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METODOLOGA DE PRIORIZACIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA CRITERIOS DE PRIORIZACION

Con el propsito de que la priorizacin de programas y proyectos se realice de manera objetiva y se enmarque en los lineamientos estratgicos antes referidos, se establecen criterios bsicos y factibles de ser implementados por las instituciones responsables de llevar a cabo las acciones de ejecucin, seguimiento y evaluacin. Estos criterios podrn ser revisados y/o ajustados cada cierto periodo de tiempo, con el fin de garantizar un nivel eficiente de ejecucin y un mayor impacto de los programas y proyectos, con relacin a los objetivos estratgicos. Una vez que se cuenta con la asignacin de los montos presupuestales, se proceder a definir los programas y proyectos que de acuerdo a su grado de prioridad sern incorporados en el Presupuesto Anual de Ingresos y Egresos del Pas. Para ello se tomarn en cuenta los siguientes factores:

4.1 Descripcin de Criterios para la Priorizacin:


A continuacin, se describe los criterios que sern usados durante el proceso de evaluacin de las propuestas presentadas por la entidad solicitante. Estos criterios sern agrupados de la manera siguiente: 4.1.1 Proyecto o grupo de proyectos alineados con los objetivos y polticas del PLADES. Est relacionado con la capacidad del proyecto de relacionarse e insertarse armnicamente con los objetivos y polticas definidas en el PLADES y los dems rganos integrantes del SINAPLAN, en trminos de prioridad de polticas pblicas. Esta dimensin debe privilegiar a aquellos proyectos que cumplan con las metas definidas en los planes y programas a niveles nacional, regional y local. Mientras ms estrecha sea la relacin entre el proyecto a priorizar y los objetivos de los planes y programas diseados para intervenir la realidad social, mas alto ser el puntaje asignado. En general, se requiere que los proyectos tengan relacin directa con los planes y programas diseados por los organismos planificadores. A pesar de lo cual, habrn algunos proyectos que tendrn una relacin ms directa respecto de los objetivos generales de los planes y programas y su relacin ser ms tangencial o complementaria. En sntesis, lo que busca medir este criterio, es el aporte de cada proyecto a las metas trazadas en los planes y programas de carcter global definidas fundamentalmente en el PLADES de Mediano Plazo y Largo Plazo, los mismos que debern reflejarse en los planes Sectoriales ( Gobierno Nacional), Gobierno Regional y los Gobiernos locales ( Provincial y Distrital). 4.1.2 Agrupar proyectos por nivel de influencia: Local, Regional, Macro regional y Nacional (por ejemplo, regin Tacna o macro regin oriente o nacional, etc.). Los proyectos adquieren mayor relevancia en la medida que aborden mayor extensin de zona geogrfica puesto que los beneficios que genera ser mayor para el desarrollo local regional y nacional.

Se busca la equidad territorial valorando positivamente a aquellos proyectos localizados en reas de mayor pobreza por necesidades bsicas insatisfechas NBI; adems se consideran las regiones sobre las que incidir el proyecto tanto en su fase de implementacin como en su fase de funcionamiento. Permite evaluar o cuantificar el impacto distributivo de la inversin dentro de la regin en la cual se desarrolla un proyecto especfico. 4.1,3 Clasificar los proyectos de acuerdo a: a) Eje estratgico: Los proyectos debern ser agrupados por eje estratgico del Plan Bicentenario para compatibilizar con las polticas, objetivos y metas por cada eje. Se ha determinado que un proyecto puede tener impacto en ms de un Eje Estratgico. Los ejes a tener en cuenta son los siguientes: Eje Estratgico 1: Derechos fundamentales y dignidad de las personas En este eje se debe considerar los proyectos vinculados a los programas estratgicos propuestos. Eje Estratgico 2: Oportunidades y acceso a los servicios. En este eje se debe considerar los proyectos correspondientes a los temas de salud, educacin y cultura, seguridad alimentaria (desnutricin crnica, etc), servicios de agua y desage, electricidad, telefona, vivienda, seguridad ciudadana, lucha contra la corrupcin, etc. Eje Estratgico 3: Estado y gobernabilidad. En este eje se debe incluir los proyectos vinculados a los programas estratgicos de gobierno electrnico, cartografa nacional, nacionalidad y pertinencia, presencia del estado en fronteras, pacificacin. fortalecimiento del sistema de seguridad y defensa nacional. Eje Estratgico 4: Economa competitividad y empleo. En este eje se debe considerar todos los proyectos productivos de diversa ndole, relacionados a la industria, agroindustria, minera, agricultura, pesquera, forestera, turismo, gastronoma, desarrollo de ciencia y tecnologa, desarrollo de la competitividad, afianzamiento del sistema financiero, sanidad agraria, irrigacin, abastecimiento energtico, etc. Eje Estratgico 5: Desarrollo regional e infraestructura. En este eje se incluye los proyectos de gran infraestructura, de transporte y comunicaciones, generacin elctrica, aseguramiento hdrico, comercializacin de gas, ordenamiento territorial, entre otros. Eje Estratgico 6: Recursos naturales y ambiente. En este eje se debe incluir los proyectos relacionados al aprovechamiento sostenible de los bosques naturales y artificiales y aquellos destinados a solucionar problemas ambientales como disposicin de residuos slidos, tratamiento de aguas servidas, adaptacin al cambio climtico y gestin del recurso hdrico entre otros.

b) Tipo de proyecto: Los proyectos deber agruparse a su vez de acuerdo a la siguiente clasificacin: A. Infraestructura y desarrollo econmico (Agricultura, transporte terrestre, puertos, aeropuertos, vivienda, saneamiento, ciencia y tecnologa etc.) Contiene proyectos de infraestructura en general y proyectos productivos. B. Proyectos sociales y desarrollo institucional (educacin, agua, electricidad salud, capacitacin, telecomunicaciones, mejora de procesos, asistencias tcnicas, etc.) C. Medio ambiente 4.1.4 Luego de haber agrupado los proyectos de acuerdo a la clasificacin descrita, se procede a evaluar cada proyecto en funcin a los siguientes criterios: 4.1.4.1 Contribucin al desarrollo sostenible 4.1.4.1.1 Dimensin econmica Este aspecto es evaluado por la posibilidad que tiene el proyecto presentado de generar actividades econmicas sostenibles, en forma directa o indirecta, posterior a su ejecucin. Es decir, vinculado bsicamente a la naturaleza del proyecto de generar actividades econmicas locales que permitan el desarrollo de la potencialidad de la zona a intervenir. El proyecto

debe demostrar que es rentable. Los sub criterios son como sigue:
i. Aumento del flujo de comercio Capacidad de remover restricciones al aumento del comercio en sectores identificados. Capacidad de integrar nuevas zonas al comercio regional. ii. Atraccin de inversiones (infraestructura, industria etc. ) Aumento de la competitividad sistmica resultante de la implantacin del grupo de proyectos y de la sinergia entre ste y otros grupos de proyectos capaces de generar oportunidades de inversin en unidades productivas o en infraestructura. iii. Aumento de la competitividad Capacidad de reduccin de los costos de la produccin. Capacidad de satisfacer los requerimientos de infraestructura destinados a estimular el aumento del valor agregado de la produccin, conforme a los conceptos establecidos en la Visin Estratgica. Incremento en la capacidad productiva de las zonas localizadas dentro del rea de influencia directa del proyecto. iv. Tasa Interna de Retorno Refleja la bondad econmica que se espera se genere con la inversin en un periodo determinado de tiempo. 4.1.4.1.2 Dimensin social Priorizar acciones en las zonas y sectores de las poblaciones ms postergadas como la poblacin que se encuentra en los zonas de pobreza y sobre todo extrema pobreza (Los

valores de estas variables se obtiene a travs de ndice de pobreza de la regin en la que se ejecutar el proyecto y de la regin que afectar en su ejecucin respectivamente, cando son dos o ms regiones involucradas, se toma el mayor valor del ndice), generacin de empleo, elevacin de la calidad de vida a travs de generacin de infraestructura para atencin a la poblacin ms vulnerable: Este indicador se relaciona con la naturaleza y tipologa del proyecto, referido a su mayor o menor contribucin a la generacin o mejoramiento de infraestructura bsica (electricidad, salud, nutricin, educacin, saneamiento: agua y desage), principalmente.

Los sub criterios son como sigue:


i. Generacin de empleo fase de construccin. Se Refiere a la generacin de empleo en la fase de construccin del proyectos. Generacin de empleo fase operativa Se Refiere a la generacin de empleo cuando el proyecto se encuentra en la fase operativa. Capacidad de generacin de empleo y renta, en especial en las unidades productivas, actuales o futuras, atendidas por la nueva infraestructura. iii. Beneficiarios: Proporcin de la poblacin de la jurisdiccin que se ver beneficiada. iv. Nivel socioeconmico de Beneficiarios. Favorece a la poblacin en pobreza o extrema pobreza o grupos vulnerables (nios, madres gestantes, ancianos, personas con discapacidad, comunidades nativas). v. Mejora de la calidad de vida (Mejor cobertura o calidad de servicios de salud, educacin, agua, electricidad, etc.). Capacidad de generar oportunidades de acceso a la salud, educacin, conocimiento y movilidad para las poblaciones del rea de influencia del proyecto. Capacidad de promover el desarrollo humano direccionado a los segmentos sociales de rentas ms bajas. vi.Atiende Necesidades Bsicas Insatisfechas: Incremento en el acceso de las comunidades a los servicios sociales de educacin, vivienda, agua potable y saneamiento bsico con el fin de elevar sus progreso, integracin social y participacin. 4.1.4.1.3 Dimensin ambiental. El proyecto debe sealar que es sostenible ambiental y socialmente o que gracias al Proyecto van a aplicar prcticas sostenibles. El grado de sostenibilidad de los proyectos est, relacionado con los siguientes aspectos: La incorporacin de la variable ambiental (uso y manejo sostenible de los recursos naturales, proteccin de micro cuencas hidrogrficas, ordenamiento territorial, manejo forestal y medidas de mitigacin del impacto ambiental para su proteccin.

ii.

Los sub criterios son como sigue:


i. Conservacin de recursos naturales (Incentiva uso racional o naturales). conservacin de recursos

Promueve la conservacin de los recursos naturales. Capacidad del proyecto o del grupo de proyectos de contribuir para el uso ms racional de los recursos naturales. ii. Calidad ambiental (Mejora calidad del ambiente o usa tecnologa limpia). Cualquier intervencin afectar el medio ambiente. Se espera el menor impacto posible. Posibilidades de mitigar impactos ambientales, en comparacin con otras alternativas para atender la misma demanda de infraestructura. Adaptacin del grupo de proyectos a las caractersticas de los ecosistemas del espacio y a la problemtica ambiental. 4.1.4.1.4 Dimensin institucional y de capacidades Consolidar la gobernabilidad mediante el fortalecimiento de la democracia representativa, modernizando la institucionalidad pblica de las autoridades locales legtimamente electas, y la democracia participativa aminorando las desigualdades y la exclusin social de los pobres a travs de su incorporacin activa en la estructura econmica, social y poltica del pas, lo cual fortalecer mayores niveles de transparencia.

Los sub criterios son como sigue:


i. Genera capacidades para mejorar prestacin de servicios o uso eficiente de recursos por parte de las personas. ii. Implica mejoras directas (tangibles) en la prestacin de servicios o en el uso eficiente de recursos. iii. Contribuye a modernizacin del Estado 4.1.4.2 Viabilidad general 4.1.4.2.1 Elementos de viabilidad

Los sub criterios son como sigue:


i. Horizonte de tiempo de goce de beneficios. Es el periodo de vida til del proyecto, y que a lo largo de dicho horizonte proporcionar beneficios a la poblacin beneficiaria. ii. Condiciones favorables de ejecucin y operacin (Viabilidad tcnica). Se refiere a la fase de estudio en que se encuentra el proyecto. 4.1.4.2.2 Financiamiento (Fuente principal) Fuente de financiamiento del proyecto, a travs de recursos ordinarios del estado, organismos internacionales, inversin del sector privado recursos de la poblacin beneficiaria. Relacin entre el desembolso anual necesario para la ejecucin del proyecto y la capacidad de inversin del sector pblico, teniendo en cuenta el equilibrio fiscal.

4.1.4.2.3

Convergencia de polticas y objetivos (Alineamientos con objetivos y polticas del PLADES por nivel de gobierno). Guarda consistencia con las polticas y objetivos del PLADES de largo y mediano plazo a nivel del Gobierno Nacional ( Sectorial), Gobierno Regional y Gobiernos locales (Provincial y distrital). El grado de alineamiento o contribucin del programa o proyecto a polticas, objetivos y metas globales e intermedias.

4.1.4.2.4

Vinculacin a otros proyectos ( Con proyectos del mismo objetivo y polticas del PLADES) . Los proyectos pueden tener favorables impactos considerados en s mismo, pero se espera de ellos adems una serie de efectos encadenados en otros sectores sociales y productivos e impactos extensivos en el territorio (comunal o inter comunal). El grado de vinculacin y complementariedad del proyecto en referencia con otros proyectos en ejecucin o que se ha previsto ejecutar y que contribuyan con la misma meta u objetivo. Luego es relevante en todo proyecto determinar su capacidad de insercin sistmica en su territorio adems de incrementar relaciones intersectoriales.

4.2 Cuantificacin de los Criterios de Priorizacin:


En general la prioridad de un programa o proyecto, viene dado por su grado de coherencia con las polticas y objetivos que se quiere implementar. Esta coherencia puede ser cuantificada a partir de una serie de factores, a los que se puede dar valor, mediante el establecimiento de ciertos criterios. En nuestro caso los factores seleccionados para determinar el grado de coherencia de un programa o proyecto son: I. Programas y Proyectos o grupo de proyectos alineados a las polticas y objetivos del PLADES, II. Agrupacin de proyectos por nivel de influencia (Gobierno nacional a travs de los sectores, gobierno regional y gobiernos locales provincial y distrital), III. Clasificacin de los proyectos de acuerdo a eje estratgico y por tipo de proyectos como proyectos de infraestructura y desarrollo, proyectos sociales, desarrollo institucional y proyectos de medio ambiente, IV. Evaluacin de los proyectos de acuerdo a los criterios establecidos. La base de anlisis de cada proyecto usado en el ejercicio, es la informacin proporcionada por los diferentes niveles de estudio de proyectos. No obstante, al momento de aplicar los criterios es de mucha utilidad la informacin adicional que puedan proporcionar las instituciones que proponen los proyectos. La cuantificacin para priorizar los proyectos sern como sigue:

4.2.1 Agrupar proyectos o grupo de proyectos alineados con los objetivos y polticas del PLADES a
nivel del Gobierno Nacional (Sectorial), Gobierno Regional y Gobiernos Locales ( Provincial y distrital).

Si el proyecto se encuentra alineado contina la evaluacin caso contrario se rechaza.

4.2.2 Agrupar proyectos por nivel de influencia: Los proyectos se agrupan por ubicacin geogrfica :
Local provincia o distrito , regional, macro regional y nacional (por ejemplo, regin Tacna o macro regin oriente o nacional, etc.). 4.2,3 Clasificar los proyectos de acuerdo a: 1. Eje estratgico. Por ejemplo: 2. Tipo de proyecto.

Eje 05

A. Infraestructura y desarrollo econmico (Agricultura, transporte terrestre, puertos, aeropuertos, vivienda, saneamiento, etc.) B. Proyectos sociales y desarrollo institucional (Educacin, salud, capacitacin, mejora de procesos, asistencias tcnicas, etc.) C. Medio ambiente Por ejemplo : Tipo A

4.2.3

Evaluar cada proyecto de acuerdo a los siguientes criterios:


4.2.4.1 Contribucin al desarrollo sostenible 4.2.4.1.1 Dimensin econmica

Los sub criterios cuantificados son como sigue:


i. Aumento del flujo de comercio

Dimensin Puntaje

Local 0.0010

Regional 0.0031

Macroregional 0.0052

Nacional 0.0073

ii.Atraccin de inversiones
Respuesta Puntaje No 0 Si 0.102

iii.Aumento de la competitividad
Respuesta Puntaje No 0 Si 0.073

4.2.4.1.2

Dimensin social Los sub criterios cuantificados son como sigue: i. Generacin de empleo fase de construccin
Rango Puntaje Hasta 100 p. 0.001 Hasta 500 p. 0.002 Hasta 1000 p. 0.003 Ms de 1000 p. 0.004

ii.

Generacin de empleo fase operativa


Rango Puntaje Hasta 100 p. 0.005 Hasta 200 p. 0.014 Hasta 500 p. 0.024 Ms de 500 p. 0.033

iii.Beneficiarios
Rango Puntaje < 1,000 p. 0.003 < 10,000 p. 0.009 < 100,000 p. 0.016 > 100,000 p. 0.022

iv.

Nivel socioeconmico de Beneficiarios


Beneficiarios Puntaje General 0.005 Pobres 0.020 Pobreza extrema 0.034

v. Mejora de la calidad de vida


Respuesta Puntaje No 0.000 Si 0.019

vi.

Atiende Necesidades Bsicas Insatisfechas


Rango Puntaje No 0.000 1 2 NBI. 0.012 3 4 NBI. 0.024

4.2.4.1.3

Dimensin ambiental Los sub criterios cuantificados son como sigue: i. Conservacin de recursos naturales (Incentiva uso racional o conservacin de recursos naturales)
Respuesta Puntaje No 0.0000 Si 0.0072

ii. Calidad ambiental (Mejora calidad del ambiente o usa tecnologa limpia).
Respuesta Puntaje No 0.000 Si 0.036

4.2.4.1.4

Dimensin institucional y de capacidades Los sub criterios cuantificados son como sigue: i. Genera capacidades para mejorar prestacin de servicios o uso eficiente de recursos por parte de las personas.
Respuesta Puntaje No 0 Si 0.0090

ii. Implica mejoras directas (tangibles) en la prestacin de servicios o en el uso eficiente de recursos.
Respuesta Puntaje No 0 Si 0.045

iii. Contribuye a la modernizacin del Estado


Respuesta Puntaje No 0 Si 0.063

4.2.4.2 Viabilidad general 4.2.4.2.1 Elementos de viabilidad Los sub criterios cuantificados son como sigue: i. Horizonte de tiempo de goce de beneficios
Rango Puntaje < 5 aos 0.0006 < 10 aos 0.0030 > 10 aos 0.0042

ii. Condiciones favorables de ejecucin y operacin (Viabilidad tcnica)


Situacin Puntaje Idea general 0.0003 Perfil 0.0009 Factibilidad. 0.0014

4.2.4.2.2

Financiamiento (Fuente principal)


Fuente Puntaje Incierto 0.002 Estado 0.006 Organismo Internacional 0.010 Privado 0.015 Poblacin 0.019

4.2.4.2.3

Convergencia poltica y objetivos (Alineamientos con objetivos y polticas del PLADES).


Intensidad Puntaje Bajo 0.008 Medio 0.024 Alto 0.041

4.2.4.2.4

Vinculacin a otros proyectos ( Con proyectos del mismo objetivo y polticas del PLADES.
Intensidad Puntaje Bajo: 1 Py. 0.003 Medio: 2 Py. 0.010 Alto >3Py. 0.017

Para la cuantificacin de los criterios se ha utilizado el mtodo del Proceso Analtico Jerrquico, que es una metodologa de anlisis multicriterio, a travs de ponderaciones jerarquizadas por nivel de criterio.