Verso: 14/01/2013

Atualizado em: 19/02/2013

Contedo
Introduo aos Ativos Imobilirios...................................................................... 5
Conhecendo os Produtos ............................................................................................. 6 Aes dos botes das telas ....................................................................................... 10

Registro ................................................................................................................ 11
Registro/Emisso ....................................................................................................... 12 Dados Complementares............................................................................................. 43 Troca de Agente de Pagamento e/ou Custodiante de CCI ......................................... 54 Manuteno de Eventos ............................................................................................ 56 Prorrogao de Eventos/ Incorporao de Juros ....................................................... 58 Condio de Resgate Antecipado .............................................................................. 61 Aditamento ................................................................................................................. 63 Aditamento de Agenda de Eventos ............................................................................ 68 Retirada de Eventos................................................................................................... 70 Preo Unitrio da Curva dos Ativos............................................................................ 73 Vinculao/Desvinculao de CCI a CRI ................................................................... 75 Eventos Complementares .......................................................................................... 77 Manuteno de Cdigo ISIN ...................................................................................... 84

Operaes ............................................................................................................ 85
Bloqueio/Desbloqueio de Custdia ............................................................................ 86 Depsito..................................................................................................................... 89 Retirada ..................................................................................................................... 94 Compra/Venda definitiva ............................................................................................ 97 Compromissada ....................................................................................................... 102 Operao de Intermediao no Mercado Secundrio .............................................. 116 Valorizao de Compra/Venda Definitiva ................................................................. 117 Resgate Antecipado ................................................................................................. 119 Registro Retroativo de Resgate Antecipado ............................................................. 122 Margem.................................................................................................................... 124 Garantia ................................................................................................................... 129 Reserva Tcnica ...................................................................................................... 135 Transferncia de Instrumento Financeiro sem financeiro ......................................... 139 Reteno de Imposto de Renda ............................................................................... 140 Inadimplncia e Adimplncia de CCI ........................................................................ 142

Consultas ........................................................................................................... 144

Consulta Instrumento Financeiro.............................................................................. 145
iii

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro........................................................ 149 Consulta Registrador ............................................................................................... 151 Eventos .................................................................................................................... 153 Condio de Resgate Antecipado ............................................................................ 157 Solicitao de Arquivo CRI - Anexo II....................................................................... 159 Consulta CCIs vinculadas a CRI .............................................................................. 160 Curva do Instrumento Financeiro ............................................................................. 162 Estatstica de negociao ........................................................................................ 163 Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio ........................................... 164 Comprovao de Titularidade CCI ........................................................................... 168 Manuteno da Comprovao de Titularidade CCI .................................................. 172 Ativos em Guarda Fsica .......................................................................................... 174

Informaes adicionais .................................................................................... 177

Metodologia de Clculo............................................................................................ 178 Modalidade de liquidao x Tipo de conta ............................................................... 179 Prazos mnimos de negociao x Rentabilidade (quando Registrador for parte ou contraparte na operao) ................................................................................ 180 Campos exibidos conforme forma de pagamento .................................................... 181 Regras para indexadores CRI/CCI ........................................................................... 203 Possveis pendncias .............................................................................................. 206 Registro de Valores Mobilirios Distribudos com Esforos Restritos ....................... 208 Informaes Adicionais para Compra/Venda Definitiva ............................................ 209 Tipos de Crditos Aceitos para Registro CCI na Cetip ............................................. 210 Inadimplncia para Operaes Vinculadas .............................................................. 211

Atualizaes da Verso .................................................................................... 212 Glossrio ............................................................................................................ 215

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Introduo aos Ativos Imobilirios

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Conhecendo os Produtos
Podem ser registradas na Cetip as operaes realizadas com CRI Certificado de Recebveis Imobilirio, CCI Cdula de Crdito Imobilirio, LCI Letra de Crdito Imobilirio, LCIV Letra de Crdito Imobilirio Vinculada e LH Letra Hipotecria. O CRI, CCI, LCI, LCIV e o LH so ttulos de crdito que permitem ao setor imobilirio captar recursos no mercado de capitais. As CCI's registradas no Cetip21, podem ser negociadas no Mdulo CetipNet. As funes relativas aos instrumentos financeiros referidos neste manual de operaes esto no mdulo Ttulos e Valores Mobilirios. Ao usurio permitido registrar operaes, bem como, consultar caractersticas desses Instrumentos Financeiros. As funes so disponibilizadas de acordo com o perfil de acesso do usurio. Quando a operao for efetuada entre o Participante e seu Cliente, Conta 10 ou 20, o registro efetuado apenas com o lanamento nico. Em outro caso, a Contraparte deve acessar o mdulo Operaes, menu Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes para confirm-la uma determinada operao. Se a confirmao no for efetuada, o lanamento excludo automaticamente no final do dia.

CRI - Certificado de Recebveis Imobilirios

O Certificado de Recebveis Imobilirios um ttulo de crdito nominativo, de livre negociao, lastreado em crditos imobilirios e constitui promessa de pagamento em dinheiro. O CRI de emisso exclusiva das Companhias Securitizadoras de Crditos Imobilirios e s pode ser emitido com uma nica e exclusiva finalidade: aquisio de crditos imobilirios. Vantagens: Permite a captao de recursos nos mercados financeiros e de capitais com lastro em financiamentos imobilirios. o nico ttulo de crdito que oferece lastro (fluxo de pagamentos) e garantia real ao investidor. Transforma um fluxo de recebveis de mdio ou longo prazo em ativos financeiros negociveis vista, propiciando novas alavancagens financeiras para empresas incorporadoras, construtoras, imobilirias, instituies financeiras, enfim, para todas aquelas que possuem crditos com lastro imobilirio e que possam atrelar a eles uma garantia, tambm imobiliria.

Podem ser Registradores/Emissores: Participante constitudo como companhia securitizadora de crditos imobilirios, com registro de companhia aberta, atualizado, na CVM Comisso de Valores Mobilirios.

CCI Cdula de Crdito Imobilirio

A Cdula de Crdito Imobilirio um ttulo representativo de crdito imobilirio, sendo, financiamentos imobilirios realizados no mbito do SFH ou do SFI, promessa de compra e venda de imveis, operaes de mtuo com garantia imobiliria ou direitos oriundos de contratos de locao, emitido com ou sem garantia, real ou fidejussria, e remunerado pelos ndices de preos. um ttulo executivo extrajudicial, exigvel pelo valor apurado de acordo com as clusulas e condies pactuadas no contrato que lhe deu origem.
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Registro A CCI emitida pelo credor do crdito imobilirio e poder ser integral, quando representar a totalidade do crdito, ou fracionria, quando representar parte dele. Uma das principais vantagens deste ttulo o fato de o crdito nele representado poder ser utilizado como lastro de CRI Certificado de Recebveis Imobilirios. Podem ser Registradores/Emissores e Custodiantes: Instituio detentora do crdito imobilirio como Banco Comercial (inclusive o banco cooperativo), Banco de Investimento, Banco Mltiplo (inclusive o banco cooperativo), Caixa Econmica Federal, Banco de Desenvolvimento, Sociedade de Crdito Financiamento e Investimento, Sociedade de Crdito Imobilirio, Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios, Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios e Cia. Hipotecria autorizada pelo Banco Central a realizar operaes de crdito imobilirio. Podem ser Agente de Pagamento: As mesmas naturezas econmicas dos Registradores acima citados e as Pessoas Jurdicas No Financeiras e Companhia Securitizadora de Crditos Imobilirios. facultado que as seguintes atividades atribudas ao Registrador de CCI - Cdula de Crdito Imobilirio sejam exercidas por Agente de Pagamento: lanamento do preo unitrio de Evento relativo ao crdito imobilirio representado na CCI, no Sistema de Custdia Eletrnica, nas hipteses e na forma indicadas neste Manual de Operaes, inclusive se o ttulo estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade caso o Registrador tenha indicado, por ocasio do registro da cdula, que o processamento da correspondente liquidao financeira deve ocorrer no mbito da Cetip; cobrana e repasse dos pagamentos de principal e de acessrios relativos ao direito creditrio representado na CCI, inclusive se o ttulo estiver registrado em Conta de Cliente de sua titularidade, caso o Registrador tenha indicado, por ocasio do registro da cdula, que o processamento da correspondente liquidao financeira dever ocorrer no mbito da Cetip; e lanamento da operao de resgate antecipado.

A responsabilidade pela execuo de atividade assumida por Agente de Pagamento exclusivamente deste, no podendo, em hiptese alguma, ser imputada ao Registrador.

LCI Letra de Crdito Imobilirio

A Letra de Crdito Imobilirio um ttulo de crdito nominativo, de livre negociao, lastreada por crditos imobilirios garantidos por hipoteca ou por alienao fiduciria, conferindo aos seus tomadores direito de crdito pelo valor nominal, juros e, se for o caso, atualizao monetria nela estipulada. A LCI emitida pelo credor do crdito imobilirio e deve representar a totalidade do crdito. So lastreadas em crditos imobilirios de vrios empreendimentos. Vantagens: Capta recursos junto ao pblico, contribuindo para ativao e crescimento do setor imobilirio. Ao emitir LCIs os agentes financeiros no precisam aguardar o vencimento das prestaes dos compradores finais para recuperar o capital de um projeto. Desta forma, recuperam o capital investido, ficando livre para reinvesti-lo em novos empreendimentos.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Iseno de IR para pessoas fsicas, baixo risco, visto que o lastro por hipoteca.

Podem ser Registradores/Emissores: Instituio detentora do crdito imobilirio como Banco Comercial (inclusive o banco cooperativo), Banco Mltiplo com carteira de crdito imobilirio ou carteira comercial, a Caixa Econmica Federal, as sociedades de crdito imobilirio, as associaes de poupana e emprstimo, as companhias hipotecrias, os Bancos de Investimento, Banco Mltiplo 20 - Carteira de Crdito, Financiamento e Investimento e demais instituies que venham a ser expressamente autorizadas pelo Banco Central do Brasil.

LCIV Letra de Crdito Imobilirio

A Letra de Crdito Imobilirio Vinculada a operao ativa, de que trata a Resoluo n2.921 do Conselho Monetrio Nacional, de 17/01/2002. Os pagamentos dos eventos relativos a LCIv esto subordinados aos pagamento dos eventos correspondentes da operao ativa vinculada, as liquidaes financeiras dos mesmos sero obrigatoriamente geradas na modalidade LBTR Liquidao Bruta em Tempo Real.

LH Letra Hipotecria
A Letra Hipotecria um ttulo de crdito nominativo, de livre negociao, lastreada por crditos imobilirios garantidos por hipoteca, conferindo aos seus tomadores direito de crdito pelo valor nominal, juros e, se for o caso, atualizao monetria nela estipulada. A LH emitida pelo credor do crdito imobilirio e deve representar a totalidade do crdito. So lastreadas em crditos imobilirios de vrios empreendimentos. Pode ser garantida por um ou mais crditos hipotecrios, mas a soma do principal das letras hipotecrias emitidas pela instituio financeira no excede o valor total dos crditos hipotecrios em poder dessa instituio. No pode ter prazo de vencimento superior ao prazo de vencimento dos crditos hipotecrios que lhe servem de garantia. As letras hipotecrias podem contar com garantia fidejussria adicional de instituio financeira. Vantagens: Capta recursos junto ao pblico, contribuindo para ativao e crescimento do setor imobilirio. Ao emitir LH os agentes financeiros no precisam aguardar o vencimento das prestaes dos compradores finais para recuperar o capital de um projeto. Desta forma, recuperam o capital investido, ficando livre para reinvesti-lo em novos empreendimentos. Iseno de IR para pessoas fsicas e baixo risco.

Podem ser Registradores/Emissores: instituio detentora do crdito imobilirio como Banco Comercial (inclusive o banco cooperativo), Banco Mltiplos com carteira de crdito imobilirio, a Caixa Econmica Federal, as Sociedades de Crdito Imobilirio, as associaes de poupana e emprstimo, as companhias hipotecrias e demais instituies que venham a ser expressamente autorizadas pelo Banco Central do Brasil.

Registro

Observao: Para maiores informaes sobre como acessar o mdulo, consulte o manual do NoMe.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Aes dos botes das telas

Os botes das telas exibidos ao longo do manual esto relacionados s seguintes aes: Boto Enviar Limpar campos Voltar Ao Envia os dados informados para validao Limpa todos os campos selecionados e digitados

Retorna tela anterior, exibindo os filtros com os dados selecionados anteriormente Sai da funo, retornando tela da rea de servios em branco Confirma os dados informados em tela Retorna a tela anterior Submete os dados selecionados para pesquisa Re-executa a consulta a partir dos filtros selecionados na tela anterior, atualizando eventuais dados que tenham sido alterados entre a consulta e a nova atualizao da Tela de Relao Sai da funo, retornando tela da rea de servios em branco

Desistir Confirmar Corrigir Pesquisar Atualizar

Sair

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Registro

Registro

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Registro/Emisso
(Menu Instrumento Financeiro) Viso Geral Permite que o registrador efetue o registro do instrumento financeiro de sua responsabilidade, exclua um registro ou altere os dados informados no registro. No podem ser utilizados cdigos de ativos iguais. No permitida a reutilizao de cdigos, mesmo que o ativo j tenha vencido ou tenha sido excludo. No Cetip21, cada Participante Registrador tem uma Conta Emissora nica (40) que est associada a um mnemnico, a ser utilizado nos registros dos instrumentos financeiros. A consulta a este mnemnico pode ser efetuada na funo Consulta Registrador. Tela de Filtro

O registro de um ativo deve ser realizado pelo Participante Registrador (Conta 40). Para iniciar a operao de registro necessrio selecionar o tipo do instrumento financeiro, a opo Incluir, no campo Ao, e clicar no boto Confirmar. Em seguida apresentada a Tela de Registro do Instrumento Financeiro. Atravs desta tela o Participante tambm pode excluir ou alterar qualquer informao do instrumento financeiro, deste que no mesmo dia do registro.

Observaes: 1) possvel alterar qualquer dado do instrumento financeiro ou exclu-lo somente no mesmo dia do registro (conforme regra do IF), atravs de opo disponibilizada no campo Ao desta funo. 2) Somente as CCIs registradas na plataforma Cetip21 podero ser vinculadas a um CRI emitido nesta mesma plataforma.

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Registro Descrio dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo IF Descrio Relao com os tipos de instrumentos financeiros disponveis no ambiente Cetip21. No deve ser preenchido quando a ao escolhida for Incluir, pois este cdigo gerado automaticamente pelo sistema. Nas demais aes o cdigo deve ser sempre informado. Opes: Incluir (Registrar um novo instrumento financeiro); Alterar (Editar um ativo j registrado e no depositado); Excluir (Excluir o instrumento financeiro informado no campo Cdigo do Instrumento Financeiro); e Reaproveitar (Registrar um novo ativo, reaproveitando as informaes do instrumento financeiro informado no campo acima). possvel reaproveitar as informaes do registro para os Instrumento Financeiros CRI, LCI, LCIV e LH. Caso o Registrador seja diferente do Agente de Pagamento, este deve confirmar o registro da CCI. A alterao ou excluso de LCI - Letra de Crdito Imobilirio permitido em D0 apenas quando no houver operaes de depsito com financeiro.

Cdigo de Instr. Financeiro

Ao

Os instrumentos financeiros, quando registrados, recebem automaticamente uma codificao conforme mostra o quadro abaixo: Cdigo do instrumento financeiro gerado pelo sistema Exemplo: AAMXXXXXXXX AA M Representa o ano de emisso do instrumento financeiro. Representa o ms de emisso do instrumento financeiro, onde A corresponde ao ms de janeiro, B ao ms fevereiro e assim por diante, at L que corresponde a dezembro. Representa a seqncia numrica de emisso. Sete (7) posies quando CRI e oito (8) posies para os demais ativos.

XXXXXXXX

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Incluso de CRI O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador, Conta 40 das companhias Securitizadoras de Crditos Imobilirios com registros atualizados de companhias abertas na CVM. Aps o registro das caractersticas, o ativo fica sem a possibilidade de movimentao at a incluso dos dados complementares. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e envi-los para validao. Tela de Registro de CRI

Aps clicar no boto Confirmar apresentada tela para incluso dos dados, conforme opo da Forma de Pagamento (veja os campos no item Informaes Adicionais). Se Forma de Pagamento for Tabela Price, o campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante no pode ser preenchido. A seguir mostrada tela exemplo com opo de Forma de Pagamento. Observao: Veja as tabelas de Regras para ndice de Preos e Regras para CRI em Pr / Taxas Flutuantes DI / SELIC / TR, na sesso Informaes Adicionais.

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Registro Descrio dos campos da Tela de Registro de CRI Campo Conta do Emissor Descrio Preenchimento obrigatrio. Cdigo Cetip, Companhia Securitizadora, Conta 40, do Participante. Data de emisso Preenchimento obrigatrio. Dia, ms e ano da emisso do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. No deve ser menor que 01/07/1994 Se Forma de Pagamento diferente de Pagamento de Valor Calculado pelo Emissor a Data de Emisso deve ser dia til. Data de Vencimento Preenchimento obrigatrio. Dia, ms e ano do vencimento do ativo. Prazo de emisso Preenchimento obrigatrio. Prazo do ativo em nmeros de dias corridos. Data de vencimento menos a Data de emisso. Quantidade Preenchimento obrigatrio. Quantidade emitida do ativo. Valor unitrio de emisso Preenchimento obrigatrio. Valor mnimo de emisso R$ 300.000,00 Valor financeiro de emisso Preenchimento obrigatrio. Valor financeiro da emisso. o Valor unitrio de emisso x Quantidade. Valor de (unitrio) Valor do ativo em seu ltimo evento. No pode ser diferente do Valor unitrio de emisso se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price. Em Data do ltimo evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emisso e menor que a data de vencimento. No pode ser diferente da Data de emisso quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price e Data Em igual a Data de emisso e Valor de igual ao Valor Unitrio de Emisso.
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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Cdigo ISIN Descrio ISIN International Securities Identification Number. Cdigo que identifica uma emisso especfica de ttulo e valor mobilirio, conforme ISO 6166. A criao do referido cdigo realizada na BOVESPA. Maiores detalhes, veja carta circular n 472. Regime Fiducirio Preenchimento obrigatrio. Forma de emisso do CRI: com ou sem Regime Fiducirio. Caixa de seleo com as opes:Sim ou No Se indicado No, o campo Coobrigao no deve ser preenchido e os eventos sero direcionados pela modalidade Multilateral. Se indicado Sim , o campo Coobrigao deve ser preenchido e na funo Dados Complementares ser obrigatrio o preenchimento do item Dados do Agente Fiducirio. Coobrigao Preenchimento condicionado ao campo Regime Fiducirio Indica se o Registrador obrigado, juntamente com o emissor, pelo pagamento de eventos. Caixa de seleo com as opes: Sim, No ou Vazio. Deve ser preenchido com Sim (Eventos direcionados para modalidade Multilateral) ou No (Eventos direcionados para modalidade Bruta) se Regime Fiducirio for Sim, caso contrrio deve ficar com a opo Vazio. Desdobramento Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes:Sim ou No Indica se o Valor Unitrio de Emisso pode ser desmembrado durante a vigncia do ativo. Somente pode ocorrer desdobramento se no houver operao compromissada com o ativo. Se houver esta necessidade o Participante deve antecipar o compromisso. Este evento no tem liquidao financeira.

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Registro Campo Data de Desdobramento Descrio Indica a data do desmembramento. Deve ser maior que a data de hoje e menor que a data de vencimento. Pode ser em dia no til. Se no for preenchido, o emissor pode incluir o evento posteriormente na funo Manuteno de Eventos at D-2 da Data de Vencimento do CRI. possvel alterar a data de evento do desdobramento at o dia anterior a data de sua efetivao. Proporo de desdobramento Indica a proporo que o Valor Unitrio de Emisso ser desdobrado. Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes: Vazio, No tem condio, Tem condio e Tem condio a mercado. Indica se pode existir a condio de resgate antecipado da quantidade total ou parcial do CRI.

Condio de Resgate Antecipado

Resgate Antecipado Unilateral

Caixa de Seleo: Sim ou No. Se este campo estiver marcado Sim, o emissor poder comandar o resgate antecipado sem a necessidade de confirmao do detentor. O emissor poder alterar este campo se o CRI no estiver Confirmado e no tiver pendncia de solicitao de Registro CVM.

Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante

Caixa de seleo com as opes do tipo de remunerao do CRI. ndice de preo: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC, INCC-M ou INCC-DI. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante em DI ou SELIC e TR. No preencher no caso de Forma de Pagamento = Tabela Price prefixada.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Formas de Pagamento Descrio Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes de forma de pagamento dos eventos: Pagamento de juros de principal no vencimento, Pagamento peridico de juros e principal no vencimento, Pagamento de amortizao peridica e juros no vencimento, Pagamento de juros e amortizao peridicos, Tabela Price prefixada, Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros, Pagamento de amortizao sem taxa de juros e Pagamento de valor calculado pelo emissor.

Forma de Pagamento - Incluso de dados

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Registro Descrio dos campos adicionais conforme Forma de Pagamento para CRI Campo Eventos de Resduo % da taxa flutuante Taxa de juros/spread Descrio Caixa de seleo com as opes: Sim e No

Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC.

Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Obs.: Somente para LCI a taxa de juros/spread, deve ser maior ou menor que 0. Critrio de clculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleo com as opes:
252 nmero dias teis entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 252 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 21; 360 nmero dias corridos entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 360 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30 365 nmero dias corridos entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 365 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30.

Critrio de clculo de juros

Incorpora Juros

Caixa de seleo com as opes: Sim e No. Informa se existe previso de incorporao de juros.

Em

Data da incorporao de juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim.

Valor aps Incorporao de Juros

Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporao e a primeira amortizao, este campo usado como valor de referncia para clculo das parcelas de amortizao. Caso o registro ocorra aps o pagamento de amortizao(es), o valor aps incorporao deve ser registrado neste campo.

Fluxo de Pagamento de Juros e Amortizao Periodicidade de juros Juros a cada Caixa de seleo com as opes: Constante ou Varivel.

Indica a periodicidade de pagamento de juros. Caixa de seleo com as opes: Dia ou ms Caixa de seleo com as opes: Corrido ou til.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo A partir Tipo de Amortizao Descrio Data inicio para o pagamento de juros Caixa de seleo com as opes: Percentual fixo, peridicos uniformes, sobre valor unitrio de emisso (VNE FIX/UNIF); Percentual varivel, perodos uniformes, sobre valor unitrio de emisso (VNE VAR/UNIF); Percentual varivel, perodos uniformes, sobre valor remanescente (VNA VAR/UNIF); Percentual varivel, perodos variveis (datas imputadas), sobre valor unitrio de emisso (VNE VAR/NUNIF); Percentual varivel, perodos variveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF). Amortizao a cada Indica a periodicidade de pagamento das amortizaes. Caixa de seleo com as opes: Dia ou ms Caixa de seleo com as opes: Corrido ou til. A partir Data de incio para amortizao.

O item de tela Liquidao de Eventos exibido quando a Opo de Regime Fiducirio for igual a SIM e Coobrigao igual a NO. Este item informa se existe ou no prorrogao de eventos (juros, amortizao ou resgate). Se Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = DI ou SELIC e Critrio de Clculo de Juros no estiver preenchido, este campo assume o nmero 252 menos o nmero de dias teis entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo (forma de pagamento de juros e principal no vencimento). Se o registro com pagamento de juros (periodicidade de juros) for constante, os campos Juros a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de juros for varivel, os campos Juros a cada e a partir no devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortizao for constante, os campos Amortiz. a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortizao for varivel, os campos Amortiz. a cada e a partir no devem ser preenchidos. Aps clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Confirmando, enviada tela com a informao do cdigo do instrumento financeiro criado e exibindo tambm, trs botes: Prosseguir, para informar os dados complementares; Voltar a tela de registro e Desistir da operao. At a incluso do nmero de registro provisrio, o ativo fica com a movimentao impedida. A indicao dos Dados Complementares pelo Emissor do CRI inicia o processo de solicitao de registro provisrio atravs da Cetip. Observao: Veja as Possveis Pendncias de Registro, na sesso Informaes Adicionais.
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Registro Dados Complementares relativos a CRI Os dados complementares so enviados a CVM, para que a Cetip receba o nmero de registro provisrio. O CRI fica com o status de Pendente de Confirmao da CVM. Aps serem finalizadas todas as pendncias de agendamento de eventos (prorrogao, resduos, desdobramento, incorporao de juros, resgate e pagamento de juros e amortizao) e a CVM retornar o nmero do registro provisrio, o CRI fica com a situao Confirmado e pode ser negociado. Veja as possveis pendncias de Dados Complementares no item Informaes Adicionais. Os registros com situao Pendente podem ser consultados no item Instrumento Financeiro, Consulta Instrumento Financeiro. O sistema registra automaticamente o n de autorizao CVM na funo de Dados Complementares, possibilitando a liberao do ativo para depsito. Observao: Os registros que permanecerem pendentes at 5 dias teis do registro sero excludos.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Incluso CCI O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador (Conta 40). O sistema possibilita ao participante efetuar registro de CCI integral ou de CCI fracionria. Aps o registro das caractersticas, o ativo fica sem a possibilidade de movimentao at a incluso dos dados complementares pelo Registrador do CCI. O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e envi-los para validao. Tela de Registro de CCI

Aps clicar no boto Confirmar apresentada tela para incluso dos dados, conforme opo da Forma de Pagamento (veja os campos no item Informaes Adicionais). Se Forma de Pagamento for Tabela Price, o campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante no pode ser preenchido. A seguir mostrada tela exemplo com opo de Forma de Pagamento. Ao final do processo de registro, caso a Conta Registrador seja diferente da Conta Agente de Pagamento, este ltimo deve confirmar o Registro da CCI, na funo Registro/Emisso, campo Ao. Observao: Veja as tabelas de Regras para ndice de Preos e Regras para CRI em Pr / Taxas Flutuantes DI / SELIC / TR, na sesso Informaes Adicionais.

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Registro Descrio dos campos da Tela de Registro de CCI Campo Conta do Registrador Descrio Preenchimento obrigatrio. Cdigo Cetip do Participante (Conta 40). Conta do Agente de Pagamento Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Cdigo Cetip do Agente de Pagamento (Conta 40). Caso no seja preenchido o sistema assume o Registrador como Agente de Pagamento. Os pagamentos de eventos juros e/ou amortizaes das CCI's so gerados contra o Agente de Pagamento e a favor do detentor da CCI. Conta do Custodiante Preenchimento obrigatrio. Cdigo Cetip do Custodiante. O participante registrador pode atuar com instituio custodiante. Data da Constituio do Crdito Preenchimento obrigatrio. Dia, ms e ano da constituio do crdito. Deve ser menor ou igual a Data de emisso. Data de Vencimento Preenchimento obrigatrio. Dia, ms e ano do vencimento do ativo. Prazo de Crdito Preenchimento obrigatrio. Prazo do ativo em nmeros de dias corridos. Data de vencimento menos a Data da Constituio do Crdito. Data de Emisso Preenchimento obrigatrio. Dia, ms e ano da emisso do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. Se Forma de pagamento diferente de Pagamento de Valor Calculado pelo emissor, a Data de Emisso deve ser dia til. Quantidade Preenchimento obrigatrio. Quantidade emitida do ativo. Sempre igual a (1) um. Valor unitrio de Crdito Preenchimento obrigatrio. Valor mnimo de emisso R$1,00.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Valor financeiro de Crdito Descrio Preenchimento obrigatrio. Valor financeiro da emisso. o Valor unitrio de emisso x Quantidade. Valor de (Unitrio) Valor do ativo em seu ltimo evento. No pode ser diferente do Valor unitrio de emisso se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price. Em Data do ltimo evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emisso e menor que a data de vencimento. No pode ser diferente da Data de emisso quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento, Pagamento de principal sem taxa de juros ou Tabela Price e Data Em igual a Data de emisso e Valor de igual ao Valor Unitrio de Emisso. Cdigo ISIN ISIN International Securities Identification Number. Cdigo que identifica uma emisso especfica de ttulo e valor mobilirio, conforme ISO 6166. A criao do referido cdigo realizada na BOVESPA. Maiores detalhes, veja carta circular n 472. Condio de Resgate Antecipado Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes: Vazio, No tem condio, Tem condio e Tem condio a mercado. Indica se pode existir a condio de resgate antecipado da quantidade total ou parcial do CCI. Fracionamento de CCI Indica se o registro ser fracionado ou integral. Informar opo SIM ou NO. Percentual de Crdito Informar o percentual caso a opo de fracionamento for SIM, caso contrrio o participante dever deixar o campo vazio ou preencher o campo com 100%. Cartular ou Escritural.

Tipo de Emisso

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Registro Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Descrio Caixa de seleo com as opes do tipo de remunerao do CCI. ndice de preo: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC, INCC-M, INCC-DI. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante DI ou SELIC e TR. No preencher no caso de Forma de Pagamento = Tabela Price prefixada. Segunda Curva de Remunerao Caixa com as opes do tipo de remunerao do CCI. Campo s poder ser preenchido se Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for INCC - M ou INCC - DI e no poder ser o mesmo indexador escolhido no campo anterior e se forma de Pagamento for Liquidao fora do mbito da Cetip. Informar formas de pagamentos, dentro ou fora do mbito da Cetip. Dentro do mbito da Cetip: - Pagamentos de Juros e principal no vencimento; - Pagamento peridico de Juros e principal no vencimento; - Pagamentos de Juros e amortizao peridicos; - Pagamentos de amortizao peridicos e juros no vencimento; - Tabela Price prefixada; - Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros; - Pagamentos de amortizao sem taxa de juros; - Pagamento de valor calculado pele emissor; Fora do mbito da Cetip: - Liquidao fora do mbito da Cetip

Formas de Pagamento

Observao: No registro de CCI, quando o Participante Registrador indicar a forma de pagamento Liquidao fora do mbito da Cetip a funo no permite a indicao do Agente de Pagamento e consequentemente no assume que o Agente de Pagamento igual ao Registrador.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Forma de Pagamento - Incluso de dados

Liquidao de Eventos Campo Forma Descrio Caixa de seleo com as opes: Dia til para liquidao do evento (entre 1 at 10 dia do ms) ou Defasagem, em dias teis para liquidao do evento (entre 1 a 5 dias teis). A opo Dia til para liquidao do evento NO pode ser selecionada, quando forma de pagamento Pagamento de Juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros.

Se Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = DI ou SELIC e Critrio de Clculo de Juros no estiver preenchido, este campo assume o nmero 252 menos o nmero de dias teis entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo (forma de pagamento de juros e principal no vencimento). Se o registro com pagamento de juros (periodicidade de juros) for constante, os campos Juros a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de juros for varivel, os campos Juros a cada e a partir no devem ser preenchidos.

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Registro Se o registro com pagamento de amortizao for constante, os campos Amortiz. a cada e a partir devem ser preenchidos. Se o registro com pagamento de amortizao for varivel, os campos Amortiz. a cada e a partir no devem ser preenchidos. Aps clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Confirmando, enviada tela com o cdigo do instrumento financeiro. Para efetuar a operao e usurio deve clicar no boto Prosseguir, h tambm as possibilidades de voltar a Tela de Registro ou desistir da operao. Os registros com situao Pendente podem ser consultados no item Instrumento Financeiro, Consulta Instrumento Financeiro. Os dados podem ser alterados, unilateralmente , pelo Registrador enquanto no for depositada na conta do Detentor. Observao: Veja as Possveis Pendncias de Registro, no sesso Informaes Adicionais.

Se a Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante = INCC (INCC - M e INCC - DI) e Forma de Pagamento = Fora do mbito da Cetip, o participante poder informar a Segunda Curva de Remunerao, desde que as duas curvas no tenham o mesmo indexador. A seguir mostrada tela de exemplo de preenchimento da Segunda Curva de Remunerao (Liquidao fora do mbito da Cetip), lembrando que a mesma mudar de acordo com o indexador escolhido, contendo as informaes necessrias.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela exemplo de Forma de Pagamento - Fora do mbito da Cetip

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Registro Descrio dos campos Forma de Pagamento Campo Periodicidade de correo Descrio Caixa com as opes: MENSAL; ANUAL - com base na data de emisso; ANUAL - com base na data de vencimento; ANUAL ms escolhido Caixa com as opes: CORRIDO e TIL Caixa com as opes: Nmero ndice segundo ms anterior. Caixa com as opes de todos os meses Caixa com as opes: SIM e NO Caixa com as opes: "Antes da Atualizao" e "Depois da Atualizao" Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critrio de clculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleo com as opes: 252 nmero dias teis entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 252 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 21; 360 nmero dias corridos entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 360 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30 365 nmero dias corridos entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 365 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30.

Pro-rata de Correo Tipo de Correo Ms de Correo Anual Correo do Perodo Final Clculo de Juros no ms de Atualizao Anual Taxa de Juros/Spread Critrio de Clculo de Juros

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Segunda Curva de Remunerao Data Incio Segunda Curva de Remunerao Taxa de Juros/Spread Critrio de Clculo de Juros Data de inicio para a segunda curva Apresenta a segunda curva de remunerao escolhida na etapa anterior Indica a taxa de Juros ou spread do ativo, sempre ao ano Critrio de clculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleo com as opes: 252 nmero dias teis entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 252 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 21; 360 nmero dias corridos entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 360 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30 365 nmero dias corridos entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 365 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30.

Incorporao de Juros Incorpora Juros Caixa de seleo com as opes: Sim e No Informa se existe previso de incorporao de juros Em Data de incorporao de Juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim. Valor Aps Incorporao de Juros Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporao e a primeira amortizao, este campo usado como valor de referncia para clculo das parcelas de amortizao. Caso o registro ocorra aps o pagamento de amortizao (es), o valor aps incorporao deve ser registrado neste campo.

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Registro Fluxo de Pagamento de Juros e Amortizao Periodicidade de Juros Juros a Cada A Partir Tipo de Amortizao Caixa de seleo com as opes: constante ou varivel

Indica a periodicidade de pagamento de juros. Data incio para o pagamento de juros. Caixa de seleo com as opes: Percentual fixo, peridicos uniformes, sobre valor unitrio de emisso (VNE FIX/UNIF); Percentual varivel, perodos uniformes, sobre valor unitrio de emisso (VNE VAR/UNIF); Percentual varivel, perodos uniformes, sobre valor remanescente (VNA VAR/UNIF); Percentual varivel, perodos variveis (Datas imputadas), sobre valor unitrio de emisso (VNE VAR/NUNIF); Percentual varive, perodos variaveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF).

Amort. a Cada

Indica a periodicidade de pagamento das amortizaes. Caixa de seleo com as opes: Dia ou Ms Caixa de seleo com as opes: Corrido ou til.

a Partir

Data incio para amortizao.

Liquidao de Eventos Forma Caixa de seleo com as opes: Dia til para liquidao do evento (Entre 1 at 10 dia do ms) ou Defasagem, em dias teis para liquidao do evento (entre 1 a 5 dias teis). A opo Dia til para Liquidao do Evento NO pode ser selecionada, quando forma de pagamento "Pagamento de Juros e Principal no vencimento" ou "Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros".

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Incluso de LH O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador (Conta 40). O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e envi-los para validao. Tela de Registro de LH

Aps clicar no boto Confirmar apresentada tela para incluso dos dados conforme opo de forma de pagamento. Descrio dos campos da Tela de Registro de LH Campo Conta do Emissor Descrio Preenchimento obrigatrio. Cdigo Cetip do Participante (Conta 40). Data de Emisso Preenchimento obrigatrio. Dia, ms e ano da emisso do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. Data de Vencimento Preenchimento obrigatrio. Dia, ms e ano do vencimento do ativo.

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Registro Campo Prazo de emisso Descrio Preenchimento obrigatrio. Prazo do ativo em nmeros de dias corridos. Data de vencimento menos a Data da Emisso do ativo. Quantidade Preenchimento obrigatrio. Quantidade emitida do ativo. Valor unitrio de emisso Preenchimento obrigatrio. Valor mnimo de emisso R$1,00. Valor financeiro de emisso Preenchimento obrigatrio. Valor financeiro da emisso. o Valor unitrio de emisso x Quantidade. Valor de (unitrio) Valor do ativo em seu ltimo evento. No pode ser diferente do Valor unitrio de emisso se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros. Exceto quando Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante igual a TR onde neste campo deve ser indicado o valor do ativo na data do seu ltimo aniversrio. Em Data do ltimo evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emisso e menor que a data de vencimento. No pode ser diferente da Data de emisso quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros e Data Em igual a Data de emisso e Valor de igual ao Valor Unitrio de Emisso. Exceto quando Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante igual a TR onde neste campo deve ser indicado a data do seu ltimo aniversrio. Cdigo ISIN ISIN International Securities Identification Number. Cdigo que identifica uma emisso especfica de ttulo e valor mobilirio, conforme ISO 6166. A criao do referido cdigo realizada na BOVESPA. Maiores detalhes, veja carta circular n 472.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Condio de Resgate Antecipado Descrio Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes: Vazio, No tem condio, Tem condio e Tem condio a mercado. Indica se pode existir a condio de resgate antecipado da quantidade total ou parcial do LH. Tipo de LH Preenchimento Obrigatrio. Caixa de Seleo: Escritural Cartular Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Caixa de seleo com as opes do tipo de remunerao do LH. ndice de preo: IGP-M, IGP-DI, INPC. Taxas: TR. Controle Interno Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo com 10 caracteres numricos. Campo utilizado pelo Participante para controle da operao. Descrio Adicional Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo livre para preenchimento de qualquer informao relativa ao instrumento financeiro. Formas de Pagamento Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes de forma de pagamento dos eventos: Pagamento de juros de principal no vencimento; Pagamento peridico de juros e principal no vencimento; Pagamento de amortizao peridica e juros no vencimento; Pagamento de juros e amortizao peridicos; Tabela Price prefixada; Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros; Pagamento de amortizao sem taxa de juros; e Pagamento de valor calculado pelo emissor.

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Registro Forma de Pagamento - Incluso de dados

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Confirmando, enviada mensagem informando o cdigo do instrumento financeiro. Os registros com situao Pendente podem ser consultados na funo Consulta Instrumento Financeiro. Os dados podem ser alterados, unilateralmente, pelo Registrador enquanto no for feito o depsito na conta do Detentor.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Incluso de LCI e LCIV O registro deve ser efetuado pelo Participante Registrador (Conta 40). O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e envi-los para validao. Tela de Registro de LCI e LCIV

Aps clicar no boto Confirmar apresentada tela para incluso dos dados conforme opo de forma de pagamento. Descrio dos campos da Tela de Registro de LCI e LCIV Campo Conta do Emissor Descrio Preenchimento obrigatrio. Cdigo Cetip do Participante (Conta 40).

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Registro Campo Data de Emisso Descrio Preenchimento obrigatrio. Dia, ms e ano da emisso do ativo. Deve ser menor ou igual que a data Hoje. Data de Vencimento Preenchimento obrigatrio. Dia, ms e ano do vencimento do ativo. Prazo de emisso Preenchimento obrigatrio. Prazo do ativo em nmeros de dias corridos. Data de vencimento menos a Data da Emisso do ativo. Quantidade Preenchimento obrigatrio. Quantidade emitida do ativo. Valor unitrio de emisso Preenchimento obrigatrio. Valor mnimo de emisso R$ 0,01. Valor financeiro de emisso Preenchimento obrigatrio. Valor financeiro da emisso. o Valor unitrio de emisso x Quantidade. Valor de (unitrio) Valor do ativo em seu ltimo evento. No pode ser diferente do Valor unitrio de emisso se Forma de Pagamento for Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros. Em Data do ltimo evento. Deve ser igual ou maior que a Data de emisso e menor que a data de vencimento. No pode ser diferente da Data de emisso quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de juros e principal no vencimento ou Pagamento de principal sem taxa de juros e Data Em igual a Data de emisso e Valor de igual ao Valor Unitrio de Emisso. Cdigo ISIN ISIN International Securities Identification Number. Cdigo que identifica uma emisso especfica de ttulo e valor mobilirio, conforme ISO 6166. A criao do referido cdigo realizada na BOVESPA. Maiores detalhes, veja carta circular n 472.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Condio de Resgate Antecipado Descrio Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes: Vazio, No tem condio, Tem condio e Tem condio a mercado. Indica se pode existir a condio de resgate antecipado da quantidade total ou parcial do LCI. Tipo LCI Preenchimento Obrigatrio Caixa de seleo com as opes: Escritural e Cartular. Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Caixa de seleo com as opes do tipo de remunerao do LCI/LCIV. ndice de preo: IGP-M, IGP-DI, IPC-A, INPC. Indexador: Prefixado (juros) Taxas: flutuante DI ou SELIC e TR. Controle Interno Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo com 10 caracteres numricos. Campo utilizado pelo Participante para controle da operao. Descrio Adicional Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.. Campo livre para preenchimento de qualquer informao relativa ao instrumento financeiro. Operao de Depsito O depsito do ativo concomitante ao registro de emisso opcional, podendo tambm ser realizado aps o registro de emisso, por meio da funo Depsito. Cdigo Cetip do Depositrio. Cdigo Cetip da Conta Cliente 1 ou 2 do Participante Emissor. CPF / CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Caixa de Seleo para informar a natureza do cliente. Opes: (PJ) Pessoa Jurdica; ou (PF) Pessoa Fsica. Meu Nmero Nmero da operao.

Conta do Favorecido

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Registro Campo Formas de Pagamento Descrio Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes de forma de pagamento dos eventos: Pagamento de juros de principal no vencimento; Pagamento peridico de juros e principal no vencimento; Pagamento de amortizao peridica e juros no vencimento; Pagamento de juros e amortizao peridicos; Tabela Price prefixada; Pagamentos de principal no vencimento sem taxa de juros; Pagamento de amortizao sem taxa de juros; e Pagamento de valor calculado pelo emissor.

Forma de Pagamento - Incluso de dados

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Confirmando, enviada mensagem informando o cdigo do instrumento financeiro.
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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Os registros com situao Pendente podem ser consultados no item Instrumento Financeiro, Consulta Instrumento Financeiro. Os dados podem ser alterados, unilateralmente, pelo Registrador enquanto no ocorrer o depsito na conta do Detentor.

Descrio dos campos adicionais conforme Forma de Pagamento para LCI e LCIV Campo Periodicidade de Correo Descrio Campo disponvel quando a Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for um ndice de preo. Caixa com as opes: Mensal, Anual - com base na data de emisso e Anual com base na data de vencimento. Pro-rata de Correo Tipo de Correo Taxa de juros/spread Critrio de clculo de juros Caixa de seleo com as opes: Corrido e til.

Caixa de seleo com as opes: Branco e Nmero ndice segundo ms anterior. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano e para LCI a taxa de juros/spread, deve ser maior ou menor que 0. Critrio de clculo para o pagamento de juros para Taxa ou Spread indicada no campo anterior. Preencher quando o campo Taxa de Juros/Spread for preenchido. Caixa de seleo com as opes:
252 nmero dias teis entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 252 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 21; 360 nmero dias corridos entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 360 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30 365 nmero dias corridos entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo; 365 nmero meses entre a data de incio ou ltimo pagamento e o prximo x 30.

Incorpora Juros Em

Caixa de seleo com as opes: Sim e No. Informa se existe previso de incorporao de juros. Data da incorporao de juros. Preencher quando o campo Incorpora Juros for preenchido com Sim.

Valor aps Incorporao de Juros

Quando o registro do ativo ocorrer entre a data de incorporao e a primeira amortizao, este campo usado como valor de referncia para clculo das parcelas de amortizao. Caso o registro ocorra aps o pagamento de amortizao (es), o valor aps incorporao deve ser registrado neste campo.

Fluxo de Pagamento de Amortizao

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Registro Campo Tipo de Amortizao Descrio Caixa de seleo com as opes: Percentual fixo, peridicos uniformes, sobre valor unitrio de emisso (VNE FIX/UNIF); Percentual varivel, perodos uniformes, sobre valor unitrio de emisso (VNE VAR/UNIF); Percentual varivel, perodos uniformes, sobre valor remanescente (VNA VAR/UNIF); Percentual varivel, perodos variveis (datas imputadas), sobre valor unitrio de emisso (VNE VAR/NUNIF); Percentual varivel, perodos variveis (datas imputadas), sobre valor remanescente (VNA VAR/NUNIF). Amortizao a cada Indica a periodicidade de pagamento das amortizaes.

Caixa de seleo com as opes: Dia ou ms Caixa de seleo com as opes: Corrido ou til. A partir Data de incio para amortizao.

Opo Reaproveitar Esta funo permite ao participante atravs da indicao de um Instrumento Financeiro de CRI, LCI, LCIV ou LH j existente emitir um novo Instrumento Financeiro com as caractersticas do primeiro.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Reaproveitamentos de CRI

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Registro

Dados Complementares
(Menu Instrumento Financeiro)

Viso Geral Esta funo permite a incluso dos dados complementares, quando estes no foram includos na funo de registro. Caso o Emissor/Registrador j tenha cadastrado os dados complementares, exibida tela apenas para consulta, com as caractersticas includas anteriormente.

Dados Complementares de CRI (Parte 1)

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH (Parte 2)

Aps clicar no boto Enviar exibida tela para confirmao dos dados informados. Confirmando, apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: Dados Complementares do Instrumento Financeiro CRI 07H0019578 includos com sucesso Descrio dos campos da tela Campo Emisso Descrio Preenchimento obrigatrio. Campo com 4 caracteres alfanumricos. Srie Preenchimento obrigatrio. Campo com 4 caracteres alfanumricos. Tipo da srie Caixa de seleo com as opes: Vazio, Snior ou Subordinada.

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Registro Campo Distribuio encerra em Descrio Preenchimento obrigatrio Data de encerramento da distribuio. Deve ser maior que a Data de Emisso e menor que a Data de Vencimento do CRI. Formato DD/MM/AAAA. A diferena de meses entre a Data de Emisso e a Data de Distribuio no deve ser maior que 6 meses. Agncia no Banco Liquidante Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Agncia no Banco Liquidante para liquidao de eventos. O dado inserido neste campo constar nas mensagens de Liquidao Financeira (LTR0001 / LTR0007). Conta Corrente no Banco Liquidante Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Nmero da conta corrente no Banco Liquidante para liquidao de eventos. O dado inserido neste campo constar nas mensagens de Liquidao Financeira (LTR0001 / LTR0007). UF Emisso Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as siglas da Unidade de Federao. Indica onde foi emitida fisicamente o certificado. Municpio de Emisso Preenchimento obrigatrio. Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do municpio, logo em seguida, o participante deve clicar no boto Dupla seta. Desta forma, o campo Municpio apresentar uma lista de municpios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Municpio, para seleo do participante. Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as siglas da Unidade de Federao. Municpio de Pagamento Preenchimento obrigatrio Deve ser preenchido com parte ou com o nome completo do municpio, logo em seguida, o participante deve clicar no boto Dupla seta. Desta forma, o campo Municpio apresentar uma lista de municpios cadastrados a partir do nome informado no campo Filtro Municpio, para seleo do Participante. Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim.

UF Pagamento

Garantia Flutuante

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Termo Securitizao Formalizado Local de Negociao Descrio Preenchimento obrigatrio Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim Caixa de seleo com as opes: Vazio, Cetip, Cetip e BOVESPA. Indica a Cmara onde os certificados em questo podero ser negociados. Preenchimento obrigatrio Identifica se o ativo a ser registrado estar condicionado a Instruo CVM 476. Caixa de seleo com as opes: No e Sim Observao: Para os ativos que estiverem condicionados Instruo, opo SIM, devem contar com um intermedirio financeiro para efetuar negociaes definitivas e compromissadas, ou seja, uma das Partes da operao deve ser Sociedade Corretora ou Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios, Banco de Investimento, Banco Mltiplo com Carteira de Investimento ou Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios e Cmbio. Controle Interno Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo com 10 caracteres numricos. Campo utilizado pelo Participante para controle da operao. Descrio Adicional Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo livre para preenchimento de qualquer informao relativa ao instrumento financeiro.

Esforo Restrito

Dados do Agente Fiducirio Preenchimento obrigatrio se campo Regime Fiducirio = SIM Conta Se no for participante Cetip no preencher, caso contrrio, Conta prpria Cetip do Agente Fiducirio. Nome ou Razo Social do Agente Fiducirio.

Razo Social ou Nome CPF/CNPJ

CPF ou CNPJ do Agente Fiducirio, Deve estar previamente cadastrado na funo Cadastro de participante. Campo de preenchimento obrigatrio se o campo Conta no for preenchido.

Natureza

Caixa de seleo com as opes: PF e PJ

Classificadora(s) de Risco

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Registro Campo Classificadora de Risco 1 Rating 1 Descrio Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanumricos. Campo obrigatrio se Classificadora de Risco 1 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanumricos. Classificadora de Risco 2 Rating 2 Nome da empresa classificadora de risco. Campo com 35 caracteres alfanumricos. Campo obrigatrio se Classificadora de Risco 2 for preenchido. Campo com 4 caracteres alfanumricos. Complemento para Anexo II do ICVM 414/04 Obs.: O bloco de informaes deste item obrigatrio quando o campo Solicitao de registro do item Solicitao de Registro CVM for preenchido com No. Cdigo CVM Cdigo da Cia Securitizadora na CVM. Com at 20 caracteres alfanumricos. Conta Cetip da instituio lder Utilizao de anncio do incio de distribuio Garantias Periodicidade de pagamentos Conta prpria Cetip da instituio lder.

Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim

Campo livre para discriminao das garantias existentes. Deve ser preenchido se o campo Periodicidade de Juros estiver preenchido. Com at 20 caracteres alfanumricos.

Periodicidade de amortizao Taxa de amortizao Averbado em registro de imveis Registrado na instituio custodiante

Deve ser preenchido se o campo Tipo Amortizao estiver preenchido. Com at 20 caracteres alfanumricos. Com at 20 caracteres alfanumricos.

Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim

Campo livre para informao, se h ou no registro em instituio custodiante.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Instituio custodiante Utilizao da faculdade do 3 art.7 Tipo de garantia Ativo de garantia Nome do Garantidor CNPJ/CPF do Garantidor Natureza (Garantidor) Valor da garantia Banco da Conta de depsito vinculada Agncia e nmero da conta vinculada Pela Companhia securitizadora (DRI) Descrio Com at 40 caracteres alfanumricos.

Caixa de seleo com as opes: Vazio, No e Sim

Com at 40 caracteres alfanumricos. Campo livre. Com at 100 caracteres alfanumricos.

Campo para incluso do CNPJ/CPF do Participante Garantidor.

Caixa de seleo com as opes: PJ e PF

Com at 20 caracteres. Com at 40 caracteres alfanumricos..

Com at 40 caracteres alfanumricos.

Com at 40 caracteres alfanumricos.

Solicitao de Registro CVM Solicitao de registro Caixa de seleo com as opes: No e Sim Sim, o sistema dispara processo de solicitao de registro provisrio. No, o processo de solicitao de registro provisrio no disparado. O campo Envio de arquivos deve ser igual a No. Envio de arquivos Caixa de seleo com as opes: No e Sim As companhias securitizadoras tem o prazo at o 30 dia do ms seguinte emisso para passar todos os dados exigidos pela CVM.

Observao: O Participante s pode optar em colocar a opo SIM nos campos Solicita Registro Provisrio na CVM ? e Envia Arquivos para Registro na CVM ? se no houver pendncias de informaes no instrumento financeiro. Veja na tabela abaixo, o comportamento do sistema referente as opes desses campos.

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Registro

Preenchimento dos campos da Solicitao de Registro CVM Solicitao de Registro = NO Envio de Arquivos = NO Solicitao de Registro = SIM Envio de Arquivos = NO Os dados complementares e complemento para Anexo II so includos, o sistema gera os arquivos mas no envia. Permitida alterao no registro e ser gerada nova verso do arquivo, tantas vezes quantas forem necessrias, at o envio dos arquivos CVM. Observaes: Aps a gerao do arquivo complemento para Anexo II, o emissor poder solicitar uma cpia para conferncia na funo Solicitao de Arquivo CRI Anexo II. Para consultar a cpia do arquivo, o emissor dever acessar o seu malote na funo Receber Arquivos. Solicitao de Registro = NO Envio de Arquivos = SIM Solicitao de Registro = SIM Envio de Arquivos = SIM Os dados complementares e complemento para Anexo II so includos, o sistema gera os arquivos e envia neste momento. No sero permitidas alteraes no registro das caractersticas e dados complementares. Arquivo ser enviado CVM e o sistema aguardar seu retorno, para cravar o cdigo CVM no registro do IF. No permitido. Os dados complementares e complemento para Anexo II so includos, porm o sistema no gera ainda os arquivos.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Dados Complementares de CCI

(Continua)

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Registro

(Fim) Aps clicar no boto Enviar exibida tela para confirmao dos dados informados. Confirmando, apresentada mensagem informando a incluso dos dados complementares. Observao: Na hiptese de o crdito imobilirio representado pela CCI ser garantido por direito real sobre imvel, obrigatrio:

1) Selecionar a opo de tipo de garantia Alienao fiduciria Crdito Imobilirio ou Hipoteca Crdito Imobilirio, conforme o caso; 2) O preenchimento do campo Nmero de Averbao relativo averbao da emisso da CCI no
Registro de Imveis da situao do imvel, conforme estabelecido no Artigo 18, 5 da Lei n 10.931/2004, que poder ser realizado no prazo de at 60 dias contados da data do registro da CCI. No ocorrendo o preenchimento deste campo no prazo previsto, o status do ativo passar a ser pendente de atualizao. Descrio dos campos da tela Campo Numerao Srie Descrio Indica o nmero da cdula Indica o nmero da srie da cdula

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Nmero de Averbao Descrio Indica o nmero de averbao no cartrio da emisso da cdula. Campo de preenchimento obrigatrio quando o Tipo de Garantia for Alienao Fiduciria crdito imobilirio e Hipoteca crdito imobilirio. Nos demais casos a informao no poder ser preenchida. Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo com 10 caracteres numricos. Campo utilizado pelo Participante para controle da operao. Descrio Adicional Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo livre para preenchimento de qualquer informao relativa ao instrumento financeiro.

Controle Interno

Dados do Emissor Preenchimento Obrigatrio. Dados cadastrais do Emissor, detentor atual do crdito imobilirio. Dados do Credor Original Preenchimento Obrigatrio. Dados cadastrais do Credor Original, quem concedeu o financiamento imobilirio. Dados do Devedor Preenchimento Obrigatrio. Dados cadastrais do Devedor, quem adquiriu o financiamento imobilirio. Identificao do imvel Preenchimento Obrigatrio. Endereo, Inscrio Municipal e Matrcula do imvel. Dados do Cartrio Identificao do Cartrio onde o imvel est registrado. Dados do seguro Seguro Caixa de seleo com as opes: Sim ou No Se existe seguro contratado ou no Aplice Cdigo da aplice do seguro

Dados da Garantia

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Registro Campo Tipo de Garantia Descrio Caixa de seleo com as opes: Alienao Fiduciria, Alienao Fiduciria crdito imobilirio, Fidejussria Aval, Fidejussria Fiana, Hipoteca, Hipoteca crdito imobilirio e Penhor. Caixa de seleo com as opes: PJ e PF

Natureza (Garantidor) Descrio da garantia

Descreve a garantia

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Troca de Agente de Pagamento e/ou Custodiante de CCI

(Menu Instrumento Financeiro) Viso Geral Esta funo permite ao Registrador solicitar a substituio do Agente de Pagamento e/ou Custodiante da CCI - Cdula de Crdito Imobilirio registrada. Os registros de CCI com a indicao de liquidao fora do mbito da Cetip somente permitir a troca do Custodiante. A troca de Agente de Pagamento no permitida quando a Cdula estiver vinculada a um CRI Certificado de Recebveis Imobilirios e ou quando se encontra pendente por alguma situao. A alterao solicitada pelo Registrador da CCI, Conta 40, e deve ser confirmada por todos os Participantes envolvidos na operao, tanto o Agente de Pagamento novo, quanto o antigo. Para confirmao, as partes devem acessar o mdulo Operaes, item Lanamentos e funo Manuteno de Operaes Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitao de troca efetivada no dia til seguinte ao dia da solicitao. No permitido qualquer tipo de movimentao no dia que houver solicitao da troca do Agente de pagamento. A solicitao de troca que permanecer com a situao Pendente at o final do dia cancelada.

Observao: O Agente de Pagamento que for substitudo responsvel por notificar os devedores das correspondentes CCIs para que procedam ao pagamento das obrigaes atravs do novo prestador de servio, indicando o nome da instituio e o endereo em que o pagamento deve ser efetuado e entregar, em at 5 (cinco) dias teis contados da data da substituio, cpia da notificao ao novo Agente de Pagamento. Tela Filtro de Troca de Agente de Pagamento

O Registrado deve informar o cdigo do instrumento financeiro, para o qual deseja solicitar troca de Agente de Pagamento, e clicar no boto Confirmar. Em seguida apresentada tela para a incluso do novo Participante.

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Registro Tela Exemplo de Registro de Agente de Pagamento CCI

O Registrador deve informar o nmero da operao e o cdigo Cetip do Participante a ser alterado e clicar no boto Enviar. Em seguida o mdulo apresenta tela para confirmao dos dados. Se confirmado, exibida uma mensagem informando o sucesso da operao.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Manuteno de Eventos
(Menu Eventos)

Viso Geral
Esta funo permite complementar o registro do Instrumento Financeiro com eventos programados, pendentes de informao, como: incluir agenda de eventos e fluxo no constante de juros e amortizao, alterar taxa de amortizao, atualizar e excluir PU, dependendo da caracterstica do Instrumento financeiro. Os eventos com data anterior a data do sistema, s podem ser consultados (mximo de 500 eventos). A Consulta exibida em ordem crescente da data de efetivao do evento. O PU de evento pode ser informado at D-1 da data do evento, enquanto o sistema estiver disponvel. O horrio limite para incluso e/ou alterao de PUs de eventos no calculados pelo sistema estabelecido pela grade CTP24 na data do evento (Liber.Eventos liq. D0 Flut. Em SELIC/DI). Para a CCI com liquidao no mbito da Cetip cujo valor no calculado automaticamente pelo mdulo, a responsabilidade pela informao do PU - Preo Unitrio dos eventos do Agente de Pagamento. Observao: A tela Manuteno de Eventos apresentada de acordo com a escolha da opo Forma de Pagamento previamente lanada e confirmada na funo Registro do Ativo. Tela de Filtro

Aps clicar no boto Pesquisar apresentada a Tela de Relao, conforme dados informados na Tela de Filtro.

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Registro Tela de Relao - Exemplo com Evento de Pagamento de Resduo para atualizao de PU

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Tela para Confirmao

Observao: O Valor Residual informado na amortizao o que ser considerado no Valor Unitrio de Emisso Atualizado do ativo.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Prorrogao de Eventos/ Incorporao de Juros

(Menu Eventos)

Viso Geral
Esta funo permite alterar a data de liquidao de um ou mais eventos, quando o Instrumento Financeiro estiver com situao Pendente de Prorrogao de Eventos ou indicar que o PU de um ou mais eventos de juros ser(o) incorporado(s) ao Valor Nominal atual do instrumento financeiro. Tela de Filtro

Descrio dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo IF Cdigo IF Tipo do Evento Descrio Selecionar o instrumento financeiro: CRI ou CCI. Informar o cdigo do instrumento financeiro. Opes: Prorrogar eventos; Incorporar Juros.

Observao: Todos os campos da tela acima so obrigatrios.

Opo: Prorrogao de Eventos Opo exclusiva para instrumento financeiro CRI. Permite que o Emissor altere a data de liquidao de um ou mais eventos de juros e amortizao do ativo que tenha esta prerrogativa. As Datas de Liquidao podem ser alteradas tantas vezes quantas forem necessrias antes do envio dos Dados Complementares para a CVM. necessrio indicar toda a agenda de eventos antes de efetuar a funo prorrogao de eventos quando fluxo de pagamento for varivel. A Data de Liquidao do evento deve ser maior ou igual Data Original e menor que a data do prximo evento, somente dia til, e no pode ser alterada quando Data Efetivao for igual a Data de Vencimento. Para apurao do valor do evento a ser pago, o mdulo utiliza como base a Data Original.

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Registro

Aps efetuar as alteraes devidas e clicar no boto Enviar, apresentada tela de confirmao dos dados.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Aps confirmao, o sistema altera as Datas de Liquidao do Instrumento Financeiro e envia a seguinte mensagem de prorrogao efetuada: Prorrogao de Eventos do Instrumento Financeiro 07H0020795 - efetuada

Opo: Incorporao de juros Esta opo, exclusiva para os instrumentos financeiros CRI e CCI, permite ao Emissor/Registrador indicar o(s) evento(s) de pagamento de juros que no ser(o) pago(s) na data de liquidao prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. Se Instrumento Financeiro for CRI permitido solicitar a incorporao de juros antes do envio dos arquivos de Dados Complementares CVM.

Aps efetuar as indicaes devidas e clicar no boto Enviar, apresentada tela de confirmao dos dados.

Aps confirmao, o sistema envia a seguinte mensagem de incorporao efetuada: Incorporao de Juros do Instrumento Financeiro 07H0020795 - efetuada

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Registro

Condio de Resgate Antecipado

(Menu Instrumento Financeiro)

Viso Geral
Esta funo permite ao Registrador/Emissor a incluso e excluso da Condio de Resgate Antecipado programada para um instrumento financeiro. Este registro possvel enquanto o instrumento financeiro no estiver depositado ou, no caso de CRI, enquanto estiver pendente de envio de arquivo para CVM. Quando o instrumento financeiro estiver registrado com a opo de Condio de Resgate Antecipado igual a Tem condio, podem ser includos quantas condies forem necessrios. Quando for registrado com a opo Tem condio a mercado, somente uma condio de resgate pode ser includa. Todos os campos so de preenchimento obrigatrio. Tela de Filtro

Se o Emissor quiser incluir novos registros de condio de resgate, o campo Quantidade de Condies deve indicar o somatrio de todas as quantidades de condies de resgate j existentes e as que se deseja incluir. Quando qualquer nmero informado no campo Quantidade de Condies, todos os registros includos so exibidos. Aps clicar no boto Pesquisar exibida Tela de Relao com as condies de resgate que j esto registradas, com a opo de exclu-las ou no e, se for o caso, os campos editveis para as novas incluses dos eventos.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela de Relao

Descrio dos campos da Tela de Relao Campo Data Resgate Antecipado Descrio Data indicada para o evento de resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. S pode ser preenchido quando opo de Condio de Resgate igual a Tem Condio e rentabilidade igual a DI ou SELIC. S pode ser preenchido quando opo de Condio de Resgate igual a Tem Condio e rentabilidade diferente de DI ou SELIC.

% Taxa Flutuante

Taxa de Juros/Spread

Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Aps confirmao, o sistema envia mensagem conforme exemplo a seguir: Condies de Resgate do Instrumento Financeiro 07H0022589 includas

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Registro

Aditamento
(Menu Instrumento Financeiro)

Aditamento de Caractersticas Viso Geral

Esta funo permite que o Registrador/Emissor efetue o aditamento de caractersticas dos instrumentos financeiros CRI e do CCI. E deve ser confirmada pelos Participantes envolvidos na operao; Agente Fiducirio, Detentores, Registrador, Agente de Pagamento e Custodiante. O Instrumento financeiro deve estar depositado e com a situao confirmada ou em aditamento. Para confirmao, o Participante deve acessar o mdulo Operaes, item Lanamentos e funo Manuteno de Operaes Pendentes. Quando confirmada pelas partes, a solicitao de aditamento efetivada no dia til seguinte ao dia da solicitao. Quando houver solicitao de aditamento, no permitido qualquer tipo de movimentao neste dia. A solicitao de aditamento que permanecer at o final do dia com a situao Pendente estornada. Tela de Filtro

Aps clicar no boto Pesquisar apresentada tela com as caractersticas do instrumento financeiro, com os campos disponveis para aditamento. O Registrador deve informar o nmero da operao de aditamento no campo Meu Nmero e efetuar a complementao dos dados necessrios.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campos passveis de aditamento para CRI

Aps o aditar as caractersticas desejadas, o Participante deve clicar no boto Enviar. Em seguida o mdulo apresenta tela para a confirmao dos dados. Se o registro for confirmado apresentada mensagem de confirmao do lanamento.

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Registro Campos passveis de aditamento para CCI

Aps o aditar as caractersticas desejadas, o Participante deve clicar no boto Enviar. Em seguida o mdulo apresenta tela para a confirmao dos dados. Se o registro for confirmado apresentada mensagem de confirmao do lanamento.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Aditamento de Condies de Resgate Antecipado

Viso Geral
Esta funo permite ao Registrador/Emissor incluir novas Condies de Resgate Antecipado ou alterar o tipo de condio indicada para um Instrumento Financeiro. Este registro possvel para CRI ou CCI, quando estiver depositado e com a situao confirmada. Quando a opo de Condio de Resgate Antecipado for igual a Tem condio, podem ser includos quantos eventos forem necessrios. Quando for opo Tem condio a mercado, somente um evento de condio de resgate pode ser includo. Esta operao deve ser confirmada pelo Agente Fiducirio, quando houver, ou pelo(s) detentor(es) do instrumento financeiro na funo Manuteno de Operaes Pendentes, mdulo Operaes, item Lanamentos. O campo Quantidade de Condies na Tela de Filtro deve ser preenchido com 0 (zero), quando o participante desejar alterar o tipo de condio indicada para o Instrumento Financeiro. Tela de Filtro

Aps clicar no boto Pesquisar exibida Tela de Relao com os campos disponveis para a operao.

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Registro Tela de Relao

Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Descrio dos campos da Tela de Relao Campo Meu Nmero Quantidade de Condies Descrio Nmero da operao. Quantidade de Condies de Resgate a serem programadas. Preencher com 0(zero), quando no campo Condio de Resgate Antecipado for selecionado No tem condio. Caixa de seleo com as opes: Tem condio a mercado; Tem condio e No tem condio. Data indicada para o resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. S pode ser preenchido quando opo de Condio de Resgate igual a Tem Condio e rentabilidade igual a DI ou SELIC. S pode ser preenchido quando opo de Condio de Resgate igual a Tem Condio.

Condio de Resgate Antecipado Data Resgate Antecipado

% Taxa Flutuante

Taxa de Juros/Spread

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Aditamento de Agenda de Eventos

(Menu Eventos)

Viso Geral - Aditamento de Incorporao de Juros

Esta funo permite ao Registrador/Emissor aditar novo(s) evento(s) de pagamento de juros que no ser(o) pago(s) na data de liquidao prevista e deve(m) ser incorporado(s) ao Valor Financeiro atualizado. Este registro possvel para CRI ou CCI, quando estiver depositado e com a situao confirmada. Esta operao deve ser confirmada pelo Agente Fiducirio, quando houver, ou pelo(s) detentor(es) do instrumento financeiro na funo Manuteno de Operaes Pendentes, mdulo Operaes, item Lanamentos. Tela de Filtro

Aps clicar no boto Pesquisar exibida Tela de Relao com os campos disponveis para a confirmao do Aditamento por Incorporao de Juros.

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Registro Tela de Relao

Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Confirmando, o sistema envia mensagem com o nmero do lanamento efetuado.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Retirada de Eventos
(Menu Eventos)

Viso Geral
Esta funo permite ao Emissor solicitar a retirada de eventos programados para CRI Certificados de Recebveis Imobilirios, desde que estes tenham sido registrados sem coobrigao e o Registrador possa solicitar a retirada de eventos programados de CCI - Cdula de Crdito Imobilirio. O cancelamento desta operao possvel, selecionando a opo no campo Ao desta funo, na mesma data da solicitao da retirada. Esta solicitao pode ser efetuada para os eventos de uma data especfica ou para todos os eventos de um determinado instrumento financeiro, e deve ser comandada na vspera da data de liquidao financeira do evento (dia til). Quando solicitada a retirada de eventos, as operaes destes so geradas no sistema, porm no ocorre a liquidao financeira dos mesmos. Os eventos em questo, so marcados com o status Retirada por Inadimplncia no dia da liquidao financeira e podem ser consultados no mdulo Operaes. A operao de retirada de eventos pode ser identificada tambm na Consulta de Eventos, por meio do campo Observao. Quando solicitada, na vspera da liquidao financeira, este campo apresenta a informao a ser retirado na data. Aps a data de liquidao, apresentada a mensagem retirada na data. Quando houver solicitao de Retirada de Eventos, no permitido qualquer tipo de movimentao do ativo neste dia. A solicitao que permanecer at o final do dia com a situao Pendente estornada. Quando a ao for Informar no pagamento de eventos, a solicitao deve ser comandada no dia da liquidao financeira do evento. Tela de Filtro

Aps confirmar a solicitao da operao, apresentada tela para incluso do(s) cdigo(s) do(s) instrumento(s) financeiro(s) cuja retirada se deseja efetuar.

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Registro Descrio dos campos da tela Campo Agente de Pagamento/Registrador/Emissor (Nome Simplificado) Agente de Pagamento/Registrador/Emissor (Cdigo) Tipo IF Descrio Nome simplificado do Emissor do CRI. Nome do Registrador do CCI. Cdigo Cetip do Emissor do CRI.

Caixa de seleo que deve ser selecionada a opo: CRI. Caixa de seleo com as opes: - Retirar evento de IF por inadimplncia (retira todos os eventos com data de liquidao financeira em D+1 dos instrumento financeiros indicados na funo); - Retirar todos os eventos por inadimplncia (retira todos os eventos do Agente de Pagamento/Emissor com data de liquidao em D+1); - Informar no pagamento de eventos (quando o Emissor no paga qualquer evento de CRI sem coobrigao para o seu cliente 1. Retira todos os eventos com data de liquidao financeira em D); - Cancelar a retirada de evento do IF por inadimplncia; e - Cancelar a retirada de todos os eventos por inadimplncia.

Ao

Quantidade de IFs

Quantidade de instrumentos financeiros (CRI) que se deseja efetuar a operao.

Tela para Incluso dos Cdigos

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se a operao for confirmada apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: RETIRAR EVENTO DE IF POR INADIMPLNCIA do LEMESEC efetuada

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Registro

Preo Unitrio da Curva dos Ativos

(Menu Instrumento Financeiro)

Viso Geral
Essa funo permite ao Registrador, Emissor ou Agente de Pagamento, conforme o tipo de Instrumento Financeiro, atualizar periodicamente o valor nominal unitrio e tambm o Preo Unitrio de Juros (Juros + Spread) do instrumento financeiro que estiver registrado com a forma de pagamento: Valor Calculado pelo Emissor (VCE) ou Liquidao fora do mbito da Cetip. No campo Data de Referncia indicada a data para atualizao do valor nominal unitrio, com os valores indicados nos campos Valor Nominal Unitrio e Preo Unitrio de Juros. Os valores da curva podem ser consultados na funo Curva do Instrumento Financeiro, no item de menu Consultas. Tela de Filtro

1. Caso a forma de pagamento for registrada com liquidao fora do mbito da Cetip atualizao do valor unitrio de juros ser realizada pelo Registrador. 2. Caso a forma de pagamento for diferente de liquidao fora do mbito da Cetip atualizao do valor unitrio de juros ser realizada pelo Agente de Pagamento. 3. A CCI com liquidao fora do mbito Cetip que permanecer no sistema sem atualizao de curva do ativo em prazo superior a 30 dias (corridos) ter o registro de suas operaes bloqueadas. Descrio dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo de IF Cdigo IF Descrio Tipo do instrumento financeiro que se deseja atualizar. Cdigo do instrumento financeiro que se deseja atualizar. possvel atualizar o Preo Unitrio da Curva de vrios instrumentos financeiros num mesmo registro. Data de Referncia Data para atualizao do Valor Financeiro. A atualizao pode ser feita utilizando datas maiores que a Data de Emisso do instrumento financeiro e menor ou igual a data Hoje. Valor financeiro de atualizao.

Valor Nominal Unitrio

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Preo Unitrio de juros Descrio Preo unitrio de juros para atualizao.

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Registro

Vinculao/Desvinculao de CCI a CRI

(Menu Instrumento Financeiro)

Viso Geral
Esta funo permite ao Emissor de CRI vincular e desvincular CCIs - Cdulas de Crdito Imobilirio para serem usadas como lastro ao Certificado de Recebveis Imobilirios - CRI. Para vincular uma CCI a vrios CRIs da mesma emisso, necessrio encaminhar um e-mail a opesp@cetip.com.br indicando quais CRIs pertencem a mesma emisso. Aps a solicitao, os cdigos de CRIs que compem a mesma emisso podem ser visualizadas na funcionalidade Consulta de Instrumento Financeiro do item Instrumento Financeiro no mdulo de Ttulos e Valores Mobilirios. Observao: Somente as CCIs registradas na plataforma Cetip21 podem ser vinculadas a um CRI emitido nesta mesma plataforma. Tela de Filtro

As Cdulas de Crdito Imobilirio - CCIs devem estar na posio prpria livre do Emissor do CRI para que seja possvel efetuar a operao de vinculao. Tela Vinculao/Desvinculao de CCI a CRI

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Escolha uma das opes do campo Ao: Vincular ou Desvincular. Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se confirmada, exibida mensagem conforme exemplo a seguir:

possvel visualizar CCIs vinculados a CRI atravs da funcionalidade Consulta de CCI vinculadas a CRI do item Consulta no mdulo de Ttulos e Valores Mobilirios.

Vinculao As CCIs, quando vinculadas, ficam sem a possibilidade de movimentao na posio do Emissor do CRI.

Desvinculao Para desvinculao de CCI a CRI obrigatrio a confirmao do Agente fiducirio ou Detentor da CRI, sendo que a confirmao por parte do Agente Fiducirio ser apenas quando a CRI tiver informao da Conta do Agente Fiducirio. Aps a confirmao da desvinculao de CCI a CRI por parte do Participante, o status do evento fica como Aguardando Confirmao:Participante, sendo que o Agente Fiducirio ou Detentor da CRI pode confirmar, ou recusar a operao de desvinculao na funcionalidade Manuteno de Operaes Pendente do item Lanamento no mdulo Operaes. possvel visualizar a desvinculao atravs da funcionalidade Consulta de Operaes, Consulta de Operaes Pendentes e Consulta de Operaes Finalizadas Cetip21 do item Consulta no mdulo de Operaes. A desvinculao pode ser efetuada at o vencimento do CRI, neste momento as CCIs vinculadas so desbloqueadas automaticamente, retornando para a posio prpria livre do Detentor (Emissor do CRI).

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Registro

Eventos Complementares
(Menu eventos)

Viso Geral
Funo exclusiva para instrumento financeiro CRI e CCI. Permite o acesso s seguintes funes: Pagamento de Resduo (somente CRI), Amortizao Extraordinria (CRI e CCI) e Evento Genrico (CRI e CCI). Tela de Filtro

Descrio dos campos da Tela de Filtro Campo Tipo IF Cdigo IF Tipo do Evento Descrio Selecionar o instrumento financeiro: CRI ou CCI. Informar o cdigo do instrumento financeiro. Opes: Pagamento de Resduo; Amortizao Extraordinria e Evento Genrico

Observao: Todos os campos da tela acima so obrigatrios.

Opo: Pagamento de Resduo (CRI)

Funo de comando unilateral, que permite ao Registrador/Emissor cadastrar Eventos de Resduo, conforme definido no registro. possvel tambm corrigir o preo unitrio j informado, incluir novos eventos ou excluir. Evento de Resduo anual, quando previsto em Termo de Securitizao de CRI, para indexadores que no sejam prefixados, que reflete a diferena entre os valores de juros e amortizaes, calculados sem atualizao monetria, pagos no decorrer de um ano, e os valores desses juros e amortizaes atualizados monetariamente ao final de cada ano. Os eventos so gerados para os participantes que detiverem a posio do ativo no dia til imediatamente anterior data do evento.
Verso: 14/01/2013 77

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Esta funo deve ser comandada antes do participante enviar o arquivo para a CVM, ou seja, aps o registro do instrumento financeiro. Aps clicar no boto Pesquisar exibida Tela de Relao para a incluso dos dados.

Aps informar os dados necessrios, clique em Enviar para o sistema assumir a nova agenda de eventos do instrumento financeiro. O sistema envia mensagem de confirmao conforme exemplo a seguir: Eventos do Instrumento Financeiro 07H0020795 includos Descrio dos campos editveis (Pagamento de Resduo) Campo Quantidade de eventos Descrio Exibe o nmero de eventos j programados para o instrumento financeiro. No caso de incluso de novos eventos necessrio alterar este campo, acrescentando a quantidade de eventos necessrios. Desta forma so apresentados campos editveis para a incluso dos novos eventos. No sero aceitas incluses de datas de eventos decorridos. admitida data do evento de resduo em dia no til, devendo ser maior que a data de registro e menor que a data do vencimento do CRI. O preo unitrio pode ser informado no cadastramento do evento ou at a data do pagamento do evento dentro da grade CTP24, atravs da funo Eventos/Manuteno de Eventos. Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Para alterar as datas informadas para o evento de resduo necessrio excluir o evento e incluir novamente com a data correta. Isto s possvel antes do envio dos Dados Complementares para a CVM.

Data original

P.U

Observao Excluir

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Registro

Opo: Evento Genrico (CRI e CCI)

Funo de comando unilateral, que permite ao Registrador/Emissor incluir evento(s) a qualquer momento de vigncia do instrumento financeiro, que no altere(m) o Valor Financeiro . possvel tambm corrigir o preo unitrio j informado, incluir novos eventos ou excluir. exibida a mesma Tela de Relao da opo de Pagamento de Resduo para incluso dos dados, porm o preenchimento do campo Observao obrigatrio. O Evento Genrico pode ser cadastrado at D-1 da data pretendida para pagamento do evento. O Preo Unitrio deste evento, quando no informado no cadastramento, pode ser marcado no prprio dia de liquidao do evento, dentro da grade CTP24, atravs da funo Eventos/Manuteno de Eventos.

Opo: Amortizao Extraordinria - Fluxo Atual (CRI e CCI)

Funo que permite a incluso de amortizao extraordinria (no prevista pelo emissor na emisso) a qualquer momento de vigncia do instrumento financeiro. A solicitao do evento efetuada pelo Emissor e deve ser confirmada pelo Agente Fiducirio, quando houver, ou pelo(s) Detentor(es), na funo Manuteno de Operaes Pendentes, produto Operaes, item Lanamentos. Pode ser solicitada at D-1 da data de liquidao do evento. O Instrumento Financeiro pode estar com a situao CONFIRMADA ou BLOQUEADA. No permitida a solicitao de amortizao extraordinria quando: 1) Ativo com Forma de Pagamento Valor Calculado pelo Emissor (VCE) e Indexador PREFIXADO. 2) Ativo com Forma de Pagamento Tabela Price Prefixada. Quando a amortizao do ativo for sobre o Valor Unitrio Remanescente, a agenda de amortizaes futuras pode ser reeditada ou refeita e no haver nenhuma restrio com relao aos novos percentuais informados. Quando a amortizao do ativo for sobre Valor Unitrio de Emisso, a agenda de amortizaes futuras deve ser refeita. Os novos percentuais informados devem seguir as regras descritas no Caderno de Frmulas; No permitido refazer a agenda de juros, esta permanece a mesma informada no registro do ativo. Quando houver solicitao de Amortizao Extraordinria, no permitido qualquer tipo de movimentao do ativo neste dia. A solicitao que permanecer at o final do dia com a situao Pendente estornada. O evento de amortizao extraordinria e o novo fluxo de pagamento de amortizaes, quando houver, sero includos na agenda de eventos do ativo em D+1 da data de solicitao.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Descrio dos campos editveis (Solicitao de Amortizao Extraordinria - Fluxo atual) Campo Meu Nmero Descrio Campo obrigatrio. Nmero informado pelo participante para identificar o lanamento. Com at 10 caracteres numricos. Data Original Campo obrigatrio. Indica a data de pagamento da amortizao extraordinria. Deve ser maior que hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. Obs.: Quando a Rentabilidade do IF for igual a TR, o dia da Data Original deve ser igual ao dia da Data de Vencimento do IF. Se no existir o dia da Data de Vencimento do IF no ms anterior da Data Original, o dia da Data original deve ser dia 01. PU Preo unitrio da amortizao. Pode ser informado na funo Manuteno de Eventos at a data indicada no campo Data Original. Se o campo PU de juros sobre Amort. estiver preenchido, este campo deve ser maior que zero.

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Registro Campo PU de Juros sobre Amortiz Gerar evento de Juros sobre Amort. Descrio Preo unitrio do juros sobre a amortizao, quando houver.

Preenchimento obrigatrio. Caixa de seleo com as opes: Sim e No. Indica se ocorre incidncia de juros sobre parcela de amortizao extraordinria.

Se preenchido com SIM: - Ser gerada operao de Juros sobre parcela de Amortizao Extraordinria e h necessidade de informao do P.U. de Juros at a data do Evento. A marcao deste campo torna-se obrigatria e so aceitos valores mesmo que zerados, porm neste caso o IF fica inadimplente.

Se preenchido com NO: - No gerada operao de Juros sobre amortizao e na data do Evento no haver possibilidade de informao - Na data de Solicitao o campo PU de Juros sobre Amort. no poder ser preenchido. Valor Residual Deve ser preenchido se o campo PU for maior que zero. Obs.: Quando Forma de Pagamento do IF for diferente de Pagamento de Valor Calculado pelo emissor, o Valor Residual deve ser diferente de zero e menor que o Valor Unitrio de Emisso atualizado. Manter Fluxo Atual Caixa de seleo com as opes Sim e No. Se No, exclui todos os eventos de amortizao subsequentes do Instrumento Financeiro e exibe tela para incluso dos eventos do fluxo novo de amortizao. Opcional para Tipo de Amortizao Sobre Valor Nominal Remanescente (VNR). Se Sim, mantm o fluxo original dos eventos de amortizao. Quantidade de Eventos do Fluxo Novo Preenchimento obrigatrio se o campo Manter Fluxo Atual for igual a No. Indica a quantidade de novos eventos de amortizao para o fluxo. O evento de Vencimento (RESGATE) sempre faz parte do fluxo e deve ser contado como o primeiro evento do Fluxo Novo.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Opo: Amortizao Extraordinria - Fluxo Novo (CRI e CCI)

Para acessar a funo de Informao da Nova Agenda de Amortizaes, o Participante deve escolher a opo No, no campo Manter Fluxo, na opo Fluxo Atual. Desta forma, todas as datas e taxas atuais de eventos de amortizao so apagadas, possibilitando o Participante informar novas datas e taxas. O Tipo de Amortizao apresentado nas funcionalidades em D+1 da data de solicitao da seguinte forma: VNE VAR / NUNIF (Percentual Varivel, perodos variveis (datas imputadas), sobre valor unitrio de emisso): Quando o tipo de amortizao for Percentual Fixo, perodos uniformes, sobre valor unitrio de emisso ou Percentual Varivel, perodos uniformes, sobre valor unitrio de emisso. VNA VAR / NUNIF (Percentual Varivel, perodos variveis (datas imputadas), sobre valor remanescente): Quando o tipo de amortizao for Percentual Varivel, perodos uniformes, sobre valor remanescente.

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Registro Descrio dos campos editveis (Solicitao de Amortizao Extraordinria - Fluxo novo) Campo Data Original Taxa Descrio Data Original do novo fluxo. Deve ser maior que a Data original do evento de amortizao extraordinria. Quando o Tipo de Amortizao contemplar Sobre Valor Nominal Unitrio de Emisso, o somatrio de todas as taxas de amortizao, aqui indicadas deve ser menor do que o percentual ainda disponvel para amortizar.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Manuteno de Cdigo ISIN

(Menu Instrumento Financeiro)

Viso Geral
Permite que o Registrador informe o cdigo que identifica uma emisso especfica de ttulo e valor mobilirio, conforme a norma ISO 6166. Pode ser includo no mesmo dia do registro e at a vspera data de vencimento. Cabe aos respectivos emissores/registradores a solicitao do referido cdigo ISIN junto Bovespa. Tela de Filtro

Aps clicar no boto Enviar exibida Tela de Confirmao. Tela de Confirmao

Se o registro for confirmado apresentada mensagem conforme exemplo a seguir: Cdigo ISIN do Instrumento Financeiro 07H0019466 alterado com sucesso.

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Operaes

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Bloqueio/Desbloqueio de Custdia
Viso Geral

Esta funo permite que o Participante, por comando nico, possa bloquear o instrumento financeiro custodiado em sua posio prpria ou de sua conta 10 ou 20. Para bloquear custdia que esteja em conta 10 ou 20, obrigatrio que a posio tenha sido identificada no SIC Mdulo de Identificao de Comitentes, para os ativos que no esto habilitados para Identificao, o bloqueio no ser possvel pelo participante, somente por solicitao a Cetip, atravs do e-mail opesp@cetip.com.br necessrio que o instrumento financeiro esteja com situao Confirmada e em posio de custdia do participante Detentor. A operao de bloqueio pode ser consultada no mdulo de Operaes, em Consulta Operaes. A posio prpria do participante pode ser consultada no mdulo Custdia, em Consulta Posio de Custdia. Os ativos bloqueados podem ser consultados no mdulo Ttulo e Valores Mobilirios em Consulta Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio. Para desbloqueio de custdia necessrio entrar em contato com a Cetip, atravs do e-mail opesp@cetip.com.br Tela de Bloqueio/Desbloqueio de Custdia

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Consultas Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. Se o Registrador confirmar a operao, apresentada mensagem informando o nmero do lanamento efetuado.

Descrio dos campos da Tela de Relao Campo Descrio

Instrumento Financeiro Instrumento Financeiro Preenchimento Obrigatrio. Cdigo do instrumento financeiro. Cdigo do Instrumento Financeiro Solicitante Cdigo Preenchimento Obrigatrio. Cdigo Cetip do Solicitante do bloqueio Meu Nmero Preenchimento Obrigatrio. Nmero do lanamento. Detentor Cdigo Detentor Preenchimento Obrigatrio. Cdigo Cetip do Detentor do Instrumento Financeiro. Quantidade Preenchimento Obrigatrio. Quantidade do Instrumento Financeiro a ser bloqueada Tipo Preenchimento Obrigatrio. Caixa de Seleo: Bloquear Tipo de Bloqueio Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Motivo do Bloqueio, caixa de seleo com as opes: Judicial, Solicit. Participante e Outros Num. Cetip Op. Original Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Nmero Cetip Operao Original Motivo Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Descrever o motivo bloqueio Preenchimento Obrigatrio. Cdigo do Instrumento Financeiro.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Descrio

Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Preenchimento Obrigatrio. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2 Natureza (Cliente) Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2.

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Consultas

Depsito
(Menu Registro de Operao)

Viso Geral
O participante pode efetuar lanamento de uma operao de depsito sem financeiro ou com financeiro de um instrumento financeiro nesta funo. A opo indicada no campo Tipo de Depsito da Tela de Filtro. O registro de depsito permitido quando o instrumento financeiro estiver com situao Confirmada. obrigatrio informar todos os campos da Tela de Filtro. Tela de Filtro

Opo: Depsito sem financeiro

Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lanamento de uma operao de Depsito sem financeiro, no sendo permitida a informao de PU. Este tipo de depsito pode ser efetuado em dias posteriores data limite para distribuio do ativo (depsito retroativo). Para o registro de operao de depsito sem financeiro deve ser obedecidas as regras em relao aos horrios definidos para a modalidade de liquidao Sem Modalidade.
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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Confirmar apresentada tela de confirmao dos dados. O depsito sem financeiro pode ser cancelado mesmo aps ter sido confirmado, desde que no prprio dia do registro da operao original.

Opo: Depsito com financeiro

Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lanamento de uma operao de depsito com financeiro, sendo exigida a informao de PU. Para o registro de operao de depsito com financeiro devero ser obedecidas as regras em relao modalidade de liquidao permitida e aos horrios definidos. possvel tambm o registro de depsito de CRI associado a uma operao de negociao com intermediao. Neste caso, uma das partes deve ser tipo de conta 69 (no possvel para CCI, LH, LCIV e LCI). O depsito com financeiro pode ser realizado entre a data de emisso e a data final de distribuio do CRI, inclusive. Esta data limite para distribuio pode ser consultada na funo de consulta de Dados Complementares. Para o CCI, LH, LCIV e LCI, o depsito com financeiro pode ser feito somente na data de emisso do instrumento financeiro. Se o sistema identificar que o segundo lanamento e Nmero da Associao estiver preenchido, o sistema gera a operao de depsito com financeiro com situao 18 - Pendente de Associao. O depsito tambm pode ser confirmado pela contraparte na funo Manuteno de Operaes Pendentes. O depsito com financeiro pode ser cancelado se ainda no tiver sido liquidado financeiramente.

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Consultas Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Aps confirmao, efetuado o depsito na conta do Participante Detentor da quantidade informada e o sistema envia com o nmero do lanamento efetuado. Descrio dos campos editveis das telas das opes com e sem financeiro Campo Papel Parte Descrio Preenchimento obrigatrio. Indica o participante que est efetuando o lanamento. Caixa de seleo com as opes: Detentor e Emissor/Registrador Cdigo Parte Preenchimento obrigatrio. Cdigo Cetip do participante lanador da operao. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96. Se tipo de conta 69-Intermediao, Parte deve ser Banco Mltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Meu Nmero Preenchimento obrigatrio. Nmero do lanamento. No obrigatrio que Parte e Contraparte informem o mesmo nmero. Nmero da Associao Deve ser preenchido quando Parte for tipo de conta 69-Intermediao. Nmero que permite associar operaes que devero ser avaliadas em conjunto. Cdigo Cetip da contraparte da operao. Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador. Se tipo de conta 69-intermediao da Contraparte natureza deve ser Banco Mltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Banco Liquidante Modalidade Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao.

Cdigo Contraparte

Modalidade de liquidao da operao. Caixa de seleo com as opes: Cetip e Bruta Se Parte ou Contraparte for tipo de conta 69-Intermediao a Modalidade de Liquidao deve ser Cetip.

Quantidade

Preenchimento obrigatrio. Quantidade do ativo a ser depositado. O valor financeiro desta operao obtido com multiplicao da Quantidade pelo PU.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo PU Descrio Preenchimento obrigatrio. Preo unitrio do ativo. At 9 inteiros e oito decimais. CPF/CNPJ (Cliente) Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar com status Pendente de Especificao. O preenchimento obrigatrio quando o instrumento financeiro for CRI. Natureza (Cliente) Caixa de seleo com as opes: PJ e PF Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ(Cliente) for preenchido.

Funcionalidade de intermediao no mercado primrio para CRI

A intermediao praticada no mbito da Cetip a atividade em que um Participante atua entre as partes de uma negociao, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a assuno, relativamente s obrigaes inerentes operao, de qualquer tipo de risco de crdito, de mercado ou de liquidez. Caracteriza-se como intermediao no mercado primrio a associao de uma operao de depsito com uma de venda definitiva de ttulos, efetuada pelo participante Intermediador, identificado pela conta XXXXX.69-X, com liquidao financeira na modalidade Janela Multilateral Cetip. Condies necessrias: Participante Intermediador: - Banco Mltiplo com carteira de investimento; - Banco de Investimento; - Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios; - Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios. A instituio no pode utilizar a Conta 69 para intermediar as operaes de seus prprios clientes. Participante emissor (vendedor original) - Todos os emissores autorizados por legislao e devidamente habilitados no Sistema. Participante comprador final: Todos os participantes autorizados por legislao a manter tais ativos em posio, devidamente habilitados no Sistema.

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Consultas Cada cadeia de intermediao dever observar as seguintes condies: - Mesmo ativo; - Obrigatoriamente uma nica operao de depsito com financeiro, sendo a quantidade vendida na operao 052 exatamente a mesma da operao de depsito (002); - Preo de venda na operao 052 pelo intermediador dever ser maior ou igual ao do depsito (operao 002); - O Banco Liquidante do intermediador dever ser o mesmo nas operaes 002 e 052. A conta de intermediao nunca apresentar posio de custdia e saldo financeiro devedor. Para uma mesma emisso registrada na funo Registro/Emisso, podero ser efetuadas vrias intermediaes, at o limite da quantidade emitida. No registro de depsito pelo participante intermediador dever ser utilizada sua conta identificadora 69 e dever constar o nmero de associao desta intermediao, no campo Nmero da Associao. A operao de venda definitiva ser lanada entre o intermediador e o comprador final. No lanamento da ponta do participante intermediador devero ser informados sua conta identificadora 69 e o nmero da associao. O nmero de associao, de informao exclusiva do intermediador, dever ser o mesmo tanto para a operao de depsito quanto para a de venda definitiva. Cada intermediao ser identificada por um nmero de associao. Desta forma, o intermediador no poder usar o mesmo nmero de associao para intermediaes distintas. Nas operaes de intermediao, os participantes podero efetuar seus lanamentos em ordens de digitao aleatrias. Dessa forma, a primeira operao a ser confirmada por duplo comando assumir o status Pendente de Associao. Apenas quando da confirmao de todas as operaes da cadeia que o sistema efetuar as crticas pertinentes intermediao. Caso uma das crticas no seja observada, ambas as operaes sero consideradas incompatveis e ficaro disponveis nas funes de consulta de operaes, sendo necessrios novos registros das operaes. Uma vez cumpridas as crticas, a quantidade do ativo ser bloqueada na tela de consulta de IF e o status das duas operaes ser alterado para Pendente de Liquidao Financeira. Ser permitido o estorno por duplo comando enquanto a operao encontrar-se com status Pendente de Associao. Ser permitido o estorno por duplo comando enquanto a cadeia de intermediao estiver com o status Pendente de Liquidao Financeira. Neste caso, quando uma das operaes for estornada a outra operao ser estornada automaticamente pelo sistema.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Retirada
(Menu Registro de Operao)

Viso Geral
Esta funo permite a retirada de quantidade do instrumento financeiro registrada no sistema. necessrio que o instrumento financeiro esteja com situao confirmado e que a quantidade a ser retirada esteja disponvel em posio de custdia do participante Detentor. A operao de retirada pode ser vista no servio Operaes, em Consulta Operaes. A posio prpria do participante pode ser vista no item de menu Instrumento Financeiro, na funo Consulta Instrumentos Financeiros, no campo Quantidade Depositada e no mdulo Custdia, em Consulta Posio de Custdia. Se a Contraparte na operao for cliente1 ou 2 do Participante Emissor no necessria a confirmao da contraparte para a finalizao da operao. Em outro caso, deve ser confirmada no mdulo Operaes, funo Manuteno de Operaes Pendentes. Tela de Filtro

De acordo com o instrumento financeiro, o participante deve informar os dados necessrios na Tela de Relao para efetuar a retirada.

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Consultas Tela de Relao: Exemplo com LH

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. Se o Registrador confirmar a operao, apresentada mensagem informando o nmero do lanamento efetuado. Descrio dos campos da tela Campo Tipo do Instrumento Financeiro Instrumento Financeiro Participante Descrio Cdigo que identifica o instrumento financeiro.

Cdigo do instrumento financeiro.

Cdigo Cetip do participante. Deve ser conta prpria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Detentor.

Papel

Caixa de seleo com as opes: Emissor ou Detentor. Indica o papel do participante se o participante

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Contraparte Descrio Cdigo Cetip da contraparte. Deve ser conta prpria, cliente 1 ou cliente2, se campo Papel indicar Emissor. Quantidade a ser retirada Meu Nmero Quantidade do instrumento financeiro a ser retirado.

Nmero informado pelo participante para identificao da operao de retirada. Com at 10(dez) dgitos.

Dados complementares Se a quantidade a ser retirada estiver em Reserva Tcnica possvel desvincular esta quantidade automaticamente informando os 3 campos a seguir Reserva Tcnica Data Op. Original Caixa de seleo com a opo: em branco ou Desvincular. Data da operao de desvinculao em conta de Reserva Tcnica. Pode ser visualizado na consulta Manuteno de Operaes Futuras, mdulo Operaes, item Lanamentos. Num. Cetip. Op. Original N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em de Reserva Tcnica. Pode ser visualizado na consulta Manuteno de Operaes Futuras, mdulo Operaes, item Lanamentos. CNPJ/CPF (Cliente) Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. O preenchimento obrigatrio quando o instrumento financeiro for CRI. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar com status Pendente de Especificao. Natureza (Cliente) No obrigatrio o preenchimento. Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1 ou 2. Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido.

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Consultas

Compra/Venda definitiva
(Menu Registro de Operao)

Viso Geral
Esta funo permite o registro de uma operao de Compra/Venda definitiva de um Instrumento Financeiro. A negociao pode ser efetuada com quantidade total ou parcial, conforme a forma de registro do ativo negociado. O instrumento financeiro deve estar na posio Prpria Livre do vendedor para que a operao seja efetuada. Para consultar a posio de custdia, acesse o mdulo Custdia, item de menu Consultas, funo Posio de Custdia. Para o registro de operao de Compra/Venda definitiva, devem ser obedecidas as regras em relao modalidade de liquidao permitida, bem como os horrios definidos. Nas operaes com cliente 1 a contraparte deve ser o participante titular dessa conta. O Valor financeiro exibido na tela de confirmao da operao calculado pelo sistema atravs da multiplicao da Quantidade pelo PU de Negociao. A operao que permanecer at o final do dia com a situao Pendente ser estornada automaticamente. possvel negociar um instrumento financeiro inadimplente, desde que o comprador indique no campo IF com restrio a opo Sim. CRI, CCI, LCI e LH podem ser objeto de operao de Compra e Venda Definitiva a Termo para liquidao em D+1. Para esta operao ser necessrio que uma das partes ou, o intermediador existente na operao, seja habilitado para realizar operao compromissada.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela Operao de Compra/Venda Definitiva

possvel promover a intermediao de uma operao de compra e venda definitiva, atravs de um participante intermediador, tipo de conta 69. A instituio no pode utilizar a conta 69 para intermediar as operaes de seus prprios clientes. Veja a funcionalidade de intermediao no mercado secundrio, no item Informaes Adicionais. possvel tambm vincular ou desvincular o instrumento financeiro Conta de Reserva Tcnica, automaticamente, a partir do registro de uma compra/venda definitiva. No caso da operao comanda pelo vendedor, permitido efetuar a desvinculao do instrumento financeiro vendido. Para isso, o vendedor deve ter a Livre Movimentao do ativo vendido junto ao seu rgo Regulador. Nos casos em que no exista saldo suficiente em posio livre da conta prpria para operao de venda, ao solicitar a desvinculao automtica de Reserva Tcnica, o sistema promover a baixa automtica total da operao de reserva tcnica indicada atravs dos campos Nmero Cetip e Data Op. Original, gerando saldo para operao de venda. Da mesma forma, permitido ao comprador do ativo promover a vinculao automtica em sua conta de Reserva Tcnica. Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. A operao deve ser confirmada no mdulo Operaes, item Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes, quando necessrio. CCI bloqueada para negociao, caso o PU do Ativo no seja atualizado em prazo superior a 30 (trinta) dias corridos o mdulo no permite o registro das seguintes operaes: Operaes Campo 052 Descrio Compra/Venda definitiva

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Consultas Campo 352 054 057 354 357 554 013 071 023 014 314 Descrio Valorizao de Compra/Venda definitiva Compra/Venda Compromissada prefixada Compra/Venda Compromissada posfixada Compra/Venda Compromissada prefixada retroativa Compra/Venda Compromissada posfixada retroativa Documentao de Compra/Venda Compromissada Garantia Vinculao em Conta Margem Vinculao em Reserva Tcnica Resgate Antecipado Resgate Antecipado Retroativa

Descrio dos campos da tela Campo Tipo Cdigo IF IF com restrio Descrio Caixa de seleo com as opes dos instrumentos financeiros. Cdigo do instrumento financeiro, objeto da operao. Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim. possvel negociar instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem cincia sobre a inadimplncia do ativo. Esta cincia dada pelo comprador no campo IF com restrio. Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opo Vendedor. Parte Papel Cdigo Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Vendedor ou Comprador). Nmero da operao de venda/compra.

Meu Nmero

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Nmero da Associao Contraparte Cdigo Cdigo Cetip da contraparte na operao (Vendedor ou Comprador). Descrio Nmero de associao da intermediao. Deve ser preenchido quando tipo de conta do participante for 69.

Liquidao Financeira Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao. No deve ser preenchido, se o campo modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso este campo no for preenchido, o sistema assumir o banco liquidante da parte. Modalidade Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade, Cetip ou Bruta. Modalidade na qual a operao ser liquidada financeiramente. Dados da Operao Quantidade PU Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado. Preo unitrio do instrumento financeiro a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados Complementares Reserva Tcnica Data op. Original Caixa de seleo com as opes: Vincular e Desvincular

Dado complementar da Reserva Tcnica. Preencher quando a opo for de desvinculao. Esta data pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos, funo Consulta Operaes Futuras.

Nmero Cetip

Dado complementar da Reserva Tcnica. Preencher quando a opo for de desvinculao. Este nmero pode ser consultado no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos, funo Consulta Operaes Futuras.

CPF /CNPJ (Cliente)

Identificao do participante, quando Comprador ou Vendedor for conta de cliente 1 ou 2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Caso no esteja cadastrado no SIC, a operao ficar com status Pendente de Especificao.

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Consultas Campo Natureza (Cliente) Descrio Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica, quando Comprador ou Vendedor for conta de cliente 1 ou 2. No obrigatrio o preenchimento. Deve ser indicado se o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. Data de Liquidao Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Limite D+1. Data deve ser dia til e menor que o dia de vencimento.

Tela para Confirmao

Se o registro for confirmado apresentada mensagem informando o nmero do lanamento efetuado. Quando a operao confirmada, o sistema realiza atualizao na posio livre do vendedor e do comprador.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Compromissada
(Menu Registro de Operao) Funo para todos os Ttulos Imobilirios - CCI, CRI, LCI, LCIV e LH.

Viso Geral
Tipo de Operao Compromissada Disponibilizada pela Cetip A Cetip disponibiliza, para as instituies habilitadas junto ao Banco Central a realizar operaes compromissadas, a operao de venda com compromisso de recompra para liquidao em data preestabelecida, observado que tal data est limitada ao dia til anterior data de vencimento do ttulo ou do valor mobilirio objeto do compromisso.

Crdito dos Eventos Relativos ao Ttulo ou Valor Mobilirio Objeto de Operao de Venda com Compromisso de Recompra Os eventos relativos ao ttulo ou ao valor mobilirio objeto da operao compromissada so automaticamente creditados, nas datas dos respectivos pagamentos, ao Participante que tenha efetuado a primeira venda com compromisso de recompra, sendo responsabilidade exclusiva das partes contratantes verificar a adequao do volume do lastro, na hiptese de ocorrerem amortizaes de principal ao longo da vigncia da operao.

Lanamentos de Confirmao ou de Preo Unitrio de Operao de Venda com Compromisso de Recompra Na data de vencimento de operao compromissada remunerada: taxa pr-fixada ou em percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou som spread expresso em 252 dias teis, o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidao financeira da operao; e taxa ps-fixada com exceo daquela remunerada a um percentual de Taxa Flutuante em DI ou SELIC, sem ou com spread expresso em 252 dias teis, ambos os Participantes envolvidos na operao devem lanar o preo unitrio do valor a ser liquidado e o Participante que assumiu o compromisso de recompra deve efetuar a correspondente liquidao financeira.

O Participante que deixar de efetuar o lanamento de confirmao ou de preo unitrio, acima mencionados, incide em Inadimplncia Regulamentar, ficando sujeito s penalidades previstas no Regulamento, na forma determinada pelo Diretor Geral.

Procedimento Adotado pela Cetip, na Data de Vencimento de Operao Compromissada, na hiptese do(s) Participante(s) envolvido(s), no Efetuar(em) o Lanamento de Confirmao ou do Preo Unitrio, ou se o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra no Liquidar Financeiramente a Recompra. 1) Se o ttulo ou o valor mobilirio envolvido na operao compromissada tiver sido objeto de uma nica venda com compromisso de recompra.
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Consultas O objeto do compromisso ser transferido da posio de Repasse da Conta Prpria do Participante revendedor ou, conforme o caso, da posio de Repasse da Conta de Cliente do Participante que tenha Cliente revendedor, para a posio Prpria Livre ou Repasse Livre da Conta Prpria deste Participante, ou para a posio Prpria Livre ou Repasse Livre da Conta de Cliente deste Participante. 2) Se o ttulo ou valor mobilirio envolvido na operao compromissada tiver sido objeto de mais de uma venda com compromisso de recompra, formando uma cadeia de operaes. A situao ser avaliada pelo Diretor Geral, na forma do disposto no inciso XI do artigo 13 do Regulamento da Cetip para Acesso de Participante, para Admisso de Ativo, para Negociao, para Registro de Operao, para Custdia Eletrnica e para Liquidao, de 27 de janeiro de 2009.

Procedimento Adotado pela Cetip na Eventualidade de, no Curso da Operao Compromissada,o Participante que Assumiu o Compromisso de Recompra Entrar em Regime de Liquidao Extrajudicial. Na eventualidade acima mencionada, a Cetip adotar os procedimentos que forem determinados pelo correspondente rgo regulador.

Venda com compromisso de recompra - Pr-fixada

Esta funo permite o registro de uma operao de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno prefixado, utilizando como lastro para esta operao um CCI, CRI, LCI, LCIV ou uma LH. As operaes de vendas compromissadas com CRI Certificado de Recebveis Imobilirios registradas com esforo restrito devem ser obrigatoriamente intermediadas por Bancos de Investimentos, Banco Mltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Ttulos e Valores Imobilirios ou uma sociedade distribuidora de Ttulos e Valores Imobilirios. A negociao pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operaes compromissadas tm como data limite de compromisso o dia til anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posio Prpria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operao seja efetuada. Para consultar a posio de custdia, acesse o mdulo Custdia, item de menu Consultas e funo Posio de Custdia. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, mltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de ttulos e valores mobilirios e as sociedades de crdito, financiamento e investimento, devidamente habilitados prtica deste tipo de operao junto ao BACEN. Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as Contas de Cliente 2. As operaes envolvendo as Contas de Cliente 1 podem ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela Operao de Compra / Venda Compromissada Pr-fixada

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmao da operao calculado pelo sistema atravs da multiplicao da Quantidade pelo PU de Negociao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Quando a operao confirmada, o sistema realiza atualizao na posio de recompra do Vendedor e de repasse do comprador. A operao que permanecer at o final do dia com a situao Pendente ser estornada. Para o registro de operao de Compra/Venda Compromissada Prefixada devero ser obedecidas as regras em relao modalidade de liquidao permitida, bem como os horrios definidos. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Cdigo IF Descrio Caixa de seleo com as opes de instrumento financeiro Cdigo do instrumento financeiro, objeto da operao

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Consultas Campo IF com restrio Descrio Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim. possvel a movimentao de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem cincia sobre a inadimplncia do ativo. Esta cincia dada pelo comprador no campo IF com restrio. Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opo Vendedor. Parte Papel Posio Origem Cdigo Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor Caixa de seleo com as opes: Prpria Livre ou Repasse Livre

Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Vendedor ou Comprador) Nmero da operao de venda/compra compromissada

Meu Nmero Contraparte Cdigo

Cdigo Cetip da contraparte na operao (Vendedor ou Comprador)

Liquidao Financeira Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao. No deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso no seja informado o sistema assumir o banco liquidante principal da parte. Modalidade Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operao ser liquidada financeiramente. Dados da Operao Quantidade PU Quantidade do instrumento financeiro a ser negociado Preo unitrio do instrumento financeiro a ser negociado. Com 8 casas decimais. Dados de retorno de compromisso Data de compromisso Data indicada para o retorno do compromisso. Deve ser em dia til, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo PU de compromisso Descrio Deve ser maior que o PU de negociao. Com 8 casas decimais.

Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Natureza (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente.

Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado.

Venda com compromisso de recompra - Ps-fixada

Esta funo permite o registro de uma operao de Venda com compromisso de recompra, valor de retorno ps-fixado, utilizando como lastro para esta operao um CCI, CRI, LCI, LCIV ou uma LH. A negociao pode ser efetuada com quantidade total ou parcial do instrumento financeiro, conforme a forma de registro do ativo negociado. As operaes de vendas compromissadas com CRI Certificado de Recebveis Imobilirios registradas com esforo restrito devem ser obrigatoriamente intermediadas por Bancos de Investimentos, Banco Mltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Ttulos e Valores Imobilirios ou uma sociedade distribuidora de Ttulos e Valores Imobilirios. As operaes compromissadas tm como data limite de compromisso o dia til anterior ao do vencimento do instrumento financeiro e deve ser maior que a data do sistema. O instrumento financeiro deve estar na posio Prpria Livre ou Repasse Livre do vendedor para que a operao seja efetuada. Para consultar a posio de custdia, acesse o mdulo Custdia, item de menu Consultas, funo Posio de Custdia. Podem atuar como vendedores com compromisso de recompra os bancos comerciais, mltiplos, de investimento, de desenvolvimento, as sociedades corretoras e distribuidoras de ttulos e valores mobilirios e as sociedades de crdito, financiamento e investimento, devidamente habilitados prtica deste tipo de operao junto ao BACEN. Podem atuar na qualidade de compradores com compromisso de revenda todos os Participantes habilitados no sistema, inclusive as contas de cliente tipo 2. As operaes envolvendo as contas de cliente tipo 1 somente podero ser realizadas quando o interveniente vendedor for o participante titular desta conta.

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Consultas Tela Operao de Compra / Venda Compromissada Ps-fixada

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. O Valor Financeiro exibido na tela de confirmao da operao calculado pelo sistema atravs da multiplicao da Quantidade pelo PU de Negociao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Quando a operao confirmada, o sistema realiza atualizao na posio de recompra do Vendedor e de repasse do Comprador. A operao que permanecer at o final do dia com a situao Pendente ser estornada. Para o registro de operao de Venda Compromissada Ps-fixada devem ser obedecidas as regras em relao modalidade de liquidao permitida, bem como os horrios definidos. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Cdigo IF Descrio Caixa de seleo com as opes de instrumento financeiro Cdigo do instrumento financeiro, objeto da operao.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo IF com restrio Descrio Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim. possvel a movimentao de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem cincia sobre a inadimplncia do ativo. Esta cincia dada pelo comprador no campo IF com restrio. Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opo Vendedor. Parte Papel Posio Origem Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor Caixa de seleo com as opes: Prpria Livre ou Repasse Livre Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Vendedor ou Comprador). Nmero da operao de venda/compra compromissada.

Cdigo

Meu Nmero Contraparte Cdigo

Cdigo Cetip da contraparte na operao (Vendedor ou Comprador).

Liquidao Financeira Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao. No deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso no seja indicado o sistema assume o Banco Liquidante principal da Parte. Modalidade Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operao ser liquidada financeiramente. Dados da Operao Quantidade PU Quantidade da cdula ou do certificado a ser negociado. Preo unitrio da cdula ou do certificado no dia do registro da operao. Com 8 casas decimais.

Dados de retorno de compromisso

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Consultas Campo Data do compromisso Descrio Data indicada para o retorno do compromisso. Deve ser em dia til, menor que a Data de Vencimento do Instrumento Financeiro e maior que a data do sistema. Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Descrio do ndice (outros) Caixa de seleo com as opes de Tipo de remunerao da operao. Preencher quando, no campo do tipo de remunerao, a opo de rentabilidade for informado Outros. Tipo de remunerao do ndice Outros. Caixa de seleo com as opes: Juros, Taxa de Cmbio, Paridade, Commodities, ndice de Preos, Aes, Ttulos, Juros Inter, etc. Indica o percentual a ser aplicado sobre as taxas flutuantes DI ou SELIC. Indica a taxa de juros ou spread do ativo, sempre ao ano. Critrio de clculo para pagamento de juros, taxa ou spread indicada no campo anterior.

Tipo do Indicador do ndice (Outros)

% da Taxa Flutuante

Taxa de Juros/Spread Critrio de clculo de juros

Dados Complementares CPF/CNPJ (Cliente) Indicar CPF/CNPJ do comitente.

Natureza (Cliente)

Indicar Natureza CPF/CNPJ indicado.

Observao: Os campos descritos no Item Dados de Retorno de Compromisso so meramente informativos. O sistema no efetua nenhum tipo de clculo a partir destas informaes, cabendo as partes informarem o PU de retorno destas operaes.

Lanamento de PU de compromisso para operao compromissada ps-fixada

Esta funo permite registrar o PU de retorno da operao compromissada ps-fixada, somente na data indicada pelo participante para o retorno do compromisso.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Na data determinada para o compromisso gerada uma operao com a situao Pendente de Lanamento de PU/Vlr. Resgt, que pode ser consultada no produto Operaes, item Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes ou no item Consultas, funo Operaes. As operaes de vendas compromissadas com CRI Certificado de Recebveis Imobilirios registradas com esforo restrito devem ser obrigatoriamente intermediadas por Bancos de Investimentos, Banco Mltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de Ttulos e Valores Imobilirios ou uma sociedade distribuidora de Ttulos e Valores Imobilirios. Aps o lanamento de PU de compromisso, o retorno da operao compromissada efetivado e ficar aguardando a liquidao financeira ou ser finalizado. Para o registro de operao de Lanamento de PU de Compromisso Ps-fixado devero ser obedecidas as regras em relao modalidade de liquidao permitida da Operao de Retorno de Compromisso Ps-fixado, bem como os horrios definidos. Tela Lanamento de PU de Compromisso Ps-fixado

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Observao: O Valor financeiro de recompra/revenda exibido na tela de confirmao da operao. calculado pelo sistema atravs da multiplicao da Quantidade negociada pelo PU de Compromisso informado nesta funo. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Caixa de seleo com as opes de instrumento financeiro.

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Consultas Campo Cdigo IF Parte Papel Cdigo Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Vendedor ou Comprador). Nmero da operao do lanamento de PU de compromisso. Descrio Cdigo do instrumento financeiro, objeto da operao.

Meu Nmero Contraparte Cdigo

Cdigo Cetip da contraparte na operao (Vendedor ou Comprador).

Liquidao Financeira Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao. Caso no seja informado o sistema assumir o banco liquidante principal da parte.

Dados da Operao PU Preo unitrio de compromisso para o calculo do valor financeiro da recompra da cdula ou do certificado. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno do compromisso Data Op. Original Data indicada para o retorno do compromisso. Informada quando do registro de Compra/Venda Ps-fixada. Esta data pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos e funo Manuteno de Operaes Pendentes, opo da ao: Detalhar. Num. Op. Cetip Nmero informado pelo sistema quando efetuada a operao de Compra/Venda Ps-fixada. Este nmero pode ser consultado no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos e funo Manuteno de Operaes Pendentes, no campo Nmero Cetip ou no item de menu Consulta e funo Operaes, no campo Num.Ctrl Operao.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Antecipao
Esta funo permite o registro da operao de antecipao de compromisso. permitida a antecipao parcial ou total dos valores de recompra pactuados entre as partes a partir de D+1, til, da data de registro do compromisso at D-1, til, da data de retorno do compromisso. Para facilitar, esta funo pode ser comandada atravs da funo Manuteno de Operaes Futuras, no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos, em que necessrio preencher apenas os campos do nmero da operao de antecipao, da quantidade e PU a ser antecipado. Tela Registro de Antecipao de Operao Compromissada

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. O sistema atualiza a posio em carteira do vendedor e do comprador. A operao pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Consultas, funo Operaes. Observao: O Valor financeiro da operao de antecipao exibido na tela de confirmao da operao. calculado pelo sistema atravs da multiplicao da Quantidade antecipada pelo PU de Antecipao informado nesta funo.

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Consultas Descrio dos campos da tela Campo Tipo Cdigo IF Parte Papel Cdigo Caixa de seleo com as opes: Comprador ou Vendedor Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Vendedor ou Comprador). Nmero da operao do lanamento da antecipao. Descrio Caixa de seleo com as opes de instrumento financeiro. Cdigo do instrumento financeiro, objeto da operao.

Meu Nmero Contraparte Cdigo

Cdigo Cetip da contraparte na operao (Vendedor ou Comprador).

Liquidao Financeira Banco Liquidante Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao. No deve ser preenchido, se o campo Modalidade for preenchido com Sem modalidade. Caso no seja preenchido o sistema assumir o banco liquidante principal da parte. Modalidade Liquidao Caixa de seleo com as opes: Sem modalidade ou Bruta. Modalidade na qual a operao ser liquidada financeiramente.

Dados da Operao Compromissada Quantidade antecipada PU de antecipao Quantidade do instrumento financeiro a ser antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra. Preo unitrio do compromisso antecipado para o calculo do valor financeiro da recompra do instrumento financeiro. Com 8 casas decimais. O PU de volta pode ser menor, igual ou maior do que o PU de ida. Dados de retorno do compromisso Data Op. Original Data de registro da operao de compromisso. Pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos, funo Consulta Operaes Futuras, com a opo de ao: Detalhar.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Data de Compromisso Descrio Data indicada na operao de compra/venda compromissada para o retorno do compromisso. Pode ser consultada no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos, funo Consulta Operaes Futuras, com a opo de ao: Detalhar. Num. Op. Cetip Nmero dado pelo sistema operao de Compra/Venda compromissada. Este nmero pode ser consultado no mdulo Operaes, item de menu Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Futuras, com a opo de ao: Detalhar.

Documentao de compra/venda compromissada

Registro documental de compra e venda compromissada retroativa de um dia com Cliente 1. Aps o lanamento, efetuado exclusivamente pela Conta Prpria, o sistema gera automaticamente a operao do retorno. Tela Documentao de Compra / Venda Compromissada

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.

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Consultas Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores. Cdigo IF Parte Papel Cdigo Meu nmero Contraparte Cdigo Dados da Operao Data op. original Quantidade PU Data retroativa a data do sistema Quantidade de ativo negociado. Preo unitrio de negociao Cdigo Cetip do comprador ou vendedor, contraparte na operao. Caixa de seleo com as opes: Comprador e Vendedor. Cdigo Cetip do comprador ou vendedor. Nmero desta operao. Cdigo do instrumento financeiro.

Dados de retorno do compromisso PU de compromisso Preo unitrio do compromisso. Deve ser maior que o PU de negociao.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Operao de Intermediao no Mercado Secundrio

(Menu Registro de Operao - Compra / Venda Definitiva) A intermediao praticada no mbito da Cetip a atividade em que um Participante atua entre as partes de uma negociao, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a assuno, relativamente s obrigaes inerentes operao, de qualquer tipo de risco de crdito, de mercado ou de liquidez. Caracteriza-se como intermediao, a associao entre operao de compra definitiva a operao de venda definitiva de ttulos, efetuada pelo Participante Intermediador, identificado pela Conta 69, com liquidao financeira pela modalidade Bruta no STR. Participante Intermediador: Banco Mltiplo com carteira comercial e /ou de Investimento; Banco Comercial; Banco de Investimento; Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios; e Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios;

Observaes: - A conta de intermediao nunca apresenta posio de custdia e saldo financeiro devedor. - A instituio no pode utilizar a Conta 69 para intermediar as operaes de seus prprios clientes.

Lanamento de Operaes Cada intermediao identificada por um Nmero de Associao. Na cadeia de intermediao, composta, obrigatoriamente, por dois Participantes Intermediadores distintos, cada um deles deve indicar um Nmero de Associao, nas suas operaes de compra e de venda, no sendo obrigatrio que referidos nmeros sejam iguais para ambos Intermediadores, esta operao pode ser visualizada no mdulo Operaes, funo Operaes no Casadas. Quando houver a confirmao de todas as operaes da cadeia, o ativo bloqueado na posio do vendedor original e o status de todas as operaes alterado para PENDENTE DE LIQUIDAO FINANCEIRA. permitido o estorno, por duplo comando, enquanto a operao encontrar-se com status PENDENTE DE ASSOCIAO ou PENDENTE DE LIQUIDAO FINANCEIRA. Neste ltimo caso, quando uma das operaes da cadeia de intermediao for estornada, as demais operaes so, automaticamente, estornadas pelo sistema. Os Participantes devem realizar estorno de uma operao atravs do Mdulo Operaes, funo Cancelamento de Operaes. Ao final do dia, as operaes com status PENDENTE DE ASSOCIAO so rejeitadas, assumindo o status REJ: TIMEOUT LANAMENTO ASSOC. Para maiores informaes, veja carta-circular n 418 Registro de Operaes de Intermediaes no Mercado Secundrio.

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Consultas

Valorizao de Compra/Venda Definitiva

(Menu Registro de Operao) Funo para todos os Ttulos Imobilirios - CCI, CRI, LCI, LCIV e LH.

Viso Geral
Permite o registro retroativo de operao de compra e venda definitiva realizada entre conta prpria e seu cliente 1. O prazo para o registro desta operao de at 2 (dois) dias teis contados data de sua efetiva contratao. Tela de Filtro

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo: CCI, CRI, LCI, LCIV e LH. Cdigo do IF IF com restrio Cdigo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com as opes: em branco ou Sim. possvel a movimentao de instrumento financeiro inadimplente, desde que indicado pelo Comprador que este tem cincia sobre a inadimplncia do ativo. Esta cincia dada pelo comprador no campo IF com restrio. Este campo no deve ser selecionado com a opo Sim quando no campo Papel estiver preenchido com a opo Vendedor.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Parte Papel Cdigo Meu Nmero Contraparte Cdigo Cdigo Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta 10, contraparte na operao. Caixa de seleo com as opes: Vendedor e Comprador Cdigo Cetip do Vendedor ou Comprador, tipo de conta prpria. Nmero desta operao. Descrio

Dados da Operao Data op. original Quantidade PU Data retroativa da operao de compra e venda.

Quantidade do instrumento financeiro negociado. Preo unitrio de negociao.

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Consultas

Resgate Antecipado
(Menu Registro de Operao)

Viso Geral
Esta funo permite ao Registrador/Emissor resgatar antecipadamente a quantidade total ou parcial do ativo em custdia do participante. Esta operao ocasiona a baixa dos ativos nas posies de custdia dos emissores. A situao do Instrumento Financeiro deve estar como Confirmada. O valor financeiro da operao, exibido na tela de confirmao, calculado pelo sistema com a multiplicao da Quantidade a ser antecipada pelo Preo Unitrio informado no item de tela Dados da Operao desta funo. Se a quantidade a ser resgatada estiver vinculada Conta de Reserva Tcnica, possvel desvincular automaticamente a quantidade informada. Neste caso, os campos do item de tela Dados Complementares desta funo devem ser preenchidos. Tela de Filtro

Aps clicar no boto Confirmar apresentada Tela de Detalhe para o preenchimento dos dados necessrios.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela de Detalhes

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem informando o lanamento de operao. Para confirmao da operao de resgate com ativo CRI: Quando o ttulo registrado no estiver indicando Resgate Antecipado Unilateral, necessrio que a Contraparte-Detentor confirme a operao de Regaste Antecipado, acessando o mdulo Operaes, item Lanamentos, funo Manuteno de Operaes Pendentes. Quando o ttulo registrado estiver indicando a opo Regaste Antecipado Unilateral, o resgate deve ser registrado pelo emissor sem necessidade de confirmao do detentor. Em ambos os casos os ativos devem estar na posio de custdia eletrnica Prpria Livre do participante detentor, sendo necessria a identificao do comitente para as contas de cliente tipo 10 e 20. A operao que permanecer at o final da grade de liquidao com a situao Pendente ser Estornada. Quando a operao confirmada, o sistema realiza atualizao na posio livre dos envolvidos na operao.

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Consultas Descrio dos campos da Tela de Detalhe Campo Papel Descrio Caixa de seleo com opes de papel relativas ao ativo selecionado na Tela Filtro. Opes para CCI: Agente de Pagamento e Detentor. Opes para CRI, LCI, LCIV e LH: Detentor e Emissor. Cdigo Meu Nmero Cdigo Banco Liquidante Modalidade Quantidade Preo Unitrio Reserva Tcnica Data op. Original Cdigo Cetip do Participante que est efetuando o lanamento. Nmero da operao de resgate. Cdigo Cetip da contraparte na operao. Cdigo Cetip do Banco Liquidante da operao. Caixa de seleo com as opes: Sem liquidao, Bruta ou Cetip Quantidade a ser antecipada. Preo unitrio da quantidade a ser antecipada. Caixa de seleo com as opes: Vazio e Desvincular Dado complementar da Reserva Tcnica. Esta data pode ser consultada no mdulo Operaes, item consulta, funo Operaes Futuras. Nmero Oper. Cetip Dado complementar da Reserva Tcnica. Este nmero pode ser consultado no mdulo Operaes, item consulta, funo Operaes Futuras. CNPJ/CPF do Detentor do IF. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. O preenchimento obrigatrio quando o instrumento financeiro for CRI. Natureza Caixa de seleo com as opes: PJ e PF

CPF/CNPJ (Cliente)

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Registro Retroativo de Resgate Antecipado

(Menu Registro de Operao) Viso Geral Funo que permite ao Agente de Pagamento/Emissor efetuar o registro retroativo de Resgate Antecipado total ou parcial, com clientes prprios (tipo de conta 1), em at D-2 dias teis da data de seu registro. No permitido realizar este lanamento se o ttulo registrado estiver marcado com a opo de Resgate Antecipado Unilateral.

Tela de Filtro

Tela de Detalhe Retroativo de Resgate Antecipado

Aps preencher os campos e clicar no boto Enviar, o mdulo apresenta Tela de Confirmao para que o Participante confirme, corrija ou desista da operao. Se registro for confirmado apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.

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Consultas Descrio dos campos da Tela de Detalhe Campo Tipo IF Cdigo Parte Descrio Tipo do Instrumento Financeiro objeto da operao. Cdigo do ativo objeto da operao.

Papel

Caixa de seleo com as opes Emissor/Agente de Pagamento(CCI) e Detentor (tipo de conta 10). Cdigo Cetip do participante que est efetuando o lanamento (Emissor/Agente de Pagamento ou Detentor). Nmero desta operao.

Cdigo

Meu nmero Contraparte Cdigo

Cdigo Cetip da Contraparte na operao (Emissor/Agente de Pagamento (CCI) - tipo de conta 40) ou Detentor (tipo de conta 10).

Dados da Operao Data op. original Quantidade VNU Dados Complementares CNPJ/CPF (Cliente) Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC. Identificao do participante, quando Contraparte ou Participante for conta de cliente 1. Natureza (Cliente) Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Identificao do participante como Pessoa Jurdica ou Pessoa Fsica. Informar quando o campo CNPJ/CPF (Cliente) for preenchido. Data em que a operao de Resgate Antecipada foi realizada. Quantidade a ser resgatada. Preo Nominal Unitrio.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Margem
(Menu Registro de Operao) Funo para todos os Ttulos Imobilirios - CCI, CRI, LCI, LCIV e LH.

Vinculao em Conta Margem

Esta funo permite que o Participante efetue a vinculao de ativos registrados na Cetip para a conta de margem de uma Bolsa de Valores. Este depsito mantido na conta margem para garantir operaes entre o Investidor e a Bolsa de Valores, cobrindo o risco da posio do Investidor e seus dbitos futuros estimados. Os ativos so vinculados sempre com duplo comando dos Participantes Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Prpria ou de Cliente. A confirmao pode ser efetuada na funo Manuteno de Operaes Pendentes do mdulo Operaes. A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do registro, no mdulo Operaes.

Tela Vinculao em Conta Margem

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.

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Consultas Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores. Cdigo IF com restrio Cdigo do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem est inadimplente ou no. Caixa de seleo com as opes: Sim ou em branco. Parte Papel Cdigo Meu Nmero Contraparte Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operao. Caixa de seleo com as opes: Investidor e Margem Bolsa. Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Nmero desta operao

Dados da Operao Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser vinculado em conta margem.

Desvinculao em Conta Margem

Esta funo permite que o Participante efetue a desvinculao de ativos em custdia na conta de margem de uma Bolsa de Valores, efetuando a transferncia do ativo para a conta do participante Investidor. Os ativos sero desvinculados sempre com duplo comando dos Participantes Bolsa de Valores, Conta 98 e do Investidor, Conta Prpria ou de Cliente. A confirmao pode ser efetuada na funo Manuteno de Operaes Pendentes do mdulo Operaes. O ativo pode ser desvinculado parcialmente ou em sua totalidade. A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do registro, no mdulo Operaes.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores. Cdigo Parte Papel Cdigo Meu Nmero Contraparte Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operao. Caixa de seleo com as opes: Investidor e Margem Bolsa Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa Nmero desta operao Cdigo do instrumento financeiro

Dados da Operao Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado em conta margem.

Dados da Operao Original

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Consultas Campo Data op. original Descrio Data da operao de desvinculao em conta margem. Este nmero pode ser consultado no mdulo Operaes, item consulta Operaes. N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em conta margem. Este nmero pode ser consultado no mdulo Operaes, item consulta Operaes.

Nmero Cetip

Transferncia entre contas Margem/Prpria/Margem de Cmara

Esta funo permite efetuar a transferncia de posio de custdia da Conta Margem (Conta 98) para a Conta Prpria (Conta 00 ou Conta 70 a 89) da Bolsa de Valores ou vice-versa. A transferncia efetuada por comando nico da Bolsa de Valores (Conta 98).

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem informando o lanamento da operao. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Cdigo Parte Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa. Parte e contraparte devem ser do mesmo grupo econmico. Se Tipo operao for Conta prpria p/Margem Cmara: Parte deve ser 00 ou de 70 a 89 e Contraparte deve ser 98. Se Tipo operao for Margem Cmara p/ Conta prpria: Parte deve ser 98 e Contraparte 00 ou de 70 a 89. Meu nmero Contraparte Cdigo Cdigo Cetip do Investidor ou Margem Bolsa, contraparte na operao. Nmero desta operao Descrio Cdigo do instrumento financeiro

Dados da Operao Quantidade Tipo Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido. Caixa de seleo com as opes: Cta Margem p/ prpria Cmara e Cta prpria para Margem. Tipo da transferncia de posio de custdia. Dados da Operao Original Investidor Cdigo Cetip do Investidor. Tipo de conta 00 ou 10 ou 20 ou de 70 a 89 Data op. Original Data da vinculao em Conta Margem. Deve ser preenchido se tipo da operao for Conta Margem Cmara para Conta prpria. No deve ser maior que hoje. Nmero Cetip N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em conta margem. Pode ser visto na consulta operaes. Deve ser preenchido se tipo da operao for Conta Margem Cmara para Conta prpria.

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Consultas

Garantia
(Menu Registro de Operao) Funo para todos os Ttulos Imobilirios - CCI, CRI, LCI, LCIV e LH.

Registro de Garantia
Esta funo permite que o Participante Garantidor efetue a vinculao de ativos registrados na Cetip para a Conta de Garantia (Conta 60) de um Participante Garantido. Estes ativos so mantidos na conta de garantia para assegurar operaes entre o Garantido (quem recebe o ativo em garantia) e o Garantidor (quem possui em custdia o ativo em garantia). Os ativos so vinculados pelos Participantes sempre com duplo comando do Garantido e do Garantidor. A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do lanamento, no mdulo Operaes. Os Participantes podem optar pelo tipo de garantia que ser utilizada na operao, Penhor ou Cesso Fiduciria. Quando do lanamento da operao de garantia, as partes devem indicar a quem sero atribudos os crditos referentes aos ttulos dados em garantia na ocorrncia de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido, atravs do campo Direitos p/ Garantidor. Este campo tem as seguintes regras de funcionamento, em funo do tipo de garantia escolhido: Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para Garantidor = Sim Os eventos de juros, juros sobre parcela amortizada e pagamento de rendimento so direcionados para o Garantidor. J os eventos de Amortizao so gerados para o Garantido; Tipo de Garantia = Penhor e Direitos para o Garantidor = No Todos os eventos so direcionados para o Garantido; Tipo de Garantia = Cesso Fiduciria e Direitos para o Garantidor = Sim Todos os eventos so direcionados para o Garantidor; Tipo de Garantia = Cesso Fiduciria e Direitos para Garantidor = No Todos os eventos so direcionados para o Garantido.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela Garantia

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores. Cdigo IF IF com restrio Cdigo do instrumento financeiro Informa se o instrumento financeiro a ser vinculado em conta garantia est inadimplente ou no. Caixa de seleo com as opes: Sim ou em branco. Parte Papel Cdigo Meu nmero Caixa de seleo com as opes: Garantidor e Garantido Cdigo Cetip do Garantidor ou do Garantido Nmero desta operao. No obrigatrio que parte e contraparte informem o mesmo nmero.

Contraparte Cdigo Cdigo Cetip do Garantidor ou do Garantido, contraparte na operao.

Dados da Operao de Garantia Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de garantia.

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Consultas Campo Direitos p/ Garantidor Descrio Indica a quem sero atribudos os crditos referentes aos ttulos dados em garantia na ocorrncia de eventos, se ao Garantidor ou ao Garantido. Caixa de seleo com as opes: Sim ou No. Tipo de Garantia Caixa de seleo com as opes: Cesso Fiduciria ou Penhor

Devoluo de Garantias para o Garantidor

Esta funo permite que o Garantido (Conta 60), exclusivamente, efetue a devoluo do ativo em custdia na Conta de Garantia para a Conta de Prpria do Garantidor. A retirada pode ser efetuada at D-1 do vencimento do ativo e no pode ser efetuada no mesmo dia da vinculao de ativos na conta de garantia. A operao pode ser cancelada, desde que no prprio dia do registro no produto Operaes. Esta opo est disponvel tambm no item Consulta, funo Instrumentos Financeiros em Garantia / Margem / Bloqueio, opo da ao Retirar.

Tela Devoluo de Garantia para o Garantidor Campo Tipo Descrio

Descrio dos campos da tela

Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores

Cdigo IF Parte (Garantido) Cdigo Meu nmero

Cdigo do instrumento financeiro

Cdigo Cetip do Garantido Nmero desta operao

Contraparte (Garantido) Cdigo Dados da Operao Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para conta do Garantidor ou de cliente. Cdigo Cetip do Garantidor, contraparte na operao.

Verso: 14/01/2013

131

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Descrio

Dados da Operao de Garantia Data da Op. Original Num. Cetip Op. Original Data da vinculao em conta garantia.

N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em conta garantia.

Os campos Data da Op. Original e Num. Cetip Op.Original podem ser consultados na funo Instrumentos Financeiros em Garantia/Margem/Bloqueio do menu Consultas. Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.

Liberao de Garantia para o garantido

Esta funo efetuada por comando nico do Participante Garantido. Permite a liberao dos ativos depositados na conta de garantia para sua conta prpria. A liberao no pode ser efetuada no mesmo dia da vinculao de ativos na conta de garantia.

132

Consultas Esta opo est disponvel tambm no item Consulta, funo Instrumentos Financeiros em Garantia / Margem / Bloqueio, opo da ao Liberar.

Tela Liberao de Garantia para o Garantido

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se a operao for confirmada, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores. Cdigo IF Parte (Garantido) Cdigo Meu nmero Cdigo Cetip do Garantido Nmero desta operao Cdigo do instrumento financeiro

Verso: 14/01/2013

133

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Descrio

Contraparte (Garantidor) Cdigo Dados da Operao Quantidade Quantidade total do instrumento financeiro a ser transferido para a conta do Garantido. Cdigo Cetip do Garantidor, contraparte na operao.

Dados da Operao de Garantia Garantidor Data da Op. Original Num. Cetip Op. Original Cdigo Cetip do Garantidor Data da vinculao em conta garantia. N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em conta garantia.

134

Consultas

Reserva Tcnica
(Menu Registro de Operao)

Vinculao de Reserva Tcnica

Esta funo permite que o Participante, Conta Prpria, efetue a vinculao de ativos registrados na Cetip para a Conta de Reserva Tcnica, (Conta 97). Este depsito mantido na conta de Reserva Tcnica para garantir operaes efetuadas pelos participantes Sociedades Seguradoras e outras entidades vinculadas SUSEP (Superintendncia de Seguros Privados) ou a ANS (Agncia Nacional de Sade). Os ativos que sero vinculados no podem estar na situao de inadimplncia.

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores. Cdigo Parte (Detentor) Cdigo Detentor Meu nmero Cdigo Cetip do Detentor, tipo de conta prpria. Nmero desta operao. Cdigo do instrumento financeiro.

Contraparte (Reserva Tcnica)

Verso: 14/01/2013

135

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Cdigo Reserva Tcnica Dados da Operao Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para conta de Reserva Tcnica. Descrio Cdigo Cetip da conta de Reserva Tcnica, tipo de conta 97 do participante.

Antecipao de Desvinculao de Reserva Tcnica

Esta funo permite a antecipao, parcial ou total, da quantidade de ativos em custdia na conta de Reserva Tcnica, tipo de conta 97 do participante, efetuando a antecipao da desvinculao para a conta prpria do participante. A operao comandada exclusivamente pelo participante, se o tipo de movimentao estiver definido como livre movimentao. Para o tipo sem livre movimentao, ser obrigatria a confirmao da SUSEP ou da ANS, no servio Operaes, funo Manuteno de Operaes Pendentes. A SUSEP ou a ANS definem em funo exclusiva (Mdulo Administrao de Participante, funo Manuteno do Tipo de Desvinculao) o tipo de movimentao para cada participante.

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao da operao. Sendo o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado.

136

Consultas Observaes: Esta operao pode ser comandada pelo mdulo Operaes, funo Manuteno de Operaes Futuras. Depois de selecionada a ao Antecipar para o instrumento financeiro desejado, os dados so apresentados em tela, havendo a necessidade apenas de informar o nmero da operao que est sendo realizada. possvel efetuar a desvinculao no mesmo dia de registro da vinculao em reserva tcnica. possvel efetuar a desvinculao de ativos com situao de inadimplncia. Descrio dos campos da tela Campo Tipo Descrio Tipo do instrumento financeiro. Caixa de seleo com lista pr-definida de valores. Cdigo Parte Papel Cdigo Caixa de seleo com as opes: Detentor e Reserva Tcnica Cdigo Cetip do Detentor, tipo de conta prpria ou de Reserva Tcnica, tipo de conta 97 do participante. Nmero desta operao. Cdigo do instrumento financeiro.

Meu Nmero Contraparte Cdigo

Cdigo Cetip do Detentor ou de Reserva Tcnica do participante, contraparte na operao.

Dados da Operao Quantidade Quantidade do instrumento financeiro a ser desvinculado da conta de Reserva Tcnica para a conta prpria do participante.

Dados de Desvinculao de Reserva Tcnica Data op. original Data da operao de Vinculao em Reserva Tcnica. Pode ser consultada no mdulo Operaes, item Consultas, funo Consulta Operaes Futuras, em Data da Incluso ou no item Lanamento, funo Manuteno de Operaes Futuras, em Data op. Original.

Verso: 14/01/2013

137

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Nmero Cetip Descrio N de controle dado automaticamente quando efetuado a vinculao em Reserva Tcnica. Pode ser consultado no mdulo Operaes, item Consultas, funo Consulta Operaes Futuras, em Num Ctrl Operao ou no item Lanamento, funo Manuteno de Operaes Futuras, em Nmero Cetip.

138

Consultas

Transferncia de Instrumento Financeiro sem financeiro

(Menu Registro de Operao) Funo para todos os Ttulos Imobilirios - CCI, CRI, LCI, LCIV e LH.

Viso Geral
Esta funo permite que o Participante efetue transferncia de custdia da sua Conta Prpria (00, 70 a 89) para sua Conta Prpria MV (Conta 96). O Instrumento Financeiro deve estar com a situao confirmada e com quantidade disponvel na posio livre em carteira. Tela de Filtro

Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Aps confirmao, efetuada a atualizao na posio livre do Transferidor e do Adquirente da quantidade informada. Observao: Todos os campos so de preenchimento obrigatrio.

Verso: 14/01/2013

139

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Reteno de Imposto de Renda

(Menu Registro de Operao)

Viso Geral
Funo que permite o registro de operao de reteno de Imposto de Renda para eventos (juros, amortizao e resgate) ou para operao de resgate antecipado, cujo calculo, reteno e recolhimento so de responsabilidade do emissor / registrador. Os eventos ou a operao de resgate antecipado que forem geradas na modalidade Bruta devem estar finalizados para que ocorra o lanamento de operao de IR. J os eventos gerados na modalidade Multilateral devem estar pendentes de liquidao financeira. A liquidao financeira da operao de reteno de imposto de renda deve ocorrer na mesma modalidade de liquidao em que foi gerado o evento. Em operaes envolvendo CCI, CRI, LCI, LCIV e LH, a reteno de IR comandada unilateralmente pelo Registrador/Emissor no dia da liquidao financeira do evento ou da operao de resgate antecipado. No caso especfico da CCI apresentar Agente de Pagamento diferente do Registrador, a reteno de imposto de renda dever ser comandada unilateralmente pelo Agente de Pagamento. As operaes podem ser consultadas na funo Operaes, disponvel no mdulo Operaes na Barra de Produtos do NoMe, menu Consultas, no dia do evento ou no data da liquidao financeira. A Reteno de IR pode ser cancelada somente se o evento ainda estiver pendente de liquidao financeira. Sendo necessrio efetuar o cancelamento da operao de Reteno de IR, o Participante (Emissor/Registrador) deve acessar a funo Cancelamento de Operao, no mdulo Operaes, menu Lanamentos. O sistema admite apenas um lanamento de IR para cada evento (fato gerador). Caso ocorra erro, o emissor/registrador deve estornar o lanamento e efetuar um novo. No caso dos eventos com liquidao financeira no dia seguinte, o nmero da operao do evento pode ser obtido tambm no relatrio Mapa de Movimento para Simples Conferncia RMAPAMOV

Observao: So permitidos apenas lanamentos de operao de reteno de imposto de renda quando o participante for Pessoa Jurdica no Financeira. Para maiores informaes sobre as naturezas econmicas possveis de lanamento de Reteno de Imposto de Renda, acessar o documento Naturezas Econmicas Possveis para Lanamento de Imposto de Renda localizado no site Cetip, Comunicados e Documentos/Manuais de Operaes/Ttulos de Renda Fixa.

140

Consultas Tela de Filtro

Aps clicar no boto Enviar apresentada tela para confirmao dos dados. Se o registro for confirmado, apresentada mensagem com o nmero do lanamento efetuado. Descrio dos campos da tela Campo Cdigo IF Credor Cdigo Meu Nmero Devedor Cdigo Cdigo Cetip da contraparte na operao. Cdigo Cetip do participante Registrador /Emissor. Nmero da operao de Reteno de IR. Descrio Cdigo do Instrumento Financeiro

Liquidao Financeira Modalidade Caixa de seleo com as opes: Bruta e Cetip

Dados da Operao Valor Valor do imposto que incide sobre a operao de evento calculado pelo credor, a ser pago pelo devedor.

Dados da Operao de Evento Num. Op. Cetip Nmero da operao do evento sobre o qual incidir a reteno do imposto. Pode ser visto na consulta operaes (campo Num Ctrl Operao).

Verso: 14/01/2013

141

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Inadimplncia e Adimplncia de CCI

(Menu Registro de Operao) Viso Geral Esta funo permite que o Participante Registrador de uma CCI com liquidao fora do mbito da CETTIP e o Agente de Pagamento de uma CCI, que est na custdia do seu cliente, possam indicar a Inadimplncia e Adimplncia de CCI. O Registrador de CCI com eventos liquidados fora do ambiente da Cetip responsvel por informar a ocorrncia de inadimplemento de pagamento de evento relativo cdula. Tela de Filtro

Descrio dos campos da tela Campo Tipo IF Cdigo IF Registrador/Emissor (Nome Simplificado) Registrador/Emissor (Cdigo) Descrio Tipo do Instrumento Financeiro Cdigo do Instrumento Financeiro Nome simplificado do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Cdigo Cetip do Registrador/Emissor do instrumento financeiro. Nome simplificado do Agente de Pagamento do instrumento financeiro.

Agente de Pagamento (Nome Simplificando)

142

Consultas Campo Agente de Pagamento Descrio Cdigo Cetip do Agente de Pagamento do instrumento financeiro. Caixa de seleo com as opes: Em branco ou Sim.

Situao de Inadimplncia

Verso: 14/01/2013

143

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Consultas

144

Consultas

Consulta Instrumento Financeiro

(Menu Instrumento Financeiro)

Viso Geral
Permite consultar os ttulos de sua prpria emisso ou de outro registrador, custodiados na Cetip. A ordenao das informaes apresentadas de forma crescente, pela coluna Tipo do Instrumento Financeiro e, dentro de cada tipo, pelo Cdigo do Instrumento Financeiro. Tela de Filtro

Descrio dos campos da Tela de Filtro Campo Registrador (Nome Simplificado) Tipo Instr. Financeiro Descrio Nome simplificado do Registrador do instrumento financeiro.

Relao dos tipos de instrumentos financeiros passveis de consulta. Cdigo do Instrumento Financeiro

Cdigo de Instr. Financeiro Situao do Instr.Financeiro

Caixa de seleo com as opes: Confirmado, Bloqueio Comum, Pendente de Dados Complementares, Em Aditamento, Bloqueado ou Pendente.

Verso: 14/01/2013

145

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Situao de Inadimplncia Situao para Negociao Descrio Caixa de seleo com as opes: Em branco ou Sim.

Utilizada para CCI Caixa de Seleo com as opes: Liberado para Negociao ou Bloqueado para Negociao Perodo de data de emisso para a consulta.

Data de Emisso (a partir de) Data de Vencimento (a partir de) Agente de Pagamento (Razo Social) Agente de Pagamento (Nome Simplificado) Agente de Pagamento Escriturador Agente Fiducirio (Razo Social)

Perodo de data de vencimento para a consulta.

Campo no utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS.

Campo no utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS.

Campo no utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. Campo no utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS. Campo no utilizado para consultas de CDB / DI / LF / LFS.

Quando a data de emisso informada for igual data de vencimento, so apresentados todos os cdigos emitidos e todos os cdigos vencidos exclusivamente nesta data. Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao. Tela de Relao

O campo Registrador/Emissor (Nome Simplificado) possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador quando o cursor do mouse posicionado sobre a figura. Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Cdigo IF so exibidos como link de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro.

146

Consultas Tela Detalhes Consulta Instrumentos Financeiros

Verso: 14/01/2013

147

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Atravs desta tela o Participante do visualizar dados do instrumento financeiro selecionado. Ao clicar no link Verso para Impresso, o sistema gera arquivo com a formatao ideal para impresso. Observao: Para Instrumento Financeiro CRI - Certificado de Recebveis Imobilirio, quando o campo Esforo Restrito encontrar-se marcado com a opo SIM, indicador de que o ativo condicionado Instruo CVM 476/09, os registros de operaes de Compra e Venda Definitiva e Compromissada devem ser obrigatoriamente intermediadas por banco de investimento, banco mltiplo com carteira de investimento, sociedade corretora de ttulos e valores mobilirios ou uma sociedade distribuidora de ttulos e valores mobilirios. Item subordinao indica quais CRIs pertencem mesma emisso. Para indicar os CRIs que pertencem a mesma emisso, necessrio que o emissor encaminhe um e-mail a Cetip opesp@cetip.com.br

148

Consultas

Consulta Detalhada de Instrumento Financeiro

(Menu Consultas)

Viso Geral
Disponvel ao usurio que tenha esta funo em seu perfil de acesso. Permite consultar as caractersticas dos Instrumentos Financeiros. Tela de Filtro

Descrio dos campos da Tela de Filtro Campo Cd. Instr. Financeiro Descrio Cdigo do ttulo ou valor mobilirio que se deseja consultar. Quando o cdigo informado for invlido, a aplicao retorna mensagem No existem valores para o filtro informado. Cdigo ISIN - International Securities Identification Number. Ao ser informado, a aplicao retorna todos os ttulos ou valores mobilirios que tenham o cdigo ISIN indicado. Quando o cdigo informado for invlido, a aplicao retorna mensagem No existem valores para o filtro informado. Para a consulta necessrio o preenchimento de pelo menos um dos filtros. Quando no forem preenchidos ou os dois filtros forem preenchidos, mas no sejam compatveis, a aplicao retorna a mensagem Dados incompatveis. Quando a pesquisa for efetuada pelo Cdigo ISIN e somente houver um instrumento financeiro com este cdigo, ou a pesquisa for efetuada pelo cdigo do ttulo ou valor mobilirio, a aplicao retorna a Tela de Detalhe do instrumento financeiro, com suas principais caractersticas.

Cd. ISIN

Verso: 14/01/2013

149

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela de Detalhe

Caso a pesquisa seja feita pelo Cdigo ISIN e este esteja cadastrado para mais de um instrumento financeiro, a aplicao retorna a Tela de Relao, listando os ttulos e valores mobilirios. Tela de Relao

Os cdigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna IF so exibidos com link que, acionado apresenta tela de detalhe com as principais caractersticas do IF indicado.

150

Consultas

Consulta Registrador
(Menu Instrumento Financeiro)

Viso Geral
Nesta funo o participante pode consultar os dados de um determinado Registrador. necessrio que um dos campos da Tela de Filtro seja informado. A consulta no pode ser realizada apenas com o campo Situao preenchido. Tela de Filtro

Descrio dos campos da Tela de Filtro Campo Participante (Nome Simplificado) Participante (Razo Social) Participante (Mnemnico) Grupo Econmico (Palavra Chave) Conta Principal Situao Descrio Nome simplificado do Registrador que se quer consultar.

Razo Social do Registrador que se quer consultar. Mnemnico do Registrador que se quer consultar. Grupo econmico do Registrador que se deseja consultar.

Cdigo Cetip do Registrador que se deseja consultar. Situao do Registrador : Ativa, Bloqueada ou Ativa somente para resgate.

Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao.

Verso: 14/01/2013

151

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela de Relao

Ao clicar na dupla seta verde apresentada a tela Consulta Instrumentos Financeiros, onde pode ser consultados os ttulos de emisso do Registrador em questo. O campo Conta Principal possui um hint que exibe os dados cadastrais do Registrador, quando o cursor do mouse posicionado sobre a figura.

152

Consultas

Eventos
(Menu Consultas)

Viso Geral
Este consulta, disponibilizada para todos os perfis de usurios, exibe, de forma consolidada, os eventos passados e futuros previstos para ativos no vencidos. Tela Eventos

Descrio dos campos da Tela Eventos Campo Sistema Tipo de Instr. Financeiro Inst. Financeiro Situao do Instr. Financeiro Descrio Informar o sistema onde foi gerado o evento. Tipo identificador do instrumento financeiro. Cdigo identificador do instrumento financeiro. Situao atual do ativo a ser localizado.

Verso: 14/01/2013

153

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Data Original Data de Efetivao Tipo de Evento Descrio Data programada para o evento. Data til de ocorrncia do evento. Nome do evento. Ex.: Prmio, Pagamento de juros, amortizao, repactuao, etc. Situao do Evento Situao em que se encontra o evento. Exemplo:Liquidado, cancelado, inadimplente, ativo, etc. Emissor/Registrador (Nome Simplificado) Emissor/Registrador Nome simplificado do Emissor/Registrador do ativo.

Cdigo Cetip do Emissor/Registrador do ttulo

Agente de Pagamentos (Nome Nome simplificado do Participante responsvel pela Simplificado) liquidao financeira dos eventos do instrumento financeiro. Data Emisso Data Vencimento Data da emisso do instrumento financeiro. Data de vencimento do instrumento financeiro.

Aps submeter os dados selecionados para pesquisa, exibida Tela de Relao.

154

Consultas Tela de Relao

(Continua)

Verso: 14/01/2013

155

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

(Fim)

Na tela de relao, o Participante pode visualizar todos os eventos relativos ao(s) ativo(s) localizado(s).

156

Consultas

Condio de Resgate Antecipado

(Menu Consultas)

Viso Geral
(Menu Instrumento Financeiro) Esta funo permite ao Registrador/Emissor a incluso e excluso da Condio de Resgate Antecipado programada para instrumento financeiro CRI, CCI, LCI, LCIV, LH. Este registro possvel enquanto o instrumento financeiro no estiver depositado ou, no caso de CRI, enquanto estiver pendente de envio de arquivo para CVM. Quando o instrumento financeiro estiver registrado com a opo de Condio de Resgate Antecipado igual a Tem condio, podem ser includas quantas condies forem necessrios. Quando for registrado com a opo Tem condio a mercado, somente uma condio de resgate pode ser includa. Todos os campos so de preenchimento obrigatrio. Tela de Filtro

Se o Emissor quiser incluir novos registros de condio de resgate, o campo Quantidade de Condies deve indicar o somatrio de todas as quantidades de condies de resgate j existentes e as que se deseja incluir. Quando qualquer nmero informado no campo Quantidade de Condies, todos os registros includos so exibidos. Aps clicar no boto Pesquisar exibida Tela de Relao com as condies de resgate que j esto registradas, com a opo de exclu-las ou no e, se for o caso, os campos editveis para as novas incluses dos eventos.

Verso: 14/01/2013

157

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela Condio de Resgate Antecipado

Descrio dos Campos da Tela Resgate Antecipado Campo Data Resgate Antecipado Descrio Data indicada para o evento de resgate antecipado. Deve ser maior que data hoje e menor que a data de vencimento do instrumento financeiro. S pode ser preenchido quando opo de Condio de Resgate igual a Tem Condio e rentabilidade igual a DI ou SELIC. S pode ser preenchido quando opo de Condio de Resgate igual a Tem Condio e rentabilidade diferente de DI ou SELIC.

% Taxa Flutuante

Taxa de Juros/Spread

Aps informar os dados necessrios e clicar no boto Enviar apresentada tela de confirmao dos dados. Aps confirmao, o sistema envia mensagem conforme exemplo a seguir:

Condies de Resgate do Instrumento Financeiro 07H0022589 includas

158

Consultas

Solicitao de Arquivo CRI - Anexo II

(Menu Consultas)

Viso Geral
Permite consultar os dados do Anexo II da Instruo n 414, enviados pelo Emissor/Registrador para a CVM. Tela de Filtro

Aps clicar no boto Pesquisar apresentada Tela de Confirmao com o nmero do malote e os dados do Participante. Tela de Confirmao

Aps confirmada a solicitao enviada mensagem conforme exemplo abaixo: Solicitao efetuada com sucesso. O arquivo estar disponvel nos prximos minutos no malote do emissor. Para acessar o arquivo enviado para o malote, o Emissor deve acessar o mdulo Transf. de Arquivo e, no menu, escolher o tem Receber Arquivos.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Consulta CCIs vinculadas a CRI

(Menu Consultas)

Viso Geral
Permite ao Emissor/Registrador consultar as Cdulas de Crdito Imobilirio que esto vinculadas a um Certificado de Recebveis Imobilirios. Tela de Filtro

Aps informar o certificado, clique em Pesquisar. apresentada tela para confirmao da consulta, com a quantidade de CCIs vinculadas ao CRI. Tela para Confirmao da Consulta

160

Consultas Aps confirmao, apresentada Tela de Relao. Tela de Relao

Os cdigos de Instrumento Financeiro relacionados na coluna Cdigo IF so exibidos com link que, quando acionado, apresenta tela de detalhes com as caractersticas dos mesmos.

Verso: 14/01/2013

161

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Curva do Instrumento Financeiro

(Menu Consultas)

Viso Geral
Permite consultar os valores da curva (comportamento de atualizao) do instrumento financeiro a partir de 2 meses anteriores a data do sistema. Tela de Filtro

Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao. Tela de Relao

O Participante deve selecionar a ao Detalhar e clicar na dupla seta verde. O sistema apresenta as informaes detalhadas do instrumento financeiro indicado. Tela de Detalhe

162

Consultas

Estatstica de negociao
(Menu Consultas)

Viso Geral
Consulta que apresenta o histrico dirio de negociao de compra e venda definitiva do instrumento financeiro, a partir de 2 meses anteriores a data do sistema. Tela de Filtro

Aps submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao. Tela de Relao

O Participante deve selecionar a ao Detalhar e clicar na dupla seta verde. O sistema apresenta as informaes detalhadas do instrumento financeiro indicado. Tela de Detalhe

Verso: 14/01/2013

163

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Instrumento Financeiro em Garantia/Margem/Bloqueio

(Menu Consultas)

Viso Geral
Consulta que apresenta a relao dos instrumentos financeiros em garantia, vinculados em Conta Margem ou em bloqueio de custdia, conforme opo. Para a consulta obrigatrio o preenchimento dos seguintes campos da Tela de Filtro: Tipo de Operao Nome Simplificado ou Cdigo Cetip do participante Tela de Filtro

Ao submeter os dados selecionados para pesquisa exibida Tela de Relao. Tela de Relao

164

Consultas

Possveis Aes
Os Instrumentos Financeiros relacionados na coluna Cdigo IF na Tela de Relao, so exibidos com links de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro. Nesta mesma tela exibida a coluna Ao que permite o acesso para outras funes relacionadas ao instrumento financeiro, como mostra a tabela abaixo: Ao Desvincular Liberar Descrio Acessa a funo de Desvinculao em Conta Margem. Acessa a funo Liberao de Garantia para o Garantidor (Conta 60 para conta prpria do Garantido). Acessa a funo Devoluo de Garantia para o Garantido (Conta 60 para conta prpria do Garantidor). Detalha o tipo de operao correspondente.

Devolver

Detalhar

Verso: 14/01/2013

165

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela de Detalhe do IF

166

Consultas Tela de exemplo com opo de ao: Detalhar

Verso: 14/01/2013

167

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Comprovao de Titularidade CCI

(Menu Instrumento Financeiro) Viso Geral Permite que o participante credor do ativo solicite a comprovao de titularidade de CCI junto a Cetip. A comprovao pode ser efetuada, tambm, para um ativo vencido ou resgatado. necessrio informar pelo menos um dos filtros. O sistema exibe o(s) ttulo(s) a vencer ou vencido(s) conforme critrio de seleo escolhido na Tela de Filtro. Tela Filtro Comprovao de Titularidade CCI

Aps clicar no boto Pesquisar apresentada Tela de Relao. O participante deve clicar na dupla seta verde do campo Ao referente ao ativo que o Participante quer efetuar a solicitao. Descrio dos Campos da Tela Comprovao de Titularidade CCI Campo Instrumento Financeiro Data de Emisso Descrio Cdigo do ativo CCI para comprovao de titularidade. Data de emisso do ativo. Formato: DDMMAAAA Data de Vencimento Data de vencimento do ativo Formato: DDMMAAAA

168

Consultas Tela Relao Comprovao de Titularidade de CCI

(Continua)

(Fim)

Quando acionada a dupla seta verde exibida tela de confirmao de solicitao de comprovao de titularidade de CCI.

Verso: 14/01/2013

169

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Tela Confirmao Solicitao

Os campos Enviar Para e Utilizar Dados do Cadastro devem ser informados como segue:

170

Consultas Campo Enviar Para Descrio Indica para quem ser enviada a carta com as caractersticas do ativo, confirmando a titularidade. Opes: Registrador, Custodiante, Credor ou Nenhum. Quando opo Nenhum, a Cetip envia a carta para o endereo que o participante indicar atravs de carta. Utilizar dados do cadastro Indica se o endereo a ser utilizado para envio da carta est no cadastro da Cetip ou no. Opes: Sim ou No Quando opo Sim, o campo acima deve ter a opo Registrador ou Credor. Quando No a Cetip envia a carta para o endereo que o participante indicar atravs de carta. Aps clicar no boto Enviar exibida tela de confirmao dos dados. Nela, quando acionado o boto Confirmar exibida mensagem de comprovao da solicitao. O ativo exibido como pendente de confirmao na funo Manuteno de Titularidade CCI at a Cetip efetuar a confirmao no sistema. Logo em seguida, a Cetip envia carta para o participante indicado nesta funo com as caractersticas do ativo, confirmando a titularidade. Quando um detentor de uma CCI for cliente 1 ou 2 constar em carta emitida pela Cetip a Razo Social e o CNPJ/CFP do comitente. As mesmas informaes estaro na tela Confirmao Solicitao funo Comprovao de Titularidade.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Manuteno da Comprovao de Titularidade CCI

(Menu Instrumento Financeiro) Viso Geral Permite consultar as caractersticas de um ativo ou cancelar uma solicitao que esteja pendente de confirmao pela Cetip. Exibe a situao das solicitaes de comprovao de titularidade, conforme critrio de seleo da Tela de Filtro. Tela Filtro Manuteno de Titularidade

Situao da Solicitao Situao Pendente de confirmao Cancelada Descrio A Cetip ainda no confirmou a solicitao de comprovao de titularidade efetuada pelo Participante. Participante cancelou a solicitao de comprovao de titularidade efetuada pelo mesmo. Ativo com pedido de solicitao de comprovao de titularidade confirmado pela Cetip. A Cetip recusou a solicitao de comprovao de titularidade efetuada pelo Participante.

Confirmada

Recusada

172

Consultas Tela Relao Manuteno de Titularidade de CCI

(Continua)

(Continua)

(Continua)

(Fim) Aps clicar no boto Pesquisar apresentada Tela de Relao . Na coluna do campo Ao, o participante pode selecionar a ao desejada (Consultar ou Cancelar) e clicar na dupla seta verde.

Verso: 14/01/2013

173

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Ativos em Guarda Fsica

(Menu Consultas) Viso Geral Esta consulta detalha a quantidade de ativos em custdia dos agentes de guarda fsica. Tela Filtro Consulta Ativos em Guarda Fsica

Descrio dos campos da Tela de Filtro Consulta Ativos em Guarda Fsica Campo Nome Simplificado do Participante Descrio Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Nome Simplificado do Participante Conta Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Conta do Participante Status Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver. Campo tipo combo-box. Opes: Qualificado, Em Avaliao, Bloqueado e No Qualificado Tipo do Relatrio Campo Obrigatrio Campo tipo combo-box. Opes: Analtico ou Sinttico

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Consultas Relatrio Analtico

Descrio dos campos do Relatrio Analtico Campo Nome Simplificado do Participante Conta Status Tipo do Ativo Total Descrio Nome Simplificado do Participante. Cdigo Cetip. Deve retornar todos os status possveis. Tipo do ativo. Total do tipo de ativo.

Relatrio Sinttico

Descrio dos campos do Relatrio Sinttico Campo Nome Simplificado do Participante Conta Status Descrio Nome Simplificado do Participante. Cdigo Cetip. Deve retornar somente os status Qualificado, Em Avaliao e Bloqueado Soma de todos os ativos Cartulares sob responsabilidade do Participante listado.

Total do Ativo

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175

Glossrio

Informaes adicionais

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Metodologia de Clculo
Os clculos aplicveis aos ativos imobilirios esto disponibilizados para download no site da Cetip (www.cetip.com.br), na seo Informao Tcnica/Caderno de Frmulas.

178

Glossrio

Modalidade de liquidao x Tipo de conta

Operao Sem modalidade Compra/Venda definitiva Uma das pontas deve ser Conta prpria, Conta de Cliente 1 ou Conta de Cliente 2. Parte e Contraparte devem ser da mesma famlia. Venda com compromisso de Recompra - PREFIXADA Venda com compromisso de Recompra - POSFIXADA Antecipao de compromisso Cetip Compra/Venda definitiva Uma das pontas deve ser Conta prpria (Registrador) ou Cliente 2. Parte e Contraparte no devem ser da mesma famlia. Bruta Compra/Venda definitiva Venda com compromisso de Recompra - PREFIXADA Venda com compromisso de Recompra - POSFIXADA Antecipao de compromisso Uma das pontas deve ser Conta prpria ou Cliente 2. Parte e Contraparte no devem ser da mesma famlia. Uma das pontas deve ser Conta de Cliente 1 ou Conta de Cliente 2. Parte e Contraparte devem ser da mesma famlia. Modalidade x Tipo de conta

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Prazos mnimos de negociao x Rentabilidade (quando Registrador for parte ou contraparte na operao)
Compra/Venda definitiva, Venda com Compromisso de Recompra Prefixada e Venda com Compromisso de Recompra PsFixada Se Registrador for o vendedor, o sistema calcula a diferena de dias e de meses entre a Data do Sistema e a Data de Vencimento do instrumento financeiro. Se Registrador for o comprador, o sistema calcula a diferena de dias e de meses entre a Data de Emisso e a Data do Sistema. Prazo mnimo de negociao A diferena de dias deve ser igual ou maior do que 1 dia A diferena de meses deve ser maior ou igual a 12 meses No h Rentabilidade Prefixado , DI ou SELIC IGP-M, IGP-DI, INPC ou IPCA PTAX800 fechamento ou Outros

180

Glossrio

Campos exibidos conforme forma de pagamento

CRI
Forma de pagamento 1: Pagamento de juros e principal no vencimento Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INCCDI Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Ms de correo anual Correo do perodo final Clculo de juros no ms de atualizao anual Taxa de juros/spread Critrio de clculo de juros % da taxa flutuante X PREFIXADO DI SELIC TR IGPM X IGPDI X IPCA INPC INCCM X

Forma de pagamento 2: Pagamento peridico de juros e principal no vencimento Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI
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PREFIX ADO

D I

SEL IC

T R

IG PM

IG PDI

IP CA

IN PC

INC C-M

181

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Eventos de Resduos Incorpora Juros Em Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X X X X X X X X X

Fluxo de Pagamento de Juros Periodicid ade de juros Juros a cada A partir X X X X X X X X X X

Forma de pagamento 3: Pagamento de juros e amortizao peridicos Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Eventos de Resduos Incorpora Juros Em Valor Aps Incorpora o de juros X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Fluxo de Pagamento de Juros e amortizao Periodicid ade de juros X X X X X X X X X X

182

Glossrio Campo Juros a cada A partir Tipo de Amortiza o Amortiza o a cada A partir Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X X X X X X X X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Forma de pagamento 4: Pagamento de amortizao peridica e juros no vencimento Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Eventos de Resduos Incorpora Juros Em Valor Aps Incorpora o de juros X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Fluxo de Pagamento de amortizao Tipo de Amortiza o Amortiza o a cada A partir X X X X X X X X X X

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Forma de pagamento 5: Tabela Price prefixada Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Nenhum Taxa de juros/Spread Critrio de clculo de juros Incorpora Juros Em Fluxo da Tabela Price Parcela a cada A partir X X X X X X

Forma de pagamento 6: Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Periodicid ade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Ms de Correo anual Correo do perodo final X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

184

Glossrio Forma de pagamento 7: Pagamento de amortizao sem taxa de juros Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Periodicid ade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Ms de Correo anual Correo do perodo final Clculo de juros no ms de atualiza o anual X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

Fluxo de Pagamento de amortizao Tipo de Amortiza o Amortiza o a cada A partir X X X X X X X X X X

Verso: 14/01/2013

185

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Forma de pagamento 8: Pagamento de valor calculado pelo emissor Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Eventos de Resduos Incorpora Juros Em Valor Aps Incorpora o de juros X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Fluxo de Pagamento de Juros e amortizao Periodicid ade de juros Juros a cada A partir Tipo de Amortiza o Amortiza o a cada A partir X X X X X X X X X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

186

Glossrio

CCI
Forma de pagamento 1: Pagamento de juros e principal no vencimento Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Periodicid ade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Ms de correo anual Correo do perodo final Clculo de juros no ms de atualiza o anual Taxa de juros/spre ad Critrio de clculo de juros % da taxa flutuante Liquidao de Eventos Forma X X X X X X X X X X X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Dia(s) til(eis) Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X X X X X X X X X

Forma de pagamento 2: Pagamento peridico de juros e principal no vencimento Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Periodicid ade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Ms de correo anual Correo do perodo final Clculo de juros no ms de atualiza o anual Taxa de juros/spre ad Critrio de clculo de juros Incorpora Juros X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

188

Glossrio Campo Em Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X X X X X X X X X

Fluxo de Pagamento de Juros Periodicid ade de juros Juros a cada A partir % da taxa flutuante Liquidao de Eventos Forma Dia(s) til(eis) X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X

X X

Forma de pagamento 3: Pagamento de juros e amortizao peridicos Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Periodicid ade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Ms de correo anual Correo do perodo final X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

Verso: 14/01/2013

189

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Clculo de juros no ms de atualiza o anual % da taxa flutuante Taxa de juros/spre ad Critrio de clculo de juros Incorpora Juros Em Valor Aps Incorpora o de Juros X X Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X X X X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Fluxo de Pagamento de Juros e amortizao Periodicid ade de juros Juros a cada A partir Tipo de Amortiza o Amortiza o a cada A partir X X X X X X X X X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Liquidao de Eventos

190

Glossrio Campo Forma Dia(s) til(eis) Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

Forma de pagamento 4: Pagamento de amortizao peridica e juros no vencimento Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Periodicid ade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Ms de correo anual Correo do perodo final Clculo de juros no ms de atualiza o anual % da taxa flutuante Taxa de juros/spre ad X X X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

Verso: 14/01/2013

191

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Critrio de clculo de juros Incorpora Juros Em Valor Aps Incorpora o de Juros Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X X X X X X X X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Fluxo de Pagamento de amortizao Tipo de Amortiza o Amortiza o a cada A partir X X X X X X X X X X

Liquidao de Eventos Forma Dia(s) til(eis) X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

Forma de pagamento 5: Tabela Price prefixada Campos exibidos Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante Nenhum Taxa de juros/Spread Critrio de clculo de juros Incorpora Juros Em Fluxo da Tabela Price X X X X

192

Glossrio Campos exibidos Parcela a cada A partir Liquidao de Eventos Forma Dia(s) til(eis) X X Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X

Forma de pagamento 6: Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Periodicid ade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Ms de Correo anual Correo do perodo final X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

Liquidao de Eventos Forma Dia(s) til(eis) X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

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193

Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Forma de pagamento 7: Pagamento de amortizao sem taxa de juros Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante INC CDI Periodicid ade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Ms de Correo anual Correo do perodo final Clculo de juros no ms de atualiza o anual X PREFIX ADO D I SEL IC T R IG PM X IG PDI X IP CA IN PC INC C-M

Fluxo de Pagamento de amortizao Tipo de Amortiza o Amortiza o a cada A partir X X X X X X X X X X

Liquidao de Eventos Forma Dia(s) til(eis) X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

194

Glossrio Forma de pagamento 8: Pagamento de valor calculado pelo emissor Cam po Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante

INC C-DI

PREFIXA DO

D I

SELI C

T R

IG PM

IG PDI

IPC A

INP C

INC C-M

Idntico 3 Forma de Pagamento de Juros e Amortizao peridicos

Forma de pagamento 9: Liquidao fora do mbito da Cetip Cam po Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante

INC C-DI

PREFIXA DO

D I

SELI C

T R

IG PM

IG PDI

IPC A

INP C

INC C-M

Idntico 3 Forma de Pagamento de Juros e Amortizao peridicos

LH
Forma de pagamento 1: Pagamento de juros e principal no vencimento Campo Rentabilidade TR Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Taxa de juros/spread Critrio de clculo de juros X X X X X X IGP-M IGP-DI X X X X X INPC X X X X X

Forma de pagamento 2: Pagamento Peridico de Juros e principal no vencimento Campo Rentabilidade TR Periodicidade de correo IGP-M X IGP-DI X INPC X

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Pro-rata de correo Tipo de correo Taxa de juros/spread Critrio de clculo de juros Incorpora Juros Em Periodicidade de Juros Juros a cada A partir X X X X X X X Rentabilidade X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

Forma de pagamento 3: Pagamento de Juros e amortizao peridicos Campo Rentabilidade TR Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Taxa de juros/spread Critrio de clculo de juros Incorpora Juros Em Valor Aps Incorporao de Juros Periodicidade de Juros Juros a cada A partir Tipo de Amortizao Amortizao a cada
196

IGP-M X X X

IGP-DI X X X X X X X X X X X X X

INPC X X X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X

Glossrio Campo A partir Rentabilidade X X X X

Forma de pagamento 4: Pagamento de Principal no vencimento sem taxa de juros Campo Rentabilidade TR Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo IGP-M X X X IGP-DI X X X INPC X X X

Forma de pagamento 5: Pagamento de amortizao sem taxa de Juros Campo Rentabilidade TR Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Tipo de Amortizao Amortizao a cada A partir X X X IGP-M X X X X X X IGP-DI X X X X X X INPC X X X X X X

Forma de pagamento 6: Pagamento de Amortizao peridica e Juros no vencimento Campo Rentabilidade TR Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Taxa de juros/spread X IGP-M X X X X IGP-DI X X X X INPC X X X X

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Critrio de clculo de juros Incorpora Juros Em Valor Aps Incorporao de Juros Tipo de Amortizao Amortizao a cada A partir Rentabilidade X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

LCI/LCIV
Forma de pagamento 1: Pagamento de juros e principal no vencimento Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante PREFIXADO DI SELIC TR IGPM X IGPDI X IPCA INPC

Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Taxa de juros/spread Critrio de clculo de juros % da taxa flutuante X X X X

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Glossrio Forma de pagamento 2: Pagamento peridico de juros e principal no vencimento Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante PREFIXADO DI SELIC TR IGPM X IGPDI X IPCA INPC

Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo % da taxa flutuante Taxa de juros/spread Critrio de clculo de juros Incorpora juros Em X X X

Fluxo de Pagamento de Juros Periodicidade de juros Juros a cada A partir X X X X X X X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Forma de pagamento 3: Pagamento de juros e amortizao peridicos Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante PREFIXADO DI SELIC TR IGPM X IGPDI X IPCA INPC

Periodicidade de correo Pro-rata de correo

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo Tipo de correo % da taxa flutuante Taxa de juros/spread Critrio de clculo de juros Incorpora juros Em Valor Aps Incorporao de Juros X X X Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Fluxo de Pagamento de Juros Periodicidade de juros Juros a cada A partir Tipo de amortizao Amortizao a cada A partir X X X X X X X X

X X X

X X X

X X X

X X X

X X X

X X X

X X X

X X X

Forma de pagamento 4: Pagamento de principal no vencimento sem taxa de juros Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante PREFIXADO DI SELIC TR IGPM X IGPDI X IPCA INPC

Periodicidade de correo

200

Glossrio Campo Pro-rata de correo Tipo de correo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X X X

Forma de pagamento 5: Pagamento de amortizao sem taxa de juros Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante PREFIXADO DI SELIC TR IGPM X IGPDI X IPCA INPC

Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo Fluxo de Pagamento de Amortizao Tipo de amortizao Amortizao a cada A partir X X X X

Forma de pagamento 6: Pagamento de amortizao peridica e Juros no vencimento Campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante PREFIXADO DI SELIC TR IGPM X IGPDI X IPCA INPC

Periodicidade de correo Pro-rata de correo Tipo de correo

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Campo % da taxa flutuante Taxa de juros/spread Critrio de clculo de juros Incorpora juros Em Valor Aps Incorporao X Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

X X

Fluxo de Pagamento de Amortizao Tipo de amortizao Amortizao a cada A partir X X X X X X X X

202

Glossrio

Regras para indexadores CRI/CCI

ndice de Preos Regra Flexibilidades para CRI/CCI em Indice de Preos - Cetip21 Tipo 1 = IP MENSAL Tipo 2 = IP ANUAL BASE DATA EMISSO Maior ou = 1 Ano Anual (NO CORRIGE ltimo perodo quando descasad o) Emisso Tipo 2A = IP ANUAL BASE DATA EMISSO Maior ou = 1 Ano Anual (CORRIG E ltimo perodo quando descasad o) Tipo 3 = ANUAL BASE DATA VENCIMENT O Tipo 4 (MS ESCOLHID O)

Maior ou = 36 Meses Atualizao Mensal

Maior ou = 36 Meses Anual

Maior ou = 36 Meses Anual (CORRIGE ltimo perodo quando descasado)

Base atualizao

data aniversrio mensal

Emisso

Vencimento

Ms escolhido com base no dia da data do vencimento no exige

Casamento de datas

a partir X venciment o emisso X a partir e emisso X "venciment o

no exige

emisso X venciment o emisso X a partir - a partir X venciment o

no exige

Descasament o de Datas

emisso X a partir emisso X venciment o - a partir X venciment o No

emisso X a partir emisso X vencimento a partir X vencimento

emisso X a partir emisso X vencimento a partir X vencimento

Prorata Indice no 1 Ms Prorata Indice no ltimo Ms

Sim

No

Sim

Sim

No

No

No

No

No

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH Regra Prorata de juros no 1 Ms Prorata de juros no ltimo Perodo Flexibilidades para CRI/CCI em Indice de Preos - Cetip21 Sim (em dias e em N meses) Sim (em n meses) Sim (em dias e em N meses) Sim (em dias e em N meses) Sim (em n meses) Sim (em dias e em N meses) Sim (em dias e em N meses) Sim (em dias e em N meses) Sim (em dias e em N meses)

Sim (em dias e em N meses)

Outros indexadores Regra Flexibilidades para CRI/CCI em PRE, Taxas Flutuante DI, SELIC e TR Cetip21 PRE Taxas Flutuante DI e Selic Diria TR - Eventos nas datas base Diria data de vencimento a partir X vencimento emisso X a partir - emisso X vencimento

Atualizao Base atualizao Casamento de datas Descasament o de Datas

Diria -

no exige

no exige

emisso X a partir emisso X vencimento a partir X vencimento

emisso X a partir emisso X vencimento a partir X vencimento

Pro-rata Indice no 1 Ms Pro-rata Indice no ltimo Ms Juros "a cada" Pro-rata de juros no 1 Ms

sim

No

em dias e em N meses

em dias e em N meses

somente em N meses Sim (em N meses)

Sim (em dias e em N meses)

Sim (em dias e em N meses)

204

Glossrio Regra Flexibilidades para CRI/CCI em PRE, Taxas Flutuante DI, SELIC e TR Cetip21 Sim (em dias e em N meses) Sim (em dias e em N meses) Sim (em N meses)

Pro-rata de juros no ltimo Perodo

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Possveis pendncias
Registro CRI/CCI Pendncia Pendente de Caractersticas Pendente de Agenda de Eventos Pendente de eventos de resduos Somente para CRI. Pendente de condio de resgate Pendente de Taxas de amortizao Pendente de PU Quando o Emissor/Registrador informou no campo Condio de Resgate Antecipado opo diferente de No tem condio. Descrio Quando o Emissor/Registrador no informou os dados complementares do instrumento financeiro. Quando tipo de amortizao o perodo varivel, no item de tela Fluxo de pagamento de Amortizao ou a periodicidade de juros for varivel.

Quando no item de tela Forma de pagamento o campo Evento de Resduo tiver a opo Sim. Deve ser informada a agenda de eventos de resduo na funo Eventos/Eventos Complementares.

Quando tipo de amortizao o percentual for varivel e perodos uniformes, no item de tela Fluxo de pagamento de Amortizao.

Quando Forma de Pagamento for igual a Pagamento de valor calculado pelo emissor e campo Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante for igual a Prefixado e no item de tela Fluxo de pagamento de Juros e Amortizao, o tipo de amortizao no for varivel e periodicidade de juros for diferente de varivel. Quando no item de tela Liquidao de Eventos o campo Prorrogao de Eventos for igual a Sim. Deve ser informada a prorrogao das datas de pagamento de eventos (juros, amortizao e resgate) do CRI na funo Prorrogao de Eventos/Incorporao de Juros. A prorrogao deve ser efetuada antes do envio de arquivo para a CVM. A prorrogao efetuada antes da venda primria do CRI.

Pendente de Prorrogao de Eventos Somente para CRI.

Dados Complementares Pendncia Pendente de registro CVM Descrio Quando Emissor registrou os dados complementares mas no comandou a solicitao de registro CVM (Solicitao de Registro=NO e Envio de Arquivos=NO)

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Glossrio Pendncia Pendente de envio de arquivo para CVM Descrio Quando Emissor registrou os dados complementares, comandou a solicitao de registro (gerao do arquivo) , mas no comandou o Envio do arquivo CVM (Solicitao de Registro=SIM e Envio de Arquivos=NO) Quando Emissor registrou os dados complementares, comandou a solicitao de registro e o envio do arquivo CVM (Solicitao de Registro=SIM e Envio de Arquivos=SIM) Sistema est processando a gerao e envio do arquivo Pendente de retorno de arquivo da CVM/Pendente de autorizao da CVM Pendente de autorizao da CVM Quando sistema j gerou e enviou os arquivos. Aguarda o retorno.

Pendente de envio de arquivo para CVM/Pendente de Autorizao da CVM

Quando sistema j recebeu o retorno do arquivo da CVM e est processando a marcao do cdigo no registro do IF.

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Registro de Valores Mobilirios Distribudos com Esforos Restritos

O registro de valores mobilirios de emisso de sociedades annimas de capital fechado e capital aberto distribudos com esforos restritos, conforme instruo CVM n 476, devem seguir as seguintes regras: 1. O Intermedirio Lder da oferta deve encaminhar o pedido de registro juntamente com a documentao relacionada no site da Cetip (www.cetip.com.br) na seo Ativos/Documentao para registro com antecedncia de 05 (cinco) dias teis da data prevista para inicio da distribuio; A liberao dos ativos para distribuio nos correspondentes Mdulos ficar condicionada ao recebimento pela Cetip dos documentos que autorizem e instruam a emisso, devidamente arquivados no rgo competente; A sociedade annima de capital fechado que tiver sua(s) emisso(es) admitida(s) para distribuio e/ou negociao no ambiente da Cetip, dever apresentar todos os documentos ou informaes requeridas por esta entidade, no prazo mximo de 24 (vinte e quatro) horas, contado a partir do recebimento da solicitao; e O descumprimento ao estabelecido no item anterior poder acarretar a cobrana de multa e at suspenso do registro de distribuio e/ou da negociao dos ativos de sua emisso em mercados administrados pela Cetip.

2.

3.

4.

208

Glossrio

Informaes Adicionais para Compra/Venda Definitiva

Natureza Econmica do Comprador e Vendedor para negociao Comprador Compra/Venda Definitiva

Participantes de qualquer natureza econmica, exceto conta de cliente 2 Cliente 2

Vendedor
Participantes de qualquer natureza econmica, exceto conta de cliente 2 Participantes de qualquer natureza econmica, exceto conta de cliente 2 Cliente 2

Participantes de qualquer natureza econmica, exceto conta de cliente 2 Cliente 1 Participante titular da conta cliente

Participante titular da conta cliente Cliente 1

Observao: 1) O campo Esforo Restrito marcado com a opo SIM indica que o ativo condicionado Instruo CVM 476/09 e os registros de operaes de Compra/Venda Definitiva devem ser obrigatoriamente intermediadas por Banco de Investimento, Banco Mltiplo com carteira de investimento, Sociedade Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios ou uma Sociedade Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios 2) As regras relacionadas s operaes com conta cliente 1 e 2, no se aplicam na Plataforma Eletrnica de Negociao

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Tipos de Crditos Aceitos para Registro CCI na Cetip

Financiamentos imobilirios realizados no mbito do SFH ou do SFI; Promessa de compra e venda de imveis; Operaes de mtuo com garantia imobiliria; Direitos oriundos de Contrato de Locao; Crditos contra o Fundo de Compensao de Variaes Salariais (FCVS), qualificados como crdito imobilirio por definio legal, pela sua origem, por fora do 3 do art. 1 da Lei n 10.150/2000, ressalva-se, entretanto, que, por fora da novao prevista nessa mesma lei, os crditos da espcie renegociados pelo Tesouro Nacional (CVS) no se caracterizam como crdito imobilirio e, sim, como ttulo da dvida pblica, no mais podendo ser representado por CCI;

Debnture destinada captao de recursos destinados a financiamento dos imveis nele discriminados; e Cdula de Crdito Bancrio (CCB) destinada a captao de recursos destinados a financiamento dos imveis nela discriminados.

210

Glossrio

Inadimplncia para Operaes Vinculadas

A prorrogao de pagamento, ou o no pagamento, de Evento de LCI Vinculada, na forma da regulamentao em vigor, deve ser informada para a Cetip, pelo Emissor, mediante correspondncia, na data pactuada para a Liquidao Financeira do Evento. Cpia da referida correspondncia ser encaminhada para o Banco Central. O Emissor que deixar de efetuar a Liquidao Financeira de Evento de LCI Vinculada na data pactuada de liquidao e no entregar a correspondncia incide em Inadimplncia Financeira, sujeitando-se s penalidades previstas no Regulamento da Cetip.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Atualizaes da Verso
Verso Atualizado em Referncia Atualizao
Incluso da informao: 19/03/2012 19/03/2012 Item - Registro/Emisso LCI Para alterao ou excluso de LCI permitido somente quando no houver operaes de depsito com financeiro. Alterao do nome do campo Valor de para Valor de (Unitrio). Incluso de Informaes sobre as naturezas econmicas possveis para lanamento de Reteno de Imposto de Renda. Incluso da Funcionalidade de Bloqueio de Custdia em sua posio prpria ou de sua conta 10 ou 20. Disponibilizao do campo "Resgate Antecipado Unilateral" na tela de registro de CRI - Certificado de Recebveis Imobilirio para Participante Emissor. Quando o ttulo registrado estiver indicado a opo Regaste Antecipado Unilateral, o emissor pode comandar o resgate antecipado sem a necessidade de confirmao do detentor. Disponibilizao da funo de Retirada de Eventos para os ativos CCI - Cdula de Crdito Imobilirio. Incluso no registro de LCI e LH o campo "Tipo de LCI". Incluso dos tipos de crditos aceitos para registro de CCI

19/03/2012

16/04/2012

Registro/Emisso

19/03/2012

16/04/2012

Reteno de Imposto de Renda

19/03/2012

16/04/2012

Bloqueio/Desbloqueio de Custdia

Registro de CRI 19/03/2012 16/04/2012 Resgate Antecipado Registro Retroativo de Resgate

19/03/2012

16/04/2012

Retirada de Eventos

19/03/2012

16/04/2012

Registro LCI e LH

19/03/2012

25/04/2012

Tipos de Crditos Aceitos para Registro CCI na Cetip

212

Glossrio

Verso

Atualizado em

Referncia

Atualizao

Vinculao e Desvinculao de CCI a CRI - Para desvinculao de CCI a CRI obrigatrio a confirmao do Agente fiducirio ou Detentor da CRI Vinculao/Desvinculao de CCI a CRI 19/03/2012 21/05/2012 Consulta Instrumento Financeiro Consulta CCIs vinculadas a CRI - possvel vincular uma CCI a vrios CRIs da mesma emisso, sendo necessrio o emissor encaminhar um e-mail a opesp@cetip.com.br indicando quais CRIs pertencem a mesma emisso. Aps solicitao possvel visualizar as CRIs que compem a mesma emisso na funcionalidade Consulta de Instrumento Financeiro do item Instrumento Financeiro no mdulo de Ttulos e Valores Mobilirios. Disponibilizao da funcionalidade de reaproveitamento para os instrumentos financeiros CRI, LCI e LH.

19/03/2012

18/06/2012

Registro/Emisso

19/03/2012

18/06/2012

Comprovao de Titularidade CCI

Disponibilizao dos dados do custodiante na consulta de Comprovao de Titularidade CCI.

03/08/2012

03/08/2012

Incluso de LCIV Naturezas disponveis para serem Custodiantes de CCI. Incluso dos campos CPF/CNPJ e Natureza (Cliente)

03/08/2012

16/08/2012

Conhecendo o Produto

17/09/2012

17/09/2012

Compra e Venda com compromisso de recompra Compra e Venda Definitiva a Termo. Comunicado 085/12.

08/10/2012

08/10/2012

Incluso do campo data de liquidao.

08/10/2012

17/10/2012

Informaes Adicionais

Incluso das naturezas econmicas do comprador e vendedor para negociao. Incluso da Consulta de Ativos em Guarda Fsica.

05/11/2012

05/11/2012

Consulta de Ativos em Guarda Fsica.

Verso: 14/01/2013

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Ttulos Imobilirios - CRI, CCI, LCI e LH

Verso Atualizado em Referncia Atualizao

05/11/2012

07/11/2012

Manuteno de Eventos Tela Confirmao. Informaes Adicionais Tela de Registro de LCI e LCIV. Comunicado 112/12 Compra e Venda Definitiva, Compromissadas, Margem, Garantia, e Valorizao de Compra e Venda Definitiva. Comunicado 112/12

Incluso da observao.

05/11/2012

12/11/2012

Incluso da regra para cliente 1.

10/12/2012

10/12/2012

Incluso dos campos da Operao de Depsito.

10/12/2012

10/12/2012

Mudana no campo IF Inadimplente para IF com restrio.

10/12/2012

27/12/2012

Aditamento

Alterao no texto da Viso Geral. Incluso de duas novas naturezas emissoras de LCI: Bancos de Investimento e Banco Multiplo 20 - Carteira de Crdito, Financiamento e Investimento. Incluso de dois tipos de garantia: Alienao Fiduciria - crdito imobilirio e Hipoteca crdito imobilirio. Periodicidade de Correo Anual. Incluso do tpico Inadimplncia para Operaes Vinculadas. Mudana na descrio.

10/12/2012

02/01/2013

Conhecendo o Produto - LCI

14/01/2013

14/01/2013

Dados Complementares CCI Registro de LCI Forma de Pagamento Informaes Adicionais

14/01/2013

14/01/2013

14/01/2013

14/02/2013

14/01/2013

19/02/2013

Campos com a descrio opcional.

De: Campo ou Preenchimento Opcional. Para: Campo de preenchimento obrigatrio, quando houver.

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Glossrio

Glossrio
A
Agente Fiducirio: Pessoa fsica ou jurdica responsvel por proteger os direitos e interesses de terceiros, garantindo as remuneraes aos detentores dos ttulos. Amortizao extraordinria: Amortizao no prevista pelo Emissor/Registrador na emisso do ativo.

C
Classificadora de risco: Empresas especializadas em atribuir classificao de risco de crdito para ttulos mobilirios e emissores de ttulos mobilirios. Coobrigao: Quando o Registrador obrigado, juntamente com o emissor, pelo pagamento de eventos.

D
Depsito retroativo: Depsito efetuado em dias posteriores data limite para distribuio do ativo.

R
Rating: Classificao de Risco de Crdito de uma ou mais agncias de classificao de risco so, em geral, obtidas para os ttulos a serem emitidos. Investidores baseiam-se nessas classificaes para realizar suas anlises a respeito da qualidade de crdito e integridade estrutural da operao. Essas classificaes so atualizadas regularmente. Regime Fiducirio: Prove maior segurana aos investidores de CRI, protegendo-os do risco de falncia da securitizadora imobiliria. Este sistema permite que os crditos de uma operao realizada por securitizadora imobiliria sejam destinados exclusivamente remunerao dos CRI lastreados por estes crditos e s despesas oriundas deste processo, mantendo-se separado do patrimnio da securitizadora imobiliria at que se complete o resgate de todos os ttulos.

S
Securitizao: Processo pelo qual um grupo relativamente homogneo de ativos convertido em ttulos mobilirios passveis de negociao.

V
VCE: Forma de pagamento na qual o emissor/registrador responsvel pelo clculo e informao dos valores do ativo.

Verso: 14/01/2013

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