INTENSIVO I Disciplina: Processo Penal Prof.

: Renato Brasileiro Aula n01

MATERIAL DE APOIO MONITORIA

ndice 1. Anotaes do Monitor Inqurito Policial

1. ANOTAES DO MONITOR INQURITO POLICIAL Inqurio Policial 1. Conceito Inqurito policial o procedimento administrativo inquisitrio e preparatrio, presidido pela autoridade policial, consistente em um conjunto de diligncias realizadas pela polcia objetivando a identificao das fontes de prova e a colheita de elementos de informao quanto autoria e materialidade do delito, a fim de possibilitar que o titular da ao penal possa ingressar em juzo. Mougenot - o inqurito policial como o procedimento administrativo, preparatrio e inquisitivo, presidido pela autoridade policial, e constitudo por um complexo de diligncias realizadas pela polcia, no exerccio da funo judiciria, com vistas apurao de uma infrao penal e identificao de seus autores um procedimento presidido por um delegado, no qual o delegado vai procurar reunir elementos quanto a autoria e a materialidade do delito. Porque nao se pode dar inicio a uma aao penal sem que tenha elementos quanto a autoria e materialidade do delito Todo crime investigado por um inqurito policial? o instrumento investigatorio mais comum que ns temos, mas nao podemos esquecer do Termo circunstanciado (Lei 9.099/65,art. 69) Aplicado nas infraes de menor potencial ofensivo. O TCO basicamente um boletim de ocorrencia. Em regra, se se trata de crime comum, vc vai se valer do inqurito, se se trata de infrao de menor potencial ofensivo, voce vai se valer do TCO. Art. 69. A autoridade policial que tomar conhecimento da ocorrncia lavrar termo circunstanciado e o encaminhar imediatamente ao Juizado, com o autor de fato e a vtima, providenciando-se as requisies dos

exames periciais necessrios. Pargrafo nico. Ao autor do fato que, aps a lavratura do termo, for imediatamente encaminhado ao Juizado ou assumir o compromisso de a ele comparecer, no se impor priso em flagrante, nem se exigir fiana. . (Pargrafo nico modificado pela Lei n 10.455 - 13/05/2002)

O que uma infrao de menor potencial ofensivo? Conceito de infrao de menor potencial ofensivo: so as contravenes penais e crimes com pena mxima no superior a dois anos, cumulada ou no com multa, submetidos ou no a procedimento especial, ressalvadas as hipteses de violncia domstica e familiar contra a mulher. Mesmo que haja um procedimento especial, se o crime no ultrapassa os dois anos ele considerado uma infrao de menor potencial ofensivo, ressalvadas as hipoteses de violencia domstica e familiar contra a mulher. Obs. A petio inicial (denncia ou queixa) pode ser oferecida sem que haja inqurito policial, sendo este dispensvel. Para tanto, basta que o autor da ao penal detenha elementos que comprovem a materialidade (existncia) e indiquem a autoria da infrao penal. 2. Natureza jurdica: O examinador mais conservador adora perguntar a natureza jurdica das coisas. tratado pela doutrina como procedimento de natureza administrativa, Porque um procedimento? porque dele no resulta a imposio direta de nenhuma sano. No processo, porquanto no se constitui em relao trilateral, j que o investigado no parte do procedimento. Classific-lo como procedimento administrativo, entretanto, no significa dizer que no devam ser resguardados, no seu desenrolar, os direitos fundamentais do investigado. Obs. O curso do inqurito no pode ser obstrudo ou paralisado nem mesmo por habeas corpus, salvo hipteses excepcionais, em que desde logo se evidencie uma atipicidade do fato(ex.: ausncia do elemento subjetivo ou da materialidade do delito) sob investigao ou evidente constrangimento ilegal, como no caso da falta de interesse de agir (ex.: o fato, se configurasse crime, estaria prescrito). Pergunta de prova? Suponha que eu tenha um vicio no inqurito policial, ser que um vicio, ex. Um prova pericial com apenas um perito, eventual vcio do inqurito policial tem o poder de causar nulidade do processo criminal? No. Eventuais vcios constantes do inqurito policial no tem o condo de causar a nulidade do processo penal a que der origem, salvo no caso de provas ilcitas. Se o delegado torturar uma pessoa e ela confessar ou se um delegado de policia invadir uma residencia sem autorizao judicial ou sem situao de flagrncia, logico que essa prova ilicita vai repercutir no processo. A prpria constituio diz que so inadmissveis provas obtidas por meio ilicitos. ]

3. Finalidade do Inqurito Policial. Qual a findalidade do inquerito policial? a colheita de elementos de informao quanto a autoria e materialidade do delito. O inqurito no busca a colheita de provas, ele busca a colheit a de elementos de informao. Art. 155. O juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida em contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamente nos elementos informativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no repetveis e antecipadas. (Alterado pela L-011.690-2008). Diferena entre elementos de informao e prova Elementos de informao: - Colhidos na fase investigatria; - No obrigatoriedade de observncia do contraditrio e ampla defesa; Em relao a prova obrigatria a observncia do contraditrio e da ampla defesa. - Papel do juiz: O juiz deve participar da colheita desses elementos ? No, quanto aos elementos informativos, o juiz deve atuar quando provocado e desde que seja necessria a sua interveno. Ele no deve ser um protagonista no inqurito, o ideal que o juiz fique o mais longe do inqurito, porm, em algumas medidas s pode ser determinada pelo juiz, ex, priso temporria, violao do domicilio, interceptao telefnica.

Veja no entanto, justificativa do CESPE para uma questao de concurso recorrida: conforme disposto no art. 156, inciso I do CPP com a nova redao trazida pela lei n 11.690/08, h permisso ao magistrado, ainda no curso do inqurito policial, determinar a produo probatria de ofcio, para dirimir eventual dv ida acerca de ponto relevante na expectativa de consolidar a dinmica do convencimento, segundo Nestor Tvora, Curso de Direito Processual Penal, 3 edio, p.327. Ressalta -se, ainda, que segundo Eugnio Pacelli, Comentrios ao Cdigo de Processo Penal e s ua Jurisprudncia, 3 edio, p. 295, ainda que vigente o sistema acusatrio, no h sistema processual algum que vede toda e qualquer iniciativa probatria ao juiz. Art. 156. A prova da alegao incumbir a quem a fizer, sendo, porm, facultado ao juiz de ofcio: (Alterado pela L-011.690-2008) I - ordenar, mesmo antes de iniciada a ao penal, a produo antecipada de provas consideradas urgentes e relevantes, observando a necessidade, adequao e proporcionalidade da medida
Quanto a prova, a doutrina majoritria diz que o juiz dotado de iniciativa probatria durante o curso do processo, a qual deve ser exercida subsidiariamente . O juiz no pode, porm, achar que a produo das provas tarefa dele. H doutrinadores que entende que no processo, o juiz no pode produzir provas de oficio, mas a corrente minoritria. Art. 212 do cpc. - Art. 212. As perguntas sero formuladas pelas partes diretamente testemunha, no adm itindo o juiz aquelas que puderem induzir a resposta, no tiverem relao com a causa ou

importarem na repetio de outra j respondida. (Alterado pela L011.690-2008) Pargrafo nico. Sobre os pontos no esclarecidos, o juiz poder complementar a inquirio. (Acrescentado pela L-011.690-2008). VEJA QUE O PAPEL DO JUIZ NA INQUIRIO DE TESTEMUNHAS COMPLEMENTAR. Lembre-se agora que no processo penal vigora o principio da identidade fsica do juiz. Esse principio at 2008 s valia no processo civil. O que o principio da identidade fsica do juiz? O juiz que presidiu a instruo dever proferir a sentena. - Finalidade: qual a finalidade dos elementos informativos ? servem c o m o s u b s i d i o p a r a a d e c r e t a o de medidas cautelares (priso preventiva, interceptao telefnica etc). e tambm para auxiliar na formao da convico do titular da ao penal (opinio delicti). Acabou o inqurito, este remetido para o Promotor, que decidir se oferecer denncia, pedir diligencia ou pedir o arquivamento. A finalidade da prova produzida em juzo auxiliar na formao da convico do juiz. Prova: Em regra produzida na fase judicial * em regra, porque nos casos abaixo, as provas so produzidas numa fase pr-judicial. *Provas cautelares: so aquelas em que h um risco de desaparecimento do objeto da prova em virtude do decurso do tempo, em relao as quais o contraditrio ser diferido ( voc vai tomar cincia dessa prova, depois dela ter sido produzida). Em regra, depende de autorizao judicial. Ex. interceptao telefnica, busca domiciliar..etc. *Prova no repetvel: aquela que no tem como ser novamente coletada ou produzida em virtude da

certeza

desaparecimento

da

fonte

probatria, em relao as quais o contraditrio ser diferido. Em regra, no dependem de autorizao judicial. Exemplo: exame pericial nas infraes cujos vestgios podem desaparecer.

*Provas antecipadas: so aquelas produzidas perante a autoridade judiciria com a observncia do contraditrio real em momento processual distinto daquele legalmente previsto, ou at mesmo antes do incio do processo, em virtude de situao de urgncia e relevncia. Obrigatria a observncia do contraditrio e da ampla defesa. Produzida na presena do juiz (Princpio da identidade fsica do juiz). Finalidade: Formar a convico do magistrado. Depoimento ad perpetum in memoriam artigo 225 do cpp. Art. 225 - Se qualquer testemunha houver de ausentar-se, ou, por enfermidade ou por velhice, inspirar receio de que ao tempo da instruo criminal j no exista, o juiz poder, de ofcio ou a requerimento de qualquer das

partes, tomar-lhe antecipadamente o depoimento Outro exemplo de prova antecipada: art. 366 do cpp Art. 366 - Se o acusado, citado por edital, no comparecer, nem constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar priso preventiva, nos termos do disposto no Art. 312. Exclusivamente: O juiz na sentena pode se valer de elementos informativos colhidos no inqurito? os elementos informativos, isoladamente considerados, no podem fundamentar uma deciso. Porm, no devem ser desprezados, podendo se somar prova produzida em juzo para formar a convico do magistrado (STF - HC 83.348). Art. 155 do cpp. Art. 155. O juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida em contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamente nos elementos informativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no repetveis e antecipadas A maior parte da doutrina tende a negar a possibilidade de uma condenao lastreada to somente em provas obtidas durante a investigao policial. Admitem, quando muito, que essas provas tenham natureza indiciria, sejam comeos de prova, vale dizer, dados informativos que no permitem lastrear um juzo de certeza no esprito do julgador, mas de probabilidade, sujeitando-se a posterior confirmao. Isso porque sua admisso como elemento de prova implicaria infringncia ao princpio do contraditrio, estatudo em sede constitucional. Nesse sentido se tem posicionado a jurisprudncia, ao admitir o valor probatrio do inqurito apenas quando corrobora a prova produzida em juzo. A prova produzida durante o inqurito seria, assim, mero reforo indicirio, a reforar o convencimento do julgador 4. Atribuio para a Presidncia do IP Natureza 1. Crime 2. Crime 3. Crime 4. Crime 5. Crime do crime e competncia para julg-lo militar da Justia militar da Unio militar da Justia militar dos Estados eleitoral Federal comum da competncia da justia estadual

Atribuio para sua investigao 1. Foras armadas (IPM) 2. Polcia militar/ Bombeiros (IPM) 3. Polcia Federal 4. Polcia Federal 5. Polcia Civil/Federal (Lei 10.446/02) Art. 1. Na forma do inciso I do 1. do art. 144 da Constituio, quando houver repercusso interestadual ou internacional que exija represso uniforme, poder o Departamento de Polcia Federal do Ministrio da Justia, sem prejuzo da responsabilidade dos rgos de segurana pblica arrolados no art. 144 da Constituio Federal, em especial das Polcias Militares e Civis dos Estados, proceder investigao, dentre outras, das seguintes infraes penais: I sequestro, crcere privado e extorso mediante seqestro (arts. 148 e 159 do Cdigo Penal), se o agente foi impelido por motivao poltica ou quando praticado em razo da funo pblica exercida pela vtima;

II formao de cartel (incisos I, a, II, III e VII do art. 4o da Lei 8.137, de 27 de dezembro de 1990); e III relativas violao a direitos humanos, que a Repblica Federativa do Brasil se comprometeu a reprimir em decorrncia de tratados internacionais de que seja parte; e IV furto, roubo ou receptao de cargas, inclusive bens e valores, transportadas em operao interestadual ou internacional, quando houver indcios da atuao de quadrilha ou bando em mais de um Estado da Federao. Pargrafo nico. Atendidos os pressupostos do caput, o Departamento de Polcia Federal proceder apurao de outros casos, desde que tal providncia seja autorizada ou determinada pelo Ministro de Estado da Justia. Pressupostos: repercusso interestadual ou internacional - NO paragrafo nico, d uma carta em branco, para que o Ministro da Justia investigue crimes com repercusso interestadual ou internacional, independente de haver previso nesta lei. Ex pedofilia, fraude eletronica, 5. Caractersticas do IP 5.1. Pea escrita. Art. 9 - Todas as peas do inqurito policial sero, num s processado, reduzidas a escrito ou datilografadas e, neste caso, rubricadas pela autoridade. Pode haver pea gravada no inqurito policial, tipo gravao de depoimento? O artigo 405,1. do CPC prev a gravao dos depoimentos no procedimento da ao penal. Grande parte da doutrina entende que, por analogia, poderia-se proceder a gravao de depoimentos nos autos do inqurito penal. Art. 405. Do ocorrido em audincia ser lavrado termo em livro prprio, assinado pelo juiz e pelas partes, contendo breve resumo dos fatos relevantes nela ocorridos. 1 Sempre que possvel, o registro dos depoimentos do investigado, indiciado, ofendido e testemunhas ser feito pelos meios ou recursos de gravao magntica, estenotipia, digital ou tcnica similar, inclusive audiovisual, destinada a obter maior fidelidade das informaes Obs. a documentao em peas escritas essencial para que a atividade policial de investigao possa ser submetida ao controle de legalidade.

5.2. Pea dispensvel: Ser que eu posso dar incio a um processo sem elementos informativos? se o titular da ao penal contar com peas informativas obtidos em procedimento investigatrio diverso do inqurito policial, que tragam elementos quanto autoria e materialidade, poder dispensar o inqurito policial. Art. 39. O direito de representao poder ser exercido, pessoalmente ou por procurador com poderes especiais, mediante declarao, escrita ou oral, feita ao juiz, ao rgo do Ministrio Pblico, ou autoridade policial. 5 O rgo do Ministrio Pblico dispensar o inqurito, se com a representao forem oferecidos elementos que o habilitem a promover a ao penal, e, neste caso, oferecer a denncia no prazo de 15 (quinze) dias. Obs. Poder haver ao penal, pblica ou privada, sem que tenha havido prvio inqurito policial. Essa facultatividade, se no encontra previso legal expressa, pode ser deduzida da redao de diversos artigos do Cdigo de Processo Penal. Com efeito, o art. 12 do referido diploma prev que o inqurito policial dever acompanhar a denncia ou queixa sempre que servir de base a uma ou outra. Preveem-se, assim, por excluso, situaes em que o inqurito policial no servir de base denncia ou queixa. Ademais, o art. 46, 1, do Cdigo de Processo Penal estabelece prazo para que o Ministrio Pblico oferea denncia no caso em que dispensar o inqurito policial. Tambm no art. 39, 5, do mesmo diploma legal, prev-se hiptese em que

o rgo do Ministrio Pblico dispensar o inqurito, embora essa dispensa seja, no caso, condicionada existncia prvia de representao que permita, por seu contedo, o oferecimento de denncia.

Outro argumento a favor da tese da facultatividade a ideia de que os rgos do Ministrio Pblico, em razo da independncia funcional a eles atribuda pela Constituio Federal, art. 127, 1, e pela Lei Complementar n. 75/93, art. 4, tm liberdade para formar convico acerca da ocorrncia do crime (a chamada opinio delicti). Desse modo, no seria
razovel exigir que o Ministrio Pblico seja obrigado a requerer e acompanhar diligncias em inqurito policial se entender que os elementos j existentes so suficientes para fundamentar o ajuizamento de ao penal.

5.3. Pea sigilosa: a surpresa e o sigilo so indispensveis eficcia das investigaes policiais, pelo menos, em regra, pois se eu estou numa fase preliminar, buscando, muitas vezes, descobrir quem o autor do delito, eu tenho que manter sigilosa as investigaes. Obs. O inqurito policial ser sigiloso somente se necessrio elucidao do fato ou para preservar o interesse social (art. 20 do Cdigo de Processo Penal, recepcionado pela Constituio Federal) Art. 20 - A autoridade assegurar no inqurito o sigilo necessrio elucidao do fato ou exigido pelo interesse da sociedade. H, entretanto, que fazer distino entre: a) o sigilo externo e b) o sigilo interno. O sigilo externo diz respeito restrio publicidade dos atos de investigao com relao s pessoas do povo. J o sigilo interno constitui impossibilidade de o investigado tomar cincia das diligncias realizadas e acompanhar os atos investigatrios a serem realizados. *A quem no se ope o sigilo do IP? - MP,Juiz dentro de suas atribuies funcionais. - Advogado: O d e l e g a d o o b r i g a d o a f r a n q u e a r o a c e s s o do advogado aos autos do inqurito policial? tema de segunda fase de concurso. A voce comea pela constituio federal, fazendo meno ao artigo 5, inciso 63 da CF, QUE ASSEGURA AO PRESO A ASSISTENCIA DE ADVOGADO. ORA, se a CF assegura ao preso a assistencia ao advogado, esta assistncia passa pelos autos do inqurito. Alm da cf, vc deve fazer menao ao estatuto da OAB que assegura expressamente a assistncia do advogado (artigo 7, inc. XIV). Precisa de procurao pra dar uma olhada no inqurito policial? A regra que no precisa de procurao, mas, as vezes dentro do inqurito vc tem informaes sigilosas ( ex. quebra de sigilo bancrio), nestes casos, onde h informaoes sigilosas, necessrio o instrumento procuratrio. O advogado tem acesso amplo aos autos do inqurito policial? Tem acesso, desde que este acesso no se refira a diligencias que esto em andamento. No se pode dar ciencia ao advogado acerca de uma interceptao telefonica em andamento. O acesso do advogado diz respeito s informaes j introduzidas nos autos do inqurito policial, mas no em relao s diligncias em andamento. No h necessidade de procurao, salvo se houver documentao sigilosa nos autos do IP (exemplo: quebra de sigilo bancrio). Obs. o direito do indiciado, por seu advogado, tem por objeto as informaes j introduzidas nos autos do inqurito, no

as relativas decretao e s vicissitudes da execuo de diligncias em curso. Instaura-se, assim, uma publicidade diferida, soluo encontrada para acomodar a necessidade de sigilo imposta pela natureza dos atos investigatrios e a garantia, parte, de exerccio de seu direito de defesa, por meio do acesso aos autos do inqurito policial. *Negativa de acesso dos autos ao advogado: O STF editou a smula vinculante 14. STF Smula Vinculante n 14 - PSV 1 DJe n 59/2009 - Tribunal Pleno de 02/02/2009 - DJe n 26/2009, p. 1, em 9/2/2009 - DO de 9/2/2009, p. 1 Acesso a Provas Documentadas em Procedimento Investigatrio por rgo com Competncia de Polcia Judiciria - Direito de Defesa direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos de prova que, j documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo com competncia de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa. Imagina voce como defensor pblico foi a delegacia e houve uma negativa de acesso aos autos do inquerito policial? Quais so os remdios que vc tem a disposiao para ver os auto inqurito? 1. Reclamao dirigida ao STF para assegurar o cumprimento da smula vinculante. 2. O advogado pode impetrar Mandado de Segurana em seu nome, invocando o direito lquido e certo de acesso aos autos do Inqurito Policial. 3. Habeas Corpus: em nome do investigado, possvel a impetrao de HC. Para o STF sempre que puder resultar prejuzo liberdade de locomoo, mesmo que potencial, ser cabvel o HC. 5.4. Procedimento inquisitorial: prevalece o entendimento ( p o s i o majoritria) de que no obrigatria a observncia do contraditrio e da ampla defesa no IP. *Corrente minoritria (Aury): H doutrinadores que entendem que possvel o exerccio do direito de defesa exgeno e endgeno no IP. O primeiro exercido fora dos autos do IP, seja atravs da impetrao de HC, seja por meio de requerimentos endereados ao juiz e ao MP. O exerccio do direito de defesa endgeno quando praticado nos autos do IP, seja por meio da oitiva do investigado, seja por meio de diligncias solicitadas autoridade policial. * Inqurito para fins de expulso do estrangeiro o estatuto do estrangeiro ( lei 6815) ele prev o inqurito para a expulsao do estrangeiro. Nesse inquerito a observancia do contraditrio obrigatria.

5.5. Procedimento discricionrio: o IP conduzido de maneira discricionria pela autoridade policial, que deve conduzir as investigaes de acordo com as peculiaridades do caso concreto. Discricionariedade no se confunde com arbitrariedade A discricionariedade significa uma liberdade de atuao, nos limites

traados pela lei. O inqurito policial no algo to rgido quanto um processo judicial. Processo judicial tem uma sequencia de atos estabelecidos pelo legislador, o juiz no pode inverter a ordem, sob pena de nulidade. No inqurito no h uma ordem pre-estabelecida. Ex. o delegado, no inquerito, pode ouvir o investigado no incio, no meio ou no final do mesmo. Artigo 14. O ofendido, ou seu representante legal, e o indiciado podero requerer qualquer diligncia, que ser realizada, ou no, a juzo da autoridade. Como no h direito subjetivo participao no inqurito policial, a deciso de indeferimento no precisa ser fundamentada, sendo tambm irrecorrvel. Nem mesmo nos inquritos policiais que se destinam a apurar crimes que se processam mediante ao penal privada, instaurados na forma do art. 5, 5, do CPP, o delegado obrigado a acatar os requerimentos formulados. A diligencias cuja realizao no pode ser indeferida pelo Delegado, apesar da discricionariedade, porque so diligencias que a prpria lei impoe sua realizao, por exemplo, exame de corpo de delito. 5.6. Procedimento indisponvel: o delegado no pode determinar o arquivamento dos autos do IP. Art. 17. A autoridade policial no poder mandar arquivar autos de inqurito. 5.7. Procedimento temporrio: em se tratando de investigado solto, a doutrina entende que possvel a sucessiva prorrogao do prazo para a concluso do IP. No entanto, de acordo com os tribunais, diante do direito razovel durao do processo, quando ficar evidenciado um excesso abusivo e desproporcional, no se admitir a prorrogao do prazo para a concluso do IP (STJ HC 96.666). Se o investigado est preso qual o prazo pra concluso do inquerito? 10 dias. Por outro lado, se o investigado est solto, o prazo para concluso do inquerito policial o prazo de trinta dias. Quando o cidado est preso, este prazo de dez dias, pode ser prorrogado ou no? A maioria da doutrina entende que quando o cara est preso, este prazo no pode ser prorrogado. Agora, quando o investigado est solto, a doutrina diz que esse prazo pode ser prorrogado. a que vai entrar a caracteristica da temporariedade. Por que? Por quanto tempo este prazo pode ser prorrogado? Mais recentemente, os tribunais superiores comearam a se debruar sobre esse assunto. L no STJ O hc 96666 trouxe um entendimento novo. Nesse julgado o inquerito policial se arrastava a sete anos, o investigado solto, a o STJ chegou a conclusao de que se em sete anos o inquerito no foi concluido, deveria-se aplicar o direito a durao razoavel do processo, que tambm deve ser aplicado ao inquerito policial. Imagina a vida do investigado por sete anos. Nesse julgado o STJ acabou determinando o trancamento do inquerito, trabalhando com a ideia da razovel durao do processo, que uma garantia constitucional. HABEAS CORPUS PREVENTIVO. TRANCAMENTO DE INQURITO POLICIAL. AUSNCIA DE JUSTA CAUSA. ESTELIONATO CONTRA ENTE PBLICO E FALSIDADE IDEOLGICA. ALEGAO DE QUE OS FATOS INVESTIGADOS J FORAM OBJETO DE OUTRO INQURITO POLICIAL, ARQUIVADO A PEDIDO DO MPF. FRAUDE NA OBTENO DE FINANCIAMENTOS CONCEDIDOS PELO FINAM E PELA SUDAM E DESVIO DE RECURSOS. NO APURAO DE QUALQUER FATO QUE PUDESSE AMPARAR EVENTUAL AO PENAL, TANTO QUE NO OFERECIDA A DENNCIA. EXCESSO DE PRAZO. INVESTIGAO QUE DURA MAIS DE 7 ANOS. CONSTRANGIMENTO ILEGAL EXISTENTE. ORDEM CONCEDIDA.

1. Alega-se, em sntese, que o constrangimento ilegal advm da manuteno das investigaes no Inqurito Policial 521/01, em trmite na Polcia Federal do Estado do Maranho, em que se apuram os crimes de estelionato e falsidade ideolgica, supostamente cometidos pelos pacientes em detrimento da extinta Superintendncia de Desenvolvimento da Amaznia (SUDAM), uma vez que os mesmos fatos foram investigados pela Polcia Federal de Tocantins, tendo sido arquivado o procedimento, a pedido do Ministrio Pblico Federal, por inexistncia de irregularidades. Ademais, flagrante o excesso de prazo, pois a investigao perdura por mais de 7 anos, sem que tenha sido oferecida a denncia. 2. O trancamento do Inqurito Policial por meio do Habeas Corpus, conquanto possvel, medida de todo excepcional, somente admitida nas hipteses em que se mostrar evidente, de plano, a ausncia de justa causa, a inexistncia de qualquer elemento indicirio demonstrativo de autoria ou da materialidade do delito ou, ainda, a presena de alguma causa excludente de punibilidade. 3. Na hiptese, a investigao tem objeto idntico ao de outro Inqurito Policial instaurado no Estado de Tocantins, que, aps diversas diligncias e auditorias, inclusive da Receita Federal, concluiu pela inexistncia de fraude na obteno ou desvios na aplicao dos recursos do FINAN geridos pela SUDAM pelas empresas geridas pelos pacientes, bem como de que no houve emisso de notas frias, pois os servios foram efetivamente prestados. 4. Segundo ressai dos autos, notadamente do relatrio do Departamento da Polcia Federal do Maranho (fls. 82/89) e da prpria deciso que no acolheu o pedido de trancamento da Ao Penal, a investigao l conduzida objetiva esclarecer exatamente a suposta falsificao/apresentao/utilizao de notas fiscais emitidas pela empresa HAYASHI e CIA LTDA., em favor da NOVA HOLANDA AGROPECURIA S/A, com a finalidade de justificar despesas, em tese, fictcias, desta ltima junto SUDAM, em razo de financiamento anteriormente obtido para a implantao de projeto. Tal questo restou elucidada no anterior IPL do Estado do Tocantins, que, aps analisar a mesma documentao, concluiu serem infundadas as suspeitas levantadas contra o projeto Nova Holanda em relao fraude para obteno de recursos e desvios em sua aplicao. 5. No caso, passados mais de 7 anos desde a instaurao do Inqurito pela Polcia Federal do Maranho, no houve o oferecimento de denncia contra os pacientes. certo que existe jurisprudncia, inclusive desta Corte, que afirma inexistir constrangimento ilegal pela simples instaurao de Inqurito Policial, mormente quando o investigado est solto, diante da ausncia de constrio em sua liberdade de locomoo (HC 44.649/SP, Rel. Min. LAURITA VAZ, DJU 08.10.07); entretanto, no se pode admitir que algum seja objeto de investigao eterna, porque essa situao, por si

s, enseja evidente constrangimento, abalo moral e, muitas vezes, econmico e financeiro, principalmente quando se trata de grandes empresas e empresrios e os fatos j foram objeto de Inqurito Policial arquivado a pedido do Parquet Federal. 6. Ordem concedida, para determinar o trancamento do Inqurito Policial 2001.37.00.005023-0 (IPL 521/2001), em que pese o parecer ministerial em sentido contrrio. (HC 96666/MA, Rel. Ministro NAPOLEO NUNES MAIA FILHO, QUINTA TURMA, julgado em 04/09/2008, DJe 22/09/2008)

6. Formas de instaurao do IP 6.1. Crimes de ao penal privada e de ao penal pblica condicionada representao: A instaurao do IP depende de requerimento do ofendido ou de seu representante legal. Antes de instaurar o IP, deve o delegado verificar as procedncias das informaes, evitando-se assim investigaes temerrias e levianas. H casos em que se depende de requisio do ministro da justia, nos casos de ao penal pblica condicionada a requisiao ( ex. crimes contra a honra do presidente da repblica). Em se tratando de crime de ao penal privada ou crime de ao penal pblica condicionada a representao, lembre-se que o inquerito policial depende da manifestao da vontade da vtima. como se o estado deixasse a bola na mao da vitima. Se a vtima der o sinal verde, significa que as investigaes podem ser iniciadas. Precisa de formalidade, essa manifestao? Caiu em uma prova, o seguinte exemplo: uma mulher foi estuprada, correu na delegacia e descreveu o estuprador. A autoridade policial imediatamente sai em perseguio, no meio tempo, a vtima vai ao IML, e duas horas depois o agente consegue pegar o estuprador. Ela no fez nenhuma representao por escrito. Pergunta. O delegado pode efetuar a priso em flagrante? Pode. No h necessidade de formalismo quanto a esta manifestao de vontade da vtima. Voce no tem que ter uma folha escrito l, representao, o que preciso que haja uma manifestao da vtima.

6.2. Crimes de ao penal pblica incondicionada. Em se tratando de crimes de ao penal publica incondicionada, a situao diferente, porque vai vigorar o princpio da obrigatoriedade. Formas de instaurao do inqurito. A) De oficioo principio da obrigatoriedade impe que o delegado aja de ofcio, independentemente de provocao. Se o delegado toma conhecimento de uma prtica delituosa, ele obrigado a instaurar o inqurito policial. Ex. reportagens feitas pela imprensa. Nesse caso a pea inaugural do inqurito, vai ser uma portaria do delegado, onde ele descrever como tomou conhecimento do fato delituoso e quais as diligencias que devem ser tomadas ao longo da tramitao do inqurito.

b)Mediante requisio do Juiz ou do MP requisio, aqui no sentido de

ordem, de obrigatoriedade. Art. 5 Nos crimes iniciado:

de

ao

pblica

inqurito

policial

ser

I - de ofcio; II - mediante requisio da autoridade judiciria ou do Ministrio Pblico, ou a requerimento do ofendido ou de quem tiver qualidade para represent-lo. 1 O requerimento a que se refere o n. II conter sempre que possvel: a) narrao do fato, com todas as circunstncias; b) a individualizao do indiciado ou seus sinais caractersticos e as razes de convico ou de presuno de ser ele o autor da infrao, ou os motivos de impossibilidade de o fazer; c) a nomeao das testemunhas, com indicao de sua profisso e residncia. 2 Do despacho que indeferir o requerimento abertura de inqurito caber recurso para o chefe de Polcia. de

3 Qualquer pessoa do povo que tiver conhecimento da existncia de infrao penal em que caiba ao pblica poder, verbalmente ou por escrito, comunic-la autoridade policial, e esta, verificada a procedncia das informaes, mandar instaurar inqurito. 4 O inqurito, nos crimes em que a ao pblica depender de representao, no poder sem ela ser iniciado. 5 Nos crimes de ao privada, a autoridade policial somente poder proceder a inqurito a requerimento de quem tenha qualidade para intent-la O juiz ao requisitar a instaurao do inqurito, tem problema com a constituio? O CPP tem que ser lido a luz da CF. a partir do momento que o juiz comea a entrar na fase investigatria atuando de ofcio ele t comprometendo sua imparcialidade. A maioria da doutrina entende que a requisiao do juiz viola o sistema acusatrio e a garantia da imparcialidade. Mas e se o juiz tomar conhecimento de um crime? O juiz no deve requisitar o inqurito, ele deve informar ao MP e o MP requisitar a instaurao do inquerito. A prpria requisio do MP a pea inaugural do inqurito.

Obs. O atendimento requisio obrigatrio. Divergem os doutrinadores, entretanto, acerca do fundamento dessa obrigatoriedade. Para parte da doutrina, a instaurao obrigatria porque a requisio constitui uma ordem. O argumento, entretanto, no prospera, diante da inexistncia de subordinao hierrquica do delegado de polcia em relao aos autores da requisio. Compreenso mais precisa implica identificar como fundamento da obrigatoriedade da requisio o dever funcional da autoridade policial de instaurar investigao to logo tenha conhecimento de alguma prtica potencialmente

criminosa. Dessa forma, a requisio funcionaria como notitia criminis indireta.

c) Por meio de requerimento do ofendido ou de quem tenha qualidade para represent-lo diante do requerimento da vtima, voc como delegado, de plano, determina a instaurao do inqurito ou no? A simples instauraao de um inquerito contra uma pessoa vai causar danos mesma, por isso, o delegado deve verificar a procedncia das informaes, antes de instaurar o inqurito. Na hipotese de indeferimento da instaurao do inqurito policial, a vtima pode interpor recurso inominado para o Chefe de Polcia. 2 Do despacho que indeferir o requerimento de abertura de inqurito caber recurso para o chefe de Polcia. Chefe de Polcia uma expresso antiga. O Chefe de Polcia hoje, pode ser o delegado geral de polcia civil ou secretrio de segurana pblica. No mbito da policia federal, estas atribuies so do mbito do Superintende da Policia Federal. Agora, voce pode interpor recurso inominado para o chefe de policia, porm, as vezes, bem melhor voc fazer um requerimento ao MP, pedindo para que ele requisite a instaurao do inqurito, pois, a a instaurao ser obrigatria. Se o delegado verificar a procedncia do pedido, a pea inaugural vai ser uma portaria do delegado de polcia. d)mediante noticia noticia oferecida por qualquer pessoa do povo. ela chamada de delatio criminis 3 Qualquer pessoa do povo que tiver conhecimento da existncia de infrao penal em que caiba ao pblica poder, verbalmente ou por escrito, comunic-la autoridade policial, e esta, verificada a procedncia das informaes, mandar instaurar inqurito.

Isto, somente se aplica nos casos de ao penal pblica.

A pea inaugural do inqurito, nesse caso, uma portaria. Excelente pergunta de prova objetiva. O que vem a ser delatio criminis inqualificada? a dennica annima. Diante de uma denncia annima voce pode instaurar um inquerito policial? Por si s no serve para fundamentar a instauraao de inqurito policial. Porm, a partir dela, pode polcia realizar diligencias preliminares para apurar a veracidade das informaes e, ento, instaurar o inqurito policial. EMENTA: HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL. PENAL. IMPUTAO DA PRTICA DOS DELITOS PREVISTOS NO ART. 3, INC. II, DA LEI N. 8.137/1990 E NOS ARTS. 325 E 319 DO CDIGO PENAL. INVESTIGAO PRELIMINAR NO REALIZADA. PERSECUO CRIMINAL DEFLAGRADA APENAS COM BASE EM DENNCIA ANNIMA. 1. Elementos dos autos que evidenciam no ter havido investigao preliminar para corroborar o que exposto em denncia annima. O Supremo Tribunal Federal assentou ser possvel a deflagrao da persecuo penal pela chamada denncia annima, desde que esta seja seguida de diligncias realizadas para averiguar os fatos nela noticiados antes da instaurao do inqurito policial.

Precedente. 2. A interceptao telefnica subsidiria e excepcional, s podendo ser determinada quando no houver outro meio para se apurar os fatos tidos por criminosos, nos termos do art. 2, inc. II, da Lei n. 9.296/1996. Precedente. 3. Ordem concedida para se declarar a ilicitude das provas produzidas pelas interceptaes telefnicas, em razo da ilegalidade das autorizaes, e a nulidade das decises judiciais que as decretaram amparadas apenas na denncia annima, sem investigao preliminar. Cabe ao juzo da Primeira Vara Federal e Juizado Especial Federal Cvel e Criminal de Ponta Grossa/PR examinar as implicaes da nulidade dessas interceptaes nas demais provas dos autos. Prejudicados os embargos de declarao opostos contra a deciso que indeferiu a medida liminar requerida. (HC 108147, Relator(a): Min. CRMEN LCIA, Segunda Turma, julgado em 11/12/2012, PROCESSO ELETRNICO Dje-022 DIVULG 31-01-2013 PUBLIC 01-02-2013). e) mediante um auto de priso em flagrante delito se uma pessoa presa em flagrante, o proprio auto de priso em flagrante vai desencadear as investigaoes. A pea inaugural o APF.

Perguntas encaminhadas: Como se d o contraditrio real, na produo de prova antecipada, se no tiver indiciado ou nem ao menos o suspeito? - se eu ainda no tenho um investigado a doutrina diz que o juiz deve nomear um defensor, exatamente para exercer o ocntraditrio na colheita daquela produo de prova antecipada.

Na hiptese da aplicao do artigo 405 do cpp, nos inquritos, ou seja, gravao de depoimentos. Deve haver autorizao da pessoa que est prestandod depoimento? No, o que no pode haver a gravao clandestina, j houve casos em que o delegado coloca o celular no palet e de maneira clandestina grava a conversa. Isso no pode.

O HC para acesso aos autos, serve apenas quando o investigado est preso? No. O importante que a infrao penal seja cominada com pena privativa de liberdade, ainda que o indiciado esteja solto. Pois h um risco potencial.

Obs. Para no esquecer a diferena entre os princpios da oficialidade e oficiosidade, basta prestar ateno no "radical" das palavras:

OFICIALidade - A autoridade policial deve ser oficial, investida legalmente para a tal funo. OFICIOsidade - A autoridade deve agir de ofcio.

Obs 2 -De acordo com Nestor Tvora, Curso de Direito Processual Penal, 4 ed, pg 193 ''O PENAL POPULAR - a possibilidade, contemplada pela Lei 1.079/50, de qualquer cidado oferecer denncia nos crimes de responsabilidade praticados pelo Presidente da Repblica, Ministros de Estado, Ministros do STF, Procurador Geral da Repblica e Governadores dos Estados e seus secretrios. Deve ser encarada no como exerccio da ao, e sim como mera notcia-crime''

Obs 3 -

Art. 514. Nos crimes afianveis, estando a denncia ou queixa em devida forma, o juiz mandar autu-la e ordenar a notificao do acusado, para responder por escrito, dentro do prazo de quinze dias. Pargrafo nico. Se no for conhecida a residncia do acusado, ou este se achar fora da jurisdio do juiz, ser-lhe- nomeado defensor, a quem caber apresentar a resposta preliminar.

Smula 330-STJ:" desnecessria a resposta preliminar de que trata o artigo 514 do Cdigo de Processo Penal, na ao penal instruda por inqurito policial"

OBS. 4- DIVERGENTE A DOUTRINA ACERCA DO SILNCIO DO ACUSADO QUANTO SUA QUALIFICAO, SENDO POSICIONAMENTO MAJORITRIO O DE QUE O RU SOMENTE TERIA DIREITO DE PERMANECER EM SILNCIO EM RELAO AOS FATOS, O QUE INCLUSIVE FOI O POSICIONAMENTO ADOTADO PELO CPP NO ART. 186, COM A REDAO QUE LHE FOI DADA PELA LEI 10.792/03: Art. 186. Depois de devidamente qualificado e cientificado do inteiro teor da acusao, o acusado ser informado pelo juiz, antes de iniciar o interrogatrio, do seu direito de permanecer calado e de no responder perguntas que lhe forem formuladas. (Redao dada pela Lei n 10.792, de 1.12.2003) ASSIM, O DIREITO AO SILNCIO SE APLICA APENAS LTIMA PARTE DO INTERROGATRIO, TENDO O INTERROGADO O DEVER DE RESPONDER CORRETAMENTE AS PERGUNTAS RELATIVAS SUA QUALIFICAO, SOB PENA DE RESPONSABILIDADE CRIMINAL, PORQUE ESTAS NO DIZEM RESPEITO AOS FATOS QUE LHE SO IMPUTADOS E, EM CONSEQUNCIA, AS RESPOSTAS NO TRAZEM EM SI QUALQUER ATIVIDADE DEFENSIVA. ESTE VEM SENDO INCLUSIVE O ENTENDIMENTO JURISPRUDENCIAL. ATUALMENTE O STF ENTENDE QUE PODER O RU, AO MENTIR SOBRE SEUS DADOS DE QUALIFICAO, RESPONDER PELO CRIME DE FALSUM CORRESPONDENTE. DA MESMA FORMA, AS DISPOSIES DO CPP QUANTO AO DIREITO AO SILNCIO E INTERROGATRIO DEVEM SER OBSERVADAS PELO DELEGADO QUANDO DO INTERROGATRIO POLICIAL (ART. 6o., V, CPP). OBS. 5 - A notitia criminis pode ser espontnea ou provocada. Ser espontnea (cognio imediata) quando o conhecimento da autoridade policial se der de forma imediata, no formal. Exemplos: a cincia de um crime pela TV ou por informao de subordinado ou atravs de contato com o corpo de delito. A notitia criminis

provocada (cognio mediata) se d por comunicao da vtima ou qualquer do povo ou por requisio judicial ou do MP. Notitia criminis de cognio coercitiva: Ocorre na hiptese de priso em flagrante, que uma forma de inicio de IP.