EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL PERUANO

Apuntes preliminares respecto a su implementacin

Julio C. Espinoza Goyena
Secretario Tcnico de la Comisin de Alto Nivel - Cdigo Procesal Penal 2003 - 2004. jeg@proyectorpp.org

Last July 29 saw the publication of Peru's new Criminal Procedure Code in the official newspaper, El Peruano , along with Legislative Decree 958, which regulates the implementation and duration of the code. This article describes the reform process in Peru, which has been the object debate among the country's most renowned jurists and in the community for nearly one year.

I. ANTECEDENTES
El pasado 29 de julio fueron publicados en el diario oficial El Peruano el nuevo Cdigo Procesal Penal as como el Decreto Legislativo 958, que regula el proceso de implementacin y transitoriedad de este nuevo cuerpo normativo. Ello en virtud a la autorizacin brindada por la Ley 28.269, que delegaba en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar mediante Decreto Legislativo un nuevo Cdigo Procesal Penal, las normas de implementacin as como cualquier otro asunto en materia procesal penal1. Segn seala el dictamen de la Comisin de Justicia que aprob la referida Ley 28.269, este mtodo legislativo, el de la delegacin de facultades, se explica por tratarse de normas de gran extensin y de un contenido especializado. En efecto, el Anteproyecto de Cdigo Procesal Penal elaborado por la Comisin Especial de Alto Nivel creada mediante Decreto Supremo N 005-2003-JUS, cuenta con 566 artculos, distribuidos en siete libros.

Es fcil advertir que tiene un contenido altamente complejo que ha requerido de una discusin especializada por cerca de un ao, en la que han participado los ms destacados juristas de nuestro pas. Adems, es necesario tener en cuenta que el Cdigo Procesal Penal aprobado va Decreto Legislativo ha sido debidamente sometido a consideracin de la opinin de la ciudadana, pues su primera versin de fecha noviembre de 2003 fue publicada con la finalidad de recibir las observaciones y crticas de todos los sectores. En ese sentido, es pertinente sealar que, desde el mes de diciembre de 2003 hasta el mes de abril de 2004 la Comisin de Alto Nivel recibi y discuti cada una de las observaciones formuladas por diversas instituciones del Estado y de la sociedad civil, incluyendo a CERIAJUS, que en su informe final ha apoyado tambin la aprobacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. Sin lugar a dudas se ha dado un paso importante en el camino hacia un nuevo modelo de jus-

1 Como antecedentes, debe tenerse en cuenta que mediante delegacin de facultades legislativas al Poder Ejecutivo han sido aprobados en nuestro pas el Cdigo Civil, el Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales, el Cdigo Penal, el Cdigo de Ejecucin Penal, el Cdigo Procesal Civil y el Cdigo Tributario.

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Asimismo, dadas las caractersticas propias del nuevo modelo es previsible que sus primeros pasos presenten dificultades que deben ser resueltas y II. EL MODELO PROGRESIVO DE asimiladas de manera inmediata, de manera tal que VIGENCIA DEL NUEVO CDIGO pueda evitarse poner en jaque el nuevo sistema. A este respecto resulta interesante una encuesta de El modelo de implementacin que se ha estaopinin realizada entre jueces, fiscales y abogados blecido en nuestro pas, conforme lo indica la prien ejercicio, en diciembre pasado, segn la cual el mera disposicin final del nuevo Cdigo, es el pro78% de los encuestados opinaba que el nuevo gresivo (el Cdigo Procesal Penal Cdigo debe ser puesto en vigencia de manera entrar en vigencia progresivamente en El progresiva en algunos distritos judiciales. modelo de los diferentes Distritos Judiciales). Slo el 12% consideraba que deba implementacin entrar en vigencia de manera inmediaque se ha estableEsta opcin gradual sigue fundata en todo el pas6. cido en nuestro mentalmente la experiencia chilena pas, conforme lo de los ltimos aos en materia de reRazones culturales: la gradualidad 3 indica la primera forma procesal . Sin embargo, es prede la implementacin permitir a los disposicin final del ciso recordar que ya el Proyecto de actores desarrollar un adecuado pro4 nuevo Cdigo, es el Cdigo Procesal Penal de 1995 ceso de aprendizaje. All donde el progresivo. propona el modelo de aplicacin sistema importe un gran cambio gradual del nuevo Cdigo5. cultural, el que exista un tiempo de adecuacin y aprendizaje de las nuevas prctiEntre las principales motivaciones que justifican cas que el modelo conlleva, juega sin duda a favor seguir el modelo de la progresividad podemos de la instauracin efectiva de los objetivos y prinsealar las siguientes: cipios que la reforma ofrece7. Razones econmicas: la implementacin del nuevo sistema procesal penal implica, en trminos econmicos, una inversin importante por parte del Estado, por lo que, dadas las circunstancias del erario nacional, resulta ms conveniente dividir ese costo en diferentes etapas. De este modo, el fraccionamiento de la implementacin conllevar, al mismo tiempo, el fraccionamiento del presupuesto estatal necesario. En efecto, sin perjuicio de un anlisis preciso de la cuestin, existen ya suficientes elementos de juicio como para considerar que el proceso de aplicacin progresiva durar en el mejor de los casos cuatro aos. Siguiendo esa lnea de ideas el Decreto Legislativo 957 establece que el nuevo Cdigo entrar a regir segn la progresividad siguiente:
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ticia penal 2. Sin embargo, la experiencia de los ltimos aos en nuestro pas nos ha enseado que la promulgacin de un nuevo Cdigo Procesal Penal -con todas las complejidades jurdicas, polticas e institucionales que ello conlleva- constituye slo el primer peldao de todo un proceso de reforma que empezamos a caminar y en el que el proceso de implementacin resulta decisivo.

Razones tcnicas: el nuevo Cdigo implica no slo un cambio normativo de procedimiento sino tambin un cambio en las formas de trabajo de los operadores del sistema. Ello requiere de un complejo y adecuado proceso de reingeniera en el que el enfoque multidisciplinario resulta fundamental.

El 1 de febrero de 2006 en el Distrito Judicial designado para el inicio de la vigencia del nuevo Cdigo. En los dems Distritos Judiciales del pas el Cdigo Procesal Penal entrar en vigor de manera posterior, conforme al calendario oficial correspondiente que ser aprobado por Decreto Supremo. La Comisin consider que la defini-

2 Conforme seala la exposicin de motivos de este nuevo texto normativo, luego de ms de seis dcadas de vigencia del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 asistimos al momento de renovacin de dicho cuerpo normativo siendo ste el momento culminante de una etapa importante del proceso de reforma de la justicia penal que en nuestro pas lleva cerca de quince aos. En este lapso, marcado por una serie de avatares polticos, sociales y econmicos, han ocurrido hasta dos intentos fallidos de reforma de la legislacin procesal. En 1991 slo pudo entrar en vigencia parcial el Cdigo Procesal Penal pues su aplicacin ntegra fue sometida a vacatio legis que se extendi por tiempo indefinido. Luego de la entrada en vigencia de la Constitucin de 1993, se public el Proyecto de Cdigo Procesal Penal de 1995, texto que, luego de la discusin parlamentaria, fue aprobado en el Congreso pero observado por el Poder Ejecutivo en octubre de 1997 y finalmente dejado en el olvido. Desde aquel entonces la reforma del proceso penal peruano ingres en un periodo de letana que se prolong hasta el ao 2003 en que, ahora ya en democracia, el Poder Ejecutivo impuls la creacin de la Comisin de Alto Nivel mediante Decreto Supremo N 005-2003-JUS del 14 de marzo de 2003 cuyo propsito fue proponer las modificaciones y mecanismos legales para la implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. Esta Comisin presidida por el seor ministro de Justicia, estuvo integrada por Csar San Martn Castro, Roco Montero Lazo, Rafael Donaire Otrola, Manuel Catacora Gonzles, Pablo Talavera Elguera, Pablo Snchez Velarde, Daniel Caballero Cisneros, Vctor Garca Toma, Jorge Santistevan de Noriega, Jorge Villegas Ratti, Ricardo Vscones Vega, Carlos Caro Coria y Fidel Rojas Vargas. 3 A diferencia de la opcin seguida en pases como Bolivia, Ecuador o Venezuela en los que el cambio de cdigo se produjo de manera inmediata en todo el pas, en Chile el nuevo cdigo se aplic de manera gradual, lo que implica la entrada en vigencia del nuevo sistema por etapas sucesivas en el tiempo, en determinadas regiones del pas, y respecto solo de los casos nuevos. 4 Publicado en el diario oficial El Peruano el 6 de abril de 1995. 5 En efecto, la novena disposicin transitoria del Proyecto de 1995 estableca que: "La vigencia del Cdigo Procesal Penal sta sujeta a la progresividad siguiente: 1. El Poder Judicial, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional determinarn coordinadamente, programas de aplicacin especial del Cdigo Procesal Penal, fijando un calendario que comprenda Distritos Judiciales y, en su caso, proyectos piloto; 2. La aplicacin total del Cdigo Procesal Penal en los Distrito Judiciales o en las zonas o reas designadas para la ejecucin del proyectos piloto, se iniciar en una primera etapa a los ciento veintes das de publicado el Cdigo. La vigencia del Cdigo a todo el pas se producir indefectiblemente dentro de los nueve meses de su publicacin; 3. El cronograma, una vez coordinado y establecido por las indicadas instituciones, ser probada por Decreto Supremo del Sector Justicia". 6 Encuesta de opinin realizada el 5 de diciembre de 2003 por GTZ Cooperacin Tcnica Alemana. 7 Santelices, Fernando, Ponencia presentada en el Seminario Internacional: Hacia un nuevo proceso penal peruano, Lima, 3 al 5 de diciembre de 2003.

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cin del calendario posterior deba hacerse va Decreto Supremo en tanto ese tipo de norma resultaba la ms flexible para este fin. Tngase en cuenta que las exigencias materiales de la implementacin del nuevo Cdigo pueden determinar que el calendario inicial que se proponga deba estar sujeto a modificaciones.
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FECHA
A los 90 das de publicacin 1 de febrero de 2006 1 de febrero de 2006

ARTICULOS
205 al 210 (Control de identidad, video-vigilancia y pesquisas) Texto ntegro del CPP

LUGAR
Todo el pas

Distrito judicial inicial (Por designar) Todo el pas

El Distrito Judicial de Lima ser el lugar donde culminar la aplicacin progresiva del Cdigo. La explicacin de esta pauta salta fcilmente a la vista si es que tenemos en cuenta que Lima, en tanto capital, es el Distrito Judicial de mayor complejidad8.

Sin perjuicio de lo antes sealado, esto es, de la vigencia progresiva total del nuevo Cdigo, es necesario tener en cuenta que tambin se ha establecido, de manera paralela, un sistema de vigencia progresiva parcial que, segn sealan los numerales 4 y 5 de la Primera Disposicin Final del Decreto Legislativo 957, seguir la siguiente cronologa:
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468 al 471 (Terminacin anticipada) Libro Sptimo (Cooperacin Judicial Internacional) Plazos de prisin preventiva y detencin domiciliaria. Disposiciones modificatorias y derogatorias.

III. EL PROCESO DE IMPLEMENTACIN

La reforma de la Justicia Penal es un proceso complejo que comprende varias etapas entre las que, slo con fines metodolgicos, podemos disA los noventa das de publicacin de tinguir las siguientes: etapa de motivacin, etapa de la norma, esto es, el 29 de julio de Sin formulacin legislativa, etapa de imple2004, entrarn a regir en todo el pas mentacin y etapa de evaluacin y perjuicio (...) los artculos 205 al 210, relacionados retroalimentacin. de la vigencia con el otorgamiento de facultades progresiva total policiales vinculadas al control de Nuestro pas ya ha recorrido las del nuevo Cdigo, identidad, video-vigilancia y pesdos primeras, pues ya tenemos el (...) tambin se ha quisas. marco legal necesario. Sin embargo, establecido, de resulta claro que el cambio de manera paralela, un El 1 de febrero de 2006, esto es, modelo de enjuiciamiento penal no sistema de vigencia la fecha en que inicie la vigencia se agota en lo meramente normatiprogresiva parcial... de todo el texto del Cdigo en vo, sino que ms bien implica un el Distrito Judicial por designarse, tambin cambio estructural a la vez que entrarn en vigor, simultneamente y en todo el cultural y que por lo mismo no podr realizarse de pas las siguientes normas del nuevo Cdigo: la noche a la maana. En esa lnea, el proceso de artculos 468 al 471, relativos al procedimiento implementacin tiene como objetivo general facilide terminacin anticipada; Libro Sptimo, tar y garantizar la correcta, eficiente y eficaz apli"Cooperacin Judicial Internacional"; las normas cacin del nuevo Cdigo, a travs de la formulaque regulan los plazos de la prisin provisional cin y ejecucin de un Plan Nacional de y detencin domiciliaria, y las disposiciones Implementacin; as como establecer los mecanismodificatorias. mos de evaluacin y seguimiento del mismo9. Es dentro de ese orden de ideas y con ese propsito, que el Decreto Legislativo 958 crea la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal, como ente encargado de la conduccin y coordinacin del proceso de implementacin de la reforma procesal penal, integrada por cinco miembros representantes del Ministerio de

En sntesis, el cuadro general de vigencia del nuevo Cdigo ser el siguiente:

8 Comprende las provincias de Lima, Huarochir y Oyn. La poblacin es de 5.250.607 de habitantes y la extensin territorial es de 7.471 Km. 9 Aspectos bsicos para la implementacin del nuevo cdigo de procedimiento penal, Repblica de Bolivia. Ministerio de Justicia de Bolivia. 1998

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Justicia, quien la presidir, del Ministerio de Economa y Finanzas, del Poder Judicial, del Ministerio Pblico y del Ministerio del Interior. Dicha comisin tendr las siguientes atribuciones:
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Concretar las polticas institucionales para la adecuada implementacin del nuevo Cdigo en el Distrito Judicial que se designe como el inicial. Disear la propuesta especfica del Plan Inmediato de Implementacin. Elaborar el calendario oficial de aplicacin progresiva del Cdigo. Formular los anteproyectos de normas que sean necesarios para la transferencia de los recursos presupuestarios a que hubiere lugar. Establecer, en coordinacin con las entidades concernidas, los programas anuales de adecuacin, provisin de recursos materiales y humanos que permitan la ejecucin de los Planes de Implementacin progresiva del Cdigo, y proponer los proyectos de reforma legal que el caso requiera.

Como podr advertirse esta etapa comprende una serie de aspectos, muchos de ellos extra jurdicos, que hacen de sta una de las ms difciles, ms an, si tenemos en cuenta que en nuestro pas y en general en Amrica Latina no existe una base de estudios empricos suficientes como para dotar de pilares ms firmes a la planificacin. De otro lado no debe perderse de vista, como bien lo ha sealado Alberto Binder, que esta etapa no est libre de la puja poltica entre los sectores proclives y reacios al cambio. Los sectores conservadores apuestan a la no entrada en vigencia, a que se produzca una catstrofe, a que el sistema se derrumbe, y otras frases similares10. As, por ejemplo, la reaccin inmediata de los sectores vinculados a la Polica ha generado una serie de crticas al nuevo Cdigo cuyo denominador comn es "ahora no nos salva nadie"la intervencin de la fiscala como conductora del proceso investigatorio generar un aumento inmediato en las tasas de delitos11.

IV. DNDE SE INICIAR LA VIGENCIA DEL CPP?

Una de las ms razonables interrogantes Una Concordar, vigilar y efectuar un que se hace la comunidad jurdica es en de las ms seguimiento de la ejecucin de dnde se iniciar la aplicacin del nuevo razonables intelos planes y programas de Cdigo, ms an si es que tenemos en rrogantes que se implementacin intra e intecuenta que el Cdigo Procesal Penal no hace la comunidad rinstitucionales. dice nada al respecto. Como podr jurdica es en dnde se advertirse, la respuesta a esta interroiniciar la aplicacin del Disear los programas de gante contiene un alto grado de comnuevo Cdigo... capacitacin de corto, plejidad que exige, en primer trmino, mediano y largo plazo en establecer cules sern los criterios o cada una de las instituciones involucradas.

10 Binder, Alberto, Ideas y materiales para la reforma de la justicia penal , Ad hoc, Buenos Aires, 2000, p.47. 11 Roca Leoni, "Cuidado con el Cdigo Procesal Penal", en Diario Correo , Lima, 3 de agosto de 2004.

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factores a tener en cuenta para elegir la sede del distrito judicial de inicio. Sin perjuicio de un mayor anlisis, es posible tener en cuenta como criterios definidores los siguientes: infraestructura, recursos humanos, logstica, cercana a la capital, densidad poblacional, ndice delictivo, carga procesal. Si bien es cierto que ni el Cdigo ni el Decreto Legislativo 958 -que regula el proceso de implementacin- resuelven esta interrogante, son conocidas algunas propuestas institucionales planteadas en los ltimos meses.

En primer trmino, la propuesta del Ministerio Pblico segn la cual el nuevo Cdigo debe empezar a aplicarse en el Distrito Judicial del Callao 12. Las consideraciones que sustentan este planteamiento pueden resumirse en las siguientes: infraestructura adecuada, cercana a la capital, carga procesal promedio13. Una mirada panormica de la carga procesal existente en el Distrito Judicial del Callao puede apreciarse en el siguiente cuadro correspondiente al ao 2003:

ESTADO DE LA DENUNCIA FISCALA 1FPP-CALLAO 2FPP-CALLAO 3FPP-CALLAO 4FPP-CALLAO 5FPP-CALLAO 6FPP-CALLAO 7FPP-CALLAO 8FPP-CALLAO 9FPP-CALLAO TOTAL Total Denuncia 644 608 658 631 654 656 663 657 0 5171 Formalizado 366 311 377 327 304 369 377 333 0 2764 127 85 108 83 100 139 123 113 0 858 Archivo Definitivo Provisional 35 14 36 15 35 26 48 25 0 234 Investigacin PNP 39 82 66 92 94 70 71 80 0 594 Fiscala 32 90 35 109 90 26 22 39 0 443 0 0 1 4 1 6 3 55 0 70 Pendiente

Otra de las propuestas planteadas es la del Poder Judicial, que propone como sedes de inicio las provincias de Caete, Huaura y con mayor nfasis Ayacucho. Entre otras consideraciones, puede

tenerse en cuenta que en dicha sede la carga procesal sera ms manejable, conforme se apreciar en el siguiente cuadro:

Segn un primer estudio reciente realizado por Iris Center, los Distritos Judiciales con mayor carga procesal no son sedes propicias para la implemen-

tacin del plan piloto debido a que requieren mayor trabajo de depuracin y descarga para alcanzar niveles ptimos de trabajo14.

12 Informe presentado a la Comisin de Presupuesto del Congreso de la Repblica por la Fiscal de la Nacin el 7 de octubre de 2003. 13 Segn informacin brindada por la Gerencia General del Poder Judicial, la Corte Superior del Callao registr un ingreso de 13.254 expedientes en giro a las salas y juzgados penales y mixtos durante el ao 2003 y adems, cuenta con diecisis dependencias judiciales que conocen asuntos penales: tres salas penales, once juzgados penales y dos juzgados mixtos. Asimismo, dicha sede judicial cuenta en la actualidad con un mdulo corporativo penal y un mdulo de justicia en Ventanilla. 14 Iris Center, Evaluacin de la situacin de siete Distritos Judiciales como posible sede del Plan Piloto para la implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal , Lima, mayo 2004.

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No obstante dichas propuestas, debe contemplarse la posibilidad de que el inicio de la aplicacin del nuevo cdigo se realice inclusive en ms de un distrito judicial a la vez, debindose tener en cuenta para ello que la distribucin de competencias de los rganos jurisdiccionales sufre cambios

importantes con el nuevo Cdigo, sobre todo en el mbito de los Juzgados de la Investigacin Preparatoria y de los Juzgados de Juzgamiento (unipersonales o colegiados), conforme podr observarse en el siguiente grfico:

V. LA LIQUIDACIN DE CAUSAS DEL SISTEMA ANTERIOR

Este modelo de implementacin gradual implica la entrada en vigencia del nuevo sistema en diferentes etapas, esto es, en determinadas fechas y en Ms all de las implicancias administrativas y de ciertos distritos judiciales del pas, respecprocedimiento que la liquidacin de causas ... to slo de los nuevos casos que ingresen genera, este aspecto del proceso de conviven durante implementacin trae consigo otro vinal sistema. De esta forma, conviven un determinado durante un determinado tiempo dos sisculado a los recursos humanos que es tiempo dos sistetemas de enjuiciamiento criminal distinnecesario considerar. Me refiero a la tos: el del Cdigo de Procedimientos mas de enjuiciamien- distincin o ms precisamente selecto criminal distintos: cin que el sistema debe hacer entre Penales de 1940 y el del nuevo el del Cdigo de Cdigo Procesal Penal. jueces viejos y jueces nuevos, esto Procedimientos Penales es, la clasificacin de los jueces de 1940 y el del nuevo Atendiendo a dicha situacin el que se encargarn de seguir conoCdigo Procesal Penal. Decreto Legislativo 958 propone lo ciendo los procesos que se enconsiguiente: traban en trmite con la legislacin anterior al momento de entrar en vigencia el G Dos meses antes de la vigencia del Cdigo en el nuevo cdigo. Es fcil advertir que la expectativa Distrito Judicial o Distritos Judiciales que corresde los magistrados estar centrada principalmente pondan, previa coordinacin, el Poder Judicial y en integrarse al nuevo modelo y no seguir ni el Ministerio Pblico designarn jueces y fiscales siquiera como jueces liquidadores. que continuarn, a partir de su vigencia, el trmite de las causas segn el rgimen procesal Otra de las disyuntivas que se generar en este anterior. momento tiene que ver con la seleccin de los jueces que iniciarn la aplicacin del nuevo cdigo. G Dos semanas antes de la entrada en vigencia del Deben ser jueces nuevos? Es importante que el Cdigo debern remitirse los procesos en trmicandidato a juez del nuevo Cdigo no haya tenido te a dichos Juzgados y Fiscalas. ninguna experiencia en la magistratura con el

Para estos efectos, los rganos de Gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Pblico dictarn las directivas correspondientes para la correcta ordenacin del traslado de expedientes.

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modelo antiguo para evitar que al nuevo sistema ingrese una mentalidad contaminada? Puede un juez de Instruccin con aos de experiencia y de carrera pero en el rgimen inquisitivo asumir el nuevo rol de juez que le asigna el nuevo Cdigo? Estas interrogantes pueden parecer provocadoras pero tendrn que resolverse llegado que sea el momento.

mente tcnico que tenga en cuenta los diferentes factores que condicionen la progresividad. Deben evitarse criterios "institucionalistas". Tngase en cuenta que del xito que se logre en la sede inicial depender en gran medida el avance del proceso de cambio en el resto del pas. Cuarta: la capacitacin de los operadores es fundamental pues, ms que cambio normativo, el modelo acusatorio asumido por el nuevo Cdigo conlleva un cambio cultural en el que debemos progresivamente adquirir nuevos valores, nuevas actitudes, nuevas relaciones.

VI. REFLEXIONES FINALES

Primera: el proceso de implementacin es la etapa ms compleja, difcil y a la vez decisiva para el xito de la reforma. La adecuada planificacin con el aporte multidisciplinario y emprico sern fundamentales.

Un espacio vital para este propsito ser el de la formacin universitaria, que obviamente tambin deber adaptarse a las nuevas exigencias. Segn una encuesta de opinin realizada entre estudianSegunda: no debe extraarnos que tes de la Universidad Nacional Mayor ...el proceso de durante este perodo de planificacin de San Marcos, el 68 % considera que implementacin es del cambio surjan sectores conservala actual currcula de estudios en el la etapa ms comdores y resistentes al cambio que rea penal y procesal penal no tiene pleja, difcil y a la vez apuesten y desarrollen estrategias los contenidos necesarios para un decisiva para el xito orientadas a hacer fracasar el proadecuado estudio del nuevo modede la reforma. ceso de reforma. lo de proceso penal15. I Tercera: la decisin respecto de cul debe ser el distrito judicial donde se inicie la aplicacin del nuevo Cdigo debe tener un fundamento pura-

15 Encuesta de opinin realizada por GTZ Cooperacin Tcnica Alemana entre el 10 y 11 de junio de 2004 en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, sobre una muestra de 288 encuestados.

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