Universidad Austral de Chile

Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales Escuela de Derecho

El Conocimiento de Embarque como Ttulo Valor

Estefana Figueroa Keim

MEMORIA PARA OPTAR AL GRADO DE LICENCIADO EN CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES

PROFESORA PATROCINANTE: Edinson Lara Aguayo

VALDIVIA - CHILE 2012

ndice de la Tesis: Introduccin Captulo I: Consideraciones Generales sobre los Ttulos Valores: 1. El ttulo valor 2. Antecedentes histricos 2.1 Concepto 2.2 Caractersticas 2.2.1 La legitimacin por la posesin 2.2.2 La incorporacin del derecho al ttulo. 2.2.3 Caractersticas del derecho incorporado 2.2.3.1. 2.2.3.2. Literalidad Autonoma 5 6 7 10 11 11 12 12 13 5

Captulo II: El conocimiento de embarque: 1. El conocimiento de embarque 1.1 Antecedentes histricos y configuracin del conocimiento de embarque 2. Concepto y menciones del conocimiento de embarque 3. Funciones del conocimiento de embarque 4. Tipos de conocimientos de embarque 4.1. 15 16 18 20 24

En cuanto la comerciabilidad del conocimiento; en nominativos, a la orden y al portador 24

4.2.

De acuerdo al momento de la emisin; conocimiento embarcado y recibido para embarque 24

4.3 Otros tipos de conocimiento 5. Derechos y obligaciones generadas por el conocimiento

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6. Nuevos rumbos del derecho internacional en torno a la normativa del transporte martimo y del conocimiento de embarque Captulo III: El conocimiento de embarque como ttulo valor 1. Anlisis de la funcin de ttulo valor del conocimiento de embarque 28 26

2. Argumentos que rechazan la calificacin del conocimiento de embarque como ttulo valor 28 2.1. El conocimiento a la luz de la ley cambiaria en el Ordenamiento nacional: 2.2. Clasificacin del conocimiento en el Ordenamiento anglosajn: 2.3. El conocimiento nominativo: 2.4. Documentos de transporte asimilables al conocimiento de embarque: 2.5. Concepto de ttulos de crdito: 28 29 29 30 30

3. Argumentos que adhieren a la calificacin del conocimiento de embarque como ttulo valor 31 3.1. Anlisis normativo del conocimiento como ttulo valor en el C.d.C. 34

3.2. Caractersticas de los ttulos valores presentes en el conocimiento: 3.2.1. La legitimacin por la posesin 3.2.2. El derecho incorporado: 3.2.3. La literalidad: 3.2.4. La autonoma: 3.3.

36 36 37 37 38

La argumentacin de Recalde relativa al conocimiento de embarque y su configuracin 40

como ttulo valor 3.4.

Especial referencia a lo sostenido por Hueck/Canaris en materia del conocimiento de 43 43 44 47

embarque y su configuracin como ttulo valor 3.5. Aspectos destacables:

Conclusiones Bibliografa

Lista de Abreviaturas

Art. C.C. C.d.C. Cepal H.G.B Inc. N UNCITRAL

Artculo Cdigo Civil Cdigo de Comercio Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe Handelsgesetzbuch Inciso Nmero Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional,

o de acuerdo a sus siglas en espaol CNUDMI

Tesis: El Conocimiento de Embarque como Ttulo Valor Introduccin: Este trabajo analiza a nivel dogmtico un documento de gran importancia y significado en el rgimen del comercio internacional ms especficamente en el trfico martimo de mercancas como lo es el conocimiento de embarque, el cual, desde el punto de vista histrico, permiti la aceleracin del crecimiento econmico y la incorporacin del derecho a los constantes cambios tcnicos y sociales. En el rea del transporte martimo internacional el conocimiento de embarque vino a constituirse en un documento que adapt sus funciones a las necesidades de una nueva poca en las relaciones comerciales. El presente trabajo tiene como fin analizar si el conocimiento de embarque constituye efectivamente un ttulo valor, lo cual se traduce en el siguiente enunciado: es el conocimiento de embarque un ttulo valor?, bajo esta interrogante se escinde la investigacin que se desarrollar a lo largo de ste trabajo. Sin perjuicio de que la doctrina, especialmente, nacional, no contraviene esta tesis, y le otorga sta caracterstica al conocimiento de embarque -constituyndose como la opinin mayoritaria-. Sin embargo, el quid del asunto sujeto a discusin recae en la fundamentacin de esta postura doctrinaria, razn por la cual este trabajo se destinar a encontrar una adecuada fundamentacin a la adscripcin del conocimiento de embarque en el rgimen de los ttulos valores, o ttulos de crdito. En otras palabras, se analizar si, efectivamente, el conocimiento de embarque es un documento que posee las caractersticas propias de los ttulos valores y las consecuencias que se derivan de stas. Para dar un acabado anlisis del tema se estructurar el trabajo del siguiente modo, primeramente, se realizar un estudio general del rgimen de los ttulos valor, en especial, con referencia a la corriente alemana e italiana de la construccin conceptual de ste rgimen y sus caractersticas fundamentales: como son la incorporacin, la literalidad, autonoma y legitimacin. Seguidamente, se describir el rgimen particular del conocimiento de embarque, sus antecedentes histricos y su tratamiento de acuerdo a las normas nacionales, y las del comercio internacional, las diferentes funciones que le han sido otorgadas por la doctrina y legislacin, con una especial referencia a su funcin representativa de mercaderas y de ttulo valor. En el apartado final, se analizarn las caractersticas de los ttulos valores en relacin al conocimiento de embarque, conectando de este modo los dos primeros captulos del trabajo para extraer si las caractersticas de ste documento permiten que su clasificacin dentro de los ttulos valor se encuentre o no fundada adecuadamente. Capitulo Primero: Anlisis de los ttulos valores 1. El ttulo valor: El enorme desarrollo de la industria y del comercio es uno de los fenmenos caractersticos de la poca contempornea. Desde la mitad del siglo XIX se ha intensificado el crecimiento econmico en todos los pases del orbe, lo que ha influido notablemente en el comercio. Y el Derecho se ha encargado de regular estos fenmenos creando instituciones, contratos y documentos que antes no se conocan, y que hoy en da son de uso cotidiano. Por haber nacido en el comercio y en las prcticas mercantiles, a estos documentos se les conoce con el nombre de efectos de comercio, aunque su terminologa es variada; suelen denominarse como ttulos de crdito o ttulos valor.

Destacndose, entre ellos, la letra de cambio, el pagar, las cartas de rdenes de crditos, el cheque, y los valores en mercaderas, tal como las facturas, las cartas de porte, los conocimientos de embarque y los warrants, etc.1 La caracterstica fundamental de los efectos de comercio es la de servir de ttulos de crdito. El tenedor de uno de estos documentos, en el caso de necesitar dinero, debe negociar el documento o descontarlo para hacerse del mismo. A su vez, cualquier acreedor puede incorporar su crdito a un documento girando un efecto de comercio y someterlo a la aceptacin de su deudor; as, el vendedor en el caso de la compraventa puede girar contra el comprador a plazo (su deudor) una letra de cambio que presentada al descuento le permite obtener el precio en dinero efectivo mucho antes de los plazos sealados en la compraventa; claro est, que recibir una suma inferior, debido al descuento de quien presta el servicio. De la misma manera, puede pedirle que le suscriba un pagar a la orden, que tambin podr descontar. El acreedor, que es el titular de documento, puede adems cederlo con el crdito que representa a un tercero, de acuerdo a las reglas de la cesin de crditos, por ende el documento podr circular libremente mediante cesiones sucesivas hasta su vencimiento. 2 2. Antecedentes histricos La creacin de la teora general de los ttulos de crdito se le atribuye a Vivante, sin embargo los ttulos de crdito propiamente tal existen desde mucho antes. 3 En este sentido encontramos esclarecedora la referencia de Ramos Padilla a la obra de Ulises Montoya Manfredi que precisa de un modo breve y esclarecedor el desarrollo de la construccin doctrinaria de los ttulos valores, que se inicia con Savigny, que aport la idea de la incorporacin del derecho al documento. Ms tarde, Brnner agreg la nota de literalidad y finalmente Jacobi aadi el elemento de la legitimidad. La frmula qued integrada por Vivante, al expresar ste que los ttulos valores son documentos necesarios para ejercer el derecho literal y autnomo que en ellos se consigna. 4 Profundizando en el origen de la teora general, cabe destacar que surge con el desarrollo y aplicacin de la letra de cambio, y tal como expresa Sandoval, motiv los estudios de la doctrina y el desarrollo normativo. De acuerdo a este autor la letra de cambio conjugaba adecuadamente el aspecto terico con el aspecto prctico de su funcionamiento en el trfico comercial y bancario. 5 Sin embargo, como se mencion anteriormente debi transcurrir un largo periodo hasta el surgimiento de la teora general de los ttulos de crdito, realizada por Vivante, en 1896 en su Tratado de Derecho Comercial, 6 sistematizando por primera vez las pautas comunes de la letra de cambio a los ttulos de crdito, destacndose entre otras cosas la inclusin de los ttulos nominativos en la teora general de los ttulos valores.

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Cfr. Eyzaguirre Echeverra, R., Derecho Comercial; Ttulos de Crdito , Editorial Universitaria S.A., Santiago, 1963, p. 5. Cfr. Ibd. 3 Cfr. Bertholet Campos, V., Ttulos de Crdito, Editorial Parlamento Ltda. Santiago, 2006, p.27. 4 Cfr. Montoya Maneado, U., Comentarios a la Ley de Ttulos Valores, Editorial Desarrollo, Lima, 1982. p. 16. Citado por: Ramos Padilla, C., Teora General de los Ttulos Valores, En: Boletn virtual de derecho, Facultad de derecho, Universidad San Juan Bautista, 25/06/2008, Lima, p.2.Disponible en: http://boletinderecho.upsjb.edu.pe/articulos/Ttulos_Valores.doc ltima visita:10 de octubre de 2011 5 Cfr. Rioseco Enrquez, G., en Conferencia sobre teora de los ttulos de crdito, Concepcin, 1979, Indita, Citado por: Sandoval. R., Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio, pagar, cheque y Ttulos electrnicos o desincorporados, Tomo II, Quinta edicin, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 2001 (reimpreso 2005), p. 14. 6 Cfr. Ibd. Sandoval. Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio ... p. 15. vid. Vivante, C., Tratado de Derecho Mercantil, V olumen III, Editorial Reus. Madrid, 1936.

Al respecto, Sandoval hace referencia a la posicin sostenida por Len Bolaffio que critica la teora unificadora de Vivante y niega el carcter de ttulos de crdito a los ttulos nominativos. Para l, la circulacin libre, regular y perfecta sin necesidad de cualquier intervencin del emitente, viene a condensar y exteriorizar los dos caracteres del ttulo de crdito: la incorporacin y la autonoma. Reconoce que si bien es cierto que algunos ttulos nominativos, no son ni autnomos, ni literales por estar sometidos a un registro, el cual se constituye como el consentimiento del emisor -que es imprescindible para transferirlo- y que el emisor al estar facultado para no permitir la transmisin entrara en conflicto con los caracteres esenciales de los ttulos valores. A lo que Vivante responde que esta inclusin se justifica por la naturaleza jurdica de estos ttulos, puesto que no todos los ttulos de crdito son ttulos al portador como se ver ms adelante.7 2.1. Concepto: En suma podemos esbozar un concepto preliminar si consideramos que los ttulos valores constituyen documentos que traen incorporados derechos en un papel y su presentacin hace exigible el derecho que incorpora. Y a pesar de su antigua data continan surgiendo nuevos ttulos de crdito o ttulos valores. Sin embargo, su denominacin no es un tema falto de polmica, entre las principales denominaciones estn: ttulos de crdito doctrina italiana-, ttulos valores, ttulos circulatorios, Wertpappiere o papeles valores doctrina alemana-, efectos de comercio -derecho francs-, valores mobiliarios, e incluso en el derecho anglosajn son Negotiable Instrument -instrumentos negociables- los ttulos valor que tiene por objeto una suma de dinero, y se distinguen de los Cuasi Negotiable Instrument que versan sobre mercaderas.8 En la doctrina nacional es destacable la posicin de Ricardo Sandoval puesto que asimila el ttulo valor al ttulo de crdito, y prefiere esta ltima denominacin, argumenta que el ttulo de crdito, al incorporar en su contenido una prestacin que puede exigirse al obligado a su vencimiento, constituyendo un vehculo privilegiado de circulacin. 9 En sentido contrario, encontramos a Garrigues que se inclina por la denominacin de ttulos valores a la de ttulos de crdito. 10 Asimismo Labariega opta por la definicin de ttulo valor dado que hace referencia de modo explcito al hecho de que el ttulo y el valor (o derecho que contiene) son inseparables, en cambio la expresin ttulos de crdito hace referencia ms especfica a los documentos de carcter crediticio. 11 Existen tres negocios que se presentan en la creacin de los ttulos valores y explican sus funciones y caractersticas: primero, ocurre el negocio u obligacin fundamental o causal, que origina el ttulo de crdito por ejemplo. Una compraventa. La segunda es la denominada convencin ejecutiva, que es el acuerdo o convenio de emitir un ttulo valor, y posee dos obligaciones, la de emitir un ttulo para una de las partes y para la otra de recibirlo y de no accionar en el negocio fundamental mientras est vigente el ttulo-y este acuerdo sirve de causa

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Cfr. Ibd., p.52 y 53. Cfr. Labariega Villanueva. P., Concepto y Caracterizacin de los Ttulos Valor, En: Revista De Derecho Privado Nueva poca, Ao I, mayo agosto 2002, N 2, 2002, p. 44. Disponible en: http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/derpriv/cont/2/dtr/dtr3.pdf ltima visita: 15 de octubre de 2011. Cfr. Berthollet. p. Cit., p. 38 - 40. 9 Cfr. Sandoval, Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio... p. Cit., p. 12. 10 Vid. Garrigues, J., Curso de derecho mercantil, Tomo II, Editorial Temis, Bogot, 1987, p. 85. 11 Cfr. Labariega. p. Cit., p. 45.

inmediata o eficiente del ttulo valor-. Y el tercero, es el surgimiento del derecho cartular al suscribir el ttulo y que le otorga la capacidad de circulacin al mismo. 12 El nacimiento del derecho documental al firmarse el ttulo no significa necesariamente la extincin de la relacin fundamental, sino que ambas relaciones -documental y subyacente- pueden coexistir, y en principio, coexisten. El libramiento de un ttulo de crdito no origina la novacin de la relacin que le dio origen, a menos que se convenga expresamente.13 Existen mltiples clasificaciones de los ttulos de crdito, pero en cuanto a su contenido encontramos a los ttulos valores representativos de dinero, de mercaderas, o de participacin social. En adelante nos referiremos a los mismos con el trmino de ttulos valores cuando hagamos referencia a estos documentos, puesto que el documento objeto de estudio, no contiene un derecho de crdito propiamente tal, por lo cual es ms acertado referirnos a estos como ttulos valores, a fin de evitar complicaciones conceptuales. En Chile no existe una definicin legal de los ttulos valores puesto que no existe una regulacin general de estos sino que se tratan en la legislacin especfica de cada ttulo como por ejemplos, del pagar, la letra de cambio, en leyes especiales como la ley 18.552 de 1986 y la Ley 18. 092, la carta de porte, y el conocimiento de embarque, entre otros, se encuentran dentro del Cdigo de Comercio. En este contexto, cabe destacar que la Ley sobre Letras de Cambio y Pagars (18.092) en su Art. 107 hace extensibles al pagar las disposiciones de la letra de cambio, en cuanto no sean contrarias a su naturaleza. Y el Art. 11 de la Ley de Cuentas Corrientes Bancarias y Cheques hace aplicables al cheque, las normas generales de la letra de cambio. A su vez, el Art. 1 de la Ley 18.552 regula el tratamiento de los ttulos de crdito y hace aplicables las normas del endoso (contenido en la ley 18.092) a cualquier otro ttulo de crdito con clusulas a la orden, y las relativas al extravo, prdida o deterioro parcial, sin perjuicio de lo establecido en las normas especiales. En conjunto con estas normas y con el art. 22 del C.C. se puede sostener que las disposiciones de la Ley 18.092 son de carcter general y supletorio en materia de ttulos de crdito. Lo que es respaldado por la doctrina que denomina a la Ley 18.092 como la ley cambiaria. 14 En este apartado resulta conveniente establecer el aspecto positivo del rgimen especfico de los ttulos valores, que al separarlos de la normativas comn, le otorga un mecanismo de circulacin y transmisin de derechos mucho ms eficiente, y expedito, sin perjuicio de que ste rgimen especial pueda ser perfeccionado para mejorar la circulacin y creacin de los ttulos valores en nuestro ordenamiento jurdico, puesto que el marco legal de estos no ha sido desarrollado plenamente. A continuacin pasaremos a analizar el rgimen general de los ttulos valores y sus principales caractersticas doctrinarias. Existen dos definiciones tradicionales de los ttulos valores. La primera es la nocin de la doctrina alemana, dentro de la que destaca la teora de Brunner, segn la cual el ttulo valor es el documento de un derecho privado, cuya realizacin est subordinada a la posesin del
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Cfr. Bertholet. p. Cit., p. 54 y ss. Art. 12 de la ley 18.092 y arts. 37 de la ley sobre cuentas corrientes bancarias y cheques, y 76 de la 18. 175. Cfr. Sandoval. Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio ... Op. Cit., p. 39. 14 Vid. Ubilla Grandi, L., Teora general de letra de cambio y pagar en la ley 18.092, Editorial Jurdica de chile, Santiago, 1990, p.12., Vargas Vargas, M., Nueva legislacin sobre letras de cambio y pagars, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 1982

documento lo que se constituye como la nocin amplia de los ttulos de crdito. Este concepto enlaza la nocin de ttulo de presentacin con la de ttulo valor, el ttulo de presentacin, es aquel documento que necesariamente requiere de su exhibicin para exigir el cumplimiento de la prestacin al obligado, distinguindolo de los ttulos de legitimacin. 15 Una segunda corriente interpreta la traduccin literal de la denominacin alemana Wertpappiere, que se refiere a un documento que no slo acredita la existencia y contenido de un derecho, sino que lo constituye y sirve para su transferencia -tendiendo al concepto de derecho incorporado en el ttulo-. La doctrina a partir de esta idea elabor una nocin esencial, segn la cual el ttulo valor es un documento transferible cuya posesin es necesaria, para ejercer el derecho literal y autnomo que en l se representa. ste es el concepto restringido sostenido por la doctrina italiana, cuyo exponente tradicional es Vivante, para el cual el ttulo valor es el documento necesario para ejercitar el derecho literal y autnomo mencionado en el mismo. El concepto restringido es acogido por el Cdigo Civil italiano de 1942. 16 Hueck/Canaris hace referencia a la definicin de Brunner como la definicin dominante (aunque no indiscutida).17 Sostiene que el concepto de los ttulos valor no se deduce de la ley, aunque en mltiples preceptos del derecho alemn se utilizan diversas definiciones, no existe una definicin general, por lo que la doctrina debe determinar un concepto ms preciso. Para lo cual cita como ejemplos de ttulos valor a la letra de cambio, el cheque, carta de porte, conocimiento de embarque, certificado de depsito, entre otros haciendo alusin a que son documentos que incorporan un derecho concreto, ya sea un derecho obligatorio, un derecho de participacin o un derecho real. Tratndose ms especficamente de un derecho de carcter privado. Sin embargo que un derecho privado se documente en un ttulo no es suficiente para que este adquiera la calidad de ttulo valor, se requieren otros elementos esenciales. Para Hueck/Canaris uno de los principales elementos como caracterstica fundamental de los ttulos valores es el derecho incorporado en el ttulo.18 Sandoval, establece que son documentos que llevan incorporado un derech o literal y autnomo que se puede ejercer por el portador legtimo contra el deudor a la fecha de su vencimiento , y por lo cual constituye un vehculo privilegiado de circulacin. 19 Por lo tanto el concepto de ttulo de crdito se puede definir como todo documento en el que consta una obligacin que da derecho al tenedor legal para exigir su cumplimiento en la forma y plazo que seale el instrumento. El ttulo contiene la orden o promesa de cumplir una obligacin. Esta obligacin consiste en pagar al vencimiento la suma de dinero u otra prestacin indicada en el instrumento; el que sea el

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Impulsada por Brunner a partir de la nocin de ttulo de presentacin, es decir de aquel documente que necesariamente requiere su exhibicin para exigir el cumplimiento de la prestacin al obligado. Cfr. Gadea, E., Los Ttulos-Valor. Letra de cambio, cheque y pagar, Editorial Dykinson, Madrid, 2007, p.17. Disponible en: http://books.google.com/books?hl=e ds&lr=&id=oYonHESANn4C&oi=fnd&pg=PA9&dq=conocimiento+de+embarque+Ttulo+Valor&ots=MiyWuMP6Ye&sig=3GZ hzgpkl-t1xHxeB8E2kUsTgdw#v=onepage&q&f=false ltima visita: 11 de septiembre de 2011. 16 Cfr. Eizaguirre, J., las imposiciones a plazo como objeto de garanta pignoraticia. Una contribucin a la dogmtica de los Ttulos Valores, En: Revista de derecho bancario y burstil, Espaa N 25, enero-marzo 1987, p 186. Citado por: Sandoval, Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio... Op. Cit., p. 12. 17 Recordando la definicin Brunner, segn la cual: Un Ttulo valor es un documento que incorpora un derecho de carcter privado de tal forma que para el ejercicio del mismo es necesaria la posesin del documento Cfr. Hueck, A.; Canaris. C., Derecho de los Ttulos Valor, Ariel Derecho, 1988, Barcelona, p. 1 y ss. 18 Cfr. Ibd., p.1-10. 19 Cfr. Sandoval, Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio ... Op. Cit., p. 15.

portador legtimo en esa poca tendr derecho a cobrar la prestacin respectiva, derecho de carcter personal y que aparece incorporado en el ttulo. 20 Eugenio Ubilla critica las posiciones de numerosos autores que abordan la definicin del ttulo de crdito desde la perspectiva en que el documento contiene ciertos derechos, y seala algunas de sus caractersticas como lo son; la literalidad, y la autonoma, e incluso el carcter circulatorio del documento. 21 Por lo cual prefiere abordarlo desde el punto de vista de la obligacin. 22 Proponiendo una definicin de ttulo de crdito que se centra en que el ttulo de crdito es un documento creado para circular, que faculta a su portador legtimo para exigir el cumplimiento de las obligaciones con caracteres propios en l contenidas, en la forma, condiciones, y plazo que seala el mismo instrumento. El ttulo valor es pues, un ttulo que proporciona al deudor y al adquiriente del mismo, al menos una posicin ms favorable debido a que el ejercicio del derecho se hace depender de la posesin del ttulo. Por ello es fundamentalmente un ttulo de presentacin: es necesaria la presentacin del ttulo para el ejercicio del derecho. A su vez, es un ttulo de rescate, puesto que el deudor slo est obligado a efectuar la presentacin contra la entrega del documento, o en su caso la realizacin o amortizacin 23 . Hueck/Canaris distingue entre los ttulos valor y los ttulos de legitimacin, sin embargo, puede presentarse el supuesto de que un ttulo valor sea tambin un ttulo de legitimacin. 2.2. Caractersticas: Como se sostuvo anteriormente la doctrina suele definir a los ttulos valores como documentos que llevan incorporados un derecho literal y autnomo que se puede ejercer por el portador legtimo contra el deudor a la fecha de su vencimiento. Esto genera una serie de consecuencias que permiten extraer los elementos esenciales de los ttulos valor. Se establece que un ttulo de crdito se configura con los siguientes elementos: la incorporacin de un crdito al documento, la legitimacin (o facultad para exigir el cumplimiento), la circulacin o carcter circulatorio del ttulo, la literalidad, la autonoma y la abstraccin. Si bien el orden o la preminencia de algunas de estas caractersticas por sobre otras es objeto de discusin entre numerosos autores, estos elementos se constituyen como las caractersticas esenciales -o comunes- de los ttulos valor, aunque hay algunas caractersticas que son de carcter especial, y por ende slo estn presentes en algunos ttulos valor, como son la formalidad y la abstraccin. Respecto de estas caractersticas, o principios generales de los ttulos valores, la doctrina suele sostener diversas posturas sobre cules deberan primar en la estructuracin de los ttulos valores. Sin embargo, las ms descritas son la incorporacin, legitimacin, la autonoma y la literalidad. A continuacin pasaremos a researlas brevemente: 24

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Cfr. Ibd., p. 6. En este sentido encontramos las siguientes definiciones criticadas por Ubilla: Manuel Vargas entiende por Ttulo de crdito el documento que permite a su portador legtimo exigir de su deudor el crdito literal y autnomo que en l se menciona y en el mismo sentido encontramos a Olavarra vila. Cfr. Ubilla. Op. Cit., p. 9. 22 Eugenio Ubilla en cambio est de acuerdo con la posicin sostenida por Eyzaguirre Echeverra de acuerdo a lo cual los Ttulos de crdito son aquellos documentos en que consta una obligacin que da derecho al tenedor legitimo para exigir su cumplimiento en la forma, condiciones y plazo que seala el instrumento. Ibd. p. 13.
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Cfr. Hueck/Canaris. Op. cit., p. 13 y ss.

Sin perjuicio de lo cual en este apartado utilizaremos esencialmente la conceptualizacin de Sandoval en la materia. Cfr. Sandoval, Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio... Op. cit., p. 31-48.

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2.2.1 La legitimacin por la posesin: Tiene una directa correlacin con la incorporacin del derecho al ttulo y genera como consecuencia que con la transferencia del ttulo se transfieren los derechos por regla general mediante un endoso-. La legitimacin por la posesin es una caracterstica que asegura el ejercicio legtimo del derecho, y se configura como un requisito mnimo y necesario para su ejercicio y uno de los principios esenciales de los ttulos valor. Esta caracterstica acta a favor del acreedor por facilitar el cobro y pago de la obligacin, y en contra del acreedor, cuando se le considera como tenedor y portador del ttulo. 25 2.2.2. La incorporacin del crdito en el documento: Es una caracterstica esencial y determinante de los ttulos valores, conviene tener presente que el ttulo de crdito constituye el elemento material, y per s carece de valor intrnseco, por lo cual no tiene un valor econmico propio 26. El documento-papel al incorporar el derecho se convierte en documento-derecho, por medio de una vinculacin permanente entre ste y el negocio fundamental. El papel por ende se constituye como el primer elemento del ttulo de crdito y le otorga la materialidad al derecho incorporado. Sin embargo, la incorporacin plantea algunas consideraciones especiales puesto que el derecho se diferencia del papel o documento al que se incorpora. El derecho incorporado se transforma en ttulo valor, sin embargo, este derecho continua existiendo en caso de que desaparezca el documento, como puede observarse en los procedimientos de amortizacin en caso de prdida del ttulo (Ley 18.092 prrafo IX relativo al extravi de la letra y el Art. 29 sobre la Ley de Cuentas Corrientes Bancarias y Cheques en el supuesto de prdida del documento). En el mismo sentido, Jorge Barrera, expresa que la incorporacin de los derechos en el documento, establece una relacin necesaria e inescindible entre uno y otro, y se considera al papel o documento como esencial y constitutivo de derecho, no meramente como documento probatorio. Se habla de derecho cartular, y los alemanes hablan de wertpapiere en los casos de los ttulos al portador y a la orden 27. Interesante es lo sostenido por, Guillermo Jimnez Snchez, al plantear que la inclusin de ciertos documentos en la clasificacin de los ttulos valores va a depender de si se toma como punto de partida el concepto restringido, como lo es utilizado por la doctrina italiana, o el concepto amplio de la doctrina alemana. 28 En este sentido, encontramos un sector mayoritario de la doctrina espaola que considera como ncleo esencial de la configuracin del ttulo, como un documento transmisible cuya posesin resulta necesaria para ejercer el derecho literal y autnomo que en l se hace referencia, en otras palabras, se adhiere al concepto restringido propio de la doctrina italiana. Ahora bien, esto de acuerdo a Jimnez Snchez no posee una base normativa suficiente (en el ordenamiento espaol) y si se adopta ste concepto se excluiran un abundante nmero de documentos a los que la doctrina y el uso o costumbre comercial le otorgan un significado anlogo o similar al de los ttulos valores. En virtud de lo cual, otros autores proponen una configuracin ms amplia, dominante en la doctrina alemana, y que se encuentra consagrada de modo expreso en el Obligationenrecht suizo de 1936 bajo la cual un ttulo valor es un
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Cfr. Ibd. Cfr. Bertholet. Op. Cit., p. 51. 27 Barrera Graf. J., Derecho Mercantil , Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Instituto de investigaciones Jurdicas. Mxico, 1991, p. 95. 28 Jimnez Snchez, G. Capitulo: Ttulos Valores y documentos del transporte. En: Madrid, Parra, A. (Coordinador), Olivencia Ruiz, M.; Jimnez Snchez, G.; Carrin, J.; etc., Derecho Uniforme del Transporte Internacional. Cuestiones de Actualidad, Editorial Mc Graw Hill, Madrid, 1998, p. 23-28.

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documento que incorpora un derecho de carcter privado de tal forma que para su ejercicio es necesario la posesin del documento. Ahora para el autor la inexistencia de una definicin positiva de los ttulos valor en el derecho espaol, implica que la opcin entre un concepto amplio o restringido estriba de acuerdo a criterios a criterios de funcionalidad, y en el mismo sentido cita a Eizaguirre, quien plantea que la opcin no responde a criterios lgicos o de principios sino de conveniencias prcticas, cuando no a opciones legislativas o de costumbre. Jimnez Snchez, se decanta por un concepto amplio en que la posesin constituye un requisito bsico para el ejercicio de los derechos reflejados en ellos, independientemente de que sea o no tambin un presupuesto necesario para la transmisin de dichos derechos. 29 2.2.3 Caractersticas del derecho incorporado : las caractersticas del derecho incorporado al ttulo son: 2.2.3.1 La literalidad: 30 Esencialmente implica que los ttulos valores se caracterizan por ser documentos literales, puesto que su contenido, extensin y modalidades dependen exclusivamente del tenor del ttulo. Por lo cual son dependientes del elemento objetivo del ttulo y no pueden someterse a modificaciones que no provengan del ttulo. La ley 18.092 consagra esta caracterstica en variadas normas, pero su art. 1 es un claro ejemplo al prescribir las indicaciones que debe tener y en el Art. 2 se establece que su falta, implica que el documento no valdr como letra de cambio. 31 A su vez la literalidad puede ser plena; cuando la obligacin o derecho emana del documento como por ejemplo. El cheque o la letra. O en el caso de la accin nos encontramos ante una literalidad restringida o semiplena, puesto que el ttulo valor no contiene los derechos de los cuales el tenedor es titular sino que debe atender a los estatutos. Es en este sentido que Sandoval, sostiene que el fundamento del carcter literal es precisamente la naturaleza documental que adquiere el derecho al ser representado en el ttulo de crdito. Los efectos de esta caracterstica son numerosos pero destacan: 1.- Que el acreedor no puede exigir otra cosa que la expresada en el ttulo. 2.- El deudor no puede valerse de elementos jurdicos que no se encuentren literalizados en el ttulo. 3.- El carcter literal implica que las obligaciones y deberes de las partes se rigen por lo expresado en el ttulo. 4.- La literalidad contribuye a dar certeza y rapidez a los ttulos de crdito. 5.- El mejor ejemplo de la literalidad se presenta cuando el documento circula detentado por el portador de buena fe que puede exigir su cumplimiento y el deudor est obligado a cumplir la prestacin. 6.- El carcter literal no desaparece cuando hay un requerimiento entre el librador y el librado, aunque estn ligados por un negocio causal que origino la emisin del ttulo. El hecho de poder
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Cfr. Ibd. Este concepto proviene del derecho romano con los contratos literis en los cuales la causa eficiente de la obligacin consista en la literalidad de su texto escrito. En el derecho medieval italiano, los ttulos de crdito eran documentos confesorios, que slo se distinguan debido a su causa. En general se originaban por contratos de cambio o de mutuo, pero la diferencia de la causa no implicaba una diferencia de rgimen jurdico. El instrumento confesorio constitua slo un medio de prueba de la relacin jurdica confesada. Ms adelante este documento evoluciono en un documento constitutivo de una nueva obligacin, la cual se inscribe en la primera lnea ya sea concurriendo con la nacida de la relacin jurdica confesada, o bien sustituyndose a sta. Cfr. Sandoval, Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio... p. cit., p. 32 y ss. 31 Cfr. Bertholet, p. cit., p.159. otras normas que contienen el principio de la literalidad son los art. 4, 13, 14, 15, 18, 30 y el 46 inc. penltimo de la Ley 18.092

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enervar el derecho documental por alguna excepcin basada en el negocio causal, no se relaciona con la existencia de la literalidad. 2.2.3.2 La autonoma: Implica que el titular de un ttulo de crdito no adquiere el ttulo de forma originaria, lo que implica que su derecho no deriva del tradente, sino que nace en el nuevo adquiriente al recibir el documento (de acuerdo a su forma de circulacin). El portador ejerce un derecho propio, distinto e independiente de las relaciones jurdicas existentes entre los anteriores poseedores del ttulo y el deudor. En el citado supuesto en que el tenedor ejerce un derecho propio e independiente de los tenedores anteriores, nos encontramos ante un caso de autonoma activa, que tiene como nica exigencia para su ejercicio; una cadena formal de endosos y que sta termine en el poseedor de buena fe. 32. Su fundamento reside en el principio de la incorporacin representativa del derecho en el documento. 33 Cuando recibe el documento el portador adquiere la titularidad del derecho documental que se haya objetivado en el mismo, por lo cual la autonoma radica en la posicin asumida por el legislador al instituir un sistema regulador de las relaciones cambiarias simplificando los requisitos legales para que circulen los ttulos. Por ende, la consecuencia de esta caracterstica es el principio de inoponibilidad de excepciones, siempre que estn fundadas en las relaciones personales de los antiguos poseedores del ttulo, por lo cual los vicios o defectos derivados de esto no afectan la circulacin del ttulo, ni la posicin jurdica del nuevo poseedor. 34 Es decir que cada nueva transferencia, implica una posicin jurdica nueva e independiente de los nuevos poseedores para el nuevo titular del derecho, y la imposibilidad de ver afectados sus derechos por acciones fundadas en las excepciones personales de los antiguos poseedores. El prescindir de las situaciones jurdicas intermedias hace que la relacin portador-deudor sea objetiva e impersonal. 35 La autonoma pasiva se expresa en cuanto el deudor debe reconocer como legitimado activo al portador, prescindiendo de los vicios que puedan entorpecer la cadena de endosos (Art. 25 inc. 1 y 79 inc. 1 de la Ley 18.092). 36 En sntesis, el principio de la autonoma produce efectos desde el punto de vista activo, lo que implica para el titular la imposibilidad de acumular las excepciones personales, y desde el punto de vista pasivo, implica la total y absoluta independencia de las obligaciones cambiarias asumidas por cada uno de los sujetos firmantes del ttulo. Estas caractersticas se observan en los Art. 7 y 8 de la Ley 18.092. 37 Respecto de la abstraccin, suele referirse al ttulo de crdito abstracto como aquel documento cambiario que, por estar desvinculado de su causa, no menciona la relacin fundamental y por sobre todo sta resulta irrelevante. La abstraccin es la caracterstica que impone al deudor una prescindencia objetiva de la relacin fundamental frente al portador del ttulo tercero de buena fe-. La prescindencia objetiva slo se produce en los ttulos abstractos. Dado lo anterior podemos establecer que si bien la abstraccin es una caracterstica importante de los ttulos valor, no existen los ttulos completamente abstractos, siempre existe una causa, pero sta suele ser
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Cfr. Bertholet, p. cit., p.164. Cfr. Sandoval, Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio... Op. Cit. p. 35 y ss. 34 Plasmado en el art. 28 de la ley 18.092 35 Cfr. Sandoval. Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio... Op. Cit., p. 37. 36 Cfr. Berthollet. Op. Cit. 37 Cfr. Sandoval. Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio... Op. Cit. As como observamos la autonoma en los art. 11, 28, 107 de la ley 18.092

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subyacente y pasa a un segundo plano, al crearse el ttulo valor. Por ejemplo. El cheque, es un ttulo abstracto pero obviamente, se otorga un cheque porque existe una causa anterior, por ejemplo. La compraventa de un auto u otro bien. Esto debemos relacionarlo con la autonoma en que se presenta una prescindencia subjetiva, en virtud de la cual como se mencion anteriormente el deudor no puede oponer al portador excepciones basadas en las relaciones personales con anteriores portadores del documento. 38 Los ttulos abstractos son completos, en cuanto las relaciones cambiarias quedan determinadas por su contenido literal, sometindose en algunos casos al cumplimiento de algunos requisitos formales -Art. 1 Ley 18.092-. Los ttulos abstractos, formales se oponen a los causales mencionan en su texto la relacin subyacente, aunque no es necesario, puesto que lo trascendente es si la causa es relevante para terceros adquirientes del ttulo 39-. Se les denomina ttulos no formales o incompletos porque en alguna medida la cuanta; o modalidades complementan en la referencia a su relacin fundamental que est inscrita en el ttulo, un claro ejemplo de esto son las acciones o bonos. En sntesis los ttulos abstractos poseen una causa irrelevante, en cambio en los causales la causa tiene eficacia incluso ante terceros. 40 La formalidad va de la mano con la abstraccin e implica el cumplimiento de requisitos formales, y su incumplimiento hara degenerar en otro distinto por ejemplo en la letra de cambio debe cumplir con el Art. 2 de la ley 18.092, en el pagar con el Art. 103. Y su carcter completo se satisface al cumplir ciertas enunciaciones formales, como lo son las enunciaciones bsicas para cada ttulo. El carcter circulatorio de los ttulos, es uno de sus elementos fundamentales que se relaciona a la abstraccin, puesto que le aporta funcionalidad y permite su ejercicio prctico. La circulacin se verifica de acuerdo a las modalidades que la ley determina para cada ttulo. 41 El objeto de la circulacin, es obviamente la transferencia, o posesin del documento -en base a la presuncin del Art. 700 del C.C.- al cambiar el poseedor cambia el dueo del documento, lo que otorga al cesionario la legitimidad activa y presunta titularidad de los derechos incorporados al ttulo. La circulacin es obviamente un elemento esencial de ttulo, esto es indiscutido. La transmisin del ttulo sin los elementos necesarios de la cesin de crditos, es la razn de ser, del rgimen cambiario. El Art. 18. de la ley 18.092 lo consagra por lo menos en lo que refiere a la letra y el pagar. Y la falta del elemento circulatorio en el ttulo degenera en la prdida de la cualidad de ttulo valor. 42 En relacin al Art. 26 se configura la funcin de legitimacin que permite la circulacin del documento en el que establece el tenedor de una letra de cambio se considera portador legtimo si justifica su derecho por una serie de no interrumpida de endosos, aunque el ltimo est en blanco. Si bien existen otros mecanismos de circulacin de los ttulos, como por ejemplo la entrega material del ttulo. En sntesis, los ttulos valores son objeto de mltiples clasificaciones que contribuyen a esclarecer las caractersticas de estos documentos, y permiten adscribirlos a un rgimen legal especial de circulacin, si bien cada ttulo posee ciertas particularidades, ya sea para su transmisin o su creacin. Su existencia en la vida jurdica obedece a procesos y principios
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Cfr. Ibd., p. 42 y ss. Cfr. Bertholet, Op. cit., p.170. Para Bertholet el carcter circulatorio es un elemento esencial del ttulo. 40 Cfr. Ibd. p. 170. 41 Cfr. Ibd. p.95. 42 Cfr. Ibd. p.96.

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esenciales que le otorgan su razn de ser y su separacin conceptual del rgimen general de la cesin de crditos. Y son estas clasificaciones, as como la presencia de los elementos o principios esenciales del ttulo como lo son la autonoma, literalidad, legitimidad por la posesin, incorporacin, los que determinan el carcter cambiario de un documento y las consecuencias que se derivan de ello, y los efectos que diferencian a unos ttulos valores de otros. Es en este sentido que se proceder a describir en los siguientes captulos: el conocimiento de embarque per se y posteriormente a ste documento en relacin a los ttulos valor. En esta parte del trabajo se ha abordado el tema de los ttulos valor de modo somero, a fin de realizar una aproximacin conceptual introductoria que finalmente permita analizar de un modo adecuado la fundamentacin del conocimiento de embarque como ttulo valor. II Captulo: El conocimiento de embarque 1. El Conocimiento de Embarque: El transporte de la carga en el comercio exterior, se efecta en gran parte bajo el rgimen jurdico de los contratos de transporte martimo de mercancas. Y lo usual es que se emita el conocimiento de embarque u otro documento similar para probar el contrato, y regular el trfico de las mercaderas. En ste caso nos encontramos ante la confluencia de distintos tipos de derecho que intervienen conjuntamente para dar origen a un sistema especial de normas jurdicas; el derecho martimo, el derecho comercial internacional, y en relacin a estos dos nos encontramos con el derecho de los ttulos valores que se inserta en el derecho comercial, y el derecho del transporte de las mercaderas por mar. Cuando nos referimos al transporte de mercedarias por mar, tenemos que tener en cuenta que el contrato de transporte se desarrolla conjuntamente con otros contratos o actos jurdicos, entre los que destacan las compraventas, como la regla general, y que permiten la plena operatividad de la funcin de ttulo valor del conocimiento de embarque, respecto de las mercaderas, sin embargo nada obsta a que se realicen otros tipos de contratos como puede ser un arrendamiento, entre otros. La circulacin de las mercaderas se facilita por la continua unificacin de las normativas nacionales en marco del comercio internacional, por medio de un proceso que lleva varios siglos en pleno desarrollo. 43

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Sin embargo cabe precisar que el proceso de unificacin no ha alcanzado su pleno desarrollo y de acuerdo a Emparanza el rgimen de mayor aplicacin es el Convenio de Bruselas. Sin perjuicio de la existencia de mltiples iniciativas posteriores tendientes a la unificacin, cuyos ejemplos ms destacables han sido el Convenio de Hamburgo, pero que carece de la aceptacin de numerosos pases desarrollados ,y la nueva regulacin del contrato de transporte martimo de mercancas aprobada el 23 de septiembre de 2009 en Rotterdam denominado Convenio de las Naciones Unidas sobre el contrato de transporte internacional de mercancas total o parcialmente martimo (Reglas de Rotterdam). Las Reglas de Rotterdam representan indudablemente un avance en la modernizacin del Derecho del transporte martimo porque pretenden poner fin a la coexistencia de distintas normas de Derecho uniforme reguladoras del transporte martimo. El objetivo de este nuevo Convenio es corregir el actual escenario martimo internacional en el que conviven varios Convenios con reglas no coincidentes que impide la necesaria uniformidad reguladora de las condiciones de contratacin del transporte martimo. La aplicacin de las Reglas de La Haya de 1924 en una serie de pases, junto al sometimiento de otros a las Reglas de La Haya-Visby con sus Protocolos Modificativos de 1968 y 1979, sin olvidar que en otros, aun de menor relieve, rigen las ms modernas Reglas de Hamburgo de 1978, no slo ponen de manifiesto el problema existente en la regulacin del transporte internacional de mercancas por mar, sino que justifican sobradamente los grandes esfuerzos emprendidos para superar esta anmala e ineficiente situacin normativa. En este sentido las Reglas de Rotterdam deben ser recibidas con satisfaccin porque proporcionan una solucin a este delicado problema. La decidida apuesta por alcanzar la ansiada uniformidad normativa se aprecia claramente en su Art. 89 RR cuando declara que la aceptacin o ratificacin de este Convenio por un pas supondr automticamente la denuncia del resto de Convenios reguladores del transporte martimo existentes, pues de este modo se ir propiciando la paulatina desaparicin de los anteriores Convenios reguladores del transporte, conforme se vaya produciendo la ratificacin de las Reglas de Rotterdam. Cfr. Emparanza, A., Las Reglas de Rotterdam., La regulacin del contrato de transporte internacional de mercancas por mar, Marcial Pons, Madrid, 2010, p. 9 y 11. disponible en: http://www.marcialpons.es/static/pdf/100883711.pdf ltima visita: 15 de enero de 2011 En el mismo sentido vid. Contreras, Strauch, O., Derecho Martimo, Editorial Jurdica Conosur, Santiago, 2000, p. 215, 216. Para ver la referencia completa consltese: vid Emparanza, Alberto. Derecho martimo internacional. El buque. Contratacin martima internacional . MICI. Universidad del Pas Vasco, 1999. p. 5

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En el contrato de transporte cuando el transportador, o el transportador efectivo se hacen cargo de las mercancas, deben emitir un conocimiento de embarque (o bill of lading), si el cargador lo solicita.44Por lo tanto, al transportar mercancas lo normal es la emisin de ste documento, l que representa la prueba de existencia del citado contrato. El conocimiento de embarque suele asimilarse a un acuse de recibo de las mercancas por parte del transportador, si bien su emisin no es obligatoria respecto del contrato de transporte, su emisin constituye la regla general. Garca Infante sostiene, que las prcticas comerciales han hecho que el conocimiento se haya convertido en un ttulo representativo de las mercaderas con valor econmico, puesto que el tenedor podr utilizarlo como un ttulo negociable y transferible, generando la consecuencia de transferir las mercancas por la entrega del conocimiento por medio de la tradicin simblica del Art. 684 del C.C..45 1.1. Antecedentes histricos y configuracin del conocimiento de embarque: Originariamente el conocimiento era un simple recibo de las mercancas a bordo. En cambio al final de la Edad Media, 46 el conocimiento se ofrece ya como un ttulo que incorpora un crdito fundado en la promesa del capitn de entregar el cargamento al final del viaje. La promesa de entrega suscrita por el capitn en su propio nombre, se convirti en la declaracin primordial del conocimiento, transformndolo de un simple recibo, a un ttulo de legitimacin frente al capitn. Desde fines del siglo XVII, la posesin del documento, atribuye, adems un derecho de posesin y disposicin sobre las mercancas en viaje, las cuales estn representadas por el conocimiento en todos los actos jurdicos en que la tradicin es necesaria. De este modo, se reconoce en el trfico martimo, anterior a la codificacin, la triple funcin que los cdigos mercantiles modernos le otorgan al conocimiento: como ttulo probatorio de hechos relativos al transporte martimo, ttulo de crdito contra el capitn y ttulo de tradicin de las mercancas. 47 Esta triple funcin, asumida en los Cdigos modernos, se describe en el Cdigo de Comercio espaol en los siguientes artculos: respecto de la funcin probatoria de la carga, la encontramos en el Art. 653 y 709 del Cdigo. La funcin acreditativa de la existencia de un crdito a la restitucin de los gneros embarcados, se establece en los Art. 715 y 716.Y la funcin representativa de mercaderas en el trfico jurdico en el Art. 708. Es en ste contexto, que Jimnez Snchez, argumenta que, actualmente, el conocimiento sustituye a la pliza de
Cfr. Baeza, S., Derecho Martimo, Propedutica, Editorial Jurdica de Chile, Santiago de Chile, 1990, p. 38. Para una mayor claridad conviene precisar quienes son las partes del contrato de transporte y como se les denomina de acuerdo al Art. 975 del C.d.C.: el transportador o porteador es la persona que por s, o por medio de otra que acta en su nombre ha celebrado un contrato de transporte martimo de mercancas con un cargador. El transportador efectivo es la persona a quien se la ha encomendado la ejecucin del contrato. Y el cargador es quin por si, o por medio de otro que actu en su nombre, o por su cuenta ha celebrado un contrato de transporte martimo de mercancas con un porteador y toda persona que por s o por medio d e otra que actu en su nombre o por su cuenta ha entregado efectivamente las mercancas al porteador en virtud del contrato de transporte. Y el consignatario es la persona habilitada por un ttulo para recibir las mercancas una vez transportadas. 45 Cfr. Garca, Infante, F., Derecho del Transporte Martimo, Ediciones Universitarias de Valparaso, Valparaso, 1993, p. 281. 46 En este sentido Recalde indica que la aparicin del conocimiento de embarque como ttulo valor se remonta al final de la Edad Media, cuando se fusionaban la Carta de Aviso que el cargador remita al destinatario para comunicarle la expedicin de la carga, con las copias del cartulario que llevaba el escribano, en el que se acreditaba la condicin y estado de las mercancas rec ibidas a bordo. Es en ese momento cuando se manifiesta la necesidad de facilitar la circulacin del crdito a la entrega de las mercancas. Cfr. Pavone la Rosa, Studi sulla polizza di carico. Milano 1958. p 12 y 183; Bensa, I piu antichi essemplari della polizza di carico de il problema delle lettere di garantiz ie, Riv. Dir. Comm., 1925, I, p. 325 y ss.; id., la evoluzione storica della polizza di carico, Riv. Dir.Comm., 1926, I, p. 109 y ss.; Costa, la copia rilasciata dallo scrivano como forme embrionalle di polizza di carico Arch. Guir., CCI -1981-, 1-2, p. 187 y ss. Citado por: Recalde Castells, Andrs. El Conocimiento de Embarque y otros documentos del transporte; funcin representativa. Editorial Civitas. S.A. Madrid. 1992. p. 39 A su vez Recalde indica que otros autores ligan el origen del conocimiento a la aparicin en el siglo XIII de otros documentos con funciones similares que sola emitir el capitn: Goldschmidt, Hanbuch des handelrecht, Stuttgart, 1868-1883. - reimpreso 1973, I. 2; p. 657; Scorza. La polizza di carico, Roma 1935, vol. I, p. 16 y ss.; Pelez, el Conocimiento de Embarque en el derecho histrico espaol, ADM, III. p. 45 y ss. Citado por: Recalde, p . Cit. p. 39. 47 Cfr. Garrigues, J., Curso de Derecho Mercantil, Tomo V, sptima edicin, Editorial Temis, Bogot, 1987, p. 301 y 302.
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fletamiento, y se ha convertido en el ttulo nico del contrato de transporte, y de los principales hechos relativos al transporte martimo. Lo que se consagra en las Reglas y usos Uniformes relativos a los crditos documentarios en su Art. 23 que establece que este documento puede servir de base a las operaciones bancarias de mediacin de pagos.48 En este punto, es conveniente, resaltar, que al ser el conocimiento un recibo de la carga, en l se describe la mercadera y sus caractersticas, por cual se convirti en un ttulo de crdito representativo de las mercaderas, en otras palabras se transform en un documento negociable que facilita la realizacin de diversos actos jurdicos relativos a las mercaderas porteadas, sobre todo mediante la incorporacin de la clusula a la orden, que permite endosar el ttulo, tanto para transferir el dominio de la carga, darla en prenda, 49 como garanta en caso de un crdito u otra negociacin similar.50 Si bien, los constantes cambios de las condiciones de transporte y los avances tcnicos en esta materia, han reducido la utilidad del conocimiento en determinados sectores del trfico martimo, lo que responde principalmente a dos factores: uno es el escaso inters de los cargadores en el ejercicio de la facultad de disponer de las mercancas a bordo mediante un ttulo de tradicin, y a su vez por la dificultad que supone para los capitanes declarar la cantidad y el estado de las mercancas recibidas a bordo con exactitud. Lo que gener la sustitucin de ste documento por nuevos instrumentos. Sin embargo, ste efecto no ha logrado penetrar en determinados sectores, que han logrado mantenerse impermeables a esta tendencia de sustitucin documentaria, como lo son el transporte de crudos, granos y carbn, el transporte en los buques tramp, y en el transporte de mercaderas cuyo pago se produce por medio de un crdito documentario, es en estos casos en que el conocimiento presenta su antigua funcionalidad, manteniendo su status quo51. Cabe precisar, que producto de la innegable importancia econmica de estos sectores, es necesario otorgar una respuesta a la hiptesis del presente trabajo, por cuanto, en nuestro ordenamiento jurdico es conveniente fundamentar de modo adecuado, el carcter de ttulo valor del conocimiento, y por sobre todo surge la necesidad de promover su uso como ttulo valor, y no como un mero documento probatorio del contrato de transporte, puesto que en nuestro ordenamiento no se han aprovechado todas las oportunidades que este documento brinda, otorgndosele una exigua regulacin, ya sea en el C.d.C., e incluso en la Ley 18.092, que si bien regula los ttulos valores, no resulta plenamente adecuada para su uso en torno al conocimiento de embarque, debido a que su orientacin gira en torno a los ttulos valores de operaciones de dinero y no a los representativos de mercaderas, como es el caso del conocimiento. La Ley 18.680 del 11 de enero de 1988 modific el Cdigo de Comercio, y cambi la normativa del comercio martimo, y la normativa del conocimiento de embarque, si bien los cambios no

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Cfr. Jimnez Snchez, G., En: Madrid Parra, Op. Cit., p.29. Si se desea profundizar en el estudio de la constitucin en prenda sobre el Conocimiento de Embarque vid. Guzmn Brito, A., La prenda sin desplazamiento de "cosas que no han llegado al pas". En: Revista Chilena de Derecho Privado, Santiago, nmero 14, julio 2010, p. 9 39. Disponible en:<http://www.scielo.cl/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S071880722010000100001&lng=es&nrm=iso>. ltima visita: 12 diciembre de 2011. 50 Cfr. Eyzaguirre, R., Contrato de transporte, nociones de derecho martimo y areo, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 1980, p.132. 51 Cfr. Recalde, Op. Cit., p. 332.

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desvirtuaron la naturaleza del documento, se quitaron y agregaron ciertas caractersticas, como lo son el nmero de copias del documento. 52 El contrato del transporte internacional de mercaderas est regido por las Reglas de La Haya de 1921, cuyo texto final se acord en la Conferencia de Bruselas de 1924, 53 el Protocolo de Enmienda de 1968 (Haya-Visby) y el Convenio de Hamburgo de 1978, dentro de los cuales encontramos las principales regulaciones del conocimiento de embarque en materia internacional. En el caso de las Reglas de la Haya, una de sus mayores contribuciones en materia de conocimiento de embarque, fue que estableci la obligacin para el porteador de emitir un conocimiento en base a las menciones proporcionadas por el embarcador -creando con esto una presuncin legal del embarque de las mercaderas-, y a su vez el conocimiento obliga al cargador frente al destinatario de la carga. 5455 2. Concepto y menciones del conocimiento de embarque: Si bien, existen, numerosas definiciones del conocimiento de embarque, resulta extremadamente esclarecedora la definicin, sostenida por Garrigues, el que utiliza; el concepto del derecho martimo tradicional, entendiendo al conocimiento como: un documento en l que el capitn 56 reconoce, haber recibido a bordo, determinadas cosas para su transporte, las cuales, una vez terminado este, promete entregar al legtimo tenedor del ttulo. En torno, a esta doble declaracin del capitn (reconocimiento de entrega y promesa del devolucin), se mueve toda la historia del conocimiento, hasta que en la poca contempornea ese contenido tradicional del documento, que descansa en otro documento previo -la pliza de fletamiento- se transforma y ampla hasta convertirse, en contenido del ttulo nico del contrato de fletamiento, apto para regular todos los derechos y obligaciones que nacen del contrato. Siguiendo a, Contreras Strauch, el conocimiento de embarque posee el carcter de ttulo de crdito representativo de mercaderas, y por la prctica mercantil, es tomando en consideracin para todo el trfico documentario, y cumplimiento de la compraventa mercantil internacional de mercaderas. El conocimiento forma parte del juego de documentos que est compuesto por la factura comercial, el conocimiento y la pliza de seguros 57. El Art. 1 n 7 del Convenio de Hamburgo establece que el conocimiento es un documento que hace prueba de un contrato de transporte martimo y acredita que el porteador ha tomado a su cargo o ha cargado las mercancas, y en virtud del cual ste se compromete a entregarlas contra la presentacin del documento. Constituye tal compromiso la disposicin incluida en el documento
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La mayora de la doctrina nacional acerca del conocimiento de embarque es anterior a la modificacin de 1988, sin perjuicio de lo cual nos abocamos a lo largo del trabajo a la legislacin aplicable hoy en da, por tener aplicacin prctica y solo recurriremos a la normativa anterior con fines de argumentacin histrica. 53 Denominada Convencin internacional para la unificacin de ciertas reglas en materia de conocimientos. Esta iniciativa respondi a los conflictos a fines del siglo XIX y principios del XX sobre el contrato de transporte martimo, su documentacin, y responsabilidad del transportador. Cfr. Contreras, Strauch, Op. Cit. p. 223. Cabe mencionar que encontramos un antecedente a los Convenios en la Harter Act de 1893 en Estados Unidos que buscaba proteger a los exportadores de granos respecto de las clusulas de no responsabilidad, de comn uso en la poca. Cfr. Cornejo Fuller, E., La encrucijada del contrato de transporte de mercancas por mar, En: Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso XXV, Valparaso, RDPUCV N 25, 2004, Disponible en: http://www.rderecho.equipu.cl/index.php/rderecho/article/view/551/519 p. 145. ltima visita: 20 de enero de 2012 54 Cfr. Contreras Strauch. Op. cit., p.225 55 En sntesis, este rgimen que se denomin La Ley del conocimiento de embarque, ha tenido un xito internacional definitivo, en el sentido que su ratificacin progresiva por los diversos pases y regiones del mundo ha constituido, por decirlo as, la regla estndar para el transporte martimo de mercancas. Cfr. Cornejo Fuller, La encrucijada del contrato de transporte de mercancas ...,Op. cit., p.146. 56 De acuerdo a Garrigues de esta frase deviene el nombre de Conocimiento. Cfr. Garrigues, Tomo V, Op. cit., p. 301. 57 Contreras, Strauch. Op. cit. p. 244.

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segn la cual las mercancas han de entregarse a la orden de una persona determinada, a la orden o al portador. Cabe mencionar que el Cdigo de Comercio Chileno no define qu es el conocimiento de embarque, pero s regula su aplicacin. En el Art. 974 define el contrato de transporte: Se entiende por contrato de transporte martimo aquel en virtud del cual el porteador se obliga, contra el pago de un flete, a transportar mercancas por mar de un puerto a otro. El contrato que comprenda transporte martimo y adems transporte por cualquier otro medio, estar regido por las normas de este prrafo, slo por el perodo sealado en el artculo 982. Las otras etapas se regirn por las normas que correspondan al medio de transporte empleado. El C.d.C. en el Art. 977 establece que e l conocimiento de embarque es un documento que prueba la existencia de un contrato de transporte martimo, y acredita que el transportador se ha obligado a entregarlas contra la presentacin de ese documento a una persona determinada, a su orden o al portador, 58 del que se deducen las funciones del conocimiento, sin embargo cabe reiterar que el cdigo no entrega una definicin del documento. Subsiguientemente el Art. 1.015 establece las menciones obligatorias del documento entre las que destacan: a) la naturaleza de las mercancas, marcas principales de identificacin; b) el estado aparente de los bultos; c) el nombre y establecimiento principal del transportador; d) el nombre del cargador; e) el nombre del consignatario si ha sido declarado por el cargador; f) el puerto de carga y la fecha en que el transportador se hace cargo de las mercancas g) el puerto de descarga; h) el nmero de originales del conocimiento; i) el lugar de emisin; j) la firma del transportador; k) el flete, en el caso de que deba ser pagado por el consignatario; l) le fecha o plazo de entrega de las mercancas en el puerto de descarga. En este sentido, el conocimiento de embarque, es un documento privado que da fe del embarque de la mercadera, y conjuntamente expresa las condiciones del transporte. 59 En virtud del Art. 1015 n 8 si se extiende ms de un ejemplar del conocimiento, debe dejarse constancia escrita en el mismo, sin perjuicio de que las compaas navieras realicen copias, estas copias no poseen valor negocial alguno, a diferencia de los documentos originales, y por ende no tienen el carcter de ttulos valor, ni generan obligaciones para las partes. Respecto de las citadas menciones del contrato, cabe precisar que el Art. 1015 exige la individualizacin del capitn del buque, y requiere su firma como una formalidad al emitir el documento sin perjuicio de que en la prctica el que otorga el conocimiento sea el agente del naviero y se emiten por el capitn-. Tambin se requiere la firma del cargador (es), y en este caso, en la prctica estos tampoco firman el documento, de lo que resultan ciertos inconvenientes en especial cuando se requiere ste documento para probar el contrato de fletamiento. 60 Este artculo tambin establece que en el supuesto de que se omita alguna de las menciones del Art. 1015, no se afecta su eficacia jurdica, siempre y cuando no contravenga al Art. 977. Al presentar el conocimiento, ste permite exigir la entrega de la mercanca a una persona determinada, a su orden, o al portador, de ah que es un ttulo de la mercanca: y por ende la

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Anteriormente el art. 1045 estableca llamase conocimiento o pliza de carga, la escritura privada en que el capitn y cargador reconocen el hecho de Embarque de las mercaderas y expresan las condiciones de transporte convenido 59 Cfr. Freeman, R., Instrumentos de crdito, Ediar Editores Ltda., Santiago, 1984, p.381 y 384. 60 Atendiendo a las clusulas de limitacin o exoneracin de responsabilidad del fletante, puesto que se puede discutir su validez basndose en que sus clusulas no fueron aceptadas por los cargadores. Cfr. Eyzaguirre, Op. Cit., p. 133.

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simboliza y representa. Lo que explica, que, mediante la entrega del conocimiento de embarque, se transfiere simblicamente el dominio de las mercancas, a travs de la tradicin simblica de la cosa. Lo que se debe, a la caracterstica o funcin asignada por Barriolhet y Daz, del conocimiento de embarque como recibo de las mercancas.61 El C.d.C. a su vez regula en materia del conocimiento de embarque la responsabilidad, y sus reservas o lmites, los supuestos de transporte de la carga en cubierta, el arbitraje, los tipos de conocimientos que se pueden emitir, etc. 3. Funciones del Conocimiento de Embarque: Del citado Art. 977 del C.d.C. Barroilhet y Daz, 62 extraen, las funciones que la doctrina nacional le otorga al conocimiento de embarque; como recibo de las mercancas al porteador siendo la funcin originaria del documento, que se deduce del siguiente prrafo del Art. 977 el conocimiento de embarque es un documento que prueba la existencia de un contrato de transporte martimo, y acredita que el transportador ha tomado a su cargo o ha cargado... -; como prueba de la existencia del contrato de transporte - y se encuentra en el inc. 1 del 977 el conocimiento de embarque es un documento que prueba la existencia de un contrato de transporte martimo...-; como ttulo de la mercanca -sta funcin se deriva de su carcter de recibo de la mercanca, lo que habilita para solicitar su entrega en el puerto de destino, como se establece en el Art. 977 y se ha obligado a entregarlas contra la presentacin de este documento a una persona determinada, a su orden o al portador, refirindose al transportador. Lo que implica una enorme importancia prctica y que constituye el quid de este trabajo y que se desarrollar profusamente ms adelante-; como prueba del embarque o de la carga de las mercancas -el mismo Art. 977 dice y acredita que el transportador ha tomado a su cargo las mercancas y se ha obligado a entregarlas contra la presentacin de ese documento..., esto es, lo que se denomina el conocimiento de embarque embarcado, y que se explicar ms adelante cuando nos refiramos a los tipos de conocimiento que existen y sus consecuencias. Otra funcin, destacada, por los mismos autores es el conocimiento como estipulacin a favor de un tercero; el conocimiento puede considerarse como un documento que da cuenta de una estipulacin a favor de un tercero en virtud del Art. 1449 del C.C.,63 para que ste contrato nazca, deben concurrir el transportador y el cargador (constituyndose en un requisito esencial), quienes consienten en sus elementos esenciales: el objeto a transportar desde un lugar a otro y el flete. Uno suministra la mercanca, y otro se encarga del transporte, sin embargo debemos mencionar que el consignatario no es esencial para que nazca el contrato, puede no existir, o puede ser el propio cargador. El consignatario es un tercero, a cuyo favor, se estipula un derecho, pero ste no concurre al nacimiento del contrato. Sin embargo, su voluntad no es irrelevante, este debe intervenir para aceptar tal calidad, y solamente si acepta queda obligado, y accede a los derechos que emanan del contrato, en este sentido podemos citar como ejemplo los Art. 1020 y 1021 del C.d.C. En los cuales, se protege, al consignatario de buena fe. Otro aspecto, a destacar, acerca de

Cfr. Barroillhet Acevedo, C.; Daz Daz, A., Derecho del transporte: terrestre, martimo, areo y multimodal, Tomo I, Editorial Libromar, Santiago, 2002, p. 212. 62 Cfr. Ibd., p. 211-214. 63 Art. 1449 C.C. cualquiera puede estipular a favor de una tercera persona, aunque no tenga derecho para representarla; pero slo esta persona podr demandar lo estipulado; y mientras no intervenga su aceptacin expresa o tcita es revocable el contrato por la sola voluntad de las partes que concurrieron a l. Constituyen aceptacin tcita los actos que slo hubieran podido ejecutarse en virtud del contrato.

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los tipos de conocimientos y sus consecuencias, es que el conocimiento puede ser nominativo, a la orden y al portador, ms adelante analizaremos sus diferentes efectos. Para Arturo Vidal Sol, el conocimiento de embarque, es de trascendental importancia en el derecho martimo, y posee dos funciones: en primer lugar, representa una prueba del contrato, por otra parte, es un reconocimiento de las mercancas hecho por el capitn, un ttulo representativo de las mercancas cargadas. Respecto del ttulo, cabe precisar, que, no posee un carcter abstracto, como en el derecho alemn, por lo que, su transmisin equivale a la transmisin material de la mercanca, lo que permite efectuar, operaciones de venta y crdito, durante el transporte 64. Alfonso Ansela, sostiene, que el conocimiento de embarque, en los pases latinoamericanos cumple la mismas funciones que en el resto del mundo, es decir, constituye un recibo de las mercaderas a bordo de la nave, prueba el contrato de fletamiento, y finalmente, sirve como ttulo de crdito. 65 En el mismo sentido, Rafael Eyzaguirre, 66 menciona, que el conocimiento de embarque, es el documento ms importante en los fletamientos, 67 puesto que, la pliza puede, o no otorgarse. Pero el conocimiento, siempre debe emitirse, debido a que es el documento, que no slo acredita el embarque de la carga a bordo de la nave, sino, que tambin prueba el contrato, -y las condiciones del transporte convenido-, y en algunos casos antes de la reforma de 1988 sola denominarse, indistintamente conocimiento o pliza de carga -Art. 1046 del antiguo C.d.C.68- a la vez, que constituye un ttulo representativo de las mercaderas. El citado autor, se pronuncia respecto, de las funciones del conocimiento, mencionando que ste documento, desempea tres funciones bsicas: es un recibo de las mercaderas a bordo de la nave; un medio de prueba del contrato de fletamiento; y un ttulo de crdito representativo de las mercaderas. Sin embargo, aade que, el conocimiento constituye un ttulo de propiedad para el fletador o destinatario, y sirve como fundamento para exigir la entrega, o restitucin de las mercaderas en el puerto de destino. A su vez, para el fletante, constituye un ttulo de flete, y de base para exigir su cobro. Y como funcin final, destaca, que el conocimiento desempea un papel de gua para el capitn, lo que tambin sucede en la carta de porte 69. Recin mencionamos, la facultad otorgada por el conocimiento, para exigir la carga en un lugar distinto del convenido (lugar de destino). 70 Para Mara Cristina Chirolla, 71 el conocimiento, es el documento ms importante de los utilizados en el trfico martimo, destaca, que ha sufrido una importante transformacin y evolucin histrica ampliando notoriamente sus funciones, y por ende, acrecent su importancia. Para la autora, ante la diversidad de funciones, resulta imposible realizar una definicin comprensiva del
Cfr. Vidal Sol, A., El Conocimiento de Embarque en el transporte internacional, Librera Bosch, Barcelona. 1955. p. 57. Cfr. Ansieta, Nez, A., El conocimiento de Embarque, Editorial Andrs Bello, Santiago de Chile, 1972. p. 21. 66 Cfr. Eyzaguirre, Op. Cit., p.131. 67 En el contrato de fletamiento, el fletante se obliga a proporcionar, mantener y poner a disposicin de otro una nave, equipada y armada para que el fletador la use, segn lo estipulado. En cambio nos encontramos ante un contrato de transporte martimo, si l transportador se obliga a recibir mercancas en un lugar o puerto convenido, transportarlas por mar y entregarlas en otro puerto, de acuerdo a lo estipulado. Histricamente el contrato de transporte de mercancas por mar, desde la poca de la antigua Roma era una forma de arrendamiento, vinculndose al contrato de fletamiento. En el derecho moderno, se desliga el fletamiento del contrato de arrendamiento, y se le denomina contrato de transporte martimo, centrndose en la obligacin de transportar mercaderas. Posteriormente en el siglo XIX, los cdigos regulaban los contratos del comercio martimo, otorgndole un amplio lugar a la autonoma de la voluntad. Fue hasta comienzos del siglo XX que tom fuerza la regulacin internacional del transporte martimo en las Reglas de la Haya, el Protocolo de Visby, y las Reglas de la Haya- Visby. Cfr. Contreras Strauch, Op. Cit. p. 210 212. 68 El texto antiguo del art. 1046 del C.d.C. estableca llamase Conocimiento o pliza de carga la escritura privada en que el capitn y cargador reconocen el hecho del embarque de las mercaderas y expresan las condiciones del transporte convenido. 69 Cfr. Eyzaguirre. Op. Cit., p. 135 y ss. 70 Lo que suele denominarse bajo el concepto del ius variandi, o derecho de disposicin. 71 Cfr. Chirrolla, M., El Conocimiento de Embarque, Tesis de la Pontificia Universidad Javierana, Facultad de Ciencias Jurdicas y Socioeconmicas, Bogot, 1980, p. 9.
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documento en todos sus aspectos. Respecto, de su caracterstica de ttulo valor representativo de mercaderas, realiza un interesante anlisis respecto de la incorporacin, literalidad, autonoma, y legitimacin, aspecto sobre el cual volveremos, en el siguiente captulo para una mayor claridad conceptual. Respecto, del contenido, las menciones son las mismas por la tendencia unificadora, que se ha logrado gracias a los tratados internacionales. La circulacin del conocimiento, se gua de acuerdo, a la ley de circulacin propia de su expedicin. 72 Es la eficacia traslativa del ttulo, lo que permite activar el valor comercial de las mercancas econmicamente inmovilizadas por razn del transporte, permitiendo as, el desenvolvimiento de un trfico especulativo sobre las mismas. Con ello, el conocimiento de embarque, vino a sumarse a aquel tipo de documentos -los ttulos valores- que contribuyeron, desde campos totalmente diferentes, a una corriente de movilizacin econmica de la riqueza mobiliaria, y de los derechos, caracterstica trascendental de la fase de expansin del sistema econmico capitalista. 73 De acuerdo, a Freeman, la circulacin del conocimiento de embarque en nuestro ordenamiento, se realiza por mera tradicin si es al portador, si es nominativo se transfiere por cesin de acuerdo a las normas del C.C. -cabe precisar que en este caso no procede el endoso-, y si es a la orden circula mediante endoso, y es negociable sin restricciones de acuerdo a la Ley 18.092. 74 El conocimiento como prueba del contrato de transporte, es el documento a travs del cual, se instrumenta, el contrato de transporte de mercaderas por mar. Para Chirolla, ste documento, prueba que el contrato de transporte que como mencionamos en el captulo primero, preexiste a la emisin del ttulo - ha entrado en su fase de ejecucin, y prueba los trminos y condiciones del contrato de transporte entre el armador y el cargador. 75 En el mismo sentido, dentro de la doctrina nacional, encontramos a Eyzaguirre, segn ste, que l conocimiento desempee la funcin de ttulo de crdito representativo de las mercaderas transportadas, no constituye una novedad, puesto que de acuerdo a lo establecido por el Art. 149 n 1 del C.d.C., cuando en la compraventa mercantil, trata de la tradicin de las mercaderas que vienen o en trnsito por mar o tierra. All se establece, que la entrega (tradicin) de la cosa vendida se entienda verificada, entre otras formas, por la transmisin del conocimiento, carta de porte, o factura. Como veremos, en el caso del conocimiento a la orden, la tradicin de la carga se hace por el simple endoso del documento (Art. 149 n 1, 164, 655 y ss. del C.d.C.)76. Al establecer que el transportador est obligado a entregarlo. Lo que se identifica en las tres clases de conocimientos, bajo el criterio de su cesibilidad, y que son: el conocimiento de embarque nominativo, a la orden, y al portador. Cabe destacar, que la tradicin de las mercaderas en viaje se realiza por cesin o endoso. Al respecto, recordemos que Alfonso Ansieta, destaca, que existe uniformidad en las legislaciones para determinar, que el conocimiento puede ser extendido nominativamente, a la orden o al portador. Y seala, que por ser el conocimiento de embarque un ttulo representativo de las mercaderas y, por ende un documento de crdito, susceptible de transferencias sucesivas

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Cfr. Ibd. p. 14. Cfr. Gondra, J., Prlogo. En: Recalde, Op. Cit., p. 28. 74 Cfr. Freeman. Op. Cit., p. 385. 75 Cfr. Chirolla. Op. Cit., p. 20. 76 Cfr. Eyzaguirre. Op. cit., p. 137 y ss.

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durante el viaje. Dado, su carcter de documento literal y autnomo, su transferencia implica la transferencia de los derechos y acciones que emanan del propio instrumento. 77 Adems, el conocimiento, puede ser fuente de crdito al permitir dar en garanta prendara las mercancas transportadas, mediante el endoso en garanta o en prenda del documento. Y a su vez, destaca, que en virtud de su naturaleza de ttulo de crdito, se aplican al conocimiento los principios de literalidad y autonoma que caracterizan a los ttulos valores, lo que permitira argir en favor de la hiptesis del presente trabajo. 78 Cabe precisar, que en este aspecto, Ricardo Sandoval, establece entre las funciones del conocimiento de embarque derivadas del Art. 977 C.d.C. su carcter de ttulo representativo de mercaderas, la cual, se reitera en el Art. 1020 n 2 del mismo (en cuanto no procede prueba en contrario si se ha transmitido de buena fe a un tercero), 79 y reafirma que en virtud a la inspiracin del C.d.C. en las Reglas de Hamburgo, no cabra duda acerca de las funciones del probatorias, dispositivas y constitutivas como un elemento integrante de la estructura del ttulo de crdito. El C.d.C., seala, que el conocimiento hace presumir, salvo prueba en contrario, que el transportador ha tomado a su cargo, o en caso de haberse emitido un conocimiento con la mencin embarcado, que ha cargado las mercancas, tal como estn descritas en el conocimiento de embarque (Art. 1020 n 1). Cabe reiterar, que tampoco, se admitir al transportador prueba en contrario, si el conocimiento ha sido transferido a un tercero, incluido un consignatario que ha procedido de buena fe, basndose en la descripcin de las mercancas que figuraban en el conocimiento (Art. 1020 n 2). Para el profesor Cornejo Fuller, esta regla es una manifestacin del principio, en virtud del cual los derechos del consignatario respecto del transportador, emanan de la ley y no de las estipulaciones entre embarcador y transportador. 80 Otro argumento similar, es el expuesto por Leticia Fontestad, que adhiere a la posicin que otorga a este documento una triple funcin, ya que en primer lugar, es el contrato en el que las partes expresan las condiciones del contrato de transporte es, por tanto, un documento contractual. Por otro lado, tiene valor probatorio pues acredita el embarque, condiciones y cantidad de la carga recibida a bordo. Y, por ltimo, legitima a su tenedor para reclamar las mercancas en el puerto de destino, pudiendo asimismo disponer de ellas a lo largo del viaje. Y respecto, a lo que interesa al presente trabajo, ste constituye el punto central; es decir que el conocimiento de embarque vendra a ser un ttulo valor, en cuanto ttulo de crdito frente al porteador, y ttulo de tradicin. 81 Los ttulos de tradicin poseen una importante funcin econmica, por medio de la cual permiten disponer de las cosas que estn siendo transportadas. La transmisin del documento equivale a la transmisin material de las mercancas, con lo que para Jimnez, conlleva varias ventajas en el

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Cfr. Ansieta. Op. cit., p. 28. Cfr. Ibd. 79 Cfr. Sandoval. Op cit., p. 71 y 72. 80 Cornejo, Fuller, E., El contrato de trasporte bajo Conocimiento de Embarque. Normas sobre Contenedores y transporte multimodal. En: Revista de Derecho Pontificia Universidad Catlica de Valparaso, Nmero 12, 1988, p. 277 296. Extrado de: https://docs.google.com/viewera=v&q=cache:qn3yb55SRCAJ:www.rderecho.equipu.cl/index.php/rderecho/article/download/220/ 203+cornejo+fuller+el+contrato+de+transporte+bajo+conocimiento+de+embarque&hl=es&gl=cl&pid=bl&srcid=ADGEESiAkPa 1Gfo_ODD81B58Yy5yB8byAKlEE1MLNvihnsJ1fXXfZeYumZ2zPCgqYFfSpwRIR02jXMdjpuPgommMtEmL6dVsNvbBe9Nu XrbPaEOusS-WfV9yNWos5ooodS1v29IkHC&sig=AHIEtbS_JT1Y7aH2Nnltdr5HilXGwe991w&pli=1 ltima vista: 15 de enero de 2012. 81 Cfr. Fontestad L., El transporte martimo de mercancas y sus incidencias procesales, Universidad de Mlaga, Tesis doctoral (Indita), p. 613 (587). Disponible en: http://www.biblioteca.uma.es/bbldoc/tesisuma/16698836.pdf ltima visita: 16 de enero de 2012

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mbito de la comodidad, seguridad y facilidad de circulacin de las mercaderas. 82 En virtud de cual, el tenedor puede transmitir la posesin, o dominio de las mercancas, sin esperar que lleguen a su destino final. En sntesis, cabe establecer, que las funciones tradicionales del conocimiento de embarque son: 1) es un ttulo representativo de mercaderas. 2) es prueba del contrato de transporte. 3) es un ttulo de crdito. Sin embargo, algunos autores, incluyen otras funciones como por ejemplo Lord Chorley, quin le asigna la funcin de constituir un ttulo de tradicin, lo que es rechazado por una parte de la doctrina, replicando que stas funciones no tradicionales, tienen un carcter superfluo, puesto que se derivan de las tres funciones tradicionales, y en este sentido, encontramos a Contreras Strauch, quien sostiene que sta funcin se deriva de la naturaleza de ttulo valor endosable del conocimiento 83. 4. Tipos de conocimientos de embarque: Existen mltiples tipos de conocimientos de

embarque y de clasificaciones de los mismos, entre las que destacan: 4.1. En cuanto la comerciabilidad del conocimiento: nominativos, a la orden y al portador: 84 El conocimiento es nominativo, cuando el consignatario es el nico facultado para recibir las mercancas del transportador. Como se mencion anteriormente, ste conocimiento, se transmite mediante cesin de crditos de acuerdo al Art. 1903 del C.C. Es un conocimiento a la orden, cuando el consignatario puede transferirlo mediante endoso, de acuerdo al Art. 164 de C.d.C. Es un conocimiento al portador, cuando no se incluye la clusula a la orden, ni se indica una persona determinada como consignatario, y por ende, su transferencia se realiza por la simple entrega material del documento, de acuerdo al Art. 164 C.d.C. 4.2. De acuerdo al momento de la emisin: conocimiento embarcado y recibido para embarque: El conocimiento embarcado corresponde al documento, que define el Art. 977 C.d.C. que reconoce el embarque de las mercaderas a bordo de la nave y los Art. 1014 y 1016. La

Convencin de Bruselas de 1924 se refiere a l en el Art. 3 n 7, y en el mismo sentido la Convencin de Hamburgo de 1978, en el Art. 15 n 2 establece, que una vez cargadas las mercaderas a bordo, el porteador emitir un conocimiento de embarque embarcado al cargador, si ste lo solicita, en el cual, adems de los requisitos propios del documento, se establecer que las mercancas se encuentran a bordo de un buque determinado, y se indicar la fecha en que se haya entregado la carga. 85 El conocimiento recibido para embarque, 86 es parte de la prctica comercial, y se emite cuando el cargador entrega las mercaderas en las bodegas, o depsitos del transportador, antes del embarque. Si bien en otros cdigos se encuentra regulado, en el chileno no hay mencin a l. Una vez, que las mercancas se han embarcado efectivamente, el transportador, previa devolucin del
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Cfr. Jimnez, Snchez, G. (Coordinador), Derecho Mercantil, Editorial Ariel S.A., Barcelona, 1990, p. 678 y ss. Cfr. Contreras Strauch. p. Cit., p. 239. 84 Cfr. Barroilhet. p. Cit., p. 214. 85 Cfr. Ibd., 86 Este Conocimiento tuvo su mayor apogeo despus de la Primera Guerra Mundial, debido a la falta de bodegas necesarias para acumular la mercanca. Encontramos su primer reconocimiento en el Cdigo de Comercio Alemn de 1900. respecto de su uso existi una amplia controversia en la comunidad internacional por parte de Australia, Nueva Zelanda; Shanghi y Gran Bretaa. Sin embargo se zanjo la discusin en la Conferencia de la Haya en 1921, puesto que el conocimiento recibido para Embarque responda a una necesidad y deban obviarse la dificultades que se opusieran a su uso. En ste sentido se lleg a similares conclusiones en el segundo congreso de la Cmara Internacional en Roma de 1923 y en el Congreso de Estocolmo de 1927. Cfr. Chirolla. Op. Cit., p.17.

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cargador de cualquier documento, que le atribuya derechos sobre la carga, debe emitir un nuevo conocimiento embarcado. 87 El conocimiento de embarque puede ser emitido para embarque, o recibido para embarcar, cuando, slo acredita, que el transportador ha recibido las mercancas, pero an no las cargado en un nave determinada. Tambin, puede ser, un conocimiento de embarque embarcado, cuando acredita que el transportador ha cargado las mercancas en una nave, o naves determinadas. Est regulado, en el Art. 1.016, que permite al cargador, solicitarle al transportador que el emita un conocimiento de embarque embarcado, consignando el nombre de la nave en que se embarc, y la fecha o fechas de carga, lo que el porteador puede efectuar, sea emitiendo un conocimiento embarcado, a cambio de la restitucin del conocimiento de embarque para embarcar ya emitido, o bien agregando al conocimiento de embarque ya emitido, la mencin embarcado, la nave en que se carg, o la fecha 88. 4.3 Otros tipos de conocimiento: Con el fin de calificar las condiciones del conocimiento, existen diversos tipos de conocimientos, como lo son: El conocimiento directo, es el que se emite para cubrir el transporte de mercaderas, realizado por diversos medios de transporte, se le denomina through bill of lading, como es el caso del transporte combinado o multimodal, siempre procede en casos de dos o ms porteadores, aunque no siempre coincide en supuestos de transporte multimodal. Y suele diferenciarse de los conocimientos comunes, puesto que lo usual es que los diferentes porteadores limiten su responsabilidad al transporte realizado por cada uno. 89 En el mismo sentido, Snchez, sostiene que el conocimiento directo, es un ttulo legal no negociable, las mercancas se consignan slo a la persona indicada en el documento. ste no puede ser negociado, endosado, ni vendido. El de pedido consignado a la orden, puede ser negociado o vendido, endosado a una persona fsica o jurdica distinta a la figurada en el documento original. 90 EL conocimiento FCL o siad to Contain, se produce cuando el transportador no ha tenido la posibilidad de examinar el contenido, y estado de la carga, usualmente, debido a que, viene en un contenedor cerrado y sellado, caso en el cual, se emite el conocimiento con la expresin FLC o siad to Contain, a fin de dejar constancia de que el contenedor lleg cerrado a la nave, y que el cargador, estableci en el conocimiento lo que contiene la carga, pero que al transportador no le consta.91 El conocimiento calificado, es aquel que contiene una declaracin del transportador en que indica cualquier cosa de las mercancas que se encuentre mal en el momento en que se embarcan. 92 El conocimiento limpio, es aquel que no contiene ninguna de las referidas observaciones del transportador. 93
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Cfr. Contreras Strauch. Op. cit., p. 239. Cfr. Barroilhet.Op. Cit., p. 214 y 215. 89 Cfr. Ibd., p. 216. 90 Cuando se hace referencia al Conocimiento de Embarque de pedido se alude al Conocimiento de Embarque a la orden, simplemente se le denomina de modo diferente, ya que mediante ste documento se consignan los bienes a la orden de una persona determinada, y es plenamente transmisible por endoso. Cfr. Ballou, R., Logstica, Administracin de la cadena de suministro, Pearson Educacin, Quinta edicin, Mxico, 2004, p. 213. Disponible en: http://books.google.cl/booksid=ii5xqLQ5VLgC&pg=PA213&lpg=PA213&dq=conocimiento+de+embarque+de+pedido&source= bl&ots=u10GipGl4d&sig=_k3Lq8goydzv9XxTk7c882dwpw&hl=es&sa=X&ei=VcooT_CyK4eW2QXuh7HIAg&ved=0CCMQ6 AEwAA#v=onepage&q=conocimiento%20de%20embarque%20de%20pedido&f=false ltima visita: 17 enero de 2012 91 Cfr. Contreras Strauch. p. cit., p. 40. 92 Cfr. Ibd.

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El liner bill of lading, se utiliza en naves que efectan trficos regulares, o en condiciones liner entre puertos determinados y con fechas de recalada determinadas peridicamente-. Se oponen a los Tramps bill of lading, los que se utilizan en viajes espordicos, en que se fletan viajes especiales a los puertos que designe el fletador -denominado tramping-.94 El marine u ocean bill of lading, es empleado en transportes puerto a puerto, en oposicin al transporte fluvial, o por canales. 95 El Cover Bill o Service Bill, documento utilizado entre el porteador y aquellos transportadores que ste subcontrate, o a quienes, delegue ciertos tramos del transporte 96. El seawill bill of lading, o waybill of lading (gua martima), son conocimientos no negociables, pero que cumplen las otras dos funciones del conocimiento, es decir, constituyen recibo de la mercadera, y prueba del contrato. Sin embargo, no representan un ttulo de la mercadera, lo que se puede deberse, a que el cargador no desea comerciar durante el viaje. Como por ejemplo, sucede con el in house shipment, que se utiliza cuando la mercanca es enviada desde una matriz, o sucursal de una compaa transnacional a otra matriz, sin nimo de comerciar. Para evitar la comerciabilidad, usualmente, se tarja la calidad de negociable del conocimiento, o se incorpora una clusula que elimina dicha caracterstica 97. 5. Derechos y obligaciones generadas por el conocimiento: Respecto, de los derechos del tenedor, del conocimiento, ste tiene derecho a reclamar la mercadera en las condiciones en que se encuentra descrita en el ttulo (lo que suele denominarse trminos literales del ttulo), de lo que se desprende, que debe exhibirlo, y entregarlo, al obtener la mercanca, lo que faculta al transportador para retener la mercanca mientras no se le entregue el ttulo, puesto que de entregarla a quien no posea el documento, est obligado a responder cuando aparezca el titular del derecho. 98 6. Nuevos rumbos del derecho internacional en torno a la normativa del transporte martimo y del conocimiento de embarque: Si bien, existen nuevas iniciativas para reformar, y actualizar los Convenios que regulan el transporte martimo y el conocimiento de embarque ninguna ha tenido una convocatoria suficiente para constituirse como un rgimen regulatorio de carcter general, por ser iniciativas de carcter principalmente sectorial, al representar primordialmente los intereses de sus creadores, como lo son el Cdigo Martimo Chino, las Reglas de Transporte de los Pases Escandinavos, o el Proyecto del Senado de Estados Unidos plasmado en la nueva Carriage of Goods by Sea Act COGSA-99, que si bien, cada una de stas iniciativas tiene regmenes muy interesantes, y representan consensos destacables, y de gran valor, no son, normativas uniformes para el transporte martimo internacional, si poseen, suficientes adherentes para facilitar la competitividad, y aumentar la certeza normativa del sector. 99 Sin embargo, las Reglas de Rotterdam, constituyen el instrumento ms nuevo, y exhaustivo en el intento de avanzar hacia la

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Cfr. Ibd. Cfr. Ibd. p. 215. 95 Cfr. Ibd. 96 Cfr. Ibd. 97 Cfr. Ibd. p. 216 y 217. 98 Cfr. Chirolla. Op. Cit., p. 15. Vid. Art. 977 del C.d.C. 99 Cfr. Ibd. p. 146 y ss.

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completa unificacin, que pretende eliminar la fragmentacin de la regulacin del derecho martimo internacional.100 Destacan, entre sus avances normativos, los apartados dedicados a los documentos de transporte electrnicos, y los documentos no electrnicos representativos de mercadera, y el derecho del cargador, a su eleccin, de obtener un documento de transporte negociable o no negociable (en virtud del Art. 5 en relacin al Art. 8 de las Reglas de Rotterdam). Sin embargo, en nuestro ordenamiento, nos encontramos atrasados en materia de documentos electrnicos negociables, 101 en especial por la regulacin y discusin doctrinaria del fenmeno de la incorporacin. Es ms, la CEPAL precisa, que de ratificarse el Convenio debera reformarse gran parte del Ttulo III del C.d.C., y por consiguiente la normativa referente a los documentos negociables, como lo es caso del conocimiento de embarque. ste Convenio, por el momento no ha obtenido la respuesta, y adhesin que se esperaba por parte de la comunidad internacional, siendo objeto de mltiples crticas orientadas a los sectores econmicos que supuestamente reportaran mayores beneficios y los que resultan menos favorecidos con el Convenio. 102 Respecto a la ratificacin de las Reglas de Rotterdam, sus beneficios se representan claramente en el documento generado en respuesta a la Declaracin Latinoamericana de Montevideo, por parte de la comisin respectiva de la UNCITRAL, en virtud del citado artculo, se pueden extraer mltiples ventajas que resultan de ratificar las Reglas de Rotterdam, puesto que regulan el conocimiento de embarque, bajo el supuesto de documentos de transporte, y ratifica su carcter de ttulo de crdito; al establecer la categora de documentos de transporte negociable, tanto electrnicos o como documentos fsicos. Las ventajas de este acuerdo, estn orientadas no slo a la proteccin de los intervinientes de las relaciones comerciales en torno al transporte martimo, sino, tambin en cuanto a la modernizacin, unificacin de la regulacin del comercio internacional, y la solucin de controversias, por sobre todo con la jurisdiccin aplicable, lo que atraera nuevos actores a los mercados, dado los conflictos en torno seguridad jurdica que se han suscitado en el sistema comercial actual. Por lo tanto, las Reglas de Rotterdam, no slo, se orientan a satisfacer las necesidades de los integrantes tradicionales del sistema comercial internacional actual, sino, que a la vez genera como efecto la apertura a nuevos partcipes, generando nuevas oportunidades comerciales, y un rgimen jurdico con un mayor grado certeza jurdica.103 III Captulo: el Conocimiento de Embarque como Ttulo Valor Para analizar si el conocimiento constituye, o no, un ttulo valor debemos tener en cuenta ciertas precisiones. En primer lugar, analizaremos nicamente el supuesto de transporte martimo de mercancas, sin perjuicio, de la importancia del conocimiento en el transporte multimodal. Otro aspecto, que se ha decido dejar de lado, es la relacin del conocimiento de embarque con los crditos documentarios, y su funcin de garantan en los bancos y los mecanismos de
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Para consultar el texto completo del Convenio vase: http://www.cnudci.org/pdf/spanish/texts/transport/Rotterdam_Rules/095611_Ebook.pdf 101 Entindase en el sentido instrumentos electrnicos representativos de mercaderas. Puesto que los documentos electrnicos en si, posen consagracin normativa en nuestro ordenamiento nacional. 102 Cfr. Maxwell, P.; Ulloa, M.; Uribe, M.; Prez Salas, G., La Facilitacin del transporte bajo el prisma de las reglas de Rotterdam. Facilitacin del transporte y el comercio en Amrica Latina y el Caribe, En: Boletn FAL, Edicin n 283, Nmero 03/2010, p. 8. Disponible en: www.cepal.org/transporte ltima visita: 19 de enero de 2012 103 Para consultar un anlisis del Convenio de Rotterdam. Vid.. Sandoval Lpez, R., Convenio de las naciones unidas sobre transporte Internacional de mercancas total o parcialmente Martimo, Disponible en: de:http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/transport/rotterdam_rules/Sandoval-analysis.pdfltima visita: 22 de enero de 2012.

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circulacin. 104En este capitulo se analizara la relacin entre las diversas concepciones de ttulos valores amplia y restringida- y su relacin con el conocimiento de embarque, a su vez, se observar como se encuadra el conocimiento bajo los elementos de los ttulos valores como lo son; la incorporacin por la posesin, legitimacin, la autonoma, y la literalidad. Para cuyo fin analizaremos las diversas posturas de la doctrina, haciendo hincapi en los argumentos sostenidos por Hueck/Canaris y Recalde. En virtud de lo cual partiremos por analizar los argumentos que rechazan la calificacin del conocimiento como ttulo valor. 1. Anlisis de la funcin de ttulo valor del conocimiento de embarque: 2. Argumentos que rechazan la calificacin del conocimiento de embarque como ttulo valor: 2.1. El conocimiento a la luz de la ley cambiaria en el Ordenamiento nacional: Cabe analizar el supuesto de la configuracin del conocimiento en relacin a la Ley cambiaria (18.092), puesto que, si tomamos una interpretacin restrictiva, sta ley, slo sera aplicable a operaciones de crdito de dinero, y por ende, no es posible, su aplicacin a los ttulos representativos de mercaderas. Ubilla, analiza, la aplicabilidad de las normas de la letra de cambio Ley 18.092-, puesto que, como mencionamos en el primer capitulo, en nuestro ordenamiento no existe una Ley general de los ttulos de crdito, ni tampoco una, que regule de modo uniforme a los efectos de comercio, o que establezca un concepto legal de ttulos valores. Ahora bien, el Art. 107 de la Ley 18.092, hace aplicables al pagar las normas sobre la letra de cambio, en cuanto, no sean contrarias a la naturaleza del Ttulo II de la Ley, y a la naturaleza del pagar. A su vez, la Ley de Cuentas Bancaras y Cheques en su Art. 11 inc. 3, realiza un reenvo a las normas generales de la letra de cambio. Y en el Art. 1 de la Ley 18.552 de 1978 ,que regula el tratamiento de los ttulos de crdito, hace aplicables las normas del endoso, de la Ley 18.092, a cualquier ttulo de crdito de dinero emitido con la clusula a la orden, en favor de, a disposicin de, u otras equivalentes, cualquiera que fuere la denominacin con que se designare a dichos documentos; como tambin hace aplicables las normas sobre extravo, prdida o deterioro parcial, sin perjuicio de las reglas especiales que establezcan otras normas. En virtud, de estas normas, y del Art. 22 del C.C. se puede afirmar que las disposiciones de la Ley 18.092 tiene un carcter general y supletorio en materias de ttulos de crdito. 105 El problema que se plantea, surge, dado que la normativa cambiaria es aplicable a los ttulos de crdito de dinero, y el conocimiento de embarque es un ttulo de crdito representativo de mercaderas. Lo que nos plantea, ciertos problemas dogmticos, en los casos de extravo, prdida, o deterioro, puesto que su naturaleza es diferente, dado que no todas las copias poseen valor negocial, si bien pueden servir a la hora de reconstruir el ttulo, por lo que surgen interrogantes respecto de si el procedimiento de la Ley 18.092 es adecuado. En especial, dado las caractersticas particulares, de la obligacin de entrega de las mercancas, como puede suceder ante supuesto en que la mercanca transportada sean especies de rpido deterioro. Dado, lo cual,

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Vid. Gallegos Ziga, J., Cartas de crdito como medio de pago dentro del comercio internacional, Tesis para optar al grado de licenciado en ciencias jurdicas y sociales, Profesor patrocinante: Cruz Fabres, R., Tomo II, Universidad de Chile, Facultad de Derecho, Santiago, 2006. 105 Cfr. Ubilla Gandi. Op. Cit., p. 20. resulta conveniente resaltar que nuestro ordenamiento cambiario sigue la corriente doctrinaria germnica respecto del concepto de titulo Valor. Representado por la Ley uniforme de Ginebra. Al respecto vid. Ibd., p. 15 y 16.

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este procedimiento debe aplicarse con ciertas reservas por ser contrario a la naturaleza del conocimiento de embarque. En este sentido, Guzmn Brito, en su anlisis de la prenda sin desplazamiento de cosas que no han llegado al pas realiza una argumentacin similar en virtud de la Ley n 18.552, que regula tratamiento de ttulos de crditos en cuyo artculo 1 extiende el rgimen fijado para el endoso de las letras de cambio, en el prrafo 2o del Ttulo Io de la Ley N 18.092, sobre Letra de Cambio y Pagar, dispone: "a cualesquiera otros ttulos de crdito de dinero emitidos con las clusulas 'a la orden', 'a favor de', 'a disposicin de' u otras equivalentes", por lo tanto, para el autor no es aplicable a los documentos de transporte, en cuanto ttulos de crditos sobre mercaderas y no sobre dinero, no cabe a su respecto el endoso en funcin pignoraticia, que legalmente se ejecuta merced a la clusula "valor en prenda" o "valor en garanta" u otra equivalente (artculo 21 ley N 18.092). Pero an, en el caso, en que cupiera el endoso pignoraticio a su respecto, la prenda de que entonces se tratara sera la prenda ordinaria con desplazamiento. Cuando se mira al documento de transporte como representativo de la mercadera misma, su endoso pignoraticio tendra que ser considerado como entrega "virtual" de la mercadera misma en cuanto pignorada.106 En este sentido, Hueck /Canaris, sostiene, que el endoso de los ttulos de tradicin contiene en esencia los mismo efectos que el endoso de la letra de cambio, pero, que posee ciertas particularidades dado la naturaleza de la obligacin, como lo son, en el mbito de la exclusin de excepciones, que permiten al adquiriente de un conocimiento contar con las excepciones del negocio causal. Y que el endoso de los ttulos de tradicin a la orden carece de funcin en garanta.107 2.2 Clasificacin del conocimiento en el Ordenamiento anglosajn: La doctrina anglosajona si bien, como mencionamos, clasifica al conocimiento como ttulo representativo -document of title-, en la generalidad de los casos, no acepta calificarlo, como ttulo de valor pleno -negotiable instrument-, puesto que, no se le atribuyen en este ordenamiento las propiedades de literalidad y de autonoma. Si bien, en la prctica, suele operar como ttulo representativo. 108 Del mismo modo, Padilla, explica que, el conocimiento no era un documento negociable, como la letra de cambio, no slo en el sentido de que el conocimiento podra dar al subsiguiente beneficiario un derecho mejor que el que tena su predecesor, caracterstica que no tiene, sino que la doctrina anglosajona, consideraba que la negociacin del conocimiento, se efecta mediante cesin, o transferencia, la que es distinta a la de los ttulos valores a la orden, como la letra de cambio, o el cheque que se transfieren mediante el endoso. 109 En este sentido, los ttulos representativos de mercancas, de acuerdo a Labariega, constituyen cuasi-negotiable instruments.110 Por lo que, cabe reiterar, que el ordenamiento nacional no sigue la inspiracin de la doctrina anglosajona, sino la germana. Por lo que en el ordenamiento nacional, el conocimiento, se configura como un ttulo valor. 2.3. El conocimiento nominativo : El conocimiento nominativo, no sera un titulo valor, de acuerdo a, la definicin planteada por Ubilla, por faltar, el elemento de la circulacin, que como

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Cfr. Guzmn, Brito, Op. Cit., nota 22. Cfr. Hueck/Canaris., Op. Cit., p.263 -265. 108 Cfr. Ibd., p. 112. 109 Cfr. Padilla Ramos, El conocimiento. Op.. Cit., p. 3 110 Cfr. Labariega., Op. cit., p. 4.

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vimos, es parte del elemento central de la concepcin de titulo valor sostenida por el autor.111 En el mismo sentido, encontramos a Jimnez Snchez, cuyo argumento se explico al inicio del presente captulo. 112 2.4. Documentos de transporte asimilables al conocimiento de embarque : Carla Cordero, al referirse a la naturaleza del conocimiento, menciona la sentencia del tribunal supremo espaol (STS del 3 de marzo de 1997 en que se le niega el carcter de ttulo valor al straigth bill of landing -es un conocimiento de embarque no negociable, o seawaybill, siendo un ttulo de tradicin-) por cuanto: la doctrina establece que estos documentos acreditan la obligacin del porteador frente al destinatario, pero ste no necesita presentar el documento para reclamar la entrega de las mercancas, por lo que es suficiente que se identifique como el sujeto inicialmente designado como beneficiario del derecho a la entrega. Carecen estos documentos de las propiedades que definen los ttulos valores y se emiten cuando no se prev la transmisin de las mercancas y, en consecuencia no estn destinadas a la circulacin. 113 Ahora bien, ste no constituye, el documento objeto de anlisis del trabajo, pero nos permite establecer que existen diferentes regmenes aplicables a los variados tipos de conocimientos, que representan la mercanca, lo que nos previene del carcter no negociable de algunos de ellos. No obstante, la misma sentencia, reconoce que Los conocimientos de embarque nominativos son ttulos valores de necesaria presentacin al porteador para retirar la mercanca..., sin embargo, considera, que el conocimiento de embarque no negociable es asimilable a la carta de porte martima y, por tanto, no tiene la naturaleza jurdica de conocimiento de embarque y como no incorpora el derecho al ttulo la mercanca porteada puede entregarse al consignatario sin la previa devolucin del conocimiento de embarque.
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En este sentido, cabe precisar, que existen mltiples

documentos similares al conocimiento, los que, pueden resultar difciles de distinguirlos en relacin al conocimiento, y que no poseen, el carcter de ttulo valor propio del conocimiento, sino, que son meros documentos representativos de mercaderas sin valor negocial. 2.5. Concepto de ttulos de crdito: El anlisis del conocimiento a la luz de la ley cambiaria establecido en el punto 2.1. del presente captulo- debemos relacionarlo con la discusin del concepto de ttulo valor versus del concepto de ttulo de crdito. Puesto, que la adscripcin de uno, u otro, deriva en importantes consecuencias, en relacin a los documentos que se engloban bajo la categora en cuestin. Es as, que si se prefiere la denominacin de ttulo de crdito por sobre la de ttulo valor, se excluira a los ttulos de tradicin, puesto, que la obligacin no sera una obligacin de crdito de dinero. Sino, un derecho real sobre mercancas, por lo que los ttulos representativos de mercaderas no seran ttulos de crdito. 115 Ahora bien, cabe recalcar, como se

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Cfr. Ubilla. Op. cit. Cfr. Jimnez, Snchez. Ttulos Valores y documentos de transporte... Op. Cit. p. 31 y 32. 113 Cfr. Cordero lvarez, C., La clusula atributiva de jurisdiccin en el conocimiento de embarque , En: Anuario Jurdico y econmico escurialense, Madrid., N 41, 2008, (p 194 -232), p. 199 y 200. Disponible en: http://dialnet.unirioja.es/servlet/busquedadoc?t=conocimiento+de++embarque&db=1&td=todo ltima visita: 2 de febrero de 2012. Para ver el texto completo de la sentencia de casacin consltese: http://www.poderjudicial.es/search/doActionaction=contentpdf&databasematch=TS&reference=2339198&links=conocimiento%2 0de%20embarque&optimize=20040521 114 Sentencia de casacin en lo civil de 3 de marzo de 1997 TS Espaol, Roj: STS 1494/1997 Id Cendoj: 28079110011997101456 Disponible en: http://www.poderjudicial.es/search/doActionaction=contentpdf&databasematch=TS&reference=2339198&links=conocimiento%2 0de%20embarque&optimize=20040521 ltima visita: 3 de febrero de 2012 115 Cfr. Labariega. Op. cit., p.5.

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sostiene en el capitulo primero, que este trabajo opta por la denominacin de ttulos valor por ser un concepto ms omnicomprensivo, y permitir la circulacin del conocimiento. 3. Argumentos que adhieren a la calificacin del conocimiento de embarque como ttulo valor: De acuerdo, a Basso, existe consenso en la doctrina, en cuanto seala que el conocimiento es un ttulo valor, debido a que incorpora un derecho, que consiste en reclamar la restitucin de las mercancas, o retirarlas en el puerto de destino, al que correlativamente le corresponde la obligacin del transportador de entregar las mismas, y cuyo ejercicio est condicionado jurdicamente a la posesin del documento, en otras palabras el conocimiento de embarque se atribuye, al cargador, o a un tercero como presupuesto del ejercicio del derecho de crdito sealado en l, y por ende, esto permite que se cumpla la funcin de ttulo de crdito. 116 Basso, clasifica al conocimiento, como con un ttulo de tradicin, o representativo de mercaderas. Puesto, que posee las caractersticas que definen a ste tipo de ttulo, las que, de acuerdo, a Garrigues, son las siguientes: en el caso de la primera caracterstica, el poseedor del ttulo tiene la posesin de las mercancas. En la segunda caracterstica, ste documento no atribuye al titular tan slo, un derecho de crdito sobre la devolucin, o entrega de la mercancas, sino, tambin un derecho actual de disposicin sobre la mercanca, la cual se considera en la posesin del tenedor del ttulo. Y permite, disponer de la mercanca, como se dispone de las cosas que estn en posesin efectiva. La tercera caracterstica, implica que el ttulo sustituye a la mercanca en la circulacin material de sta. Y la transferencia del ttulo, posee la misma eficacia, que la tradicin-Art. 149 n 1 de nuestro C.d.C.-.117 Ahora la forma de circulacin se regula de acuerdo a como se designe a su titular, 118 y en virtud del Art. 977 que establece: y se ha obligado a entregarlas contra la presentacin de ese documento a una persona determinada, a su orden o al portador. En el caso del conocimiento al portador, ste circula en virtud de la tradicin manual, por medio de la tradicin material del documento Art. 977 en relacin al 164 del C.d.C.-. En el caso del conocimiento a la orden, ste circula por medio del endoso del conocimiento -Art.164 C.d.C.-. En el caso del conocimiento nominativo, su transferencia, slo, es posible por cesin lo que implica que estamos ante una ley de circulacin ms limitada, de acuerdo a las normas 1901 y ss. del C.C. y 162 y 163 del C.d.C., sino, se cumplen stas normas, el nuevo adquiriente poseer una legitimacin incompleta, para el ejercicio del derecho a retirar las mercaderas. 119 Para Jimnez, 120 los ttulos de tradicin como es el caso del conocimiento de embarquevendran a constituir una clase especial de ttulos valores. El derecho incorporado, no es, el de recibir el pago de una suma determinada de dinero, sino, el de obtener la restitucin de una cosa. Pero, destaca, que la verdadera especialidad, estribara, en que adems de ste derecho de crdito, y precisamente fundado en l, el tenedor legtimo del ttulo ostenta la posesin mediata de las mercancas a que ste se refiere. Por lo cual, la transmisin del ttulo, equivale a la tradicin de las cosas, y de ah surge la denominacin de ttulos representativos de mercaderas. Para ste autor, constituiran, verdaderos ttulos valores regidos por los principios de literalidad y
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Cfr. Basso, O.; Barriolhet C., Conocimiento de embarque electrnico, Librotecnia, Santiago, 2005. p.78. Cfr. Ibd., p. 79-83. 118 Tal como lo mencionamos en el capitulo anterior. 119 Ibd. p. 80-81. 120 Cfr. Jimnez, G. (Coordinador) y otros, Manual de derecho mercantil, Ariel Derecho, Barcelona, 1990, p. 678.

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legitimacin por la posesin. Serian ttulos causales, en los que resultara siempre invocado el negocio subyacente (como causa indiscreta), cuyo contenido, y vicisitudes repercutirn, e influirn sobre la relacin cartacea. En este sentido, conviene recalcar, lo sostenido por Jimnez Snchez, respecto a las implicancias de adoptar un concepto restringido, o amplio de ttulo valor, que mencionamos en el capitulo primero del trabajo, y nos decantamos al igual que autor por un concepto amplio, debido a que, la adopcin de tal permite encuadrar dentro de la categora de ttulos valor, a algunos de los instrumentos ms importantes en el marco de las operaciones de transporte.121 Respecto del conocimiento de embarque, sostiene, que es uno de los documentos tradicionales del transporte y que posee gran relevancia, destacando sus tres funciones; probatoria de la carga Art. 653 y 709 del C.d.C. espaol-, acreditativa de la existencia de un crdito a la restitucin de los gneros embarcados Art. 715 y 716 de C.d.C. espaol-, y representativa de stos en el trfico jurdico Art. 708 C.d.C. espaol-. Respecto, del tema que nos convoca, expone que, es casi universalmente aceptado, por la doctrina espaola, y la jurisprudencia, considerar al conocimiento como un ttulo valor, ms especficamente su carcter de ttulo valor. 122 En el mismo sentido, Recalde,123Hueck/ Canaris,124 y Garrigues, 125 entre otros. Ahora bien, Jimnez Snchez, plantea que, sin importar si se adopta una concepcin restringida, o amplia de los elementos que definen el ttulo valor, concurren en el conocimiento los rasgos tpicos de stos documentos. 126 Ahora bien, como establecimos en el capitulo anterior respecto de conocimiento nominativo, ste no puede considerarse un ttulo valor, por no ser un ttulo destinado a la circulacin, y de acuerdo a su ley de emisin es considerado un documento no negociable Art. 706 C.d.C. espaol-.127 Ahora bien, Salgado y Salgado, 128realiza un anlisis, desde el punto de vista histrico para lo cual expone las diferentes etapas, por las que transit el conocimiento de embarque, hasta constituirse en su forma actual: en un principio, se constitua como un simple recibo de las mercancas (hasta aproximadamente 1590), a partir, de esa fecha en adelante, pas a ser, un documento de prueba del contrato de transporte de mercancas por mar, poca en que los conocimientos pasan a ser formularios tipo, mantenindose hasta la actualidad, muchas de sus clusulas, se destaca que esta funcin conllev la confusin del documento con el contrato mismo. A fines del siglo XVII, surge, la funcin de ttulo representativo de las mercaderas, sin embargo, durante el siglo XVII, se instala en la palestra, la discusin doctrinaria acerca de la existencia de sta funcin del documento. Y recin, en 1807, se zanja la discusin cuando el Cdigo de Comercio de Napolen, consagra explcitamente sta funcin. Y no es, hasta fines del siglo XIX, que surge el
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Cfr. Jimnez Snchez, G., Ttulos Valores y documentos de transporte... Op. Cit. p. 29. Cfr. Ibd., p. 31 123 Vid. Recalde., Op. Cit., p. 49 y ss. 124 Vid. Hueck/Canaris. Op. Cit., p. 26 y ss. 125 Vid. Garrigues. Op. Cit. Vol. II., p. 761 y ss. 126 Cfr. Jimnez Snchez. Ttulos Valores y documentos de transporte... Op. Cit., p. 31 y 32 127 Cfr. Ibd. Si atendemos a los criterios de funcionalidad corresponde considerar como Ttulos Valores ya sea imperfectos o de literalidad incompleta a los siguientes documentos: short form bill of lading , y los blank back forms bill of lading que contiene una clusula de incorporacin que remite a un documento denominado long form bills of lading que se encuentra en el domicilio del porteador.-, y los tramp bill of lading, lo que constituyen instrumentos por medio de su presentacin los cargadores, o a quien se le ha transmitido el derecho puede reclamar la entrega de la mercanca embarcada. Cabe destacar que bajo esta argumentacin se debe considerar como ttulo valor a los cocimientos recibidos para embarque, puesto que tanto la legitimacin de sus titular como los efectos de la tradicin no tienen efectos distintos del conocimiento de embarque tradicional, y el no acreditar a carga a bordo del buque no es argumento suficiente para excluirlos del rgimen de los ttulos valor. A su vez el mismo argumento encuadra dentro de los ttulos valor a los destination bills of lading remitidos por el porteador al destinatario en los lugares de llegada de las mercaderas que han sido transportadas. Cfr. Ibd., p.32, 33. 128 Salgado y Salgado, J., El conocimiento de embarque y su rgimen internacional, Serie H: Estudio de Derecho Internacional Pblico, N 19, [en lnea], Instituto de Investigaciones Jurdicas; Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 1994, p. 3 y ss. Disponible en: http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/libro.htm?l=884 ltima visita: 20 de enero de 2012

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conocimiento recibido para embarque, debido al crecimiento acelerado del comercio, producto de la aplicacin de los maquinas a vapor en la navegacin, lo que implica la necesidad de circular la riqueza aceleradamente. Este conocimiento, caus una gran discusin debido a la supuesta falta de seguridad que otorgaba, y como mencionamos anteriormente, sta discusin fue sacada de la palestra con la aparicin de las Reglas de la Haya, al otorgarle ttulo de naturalizacin a ste conocimiento. 129 Ahora bien, Salgado y Salgado, expone las funciones del conocimiento, destacando la funcin de ttulo representativo de mercaderas, de lo cual, se desprende que constituye un verdadero ttulo de crdito -o valor-, que se da al armador, o al agente martimo de ste. Y por ende, el conocimiento, debera tener las mismas caractersticas de estos documentos: 130dentro de estas se refiera a la incorporacin del derecho al ttulo, lo que implica, que para ejercer el derecho se condiciona la exhibicin y entrega del ttulo, la legitimacin del conocimiento, se presenta en la vertiente activa como pasiva, la autonoma, no se refiere a la autonoma del derecho incorporado, ni del documento, sino, a la autonoma de cada adquiriente sucesivo tiene del otro respecto del titulo. Respecto, de la literalidad el derecho consignado, se mide en la extensin, y dems circunstancias de la letra del documento. En el mismo sentido, sostiene, que la representatividad del ttulo implica que incorpora un derecho real, que representa el ttulo y que en el caso del conocimiento incorpora un derecho de propiedad, o bien un derecho de garanta. 131 Ahora bien, sin perjuicio, de que en el ordenamiento jurdico nacional, no encontramos un precepto, tan explcito como sucede con el ordenamiento mexicano en el Art. 129 inc. 1. de la Ley de Navegacin y Comercio Martimos que establece: El contrato de transporte martimo de mercancas constar en un conocimiento de embarque, mismo que deber expedir el transportista o el operador a cada embarcador. El conocimiento de embarque ser adems el ttulo representativo de mercancas y constancia de recibo de stas a bordo de la embarcacin. Reconociendo el carcter de ttulo representativo de las mercaderas, y por ende las caracterstica de ttulo valor. Sin embargo, esto se encuentra, presente a travs de distintos preceptos, como lo son el Art. 977 y 1025, que establecen el carcter de ttulo de crdito, y de ttulo representativo del conocimiento en nuestra legislacin nacional. Ahora bien, si analizamos otros ordenamientos vale la pena destacar el colombiano: y es en ste contexto, que Mara Cristina Chirolla, en virtud, del Cdigo de Comercio, el que contiene una mencin expresa de la funcin de ttulo valor del conocimiento del Art. 619, en cuanto establece que los ttulos valores pueden ser de contenido crediticio, corporativos, o de participacin y de tradicin o representativos de mercaderas. Conjuntamente al Art. 767 segn el cual la carta de porte y el conocimiento de embarque tendrn el carcter de ttulos representativos de la mercadera objeto del transporte, correspondindole por tanto la denominacin de ttulo causal. 132 Es pertinente aclarar, que si se acepta la idea de que el conocimiento de embarque, posee la funcin de ttulo valor, posee, por tanto, las mismas caractersticas que los ttulos valores, o de crdito, y por ende, el conocimiento lleva consigo un derecho incorporado, lo que explicara que el derecho se encuentra unido al ttulo, y su ejercicio est condicionado a la exhibicin, y entrega
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Cfr. Ibd. Cfr. Ibd., p.14. 131 Cfr. Ibd., p. 18 y 19. 132 Cfr. Chirolla. Op. Cit., p. 9.

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del documento. Respecto de la legitimacin, sta permite al titular exigir el pago de la prestacin al obligado cambiario. Y como mencionamos anteriormente, existe la legitimacin activa y la pasiva, que permite al deudor liberarse de la obligacin, que en el caso del conocimiento, se cumple al entregar las mercancas al titular, o al portador del ttulo. 3.1 Anlisis normativo del conocimiento como ttulo valor en el C.d.C. De acuerdo a, Contreras Strauch, el conocimiento de embarque, es un ttulo de crdito, y representativo de las mercaderas que en l se indican, como recibidas por el transportador. sta caracterstica, se obtiene de la parte final del Art. 977 del C.d.C., que establece que, el transportador est obligado a entregar las mercaderas, contra la presentacin de ste documento a una persona determinada, a su orden, o al portador. En esta frase, se identifican, las tres clases de conocimiento de embarque, en relacin a su cesibilidad, como ttulos representativos de las mercaderas, y que son el conocimiento de embarque nominativo, conocimiento a la orden, y conocimiento al portador. 133 Cabe precisar, que el Art. 149 n 1 del C.d.C., establece que la tradicin de las mercaderas en viaje, puede hacerse mediante la cesin, o endoso del conocimiento de embarque. En el mismo sentido, Ansieta, atribuye al conocimiento, la funcin de ttulo valor de carcter literal y autnomo, y que, en virtud, de esto su transferencia implica la de los derechos, y acciones que emana del instrumento.134 Resulta interesante, la postura de Alfonso Ansieta, acerca de la comparacin de los elementos de la letra de cambio, a las del conocimiento de embarque, diferenciando al conocimiento de embarque, ya que en su caso los endosantes anteriores no responden del cumplimiento de la obligacin que emana del documento, puesto que, por su naturaleza slo puede ser ejecutada por el capitn, o el armador de la nave. En consecuencia, ante el caso de incumplimiento de la obligacin, por parte del armador, no podra el titular dirigirse contra los endosantes para exigir su cumplimiento, mediante el transporte, o la entrega de la mercadera. 135 Si entendemos el ttulo de crdito, de acuerdo al concepto utilizado por Bolaffio, es decir: el documento pblico, o privado, necesario y suficiente, mientras existe, para ejercitar y disponer en modo autnomo del derecho patrimonial que est incorporado en l.,136 se desprende, que el conocimiento de embarque cumplira con los dos elementos esenciales al ttulo de crdito circulante, planteado por el autor, que son la autonoma y la incorporacin. Convirtindose, por ende, en un verdadero ttulo valor. 137 Respecto de la abstraccin, sta posee dos acepciones, la de no accesoriedad y atipicidad, las cuales, pueden presentarse conjuntamente o por separado. Respecto, del derecho del poseedor del conocimiento de embarque, es independiente del contrato de transporte, que le sirve de base, caracterstica que le otorga la calidad de ttulo valor abstracto. Sin embargo, no es atpico, debido a que representa un crdito especfico, derivado del contrato de transporte. 138Como se explica en
Cfr. Contreras Starch. Op. Cit. p. 237 239. Vid. Garca Infante, Derecho de Transporte Martimo. Op. Cit. p. 285. Cfr. Ansieta. Op. .cit. p. 28 135 Cfr. Ansieta, Op. Cit. p. 28 y ss. 136 Bolaffio, L., Ttulos de crdito, En: Bolaffio, L. Rocco, A.; Vivante, C., Derecho Comercial, Parte General , Volumen 3,(Traduccin Vitervo de Fieder), Delia Ediar S.A. Editores, Buenos Aires, 1947, p.506.
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Cfr. Ibd.

Cfr. Hueck/Canaris. Op. Cit. p.35 y 36. Ahora bien cabe precisar que en el caso del conocimiento de embarque nominativo no constituye un ttulo literal, debido a que no protege la buena fe, como ocurre en el derecho cambiario. Sin embargo si sera un ttulo valor abstracto. Cfr. Ibd. p. 37. Del mismo modo; Vid. Jimnez Snchez, Ttulos Valores y documentos de transporte... Op. Cit. p. 32.

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el primer captulo, la incorporacin permite la funcin primordial de ttulo, y la regla general, implica que no se puede ejercitar el derecho sin l ttulo. Por ende, ste se constituye como el instrumento necesario para su ejercicio. La tradicin del ttulo es la entrega de la cosa mueble, que transfiere en el adquiriente, mediante la posesin del ttulo el derecho que contiene. En este sentido, Bolaffio, realiza un anlisis de la teora de Vivante, l que considera a la incorporacin como una frase de esterilidad dogmtica, y de acuerdo a su definicin del ttulo de crdito, como un documento necesario para ejercitar el derecho literal y autnomo, que en l mismo est mencionado, en este sentido, Bolaffio, explica que Vivante aclara en la definicin, al sostener que el derecho mencionado en el ttulo es literal, porque el mismo existe segn el tenor del documento Sin embargo, precisa que, no todo ttulo indica todas las reglas de la relacin jurdica que llevan consigo y ste vendra a ser el caso de ciertos documentos, que carecen de la caracterstica de la independencia, o integridad, entre los que destaca el conocimiento de embarque al mantener su relacin con el contrato de transporte (aunque el autor hace referencia al contrato de fletamiento, las consecuencias son las mismas). 139 Dado lo cual, el autor, nos entrega un claro ejemplo, del carcter de ttulo valor del conocimiento, a travs, de una sentencia de casacin civil al describir: el ser el conocimiento de embarque a la orden, un ttulo representativo de la mercadera, y como tal negociable, y transferible mediante endoso, no excluye que el endosatario alegue ignorancia del contrato, al que se vincula el conocimiento. 140 Para Vivante, las mercancas inmviles, estivadas en una nave, circulan fcilmente, se venden, se dan en prenda, formando el objeto de rpidas y numerosas contrataciones, sin los peligros, gastos y retrasos del transporte. Conjuntamente, hace hincapi del carcter circulatorio del ttulo, y la proteccin de terceros de buena fe, en el conocimiento de embarque; lo que se queda asegurado en el siguiente ejemplo, puesto que, el sujeto al que vienen consignadas las mercaderas adquiridas de buena fe, se hace propietario de ellas, aun cuando el vendedor no pudiese disponer de las mismas; el adquirente puede defender su adquisicin, contra quien quisiese reivindicarlas, con su posesin, y con su buena fe. La misma proteccin se concede, a quien recibe en prenda mercaderas, de quien no poda disponer de ellas, y bajo la fe de aquellos ttulos, hace un prstamo. As, an con perjuicio del derecho de propiedad, por inters general se facilita la circulacin protegiendo la buena fe. 141 Uria, considera, que la funcin tpica del conocimiento, es la de ttulo de crdito representativo de la carga. 142Padilla, adhiere a lo sostenido, por Snchez Calero, en cuanto el conocimiento es un ttulo valor que incorpora el derecho a la entrega de las mercancas, en el puerto de destino, y que las representa, es decir, es un ttulo de tradicin, que concede a su poseedor legtimo la posesin mediata de las mercancas, y por ende, a travs de la disposicin del ttulo, ste puede disponer de ellas. 143 En este sentido, seala, que el conocimiento como ttulo valor, atribuye al titular un derecho actual de disposicin sobre la mercanca, la cual, se considera en la posesin del tenedor
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Cfr. Bolaffio. Op. Cit. P. 506- 508. Cfr. ibd. p. 508. Casacin Civil, 27 de julio de 1928, Bertorelli c. Soc. Navi cemento armato, Foro it., 1928, I, 1097 141 Cfr. Vivante, C., Derecho mercantil, Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal. Direccin General de Anlisis de Jurisprudencia y Boletn Judicial, 2002, (2003 re-edicin): Vivante, C., Derecho Mercantil , Traduccin, prlogo y notas de Blanco, Constans, Francisco, La Espaa Moderna, Madrid, 1929, Versin digital Disponible en: http://forodelderecho.blogcindario.com/2008/02/00209-derecho-mercantil-cesar-vivante.html ltima visita: 22 de enero de 2012. P. 189 y 190. 142 Cfr. Ura, R. Derecho Mercantil , Editorial Marcial Pons, Madrid, 2002. p. 1169. 143 Cfr. Padilla. p. Cit. p. 5.

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del ttulo. Se dispone, de la mercanca como se dispone de las cosas, que estn en efectiva posesin. La funcin econmica de los ttulos de tradicin descansa, sobre todo, en la posibilidad de una disposicin real sobre cosas que se encuentran en transporte, sin necesidad de cambiar su situacin. Permitiendo la venta de las mercancas durante el transporte y, consiguientemente, utilizar una coyuntura favorable de reventa, reintegrndose el comprador del capital empleado para la importacin. Desde el instante en que se emite el ttulo, la mercadera es representada por l en todas las relaciones jurdicas. Con la emisin del conocimiento, la posesin ya no radica en el porteador, sino en aquel que tenga en su poder el ttulo. 144 Garrigues, plantea, que el titular del derecho documentado en el conocimiento ser el designado en el ttulo. Y que la designacin, es susceptible, de hacerse por medio de un conocimiento nominativo, extendido a la orden, y al portador. Y el modo de transmisin, en todos los casos se rige por las normas de los ttulos valores, es decir, por la entrega material del documento si es al portador, en virtud de endoso si es a la orden, y por cesin si es nominativo.145 Otro argumento a tener en cuenta, es la naturaleza del conocimiento, en virtud del marco regulatorio internacional, y al respecto, Padilla, establece segn las Reglas de Hamburgo el conocimiento, emitido en virtud de un contrato de transporte martimo es un mero recibo, y que estas Reglas slo se aplicaran, reconocindole la calidad de ttulo valor, cuando el mismo pasara a manos de un tercero, o sea cuando circula. Sin importar, el momento en que se le reconozca tal caracterstica, finalmente es trascendental dejar sentado que se le reconoce, aunque sea en virtud de su circulacin. 146 3.2 Caractersticas de los ttulos valores presentes en el conocimiento: Si bien analizamos la posicin de diversos autores respecto de las caractersticas de los ttulos valores presentes en el conocimiento, para fines de claridad conceptual esbozaremos un breve resumen de estas caractersticas por separado. 3.2.1. La legitimacin por la posesin: 147 En este sentido, encontramos a Basso, que nos explica que la posesin del ttulo, es condictio sine qua non, para el ejercicio, y transferencia del derecho.148 Para explicar este concepto, se refiere a lo sostenido por Garrigues, de acuerdo, a lo cual, la posesin del ttulo equivale, a la posibilidad de ejercicio del derecho. Por lo que, resulta posible el ejercicio, por quien no sea titular del derecho, sino que se requiere que se encuentre como poseedor del ttulo.149 Y dentro, de la doctrina nacional, cita a Sandoval, quien explica la legitimacin del siguiente modo: siendo los ttulos de crdito documentos necesarios para legitimar el ejercicio del derecho literal, y autnomo incorporado en ellos, no basta con adquirir la posesin de cualquier modo para hacerlos efectivos, sino que es necesario obtenerlas segn sus propias normas de circulacin, que son diferentes segn se trate de ttulos nominativos, a la orden o al portador. La posesin, adquirida de este modo, permite al por tador ejercitar su derecho contra el deudor, y asegurar a ste su liberacin, mediante el cumplimiento de la prestacin en la
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Cfr. Ibd. p. 5-6. Cfr. Garrigues. Op. Cit., p. 308 en el mismo sentido. Vid.. Uria. Op. Cit., p. 905- 921; 1169 y ss. 146 Cfr. Ibd., p. 4. 147 La doctrina se refiere a la legitimacin por posesin al establecer la fictio juris de que quien posee y exhibe el documento es titular del derecho. Y es consecuencia directa de la incorporacin. Cfr. Rottier Salguero, M., Los Ttulos cambiarios no son ttulos valores, Tesis para optar al grado acadmico de licenciatura en derecho, Universidad de Costa Rica, Facultad de Derecho, Indita. 2009, p. 99 -100. Disponible en: http://www.iij.ucr.ac.cr/archivos/publicaciones/tesis/2009/Titulos%20Cambiarios%20no%20son%20Titulos%20Valores.pdfltim a visita: 15 de enero de 2012. 148 Cfr. Basso. Op. Cit. p.76 y ss. 149 Cfr. Ibd. p. 76. vid. Garrigues, p. Cit. vol. III. p. 89 y 90.

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fecha de su vencimiento. Una vez, que se adquiri la posesin del ttulo, de acuerdo a sus reglas de circulacin, se generan los efectos a favor del porteador y del deudor. 150En otras palabras, el aspecto central de la legitimacin, permite al portador exigir el cumplimiento de la obligacin entrega de las mercaderas-, y libera al obligado al cumplir con ella. 3.2.2. El derecho incorporado: Para Basso, la nota esencial del ttulo valor, radica en la indisolubilidad entre los elementos autnomos de su estructura, esto es la cosa corporal, o soporte material documento-, y el derecho, o la cosa incorporal, lo que se traduce en una declaracin documental, con contenido econmico. Y est fenmeno, en que el ttulo se compenetra con el derecho, es lo que conocemos como la incorporacin. 151 En este sentido, el derecho incorporado del conocimiento de embarque, es el derecho de entrega de las mercancas. Respecto de este tema, es interesante la opinin de Padilla, quien sostiene que las obligaciones que nacen del conocimiento son obligaciones independientes; el conocimiento confiere al portador el derecho frente al porteador de hacerse entregar la mercadera y no necesita otra cosa a tal fin. Es intil, pues investigar la naturaleza del derecho del poseedor sobre dicha mercadera; ya tenga un derecho de propiedad, de posesin, de simple tenencia o cualquier otro derecho contractual, siempre tendr derecho contra el Porteador a la entrega de la mercadera.152 Distinta opinin, es la de Recalde, quin dedica un interesante estudio a los diferentes derechos susceptibles de adquirir por medio del conocimiento, como por ejemplo el caso del conocimiento otorgado en garanta, o los supuestos de fraudes en virtud del conocimiento, casos en que claramente, es relevante estudiar cuales son los derechos susceptibles de transmitirse, en virtud del conocimiento, si bien es posible transmitir tanto el dominio como la posesin. Chirolla, asume la incorporacin, como una ficcin legal, que permite que se generen ciertas consecuencias inherentes de los ttulos valor, lo que se puede exponer de modo simplista, bajo la siguiente frase quien posea legalmente el ttulo, posee el derecho en el incorporado, y por su razn de poseer el derecho, es el de poseer el ttulo.153 Para Garrigues, la naturaleza del conocimiento, se desprende de sus clusulas, puesto que queda en evidencia, que constituye un ttulo que incorpora una obligacin, y en consecuencia, un derecho de crdito: el derecho del legtimo tenedor a reclamar la entrega del cargamento. Una vez, firmado el conocimiento, el capitn se hace deudor de la persona, que legtimamente posee ese documento. sta tiene, de acuerdo a Garrigues, una accin sumarsima, o de apremio para la entrega del cargamento. A su vez la posesin del ttulo que conserva el capitn le otorga un derecho de crdito para reclamar el pago de lo adeudado. 154 3.2.3. La literalidad: Chirolla, atiende, la literalidad del conocimiento, que implicara que lo que se encuentra consignado en el documento, debe ser tomado del mismo modo, que fue plasmado. Y que la esencia, de este principio, implica no dejar un amplio margen a la interpretacin de lo que se encuentre plasmado en el documento. 155 Y por tanto, el conocimiento

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Cfr. Ibd., p. 77 vid. Sandoval. Teora general de los Ttulos de crdito, letra de cambio...Op. Cit. p. 25. Cfr. Basso. Op. Cit., p. 76. 152 Cfr. Ibd. p. 9. 153 Cfr. Chirolla. Op. Cit. p. 9- 10. 154 Cfr. Garrigues. Op. Cit. p. 308. 155 Cfr. Chirolla. Op. Cit. p 10 en la doctrina nacional cabe reitera la posicin de Ansieta quien sostiene la literalidad del Conocimiento. Vid. Ansieta. Op. Cit., p. 28 -31.

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sera un ttulo literal, en pleno sentido, puesto que no dedica ningn esfuerzo a explicar las excepciones al principio de literalidad. Sin embargo, si analizamos ms profundamente el fenmeno de la literalidad, en que se consigna en la extensin y las dems circunstancias que se consignan en la letra del documento, nos encontramos en el caso de una literalidad limitada, o restringida, puesto, que pese a existir un relativo consenso, acerca del estatus del conocimiento como acreedor de la caracterstica de la literalidad, propia de los ttulos valores, existen ciertas obligaciones, que emanan del contrato de transporte de mercancas, y no del ttulo mismo, que generan las excepciones a este principio. Como es el caso, en que estas limitaciones, afectan a los cordones umbilicales que enlazan el conocimiento al contrato causal. Entre las limitaciones, nos encontramos ante el supuesto de que si la referencia es el flete convenido en el contrato de transporte, por ejemplo, con las palabras "flete segn contrato de transporte martimo", se considera que en ella no estn comprendidas las disposiciones sobre estadas, e indemnizaciones por sobrestadas. En resumen, en el conocimiento de embarque, el principio de literalidad aplica se plenamente, salvo las clusulas de excepcin que limitan dicho principio de literalidad, lo que no impide su caracterizacin como un ttulo valor.156 Dentro de la doctrina nacional, Basso, se refiere a la literalidad, como la vigencia, y extensin del derecho, se rigen exclusivamente por lo que resulte del ttulo. En donde, el elemento objetivo de la escritura contenida en el ttulo, resulta fundamental, y decisivo para la determinacin de la naturaleza, extensin, vigencia y modalidad del derecho incorporado en el. 157 3.2.4. La autonoma: Ahora bien, podemos deducir, que nos encontramos ante un documento autnomo entre los diversos adquirentes sucesivos del ttulo, que se encuentran protegidos de las excepciones personales deducibles en contra de los titulares anteriores. El principio de la autonoma del conocimiento, como documento representativo de la mercadera funciona, con toda su fuerza cuando el porteador, no puede oponerle las clusulas del contrato de transporte, en la cual no ha intervenido, y cuyo contenido, le es desconocido. 158 Los derechos surgen originariamente de ste, sin que ellos puedan verse afectados por las relaciones entre cedente y cesionario, que dieron lugar a la transferencia, e impiden que al tenedor del conocimiento puedan oponerse excepciones por causas que no surjan del mismo documento, en virtud de lo cual se dice que el conocimiento es autnomo. 159 Los ttulos de tradicin, se caracterizan, por la circunstancia de que llevan incorporados en s, y con carcter originario, es decir independientemente de toda causa exterior, un derecho a favor de su tenedor legtimo, que nace con la propiedad, o posesin del ttulo, y se extingue con la terminacin de una u otra. La autonoma, tendr siempre como consecuencia, impedir que se opongan al tenedor excepciones relativas a alguno de los anteriores endosantes, como podra ser la incapacidad, o vicios de la voluntad como el error, dolo, o violencia en alguno de los endosos precedentes, o en la falta de pago del precio de la mercadera, del tenedor a su endosante, o de ste a otro anterior. En este caso, no puede el porteador oponerle las clusulas del contrato de
Cfr. Padilla, Ramos, C., El Conocimiento de Embarque en la Ley de Ttulos Valores, En: Boletn Virtual de derecho, Facultad de Derecho, Universidad San Juan Bautista, Lima,1/12/ 2009, p. 26 extrado de: http://boletinderecho.upsjb.edu.pe/articulo.aspx ltima visita: 30 de enero de 2012 157 Cfr. Basso. Op. cit. p. 77 y ss. 158 Cfr. Padilla. El conocimiento. Op. Cit., p. 6-26. 159 Cfr. Ibd.
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transporte, en la cual no ha intervenido, y cuyo contenido le es desconocido. Por lo tanto, se encuentra presente el principio de la autonoma del conocimiento, como documento representativo de la mercadera. 160 Los ttulos representativos de mercancas, presentan los principios de incorporacin, legitimacin y circulacin de manera plena, 161 respecto de la incorporacin la tenencia del ttulo equivale a la tenencia material de la mercadera. La legitimacin, implica la necesaria exhibicin del ttulo, para exigir la prestacin en l contenida. Respecto de la circulacin, esta se relaciona directamente al principio de la incorporacin, en este sentido, El ttulo sustituye a la mercanca en la circulacin material de sta. La transferencia del ttulo tiene la misma eficacia que la tradicin (ttulo de tradicin);162 la literalidad, que se presenta en este documento es indirecta o per relationem, pues siempre el ttulo valor remitir al documento que le dio origen, sea el contrato de transporte o depsito. 163 Ahora que, se han presentado los argumentos, en virtud de los cuales el conocimiento de embarque constituira un ttulo valor, corresponde analizar en qu categoras propias de los ttulos valor se adscribira el conocimiento: El conocimiento de embarque, representa la mercadera -una cosa cierta no fungible-, y contiene una determinada prestacin a realizar -el transporte-, y por ende, se encuentra vinculado al contrato que le dio origen, a diferencia de la letra de cambio, que es un ttulo valor representativo de una obligacin de dinero, cuya entrega o pago est absolutamente desvinculado de la causa que origin su nacimiento. Por lo cual, se dice que el conocimiento pertenece a la categora de documentos causales, porque permanece vinculado a su causa, que es el contrato de transporte que le dio origen. 164 La opinin contraria, es sostenida por Hueck/Canaris, para el cual el conocimiento constituye un documento abstracto. 165 Garrigues, sostiene, que pese a ser un ttulo valor y regirse por los mecanismos de circulacin propios de estos documentos, el conocimiento no pierde su carcter de ttulo causal, lo que permite al deudor oponer al tenedor las excepciones derivadas del contrato. Al respecto de la causalidad del derecho incorporado, y la literalidad, Basso, adhiere a lo planteado por Zabaleta Sarasua, 166 que atribuye a la ya mencionada la literalidad, y causalidad, como elementos importantes del conocimiento como ttulo valor. Para el autor, la literalidad implica que no pueden oponerse limitaciones a la responsabilidad del porteador, si no se deducen, de las clusulas del conocimiento, y la causalidad, acta en beneficio del porteador, por cuanto puede oponer excepciones que derivan del contrato subyacente -contrato de transporte-.

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Cfr. Ibd. Cfr. Rottier Salgero., Op. Cit., p. 201 Melissa Rottier Salgero sostiene que el conocimiento no es un titulo abstraccin sino uno causal, asignando por tanto la posibilidad de oponer las excepciones derivadas de la relacin subyacente. 162 Cfr. Garrigues, J., Tratado de Derecho Mercantil , Madrid, Editorial Aguirre Torre Impresor, primera edicin, 1955, p. 763. Citado por: Rottier. Op. Cit., p. 204. 163 Cfr. Ibd. p. 205. 164 Cfr. Ibd. p. 8-9. 165 Cfr. Hueck/Canaris. Op. Cit. p. 37. El derecho que surge del conocimiento de embarque por regla general es independiente del contenido y la existencia del contrato, por ende el conocimiento es abstracto en el sentido de falta de accesoriedad. Ibd. p.260 En el mismo sentido encontramos a Recalde. Vid. Recalde, Op. Cit. p.272 y ss. 166 Cfr. Zabaleta, Sarasua, S., Manual de Derecho de Transporte Martimo , Editorial Eusko Jauritza, Gobierno Vasco, 1986, tema n 27 triple funcin del conocimiento , p.393 y 394 Citado por: Basso Op. Cit., p. 78. Nota 76. En este sentido Recalde Castells representa la opinin contrara, al negar la causalidad del conocimiento y considerarlo un ttulo abstracto, situacin que se abordar en las prximas paginas.

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3.3 La argumentacin de Recalde relativa al conocimiento de embarque y su configuracin como Ttulo valor Para Recalde, la nota caracterstica, de los ttulos de mercaderas, al separarlos del resto de los ttulos valor, no se sita en el contenido o naturaleza del derecho documentado. Este es siempre y nicamente un derecho de crdito, que tiene por objeto la entrega de mercancas especificas embarcadas, en virtud de un contrato de transporte. La explicacin de la eficacia del conocimiento en la transmisin de las mercancas eficacia traslativa-, slo sera posible en virtud de que el conocimiento de embarque, en cuanto puede atribuir a su titular la posesin mediata de las mercancas, incorpore como hipottico contenido caracterstico este tipo de derecho real. Este sera siempre, un derecho de crdito, y se diferenciara de los dems ttulos, en que tiene por objeto la entrega de mercancas determinadas -en virtud de un contrato de transporte martimo-. 167 El autor, propone, que la explicacin de la peculiar eficacia del conocimiento, a efectos de la transmisin de las mercancas -eficacia traslativa o jurdico real-, debe fundarse en las diversas explicaciones tradicionales. Desde la funcin econmica, se ha de constatar que la principal virtud del conocimiento, estriba en que su transmisin, produce efectos anlogos a la entrega de las mercancas. Lo que ha sido abordado en innumerables ocasiones por la doctrina. Entonces el problema, que ve el autor, surge, en el concepto de entrega de las mercancas, que por ende define la transmisin del conocimiento. Por lo que, sostiene, que la funcin traslativa se plantea bajo la explicacin de cmo es posible, sustituir la traditio de las mercancas, por la de los documentos. Rechazando que el conocimiento incorpore un derecho real. Ahora bien, mantiene que lo nico constatable, es la existencia de una aplicacin jurdico real, de la transmisin del ttulo, en cuanto permite transmitir derecho reales. Realiza un anlisis de la teora de Goldschmidt, de acuerdo a lo que se entiende, que a travs de la transmisin del conocimiento opera normalmente la transmisin de la posesin de las mercancas, sin embargo, considera que con la tradicin del documento, slo se transmite necesariamente la tenencia de las cosas, ya que, el cargador podra ser un mero tenedor. Sin embargo, su argumentacin se encuentra superada, al haberse modificado profundamente el marco legal alemn en que se basaba, pero su doctrina fue de gran influencia para los autores italianos y franceses (al distinguir la posesin y la tenencia). 168 Ahora bien, la posesin mediata, pasa a superar la doctrina de Goldschmidt, y por ende, la nocin de equiparar la entrega del ttulo a la de las mercancas es superada. Y se centra el debate, en encuadrar la entrega del conocimiento en las formas de transmitir las distintos tipos de posesin. 169 Cabe precisar, que la eficacia traslativa del conocimiento, es admitida en mltiples ordenamientos jurdicos, sin embargo, la entrega del documento, no posee el mismo valor, por lo que, hay que tener en cuenta la eficacia de la traditio, en relacin a la transmisin de los derechos reales, en los cuales la entrega de la posesin posee roles diferentes. Tanto en el ordenamiento espaol, como en el alemn, la tradicin es uno de los elementos constitutivos de la transmisin de los derechos reales. 170 Para Recalde, la transmisin del conocimiento, con arreglo a su ley de circulacin,
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Cfr. Recalde Castells. Op. Cit. p.51 y ss. Cfr. Ibd. p. 54. 169 Cfr. Ibd. p. 55- 60. 170 Cfr. ibd. p.106. Sin embargo la doctrina alemana es la que ha dedicado ms tiempo a estudiar el tema.

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conlleva la transmisin del crdito a la entrega de las mercancas en poder del porteador, en virtud del contrato de transporte. Es por tanto, una relacin crediticia restitutoria, que permite considerar a su titular, como poseedor mediato del bien objeto del crdito. Se debe precisar, que la transmisin cartular de ste tipo de crdito, supone la entrega de la posesin de las mercancas.171 La transmisin del conocimiento, se puede encuadrar en el rgimen general del derecho comn, 172 sin embargo para configurar el efecto traslativo del conocimiento, como una figura especial de tradicin, sostiene que es necesario efectuar un anlisis ms profundo, debido a que el ordenamiento espaol carece de una norma similar al Art. 650 del HGB Handelsgesetzbuchdel ordenamiento alemn. 173 Ahora bien, el autor aclara que es posible transmitir el dominio de las mercancas por otros medios, como por ejemplo la cesin de la accin reivindicatoria, pero que esto no se relaciona directamente a la circulacin del ttulo, porque no es la pretensin real, en que se resume la reivindicatoria, sino slo el crdito frente al porteador. Si bien, reconoce que cierto sector de la doctrina, representada por Stengel, seala que la cesin de la reivindicatoria se encuentra implcita en el negocio jurdico de la transmisin en el supuesto de que el enajenante desconozca la prdida de la posesin. 174 Ahora bien, para que sea posible la eficacia traslativa del conocimiento, son necesarios ciertos presupuestos, en primer lugar es necesario el ttulo suficiente, tanto para transmitir el documento como las mercancas, y en segundo la transmisin del conocimiento de acuerdo a su rgimen de circulacin. 175 Debemos tener en cuenta, que el crdito sobre el que se sustenta la posesin mediata viene documentado en un ttulo valor, y la aplicacin de las propiedades jurdicas de este tipo de documentos a las particularidades de la forma de tradicin documental del conocimiento. Y es precisamente, la naturaleza de ttulo valor del conocimiento, lo que para Recalde, permite una construccin dogmtica simplificada, respecto a los efectos jurdico-reales de la transmisin del conocimiento de embarque como ttulo de tradicin. 176 Si aceptamos que el conocimiento es un ttulo valor, deben entonces concurrir un ttulo y modo en la transmisin del conocimiento. Pero, el principal elemento de la eficacia traslativa del conocimiento es la legitimacin cartular, la que no slo se constituye como una condicin necesaria, sino la ms importante. Y es en virtud, de la eficacia legitimadora de los ttulos valor, que el poseedor puede exigir la entrega de las mercancas, y slo puede impedrsele su ejercicio, una vez que el porteador demuestre la falta de titularidad de ste. Lo que viene, a confirmar la calidad de ttulo valor del conocimiento, y explicar su mecanismo de circulacin, puesto que esta propiedad se encuentra en todos los ttulos valores, y en base a esto, Recalde, sostiene que no existen objeciones a los conocimientos nominativos, y su mecanismo de circulacin (antes expuesto).177 Pero cabe mantener ciertas reservas al respecto.

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El concepto de posesin mediata se refiere al seoro que se fundamenta en el poder jurdico reconocido al acreedor frente a quien est obligado a restituir un bien. Cfr. Ibd., p. 107. 172 Lo que se produce en el ordenamiento jurdico espaol en el Art. 1463 C.C. 173 Cfr. Ibd. 174 Cfr. Ibd., p. 108. 175 Cfr. Ibd., p. 107 y ss. 176 Cfr. Ibd., p.109. 177 Cfr. Ibd., p. 110, 111, 112.

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Lo que nos permite sealar, que el conocimiento se constituira como un ttulo de valor, y que la caracterstica de la legitimacin por la posesin, nos otorga un buen argumento al concurrir la posesin del documento y la designacin especfica del titular. Y en el caso de los conocimientos a la orden, y al portador, encontramos la concurrencia plena de las dems caractersticas, destacando la autonoma, o adquisicin a non dominio, y la literalidad, o inoponibilidad de excepciones causales. La calificacin de conocimiento como ttulo valor, supone la referibilidad de este, a una de las propiedades caractersticas de estos documentos; la literalidad, o abstraccin. La que se entiende como la imposibilidad de que el deudor alegue excepciones extracartulares, que se funden el las relaciones personales entre l, y los anteriores tenedores. Todo esto, bajo el supuesto, de que el conocimiento se encuentre en poder de un tercero adquiriente. Respecto, de la abstraccin material, cuando el conocimiento hubiera circulado, el tercero adquirente asume una posicin autnoma y desligada de la relacin originaria. Por ello, el deudor no le podr oponer las excepciones que traen su causa de pactos subyacentes no mencionados en el documento, de vicios de la relacin que origino su emisin, o de relaciones personales entre el deudor y los anteriores poseedores del ttulo. El portador del ttulo, se encuentra protegido, frente a los riesgos ocultos derivados de las relaciones entre el deudor y los anteriores poseedores, ya se traten de pactos o de vicisitudes en la ejecucin del contrato de transporte negocio causal-, o excepciones personales entre el deudor o porteador y los anteriores adquirientes del conocimiento178. Para Recalde, en el conocimiento la simplificacin analtica de la relacin cartular frente a la subyacente, es menor que en los ttulos de prestacin negocial indiferenciada como lo es la letra de cambio- que no descubre el negocio causal en virtud del cual se emitieron. Pero, el aparente debilitamiento del efecto de la incorporacin del derecho al ttulo, que se produce en los documentos con prestacin negocial tpica, no supone que sean causales, en el sentido de que se puedan oponer clusulas de la relacin bsica. El crdito cartular, no se hace depender de la validez, y vicisitudes del contrato causal, en virtud del cual, se emiti el ttulo, ni el deudor puede invocar el contenido o las condiciones de la relacin fundamental, en tanto no estn reflejadas o incorporadas en el documento. Lo nico que hay es una sujecin de la indicada obligacin cartular al rgimen legal del negocio de transporte martimo.179180 Respecto, del conocimiento como ttulo de literalidad incompleta, sostiene que la obligacin cartular puede causalizarse, en virtud, de la expresa incorporacin en el documento de determinados pactos, o de la entera relacin que le dio origen a su emisin. En la medida, en que esto se haga por va de la mera remisin, sera necesaria la integracin del derecho representado en el ttulo mediante la consulta a fuentes externas al mismo. En este caso, la relacin causal ser oponible al tercero poseedor del documento, al reflejarse, ya sea directamente, o por remisin en el ttulo valor, este supuesto no desvirta la literalidad del documento, porque desde que las
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Cfr. Ibd., p. 266. En el sentido contrario consultar: Basso. Op. Cit. Aun cuando Recalde considera al conocimiento como un titulo abstracto, reconoce que la naturaleza abstracta es negada por un amplio sector de la doctrina, que fundamenta la naturaleza causal en la necesaria vinculacin de la prestacin asumida por el emisor con el contrato de transporte martimo, y en el que el deudor no est obligado al cumplimiento de la obligacin de entregar las mercancas descritas en l Ttulo, bajo supuestos de destruccin por vicios, o por fuerza mayor. Lo que se debe al sometimiento de la relacin cartular a la relacin subyacente. El hecho de que el conocimiento incorpore una prestacin negocial tpica determina de acuerdo a este sector doctrinal la naturaleza causal del documento, y la incidencia en la esfera de las relaciones del poseedor con el deudor-porteador de las excepciones derivadas de la relacin originaria. Cfr. Recalde, Op. Cit., p. 272-273. 179 Renvi que se encuentra plasmado en el Art. 1039 Del C.d.C. 180 Cfr. Recalde. p. Cit., p. 274 y ss.

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circunstancias causales se reflejan en el ttulo, constituyen excepciones documentales, y por tanto oponibles erga omnes. Lo que tampoco, obsta, a la estricta caracterizacin del documento, como ttulo abstracto. Incluso, cuando existe una identidad absoluta, entre la obligacin causal, y la cartular, como consecuencia de la plena incorporacin de la primera a la segunda, esa identidad, queda restringida al mbito del contenido de una, y otra obligacin; pero el crdito documentado no depende de la eficacia, o validez de la relacin causal. 181 3.4 Especial referencia a lo sostenido por Hueck/Canaris en materia del conocimiento de embarque y su configuracin como ttulo valor: Hueck/Canaris, menciona al conocimiento de embarque, la pliza de seguro, la carta porte y certificado de depsito en almacenes generales, entre otros ttulos, son susceptibles de transmitirse por endoso, si han sido emitidos como ttulos a la orden. Los que se diferencian de los ttulos a la orden natos -como la letra de cambio y el cheque-, que son ttulos a la orden ipso iure, puesto que slo, adquieren el carcter de ttulos a la orden, por medio de la correspondiente clusula a la orden, por lo que, a este primer grupo que incluye al conocimiento- se les denomina ttulos por conviccin. Destaca conjuntamente, que la importancia econmica de estos ttulos, radica en que son ttulos representativos de mercaderas. 182 El conocimiento de embarque documenta el derecho la entrega de la mercanca que se encuentra in itinere. El conocimiento de embarque, documenta el derecho a exigir al porteador la entrega de las mercancas transportadas por mar. El tomador del ttulo es en general el consignatario, sin embargo el ttulo se entrega al remitente o al cargador. Lo que implicara algunas dificultades para construir el contrato de entrega. La doctrina mayoritaria, entiende, que el contrato se celebra por el cargador -o remitente- a favor del consignatario, por ello para Hueck/Canaris, el conocimiento de embarque a la orden, aunque es un ttulo valor, porque el deudor slo tiene que efectuar la prestacin contra la devolucin del ttulo, no es un ttulo de legitimacin, porque, en ellos no se protege la buena fe, respecto a la capacidad para recibir las mercancas del poseedor del ttulo. 183 Clasificando por tanto al conocimiento como un ttulo de tradicin 184 Adems, de ser un ttulo abstracto, es un ttulo de carcter obligatorio, porque documenta un crdito, al igual que la letra de cambio y el cheque. Dentro de los criterios de clasificacin, el ms visible es su clasificacin como un ttulo representativo de mercaderas, debido que tiene como finalidad, facilitar la disposicin de las mercaderas. Lo que, se relaciona con la siguiente caracterstica: es un ttulo de tradicin, puesto que la entrega del ttulo, sustituye la entrega de la mercadera. Finalmente, como mencionamos a lo largo del trabajo, es un ttulo valor susceptible de ser emitido; a la orden, nominativo, y al portador. 3.5. Aspectos destacables: El conocimiento de embarque electrnico, es un tema que cada vez adquiere mayor importancia en el comercio internacional, debido a la aceleracin de los tiempos de viaje, y de la circulacin de las riquezas, en especial en el sector relacionado el transporte, y comercio de petrleo, granos y a las diversas mercaderas que circulan en los buques tramp siendo estos sectores los que

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Cfr. Ibd., p.276, 277, 278, 279. Cfr. Hueck/Canaris. Op. Cit., p.257. 183 Cfr. Ibd., p.16. 184 Cfr. Ibd., p.27 y ss.

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mantienen la significacin y uso del conocimiento como ttulo valor. En este sentido, Basso, 185 argumenta que el conocimiento, en cuanto ttulo valor da cuenta de una manifestacin de voluntad del transportador o su representante-, en virtud de la cual, se incorpora al conocimiento un crdito, o derecho a la restitucin de las mercancas en destino contra la presentacin de ste documento, ya sea extendido nominativamente o al portador, en estos casos estamos en presencia de actos de comercio,186 por pertenecer a la ejecucin de un contrato de transporte martimo; o extendido a la orden,187 caso en el que nos encontramos ante un acto formal de comercio. Es as como, el conocimiento de embarque, constituye un instrumento privando de carcter mercantil, 188 y lo mismo resulta aplicable al conocimiento de embarqu electrnico.189 Conclusiones 1. Debemos recalcar la multiplicidad de conceptos y denominaciones propias de los ttulos valores, entre las que nos avocamos a comparar el concepto de los ttulos de crdito en relacin al de los ttulos valores, sin embargo, dada la orientacin de este trabajo se opta por la de ttulo valor, en atencin a que la de titulo de crdito no comprendera a los ttulos representativos de mercaderas, sino que suele referirse a las obligaciones de crdito de dinero. En cambio bajo el concepto de ttulos valor se contendran los ttulos representativos de mercaderas como es el caso del conocimiento de embarque. 2. Respecto de la inspiracin de la ley cambiaria -18.092- es de orientacin germnica, la cual como mencionamos opta por una concepcin amplia del concepto de ttulo valor, y considera tradicionalmente al conocimiento de embarque como un ttulo valor, a diferencia de lo sostenido por la doctrina anglosajona que le niega la calidad de ttulo valor al conocimiento. El conocimiento de embarque en nuestro C.d.C. se le reconoce la funcin de ttulo representativo de mercaderas al conocimiento y a otros documentos similares. Si seguimos la opinin de Hueck/Canaris el conocimiento es un ttulo valor al amparo de la concepcin amplia del derecho Alemn, y en base a uno de sus elementos esenciales: la incorporacin del derecho al ttulo. 3. Si bien el Art. 977 no caracteriza explcitamente al conocimiento de embarque como un ttulo valor, como sucede en otros Ordenamientos, s se refiere a las diversas formas en que puede extenderse este documento, es decir, nominativo, a la orden, o al portador. Por lo tanto, si relacionamos el Art. 977 del C.d.C. con las normas de los Art. 162, 163, 164, 149 n 1 del C.d.C. y al Art. 1901 del C.C. extraemos las diferentes formas de circulacin del documento, por tanto si el conocimiento puede extenderse de acuerdo al criterio de cesibilidad propio de los ttulos valores, es, por tanto, parte de la categora documental de los ttulos valores. 4. Ahora bien, cabe pronunciarse respecto de las caractersticas propias de los ttulos valores presentes en el conocimiento de embarque: 4.1 El conocimiento de embarque constituye un documento que incorpora un derecho de posesin sobre las mercancas, lo que permite que sea un ttulo de tradicin, y se produzca la eficacia
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Cfr. Basso. Op. Cit., p. 73 y ss. Art. 3 n 15 del C.d.C. 187 En este caso en virtud de una interpretacin extensiva en virtud del Art. 3 n 10 C.d.C. 188 Lo que contribuye a entender el conocimiento de embarque en nuestra legislacin bajo el concepto amplio de ttulo-valor. 189 Cfr. Basso. Op. Cit., p. 74, 75, 76. Atribuyndole al conocimiento de embarque electrnico las mismas funciones del documento tradicional, esto es probatoria, de recibo y representativa de las mercaderas. La obra de Basso acerca del conocimiento electrnico contiene un interesante anlisis acerca de la funcin de ttulo valor del conocimiento electrnico y las salvedades que presenta en relacin a los ttulos valores tradicionales.
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representativa del mismo, lo que deriva en la funcin de ttulo valor. Por tanto, no slo es un ttulo que trae un derecho incorporado, sino tambin es un documento privado que legitima mediante la posesin del documento a su titular para ejercer el derecho contenido en l entrega de las mercancas-, y a la vez es de carcter literal, y autnomo. Dado lo cual cabe establecer que las caractersticas esenciales de los ttulos valores se encuentran presenten en l y le permiten regirse por su ley especial de circulacin. Lo que se ve manifestado en el Art. 977 del C.d.C. Respecto del conocimiento como titulo representativo encontramos a los siguientes autores; Garrigues, Jimnez Snchez, Recalde, Hueck/Canaris, Ansieta, Contreras Strauch, entre otros. Es en este aspecto, que tanto la incorporacin del derecho al titulo, como la legitimacin por la posesin, se presentan en toda su amplitud en el conocimiento, permitiendo de ste modo la circulacin de las mercaderas, en virtud la ficcin de la entrega del titulo equivale a la entrega de las mercaderas. 4.2 El conocimiento es un documento literal que se rige por el tenor del derecho expresado en el documento y las caractersticas y extensin del derecho se derivan de l, y slo puede atenderse a la normativa especial del contrato de transporte, en cuanto este contenida en el titulo, o como es el caso de la normativa de nuestro C.d.C., en el que existe un remisin del conocimiento a la regulacin del contrato de transporte. Sin embargo, esta literalidad es limitada dado la relacin del contrato de transporte con la obligacin cambiaria. 4.3 Corresponde establecer que el conocimiento constituye un documento autnomo, porque permite a cada poseedor librarse de las excepciones personales de los anteriores poseedores, permitiendo a cada nuevo adquiriente una adquisicin originaria. Por lo que no se pueden oponer acciones fundadas en las relaciones de los anteriores tenedores del ttulo. 4.4 Ahora bien, todava queda camino por recorrer en el estudio de algunas de las caractersticas del conocimiento, como lo son la abstraccin, y la causalidad del ttulo, sin embargo dado las consecuencias prcticas, parece ms sensato entender al conocimiento como un ttulo causal, 190 debido a la relacin de ste, con el contrato de transporte de mercaderas, por lo tanto discrepamos de la opinin planteada por Recalde y Hueck/Canaris que consideran al conocimiento como un ttulo abstracto. 5. Si bien, podra, establecerse que el conocimiento nominativo no constituye un ttulo valor, debido a su falta de circulacin, no toda la doctrina est conteste, en atribuir este elemento como definitorio, y caracterstico de los ttulos valores. Puesto que, si bien la circulacin es un elemento esencial de ellos, su caracterizacin como tales suele originarse previamente a travs de la incorporacin, legitimacin, literalidad y autonoma; en este sentido destaca la argumentacin dada por Recalde y Hueck/Canaris. Por lo cual, cabe precisar que, aun cuando ste tipo de conocimiento no constituya un titulo valor, esto no elimina la caracterizacin de los dems conocimientos como ttulos valores. Sin embargo, en este sentido adherimos a lo planteado por Hueck/Canaris que considera al conocimiento nominativo como ttulo valor. 6. Otra razn, para otorgarle al conocimiento la caracterstica de ttulo valor, se deriva de su definicin en el derecho comercial internacional, por medio de las Reglas de Hamburgo, las que le otorgan la funcin de ttulo valor, yen relacin a las nuevas perspectivas del conocimiento de embarque, encontramos a las Reglas de Rotterdam pese a no entrar en vigencia, a la fecha- que
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En este sentido vid. Basso, Op. Cit. / vid. Garrigues. Op. cit.

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mantienen la caracterstica de ttulo valor del conocimiento, sin perjuicio de que incorporan, y fomentan el uso de los documentos representativos no negociables. 7. De acuerdo, a Basso, el conocimiento de embarque electrnico constituye un ttulo valor aunque con ciertas salvedades propias del fenmeno de la incorporacin del derecho a los documentos electrnicos-, entonces con mayor razn, lo es el conocimiento de embarque tradicional. 8. Si bien, como mencionamos la funcionalidad del conocimiento como ttulo valor est en crisis, y se ha abandonado su uso por un importante sector cuantitativo, al analizarlos desde el punto de vista cualitativo la funcin tradicional del conocimiento se mantiene vigente, y en pleno desarrollo, puesto que los sectores de transporte de petrleo, granos, y transporte en buques tramp, siguen siendo objeto de intercambio comercial en virtud de el mecanismo propio de los ttulos valor. 9. Respecto, de la derivacin de la ley cambiaria al procedimiento de prdida y extravo de la Ley 18.092, que se hace aplicable a los ttulos valores, resulta inconveniente en el caso de la prdida, o extravo del conocimiento de embarque, dado la naturaleza de la obligacin, como se evidencia en el caso de mercancas consumibles o de rpido deterioro por ejemplo transporte de alimentos-, puesto que, el procedimiento de reconstitucin del titulo, es inadecuado, y dada la caracterstica especial del documento, no slo por ser un documento con mltiples copias, sin perjuicio, de que slo una posea valor negocial. En este caso, es ms sensato abandonar la va cambiaria, y forzar el cumplimiento a travs de la obligacin del contrato causal, dado que la ley cambara es el rgimen general y supletorio, debe primar las normas especiales. Sin perjuicio de que siempre se puede recurrir al rgimen de responsabilidad propio del contrato de transporte bajo conocimiento de embarque. En este sentido, hay que precisar que sin perjuicio de que efectivamente el conocimiento sea un titulo valor, y posea las caractersticas propias de estos documentos, la legislacin nacional consta de ciertos vacos, que dejan en evidencia la ausencia de una regulacin ms profusa, y adecuada no slo en la creacin de una ley general de los ttulos valor de mayor profundidad, sino tambin en especifico del conocimiento de embarque en su funcin de titulo valor, puesto que no todas las normas cambiarias son compatibles con la naturaleza de las obligaciones propias del conocimiento de embarque. 10. Si bien, la doctrina nacional, acepta la funcin de titulo valor del conocimiento. En la generalidad de los casos no se pronuncia sobre el porqu de esta caracterstica, atribuyendo esta funcin en virtud del carcter representativo de las mercaderas del conocimiento y del artculo 977 del C.d.C., ni realiza un anlisis de esta caracterstica, a excepcin de Basso, quien estudia las caractersticas propias de los ttulos valores presentes en el conocimiento y sus consecuencias practicas con gran acierto. Y es en virtud, de la falta de debate acerca de la fundamentacin, por parte de la doctrina nacional de sta caracterstica, lo que genera problemas conceptuales al momento de transferir el conocimiento. Sobre todo, ante supuestos, en que se discuta la aplicabilidad del principio de inoponibilidad de excepciones. 12. La eficacia traslativa del conocimiento se produce en virtud de la tradicin del conocimiento, que produce los mismos efectos que la entrega de las mercancas, y es en este punto que estriba la principal virtud del conocimiento, al permitir transmitir las mercancas en viaje por medio de un rgimen seguro y expedito. Sin perjuicio, de que la entrega se realice de diversos modos

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dependiendo el ordenamiento, pero en nuestro Ordenamiento la tradicin del conocimiento se realiza en virtud de la tradicin simblica de las mercancas. 13. En virtud de todo lo anterior, consideramos pertinente la modificacin de la normativa del conocimiento de embarque en el Ordenamiento nacional orientada a los nuevos requisitos del comercio, para lo cual una solucin plausible sera integrar el rgimen del ordenamiento espaol con las nuevas directrices planteadas por las Reglas de Rotterdam. A fin de modernizar el rgimen de los ttulos valores representativos de mercaderas. Bibliografa Ansieta Nez, A., El conocimiento de Embarque, Editorial Andrs Bello, Santiago, 1972. Baeza, S., Derecho Martimo. Propedutica. Editorial Jurdica de Chile, Santiago. 1990. Ballou, R., Logstica, Administracin de la cadena de suministro, Pearson Educacin. Quinta edicin. Mxico. 2004. Disponible en:

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