D
I
T
O
S
Suplementares
Especiais
Extraordinrios
Outras Operaes
3- Outras Despesas Correntes
Exerccios Exerccios
Grupos de Despesas Correntes
2 Juros e Encargos da Dvida
Exerccios
Origem dos Crditos
Oramentrios
1 Pessoal e Encargos Sociais
Crditos Cancelados
L
O
A
Dotao proposta pela UO
PLOA
LOA
2.4.3 Programao de Despesas de Capital
No a seguir apresentada a programao das despesas de capital, dividida em grupos de despesa,
referente ao exerccio de 2010 e 2011.
Quadro 18 - Programao de Despesas Capital
2011 2010 2011 2010 2011 2010
22.181.680,00 31.468.202,00 0,00 0,00 0,00 0,00
22.181.680,00 31.468.202,00 0,00 0,00 0,00 0,00
23.281.680,00 31.568.202,00 0,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Abertos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Reabertos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Abertos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Reabertos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
23.281.680,00 31.568.202,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Em R$ 1,00
Total
C
R
D
I
T
O
S
Suplementares
Especiais
Extraordinrios
Fonte: SIAFI Gerencial
Outras Operaes
6- Amortizao da Dvida
Exerccios Exerccios
Grupos de Despesa de Capital
5 Inverses Financeiras
Exerccios
Origem dos Crditos
Oramentrios
4 Investimentos
Crditos Cancelados
L
O
A
Dotao proposta pela UO
PLOA
LOA
28
2.4.4 Quadro Resumo da Programao de Despesas
Abaixo apresentado o resumo da programao das despesas correntes e de capital.
Quadro 19 - Quadro Resumo da Programao de Despesas e da Reserva de Contingncia
2011 2010 2011 2010 2011 2010
116.826.428,00 97.871.587,00 22.181.680,00 31.468.202,00 0,00 0,00
116.826.428,00 97.871.587,00 22.181.680,00 31.468.202,00 0,00 0,00
117.626.428,00 98.921.587,00 23.281.680,00 31.568.202,00 0,00 0,00
28.356.698,00 26.640.544,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Abertos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Reabertos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Abertos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Reabertos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
716.917,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
145.266.209,00 125.562.131,00 23.281.680,00 31.568.202,00 0,00 0,00
Em R$ 1,00 Fonte: SIAFI Gerencial
LOA
Dotao proposta pela UO
PLOA
L
O
A
Outras Operaes
C
R
D
I
T
O
S
Suplementares
Especiais
Extraordinrios
Crditos Cancelados
Total
Despesas de Capital 9 Reserva de Contingncia
Exerccios Exerccios Exerccios
Origem dos Crditos
Oramentrios
Despesas Correntes
Antes de analisar os valores propostos pela universidade em comparao, aos valores previstos na
PLOA e aos alocados na LOA importante destacar que esta instituio define sua programao
oramentria conforme os valores liberados pelo MEC atravs de suas matrizes de distribuio
oramentria. Isso se evidencia pelo fato que os valores propostos pela UO se repetem na PLOA.
Cabe ressaltar tambm que no momento da realizao da proposta oramentria no so
consideradas as emendas parlamentares. No entanto, quando da aprovao da LOA estas emendas
passam a integrar este documento. Por isso, nota-se esse pequeno aumento nos valores da LOA em
relao aos valores constantes na PLOA com exceo das despesas com pessoal que no mbito
desta instituio no foram objeto de emendas.
Aps essa breve anlise, conclui-se que as alteraes ocorridas na LOA em relao ao PLOA no
representaram conseqncias negativas a esta instituio. Pelo contrrio, pois aps aprovao da
LOA possvel identificar quais emendas foram aprovadas para esta instituio.
Cabe ressaltar ainda que os limites oramentrios foram compatveis com as necessidades da UFT
posto que todas as despesas previstas para o exerccio foram plenamente atendidas o que
proporcionou alm do crescimento desta instituio, a melhoria de suas instalaes e
consequentemente da qualidade do ensino.
Nos ltimos anos vem ocorrendo um aumento gradual dos gastos com pessoal no mbito desta
universidade. Isso se deve principalmente valorizao do servidor que tem direito progresso
por mrito, capacitao e qualificao. Essas melhorias bem como as contrataes de servidores e
professores para atender a demanda gerada pelo programa REUNI incidem diretamente no aumento
das despesas com pessoal.
O aumento das despesas com custeio da mquina tambm sofreu interferncia direta do REUNI
pois o crescimento da infra-estrutura da instituio consequentemente gerou maiores gastos com
manuteno, limpeza e conservao, energia eltrica, gua, telefonia, entre outras.
O declnio das despesas de capital tambm est ligado diretamente ao programa REUNI, pois no
cronograma de execuo do referido programa os recursos para investimentos previstos para o
exerccio de 2011 eram menores.
29
Contudo evidente o sucesso na execuo dos recursos da UFT, pois so eles que possibilitam o
crescimento continuo desta instituio proporcionando o aumento gradativo do reconhecimento da
UFT como uma das principais universidades federais da regio norte e referencia de ensino no
Estado do Tocantins.
2.4.5 Movimentao Oramentria por Grupo de Despesa
No quadro abaixo so expostas as movimentaes oramentrias das despesas correntes e de
capital, divididas por grupos de despesas, realizadas no exerccio de 2011.
Quadro 20 - Movimentao Oramentria por Grupo de Despesa
1 Pessoal e Encargos
Sociais
2 Juros e Encargos
da Dvida
3 Outras Despesas
Correntes
- - 0,00 0,00 0,00
- - 0,00 0,00 0,00
- - 0,00 0,00 0,00
150014 2272 0,00 0,00 4.820,83
150014 2272 0,00 0,00 35.910,00
150014 2272 0,00 0,00 973.000,00
153978 4017 0,00 0,00 71.088,97
154003 8429 0,00 0,00 40.726,59
154003 6333 0,00 0,00 1.094.933,33
154003 0487 0,00 0,00 210.342,21
153173 0509 0,00 0,00 17.806.378,90
257001 8628 0,00 0,00 5.000,00
4 Investimentos
5 Inverses
Financeiras
6 Amortizao da
Dvida
- - 0,00 0,00 0,00
- - 0,00 0,00 0,00
- - 0,00 0,00 0,00
153978 2272 16.740,00 0,00 0,00
154003 8429 311.060,45 0,00 0,00
154003 20CV 339.000,00 0,00 0,00
154003 4019 259.519,21 0,00 0,00
201002 20D3 13.194,98 0,00 0,00
Valores em R$ 1,00
Natureza da Movimentao de
Crdito
UG concedente ou
recebedora
Classificao da
ao
Movimentao
Interna
Concedidos
Recebidos
Despesas de Capital
Fonte: SIAFI Gerencial
Natureza da Movimentao de
Crdito
UG concedente ou
recebedora
Classificao da
ao
Despesas Correntes
Movimentao
Interna
Concedidos
Movimentao
Externa
Concedidos
Recebidos
Movimentao
Externa Recebidos
Recebidos
Concedidos
importante destacar que as descentralizaes de crditos oramentrios, atravs de Termo de
Cooperao, vem proporcionando a efetivao das aes de ensino, pesquisa e extenso no meio
universitrio e na comunidade local.
Os recursos descentralizados entre os entes da Unio, visando atividades que possam aprimorar e
trazer resultados mensurveis em vrias reas do conhecimento introduz uma nova perspectiva na
relao de universidade e comunidade. Desta forma, os projetos desenvolvidos atravs desses
recursos visam oferecer cursos e servios comunidade de forma a integrar os acadmicos, com a
superviso dos professores, realidade local. Neste processo os planos de trabalho devidamente
aprovados, contextualizam as necessidades a serem atendidas e metas e fases a serem executadas.
Entre tantos projetos oferecidos atravs de recursos das descentralizaes recebidas podemos
destacar o Plano Nacional de Formao dos Professores da Educao Bsica - PARFOR, que
tem como finalidade oferecer aos professores da rede pblica, a oportunidade de concluir o ensino
superior, na rea de sua atuao sem comprometer sua atividade profissional.
30
Merece destaque tambm o Projeto Transporte Escolar que tem por finalidade transpor barreira
da pesquisa laboratorial, e focar numa pesquisa de campo, com intuito de fornecer ao Estado,
condies de elaborar e definir as necessidades de transporte escolar no Brasil.
Outro projeto que alm de contribuir para a sociedade local, abrange aspectos gerais da Educao
Superior, o Projeto de Elaborao e Reviso BNI ENEM, que tem como finalidade a
participao da universidade na consolidao efetiva do processo de elaborao e reviso de
questes a serem utilizadas no ENEM, com participao de professores no aprimoramento das
questes do processo nico de entrada na universidade pblica.
2.4.6 Execuo Oramentria da Despesa
2.4.6.1 Execuo Oramentria de Crditos originrios da UJ
2.4.6.1.1 Despesas por Modalidade de Contratao
A seguir so apresentadas as Despesas por Modalidade de Contratao dos crditos originrios
desta universidade.
Quadro 21 - Despesas por Modalidade de Contratao dos crditos originrios da UJ
2011 2010 2011 2010
Modalidade de Licitao 11.005.361,24 15.142.533,65 10.151.693,61 14.159.904,75
Convite 0,00 146.676,12 0,00 146.676,12
Tomada de Preos 380.601,07
1.493.293,37
380.601,07
1.371.904,76
Concorrncia 1.203.436,10
1.481.544,23
1.203.436,10
1.416.633,41
Prego 7.312.406,62
11.475.389,78
8.135.568,25
10.679.060,31
Concurso 0,00 0,00 0,00 0,00
Consulta 0,00 0,00 0,00 0,00
Registro de Preos 2.108.917,45 545.630,15 432.088,19 545.630,15
Contrataes Diretas 2.813.006,59 3.832.134,19 2.419.661,44 3.423.716,69
Dispensa 2.416.317,32
3.355.571,22
2.051.872,17
2.962.036,66
Inexigibilidade 396.689,27
476.562,97
367.789,27
461.680,03
Regime de Execuo Especial 5.439,02 5.569,32 5.439,02 5.569,32
Suprimento de Fundos 5.439,02
5.569,32
5.439,02
5.569,32
Pagamento de Pessoal 112.707.247,76 96.645.761,44 112.690.221,96 96.645.761,44
Pagamento em Folha 112.014.898,02
95.776.891,85
112.014.898,02
95.776.891,85
Dirias 692.349,74 868.869,59 675.323,94 868.869,59
Outros 1.057.279,79 743.354,71 1.057.279,79 740.693,01
Totais 127.588.334,40 116.369.353,31 126.324.295,82 114.975.645,21
Fonte: SIAFI Gerencial Valores em R$ 1,00
Modalidade de Contratao
Despesa Liquidada Despesa paga
Informamos que os valores da linha Registro de Preos foram extrados conforme a seguinte
metodologia:
1 - A Coordenao de Recursos Materiais - CRM encaminhou Diretoria de Planejamento
um documento constando os nmeros, os objetos e os valores dos processos de SRP
realizados no exerccio de 2011.
31
2 - Atravs dos nmeros dos processos procedemos consulta de todos os empenhos,
atravs da opo CONNE no SIAFI. Essa opo proporciona a coleta do valores
liquidados e pagos dos respectivos empenhos;
3 - Os valores do exerccio de 2010 foram extrados do Relatrio de Gesto de 2010.
Ressaltamos que essa metodologia foi adotada devido a no existncia de mecanismos de consultas
de Registros de Preo nos sistemas disponveis no mbito do Governo Federal.
32
2.4.6.1.2 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa
Adiante so apresentadas as despesas correntes por grupo e elemento de despesa dos crditos originrios da UFT.
Quadro 22 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos crditos originrios da UJ
Grupos de Despesa
Exerccios 2011 2010 2011 2010 2011 2010 2011 2010
1 Despesas de Pessoal
102.025.818,18 87.179.546,36 102.025.818,18 87.179.546,36 0,00 0,00 102.025.818,18 87.179.546,36
319011 - VENC. E VANT. FIXAS - PESSOAL CIVIL 82.150.429,14 70.232.944,17 82.150.429,14 70.232.944,17
0,00 0,00
82.150.429,14 70.232.944,17
319113 - OBRIGAES PATRONAIS 17.973.062,89 15.146.067,65 17.973.062,89 15.146.067,65
0,00 0,00
17.973.062,89 15.146.067,65
319004 - CONTRAT. POR TEMPO DETERMINADO 1.032.055,66 1.064.885,64 1.032.055,66 1.064.885,64
0,00 0,00
1.032.055,66 1.064.885,64
Demais elementos do grupo 870.270,49 735.648,90 870.270,49 735.648,90 0,00 0,00 870.270,49 735.648,90
2 Juros e Encargos da Dvida 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Nome 1 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Nome 2 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Nome 3 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Demais elementos do grupo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
3 Outras Despesas Correntes 39.565.442,17 36.920.804,88 23.630.411,19 24.562.804,45 15.935.030,98 12.358.000,43 22.386.890,17 23.632.850,08
339037 - LOCAO DE MO-DE-OBRA 12.489.467,10 12.347.414,07 5.388.828,79 7.868.455,91 7.100.638,31 4.478.958,16 4.959.789,04 7.521.896,57
339039 - OUTROS SERVIOS DE TERCEIROS - PJ 10.036.638,14 10.316.239,57 4.450.023,30 5.448.123,92 5.586.614,84 4.868.115,65 3.993.445,41 4.950.633,56
339046 - AUXLIO-ALIMENTAO 4.956.476,50 4.561.460,29 4.956.476,50 4.561.460,29 0,00 0,00 4.956.476,50 4.561.460,29
Demais elementos do grupo 12.082.860,43 9.695.690,95 8.835.082,60 6.684.764,33 3.247.777,83 3.010.926,62 8.477.179,22 6.598.859,66
Totais 141.591.260,35 124.100.351,24 125.656.229,37 111.742.350,81 15.935.030,98 12.358.000,43 124.412.708,35 110.812.396,44
Fonte: SIAFI Gerencial Valores em R$ 1,00
RP no processados Despesa Empenhada Despesa Liquidada Valores Pagos
Os valores da natureza de despesa 339039 Servios de Terceiros PJ referentes ao exerccio de 2010 expostos no quadro acima so diferentes dos
valores dispostos no Relatrio de Gesto de 2010, pois no relatrio anterior foi considerada a modalidade de aplicao 91 sendo que neste exerccio
consideramos somente o elemento de despesa independentemente de qual seja a modalidade de aplicao.
33
2.4.6.1.3 Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa
No quadro abaixo so apresentadas as despesas de capital por grupo e elemento de despesa dos crditos originrios desta instituio.
Quadro 23 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos crditos originrios da UJ
Grupos de Despesa
Exerccios 2011 2010 2011 2010 2011 2010 2011 2010
4 Investimentos
22.134.078,65 31.456.818,66 1.932.105,03 4.627.002,50 20.201.973,62 26.829.816,16 1.911.587,47 4.163.248,77
449039 - OUTROS SERVIOS DE TERCEIROS - PJ 108.024,45 44.715,00 0,00 0,00 108.024,45 44.715,00 0,00 0,00
449051 - OBRAS E INSTALAES 18.303.631,36 20.280.719,26 1.469.022,59 3.108.595,72 16.834.608,77 17.172.123,54 1.469.022,59 2.922.296,29
449052 - EQUIP.E MATERIAL PERMANENTE 3.722.422,84 11.131.384,40 463.082,44 1.518.406,78 3.259.340,40 9.612.977,62 442.564,88 1.240.952,48
5 Inverses Financeiras 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
1 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
3 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Demais elementos do grupo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
6 Amortizao da Dvida 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
1 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
3 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Demais elementos do grupo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Totais
22.134.078,65 31.456.818,66 1.932.105,03 4.627.002,50 20.201.973,62 26.829.816,16 1.911.587,47 4.163.248,77
Fonte: SIAFI Gerencial Valores em R$ 1,00
RP no processados Despesa Empenhada Despesa Liquidada Valores Pagos
34
Durante o exerccio de 2011 no houve alteraes significativas no oramento da UFT que
prejudicasse a execuo dos recursos oramentrios, no entanto, cabe destacar que atravs do
Decreto N. 7.445, de 1 de maro de 2011, da Presidncia da Repblica houve um
contingenciamento de 10% dos recursos de custeio no mbito dos rgos federais. Contudo ao
termino do referido exerccio uma parcela desses 10% foi repassada UFT posto que o corte foi
realizado a nvel ministerial e no Ministrio da Educao havia recursos disponveis.
Cabe ressaltar tambm que durante o ano de 2011 foi deflagrada a greve dos servidores das
Instituies Federais de Ensino Superior. Durante a greve as dificuldades foram grandes na
execuo oramentria desta unidade, pois as solicitaes de compras diminuram
significativamente, as licitaes em andamento foram comprometidas, os projetos de obras no
tiveram andamento adequado entre outros.
Com o fim da greve, j passados de seis a sete meses do exerccio, foi necessrio fazer uma fora
tarefa para conseguir executar os recursos oramentrios j que parte significativa destes no havia
sido executada at ento.
Outra adversidade enfrentada no exerccio de 2011 diz respeito a recursos de Projetos de Extenso
que eram descentralizados e passaram a compor o oramento anual desta instituio. No incio no
houve clareza de como deveramos proceder para executar esses recursos. No ficou claro se
deveramos seguir um Plano de Trabalho ou se executaramos conforme critrios definidos pela
prpria instituio.
Aps algumas reunies entre Reitoria e Pr-Reitorias envolvidas chegou se a uma soluo. Porm,
devido a esses problemas enfrentados e a j citada greve dos servidores alguns coordenadores
tiveram problemas na execuo de seus projetos e no conseguiram execut-los de forma plena.
O MEC deu continuidade a essa iniciativa de inserir no Oramento Anual LOA recursos que antes
eram descentralizados para execuo de projetos de extenso. No entanto, aps um ano de
aprendizado cremos que em 2012 os problemas antes enfrentados no mais ocorrero ou pelos sero
minimizados consideravelmente.
A cada ano que passa enfrentamos dificuldades em razo da liberao tardia de recursos de
Emendas Parlamentares, pois estes dependem da arrecadao do governo federal e na maioria das
vezes so liberados ao termino do exerccio dificultando imensamente sua execuo. No entanto,
importante destacar que mesmo existindo esse contratempo todos os recursos liberados no exerccio
de 2011 referentes a emendas foram executados.
Apesar de todas as adversidades expostas acima a execuo oramentria desta universidade foi um
sucesso no exerccio de 2011. Novos prdios foram construdos, foram adquiridos equipamentos de
laboratrios e informtica que beneficiaram tanto alunos, como professores e tcnicos. As despesas
de custeio da universidade ainda esto totalmente sob controle sendo que todos os fornecedores
contratados por esta instituio tiveram seus crditos honrados.
35
2.4.6.2 Execuo Oramentria de Crditos Recebidos pela UJ por Movimentao
2.4.6.2.1 Despesas por Modalidade de Contratao dos crditos recebidos por movimentao
No quadro a seguir so expostas as Despesas por Modalidade de Contratao dos crditos recebidos
por movimentao nos exerccios de 2010 e 2011.
Quadro 24 - Despesas por Modalidade de Contratao dos crditos recebidos por movimentao
2011 2010 2011 2010
Licitao 327.599,11 132.703,29 39.537,91 121.762,92
Convite 0,00 0,00 0,00 0,00
Tomada de Preos 0,00 0,00 0,00 0,00
Concorrncia 0,00 0,00 0,00 0,00
Prego 327.599,11 132.703,29 39.537,91 121.762,92
Concurso 0,00 0,00 0,00 0,00
Consulta 0,00 0,00 0,00 0,00
Contrataes Diretas 11.729.271,00 2.044.282,25 11.729.271,00 2.041.982,25
Dispensa 11.729.271,00 2.044.282,25 11.729.271,00 2.041.982,25
Inexigibilidade 0,00 0,00 0,00 0,00
Regime de Execuo Especial 0,00 0,00 0,00 0,00
Suprimento de Fundos 0,00 0,00 0,00 0,00
Pagamento de Pessoal 147.920,62 95.514,00 144.112,30 95.514,00
Pagamento em Folha 50.097,83 44.749,60 50.097,83 44.749,60
Dirias 97.822,79 50.764,40 94.014,47 50.764,40
Outras 41.580,00 0,00 41.580,00 0,00
Totais 12.246.370,73 2.272.499,54 11.954.501,21 2.259.259,17
Fonte: SIAFI Gerencial Em R$ 1,00
Despesa paga
Modalidade de Contratao
Despesa Liquidada
36
2.4.6.2.2 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos crditos recebidos por movimentao
Adiante so expostas as Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos crditos recebidos por movimentao pela UFT.
Quadro 25 - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos crditos recebidos por movimentao
Grupos de Despesa
Exerccios 2011 2010 2011 2010 2011 2010 2011 2010
1 Despesas de Pessoal 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
1 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
3 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Demais elementos do grupo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2 Juros e Encargos da Dvida 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
1 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
3 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Demais elementos do grupo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
3- Outras Despesas Correntes 20.242.200,83 4.841.774,30 12.246.370,73 2.498.503,30 7.995.830,10 2.343.271,00 11.954.501,21 2.485.262,93
339039 - OUTROS SERVIOS DE TERCEIROS - PJ 18.335.878,90 4.118.452,03 11.729.271,00 2.044.864,25 6.606.607,90 2.073.587,78 11.729.271,00 2.042.564,25
339037 - LOCAO DE MO-DE-OBRA 1.470.109,35 0,00 265.000,00 0,00 1.205.109,35 0,00 0,00 0,00
339033 - PASSAGENS E DESP. COM LOCOMOO 186.966,90 190.336,92 57.644,46 40.121,29 129.322,44 150.215,63 39.537,91 29.180,92
Demais elementos do grupo 249.245,68 532.985,35 194.455,27 413.517,76 54.790,41 119.467,59 185.692,30 413.517,76
Totais 20.242.200,83 4.841.774,30 12.246.370,73 2.498.503,30 7.995.830,10 2.343.271,00 11.954.501,21 2.485.262,93
Fonte: SIAFI Gerencial Em R$ 1,00
Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP no processados Valores Pagos
37
2.4.6.2.3 Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos crditos recebidos por movimentao
O quadro seguinte evidencia as Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos crditos recebidos por movimentao no exerccios de 2010
e 2011.
Quadro 26 - Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos crditos recebidos por movimentao
Grupos de Despesa
Exerccios 2011 2010 2011 2010 2011 2010 2011 2010
4 - Investimentos 939.514,64 9.893.473,34 0,00 84.900,00 939.514,64 9.808.573,34 0,00 84.900,00
449039 - OUTROS SERVIOS DE TERCEIROS - PJ 0,00 805.000,00 0,00 0,00 0,00 805.000,00 0,00 0,00
449051 - OBRAS E INSTALAES 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
449052 - EQUIP.E MATERIAL PERMANENTE 939.514,64 9.088.473,34 0,00 84.900,00 939.514,64 9.003.573,34 0,00 84.900,00
Demais elementos do grupo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
5 - Inverses Financeiras 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
1 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
3 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Demais elementos do grupo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
6 - Amortizao da Dvida 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
1 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
3 elemento de despesa 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Demais elementos do grupo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Totais 939.514,64 9.893.473,34 0,00 84.900,00 939.514,64 9.808.573,34 0,00 84.900,00
Valores Pagos
Fonte: SIAFI Gerencial Em R$ 1,00
Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP no processados
38
No mbito desta instituio, a maior dificuldade encontrada na execuo oramentria e financeira
de projetos oriundos de recursos descentralizados ocorre no prprio desenvolvimento das aes de
execuo devido existncia de fatores externos que podem prejudicar metas e fases a serem
cumpridas no plano de trabalho.
Alm do aspecto elencado, outro fator que ocasiona problemas na execuo das metas e fases dos
projetos so as dificuldades de proceder efetivao de licitaes para aquisio de materiais, tendo
em vista que muitas vezes o cronograma de execuo e a liberao dos crditos oramentrios
ocorrem de forma desalinhada, comprometendo, desta forma, os procedimentos legais para
aquisies de materiais e servios.
Na execuo dos projetos desenvolvidos por esta instituio, essencial citar como ponto positivo a
ao de integrao das atividades e diviso de tarefas que contribuem para o aprimoramento dos
procedimentos administrativos.
Ressaltamos ainda que no houve problemas mais srios que implicassem em devoluo de
recursos s unidades descentralizadoras.
Por fim, importante frisar que, apesar dos problemas abordados, os projetos de pesquisa e
extenso financiados com recursos descentralizados tem contribudo imensamente para o
desenvolvimento do ensino e difuso do conhecimento nesta universidade beneficiando tanto a
comunidade acadmica como a externa.
2.4.7 Indicadores Institucionais
Os indicadores desenvolvidos pela Universidade Federal do Tocantins envolvem dados de
graduao, ps-graduao, pesquisa, extenso, pessoal, entre outros. A principal finalidade desses
indicadores a distribuio interna de recursos oramentrios de custeio e capital, servindo
tambm, como base para melhoria nas tomadas de decises da gesto e acompanhamento do
desempenho dos campus.
Na matriz so utilizados sete Indicadores que foram construdos com base nos indicadores de
gesto, os quais foram avaliados como essenciais para a distribuio dos recursos oramentrios de
custeio e capital da UFT.
Os indicadores so:
Indicador Significado
AE Aluno equivalente
TSG Taxa de sucesso na graduao
TDP Taxa de docentes em grupos de pesquisa
TAP Taxa de alunos em grupos de pesquisa
IQCD ndice de qualificao do corpo docente
TDE Taxa de docentes executores de aes de extenso
TAE Taxa de alunos executores de aes de extenso
39
Metodologia de Clculo
De acordo com a metodologia proposta pela Secretaria de Educao Superior do MEC e Comisso
de Modelos da Associao Nacional de Dirigentes das Instituies Federais de Ensino Superior
ANDIFES, o clculo do Aluno Equivalente (AE) realizado atravs de quatro frmulas diferentes
para o clculo do AgE, que depender do tipo de curso e sua situao e outro tipo de clculo para o
aluno equivalente de ps-graduao que deixa de ser ApgTI e passa para ApgE:
a) Aluno Equivalente de Graduao em situao de normalidade: Cursos que apresentam dados para
todas as variveis da frmula e com nmero de ingressantes maior que nmero de diplomados:
AgEca = { (( Ndi * DPC) * (1 + R)) + ((Ni - Ndi)/4 * DPC)} * BT * BFS * PG
b) Aluno Equivalente de Graduao para cursos novos: So considerados cursos novos aqueles que
no completaram ainda o tempo de existncia suficiente para ter a primeira turma formada.
Considerando que os cursos novos no apresentam formandos, utilizou-se a ferramenta abaixo
como forma de compensar o esforo com a criao de novos cursos. Nesse caso utiliza-se o nmero
de alunos matriculados:
AgEcn = NMR * BT * BFS * PG
c) Aluno Equivalente de Graduao de cursos com Ni < Ndi: Para os cursos que no apresentarem
ingressantes ( Ni = zero) e para os cursos que apresentarem o nmero de ingressantes menor que o
nmero de diplomados ( Ni < Ndi ), a segunda parcela da frmula torna-se zero.
AgEni<ndi = ( Ndi * DPC * (1 + R)) * BT * BFS * PG
d) Aluno Equivalente para a Ps-Graduao: Mestrado: Considera-se que um ano e meio dos dois
anos (tempo padro considerado pela CAPES) de mestrado so dedicados a cursar disciplinas, ou
seja, 3/4 (0,75) da populao de estudantes de mestrado entram como encargo docente, no de
pesquisa.
ApgE = NM *fMD * PG
Assim, o Aluno Equivalente Total do campus ou da universidade a somatria de todos os AgEs e
dos ApgEs, os quais foram utilizados na matriz a partir do ano de 2010:
AE total = AgE + ApgE
Legenda:
AgEca - Aluno de graduao equivalente de cursos antigos
AgEcn - Aluno de graduao equivalente de cursos novos
AgEni<ndi - Aluno de graduao equivalente de curso com Ni < Ndi
40
ApgE - Aluno de ps graduao equivalente
AE - Aluno equivalente total
Ndi - Nmero de diplomados
DPC - Durao padro do curso
R - Reteno do curso
Ni - Nmero de ingressantes
BT - Bnus para turno noturno de 1,07
BFS - Bnus para curso fora de sede de 1,05
PG - Peso do grupo onde se insere o curso
NMR - Nmero de alunos matriculados efetivos no ano de Referncia do clculo
NM - Nmero de alunos matriculados efetivos do mestrado
fMD - Fator de tempo dedicado a cursar disciplinas de mestrado de 0,75
II - Indicador de Ensino - O indicador que ser utilizado ser a Taxa de Sucesso na Graduao
(TSG) que ter peso 05 (cinco) no cmputo final da Matriz da UFT.
N
DI
TSG = _______________________________
N
I
Onde: N
DI
= Nmero de diplomados, no ano letivo referente ao exerccio, em cada
curso
N
I
= Nmero de alunos ingressantes x- anos atrs
x-anos atrs = ano ou semestre do suposto ingresso dos estudantes que se
graduam no exerccio, com base na durao padro prevista para cada curso.
OBS:
1) Para o nmero de diplomados (NDI), deve-se considerar o nmero de concluintes (que
completaram os crditos, mesmo no tendo colado grau) dos cursos no ano letivo correspondente ao
exerccio, somando-se o nmero de concluintes nos dois semestres do ano.
Se o nmero de diplomados do 2 semestre do ano X no estiver disponvel, em decorrncia de
atraso no calendrio letivo, devem ser utilizados no clculo o nmero de diplomados do 2 semestre
do ano X-1 e nmero de diplomados do 1 semestre do ano X.
Os alunos dos cursos em extino devem ser considerados normalmente, enquanto houver turmas
regulares concluindo o curso. No entanto, no devem ser considerados os ingressantes de cursos
novos, que ainda no tiveram turmas regulares de concluintes.
2) Para o clculo dos ingressantes, deve ser considerado o ano ou semestre do suposto ingresso dos
estudantes que se graduam no exerccio, com base na durao padro prevista para cada curso.
Para os cursos semestrais, como exemplo, consideram-se os seguintes ingressantes para o clculo da
TSG do exerccio de 2002 (concluintes nos 2 semestres de 2002):
a) durao padro de 8 semestres - ingressantes no 2 sem/1998 e no 1 sem/1999 (NI8);
41
1998 1999 2000 2001 2002
1 sem 2sem 1 sem 2
sem
1
sem
2
sem
1
sem
2
sem
1 sem 2sem
Ingres-
santes A
Concluintes
A
Ingres-
santes
B
Concluintes
B
b) durao padro de 10 semestres - ingressantes no 2 sem/1997 e no 1 sem/1998 (NI10);
c) durao padro de 12 semestres - ingressantes no 2 sem/1996 e no 1 sem/1997 (NI12).
N total de alunos ingressantes dos cursos do campus = NI8 + NI10 + NI12
III - Indicadores de Pesquisa: Sero utilizados os indicadores Taxa de Docentes em grupos
de Pesquisa (TDP), Taxa de Alunos em grupos de Pequisa (TAP) e ndice de Qualificao do Corpo
Docente (IQCD) com pesos de, respectivamente, 05 (cinco), 02 (dois) e 03 (trs). O peso do
Indicador de Pesquisa no Cmputo final da Matriz da UFT ser de 03 (trs).
a) Taxa de Docentes em grupos de Pesquisa (TDP): Expressa o envolvimento dos docentes efetivos
(quantitativo de pessoas) em relao atividade de pesquisa, desenvolvida atravs de grupos de
pesquisa e projetos de pesquisa devidamente cadastrados e registrados na Propesq.
Nde docentes do Campus envolvidos com pesquisa
TDP=_______________________________________________________
Nde docentes do Campus
OBS: O docente com participao em mais de um grupo de pesquisa ser
contabilizado uma nica vez.
b) Taxa de Alunos em grupos de Pequisa (TAP): Expressa o envolvimento dos alunos
regularmente matriculados em relao atividades de pesquisa, desenvolvida atravs de grupos de
pesquisa, registrados na UFT.
Nde alunos do Campus envolvidos com pesquisa
TAP= ________________________________________________________
Nde alunos matriculados do Campus
OBS: O aluno com participao em mais de um grupo de pesquisa ser contabilizado uma nica
vez. Para este indicador so consideradas as matrculas da graduao e ps-graduao stricto senso.
c) ndice de Qualificao do Corpo Docente (IQCD): Para qualificar o corpo docente, ser aplicada,
ao nmero de professores (professores em exerccio efetivo + substitutos + visitantes - professores
afastados para capacitao ou cedidos para outros rgos e/ou entidades da administrao pblica
em 31/12 do exerccio), a seguinte ponderao, sem considerar o regime de trabalho (20 h ou 40 h
semanais):
42
As variveis D, M, E, e G seguem os critrios da tabela abaixo:
QUALIFICAO PESO
Docentes doutores (D) 5
Docentes mestres (M) 3
Docentes com especializao (E) 2
Docentes graduados (G) 1
5D + 3M + 2E + G
IQCD = ____________________________
D + M + E + G
IV - Indicadores de Extenso: Sero utilizados os indicadores Taxa de Docentes executores
de aes de extenso (TDE) e a Taxa de alunos executores de aes de extenso (TAE) com pesos
de, respectivamente, 06 (seis) e 04 (quatro). O peso do Indicador de Extenso no Cmputo final da
Matriz da UFT ser de 02 (dois).
a) Taxa de Docentes executores de aes de Extenso (TDE): Expressa o envolvimento dos
docentes efetivos (quantitativo de pessoas) em relao s atividades de extenso devidamente
registradas na UFT.
Nde docentes executores de aes de extenso
TDE = ___________________________________________________
Nde docentes do campus
OBS: O docente com participao em mais de uma atividade de extenso ser contabilizado uma
nica vez.
b) Taxa de Alunos executores de aes de Extenso (TAE): Expressa o envolvimento dos
alunos regularmente matriculados em relao s atividades de extenso devidamente registradas na
UFT.
Nde alunos executores de aes de extenso
TAE = _____________________________________________________
Nde alunos matriculados do campus
OBS: O aluno com participao em mais de uma atividade de extenso ser contabilizado uma
nica vez. Para este indicador so consideradas as matrculas da graduao e ps-graduao stricto
senso.
Quadro 27 - Resultados dos Indicadores da Matriz: ano base 2011
Indicadores
Campus
AE TSG IQCD TAP TAE TDP TDE
Araguana 5.280,9764 0,6693 3,9886 0,0607 0,0497 0,7727 0,4489
Arraias 487,1981 0,6577 3,4737 0,0148 0,0037 0,2105 0,5789
Gurupi 1.710,6420 0,5732 4,2083 0,0211 0,0111 0,5000 0,3472
Miracema 382,6452 0,1250 3,4000 0,0118 0,0945 0,2571 0,7714
Palmas 5.862,6658 0,4264 3,5455 0,0276 0,0552 0,5653 0,3778
43
Porto Nacional 1.116,9941 0,4948 4,1429 0,0305 0,0417 0,5495 0,5165
Tocantinpolis 626,4479 1,1528 3,6061 0,0317 0,0217 0,5455 0,3939
UFT 15.467,5694 0,5262 3,7641 0,0338 0,0464 0,5721 0,4341
Indicador AE calculado de acordo com as normas da Andifes. Demais indicadores calculados
conforme normas do TCU acordo FORPLAD.
44
3. INFORMAES SOBRE A MOVIMENTAO E OS SALDOS DE RESTOS A PAGAR
DE EXERCCIOS ANTERIORES.
3.1 Pagamentos e cancelamentos de Restos a Pagar de exerccios anteriores
O quadro abaixo contempla o montante de restos a pagar de exerccios anteriores inscritos e os
respectivos valores cancelados e pagos acumulados at o final do exerccio de referncia do
relatrio de gesto, bem como o saldo a pagar apurado no dia 31/12/2011.
Quadro 28 - Situao dos Restos a Pagar de exerccios anteriores
Ano de
Inscrio Montante Inscrito
Cancelamentos
acumulados
Pagamentos
acumulados
Saldo a Pagar em
31/12/2011
2008 257.538,75 0,00 257.538,75 0,00
2009 1.015.250,30 0,00 1.015.250,30 0,00
2010 1.406.948,47 0,00 1.406.948,47 0,00
Ano de
Inscrio Montante Inscrito
Cancelamentos
acumulados
Pagamentos
acumulados
Saldo a Pagar em
31/12/2011
2008 369.376,42 0,00 216.512,30 152.864,12
2009 6.046.073,99 808.928,97 3.209.070,45 2.028.074,57
2010 51.339.660,93 557.229,27 37.508.796,85 13.273.634,81
Valores em R$ 1,00 Fonte: SIAFI Gerencial
Restos a Pagar Processados
Restos a Pagar no Processados
Observaes: Decreto de prorrogao dos restos a pagar de 2010 - Decreto N. 7.654, de 23 de dezembro de 2011.
Ao analisar a situao dos restos a pagar - RaP da Universidade Federal do Tocantins cabe
primeiramente ressaltar que os valores que permanecem por mais de um exerccio financeiro so em
sua grande maioria referentes a obras, pois estas demoram meses para serem licitadas
principalmente devido carncia de pessoal, complexidade para realizao de todos os tramites
administrativos e aos recursos impetrados por empresas concorrentes.
Outro agravante ocorre quando a licitao da obra ocorre ao termino do exerccio e tm prazo de
concluso superior a um ano ocasionando a inscrio de RaP em mais de um exerccio financeiro.
Cabe citar tambm como fator prejudicial gesto de RaP no mbito da UFT os casos relacionados
s empresas que no atendem o cronograma de obras, levando realizao de aditivos de prazo que
por sua vez prolongam a vigncia dos saldos inscritos em RAP.
sabido tambm que na maioria das instituies pblicas federais so inscritos em RaP No-
Processados valores significativos, devido entre outros fatores liberao tardia de recursos de
emendas oramentrias, de crditos adicionais e de descentralizaes. Isto atrapalha a programao
da execuo oramentria da instituio, pois em conseqncia dessa morosidade na liberao de
recursos as licitaes so realizadas com prazo exguo, muitas vezes sendo concludas ao termino
do ms de dezembro.
Enfim, cabe ainda destacar que todos os valores inscritos em RaP anteriores a 2011, no mbito desta
instituio, foram prorrogados atravs de Decretos Presidenciais. Ressaltamos ainda que na UFT
realizado um acompanhamento rgido desses saldos sendo que todas as normas expedidas pela
Presidncia da Repblica so rigorosamente atendidas.
45
4. INFORMAES SOBRE RECURSOS HUMANOS DA UNIDADE
Nos itens seguintes sero elencadas informaes sobre recursos humanos da unidade, contemplando
as seguintes perspectivas:
a) composio do quadro de servidores ativos;
b) composio do quadro de servidores inativos e pensionistas;
c) composio do quadro de estagirios;
d) custos associados manuteno dos recursos humanos;
e) locao de mo de obra mediante contratos de prestao de servios;
f) indicadores gerenciais sobre recursos humanos.
4.1 Composio do Quadro de Servidores Ativos
4.1.1 Demonstrao da fora de trabalho disposio da unidade jurisdicionada
No quadro abaixo demonstrada a composio da fora de trabalho da Universidade Federal do
Tocantins.
Quadro 29 Fora de Trabalho da UJ Situao apurada em 31/12
Lotao
Tipologias dos Cargos
Autorizada Efetiva
Ingressos
no exerccio
Egressos no
exerccio
1.Servidores em cargos efetivos (1.1 + 1.2) 0 1398 02 01
1.1. Membros de poder e agentes polticos 0 0 0 0
1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 0 1.398 02 01
1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao rgo 0 1.391 02 01
1.2.2. Servidores de carreira em exerccio descentralizado 0 07 0 0
1.2.3. Servidores de carreira em exerccio provisrio 0 0 0 0
1.2.4. Servidores requisitados de outros rgos e esferas 0 0 0 0
2.Servidores com Contratos Temporrios 24 35 0 0
3.Total de Servidores (1+2) 24 1433 02 01
Fonte: DDH.
4.1.2 Situaes que reduzem a fora de trabalho efetiva da unidade jurisdicionada
O quadro seguinte visa a demonstrar as situaes que reduzem a fora de trabalho da UJ. So
situaes que caracterizam a ausncia momentnea do servidor da UJ, conforme previses legais.
Quadro 30 Situaes que reduzem a fora de trabalho da UJ Situao em 31/12
Tipologias dos afastamentos
Quantidade de
pessoas na situao
em 31 de dezembro
1. Cedidos (1.1+1.2+1.3) 11
1.1. Exerccio de Cargo em Comisso 02
1.2. Exerccio de Funo de Confiana 0
1.3. Outras situaes previstas em leis especficas (especificar as leis) 09
2. Afastamentos (2.1+2.2+2.3+2.4) 60
2.1. Para Exerccio de Mandato Eletivo 0
2.2. Para Estudo ou Misso no Exterior 21
2.3. Para Servio em Organismo Internacional 0
2.4. Para Participao em Programa de Ps-Graduo Stricto Sensu no Pas 39
3. Removidos (3.1+3.2+3.3+3.4+3.5) 01
46
3.1. De oficio, no interesse da Administrao 0
3.2. A pedido, a critrio da Administrao 01
3.3. A pedido, independentemente do interesse da Administrao para acompanhar
cnjuge/companheiro 0
3.4. A pedido, independentemente do interesse da Administrao por Motivo de sade 0
3.5. A pedido, independentemente do interesse da Administrao por Processo seletivo 0
4. Licena remunerada (4.1+4.2) 0
4.1. Doena em pessoa da famlia 0
4.2. Capacitao 0
5. Licena no remunerada (5.1+5.2+5.3+5.4+5.5) 08
5.1. Afastamento do cnjuge ou companheiro 03
5.2. Servio militar 0
5.3. Atividade poltica 0
5.4. Interesses particulares 05
5.5. Mandato classista 0
6. Outras situaes (Especificar o ato normativo) 0
7. Total de servidores afastados em 31 de dezembro (1+2+3+4+5+6) 80
Fonte: DDH.
4.1.3 Quantificao dos cargos em comisso e das funes gratificadas da unidade
jurisdicionada
O quadro abaixo identifica a estrutura de cargos em comisso e de funes gratificadas da UFT,
baseando-se na estrutura apresentada no quadro 29.
Quadro 31 Detalhamento estrutura de cargos em comisso e funes gratificadas da UJ (Situao em 31 de
dezembro)
Lotao
Tipologias dos cargos em comisso e das funes gratificadas
Autorizada Efetiva
Ingressos
no
exerccio
Egressos no
exerccio
1. Cargos em comisso 0 0 0 0
1.1. Cargos Natureza Especial 0 0 0 0
1.2. Cargo de Direo - CD 0 30 0 0
1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao rgo 0 26 0 0
1.2.2. Servidores de carreira em exerccio descentralizado 0 01 0 0
1.2.3. Servidores de outros rgos e esferas 0 01 0 0
1.2.4. Sem vnculo 0 01 0 0
1.2.5. Aposentados 0 01 0 0
2. Funes gratificadas 0 120 0 0
2.1. Servidores de carreira vinculada ao rgo 0 120 0 0
2.2. Servidores de carreira em exerccio descentralizado 0 0 0 0
2.3. Servidores de outros rgos e esferas 0 0 0 0
3. Total de servidores em cargo e em funo (1+2) 0 150 0 0
Fonte: DDH.
4.1.4 Qualificao do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a idade
O quadro a seguir visa a demonstrar o perfil etrio do quadro de pessoal ativo da UFT. Este quadro
segue estrutura semelhante s dos quadros 29 e 31, vez que tem por objetivo classificar os
ocupantes de cargos e comisses segundo a faixa etria. Ser retratada a situao verificada em 31
de dezembro do exerccio de referncia.
47
Quadro 32 Quantidade de servidores da UJ por faixa etria - Situao apurada em 31/12
Quantidade de Servidores por Faixa Etria
Tipologias do Cargo At 30
anos
De 31 a 40
anos
De 41 a 50
anos
De 51 a 60
anos
Acima de
60 anos
1. Provimento de cargo efetivo 311 613 350 132 19
1.1. Membros de poder e agentes polticos 0 0 0 0 0
1.2. Servidores de Carreira 296 606 343 128 18
1.3. Servidores com Contratos Temporrios 15 7 7 4 1
2. Provimento de cargo em comisso 0 02 01 0 01
2.1. Cargos de Natureza Especial 0 0 0 0 0
2.2. Cargo de Direo - CD 0 02 01 0 01
2.3. Funes gratificadas 0 0 0 0 0
3. Totais (1+2) 311 615 351 132 20
Fonte: DDH.
4.1.5 Qualificao do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a escolaridade
O quadro a seguir visa a demonstrar o perfil de escolaridade do quadro de pessoal ativo da UFT.
Este quadro segue estrutura semelhante s dos quadros 29 e 31, vez que tem por objetivo classificar
os ocupantes de cargos e comisses segundo o nvel de escolaridade. Ser retratada a situao
verificada em 31 de dezembro do exerccio de referncia.
Quadro 33 Quantidade de servidores da UJ por nvel de escolaridade - Situao apurada em 31/12
1 2 3 4 5 6 7 8 9
1. Provimento de cargo efetivo 0 0 0 1 153 153 359 414 345
1.1. Membros de poder e agentes polticos 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1.2. Servidores de Carreira 0 0 0 1 153 145 348 400 344
1.3. Servidores com Contratos Temporrios 0 0 0 0 0 8 11 14 1
2. Provimento de cargo em comisso 0 0 0 0 0 2 1 1 0
2.1. Cargos de Natureza Especial 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2.2. Grupo Direo e Assessoramento Superior 0 0 0 0 0 2 1 1 0
2.3. Funes gratificadas 0 0 0 0 0 0 0 0 0
3. Totais (1+2) 0 0 0 1 153 155 360 415 345
LEGENDA
1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou tcnico; 6 -
Superior; 7 - Aperfeioamento / Especializao / Ps-Graduao; 8 Mestrado; 9 Doutorado/Ps Doutorado/PhD/Livre Docncia; 10 -
No Classificada.
Nvel de Escolaridade
Tipologias do Cargo
Quantidade de pessoas por nvel de escolaridade
4.2 Composio do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas
4.2.1 Classificao do quadro de servidores inativos da unidade jurisdicionada segundo o
regime de proventos e de aposentadoria
Quadro 34 - Composio do Quadro de Servidores Inativos - Situao apurada em 31 de dezembro
Quantidade
Regime de proventos / Regime de aposentadoria
De Servidores Aposentados
at 31/12
De Aposentadorias iniciadas
no exerccio de referncia
1. Integral 3 0
1.1 Voluntria 2 0
48
1.2 Compulsria 0 0
1.3 Invalidez Permanente 1 0
1.4 Outras 0 0
2. Proporcional 5 0
2.1 Voluntria 1 0
2.2 Compulsria 3 0
2.3 Invalidez Permanente 1 0
2.4 Outras 0 0
3. Totais (1+2) 8 0
Fonte: DDH.
4.2.2 Demonstrao das origens das penses pagas pela unidade jurisdicionada
Quadro 35 - Composio do Quadro de Instituidores de Penso - Situao apurada em 31/12
Quantidade de Beneficirios de Penso
Regime de proventos do servidor instituidor
Acumulada at 31/12
Iniciada no exerccio
de referncia
1. Aposentado No h No h
1.1. Integral No h No h
1.2. Proporcional No h No h
2. Em Atividade 4 No h
3. Total (1+2) 4 No h
Fonte: DDH.
4.3 Composio do Quadro de Estagirios
O quadro seguinte contempla os quantitativos trimestrais de contratos de estgio vigentes,
discriminando-os de acordo com o nvel de escolaridade exigido e com a alocao dos estagirios
na estrutura da universidade (na rea fim ou na rea meio).
Quadro 36 - Composio do Quadro de Estagirios
Quantitativo de contratos de estgio vigentes
Nvel de escolaridade
1 Trimestre 2 Trimestre 3 Trimestre 4 Trimestre
Despesa no exerccio
(em R$ 1,00)
1. Nvel superior 76 67 84 103 R$ 645.480,00
1.1 rea Fim 25 21 18 29 R$ 181.908,00
1.2 rea Meio 51 46 66 74 R$ 463.572,00
2. Nvel Mdio *** *** *** *** ***
2.1 rea Fim *** *** *** *** ***
2.2 rea Meio *** *** *** *** ***
3. Total (1+2) 76 67 84 103 R$ 645.480,00
Fonte: Pr-Reitoria de Assuntos Estudantis PROEST.
49
4.4 Demonstrao dos custos de pessoal da unidade jurisdicionada
O quadro a seguir demonstra a composio do quadro de custos de pessoal da UFT. Nele so discriminadas as naturezas de despesas de pessoal para
cada tipologia de servidores e de cargos relativamente ao exerccio de referncia do relatrio de gesto e aos dois imediatamente anteriores.
Quadro 37 - Quadro de custos de pessoal no exerccio de referncia e nos dois anteriores
Retribuies Gratificaes Adicionais Indenizaes
Benefcios
Assistenciais e
previdencirios
Demais
despesas
variveis
2011 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2010 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2009 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2011 59.144.586,40 0,00 6.157.073,56 3.904.730,84 4.583.037,38 1.927.868,59 45.577,56 0,00 31.000,34 75.793.874,67
2010 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2009 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2011 874.278,09 0,00 78.324,32 30.837,04 51.597,00 0,00 0,00 0,00 0,00 1.035.036,45
2010 896.442,72 0,00 78.916,09 24.923,54 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 1.000.282,35
2009 661.195,45 0,00 73.705,27 23.948,76 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 758.849,48
2011 532.833,00 0,00 44.007,10 52.421,85 38.643,00 12.238,64 1.696,95 0,00 0,00 681.840,54
2010 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2009 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2011 0,00 192.596,88 16.064,07 2.824,26 11.736,00 0,00 100,66 0,00 0,00 223.321,87
2010 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2009 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2011 1.905.086,35 964.889,19 276.086,87 188.170,57 92.372,00 44.735,64 6.387,11 0,00 6.215,64 3.483.943,37
2010 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2009 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2011 6.033.610,68 739.823,76 667.342,41 1.058.216,49 459.815,67 224.363,82 45.153,92 0,00 6.439,44 9.234.766,19
2010 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
2009 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Fonte: DDH. Em R$ 1,00
Exerccios
Exerccios
Exerccios
Exerccios
Exerccios
Servidores ocupantes de Funes gratificadas
Servidores ocupantes de cargos do Grupo Direo e Assessoramento Superior
Servidores ocupantes de Cargos de Natureza Especial
Servidores Cedidos com nus ou em Licena
Servidores com Contratos Temporrios
Exerccios
Servidores de Carreira que no ocupam cargo de provimento em comisso
Membros de poder e agentes polticos
Exerccios
Tipologias/ Exerccios
Vencimentos e
vantagens
fixas
Despesas Variveis
Despesas de
Exerccios
Anteriores
Decises
Judiciais
Total
*Valores extrados com base na folha de dezembro de 2011.
50
4.5 Terceirizao de mo de obra empregada pela unidade jurisdicionada
4.5.1 Informaes sobre terceirizao de cargos e atividades do plano de cargos do rgo
Quadro 38 Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da unidade jurisdicionada
2011 2010 2009
0 0 0 0 0
No se aplica. 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0
Anlise crtica da situao da terceirizao no rgo
No se aplica.
Fonte: DDH.
Descrio dos cargos e atividades do plano de cargos do rgo
em que h ocorrncia de servidores terceirizados
Quantidade no final do exerccio Ingressos no
exerccio
Egressos no
exerccio
Quadro 39 Relao dos empregados terceirizados substitudos em decorrncia da realizao de concurso
pblico ou de provimento adicional autorizados
Nome do empregado terceirizado substitudo
Cargo que ocupava no
rgo
Data do D.O.U. de
publicao da dispensa
No se aplica.
Fonte: DDH.
4.5.2 Autorizaes expedidas pelo Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto para
realizao de concursos pblicos para substituio de terceirizados
Quadro 40 Autorizaes para realizao de concursos pblicos ou provimento adicional para substituio de
terceirizados
Norma ou expediente autorizador,
do exerccio e dos dois anteriores
Nome do rgo autorizado a realizar
o concurso ou provimento adicional
Nmero Data
Quantidade
autorizada de
servidores
0
No se aplica. 0
0
Fonte: DDH.
51
4.5.3 Informaes sobre a contratao de servios de limpeza, higiene e vigilncia ostensiva pela unidade
O quadro a seguir compreende os contratos de prestao de servios de limpeza e higiene e vigilncia ostensiva que tiveram em vigncia no exerccio
de 2011, mesmo que j encerrados, assim como os novos contratos celebrados no exerccio de 2011, mesmo que no efetivados no exerccio.
Quadro 41 - Contratos de prestao de servios de limpeza e higiene e vigilncia ostensiva
Incio Fim P C C P C
2010 1 ( O ) 23/2010 4/10/2010 03/10/12 245 245 0 0 0 (P)
2009 3 ( O) 18/2009 18/5/2009 18/5/2012 0 0 144 0 0 (P)
Empresa Contratada
(CNPJ)
Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior.
Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
Fonte: Diretoria Administrativa - DIRAD.
Observaes: Nos contratos 23/2010 e 18/2009 no temcomo prever comexatido o quantitativo de trabalhadores a seremcontratados at o final de sua vigncia, pois os
aditivos so solicitados de acordo coma concluso de novas obras. No entanto os contratos acima tma previso legal de aditivo de 25%do valor inicial.
LEGENDA
rea: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilncia Ostensiva.
Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial.
04.795.101/0001-57 0
08.609.047/0001-69 144
Sit.
F M S
P
Informaes sobre os contratos
Ano do
contrato
rea Natureza
Identificao
do Contrato
Perodo contratual
de execuo das
atividades
contratadas
Nvel de Escolaridade exigido dos trabalhadores contratados
Unidade Contratante
Nome: UNIVERSIDADE FEDERAL DOTOCANTINS
UG/Gesto: 154419/26251 CNPJ: 05.149.726/0001-04
52
4.5.4 Informaes sobre locao de mo de obra para atividades no abrangidas pelo plano de cargos do rgo
O quadro abaixo compreende os contratos de prestao de servios com locao de mo de obra que tiveram vigncia no exerccio de 2011, mesmo
que j encerrados, assim como os novos contratos celebrados no exerccio de 2011, mesmo que no efetivados no exerccio.
Quadro 42 - Contratos de prestao de servios com locao de mo de obra
Incio Fim P C P C P C
2008 4 (O) 24/2008 1/9/2008 03/11/11 26 26 2 2 0 0 (E)
2011 4 (O) 24/2011 4/11/2011 04/11/12 60 31 3 2 0 0 (A)
2010 7 (O) 24 /2010 out/10 10/2012 0 0 80 80 0 0 (P)
Fonte: Diretoria Administrativa - DIRAD e Diretoria de Desenvolvimento Humano - DDH.
04.386.852/0001-10
26.645.879/0001-12
Unidade Contratante
Nome: Universidade Federal do Tocantins
Empresa Contratada
(CNPJ)
UG/Gesto: 154419/26251 CNPJ: 05.149.726/0001-04
Informaes sobre os contratos
Ano do contrato rea Natureza
Identificao
do Contrato
Perodo contratual
de execuo das
atividades
contratadas
Nvel de Escolaridade exigido dos trabalhadores contratados
Sit.
F M S
07.241.070/0001-80
Observaes: Contrato assinado com a empresa World Service Servios Tcnicos Ltda.
LEGENDA
rea:
1. Conservao e Limpeza;
2. Segurana;
3. Vigilncia;
4. Transportes;
5. Informtica;
6. Copeiragem;
7. Recepo;
8. Reprografia;
9. Telecomunicaes;
10. Manuteno de bens mveis
11. Manuteno de bens imveis
12. Brigadistas
13. Apoio Administrativo Menores Aprendizes
14. Outras
Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial.
Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior.
Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.
Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.
53
4.6 Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos
Atualmente a UFT ainda no dispe de indicadores gerencias de recursos humanos. Devido a sua
forte ampliao nos ltimos anos o DDH tem buscado dar condies mnimas de funcionamento
para cada setor da universidade e dos campi, mas est na sua agenda discutir esses indicadores.
54
5. INFORMAES SOBRE O CUMPRIMENTO DAS OBRIGAES ESTABELECIDAS
NA LEI N 8.730, DE 10 DE NOVEMBRO DE 1993, RELACIONADAS ENTREGA E AO
TRATAMENTO DAS DECLARAES DE DENS E RENDAS - DBR
5.1 Situao do cumprimento das obrigaes impostas pela Lei 8.730/93
O quadro adiante compreende o conjunto de autoridades, servidores e empregados pblicos
obrigados pela Lei n 8.730/93 a entregar a DBR, discriminando, para cada momento em que a
obrigao se concretiza, as quantidades de autoridades, titulares de cargos e de funes obrigados
ao cumprimento da exigncia do art. 1 da referida Lei.
Quadro 43 Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da obrigao de entregar a
DBR
Momento da Ocorrncia da Obrigao de
Entregar a DBR
Detentores de Cargos e
Funes obrigados a entregar a
DBR
Situao em relao s
exigncias da Lei n
8.730/93
Posse ou Incio
do exerccio de
Funo ou
Cargo
Final do
exerccio da
Funo ou
Cargo
Final do
exerccio
financeiro
Obrigados a entregar a DBR 00 00 00
Entregaram a DBR 00 00 00
Autoridades
(Incisos I a VI do art. 1 da Lei n
8.730/93)
No cumpriram a obrigao 00 00 00
Obrigados a entregar a DBR 00 00 00
Entregaram a DBR 00 00 00 Cargos Eletivos
No cumpriram a obrigao 00 00 00
Obrigados a entregar a DBR 62 51 148
Entregaram a DBR 41 34
125
Funes Comissionadas
(Cargo, Emprego, Funo de
Confiana ou em comisso)
No cumpriram a obrigao 21 17
23
Fonte: Diretoria de Desenvolvimento Humano - DDH.
5.2 Anlise Crtica
A Portaria Interministerial n 298, de 06 de setembro de 2007, do MPOG, determinou que todos os
servidores pblicos ocupantes de cargos de provimento ou em comisso apresentassem cpia da
Declarao de Bens e Valores que foi entregue Receita Federal ou autorizao para o acesso, por
meio eletrnico, cpia da Declarao.
Mantemos um controle interno dos servidores que entregaram autorizao para o acesso, e
anualmente quando encerra o prazo dado pela Receita Federal, solicitamos dos servidores que no
preencheram a autorizao, que encaminhe a unidade de Recursos Humanos no prazo de trinta dias
cpia da Declarao entregue SRF.
55
6. INFORMAES SOBRE O FUNCIONAMENTO DO SISTEMA DE CONTROLE
INTERNO DA UFT
6.1 Estrutura de controles internos da UFT
O quadro a seguir, dispe acerca de diversas afirmativas sobre os seguintes aspectos do sistema de
controles internos da UFT: ambiente de controle, avaliao de riscos, procedimentos de controle,
informao e comunicao e monitoramento.
Quadro 44 Estrutura de controles internos da UJ
Aspectos do sistema de controle interno Avaliao
Ambiente de Controle 1 2 3 4 5
1. Os altos dirigentes da UJ percebem os controles internos como essenciais consecuo
dos objetivos da unidade e do suporte adequado ao seu funcionamento.
X
2. Os mecanismos gerais de controle institudos pela UJ so percebidos por todos os
servidores e funcionrios nos diversos nveis da estrutura da unidade.
X
3. A comunicao dentro da UJ adequada e eficiente. X
4. Existe cdigo formalizado de tica ou de conduta. X
5. Os procedimentos e as instrues operacionais so padronizados e esto postos em
documentos formais.
X
6. H mecanismos que garantem ou incentivam a participao dos funcionrios e
servidores dos diversos nveis da estrutura da UJ na elaborao dos procedimentos, das
instrues operacionais ou cdigo de tica ou conduta.
X
7. As delegaes de autoridade e competncia so acompanhadas de definies claras das
responsabilidades.
X
8. Existe adequada segregao de funes nos processos da competncia da UJ. X
9. Os controles internos adotados contribuem para a consecuo dos resultados planejados
pela UJ.
X
Avaliao de Risco 1 2 3 4 5
10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada esto formalizados. X
11. H clara identificao dos processos crticos para a consecuo dos objetivos e metas da
unidade.
X
12. prtica da unidade o diagnstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos
nos seus processos estratgicos, bem como a identificao da probabilidade de
ocorrncia desses riscos e a consequente adoo de medidas para mitig-los.
X
13. prtica da unidade a definio de nveis de riscos operacionais, de informaes e de
conformidade que podem ser assumidos pelos diversos nveis da gesto.
X
14. A avaliao de riscos feita de forma contnua, de modo a identificar mudanas no
perfil de risco da UJ, ocasionadas por transformaes nos ambientes interno e externo.
X
15. Os riscos identificados so mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma
escala de prioridades e a gerar informaes teis tomada de deciso.
X
16. Existe histrico de fraudes e perdas decorrentes de fragilidades nos processos internos da
unidade.
X
17. Na ocorrncia de fraudes e desvios, prtica da unidade instaurar sindicncia para
apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.
X
18. H norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventrio de bens e
valores de responsabilidade da unidade.
X
Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5
19. Existem polticas e aes, de natureza preventiva ou de deteco, para diminuir os riscos
e alcanar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas.
X
20. As atividades de controle adotadas pela UJ so apropriadas e funcionam
consistentemente de acordo com um plano de longo prazo.
X
21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nvel de
benefcios que possam derivar de sua aplicao.
X
22. As atividades de controle adotadas pela UJ so abrangentes e razoveis e esto
diretamente relacionados com os objetivos de controle.
X
Informao e Comunicao 1 2 3 4 5
23. A informao relevante para UJ devidamente identificada, documentada, armazenada e
comunicada tempestivamente s pessoas adequadas.
X
56
24. As informaes consideradas relevantes pela UJ so dotadas de qualidade suficiente para
permitir ao gestor tomar as decises apropriadas.
X
25. A informao disponvel UJ apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessvel. X
26. A Informao divulgada internamente atende s expectativas dos diversos grupos e
indivduos da UJ, contribuindo para a execuo das responsabilidades de forma eficaz.
X
27. A comunicao das informaes perpassa todos os nveis hierrquicos da UJ, em todas
as direes, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.
X
Monitoramento 1 2 3 4 5
28. O sistema de controle interno da UJ constantemente monitorado para avaliar sua
validade e qualidade ao longo do tempo.
X
29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas
avaliaes sofridas.
X
30. O sistema de controle interno da UJ tem contribudo para a melhoria de seu desempenho. X
Consideraes gerais:
De acordo com os pontos que foram analisados, possvel verificar que a maioria dos itens parcialmente aplicado no
contexto da UJ, porm, em sua maioria, concluindo-se, dessa forma, que o ambiente de risco, os procedimentos de
controle e informao e comunicao apresentam pontos que devem ser melhorados para que se possa chegar a nveis
mais altos de qualidade.
Os pontos de avaliao de risco devem ser melhorados para que as informaes geradas sejam teis para a tomada de
decises.
O cdigo de tica, que no exerccio passado estava em fase de confeco, continua sendo elaborado entretanto, a
comisso de tica j foi formada e seu regimento tambm est em elaborao.
LEGENDA
Nveis de Avaliao:
(1) Totalmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente no aplicado no
contexto da UJ.
(2) Parcialmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no
contexto da UJ, porm, em sua minoria.
(3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na afirmativa
no contexto da UJ.
(4) Parcialmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no
contexto da UJ, porm, em sua maioria.
(5) Totalmente vlido. Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente aplicado no
contexto da UJ.
57
7. INFORMAES QUANTO ADOO DE CRITRIOS DE SUSTENTABILIDADE
AMBIENTAL NA AQUISIO DE BENS, MATERIAIS DE TECNOLOGIA DA
INFORMAO (TI) E NA CONTRATAO DE SERVIOS OU OBRAS
7.1 Gesto Ambiental e Licitaes Sustentveis - Equipamentos
Preliminarmente, o exerccio de 2011 foi de adaptaes s mudanas no modo das aquisies de
bens e servios em ateno aos critrios de sustentabilidade ambiental das compras pblicas. Nessa
seara, passou-se a inserir nos instrumentos convocatrios, quando cabvel, os critrios de
sustentabilidade ambiental.
Considerando a complexidade, em diversas ocasies quando da elaborao do instrumento
convocatrio, inserir as exigncias de natureza ambiental de forma a no frustrar a competitividade
se torna uma tarefa difcil exigindo um empenho extraordinrio para sua execuo.
Com isso, o atendimento aos normativos vigentes a cerca da sustentabilidade ambiental est sendo
praticado com responsabilidade, para no ferirmos a competitividade entre os licitantes e ir de
encontro a princpios basilares como a igualdade ou julgamento objetivo da licitao.
No tocante s aquisies de bens e servios de informtica, a Portaria SLTI/MP n 02 de 16 de
maro de 2010, est sendo observada nas compras da Universidade sempre que cabvel.
Insta salientar que muitos computadores so adquiridos pelo Sistema de Registro de Preos e as
especificaes dos bens so aquelas utilizadas por outros rgos ou entidades. Assim, nem sempre
as especificaes padro constante do site sugerido na portaria so seguidas, mas isso apenas ocorre
devido s peculiaridades existentes em cada aquisio.
Nos processos de aquisio dos bens de Tecnologia da Informao sempre existe justificativa para a
adoo do Sistema de Registro de Preos, e conseguintemente as especificaes adotadas por outros
rgos da Administrao Pblica.
No caso da Fundao Universidade Federal do Tocantins, a Diretoria de Tecnologia da Informao
DTI, juntamente com o Ncleo de Manuteno e Planejamento Estratgico NUMPE, primam
nos processos de compras pelos bens que observem as especificaes constantes do endereo
eletrnico constante da portaria n 02 de 16 de maro de 2010 quando no for o caso de Sistema de
Registro de Preos.
7.2 Gesto Ambiental e Licitaes Sustentveis - Obras
A UFT visando se adequar aos critrios de sustentabilidade em suas construes realizou como
forma de experincia algumas licitaes adotando como critrio obrigatrio a utilizao de telhas
ecolgicas na execuo das obras. No entanto, essa experincia foi frustrada, pois descobriu-se que
este tipo telha no era adequada para o clima quente do Estado do Tocantins sendo que o forte calor
fez com que as pelculas impermeveis dessas telhas se soltassem gerando inmeras infiltraes em
todas as obras. Diante desse problema, a universidade deixou de utilizar esse tipo de telha em suas
novas construes.
O forte crescimento da universidade nos ltimos anos causou um aumento considervel nos gastos
com energia eltrica. Para sanar esse problema a UFT tem investido na construo de subestaes
eltricas que geram maior disponibilidade de energia com mais economia. Em alguns campi essas
obras j foram concludas e para os demais j existe previso de construo.
58
Atualmente, existe previso para construo de estaes de tratamento de esgoto em todos os campi
da universidade. Essas obras sero executadas seguindo as normas ambientais vigentes. Tambm
est sendo estudada a possibilidade de instalao de energia solar o que consequentemente reduziria
os gastos com energia eltrica contribuindo para um desenvolvimento sustentvel desta instituio.
Segue quadro com questionrio sobre gesto ambiental e licitaes sustentveis. A avaliao foi
realizada pelos pregoeiros desta unidade.
Quadro 45 - Gesto Ambiental e Licitaes Sustentveis
Aspectos sobre a gesto ambiental Avaliao
Licitaes Sustentveis 1 2 3 4 5
1. A UJ tem includo critrios de sustentabilidade ambiental em suas licitaes que levem em
considerao os processos de extrao ou fabricao, utilizao e descarte dos produtos e
matrias primas.
Se houver concordncia com a afirmao acima, quais critrios de sustentabilidade
ambiental foram aplicados?
X
2. Em uma anlise das aquisies dos ltimos cinco anos, os produtos atualmente adquiridos
pela unidade so produzidos com menor consumo de matria-prima e maior quantidade de
contedo reciclvel.
X
3. A aquisio de produtos pela unidade feita dando-se preferncia queles fabricados por
fonte no poluidora bem como por materiais que no prejudicam a natureza (ex. produtos de
limpeza biodegradveis).
X
4. Nos procedimentos licitatrios realizados pela unidade, tem sido considerada a existncia
de certificao ambiental por parte das empresas participantes e produtoras (ex: ISO), como
critrio avaliativo ou mesmo condio na aquisio de produtos e servios.
Se houver concordncia com a afirmao acima, qual certificao ambiental tem sido
considerada nesses procedimentos?
X
5. No ltimo exerccio, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o menor
consumo de energia e/ou gua (ex: torneiras automticas, lmpadas econmicas).
Se houver concordncia com a afirmao acima, qual o impacto da aquisio desses
produtos sobre o consumo de gua e energia?
X
6. No ltimo exerccio, a unidade adquiriu bens/produtos reciclados (ex: papel reciclado).
Se houver concordncia com a afirmao acima, quais foram os produtos adquiridos?
X
7. No ltimo exerccio, a instituio adquiriu veculos automotores mais eficientes e menos
poluentes ou que utilizam combustveis alternativos.
Se houver concordncia com a afirmao acima, este critrio especfico utilizado foi
includo no procedimento licitatrio?
X
8. Existe uma preferncia pela aquisio de bens/produtos passveis de reutilizao,
reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga).
Se houver concordncia com a afirmao acima, como essa preferncia tem sido
manifestada nos procedimentos licitatrios?
X
9. Para a aquisio de bens/produtos levada em conta os aspectos de durabilidade e
qualidade de tais bens/produtos.
X
10. Os projetos bsicos ou executivos, na contratao de obras e servios de engenharia,
possuem exigncias que levem economia da manuteno e operacionalizao da edificao,
reduo do consumo de energia e gua e utilizao de tecnologias e materiais que reduzam
o impacto ambiental.
X
11. Na unidade ocorre separao dos resduos reciclveis descartados, bem como sua
destinao, como referido no Decreto n 5.940/2006.
X
12. Nos ltimos exerccios, a UJ promoveu campanhas entre os servidores visando a diminuir
o consumo de gua e energia eltrica.
Se houver concordncia com a afirmao acima, como se procedeu a essa campanha
(palestras, folders, comunicaes oficiais, etc.)? Folders, comunicaes no site
X
59
institucional e reunies.
13. Nos ltimos exerccios, a UJ promoveu campanhas de conscientizao da necessidade de
proteo do meio ambiente e preservao de recursos naturais voltadas para os seus
servidores.
Se houver concordncia com a afirmao acima, como se procedeu a essa campanha
(palestras, folders, comunicaes oficiais, etc.)? Palestras e comunicaes no site
institucional.
X
Consideraes Gerais:
LEGENDA
Nveis de Avaliao:
(1) Totalmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente no aplicado no
contexto da UJ.
(2) Parcialmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no
contexto da UJ, porm, em sua minoria.
(3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na afirmativa
no contexto da UJ.
(4) Parcialmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no
contexto da UJ, porm, em sua maioria.
(5) Totalmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente aplicado no contexto da UJ.
60
8. INFORMAES SOBRE A GESTO DO PATRIMNIO IMOBILIRIO DE
RESPONSABILIDADE DA UFT, CLASSIFICADO COMO BENS DE USO ESPECIAL,
DE PROPRIEDADE DA UNIO OU LOCADO DE TERCEIROS.
8.1 Gesto de Bens Imveis de Uso Especial
O quadro a seguir, denominado Distribuio Espacial de Bens Imveis de Uso Especial de
Propriedade da Unio, est organizado de modo a permitir a identificao do quantitativo de
imveis de propriedade da Unio que estavam sob a responsabilidade desta instituio no final dos
exerccios 2009 e 2010, contemplando a localizao geogrfica dos bens locados no Brasil e no
exterior.
Quadro 46 Distribuio Espacial dos Bens Imveis de Uso Especial de Propriedade da Unio
QUANTIDADE DE IMVEIS DE
PROPRIEDADE DA UNIO DE
RESPONSABILIDADE DA UJ
LOCALIZAO GEOGRFICA
EXERCCIO 2011 EXERCCIO 2010
UF TOCANTINS 11 11
Araguaina 02 02
Arraias 02 02
Gurupi 02 02
Miracema 01 01
Palmas 01 01
Porto Nacional 02 02
BRASIL
Tocantinpolis 01 01
Subtotal Brasil 11 11
PAS 1 0 0
EXTERIOR
cidade 1 0 0
Subtotal Exterior 0 0
Total (Brasil + Exterior) 11 11
Fonte: Diretoria Administrativa DIRAD.
O quadro abaixo, denominado Distribuio Espacial de Bens Imveis de Uso Especial Locados de
Terceiros, est organizado de modo a permitir a identificao do quantitativo de imveis que
estavam locados de terceiros pela UFT no final dos exerccios de 2010 e 2011, contemplando a
localizao geogrfica dos bens locados no Brasil e no exterior.
Quadro 47 Distribuio Espacial dos Bens Imveis de Uso Especial Locados de Terceiros
QUANTIDADE DE IMVEIS LOCADOS
DE TERCEIROS PELA UJ LOCALIZAO GEOGRFICA
EXERCCIO 2011 EXERCCIO 2010
UF TOCANTINS 03 0
Araguaina 01 0 BRASIL
Palmas 02 0
Subtotal Brasil 03 0
PAS 1 0 0
EXTERIOR
cidade 1 0 0
Subtotal Exterior 0 0
Total (Brasil + Exterior) 3 0
Fonte: Diretoria Administrativa DIRAD.
O quadro a seguir, denominado Discriminao dos Bens Imveis de Propriedade da Unio sob
responsabilidade desta universidade, est organizado de forma a contemplar os atributos e
caractersticas dos imveis de uso especial de propriedade da Unio, assim como as despesas com
manuteno incorridas no exerccio de referncia do relatrio de gesto.
61
Quadro 48 Discriminao dos Bens Imveis de Propriedade da Unio sob responsabilidade da UJ
Valor Histrico Data da Valor Reavaliado Imvel Instalaes
154419 - 21 4 R$ 2.854.640,76 3/6/2011 R$ 2.854.640,76 - -
154419 9241.00049.500-9 21 3,5 R$ 1.872.010,96 3/6/2011 R$ 1.872.010,96 R$ 87.480,07 R$ 37.491,46
154419 9247.00005.500-8 21 3,5 R$ 145.236,44 6/6/2011 R$ 145.236,44 R$ 12.231,21 R$ 5.241,95
154419 9247.00003.500-7 21 4 R$ 406.876,75 6/6/2011 R$ 406.876,75 - -
154419 9385.00042.500-9 21 5 R$ 607.512,67 6/6/2011 R$ 607.512,67 R$ 53.303,55 R$ 22.844,38
154419 9461.00016.500-6 21 4,5 R$ 776.677,62 6/6/2011 R$ 776.677,62 R$ 9.783,32
154419 9733.000367.500-9 21 - - - - R$ 328.689,70 R$ 140.867,01
154419 9559.00023.500-9 21 5 R$2.829.150,66 6/6/2011 R$2.829.150,66 R$ 43.121,81 R$ 18.480,77
154419 - 21 5 R$ 149.495,28 6/6/2011 R$ 149.495,28 - -
154419 9621.00022.500-2 21 5 R$ 768.211,00 3/6/2011 R$ 768.211,00 R$ 8.852,76 R$ 3.794,04
R$ 543.462,42 R$ 228.719,61 Total
Fonte: Patrimnio e NUGESF (DIRAD).
UG RIP Regime
Estado de
Conservao
Valor do Imvel Despesa com Manuteno no
8.2 Anlise crtica
A Secretaria de Patrimnio da Unio realizou o servio de avaliao dos bens imveis da UFT,
ficando pendente apenas a avaliao de Palmas. No temos RIP para os imveis na cidade de
Araguaina Campus Universitrio Cimba e Porto Nacional Campus Universitrio Centro, porque
no tem possibilidade de gerar um RIP no SPIUnet sem a escritura dos devidos terrenos, assim
sendo, a Universidade est providenciando a referida documentao de regularizao do imvel.
62
9. INFORMAES SOBRE A GESTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO (TI) DA
UFT.
9.1 Gesto de Tecnologia da Informao (TI)
Anualmente, precisamente nos dois primeiros meses, a Diretoria de Tecnologia da Informao
DTI, realiza um plano de metas baseado nas demandas elencadas no ano posterior que desdobram
nas principais aes de TI previstas para o ano corrente. Seguem, neste relatrio, as principais
tarefas que foram realizadas em 2011.
A) Implantao do projeto UFTConecta.
Esta iniciativa nasceu para que o cidado possa, gratuitamente, ter acesso ao mundo de informaes
e oportunidades que a internet pode oferecer: pesquisas, obras literrias, e-mails, acesso s redes
sociais... enfim, vrias ferramentas para ajudar no seu crescimento pessoal.
Atualmente, apenas a cidade de Palmas possui a disponibilizao do sinal para conexo, viabilizado
pela parceria entre a Prefeitura de Palmas e a UFT. O programa teve inaugurao por setor da
cidade, que iniciou no dia 23 de novembro de 2011. Em 12 de dezembro de 2011, toda a cidade j
tinha acesso rede mundial de computadores, mediante cadastro no site:
www.uftconecta.uft.edu.br.
Segue quadro com o detalhamento dos equipamentos adquiridas para implantao do referido
projeto.
Quadro 49 - Equipamentos adquiridos e implantados em 2011 do projeto UFTConecta.
IMPLANTAO DE INFRA-ESTRUTURA DE CONEXO SEM FIO DO PROJETO
INDICADOR
FSICO
DURAO FASE/
ETAPA
ESPECIFICAO
UNID. QUANT. INCIO TRMINO
1.1 Aquisio e Implantao de Torre Autoportante 40 m Unid. 19 21/02/2011 19/08/2011
1.1.1 Aquisio e Instalao de Antena Tipo Disco 29 dbi Unid. 24 20/04/2011 19/08/2011
1.1.2 Aquisio e Instalao de Antena tipo OMNI (360
graus)
Unid. 38 19/04/2011 19/08/2011
1.1.3 Aquisio e Instalao de Antena tipo Setorial de 120
graus
Unid. 44 19/04/2011 19/08/2011
1.1.4
Aquisio e Instalao de Rdio (Enlace ponto ponto
para backhaul) 5,4 ghz ou 5,8 ghz 28 mbps
Unid. 24 20/04/2011 19/08/2011
1.1.5 Aquisio e Instalao de Equipamento para
Comutao Switch 24 portas
Unid. 19 19/04/2011 19/08/2011
1.1.6 Aquisio e Instalao de Kit instalao para Estao
Rdio Base e MESH
kit 83 12/05/2011 19/08/2011
1.1.7 Aquisio e Instalao de No-break potncia 2,2 KVA Unid. 19 12/05/2011 19/08/2011
1.1.8 Aquisio e Instalao de Ponto de Concentrao -
Rdio Base 5,4 ghz
Unid. 44 12/05/2011 19/08/2011
1.1.9 Aquisio e Instalao de Ponto de Concentrao - Unid. 19 02/05/2011 19/08/2011
63
Rdio MESH 2,4 ghz
1.2 Aquisio e Implantao de Torre de Concreto 22 m
(Hotpot)
Unid. 31 21/02/2010 19/08/2011
1.2.1 Aquisio e Instalao de Antena tipo OMNI (360
graus)
Unid. 62 20/04/2011 19/08/2011
1.2.2 Aquisio e Instalao de Kit instalao para Estao
Rdio Base e MESH
kit 62 12/05/2011 19/08/2011
1.2.3 Aquisio e Instalao de Ponto de Concentrao -
Rdio MESH 2,4 ghz
Unid. 31 02/05/2011 19/08/2011
1.2.4 Aquisio e Instalao de Estao T. Mdulo
Assinante 5,4 ghz 3 mbps
Unid. 31 23/02/2011 19/08/2011
1.2.5 Aquisio e Instalao de No-break potncia 1,2 KVA Unid. 31 19/04/2011 19/08/2011
1.2.5 Aquisio e Instalao de Rack para equipamentos
medida 7U
Unid. 31 19/04/2011 19/08/2011
1.2.6 Aquisio e Instalao de Roteador Unid. 31 19/04/2011 19/08/2011
1.3 Centro de Operaes de Rede COR com as-built Unid. 7 19/04/2011 19/08/2011
B) Desenvolvimento de controle e gerenciamento de Termos de Referncias
No exerccio de 2011foi iniciado o desenvolvimento de controle e gerenciamento de Termos de
Referncias, os quais sero utilizados de forma integrada ao sistema de processo, para posterior
publicao de editais e demais documentaes no processo licitatrio e registro de preos.
C) Alteraes e melhorias implantadas no sistema de telefonia do UFT
Ressaltamos que foram realizadas implantaes importantes para o sistema de telefonia do rgo,
em sua maioria, previstas no planejamento da DTI.
c1 - Instalao/Ativao das Interfaces/chip GSM de Araguaina (CIMBA), Tocantinpolis e Porto
Nacional, de modo a transferir o Trfego das chamadas VC1 originadas dos ramais da UFT para
terminais Mveis do estado , para o contrato de SMP com a Operadora VIVO (Contrato n
28/2010);
c2 - Implantao de ramais IP na Estao Experimental do Campus de Gurupi com aparelhos
Polycom (SiP) aparelhos cedidos pela RNP.
Por fim, segue o quadro com questionrio para colher informaes sobre a gesto de tecnologia da
informao (TI) no mbito da Universidade Federal do Tocantins. O referido questionrio
contempla aspectos como: planejamento da rea; perfil dos recursos humanos envolvidos;
segurana da informao; desenvolvimento e produo de sistemas; contratao e gesto de bens e
servios de TI.
64
Quadro 50 Gesto da Tecnologia da Informao da unidade jurisdicionada
Avaliao
Quesitos a serem avaliados
1 2 3 4 5
Planejamento da rea
1. H planejamento institucional em vigor ou existe rea que faz o planejamento da UJ como
um todo. X
2. H Planejamento Estratgico para a rea de TI em vigor. X
3. H comit que decida sobre a priorizao das aes e investimentos de TI para a UJ. X
Perfil dos Recursos Humanos envolvidos
4. Quantitativo de servidores e de terceirizados atuando na rea de TI. 0
5. H carreiras especficas para a rea de TI no plano de cargos do rgo/Entidade. X
Segurana da Informao
6. Existe uma rea especfica, com responsabilidades definidas, para lidar estrategicamente com
segurana da informao. X
7. Existe Poltica de Segurana da Informao (PSI) em vigor que tenha sido instituda mediante
documento especfico. X
Desenvolvimento e Produo de Sistemas
8. efetuada avaliao para verificar se os recursos de TI so compatveis com as necessidades
da UJ. X
9. O desenvolvimento de sistemas quando feito na UJ segue metodologia definida. X
10. efetuada a gesto de acordos de nveis de servio das solues de TI do rgo/Entidade
oferecidas aos seus clientes. X
11. Nos contratos celebrados pela UJ exigido acordo de nvel de servio. X
Contratao e Gesto de Bens e Servios de TI
12. Nvel de participao de terceirizao de bens e servios de TI em relao ao
desenvolvimento interno da prpria UJ. 30%
13. Na elaborao do projeto bsico das contrataes de TI so explicitados os benefcios da
contratao em termos de resultado para UJ e no somente em termos de TI. X
14. O rgo/Entidade adota processo de trabalho formalizado ou possui rea especfica de
gesto de contratos de bens e servios de TI. X
15. H transferncia de conhecimento para servidores do rgo/Entidade referente a produtos e
servios de TI terceirizados? X
Consideraes Gerais:
LEGENDA
Nveis de avaliao:
(1) Totalmente invlida: Significa que a afirmativa integralmente NO aplicada ao
contexto da UJ.
(2) Parcialmente invlida: Significa que a afirmativa parcialmente aplicada ao
contexto da UJ, porm, em sua minoria.
(3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do
fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ.
(4) Parcialmente vlida: Significa que a afirmativa parcialmente aplicada ao
contexto da UJ, porm, em sua maioria.
(5) Totalmente vlida: Significa que a afirmativa integralmente aplicada ao contexto
da UJ.
65
10. INFORMAES SOBRE A UTILIZAO DE CARTES DE PAGAMENTO DO
GOVERNO FEDERAL
10.1 Despesas com Carto de Crdito Corporativo
10.1.1 Relao dos portadores de carto de crdito corporativo na unidade e utilizao no
exerccio
O quadro abaixo compreende a despesa com carto de crdito por portador, bem como os valores
limites estipulados para a UG e para os respectivos portadores, no exerccio de 2011.
Quadro 51 - Despesa Com Carto de Crdito Corporativo por UG e por Portador
Saque Fatura
tila Araujo Milhomem 872.164.501-91 2.500,00 0,00 1.369,30 1.369,30
Clia Maria Grandini Albiero 068.099.998-17 1.000,00 0,00 87,44 87,44
Eliseu Riscarolli 459.136.921-87 800,00 0,00 790,10 790,10
Leonardo Vaz Burns 000.416.230-70 1.000,00 0,00 0,00 0,00
Paulo Henrique Barros 917.839.835-91 2.072,00 65,00 995,70 1.060,70
Renard Pereira Martins 008.403.451-35 800,00 0,00 800,00 800,00
Tatiane Soares Borges 641.020.761-15 2.000,00 0,00 1.331,48 1.331,48
65,00 5.374,02 5.439,02
65,00 5.374,02 5.439,02
Total utilizado pela UG
Total utilizado pela UJ
Fonte: Diretoria e Contabilidade e Finanas - DCF. Valores em R$ 1,00
Limite de Utilizao da UG: R$ 10.172,00
Total Portador CPF
Valor do Limite
Individual
Valor
Cdigo da UG: 154419
10.1.2 Utilizao dos cartes de crdito corporativo da unidade
O quadro a seguir contempla a despesa com Carto de Crdito Corporativo de maneira consolidada.
Quadro 52 Despesa Com Carto de Crdito Corporativo (Srie Histrica)
Total (R$)
Quantidade (a) Valor Quantidade (b) Valor (a+b)
2011 2 65,00 38 5.439,02 5.504,02
2010 0 0,00 29 5.569,32 5.569,32
2009 1 110,00 36 5.994,54 6.104,54
Valores em R$ 1,00
Exerccios
Saque Fatura
Fonte: SIAFI Gerencial
66
11. INFORMAES SOBRE AS PROVIDNCIAS ADOTADAS PARA ATENDER S
DELIBERAES EXARADAS EM ACRDOS DO TCU OU EM RELATRIOS DE
AUDITORIA DO RGO DE CONTROLE INTERNO A QUE A UNIDADE
JURISDICIONADA SE VINCULA OU AS JUSTIFICATIVAS PARA O NO
CUMPRIMENTO.
11.1 Deliberaes do TCU atendidas no exerccio
A seguir so elencadas todas as informaes sobre as providncias adotadas pela Universidade
Federal do Tocantins para atender s deliberaes do TCU.
Cdigo SIORG
52702
Ordem Processo Acrdo Item Tipo
1 TC-002.379/2011-1 1868/2011 2 Cmara 1.5 RE
Cdigo SIORG
52702
Cdigo SIORG
Sntese dos resultados obtidos
Recomendao atendida
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor
Nenhuma restrio foi imposta para a apresentao das justificativas necessrias.
Setor responsvel pela implementao
Diretoria de Tecnologia da Informao
Sntese da providncia adotada:
Foram encaminhadas justificativas e cpia da Anotao de Responsabilidade Tcnica ao Tribunal de Contas da Unio.
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Descrio da Deliberao:
Determinar Fundao Universidade Federal do Tocantins que informe a este Tribunal, no prazo de 90 (noventa) dias, em relao aos
itens de engenharia do Termo de Referncia do Prego Eletrnico n. 30/2010, as providncias quanto a devida Anotao de
Responsabilidade Tcnica, bem como a declarao do autor das planilhas oramentrias quanto compatibilidade dos quantitativos e dos
custos constantes das referidas planilhas com os quantitativos do projeto de engenharia e os custos do SINAPI, nos termos do art. 112 5
da Lei n. 12.017/2009.
Providncias Adotadas
Deliberaes expedidas pelo TCU
Comunicao Expedida
OFICIO N 383/2011 TCU/SECEX-TO
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa:
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Deliberaes do TCU
67
Cdigo SIORG
52702
Ordem Processo Acrdo Item Tipo
2 TC-030.657/2008-2 2133/2011 2 Cmara 9.2
Cdigo SIORG
52702
Cdigo SIORG
69490
Sntese dos resultados obtidos
Recomendao atendida
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor
Nenhuma restrio foi imposta para a apresentao das justificativas necessrias.
Setor responsvel pela implementao
Reitoria
Sntese da providncia adotada:
Foi encaminhada Diretoria de Desenvolvimento Humano solicitao para dbito em folha dos valores especificados pelo Tribunal.
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Descrio da Deliberao:
Autorizar o pagamento da multa referida no item 9.4 do Acrdo n 3.489/2009 - 2 Cmara em at 24 (vinte e quatro) parcelas mensais e
consecutivas, nos termos do art. 26 da Lei n 8.443/92, c/c o art. 217 do Regimento Interno/TCU, fixando-se o vencimento da primeira em
15 (quinze) dias, a contar do recebimento da notificao, e o das demais a cada trinta dias, devendo incidir sobre cada uma, atualizada
monetariamente, os encargos devidos, conforme legislao em vigor, alertando-se o responsvel de que a falta de comprovao do
recolhimento de qualquer parcela acarretar o vencimento antecipado do saldo devedor, nos termos do 2 do art. 217 do Regimento
Interno deste Tribunal.
Providncias Adotadas
Deliberaes expedidas pelo TCU
Comunicao Expedida
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa:
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Deliberaes do TCU
68
Cdigo SIORG
52702
Ordem Processo Acrdo Item Tipo
3 TC-017.363/2008-8 1056/2011 Plenrio 9.2
Cdigo SIORG
52702
Cdigo SIORG
69490
7. autorizar, desde logo, nos termos do art. 28, inciso II, da Lei n 8.443, de 1992, a cobrana judicial das dvidas, caso no atendidas as
notificaes."
2. com fundamento nos arts. 1, inciso I, 16, inciso III, alnea "b", 19, caput, e 23, III, da Lei n 8.443, de 1992, e arts. 1, inciso I, 209,
inciso II, 210 e 214, inciso III, do Regimento Interno do TCU, julgar irregulares as contas dos responsveis Alan Kardec Martins Barbiero,
Reitor da Universidade Federal de Tocantins (CPF 433.693.831-87) e Ana Lucia de Medeiros, Pro-Reitora de Administrao e Finanas
da Universidade Federal de Tocantins (CPF 884.373.454-72);
1. com fundamento nos arts. 1, inciso I, 16, inciso I, 17 e 23, inciso I, da Lei n 8.443/1992, c/c os arts. 1, inciso I, 143, inciso I, alnea
"a", 207 e 214, inciso I, do Regimento Interno, julgar regulares as contas dos Responsveis Emerson Subtil Denicoli (017.416.467-07);
Jaasiel Nascimento Lima (862.688.481-87); Jevison de Jesus dos Santos (943.610.965-20); Jose Pereira Guimares Neto (264.841.881-
49); Josivaldo Apolinrio da Silva (381.485.794- 15); Karina Mosel Paixo (976.920.771-34); Marcos de Alcantara Alves (005.275.851-
65); Raimundo Nonato Noronha Alves (328.446.032-20); Silma Vicente de Oliveira (515.430.791-72), outorgando- lhes a respectiva
quitao;
"Os Ministros do Tribunal de Contas da Unio, reunidos em Sesso do Plenrio, ACORDAM, por unanimidade, em:
6. determinar Secex/TO que inclua nas notificaes para o pagamento do valor mencionado no item 3 o disposto nos itens 4 e 5, com
fundamento no art. 15 e no art. 18, inciso II, alnea "a", da Resoluo n. 170, de 30 de junho de 2004; e
5. alertar os responsveis indicados nos itens 2 e 3 acima, que a falta de comprovao do recolhimento de qualquer parcela importar o
vencimento antecipado do saldo devedor, nos termos do 2 do art. 217 do Regimento Interno deste Tribunal;
mensais consecutivas, nos termos do art. 26 da Lei n. 8.443, de 16 de junho de 1992, c/c o art. 217 do Regimento Interno, fixando aos
responsveis o prazo de 15 (quinze) dias, a contar do recebimento das respectivas notificaes, para comprovarem perante o Tribunal o
recolhimento da primeira parcela, e de trinta dias, a contar da parcela anterior, para comprovarem os recolhimentos das demais parcelas,
devendo incidir sobre cada valor mensal, atualizado monetariamente, os juros devidos, na forma prevista na legislao em vigor;
4. autorizar, desde j, se requerido, o pagamento da dvida mencionada no item 3 acima, em at 24 (vinte e quatro) parcelas
3. aplicar aos Responsveis Alan Kardec Martins Barbiero e Ana Lucia de Medeiros, individualmente, a multa prevista no art. 58, inciso I
da Lei n 8.443, de 16 de julho de 1992, c/c o art. 267 do Regimento Interno, no valor de R$ 5.000,00 (cinco mil reais), com a fixao do
prazo de quinze dias, a contar da notificao, para comprovarem, perante o Tribunal (art. 214, inciso III, alnea "a", do Regimento
Interno), o recolhimento da dvida ao Tesouro Nacional, atualizada monetariamente desde a data do presente Acrdo at a do efetivo
recolhimento, se for paga aps o vencimento, na forma da legislao em vigor;
Nenhuma restrio foi imposta para a apresentao das justificativas necessrias.
O Acrdo 1829/2011 Plenrio tornou insubsistentes os itens 9.1 e 9.2 do Acrdo 1056/2011 - Plenrio
Sntese dos resultados obtidos
Recomendao atendida
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao
Reitoria
Sntese da providncia adotada:
mensais consecutivas, nos termos do art. 26 da Lei n. 8.443, de 16 de junho de 1992, c/c o art. 217 do Regimento Interno, fixando aos
responsveis o prazo de 15 (quinze) dias, a contar do recebimento das respectivas notificaes, para comprovarem perante o Tribunal o
recolhimento da primeira parcela, e de trinta dias, a contar da parcela anterior, para comprovarem os recolhimentos das demais parcelas,
devendo incidir sobre cada valor mensal, atualizado monetariamente, os juros devidos, na forma prevista na legislao em vigor;
1. com fundamento nos arts. 1, inciso I, 16, inciso I, 17 e 23, inciso I, da Lei n 8.443/1992, c/c os arts. 1, inciso I, 143, inciso I, alnea
"a", 207 e 214, inciso I, do Regimento Interno, julgar regulares as contas dos Responsveis Emerson Subtil Denicoli (017.416.467-07);
Jaasiel Nascimento Lima (862.688.481-87); Jevison de Jesus dos Santos (943.610.965-20); Jose Pereira Guimares Neto (264.841.881-
49); Josivaldo Apolinrio da Silva (381.485.794- 15); Karina Mosel Paixo (976.920.771-34); Marcos de Alcantara Alves (005.275.851-
65); Raimundo Nonato Noronha Alves (328.446.032-20); Silma Vicente de Oliveira (515.430.791-72), outorgando- lhes a respectiva
quitao;
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Descrio da Deliberao:
Alterar o Acrdo n 233/2010 - TCU - 2 Cmara, dando-lhe a seguinte redao:
Deliberaes expedidas pelo TCU
Comunicao Expedida
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa:
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Deliberaes do TCU
69
Cdigo SIORG
52702
Ordem Processo Acrdo Item Tipo
4 TC-017.363/2008-8 1056/2011 Plenrio 9.3
Cdigo SIORG
52702
Cdigo SIORG
69490
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor
Nenhuma restrio foi imposta para a apresentao das justificativas necessrias.
Sntese da providncia adotada:
A Universidade tem evitado realizar contratao de fundao de apoio e, quando h necessidades, somente realiza quando o objeto a ser
contratado compatvel com as finalidades da fundao.
Sntese dos resultados obtidos
Recomendao atendida
Determinar Universidade Federal de Tocantins UFTO que se abstenha de efetivar contrataes de Fundaes de Apoio para realizar
obras ou servios que no sejam compatveis com as finalidades da Fundao de Apoio a ser contratada.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao
Reitoria
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Descrio da Deliberao:
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Deliberaes do TCU
Deliberaes expedidas pelo TCU
Comunicao Expedida
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa:
Cdigo SIORG
52702
Ordem Processo Acrdo Item Tipo
5 TC-017.363/2008-8 1056/2011 Plenrio 9.4
Cdigo SIORG
52702
Cdigo SIORG
69490
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor
Nenhuma restrio foi imposta para a apresentao das justificativas necessrias.
Sntese da providncia adotada:
A fundao de apoio somente contratada para realizar obras u servios que esto diretamente relacionados com suas finalidades.
Sntese dos resultados obtidos
Recomendao atendida
Determinar Fundao de Apoio Cientfico e Tecnolgico do Tocantins FAPTO que se abstenha de realizar obras ou servios para
outras Entidades que no estejam relacionadas com suas finalidades.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao
Reitoria
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Descrio da Deliberao:
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Deliberaes do TCU
Deliberaes expedidas pelo TCU
Comunicao Expedida
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa:
70
Cdigo SIORG
52702
Ordem Processo Acrdo Item Tipo
6 TC-011.124/2011-3 5148/2011 2 Cmara 1.6
Cdigo SIORG
52702
Cdigo SIORG
69490
Recomendao atendida
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor
Nenhuma restrio foi imposta para a apresentao das justificativas necessrias.
Reitoria
Sntese da providncia adotada:
Aumentou-se o rigor do controle quanto conferncia da documentao que deve ser acostada ao processo, principalmente quanto
anotao de responsabilidade tcnica nos processos de obras.
Sntese dos resultados obtidos
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa:
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Deliberaes do TCU
Deliberaes expedidas pelo TCU
Comunicao Expedida
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Descrio da Deliberao:
Dar cincia Fundao Universidade Federal do Tocantins que a realizao de licitao que se refira a obra de engenharia sem a devida
anotao de responsabilidade tcnica do projeto bsico, identificada no Prego Eletrnico n 30/2010, afronta o disposto no art.112, 5,
da Lei n 12.017/2009, que dispe sobre as diretrizes para a elaborao e execuo da Lei Oramentria de 2010 e d outras providncias
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao
Cdigo SIORG
52702
Ordem Processo Acrdo Item Tipo
7 TC-030.681/2011-1
10819/2011 2
Cmara
1.6.1
Cdigo SIORG
52702
Cdigo SIORG
94342
Recomendao atendida
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor
Nenhuma restrio foi imposta para a apresentao das justificativas necessrias.
Pr-Reitoria de Administrao e Finanas
Sntese da providncia adotada:
Os atos de admisso foram encaminhados ao Tribunal para apreciao.
Sntese dos resultados obtidos
Descrio da Deliberao:
Providencie o encaminhamento, no prazo de 60 (sessenta) dias, contados a partir da cincia da presente deciso, por intermdio do sistema
Sisac, de novos atos de admisses para os interessados constante do presente processo, para apreciao por este Tribunal, corrigindo as
falhas de lanamento verificadas nos atos de admisses.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao
Comunicao Expedida
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Denominao completa:
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Deliberaes do TCU
Deliberaes expedidas pelo TCU
Unidade Jurisdicionada
71
11.2 Deliberaes do TCU pendentes de atendimento ao final do exerccio
Abaixo seguem as justificativas para o no atendimento s deliberaes do TCU.
Cdigo SIORG
52702
Ordem Processo Acrdo Item Tipo
1 TC-015.943/2009-7 565/2011 1 Cmara 9.2
Cdigo SIORG
52702
Cdigo SIORG
94342
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Pr-Reitoria de Administrao e Finanas
Justificativa para o seu no cumprimento:
Determinao parcialmente atendida. Os ajustes patrimoniais referentes ao acervo bibliogrfico esto em fase de concluso, assim como os
ajustes contbeis, que demandam mais tempo por serem mais complexos e tambm por se tratar de exerccios anteriores.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor
Descrio da Deliberao:
Determinar FUFTO que observe as definies de termo "biblioteca pblica" constantes dos subitens 1.22 e 1.23, do Acrdo n
111/2006-TCU-1 Cmara, promovendo os ajustes contbeis necessrios para a correta classificao do gasto, bem como outras medidas
de controle patrimonial para o acervo bibliogrfico adquirido por meio do Programa 1073 (Brasil Universitrio), Ao 4008 (Acervo
Bibliogrfico Destinado s Instituies Federais de Ensino Superior), executada no Oramento do exerccio 2008, assim como de
quaisquer outras aquisies que antecederam ou sucederam a que ora so mencionadas e que tenham tido idntico objetivo.
Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento
Setor responsvel pela implementao
Comunicao Expedida
rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Denominao completa:
Fundao Universidade Federal do Tocantins
Deliberaes do TCU
Deliberaes expedidas pelo TCU
Unidade Jurisdicionada
11.3 Recomendaes do rgo de Controle Interno OCI atendidas no exerccio
O OCI que fiscaliza a UFT a Controladoria Geral da Unio CGU. Desta forma, adiante seguem
as informaes sobre as providncias adotadas pela UFT para atender s recomendaes expedidas
pela CGU.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
1 201114650 1.1.1.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Inserir, na verso definitiva do PAINT 2012, a previso de execuo de aes sobre:
a) Controles relativos s informaes contidas no SPIUnet sobre Bens de Uso Especial da Unio sob a
responsabilidade da Unidade, tais como imveis pendentes de registro;
b) Controle efetivo relacionado entrega e ao tratamento das declaraes de bens e rendas de todos os servidores que
exerceram cargos comissionados ou funes de confiana na UJ, de forma a garantir o cumprimento das obrigaes
estabelecidas na Lei n 8.730, de 10/11/1993, e na Portaria Interministerial MP/CGU n. 298/2007, de 06/09/2007.
RECOMENDAO: 002
Inserir, na verso definitiva do PAINT 2012, especificamente no Escopo da sua Ao n 4.1 - Gesto de Suprimento de
72
Bens e Servios, a verificao da adeso a critrios de sustentabilidade ambiental nas contrataes da UJ.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Coordenao de Auditoria Interna
Sntese da providncia adotada:
Foram inseridas no planejamento de 2012 as aes recomendadas pelo rgo de controle interno
Sntese dos resultados obtidos
As aes de auditoria previstas para o ano de 2012 passaram a contemplar as recomendaes/diligncias da CGU/PR
relativas s reas crticas da UJ.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
As recomendaes do rgo de controle interno foram prontamente atendidas, visando a melhora dos procedimentos e
dos trabalhos realizados pelos tcnicos da unidade de auditoria interna.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
2 201114650 1.1.1.2
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Inserir previso de Ao(es) de Auditoria no PAINT 2012 voltada(s) para avaliao do planejamento e execuo das
metas fsicas e financeiras da Ao 4009 - Funcionamento de Cursos de Graduao, podendo ser utilizada a LOA e os
Indicadores Institucionais para definio do seu objetivo e escopo. Ainda, o escopo pode englobar, inclusive, a
avaliao da confiabilidade dos prprios indicadores e outros aspectos relacionados a estes.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Coordenao de Auditoria Interna
Sntese da providncia adotada:
Foram inseridas no planejamento de 2012 as aes recomendadas pelo rgo de controle interno
Sntese dos resultados obtidos
Melhora na definio dos critrios de seleo das aes de auditoria inseridas no Paint-2012.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
As recomendaes do rgo de controle interno foram prontamente atendidas, visando a melhora dos procedimentos e
dos trabalhos realizados pelos tcnicos da unidade de auditoria interna.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
3 201114711 1.1.1.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
73
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Recomendamos unidade de auditoria interna da UFT que atenda s recomendaes j expedidas por este rgo de
controle interno para a melhoria dos seus trabalhos.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Coordenao de Auditoria Interna
Sntese da providncia adotada:
Foram inseridas no planejamento de 2012 as aes recomendadas pelo rgo de controle interno
Sntese dos resultados obtidos
Melhora na definio dos critrios de seleo das aes de auditoria inseridas no Paint-2012.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
As recomendaes do rgo de controle interno foram prontamente atendidas, visando a melhora dos procedimentos e
dos trabalhos realizados pelos tcnicos da unidade de auditoria interna.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
4 201114711 1.1.1.2
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Recomendamos Unidade de Auditoria Interna da UFT a se pautar por critrios efetivos de relevncia, materialidade
e criticidade para a escolha das aes a serem auditadas, para a definio de metas do PAINT e para a definio do
escopo/amostra de suas aes de controle.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Coordenao de Auditoria Interna
Sntese da providncia adotada:
As aes do PAINT 2012 foram revistas, de acordo com a recomendao do rgo de controle interno
Sntese dos resultados obtidos
Melhora na definio dos critrios de seleo das aes de auditoria inseridas no Paint-2012.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
As recomendaes do rgo de controle interno foram prontamente atendidas, visando a melhora dos procedimentos e
dos trabalhos realizados pelos tcnicos da unidade de auditoria interna.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
74
5 201114711 1.1.1.3
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Aprimorar as rotinas de planejamento das aes de controle e de elaborao dos respectivos papis de
trabalho, englobando:
- a realizao e incluso nos processos de papis de trabalho levantamentos de dados constantes de sistemas
corporativos (contbeis, de controles internos e finalsticos) considerados quando do planejamento da auditoria e na
execuo dos trabalhos, que demonstrem a aplicao dos critrios de seleo da amostra e outros aspectos relevantes;
- a incluso, nos programas de auditoria, dos procedimentos a serem aplicados, contemplando tcnicas,
detalhamentos e testes suficientes para atingimento dos objetivos dos trabalhos;
- incluso de definio prvia de quais servidores sero responsveis pela execuo de cada um dos
procedimentos definidos no programa de auditoria, com definio da quantidade de homens-hora e recursos de
materiais necessrios para execuo dos trabalhos;
- incluso, nos programas de auditoria, dos critrios utilizados para definio do escopo dos trabalhos em
relao s questes de materialidade, criticidade e relevncia na seleo das reas/programas-aes/processos
selecionados para anlise;
- utilizao de um ndice de documentos/achados que contemple todos os documentos do processo;
- insero de documentos relativos ao acompanhamento efetivo das recomendaes emitidas e seu cumprimento pelos
departamentos auditados, bem como sobre previso de aes de controle futuras relativas ao acompanhamento.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Coordenao de Auditoria Interna
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes foram inseridas no PAINT 2012 e as que dependem da realizao das atividades de auditoria sero
realizadas ao longo do exerccio de 2012.
Sntese dos resultados obtidos
Melhora no planejamento e na elaborao dos papeis de trabalho.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
As recomendaes do rgo de controle interno foram prontamente atendidas, visando a melhora dos procedimentos e
dos trabalhos realizados pelos tcnicos da unidade de auditoria interna.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
6 201108909 1.1.1.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Recomendao 1:
Recolher, diariamente, conta nica do Tesouro, todos os ingressos de recursos que lhe so legalmente devidos,
explicitando esta exigncia no instrumento contratual ou no convnio e estabelecendo mecanismos de controle e
conciliao dos valores arrecadados, em atendimento ao art. 164, 3, da Constituio, dos arts. 56, 57 e 60 a 63 da
Lei 4.320/64 e do art. 2 do Decreto n 93.872/86.
Recomendao 2:
Apure a responsabilidade pela transferncia indevida de recursos pblicos para a formao ou incremento do
patrimnio de sua Fundao de Apoio.
Recomendao 3:
Em novos procedimentos da espcie, cuide para que haja o devido procedimento licitatrio, com a participao de
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todos os bancos interessados, de modo a obter a proposta mais vantajosa para administrao pblica.
Recomendao 4:
Evite a assinatura de contratos da espcie em parceria com sua Fundao de Apoio, considerando que os recursos que
lhe so repassados pela FUFT no perdem o seu carter pblico, e que, por esse motivo, no podem ser utilizados pela
FAPTO para auferir vantagens.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Reitoria 69490
Sntese da providncia adotada:
Recomendaes parcialmente atendidas. As recomendaes de nmero 1, 3 e 4 foram prontamente atendidas.
Sntese dos resultados obtidos
Quanto recomendao 2, a universidade encaminhou ao rgo de controle interno ofcio explicando e justificando o
valor que foi transferido para a fundao de apoio, inclusive com um anexo contendo os clculos que foram feitos pelo
Banco do Brasil utilizou para fazer a distribuio dos recursos. Desta forma, a universidade est aguardando um
pronunciamento da CGU quanto documentao encaminhada para tomar as demais providncias que se fizerem
necesrias.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
7 201108909 2.1.2.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Recomendao 1:
Envide esforos para concluir a elaborao do Plano Estratgico de Tecnologia da Informao TI da UJ na data
aprazada, de forma a possibilitar que a FUFT possa identificar e alocar corretamente os recursos da rea de TI de
acordo com as prioridades institucionais e com os resultados esperados.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Tecnologia da Informao
Sntese da providncia adotada:
O Plano Estratgico de Tecnologia da Informao est elaborado e aguardando a aprovao do comit gestor para que
os recursos da rea de tecnologia da informao posam ser devidamente identificados e alocados de forma a atender as
prioridades institucionais.
Sntese dos resultados obtidos
O Plano ainda no est completo e, por isso, no h como se falar em resultados concretos obtidos, somente no melhor
planejamento das aes de TI de acordo com as necessidades da instituio.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
76
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
8 201108909 2.1.2.2
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Formalize a Poltica de Segurana da Informao (PSI) na UJ, provendo o seu Comit Gestor de Tecnologia da
Informao dos recursos humanos e materiais para tal, de forma a internalizar entre os servidores as diretrizes da
instituio quanto ao tratamento da segurana da informao.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Tecnologia da Informao
Sntese da providncia adotada:
A Poltica de Segurana da Informao (PSI) est sendo elaborada concomitantemente ao Plano Estratgico de
Tecnologia da Informao e j est nas mos do comit gestor para anlise.
Sntese dos resultados obtidos
O Plano ainda no est completo e, por isso, no h como se falar em resultados concretos obtidos, somente no melhor
planejamento das aes de TI de acordo com as necessidades da instituio.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
9 201108909 2.1.3.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Envide esforos no sentido de regularizar a situao patrimonial dos bens imveis da UJ, providenciando para que
todos sejam devidamente inscritos no SPIUNET, e institua rotinas para assegurar-lhes a avaliao peridica, a qual,
para fins cadastrais e contbeis, vlida pelo prazo de 2 anos, conforme Orientao Normativa GEADE-004/2003.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria Administrativa
Sntese da providncia adotada:
Foi solicitada a visita dos tcnicos da Superintendncia de Patrimnio da Unio SPU para realizar a avaliao de
todos os imveis da universidade para que pudesse ser realizado o lanamento no sistema.
Sntese dos resultados obtidos
Foi realizado o lanamento no sistema, sendo que, devido a pendncias de regularizao de alguns imveis, no foi
possvel cadastrar todos os imveis.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
77
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
10 201108909 2.1.4.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Estabelea controle efetivo relacionado entrega e ao tratamento das declaraes de bens e rendas de todos os
servidores que exerceram cargos comissionados ou funes de confiana na UJ, de forma a garantir o cumprimento das
obrigaes estabelecidas na Lei n 8.730, de 10/11/1993, e na Portaria Interministerial MP/CGU n. 298/2007, de
06/09/2007.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Desenvolvimento Humano
Sntese da providncia adotada:
Foi encaminhada aos servidores que exercem cargos comissionados ou funes de confiana a CIRCULAR/UFT/GAB
N 037/2011, solicitando o cumprimento da recomendao do rgo de controle interno quanto entrega das
declaraes de bens.
Sntese dos resultados obtidos
Dos servidores que se enquadram na recomendao, cento e quarenta e oito entregaram autorizao de acesso e oito
optaram pela entrega anual da declarao de bens e valores. Aqueles que no responderam a circular, esto sendo
notificados.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
11 201108909 2.1.5.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Recomendao 1:
Busque, junto empresa executora da obra, a devoluo dos recursos indevidamente pagos.
Recomendao 2:
Revise, na medida do possvel, de acordo com a capacidade operacional da UJ, as medies realizadas pelo
engenheiro terceirizado responsvel pelas medies em comento.
Recomendao 3:
Aperfeioe os mecanismos de controle interno, de forma a evitar ou minimizar as ocorrncias da espcie, como a
medio de servios no executados. Estabelea, por exemplo, a prtica de revisar, mesmo que de forma aleatria, as
medies efetuadas, por servidor ou equipe de servidores diferentes do responsvel pelas medies apresentadas UJ
para liquidao e pagamento.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
78
Diretoria de Obras Civis
Sntese da providncia adotada:
A Diretoria de Obras Civis entrou em contato com a empresa executora da obra a fim de solicitar a devoluo dos
valores pagos indevidamente e, to logo seja autorizada, a devoluo ser feita por meio de GRU. Caso no haja
acordo com a empresa, haver a necessidade de interveno da Procuradoria Jurdica para obteno do ressarcimento.
Sntese dos resultados obtidos
Os resultados ainda no foram devidamente obtidos, uma vez que o ressarcimento ainda est em negociao.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
12 201108909 2.1.5.2
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Evite a incluso de clusulas restritivas competitividade em seus editais de licitao para a realizao de obras,
servios ou aquisio de bens.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Comisso Permanente de Licitao
Sntese da providncia adotada:
As clusulas consideradas restritivas foram extintas nos novos editais de licitao e o fato deixou de ser uma prtica
constante nos processos da instituio.
Sntese dos resultados obtidos
Atendimento das recomendaes do rgo de controle interno e aplicao da ampla concorrncia e competitividade
nos processos licitatrios.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
13 201108909 2.1.5.3
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Evite a incluso de clusulas restritivas competitividade em seus editais de licitao para a realizao de obras,
servios ou aquisio de bens
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Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Comisso Permanente de Licitao
Sntese da providncia adotada:
As clusulas consideradas restritivas foram extintas nos novos editais de licitao e o fato deixou de ser uma prtica
constante nos processos da instituio.
Sntese dos resultados obtidos
Atendimento das recomendaes do rgo de controle interno e aplicao da ampla concorrncia e competitividade
nos processos licitatrios.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
14 201108909 2.1.5.4
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Adote critrios de sustentabilidade ambiental na aquisio de bens e contratao de servios ou obras, em ateno ao
disposto na legislao a seguir enumerada:
a) Decreto n 5.940/2006, que institui a separao dos resduos reciclveis descartados pelos rgos e entidades da
administrao pblica federal direta e indireta, na fonte geradora, e a sua destinao s associaes e cooperativas dos
catadores de materiais reciclveis, e d outras providncias;
b) IN SLTI n 01/2010, que dispe sobre os critrios de sustentabilidade ambiental na aquisio de bens, contratao
de servios ou obras pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d outras providncias.
c) Portaria SLTI n 02/2010, que dispe sobre as especificaes padro de bens de Tecnologia da Informao no
mbito da Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria Administrativa
Sntese da providncia adotada:
O atendimento das recomendaes est sendo feito de forma gradual para que a competitividade entre os licitantes no
seja comprometida.
Sntese dos resultados obtidos
Em alguns processos j foram implantadas as exigncias de natureza ambiental, como na aquisio de material grfico
e de comunicao, de condicionadores de ar e servios de manuteno predial.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
80
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
15 201108909 2.1.5.5
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Institua a separao dos resduos reciclveis descartados por essa UJ, na fonte geradora, e promova a sua destinao s
associaes e cooperativas dos catadores de materiais reciclveis, na forma do disposto no Decreto n 5.940/2006.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria Administrativa
Sntese da providncia adotada:
Foram adquiridos cinquenta kits de lixeiras de coletas seletivas para atender os sete campi; dez containers de coletas
seletivas que foram distribudos em pontos estratgicos; firmou-se parceria com a Secretaria Municipal de Meio
ambiente de Palmas, para realizar coleta no campus; a cooperativa de Produo de Reciclvies do Tocantins
COOPERAN recolhe periodicamente os materiais para reaproveitamento.
Sntese dos resultados obtidos
Divulgao e conscientizao dos usurios quanto coleta seletiva.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
16 201108909 2.1.5.6
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Em ateno ao disposto na IN SLTI n 01/2010 e Portaria SLTI n 02/2010, adote critrios de sustentabilidade
ambiental nas aquisies de bens, contratao de servios ou obras conduzidas por essa UJ.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Ncleo de Manuteno e Planejamento Estratgico
Sntese da providncia adotada:
O atendimento das recomendaes est sendo feito de forma gradual para que a competitividade entre os licitantes no
seja comprometida.
Sntese dos resultados obtidos
Em alguns processos j foram implantadas as exigncias de natureza ambiental, como na aquisio de material grfico
e de comunicao, de condicionadores de ar e servios de manuteno predial.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
81
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
17 201108909 3.2.1.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Ao instruir seus processos de realizao de despesas, justifique os preos das aquisies, acostando ao processo
pesquisas de acordo com a amplitude do mercado fornecedor, abstendo-se de impor restries geogrficas
injustificadas.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Coordenao de Recursos Materiais
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes foram prontamente atendidas e os processos de realizao de despesas passaram a receber as
pesquisa de preo de acordo com o que foi estabelecido.
Sntese dos resultados obtidos
Maior amplitude geogrfica nas pesquisas de preo e consequente aumento de competitividade nos processos de
realizao de despesas.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
18 201111949 1.1.1.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Apurar a responsabilidade pela aquisio de veculo mediante dispensa indevida de licitao e por preo superior ao de
mercado, visando tambm recuperao dos valores pagos a maior.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Reitoria 69490
Sntese da providncia adotada:
Os valores pagos a maior esto sendo devolvidos ao errio, faltando somente a apurao da responsabilidade pela
aquisio de veculo atravs de dispensa indevida de licitao.
Sntese dos resultados obtidos
Com a recomendao, passou-se a ter um maior controle das aquisies feitas com recursos de projetos, alm de
efetuar a devoluo de valores pagos a maior.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
82
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
19 201111949 1.2.1.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Repor conta do projeto os valores indevidamente recebidos, no importe de R$ R$ 6.413,40
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Reitoria 69490
Sntese da providncia adotada:
Os valores recebidos indevidamente esto sendo repostos conta do projeto.
Sntese dos resultados obtidos
A recomendao fez com que os controles administrativos se tornem mais eficientes, evitando pagamentos da espcie.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
20 201111949 1.2.1.2
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Abster-se de realizar despesas com festas e confraternizao de servidores, por falta de amparo legal, repondo conta
do projeto todas as despesas realizadas com esse fim, caso das notas fiscais citadas nos itens "h" e "q", acima
mencionados.
RECOMENDAO: 002
Repor conta do projeto as despesas de que tratam das notas fiscais de nmeros 1623, no valor de R$ 7.400,00, e
1342, no valor de R$ 14.327,20, as quais se referem a despesas com alimentao durante o FORPLAD, por falta de
amparo legal para a realizao das mesmas.
RECOMENDAO: 003
Repor conta do projeto as despesas descritas nas notas fiscais de nmeros 9386, no valor de R$ 5.826,00, 2395, no
valor de R$ 3.985,00, 2396, no valor de R$ 685,80, 2266, no valor de R$ 3.600,00, 2394, no valor de R$ 685,80, e NF
2393 no valor de R$ 3.985,00, as quais foram despendidas durante a reunio da ANDIFES em Palmas (TO), tendo por
objeto o fornecimento de refeies e traslado aos participantes, bem como a aquisio de elementos de decorao para
o
evento, por falta de amparo legal.
RECOMENDAO: 004
Oriente e fiscalize a FAPTO, no sentido de que a mesma instrua corretamente os processos de realizao de despesas
que realizar, com a utilizao de recursos da UFT, de modo a demonstrar e justificar os preos de aquisio de bens e
servios.
RECOMENDAO: 005
Evite a realizao de despesas antieconmicas, caso da aquisio do celular I-PHONE, ou demonstre no processo, de
83
forma inequvoca, que tal aquisio a que melhor atende aos interesses da UJ.
RECOMENDAO: 006
Repor conta do projeto as despesas descritas na NF 0046, no valor de R$ 2.000,00, haja vista que no restou
demonstrado que as mesmas foram realizadas no interesse da misso institucional da UJ.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Reitoria 69490
Sntese da providncia adotada:
Os valores citados esto sendo devolvidos e as confraternizaes deixaram de ser realizadas com recursos de projetos.
Ainda, foi feita orientao fundao de apoio para que os processos de realizao de despesas com utilizao de
recursos da Universidade sejam melhor instrudos, demonstrando e justificando os preos de aquisio de bens e
servios.
Sntese dos resultados obtidos
As recomendaes fizeram com que os controles administrativos se tornassem mais eficientes, alm de melhor instruir
a fundao de apoio quanto a realizao de despesas com recursos da Universidade.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
21 201106353 1.1.1.1
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Evite a incluso de clusulas restritivas competitividade em seus editais de licitao para a realizao de obras,
servios ou aquisio de bens.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Comisso Permanente de Licitaes
Sntese da providncia adotada:
As clusulas consideradas restritivas foram extintas nos novos editais de licitao e o fato deixou de ser uma prtica
constante nos processos da instituio.
Sntese dos resultados obtidos
Atendimento das recomendaes do rgo de controle interno e aplicao da ampla concorrncia e competitividade
nos processos licitatrios.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
84
22 201106353 1.1.1.2
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Insira em seus editais de licitao de obras e servios de engenharia, especialmente, clusula onde conste,
expressamente, a exigncia da apresentao das composies de custos unitrios e o detalhamento de encargos sociais
e do BDI, como especificado na Smula 258 do TCU.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Comisso Permanente de Licitaes
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes esto sendo seguidas e a legislao devidamente atendida, de acordo com as recomendaes do
rgo de controle interno.
Sntese dos resultados obtidos
Nos novos processos a legislao passou a ser observada com maior vigor e responsabilidade.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
23 201106353 1.1.1.3
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Ao formalizar termos aditivos para execuo de obras e servios de engenharia, observe a prescrio contida na
legislao, em especial a LDO prevista para o ano em que ocorrer a modificao, a qual tem sempre apresentado
inovaes afetas forma de aferio do custo global de obras e servios contratados e executados com recursos dos
oramentos da Unio
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Comisso Permanente de Licitaes
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes esto sendo seguidas e a legislao devidamente atendida, de acordo com as recomendaes do
rgo de controle interno.
Sntese dos resultados obtidos
Nos novos processos a legislao passou a ser observada com maior vigor e responsabilidade.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
85
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
24 201106353 1.1.1.4
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Como disposto no Acrdo acima, realize ampla pesquisa de preos no mercado, a fim de estimar o custo do objeto a
ser adquirido, anexando-a respectivo processo licitatrio, de acordo com os arts. 7, 2, II, e 43, IV, da Lei n
8.666/1993.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Comisso Permanente de Licitaes
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes esto sendo seguidas e a legislao devidamente atendida, de acordo com as recomendaes do
rgo de controle interno.
Sntese dos resultados obtidos
Nos novos processos a legislao passou a ser observada com maior vigor e responsabilidade.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
25 201106353 1.1.1.5
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Observe a legislao sobre o tema, especialmente a reiterada recomendao contida nas leis oramentrias anuais (Lei
12.309/2010, para o exerccio de 2011; e Lei 12.017/2009, para o exerccio 2010, aplicvel ao caso em tela), no
sentido de que o custo global de obras e servios de engenharia contratados e executados com recursos dos oramentos
da Unio ser obtido a partir de composies de custos unitrios, previstas no projeto, menores ou iguais mediana de
seus correspondentes no Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e ndices da Construo Civil - SINAPI, mantido e
divulgado, na internet, pela Caixa Econmica Federal, sendo que somente em condies especiais, devidamente
justificadas em relatrio tcnico circunstanciado, elaborado por profissional habilitado e aprovado pelo rgo gestor
dos recursos ou seu mandatrio, podero os custos unitrios do oramento-base da licitao exceder o limite fixado na
forma acima, sem prejuzo da avaliao dos rgos de controle interno e externo.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Comisso Permanente de Licitaes
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes esto sendo seguidas e a legislao devidamente atendida, de acordo com as recomendaes do
rgo de controle interno.
Sntese dos resultados obtidos
Nos novos processos a legislao passou a ser observada com maior vigor e responsabilidade.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
86
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
26 201106353 1.1.1.6
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Como disposto no Acrdo acima, em casos anlogos, realize ampla pesquisa de preos no mercado, a fim de estimar
o custo do objeto a ser adquirido, anexando-a ao respectivo processo licitatrio, de acordo com os arts. 7, 2, II, e
43, IV, da Lei n 8.666/1993.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Comisso Permanente de Licitaes
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes esto sendo seguidas e a legislao devidamente atendida, de acordo com as recomendaes do
rgo de controle interno.
Sntese dos resultados obtidos
Nos novos processos a legislao passou a ser observada com maior vigor e responsabilidade.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
27 201106353 1.1.1.7
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Adote procedimentos de controle interno e de superviso efetivos, de modo a evitar a ocorrncia de casos da espcie.
RECOMENDAO: 002
Observe a legislao sobre o tema, especialmente a reiterada recomendao contida nas leis oramentrias anuais (Lei
12.309/2010, para o exerccio de 2011; e Lei 12.017/2009, para o exerccio 2010, aplicvel ao caso em tela), no
sentido de que o custo global de obras e servios de engenharia contratados e executados com recursos dos oramentos
da Unio ser obtido a partir de composies de custos unitrios, previstas no projeto, menores ou iguais mediana de
seus correspondentes no Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e ndices da Construo Civil - SINAPI, mantido e
divulgado, na internet, pela Caixa Econmica Federal, sendo que somente em condies especiais, devidamente
justificadas em relatrio tcnico circunstanciado, elaborado por profissional habilitado e aprovado pelo rgo gestor
dos recursos ou seu mandatrio, podero os custos unitrios do oramento-base da licitao exceder o limite fixado na
forma acima, sem prejuzo da avaliao dos rgos de controle interno e externo.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Comisso Permanente de Licitaes
87
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes esto sendo seguidas e a legislao devidamente atendida, de acordo com as recomendaes do
rgo de controle interno e, ainda, foi realizado processo licitatrio para contratao de tcnicos para realizar a
fiscalizao nas obras, para que casos da espcie deixem de ocorrer no mbito da instituio.
Sntese dos resultados obtidos
Nos novos processos a legislao passou a ser observada com maior vigor e responsabilidade.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
28 201106353 1.1.1.8
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Proceda na forma preconizada no item 9.1.4 do Acrdo TCU 325/2007 -Plenrio e, para os casos da espcie,
promova estudos tcnicos demonstrando a viabilidade tcnica e econmica de se realizar uma licitao independente
para a aquisio de equipamentos/materiais que correspondam a um percentual expressivo das obras, com o objetivo
de proceder o parcelamento do objeto previsto no art. 23, 1, da Lei n. 8.666/1993; caso seja comprovada a sua
inviabilidade, que aplique um LDI reduzido em relao ao percentual adotado para o empreendimento, pois no
adequada a utilizao do mesmo LDI de obras civis para a compra daqueles bens.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes esto sendo seguidas e a legislao devidamente atendida, de acordo com as recomendaes do
rgo de controle interno.
Sntese dos resultados obtidos
Nos novos processos a legislao passou a ser observada com maior vigor e responsabilidade.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
29 201106353 1.1.1.9
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
88
Observe a legislao sobre o tema, especialmente a reiterada recomendao contida nas leis oramentrias anuais (Lei
12.309/2010, para o exerccio de 2011; e Lei 12.017/2009, para o exerccio 2010, aplicvel ao caso em tela), no
sentido de que o custo global de obras e servios de engenharia contratados e executados com recursos dos oramentos
da Unio ser obtido a partir de composies de custos unitrios, previstas no projeto, menores ou iguais mediana de
seus correspondentes no Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e ndices da Construo Civil - SINAPI, mantido e
divulgado, na internet, pela Caixa Econmica Federal, sendo que somente em condies especiais, devidamente
justificadas em relatrio tcnico circunstanciado, elaborado por profissional habilitado e aprovado pelo rgo gestor
dos recursos ou seu mandatrio, podero os custos unitrios do oramento-base da licitao exceder o limite fixado na
forma acima, sem prejuzo da avaliao dos rgos de controle interno e externo.
RECOMENDAO: 003
Proceda na forma preconizada no item 9.1.4 do Acrdo TCU 325/2007 -Plenrio e, para os casos da espcie,
promova estudos tcnicos demonstrando a viabilidade tcnica e econmica de se realizar uma licitao independente
para a aquisio de equipamentos/materiais que correspondam a um percentual expressivo das obras, com o objetivo
de proceder o parcelamento do objeto previsto no art. 23, 1, da Lei n. 8.666/1993; caso seja comprovada a sua
inviabilidade, que aplique um LDI reduzido em relao ao percentual adotado para o empreendimento, pois no
adequada a utilizao do mesmo LDI de obras civis para a compra daqueles bens.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis
Sntese da providncia adotada:
As recomendaes esto sendo seguidas e a legislao devidamente atendida, de acordo com as recomendaes do
rgo de controle interno
Sntese dos resultados obtidos
Nos novos processos a legislao passou a ser observada com maior vigor e responsabilidade.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
30 201106353 1.1.1.9
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
De acordo com a jurisprudncia do TCU, quando houver necessidade de realizar permutas de materiais e/ou servios,
que o faa por meios documentais, com a realizao de termo aditivo do contrato e emisso de notas fiscais pertinentes
s novas aquisies de materiais e prestao de servios.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis
Sntese da providncia adotada:
Os setores responsveis j foram orientados a atender as recomendaes do rgo de controle interno.
Sntese dos resultados obtidos
Maior clareza e transparncia doa atos praticados nos processos de aquisio de materiais e prestao de servios
referentes s obras que esto sendo executadas.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
89
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
31 201106353 1.1.1.13
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Estabelea rotinas administrativas prprias, de forma a observar o que determina o art. 73 da Lei 8666/93, que trata do
recebimento do objeto dos contratos firmados pela Administrao Pblica.
RECOMENDAO: 002
Verifique junto a sua assessoria jurdica a possibilidade legal de condicionar o pagamento da ltima etapa da obra ou
servio, juntada de cpia do Termo de Recebimento Provisrio aos autos, mediante clausula contratual prevista em
edital e em contrato.
RECOMENDAO: 003
Estabelea, se ainda no faz, que a liberao da garantia prevista no 4 do artigo 56 da Lei n 8.666/93 s ocorrer
aps o recebimento definitivo da obra. No caso de seguro-garantia, a sua vigncia dever estender-se at o
recebimento definitivo da obra.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis
Sntese da providncia adotada:
A Pr-Reitoria de Administrao e Finanas encaminhou consulta Procuradoria Jurdica visando apurar a
possibilidade legal de condicionar o pagamento da ltima etapa da obra ou servio juntada da cpia do termo de
recebimento provisrio aos autos.
Sntese dos resultados obtidos
Aps a consulta realizada, a clusula ser inserida nos prximos editais e nos termos de contrato
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
90
15.4 Recomendaes do OCI (CGU) pendentes de atendimento ao final do exerccio
Abaixo seguem as justificativas para o no atendimento s recomendaes da CGU.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
1 201106353 1.1.1.3
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 002
Apure a responsabilidade pela no aplicao do desconto previsto na legislao supracitada, considerando que a
conduta acarretou prejuzo ao Errio.
RECOMENDAO: 003
Busque o ressarcimento dos valores indevidamente pagos contratada, imputando a responsabilidade a quem lhe deu
causa, conforme recomendado no item precedente.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras civis
Justificativa para o seu no cumprimento:
Antes da apurao da responsabilidade, tentou-se um acordo com a empresa executora da obra, o que no foi possvel.
Por isso, a Pr-Reitoria de Administrao de Finanas, atravs do setor de contratos est acionando
administrativamente a empresa para que se obtenha o ressarcimento dos valores pagos indevidamente. Assim que tais
valores forem repostos, ser feita a apurao das responsabilidades pelos pagamentos indevidos.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
2 201106353 1.1.1.5
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Adote as providncias necessrias para reaver as importncias indevidamente pagas a maior empresa contratada,
imputando o nus a quem houver lhe dado causa.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis e Gabinete do Reitor
Justificativa para o seu no cumprimento:
Antes da apurao da responsabilidade, tentou-se um acordo com a empresa executora da obra, o que no foi possvel.
91
Por isso, a Pr-Reitoria de Administrao de Finanas, atravs do setor de contratos est acionando
administrativamente a empresa para que se obtenha o ressarcimento dos valores pagos indevidamente. Assim que tais
valores forem repostos, ser feita a apurao das responsabilidades pelos pagamentos indevidos.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
3 201106353 1.1.1.7
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Adote as providncias necessrias para reaver as importncias indevidamente pagas a maior empresa contratada,
apurando as responsabilidades e imputando o nus a quem houver lhe dado causa.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis e Gabinete do Reitor
Justificativa para o seu no cumprimento:
Antes da apurao da responsabilidade, tentou-se um acordo com a empresa executora da obra, o que no foi possvel.
Por isso, a Pr-Reitoria de Administrao de Finanas, atravs do setor de contratos est acionando
administrativamente a empresa para que se obtenha o ressarcimento dos valores pagos indevidamente. Assim que tais
valores forem repostos, ser feita a apurao das responsabilidades pelos pagamentos indevidos.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
4 201106353 1.1.1.8
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Apure a responsabilidade pela ocorrncia do sobrepreo apontado, imputando a responsabilidade a quem lhe deu
causa.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis e Gabinete do Reitor
Justificativa para o seu no cumprimento:
Antes da apurao da responsabilidade, tentou-se um acordo com a empresa executora da obra, o que no foi possvel.
Por isso, a Pr-Reitoria de Administrao de Finanas, atravs do setor de contratos est acionando
92
administrativamente a empresa para que se obtenha o ressarcimento dos valores pagos indevidamente. Assim que tais
valores forem repostos, ser feita a apurao das responsabilidades pelos pagamentos indevidos.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
5 201106353 1.1.1.9
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
Adote as providncias necessrias para reaver as importncias indevidamente pagas a maior empresa contratada,
apurando as responsabilidades e imputando o nus a quem houver lhe dado causa.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis e Gabinete do Reitor
Justificativa para o seu no cumprimento:
Antes da apurao da responsabilidade, tentou-se um acordo com a empresa executora da obra, o que no foi possvel.
Por isso, a Pr-Reitoria de Administrao de Finanas, atravs do setor de contratos est acionando
administrativamente a empresa para que se obtenha o ressarcimento dos valores pagos indevidamente. Assim que tais
valores forem repostos, ser feita a apurao das responsabilidades pelos pagamentos indevidos.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
6 201106353 1.1.1.10
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Apure a responsabilidade pelo "atesto" e pagamento por servios no executados, includos em planilhas de medio
de obras realizadas pela UJ.
RECOMENDAO: 002
A partir da apurao das responsabilidades, conforme item anterior, busque o ressarcimento dos valores
indevidamente pagos empresa contratada, beneficiria dos pagamentos indevidos.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis e Gabinete do Reitor
93
Justificativa para o seu no cumprimento:
Antes da apurao da responsabilidade, tentou-se um acordo com a empresa executora da obra, o que no foi possvel.
Por isso, a Pr-Reitoria de Administrao de Finanas, atravs do setor de contratos est acionando
administrativamente a empresa para que se obtenha o ressarcimento dos valores pagos indevidamente. Assim que tais
valores forem repostos, ser feita a apurao das responsabilidades pelos pagamentos indevidos.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
7 201106353 1.1.1.11
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Apure a responsabilidade pelo "atesto" e pagamento por servios no executados, includos em planilhas de medio
de obras realizadas pela UJ.
RECOMENDAO: 002
A partir da apurao das responsabilidades, conforme item anterior, busque o ressarcimento dos valores
indevidamente pagos empresa contratada, beneficiria dos pagamentos indevidos
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis e Gabinete do Reitor
Justificativa para o seu no cumprimento:
Antes da apurao da responsabilidade, tentou-se um acordo com a empresa executora da obra, o que no foi possvel.
Por isso, a Pr-Reitoria de Administrao de Finanas, atravs do setor de contratos est acionando
administrativamente a empresa para que se obtenha o ressarcimento dos valores pagos indevidamente. Assim que tais
valores forem repostos, ser feita a apurao das responsabilidades pelos pagamentos indevidos.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
Unidade Jurisdicionada
Denominao completa: Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Recomendaes do OCI
Recomendaes expedidas pelo OCI
Ordem Identificao do Relatrio de Auditoria Item do RA Comunicao Expedida
8 201106353 1.1.1.12
rgo/entidade objeto da recomendao Cdigo SIORG
Fundao Universidade Federal do Tocantins 52702
Descrio da Recomendao:
RECOMENDAO: 001
Apure a responsabilidade pelo pagamento de servios no executados ou executados em quantitativos inferiores aos
previstos nos projetos licitados/contratados.
94
RECOMENDAO: 002
Busque o ressarcimento dos valores indevidamente pagos contratada, imputando a responsabilidade a quem lhe deu
causa, aps a apurao das responsabilidades, conforme recomendado no item precedente.
Providncias Adotadas
Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG
Diretoria de Obras Civis e Gabinete do Reitor
Justificativa para o seu no cumprimento:
Antes da apurao da responsabilidade, tentou-se um acordo com a empresa executora da obra, o que no foi possvel.
Por isso, a Pr-Reitoria de Administrao de Finanas, atravs do setor de contratos est acionando
administrativamente a empresa para que se obtenha o ressarcimento dos valores pagos indevidamente. Assim que tais
valores forem repostos, ser feita a apurao das responsabilidades pelos pagamentos indevidos.
Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
No foram encontrados impedimentos para a adoo de providncias pelo gestor.
95
12. INFORMAES SOBRE O TRATAMENTO DAS RECOMENDAES REALIZADAS
PELA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA - AUDIN.
12.1 Recomendaes da Unidade de Auditoria Interna - AUDIN atendidas no exerccio
Adiante so expostas as informaes sobre as recomendaes expedidas pela Unidade de Auditoria
Interna - AUDIN que tenham sido atendidas no exerccio de referncia do relatrio de gesto,
independentemente da data de origem de tais recomendaes.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 307/11-01
Data do Relatrio de
Auditoria
11/04/2011
Item do Relatrio de
Auditoria
Processo n 23101.002094/2009-65
Comunicao Expedida/Data Nota de Acompanhamento n 307/11-01, de 05 de dezembro de 2011.
Nome da unidade interna da
UJ destinatria da
recomendao
Diretoria de Desenvolvimento Humano
Descrio da Recomendao
Regularizao e expedio da portaria de lotao do servidor, tendo em vista que a
concesso, da forma como est sendo feita irregular e pode ser suspensa devido ao
no atendimento da formalidade do procedimento.
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Desenvolvimento Humano
Sntese das providncias adotadas
A Portaria de lotao para regularizao do processo de concesso foi emitida e consta na folha 28 do processo
23101.002094/2009-65 (Portaria n 688/2011)
Sntese dos resultados obtidos
Com a emisso da portaria, o processo tornou-se regular, sendo sanadas as irregularidades apontadas pelos tcnicos de
auditoria interna.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Apesar do movimento grevista dos tcnicos administrativos da Universidade, a unidade responsvel conseguiu atender
as recomendaes que foram feitas pela unidade de auditoria interna e buscou melhorar o controle interno de seus
procedimentos.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 307/11-01
Data do Relatrio de
Auditoria
11/04/2011
Item do Relatrio de
Auditoria
Processo n 23101.002092/2009-76
Comunicao Expedida/Data Nota de Acompanhamento n 307/11-01, de 05 de dezembro de 2011.
Nome da unidade interna da
UJ destinatria da
recomendao
Diretoria de Desenvolvimento Humano
Descrio da Recomendao
Regularizao e expedio da portaria de lotao do servidor, tendo em vista que a
concesso, da forma como est sendo feita irregular e pode ser suspensa devido ao
no atendimento da formalidade do procedimento.
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
96
Diretoria de Desenvolvimento Humano
Sntese das providncias adotadas
A Portaria de lotao para regularizao do processo de concesso foi emitida e consta na folha 28 do processo
23101.002092/2009-65 (Portaria n 545/2011)
Sntese dos resultados obtidos
Com a emisso da portaria, o processo tornou-se regular, sendo sanadas as irregularidades apontadas pelos tcnicos de
auditoria interna.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Apesar do movimento grevista dos tcnicos administrativos da Universidade, a unidade responsvel conseguiu atender
as recomendaes que foram feitas pela unidade de auditoria interna e buscou melhorar o controle interno de seus
procedimentos.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 307/11-01
Data do Relatrio de Auditoria 11/04/2011
Item do Relatrio de Auditoria Processo n 23101.001195/2008-38
Comunicao Expedida/Data Nota de Acompanhamento n 307/11-01, de 05 de dezembro de 2011.
Nome da unidade interna da UJ
destinatria da recomendao
Diretoria de Desenvolvimento Humano
Descrio da Recomendao
Recomendamos que seja expedida a portaria de lotao do servidor para que
se possa proceder ao pagamento dos meses retroativos, de acordo com a
portaria de concesso. Salientamos que as duas portarias devem ter a mesma
data de incio das atividades.
Solicitamos ainda que seja comprovado o exerccio das atividades docentes,
uma vez que o referido servidor diretor do Campus Universitrio de Gurupi.
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Desenvolvimento Humano
Sntese das providncias adotadas
A Portaria de lotao do servidor foi regularizada bem como o preenchimento do formulrio de solicitao de
adicional para atualizao. Neste formulrio foram descritas as atividades do servidor, comprovando que o mesmo
executa atividades de riscos de forma habitual mesmo desempenhando atividades de direo. Documentos anexados
ao processo n 23101.001195/2008-38
Sntese dos resultados obtidos
Com a emisso da portaria e do formulrio, o processo tornou-se regular, sendo sanadas as irregularidades apontadas
pelos tcnicos de auditoria interna.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Apesar do movimento grevista dos tcnicos administrativos da Universidade, a unidade responsvel conseguiu atender
as recomendaes que foram feitas pela unidade de auditoria interna e buscou melhorar o controle interno de seus
procedimentos.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do
Relatrio de Auditoria
Relatrio final n 307/11-01
Data do Relatrio de
Auditoria
11/04/2011
Item do Relatrio de
Auditoria
Processo n 23101.000601/2010-60
Comunicao
Expedida/Data
Nota de Acompanhamento n 307/11-01, de 05 de dezembro de 2011.
Nome da unidade
interna da UJ
Diretoria de Desenvolvimento Humano
97
destinatria da
recomendao
Descrio da
Recomendao
Desta forma, fica evidenciado que a concesso do adicional deu-se a partir da data do
laudo. Entretanto, se este constatou que o local insalubre e o servidor desenvolvia suas
atividades desde 20 de janeiro de 2010, solicitamos que seja esclarecido o motivo da
retroatividade do pagamento ter sido a partir de 24 de fevereiro de 2010.
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Desenvolvimento Humano
Sntese das providncias adotadas
Esclarecemos que o adicional de periculosidade do servidor foi concedido a partir da avaliao das atividades
exercidas (24 de fevereiro de 2010).
A atividade considerada periculosa e/ou insalubre a partir da data de anlise dos processos de trabalho.
No se pode afirmar que uma funo periculosa e/ou insalubre, sem antes fazer uma avaliao das atividades. Por
este motivo consideramos a data da concesso a partir da data do laudo, ou seja, da avaliao pois o profissional que
avalia os ambientes no pode fazer uma afirmativa anterior a sua visita tcnica.
Na oportunidade informamos que a Portaria de Concesso ficou equivocada e que procederemos com a solicitao da
correo pois o processo se trata de periculosidade e no insalubridade.
A portaria de concesso foi retificada pois o processo se trata de periculosidade e no insalubridade, conforme
documento anexado ao processo n 23101.000601/2010-60.
Sntese dos resultados obtidos
Com a correo da portaria, o processo tornou-se regular, sendo sanadas as irregularidades apontadas pelos tcnicos de
auditoria interna.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Apesar do movimento grevista dos tcnicos administrativos da Universidade, a unidade responsvel conseguiu atender
as recomendaes que foram feitas pela unidade de auditoria interna e buscou melhorar o controle interno de seus
procedimentos.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de Auditoria Relatrio final n 714/11-01
Data do Relatrio de Auditoria 18/10/2011
Item do Relatrio de Auditoria PCDPs n 190/10, 268/10, 515/10
Comunicao Expedida/Data
Notas de Acompanhamento n 714/11-01, de 06 de
dezembro de 2011; 714/11-02, de 06 de dezembro de
2011 e 714/11-02 Reiterao, de 12 de janeiro de
2012.
Nome da unidade interna da UJ destinatria da
recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas
Descrio da Recomendao
Considerando o exposto, recomendamos que seja
providenciada a devoluo ao errio do valor pago
indevidamente
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas Coordenao de Dirias e Passagens
Sntese das providncias adotadas
Os servidores foram notificados a apresentar as justificativas e a fazerem a devoluo dos valores recebidos
indevidamente.
Sntese dos resultados obtidos
Os valores foram restitudos.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Com a greve dos servidores, as justificativas demoraram para serem entregues unidade de auditoria interna.
98
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de Auditoria Relatrio final n 714/11-01
Data do Relatrio de Auditoria 18/10/2011
Item do Relatrio de Auditoria PCDPs n 2705/10, 2515/10, 2731/10, 1455/10
Comunicao Expedida/Data
Notas de Acompanhamento n 714/11-01, de 06 de
dezembro de 2011; 714/11-02, de 06 de dezembro de
2011 e 714/11-02 Reiterao, de 12 de janeiro de
2012.
Nome da unidade interna da UJ destinatria da
recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas
Descrio da Recomendao
Que seja observada a prestao de contas e que as
viagens sejam devidamente finalizadas no sistema
pelo servidor responsvel pela aceitao da prestao
de contas.
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas Coordenao de Dirias e Passagens
Sntese das providncias adotadas
Encaminhamento da recomendao aos responsveis pela aceitao das prestaes de contas.
Sntese dos resultados obtidos
Melhora dos controles internos administrativos referentes aceitao da prestao de contas dos servidores.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Com a greve dos servidores, as justificativas demoraram para serem entregues unidade de auditoria interna.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de Auditoria Relatrio final n 714/11-01
Data do Relatrio de Auditoria 18/10/2011
Item do Relatrio de Auditoria
PCDPs n 551/10, 2465/10, 245/10, 2063/10, 22/10,
21/10
Comunicao Expedida/Data
Notas de Acompanhamento n 714/11-01, de 06 de
dezembro de 2011; 714/11-02, de 06 de dezembro de
2011 e 714/11-02 Reiterao, de 12 de janeiro de
2012.
Nome da unidade interna da UJ destinatria da
recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas
Descrio da Recomendao
Que sejam aprimorados os controles utilizados para a
verificao da documentao de prestao de contas
no sistema
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas Coordenao de Dirias e Passagens
Sntese das providncias adotadas
Encaminhamento da recomendao aos responsveis pela aceitao das prestaes de contas.
Sntese dos resultados obtidos
Melhora dos controles internos administrativos referentes aceitao da prestao de contas dos servidores.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Com a greve dos servidores, as justificativas demoraram para serem entregues unidade de auditoria interna.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
99
Identificao do Relatrio de Auditoria Relatrio final n 714/11-01
Data do Relatrio de Auditoria 18/10/2011
Item do Relatrio de Auditoria PCDP n 2238/10
Comunicao Expedida/Data
Notas de Acompanhamento n 714/11-01, de 06 de dezembro de
2011; 714/11-02, de 06 de dezembro de 2011 e 714/11-02
Reiterao, de 12 de janeiro de 2012.
Nome da unidade interna da UJ destinatria da
recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas
Descrio da Recomendao
Recomendamos que seja atendido o disposto no art. 5 do
Decreto n5.992/06, alm das recomendaes do Tribunal de
Contas da Unio quanto ao pagamento de dirias em data
posterior ao deslocamento.
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas Coordenao de Dirias e Passagens
Sntese das providncias adotadas
O setor responsvel reconheceu que pode ter ocorrido um equivoco na autorizao posterior da viagem e que esta no
uma prtica comum na unidade.
Sntese dos resultados obtidos
Melhora dos controles internos administrativos referentes concesso de dirias e passagens aos servidores.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Com a greve dos servidores, as justificativas demoraram para serem entregues unidade de auditoria interna.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de Auditoria Relatrio final n 714/11-01
Data do Relatrio de Auditoria 18/10/2011
Item do Relatrio de Auditoria PCDP n 2732/10
Comunicao Expedida/Data
Notas de Acompanhamento n 714/11-01, de 06 de
dezembro de 2011; 714/11-02, de 06 de dezembro de
2011 e 714/11-02 Reiterao, de 12 de janeiro de
2012.
Nome da unidade interna da UJ destinatria da
recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas
Descrio da Recomendao
Recomendamos que seja cumprido o disposto na
Portaria n 505/09 quanto ao prazo para apresentao
das prestaes de contas das viagens.
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas Coordenao de Dirias e Passagens
Sntese das providncias adotadas
Encaminhamento da recomendao aos responsveis pela aceitao das prestaes de contas.
Sntese dos resultados obtidos
Melhora dos controles internos administrativos referentes aceitao da prestao de contas dos servidores.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Com a greve dos servidores, as justificativas demoraram para serem entregues unidade de auditoria interna.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de Auditoria Relatrio final n 2406/11-01
Data do Relatrio de Auditoria 27/09/2011
100
Item do Relatrio de Auditoria
Processo n 23101.002760/2010-07, 23101.002647/2010-13,
23101.000508/2010-55
Comunicao Expedida/Data Relatrio Final n 2406/11-01, de 27 de setembro de 2011.
Nome da unidade interna da UJ destinatria
da recomendao
Diretoria Administrativa
Descrio da Recomendao
Nos trs processos especificados, o princpio da segregao de
funes foi ferido, j que a mesma pessoa que faz a solicitao da
compra que autoriza a aquisio. Justificar
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria Administrativa Coordenao de Recursos Materiais
Sntese das providncias adotadas
O setor informou que os processos de compras so realizados atravs do sistema SIE, por meio dos grupos de compras
e, por isso, pode haver o entendimento de que no respeitado o princpio da segregao de funes. Entretanto, ficou
demonstrado na justificativa que tal princpio foi respeitado.
Sntese dos resultados obtidos
Adoo de mtodos de controle que viabilizam a melhora dos processos administrativos analisados.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Nenhuma restrio foi imposta realizao dos trabalhos dos tcnicos de auditoria interna.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 2406/11-01
Data do Relatrio de Auditoria 27/09/2011
Item do Relatrio de Auditoria Processo n 23101.001548/2010-14
Comunicao Expedida/Data Relatrio Final n 2406/11-01, de 27 de setembro de 2011.
Nome da unidade interna da
UJ destinatria da
recomendao
Diretoria Administrativa
Descrio da Recomendao
No processo h a apresentao de apenas um oramento, com a justificativa de
que era a nica empresa que atendia as necessidades da contratao; entretanto,
no ficou evidenciado nos autos quais outros fornecedores foram consultados,
quais produtos/servios tinham a oferecer e por quais motivos estes no estavam
aptos a atender as necessidades da Administrao. Alm disso, o Tribunal de
Contas da Unio sempre recomenda a pesquisa de preos no mercado local ou a
demonstrao da limitao deste.
Providncias adotadas pela unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria Administrativa Coordenao de Recursos Materiais
Sntese das providncias adotadas
O setor informou e justificou a contratao da empresa e acrescentou ainda que est sendo providenciado um processo
de licitao para contratao de eventos para o campus de Araguana e, com isso, os problemas sero solucionados..
Sntese dos resultados obtidos
Adoo de mtodos de controle que viabilizam a melhora dos processos administrativos analisados.
Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo
gestor
Nenhuma restrio foi imposta realizao dos trabalhos dos tcnicos de auditoria interna.
12.2 Recomendaes da Unidade de Auditoria Interna - AUDIN pendentes de atendimento
101
Adiante so elencadas as informaes sobre as recomendaes expedidas pela unidade de auditoria
interna que, ao final do exerccio de referncia do relatrio de gesto, se encontravam pendentes de
atendimento, independentemente da data de origem de tais recomendaes.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do
Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 307/11-01
Item do Relatrio
de Auditoria
Processo n 23101.000084/2009-95, Processo n 23101.002548/2008-17, Processo n
23101.001765/2008-90, Processo n 23101.000578/2009-70, Processo n 23101.002520/2008-
80, Processo n 23101.003145/2009-76, Processo n 23101.003145/2009-76, Processo n
23101.001156/2006-58, Processo n 23101.003146/2009-11, Processo n 23101.002456/2008-
37, Processo n 23101.001212/2006-17, Processo n 23101.001215/2006-26
Comunicao
Expedida
Nota de Acompanhamento n 307/11-01
Nome da unidade
interna da UJ
destinatria da
recomendao
Diretoria de Desenvolvimento Humano
Descrio da
Recomendao
que seja reavaliado o local de exerccio do servidor, com consequente emisso de novo laudo de
avaliao ambiental, com vistas a garantir o controle das condies de insalubridade e, ainda,
garantir o zelo sade do servidor.
Justificativas da unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Desenvolvimento Humano - DDH
Justificativas para o no atendimento
Em atendimento Nota de Acompanhamento n 307/11-01 da Coordenao de Auditoria Interna, vimos informar que as
avaliaes ambientais previstas para o ano de 2011, no foram possveis devido a paralisao da Universidade Federal
do Tocantins por motivo de greve, o que impossibilitou os profissionais da engenharia de segurana do trabalho
realizar as vistorias in loco para verificao das atividades exercidas por cada servidor. Portanto, as atividades
planejadas para o ano de 2011 foram transferidas para o ano de 2012.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 714/11-01
Item do Relatrio de Auditoria PCDPs n 1533/10, 1528/10, 96/10, 116/10
Comunicao Expedida
Notas de Acompanhamento n 714/11-01, de 06 de dezembro de 2011; 714/11-
02, de 06 de dezembro de 2011 e 714/11-02 Reiterao, de 12 de janeiro de
2012.
Nome da unidade interna da UJ
destinatria da recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas
Descrio da Recomendao que seja providenciada a devoluo ao errio do valor pago indevidamente
Justificativas da unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas Coordenao de Dirias e Passagens
Justificativas para o no atendimento
O setor informou que comunicou os responsveis para efetuarem a devoluo, mas at o momento no foi
encaminhada auditoria interna a comprovao, por isso consideramos a recomendao como no atendida.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 714/11-01
Item do Relatrio de Auditoria PCDPs n 2486/10, 2773/10, 1854/10, 1853/10, 1976/10-1C, 2276/10
102
Comunicao Expedida
Notas de Acompanhamento n 714/11-01, de 06 de dezembro de 2011;
714/11-02, de 06 de dezembro de 2011 e 714/11-02 Reiterao, de 12 de
janeiro de 2012.
Nome da unidade interna da UJ
destinatria da recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas
Descrio da Recomendao
Recomendamos que seja atendido o disposto no art. 5 do Decreto 5.992/06,
alm das recomendaes do Tribunal de Contas da Unio, quanto ao
pagamento de dirias em data posterior ao deslocamento. A falta de
apresentao de documentao que comprova a realizao da viagem
(prestao de contas) leva a concluir que a viagem pode no ter sido
realizada.
Justificativas da unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Diretoria de Contabilidade e Finanas Coordenao de Dirias e Passagens
Justificativas para o no atendimento
Foi aberta sindicncia investigativa para apurar as irregularidades das concesses acima descritas e, como o processo
ainda no foi finalizado, consideramos a recomendao como no atendida.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do
Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 1944/11-01
Item do Relatrio
de Auditoria
Constatao 1
Comunicao
Expedida
Nota de Acompanhamento n 1944/11-01 de 02 de dezembro de 2011
Nome da unidade
interna da UJ
destinatria da
recomendao
Pr-Reitoria de Assuntos Estudantis
Descrio da
Recomendao
Que sejam criadas rotinas para autuao de processos administrativos para abrigar
sequencialmente a documentao apresentada e ainda, que as pginas sejam numeradas e
rubricadas, evitando o desaparecimento de papeis e informaes importantes relativas seleo
de bolsistas. Recomenda-se ainda que seja seguido o que reza a Lei n 9.784, de 29 de janeiro de
1999, que regula o processo administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal, bem
como algumas recomendaes expedidas pelo Tribunal de Contas da Unio
Justificativas da unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Pr-Reitoria de Assuntos Estudantis
Justificativas para o no atendimento
Vimos atravs deste, informar que a PROEST est realizando uma fora-tarefa, no sentido de adequar os processos
dos bolsistas selecionadas para o Programa Bolsa Permanncia, conforme orientaes dessa Coordenao.
Informamos ainda que, grande o volume de processos, desde 2009, e, por isso mesmo, precisaremos de um perodo
adequado para finalizar o trabalho, levando em considerao o reduzido quadro de colaboradores e inadequao de
nosso espao fsico.
Contado com a compreenso dessa Coordenao, to logo os processos estejam adequados s recomendaes feitas,
nos colocaremos novamente disposio para novo exame.
A pr-reitoria no apresentou respostas para a nota de acompanhamento que foi enviada, por isso consideramos que a
recomendao no foi atendida.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 1944/11-01
Item do Relatrio de Auditoria Constatao 2
Comunicao Expedida Nota de Acompanhamento n 1944/11-01 de 02 de dezembro de 2011
103
Nome da unidade interna da UJ
destinatria da recomendao
Pr-Reitoria de Assuntos Estudantis
Descrio da Recomendao
Que se atente para a presena do questionrio socioeconmico em todos os
processos de solicitao de auxlio financeiro e, ainda, que se passe a utilizar de
um parecer tcnico dos assistentes sociais justificando a concesso e
demonstrando os motivos que levaram constatao de carncia do estudante
beneficiado.
Justificativas da unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Pr-Reitoria de Assuntos Estudantis
Justificativas para o no atendimento
Vimos atravs deste, informar que a PROEST est realizando uma fora-tarefa, no sentido de adequar os processos
dos bolsistas selecionadas para o Programa Bolsa Permanncia, conforme orientaes dessa Coordenao.
Informamos ainda que, grande o volume de processos, desde 2009, e, por isso mesmo, precisaremos de um perodo
adequado para finalizar o trabalho, levando em considerao o reduzido quadro de colaboradores e inadequao de
nosso espao fsico.
Contado com a compreenso dessa Coordenao, to logo os processos estejam adequados s recomendaes feitas,
nos colocaremos novamente disposio para novo exame.
A pr-reitoria no apresentou respostas para a nota de acompanhamento que foi enviada, por isso consideramos que a
recomendao no foi atendida.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 1944/11-01
Item do Relatrio de Auditoria Constatao 3
Comunicao Expedida Nota de Acompanhamento n 1944/11-01 de 02 de dezembro de 2011
Nome da unidade interna da UJ
destinatria da recomendao
Pr-Reitoria de Assuntos Estudantis
Descrio da Recomendao
Que sejam anexadas aos processos as folhas de frequncia dos estudantes e
os relatrios de atividades desenvolvidas, como forma de comprovar
efetivamente a participao dos alunos nos projetos para os quais foram
selecionados.
Justificativas da unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Pr-Reitoria de Assuntos Estudantis
Justificativas para o no atendimento
Vimos atravs deste, informar que a PROEST est realizando uma fora-tarefa, no sentido de adequar os processos
dos bolsistas selecionadas para o Programa Bolsa Permanncia, conforme orientaes dessa Coordenao.
Informamos ainda que, grande o volume de processos, desde 2009, e, por isso mesmo, precisaremos de um perodo
adequado para finalizar o trabalho, levando em considerao o reduzido quadro de colaboradores e inadequao de
nosso espao fsico.
Contado com a compreenso dessa Coordenao, to logo os processos estejam adequados s recomendaes feitas,
nos colocaremos novamente disposio para novo exame.
A pr-reitoria no apresentou respostas para a nota de acompanhamento que foi enviada, por isso consideramos que a
recomendao no foi atendida.
Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna
Identificao do Relatrio de
Auditoria
Relatrio final n 1944/11-01
Item do Relatrio de Auditoria Constatao 4
Comunicao Expedida Nota de Acompanhamento n 1944/11-01 de 02 de dezembro de 2011
Nome da unidade interna da UJ
destinatria da recomendao
Pr-Reitoria de Assuntos Estudantis
Descrio da Recomendao
Que se atente para as datas inseridas nas fichas de inscrio, uma vez que estas,
quando aceitas com datas posteriores ao prazo estipulado no edital, podem levar
104
os pretendentes no selecionados a impetrarem recursos embasados no fato do
no cumprimento do que fora estipulado no instrumento convocatrio.
Justificativas da unidade interna responsvel
Nome da unidade interna da UJ responsvel pelo atendimento da recomendao
Pr-Reitoria de Assuntos Estudantis
Justificativas para o no atendimento
Vimos atravs deste, informar que a PROEST est realizando uma fora-tarefa, no sentido de adequar os processos
dos bolsistas selecionadas para o Programa Bolsa Permanncia, conforme orientaes dessa Coordenao.
Informamos ainda que, grande o volume de processos, desde 2009, e, por isso mesmo, precisaremos de um perodo
adequado para finalizar o trabalho, levando em considerao o reduzido quadro de colaboradores e inadequao de
nosso espao fsico.
Contado com a compreenso dessa Coordenao, to logo os processos estejam adequados s recomendaes feitas,
nos colocaremos novamente disposio para novo exame.
A pr-reitoria no apresentou respostas para a nota de acompanhamento que foi enviada, por isso consideramos que a
recomendao no foi atendida.
105
13. INDICADORES DE DESEMPENHO NOS TERMOS DA DECISO TCU N 408/2002
PLENRIO E MODIFICAES POSTERIORES
Indicadores de Gesto ou de desempenho um conjunto de indicadores que foi construdo a partir
das discusses ocorridas no Frum de Pr-reitores de Planejamento e administrao FORPLAD
das instituies Federais de Ensino Superior (IFES), com a finalidade de possibilitar reflexes
importantes para a tomada de deciso, avaliao dos instrumentos de planejamento e das aes
implementadas, dentro do cenrio educacional pblico brasileiro. So indicadores padro para as
Instituies Federais de Ensino Superior.
O acompanhamento da evoluo desses indicadores pelos anos demonstra aspectos relevantes do
desempenho da Universidade, contribuindo com a gesto e tomada de decises para reas
estratgicas e especficas, subsidiando assim, o aprimoramento da gesto e a melhoria da qualidade
dos servios prestados pela Universidade.
13.1. Metodologia
Os indicadores foram calculados com base na metodologia adotada pelo Tribunal de Contas da
Unio: Orientaes para o Clculo dos Indicadores de Gesto Deciso N 408/2002 Plenrio,
conforme segue:
Despesas Correntes do Tesouro/Aluno Equivalente (DCTA)
ARTI APGTI AGE
DCTA
+ +
=
Correntes Despesas
Despesas Correntes
Despesas correntes = {|Despesas correntes (unidade central) + Despesas correntes (HU) -
|Aposentadorias e reformas (conta 319001) + Penses (conta 319003) + Sentenas judiciais (conta
319091) 100% das despesas correntes do HU + despesa com pessoal cedido (docente) + despesa
com pessoal cedido (tcnico-administrativo) + despesa com afastamento pais/exterior (docente) +
despesa com afastamento pas/exterior (tcnico-administrativo)|}
Alunos de Graduao Equivalentes
( ) ( ) [ ]
)
`
+ + =
Cursos
PG DPC
NDi NI
FR DPC NDI AGE
4
1
Alunos de Ps-Graduao em Tempo Integral (APGTI)
106
APGTI = Nmero de alunos tempo integral de ps-graduao.
Alunos de Residncia em Tempo Integral (ARTI)
ARTI = Nmero de alunos tempo integral de residncia mdica.
Alunos em Tempo Integral (ATI) por Professor Equivalente (ATID)
es Equivalent s Professore de Nmero
ARTI APGTI AGTI
ATID
+ +
=
Alunos de Graduao em Tempo Integral (AGTI)
( ) ( ) [ ]
)
`
+ + =
Cursos
DPC
NDi NI
FR DPC NDI AGTI
4
1
Nmero de Professores Equivalentes
Nmero de professores equivalentes = {|professores em exerccio efetivo (do quadro) +
professores substitutos e visitantes| - professores afastados para capacitao ou cedidos para outros
rgos e/ou entidades da administrao pblica em 31/12 do exerccio}
Alunos em Tempo Integral (ATI) por Funcionrios Equivalentes (ATIF)
es Equivalent os Funcionri de Nmero
ARTI APGTI AGTI
ATIF
+ +
=
Nmero de Funcionrios Equivalentes
Nmero de funcionrios equivalentes = {|Servidores tcnico-administrativos vinculados
Universidade + contratados sob a forma de prestao temporria de servios| - servidores afastados
para capacitao ou cedidos para outros rgos e/ou entidades da administrao pblica em 31/12
do exerccio}
Funcionrios Equivalentes por Professor Equivalente (RFD)
es Equivalent ofessores Nmero de
es Equivalent os Funcionri de Nmero
RFD
Pr
=
107
Grau de Participao Estudantil (GPE)
AG
AGTI
GPE =
Onde o valor do AG o total de alunos na graduao.
Grau de envolvimento com Ps-Graduao (GEPG)
APG AG
APG
GEPG
+
=
Onde o valor do APG o total de alunos na ps-graduao.
Conceito CAPES/MEC para a Ps-Graduao CCAPES
Graduao - Ps de cursos de total Nmero
cursos os todos de Conceito PG
CCAPES
=
ndice de Qualificao do Corpo Docente (IQCD)
G E M D
G E M D
IQCD
+ + +
+ + +
=
1 2 3 5
Taxa de Sucesso na Graduao (TSG)
es ingressant alunos de total Nmero
NDI
TSG =
13.2 Resultados
Aqui so apresentados os principais indicadores de desempenho operacional estabelecidos pelo
TCU.
108
Para o ano de 2011 houve uma particularidade no caso da coleta de dados de alunos. Como houve
perodo de greve de professores, o semestre letivo ainda no havia terminado no momento da coleta
dos dados. Dessa forma, procedeu-se conforme orienta as normas do TCU para a coleta de dados de
alunos nos casos em que no esto disponveis os do 2 semestre do exerccio: na falta do 2
semestre de 2011, utilizou-se os dados do 2 semestre do ano de 2010.
No quadro a seguir so apresentados os principais componentes, necessrios para construo dos
indicadores de desempenho.
Quadro 53 Resultados dos Indicadores Primrios Deciso TCU n. 408/2002
2011 2010 2009 2008 2007
Custo Corrente com HU (Hospitais Universitrios) 160.465.272,83 127.848.442,58 100.511.465,00 74.783.947,04 61.012.588,00
Custo corrente sem HU (Hospitais Universitrios) 160.465.272,83 127.848.442,58 100.511.465,00 74.783.947,04 61.012.588,00
Nmero de professores equivalentes 774,00 723,00 619,50 615,50 520,00
Nmero de funcionrios equivalentes com HU (Hospitais
Universitrios)
1.135,75 978,75 900,00 831,75 776,00
Nmero de funcionrios equivalentes sem HU (Hospitais
Universitrios)
1.135,75 978,75 900,00 831,75 776,00
Total de alunos regularmente matriculados na graduao (AG) 10.923 9.780 9.280 8.590 8.550
Total de alunos na ps-graduao stricto sensu , incluindo-se alunos de
mestrado e de doutorado (APG)
263 222 145 172 109
Alunos de residncia mdica (AR) - - - - -
Nmero de alunos da graduao em tempo Integral (AGTI) 6.948,83 6.651,80 5.873,48 5.736,50 7.738,48
Nmero de alunos equivalentes da graduao (AGE) 8.826,45 8.815,67 7.539,36 9.432,03 11.413,13
Nmero de alunos da ps-graduao em tempo integral (APGTI) 526,00 444,00 290,00 344,00 218,00
Nmero de alunos tempo integral de residncia mdica (ARTI) - - - - -
Fonte: Proap
EXERCCIOS
INDICADORES PRIMRIOS
No quadro abaixo so apresentados os indicadores de desempenho do perodo compreendido entre
os anos de 2007 a 2011.
Quadro 54 Resultados dos Indicadores da Deciso TCU n. 408/2002
2011 2010 2009 2008 2007
Custo Corrente com HU / Aluno Equivalente 17.157,56 13.807,02 12.837,77 7.649,73 5.245,63
Custo corrente sem HU / Aluno Equivalente 17.157,56 13.807,02 12.837,77 7.649,73 5.245,63
Aluno Tempo Integral / Professor Equivalente 9,66 9,81 9,95 9,88 15,30
Aluno Tempo Integral / Funcionrio Equivalente com HU 6,58 7,25 6,85 7,31 10,25
Aluno Tempo Integral / Funcionrio Equivalente sem HU 6,58 7,25 6,85 7,31 10,25
Funcionrio Equivalente com HU / Professor Equivalente 1,47 1,35 1,45 1,35 1,49
Funcionrio Equivalente sem HU / Professor Equivalente 1,47 1,35 1,45 1,35 1,49
Grau de Participao Estudantil (GPE) 0,64 0,68 0,63 0,67 0,91
Grau de Envolvimento Discente com Ps-Graduao (GEPG) 0,02 0,02 0,02 0,02 0,01
Conceito CAPES/MEC para a Ps-Graduao 3,33 3,33 3,07 3,00 3,00
ndice de Qualificao do Corpo Docente (IQCD) 3,76 3,66 3,71 3,43 3,17
Taxa de Sucesso na Graduao (TSG) % 52,62 44,99 47,78 70,34 59,00
Fonte: Proap
EXERCCIOS
Indicadores Deciso TCU 408/2002 - P
Os indicadores de desempenho permitem aos gestores um acompanhamento e anlise da evoluo
dos resultados do desempenho da Universidade com relao ao ensino, a pesquisa, a extenso, a
administrao, aos seus custos, a sua gesto, a evoluo oramentria, entre outros.
A informao apresentada nos quadros acima reflete os dados gerais da Universidade, mas os
mesmos indicadores so aplicados em nvel de campus para o conhecimento dos resultados e
particularidades dos mesmos, contribuindo para a melhoria de seu desempenho e de sua gesto.
Um dos indicadores de deciso mais importantes a Taxa de Sucesso na Graduao (TSG). Essa
taxa demonstra uma relao entre o nmero de alunos diplomados e o nmero de alunos
ingressantes do ano ou semestre do suposto ingresso das turmas que se graduam no exerccio, com
base na durao padro prevista para cada curso.
109
importante destacar que inmeros fatores interferem no resultado da TSG. Fatores esses que no
dependem apenas da gesto da Universidade, como por exemplo, a carncia de professores efetivos
e a diminuio do nmero de professores substitutos, que contribui no cancelamento de disciplinas
durante o semestre letivo e, assim, atrasam a concluso do curso para alguns alunos que levam mais
tempo que o mnimo padro para conclurem seus cursos. Essa situao resulta em uma TSG menor
para o ano que esses alunos deveriam concluir seus cursos.
Outro fator que foi detectado no caso da UFT que provoca uma diminuio da TSG o fato de que
quando os indicadores de gesto so enviados ao TCU (por volta de final de janeiro e incio de
fevereiro), nem todos os alunos concluintes do exerccio foram computados. Isso se deve tanto ao
que j foi exposto acima e por existirem um nmero considervel de alunos cursando disciplinas de
vero para se formarem.
O tempo de coleta dos dados que influenciado pelo perodo de envio dos indicadores ao TCU,
anterior ao fechamento de todas as informaes dos alunos, principalmente no que se refere
concluso do curso. Dessa forma, muitos alunos que se graduam deixam de ser computados no
clculo da TSG do exerccio.
Pode-se destacar ainda, outro fator para a ocorrncia de uma TSG relativamente baixa: a evaso.
Esta influenciada por deficincias na formao bsica e de nvel mdio do aluno que entra na
universidade, pelo conhecimento insuficiente de particularidades do curso, pela condio
socioeconmica, que, muitas vezes, no permite a sua permanncia na universidade, entre outros
motivos. Tais fatores contribuem para que o aluno tenha uma maior dificuldade de assimilar
contedos, o que o leva a um desestmulo e possvel abandono do curso. Tal situao muito
comum em cursos das reas de engenharia, cincias exatas e social aplicada.
Atualmente a Universidade tem trabalhado para diminuir o impacto desses fatores que inibem o
aumento da TSG atravs do investimento em capacitao dos docentes da Universidade,
aumentando o nmero de doutores e mestres no seu quadro permanente. A execuo de programas
do Governo como o Parfor para capacitao de docentes da rede pblica de ensino visa tambm
amenizar essas dificuldades, e por ltimo, os programas de assistncia estudantil, como o programa
de bolsa permanncia, que tem como objetivo principal garantir uma renda mnima para que o aluno
no tenha que deixar seu curso por motivos financeiros.
110
14. RELAO DOS PROJETOS DESENVOLVIDOS PELAS FUNDAES SOB A GIDE
DA LEI N. 8.958/1994
Segue relao dos projetos desenvolvidos pela Fundao de Apoio Cientfico e Tecnolgico do
Tocantins FAPTO no exerccio de 2011.
Quadro 55 - Projetos desenvolvidos pela FAPTO no exerccio de 2011.
CONTA
S
N. DO
CONTRATO
CONVNIO
OBJETO VALOR
VIGNCI
A
RECURSOS
HUMANOS /
FINANCEIROS
E MATERIAIS
DA UFT
200.097-0
Projeto Viabilidade Agroambiental de
Produo e bioenergia: Influncia no
desenvolvimento scio-econmico no
Estado do Tocantins
R$
2.000.000,00
14/01/2007
a
31/10/2011
-
200.113-6
Convnio n:
01.07.0366.00
Colees Biolgicas da Universidade
Federal do Tocantins - Implantar rede
institucional de Colees Biolgicas da
UFT e respectivos Laboratrio de
sistemticas.
R$ 341.168,00
04/10/2007
a
04/06/2012
-
200.125-
X
Convnio n:
01.08.0259.01
Otimizao da infra-estrutura existente
em rede lgica e em informtica,
suficiente para alavancar a
produtividade em pesquisa,
desenvolvimento e inovao em
agropecuria, agroenergia e meio
ambiente nos Campi de Araguana e
Porto Nacional da UFT.
R$ 566.239,00
30/06/2008
a
30/06/2012
R$ 56.624,00
200.146-2
Convnio n:
01.08.0375.01
Criar infra-estrutura para
desenvolvimento das reas de
concentrao de Produo Animal e
Sanidade Animal do Mestrado em
Cincia animal Tropical.
R$ 543.840,00
15/10/2008
a
15/10/2012
R$ 196.639,00
200.162-4
Contrato n:
33/2009
Curso de Ps-graduao lato sensu de
Coordenadores Pedaggicos de
Escolas Pblicas do Estado do
Tocantins.
R$ 512.036,51
17/11/2009
a
30/04/2012
-
200.173-x
Convnio n:
01.10.0293.00
Implantar e ampliar a estrutura de
pesquisa Cientfica e Tecnolgica em
Novos Campi, do interior do estado do
Tocantins para desenvolvimento das
reas de concentrao dos Programas
de Ps-Graduao em Cincia Animal
Tropical, Ecologia de Ectonos e
Produo Vegetal da UFT.
R$
2.499.900,00
10/06/2010
a
10/05/2013
R$ 125.049,17
200.183-7
Contrato
36/2009
Curso de Ps-graduao Lato Sensu:
Segurana Pblica: Teoria e Prtica no
Gerenciamento da Polcia Comunitria
no Estado do Tocantins.
R$ 200.000,00
17/11/2009
a
30/06/2011
-
200.185-3
Contrato n:
30/2010
Implementao e oferta dos cursos de
Educao para Diversidade, na
modalidade distncia.
R$ 862.868,45
01/01/2011
a
30/11/2011
-
111
200.188-8
Contrato n:
44/2009
Projeto Cultura e Cidadania -
Formao presencial de profissionais
da Educao, professores
comunitrios, diretores das escolas,
setores Municipais e Estaduais, e
monitores voluntrios.
R$ 70.000,00
04/12/2009
a
31/12/2011
-
200.189-6
Contrato n:
43/2009
Polticas de enfrentamento ao sexismo
e a homofobia no ambiente escola: re-
significando as prticas educativas no
Estado do Tocantins.
R$ 153.329,00
04/12/2009
a
31/12/2011
-
200.192-6
Contrato n:
51/2009
Programa Universidade da Maturidade
- UMA - Conhecer o processo de
envelhecimento do ser humano para
oferecer na promoo do sujeito que
envelhece e provocar transformaes
sociais na conquista de uma velhice
ativa e digna embasado no estatuto do
idoso.
R$ 900.000,00
11/12/2009
a
30/12/2011
-
200.196-9
Contrato n:
01/2010
Capacitar conselheiros do Conselho
Municipal de Educao, para que este
se torne uma efetiva instncia de
proposio, fiscalizao e
normatizao das prticas educacionais
e se fortalea enquanto lcus de
mediao entre o poder pblico e a
sociedade afim de se alcanar uma
gesto democrtica da educao
pblica.
R$ 114.417,35
15/02/2010
a
15/02/2011
-
200.204-3
CONTRATO:
06/2010
Planejamento e realizao do Concurso
Pblico para selecionar os candidatos
para cargo de Analista Ministerial do
Ministrio Pblico do Tocantins.
R$ 148.000,00
24/03/2010
a
24/03/2011
-
200.213-2
Contrato n:
20/2010
Gerenciamento e Desenvolvimento do
Programa Conexes de Saberes e Ao
Escola Aberta
R$ 509.824,48
02/08/2010
a
02/08/2011
-
200.217-5
Contrato n:
25/2010
Apoio ao Desenvolvimento da
Educao Bsica - Transporte Escolar
Rural
R$
2.486.000,00
26/10/2010
a
25/10/2011
-
200.220-5
CONTRATO:
48-A/2010
Concurso Pblico para provimento de
cargos de servidores no quadro efetivo
da Prefeitura Municipal de Araguana.
R$ 218.400,00
22/04/2010
a
24/04/2011
-
200.225-6
Convnio n:
01.10.0627.00
Desenvolvimento dos Programas de
Ps-Graduao da UFT.
R$
3.351.394,00
06/12/2010
a
06/12/2013
R$ 89.250,00
200.229-9
Contrato n:
33/2010
Curso de formao de multiplicadores
da Secretaria Estadual de Educao do
Tocantins e de Secretarias Municipais
de Educao.
R$ 134.437,50
01/01/2011
a
31/12/2011
-
200.230-2
Contrato n:
31/2010
Acompanhamento e Assessoramento
da Universalizao da Educao
Integral em Palmas-TO
R$ 90.000,00
01/01/2011
a
30/12/2011
-
200.231-0
Contrato n:
34/2010
Projovem Campo - Saberes da Terra -
Realizao de processo de formao
continuada dos educadores da
educao bsica e da educao
profissional e coordenadores de turma.
R$ 471.562,50
01/01/2011
a
31/12/2011
-
112
200.232-9
Contrato n:
32/2010
Aperfeioamento do Trabalho e da
Educao na Sade e ao
desenvolvimento da graduao, ps-
graduao stricto e latu sensu em reas
estratgicas para SUS, para fomentar a
reorientao da formao profissional
em sade - Pr-Saude.
R$ 400.000,00
01/01/2011
a
08/12/2012
-
200.239-6
Contrato n:
21/2011
Estruturao do desenvolvimento de
uma pesquisa amostral, de mbito
nacional, para o levantamento de dados
e a estimativa do custo do transporte
escolar rural.
R$
17.806.378,90
03/05/2011
a
31/12/2012
-
200.254-
X
Contrato n:
28/2011
Operacionalizao e logstica de
aplicao do Processo seletivo
(Vestibular 2012/1) para ingresso nos
cursos de Graduao da Universidade
Federal do Tocantins.
R$ 598.901,70
09/11/2011
a
08/11/2012
-
200.256-6
Convnio n:
01.09.377.00
Consolidar um ncleo multidisciplinar
de formao e de pesquisa nos Cursos
de Mestrados em Agroenergia e
Desenvolvimento Regional e
Agronegcio, em Sinergia com o
Mestrado em Cincias do Ambiente
(multidisciplinar).
R$
1.721.370,00
25/08/2009
a
25/08/2013
-
5.447-x
Convnio n:
744639/2010
Realizao de cursos de ps-graduao
latu sensu em Economia Solidria, nas
modalidades semipresencial e
distancia, tendo em vista a formao de
gestores pblicos municipais, estaduais
e federais que atuam no campo das
polticas pblicas de economia
solidria.
R$
1.499.951,00
31/12/2010
a
14/05/2012
-
113
ANEXOS
114
Declarao da rea responsvel atestando que as informaes referentes a contratos e
convnios ou outros instrumentos congneres esto disponveis e atualizadas, respectivamente,
no SIASG e no SICONV (Parte A, Item 7, do Anexo II).
115
116
Declarao do contador responsvel pela UFT atestando a conformidade das demonstraes
contbeis (Parte B, Item 1, do Anexo II).
.
117
Demonstraes contbeis previstas na Lei n 4.320/64, incluindo as notas explicativas, conforme disposto na Resoluo CFC n 1.133/2008
(NBC T 16.6) (PARTE B, ITEM 2, ANEXO II).
118
119
120
121
122
123
124
125
Declarao de que todos os servidores constantes do Rol de Responsveis da universidade
entregaram as declaraes de bens e rendas.
Parecer e Relatrio da Unidade de Auditoria Interna da UFT.
126
127
128
129
130
131
132
133
134
135
136
137
138
139
Ata da Reunio Extraordinria do Conselho Universitrio (CONSUNI) da Universidade
Federal do Tocantins: aprovao do Relatrio de Gesto de 2011 pelo Conselho Superior.
140
Relatrio do rgo de correio com a descrio sucinta dos fatos apurados no exerccio ou
em apurao pelas Comisses de Inqurito em Processos Administrativos Disciplinares
instaurados na unidade jurisdicionada no perodo a que se refere o relatrio de gesto (anexo
II, item 6, DN - TCU N. 117, de 19/10/2011).
Nmero do processo:
x Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
313 Data: 02/03/2011
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possivel irregularidade no processo seletivo para Mestrado em Desenvolvimento Regional
23101.000565/2011-15
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
SINDICNCIA INVESTIGATIVA
Nmero do processo:
x Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possivel prtica de assdio moral sofrida por docente
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.002030/2011-89
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
1481 Data: 03/10/2011
141
Nmero do processo:
x Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Nmero do processo:
x Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Nmero do processo:
x Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar insuficiencia de desempenho de servidor
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.002963/2011-76
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
1520 Data: 06/10/2011
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possvel irregularidade no setor
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.002944/2011-40
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
1501 Data: 03/10/2011
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possvel irregularidade na utilizao de veculo oficial
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.002189/2011-01
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
1483 Data: 03/10/2011
142
Nmero do processo:
x Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Nmero do processo:
x Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Nmero do processo:
x Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
MPF AGU
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possivel irregularidade na execuo de obras civis da UFT
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado(realizar novas diligencias)
23101.003209/2011-53
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
1596 Data: 20/10/2011
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possivel irregularidade no processo seletivo para Mestrado em Lingua e Literatura.
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.003300/2011-79
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
1609 Data: 24/10/2011
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar afastamento de servidor do pas sem autorizao
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.002934/2011-12
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
1519 Data: 06/10/2011
143
Nmero do processo:
X Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador X Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Nmero do processo:
X Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador X Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Nmero do processo:
X Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador X Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possivel irregularidade na conduta de docente
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.003578/2010-65
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
315 Data: 02/03/2011
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
314 Data: 02/03/2011
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possivel irregularidade na conduta de servidor
Valor do dano causado ou estimado (R$):
23101.003780/2010-97
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possvel acmulo ilegal de cargos e postura profissional de docente
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
476 Data: 28/03/2011
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
23101.001541/2010-01
MPF AGU
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
Julgamento:
144
Nmero do processo:
X Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador X Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Nmero do processo:
X Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador X Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Nmero do processo:
X Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador X Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio Apenao
X
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possivel irregularidade na postura de docente
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.001139/2009-84
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
633 Data: 19/04/2011
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possivel acmulo ilegal de cargos de docente
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.001371/2009-12
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
1610 Data: 24/10/2011
MPF AGU
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar possivel irregularidade na conduta de docente
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.002589/2010-28
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
336 Data: 10/03/2011
145
Nmero do processo:
Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial x Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
x Relatrio
Absolvio Apenao
Pena aplicada:
Remessa dos autos:
Recomendao de
Instaurao de TCE:
Nmero do processo:
Sindicncia Investigativa Sindicncia Acusatria
Sindicncia Patrimonial x Processo Administrativo-disciplinar
Ato instaurador x Portaria
Ordem de
Servio
Numero e data do Ato: N
Relatrio
X
Absolvio X Apenao
Pena aplicada:
Remessa dos autos: X
Recomendao de
Instaurao de TCE:
PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR
PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR - RITO SUMRIO
Valor do dano causado ou estimado (R$):
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Demisso do docente
MPF AGU
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Averiguar abandono de cargo de docente
Situao do processo:
Instruo Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
Valor do dano causado ou estimado (R$):
MPF AGU
23101.001000/2008-50
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
407 Data: 17/03/2011
Julgamento:
Instaurao de PAD ( na hiptese de
Julgamento: sindicncia)
Penalidade Prescrita Arquivamento
Fato sob apurao
(descrio sucinta):
Apurar postura profissional de docente
Situao do processo:
Instruo
Tipo de Processo
Outros ( especificar)
1702 Data: 10/11/2011
Indiciamento /Defesa
Processo encaminhado para
jugamento em Processo julgado
23101.003473/2011-97