Dirección General de Apoyo Jurídico Tomo II

Informe Anual 2005 TOMO II
Ministerio Pblico Hecho el depsito de Ley Depsito Legal: ppo 196104DF2 ISBN: 980-229-005-X Revisin del material, portada y diagramacin: Direccin de Relaciones Institucionales Coordinacin de Anlisis y Evaluacin de Medios
Caracas, Venezuela 2006
REPBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA MINISTERIO PBLICO DESPACHO DEL FISCAL GENERAL DE LA REPBLICA
INFORME ANUAL
A LA ASAMBLEA NACIONAL
2005
TOMO II
Informe Anual del Fiscal General de la Repblica
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ndice
Direccin de Revisin y Doctrina Introduccin...............................................................................................................7 Anexos...........................................................................................................15
Direccin de Instituto de Estudios Superiores Introduccin..............................................................................................................159 Anexos...........................................................................................................167
Direccin General de Ambiente Introduccin..219 Anexos...........................................................................................................225
Direccin de Defensa Integral del Ambiente y Delito Ambiental Introduccin......229 Anexos...........................................................................................................235
Coordinacin Tcnico Cientfico Ambiental Introduccin..265 Anexos...........................................................................................................271
Direccin General de Actuacin Procesal Introduccin......291
Direccin de Proteccin de los Derechos Fundamentales Introduccin......297 Anexos...........................................................................................................303
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Direccin de Salvaguarda Introduccin....................475 Anexos...........................................................................................................481
Direccin de Drogas Introduccin..519 Anexos...........................................................................................................527
Direccin de Delitos Comunes Introduccin..543 Anexos...........................................................................................................547
Direccin de Asesora Tcnico Cientfica e Investigaciones Introduccin..579 Anexos...........................................................................................................583
Direccin de Proteccin Integral de la Familia Introduccin..591 Anexos...........................................................................................................597 Direccin General Administrativa Introduccin .717 Direccin de Recursos Humanos Introduccin..723
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Direccin de Presupuesto Introduccin..729 Anexos...........................................................................................................735
Direccin de Planificacin Introduccin..749
Direccin de Administracin Introduccin......753
Direccin de Tecnologa Introduccin..759
Direccin de Infraestructura y Edificaciones Introduccin..765
Coordinacin de Servicios Generales Introduccin..771
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Direccin de Revisin y Doctrina
Informe Anual del Fiscal General de la Repblica 2005
DIRECCIN GENERAL DE APOYO JURDICO
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Desde la fecha de su creacin (ao 1970), la Direccin de Revisin y Doctrina ha tenido como atribucin fundamental, procurar que todos los funcionarios del Ministerio Pblico se desarrollaran dentro de un criterio doctrinario unificado en las materias que les son propias, sostenindose -en aquel entonces-, que esta unidad de criterio deba mantenerse como base de la unidad de accin de una organizacin jerarquizada, sin menoscabo ni perjuicio del que legtimamente (criterio) pueden sustentar sus integrantes bajo su propia responsabilidad. A la citada dependencia se le asign como funcin especfica centralizar, revisar, analizar y unificar las diversas opiniones que sostenga la Institucin en las actuaciones de sus funcionarios. Actualmente, la labor de la Direccin de Revisin y Doctrina apunta en igual sentido, correspondindole garantizar la unidad de criterio jurdico del Ministerio Pblico, mediante la formulacin de la Doctrina Institucional, derivada de la revisin y anlisis de los escritos y actuaciones de los representantes del Ministerio Pblico, todo lo cual coadyuva al logro de la efectividad y excelencia en la labor desarrollada por stos. As las cosas, la Direccin de Revisin y Doctrina, se encuentra inserta dentro de la estructura organizativa del Ministerio Pblico, habindole sido asignadas mltiples facultades en la Resolucin N 979 de fecha 15 de diciembre de 2000, que define las competencias de las dependencias que integran el Despacho del Fiscal General de la Repblica; entre otras, vale la pena destacar las siguientes: proponer la adopcin de polticas en materias de su competencia, revisar los escritos que se reciben de todos los fiscales del Ministerio Pblico a nivel nacional, elaborar las observaciones que considere pertinentes a los escritos fiscales, emitir opinin -a solicitud de las dems direcciones del Despacho del Fiscal General de la Repblica-, en relacin con la legalidad de la actuacin de los representantes del Ministerio Pblico en determinados procesos, establecer y actualizar la Doctrina del Ministerio Pblico en las distintas materias de la competencia de este organismo, redactar proyectos de circulares y someterlos a la consideracin y aprobacin de la Direccin General de Apoyo Jurdico, prestar colaboracin a las direcciones operativas y al Director de Recursos Humanos, en el estudio y elaboracin de las evaluaciones de los fiscales a nivel nacional, fijar directrices y evacuar consultas a los fiscales del Ministerio Pblico en materias de competencia de la Direccin, entre otras. Cumple la Direccin de Revisin y Doctrina de esta Institucin, una labor fundamental en lo que se refiere a la orientacin, ampliacin y unificacin de los criterios jurdicos que se aplican a diario en cada una de las actuaciones de los fiscales del Ministerio Pblico, en la medida que los requerimientos del proceso penal respectivo as lo exijan. Tal labor se desarrolla a partir de un equipo de abogados destinados a realizar fundamentalmente dos tareas; en primer lugar, el control posterior sobre el contenido jurdico de todos los escritos que producen los representantes del
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Ministerio Pblico a nivel nacional, independientemente de la materia de que se trate, a objeto de determinar si el contenido de los mismos, as como la actuacin del fiscal en el caso en concreto, se ajusta a los requerimientos exigidos legalmente; y en segundo lugar, la elaboracin de opiniones que -respecto de las actuaciones de los fiscales del Ministerio Pblico-, sean solicitadas por las distintas direcciones del despacho del Fiscal General de la Repblica, con ocasin de representaciones o procedimientos disciplinarios. De la revisin de escritos realizados por los representantes del Ministerio Pblico a nivel nacional como actores dentro del proceso penal, surge la materia prima que enriquece las mltiples labores desarrolladas por la Direccin de Revisin y Doctrina. En este sentido, las observaciones formuladas surgen de la revisin, del estudio detenido y de la consideracin ex post de las actuaciones plasmadas en dichos escritos, lo cual da lugar a la formulacin y puesta al da de la doctrina del Ministerio Pblico, el establecimiento de fundadas opiniones jurdicas con base en los escritos revisados, y aquello que se considera una labor fundamental: la elaboracin de circulares referidas a instituciones especficas del proceso penal, o a diversos tpicos de derecho penal sustantivo, a fin de dejar establecido su fundamento, legitimidad en su aplicacin, forma de aplicacin y eventuales inconvenientes que pudieren surgir en la misma. Asimismo, entre las funciones de la Direccin se encuentra la produccin de doctrina jurdica en materia penal, dirigida a establecer pautas de acatamiento obligatorio por parte de los representantes fiscales, procurando de esta forma una sana administracin de justicia, impregnada de un correcto desarrollo del proceso penal, ajustado a las previsiones tanto constitucionales como legales, en obsequio de una certera afirmacin de las garantas fundamentales. A propsito de las atribuciones conferidas, y en concordancia con las mismas, la Direccin de Revisin y Doctrina a lo largo de su gestin en el ao del presente informe, contempl un Plan de Accin cuyas metas se compaginan perfectamente con su objetivo general, cual es el de Garantizar la unidad de criterio jurdico del Ministerio Pblico, mediante la formulacin de la Doctrina Institucional, derivada de la revisin y anlisis de los escritos y actuaciones de los representantes del Ministerio Pblico, todo lo cual coadyuva al logro de la efectividad y excelencia en la labor desarrollada por stos, as como con cada uno de los objetivos especficos formulados en el Plan de Accin 2005, a saber: A. La labor de revisin de los escritos emanados de los representantes del Ministerio Pblico procura determinar su conformidad con el ordenamiento jurdico vigente y la Doctrina Institucional; asimismo, proporciona el fundamento para la posterior formulacin de la Doctrina Institucional a ser aplicada de forma vinculante por los funcionarios del Ministerio Pblico.
Para esta revisin cuenta el personal profesional con un Instructivo para la Revisin de Escritos Fiscales en Materia Penal, contentivo de los criterios generales establecidos por la dependencia para llevar a cabo el control posterior de las actuaciones de los fiscales. El citado Instructivo se encuentra nuevamente en la Direccin de Planificacin, donde-luego de realizados algunos ajustes sugeridos por la citada dependencia-, es verificada su adecuacin a los requerimientos estructurales de los Manuales del Ministerio Pblico, para ser posteriormente sometido a la aprobacin del ciudadano Fiscal General de la Repblica.
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En este particular, debe destacarse que desde el mes de marzo del ao 2004, esta atribucin de revisin de escritos fiscales de las actuaciones de los representantes del Ministerio Pblico, se lleva a efecto a travs de un Mdulo especialmente diseado para la Direccin de Revisin y Doctrina, en el Sistema de Seguimiento de Casos que se encuentra en proceso de implantacin en el Ministerio Pblico, todo lo cual ha permitido que el proceso de revisin se realice de manera mucho ms dinmica, evitando el gasto de papel y de costos por el envo de los escritos, por parte de los representantes del Ministerio Pblico. Adicionalmente, tal sistema facilita la generacin de reportes estadsticos, control de gestin, supervisin y seguimiento de la calidad de las actuaciones de los representantes Ministerio Pblico. No obstante lo expuesto, es preciso hacer mencin a la dificultad generada en fecha 14-6-2005, y que se mantiene hasta la presente fecha, por el cese del funcionamiento del citado sistema, con ocasin al problema surgido en el servidor del Ministerio Pblico; en virtud de lo cual hemos debido elaborar de manera temporal, un mecanismo de trabajo con el apoyo de tablas Excel, con las que se operar hasta tanto se solvente la situacin planteada. Es preciso acotar, que en virtud de la reactivacin del proceso de remisin de las observaciones a los fiscales del Ministerio Pblico, por parte del Fiscal General de la Repblica, la Direccin de Revisin y Doctrina elabor un Plan de Trabajo para ejecutar tal reactivacin, cuya primera etapa comprende la realizacin de encuentros con todos los fiscales del Ministerio Pblico a nivel nacional, en los cuales se realiz una induccin acerca de los antecedentes, atribuciones y procesos de la Direccin de Revisin y Doctrina, criterios relevantes, etc. Igualmente, se les hizo entrega a cada uno de los asistentes, de un reporte pormenorizado de las fallas detectadas en la revisin de sus escritos, todo lo cual ha generado una interaccin mucho ms intensa y efectiva entre la Direccin de Revisin y Doctrina y los representantes fiscales, encontrando ya indicadores de tal circunstancia, tales como, el incremento en el nmero de orientaciones requeridas en este cuatrimestre y en el nmero de escritos ingresados para su revisin. A esos efectos, este Despacho ha venido desarrollando tales encuentros especiales con los fiscales del Ministerio Pblico en los Estados Vargas, Carabobo, Aragua, Miranda, Bolvar, Anzotegui, Monagas, Delta Amacuro, Falcn, rea Metropolitana de Caracas, Cojedes, Barinas, Portuguesa, Tchira, Mrida, Lara, Yaracuy, Sucre, Trujillo, Zulia, Apure, Amazonas, fiscales a Nivel Nacional, fiscales a Nivel Nacional con Competencia Ambiental, y fiscales de Ejecucin de Sentencias, as como fiscales de Proteccin de Derechos Fundamentales, a los que asistieron en calidad de facilitadoras la Directora y Subdirectora. El referido Plan comprende una segunda etapa, en la cual se elaboraran las observaciones que correspondan a cada fiscal del Ministerio Pblico en particular, contentivas de directrices jurdico-prcticas en relacin con su actuacin en concreto. Finalmente, en cuanto al proceso de revisin de escritos fiscales, es menester acotar que en atencin a diversas estrategias implementadas por la Direccin de Revisin y Doctrina, orientadas al debido cumplimiento de los representantes del Ministerio Pblico, de la obligacin que tienen de remitir los escritos producidos por stos a esa dependencia, se ha incrementado significativamente la cantidad de actuaciones que han de ser sometidas a ese control posterior, muestra de ello es que durante el ao 2003 fueron recibidos para su revisin por parte de la Direccin de Revisin y Doctrina 69.577 escritos; en el ao 2004 se recibieron 64.393; y en el ao 2005 (enero a septiembre), se han recibido 147.787, de los cuales hasta la presente fecha han sido revisados
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93.806 (63 %), lo cual representa un 31 % ms de escritos revisados, que el ao anterior. B. En relacin con la meta relativa a la elaboracin de opiniones que -respecto de las actuaciones de los fiscales del Ministerio Pblico-, sean solicitadas por las distintas direcciones del Despacho del Fiscal General de la Repblica, con ocasin de representaciones o procedimientos disciplinarios, de enero a septiembre se han producido sesenta y dos (62) opiniones. Por otra parte, en aras de procurar un orden en los procesos internos desarrollados en la Direccin de Revisin y Doctrina, se est trabajando actualmente en la elaboracin de un Manual-Instructivo de Produccin de la Doctrina Penal, el cual simplemente desarrollar por separado, cada una de las actividades que de una u otra forma conllevan a la produccin de doctrina, tales como la elaboracin de circulares, la produccin de opiniones, los trabajos de investigacin, entre otras. Fundamental relevancia tiene para los funcionarios del Ministerio Pblico, la sntesis de jurisprudencia del Tribunal Supremo de Justicia elaborada por esta dependencia, y que es remitida a travs de la red y de los correos electrnicos personales de los fiscales del Ministerio Pblico mensualmente. Esta actividad pretende mantener actualizados de forma permanente a los representantes de la Institucin, acerca de las ltimas tendencias jurisprudenciales, lo cual en definitiva contribuye a mejorar su desempeo en los procesos en los que les corresponde intervenir. En atencin a la preocupacin constante manifestada por los representantes del Ministerio Pblico, referida a la imposibilidad de obtener de manera inmediata y expedita, apoyo de tipo jurdico en relacin con las funciones que desempean, se resolvi desde el ao 2002 establecer un mecanismo de orientaciones va telefnica, personal, o bien a travs de correo electrnico, a objeto de dar respuesta inmediata a los representantes del Ministerio Pblico, en relacin con las dudas que puedan surgirles en su desempeo diario. Tal actividad se lleva a cabo mediante el establecimiento de un calendario de guardias de los abogados adjuntos a la Direccin de Revisin y Doctrina, a quienes corresponde dar respuesta a los correos y consultas, previa aprobacin del director o sub-director del rea; obviamente siempre bajo la premisa de que tales consultas no sern vinculantes para una futura opinin u observacin, son slo orientaciones, informaciones relativas a Doctrina Institucional, textos a consultar, posicin jurisprudencial, entre otras. Nuevamente, observamos ac cmo se ha incrementado el nmero de requerimientos de orientacin, que para el ao 2004 fue de 356 solicitudes, y durante los meses de enero a octubre del ao 2005, ascendieron a quinientos veintinueve 529 requerimientos. Adicionalmente, y en aras de consolidar e intercambiar criterios jurdicos, unificando el proceso de revisin de escritos fiscales, se elaboraron dos documentos que propenden a la unificacin de criterios entre los abogados de la Direccin de Revisin y Doctrina, tales documentos versan sobre, la base legal de actuacin que debe citarse en los escritos fiscales, y los dos Sistemas en la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, Proteccin y Responsabilidad Penal del Adolescente; los cuales fueron
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enviados a todo el personal profesional de la Direccin, a los fines de su debida aplicacin. De igual manera, se ha continuado remitiendo por correo electrnico a todo el personal profesional de la Direccin de Revisin y Doctrina, las opiniones que se elaboran en esa dependencia a solicitud de las distintas Direcciones del Despacho del Fiscal General de la Repblica. Se ha continuado con la poltica de intercambio permanente de ideas, discusin de casos, y actualizacin del personal profesional en distintas materias de importancia capital para las actividades que lleva a efecto esta Direccin. G. Igualmente, se requiri al Instituto de Estudios Superiores del Ministerio Pblico, la inclusin, dentro de la planificacin que en materia de capacitacin ha establecido esa dependencia, de dos actividades a ser desarrolladas a nivel nacional, una de ellas, relacionada con un Taller terico-prctico sobre Recursos en el Proceso Penal, y la otra, referida a un Curso sobre Armas. Aspectos Tcnicos y Jurdicos. Se solicit tambin evaluar la posibilidad de continuar ejecutando el Curso sobre Teora del Delito que fue desarrollado -a solicitud de la Direccin de Revisin y Doctrina -durante los aos 2004 y 2005. Mencin especial merece la publicacin en el N 2 de la Revista del Ministerio Pblico, IV ETAPA, de dos (2) trabajos de investigacin (Condena en Costas vs. Justicia Gratuita en el Proceso Penal Vigente, y Algunos Aspectos Dogmticos y Procesales de la Proteccin Jurdico- Penal del Ambiente) realizados por funcionarios de la Direccin de Revisin y Doctrina, en seguimiento de la iniciativa que fuera emprendida en el ao 2003 y referida a la asignacin a los distintos abogados de la Direccin de Revisin y Doctrina, de temas a ser desarrollados en trabajos de investigacin, con el objeto de su eventual publicacin, todo lo cual constituye no slo un mecanismo eficaz para difundir los actuales avances doctrinarios que hoy da son una constante, sino tambin una valiosa alternativa que facilita la difusin de soluciones y respuestas a la infinidad de interrogantes que justificadamente nacen en cada uno de los representantes del Ministerio Pblico. Se resalta la participacin de la Directora y Sub-directora, as como de algunos abogados de la Direccin de Revisin y Doctrina, como facilitadores en diversos cursos organizados por el Ministerio Pblico; entre otros: Taller sobre Actos Conclusivos, Taller de Robo y Hurto de Vehculos, Taller de Teora General del Delito, Conferencia sobre el Non Bis In dem, Curso sobre la Reforma del Cdigo Penal, Curso de Visin Panormica del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Asimismo, se cuenta con la participacin de funcionarios adscritos a la Direccin de Revisin y Doctrina, en una serie de actividades de capacitacin propiciadas por la Direccin General de Promocin y Divulgacin de los Derechos Humanos de la Defensora del Pueblo. Por ltimo, tal como se advirtiera el ao anterior, inserto en el Plan Estratgico del Ministerio Pblico 2001-2007, Lnea Estratgica de Tecnologas de Informacin, se encuentra el proyecto denominado Sistema de Gestin del Conocimiento de la Doctrina del Ministerio Pblico, cuyo diseo, coordinacin y ejecucin est a cargo de la Direccin de Revisin y Doctrina, y que tiene como objetivo fundamental facilitar a los fiscales del Ministerio Pblico,
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a otros operadores del Sistema de Justicia, y a los particulares en general, el acceso a la Doctrina producida en esta Institucin, la cual comprende las principales y ms importantes opiniones del Organismo sobre los asuntos de su competencia1. En atencin a esta carencia de aplicaciones informticas que generasen un proceso interactivo de conocimiento de la Doctrina del Ministerio Pblico, lo cual obviamente ha dificultado el alcance y conocimiento de esta informacin - rica en directrices y orientaciones de alto contenido acadmico-, se dise una Base de Datos de Conocimiento, que ha venido fungiendo no slo como repositorio de la Doctrina del Ministerio Pblico, sino tambin como un Sistema de Gestin del Conocimiento, que permitir, va INTERNET o INTRANET, un acceso rpido, fcil, y efectivo, hacia la Doctrina de la Institucin. El prototipo del citado sistema est concluido y sometido a la consideracin y aprobacin por parte del ciudadano Fiscal General de la Repblica.
Sobre este particular, valga recordar que tradicionalmente, la Doctrina del Ministerio Pblico ha sido difundida mediante su publicacin en los Informes Anuales que -por imperativo constitucional-, presenta el Fiscal General de la Repblica a la Asamblea Nacional, sin que existieren otros mecanismos alternos para la divulgacin masiva de aqulla.
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A. 1. 1.1. 1.1.1. OBSERVACIONES DOCTRINA ADJETIVA PENAL Acusacin La experticia como fuente de prueba. Modo de ofrecerla en el escrito de acusacin. Resulta improcedente el ofrecimiento de la declaracin del imputado, como medio de prueba.
Memorndum N: DRD-11-162-2005 Fecha: 21-4-2005 () Asimismo, se observa que la fiscal incorpora tres (3) veces la experticia de reconocimiento mdico legal, inicialmente con el testimonio del experto, posteriormente como experticia y por ltimo como prueba documental. Al ofrecerse la experticia como un medio de prueba de la manera sealada en el escrito de acusacin, podra deducirse que la misma comporta tres medios de pruebas de naturaleza totalmente diferentes, pues por un lado, se oferta el testimonio de quien suscribe el peritaje, por el otro, la experticia como un documento autnomo y por ltimo, como un documento para ser incorporado para su lectura, cuando en realidad estamos frente a un nico medio de prueba simple, el cual se encuentra conformado por el dictamen pericial, as como por la deposicin que realiza el experto en juicio (contenido del dictamen) Devis Echanda, en su texto Teora General de la Prueba Judicial2, clasifica los medios de pruebas en: simples- testimonios y experticias- y medios de pruebas complejos o preconstituidosprueba documental-. En cuanto a los medios de pruebas simples, la doctrina los ha definido como aquellos que se forman intraproceso, es decir, requieren constitucin procesal- evacuacin- siempre y cuando, en su formacin operen los cuatro principios cardinales que rigen el juicio oral, a saber: oralidad, contradiccin, inmediacin y publicidad, y los medios de pruebas preconstituidos son aquellos que se han formado o se han constituidos con antelacin al proceso, por lo cual, los mismos entran directamente probando al juicio. En consecuencia, son medios de pruebas preconstituidos, aquellos que llegan ya formados al proceso, y slo requieren para ser valorados como tales, su incorporacin al mismo. Ahora bien,
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Quinta Edicin. Buenos Aires. 1980, p.535

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sobre la base de la diferenciacin sealada ut supra, considera esta Direccin que la prueba de experticia, es un medio de prueba simple, por lo cual, la misma para poder adquirir la categora de prueba, debe formarse o constituirse dentro del proceso, vale decir, necesita que su prctica o evacuacin se lleve a cabo en un juicio oral y pblico, cumpliendo con los principios capitales aducidos anteriormente (oralidad, publicidad, inmediacin y concentracin). Sin embargo, la doctrina no es unnime en cuanto a la manera de constituirse la misma. En este sentido, un sector considera que la prueba de experticia comienza a formarse con la prctica de la misma por los expertos en la fase preparatoria y culmina su constitucin, cuando es evacuada en el juicio oral, pblico, inmediato y contradictorio. Otro sector seala, que la prueba de experticia queda totalmente constituida o formada cuando es practicada por los expertos en la fase preparatoria. Esta Direccin se inclina por la primera tesis, vale decir, un medio de prueba simple se convertir en verdadera prueba, cuando se evacue en el juicio oral, pblico, contradictorio y controlado. Es decir, no se forma con su sola prctica- a travs de los expertos-. En la fase preparatoria, esta requerir ser evacuada en juicio, cumpliendo as con los cuatro principios aludidos anteriormente. Por tanto, en el presente caso, la representante del Ministerio Pblico debi ofrecer el testimonio del experto que realiz el peritaje, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 242 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, requerir le fuese exhibida a ste el resultado de la experticia a objeto de que la reconozca e informe sobre ella durante su deposicin en el juicio oral. Igualmente, observa este Despacho que la representante del Ministerio Pblico ofrece como medio de prueba la declaracin del ciudadano Francisco Del Carmen Caraballo, quien es el imputado en el caso objeto de estudio; ahora bien, como es del conocimiento de todos, el imputado tiene tanto el derecho de abstenerse de declarar, como tambin a declarar cuantas veces quiera. La Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela en su artculo 49 numeral 5 establece: Artculo 49. El debido proceso se aplicar a todas las actuaciones judiciales y administrativas y, en consecuencia: [...] 5 Ninguna persona podr ser obligada a confesarse culpable o declarar contra s misma, su cnyuge, concubino o concubina, o pariente dentro del cuarto grado de consaguinidad y segundo de afinidad. La declaracin del imputado viene a ser un medio para su defensa, tal como lo dispone el artculo 131 del Cdigo Orgnico Procesal Penal en su primer aparte, al establecer que [...] Se le instruir tambin de que la declaracin es un medio para su defensa y, por consiguiente, tiene derecho a explicar todo cuanto sirva para desvirtuar las sospechas que sobre l recaigan, y a solicitar la prctica de diligencias que considere necesarias. Por consiguiente, la declaracin rendida por el imputado viene a servir de medio de descargo y defensa, frente a los hechos y circunstancias que se le atribuyen, y no como medio de averiguacin para las autoridades. Adicionalmente resulta improcedente el ofrecimiento de su testimonio como medio de prueba, toda vez que aun cuando no hubiere sido ofrecido, ste se producir, tal y como lo establece nuestra ley adjetiva penal, cuando prev en su artculo 347 lo siguiente:
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Declaracin del imputado. Despus de las exposiciones de las partes, el juez presidente recibir declaracin al imputado con las formalidades de este Cdigo. Le explicar con palabras claras y sencillas el hecho que se le atribuye, y le advertir que puede abstenerse de declarar sin que su silencio le perjudique, y que el debate continuar aunque no declare. Permitir que manifieste libremente cuanto tenga por conveniente sobre la acusacin, pudiendo ser interrogado posteriormente. Podrn interrogarlo el Ministerio Pblico, el querellante, el defensor y el tribunal, en ese orden. El imputado podr abstenerse de declarar total o parcialmente. De manera que, en todos los casos, luego de la exposicin de las partes en el juicio oral y pblico, el juez recibir la declaracin del imputado (quien puede decidir no declarar), sin que sea necesario su previo ofrecimiento por algunas de las partes, por lo cual resulta improcedente su promocin...
1.1.2.
Cuando el fiscal del Ministerio Pblico indica los preceptos jurdicos aplicables, resulta necesario que ponga de manifiesto en su escrito la estrecha relacin existente entre el hecho imputado y la norma que se pretende aplicar al caso concreto.
Memorndum N: DRD-16-88-2005 Fecha: 4-3-2005 () En cuanto a los preceptos jurdicos aplicables, exigencia legal contenida en el artculo 326 ordinal 4 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, la fiscal la omite totalmente. El nico tipo penal que menciona en la acusacin se encuentra en el petitorio del escrito, sin ms que su simple mencin. All la fiscal del Ministerio Pblico solicita al tribunal que establezca la pena por el delito que se les imputa como es lesiones graves, previsto y sancionado en el artculo 417 del Cdigo Penal Venezolano Vigente. A lo anterior se limita la motivacin de la fiscal respecto al precepto jurdico aplicable. En ningn momento se hizo referencia a la conducta realizada por el sujeto que permita subsumirla en el tipo imputado. En este sentido, muy bien nos ensea Julio Maier3 que cuando la imputacin est correctamente formulada se asemeja a la llave que abre la puerta de la posibilidad de defenderse eficientemente; explica el jurista que la imputacin no puede reposar en una atribucin ms o menos vaga o confusa y mucho menos en una abstraccin, sino que, por el contrario, debe tener como presupuesto la afirmacin clara, precisa y circunstanciada de un hecho concreto, singular de la vida de esa persona. La motivacin es un requisito necesario para que el acto del fiscal del Ministerio Pblico pase a ser de un acto de poder a un acto de razn. En efecto, toda solicitud ante un juzgado supone una debida motivacin, un sealamiento concreto de las circunstancias fcticas que la rodean. Precisamente, una descripcin detenida de tales presupuestos, son los que permiten a los intrpretes de la ley discernir cuando determinada
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MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal. Fundamentos. Segunda Edicin. Editores del Puerto. Buenos Aires. 1999. p. 553.
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actuacin procesal encuentra pleno amparo en alguna disposicin legal. Sobre el particular, esta Direccin ha sealado en repetidas ocasiones: ...Inmotivado resulta el escrito fiscal que se limita nicamente a solicitar realizar, interponer o decretar algn acto procesal, sin justificar el porqu de su apreciacin. En otras palabras, todo escrito emanado de los representantes del Misterio Pblico, debe estar suficientemente razonado de tal forma que valga por s mismo en cuanto a su contenido....4 Subsumir de forma clara y precisa el hecho en el derecho, permitir un correcto ejercicio del derecho a la defensa, pudiendo el imputado oponerse a las consideraciones fcticas y jurdicas. El proceso de subsuncin, es a los solos efectos de la calificacin jurdica de la conducta como delictiva, a fin de que se realice correctamente la imputacin y opere el derecho a la defensa del encausado. La necesaria actividad procesal referida a precisar los hechos, no consiste meramente en sealar los acontecimientos que informan el supuesto fctico atribuido al imputado, sino, en subsumir los mismos al supuesto de derecho que configura el tipo de delito que se le imputa. Schonbohm y Losing5 resaltan que la defensa slo puede ser eficaz en tanto y en cuanto el encausado y su defensor conozcan indubitablemente los hechos que se le atribuyen al primero, as como la necesidad de exponerle al imputado en forma clara, precisa, y concreta la accin atribuida y todas las circunstancias jurdicas relevantes sin que sea suficiente el sealarle al imputado el nombre del delito o el artculo legal correspondiente al tipo de imputacin, tal y como lo hizo la fiscal del Ministerio Pblico. Por todo lo dicho, considera esta Direccin que no existe en el escrito acusatorio imputacin concreta en contra de algn ciudadano, salvo la genrica ya mencionada, lo que representa una franca violacin al artculo 326 ordinal 4 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, pues este ordinal impone que el fiscal debe expresar los preceptos jurdicos, adems de exigir que sean aplicables, en el sentido de expresar, no solamente un artculo de ley, sino que debe esta norma estar concatenada al hecho cometido, es decir que debe haber una relacin directa entre el hecho y la norma, debe existir una estrecha relacin entre el hecho imputado y la norma que se pretende aplicar al hecho concreto. Por lo tanto, si la titularidad del ejercicio de la accin penal pblica corresponde al Ministerio Pblico conforme a lo establecido en el artculo 11 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, ste debe realizar una correcta imputacin por tener los elementos para ello, situacin que es fundamental para garantizar el Principio de Audiencia, Defensa y Contradiccin. Sin la correcta imputacin dirigida a una persona, no puede hablarse de debido proceso dentro de un sistema acusatorio, donde el pronunciamiento jurisdiccional define y decide, aceptando la propuesta del Ministerio Pblico, el contradictorio y da marco al debate si fuera el caso
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Informe Anual del Ministerio Pblico, Ao 2001, Tomo I, pp. 632 y 633. SCHONBOHM, HORST y LOSING, Norbert. Sistema Acusatorio. Proceso Penal. Juicio Oral en Amrica Latina y Alemania. Fundacin Konrad Adenauer. Caracas. 1995. p. 29.
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1.1.3.
Una correcta narracin de los hechos en el escrito de acusacin garantiza el derecho a la defensa del imputado, la vigencia del principio del non bis in idem y, delimita el objeto del proceso.
Memorndum N: DRD-13-15-164-2005 Fecha: 21-4-2004 () A ttulo de conclusin, resulta imperioso apuntar, que una correcta narracin de los hechos implica, no una indicacin exagerada y excesiva de los hechos ocurridos, sino una indicacin exhaustiva de cada uno de los elementos fcticos que rodearon la comisin del hecho objeto de la acusacin. Esto garantiza entre otras cosas lo siguiente: a) El derecho a la defensa del imputado, ya que el mismo estar en condiciones de conocer todas aquellas circunstancias que se le atribuyen en el proceso, a fin de poder defenderse de una forma ms integral y detallada, respecto de cada punto en especfico. El artculo 49 numeral 1 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela establece: Toda persona tiene derecho a ser notificada de los cargos por los cuales se le investiga. Carocca Prez haciendo referencia al derecho a ser informado de la acusacin indica: Desde el punto de vista del ejercicio del derecho de defensa, es esencial contar con una descripcin suficientemente detallada de todos ellos, que repetimos pasan a constituir el objeto del proceso. Constituye un atentado grave a la garanta, una acusacin genrica, es decir, que no delimite debidamente el objeto del proceso. Incluso el TEDH 6 ha individualizado esta falta de concrecin de la acusacin, como una (sic) grave atentado a la garanta de un juicio justo del artculo 6 CEDH 7, en el sentido de que impide el ejercicio de la defensa8. b) El principio del non bis in idem, formulado en el artculo 49, numeral 7 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, en los siguientes trminos: Ninguna persona podr ser sometida a juicio por los mismos hechos en virtud de los cuales hubiese sido juzgada anteriormente. De modo que la fijacin del hecho objeto del proceso coadyuva al debido respeto de la garanta que la Constitucin le otorga al imputado, al asegurarle que no ser sometido a juicio dos veces por lo mismo, y una de las maneras de evitarlo es identificando con exactitud los hechos imputados en un momento determinado. Montero Aroca al explicar la relevancia del objeto del proceso, seala lo siguiente:
6 7 8
Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Convenio Europeo de Derechos Humanos. CAROCCA PREZ, Alex. Garanta Constitucional de la Defensa Procesal. Ediciones Jurdicas Olejnik. Ao 1998. Santiago-Chile. p. 261.
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La determinacin de ese objeto adquiere sentido cuando se pretende individualizar un proceso penal respecto de todos los dems posibles, cuando se quiere distinguirlo bien de otro proceso ya existente bien de cualesquiera procesos que pueden presentarse de modo hipottico en el futuro9. c) El objeto del proceso, sobre el que va a decidirse el juicio oral, est constituido -desde el punto de vista objetivo-, por unos hechos que se imputan a determinada persona, dejando fuera del mismo su posible calificacin jurdica y la pena a imponer en razn de los mismos. En consecuencia, la sentencia slo podr condenar o absolver aquellos hechos esenciales vertidos en la acusacin, y no otros distintos, respecto de los cuales el imputado no haya podido defenderse. Por tanto, es imprescindible para la efectividad de la defensa, el conocimiento de los hechos que conforman la acusacin con todas sus circunstancias. Es esto lo que se conoce en doctrina como congruencia objetiva entre acusacin y sentencia, que impide al juzgador conocer de hechos que no estn referidos en la acusacin y sobre los cuales el imputado no pudo defenderse por no haberlos conocido. El autor Claus Roxin, indica al respecto: El hecho no es fijado estticamente por la acusacin en su identidad, sino que es susceptible de modificaciones de cierta importancia. El tribunal puede apreciarlo de otro modo no slo jurdicamente () tambin puede considerar, en el marco del objeto del proceso, discrepancias fcticas de la acusacin y del auto de apertura conocidos con posterioridad () en tanto nicamente la sustancia del acontecimiento permanezca intacta. Por consiguiente, no es decisivo si el acusado menciona un suceso determinado, sino si l constituye un acontecimiento nico con el suceso designado por la acusacin10
1.1.4.
El fiscal del Ministerio Pblico debe indicar exhaustivamente y con precisin las razones de derecho que motivan la solicitud de enjuiciamiento de una persona, referidas al tipo penal aplicable al caso concreto, circunstancias agravantes, atenuantes, concurso de delitos y cualquier otra que fuere procedente.
Memorndum N: DRD-6-362-2005 Fecha: 29-8-2005 () En este aspecto de la acusacin, resulta pertinente acotar, que la representante del Ministerio Pblico debi realizar la labor de adecuacin de los acontecimientos objeto del proceso, con la norma jurdica aplicable al hecho ilcito imputado, por cuanto ello permitir proporcionar las razones de derecho que motivan la solicitud de enjuiciamiento de una persona. La motivacin de la calificacin jurdica implica un anlisis de las normas cuya aplicacin se solicita, y su relacin de correspondencia con lo acontecido, conforme a los elementos de conviccin obtenidos, explicando
MONTERO AROCA, Juan. Principios del Proceso Penal. Una explicacin basada en la razn. Tirant lo blanch. Ao 1997. Valencia-Espaa.p. 112. 10 ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Editores del Puerto. Ao 2000. Buenos Aires-Argentina. p. 161.
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las razones o motivos por los cuales la conducta ilcita ya explanada, se subsume en el tipo penal que se seala; con indicacin de ser el caso, de las circunstancias agravantes, atenuantes, concurso de delitos, o cualquier otra que fuere procedente. Subsumir los hechos ilcitos en el derecho, implica narrar cmo la conducta ilcita asumida por el imputado, encuadra en cada uno de los elementos del tipo penal atribuido, mediante la indicacin expresa de las caractersticas propias del delito; todo lo cual permitir apreciar la concurrencia en el caso concreto de todos los elementos del tipo penal. En el presente caso, tal exigencia se omiti. Asimismo, resulta importante acotar, que la falta de motivacin en este captulo de la acusacin, genera incertidumbre en torno a la accin desplegada por cada uno de los imputados en el ilcito penal atribuido; una narracin de hechos imprecisa, en la que se prescinde de la indicacin de la actuacin desplegada por los imputados, aunada a una ausencia total de motivacin en la calificacin jurdica, impide determinar con certeza el grado de participacin de los mismos en los hechos, incluso determinar su efectiva participacin, y como consecuencia de ello, realizar una adecuada subsuncin de los hechos en el derecho, que no de lugar a equvocos, en aras de evitar una posible afectacin del derecho a la defensa. Continuando con el anlisis del contenido del libelo acusatorio, se observa igualmente, que el tipo penal previsto y sancionado en el artculo 462 del Cdigo Penal prev ms de un supuesto, especficamente dos, cada uno de ellos con presupuestos diversos; no obstante, en el presente caso no se precis a cul de ellos se refera, ofreciendo as, tanto al rgano jurisdiccional, como al imputado y a quien ejerza su defensa, una calificacin jurdica imprecisa o indeterminada. Dentro de este contexto de ideas, seala la Doctrina institucional, lo siguiente: ...Cuando el fiscal del Ministerio Pblico seale como aplicable una disposicin legal que contiene varios supuestos, esta obligado a indicar el supuesto aplicable al caso concreto, de conformidad con los hechos explanados...11 De igual manera, se advierte la falta de individualizacin de la responsabilidad penal de cada uno de los imputados, al no indicarse de forma expresa el grado participacin de cada uno de ellos en los ilcitos penales atribuidos; por lo tanto, la observacin realizada en el captulo anterior en cuanto a la necesidad de individualizar su participacin en los ilcitos penales que le son atribuidos, resulta igualmente vlida en este captulo. ...Cuando se trata de varios los imputados a quienes se les atribuyen diferentes delitos, es sumamente importante que en la acusacin, se determinen claramente los hechos que configuran cada delito, sealando en forma individual los fundamentos de la imputacin, con expresin de los elementos de conviccin, as como el ofrecimiento de los medios de prueba y los preceptos jurdicos a que hubiere lugar, para cada uno de los imputados...12
11 12
Oficio N DRD-17-147-2002, de fecha 29-4-2002, en Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 2002, pp.391 y 392 Oficio N DRD-7-008140, de fecha 10-3-2003, en Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 2003, p. 679
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Las consideraciones anteriormente realizadas, permiten concluir que el escrito de acusacin analizado, cumple parcialmente con las exigencias pautadas tanto en la Doctrina de la institucional, como en la Circular aprobada por el Fiscal General de la Repblica, en fecha 28-11-2002, signada bajo el N DFGR-DVGR-DGAJ-DRD-3-2001, relativa a los requisitos de la acusacin
1.1.5.
Respecto de los nios menores de doce (12) aos, nicamente procede la aplicacin de medidas de proteccin; por tanto, es improcedente y absolutamente intolerable, incoar un escrito acusatorio contra cualquier ciudadano menor de doce (12) aos de edad, en virtud de su condicin de nios; en consecuencia, la apertura de un procedimiento penal -y su consecuente desenlace en razn de un eventual escrito acusatorio-, resulta desacertado y, en definitiva, contrapuesto a los principios estructurales que instituye la novsima Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente.
Memorndum N: DRD-12-15-532-2005 Fecha: 23-12-2005 () La representante del Ministerio Pblico, cuando predetermina en el escrito acusatorio los datos que identifican plenamente al imputado, no vacila en prescribir lo siguiente: Presento FORMAL ACUSACIN contra el adolescente O.A.N., venezolano de 11 aos de edad, indocumentado, residenciado en calle Los Sueos de la carretera 22, Aroa Municipio Manuel Monge, del Estado Yaracuy. A quien le fuera asignado defensor Pblico Noveno de la Seccin de Adolescentes, adscrito a la Unidad de la Defensa Pblica del Circuito Judicial Penal de este Estado. (Resaltado nuestro). Como bien se desprende de las anotaciones transcritas, el acto conclusivo incoado estuvo dirigido contra un nio de 11 aos de edad, lo cual obliga remitirnos a algunos preceptos legales predispuestos en la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente. En efecto, conforme lo dispone el artculo 2 del texto normativo invocado: Artculo 2. Definicin de Nio y de Adolescente. Se entiende por nio toda persona con menos de doce aos de edad. Se entiende por adolescente toda persona con doce aos o ms y menos de dieciocho aos de edad/ Si existieren dudas acerca de si una persona es nio o adolescente se le presumir nio hasta prueba en contrario. Si existieren dudas acerca de s una persona es adolescente o mayor de dieciocho aos, se le presumir adolescente, hasta prueba en contrario. El Ttulo V de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, se intitula de modo terminante Sistema de Responsabilidad Penal del Adolescente, y su contenido normativo y prctico ve refugio en el artculo 526 ejusdem, el cual dispone expresamente lo siguiente:
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Artculo 526. Definicin. El sistema penal de responsabilidad del adolescente es el conjunto de rganos y entidades que se encargan del establecimiento de la responsabilidad del adolescente por los hechos punibles en los cuales incurran, as como de la aplicacin y control de las sanciones correspondientes. Asimismo, el artculo 531 ibdem, cuando prescribe el mbito de aplicacin en el cual deben desenvolverse todos los preceptos procedimentales que inspiran el Sistema de Responsabilidad Penal del Adolescente, no vacila en advertir lo que a continuacin se reproduce: Artculo 531. Segn los Sujetos. Las disposiciones de este Ttulo sern aplicadas a todas las personas con edad comprendida entre doce y menos de dieciocho aos al momento de cometer el hecho punible, aunque en el transcurso del proceso alcancen los dieciocho aos o sean mayores de esa edad cuando sean acusados. Por ltimo, el artculo 532 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, enuncia terminantemente lo siguiente: Artculo 532. Nios. Cuando un nio se encuentre incurso en un hecho punible slo se le aplicarn medidas de proteccin, de acuerdo a lo previsto en esta Ley./ Pargrafo Primero: Si un nio es sorprendido en flagrancia por una autoridad policial, sta dar aviso al Fiscal del Ministerio Pblico quien lo pondr, dentro de las veinticuatro horas siguientes, a la orden del Consejo de Proteccin./ Si es un particular quien lo sorprende, debe ponerlo de inmediato a disposicin de la autoridad policial para que sta proceda en la misma forma. Pargrafo Segundo: Cuando del resultado de una investigacin o juicio surjan serias evidencias de la concurrencia de un nio en un hecho punible, se remitir copia de lo conducente al Consejo de Proteccin. (Resaltado nuestro). Y conforme los artculos 125 y 129 ejusdem: Artculo 125. Definicin. Las medidas de proteccin son aquellas que impone la autoridad competente cuando se produce en perjuicio de uno o varios nios o adolescentes individualmente considerados, la amenaza o violacin de sus derechos o garantas, con el objeto de preservarlos o restituirlos./La amenaza o violacin a que se refiere este artculo puede provenir de la accin u omisin del Estado la sociedad, los particulares, los padres, representantes, responsables o de la propia conducta del nio o del adolescente. Artculo 129. rgano Competente. Las medidas de proteccin son impuestas en sede administrativa por el Consejo de Proteccin del Nio y del Adolescente, salvo las sealadas en los literales i) y j) del artculo 126 de esta Ley, que son impuestas por el juez. Como bien se colige de las normas reproducidas, resulta improcedente y absolutamente intolerable, incoar un escrito acusatorio contra cualquier ciudadano menor de doce (12) aos de edad. En virtud de su condicin de nios, al encontrarse incursos en la comisin de un hecho punible, nicamente
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procede contra ellos la aplicacin de medidas de proteccin13, en consecuencia, la apertura de un procedimiento penal -y su consecuente desenlace en razn de un eventual escrito acusatorio-, resulta desacertado y, en definitiva, contrapuesto a los principios estructurales que instituye la novsima Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente
1.2.
Sobreseimiento
1.2.1. En los casos de sobreseimiento por prescripcin es necesario indicar motivadamente la calificacin jurdica aplicable, tomando en cuenta que dependiendo del delito cometido, se aplica uno u otro lapso de prescripcin establecido en la ley. () El fundamento cientfico de la prescripcin hace alusin a que el transcurso inicuo del tiempo, sin la emisin oportuna de una resolucin judicial, inmola el inters de punicin social generado por la perturbacin natural inmanente al ilcito penal. La prescripcin de la accin penal es una causal de extincin de la accin, lo cual deviene en un pronunciamiento expreso de sobreseimiento de la causa. Debe el fiscal del Ministerio Pblico indicar en su solicitud de sobreseimiento por prescripcin cada una de las actuaciones realizadas durante la fase preparatoria, lo cual contribuye con la concrecin del tipo penal materializado y los cmputos derivados de la aplicacin de los artculos 108 y 110 del Cdigo Penal. Memorndum N: DRD-15-65-2005 Fecha: 22-2-2005 () Ha sido criterio reiterado y defendido por el Ministerio Pblico que: ...En toda solicitud, se requiere bsica y necesariamente la fundamentacin de la misma, para que sea admitida por el juez, consciente de que lo planteado se encuentra ajustado a derechoEs obligante para el fiscal del Ministerio Pblico... describir el hecho determinando lo ocurrido, as como
13
Dispone el artculo 126 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente: Artculo 126. Tipos. Una vez comprobada la amenaza o violacin a que se refiere el artculo anterior, la autoridad competente puede aplicar las siguientes medidas de proteccin: a) Inclusin del nio o adolescente y su familia, en forma conjunta o separada, segn el caso, en uno o varios de los programas a que se refiere el artculo 124 de esta Ley; b) Orden de matrcula obligatoria o permanencia, segn sea el caso, en escuelas, planteles o institutos de educacin; c) Cuidado en el propio hogar del nio o adolescente, orientado y apoyando a los padres, representantes o responsables en el cumplimiento de sus obligaciones, conjuntamente con el seguimiento temporal de la familia y del nio o adolescente, a travs de un programa; d) Declaracin de los padres, representantes o responsables, segn sea el caso, reconociendo responsabilidad en relacin al nio o adolescente; e) Orden de tratamiento medico, psicolgico psiquitrico, ambulatorio o en rgimen de internacin en centro de salud, al nio o al adolescente que as lo requiera o a sus padres o representantes, en forma individual o conjunta, segn sea el caso; f) Intimacin a los padres, representantes, responsables o funcionarios de identificacin a objeto de que procesen y regularicen, con estipulacin de un plazo para ello, la falta de presentacin e inscripcin ante el Registro del Estado Civil o las ausencias o deficiencias que presenten los documentos de identidad de nios y adolescentes, segn sea el caso; g) Separacin de la persona que maltrate a un nio o adolescente de su entorno; h) Abrigo; i) Colocacin familiar o en entidad de atencin; j) Adopcin; Se podr aplicar otras medidas de proteccin si la particular naturaleza de la situacin la hace idnea a la preservacin o restitucin del derecho, dentro de los limites de competencia del Consejo de Proteccin que las imponga .
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la calificacin jurdica que a su criterio mereca, pues esto es lo que brinda la certeza necesaria de que la actuacin fiscal posee las exigencias legales y lleva al convencimiento del juez, de que el hecho constituye delito, de que la calificacin jurdica dada se corresponde con la norma penal aludida y que de acuerdo a la pena que tiene establecida, se produjo el sobreseimiento, esto ltimo, de tratarse de prescripcin de la accin penal... 14. Conforme el documento remitido para la consideracin de esta Direccin, resulta imperioso denunciar un sealamiento inmotivado de la calificacin jurdica atribuida a los hechos investigados. La representante del Ministerio Pblico, en la parte in fine de la solicitud de sobreseimiento, refiere menudamente la presunta comisin del delito tipificado como acto carnal, hecho punible previsto y sancionado en el artculo 379 del Cdigo Penal. No es un despropsito advertir que la concrecin minuciosa de las circunstancias fcticas que rodean toda investigacin, as como la justificacin del precepto jurdico que se entiende materializado por la ocurrencia del hecho, es un imperativo de todo pedimento fiscal. nicamente de esa manera, es viable un examen minucioso de los elementos del tipo penal atribuido, as como la determinacin de la sancin penal aplicable y las circunstancias modificativas del tipo susceptibles de ser alegadas. Consecuencialmente, la solicitud de sobreseimiento examinada slo dedica una mencin exigua del tipo penal concretizado; no hay motivacin alguna de la adecuacin tpica alegada, y mucho menos un sealamiento de los fundamentos que encauzan tal razonamiento. La observacin es mucho ms grave si discernimos que el referido pedimento entiende efectiva la prescripcin de la accin penal; en consecuencia, no es una hiptesis descartada presuponer una probable percepcin errnea de la representante del Ministerio Pblico con respecto a la calificacin jurdica argida, deviniendo ello, necesariamente, en un razonamiento errado en cuanto al lapso de prescripcin aplicable. Precisamente la descripcin de los hechos ocurridos, as como un sustento motivado del precepto jurdico alegado, garantizan una aplicacin idnea de la ley, y la materializacin efectiva del derecho a la defensa del imputado15. Esta Direccin reconoce lo valioso de este espacio para dedicar algunas lneas sumarias con respecto a la prescripcin de la accin penal. As pues, valga subdividir el presente apartado en distintos incisos independientes, hilvanando ulteriores disertaciones con cada uno de los razonamientos expuestos por la representante del Ministerio Pblico en su respectiva solicitud de sobreseimiento.
14 15
Informe Anual del Ministerio Pblico. Ao 2001. Tomo I. p. 613. Valga en este espacio reproducir criterio sostenido por la Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia dictada el 10 de diciembre de 2003, con ponencia del Magistrado Rafael Prez Perdomo, en la cual se seala expresamente: La declaratoria de sobreseimiento, por prescripcin de la accin penal, supone la previa demostracin del hecho punible que dio nacimiento a dicha accin. En otras palabras, para que pueda ser decretada la prescripcin de la accin penal es necesario la demostracin de un concreto delito... la comprobacin del delito y la determinacin del autor es indispensable en las decisiones que declaran la prescripcin de la accin penal, por cuanto si el tiempo transcurrido en cada caso afecta el delito, deja abierta la posibilidad del ejercicio de la accin civil por hecho ilcito....
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a)
Algunas consideraciones generales:
Sin pretender una suerte de estudio prolijo y dilatado, slo interesa a este Despacho asomar un conjunto de consideraciones genricas que, sin duda alguna, incidirn en ulteriores conclusiones. El maestro colombiano Velsquez Velsquez, refirindose precisamente a la prescripcin como genuina etiologa de la extincin de la accin penal, entiende que: La figura en estudio es un instituto liberador en cuya virtud -por el transcurso del tiempo y ante la incapacidad de los rganos de persecucin penal de cumplir su tarea- el Estado, conocedor de esta situacin, autoriza poner fin a la accin penal iniciada o por entablarse...16. Reyes Echanda, quien a su vez cita al tratadista italiano Vincenzo Manzini, argumenta con acierto que: la prescripcin penal no representa otra cosa que el reconocimiento de la categora de hecho punible dado a un hecho material: el transcurso del tiempo17. Sobre la justificacin y fundamento de la prescripcin como institucin liberadora de la persecucin punitiva estatal, nuevamente Reyes Echanda complementa pertinentemente: (sus) fundamentos y justificaciones suelen sintetizarse as: la alarma social que todo hecho punible ocasiona, disminuye en proporcin directa al tiempo transcurrido entre su acaecimiento y la investigacin y sancin de la misma; el proceso penal busca ante todo el establecimiento de la verdad y tal finalidad se hace cada vez ms difcil en la medida en que transcurre el tiempo, porque las huellas materiales del delito desaparecen y los testigos no recuerdan con precisin detalles fundamentales o no se encuentran ya; finalmente, afirmarse que a los ojos del grupo social una sancin tarda tiene ms sabor de venganza que de justicia18. En idntico sentido se pronuncia Arteaga Snchez cuando advierte que la prescripcin: ...se trata de una necesidad social fundada en la realidad de las cosas y en requerimientos humanitarios, lo que impone poner un trmino a la persecucin penal, considerando extinguido el delito o la pena. El olvido del hecho y sus consecuencias, la desaparicin de las pruebas, el cese de la conmocin social y, lo que es ms importante, poner un lmite al poder del Estado que no puede mantener sine die una amenaza de sancin sobre un ciudadano, ya que ello viola su seguridad y el derecho a que la accin penal se materialice y resuelva en un lapso breve...19. As pues, el fundamento cientfico de la prescripcin -abordado por infinidad de autores desde tiempos remotos- es susceptible de aclararse bajo la plena conviccin de que el transcurso inicuo del tiempo, sin la emisin oportuna de una resolucin judicial, inmola el inters de punicin social generado por la perturbacin natural inmanente al ilcito penal.
16 17
VELSQUEZ VELSQUEZ, Fernando. Manual de Derecho Penal. Editorial Temis. Bogot, 2002. p. 603. REYES ECHANDIA, Alfonso. Derecho Penal. Editorial Temis. Bogot, 1998. p..288. 18 Ob. Cit.. p. 288. 19 ARTEAGA SNCHEZ, Alberto. Derecho Penal Venezolano. Novena Edicin. McGraw-Hill. Caracas, 2001. p. 462.
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a)
El Sobreseimiento fundado en la prescripcin de la accin penal:
El Cdigo Orgnico Procesal Penal no define en espacio alguno la figura del sobreseimiento; como acto conclusivo en la fase preparatoria del proceso, su naturaleza obliga un examen de los presupuestos legales que imponen su dictado, precisamente con el objeto de hondear en los efectos que rodean este particular instituto procesal. Bsicamente, el artculo 48 del mentado cuerpo normativo advierte vehemente: Artculo 48. Causas. Son causas de extincin de la accin penal: La muerte del imputado;/ 2. La amnista;/ 3. El desistimiento o el abandono de la acusacin privada en los delitos de instancia de parte agraviada;/ 4. El pago mximo de la multa, previa la admisin del hecho, en los hechos punibles que tengan asignada esa pena;/ 5. La aplicacin de un criterio de oportunidad, en los supuestos y formas previstos en este Cdigo;/ 6. El cumplimiento de los acuerdos reparatorios/ 7. El cumplimiento de las obligaciones y del plazo de suspensin condicional del proceso, luego de verificado por el Juez, en la audiencia respectiva;/ 8. La prescripcin, salvo que el imputado renuncie a ella. Por su parte, el artculo 318 ejusdem, cuando define los presupuestos legales del sobreseimiento, establece: Artculo 318. Sobreseimiento. El sobreseimiento procede cuando:/ 1. El hecho objeto del proceso no se realiz o no puede atribursele al imputado;/ 2. El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, inculpabilidad o de no punibilidad;/ 3. La accin penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada;/ 4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin, y no haya bases para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado; As lo establezca expresamente este Cdigo. (Resaltado nuestro) As pues, sobre la base de las disposiciones legales aludidas, la prescripcin de la accin penal funge como genuina causal de extincin de la accin, la cual deviene, necesariamente, en el pronunciamiento expreso del sobreseimiento de la causa, por encontrarse satisfecho uno de los escenarios predispuestos en el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal20. c) Sobre el cmputo alegado por la representante del Ministerio Pblico:
En primer trmino, resulta fundamental destacar, que la representante del Ministerio Pblico, cuando resea (exiguamente) los presuntos hechos acaecidos, arguye confusamente lo siguiente: ...En fecha 20-11-2000, fue ordenada la correspondiente Apertura de investigacin Penal... en virtud de denuncia que formulara en fecha 16-11-2002 la ciudadana S.B.C.M., ante el Cuerpo de Seguridad y Orden Pblico Comisara Estado Aragua, en contra del ciudadano J.L.S., por la presunta comisin de uno de los delitos Contra la Moral y las Buenas Costumbres, ocurrido en perjuicio de su hija J.C.S.B., de 15 aos de edad....
20
Entindase: ...3. La accin penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada....

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Como bien se colige de lo transcrito, la fiscal alega que en fecha 20 de noviembre de 2000, se orden la correspondiente orden de inicio de la investigacin penal, por la presunta comisin del delito tipificado como acto carnal, previsto y sancionado en el artculo 379 del Cdigo Penal; no obstante, la referida causa se instaura -en criterio de la representante del Ministerio Pblico- con ocasin de una presunta denuncia formulada por la ciudadana C.M.S.B., en fecha 16 de noviembre de 2002, lo cual es contradictorio (y ulterior) con respecto al momento en que se orden la iniciacin de las averiguaciones. Consecuencialmente, este Despacho asume que la anterior vicisitud es simplemente un yerro en la trascripcin de la solicitud de sobreseimiento, y a los efectos de la presente opinin, se tomar como fecha de comisin de los hechos objeto del proceso, el 16 de noviembre de 2000. Adicionalmente, la representante del Ministerio Pblico nicamente fundamenta la solicitud de sobreseimiento, sobre la base de lo dispuesto en el artculo 318, numeral 3, del Cdigo Orgnico Procesal Penal, sin aludir expresamente al primer supuesto que alberga el referido dispositivo, referido ste a la consideracin de la prescripcin como causa extintiva de la accin penal21. A su vez, la fiscal aduce la prescripcin de la accin penal como fundamento de la solicitud motorizada, sin asentar prolijamente cada una de las actuaciones realizadas durante la fase preparatoria del proceso, lo cual contribuye con la concrecin del tipo penal materializado, y los cmputos que devienen como consecuencia de la aplicacin de los artculos 108 y 110 del Cdigo Penal. Sobre el particular, valga reproducir lo siguiente: Incorrecto es solicitar la prescripcin de la accin penal, con tan slo indicar la fecha de comisin del delito y el da de su prescripcin. Es necesario sealar la fecha de cada diligencia y actuacin procesal practicada, a los fines de determinar el tipo de prescripcin22
1.2.2.
La causal de sobreseimiento contenida en el numeral 4 del artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, supone la imposibilidad de incorporar a la investigacin nuevos elementos que hagan posible determinar tanto la participacin cierta del imputado en el delito, como la realizacin del hecho.
Memorndum N: DRD-7-15-102-2005 Fecha: 14-3-2005 () El representante del Ministerio Pblico, sin embargo, solicita el sobreseimiento de la causa, sobre la base de lo dispuesto en el numeral 4, del artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, dispositivo que reza textualmente:
21 22
En concatenacin, por supuesto, con el artculo 48 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Oficio suscrito por la Direccin de Revisin y Doctrina del Ministerio Pblico, identificado con el N DRD-3-15079, de fecha 9 de abril de 2001.
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Artculo 318. Sobreseimiento. El sobreseimiento procede cuando: /(...)/.4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin, y no haya bases para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.... Sobre dicho contexto -y ahondando en el contenido de la norma transcrita-, se considera oportuno precisar, que al culminar la fase de investigacin, el fiscal del Ministerio Pblico deber evaluar si de la misma surge la certeza acerca de la comisin un hecho punible y la responsabilidad de una persona en l. Es posible que luego de realizado el anlisis correspondiente, se determine que todo lo que haba de ser investigado se indag, es decir, en general, todas las diligencias pertinentes, eficaces y posibles, fueron realizadas, resultando que de ninguna de estas averiguaciones surgieron suficientes elementos de conviccin que hiciera posible formular una acusacin con bases slidas en contra de la persona sealada como autor o partcipe del hecho punible, todo lo cual, si coincide con la imposibilidad de incorporar a la investigacin nuevos elementos que hagan posible determinar la participacin cierta del imputado en el delito o incluso la realizacin del hecho, conllevara necesariamente a la aplicacin de este supuesto de sobreseimiento. En este caso, se exige el requisito de la no posibilidad racional de incorporar nuevos datos a la investigacin, es decir, usted, luego de un anlisis concienzudo de los elementos obtenidos en la investigacin, llega a la conclusin jurdico-fctica de que de acuerdo con las reglas de la lgica racional, no es posible incorporar nuevos elementos a la investigacin, que aporten datos sustanciales relevantes para formular una acusacin dotada de fundamento serio, conforme a los parmetros legales establecidos por el Cdigo Orgnico Procesal Penal. Igualmente, es necesario sealar que una de las diferencias fundamentales de este supuesto, con el resto de las causales de sobreseimiento, es que en todas las anteriores existe certeza y seguridad en cuanto a la comprobacin de los supuestos de hecho y de derecho establecidos por la norma, mientras que este supuesto implica -de entrada- una falta de certeza de la autora o participacin del imputado o incluso de la existencia del hecho, acompaada de la no posibilidad razonable, de incorporar nuevos datos a la investigacin, generando como consecuencia el que no existan bases para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado. Sobre esta causal de sobreseimiento, que tiene su base en la regla del in dubio pro reo, y en la seguridad jurdica que debe ofrecer al imputado todo proceso con respecto a su desarrollo, ha expresado el autor Alberto M. Binder23: Se han planteado dudas y discusiones acerca de cul es la resolucin adecuada cuando no se ha llegado al grado de certeza que requiere el sobreseimiento, tampoco existen razones suficientes para fundar una acusacin y la investigacin se halla agotada. Podemos decir, pues, que nos hallamos ante un estado de incertidumbre insuperable. / La solucin correcta para los estados de incertidumbre insuperable es tambin el sobreseimiento. No slo por derivacin de la regla del in dubio pro reo, sino porque existe un derecho de las personas a que su situacin procesal adquiera, en un tiempo razonable, un carcter definitivo. El sometimiento a proceso es siempre un menoscabo
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y ese menoscabo no se puede extender en el tiempo ms all de lo razonable. Menos an, cuando no existe ninguna esperanza seria de que la situacin de incertidumbre puede cambiar. El sobreseimiento con base en este numeral, se diferencia de la figura del archivo fiscal, en la circunstancia de que en el sobreseimiento por esta causal no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin, mientras que el presupuesto del archivo es que el resultado de la investigacin resulta insuficiente para acusar, existiendo en el futuro, potencialmente la posibilidad de reabrir el caso debido a la eventual aparicin de nuevos elementos de conviccin. Adems, el archivo fiscal podra decretarse aun cuando no exista un imputado individualizado, sin embargo, el sobreseimiento por este motivo requiere necesariamente un sujeto determinado como imputado en los hechos objeto de investigacin24. Tal y como ha sido reiterado por la doctrina del Ministerio Pblico: ...El fiscal del Ministerio Pblico debe agotar todas las actuaciones pertinentes y necesarias, a los efectos de la solicitud de sobreseimiento, en cada caso concreto...25. Consecuencialmente, en criterio de este Despacho, la solicitud de sobreseimiento no era procedente; del escrito remitido, resalta la posibilidad de que la investigacin hubiese estado dirigida a definir el tratamiento mdico que recibi la vctima en momentos ulteriores a la intervencin quirrgica, lo cual ameritaba, diligencias de indagacin complementarias, que determinasen, exactamente, la causa de la muerte del nio C.E.E.V
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Este requisito de la identificacin del imputado se exige, por una parte, por cuanto el numeral 4, artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal lo establece expresamente, al sealar: Artculo 318. Sobreseimiento. El sobreseimiento procede cuando: (...) / 4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin, y no haya bases para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado, constituyendo sta una razn de carcter legal. Igualmente, como se refiri antes, esta exigencia tiene su base en la regla del in dubio pro reo, y en la seguridad jurdica que debe ofrecer al imputado todo proceso con respecto a su desarrollo. 25 Informe Anual del Ministerio Pblico. Ao 2001. Tomo I. pp. 620 y 621.
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1.2.3.
La necesidad de indicar una relacin de hechos, clara, precisa y circunstanciada en la solicitud de sobreseimiento, deviene en una genuina manifestacin del derecho a la defensa
Memorndum N: DRD-15-185-2005 Fecha: 29-4-2005 () Esta Direccin observa, que en el escrito de solicitud de sobreseimiento presentado por el fiscal anteriormente identificado, se aprecia la ausencia parcial de una exposicin precisa y clara de cules fueron los hechos, que en criterio de aqul, fungen como sustento de la solicitud de sobreseimiento, as como tambin de la fecha y la forma en que aquellos se desenvolvieron. En efecto, toda investigacin en torno a la perpetracin de un hecho punible supone una debida motivacin, un sealamiento concreto de las circunstancias fcticas que rodean la averiguacin. Precisamente, una descripcin detenida de tales presupuestos objetivos y fcticos, es lo que permite a los intrpretes de la ley discernir cuando determinada actuacin procesal encuentra pleno amparo en alguna disposicin legal. Entonces, una vez desarrollada la investigacin y con base en los elementos de conviccin obtenidos en la fase preparatoria del proceso, el representante del Ministerio Pblico obtendr un convencimiento certero acerca de lo sucedido, circunstancia que le permitir narrar en su escrito los hechos objeto del proceso. Para materializar correctamente dicha narracin, el representante fiscal debe relatar de forma clara y correcta los hechos, sealando el lugar, tiempo, modo y dems circunstancias que rodean la comisin del delito imputado, lo cual implica la expresin de cada circunstancia ocurrida, en forma cronolgica y correlacionada, as como tambin la detallada descripcin de la conducta de los intervinientes. Igualmente, de una narracin clara y precisa, puede determinarse el grado de participacin especfica y concreta de cada uno de los imputados en los hechos y la responsabilidad atribuible a stos con respecto a los hechos. Esta narracin tiene muchas implicaciones, entre las cuales destaca la posibilidad del examen de parte del juez para la determinacin de la exactitud de la calificacin jurdica alegada por el fiscal y atribuida a los hechos imputados, ya que podra suceder que de los hechos narrados se desprendiera una calificacin jurdica distinta. Igualmente, una deficiente exposicin de los hechos puede afectar la defensa que ejercer el imputado a travs de su abogado, con respecto a los hechos, en el transcurso de la audiencia preliminar. La necesidad de asentar una relacin precisa, circunstanciada y motivada de los hechos materializados, en la solicitud de sobreseimiento, deviene en una genuina manifestacin del derecho a la defensa26, principio neurlgico del vigente esquema procesal penal, el cual presupone a favor del imputado, la posibilidad de conocer ntegramente los hechos por los cuales se le investiga. En
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Artculo 49. El debido proceso se aplicar a todas las actuaciones judiciales y administrativas; en consecuencia: 1La defensa y la asistencia jurdica son derechos inviolables en todo estado y grado de la investigacin y del proceso. Toda persona tiene derecho a ser notificada de los cargos por los cuales se le investiga, de acceder a las pruebas y de disponer del tiempo y de los medios adecuados para ejercer su defensa. Sern nulas las pruebas obtenidas mediante violacin del debido proceso. Toda persona declarada culpable tiene derecho a recurrir del fallo, con las excepciones establecidas en la Constitucin y en las leyes....
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adicin a lo anterior, conforme la previsin del numeral 7, del artculo 49 de la Constitucin de 1999, ninguna persona podr ser sometida a juicio por los mismos hechos en virtud de los cuales hubiese sido juzgada anteriormente; por tanto, en resguardo de la aducida mxima (non bis in idem), la prolija descripcin de los hechos acontecidos, as como el sealamiento enjundioso de las circunstancias de modo, tiempo y lugar que rodean la investigacin, se torna en un imperativo ineludible a propsito de la motivacin exigida en todo escrito de sobreseimiento. Contrariamente a lo anteriormente expuesto, en el presente caso el representante fiscal -tal y como se indicar infra- se limita nicamente a transcribir los elementos de conviccin recabados en la fase de investigacin, pretendiendo extraer de la trascripcin de dichos elementos, los hechos objeto del proceso, sin que se observe un adecuado anlisis en cuanto a aquellos, y de sus implicaciones en el proceso, lo cual habra resultado de suma utilidad a los fines de coadyuvar a una adecuada fundamentacin del mencionado escrito de solicitud de sobreseimiento. El sobreseimiento -por constituir efectivamente un acto procesal que concluye la investigacin-, no escapa a la imperiosa necesidad de encontrarse debidamente fundamentado, por lo que la Doctrina del Ministerio Pblico ha establecido lo siguiente: ...Todo escrito de solicitud de sobreseimiento de la causa, debe contener una adecuada motivacin, basada en la descripcin de los hechos y en el conocimiento de cada una de las actuaciones practicadas, ajustndola al numeral correspondiente de los comprendidos en el artculo 325 (actual 318) del Cdigo Orgnico Procesal Penal. No hacerlo as, conduce a la impugnacin del acto de solicitud de sobreseimiento por deficiencia sustancial, por impedir el cumplimiento de lo pautado en el artculo 326 (actual 323) del Cdigo Orgnico Procesal Penal...27. Por otra parte, la obligacin de fundamentar correctamente todo escrito de sobreseimiento, es susceptible de concebirse como un mecanismo que coadyuva a garantizar la adecuada terminacin de la fase preparatoria del proceso. En tal sentido, dicha fundamentacin es necesaria a los fines de una cabal comprensin del razonamiento tcnico-jurdico realizado por el fiscal del Ministerio Pblico -compuesto por la perfecta consuncin del contenido fctico del caso, con el derecho aplicable al mismo- a los fines de clausurar definitivamente el curso de la investigacin. En pocas palabras, una adecuada motivacin del escrito de sobreseimiento, garantiza en cierta forma la transparencia de la terminacin de la investigacin
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Oficio N DRD-3-15102, de fecha 9 de abril de 2001. Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, Ao 2001. Tomo I, p. 608.
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1.2.4.
La solicitud de sobreseimiento sobre la base del segundo supuesto del numeral 1 del artculo 318 Cdigo Orgnico Procesal Penal, debe estar precedida de certeza respecto de la no comisin del hecho objeto del proceso por el sujeto imputado en el caso especfico. Cuando el fiscal del Ministerio Pblico solicita el sobreseimiento por el numeral 1, segundo supuesto, debe tener certeza respecto a la no participacin del imputado, mientras que el numeral 4 alude a la falta de certeza en cuanto a tal participacin, aunado a la imposibilidad de incorporar nuevos elementos a la investigacin.
Memorndum N: DRD-15-19-275-2005 Fecha: 7-7-2005 () Por ltimo, el representante del Ministerio Pblico finaliza la solicitud de sobreseimiento sobre la base de los siguientes argumentos: ...de las actas policiales no se desprende la existencia de testigos presenciales que sealen al imputado: V.G.J.L., como el autor material de las lesiones causadas a la vctima, no contando el Ministerio Pblico con un acervo probatorio que le permita en el Juicio Oral y Pblico, demostrar de manera indubitable la responsabilidad Penal del imputado en autos, toda vez que las personas sealadas por la vctima como Testigos Presenciales del hecho investigado, nada aportan a la investigacin... por lo que considero que lo procedente y ajustado a derecho es solicitar de conformidad con lo establecido en el Artculo 318 ordinal 1 del Cdigo Orgnico Procesal Penal el SOBRESEIMIENTO de la presente causa... por cuanto el hecho objeto del proceso (LESIONES GRAVES), no puede atribursele al imputado. (Resaltado nuestro). De conformidad con el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, los escenarios que justifican la solicitud sobreseimiento, son los siguientes: Artculo 318. Sobreseimiento. El sobreseimiento procede cuando: / 1. El hecho objeto del proceso no se realiz o no puede atribursele al imputado; 2. El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, inculpabilidad o de no punibilidad; 3. La accin penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada; 4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin, y no haya bases para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado; 5. As lo establezca expresamente este Cdigo. Sobre dicho contexto -y ahondando en el contenido de la norma transcrita-, se considera oportuno precisar, que al culminar la fase de investigacin, el fiscal del Ministerio Pblico deber evaluar si de la misma surge la certeza acerca de la comisin un hecho punible y la responsabilidad de una persona en l. Es posible que luego de satisfecho el anlisis correspondiente, se determine que todas las diligencias pertinentes y posibles, fueron realizadas, resultando que de ninguna de estas averiguaciones surgieron suficientes elementos de conviccin que hicieran posible la formulacin de una acusacin en contra de la persona sealada como autor o partcipe del hecho punible, todo lo cual, si coincide con la imposibilidad de incorporar a la investigacin nuevos elementos que hagan
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posible determinar la participacin cierta del imputado en el delito (o incluso, con ocasin de la realizacin del hecho), conllevara necesariamente a la aplicacin del numeral 4, del artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. En criterio de este Despacho, la decisin del representante del Ministerio Pblico de solicitar el sobreseimiento, sobre la base de lo dispuesto en el segundo supuesto, del numeral 1, del artculo 318 del Cdigo Adjetivo Penal, result desacertada; el escenario fctico refugiado en el dispositivo aducido, sugiere la existencia de elementos de conviccin que determinen la no participacin de determinada persona en la comisin de un hecho punible, por lo cual sern insostenibles las bases para acusarla, ya que no existir vnculo alguno de autora o participacin entre quien ha sido individualizado como imputado y el hecho objeto de la investigacin. Implica la no intervencin en modo alguno por parte de la persona sujeta al proceso penal, en la ejecucin del delito que motiv la apertura de la investigacin o bien la no existencia de elementos de conviccin, que involucren a determinada persona en la comisin del hecho punible acaecido. Si bien es cierto que los ciudadanos entrevistados durante la fase preparatoria del proceso incoado, en momento alguno reconocieron al imputado J.L.V.G., como el autor de las lesiones producidas al ciudadano A.L.T., no es menos genuino reconocer la existencia de una denuncia concreta en su contra, la cual levantaba una sospecha con respecto a su participacin en los hechos objeto del proceso, y cuya nica forma de corroboracin, era el ntegro desenvolvimiento de la fase preliminar o de investigacin del proceso penal. Independientemente de las deposiciones proferidas por los testigos entrevistados, nunca se certific de modo indubitable, que el ciudadano J.L.V.G., no haba sido la persona responsable de los perjuicios fsicos ocasionados a la vctima. Con ocasin de todo lo anterior, resulta imprescindible advertir, que una de las principales diferencias entre el numeral 4, del artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, con respecto al resto de las causales que posibilitan la solicitud de sobreseimiento, es precisamente la falta de certeza existente, a propsito de la participacin de imputado en el delito investigado (o incluso con respecto a la realizacin del hecho inquirido), la cual es complementada por la no posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la investigacin, generando en consecuencia, la imposibilidad jurdica para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del sujeto inquirido; los numerales 1, 2 y 3 del artculo 318 del Cdigo Adjetivo Penal, en cambio, sugieren una certeza absoluta en cuanto a la comprobacin de los supuestos de hecho y de derecho establecidos por la norma. Aunado a ello, debe acotarse que este supuesto es diferente a la causal establecida en el numeral 1, segundo supuesto del artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, ya que afirmar que el hecho no puede atribuirse al imputado, implica tener certeza y estar convencido de que el hecho no fue cometido por el sujeto involucrado (ni como autor, ni como partcipe), mientras que el numeral 4, hace referencia a la falta de certeza en cuanto a la participacin del imputado en el hecho, aunado a la imposibilidad de incorporar nuevos datos relativos al hecho objeto de la investigacin, es decir, en el primer caso, el hecho no puede atribuirse al imputado, y en el segundo caso, existen dudas respecto a la participacin del imputado en el hecho, no existiendo bases suficientes para solicitar su enjuiciamiento, y siendo imposible de probar posteriormente, por haberse agotado la investigacin.
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Consecuencialmente, el representante del Ministerio Pblico debi solicitar el sobreseimiento de la causa, argumentado la falta de certeza con respecto a la participacin del imputado en los hechos objeto del proceso (entindase: artculo 318, numeral 4, del Cdigo Orgnico Procesal Penal), no existiendo bases suficientes para solicitar su enjuiciamiento, y siendo imposible acreditar su responsabilidad ulteriormente, por haberse agotado la investigacin. En cuanto a esta causal de sobreseimiento -la cual tiene su base en la regla del in dubio pro reo, y en la seguridad jurdica que debe ofrecer al imputado todo proceso-, el autor Alberto Binder ha expresado lo siguiente28: Se han planteado dudas y discusiones acerca de cul es la resolucin adecuada cuando no se ha llegado al grado de certeza que requiere el sobreseimiento, tampoco existen razones suficientes para fundar una acusacin y la investigacin se halla agotada. Podemos decir, pues, que nos hallamos ante un estado de incertidumbre insuperable. La solucin correcta para los estados de incertidumbre insuperable es tambin el sobreseimiento. No slo por derivacin de la regla del in dubio pro reo, sino porque existe un derecho de las personas a que su situacin procesal adquiera, en un tiempo razonable, un carcter definitivo. El sometimiento a proceso es siempre un menoscabo y ese menoscabo no se puede extender en el tiempo ms all de lo razonable. Menos an cuando no existe ninguna esperanza seria de que la situacin de incertidumbre puede cambiar.
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BINDER, Alberto M. Introduccin al Derecho Procesal Penal. 2 Edicin. AD-HOC, S.R.L. Buenos Aires, Argentina. p. 252.
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1.3. 1.3.1.
Recursos dentro del Proceso Penal El escrito de apelacin interpuesto por el fiscal del Ministerio Pblico debe indicar la base legal de actuacin correspondiente. Los fiscales del Ministerio Pblico deben acompaar cada motivo de apelacin de una argumentacin coherente, a fin de respaldar los motivos alegados. El motivo de la contradiccin debe estar dirigido al argumento de la sentencia que afirma y niega a la vez un mismo razonamiento, de modo tal que lo haga opuesto. La ilogicidad est referida al argumento de la sentencia que va contra sus reglas o doctrinas. La falta de aplicacin de una norma, no constituye contradiccin o ilogicidad de la sentencia, sino simplemente falta de aplicacin de la norma.
Memorndum N: DRD-16-92-2005 Fecha: 7-3-2005 () En cuanto a los requisitos de forma que debe reunir el escrito en anlisis, se observa que los representantes del Ministerio Pblico omitieron mencionar los dispositivos legales que los facultan para ejercer el recurso de apelacin, y que adems constituyen el basamento jurdico de su actuacin, ya que obviaron mencionar los artculos 285 ordinal 6 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 108 ordinal 13 y 433 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, en relacin con el artculo 34 numeral 14 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, cuyo sealamiento se hace indispensable en aras de fundamentar su actuacin. Todo escrito emanado de un fiscal del Ministerio Pblico contentivo de una determinada opinin jurdica, debe estar debidamente encabezado, a travs del sealamiento de las normas jurdicas que lo facultan para actuar de una u otra forma, para tomar una decisin capaz de producir efectos jurdicos dentro del proceso penal, de modo que es necesario indicar el fundamento legal pertinente que le da la competencia para actuar en un caso especfico. Esta base legal exteriorizada en normas jurdicas, son las que atribuyen la competencia. Uno de los requisitos de la competencia, es que debe estar expresamente prevista en la Constitucin, en la ley o dems fuentes de legalidad, o derivarse de alguno de los principios generales de Derecho Pblico. Dicha competencia tiene una doble faz y como tal, debe ser entendida en dos sentidos: como facultad y deber al mismo tiempo, ya que, dados los presupuestos legales para actuar, el fiscal del Ministerio Pblico est facultado y se encuentra en la obligacin de proceder dentro de los lmites que le son propios.
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(Omissis) TERCERO Sobre los argumentos del recurso y la opinin de esta Direccin Primer motivo: Como ya se mencion, el primer motivo de la apelacin de los fiscales del Ministerio Pblico, se fundamenta en el artculo 452 ordinal 2 del Cdigo Orgnico Procesal Penal Falta, contradiccin o ilogicidad manifiesta en la motivacin de la sentencia, por considerar que la sentencia es contradictoria e ilgica por tres razones: 1. Se hace referencia a que se acus a A.H.Z.P., por el delito de violacin agravada en perjuicio de las nias V.Q.J.D. e I.D.V.L.M. y la condena del tribunal es por el delito de violacin slo en perjuicio de la nia V.Q.J.D., omitiendo, sin fundamentacin, la imputacin por violacin en perjuicio de la nia I.D.V.L.M. El tribunal no aplic el aumento de pena establecido en el artculo 378 del Cdigo Penal, a pesar de que consider el concurso simultneo de dos personas: A.H.Z.P. y N.M.S. Por cuanto era aplicable el artculo 37 del Cdigo Penal pero en su Primer Aparte.
2. 3.
Ahora bien, respecto al mencionado primer motivo (que esta Direccin dividi en tres apartados), deben hacerse dos observaciones generales y una observacin por cada apartado. La primera observacin general esta referida a la confusa redaccin del recurso de apelacin, ya que los fiscales del Ministerio Pblico, sealan que el primer motivo de la apelacin es la Falta, contradiccin o ilogicidad manifiesta en la motivacin de la Sentencia; luego precisan que recurren por cuanto la sentencia es contradictoria e ilgica, seguidamente argumentan que no hay congruencia entre acusacin y sentencia, y se concluye que la sentencia es ilgica y contradictoria, pero en ningn momento acompaan tales afirmaciones de una argumentacin coherente que respalde el mencionado primer motivo del recurso29, es decir, los fiscales del Ministerio Pblico se encargan de encuadrar en el artculo 452 ordinal 2 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, una serie de argumentos que no guardan relacin con dicho ordinal (ello se desarrollar con ms detalle
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Respecto al recurso de casacin pero refirindose a los mismos motivos del recurso de apelacin (contradiccin e ilogicidad), la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia de fecha 13 de marzo de 2001, expediente 01-0056, con ponencia de la Magistrada Blanca Rosa Mrmol, dej claro que Todos estos motivos son diferentes y configuran distintos supuestos de procedencia del recurso, y la Sala ha establecido en anteriores oportunidades, que si en el escrito de interposicin del recurso de casacin, se denuncian conjuntamente la inobservancia o errnea aplicacin de un precepto legal, la falta, contradiccin o manifiesta ilogicidad de la motivacin, sin fundamentar cada vicio separadamente, el recurso ser desestimado por manifiestamente infundado (Resaltado nuestro). En igual sentido La impugnante denuncia conjuntamente la contradiccin e ilogicidad manifiesta en la motivacin de la recurrida. Tales vicios configuran distintos motivos de procedencia del recurso y, por tanto, deben fundamentarse separadamente. Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, sentencia de fecha 5 de junio de 2001, expediente 01-107, con ponencia del Magistrado Rafael Prez Perdomo; El Fiscal recurrente aduce violacin del artculo 444, ordinal 2, del Cdigo Orgnico Procesal Penal, referido a la falta, contradiccin o ilogicidad en la motivacin, los cuales son motivos de procedencia del recurso de apelacin y deben ser fundados por separado. Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, sentencia de fecha 20 de noviembre de 2001, expediente 01-185, con ponencia del Magistrado Rafael Prez Perdomo.
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infra). Nunca precisan el porqu consideraron que la sentencia es tanto contradictoria como ilgica. No precisaron qu parte de la sentencia consideraron ilgica y qu parte contradictoria30 y su entidad para anular el fallo31. Debe advertir esta Direccin que el motivo de la contradiccin debe estar dirigido al argumento de la sentencia que afirme y niegue a la vez un razonamiento de manera tal que lo haga opuesto. La ilogicidad est referida al argumento de la sentencia que va contra sus reglas o doctrinas32. Ejemplo: Resulta contradictorio argumentar la culpabilidad de un acusado por el uso de un arma y luego afirmar que nunca uso el arma. Es ilgico argumentar la culpabilidad y resolver la absolucin. En el primer caso tenemos dos argumentos que chocan entre s, se oponen y se destruyen; en el segundo tenemos una afirmacin de culpabilidad pero una conclusin que va contra la esencia de dicha afirmacin. Al argumentar la ilogicidad, debe expresarse el porqu la sentencia no es conciliable con la fundamentacin previa en la que se apoya y con el contenido de las pruebas que, en su criterio, el juzgador apreci de manera ilgica, as como, la manera segn la cual debieron ser apreciadas lgicamente y la importancia de las pruebas valoradas violando los principios de la lgica33. La segunda observacin general est referida a la omisin de la exigencia legal establecida en el primer aparte del artculo 453 del Cdigo Orgnico Procesal Penal34, respecto a la indicacin por separado de la solucin que los recurrentes pretenden por cada vicio del fallo. No indicaron los fiscales del Ministerio Pblico lo que pretendan al alegar los diferentes motivos del recurso de apelacin, pues se limitaron a denunciar diferentes motivos, pero no indicaron la pretensin de cada una de sus denuncias. Hechas las referidas observaciones generales, esta Direccin analizar los apartados supra mencionados, cada uno por separado: Respecto al primer apartado, considera esta Direccin que su impulso es la falta de motivacin respecto al pronunciamiento sobre el delito de violacin imputado al ciudadano A.H.Z., en perjuicio de la nia I.L. Efectivamente, los fiscales del Ministerio Pblico, imputaron, adems del delito de actos lascivos, el delito de violacin, pero el tribunal omiti condenar por ste ltimo. Ahora bien, al revisar la sentencia que motiv el recurso que se analiza, puede notarse que la misma contiene dos apartados; el primero llamado LOS HECHOS CIRCUNSTANCIA DEL PROCESO, y el segundo LOS HECHOS QUE EL TRIBUNAL ESTIMA ACREDITADOS. En el
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Como lo ha exigido la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, entre otras, en sentencia de fecha 27 de septiembre de 2000, expediente 00-973, con ponencia del Magistrado Jorge Rosell. 31 As, la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia de fecha 19 de septiembre de 2000, expediente 00-204, con ponencia del Magistrado Rafael Prez Perdomo, sostuvo que El recurrente denuncia ilogicidad en la motivacin empero no establece en que consiste la misma y la influencia de tal vicio en el dispositivo del fallo. Seala adems, que la ilogicidad denunciada comporta vicios de forma y fondo, sin expresar cules son estos y su entidad para anular la audiencia preliminar 32 Diccionario de la Real Academia Espaola. En http://www.rae.es 33 Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia de fecha 20 de abril de 2001, expediente 01-0128, con ponencia del Magistrado Rafael Prez Perdomo. 34 El recurso deber ser interpuesto en escrito fundado, en el cual se expresar concreta y separadamente cada motivo con sus fundamentos y la solucin que se pretende
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primero de ellos, el tribunal deja nica constancia que la madre de la nia I.L., denuncia que su hija fue violada. En el segundo de los apartados mencionados, el tribunal deja constancia que del anlisis de la declaracin de la nia y del informe psicolgico realizado, se acredita el delito de actos lascivos. No se menciona nada respecto a la acreditacin de la violacin, tampoco existe en el fallo forma de conocer el contenido o anlisis del juzgador sobre la declaracin de la nia o el mencionado informe psicolgico. Ni siquiera se puede leer parcialmente la denuncia de la madre. De lo dicho puede concluirse que el tribunal de control no cumpli a cabalidad con los requisitos de motivacin de la sentencia, pues no mencion todos los elementos que aparentemente fueron tomados en cuenta para fundamentar la acusacin por el delito de violacin en perjuicio de la nia I.L.35, tampoco motiv, suficientemente, las circunstancias que lo llevaron a descartar la responsabilidad del acusado, y lo que es peor, tampoco motivo, siquiera, la culpabilidad por actos lascivos36, dado el cambio de calificacin tcita que hiciera en cuanto a I.L. Todo ello lleva a concluir a esta Direccin, que el vicio que se debi alegar en este sentido, si bien fue el establecido en el artculo 452 ordinal 2 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, debi precisarse que es por falta de motivacin, y no por contradiccin o ilogicidad. Sobre las reglas de motivacin del fallo, la Sala de Casacin Penal ha sostenido que constituyen la decantacin del proceso, la transformacin por medio de razonamientos y juicios de la diversidad de hechos, detalles y circunstancias, a veces inverosmiles y contradictorios en la unidad o conformidad de la verdad procesal. Agrega la Sala que resulta imposible llegar a esa unidad si se omite el anlisis y comparacin de pruebas existentes en autos, lo cual, parece que ocurri en el caso que analiza esta Direccin. Es en estos casos que se concluye, como as lo hace la mencionada Sala Penal, en la vulneracin del deber que tiene todo juez de relacionar de manera material y directa los hechos constitutivos del delito con todos los elementos probatorios existentes. Dicha omisin, resalta la Sala, da lugar a vicios de forma que acarrean su nulidad37.
35
As, la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, al referise a la necesidad de mencionar todos los elementos de prueba, dej claro que: No es suficiente que el Juez en su labor de apreciar las pruebas, tome en consideracin algunas y otras las silencie; todos los medios probatorios son de importancia, y no pueden ser ignoradas sin justificacin alguna, sin relacionarlas procesalmente. Es cierto que al Juez de mrito le corresponde apreciar aquellas que a su juicio fueron dignas de fe y desechar las que considere errneas, o no conformes a la verdad, pero es necesario que lo haga en virtud de razonamientos de orden lgico o jurdico. Sentencia del 6 de julio de 2000, expediente 00-185, con ponencia del Magistrado Jorge Rosell. En similar sentido, la Sala de Casacin Penal, tambin sostiene que Examinado el fallo recurrido se observa que la razn asiste a la recurrente, ya que el juez a quo al emitir su pronunciamiento lo hizo en forma inmotivada. En tal sentido, seal parcialmente el contenido de algunos elementos de prueba y omiti la declaracin del funcionario Freddy Orlando Prez Lizardo (folio 44), el reconocimiento legal practicado sobre unos objetos (folio 50), la experticia toxicolgica practicada al procesado (folio 63) as como sus movimientos de cuenta corriente N 501-383064-6 perteneciente al Banco de Venezuela, remitidos en fecha veintiuno de agosto de 1997. (...) Todas estas circunstancias, a juicio de la recurrente no fueron advertidas por el juzgador de la segunda instancia producto de la falta de anlisis lgico que lo llevara a una correcta motivacin ya que ellas son importantes para el resultado del proceso. Fallo de fecha 7 de junio de 2000, expediente 98-971, con ponencia del Magistrado Alejandro Angulo Fontiveros. 36 En sentencia ya citada, la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, expediente 98-971, expres: Motivar una sentencia no se logra con la sola descripcin de los elementos de prueba seleccionados por el tribunal sino que es preciso que se los merite idneamente, esto es, que se demuestre su vinculacin racional con las afirmaciones o negaciones que se admiten en el fallo. En otra sentencia, respecto a la motivacin de la culpabilidad, la Sala de Casacin Penal, deja claro que respecto a la declaratoria de responsabilidad de los acusados, es necesario expresar en la sentencia los hechos demostrativos de la vinculacin entre el delito enjuiciado y la persona a quien se le imputa, as se puede precisar si el procesado es inocente o culpable y en este ltimo caso, en atencin a los hechos establecidos, se puede determinar el grado de participacin. Sentencia del 1 de abril de 2004, expediente 03-519, con ponencia de la Magistrada Blanca Rosa Marmol. 37 La cita en este prrafo corresponde a la sentencia relacionada con el expediente 00-185, ya mencionado.
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As se concluye que, el vicio que corresponda en este apartado del primer motivo del recurso de apelacin, es la falta de motivacin respecto a los elementos de prueba que motivaron al tribunal para apartarse de la responsabilidad en cuanto al delito de violacin en perjuicio de la nia I.L., y no el genrico y mal argumentado motivo que alegaron los recurrentes contradiccin e ilogicidad, pues, parece no ser ilgica la sentencia, por contener, al menos, una muy sucinta explicacin de los hechos acreditados, donde parece descartarse la responsabilidad respecto a la violacin; y tampoco contradictoria, por no tener argumentos que choquen entre s. Tampoco parece que estemos en presencia de la llamada incongruencia omisiva, ya que a pesar de que pueda entenderse que en el fallo exista un desajuste entre ste y los trminos en que el Ministerio Pblico formul su pretensin, y a ella se concedi menos de lo pedido, considera esta Direccin, en concordancia con la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, que tambin debe analizarse si la omisin fue desestimada tcitamente o pueda deducirse del conjunto de razonamientos de la decisin, pues ello equivaldra a la no vulneracin del derecho reclamado38. Como ya se mencion, de los hechos que el tribunal consider acreditados, puede inferirse el descarte tcito del delito de violacin39. Respecto al segundo de los apartados, los representantes del Ministerio Pblico consideran que el tribunal no aplic el aumento de pena establecido en el artculo 378 del Cdigo Penal, a pesar de que consider el concurso simultneo de dos personas: A.H.Z.P. y N.M.S. Por ello tambin denuncian tal hecho como constitutivo del vicio de contradiccin e ilogicidad. Ya se ha explicado en que consisten tales vicios denunciados por los fiscales del Ministerio Pblico, por lo que slo queda explicar las razones del porque esta Direccin no los comparte en este segundo aparte del primer motivo del recurso. Los fiscales lo que denuncian es la falta de aplicacin de una norma jurdica, especficamente la contenida en el artculo 378 del Cdigo Penal, la cual establece que: Artculo 378.- Cuando alguno de los hechos previstos en los artculos precedentes se hubiere cometido con el concurso simultaneo de dos o ms personas, las penas establecidas por la ley se impondrn con el aumento de la tercera parte. Tal omisin por parte del juez no es ni contradictoria ni ilgica, simplemente es falta de aplicacin de una norma, es decir, el juez en su sentencia no tom en cuenta una norma que deba aplicar, y en estos casos el motivo del recurso debi ser el contenido en el artculo 452 ordinal 4 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, el cual legitima al agraviado a recurrir por inobservancia de una norma jurdica. Respecto a lo que parece ser un tercer apartado era aplicable el artculo 37 del Cdigo Penal pero en su Primer Aparte, a esta Direccin no le es posible discernir su fundamento.
38
Sentencia de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, de fecha 2 de octubre de 2003, expediente 03-1578, con ponencia del Magistrado Ivn Rincn Urdaneta. 39 Aunque tal descarte y la forma en como ste se expres, por supuesto, se encuentra afectado por el vicio de inmotivacin.
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En efecto, los representantes del Ministerio Pblico no mencionaron las razones que tenan para considerar que el juez debi aplicar el artculo 37 del Cdigo Penal, y adems, el porqu consideraron que tal omisin por parte del juez era censurable por ilgica y contradictoria. Tal denuncia la encuentra esta Direccin, no slo inmotivada, tambin injustificada, pues de la lectura de la sentencia que se envi a esta Direccin, se puede extraer fcilmente que la juez, al momento de realizar el clculo de la pena a imponer a cada acusado, e incluso, en la parte dispositiva de la sentencia, si tom en cuenta la mencionada norma contenida en el artculo 37 del Cdigo Penal. Ello, como se mencion, resulta evidente de la simple lectura de la sentencia. No obstante, se evidenci igualmente, que hubo error en el cmputo de la misma, toda vez que la juez no tom en cuenta lo dispuesto en el artculo 87 del Cdigo Penal, el cual dispone: Artculo 87.- Al culpable de uno o ms delitos que merecieren penas de presidio y de otro u otros que acarreen penas de prisin, arresto, relegacin a colonia penitenciaria, confinamiento, expulsin del espacio geogrfico de la Repblica, o multa, se le convertirn estas en la de presidio y se le aplicara slo la pena de esta especie correspondiente al delito ms grave, pero con el aumento de las dos terceras partes de la otra u otras penas de presidio en que hubiere incurrido por los dems delitos y de las dos terceras partes tambin del tiempo que resulte la conversin de las otras penas indicadas en la de presidio. La conversin se har computando un da de presidio por dos de prisin, por tres de arresto, por cuatro de relegacin a colonia penitenciaria, por cinco de confinamiento o expulsin del espacio geogrfico de la Repblica, y por sesenta bolvares de multa. En efecto, la juez aplic el trmino medio de la pena establecida para el delito de violacin agravada (7 aos y 6 meses); y trmino medio de la pena establecida para el del delito de actos lascivos, (18 meses), el cual, al convertirlo en presidio qued en 9 meses. Ahora bien, la juez consider rebajar dos aos por ser delincuente primario, de conformidad con le artculo 74 ordinal 4 del Cdigo Penal, quedando un total de 6 aos y 3 meses de presidio; y finalmente, aplic la rebaja de un tercio de la pena a imponerse, segn lo dispuesto en el artculo 376 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, dndole como resultado que la pena a imponer fuera de 4 aos y 7 meses de presidio. Como puede observarse, la juez no tom en cuenta lo establecido en el citado artculo 87 del Cdigo Penal, pues nunca consider el aumento de las dos terceras partes del tiempo que result de la conversin de las otras penas, es decir, el aumento por cada uno de los delitos de actos lascivos, a la pena del delito ms grave, como lo era el de violacin, la cual es de 7 aos y 6 meses; de haber sido as, la pena resultante hubiese quedado en 5 aos y 4 meses, pues las dos terceras partes de los cinco delitos de actos lascivos no tomados en cuenta, (6 meses por cada uno) habra aportado 30 meses ms, siendo entonces que la pena total por los cinco delitos indicados era de 2 aos y 6 meses, que al rebajarle el tercio de pena conforme lo prev el artculo 376 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, no hubiese bajado del lmite inferior.
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De haber advertido los fiscales del Ministerio Pblico tal error en el clculo, el motivo de su recurso debi haberse fundamentado en la falta de aplicacin del mencionado artculo 87 del Cdigo Penal, como as lo considera esta Direccin 1.4. 1.4.1. Otros Aspectos Siendo la proteccin de la vctima uno de los objetivos del proceso penal, el fiscal superior del Ministerio Pblico debe, bien sea de oficio o a solicitud del interesado, tomar las medidas de proteccin conducentes, siempre que se verifiquen los extremos legales para su procedencia.
Memorndum N: DRD-30-25-2005 Fecha: 25-1-2005 () Debe indicarse que las medidas de proteccin para vctimas, testigos y expertos constituyen una forma de garantizar la seguridad y la integridad de dichas personas, por la relacin en que se puedan encontrar respecto de un hecho punible o su investigacin.40 Especficamente en el caso de las vctimas, cabe sealar que en el catlogo de derechos que nuestro ordenamiento jurdico les confiere, se establece la facultad de solicitar a los rganos del sistema de justicia que se les otorguen medidas de proteccin. A pesar de que tal facultad se encuentra expresamente consagrada en nuestra legislacin, en ningn rincn de la legislacin venezolana se especifica cules sern esas medidas, por lo cual el juez, como rgano rector del proceso, establecer segn su criterio los mecanismos de proteccin adecuados para el caso concreto. La norma rectora de la cual se derivan los derechos de las vctimas, y por ende la facultad de stas de solicitar medidas de proteccin, es el artculo 30 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, el cual establece lo siguiente: Artculo 30. (...) El Estado adoptar las medidas legislativas y de otra naturaleza, para hacer efectivas las indemnizaciones establecidas en este artculo. El Estado proteger a las vctimas de delitos comunes y procurar que los culpables reparen los daos causados. Este precepto constitucional es desarrollado, por una parte, por la norma contenida en el artculo 23 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, el cual establece entre otras cosas, que la proteccin de la vctima constituye una de las aspiraciones a materializar a travs del proceso penal. As, dicha norma reza lo siguiente:
40
Sentencia N 2261, de fecha 19 de agosto de 2003. Tribunal Supremo de Justicia. Sala Constitucional. Ponencia del Magistrado Ivn Rincn Urdaneta. Expediente N 02-1713.
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Artculo 23. Proteccin de las vctimas. Las vctimas de hechos punibles tienen el derecho de acceder a los rganos de administracin de justicia penal de forma gratuita, expedita, sin dilaciones indebidas o formalismos intiles, sin menoscabo de los derechos de los imputados o acusados. La proteccin de la vctima y la reparacin del dao a la que tengan derecho sern tambin objetivos del proceso penal. (Resaltado nuestro). Esta disposicin legal tiene el carcter de norma rectora, y como tal est llamada a regir sobre un cierto conjunto de normas, en las que se concreta que el Estado, a travs de cualquiera de sus rganos, tiene el deber legal y constitucional de garantizar la seguridad de cualquier persona que sea individualizada como vctima dentro de una investigacin, contra cualquier amenaza contra su vida, integridad personal o bienes. La mencionada norma rectora encuentra su reflejo en el artculo 118 de la mencionada ley adjetiva, el cual seala, por una parte, que la proteccin de la vctima del delito es uno de los objetivos del proceso penal, y por la otra, que tanto el Ministerio Pblico como los jueces, debern velar por los derechos e intereses de aqulla. De igual forma, este ltimo artculo establece la obligacin de la polica y dems rganos auxiliares de otorgar a la vctima un trato acorde a su condicin de afectado, y facilitar al mximo la participacin de sta en los trmites en que deba intervenir. El contenido del artculo 30 de la Constitucin tambin se encuentra desarrollado por el artculo 120 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, el cual establece un verdadero catlogo de derechos para las personas consideradas como vctimas por dicha ley adjetiva. Dentro de dicha enumeracin, es que se encuentra prevista la facultad para dichas personas de solicitar a los rganos del Sistema de Justicia, que se les otorguen medidas que tiendan a protegerlas de ataques probables que puedan llevarse a cabo contra su persona o de sus familiares. La mencionada norma reza lo siguiente: Artculo 120. Derechos de la vctima. Quien de acuerdo con las disposiciones de este Cdigo sea considerado vctima, aunque no se haya constituido como querellante, podr ejercer en el proceso penal los siguientes derechos:/(...)/ 3.- Solicitar medidas de proteccin frente a probables atentados en contra suya o de su familia;... En el propio texto de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, tambin se encuentra consagrado el derecho de la vctima a que se le proteja desde el mismo momento en que sea identificada como tal por el rgano correspondiente, siendo el artculo 81 de la mencionada Ley Orgnica, la norma que contempla tal facultad, y cuyo texto reza de la siguiente manera: Artculo 81. La vctima que intervenga en un proceso penal ser tutelada desde el momento en que se identifique o sea identificada como tal por el rgano correspondiente. La tutela podr ser prorrogada por un tiempo prudencial luego de finalizado el juicio. Por su parte, el procedimiento necesario para la tramitacin de las medidas a travs de las cuales se materializar dicha tutela, se encuentra regulado en los artculos 82 y 83 eiusdem, estableciendo tales disposiciones lo siguiente:
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Artculo 82.- El Fiscal Superior, por intermedio de la Oficina de Proteccin de la Vctima, por iniciativa propia o por solicitud del interesado o su representante, solicitar al Juez competente que tome las medidas conducentes a garantizar la integridad de la vctima y su libertad o bienes materiales. Artculo 83.- El juez, en atencin al grado de riesgo o peligro, adoptar en decisin motivada las medidas necesarias para preservar la identidad de la vctima, su domicilio, profesin y lugar de trabajo, sin perjuicio del derecho de defensa del imputado. De la lectura de los citados dispositivos legales, se desprenden las siguientes particularidades: 1.El Ministerio Pblico es el rgano legitimado para solicitar las medidas de proteccin en beneficio de la vctima, ya sea de oficio o a peticin de la parte interesada o su representante. Especficamente, ser fiscal superior de la Circunscripcin Judicial respectiva, por intermedio de la Unidad de Atencin a la Vctima41, quien solicitar su otorgamiento. La solicitud ser formulada por ante un juez, quien ser el rgano encargado de determinar la procedencia o no de tales medidas, as como tambin de ordenar su aplicacin y establecer la forma como debern ser ejecutadas. La decisin que dicte el juez acordando o negando las medidas de proteccin, ser debidamente fundada, es decir, el rgano judicial deber expresar las razones de hecho y de derecho que justifican su resolucin. Contra esta resolucin no est previsto en el ordenamiento jurdico mecanismo de impugnacin alguno, por lo que la nica va disponible para atacarla, es a travs de la accin de amparo constitucional consagrada en el artculo 27 de la Constitucin.42 El alcance de las medidas de proteccin abarcar la proteccin de la integridad, libertad, e identidad de la vctima cuya condicin deber encontrarse debidamente acreditada-, as como tambin su domicilio, bienes materiales, profesin y lugar de trabajo, ello segn las particularidades del caso concreto. De igual manera, el mbito de dichas medidas podr ser extendido al cnyuge de la vctima, a las personas que vivan con ella, a sus ascendientes, descendientes, hermanos, y parientes afines hasta en segundo grado, tal como lo dispone el artculo 84 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico. Lgicamente, el peligro o amenaza que conlleva al Ministerio Pblico a solicitar el otorgamiento de una medida o medidas de esta naturaleza, deber ser grave e inminente, y tal circunstancia deber estar debidamente acreditada
2.-
3.-
4.-
5.-
41
En este sentido, ver los artculos 6.2 y 8.4 de la Resolucin N 849, suscrita por el ciudadano Fiscal General de la Repblica, contentiva del Reglamento de la Unidad de Atencin a la Vctima. Gaceta Oficial N 37.086, de fecha 27 de noviembre de 2000. Reimpreso nuevamente en la Gaceta Oficial N 37.099, de fecha 14 de diciembre de 2000. 42 Tal como lo indica la sentencia N 2261, de fecha 19 de agosto de 2003. Tribunal Supremo de Justicia. Sala Constitucional. Ponencia del Magistrado Ivn Rincn Urdaneta. Expediente N 02-1713.
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1.4.2.
No es posible permitir el acceso a las actas a un abogado privado (abogado defensor), si no existe un sujeto que haya sido sealado como imputado. Para que el fiscal del Ministerio Pblico pueda dar acceso a las actas del proceso a un abogado, debe verificarse su nombramiento como defensor, as como la aceptacin del cargo y su juramentacin ante el rgano jurisdiccional.
Memorndum N: DRD-28-38-2005 Fecha: 9-2-2005 () Respecto al resaltado del prrafo anterior (y sin que se haya individualizado al imputado), debe esta Direccin aclarar que el acceso a las actuaciones por parte de un abogado defensor, es a los fines de permitir el derecho a la defensa del imputado. Julio Maier afirma que para que alguien pueda defenderse, es imprescindible que exista algo de qu defenderse, y ese algo es la imputacin. De manera que, tal como refiere Maier, no puede haber derecho a defenderse, si no existe algo de qu defenderse, es decir, para que opere el derecho a la defensa, debe existir una contrapretensin, una posicin jurdica de la contraparte, por ello podemos concluir que en el curso de un proceso penal, el derecho a la defensa de un imputado nace desde el mismo momento en que tiene lugar la imputacin, entendida sta como el sealamiento directo o indirecto en contra de un sujeto mediante un acto de investigacin como autor o partcipe de un hecho punible. Por lo dicho, concluye esta Direccin que no es posible permitir el acceso a las actas a un abogado privado (abogado defensor), si no existe un sujeto que haya sido sealado como imputado, es decir, si no existe un sujeto a quien dicho abogado se disponga defender. En estos casos, la actuacin del Ministerio Pblico estara ajustada a derecho, ya que sin imputado a quien otorgarle el derecho a la defensa, factible y lgicamente no es posible su violacin. El abogado privado no tendra derecho al acceso de las actuaciones, ya que no tendra el carcter de parte (defensor nombrado y juramentado), y por tanto, no tendra ningn derecho a revisar las actuaciones, que como bien se sabe, son reservadas para terceros43. Posibilidad de que un representante del Ministerio Pblico pueda negar el acceso a las actas a un abogado privado que presente poder especial sin haber estado juramentado. Como es sabido, nuestro diseo procesal penal permite que el abogado defensor sea nombrado por el imputado, o cualquiera de sus parientes. El artculo 139 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, es el que regula la manera cmo nombrar defensor y la forma cmo aceptar dicho cargo. Tal artculo deja claro que el nombramiento de defensor no est sujeto a ninguna formalidad. Por ello, esta Direccin considera posible que el abogado defensor pueda ser nombrado mediante poder especial.
43
Un abogado que presente un poder otorgado por un sujeto involucrado en una investigacin que an no haya adquirido la condicin de imputado, sera slo un tercero, como tambin lo sera el sujeto que le otorga el poder.
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Ahora bien, cabe preguntarse puede un abogado nicamente nombrado mediante poder especial representar a su defendido en proceso penal? La respuesta es negativa. El Cdigo Orgnico Procesal Penal, diferencia al abogado asistente o abogado de confianza44, del abogado defensor. La diferencia estriba en la funcin que cumplen. El abogado defensor es el abogado de confianza nombrado por el imputado como tal; lo que implica la obligacin de que una vez aceptado el cargo, se deba jurar desempearlo fielmente ante el juez de control. El artculo 139 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, es claro al establecer que una vez designado el defensor el juez deber tomar el juramento dentro de las veinticuatro horas siguientes a la solicitud del defensor designado por el imputado. El mencionado artculo 139 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, es el que impone la formalidad esencial de juramento del defensor. En este sentido, el Tribunal Supremo de Justicia ha establecido que la juramentacin del abogado privado es una formalidad esencial ...para ser verificada dentro del trmino de veinticuatro (24) horas siguientes a la solicitud del defensor o, en su defecto, en el lapso ms perentorio posible.... Contina el Tribunal Supremo de Justicia aclarando que ...no es la designacin o nombramiento de defensor, sino la juramentacin de ste, la formalidad esencial a la que est obligado el Juzgado a proveer con la prontitud que el caso requiera, tal como lo dispone el artculo 139 del citado Cdigo Orgnico en salvaguarda del derecho a la defensa.... 45 Ello es as, puesto que la defensa privada es una funcin pblica46, la cual obligatoriamente, para ejercerla se debe prestar el juramento como solemnidad indispensable al objeto de alcanzar la plenitud de su investidura dentro del proceso penal 47. La funcin del defensor, por lo importante de su rol en el proceso penal, debe ser ejercida por un abogado que asuma la responsabilidad de cumplir fielmente la asistencia y representacin del imputado, incluso, con independencia de ste, por ello resulta necesario el juramento ante el juez, que pueda dar fe, por ser testigo, del acto mediante el cual el abogado de confianza del imputado asume la responsabilidad de llevar la defensa penal de su cliente; es decir, el juez resulta ser la autoridad ante quien la defensa se compromete a cumplir con la funcin pblica que el cargo exige, y que por su fiel cumplimiento ser el nico responsable.
44 45
Referencia indicada en el artculo 10 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Ambas citas extradas de sentencia de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, de fecha 30 de abril de 2003, con ponencia del magistrado Jos Delgado Ocando, Expediente N 02-1951, y en idntico sentido ver sentencia de fecha 3 de diciembre de 2003, del mismo ponente y Sala, Expediente N 02-2685. 46 Criterio acogido por la Sala Constitucional, por gran parte de la doctrina nacional y extranjera y por esta Direccin. 47 Sentencia de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, de fecha 11 de marzo de 2003, con ponencia del magistrado Jos Delgado Ocando, Expediente N 02-1349, y en igual sentido ver las ya citadas sentencias fecha 30 de abril de 2003 y del 3 de diciembre de 2003.
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Es por ello, que esta Direccin considera que para que un abogado pueda tener acceso a las actas, no slo debe verificarse su nombramiento como defensor, tambin resulta esencial su aceptacin en el cargo y la juramentacin de cumplirlo bien y fielmente. Por tanto, si ante un fiscal del Ministerio Pblico se presenta un abogado nombrado, por cualquier medio, como defensor de un imputado7, pero no deja constancia de su juramentacin ante el rgano jurisdiccional, podr impedirse su acceso a las actuaciones hasta tanto se comprometa a cumplirlo bien y fielmente. Debe destacarse adems, que si ante un fiscal del Ministerio Pblico se presenta un abogado nombrado, por cualquier medio, como defensor de un ciudadano que an no es considerado como imputado, slo se le podr permitir ejercer los derechos que como abogado de confianza le otorga el Cdigo Orgnico Procesal Penal, en su artculo 10 48
1.4.3.
La vctima dentro del proceso penal tiene derecho a ser notificada y convocada a la audiencia preliminar, de no confirmarse esta circunstancia tal audiencia sera nula por considerarse violatoria del debido proceso.
Memorndum N: DRD-16-62-2005 Fecha: 21-2-2005 () Una vez analizado el escrito en cuestin, esta Direccin advierte que la presente opinin se limitar al argumento de la fiscal del Ministerio Pblico, en el sentido de que, al advertir la ausencia de notificacin de la vctima para la audiencia preliminar, solicit, por cualquier medio, celeridad en su citacin y recomend el diferimiento de sta, para el da siguiente. En este sentido, esta Direccin concuerda plenamente con el criterio de la fiscal del Ministerio Pblico, todo lo cual encuentra respaldo en la jurisprudencia de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, cuando argumenta que: En el asunto bajo examen, se denunci la falta de convocatoria a la audiencia preliminar de la vctima, por parte del Juzgado 47 de Control del Circuito Judicial Penal del rea Metropolitana de Caracas, (...) Dicha omisin conllev a la indefensin del ciudadano Richard Anthony De Abreu Mndez, en su condicin de vctima, pues, de haber sido convocado ste hubiera podido realizar el acto procesal que a bien considerara pertinente en resguardo de sus derechos e intereses, como presentar acusacin propia o adherirse a la acusacin presentada por la fiscal y, en fin, confrontar al juez con los hechos desde una perspectiva diferente a como fue planteado por el representante de la vindicta pblica, pudiendo ofrecer, incluso, elementos probatorios distintos a los ofrecidos por el Ministerio Pblico, actos que bien pudieron conllevar a la misma decisin de sobreseimiento, que en este caso dio por terminado el juicio, o a la apertura del juicio oral y pblico, siendo, precisamente,
48
Artculo 10. Respeto a la dignidad humana. En el proceso penal toda persona debe ser tratada con el debido respeto a la dignidad inherente al ser humano, con proteccin de los derechos que de ella derivan, y podr exigir a la autoridad que le requiera su comparecencia el derecho de estar acompaada de un abogado de su confianza. El abogado requerido, en esta circunstancia, solo podr intervenir para garantizar el cumplimiento de lo previsto en el artculo 1 de este Cdigo.
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esa incertidumbre sobre la probabilidad de arribar a una decisin distinta, la que se presenta por la falta de convocatoria de la persona a quien se atribuye la condicin de vctima, pues, es claro que la comparecencia o no a la audiencia en cuestin, por parte de sta es de su libre eleccin, mas no es optativo para el tribunal si la convoca o no (...) En el caso bajo anlisis, la trasgresin legal acarre vulneracin a la luz de los derechos consagrados en la Constitucin, dado que la omisin del tribunal al no convocar a la audiencia preliminar a la vctima, quebrant la garanta fundamental al debido proceso y el principio de igualdad de las partes en juicio49. En similar sentido, la Sala Constitucional, sobre el derecho de la vctima a ser notificada y convocada a la audiencia preliminar, argumento que: es preciso sealar que el nuevo sistema penal contempla una serie de derechos y deberes que detenta la vctima, haya o no interpuesto querella particular, dentro de la realizacin del proceso, a fin de garantizarle su participacin directa en el mismo. Esto responde a la necesidad natural de que siendo sta la parte afectada por el hecho punible, debe tener la posibilidad de defender sus intereses ante los rganos encargados de administrar la justicia (...) A mayor abundamiento, las normas relativas a la audiencia preliminar establecen siempre que se necesita la presencia de todas las partes involucradas y, en efecto, el artculo 330 del Cdigo Orgnico Procesal Penal dispone: (...) La vctima podr, dentro del plazo de cinco das, contados desde la notificacin de la convocatoria, adherir a la acusacin del fiscal o presentar una acusacin propia cumpliendo con los requisitos del artculo 303. As pues, es evidente que la prohibicin de entrada de la vctima a la audiencia preliminar contravino las normas procesales que le atribuyen la facultad de participacin, constituyendo una violacin de su derecho fundamental al debido proceso. As se declara. Por otra parte, no puede dejar de sealar la Sala que en su escrito de amparo el accionante argument que como consecuencia de la imposibilidad de asistir a la audiencia preliminar, le haba violado igualmente su derecho de celebrar un acuerdo reparatorio con el imputado. En este sentido, observa la Sala que el artculo 332 eiusdem relativo a la forma en que debe desarrollarse la audiencia, establece claramente como una de las obligaciones del juez de control, que haga del conocimiento de las partes la existencia de los medios alternativos a la prosecucin del proceso, entre los cuales destaca el acuerdo reparatorio contemplado en el artculo 40 del mismo texto normativo. Siendo esto as, es necesario concluir que si le fue impedida a la vctima la entrada a la audiencia, mal pudo haber sido informada de la posibilidad de realizar dicho acuerdo. Adems, uno de los requisitos formales esenciales para realizar estos acuerdos es que se encuentren presentes ambas partes y manifiesten voluntariamente su consentimiento. Con base en lo anterior, es evidente que en el presente caso se lesionaron los derechos constitucionales del accionante, por lo que la decisin objeto de la presente consulta se encuentra ajustada a derecho y debe ser confirmada. As finalmente se declara50. Por tales criterios, compartidos por esta Direccin, se considera que la actuacin de la representante del Ministerio Pblico se encontraba ajustada a derecho, pues sta apuntaba a salvaguardar los derechos de la vctima, reconocidos constitucional, legal y jurisprudencialmente. La solicitud de diferimiento de la audiencia preliminar hasta el da siguiente, momento en el cual consideraba poda
49 50
Sentencia de fecha 9 de abril de 2000, con ponencia del Magistrado Jos Delgado Ocando, expediente 01-1084. Sentencia de fecha 20 de mayo de 2003, con ponencia del Magistrado Ivn Rincn Urdaneta, expediente 02-1391.
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ser satisfecho el requisito de la convocatoria de la vctima a la audiencia preliminar, tena como finalidad evitar celebrar una audiencia preliminar que saba sera nula por violatoria del debido proceso, por lo cual se estima adecuada su solicitud 1.4.4. Los fiscales superiores del Ministerio Pblico deben motivar los escritos por ellos suscritos, apuntando las razones aducidas para ratificar o rectificar la solicitud de sobreseimiento respectiva. Los fiscales superiores deben examinar los argumentos sostenidos por los fiscales de proceso que realicen una solicitud de sobreseimiento, lo contrario sera desconocer el espritu del artculo 323 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Memorndum N: DRD-15-85-2005 Fecha: 4-3-2005 () TERCERO De la motivacin del escrito fiscal: El representante del Ministerio Pblico (entindase: el fiscal superior del Ministerio Pblico), en el escrito remitido para la consideracin de este Despacho, nicamente apunta lo que a continuacin se reproduce: ...ante la iniciativa del Fiscal () del Ministerio Pblico de esta Circunscripcin judicial al considerar la procedencia de la institucin del Sobreseimiento como un acto conclusivo de la fase preparatoria de la investigacin(...)estima este Superior que se deriv de su propio convencimiento... es de destacar que el Auto que niega (Declara sin lugar) la solicitud de Sobreseimiento no expone con seguridad su inconformidad con dicho pedimento, ni expone suficiente ni motivadamente el porqu, sino que se remite simplemente a una negativa con falta de fundamentacin jurdica, cuestin sta debatida jurisprudencial y doctrinariamente que si el Juez de Control no acepta la solicitud de sobreseimiento formulada por el Fiscal deber dictar un auto motivado.... La Doctrina del Ministerio Pblico, relativa a la necesidad de hacer uso de la fundamentacin y motivacin en los escritos de solicitud de sobreseimiento, realizados por los representantes del Ministerio Pblico, ha establecido lo siguiente: El sobreseimiento es uno de los actos que el Ministerio Pblico, puede asumir como pretensin una vez finalizada la llamada fase preparatoria de investigacin, y por tratarse de un acto conclusivo a esta fase, como tal, esta controlado por los rganos jurisdiccionales, en este caso, competencia del juez de control, generando consecuencialmente efectos atinentes a cada una de las partes, e impidiendo la prosecucin del proceso... en toda solicitud se requiere bsica y necesariamente la
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fundamentacin de la misma, para que sea admitida por el juez, consiente de que lo planteado se encuentra ajustado a derecho51. Aun cuando los razonamientos aducidos estn dirigidos a los fiscales del Ministerio Pblico que suscriben la solicitud de sobreseimiento, sobre la base de lo dispuesto en el artculo 323 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, se colige, de igual forma, que los fiscales superiores deben motivar los escritos de ratificacin o rectificacin, ya que en el caso de la ratificacin, ello trae como consecuencia que el juez de control, tome en cuenta para dictar el sobreseimiento en el caso concreto, las razones de hecho y de derecho expuestas por el fiscal superior; mientras que en el caso de la rectificacin, se ordena a otro fiscal continuar con la investigacin o dictar algn otro acto conclusivo, obviamente tomando en cuenta las razones esgrimidas por el primero en su escrito. En consecuencia, el fiscal Superior del Ministerio Pblico, al suscribir el escrito examinado, debi hacerlo motivadamente, apuntando las razones que determinaban la ratificacin de la solicitud de sobreseimiento, lo cual, ameritaba, por va de consecuencia, promover un examen hilvanado con respecto a los elementos de conviccin recolectados durante la fase de investigacin, as como un razonamiento circunstanciado de los argumentos que justificaban la calificacin jurdica atribuida a los hechos objeto del proceso. Haciendo referencia a la motivacin, el autor Luigi Ferrajoli52 seala lo siguiente: La presencia y, sobre todo, la exposicin al control de la motivacin gracias a su forma lgica y semntica tienen por consiguiente el valor de una discriminacin entre mtodos procesales opuestos y, como reflejo, entre modelos opuestos de derecho penal: entre lo que Carrara llamaba <<conviccin autocrtica>> porque estaba basada en la <<mera inspiracin del sentimiento>> y la <<conviccin razonada>>, por haberse expuesto las <<razones>> tanto jurdicas como fcticas () Al mismo tiempo, en cuanto asegura el control de la legalidad y del nexo entre conviccin y pruebas, la motivacin tiene tambin el valor <<endo-procesal>> de garanta de defensa y el valor <<extra procesal>> de garanta de publicidad. CUARTO: De la decisin del fiscal superior El fiscal superior del Ministerio Pblico, asienta en el escrito remitido, las siguientes disertaciones: ...corresponde a la representacin del Ministerio Pblico la determinacin de la oportunidad de presentacin del acto conclusivo de la investigacin, siendo ste el que tiene conocimiento del estado en que se encuentra el mismo. De modo que es a l, y a nadie ms, a quien corresponde la iniciativa de la acusacin, del archivo, de la solicitud -segn su criterio- del sobreseimiento... De manera que corresponde al Ministerio Pblico, como se ha dicho, ejercer o no la accin penal(..)sin que, en ningn momento pueda ser compelido a ello...
51 52
Oficio N DRD-5-49193, de fecha 29-11-99, publicado en Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, Ao 1999, Tomo II, pp. 76 y 77. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn. Teora del Garantismo Penal. Editorial Trotta. Ao 2001. p. 623.
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...ante la iniciativa del Fiscal del Ministerio Pblico de esta Circunscripcin judicial al considerar la procedencia de la institucin del Sobreseimiento como un acto conclusivo de la fase preparatoria de la investigacin... estima este Superior que se deriv de su propio convencimiento... es de destacar que el Auto que niega (Declara sin lugar) la solicitud de Sobreseimiento no expone con seguridad su inconformidad con dicho pedimento, ni expone suficiente ni motivadamente el porqu, sino que se remite simplemente a una negativa con falta de fundamentacin jurdica, cuestin sta debatida jurisprudencial y doctrinariamente que si el Juez de Control no acepta la solicitud de sobreseimiento formulada por el Fiscal deber dictar un auto motivado.... (Subrayado del escrito). Y concluye, con lo que a continuacin se reproduce: Por consiguiente, si bien es cierto que el hecho punible investigado se cometi <no puede atriburseles a los imputados> por no encontrarse elementos que conlleven probar sus participaciones y menos an sus Responsabilidades Penales, no obstante ello, cuando el Fiscal accionante previo estudio del legajo de actuaciones, estim pormenoriza y razonadamente el porqu consider que el Acto conclusivo a lugar era el Sobreseimiento... ...en consecuencia RATIFICO (...) expresamente (...) la solicitud de SOBRESEIMIENTO. (Subrayado del escrito). Como bien se puede colegir de lo anterior, el fiscal superior del Ministerio Pblico, pareciera supeditar la necesidad de examinar las razones proferidas por el fiscal de proceso (a los efectos de solicitar el sobreseimiento de la causa), sobre la base de dos argumentos puntuales (y endebles): 1. En primer trmino, por considerar que al fiscal de proceso no puede compelrsele la promocin de ningn acto conclusivo, por erigirse en una decisin totalmente autnoma y ajena a cualquier requerimiento externo; Y segundo, por la falta de motivacin evidenciada en el auto suscrito por el juez de control, que neg la solicitud de sobreseimiento remitida.
2.
En cuanto corresponde al primer argumento, este Despacho slo se limita a indicar, que de estimarse como vlidos los argumentos invocados por el fiscal superior en el escrito remitido, habr de concluirse, irremediablemente, que el artculo 323 del Cdigo Orgnico Procesal Penal no tendra razn de existir, pues cualquier escrito, que por va de remisin, obligase un pronunciamiento por parte de los fiscales superiores, respecto la procedencia de la solicitud de sobreseimiento determinada por un fiscal de proceso, debera desencadenar, en todo supuesto, en una ratificacin de la misma, pues aqul nunca podra objetar los razonamientos expuestos por el fiscal solicitante, so pretexto de la autonoma que predetermina la actuacin de los representantes del Ministerio Pblico, al momento de promover la adopcin de cualquiera de los actos conclusivos que refugia el Cdigo Adjetivo Penal. Consecuencialmente, este Despacho rechaza los argumentos argidos por el Fiscal Superior del Ministerio Pblico de la Circunscripcin Judicial del Estado Barinas, y apunta -sobre la base de lo dispuesto en el artculo 323 del Cdigo Orgnico Procesal Penal-, que todo escrito que amerite, por
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parte de los representantes del Ministerio Pblico, un pronunciamiento con respecto a la rectificacin o ratificacin de la solicitud de sobreseimiento (suscrita por los fiscales de proceso), deber estar debidamente motivado, ponderando cada uno de los argumentos esbozados en el referido pedimento, y en el supuesto de rechazarse dicha solicitud, aqul ordenar a otro fiscal continuar con la investigacin o dictar algn acto conclusivo. Sobre el particular, valga referir las disertaciones del autor Prez Sarmiento: Si el Fiscal Superior del Ministerio Pblico no estuviere de acuerdo con la solicitud ordenar a otro fiscal continuar la investigacin o dictar algn acto conclusivo, que, por lgica, deber ser la acusacin Como corolario de lo anterior, a los fiscales superiores est completamente dada la posibilidad de examinar los argumentos defendidos por los fiscales de proceso, que motoricen una determinada solicitud de sobreseimiento (y que hayan sido rechazadas por el juez de control, a quienes corresponde ponderar -en primera instancia- la procedencia del mismo). Sostener lo contrario, sera desconocer el espritu de la norma aludida (entindase: artculo 323 del Cdigo Orgnico Procesal Penal), y desvirtuara el procedimiento especial dispuesto por el legislador, a los efectos de la revisin de la solicitud de sobreseimiento. Asimismo -y a ttulo de conclusin-, las disertaciones alegadas por el fiscal superior del Ministerio Pblico, con respecto a la inmotivacin evidenciada en el escrito suscrito por el juez de control, lo cual, en su criterio, devena en un genuino obstculo a propsito de la ponderacin de los argumentos invocados por el fiscal de proceso en su solicitud, resultan en criterio de este Despacho, completamente incompatibles a las previsiones dispuestas en el artculo 323 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, pues la presunta inmotivacin del auto suscrito por la autoridad judicial, no puede constituirse en bice alguno, a los efectos de la necesidad de argumentacin y fundamentacin53 que ineludiblemente debe predeterminar cualquier pronunciamiento fiscal54...
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Lo cual podra desencadenar, perfectamente, en una rectificacin de la solicitud de sobreseimiento. No obstante lo expuesto, debe advertirse que convenimos con el fiscal superior, en la necesidad de que el auto del juez de control que rechaza o niega la solicitud de sobreseimiento (presentada por el fiscal de proceso), debe ser motivado, so pena de nulidad, tal como lo prev el artculo 173 del Cdigo Orgnico Procesal Penal; as pues, tal y como lo ha precisado la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia (en sentencia de fecha 15 de junio de 2004, Expediente N 03-0230, con ponencia del Magistrado Ivn Rincn Urdaneta), la necesidad de motivacin es un requerimiento intrnseco del derecho a la defensa y del debido proceso, y en consecuencia, lo adecuado habra sido -al advertir el vicio de inmotivacin-, devolver las actuaciones al rgano jurisdiccional, instndolo a dar cumplimiento a la motivacin de su decisin, todo ello de conformidad con los artculos 285, numeral 2 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, y 11, numerales 1 y 2 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
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1.4.5.
La investigacin penal, debe caracterizarse por ser exhaustiva, objetiva, eficaz, informal y justa. El sobreseimiento se acuerda una vez que el fiscal del Ministerio Pblico haya recabado todas las diligencias investigativas pertinentes, que apunten al convencimiento del fiscal, respecto de la procedencia de alguna de las causales previstas en el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
Memorndum N: DRD-13-15-187-200 Fecha: 29-4-2005 () Seala la Doctrina, que la fase preparatoria consiste en la recoleccin de todos los elementos de conviccin necesarios para poder fundar un acto conclusivo: se trata de superar un estado de incertidumbre mediante la bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre55. La fase de investigacin se caracteriza por la orientacin a la recoleccin, identificacin y preservacin de datos que determinen la existencia o no de un hecho delictivo y determinar a su autor. En esta etapa existe una cierta ignorancia respecto a lo que el investigador trata de conocer, y una vez superada la incertidumbre y obtenido un cierto grado de criminalidad objetiva, se podr ejercer efectivamente la accin penal. Cuando el representante del Ministerio Pblico se encuentra ante el inicio de una investigacin, se presenta de forma inmediata un estado de incertidumbre, es decir, no hay un conocimiento seguro ni claro respecto de las resultas que se obtendrn en la investigacin; especficamente se desconoce si se ha verificado efectivamente un hecho delictivo y quienes son sus autores y partcipes, de modo que el estado de incertidumbre se presenta respecto de la comisin del hecho delictivo y respecto de la autora y participacin. En vista de este estado de incertidumbre el fiscal del Ministerio Pblico debe desarrollar su investigacin en aras de dejar sin efecto tal estado, y la duda presentada al comienzo de la fase preparatoria. Para ello tal investigacin debe caracterizarse por la exhaustividad, la objetividad, la eficacia, la informalidad y la justicia. Debe entonces tratarse de una investigacin: a. Exhaustiva, atendiendo a las caractersticas de ser ntegra, cabal y completa; en este sentido Binder ha indicado: esta fase preliminar o preparatoria del proceso penal es una fase de investigacin. La investigacin es una actividad eminentemente creativa; se trata de superar un estado de incertidumbre mediante la bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre.56 (Resaltado nuestro). Objetiva, este constituye un principio fundamental de toda investigacin desarrollada por el fiscal del Ministerio Pblico, en el sentido de dejar constancia de los elementos que inculpan y exculpan al imputado en la investigacin. Se indica en la doctrina comparada respecto de
b.
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Cfr. BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Editorial Ad-Hoc. Buenos Aires, 1993, p. 214. BINDER Alberto M. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Editorial Ad-hoc S.R.L. Ao 2000. Buenos Aires-Argentina. p. 236.
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este punto lo siguiente: La investigacin del fiscal debe dirigirse a descubrir la verdad real. De ella se deduce irremediablemente que a la sociedad le interesa tanto la condena del culpable cuanto la absolucin del inocente. En consecuencia, tanto la polica como el fiscal deben investigar todos los hechos, as como identificar y poner a disposicin todos los elementos probatorios, con absoluta objetividad, independientemente de que incriminen o favorezcan al imputado57. c. Eficaz, referida a la consecucin dentro de la investigacin de unos determinados objetivos planteados a lo largo de su desarrollo, es decir, el representante del Ministerio Pblico con base a una determinada situacin fctica presentada, se traza unas determinadas metas procesales que en teora desean ser llevadas a cabo por el fiscal, sin embargo, el no cumplimiento del total de las metas no implica que no existe eficacia en la investigacin, sino que su nota fundamental radica en el cumplimiento del mnimo de expectativas que sirvan para esclarecer que en definitiva se ha cometido un hecho punible y que un determinado sujeto o sujetos se han visto involucrados en tal delito. Informal, radica en la elaboracin de todas aquellas diligencias consideradas como posibles, ajustadas a la investigacin en desarrollo y adaptadas a los parmetros legales, dejando de lado las frmulas preestablecidas y dando lugar a la inventiva y originalidad del fiscal del Ministerio Pblico, a fin de llenar los vacos que pueden presentarse en una investigacin, luego de haber practicado todas las diligencias predeterminadas para ese caso en concreto. Gonzlez lvarez deja constancia de esta circunstancia de una manera muy explcita al indicar: En esa perspectiva la investigacin del fiscal debe ser desarrollada con absoluto desapego a los ritualismos, a las actas tpicas de la instruccin formal58. Justa, en el sentido de la bsqueda de la verdad impartiendo a cada quien lo que le corresponde, es decir, la imposicin de una pena o la absolucin del imputado dependiendo del caso concreto; y la reparacin del dao ocasionado a la vctima. Esta justicia slo puede lograrse con estricto apego a las garantas fundamentales consagradas en el texto fundamental y en las leyes aplicables.
d.
e.
En el presente caso se considera que no se agotaron las diligencias de investigacin a los fines de esclarecer los hechos objeto de la investigacin, indicndose a continuacin algunas actuaciones que podran haberse llevado a cabo, dada la especial gravedad del delito mencionado en el escrito analizado, a saber: 1. Nueva declaracin al adolescente GA.P.S., por tratarse de la persona que le entreg en una oportunidad al nio M.S. (vctima en el presente caso) a su madre al momento en que sta fue a recogerlo en el cuidado diario; 2. Nueva declaracin a la madre de la vctima, a fin de verificar si la misma vive con el padre del nio o con alguna otra pareja, o si vive con otras personas que tenan contacto con el nio; 3. Nueva declaracin de la cuidadora, a fin de verificar desde
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GONZLEZ LVAREZ, Daniel. La investigacin preparatoria del Ministerio Pblico en el nuevo proceso penal costarricense. Trabajo publicado en el Volumen II de una serie relacionada con Ministerio Pblico. Pena y Estado. Editores del Puerto S.R.L. Ao 1997. Buenos AiresArgentina. p. 91. 58 GONZLEZ LVAREZ, Daniel. La investigacin preparatoria del Ministerio Pblico en el nuevo proceso penal costarricense. Trabajo publicado en el Volumen II de una serie relacionada con Ministerio Pblico. Pena y Estado. Editores del Puerto S.R.L. Ao 1997. Buenos AiresArgentina. p. 87.
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cundo cuidaba a la vctima, asimismo a fin de verificar si tena bajo su cuidado otros nios; 4. Declaracin de familiares que eventualmente hayan podido tener contacto con el nio M.S.; 5. Declaracin del padre de la vctima si era conocido; 6. Declaracin de vecinos que conocan a la cuidadora N.J.P.H., para verificar si la misma se haca cargo de otros nios que pudieran presentar los mismos abusos. La doctrina del Ministerio Pblico ha establecido lo siguiente: El fiscal del Ministerio Pblico debe agotar todas las actuaciones pertinentes y necesarias, a los efectos de la solicitud de sobreseimiento en cada caso concreto59. La falta de investigacin deviene en una falta de motivacin y fundamentacin del escrito de sobreseimiento60. Una vez finalizada la investigacin, existen tres posibilidades segn sea el estado intelectual en que el representante de la vindicta pblica se encuentre con relacin a la verdad -con base en las diligencias practicadas en la mencionada investigacin-, a los fines de decidir la situacin legal del imputado. Si existe la primera (certeza negativa) el fiscal debe solicitar el sobreseimiento del imputado; si se da la segunda (duda), aqul debe decretar el archivo de las actuaciones, y si se produce el tercero (probabilidad), debe proceder a acusar61. Lo anterior nos lleva a una idea sumamente importante, que no es otra que los actos conclusivos, en lo atinente a su procedencia, siempre van a depender exclusivamente de los resultados de la investigacin. Entonces, por estar el rgano investigador en un estado de penumbra en esta fase del proceso, es que resulta imperioso que la misma sea desarrollada y concluida de una forma coherente y correcta, de manera que se garantice a todos los ciudadanos no ser perseguidos injustamente, llevados ante tribunales y sometidos a proceso sin fundamento, lo cual contradice la existencia de un Estado de Derecho62. El sobreseimiento se acuerda cuando, una vez agotadas todas las diligencias investigativas pertinentes -de acuerdo a cada caso en particular-, se hayan recabado durante la averiguacin suficientes elementos de conviccin que apunten el convencimiento del fiscal respectivo hacia algunas de las causales del artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. En pocas palabras, la oportunidad procesal en la cual tiene lugar el sobreseimiento, es una vez realizadas todas las diligencias ordenadas por el Ministerio Pblico, tendientes a la recoleccin de elementos de conviccin, y que el representante fiscal haya obtenido la conviccin de que resulta procedente alguna de las causales contenidas en el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal
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Informe Anual del Fiscal General de la Repblica. Tomo I. Ao 2001. p. 620. Informe Anual del Fiscal General de la Repblica. Ao 2002. p. 396. 61 Cfr. CAFFERATA NORES, Jos. La prueba en el proceso penal. Editorial Depalma. Tercera edicin actualizada y ampliada. p. 10. Buenos Aires, 1998. 62 Llamado en el prembulo y en el artculo 2 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, Estado de Derecho y de Justicia.
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Penal. De all que sea de suma importancia que el fiscal cuente con las resultas de todas y cada una de las diligencias ordenadas practicar, las cuales, una vez analizadas y adminiculadas unas con otras, traern como consecuencia la falta de elementos necesarios para demostrar adecuadamente el hecho punible o la participacin de alguna persona en su comisin
1.4.6.
La Cosa Juzgada como causal de sobreseimiento. Lmites objetivos y subjetivos de la Cosa Juzgada.
Memorndum N: DRD-18-146-2005 Fecha: 7-4-2004 () A objeto de comprender con claridad las conclusiones a las que se arribar infra, se realizaran una serie de consideraciones generales acerca del instituto de la cosa juzgada en materia penal. En primer lugar, es pertinente referir que el fundamento constitucional de la cosa juzgada est contenido en el artculo 49 numeral 7 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, que establece: "El debido proceso se aplicar en todas las actuaciones judiciales y administrativas y, en consecuencia: ...7. Ninguna persona podr ser sometida a juicio por los mismos hechos en virtud de los cuales hubiese sido juzgada anteriormente.(Resaltado nuestro) Este instituto procesal tambin se encuentra regulado en diversos instrumentos internacionales, a saber, en los artculos 14, inciso 7, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que reza: Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto en virtud de una sentencia firme y respetuosa de la ley de procedimiento penal de cada pas. Del mismo modo, el artculo 8, inciso 4, de la Convencin Americana de Derechos Humanos lo regula as: que el inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido nuevamente a juicio por los mismos hechos. En materia penal, se cuenta con dos normas vinculadas directamente a la cosa juzgada; la primera de ellas est prevista en el artculo 20 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, que dispone: Nadie debe ser perseguido penalmente ms de una vez por el mismo hecho./ Sin embargo ser admisible una nueva persecucin penal: 1. Cuando la primera fue intentada ante tribunal incompetente, que por este motivo concluy el procedimiento. 2. Cuando la primera fue desestimada por defectos en su promocin o en su ejercicio. Este artculo lleva insita la prohibicin de la doble persecucin63, en virtud de la cual el Estado no puede someter a proceso a un imputado dos veces por el mismo hecho, salvo que se den alguna de las dos excepciones previstas en dicha norma, bien que el primero de los juicios haya sido llevado por tribunal incompetente, o que haya sido desestimado producto de errores de forma64. La segunda de las previsiones relacionadas con la cosa juzgada en el proceso penal, es la contenida en el artculo 21 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, que prev
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O principio de nica persecucin. Sobre esta ltima excepcin ya se hizo referencia al tratar el sobreseimiento en fase intermedia.
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que concluido el juicio por sentencia firme no podr ser reabierto, excepto en el caso de revisin conforme a lo previsto en este Cdigo65. Adicionalmente, es preciso acotar que el fiscal del Ministerio Pblico ostenta el ejercicio de la accin penal, y segn el Principio de Oficialidad est obligado a ejercerla salvo que existan obstculos legales. Uno de esos obstculos, conforme lo prev el artculo 28.4, literal a, del Cdigo Orgnico Procesal Penal, es precisamente que est acreditada la cosa juzgada. (Resaltado nuestro) Finalmente, de acuerdo a lo preceptuado en el artculo 318 numeral 3 del texto adjetivo penal, proceder el sobreseimiento cuando resulte acreditada la cosa juzgada. Por tanto, cuando se investigue un hecho ilcito, respecto al cual se haya acreditado la cosa juzgada, el fiscal del Ministerio Pblico deber solicitar ante el juez el sobreseimiento de la causa, debido a la imposibilidad de volver a enjuiciar a esa persona por la comisin de los mismos hechos por los cuales ya fue juzgada. La cosa juzgada, se refiere a la cualidad que adquiere una resolucin cuando la ley la declara no susceptible de impugnacin o la parte interesada no la impugna, usando el correspondiente medio (recurso) que la ley le concede, con el efecto de vincular sus pronunciamientos al juez y a las partes del proceso, y el de obligatoriedad para todos, incluidas autoridades y en especial los rganos Jurisdiccionales. De esta manera, la cosa juzgada se ha definido como la decisin contenida en la sentencia del juez cuando se ha tornado inmutable como consecuencia de la preclusin de las impugnaciones. Por su parte, Couture66 se refiere a la cosa juzgada como: ... la autoridad y eficacia de una sentencia judicial cuando no existen contra ella medios de impugnacin que permitan modificarla.... Segn este autor, la autoridad de la cosa juzgada es la cualidad, atributo propio del fallo que emana de un rgano jurisdiccional cuando ha adquirido carcter definitivo, la cual se complementa con una medida de eficacia resumida en tres posibilidades: la inimpugnabilidad, pues la ley impide todo ataque posterior tendiente a obtener la revisin de la misma materia (non bis in idem); la inmutabilidad, ya que en ningn caso de oficio o a peticin de parte, otra autoridad podr alterar los trminos de una sentencia pasada en autoridad de cosa juzgada; y la coercibilidad, entendida como eventualidad de ejecucin forzada en el supuesto de las sentencias de condena.
Tradicionalmente se han distinguido en doctrina dos tipos o modalidades de cosa juzgada; la formal y la material, o tambin conocida como sustancial. La primera tiene que ver con la preclusin de las impugnaciones, y la segunda, con la obligatoriedad en los juicios futuros.
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El recurso de revisin est previsto en el artculo 470 del texto adjetivo penal, el cual comporta una excepcin a la inmutabilidad de la sentencia, la cual sin embargo, tiene serias limitaciones a objeto de no violentar indebidamente la seguridad jurdica y el non bis in idem.
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COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Buenos Aires. Ed. Depalma. 14va reimp. de la 3ra ed. 1987. pp. 401-402.
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Resulta en suma acertada y precisa, la distincin que realizara el Magistrado Alfredo Ducharme Alonso, en sentencia de la Sala Poltico Administrativa de la extinta Corte Suprema de Justicia, de fecha 15 de diciembre de 1994, quien refiri: "...la cosa juzgada presenta un aspecto material y uno formal, este ltimo se presenta dentro del proceso al hacer inimpugnable la sentencia, mientras que la primera trasciende al exterior, con la finalidad de prohibir a las partes, el ejercicio de una nueva accin sobre lo ya decidido, obligando a la vez a los jueces as como al resto de las personas a reconocer el pronunciamiento de la sentencia que contiene el derecho que debe regir a las partes. En otros trminos, es la vinculacin que produce la sentencia dictada en un proceso frente a aquel donde se pretende hacer valer la misma pretensin por la misma causa contra la misma persona; y que en virtud al principio non bis in idem, no puede ser conocida por el rgano jurisdiccional que la dict, ni por ningn otro, lo cual cierra la posibilidad de que se emita, por va de la apertura de un nuevo proceso, alguna otra decisin que se oponga o contradiga a la que goza de esta clase de autoridad. Como puede apreciarse la cosa juzgada material tiene como finalidad impedir que sea dictado un nuevo fallo sobre lo que ha sido objeto de la sentencia, de all proviene la posibilidad de ser opuesta como va de excepcin, con el fin de evitar la entrada y formacin de un juicio con la misma pretensin alegada. Por ltimo, vale la pena citar a Gmez Colomer67, quien comentando el Proceso Penal Alemn, refiere que la Cosa Juzgada Formal significa inimpugnabilidad de una resolucin judicial en el marco del mismo proceso (efecto finalizador), dndose paso a su ejecucin (efecto ejecutivo). Cosa Juzgada Material significa que la causa enjuiciada con efectos de cosa juzgada (firme) ya no puede ser objeto del proceso, pues el derecho de accin penal est ya agotado (efecto prohibitorio). En trminos generales, la mayora de los procesalistas indican como requisitos esenciales de la cosa juzgada, su validez, definitividad, ejecutoriedad, y perpetuidad68, bastando que stos concurran para considerarnos en presencia de la cosa juzgada formal. Pero aunado a ello, es imprescindible que, ante dos sentencias o decisiones con fuerza de definitiva, respecto de las cuales no es posible interponer recurso ordinario o extraordinario, operando por tanto la cosa juzgada formal, se verifiquen una serie de condiciones que son las que en definitiva nos llevarn a afirmar la existencia de la cosa juzgada material o sustancial. Estas condiciones son conocidas tanto por la doctrina como por la jurisprudencia como la triple identidad de la cosa juzgada.69 (Resaltado nuestro). Esta triple Identidad de la cosa juzgada70, condiciona la existencia de la cosa juzgada material o sustancial, la cual irradia al exterior, al vedar la incoacin de un nuevo proceso que verse sobre el mismo imputado, objeto y causa. De manera tal que, no ser posible afirmar que opera la cosa juzgada material o sustancial, hasta tanto se precise la identidad de la persona perseguida, la identidad del objeto de la persecucin y la identidad de la causa de persecucin. Ello garantiza la
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GMEZ COLOMER, Juan Luis. El Proceso Penal Alemn, Introduccin y Normas Bsicas. Bosch Casa Editorial S.A. Barcelona, Espaa. 1985. pp. 181 y 182. 68 Entre otros, Humberto Cuenca. 69 Diversos autores le dan a este punto el tratamiento de lmites objetivos y subjetivos de la Cosa Juzgada -Orlando Monagas y Arstides Rengel Rombert-. 70 Es decir el eadem res (identidad de objeto), eadem causam (identidad de causa) y eadem personae (identidad de persona).
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aplicacin del principio de non bis in idem o prohibicin de la persecucin penal mltiple, conforme al cual, una persona no puede ser sometida a una doble condena, ni al riesgo de ella. En otros trminos, podra concluirse que el principio del non bis in idem garantiza al sujeto sometido a proceso, que el ius puniendi no se declarar ms de una vez por la comisin de una misma conducta; pero previamente le garantiza tambin que, afirmada o negada la existencia del derecho de accin, no se permitir un nuevo ejercicio de este derecho por el mismo hecho y frente a la misma persona. Por tanto, a los efectos de determinar cundo estamos ante una persecucin penal mltiple, debemos verificar la conjuncin de las tres identidades antes indicadas y que sern detalladas de seguidas. En lo que se refiere al principio de la identidad personal, de acuerdo a lo indicado por Julio Maier71, el principio del non bis in idem, al representar una garanta de seguridad personal, slo ampara a la persona que, perseguida penalmente, haya o no recado sentencia pasada en autoridad de cosa juzgada, vuelve a ser perseguida en otro procedimiento penal, que tiene como objeto la imputacin del mismo hecho. La identidad de la persona perseguida penalmente en varios procesos es, pues, una condicin esencial para el efecto negativo del principio, es decir, para evitar una persecucin nueva, cuando la anterior ya ha terminado o se inicia otra a un mismo tiempo. Acerca de la identidad de objeto, ella est referida a la correspondencia entre las hiptesis que fundan los procesos que constituyen causa de persecucin mltiple. Nuevamente, es una identidad fctica, no vinculada en forma directa con la calificacin jurdica que se atribuya a los hechos objeto de investigacin. La imputacin ser idntica cuando tenga por objeto el mismo comportamiento atribuido a la misma persona. Por ltimo, en lo que se refiere a la identidad de causa, la doctrina seala que no se refiere a una identidad como tal, sino por el contrario se trata de una excepcin a la regla, es decir, a pesar de que exista identidad de personas y de objeto en dos o ms procesos distintos, o por decirlo de otra manera, que se persiga a una misma persona ms de una vez por el mismo hecho, puede ser que el principio en estudio prohibicin a la mltiple persecucin- rechace su propia aplicacin. Se trata de situaciones en las que la mltiple persecucin penal es tolerada por el orden jurdico, por ejemplo: Supngase que despus de un procedimiento completo, la sentencia de condena es casada (anulada) porque el tribunal que juzg era incompetente (falta de competencia territorial o material) o porque no poda proceder en razn de existir algn obstculo para la persecucin penal (falta de instancia en los casos que la requieran); solucionado el obstculo, y reiniciada la persecucin penal, (ante el tribunal competente), nadie puede negar que se vuelve a perseguir a la misma persona por el mismo hecho. Debe tratarse del mismo motivo de persecucin, la misma razn jurdica y poltica de persecucin penal, el mismo objetivo final del proceso. De manera que el Estado puede reaccionar mediante una sancin solamente una vez por el mismo hecho72.
71 72
MAIER, Julio. Derecho procesal penal. Fundamentos. Tomo I. Ediciones del Puerto S.R.L. Buenos Aires, Argentina. p. 603. Ob. Cit. p. 174.
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La causa est referida a la razn jurdica en que se fundamenta la pretensin, es decir, el fundamento inmediato del derecho deducido en juicio. Borjas apunta: ...el hecho jurdico que sirve de fundamento al derecho que se ventila judicialmente...73 . La eadem causa petendi o identidad de causa, pretende definir los lmites de aplicacin del non bis in idem. Ser admisible por tanto la mltiple persecucin penal de una persona, por un mismo hecho, cuando una de las persecuciones no haya concluido en una decisin de mrito o no haya podido examinar la imputacin objeto de ambos procesos, desde todos los puntos de vista jurdico penales que merece, debido a obstculos jurdicos. As las cosas, trataremos de verificar, si respecto de los hechos que fueron objeto de investigacin por ustedes, cuya solicitud de sobreseimiento es objeto de anlisis, concurre esta triple identidad. En tal sentido, es menester destacar que los hechos que sirvieron de base al ciudadano M.C.P., para incoar bajo la vigencia del hoy derogado Cdigo de Enjuiciamiento Criminal, sendos procesos en contra de los ciudadanos E.A.H., G.F.L.R. y A.E.D.L., as como a los representantes de las Sociedades Mercantiles BC S.A.C.A. y ABAF C.A, por la presunta comisin de delitos previstos en la ley penal, fueron la venta de una motonave, y las presuntas sucesivas compra-ventas fraudulentas que hicieron sobre el respectivo bien los ciudadanos denunciados, aunado a la emisin de un cheque sin provisin de fondos. Respecto de tales hechos se produjeron dos decisiones que se encuentran definitivamente firmes, tal como se rese en el captulo contentivo de los Antecedentes, y por ende son inmutables e inimpugnables. Posteriormente, en fecha 6 de diciembre de 2002, esta vez bajo la vigencia del Cdigo Orgnico Procesal Penal, el ciudadano M.C.P. denunci la misma venta de la motonave, y las presuntas ventas fraudulentas posteriores. Por tanto, habida cuenta de lo expuesto, es evidente que se pretende un pronunciamiento acerca de unos hechos que ya fueron objeto de investigacin y posterior decisin (Averiguacin Terminada), encontrndonos por tanto ante la identidad de objeto, ya que las imputaciones son idnticas en ambos procesos. Igualmente, se verifica el principio de identidad de persona, debido a que tales imputaciones son dirigidas en ambos procesos contra las mismas personas. Por ltimo, se verifica el principio de la identidad de causa, por existir el mismo motivo de persecucin. Afirmar lo contrario sera atentar contra el Estado de Derecho, toda vez, que se estara creando una inseguridad jurdica en contra de los ciudadanos, si se permitieran varias persecuciones penales por un mismo hecho. En este sentido, la institucin de la cosa juzgada se erige como una garanta del Estado de Derecho en favor del ciudadano, que impide que se persiga penalmente a una misma persona varias veces por un mismo hecho
73
BORJAS, Arminio. Comentarios al Cdigo de Procedimiento Civil. Tomo III. 5ta. Edicin. Librera Piango. Caracas, Venezuela. 1979. p. 108.
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1.4.7.
El artculo 130 del Cdigo Orgnico Procesal Penal regula las oportunidades e instancias a los efectos de la recepcin de la declaracin del imputado en el proceso penal. No puede invocarse como fundamento legal para imponer una medida cautelar, o para sustentar la presentacin de un individuo cuya investigacin gravita en torno a la comisin de un delito flagrante.
Memorndum N: DRD-15-212-2005 Fecha: 17-5-2005 () Segn lo dispone el artculo 373 del Cdigo Orgnico Procesal Penal: Artculo 373. Flagrancia y Procedimiento para la presentacin del aprehendido. El aprehensor dentro de las doce horas siguientes a la detencin, pondr al aprehendido a la disposicin del Ministerio Pblico, quien dentro de las treinta y seis horas siguientes, lo presentar ante el juez de control a quien expondr cmo se produjo la aprehensin, y segn sea el caso, solicitar la aplicacin del procedimiento ordinario o abreviado, y la imposicin de una medida de coercin personal, o solicitar la libertad del aprehendido. En este ltimo caso, sin perjuicio del ejercicio de las acciones a que hubiere lugar. / El juez de control decidir sobre la solicitud fiscal, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes desde que sea puesto el aprehendido a su disposicin. / Si el juez de control verifica que estn dados los requisitos a que se refiere el artculo anterior, siempre que el fiscal del Ministerio Pblico lo haya solicitado, decretar la aplicacin del procedimiento abreviado, y remitir las actuaciones al tribunal unipersonal, el cual convocar directamente al juicio oral y pblico para que se celebre dentro de los diez a quince das siguientes. En este caso, el fiscal y la vctima presentarn la acusacin directamente en la audiencia del juicio oral y se seguirn, en lo dems, las reglas del procedimiento ordinario. / En caso contrario, el juez ordenar la aplicacin del procedimiento ordinario y as lo har constar en el acta que levantar al efecto. Se trata de un procedimiento especial (segn el propio orden esquemtico del Cdigo Orgnico Procesal Penal), y, bsicamente, cobija el iter procedimental aplicable en los supuestos de delitos cometidos en situacin de flagrancia (conforme los lmites conceptuales esbozados en el artculo 248 ejusdem)74. Sin mayor dificultad, podemos considerar la flagrancia como un requisito de procedibilidad (sentido que igualmente se instituye en el artculo 44, ordinal 1, de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela); en principio, la comisin de un delito flagrante impone el inmediato traslado del imputado ante una autoridad judicial, rgano que podr (previa solicitud fiscal) decretar
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Artculo 248. Definicin. Para los efectos de este Captulo se tendr como delito flagrante el que se est cometiendo o el que acaba de cometerse. Tambin se tendr como delito flagrante aquel por el cual el sospechoso se vea perseguido por la autoridad policial, por la vctima o por el clamor pblico, o en el que se le sorprenda a poco de haberse cometido el hecho, en el mismo lugar o cerca del lugar donde se cometi, con armas, instrumentos u otros objetos que de alguna manera hagan presumir con fundamento que l es el autor. En estos casos, cualquier autoridad deber, y cualquier particular podr, aprehender al sospechoso, siempre que el delito amerite pena privativa de libertad, entregndolo a la autoridad ms cercana, quien lo pondr a disposicin del Ministerio Pblico dentro de un lapso que no exceder de doce horas a partir del momento de la aprehensin, sin perjuicio de lo dispuesto en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela en relacin con la inmunidad de los diputados a la Asamblea Nacional y a los Consejos Legislativos de los Estados. En todo caso, el Estado proteger al particular que colabore con la aprehensin del imputado.
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la privacin judicial de libertad del mismo, as como acordar -a los efectos de su juzgamiento- el desenvolvimiento del procedimiento abreviado dispuesto en el artculo 373 del Cdigo Orgnico Procesal Penal (dems est decir, que dicho procedimiento se caracteriza, en principio, por la disposicin inmediata de las pruebas que dimanan del hecho flagrante, y sobre la base de tales fuentes de conviccin, es factible fundamentar una ulterior acusacin). El encabezamiento del artculo 373 del Cdigo Adjetivo Penal, establece que el fiscal presentar al aprehendido ante el juez de control, norma que ha sido interpretada como una obligacin en el sentido de que todos y cada uno de los sujetos aprehendidos debern ser presentados ante el rgano judicial. Es cierto que dichos sujetos deben ser presentados ante el juez correspondiente, pero previamente el Ministerio Pblico no puede conformarse con la sola exposicin del imputado con respecto a la forma en que se produjo la aprehensin, ya que aparte de contar con suficientes elementos de conviccin en contra del encausado -y saber si el hecho a que se enfrenta es tpico-, debe adems entender que la investigacin puede canalizarse por el procedimiento abreviado. Por ello es que el mismo encabezamiento del artculo 373 ejusdem, establece que segn sea el caso solicitar la aplicacin del procedimiento abreviado. En tal sentido, el fiscal del Ministerio Pblico presentar al aprehendido ante el juez y luego podr optar por solicitar uno u otro procedimiento75. Sobre el particular, la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, en decisin signada en fecha 7 de mayo de 2003 (con ponencia del Magistrado Ivn Rincn Urdaneta), sostuvo concretamente lo siguiente: ...vale decir, ante un caso de flagrancia, el fiscal al valorar adecuadamente los hechos y tipificar la conducta procesal adecuada del imputado, deber solicitar la aplicacin del procedimiento abreviado, pero si en el caso concreto existen situaciones que podran ser sospechosas de forjamiento o que desvirten la flagrancia alegada, el fiscal debe solicitar el procedimiento ordinario, a fin de salvaguardar los derechos procesales del imputado y averiguar mejor las conexiones del delito o la existencia de una posible conspiracin o cualquier otra causa que necesite dilucidarse mejor. / Por ello, si hay que verificar circunstancias fuera del hecho flagrante, la posibilidad de un procedimiento abreviado desaparece, ya no se puede tomar el hecho como un delito in fraganti, y es en ese momento cuando el fiscal solicita la aplicacin del procedimiento ordinario, el cual ser sometido a la calificacin y autorizacin respectiva por el juez de control. El juez de control, ante la solicitud de calificacin de flagrancia cumple una funcin vital en el proceso, la cual es determinar si estn dadas las circunstancias para entablar un juicio contra el aprehendido. Para ello debe estimar que est comprobada la comisin de un hecho punible que amerite pena corporal; debe calificar jurdicamente ese hecho y verificar si estn dadas todas las referencias tpicas del mismo. Igualmente, debe verificar si existen suficientes elementos de conviccin que le permitan presumir -con fundamento- que el sorprendido es el autor del delito, elementos estos que extraer de la propia acta de detencin. As pues, todo hecho punible cuya comisin encuadre en los presupuestos objetivos que predeterminan la definicin de un delito flagrante, deber ser tramitado conforme las pautas
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De all la razn del cambio sustancial del anterior artculo 374, ahora 373 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Antes se prestaba a confusin y se consideraba que el fiscal del Ministerio Pblico no poda optar por uno u otro procedimiento.
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instituidas en el artculo 373 del Cdigo Orgnico Procesal Penal; es precisamente sta la norma especial aplicable, y ser sobre la base de dicho dispositivo, que los representantes del Ministerio Pblico fundamentaran sus actuaciones a los efectos del enjuiciamiento de todo sujeto aprehendido en condiciones de flagrancia. El artculo 130 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, por su parte, prescribe textualmente lo siguiente: Artculo 130. Oportunidades. El imputado declarar durante la investigacin ante el funcionario del Ministerio Pblico encargado de ella, cuando comparezca espontneamente y as lo pida, o cuando sea citado por el Ministerio Pblico. / Si el imputado ha sido aprehendido, se notificar inmediatamente al juez de control para que declare ante l, a ms tardar en el plazo de doce horas a contar desde su aprehensin; este plazo se prorrogar por otro tanto, cuando el imputado lo solicite para nombrar defensor. / Durante la etapa intermedia, el imputado declarar si lo solicita y la declaracin ser recibida en la audiencia preliminar por el juez./ En el juicio oral, declarar en la oportunidad y formas previstas por este Cdigo. / El imputado tendr derecho de abstenerse de declarar como tambin a declarar cuantas veces quiera, siempre que su declaracin sea pertinente y no aparezca slo como una medida dilatoria en el proceso. / En todo caso, la declaracin del imputado ser nula si no la hace en presencia de su defensor. La norma aducida, bsicamente, regula las oportunidades e instancias que resultan competentes a los efectos de la recepcin de la declaracin del imputado en el proceso penal. Bajo ningn argumento, puede ser invocada como fundamento legal a propsito de la imposicin de una medida cautelar, ni mucho menos, como sustento normativo en razn de la presentacin de un individuo cuya investigacin gravita en torno a la comisin de un delito flagrante. La comisin de un hecho punible en condiciones de flagrancia, se tramitar, indefectiblemente, con atencin a lo dispuesto en el artculo 373 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Dicho dispositivo establece los lapsos a los efectos de la presentacin del aprehendido ante el juez de control; en esa misma oportunidad, el imputado podr rendir declaracin, y el representante del Ministerio Pblico, segn las circunstancias de cada caso en particular, solicitar la adopcin del procedimiento abreviado u ordinario, as como la imposicin de una medida de coercin personal
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1.4.8.
El fiscal del Ministerio Pblico debe apelar de las decisiones en las cuales se verifique la errnea aplicacin de normas jurdicas. El perdn del ofendido no opera en el caso de delitos establecidos legalmente como de accin pblica. (Sustantivo).
Memorndum N: DRD-16-313-2005 Fecha: 29-7-2005 () Ahora bien, a pesar de que esta Direccin no cuenta con todas las actuaciones relacionadas con la causa en estudio, en los recaudos remitidos se han dejado claras dos situaciones a tomar en cuenta para la elaboracin de la presente opinin: 1) El juez de control, en un delito donde la vctima tena tres aos de edad, estim su perdn para rebajar la pena a la mitad. Adems, dicho perdn no aparece reflejado en ninguna de las actas del expediente. A pesar de ello, el Ministerio Pblico no ejerci el recurso de apelacin.
2)
Partiendo de los dos puntos mencionados, esta Direccin coincide con lo referido por la alzada, en el sentido de estimar improcedente aplicar una rebaja de pena fundamentada en una manifestacin de voluntad inexistente en actas, por constituir un vicio de orden pblico. Aunado a ello, debe precisarse que de existir en actas tal manifestacin de voluntad, sta nunca podra tomarse en cuenta, debido a que por tratarse de un delito previsto en la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, segn el artculo 216 ejusdem, resulta de orden pblico, y por tanto el perdn del ofendido no debe surtir efecto alguno. Adicionalmente, segn lo establecido en el artculo 106 del Cdigo Penal, tal perdn slo opera en delitos de instancia de parte y a los efectos de la extincin de la accin, nunca para rebajar la pena. Por ello, al verificarse tal irregularidad durante la realizacin de la audiencia preliminar, la fiscal del Ministerio Pblico debi ejercer el recurso que el ordenamiento adjetivo le permita, como lo es el recurso de apelacin contra sentencia76 (artculo 452 ordinal 4 ibidem), por errnea aplicacin de dos normas jurdicas, a saber, el artculo 376 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, por el hecho de que el juez rebaj la pena ms all del lmite inferior, a pesar que hubo violencia77; y el artculo 106 del Cdigo Penal, por cuanto como ya se mencion, por tratarse de un delito de accin pblica, no opera el perdn del ofendido y mucho menos la estimacin de una rebaja de pena.
76
Como lo estableci la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia N 478, de fecha 3 de diciembre de 2004, con ponencia del Magistrado Julio Elas Mayaudn, expediente N 2004-0252. 77 Se presume la violencia en delitos como el imputado por el Ministerio Pblico: Abuso sexual a Nios. En este sentido, la Sala Constitucional de nuestro Mximo Tribunal, a sostenido que: cuando dicho acto punible es cometido en persona menor de doce aos como ocurri en el caso bajo actual examen- se presume iuris et de iure que la conducta del sujeto activo es violenta es decir, contra su voluntad o sin su consentimiento-, razn por la cual no es exigible la prueba de dicho elemento. En otros trminos, la comisin del delito queda acreditada con la mera comprobacin de la agresin sexual contra el o la menor de doce aos de edad, pues de dicha conducta surge la presuncin insalvable de violencia. Sentencia N 499 de fecha 14/4/2005, con ponencia del Magistrado Pedro Rondn Haaz, expediente N 03-1799.
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El recurso de apelacin antes descrito, debi ser interpuesto de conformidad con las atribuciones que el propio ordenamiento jurdico le otorga al fiscal del Ministerio Pblico, segn lo dispuesto en el artculo 108 ordinal 13 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, y artculo 34 ordinal 14 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, que adems de atribucin, consagra como un deber de los representantes fiscales, el ejercicio de los recursos contra las decisiones de los tribunales que les sean desfavorables
1.4.9. Si algn elemento de conviccin, bien sea un testigo, experto y su dictamen pericial o documento, genera dudas al representante del Ministerio Pblico sobre el hecho investigado, puede y debe ordenar todo lo conducente a fin de esclarecer tales dudas, tomando en consideracin la bsqueda de la verdad y en cumplimiento de las formalidades que el Cdigo Orgnico Procesal Penal exige. Memorndum N: DRD-16-331-2005 Fecha: 4-8-2005 () Estima esta Direccin que es una facultad del Ministerio Pblico ordenar la prctica de experticias complementarias y/o contra-experticia, cuando le surjan dudas respecto del resultado de la experticia inicialmente practicada, ello a los efectos de procurar el esclarecimiento de los hechos que son objeto de investigacin. Tal afirmacin se fundamenta en las normas y argumentos que esbozaremos de seguidas. Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela: Artculo 285. Son atribuciones del Ministerio Pblico: /(...) 3. Ordenar y dirigir la investigacin penal de la perpetracin de los hechos punibles para hacer constar su comisin con todas las circunstancias que puedan influir en la calificacin y responsabilidad de los autores o las autoras y dems participantes, as como el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con la perpetracin. / 4. Ejercer en nombre del Estado la accin penal en los casos que para intentarla o proseguirla no fuere necesario instancia de parte, salvo las excepciones establecidas en la ley.
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Cdigo Orgnico Procesal Penal: Artculo 108. Atribuciones del Ministerio Pblico. Corresponde al Ministerio Pblico en el proceso penal: 1. Dirigir la investigacin de los hechos punibles y la actividad de los rganos de polica de investigaciones para establecer la identidad de sus autores y partcipes; 2. Ordenar y supervisar las actuaciones de los rganos de polica de investigaciones en lo que se refiere a la adquisicin y conservacin de los elementos de conviccin; 3. Requerir de organismos pblicos o privados, altamente calificados, la prctica de peritajes o experticias pertinentes para el esclarecimiento de los hechos objeto de investigacin, sin perjuicio de la actividad que desempeen los rganos de polica de investigaciones penales Artculo 300. Inicio de la investigacin. Interpuesta la denuncia o recibida la querella, por la comisin de un delito de accin pblica, el fiscal del Ministerio Pblico, ordenar, sin prdida de tiempo, el inicio de la investigacin, y dispondr que se practiquen todas las diligencias necesarias para hacer constar las circunstancias de que trata el artculo 283 Ley Orgnica del Ministerio Pblico: Artculo 11. Son deberes y atribuciones del Ministerio Pblico: () 4.Ejercer la accin penal en los trminos establecidos en la Constitucin, el Cdigo Orgnico Procesal Penal y en las leyes Artculo 34. Son deberes y atribuciones de los fiscales del Ministerio Pblico: (...) 5 Ordenar el inicio de las investigacin, cuando tenga conocimiento de la presunta comisin de algn hecho punible de accin pblica; 7 Dirigir en los casos que le sean asignados las investigaciones penales, realizadas por los rganos policiales competentes, y supervisar la legalidad de las actividades correspondientes; 8 Promover y realizar durante la fase preparatoria de la investigacin penal, todo cuanto estimen conveniente al mejor esclarecimiento de los hechos Por su parte, la entonces vigente Ley Orgnica de Salvaguarda del Patrimonio Pblico, estableca: Artculo 31. En materia de Salvaguarda del Patrimonio Pblico, el Ministerio Pblico tendr los siguientes deberes y atribuciones: () 2) Solicitar a los cuerpos policiales o a los tribunales competentes la realizacin de las averiguaciones correspondientes para completar las actuaciones y recabar los elementos que faltaren en los expedientes que le remita la Contralora General de la Repblica, a los fines de decidir acerca de la procedencia del ejercicio de la accin penal o civil contra las personas sometidas a investigacin por el rgano contralor. 3) Recabar, conservar y estructurar cualesquiera elementos probatorios que considere necesarios y tiles para el procesamiento de las personas incursas en la perpetracin de algunos de los delitos previstos en esta Ley
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Finalmente, prev la Ley Contra la Corrupcin, en su artculo 45, lo siguiente: Sin perjuicio de lo establecido en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y en el Cdigo Orgnico Procesal Penal, en materia de corrupcin el Ministerio Pblico tendr los siguientes deberes y atribuciones: 1. Ejercer las acciones a que hubiere lugar, para hacer efectiva la responsabilidad penal, civil, laboral, militar, administrativa o disciplinaria en que hubieren incurrido las personas indicadas en el artculo 3 de esta ley. 2. Solicitar a los rganos de investigacin penal, realizar actuaciones complementarias que permitan recabar los elementos probatorios conducentes a determinar la procedencia del ejercicio de las acciones a que haya lugar, contra las personas sometidas a investigacin por el rgano contralor En atencin a lo expuesto, cabe precisar que una vez recibida la denuncia, querella o habiendo tenido conocimiento de algn hecho punible de accin pblica, el Ministerio Pblico tiene el deber de iniciar la investigacin penal y ordenar en detalle la prctica de las diligencias conducentes al esclarecimiento de los hechos. Es una atribucin constitucional78 del Ministerio Pblico, ordenar y dirigir la fase de investigacin, con la finalidad de buscar y asegurar los elementos de conviccin que le servirn de fundamento para el acto conclusivo. Dicha fase consiste precisamente en la recoleccin de todas las fuentes de prueba que determinarn la existencia o no de un hecho delictivo y a su autor, para luego poder fundar una acusacin y el imputado preparar su defensa, se trata de superar un estado de incertidumbre mediante la bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre79 tanto de inculpacin como de exculpacin. Montero Aroca80 nos dice que la fase preliminar cumple dos finalidades bsicas: por un lado, nos prepara para el juicio, y por otro, evita juicios intiles; al referirse a la preparacin del juicio, acota el autor que no debe entenderse slo a la preparacin de la acusacin, ya que tambin, y con la misma intensidad, se deben preparar los elementos necesarios para la defensa del imputado. ROXIN81 ensea que en el deber de la fiscala de indagar en la averiguacin de los hechos acaecidos, se tiene que reunir con el mismo empeo, tanto los elementos de cargo como los de descargo, y sobre todo, tiene que procurarse la produccin de aquella prueba cuya prdida sea de temer (prueba anticipada). En esta etapa del proceso existe cierta ignorancia respecto a lo que el fiscal del Ministerio Pblico trata de conocer, y una vez superada la incertidumbre y obtenido un cierto grado de criminalidad objetiva, se podr intentar una acusacin. Se trata de una fase del procedimiento donde el titular de la accin penal pblica, debe ordenar todo lo conducente para
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Artculo 285 Ord. 3 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, que establece como atribucin del Ministerio Pblico: Ordenar y dirigir la investigacin penal de la perpetracin de los hechos punibles para hacer constar su comisin con todas las circunstancias que puedan influir en la calificacin y responsabilidad de los autores o las autoras y dems participantes, as como el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con la perpetracin. 79 BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad-Hoc. Buenos Aires. 1993. p. 214. 80 MONTERO AROCA, Juan. Principios del proceso penal. Tirant lo blanch. Valencia. 1997. p. 60. 81 La constitucin... Ob. Cit. p. 330.
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esclarecer los hechos investigados, haciendo uso de todo el arsenal de recursos y mecanismos de que dispone el Estado para lograr su cometido. En la fase de investigacin, debemos resaltar, instructora de carcter no jurisdiccional, en la tienen eficacia probatoria82, los actos que se fuentes de prueba, o como los llama el conviccin. lo que el Ministerio Pblico realiza es una actividad cual a pesar de que las diligencias practicadas no realizan son actos de investigacin, que buscan Cdigo Orgnico Procesal Penal, elementos de
Para Ferrajoli, todo proceso penal esta diseado para reconstruir los hechos mediante juicios de valor, basados en procedimientos cognoscitivos (fase de investigacin) expuestos a controles objetivos y racionales, realizados mediante reglas de juego que garanticen la verdad procesal83. El proceso penal tiene como nica justificacin el encontrar la verdad, pero la verdad slo como correspondencia -lo ms aproximadamente posible en su motivacin- a las normas fijadas legalmente; es decir, la verdad puede buscarse de cualquier modo, salvo los lmites impuestos para su bsqueda, pues en un Estado de Derecho, la bsqueda de la verdad no es un fin absoluto ya que est rodeada de lmites, por ello regulamos el ingreso y utilizacin de la informacin en el proceso, pues el juez le asignar valor de verdad al relato extrado del juicio, y ello, una vez firme, no podr ser cambiado. De eso tratan las reglas de la prueba, para que dicho acto de imperium tenga el menor margen posible de error y arbitrariedad. La averiguacin de la verdad, como base para la administracin de justicia penal, constituye una meta general del procedimiento, pero ella cede, hasta tolerar la eventual ineficacia del procedimiento para alcanzarla, frente a ciertos resguardos la seguridad individual que impiden arribar a la verdad por algunos caminos posibles, reidos por el concepto de Estado de Derecho84. La bsqueda de la verdad es un ideal poltico del sistema de administracin de justicia penal, genrico y relativo, que no siempre puede ser alcanzado, lo que no implica que el proceso penal haya dejado de cumplir su objetivo, alcanzar la paz jurdica otorgndole una solucin al conflicto social mediante sentencia motivada. Afirma Maier que el proceso penal es un mtodo regulado (no libre) para averiguar la verdad, respecto a la imputacin (la verdad objetiva), por cuanto se han excluido tanto relativa como absolutamente ciertos mtodos para buscar dicha verdad, pues muchos estn prohibidos y otros deben realizarse segn la ley procesal. As concluye Maier diciendo que a la verdad slo se llega mediante los medios y en la forma que la ley permite. Por todo lo dicho, concluimos necesariamente que las reglas de prueba limitan la adquisicin de la verdad durante la fase de investigacin, y tales lmites los percibimos por dos razones. En primer lugar, porque la experiencia histrica85 nos ha enseado que ciertas formas resultan ser las ms idneas y confiables para ingresar la informacin al proceso; en segundo lugar, por cuanto mientras la actividad de adquisicin de informacin se va acercando al imputado o a su vida ntima, los lmites
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Con excepcin de las pruebas anticipadas. FERRAJOL. Derecho y Razn. Trotta. Madrid 1995. p. 43, citado por Binder. 84 MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal. Fundamentos. Segunda Edicin. Editores del Puerto. Buenos Aires. 1999. p. 664. 85 Siguiendo a CLARI OLMEDO. Tratado de derecho procesal penal. Tomo III. p. 241.
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sern ms estrictos. Y en ello reflexionamos siguiendo a Binder86, en el sentido de que para buscar la verdad no se necesitan reglas procesales, pues tales reglas limitan su bsqueda. Para encontrar la verdad objetiva durante la fase preparatoria se necesita de una gran capacidad operativa para citar testigos, disear estrategias de investigacin o tcnicas de indagacin, del empleo de la tecnologa para recolectar muestras, hacer experticias, en fin, contar con personal con habilidades tcnicas, cientficas y hasta cierta agudeza y experiencia. Por el contrario, las tcnicas probatorias limitan toda la capacidad ya mencionada, en el sentido que no permiten el ingreso de todo tipo de informacin al proceso, pues antes deben verificarse ciertos requisitos que precisamente son los que limitan la labor de bsqueda de la verdad, y es con base en tales instrumentos, y con el norte de encontrar la verdad, que el Ministerio Pblico debe actuar durante la instruccin de la fase preparatoria de nuestro proceso penal. As tenemos que, cuando un representante del Ministerio Pblico, en cumplimiento de su obligacin de investigar, se encuentre con un elemento de conviccin, bien sea un testigo, experto y su dictamen pericial o documento, que le genere dudas sobre el hecho investigado, puede y debe ordenar todo lo conducente a lo fines de esclarecer tales dudas, todo ello lo har tomando en consideracin la bsqueda de la verdad con respeto a los derechos de las partes, y en cumplimiento de las formalidades que el Cdigo Orgnico Procesal Penal exige, como nica limitante en un proceso penal con libertad de pruebas. En tal sentido, y siendo ms especficos respecto al punto sometido a la consideracin de esta Direccin, en el momento en que el fiscal del Ministerio Pblico considere que una experticia no le arroja la suficiente credibilidad para aclarar los hechos, o su contenido es confuso o la tcnica que se utiliz no es la adecuada, puede ordenar la prctica de nuevas experticias o la de una contraexperticia, bien sea a los rganos policiales encargados, a rganos expertos o interdisciplinarios. Es una facultad que ejerce con miras al acto conclusivo que prepara; ya que al representante fiscal le deben quedar claros los hechos que va construyendo, pues sobre esa base formulara su imputacin o no, e incluso el imputado prepara su defensa. No puede en modo alguno considerarse que en caso de duda o contradiccin del dictamen pericial, el Ministerio Pblico espere hasta el momento del debate oral y pblico para interrogar al experto y aclarar la duda o contradiccin, pues ello implicara que una persona sea sometida a juicio con base en pruebas dudosas o contradictorias. En la fase de investigacin el Ministerio Pblico tratar de descubrir la verdad, de desenmascarar lo falso y aclarar lo dudoso, y durante el cumplimiento de dicha labor podr valerse de todos los medios lcitos que tenga a su alcance. No slo podr ordenar la prctica de todas las diligencias tendentes al esclarecimiento de los hechos, sino que est obligado a ordenarlas; por ello, un fiscal del Ministerio Pblico -en casos de investigaciones que versen sobre delitos contemplados en la derogada Ley Orgnica de Salvaguarda del Patrimonio Pblico o en la vigente Ley Contra la Corrupcin- o en cualquier investigacin, que considere pertinente la prctica de experticias
86
BINDER. El incumplimiento.... Ob. Cit. p. 59.

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complementarias a los informes anteriormente rendidos, deber ordenarlas, pues dicha actuacin se encuentra dentro del marco de sus deberes y atribuciones, y servir para aclarar los hechos investigados, que bien pueden inculpar o exculpar al investigado 1.4.10. La fundamentacin de un acto conclusivo debe contar con la indicacin de los elementos de conviccin recabados en la investigacin, as como el anlisis exhaustivo de cada uno de ellos. La obligacin de fundamentar correctamente todo escrito emanado de un representante del Ministerio Pblico, es susceptible de concebirse como un mecanismo que coadyuva a garantizar la adecuada terminacin de la fase preparatoria del proceso. Memorndum N: DRD-6-364-2005 Fecha: 31-8-2005 () Partiendo de las anteriores premisas, se debe sealar que la calidad de la investigacin realizada se ve plasmada en el elemento que constituye el pice de la misma, estando constituido aqul por los actos conclusivos. Entonces, para lograr apreciar de manera difana que dicha investigacin se condujo apegada a la ley y a las formas procesales, y que su culminacin estuvo ajustada a derecho, dichos actos conclusivos deben necesariamente encontrarse fundamentados. Al respecto la Doctrina de la Institucin seala lo siguiente: ...Los actos conclusivos adoptados por el fiscal del Ministerio Pblico, deben estar precedidos de una debida motivacin y fundamentacin, en torno a las razones alegadas para su procedencia...87 En tal sentido, debe sealarse que una adecuada fundamentacin de todo acto conclusivo, no debe entenderse como una sencilla enumeracin de los elementos de conviccin recabados, ni mucho menos suponer la trascripcin total del resultado obtenido de cada diligencia practicada; por el contrario, consiste por una parte, en hacer constar expresamente en el propio texto de dichos actos, una vez agotada la investigacin, los elementos de conviccin recabados que funjan como sustento de la decisin fiscal; y por la otra, en analizar exhaustivamente cada uno de esos elementos de conviccin, y extraer de dicho anlisis las posibles implicaciones de aquellos en la definicin del rumbo que tomar el proceso, que puede ser, tal como se indic anteriormente, proseguir a travs de la acusacin, terminarse con el auto de sobreseimiento, o paralizarse a travs del archivo fiscal o sobreseimiento provisional de las actuaciones88. En pocas palabras, debe examinarse a cabalidad la relevancia jurdica de cada uno de dichos elementos, y plasmarse en el acto respectivo tal anlisis, as como tambin las conclusiones derivadas de ste.
87 88
Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 2002, p. 411, mediante oficio N DRD-7-322-2002, de fecha 2-10-2002. El presente caso debe tratarse como Responsabilidad Penal del Adolescente.
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Por otra parte, la obligacin de fundamentar correctamente todo escrito emanado de un representante del Ministerio Pblico, es susceptible de concebirse como un mecanismo que coadyuva a garantizar la adecuada terminacin de la fase preparatoria del proceso. En tal sentido, dicha fundamentacin es necesaria a los fines de una cabal comprensin del razonamiento tcnicojurdico realizado por el fiscal del Ministerio Pblico -compuesto por la perfecta consuncin del contenido fctico del caso, con el derecho aplicable al mismo-, a los fines de dejar en suspenso el curso de la investigacin hasta tanto surja otro elemento que implique continuar con la investigacin. En este sentido, la necesidad de motivacin de los escritos, ha quedado establecida en la Doctrina del Ministerio Pblico, la cual ha sealado: ...el hecho de que la ley prescribe una forma escrita reducida inspirada en los principios de celeridad procesal, no significa que los escritos hayan de ser inmotivados... (Oficio N DRPD-223061 de fecha 13 de junio de 1995, publicado en Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 1995, Tomo II, pp. 153 y 154). En el caso bajo anlisis, aun cuando la representante del Ministerio Pblico indica haber recabado elementos de conviccin que a la larga resultaron insuficientes para interponer el libelo acusatorio, omite su mencin, limitando su actuacin, a un breve sealamiento de los actos procesales cumplidos hasta el momento de solicitar el sobreseimiento provisional, vale decir, hizo mencin a la orden de captura, de la comparecencia del imputado tanto al despacho fiscal como al rgano jurisdiccional, a su declaracin como imputado y finalmente, a su participacin en el acto de reconocimiento en rueda de individuos, para posteriormente pasar a sealar las razones o motivos por los cuales consideraba procedente la interposicin del citado acto conclusivo, omitiendo indicar cules eran los elementos de conviccin recabados hasta ese momento y que finalmente la llevaron al convencimiento de solicitar el sobreseimiento provisional, todo lo cual se traduce en falta de motivacin y fundamentacin de lo peticionado ante el rgano jurisdiccional, lo que impide a esta Direccin determinar, si lo actuado resultaba insuficiente y no exista la posibilidad inmediata de incorporar nuevos elementos para el ejercicio de la accin penal, conforme a las previsiones del literal e del artculo 561 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente
1.4.11. Los principios son el ncleo central del Estado de Derecho, y las garantas, como su nombre lo indica, garantizan la vigencia y el cumplimiento de tales principios. No todo incumplimiento de una forma procesal genera la nulidad del acto, pues se debe atender a si efectivamente se afect el principio. Memorndum N: DRD-16-367-2005 Fecha: 31-8-2005 () Sin embargo, se estima pertinente realizar una serie de consideraciones que permitirn fundar las conclusiones a las que arribaremos infra. En este sentido, valga iniciarnos en el presente apartado
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diferenciando justamente a los principios de las garantas, pues de la violacin de unos u otros depender la consecuente nulidad. Los principios son considerados como el ncleo central de un Estado de Derecho, y de all que hayan sido constitucionalizados y consagrados en todos los pactos internacionales de derechos humanos89 (como por ejemplo, el Derecho a la Defensa). Las garantas estn, como su nombre lo indica, para garantizar la vigencia de los principios. Carocca, citando a Gelsi, puntualiza genricamente el significado de "garanta" y explica que es un "medio para asegurar, para lograr con seguridad o certidumbre determinado fin90; adems agrega que "est de ms demostrado que el slo reconocimiento de una norma constitucional no es suficiente para conseguir su real vigencia (...) pues tales declaraciones sern meramente retricas, si no van acompaadas de medios adecuados para conseguir su cumplimiento91. Nuevamente Carocca, citando a Hart, concluye afirmando que los derechos fundamentales no trascienden sin la vigencia de sus respectivas garantas. Como corolario de lo expuesto, podemos afirmar que las garantas son el medio para "garantizar" el cumplimiento o la vigencia de los principios (en palabras corrientes: las garantas son el medio y los principios el fin), pues de nada vale tener una catlogo infinito de derechos fundamentales constitucionalizados, o consagrados en convenios o tratados internacionales, si no se estatuyen normas que tiendan a asegurar el pleno respeto de tales principios. Concluye Binder92 que para garantizar el cumplimiento del principio, se establecen requisitos para los actos procesales o se regulan secuencias entre actos llamados "formas procesales; cuando no se cumple una forma, es decir, se incumple un requisito legal o se interrumpe una secuencia necesaria, la actividad procesal deviene en invlida (defectuosa), precisamente por ello Binder advierte que las formas son la garanta. No obstante, esta Direccin debe advertir que no todo incumplimiento de una forma procesal genera la nulidad del acto, pues se debe atender a si efectivamente se afect el principio. Slo si se ha afectado al principio que protege la forma procesal, el acto ser nulo, de lo contrario se debe procurar su subsanacin, de no haberse convalidado con anterioridad. En este sentido, resulta perentorio un enfoque distinto de las nulidades en nuestro proceso penal; deben abandonarse los meros formalismos por el simple hecho de que los derechos fundamentales no son necesariamente identificados con una norma procedimental en concreto, sino que cada garanta aparece reflejada en muchas disposiciones legales que van regulando su respeto en el mismo momento procesal en que estn siendo aplicadas. La apreciacin de una violacin del derecho fundamental debe estar orientada en la mayora de las situaciones a una evaluacin de lo sucedido en el proceso, sin hacer jams un equivalente a priori entre la violacin de una norma procedimental (garanta) con la violacin de un derecho fundamental.
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BINDER, Alberto. El incumplimiento de las formas procesales. Ad Hoc. Buenos Aires 2000. p. 56. CAROCCA PREZ, Alex. Garanta constitucional de la defensa procesal. JM Bpsch Barcelona, 1998. p 61. 91 Ob. Cit. p. 64. 92 Ob. Cit. p. 56.
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Actualmente, y a raz de la progresiva importancia que han adquirido los principios constitucionales relacionados el Sistema de Justicia Procesal Penal, se imponen criterios antiformalistas, que obligan a tener en cuenta circunstancias distintas a la mera infraccin de la norma procedimental. Consecuencialmente, es perfectamente factible acoger la siguiente frmula: "no toda violacin de una forma trae como consecuencia la nulidad del acto, pero toda violacin de un principio acarrea nulidad", La violacin de una forma lo que trae como consecuencia es una advertencia sobre el posible irrespeto a un principio, que de verse afectado, sin lugar a dudas amerita la nulidad de acto viciado. Orlando Monagas, siguiendo a Couture, ensea que la nulidad por la nulidad misma no es admisible, pues "las nulidades no tienen por finalidad satisfacer pruritos formales, sino enmendar los perjuicios efectivos que pudieran surgir de la desviacin de los mtodos de debate cada vez que esta desviacin suponga restriccin de las garantas a que tienen derecho los litigantes93. As pues, a ttulo de conclusin, para determinar que un principio fundamental no ha sido menoscabado pese la violacin de una forma procesal, es menester evaluar, en primer lugar, qu tanto una formalidad procesal salvaguarda a un principio, o en otras palabras, qu tan efectiva es la forma para garantizar la vigencia del principio; y en segundo lugar, es perentorio el examen de cada caso en concreto, pues a pesar de la violacin de una forma procesal (garanta) es perfectamente admisible que se hayan adoptado otras previsiones para tutelar el principio que se pretende proteger94. No obstante ello, en cuanto al caso en estudio -tal como fuera ya advertido-, esta Direccin reitera que el allanamiento fue solicitado para ingresar en la residencia del ciudadano D.C. y all fue realizado. Adems -conforme a las consideraciones expuestas-, debe mencionarse que en ciertos casos, a pesar que la orden de allanamiento indique una direccin, y ste se realice en otra, el allanamiento puede no resultar nulo, si no fue afectado el derecho a la intimidad de quien habite en el lugar allanado; lo cual puede ocurrir cuando por ejemplo, el afectado permite el acceso a los funcionarios (lo que convalida el error); u otros casos, como el que se pretende denunciar, cuando a pesar que la direccin no es del todo precisa, coincide con el lugar que se desea allanar (error material en la orden), lo cual en principio acarreara su nulidad, a menos que fuere convalidado por el ingreso a la direccin correcta (se cumpla su fin), tal como ocurri en el presente caso. Como ya se mencion, se quiso ingresar en la residencia de un ciudadano, se solicit autorizacin judicial, se acord, y en ella se ingres -no en otra-.
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MONAGAS RODRGUEZ, Orlando. Las nulidades en el proceso penal. Artculo publicado en Ciencias Penales: Temas Actuales. UCAB, 2003. p. 107. 94 El profesor Carmelo Borrego concluye acertadamente con los siguientes planteamientos: la tendencia actual en materia procesal es a reconocer y describir los distintos escenarios del juicio sin tanto apego formalista y a entender aplicables de pleno derecho disposiciones constitucionales o de derechos humanos. As como tambin, se busca comprender la suma de los elementos necesarios y suficientes para la produccin del evento y sus efectos. Por ello, cuando se habla de formas, retrata de la preservacin de garantas y en la medida en que ellas permiten la confeccin del acto, el proceso pasar a ser viable para procurar el fin (resolucin del conflicto). De no cumplirse con las formas prescritas atinentes al debido proceso, se operan los correctores del sistema como son las nulidades. BORREGO, Carmelo. Nuevo proceso penal Actos y Nulidades Procesales. Livrosca. Caracas, 1999. pp. 224 y 225.
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En este mismo sentido, la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia95, muy claramente ha sostenido que: As pues, en el caso de que no medie alguna de las excepciones previstas en el artculo 210 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, se hace notar que para que pueda practicarse un allanamiento, debe existir necesariamente una orden judicial previa. Esa orden judicial debe contar con una serie de requisitos formales, los cuales, segn el contenido del artculo 211 del texto penal adjetivo, son: que se indique la autoridad judicial que decreta el allanamiento y la sucinta identificacin del procedimiento en el cual se ordena; el sealamiento concreto del lugar o lugares a ser registrados; que se seale la autoridad que practicar el registro; el motivo preciso del allanamiento, con indicacin exacta de los objetos o personas buscadas y las diligencias a realizar; y la fecha y la firma. Estos requisitos deben estar contenidos ineludiblemente en toda orden que decrete el allanamiento de un lugar, ya que la orden que no rene esos requisitos es nula, aunque creemos que se trata de una nulidad relativa, ya que si ella es innecesaria cuando el encargado o habitante del lugar permite la entrada, cualquier vicio que infrinja la orden tambin podr convalidarse (Jess Eduardo Cabrera Romero, Revista de Derecho Probatorio, N 11, 1999, Ediciones Homero, p. 130). En el caso bajo estudio se observa que el Tribunal Tercero de Control del Circuito Judicial Penal del Estado Monagas, al resolver sobre la nulidad solicitada, estableci que se trataba de un simple error material el sealamiento del nombre del lugar a ser registrado en la orden judicial, siendo, por tanto, un vicio susceptible de nulidad relativa, que, al cumplir con su fin, haca vlida la orden de allanamiento. Esto demuestra, que el legitimado activo debi, segn lo preceptuado en el artculo 193 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, solicitar la nulidad del allanamiento en el momento en que se realiz o dentro de los tres das posteriores, lo que no se verifica en el expediente, toda vez que la nulidad la solicit durante la celebracin de la audiencia preliminar. De manera que, al no haberlo hecho como lo seala el Cdigo Orgnico Procesal Penal, la accin de amparo deviene inadmisible conforme a lo sealado en el cardinal 4 del artculo 6 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales, por haber consentido la presunta violacin tcitamente. Adems, debe tomarse en cuenta que, segn las afirmaciones de hecho contenidas en la solicitud de amparo, la orden de allanamiento seal, entre otros datos precisos, que se deba practicar en la Residencia del Ciudadano Arnaldo Perozo Vitora, lo que quiere decir, a juicio de esta Sala, que se cumpli, a pesar de que hubo un error en la denominacin de la casa, con el sealamiento concreto del lugar a ser registrado, previsto en el cardinal 2 del artculo 211 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, por lo que los funcionarios policiales que la practicaron tomaron en cuenta la direccin descrita y no se extendieron a otra, como lo aleg el abogado accionante. En efecto, se observa que el requisito del sealamiento concreto del lugar o lugares a ser registrado que debe contener toda orden judicial de allanamiento, debe ser considerado con todas aquellas especificaciones que demuestren que se trata efectivamente del lugar a inspeccionar y no de un solo dato. En consecuencia, esta Sala debe confirmar, en los trminos expuestos en el presente fallo, la declaratoria de inadmisibilidad, por parte del tribunal a quo, de la accin de amparo constitucional interpuesta por el defensor privado del ciudadano Arnaldo Perozo Vitora. As se decide.
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En sentencia N 1978, de fecha 25 de julio de 2005, con ponencia del Magistrado Arcadio Delgado Rosales, expediente N 04-0796.
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1.4.12.
Los representantes del Ministerio Pblico no estn obligados a procurar la conduccin obligada de ningn sujeto procesal a la fase de juicio oral; ello corresponde a las instancias judiciales, quienes ostentan, exclusivamente, el compromiso con respecto a la participacin y comparecencia de las partes en el desarrollo de la audiencia oral y pblica.
Memorndum N: DRD-16-15-540-2005 Fecha: 29-12-2005 () De conformidad con lo dispuesto en el artculo 285, numeral 3, de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela, corresponde al Ministerio Pblico: Son atribuciones del Ministerio Pblico/(...)/3. Ordenar y dirigir la investigacin penal de la perpetracin de los hechos punibles para hacer constar su comisin con todas las circunstancias que puedan influir en la calificacin y responsabilidad de los autores o la autoras y dems partcipes, as como el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con la perpetracin.... Por su parte, el artculo 283 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, prescribe textualmente: Artculo 283. Investigacin del Ministerio Pblico. El Ministerio Pblico, cuando de cualquier modo tenga conocimiento de la perpetracin de un hecho punible de accin pblica, dispondr que se practiquen las diligencias tendientes a investigar y hacer constar su comisin, con todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin y la responsabilidad de los autores y dems partcipes, y el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con la perpetracin. El artculo 540, numeral 8, del Cdigo Orgnico Procesal Penal, advierte expresamente lo siguiente: Artculo 540. Reglas. En el proceso penal la actuacin del Ministerio Pblico se regir, adems de las reglas previstas en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico que no colidan con este Cdigo, por las reglas siguientes/(...)/8. Todos los rganos con atribuciones de investigacin penal son auxiliares directos del Ministerio Pblico en el ejercicio de sus funciones. Podr dar a los investigadores asignados en cada caso las instrucciones pertinentes, las cuales debern ser cumplidas estrictamente.... . Y con respecto a las funciones que predeterminan el mbito de desenvolvimiento de los rganos del Ministerio Pblico en el proceso penal, el artculo 108 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, orienta reafirmando lo siguiente: Artculo 108. Atribuciones del Ministerio Pblico. Corresponde al Ministerio Pblico en el proceso penal:/(...)/ 1. Dirigir la investigacin de los hechos punibles y la actividad de los rganos de polica de investigaciones para establecer la identidad de sus autores y partcipes;/ 2. Ordenar y supervisar las actuaciones de los rganos de polica de investigaciones en lo que se refiere a la adquisicin y conservacin de los elementos de conviccin....
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De los preceptos invocados, dimana el mbito de competencias sobre el cual gravita la participacin protagnica del Ministerio Pblico en el proceso penal: una vez recibida la denuncia, querella, o haber tenido conocimiento de algn hecho punible de accin pblica, los representantes del Ministerio Pblico tienen el deber de iniciar la investigacin penal y ordenar -en detalle96- la prctica de las diligencias conducentes al esclarecimiento de los hechos97, con la finalidad de buscar y asegurar los elementos de conviccin que le servirn de fundamento para el acto conclusivo correspondiente98. La fase de juicio, y en especfico, lo referente a la presencia ininterrumpida de las partes en el desenvolvimiento de la audiencia oral y pblica, se instituye en un compromiso inherente a la funcin que despliegan legalmente los rganos jurisdiccionales en esta etapa procesal, lectura que se infiere de lo dispuesto en los artculos 332 y 341 del Cdigo Orgnico Procesal Penal: Artculo 332. Inmediacin. El juicio se realizar con la presencia ininterrumpida de los jueces y de las partes/ El imputado no podr alejarse de la audiencia sin permiso del tribunal. Si despus de su declaracin rehsa permanecer, ser custodiado en una sala prxima y para todos los efectos podr ser representado por el defensor. Slo en caso de que la acusacin sea ampliada, quien presida la audiencia lo har comparecer para los fines de la intimacin que corresponda./ Si su presencia es necesaria para practicar algn reconocimiento u otro acto, podr ser compelido a comparecer a la audiencia por la fuerza pblica. / Si el defensor no comparece a la audiencia o se aleja de ella, se considerar abandonada la defensa y corresponder su reemplazo. Artculo 341. Direccin y disciplina. El juez presidente dirigir el debate, ordenar la prctica de las pruebas, exigir el cumplimiento de las solemnidades que correspondan, moderar la discusin y resolver los incidentes y dems solicitudes de las partes. Impedir que las alegaciones se desven hacia aspectos inadmisibles o impertinentes, pero sin coartar el ejercicio de la acusacin ni el
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Si bien no es requisito para ser fiscal del Ministerio Pblico, el tener conocimientos tcnicos o cientficos respecto al modo de realizacin de ciertas pericias, ello no es excusa para dejar en manos de los rganos de investigaciones penales la direccin de la investigacin. En la prctica, muchos fiscales del Ministerio Pblico giran instrucciones genricas a los rganos auxiliares de la investigacin penal, y dejan en sus manos la prctica de las diligencias necesarias, con la excusa de que son los policas quienes tienen el conocimiento de cmo practicar ciertas pericias. Ello no es del todo falso, pero lo que queremos resaltar es que el Ministerio Pblico (abogado) es quien tiene el conocimiento de lo que se necesita para probar el cuerpo del delito y la responsabilidad del autor con todas las circunstancias agravantes y atenuantes; por lo tanto, es el fiscal del Ministerio Pblico quien debe ordenar -en especfico-, las diligencias en esta primera fase del proceso penal, pues ser l quien determine lo que en definitiva necesita para sostener la acusacin (o, defensa del imputado) y no el rgano de polica de investigaciones. No se trata de saber cmo se realiza una pericia (lo que corresponde a la polica de investigaciones), se trata de saber como probar una afirmacin (lo que corresponde a los abogados). El cmo adquirir la informacin y realizar las diferentes pericias corresponde saberlo a los organismos de investigaciones penales, pero la labor argumentativa y contraargumentativa para triunfar en el litigio convenciendo al juez, corresponde al Ministerio Pblico (o defensa) mediante la elaboracin de estrategias de investigacin con base al conocimiento del derecho procesal (que indica como probar) y del derecho penal (que indica lo que hay que probar). La labor del Ministerio Pblico est encaminada en saber cul es la informacin que se necesita, la de los organismos policiales est en llevarla a cabo. Borrego nos seala que el fiscal no ha de permitir que los funcionarios policiales acten por su cuenta y riesgo, debido a que ello puede perjudicar ostensiblemente la prueba en el juicio. Borrego, Carmelo. La Constitucin y el Proceso Penal. Editorial Livrosca. Caracas, 2002, p. 243. 97 Otra caracterstica importante del inicio de esta fase es que slo es posible iniciar una investigacin penal para investigar la comisin de un hecho punible, lo que prohbe indagar la vida de un sujeto en particular para saber si se encuentra involucrado con algn delito. 98 Consiste precisamente en la recoleccin de todas las fuentes de prueba que determinen o no la existencia de un hecho delictivo y a su autor, para luego poder fundar una acusacin y el imputado su respectiva defensa. Tal y como afirma Binder, se trata de superar un estado de incertidumbre mediante la bsqueda de todos aquellos medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre, tanto de inculpacin como de exculpacin. Binder, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad-Hoc. Buenos Aires, 1999. Segunda Edicin actualizada y ampliada. p. 214.
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derecho a la defensa./ Tambin podr limitar el tiempo del uso de la palabra a quienes intervengan durante el juicio, fijando lmites mximos igualitarios para todas las partes, o interrumpiendo a quien haga uso manifiestamente abusivo de su facultad/ Del mismo modo ejercer las facultades disciplinarias destinadas a mantener el orden y decoro durante el debate y, en general, las necesarias para garantizar su eficaz realizacin. Lo anterior denota, en consecuencia, la derivacin de un principio neurlgico del recin instituido sistema procesal penal venezolano, sintetizado a la luz de lo dispuesto en el artculo 5 del Cdigo Orgnico Procesal Penal: Artculo 5. Autoridad del juez. Los jueces cumplirn y harn cumplir las sentencias y autos dictados en ejercicio de sus atribuciones legales.Para el mejor cumplimiento de las funciones de los jueces y tribunales, las dems autoridades de la Repblica estn obligadas a prestarles la colaboracin que les requieran./ En caso de desacato, el juez tomar las medidas y acciones que considere necesarias, conforme a la ley, para hacer respetar y cumplir sus decisiones, respetando el debido proceso. En ese mismo orden de ideas, la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, en decisin signada por el Magistrado Jess Eduardo Cabrera (de fecha 2 de noviembre de 2005), advirti acertadamente lo siguiente: ...dentro de las facultades y deberes que tiene el Ministerio Pblico en el proceso penal no se encuentra la facultad o la obligacin de dicho ente de realizar investigaciones o de ordenar a la polica de investigacin penal realice investigaciones sobre el paradero de algn acusado, quien gozando de una medida cautelar sustitutiva de la privativa de libertad, no cumpla con su obligacin, ya que, el deber de investigar del Ministerio Pblico est relacionado con la comisin de un hecho punible y con la identidad de sus autores y partcipes, y no con la persecucin de un acusado que no se presente en la audiencia del juicio oral. Dicha obligacin le corresponde al juez quien debe hacer cumplir sus decisiones y es el que tiene la facultad de revocar las medidas cautelares acordadas cuando exista incumplimiento del imputado (artculo 262 del Cdigo Orgnico Procesal Penal)/ Por lo anteriormente expuesto, esta Sala considera que la razn le asiste a la Fiscal Septuagsima del Ministerio Pblico cuando seala que en el presente caso la Sala N 4 de la Corte de Apelaciones del Circuito Judicial Penal de la Circunscripcin Judicial del rea Metropolitana de Caracas al conocer del presente amparo debi anular el auto dictado por el Juzgado Dcimo Noveno de Juicio de ese mismo Circuito Judicial Penal, ya que dicho auto menoscaba las facultades y atribuciones constitucionales que tiene encomendadas el Ministerio Pblico en el artculo 285 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela al ordenar de manera indirecta una investigacin de ningn hecho punible, violando de manera directa el Debido Proceso establecido en el artculo 49 de la Constitucin y desarrollado en el Cdigo Orgnico Procesal Penal, al remitir en fase de Juicio Oral y Pblico el expediente a la Fiscala Septuagsima del Ministerio Pblico. Consecuencialmente, y ceidos a los hechos descritos en apartados iniciales, los representantes del Ministerio Pblico no estn obligados a procurar la conduccin obligada de ningn sujeto procesal a la fase de juicio oral; ello corresponde a las instancias judiciales (como rganos encargados de la direccin y disciplina del debate), quienes ostentan, exclusivamente, el compromiso con respecto a
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la participacin y comparecencia (incluso procurada por la fuerza pblica), de las partes en el desarrollo de la audiencia oral y pblica. Tal y como se adujo supra, los jueces penales no slo deben proferir las decisiones y actuaciones que la propia ley consiente, sino que estn obligados a hacer cumplir sus arbitrios, en representacin de la autoridad y majestad que los arropa en el proceso penal actual
1.4.13.
Ante la incertidumbre generada por la diversidad de resultados contradictorios obtenidos, sin que ninguno de ellos arroje certeza en torno a la identificacin plena del vehculo automotor, a fin de proceder a su entrega, el fiscal del Ministerio Pblico debe orientar su actuacin hacia una investigacin exhaustiva, en la que algunos elementos probatorios concatenados o complementados con otros, proporcionen criterios certeros a fin de proceder a la entrega del vehculo, una vez individualizado.
Memorndum N: DRD-6-545-2005 Fecha: 30-12-2005 () Versa la presente opinin, sobre la presunta entrega irregular del vehculo clase: Automvil; color: azul dos tonos; tipo: Camioneta Pick-up; marca: Ford; modelo: 150; placas 623-XEL; ordenada en su oportunidad por la abogada M.C.R.C., en su carcter de Fiscal Auxiliar, cuyo requerimiento fuera posteriormente ratificado por la titular del Despacho, R.M.L.; todo lo cual motiv que el Sub Comisario L.A.V., adscrito a la Sub Delegacin del Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, interpusiera escrito ante el Fiscal Superior del Ministerio Pblico de la citada Circunscripcin Judicial, en cuyo contenido advierte que las precitadas fiscales incurren en varias irregularidades; entre ellas, en la comisin del delito de abuso de autoridad, previsto y sancionado en el artculo 204 del Cdigo Penal (sin especificar supuesto); al respecto el citado funcionario seal lo siguiente: ...en fecha 5 de Mayo (sic) del presente ao, la sub delegacin de Mariara...inicia las actas procesales...por uno de los Delitos (sic) contemplados en la Ley sobre el Hurto y Robo de Vehculos Automotores en su artculo 8 (alteracin ilcita de serial de carrocera), ante el decomiso de un vehculo Marca (sic) Ford...al ciudadano Isaas Ramn Briceo...La experticia practicada a este Vehculo (sic) por los expertos en la materia adscritos a la Sub Delegacin (sic), arroj los siguientes resultados: la chapa identificativa que contiene impreso el serial de carrocera AJF1MD13015, ubicado en la puerta izquierda es falsa (resaltado nuestro), la chapa identificativa de carrocera la cual contiene impresa el serial identificativo de carrocera AJF1MD13015, ubicada en el tablero parte superior izquierda es falsa (Resaltado nuestro). La chapa body la cual contiene impreso el orden de produccin 13015 ubicado en el compartimiento interno del motor parte posterior lado izquierdo es falsa (resaltado nuestro). El serial identificativo de Carrocera AJF1MD13015, ubicado en el arguero derecho parte delantera superior es falso (resaltado nuestro).../... La experticia practicada por los expertos de la Sub Delegacin (sic) Carabobo al ttulo de propiedad que presento (sic) el ciudadano Isaas Ramn Briceo Arteaga, a nombre de la empresa CEDUCO C.A., arrojo (sic) como resultado que el documento es falso (resaltado
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nuestro).../...la fiscal auxiliar 6to. (sic)...abogado Milagros Coromoto Romero...ordena la entrega del vehculo...ordena nuevamente la entrega...la titular de la Fiscalia (sic) 6to. (sic)...Dra. Roxana Marcano...quien lo hace y dice que debe entregrsele a la ciudadana Yudith Coromoto Artega...quien no acredita la propiedad del bien...Violando as el articulo (sic) 10 de la Ley Sobre el hurto (sic) y robo de vehculos...viola lo contemplado en el Cdigo Orgnico Procesal Penal en su artculo 311...viola de manera flagrante el articulo (sic) 285 de la constitucin (sic) de la Repblica Bolivariana de Venezuela en su numeral 2...violo (sic) el artculo 52 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.../...tanto la Fiscal 6to (sic) Titular y Auxiliar cometen abusos (sic) de la autoridad, Delito Tipificado (sic) en Nuestro (sic)Cdigo Penal en su articulo (sic) 204 y solicito que se abran las investigaciones... Igualmente, se anexa a la opinin solicitada, experticia practicada al vehculo en cuestin, por funcionarios expertos adscritos al Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, Delegacin estatal Carabobo, Sub Delegacin Mariara, cuyas conclusiones concuerdan con lo transcrito en el prrafo anterior. Asimismo, se incorpora la experticia practicada al Certificado de Registro del Vehculo ya descrito, por funcionarios adscritos al citado cuerpo de investigaciones penales (cuyas conclusiones resultan ilegibles); e informe suscrito por la abogada M.R.C., en su carcter de Fiscal Auxiliar del Ministerio Pblico, en el cual describe las actuaciones realizadas en el caso bajo anlisis. Realizadas las consideraciones anteriores, se advierte que las citadas representantes del Ministerio Pblico luego de obtenido el resultado del peritaje inicialmente practicado por funcionarios adscritos al Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, el cual concluy que todos los seriales de identificacin del vehculo resultaron falsos, ordenan dos nuevas experticias; una llevada a cabo por el Destacamento N 24, Tercera Compaa de la Guardia Nacional; y la otra, por el Cuerpo de Investigaciones del Destacamento N 41 de Trnsito Terrestre. En la primera de ellas, se concluy lo siguiente: Serial estampado en la placa identificadora denominada VIN: ORIGINAL Serial ubicado en el chasis del vehculo: ORIGINAL Serial ubicado en el DASH PANEL: Se advierte que el sistema de fijacin de remaches no es el utilizado por la plata ensambladora, por lo que se determina: SUPLANTADO. Serial estampado en la placa identificadora denominada BODY: FALSO y SUPLANTADO.
Las resultas anteriormente transcritas nos permiten concluir que la identificacin del vehculo entregado no result del todo plena; si bien es cierto, los seriales de identificacin sealados como originales, orientan significativamente a su individualizacin conforme a los parmetros establecidos en la Circular N DFGR/DVFGR/DGAJ/DCJ-5-9-2004-001, de fecha 2 de enero de 2004, suscrita por el ciudadano Fiscal General de la Repblica, las representantes del Ministerio Pblico estimaron indispensable ahondar un poco ms en cuanto a las causas por las cuales el resultado de los dos peritajes realizados inicialmente fueron discrepantes, por lo cual ordenaron la prctica de una tercera experticia, que aunada a otros medios de conviccin, permitiran lograr la exacta identificacin del bien.
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No obstante, aun cuando fue acordada la prctica de una tercera evaluacin, por ante el Cuerpo de Investigaciones del Destacamento N 41 de Trnsito Terrestre, sus resultados tambin fueron incompletos e imprecisos, todo lo cual impidi disipar las dudas obtenidas en los dos peritajes anteriores; dentro de este contexto, las conclusiones logradas de la actuacin desarrollada por el citado cuerpo de investigaciones, fueron las siguientes: Serial de chasis: ORIGINAL. Chapa de seguridad de la puerta: ORIGINAL de la planta, sin embargo sus remaches no son originales de planta. Chapa Body de la carrocera: ORIGINAL de planta, pero sta presenta soldadura elctrica.
El resultado del peritaje anteriormente reproducido, indica que slo el serial del chasis del vehculo resulta original, los otros, a pesar de ser originales, su fijacin a determinadas piezas del vehculo, se realiz de una manera distinta a la utilizada por la planta ensambladora; aunado a ello, en el tercer aspecto del peritaje, se seala que la chapa body es original de planta, lo cual difiere de la experticia practicada por el Destacamento N 24, Tercera Compaa de la Guardia Nacional, en la cual se determin que adems de ser suplantada, la misma result falsa. Ahora bien, ante la incertidumbre generada por la diversidad de resultados contradictorios obtenidos, sin que ninguno de ellos arrojara certeza en torno a la identificacin plena del vehculo automotor, la actuacin ms apropiada debi orientarse hacia una investigacin exhaustiva, en la que algunos elementos probatorios concatenados o complementados con otros, proporcionaran criterios contundentes para proceder a la entrega del vehculo, una vez individualizado; dentro de este contexto, se pudo haber ordenado: la prctica de una nueva experticia, por funcionarios adscritos al Cuerpo de Investigaciones, Cientficas, Penales y Criminalsticas de la Divisin Nacional de Investigaciones de Vehculos, quienes por excelencia son los llamados a realizar todo tipo de peritaje, aun cuando ello hubiere implicado requerir la colaboracin de expertos no adscritos a la citada Circunscripcin Judicial, o en su defecto, solicitar la colaboracin a los expertos adscritos a la Direccin de Asesora Tcnica Cientfica del Ministerio Pblico, quienes cuentan con la capacidad tcnica para asesorar a los representantes del Ministerio Pblico, en ste y otros aspectos. Incluso, dentro de estos parmetros, habra sido recomendable sostener entrevista con los expertos que practicaron los peritajes, a fin de determinar las posibles causas por las cuales se obtuvieron conclusiones contradictorias, o determinar cualquier otro aspecto de importancia para la investigacin. Igualmente, resultaba plausible la prctica de una inspeccin de mecnica y diseo a fin de establecer si existen o no signos de modificacin, suplantacin o incorporacin de partes o piezas del vehculo. Asimismo, debi considerarse la posibilidad de sostener nueva entrevista con la vctima, a fin de poder establecer la posible prdida de chapas de seguridad por causas no imputables al hombre, vale decir, que la remocin del citado sistema de seguridad se hubiere producido por causas no atribuibles al ser humano, tales como, condiciones ambientales, el transcurso del tiempo lo cual pudo deteriorar el material con el que se elabor algunas de las chapas o placas de seguridad, o por causas fortuitas, tales como accidente de trnsito, entre otros aspectos.
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Dentro de este contexto de ideas, resulta importante acotar algunos aspectos sealados en la Circular supra mencionada, relacionada con la entrega de vehculos, especficamente en torno al contenido del Captulo II de las Instrucciones Generales, a saber: ...el fiscal del Ministerio Pblico deber ordenar la prctica de todos los dictmenes periciales...a los fines de establecer la identificacin de la unidad automotora.../... puede auxiliarse tanto de funcionarios adscritos al Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, como a cualesquiera de los otros rganos...que dispongan...de los mecanismos apropiados.../...Si...existen dudas o discrepancias sobre el contenido de los dictmenes periciales realizados...deber ordenar la prctica de un nuevo peritaje(...)siendo de su potestad que el mismo sea realizado tanto en su presencia como ante la de funcionarios adscritos a la Direccin de Asesora Tcnico Cientfica...
1.4.14.
La omisin de pronunciamiento por parte del rgano jurisdiccional, respecto de algn punto especfico de una solicitud del fiscal del Ministerio Pblico, constituye inmotivacin de la decisin respectiva, por tanto, tal pronunciamiento es apelable. No es necesario que el fiscal del Ministerio Pblico solicite la fijacin de una audiencia para or a las partes a objeto de precisar la fecha de consignacin del acto conclusivo.
Memorndum N: DRD-16-457-2005 Fecha: 31-10-2005 (...) PRIMERO Sobre la omisin por parte de las fiscales del Ministerio Pblico de recurrir en contra de la decisin del juzgado de control, mediante la cual resuelve no acordar medida privativa de libertad, a pesar de haberla solicitado el Ministerio Pblico, este Despacho observa: La fiscal del Ministerio Pblico Abog. L.F., solicit al tribunal que diriga la audiencia para or a los imputados (luego de haberlos capturado previa orden de aprehensin), medida privativa de libertad en su contra, por considerar que se encontraban satisfechos los requisitos exigidos en el artculo 250 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, argumentando una presuncin razonable tanto del peligro de fuga (...) por la facilidad que tienen los imputados de ausentarse del pas y de permanecer ocultos por la pena que podra llegar a imponerse en el caso y la magnitud del dao causado como la obstaculizacin en a bsqueda de la verdad poniendo en peligro la investigacin y la realizacin de la justicia, influyendo en la vctima o testigos. Al respecto, la juez de control consider procedente el otorgamiento de medidas cautelares sustitutivas a la privacin de libertad, por cuanto no exista tal peligro de fuga, ya que los referidos imputados tienen domicilio fija, (sic) la pena no excede de 10 aos en su lmite mximo. (No existe otra motivacin diferente a la transcrita en relacin al punto en estudio).
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Como resulta evidente del acta levantada al efecto, y a pesar que la apreciacin del peligro de fuga y de obstaculizacin, son de la libre, pero razonada valoracin del juez que conoce del asunto99; puede notarse que la juez de control se limit a negar la imposicin de la medida privativa de libertad, descartando el peligro de fuga y omitiendo tomar en consideracin el peligro de obstaculizacin argumentado por la fiscal del Ministerio Pblico. Tal omisin se traduce en inmotivacin, por falta de razonamiento de la respuesta del rgano jurisdiccional, a la solicitud de privacin de libertad; por tanto, la fiscal del Ministerio Pblico debi ejercer el recurso de apelacin correspondiente, de conformidad con lo establecido en el pargrafo primero del artculo 251 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, toda vez que su solicitud (privacin de libertad) no fue debidamente decidida, ya que el rgano jurisdiccional se encontraba en la obligacin de darle respuesta a todos los puntos ante l planteados, habiendo omitido -tal como se advirti supra-, considerar el peligro de obstaculizacin planteado por el Ministerio Pblico.
SEGUNDO Sobre la solicitud de la fiscal del Ministerio Pblico, respecto a que se fije una audiencia para or a las partes a objeto de precisar la fecha de consignacin del acto conclusivo, esta Direccin observa que si las fiscales del Ministerio Pblico consideraron que se encontraban llenos los extremos para presentar acusacin, entonces han debido presentarla, sin necesidad de solicitar la fijacin de una audiencia no prevista en la ley. La presentacin de la acusacin no est supeditada a una fecha que el Ministerio Pblico solicite, y el rgano jurisdiccional fije, slo se encuentra supeditada al cumplimiento de los requisitos legales, y su presentacin se har una vez concluida la investigacin y llenos sus requisitos de procedencia; o vencido el lapso legalmente establecido en aquellos supuestos en los que el imputado se encuentra detenido100. El que las fiscales del Ministerio Pblico hayan considerado solicitar una fecha para la presentacin de la acusacin, slo contribuye a retardar la consignacin del acto conclusivo, lo que a su vez retarda injustificadamente el proceso, constituyendo una dilacin indebida en perjuicio de los imputados, e incluso, de las vctimas que desean que la causa sea resuelta en un tiempo prudencial, sin la necesidad de realizar actos que no se encuentran establecidos en la ley penal, y que por lo tanto, no son de necesario, ni obligatorio cumplimiento. Por ello, considera esta Direccin, que las fiscales del Ministerio Pblico debieron, al considerar concluida la investigacin, y encontrar suficientes elementos para presentar acusacin, proceder como la ley ordena, es decir, presentar acusacin, sin ms dilaciones y sin la necesidad de realizar una audiencia que la ley no prev
99
Y as lo ha sostenido la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia de fecha 15 de mayo de 2001, con ponencia del Magistrado Antonio Garca, expediente 01-0380. 100 O cuando hubieren fenecido los lapsos establecidos -a solicitud del imputado o de la vctima-, para la conclusin de la investigacin, de conformidad con lo previsto en el artculo 313 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.
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1.5. 1.5.1.
Medidas Cautelares El fiscal del Ministerio Pblico debe indicar las razones o motivos para considerar procedente la aplicacin de una medida cautelar sustitutiva, asimismo, debe indicar con precisin la medida que considera ajustada al caso concreto.
Memorndum N: DRD-6-291-2005 Fecha: 15-7-2005 () En cuanto al pedimento de aplicacin de medidas cautelares sustitutivas, se advierte la ausencia de la debida motivacin y fundamentacin, al no sealarse las razones o motivos por los cuales consider ajustado a derecho, el juzgamiento del imputado bajo la imposicin de una o varias de las medidas restrictivas de la libertad; a ello se le debe aunar, la ausencia de indicacin de las normas justificativas de tal requerimiento y que adems lo hacen procedente. Dicha solicitud igualmente resulta imprecisa, al no puntualizar a cul de las medidas cautelares sustitutivas, previstas en los nueve numerales del artculo 256 del Cdigo Orgnico Procesal Penal se refera el representante fiscal. Los aspectos anteriormente sealados, pueden resultar atentatorios del debido proceso, ms especficamente, del derecho a la defensa, por cuanto no slo se desconocen las razones o motivos por los cuales el representante del Ministerio Pblico realiza determinados requerimientos, sino tambin, porque omite indicar tanto las normas como los textos penales procesales que las contienen, y en las cuales debe fundamentar su pedimento; todo lo cual genera dudas e imprecisiones en torno a lo pretendido por el representante del Ministerio Pblico y en consecuencia resulta afectado el correcto ejercicio del derecho a la defensa, por la imposibilidad de sustentar criterios slidos en contra lo pretendido. Las actuaciones de los representantes del Ministerio Pblico en el proceso penal producen efectos dentro del mismo, en tal sentido, al ser peticionado determinado pronunciamiento por parte del rgano jurisdiccional se espera que lo decidido coincida con lo esperado. Ahora bien, en aras de la obtencin de dicho requerimiento, resulta imprescindible que todo escrito emanado de un fiscal, se encuentre suficientemente razonado, de tal forma que se valga por s mismo en cuanto a su contenido, sin limitar su actuacin a la simple solicitud y sin justificar el porqu de su apreciacin jurdica; en consecuencia, explicar de manera clara, precisa y correlacionada las razones de hecho y de derecho que le asisten al momento de justificar su requerimiento, es de vital importancia. ...El representante del Ministerio Pblico al considerar aplicable para el imputado, algunas de las medidas cautelares de las comprendidas en los 8 ordinales del artculo 265 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, debe hacer la solicitud con indicacin de aquellas que resulte proporcional a los
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hechos. Esta solicitud comprende adems, una motivacin debidamente fundada y explicativa de su invocacin... 101
1.6. 1.6.1.
Archivo El fiscal del Ministerio Pblico debe puntualizar los hechos y circunstancias que motivaron la apertura de las investigaciones penales incoadas, y establecer con claridad las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que ocurrieron los hechos; a fin de orientar, legitimar y justificar ulteriores actuaciones dentro del proceso. Resulta necesario indicar la calificacin jurdica aplicable en todo escrito de archivo fiscal, a fin de preservar la necesaria seguridad jurdica de cada una de las partes dentro del proceso.
Memorndum N: DRD-20-527-2005 Fecha: 16-12-2005 () Se observa en todos los escritos examinados, la ausencia total de una exposicin precisa y clara de los hechos que (en su criterio) fungen como sustento del decreto de archivo. En efecto, toda investigacin en torno a la perpetracin de un hecho punible supone una debida motivacin, un sealamiento concreto de las circunstancias fcticas que rodean la averiguacin. Precisamente, una descripcin detenida de tales presupuestos objetivos y fcticos, es lo que permite a los intrpretes de la ley discernir cuando determinada actuacin procesal encuentra pleno amparo en alguna disposicin legal. Sobre el particular, esta Direccin ha sealado en repetidas ocasiones: ...Inmotivado resulta el escrito fiscal que se limita nicamente a solicitar realizar, interponer o decretar algn acto procesal, sin justificar el porqu de su apreciacin. En otras palabras, todo escrito emanado de los representantes del Ministerio Pblico, debe estar suficientemente razonado de tal forma que valga por s mismo en cuanto a su contenido...102. Ninguno de los escritos sometidos a la consideracin de esta Direccin, precisa de forma suficiente los hechos objeto del proceso. Consecuencialmente, usted debi puntualizar los hechos y circunstancias que motivaron la apertura de las investigaciones penales incoadas, establecer con claridad las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que ocurrieron los hechos; ello orienta, legitima y justifica ulteriores actuaciones dentro del proceso. En este sentido, aun cuando hace una breve referencia de las circunstancias fcticas en que se cometi el delito, la misma resulta exigua e insuficiente a los fines de establecer con claridad las
101
Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, oficio N DRD-15-48265, fecha 22-11-99, ao 1999, Tomo II, pp. 62, 63 y 64. Valga aclarar que, en el extracto supra transcrito se hace referencia a los ochos numerales del artculo 265 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, empero, luego de la ltima reforma del citado Cdigo, su contenido debe identificarse con lo pautado en el artculo 256 ejusdem. 102 Informe Anual del Ministerio Pblico, Ao 2001, Tomo I, pp. 632 y 633.
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circunstancias de tiempo, modo y lugar en que ocurrieron los hechos, todo lo cual deviene en una falta de fundamentacin en los escritos, que no slo impide establecer la procedencia o no de los mismos, sino que adems resulta atentatoria de los derechos y garantas con los que cuentan las partes, las cuales vern mermado su derecho a la defensa al desconocer de manera cierta, la base sobre la cual se sostiene la actuacin fiscal y cules fueron los fundamentos que en relacin a ella usted utiliz. La narracin de los hechos en el escrito de archivo fiscal, debe ser realizada de forma clara, precisa y cronolgica, que incluya todas y cada una de las circunstancias de tiempo, modo y lugar que rodean el hecho objeto de investigacin, y su importancia radica en que es a travs de su indicacin precisa, que podr determinarse la efectiva comisin de un hecho punible; as como, si las diligencias practicadas y los elementos de conviccin presentes en autos, son insuficientes para acusar o sobreseer. Por consiguiente, toda opinin emitida por el fiscal del Ministerio Pblico, deber estar debidamente fundamentada, ya que este criterio sostendr las razones de hecho que servirn de base para la aplicacin del derecho requerido.103 En tal sentido, la doctrina institucional reitera la importancia en la narracin de los hechos de la manera siguiente: No tienen relacin de hechos, trayendo como consecuencia que exista ausencia total de motivacin, porque nicamente se limita a decretar el archivo de las actuacionesno tomando en cuenta que se deben analizar y examinar cada una de ellas para formarse un criterio lgico y jurdico que asegure que su pronunciamiento est bien motivado y se corresponde con lo justo/Inmotivado resulta un escrito realizado por un fiscal del Ministerio Pblico, en el que se limita a solicitar, realizar, interponer o decretar algn acto procesal, sin justificar el porqu de su apreciacin jurdica. En otras palabras, todo escrito emanado de los representantes del Ministerio Pblico, debe estar suficientemente razonado de tal forma que valga por si mismo en cuanto a su contenidoEn este sentido, debe fundamentarse tanto el escrito de solicitud de sobreseimiento, como el de archivo fiscal y cualquier otro cuyo contenido produzca efectos en el proceso, por contener opiniones o decisiones jurdicas emanadas de los representantes del Ministerio Pblico, que inciden en el resultado del proceso penal /104. (Resaltado nuestro). () Se evidencia de los escritos enviados para la observacin de este Despacho, la omisin de la calificacin jurdica atribuida a los hechos inquiridos. El representante de Ministerio Pblico nicamente se limita a sealar en todos los documentos: estamos en presencia de la comisin de un delito contra la propiedad. Consecuencialmente, deviene en una exigencia advertir que la concrecin minuciosa de las circunstancias fcticas que rodean toda investigacin, as como la justificacin del precepto jurdico que se entiende materializado por la ocurrencia del hecho, es un imperativo a los efectos de ponderar si realmente las fuentes de prueba recolectadas durante la fase de investigacin, son insuficientes a los efectos de atribuir penalmente los delitos investigados, lo cual conllevara, por va de consecuencia, al decreto de archivo fiscal105.
103 104
Informe del Fiscal General de la Repblica, Ao 2000, Oficio N: DRD-6-2076 de fecha 24-1-2000. Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, 2001, Tomo I, Caracas. p. 625. 105 Siempre y cuando exista la certeza de que ulteriormente puedan aparecer nuevos elementos de conviccin que incentiven la apertura de la investigacin; de no ser ese el caso, el acto conclusivo procedente sera el sobreseimiento.
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La indicacin de la calificacin jurdica contribuye a la preservacin de la seguridad jurdica respecto de las partes dentro del proceso, y de una forma especial respecto del imputado -en caso de estar identificado-, quien al tener conocimiento de cules son los hechos que se le atribuyen, podr contar con una mejor defensa que en definitiva le asegure el cumplimiento de todos y cada uno de los derechos que le asisten; asimismo, en caso de ser objetado por la vctima el Archivo, favorecer esa correcta fundamentacin de la calificacin jurdica, la apreciacin que har el rgano jurisdiccional en cuanto a la procedencia o no del mismo, conforme a los hechos y al derecho, y en el caso concreto, partiendo de tal calificacin, se pondr de manifiesto con mayor exactitud, que hasta la fecha no ha sido posible realizar nuevas diligencias de investigacin, destinadas a incorporar nuevos elementos a la investigacin respecto de la comisin de un determinado delito, ni ha sido posible la elaboracin de diligencias destinadas a fundar una solicitud de enjuiciamiento del imputado, que tiene por objeto igualmente, un delito especfico previsto en la ley penal venezolana
1. 7. 1.7.1.
Medidas de Coercin Personal El fiscal del Ministerio Pblico como parte de buena fe debe ser garante de los derechos tanto del imputado, como de la vctima dentro del proceso. El representante del Ministerio Pblico, al advertir la inminencia respecto del vencimiento del lapso de dos aos de duracin de la medida de coercin personal impuesta, conforme a lo previsto en el artculo 244 del Cdigo Orgnico Procesal Penal -en caso de estimar necesario que sta se mantenga-, debe solicitar su prrroga de manera oportuna.
Memorndum N: DRD-20-386-2005 Fecha: 19-9-2005 () Se observa de lo antes transcrito, que el fiscal del Ministerio Pblico, en atencin al carcter de parte de buena fe del Ministerio Pblico y a la objetividad que debe guiar sus actuaciones, solicit el cambio de la privacin judicial preventiva de libertad decretada al imputado, por una medida cautelar sustitutiva. Sobre este particular, es preciso realizar una serie de consideraciones que se derivan del contenido del artculo 244 del Cdigo Orgnico Procesal Penal: Artculo 244. Proporcionalidad. No se podr ordenar una medida de coercin personal cuando sta aparezca desproporcionada en relacin con la gravedad del delito, las circunstancias de su comisin y la sancin probable. / En ningn caso podr sobrepasar la pena mnima prevista para cada delito, ni exceder del plazo de dos aos. / Excepcionalmente, el Ministerio Pblico o el querellante podrn solicitar al Juez de control, una prrroga, que no podr exceder de la pena mnima prevista para el delito, para el mantenimiento de las medidas de coercin personal que se encuentren prximas a su vencimiento, cuando existan causas graves que as lo justifiquen, las cuales debern ser debidamente motivadas por el Fiscal o el querellante. En este supuesto, el Juez de control deber convocar al imputado y a las partes a una audiencia
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oral, a los fines de decidir, debiendo tener en cuenta, a objeto de establecer el tiempo de la prrroga, el principio de proporcionalidad. (Resaltado nuestro). Resulta pertinente sealar que aunque el fiscal del Ministerio Pblico debe actuar con objetividad, y representa parte de buena fe dentro del proceso, ello se traduce en que debe ser garante de los derechos de todas las partes y no slo de los derechos del imputado, ya que si bien es cierto ste se considera el dbil jurdico dentro del proceso, sus derechos se extienden hasta donde llegan los derechos de la vctima, -a partir de donde confluyen ambos-. Sobre este punto tan importante de la independencia y la objetividad que debe ostentar el Ministerio Pblico seala Cafferata Nores: La independenciano slo consiste en que el Ministerio Pblico Fiscal acte slo segn su opinin, formada motu propio y no influenciada(en realidad sera viciada) por rdenes, presiones o sugerencias de poderes del Estado (salvo las instrucciones generales legtimas, originadas en instancias superiores de su propia estructura) o de partidos polticos, o de grupos de presin, o de la opinin pblica, sino que tambin que esa, su opinin, se haya formado con arreglo a la prueba y de acuerdo a la ley y no con prescindencia de alguna de ellas, ni de ambasLos integrantes del Ministerio Pblico Fiscal deben ser objetivos en su actuacin persecutoria debiendo procurar la verdad sobre la acusacin que preparan o sostienen, y ajustarse a las pruebas sobre ella en sus requerimientos o conclusiones.106 (Resaltado nuestro). Asimismo, la buena fe no representa una exigencia nica del Ministerio Pblico sino que se extiende a todas las partes dentro del proceso, de modo que la procedencia del artculo 244 del Cdigo Orgnico Procesal Penal implica que esa buena fe haya sido acatada por todos, -incluidos el imputado y su defensa-, circunstancia esta que no se verifica en el caso sometido a la consideracin de esta Direccin, ya que el Juzgado de Primera Instancia en Funciones de Juicio del Circuito Judicial Penal del Estado Vargas, al enumerar la cantidad de veces que fueron pospuestas las audiencias de juicio oral, seala un total de treinta y cuatro diferimientos aproximadamente, de los cuales por lo menos en veintids oportunidades -segn se extrae de lo sealado por el Juzgado Primero de Primera Instancia en funciones de Juicio del Estado Vargas, en su decisin-, la suspensin fue consecuencia de la ausencia del imputado, de su defensor (o de ambos), o de la interposicin de algn recurso o presentacin de alguna diligencia por parte de ste ltimo; de lo que se infiere que no puede serle atribuido al Ministerio Pblico y al tribunal, el retardo procesal que seala el fiscal del Ministerio Pblico como fundamento de su solicitud. Adicionalmente, debe destacarse que el segundo aparte de la norma supra comentada, establece la posibilidad para el Ministerio Pblico o el querellante, de solicitar una prrroga para el mantenimiento de la medida de coercin impuesta, cuando existan causas graves que as lo justifiquen. En consecuencia, el representante del Ministerio Pblico, al advertir la inminencia respecto del vencimiento del lapso de dos aos de duracin de la medida de coercin personal impuesta, debi requerir oportunamente su prrroga. En este sentido, aun cuando el representante del Ministerio Pblico afirma que actu en defensa de los derechos y garantas de las partes, no consta de las actuaciones remitidas a este Despacho para su anlisis, que el mismo hubiera solicitado la prrroga a la que hace mencin el artculo 244 de la ley penal adjetiva, lo cual
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CAFFERATA NORES, Jos I. Cuestiones actuales sobre el proceso penal. 3 edicin, editores del Puerto S.R.L., Buenos Aires, pp.. 88-89.
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representaba para el momento, el medio ms adecuado a los fines de garantizar las resultas del proceso y los derechos de la vctima -en este caso la Colectividad-; sobre todo atendiendo al bien jurdico protegido y a la pena que podra llegar al imponerse al imputado por la presunta comisin del delito de trfico de sustancias estupefacientes y psicotrpicas. CUARTO: Del mismo modo, indica el fiscal del Ministerio Pblico en el escrito in comento, una serie de sentencias que en su criterio defienden la posicin por l sostenida en el caso107; sin embargo, analizada la posicin jurisprudencial al respecto, esta Direccin observa, que si bien es cierto que el Tribunal Supremo de Justicia ha sostenido en forma reiterada, que las medidas de coercin personal no pueden excederse en su duracin a ms de dos aos, tambin es cierto que la Sala Constitucional ha delimitado la aplicacin de la mencionada disposicin, en los siguientes trminos: A juicio de esta Sala, el nico aparte del artculo 253 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, cuando limita la medida de coercin personal a dos aos, no toma en cuenta para nada la duracin del proceso penal donde se decreta la medida, el cual puede alargarse por un perodo mayor a los dos aos sealados, sin que exista sentencia firme, y ello en principio- bastara para que ocurra el supuesto del artculo 253 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. Sin embargo, debido a tcticas procesales dilatorias abusivas, producto del mal proceder de los imputados o sus defensores, el proceso penal puede tardar ms de dos aos sin sentencia firme condenatoria que sustituye la medida y, en estos casos una interpretacin literal, legalista, de la norma, no puede llegar a favorecer a aqul que trata de desvirtuar la razn de la ley, obteniendo de mala fe un resultado indebido. La torpeza en el actuar, dilatando el proceso, no puede favorecer a quien as acta.108 (Resaltado nuestro) As se observa, que aun cuando el legislador estableci un lmite para la duracin de las medidas cautelares, la jurisprudencia, en un anlisis de la norma, y atendiendo al respeto de los derechos y garantas de las partes, ha sealado que operar el decaimiento de la medida en cuestin, siempre y cuando la duracin excesiva del proceso no pueda serle atribuida en modo alguno al imputado o su defensa, toda vez que las tcticas dilatorias, no pueden devenir en modo alguno en la aplicacin desmesurada de una norma que consecuencialmente se traduzca en la impunidad de aqul en cuyo favor han sido utilizadas dichas tcticas. A ello mismo se refieren las sentencias indicadas por el representante fiscal, y de las cuales se extrae: Siendo ello as, es evidente que, en el presente caso, la medida de coercin personal impuesta al imputado sobrepas el trmino establecido en el sealado artculo 244 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, que es la garanta que el legislador ofrece al imputado de que no estar sometido indefinidamente a medida de coercin personal alguna, sin que en su contra pese condena firme, siempre y cuando no existan tcticas procesales dilatorias abusivas, producto del mal proceder de
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Sin embargo, observa quien aqu opina, que al momento de iniciar su anlisis sobre la jurisprudencia relacionada con el punto, el representante del Ministerio Pblico menciona una sentencia de fecha 23-4-2005 de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, la cual al momento de ser consultada, no fue encontrada, ya que la fecha en cuestin corresponde a un da sbado, en el cual no hubo publicacin de sentencia alguna. 108 Sentencia nmero 1712 del 12-9-2001, de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, con ponencia del Dr. Jess Eduardo Cabrera Romero; cuyo criterio se ha reiterado en sentencias posteriores de la Sala, a saber: 22-7-2005, expediente 03-2455, con ponencia del Dr. Marcos Tulio Dugarte Padrn y Sentencia 2177 del 15-9-2004, con ponencia del Dr. Jess Eduardo Cabrera Romero.
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los imputados o sus defensores para que el proceso penal pueda tardar ms de dos aos sin sentencia firme. De all, que tal como lo declar el juez constitucional, al no cursar en el expediente prueba alguna que permita determinar a quin debe atribuirse el retardo procesal, se hace necesario ordenar al Juzgado de Primera Instancia en Funciones de Juicio del Circuito Judicial Penal de Estado Tchira, que verifique si la dilacin procesal fue obra del imputado o de su defensa, de no ser as el juez accionado debe proceder a revisar la medida cautelar sustitutiva que le fue acordada al imputado y sustituirla por otra medida de posible cumplimiento, que garantice la presencia del acusado en los actos del juicio. (Resaltado nuestro). 109 De modo pues, que en criterio de quien suscribe, la solicitud realizada por el representante del Ministerio Pblico, obedece a una interpretacin errada de la norma y del criterio jurisprudencial sostenido en relacin al punto, ya que segn lo sealado en la decisin del Juzgado Primero de Primera Instancia en Funciones de Juicio del Circuito Judicial Penal del Estado Vargas, constan en el expediente las causas por las cuales fueron diferidas cada una de las audiencias fijadas para la realizacin del juicio oral y su continuacin, evidencindose de ellas, que stas en su mayora le son atribuibles al imputado y su defensor. En tal sentido, se observa que los criterios jurisprudenciales a los que hemos hecho referencia, fueron los acogidos por el tribunal, quien al desestimar la solicitud seal: Vista la anterior Sentencia emanada de la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, la cual establece que en aquellos casos en que debido a tcticas dilatorias de los defensores o imputados, logrando que el proceso se prolongue por ms de dos aos no es procedente el otorgamiento de la medida cautelar solicitada y vistas las actas de diferimientos de los distintos actos fijados, en las cuales se evidencia que por lo menos diez de las oportunidades en las que estuvo fijado el acto de Juicio oral y pblico, no se pudo llevar a cabo debido a la inasistencia de la defensa, estando presentes las dems partes intervinientes, mxime cuando el presente juicio se ha iniciado en dos oportunidades, no siendo posible su culminacin, quien aqu decide considera que lo procedente y ajustado a derecho en el presente caso es declarar SIN LUGAR la solicitud de Libertad interpuesta por la defensa. Y AS SE DECLARA. (Resaltado nuestro). En consecuencia, al analizar el escrito in comento en conjunto con lo sealado por el Juzgado Primero de Primera instancia en Funciones de Juicio del Circuito Judicial Penal del Estado Vargas, se observa que en el presente caso no se encuentran acreditados los supuestos de procedencia para la aplicacin del artculo 244 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, ya que si bien es cierto que
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Sentencia de la Sala Constitucional del TSJ expediente nmero 04-1572 de fecha 24-8-2005 con ponencia del Dr. Jess Eduardo Cabrera Romero, reiterado el mismo criterio en la sentencia de la misma Sala en el expediente 03-0234 de fecha 11-4-2003, con ponencia del Dr. Pedro Rafael Rondn Haaz. Asimismo, refiere el representante fiscal otras sentencias, entre ellas la nmero 2171 de la Sala Constitucional del TSJ con ponencia del Dr. Antonio Garca Garca, de fecha 6-2-2003, en la cual nuevamente se reitera que slo procede el decaimiento de la medida, siempre y cuando el retardo procesal no pueda ser atribuido al imputado o su defensor, de forma especfica en ese caso la procedencia de la aplicacin del artculo 244 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, devino en la imposibilidad del nombramiento de escabinos; de modo que tal y como lo seala la sentencia del expediente se extraa que no le era atribuible ni al imputado ni a su defensa el retardo procesal.
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estamos en presencia de un retardo procesal, el mismo ha sido consecuencia mayoritariamente de la puesta en prctica de dilaciones indebidas por parte del imputado y su defensa110, por lo que acordar tal beneficio no slo sera inadecuado, sino que estara vulnerando los derechos de las dems partes dentro del proceso, a saber vctima y Ministerio Pblico; por tanto, se estima improcedente la solicitud fiscal realizada por el representante del Ministerio Pblico
1.8. 1.8.1.
Suspensin Condicional del Proceso El fiscal del Ministerio Pblico debe oponerse al otorgamiento de la suspensin condicional del proceso, cuando resulte improcedente de conformidad con los requisitos previstos legalmente.
Memorndum N: DRD-16-456-2005 Fecha: 31-10-2005 () Qued claro en el acta de audiencia preliminar, suscrita por la abogada D.C.M.E., en su carcter de fiscal, que el Ministerio Pblico no se opuso a la suspensin condicional del proceso seguido a los mencionados acusados. En este sentido, establece el artculo 42 del Cdigo Orgnico Procesal Penal: Artculo 42. Requisitos. En los casos de delitos leves, cuya pena no exceda de tres aos en su lmite mximo, el imputado podr solicitar al juez de control, o al juez de juicio si se trata del procedimiento abreviado, la suspensin condicional del proceso (...) (Resaltado nuestro). Por otra parte, el artculo 43 ejusdem, establece que: Artculo 43. Procedimiento. (...) En caso de existir oposicin de la vctima y del Ministerio Pblico, el juez deber negar la peticin. Esta decisin no tendr apelacin y se ordenar la apertura del juicio oral y pblico (...) (Resaltado nuestro). Del resaltado de los mencionados artculos, concluye esta Direccin, que por cuanto uno de los delitos imputados a los acusados es el de abuso sexual a adolescente, el cual segn lo descrito en el primer aparte del artculo 259 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y el Adolescente, se encuentra sancionado con pena de prisin de cinco (5) a diez (10) aos, la representante del Ministerio Pblico debi oponerse a la aplicacin de la suspensin condicional del proceso, pues por la pena que merece tal delito, puede concluirse, sin lugar a dudas, que es un hecho considerado de gravedad, en el cual no era procedente la aplicacin de la supra mencionada alternativa. Aunado a
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Esta Direccin debe aclarar, respecto a las dilaciones indebidas, que no toda ausencia del imputado o su defensor es atribuible a ellos, pues el juez, como Director del proceso, tiene la facultad de aplicar los correctivos necesarios, en casos donde por mala fe, las partes dilaten la prosecucin del proceso penal. As lo sostiene la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia N 92, de fecha 2 de marzo de 2005, expediente 04-3230, con ponencia del Magistrado Pedro Rondn Haaz. En este sentido, se advierte que este Despacho no ha podido examinar las actuaciones correspondientes a esta causa, a objeto de determinar si en efecto son imputables al imputado y su defensor los retardos en la finalizacin del juicio oral y pblico; por tanto, las opiniones ac esbozadas tienen su fundamento en lo sealado por el representante del Ministerio Pblico a la Fiscal Superior, y en la decisin del rgano jurisdiccional.
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ello, de los recaudos analizados no se evidencia que la vctima haya emitido opinin acerca de la suspensin condicional del proceso. De las normas supra transcritas se evidencia que es un requisito de procedencia para suspender el proceso que el delito sea leve, con pena que no exceda de tres aos, requisito ste que obviamente no se verifica; pero adicionalmente fue aplicada dicha figura (suspensin condicional del proceso), conjuntamente con el procedimiento por admisin de los hechos, previsto en el artculo 376 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, el cual era el procedente en el presente caso, pero incompatible su aplicacin con la suspensin condicional del proceso, toda vez que uno excluye al otro; amn de la indebida aplicacin de la mencionada disposicin legal (artculo 376) en cuanto a la rebaja de la pena, ya que el clculo de la misma fue hecho con base al encabezamiento del artculo 259 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, cuando lo procedente era hacerlo con base al primer aparte de la mencionada disposicin legal. (Resaltado nuestro) Por tales circunstancias, considera este Despacho que, al no verificarse los requisitos -objetivos-, expresamente establecidos en la ley adjetiva penal, para la procedencia de la suspensin condicional del proceso, las fiscales del Ministerio Pblico debieron oponerse, tal y como lo precepta el artculo 43 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, y al no hacerlo111, permitieron la violacin de la una norma de procedimiento, lo cual condujo a la vulneracin del debido proceso
2. 2.1. 2.1.1.
DOCTRINA SUSTANTIVA Teora General del Delito El agente del delito obra a ttulo de dolo eventual si existe la posibilidad de representarse la produccin del resultado daoso, y a pesar de ello sigue actuando con absoluta indiferencia respecto de la afectacin del bien jurdico protegido.
Memorndum N: DRD-4-15-60-2005 Fecha: 18-2-2005 () Sin embargo, la narracin de los hechos emprendida por la representante del Ministerio Pblico, obliga a este Despacho invocar la posibilidad de imputarse la produccin del resultado daoso a ttulo de dolo eventual112. En efecto, tal y como afirma el maestro Muoz Conde: En el dolo eventual el sujeto se representa el resultado como de probable produccin y, aunque no quiere producirlo, sigue actuando, admitiendo la eventual realizacin. El sujeto no quiere el
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Ya que del acta de audiencia preliminar no se desprende que la fiscal del Ministerio Pblico haya hecho oposicin a la suspensin condicional del proceso, ni a la aplicacin concurrente del artculo 376 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. 112 Esta Direccin advierte, que la calificacin jurdica aducida (entindase: el homicidio imputado a ttulo de dolo eventual), nicamente es sugerida a ttulo referencial. Es menester resaltar, que este Despacho solamente dispone del escrito acusatorio remitido; en consecuencia, resulta imposible referir una posicin categrica, precisamente, por no contar con las actuaciones practicadas durante la fase preparatoria del proceso.
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resultado, pero cuenta con l, admite su produccin, acepta el riesgo, etc. Con todas estas expresiones se pretende describir un complejo proceso psicolgico en el que se entremezclan elementos intelectuales y volitivos, conscientes o inconscientes, de difcil reduccin a un concepto unitario de dolo o culpa...113. A propsito de los elementos de conviccin reseados por la representante del Ministerio Pblico en su escrito acusatorio, conviene reproducir lo siguiente: 1. La ciudadana N.Y.G., en entrevista rendida en fecha 31 de mayo de 2003, dej constancia de lo siguiente: Yo vi que un carro la impact y ella iba por la orilla de la carretera como a cruzar despus de los dos policas acostado ella se confi del polica acostado para cruzar ya que del otro lado no vena del carro y estaba lloviendo, despus que le dio ya vena ella rodando... las personas que lo estaban ayudando no lo podan sacar porque el seor tena una pistola en la mano y la guardia se lo llev.... La ciudadana I.M.G.L., en entrevista rendida en fecha 31 de mayo de 2003, acot: Cuando la niita haba cruzado vena por el lado derecho del carro, le dio despus que cruz el muro como a cinco metros, despus el seor fue que choc con la mata... el conductor sac un armamento... estaba tomado, traa una botella de licor y un vaso y de all se lo llevaron los guardias.... El ciudadano L.G.M. (padre de la vctima), en entrevista rendida en fecha 4 de septiembre de 2003, adujo lo siguiente: Yo estaba como a las 4:30 horas de la tarde en la sala de mi casa esperando a la nia... cuando la nia vena de regreso sent el golpe y sal a ver que suceda y vi a mi hija tendida en el suelo(...)salgo a reclamarle al ciudadano de la camioneta... y el seor me sac una pistola... agrego tambin que cuando habl con el seor de la camioneta Autana estaba borracho.... Informe Tcnico suscrito por el funcionario W.G., adscrito al Departamento de Investigaciones Penales del Cuerpo Tcnico de Vigilancia de Trnsito y Transporte Terrestre, en el cual se precis que ...se puede determinar que: el ciudadano R.A.G.... es el responsable directo del accidente. CAUSAS DEL ACCIDENTE: ...Causa Basal del Accidente: Exceso de Velocidad....
2.
3.
4.
Consecuencialmente -y pese la ausencia total de motivacin evidenciada en el escrito acusatorio114-, la representante del Ministerio Pblico pudo haber advertido la posibilidad de imputar los hechos acaecidos, a ttulo de homicidio intencional, bajo la aducida figura del dolo eventual. El exceso de velocidad evidenciado por el informe tcnico y la ingesta de alcohol emprendida presuntamente (de modo previo) por el agente, podran constituirse en elementos fundamentales a los efectos de ponderar la posibilidad de que el imputado hubiese podido representarse de modo previo la produccin del resultado daoso, y pese a ello, hubiese actuado con absoluta indiferencia ante el probable ataque el bien jurdico amenazado. No obstante, reitera este Despacho que la hiptesis
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MUOZ CONDE, Francisco. Teora General del.... p. 45. Sobre todo, en cuanto corresponde a los elementos de conviccin recolectados en la fase preliminar.
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propuesta nicamente es aducida a ttulo referencial, y en consecuencia, en nada vincula o compromete la calificacin jurdica argida por la representante del Ministerio Pblico en su escrito de acusacin
2.1.2.
Modos de intervencin de los imputados en la comisin de un hecho punible.
Memorndum N: DRD-17-73-2005 Fecha: 28-2-2005 () Ahora bien, un segundo punto cuyo anlisis resulta conveniente abordar en la presente opinin, es el referente a los modos de intervencin de cada uno de los imputados en la comisin del hecho punible. El fundamento de esta afirmacin estriba en que las representantes fiscales le atribuyeron el delito de trfico de nios a los ciudadanos M.A.T.C., N.B.Q.F. y C.I.M.M., sin especificar la cualidad de stos, a saber, si fueron autores o partcipes en la realizacin de aqul, distincin que es imprescindible, por cuanto las consecuencias jurdicas que se derivan de la cualidad de autor son distintas a las que dimanan de la cualidad de partcipe. Debe partirse que las formas de intervencin en el delito se agrupan en dos gneros, el primero conformado por los supuestos de autora, y el segundo por los casos de participacin. A su vez, en los supuestos de autora se engloban las figuras del autor directo, el autor mediato y los coautores, mientras que en el gnero de la participacin se encuadran los cooperadores inmediatos, los instigadores, los cmplices simples y los cmplices necesarios. En trminos generales puede afirmarse que autor es aqul que realiza el hecho punible como propio y respecto del cual puede afirmarse que es suyo, es decir, que debe existir entre el hecho y su autor una relacin de pertenencia. Es el caso que esta relacin de pertenencia irradia a los autores directos, a los autores mediatos y a los coautores.115 Por otra parte, el criterio mayoritario para determinar tal relacin de pertenencia es que el autor tenga el dominio del hecho. Tal como lo seala Roxin, ostenta el dominio del hecho -y es autor del delito-, quien mediante la utilizacin de un influjo determinante en los acontecimientos que rodean el caso, funge como figura clave, es decir, como figura central del delito.116 Luego, el dominio del hecho se corresponde con las tres formas de autora, por lo que, en primer trmino, puede dominar el hecho quien lo ejecuta de propia mano, es decir, con su propio cuerpo, pasando as, mediante su accin, al centro del acontecer (supuesto del dominio de la accin en la autora directa o inmediata); en segundo lugar, se puede ostentar el dominio de los acontecimientos sin estar presente en la realizacin material del hecho tpico o ayudar de otra forma, pero dominando al ejecutor de ste ( dominio de la voluntad en la autora mediata); por ltimo, se puede ostentar el dominio del hecho, cuando hay varias personas que ejecutarn el delito, las cuales para tal fin se
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MIR PUIG. Ob. Cit., p. 358. Cfr. ROXIN, Claus. Dogmtica Penal y Poltica Criminal. Editorial Idemsa. Lima, 1998, p. 350. El captulo del cual se extrajo esta cita, corresponde a la primera versin del captulo que el autor prepar para el Tomo II de su manual Strafrecht. Allgemeiner Teil.
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dividen el trabajo unos con otros, poseyendo cada uno de ellos una funcin especial durante la ejecucin del hecho (supuesto del dominio funcional del hecho, que es el ncleo conceptual de la coautora)117 El autor directo de un hecho punible es aqul que lo ejecuta materialmente (y de manera individual cuando no hay otros intervinientes), y al cual puede imputrsele ste118. El autor mediato es quien realiza el hecho punible utilizando para ello de otra persona que funge como instrumento. Debe destacarse que la regla general es que dicho instrumento no responde penalmente, ya sea: 1.- Por tratarse de un inimputable (por ejemplo, un enfermo mental); 2.- Por tratarse de una persona que acta con desconocimiento de la antijuricidad del hecho, es decir, que se encuentre bajo los influjos de un error de prohibicin invencible (por ejemplo, quien se vale de un indgena salvaje para cometer un delito en un centro urbano); 3.- Por tratarse de una persona que acta sin conocimiento de la situacin (por ejemplo, la persona A que vierte veneno en una de las tasas que lleva en su bandeja el mesonero B, el cual, desconociendo tal circunstancia, le da esa taza a la persona C, quien es la persona a la cual A desea dar muerte a travs del veneno); y 4.- Los tipos de delitos que requieren un sujeto activo calificado (por ejemplo, un funcionario pblico), en los cuales ste, para llevar a cabo el delito, y a los efectos de no responder penalmente, utiliza un sujeto no calificado.119 Es decir, cuando la actuacin del ejecutor material no pueda realizar el tipo por no tener la cualidad requerida-, pero s permitir que a travs de dicha actuacin el autor mediato lesione el bien jurdico tutelado.120 En muchos de los supuestos anteriormente mencionados, el autor mediato se vale del engao a los fines de utilizar al instrumento. Por ltimo, la excepcin a la regla por la cual el instrumento no es penalmente responsable, dentro del supuesto de la autora mediata, viene dado en los casos en que el delito se comete en el marco de estructuras organizadas de poder, es decir, organizaciones poderosas y jerarquizadas, sean lcitas (por ejemplo, empresas privadas y el propio Estado), o no lo sean (criminalidad organizada), y en las cuales el sujeto que ejecuta materialmente el hecho es una pieza del aparataje organizativo, y detrs del cual se encuentra otro sujeto, que sera el autor mediato, perteneciendo ambos a ese aparato madre que es la organizacin. Ese sujeto que funge como pieza o engranaje del aparato, es susceptible de ser sustituido, por poseer el carcter de fungibilidad, sin que sea necesario que el hombre de atrs lo conozca, dado que ste confa en que se cumplirn sus rdenes, y en caso que las mismas no sean acatadas por el ejecutor, ste ser sustituido por otro que s las cumplir.121 En otras palabras, la persona que gira la orden o instruccin, siempre y cuando tenga una posicin jerrquica lo suficientemente preponderante para merecer obediencia dentro de la organizacin (por ejemplo, los gerentes de las empresas), ser el autor mediato, mientras que la persona subalterna que ejecuta la orden ser el autor directo, el cual debe conocer perfectamente la ilicitud de su accin u omisin. En este caso, ambos sern penalmente responsables.
117 118
ROXIN. Ob. Cit., p. 359. MIR PUIG. Ob. Cit., p. 367. 119 Cfr. ARTEAGA SNCHEZ, Alberto. Derecho Penal Venezolano. Novena edicin. Editorial Mc. Graw Hill. Caracas, 2001, p. 372. 120 MIR PUIG. Ob. Cit., p. 373. 121 Cfr. AMBOS, Kai. Dominio del hecho por dominio de voluntad en virtud de aparatos organizados de poder. Universidad Externado de Colombia. Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofa del Derecho. Traduccin de Manuel Cancio Meli. Bogot, 1998, p. 14
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Esta posibilidad la reconoce Roxin122, quien al analizar esta ltima modalidad de la autora mediata, seala lo siguiente: En este tercer grupo de casos, que es el que nos interesa, no falta, pues ni la libertad ni la responsabilidad del ejecutor directo, que ha de responder como autor culpable y de propia mano. Pero estas circunstancias son irrelevantes para el dominio por parte del sujeto de detrs, porque desde su atalaya el agente no se presenta como persona individual libre y responsable, sino como figura annima y sustituible. El ejecutor, si bien no puede ser desbancado de su dominio de la accin, sin embargo es al mismo tiempo un engranaje -sustituible en cualquier momento- en la maquinaria del poder, y esta doble perspectiva impulsa al sujeto de detrs, junto con l, al centro del acontecer. Este mismo autor123, al analizar el estado de la jurisprudencia alemana sobre el punto, seala lo siguiente: En el mbito de la autora mediata el desarrollo ms importante de los ltimos aos reside en que en el BGH basa sus decisiones slo en la doctrina del dominio del hecho. Asume as un criterio, discutido incluso entre los defensores de la doctrina del dominio del hecho, pero que -de acuerdo, por ejemplo, con la interpretacin por m defendida en la doctrina- admite autora mediata de la persona de atrs en casos de creacin o aprovechamiento de un error de prohibicin evitable y en casos de rdenes en el marco de aparatos organizados de poder, aunque en esos supuestos tambin quien obra inmediatamente es responsable como autor. Se reconoce as por la jurisprudencia que el autor tras del autor es un posible caso de autora mediata. (Resaltado nuestro) Por ltimo, la coautora es susceptible de ser definida como aquella modalidad de la autora, que se traduce en la realizacin conjunta del delito por parte de dos o ms personas, quienes, adems de ejecutar en sentido formal los elementos del tipo, aportan una parte esencial de la realizacin del plan durante la fase ejecutiva del hecho punible, mediando entre dichas personas un nexo de imputacin recproca con relacin a ese delito, el cual se reputa como obra inmediata de ellas. 124 Aun cuando el legislador patrio no establece un concepto de autor, es el caso que la figura de la autora se encuentra esparcida en toda la parte especial del Cdigo Penal, ya que en esta parte de nuestra ley penal sustantiva todos los tipos son de autora, mientras que la regulacin legal de la
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Cfr. ROXIN, Claus. Autora y dominio del hecho en Derecho Penal. Editorial Marcial Pons. Barcelona, 1998, p. 271. Cfr. ROXIN, Claus; JAKOBS, Gnther; SCHNEMANN, Bernd; FRISCH, Wolfgang; y KHLER, Michael. Sobre el estado de la teora del delito (Seminario en la Universitat Pompeu Fabra). Cuadernos Civitas. Editorial Civitas. Madrid, 2000, pp. 159, 160. 124 Sobre las particularidades de esta figura, MIR PUIG ensea que Son coautores los que realizan conjuntamente y de mutuo acuerdo un hecho. Los coautores son autores porque cometen el delito entre todos. Los coautores se reparten la realizacin del tipo de autora. Como ninguno de ellos por s solo realiza el hecho, no puede considerarse a ninguno partcipe del hecho del otro. No rige, pues, aqu el <<principio de accesoriedad de la participacin>>, segn el cual el partcipe slo es punible cuando existe un hecho antijurdico del autor, sino un principio en cierto modo inverso: el principio de imputacin recproca de las distintas contribuciones. Segn este principio, todo lo que haga cada uno de los coautores es imputable (es extensible) a todos los dems. Slo as puede considerarse a cada autor como autor de la totalidad. Para que esta <<imputacin recproca>> pueda tener lugar es preciso el mutuo acuerdo, que convierte en partes de un plan global unitario las distintas contribuciones. (MIR PUIG. Ob. Cit., p. 386)
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autora mediata y de la coautora, se encuentra contenida en el artculo 83 del Cdigo Penal, especficamente contenida en el trmino perpetradores del cual hace uso esta norma.125 En otro orden de ideas, debe indicarse que la participacin, en lneas generales, es la intervencin en un hecho ajeno. Es el caso, que en la realizacin del delito, el partcipe se encuentra en una posicin secundaria respecto del autor, perteneciendo el hecho nicamente al autor, no al partcipe. El fundamento de esta afirmacin, estriba que en la participacin, al contrario de lo que sucede en la autora, no hay dominio del hecho. Por otra parte, la figura de la participacin constituye una causa de extensin de la pena126, es decir, un mecanismo amplificador de la responsabilidad penal. El principio que informa a este gnero, es el de la accesoriedad de la participacin127, cuyo postulado se traduce, en primer lugar, que la participacin en un hecho punible es de carcter accesorio respecto del hecho del autor, y en segundo lugar, que la participacin depende del hecho del autor en cierta forma.128 En tal sentido, para la punicin del partcipe, basta que el hecho del autor sea antijurdico, sin que sea necesaria la concurrencia de la categora de la culpabilidad. Este es el criterio de accesoriedad limitada. La primera especie de este gnero es la induccin o instigacin129, que constituye aquella forma de participacin que consiste en determinar, a travs de una accin directa y eficaz130, a otra persona a realizar un hecho punible.131 Esta figura tiene dos presupuestos, que son: 1.- Desde el punto de vista objetivo, que el inductor cause, por una parte, la resolucin de cometer el delito en la mente del inducido, y por la otra, la realizacin del hecho punible por parte de ste; y 2.- Desde el punto de vista subjetivo, que el inductor haya causado dolosamente el influjo psquico en la mente del inducido. Este ltimo aspecto es el denominado doble dolo. La regulacin de esta figura se encuentra establecida en el nico aparte del artculo 83 del Cdigo Penal.132 Por otra parte, tenemos a la cooperacin inmediata, que es aquella forma de participacin en la cual el interviniente, an y cuando no realiza el tipo principal, s presta a su autor una cooperacin esencial e inmediata133 a los fines de la ejecucin del hecho punible.134 En palabras de
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Artculo 83. Cuando varias personas concurren a la ejecucin de un hecho punible, cada uno de los perpetradores y de los cooperadores inmediatos queda sujeto a la pena correspondiente al hecho perpetrado. En la misma pena incurre el que ha determinado a otro a cometer el hecho. (Resaltado nuestro) 126 MIR PUIG. Ob. Cit., p. 363. 127 Vid. Sentencia N 112, de fecha 15 de abril de 2004. Tribunal Supremo de Justicia. Sala de Casacin Penal. Magistrado ponente Rafael Prez Perdomo. Expediente N 03-0529. 128 MIR PUIG. Ob. Cit., p. 395. 129 Denominada tambin por algunos autora intelectual. Tambin es necesario destacar, que esta figura de la instigacin, no debe ser confundida con el delito de instigacin a delinquir contenido en el artculo 284 del Cdigo Penal, toda vez que la primera constituye un mecanismo amplificador de la responsabilidad penal, y especficamente, una forma de intervencin en cualquier delito; mientras que el segundo es una especie delictiva concreta. 130 Vid. Oficio N DRD-4-3442, de fecha 20 de septiembre de 1994. Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 1994. Tomo I, pp. 416-418. 131 ARTEAGA SNCHEZ. Ob. Cit., p. 383. 132 Artculo 83. (...) En la misma pena incurre el que ha determinado a otro a cometer el hecho. (Resaltado nuestro) 133 Vid. Informe anual del Fiscal General de la Repblica. Ao 1996. Tomo I, p. 514. 134 Vid. Sentencia N 151, de fecha 24 de abril de 2003. Tribunal Supremo de Justicia. Sala de Casacin Penal. Magistrado Ponente Beltrn Haddad Chiramo. Expediente N 03-048.
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Colmenarez, el cooperador no traspasa la esfera de la accin tpica (...), pero coadyuva para que otro la invada.135 Su regulacin legal se encuentra en el encabezado del artculo 83 eiusdem.136 En lo referido a los cmplices simples, cuyo rgimen se encuentra en los ordinales 1, 2 y 3 del artculo 84 del Cdigo Penal137, cabe resaltar que la actividad de aquellos reviste una naturaleza secundaria o de ayuda en la realizacin del delito, y puede manifestarse en una contribucin material o simplemente moral,138 de lo cual se desprende que existen dos clases de complicidad, a saber, una complicidad fsica y una complicidad psquica. Colmenarez, citando a Mendoza, afirma que Cmplices o auxiliares son los que (...)antes o durante la ejecucin o posteriormente a sta, cooperan como participantes accesorios, sin ser causa eficiente del delito cometido.139 Los supuestos de la complicidad simple son: 1.Excitar o reforzar la resolucin del autor o de los autores de perpetrar el delito, o prometerles asistencia y ayuda para despus de cometido (ordinal 1); Dar instrucciones al autor o suministrarle medios para realizarlo (ordinal 2); Facilitar la perpetracin del hecho o prestando asistencia o auxilio para que ste se realice, antes de su ejecucin o durante ella (ordinal 3).
2.3.-
Por ltimo, debemos referirnos a la denominada complicidad necesaria, inserta en el nico aparte del artculo 84 eiusdem140. Ser necesaria toda aquella actividad del partcipe que es susceptible de ser encuadrada en alguno de los ordinales del mencionado artculo 84, pero que reviste una importancia tal, que de ella depende la realizacin del delito. Cabe destacar que el anlisis de la necesidad del aporte del cmplice debe ser examinada in abstracto. Esta figura se diferencia de la cooperacin inmediata, en que en esta ltima hay una inmediatez espacio-temporal del interviniente con relacin a la comisin del delito, lo cual no ocurre en la complicidad necesaria. Por ejemplo, sera cooperador inmediato la persona que sujeta a la vctima mientras el autor ejecuta el delito de lesiones sobre aqulla. Por el contrario, sera cmplice necesario el empleado bancario que deja abierta la bveda del banco para facilitar el hurto del dinero all depositado. En el primer caso se verifica la inmediatez, en el segundo no.
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Cfr. COLMENAREZ OLVAR, Ricardo. Autora y Participacin en el Derecho Penal Venezolano. Editorial ALFA. Mrida, 1991, p. 60. Artculo 83. Cuando varias personas concurren a la ejecucin de un hecho punible, cada uno de los perpetradores y de los cooperadores inmediatos queda sujeto a la pena correspondiente al hecho perpetrado. En la misma pena incurre el que ha determinado a otro a cometer el hecho. (Resaltado nuestro) 137 Artculo 84. Incurren en la pena correspondiente al respectivo hecho punible, rebajada por mitad, los que en el hayan participado de cualquiera de los siguientes modos: 1. Excitando o reforzando la resolucin de perpetrarlo o prometiendo asistencia y ayuda para despus de cometido. 2. Dando instrucciones o suministrando medios para realizarlo. 3. Facilitando la perpetracin del hecho o prestando asistencia o auxilio para que se realice, antes de su ejecucin o durante ella. (Resaltado nuestro) 138 ARTEAGA SNCHEZ. Ob. Cit., p. 386. 139 COLMENAREZ OLVAR. Ob. Cit., p. 88. 140 Artculo 84. (...) La disminucin de pena prevista en este artculo no tiene lugar, respecto del que se encontrare en algunos de los casos especificados, cuando sin su concurso no se hubiera realizado el hecho . (Resaltado nuestro)
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Ahora bien, si analizamos los hechos del caso a la luz de los planteamientos anteriormente efectuados, cabe afirmar, en primer lugar, que el imputado M.A.T.C. ostenta el carcter de coautor en la comisin del delito, ya que se evidencia que tuvo el dominio del hecho en la realizacin de ste. En tal sentido, fue l quien -junto al adolescente E.B. - llev a cabo la sustraccin del nio A.D.R.R. Especficamente, su funcin en la ejecucin del hecho punible fue apuntar con un arma de fuego a la madre del nio y a las otras personas presentes en el sitio, ordenndoles que se mantuvieran quietas y que entraran a la casa, indicndoles a su vez que se trataba de un atraco, mientras el ciudadano E.B. separaba al nio de su madre. En segundo lugar, con relacin a la imputada N.B.Q.F., cabe sealar, que siempre y cuando se tuvieran slidos elementos que demostraran la veracidad de las afirmaciones del adolescente E.B., sera vlido considerar a aqulla como inductora en el presente hecho punible, por cuanto de la declaracin del mencionado adolescente, se desprende que la ciudadana N.B.Q.F. fue quien presuntamente organiz toda la operacin, es decir, elabor el plan a los efectos de cometer el delito, busc los medios y las personas a los fines de materializarlo, pero sin tener el dominio del hecho, por cuanto se limit a inducir a los coautores y a permanecer en el vehculo mientras stos materializaban la sustraccin141. De igual manera, de la declaracin de la abuela del nio, la ciudadana D.A.F.H., se desprende que la imputada -presuntamente- tambin se encarg de tramitar la salida del nio de la ciudad de Valencia con destino a la ciudad de Caracas. Pero en el escrito de acusacin interpuesto contra la imputada N.B.Q.F., no se evidencian elementos que acrediten slidamente la vinculacin entre dicha imputada y la comisin del delito, ya que los nicos elementos que podran demostrar ello, a saber, las declaraciones del adolescente E.B. y de la ciudadana D.A.F.H., no son lo suficientemente convincentes, aunado a que la declaracin del primero no es susceptible de ser considerada como medio de prueba. En consecuencia, la acusacin interpuesta contra la ciudadana N.B.Q.F., carece de fundamentos slidos para su interposicin. Por ltimo, la ciudadana C.M. tuvo el carcter de cmplice simple en el presente caso, ya que mientras los coautores materializaban el hecho punible, ella aguarda en el vehculo taxi a travs del cual emprenderan la huda, y cuando aquellos volvieron a dicho vehculo luego de materializar la sustraccin, con el nio en su poder, se lo entregaron a la mencionada ciudadana, abordando luego el mencionado taxi a los fines de huir del lugar. Entonces, de lo anterior se desprende que la imputada prest asistencia durante la ejecucin del delito, ya que al esperar que se llevara a cabo la sustraccin, y posteriormente recibir al nio de parte de los coautores, facilit que stos abordaran rpidamente el vehculo, lo cual repercuti en un rpido escape del lugar. Por lo tanto, este proceder de la imputada constituy un aporte objetivo sumamente importante en la realizacin del hecho punible. Con base en todo lo antes expuesto, esta Direccin observa que las fiscales omitieron sealar en sus respectivas acusaciones, la cualidad de cada uno de los respectivos imputados, especialmente en el caso de la ciudadana C.I.M.M., la cual fungi -tal como se dijo anteriormente- como cmplice simple en la realizacin del delito contra el nio A.D.R.R.
141
Tal como lo indic la fiscal en el respectivo escrito de acusacin.

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Siendo necesario destacar, que a los efectos de formular una acusacin contra una persona, debe analizarse detalladamente su contribucin objetiva y subjetiva en la comisin del delito, determinando si es autor o partcipe en el mismo, y una vez que se haya determinado dicha cualidad, es que se debe proceder a imputar formalmente el hecho, indicando expresamente tal cualidad en el texto del escrito de acusacin, ya que las consecuencias jurdicas de la autora son distintas a las que corresponden a la participacin. En el mbito de la penalidad es donde resaltan ms tales diferencias, en razn de que de conformidad a nuestra ley sustantiva penal, la pena aplicable a los cmplices simples es inferior a la que corresponde a los autores. Por ello, imputar un delito a una persona a ttulo de autor, cuando realmente ostenta la cualidad de cmplice simple, vulnera el Principio de Proporcionalidad. En tal sentido, este principio derivado del modelo de Estado social y democrtico de derecho, y que constituye uno de los lmites al ius puniendi, establece que la pena aplicable a una persona debe ser proporcionada a la gravedad del delito por ella cometido. Pero es el caso, que el contenido del principio de proporcionalidad no se agota en este ltimo postulado, ya que de dicho principio tambin se puede inferir otro postulado ntimamente relacionado con el tema desarrollado en el presente captulo, el cual es que la pena aplicada a la persona debe ser proporcionada a la intensidad de su contribucin objetiva y subjetiva en el delito, intensidad que ser mayor en el caso de los autores y menor en de los partcipes. Por otra parte, en el supuesto de los cooperadores inmediatos, los inductores y los cmplices necesarios, el fiscal tambin debe realizar la mencionada diferenciacin respecto de los autores. En tal sentido, si una persona se le imputa un delito a ttulo de autor, cuando en realidad ostenta alguna de las tres (3) cualidades antes mencionadas, su situacin jurdica se ver perjudicada, ya que sobre dicha persona se desplegarn plenamente los efectos jurdicos derivados del Principio de Imputacin Recproca, y por ende, al no considerrsele como un factor secundario en el delito, no gozar de los efectos que dimanan del Principio de Accesoriedad de la Participacin, los cuales son muchos ms beneficiosos, y que a todas luces le corresponden por tener la cualidad de partcipe
2.1.3.
El instigador es un partcipe en la comisin de un hecho punible, y su funcin es crear en el autor propiamente tal del hecho, la resolucin criminal, con el fin de la ulterior comisin del hecho delictivo.
Memorndum N: DRD-18-186-2005 Fecha: 29-4-2005 () Respecto a la figura dogmtica de la instigacin, valga realizar algunas consideraciones, que servirn para sustentar la afirmacin supra expuesta, relativa a la adecuacin de los hechos objeto de la investigacin, con la calificacin jurdica imputada por las representantes del Ministerio Pblico, al ciudadano C.M. As las cosas, se debe destacar que el Instigador es un partcipe en la comisin del hecho punible, es decir, toma parte de un hecho criminal que le es ajeno, que no es suyo, por eso est subordinado
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al hecho del autor propiamente dicho. En consecuencia, el principio que rige en materia de participacin es el de accesoriedad, por lo cual, la conducta que realiza el partcipe es totalmente accesoria a la del autor del hecho. Ahora bien, la primera forma de participacin que prev nuestro Cdigo Penal es la induccin. El artculo 83 contiene el concepto legal sobre la induccin y hace referencia expresa al inductor en su ltimo prrafo cuando establece: en la misma pena incurre el que ha determinado a otro a cometer el hecho. En este sentido, la Doctrina142 ms calificada en cuanto a la materia se refiere, ha destacado que la induccin es la causacin objetiva y subjetiva en otra persona de la resolucin criminal. Por otro lado, hay que destacar que la induccin es un tipo penal accesorio, que est compuesto por una parte objetiva y una parte subjetiva. La parte objetiva se configura cuando la persona que induce, cause en otra persona la resolucin criminal, por lo tanto, si la otra persona -llamase inducido- ya tiene la resolucin criminal tomada, y de lo que se trata es de insistir para reafirmar esa resolucin criminal ya tomada, no hay induccin. Adems el tipo de induccin exige una condicin objetiva de punibilidad, la cual se traduce en que inducido necesariamente debe realizar el tipo penal, es decir, debe comenzar a realizar el hecho punible, de lo contrario, no hay induccin, lo que pude haber es otro tipo penal autnomo como lo es la instigacin a delinquir. La parte subjetiva del tipo de induccin, requiere del doble dolo en el inductor, esto significa que la persona que crea en el otro la resolucin criminal, quiere crear la resolucin criminal y quiere que el otro la lleve a cabo
2.1.4.
Elementos del tipo imprudente.
Memorndum N: DRD-13-15-164-2005 Fecha: 21-4-2004 () De modo que, partiendo de la base de la totalidad de las circunstancias fcticas ocurridas en el caso concreto y sealadas en el escrito respectivo, la fiscal debi realizar una adecuacin fctico-jurdica entre los hechos y el derecho aplicable, para luego proceder a exteriorizar las razones por las cuales ha considerado que esos hechos constituyen el delito indicado. Tales razones constituyen la fundamentacin a ser alegada por la fiscal del Ministerio Pblico, representada por una indicacin precisa de los hechos ocurridos y la correspondiente concatenacin de los mismos con la norma jurdica aplicable, que en este caso es el artculo 411 del Cdigo Penal, que prev el homicidio culposo, lo cual no fue hecho por la representante fiscal. Resulta fundamental realizar algunos razonamientos relacionados con la estructura del delito culposo o tipo imprudente como lo llaman en la doctrina espaola, que habra sido importante analizar como parte de la fundamentacin de la calificacin jurdica aplicable.
142
CONDE MUOZ, Francisco, Derecho Penal. 4 Edicin, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia - Espaa .p. 507
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Todos los tipos, sean dolosos, de omisin o imprudentes ofrecen una estructura fundamental, caracterizada por la existencia de una parte objetiva y de una parte subjetiva. La parte objetiva del tipo, se refiere a la infraccin de la norma de cuidado (desvalor de accin) y a la lesin o puesta en peligro de un bien jurdico protegido por el legislador penal, es decir, un bien jurdico penal (desvalor de resultado). Esta parte objetiva -como su nombre lo indica objetiva-, tiene un referente legal, por cuanto sus dos elementos se analizan tomando en consideracin lo que el legislador ha previsto de forma previa, de modo que el desvalor de accin implica una inobservancia del deber legalmente exigido a un sujeto determinado, y el desvalor de resultado se refiere a la afectacin del bien jurdico penal protegido, como puede ser la vida, la libertad o la integridad personal, entre otros; asimismo, ese desvalor de resultado debe poder imputarse a ese comportamiento lesivo, de modo que el hecho resultante haya sido causado por la infraccin del deber de cuidado y pueda imputarse objetivamente a la misma. 143 La parte subjetiva supone un elemento positivo, representado por la voluntad que el sujeto haya tenido respecto de la conducta descuidada, sea con conciencia del peligro que puede producirse (culpa consciente), o sin tal conciencia (culpa inconsciente); y el elemento negativo esta representado por no haber querido el autor cometer el hecho que en definitiva se verific.144 Ahora bien, la fiscal imput al adolescente el delito de homicidio culposo, previsto en el artculo 411 del Cdigo Penal, por lo que siguiendo la estructura antes explicada, en el caso hipottico que sea esa la calificacin jurdica correcta (lo cual es imposible determinar dado lo escueto del escrito acusatorio) pudiera decirse, que en este caso, el tipo objetivo se verifica por cuanto el adolescente J.J.L., infringi una norma objetiva de cuidado que supone no manipular armas sin la debida pericia que se exige para ello, lo cual constituye el desvalor de accin; y efectivamente se lesion un bien jurdico-penal, que es la vida, circunstancia que patentiza el desvalor de resultado. Asimismo, la configuracin del tipo subjetivo se representa en que el sujeto quiso realizar la conducta descuidada, lo cual se evidencia del uso o manipulacin del arma que realizaba el adolescente en el momento en que sucedieron los hechos (Resaltado nuestro)
2.1.5.
La procedencia de la complicidad correspectiva requiere la demostracin de que varias personas han concurrido en la comisin del hecho punible, as como que el autor desconocido est entre tales personas debidamente identificadas.
Memorndum N: DRD-19-15-276-2005 Fecha: 7-7-2005 () La expresin de los preceptos jurdicos aplicables (previsto como requisito de la acusacin en el numeral 4, del artculo 326 del Cdigo Orgnico Procesal Penal), no se refiere a la mera enunciacin
143 144
MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. REPPERTOR S.L. Ao 1998. Barcelona- Espaa. pp.274 y 280. Idem. p. 274.
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de la norma penal en la cual se encuentra prevista la figura delictiva imputada, sino que adems requiere la fundamentacin de la calificacin jurdica adoptada por el fiscal del Ministerio Pblico. En este sentido, se observa que, en el presente caso, los representantes fiscales, en el captulo referido a los Preceptos Jurdicos Aplicables, se limitan a sealar lo siguiente: Los hechos explanados e imputados los ciudadanos R.A.G.S., M.C.S.D.G., W.J.S.M., constituyen la comisin del delito de homicidio intencional en el grado de complicidad respectiva (sic), previsto y sancionado en el artculo 407 del Cdigo Penal, con aplicacin del artculo 426 del Cdigo Penal, cometido en perjuicio de la ciudadana que en vida responda al nombre M.A.D.F., antes identificada. (Resaltado nuestro). Los representantes del Ministerio Pblico, debieron adecuar motivadamente los hechos objeto del proceso, a la norma jurdica aplicable (de conformidad con la legislacin penal vigente), por cuanto ello habra permitido proporcionar las razones de derecho que motivaron la solicitud de enjuiciamiento. Respecto a la trascendencia de la fundamentacin de la calificacin jurdica invocada, se ha pronunciado la Doctrina del Ministerio Pblico de la siguiente manera: En lo relativo al numeral 4 del artculo 326 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, referido a la expresin de los preceptos jurdicos aplicables, es necesaria una correcta adecuacin de los hechos con la norma jurdica aplicable al hecho ilcito que se imputa, toda vez que ello permitir proporcionar las razones de derecho que motivan la solicitud de enjuiciamiento de una persona. En suma, en este captulo se debe realizar un anlisis de las normas cuya aplicacin se solicita y su relacin de correspondencia con lo acontecido, conforme a los elementos de conviccin obtenidos, explicando las razones o motivos por los cuales la conducta ilcita ya explanada se subsume en el tipo penal que se seala, con indicacin de ser el caso de las circunstancias agravantes, atenuantes, concurso de delitos o cualquier otra que fuere procedente145. Aunado a lo anterior, los representantes del Ministerio Publico refieren categricamente los siguientes asertos: mediante la prctica de las experticias de trayectoria balstica y levantamiento planimtrico, se lleg a determinar que el disparo que le produjo la muerte a la ciudadana M.A.D.F., sali de la vivienda signada con el N 2C-47, propiedad de la ciudadana M.S., pero tanto sta como sus parientes R.S. y W.S., persisten en guardar silencio, y no relatar lo acontecido. Antes de cualquier comentario, este Despacho estima pertinente detenerse en la frmula tpica predispuesta en el artculo 426 del Cdigo Penal: Artculo 426. Cuando en la perpetracin de la muerte o las lesiones han tomado parte varias personas y no pudiere descubrirse quin las caus, se castigar a todos con las penas respectivamente correspondientes al delito cometido, disminuidas de una tercera parte a la mitad. No se aplicar esta rebaja de pena al cooperador inmediato del hecho.
145
Circular N DFGR-DVFGR-DGAJ-DRD-3-2001-004, de fecha 28 de noviembre de 2002.

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Como bien resea el autor colombiano Jorge Elicer Gaitn, todo supuesto de complicidad correspectiva (a propsito de una determinada imputacin fiscal) debe satisfacer los siguientes requerimientos146: 1. El concurso de varias personas en un homicidio o en una lesin personal; 2. La prueba de que stas hayan concurrido con actos de complicidad... 3. Ser ignorado el autor del homicidio o de la lesin personal; 4. La prueba de que el autor desconocido est entre las dichas personas concurrentes al delito.... (Resaltado nuestro). El mismo autor sintetiza lo anterior argumentando terminantemente lo siguiente: ...Se ha pensado que ese artculo (complicidad correlativa) puede llenar la ausencia de la prueba sobre la responsabilidad individual de los que hayan intervenido. Y la base es falsa, pues el artculo tiene apenas un alcance emprico para la gradacin de la sancin, pero no para colmar el vaco de la responsabilidad y de su prueba... El hecho de que no sea posible determinar su autor... no autoriza a prescindir de la presencia del sujeto en el teatro de los acontecimientos en calidad de partcipe...147. Consecuencialmente, sujetos a la formula tpica del artculo 426 del Cdigo Penal, la imputacin de dicho precepto no exime de la prueba que debe patentizarse (siempre) con respecto a la responsabilidad de cada uno de los actores en la comisin del delito. Resulta fundamental advertir, que la primera exigencia que condiciona la materializacin de todo supuesto de complicidad correspectiva, es precisamente que varios individuos hayan tomado parte en la perpetracin del hecho criminal, lo cual exige la corroboracin del nexo causal determinado por los imputados concurrentes, en la motorizacin de la accin criminal inquirida. Lo anterior adquiere mayor relevancia, si se atiende a los argumentos esbozados por los representantes del Ministerio Pblico en su escrito acusatorio; en efecto, tal y como se advirti supra, pareciera que nicamente las experticias de trayectoria balstica y levantamiento planimtrico, son elementos determinantes para establecer la responsabilidad penal de los imputados (a travs de ellas, lo nico que logr determinarse, fue que el proyectil que caus el deceso de la vctima, provena de la vivienda de la ciudadana M.S., lugar donde se encontraban los ciudadanos R.A.G.S. y W.J.S.M., lo cual, en criterio de los fiscales, determinaba la autora material de los imputados en el materializacin del homicidio). Lo anterior resulta mucho ms patente cuando se examina acuciosamente las fuentes de prueba aducidas por los representantes del Ministerio Pblico. Las diligencias de investigacin emprendidas pueden sintetizarse en un conjunto de actuaciones policiales y peritajes, as como por las deposiciones de varios testigos que no presenciaron el momento cuando, presuntamente, alguno de los imputados accionaba el arma de fuego en contra de la vctima; lejos de ello, sus sealamientos o declaraciones se circunscriben a indicar que observaron cuando la vctima se introduca en su
146
Artculo publicado por Jorge Elicer Gaitn, intitulado Complicidad Correlativa en el Homicidio, divulgado en la obra Homicidio y Extorsin. Estudios de Derecho Penal Especial. Editorial Jurdica bolivariana. 2002. pp. 92 y 93. 147 Ejusdem. pp. 84 y 85.
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vivienda herida mortalmente, lo cual tampoco permite establecer el nexo causal entre la accin tpica y el resultado exteriorizado. Aun cuando las experticias de trayectoria balstica y levantamiento planimtrico indicaron que el proyectil provino de la habitacin de los imputados, ello slo poda constituir un indicio de culpabilidad, elemento que, por s solo, resulta insuficiente para comprobar la autora en la perpetracin del delito investigado. Consecuencialmente, en criterio de este Despacho, la imputacin del delito de homicidio a ttulo de complicidad correspectiva resulta infundada; el sealamiento exiguo e insuficiente de los elementos de conviccin, imposibilita certificar la participacin de los sujetos inquiridos en la comisin del hecho criminal
2.1.6.
En los supuestos de comportamientos alternativos conforme a derecho, como genuino criterio de imputacin objetiva, el resultado daoso ser imputable (objetivamente) a la realizacin de la conducta imprudente, nicamente cuando pueda determinarse, indefectiblemente, que la motorizacin de la accin por parte del sujeto activo -en resguardo del cuidado debido-, no hubiese tenido como desenlace la produccin del dao. El riesgo socialmente adecuado, como criterio de imputacin objetiva, excluye la posibilidad de que una determinada conducta que produce un resultado lesivo, pueda considerarse realizadora del tipo objetivo.
Memorndum N: DRD-13-15-399-2005 Fecha: 26-9-2005 () En espacio alguno de la solicitud de sobreseimiento remitida, consta la experticia pertinente a los efectos de determinar la velocidad a travs de la cual se desplazaba el vehculo conducido por el imputado al momento de materializarse el delito inquirido. Dicho dato resultaba fundamental, pues ello determinara si el ciudadano J.C.F.R., conduca a una velocidad superior o no a la permitida en el artculo 254, literal a, numeral 2, del Reglamento de la Ley de Trnsito Terrestre (norma que prescribe expresamente, que en aquellas vas urbanas donde no existe una velocidad estipulada, deber circularse en automvil a un mximo de 40 Km/h), circunstancia que conllevara necesariamente a colegir la violacin de un especfico deber objetivo de cuidado, determinado, precisamente, por el exceso de velocidad. Sin embargo, lo anterior no puede ser afirmado categricamente por esta Direccin, mxime cuando uno de los testigos entrevistados durante la fase preliminar del proceso penal incoado (entindase: el ciudadano R.M.C.F., quien presenci los hechos investigados) refiri expresamente que la velocidad sostenida por el imputado no trascenda de los 40 Km/h, aunado a lo manifestado por la testigo M.B.B.148
148
Al indicar textualmente: el chofer vena despacio normal

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Adicionalmente -tal y como se refiri supra-, el funcionario R.R.B. (encargado de suscribir el acta policial que reseaba las vicisitudes acaecidas en el accidente de trnsito investigado), adujo de manera expresa, que conforme la inspeccin levantada en el lugar donde se suscitaron los hechos, no exista demarcaciones de pasos peatonales ni seales para el control del trnsito, lo cual colegira suplementariamente, la motorizacin de una actitud imprudente por parte de la vctima, y en consecuencia, la violacin de un deber objetivo de cuidado atribuible a cualquier ciudadano que interacte con el desenvolvimiento propio del trnsito automotor. Consecuencialmente, la exigua motivacin evidenciada en la solicitud de sobreseimiento, as como la prescindencia de especficas actuaciones investigativas que devenan fundamentales a propsito del esclarecimiento de los hechos objeto del proceso, impiden a esta Direccin pronunciarse categricamente respecto a los asertos proferidos por la representante del Ministerio Pblico. En todo caso, este Despacho debe detenerse en una observacin referencial, y a tal efecto, researa dos escenarios hipotticos, que de alguna u otra manera, incidiran notablemente en la fundamentacin de la solicitud de sobreseimiento examinada: 1. Si fuese demostrable que la vctima y el imputado actuaron conjuntamente de manera imprudente, habra necesariamente que invadir algunas consideraciones dogmticas con respecto a los delitos culposos, lo cual repercutira en la imputacin objetiva del resultado daoso al presunto infractor. En efecto, tal y como apunta Bacigalupo en su excelsa obra: ...los Cdigos penales no slo contienen supuestos de hecho tpicos dolosos, es decir, tipos en los que la finalidad del autor coincide con la realizacin del comportamiento prohibido (tpico). Existen tambin supuestos de hecho punibles en los que el autor realiza el tipo sin quererlo, pero como consecuencia de su obrar descuidado, negligente... En el delito culposo, en consecuencia, finalidad y comportamiento no coinciden (a diferencia de lo que ocurre en los delitos dolosos); esta discrepancia est compensada por la infraccin del cuidado debido, que es, por tanto, el fundamento del reproche penal149. Bsicamente, la caracterstica principal de los delitos culposos, es la existencia de una infraccin al necesario deber de cuidado con que ha de conducirse cada ciudadano. Si se trata, adicionalmente, de un delito culposo de resultado de lesin, el resultado deber ser objetivamente imputable a la accin concretizada (Bacigalupo). As pues -al igual que en los delitos dolosos-, los ilcitos imprudentes demandan un examen independiente y separado del aspecto objetivo y subjetivo del comportamiento daoso (entindase: tipo objetivo y tipo subjetivo). Al respecto, Mir Puig ensea pertinentemente lo siguiente:
149
BACIGALUPO, Enrique. Manual de Derecho Penal. Editorial Temis. Bogot, 1996. p. 213. Complementariamente, Santiago Mir Puig ensea en similar sentido lo siguiente: Mientras que el delito doloso supone la realizacin del tipo de injusto respectivo con conocimiento y voluntad, en el delito imprudente el sujeto no quiere cometer el hecho previsto en el tipo, pero lo realiza por infraccin de la norma de cuidado (es decir: por inobservancia del cuidado debido). Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Corregarfic, S.L. Quinta edicin. Barcelona, 1998. p. 286.
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Todo delito imprudente ofrece la siguiente estructura:/ 1) La parte objetiva del tipo supone la infraccin de la norma de cuidado (desvalor de la accin) y una determinada lesin o puesta en peligro de un bien jurdico penal (desvalor del resultado)./ 2) La parte subjetiva del tipo requiere el elemento positivo de haber querido la conducta descuidada, ya sea con conocimiento del peligro que en general entraa (culpa consciente) o sin l (culpa inconsciente), y el elemento negativo de no haber querido el autor cometer el hecho resultante...150. (Resaltado nuestro). Complementariamente, como bien puede deducirse de un simple examen exegtico de las normas penales vigentes, no existe una definicin del deber objetivo de cuidado exigible en cada situacin en concreto, sino un deber genrico cuya infraccin resulta punible, si se satisfacen los restantes elementos tpicos exigidos por la norma. Advierte Bacigalupo -sobre este particular-, que cada situacin (sometida al conocimiento de los tribunales), requiere concretar cul era el deber de cuidado que incumba al autor, al momento de desplegarse la conducta tpicamente relevante: La tipicidad de dicha accin se determinar, entonces, mediante la comparacin de la accin realizada con la exigida por el deber de cuidado en la situacin concreta151. El autor precitado complementa con lo siguiente: La definicin del deber concreto de cuidado exige decidir qu circunstancias debern tomarse en cuenta a estos efectos. Las opiniones se dividen entre los que consideran que el deber de cuidado concreto debe definirse objetivamente, es decir, sin tomar en cuenta las capacidades del autor del hecho, y aquellos que -por el contrario- dan lugar a las capacidades y conocimientos del autor y que proponen por ello un criterio individual./ El punto de vista objetivo prescinde, en principio, como se dijo, del autor concreto y estima que el cuidado exigido por el deber es el que hubiera puesto un hombre consciente y prudente en la misma situacin sin atender a la especial capacidad que pudiera tener el autor.../ El criterio individual, por el contrario, considera que no debe distinguirse entre capacidades y conocimientos especiales y que aquello que rige para el conocimiento especial es de aplicacin tambin a la capacidad especial: un cirujano que dispone de una capacidad excepcional que, de haber sido empleada, hubiera evitado la muerte del paciente, habr obrado tpicamente... si slo emple la capacidad propia del trmino medio./ El criterio individual es preferible. Por lo tanto, la infraccin del deber de cuidado depender de las capacidades y de los conocimientos especiales del autor concreto. Infringe el deber de cuidado el que no emplea el cuidado que sus capacidades y su conocimiento de la situacin le hubieran permitido. A la inversa no infringe el deber de cuidado el que, de acuerdo con sus capacidades y conocimientos, no poda haber previsto la realizacin del tipo...152. (Resaltado nuestro). Prosiguiendo con la delimitacin doctrinal del tipo objetivo en los delitos imprudentes, conviene detenernos en algunas disertaciones dogmticas asentadas por Mir Puig en su obra, las cuales, reproducimos a continuacin:
150 151 152
MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal... p. 274. BACIGALUPO, Enrique. Manual de Derecho... pp. 213 y 214. Ob. Cit. p. 215.
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La infraccin del deber de cuidado ha de tener como resultado la lesin o puesta en peligro de un bien jurdico-penal. Dicho resultado puede consistir tanto en un resultado separado de la conducta... como en la parte objetiva de la conducta descrita en un tipo de mera actividad. En ambos casos es necesario que el hecho resultante haya sido causado por la infraccin del deber de cuidado y pueda imputarse objetivamente a la misma...153.(Resaltado nuestro) Por va de consecuencia, el resultado daoso debe, necesariamente, poder imputarse (objetivamente) a la imprudencia contenida en la accin, lo cual comporta, adems, una doble exigencia: a) La relacin de causalidad entre accin y resultado; b) Que la causacin del resultado no sea ajena a la finalidad de proteccin de la norma de cuidado infringida154. Este segundo (y ltimo) requisito faltar en los siguientes escenarios (Mir Puig): 1. Cuando, pese el riesgo creado, no era previsible el resultado concreto causado./ 2. Cuando el resultado nada tenga que ver con la infraccin cometida./ 3. Cuando el resultado se haya causado por la conducta imprudente, pero se hubiese causado igual con otra conducta no imprudente (casos de comportamiento alternativo correcto). (Resaltado nuestro) Los supuestos de conductas alternativas conforme a derecho155, han sido calificados por Roxin como el problema ms discutido desde la postguerra. Bsicamente, el escenario aqu planteado, demanda dilucidar si se debe imputar un resultado156, cuando un comportamiento alternativo correcto hubiera evitado (con seguridad, o posiblemente) la causacin del resultado daoso. Apelemos a un ejemplo para clarificar mejor lo esbozado: Un determinado conductor quiere adelantar a un ciclista en plena carretera; no obstante, se comprueba que al emprender dicha conducta, no guarda la distancia requerida legalmente. Complementariamente, se determina que el ciclista iba fuertemente bebido, y en el momento del adelantamiento, gira la bicicleta (por una reaccin de cortocircuito, producto del alcohol ingerido), y por va de consecuencia, cae bajo las ruedas traseras del automvil (deviniendo en la muerte del ciclista). A los efectos de la eventual responsabilidad penal del conductor, se acredita ulteriormente, que con toda probabilidad (posibilidad), el accidente tambin se hubiese producido aunque se hubiera guardado la distancia legalmente exigida. La pregunta es evidente: puede imputarse objetivamente el resultado al actuar imprudente del conductor?. En el ejemplo referido, el automovilista infringe el deber objetivo de cuidado que predeterminaba su conducta (entindase: procurar la distancia requerida a los efectos del adelantamiento). No obstante, la propia vctima (ciclista) coadyuva con el desenlace fatal, al maniobrar la bicicleta en estado de ebriedad. La cuestin es determinar, si el conductor, acatando los dispositivos legales que regan el acto del adelantamiento, hubiese podido evitar la produccin del resultado. Sobre el particular, conviene resear las disertaciones del profesor Mir Puig al respecto:
153 154
MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal... p. 280. Mir Puig complementa con lo siguiente: Si la imputacin objetiva del resultado requiere en general la creacin de un riesgo tpico que se realice en el mismo, la creacin del riesgo tpico ya viene exigida por la necesidad de la norma de cuidado. Ob. Cit. p. 283. 155 O Comportamientos Alternativos Correctos como aduce Mir Puig. 156 Producto de un actuar imprudente.
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La doctrina dominante exige aqu, para la imputacin del resultado, que hubiese sido seguro o prcticamente seguro... que si la accin no hubiese sido imprudente no se hubiera producido el resultado (in dubio pro reo). Para otro sector basta, en todo caso, que la imprudencia elevara considerablemente el riesgo para que el resultado sea imputable a la misma (teora del incremento del riesgo)...157. (Resaltado nuestro). Bacigalupo aduce en idntico sentido lo siguiente: La cuestin de la imputacin objetiva del resultado ser problemtica en los casos en que el objeto de la accin ya estaba expuesto a un peligro capaz de producir el mismo resultado que la accin ha producido, pues en estos casos podra ponerse en duda que el peligro jurdicamente desaprobado creado por el autor se haya concretado en el resultado. Aqu habr que distinguir segn el grado de probabilidad con que se hubiera producido el resultado... (Para algunos) el resultado ser objetivamente imputable si la accin representa una contribucin al peligro que se concret en el resultado (principio de la elevacin del riesgo). Desde este punto de vista no se deber requerir que conste con seguridad que el comportamiento adecuado al deber hubiera evitado el resultado. Por el contrario, hay quienes partiendo del principio del in dubio pro reo estiman que slo podr imputarse el resultado si se prueba con seguridad que el mismo no se hubiera producido de ejecutarse la accin adecuada al deber...158. (Resaltado nuestro). Conforme lo anterior, son dos los planteamientos que gravitan en doctrina a propsito de los casos de comportamiento alternativo conforme a derecho, en los cuales no se sabe (con seguridad) si el resultado constituy la realizacin del riesgo tpico o, por el contrario, se debi a otro factor imprevisible. Aquellos que se sustentan en el principio in dubio pro reo, abogan por la absolucin del inculpado, en todos aquellos casos donde no se demuestre, con seguridad, que un eventual comportamiento diligente del agente, hubiese desencadenado en la no produccin del resultado. Otros egregios autores (entre ellos, el maestro Claus Roxin), inspirados en el ejemplo precitado, han sostenido con ahnco: en el caso del ejemplo... es obligada la imputacin, porque una conduccin correcta habra salvado la vida del ciclista, cierto que no con seguridad, pero si posiblemente, y por tanto la superacin del riesgo permitido por no guardar la distancia de separacin... ha incrementado de modo jurdicamente relevante la posibilidad de un accidente mortal159. El nombrado autor concluye con los siguientes asertos:
...Si a pesar de guardar la distancia requerida el ciclista hubiera muerto, tambin se habra realizado en ese curso del hecho un riesgo como el que siempre existe en los adelantamientos; pero de ese riesgo le hubiera liberado al conductor el legislador al autorizarlo, por lo que el resultado no sera imputable. Si por el contrario el autor rebasa el riesgo permitido y se produce entonces el resultado como consecuencia del peligro existente en el adelantamiento, el mismo es
157 158 159
MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal... p. 284. BACIGALUPO, Enrique. Manual de Derecho.... p. 100. ROXIN, Claus. Derecho Penal. Parte General. Editorial Civitas. Madrid, 1997. p. 379.
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imputable como realizacin de un peligro prohibido. No existe entonces ningn motivo para liberar tambin aqu al autor del riesgo y absolverle, pues el lmite mximo del riesgo tolerable lo traza la distancia legal de separacin lateral. Y todo incremento de ese riesgo hace recaer las consecuencias sobre el autor160 .(Resaltado nuestro) Los planteamientos defendidos por Roxin responden a la Teora del incremento del Riesgo, promovida por este mismo autor, y acogida por un nmero considerable de adeptos. No obstante, Mir Puig, en respuesta (en objecin) al aducido criterio, argumenta (con acierto, en criterio de este Despacho) lo siguiente: ...cuando resulta dudoso que el resultado fuera la realizacin (ex post) del riesgo tpico de la conducta descuidada, debe distinguirse claramente de la que se plantea cuando ex ante era dudoso que la observancia de determinadas precauciones fuera a servir para evitar el resultado. En este otro caso la norma de cuidado obligaba a observar las precauciones si sin ellas era seguro ex ante que se elevaba en forma relevante el riesgo de produccin del resultado. Ello suceder cuando no se sepa seguro ex ante si determinadas precauciones van a evitar el resultado, pero s parezca seguro que con ellas es mucho menos probable que ste se produzca. Si las precauciones pese a ello no se adoptan y ex post se prueba que el resultado realiz efectivamente el riesgo que implicaba su no adopcin, el principio in dubio pro reo no se opondr al castigo. Pero no bastar la elevacin del riesgo ex ante si no se confirma ex post que se ha realizado el resultado./ Esto ltimo impide admitir con carcter general la teora de la elevacin del riesgo que, formulada por Roxin, considera suficiente para castigar, en los casos de duda acerca de si el resultado constituye o no realizacin del riesgo tpico de la conducta, que se compruebe un incremento del riesgo... ello slo puede hacerlo a costa de manejar un concepto de riesgo ex post que, aparte de no hallarse claramente diferenciado del riesgo ex ante, ya no constituye un verdadero concepto de riesgo efectivo, sino de probabilidad estadstica que puede fallar en el caso concreto...161. (Resaltado nuestro). En criterio de esta Direccin, y como corolario de todos los argumentos esbozados supra, el resultado daoso ser imputable (objetivamente) a la realizacin de la conducta imprudente, nicamente cuando pueda determinarse, indefectiblemente, que la motorizacin de la accin, en resguardo del cuidado debido, no hubiese tenido como desenlace la produccin del dao. En obsequio del principio del in dubio pro reo, la absolucin de inculpado deviene en una necesidad, en funcin, precisamente, de la no posibilidad de prever ex ante, la realizacin del riesgo. 2. Sin embargo, otro escenario hipottico que igualmente podra abordarse, son precisamente los argumentos argidos por la representante del Ministerio Pblico en su solicitud de sobreseimiento, en la cual aduca la presunta actitud imprudente de la vctima, y la imposibilidad del imputado (quien en su criterio haba actuado diligentemente y en observancia absoluta de las normas de trnsito que predeterminaban su actuar), de evitar el resultado daoso.
160 161
Ob. Cit. pp. 379 y 380. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal... pp. 285 y 286.
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En este supuesto, el imputado J.C.F.R., habra desarrollado una actividad socialmente adecuada como lo es el trfico automotor, la cual entraa un riesgo intrnseco admitido socialmente. Los profesores Muoz Conde y Garca Aran, refirindose al riesgo permitido establecen lo siguiente: En el mundo moderno, el manejo de determinados instrumentos tcnicos (automviles, aviones mquinas, etc.) lleva siempre aparejado el riesgo de que se produzca alguna lesin de bienes jurdicos (muerte, lesiones, daos patrimoniales, etc.) y, con ello, la realizacin del tipo de injusto de un delito, por lo menos en su forma imprudente. Sin embargo, en la medida en que dichas acciones peligrosas sean necesarias para la consecucin de determinados fines lcitos y beneficiosos para la comunidad social, estn permitidas, e incluso, pueden ser exigidas en algunos casos. Ahora bien, ello no quiere decir que las actividades peligrosas puedan ser realizadas sin ningn tipo de precauciones. Precisamente porque son peligrosas deben ser realizadas con el mximo cuidado posible, extremando la diligencia debida. De ah se desprende que, realmente, el riesgo permitido, ms que una causa de justificacin, es causa de exclusin del tipo de injusto del delito imprudente, ya que lo que excluye la responsabilidad en estos casos no es que la actividad peligrosa est permitida, sino que est permitida en la medida en que se realiza con la diligencia debida, es decir, sin culpa o imprudencia () Por lo tanto, () el riesgo permitido es una causa de exclusin del tipo de injusto; una frmula para interpretar restrictivamente los tipos penales cuando el comportamiento en l subsumible entra dentro de lo socialmente habitual y adecuado. 162 (Resaltado nuestro). El profesor Mir Puig, por su parte establece que el riesgo socialmente adecuado, excluye la posibilidad de que una determinada conducta que produce un resultado lesivo, pueda considerarse realizadora del tipo objetivo, en los siguientes trminos: Casos de riesgo socialmente adecuado. Tampoco cabe imputar la conducta cuando, pese a suponer un riesgo no despreciable, el mismo carece por su utilidad social de relevancia tpica jurdico-penal. No cabe incluir aqu todos los casos en que el riesgo se halla jurdicamente permitido. No cabrn aquellos en que tal permisin se debe a una causa de justificacin, sino slo los riesgos propios de un tipo de actividad en s misma adecuada socialmente, como el deporte, el trfico, la industria, la investigacin, etc.: casos de la llamada <<adecuacin social>> en que la utilidad social tpica del sector de la actividad correspondiente impide considerarla penalmente tpica, esto es <<tpicamente relevante>>. 163(Resaltado nuestro) Consecuencialmente, en este contexto, tampoco podra imputarse objetivamente el resultado daoso al imputado en autos, pues la imprudencia de la vctima determinara la materializacin de la lesin, y la atipicidad de la conducta devendra en un razonamiento insoslayable
162
MUOZ CONDE, Francisco y GARCA ARAN, Mercedes. Derecho Penal. Parte General. Tirant lo blanch. Valencia-Espaa, Ao 2000. p. 337. 163 MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. REPPERTOR, S.L. Barcelona-Espaa. Ao 1998. p. 234.
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2.2. 2.2.1.
Delitos previstos en el ordenamiento jurdico penal venezolano El delito de desobediencia a la autoridad previsto y sancionado en el artculo 31 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales se consuma en el momento en que el individuo perjudicado incumple con lo ordenado o prohibido por la orden judicial.
Memorndum N: DRD-16-15-93-2005 Fecha: 7-3-2004 () Observa esta Direccin, que el delito imputado es el contenido en el artculo 31 de la Ley Orgnica de Amparo sobre Derechos y Garantas Constitucionales, que describe el delito de desobediencia a la autoridad (en este caso, a la autoridad judicial actuando como tribunal constitucional). Ahora bien, procurando una aproximacin conceptual de la desobediencia (ncleo normativo del tipo penal referido), desacatar supone la falta de reverencia o respeto ante algo. En pocas palabras, desobedecer se traduce en irreverencia, insumisin, desatencin, descomedimiento, insubordinacin, desdn, rebelda o contumacia del pernicioso (o perjudicado) por una determinada decisin judicial, ante el mandato que subyace insito en dicho pronunciamiento, y ello debe ser indicado y precisado al momento de imputar el mencionado delito. En principio, el tipo penal de desobediencia se consuma desde el mismo momento en que el sujeto pernicioso, una vez notificado, hace o deja de hacer lo prohibido u ordenado por la decisin judicial. En consecuencia, deber atenderse necesariamente al tipo de orden (prestacin) que se emita (entindase: el mandamiento de amparo puede suponer el cumplimiento de una conducta activa o pasiva, dependiendo de cada caso en particular). En palabras distintas, el delito en comentario no se consuma cuando la sentencia es publicada, sino desde el mismo momento en que el individuo perjudicado incumple con lo ordenado o prohibido por la orden judicial. En el caso en estudio, no se puede precisar si el acusado fue notificado de la orden, si realiz una conducta activa prohibida (actos que impedan el cobro de la jubilacin), o adopt una conducta omisiva (no pag), ello a los fines de determinar el dolo de desobedecer y lograr imputar el delito. Por todo lo dicho, considera esta Direccin que no existe en el escrito acusatorio, imputacin concreta en contra del acusado, salvo la genrica ya mencionada, lo que representa una franca violacin al artculo 326 ordinal 4 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, pues este ordinal ordena que el fiscal debe expresar los preceptos jurdicos, adems de exigir que sean aplicables, en el sentido de expresar, no solamente un artculo de ley, sino que debe esta norma estar concatenada al hecho cometido, es decir que debe haber una relacin directa entre el hecho y el dispositivo legal invocado. Por lo tanto, si la titularidad del ejercicio de la accin penal pblica corresponde al Ministerio Pblico (conforme a lo establecido en el artculo 11 del Cdigo Orgnico Procesal Penal), ste debe realizar una correcta imputacin por tener los elementos para ello, situacin que es fundamental para
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garantizar el Principio de Audiencia, Defensa y Contradiccin. Sin la correcta imputacin dirigida a una persona, no puede hablarse de debido proceso dentro de un sistema acusatorio, donde el pronunciamiento jurisdiccional define y decide, aceptando la propuesta del Ministerio Pblico, el contradictorio y da marco al debate si fuera el caso
2.2.2.
El delito de legitimacin de capitales previsto y sancionado en el artculo 37 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, supone el proceso mediante el cual bienes de origen delictivo se integran en el sistema econmico legal con apariencia de haber sido obtenidos de forma lcita. Por su parte, el delito de contrabando previsto y sancionado en el artculo 104.b de la Ley Orgnica de Aduanas, consiste en eludir o intentar eludir los controles aduaneros mediante la introduccin, extraccin o circulacin de mercancas, obteniendo con ello un provecho propio o en beneficio de un tercero, en perjuicio del Fisco Nacional, al no cancelarse el pago de los impuestos correspondientes o al realizar operaciones con mercancas prohibidas o reservadas.
Memorndum N: DRD-17-116-2005 Fecha: 21-3-2005 () Ahora bien, con relacin al delito de legitimacin de capitales, tambin denominado lavado de dinero164, blanqueo o reciclaje de capitales o blanqueo de bienes, cabe destacar que ste constituye el modo de asegurar los frutos del delito de trfico de sustancias estupefacientes y psicotrpicas, establecido en el artculo 34 de la primera de las leyes orgnicas antes mencionadas. Especficamente, luego de que se haya comercializado con la sustancia prohibida (droga), se busca disfrutar plenamente de las ganancias obtenidas, y ello se logra a travs de la impunidad, la cual se alcanza diluyendo tales ganancias en la complejidad del sistema econmico o financiero de uno o varios pases, a los fines de darles apariencia de legitimidad, vale decir, reciclndolos. As lo ha resaltado nuestro mximo tribunal165, que sobre el punto ha establecido que El artculo 37 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, se refiere a una accin en la cual mediante el logro de la impunidad del delito cometido, se alcanza el lucro. Se puede definir en sentido amplio al delito de blanqueo de capitales o de bienes, como el proceso mediante el cual bienes de origen delictivo se integran en el sistema econmico legal con apariencia de haber sido obtenidos de forma lcita.166 Es decir, constituye una ocultacin de bienes cuya fuente es de naturaleza delictiva con el fin de dotarlos de apariencia final de legitimidad.
164
Traduccin literal de la inglesa money laundering, expresin empleada por primera vez en 1982, en el mbito judicial de los Estados Unidos de Amrica. 165 Sentencia N 366, de fecha 28 de marzo de 2000. Tribunal Supremo de Justicia. Sala de Casacin Penal. Magistrado ponente Jorge Rosell. Expediente N 99-0170. 166 Cfr. BLANCO CORDERO, Isidoro. El Delito de Blanqueo de Capitales. Editorial ARAZANDI. Pamplona, 1997, p. 101.
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De la anterior definicin, se desprenden las caractersticas bsicas del delito de legitimacin de capitales, a saber: 1.Es un proceso de ingeniera financiera167, materializado en una serie ordenada de fases sucesivas destinadas a la consecucin precisa de un determinado objetivo168, que no es otro que el disfrute de los bienes o capitales fruto del delito, sin despertar sospecha alguna sobre la fuente de aquellos. Es un proceso de ocultacin, es decir, consiste en esconder, tapar, impedir que se pueda conocer la verdad. El objeto de ocultacin de este proceso es tanto el origen delictivo de los bienes o capitales, as como tambin al verdadero propietario de stos. La fase final de este proceso es lograr una apariencia final de legitimidad de los capitales blanqueados. Tal apariencia permite a sus titulares utilizar dichos capitales en actividades comerciales normales, sin despertar sospechas en cuanto a su origen delictivo, proporcionndoles a su vez la posibilidad de que puedan ofrecer una explicacin sobre la titularidad de dichos capitales o bienes169.
2.-
3.-
4.-
Es el caso que en el ordenamiento jurdico venezolano, el delito de legitimacin de capitales slo est referido al delito de trfico de sustancias estupefacientes y psicotrpicas, es decir, nicamente se encuentra contemplado a los fines de penalizar el reciclaje de capitales procedentes del trfico de drogas, y no a otra clase de hechos punibles que generen ganancias econmicas que ameriten ser encubiertas, tales como la trata de blancas, el trfico ilcito de nios o armas, etc. De igual manera, para que se materialice el tipo de legitimacin de capitales, debe encontrarse previamente configurado el tipo de trfico de sustancias estupefacientes y psicotrpicas contenido en el artculo 34 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas LOSEP-. En el mbito procesal, lo anterior se traduce en el siguiente imperativo: Para que sea procedente la imputacin formal del delito de legitimacin de capitales a travs de una acusacin, debe encontrarse previamente acreditada la comisin del delito de trfico de sustancias estupefacientes y psicotrpicas que subyace a aqul. El sustento jurisprudencial de lo anterior, lo encontramos en lo que el Tribunal Supremo de Justicia ha reseado sobre ese punto, a saber: El
167
En sentido amplio, segn SILVA SNCHEZ, puede entenderse la ingeniera financiera (financial engineering) como el diseo de operaciones de creciente complejidad para la financiacin, fundamentalmente con recursos externos, de cualquier clase de proyectos econmicos. En este gnero, se encuentra el sector de la ingeniera financiera con fines lcitos, el cual discurre aprovechando las posibilidades de configuracin negocial que ofrecen las leyes, y tratando de obtener de ello el mximo beneficio patrimonial o de eludir determinados perjuicios. Pero tambin podemos concebir a la ingeniera financiera desde la ptica criminolgica -la que nos interesa a los efectos de la presente opinin-, entendindola como el conjunto de tcnicas jurdico-econmicas (bsicamente contractuales), mediante las cuales se cometen hechos fraudulentos contra el patrimonio pblico o privado, se oculta la referida comisin o se dificulta su prueba, se facilita la disposicin de los beneficios derivados de los mismos o, en fin, se sustraen los hechos a la competencia de los tribunales de un determinado pas (desplazando su centro de gravedad a determinados parasos fiscales o penales). (SILVA SNCHEZ, Jess Mara. Ingeniera financiera y Derecho Penal. Algunas consideraciones desde el Derecho espaol. Artculo publicado en el Libro Estudios de Derecho Penal Econmico. Editorial Livrosca. Caracas. 2002, pp. 361-363) 168 BLANCO CORDERO. Ob. Cit., pp. 98, 99. 169 BLANCO CORDERO. Ob. Cit., p. 101.
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citado artculo 37 supedita la adecuacin tpica de la legitimacin de capitales a la comprobacin del delito de un comercio previo y principal.170, as como tambin que El delito de legitimacin de capitales es subsidiario de hechos ilcitos cometidos por trfico, transporte, siembre de droga u otros actos similares171. En este mismo orden de ideas, Rosales172 ensea lo siguiente: ...La norma que establece delito de legitimacin de capitales sostiene que es punible quien transfiere capitales habidos por participacin en las acciones ilcitas de comercio, suministro, elaboracin, transporte, etc. Lo cual obliga a probar previamente la accin de trfico que dio origen a esos capitales o bienes. Y es que no puede ser de otro modo pues tanto el encubrimiento delito subsidiario- como la receptacin delito consecuencial-, an teniendo autonoma exige la comprobacin de, por lo menos, el cuerpo del delito del hecho de donde derivan los bienes o fondos afectados.... La regulacin internacional de este delito, se encuentra contenida en el artculo 3 de la Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas173, a saber: Artculo 3: Delitos y sanciones:/(...)/ 1. Cada una de las Partes adoptar las medidas que sean necesarias para tipificar como delitos penales en su derecho interno, cuando se cometan intencionalmente: .. B) I) La conversin o la transferencia de bienes a sabiendas de que tales bienes proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso A) del presente prrafo, o de un acto de participacin en el delito o delitos, con objeto de ocultar o encubrir el origen ilcito de los bienes o a ayudar a cualquier persona que participe en la comisin de tal delito o delitos a eludir las consecuencias jurdicas de sus acciones. II) La ocultacin o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes o derechos relativos a tales bienes a sabiendas de que proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados, de conformidad con el inciso A) del presente prrafo o de un acto de participacin en tal delito. En Venezuela, la regulacin legal del delito aqu analizado se encuentra en el artculo 37 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas.
170
Sentencia N 1008, de fecha 19 de julio de 2000. Tribunal Supremo de Justicia. Sala de Casacin Penal. Magistrado ponente Alejandro Angulo Fontiveros. Expediente N 00-0172. 171 Sentencia N 366, de fecha 28 de marzo de 2000. Tribunal Supremo de Justicia. Sala de Casacin Penal. Magistrado ponente Jorge Rosell. Expediente N 99-0170. 172 Cfr. ROSALES, Elsie. Administracin de Justicia y Drogas. Editorial LIVROSCA. Caracas, 1998, p. 330. 173 Ley Aprobatoria publicada en la Gaceta Oficial N 34.741, de fecha 21 de junio de 1991. En el mismo sentido, ver el artculo 6 de la de la Convencin de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional, cuya ley aprobatoria fue publicada en la Gaceta Oficial N 37.357, de fecha 4-1-2002.
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En el mbito de la tipicidad objetiva, se evidencia que se trata de un delito alternativo, en el sentido de que contempla cinco (5) conductas tpicas bsicas; conformndose el tipo, a los efectos de su materializacin, con que el autor realice cualesquiera de aqullas, que son: 1.- Transferir capitales o beneficios, mediante participacin o coparticipacin directa o indirecta en el narcotrfico; 2.Ocultar o encubrir, el origen o la ubicacin de los fondos, a sabiendas de que provienen del narcotrfico; 3.- Realizar operaciones de disposicin y traslado o propiedad de bienes y fondos, a sabiendas de que provienen del narcotrfico; 4.- Convertir haberes, mediante dinero, ttulos, acciones, valores, derechos o bienes que hubiesen sido adquiridos producto del narcotrfico; y 5.Participar de alguna manera o controlar, recibir, custodiar o administrar haberes, valores o diversos bienes o productos provenientes del narcotrfico.174 La Casacin Penal patria175, analizando las conductas tpicas que conforman el delito de legitimacin de capitales, ha sealado lo siguiente: Prev este artculo (37 de la LOSEP), que la legitimacin de capitales opera, cuando se den los siguientes supuestos/ 1) Cuando la transferencia de capitales o beneficios, mediante la participacin o coparticipacin directa o indirecta, provenga del narcotrfico/ 2) Cuando el ocultamiento o encubrimiento del origen de los fondos sea proveniente del narcotrfico./ 3) Cuando la realizacin de operaciones de disposicin y traslado o propiedad de bienes y fondos provengan del narcotrfico./ 4) Cuando los haberes, convertidos en dinero, ttulos, acciones, valores, derechos o bienes, hubiesen sido adquiridos producto del narcotrfico./ 5) Cuando el controlar, recibir, custodiar o administrar haberes, valores o diversos bienes, provengan del narcotrfico. El elemento fundamental para comprobar la legitimacin de capitales radica en el manejo de bienes o fondos que dentro del sistema econmico y financiero, son producto del narcotrfico. Ahora bien, las anteriores conductas son susceptibles de ser consideradas como etapas que tienen un orden lgico de sucesin en un complejo proceso, pero es el caso que el legislador patrio las ha insertado de manera desordenada en la redaccin del artculo 37 antes sealado. Por ello, considera quien suscribe, que lo ms adecuado a los efectos metodolgicos, es ordenar tales conductas de acuerdo a un orden lgico-temporal, tomando en cuenta para ello el momento de materializacin que les corresponda dentro del proceso de reciclaje de los productos, beneficios, utilidades o ganancias obtenidas del trfico de drogas. En tal sentido, se desprende de la propia estructura conceptual del fenmeno jurdico-social en estudio, que su proceso de materializacin consta bsicamente de tres fases o momentos: La primera, es la fase de colocacin o conversin, que tiene por finalidad la conversin de grandes sumas de dinero en efectivo -productos del trfico de drogas-, en otras formas de dinero o activos (por ejemplo, en moneda extranjera de mayor valor), o en instrumentos financieros, todo ello generalmente- para facilitar el envo de tales sumas fuera del territorio donde se trafica, pudindose utilizar para ello instituciones bancarias o financieras. Con esta primera actividad, el lavador
174
Cfr. ROSALES, Elsie. El blanqueo, reciclaje o legitimacin de capitales: Enfoque jurdico penal. Universidad Central de Venezuela. Anuario del Instituto de Ciencias Penales y Criminolgicas. Nmero 13-14/1995-1996, p. 109. 175 Sentencia N 366, de fecha 28 de marzo de 2000. Tribunal Supremo de Justicia. Sala de Casacin Penal. Magistrado ponente Jorge Rosell. Expediente N 99-0170.
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solventa el problema que genera tener grandes sumas de dinero en ttulos dinerarios de baja denominacin -los cuales se tornan inmanejables-, facilitando as el manejo de tales sumas dinerarias.176 En esta primera fase, el lavador, una vez que se ha convertido el dinero producto del trfico en ttulos fcilmente manejables, enva -generalmente- tales capitales a un pas distinto al que sirvi de escenario para la realizacin de las operaciones de trfico. La segunda, es la fase de encubrimiento u ocultamiento, la cual se materializa una vez que el lavador ha logrado deshacerse de las grandes sumas de dinero en efectivo, y ha extrado el capital producto del trfico de drogas fuera del lugar de origen (si es el caso). As, una vez que el dinero fue convertido en instrumentos o activos de fcil disposicin en la fase anterior, se procede en esta segunda fase a separar los capitales de su fuente ilegal, y a deshacer el rastro contable de dicha fuente, emplendose generalmente para ello complicadas operaciones financieras, o utilizando mecanismos de otra ndole. Los mecanismos ms comunes para llevar a cabo esta etapa, son 1.La compra de bienes materiales (por ejemplo, inmuebles, aviones, etc.) con los dineros, activos o instrumentos financieros antes mencionados, y que posteriormente son vendidos; o 2.- La transferencia va electrnica de fondos -a travs de instituciones financieras- a territorios denominados parasos fiscales, donde el secreto bancario est absolutamente garantizado.177 La ltima etapa, a nuestro entender la ms perjudicial para la economa nacional e internacional, es la denominada fase de integracin o creacin de legitimidad, en la cual el lavador pretende dar apariencia de legitimidad, a los capitales ya encubiertos. En esta ltima fase, el lavador inyecta los capitales que han sido limpiados en la segunda fase de este proceso, en el flujo del sistema financiero del pas escogido, a travs de grandes inversiones, buscando as integrar tales capitales en esa economa escogida. Una de las modalidades es la utilizacin del mecanismo de la inversin directa a travs de sociedad pantalla o sociedad testaferro, a travs de la cual se realiza la inversin del capital.178 Del anlisis de estas tres fases, a la luz del artculo 37 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, se desprende que todas las actividades que implican aqullas son penalizadas por el legislador venezolano, ya que son abarcadas por el espectro punitivo de la sealada disposicin. En segundo lugar, tambin en el marco de la tipicidad objetiva, vemos que el tipo penal, en las primeras cuatro (4) conductas prohibidas, contenidas en el encabezado y en los tres numerales del artculo 37 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, exige un sujeto activo indeterminado; mientras que en la quinta conducta tpica, contemplada en el pargrafo nico, el tipo exige un sujeto activo calificado, especficamente, que se trate de personas naturales con cargos directivos, gerenciales o administrativos, pertenecientes a instituciones bancarias y financieras, a quienes se les considerar como cooperadores inmediatos.
176
Cfr. SENZ MONTERO, Manfred. El secreto bancario y el lavado de dinero en Costa Rica. Artculo electrnico publicado en la Revista N 13 de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, p. 20. http://www.cienciaspenales.org/revista13f.htm) 177 SENZ MONTERO. Ob. Cit., p. 20. 178 SENZ MONTERO. Ob. Cit., p. 21.
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Con relacin al bien jurdico tutelado a travs de este tipo penal, cabe sealar que aun cuando la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas tiene por objeto proteger la salud pblica, el delito de legitimacin de capitales establecido en el artculo 37 de dicha ley, tiene por objeto tutelar la circulacin de los bienes en el mercado, pieza fundamental del orden socioeconmico nacional179, cuyas bases se encuentran el artculo 299 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela180, ya que para un normal funcionamiento y desarrollo de la economa de un pas determinado, se requiere que los bienes que circulen en su mercado sean de naturaleza lcita181. En pocas palabras, lo que se busca tutelar a travs de la tipificacin de la legitimacin de capitales, es la transparencia del sistema financiero y la seguridad del trfico comercial. Por ltimo, con relacin al objeto material de este delito, se debe afirmar que ste comprende los bienes que constituyen el producto, beneficio, utilidad o ganancia de la comisin del delito trfico de sustancias estupefacientes y psicotrpicas. Resulta ms apropiada la nocin de bien, tal como lo ha sealado unnimemente la doctrina, por cuanto tal acepcin engloba las nociones de capitales, fondos, y bienes en sentido estricto de las cuales hace uso la Ley Orgnica Sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas venezolana. Dentro de esta nocin de bienes, debemos entender incluidas las cosas muebles e inmuebles, corporales o incorporales, as como tambin derechos o valores, todos los cuales por ser susceptibles de ser apreciados desde el punto de vista econmico, pueden ser incorporados al trfico econmico.182 Debe acotarse en este punto que estos bienes se encuentran sujetos a confiscacin, previa sentencia firme, de conformidad con el artculo 116 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela. En este punto, resulta sumamente ilustrativo lo dispuesto en el artculo 1.q la Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas183, segn la cual los bienes se entienden como activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o races, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos.
179
Sobre este particular, resulta pertinente invocar lo dispuesto en la EXPOSICIN DE MOTIVOS de la CONSTITUCIN DE LA REPBLICA DE VENEZUELA, en el sentido de que En suma, se plantea un equilibrio entre Estado y mercado, en razn de que el problema no es ms Estado o menos Estado, sino un mejor Estado y el mercado no es un fin en s mismo, sino un medio para satisfacer las necesidades colectivas; ese equilibrio debe prevalecer entre productividad y solidaridad, entre eficiencia econmica y justicia social, dando libertad a la iniciativa privada y preservando el inters colectivo. 180 Artculo 299. El rgimen socioeconmico de la Repblica Bolivariana de Venezuela se fundamenta en los principios de justicia social, democracia, eficiencia, libre competencia, proteccin del ambiente, productividad y solidaridad, a los fines de asegurar el desarrollo humano integral y una existencia digna y provechosa para la colectividad. El Estado conjuntamente con la iniciativa privada promover el desarrollo armnico de la economa nacional con el fin de generar fuentes de trabajo, alto valor agregado nacional, elevar el nivel de vida de la poblacin y fortalecer la soberana econmica del pas, garantizando la seguridad jurdica, solidez, dinamismo, sustentabilidad, permanencia y equidad del crecimiento de la economa, para lograr una justa distribucin de la riqueza mediante una planificacin estratgica democrtica participativa y de consulta abierta. 181 Cfr. DEL CARPIO DELGADO, Juana. El delito de blanqueo de bienes en el nuevo Cdigo Penal. Editorial Tirant lo blanch. Valencia, 1997, p. 81. 182 DEL CARPIO DELGADO. Ob. Cit., p. 97. 183 En el mismo sentido, ver el artculo 2.d de la CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL, cuya ley aprobatoria fue publicada en la Gaceta Oficial No. 37.357, de fecha 4 de enero de 2002.
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Finalmente, en cuanto al tipo subjetivo de este delito, se trata de un delito eminentemente doloso184. En tal sentido, el dolo comprende en esta especie delictiva el conocimiento y la voluntad de materializar el tipo objetivo del delito de legitimacin de capitales, es decir, que el sujeto activo conozca el contenido del tipo objetivo, a saber: 1.- Que se trata de alguna de las cuatro conductas tpicas insertas en el artculo 37 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas; 2.- Que el objeto sobre el cual recaen tales conductas es producto, beneficio, utilidad o ganancia de la comisin del delito trfico de sustancias estupefacientes y psicotrpicas; 3.- En dos de los supuestos contenidos en el numeral 3 de la norma antes mencionada, el legislador plasm expresamente este elemento intelectual, al establecer en la segunda y tercera conductas tipificadas -antes mencionadas-, que el sujeto acte a sabiendas de que los bienes son producto del trfico de sustancias estupefacientes y psicotrpicas. Por otra parte, el dolo en este delito tambin comprende que el sujeto activo tenga la voluntad de realizar tales conductas, previo conocimiento -claro est- de los elementos objetivos antes mencionados. En otro orden de ideas, con relacin al delito de contrabando, podemos afirmar que a grandes rasgos, consiste en eludir o intentar eludir los controles aduaneros mediante la introduccin, extraccin o circulacin de mercancas, obteniendo con ello un provecho propio o en beneficio de un tercero, en perjuicio del Fisco Nacional, al no cancelarse el pago de los impuestos correspondientes o al realizar operaciones con mercancas prohibidas o reservadas.185 Este tipo penal se encuentra regulado en nuestra legislacin, en los artculos 104 y 105 de la Ley Orgnica de Aduanas. En el primero de dichos artculos, se encuentra establecido el contrabando genrico; mientras que el segundo, se encuentra contenido el contrabando agravado. A los efectos de la presente opinin, slo se someter a anlisis una de las modalidades del tipo de contrabando genrico, especficamente, la establecida en el literal b) del artculo 104 eiusdem. En tal sentido, dicha norma reza de la siguiente manera: Artculo 104. Incurre en contrabando y ser penado con prisin de dos a cuatro aos quien, mediante actos u omisiones, eluda o intente eludir la intervencin de las autoridades aduaneras en la introduccin de mercancas al territorio nacional o en la extraccin de las mismas de dicho territorio. Igual pena se aplicar en los supuestos siguientes: (...) b) El ocultamiento de las mercancas en cualquier forma que dificulte o impida el descubrimiento de los bienes en el reconocimiento. (Resaltado nuestro) En cuanto al tipo objetivo del contrabando genrico, en primer trmino se evidencia que existe una conducta genrica en su encabezado, la cual se traduce en realizar acciones u omisiones, a travs de las cuales se eluda o intente eludir186 el control aduanero del Estado, en la introduccin extraccin o en la circulacin o trnsito de mercancas. Tal como se acaba de sealar, el tipo
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En este sentido, resulta ilustrativo lo expuesto en el ANEXO del Informe Anual del Fiscal General de la Repblica del ao 1997, contentivo de las actuaciones de la Direccin en lo Constitucional y Contencioso Administrativo del Ministerio Pblico. p. 121 y ss. 185 Cfr. BELILTY BENGUIGUI, Alegra. Estudio analtico del contrabando en Venezuela. Artculo publicado en la obra Temas de Derecho Penal. Libro Homenaje a Tulio Chiossone. Tribunal Supremo de Justicia. Caracas, 2003, p. 69. 186 El vocablo ELUDIR puede entenderse como evitar con astucia una dificultad o una obligacin. Diccionario de la Real Academia Espaola. Vigsima segunda edicin. Editorial Espasa. Madrid, 2001, p. 592.
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contempla una conducta omisiva, la cual ser una omisin impropia o comisin por omisin187, en la cual un sujeto que se encuentra en posicin de garante (por ejemplo, el funcionario de la aduana encargado de velar por el cumplimiento de los procedimientos legales correspondientes), no realiza la accin ordenada por la norma, producindose entonces un resultado lesivo para el bien jurdico tutelado, pudiendo evitar dicho sujeto tal resultado.188 Con relacin a la conducta tpica contenida en el literal b) del mencionado artculo 104, debe sealarse que su verbo rector es ocultar189 mercancas, a travs de cualquier forma que dificulte o impida el descubrimiento de stas en el acto de reconocimiento aduanero190. Tal como lo indica Belilty, los medios para realizar esta accin pueden ser el uso de maletas de doble fondo, en la ropa que se porta, o en el tapizado de las paredes de un container o sus equivalentes usados para el transporte de la mercanca.191 A criterio de esta Direccin, es redundante este supuesto contenido en el artculo 104.b) de la Ley Orgnica de Aduanas, ya que podra ser perfectamente encuadrado en el encabezado de dicha norma. Por otra parte, con relacin a los sujetos, cabe sealar que el sujeto activo del delito de contrabando es calificado, siendo por excelencia el contribuyente, as como tambin -especialmente en el supuesto del contrabando agravado- los agentes de aduana, los representantes de los contribuyentes, los funcionarios aprehensores dependientes de funcionarios instructores (rganos policiales, Guardia Nacional en funciones de resguardo nacional), las empresas de mensajera internacional, los funcionarios pblicos u obreros adscritos al servicio de cualquier ente de la Administracin Pblica, los funcionarios de la Administracin Aduanera, dependiente de la Gerencia de Aduanas del Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria -SENIAT-, y las empresas de almacenamiento o depsito aduanero.192 El sujeto pasivo en este tipo es el Estado venezolano, a travs del organismo pblico al cual se le ha delegado la potestad tributaria, a saber, el Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria -SENIAT-, adscrito al Ministerio de Finanzas. El bien jurdico tutelado a travs de la tipificacin del contrabando, es el control aduanero que ejerce el Estado sobre las mercancas que se introducen en su territorio, as como tambin las que se
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BELILTY. Ob. Cit., p. 80. Sobre el tipo de comisin por omisin, ver lo expuesto por MIR PUIG, quien ensea: El tipo de comisin por omisin muestra en su parte objetiva la misma estructura que el de omisin pura; a) situacin tpica; b) ausencia de la accin determinada; c) capacidad de realizarla; pero completada con la presencia de tres elementos particulares necesarios para la imputacin objetiva del hecho: la posicin de garante, la produccin de un resultado y la posibilidad de evitarlo. La posicin de garante integra necesariamente la situacin tpica (a) de los delitos de comisin por omisin no expresamente tipificados. A la ausencia de accin determinada (b) debe seguir en ellos la produccin de un resultado. Y la capacidad de accin (c) debe comprender la capacidad de evitar dicho resultado. (MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Quinta edicin. Editorial Reppertor. Barcelona, 1999, p. 305) 189 El trmino OCULTAR consiste en esconder, tapar, disfrazar, encubrir a la vista. Diccionario de la Real Academia Espaola. Vigsima segunda edicin. Editorial Espasa. Madrid, 2001, p. 1092. 190 Tal como lo dispone el artculo 49 de la Ley Orgnica de Aduanas, el acto de reconocimiento aduanero es el procedimiento mediante el cual se verifica el cumplimiento de las obligaciones establecidas en el rgimen aduanero y dems disposiciones legales a las que se encuentra sometida la introduccin o la extraccin de las mercancas declaradas por los interesados, conforme a la documentacin exigida por la Ley Orgnica de Aduanas y su Reglamento, para la aplicacin de ese rgimen. Es el caso, que el acto de reconocimiento permite determinar el rgimen jurdicoimpositivo que debe aplicarse en el caso concreto a las mercancas (vid. BELILTY. Ob. Cit., p. 84) 191 BELILTY. Ob. Cit., p. 85. 192 BELILTY. Ob. Cit., pp. 105, 106.
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extraigan o que transiten en dicho territorio. El reflejo constitucional de este bien jurdico lo encontramos en el artculo 156.15 de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela.193 El objeto material sobre el cual recae la conducta criminal, est constituido por las mercancas194 sometidas al rgimen aduanero correspondiente, pudiendo estar constituida, entre otros, por bienes muebles por su naturaleza o destinacin, inclusive los semovientes, a saber, artculos diversos, productos elaborados, vehculos, alimentos, materias primas, animales, etc
2.2.3.
El delito de resistencia a la autoridad previsto y sancionado en el artculo 219 del Cdigo Penal, consiste no slo en la simple desobediencia a una orden (concreta), proferida por una autoridad competente, sino que alude al uso expreso de la fuerza y medios violentos, con el objeto de impedir que se cumpla un determinado requerimiento, emanado de una especfica autoridad. Por su parte, el delito de obstaculizacin de vas de circulacin previsto y sancionado en el artculo 358 del Cdigo Penal, requiere que se dificulte el libre desenvolvimiento de cualquier medio de transporte pblico o privado a travs de las vas destinadas a tales efectos.
Memorndum N: DRD-15-156-2005 Fecha: 15-4-2005 () No obstante, a propsito de los hechos reseados en el escrito de acusacin, esta Direccin estima perentorio pronunciarse con ocasin del hecho punible imputado por la representante del Ministerio Pblico. En efecto, segn lo dispone el acpite del artculo 219 del Cdigo Penal: Artculo 219. Cualquiera que use violencia o amenaza para hacer oposicin a algn funcionario pblico en el cumplimiento de sus deberes oficiales, o a los individuos que hubiere llamado para apoyarlo, ser castigado con prisin del un mes a dos aos.... La accin tpica requerida por el tipo penal invocado, no slo consiste en la simple desobediencia a una orden (concreta) proferida por una autoridad competente, sino que alude al uso expreso de la fuerza, a la utilizacin de medios violentos, con el objeto de impedir que se cumpla un determinado requerimiento, emanado de una especfica autoridad. No obstante, la representante del Ministerio Pblico -a propsito de la resea de los hechos acontecidos-, nicamente apunta lo siguiente:
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Artculo 156. Es de la competencia del Poder Pblico Nacional: (...) 15. El rgimen del comercio exterior y la organizacin y rgimen de las aduanas. 194 Entendindose mercancas como cosa mueble que se hace objeto de trato o venta. Diccionario de la Real Academia Espaola. Vigsima segunda edicin. Editorial Espasa. Madrid, 2001, p. 1010. En el mismo sentido, el Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, establece que mercanca es toda cosa mueble que es objeto de compra, venta, transporte, depsito, corretaje, mandato, fianza, seguro u otra operacin mercantil; o sea, de actividades lucrativas en el trfico, ms o menos directo, entre productores y fabricantes y otros comerciantes o el pblico en general. Cualquier gnero o producto vendible. (Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. Tomo IV. Editorial Heliasta. Buenos Aires, 1979, p. 395)
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...El da (2/3/2004), aproximadamente a las 9:00 de la maana funcionarios adscritos al Destacamento 77 de la Guardia Nacional con sede en esta ciudad de Maturn, se encontraba realizando patrullaje en el casco central de esta ciudad, cuando a la altura de la entrada del Ministerio del Ambiente observaron a un grupo de personas que procedan a quemar cauchos y los cuales obstaculizaban el libre trnsito de los vehculos automotores y de personas quienes al avistar a la comisin de la Guardia Nacional optaron por atacarlos con objetos contundentes, se procedi a darle la voz de alto y logrndose la captura de uno de ellos que result ser el adolescente E.J.G.C.. Consecuencialmente, los hechos descritos por la representante del Ministerio Pblico, parecieran no corresponderse con los presupuestos tpicos del artculo 219 del Cdigo Penal. La representante del Ministerio Pblico, nicamente asienta en su escrito acusatorio, que varios individuos, al avistar a funcionarios adscritos a la Guardia Nacional (los cuales, transitaban por el lugar de los hechos), procedieron a atacarlos con objetos contundentes; no obstante, la fiscal no especifica si la intervencin de los efectivos militares estuvo dirigida a mitigar la accin de los manifestantes, lo cual, de corroborarse -y ante una probable respuesta violenta por parte de los compelidos-, podra perfectamente encuadrar en la norma apuntada. Tal y como apunta el maestro Carrara, citado a su vez por el autor Grisanti Aveledo en su obra195: El concepto jurdico de la resistencia corresponde ntegramente al sentido de la palabra resistir, que expresa el antagonismo de dos fuerzas que tienden a combatirse mutuamente. Por lo tanto, como la fuerza de la autoridad pblica, que el particular pretende vencer, se manifiesta en una accin fsica externa, as, por parte del particular, se requiere tambin una fuerza fsica correspondiente, para que pueda decirse que ha resistido a los agentes de la autoridad. Suplementariamente -y sujetos a los presupuestos fcticos que motivaron la interposicin del libelo acusatorio examinado-, este Despacho llama la atencin con respecto a la frmula tpica predispuesta en el artculo 358 del Cdigo Penal: Artculo 358. Quien ponga obstculo en una va de circulacin de cualquier medio de transporte, abra o cierre las comunicaciones de esas vas, haga falsas seales o realice cualquier acto con el objeto de preparar el peligro de una catstrofe, ser castigado con pena de prisin de cuatro a ocho aos.... (Resaltado nuestro). El tipo penal aducido proscribe la obstaculizacin de cualquier va de circulacin o de transporte, lo cual obliga un examen detenido de los elementos valorativos que refugia el mismo. En la formulacin de los tipos penales, el legislador puede acudir a elementos descriptivos, normativos o subjetivos196-197. Los elementos descriptivos expresan una realidad naturalstica
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AVELEDO GRISANTI, Hernando. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Vadell Hermanos Editores. Sptima Edicin. Caracas, 1998. pp. 901, 902 y 903. 196 Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Sptima Edicin. Espaa. p. 235. 197 Arteaga Snchez complementa acertadamente: ...si bien el hecho tpico normalmente se configura sobre la base de elementos fundamentalmente descriptivos y objetivos (el caso del homicidio, por ejemplo), muchas veces su misma existencia est condicionada por elementos normativos, esto es, por los elementos que requieren una valoracin jurdica o tico-cultural (como los conceptos de cosa mueble,
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aprehensible por los sentidos198. En otras palabras, tales consideraciones objetivas (descriptivas) del tipo, son susceptibles de ser aprehendidas por los operarios del Sistema de Administracin de Justicia, sobre la base del uso corriente del lenguaje; dichos elementos se muestran eximidos de juicios valorativos ulteriores, y en consecuencia, no existe carga normativa alguna que predetermine su significacin tpica. Pero adicionalmente, en la configuracin delictiva (entindase: tipo penal) pueden coexistir elementos normativos-valorativos, los cuales, aducen una realidad determinada por una norma jurdica o social199. El contenido valorativo que los subyace, impone el examen eventual- de un conjunto de normas jurdicas complementarias (y/o realidades sociales preexistentes) que coadyuvan en la correcta apreciacin del contenido inmanente que los invaden. El artculo 358 del Cdigo Penal no escapa de la anterior configuracin. La norma aludida se estrena con el siguiente acpite: Quien ponga obstculo en una va de circulacin de cualquier medio de transporte.... Por tanto, ante el evidente encuentro con varios elementos normativos con relevancia tpica, nos corresponde precisar el contenido y alcance de cada uno de ellos. En trminos propios del Diccionario de la Real Academia Espaola, un obstculo se traduce en un impedimento, oposicin, estorbo o inconveniente200; las vas de circulacin, por su parte, pueden definirse como polticas de ordenacin del trnsito por las vas urbanas, elemento que, al concatenarse con el alcance conceptual de un medio de transporte, nos permite concluir que aquellas facilitan el trfico de cualquier mecanismo susceptible de transportar personas o cosas de un lugar a otro. En consecuencia, todo individuo que imposibilite (o dificulte) el libre desenvolvimiento por los canales predispuestos a los efectos del trnsito de cualquier medio de transporte (pblico o privado), circunscribira su conducta a la situacin tpica descrita en el acpite del artculo 358 del Cdigo Penal. Sin embargo, la norma refugia, adicionalmente, un elemento subjetivo del tipo, representado por la intencin del sujeto activo de preparar el peligro de una catstrofe201. Por tanto, la obstaculizacin de las vas de circulacin de cualquier medio de transporte, funge como un acto ejecutivo con respecto al propsito de provocar una ulterior calamidad202, circunstancia que de materializarse, activara de lleno el aparato de investigacin penal.
documento, ajenidad de la cosa, honor, pudor, honestidad, buenas costumbres), o por elementos psquicos o subjetivos (fin de lucro, fin de libertinaje y en general, fines especficos que se indican en la ley con las expresiones con el objeto de, con el propsito de... etc.)... son elementos inherentes al hecho tpico y, sin ellos, al hecho mismo objetivo carece de importancia a los efectos penales. ARTEAGA SNCHEZ, Alberto. Derecho Penal Venezolano. Novena Edicin. Editorial McGraw Hill. Caracas, 2001. p. 159. 198 MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal... p. 235. 199 Mir Puig adems aduce pertinentemente: Segn esta definicin, cabe distinguir entre elementos normativos jurdicos y elementos normativos sociales. Ambos pueden a su vez, subdividirse en elementos referidos a una valoracin (o valorativos) y elementos referidos a un sentido . Ob. Cit. 200 Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua Espaola. Decimonovena Edicin. Madrid, 1970. 201 Es menester acotar, que la reforma del Cdigo Penal, de fecha 16 de marzo de 2005, reseada en Gaceta Oficial N 5.763 Extraordinario, proscribi la conducta tpica aducida en los siguientes trminos: Artculo 357. Quien ponga obstculos en una va de circulacin de cualquier medio de transporte, abra o cierre las comunicaciones de esas vas, haga falsas seales o realice cualquier otro acto con el objeto de preparar el peligro de un siniestro, ser castigado con pena de prisin de cuatro aos a ocho aos.... Como puede desprenderse del acpite de la norma transcrita, el trmino catstrofe (utilizado por el legislador antes de la reforma), fue sustituido por el vocablo siniestro; no obstante, a propsito de la fecha en que se materializaron los hechos, advertimos que la presente opinin gravitar en torno al significado normativo de la expresin catstrofe. 202 Entindase por catstrofe como un suceso infausto que altera gravemente el orden regular de las cosas. Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua Espaola. Decimonovena Edicin. Madrid, 1970. En el supuesto examinado, la simple obstaculizacin de las vas de
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Los sujetos presuntamente involucrados en los hechos objeto de la investigacin, parecieran haber adecuado su conducta a la formulacin tpica del artculo 358 del Cdigo Penal (por cuanto, apelando a la ignicin de cauchos automotores, imposibilitaban el trnsito automotor, lo cual pudo corresponderse con la intencin de procurar una ulterior situacin calamitosa), en consecuencia, ello pudo haber orientado, sin vacilacin alguna, las diligencias de investigacin dirigidas por la representante del Ministerio Pblico. Sin embargo, en virtud de la escueta y lacnica narracin de los fundamentos objetivos fcticos que sustentaban la acusacin, este Despacho se encuentra impedido de emitir un pronunciamiento categrico sobre el particular 2.2.4. Desde el punto de vista de la dogmtica jurdico penal resulta indispensable distinguir de manera especfica cada verbo rector del tipo penal previsto en el artculo 34 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas.
Memorndum N: DRD-3-15-314-2005 Fecha: 29-7-2005 () Aunado a todo lo anterior, conviene ahondar en una observacin adicional: la representante del Ministerio Pblico aduce la presunta comisin del delito tipificado como trfico ilcito de sustancias estupefacientes y psicotrpicas en la modalidad de ocultamiento y transporte, contenido en el artculo 34 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, norma que se encuentra prescrita en los siguientes trminos: Artculo 34.- El que ilcitamente trafique, distribuya, oculte, fabrique, elabore, refine, transforme, extraiga, prepare, produzca, transporte, almacene, realice actividades de corretaje, dirija o financie las operaciones antes mencionadas y de trfico de las sustancias o de sus materias primas, precursores, solventes y productos qumicos esenciales, desviados para la produccin de estupefacientes y psicotrpicas a que se refiere esta ley, ser sancionado con prisin de diez (10) a veinte (20) aos (Resaltado nuestro). Como bien puede desprenderse de lo anterior, el precepto penal invocado alberga un cmulo de conductas que, bsicamente, comprenden todos los renglones que predeterminan la manipulacin, tenencia y comercializacin de sustancias cualificadas como estupefacientes y psicotrpicas203. Las acciones tpicas descritas en el artculo 34 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, no slo se erigen en genuinos verbos rectores del tipo, sino que constituyen comportamientos completamente diferenciados, cuyo componente normativo nicamente es determinable en funcin del contenido literal que imbuye cada modalidad descrita. Por tanto, la imputacin de una u otra conducta depender de la efectiva acreditacin de los elementos que
circulacin podra devenir en una mltiple colisin de vehculos automotores, lo cual podra calificarse, en el supuesto de su maquinacin, en un escenario catico reprochado por el artculo 358 del Cdigo Penal. 203 De hecho, puede perfectamente afirmarse, que los artculos 34, 35 y 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, abarcan, prcticamente en su totalidad, todas las conductas que exteriorizan y caracterizan -incluso en su fase de preparacin-, la posesin y distribucin de sustancias calificadas como drogas.
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certifican la satisfaccin del tipo objetivo y tipo subjetivo (de conformidad con el respectivo ncleo normativo inquirido). Sobre dicho particular, la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia signada en fecha 19 de diciembre de 2003, con ponencia del Magistrado Pedro Rondn Haaz, apuntal los siguientes asertos: Hay que recordar que, de acuerdo con el artculo 34 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y psicotrpicas, el ocultamiento y el trfico constituyen entidades conductuales distintas y as deben ser tratadas procesalmente, para la determinacin de la responsabilidad penal y la pena correspondiente y, con ello, evitar que, por una errada interpretacin de la ley penal, se produzca, eventualmente, la consecuencia de lesiones a derechos constitucionales o fundamentales. (Resaltado nuestro). La representante del Ministerio Pblico imputa al ciudadano W.F.O., la presunta comisin del delito tipificado como trfico ilcito de sustancias estupefacientes y psicotrpicas, alegando conjuntamente el ocultamiento y transporte de las sustancias incautadas, como variantes especficas de comisin del hecho criminal. En criterio de este Despacho, la calificacin jurdica aducida resulta desacertada, pues el simple transporte de drogas colige, lgicamente, su ocultamiento, modalidad sta que decanta en un genuino acto preparatorio de aqulla. As pues, el transporte subsume el ocultamiento, y en consecuencia, el verbo rector alegable era nicamente el primero de los referidos204.
2.2.5.
El artculo 33 de la Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo contiene un elemento subjetivo del tipo, constituido por el conocimiento que tiene el empleador, respecto de los riesgos que corren los trabajadores en el desempeo de sus funciones.
Memorndum N: DRD-13-15-203-2005 Fecha: 9-5-2005 () Se dedicar este captulo a realizar una alusin muy puntual a la Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo, debido a que la fiscal en el presente caso, sin realizar investigacin alguna, afirma la existencia de un accidente laboral (circunstancia que produjo -en criterio de la representante del Ministerio Pblico-, el fallecimiento de la vctima). El artculo 1 de la ley aludida, establece que dicho cuerpo normativo: tiene por objeto garantizar a los trabajadores, permanentes y ocasionales, condiciones de seguridad, salud y bienestar, en un medio ambiente de trabajo adecuado y propicio para el ejercicio de sus facultades fsicas y
204
La observacin apuntada reviste importancia en Derecho Penal, pues pese a que la alegacin conjunta de ambas modalidades conduce, necesariamente, al mismo quantum de la pena, en dogmtica jurdico-penal resulta indispensable distinguir y escindir con precisin cada verbo rector del tipo.
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mentales. La responsabilidad respecto del cumplimiento de estas condiciones, est en cabeza de empleadores, contratistas, subsidiarios o agentes. En cuanto a las condiciones que deben verificarse para la existencia de un sano y seguro ambiente de trabajo, se indican una serie de previsiones establecidas en el artculo 6 de la ley, dispositivo que establece: Artculo 6.- A los efectos de la proteccin de los trabajadores en las empresas, explotaciones, oficinas o establecimientos industriales o agropecuarios, pblicos y privados, el trabajo deber desarrollarse en condiciones adecuadas a la capacidad fsica y mental de los trabajadores y en consecuencia: / 1. Que garanticen todos los elementos del saneamiento bsico. / 2. Que presten toda la proteccin y seguridad a la salud y a la vida de los trabajadores contra todos los riesgos del trabajo. / 3. Que aseguren a los trabajadores el disfrute de un estado de salud fsico y mental normal y proteccin adecuada a la mujer, al menor y a personas naturales en condiciones especiales. / 4. Que garanticen el auxilio inmediato al trabajador lesionado o enfermo. / 5. Que permitan la disponibilidad de tiempo libre y las comodidades necesarias para la alimentacin, descanso, esparcimiento y recreacin, as como para la capacitacin tcnica y profesional. / Pargrafo Uno: Ningn trabajador podr ser expuesto a la accin de agentes fsicos, condiciones ergonmicas, riesgos psicosociales, agentes qumicos, biolgicos o de cualquier otra ndole, sin ser advertido por escrito y por cualquier otro medio idneo de la naturaleza de los mismos, de los daos que pudieran causar a la salud y aleccionado en los principios de su prevencin. / Pargrafo Dos: Quien ocultare a los trabajadores el riesgo que corren con las condiciones y agentes mencionados en el pargrafo anterior o tratare de minimizarlos, creando de este modo una falsa conciencia de seguridad, o que de alguna manera induzca al trabajador hacia la inseguridad queda incurso en las responsabilidades penales respectivas con motivo de la intencionalidad y con la circunstancia agravante del fin de lucro. (Resaltado nuestro) Se observa entonces que el trabajo debe desarrollarse en condiciones capaces de brindar proteccin y seguridad a la salud y a la vida de los trabajadores, lo cual implica que cada trabajador conozca a cabalidad cada una de las actividades a ser desarrolladas y los riesgos que entraan tales actividades, en donde juega un papel fundamental el Comit de Higiene y Seguridad, que por mandato del artculo 35 de esta Ley Especial, deben constituirse en toda empresa o establecimiento industrial. Asimismo, el artculo 19 de la Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo, establece que los empleadores tienen como obligaciones: 1.Garantizar a los trabajadores condiciones de Prevencin, Salud, Seguridad y Bienestar en el Trabajo, en los trminos previstos en la presente ley y en las disposiciones reglamentarias que se establecieren. / () / 3. Instruir y capacitar a los trabajadores respecto a la prevencin de accidentes y enfermedades profesionales, as como tambin en lo que se refiere a uso de dispositivos personales de seguridad y proteccin, todo en concordancia con lo establecido en el artculo 6 de la presente ley.
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Ahora bien, si se incumplen algunas de las condiciones establecidas anteriormente, lo cual debe demostrarse a travs de una debida fundamentacin -que no se verifica en el caso concreto-, podra comprobarse la comisin de unos determinados hechos punibles previstos en el artculo 33 de esta ley comentada, a saber: Artculo 33.- Cuando el empleador a sabiendas que los trabajadores corren peligro en el desempeo de sus labores y se ocasionase la muerte por no cumplir con las disposiciones ordenadas en la presente ley, sern castigados con pena de prisin de 7 a 8 aos. Cuando el empleador actuando en las mismas circunstancias haya ocasionado: / 1. La incapacidad absoluta y permanente del trabajador, la pena ser de 6 aos de prisin. / 2. La incapacidad absoluta y temporal, la pena ser de 5 aos de prisin. / 3. La incapacidad parcial y permanente, la pena ser de 4 aos de prisin. / 4. La incapacidad parcial y temporal, la pena ser de 2 aos de prisin. En la formulacin de los tipos penales, el legislador puede acudir a elementos descriptivos, normativos o subjetivos205-206. Los elementos descriptivos expresan una realidad naturalstica aprehensible por los sentidos207. En otras palabras, tales consideraciones objetivas (descriptivas) del tipo, son susceptibles de ser aprehendidas por los operarios del Sistema de Administracin de Justicia, sobre la base del uso corriente del lenguaje; dichos elementos se muestran eximidos de juicios valorativos ulteriores, y en consecuencia, no existe carga normativa alguna que predetermine su significacin tpica. Pero adicionalmente, en la configuracin delictiva (entindase: tipo penal) pueden coexistir elementos normativos -valorativos-, los cuales, aducen una realidad determinada por una norma jurdica o social208. El contenido valorativo que los subyace, impone el examen eventual- de un conjunto de normas jurdicas complementarias (y/o realidades sociales preexistentes) que coadyuvan en la correcta apreciacin del contenido inmanente que los invaden. El referido hecho punible, alberga un genuino elemento subjetivo del tipo, el cual viene representado por el conocimiento que ostenta el empleador o patrono, con respecto al peligro que corren los trabajadores a su cargo, en el desempeo de sus actividades laborales; adicionalmente, es menester que sobrevenga la muerte del trabajador, como consecuencia, precisamente, de la inobservancia -o prescindencia- de las condiciones de seguridad y prevencin que la propia ley estipula. Consecuencialmente, el tipo penal invocado constituye un difano ejemplo de aqulla categora de delitos calificados por el resultado, en los cuales, no basta la simple realizacin de la conducta tpica, sino que debe sobrevenir la produccin de un resultado concreto (aprehensible, en consecuencia, naturalsticamente por los sentidos).
205 206
MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Sptima Edicin. Espaa. p. 235. ARTEAGA SNCHEZ complementa acertadamente: ...si bien el hecho tpico normalmente se configura sobre la base de elementos fundamentalmente descriptivos y objetivos (el caso del homicidio, por ejemplo), muchas veces su misma existencia est condicionada por elementos normativos, esto es, por los elementos que requieren una valoracin jurdica o tico-cultural (como los conceptos de cosa mueble, documento, ajenidad de la cosa, honor, pudor, honestidad, buenas costumbres), o por elementos psquicos o subjetivos (fin de lucro, fin de libertinaje y en general, fines especficos que se indican en la ley con las expresiones con el objeto de, con el propsito de... etc.)... son elementos inherentes al hecho tpico y, sin ellos, al hecho mismo objetivo carece de importancia a los efectos penales. ARTEAGA SNCHEZ, Alberto. Derecho Penal Venezolano. Novena Edicin. Editorial McGraw Hill. Caracas, 2001. p. 159. 207 MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal... p.235. 208 MIR PUIG adems aduce pertinentemente: Segn esta definicin, cabe distinguir entre elementos normativos jurdicos y elementos normativos sociales. Ambos pueden a su vez, subdividirse en elementos referidos a una valoracin (o valorativos) y elementos referidos a un sentido. Ob. Cit.
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Complementariamente, la inobservancia o incumplimiento de las previsiones de seguridad dispuestas en la Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo, se calibrar con atencin a lo dispuesto en los artculos 6 y 19 de dicho cuerpo normativo, lo cual denota un contenido valorativo, cuya concrecin depender, necesariamente, del intrprete de la norma. Se realizan las presentes consideraciones, a los fines de dejar establecido que en lo que respecta a los accidentes laborales, existe una ley especial que prev una figura delictiva en caso de que se ocasionare la muerte del trabajador por no cumplir con las previsiones establecidas expresamente en esta ley, de modo que se considera que en el caso concreto la fiscal del Ministerio Pblico, debi haber realizado una investigacin ms exhaustiva -como antes se estableci-, a fin de determinar si efectivamente se verificaba uno de los delitos previstos en esta ley especial -o bien en el Cdigo Penal-, punto que no profundizar este Despacho, debido a la falta de fundamentacin de la solicitud de sobreseimiento analizada
2.2.6.
Para que proceda la aplicacin del artculo 417 del Cdigo Penal que establece el delito de lesiones graves, resulta necesario que la cicatriz ocasionada en la cara sea notable.
Memorndum N: DRD-15-19-275-2005 Fecha: 7-7-2005 () Aunado a todo lo acotado con anterioridad, conviene ahondar en una observacin adicional: el representante del Ministerio Pblico aduce la presunta comisin del delito tipificado como lesiones personales graves, previsto y sancionado en el artculo 417 del Cdigo Penal, el cual se encuentra prescrito en los siguientes trminos: Artculo 417.- Si el hecho ha causado inhabilitacin permanente de algn sentido o de un rgano, dificultad permanente de la palabra o alguna cicatriz notable en la cara o si ha puesto en peligro la vida de la persona ofendida o producido alguna enfermedad mental o corporal que dure veinte das o ms, o si por un tiempo igual queda la dicha persona incapacitada de entregarse a sus ocupaciones habituales, o, en fin, si habindose cometido el delito contra una mujer en cinta, causa un parto prematuro, la pena ser de prisin de uno a cuatro aos. (Resaltado nuestro). Conforme al reconocimiento mdico legal practicado a la vctima209, en fecha 9 de junio de 2004 (por el mdico forense Homero Urbina Rojas), las lesiones ocasionadas por el ciudadano J.LV.G., haban sanado por completo; asimismo, en el respectivo examen mdico se certific lo siguiente: Estado general satisfactorio. Lesiones de carcter menos graves. Tiempo de curacin: 10 das... Secuelas: Cicatriz visible de 1 cm de longitud en borde extremo de la orbita izquierda.
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Conviene resaltar, que conforme los recaudos remitidos a este Despacho, el examen mdico realizado a la vctima no era el primero que se le practicaba; en la solicitud de sobreseimiento consta otro reconocimiento mdico legal, practicado por el mdico forense Willian Arangibe, el cual arrojaba las siguientes conclusiones: ...Seis heridas contuso-cortantes saturadas... Estado general satisfactorio. Tiempo de curacin: 10 das. Privacin de ocupaciones: 4 das. Es necesario un nuevo reconocimiento. Lesiones de mediana gravedad.
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Como bien puede colegirse de lo anterior, la cicatriz generada como consecuencia de las lesiones, es calificada por el mdico forense como visible y no como notable, circunstancia que es fundamental de conformidad con la propia redaccin del artculo 417 del Cdigo Penal, pues la norma exige que el hecho acaecido haya causado ...alguna cicatriz notable en la cara.... De hecho, doctrina institucional ha dejado por sentado, de modo categrico, lo siguiente: La circunstancia de haber quedado como resultado de la lesin inferida una cicatriz visible, no da lugar a aplicar al agresor la pena que seala el artculo 417 del Cdigo Penal, toda vez que este precepto legal se refiere a la cicatriz notable, la cual, ni lexicolgica ni jurdicamente permite confundirla con la cicatriz visible. / En efecto, segn el lxico, la expresin visible, referida a las cosas u objetos, es la que puede verse, y la expresin notable, la que es excesiva...210. As pues, el representante del Ministerio Pblico desatin al subsumir los hechos en la formulacin tpica predispuesta en el artculo 417 del Cdigo Penal; la norma aplicable era el artculo 415 ejusdem (dispositivo que tipifica las lesiones personales menos graves), de conformidad con la calificacin atribuida a la cicatriz visualizada en el rostro de la vctima211 2.2.7. El delito de robo agravado constituye una calificante del homicidio de conformidad con la ley, es por ello que resulta incorrecto alegar simultneamente la aplicacin concurrente de ambos delitos al mismo caso concreto. Cuando no se realiza todo lo necesario, lo correcto es calificar el hecho punible como tentado y no como frustrado. Memorndum N: DRD-5-368-2005 Fecha: 31-8-2005 () En el escrito en estudio, se advierte en primer lugar, una ausencia total de motivacin, al no realizar el representante del Ministerio Pblico una apropiada adecuacin de los hechos con el derecho, limitndose solo a indicar lo siguiente: ... La conducta de este adolescente est enmarcada en lo que el Derecho Objetivo ha denominado homicidio intencional calificado y robo agravado en grado de frustracin, previstos y sancionados en los artculos 408, ordinal primero, 460 y segundo aparte del artculo 80 del Cdigo Penal Venezolano. En este sentido, se observa que el representante del Ministerio Pblico no realiz el necesario y debido anlisis de los hechos acaecidos, partiendo de la base de la totalidad de las circunstancias fcticas ocurridas en el caso concreto y sealadas en el escrito respectivo; debi realizarse una adecuacin fctico-jurdica entre los hechos y el derecho aplicable, para luego proceder a
210 211
Informe del Fiscal General de la Repblica. Ao 1992. Tomo II. Oficio N DRP-25915. Incluso, dicha conclusin derivaba del propio tiempo de curacin determinado por el mdico forense en el reconocimiento practicado a la vctima, pues como bien consta en el documento aludido, las lesiones eran de carcter menos graves, y el tiempo de recuperacin estimado no trascenda de los 10 das, circunstancia que contraviene el propio lapso cronolgico dispuesto en el artculo 417 del Cdigo Penal, el cual exige que las lesiones registradas hayan ocasionado un perjuicio corporal que dure veinte das o ms.
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exteriorizar las razones por las cuales ha considerado que esos hechos constituyen el delito indicado. Tales razones comportan la fundamentacin a ser alegada por el fiscal del Ministerio Pblico, representada por una indicacin precisa de los hechos ocurridos y la correspondiente concatenacin de los mismos con la norma jurdica aplicable. Adicionalmente, en el caso analizado ciertamente aplica el artculo 408, ordinal primero del Cdigo Penal, que prev el homicidio calificado, el cual es definido como aquel que se comete mediante la concurrencia de circunstancias especiales, expresamente contenidas en la propia norma; sin embargo, omiti especificar cul era la circunstancia que califica el homicidio, todo lo cual impide a este Despacho discernir, si la imputacin fiscal es correcta. No obstante la citada indeterminacin, valga precisar que en el presente caso, en atencin a los hechos contenidos en el escrito de acusacin, ciertamente resulta procedente la imputacin del delito de homicidio calificado, siendo la circunstancia calificante, el que su comisin se produjo en el curso de la ejecucin del delito de robo agravado. Al respecto, ya se ha pronunciado la Doctrina institucional212, en el sentido de estimar incorrecto demandar simultneamente, la comisin de los delitos de homicidio y robo, ya que el primero subsume al segundo, basado -como se dijo- en esas circunstancias especiales, que a su vez producen nuevos delitos, con una penalidad propia e igualmente susceptibles de agravantes y atenuantes. En el caso concreto, el robo agravado o a mano armada es la calificante del homicidio, no se produce un concurso real entre el delito de homicidio y robo, sino un nico y autnomo delito: homicidio calificado. En cuanto a la segunda imputacin por el delito de robo agravado en grado de frustracin, consideramos acertada su aplicacin213; sin embargo, debe observarse al representante del Ministerio Pblico, que precisamente la falta de motivacin de este aspecto del escrito, podra conducirnos a estimar que incurri en el error apuntado en el prrafo anterior, cuando lo acertado de acuerdo a los hechos del presente caso-, es considerar que esta imputacin del delito de robo agravado frustrado, corresponde al cometido en perjuicio de W.A.R.P. No obstante lo expuesto, es preciso realizar tres consideraciones adicionales respecto a la calificacin jurdica; la primera, vinculada con la falta de especificidad acerca de la circunstancia que agrava el homicidio; la segunda, referida al grado de ejecucin del delito de robo agravado; y por ltimo, en cuanto a la omisin de la norma concursal. Ya advertamos lneas atrs acerca de la absoluta inmotivacin de la calificacin jurdica, de lo cual no escapa la imputacin del delito de robo agravado frustrado, respecto al cual, el representante del Ministerio Pblico no especific cul circunstancia de las previstas en el artculo 460 del Cdigo Penal venezolano es la que agrava el delito (de acuerdo al caso, se puede deducir que se trat de la concurrencia de varias personas, las cuales se encontraban manifiestamente armadas).214
212
Cuando se comete un homicidio en la ejecucin de un robo, lo procedente es imputar el delito de homicidio calificado /artculo 408 ordinal 1 del Cdigo Penal) y no un supuesto concursal entre homicidio y robo Informe Anual del ao 1993, p. 183. 213 Salvo lo referido a la frustracin respecto de lo cual ahondaremos infra. 214 Seala la Doctrina del Ministerio Pblico sobre este particular, que Cuando el fiscal del Ministerio Pblico seale como aplicable una disposicin legal que contiene varios supuestos, esta obligado a indicar el supuesto aplicable al caso concreto, de conformidad con los hechos explanados. Informe Anual del ao 2002, p. 391.
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Adicionalmente, y conforme a la relacin de hechos plasmada en el escrito de acusacin, en efecto el robo no logr consumarse; no obstante, resulta incorrecto alegar la frustracin, pues sta supone que el imputado haya realizado todo lo necesario para su consumacin, la cual no se produjo en el presente caso por circunstancias ajenas a su voluntad; a saber, los imputados portando armas de fuego gritaron a las vctimas esto es un atraco, luego de lo cual una de los hoy occisos se defendi, ocasionando con su accin un desenlace fatal para l y su compaero. As las cosas, no queda duda que los imputados no realizaron todo lo necesario para la consumacin del hecho punible in comento, por lo cual lo correcto habra sido referir este hecho punible como tentado y no como frustrado. Al respecto, la Doctrina institucional ha sealado: En el caso que nos ocupa, el procesado no hizo todo lo necesario para consumar el robo, porque sus actos quedaron en la etapa de la amenaza, incompletos en su desarrollo, por no haber agotado ni siquiera la entrega de lo exigido, por la inesperada aparicin de la polica. Por tal motivo, su conducta slo le era imputable a ttulo de tentativa, de acuerdo al primer aparte del artculo 80 del Cdigo Penal, y no como frustracin215
2.2.8.
El delito de difamacin supone la atribucin de un hecho concreto, dirigido necesariamente en contra del sujeto pasivo, siendo tal hecho susceptible de atentar directamente en contra del honor o reputacin de ste.
Memorndum N: DRD-9-15-549-2005 Fecha: 30-12-2005 () Conviene ahondar en la frmula tpica del artculo 444216 del Cdigo Penal (norma que refugia el delito de difamacin): Artculo 444.- El que comunicndose con varias personas reunidas o separadas, hubiere imputado a algn individuo un hecho determinado capaz de exponerlo al desprecio o al odio pblico, u ofensivo a su honor o reputacin, ser castigado con prisin de tres a dieciocho meses. /Si el delito se cometiere en documento pblico o con escritos, dibujos divulgados o expuestos al pblico, o con otros medios de publicidad, la pena ser de seis a treinta meses de prisin. (Resaltado nuestro). Bsicamente, la accin tpica del precepto penal en comentario, se resume en la atribucin de un hecho en especfico, con la cualidad de exponer al sujeto pasivo al deprecio u odio pblico, o que a lo sumo, atente contra su reputacin. Tal y como lo expone el autor patrio Hctor Febres Cordero: La accin tpica consiste en imputar a un individuo un hecho determinado. Por imputar, se entiende... atribuir a otro una cosa censurable, que bien puede ser una culpa, un delito o una accin.
215 216
Informe Anual del ao 1994, Tomo I, p. 452. Norma en vigencia para la fecha de ocurrencia de los hechos investigados. A propsito de la reforma del Cdigo Penal, de fecha 13 de abril de 2005, el delito de difamacin aparece tipificado en el artculo 442 del Cdigo Penal vigente.
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Pero, es necesario que el objeto de la imputacin pueda individualizarse perfectamente, es decir, que sea a un hecho determinado../ Por un hecho determinado se entiende el que es concreto y especfico; o, como dice Maggiore, el que no es vago, impreciso, indistinto o genrico...217. Y Hernando Grisanti Aveledo, por su parte, enfatiza en lo siguiente: ...es menester que el sujeto activo impute al pasivo un hecho determinado, vale decir, individualizado por sus circunstancias de tiempo, de lugar, etc., capaz de exponer a la vctima al desprecio o al odio pblicos, u ofensivo a su honor o reputacin...218. (Resaltado del autor). Como corolario de lo anterior, el delito de difamacin impone la atribucin de un hecho concreto dirigido necesariamente contra el sujeto pasivo, pues como se colige del propio precepto penal, es el suceso imputado el factor susceptible de desencadenar el odio o desprecio pblico, o en todo caso, la afectacin del honor o reputacin del ofendido. En consecuencia, el tipo penal exige (literalmente) que el agente del delito destine su incriminacin contra el sujeto pasivo (directamente), lo cual, en criterio de quien suscribe, descarta la configuracin del ilcito en examen, cuando el hecho atribuido genera colateralmente algn perjuicio moral contra un tercero, que no se constituye en el destinatario directo e inmediato del agravio. A los efectos de la materializacin del delito de difamacin, nicamente a quien se le incrimina de modo inconfundible un suceso determinado, puede alegar su sometimiento al desprecio u odio pblico, o la afectacin de su honor. (Resaltado nuestro) Ceidos a los presupuestos fcticos que fundamentan la presente opinin, este Despacho comparte enteramente los argumentos esbozados por el representante del Ministerio Pblico, pues como bien se desprende de la solicitud de sobreseimiento, la nia G.P.R.P. (hija de la denunciante P.P.B.), nunca fue relacionada o vinculada con algn hecho en concreto. Las manifestaciones verbales del ciudadano L.F.A.C., estuvieron siempre dirigidas (directamente) contra la ciudadana P.P.B., en consecuencia, mal podra un tercero (supuestamente afectado de modo tangencial por las declaraciones proferidas) constituirse en sujeto pasivo del delito de difamacin...
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FEBRES CORDERO, Hctor. Curso de Derecho Penal. Parte Especial. Tomo II. Caracas, 1999. p.320. GRISANTI AVELEDO, Hernando. Manual de Derecho Penal. Parte Especial. Vadell Hermanos editores. Caracas, 1998. p.130.
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2.2.9.
Si la cantidad de droga incautada excede los lmites legales impuestos en el artculo 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, no puede el fiscal del Ministerio Pblico imputar el delito previsto en el artculo 34 eiusdem, ya que ello implica atentar contra el principio de legalidad material. El transporte de sustancias estupefacientes y psicotrpicas, es un acto preparatorio (precedente al trfico propiamente dicho), que no requiere a los efectos de su imputacin, ms que la intencin del sujeto activo de transportar las sustancias de un lugar a otro.
Memorndum N: DRD-15-20-401-2005 Fecha: 27-9-2005 () Segn lo dispone el artculo 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas: Artculo 36. El que ilcitamente posea las sustancias, materias primas, semillas, resinas, plantas a que se refiere esta ley, con fines distintos a los previstos en los artculos 3, 34, 35 y al del consumo personal establecido en el artculo 75, ser sancionado con prisin de cuatro (4) a seis (6) aos. A los efectos de la posesin se tomarn en cuenta las siguientes cantidades: hasta dos (2) gramos, para los casos de posesin de cocana o sus derivados, compuestos o mezclas con uno o varios ingredientes; y hasta veinte (20) gramos, para los casos de cannabis sativa. En la posesin de otras sustancias estupefacientes o psicotrpicas, el Juez considerar cantidades semejantes de acuerdo a la naturaleza y presentacin habitual de las sustancias. En ninguno de los casos se considerar el grado de pureza de las mismas./ Los jueces apreciarn las circunstancias del culpable del hecho y la cantidad de sustancias decomisadas para imponer la pena en el lmite inferior o superior, conforme a las reglas previstas en el artculo 37 del Cdigo Penal./ Podr concederse los beneficios de sometimiento a juicio o suspensin condicional de la pena, a la persona que se encuentre incursa en el delito tipificado en esa norma siempre que no concurra otro delito, que no sea reincidente, ni extranjero con condicin de turista. (Resaltado nuestro). Conforme los recaudos remitidos para la consideracin de este Despacho, consta experticia qumica practicada sobre la droga incautada por el Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, en la cual se apuntaba expresamente, que la muestra examinada se corresponda con herona, y su peso neto sobrepasaba los novecientos cuarenta gramos (exactamente: 941,80 gramos); sin embargo, observa quien aqu opina, que no se desprende de lo sealado en el captulo correspondiente a los elementos de conviccin, la indicacin del resultado de la experticia qumica practicada a la droga incautada por el representante fiscal, resultado ste fundamental a los fines de verificar la procedencia o no de la actuacin, as como la adecuacin tpica del los hechos. En fecha 21 de junio de 2005, el abogado J.C.B., en su condicin de fiscal del Ministerio Pblico, remite comunicacin a la Direccin de Drogas del Ministerio Pblico, en la cual aduce las razones que sustentaban (en su criterio) la calificacin jurdica atribuida a los hechos inquiridos, en razn del escrito acusatorio suscrito en contra del ciudadano J.A.G.M.
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Sobre dicho contexto, el representante del Ministerio Pblico, reconoca que la cantidad de droga incautada sobrepasaba los lmites predispuestos en el artculo 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, no obstante, invoca un conjunto de consideraciones que, en principio (y segn su propia conviccin), impeda subsumir la conducta investigada en alguno de los verbos rectores contenidos en el artculo 34 ejusdem. A tales efectos, valga transcribir algunos de los asertos defendidos por el fiscal en su comunicacin: Al observarse objetivamente la conducta desplegada por los sujetos, se observa que a uno solo de ellos que es el hoy acusado, es a quien se le incauta en la esfera directa de accin la caja en la cual estaba la sustancia, de tal modo que al efectuar el estudio de la adecuacin de la conducta al tipo penal, se tiene que ver que concluir que dicho sujeto no estaba incurso en el delito de trfico, que este es un concepto ontolgico que involucra la comisin de casi todas las dems conductas establecidas en el tipo, por lo cual no podra atribursele objetivamente tal conducta./ El tipo de distribucin, significa... por ejemplo la presentacin como tal de la sustancia, la determinacin que efectivamente que el sujeto tiene una actividad en el tiempo por el cual se llega al convencimiento que efectivamente es quien suministra la sustancia a los distintos vendedores./ El tipo penal de ocultamiento... existe... cuando la sustancia se encuentra en un lugar que escapa al examen de la simple vista.../ Los tipos de elaboracin, refinacin, transformacin, extraccin, preparacin y produccin, engloban en s las mltiples conductas que concurren en la fabricacin propia de las sustancias ilcitas.../ El transporte significa justamente el llevar un sitio a otro (sic)con el fin ltimo de conseguir el traslado de la droga.../ El tipo de almacenaje, resulta dems describirlo por cuanto la misma palabra lo especifica../ En cuanto a las actividades de corretaje, direccin o financiamiento... (a) los llamados capos... est (sic) dirigido (sic) tales conductas tpicas reprochables.... El representante del Ministerio Pblico finaliza con las siguientes disertaciones: ...si bien es cierto que la cantidad de droga incautada excede la dosis de consumo, no es menos cierto que el excederse de tal cantidades (sic) involucre ipso facto la comisin de uno de los injustos penales del artculo 34 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, como bien lo ha sealado el Dr. Alejandro Angulo Fontiveros en Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia... As pues debemos dejar en claro por razonamiento en contrario que toda posesin cualquiera que sea la cantidad en manos de un sujeto que no se ha declarado consumidor configura el tipo penal de Posesin.... (Resaltado nuestro). Antes de cualquier observacin con respecto a lo transcrito supra, esta Direccin prefiere apelar a varios pronunciamientos emitidos por la Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en los cuales se ha apuntado lo siguiente: ...ha sostenido la Sala, que se entiende por posesin ilcita, la tenencia de la sustancia en cantidades que no sobrepasen los lmites expresados en el mencionado artculo 36, es decir, dos (2) gramos, para los casos de posesin de cocana y hasta veinte (20) gramos para los casos de cannabis sativa (marihuana)... siendo el peso de la sustancia incautada, superior al lmite establecido para la posesin ilcita, en la ley que rige la materia, la Sala, estima procedente de conformidad con lo establecido en el artculo 467 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, corregir la
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calificacin jurdica, de posesin ilcita a ocultamiento de estupefacientes y, en consecuencia aplicar al imputado la pena prevista para ese delito (artculo 34 de la mencionada ley)...219. En fecha 18 de octubre de 2000, la Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia, en sentencia signada por el Magistrado Alejandro Angulo Fontiveros, sostuvo a propsito de la configuracin tpica del delito de posesin de sustancias ilcitas (prescrito en el artculo 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas), lo siguiente: PRIMERA PARTE DEL ARTCULO 36/ La primera parte, con una precisin matemtica y como condicin sine qua non de la posesin en referencia, pone como lmite a la cocana y a la cannabis sativa las cantidades de dos y de veinte gramos respectivamente: para que haya este delito no debe haber ms de tales cantidades./ La existencia de dicha condicin es indudable por la redaccin misma de la previsin tpica:/ 1) A los efectos de la posesin/ Esta frase indica un vnculo ideolgico entre los efectos y la posesin. Vale decir que esos efectos se refieren a la posesin. Efecto es Lo que sigue por virtud de una causa. As que la posesin que sigue o que se tiene u obtiene ser por virtud de la causa descrita a continuacin./ 2) Se tomarn en cuenta las siguientes cantidades:/ Estas siguientes cantidades son causa de la posesin, en trminos de los efectos jurdico-penales de dicha posesin./ 3) Hasta dos (2) gramos, para los casos de posesin de cocana o sus derivados, compuestos o mezclas con uno o varios ingredientes/ Hasta es una preposicin que sirve para expresar el trmino de tiempo, lugares, acciones o cantidades. Trmino significa: ltimo punto hasta donde llega o se extiende una cosa. As que la frase analizada quiere decir que dos gramos es el trmino de la cantidad que se refiere a la cocana, que puede llegar o extenderse hasta dos gramos y no ms puesto que ste es el ltimo punto o lmite posible/ En suma: esta posesin criminosa (del tipo en estudio) ser el efecto de una causa consistente en la cantidad mxima de hasta dos gramos o lmite ste en el cual consiste su punto final en trminos de unidades de porcin./ Ahora bien: toda posesin de cocana que supere la cantidad de dos gramos, ya no ser la posesin prevista en el artculo 36 en cuestin, sino la posesin (tambin criminosa por supuesto) contemplada de modo tcito en el artculo 34 eiusdem como constitutiva de los delitos de trfico de las substancias prohibidas en la mencionada ley, u otros comportamientos relacionados con stas (cuya posesin en sentido estricto o lato es un presupuesto de tales comportamientos), tipificados en los artculos 34 y 35 eiusdem.... (Resaltado nuestro) En este sentido, al repasar los argumentos defendidos por el abogado J.C.B., debe acotarse en primer trmino, que la significacin tpica que el representante del Ministerio Pblico pretendi atribuir a cada uno de los verbos rectores que integran el artculo 34 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, no excluye ni imposibilita la subsuncin de la conducta investigada en la norma en cuestin. El fiscal aduce la presunta comisin del delito contemplado en el artculo 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas; no obstante, desatiende algunos parmetros
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Sentencia de la Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia, con ponencia del Magistrado Rafael Prez Perdomo, de fecha 7 de noviembre de 2002.
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dogmticos, que resultan impretermitibles conforme la moderna teora general del delito, y que vale la pena resaltar -por lo menos de modo sumario-, en las lneas subsiguientes. Bsicamente, todo precepto penal evidencia una misma estructura dogmtica: una parte objetiva y una parte subjetiva220. La primera, denominada tipo objetivo, se encuentra compuesta por dos grupos de elementos, unos esenciales (sujetos, conducta y bien jurdico), los cuales deben concurrir insoslayablemente para que pueda configurarse la tipicidad; y otros accidentales (objeto material, elementos normativos, elementos descriptivos y circunstancias de tiempo, modo y lugar), los cuales no siempre estarn presentes en los tipos penales, y su examen depender de las particularidades especificas de cada precepto. La segunda parte, concebida como tipo subjetivo, se encuentra conformado por el dolo, la culpa, y los elementos subjetivos especficos del tipo. El primero de dichos elementos, a saber, el dolo, puede entenderse como el conocimiento y la voluntad de realizar el hecho tpico; mientras que la culpa vendra a ser la realizacin voluntaria de una conducta peligrosa, infringiendo el deber objetivo de cuidado (sea por imprudencia, negligencia o impericia), pero sin la intencin de materializar el resultado daoso que dicha conducta peligrosa implica. En el primer caso se hablar de un tipo doloso, mientras que en el segundo se tratar de un tipo imprudente o culposo. Por ltimo, junto al dolo y la culpa, se encuentran los llamados elementos subjetivos especficos del tipo, que son todos aquellos requisitos de naturaleza subjetiva distintos al dolo, que tambin son exigidos por el tipo adicionalmente a aqul, para que pueda darse la configuracin tpica221. En otras palabras, es una especfica tendencia psicolgica del autor, incluida en la redaccin legal para darle forma a la tipicidad que se deseaba con la figura delictiva respectiva222. Como bien afirma el maestro Mir Puig, refirindose precisamente a la parte objetiva del tipo doloso: La parte objetiva del tipo doloso se refiere al aspecto externo de la conducta requerida por el tipo doloso... Cada tipo doloso describe una conducta diferente, por lo que la precisa determinacin de la parte objetiva de cada tipo corresponde a la Parte Especial del Derecho Penal...223. Sujetos a la descripcin tpica predispuesta en el artculo 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, uno de los elementos descriptivos que integran ineluctablemente la parte objetiva del hecho punible en cuestin, es precisamente la cantidad de droga incautada, la cual, a los efectos de la imputacin de la conducta daosa, no podr ser superior los dos (2) gramos en los supuestos de posesin de cocana o sus derivados, ni sobrepasar los veinte (20) gramos cuando se trate de cannabis sativa (marihuana).
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A los efectos de desarrollar este ttulo, esta Direccin trabajar con base en el SISTEMA DE LO INJUSTO PERSONAL, el cual constituye una moderna derivacin del SISTEMA FINALISTA. En este sentido, este sistema de lo INJUSTO PERSONAL reconoce que el tratamiento del DOLO y de la CULPA debe realizarse en el mbito de la TIPICIDAD; a diferencia del SISTEMA CAUSALISTA (o TEORA CAUSAL DE LA ACCIN) segn el cual el estudio de estas dos figuras debe hacerse en el mbito de CULPABILIDAD, concibiendo as al dolo y a la culpa como FORMAS DE CULPABILIDAD. Esta ltima teora fue sostenida por los autores clsicos, y especialmente por los pertenecientes a la corriente del positivismo italiano. 221 MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Editorial Reppertor. Quinta edicin. Barcelona, 1998, p. 263. 222 Cfr. FERNNDEZ CARLIER, Eugenio. Estructura de la tipicidad penal. Tercera edicin. Ediciones jurdicas Gustavo Ibez. Santa Fe de Bogot, 1999, p. 182. 223 MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal... p. 240.
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Tal y como lo referamos supra, de conformidad con la experticia qumica practicada por el Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, la muestra examinada se corresponda con herona, y su peso neto superaba los novecientos cuarenta gramos (exactamente: 941,80 gramos), en consecuencia, el representante del Ministerio Pblico no poda subsumir los hechos inquiridos conforme los postulados del artculo 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, pues la cantidad de droga incautada exceda los lmites reseados en el precepto penal invocado, lo cual, en resguardo del principio de la legalidad material, y a tenor de los fundamentos que impregnan el requisito de la tipicidad como presupuesto garantista y lmite del poder punitivo estatal, colegira la imposibilidad de defender la calificacin jurdica alegada por el fiscal. Por otra parte, el representante del Ministerio Pblico -de conformidad con la comunicacin remitida a la Direccin de Drogas-, afirma sin titubeo alguno, que cualquier excedente con respecto a la cantidad de droga incautada: no involucra la comisin de uno de los injustos penales del artculo 34 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, como bien lo ha sealado el Dr. Alejandro Angulo Fontiveros en Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia. Al respecto, esta Direccin advierte la falibilidad (e imprecisin) de los asertos defendidos por el fiscal, al invocar una decisin de la Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia, suscrita por el Magistrado Alejandro Angulo Fontiveros, sin puntualizar los datos y detalles necesarios a los efectos de su respectivo examen. Este Despacho presume que el representante del Ministerio Pblico quiso aludir a la sentencia suscrita en fecha 28 de marzo de 2000, con ponencia del Magistrado Alejandro Angulo Fontiveros, en la cual se sostiene -contrariamente a lo expuesto por el fiscal-, que: ...para que un comportamiento pueda encuadrar en la previsin tpica del artculo 36 eiusdem, no bastar con que la posesin ilcita sea inferior a los lmites all fijados con rigurosidad matemtica, esto es decir, hasta dos gramos para la cocana y hasta veinte gramos para la cannabis sativa, as como cantidades semejantes en la posesin de otras substancias, sino que ser indefectible que no curse en autos alguna prueba de que ni el poseedor (incluyendo al consumidor probado) ni la substancia estaban dedicados al trfico u otras ejecutorias de las sancionadas en los artculos 34 y 35 eiusdem: en caso contrario seran stas las disposiciones aplicables y no la del artculo 36 citado.... (Resaltado nuestro). La sentencia aludida hace expresa mencin al tipo subjetivo en el delito de posesin; as pues, habr que atender, necesariamente, a la intencin que motiva al sujeto activo, lo cual determinar, en definitiva, cul es el precepto penal aplicable. No obstante, de la propia sentencia pueden extraerse los parmetros que rigen a propsito de la imputacin de la conducta daosa: ...2) Si quien posee menos de dos gramos de cocana y de veinte gramos de cannabis sativa, as como cantidades semejantes en la posesin de otras substancias, lo hace con los fines previstos en los artculos 34 y 35 eiusdem (trfico, etc.), ser juzgado (e incluido se insiste el consumidor) sobre la base de estos artculos y se le adjudicar una responsabilidad penal subjetiva que, en este caso, habr de serle demostrada./ 3) Si quien posee menos de dos gramos de cocana y de veinte gramos de cannabis sativa, as como cantidades semejantes en la posesin de otras substancias,
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lo hace de modo ilcito y no est excepcionado legalmente (de la manera anotada ut-supra), de acuerdo con el artculo 36 eiusdem se le atribuir una responsabilidad penal objetiva, quiere decir, la que se deduce de la mera descripcin objetiva del tipo o, en este supuesto, de la sola cantidad de tal modo ilcito poseda/ 4)A quien posea ms de dos gramos de cocana y de veinte gramos de cannabis sativa, as como cantidades semejantes en la posesin de otras substancias, se le atribuir una responsabilidad penal objetiva en algunos de los supuestos de los delitos contemplados en los artculos 34 y 35 eiusdem, segn la ndole de la accin ejecutada: esa responsabilidad se desprender de la sola cantidad implicada en dicha accin..... As pues, conforme a la posicin de la Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia, siempre que la cantidad de droga incautada supere los lmites prefijados en el artculo 36 Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, sobrevendr la imputacin del delito de trfico (dispuesto en el artculo 34 ejusdem); si la cantidad ocupada, en cambio, se ajusta a los trminos prescritos en el artculo 36 ibdem, y sin embargo, se comprueba que la intencin del agente se circunscriba a alguno de los verbos rectores reseados en el artculo 34 de la ley comentada, corresponder al representante del Ministerio Pblico subsumir los hechos inquiridos conforme este ltimo precepto penal, pues el artculo 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, advierte expresamente, que la posesin ilcita debe ser ajena a cualquiera de los fines previstos en los artculos 34 y 35 ejusdem. Con ocasin de la absoluta inmotivacin evidenciada en el escrito examinado, resulta imposible para este Despacho, constatar si el representante del Ministerio Pblico quiso sustentar sus (confusos) asertos conforme los anteriores planteamientos; no obstante, tal y como qued evidenciado, y siguiendo la tesis sostenida por la Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia, el precepto penal aplicable no poda corresponderse con lo dispuesto en el artculo 36 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, pues uno de los elementos descriptivos del tipo (a saber, la cantidad de droga ocupada) sobrepasaba en exceso los lmites asentados en la norma comentada. Como corolario de todo lo anterior, este Despacho observa, luego del anlisis de todos los recaudos remitidos para su revisin, que la conducta desplegada por el ciudadano J.A.G.M., poda perfectamente subsumirse en las previsiones del artculo 34 de la Ley Orgnica sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas; en efecto, el precepto penal en cuestin proscribe, incluso, el transporte de sustancias estupefacientes y psicotrpicas, verbo rector del tipo que puede conceptualizarse como la accin de llevar una cosa de un paraje o lugar a otro224. As pues, conforme los hechos inquiridos: recib llamada telefnica, por parte de una persona, quien slo se identific como Leandro Castillo, informando tener conocimiento de una transaccin de drogas que se pretenda realizar en horas de la tarde en algn sitio del estado Vargasen este sentido me indic que a finales de la tarde de hoy, en la avenida principal de Playa Grande, en el estacionamiento del restaurante Rompeolas, dos ciudadanos de origen colombianose implement un dispositivo de vigilancia esttica en el referido estacionamiento y luego de esperar un aproximado de cuarenta minutos, al
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Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua Espaola. Decimonovena Edicin. Madrid, 1970.
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sitio llegaron dos sujetos, que a simple vista correspondan con las caractersticas aportadas en este sentido y en virtud a que ninguna otra persona se acercaba a ellos, se procedi a interceptarlos, requirindoles su documentacin... se procedi a conminar a los dos ciudadanos objeto de la revisin corporal, a la exhibicin de alguna sustancia u objeto ilcita, manifestando uno de ellos (Juan Antonio Gonzlez Muoz), que efectivamente dentro de una caja posea, tena cierta cantidad de droga.... El imputado, sin vacilacin alguna, transport la droga incautada225. El transporte, no requiere a los efectos de su imputacin, ms que la intencin del sujeto activo de transportar las sustancias ocupadas de un lugar a otro. Sobre tales elementos descansa, exclusivamente, el tipo objetivo y el tipo subjetivo de la conducta criminosa aducida, los cuales, podan perfectamente asentarse conforme los recaudos examinados, de modo que resulta parcialmente incorrecta la afirmacin que en el escrito dirigido a la a la Direccin de Drogas, realiza el Abg. J.C.B., cuando seala: El transporte significa justamente el llevar un sitio a otro con el fin ltimo de conseguir el traslado de la droga, lo cual generalmente sucede en los casos del aeropuerto, en el cual si bien es cierto que el sujeto est en posesin de la droga, los distintos modos de ocultamiento que a pesar de ello no hacen procedente el tipo penal, la intencin dolosa del sujeto es la de abandonar el pas con dicha sustancia y para ello se aprecia en su conjunto la conducta para determinar que en efecto se configura el tipo penal.(Resaltado y subrayado nuestro) Disiente, esta Direccin del criterio sostenido por el representante fiscal, toda vez que no puede considerarse como elemento subjetivo, para la configuracin del tipo penal de transporte de sustancia estupefaciente y psicotrpica, el destino hacia donde dicha sustancia deba ser transportada, ya que tal y como se extrae de su escrito El transporte significa justamente el llevar un sitio a otro con el fin ltimo de conseguir el traslado de la droga, no importa que el sujeto activo pretenda o no salir del pas con esa droga, ya que el elemento subjetivo del tipo se verifica, con el desplazamiento de la sustancia de un lugar a otro, con el fin ilcito de transportar, es ese elemento de carcter individual el que deber analizar el representante del Ministerio Pblico al momento de realizar la imputacin del delito correspondiente
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Adicionalmente, en la Audiencia de Presentacin de imputados, el ciudadano Juan Antonio Gonzlez Muoz admiti haber recibido la caja -en cuyo interior luego se encontr la droga-, de parte de otro sujeto a quien identific como Lus Alfonso Mora, quien le requiri el traslado o transporte de este paquete.
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2.2.10.
El suministro de sustancias estupefacientes y psicotrpicas a un adolescente, debe castigarse segn lo previsto en el artculo 38 de la Ley Orgnica Sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, por remisin expresa del artculo 263 de la Ley Orgnica de Proteccin del Nio y del Adolescente.
Memorndum N: DRD-16-457-2005 Fecha: 31-10-2005 () Respecto a que no debi imputarse el delito de suministro de sustancias nocivas, previsto en el artculo 263 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, ya que las sustancias suministradas fueron cocana y marihuana, las cuales son psicotrpicas y no sustancias nocivas como el alcohol y los cigarrillos, por lo que se debi imputar el delito previsto y sancionado en el artculo 38 de la Ley Orgnica Sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, esta Direccin observa: A pesar que tales sustancias (cocana y marihuana) tambin son consideradas nocivas, resulta incorrecta la aplicacin del tipo penal previsto en la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, pues tal artculo claramente castiga a quien venda, suministre o entregue indebidamente a un nio o adolescente; productos cuyos componentes puedan causar dependencia fsica o squica pero con la condicin de que tales hechos no constituyan un delito ms grave. Ahora bien, el delito previsto en la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, merece una pena de prisin de seis meses a dos aos, y el delito previsto en la Ley Orgnica Sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas (mismo supuesto de hecho por el cual las fiscales del Ministerio Pblico acusaron), merece una pena de prisin de catorce (14) a veinte (20) aos. As, resulta evidente que se debi presentar acusacin por el delito castigado en la Ley Orgnica Sobre Sustancias Estupefacientes y Psicotrpicas, por remisin expresa de norma contenida en la Ley Orgnica de Proteccin del Nio y del Adolescente, en cuanto al suministro de marihuana y cocana226.
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Al respecto, priva ac el principio de subsidiariedad, el cual conforme a lo sostenido por Mir Puig interviene cuando un precepto penal slo pretende regir en el caso de que no entre en juego otro precepto penal. En tales escenarios, la primera norma es subsidiaria con respecto a la segunda, y quedar desplazada cuando sta aparezca. Velsquez Velsquez complemente con lo siguiente: La subsidiariedad puede ser expresa, cuando el legislador mismo se encarga de sealarla; y tcita, si debe deducirse de la ley. En el primer caso, el codificador suela acudir a clusulas como estas: siempre que el hecho no est sancionado con pena mayor, a no ser que el hecho est punido de otra manera en la ley, o semejantes, las cuales permiten al intrprete resolver el conflicto interpretativo siguiendo dichas pautas
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3.
LEY ORGNICA PARA LA PROTECCIN DEL NIO Y EL ADOLESCENTE
3.1.
Requisitos que deben llenar los escritos de acusacin realizados por los fiscales del Ministerio Pblico especializados en materia de Responsabilidad Penal del Adolescente.
Memorndum N: DRD-7-26-40-2005 Fecha: 9-2-2005 () PRIMERO De la base legal de actuacin En cuanto a la base legal de actuacin, se advierte que la mayora de las normas legales que amparan la actuacin de la representante del Ministerio Pblico, con respecto al escrito acusatorio, se encuentran debidamente sealadas; sin embargo, omiti referirse al contenido del artculo 561, literal a, de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, constituyendo tal actuacin, un sealamiento parcial de los dispositivos legales que le otorgan competencia para actuar en el supuesto en examen. La base legal de actuacin es la que faculta al Ministerio Pblico para actuar en un caso concreto, dndole la posibilidad de opinar jurdicamente respecto a determinados hechos que ha conocido. Esta base legal (exteriorizada en normas jurdicas), le atribuye competencia al fiscal del Ministerio Pblico, la cual debe ser entendida en dos sentidos, como facultad y deber al mismo tiempo, ya que, dados los presupuestos legales para actuar, el representante del Ministerio Pblico est facultado, y se encuentra en la obligacin, de proceder conforme a derecho. Sobre el particular, la doctrina institucional ha dejado por sentado lo siguiente: ...El escrito de acusacin debe necesariamente contener las normas legales que facultan al fiscal del Ministerio Pblico, para formularla en el caso concreto...227. SEGUNDO De la relacin de los hechos El artculo 570, literal b, de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, seala expresamente, que todo escrito acusatorio deber contener una: relacin de los hechos imputados con indicacin, si es posible, del tiempo, modo y lugar de ejecucin. Ello implica que los representantes del Ministerio Pblico debern asentar una narracin especfica de los sucesos acontecidos, en los cuales considera que ha participado el imputado, detallando los hechos verificados en la realidad y el total de las circunstancias acaecidas.
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Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 2002, p. 389

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Una narracin clara y precisa de los hechos es necesaria, no slo por ser exigida como un requisito legal del escrito de acusacin, sino porque de la misma se desprende la coherencia, exactitud y precisin de la calificacin jurdica alegada y sus respectivas circunstancias atenuantes y agravantes, repercutiendo de forma determinante en la calificacin jurdica que en definitiva el juez de control asigne, luego de admitida la acusacin. Asimismo, una exposicin detallada de los hechos, debe realizarse en obsequio del derecho a la defensa que asiste a todo imputado en cualquier proceso y de forma definitiva en el proceso penal, debido a la consecuencia final que puede traer el mismo. La Doctrina institucional ha sealado la importancia de una exacta y correlacionada narracin de hechos, a los fines del respeto del derecho a la defensa y al debido proceso, en los siguientes trminos: ...cabe destacar que de la claridad en la relacin que de los hechos haga usted en su escrito, depender la actuacin de la defensa y, si tal relacin no se bastase a s misma, el imputado podra alegar la violacin del derecho a la defensa y del debido proceso, toda vez que no estara en capacidad de determinar de manera precisa los hechos que se le imputan en la acusacin228. Una vez comprendida en toda su amplitud, la importancia de la narracin de los hechos, este Despacho observa que la representante del Ministerio Pblico, luego de transcribir brevemente la denuncia interpuesta por la ciudadana K.C.H., en su condicin de madre de la vctima, refiri la prctica del reconocimiento mdico-legal realizado a la nia A.C.P.H. (vctima), lo cual resulta insuficiente a los efectos de satisfacer el requisito de sealar lugar, modo, tiempo y dems caractersticas propias del hecho atribuido al imputado. La Doctrina institucional ha considerado que la falta de narracin precisa de los hechos constituye falta de motivacin del pedimento fiscal, sin importar de qu solicitud especfica se trate, ya que debe considerarse que cualquier escrito suscrito por un fiscal del Ministerio Pblico, contentivo de una opinin de orden jurdico, debe necesariamente contener una motivacin y fundamentacin precisa, y as se ha sealado: El representante del Ministerio Pblico, debe ser cuidadoso en el sentido de motivar los diferentes escritos a elaborar, expresando las razones de hecho y de derecho, de modo que justifique jurdicamente su procedencia (Informe Anual del Ministerio Pblico, Tomo I, Ao 2001, p. 632). De modo que, en este orden de ideas, este Despacho considera que los hechos objeto del proceso, indicados en el escrito de acusacin analizado, han sido sealados parcialmente, omitiendo las circunstancias de lugar, modo y dems caractersticas propias del ilcito penal atribuido. Suplementariamente, es menester apuntar una acotacin adicional: tal y como se refiri supra, el artculo 570, literal b, de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, exige en la fundamentacin del escrito acusatorio, la: relacin de los hechos imputados con indicacin, si es posible, del tiempo, modo y lugar de ejecucin. La redaccin de la norma pareciera sugerir la
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Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 2001, tomo I, p. 597.

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concrecin de probables escenarios, en los cuales, resultara imposible fundamentar debidamente la trascripcin de los hechos, conforme las vicisitudes acaecidas en el curso de la investigacin. Podra considerarse, en consecuencia, que en determinados supuestos los escritos acusatorios podran prescindir del sealamiento de las circunstancias de tiempo, modo y lugar que rodean la ocurrencia de los hechos, situacin que obliga a este Despacho a pronunciarse sobre el particular. (Resaltado nuestro) La necesidad de asentar una relacin precisa, circunstanciada y motivada de los hechos materializados, en el escrito de acusacin, deviene en una genuina manifestacin del derecho a la defensa229, principio neurlgico del vigente esquema procesal penal, el cual presupone a favor del imputado, la posibilidad de conocer ntegramente los hechos por los cuales se le investiga, as como el contenido propio de la imputacin fiscal. En adicin a lo anterior, conforme la previsin del numeral 7, del artculo 49 de la Constitucin de 1999, ninguna persona podr ser sometida a juicio por los mismos hechos en virtud de los cuales hubiese sido juzgada anteriormente; por tanto, en resguardo de la aducida mxima (non bis in idem), la prolija descripcin de los hechos acontecidos, as como el sealamiento enjundioso de las circunstancias de modo, tiempo y lugar que rodean la investigacin, se torna en un imperativo ineludible a propsito de la motivacin exigida en todo escrito de acusacin. A ttulo de conclusin, ningn escrito acusatorio podr prescindir del sealamiento motivado de las vicisitudes y eventualidades que gravitan en torno a los hechos inquiridos; los representantes del Ministerio Pblico estn obligados por expreso mandato constitucional (artculo 49, numeral 1, de la Constitucin de 1999, el cual prescribe como contenido esencial del derecho a la defensa, la posibilidad del imputado a ser notificado de los cargos por los cuales se le investiga), a describir detalladamente una relacin precisa e hilvanada de los hechos imputados. TERCERO De los elementos de conviccin Segn lo dispone el literal c, del artculo 570 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, el escrito acusatorio deber expresar la: Indicacin y aporte de las pruebas recogidas en la investigacin. La norma aducida refiere la indicacin y aporte de las pruebas recolectadas en la fase preliminar del proceso. En primer trmino, es menester acotar, que cuando el dispositivo trascrito utiliza el trmino pruebas, est haciendo alusin a los elementos de conviccin o fuentes de prueba que hacen verosmil una eventual imputacin fiscal; en consecuencia, no debe confundirse dicho inciso, con el literal h, del propio artculo 570 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, cuando exige el ofrecimiento de la prueba que se presentar en juicio. En este ltimo
229
Artculo 49. El debido proceso se aplicar a todas las actuaciones judiciales y administrativas; en consecuencia: 1. La defensa y la asistencia jurdica son derechos inviolables en todo estado y grado de la investigacin y del proceso. Toda persona tiene derecho a ser notificada de los cargos por los cuales se le investiga, de acceder a las pruebas y de disponer del tiempo y de los medios adecuados para ejercer su defensa. Sern nulas las pruebas obtenidas mediante violacin del debido proceso. Toda persona declarada culpable tiene derecho a recurrir del fallo, con las excepciones establecidas en la Constitucin y en las leyes....
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caso, el imperativo gravita en torno a los medios de prueba que se evacuarn en el debate oral y pblico. Por otra parte, el literal c, del artculo 570 ejusdem, no slo invoca la indicacin de los elementos de conviccin recolectados, sino que refiere el sealamiento expreso del aporte que sugiere dicha fuente de prueba para la investigacin; en consecuencia, el sealamiento de los elementos de conviccin en el escrito acusatorio, impone una debida y correlacionada motivacin por parte de los representantes del Ministerio Pblico. Con respecto a este requisito de la acusacin, se debe destacar, que al fiscal del Ministerio Publico no le debe bastar la simple enumeracin de los elementos de conviccin, que segn su criterio, lo llevaron a formarse la conviccin -en trminos de probabilidad seria- de quien result ser el autor o partcipe de un hecho punible o acerca de la efectiva comisin de un ilcito penal; adems de ello, est obligado por la ley adjetiva vigente a relacionar dichos motivos con los hechos imputados a determinada persona. Es de recordar, que dichos elementos de conviccin estn conformados por las evidencias obtenidas en la fase preparatoria del proceso ordinario o en el momento de la aprehensin en los casos de flagrancia. Por lo tanto, los elementos expuestos y citados, deben concatenarse entre s, de manera que pueda apreciarse claramente su coherencia, establecindose de modo difano la relacin entre stos y los hechos previamente narrados. Una inadecuada fundamentacin podra generar dudas, tanto en la debida calificacin del delito por el cual se acusa, como en la responsabilidad del imputado. En el caso de estudio, se constata, que la representante del Ministerio Pblico se limit a transcribir el resultado de las diligencias practicadas (que a su juicio consider pertinentes, a objeto de demostrar en el juicio oral y pblico, tanto la comisin del hecho punible como la responsabilidad de su autor), pero sin llegar a expresar el modo como stos elementos contribuyen a crear la certeza necesaria sobre los hechos investigados. CUARTO Del ofrecimiento de los medios de prueba Conforme lo dispone el literal h, del artculo 570 de Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, el escrito acusatorio deber contener el: ...ofrecimiento de la prueba que se presentar en juicio. En similar sentido, el numeral 5, del artculo 326 del Cdigo Orgnico Procesal Penal230, exige el ofrecimiento de los medios de prueba que se presentarn en la fase de juicio, pero impone, suplementariamente, la indicacin de la necesidad y pertinencia de los mismos.
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Aplicable por va de remisin, conforme lo dispuesto en el artculo 537 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente. Artculo 537. Interpretacin y Aplicacin. Las disposiciones de este Ttulo deben interpretarse y aplicarse en armona con sus principios rectores, los principios generales de la Constitucin del Derecho Penal y Procesal Penal, y de los tratados internacionales, consagrados a favor de la persona y especialmente de: los adolescentes. En todo lo que no se encuentre expresamente regulado en este Ttulo, deben aplicarse supletoriamente la legislacin penal, sustantiva y procesal y, en su defecto el Cdigo de Procedimiento Civil.
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Como bien se colige del acpite del artculo 49 de la Constitucin de 1999, el derecho a la defensa comporta la posibilidad para el imputado de acceder a las pruebas y disponer del tiempo y de los medios adecuados para ejercer su defensa. Consecuencialmente, sujetos al principio del contradictorio que predetermina el proceso penal vigente231, y en aras de un efectivo ejercicio del derecho a la defensa, deviene en una exigencia ineluctable el sealamiento expreso de la necesidad y pertinencia que caracteriza a cada medio probatorio. Adicionalmente, el artculo 579, literal f, de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, dispone expresamente: Artculo 579. Auto de enjuiciamiento. La decisin por la cual el Juez de Control admite la acusacin del Ministerio Pblico o del querellante y ordena el enjuiciamiento del imputado, contendr...f) Las pruebas admitidas y el fundamento de las no admitidas.... Consecuencialmente, la nica herramienta con la que dispone la autoridad jurisdiccional, a los efectos de sustentar la inadmisibilidad de un medio probatorio, es precisamente la evaluacin de los fundamentos expuestos por los representantes del Ministerio Pblico, con respecto a la necesidad y pertinencia de los mismos. nicamente de esa manera, el juez de control podr determinar la utilidad de la prueba promovida, y descartar, en consecuencia, su desvinculacin con los hechos objeto del proceso. Como corolario de lo expuesto, el ofrecimiento de los medios probatorios a ser presentados en el juicio oral y pblico (incluso en aquellas causas donde se establece la responsabilidad penal de los adolescentes), exige el sealamiento de dos presupuestos cardinales: la necesidad y pertinencia. En el presente caso, el primer requerimiento no se encuentra satisfecho a cabalidad, por el contrario, la representante del Ministerio Pblico limit su actuacin a un escueto sealamiento de la pertinencia de los elementos probatorios, obviando indicar qu pretende probar con cada uno de ellos y cmo se relacionan con los hechos objeto del proceso. Establecer la necesidad de los medios probatorios, consiste en realizar un breve razonamiento acerca del porqu determinado medio de prueba le ser til o necesario para comprobar o demostrar la comisin del hecho punible, o bien la autora del sujeto a quien se seala como imputado en el ilcito penal atribuido, o cmo dicho medio permite atribuirle algn grado de participacin. Simplificando: determinada fuente de prueba ser necesaria a los efectos del proceso penal, cuando resulta indispensable a la luz del hecho objeto de la averiguacin; es decir, cuando a travs de dicho medio de prueba, no slo ser posible demostrar la verosimilitud del hecho investigado, sino coadyuvar, en otros supuestos, con la identificacin de los sujetos involucrados en la comisin del delito. Al respecto, la Doctrina institucional ha sealado:
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Artculo 18 del Cdigo Orgnico Procesal Penal.

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...Es imprescindible que el fiscal del Ministerio Pblico seale la necesidad y pertinencia de los medios probatorios ofrecidos en el escrito de acusacin...232. Igualmente, el autor Jairo Parra Quijano6, al hacer referencia a la necesidad y pertinencia de la prueba, destaca lo siguiente: La prueba es necesariamente vital para la demostracin de los hechos en el proceso; sin ella la arbitrariedad sera la que reinara. (...) Utilizamos la palabra necesidad como todo aquello a lo cual es imposible substraerse, faltar o resistir (...) Es la adecuacin entre los hechos que se pretenden llevar al proceso y los hechos que son tema de la prueba de ste. En otras palabras, es la relacin de facto entre los hechos que se pretenden demostrar y el tema del proceso. /(...)/ La pertinencia tambin tiene que ver con la prueba, y: Es la capacidad, que tiene la prueba de aportar hechos que tiene que ver con el objeto de prueba. Y es impertinente, inclusive utilizando los trminos de la Corte Suprema de Justicia en el evento de que (...) se ha separado drsticamente del nico objeto sealado en el proceso como plan de accin.... QUINTO De la calificacin jurdica Indica el literal d, del artculo 570, de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, que el libelo acusatorio deber sealar la: ...Expresin precisa de la calificacin jurdica objeto de la imputacin con indicacin de las disposiciones legales aplicables.... Este aspecto de la acusacin requiere, por parte del representante del Ministerio Pblico, una correcta adecuacin de los hechos investigados con la norma jurdica aplicable al hecho ilcito que se imputa, toda vez que ello permitir proporcionar las razones de derecho que motivan la solicitud de enjuiciamiento de una persona. As, resulta indispensable la realizacin de un anlisis de las normas cuya aplicacin se invoca, y su relacin de correspondencia con lo acontecido, conforme a los elementos de conviccin obtenidos, explicando las razones o motivos por los cuales la conducta ilcita ya explanada, se subsume en el tipo penal que se seala, con indicacin (de ser el caso), de las circunstancias agravantes, atenuantes, concurso de delitos o cualquier otra que fuere procedente, en aras de evitar menoscabar el legtimo derecho a la defensa que asiste al imputado. En el presente caso, se advierte una ausencia total de motivacin, al no realizar la representante del Ministerio Pblico una apropiada adecuacin de los hechos con el derecho, indicando nicamente lo siguiente: ... ACUSO, formalmente al adolescente: G.C.K., como autor del delito de actos lascivos, previsto y sancionado en el artculo (sic) 379 del Cdigo Penal, en perjuicio de la nia: A.C.P.H..... En el presente caso, se prescindi del anlisis de subsuncin de la norma citada para su aplicacin conforme los hechos acontecidos, en razn de los elementos de conviccin obtenidos, omitiendo as explicar las razones o motivos por los cuales la conducta punible imputada se adecu al tipo penal sealado.
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Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 2002, p. 389. PARRA QUIJANO, Jairo. Manual de Derecho Probatorio. Ediciones Librera del Profesional. Dcima Primera Edicin. Colombia 2001. pp. 54, 109 y 111.
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Por otro lado se advierte, que la calificacin jurdica dada a los hechos resulta imprecisa, por cuanto inicialmente, en el libelo acusatorio analizado, la representante del Ministerio Pblico pareciera subsumir los hechos en las previsiones del artculo 377 del Cdigo Penal; sin embargo, al analizar los recaudos anexos (copia del acta de la audiencia preliminar y copia de las actas del debate), se hace alusin al artculo 379 ejusdem. Se advierte igualmente, que ambas normas penales poseen ms de un supuesto o hiptesis, sin embargo la fiscal no hizo alusin a cul de ellos se refera, incrementando de tal manera la incertidumbre en torno al ilcito penal atribuido. La sola mencin de la norma que tipifica determinado hecho punible, resulta insuficiente cuando sta contempla ms de una hiptesis, resultando en consecuencia, dicha calificacin jurdica imprecisa, creando incertidumbre en cuanto a cul fue el criterio sustentado por la representante del Ministerio Pblico en el escrito de acusacin, en lo relativo a la calificacin jurdica dada a los hechos. Al respecto, la Doctrina institucional ha sealado lo siguiente: ...Cuando el fiscal del Ministerio Pblico seale como aplicable una disposicin legal que contiene varios supuestos, est obligado a indicar el supuesto aplicable al caso concreto, de conformidad con los hechos explanados... 233. E igualmente, en otra oportunidad se precis: ...Al encuadrarse el delito de acto carnal en el artculo 379 del Cdigo Penal, debe especificarse la pena aplicable al caso...234 SEXTO De la calificacin jurdica alterna Segn lo dispone el literal e, del artculo 570 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, el escrito de acusacin procurar la: ...Indicacin alternativa de figuras distintas para el caso en que no resultaren demostrados en el juicio los elementos que componen la calificacin principal, a objeto de posibilitar la correcta defensa del imputado.... Tal requerimiento implica, que luego de sealada la calificacin jurdica a la que se refiere el literal d, del citado artculo 570 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, deber indicarse otra calificacin jurdica alterna distinta, en la cual pudiera igualmente subsumirse la conducta desplegada por el imputado (de estimar el representante del Ministerio Pblico, que no existe una calificacin jurdica alterna aplicable a los hechos objeto de la investigacin, deber dejar constancia de ello en el escrito acusatorio). Con este requerimiento, el legislador busca salvaguardar al mximo el derecho a la defensa, brindando a quien en su nombre ejerza tal derecho, la mayor certidumbre dentro del proceso en lo concerniente al injusto que se pretende acreditar, previniendo as la posibilidad, que en caso de no comprobarse en el debate oral y pblico la perpetracin del
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Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 2002, p. 391 Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao1999, Tomo II, p. 104
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ilcito penal inicialmente atribuido, conozca con certeza por cul otro delito pudiera eventualmente ser sancionado. En atencin a ello, seala la Doctrina del Ministerio Pblico, en razn de los requisitos que debe cumplir el escrito de acusacin, conforme lo dispone el artculo 570 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, lo siguiente: ...La expresin precisa de la calificacin jurdica objeto de la imputacin, con indicacin de las disposiciones legales aplicables (literal d) y la indicacin alternativa de figuras distintas para el caso en que no resultaren demostrados en el juicio, los elementos que componen la calificacin principal, cumplen con el objeto de posibilitar la correcta defensa del imputado...235.
3.2.
Diferencias entre el delito de trfico de nios y adolescentes previsto en el artculo 266 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, y el delito de sustraccin y retencin de nios y adolescentes previsto en el artculo 272 ejusdem.
Memorndum N: DRD-17-73-2005 Fecha: 28-2-2005 () Debe partirse de que todo tipo penal se encuentra compuesto por dos partes principales, a saber, una parte objetiva y una parte subjetiva236. La primera se le denomina tipo objetivo, y a la segunda tipo subjetivo. Es el caso que el tipo objetivo se encuentra compuesto, por una parte, por una serie de elementos esenciales, los cuales siempre deben concurrir para que pueda aceptarse la existencia de la tipicidad; y por otra parte, por un conjunto de elementos accidentales, los cuales no siempre estarn presentes en los tipos penales, dependiendo su exigencia de las particularidades de cada tipo especfico. Dentro de los elementos esenciales del tipo objetivo, podemos encontrar a los sujetos, a la conducta y al bien jurdico tutelado. En lo que se refiere a los sujetos, cabe sealar que ellos estn conformados por el sujeto activo, que es quien realiza el tipo, el sujeto pasivo, que no es otro que el titular del bien jurdico lesionado por la conducta del sujeto activo, y el Estado, el cual est llamado a reaccionar a travs de la pena. As las cosas, vemos como el tipo penal presupone que se encuentren tres actores en una relacin recproca.237 Por otra parte, en lo que se refiere a la conducta, se debe afirmar que sta constituye el ncleo del tipo, y la cual se expresa en un comportamiento humano que puede manifestarse a travs de una
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Informe Anual del Fiscal General de la Repblica, ao 2001, Tomo III, pp. 327 y 328 A los efectos de desarrollar este ttulo, esta Direccin trabajar con base en el SISTEMA DE LO INJUSTO PERSONAL, el cual constituye una derivacin del SISTEMA FINALISTA. En este sentido, este sistema de lo INJUSTO PERSONAL reconoce que el tratamiento del DOLO y de la CULPA debe realizarse en el mbito de la TIPICIDAD; a diferencia del SISTEMA CAUSALISTA (o TEORA CAUSAL DE LA ACCIN) segn el cual el estudio de estas dos figuras debe hacerse en el mbito de CULPABILIDAD, concibiendo as al dolo y a la culpa como FORMAS DE CULPABILIDAD. Esta ltima teora fue sostenida por los autores clsicos, y especialmente por los pertenecientes a la corriente del positivismo italiano. 237 Cfr. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Editorial Reppertor. Quinta edicin. Barcelona, 2002, p. 197.
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accin o de una omisin. Es decir, es la conducta humana prevista y descrita en el tipo penal de forma general, la cual fungir como punto de comparacin con la conducta desplegada por el sujeto activo en el caso concreto, a los fines de materializar el juicio de adecuacin. Tal como ensea Fernndez Carlier238: La conducta tpica es una hiptesis jurdica que el legislador recoge en un precepto penal mediante una oracin gramatical, que corresponde al deber ser, es de carcter general y connotada a travs del verbo rector. En esa oracin, siendo el predicado lo que se dice del sujeto es en aqul en donde se encuentra la conducta que se describe como tpica en el precepto penal. Respecto al bien jurdico, ste es una entidad que constituye un inters o valor de importancia fundamental para la supervivencia de la sociedad, reconocido en la propia Constitucin del Estado, debiendo ser determinada y dinmica esa entidad. Pero adicionalmente ese bien jurdico, dependiendo de su importancia, ser protegido a travs un plus, que no es otro que el conjunto de normas que conforman el sistema del derecho penal. En este ltimo caso se estar en presencia de un bien jurdico-penal. Por ltimo, los elementos accidentales del tipo objetivo estn conformados por el objeto material u objeto de la accin, que no es otro que la persona o cosa sobre la cual ha de recaer fsicamente la accin, es decir, es la cosa del mundo exterior sobre el cual recae directamente la accin tpica239; por los elementos normativos, que son aquellos que aluden a una realidad determinada por una norma jurdica o social; por los elementos descriptivos, que son los que expresan una realidad naturalstica aprehensible por los sentidos; y por ltimo, por las circunstancias o referencias de tiempo, modo y lugar. Por otra parte, el tipo subjetivo se encuentra conformado por el dolo, la culpa, y los elementos subjetivos del tipo. El primero de dichos elementos, a saber, el dolo, puede entenderse como el conocimiento y la voluntad de realizar el hecho tpico; mientras que la culpa vendra a ser la realizacin voluntaria de una conducta peligrosa, infringiendo el deber objetivo de cuidado (sea por imprudencia, negligencia o impericia), pero sin la intencin de materializar el resultado daoso que esa conducta peligrosa implica. En el primer caso se hablar de un tipo doloso, mientras que en el segundo se tratar de un tipo imprudente o culposo. Pero junto al dolo y la culpa, se encuentran los llamados elementos subjetivos del tipo, que son todos aquellos requisitos de naturaleza subjetiva distintos al dolo, que tambin son exigidos por el tipo adicionalmente a aqul, para que pueda darse la configuracin tpica.240 En otras palabras, es una especfica tendencia psicolgica del autor, incluida en la redaccin legal para darle forma a la tipicidad que se deseaba con la figura delictiva respectiva.241
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Cfr. FERNNDEZ CARLIER, Eugenio. Estructura de la tipicidad penal. Tercera edicin. Ediciones jurdicas Gustavo Ibez, p. 152. Santa Fe de Bogot, 1999. 239 Cfr. MUOZ CONDE, Francisco y GARCA ARN, Mercedes. Derecho Penal. Parte General. Cuarta edicin corregida y puesta al da. Editorial Tirant lo Blanch. Valencia, 2000, p. 297. 240 MIR PUIG. Ob. Cit., p. 263. 241 FERNNDEZ CARLIER. Ob. Cit., p. 182.
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As, el antes citado Fernndez Carlier242 seala al respecto: El ingrediente subjetivo se predica del sujeto activo no del hecho. Es un aspecto subjetivo, sicolgico o squico de aqul, pues no es ms que una disposicin interna o tendencia de carcter especfico o determinado que se manifiesta en la conducta al estar encaminada por una intencin, un propsito, un nimo o deseo especial que hace de aquella un proceder tpico. Si faltan esas condiciones la accin es atpica o se trasladar a otro tipo penal. An y cuando esos elementos subjetivos del tipo eran concebidos por los autores clsicos como dolo especfico, es el caso que dichos elementos no constituyen realmente una forma de dolo, dado que el delito no puede tener dos dolos como formas de obrar subjetivamente. 243 Visto lo anterior, se debe dilucidar ahora qu tipo o tipos penales resultan aplicables al presente caso, en virtud de las particularidades de ste. As, vemos que la fiscal S.V.T., as como tambin la fiscal T.C.M., sealaron en sus respectivos escritos de acusacin -aqu analizados-, que los imputados incurrieron en la comisin del delito de trfico de nios, establecido en el artculo 266 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente. Esta Direccin conviene en que la normativa penal aplicable es la contenida en la mencionada ley orgnica, mas no as el artculo 266 de sta. En tal sentido, considera quien suscribe que el tipo penal que podra ser aplicable, en virtud de las particularidades de los hechos aqu analizados, sera el contenido en el artculo 272 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente. El artculo 266 reza lo siguiente: Artculo 266. Trfico de nios y adolescentes. Quien promueva, auxilie o se beneficie de actos destinados al envo de un nio o adolescente al exterior, sin observancia de las formalidades legales con el propsito de obtener lucro indebido, ser penado con prisin de dos a seis aos. A nivel de tipicidad objetiva, se evidencia que en lo referido a la conducta tpica, se trata de un delito alternativo, en el sentido de que contiene tres verbos rectores, a saber, promover244, auxiliar245 u obtener246 beneficios247 de actos destinados a enviar nios o adolescentes al exterior del pas, conformndose el delito, a los efectos de su materializacin, con que el autor realice cualesquiera de dichas conductas. De igual manera, el tipo exige que las mencionadas conductas se encuentren
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FERNNDEZ CARLIER. Ob. Cit., p. 184. idem. Debe sealarse, que la acepcin del vocablo PROMOVER que debemos utilizar, es la de iniciar o impulsar una cosa o proceso, procurando su logro, o tomar la iniciativa para la realizacin de o el logro de algo. (Diccionario de la Real Academia Espaola. Vigsima segunda edicin. Editorial Espasa. Madrid, 2001) 245 De igual forma, la acepcin que debemos emplear del vocablo AUXILIAR, con base en la ratio legis de esta norma, es la de dar auxilio, entendiendo AUXILIO como ayuda, socorro, amparo. (Idem) 246 Segn el Diccionario de la Real Academia Espaola, el vocablo OBTENER, en la acepcin aplicable en el presente caso, es alcanzar, conseguir y lograr algo que se merece, solicita o pretende. 247 El vocablo BENEFICIO debe entenderse, en la acepcin aplicable en el presente caso, como ganancia econmica que se obtiene de un negocio, inversin u otra actividad mercantil. (Idem)
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referidas a maniobras o diligencias destinadas a enviar a la vctima fuera del territorio nacional, maniobras que de conformidad con la redaccin legal, constituyen una gama indeterminada de posibilidades. Especficamente, las tres (3) conductas exigidas por el tipo son: 1.- Que el sujeto activo fomente o impulse la realizacin de tales actos; 2.- Que colabore con otra u otras personas en la realizacin de dichas maniobras; 3.- Que simplemente obtenga, directa o indirectamente, beneficios lucrativos de esos actos, sin haberlos promovido o auxiliado a los que los materializaron. Tambin se debe resaltar que esta norma contenida en el artculo 266 de la mencionada ley orgnica, constituye un tipo penal abierto, es decir, un tipo en el que el legislador se ha limitado a establecer los rasgos generales y estrictamente necesarios para su existencia, pero sin indicar detalladamente la forma en que debe materializarse la conducta.248 En otras palabras, el legislador se ha limitado al mero sealamiento las bases o fuentes que integran la conducta tpica.249 El fundamento de esta afirmacin descansa, por una parte, en que el legislador ha insertado en la redaccin del tipo un trmino sumamente impreciso, a saber, el de actos destinados a enviar nios o adolescentes al exterior del pas, sin especificarse cules son tales actos a los cuales deben referirse los tres verbos rectores antes mencionados. En segundo lugar, otro indicio de apertura tpica en la presente disposicin legal, se evidencia en un elemento normativo del cual ha hecho uso el legislador, siendo ese elemento el de las formalidades legales necesarias para que un nio o adolescente abandone lcitamente el pas. En este ltimo caso, el operador jurdico debe remitirse a otras normas para darle contenido al tipo en este aspecto, siendo tales normas los artculos 392 y 393 de la propia Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, y en la normativa contenida en los Lineamientos sobre Autorizaciones para Viajar Dentro o Fuera del pas de los Nios, Nias y Adolescentes250. Por otra parte, se evidencia que el sujeto activo del delito es indeterminado, mientras que el sujeto pasivo es calificado, en razn de que debe ser un nio o adolescente. Por otra parte, se trata de un delito de accin pblica, por cuanto es el Estado el llamado a perseguir a los autores y partcipes del delito, as como tambin a imponer la pena correspondiente. En lo que se refiere al bien jurdico tutelado por este tipo penal, cabe resaltar que no es otro que la libertad personal de los nios y adolescentes. En lo que se refiere al tipo subjetivo, se evidencia que es un delito eminentemente doloso, comprendiendo para el sujeto activo, en primer lugar, el conocimiento de estar realizando los elementos objetivos del tipo, especficamente: 1.- Que se est promoviendo, auxiliando u obteniendo beneficios de actos destinados a enviar nios o adolescentes al exterior del pas; y 2.- Que se estn inobservando las formalidades legales. En segundo lugar, el dolo de este tipo exige tambin la
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FERNNDEZ CARLIER. Ob. Cit., p. 271. Idem. 250 Los cuales fueron dictados por el Consejo Nacional de Derechos del Nio y del Adolescente y publicados en la Gaceta Oficial N 37.595, del 19 de diciembre de 2002.
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voluntad de llevar a cabo tales conductas tpicas, las cuales incumplen a su vez los procedimientos legalmente establecidos. Por ltimo, el tipo penal exige, adicionalmente al dolo, otro elemento de naturaleza subjetiva, es decir, un elemento subjetivo especial, que en el presente caso viene constituido por el nimo de lucro del sujeto activo. Debe entenderse lucro, a los efectos de la interpretacin del tipo penal contenido en el artculo 266 de la Ley Orgnica Para la Proteccin del Nio y del Adolescente, como ganancia, provecho, utilidad o beneficio econmico que se saca de alguna actividad, especficamente, actividades de naturaleza comercial. Por su parte, el artculo 272 establece: Artculo 272. Sustraccin y retencin de nios o adolescentes. Quien sustraiga a un nio o adolescente del poder de quien lo tenga por virtud de la ley u orden de la autoridad, ser penado con prisin de seis meses a dos aos. En la misma pena incurre quien retenga indebidamente a un nio o adolescente. El culpable deber sufragar los gastos de envo del nio y del adolescente a su lugar de procedencia. Vista la anterior redaccin legal, cabe sealar que sta contempla dos hiptesis delictivas distintas, es decir, dos supuestos, el primero, la sustraccin de nios o adolescentes, y el segundo, la retencin indebida de nios o adolescentes. En cuanto a la tipicidad objetiva del primero, especficamente en lo referido a la conducta, se debe sealar que se trata de un delito de un acto, por cuanto el tipo exige para su consumacin la realizacin de una conducta nica, que es sustraer251 nios o adolescentes del poder de quien lo tenga en virtud de la ley o de una orden de la autoridad. En lo que concierne a los sujetos de este delito, el sujeto activo debe ser un tercero que no tenga la guarda sobre el nio o adolescente, excluyndose as a los padres biolgicos de ste (aun cuando no haya sido establecida la filiacin respectiva), mientras que el sujeto pasivo es calificado, y presenta ciertas particularidades, en razn de que el sujeto pasivo afectado directamente por el hecho, debe ser un nio o un adolescente, pero tambin hay otros sujetos que son afectados indirectamente por esta figura delictiva, que son, por una parte, la persona quien tiene el poder sobre el nio o adolescente en virtud de la ley o de una orden de la autoridad, y a quien le ha sido sustrado ste (como lo puede ser, por ejemplo, la persona que ejerce la patria potestad sobre un nio); y por la otra, el propio Estado, quien es el llamado a velar a travs de sus instituciones por la proteccin de los nios y adolescentes. Este delito es de naturaleza pluriofensiva, en razn de que la conducta daosa prohibida lesiona, por una parte, la libertad personal del nio o adolescente vctima del delito, y por otra parte, vulnera el sistema de proteccin del nio y del adolescente.
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Segn el Diccionario de la Real Academia Espaola, el vocablo sustraer, en la acepcin aplicable en el presente caso, es apartar, separar, extraer.
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Tambin se aprecia que en la redaccin del artculo anteriormente citado, el legislador ha insertado un elemento normativo, que viene dado por la frase en virtud de la ley u orden de la autoridad. En el primer supuesto, es decir, cuando sea en virtud de la ley, se incluye, por ejemplo, la patria potestad que nace en el ncleo de la familia de origen, la cual implica para los padres la guarda, la representacin, y la administracin de los bienes de sus hijos252. En el segundo supuesto, a saber, cuando se trata de una orden de la autoridad, se puede incluir, por ejemplo, el supuesto de la adopcin253, en la cual a travs de una decisin de la autoridad judicial, se le otorga al nio o al adolescente una familia sustituta. En otro orden de ideas, se aprecia que se trata de un delito doloso, por lo que se exige, por una parte, el conocimiento del autor de que est sustrayendo a un nio o adolescente que se encuentra bajo el poder de quien lo tenga, en virtud de la ley o de una orden de la autoridad, y por la otra, la voluntad de materializar tal sustraccin. El segundo supuesto contenido en el artculo 272 de la mencionada ley orgnica, es la retencin indebida de nios o adolescentes, cuyo tipo objetivo se encuentra constituido, en primer lugar, por un nico verbo rector, el cual es la conducta de retener254 a un nio o adolescente de manera ilcita. Luego, el sujeto activo de este delito es indeterminado, mientras que el sujeto pasivo es calificado, a saber, un nio o un adolescente, e indirectamente, el afectado por el hecho punible viene a ser la persona quien tiene bajo su poder al nio o al adolescente, en virtud de la ley o de una orden de la autoridad, as como tambin el propio Estado. Al igual que el primer supuesto, este delito es de naturaleza pluriofensiva, por cuanto la conducta daosa que prohbe, lesiona la libertad personal del nio o adolescente vctima del delito, as como tambin el sistema de proteccin del nio y del adolescente. En otro orden de ideas, la tipicidad subjetiva de este delito exige nicamente el dolo, que comprende a su vez el conocimiento de que se est reteniendo ilegalmente a un nio o adolescente, y la voluntad de llevar a cabo tal accin. Ahora bien, a continuacin se determinar si es posible subsumir los hechos que rodean el caso aqu analizado, en alguna de las normas jurdico-penales antes analizadas. En tal sentido, de la lectura de los hechos en el presente proceso penal, se desprende que la conducta desplegada por las tres (3) personas imputadas, consisti en trasladarse en un vehculo taxi al sitio donde se encontraba la ciudadana D.M.R.F. su hijo, el nio A.D.R.R., y posteriormente uno de ellos, el ciudadano M.A.T.C., -junto al ciudadano E.B., cuya acusacin no fue remitida a esta Direccin-, descendi del vehculo y separ al mencionado nio de su madre, mediante el uso de la violencia, mientras las otras dos imputadas lo aguardaban en el vehculo. Esta Direccin observa, que tanto en los dos (2) escritos de acusacin interpuestos por la fiscal S.V.T., contra los imputados M.A.T.C. y N.Q., respectivamente, como en el escrito de acusacin interpuesto por la fiscal T.C.M., contra la imputada C.I.M.M., los hechos fueron subsumidos en el
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Cuyo rgimen se encuentra establecido en el Captulo II del Ttulo IV de la Ley Orgnica Para la Proteccin del Nio y del Adolescente. Regulada en el Captulo III del Ttulo IV de la Ley Orgnica Para la Proteccin del Nio y del Adolescente 254 Debe sealarse, que la acepcin del vocablo RETENER que debemos utilizar, es la de impedir que algo salga, se mueva, se elimine o desaparezca. Diccionario de la Real Academia Espaola. Vigsima segunda edicin. Editorial Espasa. Madrid, 2001. (Resaltado nuestro)
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artculo 266 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, es decir, las representantes fiscales calificaron los hechos como trfico de nios y adolescentes; sin embargo, esta Direccin no comparte tal calificacin jurdica, por cuanto del anlisis de los elementos de conviccin contenidos en dichos escritos, no se evidencia ningn elemento que conlleve a considerar que se estaba en presencia de dicho delito, especficamente, no hay referente alguno que acredite que los imputados promovieron, auxiliaron o simplemente se beneficiaron de actos tendentes a enviar al nio A.D.R.R. al exterior, es decir, la accin desplegada por los imputados no se encuadra en ninguna de las conductas prescritas en el tipo contenido en el mencionado artculo 266; por el contrario, se evidencia que sus conductas -especialmente la del imputado M.A.T.C.constituyeron una separacin o sustraccin violenta de dicho nio de la esfera de proteccin de su madre, conducta que s est descrita en el tipo penal inserto en el artculo 272 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente. En consecuencia, considera quien suscribe que lo ms ajustado a Derecho debi ser subsumir los hechos objeto del presente proceso, en el primer supuesto contenido artculo 272 eiusdem, es decir, en el de sustraccin de nios o adolescentes, y no en el tipo de trfico de nios y adolescentes, ya que en el presente caso no se configura el tipo objetivo de este ltimo delito. Por ltimo, esta Direccin observa que la fiscal en el escrito de acusacin interpuesto contra el imputado M.A.T.C., invoc la circunstancia agravante contenida en el artculo 217 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente. Tal circunstancia agravante no es susceptible de ser aplicada en el presente caso, toda vez que el tipo a imputar en el presente proceso, exige un sujeto pasivo calificado, y es el caso que dicha norma establece que su contenido no tendr aplicabilidad, en los tipos penales cuyos sujetos pasivos calificados sean nios o adolescentes, por lo cual no es procedente la agravante sealada por la representante fiscal
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3.3.
La procedencia del sobreseimiento provisional supone dos presupuestos: a. El fiscal del Ministerio Pblico no cuenta con suficientes elementos para acusar o para solicitar el sobreseimiento definitivo y, b. Debe verificarse la conviccin respecto del fiscal del Ministerio Pblico, acerca de la eventual incorporacin -en el ao siguiente-, de nuevos elementos que fundamenten dicho acto conclusivo.
Memorndum N: DRD-6-364-2005 Fecha: 31-8-2005 () La procedencia del sobreseimiento provisional supone que no se cuente con los elementos de conviccin necesarios para acusar, y que tampoco resulte suficiente lo actuado para argumentar alguno de los supuestos del sobreseimiento definitivo; pero aunado a ello, el Ministerio Pblico ha de tener la conviccin de que, no inmediatamente, mas si probablemente dentro del ao siguiente, se podrn incorporar nuevos elementos que permitan fundamentar una acusacin o un sobreseimiento definitivo. Si queremos comparar esta figura con alguna institucin del Cdigo Orgnico Procesal Penal, lo haramos con el archivo (artculo 315), ya que tal figura permite que el fiscal del Ministerio Pblico suspenda en el tiempo la investigacin, con la certidumbre de que podrn surgir nuevos elementos que permitirn presentar una acusacin o solicitar el sobreseimiento definitivo. Ambas figuras, entindase, sobreseimiento provisional previsto en la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, y el archivo previsto en el Cdigo Orgnico Procesal Penal, parten del mismo supuesto: No existen suficientes elementos para acusar y no se descarta la posibilidad de que en el futuro aparezcan nuevas fuentes de prueba que permitan el ejercicio de la accin. Ahora bien, a pesar del parecido entre ambas figuras, podemos observar dos diferencias importantes. La primera es que el legislador en materia de adolescentes quiso que el tiempo mximo de espera de nuevos elementos sea de un ao. En el enjuiciamiento para adultos, la suspensin no tiene un lmite expresamente establecido. En segundo lugar, en casos de adolescentes, dicha suspensin por un ao deber ser acordada por el Juez de Control mediante decreto del sobreseimiento provisional. La diferencia con el archivo es que ste es un acto dictado con exclusividad por el fiscal del Ministerio Pblico, con posible control posterior por parte del juez y a solicitud de la vctima. En conclusin, el sobreseimiento provisional supone la falta de elementos de conviccin y a su vez la expectativa que dentro de un ao de dictado, puedan presentarse otros medios de prueba que sirvan para fundar otro acto que concluya definitivamente la investigacin; entindase: acusacin o sobreseimiento definitivo
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3.4.
Si el acto sexual implica penetracin anal, y la vctima fuere un adolescente, resulta necesario que el fiscal del Ministerio Pblico realice una imputacin precisa, a saber; artculo 260, en concordancia con lo previsto en el primer aparte, segundo supuesto, del artculo 259 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente.
Memorndum N: DRD-15-311-2005 Fecha: 29-7-2005 () Ha sido criterio reiterado y defendido por el Ministerio Pblico que: En lo relativo al numeral 4 del artculo 326 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, referido a la expresin de los preceptos jurdicos aplicables, es necesaria una correcta adecuacin de los hechos con la norma jurdica aplicable al hecho ilcito que se imputa, toda vez que ello permitir proporcionar las razones de derecho que motivan la solicitud de enjuiciamiento de una persona. En suma, en este captulo se debe realizar un anlisis de las normas cuya aplicacin se solicita y su relacin de correspondencia con lo acontecido, conforme a los elementos de conviccin obtenidos, explicando las razones o motivos por los cuales la conducta ilcita ya explanada se subsume en el tipo penal que se seala, con indicacin de ser el caso, de las circunstancias agravantes, atenuantes, concurso de delitos o cualquier otra que fuere procedente...255. (Resaltado nuestro) Conforme los recaudos remitidos para la consideracin de esta Direccin, resulta imperioso denunciar un sealamiento inmotivado de la calificacin jurdica atribuida a los hechos investigados. La representante del Ministerio Pblico, aduce exiguamente en su escrito acusatorio, lo que a continuacin se reproduce: ...se observa que estamos en presencia del delito de abuso sexual de adolescentes, previsto y sancionado en el artculo 260 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente... en perjuicio del adolescente V.E.P.N..... Es conveniente advertir, que la concrecin minuciosa de las circunstancias fcticas que rodean toda investigacin, as como la justificacin del precepto jurdico que se entiende demostrado con ocasin del hecho investigado, es un imperativo de todo pedimento fiscal. nicamente de esa manera, es viable un examen minucioso de los elementos del tipo penal invocado. Consecuencialmente, del escrito de acusacin examinado, slo se desprende una mencin escueta del tipo penal presuntamente materializado; no hay motivacin alguna de la adecuacin tpica alegada, y mucho menos un sealamiento profuso de los fundamentos que encauzan tal razonamiento. Adicionalmente, la representante del Ministerio Pblico aduce la presunta comisin del delito de abuso sexual de adolescente, previsto y sancionado en el artculo 260 de la Ley Orgnica para la
255
Lo transcrito se desprende de la circular aprobada por el Ministerio Pblico, en fecha 28 de noviembre de 2002, identificada bajo el N DFGRDVFGR-DGAJ-DRD-3-2001-004, referida a los requisitos indispensables para la presentacin de toda Acusacin.
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Proteccin del Nio y del Adolescente, en concordancia con el artculo 259, segundo aparte ejusdem. La ltima de las normas apuntadas, reza textualmente lo siguiente: Artculo 259. Abuso Sexual a Nios. Quien realice actos sexuales con un nio o participe en ellos, ser penado con prisin de uno a tres aos. Si el acto sexual implica penetracin genital, anal u oral, la prisin ser de cinco a diez aos. Si el culpable ejerce sobre la vctima autoridad, guarda o vigilancia, la pena se aumentar en una cuarta parte. Entiende este Despacho, que el artculo 259 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente, fue expresamente sealado por la representante del Ministerio Pblico, a propsito de la remisin que deriva del propio artculo 260 ejusdem, en razn de la pena corporal aplicable en los supuestos de abuso sexual contra adolescentes. Sin embargo, lo anterior no es bice para demandar una correcta subsuncin de los hechos conforme los presupuestos fcticos que motivaron la apertura de una investigacin penal. En tal virtud, esta Direccin advierte que la representante del Ministerio Pblico debi apuntar el primer aparte, segundo supuesto, del artculo 259 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente; en efecto, conforme el reconocimiento mdico legal practicado a la vctima, en fecha 22 de junio de 2004, realizado por el Dr. Alfredo Forti, el adolescente V.E.P.N. present las siguientes lesiones: Mucosa de esfnter ano-rectal con heridas laceradas recientes, sangrantes en horas 3, 5, 6, 9 y 12. Edema en pliegues anales. Conclusin: Introduccin de elemento romo.... Consecuencialmente, en razn de los hechos inquiridos, y a propsito del resultado mdico legal aducido, el supuesto tpico alegable era el primer aparte del artculo 259 de la Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y del Adolescente (puesto que el acto sexual implic penetracin anal)
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AO 2005
Direccin de Instituto de Estudios Superiores
Informe Anual del Fiscal General de la Repblica 2005
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AO 2005
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AO 2005
Durante el ao 2005, la Direccin de Instituto de Estudios Superiores ha orientado su trabajo hacia la consolidacin del proceso de formacin de los funcionarios al servicio de la Institucin, a travs del diseo de alternativas de capacitacin novedosas, acordes con la dinmica institucional y con las exigencias de una sociedad cada vez ms compleja. Entre las principales estrategias definidas para lograr el proceso de capacitacin, formacin y actualizacin de los funcionarios del Ministerio Pblico, se encuentra el lograr la mayor participacin en los cursos que se organizan, con visin integral y democrtica. Esta democratizacin se hace evidente en el nmero de actividades programadas, en la diversidad de las materias seleccionadas, en el universo poblacional de los participantes en los cursos, en la cobertura geogrfica abarcada y en la incorporacin de funcionarios pertenecientes a otros entes del Estado, interesados en elevar su nivel de formacin. En el presente ao, se han organizado 264 actividades acadmicas distribuidas en Seminarios, Cursos, Jornadas, Talleres, Conferencias, Charlas, Foros, Encuentros y Congresos, se invirtieron aproximadamente 5.234 horas acadmicas efectivas y se incorporaron a la capacitacin un total de 8.316 participantes. En cuanto a la diversidad de las materias seleccionadas se abordaron temas tanto jurdicos, como tcnicos y se proporcionaron herramientas de crecimiento personal y desarrollo humano, tal y como lo exigen los nuevos paradigmas de la educacin actual, proporcionando a los fiscales del Ministerio Pblico una visin universal del trabajo que desarrollan, fortaleciendo al ser humano detrs del funcionario. Asimismo, se realizaron actividades en materia de Derecho Constitucional, Derechos Humanos, Rgimen Penitenciario, Proceso Penal, Victimologa, Criminalistica, Gerencia, Cultura de Paz, Ambiente, Salvaguarda, Ley Orgnica para la Proteccin del Nio y el Adolescente -LOPNA-, Atencin a Personas con Discapacidad, Derecho Laboral e Inquilinario y se dictaron Cursos de Induccin para Nuevos Representantes del Ministerio Pblico. Igualmente se organizaron Cursos de Formacin de Facilitadores, potenciando la experiencia que, a travs del trabajo, han adquirido los representantes fiscales, convirtindose en agentes multiplicadores de ese conocimiento, lo cual ha sido reforzado con el correspondiente componente docente. Finalmente, se hizo nfasis en las Tcnicas de Juicio Oral en el caso de los fiscales del Ministerio Pblico, en virtud de la trascendencia de la materia en su actuacin en los procesos penales. En lo que respecta al universo poblacional, que asisti a los cursos, debemos destacar que este ao el Instituto ampli su mbito de actuacin, al incluir en las actividades acadmicas no slo al personal profesional, que tradicionalmente asiste a los mismos, sino tambin al personal de apoyo que presta servicios en la Institucin, entre los que destacan los especialistas, asistentes legales y asistentes administrativos, dando as cumplimiento al numeral 2 del Artculo 10 de la Resolucin
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por la cual se dicta el Reglamento Interno que define las competencias de las dependencias que integran el Despacho del Fiscal General de la Repblica. Igualmente, se incluy en los cursos al personal de seguridad al servicio del Ministerio Pblico, en virtud de que constituye la cara visible de la Institucin frente al ciudadano. En el aspecto relacionado con la cobertura geogrfica, cabe destacar que el Instituto de Estudios Superiores organiz sus cursos de formacin en todo el territorio nacional, manteniendo las sedes seleccionadas para dar cumplimiento a los trminos acordados en el Convenio con el Banco Interamericano de Desarrollo -BID- a las cuales acuden fiscales pertenecientes a otros Estados, y que han permitido optimizar recursos, aminorar costos y ampliar el nmero de funcionarios que asisten a los cursos, como son: Anzotegui, para la Regin Oriental, Zulia para la Regin Occidental, Carabobo para la Regin Central, Tchira para la Regin Andina y el rea Metropolitana, base tambin de su Centro de Formacin. Finalmente, queremos destacar que durante ste ao se recibieron en las aulas del Instituto de Estudios Superiores, funcionarios policiales, efectivos y oficiales de la Guardia Nacional de Venezuela, profesionales al servicio del Ministerio Pblico militar, custodios y familiares de reclusos, Detectives, Inspectores y Jefes de Delegacin del Cuerpo de Investigaciones Cientficas Penales y Criminaltiscas -CICPC-, Docentes del Instituto Universitario de Polica Cientfica -IUPOLC-, miembros de las Fuerzas Vivas (Alcaldas, Gobernaciones y sociedad civil en general), estudiantes de la Universidad Bolivariana -UBV-, Bomberos Metropolitanos, Funcionarios del Servicio Nacional Integrado de Administracin Aduanera y Tributaria -SENIAT- e Institutos Autnomos como el INAGER-. El Instituto de Estudios Superiores ha avanzado en la seleccin de las polticas acadmicas ms apropiadas que permitan preparar a los fiscales, para enfrentar los retos que plantea la compleja dinmica social del siglo XXI, entre las cules podemos mencionar: Curricula del Instituto de Estudios Superiores En el ao 2005, se concluy el proyecto de currcula del Instituto de Estudios Superiores (propuesta acadmica de mediano y largo plazo), la cual ser sometida a consideracin de la Direccin General de Apoyo Jurdico, a fin de que sea elevada a las instancias competentes para su debida aprobacin y puesta en prctica.
La elaboracin de publicaciones peridicas Como complemento del proceso de capacitacin de los fiscales del Ministerio Pblico, se la ha dado continuidad a la elaboracin de la Revista del Ministerio Pblico. Este ao, el Comit continu su actividad para lograr la seleccin de artculos para la publicacin del tercer nmero de la Revista del Ministerio Pblico. Por otra parte se cumplieron los trmites administrativos para la publicacin de la Memoria de las 1eras Jornadas de Reflexin sobre Temas Contemporneos en el Contexto Social y Jurdico de
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AO 2005
Iberoamrica efectuado en Caracas del 15 al 19 de noviembre de 2004. Con respecto a esto ltimo se recopilaron once (11) ponencias. La creacin de la Escuela de Fiscales A los fines de promover una verdadera especializacin para los profesionales del derecho, que deseen desempearse como representantes del Ministerio Pblico, en este momento el Instituto de Estudios Superiores se encuentra analizando la propuesta de creacin de la Escuela de Fiscales, que vendra a ser el punto de partida para el inicio de la carrera del fiscal dentro de la Institucin. Esta iniciativa resulta fundamental, por cuanto las Escuelas de Derecho de las diferentes Universidades del pas se encargan de proporcionar a los profesionales, que egresan de ellas, una formacin general en el rea del derecho penal y el derecho procesal penal, la cual debe ser complementada y enriquecida, antes de que el fiscal inicie su labor como funcionario del Ministerio Pblico, pues se requiere que domine informaciones valiosas para su desempeo, como por ejemplo: las Tcnicas del Juicio Oral, la Doctrina del Ministerio Pblico, la Jurisprudencia vinculada a la materia, la interpretacin del Derecho, la Estructura Organizativa de la Institucin, los lmites de actuacin del fiscal principal y del fiscal auxiliar, el Rgimen Disciplinario Interno, los libros que obligatoriamente deben llevarse en los Despachos fiscales, el manejo de los medios de comunicacin, entre otros aspectos que slo conocen y manejan aquellos que por la experiencia han sido formados dentro de este Organismo. Hasta tanto se concrete esta iniciativa, se sugiere construir, conjuntamente con las Direcciones, un Plan de Formacin Inicial para nuevos fiscales del Ministerio Pblico y para el personal profesional, que permita cubrir no slo la etapa de induccin en el conocimiento funcional sino que se adquiera una formacin integral con contenidos ticos y cientficos, que les permita a los nuevos fiscales una adaptacin efectiva a sus responsabilidades, acorde con el compromiso institucional que debe prevalecer en su actuacin. Igualmente, consideramos de vital importancia que se inicie un proceso de reflexin y debate entre todas las Direcciones del Despacho del Fiscal General, para la construccin del perfil del fiscal del Ministerio Pblico en correspondencia con las exigencias constitucionales, sociales, histricos del siglo XXI, con el objeto de establecer el Plan de Formacin, Capacitacin y Actualizacin a mediano y largo plazo, de conformidad con las competencias asignadas al Ministerio Pblico en la Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela y las demandas actuales para el fortalecimiento de un Estado de Social, de Derecho y de Justicia. La ejecucin del Proyecto de Aula Virtual Se propone igualmente la ejecucin del Proyecto de Aula Virtual como una iniciativa cuyo objeto es incorporar una nueva metodologa de trabajo al rea de capacitacin del Ministerio Pblico, que funcione como complemento al sistema de educacin presencial que actualmente brinda el Instituto de Estudios Superiores y promueva el intercambio de experiencias, nacionales e internacionales en reas de inters tcnico-jurdico para los fiscales del Ministerio Pblico.
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La idea es disear un proceso, dentro de la metodologa de enseanza y aprendizaje que sea atractivo, factible, comn a las diferentes realidades, accesible y verstil, para lo cual se han escogido tres alternativas de trabajo, que ya se encuentran en fase de diseo como son: la implementacin de un sistema de educacin a distancia, a travs del diseo de un programa de ordenador bajo la modalidad de software libre, el sistema de video-conferencia y el sistema de CD Multimedia. Se espera que este sistema pueda implementarse tanto en el mbito nacional como en el mbito internacional, a travs de la Red de Capacitacin del Ministerio Pblico Iberoamericano -RECAMPI-, creando de esta manera, un mecanismo de distribucin de la informacin e intercambio de experiencias entre los pases miembros, a travs de un cronograma de actividades concertadas, que permita la participacin de todos y el enriquecimiento de las labores que se vienen desarrollando, mediante un verdadero proceso de actualizacin de carcter internacional. La participacin en la Red de Capacitacin de Ministerios Pblicos de Iberoamrica RECAMPIA los fines de actualizar al fiscal del Ministerio Pblico en cuanto a las tendencias que internacionalmente existen en las materias propias de su competencia, se estim pertinente dar continuidad a la participacin del Ministerio Pblico venezolano en la Red de Capacitacin de los Ministerios Pblicos de Iberoamrica. Para ello se di cumplimiento a los compromisos adquiridos en la III Asamblea General de la Red, celebrada en la ciudad de Tlalplan, Mxico en diciembre 2004 y se particip en la IV Asamblea Anual celebrada en Madrid, en diciembre de 2005. Dentro de las actividades de seguimiento a los compromisos asumidos en la III Asamblea podemos mencionar: la difusin y coordinacin de todo lo concerniente a la oferta acadmica de los Cursos de formacin ofrecidos por el Centro de Estudios Jurdicos de Espaa, promoviendo la participacin de nuestros representantes fiscales en aproximadamente nueve (09) actividades acadmicas, la remisin a la Secretaria Pro Tempore de la RECAMPI del logo propuesto por la artista plstica Michelle Arias, as como la Base de Datos de Facilitadores Internos y Externos de la Direccin de Instituto de Estudios Superiores; el envo a los pases miembros de la RECAMPI, de la lista de Cursos y Congresos ofrecidos por el Ministerio Pblico de Venezuela para el ao 2005; la colaboracin con la Revista Electrnica de la RECAMPI y con la Biblioteca Virtual de la misma; la elaboracin del Informe para la Justificacin Presupuestaria de la RECAMPI para el ao 2006; la Remisin de un Directorio de Fiscalas, con el objeto de proporcionar herramientas de comunicacin a los fiscales de cada pas: la participacin en el Seminario Internacional El Principio Acusatorio que se realiz entre el 28 de junio al 1 de julio de 2005 en la ciudad de Cartagena de IndiasColombia y la Organizacin del Congreso Iberoamericano de Cultura de Paz y Derechos Humanos que se realiz exitosamente en la Ciudad de Caracas-Venezuela entre el 20 al 22 de julio de 2005, como un aporte fundamental a la difusin de la materia de derechos humanos a nivel iberoamericano.
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En cuanto a la participacin de Venezuela en la IV Asamblea Anual, podemos destacar: la propuesta de apoyar conjuntamente con Espaa el Plan de Capacitacin de la Recampi para el ao 2006, proponiendo la realizacin de tres actividades acadmicas en materia ambiental, violencia intrafamiliar y tica del funcionario, en virtud de la ausencia de disponibilidad presupuestaria de la Red y su imposibilidad para acceder a mecanismos de financiamiento internacionales, hasta tanto no posea personalidad jurdica propia; el apoyo a la consolidacin de la Revista Electrnica y la participacin en el Curso de Formador de Formadores, cuyo norte fue brindar algunos lineamientos para la organizacin de los Centros de Formacin, en los cuales la tendencia, ms que a la enseanza de los aspectos penales que deben dominar sus alumnos, apunta hacia la formacin tica y en valores de los funcionarios, aumentando su nivel de conciencia como servidores pblicos y del colectivo. Efecto e Impacto de la Capacitacin Con todas estas polticas acadmicas mencionadas se espera contribuir de manera significativa a la disminucin de las observaciones en los escritos fiscales, la disminucin de las aperturas de los procedimientos administrativos contra los fiscales, el fomento del compromiso de servidor pblico de los funcionarios de los rganos de investigaciones penales para contribuir al fortalecimiento del sistema de administracin de justicia, mejorar los mecanismos de coordinacin entre los operadores de justicia y lograr la proyeccin del Ministerio Pblico ante la comunidad nacional e internacional.
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ANEXOS - Direccin de Instituto de Estudios Superiores
ANEXOS
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AO 2005
ANEXOS 1. CUADROS
Cuadro Estadstico de las Actividades Realizadas Durante el ao 2005 Cursos Instituto de Estudios Superiores
FORMACIN DE FACILITADORES PARA EL ADIESTRAMIENTO Materia
rganos de Investigaciones Penales
Formacin de Facilitadores Totales

rganos de la Administracin de Justicia Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos
IES
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
11 al 14
Abril
AMC
32
9 9 0 0 0
1 1
32
10
TEORA GENERAL DEL DELITO
Materia
Penal y Procesal Penal Totales

IES
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI
05 al 08 25 al 28 03 al 06 09 al 11 31 al 03 27 al 30
Abril Abril Mayo Mayo May/Jun Junio
AMC Aragua Tchira Lara AMC
32 32
30 23 23 17 23 89 205
3 3 3 5 14 0 0 4 4 6 192 223
32 Anzotegui 32 32 32
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Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
HURTO Y ROBO DE VEHCULOS
Materia

rganos de la Administracin de Justicia Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos Horas Acadmicas
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V
27 al 28 09 al 10 24 al 25 09 al 10 20 al 21
Abril Mayo Mayo Junio Junio
AMC Aragua Monagas Mrida Zulia
16 16 16 16 16
26 35 16 23 23 123
3 5 33 1 10 52 0 1 1 0 5 80 176
ACTOS CONCLUSIVOS DE LA INVESTIGACIN PENAL
Materia

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI
12 al 15 25 al 28 17 al 20 23 al 26 07 al 10 14 al 17
Abril Abril Mayo Mayo Junio Junio
AMC Anzotegui Tchira Carabobo AMC Lara
32 32 32 32 32 32
48 14 32 32 48 31 205
3 2 3 2 3 13 0 1 8 8 1 6 192 227
Pg. 170
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Materia INDUCCIN PARA NUEVOS FISCALES DEL MINISTERIO PBLICO
rganos de la Administracin de Justicia rganos de Investigaciones Penales Horas Acadmicas Ministerio Pblico
Induccin Totales
Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos Horas Acadmicas
IES
Fecha
Mes
Lugar
18 al 07
May/Jun
AMC
96
10 10 0 0 0 0
96
10
PLANES DE CONTINGENCIA DE DERRAMES DE HIDROCARBUROS EN ESPACIOS ACUTICOS
Materia
Ambiental Totales
rganos de la Administracin de Justicia
IES
Actividades Ejecutadas
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
08 al 08
Julio
AMC
22 22
3 3
1 1 0 0
26
TEORA GENERAL DEL DELITO EN MATERIA AMBIENTAL
Materia
rganos de la Administracin de Justicia rganos de Investigaciones Penales
Ambiental Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II
08 al 09 15 al 16
Septiembre Septiembre
AMC AMC
16 16
30 32 62 1 1 0
1 1 0
32
64
Pg. 171
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
CRIMINALISTCA Materia
Criminalstica Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III
08 al 08 Noviembre 09 al 09 Noviembre 10 al 10 Noviembre
AMC AMC AMC
8 8 8
20 16 17 53
7 8 1 16 0 0
3 2 3 8 3 24 77
ACTUALIZACIN DERECHOS HUMANOS PARA DOCENTES DEL IUPOLC
Materia
Derechos Humanos Totales

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
26 al 26
Septiembre
AMC
8 0
3 3 0
1 1
57 57
61
NEGOCIACIN DE REHENES
Materia
Seguridad Totales
Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos
IES
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III
24 al 24 25 al 25 26 al 26
Octubre Octubre Octubre
AMC AMC AMC
8 8 8
10 17 13 40
5 3 7 15 0 0 1 1 3 24 56
Pg. 172
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
METADOLOGA PARA LA GENERACIN E INTERPRETACIN DE INDICADORES DE GESTIN, RESULTADOS Y RENDICIN DE CUENTAS
Materia
Gerencia Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
26 al 30
Septiembre
AMC
40
22 22 0 0 0 0
40
22
METADOLOGA PARA LA EVALUACIN Y PRESENTACIN DE GESTIN Y RESULTADOS

Horas Acadmicas
Materia
Gerencia Totales
IES
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
03 al 06
Octubre
AMC
40
25 25 0 0 0 0
40
25
Pg. 173
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Convenio Banco Interamericano de Desarrollo
DERECHOS HUMANOS
Materia

BID
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV
13 al 16 28 al 01 05 al 08 18 al 21
Junio Jun/Jul Septiembre Octubre
Anzotegui 32 Zulia Carabobo Tchira 32 32 32
16 34 20 16 86
5 6 3 11 25
2 5
4 4 128 126
ESCENA DEL CRIMEN
Materia
Criminalstica Totales
BID
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI VII VIII
16 al 18 25 al 27 31 al 02 06 al 08 23 al 25
Mayo Mayo May/Jun Mayo Agosto
Zulia Zulia
24 24
31 29 21 14 32 24 20 17 188
13 26 12 6 14 12 14 10 107 4 0 2 2 2 1 8 192 301 1
Anzotegui 24 Anzotegui 24 AMC AMC AMC AMC 24 24 24 24
06 al 08 Septiembre 14 al 16 Septiembre 20 al 22 Septiembre
Pg. 174
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
VISIN PANORMICA SOBRE EL PROCES0 PENAL
Materia

BID-4-7
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV
03 al 06 17 al 20 31 al 03 14 al 17 27 al 30 11 al 14 26 al 29 09 al 12 16 al 19 16 al 19
Mayo Mayo May/Jun Junio Junio Julio Julio Agosto Agosto Agosto
AMC AMC AMC AMC AMC Carabobo
32 32 32 32 32 32
34 32 26 38 26 29 16 39 13 40 19 24 27 19 382
3 3 3 3 4 1 1 19 7 10 7 9 70 6 0 1 4 2 1 14 448 459
Anzotegui 32 Anzotegui 32 Tchira Zulia Tchira Zulia Zulia Zulia 32 32 32 32 32 32
06 al 09 Septiembre 06 al 09 Septiembre 18 al 21 01 al 04 Octubre Noviembre
Pg. 175
Participantes
Otros
AO 2005
VISIN ANALTICA DEL PROCESO PENAL FASE PREPARATORIA E INTERMEDIA
Materia

BID
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV
28 al 01 12 al 15 08 al 11 22 al 25 20 al 23 27 al 30 27 al 30 04 al 07 18 al 21 25 al 28 08 al 11 14 al 17 15 al 18 22 al 25
Jun/Jul Julio Agosto Agosto Septiembre Septiembre Septiembre Octubre Octubre Octubre Noviembre Noviembre Noviembre Noviembre
AMC AMC Carabobo Carabobo Zulia Anzotegui Tchira Zulia Anzotegui Tchira Zulia Zulia AMC AMC
32 32 32 32 32 32 32 32 32 32 32 32 32 32
26 26 36 26 23 23 10 24 36 33 35 25 63 53 439
3 4 6 5 3
14 19 3 1 2 5 2 49 1 4 0 1
448
493
Pg. 176
Participantes
Otros
AO 2005
VISIN ANALTICA DEL PROCESO PENAL - PRUEBAS, RECURSOS Y OTROS PROCEDIMIENTOS Materia

BID
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
17 al 20 17 al 20 01 al 04 08 al 11 08 al 11 15 al 18 21 al 24 12 al 15
Octubre Octubre Noviembre Noviembre Noviembre Noviembre Noviembre Diciembre
Carabobo AMC AMC Anzotegui Tchira Anzotegui Zulia Zulia
32 32 32 32 32 32 32 32
39 49 50 26 14 20 35 43 276
2 5 1 6 1 4 2 18 3 2 1 2 2 8 256 301 1
Participantes
Otros
MODULO PARA LA APLICACIN DE TCNICAS EN EL JUICIO ORAL
Materia

BID
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI VII VIII IX
13 al 16 27 al 30 11 al 14 18 al 21 25 al 28 08 al 11 15 al 18 22 al 25 12 al 15
Junio Junio Julio Julio Julio Agosto Agosto Agosto Septiembre
Carabobo Tchira Zulia Tchira Zulia AMC AMC Anzotegui Anzotegui
32 32 32 32 32 32 32 32 32
31 22 28 39 29 40 42 18 27 276
1 6 12 7 9 9 4 4 44 13 8 2 4 4 2 3 1 1 9 288 343
Pg. 177
Participantes
Otros
AO 2005
VIOLENCIA INTRAFAMILIAR Materia
Familia Totales
BID
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V
15 al 16 27 al 28 10 al 11 28 al 29 12 al 13
Septiembre Octubre Noviembre Noviembre Diciembre
AMC AMC Sucre Lara Mrida
16 16 16 16 16
18 17 4 22 18 79
3 3 9
10 2 15 7 6 1 5 80 135
15
40
SISTEMA DE PROTECCIN DEL NIO, EL ADOLESCENTE Y LA FAMILIA
Materia
Familia Totales
BID
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II
18 al 21 24 al 27
Octubre Octubre
AMC AMC
32 32
30 32 62
2 1 3 0 0 0
64
65
Pg. 178
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
REFORMA DE LA LEY ORGNICA PARA LA PROTECCIN DEL NIO Y DEL ADOLESCENTE
Horas Acadmicas
Materia
Familia Totales
BID
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II
12 al 15 Noviembre 15 al 16 Diciembre
AMC AMC
32 32
28 35 63 0 0 0 0
64
63
SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL DEL ADOLESCENTE
Materia
Familia Totales
BID
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
15 al 16
Diciembre
AMC
32
35 35 0 0 0 0
32
35
rganos De Investigaciones Penales
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total Cursos
Instituto de Estudios Superiores Banco Interamericano de Desarrollo
751 1.886 2.637
117 331 448
1 37 38
4 58 62
79 9 88
30 67 97
728 2.000 2.728
952 2.321 3.273
Pg. 179
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Talleres Banco Central de Venezuela

IDENTIFICACIN E INVESTIGACIN DE PIEZAS FALSAS CON APARIENCIA DE MONEDAS, Y TTULOS VALORES VENEZOLANOS Materia
rganos de la Administracin de Justicia rganos De Investigaciones Penales
Criminalistica Totales
BCV
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
08 al 11 11 al 14 06 al 09 26 al 29 30 al 02 13 al 16 04 al 07 25 al 28
Marzo Abril Junio Julio Ag/Sep Septiembre Octubre Octubre
Guarico AMC Amazonas Tchira Zulia Nueva Esparta Trujillo Yaracuy
32 32 32 32 32 32 32 32
14 13 6 15 10 5 6 4 73
10 1 7 23 1 9 9 12 71 1 5 2 0 1 4 8 256 151
Pg. 180
Participantes
Otros
AO 2005
Instituto de Estudios Superiores

ACTAS POLICIALES Materia

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI
25 al 25 22 al 22 28 al 28 20 al 20 26 al 26 31 al 31 02 al 02 19 al 19 20 al 20 24 al 24 31 al 31 13 al 13 02 al 02 14 al 14 01 al 01
Febrero Marzo Abril Mayo Mayo Mayo Junio Julio Julio Agosto Agosto Octubre Noviembre Noviembre Diciembre
AMC AMC Guarico Miranda Anzotegui Miranda Miranda AMC AMC Miranda Miranda Miranda Zulia AMC AMC Tchira
8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 13 46 6 4 6 2 6 5 3 1
58 16 72 98 61 42 52 11 10 48 141 51 27 24 38 21 709 10 36 42 6 2 1 6 16 128 839 4
29 al 29 Septiembre
Pg. 181
Participantes
Otros
AO 2005
ACTAS POLICIALES Y RESGUARDO DEL SITIO DEL SUCESO EN AMBIENTAL Materia
Ambiental Totales
IES
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI
29 al 29 16 al 16 27 al 27 22 al 22 14 al 14 02 al 02
Abril Mayo Mayo Junio Octubre Diciembre
Guarico Vargas Anzotegui Nueva Esparta Zulia Tchira
8 8 8 8 8 8
8 4 4 7 2 13 38
16 90 18 10 26 14 174 5 18 5 6 2
17 9 21 12 21 15 95 0 6 48 325
LA TRASCULTURALIDAD Y LA PAZ UNA PROPUESTA NECESARIA PARA EL SIGLO XXI
Materia
Cultura de Paz Totales

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
04 al 04
Febrero
AMC
26 26
1 1 0 0
1 1
28
Pg. 182
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
DERECHOS HUMANOS Y FORMULAS ALTERNATIVAS DEL CUMPLIMIENTO DE PENA IES Materia

Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
13 al 13
Enero
AMC
8 0 0
9 9 0
112 112
121
DERECHOS HUMANOS DIRIGIDOS A LOS RGANOS DE INVESTIGACIONES PENALES
Materia

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI
04 al 05 11 al 12 25 al 26 06 al 07 25 al 26 22 al 23
Mayo Mayo Mayo Junio Junio Agosto
AMC Aragua Gurico Falcn Apure
16 16 16 16 1 10 12 16 1
96 21 60 40 18 37 272 32 44 6 7 11 1 1
22 7 1 2 32
96
367
Anzotegui 16
Pg. 183
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
MANEJO DE PERSONAS ALTERADAS Materia
Seguridad Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III
07 al 07 08 al 08 09 al 09
Junio Junio Junio
AMC AMC AMC
8 8 8
13 9 12 34
3 3 3 9 0 0 0 3 24 43
TICA, VALORES Y DESARROLLO ORGANIZACIONAL
Materia
Gerencia Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II
15 al 15 17 al 17
Junio Junio
AMC AMC
8 8
6 10 16 0 0 0 0
16
16
REDACCIN Y TCNICAS DE INVESTIGACIN PARA PROFESIONALES
Materia
Gerencia Totales
IES
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
22 al 22
Junio
AMC
16 16 0 0 0 0
16
Pg. 184
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
PLAN DE EMERGENCIA Materia
Seguridad Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III
21 al 23 06 al 08 31 al 02
Junio Julio Ag/Sep
AMC AMC AMC
24 24 24
21 25 20 66 0 0 0
1 3 1 72 67
ACTUALIZACIN PARA EL PERSONAL DE CONTACTO DEL MINISTERIO PBLICO
Materia
Seguridad Totales
IES
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II
27 al 29 30 al 06
Junio Jun/Jul
AMC AMC
24 24
11 16 27 0 0 0 0
48
27
TCNICAS DE INTERROGATORIO Y CONTRA-INTERROGATORIO
Materia

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
29 al 29
Junio
AMC
8 0 0 0
15 15 0
15
Pg. 185
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
REDUCCIN DE VIOLENCIA Y SEGUIMIENTO DE LA RED LOCAL INTEGRAL DE ATENCIN A LAS VCTIMAS
Materia Victimologa y Atencin a la Vctima Totales

rganos de la Administracin de Justicia rganos De Investigaciones Penales Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos
IES
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
15 al 15
Abril
Sucre
8 0
5 5
1 1
7 7
13 13
26
AUTO DESARROLLO Y CULTURA DE PAZ
Materia

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V VI VII
25 al 25 29 al 29 07 al 07
Abril Abril Julio
AMC Bolvar AMC AMC Apure Mrida Tchira
8 8 8 8 8 8 8 16 15 51 98 16
30 21 58 94 40 4 12 259 9 23 3 43 12 8 3 3 1 4 1
1 2 7 3 1 7 56 419
26 al 26 Julio 15 al 15 Agosto 27 al 27 Septiembre 18 al 18 Noviembre
Pg. 186
Participantes
Otros
Participantes
Otros
II
ILCITOS ADUANEROS
LA TOMA DE DECISIONES
GERENCIA PARA ABOGADOS
CREACIN DE CONSENSO PARA
I
Fecha Fecha
Fecha
26 al 26
Mes Mes
11 al 11
10 al 10
18 al 18
Mes
Marzo
Mayo
Mayo
Mayo

Lugar Lugar
Lugar
AMC 8 8 4
Horas Acadmicas
AMC
AMC
AMC
8 8 9 17 19 19
Ministerio Pblico rganos De Investigaciones Penales
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Materia
Materia
Materia
8 0 0
Ministerio Pblico
Ministerio Pblico
AO 2005
Pg. 187
0
Otros Entes Pblicos Otros
0 0 2
Otros Entes Pblicos
Otros Entes Pblicos
Gerencia Totales
Gerencia Totales
0 16 17 IES
Otros
Otros
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
19
IES
IES
Participantes
Participantes
Participantes
AO 2005
PROCEDIMIENTOS EN MATERIA DE DROGAS Materia
Drogas Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV V
01 al 01 Noviembre 02 al 02 Noviembre 03 al 03 Noviembre 04 al 04 Noviembre 07 al 07 Noviembre
AMC AMC AMC AMC AMC
8 8 8 8 8
1 3 1 1 2 8
55 57 54 48 57 271 1 0 0 1 5 40 280
LA FAMILIA UN DERECHO PARA DEFENDER (ADOPCIN)
Materia
Familia Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II
03 al 04 13 al 14
Octubre Octubre
AMC AMC
16 16
16 14 30 0 1 1
2 1 3
1 2 3
32
37
MATERIA INQUILINARIA
Materia
Derecho Administrativo Totales

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
01al 02 Septiembre
AMC
16
20 20
2 2 0 0
1 1
16
23
Pg. 188
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
ATENCIN DE PERSONAS CON DISCAPACIDAD
rganos de la Administracin de Justicia rganos de Investigaciones Penales Horas Acadmicas Ministerio Pblico
Materia
Seguridad Totales
IES
Fecha
Mes
Lugar
I II III
28 al 28
Marzo
AMC AMC AMC
8 16 16
24 16 34 74
1 2 14 17 0 1 13 14 0 3 40 105
20 al 21 Septiembre 27 al 28 Septiembre
INSPECCIN AMBIENTAL
Materia
Ambiental Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
18 al 20
Octubre
AMC
24
16 16 0
1 1
2 2 0
24
19
REFORMA DEL CDIGO PENAL
Materia

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II
14 al 14 Noviembre 17 al 17 Noviembre
AMC AMC
8 8
41 53 94 19 19 0 2 2 0
16
115
Pg. 189
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
ACTUALIZACIN DEL PROCESO PENAL PARA FUNCIONARIOS POLICIALES
Materia
Procesal Penal Totales

IES
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II III IV
18 al 18 Noviembre 22 al 22 Noviembre 23 al 23 Noviembre 24 al 24 Noviembre
AMC AMC AMC AMC
8 8 8 8
1 1 11 16 29
17 20 30 28 95 0 0 1 1 4 32 125
Pg. 190
Participantes
Otros
AO 2005

ACTUALIZACIN PARA SUPERVISORES DE LA UNIDAD DE ATENCIN A LA VCTIMA
Horas Acadmicas
Materia Victimologa y Atencin a la Vctima Totales

rganos de la Administracin de Justicia rganos de Investigaciones Penales Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos Horas Acadmicas Ministerio Pblico
BID
Fecha
Mes
Lugar
14 al 16 Diciembre
AMC
24 23 23 0 0 0 0
24
23
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total Talleres
Instituto de Estudios Superiores Banco Central de Venezuela Banco Interamericano de Desarrollo
694 73 23 790
1.833 71 0 1.904
154 5 0 159
199 2 0 201
177 0 0 177
72 8 1 81
752 256 24 1.032
3.057 151 23 3.231
Pg. 191
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Conferencias Instituto de Estudios Superiores

MEDIDAS DE COERCIN EN EL PROCESO PENAL
Horas Acadmicas
Materia

IES
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
07 al 07
Enero
AMC
31 31 0 0 0 0
31
LA GARANTA DE NON BIS IN DEM EN EL PROCESO PENAL

Horas Acadmicas
Materia
Materia Ambiental Totales

IES
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
30 al 30
Mayo
AMC
63 63 0 0 0 0
63
LEY DEL ESTATUTO DE LA FUNCIN PBLICA

Horas Acadmicas
Materia

IES
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
04 al 04
Agosto
AMC
9 9 0 0 0 0
Pg. 192
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
EN MATERIA CONSTITUCIONAL Y CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO

Horas Acadmicas
Materia

IES
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
12 al 12
Agosto
AMC
57 57 0
4 4 0 0
61
Pg. 193
Participantes
Otros
AO 2005

DERECHOS HUMANOS Materia

BID
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
12 al 12 Septiembre
AMC
8 0
58 58
8 8 0 0
66
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total Conferencias
160 0 160
0 58 58
4 8 12
0 0 0
0 0 0
4 1 5
14 8 22
164 66 230
Pg. 194
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Charlas Instituto de Estudios Superiores

IMPORTANCIA DE LAS RELACIONES INTERPERSONALES DENTRO DE LA ORGANIZACIN - MP
rganos de la Administracin de Justicia rganos De Investigaciones Penales Horas Acadmicas
Materia
Gerencia Totales
IES
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
22 al 22
Marzo
AMC
37 37 0 0 0 0
37
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total Charlas
37 37
0 0
0 0
0 0
0 0
1 1
4 4
37 37
Pg. 195
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Jornadas Instituto de Estudios Superiores

LA OBSERVANCIA DEL DERECHO DE AUTOR Y LOS DERECHOS CONEXOS CON ESPECIAL REFERENCIA A LA PROTECCIN PENAL
rganos De Investigaciones Penales Horas Acadmicas Ministerio Pblico
Materia

IES
Fecha
Mes
Lugar
05 al 06
Mayo
AMC
16
19 19
6 6
3 3
0 0 0
16
28
DESACATO DE DECISIONES JUDICIALES
Materia

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
18 al 18
Julio
AMC
4 0
3 3
2 2
12 12
1 1
18
Pg. 196
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
ELABORACIN DE ACTAS POLICIALES Y PROTECCIN DEL SITIO DEL SUCESO EN MATERIA PENAL
Materia
Ambiental Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
06 al 07
Octubre
Carabobo
12 0
35 35 0 0 0
12
35
CAPACITACIN Y FORMACIN PARA FUNCIONARIOS
Materia
Induccin Totales
IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
I II
Delta 16 Amacuro 02 al 03 Noviembre Amazonas 16 14 al 15 Octubre
20 12 32
38 29 67 12 12 7 7
6 4 10
32
128
Pg. 197
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
MERCADO DE CAPITALES Y SEGUROS
Materia

BID
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
03 al 04 Noviembre
AMC
16
35 35 0 0 0 0
16
35
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total Jornadas
51 35 86
111 0 111
17 0 17
19 0 19
11 0 11
5 1 6
64 16 80
209 35 244
Pg. 198
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Seminarios Instituto de Estudios Superiores
DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN Y PREVENCIN DEL FRAUDE BANCARIO

Horas Acadmicas
Materia
IES
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
22 al 22
Marzo
AMC
53 53
0 0
0 0
0 0
0 0
53
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total Seminarios
53 53
0 0
0 0
0 0
0 0
1 1
6 6
53 53
Pg. 199
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Foros Instituto de Estudios Superiores

RETOS, PERSPECTIVAS Y DESAFIOS DE LOS DERECHOS HUMANOS EN EL SIGLO XXI
Materia

IES
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
06 al 06
Julio
AMC
53 53
3 3
2 2
7 7
7 7
72
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total Foros
53 53
3 3
2 2
7 7
7 7
1 1
8 8
72 72
Pg. 200
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Congresos Instituto de Estudios Superiores

IBEROAMERICANO DE CULTURA DE PAZ Y DERECHOS HUMANOS
Horas Acadmicas
Materia

IES
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
20 al 22
Julio
AMC
24
73 73
16 16
11 11
8 8
49 49
24
157
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total Congresos
73 73
16 16
11 11
8 8
49 49
1 1
24 24
157 157
Pg. 201
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Encuentros
EN MATERIA AMBIENTAL
ENCUENTRO DE FISCALES SUPERIORES
Banco Interamericano de Desarrollo
Total Encuentros Fecha Fecha
24 al 29
Mes Mes
Banco Interamericano de Desarrollo 14 al 19 Noviembre Octubre
ENCUENTRO DE FISCALES, ABOGADOS Y ESPECIALISTAS

Lugar
AMC
Lugar
AMC
48
Horas Acadmicas
48
Horas Acadmicas
57 24 24 33 33
Ministerio Pblico
57 Materia 0 0
Ministerio Pblico
Ministerio Pblico rganos de Investigaciones Penales
Materia
0 0 0
AO 2005
Pg. 202
0 0
Otros Entes Pblicos Otros
0 0 Induccin Totales 1
0 48
Horas Acadmicas
Otros Entes Pblicos
Otros Entes Pblicos
Ambiental Totales
0 24
Participantes
Otros
Otros
96
96
48
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
BID
BID
57
57
33
Participantes
Participantes
AO 2005
Capacitacin Externa Ministerio Pblico de Per

Seminario: INTERNACIONAL HACIA UNA ESTRATEGIA GLOBAL CONTRA LA IMPUNIDAD: LOS DESAFI DE LA COMUNIDAD INTERNACIONAL
Materia

Ministerio Pblico de Per
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
22 al 24
Febrero
Lima, Per
24
2 2 0 0 0 0
24
Pg. 203
Participantes
Otros
AO 2005
RECAMPI
Seminario: ESPECIALISTA EN VIGILANCIA PENITENCIARIA
rganos de la Administracin de Justicia rganos de Investigaciones Penales Horas Acadmicas
Materia
Penitenciario Totales
RECAMPI
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
09 al 13
Mayo
Madrid Espaa
24
1 1 0 0 0 0
24
Curso: EL FISCAL Y LA PROTECCIN DE LAS PERSONAS DISCAPACITADAS
Materia

RECAMPI
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
14 al 18
Mayo
Madrid Espaa
24
2 2 0 0 0 0
24
Curso: EVALUACIN MDICO FORENSE
Materia
RECAMPI
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
30 al 03 May/Junio
Madrid Espaa
24
1 1 0 0
1 1 0
24
Pg. 204
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Curso: SINIESTRALIDAD LABORAL Materia
Derecho Laboral Totales

RECAMPI
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
06 al 10
Junio
Madrid Espaa
24
2 2 0 0 0 0
24
Curso: PRINCIPIO ACUSATORIO
Materia

RECAMPI
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
06 al 10
Junio
Cartagenas de Indias 32 Colombia
1 1 0 0 0 0
32
Seminario: ESPECIALISTAS DE LA RED JUDICIAL EUROPEA
Materia
Derecho Internacional Totales

RECAMPI
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
03 al 07
Octubre
Madrid Espaa
24
1 1 0 0 0 0
24
Pg. 205
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Curso: EVALUACIN E INTERVENCIN DE LA PERSONA VIOLENTA, VALORACIN DEL RIESGO Y PROGRAMAS DE TRATAMIENTO RECAMPI Materia Victimologa y Atencin a la Vctima Totales
rganos de la Administracin de Justicia rganos de Investigaciones Penales Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos Horas Acadmicas Horas Acadmicas Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
17 al 21 Octubre
Madrid Espaa
24
2 2 0 0 0 0
24
Seminario: REGISTRO CIVIL, EN ESPECIAL MATRIMONIOS DE CONVENIENCIA, NACIONALIDAD Y Materia ADOPCIONES INTERNACIONALES
rganos de Investigaciones Penales Horas Acadmicas Ministerio Pblico
RECAMPI Derecho Internacional Totales

Fecha
Mes
Lugar
17 al 21
Octubre
Madrid Espaa
24
2 2 0 0 0 0
24
Seminario: ESPECIALISTA EN LO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO
Materia

RECAMPI
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
14 al 18 Noviembre
Madrid Espaa
24
1 1 0 0 0 0
24
Pg. 206
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
FORMACIN DE FORMADORES
Materia
Formacin de Facilitadores RECAMPI Totales

Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
21 al 23 Noviembre
Madrid Espaa
24
1 1 0 0 0 0
24
ACNUR
Jornada: REFLEXIONES DE DERECHOS NACIONALES E INTERNACIONALES DE LOS REFUGIADOS
Materia

ACNUR
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
02 al 03
Junio
AMC
16
20 20 0
4 4 0
1 1
16
25
Pg. 207
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Embajada de Francia
Curso: LUCHA CONTRA LOS SECUESTROS Y LAS TCNICAS DE NEGOCIACIONES Materia Criminalistica Totales
rganos de la Administracin de Justicia rganos de Investigaciones Penales Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos Horas Acadmicas Horas Acadmicas Ministerio Pblico
Embajada de Francia
Fecha
Mes
Lugar
18 al 22
Julio
AMC
40
10 10
29 29 0 0
1 1
40
40
Procuradura General del Estado Carabobo

Jornada: TICA, AUTOCONOCIMIENTO Y DESARROLLO PARA CUERPOS POLICIALES PGR Carabobo
Materia
Culura de Paz Totales

Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
19 al 19
Agosto
Carabobo
8 0
42 42 0 0 0
42
Pg. 208
Participantes
Otros
Participantes
Otros
AO 2005
Electricidad de Caracas
Jornada: Reflexin de Delitos Elcticos Materia Deltos Elctricos Totales
ELECAR
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Fecha
Mes
Lugar
23 al 23 Noviembre
Carabobo
33 33
67 67
10 10
47 47
31 31
188
Totales Capacitacin Externa

rganos de la Administracin de Justicia rganos de Investigaciones Penales Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total Capacitacin Externa
Ministerio Pblico del Per RECAMPI ACNUR Embajada de Francia Procuradura General del estado Carabobo Electricidad de Caracas
2 14 20 10 0 33 79
0 0 0 29 42 67 138
0 0 4 0 0 10 14
0 1 0 0 0 47 48
0 0 1 1 0 31 33
1 10 1 1 1 1 15
24 248 16 40 8 5 341
2 15 25 40 42 188 312
Pg. 209
Participantes
Otros
Participantes
Otros
Totales por Organismo
ACNUR
Ministerio Pblico de Per
Derechos Humanos
Derechos Humanos
EMBAJADA DE FRANCIA
Criminalistica
10
Ministerio Pblico
10 0 0 0
20
20
Ministerio Pblico
Ministerio Pblico
29 4 4
29
AO 2005
Pg. 210
0 0
Otros Entes Pblicos
0 1 1
Otros
0 1 1 16 16 25 25
Otros Entes Pblicos
Otros Entes Pblicos
Otros
Otros
40
40
24
24
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
40
40
Participantes
Participantes
Participantes
AO 2005
rganos de la Administracin de Justicia rganos de Investigaciones Penales Actividades Ejecutadas Otros Entes Pblicos Horas Acadmicas Ministerio Pblico Participantes Otros
RECAMPI
Derecho Laboral Penitenciaria Criminalistica Derechos Humanos Penal y Procesal Penal Derecho Internacional Derecho Administrativo Victimologa y Atencin a la Vctima Formacin de Facilitadores
2 1 1 2 1 3 1 2 1 14
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 1 0 0 0 0 0 0 1
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1 1 1 1 1 2 1 1 1 10
24 24 24 24 32 48 24 24 24 248
2 1 2 2 1 3 1 2 1 15
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Banco Interamericano de Desarrollo
Criminalistica Penal y Procesal Penal Derechos Humanos Derecho Ambiental Induccin Familia Victimologa y Atencin a la Vctima
188 1.408 86 33 24 239 23 2.001
107 181 83 0 0 18 0 389
4 26 15 0 0 0 0 45
0 10 8 0 0 40 0 58
2 6 0 0 0 1 0 9
8 46 5 1 1 10 1 72
192 1.456 136 48 48 240 24 2.144
301 1.631 192 33 24 298 23 2.502
Pg. 211
Participantes
Otros
Criminalistica
Cultura de Paz
Banco Central de Venezuela
Procuradura del Estado Carabobo
Electricidad de Caracas
Delitos Elctricos
33
Ministerio Pblico
33 42 42
73
73
Ministerio Pblico
Ministerio Pblico
67 0 0
67
71
71
10
10
AO 2005
Pg. 212
0 0
Otros Entes Pblicos
47 0 0
Otros
47 1 1 8 8 42 42
Otros Entes Pblicos
Otros Entes Pblicos
31
31
Otros
Otros
256
256
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
Horas Acadmicas
188
188
151
151
Participantes
Participantes
Participantes
AO 2005
Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Formacin de Facilitadores Penal y Procesal Penal Derechos Humanos Victimologa y Atencin a la Vctima Induccin Criminalistica Gerencia Cultura de Paz Seguridad Derecho Ambiental Derecho Administrativo Familia Drogas
9 760 65 0 42 106 152 197 241 201 86 30 8
0 946 278 5 67 16 0 276 41 178 2 0 271
0 41 55 1 12 0 0 54 0 20 4 1 1 189
0 73 15 7 7 0 0 20 14 98 0 3 0 237
1 20 208 13 10 8 0 57 2 0 1 3 0
1 45 9 1 3 4 9 9 14 11 3 2 5
32 692 120 8 128 30 128 84 208 114 24 32 40
10 1.840 621 26 138 130 152 604 298 497 93 37 280 4.726
1.897 2.080
323 116 1.640
Pg. 213
Participantes
Otros
AO 2005
Totales General Capacitados por Materia

Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total General por Materia
Formacin de Facilitadores Penal y Procesal Penal Derechos Humanos Victimologa y Atencin a la Vctima Induccin Criminalistica Gerencia Cultura de Paz Seguridad Derecho Ambiental Derecho Administrativo Familia Drogas Derecho Laboral Penitenciaria Derecho Internacional Delitos Elctricos
10
0 67 74 1 12 9 0 54 0 20 4 1 1 0 0 0 10 253
0 83 23 7 7 3 0 20 14 98 0 43 0 0 0 0 47 345
1 26 209 13 10 11 0 57 2 0 1 4 0 0 0 0 31
2 92 17 3 4 22 9 10 14 12 4 12 5 1 1 2 1
56 2.180 320 56 176 542 128 92 208 162 48 272 40 24 24 48 5
11 3.472 842 51 162 624 152 646 298 530 94 335 280 2 1 3 188 7.691
2.169 1.127 175 25 66 378 152 197 241 234 87 269 8 2 1 3 33 361 5 67 223 0 318 41 178 2 18 271 0 0 0 67
4.050 2.678
365 211 4.381
Pg. 214
Participantes
Otros
AO 2005
Totales General Capacitados por Programa

Otros Entes Pblicos
Horas Acadmicas
Ministerio Pblico
Total General Capacitado
Instituto de Estudios Superiores Banco Central de Venezuela Banco Interamericano de Desarrollo Ministerio Pblico de Per RECAMPI ACNUR Procuradura del Estado Carabobo Embajada de Francia Electricidad de Caracas
1.897 2.080 73 2.001 2 14 20 0 10 33 71 389 0 0 0 42 29 67
189 5 45 0 0 4 0 0 10 253
237 2 58 0 1 0 0 0 47 345
323 116 1.640 0 9 0 0 1 0 1 31 8 72 1 10 1 1 1 1 256 2.144 24 248 16 8 40 5
4.726 151 2.502 2 15 25 42 40 188 7.691
4.050 2.678
365 211 4.381
Pg. 215
Participantes
Otros
AO 2005
2. 2.1.
GRFICOS Total participantes por materia

Formacin de Facilitadores Penalde y Procesal Penal Total Participantes por Materia
3.472
3.500
3.000
2.500
2.000
1.500
842
1.000
624
Derechos Humanos Victimologa y Atencin a la Vctima Induccin Criminalistica Gerencia Cultura de Paz Seguridad Derecho Ambiental Derecho Administrativo Familia Drogas Derecho Laboral Penitenciaria Derecho Internacional Delitos Elctricos
335 94 280 2 1 3
646 530
500
298 162 11 51 152
188
2.1.
Total actividades por materia
100 90 80 70 60 50 40 30
92
22 17 9 2 3 4 10
20 10 0
Formacin de Facilitadores Penal y Procesal Penal Derechos Humanos Victimologa y Atencin a la Vctima Induccin Criminalistica Gerencia Cultura de Paz Seguridad Derecho Ambiental Derecho Administrativo Familia Drogas Derecho Laboral Penitenciaria 14 12 12 Derecho Internacional 5 4 2 1 1
Pg. 216
AO 2005
2.1
Grfico del total de participantes por programa
4.726 5.000 4.500 4.000 3.500 3.000 2.500 2.000 1.500 1.000 151 500 0 2 2.502
Instituto de Estudios Superiores Banco Central de Venezuela Banco Interamericano de Desarrollo Ministerio Pblico de Per RECAMPI ACNUR Procuradura del Estado Carabobo Embajada de Francia Electricidad de Caracas
15
25
42
40
188
2.1
Grfico del total de actividades por programa
116 120 100 72 80 60
Instituto de Estudios Superiores Banco Central de Venezuela Banco Interamericano de Desarrollo Ministerio Pblico de Per RECAMPI ACNUR Procuradura del Estado Carabobo Embajada de Francia
40 20 8 10 1 1 1 1
Pg. 217
AO 2005
Pg. 218

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Informe Anual 2005 TOMO II

Caracas, Venezuela 2006

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Direccin de Revisin y Doctrina Introduccin...............................................................................................................7 Anexos...........................................................................................................15

Direccin de Instituto de Estudios Superiores Introduccin..............................................................................................................159 Anexos...........................................................................................................167

Direccin General de Ambiente Introduccin..219 Anexos...........................................................................................................225

Direccin de Defensa Integral del Ambiente y Delito Ambiental Introduccin......229 Anexos...........................................................................................................235

Coordinacin Tcnico Cientfico Ambiental Introduccin..265 Anexos...........................................................................................................271

Direccin General de Actuacin Procesal Introduccin......291

Direccin de Proteccin de los Derechos Fundamentales Introduccin......297 Anexos...........................................................................................................303

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Direccin de Salvaguarda Introduccin....................475 Anexos...........................................................................................................481

Direccin de Drogas Introduccin..519 Anexos...........................................................................................................527

Direccin de Delitos Comunes Introduccin..543 Anexos...........................................................................................................547

Direccin de Asesora Tcnico Cientfica e Investigaciones Introduccin..579 Anexos...........................................................................................................583

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Direccin de Presupuesto Introduccin..729 Anexos...........................................................................................................735

Direccin de Planificacin Introduccin..749

Direccin de Administracin Introduccin......753

Direccin de Tecnologa Introduccin..759

Direccin de Infraestructura y Edificaciones Introduccin..765

Coordinacin de Servicios Generales Introduccin..771

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica 2005

Direccin de Revisin y Doctrina

DIRECCIN GENERAL DE APOYO JURDICO

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

DIRECCIN GENERAL DE APOYO JURDICO

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Direccin de Revisin y Doctrina

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

DIRECCIN GENERAL DE APOYO JURDICO

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

DIRECCIN GENERAL DE APOYO JURDICO

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Quinta Edicin. Buenos Aires. 1980, p.535

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

DIRECCIN GENERAL DE APOYO JURDICO

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

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DIRECCIN GENERAL DE APOYO JURDICO

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

DIRECCIN GENERAL DE APOYO JURDICO

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

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Algunas consideraciones generales:

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

El Sobreseimiento fundado en la prescripcin de la accin penal:

Entindase: ...3. La accin penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada....

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica

Informe Anual del Fiscal General de la Repblica