CAPITULO FALSIFICACION DE SELLOS, TIMBRES Y MARCAS OFICIALES Fabricacin o falsificacin de sellos o timbres oficiales

II

Artculo 434.- El que fabrica, fraudulentamente, o falsifica sellos o timbres oficiales de valor, especialmente estampillas de correos, con el objeto de emplearlos o hacer que los empleen otras personas o el que da a dichos sellos o timbres oficiales ya usados la apariencia de validez para emplearlos nuevamente, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco aos y con noventa a ciento ochenta das-multa. Cuando el agente emplea como autnticos o todava vlidos los sellos o timbres oficiales de valor que son falsos, falsificados o ya usados, la pena ser privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres aos y de sesenta a noventa das-multa. Fabricacin fraudulenta o falsificacin de marcas o contraseas oficiales Artculo 435.- El que fabrica, fraudulentamente, o falsifica marcas o contraseas oficiales destinadas a hacer constar el resultado de un examen de la autoridad o la concesin de un permiso o la identidad de un objeto o el que a sabiendas de su procedencia ilcita hace uso de tales marcas, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres aos. 3.FALSIFICACIN DE SELL0S y MARCAS OFICIALES Generalidades: Dentro de los sellos a que se refiere pueden mencionarse los sellos de hule, los que se hacen en papel para documentos pblicos (papel sellado), timbres, billetes de lotera, placas y distintivos para vehculos y contraseas o calcomanas. En nuestro medio se identifican como sellos, los de hule; en cuanto al papel sellado genricamente tanto el contentivo de documento como los timbres que son papeles sellados declarativos de pago de ciertos impuestos. Las marcas oficiales se hacen algunos objetos para indicar su calidad o peso; y son puestas por las autoridades oficiales. La enumeracin que hace el cdigo penal es limitativa pues se refiere solo a los sellos y marcas que ah se indican. Los delitos a que se refiere este captulo consisten, en general, en una "creacin imitativa e ilegtima hecha por cualquier medio, ya se trate de superposicin del elemento impresor falsificado, ya de dibujo a mano, o de grabado, etc.. No es necesario que la imitacin sea del todo exacta, completa e indiscirnible bastando que sea idnea y pueda engaar al pblico aunque no engae a la autoridad. FALSIFICACION DE SELLOS, PAPEL SELLADO y TIMBRES Definicin: De acuerdo con el cdigo penal este delito consiste en falsificar sellos oficiales, papel sellado, estampillas de correo, timbres fiscales, o cualquier otra clase de efectos sellados o timbrados cuya emisin est reservada a la autoridad o controlada por sta (artculo 328) o tenga por objeto el cobro de impuestos.

Elementos: 1.Material: El hecho consiste en: a) Falsificar sellos Oficiales; En este caso la ley se refiere a los sellos de hule o de goma que poseen relieves o perforacin, que son usados para garantizar la identidad y legitimidad de las cosas a que son aplicadas por la autoridad. B) Papel sellado: es el papel en que deben extenderse los documentos oficiales y dems documentos pblicos. Una ley especfica, la Ley del timbre y del papel sellado, determina los documentos que deben faccionarse en papel sellado y el valor del mismo. c) Estampillas de correo: los sellos del correo en que se aprecia el valor del impuesto pagado por el remitente, el cdigo postal regula lo referente a estampillas de correo. d) timbres fiscales: son utilizados para completar el valor del papel sellado o en defecto del mismo. e) La fals1ficacin de cualquier otra clase de efectos sellados o timbrados cuya emisin est reservada a la autoridad o controlada por sta, o tenga por objeto del cobro de impuestos. 2. Interno: La conciencia y voluntad de falsificar alguno de los sellos mencionados.

USO DE SELLOS y OTROS EFECTOS INUTILIZADOS El tipo legal esta configurado por hacer desaparecer de cualquiera de los sellos, timbres, marcas o contraseas, el signo que indique haber ya servido o sido utilizado para el objeto de su expedicin, o fuere nuevamente utilizado (artculo 332); as como a sabiendas usar, hacer-usar o poner en venta los efectos utilizados ya mencionados. Elementos: 1. Material: Integrado por los siguientes aspectos: Hacer desaparecer de las marcas el signo que indique que ya fueron utilizadas, por ejemplo limpindoles o lavando signos que as lo indiquen. b) usar o hacer usar. 0 poner en venta, a sabiendas de que ya fueron utilizados los efectos referidos. 2. Subjetivo: La conciencia y voluntad de que, sabiendo que las marcas ya fueron utilizadas, volverlas a utilizar, o bien la voluntad de hacer desaparecer los signos indicados.

FALSEDAD Y FALSIFICACIN. CONCEPTOS

Genricamente, la falsedad es falta de verdad; es la discrepancia entre lo afirma o reputado como verdadero y la realidad. Especficamente las falsedades alteracin de la verdad. En sentido jurdicopenal, es todamaniobra utilizada con el fin de engaar. La falsedad incriminada en el presente titulo es la que ataca en el contenido legtimo de documentos que pueden servir de prueba. La falsificacin es imitacin o adulteracin de lo verdadero o autentico. Es el verbo determinado utilizado en la mayora de los tipos descritos en este titulo y comprende todas las maniobras realizadas en forma directa sobre el objeto

material de la respectiva infraccin -moneda, sello, documento, etc. que lo altere o lo modifiquen. FALSIFICACIN DE SELLOS, EFECTOS OFICIALES Y MARCAS En el segundo captulo se cualifica el objeto material de la conducta Falsificar, comprendiendo los sellos, el papel de seguridad Estatal, las estampillas y marcas oficiales. FALSIFICACIN O USO FRAUDULENTO DE SELLO OFICIAL Art. 279. El que falsifique sello oficial o use fraudulentamente el legtimo, en los casos que legalmente se requieran, incurrir en multa. CLASIFICACIN

Tipo de resultado objetivo Tipo de lesin Tipo de conducta instantnea Tipo mono-ofensivo Sujeto activo indeterminado singular: El agente puede ser particular o servidor pblico; en la prctica, los servidores pblicos son los que tienen ms fcil acceso al objeto material de la infraccin. Verbo determinador compuesto alternativo: Falsificar o usar.

Falsificar: Accin de adulterar el objeto material, alterar, imitar o retocar su forma o caracterizacin original y legtima. Usar: Accin que excluye cualquier maniobra falsificadora sobre el objeto material; simplemente, al sello legtimo se le da una utilizacin o finalidad fraudulenta. Es uno de los casos de la denominada falsedad por uso. Objeto material real:

Sello oficial falsificado: Signo distintivo con capacidad de autenticacin, refrendacin o convalidacin, del cual se sirve la administracin para gravar y asegurar su identidad, en documentos presentados ante ella o emitidos por ella; se comprenden los dispositivos mecnicos, los timbres o sellos secos y las estampas a presin o a tinta que cumplan tal finalidad y contengan signos identificadores del Estado o de alguno de sus rganos. Sello legtimo: La accin de uso debe recaer necesariamente sobre un sello legtimo o verdadero. Se introduce como elemento normativo que ella se verifique en los casos que legalmente se requiera. Elemento normativo: El trmino fraudulentamente exige una valoracin especial de la conducta; es el uso malicioso, la maniobra engaosa, que ha de estar por sobre todo en la realizacin de la accin.

Concurso: La presente norma no incrimina el uso del sello falsificado por el mismo sujeto; en tal hiptesis, si del uso se deriva delito autnomo, habr concurso material con el delito resultante, como puede ser la estafa. No hay posibilidad de concurso material con el delito descrito en el Art. 281, C.P., ya que claramente las dos disposiciones se excluyen. FALSIFICACIN DE EFECTO OFICIAL TIMBRADO Art. 280. El que falsifique estampilla oficial, incurrir en prisin de uno (1) a seis (6) aos. CLASIFICACIN

Tipo de resultado objetivo Tipo de lesin Tipo de conducta instantnea Tipo mono-ofensivo Verbo determinador simple: falsificar.

El agente debe realizar una imitacin del objeto material suficientemente idnea para ser asimilado al legtimo. Objeto material real:

Estampilla oficial: Sello de creacin estatal que incorpora valores representativos de impuestos causados en virtud de ciertas actuaciones judiciales o administrativas. Estampilla de correo: Estn comprendidas dentro de las expresiones estampilla oficial, siempre que estn en circulacin. Perfeccionamiento: basta la realizacin de la conducta descrita, sin que sea necesario que los efectos falsificados entren en circulacin, o que se produzca lesin patrimonial efectiva. Concurso: En caso de uso de los efectos falsificados, la infraccin concurre materialmente con el delito que surja como consecuencia del uso. Doctrinalmente se admite que el uso o la puesta en circulacin pueden concurrir con el Art. 281 C.P. CIRCULACIN Y USO DE EFECTO OFICIAL O SELLO FALSIFICADO Art. 281. El que sin haber concurrido a la falsificacin use o haga circular sello oficial, incurrir en multa. CLASIFICACIN

Tipo de resultado objetivo Tipo de lesin

Tipo de conducta instantnea Tipo pluri-ofensivo Sujeto activo indeterminado o singular: Persona que no ha realizado la conducta de falsificacin, y que ejecuta la conducta aqu descrita con conocimiento de la falsedad de los objetos materiales. Verbo determinador compuesto alternativo: Usar o hacer circular.

Se reprime la utilizacin y puesta en circulacin de especies falsas. El uso debe consistir en dar a los efectos falsos el destino natural de las correspondientes especies legtimas. Usar implica utilizacin directa y personal del agente. Hacer circular equivale a entregar o introducir en el mercado las especies falsas. Objeto material real: Sello oficial o estampilla oficial, de acuerdo con los objetos materiales de las conductas descritas en los Arts. 279 y 280 del C.P. Concurso: no es posible con los delitos descritos en los Arts. 279 y 280, ya que stos incriminan la conducta de falsificar, y en el presente se excluye esa conducta, el que sin haber concurrido a la falsificacin. Perfeccionamiento: Se exige la manifestacin externa del uso o puesta en circulacin, pro no se requiere que tales acciones produzcan efectos dainos o hechos determinados. Resumen La falsificacin de documentos es un fenmeno que ha sido estudiado y analizado por diversos autores, a partir de un elevado nmero de argumentos tericos y prcticos que se derivan en un fin comn: la prevencin y disminucin de estas acciones en la sociedad. Ciertamente esta investigacin pretende realizar un anlisis terico acerca de este fenmeno que aparecen aumento dentro de la escala internacional de delitos econmicos o vinculados a estos, a partir de conceptos e instituciones bsica respecto a este tema, con el fin de ilustrar el desarrollo evolutivo del mismo y las posibles soluciones a este, brinda adems un excelente material docente y criminolgico.

. Desarrollo A mediados del siglo XIX se funda en Alemania1[1], la teora sobre este instituto (fe pblica), con significados complejos, siendo intensamente tratado por la doctrina extranjera y nacional a lo largo de los tiempos por lo que no resultar fcil abordar una nocin exacta del significado de estos trminos. Existe un elemento que aparece comn en muchas teoras acerca de la institucin objeto de este anlisis y es que casi todas tratan de definir "fe pblica", con una palabra: confianza. En realidad esta institucin tiene un significado ms amplio, donde se destaca el sentido y alcance del actuar del Estado y de la autoridad de sus rganos para satisfacer jurdicamente una comunidad o territorio. La fe, en el sentido de lo que crea la autoridad, (en el sentido de crear "dar vida") tiene la mayor fuerza probatoria que el Estado le impone. Algunos autores le dieron entidad suficiente para "caracterizar la objetividad jurdica de una categora de delitos", mientras otros le negaron esa entidadi[i].En un primer momento sirvieron para distinguir la falsedad de la estafa, propiamente dicha, la falsedad lesionaba la fe pblica y la estafa el patrimonio. Tambin se consider que aqulla estaba relacionada con las pruebas como la confianza en la idoneidad de stas. La confianza pblica descansa en esa regulacin precisamente porque el Estado la instaur as, imponiendo al legislar, las formalidades que deben cumplir los actos jurdicos; como los requisitos para su validez y de dicha regulacin deriva la "confianza" depositada en esos institutos. As, en los delitos contra la fe pblica se pueden verificar dos ofensas: una comn a toda la categora (fe pblica), y otra que vara de delito en delito que en este caso sera el inters especfico salvaguardado a travs de los medios probatorios. En sentido amplio se define la fe pblica como la confianza colectiva en la veracidad, autenticidad e integridad de los signos de valor, efectos oficiales y documentos utilizados en el trfico econmico y jurdico. Dotando enteramente este concepto a los juristas de elementos suficientes para calificar en una accin delictiva lo correspondiente a la categora referida dentro del cuerpo legal vigente. Clsicamente se ha entendido como un vnculo de confianza que une a todos los coasociados y que es impuesto en va de autoridad por el ordenamiento. Se concreta en objetos o fenmenos creados por el

estado respecto de los cuales se acata en forma unnime su certeza y veracidad. Segn Edgardo Rotman la fe pblica en definitiva es "la confianza que la sociedad deposita en los objetos, en los signos, y en las formas exteriores (monedas, emblemas, documentos), a los cuales el Estado mediante el derecho privado o pblico, atribuye valor probatorio, as como la buena fe y el crdito del ciudadano en las relaciones de la vida comercial e industrial". Adems se puede enmarcar como sentimiento de confianza colectiva que nace de la actividad del estado, y que se da hacia todos los mecanismos e instrumentos que implementa aqul como autoridad pblica "superior a todos" "para asegurar las convenciones y relaciones entre los habitantes, permitiendo la incolumidad necesaria para que puedan funcionar independientemente de los juicios, reacciones o afirmaciones de los particulares. O sea, el estado crea sellos, monedas, documentos, estableciendo sus requisitos de validez y estructura, las relaciones civiles y comerciales, regulando las distintas actividades. As se conformara la fe pblica. Maggiore2[2] aborda el tema a partir de resaltar la confianza como base de las relaciones humanas, deca: No hay vnculo entre los hombres que no suponga, de algn modo, un acto de fe. La amistad, la escuela, el matrimonio, los contratos, en fin todo negocio jurdico, slo son posibles en cuanto una persona cree en otra (en el maestro, en el cnyuge, en el contratante, etc.)., integrndose as lo que llamaba la fe privada que no era ms que la confianza necesaria entre los individuos en el marco de sus relaciones privadas. Para seguidamente, distinguir que en el caso de la fe pblica, no es el particular el que cree en tono particular, sino que es toda la sociedad la que cree en algunos actos externos, signos y formas, a los que el Estado atribuye valor jurdico. (...) . Y la fe es colectiva y pblica, no slo subjetivamente, por ser creencia de todos, sino tambin objetivamente, porque acompaa al acto a los signos casi como si incorporara a ellos, y ante la colectividad les confiere un valor universal. La fe pblica, pues, es la expresin de la certeza jurdica. Y el Estado la tutela, porque sin ella desaparecera el ordenamiento jurdico. Para Pessina3[3], el discpulo ms destacado de Carrara, Una de las ms importantes manifestaciones de la actividad del Estado como

rgano del derecho es la proteccin con la que l circunda todas las relaciones jurdicas de los individuos entre s y con las individualidades colectivas, formando las vas para asegurar todos los hechos que sirven al mismo de fundamento, algunas de las cuales son a veces por l ordenadas expresamente en los hechos que son de pblico inters y otras son por l reconocidas y revestidas de eficacia jurdica. La suma de estas normas en torno a la certeza legal constituye la fe pblica, esto es, no la pura confianza del particular en el particular, sino la fe sancionada por el Estado, la fuerza probatoria por l atribuida a algunos objetos o signos o formas exteriores. Desde el Derecho Penal, la fe pblica es la confianza que la sociedad deposita en la autenticidad de determinados valores, signos o instrumentos que permite a stos circular, autenticar actos u objetos o servir de prueba de un derecho. A nuestro juicio la fe pblica es el resultado de la seguridad colectiva sobre determinado valor asignado por el Estado a signos y objetos que cobran vida en el trfico jurdico y que a su vez se identifican por la certeza otorgada por los rganos estatales. Principios generales de la fe pblica. La vida econmica, poltica y jurdica del Estado se vera profundamente afectada si quien recibe como pago un billete dudara permanentemente de su autenticidad o quien negocia sobre un derecho no creyera en el documento que lo justifica. Es imprescindible considerar la importancia que tienen los principios aplicables a esta institucin del derecho penal, dada en la publicidad otorgada a los documentos y efectos creados por el Estado permitiendo que los particulares ejerciten sus derechos de manera ptima. Adems le otorgan fuerza legal dentro del ordenamiento jurdico. Atendiendo a los criterios planteados se destacan los siguientes principios: Principio de Legalidad: ofrece la seguridad de la validez y eficacia de los objetos contenidos dentro del marco pblico (los documentos) como consecuencia de los requisitos establecidos para la realizacin de los actos jurdicos.

Este principio, desde el punto de vista histrico, fue instituido por los idelogos de la naciente burguesa (Montesquieu, Roseau y Beccaria), en el siglo XVIII, etapa en la que desempe un papel progresista, frente al despotismo, la arbitrariedad y la excesiva crueldad de las penas, que caracteriz al rgimen feudal. El origen histrico de la formulacin normativa del principio de la legalidad de los delitos y las penas, resulta bastante discutido. Aparte de los infructuosos intentos de vislumbrarlo en el Derecho romano y en el cannico, se ha aducido con alguna reiteracin que el documento originario del mencionado principio lo constitua el artculo 39 de la Carta Magna inglesa. Si bien con el principio de la legalidad la potestad punitiva del Estado qued enmarcada dentro de los lmites precisos, la esencia de sus races histricas se enlaza con los requisitos de la seguridad y certeza jurdicas en favor de la cada vez ms influyente burguesa. A esta situacin se lleg con la revolucin francesa, que no fue ms que la consagracin del pensamiento poltico y filosfico del siglo XVIII. La burguesa, por medio de esta regla general despojaba al poder feudal de un eficaz instrumento de dominio (la coercin estatal), que a partir de ese momento estara en sus manos, asegurndose la posibilidad de reprimir, por medio de su ley cualquier intento que la desplazara del poder. Hay que entender el principio de legalidad desde una perspectiva amplia, quiere decirse que la expresin legalidad que el constituyente incluye en esta norma no debe identificarse nica y exclusivamente con la ley. La legalidad ampliamente entendida ha de referirse a todo el ordenamiento y no slo a un tipo determinado de norma; a la ley o disposicin dotada de rango o fuerza legal. Desde esta inicial afirmacin debe entenderse el principio de legalidad como el sometimiento de todos los poderes pblicos y muy especialmente de la administracin, de las distintas administraciones pblicas al ordenamiento jurdico en su conjunto, es decir, principio de legalidad sera subordinacin de los poderes pblicos al bloque de legalidad, a todas las normas que integran el ordenamiento y no solamente a las leyes. Desde esta perspectiva amplia, principio de legalidad vendra a identificarse con principio de juridicidad. Los poderes pblicos, por tanto, no pueden contravenir el ordenamiento jurdico. El ordenamiento jurdico prohbe conductas antijurdicas o ilegales, y las prohbe especialmente en relacin con las administraciones pblicas. Desde este punto de vista, todos los poderes pblicos y singularmente las administraciones pblicas se encuentran vinculados positivamente a la legalidad. Quiere decir que siempre y en todo caso, sin excepcin, los poderes pblicos han de actuar de conformidad con el bloque de legalidad o juridicidad. El control de la legalidad es realizado por un

rgano designado por el Estado en dependencia del sistema de derecho adoptado en el pas4[4]. Principio de Buena fe: la actuacin del funcionario pblico dentro de su esfera pblica debe ser legtima basada en los requerimientos de la actividad que realiza. En el caso de tratarse de un documento o signo de valor que sea confeccionado o autorizado por un particular se requiere de ciertas formalidades que comprueben la buena actuacin del sujeto en cuestin (sobre estas formalidades no existe acuerdo en la doctrina). Principio de Publicidad: Se otorga carcter pblico al acto jurdico realizado, mediante la inscripcin del acto, la realizacin del acto en frente de terceros, entre otras vas que se pudieran citar. Estos dos principios estn muy relacionados con la legalidad, debido a que se refieren al actuar del sujeto responsable de dar fe de los actos realizados a partir de un requisito de publicidad, que es adems una caracterstica tpica de la fe pblica. Objetivos de la fe pblica. La fe pblica como institucin, tiene adems finalidades de existencia que corroboran las caractersticas de la misma, una vez analizados los diferentes criterios conceptuales y principios de la institucin es necesario puntualizar sus objetivos, los cuales se sustentan en: Garantizar el recto ejercicio de los derechos personales (estado civil, nombre, etc.) y patrimoniales (propiedad, uso, usufructo etc.) Recepcionar y proteger las manifestaciones de contenido jurdico de los coasociados, lo cual origina concretas funciones radicadas en el estado que define el concepto de documento pblico. Proteger los signos aptos jurdicamente para darle autenticidad a la prueba; son los sellos, marcas, cuos, etc. Cuyo uso y aplicacin se reserva a funcionarios o alegados del estado. Como bien se ha explicado, la fe pblica tiene por fin nico, en sentido general, garantizar el cumplimiento de los derechos de las personas a partir de la proteccin de diversas formas de llevarlos a hecho. Formas de cometer delitos contra la fe pblica. Como no toda alteracin de la verdad constituye un delito de fe pblica, es necesario precisar los elementos que han de agregarse a este ncleo para que una conducta mendaz sea punible, dentro de los cuales se encuentran:

a) Aptitud para inducir a error. Es evidente que una alteracin de la verdad que no sea idnea para engaar, no puede tener consecuencias penales. Por ello afirma Antolisei que de la exigencia de que el hecho ofenda la fe pblica se deriva que para la trascendencia jurdica de la falsedad es necesario que la cosa imitada o alterada, o la declaracin mendaz sea idnea para engaar al pblico. Sin posibilidad de engao no puede existir falsedad punible5[5]. b) Capaz de lesionar un bien jurdico. Este requisito, sometido a revisin en la actualidad, plantea el problema principal de las falsedades. La mayor parte de la doctrina afirma que el bien jurdico lesionado por ellas es la fe pblica, entendida como la confianza que la sociedad deposita, de forma espontnea o impuesta por el Estado, en una serie de signos de valor, documentos u objetos, destinados a garantizar o servir de prueba a una determinada realidad, y con esto se conforma. c) El tercer requisito es el dolo. No se puede falsificar sin nimo de engao. Quien yerra, quien se equivoca, no falsifica. De acuerdo con este criterio, dice Cuello Caln: La alteracin de la verdad puede provenir de error (cuando de buena fe se cree y afirma como cierto lo que no es) o de mentira, afirmando como cierto lo que se sabe contrario a la verdad. Esta afirmacin maliciosa es el alma de la falsedad6[6]. No es admisible, por tanto, la falsedad por imprudencia. Sin embargo, ni la doctrina ni la jurisprudencia, son unnimes en este sentido. Existen variadas formas de cometer delitos contra la fe pblica pero la doctrina distingue dos grandes tipos en el modo de cometer los delitos contra la fe pblica, que son la imitacin y la inmutacin, aunque es dable remarcar que hay figuras que no responden totalmente a alguno de estos tipos, para las cuales se ha definido un tercer tipo, el sui generis. La imitacin se presenta cuando la falsedad recae sobre signos exteriores de autenticidad. La falsedad se lleva a cabo imitando los signos materiales que acuerdan autenticidad o valor al acto o documento. Por ejemplo, para falsificar un documento es preciso imitar

al autntico de la manera ms perfecta posible. Los delitos cometidos por imitacin se llaman falsificaciones. En el caso de la inmutacin la accin recae sobre el contenido del documento, es decir, en un documento materialmente autntico es falso lo que en l se relata. El autor no imita sino que crea, la falsedad no recae sobre los signos exteriores sino sobre la verdad histrica. Por ejemplo, el caso de un documento pblico autntico en el que insertan declaraciones falsas. A estos delitos se denominan falsedades. La forma sui generis no responde necesariamente a los tipos anteriores, o sea, que no tienen caractersticas tpicas de ninguno de ellos o que las tienen parcialmente o que tienen caractersticas de ambas tipologas precedentes, por lo que pueden llamarse en ocasiones falsificaciones y en otras falsedades. En los cdigos penales modernos se tipifican dentro de los delitos contra la fe pblica un elevado nmero de delitos, entre los que se encuentran: la falsificacin de monedas, de billetes, de documentos de identidad, falsificacin de signos cambiarios, en algunos las estafas, entre otros. Es sin dudas la falsificacin de documentos uno de los delitos que ms se comete en la actualidad, dado a un conjunto de factores que revisten peligrosidad social conjuntamente con el desarrollo tecnolgico de la humanidad. La falsificacin de documentos se puede clasificar como una familia delictual por la cantidad de acciones o conductas delictivas que recoge y que en cierta medida, dota de proteccin. Se caracteriza por la ilimitada discordia doctrinal respecto a sus principales elementos y rasgos distintivos. El delito de falsificacin de documentos en sentido general es la accin tipificada por la ley penal que viola los requisitos exigidos para darle objetividad y firmeza legal a un acto jurdico. Las caractersticas principales se describen como: Ser una escritura, donde su contenido debe producir efectos jurdicos. Que de dicha falsificacin resulte un perjuicio. Debe tener un autor determinado. 1.2. Conceptos y principios. Elementos bsicos sobre la falsificacin documental. Un anlisis de los antecedentes histricos de las falsedades demuestra que la primera ocasin en la que realmente se clasifican estas conductas como criminales, asignndoles su correspondiente castigo en el sentido ms estricto del trmino, es en la poca romana con la Lex cornelia de

falsis, donde se estipula la proteccin a determinados documentos que tenan validez para el populus romano, examinndose en primera instancia la supremaca de los documentos redactados por los integrantes del mismo, sin identificarse los tipos de documentos dentro de esta sociedad, tambin es importante sealar la importancia que se le dio a los documentos que procedan del arte de comerciar. En la Edad Media se redactaron varias penalizaciones acerca de la falsedad y falsificacin de documentos de contenido religioso, pero sin ninguna relevancia para el posterior desarrollo del Derecho Penal. La proteccin jurdica de los documentos ha sido una constante en los cdigos penales decimonnicos, como rasgo del perodo de la codificacin que ha perdurado dentro de los diferentes cdigos penales, principalmente de Amrica y los pases europeos. 1.2.1. El documento. Prueba y realidad en el trfico jurdico. El origen de la palabra documento proviene del latn docere que quiere decir ensear. Un documento es informacin escrita, o voces, o ruidos grabados, o imgenes, en soportes varios, como papel, discos magnticos, vidrio, mrmol, etctera, que pueden consistir en pelculas, ttulos profesionales, grabaciones, marcas y seales, etctera. Sirve para conocer fenmenos de la naturaleza o culturales, que se utilizan para que los sucesos puedan conocerse a travs del tiempo. Son medios de acreditar, probar o desmentir, cosas que ocurrieron. Cuando decimos que ciertos hechos se hallan documentados, significa que no nos referimos solo a que hay testigos que vieron lo ocurrido, sino que tenemos pruebas materiales, que se pueden ver y tocar que demuestran lo aseverado7[7]. Segn Puig Pea8[8] , ha de entenderse por documento todo escrito al que la ley civil atribuye fuerza probatoria y del que se originan determinadas consecuencias jurdicas., aadiendo seguidamente que ha de ser un escrito orientado haca el mundo jurdico de manera directa o indirecta.

A su vez, Cuello Caln9[9] distingue que el documento es una manifestacin de voluntad, en forma escrita, capaz de probar hechos de trascendencia jurdica. Nocin de la que se desprende que el contenido del documento es una manifestacin de voluntad que tenga valor probatorio, aunque no es preciso que est redactado o confeccionado con la finalidad de servir de prueba, sino que basta que sea apto para ello. Y Orts Berenguer10[10] por su parte sostiene, que una nocin descriptiva de documentos puede delimitarse en los trminos siguientes: todo instrumento escrito en el que se recogen una o varias manifestaciones de voluntad, generadoras o reconocedoras de obligaciones o derechos, de los que da testimonio y que, de alguna forma, se incorpora al trfico jurdico, en el que deja sentir sus efectos.. Un documento es la prueba o testimonio material de un hecho o acto que una persona fsica o jurdica, una institucin, asociacin, etc., que puede ser de carcter pblico o privado, realizan como consecuencia del ejercicio de sus actividades y funciones y que podr ser plasmado en una unidad de informacin que observe cualquier soporte, papel, cinta, disco magntico, pelcula y fotografa, con el objeto de preservarlo en el tiempo en caso de necesitarlo para presentarlo como prueba, recuerdo o legado a alguien. Un documento est compuesto preeminentemente por informacin escrita que puede haber sido volcada de puo y letra, o sea, manuscritamente, o bien a travs de un proceso mecnico como puede ser el de la mquina de escribir que se usaba masivamente antao o por la computadora, que es aquel medio mecnico que predomina hoy en da. Se puede resumir que el documento est compuesto por los siguientes elementos: autor, contenido y soporte. A los documentos se les puede clasificar en primarios: aquellos que contienen informacin original del autor y no han sido sometidos al tratamiento o modificacin de otra persona ms que su responsable, secundarios: que sern los que s recibieron un tratamiento y terciarios:

que son aquellos documentos secundarios a los cuales se les aplic un tratamiento. Los documentos para tener valor probatorio en sentido jurdico, o sea, que puedan servir para acreditar hechos ante un tribunal, pueden ser privados, sin intervencin de funcionarios pblicos, pero firmados por las partes, y previo reconocimiento de firmas, como por ejemplo un contrato de alquiler. Algunos autores han entendido que la nica relevancia jurdica que puede tener un documento es la de prueba, trasponiendo al concepto de documento su eficacia probatoria en cuanto que los pblicos prueban frente a terceros la fecha, el hecho de su otorgamiento y la realidad de las manifestaciones que en ellos hubiesen hecho los otorgantes - no la veracidad de dichas manifestaciones-, mientras que los privados slo hacen prueba de las relaciones entre los otorgantes. Sin embargo el concepto de relevancia jurdica es mucho ms amplio puesto que de prueba slo se puede hablar en el marco del proceso mientras que al margen de ste pueden crearse situaciones jurdicamente relevantes en base a un documento. As mediante su presentacin ante la administracin. Todava cabe, cindonos al marco del proceso, que un documento sea suficiente para dictar una resolucin que modifique las situaciones jurdicas existentes entre quienes en l aparecen como otorgantes y no constituya prueba; esto ocurre en los casos de acreditamiento documental previo o prueba prima facie. Algunos documentos (letras de cambio, cheques, entre otros) pueden carecer de eficacia probatoria pero no de relevancia jurdica, siendo por tanto este concepto distinto y ms amplio que el primero. Todo documento con eficacia probatoria tiene relevancia jurdica pero no todo el que tiene relevancia jurdica tiene eficacia probatoria. 1.2.2. Falsedad vs Falsificacin. Primeramente tocaremos los conceptos de falsedad y falsificaciones que se encuentran delimitados en los siguientes apartados: Genricamente, la falsedad es falta de verdad; es la discrepancia entre lo afirma o reputado como verdadero y la realidad. Especficamente las falsedades alteracin de la verdad. En sentido jurdico-penal, es toda maniobra utilizada con el fin de engaar. La falsedad incriminada en el presente ttulo es la que ataca en el contenido legtimo de documentos que pueden servir de prueba. La falsificacin es imitacin o adulteracin de lo verdadero o autentico. Es el verbo determinado utilizado en la mayora de los tipos descritos en este ttulo y comprende todas las maniobras realizadas en forma directa

sobre el objeto material de la respectiva infraccin -moneda, sello, documento, etc. que lo altere o lo modifiquen. La Falsedad El trmino falsedad proviene del latn falsitas que significa falta de verdad o autenticidad. En Derecho penal, bajo el enunciado general de falsedades (en la mayora de los CP modernos delitos contra la fe pblica), se agrupan una serie de conductas muy variadas, pero reductibles todas ellas a esta significacin gramatical de falta de verdad o autenticidad en lo que se afirma o representa. Respecto a la falsedad sostiene Puig Pea11[11], que la palabra como tal en el mbito jurdico tiene una significacin especfica que difiere del lenguaje comn. En tal sentido apunta, que en ste, falsedad, no es otra cosa que falta de verdad, y no constituye sino una voz neutra que se aplica a las personas y objetos todos, pero no a las acciones, la voz, el trmino propio para stas, no es falsedad, sino falsificacin.. Seala Pessina12[12], que Los delitos con los cuales la actividad humana se rebela contra la seguridad jurdica, son los delitos de falsedad y toman tambin los nombres de delitos contra la fe pblica. La esencia de la falsedad punible consiste en la ofensa al derecho sustancial por medio del derecho formal, adulterando aquellos objetos exteriores a que la ley atribuye el valor de certeza jurdica. Y por eso el delito de falsedad puede definirse como la sustitucin de lo no verdadero en verdadero, hecho no dolosamente (esto es, con la conciencia y con el entendimiento de violar una relacin jurdica verdadera), sino tambin en todo aquello que, estando destinado por dictado de la ley a probar la verdad de su contenido, puede naturalmente puede producir como efecto una violacin cualquiera del Derecho. Los tipos de falsedad en el Derecho positivo ms universalmente admitidos son: falsificacin de moneda, billetes de banco, ttulos al portador y documentos de crdito; falsificacin de sellos, timbres,

marcas y contraseas; y falsificacin de documentos, con su tradicional diferencia entre pblicos y privados. Bien jurdico protegido en la falsedad Doctrinalmente el bien jurdico protegido por el delito de falsedad, es un tema muy discutido, pero se pueden concretar los criterios en tres posiciones fundamentales, las cuales se exponen a continuacin: 1. La que considera que es la fe pblica, entendida como confianza de las personas en la autenticidad y veracidad que deben tener algunos signos y documentos. 2. La que entiende que es la seguridad del trafico jurdico en cuanto que slo en la medida en que el documento entra o est destinado a l, la falsedad tiene relevancia penal, existiendo una corriente de esta formulacin que liga el bien jurdico con la funcin probatoria del documento, en la medida en que ste adems de estar destinado a entrar en el trfico econmico y jurdico tambin lo est a cumplir un importante papel en la prueba de las relaciones jurdicas, en las que es un medio privilegiado, para lo que ponen el acento en el valor probatorio del documento. Sin embargo desde el momento en que la prueba no es lo mismo que la relevancia jurdica habra que ponerlo en relacin con este ltimo concepto y entender que los delitos de falsedad documental tutelan los documentos con relevancia jurdica. 3. La tercera formulacin parte de las funciones del documento, que tradicionalmente se han sido tres: la de perpetuacin que supone la perdurabilidad temporal, la de prueba en cuanto que est destinado a acreditar la existencia de relaciones jurdicas y la de garanta en cuanto que la autora del documento se atribuye a una determinada persona, por lo que el ilcito penal habr de atentar contra alguna de estas funciones que conformaran el bien jurdico protegido. Dentro de esta formulacin seala Garca Cantizano que el bien jurdico protegido especficamente en el delito de falsedad documental sera la propia funcionalidad del documento en las diversas funciones que tiene que cumplir en el trfico jurdico. Falsedad documental La falsedad documental es delito de peligro en cuanto se exige, para efectos de la tipicidad, tan solo la potencialidad o virtualidad de lesin al bien jurdico; no obstante desde el punto de vista naturalstico es tipo de resultado objetivo, pues exige la produccin de concretas modificaciones o daos en el objeto material, sean fsicas o ideolgicas.

La falsedad documental slo tiene trascendencia en la medida que el documento entra en el trfico jurdico o est destinado a entrar en l. As el Cdigo Penal alemn castiga a quien elabore un documento no autntico, falsifique un documento autntico o utilice un documento no autntico para engaar en el trfico jurdico. Se puede ver desde dos puntos de vista: Alteracin de la verdad: La conducta implica siempre mutacin de la verdad documental, teniendo presente el concepto especfico de documento y los elementos estructurales que componen cada descripcin tpica. Dao potencial: tanto el documento (objeto material) como la adulteracin de la verdad (conducta), en las varias hiptesis contempladas, deben tener relevancia jurdica y aptitud de dao material o moral; de esta manera se excluyen las llamadas falsedades burdas13[13]. Clasificacin doctrinal de la falsedad documental Falsedad material: Aquella que se verifica sobre la corporeidad del documento; puede asumir las siguientes formas: Falsedad por fabricacin: El documento falso se confecciona en su totalidad; es la creacin ex novo del objeto material de la infraccin. Falsedad por alteracin: Aquella que se concreta en modificaciones o cambios sobre documento originalmente verdadero; la accin se puede verificar por sustraccin, adicin o correccin. Falsedad por contrahechura: Fabricacin de documento falso que se realiza siguiendo como modelo o gua un documento verdadero; contrahacer es remedar documento verdadero, en tal forma que el falsificado le sea asimilable. Falsedad ideolgica: No se hace sobre la materialidad del documento; se falsea su contenido ideolgico en cuanto a las afirmaciones o hechos en l consignados. El documento es verdadero en sentido material, pero falso en su contenido. Falsedad personal: Falsedad ideolgica que se concreta en la sustitucin o suplantacin de la personalidad o de alguno de sus elementos. Falsedad por uso: En esta forma de falsedad no se ejecuta maniobra alguna sobre la materialidad del documento, ni se consignan falsedades en documento materialmente verdadero, sino que a un documento material o ideolgicamente falso, se le hace cumplir la finalidad a la que estara destinado en caso de ser verdadero, o a un documento verdadero se le da un uso indebido o fraudulento.

Como falsedad material se conoce a este delito en el campo doctrinario. Consiste en la elaboracin de un documento falso o en la adulteracin de un documento autntico, destinada la una o la otra a crear un derecho o una obligacin o aprobar un determinado hecho. La denominacin de falsedad material es apropiada ya que la falsedad radica, precisamente en la materialidad del documento. El documento es falso, o sea que ha sido fabricado ex profeso para tener la apariencia de un documento verdadero. La otra alternativa es que se trate de un documento verdadero, pero cuyo contenido ha sido adulterado a travs de una maniobra material, fsica, que cambia el texto con la finalidad de crear un derecho o servir para probar un hecho. Este delito no solo requiere la elaboracin del documento falso o la adulteracin del verdadero, sino la intencin especfica del agente en orden al empleo o utilizacin de ese documento falso o falsificado. El delito falsedad material se comete alterando la partida para que las copias salgan con esa adulteracin o tambin adulterando la copia o finalmente elaborando una copia falsa. Maggiore14[14] respecto a la falsedad material sostiene que se tiene esta forma de falsedad siempre que la inmutacin de la verdad recae materialmente sobre la escritura. Asimismo seala que la inmutacin material puede efectuarse, o mediante formacin, contrafaccin, alteracin, o por medio de supresin. Entendiendo en consecuencia, que: Formacin es la creacin de un acto. Contrafaccin es la formacin total o parcial de un acto falso, sea que se cree enteramente un documento falso (en el contenido o en la forma), sea que se cree parcialmente por medio de adiciones, supresiones o modificaciones, distintas de la verdad (por ejemplo agregndole al acto legtimo notas accesorias falsas, como registros, endosos, cancelaciones, etc.). la contrafaccin se distingue de la formacin, en cuanto presupone un modelo de imitar, un trmino de comparacin. Alteracin es la transformacin material del documento legtimo en alguna de sus partes, al agregarle o quitarle palabras, cifras, etc., de modo que el documento exprese o atestige cosas distintas de las que expresaba o atestiguaba en su estado primitivo. Se distingue de la contrafaccin en que sta crea un acto (total o parcialmente), mientras que en la alteracin el documento autntico existe, pero se le contamina

con adiciones, tachaduras, raspaduras, etc. Sin embargo, no constituye alteracin la correccin de errores materiales. Adems, la alteracin debe dejar que subsista el documento, aunque modificado y viciado en su tenor; si anulara la esencia del acto, dara lugar a la falsedad por supresin. Supresin no es la alteracin, sino la sustraccin, el escondimiento o la destruccin de un acto, para ocultar la verdad en perjuicio ajeno. 2. Falsedad formal: Se realiza sobre el documento en s mismo, su estilo y apariencia. Tambin se conoce como falsedad ideolgica. Acusa una diferencia sustancial respecto de la anterior la falsedad materialpuesto que no se trata de la adulteracin de un documento verdadero ni la elaboracin de un documento falso, sino de la insercin de una declaracin falsa en un documento autntico. El documento es pues formalmente correcto, est expedido por la autoridad correspondiente, lleva en su caso la firma del funcionario autorizado para suscribirlo, pero contiene una falsedad, en la medida en que se ha insertado dentro de su texto, una declaracin que no corresponde a la verdad. Hay tambin otra diferencia con la falsedad material. Esta puede producirse en documento pblico o privado. En cambio la falsedad ideolgica solamente puede registrarse en un documento pblico. Un ejemplo se expide por el juez del primera instancia, una sentencia, a solicitud de parte, el secretario de causa emite copia certificada del fallo y aade sin que exista en verdad una constancia en el sentido que el fallo no ha sido apelado, lo que significa que ha quedado consentido el documento ideolgicamente falseado puede dar lugar a un perjuicio mediante su utilizacin, el documento es autntico porque ha sido expedido por un secretario del Juzgado. Su falsedad radica en el contenido, al que se le haya agregado algo que no corresponde a la verdad. Plantea Carrara que falsedad ideolgica es la que se produce en un documento exteriormente verdadero cuando contiene declaraciones mendaces, y se dice ideolgico (y tambin intelectual) porque el documento no es falso en las condiciones de su existencia, sino que son falsas las ideas que en l se quieren afirmar como verdaderas. Para un sector doctrinal que parte de la idea previa de que slo la falsedad material es punible, la distincin es fundamental a la hora de interpretar los tipos penales. Por otro lado no cabe desconocer que la existencia de distintos tipos de falsedad puede dar lugar a que en unos supuestos el bien jurdico tenga unos matices de los que otra modalidad carece. As, si la falsedad en documento privado slo est castigada cuando se comete para

perjudicar a otro, parece que adems de la seguridad del trfico o la funcin probatoria del documento hay otro bien jurdico protegido, generalmente de contenido patrimonial. Desde esta perspectiva tambin se ha hablado del carcter pluriofensivo del delito de falsedad. En atencin al objeto sobre el que recae, la material afectara a la autora o genuidad del documento y la ideolgica a su veracidad. Por el momento en que se realiza, la ideolgica necesariamente ha de serlo en el momento de la redaccin del documento, mientras que la otra puede serlo despus. Tambin se ha intentado acudir a la naturaleza del deber que se vulnera, si es de veracidad como ocurre con los funcionarios pblicos encargados de la documentacin, sera ideolgica, mientras que si se refiere al deber de los particulares de no modificar una realidad ya constatada, sera material. La simulacin dentro de la falsedad Simular equivale a crear un documento que, en su estructura y forma, tenga una apariencia de veracidad. Dos son las caractersticas exigidas o los elementos que conforman el tipo: la existencia de un documento simulado y que induzca a error sobre su autenticidad. En cuanto al concepto de simulacin es comn comenzar las exposiciones por referirse a su significado gramatical, as acudiendo al diccionario sabemos que es representar una cosa fingiendo o imitando lo que no es, ahora bien, lo que se puede imitar es aquello que mediante el documento de pretende acreditar y que en el caso de las facturas falsas es un pago que obedece a un trabajo realizado, o bien que alguien ha suscrito algo cuando en realidad no ha sido as. Este ltimo hace referencia a su aptitud para considerarse autntico en el trfico jurdico por la generalidad de las personas, - no por una en concreto-, a su apariencia externa de documento verdadero, lo que excluye las simulaciones burdas. No cabe duda de que la coincidencia del autor aparente con el autor real es presupuesto de la autenticidad de un documento, de la misma forma que el cuadro del pintor A es autntico si fue pintado por l. Un documento que no ha sido suscrito por quien en l se dice, necesariamente, es inautntico. Ahora bien, la autenticidad tambin puede hacer referencia al contenido, en esta consideracin autenticidad equivaldra a veracidad.

Si pensamos que un documento es autntico cuando las manifestaciones que en l se contienen corresponden a quien segn el mismo aparece como su autor, quedaran fuera de la simulacin documental los supuestos en que el contenido del documento es inveraz. La distincin en torno al concepto de autenticidad del documento y autenticidad o veracidad del contenido del documento en el sentido que refleje la realidad que documenta, que las ms de las veces ser un acto o negocio jurdico, guarda tambin relacin con lo que se considera protegido: la imputacin o la declaracin. Falsedad y falsificacin Para algunos autores es intrascendente la diferencia entre falsedad y falsificacin, mientras que en otros resulta relevante, otros refieren que pueden encontrarse criterios diferenciales entre falsedad y falsificacin, como atribuir la falsedad a los sujetos y falsificacin a las acciones o que falsedad consiste en poner lo falso en lo que debera ser verdadero y falsificacin es la sustitucin, poniendo lo falso en lugar en que ya estuvo lo verdadero. En la doctrina igualmente se ha trazado la distincin entre falsedad y falsificacin. La falsedad es gnero y la falsificacin es especie; suponiendo la falsificacin siempre la falsedad, mientras que la falsedad no indica la falsificacin. Desde la perspectiva penal, falsificar es una conducta consistente en elaborar algo a imitacin de un modelo y, la falsedad no es sino el resultado de tal actividad, es decir, la cualidad del objeto as elaborado. La falsificacin Una falsificacin es un acto consistente en la creacin o modificacin de ciertos documentos, efectos, productos (bienes o servicios), con el fin hacerlos parecer como verdaderos, o para alterar o simular la verdad. Las falsificaciones pueden ser realizadas, entre otros, respecto a documentos pblicos o privados, monedas, billetes u otros valores, arte y productos de marcas comerciales. En los primeros casos es un delito que afecta la fe pblica, pudiendo llegar a ser una modalidad de fraude, mientras el ltimo se entiende que es una vulnerabilidad de la propiedad industrial (al ser copias sin licencias, para ser vendidas como si fueran originales).