JUICIO ORAL

Lo nuevo del Cdigo Procesal Penal de 2004

sobre la etapa del juicio oral

GACETA

PENAL

& procesal penal

JUICIO ORAL

lo nuevo del Cdigo Procesal Penal

de 2004 sobre la etapa del juicio oral
PRIMERA EDICiN
OCTUBRE 2009
2850 ejemplares

Gaceta Jurdica S.A.

PROHIBIDA SU REPRODUCCiN

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Roelo Quevedo Gulirrez

GACETA JURDICA
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San Alberto 201 - Surquillo

Lima 34 - Per

-----'

Presentacin
Al tener todo ser humano el derecho a un proceso con todas las garantas
(o al debdo proceso), la etapa de juicio oral se convierte en la ms importante porque en esta el derecho a la defensa alcanza su mxima expresin
o potencia.
En efecto, en la eterna lucha entre garantas (persona) y eficacia (sociedad),
en las fases anteriores al juicio oral, en cualquier sistema procesal penal, se
admiten restricciones al derecho a la defensa, bajo el pretexto de que cuando se llegue a la etapa del plenario, el acusado podr defenderse con toda
amplitud, concretando as el derecho a la igualdad de armas.
El C de PP de 1940, que estableci un proceso penal mixto en el cual el juicio
oral deba funcionar con base en el principio acusatorio, no lleg a operar en
la realidad por dos razones:
Los jueces tuvieron gran dificultad para asimilar que el fundamento del
proceso penal regulado por el Cdigo Zavala Loayza: la Constitucin
de 1933, sufri cambios radicales con las sucesivas daciones de la
Declaracin Universal de Derechos Humanos, del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos, de la Declaracin Americana de
Derechos y Deberes del Hombre, del Pacto de San Jos de Costa
Rica , de la Constitucin de 1979 y de la de 1993.
Los vocales que celebran los ju icios orales no terminan por asumir,
ideolgicamente, el sistema acusatorio y las garantas procesales
constitucionales, sobre todo en materia de prueba, razn por la que
no distinguen adecuadamente actos de investigacin y actos de prueba; fuentes y medios de prueba; documento y prueba documental; o
aplican indebidamente como prueba testifical , los testimonios sumariales e incluso los extrajudiciales.

Guia prcti ca N 2 / Gaceta Penal

El CPP de 2004 opta exclusivamente por el sistema acusatorio, cuyo objetivo

es que la existencia del delito y la responsabilidad del delincuente sean determinadas en un juicio oral con todas las garantas procesales constitucionales o a travs de los mecanismos alternativos de terminacin del proceso
penal.
En el proceso penal del CPP de 2004 la informacin que en el juicio oral
obtienen los jueces para sentenciar es fruto exclusivo de la prueba producida en el plenario, con las nicas excepciones de la prueba anticipada y la
prueba pre-constituida. Es decir, en un sistema acusatorio la prueba no es
lo que le "parece", "conviene", o simplemente lo que leen o escuchan los
jueces, sino el resultado de la aplicacin tcnica de las reglas de la prueba
que determinan el examen dogmtico-jurdico de la ley procesal, sobre todo
el que corresponde elaborar a travs de la jurisprudencia o doctrina judicial ,
an deudora en este tema.
Todas estas ideas son exhaustivamente desarrolladas en la gua operativa
sobre el juicio oral de Gaceta Penal, en la que el lector encontrar el distinto
tratamiento de la etapa del juzgamiento en los sistemas procesales antes
mencionados. Para demostrarlo, comentaremos las tres partes de la audiencia del juicio oral y como cada una estas se ve influenciada por la filosofa del
sistema mixto como del acusatorio.
La primera parte se denomina momento inicial de la audiencia del juicio oral,
y consta de los siguientes actos procedimentales:
1) Instalacin de la audiencia y ubicacin de los sujetos procesales.- En
el
de PP de 1940 se observa la clsica posicin del Tribunal, ubicndose a su frente -en forma'solitaria- el acusado, a la izquierda el
abogado defensor, as como el abogado del tercero civil; a la derecha
el Fiscal Superior, as como el abogado de la parte civil, y detrs de
todos ellos el pblico. Si bien el CPP de 2004 mantiene estas ubicaciones, se da especial cuidado al hecho de que el acusado se siente
junto con su abogado, con la finalidad de que ejerza su derecho a la
comunicacin y asesora constante e ininterrumpida con su defensor,
salvo cuando se le est interrogando. Asimismo , por regla , el fiscal
que estar presente ser el mismo que dirigi la investigacin .

2) Alegatos iniciales o preliminares.- La lgica en el CPP de 2004 es

que el fiscal, el abogado del actor civil, el abogado del tercero civil y el
abogado defensor -en ese orden- expongan de forma breve y precisa su teora del caso, a fin de delimitar los contornos del juzgamiento.

Juicio oral

Sin embargo, la figura de la teora del caso es ajena a la dinmica del

sistema mixto en el que se ubica el e de PP de 1940.
3)

Indicacin de los derechos del acusado en juicio, as como la pregunta sobre su conformidad con los trminos de la acusacin planteada por el Ministerio pblico.- La conformidad del acusado es un
mecanismo de conclusin anticipada del juicio oral y est presente
en las normativas en las que subyacen los textos de 1940 y 2004. El
objetivo central es el dictado de una sentencia anticipada cuando el
acusado renuncia a su derecho a ser juzgado.

La segunda parte de la audiencia del juicio oral es el denominado momento

probatorio. Este se inicia cuando el acusado no est conforme con los trminos de la acusacin del Ministerio Pblico, debido a lo cua l puede ejercer
su derecho a declarar, a ser interrogado o a tomar el uso de la palabra en
cualquier momento de la audiencia, as como a actuar los medios probatorios admitidos a juicio. La diferencia en cuanto a la actuacin de pruebas es
que en el CPP de 2004 se da importancia a las tcnicas de litigacin oral,
como el interrogatorio, contrainterrogatorio, reinterrogatorio y recontrainterrogatorio al acusado, testigos -incluyendo a la vctima- y peritos -sin dejar
de mencionar el interrogatorio excepcional que puede realizar el juzgador-;
asimismo, en el sistema acusatorio existen tcnicas para la actuacin de la
prueba documental, documentada, material , etc. , que en el sistema mixto
fueron introducidas, no por la va legislativa sino por la jurisprudencial.
Por ltimo, la tercera parte de la audiencia del juicio oral se denomina momento final o conciusivo, e incluye los alegatos finales o de clausura , el cierre
del debate, la deliberacin y el dictado de la respectiva sentencia.
Todo estos momentos son desarrollados en la presente guia en forma minuciosa y exhaustiva. Sin lugar a dudas, se trata de una obra que ser de
gran utilidad al abogado litigante a la hora de aplicar su teoria del caso y fijar
sus estrategias de actuacin probatoria en la etapa ms importante del proceso punitivo, esto es, en la audiencia del juicio oral.

CSAR NAKAZAKI SERVIGN

Profesor de Derecho Penal

en la Universidad de Lima

Indice
Presentacin .... ...... .................................. ......................... ,.... ............................

Captulo 1
El juicio oral en el sistema acusatorio con tendencia adversarial

1.

Un nuevo paradigma: el proceso penal como marco de solucin de un

conflicto de intereses jurdico-penales ... ................... ... ....... .. .....................

Un nuevo sistema procesal adoptado en la ltima reforma latinoamericana: el sistema acusatorio con tendencia adversarial........ .. ........... ... ..........

18

111. Un nuevo proceso penal: las fases de investigacin. intermedia. juicio oral
y ejecucin... ................ ...... ................................... ..... ............ .. ......... .........
1. Etapa de investigacin...... ...... ............................... ...... .......................
2. Etapa intermedia ............... ...... ............................................................
3. Etapa del juzgamiento o juicio oral.............................. .......................
4 Etapa de ejecucin........................................................ .....................

22
22
26
28
28

11.

Captulo 2
El juicio oral: concepto e mportanca como etapa central del proceso
penal acusatorio con tendencia adversarial

1.

El derecho constitucional al juicio previo ...... .. .................... ...... .. ........ .... ...

33

11.

El juicio oral en la dinmica de solucin de conflictos de intereses .............

34

111. La necesidad de contar con la etapa del juicio oral en el proceso penal...

37

281

Gua prctica N 2 / Gaceta Penal

IV. Principios que rigen el juicio oral en el nuevo Cdigo Procesal Penal....
1. Principios vinculados con la actividad probatoria................................
2. Principios vinculados al desarrollo en si del juicio oral.......................

43
43
48

V.

La preparacin del juicio oral.................................................................. ..

51

VI. Caractersticas del juicio oral.....................................................................

53

VII. Estructura del juicio oral...........................................................................

53

VII I. Una necesaria aclaracin: el juicio oral tendr un tiempo de du racin en

horas? .......................................................................................................

54

Captulo 3
Los sujetos procesales que intervienen en el juicio oral

1.

Sujetos procesales o partes?...................................................................

61

11.

El rol del juez en el ju icio oral..................................................... ................

67

111. El rol del Ministerio Pblico en el juicio oral........................................... ....

73

IV. El rol de la victima en el juicio oral................................. ............................

78

V.

84

El rol de la defensa en el juicio oral............................................................

Captulo 4
El planteamiento metodolgico para enfrentar adecuadamente
el juicio oral: la teoria del caso

1.

La necesidad de contar con un planteamiento metodolgico: la teora del

caso.................................................................................................

93

Concepto de la teora del caso............................................ ............

97

111. Niveles de anlisis de la teoria del caso .........................................

1. Nivel de anl isis fctico............................................................
2. Nivel de anlisis jurdico.................................................................
3. Nivel de anlisis probatorio ......................................................

100
100
103
108

IV. Caractersticas de la teoria del caso..........................................................

112

V.

113

11.

Utilidad de la teoria del caso ......................................................................

282

Juicio oral

Captulo 5
Estructura y fa se inicial del juicio oral

1.

Estructura en la cual se analizar el juicio oral ..... ...................... ..... ...... ...

117

11.

La fase inicial del juicio oral ...... ..... .... .... .... .... ............. .......... ..... ... .............
1. La delimitacin del objeto de enjuiciamiento y la remisin de los actuados al juzgado (un ipersonal o coleg iado) que llevar a cabo el
juzgamiento. .................... ... ....... ...... .. .. .. .. .. ............ ..... ....... ................. .
2. La fijacin del dia y la hora para la celebracin de la audiencia, su
indicacin a los sujetos procesales y a los rganos de prueba que
debern presentarse .... .................... .... .... ............. ..... .... .... ..... ..... .......
3. El inicio de la audiencia .......................................................................
3. 1. Instalacin de la audiencia ... .... ..... ... ..... .......................... ..........
3.2. Alegatos iniciales o preliminares de los sujetos procesales ... ...
3.3. Preg unta al acusado si est conforme o no con los cargos sealados en la acusacin del Ministerio Pblico ..... ... .... .............

117

118

123
123
124
126
130

Captulo 6
La fase probatoria del juicio oral: la teoria de la prueba en el proceso
acusatorio con tendencia adversarial

1.

La segunda fase de la audiencia del juicio oral : la actuacin de pruebas .

137

11.

Concepto de prueba. ... .. .. ... ..... ... ... .... ........ .... ............ ..... ..... ... ..... .... ... ........

138

111. Elemenlos de la prueba ............. ........ ......... ................ ... ..... ... .. ... . .... .. ......

141

IV. Objeto de la prueba ............ .... ........ ........... ........ ........ .................. ............. ..

142

V. Carga de la prueba ............................ ........ ............ .... ......... ........... .............

142

VI. Las pruebas de oficio ... .............. ............ ... ............. ... ............... ... ......... ......

143

VII. Valoracin de la prueba ......... ............... .... .... .... .... ........ .............. ...............

145

VIII. Diferencias entre los actos de prueba y los actos de investigacin... ...... ....

145

IX. La prueba anticipada ... .... .... .... .... .. .... .... ...... ..... ...... ......... .. .. ....... ........... .. .. .

146

X.

152

La estructura de la actividad probatoria durante el juicio oral .. .... ... ...... ... .

Gula prcti ca N 2/ Gaceta Penal

Captulo 7
La fase probatoria del juicio oral: la declaracin del acusado como
primer rgano de prueba examinado
1.

El acusado como rgano de prueba ....... .................... .... ..... ...... .............. ..

159

11.

El planeamiento metodolgico que debe realizar la defensa................ .... .

1. Elementos para disear una estrategia de defensa.............. ............ ..
2. La entrevista inicial entre el defensor y su cl iente............ ...................
3. Sobre la recomendacin de que el investigado declare o se abstenga .... ...... ... ..... .... ... ... .... .... ... .... ..... .... .... .. .. ... ..... ..... .. ... ...... .... .... .... .....
4. La preparacin al defendido que va a brindar su declaracin .......... ..

162
164
166

111. La declaracin del acusado en el juicio oral...............................................

1. El derecho del acusado a no incriminarse .................................. .. ......
2. El derecho del acusado de declarar en cualquier momento del juicio
oral .................... ..... ..... ..... ...... ................ ...... ...... ........ ............. .... ....... .
3. Otros derechos del acusado .... ........... .. ............... ............ ........ ...........

171
172
174
175
178
179
181

IV. Toma de la declaracin del acusado en el juicio oral.................................

Captulo 8
La fase probatoria del juicio oral: la declaracin de los testigos
1.

Concepto de testigo ...................................................................................

187

11.

La toma de declaracin del testigo.. ...... .. ...... .............. ........ ...... ........... ..... .

188

111.

El examen directo del testigo .....................................................................

190

IV. El contraexamen del testigo .......... .............................................................

198

V.

El reexamen del testigo ...... .. ....................... ...............................................

210

VI. El recontraexamen del testigo .......... .. ........... ........ .....................................

21 1

VI I. El interrogatorio del testigo por parte del juez.. ......................... ..... ............

212

VI II. Las objeciones ... ..... ..... ......... ... ... .. ... .. ............ .. ...... .. ...... ............ ..... ...........

212

IX. El testigo de oidas y su valor probatorio .......... ........................................ ..

214

Juicio oral

Captulo 9
La fase probatoria del juicio oral: la declaracin de los peritos
1.

El rol del perito en el proceso penal acusatorio con tendencia adversa rial

219

11.

El examen directo de peritos"""""""""", .. "" " """"""""",""""""""",."

111.

El contraexamen de peritos .. .............. .. .... .......... .. ...... .. .. .. .... ........ ,............ ,

227
228

IV, El reexamen de peritos " ............................... ,................ ' .................... ,.... ,

229

V,

El recontraexamen de peritos ......................................... ................. "........

229

VI. El interrogatorio de peritos por parte del juez ........ .. .... ........... .. ................ ,

229

Captulo 10
La fase probatoria del juicio oral: la prueba material y documental
1.

La prueba material ....................................................................................

233

11 ,

La prueba documental. .. " ..,.. .. ... ..... ,.... ,... ......... ,...... .,.... ........ ,.......... ,.........

238

Captulo 11
La fase conclusiva o final: los alegatos finales
1.

Concepto de la fase conclusiva o final del juicio oral ......................... ..... .. ,

243

11.

Concepto de alegatos finales .....................................................................

243

111. Objeto de los alegatos finales .............................................................. " .. ..

244

IV. El contenido de los alegatos finales...........................................................

244

V.

245

Tcnicas de argumentacin de los alegatos finales .. .......... .. .................... ,

Guia prctica N 2 / Gaceta Penal

Captulo 12
El juicio oral en Latinoamrica

VII I. Venezuela .............................................................. ..................... ............. .

251
254
256
257
259
261
263
266

Bibliografia .. .............. ........................................................................................ .

269

l.

Colombia ........................................................................ .......................... ..

11 .

Costa Rica ................................................................................................ ..

111. Cuba .... ................... ....... ....... ... .. ........... .. .......... ................... ............ ... ...... ..
IV. Chile ........... ... ................ ........................................................................... ..
V.

Ecuador ........ ............................................................................................. .

VI. Guatemala ..................... .............................. ..................... ......... ................ .

VII. Paraguay .................................................................................................. .