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INTERPRETACION DE LA NORMA

Trminos y definiciones OHSAS 18001


Trminos y definiciones OHSAS 18001 Dentro de la estructura de la norma ISO 18001 en el tercer punto se define los trminos mas comunes alos que se har referencia en dicha norma, aqu algunos de los terminos y definiciones mas importantes: Peligro Es una fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en trminos de dao humano o deterioro de la salud o una combinacin de estos. Riesgo Combinacin de la probabilidad que ocurra un suceso o exposicin peligrosa y la severidad del dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposicin

Incidente Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido un dao o deterioro de la salud (3.8) (sin tener en cuenta la gravedad), o una fatalidad. Accidente Un accidente es un incidente que ha dado lugar a una lesin, enfermedad o una fatalidad. Deterioro de la salud Condicin fsica o mental identificable y adversas que surge y/o empeora por laactividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo. Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) Condiciones y factores que afectan o podran afectar la salud y seguridad de los empleados o de otros trabajadores (incluyendo a los trabajadores temporales y personales contratado), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo.

No conformidad No cumplimiento de un requisito Prologo Introduccion 1. Alcance 2. Publicaciones de referencia 3. Terminos y definiciones 4. Requisitos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional 4.1 Requisitos generales 4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional 4.3 Planificacin

4.4 Implementacion y operacin 4.5 Verificacin 4.6 Revisin por la Direccin ANEXO A (informativo) Correspondencia entre la norma OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 e ISO 9001:2000 ANEXO B (informativo) Correspondencia entre los lineamientos sobre sistemas de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001, OHSAS 18002, e ILO-OSH:2001. Bibliografia

Enfoque de la norma OHSAS 18001


El objetivo principal de un Sistema de Gestin basado en la norma OHSAS 18001 busca controlar los riesgos de seguridad y salud en el trabajo y mejorar su comportamiento, mejorando las condiciones y factores que afectan o podran afectar la salud y seguridad de los empleados o de otros trabajadores (incluyendo a los trabajadores temporales y personales contratado), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo. Entonces podemos centrarnos en el termino SEGURIDAD, como un pilar de desarrollo de nuestra Organizacion

Beneficios de la norma OHSAS 18001


Hoy en da en este mundo competitivo los clientes esperan de mucho mas de sus proveedores que unos precioscompetitivos. Las Organizaciones necesitan demostrar que sus negocios se gestionan con eficacia y responsabilidad y que pueden prestar un servicio confiable sin excesivos tiempos de inactividad originados por accidentes o percances relacionadoscon el trabajo. Es decir debe lograr disminuir el numero de horas hombreperdidas. Esta certificacin del sistema de gestin OHSAS 18001 permite a la Organizacin demostrar que cumple las especificaciones y aporta ademas las siguientes ventajas: Reducir potencialmente el nmero de accidentes producidos en la Organizacin Reducir potencialmente el tiempo de inactividad y de los costes relacionados Demostracin al ente regulador, la conformidad legal y normativa Demostracin a las partes interesadas el compromiso con sus trabajadores en cuidar su salud y seguridad

Demostracin de un enfoque innovador y progresista respecto a la competencia Apertura de mercados internacionales, con acceso a nuevos clientes y socios comerciales Reducir potencialmente de los costes de los seguros de responsabilidad civil

REQUISITOS DE LA NORMA

4.2 Politica de S&SO


La alta direccion de be definir y autorizar la politica de S&SO de la Organizacion y asegurar que, dentro del alcance definido de su sistema de S&SO esta: a. Es apropiada a la naturaleza y escala de riesgos S&SO de la empresa u organizacin. b. Incluye un compromiso a la prevencion de lesion y enfermedad, y mejoramiento continuo en la gestion y desempeo S&SO. c. Incluye un compromiso para cumplir los requisitos legales aplicables (marco legal vigente) y con otros requisitos que la organizacion suscriba. d. Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos. e. Es documentada, implementada y mantenida. f. Es comunicada a todas las personas que trabajan bajo el control de la Organizacion con la intencion de ponerlos al tanto de sus obligaciones S&SO individuales. g. Esta disponible para las partes interesadas que lo requieran. h. Es revisada periodicamente para asegurar que permanece pertinente y es apropiada para la Organizacion.

4.1 Requisitos Generales

Decreto Supremo N 055-2010-EM


Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de Seguridad ySalud Ocupacional y otras medidas complementarias en minera (DECRETOSUPREMO N 055-2010-EM)

Este decreto fue publicado con la finalidad de enmarcar adecuadamente los aspectos referidos a bienestar, escuelas, recreacin, servicios de asistenciasocial y de salud, no considerados en el Reglamento de Seguridad e Higiene Minera aprobado por Decreto Supremo N 046-2001-EM y habindose considerado, asimismo, incorporar nuevos conceptos tcnicos, resulta necesario aprobar el nuevo Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional. Es asi que con la finalidad de enmarcar adecuadamente los aspectos referidos a bienestar, escuelas, recreacin, servicios de asistencia social y de salud, no considerados en el Reglamento de Seguridad e Higiene Minera aprobado porDecreto Supremo N 046-2001-EM y habindose considerado, asimismo, incorporar nuevos conceptos tcnicos, resulta necesario aprobar el nuevo Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional. Que, por otro lado, se hace necesario establecer un mecanismo adicional que permita tener conocimiento de la situacin de estabilidad qumica y fsica de los depsitos de relaves, pilas de lixiviacin (PADs) y/o depsitos de desmonte(botaderos) que se encuentran en operacin. Este Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minera, consta de trescientos noventa y seis (396) artculos, 32 Anexos y 3 Guas, los cuales forman parte integrante del presente Decreto Supremo. La publicacin de anexos los anexos y guas que forman parte del Reglamento aprobado por el presente Decreto Supremo, estan publicados mediante el portal electrnico del Ministerio de Energa y Minas. Aplicaciones practicas de un sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo

Tecnicas de Identificacion de Riesgos


Nmero de Artculos: 4

Inspecciones
Nmero de Artculos: 3

Accidentes
Nmero de Artculos: 2

Trabajos de Alto Riesgo


Nmero de Artculos: 4

Plan de implementacin de un Sistema Integrado de Gestin


Cuando una Empresa u organizacin finalmente decide la adopcin y puesta en marcha del Sistema de Gestin Integrado, se debe tener en cuenta que este proceso involucra lograr superar una serie de etapas secuenciales hasta llegar a su estado ideal de plena operatividad del sistema que se quiere implementar. A este nivel de gestin es fundamental y de vital importancia garantizar que el sistema elegido a implementar, se adapte correctamente a las condiciones operativas referidas al lugar, el tamao de la empresa y la diversidad y complejidad de las operaciones que involucra esta. No se debe confundir la aplicacion de las normas ya que estas no estan precisamente orientadas para establecer de cmo debe funcionar un sistema, sino ms bien el enfoque se refiere aque se debe contemplar cada uno de suselementos. por esta razon las normas otorgan flexibilidad a las organizaciones al momento de implementar sistemas de gestion, ya que la verdadera prioridad es que los objetivos buscados con cada una de esas normas se cumplan de acuerdo a lo planificado. En conclusion, no existe una metodologa especfica uq sirva de guia para la implementacin de un sistema integrado mas s una serie de pautas y reglas que guan a las empresas a lo largo de su proceso de implementacion del sistema de gestion que eligi. Etapa de Diseo y Desarrollo.
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Esta es la primera etapa del proceso de implementacin de los Sistemas Integrados, en esta etapa se concibe las ideas conjuntas de la forma con la que el sistema podr manejar o administrar todos los aspectos gerenciales y operativos. Aqui se notara que alghunas empresas tendran cierta ventaja respecto a otras, refiriendonos a aquellas empresas que ya tienen implementado algn tipo de sistema de gestin de los tres que constituyen el sistema Integrado, de darse este caso el trabajo se reduce sustancialmente ya que solamente se debera realizar algunas pequeas modificaciones. Etapa de Implantacion Esta atapa se inicia una vez que las partes del sistema han sido adecuadamente desarrolladas, donde se debe implementar un sistema de difusion acerca del funcionamiento del sistema a todos los niveles de la empresa incluyendo toda la estructuraorganica de la misma, incluyendo todos los sectores involucrados tales como, gerencias, contratistas, personal de apoyo y cualquier otro componente organizativo que est involucrado en el proceso operativo de la empresa u organizacion. No es necesario que todos los integrantes de la organizacion lo sepan todo, sin embargo si deben conocer adecuadamente todo aquello que es parte del sistema que se esta implementando y que involucra a sus labores o actividades dentro la empresa. Etapa de Operatividad Una vez que el Sistema se ha entendido y se maneja con cierto nivel de conocimiento y ademas el personal ha hecho un hbito en la aplicacion del sistema, y resulta una labor cotidiana en todos los niveles de la organizacin, es cuando se ingresa en esta etapa de operatividad, ya que a estas alturas el sistema entra en una etapa de consolidacion en la aplicacin del sistema implementado, el cual comienza a nutrirse de la vivencia de los integrantes de la empresa u organizacin, debido a que estos lo utiliza plenamente para el desarrollo de sus actividades, aprovechando los beneficios que ofrece un sistema de gestion integrado, de este modo se puede identificar innumerables oportunidades de mejora continua, lo que hara que el sistema siga evolucionando en su aplicacin efectiva. Etapa de Mejora Continua Sin duda alguna esta etapa representa una parte sustancial para que un sistema de gestion tenga una adecuada evolucin aplicativa, ya que siempre se buscara la progresion y efectividad de los metodos aplicados, para lo cual se llega a un nivel de continuo revisionismo, autocrtica y reflexin, cuyos resultados nos deben conducir a cambios que impliquen un progreso o una mejora sustancial respecto alo que se venia haciendo, de este modo se garantizarn la existencia de un sistema vigente y renovado, por eso se le denomina etapa de Mejora Continua.

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SISTEMA CALIDAD

Marco legal ISO 9001


NTP - ISO/IEC 17025 - REQUISITOS GENERALES PARA LA COMPETENCIA DE LABORATORIOS DE ENSAYO Y CALIBRACION Esta Norma Tcnica Peruana especifica los requisitos generales para la Competencia Tcnica para realizar ensayos y/o calibraciones incluyendo muestreo. Cubre el ensayo y calibracin realizados utilizando mtodos normalizados, mtodos no normalizados y mtodos desarrollados por el laboratorio. Asi mismo es aplicable a todas las organizaciones que realizan ensayos y/o calibraciones. Estas incluyen, por ejemplo, laboratorios de primera, segunda y tercera parte y laboratorios donde el ensayo y/o calibracin forma parte de la inspeccin y certificacin de productos. Esta Norma Tcnica Peruana es aplicable a todos los laboratorios independientemente del nmero de personas o de la extensin del alcance deactividades de ensayo y/o calibracin. Cuando un laboratorio no realiza una o mas de las actividades cubiertas por esta Norma Tcnica Peruana, tales como el. muestreo y el diseo / desarrollo de mtodos nuevos, los requisitos de aquellas clusulas no se aplican. NTP - ISO/IEC 17025 NTP - ISO 9001 : 2009 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Esta es la version peruana de esta norma internacional de Gestin de la Calidad.

ISO 19011:2002 - DIRECTRICES PARA LA AUDITORIA DE LOS SISTEMAS DE GESTION DE LA CALIDAD Y/O AMBIENTAL Esta Norma Internacional proporciona toda la orientacin sobre la gestin de losprogramas de auditora, la realizacin de auditoras internas o externas de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental, as como lo referido sobre la competencia y la evaluacin de los auditores. Est prevista para aplicarla a una amplia gama de usuarios potenciales incluyendo auditores, organizaciones que estn implementando sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental, organizaciones que necesitan realizar auditoras de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental por razones contractuales, y organizaciones involucradas en la certificacin o formacin de auditores, certificacin/registro de sistemas de gestin, acreditacin o normalizacin en el rea de la evaluacin de la conformidad. ISO 19011-2002

Pautas para interpretar la norma ISO 9001


Para la correcta interpretacion de la norma ISO 9001:2008 dbemos de tener en cuenta las siguientes pautas: Todos los requisitos que indican obligatoriedad estn precedidos del verbo debe. Ejemplo: La organizacin debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.

Cuando esta norma internacional menciona la palabra productopuede referirse tanto a un producto como a un servicio prestado por la organizacin Todo esto depende de la naturaleza de la Organizacin.

El uso de leyes y reglamentos normativos aplicables no puede ser excluido del Sistema de Gestin de la Calidad.

Se debe respetar siempre el marco legal vigente.

La frase cuando sea apropiado, se refiere a que se debe establecer la mejorprctica, es decir optar por lo mas adecuado y conveniente, teniendo en cuenta la eficacia del sistema. Ejemplo: "La alta direccin debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicacin apropiados dentro de la organizacin..." (5.5.3) "La organizacin debe establece mtodos apropiados para el seguimiento de los procesos del Sistema."(8.2.3). "Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas" (8.5.2).

El significado de Eficacia y Eficiencia son diferentes: Eficacia = se refiere al logro de los resultados Eficiencia = se refiere al uso de los recursos (tiempo, dinero, tecnologa,etc)

Los ocho principios de Gestin ISO 9000


Principio 1: Enfoque al Cliente Las Organizaciones dependen de sus clientes por lo que deberan comprender sus necesidades actuales y futuras, por tanto deben satisfacer las necesidades de sus clientes esforzndose por exceder sus expectativas.

Principio 2: Liderazgo Los lideres establecen la unidad de propsito y la orientacin de la Organizacin: ellos deben crear y mantener un ambiente interno, en el cual el personal pueda involucrarse totalmente en el logro de los objetivos de la organizacin.

Principio 3: Participacion del Personal El personal en todos sus niveles es la esencia de la Organizacin, y su totalcompromiso posibilita que sus habilidades sean usadas en beneficio de la Organizacin. Principio 4: Enfoque basado en procesos Un resultado deseado se alcanza mas eficientemente recursos relacionados se gestionan como un producto. Principio 5: Enfoque del Sistema para la Gestin Identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficacia y eficiencia de una organizacin en el logro de sus metas. cuando las actividades y los

Principio 6: Mejora Continua La mejora continua del desempeo global de la Organizacin debe ser un objetivo permanente de esta.

Principio 7: Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones Las decisiones eficaces se basan en el anlisis de datos y la informacin. Principio 8: Relaciones mutuamente beneficiosas con los proveedores Una organizacin y sus proveedores son interdependientes, beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valor. y una relacin mutuamente

Enfoque de Gestion de la Calidad


El enfoque de un Sistema de Gestin de la Calidad (SGC) hoy en da ha cambiado de acuerdo a concepciones anteriores, por lo que se le puede interpretar de acuerdo al siguiente grfico
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Es decir si una Organizacin desea incrementar la utilidad neta de sus productos, deber trabajar en la optimizacion de su proceso de produccin, de manera que los costos de produccin sean menores, haciendo a las organizaciones mas competitivas, basados en la mejora continua de cada una de ellas. Asi mismo se debe de tener en cuenta algunas consideraciones sobre la norma ISO 9001: No certifica la calidad de los productos. No garantiza el producto No crea burocracia adicional. No es exclusiva para el departamento de calidad. No es un estandar absoluto y obligatorio La adopcin de un SGC debe ser una decisin estratgica

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Alcance de la Norma ISO 9001


La norma ISO 9001 es aplicable cuando una organizacin necesita demostrar su capacidad para suministrar en forma consistente productos o servicios que cumplan con los requisitos del cliente, los legales y reglamentarios aplicables. Cuando quiera mejorar la satisfaccin del cliente a traves de la aplicacion efectiva del sistema, incluyendo el mejoramiento continuo. Los requisitos de este estndar son genricos y aplican a todo tipo de productos, ya sean bienes o servicios, cualquier industria o sector econmico privada o publica, sin importar el tamao de las organizaciones. Referencias Normativas La Organizacion de las ISO mantiene registros actualizados de los estandaresinternacionales validos Trminos y Definiciones Para proposito de este estandar internacional, los trminos y definiciones aplicados son los normados en la ISO 9000 : 2005 - Conceptos y Vocabulario

Terminos y definiciones
Los terminos y definiciones para un sistema de gestion de la Calidad, se encuentra estipulado en la Norma ISO 9000:2005, siendo las mas importantes las siguientes: Calidad : El grado en el que un conjunto de caracteristicas inhrentes cumple con los requisitos Sistema : Conjunto de elementos mutuamente relacionados que interactuan Proceso : Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que interactuan, las cuales transforman elementos de entrada en elementos de salida. Producto : Resultado de un proceso, existen cuartro categorias genericas deproductos: servicios. software, hadware y materiales procesados Cliente : Organizacion o persona que recibe un producto Procedimiento : Forma especificada de llevar a cabo una actividad o un proceso

Informacin : Datos que poseen una informacion Documento: Informacion y su medio de soporte Registro : Documento que presenta resultados obtenidos o proporcionar evidencia de actividades desempeadas

REQUISITOS DE LA NORMA

8. Medicin, anlisis y mejora


8.1 Generalidades La organizacin debe de planificar e implementar los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para: a. demostrar la conformidad con los requisitos del producto, b. asegurarse de la conformidad del sistema de gestin de la calidad, c. mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad implementado. Esto debe comprender la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las tcnicas estadsticas, y el alcance de su utilizacin. 8.2 Seguimiento y medicin 8.2.1 Satisfaccin del cliente Como una de las medidas del desempeo del sistema de gestin de la calidad, la organizacin debe realizar el seguimiento exhaustivo de la informacin relativa a la percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin. Es asi que deben determinarse los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin. NOTA: El seguimiento de la percepcin del cliente puede incluir la obtencin de elementos de entrada de fuentes como las encuestas realizadas a clientes sobre su satisfaccin respecto al producto o servicio, los datos del cliente sobre la calidad del producto entregado, las encuestas de opinin del usuario, el anlisis de la prdida de negocios, las felicitaciones, las garantas utilizadas y los informes de los agentes comerciales respectivos. 8.2.2 Auditora interna La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos previamente planificados para determinar si el sistema de gestin de la calidad: a. es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestin de la calidad establecidos por la organizacin, b. se ha implementado y se mantiene de manera eficaz, Por tanto se debe planificar un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de auditoras previas. Se deben definir entonces, los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodologa. La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad e imparcialidad total del proceso de auditora. Los auditores no deben auditar su propio trabajo. Se debe establecer y definir un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, establecer los registros e informar de los resultados. Deben mantenerse registros de las auditorias y de sus resultados. La direccin responsable del rea que est siendo auditada debe asegurarse de que se realizan las correcciones y se toman las acciones correctivas necesarias sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.

8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos La organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la medicin de los procesos del sistema de gestin de la calidad. Estos mtodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente. NOTA Al determinar los mtodos apropiados, es aconsejable que la organizacin considere el tipo y el grado de seguimiento o medicin apropiado para cada uno de sus procesos en relacin con su impacto sobre la conformidad con los requisitos del producto y sobre la eficacia del sistema de gestin de la calidad. 8.2.4 Seguimiento y medicin del producto La organizacin debe hacer el seguimiento y medir las caractersticas del producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Este seguimiento debe realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas. Se debe ademas mantener evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. Los registros deben indicar la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin delproducto al cliente. La liberacin del producto y la prestacin del servicio al clienteno deben llevarse a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando corresponda, por el mismo cliente. 8.3 Control del producto no conforme La organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con losrequisitos del producto, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados o involuntarios. Se debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles y las responsabilidades y autoridades relacionadas para tratar el producto no conforme. Cuando sea aplicable, la organizacin debe tratar los productos no conformes mediante una o ms de las siguientes maneras: a. tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada; b. autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el mismo cliente; c. tomando acciones para impedir su uso o aplicacin prevista originalmente; d. tomando acciones apropiadas a los efectos, reales o potenciales, de la no conformidad cuando se detecta un producto no conforme despus de su entrega o cuando ya ha comenzado su uso. Una vez que se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos. As mismo se deben mantener registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan obtenido. 8.4 Anlisis de datos La organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para evaluar dnde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestin de la calidad. Esto tambin debe incluir los datos generados del resultadodel seguimiento y medicin y de cualesquiera otras fuentes pertinentes. El anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre: a. la satisfaccin del cliente, b. la conformidad con los requisitos del producto, c. las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos, incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas necesarias, d. los proveedores. 8.5 Mejora

8.5.1 Mejora continua La organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad haciendo uso de la poltica de la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las auditoras, el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin. 8.5.2 Accin correctiva La organizacin debe tomar las acciones necesarias para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para: a. revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes), b. determinar las causas de las no conformidades, c. evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocurrir, d. determinar e implementar las acciones necesarias, e. registrar los resultados de las acciones tomadas, f. revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas. 8.5.3 Accin preventiva La organizacin debe determinar las acciones pertinentes para eliminar las causas de no conformidades potenciales a fin de prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales. Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para: a. b. c. d. e. determinar las no conformidades potenciales y sus causas, evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades, determinar e implementar las acciones necesarias, registrar los resultados de las acciones tomadas, revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.

7. Realizacin del producto


7.1 Planificacin de la realizacin del producto La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizacin del producto. La planificacin de la realizacin del producto debe ser coherente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestin de la calidad. Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin debe determinar, cuando sea apropiado, lo siguiente: a. los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto, b. la necesidad de establecer procesos y documentos, y de proporcionar los recursos especficos para el producto, c. las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, medicin, inspeccin y ensayo/prueba especficas para el producto as como los criterios para la aceptacin del mismo, d. los registros que sean necesarios para proporcionar la evidencia necesaria de que los procesos de realizacin y el producto resultante cumplen con losrequisitos. 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto La organizacin debe determinar: a. los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma, b. los requisitos no establecidos por el cliente pero que son necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido, c. los requisitos legales y reglamentarios aplicables al producto, d. cualquier requisito adicional que la organizacin considere necesario.

7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto La organizacin debe realizar una revisin de los requisitos relacionados con el producto. Esta revisin debe efectuarse antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al cliente (por ejemplo, envo de ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos o pedidos), por lo que debe asegurarse de que: a. estn definidos los requisitos del producto, b. estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente, c. la organizacin tiene la capacidad suficiente para cumplir con los requisitosdefinidos. 7.2.3 Comunicacin con el cliente La organizacin debe determinar e implementar disposiciones que sean eficaces para la comunicacin con los clientes, relativas a: a. la informacin sobre el producto, b. las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones, c. la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas. 7.3 Diseo y desarrollo 7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo La organizacin debe planificar y controlar el diseo y desarrollo del producto. por lo que durante la planificacin del diseo y desarrollo la organizacin debe determinar: a. las etapas del diseo y desarrollo, b. la revisin, verificacin y validacin, apropiadas para cada etapa del diseo y desarrollo, c. las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo. 7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo Deben determinarse todos los elementos de entrada relacionados con losrequisitos del producto y mantenerse los registros respectivos. Estos elementosde entrada deben incluir: a. los requisitos funcionales y de desempeo, b. los requisitos legales y reglamentarios aplicables, c. la informacin proveniente de diseos previos similares, cuando esta sea aplicable, d. cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo. Los elementos de entrada deben revisarse para comprobar que sean los mas adecuados. Los requisitos deben estar completos, sin ambigedades y no deben tener contradicciones. 7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo Los resultados del diseo y desarrollo deben proporcionarse de la manera mas adecuada para la verificacin respecto a los elementos de entrada para el diseo y desarrollo, y deben aprobarse previamente antes de su liberacin. Los resultados del diseo y desarrollo deben: a. cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo, b. proporcionar informacin apropiada para la compra, la produccin y la prestacin del servicio, c. contener o hacer referencia a los criterios de aceptacin del producto, y d. especificar las caractersticas del producto, las cuales son esenciales para el uso seguro y correcto. 7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo En las etapas adecuadas, deben realizarse revisiones sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado con el fin de: a. evaluar la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los requisitos, b. identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias para su solucin.

Los participantes en dichas revisiones deben incluir representantes de las funciones relacionadas con las etapas de diseo y desarrollo que se estn revisando. Deben mantenerse registros de los resultados de las revisiones y de cualquier accin necesaria. 7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo Se debe realizar la verificacin, de acuerdo con lo planificado, para asegurarse de que los resultados del diseo y desarrollo cumplen con los requisitos de loselementos de entrada del diseo y desarrollo. Asi mismo deben mantenerse registros de los resultados de la verificacin y de cualquier accin que se considere necesaria. 7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo Se debe realizar la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado, con el fin de asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su aplicacin especificada o uso previsto, cuando sea conocido. Siempre que sea factible, la validacin debe completarse antes de la entrega o implementacin del producto. Deben de igual manera mantenerse registros de los resultados de la validacin y de cualquier accin que sea necesaria. 7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo Los cambios del diseo y desarrollo deben identificarse y deben mantenerse registros de dichas acciones. Los cambios deben revisarse, verificarse y validarse, segn sea apropiado, y aprobarse antes de su implementacin. La revisin de los cambios del diseo y desarrollo debe incluir la evaluacin del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado. Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin de los cambios y de cualquier accin que se considere necesaria. 7.4 Compras 7.4.1 Proceso de compras La organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumple losrequisitos de compra especificados. El tipo y el grado del control aplicado al proveedor y al producto adquirido debe depender del impacto del productoadquirido en la posterior realizacin del producto o sobre el producto final. La organizacin debe evaluar y seleccionar cuidadosamente a los proveedores en funcin de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitosque organizacin requiere. Deben establecerse los criterios para la seleccin, la evaluacin y la re-evaluacin. Deben mantenerse los registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de las mismas. 7.4.2 Informacin de las compras La informacin de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo, cuando sea apropiado: a. los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos yequipos, b. los requisitos para la calificacin del personal, c. los requisitos del sistema de gestin de la calidad. La organizacin debe asegurarse de definir y adecuar los requisitos de compra especificados antes de comunicrselos al proveedor. 7.4.3 Verificacin de los productos comprados La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto adquirido o comprado cumple losrequisitos de compra especificados previamente. Cuando la organizacin o su cliente quieran llevar a cabo la verificacin en las instalaciones del proveedor, la organizacin debe establecer en la informacin de compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo respectivo para la liberacin del producto. 7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del servicio solo bajo condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable: la disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del producto, la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario, el uso del equipo apropiado, la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medicin, la implementacin del seguimiento y de la medicin, la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega del producto. 7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio La organizacin debe realizar la validacin todo el proceso de produccin y de prestacin del servicio cuando los productos resultantes no pueden verificarse mediante seguimiento o medicin posteriores y, como consecuencia, las deficiencias aparecen nicamente despus de que el producto est siendo utilizado o se haya prestado el servicio. La validacin debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados planificados. La organizacin debe establecer las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando sea aplicable: a. los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos, b. la aprobacin de los equipos y la calificacin del personal, c. el uso de mtodos y procedimientos especficos, d. los requisitos de los registros, e. la revalidacin. 7.5.3 Identificacin y trazabilidad Cuando sea apropiado, la organizacin debe identificar el producto por medios adecuados, a travs de todo el proceso de realizacin del producto. La organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin a travs de toda la realizacin del producto. 7.5.4 Propiedad del cliente La organizacin debe tener cuidado con los bienes que son propiedad del cliente mientras estn bajo el control de la organizacin o estn siendo utilizados por la misma. La organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilizacin o incorporacin dentro del producto. Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora o de algn otro modo se considera inadecuado para su uso, la organizacin debe informar de ello al cliente y mantener registros del hecho. NOTA : La propiedad del cliente puede incluir la propiedad intelectual y los datos personales. a. b. c. d. e. f.

7.5.5 Preservacin del producto La organizacin debe preservar el producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto para mantener la conformidad con los requisitos que se exigen. Segn sea aplicable, la preservacin debe incluir la identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin. Asi mismo la preservacin debe aplicarse tambin a las partes constitutivas de un producto. 7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin La organizacin debe definir y determinar el seguimiento y la medicin a realizar y los equipos de seguimiento y medicin necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad del producto con los requisitos determinados.

La organizacin debe definir los procesos para asegurarse de que el seguimiento y medicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y medicin. Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medicin debe: a. calibrarse o verificarse, o ambos, a intervalos especificados o antes de su utilizacin, comparado con patrones de medicin trazables a patrones de medicin nacionales o internacionales; b. cuando no existan tales patrones debe registrarse la base o sustento utilizado para la calibracin o la verificacin, c. ajustarse o reajustarse segn sea necesario; d. estar identificado para poder determinar su estado de calibracin; e. protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin; f. protegerse contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento.

6. Gestin de los Recursos


6.1 Provisin de recursos La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para: a. implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente la eficacia de este, b. aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de susrequisitos. 6.2 Recursos humanos 6.2.1 Generalidades El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitosdel producto debe ser competente con base en educacin, formacin, habilidadesy experiencia apropiadas. NOTA: La conformidad con los requisitos del producto puede verse afectada directa o indirectamente por el personal que desarrolla cualquier tarea dentro del sistema de gestin de la calidad. 6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia La organizacin debe: a. determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que tienen que ver con la conformidad con los requisitos del producto, b. cuando sea aplicable, proporcionar formacin o tomar otras acciones para lograr la competencia necesaria, c. evaluar la eficacia de las acciones tomadas, d. asegurarse de que su personal es consciente del sentido de pertinencia eimportancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de losobjetivos de la calidad, e. mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia. 6.3 Infraestructura La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye, cuando sea aplicable: a. edificios, espacio de trabajo y servicios asociados, b. equipo para los procesos (tanto hardware como software), y c. servicios de apoyo (tales como transporte, comunicacin o sistemas deinformacin). 6.4 Ambiente de trabajo La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto requeridos. NOTA: El trmino "ambiente de trabajo" est muy relacionado con aquellas condiciones bajo las cuales se realiza el trabajo, incluyendo factores fsicos, ambientales y de otro tipo (tales como el ruido, la temperatura, la humedad, la iluminacin o las condiciones climticas).

5. Responsabilidad de la Direccion
5.1 Compromiso de la direccin La alta direccin debe proporcionar la evidencia necesaria que demuestre su compromiso con el desarrollo e implementacin del sistema de gestin de lacalidad, as como con la mejora continua de su eficacia: a. comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto losrequisitos del cliente como los legales y reglamentarios, b. estableciendo la poltica de la calidad, c. asegurando que se establecen los objetivos de la calidad, d. llevando a cabo las revisiones respectivas por la direccin, e. asegurando la disponibilidad constante de recursos. 5.2 Enfoque al cliente La alta direccin debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente. 5.3 Poltica de la calidad La alta direccin debe asegurarse de que la poltica de la calidad: a. es adecuada al propsito principal de la organizacin, b. incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad, c. proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivosde la calidad, d. es comunicada y entendida dentro de las esferas de la organizacin, e. es revisada para su continua adecuacin. 5.4 Planificacin 5.4.1 Objetivos de la calidad La alta direccin debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto, se establecen en las funciones y los niveles pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos de la calidad deben ser necesariamente medibles y coherentes con la poltica de lacalidad. 5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad La alta direccin debe asegurarse de que: a. la planificacin del sistema de gestin de la calidad se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados en el punto 4.1, as como los objetivos de lacalidad, b. se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad mientras se planifican e implementan cambios en ste. 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin 5.5.1 Responsabilidad y autoridad La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades estn definidas y son comunicadas dentro de la organizacin. 5.5.2 Representante de la direccin La alta direccin debe designar un miembro de la direccin de la organizacin quien, independientemente de otras responsabilidades, debe cumplir con la responsabilidad y autoridad que incluye: a. asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad, b. informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin de la calidad y sobre cualquier necesidad de mejora, c. asegurarse de que se este promoviendo la toma de conciencia de losrequisitos del cliente en todos los niveles de la organizacin.

NOTA : La responsabilidad del representante de la direccin podria incluirrelaciones con partes externas sobre asuntos relacionados con el sistema de gestin de la calidad. 5.5.3 Comunicacin interna La alta direccin debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicacin apropiados dentro de la organizacin y de que la comunicacin dentro de esta se efecta considerando la eficacia del sistema de gestin de lacalidad. 5.6 Revisin por la direccin 5.6.1 Generalidades La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la organizacin, a intervalos previamente planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas. La revisin debe incluir la evaluacin de todas las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la calidad, incluyendo la poltica de la calidady los objetivos de la calidad. Deben mantenerse registros de las revisiones por la direccin. 5.6.2 Informacin de entrada para la revisin La informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir lo siguiente: a. los resultados de las auditoras, b. la retroalimentacin del cliente, c. el desempeo de los procesos y la conformidad del producto, d. el estado de las acciones correctivas y preventivas, e. las acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas, f. los cambios que podran afectar al sistema de gestin de la calidad, g. las recomendaciones para la mejora del sistema. 5.6.3 Resultados de la revisin Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con: a. la mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus procesos, b. la mejora del producto en relacin con los requisitos exigidos por el cliente, c. las necesidades de recursos.

4. Sistemas de Gestin de Calidad


4.1 Requisitos generales Se establece que la organizacin debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional. La organizacin debe: a. determinar los procesos que son necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin, b. determinar la secuencia e interaccin de estos procesos, c. determinar los criterios y los mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces, d. asegurarse de la disponibilidad de recursos e informacin, los cuales seran necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos, e. realizar el seguimiento, la medicin cuando sea aplicable y el anlisis de estos procesos, f. implementar las acciones necesarias para lograr y alcanzar los resultadosplanificados y la mejora continua de estos procesos. 4.2 Requisitos de la documentacin 4.2.1 Generalidades La documentacin del sistema de gestin de la calidad debe incluir lo siguiente: a. Declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de objetivos de la calidad, b. Un manual de la calidad,

Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta Norma Internacional, d. Los documentos, incluidos los registros que la organizacin determina que seran necesarios para asegurarse de la eficaz planificacin, operacin ycontrol de todos sus procesos. NOTA 1: El trmino procedimiento documentado dentro de esta Norma Internacional, significa que el procedimiento sea establecido, documentado, implementado y mantenido. Un solo documento puede incluir los requisitos para uno o ms procedimientos. Un requisito relacionado a un procedimientodocumentado puede respaldarse con ms de un documento. NOTA 2: La extensin de la documentacin del sistema de gestin de la calidadpuede diferir de una organizacin a otra debido principalmente a: a. El tamao de la organizacin y el tipo de actividades, b. La complejidad de los procesos y sus interacciones, y c. La competencia del personal. NOTA 3: La documentacin puede estar en cualquier formato o tipo de medio, ya sea en fsico o en digital. 4.2.2 Manual de la calidad La organizacin debe establecer y mantener un manual de la calidad el cual debe incluir: a. El alcance del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los detalles y la justificacin de cualquier exclusin que existiera, b. Los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin de la calidad, o referencia a los mismos, y c. Una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de la calidad. 4.2.3 Control de los documentos Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y deben controlarse deacuerdo con los requisitos citados en el apartado 4.2.4. Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para: a. Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin, antes que estos sean emitidos, b. Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente, c. Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versin vigente de los documentos, d. Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso, e. Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables, f. Asegurarse de que los documentos de origen externo, que la organizacin determina que son necesarios para la planificacin y la operacin del sistema de gestin de la calidad, se identifican y que se controla su distribucin, g. Prevenir el uso involuntario de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn. 4.2.4 Control de los registros Se deben controlar los registros establecidos para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos as como de la operacin eficaz del sistema de gestin de la calidad. La organizacin debe establecer un procedimientodocumentado para definir los controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros. Por tanto los registros deben permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables.

c.

SISTEMA INTEGRAL DE MEDIO AMBIENTE

Estructura de la Norma ISO 14001


La estructura de esta norma viene dada de la siguiente manera Prologo Introduccion 1. Objeto y campo de aplicacin 2. Norma para consulta 3. Terminos y definiciones 4. Requisitos del Sistema de Gestion Ambiental 4.1 Requisitos generales 4.2 Poltica ambiental 4.3 Planificacin 4.4 Implementacion y operacin 4.5 Verificacin 4.6 Revisin por la Direccin ANEXO A (informativo) Orientacin para el uso de esta norma internacional ANEXO B (informativo) Correspondencia entre la norma ISO 14001:2004 y la norma ISO 9001:200 Bibliografia

Ciclo de mejora continua ISO 14001


La mejora continua es un punto muy importante en la implementacion de un Sistema de Gestin Ambiental, esta se representa en el siguiente esquema, mas conocido como el circulo de Deming.

Ventajas y limitaciones de la norma ISO 14001

En la actualidad la certificacin ISO 14001 es bien conocida en el sector industrial. Con esta certificacin las Organizacioness tratan de mejorar la manera en que unaempresa reduce su impacto en el medio ambiente, lo que puede crear beneficios internos al mejorar el uso de los recursos (por ejemplo, reduciendo el uso de materia prima y energa, o mejorando el manejo de desechos). Para las empresas del medio, la principal limitacin con ISO 14001 es que no hay requisitos especficos. Esto quiere decir que una empresa grande y con metas muy ambiciosas y una microempresa con metas ms modestas, pueden sercertificadas por igual. Para algunas empresas, una certificacin ISO 14001 slo significa que han desarrollado un plan de proteccin ambiental y que estn cumpliendo con las leyes nacionales referentes al medio ambiente, mientras que para otras, implica mucho ms, pues quiz etas organizaciones busques mejorar su imagen a nivel internacional, lo que le permitir la apertura de mercados internacionales, lo cual alfinal beneficiara a su productividad, logrando un crecimiento sustantivo de estas empresas. Por lo tanto, el efecto depende en gran medida del compromiso que asuma cadaempresa de manera individual. Lo nico que se busca es que exista una actitudvoluntaria sincera hacia la conservacin de nuestro medio ambiente.

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Enfoque de la Norma ISO 14001


Las normas internacionales sobre gestin ambiental tienen como finalidad proporcionan a las organizaciones los elementos de un sistema de gestin ambiental (SGA) eficaz, los cuales que puedan ser integrados con otros requisitos de gestin, y para ayudar a las organizaciones a lograr metas ambientales y econmicos. Es decir el objetivo principal de la norma ISO 14001 es apoyar la proteccin ambiental y la prevencin de la contaminacin. Estas normas al igual que otras normas internacionales no tienen como fin para ser usadas para crear barreras comerciales no arancelarias, o para incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organizacin. Ley N 28611 - Ley general del Medio Ambiente Es la norma legal que regula la gestin ambiental en el Per, establece los lineamientos para la elaboracin de los ECAS y de los limites mximos permisibles (LMP).

El Estado promueve, controla y regula todas las actividades de gestion ambientalen el Peru, y es asi que el el Ministerio del Ambiente MINAM es el ente regulador que de acuerdo al artculo 6 de su Ley de Creacin, Organizacin y Funciones -Decreto Legislativo N 1013 - debe garantizar el cumplimiento de las normas ambientales, concertando y coordinando con los tres niveles de gobierno, el sector empresarial, las universidades y la sociedad civil. Por tanto el Ministerio del Ambiente MINAM, en cumplimiento del mandato legal, debe abastecer al sector pblico y a la sociedad civil con un Compendio de la Legislacin Ambiental Peruana debidamente actualizado.

A continuacin en formato PDF la versin actualizada del Compendio de la Legislacin Ambiental Peruana, al 01 de junio de 2010, lo cual se encuentra en la pagina oficial del MINAM.

COMPENDIO 01 - Marco Normativo General (3.22 MB) COMPENDIO 02 - Institucionalidad Ambiental (1.45 MB) COMPENDIO 03 - Gestion Ambiental (2.02 MB) COMPENDIO 04 - Aprovechamiento de RRNN (1.56 MB) COMPENDIO 05 - Calidad Ambiental (3.42 MB) COMPENDIO 06 - Legislacion Ambiental Sectorial (1.65 MB) COMPENDIO 07 - Defensa de los Derechos Ambientales (982.07 kB) COMPENDIO 08 - Evaluacion y Fiscalizacion Ambiental (2.85 MB) COMPENDIO 09 - Areas Naturales Protegidas (2.51 MB)

http://www.implementacionsig.com/index.php/marco-legal-iso14001 REQUISITOS DE LA NORMA

4.6 Revisin por la Direccin


La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental de la organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas a lo largo del tiempo. Estas revisiones deben incluir la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin ambiental, incluyendo la poltica ambiental, los objetivos y las metas ambientales. Se deben conservar los registros de las revisiones por ladireccin. Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin deben incluir: a. Los resultados de las auditoras internas realizadas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba; b. Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas; c. El desempeo ambiental de la organizacin; d. El grado de cumplimiento de los objetivos y metas; e. El estado de las acciones correctivas y preventivas; f. El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la direccin; g. Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucin de losrequisitos legales (marco legal vigente) y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; h. Las recomendaciones para la mejora. Los resultados de las revisiones por la direccin deben incluir todas las decisiones, y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la poltica ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestin ambiental, coherentes con el compromiso de mejora continua del Sistema de Gestin Ambiental.

4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las caractersticas fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los procedimientos deben incluir la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales establecidos por la organizacin.

La organizacin debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados. 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas realizadas. 4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal, o establecer uno o varios procedimientos separados. La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas. 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir losrequisitos necesarios para: a. La identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las acciones adecuadas para mitigar los efectos de sus impactos ambientales; b. La investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir nuevamente; c. La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia; d. El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; y e. La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados. por lo que la organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio necesario sea incorporado a la documentacin del sistema de gestin ambiental. 4.5.4 Control de los registros La organizacin debe establecer y mantener los registros que sean necesarios, para dar a conocer y demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin ambiental y de esta Norma Internacional, y para demostrar los resultadoslogrados. La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros, los cuales deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables. 4.5.5 Auditora interna La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin ambiental se realizan a intervalos planificados para: a. Determinar si el sistema de gestin ambiental: Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental, incluidos los requisitos de esta Norma Internacional; Se ha implementado adecuadamente y se mantiene; b. Proporcionar informacin a la Direccin sobre los resultados de las auditoras realizadas. La organizacin debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditora, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditoras previas. Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditora que traten sobre:

Las responsabilidades existentes y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados; La determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos. La seleccin de los auditores mas idoneos y la realizacin de las auditoras debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.

4.4 Implementacin y Operacin


4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad La direccin debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin ambiental. Estos recursos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organizacin, y los recursos financieros y tecnolgicos disponibles para tal fin. Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestin ambiental eficaz. La alta direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes de la Direccin, quien o quienes, independientemente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para: a. Asegurarse de que el sistema de gestin ambiental establece, implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional; b. Informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin ambiental para su revisin, incluyendo las recomendaciones para la mejora del mismo. 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organizacin, sea competente tomando como base una educacin, formacin o experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados que certifiquen dicha competencia. La organizacin debe identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental. Debe proporcionar formacin o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados a estas actividades. La organizacin debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de: a. La importancia de la conformidad con la poltica ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de gestin ambiental; b. Los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeo personal; c. Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con losrequisitos del sistema de gestin ambiental; d. Las consecuencias potenciales de producirse una desviacion de los procedimientos especificados. 4.4.3 Comunicacin En relacin con sus aspectos ambientales y su sistema de gestin ambiental, la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a. La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin; b. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas. La organizacin debe decidir si comunica o no externamente informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar esta decisin. Si la decisin es comunicarla, la organizacin debe establecer e implementar uno o varios mtodos para realizar esta comunicacin externa de la mejor manera.

4.4.4 Documentacin La documentacin del sistema de gestin ambiental debe incluir: a. La poltica de gestin ambiental, objetivos y metas ambientales; b. La descripcin del alcance del sistema de gestin ambiental; c. La descripcin de los elementos principales del sistema de gestin ambiental y su interaccin, as como la referencia a los documentos relacionados; d. Los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma Internacional; e. Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin ycontrol de procesos relacionados con sus aspectos ambientalessignificativos. 4.4.5 Control de documentos Los documentos requeridos por el sistema de gestin ambiental y por esta norma internacional se deben controlar. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos. La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a. Aprobar los documentos con relacin a su adecuacin antes de ser emitidos o liberados; b. Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente; c. Asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los documentos; d. Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso; e. Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables; f. Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organizacin ha determinado que son necesarios para la planificacin y operacin del sistema de gestin ambiental y se controla su distribucin; g. Prevenir el uso no intencionado o involuntario de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn. 4.4.6 Control operacional La organizacin debe identificar y planificar aquellas operaciones que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdocon su poltica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones especificadas, mediante: a. El establecimiento, implementacin y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica, los objetivos y las metas ambientales; b. El establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; c. El establecimiento, implementacin y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados, de los bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo a los contratistas. 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos negativos en el medio ambiente y cmo responder ante ellos. La organizacin debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados a estos. Asi mismo la organizacin debe revisar peridicamente, y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia. La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas o simulacros de tales procedimientos, cuando sea factible.

4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a. Identificar los aspectos ambientales de sus actividades operativas,productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o planificados, o lasactividades, productos y servicios nuevos o modificados; b. Determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientalessignificativos). La organizacin debe documentar toda esta informacin y ademas mantenerla actualizada. La organizacin debe asegurarse de que los aspectos ambientalessignificativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su Sistema de Gestin Ambiental. 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a. Identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otrosrequisitos que l a organizacin suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; b. Determinar cmo se aplican estos requisitos a sus respectivos aspectos ambientales. La organizacin debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba se tengan siempre en cuenta durante el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin ambiental. 4.3.3 Objetivos, metas y programas La organizacin debe establecer, implementar y mantener objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la poltica ambiental de la organizacin, incluidos los compromisos de prevencin de la contaminacin, el cumplimiento con losrequisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba, y relacionados tambin con la mejora continua. Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos y metas, debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba, y susaspectos ambientales significativos. Adems, debe considerar sus opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes interesadas. La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir: a. la asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin; b. los medios y plazos para lograr estos objetivos.

4.2 Poltica Ambiental


La alta direccin debe definir la poltica ambiental que adoptara la empresa u organizacin y asegurarse de que, dentro del alcance definido de su sistema de gestin ambiental, sta: a. Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de susactividades, productos y servicios; b. Incluye un compromiso de mejora continua y prevencin de la contaminacin; c. Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba relacionados con susaspectos ambientales; d. Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales; e. Se documenta, implementa y mantiene; f. Se comunica a todas las personas que trabajan para la organizacin o en nombre de ella;

g. i.

Est a disposicin de todo el pblico.

a.h.

4.1 Requisitos Generales

j.

La organizacin debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional, y determinar cmo cumplir estos requisitosestablecidos. La organizacin debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestin ambiental.