Reglamento Operativo Miagua Completo

Ministerio de Planificacin del Desarrollo Fondo Nacional de Inversin Productiva y Social
PROGRAMA: MS INVERSION PARA EL AGUA MI AGUA
Junio 2011.-
Ministerio de Planificacin del Desarrollo Fondo Nacional de Inversin Productiva y Social Reglamento Operativo Programa: MIAGUA MS INVERSIN PARA EL AGUA
Capitulo Primero Descripcin del Programa En el presente captulo, de carcter general, se describen los principales aspectos del Programa, sus objetivos, componentes y la definicin de roles de los actores principales. A. El Programa El Programa tiene por objetivo general a)Apoyar las estrategias del gobierno con relacin a la reduccin de la pobreza y el logro de la soberana alimentaria del pas, a travs del incremento de la capacidad productiva de pequeos y medianos productores agrcolas. b)Contribuir a mejorar las condiciones de vida y de salud de la poblacin a travs del incremento del acceso y de la calidad en la provisin del servicio de agua potable y saneamiento en el territorio nacional. Objetivos especficos: Sector Riego -Canalizar y priorizar una demanda nacional de proyectos de riego de baja complejidad, con costos directos no mayores a US$ 300.000, atendiendo las necesidades primarias de los 337 municipios del pas. -Facilitar la adecuada y oportuna construccin de obras menores de sistemas de riego que permitan incrementar la productividad agrcola y la generacin de empleo. -Fortalecer la capacidad organizativa y de gestin de los usuarios para la operacin y mantenimiento de los sistemas de riego a ser implementados durante la ejecucin de "El Programa". Sector Agua Potable y Saneamiento -Canalizar y priorizar la demanda de proyectos de agua potable y saneamiento de baja complejidad de los municipios del pas, con costos directos no mayores a US$ 300.000. -Apoyar al Gobierno Nacional, municipios y departamentos, en la ejecucin oportuna y eficiente de proyectos que aseguren el mejoramiento efectivo de las condiciones de provisin de los servicios de agua potable y saneamiento.
REGLAMENTO OPERATIVO
-Promover el desarrollo y fortalecimiento de esquemas institucionales y de gestin que garanticen la calidad y sostenibilidad de las inversiones, as como la adecuada operacin y mantenimiento de los sistemas Impactos Estimados: Sector Riego Al menos 10.000 Hectreas regadas incrementadas Al menos 12.000 Familias beneficiadas 427 Organizaciones campesinas son fortalecidas para la autogestin de los sistemas de riego a travs de los servicios de acompaamiento asistencia tcnica integral Sector Agua Potable y Saneamiento Bsico Al menos 98.000 Habitantes beneficiados Al menos 18.000 Nuevas conexiones B. Recursos financieros Los recursos del Programa provienen de la Corporacin Andina de Fomento (CAF) en calidad de fuente externa, del Tesoro General de la Nacin, y/o Gobiernos Autnomos Departamentales (GAD) y/o los Gobiernos Autnomos Municipales (GAM) como contraparte local, por un monto de hasta USD138.500.000 (Ciento Treinta y Ocho millones, quinientos mil dlares americanos). Cuadro N 1 COSTOS TOTALES Y FINANCIAMIENTO Programa MI AGUA Ms Inversin para el Agua (en dlares americanos)
DETALLA
C1 PROYECTOSDEINVERSIONENAGUAYRIEGO Obras Supervisin Asit.TecnDESCOM GestionSocial yambiental EstudiosaDiseoFinal* GASTOSOPERATIVOSDEINVERSION GerenciayAdministracindel Programa Auditorias COMISONESYGASTOSDEEVALAUCION Comisinde Financiamiento( 2operaciones) Gastosde Evaluacin(2etapasc/u$us15,000) TOTALGENERAL
CAF
113.114.600 101.100.000 6.000.000 5.476.450 538.150 3.970.400 3.885.400 85.000 915.000 885.000 30.000
AP.LOCAL
20.500.000 15.165.000
TOTAL
133.614.600 116.265.000 6.000.000 5.476.450 538.150 5.335.000 3.970.400 3.885.400 85.000 915.000 885.000 30.000
5.335.000 0
C2
C3
118.000.000 20.500.000 138.500.000 85% 15% *El Montode $us5.335.000estarcubiertoporlosestudiosde preinversinelaboradosporlosGobiernos Municipales.Correspondiendole acadamuncipioaprox.$us15.803que representael 5%de $us.300.000.
La primera fase del Programa tiene un presupuesto de US$ 88.029.661,00 (Ochenta y ocho millones veintinueve mil seiscientos sesenta y uno 00/100), de los cuales US$ 75.000.000,00 son financiados con recursos provenientes de la Corporacin Andina de Fomento (CAF) como
PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua
Pgina 3 de 46
fuente externa y US$ 13.029.661,00 (efectivo y especie) con recursos del Tesoro General de la Nacin, y/o de los Gobiernos Autnomos Departamentales (GAD) y/o de los Gobiernos Autnomos Municipales (GAM) como contraparte local. Cuadro N 2 COSTOS Y FINANCIAMIENTO (primera fase) Programa MI AGUA Ms Inversin para el Agua (en dlares americanos)
COMPONENTE PROYECTOS DE INVERSION EN AGUA Y RIEGO - MI AGUA Obras Supervisin Asistencia tcnica DESCOM Gestin Ambiental y Social (PPM PASA) Estudios a diseo final GASTOS OPERATIVOS DE INVERSION Gerencia y Administracin (FPS) Auditoras Externas COMISIONES Y GASTO DE EVALUACION Comisin de Financiamiento Gastos de Evaluacin TOTAL GENERAL CAF 71,894,873 64,258,476 3,813,559 3,480,794 342,044 2,527,627 2,469,534 58,093 577,500 562,500 15,000 75,000,000 85% AP local 13,029,661 9,638,771 Total 84,924,534 73,897,247 3,813,559 3,480,794 342,044 3,390,890 2,527,627 2,469,534 58,093 577,500 562,500 15,000 88,029,661 CAF% 95.86% 85.68% 5.08% 4.64% 0.46% 0.00% 3.37% 3.29% 0.08% 0.77% 0.75% 0.02% 100.00% AP Local (%) 100.00% 73.98% 0.00% 0.00% 0.00% 26.02% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 100.00% Total (%) 96.47% 83.95% 4.33% 3.95% 0.39% 3.85% 2.87% 2.81% 0.07% 0.66% 0.64% 0.02% 100.00%
3,390,890
13,029,661 15%
El porcentaje de cofinanciamiento (85% fuente externa y 15% aporte local) ser cumplido a nivel Programa. C.Componentes Los recursos del Programa financian los siguientes componentes: (C1) Inversin en Proyectos de Riego y agua potable y saneamiento (C2) Gastos Operativos de Inversin y (C3) Otros Gastos. Componente I (C1). Proyectos de Inversin en Agua y Riego El componente cubrir los siguientes sub componentes: a)Pre inversin para los mismos tipos de proyectos especificados en el sub componente infraestructura. El Programa registrar como aporte en especie, el monto equivalente al 5% del costo total del proyecto, los estudios de pre inversin a ser presentados por los GAMs beneficiarios (100% aporte local). b)Obras de Infraestructura de proyectos de agua, saneamiento y riego con recursos de fuente y contraparte local. Comprende la construccin, ampliacin o mejoramiento de sistemas o componentes de sistemas de riego menor y agua potable y saneamiento de baja complejidad, as como la obras de recoleccin, disposicin y tratamiento de aguas residuales (CAF 85% y APL 15%, mnimamente). Todo incremento de presupuesto ser asumido por el GAM, sujeto a las excepciones definidas en el literal D del presente captulo. c)Supervisin de obras, DESCOM/ATI. Este subcomponente se financiar en un 100% con recursos de fuente externa y en el equivalente de hasta 5% del monto total del componente infraestructura, siempre y cuando el monto de fuente externa de la
PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua Pgina 4 de 46
infraestructura sea menor o igual a 300.000 USD. Montos superiores a esta asignacin sern asumidos por el GAM. El componente se ejecutar a travs de la contratacin de parte del FPS de supervisin externa (consultores individuales o firmas consultoras). d)Asistencia Tcnica (proyectos de Riego) y DESCOM (proyectos de Agua). Este subcomponente se financiar en un 100% con recursos de fuente externa y en el equivalente de hasta 5% del monto total del componente infraestructura, siempre y cuando el monto de fuente externa de la infraestructura sea menor o igual a 300.000 USD. Montos superiores a esta asignacin sern asumidos por el GAM. Este subcomponente se ejecutar a travs de la contratacin de la Asistencia Tcnica (riego) y DESCOM (agua). e)La Gestin Social y Ambiental del Programa. Este subcomponente cubrir la elaboracin de los estudios, procedimientos, permisos, licencias y autorizaciones que apliquen a cada proyecto elegible de acceder a los recursos de "El Programa", con recursos de la fuente externa en su totalidad (100%). Para la Gestin Social y ambiental del Programa, el subcomponente cubrir los costos de gestin social, obtencin de las Licencias Ambientales, contratacin de consultores, costos de movilizacin y otros gastos que se requieran para tal fin. Componente II (C2). Gastos Operativos de Inversin El componente cubrir lo siguiente: a)Costos Operativos del FPS, en un monto equivalente al dos punto noventa por ciento (2,9%) de la totalidad de los recursos de fuente externa y aporte local del componente 1 Proyectos de Inversin en Agua y Riego. b)Auditora externa del Programa. El subcomponente cubrir al 100% con recursos de la fuente los costos de la auditora externa, la cual ser contratada bajo responsabilidad del MMAyA en cumplimiento a lo estipulado en el Contrato de Prstamo. Componente III (C3). Otros Gastos Corresponde a dos tems del Programa, con el objeto de dar cumplimiento a las polticas y condiciones financieras del Organismo Ejecutor. Contempla los siguientes tems: a)Comisin de financiamiento; y b)Gastos de evaluacin de la operacin de prstamo. El MMAyA ser responsable del cumplimiento de este componente, en su condicin de Entidad Ejecutora. D. Criterios de Elegibilidad y Cobertura Los criterios de elegibilidad de ingreso al Programa, que debern cumplir los proyectos a ser financiados son: a)Proyectos de RIEGO y AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO. Aunque para el sector de agua y saneamiento el Programa hace nfasis en la priorizacin y financiacin de proyectos de agua potable, el MMAyA y el Fondo de Inversin Productiva y Social (FPS) debern asegurar que cada proyecto de agua potable tenga en cuenta la visin integral del manejo de los recursos hdricos, y dimensione y especifique los costos, las
Pgina 5 de 46
inversiones y los mecanismos requeridos para asegurar la adecuada recoleccin y disposicin de las aguas servidas, de manera que se eviten impactos negativos sobre la salud de la poblacin y el medio ambiente. b) La asignacin de fuente externa por municipio ser de hasta US$ 300.000 para el componente de INFRAESTRUCTURA. Cualquier monto adicional ser cubierto con recursos del GAM beneficiario. c)Excepcionalmente previa aprobacin del MMAyA se podrn financiar proyectos con montos superiores a los US$ 300.000 en el componente infraestructura con recursos de fuente externa o con el 100% de fuente externa. d)Excepcionalmente en caso que el GAM presente slo un proyecto cuyo monto del componente INFRAESTRUCTURA sea mayor a 300.000 USD de fuente externa, se podr financiar con recursos de la fuente externa, previa aprobacin del MMAyA. e)El (Los) proyecto(s) presentado(s) debern presentar evidencia de que cuentan con ESTUDIO A DISEO FINAL. f)Existe el compromiso del pago de la contraparte municipal. g)Los proyectos presentados por los GAM debern cumplir con los criterios y requisitos de elegibilidad definidos en la Ficha de Verificacin de Criterios de Elegibilidad (Anexo 1), y dar cumplimiento a lo establecido en el Procedimiento de Validacin de Proyectos. (Anexo 2). h) Todos los proyectos que vayan a ser incluidos en el programa, deben garantizar el cumplimiento de las Salvaguardas Ambientales y Sociales aplicables a las operaciones financiadas por CAF, que son de conocimiento del MMAyA, los que encuentran en el sitio web de la Corporacin: (http://www.caf.com/view/index.asp?ms=18&pageMs=34996) y se describen en los anexos 2 y 4 (Procedimiento de Validacin de proyectos y Procedimiento de gestin Ambiental respectivamente) que forman parte integrante del presente documento El mbito de intervencin del Programa es nacional y podrn presentar proyectos los 337 municipios del pas. E. Tipos de proyectos elegibles Para proyectos de riego el Programa podr financiar: Atajados, micropresas, tajamares, cotaas, vigias, Obras de captacin, aduccin, almacenamiento, conduccin, distribucin Perforacin de pozos con estudios de sondeo elctrico vertical.
Para proyectos de agua y saneamiento el Programa podr financiar: Sistemas de agua por gravedad o por bombeo (con energa elctrica o energa no convencional). Si el bombeo es elctrico se deber contar con una certificacin de contar con energa elctrica con la potencia y regularidad requerida. Obras de captacin, aduccin, almacenamiento, redes de distribucin, plantas potabilizadoras. Perforacin de pozos con estudios de sondeo elctrico vertical. Sistemas individuales de dotacin de agua. Sistemas de recoleccin, transporte, disposicin y tratamiento de aguas residuales.
Pgina 6 de 46
La inversin ejecutada en proyectos de perforacin de pozos en los que luego de realizados los trabajos de ejecucin (de acuerdo al diseo del proyecto referido a las actividades de perforacin del(os) pozo(s)) no se encuentre agua, ser reconocida por los financiadores (CAF y GAM), es decir, los proyectos no sern declarados inelegibles. F.Contraparte de los Gobierno Autnomos Municipales El Programa contar con las siguientes contrapartes locales: En efectivo, se ha establecido como porcentaje de aporte local mnimo del 15% (quince por ciento) respecto al monto financiado con recursos externos relacionados con el componente de OBRA (INFRAESTRUCTURA). Estos recursos en efectivo podrn provenir de recursos propios u otras fuentes alternas gestionadas por los Gobiernos Autnomos Municipales. En Especie, El Programa reconocer como contraparte local los estudios de pre-inversin presentados por el GAM y aprobados en CDAP (Comit Departamental de Aprobacin de Proyectos), recursos que estarn reflejados en el Acta del CDAP para efectos de exposicin en el Programa. El aporte en especie corresponder al 5% del costo total del proyecto. II. Captulo Segundo Organizacin para la Ejecucin A. Actores principales y funciones Los actores intervinientes en la ejecucin del Programa tendrn las funciones y responsabilidades especficas descritas a continuacin: 2.1 El Ministerio de Medio Ambiente y Agua (MMAyA) a) Realizar las actividades de gerencia, planeamiento supervisin y coordinacin del Programa a nivel nacional, as como las acciones generales de seguimiento y monitoreo, de conformidad con los objetivos de la poltica sectorial y las metas establecidas en el Programa en materia de obras y provisin de servicios para la poblacin. b)Conformar una Unidad de Coordinacin para el Programa. c) Definir los criterios de elegibilidad de proyectos. d) Aprobar el Reglamento Operativo del Programa. e) Participar en los actos pblicos de los procesos de contratacin. Su no asistencia a los actos no invalidar los mismos. f)Apoyar a los GAMs beneficiarios en el ajuste de los estudios de pre inversin, cuando corresponda. g)Apoyar a los GAMs en la implementacin del DESCOM, a travs del SENASBA. h)Realizar la verificacin de cumplimiento de criterios generales para ingreso de los proyectos a la cartera del Programa a travs de las Fichas de Verificacin de Criterios de Elegibilidad (Anexo N 1) i)Participar en el Comit Departamental de Aprobacin de Proyectos (CDAP) del FPS, la no asistencia al Comit no invalidar la aprobacin de los proyectos. j)Participar en la recepcin definitiva de los proyectos. Su no participacin no invalidar el Acta de recepcin.
k)Certificar el cumplimiento de los criterios de elegibilidad de cada proyecto, para su remisin a la CAF. l)Presentar a la CAF un documento que describa los indicadores y las metas a alcanzarse del grupo de proyectos, y realizar el seguimiento y monitoreo sobre el cumplimiento de las metas propuestas. m)Solicitar a CAF la transferencia directa de recursos al FPS, de acuerdo con los trminos y plazos establecidos en el Contrato de Prstamo, solicitudes de desembolso que acompaaran la documentacin establecida en el Contrato de Prstamo n)Certificar ante CAF que los proyectos han cumplido con los lineamientos establecidos en el Reglamento Operativo. o)Remitir a la CAF los informes semestrales y final elaborados por el FPS, previa verificacin de que su contenido y calidad se ajusta a los requerimientos establecidos en el Contrato de Prstamo. p)Contratar la auditora externa del Programa. q)Realizar seguimiento y monitoreo al FPS durante la ejecucin del Programa. r)Presentar anualmente a la CAF el informe de auditora del Programa y el final a la conclusin del mismo.
2.2 El Fondo Nacional de Inversin Productiva y Social (FPS) a)De acuerdo a su manual de operaciones, en relacin al Programa realizar: i) verificacin de cumplimiento de criterios de elegibilidad del Programa, ii) evaluacin de los proyectos a travs de la Ficha de Valoracin (Anexo 2) del Programa; ii) aprobacin de los proyectos que cumplan con los requisitos establecidos en el presente Reglamento Operativo; iii) contrataciones; iv) fiscalizacin de obras; v) la administracin de los contratos firmados: vi) los pagos a contratistas y; vii) el cierre de proyectos. b) Administrar: i) inscripcin y modificaciones presupuestarias, ii) apertura de libretas especficas para el Programa, iii) solicitud de desembolsos al financiador, va el MMAyA, iv) emisin de estados financieros de los recursos administrados bajo su responsabilidad. c) Atender los requerimientos de la auditora externa a los estados financieros del Programa, contratada por el MMAyA. d) Aperturar las libretas en la cuenta nica del Tesoro para la administracin de los recursos asignados para la ejecucin del Programa fuente externa y aporte local e) Ejecutar los procesos de contratacin (obra, supervisin de obra, asistencia tcnica (proyectos de riego) y DESCOM (proyectos de agua) en el marco del Reglamento de Contrataciones definido para el Programa que forma parte del presente RO (Anexo N 3) f)Gestionar y suscribir los Convenios de Transferencia y Financiamiento CTF con el GAM, en los cuales se establezca entre otros puntos - la responsabilidad del GAM sobre: i) Garantizar el cofinanciamiento del (los) proyecto(s) mediante el aporte de contraparte municipal; ii) autorizar al FPS debitar de sus cuentas fiscales su contraparte local en caso de no cumplir el cronograma de desembolsos; iii) la operacin y el mantenimiento de las obras; iv) la responsabilidad de cubrir con sus propios recursos el financiamiento de la contraparte local establecida y las posibles rdenes de cambio y/o contratos modificatorios generados durante la ejecucin fsica de los proyectos, y v) asignar un fiscal municipal para el proyecto.
Pgina 8 de 46
g)Remitir al MMAyA las solicitudes de desembolso para su gestin de transferencia ante CAF, de acuerdo con lo establecido en el Contrato de Prstamo. h)Mantener el archivo de la documentacin original de los proyectos. i)Proceder con el cierre de los proyectos una vez concluido. j)Elaborar informes semestrales de avance del programa para su remisin al MMAyA k)Elaborar el informe final a la conclusin del Programa para su remisin al MMAyA. l)Gestionar la Licencia Ambiental de los proyectos del Programa en forma grupal. 2.3 Los Gobiernos Autnomos Municipales (GAM) a) Comprometer los recursos de contraparte definidos. b) Inscribir en su Presupuesto el monto de su contraparte. c) Transferir al FPS los recursos de la contraparte en los plazos establecidos en el CTF. d) Gestionar la licencia ambiental correspondiente ante la autoridad ambiental competente, cuando corresponda. e) Designar al Fiscal Municipal, quien llevar a cabo la fiscalizacin de obras conjuntamente el Fiscal del FPS. f) Promover la participacin y el control social de la comunidad u organizacin social, mediante la implementacin del Libro Comunal g)Asumir con cargo a sus propios recursos, las modificaciones positivas presentadas durante la ejecucin del proyecto. h)Efectuar la recepcin provisional y definitiva de las obras y firmar las actas correspondientes. i) Recibir la infraestructura realizada y comprometerse a travs del CTF y en cumplimiento a la normativa vigente a asumir la operacin y mantenimiento de las obras ya sea a travs de una administracin directa del GAM o a travs de organizaciones como las EPSA (proyectos de agua) o Asociaciones de Regantes (proyectos de riego). j) Controlar la aplicacin efectiva de las medidas de mitigacin ambiental, los PPM PASA, y/o matrices de seguimiento independientemente de la categora definida en la licencia ambiental. k) Suscribir el CTF con el FPS, el cual establece las responsabilidades de manera expresa del GAM y del FPS. 2.4 Las comunidades (organizaciones sociales) Las comunidades son responsables por: a) Ejercer el control social. b) Apoyar al GAM en el control y fiscalizacin a los contratistas para el mejor cumplimiento de sus tareas 2.5 Otros actores La Asamblea Nacional y los Gobiernos Departamentales asumirn el rol de seguimiento y control al Programa en el mbito de sus competencias.
Las funciones de los proveedores de servicios (obras) sern especificadas en sus respectivas especificaciones tcnicas y contratos. III. Captulo Tercero: Ejecucin La ejecucin del Programa se regir por las disposiciones del presente acpite en el que se detallan los procedimientos del ciclo de proyecto para la ejecucin del Componente I del Programa. A. Verificacin Los GAM presentarn los proyectos a diseo final al MMAyA o FPS. De los proyectos presentados por los GAMs, el MMAyA y el FPS verificarn el cumplimiento de los criterios mnimos necesarios para ser financiados con el Programa a travs de la Ficha de Verificacin, los que pasarn a la etapa de Validacin. En caso de que el proyecto no cumpla con los criterios de elegibilidad del Programa, el MMAyA o el FPS, devolvern los documentos a los GAMs correspondientes, para su reemplazo, ajuste o complementacin. B. Validacin (Evaluacin) Los proyectos que hubieran superado favorablemente la etapa de VERIFICACIN, entrarn al proceso de VALIDACIN por parte del FPS, de acuerdo con el procedimiento establecido en el Anexo N 2 (Procedimiento de Validacin) En esta etapa se llevar a cabo una validacin (evaluacin) integral en funcin de los criterios definidos para el Programa y los criterios normativos sectoriales y ambientales. En cuanto a la validacin ambiental, se aplicar el Procedimiento para la Obtencin de Licencias Ambientales Grupales para el Programa MIAGUA, de acuerdo con la Gestin Ambiental del Programa descrito en el Anexo N 4 (Procedimiento de Gestin Ambiental). En caso de identificarse deficiencias en el documento de proyecto en esta etapa, el FPS proceder a su devolucin a los GAMs correspondientes, a objeto de su ajuste o complementacin. C. Aprobacin En base a los informes de validacin del FPS, se gestionar su aprobacin en el CDAP (Comit Departamental de Aprobacin de Proyectos) en el cual participar un representante del Ministerio de Medio Ambiente y Agua MMAyA. La no asistencia al CDAP de los representantes del MMAyA no invalidar la Aprobacin de los proyectos. Una vez aprobado el proyecto, las Gerencias Departamentales del FPS comunicarn este hecho a los respectivos GAM, y solicitarn la suscripcin del CTF conforme lo establecido en el Manual de Operaciones del FPS . D. Contrataciones
Pgina 10 de 46
Las contrataciones de todos los componentes del Programa sern realizados por el FPS mediante la modalidad de contratacin, definida en el Reglamento especial para el Programa en el marco de NB-SABS, que forma parte integrante del presente documento (Anexo N3 Reglamento de Contrataciones). Los GAM y otros actores del Programa podrn participar de todos los actos pblicos de los procesos de contratacin en calidad de veedores. Los procesos de contratacin se sujetarn en la medida de lo posible a los siguientes plazos referenciales: Cuadro N 3 PLAZOS DEL PROCESO DE CONTRATACIN ACTIVIDAD Das Elaboracin del Pliego y Publicacin Plazo de presentacin de ofertas calificacin y adjudicacin Firma de contrato TOTAL 1 5 2 3 11
N a b c d
E. a)
Supervisin, Fiscalizacin de Proyectos Supervisin de obras, DESCOM y ATI La supervisin de cada contrato de obras se realizar independientemente de su plazo de ejecucin. El alcance de trabajo de los supervisores (firmas o consultores individuales) de obras estar definido en el marco de los Trminos de Referencia, incluyendo entre otras tareas las siguientes: a.Supervisar el cumplimiento de las clusulas contractuales y el documento base de contratacin de los contratistas; b.Supervisar el cumplimiento de las especificaciones tcnicas de las obras; c.Efectuar el control de calidad de los materiales colocados en obra; d.Realizar las pruebas que correspondan antes que cimientos, tuberas, ductos, cables y otros elementos subterrneos sean cubiertos; e.Verificar, mediante las pruebas pertinentes, la ejecucin de las obras; f.Realizar la medicin de volmenes de obra para pago; g.Aprobar las solicitudes de pago de las empresas contratistas y verificar la correccin de los documentos de justificacin cuando corresponda; h.Realizar la medicin conjunta con el contratista de los volmenes, para cada planilla de avance. i.Realizar ajustes, complementaciones al diseo del proyecto cuando corresponda; j.Asegurar el cumplimiento efectivo de las medidas de mitigacin establecidas en los IRAPs, matrices de seguimiento y buenas prcticas ambientales. k.Supervisar el cumplimiento de los TdR del servicio de capacitacin (ATI o DESCOM);
b)Fiscalizacin de obras
Pgina 11 de 46
La fiscalizacin ser efectuada a travs del Fiscal del GAM (profesional designado por el GAM) y por medio del FPS (Profesional Tcnico de la oficina departamental del FPS que corresponda), siendo sus actividades principales las que se mencionan a continuacin:
1. Fiscalizacin del GAM Los GAM designarn a los fiscales municipales responsables de las obras, que tendrn las siguientes responsabilidades: a)Revisar los informes de Supervisin. b)Aprobar las planillas o certificados de pago de la empresa constructora y de los consultores (supervisor de obras, consultor en capacitacin). c)Realizar inspecciones peridicas a las obras financiadas. d)Efectivizar, conjuntamente con el supervisor, la recepcin provisional y definitiva de las obras y firmar las actas que prepararn las firmas supervisoras o supervisores en cada caso. e)Verificar la efectiva aplicacin de las medidas de mitigacin ambiental establecidas en los IRAPs de la licencia ambiental y matrices de seguimiento al margen de la categora ambiental otorgada. f)Verificar la ejecucin y productos del componente de capacitacin.
2. Fiscalizacin FPS Sobre la Supervisin a)Fiscalizar el cumplimiento de los trminos de referencia de la consultora. b)Efectuar el control de calidad de los productos presentados. c)Revisar informes de avance de trabajos d)Procesar las solicitudes de pago de la supervisin previa conformidad con los productos parciales o final entregados. e)Coordinar con los fiscales de obra designados por los GAM el trabajo de fiscalizacin. Sobre la Capacitacin (ATI y DESCOM) a)Fiscalizar el cumplimiento de los trminos de referencia de la consultora. b)Efectuar el control de calidad de los productos presentados. c)Revisar informes de avance de trabajos. d)Procesar las solicitudes de pago de la capacitacin previa conformidad con los productos parciales o final entregados. e)Coordinar con los fiscales de obra designados por los GAM el trabajo de fiscalizacin. De las Obras a)Verificar que el personal y maquinaria ofertada en las propuestas se encuentre efectivamente prestando el servicio. b)Revisar planillas, informes de avance de trabajos y autorizaciones de pagos a contratistas. c)Procesar las solicitudes de pago en concordancia con el avance fsico. d)Verificar el cumplimiento de los calendarios de ejecucin. e) Verificar el cumplimiento de clusulas contractuales. f) Contrastar el avance fsico con el avance financiero de los contratos. g)Realizar inspecciones mnimamente en los hitos del 40% y 80% del avance fsico y transmitir sus observaciones y comentarios a las instancias superiores.
Pgina 12 de 46
h)Coordinar con los fiscales de obra designados por los GAM el trabajo de fiscalizacin. i)Verificar la efectiva aplicacin de las medidas de mitigacin ambiental establecidas en los IRAPs de la licencia ambiental y matrices de seguimiento al margen de la categora ambiental otorgada. De manera general deber fiscalizar la correcta aplicacin del libro comunal y la pertinencia de la incorporacin de sus recomendaciones en el libro de rdenes. F. Recepcin, Operacin y Mantenimiento
Durante la ejecucin de las obras los ejecutores en DESCOM (para proyectos de Agua) y ATI (para proyectos de riego) desarrollan actividades para afianzar la correcta operacin y mantenimiento de las obras, entre las principales acciones se encuentran las siguientes: a)Conformacin y Consolidacin Institucional de la EPSA (Entidad Prestadora de Servicios) para proyectos de Agua y Organizacin de Regantes para proyectos de Riego. b)Capacitacin a la EPSA y/o Organizacin de Regantes en Gestin tcnica administrativa. c)Determinacin y aprobacin por los beneficiarios de la tarifa y el nivel de servicios. d)Elaboracin del Plan de Operacin y Mantenimiento de las obras, en coordinacin con el contratista y supervisor del proyecto En el momento de la recepcin definitiva el constructor y el supervisor entre otros documentos, hacen entrega al GAM y EPSA los planos de obra construida (planos as built) y el Plan de Operacin y mantenimiento. A travs de la recepcin definitiva el FPS transfiere el proyecto al GAM, quin asumir la responsabilidad por la operacin y mantenimiento del mismo
G.
Cierre de proyectos
Una vez concluido el proyecto, el FPS proceder al cierre del mismo de acuerdo a su Manual de Operaciones. IV Capitulo Cuarto: Administracin Financiera A. DESEMBOLSOS
Del FPS Para la ejecucin del Programa, se gestionar la inscripcin y modificaciones presupuestarias a travs de las instancias correspondientes El FPS realizar la apertura de libretas en dlares americanos y moneda nacional (Bs) en la Cuenta nica del Tesoro tanto para la administracin de los recursos fuente externa como de contraparte local. El FPS solicitar a travs del MMAyA, los desembolsos a CAF de acuerdo con los trminos y plazos establecidos en el Contrato de Prstamo. La transferencia de fondos se efectuar en un mnimo de tres y un mximo de cinco operaciones durante la vigencia del Programa. CAF transferir los recursos solicitados de manera directa a la cuenta creada por el FPS para el Programa.
Las justificaciones de gasto sern presentadas a CAF va MMAyA. Para este efecto, el FPS preparar los formularios de descargos y la documentacin de respaldo, los cuales debern ser complementados por el MMAyA. Las transferencias de recursos de aporte local de los GAM se realizarn segn el procedimiento establecido en el Manual de Operaciones del FPS. En caso de incumplimiento el FPS podr realizar el dbito automtico al GAM autorizado por ste en el CTF. La CAF reconocer los gastos ejecutados en el marco del Programa con anterioridad a la transferencia de recursos del primer desembolso. Del MMAyA Para la ejecucin del subcomponente Auditora Externa, el MMAyA gestionar la inscripcin y modificaciones presupuestarias a travs de las instancias correspondientes. El MMAyA realizar la apertura de libretas en dlares americanos (para administrar recursos del subcomponente) en la Cuenta nica del Tesoro. Previo cumplimiento de las condiciones establecidas en el contrato de Prstamo, el MMAyA solicitar a CAF la totalidad de los recursos asignados al subcomponente de Auditora Externa. B. PAGOS
Pagos a contratistas con recurso administrados por el FPS Los contratistas recibirn sus pagos segn el procedimiento establecido en el Manual de Operaciones del FPS mediante la interfase SAP - SIGMA, con el respaldo de las planillas de pago y con la documentacin necesaria. Pagos a contratistas con recurso administrados por el MMAyA El pago de la auditora externa se realizar aplicando los procedimientos internos del MMAyA y en el marco de lo establecido en el contrato correspondiente. C. MODALIDAD DE PAGO Y RECONOCIMIENTO DE GASTOS OPERATIVOS DEL FPS
El Programa cubrir los costos operativos del FPS en un monto equivalente al 2.9% del monto total (Fuente y APL) del componente 1 (Proyectos de Inversin en Agua y Riego) con recursos de la fuente externa. i) Cobro de Costo Operativo del FPS El Costo Operativo ser percibido siguiendo un mecanismo con base en resultados, dicha percepcin estar directamente relacionada con el cumplimiento de los pagos efectuados a los contratistas, aplicando el porcentaje de 2,9% al monto efectivamente pagado tanto en fuente externa como en contraparte. El proceso de Cobro de Costo Operativo se realizar peridicamente, de preferencia una vez al mes, y se realizar a travs de una transferencia de recursos de la libreta del Programa a recursos propios del FPS. Cada cobro de costos operativos estar sustentado por una
cuantificacin de los pagos efectuados en el periodo respecto al cual se realizar el cobro y la aplicacin del porcentaje de 2,9% antes mencionado. Esta cuantificacin ser generada por un reporte del sistema SAP del FPS. A partir de la transferencia de estos recursos a la libreta de recursos propios del FPS, los mismos se consideraran de libre disponibilidad segn el criterio de necesidad que defina el FPS. La transferencia de fondos por concepto de costos operativos ser contabilizada en el sistema SIGMA, a travs de la generacin de un Comprobante de Ingreso C-21 con cargo a los recursos presupuestarios inscritos para el Programa.
D.
REGISTROS CONTABLES Y AUDITORA
El FPS y el MMAyA (por separado), llevarn los registros que permitirn las inspecciones y suministrarn los informes y estados financieros, de los recursos administrados bajo su responsabilidad. Los auditores externos, tendrn acceso irrestricto a los archivos para sus revisiones, visitas de inspeccin o en la oportunidad que lo estimen conveniente. 2. Auditora
Cada ao, y durante el perodo de desembolsos, el MMAyA deber presentar a CAF un informe de una firma de auditora externa contratada por el Organismo Ejecutor, sobre una muestra representativa de proyectos equivalente al 20% de los proyectos ejecutados o en ejecucin, a ser entregado dentro de los cuarenta y cinco (45) das siguientes al 1 de enero de cada ao, que se centrar en evaluar y verificar la adecuada utilizacin de los recursos del Programa. Con este propsito, el MMAyA contratar una firma independiente de auditora para realizar la auditora externa al Programa. El MMAyA remitir copia de dicho documento a la CAF y al FPS. La auditora ser ejecutada de acuerdo con las Normas de Auditoria Gubernamental emitidas por la Contralora General del Estado, las Normas Internacionales de Auditoria (NIA), emitidas por la Federacin Internacional de Contadores (IFAC).
V Capitulo Quinto: Informes, Aprobacin y Modificaciones al Reglamento Informes: El MMAyA deber presentar a la CAF los informes detallados a continuacin: a)Semestrales. En versin electrnica y de acuerdo con los formatos CAF, dentro de los 30 das siguientes al final de cada semestre (contado a partir de la firma del contrato), que contenga: 1) estado de avance fsico y financiero de ejecucin del Programa y dems aspectos relevantes del mismo; 2) un reporte sobre el avance en la implementacin de las medidas de mitigacin ambiental y social, en cada proyecto del Programa, que incluya al menos: a) la actividad, el impacto mitigado, la medida implementada, la cantidad total prevista (segn Instrumento Ambiental IA FPS 04), cantidad ejecutada
hasta la fecha del informe, monto total previsto (segn Instrumento Ambiental IA FPS 04), monto ejecutado hasta la fecha del informe; y b) los aspectos crticos que se habran presentado en cuanto a los aspectos ambientales y sociales y las acciones que se plantean para su solucin; 3) reporte sobre el avance en el cumplimiento de las metas e indicadores de impacto propuestos para el Programa. b) Final. Una vez concluida la ejecucin del Programa, dentro de los 90 das posteriores al ltimo desembolso. Para tal efecto, el FPS elaborar y remitir al MMAyA el informe final, dentro de los 85 das posteriores al ltimo desembolso. c) A requerimiento. El FPS emitir los informes especficos solicitados por el MMAyA y/o CAF
Reglamento Operativo El presente Reglamento ha sido aprobado por el Ministerio de Medio Ambiente y Agua, mediante XXXXXXXX de fecha XX de XXXXXX de 2011. El procedimiento para introducir modificaciones partir de una solicitud del FPS al MMAyA, en la que se demuestre la necesidad y/o conveniencia de modificar esta norma. El MMAyA emitir la correspondiente aprobacin al Reglamento Ajustado.
Pgina 16 de 46
Anexos Anexo 1. Ficha de Verificacin de Criterios de elegibilidad (Proyectos de RIEGO y AGUA) Anexo 2. Procedimiento de Validacin de Proyectos Anexo 3. Reglamento de Contrataciones Anexo 4. Procedimiento de Gestin Ambiental
Pgina 17 de 46
Anexo 1.
Ficha de Verificacin de Criterios de elegibilidad (Proyectos de RIEGO y AGUA)
Pgina 18 de 46
ANEXON1A PROGRAMAMASINVERSIONPARAELAGUA"MIAGUA" FICHADEVERIFICACIONDECIRTERIOSDEELEGIBILIDAD PROYECTOSDERIEGO DEPARTAMENTO MUNICIPIO NOMBREDELPROYECTO

CUMPLE NOCUMPLE DOCUMENTODEVERIFICACION
PROVINCIA COMUNIDAD
INSTITUCIONALES
Inclus i n del proyeto en el POAo PDMdel muni cipio o nota de compromis o de i ns erta rel POAreformul a do Nota del GAMu hoja del POA
SOCIALES
Conocimi ento de l os benefi cia rios e i nvolucra dos a cerca de l os a l ca nces del proyecto El gobi erno munici pa l ga ra ntiza el derecho de us o de l a fuente de a gua El gobi erno munici pa l yl a comuni da d ga ra ntiza n que l a propi eda d donde s e empla za r n la s obra s civiles no pres enta n Compromi s o de los benefici a rios pa ra a s umirl a opera cin y ma ntenimi ento de l a i nfra es tructura de RIEGO Acta de los benefici a ri os fi rma da y s el l a da Nota del GAMyActa de l os us ua rios de l a fuente Nota del GAMyActa de l a comunida d Acta de l os benefi cia rios firma da ys el la da
FINANCIEROS
El proyecto en s u componente infra es tructura tiene un cos to igua l o menora 300.000$us Exis te documento de compromis o del GOBIERNOAUTNOMO MUNICIPALde a porta rl a contra pa rte l oca l del _______% Verifica ci on del pres upues to del proyecto Nota del GAM
TECNICOS
Se ga ra nti za que la fuente de a gua tiene ca ntida d yca l ida d pa ra cubri rla dema nda . ELDISEODEPROYECTOCUENTACONINFORMACIONACTUALIZADA EN: 1.Leva nta miento Topogr fico (obli ga torio) 2.Pl a no de obra s ydeta l les 3.Es tudi o Hidrol gico (obl i ga tori o,mni mo a foros ) 4.Es tudi o Hidr ul ico (obli ga torio) 5.Dis eos es tructura les (obl iga tori o) 6.Cmputos mtri cos (obli ga torio) 7.An li s i s de Preci os Unita ri os 8.Pres upues to del proyecto (obl i ga tori o) 9.C lculo del rea ba jo ri ego ptimo (obli ga torio) 10.Cronogra ma 11.Es peci fi ca ci ones Tcnica s 12.Es tudio geofs ico ycompa ra ci on de la fuente de a gua con pozos cerca nos pa ra fuentes s ubterra nea s (s i corres ponde) y a dema s provi s ion de energia (obli ga torio)
Veres tudio hi drologi co ya na l i s i s de l a bora torio de ca l ida d de a gua s uperfi ci a l con fines de ri ego Documenta cion compl eta del EI o TESA (di s eo fi na l)
MEDIOAMBIENTALES
El proyecto pres enta Ficha Ambi enta l o nota de es ta ren tra mi te la l icenci a El proyecto no a fecta nega ti va mente a pa rques na ciona l es , rea s protegi da s ,o pa tri monio cultura l o a rqueolgi co. Ficha Ambienta l Fi rma da porel cons ultor RENCAo Nota de i ni cio de tr mi te Nota del GAM
Pgina 19 de 46
ANEXON1B PROGRAMAMASINVERSIONPARAELAGUA"MIAGUA" FICHADEVERIFICACIONDECIRTERIOSDEELEGIBILIDAD PROYECTOSDEAGUA POTABLE DEPARTAMENTO MUNICIPIO NOMBREDELPROYECTO PROVINCIA COMUNIDAD
CRITERIOSDEELEGIBILIDAD
CUMPLE NOCUMPLE DOCUMENTODEVERIFICACION
INSTITUCIONALES
Incl us i n del proyeto en el POAdel muni cipi o o nota de compromis o de i ns erta rel POAreformul a do Nota del GAMu hoja del POA
SOCIALES
Conocimiento de l os benefi cia rios e i nvol ucra dos a cerca de l os a lca nces del proyecto El gobi erno municipa l ga ra ntiza el derecho de us o de la fuente de a gua El gobi erno municipa l yla comunida d ga ra nti za n que la propieda d donde s e empl a za r n l a s obra s civi les no pres enta n conflictos Compromis o de los benefi cia ri os pa ra a s umi rla opera cin yma ntenimi ento del s is tema de a gua pota ble SOSTENIBILIDAD Compromis o de los benefi cia ri os de uti l i za ci n de a gua pa ra cons umo huma no ni ca mente. Compromis o del GAMy/o EPSApa ra a s umi rla opera cin yma ntenimi ento de la infra es tructrura de AGUAPOTABLE(SI CORRESPONDE) Acta de los beneficia rios fi rma da Nota del GAMyActa de l os us ua rios de la fuente
Nota del GAMyActa de l a comuni da d
Acta de l os benefi cia rios firma da
Actadelosbeneficiarios Notadel GAMy/oEPSA
FINANCIEROS
El proyecto en s u componente i nfra es tructura tiene un cos to igua l o menora 300.000$us Exi s te documento de compromis o del GOBIERNO AUTNOMOMUNICIPALde a porta rl a contra pa rte loca l del _______% Verifica ci on del pres upues to del proyecto
Nota del GAM
TECNICOS(fuente de abastecimientosuperficial)
1.Se ga ra nti za que la fuente de a gua tiene ca nti da d yca li da d pa ra cubri rla dema nda . ELDISEODEPROYECTOCUENTACONINFORMACION ACTUALIZADAEN: 1.Leva nta miento Topogr fico (obli ga tori o) 2.Pl a no de obra s ydeta l les 3.Es tudio Hidrolgi co (obl i ga tori o,mnimo a foros ) 4.Es tudio Hidr uli co (obl i ga tori o) 5.Dis eos es tructura l es (obli ga tori o) 6.Cmputos mtricos (obl i ga tori o) 7.An l i s i s de Precios Unita rios 8.Pres upues to del proyecto (obli ga tori o) 9.Cronogra ma 10.Es pecifica ci ones Tcni ca s 11.Es tudi o geofs i co ycompa ra cion de l a fuente de a gua con pozos cerca nos pa ra fuentes s ubterra nea s (s i corres ponde)ya dema s provis ion Veres tudio hidrol ogi co ya na li s i s de l a bora torio de ca l i da d de a gua s uperfi ci a l Documenta cion completa del EI o TESA(dis eo fina l )
MEDIOAMBIENTALES
El proyecto pres enta Fi cha Ambienta l o nota de es ta r en tra mite l a li cencia El proyecto no a fecta nega ti va mente a pa rques na ciona les , rea s protegida s ,o pa trimoni o cultura l o a rqueol gico. Ficha Ambienta l Firma da porel cons ultorRENCAo Nota de inici o de tr mite
Nota del GAM
Pgina 20 de 46
Anexo 2.
Procedimiento de Validacin de Proyectos
Pgina 21 de 46
ANEXO N 2 PROCEDIMIENTO DE VALIDACIN I.GENERALIDADES 1. INTRODUCCIN El Reglamento describe objetivos, criterios metodolgicos e instrumentos prcticos para realizar la validacin (evaluacin) de proyectos a Diseo final presentados por los GAM para el programa MIAGUA, en base al Manual de Operaciones del Fondo Nacional de Inversin Productiva y Social (FPS). Con el propsito de que los responsables de la validacin de proyectos, puedan operativizar la misma, se deben seguir los criterios y procedimientos planteados, como una gua, para este fin se ha diseado un instrumento de validacin para la presentacin de resultados de acuerdo a los mbitos de validacin. 2.OBJETIVO El objetivo del presente Procedimiento, es coadyuvar en la toma de decisiones sobre la viabilidad y sostenibilidad de los proyectos de la cartera MIAGUA, a travs de la revisin de cumplimiento de criterios en la etapa de validacin de proyectos. Para el logro de este objetivo el FPS designar un responsable de validacin (Profesional Tcnico FPS Departamental). Este profesional aplicar los instrumentos, emitir su criterio y presentar el dictamen al Comit Tcnico de Revisin de Proyectos (CTDRP) y Comit de Evaluacin de proyectos (CDAP) para la correspondiente aprobacin del proyecto. 3.MBITO DE APLICACIN El presente Reglamento es de aplicacin obligatoria por todas las instancias (personal y unidades) del Fondo Nacional de Inversin Productiva y Social (FPS) relacionadas a la etapa de Validacin de Proyectos. II.ORGANIZACIN EN EL FPS PARA LA VALIDACIN DE PROYECTOS El FPS dispondr de sus unidades organizacionales a nivel departamental para llevar a cabo la validacin de proyectos. A nivel departamental El Jefe Tcnico designar a un grupo de Profesionales Tcnicos para efectuar la validacin de los proyectos que son parte de la cartera MIAGUA.
III.EL PROCEDIMIENTO DE VALIDACIN Durante la etapa de validacin debe verificarse: i.Cumplimiento de Criterios de Elegibilidad del Programa. ii.Cumplimiento de Criterios Tcnicos Normativos Sectoriales en funcin al tipo de proyecto. iii.Cumplimiento de Criterios ambientales, socioeconmicos y sociales en funcin a lo estipulado en el Programa y en la Normativa correspondiente.
Pgina 22 de 46
El Profesional Tcnico del FPS Departamental tendr las siguientes funciones en el proceso de validacin, en tres etapas: a) Primera Etapa.- Revisin y Verificacin Documental en Gabinete, b) Segunda Etapa.- Visita de Campo, y c) Tercera Etapa.- Procesamiento de Datos en Gabinete. a) Primera Etapa.- Revisin y Verificacin Documental en Gabinete, En esta primera etapa se realizar la revisin de la documentacin presentada por el GAM en el Diseo Final con el propsito de verificar la calidad de los siguientes aspectos y/o documentos: 1. Verificar la coherencia de la informacin contenida en el proyecto. 2. Verificar la pertinencia y calidad de la documentacin tcnica contenida en el Proyecto, 3. Revisin de los estudios de soporte tcnico: control de calidad de planos, volmenes de obra, cmputos mtricos, precios unitarios y otros estudios especficos que as lo requiera el proyecto a validarse, 4. Anlisis del presupuesto general por componentes, 5. Verificar la coherencia del contenido de la informacin de las Planillas Parametrizadas del VIPFE para proyectos de AGUA POTABLE 6. Verificacin de la incorporacin del componente ambiental (Ficha Ambiental, Medidas de Mitigacin en el presupuesto. b) Segunda Etapa.- Visita de Campo El objetivo de la visita de campo es contrastar y verificar la informacin analizada en la validacin en gabinete, que as lo requiera, con la vivencia de la evaluacin tcnica in situ a travs de la visita a la zona de emplazamiento del proyecto. 1. Visita y recorrido a la zona de emplazamiento del proyecto, con el propsito de verificar aspectos tcnicos (emplazamiento de obra, existencia de bancos de materias primas, fuentes de agua, pertinencia de la topografa, etc.) que fueron previamente identificados en la evaluacin en gabinete, 2. Verificar la consistencia de la informacin econmica y financiera (poblacin beneficiaria, rubros de produccin, rendimientos, rea incremental, precios, costos de produccin y presupuesto por componente), para facilitar el correcto llenado de las planillas parametrizadas, 3. Verificar que el presupuesto del proyecto considere el total de las actividades requeridas para su ejecucin. 4. Verificar y completar la informacin contenida en la Ficha Ambiental y la Matriz de Medidas de Mitigacin (MMM) 5. Se realizar la validacin social del proyecto (conocimiento del alcance del proyecto, derecho de uso de la fuente de agua, propiedades de terrenos donde se emplazaran las estructuras del proyecto, existencia de Organizacin social para el ejercicio del control social) c) Tercera Etapa.- Procesamiento de Datos en Gabinete. Para encarar el procesamiento de datos en gabinete, el validador deber contar con la informacin producto de la revisin necesaria, tanto de la verificacin documental en gabinete como en la visita de campo, lo cual le permitir contar con la informacin y argumentos necesarios para realizar el procesamiento de los datos recabados en el instrumento previsto para la valoracin.
Pgina 23 de 46
Se deber ejecutar las actividades mencionadas a continuacin: 1. Revisin de pertinencia del diseo 2. Revisin de las especificaciones tcnicas y compatibilizacin de las mismas con las normas establecidas por el sector, 3. Revisin de cmputos mtricos, 4. Revisin de los planos generales y de detalles, verificar que muestren todas las obras que vayan a ejecutarse en concordancia con el diseo: arquitectnico, hidrulico, estructural, sanitario, elctrico y otros estudios especficos contemplados en la memoria de clculo correspondiente, 5. Revisin de los precios unitarios y compatibilizacin de los mismos con la Base de Datos del Sistema de Administracin de Proyectos (SAP), 6. El presupuesto presentado en el proyecto ser ratificado o rectificado para introducirse en el SAP. 7. En funcin a las observaciones realizadas en gabinete como en la visita de campo, el evaluador deber introducir en el SAP los criterios establecidos. 8. En los proyecto de agua potable el validador incorporar un diseo de piletas que contengan una disposicin adecuada de aguas servidas (ejemplo incorporacin de cmaras desgrasadoras y pozos de absorcin) en caso de no existencia de alcantarillado en la comunidad. En esta etapa deber presentar como resultado general de la validacin el Formulario de Validacin generado para el programa, con todos los documentos respaldatorios y el presupuesto final ajustado. Durante la etapa de validacin los Gobiernos Autnomos Municipales trabajarn coordinadamente con el Profesional Tcnico del FPS Departamental en el caso de que el proyecto necesite algn ajuste o complementacin. IV.PROCESO DE APROBACIN 4.1. COMIT TECNICO DE REVISION DE PROYECTOS (CTDRP) Una vez validado y emitido el dictamen de la validacin (viabilidad tcnica), el profesional tcnico remite el proyecto al Jefe Tcnico para su revisin en el Comit Tcnico Departamental de Revisin de Proyectos (CTDRP), en el mismo que se procede a revisar tcnicamente el proyecto, en funcin al cumplimiento de todos los mbitos considerados para la validacin: Componente social Componente tcnico Componente socioeconmico Componente Ambiental Definida la conformidad con el cumplimiento de los criterios tcnicos y de elegibilidad, el CTDRP aprueba el proyecto y recomienda la presentacin del mismo en CDAP. 4.2. COMIT DE APROBACIN DE PROYECTOS (CDAP) Luego de la revisin en el Comit Tcnico (CTDRP), el proyecto pasa al Comit Departamental de Aprobacin del Proyectos (CDAP), comit formado por: El Gerente Departamental del FPS, un representante del Gobierno Autnomo Municipal y/o un representante de los beneficiarios, dos asistentes tcnicos de la Gerencia Departamental del FPS y un representante del Ministerio de Medio Ambiente y Agua. La no asistencia al CDAP del representante del MMAyA no invalidar la Aprobacin de los proyectos.
Pgina 24 de 46
El Profesional Tcnico presenta el proyecto conjuntamente el dictamen del CTDRP y pone en consideracin la aprobacin de los proyectos al CDAP. Si el proyecto es aprobado, se comunica al GAM la aprobacin de su proyecto y se solicita la firma del Convenio de Transferencia y Financiamiento (CTF) Una vez firmado el CTF se da inicio a los procesos de contratacin.
Pgina 25 de 46
FONDO NACIONAL DE INVERSIN PRODUCTIVA Y SOCIAL
PROGRAMAMAS INVERSIONPARAELAGUA"MIAGUA"
FORMATO : "INFORME DE VALORACIN y DICTAMEN FINAL DE VALORACIN"
1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.1 NOMBRE DEL PROYECTO: 1.2 CDIGO FPS: 1.3 TIPO DE PROYECTO: 1.4 FECHA DE PRESENTACION: 1.5 UBICACIN:
Departam en. Provincia Muncipio Cantn Com unidad
CoordenadasUTM
1.6 POBLACIN BENEFICIADA Familias Poblacin HOMBRES MUJERES
diseo campo
VALORACIN
2. VALORACIN TCNICA DEL PROYECTO
2.1 DESCRIPCION DEL PROBLEMA(Breve descripcin de los problemas a ser resueltos con el proyecto):
2.2 OBJETIVOS DEL PROYECTO (Breve descripcin de los objetivos especificos):
2.3 DESCRIPCION DE LOS COMPONENTES DEL PROYECTO:
2.4 RIESGOS Y OBSTACULOS PREVISTOS:
2.5 ESTUDIOS DE SOPORTE TCNICO: El diseo de proyecto cuenta con informacin

CUMPLE NOCUMPLE NOAPLICA
La fuente cubre la demanda de riegopara la superficie propuesta Presenta monografas que respaldenla ubicacinde BMs Los planos de construccinson completos ysuficientemente detallados para pasara la fase de construccin Es tecnicamente sustentable la estimacinde los caudales de oferta de agua (enfuncinal tamaode la cuenca ytipode fuente) Se verifica que los recursos hdricos sonsuficientes encantidadentoda poca del ao
SI
NO
1.Segarantiza quela fuentedeagua tienecantidady calidadpara cubrir la demanda.(proyectos deriego) 2.Levantamientotopogrfico
3.Planodeobras ydetalles
4.Estudiohidrolgico(obligatorio,mnimoaforos)
Pgina 26 de 46
5.Estudiohidrulico 6.Diseos estructurales 7.Cmputos mtricos 8.Anlisis deprecios unitarios 9.Presupuestodel proyecto 10.Especificaciones tcnicas 11.Estudiogeofsicoycomparacindela fuentede agua conpozos cercanos para fuentes subterraneas (si corresponde)yademas provisindeenerga
14.El proyecto defi ne,di mens i ona yes peci fi ca cos tos pa ra l a di s pos i ci n de agua s res i dua l es proveni entes del proyecto de dota ci n.PARAPROYECTOS DEAGUA POTABLE
El proyectoestablece la manera enque se dispondrnlas aguas residuales,utilizandotcnicas adecuadas a la magnituddel proyectode dotacinyevitando impactos sobre el sueloy/o cuerpos de agua. La obra de toma se adeca a las condiciones topogrficas, hidrolgicas ysedimentolgicas
3. VALORACIN SOCIOECONMICA DEL PROYECTO

PARAPROYECTOSDEAGUAPOTABLE: Planillas PARAMETRIZADAS(a llenarseenla etapa de valoracin,indicadores sociales positivos) PARAPROYECTOSDERIEGO:Costopor hectrea incremental noes mayor a $us 5,000 ,casocontrario debepresentar VANSpositivo(planillas parametrizadas).
4. VALORACIN AMBIENTAL DEL PROYECTO

CUMPLE NOCUMPLE
a.El proyectopresenta Ficha Ambiental onota deque la Licencia Ambiental est entrmite. b.El proyectonoafecta negativamentea parques nacionales,reas protegidas,opatrimoniocultural o arqueolgico. c.El proyectodebecumplir las Salvaguardas Ambientales ySociales aplicables a las operaciones financiadas por CAF
Observacin:
Pgina 27 de 46
5. VALORACIN SOCIAL DEL PROYECTO

CUMPLE NOCUMPLE
1.Conocimientodelos beneficiarios einvolucrados acerca delos alcances del proyecto 2.El gobiernomunicipal garantiza el derechodeuso dela fuentedeagua 3.El gobiernomunicipal yla comunidadgarantizan quela propiedaddondeseemplazarnlas obras civiles nopresenta conflictos 4.Compromisodelos beneficiarios para asumir la operacinymantenimientodel sistema deRIEGO 5.Compromisodelos beneficiarios deutilizar el agua para consumohumanonicamente(AGUAPOTABLE). 6.Compromisodel GAMy/oEPSApara asumir la operacinymantenimientodela infraestructrura de AGUAPOTABLE 7.Compromisodelos beneficiarios del pagodetarifas (AGUAPOTABLE)
6. INDICADORES DEL PROYECTO

6.1 PLAN O ESTRATEGIA DE EJECUCIN:
Tiempode ejecucintotal de OBRAS(Das)

6.2 PRESUPUESTO Y ESTRUCTURA DE FINANCIAMIENTO:
Componente Infraestructura: Supervisin: Capacitacin: TOTAL
Fuente Bs.
Contraparte Bs.
TOTALBs.
Fuente$US
Contraparte $US
TOTAL$US
6.3 INDICADORES TCNICOS SEGN EL TIPO DE PROYECTO:

SIN PROYECTO CON PROYECTO
Incrementode hectreasbajoriego(RIEGO) Incrementode Nde Conexionesdomiciliarias y/opiletas(AGUAPOTABLE)
7. DICTAMEN FINAL DE VALORACIN DEL PROYECTO
VALORADO POR: FECHA: FIRMAS:
TECNICO
TIPOSDEDICTAMEN:
V B
V1 =Sinobservaciones uobservaciones de forma que puedensubsanarse rapidamente yque nocomprometenla viabilidaddel proyecto(Pasara CDAP) V2 =Observaciones de fondoque puedenmodificarse,complementarse yadecuarse haciendoviable el proyecto(Informaral Municipio) V3=Observaciones de fondoque nopermitenhacerviable el proyecto(Devolvera la Alcalda)
Pgina 28 de 46
Anexo 3.
Reglamento de Contrataciones
Pgina 29 de 46
ANEXO N 3 REGLAMENTO DE CONTRATACIONES I. GENERALIDADES 1. OBJETIVO El presente documento reglamenta la ejecucin de los procedimientos y operaciones, responsables y tiempos para la convocatoria/invitacin, apertura, calificacin, adjudicacin y contratacin, de obras y servicios necesarios para la ejecucin de proyectos del Programa MIAGUA Ms inversin para el Agua, definiendo la forma de intervencin de las instancias intervinientes. 2. MBITO DE APLICACIN El presente Reglamento es de aplicacin obligatoria por todas las instancias (personal y unidades organizacionales) del Fondo Nacional de Inversin Productiva y Social (FPS) relacionadas a los procesos de adquisicin del Programa. Los procedimientos descritos se aplicarn a todos los procesos de contratacin de obras, bienes, servicios generales y servicios de consultora que se realicen con cargo a recursos de inversin del Programa. 3. MARCO LEGAL La Base Legal del presente reglamento es: a. Ley N 1178, de 20 de julio de 1990, de Administracin y Control Gubernamentales. b. Decreto Supremo N 23318-A, de 3 de noviembre de 1992, que aprueba el Reglamento de Responsabilidad por la Funcin Pblica y Decreto Supremo N 26237, de 29 de junio de 2001, que lo modifica. c. Decreto Supremo N 831 de fecha 30 de marzo de 2011, que aprueba el Programa MIAGUA Ms inversin para el Agua.
II.ORGANIZACIN DE LAS CONTRATACIONES
4. El F.P.S. 4.1 Estructura El FPS dispondr de sus unidades organizacionales tanto a nivel central como departamental para ejecutar los procesos de contratacin. A nivel departamental La unidad solicitante ser la Jefatura de Evaluacin La unidad administrativa ser la Jefatura de Administracin y Finanzas
Pgina 30 de 46
A nivel central La unidad solicitante podr ser cualquier unidad organizacional relacionada con el objeto de contratacin del Programa. Unidad Administrativa La unidad administrativa ser la Jefatura de Administracin departamental. Unidad de Asesora Legal La unidad de asesora legal asumir la responsabilidad las funciones definidas en las NB SABS tanto para los procesos de contratacin realizados en el nivel central como en el departamental. De manera general las contrataciones con cargo a recursos del Programa podrn ser realizadas por las Gerencias Departamentales o por decisin del Director Ejecutivo en Oficina Central. 4.2 Funciones El FPS de manera general tendr las siguientes funciones en los procesos de contratacin: a) Incluir en el Plan Anual de Contrataciones (PAC) institucional las contrataciones (mayores a Bs. 20.000) realizadas en el marco del Programa. b) Elaborar las especificaciones tcnicas o trminos de referencia. c) Elaborar los documentos base de contratacin (cuando corresponda). d) Elaborar la(s) invitacin(es) (cuando corresponda). e) Publicar las convocatorias para presentacin de propuestas o emitir invitaciones a potenciales proponentes (segn la forma de convocatoria elegida). f) Emitir informes de calificacin y recomendacin de adjudicacin o declaracin desierta. g) Notificar los resultados del proceso. h) Suscribir los contratos con los proveedores de bienes y servicios adjudicados cumpliendo las formalidades establecidas. i) Administrar y custodiar los documentos de garanta que se requieran en los procesos de contratacin.
5. LOS GOBIERNOS AUTONOMOS DEPARTAMENTALES Y MUNICIPALES Los Gobiernos Autnomos Departamentales y Gobiernos Autnomos Municipales podrn participar en todos los actos pblicos de los procesos de contratacin. Su no participacin no invalidar la ejecucin de los actos pblicos. III.EL PROCESO DE CONTRATACION 6. RESPONSABLES DEL PROCESO DE CONTRATACIN A nivel Departamental Los responsables de contratacin sern los Gerentes Departamentales, desde el inicio del proceso con la(s) publicacin(es) y/o invitacin(es) hasta la firma de contratos.
A nivel Nacional
Pgina 31 de 46
El responsable de contratacin ser el Director Ejecutivo desde el inicio del proceso con la(s) publicacin(es) y/o invitacin(es) hasta la firma de contratos, salvo delegacin mediante resolucin expresa. 7. FORMAS DE CONVOCATORIA Se podr optar por las siguientes formas de convocatoria: 7.1. Convocatoria aplicando publicacin en SICOES e invitaciones o 7.2. Convocatoria aplicando solo invitaciones 7.1. CONVOCATORIA APLICANDO PBLICACION EN SICOES E INVITACIONES La modalidad de convocatoria pblica proceder aplicando una de las siguientes opciones: a) Elaboracin del Documento Base de Contratacin (DBC) y Publicacin en el SICOES. b) Elaboracin del DBC, publicacin en el SICOES, y emisin de invitaciones firmadas por el Gerente Departamental. En ambas opciones se seguirn las siguientes operaciones: 7.1.1. ACTIVIDADES PREVIAS Los modelos Documentos Base de Contratacin que se empleen sern aprobados con Resolucin Administrativa del Director Ejecutivo del FPS. La unidad administrativa registrar en el PAC institucional todos los procesos de contratacin cuyo monto sea mayor a Bs 20.000. La unidad solicitante formalizar el requerimiento del proceso de contratacin, previa: a) Elaboracin de Trminos de Referencia o Especificaciones Tcnicas (segn corresponda el objeto de la contratacin). b) Determinacin del precio referencial (en caso de obras el precio no deber tener una antigedad mayor a 4 meses) La unidad administrativa elaborar el Documento Base de Contratacin con base en el modelo aprobado e incorporando las especificaciones tcnica o trminos de referencia de la unidad solicitante. 7.1.2. PUBLICACION/INVITACION La unidad administrativa, publicar la contratacin en lnea en el SICOES a travs del Formulario 100 en la que incluir la convocatoria y el DBC, a fin de obtener el Cdigo nico de Contrataciones Estatales (CUCE). En caso de elegir la alternativa b) del subnumeral 7.1, adicionalmente el Gerente Departamental emitir invitaciones escritas a potenciales proponentes (mnimo 3). El plazo de presentacin de propuestas no deber ser mayor a cinco das, cualesquiera sea la alternativa de requerimiento elegida (convocatoria mediante SICOES y/o invitaciones).
Pgina 32 de 46
Durante el proceso de recepcin de propuestas no se tienen previsto realizar ninguna de las siguientes actividades: i) inspecciones previas, ii) consultas escritas, iii) reuniones de aclaracin. 7.1.3. APERTURA y CALIFICACION El Director Ejecutivo o el Gerente Departamental, designar a la Comisin de Calificacin o al Responsable de Evaluacin hasta un (1) da previo a la apertura de propuesta(s). Inmediatamente concluido el cierre de presentacin de propuestas con acta en la que conste fecha y hora de recepcin de las mismas, el Responsable de evaluacin o la Comisin de Calificacin, segn corresponda, proceder en acto pblico a la apertura de propuestas levantando un acta. La Comisin de Calificacin o el Responsable de Evaluacin, evaluar la(s) propuesta(s) presentada(s). Se proceder a la(s) evaluacin(es) an cuando se hubiese recibido una sola propuesta. Concluida la(s) evaluacin(es), emitir informe de calificacin y recomendacin dirigida al Gerente Departamental quien a travs de Nota de Resultados del Proceso, adjudicar o declarar desierto el proceso, dicha Nota no ser sujeta de impugnacin y deber ser publicada en el SICOES y en mesa de partes. El informe de evaluacin deber contener como mnimo lo siguiente: a) Nmina de los Proponentes; b) Cuadros comparativos de evaluacin c) Recomendacin de adjudicacin o declaratoria desierta (en este ltimo caso se debern describir las causales de la declaratoria desierta). 7.1.4. NOTIFICACIONES Y CONTRATACION El Gerente Departamental notificar los Resultados de los Procesos a los proponentes no favorecidos (si existiesen) y al adjudicado se le indicar con nota el plazo para la presentacin de documentos legales y garantas (cuando corresponda), para elaborar el contrato correspondiente. La Unidad Jurdica, elaborar, visar y numerar el contrato. El Director Ejecutivo, o el Gerente Departamental o la autoridad delegada por ste, suscribir el contrato con el adjudicado. 7.1.5. PUBLICACIONES EN SICOES Una vez firmado el contrato por ambas partes, se remitir la informacin del proceso a la Contralora General del Estado y registrar en el SICOES a travs del Formulario 200 cuando el monto sea mayor a Bs 20.000 (VEINTE MIL 00/100 BOLIVIANOS) en un plazo mximo de cinco (5) das hbiles a partir de la fecha de suscripcin del contrato. 7.2. CONVOCATORIA APLICANDO SOLO INVITACION(ES) Excepcionalmente y despus de una convocatoria desierta o por causas de Resoluciones de Contratos, se podr aplicar la presente forma con las siguientes opciones: a) Emisin de invitacin directa firmada por el Gerente Departamental, o
Pgina 33 de 46
b) Emisin de invitaciones directas (mnimo 3, en base a una lista corta) firmadas por el Gerente Departamental. En ambas opciones se seguirn las siguientes operaciones: 7.2.1. ACTIVIDADES PREVIAS La unidad administrativa registrar en el PAC institucional todos los procesos de contratacin cuyo monto sea mayor a Bs 20.000. La unidad solicitante formalizar el requerimiento del proceso de contratacin, previa: a) Elaboracin de Trminos de Referencia o Especificaciones Tcnicas (segn corresponda el objeto de la contratacin). b) Determinacin del precio referencial (en caso de obras el precio no deber tener una antigedad mayor a 4 meses) 7.2.2. PUBLICACION/INVITACION El Gerente Departamental emitir invitacin(es) escrita(s) al (los) potencial(es) proponente(s). El plazo de presentacin de propuestas no deber ser mayor a cinco das, cualesquiera sea la alternativa de requerimiento elegida. 7.2.3. APERTURA y CALIFICACION El Director Ejecutivo o el Gerente Departamental, designar a la Comisin de Calificacin o al Responsable de Evaluacin hasta un (1) da previo a la apertura de propuesta(s). Inmediatamente concluido el cierre de presentacin de propuestas con acta en la que conste fecha y hora de recepcin de las mismas, el Responsable de evaluacin o la Comisin de Calificacin, segn corresponda, proceder en acto pblico a la apertura de propuestas levantando un acta. La Comisin de Calificacin o el Responsable de Evaluacin, evaluar la(s) propuesta(s) presentada(s). Se proceder a la evaluacin(es) an cuando se hubiese recibido una sola propuesta. Concluida la(s) evaluacin(es), emitir informe de calificacin y recomendacin dirigida al Gerente Departamental quien a travs de Nota de Resultados del Proceso, adjudicar o declarar desierto el proceso, dicha Nota no ser sujeta de impugnacin. El informe de evaluacin deber contener como mnimo lo siguiente: a) Nmina de los Proponentes; b) Cuadros comparativos de evaluacin. c) Recomendacin de adjudicacin o declaratoria desierta (en este ltimo caso se debern describir las causales de la declaratoria desierta).
Pgina 34 de 46
7.2.4. NOTIFICACIONES Y CONTRATACION El Gerente Departamental notificar los Resultados de los Procesos a los proponentes no favorecidos (si existiesen y cuando corresponda) y al adjudicado se le indicar con nota el plazo para la presentacin de documentos legales y garantas (cuando corresponda), para elaborar el contrato correspondiente. La Unidad Jurdica, elaborar, visar y numerar el contrato. El Director Ejecutivo o el Gerente Departamental o la autoridad delegada por ste, suscribir el contrato con el adjudicado. 7.2.5. PUBLICACIONES EN SICOES Una vez firmado el contrato por ambas partes, se remitir la informacin del proceso a la Contralora General del Estado y registrar en el SICOES a travs del Formulario 400 la contratacin directa cuando el monto sea mayor a Bs 20.000 (VEINTE MIL 00/100 BOLIVIANOS) en un plazo mximo de cinco (5) das hbiles a partir de la fecha de suscripcin del contrato. IV.CONSIDERACIONES ESPECIALES 8. COMISIN DE CALIFICACIN Y/O RESPONSABLE DE EVALUACION La Comisin de Calificacin o el Responsable de Evaluacin ser designada(o) por el Director Ejecutivo o por el Gerente Departamental, mediante Memorando de Designacin en Comisin, dentro de un (1) da previo a la presentacin de cotizaciones o propuestas. La Comisin de Calificacin deber conformarse con servidores pblicos de la Unidad Administrativa y de la Unidad Solicitante, segn el objeto de contratacin. 9. RGIMEN DE DOCUMENTOS DE GARANTIA
En los procesos de contratacin se respetar el siguiente rgimen de requerimiento de documentos de garanta: i. No se requerir documento de garanta de seriedad de propuesta en ningn caso. ii. Se requerir documento de garanta de cumplimiento de contrato en todos los casos iii. Se requerir documento de garanta de buena inversin de anticipo slo en los casos en los que se tenga previsto el requerimiento de anticipo cuyo monto no deber ser superior al 20% del monto total del contrato. iv. Se requerir documento de garanta adicional a la garanta de cumplimiento de contrato de obras cuando la propuesta econmica del proponente adjudicado este por debajo del ochenta y cinco por ciento (85%) del precio referencial. v. A lo establecido en los incisos precedentes no se requerir ningn otro tipo de documento de garanta. Los tipos de documentos de garanta podrn ser: i) boleta de garanta a primer requerimiento y/o ii) pliza de seguro de caucin a primer requerimiento. En la nota de adjudicacin se definir el tipo de documento de garanta que deber presentar el adjudicado indicando el plazo para la presentacin de los mismos.
Pgina 35 de 46
10.CONDICIONES ESPECIALES PARA LA ADJUDICACIN En caso que un proponente se presente a dos o ms procesos de convocatoria, queda establecido en las condiciones de participacin (DBC o invitacin) que dicho proponente deber establecer una lista de priorizacin de los procesos en los que participa en el marco del Programa. La lista identifica el orden de prelacin de los procesos que el proponente estara interesado en adjudicarse. El proponente deber expresar en su propuesta aceptar voluntariamente su descalificacin a los restantes procesos en los que participa en funcin a lo decidido en la notificacin de adjudicacin emitida por el Director Ejecutivo o por el Gerente Departamental tendrn la decisin de adjudicar uno o varios de los procesos en los que participa el proponente. 11.INICIO DE OBRAS El Inicio de Obra (orden de proceder), ser dado despus de la firma del contrato; sin embargo, por decisin del adjudicado se podr iniciar la obra con la Nota de Adjudicacin. El pago del anticipo no ser un requisito para otorgar la Orden de Proceder ni para el inicio de obras.
Pgina 36 de 46
Anexo 4.
Procedimiento de Gestin Ambiental
Pgina 37 de 46
ANEXO N 4 PROCEDIMIENTO DE GESTION AMBIENTAL
1. ANTECEDENTES La modalidad para la obtencin de las licencias ambientales estar de acuerdo a las bases que se establecen en Decreto Supremo sobre Licencias Ambientales para Programas. Para ello se elaborarn Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAP) correspondientes. Se considerar trabajar en las cuatro Macroecoregiones de Bolivia combinando las tipologas de proyectos del Programa por que toma en cuenta las caractersticas ms importantes y sobresalientes de flora, fauna, aspectos fisiogrficos y antropolgicos; adems, se debe considerar que existe suficiente informacin de cada una de las macroecoregiones, la misma que conjugada con las diferentes jurisdicciones territoriales de los gobiernos autnomos municipales y de acuerdo a normativa vigente (Art. 56 del RPCA) permite tener una propuesta aplicable y acorde con las exigencias de la norma en relacin a la informacin disponible. Se establecer que la Representacin Legal (RL) en los documentos ambientales corresponder al FPS, responsabilidad que ser transferida a los GAM a la firma del Acta de Recepcin Definitiva de los proyectos. En el Convenio de Transferencia de Financiamiento (CTF) firmado por el FPS con los GAM se incluir una clusula referida a la responsabilidad del GAM sobre el cumplimiento de la aplicacin de medidas de mitigacin en cada obra.
Pgina 38 de 46
ESQUEMA DE OBTENCION DE LICENCIAS AMBIENTALES
2.DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO Presentacin de Fichas Ambientales (FA) Se elaborarn las Fichas Ambientales Grupales tomando en cuenta las 4 Macroecoregiones del pas (Altiplano, Valles, Chaco y Amazona) y las tipologas de proyectos del Programa pudiendo existir casos excepcionales de gestin de Licencias Ambientales (individuales) por proyecto. Las fichas ambientales se elaboraran por paquetes en funcin a la aprobacin tcnica de los proyectos. Los datos que se llenarn en la ficha ambiental (trabajo de gabinete) sern por proyecto, donde se describan las caractersticas, ubicacin, etc., de cada uno de los proyectos que conformaran la ficha ambiental grupal.
Pgina 39 de 46
Una vez obtenida toda la informacin por proyecto en las respectivas fichas ambientales, se presentarn a la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN) o Autoridad Ambiental Competente Departamental (AACD) para su aprobacin y revisin. Por las caractersticas de los proyectos y el alcance del Programa, se considera que se podra aplicar la Categora III y IV del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA). Elaboracin y presentacin de los PPM y PASA Se elaborarn PPM y PASA para las fichas ambientales grupales que hayan sido categorizados en III, manteniendo las mismas caractersticas de globalidad de los documentos aprobados, donde se detallarn los posibles impactos ambientales para cada sector y macroecoregin correspondiente, tambin se detallarn las posibles medidas de mitigacin que se vayan a aplicar de acuerdo a las caractersticas de los proyectos. Una vez concluida la elaboracin de estos documentos, se presentarn a la AACN o AACD para su aprobacin y posterior emisin de las Licencias Ambientales por Grupos de Proyectos. Instrumento Ambiental IA FPS 04 Matriz de Plan de Manejo Ambiental Este instrumento, es llenado para cada proyecto del Programa una vez obtenida la Licencia Ambiental para el cumplimiento de las medidas de mitigacin establecidas en dicho instrumento independientemente de la categora ambiental otorgada. En el IA se consigna el nombre del proyecto ms su ubicacin. Se tendrn definidos Cuadros de Seguimiento (matrices), de acuerdo a las tipologas del Programa, las cuales ya tienen establecidas las actividades generales del proyecto, el impacto ambiental y sus medidas de mitigacin correspondientes. En el Cuadro de Seguimiento para cada medida de mitigacin a aplicar se establece la unidad y la cantidad del tem de la medida de mitigacin, los precios unitarios y costo total, y luego el tiempo de ejecucin (inicio y final) de cada una de las medidas de mitigacin. Los temes de Medidas de Mitigacin establecidas en el Cuadro de Seguimiento (Matriz de seguimiento) deben tener su respectiva descripcin y estar incluidas en las especificaciones tcnicas de cada proyecto Cumplimiento de las medidas de mitigacin ambiental. El supervisor y el fiscal del proyecto al momento de ejecutar la obra deben hacer tambin el seguimiento al cumplimiento de las medidas de mitigacin establecidas en el IA FPS - 04
Pgina 40 de 46
3.CONTENIDO DE LA FICHA AMBIENTAL De acuerdo con los Art. 21 y 22 del RPCA, la EIA empieza con el llenado de la FA para su posterior categorizacin, el contenido de la FA estar de acuerdo a lo establecido en los artculos mencionados y al formato de Anexo 1 de RPCA: Informacin General, en esta parte se indicar la fecha correspondiente al llenado de la Ficha Ambiental, el responsable del llenado de la FA ser un Profesional con RENCA personal, actualizado, adems de sus datos personales correspondientes. Datos de la Unidad Productiva, la institucin responsable del llenado de la FA ser el FPS con la cooperacin de los Gobiernos Autnomos Municipales respectivos. Identificacin y ubicacin del proyecto, en este punto se colocar el nombre del PROGRAMA MIAGUA, el nombre del Sub-proyecto y la Macroecoregin a la que pertenece. Los datos de ubicacin del proyecto (latitud, longitud, altitud, etc.) sern consignados en un anexo, detallando el nombre de los proyectos, su ubicacin geogrfica, colindancias, etc. Descripcin del sitio de emplazamiento del proyecto, la superficie a ocupar ser incluida en los anexos, la descripcin del terreno ser realizada a nivel de Macrorecoregin. Descripcin del Proyecto, los objetivos de cada proyecto sern consignados de acuerdo a la tipologa de los sectores (2 tipos de proyectos), la descripcin por tipo de proyecto, incluyendo la descripcin del Programa. Alternativas y tecnologas, en los proyectos del PROGRAMA no se considerarn alternativas de localizacin. En cuanto a la maquinaria, equipo, herramientas, etc. a utilizar, se har un descripcin general del empleo de las mismas dependiendo de la tipologa del proyecto. Inversin Total, La inversin total ser consignada en un anexo, con el detalle de la inversin de cada proyecto involucrado en FA. Actividades, Son actividades generales que engloban las actividades de los proyectos de acuerdo a su tipologa, stas mismas son las actividades que se vern reflejadas en la Matriz de Identificacin de Impactos. Recursos Humanos, en la mano de obra calificada y no calificada ser especificada en los Anexos de la FA, de acuerdo a la informacin de cada proyecto. Recursos Naturales del rea que sern aprovechados, los recursos naturales a utilizar en los proyectos son generales como arena, grava, agua, piedra, etc. dependiendo de la tipologa del proyecto, cuyos volmenes o cantidades a ser utilizadas sern consignadas en la FA considerando los rangos de los volmenes o cantidades mayores y menores de los proyectos considerados en la FA. Materia Prima e Insumos, se consignar la materia prima e insumos tambin por rango, los datos del proyecto con cantidades mayores y los datos del proyecto con cantidades menores de todo el grupo de proyectos. Produccin de desechos, de acuerdo a las etapas del proyecto se describir los desechos a generar dependiendo de la tipologa del proyecto. Produccin de ruido, en todos los casos la maquinaria a utilizar sern volquetas, camionetas mezcladoras y en algunos casos compactadoras, por lo que los niveles del ruido se encuentran en los rangos permisibles y se consignarn el FA por tipologa de proyecto. Almacenamiento de los insumos, sta descripcin ser global dependiendo de la tipologa del proyecto; en general, el almacenamiento y resguardo de los insumos,
materia prima y material de construccin a utilizar estar a cargo de la empresa constructora que deber disponer de un lugar para el mismo. Procesos de transporte y manipulacin de insumos, al igual que con el almacenamiento de los insumos, la empresa constructora deber preveer el transporte de los mismos. Posibles accidentes y/o contingencias, se detallarn los posibles contratiempos en cuanto a la seguridad del personal que se pueda presentar, donde la empresa deber ser responsable de cumplir con las normas de seguridad industrial, adems que adjuntar en la parte de los anexos un Plan de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional. Consideraciones ambientales, de acuerdo a la tipologa de los proyectos y sus actividades, se describir por etapas los posibles impactos ambientales que se vayan a presentar con sus respectivas medidas de mitigacin ambientales, tambin para mayor consistencia de las medidas de mitigacin se colocar en anexos el documento de Buenas Prcticas Ambientales del Manual de Gestin Ambiental del FPS. Declaracin jurada, la ficha ambiental ser firmada por el Representante Legal de la Ficha Ambiental por Grupo de Proyectos. 3.1.DOCUMENTOS ANEXOS DE LA FICHA AMBIENTAL Como primer punto, las fichas ambientales tendrn el Resumen Ejecutivo donde se colocar lo ms importante del Programa MIAGUA y una descripcin del sector (tipologa del proyecto). Se presentarn 2 tipos de anexos: ANEXO I Documentacin Legal Fotocopia de la Cedula de Identidad del Representante Legal. Fotocopia NIT Institucional. Fotocopia del RENCA institucional del FPS. Fotocopia de la Boleta de Depsito Bancario. ANEXO II Documentacin Tcnica Mapas de la ubicacin geogrfica de los Municipios donde se emplazarn los proyectos. Cuadro de informacin con la descripcin de los municipios (latitud, longitud, colindancias, etc.), nombre de los proyectos con sus respectivos costos. Plan de Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional. Manual de Manejo de Residuos Slidos. Buenas Prcticas Ambientales.
Pgina 42 de 46
4.CATEGORIZACION Categora III Para establecer la precategorizacin (Categora III - Art. 16 del RPCA) se determinaron los siguientes criterios del EEIA. -magnitud de la actividad segn la superficie afectada, tamao de la obra, volumen de produccin; -modificaciones importantes de las caractersticas del ambiente, tanto en extensin, como en intensidad, especialmente si afectan su capacidad de recuperacin, o reversibilidad despus del impacto; -localizacin prxima a: reas protegidas, a recursos naturales que estn catalogados como patrimonio ambiental, a reas forestales o de influencia, o poblaciones humanas susceptibles de ser afectadas de manera negativa; -utilizacin de recursos naturales; -calidad y cantidad de afluentes, emisiones y residuos que genere; as como, los lmites mximos permisibles; -riesgo para la salud de la poblacin humana; -reubicacin permanente o transitoria, u otras alteraciones de poblaciones humanas; -introduccin de cambios en las condiciones sociales, culturales y econmicas; -existencia en el ambiente de atributos que posean valor de especial consideracin y que hagan deseable evitar su modificacin, tales como valores histricos y culturales. De acuerdo a la tipologa (actividades a desarrollar) los proyectos del Programa estarn enmarcados en Categora III, que de acuerdo la metodologa del Identificacin de Impactos Ambientales IIA, y las consideraciones de la EEIA, requerirn de Planteamientos de Medidas de Mitigacin y la Formulacin del Planes de Aplicacin y Seguimiento Ambiental (PPM PASA). Los PPM y PASAS En cumplimiento con los Art. 30, 31 y 32 del RPCA, se elaborarn los PPM y PASA Grupales (por sector y unidad hidrogrfica) de acuerdo a la normativa ambiental. En estos documentos se detallara en un cuadro las actividades del proyecto, los factores ambientales a ser afectados, los impactos y sus respectivas medidas de mitigacin y los tiempos de ejecucin. En el PASA, adems de detallar los aspectos establecidos en el Art. 31 del RPCA, se utilizar el mismo cuadro del PPM donde se describen las medidas de mitigacin, aadiendo la frecuencia de monitoreo para cada medida de mitigacin, estos documentos sern tambin firmados por el FPS. En los anexos adjuntos a los PPM y PASAs estn includos: -Plan de seguridad industrial e higiene ocupacional -Plan de manejo de residuos slidos y lquidos Categora IV De acuerdo al artculo 17 del RPCA, la categora IV corresponde a los proyectos que por aplicacin de la metodologa de IIA de la FA se determine que no requieran EEIA ni del
Pgina 43 de 46
planteamiento de medidas de mitigacin ni de la formulacin del Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental. 5.EMISION DE LICENCIA AMBIENTAL La Licencia Ambiental emitida ser una Licencia Ambiental Grupal, que englobar los proyectos declarados desde la Ficha Ambiental. Para fines de control y seguimiento, deber remitirse una copia de la Matriz de Plan de Manejo Ambientales (IA FPS -04) al: 1.Autoridad Ambiental Competente Nacional o en su caso Departamental 2.Empresa consultora 3.Fiscal Municipal y Supervisor del proyecto. 6.LA REPRESENTACIN LEGAL La Representacin Legal de cada Ficha Ambiental por Grupo de Proyectos ser asumida por el FPS en consideracin a la emergencia de la ejecucin del Programa, hasta la fase de ejecucin de los proyectos, delegando esta responsabilidad a los Gobiernos Autnomos Municipales beneficiarios, una vez concluida la obra. La delegacin de la responsabilidad del Representante Legal estar especificada en el Convenio de Transferencia de Financiamiento (CTF), suscrita entre cada Gobierno Autnomo Municipal y el FPS. Este dato se considera en la Ficha Ambiental, donde el FPS firmar como Representante Legal. 7.CONTROL Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Para la presentacin del Primer Informe de Monitoreo (trimestral), se solicitar la siguiente documentacin complementaria: 1.Matriz original (IA FPS -04) firmada por la MAE del municipio donde se ejecutara el proyecto (Anexo C) 2.Copia del Convenio de Transferencia y Financiamiento CTF (Anexo D) 3.Informes de los supervisores de obras incluyendo el tema ambiental. 7.1.LA MATRIZ DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL (IA FPS 04) La Matriz del Plan de Manejo Ambiental IA FPS 04, es el instrumento del Manual de Gestin Ambiental del FPS aprobado por la AACN donde se detalla las actividades, impactos y medidas de mitigacin ambientales, costos, tiempos de ejecucin, etc. por proyecto, esta matriz es llenada por los Profesionales Operativos del FPS y firmada por el Alcalde del Gobierno Municipal correspondiente. Una vez llenada esta matriz, se presenta a la AACN con las especificaciones tcnicas del proyecto para verificar la inclusin de las medidas de mitigacin y el Contrato de Transferencia y Financiamiento donde se deriva la responsabilidad al GAM del seguimiento a la empresa constructora en el cumplimiento de las medidas de mitigacin.
Pgina 44 de 46
8.MACROECOREGIONES. Son 4 macroecoregiones a nivel nacional que son clasificados tomando en cuenta los 337 municipios de Bolivia.
MACROECOREGION MUNICIPIOS QUE ABARCA 104 122 DEPARTAMENTOS QUE ABARCA
Altiplano Valles
La Paz, Oruro, Cochabamba y Potos. La Paz, Cochabamba, Potos, Santa Cruz, Tarija y Chuquisaca. Pando, Beni, Cochabamba. La Paz, Santa Cruz y
Trpico Hmedo
97
Chaco
13
Santa Cruz, Chuquisaca y Tarija.
9.ESTRUCTURA GESTION AMBIENTAL La estructura bajo la cual se efectuar la gestin ambiental del Programa MIAGUA, es la siguiente: PROFESIONALES AMBIENTALES PROGRAMA MIAGUA Para apoyar y consolidar la Unidad Ambiental del FPS, se contarn con los servicios profesionales de Especialistas Ambientales en dos etapas: Validacin (Evaluacin) y Ejecucin (Seguimiento) de acuerdo al siguiente detalle:
Pgina 45 de 46
ETAPA: VALIDACION (Evaluacin)
ETAPA: EJECUCIN (Seguimiento)

5 ESPECIALISTAS AMBIENTALES
10 ESPECIALISTAS AMBIENTALES 9 En las Oficinas Departamentales. 1 en la Oficina Central, Unidad
Ambiental.
4 A NIVEL REGIONAL: 9Regin I: La Paz. Oruro. 9Regin II: Cochabamba. Chuquisaca. 9Regin III: Potos. Tarija. 9Regin IV: Santa Cruz. Beni. Pando 1 OFICINA CENTRAL.
TIEMPO: 2 a 3 MESES
TIEMPO: 15 MESES
9.1.ETAPA DE VALIDACIN (Evaluacin) Los 9 profesionales ambientales de la Etapa de Validacin (Evaluacin), se ocuparan de revisar, sistematizar, ordenar, recopilar, etc. la informacin correspondiente para la elaboracin de los IRAPs hasta la obtencin de la Licencia Ambiental.
El profesional que trabajar en la oficina central se encargar de sistematizar la informacin y hacer las gestiones correspondientes para la obtencin de las Licencias Ambientales ante la AACN y/o AACD, ser tambin el responsable tcnico en los IRAPs
9.2.ETAPA DE EJECUCION (Seguimiento) Para la etapa de Ejecucin y Seguimiento, se considerar 5 profesionales ambientales para realizar el seguimiento y monitoreo por regiones, estos profesionales sern los ms destacados de la Etapa de Validacin (Evaluacin). Se mantendr el mismo profesional ambiental para la oficina central que se encargar de responder al seguimiento y cumplimiento de las medidas de mitigacin ambiental, informes a la AACN y/o AACD segn corresponda.
Pgina 46 de 46

Reglamento Operativo Miagua Completo

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Reglamento Operativo Miagua Completo

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

Ministerio de Planificacin del Desarrollo Fondo Nacional de Inversin Productiva y Social

PROGRAMA: MS INVERSION PARA EL AGUA MI AGUA

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

REGISTROS CONTABLES Y AUDITORA

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

Ficha de Verificacin de Criterios de elegibilidad (Proyectos de RIEGO y AGUA)

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

ANEXON1A PROGRAMAMASINVERSIONPARAELAGUA"MIAGUA" FICHADEVERIFICACIONDECIRTERIOSDEELEGIBILIDAD PROYECTOSDERIEGO DEPARTAMENTO MUNICIPIO NOMBREDELPROYECTO

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

Nota del GAMyActa de l a comuni da d

Acta de l os benefi cia rios firma da

Actadelosbeneficiarios Notadel GAMy/oEPSA

Nota del GAM

Nota del GAM

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

Procedimiento de Validacin de Proyectos

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

FONDO NACIONAL DE INVERSIN PRODUCTIVA Y SOCIAL

1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

2.2 OBJETIVOS DEL PROYECTO (Breve descripcin de los objetivos especificos):

2.3 DESCRIPCION DE LOS COMPONENTES DEL PROYECTO:

2.4 RIESGOS Y OBSTACULOS PREVISTOS:

2.5 ESTUDIOS DE SOPORTE TCNICO: El diseo de proyecto cuenta con informacin

1.Segarantiza quela fuentedeagua tienecantidady calidadpara cubrir la demanda.(proyectos deriego) 2.Levantamientotopogrfico

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

3. VALORACIN SOCIOECONMICA DEL PROYECTO

4. VALORACIN AMBIENTAL DEL PROYECTO

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

5. VALORACIN SOCIAL DEL PROYECTO

6. INDICADORES DEL PROYECTO

Tiempode ejecucintotal de OBRAS(Das)

Componente Infraestructura: Supervisin: Capacitacin: TOTAL

6.3 INDICADORES TCNICOS SEGN EL TIPO DE PROYECTO:

Incrementode hectreasbajoriego(RIEGO) Incrementode Nde Conexionesdomiciliarias y/opiletas(AGUAPOTABLE)

7. DICTAMEN FINAL DE VALORACIN DEL PROYECTO

VALORADO POR: FECHA: FIRMAS:

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

II.ORGANIZACIN DE LAS CONTRATACIONES

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

Procedimiento de Gestin Ambiental

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

ANEXO N 4 PROCEDIMIENTO DE GESTION AMBIENTAL

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

ESQUEMA DE OBTENCION DE LICENCIAS AMBIENTALES

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

Santa Cruz, Chuquisaca y Tarija.

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

ETAPA: VALIDACION (Evaluacin)

ETAPA: EJECUCIN (Seguimiento)

10 ESPECIALISTAS AMBIENTALES 9 En las Oficinas Departamentales. 1 en la Oficina Central, Unidad

PROGRAMA MIAGUA Ms inversin para el Agua

Anda mungkin juga menyukai