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UNIVERSIDADE FEDERAL FLUMINENSE

CENTRO DE ESTUDOS GERAIS


INSTITUTO DE CINCIAS HUMANAS E FILOSOFIA









ALEXANDRE GALVO CARVALHO








HISTORIOGRAFIA E PARADIGMAS:
A Tradio Primitivista-Substantivista e a Grcia Antiga


















Niteri
2007
2








ALEXANDRE GALVO CARVALHO






HISTORIOGRAFIA E PARADIGMAS:
A Tradio Primitivista-Substantivista e a Grcia Antiga.






Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao em
Histria da Universidade Federal Fluminense
visando obteno do Grau de Doutor em Histria.
rea de Concentrao: Histria Social.





Orientador: Prof Dr CIRO FLAMARION SANTANA CARDOSO











Niteri
2007
3













































Carvalho, Alexandre Galvo
Historiografia e paradigmas: A tradio primitivista-
substantivista e a Grcia Antiga Alexandre Galvo
Carvalho Niteri: 2007.

261p.
Tese (Doutorado em Histria) Universidade Federal
Fluminense, 2007.
Bibliografia: f.256-261.

1. Historiografia Histria antiga - Grcia. I. Ttulo.
4
ALEXANDRE GALVO CARVALHO



HISTORIOGRAFIA E PARADIGMAS:
A Tradio Primitivista-Substantivista e a Grcia Antiga


Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao em
Histria da Universidade Federal Fluminense
visando obteno do Grau de Doutor em Histria.
rea de Concentrao: Histria Social.



Aprovada em agosto de 2007



BANCA EXAMINADORA


____________________________________________________________
Prof Dr Ciro Flamarion S. Cardoso Orientador
Universidade Federal Fluminense

____________________________________________________________
Prof Dr Snia Rebel de Arajo
Universidade Federal Fluminense

____________________________________________________________
Prof Dr Marcelo Aparecido Rede
Universidade Federal Fluminense

____________________________________________________________
Prof Dr Cludia Beltro da Rosa
Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro

____________________________________________________________
Prof Dr Fbio Duarte Joly
Universidade Federal do Recncavo Baiano



Niteri
2007
5


























Dedico este trabalho minha esposa Cludia, que ajudou a transformar este sonho em
realidade. Seu incansvel auxlio para o sucesso deste trabalho reforou minha confiana na
consecuo de um projeto de vida construdo a dois. A voc, meu amor, minha eterna e
calorosa gratido.












6










AGRADECIMENTOS

UESB (Universidade Estadual do Sudoeste da Bahia), universidade na qual sou
professor do Departamento de Histria, que propiciou-me a tranqilidade necessria para
desenvolver a pesquisa, liberando-me das atividades de regncia e dando o suporte necessrio
de infra-estrutura.
FAPESB (Fundao de Amparo Pesquisa do Estado da Bahia), que por meio da
concesso de bolsa de doutorado e do auxlio-tese viabilizou as condies materiais para o
desenvolvimento do trabalho.
Junto a estas instituies, algumas pessoas foram fundamentais no desenvolvimento
de minha pesquisa.
Ao meu orientador, Ciro, minha maior referncia intelectual desde que comecei a
trilhar pelos caminhos da Histria. um privilgio continuar trabalhando com um
profissional to cioso de suas responsabilidades, que transmite a segurana necessria para o
desenvolvimento de um trabalho satisfatrio.
Ao amigo Miguel Palmeira, que nestes anos desenvolveu uma pesquisa muito prxima
da minha, e acompanhou este trabalho desde sua gestao. Municiou-me com um farto e
imprescindvel material de pesquisa e, generosamente, leu e discutiu alguns dos principais
captulos da tese.
A Fbio Joly, novo companheiro nas terras baianas, que tambm foi imprescindvel na
sugesto e cesso de material de pesquisa.
Aos amigos Leonardo Maia, Klinton Senra, Daniel, Marcelo, Clnio e Stela, meus
esteios no Rio, Iguaba e em Niteri.
7
Aos companheiros de Departamento: Luiz Otvio, Mrcia Lemos, Roberto Oliveira e
a todos os amigos do Clube do Carteado.
Zlia Chequer, pelo seu brilhante trabalho na correo ortogrfica.
Ao meu pai, Nestor, Ivanise, meus irmos Stefano, Cludio e Nathlia, que sempre me
receberam com enorme carinho, e no pouparam esforos para ajudar-me em todas as etapas
do trabalho.
Aos meus filhos, Alexandre e Carina, que desde pequenos aprenderam a conviver e
respeitar um pai que os divide com este trabalho solitrio e ardoroso, mas que so o motivo
maior de tudo que fao em minha vida.
Finalmente, minha me, Karina, que com seu amor infinito tem me mostrado que as
dificuldades foram feitas para serem vencidas.



























8










RESUMO

O objetivo deste trabalho investigar a sociedade grega antiga por meio dos trabalhos dos
autores paradigmticos da tradio primitivista-substantivista. Esta tradio nasceu no final do
sculo XIX, na Alemanha, dentro do contexto de debates cientficos centrando no oikos, sob a
influncia da tradio histrica alem. Karl Bcher, um economista, lanou as bases desta
tradio, defendendo que uma organizao econmica baseada no oikos foi predominante
durante toda a Antiguidade, dentro de uma perspectiva evolucionista. Max Weber repensou a
hiptese de Bcher e, adotando algumas das crticas dos historiadores alemes a Bcher,
redefiniu os paradigmas da tradio, colocando a plis no centro dos argumentos
primitivistas. Hasebroek seguiu Weber, porm, dirigiu crticas violentas contra a tradio
modernista. Karl Polanyi, que foi o responsvel pela introduo do substantivismo na tradio
inaugurada por Bcher e seguida por Weber, desenvolveu estudos em uma perspectiva
antropolgica, removendo os resqucios neoclssicos da tradio e redimensionando o
conceito formalista do mercado. Moses Finley, sob a influncia da Histria Social, deu
contornos finais a esta tradio, juntamente com os argumentos antiformalistas baseados em
uma anlise social centrada no papel dos diferentes grupos de status e na importncia da
cidadania. Os trabalhos destes autores contriburam para o nascimento e consolidao da
cincia histrica moderna, inserindo a Histria Antiga na corrente da Historiografia moderna.


Palavras-chave: Historiografia, Histria Antiga, Grcia Antiga.












9










ABSTRACT

The objective of this work is to investigate the ancient Greek society by means of the works
of paradigmatic authors of the primitivist-substantivist tradition. This tradition was born in the
late nineteenth century, in Germany, in the context of scientific debates centering on the
oikos, under the influence of German historical tradition. Karl Bcher, an economist,
launched the bases of this tradition, defending that an economic organization based on the
oikos was prevalent throughout Antiquity, doing so within an evolutionist perspective. Max
Weber rethought Bchers hypothesis, and, adopting some of the German historians
criticisms of Bcher, redefined the paradigms of the tradition, placing the polis at the center of
the primitivist arguments. Hasebroek followed Weber, but directed violent criticisms against
the modernist tradition. Karl Polanyi, who was responsible for the introduction of
substantivism in the tradition inaugurated by Bcher and then Weber, developed studies in an
anthropologic perspective, removing neoclassical traces from that tradition and reassessing
the formalist concept of the market. Moses Finley, under the influence of social history, gave
this tradition its final outline, together with antiformalist arguments based on a social analysis
centered in the role of the different groups of status and the importance of citizenship. The
works of these authors have contributed to the birth and consolidation of modern historical
science, inserting Ancient History in the mainstream of modern historiography.


Key words: Historiography, Ancient History, Ancient Greece.















10










SUMRIO

1 INTRODUO ....................................................................................................... 12
PARTE I - O NASCIMENTO DO PRIMITIVISMO SOB O DOMNIO DA
TRADIO ALEM
2 A ALEMANHA DO FINAL DO SCULO XIX E A CONTROVRSIA
BCHER & MEYER ............................................................................................. 21
2.1 CONTEXTO SOCIAL, POLTICO E CULTURAL DA ALEMANHA DO
FINAL DO SCULO XIX AT OS ANOS DO SCULO XX ............................. 21
2.2 ILUMINISMO E IDEALISMO NA ALEMANHA NO FINAL DO SCULO
XIX .......................................................................................................................... 24
2.3 A ESCOLA HISTRICA DE TEORIA ECONMICA E A CONTROVRSIA
DOS MTODOS (METHODENSTREIT) ............................................................... 30
2.4 KARL BCHER E OS ESTGIOS ECONMICOS ........................................... 36
2.5 EDUARD MEYER E A TEORIA DA HISTRIA: O PARADOXO ENTRE
O HISTORISMO E O ANACRONISMO ............................................................... 44
2.6 MEYER E A EVOLUO ECONMICA DA GRCIA ANTIGA ..................... 48
3 A PLIS TOMA O LUGAR DO OIKOS. O TIPO IDEAL DE MAX WEBER
E O NEOPRIMITIVISMO DE HASEBROEK .................................................... 60
3.1 OS PRESSUPOSTOS TERICOS E METODOLGICOS DOS TRABALHOS
DE WEBER ............................................................................................................ 60
3.2 A GRCIA ANTIGA E SEUS VRIOS TIPOS IDEAIS .................................. 67
3.3 JOHANNES HASEBROEK E O NEOPRIMITIVISMO ........................................ 98
11
3.3.1 Estado, Poltica e Comrcio .................................................................................. 100
PARTE II - A GUINADA ANTROPOLGICA E O SUBSTANTIVISMO
4 O ATAQUE AO MERCADO FORMALISTA. KARL POLANYI E
O NASCIMENTO DO MERCADO NA GRCIA ANTIGA .......................... 121
4.1 INFLUNCIAS INTELECTUAIS E O CONTEXTO POLTICO ..................... 121
4.2 A DEFINIO DO ECONMICO .................................................................... 125
4.3 RECIPROCIDADE, REDISTRIBUIO, HOUSEHOLD E INTERCMBIO . 137
4.4 O SURGIMENTO DAS TRANSAES ECONMICAS E AS DIFERENAS
ENTRE OCIDENTE E ORIENTE ....................................................................... 144
4.5 KARL POLANYI E A GRCIA ANTIGA .......................................................... 149
4.5.1 O Comrcio ........................................................................................................... 151
4.5.2 O Mercado ............................................................................................................. 159
4.5.3 A gora e a Plis ................................................................................................... 160
4.5.4 Dinheiro ................................................................................................................. 164
PARTE III - A CONSOLIDAO DA HISTRIA SOCIAL NO SEIO DA
TRADIO PRIMITIVISTA-SUBSTANTIVISTA
5 O DOMNIO DO SOCIAL. MOSES FINLEY E A ECONOMIA
ANTIGA ............................................................................................................. 174
5.1 A CRISE DO HISTORISMO CLSSICO E O CONTEXTO DO
DESENVOLVIMENTO DA HISTRIA SOCIAL ............................................ 175
5.2 MOSES FINLEY E A HISTRIA SOCIAL ....................................................... 189
5.2.1 A Crtica do Historismo e a Discusso das Fontes .............................................. 190
5.2.2 A Utilizao de Modelos e o Dilogo com a Sociologia e a Antropologia ......... 195
5.2.3 O Marxismo. A Influncia do Instituto de Pesquisa Social e a Histria Total .... 203
5.3 MOSES FINLEY E A ECONOMIA ANTIGA ................................................... 219
6 CONCLUSO ..................................................................................................... 249
7 BIBLIOGRAFIA ................................................................................................. 256

12











1 INTRODUO


O objetivo deste trabalho investigar a sociedade grega antiga por meio dos trabalhos
de alguns autores paradigmticos de uma tradio intitulada primitivista-substantivista,
gerada no seio de um centenrio debate acerca da economia antiga, iniciado na Alemanha
no final do sculo XIX.
Tradio aqui entendida como uma continuidade viva de idias e reflexes, que no
so particulares nem parciais, mas de carter universal, que se acumulam ao longo do tempo.
Os autores investigados, considerados paradigmticos desta tradio, Karl Bcher, Max
Weber, Johannes Hasebroek, Karl Polanyi e Moses Finley, no so os nicos que defenderam
os postulados desta tradio, contudo eles foram escolhidos porque, alm de servirem de
parmetro para a produo historiogrfica de seus contemporneos, gestaram conceitos e
teorias que contriburam para a cientificidade da Histria.
No estamos nos propondo a investigar o debate entre primitivistas e modernistas ou
todos os matizes da controvrsia do oikos; isto ampliaria nosso raio de investigao a um
campo muito mais amplo e invivel ante os prazos estabelecidos para esta pesquisa. Nosso
objetivo localizar a produo desses autores no debate, procurando demonstrar a existncia
de postulados gerais acerca do lugar da economia antiga. Longe de ser uma simples
reafirmao de influncia de um autor para outro, esses postulados apresentam convergncias
e divergncias entre esses autores e desdobramentos ao longo do tempo, o que procuraremos
demonstrar luz das correntes historiogrficas defendidas por eles. Alm desses autores, o
primeiro grande autor paradigmtico da corrente modernista, Eduard Meyer, que iniciou o
debate com Karl Bcher, tambm foi alvo de nossa preocupao, porque se tornou uma
referncia para os autores analisados aqui e nos ajudou a compreender melhor as razes
histricas desta tradio.
13
, portanto, em sua essncia, um trabalho de historiografia. As correntes mais recentes
da produo histrica sobre a Antigidade apresentam uma preocupao cada vez maior com
os problemas da historiografia. Trata-se de pesquisas que consistem em averiguar a
repercusso e a influncia de idias, conceitos e valores da Antiguidade sobre outros perodos
da Histria. Alguns dos expoentes deste tipo de trabalho so representados por Arnaldo
Momigliano, Franois Hartog, Ricardo Di Donnato, Claude Moss, Vidal-Naquet e Dabdab-
Trabulsi (no Brasil) entre outros. O que tais anlises tm em comum entre si e com este
trabalho a percepo das condies gerais de uma poca, neste caso especfico, a
Antigidade, e as marcas que elas deixaram nas construes intelectuais daqueles que
escreveram acerca dela, isto , o uso que se fez desta Antigidade. Segundo Peter Gay, os
grandes acontecimentos do presente estimulam os historiadores a descobrirem a importncia
do que antes foi considerado sem importncia, ou irrelevante aquilo que foi visto como
importante.
1
O dilogo com a Antiguidade parte da Histria. Para Vidal-Naquet, a Grcia,
por exemplo, no est na nossa Histria, mas, sim, o dilogo com a Grcia e, antes de tudo, o
dilogo com os textos gregos.


a reelaborao da herana grega, ora sob forma mtica ou ideolgica, ora sob
a forma do trabalho crtico e cientfico, um dos dados da nossa histria
intelectual, que se exprime na criao, incessantemente renovada, de novos
modos de discurso, de novos conceitos, de novos campos epistemolgicos.
2



Ao investigarmos a produo historiogrfica dos autores paradigmticos da tradio
primitivista-substantivista, relacionamos nosso trabalho a duas esferas analticas temporais: a
Antiguidade clssica e historiografia contempornea, pois o conjunto da obra daqueles
autores, objeto de nossas reflexes, situa-se em grande parte no final do sculo XIX e
primeira metade do sculo XX, demandando uma discusso dos grandes debates
historiogrficos contemporneos a eles. O campo da historiografia pode contribuir para o
aperfeioamento terico da Histria, ao avaliar criticamente a produo de alguns autores com
o fim de aperfeioar procedimentos intelectuais de nossa prpria operao historiogrfica.
Na medida em que se diluem as divises que organizam uma poca e sua historiografia,
aumentam nossas perspectivas de examinar os dados de seu tempo, pelo fato de estarmos
deslocados, o que possibilita revelar suas relaes com outros elementos de sua poca e

1
GAY, P. Os estilos na Histria. So Paulo: Companhia das Letras, 1990.
2
VIDAL-NAQUET, P. Os gregos, os historiadores, a democracia: o grande desafio. So Paulo: Companhia
das Letras, 2002, p. 254-255.
14
inscrever sua historiografia na Histria, agora objeto de nossa historiografia. Segundo Michel
de Certeau, toda pesquisa historiogrfica se articula com um lugar de produo scio-
econmico, poltico e cultural. (...) em funo deste lugar que se instauram os mtodos, que
se delineia uma topografia de interesses, que os documentos e as questes, que lhes so
propostas, se organizam.
3

Cada trabalho individual se insere em uma rede cuja combinao dinmica forma a
Histria em um momento dado. Assim, uma obra reconhecida pelos seus pares, na medida
em que se situa em um conjunto operatrio e representa um progresso em relao ao estatuto
atual dos objetos e mtodos histricos, alm de tornar possveis novas pesquisas. Portanto,
muito mais ligada ao complexo de uma fabricao especfica e coletiva, do que ao efeito de
uma filosofia individual, uma obra histrica o produto de um lugar. Assim, a mudana de
uma situao social resulta em uma mudana no modo de trabalhar e no tipo de discurso. Se a
organizao da Histria relativa a um lugar e a um tempo, isto possvel pelas tcnicas de
produo. Toda sociedade se pensa historicamente com os instrumentos que lhes so
prprios.
4

Para Michel de Certeau, a escrita da Histria uma prtica social que confere ao leitor
um lugar determinado e se destaca do trabalho cotidiano, das eventualidades, dos conflitos da
pesquisa. Ela se separa do tempo que passa e fornece modelos no quadro fictcio do tempo
passado. A escrita histrica est assegurada por certo nmero de conceitos, categorias
histricas de tipos diferentes: sculo, classe social, famlia, povo, guerra, heresia etc. Ela
impe regras que so diferentes da prtica e complementares a ela, mas so regras que
organizam lugares em vista de uma produo. A escrita permite que uma sociedade se situe,
dotando-a de uma linguagem sobre o passado. Abre para o presente um espao prprio para
marcar o passado, a fim de redistribuir o espao dos possveis. Determina negativamente
aquilo que est por fazer, enterrando os mortos e estabelecendo um lugar para os vivos. Ela
honra e elimina o passado. Introduz aquilo que no se faz mais. Pretende criar no presente um
lugar a preencher, um dever - fazer. Portanto, ela ao mesmo tempo performtica e espelho
de uma realidade.
5

O gesto de ordenamento do passado pelo historiador formal e submetido a requisitos
de exposio, uma ordem que o historiador no a faz, ele a encontra. A interpretao

3
CERTEAU, M. de. A escrita da Histria. Rio de Janeiro: Forense Universitria. 1982, p. 66-67.
4
ibid., p. 65-77.
5
ibid., p. 101-109.
15
histrica uma tentativa de oferecer uma explicao objetiva do passado, para a qual o
historiador usa estratgias expositivas persuasivas, cujo estilo a marca que o diferencia e o
distingue; a prova de sua subjetividade. Neste sentido, as tcnicas estilsticas utilizadas pelos
historiadores apresentam semelhanas com as tcnicas dos romancistas, diferindo-se pelo fato
de que, enquanto na fico a verdade um instrumento ocasional, na Histria uma busca
incessante, sua finalidade essencial. Da a dupla face do ofcio do historiador: estar voltada
para as subjetividades e para a cincia, tal como os domnios da cultura e da personalidade
individual.
6

A principal hiptese de trabalho mostrar que todos os autores com os quais estamos
trabalhando esto comprometidos com a constituio e solidificao de uma historiografia
moderna. Ao investigar o desdobramento dos argumentos da tradio primitivista-
substantivista, procuraremos elencar os argumentos especficos desses autores acerca da
economia antiga, em particular, a grega, que, na verdade, contribuem para a formao da
historiografia moderna. O objetivo, ento, mostrar como os trabalhos de alguns autores
paradigmticos constituram-se em uma tradio que pode agora ser radiografada no interior
de uma grande corrente historiogrfica que dominou o pensamento do Ocidente por mais de
dois sculos. Eis o grande desafio deste trabalho.
O trabalho est dividido em trs partes. A primeira parte, O NASCIMENTO DO
PRIMITIVISMO SOB O DOMNIO DA TRADIO HISTRICA ALEM, com
dois captulos, aborda o contexto intelectual em que se desenvolveu o debate acerca do lugar
da economia do mundo antigo na historiografia alem do final do sculo XIX.
A Alemanha foi palco de um intenso debate, no final do sculo XIX e incio do XX,
acerca do lugar do mundo antigo na cincia histrica. No centro deste debate estava o estudo
das relaes econmicas na Antigidade, pois o capitalismo e suas transformaes,
desencadeadas a partir da Revoluo Industrial, impulsionavam o desenvolvimento de uma
Histria Econmica. Na Alemanha, este interesse nasceu com os trabalhos de alguns
economistas que esboavam esquemas de evoluo do desenvolvimento econmico das
comunidades primitivas at pocas modernas. K. Bcher, por exemplo, afirmava que at o
sculo X, as comunidades existentes nunca haviam passado da etapa de economia domstica
fechada. Com efeito, afirmava que a vida econmica dos gregos e romanos repousava no
oikos, unidade central auto-suficiente. Tal perspectiva, tributria de Rodbertus, enfatizava a
idia de que uma economia monetarizada requeria uma estrutura social completamente

6
GAY, P. op. cit., p. 190-195.
16
diferente da existente em uma economia de intercmbios em espcie. As opinies destes
autores, classificados de primitivistas, foram fervorosamente combatidas por outros
classicistas alemes liderados por E. Meyer, que destacava, por outro lado, a importncia do
comrcio e dos transportes na vida econmica da Antigidade. Ao afirmar a existncia de
manufaturas e de dinheiro em grande escala, Meyer pressupunha que a organizao das
atividades econmicas da Antigidade seguia o modelo do mercado.
7
O avano comercial
demandava a produo de artigos para o comrcio, pois a criao de uma indstria
exportadora exigia a importao de matrias-primas e produtos alimentares para as cidades
superpovoadas. Tudo isto favoreceu o capitalismo e, no plano social, a formao de uma
aristocracia comercial dominante nas grandes cidades industriais.
8
Hasebroek classificou a
posio de Meyer de modernista, pois este sugeria que o mundo antigo seguia a mesma
linha de desenvolvimento do mundo moderno, isto , um desenvolvimento sem precedentes
da capacidade produtiva. Max Weber retomou muitas das questes abordadas por estes
autores e, sem demonstrar um claro alinhamento entre primitivistas e modernistas, mas
estando, aparentemente, mais prximo dos primeiros, ps de relevo as caractersticas nicas
da cultura antiga, afirmando que a fora que movia a economia do mundo clssico era a
orientao poltico militar da cultura antiga.
9
Tambm acreditava haver capitalismo no mundo
antigo, mas de natureza bem diferente do capitalismo moderno. O capitalismo, ali, de
orientao poltica e o excedente econmico advm dos aluguis de terras e da explorao de
mo-de-obra escrava. Hasebroek foi signatrio dessas idias e aprofundou muitas das idias
de Weber, sendo seu principal mrito o de ter associado s atividades econmicas com a vida
poltica, recolocando a vida econmica no quadro nico da Cidade, mostrando que, na cidade
grega, diferentemente dos Estados modernos, havia uma dissociao entre a comunidade
poltica dos cidados e a maioria dos elementos ativos do artesanato e comrcio.
10
Estes
autores desempenharam um papel fundamental neste debate, tanto que sua influncia
ultrapassou os limites do mundo acadmico alemo, com defensores e opositores em diversos
pases da Europa. Outros sbios alemes tambm produziram trabalhos sobre este tema e
merecem ser mencionados, porm, no sero investigados aqui, como o caso de R. von

7
PEARSON, W. El debate secular sobre o primitivismo econmico. In: POLANYI, K; ARENSBERG, C;
PEARSON, H. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Barcelona: Labor universitria, 1976. p. 51-
59.
8
Ver WILL, E. Trois quarts de sicle de recherches sur Lconomie grecque antique. Annales ESC, v. 1, n. 9, p.
10, 1954.
9
PEARSON, W. El debate secular sobre o primitivismo econmico. In: POLANYI, K; ARENSBERG, C;
PEARSON, H. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Barcelona: Labor universitaria, 1976. p. 51-
59.
10
WILL, E. op. cit., p.14.
17
Phlmann que aplicou a anlise marxista economia e sociedade antigas; Fr. Oertel e R.
Laqueur que admitiam a existncia de uma certa forma de capitalismo orientado para o
comrcio e caracterizado pelos grandes emprstimos; e A.E. Zimmern, que realizou um
primeiro trabalho sobre a mentalidade econmica dos gregos, de carter mais primitivista
que modernista.
11

O primeiro captulo explora a divergncia entre os trabalhos de Bcher e Meyer,
autores que iniciaram a contenda entre primitivistas e modernistas, procurando mostrar
que, apesar das divergncias, os trabalhos deles esto perfeitamente envolvidos pela
atmosfera intelectual da tradio histrica alem. O segundo captulo apresenta o arcabouo
terico da obra de Max Weber e sua insero nos debates intelectuais travados na Alemanha
no incio do sculo XX. O tipo ideal e a sua utilizao na anlise do mundo antigo, em
particular da Grcia Antiga, e o racionalismo econmico so as questes privilegiadas neste
captulo. O oikos, argumento central de Bcher, agora redimensionado por Weber e
colocado em segundo plano em relao plis. Finalmente, aborda, ainda, o trabalho de
Hasebroek segundo duas perspectivas: convergncias e divergncias em relao obra de
Weber; e retomada de um ataque violento aos modernistas.
A segunda parte da tese, A GUINADA ANTROPOLGICA E O
SUBSTANTIVISMO, compe-se de um captulo sobre o trabalho de Karl Polanyi. O ttulo
desta parte indica uma substituio do referencial intelectual da tradio primitivista, na
qual o Historismo era um dos elementos centrais da ossatura historiogrfica e o Idealismo, a
matriz filosfica, por um referencial antropolgico. O austraco Karl Polanyi (1886-1964) o
protagonista mais ilustre desta vertente, depois dos alemes, tendo desenvolvido pesquisas
pioneiras acerca do lugar da economia nas sociedades antigas.
Agora um novo elemento invade o centro das preocupaes da tradio investigada: o
mercado. Polanyi procura mostrar primordialmente que o mercado, da forma como descrito
pelos formalistas, algo historicamente datado, e que a indissociabilidade entre mercado,
comrcio e dinheiro uma falcia formalista. Alm disso, procura, junto com seus
colaboradores, remover os resqucios formalistas do conceito de economia presentes nos
trabalhos de Weber e seus seguidores.
O debate entre as correntes formalistas e substantivistas abre o captulo e, em seguida,
a crtica polanyiana aos elementos formalistas orientadores do arcabouo terico de Weber. A

11
ibid., passim.
18
seo sobre a Grcia Antiga ser utilizada como exemplo para comprovar a hiptese de que o
mercado, o comrcio e o dinheiro no assumem na Grcia Antiga as mesmas caractersticas
que tm nas sociedades modernas, definidas segundo os parmetros formalistas. Procuramos
apontar as divergncias e convergncias de Polanyi com os autores j explorados nos
captulos anteriores.
A terceira parte, A CONSOLIDAO DA HISTRIA SOCIAL NO SEIO
DA TRADIO PRIMITIVISTA-SUBSTANTIVISTA, composta por um captulo, o
quarto desta tese, sobre os trabalhos de Moses Finley, cujo objetivo demonstrar que eles
constituem uma defesa dos princpios da Histria Social no interior da tradio estudada.
Procuramos, inicialmente, mostrar as influncias intelectuais e tericas dos neomarxistas da
Escola de Frankfurt, da Escola dos Annales, da sociologia weberiana e do substantivismo
polanyiano sobre as idias de Finley.
Trs temas da produo historiogrfica finleyniana so abordados com mais nfase
para reafirmar a influncia da Histria Social: a discusso sobre as fontes, a utilizao de
modelos e a defesa da Histria total. A explorao destes temas antecedida, na parte inicial
do captulo, por um prembulo sobre a constituio e o fortalecimento da Histria Social no
espao acadmico norte-americano e europeu. Este prembulo ajuda-nos a entender a crtica
de Finley aos chamados antiquaristas e positivistas, identificados por ele como defensores
de uma Histria tradicional, isto , Historista.
Finley procura conciliar o institucionalismo histrico weberiano com o substantivismo
polanyiano em sua anlise sobre a economia antiga luz dos princpios da Histria Social. Os
temas explorados neste captulo, conceito de economia, a escravido, a cidade antiga, a
mentalidade dos proprietrios de terras e o papel do Estado nos assuntos econmicos, so
temas de escritos que atravessam toda a carreira de Finley e esto presentes no livro, A
Economia Antiga, e sobre os quais se debruaram os autores da tradio primitivista-
substantivista que o precederam.
Subjacente analise dos autores paradigmticos desta tradio encontra-se uma
reflexo sobre o estatuto cientfico da Histria. Os modelos apresentados pelos autores
analisados indicam como se estabeleceu o dilogo, ou a sua ausncia, entre a Histria e as
outras cincias humanas, em determinados perodos.
Esperamos, assim, fomentar uma reflexo crtica acerca de um momento em que os
grandes modelos da economia e da sociedade grega contriburam para mostrar as diferenas
19
pontuais entre o antigo e o moderno, evitando assimilaes confusas e estreis entre pocas
diferentes.















































20















PARTE I


O NASCIMENTO DO PRIMITIVISMO SOB O
DOMNIO DA TRADIO HISTRICA ALEM















21










2 A ALEMANHA DO FINAL DO SCULO XIX E A CONTROVRSIA BCHER
& MEYER

2.1 CONTEXTO SOCIAL, POLTICO E CULTURAL DA ALEMANHA DO FINAL DO
SCULO XIX AT OS ANOS 20 DO SCULO XX.

Ao longo do sculo XVIII e incio do sculo XIX, o desenvolvimento econmico da
Alemanha foi bem menos acelerado do que de outros pases da Europa que j haviam
desencadeado um processo de industrializao, como Inglaterra e Frana. A produo de
carvo da Prssia de 1846, por exemplo, correspondia tera parte da produo da Frana, e o
consumo de carvo era menor do que o da cidade de Londres sozinha.
Nesse ambiente econmico, no se desenvolveu uma burguesia empresarial forte nem
uma tradio de liberalismo de classe mdia. Enquanto os intelectuais ingleses tinham suas
razes numa elite industrial independente, em que o liberalismo constitua uma extenso do
utilitarismo empresarial e das teorias econmicas do laissez faire, a classe mdia alem estava
preocupada com a ascenso social por meio da instruo, com objetivo de ingressar numa das
burocracias do Estado, no clero, no magistrio ou nos setores da medicina ou do direito. Esta
elite mostrou, desde suas origens, uma propenso a afastar-se da condio de camponeses e
artesos e a procurar uma posio especial no tradicional sistema de classes.
12
Seu objetivo
era a educao plena e harmoniosa do indivduo integral. Os temas recorrentes na filosofia e
na teoria social na Alemanha implicavam um afastamento parcial da situao existente:

O puro saber, contemplao absolutamente desinteressada do bem e da
verdade, a principal vocao do homem. Serve melhor a humanidade quem

12
RINGER, F. O declnio dos mandarins alemes. So Paulo: Edusp, 2000. p. 30.
22
cultiva ao mximo o seu prprio esprito; pois o mundo no tem propsito e
realidade em si mesmo, nenhum sentido fora do trabalho criativo da mente e
do esprito humano. Comparado a esse trabalho, tudo o mais insignificante:
os conhecimentos prticos da vida cotidiana, os detalhes da organizao
social e os acidentes da hierarquia e da posio social.
13


Os grandes poetas alemes, os neo-humanistas e os filsofos idealistas do final do
sculo XVIII foram envolvidos por essas idias. Homens como Wilhelm von Humboldt,
Friedrich von Schiller, Gottlieb Fichte, F.W.J. Schelling e Friedrich Hegel exaltaram a
vocao do intelectual puro e foram os sacerdotes da nova filosofia idealista, constituindo-se,
para as geraes futuras, em uma nova aristocracia da cultura. O ideal de liberdade
acadmica foi redigido por uma srie de memorandos escritos por boa parte desses homens. O
Estado deveria apoiar esse ideal sem exercer controle direto sobre as matrias ensinadas, e a
formao de funcionrios pelas universidades deveria ser realizada sob o esprito da cultura
filosfica.
Entre 1870 e 1914, a Alemanha passou por tal processo de industrializao
crescimento sem precedentes em termos de velocidade e amplitude, aumento da populao
urbana, de fbricas e indstrias pesadas que, em algumas dcadas, j era uma das maiores
potncias do mundo. A esse crescimento, seguiu-se a formao de grandes cartis, que
concentravam enorme poder econmico nas mos de poucas empresas gigantescas. De 1870 a
1890, surgiram diversas associaes de empresrios para defender seus interesses, entre eles,
a proteo tarifria e o combate s greves. O sindicalismo, por outro lado, tambm cresceu em
propores impressionantes, atingindo mais de dois milhes de trabalhadores. Todo esse
processo foi perturbador para a antiga classe burguesa, composta de artesos e pequenos
comerciantes, que se viu ameaada pelo novo poder poltico e pela nova fora econmica, que
demonstrava grande potencial organizativo. Muito mais a perder tinha a classe alta tradicional
no produtiva: funcionrios pblicos, profissionais liberais e acadmicos. Esse grupo
desfrutara de grande poder poltico antes de 1870, mas, no final do sculo XIX, j havia
perdido a maior parte de sua influncia. As mudanas tendiam a transformar o carter da
poltica alem. Os setores organizados com interesses socioeconmicos fortemente
relacionados ao advento da industrializao ingressaram na arena poltico-eleitoral e travavam
lutas declaradas com os antigos grupos dominantes, que defendiam uma poltica idealista.
Comeava a haver mudana na representao poltica da Alemanha.
14


13
ibid., p. 35.
14
ibid., p. 59.
23
Os cargos no eletivos do governo continuavam sendo dominados pelos setores
acadmicos, mas a posio dessa elite ficou mais difcil no perodo entre guerras, quando foi
afetada poltica e economicamente pela desastrosa inflao e pela enorme carga de reparaes
de guerra imposta pelo Tratado de Versalhes. Os primeiros anos da Repblica foram
marcados por distrbios polticos, que contriburam, ao lado do conflito franco-germnico de
1923, para o colapso do marco.

Em termos gerais, portanto, a inflao significou a runa econmica,
sobretudo daqueles grupos sociais que j se achavam em desvantagem
comparativa numa poca de rpida industrializao. Na verdade, ela
fortaleceu as novas elites empresariais, administrativas e tcnicas e no
causou dano mo-de-obra industrial de forma significativa ou permanente.
Seus efeitos mais devastadores concentraram-se, ao contrrio, nos dois
segmentos mais antigos da classe mdia tradicional: de um lado, os que
viviam de rendas, os funcionrios pblicos, os profissionais liberais e os
acadmicos e, de outro, os artesos, os lojistas e os empregados de escritrio
do escalo inferior.
15


O status dos professores universitrios ainda continuou elevado por muito tempo, mas
seus gastos eram superiores a sua condio social, o que os levou a uma crescente insatisfao
com o ambiente moderno. Alm disso, o perodo de Weimar acirrou as lutas de classes,
motivadas, em grande parte, pela revoluo de 1918 e pela queda da monarquia burocrtica. A
Repblica no tinha tradio, era apenas uma arena de discusso das opes polticas. As
dificuldades econmicas trouxeram para o centro do palco as batalhas entre a indstria e a
agricultura e entre empregadores e trabalhadores. As graves tenses sociais e culturais geradas
pela industrializao abrupta depois de 1870 foram percebidas pelos intelectuais com enorme
intensidade. Tanto foi assim que, no comeo dos anos 20 do sculo passado, estavam
convencidos de que viviam uma crise profunda nas reas da cultura, ensino, valores e,
mesmo, do esprito.
16
Quanto aos intelectuais que defendiam uma filosofia idealista para a
educao, suas posies foram gradativamente se tornando mais conservadoras e refratrias a
qualquer mudana institucional ou social. Tudo que os ameaava, da era moderna, era
recusado, incluindo a a Repblica, a nova poltica partidria e as transformaes sociais
ligadas industrializao e inflao. Estavam dispostos a defender seu lugar social e
profissional a qualquer custo, e isto inclua uma batalha contra aqueles que queriam reformar
a educao, pois entendiam que esta reforma pretendia levar as massas a capturar as

15
ibid., p. 73
16
RINGER, F. O declnio dos mandarins alemes. So Paulo: Edusp, 2000. p. 19-20.
24
instituies de ensino superior, desestruturar sua organizao interna, transform-las em
instrumento de nivelamento social e obrig-las a abandonar suas tradies eruditas em favor
de um tipo prtico de educao moderna.
17

Fritz Ringer separa os intelectuais alemes, depois de 1890, em dois grupos. O
primeiro engloba os professores e eruditos que aprovavam a estratificao da sociedade,
toleravam os aspectos pouco liberais do regime poltico vigente e compartilhavam o medo e a
hostilidade com as classes dominantes, que enfrentavam o movimento social-democrata.
Defendiam, portanto, uma posio ortodoxa e constituam a maioria da comunidade
acadmica alem, porm com um discurso poltico menos sofisticado e intelectualmente
menos brilhante. J outro grupo de eruditos alemes, formado, sobretudo por cientistas
sociais, desenvolveu argumentos mais complexos e assumiu uma atitude mais equilibrada
acerca dos problemas da poca. Reconhecia que a industrializao e a democratizao eram
irreversveis e acreditava que alguns processos da modernizao em curso estavam ligados s
necessidades e s vantagens da mudana socioeconmica. Os membros dessa minoria
progressista eram chamados de acomodacionistas, porque eram mais submissos s
transformaes da vida moderna, que lhes pareciam inevitveis. Em seus escritos polticos,
estava presente um forte ataque representao poltica dos setores rurais no legislativo
prussiano e aos privilgios fiscais e tarifrios concedidos aristocracia agrria. Queriam a
reforma social, mas sem marxismo.
18
Foi nesse contexto que boa parte dos intelectuais que
vamos investigar produziu seus trabalhos.

2.2 ILUMINISMO E IDEALISMO NA ALEMANHA NO FINAL DO SCULO XIX

O Iluminismo da Europa ocidental, mais especificamente o anglo-francs, nunca foi
totalmente assimilado na Alemanha. Diferente daquele, o Iluminismo alemo (Aufklrung)
rejeitava a tendncia utilitarista do conhecimento, a associao entre cincia e educao com a
idia de manipulao prtica, tcnica racional e controle ambiental. A aquisio da cultura
relacionava-se a um crescimento interior e autodesenvolvimento integral. Paralelamente, a
palavra alem Kultur (cultura) tinha o significado de cultura pessoal; referia-se ao cultivo da

17
ibid., p. 90.
18
ibid., p. 129-133.
25
mente e do esprito. Posteriormente, passou a ser usada como sntese de todas as realizaes
do homem civilizado na sociedade. Em resumo, cultura refletia cultivo.
19

Estas idias orientadoras do Iluminismo alemo estavam relacionadas filosofia
kantiana, de carter idealista, de forte impacto sobre a intelectualidade alem. No modelo
kantiano, as impresses e as idias so comparadas entre si, e, no, com objetos fsicos ou
com eventos. Tal procedimento uma operao exclusivamente interior. Na filosofia
idealista, as coisas so produto da conscincia. A palavra alem Geist no significa apenas
mente, mas, tambm, esprito, alma. Tambm aparece como o pensamento coletivo da
humanidade e, por vezes, como uma conscincia transcendental que garante a concomitncia
entre aparncia e realidade. O termo Geisteswissenschaft (cincia da cultura) parece implicar,
a partir do sculo XIX, uma abordagem idealista das disciplinas humanistas que ela
representa.
20

O Idealismo (Idealismus) exerceu forte influncia sobre os historiadores alemes,
estando presente nas obras de Humboldt, Hegel, Dilthey, Herder e Ranke, entre outros. As
obras desses autores foram as mais representativas da tradio histrica alem e, similarmente
ao movimento iluminista, opunham-se idia de que o passado devesse ser utilizado como
uma coleo de exemplos a ser usados para glorificar o homem, o progresso e o presente,
para construir mximas genricas da arte do governante, ou para tabular os avanos da cincia
e da razo.
21

Ranke que foi, durante a maior parte do sculo XIX, o grande decano e mestre dos
historiadores alemes, combatia veementemente a crena na possibilidade de o historiador
aplicar teorias para o conhecimento histrico e rejeitava como abstratas as idias puras,
permanentes e metafsicas. Sua extensa obra se caracteriza por uma tenso entre a exigncia
de uma investigao objetiva e os supostos polticos e filosficos que determinavam esta
investigao. Por um lado, insistia nos mtodos da crtica filolgica, pois uma historiografia
cientfica no poderia se apoiar na credibilidade das narrativas, sem antes passar pelo exame
crtico, que exigia um conhecimento das lnguas em questo e das cincias auxiliares da
Histria. Assim, os primeiros preceitos de uma Histria cientfica para Ranke seriam:
exposio, recompilao, articulao e compreenso dos fatos. Dever-se-iam desvendar as
grandes unidades de sentido dos fatos para encontrar sua verdadeira significao histrica.

19
RINGER, F. O declnio dos mandarins alemes. So Paulo: Edusp, 2000. p. 93-94
20
ibid., p.98-103
21
ibid., p.104-105
26
Para Ranke, o historiador no deveria julgar o passado, mas exp-lo em sua essncia, mesmo
que sempre estivesse insatisfeito com os resultados que alcanasse. Por outro lado, sua
concepo de cincia apoiava-se em valores polticos e culturais de uma cultura burguesa,
para a qual o Estado prussiano aparecia como uma realidade poltica e tica garantidora das
liberdades. Assim, por trs da idia de objetividade, escondiam-se uma metafsica e uma
ideologia que impediam aquela aproximao objetiva e imparcial da Histria.
22
Sua famosa
observao sobre descobrir apenas o que realmente aconteceu prope uma interpretao
histrica em que pocas, instituies e indivduos histricos so descritos em seus prprios
termos, em vez de julgados por meio de padres contemporneos. Este foi o tema central da
tradio histrica alem.
J estavam presentes na obra de Ranke dois princpios fundamentais da tradio
histrica: empatia e individualidade. O princpio de empatia ressalta mais as intenes e
sentimentos conscientes do que as regularidades estatsticas ou as leis atemporais do
comportamento. Implica na tentativa de colocar-se no lugar de indivduos histricos. O
princpio de individualidade traduz uma anlise em que todos os tipos de sujeitos uma
poca, uma nao, uma idia ou um governante devem ser tratados como personalidades
nicas, com nfase em sua unicidade e concretude indivisa. Ao analisar o passado, o
historiador deve-se voltar sempre para o contexto histrico em que investiga, e, no, procurar
conceitos atemporais. Deve tratar a cultura e todo o esprito de uma poca como um complexo
singular e auto-suficiente de valores e idias.
23
Eis as diferenas de mtodo entre a Histria e
as Cincias naturais. As relaes histricas, ao contrrio das leis da mecnica, baseiam-se, em
parte, nas intenes humanas. Neste sentido, tm significado.
Entender um homem ou uma poca do passado reconstituir uma individualidade
histrica a partir das objetivaes remanescentes de seu esprito. Uma vez que esta
reconstituio envolve a reconstruo de padres significativos de pensamento e atitudes, o
modo de explicar a Histria depende do elemento de significado.
24

Ernest Troeltsch, em 1923, discursando sobre as origens do individualismo,
relacionou-o ao Romantismo alemo e o descreveu como uma reao Revoluo francesa,
como uma revolta contra a moralidade igualitria universal, contra todo o esprito

22
IGGERS, G. La ciencia historica en el siglo XX. Una vision panormica y crtica del debate
internacional. Barcelona: editorial Labor, 1995, p. 28-30. HOLANDA, S. B. Introduo: o atual e o inatual
em Leopold Von Ranke. In: Ranke, Leopold von. Org. (da coletnea) Srgio Buarque de Holanda. So Paulo:
tica, 1979. Coleo Grandes cientistas sociais, 8, p. 7-61.
23
RINGER, F. op. cit., p.105.
24
ibid., p.105-106
27
cientfico matemtico-mecanicista da Europa ocidental e contra a rida abstrao de uma
humanidade universal e igual. Como produto do Romantismo alemo, est presente tambm,
nesse conceito de individualidade, um senso mstico-metafsico de uma concretizao
particular do esprito divino em pessoas isoladas e em organizaes comunais suprapessoais.

Os constituintes bsicos da realidade no so tomos materiais e sociais
semelhantes e leis universais (...) mas personalidades nicas diferentes e
foras formativas individualizadoras.(...) O Estado e a sociedade no so
criados a partir do indivduo por meio de um contrato e uma construo
pragmtica (zweckrationale), mas a partir de foras espirituais suprapessoais
que emanam dos indivduos mais importantes e criativos, do esprito do
povo (Volkgeist) ou da idia tica religiosa. (...) Alm disso, essa abordagem
leva concepo de que o desenvolvimento histrico uma progresso de
culturas qualitativamente diferentes, nas quais a principal nao num
determinado momento passa a tocha a seu sucessor e nas quais todas (as
culturas) juntas em complementao mtua representam a totalidade da
vida.
25


Esses traos da tradio histrica alem contriburam para preeminncia dos grandes
indivduos histricos, uma tendncia a discutir as culturas, os Estados e as pocas como se
fossem totalidades personalizadas, e a convico de que cada uma dessas totalidades
encarnava seu prprio esprito particular.
26

Os pensadores alemes reformularam os conceitos de direito natural e de contrato
social de forma a minimizar suas implicaes antiabsolutistas. O Estado deveria ser muito
mais um guardio das liberdades do que um potencial inimigo delas. Os argumentos para tais
premissas amparavam-se nas idias de que o indivduo deveria transferir para a sociedade
muitos de seus direitos, e, conseqentemente, a absoro da sociedade pelo Estado,
conferindo-lhe imensos poderes. O resultado dessas idias gerou dois conceitos de Estado: o
legal e o cultural. O ideal do Estado legal requeria que o governo agisse com base em
princpios fixos e racionais, expostos de modo claro e pblico e ajustados s exigncias da
tica. So elementos decisivos desta definio: atribuio de propsitos morais ao Estado e
exigncia de legalidade. Tal ideal s significou necessariamente um Estado constitucional
aps o incio do sculo XIX. Antes disso, o termo legal constitua uma expresso da
campanha burocrtica por racionalidade e previsibilidade no governo. Esse conceito no
aspirava limitar o alcance do absolutismo burocrtico nem qualquer espcie de participao

25
TROELTSCH, E. Naturrecht und Humanitt in der WeltpolitiK: Vortrag bei zwetein Jahresfeier der
Deutschen Hochschule fr Politik. In: RINGER, F. op. cit., p. 106-107
26
ibid., p. 107.
28
popular. O ideal do Estado cultural, que desempenhou importante papel no pensamento
poltico alemo, tinha o desenvolvimento cultural como seu valor supremo, subordinando
outros interesses e problemas s reivindicaes da cultura. O Estado tinha a funo de um
agente dos valores espirituais e era apoiado e defendido pela elite instruda que o servia no
papel de funcionrio pblico. A doutrina do Estado cultural esteve entrelaada com a origem
do sentimento de nacionalidade no comeo do sculo XIX. O carter peculiar desse processo
deveu-se parcialmente ausncia de um Estado alemo unificado. A nao tinha que ser
definida em termos puramente culturais, em razo da ausncia de um sentimento
constitucional de nao. Outrossim, este nacionalismo foi uma criao quase exclusiva das
classes instrudas, da a transferncia dos valores culturais dos neo-humanistas e dos idealistas
para o quadro da nao cultural. A nao e, por meio dela, o Estado foram definidos como
criaturas e como agentes ideais culturais daqueles que se consideravam os mais instrudos,
particularmente os professores universitrios. Sua linguagem estabeleceu os parmetros da
discusso poltica alem do sculo XIX. Foi este o verdadeiro significado do casamento entre
Geist e Estado.
27

Outro trao desta tradio a crena de que a Histria deve constituir-se em uma
disciplina cientfica. O ambiente poltico e cultural do processo de cientificizao da Histria
nas universidades alems do sculo XIX refletia uma ordem social moderna, em que a
sociedade burguesa integrava-se a um estado monrquico burocrtico. Desta forma, em
consonncia com as outras cincias especializadas, a comunidade cientfica, diferentemente
dos aficcionados e diletantes, acreditava alcanar um conhecimento objetivo por meio de um
conhecimento metdico. Contudo, como cincia cultural, a Histria distanciava-se do objetivo
cognitivo das outras cincias ao no formular regularidades e ao sublinhar elementos do
singular e espontneo, preocupada em entender as intenes e os valores humanos.
28

Esta particular concepo de cincia histrica foi denominada de Historismo
(Historismus). Tal concepo remonta a Herder, que fundou a idia de que cada povo tem seu
prprio devir, cujo entendimento no se d pela projeo do presente no passado, mas, sim,
pela percepo do que prprio de cada poca. Suas idias representavam uma reao s
tendncias generalizantes do Iluminismo e foram retomadas por Meinecke, na segunda
metade do sculo XIX, que negava qualquer concepo de leis explicativas para o processo
histrico. Como viso de mundo, o Historismo significa que a realidade tem um sentido e s

27
ibid. p. 118-122.
28
IGGERS, G. La ciencia histrica en el siglo XX. Una visin panormica y crtica del debate
internacional. Barcelona: Editorial Labor, 1995, p. 15-23.
29
pode ser compreendida em seu desenvolvimento histrico, portanto como teleologia social
restrita a um determinado povo.
29
No Historismo, todos os enunciados e juzos de valor so
tratados historicamente, como partes de um processo em perptua transformao. Nada parece
fixo e permanente; tudo flui. Tal concepo est mais prxima de uma concepo
hermenutica do mtodo, em que a pesquisa opera em grande medida com fontes que
documentam aes intencionais. A Histria definida como cincia compreensiva do
Esprito, entendida como processo cultural evolutivo, que se desenrola na esfera da ao
intencional. uma concepo idealista, pois

as foras motrizes decisivas da transformao temporal no passado so
concebidas como sendo de natureza ideal, como idias motrizes, que se
expressam em intenes condutoras de aes e se manifestam como
cultura nas formaes resultantes da socializao (vergesellschaftung)
humana, realizadas atravs da ao.
30


Os princpios de empatia e individualismo esto relacionados com o Historismo.
Ernest Troeltsch
31
o identifica com a tradio histrica alem. Segundo este autor, o
verdadeiro historiador deve compreender os significados e os valores de outras pocas; por
isso, ao escolher sua prova, deve privilegiar o essencial (das Wesentliche), em vez de leis
histricas, e sublinhar aspectos do passado que os prprios homens da poca julgavam mais
importantes, descrevendo idias e valores inerentes prpria estrutura de um determinado
perodo. O mergulho no passado o leva a perceber o sentido que cada poca tem de seu
prprio esprito particular, contestando, assim, verdades eternas e atemporais. Tais afirmativas
deixam um terreno aberto a um extremo relativismo cultural e moral. Troeltsch argumenta
que possvel fugir de um ceticismo ilimitado na estrutura do mtodo histrico, pois o estudo
do passado no totalmente passivo. Os nossos valores culturais so decisivos para
compreendermos as idias passadas, sendo, portanto, um fator de julgamento e vontade. H,
neste sentido, uma estreita ligao entre nossa concepo do passado e nossos valores e
objetivos para o presente e para o futuro.

29
IGGERS, G. op. cit., p. 25-30 e CARDOSO, C.F. Introduo historiografia ocidental. Mimeografo. s/d. p.
16.
30
RSEN, J. Reflexo sobre os fundamentos e mudana de paradigma na cincia histrica alem-ocidental. In:
BAETA NEVES, A. e GERTZ, R. (Orgs). A nova historiografia alem. Porto Alegre: Editora da UFRS-
Instituto Goethe, 1987, p. 14 40.
31
Ringer cita vrios trabalhos deste autor, contudo para este tema os mais importantes so Der historismus und
seine probleme,Buch 1: Das logishe Problem der Geschichtsphilosophie, Tbigen, 1922 e o artigo Die Krisis
des historismus. In: Die neue rundschau, v. 33, p. 572-590, 1920.
30
Nossos prprios valores culturais so, ao mesmo tempo, os produtos do
passado e os critrios utilizados para compreend-lo.(..). Quando estudamos
relaes significativas na histria, estamos tambm desvelando as dimenses
e as potencialidades de nossas prprias mentes. Como todo ato de
julgamento histrico, tendemos a descrever nosso prprio lugar na estrutura
do mundo intelectual. Nossa escolha final de uma posio uma sntese
ativa, um ato de autodefinio, em que nossas perspectivas com relao ao
passado se fundem com nosso senso de identidade e com nossos desejos para
o futuro.
32


2.3 A ESCOLA HISTRICA DE TEORIA ECONMICA E A CONTROVRSIA DOS
MTODOS (METHODENSTREIT)

necessrio agora relacionar os princpios da tradio histrica alem com a teoria
econmica desenvolvida pela intelectualidade alem no sculo XIX. A preferncia pelos
mtodos histricos com o intuito de historicizar a economia poltica clssica constituiu o
objetivo mais geral da economia poltica histrica, presente nas reflexes de pensadores do
incio do sculo XIX, como Adam Mller, Friedrich List e F. K. Savigny. Seus trabalhos
inspiraram os membros da chamada Escola Histrica de Teoria Econmica, que remonta
dcada de 1840, cujos primeiros representantes foram Wilhelm Roscher, Bruno Hildebrand e
Karl Knies e, posteriormente, Gustav Von Schmoller, na dcada de 1870.
O dilogo com a economia poltica britnica constituiu o vetor programtico dos
fundadores dessa Escola. Contudo, os economistas histricos alemes argumentavam que os
economistas clssicos ingleses defendiam axiomas que representavam as leis naturais da vida
econmica e, por isso, a Economia poltica tinha se tornado uma cincia dedutiva, j que
certas definies eram afirmadas como de aplicao universal, para todos os pases sobre a
superfcie do globo e todas as classes de sociedade, e, dessas definies, foi deduzido um
sistema completo de proposies, que eram observadas como de validade demonstrada. Em
oposio, os alemes empreenderam um projeto de construir uma cincia histrica, indutiva,
em que a diversidade de circunstncias econmicas seria reconhecida.
33


32
RINGER, F. op. cit., p. 314-318.
33
A contraposio que estamos apontando aqui no quer dizer que na Inglaterra, apesar da predominncia da
Economia clssica, no tenha havido economistas ingleses simpatizantes de traos historistas. Segundo
Tribe, a crtica historista na economia atravessou a Gr-Bretanha durante os anos de 1870-1880, porm seus
defensores no conseguiram estabelecer um programa pedaggico dentro das universidades e foram relegados
a uma esfera marginal em relao tendncia predominante na virada do sculo. Para uma melhor
compreenso da trajetria dos estudos histricos de economia na Inglaterra, ver TRIBE, K. Historical Schools
of Economics: German and English. KERP, v. 02, p. 1-20, 2002, p. 1-20.
31
Durante os anos de 1830, o ecletismo dominou o ensino e as publicaes sobre os
estudos de economia na Alemanha, inspirados tanto na economia poltica inglesa e francesa,
quanto nos trabalhos de economia existentes at ento no pas. A primeira crtica feita
economia poltica cosmopolitana smithiana, embora em tom contencioso, foi apresentada em
Das nationale System der politischen konomie, por Friedrich List, em que ele argumenta
que as leis econmicas geralmente vlidas, universais, expostas em Wealth of Nations
fracassaram justamente por no levar em conta as diferenas nacionais e histricas.
Os fundamentos programticos da Escola Histrica de Teoria Econmica so,
contudo, atribudos a Wilhelm Roscher, que, em 1843, em uma planilha de aula publicada,
afirmou que seu objetivo no era compreender melhor a riqueza nacional e seu aumento, mas
entender a representao do aspecto econmico do que os povos pensavam, queriam e
sentiam, o que eles aspiravam e realizavam e os motivos desta aspirao e realizao. Isto era
uma cincia poltica que envolvia estgios culturais mais primitivos, pois um povo no
simplesmente a massa de indivduos vivendo no presente.
34
Ele tambm exigiu um estudo
comparativo de todos os povos, para discernir os traos semelhantes que poderiam se
constituir em lei de desenvolvimento. Apesar de defender uma abordagem indutiva, Roscher
recomendou os trabalhos de Smith e Ricardo e evitou uma crtica geral economia poltica.
Seu programa de estudo comparativo no foi realizado e, entre 1854 e 1874, ele devotou-se ao
estudo da histria do pensamento econmico. Seus trabalhos so uma fuso da escola de
historiadores culturais com a viso histrico-universal. Ele no abre mo dos velhos
economistas tericos, como Adam Smith, Ricardo e Malthus, porm acrescenta as explicaes
histricas. Neste sentido, Roscher representa um divisor de guas de duas pocas cientficas.
Bruno Hildebrand props, em seu Nationalkonomie der Gegenwart und Zukunft,
um estudo das leis econmicas de desenvolvimento dos povos em linhas histricas. Sua
crtica a Smith, similar a de Rocher, descreve a escola smithiana como uma cincia natural do
comrcio, na qual o indivduo uma fora puramente egosta, ativa, semelhante a qualquer
fora natural. Para diferenciar-se de List, Hildebrand teceu, em um captulo inteiro, crticas a
List, ressaltando que os estgios de desenvolvimento de List eram tomados emprestados da
histria britnica. Hildebrand esboou um modelo evolucionrio de formas econmicas, mas
suas trs formas amplas economia natural, economia monetria e economia de crdito

34
ROCHER, W. Grundrib zu Vorlesungen ber die Staatswirthschaft. Nach geschichtlicher methode,
Dieterische Buchhandlung, Gttingen. In: TRIBE, K. Historical Schools of Economics: German and English.
KERP, v. 02, p. 1-20, 2002, p. 6.
32
tambm eram similares em tipo e nvel de generalidade aos estgios de desenvolvimento
econmico esboados por Smith no livro III de Wealth of Nations.
35

O terceiro membro da Escola Histrica de Teoria Econmica foi Karl Knies, que,
tambm em seus programas de trabalho, sugeriu que a tarefa da economia poltica no era a
de ser responsvel somente pelo desenvolvimento histrico da teoria econmica, mas,
tambm, pelas condies econmicas e desenvolvimento em diferentes naes e perodos. Em
suas notas de aula de seu curso de 1886, Knies criticou a teoria socialista, particularmente as
doutrinas de Marx, associando-as, quanto aos conceitos de produo, distribuio, valor e
preo, aos economistas clssicos ingleses. Knies rejeitava a idia de que o preo
determinado pelo custo da produo e argumentava que, se isto fosse verdade, os preos no
flutuariam quando os custos da produo ficassem estveis. Ao contrrio, ele identifica a
interao entre oferta e demanda como o fator dominante. Onde a produo no pode se
expandir ou reduzir, os preos aumentam com demanda maior ou diminuem com demanda
menor. Alm disso, uma variao da produo no acompanhada necessariamente por uma
variao dos preos. As idias de Knies sobre a relao entre demanda e oferta inspiraram
muitos autores pr-marginalistas e, tal como Roscher e Hildebrand, Knies fez referncias
constantes aos economistas clssicos.
36

O que distingue a Escola mais antiga da gerao mais nova que, enquanto a
primeira enfatiza a linha programtica, mas falha em realiz-la, a segunda enfatiza o
programa, mas perde a viso mais geral de suas pesquisas. Os membros da antiga Escola no
se engajaram em histrias comparativas sistemticas de sistemas econmicos que eles tanto
pregavam, enquanto os membros da nova Escola geraram grandes quantidades de estudos
econmico-histricos, deixando, porm, de relacion-los com o programa originalmente
estabelecido por Rocher em 1843.
37
Mas h que se observar um elemento de continuidade
entre as duas Escolas: o trao evolucionista.
Gustav Schmoller, fundador da Escola mais jovem, apresentou-se como o paladino de
uma nova era cientfica. Props abandonar os velhos dogmas, substituindo a economia
poltica clssica por uma cincia social unificada, que por meio de investigaes histricas
cumulativas colocaria fatores econmicos em seu contexto total.
38
As leis gerais e os

35
TRIBE, K. Historical Schools of Economics: German and English. KERP, v. 02, p. 1-20, 2002, p. 7-8.
36
ibid. p. 8-9.
37
ibid. p. 9.
38
NAFISSI, M. Ancient Athens & Modern Ideology. Value, theory & evidence in historical sciences. Max
Weber, Karl Polanyi & Moses Finley. London: Institute of classical studies, 2005, p. 22.
33
conceitos, em vez de se constiturem ponto de partida, seriam os resultados dos estudos
histricos refletindo a complexidade da realidade emprica. A cincia econmica deveria,
portanto, ser uma cincia indutiva. Para Schmoller, s possvel compreender a vida
econmica de uma nao no contexto das instituies, dos padres sociais e das atitudes
culturais em que ela se desenvolveu.
39
Como estas condies esto sujeitas s mudanas no
tempo, seu estudo requer mais as tcnicas do historiador do que a dos cientistas naturais. Sem
excluir completamente as generalizaes, estas, no entanto, deveriam

basear-se em observaes meticulosas e inicialmente assistemticas das
condies reais de produo e comrcio em vrios pases e perodos.(..)
Neste sentido, o procedimento devia ser mais puramente emprico do que
o dos economistas ingleses.
40


Na verdade, Schmoller acreditava que a pesquisa dedutivo-histrica prepararia as
bases de uma cincia social dedutiva universal. As objees metodolgicas tericas de
Schmoller economia poltica clssica eram amparadas por oposies polticas. Ele e seus
discpulos faziam objees s proposies sobre as economias nacionais em diferentes
perodos histricos com fundamento nos pressupostos axiomticos extrados da teoria clssica
inglesa. Viam nessas teorias parte de uma tica utilitarista peculiar do individualismo
empresarial. Da sua crtica subordinao dos interesses sociais e polticos s exigncias da
indstria e do comrcio, sem deixar lugar para aspectos intelectuais e culturais, isto ,
aspectos no-produtivos da atividade humana. Isto explica sua nfase metodolgica no
contexto no econmico da vida econmica, no aceitando que o homem econmico
imponha suas preferncias ao restante da nao.
41
Schmoller identificou-se no somente com
uma Alemanha reunificada, mas com a dominao prussiana. Em 1872, Schmoller, Adolph
Wagner e Lujo Brentano fundaram a Associao de Poltica Social, cujo objetivo era
estimular as discusses acadmicas dos problemas econmicos e sociais da poca, de um
ponto de vista tico, visando reforma social. Para eles, os vocbulos utilitarismo,
materialismo e interesses particulares (Sonderinteressen) quase sempre tinham
conotaes negativas. frente do jornal mais importante de poltica econmica, Jahrbuch
fr Gesetzgebung, Verwaltung und Volkswirthschaft im Deutschen Reich, Schmoller
procurou encontrar uma base comum entre os acadmicos para reforma das relaes sociais,

39
RINGER, F. op. cit., p. 143
40
ibid., p. 142-143.
41
idem.
34
uma posio que pudesse influenciar a opinio pblica. As divises sociais da Alemanha
recm-unificada j se afirmavam como uma ameaa jovem nao, e somente o Estado
estava em uma posio de reduzir a tenso social e encorajar a unidade nacional, por se
manter acima dos interesses egostas de classe. Os escritos de Schmoller so distintos de seus
predecessores por seu foco nas foras sociais e econmicas, fundamentadoras do
desenvolvimento do Estado alemo, em vez do foco na discusso contempornea de comrcio
e salrios. A investigao histrica e comparativa das condies financeiras, agrrias ou
industriais estava ligada s foras de industrializao e ao papel do Estado em moderar os
efeitos negativos do progresso econmico. Esta abordagem estimulou Lujo Brentano a se
debruar sobre as unies britnicas de comrcio e comparar os altos salrios britnicos com as
reduzidas horas de trabalho das unies alems. Concluiu que o progresso econmico s seria
possvel com a reduo das horas de trabalho. Os economistas acadmicos da gerao de
Schmoller estavam mais interessados pelos estudos empricos deste tipo e prestaram pouca
ateno aos pontos mais sutis da teoria econmica.
42
Tencionavam assumir uma posio
intermediria entre o capital e o trabalho, tentando superar tanto o materialismo marxista
quanto o egosmo empresarial. Com o fito de atingir esses fins, quase todos eles acabaram
por reconhecer uma justificativa para a interferncia do Estado na vida econmica, para
usar a formulao de Brentano.
Uma diviso entre os intelectuais que tinham vivenciado a unificao emergiu da
Associao de Poltica Social. Uma gerao mais jovem, mais interessada na desintegrao
social e poltica dos anos 1880 e 1890 Eugen von Bortkiewicz, Carl Grnberg, Max Sering,
Ferdinand Tnnies e, decerto, Max e Alfred Weber estava mais aberta aos argumentos
tericos, embora no deixasse a investigao emprica detalhada de lado. Os trabalhos de
Schmoller, contudo, levaram a um acirramento das discusses sobre a relao entre teoria e
Histria e, conseqentemente, entre teoria e economia poltica histrica. Sua orientao
metodolgica abriu cada vez mais um fosso entre uma perspectiva nomolgica da Economia
poltica e outra empirista da Histria. Tal perspectiva resultou em questionamentos de suas
teses, principalmente daqueles que estavam mais preocupados com a teoria econmica. O
primeiro questionamento srio das tradies da Associao de Poltica Social foi feito pelos
austracos Carl Menger, E. von Bhm-Bawerk e F. von Wieser. A famosa controvrsia dos
mtodos (Methodenstreit) irrompeu em 1883, quando Menger publicou Untersuchungen
ber die Methode der Sozialwissenschaften und der politischen konomie insbesondere

42
TRIBE, K. Historical Schools of Economics: German and English. KERP, v. 02, p. 1-20, 2002, p.9-12.
35
(Investigaes acerca do mtodo das cincias sociais com referncia especial economia), em
que criticava o carter antiterico da Escola Histrica Alem Schmoller e seus discpulos
e ressaltava a necessidade da anlise terica.
43
Os trabalhos de Menger apresentavam-se como
um contraponto Escola Histrica de Teoria Econmica e s propostas historistas. Mais
inspirado pela Fsica do que pela Histria, Menger buscava as leis gerais, que ele acreditava
serem as mais verdadeiras para um mundo abstratamente concebido, e, opondo-se a Dilthey,
rejeitava a distino entre as cincias naturais e as cincias sociais com relao aos mtodos.
Para ele, as leis universais abstratas deveriam ser chamadas de exatas e poderiam ser
aplicadas tanto ao mundo natural quanto ao social. No campo da teoria econmica, Menger
distingue as orientaes exatas das realsticas ou histricas. A primeira est mais prxima
da Fsica e Qumica, e a segunda, da Psicologia. Apesar de negligenciar, em sua economia
exata, as determinaes polticas e culturais dos fenmenos econmicos, Menger sugere que,
em todas as cincias tericas, h uma segunda orientao, o mtodo realstico-emprico, que
tambm visa natureza geral, mas que funciona por meio da observao e do exame direto da
realidade emprica. Tal abordagem restringe-se descoberta de leis empricas, pois as leis
exatas ou absolutas esto sob o domnio da abordagem exata. Assim, Menger delimita o
mtodo dos tericos econmicos e o dos economistas histricos duas orientaes de
pesquisa que no se complementam, pois revelam a compreenso de campos diferentes da
economia. Estavam estabelecidos os cnones da teoria marginalista, que tenta aprofundar os
dogmas da economia clssica e procura redefinir as fronteiras entre a Economia terica e a
Histria econmica.
44

O pensamento econmico alemo parece apresentar trs aspectos comuns e relevantes:
historismo, institucionalismo e intervencionismo, os quais parecem ultrapassar os limites dos
autores da Escola Histrica de Teoria Econmica no sculo XIX, tendo ressonncia nos
trabalhos de Marx, apesar do carter crtico a ela. O Historismo, como at agora viemos
demonstrando, caracteriza-se pela presena da Histria nos diversos trabalhos econmicos.
Como veremos mais frente, esta viso assume, para alguns, um corolorrio acentuadamente
empirista, para outros, nem tanto. O institucionalismo um contraponto idia de que as leis
universais da economia eram aplicveis realidade alem, em razo das particularidades
institucionais do povo alemo. Diferentemente da Inglaterra, o pensamento econmico
alemo no foi gestado sob o domnio da instituio bsica dos tempos modernos - o Estado
nacional unificado. Compostas por diversos reinos e principados, as instituies estatais

43
RINGER, F.,op. cit., p. 145-150.
44
NAFISSI, M. op. cit., p. 27-30.
36
exrcito, burocracia e absolutismo eram fortes na Prssia, principal reino da Alemanha. As
decises econmicas estavam subordinadas lgica expansionista prussiana, associando
crescimento econmico a poderio militar. Portanto, a existncia de instituies locais e a
inexistncia de outras de carter nacional propiciaram o fortalecimento de um pensamento
econmico mais voltado para a realidade histrica e institucional, em detrimento de um
pensamento que defendesse, por exemplo, teorias liberais de livre comrcio internacional,
vistas como benficas somente para os interesses britnicos. Finalmente, o intervencionismo.
natural que uma instituio assuma o premente papel socializador do mercado, to
difundido entre os liberais. O Estado assumiu este papel. Apesar do aspecto difuso
abrigando os no liberais, socialistas, positivistas o intervencionismo constituiu-se em uma
marca distinta do pensamento alemo aos diversos tipos de laissez-faire e daqueles que
defendiam o equilbrio do mercado.
45
Estes aspectos aparecem com mais ou menos
freqncia nos trabalhos dos autores que vamos analisar, contudo so elementos que nos
ajudam a entender as suas reflexes acerca da economia antiga. neste contexto intelectual
que se desenvolveu um fervoroso debate acerca do lugar do Mundo antigo na historiografia
alem do final do sculo XIX, a controvrsia do oikos. Vejamos a seguir o quanto os
princpios da tradio histrica alem e de seus crticos esto presentes nos trabalhos de Karl
Bcher e Eduard Meyer, os dois principais protagonistas desse fervoroso debate.

2.4 KARL BCHER E OS ESTGIOS ECONMICOS

Maurice Godelier considerou o famoso ensaio do economista histrico Karl Bcher,
Die Entstehung der Volkswirtschaft (As origens da economia nacional), de 1893, como um
evolucionismo empobrecido.
46
uma denominao, de fato, verdadeira, para uma coletnea
que se prope a historicizar a contribuio de vrios autores no desenvolvimento da
antropologia econmica, mas oculta a importncia desse autor no limiar das discusses sobre
a economia antiga na Alemanha. Dez anos depois da publicao do trabalho de Menger,
mas, em meio aos acirrados debates do Methodenstreit, o ensaio de Bcher era uma tentativa
de reconciliar os preceitos nomolgicos abstratos da Escola Austraca e da economia poltica
inglesa com o Historismo, que, apesar de ainda dominante nas universidades alems, j

45
FONSECA, P.C.D. O pensamento econmico alemo no sculo XIX. In: HELFER, I. (org). Os pensadores
alemes dos sculos XIX e XX. Santa Cruz do Sul: EDUNISC, 2000, p. 9-19.
46
GODELIER, M. Antropologa y economa. Barcelona: Anagrama. 1976, p. 85.
37
comeava a sofrer ataques de alguns setores da intelectualidade das cincias da cultura. Tendo
as teorias evolucionistas j desenvolvidas em trabalhos de economistas histricos anteriores
como elemento fundamental de seu trabalho, Bcher afirma em seu ensaio que o
estabelecimento de estgios econmicos um procedimento metodolgico indispensvel,
pois, na medida em que os fenmenos e as instituies econmicas se modificam lentamente
no curso dos sculos, o terico da economia poltica deve se restringir a conceber o
aparecimento da evoluo nas suas fases principais e omitir os perodos de transio onde
todos os fenmenos esto em vias de formao. S assim possvel achar as caractersticas
fundamentais, ou as leis de evoluo.
47

As leis que presidem o desenvolvimento econmico s podem ser metodologicamente
descobertas, segundo Bcher, pela abstrao e pela deduo lgica. O procedimento indutivo
e estatstico no suficiente para reunir os fatos e apresent-los de um ponto de vista
morfolgico. Bcher aproxima-se da orientao exata de Menger e distancia-se dos preceitos
de Schmoller; limita, porm, a aplicabilidade da economia poltica clssica ao estgio da
economia capitalista moderna e preconiza a descoberta de leis especficas evolucionistas
s sociedades pr-capitalistas, fazendo o que Adam Smith e Ricardo tinham feito
adequadamente para as economias modernas. As condies de existncia de pocas
desaparecidas e das antigas concepes econmicas no sero jamais reconstrudas de
maneira racional enquanto se utilizarem categorias da teoria econmica moderna amparadas
na circulao de bens.

Assim somente as pesquisas histrico-econmicas me parecem poder
fecundar as teorias da economia poltica atual e vice-versa e no h outro
meio para chegar a conhecer de maneira mais ntima as leis que presidem o
desenvolvimento econmico e a chegada da economia nacional.
48


Bcher se volta ento contra os seus antecessores da Escola histrica, particularmente
List e Hildebrand, que, apesar de utilizarem os mtodos evolucionistas, caram no erro de
utilizar as categorias da economia poltica clssica, isto , da economia nacional moderna.
Bcher os criticava por acreditarem que em todas as pocas havia uma economia nacional
baseada no princpio da troca de bens e que s as formas de produo e de circulao
variavam ao longo do tempo.

47
BCHER, K. Les origines de lconomie nationale. In: _____________. tudes dhistoire et dconomie
politique. Bruxelas e Paris: Henri Lamertin diteur e Flix Alcan diteur, 1901, p. 44.
48
BCHER, K. op. cit., p. 114.
38

Estavam preocupados em mostrar que a diversidade de medidas poltico-
econmicas ao longo do tempo justifica as caractersticas diferentes da
produo ou da circulao de bens e que, na poca atual, uma ordem de
coisas diferentes reclama medidas diferentes.
49


Para Bcher, a economia poltica clssica uma teoria fundada em uma economia
com diviso do trabalho e circulao de bens, ou seja, fundada na economia nacional. Esta
doutrina estuda os fenmenos e as leis da diviso do trabalho, do capital, dos preos das
coisas, do salrio, da renda fundiria, do lucro e do capital. Assim, para os economistas sob a
influncia de Adam Smith e Ricardo, no se pode encontrar um regime sem circulao de
bens.
Feitas estas advertncias, Bcher estabelece que, em qualquer pesquisa econmica,
para compreender a economia de um povo de uma poca recuada, deve-se perguntar se esta
economia ou no nacional e se os fenmenos que ela determina so ou no anlogos queles
que aparecem na nossa atual economia base de trocas. Estas questes remetem ao
verdadeiro tema que o autor se prope a investigar: a economia nacional (Volkswirtschaft),
definida pelo aparecimento de instituies e procedimentos que requerem a satisfao de
necessidades de todo um povo. Esta economia se subdivide em uma infinidade de economias
particulares e interdependentes ligadas pelo comrcio.
50

Para entender o contexto histrico da evoluo da economia nacional, necessria
uma abordagem que remeta as categorias da economia clssica ao seu devido lugar temporal,
que adote os preceitos historistas de combate ao anacronismo e que utilize a evoluo
histrica como teoria dirigente.

Um estudo penetrante fundado sobre as condies de existncia do passado e
no julgando os fenmenos econmicos desaparecidos com nossas idias
atuais chegar concluso que a economia nacional o produto de uma
longa evoluo histrica que abrange milhares de anos, que no nasce
antes do Estado moderno, que antes de sua apario a humanidade
conheceu longos perodos econmicos que no se pode designar como de
economia nacional, pois naquela poca as relaes de troca ou no
existiam, ou revelavam a forma de trocas de produtos e de servios.
51
(o
grifo do autor)


49
ibid. p. 47.
50
ibid. p. 43.
51
ibid., p. 48.
39
Para compreender esta evoluo, necessrio, portanto, entender as caractersticas
essenciais da economia nacional e penetrar na organizao ntima dos estgios econmicos
que a precederam. Isto significa se preocupar com as origens, causas e transformaes de uma
dada organizao econmica ao longo do tempo. Este ponto de vista no pode ser aquele da
relao entre produo e consumo de bens, ou do caminho que os bens percorrem para passar
do produtor ao consumidor, pois estes so caractersticos da economia nacional.
A evoluo econmica, pelo menos a dos povos da Europa central e ocidental, se
divide em trs estgios: economia domstica fechada; economia urbana; e economia nacional.
A presena ou ausncia da troca, definida pelas caractersticas da economia nacional, o fio
condutor de comparao entre os estgios. No primeiro estgio, economia domstica fechada,
no h troca, pois a produo pessoal e os bens so consumidos no mesmo local onde so
produzidos. No segundo estgio, economia urbana, a troca direta, pois os bens passam do
produtor direto para o consumidor. O terceiro estgio, economia nacional, o perodo de
circulao de bens, pois os bens passam geralmente por uma srie de economias antes de
serem consumidos. Bcher acreditava que, com a utilizao desses estgios, era possvel
delimitar as leis de evoluo, ou melhor, as instituies econmicas normais, ou tpicas de
cada estgio.
52

Abordaremos mais detalhadamente a economia domstica fechada, cuja ascenso se
d com o fim do estgio tribal primitivo. Nesse tipo de economia, cuja produo
determinada pelas necessidades de consumo de seus membros, toda a circulao, da produo
ao consumo, se efetua no crculo fechado da casa (da famlia, da tribo). Produo e consumo
formam um processo nico, indivisvel e no se separam da aquisio dos bens de
manuteno da casa.
53
H, portanto, coincidncia entre a comunidade de produo e a de
consumo. Todos os produtos tm valor de uso.
Uma economia dessa natureza depende, inicialmente, do solo de que ela dispe. Os
membros da casa no s fabricam os produtos que necessitam, como, tambm, transformam
as matrias-primas para sua prpria utilizao. Tudo isto gera uma multiplicidade de
ocupaes e exige uma diversidade nas capacidades e conhecimentos que o homem moderno
no tem uma idia exata.
54
Tais procedimentos de trabalho atendem muito mais s
necessidades de cooperao do que diviso de trabalho entre os indivduos. Esta cooperao

52
ibid., p. 49.
53
ibid., p. 50
54
ibid. p. 51
40
est amparada no parentesco de sangue. Cada grande famlia se compe de muitos grupos de
parentes. Um homem que no tem famlia um pria. no interior das grandes famlias que
se d a unio e diviso do trabalho.
55

O crescimento e refinamento das necessidades do crculo familiar foram supridos pelo
alargamento artificial dos seus membros, o que foi realizado pela admisso e incorporao de
elementos estrangeiros. As instituies da escravido e da servido foram um meio de
conservar a economia domstica fechada com a organizao do trabalho ento existente e de
atender ao aumento das necessidades. O trabalho estrangeiro, na economia domstica fechada,
com respeito ao produtor, se encontrava em uma relao durvel de contrato, e no em uma
relao de servios. A economia dos gregos, cartagineses e romanos caracterizava-se como
uma economia domstica fechada com utilizao do trabalho estrangeiro. Segundo Nafissi,
Bcher traa uma linha divisria no Mundo antigo com a introduo da escravido.

O mundo clssico visto como primitivo no somente porque representa o
primeiro, e conseqentemente o ltimo estgio menos desenvolvido na
ascenso da economia nacional, mas tambm, porque conserva a instituio
essencial do estgio tribal universal, embora de forma menos desenvolvida.
Grcia, Cartago e Roma requerem uma designao diferente como um
resultado da introduo de trabalho servil estrangeiro, e registram a
inaugurao do processo evolucionrio de desenvolvimento econmico
culminando na economia nacional moderna.
56


A designao de economia antiga como economia domstica uma influncia de Karl
Rodbertus, que apresentou a teoria do oikos em 1860. O oikos, a casa, o household, a
unidade da constituio econmica no era somente a habitao, era tambm o grupo de
homens que formavam a comunidade econmica, os oiketas, com exceo dos escravos da
casa. O oikos era uma espcie de modelo ideal, sem uma precisa identificao histrica,
embora tendesse a remeter grande propriedade escravista da poca romana.

Este termo servia, sobretudo, para definir conceitualmente a articulao e o
funcionamento estruturais de uma economia natural, sem comercializao ou
circulao difundida de mercadorias e dinheiro; e atuava como indicador
quase simblico de uma especificidade produtiva e social que o
desenvolvimento moderno teria completamente anulado.
57


55
ibid., p. 52-53.
56
NAFISSI, M. op. cit., p, 41.
57
SCHIAVONE, A. Uma histria rompida. Roma Antiga e Ocidente Moderno. So Paulo: Edusp, 2005, p. 76.
41
Rodbertus procurou mostrar em seu trabalho sobre crise e superproduo que, na
economia moderna, a receita social, a fonte da qual o tempo de trabalho gasto no produto
social, dividida em arrendamento e salrios.
58
Enquanto o arrendamento, a includos os
juros e os lucros (industriais e comerciais), tendia a crescer, os salrios tendiam a diminuir,
pois, apesar do aumento de produtividade do trabalho, os salrios se mantinham em um nvel
de subsistncia. Assim, o capital e a produo aumentam sem haver um nmero suficiente de
aquisies pelos produtores, pois os capitalistas no desejam consumir mais e os
trabalhadores no tm condies.
59
O resultado disso foi uma crise de superproduo e
subconsumo, s resolvida com a interveno do Estado, que poderia garantir aos
trabalhadores um retorno adequado por seus trabalhos. Este socialismo de Estado ajusta-se
muito mais monarquia prussiana do que s idias de Marx e Engels, que o acusaram de
reformista.
60

Rodbertus tinha em mente uma filosofia gradualista da Histria Econmica Universal.
Para ele, o nico meio para se chegar a uma reconstruo verossmil da vida econmica da
Antiguidade clssica consistia em realar seu drstico atraso com relao s experincias
produtivas, comerciais e financeiras da poca moderna.
61
Em seu trabalho sobre a
Antiguidade, Rodbertus contraps o modelo do capitalismo moderno, com sua complexa
estrutura de taxas taxao de rendimento pessoal e de propriedade correspondendo a
vrias divises de arrendamento e vrias classes sociais, em que os vrios estgios de
produo esto ligados por um processo de compra e venda, economia do oikos que requeria
uma forma simples de tributao realizada pelo senhor do oikos sobre o produto social.
Assim, na economia do oikos, freqente nas sociedades antigas, a compra e a venda no se
separavam, pois em nenhum lugar as mercadorias trocavam de mos. Como os dividendos
nunca trocavam de mos, no havia diviso dos dividendos nacionais em vrias categorias
como na era moderna, no havendo necessidade de dinheiro para conduzir o dividendo
nacional de uma fase outra da produo. Portanto, o oikos define a Antiguidade como um
estgio distinto, e o movimento de uma economia amplamente autrquica e relativamente
primitiva para uma economia organicamente ligada, complexa e diferenciada caracterizava a
longa atrao entre os estgios antigo e moderno da histria mundial.
62


58
RODBERTUS, K. Overproduction and crises. Apud NAFISSI, M. op. cit., p. 36.
59
idem.
60
idem.
61
SCHIAVONE, A. op. cit., p. 77.
62
idem.
42
O conceito de oikos como tipo ideal, salientado por Weber em trabalhos posteriores,
foi ainda mais acentuado nas pesquisas de Bcher, que o sistematizou em um contexto
interpretativo mais amplo. Pela primeira vez, o estudo da economia antiga foi articulado s
pesquisas etnogrficas sobre as sociedades primitivas, que viviam poca um grande
impulso.
Bcher enfatizou, em seu modelo, o papel dos escravos na Antiguidade, tanto em
Atenas como em Roma, onde a organizao econmica estava fundada no trabalho escravo,
responsvel por todas as tarefas, de pedreiro a oficial de polcia, de arauto nas assemblias
pblicas a contador do Estado. Por outro lado, as relaes econmicas entre o senhor
territorial e seus homens no se encontravam em nenhuma categoria da economia de troca,
pois nesta economia dominial no havia preo, salrio, renda, aluguel e lucro de capital. As
manifestaes que se produziam eram de natureza particular. Mesmo o desenvolvimento
experimentado com a incorporao de trabalhadores no livres no era suficiente para atender
a todas as necessidades, pois, ou as necessidades so imperfeitamente satisfeitas, ou o
excedente de bens produzidos no consumido pela economia que o produziu.
63

Mesmo com a introduo das trocas e do dinheiro no Mundo antigo, resultado de um
processo evolutivo, a estrutura ntima da vida econmica no foi alterada. O comrcio de
trocas se desenvolveu como resultado da limitao ou da ausncia de certos produtos em
certos lugares levando a uma procura em territrios vizinhos. Alguns artigos serviam como
meios de troca universais: peles, tecidos, gado, metais preciosos, em seguida, apareceram o
dinheiro, a venda ambulante, os mercados e, finalmente, os traos de uma troca de carter
creditcio. Estas transformaes, entretanto, modificaram de forma superficial a economia
domstica fechada, pois, nem na Antiguidade nem na Idade Mdia, os produtos
indispensveis s necessidades dos trabalhadores se tornaram objetos de uma troca regular.
Tanto os produtos naturais, quanto os industrializados de valor considervel eram artigos
raros de comrcio. E quando tais produtos se tornaram de consumo geral como o mbar, os
objetos de metal e os produtos de cermica , eles eram produzidos em quantidade superior s
necessidades gerais para serem trocados por produtos de valor equivalente com outras
economias, que atendessem tambm s necessidades mais gerais. So, sob estas condies,
que se encontravam os mercados de comrcio de alimentos na Antiguidade clssica.
64
A idia

63
BCHER, K. op.cit., p. 63-69.
64
ibid. p. 70-71.
43
de troca equivalente, j esboada aqui, seria posteriormente um dos argumentos centrais do
modelo polanyiano, para se contrapor aos formalistas.
Mesmo o uso aparentemente difundido do dinheiro no contradiz este modelo. O
dinheiro no era apenas um instrumento que facilitava a troca, ele era tambm medida de
valor, meio de pagamento e de conservao das riquezas. O dinheiro, na economia domstica
fechada, era, em grande parte, o retorno de um contra-valor provisrio. Seu papel principal
no era o de servir de intermedirio nas trocas, mas conservar os valores e as medidas e servir
como meio de transmisso. Os emprstimos serviam apenas para os propsitos de consumo.
Numerosos pagamentos se faziam sem que fosse questo de troca, por exemplo: multa em
dinheiro, tributos, impostos, identidades, presentes para honrar uma pessoa ou o pagamento
de hospitalidade. Estes pagamentos originariamente eram feitos com trigo, carne bovina,
tecido, sal, gado e escravos, indo diretamente para a casa daquele que os recebia. Esse papel
limitado do dinheiro explica por que todas as antigas formas de numerrio circulavam sob a
forma de emprego, destinado prioritariamente satisfao das necessidades de cada
economia, em detrimento do uso para troca por outros produtos de consumo. Enquanto valor
estvel, o numerrio formava um tesouro, particularmente os metais preciosos, que tomavam
a forma de objetos de adorno grosseiros. Portanto, os metais preciosos poderiam servir como
medida de valor de diferentes bens em situaes de troca.
65

Em consonncia com a teoria de Rodbertus, Bcher afirma que no se encontrava no
Mundo antigo nenhum trao da economia nacional com diviso do trabalho, pois no havia
classes profissionais, no havia empresas nem capital no seio de um aprovisionamento de
bens para servir aquisio de novos bens, sequer eram encontradas as categorias de capital
industrial e comercial, capital de emprstimo e capital de uso. O que na teoria moderna se
chama de capital circulante, era, na economia domstica, um simples fundo de utilizao que
atendia s necessidades do consumo. Desta forma, no curso regular dessa economia, no
havia mercadoria, preo, circulao de bens, repartio de rendimento e, conseqentemente,
como espcies de rendimento, salrio e lucro dos empresrios.
66

Apesar da renda fundiria j ter comeado a se separar do produto da terra, ela no
aparecia em nenhum momento totalmente pura e era ainda confundida com outros elementos
da renda. A renda na economia moderna um resultado da troca; na economia domstica
fechada, era a soma de todos os bens de consumo que produzia a economia, era tudo que o

65
ibid. p. 72-73.
66
ibid. p. 74.
44
senhor do oikos retirava de seus domnios. A idia de um imposto sobre os rendimentos era
inconcebvel naquela economia. O imposto pblico direto era, em regra geral, uma
contribuio sobre a fortuna. O Estado e as cidades tomavam a fortuna dos particulares e lhes
obrigam a intervir diretamente na construo de navios, na organizao de festas e nas
construes pblicas. Assim, renda e fortuna formavam um todo, no separado e separvel;
contudo a renda fundiria comeava a aparecer.
Bcher procura responder com os diversos estgios, fundamento do Historismo da
Nationalkonomie, aos tericos que colocavam a Histria em um plano subalterno, mas com
um avano em relao aos trabalhos de List e Hildebrand, ao no atrelar os diversos tipos de
economia aos perodos histricos e ao no usar categorias da economia nacional nos estgios
anteriores. A economia domstica, a urbana e a nacional designam uma gradao na qual os
diversos graus no se excluem. Uma espcie de economia sempre predominou aos olhos de
seus contemporneos. Dessa forma, no se exclui a possibilidade de se encontrarem
elementos constitutivos da economia urbana e mesmo da economia domstica fechada nas
sociedades em que predominava a economia nacional. Se possvel, porm, encontrar traos
de economias mais simples nas economias mais complexas, o contrrio no mencionado.
Com isso, Bcher j traava um quadro evolucionista menos linear que seus antecessores e
procurava estabelecer um modelo evolutivo que se constitusse em um meio termo entre os
rgidos preceitos das teorias universalistas abstratas da economia poltica clssica e a no
menos rgida receita indutiva de acmulo de informaes de Schmoller. Os estgios
econmicos so uma tentativa de encontrar as leis gerais de desenvolvimento econmico,
partindo da deduo ou do isolamento de elementos, por meio de informaes histricas. A
instituio dos estgios econmicos a nica maneira de explicar os resultados das
investigaes de Histria Econmica. Bcher procurou historicizar a economia poltica e
teorizar a Histria. Contudo estas informaes histricas, envolvidas em srios equvocos, e a
unilateralidade de sua tese, sero fortemente combatidas pelos historiadores profissionais,
liderados por Eduard Meyer.

2.5 EDUARD MEYER E A TEORIA DA HISTRIA: O PARADOXO ENTRE O
HISTORISMO E O ANACRONISMO

O debate sobre o oikos comeou no dia 20 de abril de 1895, no Terceiro Congresso de
Historiadores Alemes, quando Eduard Meyer (1855-1930) fez crticas contundentes ao
45
modelo evolucionista de Karl Bcher. O foco de suas crticas era o primeiro estgio, o dos
households, apontado por Bcher como predominante at o final do mundo antigo. Esta
crtica representava, em primeiro lugar, uma reao s teorias evolucionistas advindas tanto
de economistas histricos quanto de historiadores, como, por exemplo, Karl Lamprecht, e, em
segundo lugar, o desejo dos historiadores profissionais, no caso de Meyer, um ortodoxo,
segundo a denominao de Ringer, de reafirmar seu lugar no campo dos estudos histricos.
Eles no aceitaram uma teoria, formulada por um economista, que estabelecia estgios
econmicos para longos perodos temporais, sem considerar as diversidades dos fatos
histricos contidos nos perodos. Na verdade, a teoria evolucionria de Bcher e o rigor de
sua teoria serviram para reafirmar as fronteiras entre a Histria e as outras cincias da cultura.
Eduard Meyer nasceu em Hamburgo em 1855. Foi professor e depois reitor da
Universidade de Berlim a partir de 1918. Meyer escreveu sobre diversas sociedades do mundo
antigo Grcia, Roma, Egito, Mesopotmia, Israel enfocando, em geral, a evoluo
econmica e poltica de tais sociedades. Foi um dos historiadores mais atentos s descobertas
arqueolgicas e papirolgicas de seu tempo, alm de ser um dos mais bem preparados para
enfrentar as questes metodolgicas e tericas da cincia histrica. Seus trabalhos
representam uma defesa dos preceitos historistas, j, naquela poca, sob questionamentos de
pensadores das mais diversas reas das cincias da cultura que difundiam teorias
evolucionistas. Seus escritos apresentam um trao marcante: reao a qualquer tentativa de
aplicar Histria os preceitos das cincias naturais e oposio idia de um mtodo nico
para a Histria como garantidor do estatuto cientfico. A prtica do historiador, segundo
Meyer, ajustar-se-ia a seus preceitos imanentes, e a tcnica combinar-se-ia com a sua
atividade criativa, fator determinante do conhecimento.
67
Meyer dirigia seus ataques aos
defensores de uma cincia histrica, que perseguiam o descobrimento de leis e sua
demonstrao nos fenmenos concretos estudados, conforme os preceitos das cincias
naturais. Os economistas Karl Bcher e Karl Rodbertus e o historiador Karl Lamprecht eram
os principais alvos desses ataques. Bcher e Rodbertus eram criticados por tentarem reduzir
a uma frmula nica o segredo do desenvolvimento histrico com o esquema da economia
domstica, da economia urbana e da economia nacional.
68
Lamprecht era condenado por
enfatizar os fenmenos de massa, nos quais o singular e o individual davam lugar exposio

67
MEYER, E. El historiador y la historia antigua. Estudios sobre la teora de la Historia y la Historia
economica y poltica de la Antigedad. Mxico - Buenos Aires: Fondo de cultura econmica, 1955, p. 3-4.
68
ibid., p. 9.
46
das grandes mudanas tpicas, caracterizadas no por uma determinada manifestao, mas
sim, por muitas.
Meyer, contra-argumentando, enfatiza a importncia do singular e do individual na
Histria e no aceita a oposio entre casualidade e necessidade, pois todo real, pelo simples
fato de ser, necessrio. Dessa forma, a deciso da vontade de um homem e um pensamento
so to necessrios quanto uma sensao qualquer, formando parte da cadeia de causa e
efeito, associada, pelo autor, a fenmenos psquicos, representados no como algo j
realizado, mas como um processo em desenvolvimento, como resultado de uma entre infinitas
possibilidades.
69
Em conformidade com Ranke, Meyer afirma que os fatos concretos so o
centro de gravidade da Histria, e, como esses fatos j no existem mais no momento em que
o historiador os investiga, resta analisar suas repercusses. histrico, portanto, o que produz
efeitos. O interesse e a relevncia dos acontecimentos so proporcionais a sua repercusso:
quanto maior a repercusso no presente, maior o interesse histrico por eles. Nesta
perspectiva, o interesse histrico recai sobre os povos civilizados, pois estes povos e suas
culturas tm infludo e seguem influindo diretamente sobre o presente muito mais que os
demais.
70

A Histria poltica assume uma posio primordial, tendo o Estado como organizao
decisiva da vida do homem, a tal ponto que qualquer modificao em seu interior influi de
modo determinante sobre a evoluo econmica e social.
71
Deixando clara sua concepo
idealista e conservadora em relao s concepes da Histria mais voltadas para o social, que
naquele momento emergiam, Meyer sublinha a importncia da vontade individual na criao
de fenmenos. Da, a nfase s decises tomadas pelos personagens histricos e a energia
espiritual que levou aos que as adotaram a imp-las contra todas as tendncias em contrrio e
a submeter estas sua vontade.
72
O estudo das personalidades, porm, s interessa na medida
em que tenham deixado uma marca histrica. Meyer conclui que o geral no histrico por si
mesmo, mas somente quando associado a um acontecimento concreto. , na verdade,
premissa e no objeto da Histria.

O geral se torna histrico quando passa a formar parte de um acontecimento
concreto e cobra uma forma individual (singular), entrando assim em um
plano de interdependncia e de conflito com os demais fatores da vida

69
ibid., p. 13-15.
70
ibid., p. 45.
71
ibid., p. 36
72
ibid., p. 17.
47
histrica, que so os propriamente individuais. Todo o processo de
desenvolvimento histrico discorre atravs destes conflitos, destes vnculos
de interdependncia. O geral no nunca mais que a premissa e suas
conseqncias so essencialmente negativas ou, para diz-lo com maior
preciso, restritivas: estabelecem os limites dentro dos quais se encerram as
infinitas possibilidades das formas histricas concretas. Dos fatores
superiores, individuais, da vida histrica depende qual destas possibilidades
chega a ser realidade, isto , se converte em um fato histrico.
73


Do exposto acima, possvel perceber algumas caractersticas historistas: a
importncia dos fatos, sem questionar a origem das fontes; o papel primordial da Histria
Poltica; o interesse pelas grandes civilizaes; o carter idealista de suas convices acerca
do conhecimento. O critrio de seleo do objeto histrico de Meyer parece entrar em
contradio com a oposio a qualquer tipo de anacronismo na investigao histrica, pois
segundo ele, a seleo responde ao interesse histrico que o presente pe em qualquer efeito,
em qualquer resultado do desenvolvimento e que o leva a averiguar as causas e os fatos que o
tm produzido.
74
Em tal afirmativa, est presente a idia de que numa Histria da
Antiguidade, por exemplo, s tm importncia aqueles fatos que ainda hoje possuem uma
significao causal em nossa situao atual, seja no setor poltico, econmico, social, ou em
qualquer outro elemento de nossa vida cultural, cujos efeitos sejam percebidos no presente.
Contudo, mais prximo de uma posio historista, Meyer tambm afirma, em concomitncia
com o mtodo filolgico, que, em relao ao passado, devemos imaginar alguns de seus
aspectos como atuais. Esta contradio, um dos principais alvos das crticas de Weber, como
veremos mais frente, tambm pode ser explicitada por contradies de natureza similar s
que Ranke viveu, j que o contexto da cincia histrica estava estreitamente associado a uma
ideologizao da Histria a servio das aspiraes nacionais burguesas.
Diante das consideraes j feitas, podemos apresentar a seguinte questo: se os
defensores das teorias dedutivas utilizavam as categorias do capitalismo para entendimento
das sociedades em todas as pocas, em uma perspectiva segundo os membros da Escola
Histrica ps-Schmoller anacrnica, como se explica a hiptese de historiadores mais
prximos do Historismo enxergarem, no mundo antigo, a presena do capitalismo? Isto nos
parece paradoxal. Um paradoxo que s pode ser esclarecido luz dos argumentos tericos dos
prprios autores investigados. No caso de Meyer, o capitalismo responde a uma seleo do
presente, pois, naquele momento, seus efeitos eram sentidos em todos os aspectos da vida

73
ibid., p. 43.
74
ibid., p. 34
48
social. Para ele, a investigao histrica procede sempre base de deduo de efeito e causa.
Portanto, a premissa sempre a mesma: apreciar a realidade de um efeito, para investigar,
partindo dele, suas causas. Da a necessidade de investigar as causas do capitalismo, que no
remontam necessariamente ao mundo moderno, mas a pocas muito mais remotas. Ao
ressaltar os aspectos capitalistas da sociedade antiga, Meyer procura desmontar o edifcio
terico construdo pelos economistas histricos evolucionistas, representados por Bcher e
Rodbertus, que tambm salientavam a importncia do capitalismo (ausente do mundo antigo),
alm do Estado nacional, s que sob uma perspectiva evolucionista linear, apontada por
Meyer como ahistrica, pois utiliza conceitos que no correspondem realidade do mundo
antigo. Parece-nos, contudo, que a deduo no est totalmente ausente de seu arcabouo
terico, o que o aproxima de Bcher. O que est ausente a procura por leis gerais. Sua
oposio mais contundente a Bcher se d no estabelecimento dos estgios econmicos.
Meyer, entretanto, seria vtima de um outro tipo de evolucionismo, o cclico.

2.6 MEYER E A EVOLUO ECONMICA DA GRCIA ANTIGA

Em sua conferncia na Terceira Assemblia de Historiadores Alemes em Frankfurt,
Meyer pretendia demonstrar que as caractersticas da economia nacional estabelecidas por
Bcher estavam presentes em sociedades anteriores quelas do mundo moderno. Naquela
conferncia, Meyer abordou o desenvolvimento econmico de vrias civilizaes antigas, do
Oriente e do Ocidente, sempre procurando confrontar a realidade, os fatos concretos de tais
sociedades com a economia do oikos de Rodbertus, defendida por Bcher. Da sua anlise,
abordaremos apenas a sociedade grega, suficiente para esclarecer questes relacionadas s
concepes historistas e s teses modernistas.
No debate com Bcher, Meyer ops-se idia de uma evoluo linear da Histria
dividida em trs grandes perodos, Idade Antiga, Idade Mdia e Idade Moderna, associados
respectivamente economia domstica, economia urbana e economia nacional. Ele defendeu
uma outra forma de evoluo histrica, no linear, mas, segundo sua viso, homloga e
paralela ao mundo moderno, que apresenta, em um plano muito reduzido e sob formas
muitas vezes distintas, as mesmas influncias e os mesmos antagonismos que dominavam o
mundo moderno.
75
Meyer estava persuadido que o mundo clssico coincidia com uma

75
ibid., p. 142.
49
exaltao incontrolada de modernidade em que, anulando todas as diferenas, apresentava
uma economia j completamente desenvolvida tanto no plano industrial quanto capitalista e
com realce em um Estado onipresente e totalizante.
76


No havia mais qualquer vestgio do sistema primitivo do oikos, nem de uma
difundida economia natural. As condies gregas ou romanas no
necessitavam, para serem descritas, de qualquer conceitualizao especfica.
Podiam-se usar tranquilamente noes como a de fbrica e de operrios, e
reivindicar uma semelhana completa entre a economia antiga e a
contempornea.
77


Enquanto para Bcher, a troca e o comrcio, pensados segundo as categorias do
mundo moderno, inexistiam na economia domstica fechada, para Meyer, eles assumiam
importncia capital, sendo o comrcio o fio condutor da evoluo histrica grega e um dos
fatores primordiais das culturas antigas. Muito antes da civilizao clssica grega, o comrcio
j estava presente na civilizao micnica, como mediador e agente fundamental desta
cultura, e a descoberta de monumentos dessa poca acusou uma forte influncia oriental e
colocou em dvida a concepo do mundo greco-romano como um estgio unitrio,
essencialmente esttico.
No perodo retratado pelos poemas homricos, que ele designa como Idade Mdia
grega, o comrcio retrocedeu em favor da agricultura, refletindo uma economia autrquica da
famlia como forma de vida fundamental. So encontradas, nesse perodo, as mesmas
condies caractersticas da Idade Mdia crist germnica: posio predominante da nobreza
guerreira e diviso entre estamentos hereditrios; sujeio progressiva dos camponeses que
vai das formas mais suaves de submisso ou vassalagem at a plena servido por gleba, um
artesanato livre, porm pouco estimado;
78
abundncia de servos e escravas feitas
prisioneiras, roubadas ou compradas, pela escassez de escravos, quadro tpico quando a
agricultura predominante. Assim, Meyer apresenta o primeiro contraponto s teses de
Bcher, ao afirmar que as caractersticas da economia domstica fechada da Idade Mdia
grega apareceram depois da estagnao de uma poca em que o comrcio desempenhou papel
fundamental na cultura.

76
SCHIAVONE, A. op. cit., p. 78.
77
idem.
78
ibid., p. 152.
50
Comrcio e agricultura aparecem como atividades antagnicas. O predomnio de uma
significa a estagnao da outra. Esse antagonismo, em muitos momentos, constituiu uma
marca da trajetria do mundo grego. O sculo VIII a.C. foi o embrio das grandes
transformaes: constituiu-se o auge do comrcio martimo e da colonizao e quando se
espalhou a indstria de cermica por todo o mundo grego. A introduo do comrcio e do
dinheiro transformou as relaes sociais e gestou o movimento revolucionrio que derrubou a
nobreza. Foram realados o descobrimento e o domnio comercial e talvez poltico de
zonas comerciais, que pressupunham a produo de mercadorias, em grande parte produtos da
terra. Uma importncia muito maior adquiriram os produtos da indstria de exportao a
indstria milesiana, corintiana, calcidiana, arglida, tebana, siciliana e eginetana. A nova
indstria reclamava o aumento da mo-de-obra. O afluxo da populao para as colnias e a
pouca inclinao de camponeses e artesos para o trabalho fabril levaram a uma importao
intensiva de escravos.
79


O auge da economia monetria mina e desintegra as velhas relaes
patriarcais, o campons vai se endividando e se arruinando, o capitalismo
muda pouco a pouco a economia baseada na grande propriedade da terra. O
campons j no pode trocar o que produz pelas mercadorias de que
necessita; interpe-se o dinheiro, e os preos dos mercados so ditados pelas
constelaes do comrcio de grande escala, pela importao de produtos de
ultramar.
80


O quadro apresentado pelo autor comea a adquirir uma semelhana enorme com o
incio dos tempos modernos na Europa e um grande contraste com o modelo de Bcher. O
desenvolvimento do comrcio e da indstria, nos sculos VII e VI a.C., propiciou o
surgimento de uma nova classe social: a dos industriais e comerciantes, alm de marinheiros e
trabalhadores livres que viviam dos novos ramos produtivos. Estes setores se unem aos
camponeses para derrubar o domnio da nobreza e instaurar o regime da burguesia.
81
A
contrrio dos tempos modernos uma das poucas diferenas que ele encontra , a cidade era
o expoente nico e exclusivo da vida poltica, o que levava a uma disperso nacional em um
grande nmero de pequenos estados. Por isso, para os gregos, cidade e Estado eram termos
sinnimos. Com o crescimento de novos grupos sociais, a aliana entre camponeses e
comerciantes no perdurou por muito tempo. A tirania tentou, aqui e acol, compaginar os

79
ibid., p. 86.
80
ibid., p. 87. O grifo nosso.
81
ibid.
51
interesses comerciais e agrcolas, mas sem lograr sucesso por muito tempo. O crescimento da
produo e a circulao de mercadorias principalmente nas regies prximas ao Mar Egeu
e a crescente diviso do trabalho advinda da industrializao sufocaram os interesses do
campesinato. A aliana entre camponeses e comerciantes permitiu, em muitos lugares, o
surgimento de conflitos extremamente violentos.
82

As condies econmicas apresentaram diversas gradaes, segundo os lugares. Nas
regies mais remotas e sem acesso s vias de comunicao, as novas condies impunham-se
lentamente, enquanto, nas costas do Mar Egeu, encontravam-se cidades com forte fisionomia
comercial e industrial. Weber iria ampliar muito esta idia do desenvolvimento comercial na
costa. Nos lugares onde vingou o regime democrtico, Atenas o exemplo tpico: os
interesses da classe dominante capitalista confrontaram-se com os interesses do partido
agrrio (formado por camponeses e nobres), que sucumbiu ante o poder dos capitalistas, que,
por sua vez, fizeram uma srie de concesses a uma massa proletria, formada por cidados
livres pobres, que procuravam crescentemente exercer maior influncia no seio do Estado.
So tidos por Meyer como uma classe revolucionria, pois clamam expulsar ou matar os
ricos, confiscar suas fortunas e repartir suas terras.
83
Mais proximidade com o limiar da
revoluo industrial na Inglaterra impossvel! Vejamos uma considerao de Meyer sobre o
perodo, que, se aparecesse sem referncia temporal, ningum duvidaria que se tratasse da
Europa moderna.

O comrcio e a exportao, e conseqentemente a fabricao para o exterior,
so os verdadeiros propulsores da economia: graas a isso crescem as
grandes cidades e se concentram nelas riquezas que tornam possvel o luxo e
a diviso do trabalho.
84


Estas transformaes na sociedade grega aumento da importncia da troca e do
comrcio e, conseqente desenvolvimento da indstria e da economia monetria , aliadas s
transformaes do Estado abolio dos privilgios polticos e de classes e implantao da
liberdade poltica e igualdade jurdica para todos os cidados, sendo esta ltima mais
importante que aquela , criaram condies para a introduo e expanso da escravido. As
fontes de produo escravista eram, por um lado, as guerras e, por outro, o comrcio com o
Oriente e as grandes zonas no cultivadas do Ocidente e do Mar Negro. Dessa forma, a

82
ibid., p. 90-92.
83
ibid., p. 157.
84
ibid., p. 93.
52
escravido se estendeu por todo o mundo grego, paralelamente indstria e ao comrcio. Os
grandes centros da vida industrial do sculo V a.C. Corinto, Atenas, Egina e Siracusa
eram tambm os lugares com maior nmero de escravos. Apesar das manifestaes de
trabalhadores livres contra a escravido e das tmidas intervenes do Estado, a escravido se
imps na minerao e na agricultura e, de maneira mais contundente, na indstria, na
fbrica. Meyer lembra que a Antiguidade no conheceu as grandes mquinas nem as
gigantescas fbricas dos tempos modernos, mas pergunta se no se pode chamar de fbrica
uma empresa de armas de Demstenes, na qual trabalhavam trinta e trs escravos
especializados como armeiros.
85

Esta trajetria justifica sua comparao entre os sculos VII e VI a.C. da Histria da
Grcia e os sculos XIV e XV, e entre o sculo V a.C. e o sculo XVI de nossa era. No
uma ousada e anacrnica comparao, para quem se propunha a explicar a evoluo
econmica da Grcia antiga por meio dos fatos concretos? Sim. Esta afirmao , porm,
emblemtica por dois motivos: 1) ao estabelecer esse paralelismo, o autor deixa claro, luz de
seus argumentos, que possvel no traar uma trajetria linear do mundo antigo atado a
grandes esquemas, ou estgios de desenvolvimento econmico, apesar de cair em um outro
tipo de evolucionismo; 2) Esta idia no deveria lhe parecer anacrnica, exatamente porque
ele buscava, nos fatos e acontecimentos concretos do passado, as causas de fenmenos
reconhecidamente histricos, pois seus efeitos estavam ainda presentes. Para o autor, em vez
de simples transposio do mundo moderno ao antigo, aplicando quela realidade as
instituies de seu mundo, seria mais correto pensar em homologia e paralelismo. Na verdade,
o autor procura demonstrar a longa sobrevivncia de traos culturais que estavam presentes
tanto no Mundo antigo como no moderno. Uma justificativa pouco convincente, mas coerente
com seu arcabouo terico.
possvel perceber que as anlises de Meyer e de Bcher acentuam a possibilidade de
acelerao e desacelerao da economia antiga. Meyer, ao comparar o mundo antigo com o
moderno, credita economia antiga um carter dinmico e descontnuo. A intensa
interligao daquela realidade, particularmente nas comunicaes, representa uma projeo
conceitual de grandes aceleraes histricas. Por outro lado, Bcher e Rodbertus acentuam
bloqueios estruturais que identificam aquela realidade com sistemas imveis e em tudo iguais
entre si. Estes no conseguem vislumbrar a possibilidade de tais sociedades criarem
condies, mesmo que limitadas, de bem-estar e opulncia. A ausncia de troca, de um lado, a

85
MEYER, E. op. cit., p. 161.
53
presena de sistemas desenvolvidos de troca, por outro, retratam antagonismos extremos de
vises, que no conseguem perceber a dualidade das realidades investigadas. Ao lado da
economia mercantil, como observou Schiavone para a sociedade romana, mas que pode ser
estendido sociedade grega em menor escala, existia uma extensa rea de economia natural
ou de subsistncia, voltada para o autoconsumo direto dos produtores ou para o restrito
comrcio local. Nos tempos modernos, a coexistncia dos dois nveis economia natural e
economia de troca inclinava-se a assumir uma posio instvel, com tendncia
incorporao do menos dinmico pelo mais dinmico. No mundo antigo, a forma arcaica e
a avanada estabilizaram-se, sem o predomnio da segunda sobre a primeira.
86
A
unilateralidade das duas teses envolveu seus defensores em uma iluso de tica do muito
prximo e do muito distante. Isto levou a posies inconciliveis para a mesma problemtica:
a total assimilao entre o antigo e o moderno, ou a descoberta de uma alteridade sem pontos
de contato, que impelia sistematizao das duas economias nos extremos de uma rgida
periodizao.
87

O que Meyer no conseguiu perceber, porm, que a produo mercantil no mundo
antigo se mantinha sob um ambiente de pobreza e escassez e que as inovaes europias da
Idade Moderna passaram por mutaes relacionadas a melhoramentos tecnolgicos,
institucionais, jurdicos, de gesto financeira e de crdito, de mentalidade, alm da prpria
funo capitalista e produtiva dos centros urbanos.
88
Outrossim, o mundo moderno foi
palco de uma transformao vital em relao fora de trabalho, com a quase total extino
do trabalho escravo e a progressiva consolidao de um mercado de fora de trabalho
praticamente desconhecido no mundo antigo. Meyer procurou provar que o trabalho escravo
no exercia um predomnio absoluto no mundo antigo
89
e acusava Bcher de compartilhar os
preconceitos reacionrios dos crculos cultos da Antiguidade, que expressavam a idia de que
o cidado com plenitude de direitos deve gozar de uma situao de independncia material,
de que o trabalho fsico desonroso e de que o traficar com dinheiro e obter lucro constitui
algo reprovvel e desonesto.
90
Em seguida, denunciou a falsidade das opinies que

86
SCHIAVONE, A. op. cit., p. 107.
87
ibid., p. 82.
88
ibid. p. 139.
89
Em sua anlise sobre a escravido, feita em uma conferncia de 1898, Meyer est empenhado em demonstrar
que a escravido no anterior ao trabalho livre, mas, sim, distinta e concorrente. Ver MEYER, E. La
esclavitud en el mundo antiguo. In: MEYER, E. El historiador y la historia antigua. Estudios sobre la teora
de la Historia y la Historia econmica y poltica de la Antigedad. Mxico - Buenos Aires: Fondo de cultura
econmica. 1955, 139-172.
90
MEYER, E. op. cit., p. 99.
54
creditavam somente aos antigos a origem destas idias, e conseqentemente, fez novas
crticas s teorias de Bcher.

A opinio predominante v nestas idias atitudes caractersticas e especficas
da Antiguidade, por oposio s concepes modernas; considera-as como o
reflexo da instituio da escravido, do deslocamento do trabalho fsico para
os braos dos escravos, a quem se depreciava. Prejulgamento totalmente
falso: a mentalidade dos tempos modernos no se diferencia em nada, neste
ponto, da dos antigos. Ainda que, hoje como ontem, o regime da democracia
apague as diferenas jurdicas, o abismo social entre os ricos e os indivduos
das classes altas e as chamadas profisses liberais, de uma parte, e de outra
os subalternos, os artesos e os operrios, segue sendo to grande como na
Antiguidade.
91


Apesar de as ocupaes serem hierarquizadas (a agricultura e a pecuria consideradas
as mais dignas, e o artesanato em uma escala inferior) e o trabalho muitas vezes ser uma
maldio, o Estado principalmente a Atenas do perodo clssico condenava a ociosidade e
exigia que o cidado assegurasse o seu sustento por si s. Portanto, diversamente da imagem
de ociosidade do homem livre, o que se via eram os escravos e os homens livres concorrendo
nas mais diversas funes.
Os escravistas sempre foram minoria, e o nmero de escravos nunca superou o de
homens livres, a no ser em alguma cidade-Estado industrial. A escravido nunca chegou a
impor-se de modo exclusivo na agricultura e abundavam em todos os lugares os cidados que
viviam do seu trabalho e exerciam as mais diversas atividades. O trabalho livre tinha na
escravido um competidor to perigoso quanto irresistvel, levando o Estado a velar pela sua
existncia mediante subsdios e entrega de trigo, bem como a imposio da liturgia aos ricos.

O trabalho livre, longe de ser um tardio sucessor da escravido, produto de
largas etapas intermedirias, surge pelo contrrio no mesmo momento em
que se manifesta tambm a escravido como um fator econmico
importante; os dois tm a mesma Antiguidade e so, simplesmente, duas
formas distintas e concorrentes que satisfazem a mesma necessidade
econmica, em que se expressa uma transformao econmica que , no
fundo, a mesma.
92


O que se pretende ressaltar que, se a servido da poca aristocrtica dos picos
corresponde s condies econmicas da Idade Mdia crist, a escravido da poca seguinte

91
ibid., p. 100.
92
ibid., p. 163-164.
55
corresponde ao trabalho livre dos tempos modernos e nasceu sob o calor dos mesmos fatores
que lhe deram vida. Seus argumentos para explicar o fortalecimento do trabalho escravo
repousam, no entanto, em uma lgica ahistrica e universal:

Os trabalhadores livres que se oferecem para trabalhar so caros e rendem
pouco. Exigem um salrio para viver e esto na mesma situao jurdica e
poltica que seus patres. A indstria reclama trabalhadores baratos, cujas
energias possam ser exploradas sem limitaes e que estejam totalmente
disponveis.
93


Meyer aqui confunde dois tipos de explorao do trabalho com formalismos
completamente diferentes. No sistema escravista, a relao de dependncia ocultava o
trabalho realizado pelo escravo, fazendo-o aparecer apenas como um sustento para o seu
senhor. O formalismo antigo, baseado no status, sustentava-se no domnio pessoal, e no no
domnio do capital ou do trabalho. A sujeio e a anulao total do escravo impediam a
separao entre personalidade (jurdica, poltica, intelectual, tica) do trabalhador e venda da
fora de trabalho. Por outro lado, o formalismo moderno, amparado na relao contratual
entre indivduos juridicamente iguais, exalta a liberdade do trabalhador, atuando sempre ao
lado do capital e do mercado, ocultando a explorao sob a sombra da igualdade entre as
partes contratantes.
94
Sob esta perspectiva, fica claro como Meyer transpe as caractersticas
de um tipo de formalismo o contratual para uma realidade baseada em relaes de
trabalho regidas por relaes de dependncia, isto , por um formalismo amparado no status.
Depois, ele no consegue perceber as profundas modificaes advindas das inovaes
europias como um elemento completamente novo na Histria das civilizaes.
A preocupao central de Meyer, contudo, era manter a equivalncia entre a Grcia e
a Europa moderna (ou mais precisamente entre a Grcia e a Prssia moderna), mesmo que
para isso fosse necessrio obliterar as caractersticas e funes da escravido no mundo greco-
romano.
95
Afirmando uma lgica do capital, Meyer assegurava que a forma jurdica, na qual
a mo-de-obra explorada pelo capital se encontrava, tem uma importncia secundria. Se se
pode escolher entre a escravido e o contrato de trabalho livre, em igualdade de condies, se
preferir a primeira.
96
Esta situao restringia o acesso da populao livre indstria e

93
ibid., p. 159.
94
SCHIAVONE, A. op. cit., p. 139.
95
MOMIGLIANO, A. Introduction to a discussion of Eduard Meyer. In: ________. A.D. Momigliano Studies
on modern scholarship. Los Angeles e London: University of California Press, 1994, cap. 15, p. 218-219.
96
idem.
56
ocasionava a criao de um contingente de trabalhadores livres que dependiam direta e
indiretamente do Estado para sobreviver. Finalmente, parecendo dar uma resposta a um
questionamento acerca da no-utilizao de escravos na Europa, no incio dos Tempos
Modernos, Meyer aponta a diferena fundamental entre a trajetria crist germnica e a
trajetria antiga. Enquanto esta partiu do isolamento das naes e dos pequenos Estados para
a aglutinao, a Idade Mdia partiu da idia da unidade do gnero humano, herdada dos
tempos antigos, enquadrando-a nos marcos da nacionalidade, impedindo a escravizao de
povos vizinhos. Onde a escravido se difundiu, na Amrica, no houve um desenvolvimento
industrial, razo pela qual a escravido adquiriu um trao agrcola, semelhante escravido
romana.
97
Contudo, segundo Shciavone, se, por um lado, as escravides modernas
desenvolveram-se em cenrios rurais relativamente perifricos com relao ao centro cada vez
mais industrial e manufatureiro da nova economia europia e do norte, por outro, o sistema
escravista romano representava a forma econmica mais avanada e unificada das civilizaes
antigas: o verdadeiro centro propulsor de toda a economia mediterrnea.
98
Como pode
aquele sistema ser similar escravido romana?
Finalmente, a decadncia do mundo antigo. Aqui, o evolucionismo cclico assume um
carter mais transparente. Segundo Meyer, as incessantes revolues, as mudanas constantes
no poder e as lutas entre Estados em torno da hegemonia contribuem para levar a Grcia a
uma misria cada vez maior. Simultaneamente ao formidvel auge da inteligncia e da arte,
assistiu-se a uma decadncia cada vez maior da vida poltica e econmica. O grande nmero
de proletrios entrega-se s tropas de mercenrios, ou bandidagem e pirataria. Enquanto
Atenas e Siracusa vivem situaes semelhantes, Cartago aparece como uma cidade comercial
e industrial e torna-se a grande potncia que domina todo o ocidente do Mediterrneo,
concentrando em sua capital o comrcio das cidades tributrias e procurando bloquear toda a
influncia estrangeira, maneira de Veneza ou das potncias coloniais europias dos sculos
XVII e XVIII. Apesar dos grandes latifndios escravistas dos comerciantes cartagineses, a
poltica e o Estado so dominados pelos interesses do comrcio e da indstria, da mesma
forma que a poltica inglesa dos sculos XVIII e XIX. Meyer ento pergunta: Como pode um
Estado como este ser dominado pela economia do oikos?
99

O advento do helenismo responsvel por um retrocesso da metrpole grega em
virtude do afluxo populacional para as cidades da sia Menor e das constantes conturbaes

97
ibid., p. 164.
98
SCHIAVONE, A. op. cit., p. 168
99
ibid., p. 107.
57
polticas na Grcia. O fator mais importante desse retrocesso, porm, a separao da
situao mundial: a Grcia deixou de ser o centro poltico e comercial do mundo. Atenas
estava agora margem da grande rota do comrcio.
100
A realidade helenstica, com o
comrcio martimo entorpecido, comunicaes terrestres lentas, embaraadas pelos tributos e
salvo-condutos, e coexistncia de uma cultura refinada com governos maus e
degenerados, porm com um comrcio mundial altamente desenvolvido, e com uma
economia nacional, como entendia Bcher, poderia ser comparada aos sculos XVII e
XVIII. Enquanto o Estado era forte comercial e politicamente, foi possvel manter, com
subsdios, a populao livre afastada das atividades exercidas pelo escravo. Contudo, com a
diminuio de rentabilidade da agricultura, causada pela penetrao da empresa capitalista,
e a concentrao da terra nas mos dos ricos, a populao camponesa levada a migrar para
as cidades, exercendo presso sobre o estado que no a podia suportar por ser fraco comercial
e politicamente. Da decorre, segundo o autor, a fora corrosiva da escravido, que ocupa os
espaos da populao livre e pobre. Meyer, amparado em trabalhos de Beloch, associa o
crescimento da escravido ao crescimento do comrcio e da indstria. Admitindo a presena
de trabalhadores livres, de artfices autnomos, os modernistas associaram os oikoi, dos
primitivistas com o comrcio e a indstria. Com a estagnao destes, estagna-se a escravido.
Eis aqui o maior antagonismo a Bcher e Rodbertus, os quais associam escravido ausncia
de qualquer tipo de comrcio e indstria.
Doravante, o fim do mundo antigo, em sua anlise da civilizao romana, est
associado: 1. influncia da cidade e da vida urbana; 2. ao enfraquecimento do campo e,
conseqentemente, dos camponeses; 3. ao pleno desenvolvimento do capitalismo, da
economia monetria e do direito capitalista, com todas as conseqncias desintegradoras das
condies de vida do campo e destruidoras do sistema de trocas dos camponeses. Este
processo todo leva sculos, at que se manifestam as desastrosas conseqncias: a pobreza do
campo se transfere para a cidade; o comrcio e o trfico comeam a estancar-se; a indstria
paralisada; os trabalhadores livres permanecem ociosos, e a atividade industrial j no
consegue prover os meios de sustento. O resultado disso tudo o retorno s condies de vida
primitiva. Meyer se refere s condies do oikos autrquico de Bcher: a restaurao dos
estamentos sociais herdados de pais e filhos; o surgimento do colonato; a transformao dos
camponeses em camponeses vinculados gleba; a volta economia natural em grande escala.
O fim do ciclo histrico da Antiguidade o fim da plis e do governo autnomo, com o

100
ibid., p. 109.
58
surgimento do Estado burocrtico bizantino. O Ocidente arrebatado pelo Imprio e se
afunda na mais profunda barbrie.
101
Chegava-se ao final de um longo perodo de
desenvolvimento completamente diverso daquele descrito por Bcher. O declnio do comrcio
e da indstria e o crescimento das organizaes scio-econmicas prximas dos households
invertiam completamente o evolucionismo dimensional de Bcher. A ascenso da economia
nacional moderna no poderia ser retrojetada sobre um processo evolucionista iniciado com
o antigo sistema do household fechado. O Mediterrneo tinha experimentado dois processos
paralelos de capitalismo urbano, ambos partindo de uma situao inicial que se caracterizava
pela predominncia da servido e da agricultura.
102

Assim, Meyer apresenta uma trajetria do mundo antigo diferenciada da de Bcher e
Rodbertus, embora o carter evolucionista, trao caracterstico dos primitivistas criticados,
tambm aparea, s que acentuados, em sua regresso causal, o valor que o presente atribui a
um fato e a extenso dos efeitos desse fato, negando a importncia de elementos do passado
que no tivessem uma relevncia causal para o presente, ou seja, o especfico de cada
realidade. Encontramo-nos em nova contradio: se a crtica de Meyer aos primitivistas a
de que estes dilaceravam a realidade do passado ao atrelar lhe esquemas que no
correspondiam aos fatos de acordo com as fontes, ele atrelava uma eficcia, originada no
presente, aos fatos histricos do passado, isto , o sentido da ao evolutiva repousa na
eficcia de seus efeitos no presente e em fatores culturais.
Como exposto, o incio dos Tempos Modernos na Europa rene as condies para a
instaurao da escravido, mo-de-obra mais lucrativa que o trabalho livre, que ,
entretanto, impossibilitada por uma trajetria cultural diferente. Quando esta particularidade
no ocorre, o que se v o desenvolvimento da escravido, caso da Amrica, que
comparado escravido romana. Apesar do grave equvoco, que o de substituir um
evolucionismo linear por outro cclico, Meyer consegue demonstrar, com base no crescente
material emprico disponvel na poca, que a hiptese de Rodbertus e Bcher carecia de
fundamentao histrica.
O ataque dos modernistas suscitou algumas explicaes de Bcher em edies
posteriores, como a reafirmao de que os estgios econmicos eram indispensveis do ponto
de vista metodolgico e que, s desta forma, a teoria econmica poderia explicar os resultados
das investigaes histricas. Tambm contra-atacou Meyer, apontando a incompreenso deste

101
ibid., p. 125-128.
102
NAFISSI, M. op. cit., p. 46.
59
no tocante ao economicamente essencial e as concluses equivocadas acerca das evidncias
atenienses, incluindo a tambm Beloch.
Apesar da resposta, a hiptese modernista acabou por prevalecer, pois se conciliava
melhor com a massa de dados (arqueolgicos, numismticos, papirolgicos e apigrficos) que
os especialistas comeavam a oferecer. Tal hiptese tambm permitia a formulao de uma
percepo mais familiar e um menor esforo conceitual. Nas palavras de Schiavone,
descobrir o capitalismo era mais fcil do que perd-lo.
103
Entretanto, a vitria revelou-se
frgil e suscitou novas reflexes partindo de novos argumentos. Cabia aos primitivistas se
desvencilharem do evolucionismo linear de Bcher e Rodbertus e procurar desenvolver um
quadro conceitual que removesse os resqucios da economia poltica clssica de seu
arcabouo terico. Esse o grande desafio que Bcher se propunha a resolver, e no
conseguiu, e que se apresenta para os autores que vamos investigar, Weber, Hasebroek,
Polanyi e Finley. Eis aqui a primeira grande questo de fundo da tradio que nos propomos a
investigar.















103
SCHIAVONE, A.op. cit., p. 82.
60








3 A PLIS TOMA O LUGAR DO OIKOS. O TIPO IDEAL DE MAX WEBER E O
NEOPRIMITIVISMO DE HASEBROEK

Os autores que vamos investigar agora retomaram e aprofundaram as questes
levantadas por Bcher e Meyer.
Max Weber (1864-1920) imergiu, em um primeiro momento, em um projeto histrico,
discutindo questes prementes da controvrsia do oikos; em um segundo momento, aps seu
colapso nervoso, apresentou uma srie de estudos terico-metodolgicos, por meio dos quais
procurou solucionar as lacunas tericas dos membros da Escola Histrica de Teoria
Econmica; finalmente, em um terceiro momento, j maduro, desenvolveu um projeto
histrico-sociolgico, no qual seus conceitos tericos so complementados por uma erudio
histrica impressionante, sobre os mais diversos temas. Contudo, desde seus primeiros
trabalhos de Histria Antiga, o autor j esboa elementos de seu arcabouo terico.
Johannes Hasebroek (1893-1957) escreveu trabalhos empricos sobre a Grcia Antiga,
retomou elementos anti-modernistas de Weber e deflagrou um novo ataque aos
modernistas, procurando, em primeiro lugar, sanar as lacunas empricas presentes nos
trabalhos de Bcher e Rodbertus e, em segundo lugar, levando para o centro dos argumentos
primitivistas, a plis, em vez do oikos.

3.1 OS PRESSUPOSTOS TERICOS E METODOLGICOS DOS TRABALHOS DE
WEBER

Os trabalhos de Max Weber (1864-1920), na primeira metade do sculo XX, sobre a
economia antiga, esto inseridos no seio do fervoroso debate iniciado na Alemanha no final
61
do sculo XIX e incio do XX, protagonizado por historiadores e economistas alemes. A
posio de Weber nesse debate encontra-se no liame entre a Escola Histrica de Teoria
Econmica e a Cincia Econmica Austraca. Em relao esfera do objeto de estudo da
Cincia Econmica, sua posio est mais prxima de Schmoller, porm aproxima-se mais
da de Menger quanto ao uso da racionalidade como mtodo da pesquisa econmica e quanto
idia que as instituies so o resultado involuntrio de aes individuais.
104

Aps seu colapso nervoso, que durou cinco anos, de 1898 a 1902, Weber escreveu
uma srie de trabalhos terico-metodolgicos a fim de, por um lado, alertar os historiadores
sobre a importncia da teoria para os estudos histricos e, por outro lado, demonstrar aos
economistas que a Histria no era uma serva, uma simples coletora de dados para os
tericos. Weber posicionava-se no seio do debate entre economistas e historiadores,
apresentando a Histria e a teoria como momentos necessrios de uma diviso unificada de
trabalho. Seus trabalhos terico-metodolgicos so estudos crticos dos principais autores da
Escola Histrica de Economia Poltica e respostas tericas a Eduard Meyer. Nesses ensaios,
de 1903-1906, Weber estava convencido que a teoria dos estgios no contribua para uma
reconciliao entre teoria e Histria. A sua estratgia era alcanar um consenso entre
historiadores especialistas, que o viam como um dos seus, e economistas polticos, que
tambm o respeitavam, demonstrando suas necessidades recprocas dentro de uma diviso
geral de trabalho.
105

Em um artigo de 1904, A objetividade do conhecimento na cincia social e na
cincia poltica, o autor afirma que o papel da Cincia Social entender o que h de
especfico na realidade que nos circunda, por um lado, as conexes e a significao cultural
das nossas diversas manifestaes na sua configurao atual e, por outro, as causas pelas
quais ela se desenvolveu de uma forma e no de outra.
106
Como a realidade no pode ser
esgotada em todos os seus aspectos, em razo da infinita diversidade dos eventos que nos so
apresentados, apenas um fragmento limitado pode ser conhecido de cada vez, e s este
fragmento essencial para o conhecimento. Procurando definir o estatuto das cincias da
cultura, Weber aponta a peculiaridade do mtodo dessas cincias:


104
Para uma consulta do contexto intelectual dos trabalhos de Weber ver SWEDBERG, R. Max Weber e a idia
de sociologia econmica. Traduo de Dinah de Abreu Azevedo. Rio de Janeiro: Editora da UFRJ, 2005.
105
NAFISSI, M. op. cit., p. 74.
106
WEBER, M. A objetividade do conhecimento na Cincia Social e na Cincia Poltica. In: ___________.
Metodologia das cincias sociais. Traduo de Augustin Wernet. So Paulo: Cortez Editora, 1992. p. 124
62
A significao da configurao de um fenmeno cultural e a causa dessa
significao no podem contudo deduzir-se de qualquer sistema de conceitos
de leis, por mais perfeito que seja, como tambm no podem ser justificadas
nem explicadas por ele, tendo em vista que pressupe a relao dos
fenmenos culturais com idias de valor. O conceito de cultura um
conceito de valor. A realidade emprica cultura para ns porque e na
medida que em que a relacionamos com idias de valor. Ela abrange aqueles
e somente aqueles componentes da realidade que atravs desta relao
tornam-se significativos para ns.
107


Sob a influncia de Dilthey, Weber valoriza a interpretao racional fundamentada na
relao com os valores, como mtodo para nos fazer compreender, pela causalidade ou
compreenso, relaes significativas entre os fenmenos ou os elementos de um mesmo
fenmeno.
108
Afasta-se de Dilthey, contudo, pois, apesar de no minimizar o papel da
intuio, no considera a experincia vivida como um conhecimento cientfico. Assim, a
delimitao do tema a ser investigado subjetiva, pois determinada por pontos de vista
relacionados com valores, cujas concepes esto submetidas mudana histrica. Alm
disso, a relao com os valores orienta a distino entre o que essencial e o que acessrio e
indica quais as relaes de causalidade a estabelecer. Esta subjetividade, porm, no nos
impede de alcanar um conhecimento vlido e absoluto no que diz respeito s causas de um
objeto histrico. Eis aqui o argumento central da contenda entre Meyer e Weber e o elemento
que pode nos ajudar a esclarecer a posio de Weber acerca da economia antiga.
Para Weber, a cientificidade da Histria como cincia social exige a aplicao de
conceitos causais. Esta unio de cincia e causalidade em Weber se apia na concepo
neokantiana, segundo a qual as causalidades no se acham radicadas em uma realidade
objetiva, mas, sim, no pensamento cientfico. Dessa forma, o problema da causalidade
determinar o papel dos diversos antecedentes na origem de um acontecimento. Esta
determinao pressupe alguns passos: o primeiro consiste em definir com preciso as
caractersticas do indivduo histrico que se quer explicar, seja ele um acontecimento
particular ou uma individualidade histrica de propores mais amplas; o segundo convm
analisar os elementos do fenmeno histrico, pois uma relao causal sempre uma relao
parcial, isto , construda entre certos elementos do indivduo histrico e determinados dados
anteriores. Em terceiro lugar, devemos pressupor que um desses elementos antecedentes no
se produziu, ou se produziu de modo diferente. Aplicada a uma seqncia histrica singular, a
anlise causal deve passar pela modificao irreal contrafactual de um dos seus elementos e

107
idem., p. 127.
108
FREUND, J. Sociologia de Max Weber. Forense Universitria: Rio de Janeiro, 1980. p. 46.
63
responder seguinte pergunta: que teria ocorrido se este elemento no tivesse existido ou
tivesse sido diferente? Finalmente, o ltimo passo a comparao do devenir irreal,
construdo mediante a hiptese de modificao de um dos antecedentes, com a evoluo real,
para poder concluir que o elemento modificado pelo pensamento foi de fato uma das causas
do indivduo histrico considerado no ponto de partida da pesquisa. Deste modo, a construo
do irreal um meio necessrio para compreender, como, na realidade, os acontecimentos se
desenrolam. Para esta reconstruo, basta partir da realidade histrica tal como se apresentou
para demonstrar que, se este ou aquele antecedente no tivesse ocorrido, o acontecimento que
queremos explicar tambm teria sido diferente. A relao de causalidade pode ser mais bem
compreendida pela idia defendida por Weber de que a tica protestante poderia ser encarada
como um componente causal significativo para o desenvolvimento do capitalismo moderno.
J a ausncia desse componente significaria um empecilho ao desenvolvimento de uma
orientao da conduta econmica anloga capitalista racional.
109

Os juzos de validade geral so alcanados por meio do tipo ideal, um modo de
construo conceitual utpico, orientador da pesquisa, peculiar ao mtodo histrico,
destinado a dar o rigor conceitual aos fenmenos em sua singularidade. O tipo ideal obtido

mediante a acentuao unilateral de um ou de vrios pontos de vista e
mediante o encadeamento de grande quantidade de fenmenos isoladamente
dados, difusos e discretos, que se podem dar em maior ou menor nmero ou
mesmo faltar por completo, e que se ordenam segundo os pontos de vista
unilateralmente acentuados, a fim de se formar um quadro homogneo de
pensamento. impossvel encontrar empiricamente na realidade este
quadro, na sua pureza conceitual, pois trata-se de uma utopia.
110


Um tipo ideal da estrutura capitalista moderna, por exemplo, acentuaria diferentes
traos difusos da vida cultural, material e espiritual moderna e os reuniria num quadro ideal
no contraditrio, para efeito de investigao
111
, cuja tentativa seria traar uma idia da
cultura capitalista, dominada unicamente pelo interesse de valorizao dos capitais privados.
Segundo Weber, possvel traar vrias utopias deste tipo, todas diferentes umas das
outras, mas cada uma poderia pretender ser uma representao da idia na cultura
capitalista e poderia conseguir tal objetivo, desde que solucionasse caractersticas da nossa

109
ARON, R. As etapas do pensamento sociolgico. So Paulo: Martins Fontes e Ed. UnB. 1987. p. 475-478.
110
WEBER, M. A objetividade do conhecimento na Cincia Social e na Cincia Poltica. In: _________.
Metodologia das cincias sociais. Traduo de Augustin Wernet. So Paulo: Cortez Editora, 1992. p. 124.
111
ibid., p. 137.
64
cultura, significativas na sua especificidade, reunidas num quadro homogneo.
112
O tipo ideal
, portanto, um quadro de pensamento, pelo qual se mede a realidade e com a qual
comparado, a fim de esclarecer o contedo emprico de alguns dos seus elementos
importantes. So, assim, configuraes, nas quais construmos relaes, por meio da
utilizao da categoria de possibilidade objetiva, que a nossa imaginao, formada e orientada
segundo a realidade, julga adequadas.
113

Podemos dizer que o tipo ideal um conceito gentico, pois designa um indivduo
histrico que se encontra em relao causal com fenmenos de reconhecida significao
cultural, ou efeitos de uma causa de significao cultural. Alm disso, tal conceito designa
objetos de significao cultural tendo em conta que ele d a entender ou conota
caractersticas essenciais para a ordenao do objeto respectivo no contexto cultural.
114

Weber procurou remover as bases naturalsticas das tradies tericas, advindas da
Escola Histrica de Economia Poltica, e desenvolveu, pelo menos em parte, a noo de tipo
ideal para combater e substituir a teoria evolucionista proposta por Bcher, pois, seguindo as
crticas dos historiadores, ele percebeu que a teoria do oikos no poderia explicar ou fornecer
leis de desenvolvimento de sociedades antigas. Isto no significa dizer que Weber tenha
descartado os conceitos e classificaes de Bcher. Ele considerou o oikos como um tipo ideal
e no o descartou da pesquisa histrica, desde que usado como hiptese emprica a ser testada
na pesquisa. Assim, apesar de concordar com Bcher de que a Histria e a teoria so
atividades distintas, esta ltima, contudo, no exaure ou incorpora a essncia da realidade,
que, para Weber, se confunde com a Histria.
115

Weber escreveu, em 1906, um artigo intitulado Estudos crticos sobre a lgica das
cincias da cultura, em torno do entendimento do trabalho histrico, em que trava uma
polmica com Meyer acerca da concepo de causalidade no mbito das cincias culturais,
apontando, no trabalho de Meyer, confuses de natureza lgica. Segundo Weber, s so
significativas historicamente aquelas causas em que o regresso que parte de um elemento
cultural valorizado inclui em si seus elementos indispensveis.
116
E estes nada tm a ver
com sua eficcia em relao nossa cultura, pois os pontos de vista valorizados em cada
momento da Histria, passveis de mutaes ao longo do tempo, avaliam e convertem em

112
ibid.
113
ibid., p.139-140.
114
JANOSKA-BENDL, J. Max Weber y la sociologa de la Historia. Buenos Aires: Editorial Sur, 1972. p. 30.
115
NAFISSI, M.op. cit., p. 83-85.
116
WEBER, M. Estudos crticos sobre a lgica das cincias da cultura. In: ________. Metodologia das cincias
sociais. So Paulo: Cortez editora, 1992, p. 184.
65
indivduos histricos elementos culturais totalmente passados e que no podem ser
reconduzidos a um elemento cultural do presente.
117
De acordo com Weber, Meyer confunde
o eficaz com o histrico porque no diferencia aqueles componentes da realidade que
so avaliados na sua especificidade concreta como objetos do nosso interesse
118
daqueles
descobertos por nossa necessidade de compreend-los pela regresso causal.
Weber demonstra afinidades com Meyer em duas questes: 1) rejeio deduo do
significado dos fenmenos culturais e da causa desta significao mediante qualquer sistema
de leis e conceitos; 2) concordncia com a advertncia de Meyer sobre o perigo de
supervalorizar a importncia dos estudos metodolgicos para a prxis da investigao
histrica
119
, isto , no tarefa de uma cincia emprica proporcionar normas que se possam
aplicar como receitas para a prtica. Apesar das diferenas pontuais, como, por exemplo, a
reivindicao de um rigor conceitual maior para as cincias da cultura, Weber continua, pelo
menos em relao s observaes feitas ao trabalho de Meyer, ainda prximo da concepo
historista.
No seu dilogo com os historiadores, Weber procura conciliar uma proposta
metodolgica com o esprito descritivo dos historiadores. Esta funo descritiva no deveria
ofuscar o que as cincias histricas compartilham com as cincias naturais: a explicao
causal. As explicaes causais so concebidas como hipteses que so verificveis com os
fatos; sua validade testada em procedimentos que envolvem o uso de conhecimento
emprico j disponvel e formulado de um modo logicamente correto. Sem negar o papel
dos indivduos e das idias nas mudanas histricas, Weber queria pr a prova esses valores
por meio de um procedimento cientfico, a avaliao. Assim, no dilogo crtico com os
historiadores, emerge uma diviso do trabalho que envolve os trs momentos de construo
do objeto: descrio, explicao e avaliao
120
.
Com efeito, a anlise interpretativa est a servio da formao de conceitos
historiogrficos quando investiga a especificidade de determinadas pocas culturais, isto ,
um conceito histrico deve ser gradualmente estruturado de acordo com as partes individuais
tomadas da realidade histrica que o instituiu, mediatizado por valores que no se deixam

117
ibid., p. 188.
118
ibid. , p. 186.
119
WEBER, M. Estudos crticos sobre a lgica das cincias da cultura. In: Metodologia das cincias sociais.
Traduo de Augustin Wernet. So Paulo: Cortez Editora, 1992. p. 155 210.
120
NAFISSI, M. op. cit., passim.
66
universalizar.
121
Essa reflexo, considerada por Cohn, como uma espcie de individualismo
metodolgico, sustenta-se na idia de que no estudo dos fenmenos sociais no se pode
presumir a existncia j dada de estruturas sociais dotadas de um sentido intrnseco; (..) e
independente daqueles que os indivduos imprimem s suas aes.
122
Assim, a Antiguidade
apropriada em seu contedo cultural como meio de conhecimento para a formao de tipos
gerais, pois suas fontes possibilitam-nos a obteno de conceitos gerais, de analogias e de
regras de desenvolvimento que so aplicveis no apenas nossa cultura, mas a todas as
culturas.
123
Eis aqui um elemento importante de diferenciao entre a concepo modernista
e aquela mais prxima da primitivista.
Segundo Tenbruck, as crticas de Weber a Meyer esto restritas ao campo
metodolgico, pois esto presentes, nos trabalhos histricos de Weber fatos histricos e
etnolgicos que derivam de Meyer, mas tambm as teorias pelas quais Meyer (e outros
historiadores) tinham focalizado a viso deles sobre a Histria por meios de aplicao de tipo
ideal.
124
O autor ainda lembra que as teorias dos historiadores modernistas formam o
fundamento para os temas e, freqentemente, para as teses que Max Weber usou para
comparao, criticou e desenvolveu em Economia e Sociedade. Tenbruck, portanto, reala a
influncia de Meyer sobre os estudos histricos, e mesmo sociolgicos de Weber. Esta viso
no compartilhada por Finley, que ressalta as diferenas entre esses autores tanto no campo
metodolgico quanto histrico, nem por Nafissi, que, apesar de aceitar a influncia de Meyer
sobre os trabalhos histricos de Weber, no observa nenhuma influncia daquele sobre os
trabalhos sociolgicos de Weber, e acentua que os trabalhos de cunho mais sociolgicos eram
uma resposta aos historiadores da poca, inclusive Meyer. A viso de Nafissi nos parece a
mais razovel.
As consideraes de Weber acerca dos trabalhos tericos de Meyer ainda se
encontram no mbito do Historismo. Contudo, enquanto Meyer nos parece mais idealista,
ressaltando a importncia do individual na criao de pensamentos nascidos de modo
espontneo, alm de afirmar a liberdade da vontade em contraposio s determinaes
causais, Weber acredita ser possvel estabelecer juzos de validade geral, apostando em

121
MONTEIRO, J.C. S e CARDOSO, A.T. Weber e o individualismo metodolgico. [S.l]2002. Disponvel em:
http://www.cienciapolitica.org.br/encontro/teopol5.2doc. Acesso em: 10 de maio de 2003.
122
COHN,G. Introduo. In: _________(org.). Max Weber. Sociologia. So Paulo: tica,1981.col. Grandes
cientistas sociais, p. 26.
123
WEBER, M. Estudos crticos sobre a lgica das cincias da cultura. In: WEBER, M. Metodologia das
cincias sociais. So Paulo: Cortez editora, 1992. p. 191-192.
124
TENBRUCK, F. H. Max Weber and Eduard Meyer. In: MOMNSEN, F; OSTERHAMMEL, J. Max Weber
and his contemporaries. London: Allen & Unwin, 1987. p. 243-244.
67
conceitos genticos. Esta crena o afastava do idealismo historista, porm o levava a uma
contradio: como seu instrumental terico, o tipo ideal, uma construo intelectual,
utpica, deveria ser submetido a regras de experincia previamente dadas, isto , passar
pela prova emprica? Como pode haver regras de experincia de coisas irreais? Como
procurar uma validade geral de juzos de valor na esfera do estritamente emprico? Os textos
histricos de Weber podem nos ajudar a responder a estes questionamentos.
Passemos a investigar a anlise de Weber sobre a Grcia Antiga tomando como
parmetros de investigao trs questes: perceber at que ponto Weber se afasta ou se
aproxima de Meyer e de Bcher; relacionar as anlises de Weber sobre a Grcia Clssica com
as categorias sociolgicas fundamentais da gesto econmica e os tipos de dominao
associados noo de racionalidade e de irracionalidade; e procurar entender como Weber
constri o tipo particular de capitalismo no desenrolar da civilizao grega.

3.2 A GRCIA ANTIGA E SEUS VRIOS TIPOS IDEAIS

As anlises mais especficas de Weber sobre a civilizao grega antiga esto contidas
em dois livros. O primeiro, Agrarverhltnisse im Altertum, inicialmente escrito em 1897,
reescrito no ano seguinte e, finalmente, publicado em 1908, foi traduzido para o ingls, em
1909, sob o ttulo The agrarian sociology of ancient civilizations.
125
Nele, Weber apresenta
um painel amplo da organizao econmica e social das sociedades do mundo antigo, e o que
era pensado para ser um ensaio sobre a Grcia Antiga tornou-se uma obra de ambies muito
mais amplas, ltima contribuio mais direta de Weber para a controvrsia do oikos.
O segundo livro, a sua grande obra Economia e Sociedade, produto de um outro
momento da sua carreira intelectual, inicialmente pensado como uma coletnea, contm
reflexes dispersas sobre a Grcia Antiga e nele as preocupaes de Weber esto voltadas
para o capitalismo moderno e as diversas formas de dominao, e o mundo antigo est
inserido em uma anlise comparativa mais ampla. Contudo, h no livro uma seo intitulada
dominao no legtima (a tipologia das cidades),
126
escrito entre 1911-1913, com reflexes
mais especficas e sistematizadas sobre a Grcia e Roma. Este texto contm uma srie de

125
WEBER, M. Economic theory and ancient society. In: __________. The Agrarian sociology of ancient
civilizations. Traduo de FRANK, R.I. Londres e New York: Verso, 1998. p. 37-79.
126
idem., A dominao no-legtima (tipologia das cidades). In: Economia e sociedade: Fundamentos da
sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004.
v. 2, p. 408-517.
68
reflexes j iniciadas em The agrarian sociology of ancient civilizations, em que Weber
aprofunda sua anlise acerca da estrutura da cidade antiga, comparando-a com outros tipos
de cidade, de outros perodos histricos, particularmente do perodo medieval.
Nas suas reflexes sobre a Grcia clssica, Weber no abre mo da construo de
conceitos, porm vincula a vida econmica a outras esferas da sociedade. Tais trabalhos
tambm demonstram a possibilidade de construir tipos de teorias econmicas para diferentes
estgios da Histria. possvel perceber, em sua anlise, a presena de diversos tipos
entrelaados e misturados no curso da histria econmica e social grega. Desde o perodo
micnico at o final do clssico, esto presentes elementos da dominao tradicional e
carismtica e de um capitalismo particular, caracterstico do mundo antigo, o capitalismo
poltico. Em suas reflexes est presente implicitamente a seguinte questo: por que o mundo
antigo no reuniu as condies necessrias para transformar-se em uma economia capitalista
com as caractersticas modernas? A resposta para tal questo permeia toda sua obra: porque
no atingiu a mesma racionalidade econmica e poltica da sociedade capitalista moderna.
Em The agrarian sociology of ancient civilizations, Weber apresenta suas crticas, j
iniciadas nos seus estudos metodolgicos, aos estgios lineares, assume algumas crticas dos
historiadores modernos a Bcher e retoma o papel da economia do oikos como um tipo ideal,
porm de importncia secundria para compreender os desenvolvimentos econmicos antigos.

Karl Bcher aceitou a explicao de Rodbertus do oikos, mas com uma
diferena. Suas vises podem, creio eu, ser interpretadas a partir de suas
prprias afirmaes dessa maneira: ele considerou o oikos como um tipo
ideal, denotando um tipo de sistema econmico que apareceu na
Antiguidade com seus traos bsicos e conseqncias caractersticas em uma
aproximao mais estreita com seu conceito puro do que em qualquer
outro lugar, sem essa economia do oikos tornar-se universalmente
dominante, tanto no tempo como no espao. Pode-se acrescentar com
confiana que mesmo naqueles perodos quando o oikos foi dominante isso
no significava mais do que uma limitao no comrcio e seu papel de suprir
as necessidades do consumidor. Esta limitao foi, esteja certo, forte e
efetiva, e casou uma degradao social e econmica correspondente
daquelas classes que teriam levado avante um comrcio mais extensivo.
127


Apesar dessa defesa de Bcher, Weber afirma que o uso da Antiguidade para
exemplificar o conceito de economia do oikos o levou a enfatizar aspectos paradigmticos
da Histria econmica que resultou em uma impresso errnea. A interpretao de que a

127
WEBER, M. The Agrarian sociology of ancient civilizations. Traduo de FRANK, R.I. Londres e New
York: Verso, 1998. p. 43.
69
economia do oikos era caracterstica de toda a Antiguidade foi o alvo principal das crticas
de Eduard Meyer, levando-o a rejeitar completamente o conceito de oikos. A utilizao por
Meyer de conceitos econmicos modernos, com o uso de termos como fbricas e indstrias,
tal como na Idade Moderna, rechaada por Weber, que no encontra nenhuma evidncia no
mundo antigo da existncia de fbricas, mesmo no sentido tcnico ou operacional do termo.
O estgio que precedeu o desenvolvimento do sistema de fbrica em pocas modernas no
tem paralelo na Antiguidade.
128
Weber cede s crticas dos historiadores modernistas ao
limitar a importncia do oikos na economia do mundo antigo e ao seccionar a Antiguidade em
zonas socioeconmicas e culturais distintas, em civilizaes, em que cada uma passou por
formas especficas de desenvolvimento. Finalmente, Weber d um passo alm dos
primitivistas, ao separar a plis clssica da economia do oikos, associando o declnio do oikos
ao desenvolvimento da polis e, posteriormente, ao capitalismo. O oikos tem um papel de
destaque na Grcia nos estgios iniciais, no Oriente Prximo e, no final da Antiguidade, no
Imprio Romano. Esse papel do oikos est associado realeza no Ocidente e Oriente, sendo,
no entanto, interrompido no Ocidente com o surgimento da plis aristocrtica e a abolio da
realeza. A historicidade desses estgios histricos dissolve os conceitos unitrios elaborados
por Bcher, em que a viso linear substituda por uma viso cclica, diferente daquela de
Meyer, que relacionava perodos da Antiguidade com perodos da Idade Mdia de forma
homloga.
Weber, tendo como fonte privilegiada os poemas homricos, os quais retratam
diversos perodos da civilizao, estabelece na introduo do livro The agrarian sociology of
ancient civilizations os estgios de organizao dos povos antigos, associando-os ao perodo
micnico. O primeiro estgio o das comunidades camponesas amuralhadas (construdas
para defesa). Nessas comunidades, os households e a vila eram os centros econmicos; o cl,
o culto e as associaes militares, alm de serem responsveis pela segurana, moldavam as
instituies religiosas e polticas; os membros livres detinham uma parte da propriedade da
terra, os escravos no eram numerosos e trabalhavam lado a lado com esses pequenos
proprietrios; os chefes eram transitrios, isto , eram indicados nos momentos de guerra e
sustentados pela sua autoridade moral. No segundo estgio, desenvolve-se um assentamento
de feies mais urbanas, a fortaleza, que se caracteriza pela presena de um rei, sustentado
pela posse de terras, escravos, rebanhos e tesouros e rodeado por uma comitiva pessoal, que o
servia nas guerras e desfrutava das posses reais. Os reis conquistadores formaram grandes

128
ibid., p. 44.
70
reinos com o apoio de seguidores militares, em geral estrangeiros comunidade primitiva de
camponeses, quase sempre mercenrios, que davam suporte aos reis mais poderosos. Estes
reis conseguiam transformar reis menos poderosos em vassalos, dando origem a quase todos
os Estados antigos. As relaes entre o rei e os vassalos variavam de uma simples entrega de
ddivas ocasionais por parte dos sditos, em tempos de paz, a tributos, trabalhos forados e
fornecimento de homens para o exrcito, caso o monarca tivesse pretenses expansionistas.
Uma terra frtil e o lucro proveniente do comrcio so fatores necessrios para o
estabelecimento da fortaleza real.
129

Primitivamente a posio do governante (anax) era beneficiada por gado e marcada
ideologicamente pelo favorecimento dos deuses nas guerras e nos julgamentos, recebia a
maior parte do esplio, presentes em ocasies especiais e contava com a ajuda de um
conselho de ancies, oriundo das famlias enobrecidas pela riqueza e coragem militar. Estas
famlias aristocrticas tambm legitimavam sua posio pelo favorecimento divino, eram
responsveis pelos cultos comunais e estavam ligadas por laos consangneos o genos,
formando grandes cls, em que o oikos constitua a base econmica.
130
A autoridade do anax
variava de acordo com as circunstncias, dependendo em grande parte da ameaa de ataque
militar do estrangeiro.
O estabelecimento da cidade-Estado (plis) fruto do contato com o Oriente Prximo,
em razo do comrcio martimo monopolizado pelos reis das fortalezas das regies costeiras e
do avano da tecnologia militar, com a extenso de tticas de lutas em carros de combate e a
utilizao de armaduras somente acessveis a guerreiros ricos e atleticamente treinados. Tais
aspectos marcaram uma ntida diferenciao, no interior da populao, entre os pertencentes a
esta aristocracia militar e comercial e a massa de camponeses subjugada e obrigada a
trabalhos forados.
131

O desenvolvimento de organizaes comerciais reais levou as expedies ultramarinas
a ocupar territrios distantes e dar incio expanso colonial, sendo responsvel pelo
comrcio micnico de exportao de trabalhos em metal e cermica, que enriqueceram os
tesouros e os tmulos dos membros da classe governante. A fortaleza micnica era circundada
por artesos que produziam as mercadorias para a venda.
132


129
idem. Economic theory and ancient society. In: The Agrarian sociology of ancient civilizations. Traduo
de FRANK, R.I. Londres e New York: Verso, 1998. pp. 69-70.
130
ibid., p. 151-152.
131
ibid., p. 154-155.
132
ibid., p. 156.
71
Segundo Weber, o mundo micnico era formado por grandes Estados, que eram
essencialmente no mais do que uma aglomerao de feudos fortificados sob um grande
rei.
133
Dos vrios grupos dependentes da aristocracia das fortalezas, os clientes
representavam o elemento feudal, homens sem terras e provenientes do estrangeiro, enquanto
na costa predominavam homens nascidos livres que, em razo de dvidas, perderam sua
liberdade. Estes formavam o elemento capitalista da sociedade e estava em posio superior
aos prisioneiros capturados em guerra e escravos comprados no mercado, naquele momento,
em pequena quantidade.
A anlise tecida por Weber da civilizao micnica como um exemplo de
comunidades camponesas amuralhadas e, em seguida, de caractersticas mais urbanas, a
fortaleza, tendo os poemas homricos como fonte principal, hoje, aps as descobertas
arqueolgicas, totalmente insustentvel. Weber, poca, desconhecia os achados
arqueolgicos que demonstraram a enorme afinidade das burocracias micnicas com os
Estados burocrticos do Oriente Prximo. Para ele, os poemas homricos, constituam-se em
uma fonte ideal para ligar o mundo micnico, sem burocracia, ao nascimento das cidades-
Estados. A decifrao do Linear B iria posteriormente quebrar este elo e elucidar, junto com
outros achados arqueolgicos, a fratura entre uma sociedade, muito mais prxima das realezas
orientais, burocratizadas, do que com a polis grega, desburocratizada. A identificao de
Weber dos mundos micnicos e homricos foi determinada por sua viso comparativa entre os
Estados do Oriente Prximo com as poleis greco-romanas: os poemas ajustavam-se
tipologia weberiana dos reinos de fortaleza e subseqentes seqncias ocidentais, j a
possibilidade de um Estado micnico, burocrtico, no se ajustava a esta lgica. As cidades-
Estados determinaram a lgica micnica. A identificao do Estado micnico com uma
burocracia real prxima do modelo oriental iria romper com um arcabouo geral de
desenvolvimento estrito somente ao Ocidente. Weber comeava a esboar de forma clara
modelos de desenvolvimento diferentes entre Ocidente e Oriente, nos quais o Ocidente, no
continha em suas razes um trao predominante no Oriente, a burocracia real.
Em Economia e Sociedade, a anlise muda, talvez pelo conhecimento melhor do
material arqueolgico. J so encontradas maiores afinidades da civilizao micnica com o
Oriente, uma vez que esta civilizao pressupunha uma realeza patrimonial baseada em

133
ibid.
72
trabalho forado, de carter oriental, ainda que de dimenses bem menores;
134
a
administrao usava um sistema grfico prprio com fins contbeis de carter patrimonial
burocrtico correspondendo, em pequena escala, s realizaes orientais, com trabalho
forado e uma administrao centralizada no palcio.
135
Estas observaes no contradizem
uma anlise mais geral, que agora tem como eixo comparativo no somente o Oriente e o
Ocidente, mas, tambm, o capitalismo antigo e o moderno, embora no deixem de contradizer
uma das orientaes centrais do primeiro trabalho.
Em The agrarian sociology of ancient civilizations, Weber aponta o
desenvolvimento de um particularismo militar urbano da plis grega como o principal
elemento diferenciador das monarquias burocrticas do Oriente Prximo. Em contraste com o
crescimento de um sqito real extremamente dependente do rei no Oriente, na Grcia
assistiu-se a uma dominao dos sqitos reais e, conseqentemente, ao desenvolvimento de
um exrcito recrutado entre os pequenos fazendeiros rurais que podiam prover seu prprio
equipamento militar. Esta particularidade levou ao enfraquecimento do poder real e ausncia
de burocracias reais e de grandes Estados, trao marcante do desenvolvimento das monarquias
orientais.
136

Outrossim, novas classes sociais estavam comeando a existir, como, por exemplo,
soldados mercenrios de todas as partes do Mediterrneo, treinados, e com posses
independentes da monarquia.
137
Mesmo aqueles que no eram mercenrios, os companheiros
de luta do rei, eram independentes do rei, como os heris da Ilada em relao a
Agamemnom. O declnio da realeza micnica est associado: 1) a uma diminuio do
comrcio com o Oriente Prximo, principalmente no segundo milnio, quando os Estados
entram em colapso; 2) s caractersticas geogrficas, responsveis pelo particularismo militar
urbano; e 3) s mudanas da relao entre rei e exrcito. O resultado desse processo foi a
intensificao de expedies de pilhagem e a diviso de poderes do rei com seus senhores
feudais e com os membros dos grandes cls tambm proprietrios de terras e castelos e
habitantes da cidade , cujos membros aconselhavam-no, compartilhavam o esplio e
dividiam a autoridade poltica sobre as massas.
138
Mais uma vez, Weber mistura informaes

134
idem. A dominao no-legtima (tipologia das cidades). In: Economia e sociedade: Fundamentos da
sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004.
v. 2 p. 457.
135
ibid.
136
idem., The Agrarian sociology of ancient civilizations. Traduo de FRANK, R.I. Londres e New York:
Verso, 1998. p. 157-158.
137
ibid., p. 159.
138
ibid., p. 159-160.
73
dos poemas homricos para falar de perodos histricos diferentes, interpretando-os de acordo
com o seu modelo geral, que repousa na continuidade entre estruturas micnicas e polades.
A insistncia em universalizar categorias como capitalismo, burocracia, feudalismo e
mesmo Ocidente surge em The agrarian sociology of ancient civilizations pela
comparao entre as pleis greco-romanas e as formaes do Oriente Prximo. O capitalismo
se tornou dominante no Ocidente, na medida em que o poltico assume um papel
preponderante na anlise das estruturas econmicas. O rompimento com a realeza no
Ocidente, algo que no acontece no Oriente, abre caminho para o surgimento da plis e do
capitalismo. s nas cidades-Estados que se desenvolvem novas formas de regra poltica,
interao econmica, ou legitimao ideolgica em entidades geopolticas claramente
diferenciadas.
Weber tambm prope uma srie de estgios de desenvolvimento para o Oriente
Prximo, cujos tipos da fortaleza real aos Estados autoritrios litrgicos ou reinos
burocrticos so formas de organizao poltica em que a burocracia estatal, ao tempo em
reprime o capitalismo, acentua e consolida o papel do oikos real, monoplio daquele que
detm o poder poltico, ideolgico e econmico e inclui o exrcito, a burocracia e o templo.
Weber reemprega o oikos, diferente de Rodbertus e Bcher que o definem como a principal
instituio da civilizao greco-romana como predominante nas realezas burocrticas
orientais e como um obstculo ao surgimento da polis e desenvolvimento do capitalismo e
feudalismo. A mudana de foco o papel institucional do Estado as realezas burocrticas
que determina o curso das transaes econmicas em detrimento das foras mercantis. Weber
rompe com o cerne da teoria evolucionista e abre um caminho de investigao que,
posteriormente, seria explorado por Polanyi.
A linha de continuidade entre The agrarian sociology of ancient civilizations e
Economia e Sociedade o estudo dos fundamentos da cidade associados ao desenvolvimento
tambm peculiar ao Ocidente. Contudo, neste livro, Weber deixa de ver as sociedades antigas
sob uma perspectiva de um historiador da Antiguidade, passando a v-las, prioritariamente,
como elementos comparativos de referncia para uma melhor compreenso de peculiaridades
do capitalismo moderno, da sua emergncia e de seu futuro. Por isso, nele encontramos
elementos da sociologia de Weber pouco desenvolvidos no primeiro livro, como dominao
estamental, patriarcalismo, carisma, racionalidade e irracionalidade. necessrio, portanto,
antes de explorarmos o nosso tema especfico em Economia e Sociedade, apresentar algumas
74
consideraes sobre a sociologia poltica de Weber, desenvolvida tambm neste livro, para
contextualizarmos melhor o lugar da cidade antiga em nossa pesquisa.
A sociologia poltica de Weber est amparada em dois pilares: domnio e obedincia.
Domnio a manifestao concreta de poder, definido como a probabilidade de impor a
prpria vontade numa relao social, mesmo contra resistncias. , portanto, a probabilidade
de encontrar obedincia a uma ordem de determinado contedo, entre determinadas pessoas
indicveis.
139
Est-se diante de uma associao de dominao quando seus membros esto
submetidos a relaes de dominao, em virtude de uma ordem vigente,
140
e esta associao
se torna poltica quando sua subsistncia e a vigncia de suas ordens, em um determinado
territrio geogrfico, so continuamente garantidas mediante ameaa e aplicao de coao
fsica por parte do quadro administrativo.
No processo de desenvolvimento das relaes associativas polticas, a comunidade
poltica monopoliza a aplicao legtima da fora para seu aparato coativo, transformando-se
numa instituio protetora de direitos. Um processo de pacificao crescente ajuda todos
aqueles interessados em taxas a empregar seus meios especficos de poder para dominar as
massas e, paralelamente pacificao e ampliao do mercado, ocorre a monopolizao do
emprego legtimo da violncia, elemento definidor do Estado moderno, alm da
racionalizao das regras para sua aplicao, que culmina no conceito da ordem jurdica
legtima.
141
Tais consideraes levam Weber a afirmar que todas as formaes polticas so
de fora.
A ordem jurdica influencia a distribuio de toda forma de poder dentro da
comunidade, quer seja econmico ou no, e os fenmenos dessa distribuio so as classes,
os estamentos e os partidos. Para nossos fins, analisaremos apenas os dois primeiros.
Falamos de classe quando uma pluralidade de pessoas tem em comum um
componente causal especfico de suas oportunidades de vida representado por interesses
econmicos de posse de bens e aquisitivos em condies determinadas pelo mercado de bens
ou de trabalho (situao de classe).
142
Assim, as categorias fundamentais de todas as situaes
de classe so a propriedade e a ausncia de propriedade. As classes proprietrias
positivamente privilegiadas so tipicamente os rentistas, que podem ser rentistas de seres

139
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 33.
140
ibid.
141
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 2, p. 160.
142
ibid., p. 176.
75
humanos (proprietrio de escravos), de terras, de minas, de navios, credores (gado, cereais e
dinheiro) e de valores. J as classes de proprietrios negativamente privilegiados so os
objetos de propriedade, desclassificados, endividados e pobres. O antagonismo de classes
proprietrias entre rentistas de terras e desclassificados e entre credores e devedores,
caracterstico da Antiguidade, pode levar s lutas revolucionrias, porm no necessariamente
com o fim de mudar a constituio econmica, mas de obter acesso propriedade ou sua
distribuio.
143

Os estamentos so constitudos por uma pluralidade de pessoas, dentro de uma
associao, que gozam de uma considerao estamental especial e de monoplios estamentais
especiais. Toda sociedade estamental tende apropriao monopolstica de poderes de mando
e oportunidades aquisitivas
144
e convencional e regulada por normas, da a situao
estamental estar condicionada a uma especfica avaliao social, positiva ou negativa de
honra, vinculada a uma determinada qualidade comum a muitas pessoas.
145
Esta honra pode
estar ou no ligada a uma situao de classe, pois possuidores e no possuidores podem
pertencer ao mesmo estamento, por mais precria que esta igualdade da avaliao social
possa tornar-se a longo prazo.
146

A honra estamental costumava encontrar sua expresso na imposio de limite ao livre
ingresso em seu crculo e na exigncia de uma conduo de vida especfica para aqueles que
queriam dele fazer parte. Para Weber, o princpio estamental era hostil atividade aquisitiva e
regulao da distribuio do poder puramente orientada pelo mercado. A monopolizao de
bens ou oportunidades ideais e materiais, o monoplio legal sobre determinados cargos e a
subtrao ao trfico livre daqueles bens monopolizados pelos estamentos obstruam o livre
desenvolvimento do mercado. Alm do mais, em contraste com a liberdade da ordem
puramente econmica, a honra estamental condenava o elemento especfico do mercado: o
regateio.
147

Apesar de afirmar que a honra estamental pde estar ligada a uma situao de classe e
que as diferenas de classes se combinavam das formas mais variadas s diferenas
estamentais, Weber relaciona os estamentos com a proviso de necessidades de tipo

143
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 200.
144
ibid., p. 202.
145
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 2, p. 180.
146
ibid.
147
ibid., p. 180-183.
76
monoplico-litrgico, feudal ou estamental, e as classes, com a economia orientada pelo
mercado. Toda sociedade estamental orientava-se pela situao de consumo de bens
economicamente irracionais, enquanto as classes diferenciavam-se segundo as relaes de
produo e a aquisio de bens, portanto de carter racional.
148

Todas as reas da ao social, sem exceo, so influenciadas por complexos de
dominao; contudo, seus detentores no pretendiam, exclusivamente, perseguir interesses
puramente econmicos, como conseguir para si um farto abastecimento de bens
econmicos.
149
O poder econmico era, muitas vezes, uma conseqncia e um dos meios
mais importantes de dominao, porm nem toda posio de poder econmico manifestava-se
como dominao, e nem toda dominao se servia, para sua fundao e conservao, de meios
coativos econmicos. Assim, no se pode designar como dominao qualquer poder
econmico condicionado por situao monoplica, ou seja, pela possibilidade de ditar aos
parceiros as condies de troca, assim como qualquer outra influncia condicionada por
superioridade ertica, esportiva, argumentativa, etc..
150
Weber parece aqui responder a um
fantasma que o perseguiu por boa parte de sua obra, Karl Marx.
Nenhuma dominao contenta-se voluntariamente com motivos puramente materiais
ou afetivos. Ao contrrio, os dominadores procuram influenciar as aes dos dominados de tal
modo que estas aes, num grau socialmente relevante, se realizam como se os dominados
tivessem feito do prprio contedo do mandado a mxima das suas aes.
151

Devem-se distinguir as classes de dominao segundo suas pretenses legitimidade,
pois a subsistncia de toda dominao depende de justificao pelos princpios da
legitimao: dominao legtima de carter racional ou legal; dominao legtima de carter
tradicional; e dominao legtima de carter carismtico.
A dominao legtima de carter racional ou legal baseia-se na vigncia das seguintes
idias entrelaadas entre si: a) todo direito pode ser estatudo de modo racional, constituindo-
se em um cosmos de regras abstratas; b) o senhor ou senhores legais tpicos e os membros da
associao se orientam e obedecem a ordens impessoais, isto , ao direito; c) As categorias

148
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 202.
149
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 2, p. 187.
150
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 140.
151
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 2, p. 191.
77
da dominao racional so um exerccio contnuo de funes oficiais dentro de determinadas
competncias, denominadas autoridade institucional. As categorias fundamentais da
dominao so um exerccio contnuo de funes oficiais dentro de determinada competncia.
A essas categorias se junta o princpio de hierarquia oficial, a qualificao profissional para a
aplicao das regras tcnicas e normas, a ausncia de apropriao do cargo pelos funcionrios
e a fixao por escrito das decises, disposies e ordenaes.
152

O tipo mais puro de dominao racional a burocracia, que se compe de
funcionrios individuais que so pessoalmente livres, nomeados para seus cargos com
competncias funcionais fixas e livremente selecionados, ou seja, em virtude de um
contrato.
153
A administrao puramente burocrtica a mais racional porque alcana
tecnicamente o mximo de rendimento em virtude da preciso, continuidade, disciplina,
rigor e calculabilidade. A administrao burocrtica pressupe, alm de determinadas
condies fiscais, condies tcnicas de comunicao e transporte adequadas. O seu carter
fundamental o conhecimento, e seu esprito o formalismo e o utilitarismo de suas
tarefas administrativas.
154
O surgimento da burocracia teve por toda parte o efeito
revolucionrio, pois caracterizou o avano do racionalismo, isto , regra, finalidade e
impessoalidade objetiva,
155
todos elementos comuns da economia aquisitiva e que constituem
a clula germinativa do moderno Estado Ocidental.
Esse carter da burocracia no seio da dominao racional parece entrar em contradio
com o papel da burocracia apresentado em The agrarian sociology of ancient civilizations,
embora seja preciso especificar a que burocracia Weber estava se referindo. Em algumas
conferncias, proferidas em 1909, ele teceu crticas burocracia prussiana de forma muito
parecida s crticas feitas em The agrarian sociology of ancient civilizations s sociedades
do Antigo Oriente Prximo e mesmo Roma imperial. A Gr-Bretanha, os Estados Unidos e
a Frana forneciam, naquele momento, os pontos comparativos positivos. Apesar de criticar o
ideal burocrtico de vida, Weber preferia a burocratizao da sociedade capitalista moderna
paz e segurana da burocracia total prometida pelo socialismo. burocracia prussiana e ao

152
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 142-143.
153
ibid., p. 144.
154
ibid., p. 145-147.
155
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 2, p. 213-233.
78
socialismo que Weber se volta na poca de The agrarian sociology of ancient civilizations,
e no s sociedades capitalistas modernas, consideradas por ele mais arejadas.
156

A dominao legtima de carter tradicional caracteriza-se pela crena de ordens e
poderes senhoriais tradicionais, isto , obedece-se ao senhor, ou senhores, em virtude da
dignidade pessoal que lhe atribui a tradio. H diversos tipos de dominao tradicional: a
gerontocracia, em que o poder cabe ao mais velho e a administrao regular est ausente; o
patriarcalismo e sultanismo, em que o poder objeto de herana no seio de uma famlia
determinada e h um quadro administrativo (e militar) puramente pessoal do senhor;
157

portadores de honra (honoratiores), baseada na santidade da tradio, que existe onde a honra
social (prestgio) no seio de determinado crculo se torna a base de uma posio dominante
com poder de mando autoritrio. No est amparada em relaes de piedade filial, mas na
honra. Entre estes tipos, h inmeras formas de transio.
158

O patrimonialismo a forma mais coerente de dominao legtima de carter
tradicional. Ela se exerce em virtude do pleno direito pessoal e pode significar tipos muito
diversos, como, por exemplo: a) o Oikos do senhor com proviso das necessidades mediante
prestaes em espcie e servios pessoais; b) a proviso de necessidades que privilegia
determinados estamentos; c) monopolista, com proviso de necessidades, em parte, mediante
taxas, ou mediante impostos. Nestes trs tipos, o desenvolvimento do mercado dificultado, e
o desenvolvimento do capitalismo ou diretamente impedido ou desviado para o campo do
capitalismo poltico, se houver o arrendamento e a compra de cargos e o recrutamento
capitalista de exrcitos de funcionrios administrativos.
159
A apropriao de determinados
poderes e oportunidades econmicas pelo quadro administrativo caracteriza uma outra forma
de patrimonialismo, a dominao estamental. Tal apropriao pode se dar por parte de uma
associao ou de uma categoria de pessoas, ou por um indivduo com carter vitalcio ou
hereditrio. Com efeito, a dominao estamental significa sempre limitao da livre seleo
do quadro administrativo pelo senhor, que pode ser uma associao ou uma camada
estamental qualificada, em razo da apropriao dos cargos ou poderes de mando.
160
Um caso
limite da estrutura patrimonial caracterizado pela diviso de poderes o feudalismo. Feudo

156
NAFISSI, M. op. cit., p. 122.
157
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 148-151.
158
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v.2, p. 234-236
159
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 156-157.
160
ibid, p. 152.
79
uma concesso de direitos, especialmente de aproveitamento de terras ou de dominao
territorial poltica, em troca de servios militares ou administrativos, que proporciona rendas e
cuja posse pode e deve fundamentar uma existncia senhorial. Os direitos e deveres
recprocos se orientam, em primeiro lugar, por conceitos de honra estamental.
Entre os diversos tipos de feudalismo delimitados por Weber, um nos interessa mais
de perto. o feudalismo urbano, presente, sobretudo, nos pases mediterrneos, assentado
em uma associao de guerreiros, com distribuio de lotes pelo senhor territorial a cada um
dos guerreiros. Aqui a honra estamental um elemento fundamental. Weber cita como
exemplo o sentimento de dignidade estamental dos espartanos, baseado na honra e etiqueta do
guerreiro de cavalaria, mas em que falta a relao de fidelidade pessoal. Este feudalismo
urbano helnico encontra seu fundamento na educao como uma convico especfica
amparada na honra estamental. Este carter especfico, presente no sistema militar, um fator
de obstruo s relaes racionais de negcios.
161

Finalmente dominao legtima de carter carismtico, em que o carisma uma
qualidade pessoal em virtude da qual se atribuem a uma pessoa poderes ou qualidades
sobrenaturais.
162
Tal dominao ope-se tanto dominao burocrtica, quanto tradicional,
pois enquanto ambas so vinculadas a regras, discursivamente analisveis, no caso da
burocracia, e vinculadas aos precedentes do passado, no caso da tradicional, a dominao
carismtica no conhece regras e derruba o passado (dentro do seu mbito), sendo, neste
sentido, revolucionria.
163
No se constitui em um complexo institucional, pois tanto o
senhor quanto os discpulos e sequazes, para alcanar seus objetivos, encontram-se fora dos
vnculos deste mundo, das profisses comuns e dos deveres familiares cotidianos.
164

Estes so os tipos puros de dominao legtima, cuja combinao, mistura,
adaptao e transformao resultam as formas que encontramos na realidade histrica.
165
O
fato de nenhum dos trs tipos ideais existirem historicamente em forma realmente pura no
impede a fixao de conceitos para a anlise de uma realidade emprica, como no caso da
Grcia Antiga.

161
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 2, pp. 319-320.
162
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 159.
163
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa. 4 edio. Braslia: UnB, 2004. v. 2, p. 158-160.
164
ibid., p. 325.
165
ibid., p. 198.
80
Estes esclarecimentos so fundamentais para compreendermos as ferramentas
analticas utilizadas em Economia e Sociedade, que se encontram em fase de maturao em
The agrarian sociology of ancient civilizations.
Em Economia e Sociedade, o nascimento das cidades um fenmeno circunscrito
inicialmente ao Ocidente, uma vez que ele est atrelado presena de um exrcito auto-
equipado, originrio de um estamento de guerreiros, com autonomia militar do indivduo
perante o senhor e fomentador de uma comunidade poltica de cidados. A ausncia de um
aparato coativo burocrtico, servil e dependente fortaleceu o grupo de guerreiros autnomos a
quem o rei precisava recorrer para recrutar seus prprios rgos administrativos, os
dignitrios e funcionrios locais. Em suma, o nascimento de uma confraternizao urbana
sem impedimento de carter mgico dos cls ou das castas e a diferena da constituio
militar, em particular a de seus fundamentos econmicos religiosos, surgiram inicialmente no
Mediterrneo e depois na Europa. As cidades so, portanto, definidas como: 1) aglomerao
urbana, com um mercado regular; 2) associao reguladora da economia; e 3) espao dotado
de uma poltica de carter institucional, com rgos especficos. Weber ir aqui definir tipos
de cidades: a cidade de linhagens, a cidade plebia e a cidade democrtica, que esto em
direta relao com os tipos de plis de The agrarian sociology of ancient civilizations: plis
aristocrtica, plis hoplita e plis democrtica.
Em Economia e Sociedade, Weber afirma que a cidade nasceu, de fato, como uma
associao estamental dirigida por um crculo de honoratiores. A esses portadores de honra
que monopolizavam a administrao da cidade, Weber chama de linhagens e, ao perodo de
sua influncia, perodo da dominao das linhagens. Em The agrarian sociology of
ancient civilizations, o perodo de dominao das linhagens corresponde plis aristocrtica.
O declnio do poder real inicialmente em reas engajadas no comrcio martimo e, em
seguida, em reas continentais, onde o desenvolvimento de mercadorias reais e squitos tinha
sido mais baixo,
166
possibilitou a acumulao de riquezas de cls aristocrticos provenientes
do esplio e de lucros comerciais, investidos em terras e em um nmero maior de clientes.
Estas so as condies apresentadas em The agrarian sociology of ancient civilizations,
desenvolvidas posteriormente em Economia e Sociedade, para o nascimento da tpica
cidade aristocrtica ou de linhagens, em geral litornea e centro do poder poltico e
econmico da nobreza. Composta por uma classe dominante guerreira detentora de terras
frteis e servos, a aristocracia urbana era uma liga de grandes cls, a princpio uma classe de

166
ibid., p. 160.
81
credores e, posteriormente, proprietria de terras e vivendo de aluguis, cujo governo era
exercido pelo primeiro inter pares ou por magistrados eleitos. A posio de poder social
dessas linhagens se fundamentava em bens de raiz e no em rendas procedentes de um
empreendimento artesanal prprio.
167

As pleis gregas eram primariamente comunidades de assentamentos fundadas por
guerreiros
168
que possuam castelos rurais, mas, em geral eram asto, isto , linhagens
residentes nas cidades. O essencial na constituio da plis era a confraternizao das
linhagens em uma comunidade de culto: a substituio do pritaneu de cada linhagem pelo
pritaneu comum da cidade, onde os prtanes realizavam seus banquetes comuns.
169
Estas
associaes cultuais eram rigorosamente exclusivas em relao aos estranhos. Quem quisesse
ser membro da cidade tinha que pertencer s fatrias e aos phyles.
O contraste entre interior e litoral o primeiro de uma srie de outros que vo aparecer
ao longo de sua anlise nos dois textos. no litoral que as condies para o desenvolvimento
do comrcio, particularmente o martimo, foram mais propcias, fato que fortemente
acentuado em The agrarian sociology of ancient civilizations. O desenvolvimento do
comrcio e as mudanas na tecnologia militar resultaram no crescimento de proprietrios
fundirios com recursos suficientes para comprar armas e armadura hoplita. O perigo de
invases estrangeiras levou o Estado a invocar constantemente esta classe para o servio
militar e, como o servio militar era privilgio dos economicamente capazes de se auto-
equiparem, a posse de terras tornou-se uma qualificao econmica para admisso
comunidade. Para garantir a posio dos guerreiros na comunidade, os Kleros (lote de terras)
no podiam ser vendidos ou divididos em muitos Estados gregos. Tal proibio deve ter
forado a escolha de um herdeiro principal. Tal fato formava o etos da classe militar, e seu
efeito era visto na condenao da venda de terras herdadas.
170

O desenvolvimento do poder militar assumiu, nas poleis, diferentes caractersticas. Em
Esparta, os interesses militares alcanaram maior amplitude porque estavam apoiados por
uma economia natural, alimentada pela contribuio forada de servos e escravos. Weber
afirma que, aps a guerra do Peloponeso, a poltica militar de Esparta, inibidora das trocas

167
idem. A dominao no legtima (tipologia das cidades). In: Economia e sociedade: Fundamentos da
sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004.
v. 2, p.446.
168
ibid., p. 463.
169
idem, The Agrarian sociology of ancient civilizations. Traduo FRANK, R.I. Londres e New York:
Verso, 1998, pp. 157-158.
170
ibid., p. 164-166.
82
comerciais, foi enfraquecida em razo da entrada de dinheiro e da criao de fortunas
privadas, que revolucionaram o consumo da casta dominante e minaram a base econmica do
sistema espartano.
171
Considera, ainda, o sistema militar feudal de Esparta como atpico do
mundo grego, pois no se encontra em outros lugares uma igualdade to intensa entre a classe
guerreira, obrigando-a, por exemplo, a sobreviver da produo de loteamentos de oito a doze
hectares trabalhados por hilotas. Enquanto Esparta, Creta e outros Estados feudais baseados
na conquista mantinham boa parte de sua populao escravizada, outros desenvolveram a
servido por dbito, sem eliminar as relaes de clientela.
172
Alm dos escravos por dbito, a
terra tambm era trabalhada por locatrios. Havia duas classes de latifundirios: a dos
camponeses e a dos grandes proprietrios de terras, gado e dinheiro. O endividamento da
primeira pela segunda foi um trao peculiar de toda a Antiguidade, caracterizando os grandes
conflitos sociais do mundo helnico.
A propriedade da nobreza era, sobretudo, de carter senhorial-territorial, porm os cls
aristocrticos das cidades gregas, especialmente das cidades costeiras, estavam, em geral,
envolvidos em frotas mercantes. Alguns chegaram a engajar-se diretamente no comrcio
martimo, como Slon, possuam grandes bens de produo de gros e promoviam
emprstimos para os camponeses. Observa-se, portanto, que, apesar do comrcio ainda no
predominar em relao economia de troca, j era possvel vislumbrar lucros comerciais
significativos do comrcio martimo.
173
O poder senhorial-territorial das linhagens origina-se
em oportunidades lucrativas urbanas, e isto significa que o campo no tinha direito algum.
Quem no pertencia camada guerreira urbana estava submetido ao senhor urbano em razo
da excluso do poder poltico e jurdico.
Em Economia e Sociedade, deixando um pouco de lado a nfase no papel do
comrcio, Weber procura enfatizar os valores das linhagens que constituam a classe de
rentistas, que, apesar de participarem de empreendimentos comerciais como donos de navios,
comanditrios ou prestamistas de comerciantes martimos, deixavam para outros os riscos, a
realizao dos negcios e a viagem pelo mar. Eram, portanto, comerciantes ocasionais,
financiadores, que investiam sua propriedade em vrios empreendimentos concretos, mais
preocupados com a direo terica do negcio, proibidos, porm, pela etiqueta estamental, em
alguns casos juridicamente fixada, de assumirem a posio de empresrio. Quem ultrapassava
o limite do investimento de bens pelo lucro capitalista era considerado um homem vulgar, j

171
ibid., p. 167-168.
172
ibid., pp. 168-170.
173
ibid., p. 172
83
que a avidez do lucro no era condenada, mas, sim, a sua forma racional, organizada em
empresas, e burguesa da atividade aquisitiva, isto , a ocupao aquisitiva sistemtica.
174

Reside aqui a oposio com o ethos do capitalismo moderno.
No texto mais antigo, Weber afirma que o desenvolvimento do comrcio martimo
levou a uma crise dos Estados dominados pelos cls aristocrticos nas cidades costeiras, tendo
contribudo para isso principalmente o incremento da economia monetria, que acarretou uma
diferenciao na renda, e o crescente endividamento do campesinato. Outros fatores tambm
contriburam para essa crise: a servido por dbito, que se tornou gradualmente uma ameaa
militar ao poder poltico do Estado; o radicalismo a que se encaminharam os camponeses em
virtude da perda de direitos polticos e da degradao social; e o desenvolvimento, nas cidades
porturias da costa, de uma nova classe ligada indstria de exportao e ao comrcio, fora
dos crculos tradicionais daqueles que viviam da terra, formando os setores que estavam
dispostos a derrubar os regimes aristocrticos.
175
O comrcio, portanto, aqui, comea a minar
o sustentculo de poder das antigas aristocracias: a terra. Nessa anlise, Weber se aproxima
muito de Meyer e se afasta dos primitivistas Rodbertus e Bcher.
Assim, a plis aristocrtica deu lugar a um novo tipo: a plis hoplita, que, em
Economia e Sociedade, corresponde a um novo tipo de cidade, a plebia, onde o domnio
dos cls sobre a cidade e o campo foi derrubado por um movimento democrtico dos cidados
no nobres. Na plis hoplita, a cidadania ainda era condicionada pela propriedade de terra, o
exrcito era composto essencialmente pela burguesia rural, e os seus membros tinham que
prover seus equipamentos. O comrcio no era totalmente livre, principalmente o terrestre, e a
expanso da propriedade de bens era bloqueada por limites estabelecidos sobre a quantidade
de terras e o nmero de escravos que um cidado poderia possuir.
176
Os camponeses e a
pequena burguesia capazes de se armarem ocupavam uma funo militarmente
indispensvel, reivindicavam o fim das formas de vendetas legais e da jurisprudncia baseada
no costume e privilgio e demandavam a substituio dessas instituies por cdigos legais e
uma administrao de justia igualmente til para todos os cidados. Alm disso, tambm

174
idem. A dominao no legtima (tipologia das cidades). In: Economia e sociedade: Fundamentos da
sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004.
v. 2. p. 466-468.
175
idem. The Agrarian sociology of ancient civilizations. Traduo de FRANK, R. I. Londres e New York:
Verso, 1998. p. 173.
176
ibid, p. 174-175.
84
pressionavam pela eliminao da servido por dbito, pela limitao das taxas de juros e pela
restrio de hipotecas.
177

A vitria desses setores significou a realizao progressiva do carter institucional da
associao poltica: o demos, que se torna subseo de todo o territrio e fundamento de todos
os direitos e deveres da plis. Ao mesmo tempo, o direito tornou-se institucional para os
habitantes urbanos e, progressivamente, transformou-se em um direito estatudo,
fundamentado na aprovao daqueles para os quais valia, algo criado artificialmente, e a lei,
resultado da proposta de um cidado. Atenas deu passos decisivos para a criao de um
direito racional, ao abolir instncias de cassao religiosa e aristocrtica; esse movimento
democrtico no significou, entretanto,

a igualdade de todos os cidados em relao capacidade de ocupar cargos
ou participar no conselho ou ter direito de voto, nem sequer o acolhimento
na associao dos cidados de todas as famlias pessoalmente livres e com
direito de residncia.
178


Os cidados diferenciavam-se segundo as categorias eleitorais e a capacidade de
ocupar cargos de acordo com a renda do solo e a capacidade militar, posteriormente segundo
a fortuna.
179

O resultado das reivindicaes e das transformaes a que nos referimos est contido,
em parte, no programa dos grandes reformadores, que procuravam suavizar ou remover os
dbitos e deter os processos de diferenciao social. O programa mais ambicioso foi o de
Slon, que cancelou todos os dbitos (seissachteia) para os quais terras e pessoas tinham sido
oferecidas como garantia, alm de liberar os servos ticos de dbitos que tinham sido
vendidos no estrangeiro. Apesar disso, a poltica de Slon para favorecer a exportao de
azeite e cermica e suas medidas para promover o comrcio e proibir a exportao de gro
mostram que elas no foram tomadas para beneficiar o campesinato nem para impedir o
domnio das fatrias pelas antigas aristocracias.
Em Economia e Sociedade, Weber aponta a transformao da administrao como
resultado do desenvolvimento democrtico. Em lugar dos notveis, aparecem os funcionrios
do demos eleitos ou sorteados, para quem o exerccio curto do cargo e a proibio de reeleio

177
ibid, p. 174.
178
ibid., p. 476.
179
ibid.
85
obstruam a possibilidade de uma carreira profissional. Os cidados desempenhavam
atividades ocasionais, em que as receitas constituam uma fonte de renda acessria: Os
grandes cargos polticos, sobretudo os militares, estavam reservados aos cidados abastados,
pois demandavam tempo integral.
180
Tudo isto impedia a formao de uma burocracia nos
moldes modernos, resultando, diferentemente do que est em The agrarian sociology of
ancient civilizations, na ausncia de um elemento positivo ao desenvolvimento do
capitalismo. Em The agrarian sociology of ancient civilizations, em que o Oriente o
principal eixo comparativo, a ausncia de burocracia positivamente recebida; j em
Economia e Sociedade, esta ausncia significa a falta de um elemento para se alcanar um
outro estgio mais complexo.
Tambm comum s cidades plebias o fenmeno da tirania urbana. Em geral, os
tiranos apoiavam-se em setores da classe mdia e nos atingidos pela usura e tinham como
adversrios as linhagens, cujos representantes eram exilados e tinham suas terras confiscadas.
Algumas medidas dos tiranos so comuns quelas dos legisladores. Ambos representavam a
economia citadina e seus interesses contra o monoplio do poder poltico dos antigos cls
aristocrticos e do poder econmico das antigas e novas classes proprietrias de dinheiro e de
homens e, em regra geral, eram apoiados pelos camponeses. Da a Lei de Periandro contra a
compra de escravos e a de Slon contra a acumulao de terras.
181
Enquanto algumas leis
limitavam a venda de terras para a cidade, isto , para os aristocratas com interesses
especulativos ou para a revenda, alguns privilgios eram estendidos para metecos na indstria
da tica, facilitando sua cidadania ou a compra de terra e permitindo a exportao de azeite,
mas no de outros produtos agrcolas. Todas estas medidas representam, para Weber, uma
poltica de carter pequeno-burguesa muito mais do que de estrito favorecimento aos
camponeses. Um exemplo a proibio de Periandro aos camponeses de usarem roupas
citadinas ou de emigrarem para a cidade, junto com os esforos de mandar para o estrangeiro
as massas rurais que se dirigiam para a cidade por dbitos e desapropriao.
182

Apesar do desenvolvimento dessas relaes comerciais, Weber afirma em The
agrarian sociology of ancient civilizations que a plis helnica da poca pr-clssica at as
origens da democracia de carter feudal, particularmente em Esparta, onde o direito de

180
idem. A dominao no legtima (tipologia das cidades). In: Economia e sociedade: Fundamentos da
sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, v. 2,
2004. p. 477-478.
181
idem. The Agrarian sociology of ancient civilizations. Traduo de FRANK, R. I. Londres e New York:
Verso, 1998. p. 176.
182
ibid., p. 176-178.
86
cidadania pressupunha o direito de portar armas e todos os cidados eram senhores territoriais
que fundamentavam seu poder nas mais diversas relaes de clientela.
183
A concesso de um
lote de terras (kleros) inalienvel, combinada com o dever de servio militar, desempenhava
um papel fundamental nesse feudalismo urbano, tpico do modelo de Esparta. O feudalismo
ocidental contrastava com as burocracias orientais, de carter poltico extremamente
centralizado. No obstante, em Economia e sociedade, Weber iria coadunar os elementos da
dominao tradicional com aspectos da dominao carismtica encontrados novamente nos
poemas homricos. A relao dos heris homricos com a divindade e o papel de Aquiles so
aspectos caractersticos deste tipo de dominao. Esta ancestralidade divina dos heris o
aspecto anticotidiano desta forma de dominao, que no rejeitava donativos e outras formas
voluntrias de contribuio. Portanto, todo este perodo apresenta traos da dominao
tradicional e, de forma mais atenuada, da dominao carismtica.
Com as medidas de Clstenes, quando se fez uma nova diviso territorial do Estado,
minando o poder territorial dos grandes cls aristocrticos aumento do comrcio martimo,
fim da inalienabilidade da venda e hipotecas de terras e fim das barreiras na posse de
escravos, ocasionando o aumento do afluxo de escravos comprados, abre-se a possibilidade
para o surgimento de uma

nova classe de cidados com plenos direitos, descendentes de famlias de
cidados plenos, mas que, economicamente arruinados, endividados, sem
propriedade alguma e incapazes de equipar-se para o servio militar,
esperavam de uma revoluo ou da tirania a redistribuio dos bens de raiz,
a remisso de suas dvidas ou sua sustentao por meios pblicos.
184


Estas transformaes deram origem a um novo tipo de plis: a democrtica cidad
ou a um novo tipo de cidade: a democrtica. Tanto em The agrarian sociology of ancient
civilizations como em Economia e Sociedade, este novo tipo caracterizado por uma
transformao fundamental no desenvolvimento dos tipos at ento investigados: a irrupo
do capitalismo, ou melhor, de um tipo particular de capitalismo, o poltico, caracterstico do
mundo antigo.

183
ibid., p.288.
184
idem. A dominao no legtima (tipologia das cidades). In: Economia e sociedade: Fundamentos da
sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, v. 2,
2004. p.495.
87
O fenmeno do capitalismo esteve no centro das preocupaes da sociologia
econmica de Max Weber. A diversidade das causas e as distintas tendncias tpicas de
orientao das atividades aquisitivas, que no cessavam de intervir no curso de seu
desenvolvimento histrico, so os argumentos que o levaram a acreditar que no havia um
capitalismo, mas capitalismos, da no ser possvel reduzi-lo a uma frmula. Weber, em
diversos trabalhos, definiu os elementos constitutivos da estrutura capitalista, fundamentais
para seu entendimento: empresa e gesto econmica. A empresa uma categoria tcnica que
designa a forma em que esto continuamente coordenados determinados servios de trabalho
entre si e com os meios de obteno materiais.
185
Gesto econmica o exerccio pacfico
do poder de disposio que primariamente economicamente orientado,
186
isto , uma ao
que se refere, quanto ao seu sentido, satisfao do desejo de obter certas utilidades.
Encontramo-nos diante do capitalismo quando em uma economia de produo a satisfao
das necessidades de um grupo humano se faz por intermdio da empresa, pouco importando a
natureza das necessidades a satisfazer.
187
Tais elementos constitutivos permitiram a Weber
afirmar que houve embries ou formas de capitalismo: ora aventureiro, ora mercantil,
orientado para a guerra, para a poltica ou para a administrao, na China, na ndia, na
Babilnia, na Antiguidade Clssica e na Idade Mdia. Se queles traos, porm, forem
acrescentados outros elementos constitutivos, por exemplo, a empresa capitalista racional, ou
seja, aquela baseada no clculo de capitais, associada s previses de um mercado regular e
organizao capitalista do trabalho (formalmente) livre, bem como uma distribuio de
servios orientada puramente pelos princpios da economia de troca, ento estamos diante de
um tipo particular de capitalismo: o capitalismo moderno ocidental. Em outras palavras, toda
sociedade capitalista apresenta singularidades que no encontramos em outras sociedades do
mesmo tipo.
Em The agrarian sociology of ancient civilizations, Weber levanta as seguintes
questes para explorar e entender o capitalismo do perodo clssico: 1. Qual o efeito do
comrcio livre na Grcia, onde os direitos democrticos no dependiam da propriedade da
terra, que tinha se tornado em grande parte inteiramente transfervel e livre de qualquer
vnculo? 2. Qual o carter e o significado da escravido no perodo clssico? A abolio da
escravido por dvidas, ainda no estgio hoplita, contribuiu para a criao de condies para o

185
WEBER, M. categorias sociolgicas fundamentais da gesto econmica. In: _______. Economia e
sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Braslia: UnB, 1999. p. 37-138.
186
ibid., p. 37.
187
WEBER, M. Apud FREUND, J. A sociologia de Max Weber. Traduo de Lus Cludio de Castro e Costa,
3
a
edio, Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1980. p. 127.
88
desenvolvimento do capitalismo, pois propiciou a substituio do escravo por dvidas por
escravo comprado.
188
Em Economia e Sociedade, o autor enfatiza o papel da esfera poltica
sobre o capitalismo antigo. Cabe-nos ainda observar que, em sua anlise da plis
democrtica cidad, Weber freqentemente opera com dois tipos de comparao: a Roma
Antiga e a Idade Mdia.
A limitao absoluta na venda de loteamento, a proibio de acumular propriedade e a
limitao em dividir e hipotecar propriedades caram quando a defesa foi confiada a
mercenrios. Weber compara, em The agrarian sociology of ancient civilizations, as
condies gerais gregas com a romana e se pergunta se estas transformaes promoveram o
tipo romano de concentrao de terras e formao de grandes empresas de trabalho escravo.
189

Diferentemente do caso romano, no havia na Grcia Antiga grandes edifcios em reas rurais
em virtude da participao poltica que levou os camponeses a se transferirem da zona rural
para a cidade. Os capitalistas de cidades costeiras tinham propriedades fundirias, mas eram
investimentos e estavam em parcelas separadas, no se constituindo, portanto, em domnios
feudais. Dispersas tambm estavam as propriedades das linhagens, com a diviso territorial
em demoi ou tribus, o que contribuiu para o enfraquecimento de seu poder poltico, uma vez
que as linhagens no poderiam fazer valer seu poder de forma integral, mas apenas dentro dos
demoi. Mas, se depois do sculo V, a terra tica podia ser vendida e hipotecada vontade, era
negado a todos os no-cidados o direito de possuir terras e de negociar com hipotecas.
190
Eis
a a permanncia de um trao estamental da corporao de guerreiros.
Nos demoi, um quarto dos cidados no tinha nenhuma propriedade fundiria, e eram
poucas as posses com mais de cinqenta hectares de extenso para o cultivo de oliva.
Outrossim, as posses deixadas em arrendamento hereditrio eram, geralmente, fazendas de
tamanho mdio, e as maiores eram encontradas somente em reas onde novas terras eram
divididas. Portanto, no sculo V e IV a.C., no houve tendncia concentrao de posse de
terras, e o estilo prevalecente de vida grego foi marcado por grande simplicidade.
191

Para compreender as mudanas de abordagem de Weber sobre o tema da escravido
ao longo do tempo, necessrio retornar ao seu primeiro trabalho sobre a Histria Antiga, Die
sozialen Grnde des Untergangs der antiken Kultur (As causas sociais do declnio da

188
idem. The Agrarian sociology of ancient civilizations. Traduo de FRANK, R. I. Londres e New York:
Verso, 1998. p. 75.
189
ibid., p. 189-190.
190
ibid., p. 191.
191
ibid., 199-200
89
cultura antiga), publicado em 1896. Nesse trabalho, em que Weber afirma que a cultura
antiga uma cultura escravista,
192
a escravido o elemento fundamental do carter distinto
da civilizao antiga, e o oikos escravista o centro das relaes econmicas antigas. Sob a
influncia de termos utilizados por Marx, Weber afirma que, sob a superestrutura comercial,
insere-se uma infra-estrutura em constante expanso, dedicada ao consumo no comercial:
os conjuntos de escravos que absorviam sem cessar os homens, cujas necessidades no se
satisfaziam comprando no mercado, mas no interior do prprio domnio econmico.
193
um
texto francamente primitivista, em que o autor faz questo de afirmar as especificidades da
cultura antiga.
J em The agrarian sociology of ancient civilizations, a escravido vista como um
entre muitos outros traos distintivos de certas pocas da Antiguidade e, cedendo s presses
modernistas, Weber no subestima a importncia do trabalho livre. Na plis democrtica
cidad, com o aumento da escravido houve uma depreciao do salrio dos trabalhadores
livres, os quais, em geral, recebiam do Estado o mesmo salrio dos escravos. Esta viso de
uma concorrncia entre o trabalho livre e escravo uma influncia de Meyer. Segundo
Weber, o Estado nunca se preocupou em assegurar exclusividade para os trabalhos pblicos,
em primeiro lugar porque os artfices nativos no eram suficientes para a demanda de grandes
projetos de Estado e, depois, porque os proprietrios de escravos lucravam com o emprego de
sua mo-de-obra escrava recebendo parte de seus rendimentos. Assim, o aumento de
produtividade do escravo significava aumento dos ganhos dos proprietrios. A tendncia aos
baixos salrios foi resultado do baixo padro de vida ao qual eram reduzidos os escravos, na
maioria das vezes, ao mnimo essencial para sua subsistncia.
194
Tal situao tambm
enfraqueceu a demanda do consumo, pois como o vesturio e a alimentao do escravo eram
comprados no mercado e exigiam pouco grau de satisfao, no havia estmulo ao
desenvolvimento do mercado.
O uso industrial do trabalho escravo foi promovido por importadores de matrias-
primas, no havendo, com o desenvolvimento de atividades industriais associadas ao trabalho
escravo, o desenvolvimento da tecnologia e organizao da produo. Os escravos
industriais representavam uma forma de investimento de capital, passavam de senhor para
senhor por meio de compra, hipoteca e aluguel ou em grandes unidades de produo. O

192
WEBER, M. As causas sociais do declnio da cultura antiga. In: COHN, G. (org). Max Weber. Rio de
Janeiro: editora tica, 2004. p. 41.
193
ibid., p. 42
194
idem. The Agrarian sociology of ancient civilizations. Traduo FRANK, R. I. Londres e New York:
Verso, 1998. p. 202-204.
90
postulado do atraso e da ineficincia do trabalho escravo em relao ao trabalho assalariado j
est presente em The agrarian sociology of ancient civilizations, pois, segundo Weber, no
houve na Grcia, assim como em toda a Antiguidade, o uso de mtodos para organizar a
produo com o fim de conseguir melhores, maiores e mais organizadas unidades de
produo. O trabalho escravo no foi adaptado para tal objetivo porque no havia um mercado
consumidor crescente para mercadorias industrialmente produzidas.
195

Segundo Weber, as inovaes tecnolgicas foram poucas na Antiguidade e estavam
restritas agricultura no interior e tecnologia militar e de construo. Junto a isto, os
proprietrios de escravos foram afetados pelas extraordinrias variaes do mercado,
particularmente as freqentes guerras, e pelo custo de manuteno dos escravos. Dessa forma,
os proprietrios queriam sempre dividir as propriedades, preferencialmente alugando-as, ou
convertendo-as em dinheiro de outros modos. Era, portanto, um locador, no um
empresrio.
196

Em Economia e Sociedade, na seo sobre as categorias fundamentais da gesto
econmica, Weber contrape a grande empresa capitalista escravista, com limites ao
desenvolvimento de uma empresa capitalista com o grau de diviso e organizao do trabalho
alcanado na modernidade, racionalidade produtiva do capitalismo moderno. Assim, a
escravido aparece como um obstculo ao desenvolvimento do capitalismo nos moldes
modernos. Em primeiro lugar, porque significa uma limitao do livre recrutamento da fora
de trabalho e, portanto, de seleo segundo o mximo de rendimento tcnico dos
trabalhadores e, por conseguinte, uma limitao da racionalizao formal da gesto
econmica.
197
Toda tentativa de fomentar um incremento de rendimento tcnico esbarrava
no pouco interesse dos escravos mais preocupados em conservar a situao de vida
tradicional. Eis a os motivos de os escravos, em geral usados na agricultura extensiva, no se
interessarem pelo avano tecnolgico ou pelo aumento quantitativo ou qualitativo da
produo. Weber contrape esta situao restritiva das fbricas modernas, em que o
recrutamento livre, enquanto naquela era politicamente condicionada. Por outro lado,
estava vedada a possibilidade de demisso.

195
ibid., p. 208.
196
ibid., p.104-111.
197
idem. Categorias sociolgicas fundamentais da gesto econmica. In: Economia e sociedade: Fundamentos
da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB,
2004. v 1, p. 83
91
Na seo sobre as tipologias das cidades, Weber destaca a falta de especializao da
mo-de-obra servil na agricultura extensiva, nas minas e nos quartis como um obstculo a
qualquer tipo de coordenao precisa de operaes diferenciadas, elemento essencial da
produo industrial moderna. Apesar de falar em empresa capitalista escravista, Weber
destaca o papel dos escravos como fonte de renda para seus senhores, parecendo ser esta
modalidade de explorao muito mais importante no contexto da economia antiga do que
aquela diretamente voltada para o processo produtivo. Tanto assim que Weber destaca a
ascenso da servido liberdade, pela atividade aquisitiva no regime de economia monetria,
como um elemento constituinte da cidade ocidental.
198

Finalmente, a influncia da poltica no capitalismo antigo. Para entendermos as
caractersticas desse tipo de capitalismo, necessrio esclarecer a definio de
racionalidade e irracionalidade na sociologia weberiana e sua relao com o capitalismo
moderno. Os escritos sobre esse tema esto espalhados em vrios textos produzidos em
pocas diferentes. Em tica protestante e o esprito do capitalismo, escrito entre 1904 e
1905, e em Economia e sociedade, possvel perceber que Weber define o racionalismo em
direta conexo com o capitalismo moderno. No captulo II de tica protestante e o esprito
do capitalismo, intitulado O esprito do capitalismo, Weber afirma que a ausncia de um
ethos direcionado para a acumulao indefinida de mais dinheiro, com uma economia estrita
que calcula a possibilidade de altos rendimentos, combinada com o afastamento de todo gozo
espontneo da vida, no qual o trabalho deve ser executado como um fim absoluto por si
mesmo como uma vocao , caracteriza os sentimentos ticos de pocas anteriores ao
surgimento da sociedade capitalista moderna. Para superar esses obstculos, as foras
motivadoras da expanso do capitalismo moderno tiveram que instituir um novo esprito, que
de forma alguma foi pacfico. Tal esprito, alicerado em uma economia capitalista
individualista, racionalizada no clculo rigoroso e direcionada para o sucesso econmico
contrastava com o tradicionalismo do arteso da guilda ou do capitalismo orientado pela
explorao de oportunidades polticas e especulao irracional.
199

Segundo Freund, a passagem do tradicionalismo para o racionalismo o marco divisor
para o surgimento da tica capitalista. Apesar de afirmar que se pode racionalizar a vida de
pontos de vista fundamentalmente diferentes, Weber est interessado em entender a lgica de

198
idem. A dominao no-legtima (tipologia das cidades). In: Economia e sociedade: Fundamentos da
sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004.
v. 2, p. 427.
199
WEBER, M. O esprito do capitalismo. In: A tica protestante e o esprito do capitalismo. So Paulo:
Editora Pioneira, 1999. p. 28-51.
92
um racionalismo, que est associado ao surgimento da sociedade capitalista moderna,
vendo-o como o resultado da especializao cientfica e da diferenciao tcnica peculiar
civilizao ocidental.
200
o predomnio da previso sobre qualquer poder misterioso e
imprevisvel no curso da vida. Uma gesto econmica formalmente racional quando se
exprime em consideraes de carter numrico e calculvel, isto , com referncias afins e de
acordo com um plano. A troca nem sempre determinada por motivos racionais, podendo
tambm ser determinada pela tradio. Quando serve para fins de abastecimento em produtos
de necessidade cotidiana, em geral, em condies individualmente determinadas, assume um
carter irracional, porm, quando orientada para o abastecimento de um ou vrios
participantes com determinado bem, ou por oportunidade de lucro no mercado, assume carter
racional.
201
Nesse sentido, temos mercado quando

pelo menos por um lado h uma pluralidade de interessados que competem
por oportunidades de troca. Quando estes se renem em determinado lugar,
no mercado local, no do comrcio a grande distncia (anual, feira) ou no de
comerciantes (bolsa), temos apenas a forma mais conseqente da
constituio de um mercado, sendo esta, no entanto, a nica que possibilita o
pleno desdobramento do fenmeno especfico do mercado: o regateio.
202


Tambm prpria da gesto aquisitiva (um comportamento orientado pelas
oportunidades de ganhar novos poderes de disposio sobre bens) de carter racional o
clculo de capital, que

significa avaliao e controle de oportunidades e resultados da gesto
aquisitiva, comparando-se, por um lado, a importncia estimada em
dinheiro de todos os bens de aquisio....ao fim da respectiva
atividade, ou no caso de um empreendimento aquisitivo contnuo, com
referncia a um perodo de clculo, mediante balano inicial e final.
203


200
FREUND, J. op. cit., p. 19.
201
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 44. Na pgina 52, Weber tambm utiliza o
conceito de racionalidade material, que ele mesmo admite ser inteiramente vago. Assim ele define tal
racionalidade: seus diversos significados s tm uma coisa em comum: que a considerao no se satisfaz
com o fato puramente formal e (relativamente) inequvoco de que se calcula de maneira racional, com vista a
um fim, e com os meios tecnicamente mais adequados possveis, seno que estabelece exigncias ticas,
polticas, utilitaristas, hedonistas, estamentais, igualitaristas ou outras quaisquer, e as toma como padro dos
resultados da gesto econmica por mais racional, isto , de carter calculvel, que esta seja do ponto de
vista formal -, procedendo assim de modo racional, referente a valores com racionalidade material referente
a fins.
202
ibid., p. 419.
203
ibid., p. 51
93
Mercado e moeda so, portanto, elementos indissociveis para se alcanar a
racionalidade econmica: a introduo da moeda torna as relaes no mercado mais
impessoais, dispensando o conhecimento entre os parceiros. Weber deixa claro que
impessoalidade e lucro constituem uma tica estranha a qualquer tipo de fraternidade e
devoo entre as comunidades humanas, mas so caractersticas do mercado, definidas por ele
como objetividade do mercado, que se confunde com racionalidade.
A ampliao da liberdade formal de mercado e a universalizao das trocas mercantis
contrapem-se ao monoplio e a qualquer tipo de limitao. Por outro lado, apesar de Weber
falar em liberdade de mercado, o grau de autonomia de cada um interessado na troca, dentro
da luta de preos e de concorrncia,
204
ele tambm pressupe regulamentao do mercado,
isto , uma garantia jurdica que assegure as condies de regularidade das permutas. Sem a
quantificao de ordem monetria e sem a regulamentao jurdica, o mercado no seria
possvel.
205
Portanto, o mercado pressupe a existncia de condies que viabilizem a troca
como um meio mais racional de orientao econmica. Desta forma, a regulamentao qual
Weber se refere aquela orientada para garantir o mximo de lucro possvel das empresas
capitalistas. As outras regulamentaes so de carter irracional.
Outro elemento constituinte da racionalidade econmica capitalista a tcnica, que
assume carter racional pelo princpio do esforo mnimo, isto , aplicao de meios que,
consciente e planejadamente, est orientada pela experincia e pela reflexo, e em seu
mximo de racionalidade, pelo pensamento cientfico.
206
Tal princpio deve dar margem
tambm a uma mecanizao considervel tanto na produo, quanto na circulao de bens.
Finalmente, a liberdade do mercado tambm pressupe a liberdade do trabalho, no
sentido em que os indivduos que vendem suas capacidades no o faam somente por
obrigao jurdica, mas por motivos econmicos.
207
Tal fator est associado apropriao de
todos os meios materiais de todas as espcies e especializao interna dos servios.
Em Economia e sociedade, Weber compara o desenvolvimento econmico e poltico
do Mundo Antigo com a Idade Mdia e os Tempos Modernos, demonstrando que um
primeiro elemento diferenciador da poltica da plis democrtica cidad grega em relao
Idade Mdia a ausncia de corporaes. A presena de escravos trabalhando lado a lado

204
ibid., p. 50.
205
FREUND, J. Op. Cit., p. 122.
206
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 38.
207
FREUND, J. op. cit., p. 127.
94
com os trabalhadores livres nas construes pblicas, nos ergastrios e no abastecimento do
Estado, impedia a formao de uma corporao de artesos livres com reivindicaes polticas
e econmicas capazes de satisfazer as necessidades estatais. Diferentemente da Idade Mdia,
a cidade democrtica estava dividida em demoi. A fundamentao exclusiva da organizao
poltica sobre comunidades locais e, sobretudo, a extenso destas a toda regio rural
integrante do domnio poltico da cidade
208
era um trao especfico da plis democrtica da
Antiguidade.
Se na Idade Mdia, predominavam os interesses dos grandes empresrios burgueses e
dos artesos capitalistas, essencialmente urbanos, reunidos em corporaes, interessados no
comrcio e no artesanato, na Antiguidade predominavam os interesses dos camponeses,
constituintes do exrcito hoplita, empenhados na conquista de terras para o cultivo, e da
pequena burguesia, interessada em rendas diretas ou indiretas procedentes dos territrios
dependentes, isto , subsdios financiados pelo Estado com impostos dos sditos. Alm disso,
a ocupao dos cargos da administrao distribudos pelos diversos demoi, significou, em
tese, uma ascenso poltica dos camponeses, e no da burguesia urbana. Em tese, porque a
relao do cidado com seu demos era hereditria, no o obrigando a residir na localidade de
seu demos,
209
independente do lugar de residncia, da propriedade de terras e da profisso,
do mesmo modo que se nascia como membro da fatria e do cl.
210

A poltica de cidade antiga estava a servio de um demos, ansioso por obter benefcios
com os tributos e com a pilhagem dos territrios conquistados. A corporao dos cidados
interferia em todas as esferas da vida dos indivduos, diminuindo a fora combativa dos
cidados: na esfera econmica, penhorava aos credores, em caso de dvida, a propriedade
particular, colocando a mo em todos os patrimnios do cidado, gerando instabilidade na
formao dos patrimnios. A uma crise poltica, poderia haver fuga de escravos, um dos
componentes principais dos patrimnios. As guerras eram elementos desestabilizadores dos
investimentos, que se concentravam na aquisio de terras (internas e no exterior), de pessoas,
de navios e na participao com capital no comrcio martimo. Tudo isso leva Weber a
concluir que um demos deste tipo jamais poderia estar primariamente orientado no sentido de
atividades econmicas pacficas e de uma gesto econmica racional.
211


208
idem. A dominao no-legtima (tipologia das cidades). In: Economia e sociedade: Fundamentos da
sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, v. 2,
2004. p. 498.
209
ibid., p. 496-501.
210
ibid, p.501.
211
ibid, p. 511.
95
Dessa forma, o desenvolvimento democrtico no persegue uma autntica poltica
industrial de produtores, mas, sim, dos consumidores urbanos preocupados com as
necessidades do Estado. No obstante, as medidas ocasionais do Estado grego para favorecer
produes para exportaes no estavam relacionadas com ramos de produo industrial, e,
em nenhum lugar, dominavam os interesses de produtores na poltica da cidade antiga. Os
rumos da poltica eram decididos pelos patrcios urbanos senhoriais-territoriais, interessados
no comrcio martimo e na pirataria, capazes de auto-equipamento militar, pelos donos de
dinheiro e de escravos e pelas camadas pequeno-burguesas urbanas interessadas nas
necessidades do Estado e na pilhagem no papel de grandes ou pequenos empresrios,
rentistas, guerreiros e marinheiros.
212

Em relao ao capitalismo, Weber rechaa qualquer possibilidade de encontrar na
Antiguidade, de forma dominante, uma empresa capitalista de larga escala, baseada no
trabalho livre assalariado, elemento que, como j vimos, fundamental na constituio da
economia capitalista moderna. Weber no adota um tipo histrico nico para o conceito de
capitalismo, isto , aquele relacionado com capitalismo moderno, mas o define de modo mais
amplo, cujo raio cronolgico se estende para alm do mundo moderno, no o limita, portanto,
a uma forma simples de valorizao de capital, ou seja, explorao do trabalho sobre uma
base contratual. Se na definio de capitalismo, fossem levados em conta somente fatores
econmicos como, por exemplo, a existncia da propriedade como objeto de negcios,
utilizada por indivduos com fins lucrativos em uma economia de mercado , ento, seria
possvel afirmar que o mundo antigo, principalmente no perodo clssico, teria sido moldado
pelo capitalismo,
213
embora no o mesmo dos tempos modernos, mas um capitalismo
especfico, com caractersticas prprias.
Na tica e em outros Estados gregos, as relaes econmicas capitalistas assumiram
as seguintes caractersticas: 1) os templos eram as fontes normais de emprstimos do Estado,
em vez das fontes privadas, predominantes no perodo helenstico; 2) as cidades eram
dominadas por locadores (rentiers). Os ricos tiravam suas receitas de aluguis de terras,
escravos e juros, todos dependentes do comrcio; 3) o comrcio martimo era a fonte mais
importante da nova riqueza privada, apesar de limitado em volume; 4) houve aumento das
trocas de produtos agrcolas e de minrio, mas decadncia da posio social e econmica do
artfice, que tinha de competir com trabalhadores escravos, que recebiam baixos salrios; 5) o

212
ibid, p.503.
213
idem. The Agrarian sociology of ancient civilizations. Traduo de FRANK, R. I. Londres e New York:
Verso, 1998. p. 48-50.
96
capitalismo e os mecanismos de troca dependentes do capitalismo estavam circundados por
um passado distante imerso em um mar de tradicionalismo; e 6) a orientao poltica
predominava nas atividades econmicas.
Este capitalismo poltico assume um carter irracional, pois, em razo desta
orientao, as atividades aquisitivas so inibidas, e o clculo e a acumulao no so objetivos
a serem perseguidos a qualquer custo. A teoria poltica antiga era hostil ao lucro, pois se
baseava no ideal do cidado independente e nas idias de igualdade entre os cidados e
autarquia da plis. Da o baixo status dos homens engajados no comrcio com exceo
daqueles envolvidos no comrcio martimo traduzido na inelegibilidade para os cargos
pblicos.
214

Diferentemente da racionalidade da produo capitalista, as possibilidades aquisitivas
no Mundo antigo direcionavam-se para fornecimentos do Estado, para a expanso poltica e
conquista de escravos, terras, tributos e privilgios para a aquisio de terras e emprstimos
sobre estas, alm do comrcio e fornecimento nas cidades submetidas.
215
Ao contrrio da
cidade especificamente medieval continental, burguesa e industrial orientada por
interesses econmicos, a plis antiga mantm seu carter de associao guerreira, gerando um
homo politicus, e no um homo oeconomicus.

A cidade especfica da Antiguidade, suas camadas dominantes, seu
capitalismo, os interesses de sua democracia, todos estes fatores esto
primariamente orientados para aspectos polticos e militares e isto tanto mais
quanto mais se destaca o carter especfico da Antiguidade.
216


Convivendo com os interesses dominantes, havia uma camada social, os libertos, com
atividades aquisitivas muito mais prximas da burguesia da Idade Mdia e dos Tempos
Modernos. Pelo fato de estarem impedidos de ocupar cargos e posies reservados aos
cidados, concedidos pelo Estado ou de outro modo politicamente condicionados, em
particular pela aquisio de bens de raiz e, com isso, a posse de hipotecas, os libertos estavam
excludos do capitalismo antigo, politicamente orientado, no qual prevaleciam os interesses

214
ibid, p. 66.
215
idem. A dominao no-legtima (tipologia das cidades). In: Economia e sociedade: Fundamentos da
sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, v. 2,
2004. p. 500.
216
ibid., p. 504.
97
dos cidados plenos, que monopolizavam as rendas politicamente condicionadas.
217

Concomitantemente, as cidades helnicas procuravam atrair os forasteiros para arrendamento
de seus fornecimentos, construes e impostos.
Assim, Weber procura demonstrar, particularmente em Economia e sociedade, que a
forma de dominao poltica em que preponderavam os valores (ethos) de um estamento
guerreiro criava obstculos ao desenvolvimento das atividades econmicas racionais. Esta
idia no est ausente em The agrarian sociology of ancient civilizations, contudo, aqui,
Weber procura acentuar o papel pioneiro da plis na formao de um tipo de capitalismo em
contraposio ao do Oriente, como um estgio de desenvolvimento histrico avanado,
enquanto, em Economia e sociedade, o capitalismo representa um momento ainda
embrionrio em relao ao capitalismo moderno.
Ao investigar mais atentamente os trabalhos de Weber sobre a Grcia Antiga luz de
seu instrumental terico, contextualizando-os no interior dos debates nos quais eles foram
produzidos, percebemos que, particularmente em The agrarian sociology of ancient
civilizations, diminui bastante a distncia entre o seu ponto de vista e o dos modernistas:
Eduard Meyer enxerga um desenvolvimento homlogo entre o Mundo Antigo e os Tempos
Modernos, contrapondo-se s idias de Bcher de um evolucionismo linear. Weber tambm
se ope a este evolucionismo, em ambos os textos analisados, ao apontar caractersticas
dominantes de relaes feudais at o surgimento da plis e, posteriormente, capitalistas,
sob o domnio da plis, na Grcia Antiga. Em The agrarian sociology of ancient
civilizations, o oikos deixa de ser a caracterstica dominante de toda a Antiguidade. Foi
possvel a Weber encontrar na Antiguidade relaes econmicas que foram predominantes em
perodos posteriores. Weber cedia s crticas modernistas aos estgios de desenvolvimento
econmico de Bcher e Rodbertus, embora diferentemente de Meyer, procurasse estabelecer
um carter especfico para o feudalismo e o capitalismo antigos, segundo ele, no eram os
mesmos de perodos posteriores. Esta especificidade, contudo, muda de perspectiva nos dois
textos aqui investigados, por no ter o mesmo eixo comparativo: no primeiro, o capitalismo
analisado como resultado do desenvolvimento histrico inovador em relao s realezas do
Oriente, vistas, em razo da sua burocracia e estatizao, como obstculos ao livre
desenvolvimento do feudalismo e capitalismo. O autor procura acentuar os aspectos positivos
desse desenvolvimento em detrimento das burocracias sufocantes do Antigo Oriente Prximo,
comparadas Prssia moderna e aos ideais socialistas, aos quais Weber era extremamente

217
ibid., p. 509.
98
crtico; no segundo texto, o capitalismo antigo primordialmente, mas no unicamente,
comparado ao capitalismo moderno, com acentuado carter irracional. A ausncia da
burocracia aqui, diferente do que se viu no primeiro texto, um trao da ausncia de
racionalismo do capitalismo antigo. um capitalismo permeado por valores tradicionais, no
qual o ethos de um estamento guerreiro dominante e impede qualquer avano em direo
aos valores do capitalismo moderno. Portanto a especificidade do carter do capitalismo deve
ser relativizado, pois est inserido, nos textos analisados, em contextos diferentes.
A grande contribuio de Weber em relao controvrsia do oikos o
redirecionamento do carter primitivo do mundo antigo, deslocado do oikos, segundo ele,
agora predominante no Oriente, para a plis. Este redirecionamento levou-o a explorar os
traos distintivos da organizao poltica da cidade-Estado para caracterizar suas formas de
dominao e seu capitalismo. A sua preocupao obsessiva com a racionalidade burocrtica,
em Economia e Sociedade, como caracterstica definidora do mundo moderno, limitou seu
interesse e obscureceu sua viso da Antiguidade, dificultando uma melhor construo das
especificidades histricas daquela realidade. Na verdade, Weber abriu um caminho a ser
explorado por aqueles que queriam trilhar pelas pegadas do primitivismo, sem continuar nas
teias do evolucionismo linear de Bcher e Rodbertus. por este caminho que Hasebroek ir
seguir. Mantendo, assim como Weber, a plis no centro de sua argumentao, este autor ir
desferir um feroz ataque aos modernistas, procurando mostrar que a poltica da cidade-Estado
grega no guardava nenhuma semelhana com o desenvolvimento poltico dos Estados
nacionais modernos.

3.3 JOHANNES HASEBROEK E O NEOPRIMITIVISMO

Johannes Hasebroek, um dos historiadores alemes mais distintos e criativos da
Histria social e econmica grega do sculo passado, nasceu em Hamburgo em 14 de abril de
1893 e morreu em 17 de fevereiro de 1957. Como estudante universitrio e sob influncia de
Geschichte des Altertums de Eduard Meyer, Hasebroek aprofundou seus estudos em
Histria Antiga, filologia clssica e arqueologia. De 1916 a 1921, Hasebroek dedicou-se ao
estudo do imperador Stimo Severo. Na Universidade de Berlim, entrou em contato com
sbios que o iriam influenciar em suas novas investidas. Dentre eles est o economista Werner
Sombart. J em 1920, Hasebroek publicou um artigo sobre transaes bancrias e banqueiros
gregos. Um segundo artigo, em 1921, versava sobre o comrcio grego. Apesar de ainda evitar
99
grandes generalizaes, estes trabalhos j apresentam o interesse pela economia antiga. Em
1926, em uma conferncia sobre o imperialismo antigo, revela-se o impacto das tipificaes e
conceitualizaes histrico-sociolgicas de Weber sobre suas reflexes. Esta influncia
cristaliza-se nos dois grandes trabalhos posteriores. O primeiro grande livro Staat und
Handel im alten Griechenland, de 1928, j como professor da Universidade de Colnia,
sobre comrcio e poltica na Grcia Antiga, enfatizava a tendncia dos anos de Weimar, a
nova cincia social. Este livro reacendeu a polmica entre modernistas e primitivistas, e
apesar da slida base filolgica, recebeu crticas pela viso unilateral em relao ao papel do
comrcio. O livro foi muito bem recebido na Inglaterra, e recebeu uma traduo em 1933,
com o ttulo de Trade and Politics in Ancient Greece, sendo recomendado como leitura
obrigatria para estudantes de Histria Antiga grega at os anos 50. Algumas das deficincias
deste estudo foram remediadas em seu livro posterior, Griechische Wirtschafts-und
Gesellschaftsgeschichte bis zur Perserzeit, de 1931, no qual enfatizava a utilidade dos
conceitos weberianos para a estrutura da economia e da sociedade gregas desde pocas
homricas at o final das guerras persas. O tempo mostrou que apesar de sua morte prematura
e melanclica, afastado da academia por problemas de sade, seus trabalhos tornaram-se uma
fonte altamente recomendvel para todos aqueles que se interessam pela sociedade grega do
perodo arcaico ao clssico primitivo e pela natureza da economia antiga.
218

Os trabalhos de Max Weber sobre a Grcia antiga contriburam para reorientar as
abordagens acerca da cidade-Estado antiga. Enquanto Weber estava preocupado em
desvendar as diversas formas de dominao das tpicas cidades antiga, Hasebroek procura
estabelecer a relao do Estado grego com o comrcio em todas as suas formas e atividades,
alm de descrever sua poltica comercial. Porm, o papel da cidade-Estado e os meios de
dominao no esto ausentes da anlise de Hasebroek, contudo, assumem uma sutil
diferena em relao ao modelo de dominao da cidade-Estado weberiana. Tentaremos aqui
relacionar e perceber os pontos em que Hasebroek aprofunda sua convergncia com Weber
acerca do poder da cidade-Estado, e quais so os pontos em que se distancia do modelo
weberiano.




218
BRIGGS, W. W., e WILLIAM, M. C. (eds). Classical Scholarship: A Bibliographical Encyclopedia. New
York: Garland, 1990. p. 142-151.
100
3.3.1 Estado, Poltica e Comrcio
Inicialmente, faz-se mister retomar as definies de Weber sobre Estado e
Poltica. Como j dito anteriormente, o Estado moderno e toda associao poltica so
definidos por um meio especfico: a coao fsica. Todo Estado pressupe um territrio, no
qual o Estado reclama para si o monoplio da coao fsica legtima. Poltica a tentativa
de participar no poder ou de influenciar a distribuio do poder, seja entre vrios Estados, seja
dentro de um Estado entre os grupos de pessoas que este abrange.
219
Tanto o Estado quanto
as associaes polticas historicamente precedentes se constituem em uma associao de
dominao de homens sobre homens, amparada por justificativas internas, isto , por
princpios de legitimidade tradicional, carismtica e ou legal. Outrossim, a forma de
manifestao externa da organizao de dominao poltica, o quadro administrativo, no est
ligado ao detentor do poder por estes princpios de legitimidade, mas sim, por interesses
pessoais: recompensa material e honra social. Alm disso, para a manuteno de toda
dominao so necessrios certos bens materiais externos. As ordens estatais so classificadas
de acordo com dois princpios: o primeiro aquele no qual os funcionrios, ou outro tipo de
pessoas com cuja obedincia precisa poder contar o detentor do poder, so proprietrios dos
meios administrativos dinheiro, prdios, material blico, carros, cavalos ou outras coisas
quaisquer. J o segundo princpio aquele no qual o quadro administrativo est separado dos
meios administrativos, pois o detentor do poder tem a administrao em suas prprias mos,
organizando-a e exercendo-a mediante servidores pessoais, funcionrios contratados ou
favoritos e homens de confiana pessoal que no so proprietrios dos meios materiais do
empreendimento.
220
O primeiro caso, no qual os meios administrativos encontram-se integral
ou parcialmente sob poder do quadro administrativo dependente, uma organizao
estamental. Em tal organizao, o senhor divide com uma aristocracia autnoma o poder.
Por outro lado, no segundo caso, o senhor apia-se em camadas sem propriedade e sem honra
social, totalmente dependentes e sem nenhum poder concorrente. Tal situao ocorre nas
formas de dominao patriarcal e patrimonial, de despotismo sultanesco ou na ordem estatal
burocrtica, ou seja, em sua variao mais racional, no Estado Moderno. Portanto, o
desenvolvimento do Estado Moderno caracteriza-se, nesta perspectiva, pela tentativa de
desapropriao, por parte dos detentores do poder, dos portadores particulares de poder
administrativo. Tal processo similar ao desenvolvimento da empresa capitalista, que

219
WEBER, M. Economia e Sociedade. Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, v. 2, 2004. p. 526.
220
ibid., p.528.
101
desapropria gradativamente os produtores autnomos. No fim, o Estado Moderno concentra a
disposio de todos os recursos da organizao poltica, configurando a separao entre o
quadro administrativo, os funcionrios e trabalhadores administrativos, e os meios materiais
da organizao.
Vimos anteriormente, com Weber, como o processo de fortalecimento de uma
aristocracia guerreira desde o final do perodo micnico vai enfraquecendo o poder real na
Grcia Antiga. O poder das linhagens, depois dos hoplitas e finalmente dos cidados
constitui uma associao poltica prxima do primeiro caso, no qual o quadro administrativo
proprietrio dos meios administrativos. , portanto, uma organizao estamental. Porm,
concomitantemente ao desenvolvimento destes tipos de dominao, Weber associa o
engajamento das aristocracias litorneas em atividades comerciais, principalmente no
comrcio martimo, como elemento desintegrador do poder real, e elemento propulsor do
capitalismo antigo, junto escravido e o fim das barreiras para aquisio de propriedade.
Estes so elementos constituintes do capitalismo de orientao poltica, no qual o estamento
interessava-se primordialmente pelas rendas advindas do Estado.
Em uma resenha de 1934, Short afirma que Hasebroek segue o mau caminho de
Weber ao falar do domnio do mundo antigo por motivos polticos, distintos dos motivos
econmicos
221
. Hasebroek, porm, apesar de afirmar que havia capitalistas na Grcia, que
eram os prestamistas, assegura que o comrcio no impulsionava e nem engendrava
qualquer forma de capitalismo, era apenas um meio para o suprimento de necessidades,
particularmente de cereais e matrias-primas para construo de navios, e para o
enriquecimento do tesouro por meio de impostos e taxas. Este autor refutava a hiptese
modernista da existncia de antagonismos entre Estados nacionais gregos lutando entre si
por interesses eminentemente comerciais. Para ele, o comrcio era apenas um meio, e no um
fim.
Ao investigar os tipos de mercadores e a atitude adotada pelo Estado grego em
relao ao mercado e ao comrcio, Hasebroek afirma que a linguagem grega reconhecia trs
tipos distintos de mercador ou intermedirio: o kapelos, o naukleros, e o emporos.
O kapelos era o negociante local, que se limitava a vender no mercado interno. Se ele
comprasse diretamente dos produtores, era um kapelos, strictu sensu, mas, se comprasse de
outro intermedirio, mercador ou importador, ele era um negociante de segunda categoria, o

221
SHORT, G. Review HASEBROEK , J. Trade and politics in Ancient Greece. Antiquity, v. 8. n. 31, p. 358,
1934.
102
palikapelos. Mas em qualquer caso, a produo no era dele. O fazendeiro ou fabricante que
levava o seu produto para o mercado era um autonegociante, autopelos. Quanto aos outros
dois tipos, o naukleros e o emporos, esses estavam envolvidos com o comrcio estrangeiro,
isto , com o comrcio ultramarino: o naukleros era proprietrio de navios mercantes e
transportava suas mercadorias; o emporos era o mercador que no possua navios e viajava
transportando suas mercadorias em navios pertencentes a outros.
Esses trs tipos de comerciantes limitavam-se a vender as mercadorias de outras
pessoas, no eram produtores, mas intermedirios entre um distrito e outro, no entre
produtores e consumidores do mesmo distrito. Constituam uma classe de comerciantes
profissionais de tempo integral, que navegavam de porto em porto sem destino fixo, vendendo
suas mercadorias sempre e onde quer que uma oportunidade favorvel se apresentasse. Estes
trs tipos de comerciantes comercializavam com mercadorias manufaturadas e com produtos
agrcolas. No entanto, isto no quer dizer que os produtores no comercializassem seus
produtos. H evidncias abundantes de produtores de oficinas, que vendiam direto para os
consumidores e, tambm, de produtores que transportavam suas mercadorias para outros
distritos, vendendo-as de casa em casa se fosse o caso.
222

Hasebroek alerta que no se podem confundir esses comerciantes estrangeiros com
capitalistas, uma vez que eles no tinham capital prprio e precisavam da ajuda de
prestamistas para efetuarem seus negcios. A ocupao do comrcio martimo era
essencialmente uma atividade plebia e no rendia lucros, alm de uma mera receita de
subsistncia. Apesar de investirem seu capital em empreendimentos comerciais, os
capitalistas no tomavam parte em atividades comerciais, atuavam apenas como
prestamistas e deixavam os riscos do negcio com os comerciantes. Hasebroek no fala de
uma classe de capitalistas, mas de capitalistas individuais.
223
A ausncia de registros ou
relatos escritos comprova o primitivismo desse tipo de negcios.
At aqui, fortes semelhanas com Weber. Para este autor, as linhagens que dominaram
as cidades aristocrticas constituam uma classe de rentistas, e no de comerciantes ou
empresrios no sentido moderno do termo; participavam de empreendimentos comerciais,
como donos de navios, comanditrios ou prestamistas de comerciantes martimos, deixando
para outros os riscos dos negcios. Eram comerciantes ocasionais. Logo em seguida, Weber
afirma que o desenvolvimento do comrcio martimo levou a uma crise dos Estados

222
HASEBROEK, J. Trade and politics in Ancient Greece. S. l. Biblo and Tannen, 1993. p. 2-6
223
ibid., p.7-11.
103
dominados pelos cls aristocrticos nas cidades costeiras, estando, entre os fatores que
contriburam para isso, o desenvolvimento de uma nova classe, nas cidades porturias da
costa, ligada indstria de exportao e comrcio, que ficava fora dos crculos tradicionais
daqueles que viviam da terra. Assim, os aristocratas, representantes da aristocracia fundiria,
que, no incio de sua dominao, parecem assumir aquele papel que Hasebroek atribui aos
capitalistas, posteriormente viram nascer uma classe urbana costeira voltada para a indstria
e comrcio, que lhes fazia oposio. Portanto, os capitalistas prestamistas de Hasebroek so
para Weber, em um primeiro momento, as linhagens aristocrticas envolvidas com o
comrcio martimo, e, em um segundo momento, os setores urbanos ligados ao comrcio
martimo. Neste sentido, Weber no est muito distante de Meyer quanto hiptese de uma
aristocracia comercial nos sculos VIII e VII a.C, que se envolvia diretamente no comrcio,
fundando uma cultura comercial. Hasebroek contesta esta tese, afirmando que, se no perodo
mais tardio, os comerciantes pertenciam classe plebia, como, no passado, teriam sido
aristocratas capitalistas? O controle das relaes comerciais pelos nobres e os lucros
advindos desse controle no significavam necessariamente um poder originrio do comrcio;
sua riqueza era derivada, em parte, de suas terras agrcolas e de manadas e rebanhos e, em
parte, da pirataria e pilhagem. Sua fora era fsica, e no econmica. Assim, no perodo mais
tardio, esses capitalistas eram muito mais uma classe de rentier do que de entrepeneur.
Quando tomavam partes nos negcios, era apenas em atividade secundria.
224

Os argumentos de Hasebroek, embora muito prximos aos de Weber, permitem-nos
perceber, de forma muito sutil, algumas concluses complementares ou mesmo novas em
relao s de Weber. Para Hasebroek, no havia competio entre os cidados e os
estrangeiros (metecos), quanto aos interesses econmicos, j que estes eram encorajados pelo
Estado a conduzir os negcios entre as cidades-Estados. Os metecos, estrangeiros residentes,
sem status cvico completo ou direitos polticos, porm sujeitos a encargos financeiros, como
a liturgia e o servio militar, eram responsveis pelo comrcio estrangeiro e podiam negociar
no atacado e no varejo. Por outro lado era pequena a proporo de cidados envolvidos
diretamente em atividades produtivas; eles estavam mais interessados em receitas da
propriedade da terra e nas rendas do Estado. Similar opinio de Weber, Hasebroek afirma
que o cidado ideal da Antiguidade era um rentier, enquanto os estrangeiros constituam o
esteio do comrcio e da indstria, pois buscavam o ganho pecunirio. Estes constituam, junto
com os escravos, os proletrios, porque eram homens sem direito poltico, assim como

224
HASEBROEK, M. op. cit., p.16-17.
104
tambm o eram o proprietrio de terras arruinado e o campons endividado. Alm disso, os
trabalhadores urbanos da Antiguidade no tinham o mesmo papel daqueles do Perodo
Medieval, pois eram servos, escravos e meio cidados, o que inviabilizava qualquer tipo de
associao corporativa que pudesse reivindicar interesses comuns contra a nobreza. Um
cidado no tinha o menor interesse em se juntar a um escravo ou a um campons, porque,
apesar de poderem estar na mesma situao econmica, no estavam na mesma situao
poltica, alm de os camponeses estarem mais preocupados em acabar com os dbitos e a
diviso dos bens. a esta pluralidade de pessoas, em oposio aos produtores emergentes da
Idade Mdia, que Hasebroek denomina proletariado de consumidores.
225
Portanto a
separao fundamental do Estado grego foi entre os rentiers que viviam s custas do Estado
ou sobre as rendas de sua propriedade e investimentos e a massa sem cidade de
estrangeiros.
226
(o grifo nosso).
Tudo isto est muito prximo de Weber, porm este, em nossa opinio, sem negar a
separao citada acima, enfatiza os conflitos entre credores e devedores como o principal
antagonismo das tpicas cidades aristocrticas e hoplitas. Se repensarmos a hiptese de
Hasebroek, luz do instrumental terico de Weber, poderamos dizer que os cidados rentiers
constituam um estamento positivamente privilegiado, enquanto os estrangeiros constituam
estamentos negativamente privilegiados. Os escravos fariam parte deste ltimo estamento.
Isto est mais claro em Weber do que em Hasebroek, exatamente porque, para Hasebroek, o
principal antagonismo reside no pertencimento cidade-Estado ou na excluso dela. O fato de
no pertencer a uma cidade-Estado, de no ter um lar fixo, pois os estrangeiros estavam
sempre viajando em busca de novas oportunidades comerciais, que era desprezado pelos
cidados, aqueles que tinham um lar fixo. Por isso, a indstria e o comrcio e, em particular, o
comrcio ultramarino, esto fora da jurisdio do Estado, pois so reas de influncia de
estrangeiros. Da a ausncia de uma marinha mercantil nacional ou uma indstria nacional. O
comrcio era apenas um campo para o investimento do capital e uma fonte de receita do
Estado.
227
Tanto Weber quanto Hasebroek enfatizam, em suas anlises, os conflitos e
antagonismos na Grcia. Esta nfase ser deixada para um segundo plano nas anlises
posteriores dos autores desta tradio.
Weber utiliza modelos tpicos de cidade, delimitando as diversas formas de
dominao em diferentes momentos de seu desenvolvimento: ora o domnio das linhagens

225
ibid., p. 28-32.
226
ibid., p.35.
227
ibid., p. 43.
105
sobre os camponeses; ora o domnio dos hoplitas sobre os antigos cls aristocrticos, com os
avanos institucionais; ora o domnio da plis, com a imposio do regime democrtico
imposto aos escravos e outros povos. Hasebroek no utiliza esses modelos tpicos de cidade,
mas coloca a cidade no centro de sua reflexo, demonstrando seu poder sobre o estrangeiro,
que a serve para suprir suas necessidades e explicitando a secundarizao do papel do
comrcio. No deixa de ser um modelo. Diferente de Meyer e Weber, o comrcio em
Hasebroek no se relaciona com nenhuma forma de capitalismo; apenas um meio para
reforar o poder do Estado, isto , da comunidade de cidados rentiers sobre os estrangeiros.
Seu trabalho um ataque aos modernistas, mas no se identifica completamente com as idias
de Bcher mesmo citando-o diversas vezes -, que apontava estgios de evoluo e no
falava de capitalistas no mundo antigo. Podemos dizer, ento, que os trabalhos de
Hasebroek representam um recrudescimento do primitivismo, um neoprimitivismo, diferente
dos primeiros primitivistas, porm prximo a Weber, - a plis, em vez do oikos, o elemento
central do primitivismo. A plis e as transaes comerciais so colocadas no centro da anlise
weberiana. O comrcio contribui para desestruturar as relaes feudais e fomentar o
capitalismo. Contudo, a plis e o comrcio ainda esto envolvidos em um mar de
tradicionalismo. A plis no um obstculo para o comrcio, mas, sim, para as relaes
capitalistas modernas, em razo do ethos aristocrtico dominante. Hasebroek, procurando
corroborar a tese de Bcher, de que a economia antiga no apresentava os traos da economia
nacional moderna, mas sem colocar o oikos, no centro da anlise, v a plis como um
obstculo ao livre desenvolvimento dos interesses comerciais, pois estes esto sob o domnio
dos interesses polticos. A plis interdita os interesses comerciais e assim assume um carter
primitivo. Enquanto Weber, em Economia e Sociedade, acentua o carter primitivo da plis
em relao s modernas sociedades capitalistas, Hasebroek ressalta o seu carter primitivo em
relao s economias dos Estados nacionais modernos. O trao primitivo, tanto em Weber
quanto em Hasebroek a esfera poltica, no mais a econmica. O econmico est sob o
domnio do poltico, e os interesses econmicos esto subordinados aos interesses polticos.
Hasebroek contesta os modernistas, que defendem a idia da industrializao e do
florescimento comercial gregos nos sculos VIII e VII a.C. No acredita que os interesses
comerciais tenham se tornado o fator predominante na poltica pblica e que os Estados
comerciais tenham se tornado lderes no mundo grego com a substituio da velha nobreza
por uma aristocracia comercial.
228
Nega que as mercadorias produzidas naquele perodo

228
ibid., p. 44-49.
106
tenham sido originadas de grandes estabelecimentos ou fbricas em quantidades atacadistas,
pois as mercadorias eram, em grande parte, produtos de luxo, de artes metal trabalhado,
roupas finas e ls com pouca demanda popular. O fato de a mercadoria ter um nome de um
lugar no prova que ela tenha sido fabricada naquele lugar: o nome pode ter sido obtido de
sua forma e qualidade, da origem da matria-prima, ou mesmo da nacionalidade dos
comerciantes que a negociavam.
Em relao aos vasos de cermica, Hasebroek afirma que, apesar da existncia de um
trfego de cermica em diferentes partes do mundo grego, a cermica decorativa tambm era
um artigo de luxo, geralmente usada em decorao de tumbas, oferendas votivas ou como
prmios levados para casa pelo vencedor em disputas internacionais. Era provavelmente
produzida em grande quantidade nos locais onde foi encontrada. A respeito do uso desses
vasos de cermica em decoraes de tumbas, Short faz uma observao dizendo que os
pertences colocados em tumbas incluam objetos que eram usados no dia-a-dia e que os vasos
foram encontrados tambm em vestgios de casas e de templos. No entanto, Short afirma que
a observao no invalidava a hiptese de Hasebroek.
229

Hasebroek analisa cada um dos Estados que, supostamente, eram centros da indstria
grega: Egina, Corinto, Mileto e Atenas. Egina era uma comunidade comercial, com forte
presena de vendedores ambulantes itinerantes, que praticavam um comrcio interdistrital
atacadista A palavra eginetana dada a mercadorias, como ungento, tinta, ruge, colares e
vidros, significava que elas eram vendidas por negociantes eginetanos, primeiros mercadores
a competir com os fencios.
230
Corinto descrita como uma importante cidade industrial e o
maior centro comercial da Grcia. Suas guerras tinham objetivos comerciais, e seu imprio
era uma rea de explorao comercial. Tal hiptese sustentada, em grande parte, pela idia
de que os prprios nobres corintianos tomavam parte nos negcios, a chamada aristocracia
comercial, e que todo o esprito de corpo de cidados era essencialmente comercial.
Amparado em dados de Tucdides, Hasebroek afirma que as guerras promovidas por Corinto
no eram guerras comerciais, mas guerras que atendiam a interesses eminentemente polticos
e seu imprio colonial no era uma rea de explorao comercial. A informao de Tucdides
de que os corntios limpavam os mares de piratas significa que um maior nmero de
mercadores estrangeiros visitava os portos de Corinto, aumentando as receitas pblicas. Por
outro lado, muitos dos tcnicos e produtores que viajavam realizando os mais diversos tipos

229
SHORT, G. op. cit., p. 357.
230
HASEBROEK, J.Trade and politics in Ancient Greece. S. l. Biblo and Tannen, 1993. p. 51-52.
107
de trabalho eram corintianos. Portanto, Corinto era a cidade do trabalhador especializado.
231

Em relao ao suposto centro industrial txtil grego, Mileto, tambm no h provas de que os
famosos fios de l, mantas, cobertores e roupas, encontrados em diversos lugares da Grcia,
eram produzidos em grande quantidade para exportao. Na verdade, tais produtos
produzidos em oficinas milesianas (no em fbricas) eram comprados por mercadores
itinerantes, que, de poca em poca, iam a Mileto e os vendiam em outras partes do mundo.
232

O mesmo fim tinham os produtos produzidos pelos oleiros de Naucrtis. Atenas tambm
aparece na lista dos Estados que vendiam seus produtos em todas as partes do mundo grego,
porm as principais exportaes atenienses no eram de manufaturados, mas de vinho e
azeite, talvez as nicas mercadorias produzidas alm de sua prpria necessidade e que podiam
ser exportadas em grandes quantidades. Era, na verdade, uma cidade-Estado agrcola.
233

Vimos, portanto, que so exageradas as descries do comrcio e da indstria grega
nos sculos VII e VI a.C. quanto ao seu volume e importncia. Nos picos homricos, o
comrcio praticado pelos fencios; em Hesodo, praticado pelos camponeses que vendiam
o excedente de sua produo no estrangeiro; os eginetanos foram os primeiros comerciantes
profissionais. Apesar disso, as mercadorias negociadas no eram, em sua maioria, artigos de
primeira necessidade, mas, sim, de grande valor, como o ouro, a prata, o marfim, os vasos
valiosos, as roupas tecidas, os ornamentos e, principalmente, os escravos, tanto homens
quanto mulheres.

O comerciante as comprava neste ou naquele mercado e deste ou daquele
artfice. Se ele as vendia outra vez e obtivesse lucro, ele retornava e
assegurava mais suprimentos; e talvez ele pudesse assegurar para o artfice
matrias primas valiosas para o seu trabalho pois alm de negociar com
artigos acabados ele deve tambm ter negociado com aqueles produtos
naturais que apesar de indispensveis so em alguns lugares escassos ferro,
por exemplo...
234


Tudo isso mostra que, no comeo do perodo clssico, apesar da superao do
household e do avano das atividades industriais em alguns Estados, no houve a formao de
uma economia nacional entre os Estados gregos. No havia diviso do trabalho e
especializao de produo entre as cidades nem um comrcio martimo estrangeiro extenso,

231
ibid., p. 54-57.
232
ibid., p.58.
233
ibid., p. 59.
234
ibid., p. 69.
108
com ligaes e alianas regulares entre aristocratas comerciais e prncipes mercadores.
235
O
modelo evolutivo de Bcher o levou a afirmar que, em nenhuma sociedade anterior
moderna, seria possvel encontrar traos da economia nacional. As crticas modernistas a
Bcher foram desferidas em dois sentidos: pela predominncia atribuda ao oikos em todos os
perodos da Antiguidade e pelo desconhecimento do material histrico. Hasebroek retifica a
primeira crtica ao considerar exagerada a proposio de Bcher acerca da importncia do
oikos e apresenta um detalhado material emprico para defender sua hiptese de
impossibilidade de se encontrarem nas cidades-Estados gregas as mesmas caractersticas da
economia nos Estados modernos.
Hasebroek, em consonncia com Oertel, afirma que os mtodos capitalistas no
poderiam tornar-se dominantes na manufatura grega por trs motivos: impossibilidade de
prever a demanda; dificuldade de acumulao e investimento de capital; e instituio da
escravido. Para Weber, esses fatores impediriam a formao do capitalismo moderno, mas
no de relaes capitalistas. A prpria escravido vista como empresa capitalista escravista,
porm constituiu-se em um entrave para a racionalidade produtiva moderna.
Para Hasebroek, as fontes sugerem que os escravos no final do sculo V no eram
empregados na produo de mercadorias manufaturadas em larga escala; eles eram utilizados
pelos seus proprietrios para gerar renda, nos mais diversos tipos de atividades.
236
Mesmo no
sculo IV a.C., a produo fabril era dirigida para necessidades locais e no havia nenhuma
diviso de trabalho entre os Estados. Tanto as pequenas, quanto as grandes cidades, segundo
Xenofonte, deveriam suprir suas necessidades dirias com o trabalho de seus prprios
habitantes. Contribua para isso o ideal da cidade-Estado grega de isolamento e auto-
suficincia. Da as reas de produo e consumo permanecerem as mesmas durante os sculos
V e IV e no haver uma organizao internacional unindo o mundo grego. Segundo Will
mesmo sendo favorvel hiptese de Hasebroek , h uma minimizao exagerada da
atividade comercial, principalmente em relao poca clssica. Nem todas as cidades gregas
tinham uma estrutura econmica idntica e nem se pode afirmar que estavam reservadas
exclusivamente aos metecos e escravos todas as atividades de carter comercial.
237

Hasebroek afirma que o proprietrio de navios enfrentava enormes dificuldades, entre
as quais, podemos listar: no havia informaes sobre os mercados no estrangeiro; os custos

235
ibid., p. 70-71.
236
ibid., p. 77.
237
WILL, E. Trois quarts de sicle de recherches sur Lconomie grecque antique. Annales ESC, v. 1, n. 9,
1954. p. 15.
109
do comrcio eram grandes, pois a taxa de juros sobre emprstimos comerciais era alta; o
perodo de viagens estava reduzido a seis meses, de novembro a fevereiro; as enormes
dificuldades no transporte inviabilizavam qualquer possibilidade de formao de companhias
de navio e no havia especializao comercial, caracterstica da poca moderna; no havia
encomenda de mercadorias; o mercador colocava-se ao mar sem saber em que porto ele seria
capaz de vender suas mercadorias; os comerciantes estavam merc dos piratas e navios de
guerra e das demandas casuais dos consumidores. Tudo isso resultava em altos riscos para o
comrcio e contribua para que os credores, que j cobravam altas taxas de juros, tambm
demandassem como seguro hipotecas de cargas e quantias bem elevadas do emprstimo.
238

As finanas tambm eram rudimentares. As moedas de vrios Estados, at o sculo III,
tinham validade local e estavam constantemente sendo depreciadas. A ausncia de uma
moeda nacional dificultava a circulao de dinheiro de um Estado para outro. Em um artigo
de 1933, em que as obras de Hasebroek so o alvo principal da anlise, Louis Gernet afirma
que durante a passagem para a democracia, apareceu uma moeda de Estado que, permitindo
ou favorecendo a circulao de produtos agrcolas, deve ter modificado o estatuto econmico
da classe camponesa.
239
Tal perspectiva enfatiza uma importncia maior para a moeda, em
relao poltica, do que aquela dada por Hasebroek.
Segundo Hasebroek, em Atenas, os bancos agiam como intermedirios para
pagamento de dbito, como fiadores, tomavam objetos e documentos de valor em custdia e
faziam emprstimos de todos os tipos. No havia negcios internacionais de crdito; o
dinheiro era enviado de uma cidade para outra em espcie. O emprstimo bancrio estava
limitado, em geral, ao auxlio ocasional de amigos pessoais. No havia garantias de
pagamento dos emprstimos, pois no havia uma corte internacional na qual as pendncias
pudessem ser resolvidas. Nos perodos de guerra, havia grande nmero de renncia de
dbitos. Em Atenas, era ilegal emprestar dinheiro a mercadores no engajados no transporte
de mercadorias para ou da prpria Atenas. A circulao de capital era prejudicada pela prtica
regular de ocultar as riquezas. As responsabilidades pblicas e a liturgia levavam os homens
com posses a reverter sua riqueza em ouro e prata no utilizveis para os propsitos da
produo. Quando o capital no ficava ocioso, era utilizado para emprstimo a juros, pois no

238
HASEBROEK, J. op. cit., 82-84.
239
GERNET, L. Comment caracteriser leconomie de la Grce antique? Annales. ESC, V. 5, p. 565, 1933.
110
havia limite para a taxa de juros. No havia necessidade de recibos escritos, mas apenas da
presena de testemunhas.
240

Ainda segundo Hasebroek, Atenas no era um centro da indstria grega e nem sequer
um Estado industrial; era um lugar de troca, e no de produo. O comrcio fornecia ao
Estado uma parte aprecivel de suas receitas, isto , rendia uma receita substancial aos
investidores privados e explorava os servios de classe de mercadores profissionais. Assim,
apesar da intensificao de trocas das mercadorias entre cidades, particularmente de trigo, e
das vultosas receitas que este comrcio podia propiciar para os investidores, mas no para os
mercadores, a economia grega do perodo clssico era agrcola, e no comercial e industrial.
Essas consideraes de Hasebroek o aproximam muito mais de Bcher que de Weber, uma
vez que este autor relaciona o aumento do comrcio e da escravido, alm da liberdade de
transferncia da propriedade, ao capitalismo poltico.
Segundo Weber, o comrcio, no Ocidente, na medida em que se desenvolvia, parece
ter tido um papel desagregador e fomentador de estruturas novas. A confluncia entre
comrcio e capitalismo muito grande, no seu trabalho mais especfico sobre Histria Antiga.
O Estado, nas sociedades do Antigo Oriente Prximo, era um obstculo ao pleno
desenvolvimento do comrcio e, no Ocidente, no permitia que as relaes comerciais
avanassem at o capitalismo racional. No modelo hasebroekiano, o Estado a comunidade
de cidados conseguia dominar e controlar as relaes comerciais em proveito prprio de
forma muito mais contundente que no modelo weberiano. A sutil diferena entre esses dois
modelos est no uso dos termos obstaculizar e coordenar. O Estado grego parece concentrar
poderes e recursos suficientes para utilizar o comrcio estando englobados a os produtos
comerciais, os indivduos envolvidos no comrcio e as rotas e taxas - de acordo com suas
necessidades. Parece-nos, portanto, que o modelo esboado por Hasebroek elucida uma
contradio existente no modelo weberiano. A concentrao de poderes da plis grega,
apresentada por Hasebroek, est mais prxima da realidade poltica do Antigo Oriente
Prximo, apresentada por Weber em The agrarian sociology of ancient civilizations. A
plis grega neste livro, em oposio aos grandes imprios do Oriente, no inviabilizava as
prticas comerciais e se via transformada pelo avano do comrcio. Por outro lado, a
organizao estamental da sociedade grega dificultava a centralizao do Estado e a
existncia de um aparato burocrtico. A plis descrita por Hasebroek est mais prxima dos
imprios orientais de Weber do que da plis grega, que constituiu um elemento de ruptura na

240
HASEBROEK, J. op. cit., p. 88-89.
111
Histria do Ocidente. Paradoxalmente, a capacidade de organizar e coordenar o comrcio da
forma como Hasebroek descreve a plis grega est, segundo o princpio de organizao
estatal de Weber, tanto prxima dos imprios orientais, quanto dos Estados modernos, os
quais apresentam uma concentrao de poder ausente nas organizaes estamentais.
Em um trabalho recente, Charles M. Reed, analisando o comrcio martimo no mundo
grego, deixando clara sua orientao substantivista, afirma que o equvoco de Hasebroek
pensar que Atenas intervinha no comrcio somente para assegurar necessidades vitais para
seus cidados sem se preocupar com os interesses dos emporoi e dos naukleroi. Segundo
Reed, Atenas obviamente agia em favor dos comerciantes martimos, em razo da enorme
sobreposio de seus interesses queles do corpo de cidado ateniense. Este autor, ento,
substitui a idia de desdm dos cidados para com os estrangeiros pela idia de
complementaridade de interesses entre essas categorias. Esta anlise, muito prxima da de
Hasebroek e Finley, mas sem descartar os trabalhos dos modernistas atuais, salienta que
Hasebroek percebeu a extenso da plis sobre as atitudes oficiais, mas falhou na percepo do
impacto da plis sobre as atitudes da sociedade ateniense em geral. Hasebroek no percebeu
que a dependncia cvica de alimentos importados substitua consideraes de status social na
mente dos indivduos atenienses.
241

Para explicitarmos melhor estas contradies, necessrio explorarmos mais
profundamente o assunto especfico do trabalho de Hasebroek: os meios pelos quais o Estado
deliberadamente promovia ou restringia o comrcio, isto , as diversas manifestaes da
poltica estatal voltadas para o comrcio, particularmente o estrangeiro. Aqui, Hasebroek
continua seu combate aos modernistas, que acreditavam ter a cidade grega uma poltica
comercial similar ao do Estado moderno nacional, que objetivava assegurar mercados
estrangeiros e manter seu prprio para beneficiar a produo domstica. Estas noes de
rivalidade comercial internacional so transferidas para o Mundo antigo, no qual os supostos
Estados nacionais lutam entre si por mercados coloniais e comerciais.
242
Esta posio
sustenta-se no princpio de que o Estado estava interessado no comrcio e na produo.
Porm, na medida em que boa parte da produo das cidades estava nas mos dos estrangeiros
residentes, no tendo nem os trabalhadores nem os comerciantes alguma influncia de
controle na poltica domstica ou estrangeira, no se pode falar de trabalho ou produo
nacional.

241
REED, C.M. Maritime traders in the ancient Greek world. Cambridge: University Press, 2004. 51-77.
242
HASEBROEK, J. op. cit., p. 97-98.
112
As tarifas protecionistas s aparecem no perodo helenstico. As taxas de exportao e
importao eram impostas para propsitos de receita. A grande maioria dos comerciantes
estrangeiros era politicamente desclassificada, e os que no eram estrangeiros, eram
proletrios. O comrcio estava divorciado da vida nacional; era, portanto, cosmopolitano. No
h um comrcio ateniense, beociano, nem uma marinha mercantil nacional. No havia
nenhuma associao de mercadores que assegurasse seus interesses. Quando existia, era de
carter puramente religioso.
243

As guerras no objetivavam apagar um rival comercial ou beneficiar a classe
comercial ou industrial. Suas causas eram genuinamente polticas. Elas surgiam do desejo de
assegurar pela fora e pela dominao poltica as vantagens de prosperidade nacional. Essa a
idia do imperialismo antigo, que procurava controlar o comrcio cosmopolitano com o
objetivo de enriquecer os Estados por meio de taxas e impostos. Dessa forma, as guerras eram
polticas, e no comerciais, travadas no interesse do consumidor por suprimento de
alimentos.
244

Subjacente a esta separao entre a guerra e interesses comerciais, h um exagero de
Hasebroek quanto hiptese de Weber de separao entre o homo politicus e o homo
economicus. Segundo Humphreys, Weber no queria dizer que o cidado antigo estava mais
interessado na guerra do que nas atividades de mercado. Weber no sublinha a existncia de
dois sistemas de valores conflitantes, no qual um influencia de forma decisiva o
comportamento do outro. O que ele salienta, segundo Humphreys, que as instituies que
para ns parecem caracteristicamente econmicas - comrcio, produo para o mercado,
circulao de dinheiro, atividades bancrias - so analiticamente dependentes e somente
compreensveis em termos de instituies que ns caracterizamos como polticas. A questo
de fundo no se a guerra tem efeitos econmicos, - que sempre tem mas se esses efeitos
so melhores analisados como elementos internos ao sistema econmico ou como o resultado
de foras externas. Para Humphreys, embora a guerra representasse um papel importante na
circulao de mercadorias, suas principais implicaes econmicas em sociedades pr-
industriais esto relacionadas distribuio da fora de trabalho. Para compreender o lugar da
guerra na economia grega antiga, necessrio considerar as implicaes da escravido.
245
O
comrcio da Grcia arcaica, segundo Humphreys, deve ser visto em um contexto muito mais

243
ibid., p. 99-102.
244
ibid., p. 102.
245
HUMPHREYS, S. Homo politicus and homo economicus: war and trade in economy of ancient and arcaic
Greek. In: _____________. Anthropology and the Greeks. Londres: Routledge & Kegan Paul, 1978. p.
159-170.
113
amplo de trocas entre o Egeu e o mundo alm, no qual a importao e a exportao de fora
de trabalho foram muito superiores troca de mercadorias, no sendo possvel fazer uma
distino entre comrcio e transferncia de mercadorias por meio da guerra, pirataria,
hospitalidade e troca de ddiva. Por outro lado, o imprio ateniense representou um novo
caminho para a integrao da fora de trabalho livre excedente na economia da cidade-Estado
por meio de lucros derivados da guerra e comrcio. Guerra e comrcio ainda esto
intimamente ligados, mas em lugar de atividades complementares realizadas pelo mesmo
pessoal, elas so diferenciadas e ligadas pelo dinheiro, pelo mercado e pela extorso de tributo
por Atenas de seus sditos. Portanto, as guerras mdicas foram um divisor de guas na
histria grega.
246

Hasebroek, muito preocupado com a diferenciao de valores entre o mundo antigo e
o moderno, no conseguiu perceber este aspecto fundamental da guerra. Tomando como eixo
comparativo somente modelos modernos de comrcio, deixou escapar de sua anlise este
movimento particular de mercadorias que se dava no interior das guerras arcaicas e ignorou
qualquer possibilidade de diferenciao de interesses econmicos dos cidados atenienses
ps-guerra do Peloponeso.
Weber, em sua anlise acerca dos fundamentos econmicos do imperialismo, afirma
que nem sempre o surgimento e a expanso de formaes com carter de grandes potncias
esto condicionados, primeiramente, por fatores econmicos, apesar de, em muitos casos, a
exportao de bens contribuir em grande medida para a formao de grandes Estados. No
caso dos grandes imprios ultramarinos do passado - Atenas, Cartago e Roma -, ele afirma
que:

outros interesses econmicos sobretudo aquele em lucros provindos de
rendas do solo, arrendamento de impostos, emolumentos oficiais e outros
semelhantes - tinham importncia pelo menos igual e, freqentemente, muito
maior do que os lucros mercantis. Dentro deste ltimo motivo da expanso,
por sua vez, era muito insignificante o interesse, predominante na era
capitalista moderna, de venda para os territrios estrangeiros, em
comparao ao interesse em possuir territrios a partir dos quais podiam ser
importados certos bens (matrias-primas).
247



246
ibid., p. 170.
247
WEBER, M. Economia e Sociedade. : Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, v. 2, 2004. 165
114
Nas diversas civilizaes que Weber apresenta como exemplo, o trfico de bens no
costumava indicar o caminho expanso poltica, embora, mais frente, o autor demonstre
que, apesar disso, a estrutura econmica determina em considervel grau tanto a extenso
quanto a forma da expanso poltica. Alm de mulheres, gado e escravos, a terra o principal
objeto de apropriao violenta, particularmente nas comunidades camponesas conquistadoras.
Assim, na Antiguidade, o interesse na renda do solo de grande importncia, pois j que os
lucros mercantis eram investidos de preferncia em bens de raiz e escravos por dvidas, a
obteno de terras frteis e apropriadas para produzir rendas constitua (...) a finalidade
normal das guerras.
248
Weber cita os privilgios oferecidos pela liga tica ao demos da
cidade dominadora que, alm de tributos de diversas espcies, conseguia a ruptura do
monoplio de solo das cidades sujeitas: o direito dos atenienses aquisio de terras por toda
parte e a emprstimos hipotecrios.
249

No h nesta reflexo uma clivagem em relao s ideais de Hasebroek, que parecem
aprofundar esta hiptese. Porm, a idia de exportao de bens est totalmente ausente do
modelo de Hasebroek, que acredita na proeminncia absoluta do interesse de importao
sobre o de exportao. Esta proeminncia est presente no processo de colonizao.
Para este autor, a colonizao grega tinha um ou dois fins: imprio ou manuteno de
suprimentos. A colnia grega no era comercial; ela era militar (uma colnia de conquista),
ou agrcola. Esta ltima devia sua origem iniciativa privada, enquanto a primeira era uma
iniciativa estatal. As colnias gregas freqentemente se tornavam centros de comrcio, pois,
em geral, estavam no caminho de rotas comerciais, levando os colonos agrcolas a assumirem
o controle do comrcio como fonte de receita e, posteriormente, deixando este negcio para
estrangeiros que l chegavam.
A tpica colnia grega era agrcola (apoikia) e foi criada para suprir as alimentaraes da
populao excedente das cidades-Estados; aps duas ou trs geraes, tornava-se uma nova e
independente organizao poltica. A fome, no a ambio comercial, era a fora motriz da
colonizao. O solo escasso e pouco adaptvel ao crescimento de gros (trigo) impossibilitava
alimentar uma populao continuamente crescente. O lao entre as colnias e as cidades-mes
era religioso e moral e no poltico e comercial; os objetos de culto, em particular o fogo
sagrado do pritaneu, chegavam diretamente da cidade-me, e os cidados da cidade-me
recebiam honras especiais quando visitavam a colnia. Sacerdotes poderiam ser convidados

248
idem., p. 165.
249
ibid.
115
para servir como rbitros em causas especiais e graves. Os tipos de moeda da colnia eram
influenciados pela histria legendria de sua cidade-me, porm no havia uma relao de
submisso poltica e econmica. Todos estes aspectos configuram uma relao distinta da que
existe entre colnia e metrpole dos Tempos Modernos.
250

As colnias militares (clerukias) eram fundadas em pontos estrategicamente
importantes e serviam tanto para manter os pontos subjugados e aliados sob controle como
para fornecer terra para a populao excedente.
251
Diferente das colnias agrcolas, a colnia
militar permaneceu politicamente dependente, porm sem motivos comerciais, apenas os
motivos de dominao militar e manuteno de dependncia. Portanto, a colonizao serviu
como instrumento da Talassocracia: um meio de controlar extenses martimas e de obter
pela fora suprimentos de alimentos e metais preciosos e de assegurar as rotas para outras
regies serem exploradas para fins similares. O objetivo da colonizao no era comercial,
mas sim, imperial.
252

Sob o mesmo raciocnio, Hasebroek analisa os chamados tratados comerciais, que
tinham como fim ltimo o suprimento de necessidades, em particular, de trigo, materiais de
defesa e de construo de navios. Tanto que em Atenas era proibido exportar trigo e materiais
de construo de navios, tais como madeira, piche, cera e corda. Nenhum destes tratados
serve a interesses de comerciantes e produtores cidados. O Estado tentava assegurar
suprimentos evitando a disputa de mercadorias no estrangeiro e aumentando a produo
interna. No entanto, o ideal de auto-suficincia era invivel, e a cidade grega foi obrigada a
procurar ajuda no estrangeiro com tratados de importao. Porm, o trao mais essencial
dos Estados gregos clssicos foi a busca deliberada de independncia, que estava
condicionada pelo fato de que estes Estados eram cidades-Estados. Mesmo na poca de maior
desenvolvimento, no h idia de solidariedade no mundo das cidades-Estados gregas; e at a
evoluo poltica foi determinada por um separatismo exagerado. A existncia do cidado
estava diretamente relacionada com sua cidade-Estado. Fora de sua cidade, seus privilgios de
cidado estavam aniquilados. A proscrio ao estrangeiro comum a toda lei grega primitiva.
E em teoria, mostrou-se notavelmente persistente. Assim, a guerra entre os Estados gregos
era uma coisa normal na mentalidade grega. Os tratados de paz para os perodos de cinco ou

250
HASEBROEK, J. op. cit., p. 108-109.
251
ibid., p. 109.
252
ibid., p. 110.
116
dez anos eram vistos como meras interrupes de um estado de guerra. A pirataria e o corso
eram praticados com a proteo e a autoridade do Estado.
253

O estrangeiro, a menos que estivesse protegido por tratados especiais entre as cidades
ou por privilgio pessoal, estava exposto apreenso em alto mar ou nas guas costeiras de
outro Estado. Ele tambm era excludo de entrar no porto e no mercado de outro Estado. Os
motivos pelos quais o cidado abandona sua poltica de isolamento e envolve-se no comrcio
entre cidades so dois: a manuteno de suprimentos necessrios e a explorao fiscal do
trfego quando se refere s suas praias. Uma cidade abria suas portas para o estrangeiro
quando lhe convinha, isto , quando seus servios eram indispensveis: artfices, artistas,
escravos e especialmente mercadores estrangeiros. Eis a razo dos privilgios e isenes
especiais dos metecos. Tal fato no invalida a hiptese de que a vida poltica dos gregos
caracterizava-se pela ausncia de solidariedade, e que tal perspectiva tambm estava presente
na vida econmica. O fechamento de mercados e portos e a existncia da pirataria como meio
de sobrevivncia comprovam aquela ausncia de solidariedade.
254

Mesmo em pocas de guerra e na ausncia de direitos para estrangeiros, um tipo de
paz comercial era, a princpio, tacitamente reconhecido enquanto as mercadorias
necessrias eram trocadas em pocas fixas. designado para assegurar a proteo daqueles
engajados na troca de mercadorias necessrias. Estes podem ser homens que esto comprando
para seu prprio household ou para outras pessoas privadas. Outra proteo ao estrangeiro era
a instituio da proxenia, que deriva da amizade entre hspedes. Para proteger seus interesses
e os interesses privados de seus cidados, o Estado grego indicava representantes nas cidades
estrangeiras. Eles recebiam privilgios especiais. Sua obrigao era ajudar e proteger os
cidados e a propriedade dos cidados da cidade de origem. Mas ele no era oficialmente
reconhecido pela cidade na qual residia. A indicao de um proxenos no implicava em
relao oficial ou algum acordo entre duas cidades.
255

Os laos entre as cidades eram fracos e inseguros. Os tratados no predominavam
sobre o esprito das cidades de satisfazer suas necessidades por meio, primordialmente, da
fora e explorao. O comrcio pacfico e as alianas no eram os objetivos primordiais a
serem perseguidos. A tica poltica grega em nada se confunde com uma solidariedade entre
Estados. Para os gregos, a justia poltica no deveria reprimir a fora por si, mas sim o abuso

253
ibid., p. 117-118.
254
ibid., p. 121-124.
255
id. ibid, p. 128.
117
da fora. A cidade antiga constitua-se em um membro independente de um grupo de cidades
gerais. Esta viso tomou formas ntidas no imperialismo naval a talassocracia. Desde suas
origens, a existncia de uma cidade grega estava ligada ao esforo de assegurar o controle de
mares vizinhos. Os objetivos deste imperialismo no eram econmicos, no sentido de buscar
vantagem para mercadores ou produtores cidados, nem nacionais. Eles eram exclusivamente
polticos. A obrigao da cidade grega era fornecer subsistncia para seus cidados. Era parte
do privilgio dos cidados viver s custas do Estado.

A independncia econmica foi considerada como uma condio necessria
de independncia poltica. A cidade grega desse modo era incapaz de buscar
seu ideal econmico por meio econmico e foi levada a resolver seus
problemas conquistando e vivendo s custas dos vizinhos
256
.

O bem-estar da cidade geralmente estava condicionado pelo exerccio de poder sobre
seus sditos, no dependendo do desenvolvimento de seus prprios recursos de trabalho,
indstria ou comrcio nativo, mas das contribuies de seus sditos. A cidade imperial grega
usou dois mtodos de imperialismo: anexava e explorava diretamente o territrio dominado,
tirando os habitantes originais e assentando o excedente de sua populao e compelia os
habitantes do territrio dominado a pagar tributo em dinheiro ou em espcie. Os cidados
constituam uma casta militar, cujos interesses eram absorvidos por responsabilidades
polticas e obrigaes militares, deixando o trabalho para servos, escravos e metecos. As
cidades-Estado procuravam aproximar-se do ideal de independncia econmica, da ser
impensvel pensar a cidade-Estado como uma nao
257
. A cidade grega no estava interessada
em alcanar supremacia comercial e capturar mercados por meio da fora: interessava-lhe a
supremacia poltica.
Na Liga de Delos, os participantes logo se tornaram sditos de Atenas: suas
contribuies tornaram-se um tributo para Atenas e suas receitas, receitas de Atenas. Os
tratados de importao tornaram-se meros arranjos para contribuies forosas.
258
O
crescimento de Atenas no era um crescimento comercial. A talassocracia ateniense era
movida pela busca de suprimentos. Ocuparam-se portos nos quais se podia controlar e
racionalizar os suprimentos dos outros. Os dependentes pagavam tributos e forneciam

256
id. ibid, p. 136.
257
ibid., p. 137-138.
258
ibid., p. 139.
118
alimentos. Ao mesmo tempo colocavam-se guarnies em territrios dependentes para
prevenirse de revoltas.
259

Alm da necessidade de garantir suprimentos, o Estado preocupava-se em assegurar
riquezas por meio do comrcio. O governo intervinha de todas as formas a fim de encher seus
celeiros e seu tesouro, impedindo o desenvolvimento do comrcio e criando inseguranas e
incertezas em um Estado que vivia permanentemente em guerra. O Estado no agia em nome
de uma classe de comerciantes; ao contrrio, intervinha em seus interesses, tomando empresas
comerciais em suas prprias mos e confiscando os lucros para o tesouro. Interferia na vida
econmica de toda a cidade, estando a sua merc a propriedade, o dinheiro, o crdito, todo o
tipo de transao pecuniria. A causa em todo lugar era sempre a mesma: a cidade nunca tinha
um estoque regular para abastecer a populao.
260
O resultado disso foi o encobrimento da
riqueza, entesouramento. Todas as posses eram um perigo. Da constituir-se o solo no
investimento mais seguro. Tal afirmativa complementa a hiptese de Weber acerca da
importncia do investimento no solo, com o intuito de obter rendas.
Quanto aos monoplios, no h indicao de monoplios fixos, exceto aquele de troca
de dinheiro, que era o mais importante. O Estado ocasionalmente decretava que toda compra e
venda dentro de suas fronteiras deveria ser feita em moeda corrente local.
261

As obrigaes de direitos alfandegrios estavam de acordo com a viso geral do
Estado para com o comrcio: obter uma fonte de receita para o tesouro pblico. O Estado
explorou o comrcio por meio de taxaes indiretas, coletadas em dinheiro, no em espcie,
que variavam de acordo com a natureza das mercadorias: as taxas arrecadadas por trfego por
terra eram pequenas, j aquelas arrecadadas sobre mercadorias trazidas por mar eram bem
mais significativas. Um mtodo lucrativo dos Estados martimos de aumentar suas receitas,
alm dos impostos sobre importao e exportao, eram as taxas de transporte. Finalmente,
havia as taxas especiais do porto do Pireu: a massa de mercadorias que passava atravs desse
porto deve ter excedido as exportaes e importaes atenienses.
Os trabalhos de Weber e Hasebroek, ao deslocarem o eixo do argumento primitivista,
do oikos para a plis, e apresentarem uma preocupao maior com o material emprico,
respondiam, em parte, s crticas dos historiadores aos economistas histricos. Contudo, tal
deslocamento da esfera econmica para a esfera poltica no significava um retrocesso a uma

259
ibid., p. 144.
260
ibid., p. 151-152.
261
ibid., p. 153-156.
119
historiografia rankeana, mais preocupada com os grandes personagens polticos, mas uma
resposta teoria evolucionista de Bcher, com estgios de desenvolvimento incompatveis
com o material emprico disponvel. Conseqentemente, os trabalhos desses autores, Weber e
Hasebroek e, tambm, do prprio Meyer, ainda sob um ambiente historista, j demonstram
traos da Histria Social, na qual os diversos grupos sociais e sua relao com a estrutura
econmica e poltica j ocupavam o centro de suas preocupaes. A Arqueologia,
particularmente com Hasebroek, comea tambm a ter um papel importante, sendo j
utilizada para corroborar o modelo geral apresentado pelo autor.
A plis era primitiva em relao ao racionalismo do capitalismo moderno e s
economias nacionais, mas no em relao s monarquias do Antigo Oriente. Portanto, o
primitivismo da plis era sublinhado somente em relao a perodos posteriores, mas no
quando comparado a sociedades contemporneas. Weber, com sua elaborao de
racionalidade e irracionalidade, no conseguiu superar os resqucios neoclssicos de seu
arcabouo terico. Hasebroek, mesmo seguindo de perto os trabalhos de Weber, ao acentuar
as diferenas da plis com as economias nacionais modernas, retoma Bcher para demonstrar
que os princpios da economia poltica clssica eram incompatveis com a realidade do mundo
antigo. Contudo, a excessiva preocupao em demonstrar as diferenas entre a poltica das
cidades-Estados e interesses comerciais modernos no lhe permitiu perceber qualquer tipo de
interesse do cidado que no seja dominado pela esfera poltica. De acordo com a definio
de Weber de poltica, podemos dizer, conforme Hasebroek, que a excluso dos estrangeiros
(metecos, escravos) da poltica citadina era o elemento fundamental do poder das cidades-
Estados. O comrcio era til apenas como elemento constituinte do objetivo maior da cidade,
o suprimento de necessidades, e no afetava o ideal de independncia das cidades-Estados.
Mas no seria este objetivo, o suprimento de necessidades, j um interesse eminentemente
econmico?
No h uma autonomia do econmico em relao ao poltico. A reflexo terica acerca
do engastamento da esfera econmica, no mundo antigo, na esfera poltica, e a supresso dos
resqucios neoclssicos do seio da tradio que estamos investigando constituiriam o centro
das anlises do hngaro Karl Polanyi, inserido em um outro contexto intelectual e amparado
em uma outra cincia social, a Antropologia. Esta mudana de perspectiva o que iremos
investigar no prximo captulo.


120








PARTE II

A GUINADA ANTROPOLGICA E O SUBSTANTIVISMO


























121






4 O ATAQUE AO MERCADO FORMALISTA. KARL POLANYI E O
NASCIMENTO DO MERCADO NA GRCIA ANTIGA

4.1 INFLUNCIAS INTELECTUAIS E CONTEXTO POLTICO

Apesar da mudana de referencial cientfico, no h uma ruptura violenta entre
Polanyi e muitos dos autores paradigmticos da tradio histrica alem, dentre eles: K.
Bcher e Sombart, na esfera econmica; Toonies e Max Weber, na sociologia; e de forma
mais direta, Thurnwald, na antropologia, aluno de Weber. Fora da tradio histrica alem, as
maiores influncias de Polanyi so: Aristteles, Robert Owen, Malinowski de quem Polanyi
apenas dois anos mais jovem Radcliffe-Brown, Durkheim e Marcel Mauss.
Polanyi nasceu em 1886, um ano antes de Lukcs, no mesmo ano de Karl Korsh e
cinco anos depois de Gramsci. Seus anos de formao intelectual na Hungria foram moldados
por correntes intelectuais conflitantes e vibrantes. Durante o curso de Direito, na Hungria, o
marxismo e a sociologia do conhecimento despertaram o interesse de Polanyi. Seu
pensamento se distinguiu do marxismo ortodoxo por sua nfase na subjetividade,
caracterstica comum entre os fundadores do marxismo ocidental. A ruptura com o marxismo
ortodoxo foi facilitada por seus mentores hngaros, Gyula Pikler e o socilogo Oszkr Jszi.
Polanyi foi um dos fundadores, em 1908, em Budapeste, do Crculo Galilei, um clube
poltico e intelectual, no qual muitas figuras socialistas e liberais da Hungria marcaram
presena proferindo palestras, como seu irmo Adolph Polanyi e Georg Lukcs. O objetivo do
clube era defender a liberdade acadmica e cientfica na luta contra preconceitos religiosos,
122
raciais e de classe.
262
Os galilelistas, intelectuais modernistas jovens, procuraram sobrepujar
o atraso de seu pas com a introduo e disseminao do pensamento e dos valores cientficos
ocidentais. Apesar de seus esforos de promover uma cosmo viso cientfica, os galilelistas
estavam engajados em uma cruzada moral, com Polanyi aparentemente sobressaindo-se mais
como profeta do que como um presidente fundador.
Segundo Nafissi, Polanyi no perodo da primeira guerra, aproximou-se do
cristianismo. Durante a guerra, o misticismo cristo dos escritores russos, particularmente
Tolstoi, substituiu o empirismo cientfico. O cristianismo tolstoyiano contribuiu para o
rompimento, em um momento posterior, com o liberalismo e o capitalismo mercantil, e
acentuou seu individualismo cristo/comunal e socialista, alm de potencializar o seu
idealismo voluntarista.
263

Aps o final da guerra, Polanyi deixou a Hungria e foi para a ustria. Depois de um
perodo de profunda depresso causada pela derrota das foras democrticas na Hungria e do
isolamento espiritual de seus companheiros em virtude de sua converso ao cristianismo, alm
dos ferimentos fsicos oriundos da guerra, Polanyi retomou os debates pblicos em Viena.
Seu casamento com Ilona Ducyznska, uma jovem ativista comunista tambm contribuiu para
este retorno. nesse perodo que Polanyi voltou-se de fato para o estudo das cincias sociais,
em particular a economia. A preocupao de Polanyi com os problemas do socialismo, pelo
menos em parte, pode ser explicado pelo contexto do mundo ps-guerra, onde, alm da
Rssia, partidos socialistas ocupavam posies influentes na Europa Oriental e Central. A
ustria estava na vanguarda do avano socialista, dominada por um partido socialista radical
com propostas independentes tanto do bolchevismo russo quanto da democracia social alem.
A teoria marxista levou muitos socilogos a se interessarem pelos estudos empricos
das classes sociais e pelas alternativas para o sistema capitalista, em virtude do
desenvolvimento da crise do ps-guerra e da experincia socialista na Rssia. Polanyi, em
1922, colaborou com um artigo sobre princpios tericos socialistas para o Achiv fr
Sozialwissenchaft, que segundo Humphreys, expressava sua crena na superioridade social e
moral da economia socialista centralmente planejada, guiada pela demanda social ao invs

262
STANFIELD, J.R. The economic thought of Karl Polanyi: lives and livelihood. London: The Macmillan
Press, 1986, p. 3-4
263
NAFISSI, M. Ancient Athens& modern Ideology. Value, theory &evidence in historical sciences. Max
Weber, Karl Polanyi & Moses Finley. London: Institute of classical studies, 20005, p. 137-140.
123
das demandas consumistas individuais.
264
De 1924 a 1933 ele escreveu para o jornal
vienense sterreichische volkswit como analista de finanas e poltica internacional
(especialmente inglesa). Nestes artigos, segundo Nafissi, diferente de Humphreys, Polanyi
critica o planejamento centralizado. Os marxistas ortodoxos acreditavam em oposio entre o
sindicalismo e o coletivismo, pois acreditavam que o sindicalismo era um tipo de capitalismo
de trabalhadores. Concomitantemente, a ortodoxia marxista rejeitava a identificao do
sindicalismo com o socialismo.Polanyi se ops a esta viso, pois acreditava que a oposio
coletivismo versus sindicalismo no representava alternativas significativas para uma teoria
de organizao de uma economia socialista. Polanyi, neste perodo, acreditava que por meio
do socialismo era possvel estabelecer um dilogo potencialmente conflitual entre e dentro de
organizaes de produtores e cidados consumidores, concebendo o socialismo em termos
evolucionrios e como uma extenso e consolidao de instituies e processos
democrticos.
265

Em 1933, em virtude do crescimento do fascismo austraco, Polanyi emigrou para a
Inglaterra e dedicou a maior parte de seu tempo proferindo conferncias na Associao
Educacional dos Trabalhadores sobre a histria do socialismo ingls e as causas do Fascismo,
j em franca ascenso na Alemanha. Neste perodo, tambm, proferiu uma srie de palestras
nos Estados Unidos, e de 1940 a 1943, no podendo retornar para a Inglaterra, devido
guerra, escreveu nos Estados Unidos The great transfomation. Esto presentes aqui as
questes e as preocupaes da poca: a crise do liberalismo, com a ascenso e queda do
capitalismo laissez-faire, a defesa de uma economia socialista planejada e a explicao das
causas do fascismo.
266

Segundo Stanfield, o socialismo de Polanyi no era tanto uma matria de ao poltica,
mas sim, a crena em uma superioridade moral e a qualidade de vida social do socialismo em
relao ao capitalismo. Acreditava que somente o socialismo poderia superar a atmosfera
desmoralizadora da sociedade capitalista mercantil com sua economia disembedded e permitir
a subordinao da economia para os fins da comunidade humana.
267
Esta perspectiva
compartilhada por Nafissi, que acredita que o socialismo e o primitivismo de Polanyi eram os
dois lados do mesmo argumento. O socialismo era, porm, uma forma moderna de formaes

264
HUMPHREYS, S.C. History, economy and anthropology: the work of Karl Polanyi. In: Anthropology and
the Greeks. London, Henley , Boston: Routledge & Kegan Paul, 1978, p.34
265
NAFISSI, M. op. cit., p. 147-148.
266
ibid., p. 37.
267
SATANFIELD, J.R. op. cit., p. 6
124
redistribuitivas (e recprocas) que em sua viso eram ubquas em toda a histria.
268
Contra o
determinismo daqueles que pregavam que a realidade social e as circunstncias determinavam
o curso da histria, Polanyi afirmava que a economia humana era um conjunto de relaes
morais que deviam ser estudadas por pessoas que se moviam dentro destas relaes. Sua
experincia com as guerras e o contato com os operrios ingleses reforaram sua convico de
que uma existncia humana em uma sociedade industrial s podia ser assegurada por uma
revoluo cultural que viabilizasse a subordinao da economia comunidade humana.
Concomitantemente, ao tentar fornecer uma explicao para o fascismo, ele se debateu com o
problema da liberdade versos ordem em uma sociedade complexa em uma fase historicamente
dramtica.
269

Tal perspectiva alimentou seu compromisso democrtico e sua aproximao com a
Antropologia, na qual ele encontrou uma tradio no essencialista em que a experincia
humana podia ser expressa por meio de um mtodo baseado no conhecimento emprico
concreto. O conceito de cultura possibilitou-lhe trabalhar com os smbolos interpessoais que
controlam o pensamento e a ao dos homens em qualquer grupo dado. Para Stanfield, este
interesse pelas sociedades pr-capitalistas no estava em conflito com o socialismo de
Polanyi, pois se o socialismo era a subordinao da economia comunidade humana, as
sociedades pr-capitalistas, com sua economia embedded no contexto total do grupo humano,
eram o campo mais frtil para entender aquela subordinao.
270

J em A grande transformao, Polanyi dedicou trs captulos para as sociedades
pr-capitalistas. Aps a publicao deste livro, de 1944-1948 parece ter havido uma mudana
nos focos de sua pesquisa. Em 1947, Polanyi se tornou professor visitante da Universidade de
Columbia, e trabalhou em um programa de pesquisa interdisciplinar acerca da origem das
instituies econmicas intitulado os aspectos econmicos de crescimento institucional com
um grupo de colaboradores que desembocou na publicao de Trade and market, em 1957.
Neste livro, Polanyi escreveu um captulo sobre Mesopotmia e a Grcia, alm de captulos
tericos sobre o processo de institucionalizao da economia. Ele viria, posteriormente, a
escrever artigos sobre porto de comrcio em sociedades antigas e sobre a Histria do Daom.
Em 1977, Harry Pearson editou uma srie de escritos dispersos de Polanyi, nos quais este

268
NAFISSI, M. op. cit., p. 130.
269
SATANFIELD, J.R. op. cit , p. 15-16.
270
ibid, p. 15-17. Esta posio no compartilhada por Humphreys, que acredita que o interesse de Polanyi pela
Antropologia acentuado pelas correntes utpicas do perodo entre guerras, que no mais acreditavam na
teoria econmica, e procuravam solues irracionais para a crise econmica no passado. (Ver Humpreys, op.
cit., p. 38)
125
aprofundava muitas das questes tericas de Trade and market, e teceu uma srie de
reflexes sobre a Grcia antiga. Este livro foi intitulado The livelihood of man, e sem dvida,
o dos trabalhos que est mais prximo do objetivo de nossa pesquisa.
At o final de sua vida, em 1964, no Canad, Polanyi continuou trabalhando no
projeto de uma histria e sociologia econmicas que se opunha tentativa de impingir s
sociedades primitivas e arcaicas os conceitos de uma teoria vlida somente para um sistema
de mercado. Polanyi acreditava que tal perspectiva dificultava o desenvolvimento autctone
daquelas sociedades e era um instrumento do neo-colonialismo.
271


4.2 A DEFINIO DO ECONMICO

O estudo de Polanyi leva-nos a uma investigao do debate travado por trs correntes
de pensamento da definio de econmico. De um lado os formalistas, que atribuem
antropologia econmica o estudo de uma variedade de comportamentos humanos que consiste
em combinar os meios determinados e escassos para atingir fins especficos. De outro, os
substantivistas, que entendem ser a economia de uma sociedade as formas e as estruturas
sociais da produo, da distribuio e da circulao dos bens materiais que caracterizam esta
sociedade em um dado momento de sua existncia. A terceira corrente representada pelos
marxistas, que analisam e explicam as formas e estruturas dos processos de vida material das
sociedades com a ajuda dos conceitos elaborados por Marx de modo de produo e de
formao econmica e social.
272
Segundo Godelier, partidrio desta ltima vertente, tanto
os substantivistas quanto os formalistas descendem do empirismo funcionalista, predominante
na economia e na antropologia anglo-saxnica, pois ambos convergem, como empiristas, em
afirmar

que as coisas so o que bem parecem, que o salrio o preo do trabalho,
que o trabalho um fator de produo entre outros, que a fonte do valor das
mercadorias no est, portanto, apenas no dispndio de trabalho social, etc.
(...) A diferena, entretanto, est em que os substantivistas se recusam a
aplicar anlise de todos os sistemas econmicos estas categorias tericas
empricas, cuja utilizao restringe anlise das economias de mercado
273
.


271
POLANYI, I. D. Karl Polanyi: notes on his life. In: POLANYI, K _______. The livelihood of man. New
York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. XVIII.
272
GODELIER, M. Horizontes da antropologia. Lisboa: Edies 70, s/d, p. 40-42.
273
ibid., p. 45.
126
Na apresentao de Trade and market (utilizarei aqui a traduo espanhola deste
livro intitulada Comercio y mercado en los imperios antiguos),
274
Godelier retoma esta
comparao, ao afirmar que a crtica mais aguda do livro dirigida a Talcott Parsons e a seu
mestre Max Weber.
275
Esta comparao conduz-nos novamente a Weber, e sua definio de
economia, para entendermos, at que ponto, Polanyi e seus colaboradores distanciam-se e
aproximam-se de Weber, e qual a ressonncia disto para o debate que estamos investigando
mais de perto.
Polanyi nunca se encontrou com Weber e referncias diretas sobre o trabalho de
Weber nos escritos publicados de Polanyi so raros. Mencionado como um de seus
precursores nos estudos de histria econmica, por sua abordagem institucional e histrica,
Polanyi opunha-se defesa do mercado feita por Weber, pois acreditava ser esta uma iluso
do sculo XIX. Para Polanyi no havia nada de inevitvel, racional, progressivo ou natural
sobre a ascenso do capitalismo mercantil. A reflexo de Adam Smith sobre o mercado foi
uma fico produtiva. O capitalismo mercantil foi um projeto utpico e artificial, colocado em
prtica, durante todo o sculo XIX, pelo Estado e por foras interessadas em destruir a
inclinao do homem comunidade.
Para Max Weber, a economia , em termos especficos, uma relao humana que tem
por base uma necessidade ou um complexo de necessidades que exigem satisfao. Tal
satisfao exige uma reserva de meios e aes considerados escassos pelos agentes. Alm
disso, para que tenhamos um comportamento racional referente a fins, esta escassez deve ser
subjetivamente suposta e as aes orientadas por este pressuposto
276
. Outrossim, para Weber,
a economia exprime, tambm, uma relao social, pois implica em uma relatividade
significativa a outrem, na qual a aquisio ou o uso de objetos desejados para satisfazer as
necessidades

do margem a uma atividade compreendendo de um lado uma explorao
sob a forma de produo ou do trabalho organizado e do outro uma previso
com vistas a garantir o atendimento das necessidades sob as formas da

274
POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos.
Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor Universitaria, 1976.
275
Em 1953, Talcott Parsons apresentou em uma srie de conferncias as grandes linhas do que ele pretendia ser
uma sociologia econmica geral. Em 1956, Talcott Parsons e Neil Smelser publicaram o texto destas
conferncias sob o nome de Economy and Society, tomado diretamente de Weber. Este texto foi enviado a
Polanyi e comentado em um captulo do livro Trade and Market por Harry Pearson. Ver POLANYI, K.;
ARENSBERG, M.; PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto
Nicols. Barcelona: Labor Universitaria, 1976, p. 353-365.
276
WEBER, M. Economia e sociedade. Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004, v. 1, p. 229.
127
proviso, do ganho ou, mais geralmente, de um poder capaz de dispor de
bens.
277


Desta forma, a gesto econmica pode realizar-se sob dois aspectos. Em primeiro
lugar, a satisfao de uma dada necessidade prpria, que pode referir-se a todos os fins
concebveis, da comida at a edificao religiosa, desde que sejam escassos os bens ou as
possibilidades de ao exigida.
278
Aqui, comum acentuar-se a satisfao das necessidades
cotidianas, s chamadas necessidades materiais.

Oraes e atos pios podem, de fato, tambm tornar-se objetos da economia,
desde que as pessoas qualificadas a realiz-los e suas aes sejam escassas e,
por isso, s possam estar disponveis em troca de pagamento, assim como o
po de cada dia. Os desenhos dos bosqumanos, aos quais se atribui muitas
vezes alto valor artstico, no so objetos da economia, nem sequer produtos
de trabalho, em sentido econmico. Ao contrrio, outros produtos da criao
artstica com valor muito menor podem tornar-se objetos de aes
econmicas quando se apresenta a situao especificamente econmica de
escassez em relao demanda.
279


O outro tipo de gesto econmica est voltado para a aquisio. Aqui aproveita-se da
situao especificamente econmica de escassez de bens desejados para se obter lucro pela
disposio sobre estes bens.
280

Segundo Pearson, Weber faz parte de uma tradio de pensamento que acentua a
preocupao pela forma racional de fazer as coisas, sejam quais forem os fins ltimos
281
. J
demonstramos, na primeira parte de nosso trabalho, a importncia atribuda por Weber
racionalidade capitalista, que, em nossa opinio, assume um carter teleolgico. A leitura de
alguns autores que participaram de Trade and market evidencia e aprofunda com mais
nitidez o que j conclumos anteriormente sobre Weber; todavia, estes trabalhos explicitam-
nos o debate no qual as idias de Weber estavam inseridas. Terrence Hopkins, por exemplo,
afirma que o enfoque de Weber esboava verses ideais dos diversos tipos de ao social
que se davam nas esferas religiosa, poltica e econmica. Assim, a sociedade concebida por
diversas estruturas de relaes sociais em que se produzem vrios tipos de aes, sendo a

277
FREUND, J. Sociologia de Max Weber. Forense Universitria: Rio de Janeiro, 1980, p. 112.
278
WEBER, M. Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa, 4
edio, Braslia: UnB, 2004, v. 1, p. 229.
279
ibid.
280
ibid., p.230.
281
PEARSON, H. Parsons y Smelser y la economa. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON, H.W.
Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 353-365.
128
economia a parte da sociedade constituda por aes racionais no contexto das relaes
impessoais.
282
Esta concepo acentua, segundo Hopkins, a ao racional. As conseqncias
desta formulao resultaram na idia de que as economias que no se baseavam no mercado
se apresentavam como meros apndices compostos por formas aberrantes de partes
correspondentes, em sua essncia, economia de mercado.
Esta corrente de pensamento, cujos mais destacados representantes alm de Weber so
Pareto, Marshal e Parsons, tem se dedicado, em primeiro lugar a um aspecto determinado
da conduta social, a seu desenvolvimento e s suas conseqncias organizativas. O vnculo
entre este campo de interesse e o problema do lugar das economias nas sociedades constituiu
o surgimento do sistema de mercado, que institucionalizou a ao economizadora de forma
que os movimentos de bens e de pessoas das economias empricas tendiam a reger-se pela
escolha racional dos indivduos entre utilizaes alternativas de meios escassos. Tudo isto
levou esta tradio e os seus intelectuais a se centrar na economia concebida em sua forma de
mercado.
283

Segundo Pearson, tanto a anlise de Parsons quanto a de Polanyi e seus colaboradores
(no qual ele se inclui) procuram resolver o problema do lugar mutante que ocupa a economia
na sociedade humana. Convergem com a idia de que o estudo da economia deve ser feito
dentro do contexto estrutural da sociedade e sua funo universal proporcionar sociedade
os meios de conseguir seus objetivos, adaptando-se por sua vez ao contexto de um meio
ambiente exterior. Como so muitos os nveis de organizao da sociedade que podem
participar na realizao desta funo, nenhuma instituio, nenhuma unidade social
concreta podem ser inteiras e unicamente econmicas: so realidades multifuncionais.
284

Contudo, para Parsons e Smelser, h uma tendncia em todas as sociedades globais de
diferenciar-se em subsistemas com funes especializadas. Porm, para Polanyi e seus
partidrios, a existncia da economia como uma instituio separada, especializada nesta
funo, uma exceo histrica e no o resultado da tendncia de toda sociedade global. Essa

282
HOPKINS, T.La sociologa y la concepcin emprica de la economa. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 327.
283
PEARSON, H. Parsons y Smelser y la economa. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON, H.W.
Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 355-356.
284
PEARSON, H. Parsons y Smelser y la economa. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON, H.W.
Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 353-364.
129
idia, para Godelier, deriva de uma viso romntica das sociedades pr-capitalistas e que no
vem confirmada pela experincia.
285

Hopkins tambm destaca o chamado postulado da escassez, como uma srie de
premissas cuidadosamente construda, para definir uma situao na qual se deduz logicamente
o ato de escolha.

Uma situao de escassez pode definir-se como uma situao em que os
meios tm usos alternativos e so insuficientes para alcanar todos os fins;
como os fins tm de estar classificados segundo uma ordem de prioridades e
se supe que tem de realizar-se alguma ao, a escolha entre os usos dos
meios est implicada logicamente.
286


Segundo Hopkins, quando este postulado introduzido na sociologia abandonam-se as
premissas especificadoras, e o termo escassez acaba significando simplesmente
insuficincia. O resultado disso pode resultar em um argumento naturalista no qual subjaz a
idia de que se no h bastante, haver guerra. Da a concluso de que os homens lutam pelo
que est dado na natureza, vivendo ou no em sociedade. Desta forma, o autor nega a
importncia universal da escassez no funcionamento da economia, sem deixar de negar a
importncia de situaes de escassez sob condies sociais especficas. Portanto, a presena
de situaes de escassez parece ser uma questo de grau.
287

Para Pearson, o trabalho de Parsons revela a seguinte posio:

a racionalidade economizadora identifica-se como um dos aspectos
universais da conduta humana. Porm, o aparecimento real de dita conduta
depende da existncia anterior de estruturas sociais que favoream esse tipo
de ao.
288


Tal hiptese pertinente quando se busca localizar os tipos de estrutura social em que
se possa encontrar ao economizadora. Contudo, caso se pretenda conhecer o sistema pelo

285
GODELIER, M. Presentacion. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON, H.W. Comercio y
mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor Universitaria, 1976,
p.13
286
HOPKINS, T. La sociologa y la concepcin emprica de la economa. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 334. p.13
287
ibid, p. 335-337.
288
PEARSON, H. Parsons y Smelser y la economa. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON, H.W.
Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 358-359.
130
qual os homens garantem seu sustento, necessrio avanar nesta proposio, buscando algo
que sirva de ponte entre a ao economizadora e a economia. Parsons e Smelser tentaram
solucionar o problema afirmando que a economia humana mostra uma tendncia a
diferenciar-se de acordo com a necessidade de adaptao da sociedade, definida em termos
de economizao com meios escassos.
289
Pearson critica a unio de uma categoria formal da
ao, a economizao, com uma entidade emprica, a economia, identificando assim a
economia com sua forma de mercado. Segundo Pearson, Parsons e Smelser confundem a
necessidade funcional de adaptao ao entorno no processo de consecuo dos fins do
sistema com uma das formas de adaptao, isto , a economizao.
290

Enquanto Weber e Pareto se ocuparam com o grau em que a racionalidade da
economizao com meios escassos pode estar presente na sociedade, Polanyi e seu grupo
preocuparam-se com a forma de institucionalizao das atividades econmicas reais. Cada
objetivo, segundo Pearson, demanda um mtodo diferente
291
. Portanto, diante do exposto, o
termo economia designa dois conceitos muito diferentes, um dos quais tem o significado
formal de economizao e o outro o emprico de sustento.
292

Passemos s consideraes de Polanyi, que, em consonncia com Hopkins, afirma que
a economia uma mescla de dois significados com razes diferentes, que ele denomina de
real e formal.
293
Esta diferenciao nasceu por volta de 1870 com a teoria econmica neo-
clssica que partiu da premissa estabelecida por Karl Menger, em 1871, de que o econmico
era a distribuio de meios insuficientes para a sobrevivncia do homem. Como uma
formulao sucinta da lgica de ao racional com referncia economia, sua importncia foi
realada pelas instituies de mercado. Mais tarde, Menger tentou restringir seus princpios
economia moderna. Em 1923, ele ressaltou a distino entre a economia de mercado ou de
troca e as economias de no mercado ou atrasadas. Menger apontou duas direes
elementares para a economia: uma derivada da insuficincia de meios, a outra derivada dos
requisitos fsicos de produo independente da suficincia ou insuficincia de meios. Devido
s realizaes bem aceitas da teoria de preo revelada por Menger, o novo significado formal

289
ibid., p. 359.
290
ibid.
291
ibid., p. 363.
292
HOPKINS, T. La sociologa y la concepcin emprica de la economa. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 318.
293
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 289.

131
tornou-se o significado de econmico, e o significado mais tradicional de materialidade, que
no necessariamente estava ligado escassez, perdeu o status acadmico e foi eventualmente
esquecido.
294
Assim, a fuso dos dois significados de econmico, o de subsistncia e o de
escassez passou a ser feita sem conscincia dos perigos para a clareza do pensamento
econmico. Tanto Weber, quanto Talcot Parsons foram vtimas desta confuso.
O significado formal origina-se do carter lgico da relao meios-fins, evidente em
termos como economizante ou economizao. Se refere escolha entre os diferentes usos dos
meios, isto , implica em uma srie de normas que regem a escolha entre os usos alternativos
de meios escassos. Um tal significado fundamenta o verbo maximizar (aumentar).
295

A ao racional definida pela escolha de meios em relao a fins. Os meios so
qualquer coisa que sirva para alcanar um fim, seja em razo das leis da natureza ou das
regras de um jogo. Racional , portanto, a relao entre fins e meios. Com respeito aos fins, a
escala utilitria de valor foi postulada como racional; e com respeito aos meios, a escala de
teste para a eficincia foi aplicada pela cincia.
296
Portanto, duas escalas diferentes de valor
que ocorrem para adaptarem-se ao mercado. Segundo Polanyi, a variante econmica do
racionalismo falaciosa, pois defende a idia de que a escolha conseqncia da escassez de
meios. Tal falcia postula, em primeiro lugar, que os meios so escassos; e em segundo, que
esta escassez torna necessria a escolha. Contudo, h escolhas de meios sem escassez e
escassez de meios sem escolha. A escolha pode estar determinada por uma preferncia entre o
bem e o mal, matria da tica; ou por uma possibilidade de diversos caminhos (meios) que
conduzam a um fim perseguido, que tenham as mesmas vantagens ou desvantagens. ,
portanto, puramente operacional. No h insuficincia de meios.
297
A escolha moral
indicada pela inteno do agente de fazer o que correto. O costume e a tradio,
geralmente, eliminam a escolha, e se a escolha existir, no necessita ser induzida pelos efeitos
limitantes de alguma escassez de meios.
298
A disponibilidade de ar e gua ou a devoo de
uma me a seu filho pequeno, no so, geralmente limitadas pela escassez. Em algumas

294
idem. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 21-24.
295
idem. La economia como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON,
H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 289 e POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London:
Academic press, 1977, p. 19-20.
296
idem. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 13.
297
idem. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON,
H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 291 e POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London:
Academic press, 1977, p. 25.
298
idem. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 27.
132
civilizaes, as situaes de escassez so quase excepcionais, enquanto que, em outras, a
regra geral. Em ambos os casos a presena ou ausncia de escassez um dado, tanto se tem
suas causas na natureza ou no direito.
299

Assim, os termos escolha, insuficincia e escassez deveriam, segundo Polanyi, ser
cuidadosamente vistos em sua relao mtua, pois as reivindicaes dos analistas adquirem
formas variadas. O corrente conceito composto de economia, ao fundir a satisfao de
necessidades materiais escassez, reduzia os termos carncia e necessidade somente a escalas
utilitrias de valor dos indivduos isolados que operavam em mercados. Portanto, a economia
formal aplica-se a uma atividade econmica de um tipo definido, isto , o sistema de mercado,
mais especificamente os mercados criadores de preo, pois a introduo geral do poder de
compra como meio de aquisio converte o processo de satisfao de necessidades em uma
assignao de recursos escassos com usos alternativos. Disto se depreende que tanto as
condies da escolha como suas conseqncias so quantificveis em forma de preos.
300

A economia real deriva da dependncia do homem com a natureza e com seus
semelhantes para conseguir seu sustento. Refere-se ao intercmbio com o meio natural e
social, na medida em que esta atividade a que proporciona os meios para satisfazer as
necessidades materiais.
301
O significado real ou substantivo nasce da dependncia
patente do homem pela sua sobrevivncia, que se d por uma interao institucionalizada
entre os homens e seu meio natural. Assim, estudar a subsistncia do homem (The livelihood
of man) estudar o processo que o supre com os meios de satisfazer suas carncias (ou
necessidades) materiais. Este o sentido de econmico para Polanyi.
302
A concepo real
ou substantiva uma concepo emprica da economia. A economia portanto uma
atividade institucionalizada de interao entre o homem e seu entorno que d lugar a um
fornecimento continuo de meios materiais de satisfao das necessidades.
303
No o
processo econmico como um todo que se institucionaliza, mas sim, a parte composta por
aes humanas. As partes naturais ou no sociais podem ser controladas em diversos graus
pelos homens, porm no institucionalizadas no sentido estrito deste termo. Assim uma

299
idem. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON,
H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 292.
300
ibid., p. 27-28.
301
ibid., p. 289.
302
idem. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 20.
303
idem. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON,
H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 293.
133
tentativa de considerar a economia funcionalmente interpret-la como um processo que
opera dentro da esfera fronteiria entre o puramente social e o puramente natural.
304

A despeito das fortes crticas do grupo de Polanyi a Parsons, possvel afirmar que a
distino de Polanyi entre economia formal e real tem uma certa verossimilhana com a
distino de Weber de racionalidade formal e racionalidade material. Apesar de no ter feito a
mesma distino de Polanyi quanto ao termo economia, Weber definia a racionalidade formal
de uma gesto econmica como o grau de clculo tecnicamente possvel, na medida em que a
previdncia podia exprimir-se e de fato se exprimia em consideraes de carter numrico e
calculvel. J o conceito de racionalidade material relacionava-se com o grau em que o
abastecimento de bens de determinados grupos de pessoas, mediante uma ao social
economicamente orientada, ocorresse conforme determinados postulados valorativos. Este
conceito estabelece exigncias ticas, polticas, utilitaristas, hedonistas, estamentais,
igualitrias ou outras quaisquer, e as toma como padro dos resultados de gesto econmica.
Weber afirmava que o conceito de racionalidade formal inequvoco, enquanto o de
racionalidade material vago.
305
Como vimos anteriormente, Weber deu preferncia em seus
trabalhos ao conceito de racionalidade formal. Tal preferncia se reflete em sua definio de
economia, que est mais prxima da definio formal de economia. Uma forte influncia da
escola austraca, representada por Karl Menger.
A economia real ou substantiva constitui-se em dois nveis: a interao entre os
homens e seus vizinhos, originando o conceito de atividade; e a institucionalizao deste
processo, originando o conceito de institucionalizao. Estes nveis no so inseparveis.
A interao responsvel pelo resultado material em termos de sobrevivncia. O
conceito de atividade sugere uma anlise em termos de movimento. Os movimentos podem
obedecer a mudanas de situao (locacional) ou de apropriao, que podem caminhar juntas
ou no. O primeiro tipo de movimento consiste em uma mudana de lugar; o segundo, em
uma mudana de mos. Juntos os dois tipos de movimento completam a economia como
um processo.
306


304
HOPKINS, T. La sociologa y la concepcin emprica de la economa. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 342.
305
WEBER, M. Economia e sociedade. Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004. v. 1, p. 52
306
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 294. POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco;
London: Academic press, 1977, p. 31.
134
Os movimentos locacionais so a produo e o transporte, que implicam em
deslocamentos espaciais de objetos. Os produtos so de uma ordem superior ou inferior,
segundo a utilidade que tenha para o consumidor. Aqui, produo sinnimo de combinao
de mercadorias. um fato bsico da economia substantiva que as coisas so teis porque
servem a uma necessidade ou diretamente, ou indiretamente atravs de suas combinaes.
Nesta perspectiva, a preeminncia do trabalho como um fator de produo devido ao fato de
que o trabalho o agente mais geral entre todas as mercadorias de ordem inferior. Os
movimentos locacionais abrangem caas, expedies e ataques, derrubadas de madeira e
retirada de gua; alm do sistema internacional de embarque, estrada de ferro e transporte
areo. O carregamento podia, em pocas antigas, agigantar-se mais do que a produo; e
mesmo posteriormente, representa uma parte preponderante da produo.
307

O movimento de apropriao compreende a circulao dos produtos, determinada por
transaes, e sua administrao, determinada por disposies. A mudana apropriacional pode
acontecer entre mos, onde mos denotam alguma pessoa ou grupo de pessoas capazes de
possuir. O manejo e a administrao, a circulao de mercadorias, distribuio de renda,
tributo e taxao, todos igualmente so campos de apropriao. Uma transao um
movimento de apropriao entre sujeitos, enquanto que uma disposio um ato unilateral de
um sujeito, onde a fora do costume ou da lei une os efeitos legais definidos. No passado, a
distino podia estar, na maior parte, relacionada ao tipo de mo em questo: pessoas ou
firmas privadas faziam as mudanas apropriacionais por meio de transaes, enquanto que a
mo pblica estava encarregada de fazer as disposies.
As atividades sociais e as instituies so econmicas quando fazem parte das
atividades econmicas. Os elementos econmicos podem agrupar-se como ecolgicos,
tecnolgicos ou sociais segundo pertenam ao entorno natural, ao equipamento mecnico ou
sociedade humana. Porm, sem as motivaes sociais que determinam as motivaes dos
indivduos, no haveria nada que sustentasse a interdependncia dos movimentos e sua
recorrncia, necessrias para a unidade e para a estabilidade da atividade econmica.
308
Para
adquirir a coerncia de uma economia real, o processo de interao deve ser
institucionalizado. a combinao de elementos humanos e naturais, a interdependncia da

307
idem. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 31-33 e
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 294.
308
idem. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON,
H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 294-295.
135
tecnologia e as instituies, assim como sua independncia relativa, que so compreendidas
pela atividade econmica institucionalizada.

A institucionalizao da atividade econmica confere a esta unidade e
estabilidade; d lugar a uma estrutura com uma funo determinada na
sociedade e modifica o lugar da atividade econmica na sociedade,
agregando assim significao a sua histria; centra o interesse sobre os
valores, as motivaes e a atuao prtica.
309


Portanto, a economia humana encontra-se integrada e submergida em instituies
econmicas e no econmicas. Weber j havia percebido isto. Eis o grande trao que liga o
primitivismo ao substantivismo. Com efeito, a religio ou o governo podem ser to
importantes quanto s instituies monetrias para a estrutura econmica. O estudo do lugar
cambiante que ocupa a economia na sociedade a anlise de como est institucionalizada a
atividade econmica em diferentes pocas e lugares. O estudo de como esto
institucionalizadas as economias deve comear pela forma como a economia adquire unidade
e estabilidade, isto , pela interdependncia e a regularidade de suas partes. Tal unidade
resultado de formas de integrao, que se manifestam juntas em diferentes nveis e em
distintos setores, impossibilitando-nos selecionar uma delas como dominante para classificar
os diferentes tipos de economias. Contudo, tais formas de integrao constituem um
instrumento para descrever a atividade econmica em termos comparativamente simples,
permitindo-nos ordenar as infindveis variaes desta.
310

Se a idia de economia como um complexo de necessidades que exige satisfao um
trao comum na definio de economia entre Polanyi e Weber, por outro lado, a definio de
Weber se aproxima muito mais dos formalistas ao acentuar a importncia dos princpios da
escolha e da escassez, enquanto, Polanyi preocupa-se com a sustentao material do homem.
George Dalton, ao fazer um balano das crticas teoria de Polanyi, apresenta as
similaridades entre os postulados dos formalistas e marxistas em contraposio ao
substantivismo. Alfred Marshall, Carl Menger e outros inventaram os conceitos da teoria neo-
clssica para analisar a rede nacionalmente interdependente de mercados de entrada e sada do
capitalismo industrial do sculo XIX. Marx designou sua terminologia conceitual para
especificar o que ele observou como os atributos centrais do capitalismo industrial do sculo

309
ibid, p. 295.
310
ibid. p. 296.
136
XIX. Antroplogos e historiadores formalistas e marxistas, ao usar esses sistemas de
conceitos para analisar as ilhas Trobriand de Malinovski, ou o reino de Daom no sculo
XVIII, ou o Peru dos Incas, dizem que as similaridades entre essas economias tribais e o
capitalismo industrial so mais importante que as diferenas. Segundo Dalton, a proposta
terica tanto de formalistas e marxistas universal ou geral, pois se prope a explicar todas as
economias mundiais reais, todos os perodos histricos de tempo e todos os tpicos estudados,
enquanto a teoria polanyiana no tem esta ambio. Na antropologia econmica, Dalton acha
que a teoria polanyiana apropriada para trs tipos de economia e perodos histricos:
economias aborgenes (pr-coloniais) em sociedades sem Estado, tambm pr-colonais, e
reinos tribais. Bandos e tribos que deixam de estar sob o domnio colonial e j em
desenvolvimento ps-colonial esto fora destes estudos. A maioria dos casos, mas no todos
de mudana colonial, exigem a compreenso de mercados modernos, e, portanto, a
necessidade da economia formal.
311
Esta reflexo esconde a dificuldade da anlise polanyiana
de perceber as mudanas histricas no interior das sociedades.
Em oposio a Dalton, Godelier acredita que o enfoque emprico de Polanyi chega a
conceitos abstratos, formais, que privilegiam as aparentes semelhanas, mas no as
diferenas. Godelier critica Polanyi por no procurar o que est por trs das instituies,
aproximando sua viso dos formalistas. O fundamento das relaes de compatibilidade
recproca entre certas formas de economia e certos tipos de relaes sociais s encontrado
nas propriedades dessas relaes sociais. No basta fazer o inventrio das sociedades e
descobrir em cada uma delas a instituio que a domina para poder assim saber que lugar
ocupa e que papel desempenha a economia. necessrio perceber o papel desempenhado
pelas relaes econmicas e seus efeitos sobre o funcionamento e a evoluo das
sociedades. Para isto, necessrio analisar a causalidade especfica de todos os tipos de
relaes sociais sobre a reproduo dos sistemas aos quais pertencem, ou seja, sobre a
reproduo de diferentes modos de vida. O estudo da manuteno da unidade e da
estabilidade dos sistemas sociais s pode ser compreendido por meio de sua Histria, pois
nem todos os nveis e formas de prtica social tm a mesma importncia para a reproduo de
um sistema social, para sua manuteno, sua transformao e seu desaparecimento. Esta
hierarquia dos efeitos das formas de prtica social revela a existncia de uma causalidade

311
DALTON, G. Writings that clarify theoretical disputes over Karl Polanyis work. In: POLANYI-LEVITT, K.
The life and work of Karl Polanyi. A celebration. Montreal; New York: Black Rose Books, 1990, p. 164-
166.

137
diferencial desses nveis e dessas formas da prtica social. Uma hierarquia dos nveis da
organizao social. Por isso, se deve descobrir quais so as causas primeiras desta hierarquia e
as relaes que determinam a reproduo (funcionamento e evoluo) dos sistemas sociais.
312


4.3 RECIPROCIDADE, REDISTRIBUIO, HOUSEHOLD E INTERCMBIO

No final dos anos cinqenta, enquanto a Histria seguia em sua progresso para a
captao da totalidade auxiliada pelas outras cincias sociais, a Antropologia era dominada
por trs paradigmas hostis investigao histrica: o funcionalismo estrutural britnico
(descendente de Radicliffe Brown e Bronislaw Malinowski); a Antropologia cultural e psico-
cultural norte-americana (herdeira de Margaret Mead e Ruth Benedict) e a Antropologia
evolucionista norte-americana (de forte afiliao arqueolgica, formada em torno de Leslie
White e Julian Steward). Para estes antroplogos, a Antropologia social era uma cincia
prxima das cincias naturais pela sua tendncia a generalizao, enquanto a Histria era
includa entre as cincias particulares. A ruptura do dilogo entre as duas disciplinas levou a
Antropologia a um empirismo abstrato e grandes teorias que caracterizavam a Sociologia
nesta poca. Predominou entre os antroplogos a concepo de que antes da dominao
europia, todas as sociedades primitivas eram estticas. Conseqentemente, estes
antroplogos acabaram reduzindo o problema da Histria dualidade primitivo-moderno.
Mesmo o estruturalismo de Claude Levi-Strauss tambm subestimava a Histria ao negar
qualquer impacto significativo do acontecimento na estrutura. Esta tendncia, entretanto, no
foi geral. No final dos anos setenta, a chamada escola antropolgica de economia poltica,
centrava seus interesses nos sistemas econmico-polticos de grande escala e a anlise dos
efeitos da penetrao do capitalismo nas sociedades agrrias. Para estes autores, os fatores
fundamentais da mudana so o Estado e o sistema capitalista mundial. No obstante, todos
os antroplogos destas correntes antropolgicas, alm dos marxistas estruturais, acreditam
que a ao humana e o processo histrico so determinados pela mo oculta da estrutura ou
por foras do capitalismo. Neste sentido, a sociedade (ou a cultura) uma realidade objetiva
com dinmica prpria, separada da ao humana.
313


312
GODELIER, M. Karl Polanyi et la place changeante de lconomie dans les socits. In: _________.
Lidel et le matriel. Pense, conomies, socits. Paris: Fayard, 1984.
313
CASANOVA, J. La Historia social y los historiadores. Barcelona: Editorial Crtica, 1991, p. 64-67.
138
Na segunda metade dos anos quarenta, a Antropologia Econmica j era um ramo
vigorosamente desenvolvido da Antropologia Cultural. Esse desenvolvimento foi motivado
tanto pelas tendncias culturais inerentes da disciplina quanto por fatores externos. A difuso
de vises estrutural-funcionalistas contribui para o desenvolvimento dos estudos das relaes
econmicas, particularmente depois das monografias das ilhas Trobriand de Malinowski. As
exigncias de uma explorao mais eficiente das colnias chamaram a ateno dos
antroplogos desejosos de empreender pesquisa sobre os fenmenos econmicos.
314

Os estudos de Thurnwald, Malinowski e outros antroplogos levaram Polanyi a
concluir que a economia do homem, em geral, est submergida em suas relaes sociais.
Thurnwald e Malinowsky procuraram demonstrar que as relaes econmicas confundiam-se
com as relaes de parentesco ou polticas nas sociedades primitivas. A partir destes trabalhos
antropolgicos Polanyi tomou as sociedades primitivas para formular sua alternativa anti-
mercado evolucionista. Contudo, alm de utilizar estes conceitos para as sociedades
primitivas, os ampliou para alm das formaes primitivas, utilizando-os como uma
alternativa para a teoria geral de desenvolvimento econmico de Bcher ou a teoria de modos
de produo de Marx.
A observao emprica demonstra que as principais formas de integrao so a
reciprocidade, a redistribuio e o intercmbio. Alm destas trs formas de integrao,
Polanyi tambm analisou o household no livro A grande transformao, porm o excluiu de
Trade and market, pois o household abrangia um grupo menor, caracterizado pela ausncia
das relaes intergrupais. Polanyi ampliou estes conceitos para alm das formaes
primitivas.
Thurnwald foi o primeiro autor que falou da relao que existe entre a conduta de
reciprocidade ao nvel interpessoal e as agrupaes simtricas em um estudo emprico sobre o
sistema matrimonial dos bnaros da Nova Guin, em 1915.
315
Malinowski, em suas pesquisas
nas ilhas Trobriand confirmou a hiptese de Thurwald. Este foi o primeiro passo para
generalizar a reciprocidade como uma das formas de integrao e a simetria como uma das
vrias estruturas de apoio. Os habitantes das ilhas Trobriand traduziam o autntico sistema de
reciprocidade quando Malinowski relatou a responsabilidade do homem trobriands voltada

314
SRKNY, M. Karl Polanyis contribution to Economic Anthropology. In: POLANYI-LEVITT, K. The life
and work of Karl Polanyi. A celebration. Montreal; New York: Black Rose Books, 1990, p. 183.
315
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 297.
139
para a famlia de sua irm, sem ser ajudado pelo marido da irm, mas sim, pelo irmo da
esposa. A proviso de alimentos entre uma vila e outra tambm est subordinada
reciprocidade. Os movimentos recprocos de mercadorias requerem adequaes em termos de
ddiva e contra-ddiva. Adequao aqui significa que a pessoa certa, na ocasio certa, dever
reenviar um tipo certo de objeto. A pessoa certa a pessoa simetricamente posicionada. O
comportamento adequado aquele de equidade e considerao, ou uma amostra disto.
316


Um intricado sistema de tempo-espao-pessoa, que cobre centenas de milhas
e diversas dcadas, e que liga muitas centenas de pessoas em relao a
milhares de objetos estritamente individuais, aqui manipulado sem que
existam registros ou administrao, e tambm sem qualquer motivao de
lucro e permuta.
317


A reciprocidade supe movimentos entre pontos correlativos de agrupaes
simtricas; a redistribuio consiste em movimentos de apropriao em direo a um centro
primeiro e, posteriormente, deste centro para fora outra vez; por intercmbio entendemos
movimentos recprocos como os que realizam os sujeitos em um sistema de mercado.
Polanyi ressalta que os meros agregados das condutas individuais no bastam para produzir as
estruturas. A conduta de reciprocidade entre os indivduos s integra a economia se j h
estruturas organizadas simetricamente, como os sistemas simtricos de grupos unidos pelo
parentesco. Do mesmo modo, a redistribuio pressupe um centro para onde se dirigem os
recursos da comunidade. Finalmente, os atos de troca no plano individual s produzem preos
se estiverem enquadrados em um sistema de mercados criadores de preos; uma estrutura que
no sugere, de forma alguma atos de troca efetuados ao acaso.
318

As formas de integrao so empregadas pelo autor de forma descritiva, sem nenhuma
associao de carter motivacional. As formas de integrao so relativamente independentes
dos objetivos e do carter dos governos, bem como dos ideais e modos das culturas em
questo. Uma atitude neutra quanto s implicaes morais e filosficas das polticas
governamentais e valores culturais um requisito das pesquisas objetivas acerca das relaes

316
idem. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 39
317
idem. A grande transformao. Traduo de Fanny Wrobel. Rio de Janeiro: Campus, 2000.
318
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 296-297.
140
mutantes do processo econmico para as esferas polticas e culturais da sociedade como um
todo.
319
Posio muita prxima de Weber acerca do papel do estudioso das humanidades.
Aristteles afirmava que para cada tipo de comunidade (koinonia), correspondia um
tipo de boa vontade (filia) entre seus membros que se expressava em reciprocidade
(antipeponthos). Isto era vlido, tanto para as comunidades mais permanentes (famlias, tribos
ou cidades-Estados), quanto para as menos permanentes que podem estar compreendidas ou
subordinadas s primeiras. Isto implica uma tendncia das comunidades maiores a
desenvolver em uma simetria mltipla que pode ser uma referncia para as comunidades
subordinadas.

Quanto mais prximo se sentem entre si os membros da comunidade maior,
mais geral ser a tendncia a desenvolver atitudes de reciprocidade nas
relaes especficas limitadas pelo espao, o tempo ou outros fatores. O
parentesco, a vizinhana ou o ttem so as agrupaes mais permanentes e
amplas, dentro delas, associaes voluntrias ou semivoluntrias de carter
militar, profissional, religioso ou social criam situaes nas que, pelo menos
transitoriamente ou de forma limitada a uma determinada localidade ou
situao tpica, se podem formar agrupaes simtricas cujos, membros
praticam alguma forma de reciprocidade.
320


A redistribuio surge dentro de um grupo, quando a distribuio das mercadorias
(incluindo terras e recursos naturais) est centralizada e se realiza seguindo costumes, leis ou
decises. Em algumas ocasies, consiste na arrecadao fsica do produto, acompanhada de
armazenamento e redistribuio; em outras, a arrecadao no fsica, mas sim, jurdica,
como no caso dos direitos sobre a localizao fsica dos bens. A redistribuio pode estar
presente tanto em tribos primitivas como em civilizaes de extensos sistemas de
armazenamento, como no Egito, Sumria, Babilnia e Peru.
321
Quanto maior o territrio e
mais variado o produto, mais a redistribuio resultar numa efetiva diviso do trabalho, uma
vez que ajudar a unir grupos de produtores geograficamente diferenciados.
322

Entre algumas tribos, h um intermedirio na pessoa do chefe ou outro membro
proeminente do grupo. ele quem recebe e distribui os suprimentos, principalmente se
houver necessidade de armazenamento. Esta redistribuio pode ser feita por uma famlia

319
idem. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 36.
320
idem. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON,
H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 298-299.
321
ibid. p. 299.
322
POLANYI, K. A grande transformao. Traduo de Fanny Wrobel. Rio de Janeiro: Campus, 2000, p. 68.
141
influente ou por um indivduo importante, uma aristocracia dominante ou um grupo de
burocratas. Em todas estas situaes, estes setores sociais tentaro aumentar seu poder
poltico pela forma de redistribuio dos bens. O chefe trobriands tinha o privilgio da
poliginia. Ele podia ter quarenta esposas, tomadas de quarenta subcls da ilha, que garantiam
o abastecimento de uma grande quantidade de batatas doces por meio de seus irmos. Desse
modo, a funo da liderana poltica era reforada pelos costumes do casamento, que lhe
garantiam privilgios como o da poliginia. Uma funo importante do chefe era arrecadar e
distribuir riquezas em festivais, solenidades religiosas, festas morturias, visitas de estado,
colheitas e outras celebraes. A redistribuio fsica ou disposicional s se d na presena de
canais por meios dos quais o movimento em direo ao centro e o movimento subsequente
em direo oposta aconteam com uma organizao central, no somente poltica, mas
tambm econmica. Na verdade, o sistema econmico mera funo da organizao social.
O household (domesticidade) consiste na produo para uso prprio. O seu padro o
grupo fechado. Diferente do que muitos pensam, inclusive Karl Bcher, que foi o primeiro a
observar o carter inteiramente diferente da sociedade primitiva, no se deve presumir que a
produo para a prpria pessoa, ou para um grupo, seja mais antiga que a reciprocidade ou a
redistribuio. A prtica de prover as necessidades domsticas prprias tornou-se um aspecto
da vida econmica apenas em um nvel mais avanado da agricultura.
323
A natureza do
ncleo institucional indiferente: pode ser sexo, como na famlia patriarcal; localidade, como
nas aldeias; ou poder poltico, como no castelo senhorial. Em todos estes casos, o princpio
sempre o mesmo: produzir e armazenar para a satisfao das necessidades dos membros do
grupo.
O intercmbio como forma de integrao requer um sistema de mercados criadores de
preos. H trs tipos de troca: o movimento puramente fsico de uma troca de lugares entre
os sujeitos (intercmbio operacional); os movimentos apropriativos de intercmbio, a uma
equivalncia fixa (intercmbio acordado); ou a uma equivalncia negociada (intercmbio
integrador). Quando a troca se produz a uma equivalncia fixa, a economia no est integrada
pelo mercado, mas sim, pelos fatores que fixam dita equivalncia. A troca a preos fixos no
supe mais que um ganho para as duas partes implicadas na deciso de intercambiar. J a
equivalncia negociada assinalada pela presena do regateio. Aqui para que o intercmbio
seja integrador, a conduta das partes deve estar orientada a produzir um preo que favorea o
mximo a cada uma das partes. A barganha no o resultado da fragilidade humana, mas um

323
ibid., p. 73.
142
padro de comportamento logicamente exigido pelo mecanismo do mercado. A troca a preos
flutuantes, diferente da troca de preo fixo, tem como objetivo um ganho que s se pode
conseguir por uma atitude de claro antagonismo entre as partes interessadas. Da a proibio
das transaes motivadas pelo ganho, particularmente, no que se refere aos artigos de primeira
necessidade, nas sociedades arcaicas.
324
Assim como a reciprocidade, a redistribuio ou
mesmo a domesticidade (household), o princpio da troca pode ocorrer em uma sociedade sem
ocupar o lugar primordial, ocupando um lugar subordinado numa sociedade na qual outros
princpios esto em ascendncia.
325

Polanyi enfatiza que as formas de integrao no representam etapas de
desenvolvimento, pois no implicam nenhuma ordem de sucesso no tempo. Junto com a
forma dominante, podem aparecer vrias formas subordinadas; podendo a forma dominante
sofrer eclipses e reaparies.
326
Polanyi atacava a teoria das etapas - escravido, servido, e
trabalho assalariado - do marxismo vulgar.
Segundo Nafissi, a despeito de muitos insights histricos encontrados no trabalho de
Polanyi, a reciprocidade e a redistribuio foram concebidas como entidades (ou eternidades)
harmoniosas imunes s mudanas histricas. Esses conceitos e as sociedades que eles
designavam eram assim constitudos porque eram ao mesmo tempo concebidos como
manifestaes (tericas e sociais) da essncia imutvel do homem como um ser social. Neste
sentido, o paradigma de Polanyi, apesar dele mesmo ter afirmado ser uma contribuio
institucionalista para a Histria econmica, um desenvolvimento do legado de Weber,
permanece no somente pr-weberiano, mas, tambm, pr-sociolgico e transhistrico.
327

Acreditamos, que esta postura est intrinsecamente relacionada com a tendncia, na primeira
metade do sculo XX, de proximidade da Antropologia com as cincias naturais e seu pouco
contato com a Histria. Esta tendncia a-histrica de Polanyi se confirma pela sua crena da
imutabilidade da natureza humana, quando ele afirma que

seus dotes naturais [dos homens] reaparecem com uma constncia marcante
nas sociedades de todos os tempos e lugares e as precondies necessrias

324
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona:
Labor Universitaria, 1976, p. 300-301.
325
idem. A grande transformao. Traduo de Fanny Wrobel. Rio de Janeiro: Campus, 2000, p. 76.
326
idem. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON,
H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor
Universitaria, 1976, p. 301.
327
NAFISSI, M. op. cit., p. 166-167.
143
para a sobrevivncia da sociedade humana parecem ser as mesmas, sem
mutaes.
328


Tal passagem refora o postulado da unidade da humanidade, um dos axiomas da
Antropologia Cultural moderna, cujo crdito particular atribudo a Franz Boas, e um dos
pontos de partida da Antropologia estrutural-funcionalista. Polanyi tratou as aes de
comportamento de acordo com os princpios de reciprocidade e redistribuio e reconheceu
que essas formas de comportamento estavam ligadas existncia de estruturas sociais
determinadas um exemplo caracterstico de explicao funcional.
329

Segundo Srkny, a estratgia de pesquisa de Polanyi partiu do princpio de
embeddedness, baseada no carter poli-funcional de instituies. O conceito de economia
como um processo institucionalizado est ligado s tendncias da escola institucionalista
americana e as abordagens da Escola Histrica de teoria econmica. Seus paralelos tambm
podem ser achados na anlise institucional da Antropologia social britnica, na qual o aspecto
de integrao social teve um papel central.
330

Godelier, na apresentao de Comercio y mercado en los imperios antiguos, afirma
que as formas de integrao so conceitos descritivos de aspectos comuns e formais de certas
relaes sociais. Polanyi, segundo Godelier, no tentou explicar as razes da presena no seio
de determinada sociedade dessa ou daquela estrutura social, nem tratou de descobrir que
razes fazem com que o processo de produo de meios materiais se encontre imbricado em
determinada sociedade. Polanyi se limitou, somente a investigar o efeito concreto dessa
imbricao sobre o mecanismo econmico. Quanto crtica ao evolucionismo, Godelier
concorda em parte com Polanyi, mas argumenta que a questo premente interpretar a
dominao ou a subordinao das formas de integrao, e, portanto, a presena de uma
hierarquia especfica dessas formas como a conseqncia de uma etapa alcanada pela
evoluo das formas de organizao econmica e social da humanidade.
331
A anlise
rigorosa das formas de integrao no levou Polanyi a distinguir duas realidades que se
confundem sob o mesmo conceito, as relaes sociais de produo e as formas sociais de
circulao dos produtos. Estes aspectos no tm a mesma importncia.

328
POLANYI, K. A grande transformao. Traduo de Fanny Wrobel. Rio de Janeiro: Campus, 2000, p. 65.
329
SRKNY, M. Karl Polanyis contribution to Economic Anthropology. In: POLANYI-LEVITT, K. The life
and work of Karl Polanyi. A celebration. Montreal; New York: Black Rose Books, 1990, p. 184.
330
ibid., p. 186.
331
GODELIER, M. Presentacin. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.; PEARSON, H.W. Comercio y
mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. Barcelona: Labor Universitaria, 1976, p.
29.
144
As relaes de produo constituem o carter principal e o trao especfico
dos modos de produo, e determinam o nmero, a forma e a importncia
respectiva das formas de circulao do produto social que existem em cada
sistema. H ento uma ordem hierrquica em toda sociedade, uma relao de
compatibilidade e de subordinao estruturais entre o contedo das relaes
de produo e as formas de circulao dos produtos materiais.
332


Esta crtica a Polanyi foi feita na apresentao de Comercio y mercado en los
imperios antiguos. Em Livelihood of man, h uma seo intitulada a emergncia das
transaes econmicas: da sociedade tribal a arcaica, na qual o autor, se no responde as
questes de Godelier, explicita melhor suas hipteses de trabalho esboadas em Comercio y
mercado en los imperios antiguos. Sua questo fundamental explicitar uma srie de
questes do imbricamento (embeddedness). Para isto, o autor faz um estudo da emergncia
das transaes econmicas das sociedades tribais s sociedades arcaicas.
333


4.4 O SURGIMENTO DAS TRANSAES ECONMICAS E AS DIFERENAS ENTRE
OCIDENTE E ORIENTE

Nas sociedades primitivas, as transaes econmicas no esto salvaguardadas em
instituies especificamente econmicas. As transaes econmicas esto imbricadas na
esfera do parentesco, do Estado, do mgico e da religio. Estas esferas so originadoras dos
sistemas de status, dos quais as transaes econmicas eventualmente tendem a desgarrar-
se.
334

A idia de status oriunda das anlises de Henry Maine e Ferdinand Toennies. Maine,
em 1861, publicou um livro intitulado Ancient Law no qual revela que muitas instituies
modernas estavam baseadas no contrato, enquanto a sociedade antiga estava baseada no
status, estabelecido por nascimento por posio de famlia e na famlia e determinanador
dos direitos e deveres da pessoa, derivados de parentesco, totem e outras fontes. O sistema de
status persistiu at o sculo XIX, e foi gradualmente substitudo pelo contrato, isto , por
direitos e deveres fixados por transaes consensuais ou contratos. Os trabalhos de Maine
influenciaram o socilogo alemo Ferdinand Toennies - cujos trabalhos esto ligados
tradio histrica alem - que publicou um trabalho intitulado Gemeinschaft und

332
ibid, p. 30.
333
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 47-74.
334
ibid., p. 57.
145
Gesselschaft (Comunidade e sociedade), em 1888. Comunidade era a sociedade de status,
sociedade a sociedade de contrato. Contudo, entre Maine e Toenies, a conotao emocional
de status e comunidade, por um lado, e contrato ou sociedade, por outro, era muito diferente.
Enquanto para Maine, a condio do pr-contrato era a idade obscura do tribalismo, para
Toennies, a comunidade representava a condio na qual os seres humanos estavam ligados
pelo tecido da experincia comum. Por outro lado, a introduo do contrato, para Maine,
emancipou o indivduo da servido da tribo; e a sociedade, para Toennies, representava os
laos comerciais impessoais da sociedade. O ideal de Toennies era a restaurao da
comunidade. Weber usou comumente os termos comunidade e sociedade no sentido de
Toennies.
335

A emergncia do Estado um marco divisor da sociedade tribal arcaica. A guerra e o
comrcio, elementos que contribuem para a formao do Estado, requerem meios, em termos
de homens, gado, e materiais, cujas coleta e manipulao resultam em instituies novas. A
gradual emergncia do econmico de seu engastamento no tecido da sociedade descrita, em
termos de modo de vida e status, s possvel se as atividades econmicas
diferenciarem-se dos processos gerais da vida; se a terra mudar de mos, independente da
posio das pessoas envolvidas na negociao; e se a honra no mais for identificada com
riqueza e riqueza com honra. A emergncia das transaes econmicas permitiu aos
indivduos usar mais livremente os meios econmicos teis na sociedade e a possibilidade de
um avano material quase ilimitado por toda a comunidade. Assim, mtodos transacionais e
disposicionais de grande significado econmico foram introduzidos em vrias civilizaes.
Tanto na Babilnia, sem mercado, quanto na gora de Atenas, embora de modos diferentes,
as transaes de status foram suplementadas por transaes econmicas. Como este
desenvolvimento se manifestou e a diferente direo tomada pelo Ocidente e o Oriente so
questes levantadas por Polanyi.
336
Tais questes se aproximam com outra comparao de
Weber.
Weber, em sua anlise acerca das tipologias das cidades, perguntou-se porque a cidade
nasceu e desenvolveu-se no mediterrneo e depois na Europa e no na sia. Como j
ressaltado anteriormente, o acento de Weber recai sobre a diferente constituio militar e seus
fundamentos econmico-sociolgicos entre Ocidente e Oriente. No Oriente, a necessidade de
uma burocracia real levou o rei a submeter sua prpria gesto burocrtica a administrao

335
ibid., p. 48-49.
336
ibid., p. 58-59.
146
do exrcito, enquanto no Ocidente, o princpio de auto-equipamento do exrcito resultou em
uma autonomia militar do indivduo obrigado ao servio militar e uma dependncia do
soberano boa vontade dos membros de seu exrcito. Falta aqui o aparato coativo
burocrtico, que lhe obedece cegamente porque depende dele. Diante de cada um, ele o mais
poderoso, porm diante de todos, ele impotente. O poder financeiro dos moradores urbanos
obrigava o senhor a pactuar com eles em caso de necessidade. Por outro lado, os mais ricos
das cidades do oriente no eram capazes de reunir-se e enfrentar militarmente os reis,
enquanto, no ocidente, as conjurationes e unies constituem um trao particular; isto ,
alianas das camadas militarmente capacitadas das cidades.
337
Weber, portanto, ressalta o
poder militar e poltico das camadas sociais do ocidente e oriente. J Polanyi segue um outro
caminho para responder tais questes.
A emergncia das transaes econmicas, segundo Polanyi, deve ser procurada a
partir das formas integrativas das sociedades tribais e arcaicas, e no atravs da dissoluo dos
tabus e do nascimento dos instintos aquisitivos naturais dos homens. Diferente do que sugeria
o racionalismo econmico do sculo XIX, a troca expandiu-se na economia quando podia
servir a validao da comunidade; isto , quando podia ser feita sem lucro. Isto foi conseguido
por meio de equivalncias. A troca era legitimada, na medida em que se estabelecia a
equivalncia daquilo que era trocado. Tal processo foi reconhecido pelo Estado
mesopotmico, no qual as equivalncias eram legitimadas inclusive pelos representantes da
divindade. No caso das pequenas cidades-Estados - como Atenas (parcialmente) e Israel, de
tipo campons, j so permitidas transaes lucrativas, como meio de sobrevivncia, feitas
abertamente no mercado, sem a excluso das equivalncias. Contudo, a gora ateniense,
apesar de ter admitido a troca lucrativa entre seus membros, no conheceu a liberdade de
comrcio no sentido moderno, e a cidade-Estado continuou a praticar todas as prerrogativas
do corpo tribal sobre seus membros. Tais desenvolvimentos desiguais das transaes
econmicas no tecido social resultam em desenvolvimentos polticos e econmicos
diferenciados.
338

Equivalncias so planos pelos quais as relaes quantitativas so feitas entre
mercadorias de diferentes tipos. O termo indica o nmero de unidades de um tipo de objeto
que, quando substitudo por um nmero de unidades de outro tipo, resulta em operaes

337
WEBER, M. Economia e sociedade. Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004, v. 1, p. 33. p. 444-445.
338
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 61-62.
147
como reciprocar, redistribuir, ou trocar.
339
Quando um presente reciprocado, o contradom
adequado , de maneira geral, indicado em termos convencionais. No processo redistribuitivo,
as equivalncias tambm so fundamentais, em geral, definidas como equivalncias
substitutivas. As mercadorias arrecadadas pelo centro e redistribudas, classificadas como
taxas, obrigaes feudais ou ddivas voluntrias, so freqentemente ajustadas mercadorias
de diferentes tipos. Provises estabelecidas so o nico plano possvel para estas operaes. A
importncia da racionalizao em economia de espcie confirmada nos tabletes sumerianos
e babilnicos que estabeleciam as quantias de cevada para as pessoas, de acordo com a idade,
e raes de animais domsticos. A operao de racionalizar apresenta uma combinao de
qualidade e quantidade de provises espelhadas no duplo aspecto da palavra necessidade.
340

As equivalncias nos sistemas redistribuitivos, em geral, servem muito mais como um meio
de contabilidade, do que como um padro de valor.
O aumento das trocas, no necessariamente, exclui as equivalncias, podendo produzir
trocas equivalentes. As equivalncias no mundo mesopotmico envolviam quase todas as
transaes com mercadorias (preos), servios (salrios), uso de dinheiro ou outros fundveis
sobre tempo (juros), uso de um bote, da terra ou casa (aluguel), e outros. No havia, em
nenhuma transao ou disposio, explorao de qualquer lado do tratante em detrimento da
equivalncia. O comrcio natural, que, segundo Aristteles repousa na premissa das
exigncias de auto-suficincia, equivale s trocas equivalentes.
A equivalncia est tambm diretamente relacionada ao preo justo. As equivalncias
entre as unidades de mercadorias diferentes eram pensadas para expressar propores que
refletissem as condies existentes da sociedade arcaica. Conseqentemente, o que se pensa
como ganho, lucro, salrio, aluguel, ou outras receitas, deve ser compreendido na
equivalncia, na medida em que tais receitas servem para manter as relaes e valores sociais
existentes. Esta a racionalidade do preo justo, determinada, ou pela autoridade municipal,
ou pelas aes dos membros do mercado, mas sempre de acordo com os determinantes da
situao social. O uso do padro dinheiro, no necessariamente exclui as equivalncias, pois
ofertas mtuas podem ser combinadas e igualadas.
341

A quebra dos tabus nas sociedades tribais quanto s transaes econmicas abre
caminho para o aumento da produo e consumo. Tal dissoluo na sociedade tribal assume

339
ibid, p. 64.
340
ibid, p. 66.
341
ibid. p. 71-72.
148
dois caminhos: ou a aceitao limitada e controlada de certos tipos de transaes; ou a
eliminao dos princpios de ganho de tais transaes. O primeiro caminho tpico das
sociedades camponesas pequenas, com a formao de mercados; e o outro, dos imprios
arcaicos de irrigao. H aqui uma aproximao, ainda que limitada, com Weber, em relao
ao desenvolvimento do comrcio. Weber, coerente com sua hiptese de tipos de
capitalismo, indica uma atrofia das liberdades comerciais e do prprio capitalismo no Oriente,
em virtude do fortalecimento do papel do Estado, e, por outro lado, enxerga a formao de um
tipo de capitalismo no Ocidente - o poltico, no qual havia espao para transaes comerciais
com fins lucrativos. Polanyi no trabalha com a idia de tipos de capitalismo, mas sim, com
a hiptese de que o papel econmico da justia nos imprios arcaicos era sancionar as
transaes sem ganho, especialmente na agricultura, o que evitava o desenvolvimento de
mercados. Esta sano abriu caminho para linhas majoritariamente disposicionais, estando as
formas transacionais seno excludas, bem diminudas. Entretanto, tanto as disposies
quanto s transaes foram resultados das formas redistribuitivas de integrao, e no da ao
das burocracias administrativas estatais. Enquanto Weber acredita que o poder da burocracia
estatal, no Oriente, inviabilizava a formao de cidados que pudessem fazer frente ao poder
do soberano, tornado-os muito mais dependentes do poder real que no Ocidente, Polanyi
acredita que, a ausncia de mercados era resultado de mtodos administrativos poderosos
fortemente mantidos nas mos da burocracia central, pois, as transaes sem ganho e as
disposies reguladas pela lei revelavam uma esfera de liberdade pessoal nunca anteriormente
vista na vida econmica do homem. Parece-nos aqui, que as formas de integrao assumem
uma importncia superior quela que Weber dedica interveno estatal nas formas de
organizao econmica. Por outro lado, tanto Weber quanto Polanyi vem um incremento das
transaes econmicas no Ocidente. Enquanto Weber ver tais transaes marcadas pela
ausncia de racionalidade econmica voltada para o lucro, principalmente pela ausncia de
um mercado livre, no estamental, Polanyi no acentua a questo da racionalidade econmica
para diferenciar o mundo antigo do moderno, mas sim o predomnio de certos tipos de
integrao e a presena do carter transacional no Ocidente e disposiocional no Oriente.
A idia da ausncia de mercados no Oriente tem sido muito criticada por assirilogos.
Komorczy acredita que Polanyi estabeleceu um sistema tipolgico, pois transformou os
fenmenos substantivos em categorias tipolgicas: isto , ele as formalizou.Traando um
paralelo ao conceito de Marx de Histria Antiga, Komorczy afirma que Marx reconheceu
que as tenses do sculo dezenove poderiam ser traadas a partir da estrutura dicotmica da
149
sociedade capitalista. Ele queria eliminar essa dicotomia, mas tambm explicar a sua
evoluo. Se essa dicotomia histrica, ento, ele acreditava que em algum momento ela no
existiu. Marx localizou essa no existncia no comeo do desenvolvimento histrico,
denominado de comunismo primitivo. Polanyi, segundo Komorczy, inconscientemente
seguiu essa lgica quando postulou a economia sem mercado na Antiguidade. Em ambos os
casos, a lgica precisava da era histrica mais antiga conhecida. Komorczy procura
demonstrar que a idia da ausncia de mercado no Oriente a utopia histrica de Polanyi.
342


4.5 KARL POLANYI E A GRCIA ANTIGA

Ao longo de sua extensa obra, Polanyi desenvolveu suas hipteses de trabalho com
estudos empricos. Ele e seu grupo no mediram esforos para demonstrar, em oposio s
formaes capitalistas, que as instituies do comrcio, do mercado e do dinheiro se
constituem em unidades separveis nas sociedades de status. Procuraram evidncias empricas
em diversas sociedades para demonstrar que a presena de comrcio e dinheiro no
necessariamente est atrelada existncia de mercado. E mesmo quando este existe no
necessariamente se constitui em um mercado estruturado sobre o preo, a oferta e a demanda,
elementos constituintes do mercado capitalista. Os seus trabalhos sobre a Grcia antiga so
extremamente profcuos no desenvolvimento destas hipteses. Ao apresentar suas reflexes
sobre a Grcia antiga, continuaremos comparando a abordagem polanyiana com as concluses
dos autores j investigados aqui, a fim de perceber o que foi conservado, acrescentado e ou
transformado tradio primitivista. Com isto, procuraremos demonstrar como a
incorporao de novos elementos tericos, em um estudo de caso, engendra uma nova
nomenclatura tradio que vimos investigando at agora.
Em relao ao debate do oikos, Polanyi posicionou-se favorvel aos primitivistas e,
mesmo questionando a teoria evolucionista de Bcher e Rodbertus, foi simptico idia da
limitao do papel dos mercados (como o principal mecanismo de alocao) ao perodo
moderno. Polanyi voltou-se para Weber, apesar de consider-lo um defensor dos mercadistas
em relao teoria econmica. A historiografia institucional comparativa de Weber
incorporava os insights dos primeiros primitivistas, deixando de lado, o evolucionismo e o

342
KOMORCZY, G. Karl Polanys Historical Utopia. In: POLANYI-LEVITT, K. The life and work of Karl
Polanyi. A celebration. Montreal; New York: Black Rose Books, 1990, p. 191.

150
reducionismo econmico do oikos como caracterstica definidora da Antigidade. Estes
fatores aproximaram muito mais do que os motivos que podiam afast-los, Polanyi de Weber.
A principal fonte para demonstrar que o conceito moderno de economia no se aplica
Antigidade Aristteles. Polanyi escreveu em Economa y mercado en los imperios
antiguos um artigo intitulado Aristoteles descubre la economa, no qual argumenta, por
meio dos escritos de Aristteles, que o postulado de escassez e a idia de no limitao das
necessidades humanas so totalmente distintos daqueles formulados pelos formalistas. O
conceito de economia para Aristteles assunto da casa (do oikos) - concerne diretamente s
relaes entre as pessoas que compem a instituio natural da famlia. Tal idia aspirava
enfatizar sua ligao com o conjunto da sociedade, pois o marco de referncia era a
comunidade - tal como existia em seus diferentes nveis dentro de todos os grupos -, a auto-
suficincia e a justia. Os membros da comunidade (koinonia) esto ligados pelo vnculo da
boa vontade (philia), que se expressa em uma conduta de reciprocidade (antipeponthos), isto
, na diviso das obrigaes sociais. A auto-suficincia, (autarkeia), capacidade de sobreviver
sem depender de recursos externos, natural e intrinsicamente boa, pois contribui para a
continuidade e manuteno da comunidade. Tambm necessria para a continuidade do grupo
a justia, que garante a desigualdade entre os membros da comunidade, no que diz respeito
distribuio de privilgios e regulao de servios mtuos.
343

Para Aristteles, as altas honras e as raras distines (aghata), principal fonte da
riqueza, so escassas, porque no topo da pirmide social no h lugar para todos aqueles
desejam alcana-las. A imunidade e a riqueza no se constituiriam em aghata se estivessem
ao alcance de todos. Da a ausncia, na sociedade antiga, da conotao econmica da
escassez, independentemente do fato dos bens de consumo escassearem realmente ou no,
pois os prmios mais seletos no pertencem a esta ordem de coisas. A escassez deriva da
esfera extra-econmica. J a auto-suficincia est assegurada pelo abastecimento do
necessrio, ou seja, pelos bens que servem de sustento e que se podem armazenar, por
exemplo, o trigo, o vinho, o azeite, a l e determinados metais. A quantidade destes bens
necessria para a famlia e para a plis determinada pelas pautas da comunidade. Como a
idia de equivalncia, estabelecida pelo costume e pelas leis, era predominante para os bens
de subsistncia, a noo de quantidade necessria estava ligada s reservas armazenadas

343
POLANYI, K. Aristteles descubre la economa. In: POLANYI, K; ARENSBERG, M; PEARSON, W.
Comercio y mercado en los imperios antiguos. Barcelona: labor universitaria, 1976. p. 111-140.
151
normalmente. O carter ilimitado dos desejos e necessidades humanas era um conceito alheio
a este enfoque.
344

Escasso aqui a possibilidade de se alcanar uma boa vida, como um desejo de se
alcanar maior abundncia de bens fsicos e prazeres. O elixir da vida prazerosa - o teatro, os
cargos pblicos, as festas e os combates no pode ser armazenado ou possudo fisicamente.
Para se alcanar esta vida necessrio tempo livre para os trabalhos da plis. Estes trabalhos
so viabilizados pela escravido e no pagamento de todos os cidados pelo desempenho nos
cargos pblicos, alm da excluso de artesos da prerrogativa da cidadania.
345


4.5.1 O Comrcio

Segundo Polanyi, o comrcio um mtodo relativamente pacfico de conseguir
produtos, no aproveitveis imediatamente, que no se encontram em um determinado lugar.
uma atividade externa ao grupo, similar a atividades que ns tendemos a associar com
esferas completamente diferentes da vida, como caadas, expedies e ataques piratas. O
objetivo fundamental da ao do comrcio a aquisio e o transporte de produtos de certa
distncia. Porm, diferente da busca de presas e do butim o carter bilateral do movimento,
que assegura seu desenvolvimento pacfico e regular. Outrossim, o comrcio uma atividade
de grupo mais que individual e centraliza-se no encontro de grupos pertencentes a
comunidades diferentes, com a finalidade, entre outras, de trocar mercadorias. Estes encontros
no produzem taxas de trocas, mas as pressupem.
346

Diferente do ponto de vista catalctico, Polanyi no v o comrcio como um
movimento de produtos atravs do mercado, controlado por preos. Comrcio e mercado no
esto indissoluvelmente ligados entre si. Weber afirma que em toda a economia de troca, h
mediao na troca de poderes de disposio, prprios ou alheios. Em seguida, o autor
demonstra cinco formas desta mediao realizar-se:

1.pelos membros do quadro administrativo de associaes econmicas, por
remunerao fixa ou graduada, em espcie ou dinheiro; 2. por uma
associao criada propriamente para atender s necessidades de troca dos

344
ibid. p. 124-125.
345
ibid. p. 127.
346
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K; ARENSBERG, M;
PEARSON, W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Barcelona: labor universitaria, 1976.p. 303.
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 81.
152
membros de uma cooperativa...; 3. como aquisitiva profissional, por
remunerao, sem aquisio prpria do poder de disposio...; 4. como
atividade aquisitiva profissional de natureza capitalista (comrcio prprio)
por compra atual na espera de uma venda lucrativa no futuro ou venda a
prazo futura na espera de compra lucrativa anterior; e isto a. livremente no
mercado ou b.materialmente regulado; 5. por expropriao indenizada e
continuamente regulada de determinados bens, e venda livre ou
foradamente imposta destes, por parte de uma associao poltica...; 6.
por oferecimento profissional de dinheiro ou obteno de crdito para
pagamento de obrigaes surgidas em empreendimentos aquisitivos ou
aquisio de prmios de obteno, por meio de concesso de crdito......
347


Destes casos, Weber chama de comrcio apenas os casos 4, comrcio livre e 5,
comrcio monoplico forado. O comrcio livre sempre empreendimento aquisitivo
nunca gesto patrimonial, e em condies normais, uma atividade aquisitiva, mediante a
troca, efetuada por dinheiro. O autor ressalva, entretanto, que este tipo pode ser
empreendimento acessrio da gesto patrimonial. O comrcio realiza-se no mercado e sem
ele, porm neste caso ltimo caso, est relacionado com a gesto patrimonial. Portanto, a
viso de Weber muito prxima do ponto de vista catalctico, pois atrela os diversos tipos de
mediaes de troca s gestes patrimonial e aquisitiva; portanto, ao uso de dinheiro e
presena de mercado. Junto existncia do capitalismo, no est ausente no tipo 4, o que ele
considera como mercado livre. Mesmo assim, os diversos tipos apontados por Weber de
comrcio contriburam para a classificao de Polanyi sobre o comrcio.
Como implica no transporte de produtos entre lugares distantes e em duas direes
opostas, o comrcio tem quatro fatores: pessoal, mercadorias, transporte e bilateralidade, que
nos ajudam a analisar suas enormes variedades de formas e organizaes ao longo da histria.
A aquisio de produtos longnquos pode ser feita por motivos diferentes quanto
posio do mercador na sociedade: por status ou por lucro. No primeiro caso, os benefcios
materiais, amparados pelo carter honorfico e de obrigao, so reforados pelos presentes e
pelas concesses fundirias efetuadas pelos reis, templos ou mesmo pelos senhores como
forma de recompensa; enquanto, no segundo caso, os ganhos transacionais geralmente
indicam somas insignificantes que no admitem nenhuma comparao com a riqueza que o
senhor concede ao mercador audaz e afortunado. Assim, quem comercializa por dever e honra
torna-se rico, enquanto aquele que troca com nimo de lucro no sai da pobreza. A motivao
de lucro no est ausente da sociedade de status, pois, enquanto se espera dos grupos de status

347
WEBER, M. Economia e sociedade. Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004, v. 1, p. 103
153
mais altos atitudes guiadas por motivos de dever, obrigao, e amor prprio; por outro lado,
os grupos de status mais baixo, so encorajados a entregarem-se s atividades lucrativas que
so desprezadas e de pouco retorno. Neste sentido, a sociedade antiga conhece apenas dois
tipos de mercadores: um situado na esfera superior da pirmide social e outro na esfera
inferior. O primeiro est ligado com os governantes e o outro depende do trabalho manual
para sua sobrevivncia. No h, portanto, uma classe de mercadores, no sentido moderno,
entre os cidados.
348

Os tipos de mercadores da Antiguidade eram o tankarum, o meteco ou residente
forasteiro e o estrangeiro. O tankarum dominava a regio mesopotmica e o vale do Nilo.
Este o tipo de comerciante que comercializa por obrigao e honra. Tornava-se um
mercador por meio hereditrio ou por indicao do rei, do templo, ou por uma grande
pessoa. Sua sobrevivncia era assegurada por receitas de status, na maior parte atravs da
propriedade fundiria, ou da proviso real ou do templo. J o meteco e o estrangeiro
objetivam o lucro, e se encontram na esfera inferior da sociedade. Estes tipos originam-se na
Grcia clssica, e advm, em geral, de uma populao flutuante de pessoas deslocadas
refugiados polticos, exilados, criminosos fugitivos, escravos fugidos. A ocupao do meteco,
em geral, a de pequeno comerciante, capito de um navio ou de cambista com uma banca no
mercado. Tanto como cambista, como comerciante de gro ou como capito mercantil, o
meteco estava sempre sob estritas restries da autoridade pblica. Mesmo quando
acumulavam muito dinheiro, estavam proibidos de possuir terras e casas.
349

Desde os primrdios do perodo arcaico grego, o comrcio era conduzido por reis e
chefes em busca de metais preciosos e produtos para o household. Estes comerciantes
parecem estar mais prximos dos nobres, apresentados por Meyer e Weber, que viajavam
procura de produtos de luxo. Tinham um alto status dentro da sociedade. At aqui, o comrcio
nada tinha a ver com o mercado. Contudo, com a introduo do mercado (gora), tipos
diferentes de comerciantes engajam-se no comrcio local e estrangeiro.
350
O comerciante
local era o kapelos, e o comerciante martimo era o emporos. Polanyi apia-se em Plato e
Xenofonte para afirmar que os kapeloi so aqueles comerciantes que se instalam na gora,
provavelmente cidados, pois, de acordo com uma lei de Slon, no eram permitidos a

348
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K; ARENSBERG, M;
PEARSON, W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Barcelona: labor universitaria, 1976.p. 304-
305. e POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p.
84-86.
349
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 88.
350
Weber j havia feito esta distino entre comrcio local e estrangeiro.
154
estrangeiros comerciar no mercado local, a menos que pagassem uma taxa. Porm, apesar de
terem um status poltico superior aos no cidados, tinham status econmico inferior aos
cidados envolvidos em outras atividades. J os comerciantes de longa distncia, diferente dos
perodos pr-clssicos, eram agora majoritariamente no cidados, estrangeiros ou metecos.
Praticavam o comrcio tambm por motivo de ganho e no de status. Seus lucros eram
baixos, e objetivavam juntar dinheiro para tornarem-se financiadores de comerciantes. Os
emporoi estavam envolvidos neste comrcio, em grande parte, devido as guerras entre
cidades-Estados e intra cidades-Estados que liberavam grande nmero de viajantes pelo
mundo grego. Segundo o autor, no havia concorrncia entre estrangeiros e cidados (estes
em nmero reduzido) envolvidos no comrcio martimo, pois, o grande nmero de
estrangeiros no ramo era uma fonte de receita para o Estado.
At aqui, entre Polanyi e Hasebroek h muita convergncia. Os dois autores parecem
concordar quanto ao baixo status do comerciante em geral, enquanto Weber acredita que os
homens engajados no comrcio martimo tinham um status superior. Porm, Polanyi
aprofunda as hipteses de Hasebroek ao mostrar uma diferena entre o comerciante local e o
martimo. O papel do comerciante no mercado local parece ter sido alijado da anlise de
Hasebroek, mais preocupado com o comrcio martimo. No obstante, Polanyi exagera em
relao a Weber e Hasebroek, sobre a presena de metecos como financistas do comrcio
martimo, enquanto Weber afirma que este papel estava sendo ocupado por cidados com
esprito capitalista.
As mercadorias e o transporte so fatores importantes para determinar a especificidade
do comrcio sem mercado, pois a presena deste homogeneza as diferenas entre aqueles
dois elementos. Contudo, sem mercado, estes elementos so distintos. A deciso de adquirir
um tipo de mercadoria em uma regio feita sob circunstncias diferentes daquelas sob as
quais outro tipo de mercadorias adquirido em outro lugar. Transportar escravos e gado
diferente de carregar enormes rochas e ou troncos por centenas de milhas. s vezes, a
aquisio e o transporte de mulas, cavalos, ou carneiros, exigem tambm, a presena de seus
cavaleiros ou pastores, criando um problema social complexo. Quando a economia no est
regida pelo mercado, as importaes e as exportaes tendem a ser submetidas a regimes
distintos. A arrecadao de mercadorias a serem exportadas distinta do processo de
distribuio de mercadorias importadas. No primeiro caso, uma questo de tributo,
taxao, presentes feudais ou qualquer outro mecanismo pelo qual as mercadorias fluem para
155
o centro, enquanto a distribuio pode ocorrer por canais hierrquicos completamente
diferentes.

As mercadorias comercializadas podem ser necessrias para pessoas de
diferentes status, cujos interesses so expressos atravs de diferentes canais,
que tm meios diferentes a sua disposio para alcanar seus fins, e que,
portanto, originam tipos de comrcio para desenvolver-se cuja organizao
tem muito pouco em comum.
351


Concomitantemente, as rotas comerciais e os meios de transporte podem ter tanta
importncia para as formas institucionais do comrcio como os tipos de produtos
transportados. Nos dois casos, as condies geogrficas e tecnolgicas esto entrelaadas com
a estrutura social. A embarcao utilizada para o comrcio martimo deve, em muitos casos,
estar preparada para enfrentar tanto os problemas naturais como os de guerra. Neste sentido, a
tripulao de uma embarcao martima tambm deve ser recrutada para propsitos blicos.
352

O comrcio uma forma pacfica de envolvimento da comunidade em relaes
externas por um lado, e de transporte das mercadorias, por outro lado. Estes so os dois lados
do comrcio. Em relao bilateralidade de comrcio, so encontrados trs tipos principais: o
comrcio de presentes, comrcio administrativo e comrcio mercantil.
No comrcio de ddivas, as partes esto unidas por relaes de reciprocidade. A
organizao do comrcio geralmente cerimonial envolvendo presentes mtuos, embaixadas
e negcios polticos entre reis e chefes. As mercadorias so, na maioria das vezes, objetos de
circulao restrita elite: escravos, metais preciosos, vesturio. Este tipo de comrcio muito
difundido em sociedades tribais e entre imprios.
353

O comrcio administrado pressupe corpos comerciais relativamente estveis e
ampara-se em tratados mais ou menos formais, isto , em relaes tradicionais ou
costumeiras, ou por meio de tratados explcitos. Tanto a importao, como a exportao so
organizadas por canais governamentais, que arrecadam as mercadorias para exportao e
distribuem as mercadorias importadas. Em geral, h predomnio dos interesses importadores.
Os mtodos administrativos se estendem toda a atividade comercial, como os
acordos sobre as taxas ou propores em que se intercambiam as unidades, as facilidades

351
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 91.
352
idem.
353
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 94.
156
porturias, o intercmbio fsico das mercadorias, a vigilncia, o controle do pessoal comercial,
a regulao dos pagamentos, os crditos e as diferenas de preos. O regateio no parte
dos procedimentos, pois as equivalncias predominam. Contudo, em virtude das
circunstncias mutantes, pode haver regateio, porm, s sobre os elementos alheios ao preo,
como as medidas, a qualidade do produto e os meios de pagamento.
354

A instituio especfica, local de todo o comrcio estrangeiro administrado, o porto
de comrcio, geralmente situado na costa, nas fronteiras do deserto, na nascente do rio, ou no
encontro de plancies e montanhas. A funo do porto de comrcio oferecer segurana
militar para o anfitrio; proteo civil para os comerciantes estrangeiros; facilidades de
ancoramento, desembarque, estocagem e armazenamento; servir como autoridade judicial.
Polanyi e seus colaboradores preocuparam-se em procurar em diversas sociedades,
primitivas e arcaicas, a presena desta instituio. Este o tema de alguns dos artigos de
Trade and Market. Em 1963, Polanyi escreveu um artigo intitulado Ports of Trade in Early
Societies (portos de comrcio em sociedades antigas), publicado posteriormente por George
Dalton, no livro Primitive, Archaic and modern economies. Essays of Karl Polanyi. Neste
artigo, ele afirma que um esboo mais simples das origens e desenvolvimento do porto de
comrcio resulta em um nmero de formas to variadas quanto s instituies de mercado, s
quais, o porto de comrcio parece ser uma alternativa funcional. Os portos de comrcio
freqentemente so encontrados no norte da costa da Sria desde o segundo milnio a.C.- Al
Mina e Ugarit -; em algumas cidadesestados da sia Menor e do Mar Negro, no primeiro
milnio; nos reinos de Widah e Dahomey; na regio asteca maia do Golfo do Mxico; no
Oceano ndico, na Costa de Malabar, em Madras, Calcut, Rangoon, Burma, Colombo,
Batavia, e na China.
355

No caso da Grcia antiga, desde o perodo pr-clssico, j se tm informaes da
instituio do porto de comrcio, o emporium, que significa um lugar de encontro de
comerciantes, localizado fora dos portes de uma cidade, ou mesmo em uma costa desabitada.
No perodo clssico, o emporium era destinado ao comrcio estrangeiro e tinha seu prprio

354
ibid., p. 95 e POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K;
ARENSBERG, M; PEARSON, W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Barcelona: labor
universitaria, 1976.p. 307.
355
POLANYI, K. Ports of Trade in Early Societies. In: DALTON, G. Primitive, Archaic and modern
economies. Essays of Karl Polanyi. Boston: Beacon Press, 1968.
157
porto, cais, armazns, hospedarias de marinheiros e edifcios administrativos. O emporium
clssico, em geral, tinha seu prprio mercado de alimento.
356

Para Polanyi, a configurao geogrfica e poltica das regies da Grcia, nas quais os
suprimentos de gros e as rotas de comunicao estavam situados foi fundamental para o
desenvolvimento do uso de mtodos administrativos de comrcio, em vez do comrcio de
mercado. Apesar de trabalhar com autores diversos, inclusive alguns modernistas, como
Rostovtezef, Polanyi aprofunda a tese j apresentada aqui de Hasebroek, de que o comrcio
de gro foi resultado de uma poltica de Estado e no de uma poltica comercial. De acordo
com tal idia, Polanyi afirma que a proviso de suprimentos e suas rotas comerciais, foram
garantidas pelos meios militares e polticos. A poltica estrangeira ateniense nunca foi
inspirada por interesses comerciais, mas sim, para garantir o suprimento de gros para seus
cidados, posto que a tica no tinha um solo propcio para a produo de gros, mas sim, de
azeite e oliva. A dependncia da importao de gro refletiu-se no pensamento social e
poltico grego. A necessidade sempre insatisfeita por um suprimento alimentar adequado fez
do princpio da auto-suficincia autarquia o postulado de sua existncia e de sua teoria do
Estado. Tal princpio est presente em algumas legislaes, como a de Slon, preocupadas
em extrair as maiores quantias possveis de gro para Atenas e evitar o movimento de gro
para fora de Atenas. No era permitido a nenhum residente ateniense transportar gro para
qualquer lugar, exceto para Atenas. Portanto, o controle militar ateniense sobre o comrcio de
gro era completo. Para garantir sua supremacia, Atenas proibiu todos os navios, a no ser
aqueles que levavam gros para Atenas, de entrar no Mar Negro.
357

No entanto, o comrcio administrado do sculo IV distinguiu-se do sculo V, quanto
ao grau de controle ateniense. No sculo V, Atenas administrou o comrcio quase sem ajuda,
posto que as cidades bosforianas estavam sob seu domnio. No sculo IV, o comrcio pntico
era administrado como comrcio de tratado entre grandes foras, pois Atenas dominava os
mares somente a oeste do Bsforo tracio. Os tratados que regulamentavam o suprimento de
gros, em sua maioria, traduziam o direito de comprar mercadorias em um certo porto ou
portos e objetivavam obter vantagens no transporte, iseno de taxas, e prioridade de
carregamento.

356
ibid., p. 244.
357
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 199-
216.
158
A ameaa da perda do suprimento de gro do Peloponeso foi o motivo principal da
entrada de Atenas na Guerra do Peloponeso, resultado do objetivo ateniense de controlar o
suprimento ocidental de gro.
Portanto, o comrcio de gros dominava a poltica estrangeira ateniense, como
comrcio administrado, e no como comrcio de mercado. O comrcio administrado estava
perfeitamente ajustado poltica naval ateniense, interessado no controle de rotas e nos
suprimentos vitais de importao, e aos objetivos redistributivos do Estado. Neste sentido,
no somente o comrcio de gros, mas o comrcio, em geral, era comrcio administrado.
O comrcio de madeira, do qual Atenas era extremamente dependente, e o de ferro,
bronze, cera, estavam regulamentados por monoplios e tratados que beneficiavam Atenas. O
comrcio de escravos, gnero de primeira necessidade no perodo clssico - principalmente
em seu primeiro estgio, era comrcio administrado. Como era, em sua grande maioria,
oriundo de fornecimento externo, gerava diversos problemas fsicos, tal como,
armazenamento e deslocamento, como tambm, problemas de avaliao financeira. J o
comrcio de artigos de luxo era um subproduto derivado do comrcio administrado de
mercadorias de primeira necessidade. Existia em funo da talassocracia ateniense.
Podemos afirmar que o modelo polanyiano de comrcio administrado completa as
impresses de Hasebroek, em relao a duas questes: 1. comrcio apenas como um campo
para o investimento do capital e uma fonte de receita do Estado; 2. interveno do Estado no
comrcio para encher seus celeiros e seu tesouro. Estes so elementos do modelo polanyiano
de comrcio administrado, com todas as suas variantes no tempo e no espao. Os traos deste
tipo de comrcio, apresentados por Hasebroek e Polanyi, no carecem de racionalidade, como
pensava Weber, pois tm uma dinmica peculiar e esto presentes em outras sociedades,
mesmo que com variaes de grau e forma em vrias dessas sociedades. Dessa forma, o
modelo apresentado por Polanyi de comrcio administrado resulta em um avano e em uma
mudana de perspectiva em relao ao modelo weberiano, e em uma primeira grande
transformao da tradio que estamos investigando. Alm disso, Polanyi ao conceitualizar
outros tipos de comrcio, a luz de modelos antropolgicos, consegue ampliar os argumentos
dos primitivistas, no ficando restrito a comparao do comrcio antigo com as economias
nacionais modernas.

159
4.5.2 O Mercado

O mercado tem dois significados correntes: 1. um lugar tipicamente aberto, no qual os
gneros alimentcios ou alimentos preparados podem ser comprados em pequenas
quantidades, em geral, por taxas fixas; 2. um mecanismo de oferta-demanda-preo, por meio
do qual o comrcio conduzido, porm no necessariamente ligado a um local definido ou
restrito ao varejo de alimentos. Na verdade, estes significados so distintos. No primeiro, o
fenmeno emprico tangvel um lugar fsico, onde multides encontram-se para o propsito
da troca. O segundo, um mecanismo especfico, uma variante do comrcio. Obviamente o
mercado como um lugar precedeu a qualquer mecanismo competitivo do tipo oferta
demanda. Este mecanismo apareceu provavelmente dois mil anos depois da apario do
mercado como um mecanismo de distribuio de gros no mediterrneo oriental.
358

Do ponto de vista formalista, o segundo significado tornou-se a definio institucional
de mercado. Tal definio oriunda da idia de que o mercado o lugar do intercmbio. Estes
elementos nunca esto dissociados. A vida econmica se reduz a atos de intercmbio
realizados atravs do regateio que se cristaliza no mercado. Assim, o intercmbio a relao
econmica e o mercado a instituio econmica.
Weber em suas consideraes sobre o mercado, escritas em um captulo inacabado de
Economia e sociedade, se aproxima muito da viso exposta acima. Segundo Weber, os
membros do mercado competem por oportunidades de troca. Em seguida, afirma que o
fenmeno especfico do mercado o regateio.
359
Weber chegou a ver diferentes tipos de
mercado (local e externo), mas a idia de racionalidade e impessoalidade, atrelada troca, ao
regateio e ao dinheiro so os elementos fundamentais na sua definio de mercado.
Polanyi, como j esboado no captulo anterior, nega peremptoriamente que o
mercado e o intercmbio (troca) estejam inextricavelmente ligados. O intercambio um
movimento mtuo de apropriao de produtos entre sujeitos, feito por equivalncias fixas ou
negociadas. S neste ltimo caso h regateio entre as partes. Portanto, se h intercmbios, h

358
ibid., p. 124.
359
WEBER, M. Economia e Sociedade. Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004, v. 1, p. 419.
160
equivalncias. Porm, somente o intercmbio a preos negociados est limitado
especificamente a uma determinada instituio, aos mercados criadores de preo.
360

Neste sentido, o termo mercado no definido necessariamente pelo mecanismo de
oferta-demanda-preo, mas sim, por uma conjuno de caractersticas institucionais,
chamadas de elementos de mercado. Em primeiro lugar, o mercado constitudo por um
lugar, fisicamente presente; em segundo, por uma multido de ofertantes e ou de
demandantes. Essas multides se definem como uma multido de sujeitos desejosos de
adquirir ou de desfazer-se de produtos no intercmbio. A separao das multides de
ofertantes e demandantes configurou a organizao de todos os mercados pr-modernos. Os
intercmbios podem se dar por equivalncias fixas sob formas de integrao caracterizada
pela reciprocidade ou redistribuio, ou por equivalncias negociadas, gerando uma forma
especfica de integrao, o intercmbio, com mercados criadores de preos. S com estes
elementos que se pode falar de mercado. Finalmente, h os elementos funcionais, como a
situao geogrfica, os produtos que se trocam, os costumes e as leis.
A instituio de mercado tem dois desenvolvimentos diferentes: um externo
comunidade e o outro interno. O primeiro est intimamente ligado aquisio de mercadorias
de fora, enquanto o segundo, distribuio local de alimentos.

4.5.3 A gora e a Plis

O desenvolvimento do tipo de mercado local, a gora, na Grcia clssica, , em
primeiro lugar, uma reao s formas de distribuio feitas pelos households senhoriais, que
contriburam para enfraquecer as relaes de reciprocidade tribais; e, em segundo, um meio
pelo qual a democracia mantinha a subsistncia de seus cidados.
O enfraquecimento dos laos tribais j aparece nos poemas de Hesodo, que retrata a
transio de dois eventos dspares: o primeiro uma catstrofe poltica, a invaso dos Drios;
e o segundo, uma revoluo tecnolgica, a chegada do ferro. neste contexto que Hesodo
descreve o enfraquecimento dos laos de parentesco e o lento fortalecimento dos laos de
vizinhana. Contudo, Hesodo procura reforar em seus poemas a necessidade de manuteno

360
POLANYI, K; ARENSBERG, M; PEARSON, W. Comercio y mercado en los imperios antiguos.
Barcelona: labor universitaria, 1976. p. 311.

161
dos laos de reciprocidade existentes anteriormente. Na Grcia homrica, j h evidncia da
existncia de households senhoriais, organizados em torno da propriedade familiar, fora da
esfera tribal, constituindo uma fora dilaceradora das relaes tribais. Segundo Polanyi, a
plis herdou as tradies tribais, tanto aristocrticas quanto democrticas, e estabeleceu as
condies para um tipo de redistribuio que se contraps aos efeitos demolidores dos
households senhoriais auto-suficientes.
Estas condies foram criadas, em primeiro lugar, pela convico dos gregos de que
plis era sinnimo de civilizao. Conseqentemente, a subordinao do indivduo plis, ao
Estado, era completa tanto na esfera poltica quanto militar, impedindo qualquer idia de
direitos individuais. Tal idia, de uma responsabilidade total da polis sobre os cidados,
estendeu-se ao plano econmico. Era vital para a plis o controle da subsistncia de seus
cidados. O Estado coletava mercadorias, servios, dinheiro, tesouro e gros e os armazenava
nos armazns do Estado ou, em casos emergncias, nos households. Mas, como redistribuir
estas mercadorias em um sistema democrtico? Como manter a igualdade e a participao dos
cidados na poltica, sem deix-los ficar a merc de homens ricos sedentos de uma clientela
prpria por meio de distribuio de alimentos em seus prprios households? Finalmente,
como evitar a instalao de uma burocracia, considerada como anttese da participao direta
de todos os cidados na vida poltica?
A resposta foi o pagamento em dinheiro a todos os cidados que participavam nos
cargos do Estado tribunais, boul e foras armadas - ou mesmo apenas nas assemblias, e a
utilizao deste dinheiro em um mercado local que vendesse alimentos a varejo. Porm, a
distribuio de alimento por meio de um mercado no foi facilmente aceita pelas faces
polticas mais conservadoras, que viam no mercado local uma forma de fortalecimento da
faco poltica democrtica e um enfraquecimento de seu poder poltico, pois criava uma
alternativa distribuio de alimento alm dos households senhoriais. O contraste entre os
dois centros de redistribuio: o oikos senhorial e a plis democrtica mais claramente
expresso no conflito entre Cmon e Pricles. O primeiro, um rico lder conservador, convidava
seus vizinhos e dependentes para refeies livres em seus domnios, alm de um generoso
desempenho de liturgias, enfraquecendo o poder poltico de Pricles, tambm um rico
membro da aristocracia, que via nestas prticas um obstculo para o desenvolvimento do
sistema democrtico. Da o incentivo de Pricles s prticas do mercado local, a gora.
361
Eis

361
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 178.
162
aqui, a juno do carter poltico da plis, - manter a subsistncia de seus cidados -, com o
papel redistributivo da agora.
A gora, apesar de ser considerada como o mercado de cidade mais antigo do
Ocidente, no foi historicamente um local de mercado, mas um lugar de encontros.
362
Desde o
sculo VI a.C., Atenas possua um tipo de mercado onde o alimento era vendido a varejo.
Leite fresco e ovos, legumes frescos, peixe, e carne eram oferecidos para a venda. Em geral,
os artigos eram produtos da vizinhana, vendidos por homens e mulheres camponeses, ou por
dinheiro ou por barganha. O fregus, que procurava por sua comida no mercado, era o
trabalhador pobre ou transeunte que no tinha household prprio. Nem o comerciante recm-
chegado, nem o residente prspero freqentavam o mercado local primitivo, uma prova de
que ele servia s necessidades das pessoas comuns. Tambm figuravam como caractersticas
da gora: as fronteiras rgidas, especificaes de quem pode e quem no pode comercializar e
com quem; os inspetores oficiais de mercado e os tipos de mercadorias a serem vendidas.
Tudo isto nos mostra a preocupao da plis com o tipo de mercado que funcionava em seu
interior. Portanto, diferente do planejamento burocrtico em larga escala do Egito, o mercado
local representava em Atenas um planejamento em pequena escala, contudo ocupava um lugar
crucial para a constituio poltica da democracia da plis.
363

O mercado de alimentos era a resposta para a distribuio de alimentos sem uma
burocracia. Tal distribuio era realizada com o pagamento em dinheiro aos cidados por
servios militares, polticos ou mesmo um pagamento cotidiano. Este pagamento era
viabilizado pelo Imprio, que significava, em primeiro lugar, o controle da importao de
gro; e em segundo, receitas adicionais para sustentar seus cidados. Tais garantias
possibilitaram o incentivo da mudana de habitantes rurais para Atenas. A conexo de poder
naval (talassocracia) ateniense e democracia alcanou seu pice com as polticas de
Pricles.
364

Polanyi, semelhante a Weber, tambm acredita que o mercado local nada tem haver
com o comrcio estrangeiro. Tm suas origens separadas e independentes. Havia uma
separao institucional, no somente de comrcio e comerciantes internos e externos, mas de
seus lugares e preos. O emprio estava localizado no porto de Atenas, no Pireu. A separao

362
POLANYI, K.On the comparative treatment of Economic Institutions in Antiquity with Illustrations from
Athens, Mycenae, and Alalakh. In: DALTON, G. Primitive, Archaic and modern economies. Essays of
Karl Polanyi. Boston: Beacon Press, 1968, p. 312.
363
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 167.
364
ibid., p. 178.

163
do emprio do resto da cidade era simbolizada pelas pedras fronteirias que a circundavam e a
separavam do prprio Pireu que legalmente e institucionalmente era uma parte de Atenas.
Apesar de no haver dados concretos sobre o movimento de preos de gros, possvel inferir
que os preos dos gros vendidos na gora no variavam de acordo com as flutuaes de
preos no emprio. Na medida em que o movimento de preos de gros estava diretamente
relacionado com eventos polticos, sua variao era proporcional ao poder naval de Atenas em
relao ao resto do mundo grego. Desta forma, quanto maior o controle de Atenas, maior a
possibilidade de monoplio sobre a compra de gros, e conseqentemente, maior a
possibilidade de preos baixos.
Atenas sempre se preocupou em manter o preo do gro na gora abaixo do preo do
emprio, inclusive com mecanismos rgidos de controle, como por exemplo, a proibio de
intermedirios e a imposio de um limite quantitativo de compra de gros no emprio.
Porm, um dos artifcios mais utilizado foi o apelo feito pela cidade ao desejo de status e
orgulho dos comerciantes e metecos. Os magistrados persuadiram, ou tentaram persuadir, os
comerciantes a venderem seu gro a um preo justo, cinco dracmas, independente de
quanto estivesse o preo no emprio, em troca de honras especiais oriundas de decretos da
cidade. Na verdade, tais procedimentos eram uma extenso do sistema litrgico para o
estrangeiro e meteco. Alm de vender a preos mais baixos, o comerciante era induzido a
contribuir com dinheiro, para a cidade comprar gros, para serem revendidos a cinco dracmas
para a populao. O resultado dessas polticas era unir o preo da gora ao do emprio, o
que para Polanyi, constitua um trao de continuidade do passado redistributivo de Atenas.
365

Os escritos de Aristteles, mais uma vez, constituem a principal fonte para corroborar
as idias que esto por trs de tais prticas. Segundo o filsofo, todo o intercmbio que fosse
feito para manter a autarquia, era natural e, conseqentemente, justo. Este intercmbio deve
manter a coeso da comunidade, atendendo aos interesses da comunidade, e no dos
indivduos. O preo justo ou fixo identifica-se com o comrcio natural, e fruto dos
costumes e de fatores extra-econmicos. J o intercmbio com ganho antinatural, e a
flutuao de preos, indesejvel. Assim, a troca derivava da instituio da distribuio dos
bens necessrios com o propsito de abastecer aos membros da famlia para que chegassem
ao nvel de auto-suficincia. Na medida em que se podiam aplicar termos legais a condies
to primitivas, a transio se referia a uma transao em espcie, limitada em quantidade s
necessidades reais do solicitante, realizada em termos de equivalncia e com excluso do

365
ibid., p. 236-238.
164
crdito. O intercmbio , neste contexto, parte de um comportamento de reciprocidade, em
contraste com os critrios comercias de ganho.
366

As consideraes de Polanyi sobre os mercados gregos acentuam sua recusa em
associar liberdade econmica do capitalismo mercantil com liberdades pessoais e polticas.
Apesar dos gregos terem inventado os mercados criadores de preo, com alguma expresso no
final da Atenas Clssica, eles sempre tiveram um papel subordinado, pois foi somente no
sculo XIX, que eles adquiririam autonomia. Dessa forma, no houve nenhuma ligao entre
mercados e liberdades pessoais e polticas e outras realizaes da Grcia clssica.
Vimos aqui, que Polanyi se diferencia de Weber, por entender que no mundo grego h
mercados, contudo no com as mesmas caractersticas do mercado definido por Weber, que
estava atado a uma viso formalista de mercado. Neste sentido, Polanyi avana, pois
consegue encontrar uma racionalidade prpria no mercado local grego, algo inconcebvel
na viso weberiana. Os elementos polticos no so, na concepo polanyiana, fatores de
entrave para alcanar a racionalidade de mercado. Em comum, com Weber, Polanyi
acredita na integrao da esfera poltica e econmica, ou material, porm, este modelo no
carece de racionalidade. Por outro lado, em ralao a Hasebroek, Polanyi avana, porque
consegue integrar a gora; o comrcio local, ao comrcio externo, elemento que foi
privilegiado por Hasebroek. Neste sentido, ele complementa o modelo de Hasebroek, muito
preso ao comrcio externo.

4.5.4 Dinheiro

Finalmente, o ltimo elemento da trade catalctica, que Polanyi analisou, o dinheiro.
Segundo os formalistas, o dinheiro o meio de intercmbio indireto, utilizado como
pagamento e como padro. Desta forma, o dinheiro dinheiro para todos os usos. No
obstante, todos os usos de dinheiro dependem da existncia do mercado.
367
Tal perspectiva
semelhante a de Weber, que denomina dinheiro como um meio de pagamento cartal que
serve de meio de troca.
368
Em seguida, Weber afirma que, do ponto de vista tcnico, o

366
POLANYI, K. Aristteles descubre la economa. In: POLANYI, K; ARENSBERG, M; PEARSON, W.
Comercio y mercado en los imperios antiguos. Barcelona: labor universitaria, 1976. p. 135-137.
367
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 309.
368
WEBER, M. Economia e sociedade. Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004, v. 1, p. 46.
165
dinheiro o meio de clculo econmico mais perfeito que existe, isto , o meio formalmente
mais racional de orientao da ao econmica.
369

Porm, para Polanyi, a definio real de dinheiro independente do mercado. Deriva
de usos definidos que se d a alguns objetos. Ele serve a vrios fins, que so tradicionalmente
descritos como meios de pagamento, padro de valor, reserva de riqueza e meio de troca.
Apesar destes usos serem oriundos da teoria monetria da economia de mercado, eles
representam um papel muito distinto nas sociedades primitivas.
A sociedade primitiva no conhece todo o propsito do dinheiro. Nenhum tipo de
objeto merece o nome de dinheiro. Na verdade, o termo aplica-se a uma multiplicidade de
objetos: escravos usados como padro de valor; conchas podem ser empregadas para medir
pequenas somas em situaes diferentes; metais preciosos como reserva de riqueza.
Outrossim, o dinheiro primitivo pode, em casos extremos, empregar um tipo de objeto como
meio de pagamento; outro como padro de valor; um terceiro para armazenar riqueza; e um
quarto para propsitos de troca. Os diferentes usos de dinheiro so institucionalizados
separadamente e independentes um do outro.
Na sociedade primitiva, um uso de dinheiro pode predominar em relao a outro uso.
Enquanto, nas sociedades modernas, a unificao dos vrios usos de dinheiro regularmente
feita tendo como base seu uso de troca, nas sociedades primitivas, os diferentes usos podem
preceder a troca. por este motivo que no se pode descartar as funes primitivas do
dinheiro, tais como a mgica e a ornamental. Desta forma, a definio funcional de dinheiro
comea dos objetos quantificveis comumente designados como dinheiro e as operaes
observveis que so realizadas com estes objetos.
370

O pagamento no sentido moderno a desobrigao de uma obrigao pela cesso de
unidades quantificadas. Aqui, a idia de pagamento associa-se a dinheiro e a de obrigao
com transaes econmicas. Contudo, as origens do pagamento esto relacionadas com uma
poca em que os objetos quantificados no eram empregados na desobrigao de uma
obrigao relacionada s transaes econmicas. O pagamento de multas, taxas, tributos, dons
e contra-dons para honrar os deuses ou os mortos so obrigaes no econmicas. No
obstante, a principal prtica de pagamento era a diminuio de poder e status do pagador. Na
sociedade arcaica, uma multa exorbitante desgraava uma pessoa, enquanto um homem rico
poderia efetuar pagamentos sem debilitar seus status e poder, devido importncia poltica e

369
ibid., p. 53.
370
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 100.
166
social da riqueza acumulada.
371
Da a importncia poltica do tesouro, transformado-se em
fonte de poder.
O uso do dinheiro como padro, com fins contveis, a equiparao de quantidades de
diferentes tipos de produtos, com propsitos determinados. Comumente usado em situaes
de troca ou armazenamento e na administrao de alimentos, sua operao consiste em
atribuir valores numricos aos diversos objetos para facilitar a manipulao.
372

A utilizao do dinheiro como padro essencial em um sistema redristibuitivo de
larga escala. A equiparao de produtos de gneros alimentcios cevada, azeite, etc com os
que se tem de pagar impostos ou rendas, raes ou salrios permite ao pagador e ao credor
escolher entre os diferentes bens. Nenhuma taxao e arrecadao de taxas, nenhuma proviso
e balano de households de propriedades rurais, e nenhuma contabilidade racional abrangendo
uma variedade de mercadorias so possveis sem um padro. Os valores das coisas
submetidos aritmtica exigem a fixao de taxas relacionadas a vrios gneros alimentcios
de primeira necessidade com outras taxas equivalentes fixadas pelo costume ou estatuto.
373

O armazenamento de riqueza a acumulao de objetos quantificveis, seja para
disposio futura, por exemplo, gneros alimentcios; ou no, como por exemplo, o tesouro.
Tais riquezas, no primeiro caso, ou no so consumidas, ou so destrudas no presente. No
segundo, se prefere as vantagens da pura posse, especialmente o poder, prestgio, e influncia
proveniente desta posse. Operacionalmente, a exibio ostentosa pode resultar em crdito ao
possuidor e daqueles que ele pode representar.
374

O armazenamento de riqueza tem sua origem parcial na necessidade de pagamento,
contudo tanto aquele que possui a reserva de riqueza, e que est capacitado a pagar multas,
taxas e etc, por razes sacras, polticas e sociais, quanto os sditos que alimentam esta reserva
com taxas, aluguis, ddivas, por motivos de gratido e admirao, esto envolvidos em
pagamentos por razes no econmicas.
O tesouro uma forma distinta de outras formas de riqueza armazenada. A diferena
consiste basicamente em sua forma de subsistncia. O tesouro formado por mercadorias de
prestgio, incluindo objetos valiosos cerimoniais cuja mera posse dota o possuidor de poder

371
ibid., p. 106.
372
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. P 310
373
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 119.
374
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. P 310
167
e influncias sociais. Tanto dar como receber os tesouros realam o prestgio. O alimento
raramente funciona como tesouro enquanto os metais preciosos so quase universalmente
avaliados como tesouro, e no podem ser trocados por objetos de subsistncia, visto que a
exibio de ouro por pessoas comuns oprobiosa. Doravante, o tesouro, como outras fontes
de poder, pode ser de grande importncia econmica, na medida em que chefes e reis podem
colocar disposio do doador os servios de seus dependentes, garantindo-lhe alimento,
matrias e servios de trabalho em larga escala.
375

Portanto, os gneros de primeira necessidade e o tesouro explicam o funcionamento de
vrios usos de dinheiro na ausncia de um sistema mercantil. O tesouro como pagamento
serve para inchar as reservas do tesouro, e no entram necessariamente na cadeia de troca
econmica. J os alimentos de primeira necessidade, - mercadorias de subsistncia - quando
usados para quitao de obrigaes so produtos de pagamentos do centro implicados na
redistribuio.
O uso do dinheiro como meio de troca o emprego de objetos quantificveis em
situaes de troca indireta. A operao deste uso de dinheiro consiste em adquirir unidades de
objetos atravs de transaes diretas, a fim de adquirir produtos desejados por meio de um
ulterior ato de intercmbio. Na ausncia de mercados, a utilizao do dinheiro como meio de
troca no mais que um trao secundrio.
376

Para os formalistas, o uso de dinheiro como meio de troca seu critrio essencial tanto
nas sociedades modernas, quanto primitivas. Somente objetos quantificveis servindo como
meio de troca podem, nesta viso, ser observados como dinheiro, enquanto os outros usos no
so decisivos, pois somente aquele uso unifica o sistema, visto que permite uma ligao
consistente das vrias funes do dinheiro. Sem isto, no pode haver dinheiro verdadeiro. Tal
abordagem, segundo Polanyi, no encontra apoio na histria primitiva dos usos de dinheiro,
em virtude da institucionalizao separada e independente dos vrios usos do dinheiro.
377

Enquanto, nas sociedades modernas o dinheiro serve para todos os propsitos, isto , o
meio de troca empregado para os outros usos de dinheiro, o dinheiro nas sociedades
primitivas tende a ser dinheiro para propsito limitado, pois objetos diferentes so
utilizados nos diferentes usos de dinheiro. Da o papel diverso das instituies monetrias das
sociedades ocidentais modernas, por um lado, e das primitivas, por outro. O dinheiro para

375
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 109.
376
POLANYI, K. La economa como actividad institucionalizada. In: POLANYI, K.; ARENSBERG, M.;
PEARSON, H.W. Comercio y mercado en los imperios antiguos. Traduo de Alberto Nicols. p 310.
377
POLANYI, K. The livelihood of man. New York; San Francisco; London: Academic press, 1977, p. 109.
168
todo propsito favorece formas mais homogneas de organizao social, enquanto o dinheiro
para propsito limitado tende diferenciao de sua estrutura de classe e de parentesco.
378

As estruturas sociais primitivas eram mutuamente reforadas pelas situaes de status
e padres de integrao. O dinheiro arcaico criou e manteve o prestgio, separando a riqueza e
a pobreza por meio da circulao restrita de um tipo de dinheiro elite, e outro tipo de
dinheiro ao homem pobre. Na Grcia homrica, a circulao de certas mercadorias como
cavalos rpidos, metais preciosos, jias, objetos de tesouro, escravos habilidosos ou heranas
em usufruto era restrita elite. Na Mesopotmia, os emprstimos dos templos destinados aos
camponeses eram feitos em cevada, enquanto para os cidados livres era com prata, com taxas
de juros diferentes.
Na Grcia antiga, o tesouro era uma forma de riqueza que circulava entre poucos.
Trpodes e tigelas, feitas de ouro e prata, eram alguns dos tipos de tesouro. A disposio era
ou em troca de outro tesouro, ou por itens de prestgio tal como acesso a deuses e seus
orculos, a reis, chefes, e potentados. Mercadorias como cavalos, marfim, escravos
habilidosos, trabalhos de arte ou roupas finas eram trocadas por outras mercadorias de
prestgio. O tesouro era tambm uma forma porttil de poder. Quem possusse o tesouro, era
poderoso, honrado e temido. O poder conferido pelo prestgio era uma antecipao de
vantagens econmicas de longo alcance. Porm, muito pouco ntida a diferena entre poder
poltico e econmico, em um mundo em que os servios pessoais de vrios graus formavam o
recurso econmico, e a disposio sobre este recurso particular era organizada atravs de
relaes de um carter no econmico, tal como parentesco, clientela, ou dependncia semi-
feudal. Todavia, algumas formas de riqueza, tal como terra ou gado, eram mais imediatamente
econmicas do que outras, porm, mesmo nestes casos, os benefcios econmicos e polticos
ainda estavam to estritamente entrelaados que no se podia admitir uma simples
separao.
379

Apesar de familiarizados com o comrcio, com multides especficas de mercado, e
com os usos primitivos de dinheiro de pagamento e padro, estes elementos no parecem
pertencer a um conjunto institucional na Grcia antiga, posto que, a reciprocidade e a
redistribuio predominavam. Quanto aos assuntos econmicos, a tica grega procura a
maneira mais inteligente de discutir as atitudes recprocas e redistribuitivas ligadas ao

378
ibid., p. 120.
379
ibid., p. 111.
169
costume e moralidade, por meio de uma tcnica para efetiv-las. Assim, o pensamento grego
segue uma viso racional de costumes, suplementado por uma descrio de dispositivos.
380

O p de ouro era o meio comum de troca no mercado de alimentos, e no levou
introduo de moedas de ouro. A distino fundamental sobre os usos gregos de dinheiro era
a distino entre dinheiro local e dinheiro externo. As moedas de prata de pequena
denominao e, particularmente depois do sculo IV, as moedas de bronze, eram usadas para
o comrcio local; enquanto as moedas de prata de maior denominao tal como as estter
eram usadas no comrcio externo. Mas a distino no simplesmente do tamanho da moeda.
O que dava moeda seu valor, era a autoridade da cidade emitente. Se um pedao de metal
recebesse o selo que foi emitido como um dracma pelo corpo governante de uma cidade,
pouco valia para o comrcio desta cidade o valor do metal. Em alguns lugares, as moedas
chapeadas circulavam juntas com as moedas de bom metal, e com o mesmo valor. Isto uma
prova de que seu valor era fixado pela autoridade do Estado. H completa ausncia de
qualquer indicao de depreciao de moeda corrente ou inflao de preo, de moedas boas
sendo retiradas de circulao por outras ms.
381

A distino entre moedas locais e estrangeiras no deve ser exagerada. Apesar de
institucionalmente separadas as moedas, eram intercambiveis. Tal intercambialidade no era
limitada ao relacionamento entre cunhagem interna e externa de uma cidade, mas entre
cunhagens externas de duas cidades. O operador desta intercambialidade foi o banqueiro
trapezista, que no apareceu antes de 400 a.C. em Atenas. Seja sentado em sua mesa na gora,
o banqueiro trocava largas estater de prata ou tetradracmas por pequenos bolos de cobre ou
meio bolos; ou em sua mesa no deigma, trocava moedas estrangeiras por moedas atenienses
e atenienses por estrangeiras. Uma outra funo do banqueiro era a de ser depositrio de
dinheiro, artigos valiosos e errio, bem como documentos legais. Provavelmente, os depsitos
no eram usados pelo banqueiro, a menos que ele fosse autorizado pelo depositante. Quanto
aos emprstimos, ou era dos seus fundos ou a pedido do depositante. Os banqueiros, em sua
maioria libertos, ou estrangeiros, no tinham segurana quanto as garantias de seus credores,
pois no podiam ter propriedade fundiria, e no podiam fazer hipotecas. Sua funo principal
era mesmo de facilitar pagamentos.
A anlise dos trabalhos de Polanyi indica um novo redirecionamento da tradio que
estamos analisando. Podemos conceituar esta tradio, a partir de agora, como primitivista-

380
ibid., p. 253-254.
381
ibid., p. 258-264.
170
substantivista. Sem dvida, a principal inovao da introduo do substantivismo foi a crtica
ao formalismo (mesmo com todos os limites apontados por Godelier) e, particularmente, na
esfera do debate que estamos investigando, aos elementos formalistas do trabalho de Max
Weber. Em um primeiro momento, poderamos associar os elementos formalistas corrente
modernista, contudo, a presena destes traos nos trabalhos de Weber, principalmente em
relao ao comrcio, dinheiro e mercado, demonstra a complexidade de influncias tericas e
ideolgicas presentes em uma mesma tradio.
A incorporao destes novos elementos tradio investigada foi fomentada, em
primeiro lugar, pela entrada em cena da Antropologia econmica. Graas s formas de
integrao social - reciprocidade, redistribuio e intercmbio -, tributrias do funcionalismo;
e das anlises comparativas, Polanyi conseguiu ultrapassar a dicotomia entre racionalismo e
irracionalismo das sociedades antigas, hiptese cara s reflexes weberianas. Alm disso,
mesmo ainda falando de feudalismo no mundo antigo, ele rejeitou a hiptese de qualquer tipo
de capitalismo no mundo antigo, tal como imaginou Weber, por entender, que o mercado
auto-regulvel, principal elemento caracterstico do capitalismo, estava ausente do mundo
antigo. De acordo com Weber, o capitalismo moldou o perodo clssico da Antiguidade e foi
sufocado pela burocracia. A ligao causal entre economia de mercado e as realizaes da
Grcia clssica no podia tambm ser aceita por Polanyi, pois este no associava em seu
projeto geral a liberdade com a economia de mercado disembedded.
Segundo Nafissi, Weber sublinhava a dicotomia entre a plis capitalista mercantil
versus economias estatais burocrticas do Oriente Prximo. Polanyi no seguiu Weber nesta
lgica, porque no via capitalismo na Atenas clssica. Tambm no utilizou o conceito de
modo de produo, mas as formas de integrao conservavam a mesma funo do projeto
totalizante e holstico do marxismo, diferente dos argumentos de Dalton apresentados no final
da ltima seo. Para Nafissi, Polanyi permaneceu um holista e reducionista, pois cada
mecanismo de integrao social era identificado com um tipo particular de homem.
Reciprocidade e redistribuio, embora predominantemente dominantes em formaes
primitivas e de Estados imperiais, foram identificadas com planejamento. Tais expresses se
confundiam, na viso de Polanyi, com a natureza essencialmente comunal do homem. A
economia de mercado, a diferenciao da economia da poltica representaram, por outro lado,
a perverso deliberada, individualista , da verdadeira natureza do homem. O mercado foi
favorecido com a mesma qualidade sistemtica homogeneizante como as sociedades
171
redistributivas do passado e do futuro. Neste sentido, uma economia de mercado no podia ser
associada com valores no individualistas.
Podemos dizer, tambm, que as formas de integrao desenvolvidas por Polanyi
constituem um modelo muito prximo da idia de tipo ideal. Outrossim, sua idia de
embeddedness e disembeddedness tambm passvel das mesmas crticas feitas a Weber
anteriormente sobre a interveno do poltico no econmico. Polanyi associa embeddedness
com as sociedades pr-capitalistas, e disembeddedness com as sociedades capitalistas. O
carter utpico da anlise de Weber tambm est presente no modelo polanyiano. Por que no
se pode inferir que o embeddedness tambm no intrnseco a todas as ordens sociais,
incluindo todas as variedades de capitalismo moderno? Ser que de fato houve uma sociedade
totalmente disembedded? Quanto Grcia antiga, Mohamed Nafissi faz uma observao
relevante:

A descoberta ou inveno dos gregos da poltica um resultado do mesmo
processo complexo que para sua inveno da economia, qualquer que seja o
resultado da disputa sobre o valor e o significado do pensamento econmico
de Aristteles. A economia no pode se embedded na poltica sem que o
regime caia na armadilha da economia. Reciprocamente, a poltica no pode
dominar a economia sem uma prvia diferenciao das duas.
382


Nafissi compartilha com Christian Mier a idia de que medida que os cidados
buscavam interesses econmicos na poltica, estes surgiram de seu desejo, como parceiros da
cidade, de se assegurar das necessidades de subsistncia, de remunerao para sua atividade
poltica, e de uma parte nas receitas da cidade. Concomitantemente, Nafissi observa que as
lutas empreendidas no perodo arcaico pelos camponeses pressupuseram um processo de
disembedding de atenienses como agentes autnomos com a capacidade de construir e buscar
coletivamente interesses materiais e ideais.
383

Estas observaes apenas realam a pouca ateno dada por Polanyi aos conflitos
sociais na sociedade grega. Na verdade, h grande silncio em suas anlises envolvendo os
grupos sociais no mundo grego. De fato, como j dito anteriormente, as teorias antropolgicas
tributrias do funcionalismo, com nfase nos processos de integrao social, no privilegiam
as contradies sociais. Isto um elemento diferenciador da anlise de Weber, que

382
NAFISI, M. Class, Embeddedness, and the modernity of Ancient Athens. Comparative Studies in Society
and History, Volume 46, n. 02, 2004, p.402.
383
ibid. p. 404.
172
apresentou a luta entre pobres e ricos como o principal elemento das lutas de classes do
mundo greco-romano.
No paradigma polanyiano, a liberdade tornou-se um interesse residual,
normativamente bem como historicamente e conceitualmente. Polanyi virou-se para a Histria
econmica para provar que no havia nada de natural sobre os mercados livres, que o laissez
faire foi planejado, e o planejamento distributivo no era. Este objeto tornar-se-ia o foco
principal da anlise de Moses Finley, j sob a influncia mais slida da Histria Social.
Aproveitando muito das reflexes dos autores j investigados, Finley iria reinterpretar os
modelos at ento existentes, dando contornos finais a esta longa tradio, porm, sob um
novo contexto historiogrfico.


















173








PARTE III



A CONSOLIDAO DA HISTRIA SOCIAL NO SEIO DA
TRADIO PRIMITIVISTA-SUBSTANTIVISTA












174






5 O DOMNIO DO SOCIAL. MOSES FINLEY E A ECONOMIA ANTIGA

Um historiador que pensa que seu ofcio consiste em descobrir fatos poderia
da mesma maneira colecionar borboletas, selos ou caixas de fsforos. Trata-
se de atividades privadas que contribuem para uma satisfao pessoal (coisa
que no critico em absoluto), mas que no desempenham nenhuma funo
social.
Na verdade, todo historiador estabelece uma relao entre os fatos. At os
mais positivistas, aqueles que negam se interessar por algo mais do que a
simples descoberta de fatos, no se contentam nem podem se contentar s
com isso. preciso parar com a iluso de que um historiador parte dos fatos
(ou, num erro conexo, das fontes). Milito por uma tomada de conscincia e
por um melhor controle por parte do historiador das generalizaes, relaes
e conexes que ele emprega constantemente. Em suma, por uma atividade
autocrtica.
384


Moses I. Finley.

O texto acima demonstra o esprito de um dos historiadores mais brilhantes e
polmicos do sculo XX, que, durante boa parte de sua vida, no bojo da consolidao da
Histria Social, no poupou energias para combater os resqucios, considerados por ele
retrgrados, do Historismo, sem, contudo, abdicar de alguns de seus princpios; e, por outro
lado, polemizar com aqueles que utilizavam a Antigidade de forma deturpada e a-histrica.
Nosso objetivo neste captulo demonstrar que os trabalhos de Finley constituem uma defesa
dos princpios da Histria Social no campo da Histria Antiga, particularmente pela
explorao de trs temas de sua historiografia: a discusso sobre os fatos e as fontes,
utilizao de modelos e a defesa da Histria total.


384
PAIXO, F. Moses I. Finley. In: Idias contemporneas. Traduo de Maria Lcia Blumer.Entrevistas do
Le Monde. So Paulo: Editora tica. 1989. p.120.
175
5.1 A CRISE DO HISTORISMO CLSSICO E O CONTEXTO DO DESENVOLVIMENTO
DA HISTRIA SOCIAL

As transformaes do capitalismo na Europa e nos Estados Unidos, no incio do
sculo XX, expressas na Europa pela insatisfao de vrias classes sociais e nos EUA pela
maior independncia da sociedade burguesa em relao ao Estado, se comparada Europa,
contriburam para uma viva discusso acerca dos fundamentos dominantes da historiografia.
A ampliao do objeto da Histria e uma reflexo mais profunda sobre um novo conceito de
cincia se apresentavam como questes prementes diante da nova realidade social.
Como j dito anteriormente, o Historismo um paradigma de pensamento e prtica
histricos que enfatiza a singularidade e a individualidade dos fenmenos histricos. Neste
sentido, os fenmenos histricos deveriam ser compreendidos em seu prprio tempo, em
detrimento de uma anlise amparada em leis gerais ou de princpios morais presentes. Tal
concepo sublinhava a impossibilidade de comparao significativa entre pocas histricas.
Apesar de ter conhecido cenrios muito distintos, o resultado de tal concepo, em geral, foi
uma Histria centrada no relato dos acontecimentos polticos e militares, com especial
ateno nas relaes internacionais entre os Estados, em oposio intromisso a qualquer
dimenso do social ou econmica para a compreenso dos fatos histricos e as generalizaes
e abstraes das cincias sociais. Em suma, uma Histria poltica, a servio dos poderes
legitimados, que rechaava a teoria e que tinha a narrativa como fio condutor.
385

Os desdobramentos da evoluo do Historismo resultaram em uma verso mutilada de
Ranke e Droyssen de que a Histria era uma mera reconstruo dos acontecimentos. Esta
verso se estendeu aos outros pases europeus e foi responsvel pela confuso entre
Historismo e Histria positivista. Os socilogos positivistas buscavam a explicao histrica
em termos de generalizaes e leis de desenvolvimento, acreditavam que a cientificidade da
sociologia era homloga s disciplinas das cincias naturais, com uma preferncia pela
quantificao e pelas explicaes sociais estruturais. Esta verso perde totalmente o sentido
quando percebemos que os herdeiros de Ranke, aqueles que o compreenderam melhor,
tomaram a nascente sociologia, que ento sofria forte influncia da doutrina positivista de
Augusto Comte, como o grande adversrio da Histria, pois, insistiam que as intenes e
objetivos humanos no podiam ser reduzidos a frmulas abstratas. Assim, dado que a Histria

385
CASANOVA, J. La Historia social y los historiadores. Barcelona: Editorial Crtica, 1991. p. 10-15.
176
s podia ser compreendida por meio do comportamento humano guiado por idias
conscientes, havia certos setores da existncia humana que estavam fora do raio de
investigao do historiador, como: as massas, as classes sociais e a cultura popular. Somente
aqueles que tomavam as decises constituam um assunto legtimo da Histria.
386

Estes pressupostos dominaram o cenrio acadmico at o final da segunda guerra
mundial. Nesta poca, contudo, as inovaes historiogrficas, mesmo que ainda no
dominantes, minavam este predomnio, pois, refletiam o impacto retardado de mudanas
fundamentais nas estruturas polticas, sociais e econmicas do sculo XX. O monoplio
poltico e social das elites tradicionais havia sido destrudo por duas guerras e uma revoluo,
que se estendeu por outros pases. O domnio europeu no mundo se exauriu e as extensas
reas antes consideradas fora da Histria alcanaram sua independncia, subvertendo os
valores racistas dominantes. Outras disciplinas, alm da Histria, comeavam a reivindicar
espao na investigao das foras que determinavam a estrutura do mundo social e seu
desenvolvimento, em especial, a economia, a sociologia e a psicologia. Mesmo no ambiente
acadmico, um ambiente democrtico comeava a ser sentido com a ascenso de uma nova
gerao de professores a cargos que antes eram ocupados por historiadores conservadores.
Assim, a vitalidade inicial da Histria social derivou de seu carter opositor. Esta nova
Histria se erguia como uma tripla rebelio, ou melhor, uma rebelio dirigida contra a
Histria das elites, outra contra a histria poltica e uma terceira contra a especializao da
Histria em uma disciplina distinta. A primeira rebelio, com o intuito de estender a Histria
todas as esferas da atividade humana, era resultado da demanda pela sua democratizao. A
segunda rebelio impregnou a Histria de um carter negativo: a Histria que omite a poltica.
E a terceira rebelio, dirigida fundamentalmente contra a prtica Historista, convidava os
historiadores a manter uma amizade com as outras cincias sociais.
387
Com estes pressupostos
e com as transformaes que o capitalismo e a industrializao haviam produzido, em
particular, as fortes distores sociais, compreensvel que se produzisse uma reao em
favor de uma nova Histria.
A oposio Histria poltica tradicional apresentava uma homogeneidade de
temtica e do mtodo da Histria por parte de seus defensores, mas, em comum com o
Historismo, permanecia a idia de que a Histria era uma cincia orientada para uma

386
ibid.
387
ibid., p. 31-40.
177
realidade objetiva que procedia de um modo metdico, alm, da crena de que era possvel
realizar seu estudo de forma cientfica.
Abordaremos as temticas e tendncias da Histria Social por dois caminhos: o
primeiro buscando uma definio para o termo; o segundo explorando seu
desenvolvimento em alguns pases: Alemanha, Frana, Estados Unidos e Inglaterra. Mas
antes de seguirmos estes caminhos, necessrio fazer uma breve meno a uma forma
alternativa de escrever a Histria, que, fora da rea de erudio especializada, no final do
sculo XIX, apresentava grande afinidade com estas novas tendncias historiogrficas: o
marxismo.
O desenvolvimento da industrializao e as profundas transformaes do capitalismo
geraram intensos conflitos de classes. A teoria propagada por Marx, em meados do sculo
XIX, pretendia ser uma teoria geral da sociedade direcionada para a compreenso das
mudanas sociais resultantes do desenvolvimento capitalista e das revolues polticas do
sculo XVIII. A esfera de anlise de Marx e suas ambies continham fontes intelectuais
similares aos sistemas sociolgicos de Comte e Spencer: as histrias da civilizao, as teorias
do progresso e a nova poltica econmica. Por outro lado, Marx defendia uma concepo da
sociedade mais estrutural que orgnica, com um espao mais amplo para a ao humana; uma
concepo menos determinista das fases de evoluo social; e mecanismos dialticos e
internos de mudana. Tratava-se de situar o modo de produo e a sociedade capitalistas em
um esquema terico de desenvolvimento social. A Histria era concebida como um
movimento social, como histria da sociedade que inclua todos os setores da atividade
humana. Esta perspectiva se constituiu na teoria social dominante da classe trabalhadora
organizada, e foi difundida principalmente nos sindicatos e partidos socialistas. J no campo
acadmico, sua difuso encontrou maior resistncia, apesar do forte impacto sob as cincias
sociais, especialmente na Economia e Sociologia. Antes da primeira guerra mundial, o
marxismo j estava consolidado como uma teoria social no movimento socialista e em alguns
crculos acadmicos.
388

A partir dos anos sessenta e setenta, a Histria Social consolidou-se nas universidades
como uma tendncia dominante. A definio de Histria Social, contudo, ampla e ambgua.
Todos os esforos de definio de seu objeto e vocabulrio oscilam entre definies mais
amplas a histria dos homens que vivem em sociedade e definies mais restritas que a
reduzem as descries de grupos sociais. No primeiro caso, toda Histria Histria Social,

388
ibid., p. 18-20.
178
uma idia que remete a idia de totalidade. No segundo, a Histria Social vista como um
campo de estudo parcial, comparvel a outros mbitos da Histria como o econmico,
demogrfico, poltico ou militar. Uma primeira dificuldade, nos dois casos, a prpria
definio de sociedade e como ela pode ser abordada historicamente. Uma abordagem
concebe a sociedade como uma coleo de indivduos distintos e fragmentados, com uma
relao mais ou menos casual entre estes indivduos. A sociedade, aqui, um termo
instrumental e no se refere a um termo real que exista independentemente das pessoas que a
constituem. H uma forte preocupao com as aes individuais. No extremo oposto, uma
outra abordagem apreende a sociedade por meio de estruturas, conceito utilizado pelas
cincias sociais para referir-se a toda sociedade ou parte dela e que existe independentemente
dos indivduos. As teorias estruturalistas se dividem em dois grandes grupos: a holista, que
concebe a sociedade como uma entidade histrica estreitamente integrada, com existncia,
carter, necessidades, princpios e poderes de ao prprios. Suas anlises partem de
instituies de grande escala e de suas relaes, e no do comportamento de indivduos. Esta
viso contrasta com historiadores preocupados com a inter-relao no tempo entre estruturas
da sociedade e a ao coletiva e individual. A sociedade no est simplesmente constituda de
indivduos, mas sim de uma organizao, propriedades e poderes prprios, que surgem das
aes coletivas, e das motivaes e caractersticas de muitos indivduos atravs do tempo.
Aqui, o objetivo atingir um meio termo entre as verses extremas do estruturalismo e do
individualismo, com o fito de evitar tanto a idia de que a estrutura determina as
caractersticas e aes dos indivduos como a de que so os indivduos os que criam
independentemente seu mundo.
389

Esta ltima perspectiva remete a um outro problema: como explicar as causas e os
processos particulares das estruturas sociais. Como buscar as causas dos fenmenos. Segundo
Casanova, se a sociedade pode ser conceitualizada de diversas formas, a explicao causal
tambm depender da teoria que guie a prtica investigativa do historiador. A soluo gera,
tambm, controvrsias, pois, enquanto alguns historiadores recorrem s diversas sugestes
tericas das cincias sociais, outros, de forma reativa, preconizam a busca de uma teoria
prpria da Histria. Tudo isso depe a favor de uma Histria Social plural e diversa. A
ausncia de uma nica teoria, de um nico paradigma, ou de um nico aparato conceitual para
tratar cientificamente os fenmenos sociais, ampliam o conhecimento histrico e legitimam
novas reas de investigao. A tendncia a um retorno do empirismo e a um ecletismo terico

389
ibid., p. 36-46.
179
deve ser substituda por um entendimento mnimo do vocabulrio e conceitualizao terica
indicados para explicar o real significado dos fatos selecionados. Dessa forma, diferente de
uma Histria total, a Histria Social constitui-se em uma dimenso presente em qualquer
forma de abordar o passado.
390

A relao com as outras cincias sociais outro elemento constitutivo da Histria
Social. Em oposio ao Historismo, alrgico a teorizaes, os historiadores sociais
estabeleceram desde o incio de sua trajetria um intenso dilogo com as outras cincias
sociais. O problema que a trajetria e a disposio dos cientistas sociais nem sempre
estiveram afinados com a dos historiadores.
O objeto das nascentes cincias sociais modernas, e em especial da sociologia, foi a
compreenso das origens, natureza e conseqncia do capitalismo e da industrializao na
Europa. Este foi o tema dos fundadores da sociologia moderna: K. Marx, Alxis de
Tocqueville, E. Durkheim e M. Weber. Todos estes autores combinaram um interesse pela
construo histrica acerca da estrutura social com uma compreenso da histria da
sociedade. Apesar de no operarem da mesma forma esta combinao, nenhum deles elaborou
abstraes tericas, conceitualizaes e uma filosofia da evoluo universal a margem da
Histria. Desde o sculo XIX, contudo, o contedo histrico da Sociologia foi perdendo
espao para uma cincia natural da sociedade, como pregava Augusto Comte, preocupada
com o estudo do presente e com a pouca importncia atribuda Histria. A
institucionalizao acadmica da Sociologia, principalmente nos EUA, veio acompanhada de
um rompimento com a tradio histrica; da perspectiva evolucionista da histria; um
fortalecimento do anti-historicista do empirismo abstrato e da grande teoria representada
por Talcott Parsons; e do funcionalismo estrutural.
Foram os historiadores dos Annales que iniciaram o dilogo com as modernas cincias
sociais, reagindo contra a histria poltica do Historismo. Nos anos cinqenta e sessenta,
com a segunda gerao dos Annales, esta tendncia foi consolidada, paradoxalmente em um
momento em que imperava na Sociologia, e em alguns setores do marxismo, as tendncias
estruturalistas e antihistoricistas. Apesar deste predomnio, alguns socilogos procuraram
anlises histrico-comparadas da industrializao e das revolues, desiludidos com os
modelos de modernizao e desenvolvimento que no explicavam as mudanas sociais.
391


390
ibid., p. 46-48.
391
ibid., p. 51-53.
180
A Histria cientfico-social, em seu apogeu, caracterizava-se pela formulao de
problemas, por sua preciso emprica, pelo uso de teorias, modelos e tipos ideais, por seu
interesse em estudos interdisciplinares e comparativos e pela orientao de seus pesquisadores
para a compreenso de sociedades inteiras. O que subjazia essa fome por conceitos e
hipteses era a idia de que a Histria carecia de um corpo terico prprio e de que na
Sociologia poderia se buscar seu status cientfico. Tal perspectiva apresentava de imediato
dois questionamentos: a simples incorporao destes conceitos e teorias parecia ser a resposta
herana hermenutica, voltada para os grandes personagens e anti-terica, porm, no se
questionava a neutralidade de tais conceitos, modelos e teorias. Por outro lado, como resolver
o problema da mudana social em um enfoque sociolgico-estrutural? Como passar de uma
estrutura a outra? Como descobrir a gnese de uma estrutura? E como explicar a evoluo da
humanidade desde as comunidades pr-histricas at s industrializadas?
Tal preocupao nasce nas cincias sociais a partir das conseqncias sociais da
industrializao sobre as sociedades europias e da ausncia da aparente evoluo social nas
denominadas sociedades primitivas. Para dar conta de tal tarefa surgiram dois grandes
modelos para explicar a mudana social: as teorias do conflito e as teorias evolucionistas. A
primeira, cujo expoente mais representativo Karl Marx, tem como dado bsico a localizao
da mudana social na estrutura da sociedade e a convico de que esta tenso estrutural
resulta em um conflito de classes que a fora motora da mudana social. Os historiadores
que seguiram esta linha, principalmente, Lucks, Korsh e Gramsci, nos anos vinte,
rechaaram a escrita de uma histria puramente terica, e mantiveram um lugar para a relativa
autonomia da evidncia emprica, a variabilidade da experincia histrica e o poder
transformador da ao coletiva e individual que conduz a conseqncias no deliberadas.
Historiadores sociais marxistas britnicos, franceses e norte-americanos, no incio dos anos
cinqenta, discutiram temas - transao do feudalismo ao capitalismo, revolues e formao
histrica da classe trabalhadora a partir de investigaes histricas concretas e no de
especulaes filosficas.
392

As teorias evolucionistas alcanaram maior eco sobre os trabalhos dos historiadores
sociais principalmente dos franceses que buscavam na sociologia um refgio terico. Os
evolucionistas clssicos, representados por Comte, Spencer e Durkheim, defendiam a
concepo de que o desenvolvimento histrico das sociedades humanas era constitudo por
etapas bsicas que progrediam de uma organizao simples e primitiva a um modelo de

392
ibid., p. 58-60.
181
crescente complexidade e perfeio. As mudanas da estrutura social, ento, eram inevitveis,
resultados de foras internas e inerentes de toda sociedade, no entanto, descritas de forma
demasiadamente unilateral, com poucas evidncias empricas, funcionando mais como uma
lei geral da histria. Uma verso mais recente destas teorias o funcionalismo, muito
presente nos EUA, em grande parte devido ao macarthismo e a perseguio aos comunistas. O
funcionalismo sustenta a hiptese de que toda a mudana se deve a foras exgenas. A
mudana social uma adaptao de um sistema social a seu entorno por meio de um
processo de diferenciao mental e de crescente complexidade estrutural. , na verdade, uma
teoria do equilbrio, na qual a mudana social um movimento de um estado de equilbrio a
outro. Desta forma, os distintos componentes de um sistema social so, em princpio,
compatveis, e sem a interferncia externas, no h mudana de posio de nenhum
componente. As possveis tenses e conflitos so desajustes que formam parte do processo,
que a sociedade elimina por meio de mecanismos reintegrativos.
393

Muitas das observaes traadas at aqui so tambm pertinentes para a ralao entre
Antropologia e Histria, pois, a Antropologia, em seu nascedouro, tambm se apresentou
como uma cincia social hostil anlise histrica. No final dos anos cinqenta, enquanto a
Histria seguia em sua progresso para a captao da totalidade auxiliada pelas outras
cincias sociais, a Antropologia era dominada por trs paradigmas hostis investigao
histrica: o funcionalismo estrutural britnico (descendente de Radicliffe Brown e Bronislaw
Malinowski); a antropologia cultural e psico-cultural norte-americana (herdeira de Margaret
Mead e Ruth Benedict) e a antropologia evolucionista norte-americana (de forte afiliao
arqueolgica, formada em torno de Leslie White e Julian Steward). Para estes antroplogos, a
Antropologia social era uma cincia prxima das cincias naturais pela sua tendncia a
generalizao, enquanto a Histria era includa entre as cincias particulares. A ruptura do
dilogo entre as duas disciplinas levou a Antropologia a um empirismo abstrato e grandes
teorias que caracterizavam a Sociologia nesta poca. Predominou entre os antroplogos a
concepo de que antes da dominao europia, todas as sociedades primitivas eram
estticas. Conseqentemente, estes antroplogos acabaram reduzindo o problema da Histria
dualidade primitivo-moderno. Mesmo o estruturalismo de Claude Levi-Strauss tambm
subestimava a Histria ao negar qualquer impacto significativo do acontecimento na estrutura.
Esta tendncia, entretanto, no foi geral. No final dos anos setenta, a chamada escola
antropolgica de economia poltica, centrava seus interesses nos sistemas econmico-

393
ibid., p. 61-62.
182
polticos de grande escala e a anlise dos efeitos da penetrao do capitalismo nas
sociedades agrrias. Para estes autores, os fatores fundamentais da mudana so o Estado e o
sistema capitalista mundial. No obstante, todos os antroplogos destas correntes
antropolgicas, alm dos marxistas estruturais, acreditam que a ao humana e o processo
histrico so determinados pela mo oculta da estrutura ou por foras do capitalismo. Neste
sentido, a sociedade (ou a cultura) uma realidade objetiva com dinmica prpria, separada
da ao humana.
394

Nos finais dos anos setenta, uma intensa fragmentao terica tomou conta da
Antropologia. No havia um conjunto de termos no qual todos os profissionais podiam
dirigir-se, tanto quanto uma linguagem comum. Muitos dos mtodos e teorias questionados no
seio da disciplina foram adotados por historiadores sociais, que as utilizavam sem um real
conhecimento da teoria utilizada. O resultado disso foi a adoo acrtica e indiscriminada de
mtodos e teorias que no serviam para explicar a evoluo, funcionamento e transformao
das sociedades humanas, ocasionando falhas na elaborao de premissas prprias e na
reflexo sobre os problemas histricos. Esta atitude fortaleceu o discurso de que a Histria
tinha que viver de emprstimos tericos, atribuindo um carter passivo a Histria, em vez, de
uma perspectiva em que estas teorias pudessem servir para localizar novas questes e iluminar
os problemas histricos.
Esta evoluo da Histria Social no foi igual em alguns pases onde ela fincou razes.
Na Alemanha, bero do Historismo, Karl Lamprecht foi o primeiro a questionar dois
princpios da cincia histrica estabelecida pelo Historismo: o papel central do Estado na
exposio histrica e a narrao direcionada para grandes personagens. Em vez do estudo dos
fatos, sem nenhum mtodo cientfico para a apreenso de inter-relaes mais amplas,
Lamprecht pregava que a Histria, como qualquer cincia, deveria promover a aproximao
ao objeto de sua investigao com questionamentos tericos e princpios metodolgicos. A
nova cincia histrica deveria equiparar a Histria s cincias empricas sistemticas.
Tambm na Alemanha, o primeiro impulso para uma Histria que se ocupasse dos problemas
desencadeados pela industrializao foi, como j vimos, a Nova Escola de Economia, que
ampliou o objeto da Histria para alm da poltica e da cultura espiritual, a fim de englobar a
sociedade e a economia, mesmo adotando dos Historistas elementos substanciais do conceito
de cincia. Para M. Weber e Otto Hintze, a distncia entre a Histria e a Sociologia no era
to grande como defendiam os historistas. Estes autores, em oposio a Ranke, Droysen,

394
ibid., p. 64-67.
183
Hegel e Dilthey, romperam com o ncleo idealista do Historismo ao no contemplar as
instituies histricas, sobretudo o Estado, como poderes ticos, como objetivaes da
vida.
395
Contudo, mesmo nos anos dourados da Histria Scocial, o Historismo nunca foi
totalmente abandonado pelos historiadores alemes.
A Frana o locus privilegiado das origens da Histria Social. Desde o incio do
sculo, Henri Berr, com a Revue de synthse historique, incentivou os laos com outras
cincias sociais e o ataque Histria poltica. Os dois fundadores dos Annales, Lucien Febvre
e Marc Bloch, seguiram atentamente a historiografia social alem no final do sculo XIX,
tendo Bloch inclusive estudado em Leipzig e Berlim nos anos de 1908 e 1909. A revista
Annales dhistoire economique et sociale, fundada em 1929, tinha como finalidade inicial
oferecer um foro s diversas correntes e aos novos enfoques historiogrficos. Uma reao
frente a historiografia existente e uma reconstruo da Histria sobre bases cientficas a partir
de conceitos tomados de emprstimo a outras cincias sociais so as caractersticas iniciais
dos primeiros nmeros. Em suas origens, esse protesto dirigia-se contra o trio formado pela
Histria poltica, a Histria narrativa e a Histria episdica (evenementielle). Bloch e Febvre
queriam substituir este trio por uma Histria profunda, uma Histria econmica, social e
mental que estudasse a inter-relao do indivduo com a sociedade.
396

O conceito de cincia e a prtica dos historiadores dos Annales so complexos. Por um
lado, compartilham com o Historismo, as possibilidades do mtodo e do conhecimento
cientficos, por outro relativizam estas idias. Bloch criticou os historiadores positivistas,
cujo principal representante era Charles Seignobos, que influenciados pela filosofia de
Augusto Comte, elaboraram um pensamento especfico no domnio da Histria marcado pela
procura de fundamentos cientficos dmarche histrica, contudo, empobrecido em relao
ao historismo alemo, por limitar a Histria estrita observao dos fatos.

As geraes que vieram logo antes da nossa, nas ltimas dcadas do sculo
XIX e at os primeiros anos do XX, viveram como alucinadas por uma
imagem muito rgida, uma imagem verdadeiramente comtiana das cincias
do mundo fsico. Ao estender ao conjunto das aquisies do esprito esse
prestigioso esquema, parecia-lhes ento no existir conhecimento autntico
que no devesse desembocar em demonstraes incontinenti irrefutveis, em
certezas formuladas sob o aspecto de leis imperiosamente universais. Esta
era uma opinio praticamente unnime.
397


395
IGGERS,G. La ciencia historica en el siglo XX. Una vision panormica y crtica del debate
internacional. Barcelona: editorial Labor, 1995. p. 33-34.
396
CASANOVA. J. op. cit., p. 24-25.
397
BLOCH, M. Apologia da Histria. Rio de Janeiro: Jorge Zahar editor. 2002. p. 47.
184
Esta crtica, contudo, no impediu Bloch de acreditar que a Histria era uma cincia,
diferente das cincias naturais, mas capaz de suprir as condies de uma verdadeira cincia:
estabelecer as ligaes explicativas entre os fenmenos por meio de uma classificao
racional e uma progressiva inteligibilidade dos fatos. A Histria pode no definir leis, devido
ao acaso, mas s vlida se for penetrada de razo e inteligibilidade, o que situa sua
cientificidade no do lado da natureza, de seu objeto, mas da dmarche e do mtodo do
historiador.
398
Febvre, mesmo no definindo a Histria como uma cincia, a definia como

um estudo cientificamente conduzido, das diversas atividades e das diversas
criaes dos homens de outrora, tomados na sua data, no quadro de
sociedades extremamente variadas e contudo comparveis umas as outras (
o postulado da sociologia), com as quais encheram a superfcie da terra e a
sucesso das pocas.
399


O termo estudo cientificamente conduzido implica duas operaes, as mesmas que
se encontram na base de qualquer trabalho cientfico moderno: pr problemas e formular
hipteses. Isto tudo significa rejeitar a idia de que a Histria um simples registro dos
fatos, ou de que estes fatos so dotados de uma existncia perfeitamente definida, irredutvel.

Os fatos histricos, mesmo os mais humildes, o historiador que os chama
vida. Sabemos que os fatos, esses fatos diante dos quais nos intimam tantas
vezes a inclinar-nos devotadamente, so outras tantas abstraes e que,
para os determinar, preciso recorrer ao testemunho mais diversos, e por
vezes mais contraditrios entre os quais necessariamente escolhemos.
400


Para Bloch, o historiador no consegue constatar os fatos que ele estuda, pois o
conhecimento do passado indireto e feito por meio de vestgios. Este passado um dado que
no se modifica, mas seu conhecimento est incessantemente se modificando. Sabemos
melhor interrogar as lnguas acerca dos costumes, as ferramentas acerca do arteso.
Aprendemos, sobretudo a mergulhar mais profundamente na anlise dos fatos sociais
401
, pois
os textos no falam seno quando sabemos interrog-los. Naturalmente, necessrio que
essa escolha ponderada de perguntas seja extremamente flexvel, suscetvel de agregar, no
caminho, uma multiplicidade de novos tpicos, e aberta a todas as surpresas.
402
Contra o

398
LE GOFF, J. Prefcio. In: BLOCH, M. Apologia da Histria. Rio de Janeiro: Jorge Zahar editor. 2002. p.
20.
399
FEBVRE, L. Combates pela Histria. Lisboa: Editorial presena. 1985.
400
ibid., p. 32.
401
BLOCH, M. op. cit., p. 75.
402
ibid., p. 79.
185
domnio do documento escrito, Bloch afirmava a infinidade e a diversidade do testemunho
histrico, que para ele era a expresso de lembranas.

medida que a histria foi levada a fazer dos testemunhos involuntrios um
uso cada vez mais freqente, ela deixou de se limitar a ponderar as
afirmaes [explcitas] dos documentos. Foi-lhe necessrio tambm
extorquir as informaes que eles no tencionavam fornecer.
403


Alm disso, reafirmou a procura da veracidade dos documentos como fundamental
na pesquisa, sendo a crtica, uma arte racional e uma prtica metdica do esprito, a maior
prova de veracidade.

Ora, se nossa imagem do universo pde hoje, ser limpa de tantos fictcios
prodgios porm confirmados, parece, pela concordncia das geraes -,
certamente devemos isso antes de tudo noo, lentamente deduzida, de
uma ordem natural comandada por leis imutveis. Mas essa prpria noo
no conseguiu se estabelecer to solidamente, as observaes que pareciam
contradize-la s puderam ser eliminadas graas ao paciente trabalho de uma
experincia crtica empreendida pelo prprio homem enquanto testemunha.
Somos agora capazes ao mesmo tempo de desvendar e de explicar as
imperfeies do testemunho. Adquirimos o direito de no acreditar sempre,
porque sabemos, melhor do que pelo passado, quando e por que aquilo no
deve ser digno de crdito. E foi assim que as cincias conseguiram rejeitar o
peso morto de muitos problemas.
404


Em relao a Ranke, Bloch observava que compreender no pode significar
neutralidade, nada tem a ver com passividade, mas sim com anlise e abstrao. Nenhuma
cincia seria capaz de prescindir da abstrao, tampouco da imaginao. A Histria no
exceo. Seu objeto, o homem no tempo, contudo, dificulta a compartimentalizao das
cincias naturais. Em Histria o conhecimento dos fragmentos, sucessivamente estudados,
cada um por si, jamais propiciar o conhecimento do todo; no propiciar sequer o dos
prprios fragmentos. A idia de totalidade est presente na forma de abordagem da sociedade
e do tempo, que no podem se seccionados.

Reconhecemos que em uma sociedade, seja qual for, tudo se liga e controla
mutuamente: a estrutura poltica e social, a economia, as crenas, tanto as
formas mais elementares como as mais sutis da mentalidade.
O tempo humano, em resumo, permanecer sempre rebelde tanto
implacvel uniformidade como ao seccionamento rgido do tempo do

403
ibid. , p. 95.
404
ibid., p. 109.
186
relgio. Faltam-lhe medidas adequadas variabilidade de seu ritmo e que,
como limites, aceitem freqentemente, porque a realidade assim o quer,
conhecer apenas zonas marginais.
405


Em conformidade com o Historismo, o estatuto cientfico prprio para a Histria
parece ser uma preocupao dos fundadores dos Annales. Voltando-se contra os
positivistas, que s acreditavam na cientificidade da Histria a partir das cincias naturais,
ou contra aqueles que no acreditavam que a Histria poderia ser uma cincia, estes autores
procuraram uma especificidade para a cincia histrica, por meio de princpios racionais. A
defesa de modelos e hipteses , contudo, uma defesa de princpios da cincia moderna,
tributria das cincias naturais. O alinhamento com as outras cincias sociais, contribuio
essencial dos Annales, os distanciava do Historismo, que defendia de uma distino da
Histria em relao s outras cincias humanas. Nos Annales h, portanto, elementos da
cincia moderna hiptese e modelos - e a ambio de Dilthey e Droysen, que procuraram
dar a Histria um estatuto cientfico prprio. Mas, enquanto Dilthey defendia a interpretao
em detrimento da explicao, Bloch afirma que interpretar analisar. Estamos diante de uma
fuso de elementos legitimadores das cincias naturais - explicao e hipteses - com a
afirmao de mtodos prprios das cincias do esprito.
Todas estas questes que envolviam a natureza do conhecimento histrico adquiriram
relevncia na Frana e nos Estados Unidos. Neste ltimo, floresceu a idia de que a Histria
era uma cincia social e devia contribuir para o descobrimento de leis do desenvolvimento
humano. O conceito de Histria cientfica refletia essa tendncia de unir a Histria s cincias
sociais. Contudo, muitos estudantes americanos foram para Alemanha a fim de prosseguir o
doutorado, porque antes de 1880 eles no tinham muita escolha. O resultado disso foi a fuso
do conceito de individualidade de cada perodo histrico de Ranke com as leis de causalidade
de Lamprecht, algo totalmente inimaginvel na Europa. Um destes estudantes James Harvey
Robinson que em 1912 proclamou em um manifesto os princpios da Nova Histria (New
History). Suas principais idias conclamavam os historiadores a 1. ampliar os termos de sua
indagao e afastar-se de uma histria poltica limitada; 2. buscar uma abordagem gentica
para seus problemas; 3. aplicar os instrumentos desenvolvidos dentro das vrias cincias
sociais na indagao histrica e ampliar as fronteiras com a Sociologia, Psicologia, Economia

405
ibid., p. 152-153.
187
e assim por diante; finalmente, 4. fazer de seu assunto um instrumento para o progresso
social.
406

A discusso metodolgica iniciada nos Estados Unidos, no final do sculo, resultava
da convico de que a cincia histrica tradicional nas universidades j no correspondia s
exigncias cientficas e sociais de uma moderna sociedade industrial democrtica. Os novos
historiadores insistiam na ruptura com o passado europeu pr-moderno. Para os novos
historiadores, Charles Beard, James Robinson, Vernon Parrington e Carl Becker, a
associao entre Histria e cincias sociais distendida e ecltica. Estas ltimas devem
oferecer conhecimentos e possveis modelos de explicao; porm, no se pretende converter
a cincia histrica em uma cincia social sistemtica.
407

Aps a segunda guerra mundial estabelece-se um novo consenso nacional nos Estados
Unidos. Diferente da Europa, a Amrica exaltada como uma sociedade sem conflitos de
classe e os conflitos ideolgicos tornam-se insignificantes no desenvolvimento social
alcanado. Boa parte dos historiadores est afinada com este consenso. O carter altamente
racionalizado da moderna sociedade industrial capitalista acompanhado por uma concepo
racionalizada da cincia. Na Histria estes mtodos traduzem-se na introduo de mtodos
quantitativos, que se espalham tambm na Inglaterra, Frana e outros pases. Desde a dcada
de cinqenta, nos Estados Unidos e em outros pases se trabalha cada vez mais com a recm
desenvolvida tecnologia de ordenadores e com mtodos quantitativos para analisar processos
econmicos. Nos anos setenta, a investigao histrica baseada na estrita quantificao
desempenhou importante papel, partindo da concepo de que a cincia histrica, como todas
as cincias, s poderia obter sua cientificidade, se suas afirmaes pudessem adotar uma
forma matemtica. Era naturalizao das cincias histricas no seu grau mais agudo.
Na Gr-Bretanha, com um sistema de pactos coletivos que desmontaram a
possibilidade de uma revoluo social, predominou a interpretao Whig (liberal) da Histria,
uma cincia que devia averiguar os fatos, proporcionar lies morais e ratificar a idia de
progresso, entendido como a manifestao da razo, do conhecimento e do avano
tecnolgico da industrializao.
408
Os fatos, em tal interpretao, resultavam das aes dos
indivduos que os produziam atravs dos sistemas institucionais. Estas realidades empricas
verificveis deveriam ser julgadas pelo historiador. Por outro lado, havia realidades

406
BENTLEY, M. Modern Historiography. An Introduction. Londres e Nova York. Routledge, 2003. passim.
407
IGGERS, G. op. cit., p. 44.
408
CASANOVA, J. op. cit., p. 82.
188
imperceptveis para o historiador como as classes sociais, os modos de produo ou algumas
atitudes culturais, no provveis empiricamente, por meio de documentos, nem passveis de
proporcionar critrios retos de declaraes morais. Em suma, a Histria era a interao entre
os grandes personagens e as instituies que eles criavam, modificavam ou combatiam. Esta
concepo da Histria, com uma forte tradio emprica, foi um dos fatores que retardaram o
desenvolvimento da Histria Social no mundo acadmico da Gr-Bretanha.
A disciplina histrica ocupou um lugar proeminente na cultura do imperialismo
britnico, proporcionando uma exposio racional do capitalismo britnico e uma justificativa
triunfante do imperialismo antes de 1914. O fim da era vitoriana, contudo, deixou a disciplina
histrica sem um ncleo aglutinante. Histria poltica e constitucional, se juntaram diversas
Histrias com diferentes qualificativos (administrativa, econmica, eclesistica, militar, local
etc). Nos anos trinta aparecem as primeiras formulaes embrionrias da Histria Social: a
Histria econmica e do movimento trabalhista. Seus logros, no entanto, no abalaram os
princpios da historiografia dominante. A Histria econmica consagrou o econmico como
um objeto autnomo de estudo e estabeleceu como mtodo preferido de anlise o empirismo
acrtico. Os mtodos de trabalho dos historiadores do movimento trabalhista constituram-se
em uma espcie de variante da teoria Whig da Histria, relatando as aes do sindicalismo e
das classes trabalhadoras da mesma forma que seus antecessores enfocavam a histria dos
reis, batalhas e tratados.
409

Frente a essas tradies de empirismo e individualismo metodolgico se consolidou
nos anos sessenta uma Histria Social de diferentes direes. Uma direo, a marxista, tem
sua origem na verso liberal radical da Histria popular decimnica e na obra de
democratas radicais do primeiro tero do sculo. Os mais famosos historiadores marxistas
comearam seus estudos universitrios nos anos trinta, mas suas grandes obras s foram
publicadas nos anos sessenta com exceo do trabalho de Maurice Dobb, Studies in the
Development of Capitalism (1946) - no momento em que o rpido desenvolvimento do ensino
superior possibilitou a investigao de novos temas. Outra direo foi seguida pelos
historiadores que seguiram os Annales e um outro grupo, tambm sob influncia dos Annales,
recorreu Sociologia e depois Antropologia.
A relao entre Histria e a Sociologia na Gr-Bretanha no foge aos padres gerais
estabelecidos nas linhas anteriores. No momento em que os historiadores, a partir dos anos
sessenta, iniciaram um processo de aproximao com a Sociologia, particularmente por seus

409
ibid., p. 85-88.
189
mtodos e interesses, esta estava ainda sob a influncia de trs tradies cientficas
profundamente anti-histricas: a Antropologia Social britnica, a teoria social europia e a
Sociologia emprica norte-americana. Mesmo a Sociologia marxista, sob a influncia do
estruturalismo althusseriano, mostrou pouco interesse pela investigao histrica. S em
meados dos anos setenta, h uma renovao na sociologia britnica, com uma maior
preocupao com os mtodos da investigao histrica, aferidos nas publicaes do peridico
British Journal of Sociology, com artigos de claro contedo histrico de P. Lasllet, E.P.
Thompson, G. Roth, entre outros. Paradoxalmente, neste perodo, muitos historiadores que
iniciaram este dilogo, comearam a se afastar desta perspectiva e retomaram velhas tradies
narrativas e polticas, buscando novas vias de antecipao frente sociologia.
410

Quanto a Antropologia, a histria no muda muito. A Antropologia, na primeira
metade do sculo XX, tendo como expoente mximo Radicliffe-Brown, esteve mais prxima
dos parmetros tericos das cincias naturais. Foi s no final dos anos cinqenta que
assistimos uma aproximao entre a Histria e a Antropologia, com Evans-Pritchard, sucessor
de Radicliffe-Brown, em Oxford, pelo lado da Antropologia, e por outro lado, vrios
historiadores comeam a se aventurar nos mares da Antropologia, com mais ou menos
rigor.
411

A fronteira entre a Histria e as cincias sociais ficaram fechadas em grande parte
devido resistncia da tradio liberal individualista e emprica, da insensibilidade dos
socilogos em relao investigao histrica e a inclinao anti-historicista da Antropologia.
No obstante, a ausncia de uma ruptura terica com os supostos mtodos da interpretao
Whig da Histria: gosto pelo empirismo, averiguao documental dos fatos, desprezo pela
teoria e pela construo de totalidades histricas subsistiram durante a transio da Histria
liberal-individual Histria Social.
412


5.2 MOSES FINLEY E A HISTRIA SOCIAL.

O norte-americano Moses I. Finley (1912-1986) escreveu boa parte de sua obra
durante o desenvolvimento e consolidao da Histria Social. Finley nasceu e viveu nos
Estados Unidos at 1954, pas onde, como j vimos, a Histria Social encontrou campo frtil

410
ibid., p. 88-91.
411
ibid., p. 92-93.
412
ibid., p. 94-95.
190
para o seu desenvolvimento, indo depois morar e lecionar na Inglaterra, aps sua demisso da
Universidade de Rutgers. Finley foi um militante ardoroso de muitos dos princpios da
Histria Social, combatendo a Histria tradicional nas resenhas, artigos, livros, entrevistas e
uma srie de palestras na Europa e Estados Unidos, tanto no campo mais geral dos estudos
histricos, quanto no campo especifico da Antigidade.

5.2.1 A Crtica ao Historismo e a Discusso das Fontes.

Em 1985, em um livro intitulado Ancient History, traduzido para o portugus em
1994, intitulado Histria Antiga, Finley escreveu um captulo sobre Ranke e Tucdides,
Como realmente aconteceu, no qual discute a importncia do trabalho de Ranke e Tucdides
para a Histria cientfica. O autor passa, ento, a elencar algumas das caractersticas da
historiografia rankeana: no julgar, mas apenas contar como realmente aconteceu; esforo
pela auto-anulao ao apresentar os fatos; e o estudo crtico das fontes autnticas. A primeira
contestao que Finley levanta a crena na auto-anulao de Ranke e Tucdides como fator
primordial para uma histria objetiva ou cientfica. Esta objetividade de Ranke em nada
se confunde com os cnones das cincias naturais, fato que Finley tratou logo de chamar
ateno, criticando a interpretao deturpada de muitos historiadores que confundem a
objetividade de Ranke com um positivismo vulgar. Em consonncia com a crtica dos
historiadores sociais Histria tradicional, Finley afirma que os fatos no so coisas brutas
que jazem ali para serem descobertos pelo historiador. Nem o prprio Ranke acreditava
nisso, pois o termo Wie es eigentlich gewesen (o que realmente aconteceu) significava o
retrato preciso das relaes. a Humboldt, que Finley atribui o pioneirismo deste papel de
passividade do historiador, fundado no pressuposto da descrio pura e completa. Humboldt
classificado como intuicionista, por defender a intuio, a inferncia e a conjectura para tornar
visvel um acontecimento. A todo acontecimento deveria ser adicionado uma parte invisvel
de todo fato. Eduard Meyer foi tambm includo neste grupo. Meyer defendia a intuio do
historiador, no o diferenciando do artista, e afirmava que a objetividade residia naquilo que o
historiador considerava verdadeiro. Diferente desta postura, Droysen, apesar de ter dito que
aprendera com Humboldt o caminho da compreenso da prtica histrica, defendia a
interrogao dos fatos para que eles nos dessem uma resposta e mtodos prprios para
controlar a intuio e outras espcies de subjetivismo. Finley no acreditava na objetividade
rankeana da Histria amparada na auto-anulao do historiador e na f dos documentos
oficiais - mesmo acreditando, da mesma forma que Ranke, que a crtica das fontes um
191
elemento essencial da pesquisa histrica - pois qualquer narrativa histrica traz consigo um
juzo de valor. A objetividade na Histria pura iluso, disse ele, sem cair no intuicionismo
idealista-romntico, que ele combateu por meio da defesa de modelos no matemticos.
413

Finley corroborava estas idias no mesmo livro, nos captulos mais especficos sobre a
Antiguidade, mostrando-nos o quanto a prtica historiogrfica moderna acerca da Antiguidade
continuava retrgrada. No aceitava o fato de historiadores modernos dedicarem pouca
ateno distino entre fontes primrias e secundrias e aceitarem tudo o que era escrito em
latim ou grego como verdadeiro e contemporneo aos fatos narrados. subestimada, pelos
historiadores modernos, a capacidade dos antigos em inventar, pois aqueles no toleravam
lacunas em suas narrativas. O prprio Tucdides, um dos cones da Histria objetiva,
bastio de honestidade e veracidade, afirmava que seu mtodo se apegava ao sentido geral das
palavras que eram realmente pronunciadas, mas, tambm, em fazer com que os oradores
dissessem aquilo que, em sua opinio, era pedido por cada situao. Tudo isso, porque o
estudo e a escrita da Histria feitos pelos gregos e romanos eram bem diferentes dos padres
da Histria atual. Da a dificuldade de comparar Ranke Tucdides, tomando como
parmetros princpios da historiografia moderna.
Finley promove uma discusso dos documentos escritos, lembrando que, no mundo
greco-romano, os documentos esto dispostos de forma aleatria tanto em termos de tempo
quanto de espao, por mais numerosos que paream ser. Alm de escassos, falta-lhes um
contexto significativo. A falta de fontes primrias bloqueia a anlise das instituies, devido
natureza aleatria do material de certos perodos, resultando em perodos bem documentados
e outros no. A primeira pergunta a ser formulada, o que comumente no feito, em relao a
qualquer documento refere-se aos motivos e propsitos de sua produo, posto que, estes no
so evidentes por si mesmos. Na Antiguidade o objetivo de todos os documentos era
comunicar algum tipo de informao (ou desinformao) ou registrar alguma coisa, mas no
fornecer dados para a definio de polticas ou para uma anlise passada, presente ou
futura.
414
Contudo, no caso das fontes ditas literrias, o que se conservou no tem nada de
aleatrio, mas, sim, de deliberado: as escolhas dos monges da alta Idade Mdia sobre o que
deveriam copiar (e portanto) preservar o que no achavam que deviam copiar (e, portanto, se
perdeu).

413
FINLEY, M. Como realmente aconteceu. In: __________. Histria Antiga. Testemunhos e modelos. So
Paulo: Martins Fontes, 1994. passim.
414
FINLEY, M. Os documentos. In: ______________. Histria Antiga. Testemunhos e modelos. So Paulo:
Martins Fontes, 1994. p. 44.
192
Quando se comeou a escrever a Histria do mundo greco-romano, os homens viram-
se as voltas com grandes lacunas na informao sobre o passado, ou com grande quantidade
de dados que incluam fico ou semifico misturados aos fatos. Modernos historiadores
procuraram resgatar, para preencher tais lacunas, a tradio oral, atribuindo-lhe um rtulo
positivo. Entretanto, a tradio oral implica em perdas irrecuperveis de dados ao longo do
tempo, que tornam absolutamente impossvel o controle de qualquer coisa que tenha sido
transmitida quando no se dispe de nada escrito que possa confirmar estes dados. No
obstante, os objetivos da tradio oral no eram histricos.

A tradio oral, portanto, no um instrumento com que o historiador possa
contar na natureza das coisas. Ele sempre deve perguntar Cui bono? Em
minha opinio, com respeito ao perodo ps-herico prprio do sculo V, a
sobrevivncia do tipo de tradio que venho discutindo deve ser amplamente
creditada s famlias nobres das vrias comunidades, inclusive s famlias
reais, onde elas existiam, e, o que equivale mesma coisa numa variao
especial, aos sacerdotes de santurios como Delfos, Eleusis e Delos.
Somente eles, pelo menos na maioria das circunstncias, tinham tanto o
interesse de lembrar os eventos e incidentes que lhes convinham (por
alguma razo) quanto a posio social para sugerir essa lembrana, quer
verdadeira quer falsa, de modo a convert-la numa tradio pblica.
desnecessrio dizer que nem o interesse nem o processo eram histricos
talvez eu devesse dizer historiogrfico em qualquer sentido significativo.
O objetivo era imediato e prtico, fosse ele completamente consciente ou
no, e visava ao aumento de prestgio, garantia do poder, ou a justificao
de uma instituio.
415


Esta citao demonstra as dificuldades de se trabalhar com a perspectiva
historiogrfica rankeana para o mundo antigo, ou melhor, aplicar o pensamento histrico
moderno a um relato mtico, a-histrico. Finley acreditava ser impossvel escrever uma
histria da Grcia primitiva devido ausncia de documentos que registre eventos ou relate
quem fez as coisas, quais coisas e por que.
A ausncia de documentos escritos levou Finley a discutir a importncia do artefato
arqueolgico no mundo antigo. Finley escreveu um artigo especfico sobre a relao de
Arqueologia e Histria, em 1971, publicado posteriormente no livro Uso e abuso da
Histria, e em alguns captulos do livro Histria Antiga. No artigo mais antigo, apesar de
ressaltar que os historiadores no deveriam negligenciar os materiais arqueolgicos, afirmava
que impossvel deduzir organizaes ou instituies sociais, atitudes ou crenas tomando-

415
FINLEY, M. Mito, memria e histria. In: __________. Uso e abuso da Histria. So Paulo: Martins
Fontes, 1989. p. 21.
193
se por base unicamente objetos materiais.
416
Em seguida, afirma que a contribuio da
Arqueologia inversamente proporcional quantidade e qualidade das fontes escritas
disponveis. A importncia dada ao registro escrito maior que o artefato arqueolgico, tendo
a Arqueologia o papel de avaliar se, e at que ponto, a literatura tem algum valor. Aqui o
autor parecia se referir tradio oral e as lendas, extremamente numerosas nos perodos mais
primitivos da Antiguidade. No livro Histria Antiga, a perspectiva muda, mas no muito.
Finley acredita ser falsa a relao entre Histria e Arqueologia, pois entende que no so duas
disciplinas qualitativamente distintas, mas dois tipos de testemunhos histricos. Os dois tipos
de testemunhos se complementam, porm podem estar em conflito, tendo o testemunho
escrito (mas nem sempre) que ceder ao arqueolgico. Contudo, os testemunhos arqueolgicos
por si mesmos continuam no preenchendo todas as lacunas do nosso conhecimento.
417

Esta reflexo sobre as fontes uma crtica idia de que os testemunhos falam por
si s, e revelam um dado absolutamente novo no desenrolar da tradio que estamos
investigando, pois nenhum dos autores, at agora analisados, fez qualquer anlise crtica das
fontes antigas e dos seus limites. Em nenhum momento se contestou a autoridade das fontes
literrias, algo que Finley alertava com muita contundncia, clamando pela elaborao de um
quadro conceitual para a anlise destas fontes, elemento que, segundo ele, faltava ao
historiador antigo, e que era fundamental para estreitar as relaes dos diversos tipos de
testemunhos.
Os historiadores historistas acreditavam que a Histria era uma matria cientfica,
contudo, criticavam a perspectiva de historiadores que tentavam aplicar Histria modelos
gerais. Acreditavam em uma cincia do particular e no do geral, e na preeminncia da
compreenso sobre a explicao. Finley, influenciado pela Histria Social, acreditava que sem
teoria, no h desenvolvimento, no h mudana fundamental.
418
O corolrio da acumulao
da experincia histrica uma mudana, ou pelo menos, uma possvel mudana, na nfase e
nos modelos explanativos.
419
A funo do historiador no era recapturar os acontecimentos
isolados e concretos de uma poca passada, mas compreender, generalizar, pois toda
explicao implica uma ou mais generalizaes.

416
FINLEY, M. Arqueologia e Histria. In: ________________. Uso e abuso da Histria. So Paulo: Martins
Fontes, 1989. p. 95.
417
FINLEY, M. O estudioso da Histria Antiga e suas fontes. In: ____________. Histria Antiga. Testemunhos
e modelos. So Paulo: Martins Fontes, 1994. p. 26-35.
418
FINLEY, M. O progresso na Historiografia. In: ____________. Histria Antiga. Testemunhos e modelos.
So Paulo: Martins Fontes, 1994. p. 9.
419
ibid., p. 6.
194

Toda tentativa de ordenar os eventos nicos da Histria envolve
generalizaes do mesmo jeito que tentar estabelecer propostas gerais sobre
opinio pblica e guerra, ou sobre as conseqncias da escravido ou o
declnio do Imprio Romano. Afora consideraes epistemolgicas e
metafsicas, todo historiador lana-se em explicaes, em generalizaes, to
logo deixe de se limitar a denominar, inventariar ou datar.
420


Desta forma, os classicistas que se prestam a seguir o que os historiadores antigos
afirmam, no conseguem generalizar. Sem um esquema conceitual o testemunho escasso e
duvidoso se presta a todo tipo de manipulao. Finley afastava-se, assim, do historismo ao
defender a utilizao de conceitos e hipteses em Histria, mas tambm, das cincias naturais,
preocupada com o estabelecimento de leis gerais e das regularidades, enquanto a Histria
preocupava-se com o estudo das particularidades.

...reconheo que o conceito de histria cientfica aplicvel somente em
sentido restrito, de tal forma que duvidoso que cumpra um propsito mais
til do que o de dar ao historiador a satisfao esttica ou moral que ele
puder extrair do rtulo cientfica.
421


A crtica a uma Histria cientfica de acordo com os cnones das cincias naturais foi
revelada na discusso sobre a Histria quantitativa ou cliomtrica, muito presente nos EUA
e Gr-Bretanha. Finley no censurou o uso da quantificao de dados em Histria, contudo, a
Histria Cliomtrica nada informava sobre os casos individuais e no explicava o
comportamento humano e as instituies do passado. Assim, ao reduzir a nmeros as varveis
a serem examinadas, a Cliometria omitiu a maior parte do que se conhece sobre as vidas
passadas. Apesar dos nmeros darem a aparncia de objetividade, de cincia, a anlise
quantitativa no era muito til na Antiguidade devido disperso dos documentos, de
registros contnuos. Por isso o historiador da Antiguidade no pode ser um cliomtrico, mas
tambm no precisa cair na subjetividade total, pois pode fazer uso de modelos no
quantitativos.
422
O controle das variveis selecionadas se no podia ser feito por estatsticas
em Histria Antiga, podia ser feito por modelos. Finley abstrai sua idia de modelo de
Chorley e Hagget, definido por eles como:


420
FINLEY, M. Generalizaes em Histria Antiga. In: ______________. Uso e abuso da Histria. So Paulo:
Martins Fontes, 1989. p. 95.
421
FINLEY, M. Como realmente aconteceu. In: __________. Histria Antiga. Testemunhos e modelos. So
Paulo: Martins Fontes, 1994. p. 75-76.
422
FINLEY, M. Histria Antiga. Testemunhos e modelos. So Paulo: Martins Fontes, 1994. passim.
195
aproximaes altamente subjetivas nas quais no se incluem todas as
observaes ou medies associadas, mas enquanto tais so teis para
ocultar pormenores incidentais e permitir o afloramento de aspectos
fundamentais da realidade. Essa seletividade significa que os modelos tm
graus variveis de probabilidade e se aplicam sobre uma gama limitada de
condies.
423


5.2.2 A Utilizao de Modelos e o Dilogo com a Sociologia e a Antropologia.

Ao longo de sua produo historiogrfica, Finley no se furtou de aplicar modelos
explicativos elaborados em outras cincias sociais. Os tipos ideais de Weber eram os mais
familiares aos historiadores. Diferente dos modelos matemticos, os modelos utilizados nas
cincias sociais teriam poucos limites, estavam sujeitos a constantes ajustes, correes,
modificaes ou substituies.
424


...qualquer hiptese pode ser modificada, adaptada ou descartada quando
necessrio. Sem uma hiptese, entretanto, no pode haver interpretao
alguma, s pode haver reportagem e taxionomia bruta, estudo de
antiguidades no sentido mais estreito.
425


O historiador no deveria se preocupar em acumular massas de fatos dispersos, mas
sim, em se concentrar na experincia tpica dos fatos concretos que trouxessem tona um
conjunto geral mais amplo. A experincia, junto com suas massas e interconexes, faria
aflorar idias gerais.
426
Um exemplo disso so as possibilidades de construo de modelos
explicativos e hipteses simplificadoras para as guerras no mundo antigo. Para Finley, o lugar
da guerra e conflitos particulares s podiam ser compreendidos pelas suas conseqncias.
Finley parte dos lucros da guerra e de sua distribuio para construir os rudimentos de dois
modelos diferentes de imprio antigo:


423
CHORLEY, R.J. e HAGGET, P. Apud FINLEY, M. Histria Antiga. Testemunhos e modelos. So Paulo:
Martins Fontes, 1994. p. 80.
424
ibid., p. 87.
425
ibid., p. 88.
426
SHAW, B. D. e SALLER, R. P. Introduo introduo inglesa. In: FINLEY, M.I. Economia e sociedade
na Grcia Antiga. So Paulo: Martins Fontes, 1989. p. XX.
196
O imprio martimo, com limitadas oportunidades de expanso territorial,
dependente da marinha e, por isso, forado a dar s pessoas comuns, o
demos, um papel dominante na elaborao de decises polticas; e o imprio
baseado na terra, quase sem limites em sua capacidade de expanso, no qual
a oligarquia dominante conservou os maiores benefcios materiais da
conquista e ainda o vigoroso controle poltico. Ambos os modelos, quando
devidamente planejados, tambm conteriam um elemento dinmico
essencial. Por outro lado, seriam incuravelmente defeituosos, pois no
conseguiriam sugerir como e por que o Imprio Ateniense ultrapassou a si
mesmo, enquanto o Imprio Romano provocou, no final, uma mudana to
grande no equilbrio interno de foras que foi capaz de destruir a
Repblica.
427


Este um exemplo de como Finley utilizava um modelo para o mundo antigo.
Segundo o autor, inerente construo de modelos a concentrao unilateral e o isolamento
de certos fatores em detrimento relativo ou total de outros. Um modelo falho, porm, era
melhor do que nenhum, pois os historiadores citando Droysen devem conhecer o que
procuram, e s encontraro respostas, interrogando as coisas corretamente.
428
As respostas
no esto dadas nos documentos, necessrio levantar questes. no seio deste complexo de
perguntas e respostas, que Finley define a Histria como um relato sistemtico de um
perodo de tempo suficientemente longo para se estabelecer relaes, ligaes, causas e
conseqncias, mas tambm para se mostrar como a mudana ocorre e sugerir por que isso
acontece.
429
Apesar de no excluir da sua definio de Histria elementos constitutivos da
cincia moderna, ele no a inclua como uma matria capaz de estabelecer leis gerais,
conforme as cincias naturais, pois acreditava que tanto a Histria, quanto a Sociologia e a
Antropologia eram consumidoras de leis. Muito mais preocupado com este complexo de
perguntas e respostas, ele tambm no exclua da pesquisa histrica a avaliao crtica
sistemtica dos elementos do passado, que fomentasse um exame racional e consciencioso de
determinado assunto, suas dimenses e implicaes para que no aceitssemos
automaticamente hbitos e opinies herdados
430
. Se por um lado, Finley afastava-se das
cincias naturais, aproximando-se do historismo, por outro, definitivamente afastava-se da
idia de uma histria historizante, preocupada somente com a esttica e com a reconstruo
dos fatos.

427
FINLEY, M. Guerra e Imprio. In: __________. Histria Antiga. Testemunhos e modelos. So Paulo:
Martins Fontes, 1994. p. 111.
428
DROYSEN. Historik. Apud FINLEY, M. Histria Antiga. Testemunhos e modelos. So Paulo: Martins
Fontes, 1994. p. 111.
429
FINLEY, M. O progresso na historiografia. In: __________. Histria Antiga. Testemunhos e modelos. So
Paulo: Martins Fontes, 1994. p. 9.
430
FINLEY, M. A constituio ancestral. In: ______________. Uso e abuso da Histria. So Paulo: Martins
Fontes, 1989. p. 51.
197
Finley combateu o individualismo metodolgico historista defendendo o dilogo dos
historiadores com os cientistas polticos, socilogos, antroplogos e psiclogos sociais.
Afirmava que os historiadores voltados para os estudos clssicos eram desestimulados desde a
poca da graduao, pelo mundo formal de ensino, a manter um dilogo com outros
especialistas de outras cincias humanas e mesmo de outras reas da Histria. Relatava sua
prpria experincia pessoal, quando ultrapassou os muros do formalismo acadmico e se
reunia com colegas para ler Weber, Pareto, Marx, Bloch e Pirenne. O historiador deveria se
apoiar nas outras cincias humanas, pois acreditava que a Histria no tinha um objeto
prprio. Diante do j exposto sobre a Histria Social, cabe-nos interrogar como Finley se
posicionou em relao s tendncias a-histricas da Sociologia e Antropologia? Ele defendeu
a absoro incondicional dos modelos tericos destas disciplinas ou fez algumas restries?
Em um ensaio de 1966, para o Times Literary Suplement, intitulado Unfreezing the
classics, se referindo a formao em demografia e sociologia de Keith Hopkins, Finley
afirmou que a anlise sociolgica tanto complementava e ampliava meras abordagens
tradicionais, quanto introduzia correes radicais investigao da estrutura social imperial
romana. Em relao aos perodos sem testemunhos literrios de qualquer tipo ou
contempornea poca, que tornavam impossvel a escrita de sua histria, devido
predominncia do mito, o autor considerava importante o trabalho de Maurice Halbwachs,
para outras sociedades, que ele mesmo utilizara para tirar concluses para a pr-histria e a
histria arcaica grega. Acreditava serem os dados arqueolgicos, tomados em si mesmos,
insuficientes para uma contextuao histrica dos poemas homricos. As falsificaes
mitolgicas podiam ser substitudas pelas evidncias antropolgicas. Neste sentido, se a viso
dos antroplogos no era obrigatria para entender os gregos antigos, tambm no podia ser
rejeitada. Citava os trabalhos de E. R. Doods, The Greeks and the irrational; de Artur
Adkins, Merit and responsability e de Geoffrey Lloyd, Polarity and analogy; como
exemplos de que o estudo comparativo era perfeitamente compatvel com os estudos
clssicos e com a erudio mais rigorosa.
431
Uma viso francamente favorvel, portanto, ao
dilogo da Histria Antiga e a Sociologia e Antropologia.
Posteriormente sua viso mudou um pouco. Em 1972, em uma conferncia
comemorativa de Jane Harrison, publicada posteriormente no livro Uso e abuso da Histria,
sob o ttulo de A antropologia e os clssicos, Finley mostrou maior simpatia pela
Antropologia, em virtude de seu foco - as pequenas sociedades que no dominam a escrita -

431
FINLEY, M. Unfreezing the classics. Times Literary Suplement. 65, p. 289-290, 1966.
198
em detrimento da Sociologia, cuja prioridade, as sociedades modernas, pouca utilidade
oferecia aos classicistas em termos comparativos.
432
Apesar disso, Finley gostava de afirmar
sua simpatia por uma Histria direcionada por caminhos mais tericos, mais sociolgicos.
No h dvida que Finley acreditava serem os tipos ideais os melhores modelos a
serem utilizados na investigao histrica. Em um artigo dedicado a Max Weber no livro
Histria Antiga, ressaltou que seu prprio trabalho vinha provocando vivas discusses sobre
Weber entre os estudiosos da Histria Antiga, contudo, este artigo apresenta crticas aos
modelos weberianos acerca da cidade-Estado e sua poltica. A crtica mais contundente ao
modelo de dominao da cidade-Estado grega. Segundo Finley, Weber classificou a plis
grega, por eliminao, com a dominao carismtica, pois no foi nem tradicional, nem
racional. Em seguida, afirma que os tipos ideais de Weber nos seus ltimos anos, nos quais
estava preocupado com as formas legtimas de dominao, tornaram-se extremamente formais
e a-histricos (marcados por alteraes de linguagem). Dessa forma, a avaliao weberiana da
polis como organismo poltico era inaceitvel devido a sua distncia da realidade.
433

Esta crtica, apesar de corroborar uma preocupao dos historiadores sociais com
modelos tericos a-histricos das outras cincias humanas, particularmente, o tipo ideal -
modelo que, paradoxalmente, Finley passou boa parte de sua vida afirmando ser o mais
conveniente para os historiadores - apresenta um grande equvoco ao demonstrar este carter
a-histrico e irreal. Vimos anteriormente que a anlise de Weber sobre as formas legtimas de
dominao no nos leva em nenhum momento a acreditar que a dominao carismtica tenha
sido a forma dominante na plis grega. Weber acreditava que era possvel encontrar diferentes
formas de dominao na cidade-Estado grega, Finley no discordou disso e que o carisma
era um dos elementos presentes, mas no majoritrio. Para Weber a democracia de Pricles
apresentava caractersticas de dominao carismtica, seja pelo domnio do demagogo,
amparado no seu carisma de esprito e discurso, seja na eleio de um nico estratego.
Diferentemente do que afirmou Finley, Weber ressaltou o carter estamental daquela
sociedade, tendo a aristocracia guerreira como estamento dominante. O carter honorfico e
exclusivo do estamento dominante e a apropriao de determinados poderes e oportunidades
econmicas esto nas mos de uma associao amparadas na tradio que no foge ao carter
cotidiano. Todos os tipos de dominao da cidade-Estado: aristocrtica, hoplita e

432
FINLEY, M. A Antropologia e os clssicos. In: ______________. Uso e abuso da Histria. So Paulo:
Martins Fontes, 1989. p. 51.
433
FINLEY, M. Max Weber e a cidade-Estado grega. In: __________. Histria Antiga. Testemunhos e
modelos. So Paulo: Martins Fontes, 1994. p. 122-123.

199
democrtica cidad so dominadas por uma associao estamental de portadores de honra e
monopolizadores de privilgios. Portanto, a forma de dominao que parece estar mais em
consonncia com os tipos de dominao analisados por Weber em relao polis a
dominao tradicional.
Mais estranho ainda quando Finley afirma que The City no constitui um terreno
seguro para concluses sobre as formas de dominao legtima. Amparado em Wolfgang
Mommsen, Finley afirma que Weber nunca considerou possveis tipos de dominao
ilegtima e que em sua anlise no havia espao para formas ilegtimas de dominao. De
fato, o texto sobre as tipologias das cidades, que um subttulo, pois o ttulo A dominao
no legtima, investiga os diversos tipos de cidade, mas tambm as formas de dominao da
cidade antiga sobre o campo. Este tipo de dominao foge aos tipos de dominao legtima,
mas se Weber dedicou uma parte to extensa de sua investigao sobre dominao, a esta
tipologia, porque esta forma de dominao tambm constitui um elemento importante em
sua anlise geral. Concomitantemente, nos diversos tipos de cidade esto presentes as mais
variadas formas de dominao legtima.
As crticas de Finley ao modelo weberiano de luta pelo poder na cidade-Estado sob o
jugo da liderana carismtica, levam-no a inferir sobre a contribuio de Weber teoria
elitista. Finley discordava da hiptese de que a competio entre os demagogos pela liderana
era conduzida exclusivamente em termos de apelos emocionais, e defendeu a hiptese desta
disputa se dar em torno de programas e polticas. Segundo Finley, o povo esperava resultados
das promessas feitas pelos demagogos, e caso estas no se concretizassem, a liderana caa.
Para Weber, segundo Finley, esta perda de liderana se dava pela perda do carisma, para
Finley pelos programas e pelas polticas, e no na f essencialmente mstica. Nos parece
incontestvel que Weber tenha inspirado intelectuais da teoria elitista, at mesmo pela sua
trajetria de vida poltica. Contudo, acreditamos que Finley procurou reafirmar sua hiptese
de trabalho, contrria a apatia poltica dos gregos, muito mais pelas conseqncias da teoria
weberiana do que pela teoria em si mesma. E partiu das conseqncias para enxergar o
carisma como majoritrio na polis grega. E a se encontra o seu maior equvoco.
Em relao Antropologia, Finley esboou no artigo j citado, Antropologia e os
clssicos, posterior ao ensaio Unfreezing the classics, grande preocupao em relao ao
dilogo entre os classicistas e a Antropologia. O primeiro questionamento direcionado a
afirmao de Radicliffe-Brown, que como j dissemos, era o grande mentor da Antropologia
na Gr-Bretanha, de que a tarefa da antropologia social enquanto cincia natural da
200
sociedade humana descobrir as uniformidades subjacentes s diversidades, atravs de um
cuidadoso exame. Em seguida, critica os editores do livro, Fortes e Evans-Pritchard, por
pretenderem falar por todos os antroplogos sociais quando dizem que um estudo cientfico
das instituies polticas deve visar unicamente o estabelecimento e explicao das
uniformidades existentes entre elas. Finley no consegue entender como se pode achar
uniformidades entre formaes to dspares como os pigmeus e os norte-americanos. Acredita
que tal perspectiva extremamente reducionista, pois compara sociedades sem Estado com
sociedades estatais. Procurar uniformidades nas diferenas procurar leis gerais para
diferentes instituies polticas. Comparar sociedades sem cidados, sem Estado, que no vo
alm da chefia, com as sociedades gregas e romanas ps-primitivas era intil. Tal comparao
s tem algum sentido com as sociedades gregas e romanas primitivas, e mesmo assim com
muitos cuidados.

S porque a antropologia esclarece um perodo (ou aspecto) do mundo
clssico no significa automaticamente que ela tambm esclarea todos os
outros perodos (ou aspectos). As sociedades e suas culturas so complexas,
e a simples presena de algumas similaridades no em si mesma base
suficiente para nos apressarmos a concluses sem uma investigao
completa no local dessas similaridades em relao totalidade, a estrutura
das sociedades que esto sendo examinadas.
434


No caso especfico da Grcia antiga, o autor, diferente do artigo de 1966, no via
muita utilidade no trabalho dos antroplogos, preocupados com sociedades pr-estatais, para o
perodo clssico, ou mesmo para o nascimento da cidade-Estado. A importncia do dilogo
residia muito mais no cultivo de uma abordagem, um hbito de pensamento:

a cuidadosa formulao de conceitos e modelos, da qual resulta uma
preciso na escolha das questes importantes a serem estudadas e, se
possvel, respondidas, questes que em geral no so diretamente
provocadas pelas fontes (em nosso caso, escritores gregos e romanos); uma
clareza e conscincia sobre as generalizaes que empregamos constante e
inevitavelmente, mesmo na mais prosaica narrativa ou anlise literria,....o
fato histrico que a antropologia moderna desenvolveu mtodos
sofisticados e satisfatrios, ao passo que os clssicos no o fizeram.
435



434
FINLEY, M. A Antropologia e os clssicos. In: ______________. Uso e abuso da Histria. So Paulo:
Martins Fontes, 1989. p. 119-121.

435
ibid., p. 124.
201
A procura de leis gerais em sociedades de natureza diferentes (sociedades estatais e
no estatais) e a comparao de sociedades pr-estatais com a Grcia clssica constituam a
dificuldade do dilogo entre as duas disciplinas. Apesar da crtica ao comparativismo a
qualquer custo, Finley acreditava que os antroplogos estavam a frente dos estudiosos da
Antiguidade por formularem conceitos e modelos que viabilizavam as generalizaes. Mais
uma vez, nosso autor enaltecia a utilizao de modelos e conceitos nas outras cincias sociais
como um fator a ser seguido pelos classicistas. A ausncia de um objeto prprio, como ele
afirmara, o fazia ver a Histria como um campo de experimentao crtica dos modelos
sociolgicos, econmicos ou antropolgicos. Diferentemente de muitos historiadores sociais,
Finley deu um passo a frente, ao procurar evidenciar os limites dos modelos antropolgicos,
econmicos e sociolgicos em outros campos. Criticava os classicistas por no utilizarem
nenhum modelo, mas, ao mesmo tempo, no aceitava sua utilizao de forma acrtica.
nesta perspectiva que devemos entender a utilizao dos modelos polanyianos por
Finley. A influncia dos trabalhos de Polanyi sobre Finley tem sua origem no incio da dcada
de 50, em Columbia quando Finley, no final de sua tese de doutorado, travou um estreito
contato com o grupo organizado por Polanyi que desenvolvia um projeto interdisciplinar
intitulado aspectos econmicos do crescimento institucional. No somente a afinidade
ideolgica com Polanyi contribuiu para o dilogo, mas tambm, o foco de pesquisa deste
atendiam as necessidades de Finley. Antes de encontrar Polanyi, Finley j tinha lido muitas
das fontes de pensamento de Polanyi. O contato com Polanyi fez Finley ver o potencial destas
leituras para o seu trabalho, dentre estas, Mauss e Homero. Dessa forma, antes de sua
inclinao polanyiana, ele j tinha lido Weber e publicado trabalhos interessantes. Em vez de
um simples seguidor de Polanyi, Finley, na verdade, manteve um dilogo crtico com
aquele.
436
Apesar da recepo crtica das idias polanyianas, e da natureza sugestiva, segundo
Finley, de tais trabalhos, eles so nitidamente visveis e mesmo aprofundados nas anlises da
sociedade descrita por Homero e do mundo greco-romano clssico.
437

Na dcada de 50, Finley publicou The World of Odysseus (O mundo de Ulisses),
livro que revolucionou os estudos acerca dos poemas homricos e que apresenta influncias
dos trabalhos de Mauss, Malinovsky e de Polanyi. Finley combate a idia de que o mundo
descrito por Homero corresponderia ao micnico. No h dvida de que houve um ncleo
micnico nos poemas, mas era mnimo, e o pouco que existia teria sido distorcido at tornar-

436
NAFISSI, M. op. cit. P. 209-213.
437
FINLEY. M. Economia e sociedade na Grcia Antiga. Martins Fontes; So Paulo, 1989. p. XXI-XXII.
202
se irreconhecvel.
438
Toda a investigao procura demonstrar, alm da diferena, a ausncia
de uma linha de progresso uniforme entre a sociedade micnica e a sociedade homrica. Sob
muitos aspectos a sociedade homrica representa um regresso em relao micnica. Era uma
contundente crtica ao evolucionismo. O autor advogava a idia de que todas as operaes
econmicas fundamentavam-se num sistema de trocas de presentes. O ato de dar era sempre a
primeira metade de uma operao recproca, cuja outra metade era uma contra-ddiva,
imediata ou no. O termo ddiva cobria toda uma gama de aes e transaes que mais
tarde viriam a diferenciar-se e a adquirir uma designao prpria. Compreendia o pagamento
por servios prestados, desejados ou gozados antecipadamente; o que designaramos pelo
nome de honorrios, remuneraes, prmios e, por vezes, suborno.
439
Este modelo baseado no
modelo de Maus e Malinovsky levou Finley a afirmar que Homero, apesar das incongruncias
e dos arcasmos, descrevia uma sociedade real, que no foi nem a micnica, nem a arcaica,
mas sim intermediria, entre os sculos IX e X. Portanto, Finley conseguiu transferir para o
mundo antigo um modelo antropolgico, utilizado em outra sociedades, mas que ele
acreditava ser comparvel com o mundo antigo. E mesmo sem documentos escritos, extraiu
de uma fonte proveniente em ltima anlise da tradio oral os elementos para a construo
de um mundo real, amparado na Antropologia.
Finley limitou o comparativismo a qualquer custo com um maior empirismo em
relao ao mundo antigo. Este empirismo levou Finley a afirmar que os estudos de Polanyi e
seus seguidores, apesar de sofisticados e numerosos, geravam mais confuso do que
esclarecimento para seus propsitos.
440
Tal afirmativa, se refere aos conceitos polanyianos de
comrcio administrado, portos de comrcio, que pareciam demasiado abstratos, ou melhor,
de difcil utilizao no mundo antigo. Era uma resposta empirista a conceitos gerais muito
utilizados em outras sociedades pr-industriais, que Finley considerava importante, mas que
no se aplicavam ao mundo greco-romano. Alm disso, revela-se uma crtica ao
funcionalismo, por sua proximidade com as cincias naturais. Finley, aqui, nos mostrava
um lado naturalista, na tradio que estamos estudando, apesar de Polanyi ter sido um crtico
feroz do formalismo, acabou, tambm, segundo Finley, apresentando um lado prximo das
cincias naturais, a abstrao excessiva, pouco preocupada com aspectos empricos.

438
FINLEY, M. O mundo de Ulisses. Lisboa: Editorial Presena, 1982. p. 43.
439
ibid., p. 60-66.
440
FINLEY, M. A Antropologia e os clssicos. In: ______________. Uso e abuso da Histria. So Paulo:
Martins Fontes, 1989. p. 123.
203
Vimos, ento, que Finley, ao longo de seus trabalhos mais tericos promoveu uma
discusso em relao Antropologia criticando nesta disciplina os princpios das cincias
naturais, a procura de leis gerais em formaes sociais heterogneas, utilizando como
principal argumento, o comparativismo inadequado. com esta perspectiva que podemos
avaliar o dilogo com Polanyi, apesar de, como veremos mais a frente, as idias gerias sobre
economia como um processo institucionalizado estarem muito presentes nos trabalhos de
Finley, uma influncia derivada de Weber, que foi sistematizada por Polanyi.

5.2.3 O Marxismo. A Influncia do Instituto de Pesquisa Social e a Histria Total

Em um artigo intitulado Class Struggles, publicado em 1967, ele afirmou que na
Universidade de Columbia, onde estudou Histria antiga, os seminrios e as palestras dadas
pelos professores de Histria estavam totalmente desconectados da realidade em que se vivia
na poca.

As mesmas palestras e seminrios podiam ser dados e sem dvida foram
em uma gerao anterior, antes da Primeira Guerra Mundial. Havia certas
mudanas de nfase, tal como o maior interesse em Histria econmica, mas
havia a mesma impresso penetrante que o estudo de Histria era um fim em
si mesmo.
441


Em seguida, Finley afirma que ele e seus colegas procuravam na Histria explicaes
para o presente, pois viviam em um mundo muito difcil com problemas que demandavam
solues urgentes. nesta perspectiva que as leituras de Marx e dos historiadores marxistas
contriburam para a crena de que o estudo da Histria no era uma atividade autnoma e
isolada dos vrios aspectos do comportamento humano econmico, poltico, intelectual,
religioso. Finley relembrou que no primeiro dia de aula da disciplina Histria intelectual da
Europa renascentista, o professor desenhou um crculo no quadro e dividiu em setores a
histria econmica, intelectual e assim por diante. Quando ficou claro que o curso seria
restrito rigorosamente aos fatos da histria intelectual, Finley imediatamente abandonou a
disciplina.
442


441
FINLEY, M. Class Struggles. The Listener, n. 78, p. 201,17 de ago. 1967, p. 201.
442
ibid., p. 201.
204
Apesar do grande desenvolvimento econmico e da acumulao de recursos
financeiros na dcada de 1919-1929, a crise de 1929 abriu espao para grandes perturbaes
sociais na Europa e no resto do mundo.Nos Estados Unidos cresceu o anti-semitismo e
racismo contra os negros, principalmente com o fortalecimento da Ku-Klux-Klan, e um pavor
contra as organizaes comunistas. Por outro lado, no final dos anos trinta, para se salvarem
da crise econmica e constitucional, os americanos concedem plenos poderes ao presidente
Roosevelt, resultando em uma maior ingerncia do Estado na vida poltica e econmica do
cidado e na formulao do New Deal.
443
Nos anos cinqenta, os EUA foram invadidos por
uma onda de fanatismo e chauvinismo, mas j com sinais nos anos anteriores com a
campanha do senador Joseph McCarthy, que acusava e denunciava indiscriminadamente
como comunistas membros do governo e da intelectualidade.
444

Foi neste ambiente que Finley iniciou sua carreira acadmica nos Estados Unidos. A
mudana de seu nome em 1941 de Finkelstein para Finley, rompendo com a tradio judaica,
deu-se numa conjuntura anti-semita nos EUA. Em 1952, nos anos ureos do macartismo,
Finley foi acusado de comunista por seu colega de trabalho, Karl Wittfogel, e convocado a
depor na Comisso de Segurana Interna do Senado americano.Evocando a quinta emenda
constitucional para no responder se fora ou no filiado ao partido comunista, foi licenciado
de seu cargo da Universidade de Rutgers, mudando-se, dois anos depois, para a Inglaterra,
para lecionar na Universidade de Cambridge.
445

Finley, portanto, como ele mesmo afirmava, um produto dos anos trinta, das
conseqncias da Grande Depresso, da Guerra Civil espanhola, do Fascismo e das frentes
populares. Talvez isto tudo tenha influenciado para que ele adquirisse uma atitude popular
frontista no dogmtica em sua carreira. E o marxismo teve um lugar privilegiado nesta
conduta. Principalmente quando Finley entrou em contato, no final de 1934, com intelectuais
judeus exilados, em virtude do nazismo, que se instalam na Universidade de Columbia, e
retomaram os trabalhos do Institut fr Sozialforschung (Instituto de Pesquisas Sociais), lcus,
institucional da chamada Escola de Frankfurt.
Em 1934, o Institut fr Sozialforschung, se transferiu para Nova York em virtude da
perseguio dos nazistas. As origens do Instituto datam de 1922, quando Felix Weil, doutor

443
DE SANCTIS, M. Moses I. Finley. Note per uma biografia intellectuale. Quaderni di Storia. 10, 1979,
passim.
444
SILVA, R. F. V. Categoriais de anlise na constituio do conceito de plis: uma leitura de Moses
Finley. Assis, 1999. Dissertao (mestrado) - Universidade Estadual de So Paulo, p. 13-15.
445
ibid., p. 18.
205
em cincia poltica, negociante e milionrio que havia feito fortuna na Argentina, organizou a
Primeira Semana de Trabalho Marxista, na qual participaram, dentre outros, Lukcs,
Korsch, Pollock, Wittfogel, e que devia lanar a noo de um marxismo verdadeiro ou
puro. Da nasceu a idia de uma instituio permanente, sob a forma de um Instituto de
investigao independente. O Institut fr Sozialforschung foi criado por um decreto do
ministrio da Educao de trs de fevereiro de 1923. Seu primeiro diretor foi Carl Grumberg,
que levou adiante um projeto sociolgico e econmico, mas, paradoxalmente levado a cabo
por filsofos. Contudo, tal ambigidade dissipa-se com a assuno de Max Horkheimer
direo do Instituto, em 1931, no qual nasce uma nova exigncia metodolgica, designada
como filosofia social. Tal expresso remete histria das idias na Alemanha, que desde o
final do sculo XIX palco do surgimento de uma nova disciplina que nem a sociologia e
nem a filosofia esgotam suficientemente. Trata-se de uma aproximao da filosofia
especulativa com a observao sociolgica, dando lugar a uma imensa literatura em que se
mistura sociologia, histria e uma reflexo sobre a civilizao. So correntes muito diversas
em que esto contidas as idias sociais, a tica neo-kantiana e a filosofia dos valores,
incluindo-se a Max Weber, Max Scheler , Wilhelm Sombart, Georg Simmel, Karl Jasper. A
filiao da Escola de Frankfurt se situa neste amlgama de cincia social, tica e filosofia da
histria que so os Moral-Sozial-Wissenschaften, e da cultura, psicologia coletiva e economia
poltica. No perodo dirigido por Max Horkheimer, o programa do Instituto, jazia em uma
combinao de filosofia e de cincias sociais especializadas, de teoria e empirismo,
simultaneamente abstract and concrete sciences. Horkheimer ambicionava a reunio em uma
comunidade duradoura de filsofos, socilogos, especialistas em economia poltica,
historiadores, psiclogos que visassem incitar a interpenetrao dialtica da teoria filosfica e
da prtica da pesquisa especializada no domnio da teoria da sociedade, que segundo ele, no
era mais possvel para um homem s.
446

Horkheimer e seus colaboradores, dentre eles, Adorno, Pollock, Marcuse, Walter
Benjamim, para ficar nos mais conhecidos, sentiam a necessidade de reatualizar o pensamento
de Marx sem erigi-lo em doutrina definitiva. H um desinteresse pelos debates sobre a mais-
valia ou sobre a passagem do socialismo ao comunismo, todavia, em torno da herana de

446
WIGGERSHAUS, R. A Escola de Frankfurt: Histria, desenvolvimento terico, significao poltica. Rio
de Janeiro: Difel, 2002. p. 194-207.
206
Marx, repensam a ideologia, a alienao, a reificao, a dominao, em outras palavras, o
jovem Marx e o ngulo mais existencial de sua teoria.
447

Nos Estados Unidos, o Instituto associou-se Universidade de Columbia e passou a
intitular-se International Institute of Social Research. Finley, ento pesquisador no
Departamento de Histria desta Universidade, envolveu-se em vrias atividades do Instituto,
participando inicialmente dos seminrios deste, e posteriormente sendo utilizado como
tradutor para ingls das obras escritas em alemo. Os temas cobertos pelo Instituto na poca
so extensos e envolvem discusses de teorias do capitalismo, da estrutura do Estado, da
ascenso da razo instrumental, anlises de desenvolvimento em cincia, tecnologia e tcnica,
da indstria da cultura e da cultura de massas, da estrutura da famlia e do desenvolvimento
individual, da suscetibilidade das pessoas ideologia, assim como consideraes da dialtica
de esclarecimento e de positivismo como modo dominante de cognio. A esperana dos
membros do Instituto era que seu trabalho ajudasse a estabelecer uma conscincia social
capaz de penetrar na ideologia existente. As questes que se tornaram centrais para o Instituto
foram: (i) Como se poderiam entender melhor as crises do capitalismo e qual era a relao
entre poltica e economia; (ii) Como poderiam ser compreendidos os crescimentos do
autoritarismo e da burocracia; (iii) Como a manipulao da cultura afetava a vida diria.
Todas essas questes giravam em torno da necessidade de uma teoria social que explicasse as
mediaes que possibilitavam a reproduo e a transformao da sociedade, da economia, da
cultura e da conscincia.
448
No h dvida que muitas destas questes estiveram no centro das
preocupaes de Finley nos seus primeiros trabalhos, constitudos basicamente de resenhas.
Estas resenhas iniciais (1935-1941) foram publicadas em peridicos no clssicos e lhe deram
a oportunidade de expressar uma abordagem holstica e interdisciplinar. Contudo, alm das
influncias dos componentes da Escola de Frankfurt, classicistas, como Meyer e Beloch,
surpreendentemente tambm so citados nos seus exemplos de uma Histria total.
Na primeira resenha de Finley, escrita em 1935, para a revista do Instituto, Zeitschrift
fur Sozialforschung, os autores do primeiro volume da Cambridge Ancient History so
criticados por no conseguirem articular a arte, a literatura, a filosofia, e, sobretudo, a histria
social e econmica.


447
ibid., p. 15-16
448
HELD, D. Introduction to critical theory. Berkley and Los Angeles: University of California Press, 1980. p.
35-38.
207
Embora o propsito declarado seja o de fazer uma sntese completa da
Histria Antiga em suas diversas fases, grande parte da obra dedicada a
pormenores polticos e militares. A arte, a literatura, a filosofia e, sobretudo,
a histria social e econmica so tratadas como detalhes isolados, nunca
como partes coordenadas da histria global do mundo antigo.
449


O autor j esboa uma crtica que estar presente em muitos momentos de sua obra,
isto , aquela contra o tratamento isolado das diversas facetas da vida, sem integr-los ou
relacion-los. E j aqui, o autor cita Meyer e Beloch como exemplos de integrao de
materiais histricos:

Em suma, apesar da Cambridge Ancient History ser em muitos aspectos um
grande trabalho bem elaborado, no se v a integrao de materiais
histricos como encontrados em Beloch e Meyer.
450


Na sua terceira resenha, sobre o livro de Ciccoti, La civit del mundo antico, escrita
em 1937, na American Historical Review, a influncia do marxismo, que o autor afirmara
fazer parte de sua Paidia, j est muito presente. Finley informa-nos que desde Eduard
Meyer ningum havia tentado examinar a estrutura completa da sociedade antiga ou, mais
corretamente, a concepo corrente daquela estrutura. Ciccoti, devido a sua educao em
economia estaria em condies de corrigir Meyer, acentuando as premissas de trabalho
daquele, ou seja, de que o homem e sempre ser uma criatura social e que a histria do
homem a histria da associao, cooperao e luta de classes. Finley elogia Ciccoti
por apresentar uma anlise bem integrada da inter-relao das foras materiais e morais, um
trabalho de sntese de extremas coragem e imaginao, com um conhecimento detalhado da
experincia humana. A falta de tais atributos era o que Finley muito criticava em suas outras
resenhas do perodo. Ciccoti era qualificado para desenvolver tal trabalho pela sua experincia
pessoal, assim descrita por Finley:

ele tambm foi um militante ativo do partido socialista italiano e por um
tempo deputado... ele foi jornalista prolfico, editor das tradues italianas

449
FINKELSTEIN, M. Review: The Cambridge Ancient History. Vol I-X. In: Zeitschrift fr Sozialforschung.
IV, p. 289, 1935.
450
ibid., p. 290.
208
padronizadas de Marx, Engels e Lassalle, e, com Pareto, editor da biblioteca
di storia econmica.
451


Finley ainda realava, no trabalho de Ciccoti, a firme compreenso da natureza da
escravido, o seu entendimento do papel e sua discusso do carter preciso do capitalismo.
Tudo isso credenciava Ciccoti a estabelecer as bases para uma histria econmica real da
Antigidade. No mesmo tom elogia o captulo sobre poltica, por atacar os problemas
fundamentais, isto , o crescimento do Estado, suas vrias formas e base de controle.
452

Na resenha sobre o dcimo primeiro volume da Cambridge Ancient History, voltam
as duras crticas feitas aos autores do primeiro volume, agora acrescidas de novas questes.
Eis as opinies, presentes no volume resenhado, que Finley critica:

1) Fenmenos como o imprio romano so to transcendentais que o
homem no pode realmente entende-los ou explic-los.
2) De alguma maneira tudo tocado pelo imprio romano torna-se direito.
H lei e ordem, estabilidade, liberdade Os oponentes do sistema
imperial so canalhas a quem os governantes nobres romanos tratam
com pacincia
3) A ideologia oficial do imprio deve ser aceita como uma descrio
completa e acurada das realidades da sociedade.
4) Instituies como o senado ou o exrcito so entidades autnomas,
agindo independentemente de outras foras sociais. () A religio
similarmente autnoma. O captulo da crise do cristianismo, por
exemplo, no contm uma sentena das implicaes sociais da tica
crist ou de sua histria.
5) Grandes indivduos so responsveis por todo o verdadeiro progresso.
453


Ao final do artigo, Finley afirma que o leitor que tenha familiaridade com a literatura
do imperialismo moderno no ter dificuldade em reconhecer o pensamento britnico no
volume analisado:

O leitor que esteja familiarizado com a literatura do imperialismo moderno
no ter dificuldades em identificar esta abordagem. Em uma breve nota

451
FINKELSTEIN. Review: CICCOTI, E. La civilt del mondo antico, 2 vols. (1935), American Historical
Review, XLII, p. 277, 1937.
452
ibid., p. 278-279.
453
FINKELSTEIN, M. Review: The Cambridge Ancient History, vols. XI, (1936), Political Science Quartely,
LIV, p. 610-611, 1939.
209
conclusiva os editores dizem: a tnica do perodo coberto por este volume
foi a lealdade a Roma, no meramente porque esta lealdade no tinha rival,
mas porque Roma desejou receb-la.
454


Em todas estas resenhas, alm da crtica do carter ahistrico e da desarticulao das
instituies sociais, h uma preocupao em relacionar a posio poltica dos autores com o
contedo de seus trabalhos. Na resenha do livro de Will Durant, The life of Greece, escrita em
1941, Finley critica o autor por este afirmar que um dos fatores imutveis da Histria a
raa. Isto quase uma lei da Histria.
455
O racismo do autor era acompanhado pela noo
do heri lder que moldava a Histria. A conexo entre as premissas fundamentais de tal obra
e a corrente poltica em que ela estava envolvida geraram uma escola de salpicadores da
Histria que lutavam contra a democracia poltica no ocidente.

A Revoluo Francesa, a Revoluo Americana e a Guerra Civil so os alvos
principais desta histria intensivamente poltica. Ao estender este ataque
Grcia e reter o tempo presente por toda parte, Mr. Durant faz seu ataque
mais radical... Liberdade e igualdade no esto associadas, mas sim
inimigas.
456


Nestas resenhas, Finley esboa com clareza sua proximidade com o marxismo e
mostra-se um crtico feroz das transposies anacrnicas de instituies do mundo
contemporneo ao mundo antigo. Estes traos de sua escrita, contudo, parecem-nos ainda
superficiais para estabelecermos uma relao com o ambiente intelectual em que os
pensadores da Escola de Frankfurt estavam envolvidos. Como j salientamos, tais pensadores
eram filsofos, e, naquele momento, travavam acirrados combates contra os representantes da
filosofia idealista. Durante os anos 1930, Horkheimer e Marcuse publicaram artigos cujas
temticas giravam em torno de questes sobre metafsica, idealismo, racionalismo,
irracionalismo, materialismo e dialtica. Tais discusses, no campo filosfico, contriburam
para que Finley pudesse, de um lado, filtrar as informaes que provinham do mundo antigo
e, por outro lado, se posicionar em relao ao mundo contemporneo.
Horkheimer, por exemplo, discutindo o racionalismo na filosofia contempornea,
afirma que esta tendncia, iniciada com Descartes, tem como um de seus pressupostos a idia

454
ibid. p. 611.
455
FINKELSTEIN, M. Review: DURANT, W. The life of Greece, Political Science Quarterly. LVI, 1939, p.
127.
456
ibid., p. 129.
210
da diviso do universo em dois domnios independentes entre si, a substncia espiritual (res
cogitans) e a espacial (res extensa). A conseqncia deste axioma teria sido a independncia
da substncia espiritual da realidade fsica. Sob tal perspectiva, o esprito desligado da matria
seria capaz de criar por si s conhecimentos vlidos. Reconhecia-se, assim, a f em uma
estrutura esttica do mundo, pois seus contornos deveriam ser absorvidos por estruturas
conceituais fixas. Juntamente com toda a filosofia idealista, este racionalismo pressupunha
uma relao entre conceito e realidade constante e independente da prxis humana. O carter
idealista de tal doutrina repousava na crena de que o homem podia proporcionar a si mesmo,
atravs de qualidades interiores, um acesso essncia original do universo e, com isso,
adquirir a norma de suas aes. Tais determinaes definitivas do pensamento e do seu
objeto, que deixam de lado a situao histrica e as tarefas nelas expostas, formavam a base
de toda a filosofia idealista.
457
Horkheimer, em um artigo de 1933, Materialismo e metafsica,
recorreu a Kant para explicar o carter atemporal da filosofia idealista. Segundo Kant, a
necessidade temporal no est fundamentada nas coisas em si, mas em uma vulnerabilidade
do sujeito finito.

O tempo ...meramente uma condio subjetiva das nossas percepes
humanas(...), e como tal fora do sujeito nada ...o tempo no algo em si
mesmo, tampouco uma determinao objetivamente inerente s coisas.
458


Sob a gide do idealismo, Horkheimer inclua, alm do racionalismo cartesiano, o
empirismo ingls e a filosofia da vida. Desta forma, identificava traos idealistas tanto em
correntes racionalistas quanto em correntes irracionalistas, alm de contrapor tais correntes a
filosofia materialista, que de acordo com Horkheimer, era incompatvel com a idia de uma
postulao absoluta, pois,

embora o conhecimento adquirido mediante prticas e fins definidos esteja
em reciprocidade com o atuar dos homens, ele participa da estruturao da
realidade exterior e interior, mas no fornece exemplos, normas ou diretrizes
para uma vida verdadeira, mas apenas os meios para isso.
459



457
HORKHEIMER, MAX. Da discusso do racionalismo na filosofia contempornea. In: Teoria crtica: uma
documentao. So Paulo: Perspectiva, Editora da Universidade de So Paulo, 1990, p. 95-101.
458
KANT, Kritik der reinen Vernunft, A 35. Apud HORKHEIMER, M. Materialismo e metafsica. In: Teoria
crtica:uma documentao. So Paulo: Perspectiva, Editora da Universidade de So Paulo, 1990. cap 3, p. 46.
459
ibid., p. 38.
211
Portanto, segundo Horkheimer, no materialismo dialtico o sujeito do pensamento no
um ser abstrato como a essncia do homem, mas homens de uma determinada poca
histrica, que no so hipostasiados como unidades isoladas umas das outras e do mundo,
como mnadas. Todas as unidades isoladas em relao s quais for esquecido o processo pelo
qual foram adquiridas assumem um carter metafsico. Contrapondo-se a idia da identidade
entre sujeito e objeto, cara ao pensamento hegeliano, aqui h uma tenso que varia de acordo
com o papel que a teoria representa na sociedade, com o grau de domnio dos homens sobre si
mesmos e sobre a natureza extra-humana.
460
Portanto, esboava-se aqui a tese filosfica
fundamental da teoria crtica, ou seja, a de que no pensamento sobre o homem, sujeito e
objeto divergiam um do outro. A suposio da invariabilidade social da relao entre sujeito,
teoria e objeto distingue a concepo cartesiana de qualquer tipo de lgica dialtica.
461

Esta questo foi exaustivamente desenvolvida no artigo de Horkheimer e Marcuse,
Teoria tradicional e teoria crtica, o manifesto que esclarece o projeto histricocrtico da
Escola de Frankfurt, publicado, em 1937, no peridico do Instituto. Neste texto os autores
afirmam que o cientista e sua cincia esto atrelados ao aparelho social. A cincia, como
funo social, reflete as contradies da sociedade contempornea. Na medida em que a vida
da sociedade resultado da totalidade do trabalho nos diferentes ramos da profisso, a
cincia, como um dos ramos, no pode ser vista como autnoma e independente. um
momento do processo produtivo. Sendo a sociedade dividida em classes e grupos, as
construes tericas mantm relaes diferentes com a prxis social geral, conforme a sua
filiao a um desses grupos ou classes.
462
A cincia formal ao elaborar um conhecimento
pragmtico, se afasta da compreenso da sociedade como totalidade e desempenha uma
funo conservadora da ordem existente, convertendo-se em ideologia, pois, em sua relao
com a totalidade social, oculta a dinmica econmica e classista. A teoria crtica, distinta da
teoria tradicional, considera

como sujeito a um indivduo determinado em seus relacionamentos efetivos
com outros indivduos e grupos, em seu confronto com sua classe
determinada, e, por ltimo, mediado por este entrelaamento, em vinculao
com o todo social e a natureza.
463


460
HORKHEIMER, MAX. Da discusso do racionalismo na filosofia contempornea. In: _______. Teoria
crtica: uma documentao. So Paulo: Perspectiva, Editora da Universidade de So Paulo, p. 119.
461
HORKHEIMER, M; MARCUSE, H. Teoria tradicional e teoria crtica. In: Textos escolhidos. Max
Horkheimer, Theodor W. Adorno. So Paulo: Nova Cultural. Coleo: Os pensadores, 1991. p. 46.
462
ibid. p. 36-39.
463
ibid., p. 46.
212
Na resenha seguinte, sobre o livro de Benjamin Farrington, Science and Politics in
the Ancient World, de 1941, percebe-se com mais clareza o quanto o autor estava imerso
neste ambiente intelectual. As principais questes abordadas no livro de Farrington como, por
exemplo: cincia e sociedade, iluminismo e obscurantismo, religio e ideolologia, constituem
um timo pretexto para Finley integr-las, a partir dos debates travados pelos filsofos da
Escola de Frankfurt na primeira metade do sculo XX, com a realidade social do mundo
antigo. Nesta resenha Finley analisa, alm de Farrington, o livro de Martin Nilsson, Greek
Popular Religion e o de H. W. Parke, A History of the Delphic Oracle. Ao longo do artigo-
resenha, Finley, a todo momento, reafirma a indissociabilidade entre teoria e prtica,
relacionando a cincia do mundo grego com o tecido social que o envolve. O fracasso da
cincia grega ante o obscurantismo do Imprio romano, questo inicial do livro de Farrington,
encontrava sua resposta no na cincia ou na religio, mas na sociedade. Tal luta era
basicamente poltica.
464
O obscurantismo, segundo Farrington era associado s classes
oligrquicas gregas. A relao entre cincia e poltica comea a ser exemplificada a partir do
advento da democracia poltica em Atenas no sculo V a.C., com a antinomia de interesses
dos filsofos jnicos, que estavam minando os mitos oficiais e os aristocratas que resistiam a
estes ataques legitimando o culto do estado, orculos, profetas e suas cosmologias.
465
Nesta
perspectiva, Finley vai alm da anlise de Farrington e classifica a filosofia de Plato como
um bastio dos interesses aristocrticos. Compara-o a Hegel, afirmando

Plato, assim como Hegel, desenvolveu uma filosofia social reacionria
atravs de uma srie de conceitos que eram devastadoramente crticos da
sociedade de sua poca e que transcederam os limites daquela sociedade em
vrios pontos cruciais.
466


Ao final destas palavras, Finley insere uma nota de p de pgina, comenta o livro de
Marcuse, Reason and revolution, como um livro que oferece valiosos insights para nosso
problema apesar de somente tratar do pensamento do sculo dezenove e vinte.
467
Ao
qualificar de reacionria a crtica feita por Plato cidade-Estado grega, comparando-a com a
crtica de Hegel sociedade em que vivia, Finley possibilita-nos inferir para alm do texto,

464
FINKELSTEIN, M. Review: FARRINGTON, B. Science and Politics in the Ancient World; NILSSON, M.
Greek Popular Religion; PARKE, H.W. History of the Delphic Oracle. Zeitschrift fr Sozialforschung, IX,
1941, p. 502.
465
ibid., 503.
466
ibid., p. 509.
467
ibid.
213
hors-texte, alguns argumentos da crtica de Marx filosofia idealista alem. Parece aqui bem
presente a contundncia das palavras de Marx, em oposio aos neo-hegelianos, de que
partindo das atividades reais que se apreende o que os homens dizem, imaginam e pensam.

a partir de seu processo de vida real que se representa o desenvolvimento
dos reflexos e das repercusses ideolgicas deste processo vital.(...) Assim,
qualquer ideologia perdia imediatamente toda a sua autonomia.
468


Em oposio filosofia hegeliana, o materialismo dialtico de Marx; em oposio a
Plato, o cinismo, o epicurismo e o estoicismo. Mas, at que ponto tais correntes filosficas
foram revolucionrias? O estoicismo, segundo Farrington, apesar de constituir-se em uma
doutrina potencialmente revolucionria, cujos princpios, repousavam, segundo Zeno, em
uma repblica ideal abarcando toda a humanidade, com leis prescritas pela natureza e no por
conveno, sem divises de classe, sem imagens ou templos, no oferecia, contudo,
resistncia efetiva s filosofias aristocrticas. Sua teologia astral teria aberto caminho para a
superstio. O homem fora afastado da luta com a natureza para um esprito de negativismo e
resignao.
469
J no epicurismo, o atomismo o ponto de partida para o conhecimento da
natureza, remdio para os males da sociedade. Apesar de constituir-se em uma ameaa
reconhecida ao obscurantismo oligrquico, e com um pblico amplo e crescente, Finley
afirma, de acordo com Farrington, que seus conceitos no revelam uma filosofia social
revolucionria, pois

Epicuro parece menos preocupado com as questes sociais imediatas do que
Plato. Sua nfase recai na realizao de um conhecimento prprio do
mundo natural, com sua conseqncia, a eliminao da rede do
obscurantismo e do irracionalismo com os quais as pessoas estavam atadas
aos cultos e s crenas tradicionais.
470


Finley associa tambm o fracasso revolucionrio daquelas correntes filosficas devido
onipresena da religio. Para isto investiga a histria do orculo de Delfos. Segundo o autor,

468
MARX, K. A ideologia alem. Lisboa, So Paulo: Editorial Presena; Martins Fontes, 1965. p. 25-26.
469
FINKELSTEIN, M. Review: FARRINGTON, B. Science and Politics in the Ancient World; NILSSON, M.
Greek Popular Religion; PARKE, H.W. History of the Delphic Oracle. Zeitschrift fr Sozialforschung, IX,
1941. p. 503.
470
ibid., p. 509.
214
em consonncia com Parke, os segredos do sucesso do orculo foram s declaraes
desonestas e o oportunismo. Delfos apoiou os tiranos quando eles estavam no poder, os
condenou depois que eles foram derrubados.
471
A fora e o prestgio do orculo teriam sido,
na verdade, produto do trabalho dos governantes de toda a Grcia.

Muitas cidades gregas, especialmente as mais importantes como Esparta e
Atenas, mantinham embaixadores sagrados ou funcionrios de ligao
com Delfos.Seus reis, tiranos, e aristocratas faziam questo de freqentar o
conselho. Seus idelogos espalharam sua fama em drama e estria,
inventando orculos onde no havia, explicando satisfatoriamente as
adivinhaes equivocadas dos sacerdotes ou seu silncio prejudicial.
472


Em seguida, Finley apresenta uma preocupao tipicamente marcusiana: o monoplio
da literatura por setores dominantes. A literatura antiga era monopolizada e manipulada pelos
escritores antigos e restrita ao crculo estreito da aristocracia, pois grande parte da populao
era anlfabeta.

Desta forma tornou-se fcil entender o cinismo ostensivo e quase ingnuo
com o qual os escritores antigos revelaram os motivos e os mecanismos da
manipulao de smbolos e superstio.
473


Em sua ltima resenha do perodo que estamos analisando, sobre o livro de Henri
Frankfort, Kingship and the gods, escrita em 1948, continuam as preocupaes com a
ideologia, com uma violenta crtica filosofia positivista, e mais explicitamente
fenomenologia. Finley logo no incio da resenha assim define o livro como:

O livro uma tentativa de aplicar o mtodo de fenomenologia ao estudo de
um modelo histrico em uma cultura ampla: a ideologia (mais propriamente,
a teologia) da realeza no Egito e Mesopotmia antigos.
474



471
ibid., p. 505.
472
ibid.
473
ibid., p. 506.
474
FINKELSTEIN, M. Review: FRANKFORT, H. Kingship and Gods: A study of Ancient Near Eastern.
(1948), Political Science Quartely, LXIII, 1948, p. 275.
215
Tal abordagem, segundo o prprio Frankfort, preocupada somente com o que aparece,
desconsidera verdades histricas e cronologia, a fim de evitar a armadilha de atribuir
importncia exagerada a modificaes insignificantes de uma idia bsica. Na verdade,
segundo Finley, no havia no livro uma discusso da realeza como uma instituio poltica, de
administrao, poderes e prerrogativas reais, leis, disputas por poder e coisas parecidas. O que
Frankfort analisava era a teologia da realeza. Da a crtica abordagem esttica e ahistrica
proposta por Frankfort, assentada na aceitao da ideologia divulgada por sacerdotes e
escribas como um retrato verdadeiro da teologia egpcia e da teoria poltica. Rejeitava-se a
idia de que a crena religiosa podia ser produto de desenvolvimentos seculares, negando-se
as contradies existentes nesta teologia e deixando de explic-las como o produto de
desenvolvimentos sociais e polticos.
475
Segundo Finley, Frankfort induz-nos a crer que a
autoria dos textos religiosos produto de toda a comunidade:

Ns somos levados a acreditar que todos os egpcios, todos os
mesopotmios, ou a comunidade toda defendiam uma crena particular, pois
qualquer diferenciao introduzida de imediato, possivelmente o conflito,
inexistentes segundo a pressuposio adotada. Decerto, evidente por si
mesmo que algum texto particular era registrado por algum, uma pessoa
concreta, real, presente. Presumivelmente quem aquela pessoa foi, o que ela
representou, e quo representativa ela tenha sido irrelevante, pois tais
problemas so geralmente ignorados no livro.
476


Por procurar somente o que aparece, Frankfort incorria em uma srie de
inconsistncias, convertendo-as em uma simples doutrina unificada. Por enfatizar a idia que
tais verdades deveriam ser sentidas ao invs de conhecidas, ele bloqueava a possibilidade de
uma anlise crtica. Seu erro fundamental na anlise destas duas sociedades era o conceito de
conjunto integrado, insistindo na idia de que o conjunto determinava as partes, e aceitando
como axiomtica a unidade cultural e espiritual destas duas civilizaes. Da o postulado de
que a realeza constitua o corao da cultura.
477

Aqui Finley compartilhava com os idelogos da Escola de Frankfurt a crtica
filosofia positivista. Em Razo e Revoluo, Marcuse aponta a manuteno da autoridade
dominante contra qualquer investida revolucionria como um aspecto essencial da filosofia

475
ibid., p. 276-313.
476
ibid., p. 277.
477
ibid., p. 276-280.
216
difundida por Comte. A meta ltima justificar e fortificar a ordem social.
478
O princpio da
filosofia positiva, que fazia dela a defensora da ordem estabelecida, era a subordinao da
imaginao observao, ou seja, uma tendncia subordinao aos fatos. Os fatos e suas
conexes representavam uma ordem inexorvel que compreendia os fenmenos sociais e
naturais.
479
Observao no lugar de especulao, eis a receita de Comte para afirmar a ordem
em lugar de qualquer ruptura. O progresso era uma evoluo harmoniosa da ordem social sob
leis naturais perenes. Na cincia, os juzos de valor deveriam ser excludos. A esttica social
era o elemento central da correlao do texto de Frankfort com a crtica filosofia positivista
feita por Marcuse. Outro artigo, The concept of essence, de 1936, complementavam estas
crticas. Aqui Marcuse associava o destino da sociedade burguesa com sua filosofia. O
conceito de essncia assumiu, na teoria burguesa, inicialmente com Descartes, uma forma
transcendental subjetiva. Diferentemente das fenomenologias posteriores, no cartesianismo, a
autonomia crtica da subjetividade baseava sua verdade ltima na essncia. J nas diversas
fenomenologias, o conhecimento das essncias tem a funo de vincular a livre crtica do
indivduo s necessidades de fato. A fenomenologia husserliana, alvo das principais crticas
de Marcuse, cujo conceito de essncia assenta em uma invarincia das infinitas e mltiplas
variaes. A fenomenologia, alm da descrio, uma aceitao do que existe carente de
qualquer significado crtico.

O conceito de essncia na fenomenologia at aqui removido de qualquer
significado crtico que encara tanto o essencial e o no essencial, o objeto de
fantasia, bem como aquele de percepo, como fatos. O anti-positivismo
epistemolgico dessa doutrina dificilmente esconde sua orientao
positivista.
480


Diferentemente de tal perspectiva, o conceito concreto de essncia, para Marcuse,
visto como processo, como histria. A essncia a totalidade do processo histrico, tal como
se apresenta em uma determinada poca histrica. Cada um dos momentos particulares , em
si, parcial, isolado, no essencial; sua essncia assenta na demonstrao de suas relaes com
o processo em sua totalidade. Dentro da totalidade deste processo se perfila uma ordem
estrutural de fundo, que determina as caractersticas dos distintos momentos ou partes do

478
MARCUSE, H. Razo e Revoluo. Hegel e o advento da Teoria Social. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1978
479
ibid., p. 315.
480
MARCUSE, H. The concept of essence. In: __________. Negations. Essays in critical theory. Boston:
Beacon Press. 1969. p. 60.
217
social.
481
Em lugar da relao gnosiolgica histrica entre essncia e fato, se coloca a relao
crtico dinmica de essncia e fenmeno, como momento de um processo histrico. A
essncia do homem se estuda luz de uma futura comunidade humana, realisticamente ligada
a concretos meios materiais de liberao de que a sociedade realmente dispe. Desta forma, a
essncia sempre essncia de um fenmeno que aparece tal como ele , mas poderia ser
diferente. Certamente um a priori est presente e ativo, porm no exclui a historicidade do
conceito de essncia.
482

Parece-nos que estes princpios da teoria crtica municiavam Finley a dirigir sua
crtica idia de que a sociedade no se constitua em uma totalidade contraditria. Finley
procura demonstrar, nesta resenha, a partir do prprio texto, que o autor, ao tentar estabelecer
um padro comum e esttico entre as realezas egpcias e mesopotmicas, acaba envolvido
em contradies. Finley aborda uma passagem do texto em que o autor no consegue explicar
porque, durante o Reino Mdio, todos os homens depois da morte tornavam-se o deus Osris
em contraposio ao Reino Antigo, quando somente o fara desfrutava deste privilgio. Para
uma tal mudana ter ocorrido, Frankfort admitia que a barreira que separava plebeus e reis
estava enfraquecida, da as usurpaes de prerrogativas reais de hbitos funerrios pelo
homem comum. O problema que Frankfort escreveu mais de 200 pginas tentando provar
que isto era impossvel, pois:

No somente no podia haver mudana na essncia, mas o rei era uma
divindade transcendental, inacessvel para meros humanos. Agora ns
aprendemos que o homem comum at usurpou as prerrogativas reais deste
deus transcendental.
483


Contrapondo-se filosofia idealista, na qual o eterno passado domina o conceito de
essncia, Finley, nesta resenha, refazia a crtica da filosofia materialista dialtica ao
positivismo e ao idealismo, associando-os, naquele momento, implicitamente, ideologias
autoritrias.
O exame dos textos dos autores frankfurtianos incita-nos a uma reflexo sobre a
relao entre marxismo e historismo, filtrada pelos escritos de Finley. A abordagem historista
da Escola de Frankfurt rejeitava o determinismo implcito da II e III Internacionais. Desde

481
ibid., p. 70-71.
482
ibid., p. 72-74.
483
FINKELSTEIN, M. Review: Frankfort, H. Kingship and Gods: A study of Ancient Near Eastern. (1948),
Political Science Quartely, LXIII, 1948, p. 278.
218
Lukcs, estes intelectuais acentuaramo carter relativista do marxismo, em oposio ao
mecanicismo reducionista das cincias naturais. Como j dissemos anteriormente, o marxismo
tambm esteve prximo, nesta poca, de uma perspectiva a-histrica. O historismo ser
renovado nos escritos de Lukcs e Korsch, e com a contribuio da Sociologia. Alm disso,
os frankfurtianos compartilhavam com a idia de que a Histria deveria ser ao mesmo tempo
uma cincia interpretativa e filosfica, impregnada de valores, alm de engajada e ativa. O
homem resultado do processo social ao longo da Histria e os fatos histricos so
possuidores de historicidade pelo objeto percebido e pelo sujeito cognoscente. Finley, j nesta
poca, se distancia do historismo idealista do tipo meineckiano, que interpreta a Histria de
forma teleolgica e providencialista, e aproxima-se de um marxismo anti-reducionista e
mesmo anti-evolucionista, muito forte nos anos vinte.
Finley mostrou, em resenhas da poca, dois elementos fundamentais das preocupaes
frankfurtianas: a crtica contra o idealismo e contra o positivismo. A prpria idia de crtica
fundamental no desdobramento de sua obra. A crtica como um esforo intelectual e prtico,
que leve a no aceitar sem reflexo nem por hbito as idias, os modos de atuar e as relaes
sociais dominantes.
484
Estas idias horkheimianas estaro permanentemente presente em seus
trabalhos. A crtica contra o idealismo o afastar do mais poderoso princpio filosfico do
Historismo, e a crtica contra o positivismo rechaa a possibilidade de preponderncia dos
axiomas das cincias naturais na esfera das cincias humanas. Contudo, apesar das violentas
crticas ao racionalismo cartesiano, associada ao idealismo, a linguagem frankfurtiana e o
discurso de Finley no passam ao largo do paradigma moderno da Histria, caracterizado por
uma concepo de racionalidade e mtodo. A utilizao de construes tericas, advindas
tanto da Sociologia como da Antropologia, como meios de interpretao da Histria,
caractersticos no s da historiografia marxista, como da Escola dos Annales, rompe com o
Historismo, mas tambm com tendncias ahistricas da prpria Histria Social. Finley dava
um passo a frente neste dilogo.
O embate contra a histria compartimentalizada uma influncia dos filsofos
frankfurtianos e de suas leituras dos escritores dos Annales. A crtica feita ao positivismo
direcionada contra esta compartimentalizao da Histria, contra uma cincia que isola os
fatos em sua pureza. A utopia marcusiana, de carter transformador, em contraposio a uma
utopia esttica e sustentadora da ordem social aproximam Finley da tradio contestadora do

484
HORKHEIMER, MAX. La funcion social de la filosofia. In: Teora crtica. Buenos Aires: Amorrortu
editores, 1974. p. 287-289.

219
marxismo dos anos vinte. Apesar disso, Finley recorreu a Meyer e Beloch, j nesta poca para
exemplificar trabalhos de Histria Antiga no voltados somente para um aspecto da
sociedade. Este apenas um exemplo de que alguns elementos da Histria Social j esto
presentes nos trabalhos de historiadores envolvidos no ambiente cultural do historismo,
mesmo na obra de Meyer, autor que combateu ferozmente os trabalhos de Karl Lamprecht.
Apesar de sua nfase na explicao das contradies e mudanas, a idia de que os
fenmenos histricos devem ser explicados a partir do momento em que ocorriam, muito
presente nos textos de Finley, mais prxima de uma abordagem historista, demonstram uma
oposio idia evolucionista de que o passado se move necessariamente em direo ao
presente. Tal trao parece ser acentuado principalmente porque Finley estava combatendo
uma historiografia acerca da antigidade de caractersticas muito conservadoras e de carter
extremamente ahistrico. Por outro lado, porm, Finley parecia usar o mundo antigo como
um meio de combater correntes prximas de ideologias autoritrias, j que tais escritos foram
produzidos no entre guerras e sobre influncia de intelectuais que haviam fugido da
perseguio nazista. bom lembrar que Finley tambm sentiu nos EUA a perseguio aos
judeus.
O marxismo parece ter sido uma forte referncia intelectual e poltica para Finley, mas
no engendrou um programa de pesquisa reconhecidamente marxista. Seus trabalhos
posteriores no refletiram as reflexes programticas destas resenhas. O confronto com o
material emprico, tal como foi entendido e empreendido por Finley, acabou o afastando da
anlise marxista da Histria, mas no de temas caros historiografia marxista: a dominao
ideolgica de setores dominantes Marcuse -, escravido; e o estudo de grandes estruturas
histricas como a economia antiga.

5.3 MOSES FINLEY E A ECONOMIA ANTIGA

Abordaremos agora os trabalhos de Finley relacionados com a economia antiga. Em
virtude de sua extensa produo sobre o tema, escrita ao longo de toda a sua carreira,
cobrindo as mais diversas questes e com nuances de opinio ao longo do tempo, decidimos
tomar o livro The Ancient Economy (utilizaremos a traduo portuguesa, intitulada A
Economia Antiga, editada em 1980) como referncia de anlise. As grandes questes
investigadas por Finley sobre a economia e sociedade grega, desde os anos 30, esto presentes
220
nos captulos de A Economia Antiga, da a importncia deste livro, escrito na fase mais
madura de Finley, sua maior contribuio ao debate do oikos.
Dando continuidade metodologia seguida at aqui, iremos apresentar as reflexes
de Finley sobre a economia da Grcia Antiga procurando, em primeiro lugar, perceber como o
autor insere as grandes questes da tradio primitivista-substantivista no seio da Histria
Social; e, em segundo lugar, comparando-as com as idias dos outros autores paradigmticos
daquela tradio: Bcher, Hasebroek, Weber, Polanyi. Procuraremos, ento, demonstrar que a
anlise de Finley se encontra no ponto culminante da insero e crtica dos temas
desenvolvidos nesta tradio no campo da Histria Social, em razo do contexto social e
terico em que nosso autor desenvolveu seus trabalhos. Na verdade, desde Bcher, ainda no
contexto do Historismo, esboam-se temas e anlises de uma Histria preocupada com setores
da sociedade que ultrapassam os muros de uma estrita histria poltica.
Escrito em 1971 para as conferncias de Sather, em 1972, o livro A Economia
Antiga foi publicado pela primeira vez em 1973, reeditado em 1985 e 2005. Aclamado por
muitos como o livro de maior impacto sobre o estudo da histria econmica romana e grega
no sculo XX, o livro foi traduzido para o italiano, francs, espanhol, alemo, portugus e
grego moderno, alm de discutido e criticado em diversas resenhas e artigos.
Segundo Descat, o livro A Economia Antiga funda uma nova ortodoxia e seu
conceito de economia antiga prevaleceu, mesmo com oposies aqui e ali
485
. Em nossa
opinio esta nova ortodoxia , na verdade, resultado de uma maturao de suas leituras dos
autores paradigmticos da tradio primitivista-substantivista. Desde os anos 30, Finley
escreveu sobre os trabalhos de Hasebroek, Weber, Bcher e Polanyi. Com este ltimo,
inclusive, manteve um contato intenso na universidade de Columbia. Apesar de em alguns
momentos anteriores, at a publicao do livro, Finley ter se afastado destes autores,
apontando equvocos e falhas empricas, pois dispunha de maiores informaes empricas que
seus antecessores, em A Economia Antiga, ele explorou e aprofundou, com uma
contundncia impressionante, os argumentos tericos de autores como Weber e Polanyi. Estes
dois, sem sombra de dvida, so as grandes referncias intelectuais do livro, alm de uma
defesa crtica aos postulados gerais de Hasebroek.
No primeiro captulo do livro A Economia Antiga, intitulado os antigos e sua
economia, Finley afirma que os livros dos escritores antigos sobre economia eram obras

485
DESCAT, R. Lconomie antique et la cite Grecque: um modle em question. Annales ESC, n. 5, 1995, p.
961.
221
prticas, no havia nenhum princpio econmico ou mesmo uma anlise econmica, sobre
eficincia de produo, escolha racional, ou comercializao das colheitas. Apesar de
trabalharem a terra, negociarem, fabricarem objetos, escavarem minas, decretarem impostos,
cunharem moedas, fazerem emprstimos, os antigos no combinavam estas atividades
particulares conceitualmente em uma unidade, isto , em subsistema diferenciado de
sociedade. Esta ausncia no uma falha intelectual, mas sim um comportamento
institucional.
486

Eis aqui um primeiro ataque aos modernistas, aos defensores de uma transposio da
teoria econmica neoclssica ao mundo antigo. Finley tomava partido da cruzada polanyiana
contra os formalistas e reafirmava o carter distinto do mundo antigo, eliminando qualquer
possibilidade de anlise que partisse de princpios da cincia econmica moderna. A citao
de Parsons, um sistema diferenciado de sociedade, demonstrava a impossibilidade de
autonomia da esfera econmica e seu carter dependente de outras esferas institucionais.
Finley ir procurar provar, por meio de autores como Xenofonte e Aristteles, que sem um
conceito de economia, as aes e atitudes dos antigos no poderiam ser guiadas por motivos
econmicos. A utilizao de Aristteles como fonte privilegiada para tal discusso foi tema de
um artigo escrito por Finley publicado em 1970, Aristotle and economic analysis
(utilizaremos a traduo espanhola Aristteles y el analisis econmica), motivo de
controvrsia entre analistas que estudam a obra de Finley. Enquanto Hindess usa o artigo para
demonstrar as fortes afinidades de Polanyi.
487
Nafissi, por outro lado, utiliza o artigo para
mostrar o incio de um passageiro rompimento de Finley com o programa de pesquisa de
Polanyi. A comparao estabelecida com o texto de Polanyi sobre Aristteles, j investigado
aqui, Aristteles descubre la economia. Apesar de aceitar a viso polanyiana do papel
fundador de Aristteles de uma sociologia do estabelecimento de equivalncias, Nafissi
afirma que Finley discorda de Polanyi no ponto crucial da anlise deste: qual o tema que
verdadeiramente Aristteles est tratando. Enquanto Polanyi acredita que a ausncia de uma
anlise sobre o mecanismo de mercado de oferta e demanda por Aristteles corrobora a
inexistncia de troca de mercado disembedded em Atenas no sculo IV, Finley acredita que
Aristteles estava tratando sobre um primeiro estgio na evoluo da sociedade grega e sobre
os problemas ticos de justia, virtude e amizade. Alm disso, Nafissi ressalta a passagem do

486
FINLEY, M. A Economia Antiga. Lisboa: Porto, 1980. p. 20-23.
487
HINDESS, B. Extend review: FINLEY, M. Democracy ancient and modern; politics in ancient world.
Sociological Review , n. 23, 1975, p. 15-17.
222
texto em que Finley afirma a existncia de variaes de preo de acordo com um mecanismo
de oferta e demanda, lugar comum na vida grega no sculo IV a.C.
488

Segundo Polanyi, Aristteles abordou a questo do lugar ocupado pela economia na
sociedade. E mais, que possvel buscar em suas obras formulaes sobre questes
econmicas mais consistentes e significativas que as que no passado se tem atribudo a elas.
Polanyi foi ao extremo, e viu Aristteles como o filsofo da Gemeinschaft (comunidade). Ele
comparou os pensamentos de Aristteles sobre koinonia, philia, e autarkeia com as
instituies de reciprocidade dos ilhus trobrianos e o povo Arapesh de Papua-Nova Guin.
Estes so exageros lamentveis, segundo Meikle, que v o interesse de Aristteles em
assegurar os laos da plis no por meio de reciprocidade arcaica, mas, como uma tentativa de
especificar reciprocidade como uma relao de igualdade entre propores de produtos
trocados, isto , encontrar alguma forma de philia para compra e venda.
489
Cartledge acredita
que Aristteles escreveu sobre uma gama enorme de temas, mas no sobre Economia. Quase
tudo que escreveu sobre transaes sociais interpessoais pode ser substitudo pela rubrica
geral de poltica. Contudo, Cartledge cr que os gregos antigos tanto tiveram uma economia,
quanto estabeleceram uma anlise econmica, de uma natureza incomensuravelmente
diferente de qualquer coisa familiar ou reconhecvel por ns como tal.
490
Mesmo que Finley
tenha negado o carter originrio de Aristteles s teses substantivistas de Polanyi, e admitido
a presena de mercados caracterizados pela oferta e demanda em Atenas, o fato que, em A
Economia Antiga, ele no s no retoma estes questionamentos, como reafirma a
inexistncia de mercados interdependentes no mundo antigo.

Mas que aconteceria se uma sociedade no estivesse organizada para a
satisfao das suas necessidades materiais atravs de uma enorme
conglomerao de mercados interdependentes? Seria, neste caso,
impossvel descobrir ou formular leis (uniformidades estatsticas se
preferirem) do comportamento econmico, sem as quais o desenvolvimento
dum conceito de economia improvvel e a anlise econmica
impossvel.
491
(Grifo nosso)


488
NAFISSI, M. op. cit, p. 230-232. No texto de Finley, Aristteles y el anlisis economica. In: FINLEY, M.
(org) Estudios sobre historia Antigua. Madri: Akal Editor, 1981. p. 50. Ao final desta passagem, Finley
insere uma nota de p de pgina na qual afirma que este tpico foi levantado em virtude da estranha
passagem de Polanyi de que o mecanismo de oferta-demanda-preo escapou Aristteles.
489
MEIKLE, S. Modernism, economics and the Ancient Economy. In: SCHEIDEL,W., VON REDEN,S. (org)
The Ancient Economy. New York: Routledge, 2002. p. 238
490
CARTLEDGE, P. The economy (Economies) of Ancient Greece. In: SCHEIDEL,W., VON REDEN, S. (org)
The Ancient Economy. New York: Routledge, 2002. p. 15-18.
491
FINLEY, M. A Economia Antiga. Lisboa: Porto, 1980. p. 24.
223
Esta passagem deixa bem claro que a ausncia de mercados interdependentes
impossibilita a formulao de leis e de um conceito de economia. Finley aqui estava
convencido de que no havia meio termo entre um mercado nos moldes modernos ou uma
outra forma de mercado. Parece, portanto, no aprofundar o modelo polanyiano de mercados
locais, no qual a gora ateniense exerce um papel fundamental. Tal generalizao bloqueou a
possibilidade de investigar com mais cuidado o funcionamento de mercados parciais. sobre
estes mercados que os modernistas comearam a se deparar com mais ateno, e a crtica a
Finley tem sido mais contundente em relao ao imprio romano do que Grcia antiga. Por
outro lado, a afirmao de Finley parecia refletir uma posio ideolgica na poca, isto , um
combate contra os dogmas capitalistas, isto , mercadistas.
A passagem que grifamos da citao de Finley: descobrir ou formular leis
(uniformidades estatsticas..), demonstra que Finley rejeitava a possibilidade de utilizao
de qualquer modelo da economia neoclssica, particularmente aqueles relacionados com a
cliometria, pois, qualquer tentativa de organizar dados antigos seria infrutfera diante dos
poucos registros conservados relacionados sries temporais tanto no setor pblico quanto no
privado. Esta ausncia de nmeros dificultava informaes sobre produtividade ou estatsticas
sobre a populao. No se trata apenas de fazer perguntas que os antigos no fizeram, ou de
imaginar novos mtodos, mas de fazer as perguntas adequadas.
492
Eis aqui uma forte
proximidade com Bloch.
Necessrio agora era procurar conceitos e modelos diferentes, apropriados ao mundo
antigo. A caracterizao deste modelo comea pela definio de antigo. Finley procura esta
definio partindo de uma comparao com o Antigo Oriente Prximo, apontando as
diferenas culturais, sociais e polticas entre o mediterrneo e as civilizaes do antigo
Oriente Prximo. Sua delimitao parece ser coerente com os modelos weberiano e
polanyiano na utilizao do Antigo Oriente Prximo como parmetros diferenciadores ao
mundo greco-romano.
Englobar os dois mundos sobre a mesma etiqueta de antigo em um mesmo modelo,
seria ocultar profundas divergncias quanto propriedade, comrcio e indstrias privadas.
Delimitando o mundo greco-romano como seu objeto, e tomando as condies climticas e os
tipos sociais e polticos dominantes, o mundo greco-romano a ser explorado concentra-se no
perodo entre 1000 a.C. e 500 d.C., se configurando, contudo, em uma abstrao bastante

492
ibid., p. 25-29.
224
fluida.
493
Finley reconheceu a diversidade de arranjos econmicos dentro desta enorme
extenso de tempo e espao, mas coerente com uma proposta weberiana, insistiu na idia de
que era necessrio se concentrar nos tipos dominantes, nos modos caractersticos de
comportamento.
494

As justificativas para falar de economia antiga no so os elementos que caracterizam
as economias modernas, mas sim a unidade poltica e o quadro cultural-psicolgico comum
nos sculos finais do mundo antigo.
495
Em escritos posteriores sobre o livro A Economia
Antiga, Finley continuou defendendo esta categoria e insistindo nas razes no econmicas
para falar de economia antiga. As excees no invalidavam seu modelo, pois a existncia de
excees era inerente ao conceito de tipo ideal. Os erros de sua anlise no deveriam ser
atribudos aos exageros ou excees espordicos, mas aos exageros que pudessem invalidar
seu modelo como um todo. Finley continuava defendendo o uso de modelos, tipos ideais e
teorias de forma explcita, em detrimento do acmulo de evidncia.
496
Paradoxalmente, nos
anos noventa, as crticas ao livro A Economia Antiga, provenientes de autores da Nova
Histria Cultural, retomou uma crtica filolgica pr-finleyniana, apontando erros factuais,
chamando ateno para a variedade e singularidade dos indivduos, instituies e estados do
mundo antigo. O econmico passou a ser tratado como uma categoria de representao, um
campo de negociaes para atores instrudos na busca de seus prprios objetivos.
497
Finley
acabou recebendo as mesmas crticas de Hasebroek, sendo acusado de omisses sistemticas e
de ter subestimado a escala do comrcio, indstria, negcios bancrios e outras atividades
econmicas no agrcolas.
498
Finley era extremamente spero contra os militantes de uma
histria local, mas, se vivo provavelmente justificaria estas crticas, como ele mesmo afirmara
em Histria Antiga. Testemunhos e modelos, em virtude das mudanas das ideologias, que
acarreta consigo transformaes na escrita da Histria. O que nos parece contraditrio nesta
discusso, de acordo com Nafissi, que Finley no parece querer unir a teoria com a pesquisa
antiquria, ou evidncias, realando muito mais uma antinomia entre estes.
499


493
ibid., p. 15-20.
494
ibid., p. 34.
495
ibid., p. 23.
496
FINLEY, M. The study of the ancient economy. Further thoughts. Opus, III, 1984, 5-11 e FINLEY, M. The
ancient economy and its critics. Mimeografo. S/d. 1-7.
497
CARTLEDGE, P. The economy (Economies) of Ancient Greece. In: SCHEIDEL,W., VON REDEN, S. (org)
The Ancient Economy. New York: Routledge, 2002, p. 30.
498
MORRIS, I. Foreword, In: The Ancient Economy. Update edition. Berkley, 1999, p. xxv-xxvi
499
NAFISSI, op. cit., p. 239.
225
Este captulo introdutrio do livro A Economia Antiga nos parece mais prximo de
Polanyi, apesar de em nenhum momento Finley utilizar os termos embedded ou disembedded.
A defesa do substantivismo aparece pela negao aos cnones formalistas. menos
weberiano porque, como j afirmamos, Weber manteve posies dbias em relao ao
formalismo, ao opor-se ao modernismo do mundo antigo com argumentos formalistas,
desprovendo este mundo da racionalidade moderna. Contudo, a idia da economia antiga
como um modelo guarda maiores afinidades com o tipo ideal weberiano.
Ian Morris afirma que o corao analtico do modelo de Finley o status.
500
Grande
parte dos sbios considera que neste captulo a influncia weberiana mais presente, com um
ruidoso debate com os marxistas em torno do conceito de classe social. Entretanto, neste
mesmo captulo, o autor faz a mais forte meno idia de embedded citando Lucks:

A conscincia de status..oculta a conscincia de classe. Queria assim
dizer, como ele prprio explicou que a estruturao da sociedade em
castas e estados significa que os elementos econmicos se encontram
inextricavelmente ligados a fatos polticos e religiosos, que as
categorias econmicas e legais esto objetivamente e
substancialmente to interligadas que chegam a ser inseparveis.
501


Em nossa opinio, este captulo rene influncias weberianas, polanyianas e
frankfurtianas ao negar um conceito de classe para o mundo antigo mais prximo do, na
poca, denominado marxismo ortodoxo. Na verdade, Finley, ao utilizar o status, uma palavra
admiravelmente vaga com um elemento psicolgico considervel,
502
como forma dominante
em todas as sociedades pr-capitalistas, estava combatendo fundamentalmente uma percepo
modernista do uso de classe social, que ele associou ao marxismo. Este combate alinhava-se a
um elemento fundamental da teoria weberiana de classe: a relao de classe com o mercado.
Mas sempre vale para o conceito de classe que a oportunidade no mercado o condicionador
comum do destino dos indivduos.
503
Concomitantemente, cerrava fileiras contra o conceito
marxista de classe ao afirmar que


500
MORRIS, I. Foreword. In: FINLEY, M. The Ancient Economy. Update edition. Berkley, 1999. p. xx.
501
FINLEY, M. A Economia Antiga. Lisboa: Porto, 1980. p. 64.
502
ibid., p. 65
503
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004. v. 2, p. 177.
226
qualquer que seja a aplicabilidade desta classificao na sociedade
contempornea, para o historiador da antiguidade h uma dificuldade bvia :
o escravo e o trabalhador assalariado livre seriam, neste caso e numa
interpretao mecnica, membros da mesma classe, da mesma forma que o
mais rico dos senadores e o proprietrio de uma pequena oficina de cermica
(desde que este no trabalhasse). No parece uma maneira muito inteligente
de examinar a sociedade antiga.
504


Logo em seguida, Finley afirma que a presso da economia capitalista de mercado
sobre o historiador revela-se muito grande neste ponto.
505

Esta defesa do status na terminologia weberiana, estamento comea pela separao
entre cidados e no cidados e o acesso terra restrito a cidados. Este era um elemento
importante para travar o desenvolvimento da economia, no sentido moderno, pois resultou na
concentrao de no-cidados em atividades comerciais, manufatureiras e financeiras.
Seguindo Ccero, o autor afirma que as fontes antigas ressaltam o baixo status moral e social
dos comerciantes e industriais profissionais ao longo de toda a histria romana
506
e,
concomitantemente, o papel politicamente marginal, mesmo que socialmente respeitvel, dos
metecos ricos de Atenas, em virtude da inibio por valores fundamentais da elite poltica. Os
metecos eram condenados pelos seus vcios e maus costumes e nunca como rivais de
oportunidades econmicas. Qualquer modelo de investimento econmico daria considervel
peso ao fator status. Ao ressaltar o papel positivo da agricultura, do grande comrcio e de
algumas profisses: medicina, ensino, e negativamente dos peixeiros, cozinheiros,
negociantes de galinhas, pequenos comerciantes, os assalariados, cobradores e prestamistas,
Ccero afirmava os aspectos honorficos de algumas ocupaes sociais, que resultavam na
ausncia ou monoplio de privilgios sociais e polticos.Tudo isto lembra o ethos aristocrtico
salientado por Weber, que condenava a avidez pelo lucro de forma racional e qualquer
ocupao aquisitiva sistemtica. A honra estamental relacionada com uma conduo de vida
especfica. Eis aqui como Finley interligava a citao de Lukcs com a teoria weberiana de
estamento. Valores no econmicos obscureciam interesses econmicos. Retomemos,
contudo, de forma mais detalhada a anlise de classe de Weber.
Weber em sua conceituao de classe, no volume I de Economia e sociedade, chamou
de situao de classe


504
FINLEY, M. A Economia Antiga. Lisboa: Porto, 1980. p. 62-63.
505
ibid., p. 63.
506
ibid., p. 77.
227
a oportunidade tpica de 1. abastecimento de bens, 2. posio de vida
externa, 3. destino pessoal, que resulta, dentro de determinada ordem
econmica, da extenso e natureza do poder de disposio (ou da falta
deste) sobre bens ou qualificao de servio e da natureza de sua
aplicabilidade para a obteno de rendas ou outras receitas.
507


Classe, portanto, todo grupo de pessoas que se encontra em igual situao de classe.
Junto a isto, dividiu o termo em trs categorias: 1. classe proprietria: aquela em que as
diferenas de propriedade determinam a situao de classe; 2. classe aquisitiva: determinada
primariamente pelas oportunidades de valorizao de bens; 3. classe social: a totalidade
daquelas situaes de classe entre as quais uma mudana pessoal ou na sucesso das geraes
facilmente possvel e costuma ocorrer tipicamente.
508
Os rentistas so tpicos representantes
das classes proprietrias positivamente privilegiadas, enquanto os pobres, endividados,
desclassificados e os dependentes so negativamente privilegiados; os empresrios so
representantes tpicos das classes aquisitivas e os trabalhadores, em suas diversas categorias,
so os representantes tpicos das classes aquisitivas negativamente privilegiadas; os
trabalhadores em seu conjunto, a pequena burguesia, os intelectuais sem propriedade e os
especialistas profissionais, as classes dos proprietrios e privilegiados por educao
constituem as classes sociais. A partir desta classificao, Weber afirma que as classes
aquisitivas crescem com base na economia orientada pelo mercado, e, entre as classes, a
classe aquisitiva a que mais se afasta do estamento, enquanto a classe social a mais
prxima. Os estamentos so constitudos basicamente por classes proprietrias. No livro II
de Economia e sociedade, Weber no se furtou de historicizar suas categorias de classe. Em
primeiro lugar, Weber relativizou a idia de situao de classe e interesse de classe. O
conceito de interesse de classe no unvoco e nem mesmo inequivocamente emprico,
quando se compreende por ele outra coisa que a tendncia efetiva, resultante, com certa
probabilidade da situao de classe, dos interesses de certa mdia dos que a ela esto
submetidos. Concomitantemente, tambm varia conforme se tenha desenvolvido ou no, a
partir da situao de classe, uma ao social de uma parte maior ou menor dos
coletivamente atingidos. No um fenmeno universal o desenvolvimento de uma ao social
a partir da situao de classe comum.
509


507
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004. vol 1, p. 199.
508
idem.
509
WEBER, M. Economia e sociedade: Fundamentos da sociologia compreensiva. Traduo Regis Barbosa e
Karen Elsabe Barbosa, 4 edio, Braslia: UnB, 2004. v. 2, p. 177-178.
228
Toda classe, portanto, pode ser portadora de uma ao de classe, possvel em
inmeras formas diferentes, mas no o necessariamente. aqui que Finley, tece sua crtica
mais violenta ao conceito de classe, pois combate o entendimento de classe como
necessariamente portadora de uma ao de classe para o mundo antigo. Weber ressalta que
devem ser claramente reconhecveis a condicionalidade e o efeito da situao de classe,
pois somente nesse caso pode o contraste das oportunidades de vida ser sentido no como
algo simplesmente dado, mas sim como algo resultante ou da distribuio existente da
propriedade, ou da estrutura da ordem econmica concreta. Historicizando a evoluo dos
antagonismos de classe, at a cristalizao do mercado, Weber acredita que do passado at a
atualidade, a luta que atua sobre a situao de classe, resultado da ao social entre membros
de classes diferentes, deslocou-se progressivamente, a partir da esfera do crdito, primeiro
para a da luta de preos no mercado de trabalho, em seguida, para as lutas pelo acesso ao
mercado e fixao dos preos dos produtos at aos antagonismos de classe, condicionados
pela situao do mercado. Dessa forma, as lutas de classe da Antiguidade - ligados primeira
categoria, formas de protestos irracionais e intermitentes - eram lutas de devedores
camponeses (e, provavelmente, artesos) ameaados pela servido por dvidas, contra
credores residentes nas cidades. Este foi o incio das lutas de classes, com um mercado de
crdito - muito primitivo com taxas de juros, que aumentavam de acordo com a necessidade,
e com uma monopolizao efetiva dos emprstimos por parte de uma plutocracia.
510

Finley conhecia muito bem os conflitos entre devedores e credores da Grcia primitiva
e Roma arcaica. As stsis foram temas constantes de seus estudos. Ao abandonar o conceito
de classe marxista, e classe aquisitiva de Weber - no livro economia Antiga, mas no em
artigos anteriores - em pr somente do termo status (ou estamento), ancorado em Weber,
Finley estabeleceu uma diviso entre sociedades capitalistas e pr-capitalistas, de
embeddedness e disembeddedness, por meio da diferenciao entre classe e status. No
conseguiu, ou no quis, perceber as nuances das relaes entre classe e estamento, mesmo
com a ausncia do mercado formador de preos. Neste ponto ele reforou a hiptese de
trabalho de Polanyi, de relacionar embeddedness com status e disembeddedness com classe.
Alm disso, interpretou os conflitos de classe por uma tica ora funcionalista, ora com ecos
do marxismo frankfurtiano, passando a conviver com contradies srias entre uma viso
estruturalista e pouca histrica e outra mais histrica. Isto fica patente em sua anlise da
escravido antiga.

510
ibid., p. 177-180.
229
O tema da escravido antiga ocupou no livro A Economia Antiga, o maior espao,
resultado de uma srie de estudos, publicados desde 1959 e, que, mesmo depois da publicao
de A Economia Antiga, ainda continuou sendo uns temas centrais de Finley, desembocando
no famoso livro, Ancient Slavery and Modern Ideology (Escravido antiga e ideologia
moderna), um dos seus ltimos livros, publicado pela primeira vez em 1980. Segundo Morris,
a escravido foi para Finley o fundamento da passagem da reciprocidade hierrquica,
dominante na sociedade homrica, para uma reciprocidade igualitria, dominante na plis
clssica.
511

Seus estudos sobre escravido ao longo deste perodo acirraram seus debates com os
marxistas e com os modernistas, particularmente com Eduard Meyer. Ao historicizar os
estudos sobre escravido, Finley condena, em primeiro lugar, os juzos morais, que nos levam
a subestimar ou ignorar o papel da escravido. Em segundo lugar, no aprova o uso da
escravido como um campo de batalha poltico entre marxistas e no-marxistas desde a
publicao do Manifesto comunista. No seu primeiro artigo sobre escravido, Was the Greek
civilization based on slave labour? (A civilizao grega era baseada no trabalho escravo?),
escrito em 1959, Finley rompe com as propostas programticas de suas resenhas, e
conseqentemente com uma orientao marxista. Ressalta as discusses consideradas por eles
improdutivas pelo marxismo, como por exemplo, aquelas sobre as causas da escravido, que
naquele momento pareciam estar conduzindo a questes falsas, impostas por um tipo ingnuo
de pensamento pseudocientfico.
512

Em seu artigo de 1984, The study of the ancient economy. Further thoughts,
Finley reafirma sua oposio utilizao do conceito de modo de produo escravista para o
mundo antigo. Elencou alguns fatores para esta rejeio: 1. a ausncia do emprego, no tempo
e no espao, no mundo greco-romano do trabalho escravo produtivo em grande escala; 2.
impossibilidade de coadunar modos de produo diferentes no mundo antigo. Finley rejeita a
hiptese de que o modo de produo escravista da sociedade americana tenha sido dominado
pelo modo de produo capitalista, mas sim incorporado. O modo de produo perde assim
seu significado para uma mera categoria particular de trabalho.
513

Em vez de avaliar a evoluo das formas de produo, Finley mostrou-se muito mais
preocupado em explicar a situao dos escravos dentro das diferentes sociedades do mundo

511
MORRIS, I. op. cit., p. xviii.
512
FINLEY, M. A civilizao grega era baseada no trabalho escravo? In: ________. Economia e sociedade na
Grcia Antiga. So Paulo: Martins Fontes, 1989. p. 119.
513
FINLEY, M. The study of the ancient economy. Further thoughts. Opus, III, 1984, p. 6.
230
clssico e entender como foi possvel separar os escravos dos homens livres. Isto indica
entender graus e variedades da liberdade, no somente graus e variedades da escravido.
514
O
seu argumento principal contra os marxistas na poca estava baseado nas diferenas sociais e
econmicas que o estatuto legal do escravo ocultava entre eles. No seio de tal categoria
encontramos escravos por dvidas, hilotas, escravos propriedade, a instituio do peculium e
as diferenas de natureza de trabalho dos escravos (escravos domsticos e escravos que
trabalhavam nas minas). Os hilotas, diferente dos escravospropriedade (chattel slaves) de
Atenas, no eram propriedade de espartanos individuais. No eram comprados nem vendidos,
s podiam ser libertados pelo Estado e auto perpetuavam-se. O escravo possuidor de um
peculium podia comprar sua liberdade com os lucros obtidos. Eram, sobretudo, artfices
autnomos, penhoristas, prestamistas e comerciantes. Faziam o mesmo tipo de trabalho que
os seus contemporneos livres, da mesma forma e nas mesmas condies, apesar da diferena
formal no estatuto legal.
515

Finley contesta a possibilidade de se pensar a sociedade antiga em dois extremos
polares de liberdade jurdica. Em um extremo o escravo como propriedade e no outro o
homem livre, cujos atos so todos executados livre e voluntariamente.
516
No seu primeiro
artigo sobre escravido, Finley se contrape a esta assero afirmando que a sociedade
antiga deve ser pensada como um espectro de classes sociais, com o cidado livre em um
extremo e o escravo no outro, e com um considervel nmero de graus de dependncia no
meio.
517
Classe social nesta perspectiva foi definida em um artigo posterior, escrito em 1960,
como

um acmulo de privilgios e poderes, etc., e portanto a definio de qualquer
classe social em particular, ou da classe social de qualquer indivduo, a partir
da posse e localizao dos elementos do acmulo de direitos.
518


Todos os homens so, portanto, um aglomerado de reivindicaes, privilgios,
imunidades, responsabilidades e obrigaes em relao aos outros. A categoria social de um

514
MOMIGLIANO, A. Moses Finley and slavery: a personal note. In: FINLEY, M. I. Classical slavery.
London: Frank Cass, 1987, p.5
515
FINLEY, M. A Economia Antiga. Lisboa: Porto, 1980, p. 70.
516
idem., p. 88.
517
FINLEY, M. A civilizao grega era baseada no trabalho escravo? In: Economia e sociedade na Grcia
Antiga. So Paulo: Martins Fontes, 1989, p. 105.
518
id. As classes sociais servis da Grcia Antiga. In: Economia e sociedade na Grcia Antiga. So Paulo:
Martins Fontes, 1989, p. 159.
231
homem define-se pela posse ou ausncia deste aglomerado. Tal aglomerado no pode ser
expresso em termos numricos: No uma questo de um homem ter um privilgio ou uma
responsabilidade a mais que outro. mais uma questo de localizao em um espectro ou
numa srie contnua de categorias sociais.
519
a combinao destes direitos, ou sua
ausncia, que determina o lugar do homem no espectro.
As reflexes destes artigos sobre escravido pavimentaram o caminho para Finley
definir a luta de classes na antiguidade como conflitos entre grupos em pontos diferentes
do espectro disputando a distribuio de direitos e privilgios especficos.
520
Finley
encontrava uma forma de explicar os conflitos sociais da antiguidade no seio de seu modelo
de status. Opondo-se idia de uma ao de classe, no sentido weberiano, ou conscincia
de classe, no sentido marxista, Finley no artigo Entre a escravido e a liberdade, afirma que
os escravos (propriedade), enquanto escravos, no demonstravam nenhum interesse na
escravido como instituio. A liberdade para eles, como indivduos, inclua o direito de
possuir outros indivduos como escravos. Portanto, estar do lado livre do espectro no
significa necessariamente estar em melhores condies que um escravo.
521
Um homem livre
no cidado (meteco) poderia perder sua liberdade, por algum tipo de delito. Somente os
cidados (estamos aqui nos referindo mais especificamente aos atenienses) com todos os seus
direitos cvicos e polticos, no podiam ser escravizados. Na Atenas clssica, a cidadania
que se encontra na ponta do espectro da liberdade, e no o simples fato de ser livre.
Foi com este modelo, que Finley ao longo de sua carreira procurou entender as
categorias sociais da Grcia antiga. Procurou estabelecer generalizaes por meio das
variveis encontradas no espectro: 1. o escravo por dvidas e o hilota podiam ser encontrados
em sociedades arcaicas, em termos de desenvolvimento da democracia: Creta, Esparta e
Tesslia no mesmo perodo da Atenas clssica ou na Atenas arcaica; 2. os escravos
propriamente ditos estavam espalhados por todas as atividades, enquanto os hilotas e as
demais formas de servido adaptavam-se melhor agricultura, pastoreio e servios
domsticos. Esta tipologia, estabelecida em seu primeiro artigo sobre escravido, A
civilizao grega era baseada no trabalho escravo, de carter mais sincrnico, seria
aperfeioada no artigo As classes sociais servis da Grcia antiga, de carter mais diacrnico,
com a assertiva de que este modelo ajudaria a ver o desenvolvimento histrico e as tendncias

519
FINLEY, M. Entre a escravido e a liberdade. In: Economia e sociedade na Grcia Antiga. So Paulo:
Martins Fontes, 1989, p. 159.
520
id. A Economia Antiga. p. 89.
521
FINLEY, M. Entre a escravido e a liberdade. In: Economia e sociedade na Grcia Antiga. So Paulo:
Martins Fontes, 1989, p. 126
232
das estruturas e dos conceitos sociais gregos em sua adequada relao com a histria da plis
como estrutura poltica. Finley comeava a encontrar um lugar de proeminncia da escravido
no surgimento da plis, ao lembrar que a consolidao desta se deu com o triunfo da
escravido, como bem pessoal, sobre outras categorias de trabalho servil, apesar de ressaltar
que boa parte do mundo grego no adotou a escravido (ou no o fez totalmente), afirmando
que as primeiras sociedades genunas de escravos na histria estavam circundadas por (ou
inseridas em) sociedades que continuavam a basear-se em outras formas de trabalho
dependente.
522
Mesmo observando estes casos de ausncia ou de formas alternativas de
servido, Finley encontrava o elemento central para o estabelecimento da unidade e
singularidade do mundo antigo clssico, a escravido como bem mvel ou melhor o escravo-
propriedade, predominante no mundo greco-romano clssico. Enquadrava-se, assim, a
escravido, como forma econmica dominante, com a organizao poltica tpica do mundo
antigo clssico.
Este modelo, contudo, leva-nos a alguns questionamentos quanto ao acento dado ao
papel das lutas camponesas arcaicas. Finley lembra-nos, no artigo Entre a escravido e a
liberdade, que os escravos por dvidas e os hilotas lutavam, quando o faziam, para mudar de
uma categoria para outra e tambm para abolir este tipo particular de servido, mas no todas
as formas de escravido
523
(o grifo nosso). Finley avana na anlise destes conflitos em
relao a Weber, que tambm os considera como conflito de classes, mas de carter irracional
e intermitente, enquanto para Finley, tais conflitos traziam consigo um programa
revolucionrio permanente. A anlise feita aqui por Finley ser posteriormente abandonada
em favor de uma postura que associa o disembeddedness com o mundo moderno, traduzido
por uma ao de classe atrelado classe operria e a uma ideologia de uma classe
trabalhadora moderna. Em todos os seus escritos sobre escravido, Finley ressalta a ausncia
de qualquer ideologia positiva do trabalho, de um conceito de trabalho como uma funo
social geral. Mesmo que a habilidade profissional fosse honrada, como os escritores antigos
o fizeram, nunca o trabalho foi avaliado positivamente enquanto tal. No h um programa
trabalhista dos homens livres ou de escravos. E estes nunca se uniram em torno de uma causa
comum. Estes so elementos fundamentais para inviabilizar qualquer possibilidade de
disembeddedness na Grcia antiga. Entretanto, a partir da anlise de Finley parece-nos que
estes camponeses, se, por um lado, no empunharam bandeiras da classe trabalhadora, por

522
FINLEY, M. A Economia Antiga. Lisboa: Porto, 1980. p. 93.
523
FINLEY, M. Entre a escravido e a liberdade. In: Economia e sociedade na Grcia Antiga. So Paulo:
Martins Fontes, 1989, p. 126.
233
outro, vislumbraram vantagens sociais e econmicas, ao reivindicar o fim da escravido por
dvidas, um lote de terra e privilgios advindos da condio de cidadania. Eis um elemento
contraditrio em programa geral de associao de embeddedness com classe e
disembeddedness com status.
Abandonando posteriormente qualquer reflexo sobre a natureza de uma luta de
classes em algum perodo da antiguidade, mas partindo dela uma influncia marxista-
Finley preferiu realar o papel destes camponeses na consolidao de uma sociedade
democrtica e na viabilizao da escravido.

...a escravido como a forma de trabalho para outrem uma idia
radicalmente nova. Creio que essa deciso foi imposta, no pelos que
precisavam de mo-de-obra, mas por aqueles atenienses que poderiam t-la
fornecido.
524


Esta luta do campesinato, resultando em uma liberdade pessoal que lhe rendeu a
cidadania, o direito de pertencer comunidade, polis, foi algo historicamente novo,
conduzindo a outra inovao: a escravido. Por isso, a utilizao macia da mo-de-obra
escrava, como bem mvel, no gerou nenhum conflito na sociedade grega. No criou, por
exemplo, o conflito ou a concorrncia entre o homem livre e o escravo, que Meyer tanto
propalava. Os trabalhadores livres no tinham nenhuma especializao nos ramos do trabalho.
Faziam as mesmas atividades que os escravos. Finley chegou a admitir posteriormente que
havia uma simbiose entre o trabalho livre e o escravo em todos os ramos.
525
Liberdade
significava no trabalhar para outrem e ter acesso a um lote de terra. O avano, lado a lado, da
liberdade e da escravido uma caracterstica da histria grega.
526
Esta percepo das
conseqncias dos conflitos sociais arcaicos, Weber no explorou. Weber esteve mais atento
para um avano poltico, no Ocidente, dos homens capazes de se armar, restringindo o poder
real, e possibilitando uma distribuio mais eqitativa do poder. Este desenvolvimento
histrico fundamental para o nascimento da plis democrtica. Finley, por outro lado,
afirma que, no Oriente, em nenhum momento uma classe inteira foi escravizada por dvida,
realando sua pouca importncia, e aponta a inexistncia da luta das vrias categorias de
escravos nacionais pela liberdade, obstaculizando qualquer desenvolvimento da escravido,

524
FINLEY, M. Escravido antiga e ideologia moderna. Rio de Janeiro: Graal, 1991, p. 91.
525
FINLEY, M. The study of the ancient economy. Further thoughts. Opus, III, 1984. p. 7.
526
FINLEY, M. A civilizao grega era baseada no trabalho escravo? In: Economia e sociedade na Grcia
Antiga. So Paulo: Martins Fontes, 1989. p. 122.
234
como bem pessoal, como uma instituio essencial. A conseqncia disto: a definio de
propriedade no Oriente no assume o mesmo papel que no Ocidente. Concomitantemente, a
liberdade no se constitui em uma categoria til, tornando sem sentido perguntar onde se
traa a linha divisria entre o livre e o no livre.
527
Finley, assim como Weber, comparava o
Ocidente e o Oriente, para reafirmar seus modelos de constituio da plis. Nos dois modelos
h uma procura de reafirmao da liberdade ocidental em relao ao Oriente, mas, enquanto
para Weber, esta liberdade fundamenta-se em um desenvolvimento histrico, no qual j se
observa os germes de uma racionalidade prpria do Ocidente, em Finley, a luta de toda uma
classe, e sua vitria, com a posterior introduo da escravido estrangeira, abrir o caminho
para uma sociedade no qual o sentido de liberdade ser fundamental enquanto alicerce
cultural e ideolgico, tendo a escravido como sua caracterstica primordial.
Outro tema controverso entre Weber e Finley o rendimento qualitativo da produo
escravista. Para Weber, a escravido um obstculo ao desenvolvimento do capitalismo
porque limita o livre recrutamento dos trabalhadores, no selecionando os trabalhadores de
acordo com o seu mximo rendimento tcnico e impedindo a racionalizao formal da gesto
econmica. Isto tudo resulta em um pouco interesse do escravo no processo produtivo e em
suas inovaes. Finley contra argumenta que apesar da ausncia de dados quantitativos, os
senhores de escravos estavam extremamente satisfeitos com o trabalho de seus escravos e
com as riquezas que eles geravam. Finley adota uma postura anti-modernista ao no aceitar o
julgamento do progresso tcnico no mundo antigo a partir de uma mentalidade moderna. Se a
mentalidade moderna for tomada como referencial, pode-se afirmar que o mundo antigo
jamais atingiu uma produtividade crescente e um racionalismo econmico. Contudo, Finley
no aceita estes valores eficcia, produtividade crescente, racionalismo econmico e
crescimento - como fundamentais para o mundo antigo. Esta produtividade no foi atingida e
nem procurada em virtude de um divrcio entre cincia e prtica no mundo antigo. O
objetivo da cincia antiga era saber, no fazer. Entender a natureza, no domestic-la.
528
O
problema no era de carter tcnico, mas de estilo cognitivo e de organizao social,
corrobora Schiavone. Havia um bloqueio entre conhecimento e transformao da natureza. O
pensamento antigo no conseguia reconhecer o mundo sensvel como territrio da razo, a
ser dominado e controlado por meio da verificao experimental, sem deixar que se perdesse

527
id. Entre a escravido e a liberdade. In: ____________. Economia e sociedade na Grcia Antiga. So Paulo:
Martins Fontes, 1989. p. 140.
528
id. Inovao tcnica e progresso econmico no mundo antigo. In: ____________. Economia e sociedade na
Grcia Antiga. So Paulo: Martins Fontes, 1989. p. 195.
235
na transcendncia da metafsica.
529
, portanto, a ausncia do vnculo entre inteligncia e
produo transformadora que explica a ausncia do maquinismo no mundo antigo e no o
desinteresse do escravo na produo. Se os argumentos que Finley apresenta para contrapor-
se a Weber e aos modernistas so convincentes quanto utilizao de uma racionalidade
moderna, so por outro lado insuficientes na explicao da racionalidade especfica dos
antigos. Cartlegde, tambm se contrapondo utilizao de uma racionalidade econmica para
o mundo antigo, destaca que a racionalidade econmica antiga significa o oposto da moderna,
pois a maioria dos fazendeiros camponeses buscava estratgias de risco mnimo em um
processo conhecido como amortizao de risco. Ao contrrio da maximizao de ganho, o
objetivo da maioria dos camponeses era satisfao: o suficiente era to bom quanto um
banquete, e muito mais seguro nas circunstncias do que ir (literalmente) a fundo nos
investimentos. Cartledge, contudo, contrape os objetivos da elite rica aos do campesinato. Os
objetivos desta elite seguem um ideal rentista, dependente dos rendimentos dos trabalhos de
outros para sua realizao.
530
Aqui ele est muito prximo de Weber.
Escapou tambm investigao finleyniana o paradoxo do trabalho escravo em
relao aos resultados de seu trabalho. Se por um lado, sua existncia assegurava a
manuteno de uma economia orientada para as trocas, para a circulao mercantil, para uma
certa regularidade do consumo - em menor escala na Grcia do que em Roma por outro
lado, a durao e o funcionamento da escravido levaram o sistema estagnao mais em
Roma que na Grcia -, impedindo que seguisse caminhos diferentes. Finley no acentuou o
primeiro aspecto, e abordou o segundo por outro ngulo. Seu olhar funcionalista sobre a
escravido, procurou essencialmente, como j afirmamos, localizar a posio do escravo
dentro da estrutura social.
A explorao da terra e a mentalidade econmica dos proprietrios de terras
estiveram tambm, desde cedo, no centro das preocupaes de Finley, que, alm de
investigados em A Economia Antiga, foram analisados no seu primeiro livro Studies in
Land and Credit in ancient Athens, 500-200 BC e no artigo Land, debt and the man of
property in classical Athens (Terra, dbito e o homem de posses na Atenas Clssica). Mais
uma vez, Finley voltava sua ateno para o monoplio da propriedade da terra pelos cidados.
A defesa de uma mentalidade econmica primitiva feita pela forma como a terra, principal
forma de riqueza da Antiguidade, explorada. Em seu artigo Land, debt and the man of

529
SHIAVONE, A. op. cit., p. 219.
530
CARTLEDGE, P. The political economy of Geek slavery. In: CARTLEDGE, P; COHEN, E; FOXHALL, L.
Money, Labour and land. London and New York, Routledge, 2002. p. 160-161.
236
property in classical Athens, de carter fortemente polanyiano, Finley afirma que no havia
um mercado de bens de raiz em Atenas e a terra no era uma mercadoria em nenhum sentido
significativo. Este mercado era dificultado pelo fato dos no cidados no poderem comprar
terras, exceto por um decreto especial. Isto levou a uma separao entre a terra e o dinheiro,
pois a primeira no podia servir como garantia de dbito para algum que no pudesse possuir
terras. Assim, os no cidados, mesmo com papel proeminente nas diversas atividades
econmicas, tinham suas atividades financeiras separadas da base econmica da sociedade
grega.
531

A maioria dos emprstimos, tendo como garantia os bens de raiz, no tinha fins
produtivos, mas sim consumistas (eranos), era feito para cobrir gastos das classes sociais
abastadas dote de uma filha ou polticos com juros baixos e com prazo curto. As
transaes com juros mais altos estavam destinadas aos emprstimos martimos, e no
envolviam os bens de raiz.
Prximo a Weber, Finley acreditava que o investimento na terra no era resultado de
uma deciso sistemtica e calculada, isto , de uma racionalidade econmica. No se fazia
emprstimos para os melhoramentos tcnicos com o objetivo de se aumentar a
produtividade.
532
Os estudos dos horoi, feitos em Studies in Land and Credit in ancient
Athens, 500-200 BC e no artigo Land, debt and the man of property in classical Athens
sugeriram que a economia ateniense no podia ser chamada de economia de mercado. No
havia um mercado de propriedade imobiliria e nem uma profisso de agente imobilirio. A
escolha da terra como principal forma de riqueza era de cunho psicolgico, social e poltico.
Em A Economia Antiga, Finley afirmou que a compra de terras na Antiguidade fazia-se ao
acaso: terras abandonadas, vendida a baixo preo por causa de negligncia, devastao de
guerra, ou m sorte eram alguns motivos. O confisco de guerras so motivos mais comuns,
particularmente o aguer publicus romano. Tais transaes tinham interesses aquisitivos, mas
o que se entende modernamente por investimento, como uma maximizao de rendimentos,
estava ausente no pensamento econmico dos antigos. Era lucrativo, mas estavam situados
numa base de natureza e moralidade. Portanto, a mentalidade dos antigos era aquisitiva, mas
no produtiva.
533


531
FINLEY, M. Terra, dbito e o homem de posses na Atenas clssica. In: ___________. Economia e
sociedade na Grcia antiga. So Paulo: Martins Fontes, 1989. p. 77.
532
Cartledge, por outro lado, acredita que a racionalidade econmica dos gregos na agricultura realizava-se por
meio das prticas utilizadas, que estavam bem adaptadas ao clima, ao solo, oferta de trabalho e a outras
variveis ambientais e sociais.
533
FINLEY, M. A Economia Antiga. Lisboa: Porto, 1980. p. 166-168.
237
Em Land, debt and the man of property in classical Athens, Finley lembra que no
havia em Atenas nenhuma relao financeira contnua ou racional: o crdito era concedido
pela reputao e no por uma anlise econmica; no havia nenhuma mecnica para se
concentrar grandes quantidades de dinheiro em mos privadas. A escrita contbil era estranha
economia grega. As transaes verbais eram comuns. O banqueiro era um pouco mais que
um cambista. Boa parte da moeda nunca passou pelos bancos, estando a maioria guardado em
casa ou entesourada. O Estado guardava seu dinheiro em caixas-fortes. Finalmente, a garantia
era substitutiva e no colateral. A garantia substitutiva uma indenizao, uma substituio.
X deve alguma coisa a Y, um objeto, dinheiro, um compromisso, que no paga, e Y aceita
um substituto terra por dinheiro com plena satisfao da obrigao de X para com ele.
534

O prestamista ateniense, comum, ocasional, no profissional, visava os benefcios da amizade
ou juros no final de um ano. Preferia no aceitar a garantia como um substituto por causa dos
transtornos inerentes execuo da hipoteca ou mesmo ter que assumir os transtornos de uma
propriedade que no lhe fosse til ou que no desejasse. Por outro lado, a garantia colateral
envolve um pensamento econmico de uma ordem completamente diferente. A garantia de
pagamento e no um substituto. Entre a substituio e a colateralidade existe uma profunda
transformao econmica: a terra vista como dinheiro. A garantia da terra a garantia de ter
o dinheiro emprestado de volta. O credor ateniense no via nada alm da terra.
Studies in Land and Credit in ancient Athens, 500-200 BC e Land, debt and the
man of property in classical Athens so trabalhos da juventude finleyniana que demonstram a
proximidade com os primitivistas. Marcam o comeo de sua fase polanyiana e reafirmam o
carter no desenvolvido dos instrumentos atenienses comerciais de mercado em relao ao
capitalismo moderno. Por outro lado, so enfatizados os traos atenienses comuns aos
sistemas scio-econmicos primitivos: a persistncia da mentalidade, valores e associaes
aristocrticos. Finley mostrava que Atenas no era moderna em relao ao homem econmico
racional moderno. Em relao a estes temas, destes trabalhos at A Economia Antiga, no
houve grandes transformaes. Naqueles trabalhos iniciais, contudo, no se v ainda o mundo
greco-romano como um objeto unitrio de anlise. Isto s comearia a acontecer no artigo
Technical innovation and economic progress in the ancient world, publicado em 1968, no
qual Finley seguiu os passos de Land, debt and the man of property in classical Athens ao
reafirmar as instituies primitivas comerciais de crdito e industriais, alm da mentalidade

534
FINLEY, M. Terra, dbito e o homem de posses na Atenas clssica. In: ___________. Economia e
sociedade na Grcia antiga. So Paulo: Martins Fontes, 1989. p. 78.

238
no produtiva do homem de propriedade. J nesta poca, diferente dos primitivistas alemes,
percebe-se que a unidade do mundo antigo no tinha o oikos como a instituio bsica do
mundo greco-romano. Segundo Nafissi, Finley, neste texto, procura demonstrar que a unidade
do mundo antigo era assegurada com referncia a uma multiplicidade de fatores, estendendo-
se desde o primitivismo tecnolgico at a persistncia de valores aristocrticos.
535
Essa
observao demonstra que desde o incio de seus trabalhos, Finley j conseguira ampliar os
temas centrais dos autores da tradio que estamos investigando.
Se os trabalhos sobre a mentalidade dos proprietrios de terras e a explorao da terra
demonstraram fortes afinidades com Polanyi, a reflexo finleyniana sobre a cidade e o campo,
por outro lado, apresenta as mais fortes influncias weberianas. Este foi o tema que levou
Finley a defender a idia de cidade antiga como um tipo, amparado no modelo de cidade de
consumo de Weber. O tema foi inicialmente desenvolvido em A Economia Antiga e
posteriormente em um artigo, intitulado The ancient city: from Fustel de Coulanges to Max
Weber and beyond (A cidade antiga: de Fustel de Coulanges a Max Weber e alm), de 1977.
Em A Economia Antiga, Finley afirmou que a cidade, na antiguidade clssica, inclua o
interior rural e um centro urbano. A sua defesa da cidade antiga como centro de consumo est
amparada na idia de que a cidade antiga no produz quase nada para o campo, pois vive as
custas do campo. Sua preocupao saber como as cidades pagavam aquilo que iam buscar
no campo. So apresentados alguns modelos: a cidade parasita pagava pela mera restituio
de parte ou de todas as rendas e impostos anteriormente extrados do campo. A relao
simbitica seria representada por igual pagamento em produo urbana e servios.
536
Muito
prximo de Hasebroek, Finley reafirma o carter autrquico da cidade antiga como um valor
dominante. Conseqentemente, defende a idia de que as exportaes, apesar de existirem,
no superavam as importaes, absolutamente essenciais para uma cidade como Atenas, que
no as pagava por meio de sua produo interna, mais especificamente, por meio de suas
manufaturas. Partindo destes pressupostos, Finley desfere um ataque violento aos modernistas
com os seguintes argumentos: a) a cidade antiga no deixava o abastecimento de alimentos ao
acaso ou ao livre jogo dos mercados; b) a maioria das cidades antigas era composta por
agricultores e o excedente agrcola pagava os metais importados, os escravos e os luxos. As
cidades comerciais eram as excees (Finley no explica como estas cidades pagavam as
importaes) e Atenas considerada uma cidade mista; c) combate violento s idias
modernistas de equilbrio entre exportaes e importaes em Atenas, defendidas por

535
NAFISSI, M. op. cit., p. 217.
536
FINLEY, M. A Economia Antiga. Lisboa: Porto, 1980. p. 171.
239
Gomme. As exportaes de produtos agrcolas e de produtos manufaturados so vistas como
insignificantes, contudo, Finley admite a existncia de exportaes de prata e exportaes
invisveis - isto , o intenso movimento de estrangeiros e gregos no Pireus, uma das mais
importantes contribuies para a balana de pagamentos de Atenas. Portanto, a capacidade
das antigas cidades pagarem a sua alimentao, metais e outros artigos derivava da produo
agrcola, da presena ou ausncia de recursos naturais, das exportaes invisveis e do
rendimento das propriedades, impostos e doaes de clientes. A contribuio das manufaturas
desprezvel. Assim, o obstculo para a produo extensiva para a exportao era a
prevalncia geral da auto-suficincia domstica para os produtos de primeira necessidade. Eis
a o contraste entre o antigo e o medieval e o que, segundo Finley, Weber queria dizer quando
caracterizava a cidade antiga como centro de consumo.
Posteriormente, Finley respondeu a seus crticos e reafirmou seus argumentos
expostos em A Economia Antiga. As crticas que lhe foram dirigidas foram respondidas da
seguinte forma: a) a tentativa de imposio de um modelo ateniense para todo o mundo grego,
foi respondida com o argumento de que no havia exemplos significativos de cidades que
pagaram por importaes por meio de produo; b) a nfase na anlise da troca em detrimento
da produo, encontrou sua resposta nos seguintes argumentos: a manufatura no mundo
antigo, mesmo em seu momento culminante, foi incapaz de gerar a riqueza necessria, capital,
e as fontes polticas de enriquecimento, saque e conquista, foram os fatores indispensveis
para fomentar o crescimento.
537

Por detrs desta preocupao est o interesse em demonstrar que no h uma diviso
econmica entre a cidade e o campo. Finley afirmou posteriormente que as preocupaes de
Adam Smith e de Marx e Engels em relao a esta diviso de interesses econmicos nunca foi
motivo de qualquer formulao terica pelos antigos, mesmo que eles tivessem cincia de um
conflito de interesses.
538
Este argumento anti-modernista tambm apresentado no seu
principal artigo sobre a cidade antiga, A cidade antiga: de Fustel de Coulanges a Max Weber
e alm, considerado por ele mesmo, como o seu artigo mais abertamente weberiano.
539

Neste texto, Finley retoma as influncias precursoras de Bcher e Sombart sobre Weber nos
seus estudos sobre a cidade. Finley afirma que as preocupaes de Sombart eram com o
nascimento do capitalismo moderno, e, portanto, com o nascimento da cidade na Idade Mdia,
enquanto, Bcher apresentado como o formulador de uma teoria em que os habitantes da

537
FINLEY, M. The ancient economy and its critics. Mimegrafo. S/d. p. 6.
538
FINLEY, M.The study of ancient economy. Further thoughts Opus. III, 1984, p. 9.
539
FINLEY, M. Histria Antiga. Testemunhos e modelos. So Paulo: Martins Fontes, 1994. p. 116.
240
cidade greco-romana eram os exploradores da terra, mesmo que deixassem o trabalho ser
explorado por escravos. Este fenmeno era totalmente diferente das cidades medievais, no
qual cidade e campo tinham se separado em ralao atividade econmica. Da a primeira
formulao sobre a cidade antiga como um mero centro de consumo. A noo foi apurada por
Sombart, que definiu a cidade de consumo como aquela que paga pela sua manuteno no
com seus prprios produtos, mas por meio de impostos e rendas, sem ter que resgatar valores
de restituio.
540

Estes autores so utilizados para ajudar a entender a anlise de Weber sobre a cidade
antiga, j que segundo Finley, Weber nunca publicou um estudo da cidade antiga, e suas
reflexes sobre o tema devem ser cotejadas de sua obra total. As obras citadas por Finley so
as obras que investigamos no captulo sobre Weber: The Agrarian Sociology of Ancient
Civilizations e o captulo intitulado tipologia das cidades, da obra Economia e sociedade.
Finley sublinha a definio econmica de Weber sobre cidade: o mercado o local das
satisfaes econmicas da populao e quando as receitas dos habitantes originam-se de
algum tipo de renda, a cidade uma cidade consumidora, como na Antiguidade.
541
Em
seguida, Finley afirma que a definio de cidade em Economia e sociedade complementada
pela idia de que a cidade tambm uma associao reguladora da poltica econmica no
interesse da associao e uma matriz de medidas caractersticas. Finley ressalta que a poltica
est agora no centro das reflexes de Weber, diferente de The Agrarian Sociology of
Ancient Civilizations, pois parte de uma seo sobre dominao, burocracia e carisma.
Finley acredita que esta anlise sobre a cidade, em um trabalho inacabado, tinha como tema
fundamental a racionalidade e a dominao, no qual ele selava a conexo entre capitalismo,
industrializao e autopreservao.
542

Em nossa opinio, Finley captou bem a idia geral de que a anlise de Weber sobre
a cidade deveria ser vista em uma esfera comparativa com a realidade medieval e moderna,
alm de sublinhar o aspecto poltico de tal anlise, demonstrando que ela estava contida em
uma anlise mais geral sobre dominao. Apesar disso, entendemos que esta mudana para o
poltico no foi to abrupta, e como j afirmamos, no seu primeiro trabalho, Weber mesmo
trabalhando com eixos comparativos diferentes, coloca a esfera poltica como fundamental
para caracterizar o desenvolvimento da plis e seus diversos tipos de dominao. Por outro

540
FINLEY, M. A cidade antiga: de Fustel de Coulanges a Max Weber e alm. In: ___________. Economia e
sociedade na Grcia antiga. So Paulo: Martins Fontes, 1989. p. 14.
541
ibid., p. 15-16.
542
ibid., p. 16-17
241
lado, nos parece que Finley em sua defesa da cidade consumidora procura ressaltar os
aspectos primitivistas de Weber. Caminhando para sua concluso em A cidade antiga: de
Fustel de Coulanges a Max Weber e alm, Finley tece algumas crticas gerais Weber: pouco
conhecimento sobre o mundo grego, apontamento das eqites como uma classe capitalista e
utilizao de termos como feudalismo e capitalismo no mundo antigo; contudo sublinha a
importncia das questes levantadas por Weber como ainda pertinentes para o momento: o
campons como um elemento integrante da cidade antiga, mas no da medieval, ausncia da
associao na cidade antiga e sua presena na medieval. Estes elementos que Finley considera
ainda pertinentes so questes que reforam o primitivismo weberiano. Finley deixava de lado
as influncias modernistas de Meyer sobre Weber e sublinhava os aspectos primitivistas de
Weber. Obviamente acentuando a comparao com o medievo e o mundo moderno.
Finley, entretanto, no termina a sua anlise de Weber sem mencionar aquele que foi
segundo ele, o seu fantasma: Karl Marx. Apesar de apontar as divergncias polticas e
analticas, Finley aponta algumas zonas de confluncia: a anlise de Marx sobre as vrias
formas de produo foi vista como extremamente interessante por Weber para analisar a
sociedade industrial moderna, o capitalismo como centro de interesse comum e uma grande
rea de proximidade em relao s sociedades pr-industriais e a cidade antiga. Mas o que nos
chama a ateno esta citao, tambm apontada como rea de proximidade entre os autores:

Em suas anotaes de 1857 Marx escreveu sobre a influncia civilizadora
do comrcio externo, embora a princpio s um comrcio passivo, em
uma passagem que no pode deixar de lembrarmos nitidamente da tese de
Weber de que a mudana antiga do comrcio passivo para o ativo foi o
primeiro passo em direo ao abismo entre a cidade oriental e a ocidental.
Para Marx (e Engels) nunca houve dvida de que o capital comercial, as
cidade comerciais e mesmo os povos comerciais (fencios e cartagineses)
eram fenmenos antigos muito disseminados, e que em alguns casos, na
antiga Corinto, por exemplo, o comrcio levou a uma manufatura
desenvolvida.
543


Finley tomava Marx como um parmetro importante para sua concepo de Histria,
particularmente para combater a Histria tradicional, mas era extremamente crtico
utilizao de conceitos marxistas economia antiga, em virtude, segundo ele, de sua
proximidade com a abordagem modernista. Esta posio pode at se justificar em relao
queles que interpretaram Marx, mas no em relao aos escritos de Marx, pois este admitia

543
ibid., p. 19
242
que a pertinncia ou no de usar termos como crdito, moeda, etc. para a Antiguidade
deveriam ser observados caso a caso. O conceito de modo de produo implica construir
modelos para cada tipo especfico de sociedade, e no, projetar em direo ao passado o
modelo construdo para o capitalismo contemporneo. O modelo construdo acerca da
economia antiga nos Grundisse, por exemplo, nada tem de modernista.
O tema final abordado por Finley em A Economia Antiga, O Estado e a economia,
remete a questes levantadas, no seio da tradio que estamos investigando, aos trabalhos de
Hasebroek, mas, tambm, encontra-se presente nas discusses entre intelectuais de esquerda e
de direita na poca em que o livro foi escrito. Investigar at que ponto o Estado interfere na
vida econmica de uma nao ou os objetivos econmicos das aes governamentais so
questes que transcendem o mundo antigo. Com certeza so questes que nascem com as
transformaes do mundo moderno, mas tambm esto relacionadas com as repercusses dos
escritos de Marx sobre o mundo contemporneo. Coerente com a sua proposta de no isolar a
esfera poltica das outras esferas da sociedade, Finley analisa a poltica comercial dos
estados gregos, o imperialismo ateniense e a colonizao em estreita relao com os diversos
grupos sociais. Finley procura demonstrar que apesar dos Estados clssicos gregos e romanos
interferirem em diversos aspectos da vida privada de seus cidados, o Estado, entretanto, no
tinha uma poltica econmica cujo objetivo fosse beneficiar os interesses dos comerciantes e
nem utilizava os impostos para alavancar a economia do Estado.
No interferir na economia nada tem haver com o laissez faire, porque para Finley o
conceito de economia est ausente do mundo antigo, a despeito de haver suficiente
conhecimento emprico. Da a dificuldade de distinguir uma poltica econmica e as
conseqncias econmicas de decises no econmicas, em uma sociedade na qual os
elementos econmicos estavam inextricavelmente ligados a fatores polticos e religiosos.
544

No sendo os interesses do comrcio e de uma classe mercantil a prioridade do Estado, Finley
afirma que o conceito chave era a satisfao das necessidades materiais, que poderiam at
beneficiar a classe mercantil, mas que no tinha isto como fim. Os interesses que interferiam e
perturbavam a satisfao das necessidades materiais eram polticos e militares. Este conceito
foi interpretado por alguns analistas como uma forte influncia do substantivismo polanyiano
sobre Finley.
545
Se o termo satisfao das necessidades materiais prximo da definio
substantivista de economia de Polanyi, acreditamos, por outro lado, que Finley respondia aqui

544
FINLEY, M. A Economia Antiga. Lisboa: Porto, 1980. p. 211.
545
Ver HINDESS, B. Extended review. FINLEY, M. Democracy Ancient and modern. Politics in world ancient.
Sociological Review. n. 23, 1975.
243
a uma questo levantada na II conferncia de Histria econmica, realizado em 1962, no qual
discutiu o tema Trade and politicis in the ancient world, ttulo do livro de Hasebroek, no qual
ele considerava relevante a distino feita por Hasebroek entre interesses de oferta de comida
ou de importao e interesses comerciais.
546
Finley, em A Economia Antiga comeava a
reinterpretar temas caros de Hasebroek e Weber luz da perspectiva polanyiana e da Histria
social. O significado da frase satisfao das necessidades materiais est mais prximo dos
interesses dominantes de oferta de comida e de importao, aqui com uma roupagem
substantivista. Assim, Finley fundia questes do primitivismo com o substantivismo.
O imperialismo ateniense um elemento fundamental para assegurar o abastecimento
de alimentos e madeira. A colonizao era uma transferncia de cidados para terras
estrangeiras. , portanto, uma evaso, no uma soluo, das necessidades dos pobres. A
colonizao no modificou as finanas pblicas do Estado ateniense. Duas das formas mais
importantes e lucrativas da explorao colonial moderna esto excludas da colonizao
ateniense: a explorao da mo de obra colonial com salrios abaixo dos do mercado
ateniense e a aquisio, compulsria, se necessria, de matrias primas bsicas a preos
substancialmente abaixo dos preos do mercado da metrpole.
O direito de cunhar moedas era um monoplio do Estado. O decreto ateniense do
sculo V, que proibiu a todos os Estados gregos de cunharem moedas de prata, exigindo que
s a moeda ateniense fosse vlida em todo o territrio do Imprio ateniense antes de tudo
uma medida poltica. No artigo de 1962, Finley examinou atentamente as origens e as
conseqncias deste decreto, duvidando da possibilidade do decreto ter sido adotado para
aumentar os lucros de um punhado de trocadores de dinheiro.
547
Finley chega a minimizar
as conseqncias deste decreto afirmando ser ele motivado por orgulho e patriotismo.Em
seguida, sublinha que o comrcio estrangeiro no foi o nico estmulo de circulao de
moedas. O tributo devido pelas cidades-Estados, sob o domnio de Atenas, quando pago em
dinheiro, era feito com moedas ateniense. Estes fatores explicam porque as fbricas de
moedas dos estados submetidos foram fechadas. Retomando Hasebroek, Finley procura
demonstrar que at aquele momento, no havia nada de novo em relao economia grega.
Apesar de Hasebroek, ter tido uma viso unilateral e tentar eliminar o comrcio, os esforos
modernizantes para demonstrar a extenso e a quantidade do comrcio como argumentos de
uma poltica comercial por parte do Estado continuavam infundados, pois se os conceitos de

546
FINLEY, M. (org.) Classical Greece. In: Second International Conference of Economic History. Trade
and Politics in the Ancient World, vol. I, New York: Arno Press 1979.
547
ibid., p. 22
244
mercantilismo, curvas de preo, mercadorias de prata, imperialismo comercial, salrio real
taxas de lucro podiam ser teis no emprego da economia antiga, o seu significado deveria,
primeiro, ser estabelecido dentro da estrutura da plis. Caso isto no fosse feito, aqueles
conceitos eram meras expresses.
548

Em artigo escrito em 1978, The fifth-Century Athenian Empire: A balance sheet. (O
imprio ateniense: um balano) Finley conclua o artigo perguntando-se qual teria sido as
vantagens econmicas diretas e indiretas do Imprio aos cidados e mesmo aos no cidados.
Os cidados obtinham vantagens econmicas diretas por meio de sua participao na armada,
ou atravs da aquisio de terras nos territrios dos Estados-sditos. Milhares de atenienses
pobres ganhavam salrios remando na frota, alm dos trabalhos nos estaleiros. Alm disso,
havia o pagamento por cargos oficiais, do qual no se tem notcia em outros Estados gregos.
Indiretamente, a fartura e a variedade de mercadorias disponveis em Atenas, beneficiava
exportadores, artesos e vendedores.
549
E como os atenienses ricos, os kaloi kagathoi,eram
beneficiados com o Imprio? Finley em A Economia Antiga, afirma que a forma pela qual o
Estado democrtico procurou ultrapassar as desigualdades sociais foi por meio da liturgia
(leiturgia), no qual os ricos arcavam com os gastos dos servios pblicos em troca de honras,
amparado no esprito competitivo entre os aristocratas, o agon. Esta foi uma forma do Estado
no burocrtico no precisar cobrar impostos diretos dos cidados. Em O imprio ateniense:
um balano, Finley ressalta que no possvel especificar como as classes superiores
poderiam ter sido as principais beneficirias no Imprio, alm da aquisio de propriedades
em territrios sditos. Para o autor, o Imprio beneficiou diretamente a metade mais pobre da
populao ateniense, a despeito das enormes perdas de homens nas guerras. Esta constatao
levou Finley a supor que alguns sditos de Atenas preferiram a democracia respaldada pelo
poder ateniense oligarquia em um Estado autnomo. Apesar de nunca ter chegado a ns a
forma do sistema de taxao nos Estados sditos, Finley infere que se o sistema de taxao
grego prevalecia, ento quem arcava com tributo nos Estados sditos era o rico, no o homem
do povo. O sistema da liturgia era transposto para os Estados sditos. Portanto, tambm os
custos materiais suportados pelos sditos eram desiguais.
550

Esta concluso um elemento importante para entendermos o paradoxo da reflexo
finleyniana sobre o primitivismo ateniense. Se ao longo de todos os seus trabalhos sobre a

548
ibid., p. 32.
549
FINLEY, M. O imprio ateniense: um balano. In: ______________. Economia e sociedade na Grcia
antiga. So Paulo: Martins Fontes, 1989. p. 56-61.
550
ibid., p. 63-64.
245
Economia antiga, Finley reafirmou o papel primitivo da economia ateniense em relao aos
cnones neoclssicos, reafirmando a proposta polanyiana, por outro lado, o autor iria
demonstrar em diversos trabalhos posteriores que a democracia ateniense apresentava um
carter moderno em relao democracia representativa. Este artigo sobre o imperialismo
ateniense esboa uma defesa da democracia ateniense. Reala o papel do Estado grego
democrtico em beneficiar materialmente os setores mais pobres da populao em detrimento
dos aristocratas, que apesar de compartilhar de benefcios polticos e materiais do regime
democrtico - os favorveis ao regime assumirem a direo poltica do sistema democrtico -,
tiveram que arcar com a maior parte da tributao direta. Enquanto o primitivismo
econmico grego era usado para combater os mercadistas de planto, a democracia direta era
usada contra os defensores da teoria elitista, que defendiam a participao dos cidados na
poltica moderna somente nos perodos eleitorais. Finley assumia assim, tanto nos argumentos
sobre a economia antiga, quanto em seus trabalhos sobre a democracia grega, uma postura
poltica polmica contra os defensores de uma ideologia, considerada por ele, conservadora.
Finley conciliava o rigor acadmico com a polmica poltica, procurando demonstrar que a
democracia grega direta era bem diferente da democracia representativa moderna, se
posicionando francamente favorvel democracia antiga.
Em relao a Weber, Finley tambm inverteu seu raciocnio. Enquanto para Weber a
plis moderna em relao ao Oriente antigo, mas primitiva em relao ao Ocidente
moderno, para Finley a plis j no mais primitiva em relao ao Ocidente moderno. Em
Democracy Ancient and modern (democracia antiga e moderna), Finley combate
ferozmente a corrente elitista por meio dos exemplos da participao do demos ateniense nas
decises polticas. A contradio weberiana acerca do carter ora primitivo, ora moderno da
plis superado por Finley. O predomnio da escravido mercadoria significou o
fortalecimento da cidadania, viabilizou a maior participao nas atividades polticas de uma
camada maior da populao. Portanto, seu estudo sobre a escravido no perodo clssico
trouxe consigo uma reflexo sobre a liberdade, ou melhor, graus de liberdade, elemento
fundamental na caracterizao da particularidade ocidental em relao ao Oriente.
Em relao economia antiga, Finley conseguiu, a luz de um material emprico
abundante, demonstrar a impossibilidade de se manter os elementos formalistas na anlise da
economia antiga. Neste sentido, deu prosseguimento ao projeto polanyiano de remover as
bases neoclssicas da reflexo sobre a economia antiga. Com isso, ele tambm se mantinha
coerente com sua posio poltica de combater os modernistas defensores de um tipo de
246
mercado em todos os perodos da histria, mas tambm acabou tendo que combater os
marxistas, pois os via no debate com posies muito prximas dos modernistas. O oikos de
Bcher j havia sido totalmente superado como centro das argumentaes dos membros da
tradio primitivista substantivista, contudo, Finley em O mundo de Ulisses retoma o carter
predominante do oikos no perodo pr-arcaico, tenso os poemas homricos como fonte
privilegiada. O domnio do oikos era acompanhado por uma reciprocidade hierrquica entre
os aristocratas, no qual o dom e contra-dom tinha papel proeminente. Finley neste trabalho
magistral coadunava as idias de Bcher com Malinovsky, Mauss e Polanyi. exatamente a
passagem da reciprocidade hierrquica deste perodo para uma reciprocidade igualitria, como
muito bem definiu Morris, que levou Finley a se voltar para o papel da cidadania como
elemento fundamental da controvrsia do oikos. Finley dedicou-se a um programa de pesquisa
que tinha como objetivo investigar os graus de liberdade dos diversos grupos sociais. Graus
de liberdade devem ser entendidos aqui como sinnimo de maior ou menor participao
poltica, e conseqentemente, privilgios econmicos. esta ligao entre cidadania e
participao com a escravido e ausncia de participao e direitos, envolvidos em um ethos
aristocrtico que sedimentou o embedded finleyniano. Diferentemente de Polanyi, que
sustentou seus argumentos na existncia de mercados locais, comrcio administrado e outras
estruturas gerais que podiam ser pensadas para outras sociedades pr-capitalistas, mas que no
sublinhavam o papel dos grupos sociais na estrutura global de sua anlise, Finley procurou
realar o embedded ateniense por meio dos valores dominantes no seio dos grupos sociais.
Retomando uma anlise voltada para os valores, de cunho weberiano, Finley procurava
humanizar um pouco mais o substantivismo polanyiano. O problema que a anlise
finleyniana, em consonncia com a polanyiana, parece obscurecer as possibilidades de
mudana da economia e sociedade relacionados com o crescimento das trocas e comrcio,
constituindo estes elementos uma ameaa as normas sociais. O bloqueio deste
desenvolvimento econmico por valores predominantes pode ter incitado tenses entre os
diferentes grupos de status. Estas questes foram levantadas por Humphreys em uma anlise,
que apesar de simptica a Finley, prope novos questionamentos para a relao entre
economia e sociedade grega.
551
Tudo isso remete para uma questo, j discutida aqui, da
relao entre embedded e interesses polticos com sociedades pr-capitalistas e disembedded e
predomnio da esfera econmica com sociedades capitalistas. Uma sociedade inteiramente

551
HUMPHREYS, S. Economy and society in classical Athens. In: ___________. Anthropology and the
Greeks. Londres: Routledge & Kegan Paul, 1978, p. 136-157.
247
dominada pelo laissez faire nunca existiu, da mesma forma que por detrs de interesses
polticos podem estar presentes os germes de uma diferenciao econmica.
Concomitantemente, a possibilidade de pensar em modelos para investigao da
economia antiga, mesmo em uma historiografia dominada pelo ps-modernismo, em que pelo
menos, no campo dos estudos da Histria Antiga, se v uma retomada dos estudos filolgicos
sem uma perspectiva macro histrica, possvel a partir de novas questes. Ultrapassando as
dicotomias destes autores paradigmticos da tradio primitivista substantivista, John K.
Davies, escreveu um artigo intitulado Ancient economies: models and muddles, no qual
procura caminhos alternativos para responder algumas questes como: casos de padro de
troca (direto e indireto), grau de interveno de um regime (plis ou outro) e interesses que
conduziram a tal interveno. Davies procura descrever as principais correntes intelectuais,
critic-las e apresentar nova perspectivas de anlise. Mesmo afirmando que os historiadores
no devem isolar-se das tradies, suposies e tendncias neoclsscias, o autor acredita que
possvel apresentar um campo unificado para as atividades especficas no seio da trade
comrcio, comerciantes e cidades. Para isto o autor apresenta algumas percepes: 1. criar
um mapa de longo alcance do espao econmico; 2.os movimentos essenciais, a soma da qual
engloba uma economia, no so necessariamente trocas, mas o movimento de dinheiro,
mercadorias e servios; 3.as trocas de recursos ocorrem dentro ou entre estruturas celulares.
Tais estruturas podem ser pequenas, e as trocas circularem em estruturas restritas, como por
exemplo o oikos de um homem, ou ocorrerem dentro de zonas mais amplas: vila, distrito,
plis provncia romana; e atravessar fronteiras celulares; 4. qualquer modelo que possamos
construir para as economias antigas devem ser qualitativos e descritivos e no quantitativos;
5. nenhum modelo para a antiguidade pode ser satisfatrio sem admitir, como fluxos que so
em algum sentido comensurvel com fluxos monetrios, de mercadoria, ou de outro recurso,
tanto devolues no monetrias (tal como reciprocidade negativa) e padres de troca que
so gerenciados ou so em um sentido polanyiano embedded; 6. o reconhecimento dos papis
econmicos de cultos e templos como receitas e despesas pblicas.
552
Estas percepes,
envolvendo a relao entre o household com a plis, demonstram que, mesmo nos dias atuais,
a construo de modelos, originadas de novas perguntas, crticas aos antigos modelos e novos
testemunhos, ainda possvel e em nossa opinio salutar. O legado de Finley repousa em sua
capacidade de generalizar e ousar, herana oriunda dos primeiros protagonistas da tradio
investigada. Estes autores so paradigmticos exatamente porque ousaram elaborar modelos

552
Davies, J. K. Ancient economies: models and muddles. In: PARKINS, H; SMITH, C. Trede, traders and
ancient city. Londres: Routledge, 1998. p. 225-256.
248
gerais e teorias para o entendimento da sociedade e economia antigas. Tais teorias foram
motivos de crticas, defesas, ajustes e debates. Mas com certeza, foram elas que propiciaram o
progresso da Histria antiga e no somente o acmulo de novos testemunhos. Ao final de
seu artigo The ancient economy and its critics, Finley lembrou que um crtico considerou A
Economia Antiga como um evento por ter sido publicado no meio de uma poca em que a
Histria econmica vivia uma crise de teoria. Ainda seguindo Mazza, o crtico citado, Finley
finalizava o artigo com um chamado, que consideramos extremamente relevante para os dias
de hoje: no hora de abandonarmos os debates explicativos interminveis, como no volume
de Gramsci, em favor do que, em outros campos, denominar-se-ia verificao de hiptese por
estudos empricos?
553



















553
FINLEY, M. The ancient economy and its critics. Mimegrafo. S/d. p. 6
249






6 CONCLUSO

No incio deste trabalho, afirmamos que o objetivo desta pesquisa era investigar os
desdobramentos da tradio primitivista substantivista, que, gerada sob o ambiente
intelectual do historismo e formulada sob os cnones da tradio histrica alem, teve como
primeiro representante o economista Karl Bcher, o qual, influenciado por Johann Karl
Rodbertus, elegeu o oikos como o elemento central do primitivismo econmico antigo, em
uma perspectiva evolucionista. O debate inicial do oikos, originado no seio deste contexto,
trazia consigo os germes da Historiografia moderna: o carter especfico da cincia histrica
em relao s cincias naturais.
O trabalho de Bcher foi motivo de crticas violentas de historiadores alemes, como
Eduard Meyer e Beloch, que no concordaram com o domnio do oikos por um longo perodo
de tempo, em sociedades e pocas com caractersticas muito mais complexas do que aquelas
apresentadas por Bcher. Respondendo s crticas sobre as lacunas empricas de seu trabalho,
Bcher afirmou que o objetivo de seu trabalho era descobrir as leis de desenvolvimento
econmico das sociedades em uma perspectiva histrica.
O trabalho pioneiro de Bcher, produzido no interior da cincia econmica, e, como
ele mesmo afirmava, de cunho terico, representou um momento novo nas pesquisas sobre a
Histria econmica. Ajudou a romper com o domnio da Histria poltica, alrgica a modelos,
descritiva e preocupada com os grandes personagens. Bcher e seus predecessores da Escola
Histrica de Economia Poltica introduziram novas estruturas na investigao das sociedades.
O evolucionismo econmico defendido por ele inseriu, nas cincias econmicas, as
generalizaes das cincias naturais. Bcher procurou confluir as propostas tericas da Escola
neoclssica inglesa, simptica aplicao dos mtodos das cincias naturais economia, com
as propostas da segunda gerao da Escola Histrica de Economia Poltica, voltadas para o
250
estudo exaustivo das instituies das realidades investigadas, conforme propunha Gustav Von
Schmoller.
Apesar das crticas violentas dos historiadores direcionadas transposio dos
mtodos das cincias naturais para as cincias da cultura, por acharem que esta no poderia
colocar em segundo plano o significado das aes individuais, o seu trabalho abriu novas
perspectivas cincia histrica ao eleger o econmico como elemento central de
investigao. Os historiadores foram desafiados a produzir, a partir desta cincia, uma
reflexo de cunho terico que fortalecesse o carter cientfico das cincias histricas e
respondesse queles que acreditavam que a Histria era somente uma cincia emprica, isto ,
apenas coletora de dados.
Este desafio nos ajuda a entender, na controvrsia do oikos, o papel de Max Weber,
em seus trabalhos histricos, que, apesar de reafirmar o carter primitivista de Bcher,
demonstrou que a perspectiva evolucionista no propiciaria o rigor cientfico necessrio s
cincias da cultura. Desta forma, como o oikos no poderia continuar sendo o elemento
central da argumentao antimodernista, o capitalismo passou a ser a sua referncia para
pensar o desenvolvimento e as transformaes polticas, sociais e mentais das sociedades
antigas. Ao tom-lo como um tipo ideal, Weber encontrou diferentes tipos de capitalismos
em diferentes sociedades e diferentes pocas, para definir melhor o capitalismo moderno. As
sociedades clssicas greco-romanas, dominadas por um capitalismo poltico, isto , sob
orientao de interesses poltico-militares, encontraram seu carter primitivo no mais no
oikos, mas na plis alada, ento, ao centro de sua preocupao porque reunia as condies
necessrias, materiais e mentais, para demonstrar que a esfera econmica daquela realidade
no era dominada pelos mesmos interesses das sociedades capitalistas modernas. Apesar das
contradies em relao ao carter primitivo da plis, Weber procurou superar as
incongruncias histricas dos primeiros primitivistas, que no tinham como refutar os
testemunhos histricos que contradiziam a hiptese de domnio do oikos para toda a
Antiguidade.
Por outro lado, Weber, em seus trabalhos metodolgicos, procurou responder aos
crticos de Bcher, simpticos s tendncias descritivas dos fenmenos sociais, com os tipos
ideais, um instrumento de anlise que, apesar de no ter como fim ltimo as leis gerais das
cincias naturais, procurava estabelecer conceitos causais s cincias humanas. Ele, ento,
buscou conciliar os interesses divergentes, naquele momento, entre aqueles que defendiam
uma cincia de cunho mais terico, voltada para a formulao de leis e hipteses gerais, e
251
aqueles que propugnavam por uma cincia de cunho mais descritivo, refratria formulao
de mtodos e hipteses, e voltada para a descrio dos grandes indivduos histricos. A
posio de Weber contribuiu para inserir as cincias da cultura nos preceitos da investigao
metdica e racional das cincias modernas. A sua preocupao com o capitalismo moderno o
levou a analisar prioritariamente o mundo antigo, comparando-o s sociedades medievais,
modernas e orientais.
Johannes Hasebroek procurou extirpar algumas influncias modernistas de Weber,
supervalorizando o papel da cidade-Estado nas relaes comerciais. Os trabalhos de Bcher,
Weber, Hasebroek, e mesmo de Meyer, produzidos no seio do Historismo e da Tradio
Histrica, demonstram que as diversas esferas sociais e econmicas poderiam ser pensadas
com a poltica. Isso levou estes autores a darem um passo na constituio da Histria Social.
O trabalho de Karl Polanyi representa uma guinada na tradio que estamos
analisando porque a redireciona acadmica e politicamente, em conseqncia da sua
orientao socialista, diferente dos autores at ento apresentados, levando-o a remover os
resqucios neoclssicos do primitivismo. Polanyi procurou demonstrar que o mercado era
artificial e moralmente perverso e, ao coloc-lo no centro dos argumentos primitivistas, com
instrumentos conceituais oriundos da Antropologia, ampliou as questes iniciais da
controvrsia do oikos e criticou os aspectos formalistas da teoria weberiana e de seus
seguidores.
Diferentemente do oikos e da plis, o mercado foi alado ao centro da tradio em
uma perspectiva negativa. O substantivismo polanyiano, amparado nos trabalhos de
Malinovsky e Thurwald, procurou demonstrar que o papel do mercado em sociedades pr-
capitalistas no seguia a mesma lgica do mercado nas sociedades modernas: enquanto l o
mercado se encontrava embedded nas instituies no econmicas, nas sociedades modernas
do sculo XIX, em razo de um processo histrico intencional e no intencional de uma srie
de intervenes ideolgicas e polticas, o mercado assume um carter autnomo em relao s
outras esferas da sociedade. Desta forma, o substantivismo polanyiano rompeu com o ponto
de vista de Weber e Bcher e, mesmo de Marx e Ricardo, de que o capitalismo mercantil era
o resultado de uma ascenso progressiva, necessria e histrica, apesar do conceito de
embeddedness ir ao encontro do institucionalismo de Weber, j presente nos trabalhos de
Schmoller.
Se por um lado, o conceito de embeddedness contribuiu para uma melhor descrio
das economias antigas, por outro, foi gestado em um contexto de divergncias entre a
252
Antropologia e a Histria. As influncias funcionalistas colaboraram para a aproximao da
Antropologia com as cincias naturais. O modelo polanyiano, extensivo a um amplo raio de
sociedades no tempo e no espao, procura organizar todas as sociedades pr-capitalistas de
acordo com as formas de integrao. As particularidades histricas e culturais foram
engessadas nessas formas de integrao que se aproximavam das leis gerais das cincias
naturais. As tenses sociais, presentes nos trabalhos de Weber e Hasebroek, foram diludas
em esquemas compartimentalizados da organizao social. Se, por um lado os conceitos de
reciprocidade, redistribuio e intercmbio superavam a dualidade racionalidade e
irracionalidade, estabelecida por Weber, por outro lado, reorientavam a anlise primitivista
para o campo metodolgico das cincias naturais. Eis a contradio do substantivismo
polanyiano no seio da tradio investigada.
A formulao de problemas, a preciso emprica, o uso de teorias, modelos e tipos-
ideais, o interesse em estudos interdisciplinares e comparativos e uma orientao voltada para
a compreenso de sociedades inteiras esto mais ou menos presentes nos trabalhos dos autores
que estamos investigando. Contudo, foi Moses Finley quem sedimentou os postulados da
Histria Social no seio dessa tradio ao eleger estes princpios como bandeiras de luta no
trabalho historiogrfico. Consolidando posies polticas e acadmicas no dominantes at a
primeira metade do sculo XX, Finley iria defender a utilizao de modelos sociolgicos e
antropolgicos na investigao histrica, a despeito das crticas aos aspectos a-histricos
destas cincias naquele momento. Tomando os tipos ideais como os modelos mais adequados
investigao histrica e o institucionalismo histrico weberiano, proveniente da Escola
Histrica de Teoria Econmica, com os princpios do substantivismo polanyiano mesmo
sem utilizar de forma explcita os conceitos de embeddedness , juntamente com sua crtica ao
formalismo econmico, Finley conseguia enfim conectar em sua anlise da economia antiga
as questes que rondaram, mas no reuniram, os protagonistas da tradio primitivista
substantivista: remoo do carter formalista da economia antiga e utilizao de modelos
prprios s cincias humanas mesmo que no formuladas pela Histria no orientados
pelas cincias naturais, como os mtodos estatsticos.
Esta postura refletiu-se nos trabalhos sobre a economia antiga, a qual Finley tratou
como uma totalidade, pois, apesar das diferenas cronolgicas e geogrficas da poca arcaica
grega at a Antiguidade tardia, ela no cessava de apresentar as mesmas grandes
caractersticas. Os tipos ideais, como a cidade antiga, amparados em uma pesquisa emprica
rigorosa, foram utilizados para combater a transposio acrtica de conceitos e anlises
253
econmicas modernas. No priorizando mais o oikos do debate original nem o mercado de
Polanyi, Finley estabeleceu o carter especfico da plis ateniense com o nascimento e a
consolidao do estatuto do cidado, forjado com o fim da servido por dvida e o predomnio
da escravido-mercadoria, que viabilizaram a participao poltica e os privilgios
econmicos de um amplo setor da populao, que, anteriormente, estava alijado das decises
polticas. Ele utilizou as categorias ordem e status, em detrimento de classe, e demonstrou que
o status age como um freio no desenvolvimento de mercados de terras, trabalho, comrcio e
avano tecnolgico. Portanto, a economia no mundo greco-romano abordada sob a
dimenso de relaes de status, e no como uma esfera autnoma. Finley privilegiou em sua
anlise no a antinomia livre e no livre, mas a presena ou ausncia de privilgios polticos e
econmicos dos diversos grupos sociais. O envolvimento de Finley, no incio de sua carreira,
com os filsofos marxistas da Escola de Frankfurt o levou a travar um debate ruidoso com os
marxistas acerca da utilizao de conceitos marxistas economia antiga. Finley rechaou o
conceito de modo de produo e outros conceitos marxistas no por diferenas ideolgicas,
mas por acreditar que tais conceitos aproximavam-se da postura modernista, como, por
exemplo, o conceito de lutas de classes e de modo de produo escravista.
Uma tradio de pensamento, como dito no incio do trabalho, no simplesmente o
reforo de idias transmitidas ao longo do tempo, tambm uma reflexo crtica produzida
por diferentes pensadores com o fim de reorientar os princpios daquela tradio. a
avaliao de preconceitos, que, discutidos e reinterpretados sob um novo contexto poltico,
econmico e intelectual, que produz novos conceitos. A tradio investigada aqui nasceu sob
o impacto de um fenmeno que dominou a mente dos homens que viveram no final do sculo
XIX: o capitalismo. Tentar explicar, defender, transformar ou superar o capitalismo ocupou as
preocupaes de todos eles. Foi a partir do capitalismo e suas transformaes que comearam
a ser formulados os paradigmas que investigamos, isto , os modelos elaborados por esses
autores estiveram diretamente atrelados s questes que surgiram durante o desenvolvimento
do capitalismo. Da a relao entre as cincias modernas, capitalismo e Histria. O estatuto
cientfico da Histria nasce no bojo destas transformaes e coloca o estudo da sociedade
como uma das maneiras de se pensar a Histria de forma cientfica. Dos trabalhos dos
protagonistas da Escola Histrica de Teoria Econmica at Finley, vimos como o social
nasceu e se firmou no interior de uma tradio de pensamento.
Se a constituio da Historiografia moderna esteve atrelada ao capitalismo, ela
tambm legitimou o domnio de valores do Ocidente sobre o resto da populao do planeta.
254
Na medida em que o capitalismo fruto de uma revoluo econmica, poltica e mental no
interior de formaes sociais ocidentais, a Historiografia moderna no poderia deixar de
produzir uma reflexo sobre o passado em que os valores do capitalismo ocidental estivessem
no centro de suas reflexes. Os autores paradigmticos da tradio primitivista
substantivista procuram demonstrar que os valores dominantes do capitalismo moderno
ocidental foram produtos de um processo histrico. Racionalismo, mercado e liberdade so os
temas principais sobre os quais os protagonistas de nossa tradio procuraram especificar os
elementos constitutivos do Ocidente. Weber demonstrou que as atitudes constituintes da
racionalidade capitalista moderna, forjadas em um dado momento histrico, eram vistas por
sociedades passadas como atitudes irracionais. Ao historicizar o nascimento da mentalidade
capitalista moderna, Weber voltou-se para sociedades passadas para entender as razes dos
valores capitalistas e os motivos pelos quais eles no eram dominantes naquelas sociedades. A
antinomia racional e irracional localizada no passado greco-romano, no medievo e nas
sociedades modernas ocidentais, excluindo-se, portanto, o Oriente por no ter produzido as
razes polticas e econmicas favorveis ao nascimento de uma sociedade capitalista moderna.
Polanyi justifica a artificialidade do mercado, pelas tendncias sociais dos homens nas
sociedades pr-capitalistas e desnaturaliza o individualismo mercadista contemporneo. As
sociedades primitivas ocidentais aparecem como originrias dos mercados, em contraposio
ao Oriente sem mercado. A presena de mercado o trao especfico do Ocidente, em
contraposio a sua ausncia no Oriente. Naquelas sociedades ocidentais primitivas, contudo,
os mercados formadores de preo, apesar de j incipientes, eram minoritrios diante dos
outros tipos de mercado. Para Polanyi, o domnio da redistribuio e reciprocidade e de um
mercado administrado pela plis eram produtos das tendncias antiindividualistas do homem.
Estas formas de integrao encontravam seu paralelo moderno no socialismo, uma forma de
redistribuio planejada moderna, mas que, para Polanyi, deveria ter um carter democrtico.
O laissez faire era combatido por uma experincia histrica, em que o Estado, a plis,
regulava as relaes mercantis em favor das tendncias naturais do homem.
Equivocadamente, Polanyi incorria em um novo tipo de naturalismo. A liberdade do homem
difundida pelo liberalismo era substituda pela liberdade do homem em sociedades
redistributivas, tanto do passado quanto do futuro.
A liberdade esteve no centro dos argumentos finleynianos para comparar o moderno e
o antigo, mas no para defender tendncias naturais antimercadistas. Foi de todos os autores
desta tradio o que mais valorizou a experincia da democracia direta ateniense e o papel da
255
cidadania como um elemento particular da experincia grega em relao ao Oriente. Para
Finley, um sentimento peculiar de liberdade nasce na Grcia antiga, como resultado das lutas
sociais pela abolio da servido por dvidas dos atenienses, pela criao do estatuto de
cidadania e pela adoo predominante da escravido-mercadoria. A ausncia desses traos no
Oriente d ao Ocidente um carter prprio, pois, apesar de demarcar as fronteiras de liberdade
entre a Grcia antiga e o mundo contemporneo, aos atenienses que ele recorre para
encontrar uma origem para este sentimento.
na sociedade ateniense que estes pensadores encontram as razes dos valores e
instituies caras sociedade burguesa ocidental. Provendo as utopias de geraes de homens
desde a Idade Mdia, passando pelo Renascimento e pela Revoluo Francesa, a Atenas
clssica fomentou um dilogo retrospectivo com os protagonistas da tradio investigada aqui
a partir de um fenmeno to transformador e intenso para eles quanto a prpria democracia
para aos gregos. Os protagonistas de nossa tradio encontraram em Atenas o elo originrio,
filtrado j por diversas tradies, do nascimento da civilizao ocidental. Davam assim um
sentido para a Histria. Eis aqui mais um elemento caracterstico da Historiografia moderna, o
carter teleolgico, que esta tradio ajuda a consolidar.
Se hoje vivemos em uma realidade em que o capitalismo, ainda presente e dominante,
no mais engendra grandes modelos explicativos, porque ele prprio se transformou. As
grandes antinomias do sculo XX capitalismo versus comunismo, capital versus trabalho
esto diludas em uma srie de novas questes que no mais privilegiam a afirmao ou
superao do capitalismo. Capitalismo agora se encontra naturalizado e mesmo rotinizado,
no estando mais no centro dos grandes debates acadmicos e polticos. Neste contexto, a
Historiografia atual formula novas questes sobre a Antiguidade e redimensiona os modelos
formulados pelos sbios de nossa tradio. Se isto positivo para o progresso da Histria,
como diria Finley, esta historiografia, que se instala redefinindo as interrogaes do presente
acerca do passado e procurando novas respostas, no poder fazer interpretaes do mundo
antigo sem levar em conta o legado da tradio aqui investigada, responsvel pela elaborao
de um rico quadro de categorias acerca da economia antiga.




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