4 Auditorias

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Introduo Qualidade
SGA ISO 14001 SGA por Nveis Sistemas Integrados Sistemas Sustentveis Casos Prtica Manuel Duarte Pinheiro
LEVANTAMENTOS, DIAGNSTICOS E AUDITORIAS AMBIENTAIS

SISTEMAS DE GESTO DO AMBIENTE 2003/2004
Introduo Qualidade
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Introduo Qualidade
Levantamentos Ambientais, Diagnsticos, Auditorias

1. Processo ISO 14 010 e Tipologias de Auditorias 2. Motivao, benefcios
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Introduo Qualidade
SGA ISO 14001 SGA por Nveis Sistemas Integrados Sistemas Sustentveis Casos
EM SNTESE O PROCESSO SEGUNDO ISO 14010
3. Agentes envolvidos
Prtica Manuel Duarte Pinheiro
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Os princpios gerais abrangem as seguintes categorias:

Objectivos e mbito da auditoria Objectividade, independncia e competncia da equipa auditora A utilizao de atitudes profissionais A utilizao de procedimentos sistemticos O exame dos critrios da auditorias como forma de obter evidncias e atingir as constataes Assegurar as fiabilidade das constataes e concluses Relatar gesto e ao cliente
Introduo Qualidade
Aponta princpios gerais de Auditorias Ambientais. Enfatiza os seguintes pontos:

1 - Uma auditoria deve claramente definir foco e mbito
Introduo Qualidade
SGA ISO 14001 SGA por Nveis Sistemas Integrados

2 - Possibilidade de cliente da auditoria, ser o auditado ou entidade reguladora
Sistemas Sustentveis Casos Prtica

3 - Constataes podem ser positivas e negativas
Manuel Duarte Pinheiro
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AUDITORIA AMBIENTAL ISO 14010

Auditoria Ambiental Processo de verificao sistemtica e documentada de forma a obter informao e avaliar se determinadas actividades, acontecimentos, condies, sistemas de gesto ambientais, ou informao sobre estes assuntos, esto em conformidade com os critrios de auditoria e comunicao dos resultados deste processo ao cliente. Objectivo e mbito O objectivo da auditoria deve ser definido pelo cliente, mas ser o auditor, em conjunto com o cliente, a definir o mbito da auditoria (extenso e limites da auditoria).
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Introduo Qualidade
Introduo Qualidade
MODELO CONCEITUAL
mbito
Observaes Evidncias Constataes Concluses
Critrio Referncia
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Introduo Qualidade
Requisitos para uma Auditoria Ambiental S deve ser realizada se, aps consulta do cliente, o auditor ficar com a opinio que: Existe informao suficiente e apropriada sobre o tema da auditoria; Existem recursos adequados para suporte ao processo de auditoria; Existe uma cooperao adequada por parte da organizao a ser auditada. Critrios de Auditoria Passo essencial numa auditoria. Devem ser definidos no incio da auditoria pelo auditor e cliente. Polticas, prticas, procedimentos ou requisitos em relao aos quais o auditor compara a informao recolhida no processo de auditoria. Os requisitos podem incluir, mas no esto limitados a, normas, directrizes, requisitos especficos da organizao, e requisitos legislativos ou regulamentares.
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Introduo Qualidade
MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL
Actividades Pr-Auditoria
Definio da Equipa
Planeamento da Auditoria
Auditoria Actividades na Entidade
Notificao Entidade
Anlise das Regulamentaes e Informaes Aplicveis
Actividades Ps-Auditoria
Preparao do Material Necessrio
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Introduo Qualidade
PREPARAO DA AUDITORIA AMBIENTAL

SGA
Introduo Qualidade

1 Reunio de Abertura Verificao Entrevistas
Plano de Auditoria:
Local e data da Auditoria; Cronograma de reunies com o auditado; Tempo e durao da auditoria; Objetivos e mbito; Logstica; Metodologia; reas prioritrias de auditoria; Material de referncia; Perodos de reteno de documentos; e
Auditoria Actividades na Entidade
Avaliao e Verificao dos Registros Redao e Validao dos Resultados Elaborao do Relatrio Preliminar Reunio de Encerramento
Formato e estrutura, data de emisso e distribuio esperadas para o relatrio.
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EXECUO DA AUDITORIA
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REALIZANDO A AUDITORIA NA ENTIDADE

ENTREVISTAS Explique os motivos da entrevista Planeie: estabelea objectivo e meta e organize suas ideias Use a mesma linguagem do entrevistado Faa as perguntas para a pessoa certa Faa perguntas abertas Mantenha a lgica das perguntas No final faa um resumo junto com o entrevistado
Introduo Qualidade
Introduo
Reunio de abertura Recolha de evidncias Constataes Reunio de encerramento
Qualidade
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REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE

FECHO DA ENTREVISTA No exceda o tempo programado Termine com algo positivo Agradea Promova sugestes
Introduo Qualidade
REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE

ENTREVISTAS As perguntas devem ser: claras objectivas racionais completas
Introduo Qualidade
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Introduo Qualidade
Introduo Qualidade
Reviso do Relatrio Preliminar
Emisso do Relatrio Final
SGA ISO 14001 SGA por Nveis Sistemas Integrados Sistemas Sustentveis Casos Prtica
Auditorias Actividades na Entidade
Distribuio do Documento
Preparao do Plano de Aco
Acompanhamento da Execuo do Plano
Relatrio da Auditoria Informao que deve ser includa nos relatrios: Identificao da organizao auditada e do cliente; Objectivos e mbito da auditoria; Critrios de auditoria; Perodo de tempo abrangido pela auditoria e data de realizao da auditoria Identificao dos membros da equipa auditora; Identificao dos representantes da organizao a ser auditada que participaram na auditoria; Declarao da confidencialidade dos contedos da auditoria; Lista de distribuio do relatrio da auditoria; Sumrio do processo de auditoria, incluindo as principais dificuldades encontradas; Concluses da auditoria.
SGA
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Tipologias
Mltiplas aplicaes (reas, ...)
Introduo Qualidade
Introduo
TIPOLOGIAS DE AUDITORIAS
Qualidade
Mltiplas perspectivas (referencial, ...)
SGA
QUANTO AO OBJECTIVO
AUDITORIA DE FASE I e FASE II
(Ex Multinacional); Fase 1 - Obter um viso global (baseada nos dados existentes); Fase 2 - Precisar questes criticas (amostragem)
SGA
QUANTO ABRANGNCIA
AUDITORIA DE QUESTES ISOLADAS (Especificas) AUDITORIA DE INSTALAES AUDITORIA DE RESDUOS AUDITORIA DE EMBALAGEM AUDITORIA DE RISCO AUDITORIA DE FORNECEDORES AUDITORIA DE DESEMPENHO
Introduo Qualidade
Introduo Qualidade
AUDITORIA DE AQUISIO E ALIENAO

(Due Dilligence)
SGA ISO 14001 SGA por Nveis Sistemas Integrados Sistemas Sustentveis Casos
AUDITORIA DE SGA
(Certification)
AUDITORIA DE CONFORMIDADE
(Compliance)
Prtica Manuel Duarte Pinheiro
...
SGA
Tipologia de Auditorias, mais usuais

Auditorias Ambiente (1)
SGA
AUDITORIA AO SGA
Processo de verificao documentado e sistemtico para obter e avaliar objetivamente evidncias para determinar se o sistema de gesto ambiental de uma organizao est em conformidade com os critrios de auditoria do SGA, e para comunicar os resultados desse processo ao cliente.
Introduo Qualidade
Introduo Qualidade
Conformidade Legal Risco (Contaminao) Sistemas de Gesto Ambiental

Desempenho Ambiental
Auditorias de Conformidade
SGA ISO 14001 SGA por Nveis Sistemas Integrados Sistemas Sustentveis
(E) Pr- Impresso 5 dez-99 jan-99 4 (R) Ruido 3 (E) Impresso
Casos Prtica
(ISO 14001, 1996)
(E) Chamin Exterior Plastificao
(E) Acabamentos
(E) Chamin Interiror da Plastificao
(R) Latas
(R) Embalagens Usadas
SGA
SGA
QUANTO EQUIPA
Introduo Qualidade Introduo Qualidade
QUANTO AO TIPO (SGA)

PR-AUDITORIA CERTIFICAO MANUTENO - A CADA 6 MESES RENOVAO DA CERTIFICAO A CADA 2 ANOS
AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE:

auditoria interna
AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE:

auditorias externas
AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE

auditoria de certificao
SGA
SGA
Introduo Qualidade
Introduo Qualidade
MOTIVAO, BENEFICIOS E AGENTES ENVOLVIDOS
MOTIVAES E BENEFICIOS
SGA
Motivaes
REA BENEFCIOS
SGA
Introduo Qualidade
Introduo Qualidade
BENEFCIOS DA AUDITORIA
LEGAL FINANCEIRAS NEGCIOS
EVITAR AUMENTAR A CONFIANA DAS ENTIDADES REGULADORAS MELHORAR O CONTROLE DOS CUSTOS; CAPACIDADE PARA ATINGIR OS REQUISITOS DOS CLIENTES; REDUZIR PREOS DOS SEGUROS; AUMENTAR COTA DE MERCADO E/OU MARGENS; SONDAGEM PARA ADJUDICAO OU INVESTIMENTO FOMENTAR ORGULHO, IMAGEM E RELAES PBLICAS AUMENTAR A ATRACTIVIDADE PARA OS EMPREGADOS MELHORAR " PAZ DE ESPRITO" EVITAR CRISES CONSISTNCIA NAS ABORDAGENS NOVAS OPORTUNIDADES

IMAGEM
GESTO
Identificao dos passivos ambientais, existentes ou potenciais, em relao s leis existentes Reduo de conflitos com as entidades de ambiente Harmonizao de prticas e procedimentos em diversas unidades operacionais de uma organizao
SGA
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BENEFCIOS DA AUDITORIA
Introduo Qualidade Introduo

Prioridades dos Investimentos Avaliao dos passivos ambientais de organizaes em processo de venda ou fuso Criao de oportunidades de reduo de custos, atravs do controlo de perdas de matria prima e energia Acesso a mercados com requerimentos ambientais especficos
Qualidade
AGENTES ENVOLVIDOS
SGA
SGA
Introduo Qualidade
ACTORES DO PROCESSO DE AUDITORIA

Clientes
Introduo Qualidade
FUNES, RESPONSABILIDADES E ACTIVIDADES

AUDITOR-LDER
Conduo da auditoria Contactos com cliente/auditado Formar a equipa Elaborar plano de auditoria Notificar constataes Resultados da auditoria
AUDITOR
Apoio ao Lder Executar as tarefas Reunir/analisar evidncias Preparar documentos Auxiliar no relatrio de auditoria.
SGA ISO 14001 SGA por Nveis Sistemas Integrados Sistemas Sustentveis Casos Prtica
EQUIPA DE AUDITORIA
Qualificaes Tipo de organizao auditada Competncias Conflitos Requisitos
Auditores
Auditados
SGA
Introduo Qualidade
FUNES, RESPONSABILIDADES E ATIVIDADES

CLIENTE
Necessidade da auditoria Cooperao do auditado Objectivos da auditoria Seleccionar a empresa auditora Autoridade/Recursos Determinar mbito Aprovar plano da auditoria Receber relatrio de auditoria
SGA
Perfil de Auditor - ISO 14012

Introduo Qualidade
AUDITADO
Informar aos funcionrios Assegurar os recursos Acompanhamento Acesso s instalaes Cooperao
Capacidade de se expressar claramente; Habilidade de se relacionar e de ouvir; Capacidade de manter-se independente; Ser organizado e metdico; Capacidade de julgar e ser objetivo; Capacidade de reagir com sensibilidade e respeitar a cultura alheia.
Sistema de Certificao dos Auditores

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Judul Asli

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LEVANTAMENTOS, DIAGNSTICOS E AUDITORIAS AMBIENTAIS

Levantamentos Ambientais, Diagnsticos, Auditorias

EM SNTESE O PROCESSO SEGUNDO ISO 14010

Prtica Manuel Duarte Pinheiro

Os princpios gerais abrangem as seguintes categorias:

Aponta princpios gerais de Auditorias Ambientais. Enfatiza os seguintes pontos:

SGA ISO 14001 SGA por Nveis Sistemas Integrados

2 - Possibilidade de cliente da auditoria, ser o auditado ou entidade reguladora

Sistemas Sustentveis Casos Prtica

3 - Constataes podem ser positivas e negativas

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AUDITORIA AMBIENTAL ISO 14010

Observaes Evidncias Constataes Concluses

MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL

Auditoria Actividades na Entidade

Anlise das Regulamentaes e Informaes Aplicveis

Preparao do Material Necessrio

PREPARAO DA AUDITORIA AMBIENTAL

MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL

Auditoria Actividades na Entidade

Formato e estrutura, data de emisso e distribuio esperadas para o relatrio.

REALIZANDO A AUDITORIA NA ENTIDADE

Reunio de abertura Recolha de evidncias Constataes Reunio de encerramento

REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE

REALIZANDO A AUDITORIA NA UNIDADE

MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA AMBIENTAL

Reviso do Relatrio Preliminar

Emisso do Relatrio Final

Auditorias Actividades na Entidade

Preparao do Plano de Aco

Acompanhamento da Execuo do Plano

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Mltiplas perspectivas (referencial, ...)

AUDITORIA DE AQUISIO E ALIENAO

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Tipologia de Auditorias, mais usuais

Conformidade Legal Risco (Contaminao) Sistemas de Gesto Ambiental

(ISO 14001, 1996)

(E) Chamin Exterior Plastificao

(E) Chamin Interiror da Plastificao

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(R) Embalagens Usadas

QUANTO AO TIPO (SGA)

AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE:

AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE:

AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE

MOTIVAO, BENEFICIOS E AGENTES ENVOLVIDOS

LEGAL FINANCEIRAS NEGCIOS

ACTORES DO PROCESSO DE AUDITORIA

FUNES, RESPONSABILIDADES E ACTIVIDADES

Manuel Duarte Pinheiro

FUNES, RESPONSABILIDADES E ATIVIDADES

Perfil de Auditor - ISO 14012

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