Bases para el Aseguramiento de la Calidad en Construccin de Obras Pblicas

Marzo 2009

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INDICE - TEMARIO 1 2 3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 3.10 3.11 3.12 3.13 3.14 3.15 3.16 3.17 3.18 3.19 3.20 3.21 4 5 6 Obligaciones de la Empresa Contratista sobre Aseguramiento de la Calidad ................................................................. 2 Unidad de Aseguramiento de la Calidad (UAC) ................................................................................................................. 2 Plan de Aseguramiento de la Calidad (PAC)...................................................................................................................... 3 Portada e ndice .................................................................................................................................................................. 3 Descripcin del Contrato .................................................................................................................................................... 3 Alcance del PAC.................................................................................................................................................................. 4 Objetivos de Calidad ........................................................................................................................................................... 4 Normativa Aplicable ............................................................................................................................................................ 5 Organizacin de la Obra ..................................................................................................................................................... 5 Programa oficial de trabajo................................................................................................................................................. 5 Control de los Procesos ..................................................................................................................................................... 5 Compras de Materiales y Productos .................................................................................................................................. 5 Subcontrataciones......................................................................................................................................................... 5 Acopios, Almacenamiento y Manejo de Materiales o Productos................................................................................. 5 Inspeccin, Control y Ensayo ....................................................................................................................................... 6 Control de Equipos de Medida y Ensayo ...................................................................................................................... 6 Cumplimiento de requisitos medioambientales ........................................................................................................... 6 Cumplimiento de requisitos de prevencin de accidentes del trabajo ....................................................................... 6 No Conformidades ......................................................................................................................................................... 6 Acciones Correctivas y Preventivas ............................................................................................................................. 7 Procedimientos de Trabajo ........................................................................................................................................... 7 Registros de Calidad ..................................................................................................................................................... 8 Control de la Documentacin........................................................................................................................................ 8 Auditoras Internas de Calidad ...................................................................................................................................... 8 Informe final ........................................................................................................................................................................ 9 Auditoras al PAC a realizar por la Direccin contratante ................................................................................................. 9 Formulario Informe de No Conformidad ....................................................................................................................... 10

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BASES PARA EL ASEGURAMIENTO DE CALIDAD EN CONSTRUCCIN DE OBRAS PBLICAS

Obligaciones de la Empresa Contratista sobre Aseguramiento de la Calidad

La Empresa Contratista es responsable de la calidad de las obras construidas y velar por el aseguramiento de dicha calidad, para lo cual implementar un Plan de Aseguramiento de la Calidad (PAC) en la obra que permita asegurar, mediante prcticas sistemticas y documentadas, el cumplimento de los requisitos, a los requerimientos de la Direccin contratante y a las normas chilenas y extranjeras indicadas en las especificaciones tcnicas del contrato. El PAC deber contemplar las acciones que realizar la Empresa Contratista para cumplir con los requisitos y las especificaciones tcnicas del Contrato y dar a la Direccin contratante la confianza adecuada de ello. Este PAC deber garantizar que todas las actividades organizativas y tcnicas, necesarias para alcanzar los objetivos de calidad especificados en el contrato, estn previstas y se apliquen en forma eficaz. Los eventuales costos originados por el funcionamiento del PAC, debern ser de cargo de la Empresa Contratista y considerados en los Gastos Generales de la obra, aunque no aparezcan en forma explcita en el anlisis de dichos gastos generales. Unidad de Aseguramiento de la Calidad (UAC)

Dentro de la estructura organizacional que la Empresa Contratista desarrolle para la ejecucin de la obra, deber incluir una Unidad de Aseguramiento de la Calidad (UAC), que estar compuesta por la o las personas responsables de la implementacin del PAC en la Obra, cuya jerarqua y posicin deber cumplir con lo siguiente: a) b) Ser jerrquicamente independiente del profesional que se encuentre a cargo de la obra en calidad de Residente. Deber tener la capacidad suficiente, con autoridad otorgada por la Direccin de la Empresa Contratista, para intervenir en todas y cada una de las fases del desarrollo de la obra, en la recepcin de materiales o productos, en los procesos de ejecucin de las unidades de obra y, por supuesto, en sus propias recepciones internas.

El profesional que estar a cargo de la Unidad de Aseguramiento de la Calidad deber ser un Ingeniero Civil, Constructor Civil o Ingeniero constructor cuyo ttulo, mencin o especialidad este referido a la construccin de obras civiles, con la experiencia sealada en Anexo Complementario, no se considerar conservacin, asesora de inspeccin y proyectos. Adems, deber haber aprobado un curso de capacitacin bsica en Aseguramiento de la Calidad, que cuente con 40 horas mnimas y que contemple a lo menos los siguientes mdulos: Las Normas ISO 9000 Fundamentos de la Gestin y el Aseguramiento de Calidad Estrategia de implementacin del Plan de Aseguramiento de la calidad Talleres de Documentacin para el Aseguramiento de la Calidad Auditoras de Calidad Herramientas para el Mejoramiento de la Calidad

Las principales responsabilidades del Encargado de Aseguramiento de la Calidad (EAC) sern: Liderar y coordinar a la Unidad de Aseguramiento a la Calidad en la obra Implementar un PAC en la Construccin de la obra y verificar su correcto funcionamiento. Coordinar y gestionar las auditorias internas de calidad. Hacer difusin y capacitacin interna. Deber elaborar un Informe final del PAC implementado.

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El profesional antes indicado podr ser removido o reemplazado slo con aprobacin previa y expresa del Inspector Fiscal. El profesional de reemplazo deber cumplir con los mismos requerimientos exigidos en las Bases. Plan de Aseguramiento de la Calidad (PAC)

El Contratista deber elaborar y presentar el PAC para revisin y aceptacin del Inspector Fiscal del contrato en el plazo indicado en Anexo Complementario contados desde la fecha en que la resolucin o decreto que adjudic el contrato ingrese totalmente tramitado a la oficina de partes de la Direccin. El Inspector Fiscal tendr un segn Anexo Complementario. Las eventuales observaciones del Inspector Fiscal se debern incorporar al PAC dentro del plazo que ste establezca. Si no hay observaciones y cumplido dicho plazo, se entender como aceptado el PAC. En caso de haber observaciones al PAC, el Inspector Fiscal se las har llegar al Contratista y le fijar un nuevo plazo para corregirlo y volver a presentarlo para aprobacin. En todo caso, el Contratista no podr iniciar la ejecucin de ninguna partida o tem incluida en los niveles 1 y 2 del PAC definidos en el punto 3.3, mientras ste no sea aceptado por el Inspector Fiscal. El Inspector Fiscal exigir lo anterior y en caso de incumplimiento, deber aplicar las sanciones establecidas en el R.C.O.P. En la primera reunin general que cite el Inspector Fiscal, el Contratista, deber exponer lo siguiente respecto a su PAC: Experiencia del responsable de la UAC y de su equipo de trabajo. Aspectos ms importantes del PAC de la obra, como el tratamiento de No Conformidades, control de subcontratistas, control de materiales, control y calibracin de equipos, etc. Si tuviese, se deber presentar la Poltica de Calidad de la Empresa Contratista, su experiencia en PACs y registro de Proveedores y Subcontratistas y su respectiva evaluacin.

La Direccin contratante, el Inspector Fiscal y la Asesora a la Inspeccin Fiscal si existiera, tendrn libre acceso a los documentos y registros del PAC. En la obra, el PAC ser supervisado por el Inspector Fiscal, con apoyo de la Asesora a la Inspeccin Fiscal, y ser auditado por la Direccin contratante, segn sta lo disponga. El PAC deber reflejar el funcionamiento real de la obra, por lo que es un documento que debe ser revisado y actualizado por la Empresa Contratista, segn el desarrollo de los procesos y prcticas de la obra. De este modo, el PAC ser dinmico durante el transcurso de la obra, lo que generar sucesivas revisiones que debern ser aceptadas por el Inspector Fiscal, para su puesta en vigencia. Se deja establecido que el PAC presentado por la Empresa Contratista es de su exclusiva responsabilidad, debiendo ser a entera satisfaccin del MOP. Su aceptacin o aprobacin por parte de la Inspeccin Fiscal, no generar ningn compromiso por parte de la Direccin contratante diferente de lo establecido en el R.C.O.P. La aceptacin o aprobacin por parte del Inspector Fiscal slo implica que no existen observaciones al PAC y a sus procedimientos. El PAC deber contener al menos lo siguiente: 3.1 Portada e ndice La portada deber contener los nombres y firmas del responsable de la elaboracin del PAC, la revisin por el responsable de la UAC, la aprobacin del Profesional Residente y un espacio para que el Inspector Fiscal deje constancia con su nombre y firma de haber revisado y aceptado el documento. Adems, se deber indicar claramente el nombre de la empresa y logotipo, si tuviere, el nombre del Contrato al que corresponde y el nmero de la versin en la que se encuentra dicho PAC. Tras la hoja de portada se deber incluir un ndice del contenido del PAC. 3.2 Descripcin del Contrato Se deber hacer una breve descripcin de la obra, que contenga a lo menos la siguiente informacin: Nombre del contrato Cdigo SAFI del contrato Resolucin que adjudica el Contrato Plazo de ejecucin de los trabajos
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Fecha de inicio y trmino contractuales Ubicacin de las obras Nombre de la empresa Contratista Monto del Contrato Nombre de los subcontratados, si los hay, e itemes subcontratados Caractersticas del trabajo a realizar (breve descripcin) Inspector Fiscal Profesional Residente de la obra Encargado de la Unidad de Aseguramiento de la Calidad

3.3 Alcance del PAC El alcance del PAC deber contener todas las partidas o tems, materiales y servicios que se sometern a control mediante PAC, que sern al menos las que se indican en estas Bases, segn el siguiente criterio, sin desmedro de los procesos de gestin propios de la Empresa Contratista que tambin se sometan a consideracin del PAC: Nivel 1: Es el nivel de mximos requisitos. Se aplica a las partidas o tems, materiales y servicios complejos o de difcil ejecucin. Las actividades clasificadas en este nivel, requerirn del desarrollo de los correspondientes procedimientos especficos y del diseo de formularios para registrar su aplicacin. Nivel 2: Considera el mismo programa completo de acciones sistemticas y documentadas indicadas en el Nivel 1, salvo la elaboracin de procedimientos especficos. Quedan catalogadas en este nivel, la mayor parte de las actividades del Contrato, en particular las actividades de cierta importancia econmica, tcnica o social que podran generar problemas por deficiencias que afecten su calidad. Nivel 3: Este nivel no implica un programa de acciones sistemticas y documentadas, sin embargo, exige la aplicacin de normas de buena prctica y el cumplimiento de las especificaciones tcnicas y la normativa obligatoria. Quedan en este nivel todas las actividades no incluidas en ninguno de los dos niveles anteriores.

El contratista podr agrupar por actividades aquellos tems que tengan igual nivel de exigencia y aplicar los criterios antes sealados a las actividades. Sin perjuicio de lo anterior, la Direccin contratante se reserva el derecho de exigir un aumento del alcance del PAC o una variacin de los niveles durante la obra, en caso de considerarlo necesario, producto de modificaciones de contrato u otras causales tcnicas que lo ameriten a juicio del Inspector Fiscal. Lo anterior no dar derecho a indemnizaciones ni pago adicional alguno. Si la Empresa Contratista considera que, para asegurar la calidad de la obra, es necesario incorporar algn otro tem o actividad al alcance, podr hacerlo. Igualmente podr aumentar los requisitos en el nivel de aplicacin del PAC a las actividades mnimas exigidas en las Bases de Licitacin, pero en ningn caso disminuirlos. 3.4 Objetivos de Calidad La Empresa Contratista debe indicar expresamente en el alcance de su PAC a presentar, los Objetivos de Calidad de la obra a materializar, lo que debe corresponder a una transformacin concreta del trabajo a realizar en resultados medibles, razonables, claros y coherentes y debe ser funcin adems de los requerimientos mismos del contrato. Los siguientes objetivos de calidad se proponen a modo de ejemplo para el trabajo a realizar por el Contratista: Control de riesgos ambientales, legales, sociales y de la seguridad del entorno de las obras durante el 100% de la duracin del contrato. Cumplimiento del programa de trabajo propuesto al menos en un 80% de sus aspectos (porcentaje a proponer por el contratista). Cumplimiento del programa de inspeccin y ensayos en un 100% (porcentaje a proponer por el contratista). Cumplimiento de las Especificaciones a controlar por el Laboratorio en un 100% (porcentaje a proponer por el contratista).

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Cierre de no conformidades del PAC del Contratista, independiente de la fuente de donde provengan, en un plazo no superior a la cantidad de das indicadas en Anexo Complementario das, despus de emitida la no conformidad.

De acuerdo a estos objetivos, los procedimientos de gestin que elabore la Empresa Contratista en su PAC, debern incorporar los criterios de aceptacin e indicadores de gestin que permita evaluar el cumplimiento de estos objetivos generales. 3.5 Normativa Aplicable El PAC deber incluir una lista de cdigos y normas aplicables al contrato, que debe contener al menos las exigidas por la Direccin contratante en las especificaciones tcnicas. El Contratista deber tener una copia de todos los cdigos y normas que se apliquen al contrato, en el lugar de la obra y deben encontrarse siempre disponibles. 3.6 Organizacin de la Obra Ser parte del PAC de la obra, el organigrama que sea solicitado en las Bases Administrativas. Este deber estar siempre actualizado y deber reflejar la organizacin de la obra en todo momento. En este organigrama debe reflejarse la independencia jerrquica de la UAC de la Unidad de Ejecucin de la obra, as como tambin la autoridad otorgada por la Direccin de la Empresa Contratista al encargado de la UAC para intervenir en todas y cada una de las fases del desarrollo de la obra. 3.7 Programa oficial de trabajo El programa oficial de trabajo exigido en las Bases Administrativas, deber ser parte del PAC de la obra. Este programa debe encontrarse actualizado en todo momento, efectuando un seguimiento que refleje el avance real de las obras. 3.8 Control de los Procesos La Empresa Contratista deber elaborar, aplicar y controlar los procedimientos que permitan fiscalizar el correcto desempeo de las distintas actividades que figuran en el alcance de su PAC. Adems contendr la sistemtica de ejecucin y establecer las responsabilidades de todos los implicados en la realizacin de dichas actividades. Dichos procedimientos deben ser la pauta de una forma real de trabajar, y deben sealar los puntos crticos del proceso de ejecucin, es decir, aquellos a los que se debe prestar una atencin especial, porque aunque tericamente fueran de sobra conocidos, lo habitual es que, cuando existan fallas, sigan producindose, sorprendentemente, en esos puntos. 3.9 Compras de Materiales y Productos Se deber hacer un listado de materiales y productos sometidos al PAC los que sern al menos los requeridos para desarrollar actividades o tems con nivel 1 de aplicacin del PAC. Para estos efectos, la Empresa Contratista debe contemplar el control de compras que va a aplicar. Este control de compras, tiene como objetivo establecer pautas para la solicitud de materiales y productos y para el control en la recepcin, de modo que lo entregado en obra se ajuste exactamente a lo especificado. En este punto del PAC, se deber indicar el tipo y frecuencia de los controles o ensayos sobre los materiales y productos sometidos al PAC, incluso debe dejar constancia de dichos controles. Adems, la Empresa Contratista deber llevar un registro de evaluacin de los proveedores de la obra, que deber estar siempre actualizado. 3.10 Subcontrataciones Cuando la Empresa Contratista fuera autorizada a subcontratar parte de los trabajos, de acuerdo a lo establecido en el RCOP, deber describir en el PAC el tratamiento que se le dar al proceso de subcontrataciones. De este modo el PAC deber contar con un mtodo que permita aceptar solamente a aquellos subcontratistas que proporcionen una confianza razonable y que sean capaces de asumir los requisitos del PAC establecido para la obra. Se entiende, en todo caso, que es la Empresa Contratista la responsable de todas las obligaciones contradas con la Direccin contratante, en virtud del Art. 101 del R.C.O.P. 3.11 Acopios, Almacenamiento y Manejo de Materiales o Productos El PAC de la obra describir el tratamiento general que dar a aquellos materiales o productos que sea necesario acopiar o que requieran un almacenamiento y manejo bajo ciertas condiciones controladas, considerando el cumplimiento de la normativa vigente y los procedimientos de la buena prctica.

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Para estos materiales se deber definir fundamentalmente lo siguiente: La identificacin, procedencia y requisitos de los materiales. Las caractersticas del acopio (ubicacin, tipo y estado de la superficie, capacidad aproximada, accesos, etc.). El sistema de mantenimiento propuesto, que considere el control y seguimiento peridico de los acopios, para asegurar que los materiales conserven sus caractersticas originales en el tiempo.

En resumen, debern aplicarse todas las medidas necesarias para mantener las condiciones que hicieron apto al material acopiado o almacenado, para su utilizacin en la obra. 3.12 Inspeccin, Control y Ensayo La Empresa Contratista deber establecer la forma en que realizarn las inspecciones, los controles (topogrficos, de laboratorio y de terreno) y los ensayos, la programacin de stos y la forma de documentarlos. Esta informacin se registrar en fichas o formularios que deben contener los Puntos de Control y deber encontrarse siempre a disposicin del I. Fiscal. Programacin o planificacin de las inspecciones: contemplar las partidas, tems o procesos a controlar dentro del PAC, la frecuencia de los controles, el tipo de inspeccin, el responsable de la inspeccin y las condiciones de aceptacin o rechazo, tomando como mnimo lo establecido en las Especificaciones Tcnicas. Programacin o planificacin de los ensayos: contemplar como mnimo los elementos o materiales a ensayar, el tipo de ensayo, el responsable del ensayo, la frecuencia del ensayo, la norma aplicable y sus condiciones de aceptacin o rechazo, tomando como base lo establecido en las Especificaciones Tcnicas del Contrato.

3.13 Control de Equipos de Medida y Ensayo El PAC de la obra deber contener el listado de equipos de medida y ensayo e instrumentos topogrficos, propios y/o subcontratados, sometidos a control y calibraciones indicando como ser verificado su funcionamiento y la forma de documentar su cumplimiento. Deber considerar a lo menos lo siguiente: Identificacin del equipo o instrumento. Mtodo de calibracin. Forma de registrar la calibracin. Frecuencia de la calibracin.

3.14 Cumplimiento de requisitos medioambientales La Empresa Contratista deber hacer un listado de los requisitos medioambientales para la obra de acuerdo a las Bases de Medio Ambiente y Territorio y la normativa al respecto aplicable vigente. Asimismo, deber incluir la descripcin de las actividades generales contempladas, que aseguren el cumplimiento de tales requisitos, como se van a controlar dichas actividades y la forma en que se va a demostrar que se han realizado correctamente. 3.15 Cumplimiento de requisitos de prevencin de accidentes del trabajo La Empresa Contratista deber incorporar en su PAC, un listado de los requisitos de prevencin de accidentes del trabajo para la obra, de acuerdo a las Bases de Prevencin de Riesgos y la normativa aplicable. Deber describir las acciones contempladas que aseguren el cumplimiento de tales requisitos, como se van a controlar estas acciones y la forma en que se va a demostrar que se han realizado correctamente. 3.16 No Conformidades Las No Conformidades son incumplimientos de los requisitos especificados en las Bases de Licitacin. El PAC deber considerar la forma en que se van a tratar y documentar las No Conformidades con el objeto de controlar, registrar, subsanarlas y darles un seguimiento, sin perjuicio de las eventuales multas contempladas en el contrato. Los formularios utilizados deben estar de acuerdo al modelo tipo que se acompaa en el Anexo N 1 de las presentes Bases y debern considerar a lo menos lo siguiente: Descripcin de la No Conformidad. Definicin del grado de importancia de la No Conformidad (Menor, Mayor, Crtico), tipificados de la siguiente manera:
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Grado Menor: Ligero defecto con reparacin inmediata que no deja consecuencia permanente en la obra, lo que no exime de completar el informe de no conformidad. Grado Mayor: Defecto que puede afectar a los requisitos exigidos, aunque no impide necesariamente la continuacin de los trabajos en esa actividad concreta. Tambin se aplica a No Conformidades que generan impacto significativo en el medio ambiente o un riesgo para la seguridad de la obra. Grado Crtico: Defecto que afecta a los requisitos y especificaciones, as como a la aptitud del proceso o producto. Supone un gran riesgo, por lo que se interrumpe el proceso, en tanto no se solucione el problema. Se aplica de igual modo, a aquellos procesos que producen un gran impacto para el medio ambiente o un serio riesgo para la seguridad de la obra.

Nombre de quien detect la No Conformidad. Nombre y firma de quien propone la solucin y de quien la aprueba, la cual a su vez debe ser aprobada por la I. Fiscal. Medios necesarios para ejecutar la solucin. Indicar si la No Conformidad implica una Accin Correctiva. Establecer los parmetros u otros aspectos que se controlarn para verificar la eficiencia de la solucin. Tratamiento eficaz de las No Conformidades. Verificacin y cierre de las No Conformidades.

Las No Conformidades detectadas en los trabajos la puede emitir la misma Empresa Contratista, el Inspector Fiscal o la Asesora a la Inspeccin Fiscal. Adems, las autoridades, visitadores de obra, especialistas, auditores y los Jefes Superiores del Servicio, podrn detectar y observar No Conformidades y documentarlas a travs del Inspector Fiscal. De cualquier forma una No Conformidad en el trabajo de la Empresa Contratista es nica, por lo que ser registrada una sola vez y en el formulario respectivo. 3.17 Acciones Correctivas y Preventivas El PAC deber considerar la forma en que se van a controlar y documentar las Acciones Correctivas que garanticen la no repeticin de las No Conformidades y las Acciones Preventivas que aseguren que no se va a producir la potencial No Conformidad que previene. Se debe incluir la forma en que se va a comprobar su eficacia, sin perjuicio de las eventuales multas contempladas en las Bases del Contrato. En el tratamiento de Acciones Correctivas se debe considerar: Investigacin de la causa de la No Conformidad que genera la Accin Correctiva. Determinacin de la Accin Correctiva que elimine la causa de la No Conformidad y su aprobacin. Control de la ejecucin de la Accin Correctiva y de su eficacia.

En el tratamiento de Acciones Preventivas se debe considerar: Diagnstico, anlisis e identificacin de las causas de potenciales No Conformidades. Determinacin de los pasos para prevenir potenciales problemas que requieran de Acciones Preventivas. Aplicacin de la Accin Preventiva y el control de su eficacia.

3.18 Procedimientos de Trabajo Las partidas, tems, materiales o actividades que por su implicancia para la calidad de los trabajos se les ha dado aplicacin del PAC Nivel 1, requerirn del desarrollo de procedimientos especficos para su ejecucin. Los procedimientos especficos deben contener al menos la siguiente informacin: Definicin de los encargados de la ejecucin del proceso o actividad. Indicar los medios precisos para llevar a cabo el proceso o actividad. Indicar la secuencia de tareas para desarrollar el proceso o actividad. Establecer los parmetros u otros aspectos del proceso o actividad que son objeto de control. Describir la forma en que se realizar la supervisin de los procesos o actividades. Debern especificar criterios de aceptacin e indicadores de gestin del Procedimiento Especfico que permita evaluar los objetivos generales de calidad del PAC.

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Los procedimientos especficos deben estar presentados antes de comenzar la ejecucin de la partida o tem. El Inspector Fiscal exigir lo anterior y, en caso de incumplimiento, deber aplicar las sanciones establecidas en el R.C.O.P. El contratista deber tambin proponer en su PAC la documentacin de procedimientos de gestin que le permita incorporar la gestin misma del contrato dentro del PAC.

3.19 Registros de Calidad El tiempo de conservacin de los registros de calidad debe ser al menos hasta la liquidacin final del Contrato. Durante este plazo se debern mantener archivados al menos los siguientes documentos en originales y/o medios magnticos, los que debern estar a disposicin de la Direccin contratante: Certificados de los ensayos y de los controles de materiales y procesos. Certificados de ensayos especiales y certificacin del producto entregado por el proveedor. Listas de chequeo. Otros documentos de ensayos y control de materiales y procesos. Informes de inspecciones relevantes, de especialistas u otros. Informes y controles topogrficos. Los informes de No Conformidad y Acciones Correctivas. Los informes de auditoras internas. Los informes de auditoras realizados por la Direccin contratante. Resultados de las auditorias internas y fechas de ejecucin.

3.20 Control de la Documentacin Se describir en el PAC, el tratamiento que se le va a dar a la documentacin tanto de los trabajos en s, como la documentacin de aseguramiento de calidad, por ejemplo: Documentacin del Contrato: Bases, Especificaciones, planos del proyecto, informes y memorias del proyecto, normas, etc. Documentacin de aseguramiento de la calidad: PAC de la obra, procedimientos, etc.

Este punto del PAC deber cumplir con el objetivo de asegurar que todos los participantes en la ejecucin de la obra, dispongan en cada momento de la documentacin actualizada del Contrato, evitando los errores por desinformacin o utilizacin de documentos obsoletos. 3.21 Auditoras Internas de Calidad El PAC deber contemplar auditoras internas que deben desarrollarse, mediante procedimientos establecidos por personas calificadas, capacitadas para ello e independientes de los responsables directos del contrato auditado. El Contratista deber efectuar la cantidad de auditoras indicadas en Anexo Complementario al ao a todos los procesos o actividades del contrato definidos como nivel 1 y 2. Esto se puede realizar en su totalidad o por partes. Las auditoras internas deben cumplir con el objetivo de: a) b) Verificar que todas las medidas de aseguramiento de calidad contempladas en el PAC se cumplan con eficacia y eficiencia. Verificar la solucin efectiva de No Conformidades detectada y la eficaz implantacin de las Acciones Correctivas.

Las auditoras debern ser realizadas por profesionales de la misma empresa o por auditores externos que cumplan los siguientes requisitos: Acreditar experiencia habiendo efectuado al menos la cantidad de auditoras indicada en Anexo Complementario auditoras de calidad. Haber aprobado un curso de auditora de Plan de Aseguramiento a la Calidad dictado por alguna Institucin Certificada.

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Informe final

La Empresa Contratista deber presentar un Informe Final al Inspector Fiscal en dos copias, en un plazo de 30 das a partir de la fecha de trmino de la obra. Deber informar sobre las Conclusiones y Recomendaciones, expresando opiniones y comentarios sobre la aplicacin del PAC, efectividad, problemas y opciones de mejoramiento, y un anlisis de estimacin de costos de la aplicacin de medidas correctivas y preventivas as como la estimacin de costos de la no aplicacin de medidas correctivas y preventivas en relacin con la aplicacin del PAC. Para la estimacin de costos en la aplicacin de las medidas correctivas y preventivas, se debe considerar los tems de costo directo de la medida, costo por trabajo rehecho y costo por paralizacin de actividades (si hubiere); mientras que para la estimacin de costos por no aplicacin de medidas correctivas considerar aquellos tems, partidas o actividades que pudiesen haberse visto afectadas de no aplicarse las medidas correctivas y preventivas. Auditoras al PAC a realizar por la Direccin contratante

Adems de las auditorias internas de calidad, la Direccin contratante podr realizar auditoras al PAC de la obra, segn lo disponga, para verificar el adecuado desarrollo y funcionamiento de este en el Contrato. La fecha de la auditora ser avisada a la Empresa Contratista con a lo menos 15 das de anticipacin, para lo cual deber otorgar al auditor todas las facilidades e informacin necesaria. Estas auditoras tendrn como principal objetivo verificar el buen funcionamiento del PAC en la obra y correspondern a certificacin de la obra.

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Formulario Informe de No Conformidad

Formulario "Informe de No Conformidad"

(Logotipo y nombre de la empresa Contratista) tem o Actividad:

PAC Obra: INFORME DE NO CONFORMIDAD

Nmero:

Fecha: Emitido por: Contratista Asesora a la Inspeccin Fiscal

Elemento o documento afectado: Ubicacin: Referencia:

Nombre del Responsable: Descripcin de la No Conformidad: (Quien la emite)

Inspector Fiscal

Grado: Causa Probable: (Contratista)

Menor

Mayor

Crtico

Genera Accin Correctora: Solucin Propuesta: (Contratista)

No

Si

Nmero:

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Responsable de la Solucin: Aceptacin por el IF (si corresponde): Observaciones:

Fecha prevista: Firma:

Emitido por: (Quien detecta)

Aprobado por: (Contratista)

Cerrado por: (Contratista)

Verificado por: (Contratista, Asesora a la Inspeccin Fiscal o o Inspector Fiscal, segn corresponda)

Firma:

Firma:

Firma:

Firma:

Fecha:

Fecha:

Fecha:

Fecha:

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