INTRODUCCIN

A LA HISTORIA DE LAS MENTALIDADES ASPECTOS METODOLGICOS

SERGIO ORTEGA NORIEGA

Hace aproximadamente unos veinte aos, algunos historiadores europeos empezarona elaborar de manera sistemticaun tipo de historiografa que ha recibido el nombre de "historia de las mentalidades". Naci del contacto de los historiadores con otras ciencias socialesy en especial con la antropologa, de aqu que sus enfoques presentenun marcado tinte antropolgico. Los impulsoresde esta disciplina en formacin se esfuerzanpor definir sus objetivos, enfoques, metodologasy fundamentos tericos, sin que hayan logrado todava un cuadro unificado y coherente en estospuntos fundamentales.80bre esta disciplina de nombre un tanto impreciso presentaremosalgunas consideraciones generales,referentes a los objetivos que pretende alcanzar ya los mtodos de anlisis que utiliza. El historiador de las mentalidadesse propone estudiar la dinmica de una sociedada travs del anlisis de la c'mentalidad" de las clases o grupos que la integran. Es importante sealar que el estudio se enfoca sobre grupos o clasessociales,aunque en ocasionespueda resultar conveniente analizar la mentalidad de algn sector minoritario, o de algn individuo, si tal estudio arroja luz sobre la dinmica de la sociedaden su conjunto. El concepto de mentalidad es an impreciso. Se aproxima a lo que Althusser denomina 'ideologa prctica",l o sea, una compleja formacin de ideas, representaciones o imgenes que se corresponden con ciertos comportamientosy actitudes de los individuos, de tal modo que en su conjunto funciona como la norma prctica que rige la posici6n concreta de los hombres frente a su historia. Este concepto es fundamental en historia de las mentalidades,pues el acercamiento a la dinmica social se logra mediante el anlisis de esa correspondencia entre los comportamientos concretos de los hombres y las ideas, representaciones e imgenesmentales.
1 "Cours pour scientifique

1". Citado

en La Nouvelle 127

Critique,

avril,

1969.

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El fenmeno a que nos referimos es de orden psicolgico individual pero tiene tambin una dimensin cultural --en el sentido antropolgico del trmino-- en cuanto que el complejo formado por comportamientosy representaciones mentales es un producto del medio social que se transmite a todos los individuos que forman esa sociedad.La mentalidad es parte integrante de la cu.ltura de un grupo humano y en cuanto tal interesaa la historia de las mentalidades. La mentalidad interesa en lo que tiene de "impersonal",2 es decir, no en lo que caracteriza a una persona, sino en aquello que es compartido por los individuos del grupo humano y los caracteriza como grupo social. Aportaciones de la historia de las mentalidadesal saber hist6rico El anlisis del fenmeno antes esbozadoaporta algo nuevo al saber histrico, como es el conocimiento y explicacin de la manera como los hombres percibieron y vivieron las estructuras econmicas y socialesa que estuvieron sujetos, la manera como aceptaron o rechazaron los patrones de comportamiento que su sociedadles ofreca. A modo de ejemplo que aclare este planteamiento podemos referirnos a un aspectode la historia colonial de Mxico. Conocemosla historia militar y poltica de la conquista espaola,la historia econmica y social de los pueblos dominados, la historia de la evolucin demogrfica y de la aculturacin de los vencidos. Pero ms all de la explotacin de los indgenas podemos preguntarnos : cmo es que estos hombres pudieron aceptar la dominacin colonial, a pesar de las duras condiciones a que fueron sujetos? Por medio de qu mecanismosculturales pudo el grupo dominante integrar a los indgenasal sistema colonial? De qu manera se transform el sistema de creenciasreligiooasde los indios hasta aceptar la religin de los conquistadores? Cul fue la adaptacino rechazo,por parte de los indgenas, de los nuevos patrones culturales? La historia de las mentalidades puede ofrecer una respuestaa estas preguntas, y con ello plantear nuevos problemas a la investigacin histrica y ayudar a explicar los fenmenosya conocidos.8 El anlisis de la mentalidad aade al saberhistrico el acercamiento a lo concreto, lo mismo en los acontecimientossobresalientes que
2 Vase: Jacques Le Goff. "Les mentalits. Une histoire ambige". FaiTe de l'Historie III. Paris, Gallimard, 1974. 8 Serge Gruzinski Introduccin a la historia de la$ mentalidades. Mxico, Instituto Nacional de Antropologa e Historia, Departamento de Investigaciones Histricas, 1979 (Cuadernos de Trabajo, 24), p. 25, 26.

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en los sucesos triviales en apariencia intrascendentes pero que constituyen la raz misma de la historia. La historia de las mentalidades nos acerca a lo cotidiano, a percibir la realidad vivida por los hombres en las circunstancias ordinarias de su existencia. El conocimiento de los comportamientos cotidianos de los miembros de una sociedad permite apreciar el funcionamiento concreto de las relaciones sociales, es decir, el meollo de los mecanismos que explican la evolucin de la sociedad. Es por esto que afirmamos que la historia de las mentalidades tiene como objetivo el conocimiento y explicacin de la dinmica social. Esta manera de acercarse al conocimiento del pasado es lo caracterstico de la historia de las mentalidades y su ms valiosa aportacin al saber histrico. La historia de las mentalidades no sustituye ni rechaza a ninguna de las ramas del saber histrico, por el contrario, se apoya en todas las aportaciones y pretende enriquecer el conocimiento del pasado con su nuevo enfoque. La historia de las mentalidades utiliza las categoras analticas generales para el estudio de la estructura econmica y social, acepta el papel determinante de la instancia econmica en los fenmenos sociales, y uno de sus objetivos es explicar las mentalidades por sus relaciones con la estructura socio-econmica. T9camos aqu un punto importante sobre el que conviene insistir. El objeto de estudio de la historia de las mentalidades pertenece al campo de lo superestructural, pero sin perder de vista la relacin con la estructura socio-econmica. En efecto, uno de los supuestos de esta disciplina es que los comportamientos de los hombres, determinados por las circunstancias econmicas y sociales, inducen ideologas, imgenes y representaciones mentales que los justifican; y que este complejo de representaciones mentales, reproducido como fenmeno cultural, a Su vez induce los mismos comportamientos y actitudes en los individuos. Esta accin recproca tiende a afianzar la permanencia de los comportamientos, pero tambin produce desfasarnientos y tensiones entre la estructura y la superestructura, por ser diferente el ritmo evolutivo de cada una de estas instancias del complejo social. Es por esto que los estudios que la historia de las mentalidades pretende realizar, ayudarn a esclarecer el importante problema terico de la articulacin entre la estructura y superestructura sociales. Tambin podemos sealar que la historia de las mentalidades puede ayudar al mejor conocimiento de algunos problemas de la sociedad contempornea. Para el caso de Mxico, por ejemplo, un estudio histrico desde la poca colonial contribuir a explicar mejor ,

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la actitud de los ciudadanos ante el poder, sus reacciones de pasividad o rebelda y los mecanismos por los que se inducen esos comportamientos; la continuidad y desarrollo de problemas sociales como la corrupcin o el alcoholismo; el influjo de la religin catlica en los fenmenos sociales, la crisis de la sociedad familiar y muchos otros aspectos de la vida cotidiana, que apoyarn el planteamiento de los estudios sociolgicos y polticos contemporneos.
Planteamiento mentalidades de problemas y modo de anlisis en historia de las

Aunque es prematuro hablar de una manera comn de plantear los problemas de investigacin en historia de las mentalidades, me referir a ciertos lineamientos que presentan algunos autores en la manera de abordar, enfocar y resolver un tema de investigacin histrica. Hemos sealado que el principal propsito del historiador de las mentalidades es estudiar la dinmica de una sociedad por medio del anlisis de las mentalidades de los grupos o clases que la integran. Para lograr esta meta el problema histrico se plantea alrededor de un comport:lmiento social como objeto propio del estudio. El comportamiento elegido se enmarca en la estructura socio-econmica, se precisan los grupos o clases sociales involucradas y las repercusiones con que dicho comportamiento afecta, en lo econmico y social, a cada uno de esos grupos. De esta manera se obtiene un cuadro de la red de relaciones econmicas y sociales que se articulan en torno al comportamiento que se estudia. Este planteamiento presupone la elaboracin de una hiptesis que guiar la bsqueda en el proceso de investigaci6n. A partir del primer planteamiento la investigacin se desenvuelve en dos lneas paralelas. La primera es el estudio del desauollo temporal del comportamiento social, en un periodo suficientemente largo que permita apreciar las variaciones del comportamiento mismo y de la red de relaciones sociales que lo envuelve. La segunda lnea de investigacin es el anlisis del discurso -"lo que se dice"que se produce en cada grupo social a propsito del comportamiento estudiado, de manera que cronolgicamente se adece a la primera lnea de investigacin. A travs del anlisis del discurso se perciben las ideologas, las imgenes y representaciones mentales que los diferentes grupos sociales tuvieron del comportamiento estudiado y en general de su sociedad;

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por lo tanto, ser posible analizar la correspondencia entre esas representaciones mentales y el comportamiento real de los individuos. Este anlisis de la correspondencia entre el discurso y la prctica es imprescindible en la metodologa de la historia de las mentalidades, ya que es el procedimiento que permite conocer la actitud de los diferentes grupos sociales ante el comportamiento estudiado, la manera como funcionaron las relaciones sociales, su armona, tensiones, contradicciones y conflictos, que son los mecanismos de la dinmica social. Para aclarar lo antes expuesto se puede concretar en el planteamiento de lo que sera el enfoque de la historia de las mentalidades en un punto de la historia colonial de Mxico. Tomemos por ejemplo el estudio de un comportamiento de relevante importancia econmica y social como lo es la tributacin. La tributacin es un comportamiento social que involucra a uno o varios grupos subalternos que deben pagar, ya varios grupos del sector dominante que recaudaIi y aprovechan el producto de la exaccin (la Corona, la administracin virteinal, los funcionarios locales, la Iglesia, etctera) .La tributaci6n implica efectos econmicos claramente perceptibles en los grupos involucrados y es una expresin del poder de dominacin. El estudio se iniciar por la investigacin de los antecedentes prehispnicos que sea posible obtener sobre la prctica tributara y las representaciones mentales que la acompaaban. Sera muy importante, por ejemplo, precisar el concepto cosmognico y ritual del trabajo entre los nahuas, que se enfrentar al concepto meramente utilitario y econmico de los espaoles. Los estudios de historia econmica y demogrfica permitirn conocer, aun cuantitativamente, el comportamiento tributario de los indgenas en un largo periodo de tiempo, desde la implantacin del tributo por los espaoles. Tambin permitirn conocer el efecto econmico de este comportamiento sobre las comunidades tributaras y sobre los beneficiarios de la apropiacin. La historia poltica y social aportar el conocimiento de la implantacin y estructura del aparato de dominacin, de las instituciones administrativas y coercitivas que tuvieron injerencia en el cobro de los tributos, la legislacin sobre la materia, los mecanismos de recaudacin, etctera. El estudio del discurso se realizar mediante la integracin de series documentales homogneas identificadas por el medio social en que se produjeron. As se tendrn series de documentos emitidos por

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la Corona a propsito de la tributacin, series de la administracin virreinal, de la Iglesia, de las comunidades tributarias, etc. Mediante el estudio de estas series se podr conocer la temtica sostenida a lo largo del periodo, es decir, las ideas, imgenes y representaciones mentales que cada grupo social se forj respecto a la tributacin. Es obvio que no se encontrar informacin suficientemente rica para cada uno de los grupos, mas a pesar de esta limitacin se puede llevar a cabo el anlisis que se propone. La parte medular del estudio ser el anlisis de la correspondencia entre el discurso y la prctica del comportamiento tributario en cada uno de los grupos considerados. Mediante este anlisis se podrn conocer las actitudes prcticas de los miembros de la sociedad colonial ante las circunstancias econmicas y sociales de la tributacin, como las siguientes : a) La manera como los indgenas aceptaron o rechazaron la tnbutacin, la manera dcil o conflictiva como se relacionaron con los aparatos y agentes del fisco. Las tensiones que al interior de la comunidad pudo provocar la carga tributaria; los mecanismos de defensa desarrollados por la comunidad en contra del tributo. Las representaciones mentales que tuvieron los indgenas de la carga tributaria y de su sociedad; la dimensin psicolgica de la imposicin, de la aceptacin, de la enajenacin que sostiene el peso de la tradicin. b) La representacin mental que de la sociedad colonial tuvieron los diferentes grupos del sector dominante: la Corona, la administracin virreinal, la Iglesia, los aparatos coercitivos, etctera. La representacin mental del tributo que trataron de inducir en los grupos subalternos, los medios de que se valieron y la eficacia que alcanzaron. Los modos como se aplicaron los instrumentos de exaccin del tributo. Las relaciones de mutuo apoyo o de oposicin que se observaron entre los grupos del sector dominante respecto al tributo de los indios. c) Se podr apreciar la evolucin de estos fenmenos a lo largo de un extenso periodo de tiempo, analizar sus continuidades y rupturas, y obtener as una imagen global de la dinmica de la sociedad colonial a nivel de lo concreto, pues se conocer la proyeccin histrica de las relaciones entre los principales grupos que la integraron, alrededor de este importante hecho de la tributacin indgena. El ejemplo expuesto permite apreciar cmo la historia de las mentalidades aade algo a la percepcin del pasado. De un enfoque im-

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personal como puede ser el de la historia econmica,o el de la historia de las institucioneso de las leyes,se pasa a la percepcin de lo vivido, a la manera concreta como los diferentes grupos socialesnovohispanosenfrentaron la realidad cotidiana de la tributacin.
Aspectos metodolgicos En el apartado anterior hemos presentado algunos aspectos de la metodol~~ que siguen los historiadores de las mentalidades, ahora precisaremos algunos puntos que revisten especial importancia para el desarrollo de la investigacin. Cabe sealar que no se trata de normas rgidas, sino de lneas generales que siguen algunos autores, ya que a fin de cuentas el procedimiento metodolgico debe disearse de acuerdo con las caractersticas del problema por estudiar. 1) El anlisis serial en el tiempo largo El primer punto que debemos recalcar es la necesidad de estudiar los fenmenos histricos en un largo periodo de tiempo. La razn es que los fenmenos de mentalidad presentan un ritmo evolutivo sumamente lento y los cambios significativos slo se observan en el largo plazo. Si no se toma esta precaucin se corre el grave riesgo de no percibir el cambio, o de interpretar como una modificacin lo que en realidad fue una tendencia frustrada. El estudio histrico en el largo plazo exige que el anlisis se haga a travs de series documentales y no de documentos aislados. Es decir, se requiere que la informacin analizada sea comparable, y esto se consigue si los documentos examinados constituyen una serie ha. mognea. Estos dos puntos metodogicos, el examen serial de los documentos y el anlisis en el tiempo largo, son instrumentos desarrollados por los historiadores de la economa desde 1930 y ya han probado su eficacia.4 El empleo de series documentales tambin permite el recurso a establecer algunos ndices cuantitativos. La historia de las mentalidades no es cuantitativa, pero el uso de ciertos ndices resulta muy til para percibir la magnitud de algunos fenmenos. Por ejemplo, Pierre Chaunu en su estudio sobre la actitud de los parisinos ante la muerte, seala que el monto de los legados para sufragios religiosos
.Solange Alberro. "Historia de las mentalidades e historiografa". duccin a la historia de las mentalidades", p. 20, 21. Intro-

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representaba el 10 por ciento del presupuesto del Estado francs en la poca de Luis XIV, y que la demanda de misasl produca para la Iglesia un ingreso de I a 2 millones de libras anuales.5 Estas cifras permiten apreciar, traducida en datos econmicos, la importancia de una actitud mental como la preocupacin por el ms all. El anlisis serial de loS documentos y el uso de indicadores cuantitativos son recursos metodolgicos muy importantes en historia de las mentalidades, pero no indispensables, pues es posible establecer otros procedimientos de anlisis cuando no es factible la integracin de una serie documental homognea. 2) El anlisis del discurso En cuanto al anlisis del discurso contenido en las series documentales, se cuenta con tcnicas muy desarrolladas debidas principalmente a Michel Foucault,6 algunoo de cuyos principios son los siguientes: a) El discurso, cualquiera que sea, emerge sobre la red de relaciones sociales a que est sujeto el autor y estas relaciones se reflejan en el discurso mismo. Lo que se dice, lo que no se dice, la manera como se dice, los trminos empleados y otras caractersticas del discurso permiten conocer las relaciones sociales, que pueden aprehenderse a travs de una serie homognea y su(icientemente exten&'1. b) La homogeneidad de una serie discursiva se establece a partir del medio social en que los documentos se han producido. Es decir, los documentos que proceden de personas o instituciones sujetas a condiciones sociales semejantes, contienen un discurso comparable con el que puede establecerse una serie homognea. c) El examen de las series discursivas debe seguir con atenci6n sus continuidades y rupturas, pues ambos fen6menos son significativos en cuanto al anlisis de las relaciones sociales. Los puntos de ruptura en una serie discursiva son muy importantes, pues por lo general se corresponden con un significativo cambio en la estructura social. Por lo tanto, el anlisis de las rupturas requiere mayor atenci6n del historiador. d) Un examen ms preciso del discurso puede lograrse si las se5 Pierre Chaunu. La mort a Paris. 16!', 170, 180 .,recles. Pars, Fayard, 1978, p.418. 6 Toda la obra de Michel Foucault es rica en infonnacin sobre procedi. mientos para el anlisis del discurso. Pueden verse en particular los siguientes libros: El orden del discurso, Barcelona, Tusquets, 1980; La arqueologa del saber, Mxico, Siglo XXI, 1979 y Las palabras r las CO.MS, Mxico, Siglo XXI. 1977.

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ries homogneas, establecidas temticamente, se analizan de manera comparativa para descubrir sus paralelismos, oposiciones, puntos de contacto, aparicin o desaparicin de lneas temticas. Estos fenmenos tambin estn relacionados con la variacin de las relaciones sociales. e) Para el examen interno del discurso se dispone de diversas tcnicas desarrolladas por lingistas que permiten analizar el contenido de los textos y jerarquizar las lneas temticas que en l se encuentran.7 El mtodo de anlisis aqu esbozado implica un cambio en la posicin del investigador ante el documento. Ya no se trata de considerarlo -en primer lugar- como un instrumento que transmite fidedigna informacin del pasado si se le somete a la crtica ya la interpretaci6n; adems de esto, se trata de ver en el documento un "hecho" de los hombres que alcanza significacin plena en relacin con otros hechos. El hi&toriador trabaja ahora el documento desde su interior, lo organiza y ordena en series, lo agrupa en con juntos y unidades, para descubrir relaciones.8 3) El anlisis de la correspandencia entre el discurso y la prctica Conviene insistir en la importancia del anlisis de la correspondencia entre la prctica de un comportamiento social y las series discursivas que lo envuelven. Por este medio se obtienen las ms slidas conclusiones respecto al conocimiento de la posicin concreta de los hombres frente a su historia, y respecto a las actitudes, ideas, imgenes y representaciones mentales que los hombres tuvieron de su sociedad. Este anlisis es tambin el que proporciona el ms valioso acercamiento al estudio de la dinmica social, pues permite conocer la manera como funcionaron las relaciones entre grupos y clases sociales a nivel de la prctica cotidiana, o en palabras de Michel Foucault, es un medio para conocer la "microfsica del poder".9 4) El anlisis etnopsiquitrico El modo de anlisis propuesto en el apartado anterior, adem,s de los puntos sealados, permite explicar las actitudes, imgenes, ideas y representaciones mentales que los hombres tuvieron de su socie7 Regine Robn. Hi.~toire el linguislique. Pars, Annand Coln, 193, 8 Michel Foucault. La arqueologa del saber, p. 9.11. 9 Mchel Foucault. Vigilar y castigar.Mxico, Siglo XXI, 1976, p. 33, 34

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dad, por medio de las relaciones que pueden establecerse con la estructura socio-econmica. Debemos sealar tambin que la explicacin de estos fenmenos puede hacerse a un nivel ms profundo por medio del anlisis psicolgico. Afirmamos al' principio de este trabajo que el fenmeno de mentalidad es de orden psicolgico y por tanto es susceptible de ser examinado por los instrumentos de anlisis de la psicologa. Este es el objetivo de una disciplina recientemente desarrollada que se conoce con el nombre de etnopsiquiatra. Sin pretender entrar en detalles, baste por ahora sealar que la etnopsiquiatra articula los enfoques de la etnologa y del psicoanlisis freudiano, lo que le permite analizar los hechos culturales por su relacin con las estructuras mentales de los individuos y por los mecanismos de la psicologa profunda. Aunque el anlisis etnopsiquitrico no es imprescindible en historia de las mentalidades, resulta muy esclarecedor en el estudio de algunos fenmenos sociales, como por ejemplo en los casos del alcoholismo y de los comportamientos sexuales,1
Lmites y perspectivas de la historia de las mentalidades

Lo hasta ahora expuesto sobre procedimientos analticos en historia de las mentalidades sugiere algunas limitaciones que deben tomarse en cuenta para valorar las aportaciones q1,le esta disciplina puede ofrecer a la ciencia histrica. Un primer lmite que salta a la vista se refiere a la disponibilidad de fuentes apropiadas para la aplicacin de los procedimientos descritos. No es fcil encontrar series de documentos que cubran un largo periodo de tiempo, que sean homogneos, que proporcionen la informacin requerida en cuanto a comportamientos sociales y en cuanto al discurso de los diferentes grupos sociales, pero es posible, como lo demuestran numerosos estudios europeos. Las fuentes nis apropiadas para los estudios de la historia de las mentalidades son las que contienen informacin de carcter etnolgico y antropolgico, de las que disponemoo en abundancia para el periodo colonial de Mxico. Los procesos j~diciales son muy ricos en est,etipo de informacin, as como los m~nuales de confesin para
10 Serge Gruzinski. "Historia de la sexualidad. Metodologa". Introduccin a la historia de las mentalidades, p. 136, 137. Sobre etnopsiquiatra pueden verse las siguientes obras: Georges Devereux. Essais d'Ethnopsychiatrie Gn. Tale. Paris, GaIlimard, 1970; Geza Roheim. PsychQanalysis and Anthropology. New York, Internatonal Universitie$, Press, 1950.

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indgenas y otros documentos de origen eclesistico. Tenemos la experiencia del empleo de procesos conservados en varios ramos del Archivo General de la Nacin, como Inquisici6n, Criminal y Provisorato de Mxic(), que han aportado documentacin apropiada para la aplicacin de las metodologas de la historia de las mentalidades. Otro lmite que puede sealarse es que este tipo de estudio histrico requiere una cantidad de trabajo y de tiempo muy superior al que exigen otras formas de anlisis, y en consecuencia el costo monetario es elevado y no rinde resultados completos en corto plazo. Este lmite ha sido superado, al menos en parte, por medio del trabajo en equipo y por el uso de algunas tcnicas mecanizadas para manejar el gran volumen de informacin requerida. T,ambin cabra sealar que pueden hacerse numerosos cuestionamientos a los supuestos en que se apoya esta forma de anlisis. En efecto, se trata de conceptos, categoras analticas y nociones te6ricas en proceso de estudio y afianzamiento, sujetas a rectificacin a medida que progresen las investigaciones. Este lmite, aunque digno de tomarse en cuenta, es un riesgo comn .a toda actividad cientfica, mxime para una disciplina que se inicia. Al lado de estas limitaciones y de otras objeciones que pudieran plantearse, la historia de las mentalidades ofrece perspectivas de gran inters al enriquecimiento del saber histrico, como el conocimiento de la po6ici6n concreta de los hombres ante sus circunstancias socio-econmicas, el conocimiento a nivel de lo cotidiano de la manera como funcionaron las relaciones sociales y un acercamiento al estudio de la historia de los grandes grupos subalternos. Para el caso de la historia colonial de Mxico, esta disciplina ofrece la posibilidad de analizar procesos tan importantes como la influencia de la Iglesia Catlica sobre los estratos subaltemos. La historia de las mentalidades se nos presenta como una disciplina en vas de formaci6n, con sugerentes perspectivas y considerables limitaciones. Su xito depende de los resultados que consiga; ste ser el criterio para dilucidar la validez de sus planteamientos, enfoques y metodologas.11

1.1.Las ideas expresadas en este breve artculo estn inspiradas en los traba. jos del "Seminario de Historia de las Mentalidades" que funciona en el De. partamento de Investigaciones Histricas del Instituto Nacional de Antropologa e Historia.