BASE Revista de Administrao e Contabilidade da Unisinos GTZ LA GIL 2(1):47-56, janeiro/abril 2005 2005 by Unisinos

A UTILIZAO DE ESTUDOS DE CASO NA PESQUISA EM ADMINISTRAO

CASE STUDY METHOD IN BUSINESS ADMINISTRATION RESEARCH

ANTONIO CARLOS GIL

acgil@uol.com.br

RESUMO Este estudo tem como objetivo analisar criticamente a utilizao do estudo de caso como delineamento de pesquisa no campo da Administrao. Para sua realizao, procedeu-se anlise dos trabalhos apresentados no XXVI Encontro Nacional de Ps-Graduao em Administrao (ENANPAD) que puderam ser caracterizados como estudos de caso. Constatou-se que os estudos de caso vm sendo utilizados para investigao em praticamente todas as reas da Administrao. Os aspectos mais crticos relativos aos resultados obtidos referem-se utilizao de poucas fontes de evidncia na maioria das pesquisas e falta de clareza nos procedimentos analticos. Poucos so os trabalhos caracterizados pela aplicao de procedimentos rigorosos. Conclui-se pela necessidade de maior ateno na preparao dos pesquisadores quanto s vantagens e limitaes do estudo de caso, sobretudo nos programas de mestrado em Administrao. Palavras-chave: administrao, pesquisa, estudos de caso. ABSTRACT This article aims to discuss to what extent the use of the case study method of research has been appropriately used in the field of business administration studies. To achieve this aim all articles based on the case study method presented in the XXVI Encontro Nacional de Ps-graduao em Administrao (EnAnpad) were closely examined. The results show that the case study method has been used in almost all investigations within the field of business administration studies. Among the most critical aspects regarding this use is reference to very few different sources of evidence and also lack of accuracy in the analytical procedures. Only a few articles showed evidence of thorough analytical procedures. There is enough empirical evidence to suggest that researchers do require more specific background as for advantages and limitations in using the case study method, mainly in business administration master programs. Key words: business administration, research, case studies.

REN HENRIQUE GTZ LICHT

rhlicht@imes.edu.br

EDUARDO DE CAMARGO OLIVA

eduardo.oliva@imes.edu.br

INTRODUO A Administrao uma cincia aplicada. Seus fundamentos tericos, assim como os mtodos usados na realizao de pesquisas em seus diversos campos, derivam de outras cincias, como a Sociologia e a Psicologia e a Psicologia Social. Sua consolidao como disciplina cientfica deu-se a partir do incio do sculo XX. Assim, o paradigma predominante na constituio de seus fundamentos tericos e na orientao de suas pesquisas foi o mesmo daquelas cincias: o positivista.
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Como conseqncia, as pesquisas em Administrao desenvolvidas ao longo do sculo XX fundamentaram-se principalmente na orientao positivista. Tanto que ainda hoje algumas das mais conceituadas obras que tratam de pesquisa em Administrao, como as de Zikmund (2002), Cooper e Schindler (2002) e Saunders et al. (2000) privilegiam as pesquisas experimentais, os estudos observacionais e os surveys, delineamentos que se ajustam ao modelo de cincia proposto pelo Positivismo.

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Nota-se, porm, desde o ltimo quartel do sculo passado, o desenvolvimento de pesquisas em Administrao elaboradas sob novos enfoques, tais como pesquisa-ao, pesquisa etnogrfica e pesquisa fenomenolgica. Apesar de muito diferentes entre si, essas pesquisas tm em comum a nfase nos procedimentos de natureza qualitativa, o que as torna substancialmente diferentes das pesquisas orientadas pela abordagem positivista, que enfatiza o uso de mtodos quantitativos. Como conseqncia da adoo desses novos enfoques, muitas das pesquisas desenvolvidas no campo da Administrao passaram a assumir novos formatos alm dos estudos experimentais, estudos ex-post-facto e surveys. E, dentre as pesquisas elaboradas sob esses novos enfoques, a que vem se tornando mais presente no campo da Administrao nas duas ltimas dcadas o estudo de caso. Os estudos de caso constituem atualmente um delineamento de pesquisa bem aceito em vrios domnios do conhecimento cientfico, como na Psicologia, na Sociologia, na Educao e na Enfermagem. Sua crescente utilizao, no entanto, preocupante, pois nem sempre a adoo desse delineamento ocorre com a observncia do rigor requerido nos estudos cientficos. Da a necessidade de pesquisas para verificar como vm sendo elaborados os estudos de caso nos diferentes domnios do conhecimento cientfico. Os encontros anuais da ANPAD constituem hoje o mais importante evento nacional no que se refere apresentao de relatos de pesquisa em Administrao. Os trabalhos apresentados constituem amostra representativa da produo cientfica brasileira nesse campo. Tanto que seus anais tm sido utilizados como fontes para a realizao de estudos referentes pesquisa e ao ensino no campo da Administrao. Parte significativa dos trabalhos apresentados nesses encontros refere-se a pesquisas desenvolvidas principalmente no mbito de cursos de ps-graduao em Administrao, cujos resultados podem ser utilizados para anlise dos temas e dos procedimentos metodolgicos adotados nessas pesquisas. Assim, realizou-se a presente pesquisa, que tem como objetivo analisar criticamente os trabalhos apresentados no 26 Encontro da ANPAD que foram produto de pesquisas caracterizadas como estudos de caso. AS ORIGENS E O DESENVOLVIMENTO DOS ESTUDOS DE CASO Os estudos de caso no constituem um novo mtodo de pesquisa, pois vm sendo utilizados h muito tempo. Suas origens podem ser encontradas na Medicina, quando comeou a ser utilizado na pesquisa sobre doenas raras; nos estudos monogrficos desenvolvidos por La Play; na tcnica do servio social de caso; e tambm nos trabalhos desenvolvidos por historiadores, jornalistas e novelistas (Platt, 1992). Os primeiros usos do estudo de caso como tcnica de pesquisa, tal como entendido hoje, foram desenvolvidos na Universidade de Chicago, que constituiu o mais importante

local de produo sociolgica nas trs primeiras dcadas do sculo XX. Os socilogos dessa escola valorizaram o estudo de caso enquanto delineamento de pesquisa social e elaboraram diversos trabalhos de cunho terico visando justificar o novo mtodo de pesquisa (Burgess, 1927; Cooley, 1929; Park, 1930; Becker, 1934). A influncia da escola de Chicago foi importante no apenas nos Estados Unidos, mas tambm na Europa. Como conseqncia, o estudo de caso passou a ser amplamente utilizado nas investigaes sociolgicas. Essa influncia, no entanto, passou a declinar a partir da dcada de 1930, com o prestgio das teses difundidas por pesquisadores da Universidade de Columbia, que ressaltavam a importncia do uso de mtodos rigorosamente cientficos no mbito da Sociologia, e suas teses foram vitoriosas. Como conseqncia, o uso do estudo de caso como mtodo de pesquisa social foi declinando progressivamente. O estudo de caso enquanto mtodo no foi eliminado dos tratados de metodologia de pesquisa social, mas passou a ser cada vez menos indicado, sobretudo em virtude do prestgio granjeado pelos surveys, que assumiram elevado grau de aperfeioamento tcnico. A partir da dcada de 1960, no entanto, surgiram muitas crticas ao uso dos mtodos quantitativos nas cincias sociais. Para alguns pesquisadores, a busca de preciso nas cincias sociais, caracterizada pelo intenso uso de experimentos e de surveys, estaria levando a um empobrecimento dessas mesmas cincias. Surgiu, ento, um movimento em favor da adoo de mtodos qualitativos. Esse movimento foi fortemente influenciado pela obra de Kuhn (1962), a qual difundiu a idia dos paradigmas em cincia. Passou-se, ento, a valorizar novos enfoques metodolgicos, como o etnogrfico, o dialtico e o fenomenolgico, que, embora muito diferentes entre si, tm em comum a valorizao da pesquisa qualitativa. Como conseqncia, intensificou-se a utilizao de estudos de caso na investigao nos domnios da Sociologia, Psicologia Social, Antropologia e em outras cincias sociais. No mbito da Administrao, que se estabeleceu como cincia no incio do sculo XX, fortemente influenciada pelos princpios positivistas, a resistncia ao estudo de caso foi muito grande at meados da dcada de 1970. Mas, a partir da dcada seguinte, os estudos de caso foram se tornando cada vez mais freqentes, a ponto de Yin (2001, p. xiii) afirmar, no prefcio da segunda edio de sua mais importante obra, publicada em 1994, que um desenvolvimento intrigante foi a guinada em direo ao estudo de caso como ferramenta de pesquisa (e no apenas de ensino) por parte das escolas de administrao em todo o pas. Algumas pesquisas realizadas no Brasil indicam essa mesma tendncia. Roesch (1999), num levantamento sobre dissertaes de mestrado do Programa de Ps-Graduao em Administrao da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, constatou que, de um total de 107 trabalhos, 52,1% eram constitudas por estudos de caso nico.
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Silva (2002) realizou um levantamento no Ncleo de Ps-Graduao em Administrao da Universidade Federal da Bahia e constatou que, de um total de 72 teses e dissertaes de mestrado acadmico e profissional homologados entre 1999 e julho de 2001, 53 utilizaram o estudo de caso como estratgia de pesquisa principal, o que corresponde a 74% do seu total. Um inventrio sobre a produo cientfica nacional no campo de aprendizagem nas organizaes (Guimares, 2003) mostra que a produo nessa rea entre 1998 e 2001 foi constituda de 36% de ensaios, 36% de estudos de caso e 28% de surveys. PROBLEMAS NA UTILIZAO DOS ESTUDOS DE CASO A intensa utilizao dos estudos de caso em Administrao preocupante. No porque constituam procedimentos menos vlidos que os levantamentos ou experimentos, j que h situaes em que constituem a melhor alternativa, mesmo havendo possibilidade de se recorrer a outros procedimentos investigativos. Para Yin (2001, p. 32.), os estudos de caso possibilitam investigar um fenmeno contemporneo dentro de seu contexto, especialmente quando os limites entre o fenmeno e o contexto no esto claramente definidos, o que no se torna possvel mediante experimentos ou levantamentos. Burns (1990), por sua vez, apresenta o estudo de caso como delineamento adequado para: 1) elaborao de estudos preliminares que permitem a gerao de dados que podem sugerir temas para investigaes mais profundas; 2) anlise intensa e profunda dos fenmenos que envolvem o objeto de estudo, permitindo, ento, sua generalizao em relao populao mais ampla; 3) gerao de interessantes evidncias capazes de ilustrar descobertas gerais; 4) refutao de generalizaes; 5) investigao de comportamentos que no podem ser manipulados; e 6) descrio de um nico evento histrico. A adoo do estudo de caso na pesquisa em Administrao, como tambm em muitas outras reas, decorre, com freqncia, do fato de ser considerado um delineamento mais simples, se comparado com levantamentos ou estudos experimentais, por exemplo. Mas os estudos de caso devem ser entendidos como estudos rigorosos, que requerem do pesquisador conhecimento profundo do assunto a ser investigado e das teorias que fundamentam o estudo, bem como habilidades especiais para analisar e interpretar os dados obtidos. Mais que isso, quem desenvolve estudos de caso precisa saber como se realizam outros delineamentos para decidir acerca da convenincia de sua utilizao com vistas soluo do problema proposto. Nem mesmo se pode admitir que o estudo de caso seja um procedimento mais rpido ou menos dispendioso, pois tende a requerer muito mais tempo para sua realizao do que os levantamentos, bem como uma quantidade maior e mais diversificada de procedimentos tcnicos. Assim, procede-se anlise de alguns dos principais problemas observados na elaborao de estudos de caso no campo da Administrao.
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CONCEITUAO DE ESTUDO DE CASO Como o estudo de caso tem diferentes origens, tambm tem recebido muitas definies. Essas definies, no entanto, no so excludentes. Assim, quando se define uma pesquisa como estudo de caso, pode-se dizer que: a) o estudo qualitativo e vale-se de diferentes fontes de evidncia (Yin, 2001), b) que analisa propriedades de um caso ou de um fenmeno (Campbell e Stanley, 1963) e que tem como propsito o conhecimento de um universo mais amplo de unidades similares (Gerring, 2004). No o que acontece, porm, com muitas das pesquisas apresentadas por seus autores como estudos de caso. So freqentes as pesquisas que analisam uma organizao com dados obtidos exclusivamente mediante entrevistas com seus dirigentes. Dispe-se, dessa forma, de uma nica fonte de evidncia. Ora, por mais aprofundadas que tenham sido as entrevistas, no h como garantir que o caso tenha sido analisado exaustivamente. Procedimentos desse tipo podem ser considerados pesquisas-piloto, que tm cunho exploratrio e utilizam amostras reduzidas. Tambm so comuns trabalhos que procedem anlise de diversos casos, mediante dados disponveis, geralmente por meio de documentao. Estes tambm no podem ser considerados estudos de caso. Pode-se definir esse procedimento como anlise de casos, que so teis para estimular a compreenso de determinados fenmenos e so muito comuns nos estudos formuladores ou exploratrios (Selltiz et al., 1960), mas no como estudo de caso enquanto delineamento de pesquisa. Um outro fator que tem contribudo para o uso inadequado de estudo de caso como delineamento de pesquisa deve-se longa tradio do mtodo de caso no ensino da Administrao (McNair, 1954). TIPOS DE ESTUDO DE CASO As primeiras pesquisas definidas como estudos de caso no mbito das cincias humanas envolviam um nico caso. O principal critrio adotado pelos pesquisadores na seleo dos casos era o da tipicidade. Mas os estudos de caso desenvolvidos nos dias atuais nem sempre apresentam essa caracterstica. Tanto que um nmero significativo dessas pesquisas envolve mais de um caso, o que indica uma evoluo do conceito de estudo de caso. At meados da dcada de 1960, nos Estados Unidos, os estudos de caso eram apresentados como delineamentos pouco rigorosos que poderiam servir no mximo para estudos de natureza exploratria (Goode e Hatt, 1952). Mas a experincia acumulada com pesquisas dessa modalidade tem levado muitos autores a definir bases lgicas e procedimentos tcnicos para sua realizao e at mesmo a propor uma classificao dos estudos de caso. Yin (2001) classifica os estudos de caso em exploratrios, descritivos e explanatrios, de acordo com os seus propsitos, e trata tambm de projetos de caso nico e de casos mltiplos. Stake (2000), por sua vez, identifica trs modalidades de estudo

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de caso: intrnseco, instrumental e coletivo. Intrnseco aquele em que o caso constitui o prprio objeto da pesquisa; o pesquisador procura compreend-lo em profundidade, sem qualquer preocupao com o desenvolvimento de alguma teoria. Instrumental aquele em que o pesquisador no tem interesse especfico no caso, mas admite que pode ser til para alcanar determinados objetivos. Estudo de caso coletivo, por fim, aquele cujo propsito o de estudar caractersticas de uma populao, com propsitos geralmente instrumentais. FONTES DE EVIDNCIA Uma das caractersticas mais distintivas do estudo de caso em relao a outros delineamentos o uso de mltiplas fontes de evidncia. Enquanto os levantamentos, por exemplo, so elaborados com dados obtidos por meio de um instrumento bsico, como o questionrio ou a entrevista, os estudos de caso requerem a aplicao do maior nmero possvel de tcnicas para a coleta de dados. Isso porque os estudos de caso, apesar de corresponderem a uma situao que tecnicamente una, envolvem muitas variveis significativas, que no podem ser verificadas com apoio de uma nica estratgia de coleta de dados. Alm disso, para garantir a validade dos resultados obtidos por determinada fonte, necessrio que sejam confrontados com os dados obtidos por outras fontes. Dentre as principais fontes de evidncia, segundo Yin (2001), esto a documentao, os registros em arquivos, as entrevistas, a observao direta, a observao participante e os artefatos fsicos. Tambm podem ser utilizadas outras fontes de evidncia, como por exemplo: testes projetivos, histrias de vida, escalas de atitude e questionrios auto-aplicados, mas como fontes complementares. Um questionrio auto-aplicado, por exemplo, no pode ser considerado dentre as principais fontes de evidncia, porque so limitados quanto profundidade, que constitui caracterstica essencial nos estudos de caso. ANLISE E INTERPRETAO DOS DADOS A anlise e a interpretao dos dados constitui uma etapa particularmente difcil nos estudos de caso. H pesquisadores que iniciam seus estudos sem a menor idia acerca dos procedimentos analticos a serem adotados, o que faz com que muitos desses estudos se tornem meramente descritivos e seus resultados no apresentem a menor chance de generalizao. As obras que tratam da elaborao de estudos de caso nem sempre so suficientes para esclarecer acerca dos procedimentos analticos a serem adotados. Isso porque, diferentemente do que ocorre com experimentos e levantamentos, para os quais existem procedimentos estatsticos bem definidos, h poucas frmulas ou receitas capazes de orientar os pesquisadores. O que geralmente se prope que a anlise das evidncias se ajuste a um padro, ou que este seja construdo ao longo do processo (Yin, 2001). Em qualquer das situaes, requer-se muito mais fundamentao terica do que nos levantamentos ou nas pesquisas experimentais. Isso significa que a anlise das evidncias no estudo de caso deve ser precedida de

um amplo trabalho de pesquisa bibliogrfica. E, quando essa pesquisa no realizada previamente, precisa ocorrer ao longo da anlise e interpretao dos dados. PROCEDIMENTOS METODGICOS Este trabalho pode ser caracterizado como uma pesquisa de carter descritivo, desenvolvida mediante o delineamento documental, j que se fundamentou em dados obtidos nos Anais do XXVI ENANPAD. Para tanto, foram, inicialmente, identificados em cada rea os trabalhos que puderam ser definidos como produtos de pesquisa de campo, de laboratrio ou documental. Alguns dos trabalhos foram definidos por seus autores como pesquisas, mas no foram assim considerados no presente trabalho. Foram os trabalhos fundamentados apenas em fontes bibliogrficas. Embora possam ser consideradas pesquisas num sentido amplo, devem ser mais apropriadamente definidas como ensaios. Apesar de existirem trabalhos elaborados exclusivamente a partir de fontes bibliogrficas, h os que podem ser considerados como pesquisas rigorosamente cientficas. Tambm no foram considerados trabalhos de pesquisa aqueles que se referiram a aspectos muito pontuais numa organizao e elaborados com base apenas em relatrios ou demonstrativos financeiros. Em que pese o fato de muitos deles constiturem importantes trabalhos do ponto de vista profissional, no podem, a rigor, ser considerados estudos de caso. Podem ser considerados como anlises de casos e que possuem valor nas pesquisas exploratrias, j que servem para estimular a compreenso acerca dos fenmenos (Selltiz et al., 1960). Alguns dos trabalhos apresentados no XXVI ENANPAD foram definidos como estudos de caso por seus autores. Mas, por se fundamentaram numa nica fonte de evidncia, foram classificados como pesquisas de outra natureza, visto ser esta uma das principais caractersticas dos estudos de caso. Aps a identificao e classificao dos estudos de caso, procedeu-se sua anlise e discusso. Para tanto, foram estabelecidas categorias analticas referentes ao tipo de estudo de caso e s pontes de evidncia. Os tipos foram classificados de acordo com Stake (2000), que apresenta a vantagem de considerar tanto o nmero de casos quanto os propsitos do estudo. As fontes de evidncia, por sua vez, foram classificadas de acordo com Yin (2000), com uma alterao: dados de arquivos e fontes documentais foram juntados numa nica categoria, denominada documentao. RESULTADOS RESULTADOS GERAIS No ENANPAD 2002, foram apresentados 542 trabalhos resultantes de pesquisas ou ensaios, na forma de artigos. Dentre esses, 268 foram considerados produtos de pesquisa de campo, de laboratrio ou documental, o que corresponde a 49,4% do total. Estes 268 trabalhos foram classificados segundo as diferentes modalidades de pesquisa, como indicado na Tabela 1. Os dados mostram como os estudos de caso esto
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entre os delineamentos mais adotados nas pesquisas em Administrao, pois s foram superados em nmero pelos levantamentos, que constituem classicamente a modalidade de pesquisa mais adotada nesta rea do conhecimento. Note-se, ainda, que a quantidade de estudos de caso muito superior de pesquisas documentais.
Tabela 1 Classificao das pesquisas segundo o delineamento adotado.

Tipo de Pesquisa Levantamentos Estudos de caso Pesquisas documentais Estudos exploratrios Experimentos ou quase-experimentos Pesquisa metodolgica Pesquisa histrica Pesquisa etnogrfica Estudo de coorte Pesquisa-ao Total

Freqncia Absoluta (N) 117 90 35 17 3 2 1 1 1 1 268

Freqncia Relativa (%) 43,6 33,5 13,1 6,3 1,1 0,8 0,4 0,4 0,4 0,4 100,0

Dez dos trabalhos apresentados so estudos exploratrios. Alguns foram assim denominados pelos prprios autores. Outros foram classificados pelos autores da pesquisa, em funo dos procedimentos adotados para coleta de dados: exame da literatura pertinente ao assunto, estudo com pessoas que tiveram experincia prtica com o problema a ser estudado e anlise de exemplos que estimulam a compreenso (Selltiz et al., 1960). As pesquisas foram tambm classificadas segundo as quatorze reas propostas pelo ENANPAD em 2002, conforme indica a Tabela 2. Verifica-se que Gesto de Pessoas e Relaes do Trabalho a rea em que aparecem mais artigos correspondentes a trabalhos de pesquisa, seguida pela de Administrao da Informao. Finanas, por sua vez, a rea em que aparece a menor quantidade de pesquisas, antecedidas pelas reas de Gesto Pblica e Governana, Contabilidade e Controle Gerencial e Polticas Pblicas. Note-se que as duas reas correspondentes Administrao Pblica esto entre as que apresentam menor quantidade de pesquisa. Trata-se de rea de desenvolvimento mais recente no Brasil e que dispe de poucos cursos tanto em nvel de graduao quanto de ps-graduao. A menor quantidade de pesquisas nas reas de Contabilidade e Finanas deve-se provavelmente ao fato de constiturem reas em que o estmulo para elaborao de trabalhos analticos no mbito de organizaes, assim como propostas de ao tm sido maior do que o estmulo para realizao de pesquisas. Note-se que Contabilidade e Controle Gerencial a sexta rea com maior nmero de trabalhos apresentados e Finanas, a stima. Mas parte significativa desses trabalhos corresponde a anlises de casos (no necessariamente estudos de caso) ou elaborao de propostas de ao. Isso indica que essas reas apresentam notvel vocao profissionalizante.

Tabela 2 Classificao das pesquisas segundo a rea.

rea Administrao da Informao Administrao de Cincia e Tecnologia Comportamento Organizacional Contabilidade e Controle Gerencial Estratgia em Organizaes Ensino e Pesquisa em Administrao Finanas Gesto Internacional Gesto de Operaes e Logstica Gesto de Pessoas e Relaes do Trabalho Gesto Pblica e Governana Marketing Teoria das Organizaes Polticas Pblicas Total
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Trabalho Apresentados 54 27 56 47 55 26 39 17 19 50 38 51 36 27 542

Pesquisas (N e %) 38 12 37 13 24 13 9 8 10 36 12 32 16 8 268 70,4 44,4 66,1 27,6 43,6 50,0 23,1 47,1 52,6 72,0 31,6 62,7 44,4 29,6 *

Estudos de Caso (N e %) 5 4 4 4 13 2 1 4 9 19 7 3 9 6 90 13,1 33,3 10,8 30,8 54,1 15,4 11,1 50,0 90,0 51,3 58,3 9,4 60,0 75,0 *

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A maioria dos estudos de caso valeu-se de apenas duas fontes de evidncia (Tabela 3). Essa situao crtica, pois os resultados dos estudos de caso devem basear-se no maior nmero possvel de fontes. Mais crtica ainda porque mais da metade dos estudos baseou-se em entrevistas e documentao. Ora, a utilizao de fontes documentais, assim como bibliogrficas, uma constante na maioria das pesquisas, independentemente do delineamento adotado. Em muitas das pesquisas analisadas, a entrevista constituiu a tcnica fundamental de coleta de dados, o que dificulta a obteno da validade instrumental, que, nos estudos de caso, obtida principalmente por meio da triangulao.
Tabela 3 Fontes de evidncia utilizadas nos estudos de caso.

Foram elaborados nesta rea 19 levantamentos, seis pesquisas documentais, seis exploratrias, cinco estudos de caso, uma pesquisa experimental e uma metodolgica. Trs dos estudos de caso so intrnsecos e tratam de uma empresa do setor financeiro que est buscando um diferencial competitivo por meio das ferramentas do e-business, do Portal de compras do Governo Federal e da implantao do Sistema de Informaes no Tribunal de Contas de Sergipe. Dois so coletivos e abordam o alinhamento estratgico entre os planos de negcio e de tecnologia de informao em trs empresas industriais e o impacto do comrcio eletrnico nos processos estratgicos de duas organizaes. ADMINISTRAO DE CINCIA E TECNOLOGIA Dos 27 trabalhos apresentados nesta rea, 12 so pesquisas, das quais quatro so estudos de caso. Foram apresentados tambm seis relatos de levantamentos, um de pesquisa documental e um de pesquisa-ao. Esta a nica rea em que aparece um trabalho definido como pesquisa-ao, que constitui uma das mais antigas modalidades de pesquisa alternativa, presente na literatura europia desde a dcada de 1960, mas ainda pouco presente entre ns. Dois dos estudos de caso apresentados nesta rea so instrumentais e referem-se a inovao radical e competncia tecnolgica, tendo sido realizados em indstria metalrgica e de celulose, respectivamente. Um dos estudos coletivos refere-se gerncia do desenvolvimento de produtos e transferncia de conhecimento e foi realizado em trs empresas (Embraer, Natura e Daimler-Chrysler) e o outro se refere transferncia de conhecimento e envolveu oito projetos elaborados no mbito de uma empresa de economia mista. COMPORTAMENTO ORGANIZACIONAL Comportamento Organizacional constitui a terceira rea em que h uma proporo maior de trabalhos definidos como pesquisas (66,1%). Mas a rea em que a proporo de estudos de caso menor: apenas quatro trabalhos. Dos outros trabalhos de pesquisa, dois referem-se a pesquisas documentais, trs a estudos exploratrios, vinte e sete a levantamentos e um pesquisa etnogrfica, a nica pesquisa desse gnero dentre todas as apresentadas. Dos quatro estudos de caso, trs dos casos so instrumentais e referem-se percepo de gestores sobre valores de mercado verificadas na Telemar, motivao para o voluntariado na filial de um banco norte-americano e o processo de mudana e aprendizagem no call center de uma empresa de telecomunicaes. O estudo intrnseco refere-se a uma empresa que adotou o sistema de autogesto. CONTABILIDADE E CONTROLE GERENCIAL Contabilidade e Controle Gerencial constitui uma das reas com menor quantidade de trabalhos considerados como pesquisas (27,6%). Foram apresentados oito levantamentos,
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Tipo de Pesquisa Documentao e entrevista Documentao e questionrio Documentao e seminrio Documentao, entrevista e questionrio Documentao, questionrio e observao Documentao, entrevista e observao Documentao, entrevista e artefatos Documentao, entrevista, observao e questionrio No esclarecido Total RESULTADOS POR REA

Freqncia Freqncia Absoluta (N) Relativa (%) 46 4 1 9 1 12 1 3 13 90 51,1 4,4 1,1 10,0 1,1 13,4 1,1 3,3 14,5 100,0

ADMINISTRAO DA INFORMAO Administrao da Informao a rea em que foi apresentada a maior quantidade de trabalhos de pesquisa, tanto em nmeros absolutos quanto relativos. Foram trinta e oito pesquisas, que correspondem a 70,4% dos trabalhos apresentados. Interessante considerar que Administrao da Informao uma rea relativamente recente da Administrao. Provavelmente, o domnio de tcnicas de coleta e anlise de dados, que constitui uma das caractersticas dos profissionais dessa rea, possa explicar esses nmeros. Tambm cabe ressaltar que a proporo de levantamentos nesta rea superior a qualquer outra, o que se explica pelo fato de, em muitos deles, a coleta de dados ter sido feita com o auxlio da prpria tecnologia da informao, ou seja, com o suporte da Internet.

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quatro estudos de caso e uma pesquisa documental. Alguns trabalhos foram apresentados pelos autores como pesquisas e o so de certa forma, mas num sentido muito estrito, pois, de modo geral, consistem em diagnsticos realizados no mbito de empresas, no podendo, portanto, ser considerados como pesquisas rigorosamente cientficas. E certamente este no foi o propsito de seus autores. Um nico estudo nesta rea de cunho intrnseco: o que analisa o sistema de contabilidade gerencial da VARIG. Os estudos instrumentais referem-se a processo decisrio, anlise de custos e metodologia de custeio, e foram realizados numa indstria de confeces, num hospital e numa empresa produtora de barras de ao. ESTRATGIA EM ORGANIZAES Dentre os trabalhos apresentados nesta rea, h 13 estudos de caso, sete pesquisas documentais e quatro levantamentos. A proporo de estudos intrnsecos dentre os estudos de caso superada apenas pela rea de Polticas Pblicas. Um desses estudos refere-se influncia dos stakeholders no processo de adaptao estratgica de uma indstria do setor metal-mecnico. Outro estudo refere-se retomada da vantagem competitiva numa indstria vincola. Dois estudos foram realizados em universidades, um analisando seu planejamento estratgico e, outro, sua adaptao estratgica. Um outro estudo dedicou-se anlise das implicaes dos processos de aprendizagem para a acumulao de competncias tecnolgicas numa fbrica de colheitadeiras. E um ltimo foi direcionado anlise da responsabilidade social na Companhia Vale do Rio Doce. Os estudos coletivos referem-se aos recursos estratgicos de trs empresas de comunicao, relao entre esquemas interpretativos e estratgias de ao em duas escolas, ao alinhamento estratgico em quatro produtoras de milho e soja, s decises estratgicas em quatro emissoras de rdio, s mudanas estruturais em dois grupos siderrgicos nacionais: Gerdau e Companhia Vale do Rio Doce. O nico caso instrumental refere-se ao relacionamento competitivo, estudado no mbito da aliana estratgica entre a Usiminas e a Fiat. ENSINO E PESQUISA EM ADMINISTRAO Ensino e Pesquisa em Administrao uma das reas mais recentes dentre as definidas nos ENANPADs. Talvez por essa razo seja uma das reas em que foram apresentados menos trabalhos: apenas vinte e seis. Exatamente metade deles, no entanto, so pesquisas, sendo sete levantamentos, trs pesquisas documentais, dois estudos de caso e uma pesquisa exploratria. Dos dois estudos de caso apresentados, um intrnseco, referente disciplina Educao Corporativa & Gesto da Aprendizagem e do Conhecimento Organizacional, ministrada no Programa de Ps-Graduao em Administrao da FEA-USP. Outro coletivo, referente tica no currculo do Curso de Administrao, abrangendo os cinco cursos de AdmiVOLUME 2 N 1 JANEIRO/ABRIL 2005

nistrao que obtiveram os melhores resultados no Exame Nacional de Cursos, na cidade de So Paulo, a partir de 1996. FINANAS Finanas a rea em que foi identificada no apenas a menor prevalncia de trabalhos que podem ser caracterizados como estudos de caso, mas tambm como pesquisas. Apenas nove dentre os trabalhos foram considerados pesquisas, sendo sete pesquisas documentais, um levantamento e um estudo de caso. O nico estudo de caso identificado constitudo por um estudo instrumental realizado numa instituio financeira com a finalidade de analisar risco de crdito. Assim como ocorreu na rea de Contabilidade e Controle Gerencial, alguns trabalhos foram apresentados por seus autores como pesquisas, mas no no sentido restrito de pesquisa cientfica. Tambm apareceram trabalhos apresentados como estudos de caso, mas que, a rigor, so anlises de casos, j que foram elaborados com base apenas em demonstrativos financeiros. GESTO INTERNACIONAL Gesto Internacional a rea em que foram apresentados menos trabalhos. No entanto, dos dezessete, oito so constitudos por pesquisas: quatro levantamentos e quatro estudos de caso. Dos estudos de caso, trs so intrnsecos e referem-se ao controle gerencial na Petrobrs, ao controle gerencial na EMBRAER aps a privatizao e internacionalizao da Churrascaria Plataforma. O nico caso instrumental refere-se aos fatores que obstruem a internacionalizao de empresas brasileiras, focalizando uma empresa do ramo de imagens digitalizadas. GESTO DE OPERAES E LOGSTICA Esta a rea em que, proporcionalmente, foram apresentados mais estudos de caso. Com a exceo de um nico levantamento, as demais pesquisas, que correspondem praticamente metade dos trabalhos, so estudos de caso. Trs deles so intrnsecos e tratam da cadeia produtiva de vinhos finos do Rio Grande do Sul, da produo de servios de uma empresa hoteleira e do processo de ajustamento da AmBev diante das determinaes do CADE. Quatro so instrumentais e referem-se utilizao de logstica, produo de servios, reengenharia e atendimento ao cliente e foram realizados numa empresa de atividades diversificadas, numa empresa hoteleira, numa indstria farmacutica e numa loja de varejo, respectivamente. Dois so coletivos e referem-se a indicadores de desempenho em duas cooperativas e ao relacionamento varejo-indstria em oito estabelecimentos industriais. GESTO DE PESSOAS E RELAES DO TRABALHO Gesto de Pessoas e Relaes do Trabalho a rea em que h maior quantidade de trabalhos apresentados que podem ser consideradas pesquisas (72% do total). Foram apresentados dezenove estudos de caso, onze levantamentos, trs

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A UTILIZAO DE ESTUDOS DE CASO NA PESQUISA EM ADMINISTRAO

pesquisas exploratrias, duas pesquisas metodolgicas e uma pesquisa quase-experimental. Trs dos estudos de caso so intrnsecos, tratando do poder numa organizao de desenvolvimento de software, da gesto por competncias numa empresa petroqumica e das competncias percebidas numa universidade. Os casos instrumentais tratam de: aprendizagem nas organizaes, flexibilidade nas relaes de trabalho, doenas ocupacionais, modelo de universidade corporativa, prtica ideolgica na organizao, empregabilidade, modelo de gesto e conseqncias psicolgicas do sistema de controle eletrnico. Os casos coletivos, por fim, referem-se a: trs gestes municipais, operao de call-centers em trs empresas, aprendizado organizacional em duas empresas, gesto de competncias em trs empresas, gerenciamento de carreira em duas empresas, gesto estratgica de qualidade em trs empresas vencedoras do PNQ e qualidade de vida de funcionrios de quatro empresas. GESTO PBLICA E GOVERNANA Na rea de Gesto Pblica, sete dos trabalhos de pesquisa so constitudos por estudos de caso, trs por levantamentos e dois por pesquisas. Seis dos estudos de caso so intrnsecos, tratando de uma instituio de ensino superior, uma cooperativa de trabalho, uma agncia reguladora, um plano de reestruturao administrativa, um sistema de gesto de compras pblicas e um programa de apoio ao microempreendedor urbano. Um estudo instrumental e trata do tripartismo e da paridade na poltica pblica de trabalho e renda, focalizando o Estado do Rio de Janeiro. MARKETING Na rea de Marketing, mais da metade dos trabalhos so constitudos por pesquisas. Destas, 25 so levantamentos, correspondendo a 86% do total. Aparecem trs estudos de caso, dois estudos exploratrios, um estudo de coorte e uma pesquisa experimental. Os estudos de caso representam o mais baixo percentual verificado dentre as diferentes reas. Apenas trs estudos de caso foram apresentados (9,4% do total). Um destes intrnseco, tendo como objeto o atendimento ao consumidor na Livraria Cultura; um instrumental, realizado numa empresa do ramo imobilirio, voltado ao estudo do Valor do Cliente; e um coletivo, realizado em duas empresas do ramo farmacutico para estudar o Servio de Atendimento ao Cliente. Cabe lembrar que Marketing a rea da Administrao em que os mtodos e tcnicas de pesquisa encontram-se mais desenvolvidos. Os nicos estudos experimentais e de coorte dentre os apresentados na ENANPAD 2002 aparecem nesta rea. Tambm cabe ressaltar que obras referentes pesquisa mercadolgica, que existem em bom nmero, inclusive de autores nacionais, vm sendo adotadas como texto-base em

cursos de Metodologia da Pesquisa no apenas em Administrao, mas em outros campos das cincias sociais. Alm disso, a maioria das pesquisas profissionais no campo da Administrao vem sendo realizada na rea mercadolgica. A realizao de levantamentos nesta rea mostra-se muito prtica e til e tem sido realizada com aprecivel nvel de competncia. H, portanto, um forte estmulo para a realizao de levantamentos em Marketing, o que provavelmente responde pelo pequeno nmero de estudos de caso apresentados nesta rea. TEORIA DAS ORGANIZAES Das 16 pesquisas apresentadas na rea de Teoria das Organizaes, nove so estudos de caso. Aparecem tambm trs pesquisas documentais, trs levantamentos e uma pesquisa histrica. Dos nove estudos de caso, dois so intrnsecos e referem-se responsabilidade social praticada na Light e aos efeitos da privatizao na identidade organizacional da Telepar Brasil Telecom. Os estudos instrumentais abordam a gesto do voluntariado, realizado num albergue, as teorias da auto-organizao e da complexidade, numa indstria hoteleira, e o processo de profissionalizao numa indstria txtil. Os estudos coletivos referem-se ao ciclo de vida das organizaes, estudado em seis supermercados; gesto estratgica, em sete ONGs; estrutura organizacional, em quatro cooperativas leiteiras e em trs empresas de construo civil. Cabe ressaltar que esta a rea em que se verifica melhor explicitao dos procedimentos utilizados na anlise dos dados. H trabalhos que esclarecem acerca do processo de categorizao, do estabelecimento de matrizes de anlise. Tambm h trabalhos em que se procedeu anlise de contedo. Dois dos trabalhos indicam ainda a utilizao do modelo proposto pela Grounded Theory, ainda pouco presente nas pesquisas em Administrao. POLTICAS PBLICAS A proporo de pesquisas entre os trabalhos apresentados na rea de Polticas Pblicas baixa em comparao a outras reas: seis estudos de caso, um levantamento e uma pesquisa exploratria, o que corresponde a 29% do total. Os estudos de caso constituem a maioria das pesquisas. Trata-se tambm da rea com maior quantidade de estudos intrnsecos, com cinco apresentaes, referentes poltica de desenvolvimento de uma universidade, a uma poltica pblica de formao de recursos humanos, mudana institucional na Fundao Joaquim Nabuco, a um programa de microcrdito, a um projeto de preservao ambiental. O nico estudo coletivo foi realizado em 11 penitencirias, tendo como objeto o trabalho prisional.

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CONCLUSES O estudo de caso vem sendo cada vez mais reconhecido como delineamento capaz de proporcionar resultados significativos nas pesquisas no campo da Administrao. Durante muito tempo, foi visto como delineamento adequado apenas para a realizao de estudos exploratrios. Nos dias atuais, graas ao desenvolvimento das tcnicas qualitativas de anlise de dados, bem como do aprimoramento de novos modelos interpretativos, as pesquisas realizadas sob a forma de estudos de caso podem ser utilizadas tambm com propsitos descritivos e exploratrios. Os dados obtidos mostram como os estudos de caso possibilitam investigar nos mais diversos campos da Administrao. Seu nvel de utilizao, no entanto, difere em funo da rea. No campo das Polticas Pblicas, constitui a principal modalidade de pesquisa. Isso se justifica, pois o que geralmente interessa nesse campo estudar as polticas e seus mltiplos condicionamentos, mas garantindo-se a unidade da abordagem. J no campo de Marketing, o estudo de caso menos presente, provavelmente em decorrncia do efetivo uso dos levantamentos, que granjearam alta respeitabilidade nas pesquisas desenvolvidas nessa rea. Tambm fica clara a dificuldade de elaborao de estudos de caso no campo da Administrao Financeira. Isto porque os casos desenvolvidos nesse campo tm se valido principalmente de fontes documentais, o que os torna muito mais teis do ponto de vista profissional que do ponto de vista cientfico. A ampla utilizao dos estudos de caso na Administrao tambm constitui, no entanto, motivo de preocupao, porque nem sempre os estudos de caso tm sido desenvolvidos mediante a observao dos procedimentos tcnicos requeridos. A principal dificuldade observada na presente pesquisa refere-se utilizao das fontes de evidncia. A entrevista constitui a tcnica de coleta de dados preferida. Mas, em boa parte dos casos estudados, no h muitas outras fontes de evidncia que possibilitem o adequado cotejo entre os dados, o que acaba por comprometer sua validade. Outro problema que ficou evidente o relativo anlise dos dados. O esclarecimento acerca dos procedimentos adotados com freqncia insuficiente. Mas os relatos deixam transparecer que, na maioria dos casos, procedeu-se simplesmente descrio dos dados obtidos. Poucos so os relatos sobre a utilizao dos principais mtodos de anlise recomendados por Yin (2001): adequao ao padro, construo da explanao e anlise de sries temporais. Os resultados de uma pesquisa no so indiferentes forma de apreenso. necessrio, pois, que os pesquisadores sejam capazes de reconhecer as vantagens e as limitaes de cada mtodo de pesquisa. No basta considerar os aspectos tcnicos de coleta e anlise de dados. Requer-se a considerao das bases lgicas da investigao. Os pesquisadores precisam ser capazes de decidir acerca dos procedimentos mais
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adequados para a investigao das diferentes realidades. Da a importncia da formao dos pesquisadores. Os cursos de graduao em Administrao no apresentam tradio quanto ao ensino de Metodologia de Pesquisa, ao contrrio de outros cursos no campo das cincias humanas e sociais, como Economia, Psicologia, Cincias Sociais e Comunicao Social. Recomenda-se, portanto, que, nos programas de mestrado em Administrao os maiores centros produtores de pesquisas , seja aprofundado o ensino de mtodos e tcnicas de pesquisa. E que, nesses programas, se proceda discusso aprofundada dos fundamentos epistemolgicos da pesquisa. necessrio que os pesquisadores em Administrao reconheam no estudo de caso um delineamento de pesquisa que requer tanto rigor quanto os levantamentos ou os estudos experimentais. De fato, durante vrias dcadas, os estudos de caso foram elaborados com objetivos formuladores ou exploratrios. Mas o desenvolvimento terico verificado no campo da Metodologia Cientfica possibilita a realizao de pesquisas com muito mais poder de explicao. Assim, recomenda-se tambm que os centros formadores de mestres e doutores em Administrao promovam encontros regionais e nacionais com o propsito de discutir questes de ordem metodolgica na pesquisa. Referncias
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Submisso: 22/11/2004 Aceite: 10/01/2005

ANTONIO CARLOS GIL Doutor em Cincias Sociais e em Sade Pblica - USP. Professor do PPG em Administrao do IMES. e-mail: acgil@uol.com.br REN HENRIQUE GTZ LICHT Doutor em Administrao e em Psicologia - USP. Vinculao: Professor do PPG em Administrao do IMES. e-mail: rhlicht@imes.edu.br EDUARDO DE CAMARGO OLIVA Doutor em Administrao FEA/USP. Professor do PPG em Administrao do IMES. e-mail: eduardo.oliva@imes.edu.br

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