CAPTULO 5

T C N IC A S DE O B S E R V A C I N DE F E N M E N O S O H E C H O S

OBSERVACIN EN GENERAL

Observacin es la accin de observar, de m irar deteni damente. P ero este prim er significado de la palabra se presta, en el trabajo cien tfico, a una am bigedad que es necesario disipar desde un p rin cipio. La ob servacin puede ser estudiada desde el in vestigad or que observa, que m ira detenidam ente y desde lo ob servado, lo m irado detenidamente. Por lo tanto, obser vacin tiene dos sentidos: la accin del investigador, que puede llam arse tam bin la experiencia del inves tigador, el p roced im ien to de m ira r detenidam ente o sea, en sentido am plio, el experim ento, el proceso de som eter conductas de algunas cosas a condiciones m anipuladas de acu erdo con ciertos prin cip ios pa ra lleva r a cabo la observacin; pero observacin sig nifica tam bin el conjunto de cosas observadas, el conjunto de datos y el conjunto de fenm enos. En es te sentido, que pu diram os lla m a r ob jetivo, ob ser vacin eq u ivale a dato, a fenm eno, a hechos. Casi todas las personas se ju zgan a s m ism as bue nas observadoras. Adem s estn seguras de que la ob servacin ocu la r no puede estar equivocada. Jue gos sociales, novelas, teatro, cine han plasm ado los frecu entes erro res de ob servacin en que incurren los seres humanos: a pren d er a ob serva r en la vida diaria, en el estudio, en la investigacin es un hbito que ayudar a m ejo ra r nuestras investigaciones y, en general, nuestra vid a intelectual. N o resum ir aqu un curso de aprendizaje de ob servacin, m e lim itar a tres principios. Observem os con los ojos, odos, etc., p ero con el cereb ro alerta
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para critica r lo que creem os haber visto, odo, olido, etctera. Si el ob jeto puede ser ob servad o desde dis tintos ngulos no olvid em os que en m uchos casos lo observam os nicamente desde un ngulo. El proced m iento m etod o lgico consiste en rep etir la observa cin: muchas veces resulta im posible o m uy compli cado hacerlo. Si slo contam os con una observacin, la p rob ab ilidad de e r r o r es muy considerable. 5.1.2
OBSERVACIN DE FE N M E N O S SOCIALES.

El rea de es tudio de las ciencias sociales son las conductas hu manas. Esa rea de estudio no podem os cambiarla arbitrariam en te. En cie rto sentido podem os decir que todas las ciencias em p ricas estudian algn ti po especial de conductas pertenecientes a una clase especial. La m edicina humana estudiar la estruc tura y las conductas del organ ism o hum ano y el es pecialista escoger un rea ms lim itada y un tipo de conductas ms acotado dentro de esa rea. Por ejem plo, un ca rd ilo go ha escogido com o rea espe cial la conducta del sistema circulatorio humano. Pero dentro de esa rea de conducta el especialista dedica r su atencin particu larm en te a la conducta de las vlvu las del corazn. C onducta q u iere d e cir una se rie de acciones o de actos que percep tib lem en te son vistos u observados en una entidad o grupos de enti dades determ inados; esas acciones o actos ocurren siguiendo una secuela que aparece rep etid a con las m ismas caractersticas en otras entidades de esa cla se. Esa sucesin de acciones p articipada p o r entida des de una determinada clase es lo que llamam os con ducta, aadiendo la condicin de que esa sucesin de actos tenga una cierta estabilidad al m enos pro bable. Las ciencias sociales estuvieron dedicadas des de sus principios a la ob servacin de las conductas de los seres humanos. P ero cada una de las ciencias ha elegido dentro del rea de conductas humanas un tip o especial de conducta. Esos tipos especiales de conductas sern las observaciones, los fenm enos, los datos de esa ciencia social en particu lar. Por ejem plo: la ciencia de la in form acin o de la comu

nicacin ha eleg id o en tre las conductas humanas aquellas que trasm iten un m ensaje de un in d ividu o o gru p o de individu os a otro in d ividu o o gru po de individuos. Estas conductas de la com u nicacin son quiz las que o frecen una m ayor generalizacin, ya que todas las conductas polticas, sociales, psicolgico-sociales, artsticas, en una palabra culturales, pueden ser consideradas com o trasm isoras de un m ensaje y p o r lo tanto, com o casos p a rticu lares de una teora gen eral de la com u nicacin humana, la cual a su vez sera un caso p a rticu la r de la com u ni cacin en tre los organ ism os y si en el m undo org nico puede hablarse tam bin de algn tipo de com u nicacin, es p osible que exista una teo ra gen eral de las conductas biolgicas, que tenga com o esquem a o m od elo general la com unicacin, la trasm isin de mensajes. En todos estos casos, las observaciones, los datos los fenm enos sern precisam ente las con ductas que trasm iten o reciben un mensaje.
S. 1.3 OBSERVACIN HEURSTICA. OBSERVACIN PARA COMPRO BACIN O DISPROBACIN DE HIPTESIS.

Pero adems, en el tra b a jo cie n tfico encontram os las ob servaciones en dos m om entos que es tam bin indispensable dis tinguir: el p rim e r m om en to es el que pu diram os lla m a r la ob servacin heurstica del problem a. Los fenm en os o datos que ob servam os o m iram os dete nidam ente, exam inados crticam ente, nos plantean una serie de preguntas. Es el p rim er papel de las ob servaciones. Desde nios estam os acostu m brados a p rop on er preguntas para tra tar de explicarn os las conductas de los seres que nos rodean. P o r qu la luna b rilla slo de noche? P o r qu el p e rro ladra y la oveja bala o la vaca muge? Cm o nacen los becerrito s ? Cada una de esas preguntas es un problem a, esto es, una pregu nta cuya solucin no conocem os. H ablando en nuestro lenguaje, buscam os la va riab le independiente de una observacin que hem os hecho: de un dato o de un fen m en o que hem os observado. En las ciencias sociales nos encontram os las conduc tas humanas del grupo a que pertenecem os y en mu-

chas ocasiones tenem os oportu nidad de observa i conductas de otros grupos. En la vida ordinaria, nos planteam os tam bin problem as de conductas huma as: P or qu m i herm ana ser tan en vidiosa? Pot qu fulano ser tan avaro? Por qu los m dicos suo len ser caritativos?, etc., etc. Si bien las dos primeras preguntas se refieren a casos personales, la tercer se refiere a la conducta de un grupo e igualm ente nos preguntam os p o r el elem ento que va a explicarnos la observacin que hem os hecho. En el tra b a jo cien tfic o seguim os el m ism o proceso, p ero en este caso elegim os los tipos de observacin ms relevantes pa ra la ciencia que estam os estudiando. P o r ejemplo: Un a n trop logo social est dedicado particularm en te a estudios de d esa rro llo de com unidad. Encuen tra una com unidad en la cual alguien ha construido casas nuevas para los vecinos p ero ninguno de ellos q u iere habitarlas. Espontneam ente brota r el pro blem a: P or qu estos vecinos rehsan habitar estas casas? De la observacin, del dato encontrado ha sur gid o el problem a.
OBSERVACIN PARA COMPROBACIN O DISPROBACIN DE HIPTESIS. Las observaciones, fenm enos o datos, volvem os a encontrarlas, ms delim itadas an, en el cuarto paso del proceso. El trabajo cien tfico nos pi de que verifiquem os la com probacin o disprobacin de alguna de las hiptesis propuestas o, lo que es lo m ism o, que descubramos o encontrem os si los datos, los fenm enos, los hechos observados, las observa ciones, estn de acuerdo, con firm an y com prueban o estn en desacuerdo, rechazan o disprueban algu nas o todas las hiptesis propuestas. ste es el se gundo m om ento en que volvem os a encontrarnos con la o las observaciones. La d iferen cia entre esos dos m om entos de la observacin es f cil de entender. En el prim er caso el dato o la observacin es ms o menos espontnea y pudiramos decir en bruto. En el segun do caso las observaciones o datos estarn orientados, estructurados y definidos p o r la tcnica de in vesti gacin que hayam os elegido. En el p rim er caso, por

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lo tanto, la observacin o el dato se nos presentan, p o r d e cirlo as, sin haberlos buscado; en el segundo caso, es algo que hemos diseado de antem ano y sa biendo lo que necesitamos buscar. La prim era es una observacin inform e y la segunda es una observacin que debe estar claram ente diseada.
TIPOS DE OBSERVACIN: DOCUMENTAL, M ONUM ENTAL, DE CONDUCTAS, DE LABORATORIO.

Los datos u obsevaciones que interesan a nuestras ciencias sociales p erte necen a cuatro tipos principales y puede decirse que estos cuatro tipos son generales en todas las ciencias: ob servaciones o datos docum entales recogidos en m anuscritos o im presos; observaciones de cam po, que dividim os en observaciones de cam po relacion a das con m onumentos de cu alqu ier tipo y ob servacio nes de cam po enfocadas a conductas; fin alm en te las observaciones de laboratorio, destinadas a la coloca cin de grupos humanos en condiciones m anipulables y observables que, aunque difciles, son tambin posibles. Este tipo de ob serva cio nes o de datos, com o ya indicam os, est contenido en escritos de diversos tipos. La escritura, la im pren ta, los m odos de com unicacin escrita, son tam bin conductas humanas. Pero en este caso nos interesan bsicam ente com o instrum entos in form a tivos para nuestros estudios de las conductas humanas.
OBSERVACI N DOCUM ENTAL.

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A lgunos tipos de docum entos. Las actas (records) son docum entos ms o m enos p blicos que recogen lo ocu rrido en una situacin determ inada en el m om en to m ism o en que est pasando. Existen actas de los organ ism os p olticos nacionales, estatales y locales y m iles de docum entos, m uchos de los cuales han si do destruidos, aunque otros m uchos esperan an al investigador, para poder dar luz sobre diferen tes te mas de la vid a poltica de M xico. Casi todos los pa ses tienen alguna norm a de tiem po, ms ac de la cual no perm ite el estudio de sus archivos. General-

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m ente suelen ser 50 aos, de suerte que despus l> 1934 en muchos pases ser d ifc il tener acceso a lf. docum entos nacionales. En cam bio la ley suele p e m itir librem ente a todos el acceso particularm ente a los docum entos m unicipales. P o r ejem plo, en b .s tados U nidos se han hecho estudios interesantes so b re la ca rrera de un diputado ilu stre o al menos no torio, estudiando sus intervenciones en la Cmara dfl D iputados a lo la rgo de varios aos, su consistencia en las votaciones, su participacin en comisiones, etc. A lgo parecido ocurre con las actas de sociedades privadas com o bancos, industrias, com ercios, que em pezaron por ejem plo durante el p o rfir ia to y hoy o han desaparecido o se han co n ve rtid o en grandes sociedades. Sus actas encierran m uy fructuosas le ciones para la vida com ercial, fin an ciera y social, en nuestro caso, de M xico. N atu ra lm en te para tener acceso a ellas necesita uno creden ciales de confian za, seriedad, rigidez intelectual, pero son regiones en muchos casos totalm ente vrgenes a la investigacin. M e perm ito m encionar tambin los archivos eclesis ticos. Es cierto que muchos de ellos han sido destrui dos, dispersados o vendidos, p ero an quedan en ls sedes diocesanas, donde residen obispos y en algunas parroqu ias alejadas docum entos m uy im portantes para la investigacin social y s o cio rrelig io sa de M xico. A veces ha sido d ifcil la consu lta y u tilizacin de tales docum entos, pero es de esperarse que cada da los hom bres de la Iglesia qu ieran co o p e ra r con ms entusiasm o a la difusin de los conocim ientos so ciorreligioso s en M xico. Los inform es (reports) son docum entos escritos despus de ocu rrid o el acontecim iento, en general una especie de noticia del acontecim iento. Los in fo r m adores ms convencionales son los p e rid icos o re vistas, aunque deben tom arse en cuenta m uy espe cialm ente los inform es oficiales, m ilitares, polticos, econm icos, sociales, etc. Son fu entes im portan tes de investigacin. En muchos casos la n oticia pu bli cada en el p erid ico debido al apresuram iento, o al afn de sensacionalismo, podr su frir una distorsin.

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Un tipo de investigacin interesante es com parar du rante algn tiem po ciertas noticias, p o r ejem p lo po lticas o sociales, en va rios p erid icos a lo la rg o de los aos. Este tra b a jo puede in iciarse sencillam ente tom ando la n oticia de un da d eterm in ad o y com p a rn dola en va rios p erid icos o en la rad io o te le v i sin. La noticia no debe ca m b ia r en esencia p o r el m edio em pleado, aunque s la presentacin de la noti cia. La televisin por ejem plo nos dar grficam en te la noticia, pero es posible, aun por ese m edio, distor sionarla, y depender del c rtic o que revisa esta do cum entacin, la capacidad para captar las diferentes form a s en que a travs de la televisin puede ser dis torsion ada una noticia. Tam bin las cm aras fo to gr fica s son selectivas. En la bib liografa menciono: Pardinas, 1982, Rela ciones diplom ticas entre M x ico y China. La edicin de docum entos es un eje rc ic io de m eto d o lo g a docu m ental acerca de la cual esa ob ra puede dar orien ta ciones precisas. Indu dablem ente que en todas las naciones cada uno de los diferen tes p erid icos suele ser p re fe rid o p o r un determ in ad o sector social, alta burguesa, burguesa media, grupos populares, grupos polticos o de presin personalista o colectiva. O tra investiga cin im portan te se r e fie re al co n trol de todos estos medios de inform acin y documentacin: quines son los p ro p ieta rio s que con trolan las d iferen tes in fo r m aciones aparecidas en la prensa o en grandes gru pos de peridicos. Qu resultados reales tiene este control para la libertad de inform acin o sim plem en te para una in form a ci n objetiva. Deseo m encionar tam bin la u tilid ad p r ctica y rp ida que presentan los diccionarios bib liogrficos y las publicaciones del tip o quin es q u i n " en un pas determ inado. En la in form a ci n que p rovee este tip o de pu blicaciones existen datos sociales m uy im portan tes que pueden se rvir para un trabajo de g en eralizacin en algunas ciencias sociales. P o r ejem p lo una de las in vestiga ciones im portan tes sobre m ovilid a d social en la di nasta Manch en China tiene com o una de sus fu en

tes im portan tes un diccion ario de hom bres clebi ei de la dinasta Manch en que se dan inform es ic| p ecto a la ocupacin de los padres o de los abuelo el gru po social de la fa m ilia nu clear (padre, madn hijo) o fa m ilia de procreacin y otros datos semejan tes (H um m el: 1943, 1944). Puede decirse que hay una ram a de la socioloul.i dedicada al estudio de la so ciologa en la literatura Tanto las novelas com o los dram as teatrales, lu cuentos cortos o largos, pueden ser im portantes do cum entos que se presten a estudios de conducta il> sociedades en diferen tes pocas. Docum entos personales: autobiografas, diarios, ca tas, historias de vida y estudios de casos. Los docum entos personales com o autobiografas, diarios, cartas, entrevistas con un pequeo grupo di' personas no elegid o al azar, son docum entos socio lgicam en te m uy tiles, p ero com o fuente de cono cim ien to cien tfico, presentan dificu ltades serias: la p rim era es la distorsin involu n taria que puede in tro d u cir el autor en sus ob servaciones respecto a si m ism o y respecto a las cosas; la segunda es la d ifi cultad, p o r no d ecir la im posibilidad , de generalizar ju stifica d a m en te los datos recogidos en este tipo de documentos; sin em bargo, con la prudencia y sobrie dad requeridas, sin preten d er hallazgos de toda una sociedad a base de estos documentos, pueden ser uti lizados con fruto. A u tob iog ra fa . Quiz para el in vestigad or el pro blem a cie n tfic o ms d elicado consista en descubrir el verdadero m otivo de ese escrito: vanidad, testim o nio im p arcial de un hom bre bien inform ado, conve niencia de otras personas, etc. V arias autobiografas de una m ism a poca pueden darnos datos tiles res pecto a alguna hiptesis. D ia rio. Tiene la ventaja de ir presentando diacrnicam ente (a lo la rg o del tiem po) experiencias escri tas, a m enudo sin el p rop sito al m enos ex p lcito de darlas a la pu blicidad y p o r lo tanto con m ayor can didez y sinceridad.

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Cuando una persona ha alcanzado celeb rid ad es d ifc il que no abrigue cierta esperanza de que su dia rio sea pu blicad o algn da. Existen, sin em bargo, excepciones m uy notables. Cartas. En general puede decirse que tienen ms espontaneidad y generalm ente el autor piensa menos en su pu blicacin o en que vayan a se rvir de docu m ento o dato de investigacin. El a rch ivo de co rre s pondencia de un hom b re o de una m u jer inteligen te pueden descu b rir va riab les im portan tes en la vida de una poca. Historias de vida y estudios de casos. N o hay entre los autores de m etod o log a u n iform id a d respecto al concepto de cada uno de estos dos tipos de docum en to u observacin. Para algunos son equivalentes. Pa ra otros, h istoria de casos son nicam ente aqu ellos trabajos que estn dedicados a la in vestigacin de una unidad social que llam arem os com unitaria; los casos presentan caracterstica s comunes: una fa m i lia, un pa rtid o p o ltico, una pandilla, una secta, un grupo tnico, tribunales, hospitales, pequeos pobla dos, etc. En cam bio las historias de vida intentan ex clu sivam ente el estu dio exhau stivo de una o varias personas. En este ltim o caso algunos proponen ex clu ir esp ecficam en te la en trevista estru cturada de m anera que la in flu en cia del en trevistad or sobre el in form an te quede disipada. De todos m odos puede decirse que am bos estudian exhaustivam ente unida des, bien con m iras a rec o g er datos y observacion es o bien para co m p rob a r hiptesis, aunque, com o ya lo hemos indicado, la generalizacin de estas ltimas slo pueda tener alcances m uy m odestos. M adge (19633: 85) cita a A llp ort, quien distingue 13 m otivos subyacentes para que los individu os re cojan detalles acerca de s m ism os; aunque puede darse el caso de que va rios de ellos op eren en un ca so particular: au toju stifica cin para defensa de la conducta personal; exh ib icion ism o (p o r ejem p lo las confesiones de Rousseau); el deseo, a veces com p u l sivo, del orden (los diarios de Pepys); el gusto lite ra rio, el p la cer lite r a r io "d o n d e la ex p erien cia p erso

nal es revelada en una fo rm a placentera y delianl t la aseguracin o consolidacin de la perspectiva | " sonal (experim en to en a u tob io gra fa de H.G. Wi'llu lib eracin de la tensin o catarsis; ganancia ni... i taria; tarea com o satisfaccin de un requisito, en un clase los estudiantes escriben breves autobiogrnll.i a u xilia r en la terapia, para un paciente psiquialil co; la confesin com o m ed io de absolucin; el inti rs cientfico; el servicio pblico y el ejem plo esa n < m an ifiestam ente para ob ten er una reform a, p;ii| o fre c e r un m od elo o una advertencia, para ayinl.n a o tro a travs de sus d ificu lta d es ; el deseo de m m orta lid a d (m otivo ex p lcito en el d ia rio de Marn B ashkirtseff). El lib ro de John D ollard, C riteria /o the L ife History, 1935 (Young: 252) es considerado pin algunos com o el lib ro ms penetrante acerca de lu criterio s para las h istorias de vida. E stablece sidi principales, con los cuales tam poco hay un acuerdo general; de esos siete criterios, cinco acentan fa d o res culturales: 1. El in form an te debe ser observado dentro de un conjunto cultural, o sea com o miembro de un grupo o com u nidad cultural. 2. La conducta de los individu os debe ser observada com o social m ente relevante, esto es, la conducta debe ser obser vada com o su rgiendo en respuesta de estm ulos so ciales definidos. 3. L a fa m ilia del sujeto de estudio debe ser vista en su papel de tra sm isor de cultura y de los m odos de vid a del gru po a travs de sus m iem bros individuales. 4. El ca rcter continuo y re lacion ado de la ex p erien cia a p a rtir de la infancia hasta la vida adulta, debe ser acentuado. 5. La "situa cin so cia l , debe ser estudiada a fin de encontrar la clase y grado de las presiones sociales, fuerzas so ciales, participacin o abstencin social ejercida por el sujeto. Puede decirse que todos los crite rio s insis ten en la im portan cia de tom ar en cuenta en las his torias de vida los factores culturales de la persona. En cam bio los estudios de casos requ ieren casi in evitab lem en te el uso de entrevistas estructuradas y de cuestionarios. Este tipo de estudios ha adqu irido en los ltim os

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tiem pos una m ayor im portancia, sobre todo porqu e estos datos entregan al in vestigad or una m a y or va riedad, riqu eza y profun didad en el conocim iento de la persona o de las comunidades. Representan adems una reaccin a lo que pu diram os lla m a r el o b je ti vism o exagerado de los estudios sociales, de hace una o dos dcadas, que prcticam en te rehusaban tom ar en cuenta los va lores o los elem entos su bjetivos de las personas com o im posibles de ajustar a la rig id ez de la investigacin cientfica. Adems, para los traba jadores sociales estas investigaciones pueden ser su ficien tes y presentan al in vestigad or social sugeren cias heursticas valiosas para el h allazgo de nuevas hiptesis. Algunos ejem plos de historias de vid a y estudios de casos: W illia m I. Thom as (1863-1947) y F lorian Znaniecki (1882-1958), The Polish Peasant in E u ro p e and A m erica, pu blicada en 1918 en cin co volm en es y en 1927 en dos. R o b ert and H ellen Lynd, M id d le tow n (1927) y M id d le tow n in T ra n sition (1937). C ora Du Bois, The People o f A lore, H a rv a rd Unive rsity Press (1960). R o b ert R ed field , Tepoztln: a M exica n Village; a study o f fo lk Ufe (1930). Oscar Lew is, L ife in a M exican Village. Tepoztln R estud ied (1951); Five F a m ilies (1959) y L os h ijos de Snchez (19666). R ic a rd o Pozas, Juan Prez Jolote (19522). M todos de anlisis de docum entos. En general se dis tinguen dos clases de tcnicas en el anlisis de los docum entos: En p rim er lu gar los m todos clsicos d erivados del anlisis h istrico-litera rio. En segun do, los m todos ms recientes con base cu antitativa (D u verger: 96). .1 M todos clsicos El m todo clsico em plea el anlisis interno y ex terno del documento. Las caractersticas principales

del anlisis interno son las siguientes: determ inafl tem a bsico de un docum ento o los tem as bsico!) los vnculos que existen entre ellos; determ in ar lie go los aspectos secundarios y los vn cu los entri t'> tos y los tem as principales, as com o las ideas m > im portantes del documento. El anlisis interno coimi es sabido estudia todos los datos que pueden extra se del docum ento m ism o y el anlisis extern o los iln tos que pueden obtenerse acerca del docum ento pi'tt) en fuentes distintas del docum ento m ism o. El ani'ill sis interno busca datos acerca del autor, sus mol vaciones, su orien tacin fundam ental, su m edio ctll tural, fechas y lugares expresam en te mencionado*, etc. En cam bio, el anlisis extern o trata de situar el docum ento en su m edio cultural pero a base de fucn tes distintas del docum ento mism o. En el anlisis in terno hay que tener en cuenta tam bin el vocabula rio, la escritura, si est m anuscrito, etctera. En tre los m todos clsicos hay que mencionai los problem as del m todo histrico: autenticidad tex tual se refiere a determ inar si el texto ha llegado ha ta nosotros sin alteracin p o r in terp olacin o poi om isiones o si todo el texto es a p crifo. La autenli cidad litera ria v e rific a si efectivam en te la persona a quien el docum ento es atrib u id o lo escrib i todo o al m enos en parte y qu partes fu eron escritas poi otras personas. Por ltim o la autenticidad histrica analiza la veracidad de los hechos in form ados por el docum ento. Esta autenticidad depende de la opor tunidad que el autor del texto tuvo de con ocer los hechos, su preparacin y sabidura y p o r ltim o su honradez para in form a r acerca de ellos. Existen tam bin m todos m s especiales como son el ju rd ico, el p sicol gico y el estadstico. E l anlisis ju rd ic o es u tilizado en tratados inter nacionales, constituciones, leyes, decretos y otros textos legales as com o estatutos de los partidos po lticos, de los sindicatos y asociaciones. Este anli sis exige un conocim iento del vo ca b u lario lega l en sentido estricto. H ay que tener presentes tambin las categoras jurdicas, com o persona m oral, Poder Legis

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lativo, etc., de cada documento. Estos conocim ientos son particularm ente importantes en la ciencia poltica. Anlisis p s ico l g ico . Los psiclogos em plean abundantem ente el anlisis p s icol gico de los docu m entos personales. G.W. A llp o rt (1942) ha descrito los proced im ien tos bsicos usados. Es posib le tam bin utilizar estos documentos en estudios, actitudes de opinin de los autores respecto a acontecim ientos p o lticos y sociales. Uno de los ejem plos citados es el anlisis hecho en Estados Unidos durante la segun da gu erra m undial de cartas interceptadas escritas por los civiles alem anes que revelaban las reacciones a los bom bardeos estratgicos (Hyman Herbert: 1944). E l anlisis estadstico es expuesto en la seccin siguiente. M todos cuantitativos. Semntica cuantitativa y an lisis de contenido Estos m todos tienen com o fin a lid a d com p letar los m todos clsicos pero no suprimirlos. Poseen la no table ventaja de una m ayor fidedignidad y el inconve niente de disgregar el texto descuidando la estructura interna y los vnculos entre las ideas. Particularm en te el estudio de textos usando com putadores electr nicos ha p rod u cido ya m uy im portan tes resultados en va rias ciencias. Una de las categoras de los m todos cu antitativos est asociada con el estu dio del vocabu lario, del estilo y los m odos de expresin; es te m todo puede llam arse sem ntica cu antitativa . O tros se ocupan ms p a rticu larm en te de los sig n ifi cados de las palabras; a este segundo tip o pertenece el anlisis de con ten id o . S em ntica cuan titativa. Este m todo em p lea el conteo de las palabras en un texto, clasificndolas con fo rm e a las va rias partes del lengu aje (verbos, nom bres, adjetivos, etc.) calculando p o r m edios m atem ticos las asociaciones de palabras y analizando as las caractersticas del estilo de un autor, revelando inter polaciones, completando lagunas en el texto, etctera. Las palabras que p referen tem en te usa un autor no las usa con la m ism a frecu en cia con que son usa

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das por la com unidad a que pertenece. La difcini cia en el uso constitu ye en parte la originalidad ilil estilo del au tor y puede ser estudiada p o r mtodo! estadsticos. El prim er paso es un censo m etdico de palabi|| en el uso comn m ostran do la frecu en cia de su Uso En ling stica se han hecho ya estudios importanlt i para d eterm in ar lo que se llam a voca b u lario bsn ti de una lengua. Para eso se exam inan un determinaili> nm ero de novelas, dram as, historias y escritos 1 1 1 ticos, obras cien tfica s y filo sficas, as com o pe m dicos y revistas. El estilo de un autor puede ser del i nido: frecuencia de las palabras y partes del lengua|i usadas en una m uestra de sus escritos comparada* con las frecu encias de uso com n en su comunidad D u verger seala los estudios interesantes (|in pueden hacerse del vocabulario social y poltico. K\a m inando las revistas, las trasm isiones de radio, lu m anifiestos y discursos de un partido, puede llegarse a descubrir el vocabu lario poltico de cada uno de los sectores de un pas. Tal trabajo puede hacerse en uno o dos o ms perodos para exam inar la evolucin del voca b u lario poltico. Las fuentes seran los periili eos de los d iferen tes partidos, el D ia rio O fic ia l y los libros publicados por los partidos polticos en ocasin de sus campaas. Con com putadoras electrnicas ha sido posible estudiar el texto de la Sum a de Santo To ms, de los M anu scritos del M ar M uerto, etctera Anlisis de con ten id o. El anlisis de contenido puede defin irse com o la cla sifica cin de las diferen tes partes de un escrito con form e a categoras deter m inadas por el in vestigad or para ex tra er de ellos la inform acin predom inante o las tendencias manifes tadas en esos docum entos. El anlisis de contenido tiene una historia relativam en te reciente, apenas do los ltim os 25 aos; p ero sus resultados han sido sor prendentes. Esta tcnica ha sido ya utilizada en el anlisis de trasm isiones de radio, de program as de televisin , de carteles de propaganda poltica, de li bros infantiles, etctera. La tcnica de anlisis de contenido req u iere que

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las categoras tengan las cualidades sealadas para otros instrum entos de investigacin tales com o: fidedignidad, validez, deben estar tom adas de un solo p rin c ip io de clasificacin , ser su ficien tem en te ex haustivas para que incluyan todas las respuestas y m utuam ente exclusivas, de suerte que respuestas clasificadas en una categora no puedan serlo en otra. A veces dentro de cada ca teg ora ha sido u tilizad a tam bin una jera rq u iza ci n para p o d er r e fin a r ms los resultados del anlisis. El anlisis de con ten ido ha sido usado tanto con fin es descrip tivos co m o con fines de com p robacin de hiptesis, o sea d e ex p li cacin y aun de prediccin. Las unidades del escrito o de la com u nicacin pueden ser palabras, frases, prrafos, titu lares, l neas, o bien escritos com pletos. La d ivisin en pa r tes de la com unicacin analizada queda al a rb itrio del in vestigad or ya que para d iferen tes estu dios las partes en que se divid a la com u nicacin estudiada pueden v a ria r co n form e a los fines del m ism o. Es f c il en tender que la m a y or im p orta n cia del anlisis de contenido descansa en la acertada fo rm u lacin de las categoras para c la sifica r el con ten ido del escrito. Cada investigador puede fo rm u la r nuevas clases de categoras. Enum ero a continuacin algunas que ya han sido utilizadas en anlisis de contenido. P o r ejem plo: la p rim era cla sifica cin de las tra sm i siones por radio suele ser: diversin, noticias, msica ligera, com edias, dram as, trasm isiones educativas. En estudios de prensa: poltica, noticias varias, de portes, modas, tipos de anuncio, etc. En el anlisis de algunos fenm enos p olticos: m inoras o m ayoras; instituciones oficia les; conductas de p o d er (guerra, paz, reform a agraria); ideologas (com unism o, nazis mo, dem ocracia, etc.). Han sido propuestas tam bin ca tegoras que distinguen en tre a firm acion es de he chos, de p referen cia s y de iden tificacin , p o r ejem plo: d e cir que los pases lib res lograr n a tra er a los pases com unistas es una afirm acin de hecho; decir que los norteamericanos estn acertados en intervenir en Vietnam , es una a firm a cin de p referen cia ; decir

yo soy p a rtid ario de la libertad, es una a firm a im | de identificacin. Es conveniente distingu ir tantl 1 * categoras de intensidad en la form ulacin de la.s pM posiciones, as com o los a rtific io s retricos usit(M particu larm en te en la propaganda para hacer m accesibles los mensajes. Existen asim ism o categoi ln | evaluativas que son m uy im portantes, aunque tinn n relacin tambin con la intensidad: una actitud fin li mente positiva, una m eram ente positiva, una aclilml equilibrada, una actitud neutral, una actitud negall va y una actitud fuertem ente negativa. Naturalmcm. entre las categoras evaluativas entran todas las In mas de va lora cin com o: bueno-m alo, justo-injusld herm oso-feo, fuerte-dbil, til-daoso, saludable n > salubre. Tam bin han sido usadas categoras ms u l> vias: sexo, posicin social, edad, grado de educacin, confesin religiosa, lu ga r de nacim iento, nacional i dad, grupo tnico, etc. Es im portante recordar el uso que se ha dado a las categoras que determ inan el origen de un docum ento no slo desde el punto di vista gubernam ental o privado, sino tam bin respa to a peridicos o estaciones de radio nacionales o lo cales. Igu alm ente la ca tegora de destinatarios do una com unicacin. El problem a, objeto de la investigacin, orientara la eleccin tanto de las categoras com o de las uni dades del escrito que van a ser observadas. Pongam os un ejem plo sencillo. A lgu ien desea sa ber las necesidades pblicas de un estado de la Re pblica al aproxim arse las elecciones de gobernador. E n carga esa investigacin a una agencia. En ese estado aparecen 15 peridicos, en tre dia rios y sem anarios y a ellos vam os a lim ita r el estu dio. Suponem os, p o r conveniencia del ejem plo, que tales p erid icos refleja n la opinin de las m ayoras, lo que de antem ano podem os a firm a r es vlido, ya que podem os establecer una relacin en tre tira je de los 15 perid icos y poblacin m ayor de 15 aos. La in vestigacin abarcar 6 m eses que term inarn un mes antes de la fecha de las elecciones para p oder en trega r los resultados del estudio.

C om o se trata de una in vestigacin de necesida des las categoras pueden ser: in d u strializacin de ciertas localidades, cam inos, escuelas, baja de p re cios, crd ito rural, p rop ied ad ejidal, agua potable, hospitales y servicios de salubridad. C laro est que tales categoras suponen un conocim iento general del estado. Las unidades de anlisis pueden ser artcu los com p letos o frases alusivas a tales categoras. Quince investigadores auxiliares son adiestrados p ara lee r cuidadosa y fid ed ign am en te un p e rid ico cada uno y son p rovistos de cuadros m im eografiados que presentan las d iferen tes categoras, que ya les han sido explicadas, seguidas de espacios para conteo, ttulos, fechas y otros datos. Cada a u xiliar anota en los cuadros correspon dien tes a las d iferen tes categoras el nm ero de veces que han a p a reci do a rtcu los o frases alusivas a las d iferen tes nece sidades y en trega sus resultados. Si los supuestos fu eran verd a d eros tendram os un anlisis de conte nido de la prensa de ese estado respecto a sus nece sidades durante seis meses. Esta tcnica, com o otras que m encionarem os, son introdu cidas elem en talm en te en este libro. Pa ra estudios ms avanzados ser n ecesario consu ltar pu blicaciones especializadas. Llam arem os observaciones en cam po los datos recogidos directa m ente por el investigador y su equipo en interrelacin o en presen cia d irecta de las conductas observadas. C on sidero que es posib le la enseanza y la in vesti gacin de la h istoria del arte com o una ciencia so cial, _y p o r lo tanto aunque otras ciencias sociales pueden tam bin en riqu ecerse con este tipo de datos, esta seccin estara p a rticu larm en te destinada a la ob servaciones en cam po los datos recogidos directacos de cu alqu ier tipo: arqu itectura, escultura, pin tura y a sus tcnicas fo to g r fic a s de grab acin o c i nem atogrficas. C ualquiera de estos m onum entos es al m ism o tiem po un docum ento de conductas huma nas y en cierra una serie de datos no nicam ente resOBSERVACIN DE M ONUM ENTOS EN CAMPO.

III

p ecto al autor sino p a rticu larm en te al grupo cultJ ral hum ano al que p erten ece y a la poca en que n | m onum ento fu e p ro d u c id o y aceptado p o r su cornil nidad. Sin em bargo, la pala b ra m onum ento no dtli| con fu n dirseexclu sivam en tecon gran diosidad.C u .il q u ier h erram ienta o instru m ento u tilizad o en pin cesos de obtencin de alim entos, las habitaciones, el m oviliario, los vestidos, los tiles de cocina; los ol>|i tos utilizados en el ju ego para placer u ocio; las arnu de defensa u ofensa; tod os los objetos relacionado con la m agia y la relig in ; las insignias de autoridad de gobierno, indum entaria de los representantes del poder pblico, banderas y emblemas y otros semejan tes form an parte tam bin de esta clase de documento'. El anlisis de este tip o de docum entacin o da tos m onum entales in c lu ira prim eram ente el anh sis m aterial, o sea de qu est hecho el o b jeto que tenem os en la mano, qu instrum entos se utilizaron para p rod u cirlo; qu p rocesos condujeron al diseo y a la produ ccin de esos intrum entos. E l anlisis c u ltu ra l in clu ira el tipo de organiza cin humana para p o d er p ro d u c ir ese objeto; los as pectos econm icos; el m ecenazgo o patrocinio en los casos en que haya sido necesario; los intercam bios com erciales y sus requ isitos de moneda, cam inos y mercados. Finalmente el anlisis de significado, o sea respecto al v a lo r y al sentido que una com unidad da a esos objetos: form a s de vestido, colores, tabes de alim entacin, p restigio y estatus. Uno de los estudios interesantes de la ob serva cin m onum ental en cam po est relacionado con los cam bios que presentan en una m ism a regin monu m entos utilizados para un m ism o fin; por ejem plo: existen d iferen cias m uy notables en nuestras reg io nes en tre los cem enterios de pequeas comunidades agrcolas y los cem enterios urbanos; pero aun en los cem enterios urbanos es posible discernir diferencias de sector social en la fo rm a en que estn hechas las tumbas. Quiz ms interesante an es observar cuan do es posible en m onum entos fu nerarios de d i' erentes siglos, los cam bios que ha habido en ellos. Gene-

5.1

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ram ente un cam bio en las conductas de ere cci n de m onum entos est ntim am ente relacionado con cam bios en conductas sociales, particu la rm en te r e lig io sas, polticas, tnicas, etctera. O bservacin m on u m en ta l e h istoria s o cia l d el arte. En cualquier libro de antropologa y aun de sociologa es f c il verifica r que las conductas artsticas, las lla m adas obras de arte, son fenm enos de tipo cu ltural o social. N o creo que se haya escrito m ucho todava sobre antropologa del arte, p ero s parece evid en te que la historia del arte no podr sa lir o abandonar el estadio puramente descriptivo o documental m ien tras no trate de vin cu lar las obras de arte, los lla m a dos estilos artsticos, las co rrien tes crtica s, con otras conductas cu lturales o sociales del gru p o en que tales fenm enos aparecen; slo as ser posib le que la historia del arte pueda alcanzar el n ivel de ex p licacin y prediccin a que est llam ada. D e ms est d e cir tambin que si la h istoria del arte qu iere com en zar a relacionar los fenm enos a rtsticos, las obras de arte, con conductas cu ltu rales o sociales, necesitar urgentem ente la u tilizacin de tcnicas ms rgidas, por ejem plo de tcnicas estadsticas. En arte, ms que en otras conductas culturales, existe el p e lig ro del im presionism o pu ram ente su b jetivo y muchas historias del arte han sido escritas con esa m entalidad. Quiz en los m odernos h istoriadores j venes del arte, la preocu pacin p o r una m a y o r ob je tividad debe ser considerada com o una de las tareas fundam entales de su discip lin a y tal ob jetivid a d no ser lograda mientras las afirm aciones no vayan apo yadas en una slida estructura estadstica. Estas a fir m aciones no pretenden en m odo alguno in va lid a r lo que pu diera llamarse h istoria hum anstica del arte. S er necesario dar siem pre al a rtista gen ial el lu gar que le corresponde, p ero aun en ese tipo de anlisis la p oca y la cultura a que perten ece el artista debe rn ser tomadas en cuenta. In s tru m e n ta l tcnico para observacin m on u m en ta l. La observacin m onum ental ha rec ib id o un a u xilio

Ill

inapreciable de objetividad con los instrumentos cim m atogrficos, fotogr ficos y fon ogrficos m odern N inguno de esos intrum entos sustituye el anlisis 11 u i terial o cultural pero lo com plem entan valiosamenli El uso de tales instrum entos requ iere pericia \ tacto pues algunas personas y comunidades rehsan en rgicam ente ser fo tog ra fia d a s o p e rm itir fotogrufia r sus posesiones y m an ifiestan tem ores, no pocus veces supersticiosos, ante las tcnicas de grabacin m agnetofnica. El in vestigad or debe ser cuidadoso en estas situaciones. De su habilid ad depender en con trar recursos para su perar tales resistencias. Intercalo, en este apartado, a m encin de la ti nica de m icro fo to g ra fa docum ental que el estudian te puede a pren d er a u tiliza r en las bib liotecas de las u niversidades. P ero no olvid em os que la cm ara o la grabacin es tam bin selectiva ya que el ca m a rg ra fo elig e n gulos, ilum inacin, horas del da o de la noche para su tra b a jo que pueden d isto rsion a r las imgenes. Aprender a usar estos instrumentos requiere cur sos tcnicos especiales y ex p erien cia de cam po e in vestigacin para el aprovech am ien to de estos datos. La carencia de uno de estos requisitos o de ambos ocasiona las frecuentes deficiencias en la documenta cin audiovisual de algunos trabajos de investigacin. 5.1.7 El laboratorio del cien tfico social est en m edio de la gente, la con ducta de sta fo rm a su ca m p o de estudio. Y a pas el tiem po en que poda hacerse ciencia social desde el en cierro recolecto de un gabinete. El an troplogo social, el so cilogo, el c ie n tfic o poltico, el cie n tfi co de la inform acin, deben a p reciar cu alqu ier con tacto con la gente com o una experien cia enriquecedora deritro de su p rop ia d iscip lin a y estar seguros de que m ientras no hayan acum ulado abundante ex perien cia de in terrelacin d irecta con otras perso nas su p reparacin cie n tfica ser deficiente. A l en tra r en este tip o de observacion es debo recom endar al estudiante una antiqu sim a prctica de los maesOBSERVACIN DE CONDUCTAS E N CAMPO.

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tros de la ob servacin de conductas en el cam po: es necesario que todo estudiante llev e lo que se llam a un diario de cam po. Un pequeo cuaderno en que va ya recogien d o da p o r da las ob servacion es vivid a s en una com unidad. P ero adem s de ese d ia rio espe cial de cam po conviene no fia rs e de la m em oria y te n er siem pre a m ano un pequ eo cuaderno en qu anotar los datos de conversaciones, nom bres de los inform an tes cuando sea necesario, lu gar de la in fo r m acin, etc., com o direm os m s adelante. O bservacin p a rticip a n te y no participante. En la ob servacin en cam po es m enester distinguir dos clases principales: la observacin llam ada participante y la no participante. El nom bre ob servacin particip a n te fu e introdu cido p o r E n riqu e Lindem an en su lib ro S o cia l D iscovery (1924). P e ro en 1922 haba a p a recid o la ob ra de B ron is law M alinow ski, Los argonautas del P a cfico occid en tal. En l d escrib e dos etapas de su in vestigacin entre los isleos de las Trobiand. En una prim era eta pa trabajaba con los nativos pero viviendo entre blan cos hasta que cay en la cuenta de que en su tcnica poda haber una deficien cia seria pues no alcanzaba a lo g ra r la penetracin que buscaba. T o m entonces la determ inacin de alejarse de la com paa de otros eu ropeos para esta b lecer su cam pam ento en una al dea nativa. La ob servacin p a rticip a n te no consiste tan slo en la m aterialidad de p a rticip a r en los acon tecim ientos del gru p o investigado, sino en que el in vestig a d o r llegu e de tal m anera a ser una fig u ra fa m ilia r en el m ed io que ni los nativos en trm inos generales, el gru p o ob serva d o tengan que hacerse vio len cia para aparecer com o son y a su vez el inves tiga d o r tenga una particip a cin no slo extern a sino interna en los sentim ientos, en las expectaciones y las inquietudes del grupo observado. La observacin no particip a n te es aqu ella en que el in vestigad or ex trae sus datos p ero sin una participacin en los acon tecim ientos de la vid a del gru p o que estudia. C om o era obvio, la tcn ica que en a n trop ologa

III

era considerada com o fundam ental para estudiar Ini conductas de una cultura distinta, para familiari/ai se ms con la lengua, con los sentim ientos y los im ponderables de la vida actual , com o dira Malinow ki, fue adoptada para estu diar tam bin fenmeno* sociales de culturas industriales y urbanas en el sen tid o ms m oderno de la palabra. Es conveniente ro< co rd a r que Le Play (1806-1888) v iv i en los hogaivi de las fa m ilias cuyos presupuestos estaba estudian do. L ib ros com o el de N eis Anderson, The Hobit (1923), los estudios de W arner y otros, The Yankee City Series (1941-1947), los de los Lynd sobre M iddletow ii y otros muchos son ejem plos de ob servacin parti cipante. Anderson dedic dos o tres aos a su inves tigacin. La duracin podr depender de factores econm icos, acadm icos, etc., pero la m en or dura cin debe calcu larse en tre tres y seis meses. Esta observacin participan te en su aplicacin a problem as laborales e industriales tiene un ejemplo extraordinario en el llamado experim ento Hawthorne, que el p ro fe s o r E lton M ayo, de la U n iversidad de H arvard , en 1926, llev a cabo con sus colegas en los W estern E lectric Company, H aw thorne W ork s en Ci cero, Chicago. Este experim ento tiene la particu lari dad de que la observacin participante fue resultado del m ism o experim ento con el fin de resolver dificu l tades que salan al paso. El ob servad or tra t de eva d ir por ejem plo la id en tifica cin con la em presa y poco a poco fue adm itido com o un participante total. Algunos estudios han sido hechos a base de una ob servacin p a rticipan te de varios investigadores d ispersos en una ciudad o una nacin con el fin de p o d er recog er las reacciones colectivas en pocas de crisis o fren te a acontecim ientos ms o menos norm ales. O tro tipo de ob servacin participan te es la que se llam a investigacin de accin en que los investiga dores participan en la vid a del grupo con fines de ac cin social, tales com o atenuar las tensiones, fr ic c io nes y frustraciones que puedan existir; hacer aceptar al gru p o determ inados planes de m ejoram ien to: ele

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v a r la p rod u ctivid a d de una com u nidad y en general fa c ilita r cam bios sociales. Estas dos tcnicas no d i fie ren notablem ente de los caracteres y tcnicas ge n erales de la ob servacin particip a n te que consiste, com o volvem os a rep etirlo , en una p a rticip a cin lo ms ntim a posible dentro de la vida de la comunidad de suerte que la im agen del investigador se convierta en la im agen de un m iem bro recon ocido de la m ism a com unidad. En castellano no tenemos una traduccin, o al m e nos no la he encontrado, de la palabra inglesa Overh ea rd s" que p o d ra tradu cirse com o "escu ch on es . Este p roced im ien to de in vestigacin no es a lgo ne cesariam en te in m oral ni d etra ctivo para las perso nas escuchadas, pues no se trata de in fo rm a r sobre la persona sino sobre los tem as de conversacin. La idea consiste en escuchar lo que las personas hablan espontneam ente para descubrir, sin barrera alguna, los sentim ientos y las opiniones de una com unidad. En algunas naciones esta tcn ica ha sido utilizada, al m enos parcialm ente, y ha sido p o sib le dedu cir al gunas conclusiones tentativas tiles. Pueden m encionarse tam bin los estudios de William Foote, S treet C rn er S ociety (1937) o un estudio en una aldea francesa, a 50 km de Avignon, de Laurence W y lie, V illage in the Vaucluse (1957). Es con veniente hacer notar que en la form acin de los equi pos para recolecta r los datos, con frecu en cia fu eron elegidos nativos en el sentido am plio, de m iem bros del grupo investigado para form ar parte del equipo. La encuesta de o p in i n c o m o observa cin no p a r tic i pante. Una fo rm a de ob servacin no p a rticipan te bien conocida y p opu larizad a son las encuestas de opinin ( O p in i n P o lis ) (cf. 3.7), en que un grupo de entrevistadores, a una m uestra que pretendidam ente rep resen te los diferen tes sectores de la opinin, por ejem plo, en una fbrica, en una escuela, en una aso ciacin, o bien en una ciudad, regin, en todo un pas o en todo el m undo, ora lm en te hacen unas cuantas pregu ntas para saber el estado de la op in in en un

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m om ento dado respecto a un problem a concreto I m | encuestas de op in in de G allup son fam osas en itl el m undo. Estas encuestas de opinin pueden tonn serias fa lla s y el caso cl sico que suele citarse e l l l p red iccin de la eleccin del gob ern ad or D ew rv i R las eleccion es p residen ciales de Estados Unidos i > 1948. Sin em bargo, co m o ha ocu rrid o tantas v m i en el tra b a jo cien tfico, ese m ism o e r r o r sirvi pina estudios detenidos de las causas que pudieran coinln c ir a tal eq u ivocacin y en esa fo rm a se a d q u irid un nuevos conocim ientos, particularm ente relacionad" con la rep resen ta tivid a d de las personas entrevisln das du rante la encuesta.

5.2

ENTR EV ISTA S

La entrevista en una conversacin generalm ente orul, entre dos seres humanos, de los cuales uno es el t u tre vis ta d o r y o tro el entrevistado. El papel de am bos puede v a ria r segn el tip o de entrevista. Tod;r. las en trevistas tienen alguna fin alid ad y la finalidad es la que da el ca r cter de la entrevista. Casi todas las en trevistas tienen com o finalidad obtener alguna inform acin, aunque, por ejem plo, un tratam ien to psiqu i trico es una serie de entrevistas, cuya fin alid ad es el restablecim iento del paciente; un exam en escola r es una entrevista, con cuestionario escrito o sin l, que tien e com o fin alid ad ob ten er in fo rm a cin sobre los con ocim ien tos del alumno. La p rim era distin cin que debem os tener en cuenta es la en trevista d irigid a , estructurada, con trolada, gu iada recib e todos esos nom bres y la en trevista no d irig id a o no estructurada. La d iferen cia fundam en tal en tre ambas consiste en que la en trevista no d irigid a deja p rcticam en te la iniciativa total al entrevistado, perm itin d ole que vaya narran do sus experiencias, sus puntos de vista, etc. N atu ralm ente que en algunos casos el entrevistador puede hacer algunas preguntas pero con miras, precisamen-

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te, a que el entrevistado espontneam ente m an ifieste sus opiniones. La entrevista d irigid a, en cam bio, si gue un proced im ien to fija d o de antem ano p o r un cu estion ario o una gua de la en trevista, esto es, p o r una serie de preguntas que el en trevista d or p re p a ra de antem ano. T ien e m ltiples usos segn el tip o de persona entrevistada, segn la fin a lid a d de la en tre vista, o segn el tip o de datos que tratam os de reca bar. H ay bastante escrito acerca de las en trevistas, lo im portan te no es re c o rd a r los nom bres tcn icos sino en tender bien la tcn ica y sus problem as. Segn el tipo de en trevistado podem os distin gu ir hom bres o m ujeres sobresalien tes en ciencia, en p o ltica, en actividades sociales, qu e tienen p re stig io , o lo que suele designarse con el n om b re de h o m b re m ed io u hom b re de la calle. El tip o de datos que d e seam os rec o g er pueden re fe r ir s e a una com u n id ad concreta, a una exp erien cia o a con tecim ien to d e te r m inado, o a un p rob lem a de in vestigacin social. E s tas diferen cias determ inan las tcnicas u tilizadas en la entrevista. M enciono algunas en trevistas que requ ieren una tcnica especial.
PANEL.

Y a m encionam os ms a rrib a este tip o de en trevista. C onsiste en r e p e tir a in terva lo s de tiem p o las m ism as preguntas a las m ism as personas. La f i nalidad de estas en trevistas con siste en estu diar la evolu cin de las opiniones, du ran te perod os cortos. La en trevista puede pregu n tar acerca de p rod u ctos com erciales, de p re fere n cia de locales co m ercia les o de diversin, libros o p e rid icos, progra m a s de te levisin o de radio, opiniones p o ltica s, personas so bresalientes en el m undo del arxe, de la p o ltic a o de la ciencia. Es n ecesario que el en tre v is ta d o r va re la fo rm a de las preguntas de una en trev ista a otra, con el fin de que el en trevistad o n o disto rsion e las re s puestas p o r efectos de la rep eticin . Una fo rm a de m ed ir el efec to de disto rsin con siste en en trev ista r tam bin, al m ism o tiem po, o tra s m uestras que res ponden las m ism as pregu ntas.

LA ENTREVISTA FOCALIZADA. Esta tcnica fue divulyml p o r R. K. M erton (R. K. M erton y P a tricia Kemlnli 1956: "T h e Focused In te rv ie w , A m erica n Journul i S ociology, L I: 541-542). Es una en trevista cuya pit paracin requ iere experiencia, cu idado y habilidad La llam an focalizada porque est concentrada, en <i perien cias objetivas, actitudes o respuestas emot !u nales a situaciones particulares. H a sido aplicada | | 4 neralm en te a personas que han p a rticip a d o en un situacin concreta com o una pelcula, una trasnn sin radiada, o que han ob servad o una situacin m i cial definida; el en trevistad or ha analizado detenidn m ente la situacin antes de la entrevista y disea lina gua en que estn determ in ados los puntos ms s.i lientes de la encuesta y las hiptesis relacionadas con los datos que deben ser ob ten idos en la entrevisln

Es parecida al panel pero con la d iferen cia de que para la en trevista repetid,i son sacadas muestras distintas a lo largo del tiempo
LA E N TR EVISTA REPETIDA.

Algunos autores mencionan tam bin las entrevistas m ltiples; el caso clsico sera el tratam ien to psicoanaltico. Una persona os entrevistada repetidas veces para ir anotando sus re cu erdos o sus reacciones. Esta en trevista tiene la di ficultad peculiar de que el sujeto entrevistado deber a d m itir ser som etido a repetidas interrogaciones. E xiste otro tipo de entrevista llam ado entrevista de p rofu n d id a d , que tiene com o fin alid ad especfica el ex tra er in form acin del inconsciente, o de otros tipos, relacionada con las m otivaciones y la dinmica de una personalidad. Este tip o de entrevistas requie re un procedim iento prolongado y entrenam iento es pecial de parte del entrevistador: quien no tenga pre paracin especial en psicoanlisis o en p sicologa no d eb era u tilizar esta tcnica de entrevistas.
ENTREVISTAS MLTIPLES.

Los estudios del Dr. K in sey y sus asociados sobre la conducta sexual de los hom bres y m ujeres norteam ericanos han puesto a discuRFAGA DE PREGUNTAS.

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sin una tcnica ms bien de preguntas que de en trevista, llam ada de rfaga de preguntas (R ap id -F ire Q uestioning). La tcnica consiste sim p lem en te en p lan tear las preguntas tan rp idam en te co m o el en trevista d o sea capaz de com p ren d er y de responder. Esta tcnica no ha sido su ficien tem en te p rob ad a y las razones que da el Dr. K in sey no son p o r s m is mas m uy convincentes.
2.6 RIESGOS DE LAS ENTREVISTAS. La entrevista es una tc nica am pliam ente usada y sus resultados han sido com p robados una y otra vez. Sin em bargo, la en tre vista contiene tam bin riesgos im portan tes que es m enester tom ar en cuenta. El prim ero, aunque no el principal, es el acercarse a una en trevista, sobre todo cuando se trata de entrevistar a m ujeres u hom bres sobresalientes, sin una preparacin e in form a cin adecuadas para p o d er p lan tear pregu ntas al m ism o tiem p o corteses y de verd a d era u tilid ad ge neral. Un especialista en fsica nuclear puede ser en trevistado acerca de sus opiniones polticas; pero se r indispensable co n ocer a lgo de su con trib u cin p rofesion a l a la esp ecialidad pues las personas que lean la entrevista desearn con ocer tam bin esos as pectos. Algunos investigadores sociales se han queja do pblicam ente de que la superficialidad de algunas entrevistas periodsticas han desacreditado la tcni ca y hecho ms d ifcil el acceso sobre todo a personas distinguidas, para en trevistas con fines cien tficos y no con fines de publicidad. El p rin cipal p e lig ro de la en trevista p rovien e de la d oble ocasin de distorsin, una proven ien te del en trevistad or y otra del entrevistado. Algunos de los principales problem as son los siguientes: el en trevis tado que rehsa responder; el entrevistado que miente voluntariam ente; el en trevistad o que in volu n ta ria m ente y dejndose lle v a r de los procesos selectivos de la m em oria, refiere detalladam ente acontecim ien tos y experiencias m uy deform ados, o sim plem ente con fiesa haber o lvid a d o experien cias im portan tes que han cado en su subconsciente. E l p rob lem a de

vocabu lario es tam bin m uy im portante. El entrevi i tador, generalm ente hablando, llega con un enti n m iento acadm ico en el que las palabras tienen ih sign ifica d o com pletam ente determ in ad o y mm h || veces distin to del sign ifica d o fa m ilia r al entrevisu do. De ms est d ecir que una en trevista no eslnn, turada d ifcilm en te se prestar a una codificacin ti a un tratam ien to estadstico. El en trevistador deber buscar el procedimienlti con creto para ganar la con fian za del entrevista*ln Una recom endacin de alguna persona estim ada pm l; p o r ejem plo, en los pequeos pueblos, el saivi dote, el alcalde, el m aestro, el m dico o algn paricn te cercano pueden ser tiles. El en trev ista d o r deb# r tener m uy especial cu idado en no d e ja r ve r sih propias opiniones para que el en trevistado, volunta ra o involuntariam ente, delib era d a o indeliberada m ente, no trate de dar gusto al en trevistad or. Intil d ecir que en muchos casos el en trevistad o desear que el m aterial que ha provisto sea tratado confiden cial y annim am ente. El in vestigad or d eb er respe tar escrupulosam ente estos deseos del entrevistado El in vestigad or debe tener m uy presen te la ini portan cia de su apariencia personal para in vita r la confianza del entrevistado. El en trevista d or que va a hablar con gente del pu eblo vestid o en una form a excesivam ente urbana, crea con ese hecho una ba rrera en tre el en trevistad o y l. Las ideas respecto a indum entaria por m odernas que sean son para la vid a de ciudad. En el trabajo de cam po ni el vestido ni la conducta deben ch ocar con los patrones cultu rales de la com unidad que va a ser investigada. El investigador debe m ostrar respeto a sus costumbres. Es n ecesario ser muy cu idadoso para e v ita r suscep tibilidades: hay que aceptar m oderadam en te lo que ofrecen de com er o beber, sin ob liga ci n de consu m ir todo. P articu larm en te en pueblos con excesiva carga em ocional en sentido p o ltico, re lig io s o o p er sonalista, tngase m ucho cu idado de nunca tom ar pa rtid o en las disensiones que existan; habr que usar de prudencia y habilidad para no quedar envuel

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to en los choques en tre personas distin gu idas de un m ism o pueblo. Es m u y con ven ien te a cla ra r fra n ca m ente la posicin del in v e s tig a d o r desde un p rin c i pio para que el pu eblo no d e fo rm e las realidades. El in vestigad or de cam po debe record a r que es poco to do lo que pueda h a cer para p o d er lle g a r a con ocer al pueblo, ya que en eso con siste su tra b a jo y de tal con ocim ien to d ep en d er e l p o rv en ir de muchas co munidades.

CUESTIO NARIO S

Algunos otros aspectos de la en trevista quedan acla rados al d iscu tir la estru ctu ra cin d el cu estionario, un instru m ento m uy rela cio n a d o con la entrevista, p e ro que no la supone n ecesariam ente. E l cu estion ario y, en su caso la en trevista, son tcnicas de in vestigacin ; p rop ia m en te hablando no son un m todo, p o r lo tanto, el cu estionario, que es un sistema de preguntas que tiene com o finalidad ob tener datos para una in vestigacin , no puede ser es tudiado com o algo aislado. E l cu estion ario presu po ne el diseo de la investigacin; y la construccin del cu estion ario re q u ie re un p ro c ed im ie n to estricto. Antes de disear el cu estio n a rio hay que tener presente el sistem a de co d ific a c i n que va a ser u ti lizado. En m uchos casos ser posib le aprovech ar los servicios de una com p u tadora; p ero si el cu estiona rio no ha sido d ise ado de fo rm a que sus resultados puedan f cilm en te tra sla d a rse a las tarjetas de la com putadora, ser in til preten der h acerlo despus de la investigacin. A ntes de la red accin del cues tion ario, se debe h a b er con stru id o lo que se puede lla m a r un m od elo de la in vestigacin . Se debe d e te rm in a r ante todo el ob jetivo general o ideal de la investigacin: qu inform acin o qu com prob acin p reten d o o b te n er con esta investigacin. In m ed iatam en te d e te rm in a r el o b je tiv o es p ecfico o real: conocido el o b je tiv o general, dados los recursos econm icos, hum anos y de tiem p o de que dispongo,

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qu puedo esperar realm en te de esta investigacin D eterm inados claram en te esos dos objetivm puedo fo rm u la r el p rob lem a que puedo resolver. I'n la fo rm u lacin del p rob lem a no olvid em os que I" trm inos deben ser operativos, fidedign os y vlido R epetim os: operativos, que puedan ser verificado por la experiencia y, a ser posible, sean definidos poi la op eracin necesaria para obtenerlos. Fidedign m que estn definidos de tal m anera que cu alquier m vestigador que utilice la m ism a definicin y el mismo p roceso pueda lleg a r a los m ism os resultados. Val dos: que efectivam en te defin an el fenm en o que trn tam os de d e fin ir y que no sea posib le caer en conin sin con otros trm inos. Qu conocim ientos tericos, qu teora, qu mi cro teo ra va a servirm e de base para res o lve r este problem a. Qu autores, qu libros o qu artculos cien tficos han sido ya escritos acerca de este punto Una vez form u lad o el p rob lem a y con una infor m acin acerca de lo ya investigado, prop on go la o las hiptesis con la o las cuales trato de responder al problem a determ inando la variable independiente, o sea el elem ento que explica, y la va ria b le depen diente o sea el elem ento explicativo. F orm u lada la h ip tesis debo establecer el pro cedim ien to de m uestreo y las m edidas estadsticas que m e van a ser necesarias para co m p rob a r m i hi ptesis. Q u iero a d vertir qu e en realidad cada una de las tcnicas de que hem os hablado y de las que ha blarem os a continuacin requ ieren , com o prem bu lo, esta estru ctura m eto d o l g ica a n terior a la selec cin de la tcnica. N o olvid em os que las tcnicas son herram ientas para resolver un problem a m etodolgi co concreto de com p robacin o disprobacin de una hiptesis. A isladas y p o r s solas no representan co nocim ientos tiles. 5.3.1 Una vez redactado el cu estio nario, habr que ponerlo a pru eba en form a de cues tion a rio p iloto. El cu estio n ario p ilo to es el cu estio nario adm inistrado experim entalm ente a un pequeo
CUESTIONARIOS PILOTO.

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gru po de personas para v e r ific a r la fid ed ign id a d , op erativid ad y va lid e z del m ism o, p ero con p o s ib ili dades de rectifica rlo antes de adm inistrar el cu estio nario a la m uestra grande. Un cu estion ario es v lid o cuando efectivam en te recog e los datos necesarios para la investigacin; es fid ed ign o cuando cu alqu ier in vestigad or que lo a p liq u e obtendr los m ism os re sultados; es o p era tivo cuando su vo ca b u la rio es en tendido en un sentido unvoco, o sea exactam ente con el significado definido p o r el diseador del cuestiona rio. R ecord em os que los trm inos, adem s del sign i ficad o unvoco, pueden ser entendidos anlogam ente o sea en parte con el m ism o sig n ifica d o y en pa rte con distin to significado, o bien equ vocam en te cuan do son entendidos en sentido totalm en te distinto. A lgunos autores llam an tam bin cdulas a los cu estionarios. P e ro las cdulas prop iam en te dichas son las papeletas en que se recogen datos separados cada uno en una papeleta.
DISEO DEL CUESTIONARIO. Una vez fijados los prem bulos m etodolgicos ya m encionados, proced em os a organ iza r el cuestionario. El diseo del cu estionario estu dia los tipos, el orden, los grupos de preguntas, la fo rm u la cin de las m ism as y la organ iza cin m a teria l del cu estionario. La figu ra 4, nos presenta el esquem a reducido de la pgina titu la r del cu estionario; al p ie estn las ex p licacion es de cada uno de los ttulos. A dem s de los cu estion arios con preguntas, al gunas instituciones utilizan los cuestionarios p ict ri cos en que los en trevistados sim plem ente tienen que su brayar la fig u ra que corresp on d e a su respuesta. G en eralm ente cada institucin tiene sus form a s propias de cuestionario. Pero cada investigador puede disear el cu estion ario que co rrespon da a su inves tigacin. Despus de lo dicho acerca de la en trevista, re cord em os que los cu estionarios no estructurados se rn d ifcilm en te codificad os, esto es, cla sifica d os y tabulados para ex tra er la in form a ci n buscada. En

F IG U R A 4.

Pgina inicial de cuestionario

Archivo M exicano de Antropologa Social. Cuestionario de 18/67 (2) Zaragoza 841, Mxico 21, D.F. (1) E ntrevistador................................... Fecha de la entrevista: D ireccin................ T e l................ (3 ) Clave del entrevistado rea: L o ca lid a d .......................................... Nmero de habitantes.................. E s ta d o .............................................. (5 ) (4) I

(6)
1. Se siente Ud. contento con su trabajo o deseara trabajar en otra cosa o en otra parte? (7 ) 2. Cul fue la ocupacin de su abuelo, de su padre, cul es la de su hijo? 2) Abuelo 3) Padre 4) Hijo Campesino I Mayordomo M ediero Aparcero 1 2 3 4 5 6 7 .............(8)

Este esquema es slo una sugerencia. La experiencia y las finalidades de los cuesto narios, indicarn otras formas de presentacin de los mismos. (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) Nombre de la institucin que organiza la investigacin. Clasificacin del cuestionario en los archivos de la institucin. Nom bre y datos del entrevistador. Com o los cuestionarios, en muchos casos, debern ser annimos, bastar una cla ve, un nmero, etc., para designar al entrevistado. Datos de localizacin de la entrevista, a veces ser necesaria ms precisin: barrio, quiz calle y nmero, etctera. Numeracin de las preguntas para su codificacin. Cuando en una pregunta van incluidas varias otras, a cada una de ellas debe co rresponder un nmero distinto para fines de codificacin. Al pie de la pgina conviene que aparezcan los nmeros de las preguntas conteni das en ella.

todos los cuestionarios hay que dejar m argen a am bos lados y en la parte in fe rio r y superior. E s crib ir lo siem pre, p o r lo menos, a doble espacio; usar un papel en que sea f cil e s crib ir y borrar. E l tam ao

del papel vara pero el ms utilizado es el papel oficio. A veces es recom endable, antes de hacer el cues tionario, disear las tablas en que han de ser v e r ti dos los datos, para que las preguntas, o m ejo r dicho las respuestas, puedan inm ediatam ente ser vertidas a las tablas para su m anejo m ecnico u lterior. Es m uy im portan te tam bin rec o rd a r que cada gru p o tiene una estru ctu ra intelectu al gracias a la cual organ iza sus ideas y sus em ociones, llam ado ge neralm ente m arco de referen cia. El m a rco de refe rencia es el conjunto organ iza d o de los sign ificados habituales en la vid a y en la actividad de cada grupo. El m arco de referencia del entrevistador y del en trevistado son distintos. En cuanto a las preguntas, convendr distin gu ir en tre las siguientes: Es aquella en que el in form an te o en trevistad o elig e su respuesta nicam ente entre alternativas expresam ente fijadas p o r el investigador. Pueden ser preguntas dicotm icas, en que las respuestas perm itid a s slo seran s o no, que se prestan f cilm en te a la tabulacin aun que con frecu en cia depender de la pregu nta la can tidad de in form a cin ex tra d a con ese m onoslabo. Las preguntas m ltiples o de m ltip le seleccin in cluyen va rias respuestas posibles, p o r ejem plo, las preguntas respecto a: trabaja Ud. com o em pleado, em presario, profesionista libre, o bien: opina Ud. que las leyes aduanales son: dem asiado rgidas, poco r gidas, ms o m enos rgidas o ju stam en te rgidas. H ay preguntas gram a ticalm en te directas o p e r sonales, que estn form u lad as incluyen do la perso na del inform ante: qu ju zg a ra Ud. de esto o de aqu ello? La pregu nta in d irecta personal no va d ir i g id a a una persona determ inada: Deben los n ortea m ericanos re tira r sus tropas de V ietn am ? En el diseo del cu estion ario respecto a las p re guntas hay que tener presente los puntos siguientes: con ten ido de las preguntas; vo ca b u lario de las p re guntas y secuencia de las preguntas.
PREGUNTA CERRADA, DIRECTA, INDIRECTA.

l||
5 . 3 .4 CONTENIDO, VOCABULARIO Y SECUENCIA DE LAS PREf.l N

R especto al contenido, el diseador del cucslli> nario debe estar seguro de que la pregunta en e n * * tin es necesaria para la investigacin; si requien o no el apoyo de otras preguntas; si los entrevista!I* * tienen la in form acin necesaria para resp on d o I t pregunta. En caso contrario ser necesario acerca i I* * pregunta al m arco de referen c ia del inform ante. I urgente exam inar tam bin si las preguntas no esl.ii* distorsionadas en una direccin de respuesta, de suri te que el in form an te p o r in ercia diga una respuesl.i En cuanto al vocabulario, debem os estar seguro', de que los vocablos y frases son usuales para el ni form ante: si las preguntas expresan bien las posible, altern ativas de las respuestas; si no hay distorsin o em ocion alidad en la fra seologa; si no provocaran ! reacciones de disgusto; si ser p re fe rib le usar pro guntas personales o im personales. El estu dio de la secuencia de las preguntas esta en derezado a e v ita r la llam ada contam inacin. Con ta m in a cin es la influ encia que el orden de las pre guntas puede ejercer en las respuestas del informan te. La llam ada "tcn ica del em b u d o , consistente en comenzar con preguntas muy generales, llegando poco a poco hasta las ms especficas, sirve para evitar la contaminacin. El orden de las preguntas sirve para "ro m p er el h ielo al com ienzo de la entrevista; es til introducirse con preguntas triviales que el informante pueda responder con facilid ad sintindose seguro de la en trevista y que den ocasin al en trevistad or de m ostrar com prensin y estim a hacia el entrevistado, al m ism o tiem po que le ayuden a entender la finalidad del cu estion ario y a d esp ertar el inters del in fo r mante. Existen tambin preguntas llam adas colchn que sirven para tra n q u iliza r al inform ante, para rom p er el h ie lo de la en trevista, para e v ita r que el en trevistad or encasille sus respuestas y hay que distin gu irlas claram ente con un nm ero clave para no co d ificarla s. C om o se puede ve r en la fig u ra 4, cada pregunta lleva un nm ero de orden que es muy im portan te tener en cuenta.
TAS.

5.3.(

123

N o es conveniente p a gar al inform ante; parece su ficientem ente com p rob a d o que es uno de los p ro cedim ien tos para distorsion ar las respuestas del en trevistado. Las preguntas no deben ser dem asiado largas de m anera que d ificu lten su com prensin al en trevistado. Algunos autores suelen d istin gu ir tam bin tres tipos de preguntas: la pregun ta de hecho; acerca de a lgo que sucede en ese m om ento, tiene Ud. te le v i sin?, tiene Ud. casa propia?; preguntas de accin del interesado: vot Ud?, cundo se cas?, con quin trabaj?, etc.; preguntas de o p in i n o de a cti tud: qu opina Ud?, cree Ud. que est bien luchar con tra los derechos civiles de los negros?, etctera.
BATERA DE PREGUNTAS. Es una serie de preguntas destinadas a ahondar algn punto especial de la in vestigacin y del cu estionario. Parece que no es con venien te ponerlas sucesivam ente, p o r el p e lig ro de contam inacin o de d istorsin sino que es p r e fe r i b le in terca la rla s con otras preguntas. E l n m ero de preguntas debe estar d efin id o ex clu sivam ente p o r la necesidad de la investigacin. Cada pregunta debe llev a r com o fin alidad investigar algn aspecto de la m ism a investigacin, si no son las preguntas co lch n que hem os d escrito ms arriba. A veces los principiantes quieren aprovechar la ocasin de un cu estionario para in vestigar todo lo posible; gen eralm en te slo se lo g ra fa tig a r al in fo r m ante y una m en or fid ed ign id a d en las respuestas. DISTORSIN DE LAS RESPUESTAS: T E N D E N C IA A RESPO N DER: S. TEMOR AL CAMBIO. ESTEREOTIPOS. PALABRAS CON

El cu estion ario es una tcnica tan antigua que existen num erosos ex p erim en tos respecto a la d istorsin de las respues tas. A lgunos autores piensan que hay una tendencia gen eral a respon d er que s, de suerte que en la fo r m ulacin de las respuestas o de las preguntas hay que ten er m ucho cu idado y si es posib le fo rm u la r la pregu nta en dos fo rm a s distintas en el m ism o cuesCARGA EMOCIONAL. N O M B R E S PROPIOS.

tion a rio para p o d er v e r ific a r la influencia de l.i lu ma afirm ativa. En algunos pases y en algunas regiones la Mi dencia a respetar las instituciones tiende a inflnii mi tablem ente en los entrevistados. El tem o r al camlili es o tra de las tendencias que pueden in flu ir en di* torsion a r las respuestas de un cuestionario. Y a hem os dicho que los estereotipos, des i Un com o la im agen que tenem os de una persona, silln cin o gru po com puesta p o r caractersticas adqnn i das inconscientem ente y sin crtica, colorean las i * i puestas en un sentido determ inado. Igualmente' Im palabras, p o r ejem plo, guerra, ejrcito, polica, < | ii> infunden tem or y f cilm en te las respuestas en u de ser pensadas sern respondidas negativamem. Las personalidades o sea los nombres persontdi* que aparecen en las preguntas, segn la simpata n antipata que despierten, influyen tam bin notald. m ente en la distorsin de la respuesta. Generalmenli hablando, personas que gozan de m ucha simpa 11, com o p o r ejem plo Cantinflas, o Jorge N eg rete duran te su vida, introdu cidas en una pregunta, inmedln tam ente hacen disp a rar el m ecanism o de respuesta que a proxim a a la persona que es sim ptica y ale|u de la persona con p re stig io negativo; H itler, Staln o cosa parecida. Palabras em otivas que provoquen sim pata o antipata deben ser consideradas tambin com o mecanism os de distorsin muy probables (gue rra, paz, intervencin, im posicin etc.). E l cuestio n ario p ilo to es el p rim er instrum ento para examina i la fid ed ign idad, va lid ez y op erativid ad de los cues tionarios. Es m enester h a cerlo con m ucho cuidado pues un cuestionario cuyas respuestas resulten muv discrepantes descubre que estuvo incorrectam ente estructurado. La fa lla puede ven ir de parte del in ve stig a d o r o de parte del inform ante, deliberada o indeliberadam ente. 5.3.7
ADMINISTRACIN DEL CUESTIONARIO.

Es el m om ento en que el en trevistad or con el cu estionario en la mano llega al entrevistado. El p rim er obstculo que pue

125

de en con trar el en trevistad or es la ausencia del en trevista d o que ha sido escogid o p o r un m uestreo. El en trevistad or no tiene derech o de su stituir a su ar b itrio una persona por otra. Si el en trevistador aban dona el m u estreo todo el clcu lo del e r r o r de la rep resen tatividad de la m uestra quedar invalidado. El segundo p rob lem a es el de los en trevistad os que rehsan responder. G eneralm ente la resistencia pue de ser debilitada poco a poco, o sim plem ente com en zar respetando la resistencia y ms adelante, cuando exista un clim a de confianza, v o lv e r a in ten tarla pa ra v e r ific a r si la repulsa p rovin o de una situacin de p rin cip io o fu e m eram ente ocasional. Si el cu estio n ario es m uy la rgo habr que a d m in istrarlo en va rias sesiones, procu rando que cada sesin sea lo su ficien tem en te corta para que no agote o fa tigu e al en trevistad o o al en trevistad or. G eneralm ente, en la prim era visita el en trevistador debe sim plem ente ex poner a la persona el ob jetivo de la investigacin, tra tar de ganar su sim pata y p e d ir una cita para una con versacin ms detenida. N o olvid em os que el en trevistado no puede ser sustituido y si es posible tam poco debe estar acom paado p o r otros m iem bros de su fa m ilia que contribuyan a las respuestas. N o hay d ificu lta d en que estn presentes, p ero el en trevis tad or anotar nicam ente las respuestas de la p er sona entrevistada, procu rando que las respuestas de las dem s personas no contam inen las respuestas de su en trevistad o o en trevistada.
CUESTIONARIOS ENVIADOS POR CORREO.

Aparentem ente es un sistem a muy cm odo pero, sobre todo en pases donde no existe esta costum bre, el n m ero de res puestas tiende a ser sum am ente bajo, generalm en te un 10 a 15% de los cu estion arios enviados. Si la m uestra es de personas que en una u o tra fo rm a son conocidas de la institucin o del en trevistad or es po sible que el p orcen taje sea m s alto. En M xico los resultados son los arrib a sealados. Esos cu estio narios tienen que ser sum am ente breves, 4 o 5 p re guntas, incluyen do el sobre fra n q u ead o para que el

entrevistado pueda rpidam ente despacharlo sin > > .* to personal. La solucin que algunas institucin** han encontrado ha sido que un en trevistad or enn> gue el cu estionario y pase a recogerlo. Con ese pin ced im ien to el nm ero de respuestas parece qm- notablem ente superior. Este tipo de cuestiona i lm tiene varias desventajas, en tre otras, ign ora r si I personas que no responden pertenecen a una c.ii. go ra especial que sera im portan te tener en cueni,. al tra tar de rem plazaras p o r otra, con p e lig ro de di fo rm a r la muestra. Tam poco se sabe la form a de n puesta: si lo hacen rpidam ente, despus de perism detenidam ente o con a u xilio de otros m iem bros d < la fam ilia. Cuestionarios para grupos. sta es una tcnidi que req u iere la posib ilid ad de reunir en un misiim lu ga r a un grupo de personas a las que se les pat| el cuestionario despus de darles una explicacin di I ob jetivo. Es una p rctica m uy til aunque el nmc ro de situaciones parezca a p rim era vista limitado En so ciologa religiosa, m ilita r, carcelaria, hospil.i laria, universitaria y en otras muchas, es posible un lizar este cuestionario. Una de las ms conocidas mu nifestaciones del uso del cu estionario para grupo* la constitu ye la obra de Sam uel S to u ffe r y su eqiu po: The A m erica n S o ld ier: Studies in the S o cia l Psi cology o f W o rld W ar Second, publicada en 1949, en la U niversidad de Princeton. Es una obra que ha sid< i am pliam ente analizada y que para cu alqu ier estu diante de ciencias sociales puede presen tar un nota b le progreso en su m etodologa.

5.4

LA OBSERVACIN E X PE R IM E NTA L EN CIENCIAS SOCIALES

El experim ento es una situacin provocada por el in vestigad or, para in trod u cir determ inadas variables de estudio m anipuladas p o r l para co n trola r el aum ento o dism inucin de esas variables y su efecto en las conductas observadas. H an existido num ero sas objeciones en contra del experim ento en ciencias

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sociales. Sin duda alguna son necesarias condiciones m uy especiales para p oder rea liza r un verd a d ero ex perim ento. P o r otra parte, el in vestigad or social de be tener presente siem pre las norm as ticas bsicas que d irija n su la b or para no d esvirtu ar su tra b a jo de bsqueda de la verd a d y de servicio de la com u nidad. M encionam os a continuacin algunos tipos de exp erim en to social. En sentido general el experim en to consiste en reu n ir un gru p o hum ano provocan d o una situacin a rtific ia l que in trodu zca una va ria b le y p o r m edio de un equ ipo de ob servadores, ob servar y si es p o si b le m ed ir sus consecuencias. Es necesario rec o rd a r que aunque el grupo tenga determ inadas variab les en comn, las conclusiones pueden ser debilitadas por la presencia de otras variables no consideras por el in vestigad or. L a d ificu lta d del p roced im ien to no debe a tem o riza r a los estudiantes sino, al con trario, an im arlos a un estudio ms deten ido de las p o sib ili dades del diseo de ex perim en tos sociales. P o r otra parte, con mucha frecuencia, determ inadas m edidas o procedim ientos tom ados por instituciones respeta bles son calificadas com o experim entales. Muchas de esas situaciones dirigidas por cien tficos sociales se ran m agnficas ocasiones para poder en riqu ecer las capacidades de experim entos de las ciencias sociales. El experim ento contro lado consiste en la seleccin de dos m uestras aleato rias, una de ellas, llam ada la m uestra experim en tal, es sujetada a una va riab le especial m ientras la lla mada muestra de control no es sujetada a la influencia de la m ism a variab le. C om parando las ca ra c te rsti cas fin ales de ambas muestras, se puede d eterm in ar el e fe c to del experim en to. S im blicam en te el expe rim en to co n trola d o se d escrib e com o sigue (fig. 5): Una d iferen cia estadsticam ente significativa en tre la situ acin de la m uestra ex perim en tal y la de la m uestra de control, puede ser interpretada com o el rechazo de la hiptesis nula, a saber, que la va riab le in trod u cid a no prod u jo en la m uestra experim en tal
EL EXPERIM ENTO CONTROLADO.

ANTES DE SPU ES

MUESTRA EXPERIMENTAL

X1 X i

d = X2 X,

c u C M X

MUESTRA DE CONTROL

d = X'? X1

FIGURA 5.

Diagrama del experim ento con trolad o (Madge: 262)

efecto discernible. Al m ism o tiem po, el experimirni. d eber ser replicado, pues slo con la repeticin di I ex perim en to y la eleccin a leatoria de las muestm* alternativas, puede conseguirse un test vlido de slg nificancia. Se citan varios tipos de experim entos ( un trolados, com o el de un candidato que en distrito de sem ejante n ivel econm ico, distribuy en tres d t< ellos una pequea propaganda con 5 preguntas di tipo racional y en dos de ellos con 5 preguntas de tipo em ocional. En realidad en toda la ciudad subi la VO tacin en fa vo r del partido representado por este can didato, pero los distritos que recibieron la propagan da de tipo em ocional, m ostraron un increm ento cu el voto m ucho ms notable que en los distritos donde se haba rep artido la propaganda racional. El experi m ent no puede decirse que haya tenido un resultadi i totalmente favorable a la hiptesis. Pero com o ya indi cam os los resultados sirvieron para p oder com pro bar en otros experim en tos una hiptesis semejante Com o es f cil entender, uno de los prim eros pun tos d ifciles de con trola r es la uniform idad de las ca ractersticas en la m uestra experim ental y en la m uestra de con trol. Tal u n iform idad ex ig ira una precisin ex tra ord in a ria en el clculo de las carac tersticas. Es posib le que los factores buscados pa ra u n iform izacin no sean relevantes para la hip tesis investigada. Tam bin es posible que el factor ms relevan te no sea f cil de recon ocer o resu lte to talm ente ignorado. La solucin sera la aleatoriedad de las dos muestras. H abra que com enzar form ando una lista de individu os en los cuales la presencia de

129

fa cto res con ocid os sea igual. El paso siguiente co n sistira en estru ctu rar las dos m uestras separadas, tom adas de esta lista, teniendo la segu ridad de que los in d ividu os son destinados a lea toria m en te a una de las dos m uestras de m anera que cu a lqu ier in d iv i duo tenga la m ism a op ortu n idad de ser co loca d o en cu a lqu iera de ellas. Cuando no es posible ejecu ta r el ex p erim en to con trolado rgidam ente, existen otras dos form as que han sido experim en tadas con u tilid ad en ciencias so ciales. La p rim era sera el exam en de una m u estra aleatoria, com parndola con otra m uestra igualm en te alea toria , en una fecha distinta, despus de h a b er in trod u cid o la va riab le buscada. T a l diseo puede servir para estim ar las diferen cias que han ocu rrid o en tre una fech a y la siguiente. En o tro diseo son com p aradas en la m ism a fe cha dos poblaciones, p ero d iferen tes en alguna ca racterstica especial, aunque sean semejantes en otra pero sin ser elegidas por un procedim iento aleatorio.
E X P E R IM E N T O POST FACTUM .

E xiste un tipo de ex p erim en to llam ado ex post fa ctu m que ha sido v ig o rosam en te critica d o p o r los socilogos. Se pretende in vestig a r la causa de efectos o en o tro sentido in v e s tig a r los efectos de una causa conocida. En 1935, un in vestigad or, Chistiansen, em p ren d i la in vesti g acin de la relacin en tre educacin y xito social. Su hiptesis era: una educacin m ejo r asegura m a y o r x ito social. Se in vestig a todos los que haban abandonado la escuela 9 aos antes, es decir, en 1926. De 2 127 personas fu eron localizad as 1 124, d iv id i das en dos grupos, segn que hubieran o no te rm i nado su educacin escolar. Cada gru p o fue d iv id id o en estratos: orgen es sociales, con dicin de los pa dres, n ivel intelectual, origen nacional, de m odo que q u edara aislada la va ria b le educacional. El resu lta do fu e que 88.7% de los que term in aron su educa cin haban lo g ra d o gran x ito y 83.4% de los que no la haban term in ad o haban triu n fad o tam bin. En apariencia, el x ito no dependa de la educacin.

Un nuevo anlisis d e l caso com prob que no lia M sido excluidas va ria b les suficientes para aislai U t riab le independiente. Por ejemplo: el tipo de i .mufi escogida y el tipo d e universidad donde estudian m terminaron o no, n o fueron tomados en consida ,u u n 5.4.3 en)) ma general de la m u estra de control y la muesi i > i e perim ental, suele h ablarse tambin de experirnenii activos en que el in vestig a d or introduce la nueva \ > riable, o experim en tos activos indirectos, en q u e ..... agencia distinta, d e l investigador introduce la v.ii 11 ble. Se distinguen p o r lo tanto experim entos ai I i\ y pasivos. Los e x p erim en tos activos son aquello'. > que una va riab le a rtific ia l es introducida en un | ceso social norm al. E l experim ento pasivo no inln duce ninguna v a r ia b le nueva. Este ltim o impropl i mente puede lla m a rse experimento; a l podran pi i tenecer los ex p erim en tos ex post factum . Tarrilin i podra hablarse de ex p erim en to pasivo en la obst'i vacin inducida. En realidad se introduce un factol artificial pero sin v a r ia r el proceso normal. Un ejrm po bastante d iscu tid o y rechazado sobre todo pm las organizaciones fem eninas fueron los proced m ientos sugeridos p a r a investigar la tendencia di I voto fem enino en las votaciones polticas. P or ejein po, introdu ciendo en la boleta el espacio para serta lar el sexo del vo ta n te o bien para que votaran cu casillas separadas m u jeres y hombres; ambos pin cedim ientos fu eron severam en te criticados y reclu zados. Algunos investigadores han utilizado la tcnica llam ada de los gru p os a rtificiales sobre todo para la investigacin de las relacion es interpersonales, la je fatura, el clim a m oral del grupo, etc. El experim ento consiste en reunir un g ru p o de gente durante un ciei to p erodo en un m ism o lu gar para que vivan juntos, cu m pliendo al m ism o tiem p o determ inadas tareas, m ientras los ob servad ores recogen cuidadosamente los detalles de la vida d e l grupo. El experim ento pue de llevarse a cabo con un solo grupo o con varios si multneamente, som etin dolos a diferentes tipos de
EXPERIM ENTOS A C TIV O S Y p a s i v o s . Supuesto el

131

variables. La com p osicin a lea toria y la p a ridad de los grupos son condiciones indispensables para el re sultado de este tipo de experim en tos. A un gru p o se le puede d ejar sin tareas y sin jefes para que stos vayan aparecien do espontneam ente y as estu diar la actitu d del gru po hacia ellos, los con flictos entre los candidatos a la jefatu ra, la fo rm a cin de pandi llas y otros aspectos. En o tro exp erim en to un grupo de nios fu e som etido a tres diferen tes tipo de auto ridad: anrquica, au torita ria y dem ocrtica. Los re sultados fu eron anotados y condujeron a consecuen cias de cie rto inters para d eterm in ar las relaciones de au toridad en ese gru po determ inado. 1 'I 4 El invento de la sociom etra es del socilogo rum ano J. L. M ore no, quien la dio a conocer en 1934 en un lib ro titulado W ho S h a ll S u rv iv e ? Una ob ra ms a m p lia apareci en 1953. La sociom etra ha tenido una aplicacin riqu sim a en el estu dio de com unidades, escuelas secundarias, organ izacion es estudiantiles, fuerzas arm adas, fbricas, etc. En otras ocasiones ha sido u tilizada para investigar procesos de jefatu ra, ajuste social, relaciones sociales, etc. La sociom etra ha sido definida com o el m todo usado para el descubrim ien to y m anipulacin de las configuraciones sociales m i diendo las atracciones y repulsiones entre los in d i viduos de un grupo. La tcnica consiste en el test sociom trico, en que cada m iem bro del grupo escoge de en tre los otros m iem bros aqu ellos con quienes p refiere asociarse en situaciones especficas para ese grupo. De la vid a del gru p o se escogen c rite rio s par ticulares para evaluar e indicar las preferencias y re chazos. En la fig u ra 6 aparece explicado el resulta do de un test sociom trico en un sociogram a a saber, en una representacin de las relaciones de acepta cin (y rechazo) en tre los m iem b ros de un pequeo grupo. En vez del sociogram a ha sido propuesta tam bin para rep resen tar los datos so ciom tricos una sim ple tabulacin cruzada de N X N dim ensiones que corresp on d a al nm ero de individu os que forSOCIOMETRIA: SOCIOGRAMA Y SOCIODRAMA.

man parte del grupo. La so ciom etra no extln u > m odo alguno las tcnicas estadsticas. Igualmeiili resultados son reforzados por entrevistas personan para tratar de entender las actitudes de cada pe \niihacia aquellas que se sienten atradas o rechi/iitln p o r ella. Los datos sociom tricos han sid ocritu ,n). co m o poco fidedign os, aunque no es una infideill| nidad m uy superior o distinta a las de otras tenli m i e instrum entos de investigacin sociolgica. O tra tcnica inventada p o r M oren o es el sm dram a, que ha tenido gran x ito en Estados Unitlu Existen dos tcnicas distintas, una del sociotli ;inm y otra del psicodram a, que aun cuando son c ; i m i nnim os, el psicodram a est interesado en ilumin o la personalidad individual m ientras que el socioilin ma investiga las relaciones entre individuos, auiu|in para M oreno la personalidad individual no puedo si i separada de las relacion es interpersonales; las le nicas son iguales aunque el psicodram a requiere un p ero d o m s largo. En realidad el sociodram a tiem ms u tilid ad prctica que resultados cientficos | ro puede ser u tilizad o tam bin para esto. Como u n ejem plo de sociodram a: una pareja de negros fue rlc gida entre el auditorio de un teatro; p o r m edio de un cuidadoso in terrogatorio d irig id o por el je fe del di .1 m a presen t su caso y rea ccion com o en una sil ti. 1 cin de la vid a real. Una m ujer blanca es entonces in trodu cid a com o un ego a u x ilia r que provoca cam bios de actitud e ilu m in a los dos protagoni:. tas, El ego a u x ilia r se retir y el d ire c to r pidi .1 los actores que im aginaran lo que seran o a qu se asem ejaran en diez aos. Una discusin con parli cipacin del au d itorio acerca de lo que haba ocurr do tuvo lugar, las reacciones del au d itorio fueron un im portante elem ento en el sociodrama, el experimen to term in indicando a los interesados cm o la situn cin p o d ra ser m ejorada. El sociodram a fue u tilizad o durante la segundu guerra mundial, por la escasez de especialistas: cen tenares de soldados y m arinos parecen h aber sido curados del choque d e bom bas p o r m ed io del socio-

133

dram a. La tcn ica ha sido m odificada despus, ya que los pacientes colaboraban juntam ente y el ld er tenda a un p apel ms pasivo. Tam bin ha sido uti lizada para m e jo ra r las relaciones humanas en las fbricas. Algn a u tor m enciona entre este tip o de ex p eri m entos la a u to crtica co lectiva en las dem ocracias populares. D u verg er la com para al sociodram a. N o se trata sin em b a rg o de actuar; los p a rticipan tes sa ben m uy bien que no estn en un escen ario y que las consecuencias de su autocrtica pueden ser serias; p ero en algunos sociodram as ocurre algo parecido, la presen cia y p a rtic ip a ci n de todo el gru po ayuda a lograr un n ivel de pu rificacin ms alto, el elem en to teatral pu ede estar ms altam ente desa rrollad o en estas sesiones que en los psicodram as porqu e el autor con frecu en cia m iente para salvar su vida y los espectadores en tran en el juego a sabiendas de que est m intiendo; el propsito del m ecanism o de sobre p on er m entiras es cre a r una verdad a rtific ia l algo sem ejante a una verd a d teatral y h acerlo lleg a r a ser p rogresiva m en te una verdad real; hacer que actores y espectad ores adopten en la vida real los papeles sealados, aunque sera ingenuo suponer que en el p sicod ram a tam p oco hay mentiras.
E X PE R IM E N T O DE TIEM PO (Madge: 280). Es un ex p eri m ento m ucho m s sen cillo y que sim plem ente con siste en com parar; requiere random izacin pero ni cam ente en un gru p o y se com para ese gru po antes y despus de la introdu ccin de una variab le. El ex p erim en to tiene tam bin lim itaciones e inconvenien tes y sin em b argo ha sido utilizado muchas veces con xito.

M EDIDAS ESTADSTICAS DE OPERACIONES DESCRIPTIVAS E IN F E R E N C IA LE S

Adem s de usar sm bolos m atem ticos los estudiosos de la estadstica han introdu cido docenas de smbo-

ELEGIDO PARA EL PUESTO # 3 ELIGE A ELECCIN MUTUA PUESTOS PARA LOS QUE SON ELEGIDOS
FIGURA 6.

M a triz s o ciom trica

Un sociogram a requiere: 1) Una matriz sociomtrica sobre seleccin (o seleccin y rechazo) entre unas personas y otras, por ejemplo: en las elecciones para puestos en una sociedad de alumnos. El voto puede perm anecer secreto, pues basta con siglar los votos. 2) El sociogram a es construido segn los datos de la matriz. Definiciones: estrella principal, lder principal, el que obtiene mayor nmero de votos. Clique o pandi lla: el grupo de personas cerrado por selecciones mutuas, en nuestro caso D, B y G. Seleccin mutua: dos personas se eligen mutuamente. Aislado: no es elegido por na die. Rechazado: el que es rechazado por varios (no lo manifiesta nuestro ejemplo). En la matriz estn recogidos 24 votos para los tres primeros puestos de una sociedad de alumnos y el sociogram a resultante de ella.

135

H 2

A il

X 3 X

3 1

2 3

C D

2 1 3

1 X 1 X 2 2

.
F G 3 1

1 2

2 3

X X

. .

2 i

los de los cuales los ms im portantes son los qin li bolizan medidas calculadas en los datos de una nm( tra y los que sim bolizan m edidas calculadas en du| de la poblacin. Las medidas de una muestra se II.Hit*' estadsticos; los de una poblacin parm etros yu ip en cada problem a suponemos que no cambian la* ( ractersticas num ricas de la poblacin. Ejemplit

NOMBRE

MUESTRA

P O B L A fl

Media aritmtica Variancia Desviacin estndar Tamao en nmeros Proporcin Coeficiente de correlacin

X s2 s n pr r

G2 G N Pr

Distinguim os dos grandes clases de inferencia de da tos de una m uestra a una poblacin: La inferencia param trica a una poblacin en qtu el dato o los datos estudiados estn distribuidos o rep artid os con form e a una distribucin conocida, y N o para m trica , aqu ella en la cual el dato o los datos a ser in ferid os no requieren una distribucin convencional. Estos estadsticos son llam ados a vo ces "lib r e s de d istrib u cin , p ero varios de estos es tadsticos de prueba tienen una d istrib u cin cono cida com o la bin om ial o x 2 que algunos consideran pa ram trica pero que trabajan con frecu encias (/ o fr) o nm ero de veces que ocu rre el dato, m ientras los estadsticos p a ram tricos requ ieren m edidas es trictas de longitud, peso, volum en, tem peratura, o calculadas con form e a un sistem a de m edicin.

5.5.1

TABULACIN DE DATOS OBSERVADOS Y TABLAS DE OPERACIN

El ordenam iento ms f c il de valores, o datos, es de

137

m enor a m ayor o viceversa: es em p leado para calcu la r el rango (rg) que en la m uestra o la p oblacin es el resultado de restar del va lo r ms alto (X mx) el va lo r ms b ajo ( X min): X max - X min = rg. Ordenados los datos de m enor a m ayor, construi m os tres tipos principales de tablas de datos, ob ser vados gen eralm en te en la muestra. Tablas de frecuencias unitarias: a cada v a lo r co rresponde una frecuencia, por lo tanto, frecuencia = 1, de ah el nom bre de frecu encias unitarias; cada va lo r aparece en slo uno de los sujetos.

TABLA 5 .5 .1

Tablas de frecuencias unitarias

5 8 C 7 D 9 E 11

Tabla de frecuencias agrupadas. En esos casos un va lo r aparece va rias veces o, lo que es lo m ism o, un va lo r correspon de a varias frecuencias. E es la letra g riega sigma, S mayscula, p ero la leem os "sum atoria . Es la orden de sum ar los valores que la siguen. S/r = su m atoria de las frecu encias = total de frecuencias.

TA B L A 5 .5 .2

N m e ro de h ijos en una m uestra de 135 m ujeres

Valor (.nmero de hijos) 1 2 3 4 5

fr 20 16 18 13 12

Valor (,nmero de hijos) 6 7 8 9 10

fr 14 13 11 12 6

S = 135

II C D O

A B

F 15 G 13 H 6 I 4 J 12

m o \No existe porque todas las frecu encias son iglinl a uno. rg : V a lo r ms alto d e X menos v a lo r ms bajo: X m i^ y
m n '

P x: el percen til es un va lor bajo el cual hay x valn res y a rrib a de l n x valores. P rim ero se calcula el percentil, por ejem plo: P1 () = ^ q ^ , si n = 10, P2 0 = 2; el dato nmero

2 es el percen til 20.

TABLA 5.5.4

X A B C D E F G H 1 J 5 8 7 9 11 15 13 6 4 12 S = 90

(X -X 5 - 9 8 - 9 7 - 9 9 9 119 15 - 9 13 - 9 6 - 9 4 9 12 9 = = = = = = = = = =

) 4 1 2 0 2 6 4 3 5 3

(X - X f> 16 1 4 0 4 36 16 9 25 9 2 = 120

52 = 12 5 = 3.46 m ed = - ^ rao: no hay P7 = ^100^ ~ ^ im Plcito en

2

= rg = 15 - 4 = 1 1 ta^^a -

P -> = , = P 30 =

250 = 2.5 im plcito en la tabla. 1uu = 3 corresponde al v a lo r 6.

M il o

141

IAUL A 5.5.5 Frecuencias agrupadas. Num ero de hijos (n = 135 m ujeres) X 1 2 3 A 5 6 7 8 9 10 fr 20 16 18 13 12 14 13 11 12 6 (X - X ) fr -7 6 -4 4 .8 -3 2 .4 -1 0 .4 2.4 16.8 28.6 35.2 50.4 31.2 E = 1 (redondeado) (X - X)2 fr 288.8 125.44 58.32 8.32 0.48 20.16 62.92 112.64 211.68 162.24 S = 1051

S (X fr)

. . 6 4 9 _ 5 4.8 135 S ( I - X ) 2 fr

s2 =

1051 1 3 5 s = 2.79

- 7.78

m ed (n = impar) = 6 m o: 1 rg: 1 0 - 1 = 9 cvar: coeficiente de variacin c v a r = | (100) = - ^ - ( 1 0 0 ) = 58.13

tabla

5.5.6 S alarios intervalizados de n 2444 trabajadores

pm 250.5 750.5 1250.5 1750.5 2250.5 2750.5 3250.5 3750.5 4250.5 4750.5 5250.5 5750.5 6250.5 6750.5 7250.5 7750.5 8250.5 8750.5 Irs 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000 4500 5000 5500 6000 6500 7000 7500 8000 8500 9000 ir 45 66 78 108 126 137 152 176 199 224 189 176 163 158 132 117 106 92 fra 45 111 189 297 423 560 712 888 1087 1311 1500 1676 1839 1997 2129 2246 2352 2444 pm ( f r j 250.5 ( 45) 750.5 ( 66) 1250.5 ( 78) 1750.5 (108) 2250.5(126) 2750.5(137) 3250.5(152) 3750.5 (176) 4250.5(199) 4750.5 (224) 5250.5 (189) 5750.5 (176) 6250.5 (163) 6750.5 (158) 7250.5(132) 7750.5(117) 8250.5(106) 8750.5 ( 92) = = = = = = = = = = = = = = = = = 11272.5 49533.0 97539.0 189054.0 283563.0 376818.5 494076.0 660088.0 845849.5 1012088.0 992344.5 1012088.0 1018831.5 1066579.0 957066.0 906808.5 874553.0 = 805046.0 dj = p/71, - pm e 250.5 750.5 1250.5 1750.5 2250.5 2750.5 3250.5 3750.5 4250.5 4750.5 5250.5 5750.5 6250.5 6750.5 7250.5 7750.5 8250.5 8750.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6350.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 6250.5 = = = = = = = = = = = = = = = = = = 6000 5500 5000 4500 4000 3500 3000 2500 2000 1500 1000 500 0 500 1000 1500 2000 2500 - 6000 ( 45) -5500(111) -5000(189) - 4500 (297) - 4000 (423) -3500(137) -3000 (712) - 2500 (176) 2000 (199) - 1500 (224) - 1000 (189) - 500(176) 0(163) 500(158) 1000(132) 1500(117) 2000(106) 2500 ( 92) = = = = = = = = = = = = = = = = = = d (Ir) /2444 270000 /2444 363000 /2444 390000 /2444 486000 /2444 504000 /2444 479500 /2444 456000 /2444 440000 /2444 398000 /2444 336000 /2444 189000/2444 88000 /2444 0 79000 / 2444 132000/2444 175500/2444 212000/2444 230000 / 2444 = = = = = = = = = = = = = = = = = 110.47 148.53 159.57 198.85 206.22 196.19 186.58 180.03 162.85 137.48 77.33 36.81 0 32.32 54.00 71.81 86.74 94.11

Iri 1 501 1001 1501 2001 2501 3001 3501 4001 4501 5001 5501 6001 6501 7001 7501 8001 8501

2 = 2444

E = 11 705222.0

2 = - 1416.31

i = intervalo
di = punto m ed io de cada in terva lo menos punto m edio arb itra riam en te elegid o fra = frecuencias acumuladas: es la suma de las frecuencias sucesivas corresponriieriu-s a ,~ a in terva lo

P
p
c d

Ln O O
Ln

oC D

+
C D c / >

5T

3 x 3 . P J 0 1 O _ S" c | 0- p
o- q ->
3-
P

3 ~ e

3.

X 1

"T i O' L (pm (fri)) ro < 1 4^ O 4^ Ln 4^ N > K > N >

3
K) N > 4^ -I*. 4 ^ .

C D

Bt p 3 p +
3

K) Ln O M K) S M

C D

3 p

? 5

< o 3 cT p 3
C' '
D 3 C d re C D / > o c C D o O
>-T)

c C D C D ^ 0) 3 <
C/5

O O O
Ln

Ln O O

N) 4^

r+ P> P
C /5

5T C L 0> Ln 3 o O rr C D O
O ^ p .
2

K) N J N >

C D P

c> L k )

C D
3

c sr N) Ln O Pr+ O D a a C C D3 & P o r+ ' C D< P cT 0 Q . QO

p
P 3

oo

ibi -4

o
3

<1

c / >

oo

st
3
2

i
O Ln

P C D O d-

oo

1 3 r+
P C D
3

0 0

) sr

< t-

p*

II vO O O o

C O 0)

C D o>H

oo

4 ^

o < n o p C /i
H- 3* l- f O C D
0 0 3

C D

p Y1 . s
N> 4^
N> 4^ Ln

& P* 3
P Ln

C D

^ c'
^
_
3

Ln

TT' C / >

rD

O O

La observacin a la que corresponde el Px la ein mi tram os con la f rm u la conocida:

P * ( )

100
69 < 2 444> 100 = 1 686.36
6H(i

busquem os P6 9

El va lo r que corresponde a la observacin 1 686 df las 2 444 lo encontram os ms aproxim adam enli'
P 69/n'p69 + 1 686 16j ^ - ( 5 0 0 )

que com o se ve es una frm u la anloga a la de la un diana porqu e es tam bin m edida de posicin. 6 000.5 + 30.67 = 6 031.17 que es va lor correspon dien te al p ercen til 69 de esl< gru po de datos. En estas tres ltimas tablas hemos estudiado uini sola va riab le en cada una: estatura, nm ero de lu jos, ingresos. H em os descrito conjuntos de datos ( n 10; n = 2 444) con unas pocas cantidades: me dia, mediana, variancia, rango, etc. N o hemos hechos in feren cias aunque sabem os que los tres casos son m uestras tom adas de algn universo. Son descrip ciones cuantitativas, param tricas. Las no parame tricas estn basadas generalm en te en rango de las observaciones o en conteo de frecuencia. En estudios sociales de cam po y, p o r ejem plo, en estudios psico lgico s de la b ora torio deseam os com p arar estads ticos de distintas poblaciones. La com p aracin inicial puede ser entre dos varia bles. La CORRELACIN pregunta por el cambio (aumen to o decrem ento) que sufre la va riab le que conside ramos dependiente al cam biar (aumentar o disminuir) la va riab le independiente. Una vez que tenemos n valores correspondientes a x (variab le independiente) y los m ism os valores pa ra y (va riab le dependiente) hacem os un diagram a

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de d ispersin . Colocam os los pares de puntos en un plano de coordenadas rectangulares. A continuacin unim os los puntos con rectas que nos dicen si hay co rrelacin lineal p ositiva (fig. 5.5.1): al aum entar x aum enta y; o co rrela cin lin eal negativa (fig. 5.5.2): al aum entar x dism inuye y; o correlacin curvilnea: en un p rim er m om ento al aum entar x dism inuye y hasta un punto a p a rtir del cual al aum entar x aum enta y (fig. 5.5.3): cncava hacia arriba; o senci llam ente no existe ninguna co rrela cin (fig. 5.5.4).

FIGURA.5.5.2

FIGURA. 5.5.3

f i g u r a .5.5.4

En la observacin real nunca o casi nunca n f f tra rem os una grfica 5.5.1, 5.5.2, etc. En canil'...... tamos con varias frm ulas que resumen infoi m ' de las gr fica s en un nm ero llam ado coeficicnlt il co rre la c i n que de l a + 1 in form a la fun . i e fec to d e l increm ento al aum entar la independ* H it y, p o r m e d io del signo, inform a tam bin si la i tul lacin es positiva o negativa o tiene tendencia en ** sentido. E x p on go la f rm u la usada cuando dispon m u de una calcu ladora para el llam ado coeficiente ti rre la c i n de Pearson (r) p aram trico y cien te d e correlacin de rangos de Spearman, m p a ram trico .
r = ----------------------

T,xy

P ara p o n e r un ejem plo: m e preguntan si exist' u rrela ci n en tre crecim ien to econm ico (m edido i un un con ju n to de ndice [X ]) y m illones de votantes qm han d a d o su opinin anual acerca de program as di d e s a rro llo (Y ) durante 10 aos. Los datos apareirn en la ta b la 5.5.7; construim os la tabla para que l.i colum nas aporten los valores num ricos de los s ni b olos q u e aparecen en la frm ula, la . colu m n a: los diez aos que abarc el estudio. 2a. colu m n a: ndices de crecim ien to correspondim tes a cada ao. Su m atoria de ellos y m edia aritm tica, usada en los clcn los siguientes. 3a. colu m n a: m illones de votantes p o r cada ao, su m atoria y media. 4a. colu m n a: recordem os q u e * (x minscula) es sni b olo de X - X, que sign ifican la des viacin de cada va lo r ob servad o res pecto a la m edia. 5a. colu m n a : y (m inscula) que sim b oliza anloga m ente Y - Y. 6a. colu m n a : prod u cto para cada ao (rengln ) de x

e y. Su m atoria de esos producto* |f es el nu m erad or de la frm ula: siiin toria xy 7a. colum na: x 2: (X - X )2 y sum atoria de esos iiiiul ros, p rim er fa c to r del denominadm 4 las frm ulas. 8a. columna: y2 = (Y Y )2 y su m atoria de esos | | | tos, segundo fa c to r del denominiilm Tenem os ya todos los fa ctores de la frmula, | ) necesitam os ms datos ni ms colum nas. 3.824 V (14.27) (1.49) 3.824 V 21.3 3.824 4.16 = 0.83

el sobre el igual sim b oliza a p roxim ado o redol deado. Ese co eficien te de 0.83 es p o sitivo y alto. Existen varias frm u las para c lcu lar rs, coeli ciente no param trico de rangos de Spearm an. l.,i f rm u la sin em pates en los rangos: r = 6Zd2 n

es derivada de la de Pearson (Siegel: 235). En ellas: rs: coeficiente de correlacin de rangos de Spearman. d 2: sum atoria de las d iferen cias (d) en tre el rango de una va riab le (X ) y el de la o tra va ria b le (Y ), por ejem p lo en un m ism o sujeto, elevada al cuadrado para e v ita r anulaciones p o r d iferen cia de signos. n = nm ero de pares. El coeficiente de correlacin de Spearm an es usa do con frecu encia para poner a prueba la indepen dencia entre dos va riab les (C onover: 254). R eiterem os que estas frm ulas dan los co eficien tes de co rrelacin en m uestras aleatorias. Si desea mos aplicar esos coeficientes a las poblaciones de donde

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proced en las m uestras, fija d o el nivel de sign ifica n cia, usamos las tablas correspon dien tes (Pardinas: 1983, 131 y 202, 203). El proced im ien to es descrito en cu alqu ier lib ro de estadstica (Siegel, Yam ane, Snedecar-Cochran, Dixon-Massey, etctera). La REGRESIN, otro nom bre desafortunado, es una pre diccin prob ab le de Y o de X u tilizan do la recta de regresin cuya frm u la elem ental para una regresin lineal entre dos variables, para p re d ec ir va lores de Y sobre va lores de X o, ms brevem ente, para p re d e cir Y sobre X, es la de la lnea recta que p redice ordenadas sobre el v a lo r de las abscisas: Y = a + b X En la cual Y v a lo r de la ordenada. a: v a lo r del punto de in terseccin o co rte de la rec ta de regresin en el eje de las X. b: pendiente de la lnea de regresin. X : v a lo r de la va riab le colocada en el eje de las abs cisas. C om o se ve, los clcu los se reducen a ca l cu lar a y b, ya que X es observada y Y resulta del clcu lo de la frm ula. Los clcu los y ejercicio s pueden verse en cual q u iera de los autores de textos de estadstica arrib a m encionados. El le c to r atento habr reflexion a d o si existen frm u las de regresin para m ayor nm ero de va ria bles independientes (X), o tom ndolas todas en cuen ta o slo una, dejando aparte el efec to de las otras (correlacin parcial). La respuesta es afirm ativa. En el captu lo 8 m encionarem os otras relacion es entre va riab les que pueden ser estudiadas cu antitativa m ente, en la seccin de diseo de experim en tos. L a Estadstica es un rico no exhaustivo arsenal de herram ientas cuantitativas tanto tcnicas com o metodolgicas, descriptivas, explicativas, predictivas, estadsticam ente descriptivas o inferenciales. La m e tod olo ga es ms general que la estadstica y debera prep a ra r al estudiante para pensar con su p rop io ce reb ro cuando estudie, p o r ejem plo, estadstica. Las

com putadoras fa cilitan los clculos estadsin i program as diseados aun para un nm ero el de variables: la m etodologa, la estadstica y I gram acin de com putadoras son tres instm m enlazados entre s y requ eridos por el avaiu t tem porneo de la ciencia.