LA CASACIN PENAL EN LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DEL PERU

Heward Layme Zapata 1

I.-

INTRODUCCIN

Debemos partir sealando que los magistrados, como todo ser humano, pueden cometer errores en el ejercicio de sus funciones jurisdiccionales, esto es, en la dilucidacin de los casos que se encuentran sometidos a su competencia, para cuyo efecto tambin se han establecido, en todas las legislaciones, los llamados medios de impugnacin, los que tienen por finalidad enmendar los agravios proferidos a las partes. De esta forma se han dividido los medios de impugnacin en diversas formas, pero la ms comn es la que los ubica en Ordinarios y Extraordinarios. La Casacin es un medio impugnativo Extraordinario, debido a que requiere la concurrencia de determinadas situaciones especiales para que se pueda interponer. En el presente trabajo trataremos de sealar de forma didctica y resumida todo lo referente a la novsima institucin de la Casacin Penal y su aplicacin por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. En este contexto, empezaremos desarrollando los antecedentes y concepto de la Casacin Penal, toda vez que es fundamental para comprender su naturaleza, de igual modo tocaremos sus caractersticas a fin de distinguirla de otros medios impugnatorios. Asimismo, desarrollaremos sus presupuestos objetivos y subjetivos, as como las consecuencia jurdicas, al igual que sealaremos las causales de la casacin, pudiendo ser estas: error in procedendo o error in iudicando, por lo que se habla de Casacin en la Forma y de Casacin en el Fondo, razn por el cual nuestro ordenamiento positivo las establece.

Egresado de la UANCV Juliaca-Puno; Estudios de Maestra y Doctorado en la UNFV; Ex Secretario de Confianza de Vocal Supremo; Actualmente Asesor del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. 1

Finalmente, estableceremos como se encuentra conceptuando y desarrollando la casacin en la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia, y los criterios adoptados en la sentencias de casacin desde la entrada de vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal en Huara hasta la actualidad. II. MARCO TERICO 2.1. ANTECEDENTES

El antecedente histrico de la Casacin Penal encuentra su simil a la Casacin Civil, es as que la casacin se fue perfilando histricamente en tres etapas hasta llegar finalmente a su versin actual. La opinin que antecede es aceptada por la mayora de los procesalistas, en ese sentido, tuvo su primera etapa en el derecho romano, en la que se consideraba que una sentencia viciada por error de derecho posea un vicio mas grave que aquella viciada por error de hecho. Siendo, el gran aporte del derecho Romano la individualizacin de los errores "in iudicando en aquellos vicios que superaban el inters de los particulares para afectar las relaciones entre la ley y el juez. Luego se concedi a las partes un remedio diverso de los otorgados para casos de simple injusticia, toda vez que en el derecho romano no hubo un medio especial para hacer valer la nulidad, sta operaba declarando la inexistencia de la sentencia. En la etapa del derecho intermedio la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia para convertirse en un vicio de la sentencia, acordndosele un recurso especial para impugnarla. Aparece la distincin entre querella iniquitatis, concedida contra errores de juicio, y querella nullitatis" concedida contra errores in procedendo. Lo esencial de esta querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnacin de la sentencia no era ya concebido como una accin declarativa, sino como una accin modificativa, que procuraba, por parte del juez superior, la anulacin de una sentencia viciada pero intrnsecamente vlida. A lo largo de la evolucin del concepto se lleg a la equiparacin entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por defecto grave de juicio, aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya poltico, como en el derecho romano, sino fundado en la evidencia del error, admitindose que
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todo error in iudicando de hecho o de derecho poda dar lugar a la querella de nulidad, con tal de que fuera notorio y manifiesto. Dice De La Ra que la querella nullitatis del derecho estatutario italiano y del derecho comn, en cuanto permita llevar ante el juez superior, y por medio de accin de parte, una sentencia viciada por error iuris in iudicando, tena ya, bajo el solo aspecto procesal, la estructura actual de la casacin en cuanto a su forma, aunque no se contemplaba la funcin poltica, extraprocesal de unificacin... 2 . Sin embargo, el verdadero origen de la casacin se encuentra en el antiguo derecho francs, en el Conceil de Parties del Ansen Rgime que se ocupaba de los asuntos judiciales. Este consejo era una de las dos secciones del Conceil triot o priv, a su vez desprendimiento del Conceil du roi. La otra seccin era el Consejo de Estado que se ocup de los asuntos polticos. El Conceil de Parties aparece como una expresin de la lucha entre el rey y los parlamentos. Aquel, para afianzar su autoridad, enervaba por medio del Conceil las decisiones de stos. Al respecto seala Piero Calamandrei, citado por Pablo Snchez Velarde, el origen de la casacin tuvo lugar como un recurso instituido por el rey o principe con el fin de someter a su control las decisiones de los parlamentos (tribunales judiciales)3 . Es as, que lentamente se fue configurando a travs de ste instituto un recurso para los particulares, anlogo a la moderna casacin. Seguidamente, con la revolucin francesa se suprimi el Conceil de Parties, pero su esqueleto procesal continu siendo el mismo. Es as, el 27 de noviembre 01 de diciembre de 1790 se cre por decreto el Tribunal de Casacin, pasando a ocupar el lugar del Conceil de Parties, pero adecuando a las nuevas ideas revolucionarias. Por cuyo motivo, este Tribunal se concibi como un rgano de control de constitucional tendiente a vigilar la actividad de los jueces, siendo su fin ltimo de impedir la invasin del poder judicial en la esfera del legislativo ...la casacin no es una parte del poder judicial sino una emanacin del poder legislativo, el tribunal, una especie de comisin extraordinaria del cuerpo legislativo encargada de reprimir la rebelin contra la voluntad general de la ley. 4 Entonces la funcin encargada al Tribunal de casacin resultaba ser puramente negativa, limitada a la fiscalizacin, aunque, la realidad lo llevo a cumplir una verdadera
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De La Ra Fernando, La Casacin Penal. Editorial De Palma. P. 60. Snchez Velarde Pablo. Derecho Procesal Penal. Editorial Idemsa. Pag. 891. 4 De la Plaza, Manuel. La Casacin Civil. Editorial Centro de Estudios Ramos Areces, S.A. p. 10 3

funcin jurisdiccional, ya que se estableci doctrinariamente que la sentencia no solo era casable por expresa violacin al texto de la ley, sino, tambin cuando se hubiese violado su espritu. Derogado el Cdigo de Napolen se admiti ampliamente la casacin por interpretacin viciosa de la ley, lo que oblig al tribunal a indagar el espritu de la norma, eliminndose as la prohibicin de motivar la sentencia. Se regul el reenvo adquiriendo as una funcin positiva. El tribunal tomo el nombre de Cour de Cassation a partir del senado consulto de 28 Floreal ao XII (18 de Mayo de 1803) adquiriendo as su naturaleza jurisdiccional definitivamente, incorporndose al poder judicial del Estado. Por su parte, Torres Romero, al referirse a esta institucin procesal sostiene que la Casacin surge como resultante de la evolucin histrica, producto de las legislaciones de los romanos, germanos, el derecho estatuario italiano, el antiguo derecho francs y las instituciones jurdicas francesas anteriores a la revolucin francesa. La casacin es ahora un verdadero medio de impugnacin, un recurso otorgado al particular como remedio procesal. Finalmente el recurso de Casacin en lo Penal se introduce a la legislacin peruana, mediante el nuevo Cdigo Procesal Penal vigente en algunos distritos judiciales del Pas desde el ao 2007, teniendo como antecedente inmediato a la Casacin Civil (1993) y a la Casacin Laboral; as como al proyecto del Cdigo Procesal Penal de 1995. 2.2. CONCEPTO

Al respecto, Piero Calamandrei seala, que el instituto de la Casacin, tal como hoy lo encontramos en los Estados modernos, resulta de la unin de dos institutos, que recprocamente se compenetran y se integran: de un instituto que forma parte del ordenamiento judicial poltico, la Corte de Casacin y, de otro instituto que pertenece al derecho procesal, el recurso de casacin 5 , y agrega que Corte de casacin y recurso de casacin constituyen, por tanto, un binomio cuyos trminos no pueden ser aislados sin perder, el uno y el otro, gran parte de un significado; mientras
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La Casacin Civil. Traducido por Sents Melendo. Editorial Bibliogrfica, Buenos Aires Argentina, 1945. tomo I, pgina 26. 4

los otros medios de impugnacin, por ejemplo, la apelacin, no estn prescindiblemente conectados en su ejercicio a un determinado rgano judicial y puede, sin perder su fisonoma, reservarse, segn los casos a la competencia de los jueces de diverso orden (), la corte de Casacin tiene el monopolio excluido de juzgar sobre el recurso de nulidad de la sentencias (casacin), y en el recurso de casacin no se concibe sino como instrumento de este supremo rgano judicial, que slo a travs de la decisiones sobre este recursos puede ejercitar sus funciones 6 Por su parte, el profesor San Marquino Jos Antonio Silva Vallejo indica que la Casacin tiene cuatro dimensiones: el recurso, la corte, el procedimiento y la funcin de casacin, de ndole hermenuticopoltica y de nomofilaquia jurdica 7 Segn, Pablo Talavera Elguera, el nuevo Cdigo Procesal Penal ha previsto un recurso de casacin como medio de impugnacin extraordinario y por lo tanto sometido a restricciones para su concesin, pero esencialmente se ha configurado como una casacin de inters de la ley (control de legalidad o funcin nomofilctica) y en menor medida en inters casacional (cuando el fallo recurrido se aparta de la doctrina jurisprudencial). Esto ltimo opera adems cuando la Suprema Corte advierte que existe jurisprudencia de los tribunales de apelacin que no tienen un criterio de interpretacin uniforme sobre la ley penal o procesal pena 8 Por su parte, el profesor universitario y magistrado de la Corte Suprema Csar San Martn Castro, siguiendo a Gmez Orbaneja, define el recurso de casacin como el medio de impugnacin, de competencia del Supremo Tribunal, en virtud del cual, se pide la anulacin de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores, no sujetas por s o no sujetas ya a ninguna otra impugnacin, por error de derecho sustantivo o procesal. La casacin limita, partiendo de los mismo hechos fijados en la instancia, a examinar la concepcin jurdica causal de fallo, o bien, desentendindose del sentido de ste, la regularidad del proceder que haya conducido a l. 9 Hinostroza Minguez define al recurso de casacin como aquel medio impugnatorio vertical y extraordinario procedente en supuestos estrictamente determinados por la Ley y dirigido a lograr que el mximo tribunal (corte Suprema de Justicia) revise y reforme o anule las resoluciones expedidas en revisin por las Cortes Superiores (que pongan fin al proceso) () que infringen las normas de derecho
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Silva Vallejo, Jos Antonio. Pensamiento Jurdico y Filosfico. Edicin Mayo-2009. pgina 363. Silva Vallejo Jos Antonio. Op. Cit. pgina 364. 8 Talavera Elguera, Pablo. El Nuevo Cdigo Procesal Penal. Editorial Grijley - 2004; pgina 92. 9 SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio; Derecho Procesal Penal; Editorial Grijley - Segunda Edicin 2003; pgina 991. 5

material, la doctrina jurisprudencial, las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, o las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. 10 El Licenciado Jernimo Meja, menciona que el recurso de casacin es un recurso extraordinario que con la finalidad de defender el derecho objetivo, de unificar la jurisprudencia nacional y de reparar el agravio de la parte afectada se interpone ante la sala segunda de la Corte Suprema de Justicia, para anular parcial o totalmente con o sin reenvo una resolucin (sentencia o auto) de segunda instancia dictada por algn Tribunal Superior de distrito judicial a la que se le atribuye vicios de in juridicidad, ya sea por errores in procedendo o por errores in judicando mediante la invocacin de las causales taxativamente establecidas por la ley. Asimismo, Jorge Enrique Torres Romero define al recurso de casacin como una accin extraordinaria y especfica de impugnacin, mediante la cual se pretende anular total o parcialmente una sentencia definitiva proferida por un tribunal superior, cuando contiene errores in judicando o in procedendo; accin impugnativa que es conocida por la Corte Suprema de Justicia que slo procede por motivos taxativamente sealados por la ley procedimental. Por otro lado, Roberto Cceres y Ronald Iparraguire, mencionan que la Casacin, es un recurso devolutivo, que no constituye un juicio sobre el juicio, a decir de la doctrina ms autorizada, es el juicio tcnico de la impugnacin valorativo, preciso, en orden a examinar determinado tipo de resoluciones dictadas por el tribunal superior, con vicio relativos al juzgamiento (casacin por infraccin de la ley) o al procedimiento (casacin por quebrantamiento de forma), vale decir violacin de la ley penal sustantiva o violacin de la ley procesal, a fin de que se anulen dichas resolucin 11 . Finalmente, en el Manuel Operativo de la Academia de la Magistratura, se estableci que el recurso de casacin es un medio impugnatorio extraordinario, es decir que est sujeto a la exigencia del cumplimiento de un mayor nmero de requisitos, y tiene efecto devolutivo ya que la revisin de la resolucin cuestionada, funcionalmente es de competencia de la Sala Penal de la Corte Suprema (superior

Hinostroza Minguez, Alberto. Medios Impugnatorios en el Proceso Civil. Editorial Gaceta Jurdica 2002. P. 362. 11 Roberto E. Cceres J. y Ronald D. Iparraguirre, Cdigo Procesal Comentado; Juristas Editores 2007; pgina 485. 6

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jerrquico del rgano emisor de la resolucin final cuestionada), tal como lo establece el artculo 141 de la Constitucin Poltica del Estado. 12 A manera de conclusin podemos mencionar que cuando se habla de la casacin se hace referencia tanto a un instituto procesal (recurso de casacin), as como conjuntamente se alude a la Corte de Casacin que lo decide y que se encuentra colocado en el vrtice superior del sistema de organizacin de los tribunales judiciales, a fin de que sus fallos contengan vinculacin para todos los rganos judiciales inferiores. Asimismo, se le puede definir como aquel medio de impugnacin de carcter devolutivo y extraordinario, por cuyo motivo sometido a restricciones pues su concesin se encuentra limitado al cuestionamiento de ciertas clases de resoluciones judiciales previo cumplimiento ntegral de las formalidades sealadas por Ley, configurndose como una casacin que tiene como finalidad esencial la de revisin y control de la aplicacin de la ley hecha por los tribunales de instancia (control de legalidad o funcin nomofilctica) y la unificacin de criterios jurisprudenciales, adicionando nuestra legislacin la funcin de tutela de las garantas constitucionales. 2.3. NATURALEZA JURDICA

En cuanto a su naturaleza jurdica afirma Pablo Snchez Velarde, en nuestros sistemas, ya no se puede hablar de ella como una accin impugnativa independiente, sino, de un simple recurso, resuelto por la Sala Especializada de la Corte Suprema y planteado por quien tiene inters directo as como se encuentre facultado legalmente para hacerlo 13 Por nuestra parte, podemos afirmar que la casacin penal es un medio de impugnacin devolutiva y extraordinaria cuya resolucin es de competencia jurisdiccional y constituye de ltimo grado que se caracteriza por su tecnicismo o formalidad, as como limitado a ciertas resoluciones por las causales que la ley expresamente determina, que condiciona la decisin. 2.4. CARACTERSTICAS DE LA CASACIN PENAL

Csar San Martn Castro siguiendo a Moreno Catena, seala que el recurso de casacin se caracteriza por tres notas esenciales: 1) Se trata de un recurso jurisdiccional, de conocimiento de la Sala penal de la Corte Suprema. 2. Es un recurso
AMAG. Cdigo Procesal Penal Manuales Operativos. Editorial Sper Grfica EIRL. Lima, Diciembre 2007. p. 100. 13 Snchez Velarde, Pablo. Op. Cit. Pgina 892. 7
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extraordinario, desde que no cabe sino contra determinadas resoluciones y por motivos estrictamente tasados, regido adems por un comprensible rigor formal. 3. No constituye una tercera instancia, ni una segunda apelacin, porque, de un lado, el rgano de la casacin no enjuicia en realidad sobre la pretensin de las partes, sino sobre el error padecido por los tribunales de instancia que en el recurso se denuncia; y de otro lado, por la impsibilidad de introducir hechos nuevos en ese momento procesal. 14 Por nuestra parte, identificamos como caractersticas esenciales del recurso de casacin, las siguientes: 2.4.1. Es un recurso extraordinario: No cabe duda sobre el carcter impugnativo que tiene la casacin, as como que dentro de ese concepto genrico presenta la particularidad de recurso, reuniendo de esta forma los principios que rigen la actividad impugnativa, por cuyo motivo para su ejercicio se requiere de la nocin de agravio (gravamen) como presupuesto subjetivo para la impugnacin, est sujeto a un plazo para su formulacin y sustentacin, as como procede contra determinadas resoluciones taxativamente sealadas por la ley, es decir, de sentencias o autos que pongan fin al procedimiento dictadas en segunda instancia por la Sala de Apelaciones, o aquellos que extingan la accin penal o la pena o denieguen la extincin, conmutacin, reserva o suspensin de la pena, se apoya en causales taxativamente sealadas en la ley y se promueve ante un organismo especializado: la sala penal de la Corte Suprema de Justicia. Por su parte, Pablo Snchez Velarde seala, que es considerado extraordinario el recurso de casacin, especialmente en el sentido de que significa una ltima ratio y su concesin es limitada. Y citando a Vescovi, precisa que se concede luego de agotados todos los dems recursos ordinarios. 15 Por otro lado, Roberto Creres y Ronald Iparraguirre, citando a Gimeno Sendra y otros, sealan que a pesar de lo reglamentarista que es el nuevo Cdigo Procesal Penal, en lo concerniente a la casacin, se establece una opcin muy discrecional por parte de la Corte Suprema, en donde adems de
SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Derecho Procesal Penal. Editorial Grijley - Segunda Edicin 2003; pgina 991 a 992. 15 Snchez Velarde, Pablo. Op. Cit. Pgina 892. 8
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los casos descritos en forma detallada por el presente artculo, el Supremo Tribunal, puede decidir de manera discrecional si el tema impugnado es casacional o no, ello con la nica finalidad de fomentar el desarrollo de la doctrina jurisprudencial. Como vemos con esto se mitiga la naturaleza extraordinaria del recurso, debido a que el carcter tasado de los motivos ya no tiene la misma fuerza limitativa dado el cauce casacional determinado por la infraccin de preceptos constitucionales, que abre la casacin en la prctica a cualquier motivo, pues en materia penal y procesal penal prcticamente cualquier causa razonable de impugnacin puede tener engarce en la Constitucin. Por otra parte la limitacin del conocimiento del tribunal a las cuestiones estrictamente planteadas se quiebra a travs de la doctrina de la voluntad impugnativa que permite resolver cuestiones no planteadas expresamente o planteadas por cauce inadecuado, pero que se entienden comprendidas tcitamente en la impugnacin formulada. 16 Sin embargo, al respecto debemos mencionar que esta excepcionalidad, al carcter extraordinario del recurso de casacin, se encuentra regulada en el inciso 4 del artculo 427 del nuevo Cdigo Procesal Penal, y el cual slo permite superar las exigencias concernientes al tipo de resolucin recurrible y la summa poena, siendo por tal motivo exigible en todo los casos que los recursos de casacin se sustenten necesariamente en cualquiera de las causales previstas en el artculo 429 del acotado Cdigo, conforme lo dispone el inciso 3 del artculo 430 de la mencionada norma adjetiva, lo que significara una suerte de certiorari atenuado. 2.4.2. Es un recurso limitado: La casacin es un recurso extraordinario, que procede por causales taxativamente sealadas en la ley, por tal motivo resulta lgico que el estudio del Tribunal Supremo de casacin quede comprendido exclusivamente a las causales aducidas por el accionante (casacionista), sin que se pueda entrar a examinar de manera oficiosa otras causales que no fueron alegadas por el recurrente. En el mismo sentido seala Piero Calamandrei, cuando concluye, que si se quiere respetar, por una parte, la estructura propia del juicio de casacin, y, por otra, el principio de disposicin, se debe considerar prohibido en todos los
Roberto E. Cceres J. y Ronald D. Iparraguirre N. Cdigo Procesal Comentado. Juristas Editores Mayo 2007. p. 486. 9
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casos al juez de casacin el poner de relieve los vicios de la sentencia impugnada no denunciados por el recurrente. Esta prohibicin desaparecera si el recurso de casacin fuese un medio de gravamen y el juicio de casacin constituyese as una tercera instancia de la controversa de mrito. 17 Por razn de esta caracterstica la Corte no slo esta vedada para reconocer causales de manera oficiosa, sino que, adems, se encuentra inhibida para proceder a la complementacin o rectificacin de las omisiones, inconsistencias y defectos que se observen en la formalizacin de un recurso de casacin, empero esta limitacin de los poderes del tribunal de casacin no opera de manera absoluta, toda vez que cuando se anula el fallo recurrido se convierte en tribunal de instancia y procede a dictar la resolucin que corresponde. Es por tal motivo, que discrepamos abiertamente con lo resuelto por la Corte Suprema, sealando que () esta Suprema Sala () en uso de su facultad de correccin, slo admiti a trmite el recuso de casacin por la causal de falta y manifiesta ilogicidad de la motivacin () 18 , pues importa reconducir la causal invocada por el accionante, por la que el Colegiado Supremo considera correcto; y, en otra Ejecutoria Suprema, () en uso de su facultad de correccin, admiti a trmite el recurso de casacin por los tres motivos aunque precis respecto del litmo, que no era de ilogicidad de motivacin sino de falta de motivacin 19 . 2.4.3. No es una tercera instancia: Cuando la sentencia es proferida por un juez A-Quo es apelada la interposicin y concesin de esta especfica impugnacin da lugar a la segunda instancia del proceso, en la cual el juez Ad Quem, en el ejercicio de su actividad jurisdiccional propia, revisa el proceso para pronunciar un fallo mediante el cual revoca, reforma o confirma lo apelado. Con este pronunciamiento se agota la garanta constitucional de la instancia plural, es as, que el artculo 11 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial establece que los resuelto en segunda instancia constituye cosa juzgada, con lo que queda claro que cuando la Corte Suprema acta en sede casacin no lo hace como instancia
Calamandrei, Piero. La Casacin Civil. Tomo II, Editorial Bibliogrfica Argentina, Buenos Aires 1945.p 271. 18 Sentencia de Casacin N 08 2007, del 13 de febrero de 2008, considerando stimo del fundamento de hecho. 19 Sentencia de Casacin N 03-2007, del 07 de noviembre de 2007, considerando sptimo del fundamento de hecho 10
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de mrito y por ende carece de facultad de reexaminar el juicio de hechos en virtud a la valoracin de los medios probatorios actuados, y en el mismo sentido nuestra Corte Suprema lo seal en la CASACIN N 41-2008 del treinta de enero de 2009 20 , reiterndolo posteriormente esta caracterstica en varias sentencias casatorias, sealando () el recurso de casacin por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia y es de cognicin limitada, concentrado en la questio iuris() 21 , y luego, () positiva y doctrinariamente el recurso de casacin, por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia, por tratarse de un medio impugnatorio de carcter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que estn determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina () 22 . Por tal motivo, dicho fallo de apelacin puede ser combatido haciendo uso del recurso extraordinario de casacin, por medio del cual la Corte Suprema, lo revisa para verificar si violenta o no la ley sustancial o, en su caso, normas procesales sancionadas con nulidad o alguna garanta constitucional (cognicin limitada), pero ello, no debe entenderse como una tercera instancia, ni como potestad ilimitada para revisar el proceso en su totalidad, en sus diversos aspectos fcticos y normativos, sino como fase extraordinaria, limitada y excepcional del mismo. 2.4.4. Es un recurso dispositivo: Supone que el recurso de casacin slo puede ser promovida por la parte procesal que se considera afectada con la resolucin recurrida y slo tienen competencia la Corte para conocer de los errores sealados por la parte mediante causales debidamente sealadas. 2.4.5. Es un recurso no suspensivo. El recurso de casacin penal nacional es un recurso devolutivo y, a diferencia del ordenamiento procesal civil, no suspensivo. En efecto, ese recurso es de conocimiento de un rgano superior al que dict la sentencia o auto de vista, especficamente la Sala Penal de la Corte Suprema (artculo 427 y
() confundiendo los alcances del recurso de casacin, pretende que este Supremo Tribunal realice una nueva e independiente valoracin de los medios de prueba, que no es posible realizar por su cognicin limitada al rgano casacional (). 21 Sentencia de Casacin N 01-2007 del 26 de julio de 2007, considerando tercero del fundamentos de derecho. 22 Sentencia de Casacin N 08-2007, del 13 de febrero de 2008, considerando cuatro del fundamento de derecho. 11
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428 nuevo Cdigo Procesal Penal). En cuanto al efecto suspensivo, el artculo 412 del nuevo Cdigo Procesal Penal prescribe que la resolucin impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente, salvo disposicin contraria de la Ley; y estando a que en la seccin dedicada al recurso de casacin no se prev ningn caso que suponga un determinado efecto suspensivo, debe entenderse como reglas que el recurso de casacin no es suspensivo. 2.5. FINES DE LA CASACIN: Consideramos que la ms relevante doctrina sobre el tema le asigna a la casacin penal tres finalidades esenciales: 1. La funcin nomofilctica o control de legalidad, que supone la competencia de la Corte Suprema de verificar que los rganos jurisdiccionales inferiores efecten una correcta interpretacin y aplicacin de la ley a los fallos judiciales, sean estas de carcter sustantivo o adjetiva en materia penal: con esta finalidad se busca seguridad jurdica y la igualdad de los ciudadanos ante la ley. 2. La funcin unificadora, a travs de la unificacin de la jurisprudencia nacional con efectos vinculantes a fin de obtener una justicia ms predecible y menos arbitraria. Asimismo, persigue que se garantice la certeza y seguridad jurdica, el inters social y la permanencia del postulado igualitario. 3. En menor medida garantiza la tutela de garantas constitucionales, sean estas de carcter procesal (logicidad en la motivacin 23 , debido proceso, derecho de defensa, presuncin de inocencia, entre otros) o sustantiva (principio de legalidad, derecho a la intimidad) Segn San Martn Castro, la casacin tiene una finalidad eminentemente defensora del ius constitutionis, del ordenamiento jurdico, a travs de dos vas: a) la funcin nomofilctica, que importa la proteccin o salvaguarda de las normas del ordenamiento jurdico; y b) la unificacin uniformadora de la jurisprudencia en la interpretacin y aplicacin de las normas jurdicas. Y citando a Andrs Martnez Arrieta, agrega que la casacin contemporneamente se configura como un recurso que desarrolla su actuacin para asegurar la interdiccin de la arbitrariedad, tanto en lo que afecta al control de la observancia de los derechos fundamentales como en la
En el considerando cuatro del fundamento de derecho de la Sentencia de Casacin N 08-2007 (Huaura), del 13 de febrero de 2007, se estableci que () constituye una de sus finalidades el control de logicidad en la motivacin de las resoluciones judiciales () 12
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unificacin de la interpretacin penal y procesal. Los principios de igualdad ante la ley y de seguridad jurdica se concretan a travs de la finalidad de la casacin, de garantizar la unidad de la aplicacin de la ley y hacer justicia en el caso concreto, instituyndose de este modo en un medio de proteccin jurdica contra la arbitrariedad. 24 A decir de Hinojosa Segova, citado por Roberto E. Cceres J. y Ronald D. Iparraguirre, son dos los fines primordiales de la casacin: la revisin o control de la aplicacin de la ley hecha por los Tribunales de instancia (funcin nomofilctica) y la unificacin de criterios jurisprudenciales. A esta doble funcin clsica se ha aadido una tercera: la de velar por el cumplimiento de las garantas constitucionales. () para luego concluir, que en definitiva lo que se busca con este recurso es que, se garantice el valor seguridad jurdica y la unidad en la aplicacin judicial del derecho y la tutela de los derechos materiales y procesales de carcter constitucional frente a las lesiones que puede causar el juez en su labor diaria. Es decir que se proteja la integridad de los derechos fundamentos. 25 III. 3.1. PRESUPUESTOS DE LA CASACIN PENAL GENERALIDADES

Los presupuestos procesales del recurso de casacin, se encuentran divididos en dos partes, las que sern denominadas presupuestos objetivos y subjetivos. a. Presupuestos Subjetivos Siguiendo a San Martn Castro, los presupuestos subjetivos de los recursos estn constituidos (i) por el agravio, gravamen o inters directo y (ii) el carcter de parte 26 . 1. Por agravio, debemos entender como el perjuicio o gravamen sufrido con la resolucin que (se) pretende cuestionar (principio de trascendencia) 27 , presupuesto que se encuentra regulado en el literal a) del inciso uno del artculo 405 del nuevo Cdigo Procesal Penal, al establecer como requisito de admisin de los recursos impugnatorios,
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SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Op Cit. pgina 992. Roberto E. Cceres J. y Ronald D. Iparraguirre N. Op Cit. p. 485. 26 SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Op. Cit.. p. 936. 27 AMAG. Cdigo Procesal Penal Manuales Operativos. Op. Cit. p. 87. 13

que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolucin. Incluso se reconoce al abogado defensor la posibilidad de recurrir directamente a favor de su patrocinado 28 , de igual modo el representante del Ministerio Pblico puede impugnar a favor de ste 29 . Por su parte, Ortells Ramos citado por San Martn Castro seala que el gravamen es cualquier diferencia en perjuicio entre lo pretendido o lo admitido y reconocido previamente por la parte y lo concedido por la resolucin 30 . Incluso, consideramos que existe perjuicio, en el caso de la declaracin de reserva de unos acusados ausentes en una sentencia que adems absuelve o condena a otros imputados, pues esta reserva supone la presencia de elementos de prueba de cargo que impide declararlo en ese acto procesal su inocencia, aunado al hecho que esta circunstancia tambin implicara la vigencia de una orden de detencin en su contra, lo que le privara de su libertad. Al respecto, nuestra Corte Suprema en reiterado pronunciamiento indic que este requisito es un presupuesto subjetivo, sealando que se cumple el presupuesto subjetivo pues se cuestion el pronunciamiento de primera instancia, y sin duda el auto de vista lo agravia al declarar la culpabilidad del agente e incrementar la pena impuesta por el Juzgado 31 . Asimismo, en otro de sus pronunciamientos mencion () se cumple () el presupuesto subjetivo pues cuestion la sentencia de primera instancia y, sin duda, la sentencia de vista lo agravia al desestimar su pretensin impugnativa absolutoria () 32 . 2. Carcter de parte, reconocida por nuestra novsima legislacin procesal penal en su artculo 404 inciso 233 , en cuya norma queda claro que slo podr recurrir quien tiene la condicin de sujeto procesal (principio
Artculo 404 inciso 3 del nuevo Cdigo Procesal Penal. Parte in fine del literal a), inciso uno del artculo 405 NCPP. 30 SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Op. Cit.. pgina 936. 31 Casacin 06-2009 del 24 de abril de 2009. En el mismo sentido indic en la Casacin N 05-2007 del uno de agosto de 2007, sealando que contra el fallo de primera instancia el impugnante interpuso recurso de apelacin, en consecuencia, tambin se cumple el presupuesto subjetivo del gravamen, a que se refiere el artculo cuatrocientos veintiocho, apartado uno, literal d) del citado Cdigo Adjetivo . 32 Casacin 41-2008, del 30 de enero de 2009. 33 El derecho de impugnacin corresponde slo a quien la Ley se lo confiere expresamente. Si la Ley no distingue entre los diversos sujetos procesales, el derecho corresponde a cualquiera de ellos
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dispositivo). Al respecto, adiciona Roxin, es posible aceptar legitimacin a quienes no siendo partes puedan ser afectadas indirectamente por una resolucin judicial, que es el caso de los intervinientes accesorios (v. gr.: decomiso de un bien tambin afectados con la medida de embargo-, testigos lesionados por un auto judicial es el caso de una medida de impedimento de salida o de una orden de presentacin de un documento-) 34 . Adems, cabe realizar las siguientes precisiones: El Ministerio Pblico, en su calidad de titular de la accin penal (persecutor del delito) y tutelador de los derechos fundamentales, se encuentra autorizado a impugnar no slo las resoluciones que impidan la persecucin del delito o denieguen sus solicitudes, sino tambin a favor del reo 35 , en funcin a su rol de defensor de la legalidad. El abogado defensor puede recurrir a favor de su patrocinado. Sobre el particular, nuestro Supremo Tribunal, declarando fundada la queja de casacin formulada por el Actor Civil ante la denegatoria de su recurso de casacin, seal que () la Sala Penal de Apelaciones inadmiti el recurso de casacin promovido por dos razones: i) porque el Actor Civil no tiene facultad para recurrid en casacin una sentencia absolutoria, (); que, sin embargo, el literal d) del inciso uno del artculo noventa y cinco del Nuevo Cdigo Procesal Penal seala expresamente que el agraviado en el presente caso, constituido en Actor Civil- tiene derecho a impugnar tanto las resoluciones que disponen sobreseimiento de la causa como las sentencias absolutorias, en tanto que el artculo ciento cuatro del aludido texto legal establece las facultades del Actor Civil, sin perjuicio de los derechos que se le reconocen al agraviado. 36 b. Presupuestos Objetivos Igualmente, siguiente el esquema del mismo autor nacional, los presupuestos objetivos de los recursos est constituido por el acto impugnable y
34 35

ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Editores del Puerto, Buenos Aires, 2000, p. 448. Parte in fine, literal a) inciso 1 artculo 405 NCPP 36 Queja de Casacin N 18 -2008 (La Libertad), del 16 de junio de 2008. 15

la formalidad 37 , en ese sentido desarrollaremos a continuacin cada presupuesto objetivo exigible para la formulacin del recurso de casacin, cuya inobservancia generar que se declare inadmisible. 1. Acto impugnable. Este presupuesto objetivo est constituido por las resoluciones recurribles en casacin prevista en el artculo 427 del nuevo Cdigo Procesal Penal, las que deben concurrir copulativamente: - Un primer sub presupuesto, consiste en que se traten de resoluciones judiciales (autos y sentencias) expedidas en apelacin por las Salas Penales Superiores. - Un segundo sub presupuesto, estriba en que procede contra las sentencias definitivas, los autos de sobreseimiento, y los autos que pongan fin al procedimiento, extingan la accin penal o la pena o denieguen la extincin, conmutacin, reserva o suspensin de la pena. La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, desarrollando este presupuesto objetivo, sostuvo que un presupuesto objetivo del recurso es que est referido a resoluciones impugnables en casacin, en este sentido se debe precisar que es materia de recurso un auto expedido en apelacin por la Sala Superior Penal que declara infundada la solicitud de tutela de derecho con ocasin de las diligencias preliminares, por la presunta comisin del delito de trfico de mercancas prohibidas en agravio del Estado; que siendo as, es evidente que no se trata de una resolucin que pone fin al procedimiento penal, el cual ni siquiera ha iniciado formalmente, por lo que tampoco causa un perjuicio irreparable pues no resuelve sobre el objeto procesal 38 , en este sentido, cabe concluir que las decisiones judiciales derivados de una investigacin preliminar no cumple con la exigencia del acto impugnable, por consiguiente no resulta casable. Igualmente, se determin que no se encuentra dentro de los supuestos objetivos de admisibilidad de la casacin, el auto dictado por la Sala Superior que declara inadmisible su recurso de apelacin 39 . Siguiendo esta lnea de anlisis, tambin se mencion que no es un acto impugnable en casacin
SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Op. Cit.. pgina 938. Auto de Calificacin de Recurso de Casacin N 42-2008, del 13 de febrero de 2009. Sobre el particular el Supremo Tribunal, reiter es criterio, en la Queja de Casacin N 01-2009 (Moquegua), del veinte de febrero de dos mil nueve, precisando () no concurre el presupuesto procesal objetivo para la viabilidad del referido medio impugnatorio estatuido en el literal a) del apartado dos del artculo cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal, debido a que la resolucin cuestionada con el recurso de casacin no pone fin al procedimiento. Igualmente, se evidencia () no cumpli con consignar adicional y puntualmente las razones fcticas y jurdicas que justificaran el desarrollo de la doctrina jurisprudencial por este Supremo Tribunal (). 39 Queja de Casacin N 10-2009 (La Libertad), del 19 de junio de 2009.
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() la resolucin cuestionada que declara nula la sentencia apelada y ordena se realice un nuevo juicio oral, no es un auto que extinga la accin o ponga fin al procedimiento o a la instancia () 40 , as como la resolucin que () declar inadmisible la recusacin planteada por el seor abogado defensor del recurrente; () [pues] no cumple con las exigencias legales establecidas en el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Procesal Penal () 41 . Este catalogo de material casable se encuentra an ms restringido, pues si hablamos de autos que pongan fin al procedimiento y sentencias definitivas, se requiere que el delito imputado ms grave para el primer supuesto y el delito ms grave a que se refiere la acusacin escrita para el segundo, tengan sealado en la Ley una pena privativa de libertad mayor a seis aos, en su extremo mnimo. En el caso de sentencias que impongan medidas de seguridad resulta casable si la medida impuesta es la de internacin, y si el cuestionamiento a travs del recurso de casacin se refiere al quantum de la reparacin civil, sta ser admisible si el monto fijado en la sentencia de primera o segunda instancia supera las cincuenta URP o cuando el objeto de la restitucin no pueda ser valorado econmicamente 42 . Por su parte, nuestra Jurisprudencia, seala que este gravamen (summa poena) constituye un presupuesto objetivo del recurso de casacin43 , y al examinar un caso concreto, sobre el particular precis, que la () sentencia de vista que confirma (ndo) la de primera instancia [que] lo condena como autor del delito de trfico ilcito de drogas artculo doscientos noventa y seis, primer prrafo- () cumple el presupuesto objetivo del recurso () comprendida en el literal b) del inciso dos del artculo cuatrocientos veintisiete del Nuevo Cdigo Procesal Penal () 44 ; y negando la presencia de este presupuesto en otro caso, indic () el artculo trescientos ochenta y siete del Cdigo Penal () establece para el peculado doloso pena privativa de libertad no menor de dos aos ni mayor de ocho aos, que, por consiguiente, como el extremo mnimo de dicho tipo legal no supera los seis aos de pena privativa de libertad, dicha sentencia no es susceptible de recurso de
Queja de Casacin N 14 2008 (Huaura), del 16 de junio de 2008, y Queja de Casacin N 13-2008 (Huaura), del 19 de junio de 2008. 41 Queja de Casacin N 06 -2007 (La Libertad), del 14 de abril de 2008. 42 Artculo 427 inc. 2 litelares a) b).y c). 43 Casacin 06-2009, del 24 de abril de 2009, precisa que se cumple el presupuesto procesal objetivo del recurso de casacin , en tanto que el delito imputado al agente, tiene sealado en la ley, pena privativa de libertad superior a los seis aos. 44 Casacin 41-2008, del treinta de enero de dos mil nueve. 17
40

casacin, situacin que impide apreciar los dems presupuestos de admisibilidad() 45 , y en otro caso () no concurre el presupuesto procesal objetivo para la viabilidad del referido medio impugnatorio estatuido en el literal b) del apartado dos del artculo cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal, debido a que la sancin abstracta, en el extremo mnimo del delito de hurto agravado previsto en el inciso tres del segundo pargrafo del artculo ciento ochenta y seis del Cdigo Penal, no supera los seis aos exigidos legalmente () 46 . DESARROLLO DE LA DOCTRINA JURISPRUDENCIAL. Sin embargo, excepcionalmente, ser procedente el recurso de casacin en casos distintos de los mencionados en el artculo 427 incisos 1 al 3, cuando la Sala Penal de la Corte Suprema, discrecionalmente, lo considere necesario para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial; y, que a decir de Roberto Cceres y Ronald Iparraguirre, citando a Gimeno Sendra y otros, es una opcin muy discrecional por parte de la Corte Suprema, en donde adems de los casos descritos en forma detallada por el presente artculo (acto casable), el Supremo Tribunal, puede decidir de manera discrecional si el tema impugnado es casacional o no, ello con la nica finalidad de fomentar el desarrollo de la doctrina jurisprudencial. Como vemos con esto se mitiga la naturaleza extraordinaria del recurso, debido a que el carcter tasado de los motivos ya no tiene la misma fuerza limitativa dado el cauce casacional determinado por la infraccin de preceptos constitucionales, que abre la casacin en la prctica a cualquier motivo, pues en materia penal y procesal penal prcticamente cualquier causa razonable de impugnacin puede tener engarce en la Constitucin. Por otra parte la limitacin del conocimiento del tribunal a las cuestiones estrictamente planteadas se quiebra a travs de la doctrina de la
Auto de Calificacin de Recurso Casacin N 07-2007, del 14 de septiembre de 2007. De igual forma se indic en la Casacin N 04-2007, del 14 de agosto de 2007, precisando que el delito ms grave objeto del presente proceso penal (), el apartado dos, inciso a), del citado artculo cuatrocientos veintisiete del Nuevo Cdigo Procesal Penal, estatuye que en loas resoluciones como la presente se requiere para la viabilidad del recurso de casacin que el delito imputado ms grave tenga sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de seis aos; que, el delito ms grave objeto del presente proceso penal (), es el de hurto agravado, que est conminado con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos artculo ciento ochenta y seis del Cdigo Penal-; que, en consecuencia, los delitos incriminados no alcanzan el criterio de summa poena estatuido en la norma procesal, por lo que la resolucin impugnada no cumple el presupuesto procesal objetivo que habilita el recurso de casacin, siendo de aplicacin el literal c) del apartado uno del artculo cuatrocientos veintiocho del Nuevo Cdigo Procesal Penal() 46 Queja de Casacin N 51-2008 (La Libertad), del 13 de febrero de 2009. Esta interpretacin sobre gravamen tambin fue desarrollado en la Queja de Casacin N 31-2008 (Huaura) del trece de octubre de dos mil ocho, 18
45

voluntad impugnativa que permite resolver cuestiones no planteadas expresamente o planteadas por cauce inadecuado, pero que se entienden comprendidas tcitamente en la impugnacin formulada. 47 Tambin debemos mencionar que esta excepcionalidad, al carcter extraordinario del recurso de casacin, se encuentra regulada en el inciso 4 del artculo 427 del nuevo Cdigo Procesal Penal, y el cual slo permite superar las exigencias concernientes al tipo de resolucin recurrible (acto casable) y al presupuesto objetivo de la summa poena (gravamen), siendo por tal motivo exigible en todo los casos que los recursos de casacin se sustenten necesariamente en cualquiera de las causales previstas en el artculo 429 del acotado Cdigo, conforme lo dispone el inciso 3 del artculo 430 de la mencionada norma adjetiva, lo que significara una suerte de certiorari atenuado. Al respecto la Corte Suprema mencion que () el apartado cuatro del artculo cuatrocientos veintisiete del Nuevo Cdigo Procesal Penal permite que, excepcionalmente, pueda aceptarse el recurso de casacin fuera de las resoluciones que enumeran los apartados anteriores del citado artculo, ello est sujeto a que se estime imprescindible para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial, y que el recurrente consigne adicional y puntualmente las razones que justifican el desarrollo de la doctrina jurisprudencial que pretende, con arreglo al apartado tres del artculo cuatrocientos treinta del nuevo Cdigo Procesal Penal() 48 . Es as, que negando la viabilidad del recurso de casacin para efectos del desarrollo de la doctrina jurisprudencial (principios jurisprudenciales), por la inconcurrencia de la integridad de los presupuestos exigidos, precisando () no cumpli con consignar adicional y puntualmente las razones fcticas y jurdicas que justificaran el desarrollo de la doctrina jurisprudencial por este Supremo Tribunal con arreglo al apartado tres del artculo cuatrocientos treinta de la citada norma adjetiva penal, pues, slo se limit a realizar un anlisis del artculo ciento noventa y dos del Cdigo Tributario, desde una ptica legal y dogmtica () 49 , y en otro caso, que ()omiti consignar adicional y puntualmente las razones fcticas y jurdicas que justificaran el desarrollo de la doctrina jurisprudencial () 50 . La Corte Suprema siguiendo estos criterios para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial, estableci en otra de sus resoluciones que () los
Roberto E. Cceres J. y Ronald D. Iparraguirre N. Op. Cit.. p. 486. Auto de Calificacin de Recurso Casacin N 07-2007, del 14 de septiembre de 2007. Al respecto, en la Queja de Casacin N 34-2008, del 03 de noviembre de 2008, mencion que se requiere para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial que los temas propuestos renan complejidad y/o duda manifiesta sobre sus alcances en su aplicacin 49 Queja de Casacin N 01 2009 (Moquegua), del 20 de febrero de 2009. 50 Queja de Casacin N 51-2008 (La Libertad), del 13 de febrero de 2009.
48 47

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fundamentos anteriores (expuestos por el recurrente) justificaran inadmitir el recurso de casacin planteado, sin embargo es del caso hacer uso de la facultad que autoriza el apartado cuatro del artculo cuatrocientos veintisiete del nuevo Cdigo Procesal Penal, en tanto que se trata de fijas un criterio interpretativo de carcter general acerca de las relaciones y posibilidades procesales resultantes entere la detencin como medida provisionalsima- y la prisin preventiva como medida provisional ms estable-, amas de marcada relevancia constitucional al estar coimplicado el derecho a la libertad personal, tambin en esta resolucin precisa que () no obstante ello, en funcin al carcter tasado de los motivos de casacin es de precisar que el cauce procesal que corresponde al caso sub materia es el previsto por el artculo cuatrocientos veintinueve, inciso dos, del nuevo Cdigo Procesal Penal. 51 . Sin embargo, discrepamos con esta Ejecutoria, en lo concerniente a la asuncin de la concepcin de la denominada Voluntad Impugnativa, que posibilita al Tribunal Supremo variar la causal invocada por el recurrente por el que considera correcto, pues ello supone quebrantar la naturaleza misma del recurso de casacin (extraordinaria, limitada, dispositivo y que no es una tercera instancia), y que como mencionamos anteladamente, por las caractersticas que conlleva este medio impugnatorio el estudio del Tribunal Supremo de casacin est comprendido exclusivamente a las causales aducidas por el accionante (casacionista), sin que se pueda entrar a examinar de manera oficiosa otras causales que no fueron alegadas por el recurrente. En el mismo sentido seala Piero Calamandrei, cuando concluye, que si se quiere respetar, por una parte, la estructura propia del juicio de casacin, y, por otra, el principio de disposicin, se debe considerar prohibido en todos los casos al juez de casacin el poner de relieve los vicios de la sentencia impugnada no denunciados por el recurrente. Esta prohibicin desaparecera si el recurso de casacin fuese un medio de gravamen y el juicio de casacin constituyese as una tercera instancia de la controversa de mrito. 52 2. La formalidad. Este presupuesto objetivo permite entender que el medio impugnatorio extraordinario de casacin se encuentra sujeta al cumplimiento estricto de diversas formalidades, las que se encuentran constituidos por las siguientes:

i)

Conforme lo dispone el literal b) del inciso 1 del artculo 405 NCPP, el recurso de casacin debe ser presentado por escrito,

51 52

Casacin N 01-2007, del diecisiete de mayo del dos mil siete, fundamento tercero y cuatro. Calamandrei, Piero. La Casacin Civil. Tomo II, Editorial Bibliogrfica Argentina, Buenos Aires 1945.p 271. 20

ii)

El recurso de casacin debe formularse en el plazo de 10 das computados desde el da siguiente a la notificacin de la resolucin cuestionada, conforme lo dispone el inciso 1 literal a) e inciso 2 del artculo 414 del NCPP. En el caso que se haya recurrido oralmente contra una resolucin final expedida en audiencia, este medio impugnatorio deber formalizarse por escrito en el plazo de 5 das de acuerdo al inciso 2 del artculo 405 NCPP. El escrito debe estar debidamente fundamentado, debiendo contener adems de la pretensin impugnatoria correspondiente la indicacin precisa y por separado, de la causal o causales previstas en le artculo 429 NCPP, en que sustenta su recurso de casacin, sealando, segn sea el caso, los preceptos legales que considere errneamente aplicados (indebida aplicacin, falta de aplicacin o errnea interpretacin) o inobservados (garantas constitucionales o normas legales), haciendo mencin a los fundamentos doctrinales o legales que sustenten su pretensin, sealando cul es la aplicacin que pretende. En este mismo sentido, resolvi nuestra Corte Suprema, al precisar que () el artculo cuatrocientos veintinueve del Nuevo Cdigo Procesal Penal precisa las causales que determinan el recurso de casacin en tanto impugnacin extraordinaria- y a su vez el inciso uno del artculo cuatrocientos treinta de la citada norma prescribe no slo que se precise las partes de la decisin a las que se refiere la impugnacin, se detallen los fundamentos tanto de hecho como de derecho- que lo sustenten y se concluya formulando una pretensin concreta, sino tambin que se mencione separadamente cada causal casatoria invocada, se cite concretamente los preceptos legales errneamente aplicados o inobservados, se precise el fundamento o fundamentos doctrinales y legales y se exprese especficamente cul es la aplicacin que se pretende 53 Para que resulte viable el recurso de casacin, el impugnante no debe haber consentido previamente la resolucin adversa de primera instancia, si esta fuere confirmada por la resolucin objeto de

iii)

iv)

Casacin N 41-2008, del 30 de enero de 2009. aprecindose el caso concreto, se determin el recurrente se limita a indicar que no se ha llevado a cabo una valoracin de las pruebas actuadas en el proceso y si bien en la parte introductoria de su recurso de casacin, (), hace referencia a los incisos uno y tres del artculo cuatrocientos veintinueve del nuevo Cdigo Procesal Penal, slo se limita a enumerarlos sin realizar una sustentacin expresa y especfica respecto a la supuesta vulneracin, sino que ms bien, confundiendo los alcances del recurso , pretende que este Supremo Tribunal realice una nueva e independiente valoracin de los medios de prueba 21

53

cuestionamiento en casacin; o, si invoca violaciones de la Ley que no hayan sido deducidas en los fundamentos de su recurso de apelacin 54 .

v)

Asimismo, para la admisibilidad del recurso de casacin es necesario que no se hubiera desestimado en el fondo otros recursos sustanciales iguales y de ser el caso, el recurrente debe dar argumentos suficientes para que se modifique el criterio o doctrina jurisprudencial.

3. Causales del recurso de casacin

Sobre el particular, el legislador no efectu una adecuada clasificacin, pues respecto del cual slo la distingui en causales sustantivas y adjetivas. En el mismo sentido San Martn Castro seala que dos son las clases o modalidades de recurso de casacin que permite la ley. Se trata del recurso de casacin formal, o por quebrantamiento de forma 55 , y del recurso de casacin de fondo, por infraccin de la ley material 56 . Por su parte, Jorge Carrin Lugo seala que el tema de las causales con cuya invocacin se puede interponer el recurso de casacin es de gran importancia e inters. As como cita a Manuel De La Plaza, quien indica sobre este punto no importa tanto conocer el procedimiento de casacin, asequible, por lo general, sin otro trabajo que el de leer los preceptos legales, como profundizar en el sentido de esos motivos, en cuya recta inteligencia se cifra, casi siempre, el xito del recurso 57 . En efecto, cuando nos referimos a las causales de casacin, estamos hablando de las motivaciones que se pueden esgrimir para formular el recurso. En la determinacin de la causales todas las legislaciones que la regulan, explcita o implcitamente, las agrupan en dos: que a decir de Calamandrei 58 son la casacin por vicios de juicio y por vicios de actividad, el primero denominado tambin error in iudicando (infraccin de la ley material) se encuentra relacionado con el derecho material o sustancial penal, y el segundo
Artculo 428 inc. 1, literal d) NCPP el recurrente hubiera consentido previamente la resolucin adversa de primera instancia, si sta fuere confirmada por la resolucin objeto del recurso; o, si invoca violaciones de la Ley que no hayan sido deducidas en los fundamentos de su recurso de apelacin. 55 Reconocindose en ese mismo sentido en la Sentencia Casatoria N 01-2007, en su considerando tercero de la parte concerniente al fundamento jurdico, precisando que est centrada en revisar si el rgano jurisdiccional cumpli o no con las normas jurdicas que rigen el procedimiento, o la estructura y mbito de las resoluciones que emitan en funcin a la pretensin y resistencia de las partes. 56 SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Op. Cit.. pgina 995. 57 CARRIN LUGO, Jorge. El recurso de casacin en el Per. Editorial Grijley 2003. P. 340. 58 CALAMANDREI, Piero. La Casacin Civil. Tomo II. Editorial Bibliogrfica Argentina Buenos Aires 1924 . P. 257 a 397. 22
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error in procedendo (quebrantamiento de forma) teniendo que ver con el derecho procesal o formal. No obstante, nuestra legislacin tambin reconocen causales referentes al control de logicidad en la motivacin y por inobservancia de garantas constitucionales sean de carcter procesal (derecho de defensa, presuncin de inocencia, debido proceso, etc) o material (la libertad, inviolabilidad de domicilio, la vida, etc). Por tal motivo, al tener el carcter de extraordinario el recurso de casacin, y por ello sumamente formalista, deben cumplirse la integridad de los presupuestos exigibles, dentro de los cuales se encuentra las causales, las que conforme lo dispone el artculo 429 del NCPP resultan ser las siguientes: 3.1. La sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantas constitucionales de carcter procesal o material, o con una indebida o errnea aplicacin de dichas garantas. 3.2. La sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carcter procesal sancionadas con la nulidad. 3.3. Si la sentencia o auto importa una indebida aplicacin, una errnea interpretacin o una falta de aplicacin de la Ley penal o de otras normas jurdicas necesarias para su aplicacin. 3.4. Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin, cuando el vicio resulte de su propio tenor. 3.5. Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o, en su caso, por el Tribunal Constitucional. Estas causales de casacin reconocidas por la nueva legislacin procesal penal de 2004, como se mencion inicialmente pueden clasificarse: i) por motivos de quebrantamiento de forma (error in procedendo) y, ii) por infraccin de la ley material (error in iudicando); por consiguiente, seguidamente desarrollaremos cada causal atendiendo a este esquema postulado por la Jurisprudencia y la doctrina.

A. Causal por quebrantamiento de forma

Las causales de casacin en la Forma hacen referencia a los casos de errores in procedendo que pueden ocasionarse en cualquiera de las fases procesales, es decir dentro de la Fase de la investigacin preparatoria, en la Fase Intermedia,
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en la Fase de Juzgamiento o en la dictacin de la Resolucin Judicial que corresponda. El artculo 429 del Cdigo Procesal Penal de 2004, en sus incisos 1, 2 y 4, sealan taxativamente los motivos de inters casacional de quebrantamiento de forma, que suponen la infraccin de normas procesales de carcter constitucional o legal sancionadas con nulidad, as como por una indebida motivacin, y que segn San Martn Castro pueden ser apreciables desde dos perspectivas: i) durante la tramitacin del procedimiento. Y ii) al momento de dictar la resolucin (auto o sentencia) 59 . Cabe agregar que estas causales obedecen a la necesidad de atacar con un instrumento idneo los vicios de actividad o de errores de construccin cometidos a lo largo del proceso por los sujetos procesales; ya sea porque se ejecuta o aplica lo que est prohibido de manera expresa por la ley procesal 60 Siguiendo esta misma lnea, nuestro Supremo Tribunal precis que () la denominada casacin formal o por quebrantamiento de forma est centrada en revisar si el rgano jurisdiccional cumpli o no con las normas jurdicas que rigen el procedimiento, o la estructura y mbito de las resoluciones que emitan en funcin a la pretensin y resistencia de las partes.. 61 i) vicios de procedimiento. Dentro de las causas de procedimiento encontramos nicamente cuando exista inobservancia de normas legales de carcter procesal sancionadas con la nulidad prevista en el inciso 2 del artculo 429 del nuevo Cdigo Procesal Penal. Esta es una tpica causal adjetiva que consiste en la inobservancia de una norma procesal, y que la misma acarree la nulidad del acto 62 . Esta sancin de nulidad debe encontrarse taxativamente sealado en la ley procesal y con el carcter de absoluto o insubsanable, o debe

SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio; Op. Cit.; pgina 996. DE GUERRA VILLALAZ, A. La Casacin Penal. Dentro de FBREGA, et al Casacin y Revisin. P. 275 61 Sentencia de Casacin N 01-2007, del 26 de julio de 2007, considerando tercero del fundamentos de derecho. 62 AMAG. Cdigo Procesal Penal Manuales Operativos. Op. Cit. p. 57.
60

59

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encontrarse regulada en el artculo 149 150 del nuevo Cdigo Procesal Penal, cuyas causales resultan de nulidad absoluta. Constituyen estas causales de nulidad absoluta prevista en el artculo 150 del aludido Cdigo, los actos procesales que se desarrollan con defectos concernientes: a) a la intervencin, asistencia y representacin del imputado o de la ausencia de un defensor en los casos en que es obligatoria su presencia, ii) al nombramiento, capacidad y constitucin de Jueces o Salas, iii) a la promocin de la accin penal, y a la participacin del Ministerio Pblico en las actuaciones procesales que requieran su intervencin obligatoria, y iv) a la inobservancia del contenido esencial de los derechos y garantas de carcter procesal previstos por la Constitucin. ii) Causales por defecto de la resolucin cuestionada con el recurso de casacin. Tenemos los siguientes motivos en que puede incurrir la resolucin cuestionada (sentencia o auto): 1) haya sido expedida con inobservancia de algunas de las garantas constitucionales de carcter procesal, 2) incurrida en una indebida o errnea aplicacin de las garantas constitucionales de carcter procesal, 3) la resolucin incurre en inobservancia de normas legales de carcter procesal sancionadas con nulidad, 4) falta de motivacin, y 5) ilogicidad en la motivacin. 1) Se entiende por inobservancia de algunas de la garantas constitucionales de carcter procesal (inc. 1 art. 429 NCPP), en rigor, aqu debe entenderse que se hace referencia a las normas constitucionales y a las normas que configuran una funcin jurisdiccional garantista y que se hallan recogidas en el artculo 139 de la carta magna. La vulneracin a las mismas constituye causal para la interposicin del recurso de casacin. No obstante lo sealado, cabe indicar que cuando se habla de garantas constitucionales, estas se reducen en dos garantas genricas, el debido proceso y la tutela jurisdiccional efectiva, en la cuales se encuentran contenidas la diversidad de garantas procesales reconocidas en la citada norma constitucional.

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Sin embargo, siguiendo a Jorge Carrin Lugo, debemos sealar que no entendemos porqu se consigna que la inobservancia slo debe referirse a algunas garantas, sin precisar a cules de ellas se refiere o qu criterio se debe seguir para determinarlas. Lo correcto sera suprimir la palabra algunas, para de ese modo tengan cabida todas las garantas 63 , reconocidas constitucionalmente. La Corte Suprema de Justicia, desarrollando esta causal, consistente a la infraccin de la garanta constitucional de la motivacin, indic que se encuentra lo que califica de motivacin insuficiente [se presentara cuando se vulnera el principio lgico de razn suficiente, esto es, cuando no se cumple una de las dos condiciones necesarias para su existencia: (a) la referencia al material probatorio en que se fundan las conclusiones del fallo con descripcin de los elementos de prueba correspondientes se utilizan formularios o frases rutinarias , se hace un simple relato de los hechos imputados sin base material en la causa, o se menciona relatos insustanciales-, o (b) no se incorpora o expresa la ligazn racional con las afirmaciones o negaciones que se incorporan en la sentencia], distinta al supuesto de motivacin inexistente o vaca, que es uno de los mbitos expresamente reconocidos del motivo de casacin establecido en el inciso cuatro del artculo cuatrocientos veintinueve del nuevo estatuto procesal; que en rigor, el impugnante denuncia que la sentencia de vista confirm la condena en su contra sin expresar ntegramente el proceso mental que podra justificarla se referira al material probatorio que funda la confimacin del fallo de primera instancia- 64 . Criterio que lo reiter, sealando que desde la perspectiva del juicio de hecho o de culpabilidad, para que la sentencia no vulnere el principio lgico de razn suficiente debe cumplir dos requisito: a) consignar expresamente el material probatorio en que se fundan las conclusiones a que se arriba, describiendo el contenido de cada elemento de prueba que seleccione como relevante [basados en medios de prueba tiles, decisivos e idneos] requisito descriptivo-; y, b) valorarlo debidamente, de suerte que evidencie su ligazn racional con las afirmaciones o negaciones que se incorporen en el fallo requisito intelectivo- 65 , garanta constitucional que se encuentra regulada en el inciso 5 del artculo 139 de la Constitucin..
CARRIN LUGO, Jorge. Op. Cit. P. 342 Casacin N 05-2007, del uno de agosto de 2007. 65 Sentencia de Casacin N 01-2007 (Huaura), considerando noveno del punto concerniente al fundamento de derecho. En este mismo sentido se desarroll en la Sentencia de Casacin N 03-2007 (Huaura)
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En otro de sus pronunciamiento, desarroll la garantas constitucional concerniente al derecho de defensa, mencionando que () an cuando es posible deducir que lo que invoca el imputado es la causal de infraccin de precepto constitucional de carcter procesal, reconocida en el inciso uno del artculo cuatrocientos veintinueve del nuevo Cdigo Procesal Penal, no ha expuesto el fundamento especfico en funcin a sus alcances normativos predeterminados; que no slo no indic nada en particular respecto a la infraccin al derecho o garanta de defensa procesal previsto en el numeral catorce del artculo ciento treinta y nueve de la constitucin y desarrollada legalmente, en cuanto a los elementos que lo integran, en el artculo noveno del Titulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal- (), agrega en la misma Ejecutoria Suprema, sealando () respecto a la garanta del derecho a la presuncin de inocencia que es una

aspecto o mbito de ese derecho fundamental que se ha vulnerado a los efectos de su control constitucional en via casatoria, y ms bien, confundiendo los alcances de la casacin, pretende que este Supremo Tribunal realice un anlisis independiente de los medios de prueba personales que no posible hacer en virtud a los principios procedimentales de oralidad e inmediacin que rigen la actividad probatoria-, () 66

garanta distinta del debido proceso, cuya concrecin constitucional est en el literal e) del numeral veinticuatro del artculo dos de la Constitucin y sus elementos esenciales han sido definidos en el artculo segundo del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal- no ha identificado el

El Supremo Tribunal de casacin ampliando el desarrollo acerca del contenido esencial de la garanta constitucional de la presuncin de inocencia, e identificando que aspectos resulta revisable por via de casacin sobre el particular, mencion que () uno de los elementos que integra el contenido esencial de la presuncin de inocencia como regla de prueba es que la actividad probatoria realizada en el procesa sea suficiente primer prrafo del artculo dos del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal-. Ello quiere decir, primero, que las pruebas as consideradas por la ley y actuadas conforme a sus disposiciones- estn referidas a los hechos objeto de imputacin al aspecto objetivo de los hechos- y a la vinculacin del imputado a los mismos, y, segundo, que las pruebas valoradas tengan una carcter incriminatorio y, por ende, que puedan sostener un fallo
66

Casacin N 02-2007, del cinco de julio de dos mil siete. Fundamento quinto. 27

condenatorio [el subrayado es nuestro]. En este mismo pronunciamiento, se precis que () Corresponde a los Tribunales de Mrito de primera instancia y de apelacin- la valoracin de la prueba, de suerte que nicamente est reservado a este Tribunal de Casacin apreciar si de los actuado en primera y segunda instancia, en atencin a lo expuesto en el fallo de vista, la existencia de un autntico vaco probatorio. En consecuencia, si existen pruebas directas o indiciarias la alegacin centrada en ese motivo decae o se quiebra. Si existen pruebas, como ha quedado expuesto, su valoracin corresponde en exclusividad al Juez Penal y a la Sala Penal Superior 67 . Este criterio jurisprudencial fue reiterado ntegramente en otra de sus Sentencias Casatorias, donde adems precis que () la garanta de la presuncin de inocencia, (se encuentra) concretado en las reglas de suficiencia probatoria y de legitimidad y legalidad de la prueba. Esas reglas, junto con otras, han sido expresamente consagradas como integrantes de la presuncin de inocencia en el artculo II del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal (). En consecuencia, si existen prueba directas o indiciarias y stos son legtimas la alegacin centrada en ese motivo decae o se quiebra. Si existen prueba tal como la ley prev-, como ha quedado expuesto, su valoracin corresponde en exclusividad al Juez Penal y a la Sala Penal Superior, salvo que sta vulnere groseramente las reglas de la ciencia o de la tcnica o infrinjan las normas de pensamiento, de la lgica o de la sana crtica. 68

2)

Incurra en una indebida o errnea aplicacin de las garantas constitucionales de carcter procesal (inc. 1 art. 429 NCPP). Al respecto, debemos mencionar que la indebida aplicacin de una garanta constitucional importa la aplicacin de una garanta impertinente y no la que jurdicamente corresponda; por su parte, errnea aplicacin supone que se aplica una garanta que no le corresponde. En este sentido, podemos ejemplificar en el caso de errnea aplicacin, cuando la justicia nacional ordinaria declara la

Sentencia de Casacin N 03 2007 (Huaura), del 07 de noviembre de 2007, considerando sptimo del fundamento de derecho. 68 Sentencia de Casacin N 10-2007 (TRUJILLO), del veintinueve de enero de dos mil ocho, considerando tercero y quinto del fundamento de derecho. 28

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prescripcin de un delito cometido contra la humanidad (tortura, asesinato, entre otros), cuando la Corte Interamericana de Derecho Humanos, interpretando la Convencin Americanada de Derecho Humanos, concluy que esta clase de delitos resultan imprescriptible, tampoco procede la amnista. 3) La resolucin que incurre en inobservancia de normas legales de carcter procesal sancionadas con nulidad (inc. 2 art. 429 NCPP). Dentro de las causas de procedimiento encontramos nicamente cuando exista inobservancia de normas legales de carcter procesal sancionadas con la nulidad. Al igual que el desarrollo realizado respecto al vicio de procedimiento, consiste en la inobservancia de una norma procesal, y que la misma acarree la nulidad del acto 69 . Esta sancin de nulidad debe encontrarse taxativamente sealado en la ley procesal y con el carcter de absoluto o insubsanable, o debe encontrarse regulada en el artculo 149 150 del nuevo Cdigo Procesal Penal, cuyos vicios procesales resultan de nulidad absoluta. Asimismo, se configurara esta causal, cuando se habla de la interpretacin errnea o indebida aplicacin de una norma procesal, siempre y cuando que esta deficiencia se encuentre sancionada con nulidad. Al respecto nuestro Supremo Tribunal, resolviendo un caso concreto, mencion la ltima vulneracin denunciada no tiene carcter procesal, pues el artculo ciento treinta y nueve apartado once de la Constitucin se refiere a la aplicacin favorable de leyes penales materiales en caso de duda o conflicto (in dubio mutius), no a los supuestos de duda acerca de la responsabilidad penal 70

4)

Falta de motivacin de la resolucin, cuando el vicio resulte de su propio tenor (inc. 4 art. 429 NCPP). Al respecto la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema precis que significa que para su anlisis no se ha de

69 70

AMAG. Cdigo Procesal Penal Manuales Operativos. Op. Cit. p. 57. Calificacin N 05-2007, del 01 de agosto de 2007. 29

acudir a un acto procesal distinto de la propia sentencia, y que su examen comprender el propio mrito o contenido de la misma 71 Asimismo, se indic que la motivacin constitucionalmente exigible requiere de una argumentacin que fundamente la declaracin de voluntad del juzgador y que atienda al sistema de fuentes normativas establecido. El tribunal debe expresar de modo claro, entendible y suficiente ms all que, desde la forma de la misma, sea sucinta, escueta o concisa e incluso por remisin- las razones de un concreto pronunciamiento, en qu se apoya para adoptar su decisin no hace falta, por cierto, que entre a debatir cada uno de los preceptos o razones jurdicos alegados por la parte, pero s que desarrolle una argumentacin racional ajustada al tema en debate-. 72 Tambin se configura esta causal, cuando se incurre en incongruencia omisiva, lo que importa poner en evidencia la violacin al principio de exhaustividad de los fallos, esto es la sentencia no resolvi todo los puntos esenciales que fueron objeto de la acusacin, o que estaban contenido en los alegatos del Abogado Defensor o en la auto defensa del procesado 73 . Adiciona San Martn Castro siguiendo a De La Oliva Santos, el principio en virtud del cual nada dotado de entidad acusadora o defensiva debe quedar sin respuesta y no, desde luego, que a todas las cuestiones suscitadas por las parte haya de responder el tribunal, con el mismo orden, en parecidos trminos y con similar extensin de los de esas cuestiones. Ello importa asumir, en primer lugar, que la motivacin est estrechamente ligada a la exhaustividad y, por tanto, que cada punto o cuestin planteada debe fundamentarse como corresponde; y en segundo lugar, que la omisin de un pronunciamiento determinado, que, sin embargo, se encuentra formulado en un considerando anterior, obliga a considerar que la parte dispositiva de la sentencia est integra con aqul 74 . 5) Ilogicidad en la motivacin, cuando vicio resulte de su propio tenor (inc. 4, art. 429 NCPP). A la falta de logicidad en la construccin de la sentencias se le denomina tambin como vicio in cognitando, y en

Sentencia de Casacin N 03 -2007, considerando Noveno del punto concerniente al fundamento de derecho. 72 Sentencia de Casacin N 03 -2007, considerando Noveno del punto concerniente al fundamento de derecho. 73 SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Op. Cit.. pgina 998. 74 SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Op. Cit.. pgina 998 y 999. 30

71

tanto y en cuanto est ntimamente vinculado a la obligacin constitucional que tienen los jueces de motiva adecuadamente sus decisiones, conceptuamos que se trata de una causal adjetiva 75 . Para Jorge Carrin Lugo, esta causal signific una innovacin saludable en el campo procesal en general. Por ejemplo, la falta de congruencia entre la parte considerativa y la parte resolutiva de una sentencia es atentatoria de las reglas de la lgica jurdica que deben observarse en todas las resoluciones judiciales. Este supuesto vlidamente podra esgrimirse para cuestionar en casacin una resolucin judicial. () si bien la estimacin valorativa de la prueba y las conclusiones fcticas de la sentencia son privativas del tribunal de mrito, derivado de su poder de discrecin, empero, bajo el control de logicidad de la resolucin se examinara perfectamente la aplicacin u observancia del sistema de valoracin probatoria establecido por la ley vigente en el pas, que naturalmente est sujeta a reglas lgicas 76 . Al respecto, la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema precis que una de las finalidades de la casacin es el control de logicidad en la motivacin de las resoluciones judiciales, que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivacin, deficiente motivacin, insuficiente motivacin, aparente motivacin y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria 77 . Sin embargo, debemos precisar, como ya lo mencionamos, que la insuficiente y aparente motivacin resultan invocables como causal de casacin contenida en el marco normativo previsto en el inciso uno del artculo 429 NCPP. Por otro lado, mencion que el recurso de casacin por su naturaleza, no constituye una nueva instancia y es de congnicin limitada, concentrndose en la questio iuris; por lo dems, la casacin por manifiesta ilogicidad en la motivacin est centrada en revisar si el rgano jurisdiccional cometi algn error en su razonamiento o viola la reglas de la lgica, de modo que esta causa

AMAG. Cdigo Procesal Penal Manuales Operativos. Op. Cit. p. 104 y 105. CARRIN LUGO, Jorge. Op. Cit. P. 348 77 Sentencia de Casacin N 08-2007, considerando cuarto del punto concerniente al fundamento de derecho.
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31

est directamente vinculada a la tutela del derecho y a la motivacin de las resoluciones judiciales 78 . Igualmente, siguiendo a San Martn Castro, es posible cuestionar por esta causal, la contradiccin de los supuestos fcticos, que supone que en la sentencia se emplea en el extremo referido a los hechos probados, trminos o frases que por ser antitticos resultan incompatibles al excluirse uno al otro produciendo una laguna en la fijacin de los hechos. Agrega, que seis son los motivos, a juicio de Martnez Arrieta, para que la contradiccin pueda ameritar que la Sala Penal Suprema ampare este motivo: i) que sea manifiesta y absoluta en el sentido gramatical de las palabras, ii) que sea insubsanable dentro del contexto del hecho probado, iii) que sea interna del hecho probado, analizando directa e inmediatamente los trminos en que aparece redactado el hecho probado, iv) que se a completa, afectando la incompatibilidad a los hechos y a sus circunstancias, v) que sea causal al fallo, determinante de una incongruencia como consecuencia de la relacin directa que ha de existir entre el hecho probado y el fallo de la sentencia, y vi) que se produzca respecto a algn apartado que sea relevante a la calificacin jurdica. 79 Aparte, tambin resulta factible postular, cuando existe falta de correlacin entre la acusacin y la sentencia, lo que supone un incumplimiento del principio de correlacin por exceso, al decidirse sobre lo que no es objeto de resolucin. Es as, que a partir de un caso concreto, nuestro mximo Tribunal mencion que la motivacin estricta de la sentencia recurrida consta en los fundamentos cuatro y quinto, y su contenido no es contradictoria que es el mbito definido por el reproche casatorio y ante el contenido limitado del recurso en cuestin es del caso circunscribirse-; entre lo que expone y lo que concluye, en el detalle y la apreciacin de las pruebas, no se presenta una oposicin reciproca, en si misma insuperable, que hace perder sentido y coherencia al relato fctico y al anlisis del caso; 80 .

Sentencia de Casacin N 31-2008, considerando noveno del punto concerniente al fundamento de derecho 79 SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Op. Cit.. pgina 1000 y 1001. 80 Casacin N 05-2007, del 01 de agosto de 200732

78

Por otro lado, es menester sealar que la Corte Suprema en reiterada Ejecutoria seal la imposibilidad de cuestionar la apreciacin de pruebas por medio de este recurso extraordinario;

B. Causal por infraccin de la ley material (derecho sustancial o material)

Las causales de casacin por infraccin de la ley material, a los que tambin se les hacen referencia de errores in iudicando que pueden producirse cuando no se efecta una adecuada aplicacin de las normas materiales de carcter penal o de otras normas necesarias para su aplicacin. El artculo 429 del Cdigo Procesal Penal de 2004, en sus incisos 3 y 5, sealan taxativamente los motivos de inters casacional de infraccin de la ley material, y que se dividen en cinco motivos de casacin: i) indebida aplicacin de la ley penal, ii) errnea interpretacin de la ley penal, iii) falta de aplicacin de la ley penal, iv) indebida aplicacin, una errnea interpretacin o falta de aplicacin de otras normas legales necesarias para la aplicacin de la ley penal, y v) apartamiento de algn principio jurisprudencial obligatorio. Por otro lado, el inciso 1) del citado articulado regula el motivo casacional de infraccin de garanta constitucional de carcter material (principio de legalidad, inviolabilidad de domicilio, etc) Asimismo, debemos mencionar que en el caso de una indebida aplicacin, una errnea interpretacin o una falta de aplicacin de la Ley penal o de otras normas necesarias para su aplicacin, que son causales sustantivas, por ende las normas cuya inaplicacin o interpretacin errnea o aplicacin indebida se denuncia, deben tener naturaleza material o sustantiva, es decir debe tratarse de una norma que establezca derechos y obligaciones y que no indique un procedimiento a seguir 81 . i) Indebida aplicacin de la ley penal (inc. 3, art. 429 NCPP).

Es conveniente precisar que cuando el nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 hace referencia a la ley penal, inequvocamente, se est refiriendo a la norma penal sustantiva o material, que pueda estar contenida en el Cdigo Penal o en una ley especial de orden penal.

81

AMAG. Cdigo Procesal Penal Manuales Operativos. Op. Cit. p.57. 33

Esta causal se produce cuando, entendida correctamente una norma y sin que medien errores de hecho o de derecho en la apreciacin de la prueba, dicha norma se aplica a un supuesto de hecho no regulado por ella, producindose obviamente consecuencias jurdicas contrarias a las queridas por la ley. Se trata como dice Carnelutti, de la atribucin de los efectos estatuidos por la norma a un hecho diverso de su hiptesis. Ahora bien la indebida aplicacin supone normalmente la infraccin de dos normas de derecho: la que se aplic al supuesto de hecho no regulado por ella, y la que se dej de aplicar. En el mismo sentido, seala Jorge Carrin Lugo, al sostener que el rgano jurisdiccional al emitir una sentencia o auto aplica una norma penal sustantiva impertinente, dejando de observar la norma verdaderamente aplicable, la cual se considera violada por inaplicacin al caso 82 . Por consiguiente, en este caso, al fundamentar el recurso de casacin se deber de sealar, adems, de la norma penal material impertinente que se ha aplicado, la norma penal sustantiva que se dej de aplicar (pretende su aplicacin), debiendo sealar tambin los fundamentos doctrinales que ampara su pretensin, conforme lo exige imperativa el inciso 1 del artculo 430 del nuevo Cdigo Procesal Penal. En el mismo sentido, se defini en un trabajo de investigacin de la Academia de la Magistratura, precisndose que cuando se denuncia indebida aplicacin, lo que se est diciendo es que la instancia de mrito ha resuelto el conflicto aplicando una norma cuyo supuesto de hecho no subsuma lo ocurrido facticamente, es decir se aplic una norma impertinente, cuando se alega esta causal es requisito ineludible que el denunciante especifique, de acuerdo a su criterio, cul era la norma aplicable 83 . ii) Errnea interpretacin de la ley penal (inc. 3, art. 429 NCPP)

Cuando se denuncia la interpretacin errnea de una norma de derecho material, se est diciendo que la norma aplicada por la Sala es la correcta, pero
82 83

CARRIN LUGO, Jorge. Op. Cit. P. 344 y 345. AMAG. Cdigo Procesal Penal Manuales Operativos. Op. Cit. p.57. 34

que no le ha dado el sentido, el alcance o significado correcto; cuando se alegue esta causal es imprescindible que el denunciante especifique, de acuerdo a su criterio, cual es la interpretacin correcta de dicha norma 84 . Este motivo de casacin se presenta segn Prieto Castro: en todos los casos en que, no obstante, haberse aplicado la norma adecuada, no se le da su verdadero sentido hacindole derivar de ella consecuencias que no resulten de su contenido. 85 Por su parte, Jorge Carrin Lugo, manifiesta que habr errnea interpretacin cuando a la norma se le da un sentido que no lo tiene; se aplica la norma pertinente, pero se le otorga un sentido diferente. Agrega, que se produce este supuesto cuando la ley es obscura, imprecisa, compleja, ambigua, es cuando la interpretacin cobra gran importancia 86 . De acuerdo con Julio Linares: aqu no se trata, como en el caso anterior, de la inaplicacin de la norma pertinente al caso controvertido o de la aplicacin incompleta de una norma jurdica en razn de lo cual se desconoce un derecho claramente consagrado en la misma, sino de un error en la aplicacin, declaracin o determinacin del sentido de la norma, con prescindencia de toda cuestin de hecho. Por su parte Devis Echanda manifiesta que la interpretacin errnea se determina porque existe una norma legal cuyo contenido o significado se presta a distintas interpretaciones, y el tribunal al aplicarla, siendo aplicable al caso le da la que no corresponde a su verdadero espritu. 87 Como puede observarse, a diferencia de lo que ocurre en la indebida aplicacin de la ley, en donde el texto normativo es claro y no se presta a confusin, en la interpretacin errnea se parte del supuesto de que el texto de la norma es oscuro, impreciso, ambiguo o complejo, y que al tratar de precisar su contenido y su sentido, es cuando el juzgador comete un error, al otorgarle un alcance o sentido que compagina con su espritu, error que es el que precisamente se viene a denunciar a travs de esta causal; debiendo, adems, el
84 85

AMAG. Cdigo Procesal Penal Manuales Operativos. Op. Cit. p.57. PRIETO CASTRO. Derecho Procesal Civil. Editorial Revista Derecho Privado. 86 CARRIN LUGO, Jorge. Op. Cit. P. 345. 87 DEVIS ECHANDIA, Hernando. Estudios de Derecho Procesal, Presente y Futuro de la Casacin Civil. P. 75. 35

denunciante sealar para este efecto de acuerdo a su criterio y sustentando en argumentos doctrinarios y legales, cual es la correcta interpretacin de dicha ley. iii) Falta de aplicacin de la ley penal (art. 429, inc. 3 NCPP)

Que, en el presente caso, a diferencia de lo que sucede en la indebida aplicacin de la ley y la errnea interpretacin, en donde a un determinado supuesto fctico se aplic un texto normativo, sea otorgndole un alcance que no le corresponda o aplicando una norma que no corresponde, en la falta de aplicacin el juzgador omite valerse para el supuesto de hecho en concreto, determinado como probado por la instancia de mrito, de la norma penal que regula esa circunstancia, penalizando conductas o eximindola de responsabilidad, lo que supone que en rigor slo existi una falta de aplicacin del texto normativo penal para un determinado caso; por ejemplo, en el delito de encubrimiento personal, el procesado se sustrae a la accin de la justicia con el apoyo de su conyugue, pero el juzgador condena a esta ltima por el citado delito, sin observar que su conducta se encontraba exenta de pena por razn de este vnculo familiar de acuerdo a lo sealado en el artculo 406 del CP 88 . iv) Indebida aplicacin, una errnea interpretacin o falta de aplicacin de otras normas legales necesarias para la aplicacin de la ley penal (art. 429 inc. 3 NCPP),

En el presente caso, se aplican los mismos criterios sealados en los punto dos, tres y cuatro, pero se refiere a aquellas normas legales extrapenales que resultan aplicables por razn de los tipos penales abiertos o de las leyes penales en blanco 89 , pues permiten establecer la delictuosidad de una determinada conducta, o por el contrario, sirven como eximentes de responsabilidad.

Artculo 406 Cdigo Penal.-Excusa absolutoria Estn exentos de pena los que ejecutan cualquiera de los hechos previstos en los artculos 404 y 405 si sus relaciones con la persona favorecida son tan estrechas como para excusar su conducta. 89 Una ley penal en blanco es un trmino que, en Derecho, alude a una norma con rango de ley que habilita a otras normas de rango reglamentario, mediante una delegacin expresa, para que puedan tipificar actividades como delito, sin hacer mencin expresa a las actividades prohibidas por la norma legal remitente 36

88

v)

Apartamiento de algn principio jurisprudencial obligatorio (doctrina jurisprudencial) establecida por la Corte Suprema o, en su caso, por el Tribunal Constitucional. (art. 429 inc. 5 NCPP)

Este supuesto de casacin, puede invocarse cuando la sentencia o auto recurrido se aparta del principio constitucional de obligatorio cumplimiento o, tambin denominada doctrina jurisprudencial, sin la fundamentacin razonable que resulta exigible para esta circunstancia conforme lo dispone el artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; para cuyo efecto la Sala Penal de la Corte Suprema debe publicar trimestralmente en el diario oficial las ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales, las que han de ser de obligatorio cumplimiento por todas la instancias judiciales, y en el mismo sentido lo regula el artculo 433 del nuevo Cdigo Procesal Penal. vi) Por ltimo tenemos la causal casacional de infraccin de garantas constitucionales de carcter material, por su inobservancia o, errnea o indebida aplicacin;

Que si bien no forma parte del contenido de esta clasificacin de las causales de casacin (infraccin de la ley material), pues mediante el cual no se busca una adecuada aplicacin de la ley material, pero por tcnica pedaggica y/o didctica lo desarrollaremos en este punto; en este contexto, cabe indicar que este motivo tiende a garantizar la tutela efectiva de los derechos constitucionales de carcter material reconocidos en nuestra Carta Magna, las que en su mayor parte se encuentran contenidas en el inciso uno y dos de la Constitucin, y las dems que se encuentran esparcidas por el resto del texto constitucional, y en normas supranacionales (el derecho a la libertad, inviolabilidad de domicilio, la vida, etc). IV.- TRMITE DEL RECURSO DE CASACIN El trmite del recurso de casacin se encuentra regulado en los artculos 430 y 431 del nuevo Cdigo Procesal Penal.

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4.1.

INTERPOSICIN DEL RECURSO EXTRAORDINARIO Y LA TRAMITACIN EN LA SALA SUPERIOR. De acuerdo con nuestra legislacin la parte que se considere afectada con la resolucin de Segunda Instancia puede manifestar su intencin de recurrir en casacin dentro del trmino de 10 diez de notificado. Este recurso deber formalizar ante la Sala Penal Superior que expidi la resolucin cuestionada. Despus de recibido el escrito de formalizacin, el Tribunal Superior tiene a su cargo la primera calificacin de admisibilidad, la que se restringe nicamente a la verificacin del cumplimiento de los presupuestos establecidos en el artculo 405 del nuevo Cdigo Procesal Penal 90 , as como que se sustente en las causales previstas en el artculo 429 del acotado 91 .

ARTCULO 405 NCPP Formalidades del recurso.1. Para la admisin del recurso se requiere: a) Que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolucin, tenga inters directo y se halle facultado legalmente para ello. El Ministerio Pblico puede recurrir incluso a favor del imputado. b) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la Ley. Tambin puede ser interpuesto en forma oral, cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia, en cuyo caso el recurso se interpondr en el mismo acto en que se lee la resolucin que lo motiva. c) Que se precise las partes o puntos de la decisin a los que se refiere la impugnacin, y se expresen los fundamentos, con indicacin especfica de los fundamentos de hecho y de derecho que lo apoyen. El recurso deber concluir formulando una pretensin concreta. 2. Los recursos interpuestos oralmente contra las resoluciones finales expedidas en la audiencia se formalizarn por escrito en el plazo de cinco das, salvo disposicin distinta de la Ley. 3. El Juez que emiti la resolucin impugnada, se pronunciar sobre la admisin del recurso y notificar su decisin a todas las partes, luego de lo cual inmediatamente elevar los actuados al rgano jurisdiccional competente. El Juez que deba conocer la impugnacin, an de oficio, podr controlar la admisibilidad del recurso y, en su caso, podr anular el concesorio. 91 ARTCULO 429 Causales.- Son causales para interponer recurso de casacin: 1. Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantas constitucionales de carcter procesal o material, o con una indebida o errnea aplicacin de dichas garantas. 2. Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carcter procesal sancionadas con la nulidad. 3. Si la sentencia o auto importa una indebida aplicacin, una errnea interpretacin o una falta de aplicacin de la Ley penal o de otras normas jurdicas necesarias para su aplicacin. 4. Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivacin, cuando el vicio resulte de su propio tenor. 5. Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o, en su caso, por el Tribunal Constitucional. 38

90

De comprobar el Tribunal Superior del cumplimiento de los presupuestos sealados en el punto precedente, proceder a conceder el recurso de casacin, y dispondr que se notifique a todas las parte para que comparezcan ante la Sala Penal de la Corte Suprema, pero en el caso que la causa provenga de un Distrito Judicial distinto al de Lima, debern fijar un domicilio procesal nuevo dentro del dcimo da de notificado. Finalmente, elevar el expediente.

4.2.

TRMITE DEL RECURSO ANTE LA CORTE SUPREMA. Recibido el expediente en la Corte Suprema se corre traslado del recurso a las parte no impugnantes, quienes contarn con un plazo de 10 das para absolver el traslado, siempre que previamente hubieren cumplido ante la Sala Penal Superior con lo dispuesto en el acpite anterior. Si, conforme a lo dispuesto en aqul acpite, no se seal nuevo domicilio procesal, se tendr al infractor por notificado en la misma fecha de la expedicin de las resoluciones que se dicten por la Sala Penal Suprema. Cumplido el plazo sealado, la Sala Penal de la Corte Suprema cuenta con 20 das para realizar una segunda calificacin de admisibilidad del recurso, debiendo verificar si cumpli con los presupuestos exigidos en el artculo 405 del Cdigo Procesal Acotado, as como los presupuestos enunciados negativamente en el artculo 428 del acotado. Satisfactorio estos presupuestos, mediante el auto correspondiente declara que el recurso ha sido bien concedido y procede a pronunciarse respecto al fondo del asunto. Bastan tres votos para decidir si procede conocer el fondo del asunto.

Preparacin y Audiencia Luego, el expediente quedar 10 das en la Secretara de la Sala para que los interesados puedan examinarlo y presentar, si lo estiman conveniente, alegatos ampliatorios. Vencido el plazo, se sealar da y hora para la audiencia de casacin, con citacin de las partes apersonadas, cuyo acto procesal se instalar con la concurrencia de las partes que asistan.

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En todo caso, la falta de comparecencia injustificada del Fiscal, en caso el recurso haya sido interpuesto por el Ministerio Pblico, o del abogado de la parte recurrente, dar lugar a que se declare inadmisible el recurso de casacin. Es as que nuestro Supremo Tribunal Casacional, en reiterados casos ha procedido en este sentido, precisando ()el representante del Ministerio Pblico (recurrente) no asisti a la audiencia de casacin (), a pesar de encontrarse vlidamente notificado conforme se aprecia de la cdula de folios quince del cuaderno de casacin, tampoco present justificacin alguna vlida de aquella inasistencia, por lo que de conformidad con lo dispuesto en el pargrafo in fine del inciso dos del artculo cuatrocientos treinta y uno del nuevo Cdigo Procesal Penal corresponde declarar inadmisible el recurso de casacin. 92 . Criterio que fue reiterado en otra Ejecutoria, sealando que () el recurso de casacin fue interpuesto por el Fiscal Superior de Apelaciones del Distrito Judicial de La Libertad (), parte que fue notificada del sealamiento de audiencia de casacin (), no obstante no se present a Audiencia; inasistencia injustificada que da lugar a que este Supremo Tribunal declare inadmisible el recurso de casacin, conforme a lo previsto en el artculo cuatrocientos treinta y uno, inciso segundo del nuevo Cdigo Procesal Penal. 93 . Criterio reiterado Instalada la audiencia, primero intervendr el abogado de la parte recurrente, de ser varios stos se seguir el orden fijado en el numeral 5) del artculo 424 94 , luego informar el abogado de la parte recurrida, y de haber asistido el imputado, quien tendr derecho a auto defenderse en ltimo trmino. Culminada la audiencia, la Sala proceder a la deliberacin correspondiente siendo de aplicacin en lo que resulte pertinente los establecido por los numerales 1) y 4) del artculo 425 y 393 del NCPP.

Auto de Casacin N 26-2008 (La Libertad), del veintids de enero de dos mil nueve. Auto de Casacin N 22-2008 (La Libertad), del trece de febrero de dos mil nueve. En el mismo sentido, refiri en el Auto de Casacin N 30-2008 (Huaura), del veinticuatro de abril de dos mil nueve. 94 ARTCULO 424 inc 5. Al culminar la actuacin de pruebas, las partes alegarn por su orden empezando por las recurrentes, de conformidad en lo pertinente con el numeral 1) del artculo 386. El imputado tendr derecho a la ltima palabra. Rige lo dispuesto en el numeral 5) del artculo 386. ARTCULO 386 inc.1. () la discusin final se desarrollar en el siguiente orden: a) Exposicin oral del Fiscal; b) Alegatos de los abogados del actor civil y del tercero civil; c) Alegatos del abogado defensor del acusado; d) Autodefensa del acusado. () Inc. 5. Culminada la autodefensa del acusado, el Juez Penal declarar cerrado el debate.
93

92

40

La sentencia se expedir en el plazo de 20 das. El recurso de casacin se resuelve con 4 votos conformes.

V.-

COMPETENCIA DE LA SALA PENAL SUPREMA.

Si la Sala Casatoria declara fundado el recurso, adems de declarar la nulidad de la resolucin recurrida, puede: Decidir por s el caso, en tanto para ello no sea necesario un nuevo debate, en este supuesto la Sala Casatoria se pronuncia sobre el fondo dictando el fallo que reemplazar al recurrido; lo que sucede, en rigor, cuando existe vicios in iudicando o de juicio (infraccin de la ley), siguiendo el modelo italiano. Ordenar el reenvo del proceso, en este supuesto debe indicar el Juez o la Sala Penal Supeiror competente, as como precisar cual es el acto procesal que debe renovarse; lo que ocurre cuando se evidencia vicios in procedendo o de actividad (quebrantamiento de forma), de corte francs.

Si la anulacin de la resolucin impugnada es parcial, sta tendra valor de cosa juzgada en las partes que no tengan nexo esencial con la parte anulada. La Sala Casatoria declarar en la parte resolutiva que la sentencia casatoria, cuando ello sea necesario, que partes de la Sentencia impugnada adquieren ejecutoria. La sentencia expedida por la Sala casatoria no ser susceptible de recurso alguno, sin perjuicio de la accin de revisin de la sentencia condenatoria prevista en el NCPP. En el mismo sentido tampoco ser susceptible de impugnacin la sentencia que dictare en el juicio de reenvo por la causal acogida en la sentencia casatoria. Si lo ser en cambio, si se refiere a otras causales distintas de las resueltas por la sentencia casatoria. VI.- CONCLUSIONES El Recurso de Casacin es un medio de impugnacin extraordinario interpuesto contra las resoluciones judiciales de ultimo grado que se caracteriza
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por su formalidad y su tecnicismo, adems, es limitado y restrictivo a ciertas resoluciones por las causales que la ley determina. En referencia a los fines y sobre las causales de la casacin penal, resulta interesente observar como se complementan finalidades objetivas y subjetivas. Se encuentra la unificacin de la jurisprudencia y la correcta aplicacin de la ley como finalidad subjetiva de enmendar los agravios inflingidos a las partes. Con relacin a las causales en el fondo se manifiesta de forma clara la formalidad excesiva del recurso, mucho menos atenuada en las causales de forma, pero igualmente el recurso es sumamente formalista. Del anlisis de la jurisprudencia desarrollada por la Corte Suprema, se tiene que viene aplicando la integridad de las instituciones que conforman la casacin, y es as, que sirve de orientacin para los justiciables, incluso para los jueces de inferior jerarqua. Lo importante de esta institucin procesal, es porque permitir que se clasifique y reduzca la carga procesal en la ltima instancia; por consiguiente, los criterios a adoptarse sern desarrollados y evaluados con mayor detalle; por ende, contribuir al establecimiento de una justicia segura y predecible.

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