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SGC-GRL-I-002 01/02/2011 2 1 de 12
Original Firmado por Preparado por: Departamento de Riesgos profesionales Aprobado por: Gerente de Riesgos Profesionales
Tabla de Contenidos
3. 4. 5.
5.1.1 Modelo causalidad de incidentes 5.2 Metodologa para los sistemas SGC/SGA 5.2.1 Cinco Por Qu 5.2.2 Diagrama Causa Efecto
6. 7.
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Verificacin
Referencias
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Objetivos y alcance
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Objetivos y alcance El objetivo de este instructivo es proporcionar herramientas y directrices para la realizacin de anlisis causales en la Divisin El Teniente. Este instructivo es aplicable para la investigacin de hallazgos e incidentes en los sistemas SGC/SGA y SGSySO.
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3.
Seguridad No aplica
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Descripcin de la actividad
Para el sistema SGSySO es obligatorio el uso del modelo de causalidad de incidentes de acuerdo a la Directriz corporativa para la investigacin de incidentes (7.1). 5.1.1 Modelo Causalidad de Incidentes El modelo de Causalidad de Incidentes es una forma de hacer un anlisis detallado y preciso del origen de un incidente, determinando sus causas inmediatas, bsicas y problemas o desviaciones en los planes de gestin, en los estndares definidos, y/o en el desempeo directivo u operativo de la organizacin. Este modelo se basa en que todo incidente tiene causas directas o inmediatas que dieron origen a la prdida. Estas causas directas o inmediatas se originan por causas bsicas, que estn radicadas en los Factores Personales y/o en los Factores Situacionales o del Trabajo. A su vez, estas Causas Bsicas tienen su origen en fallas relacionadas con los programas de gestin, en los estndares que han sido definidos, en la ausencia de estndares, o en el desempeo de las personas (directivas u operativas). En este contexto, identificadas estas fallas o desviaciones, se podr tomar medidas de control que garanticen la actuacin sobre los problemas reales que dieron origen al incidente que se investiga.
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El anlisis causal se utiliza para determinar las causas bsicas que originan un incidente (7.2) o hallazgo (7.3) en los sistemas de gestin de la Divisin El Teniente.
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Si las medidas de control son identificadas adecuadamente, son aplicadas correctamente y se mantiene su aplicacin en el tiempo, este incidente u otro similar no volver a ocurrir. El Modelo de Causalidad se divide en tres niveles de atencin:
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INCIDENTE
PLANES DE GESTIN
CAUSAS BSICAS
CAUSAS INMEDIATAS
PRDIDAS
PERSONALES PROGRAMAS Desconocimiento Problemas fsicos, psicolgicos Actitudes ESTANDARES FACTORES SITUACIONALES
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FACTORES
ACTOS
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ACCIDENTE FALLA OPERACIONAL CUASI PRDIDA (Cuasi Accidente)
PERSONAS
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CONDUCTAS
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BIENES FSICOS
CONDICIONES
Diseo DESEMPEO
Adquisiciones
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Mantencin
O DEL TRABAJO
MEDIO AMBIENTE
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RECURSOS ECONMICOS
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1. Prdidas Una vez que la secuencia completa ha tenido lugar, se manifiesta en lesiones a las personas, dao a la propiedad, al medio ambiente o a los recursos econmicos. 2. Evento El evento, denominado incidente, es el instante en donde se produce el contacto, entre el elemento agresor y el cuerpo, la liberacin del agente agresor o daino, o la falla de un componente especifico. 3. Causas
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Las Causas Inmediatas son los actos de las personas o las condiciones de las instalaciones, equipos o materiales que se encuentran por debajo de los estndares establecidos. Son sntomas de que Algo no funciona bien y se dividen en Actos y Condiciones Subestndares.
No podr darse, en la aplicacin del Modelo de la Causalidad, que una o ms Causas Inmediatas, no tengan asociadas una o ms Causas Bsicas, y stas no tengan asociada una medida de control en el programa, en los estndares o en el desempeo. Las acciones que ejerza la Lnea de Mando pueden estar dirigidas simultneamente a controlar Causas Inmediatas y/o Causas Bsicas.
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Son las razones del por qu se produce el evento. Es importante destacar que la aplicacin de este Modelo no es lineal, y podr para cada pregunta de Por Que, haber una o ms respuestas, tanto en las Causas Inmediatas cmo en las Causas Bsicas. Luego, un incidente podr tener como origen una combinacin de causas inmediatas, y estas ser producto de varias causas bsicas, las que podrn ser, indistintamente o combinacin de ellas, por Factores Personales y/o Factores Situacionales.
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Las causas bsicas se dividen en Factores Personales y Factores del Trabajo. La identificacin de la causa base de la condicin subestndar, se logra a partir de la pregunta Que Factor de Trabajo provoca la condicin subestndar?, de igual forma, la identificacin de la causa base de la accin subestndar, se logra a partir de la pregunta Que Factor Personal provoca la accin subestndar?.
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Las causas bsicas son la fuente a partir de las cuales se generan las causas inmediatas, corregir los actos y condiciones subestndares a partir de la identificacin de las causas bsicas y la aplicacin de medidas para su control, se obtiene la confianza de que el incidente no se volver a repetir.
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Actos Subestndar Actuar sin autorizacin Colocar, Mezclar, Combinar en forma insegura Consumo drogas/alcohol Dejar inoperativo sist. seguridad Empleo inadecuado de manos o partes de cuerpo Falta atencin a superficie de apoyo Mal manejo de material No usar equipo proteccin personal Mal manejo material No usar equipo proteccin personal Posicin/Postura incorrecta Uso inadecuado de equipos Actuar a velocidad anormal Bromas Jugarretas Comportamiento inadecuado Dejar de asegurar Desviarse de normas Intervencin de equipos energizados/movimiento Usar equipo inseguro Uso inadecuado de datos
Condiciones Subestndar Agentes biolgicos EPP fuera de especificacin Insuficiencia de entrenamiento Herramientas/Materiales defectuosos Mtodo o procedimiento peligroso Riesgo por vestimenta Ruidos molestos Sustancias txicas Atmsfera contaminante Falla o fortificacin inadecuada Falta de proteccin Iluminacin deficiente Orden y aseo deficiente Radiaciones Riesgos de colocacin Superficie de trabajo inadecuada Temperatura extrema
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Para la identificacin de Factores del Trabajo y Factores Personales, se puede emplear la tipificacin que se presenta a continuacin. Factores del trabajo Abuso y mal uso Adquisicin inadecuada Estndares inadecuados Falta mantenimiento Herramientas y equipo inadecuado Ingeniera inadecuada Liderazgo y supervisin inadecuado Mantenimiento inadecuado Uso y desgaste Factores personales Capacidad Fisiolgica inadecuada Capacidad mental inadecuada Falta conocimiento Falta motivacin Stress fsico Stress mental
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Para hallazgos e incidentes en los sistemas SGC/SGA se recomienda utilizar las siguientes herramientas:
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En la aplicacin de este modelo, no podr darse, que una o ms Causas Inmediatas, no tengan asociadas una o ms Causas Bsicas, y stas no tengan asociadas una accin correctiva. Las acciones correctivas que se determine aplicar, pueden estar dirigidas a controlar simultneamente Causas Inmediatas y/o Causas Bsicas.
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6. Verificacin 6.1. Formulario R-304, Informe de investigacin de incidente 6.2. Reporte de incidente, hallazgo, investigacin SIGRI 7. Referencias 7.1 Directriz corporativa para la investigacin de incidentes. Versin 1. Diciembre 2003 7.2 Procedimiento Investigacin y gestin de incidentes, SGC-GRL-P-011 7.3 Procedimiento Gestin de hallazgos, SGC-GRL-P-016 8. Anexos Historial de Actualizaciones Descripcin
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01 02 -2011
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