El azar en la historia.

A la bsqueda de un modelo de interpretacin

Antonio Gonzlez Barroso Unidad Acadmica de Historia Universidad Autnoma de Zacatecas Revista de Investigacin Cientfica Vlumen 2, nmero 1 ISSN 0188-5367

Palabras clave: azar, historia, modelo. Introduccin El historiador francs Paul Veyne (1930-), en su libro Cmo se escribe la historia, afirma que el tejido histrico est compuesto por una trama, una mezcla muy humana de causas materiales (condiciones objetivas), fines (libertad) y azar (causas superficiales, incidente, genio u ocasin);1 pero a este ltimo elemento no se le ha prestado la debida atencin, ya que para los dos primeros se cuenta con los modelos de cobertura legal2 y silogismo prctico3, respectivamente, y para el ltimo ninguno. Historia es un trmino ambiguo por partida doble: primero, por un lado hace referencia a la realidad pasada (historia materia, Res gestae, Geschichte) y por otro al estudio o ciencia de esa realidad (historia conocimiento, Rerum gestarum, Historie); y segundo, cuenta con los sentidos amplio (todo el pasado) y restringido (slo el pasado humano). Se hace esta aclaracin, porque el presente artculo presta atencin a la historia materia en su sentido amplio.

Conceptualizacin Qu es el azar? Causa a la que se atribuyen acontecimientos que se consideran sujetos slo a la probabilidad (punto de vista ontolgico) o cuya causa real se desconoce (punto de vista epistemolgico). Si de la anterior disyuncin se asume que el azar es una propiedad de la realidad y no una limitacin gnoseolgica (ignorancia, variables ocultas)4 como lo muestran la probabilidad en la mecnica cuntica y la sensibilidad a las condiciones iniciales en la teora del caos,5 llegndose a plantear la existencia de un principio de indeterminacin inmanente, esencial, intrnseco (un indeterminismo fundamental, objetivo, por naturaleza) entonces cabe preguntarse si el azar es un principio (arj) y una substancia.6 [] el azar parece ser el dato fundamental, el mensaje ltimo de la naturaleza.7 En la antigedad griega al principio se le adjudica el origen de todas las cosas, el regir del universo, es la causa dinmica de los procesos de cambio. En cuanto a la substancia, es el ser de las cosas, lo invisible, lo oculto, el trasmundo, la esencia del mundo. Ahora bien, si al azar se le concibe en esa conjuncin, a la cual se le debe la realidad fenomnica caracterizada por lo mltiple, por la infinita posibilidad de azarosas combinaciones, entonces debe considerrsele inmanente ms que trascendente, como causa fsica (de lo emprico, de lo fenomnico); por lo cual es susceptible a un tratamiento cuantitativo (fsico) antes que cualitativo (metafsico).8 Esto es, el azar es en el mundo y se confunde con el mundo posible y contingente, por lo que no es una substancia suprasensible o una entidad metafsica eterna y trascendente. Aunque cabe aclarar que si se reconoce al azar como el responsable del mundo tal cual es (monismo),

entonces se rescata la cualidad, el por qu de las cosas (su naturaleza) y no slo el cmo de ellas (su funcionamiento). El azar se identifica siempre con lo que desordena, lo que altera, pero tambin lleva o conduce a la estabilidad dentro del cambio (dependiendo de las combinaciones), no todo es trastorno, por lo que el determinismo slo da cuenta de los rdenes regulares y descuida lo aperidico, lo desequilibrado. La necesidad es un producto del azar. Es ms, el mundo mecnico (al que el filsofo y matemtico alemn Gottfried Wilhelm Leibniz consider como el mejor de los mundos posibles) es el que mayor propensin o facilidad de realizacin tiene.9 No existe una necesidad, sino una probabilidad que termina por realizarse y puede repetirse. El desorden, portador de una infinidad de posibles, de una fecundidad inagotable, es l mismo generador de orden; hace de ste un accidente, un acontecimiento.10 Si se reconoce que el orden observable es un producto del azar, entonces tampoco hay cabida para la finalidad o telos, es decir, el devenir no tiene metas prefijadas (potencialidades, tendencias), sino que est en permanente proceso de constitucin. El azar y la finalidad se excluyen.11 Casualidad vs. Causalidad Se nos pide a los historiadores que en el anlisis causal debemos sealar: de todas las condiciones necesarias relevantes cul o cules (circunstancias caticas) transformaron un tren normal de eventos (situacin histrica estable) en uno anormal o extraordinario (situacin histrica catica, ruptura de la continuidad, cambio). A cul condicin se debe la ocurrencia del evento que se trata de explicar? Contestar esta pregunta entraa el riesgo

tanto

del

pluralismo como

indiscriminado del

(gran

variedad

de

causas: decisiva:

multicausalidad)

reduccionismo

(causa

monocausalidad, unicausalidad). 12 Ha sido comn clasificar condicin los factores causales en dicotomas: causas causas

condiciones/causas, lejanas/causas

necesaria/condicin externas/causas

suficiente, internas,

principales/causas secundarias, causas directas/causas indirectas, causas prximas, causas restrictivas/causas permisivas, estructura/evento, larga duracin/corta

duracin. El primer grupo lo caracterizan los estados pre-existentes o tendencias de larga duracin (estructuras impersonales, como la cultura y las instituciones) que influyen en un evento y que llevan a que ste sea posible; y el segundo lo representa la agencia humana (causas que estn bajo el control del agente) y hace que el suceso se convierta en realidad.13 Estas dicotomas expresan la oposicin determinismo (las estructuras como determinantes de la accin humana) vs voluntarismo (desempeo autnomo de los agentes), pero descuidan el papel de la contingencia en la historia. La oposicin dicotmica se debe a las dos tradiciones en la epistemologa de las ciencias del hombre: 1.la galileana (causalista, determinista, mecanicista), se caracteriza por la preeminencia de la necesidad y la prediccin de los fenmenos, es decir, su explicacin (Erklaren); y 2.- la aristotlica (finalista o teleolgica, voluntarista), se distingue por la prevalecencia del libre albedro, la toma de decisiones en el obrar, es decir, la comprensin (Verstehen) de los actos.14 La contingencia en la historia se opone tanto al determinismo de fuerzas impersonales como a las acciones planificadas de un individuo (condiciones positivas), es decir, la ocurrencia de un evento tiene que ver ms con la serie de acciones, omisiones, incompetencia (miopa, ineptitud, vacilacin),

egosmo y negligencia de otras personas (condiciones negativas).15 No siempre corresponden las expectativas de los actores con las consecuencias de sus acciones, sobre todo en pocas de crisis.16 A los productos o consecuencias (efectos) secundarios o incidentales (azarosos) se les llama subproductos, residuos, que son los frutos esperados pero impredecibles de una accin que pretende otros objetivos.17 La incertidumbre (indeterminacin, inconmensurabilidad) impide hacer planes para el futuro y entorpece la toma de decisiones (elecciones), lo que marca lmites a la razn.18 La teora residual de la historia dira que las consecuencias no pretendidas ni imaginadas de las empresas humanas han sido y siempre sern ms poderosas, ms difundidas y ms influyentes que las consecuencias pretendidas.19 Entre las variadas contingencias (causas sin causa) de los asuntos humanos se encuentran las circunstancias fortuitas (por ejemplo, la suerte).20 Contingencias azarosas fueron decisivas en grandes encrucijadas de la historia, ya que los accidentes tienen el potencial de ejercer una poderosa influencia en el curso de los asuntos humanos (muertes repentinas o al contrario, escapar de ella [mortalidad en reversa]).21 La ocurrencia de un hecho no necesariamente lleva a la ocurrencia de un segundo hecho, sino a diversos hechos posibles, esto es, entre el primero y el segundo hechos existen posibilidades de las cuales una se concreta en el segundo.22
La contingencia en un acontecimiento implica la posibilidad que puede realizarse o no. La historia se orienta en un sentido obvio: el porvenir. Y el porvenir, muy rico en casos posibles, an no ha diseado sus formas exactas[]El tiempo en la historia hllase compuesto as por momentos llenos de lo posible no realizado.23

Dependiendo del conjunto de antecedentes, para algunos el evento a estudiar es casual (accidental, circunstancial, fortuito, aleatorio, azaroso, contingente) y para otros determinado24; es ms, estos ltimos consideran que el azar (en el sentido material) es a menudo el ejecutor de la necesidad.25 Con la retrospectiva los sucesos pasados vistos en la posteridad aparecen como necesarios, ilusin de fatalidad (la cada de un imperio, pero lo mismo puede decirse de un efecto contrario, el fortalecimiento del mismo), a diferencia de los contemporneos que los consideran azarosos. Ni una ni otra es a priori verdadera o falsa; (pero) el porvenir rectifica con frecuencia el juicio de los actores.26 As, para unos:
[...]se invoca el azar cada vez que los fenmenos naturales irrumpen en el mundo de la historia (temblores de tierra, enfermedad de un jefe, circunstancias atmosfricas que determinan el resultado de una guerra, de una batalla, etctera), cada vez tambin que la disimetra entre la causa y el efecto (pequea causa y grandes efectos) nos golpea, o asimismo cada vez que un gran hombre parece ejercer una accin sobre el devenir.27

Y, para otros:
Supongamos, por ejemplo, que la historia conduzca por necesidad a una Europa unida: afirmado en ese saber el historiador contemplara sin temor las ltimas guerras europeas, restos de una poca que se termina. Divididos o no esos azares se organizaran como tales en la perspectiva verdadera sobre el pasado.28

En resumen, en la explicacin histrica no basta la enumeracin causal de los eventos ni los propsitos de los agentes para dar cuenta de los sucesos, sino que es necesario incluir la variable azar para tener una imagen satisfactoria de los mismos.

Tal vez lo anterior no sea ms que un descubrimiento negativo, es decir, el descubrimiento de nuevos campos de ignorancia que suprimen nuestra ilusin de saber (la explicacin histrica no es dicotmica).29 Quiz nuestros modernos descubridores no sean en absoluto descubridores sino ms bien inquisidores, en una poca de descubrimientos negativos donde las consecuencias no se miden por el carcter definitivo de las respuestas, sino por la fertilidad de las preguntas.30 Tratamiento disciplinar Si el azar en la fsica parece ser un descubrimiento relativamente reciente, en la historia su presencia es secular. Por ejemplo, la Fortuna, personificacin del azar en la antigedad, es una de las pocas diosas paganas que subsiste en la historiografa hasta el siglo XVIII, a pesar de los intentos del telogo latino Agustn de Hipona
(354 d. C.-430 d. C.)

de sustituirla por la Providencia. Se recurre

a la Fortuna cuando los sucesos escapan a la planificacin humana.31 Respecto a esto ltimo, ya Nicols Maquiavelo (1467-1527), reconoce que la fuerza de las circunstancias azar, fortuna, destino se opone al libre albedro. La Fortuna se configura en Maquiavelo con una personalidad imprecisa. A veces parece el mero azar y a veces es una especie de inteligencia directora, cuyos designios se ocultan al hombre.32 Por otra parte, el filsofo griego Aristteles (c. 384 a. C.-322 a. C.) considera el azar ajeno a toda ley y a su ocurrencia espordica, de aqu que lo infrecuente se confunda con la contingencia. La regularidad prueba la existencia de un vehculo necesario; la singularidad, la ausencia de tal nexo. Adems, para Aristteles el azar est en funcin de la teleologa o la finalidad, es decir, se pretende conseguir o lograr algo pero se obtiene otra cosa no esperada: se cava un hoyo para plantar un rbol y se encuentra un tesoro.33 Un ejemplo de esto es Cristbal Coln, quien queriendo encontrar

una va ms corta a la India (tierra de las especias), descubre Amrica (accidentalmente). A este tipo de descubrimientos imprevistos y afortunados, producto del azar y la inteligencia, se les llama en el mbito angloparlante serendipity (serendipidad), neologismo derivado de la obra Peregrinacin de tres hijos jvenes del rey de Serendip (1754) del escritor ingls Horace Walpole (1717-1797).34 Antes de continuar, vale la pena hacer referencia al historiador ingls Edward Hallett Carr (1892-1982), quien considera que cuando los historiadores aluden al papel del azar en la historia es cuando sus sociedades se encuentran en crisis, tal es el caso de Polibio (c. 200 a.C.-c. 120 a. C) el primero en abordarlo sistemticamente y Cornelio Tcito (c. 55 d. C.-c. 120 d. C.), quienes otorgan al azar la responsabilidad de la decadencia de Grecia y de la Roma republicana respectivamente.35 Sobre el papel del azar en la historia es famoso el aforismo del matemtico, fsico y filsofo francs Blas Pascal (1623-1662): Si la nariz de Cleopatra hubiese sido ms corta, toda la faz del mundo hubiese cambiado.36 Por lo que se plantea que cuando el mundo se seculariza y la Providencia desaparece, entonces su lugar lo ocupa el azar, el cual se convierte ya en un motivo inmanente del que se pueden deducir grandes consecuencias.37 Pero con el descubrimiento del principio de causalidad (determinismo), el siglo XVIII destierra tambin al azar del escenario histrico, fortalecindose esta posicin con el idealismo decimonnico, ya que todo lo aparentemente azaroso tiene su sentido.38 En lo que respecta al siglo XX, la posicin puede ilustrarse con E. H. Carr, para quien el azar no tiene lugar en una interpretacin racional de la historia.39 Las posiciones providencialista (voluntad divina), causalista (la mano invisible en Adam Smith) e idealista (la astucia de la razn en Hegel) no slo destierran el azar, sino tambin la

libertad; fortaleciendo, en cambio, las ideas de destino y fatalidad (paradjicamente son tan importantes en la antigedad como la Fortuna). Ahora bien, se debe al filsofo de la historia Raymond Aron (1905-1983) uno de los estudios ms completos sobre el azar en la historia, quien se basa, a su vez, en el Ensayo sobre los fundamentos de nuestros conocimientos y sobre los caracteres de la crtica filosfica (1851) del matemtico y filsofo francs Antoine-Augustin Cournot (1801-1877). Para Cournot existen dos tipos de ciencias: las tericas y las histricas. Las primeras se basan en el encadenamiento de fenmenos segn leyes y las segundas reconstruyen la evolucin de los estados pretritos del universo a partir de su estado actual.40 Asimismo, en las ciencias tericas impera el orden, en contraste con las histricas, que son irreductibles al orden: el azar es el fundamento de la historia.41 Cournot define el azar como el encuentro o coincidencia de dos series independientes o encuentro o coincidencia de un sistema y de una serie.42 Por ejemplo, para el primer caso se tiene el desprendimiento de una teja (debido al viento y la fuerza de gravedad) y el paso de un peatn (que se dirige a su empleo) a quien golpea (lo inesperado); para el segundo, el choque de un cuerpo extrao con el sistema solar. Lo que caracteriza estos hechos (los encuentros) es su imprevisibilidad, aunque cada una de las series o sistemas estn sujetas a determinismos.43 Para ilustrar esto en el mbito de la historia humana, Raymond Aron recurre al ejemplo de la Primera Guerra Mundial (1914-1918): una serie es la diplomacia austraca en los Balcanes (otras series son las diplomacias rusa y alemana en la regin), el asesinato del archiduque forma parte de la serie de la actividad de los revolucionarios

serbios o del paneslavismo y el sistema es la guerra en la prolongacin de la poltica europea.44 Raymond Aron, por su parte, considera que el azar no agota el concepto de historia, ya que la historia es la reconstruccin de los estados previos de los sistemas que se observan hoy. La historia se caracteriza no tanto por lo fortuito como por la orientacin de un devenir.45 Respecto a lo anterior, Aron comenta que Cournot distingue entre las historias de la naturaleza (cosmolgica, fsica o biolgica) y la historia humana, ya que en las primeras impera el orden y un movimiento global y orientado; y aunque a la segunda le impute la discontinuidad de la causalidad por el azar46, piensa que [...]ms all del azar pasiones individuales, decisiones voluntarias, catstrofes naturales, guerras, etctera se captara un orden que convertira en inteligible el caos que se ofrece primero al historiador.47 Esto supone, segn Aron, que para explicar un acontecimiento cualquiera (el estallido de la Primera Guerra Mundial), los accidentes (el asesinato de Sarajevo) deben considerarse inscritos en las llamadas causas profundas (rivalidad franco-alemana, carrera armamentista, poltica de alianzas), por lo que el suceso se vuelve inevitable; los accidentes se desvanecen, se compensan, los movimientos seculares rigen los movimientos de perodos cortos. Empero, estima que si la guerra inicia en otra fecha (antes o despus de 1914), las consecuencias no son las mismas.48 Cournot, de acuerdo con Aron, asume la causalidad histrica, es decir, los eslabonamientos necesarios que conforman sistemas (el trmino hacia el cual se encamina la evolucin [postura escatolgica]) y donde los accidentes son ahogados, por lo que Aron le cuestiona a Cournot que aprehenda el devenir en su trmino49: [...]cmo captar el movimiento

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global en tanto que se presenta inacabado? El historiador no sobrevuela el paisaje histrico; se mantiene en el mismo nivel que el devenir que se esfuerza por exponer.50 Otro francs, el historiador Paul Veyne, quien, como se informa en la introduccin, considera al tejido histrico compuesto por una trama de causas materiales, fines y azar (el inapreciable azar que cambia el curso de las cosas), menciona que si se destaca alguno de estos factores de la trama, se tienen distintas concepciones: la materialista si se hace hincapi en las causas materiales, la idealista si lo que se toma en cuenta son los fines y la concepcin clsica de la historia como teatro en el que la Fortuna se divierte trastocando nuestros planes si se resalta el azar.51 Veyne considera que en el mundo humano impera la libertad y el azar, por lo que este ltimo factor puede bloquear el que los seres humanos dispongan de las causas materiales para sus fines.52 Para l, el azar son las causas superficiales (las ms eficaces), aqullas que producen un gran efecto con poco costo, son econmicas; a diferencia de las causas profundas, que adems de ser costosas, son difciles de descubrir y requieren un mayor esfuerzo explicativo.53 Al demonio de la historia le cuesta menos provocar un incidente que enfurecer a todo un pueblo, y las dos causas, igualmente indispensables, no tienen el mismo precio. La causa profunda es la menos econmica.54 La desproporcin entre causas insignificantes y sus efectos, lleva a Veyne a comparar el azar en la historia con la definicin de Henri Poincar sobre los fenmenos aleatorios: variaciones imperceptibles en las condiciones iniciales pueden magnificar el fenmeno.55

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Una sociedad no es una olla en la que los motivos de descontento, a fuerza de hervir, terminen haciendo saltar la tapa, sino una olla en la que un desplazamiento accidental de la tapa desencadena la ebullicin, que acabar hacindola saltar. Si no ocurre el accidente inicial, el descontento sigue siendo difuso[...]Bien es cierto que el espectador no puede predecir en absoluto el paso del estado difuso al de explosin.56

Si para Veyne la historia es un tejido, una trama, tambin la considera un juego de estrategia, en el que el enemigo puede ser un hombre o la naturaleza: la nariz de Cleopatra o los clculos en la vejiga de Cromwell. Hablar del calificativo econmico, para las causas superficiales en el juego de estrategia, implica que atacan al enemigo en su punto ms dbil (el corazn [sentimientos] de Antonio, la vejiga de Cromwell). Si el azar ms improbable basta para romper unas defensas, es porque presentaban puntos dbiles desconocidos hasta entonces.57 Veyne considera que muchos historiadores se empean en buscar las causas profundas de la historia, cuando en realidad mucho se debe a las superficiales58, lo cual lo lleva a aseverar: [...]la historia est llena de posibilidades abortadas, de acontecimientos que no han tenido lugar. No puede considerarse historiador a quien no perciba, en torno a la historia que ha ocurrido realmente, un tropel indefinido de historias simultneamente posibles, de cosas que podan ser de otra manera.59 Sobre el tema de los futuros posibles, la escuela norteamericana de la New Economic History, fundada en 1957, hace ejercicios de imaginar lo que pudo haber sido si, a partir de la econometra retrospectiva y de las llamadas hiptesis contrafactuales.60 Se conjetura, por ejemplo, en el libro Los ferrocarriles y el crecimiento econmico americano (1964) de Robert W. Fogel, acerca del desarrollo de los Estados Unidos si en vez de ferrocarriles se hubiesen construido canales para la navegacin fluvial, creando de esta

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manera una imagen histrica alternativa (ucrona).61 Como dice R. Romano, la escuela norteamericana nos aporta una cierta concepcin de lo aleatorio de la historia.62 Es ms, en el ejemplar temtico del ao 2002 de la revista History and theory, dedicado a la historia no convencional, se encuentra un artculo acerca de las hiptesis contrafactuales: Por qu preguntamos qu tal si? Reflexiones sobre la funcin de la historia alternativa de Gavriel Rosenfeld. En l el autor se propone hacer un recuento de lo que nunca pas para tener una mejor comprensin de la memoria de lo que s pas (aunque esto ya se lo haba propuesto el historiador alemn Alexander Demandt, en 1984, en su libro Historia que nunca pas), ejemplificndolo en tres casos: los nazis ganan la Segunda Guerra Mundial, el Sur gana la guerra civil y la revolucin de independencia americana fracasa.63 Ahora bien, desde el mbito de habla hispana sobresale el historiador peruano Jorge Basadre Grohmann (1903-1980), quien, en su libro El azar en la historia y sus lmites, aborda el problema del azar en la historia. Menciona que el autor francs Pierre Vendrys, en su libro De la probabilidad en historia. El ejemplo de la expedicin de Egipto (1952), muestra lo aleatorio del acaecer humano ilustrndolo con la campaa de Napolen a Egipto, quien se propone llegar hasta la India, pero es frustrado ante la derrota naval de Aboukir en manos del almirante ingls Nelson.64 Basadre afirma que aunque la historia utiliza expresiones como: en consecuencia, por lo tanto, mas; tambin emplea frases probabilistas, ya sea por el uso de condicionales o de adjetivos dependientes del sufijo -ble: previsible, posible, viable, probable. Asimismo, considera que la historia es imperfectamente racional, ya que est inmersa en un tiempo contingente y discontinuo, a diferencia del tiempo racional que es necesario, continuo,

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lineal y homogneo.65 Aunque el autor no desarrolla ms esta distincin, hace depender de ella el azar en la historia. Por otra parte, estima que la historia es un proceso en el que se desarrollan designios humanos, por lo que el azar slo los retarda o los acelera, de aqu que para l el azar no es absoluto sino relativo.66 Otro autor que maneja Basadre en su libro es el francs G. H. Bousquet, quien en el artculo El azar. Su papel en la historia de las sociedades (1967) expone varios ejemplos histricos productos del azar, entre otros: votaciones parlamentarias que definen destinos por la diferencia de un voto (la implantacin de la tercera repblica francesa en 1875, por la ausencia de un diputado monrquico que estaba en el bao en ese preciso momento), futuros posibles truncados por muertes prematuras (Alejandro Magno, Lenin), circunstancias meteorolgicas que modifican sucesos (eclipses, cometas, nevadas).67 Modelizacin Construir un modelo es encontrar la regla o funcin que explique el comportamiento de los sistemas68, por medio de una operacin o ecuacin; aunque no de manera exclusiva. Por ejemplo, Poincar encuentra que el comportamiento dinmico puede representarse mejor de manera geomtrica que por medio de una frmula. Dada la complejidad de muchos sistemas dinmicos, es extremadamente difcil denotarla con ecuaciones, facilitndose la tarea usando imgenes visuales y representaciones mentales.69 Un sistema se estudia mediante teoras, con su formalismo matemtico e interpretacin conceptual, pero si no se cuenta con un modelo matemtico

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es conveniente optar por un modelo verbal, como en los casos de la teora de la evolucin y el psicoanlisis, ya que la historia de la ciencia muestra que el lenguaje ordinario antecede al matemtico, a la invencin de un algoritmo.70 Una alternativa a la modelizacin matemtica es la explicacin en principio, es decir, explicaciones provisionales o preliminares, muchas veces intuitiva, en campos complejos y tericamente poco desarrollados. Como dijera el historiador francs Marc Bloch (1886-1944): All donde es imposible calcular se impone sugerir.71 La heurstica (entendida como descubrimiento, invencin, formulacin de nuevas hiptesis y teoras) en la que predomina el razonamiento analgico (lgicas suaves o flexibles, infralgica) y no el inductivo o deductivo, puede ser til al respecto; ya que adems de la induccin y la deduccin est la abduccin, la intuicin. No procede por inferencia, sino que es previa a la inferencia. La intuicin es predemostrativa, es la hiptesis o conjetura inicial (inventiva, creatividad, imaginacin) que debe ser validada posteriormente.72
Las distintas ciencias y ramas del conocimiento comienzan generalmente por una etapa intuitiva durante la cual el pensamiento y el lenguaje se utilizan para formar imgenes vagas, conceptos imprecisos y analogas ms o menos superficiales de los procesos que busca comprender. Es la etapa en la cual no se conocen an los elementos esenciales de una situacin. Es una etapa de bsqueda, es el proceso de construccin de una abstraccin adecuada del problema, con la que se pueda empezar a trabajar.73

Un acercamiento

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De acuerdo con el historiador estadounidense David F. Lindenfeld, la historia ha tenido los siguientes acercamientos a la teora del caos: el metafrico, el analgico y el riguroso. El metafrico redescribe los bien conocidos acontecimientos histricos con el lenguaje de la teora del caos (se usan palabras como orden y caos para describir ya sea el colapso de la Repblica de Weimar o el de la Unin Sovitica). El analgico, un acercamiento alternativo, es cmo ciertos temas de la teora del caos pueden aplicarse al problema de la relacin entre las acciones humanas y las estructuras en la historia, como son :74 a) Dependencia sensible a las condiciones iniciales (efecto mariposa): disimetra entre una pequea accin (aparentemente insignificante) y sus consecuencias trascendentes. El papel de la contingencia en los asuntos humanos (alternativa a las dicotomas en los anlisis causales).75 b) Similaridad a travs de las diferencias de escala: ya sea entre el individuo y la colectividad o entre los diferentes niveles psicolgicos de los individuos (intenciones, motivos y personalidad). Explicando lo uno aludiendo a lo otro y viceversa.76 c) Estructuras disipativas y ramificacin77: la historia podra usar la imagen de ramal para dar cuenta de procesos histricos como los de transicin (por ejemplo, de la Repblica de Weimar al Tercer Reich). El historiador reconstruye con la retrospectiva los sucesos previos y posteriores a un punto crtico, donde el resultado slo es uno respecto a un nmero finito de alternativas, pero del cual no se puede dar cuenta precisa con antelacin a la ocurrencia del suceso.78 Muchos sucesos pueden ser descritos por una serie de ramas, donde cada una representa una decisin concreta y la sucesin

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de ellas limitan (estrechan) las opciones, dando lugar a eventos catastrficos en la historia.79 Como ejemplo de esto tenemos el caso de la Primera Guerra Mundial, que no inicia inmediatamente, sino que entre un hecho y otro se dan una serie de sucesos que llevan a que la guerra se haga inevitable, y estos sucesos son decisiones que se convierten en acciones: del asesinato del archiduque Francisco Fernando (el asesino cree que este acto ayuda a que Serbia se libere del yugo austro-hngaro) le sigue el envo de un ultimtum de Austria-Hungra a Serbia (los Habsburgo consideran que si no solicitan castigo a los culpables, su posicin en la regin se ve comprometida); el ultimtum provoca que Rusia, por su parte, movilice su ejrcito hacia los Balcanes (los Romnov no quieren arriesgar su influencia en la zona); los serbios, sintindose apoyados, desoyen las exigencias del ultimtum; AustroHungra ve amenazada su situacin y declara la guerra, lo que, a su vez, por el sistema de alianzas militares preexistentes, lleva a la conflagracin generalizada. El riguroso, al que yo llamara homolgico, pretende aplicar la matemtica del caos a los eventos, pero es hasta ahora el menos prometedor, porque no ha satisfecho las expectativas.80 Tal vez este acercamiento es todava prematuro; sin embargo, as como se transita de uno metafrico a uno analgico (que no brindar sus frutos a menos que el historiador se actualice tericamente), se posibilita su redencin futura. Al azar se le concibe comnmente como lo imprevisto, lo inesperado, lo que irrumpe intempestivamente y modifica o que en el mejor de los casos est latente, pero esto no es ms que manifestaciones que adopta, el azar es un continuo, siempre est presente; por lo que partiendo de las premisas que el azar (llammosle A) es un constituyente de la realidad (desde el nivel subatmico hasta el csmico) y siempre est presente (desde el principio

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hasta el final de los tiempos), entonces es posible plantear, con las reservas del caso, como valores lmites del azar 0 y 1 (0<A1). Nunca puede ser 0, por lo que cuando tiende a este valor, sin nunca alcanzarlo, pasa desapercibido (en aquellos eventos sujetos a leyes el azar casi se reduce a 0, es casi nulo, pero no desaparece, su presencia es infinitesimal); pero cuando se acerca o alcanza 1 su presencia o manifestacin es patente (donde no impera la legalidad el azar se acerca o llega a ser 1, se aleja de 0); as que, entre los valores lmites de A (0 y 1) hay un momento (un nmero fraccionario), un punto crtico (el umbral de las variaciones en las condiciones iniciales que se magnifican?), cuando el azar se hace manifiesto y define el acontecimiento. Si el azar es un constituyente de la realidad y siempre est presente, entonces es aplicable a sucesos pasados, presentes y futuros, lo que compete a cualquier disciplina factual, sea natural o social.

NOTAS
P. Veyne, Cmo se escribe la historia, Foucault revoluciona la historia, Madrid, Alianza, 1984, pp. 34, 69, 72. 2 CG. Hempel, La funcin de las leyes generales en la historia, en Hempel CG. La explicacin cientfica, Estudios sobre la filosofa de la ciencia, Barcelona, Paids, 1979, pp. 233-246. 3 GHV WrighT, Explicacin y comprensin, Madrid, Alianza, 1980. 4 []el azar[]se refiere, no a un punto de vista de nuestro espritu, a la extensin o limitacin de nuestros conocimientos, sino al fondo de las cosas y a la naturaleza de sus relaciones, independientemente del conocimiento que de ellas tenemos. Cournot AA. Tratado del encadenamiento de las ideas fundamentales en las ciencias y en la historia, Buenos Aires, Espasa-Calpe, 1946, p. 84.
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Se acepta que existen sistemas en los que es prcticamente imposible conocer el comportamiento detallado de sus elementos, adems de que del estado presente del sistema no se puede deducir su estado futuro, por lo que estos sistemas son ms sensibles a un tratamiento probabilstico que a uno determinstico; empero, a pesar de la complejidad de tales sistemas, se detectan comportamientos regulares a escala del conjunto, a nivel global, y la teora de las probabilidades, por medio de la estadstica, da cuenta de esto; es decir, los efectos del azar, sus probabilidades, son susceptibles de clculo, acundose una palabra nueva para reflejar que inclusive el azar tena sus propias leyes: estocstico. Stewart I. Juega Dios a los dados?, La nueva matemtica del caos, Barcelona, RBA, 1994, pp. 50 y 58. A la teora del caos le interesa todo fenmeno natural que exhiba irregularidades, pero en circunstancias tales que sugieran que deben existir unas pautas subyacentes. Stewart I. op. cit. p. 265. Para un acercamiento a la teora del caos vase mi libro: La historia y la teora del caos. Un nuevo dilogo con la fsica, Mxico, Benemrita Universidad Autnoma de Puebla/Universidad Autnoma de Zacatecas, 2005. 6 Para estos conceptos vase G. Reale, Antiseri D. Historia del pensamiento filosfico y cientfico, vol. 1, 2 edicin, Barcelona, Herder, 1991, pp. 37, 39, 42, 44, 70, 128-130, 164 y 545. 7 I. Ekeland, Al azar, 2 edicin, Barcelona, Gedisa, 1998, p. 44. 8 D. Antiseri, G. Reale, op. cit., p. 174. 9 K. Metzger, La teora del caos, (Caologa; chaoplexity), 2002, 5 (artculo indito). Se adopta la posicin del qumico estadounidense Charles Sanders Peirce (18391914), para quien el azar rige en las etapas primarias del universo (estado de homogeneidad), pero conforme ste va evolucionando el azar se va limitando sin desaparecer (estado de heterogeneidad). Las leyes fsicas, segn Peirce, no son ms que hbitos adquiridos gradualmente por sistemas. El hbito es la tendencia a repetir alguna accin realizada antes, conformando regularidades. Cf. Peirce CS. Designio y azar. [en lnea] 10 de enero de 2004 [fecha de acceso 14 de noviembre de 2004]. URL disponible en: http://www.unav.es/gep/DesignAndChance.html 10 G. Balandier, El desorden, La teora del caos y las ciencias sociales, 2 edicin, Barcelona, Gedisa, 1994, pp. 43-44. 11 Ibid, p. 4. 12 DF Lindenfeld, Causality, chaos theory, and the end of the Weimar Republic: a commentary on Henry Turners Hitlers thirty days to power, History and theory 1999, 38 (3): 281, 290 y 293 y Cardoso CFS. Introduccin al trabajo de la investigacin histrica, Conocimiento, mtodo e historia, Barcelona, Crtica, 1981, p. 160. 13 DF. Lindenfeld, Art., op. cit., pp. 287-292; Turner HA Jr. Human agency and impersonal determinants in historical causation: a response to David Lindenfeld. History and theory 1999; 38 (3): 301 y CFS Cardoso, op. cit., pp. 159-161. 14 GHV. Wright, op. cit., p. 18. 15 DF. Lindenfeld, Art., op. cit., 283 y 293. 16 Ibid, p. 293. 17 DJ. Boorstin, La nariz de Cleopatra, Ensayos sobre lo inesperado, Barcelona, Crtica, 1996, p. 149. 18 J. Elster, Domar la suerte, La aleatoriedad en decisiones individuales y sociales, Barcelona, Paids/ICE/UAB, 1991, pp. 57-58. 19 Ibid, p. 148. 20 HA Jr. Turner, Art., op. cit., pp. 302-304. 21 Ibid, pp. 304-305. La contingencia es la posibilidad de que una cosa suceda o no, los accidentes alteran el curso regular de las cosas, el incidente es un pequeo suceso que interrumpe el
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curso de otro, la casualidad es una combinacin de circunstancias que no se pueden prever ni evitar, la suerte o fortuna es una circunstancia casual favorable o adversa. 22 J. Basadre, El azar en la historia y sus lmites, Con un apndice: la serie de probabilidades dentro de la emancipacin peruana, Per, P.L.V., 1973, pp. 17-18. 23 Ibid. p. 18. 24 R. Aron, Introduccin a la filosofa de la historia, Ensayo sobre los lmites de la objetividad histrica completado con textos recientes, vol I, s.e., Buenos Aires, Siglo veinte, 1984, pp. 239240 25 Ibid, p. 241. 26 Ibid, p. 244. El parntesis es mo. 27 Ibid, p. 240. 28 Ibid, p. 241. 29 DJ Boorstin., op. cit,. pp. 14, 16, 19 , 153. 30 Ibid. p. 26. 31 R. Koselleck, Futuro pasado, Para una semntica de los tiempos histricos, Barcelona, Paids, 1993, pp. 156-157. 32 JL. Romero, Maquiavelo historiador, 3 edicin, Mxico, Siglo XXI, 1986, pp. 81-82. 33 R. Aron, op. cit., 238. 34 J. lozano, El discurso histrico, Madrid, Alianza, 1994, p. 94-95. 35 EH. Carr, Qu es la historia?, 8 edicin, Barcelona, Seix-Barral, 1978, pp. 133-135. 36 B. Pascal, Pensamientos y otros escritos, Mxico, Porra, 1989, p. 284. Tal vez Julio Csar no hubiese sido asesinado, Octavio no se hubiera convertido en emperador y Egipto hubiese mantenido su autonoma. Marco Antonio en lugar de seguir los consejos de sus generales de enfrentar a Octavio en una batalla terrestre, donde tiene mayores posibilidades de triunfar por el grueso de tropas a su disposicin, opta por la sugerencia de Cleopatra de confrontarlo en el mar (la batalla naval de Accio en el 31 a. C.), a sabiendas del mayor nmero y ligereza de las galeras romanas respecto de los navos egipcios. Posiblemente, los anhelos imperiales de Julio Csar, Marco Antonio y Octavio surgieron durante sus estancias en Egipto (los dos primeros al lado de Cleopatra). 37 R. Koselleck, op. cit., 158. 38 Ibid, pp. 165-170. 39 EH. Carr, op. cit., pp. 138-139. La concepcin del pasado que pretende ofrecer la investigacin histrica cientfica[...]quiere ser verdadera y no ficticia o arbitraria; verificable materialmente y no incomprobable; causalista e inmanente al propio campo de las acciones humanas y no fruto del azar o de fuerzas inefables e insondables; racionalista y no ajena a toda lgica; crtica y no dogmtica. Moradiellos E., El oficio de historiador, 4 edicin, Mxico, Siglo XXI, 1998, pp. 14-15. Las cursivas son mas. 40 Tanto Cournot como Aron conciben la historia en su sentido amplio, es decir, el estudio del devenir del universo, desde las galaxias hasta el ser humano. Cournot, diez aos despus (1861), divide las ciencias en: fsicas (reunir en sistemas las verdades inmutables y las leyes permanentes que dependen de la esencia de las cosas) y cosmolgicas (una descripcin de hechos actuales, considerados como resultados de hechos anteriores, que se han producido sucesivamente unos a otros, y que se explican los unos por los otros[...]las explicaciones que admiten las ciencias cosmolgicas se fundan, principalmente, en la historia de los fenmenos pasados). Cf. Cournot AA., Tratado del encadenamiento de las ideas fundamentales en las ciencias y en la historia, p. 198. 41 R. Aron, op. cit., pp. 19-20. 42 Ibid, pp. 20 y 239.

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Ibid, p. 20. Ibid, p. 239. 45 Ibid, p. 21. 46 Ibid, pp. 24 y 50. 47 Ibid, p. 25. 48 Ibid, pp. 25-26. 49 Ibid, p. 26. 50 Ibid, pp. 26-27. 51 P. Veyne, op. cit., pp. 34, 69 y 72. 52 Ibid, pp. 71 y 73. 53 Ibid, pp. 75-76. 54 Ibid, p. 76. 55 Ibid, p. 78. 56 Ibid, p. 79. 57 Ibid, pp. 76-77. 58 Ibid, pp. 78-79. 59 Ibid, p. 79. 60 J. Basadre, op. cit., p. 16 y CF. Cardoso, y H. Prez Brignoli, Los mtodos de la historia. Introduccin a los problemas, mtodos y tcnicas de la historia demogrfica, econmica y social, Mxico, Grijalbo, 1977, pp. 38-39. 61 A las historias alternativas se les llama ucronas, trmino usado por primera vez por el filsofo francs Charles Renouvier (1815-1903), en su obra Ucrona. La utopa en la historia (1876). Dcese de la literatura que especula sobre mundos alternativos en los cuales los hechos histricos se han desarrollado de diferente forma de como los conocemos[...]as como utopa es lo que no existe en ningn lugar, ucrona es lo que no existe en ningn tiempo[...] Merelo Sol A. Ucrona. [en lnea] 10 de agosto de 1999 [fecha de acceso 17 de febrero de 2003]. URL disponible en: http://www.ciencia-ficcion.com/ glosario/u/ ucronia.htm 62 CF. Cardoso, y H. Prez Brignoli, op. cit., p. 39. 63 G. Rosenfeld, Why do we ask what if? Reflections on the function of alternate history. History and theory 2002, 41 (4), pp. 90-103. Este artculo sigue la tnica de la obra dirigida por Ferguson N., Historia virtual, Qu hubiera pasado si...?, Madrid, Taurus, 1998. La crtica que se hace a la historia virtual es que muchas de las veces destaca lo que le hubiera gustado al autor que sucediera. Cf. Bermejo Barrera JC., Qu es la historia terica?, Madrid, Akal, 2004, pp. 85-94. 64 J. Basadre, op. cit., pp.17-18. 65 dem. 66 Ibid, pp. 26-28. 67 Ibid, pp. 20-26. 68 Un sistema se define como una totalidad organizada con gran nmero de variables interrelacionadas entre s. Cf. Bertalanffy LV., Teora general de los sistemas, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1976, pp. XI-XVIII. 69 I. Stewart, op. cit., pp. 70, 85-86 y 93. 70 LV. Bertalanffy, op. cit., p. 23. 71 M. Bloch, Introduccin a la historia, 2 edicin, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1957, p. 25. 72 A. Velasco Gmez, Introduccin: perspectivas y horizontes de la heurstica en las ciencias y las humanidades, en Velasco Gmez A. (coord.), El concepto de heurstica en las ciencias y las humanidades, Mxico, Siglo XXI/Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 2000, p. 4;
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y M. Beuchot, Heurstica y hermenutica, en A. Velasco Gmez (coord.), op. cit., pp. 104 y 107. 73 S. Lpez de Medrano, Lenguajes simblicos, Mxico, ANUIES, 1972, p. 54-55. 74 DF. Lindenfeld , Art., op. cit., p. 286. 75 Ibid, pp. 286-287. 76 Ibid, pp. 295-296. 77 Se basa en el diagrama de bifurcacin o rbol de Feigenbaum, del ingeniero y fsico estadounidense Mitchell Jay Feigenbaum (1944-). Un patrn comn entre las diversas estructuras disipativas es el de ramal, en el que no se puede predecir la exacta trayectoria de alguna rama por la variedad de factores que intervienen. El fsico y qumico belga Ilya Prigogine (1917-) desarrolla la teora de las estructuras disipativas, en la cual relaciona los conceptos de estructura y disipacin, es decir, lo esttico con lo dinmico y lo estable con lo inestable. Para explicar las bifurcaciones histricas se sugire utilizar los conceptos de criticalidad y transicin de fase. La criticalidad es un punto donde la estabilidad se torna inestabilidad, que a su vez da paso a una nueva estabilidad (transicin de fase). Estos conceptos pueden ser tiles tambin para el anlisis causal. Cf. J. Lewis Gaddis, El paisaje de la historia. Cmo los historiadores representan el pasado, Barcelona, Anagrama, 2004, pp. 133-134. 78 DF. Lindenfeld, Art., op. cit., p. 297. 79 Ibid, p. 298. 80 Ibid, p. 286.

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