DERECHO PROCESAL PENAL

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CLASE N 11 I.ORIGENES DE LA REFORMA PROCESAL PENAL Para analizar los orgenes de la Reforma Procesal Penal debemos situarnos en el contexto histrico latinoamericano de mediados de la dcada de los 80, en donde la mayora de los pases de la regin haban o comenzaban a recuperar la democracia luego de extensos perodos de gobiernos dictatoriales y/o autoritarios. La idea central de los reformadores fue la de reemplazar el arcaico modelo procesal de corte inquisitivo por uno de carcter acusatorio, capaz de asegurar el respeto bsico de las garantas individuales y, a la vez, de satisfacer estndares mnimos de eficiencia en la persecucin de los delitos y el castigo de los delincuentes . Estos esfuerzos se han traducido en la implementacin de un nuevo sistema procesal penal en varios pases de la regin, tales como Argentina (1992), Colombia (1992), Costa Rica (1998), El Salvador (1998), Guatemala (1994) y Venezuela (1999). En el caso de nuestro pas, la discusin acerca del cambio del sistema de justicia criminal tuvo sus inicios en la sociedad civil a principios de la dcada de los 90. Es as como la primera actividad pblica en la que se plantea la necesidad de discutir una reforma estructural al sistema procesal penal fue un seminario internacional organizado por la Corporacin de Promocin Universitaria (CPU) en noviembre de 1992. Como consecuencia del xito de este seminario y con la idea de promover y continuar la discusin del tema en Chile, la CPU crea el Foro de discusin sobre la oralidad de los procesos penales . El foro se constituy como una instancia de reunin y discusin que funcion en forma permanente durante el segundo semestre del ao 1993, al cual estuvieron convocados miembros del Poder Judicial, acadmicos y abogados, grupo que representaba las distintas opiniones relevantes del tema en nuestro pas.

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Es en este contexto histrico que el gobierno encabezado por el Presidente Eduardo Frei (1994-2000) impuls fuertemente el proceso de cambio establecindolo como una prioridad de las polticas pblicas de su perodo. Tanto es as que desde el primer discurso anual de rendicin de cuentas de la gestin gubernamental, realizado el 21 de mayo de 1994, el Presidente de la Repblica expresamente destac la necesidad de, reformar profundamente nuestro procedimiento penal, de modo que agilice la resolucin de los conflictos y que permita el contacto directo entre el juez y las partes que solicitan justicia. Tambin se requiere separar la funcin investigadora que deber confiarse al Ministerio Pblico- de la sentenciadora, que en esencia corresponde al juez. Ello a fin de cautelar debidamente las garantas procesales propias de un Estado democrtico, lograr la sancin de los delincuentes, el amparo de las vctimas y otorgar seguridad ciudadana. Constituyeron un impulso a la Reforma (1) la transicin a la democracia, ya que oblig a establecer estructuras institucionales compatibles con los valores democrticos; as tambin (2) luego de un perodo caracterizado por la violacin de los derechos humanos, una reaccin de los nuevos gobiernos democrticos frente a la incapacidad de investigar y sancionar del sistema procesal inquisitivo constituye justamente la reconfiguracin del sistema de justicia criminal; y por ltimo, (3) la revalorizacin de los derechos humanos que se vincula al fenmeno de incorporacin de los tratados internacionales de derechos humanos en la legislacin interna. El primer gran paso en el proceso de reforma fue dado en el mes de diciembre de 1994, cuando se entrega a las autoridades pblicas el borrador final del anteproyecto de Cdigo Procesal Penal y los informes de los estudios complementarios de ste. Su tramitacin parlamentaria se inici en junio de 1995, antes de que estuvieran incluidos los restantes proyectos que integraban el paquete legislativo de reforma al sistema procesal penal. Con posterioridad, se promulgaron los siguientes cuerpos legales, la Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico (Ley N 19.649, de 15 de octubre de 1999); el

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Cdigo Procesal Penal (Ley N 19.696, de 12 de octubre de 2000), las Leyes N 19.665, de 9 de marzo de 2000 y N 19.708, de 5 de enero de 2001, que modifican el Cdigo Orgnico de Tribunales; la Ley N 19.718, de 10 de marzo de 2001, que crea la Defensora Penal Pblica, la Ley N 19.806 adecuatoria de numerosos textos legales al nuevo ordenamiento procesal penal. Las ltimas leyes dictadas que modifican el Cdigo Procesal Penal son la Ley 20.074 cuya entrada en vigencia comenz el da 14 de Noviembre de 2005 y la Ley 20.253 tambin conocida como Agenda Corta, de fecha 14 de marzo de 2008. El nuevo Cdigo Procesal Penal tuvo como fuente principal el Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica. Tambin sirvieron de modelo algunos cdigos extranjeros, como la Ordenanza Procesal Penal Alemana de 1877, el Cdigo Procesal Penal Italiano de 1988, el Cdigo Procesal Penal de la Provincia de Crdoba de 1992, el Cdigo Procesal Penal de la Nacin Argentina, de 1992 y el Cdigo Procesal Penal Peruano de 1991. Asimismo, fueron considerados el Proyecto de Cdigo Procesal Penal de Guatemala, de 1991 y el Proyecto de Cdigo Procesal Penal de El Salvador, de 1993. II.ESTRUCTURA DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

Libro Primero: DISPOSICIONES GENERALES TITULO I. Principios bsicos; TITULO II. Actividad procesal; TITULO III. Accin Penal; TITULO IV. Sujetos procesales; TITULO V. Medidas cautelares personales; TITULO VI. Medidas cautelares reales; TITULO VII. Nulidades procesales. Libro Segundo: PROCEDIMIENTO ORDINARIO TITULO I. Etapa de investigacin; TITULO II. Preparacin del juicio oral; TITULO III. Juicio oral. Libro Tercero: RECURSOS

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TITULO I. Disposiciones generales; TITULO II. de apelacin; TITULO IV. Recurso de nulidad.

Recurso de reposicin; TITULO III. Recurso

Libro Cuarto: PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Y EJECUCIN TITULO I. Procedimiento simplificado; TITULO II. Procedimiento por delito de accin privada; TITULO III. Procedimiento abreviado; TITULO IV. Procedimiento relativo a personas que gozan de fuero constitucional; TITULO V. Querella de captulos; TITULO VI. Extradicin; TITULO VII. Procedimiento para la aplicacin exclusiva de medidas de seguridad; TITULO VIII. Ejecucin de las sentencias condenatorias y medidas de seguridad. TITULO FINAL. Entrada en vigencia de este Cdigo.

III.-

PRINCIPIOS Y GARANTAS FUNDANTES DEL NUEVO PROCESO PENAL La estructura y contenido de los principios y garantas fundantes del nuevo

proceso penal han sido tomadas del libro titulado Derecho Procesal Penal Chileno, Tomo I, Captulo I, cuyos autores son M Ins Horvitz L. y Julin Lpez M. A continuacin procederemos a esquematizar los principios y garantas del sistema procesal penal chileno: 1. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 2. Principio de oficialidad Principios de investigacin oficial y de aportacin de parte. Principio acusatorio Principios de legalidad y oportunidad

GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCION PENAL 2.1. GARANTIAS DE LA ORGANIZACIN JUDICIAL

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2.1.1. Derecho al juez independiente 2.1.2. Derecho al juez imparcial 2.1.3. Derecho al juez natural 2.2. GARANTIAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO 2.2.1. Derecho al juicio previo 2.2.2. Derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable 2.2.3. Derecho de defensa 2.2.4. Derecho a la presuncin de inocencia. 2.2.5. Inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple. 2.3. GARANTIAS DEL JUICIO 2.3.1. Derecho a juicio pblico 2.3.2. Derecho a juicio oral 2.3.2.1. 2.3.2.2. El principio de inmediacin Los principios de continuidad y concentracin.

1.1.1.-

PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL Principio de Oficialidad. Este principio dice relacin con la idea de persecucin penal pblica de los delitos

como un deber del Estado, esto es, que los delitos pueden y deben ser perseguidos de oficio por el Estado, sin consideracin a la voluntad del ofendido ni de ninguna otra persona (asociado a la idea de monopolio estatal en el ejercicio de la accin penal). La anttesis terica del principio de oficialidad es el principio dispositivo en sentido estricto, esto es, la disponibilidad que las partes tienen por sobre el inters pblico y la conveniencia o no de acudir al rgano jurisdiccional pretendiendo su satisfaccin.

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La razn para la aplicacin del principio de oficialidad en materia penal es la idea de que los delitos constituyen las formas de comportamiento desviado ms intolerables socialmente y, por lo tanto, existe en su persecucin un inters pblico involucrado en la misma. Lo anterior explica que el Estado no slo tenga el derecho a iniciar la persecucin penal de oficio, sino tambin el deber de hacerlo. Por lo tanto, este principio constituye la regla general en el nuevo sistema procesal penal chileno (Arts. 83 CPR, 1 de la LOCMP y 172 CPP). Como resulta obvio, la consagracin del principio de oficialidad como regla general no constituye ninguna novedad respecto del sistema que estableca nuestro antiguo CdPP. Lo novedoso est en la exclusividad del Ministerio Pblico en el ejercicio de la accin penal, lo que implica la desaparicin de la facultad que se reconoca a los tribunales para dar inicio a la persecucin penal. Con respecto a la disponibilidad de la pretensin penal, el principio de oficialidad expresa que sta no es disponible por las partes, ya que existe un inters pblico comprometido en la persecucin penal. Su anttesis terica, el principio dispositivo, permite la libre disponibilidad de la pretensin, porque ste involucra un derecho de inters privado. La aplicacin del principio dispositivo a la disponibilidad de la pretensin penal se ha ampliado enormemente con la introduccin de los acuerdos reparatorios, que pueden ser celebrados directamente entre el imputado y la vctima cuando los hechos investigados afectan bienes jurdicos disponibles de carcter patrimonial, consisten en lesiones menos graves o constituyen delitos culposos (Art. 241 CPP). 1.2.Principios de Investigacin Oficial y de Aportacin de Parte El Principio de Investigacin Oficial, tambin llamado simplemente principio de investigacin, supone que el tribunal investiga por s mismo los hechos de la causa (instruye por s mismo) y, en ello no est vinculado a los requerimientos y declaraciones de las partes en el proceso.

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La anttesis terica del Principio de Investigacin Oficial es el Principio de Aportacin de Parte. Conforme a este principio, la carga de la prueba y la iniciativa de los actos de produccin de prueba recaen en las partes, sin que se reconozca al tribunal facultades para intervenir en ella. Uno de los rasgos caractersticos del proceso penal chileno de la reforma es la absoluta pasividad del juzgador, tanto durante la etapa de investigacin como durante el juicio oral, lo que implica que ste tiene generalmente vedada la realizacin de actos de investigacin e, incluso, la intervencin en la produccin de la prueba, todo lo cual nos permite entender que rige el principio de Aportacin de Parte por sobre el Principio de Investigacin Oficial. 1.3.Principio acusatorio Este principio se traduce en la distribucin de los poderes de persecucin penal y, por ello, de las funciones asociadas a su ejercicio, implicando una triple separacin entre las funciones de investigacin, acusacin y enjuiciamiento. La incorporacin del principio acusatorio al sistema procesal penal chileno es, sin lugar a dudas, la nota ms distintiva de la reciente reforma. Ello en oposicin al sistema procesal penal del CdPP en particular a partir de la supresin de los promotores fiscales el ao 1927-, ya que las funciones de investigar, acusar y decidir sobre la acusacin estaban entregadas a una misma persona, a saber, el juez. En el sistema procesal penal resultante de la reforma, las funciones de investigar y acusar estn entregadas a un organismo autnomo, denominado Ministerio Pblico (Art. 83 CPR), mientras la funcin de decidir es entregada a un rgano jurisdiccional colegiado, integrado por tres jueces, denominado Tribunal de Juicio Oral en lo Penal. Por su parte, la funcin de controlar el respeto de las garantas individuales durante la etapa de investigacin ha sido encomendada por la ley al Juez de Garanta, tribunal unipersonal distinto del llamado a decidir la

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controversia, a quien se priva de facultades de persecucin penal y se le encomienda la etapa de preparacin del juicio oral. Cabe hacer presente que el Juez de Garanta puede hacer las veces de sentenciador en aquellos procedimientos especiales que por expreso mandato legal deben ser sometidos a su conocimiento, como por ejemplo, el procedimiento simplificado, el procedimiento abreviado, el procedimiento monitorio y el procedimiento por accin penal privada. En consecuencia, el Tribunal de Juicio Oral en lo Penal se limita a conocer y resolver slo aquellos casos en que el procedimiento desemboca en un Juicio Oral. 1.4. Principios de Legalidad y Oportunidad. En virtud del Principio de Legalidad, el Ministerio Pblico est obligado a iniciar y sostener la persecucin penal de todo delito que llegue a su conocimiento, sin que pueda suspenderla, interrumpirla o hacerla cesar a su mero arbitrio. El principio de legalidad resulta, entonces, de la suma de dos principios menores, como son el Principio de Promocin Necesaria (deber de promover la persecucin penal ante la noticia de un hecho punible) y el Principio de Irretractabilidad (prohibicin de suspender, interrumpir o hacer cesar la persecucin ya iniciada). El principio de legalidad se encuentra en la actualidad sumamente desacreditado. Su desprestigio no est tanto en su fundamento terico, sino en sus implicancias prcticas. La hipertrofia del derecho penal sustantivo, unida a la incapacidad inherente de todo sistema procesal penal para perseguir la totalidad de los delitos que se cometen en una sociedad determinada, han provocado que la aplicacin estricta del principio de legalidad impida la existencia de un adecuado sistema de seleccin formal de los casos que son procesados por el sistema, generndose, por el contrario, sistemas de seleccin natural o informal que redundan, generalmente, en un direccionamiento de la persecucin penal hacia los sectores socialmente ms desprotegidos.

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La anttesis terica del Principio de Legalidad esta dada por el Principio de Oportunidad, en virtud del cual el Ministerio Pblico, ante la noticia de un hecho punible o, inclusive, ante la existencia de prueba completa de la perpetracin de un delito, est autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir o hacer cesar el curso de la persecucin penal, cuando as lo aconsejan motivos de utilidad social o por razones poltico-criminales. Los principales objetivos de la aplicacin de criterios de oportunidad son, en primer lugar, el inters de descriminalizar hechos punibles de escasa relevancia penal, donde a travs de otras medidas del Estado se podran obtener mejores resultados que mediante la aplicacin de una condena, y en segundo lugar, revertir la seleccin natural a travs de la preferencia de aquellos casos en donde efectivamente resulte indispensable la actuacin del proceso penal como mtodo de control social, logrando as el descongestionamiento de una justicia penal sobresaturada de casos. El nuevo CPP chileno se refiere al Principio de Oportunidad en el artculo 170, en un sentido restringido, aplicable solo a delitos de bagatela, ya que permite a los fiscales del ministerio pblico no iniciar la persecucin penal o abandonar la ya iniciada cuando se tratare de un hecho que no comprometiere gravemente el inters pblico y el delito tuviere asignada una pena mnima que no excediere de presidio o reclusin menores en su grado mnimo y siempre que no se tratare de un delito cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones. Son tambin aplicaciones de dicho principio la suspensin condicional del procedimiento (Art. 237 y ss. CPP) y los acuerdos reparatorios (Art. 241 y ss. CPP). 2. 2.1. GARANTAS INDIVIDUALES ANTE LA PERSECUCIN PENAL. Garantas de la Organizacin Judicial. Los tratados internacionales ratificados por Chile reconocen tres garantas individuales que gozan las personas de cara a la organizacin judicial del Estado, y que son, el

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derecho al juez independiente, el derecho al juez imparcial y el derecho al juez natural. (Art. 14.1 del PIDCP y 8.1 de la CADH). 2.1.1.Derecho la Juez independiente El derecho al juez independiente se encuentra reconocido en nuestra CPR en los siguientes trminos: La facultad de conocer de las causas civiles y criminales, de resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado, pertenece exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley. Ni el Presidente de la Repblica ni el Congreso pueden, en caso alguno, ejercer funciones judiciales, avocarse causas pendientes, revisar los fundamentos o contenidos de sus resoluciones o hacer revivir procesos fenecidos (Art. 73 inc. 1 CPR). Esta es una independencia de carcter institucional, que permite diferenciar al poder Judicial de los otros poderes del Estado. 2.1.2.Derecho al juez imparcial Como hemos sealado, hasta el proceso de reforma procesal penal, la concentracin de las funciones de investigar y decidir en manos de una misma persona era una de las caractersticas de diseo del proceso penal chileno consagrado por el CdPP de 1906. La imparcialidad del juez tiene un aspecto subjetivo que trata de averiguar la conviccin personal de un juez determinado en un caso concreto y un aspecto objetivo que se refiere a si ste ofrece las garantas suficientes para excluir cualquier duda razonable al respecto. Sobre la base de esta distincin, se considera que el evento de acumulacin de las funciones instructora y juzgadora por un mismo juez dice relacin con el aspecto objetivo en el que hasta las apariencias son importantes porque lo que est en juego es la confianza que los tribunales deben inspirar a los ciudadanos en una sociedad democrtica . La infraccin al derecho a un juez imparcial, se produce, entonces, porque tratndose de una verdadera instruccin, dirigida al descubrimiento de la verdad, la misma hace que el juez instructor se haya formado antes del juicio una opinin que puede pesar decisivamente en el nimo del

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tribunal a la hora de la decisin, por lo que el acusado puede estar legtimamente preocupado sobre la imparcialidad del tribunal del que forme parte el juez de instruccin y sobre la realidad del derecho a un proceso justo. Para solucionar este problema, se crea la institucin del Ministerio Pblico (Art. 83 CPR), a quien se le entrega la funcin de investigar y acusar; y la funcin de decidir al Tribunal de Juicio Oral en lo Penal. La separacin de estas funciones queda garantizada por el carcter autnomo que el Ministerio Pblico tiene respecto del Poder Judicial y adicionalmente porque el rgano jurisdiccional a quien se entrega la funcin de control durante la investigacin denominado Juez de Garanta- es distinto y diverso del tribunal llamado a juzgar. No obstante lo anterior, existira un problema en el Cdigo Procesal Penal que afectara seriamente la imparcialidad del Juez, y en este caso, del tribunal Oral. Este problema consiste en que la letra b) del artculo 28 del COT, entrega al Tribunal de Juicio Oral en lo Penal la facultad de resolver, en su caso, sobre la libertad o prisin preventiva de los acusados puestos a su disposicin. Esta norma genera el problema de determinar en qu situacin queda el tribunal de juicio oral para conocer del juicio una vez que se ha pronunciado sobre la solicitud de prisin preventiva. Y ello por cuanto el debate de una solicitud de prisin preventiva exige del tribunal constatar la existencia de antecedentes que justificaren la existencia del delito que se investigare y que permitieren presumir fundadamente que el imputado ha tenido participacin en el delito como autor, cmplice o encubridor (Art. 140 CPP), con lo cual se estaran incorporando al Tribunal Oral elementos de conviccin surgidos de los registros de investigacin, infringindose as no solo lo dispuesto por el art. 334 CPP, sino que atentara contra las bases mismas del sistema, al permitir que los sentenciadores llegaran a la audiencia con un pre-juicio, basado en informacin previa, inadmisible en el juicio oral.

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La nica solucin razonable frente a esta violacin del principio de juez imparcial sera inhabilitar de participar en la audiencia del juicio oral a los jueces que hubieren intervenido previamente en la resolucin relativa a medidas cautelares personales del imputado. El respaldo normativo de esta salida la encontramos en el art. 196 N 10 COT, que establece como causal de recusacin la de haber el juez manifestado de cualquier modo su dictamen sobre la cuestin pendiente, siempre que lo hubiere hecho con conocimiento de ella. Tambin se podra producir esta situacin ante el JG en el evento que la causa sea sometida a las reglas de algn procedimiento especial que l debe fallar, y con anterioridad a ese hecho el JG hubiere tomado conocimiento de la investigacin producto de la realizacin de cualquier tipo de audiencia, como por ejemplo, un debate de cautelares. 2.1.3.- Derecho al juez natural. El artculo 19 N 3 inc. 4 de la CPR declara, Nadie podr ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que le seale la ley y que se halle establecido con anterioridad por sta. Esta disposicin est en consonancia con los arts. 14.1 del PIDC y 8.1 de la CADH y ha recibido concrecin legislativa en el art. 2 del CPP, que lo incorpora entre los principios bsicos del nuevo proceso penal, precisando que el tribunal debe hallarse establecido con anterioridad a la perpetracin del hecho. El concepto dice relacin con los siguientes asuntos: Con la predeterminacin legal del juez se da fuerza a la idea de imposibilidad de influir indebidamente en la designacin del tribunal competente para el enjuiciamiento. La prohibicin de juzgar a una persona a travs de comisiones especiales, esto es rganos que no son jurisdiccionales, sino que han sido creados por designacin especial de alguno de los otros poderes del Estado.

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El tribunal competente debe encontrarse establecido por la ley con anterioridad al hecho objeto del proceso.

I.1.2.-

CUESTIONARIO: Qu relacin tiene la instauracin de un nuevo proceso penal con el retorno de la Qu opinin le merece que sea el Ministerio Pblico quien lleve a cabo la investigacin?,

democracia en aquellos pases donde exista un rgimen poltico de carcter autoritario? Tal vez no habra sido mejor evitar el proceso de reforma incrementando los recursos econmicos al poder judicial para adoptar medidas tales como el aumento de tribunales, el mejoramiento de los sueldos de los funcionarios, etc.? 3.4.Es el principio de oportunidad un mecanismo racional para descongestionar el sistema Conoce algn caso en que la propia ley sea la que afecta el derecho a un juez imparcial? procesal penal?

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