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CUESTIONARIO PARA EL DIAGNSTICO DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL 1 1. tica y transparencia en l s siste!as "e #esti$n
Si 3 1 2 3 % & En proce so 2 No 1 No aplic a N/C

Misin, visin , valores ticos y cdigos de conducta

Los distintos niveles jerrquicos participan en la elaboracin de visin, misin valores !ticos E"iste un conocimiento compromiso de los trabajadores con la visin, misin valores Se dispone de cdi#os de !tica o conducta $ormales La di$usin de las directrices !ticas es incorporada en la estrate#ia de comunicacin E"iste conocimiento compromiso de los trabajadores con las directrices !ticas'

Operacin, objetivos estratgicos y RSE

( * + .

1 /

Los aspectos de la )SE estn alineados al sistema de #estin de la empresa Los $undamentos de la )SE son considerados en la $ormulacin de los objetivos estrat!#icos ,odos los niveles de la or#ani-acin estn alineados en la temtica de la )SE Las principales competencias de la or#ani-acin inclu en criterios para $acilitar la contribucin al desarrollo de la )SE La or#ani-acin declara su de$inicin respecto de la )SE

1 1 1 2 1 3 1 % 1 & 1 (

Se asume una posicin de lidera-#o concreto en materia de )SE Se asi#na comunica las responsabilidades de #estin li#adas a la )SE en relacin con sus #rupos de inter!s La alta #erencia asume responsabilidad de contenidos procesos en materia de )SE Se llevan a la prctica los objetivos estrat!#icos de )SE se establecen metas Se incorporan los indicadores de )SE al sistema de #estin se monitorea su cumplimiento Se reportan los resultados de )SE a los #rupos de inter!s

1 * 1 + 1 .

La empresa posee documentacin que respalda la in$ormacin relacionada a la )SE que se publica Se comparan los avances en materia de )SE con los ejercicios anteriores reali-ados a0o a a0o La or#ani-acin compara su comportamiento 1socialmente responsable2 con un anlisis comparado de la industria'

Normativa
2 / 2 1

Se identi$ican las normas aquellos aspectos de )SE $actibles de mejorar medir Se conocen las re#ulaciones internacionales, nacionales, re#ionales, locales, le es, protocolos o acuerdos voluntarios que ten#an una importancia estrat!#ica para la or#ani-acin

Grupos de inters, entorno y alianzas

2 2 2 3

2 % 2 & 2 ( 2 * 2 . 2 . 3 / 3 1 3 2 3 3 3

La or#ani-acin puede describir a sus #rupos de inter!s, inclu endo a todas las entidades controladas o impactadas por ella Se desarrollan iniciativas tendientes a $ortalecer el dilo#o con los di$erentes #rupos de inter!s 3discutir temas cr4ticos, #enerar re#istros, indicadores medir los impactos5 ase#urndose que los canales de comunicacin sean accesibles e$icientes La in$ormacin a partir del dilo#o con los p6blicos de inter!s, es consistente en t!rminos de impacto e"pectativas La empresa inclu e las e"pectativas o demandas de sus #rupos de inter!s en sus decisiones sobre pol4ticas u operaciones 7entro de las prioridades en materia de )SE se incorporan aspectos importantes para los p6blicos de inter!s La or#ani-acin puede describir potenciales #rupos a los cuales reportar sus acciones en el mbito de la )SE La or#ani-acin di$unde oportunamente in$ormacin relevante para sus #rupos de inter!s Los #rupos de inter!s pueden acceder $cilmente a datos e in$ormacin espec4$ica de la empresa, que sean relevantes para ellos Se contempla la elaboracin de in$ormes que describan los resultados del proceso de dilo#o con los #rupos de inter!s Comunicar4a los temas cr4ticos resultados $avorables des$avorables producto de su operacin )evelar4a datos relativos a #astos salariales remuneraciones de sus trabajadores )evelar4a datos relativos a impuestos pa#ados, subsidios recibidos #astos en in$raestructura 7ar4a a conocer los temas principales o prioridades

% 3 &

consideradas por pares competidores, aunque su empresa no se ajuste a ello 7ar4a a conocer estimaciones ra-onables de los $uturos impactos de las actividades de la or#ani-acin, siempre que tales impactos sean ra-onablemente previsibles puedan convertirse en inevitables o en irreversibles'

ol!ticas globales y sistemas de gestin

3 ( 3 *

La empresa 8a $ormulado una pol4tica de )SE Se 8a establecido un pro#rama para monitorear la pol4tica de )SE "otal puntaje obtenido en corporativo y sistemas de gestin$ N% de respuestas v&lidas en corporativo y sistemas de gestin #gobierno #gobierno

%. Cali"a" "e &i"a la' ral

Si 3 En proce so 2 No 1 No aplic a N/C

Gestin participativa
3 + 3 . % / % 1 % 2 % 3

Se involucra al personal cuando corresponde tomar decisiones que les a$ectan E"isten pol4ticas procedimientos de in$ormacin, consulta ne#ociacin con los empleados sobre cambios en las operaciones de la or#ani-acin E"isten pro#ramas para estimular reconocer su#erencias de los empleados para mejor4a de los procesos internos Se entre#a in$ormacin econmico9$inanciera a colaboradores, si lo requieren Se capacita a los colaboradores para el adecuado entendimiento de la in$ormacin econmico9 $inanciera de la empresa' :ncorporar4a testimonios de accionistas presidentes de sindicato en un potencial reporte de )SE'

Evaluacin y desempe'o
% % % & % (

Se reali-a evaluacin de desempe0o Se retroalimenta la evaluacin de desempe0o con los a$ectados directos E"iste una pol4tica o mecanismo $ormal de promocin interna cobertura de vacantes con trabajadores de la misma empresa

Reclutamiento, entrenamiento y desarrollo del personal

% * % + % . & / & 1 & 2 & 3

E"iste un n6mero creciente de creacin de empleo /o prestaciones sociales E"iste una pol4tica pro#rama de contratacin desvinculacin de la empresa Se contrata a personas ma ores de %& a0os, personal minusvlido, minor4as !tnicas otros #rupos relacionados con la discriminacin positiva Se o$recen servicios de recolocacin /o se $inancia la recapacitacin mantencin de prestaciones a los trabajadores despedidos E"isten pro#ramas sistemticos de preparacin para la jubilacin Se brinda capacitacin para el desarrollo pro$esional de los trabajadores Se o$recen becas de estudio para la adquisicin de conocimientos con impacto positivo en la empleabilidad de sus trabajadores, independiente de la aplicabilidad en su $uncin actual E"isten pol4ticas espec4$icas en$ocadas a la #estin de los conocimientos prcticos o la $ormacin continua

& %

& & & ( & *

Se otor#an prestaciones sociales a los empleados ms all de lo que establece la le Se sistemati-a comunica los bene$icios salarios de manera que sean reportables medibles en el tiempo La empresa apo a a las $amilias de los trabajadores por medio de convenios, pro#ramas o acuerdos especiales 3educacin, salud, etc'5'

(lima y motivacin del personal

& + & .

E"isten 8erramientas para medir la satis$accin laboral E"isten indicadores que permiten reportar buenas prcticas con los trabajadores las

(ondiciones )!sicas y servicios b&sicos para el personal

( /

Se cuenta con una in$raestructura con accesos adecuados para personal visitas con impedimento o minusval4a $4sica

( 1 ( 2 (

Se mide monitorea la car#a de trabajo para mejorar distribucin rendimiento La empresa posee un pro#rama de prevencin de accidentes en el trabajo en$ermedades pro$esionales Se mantiene un re#istro noti$icacin de los

&

3 ( %

accidentes en el trabajo las en$ermedades pro$esionales Se mantiene un re#istro de las tasas de ausentismo, d4as perdidos n6mero de v4ctimas mortales relacionadas con el trabajo' E"isten comisiones de salud la empresa se#uridad dentro de

( % ( ( ( * ( +

Se 8an $ormulado pol4ticas sobre el ;:< La empresa o$rece pro#ramas de prevencin tratamiento para dro#adiccin adiccin al alco8ol La empresa orienta sus operaciones en concordancia con las normativas de la =r#ani-acin :nternacional del ,rabajo 3=:,5 Se reportan comunican las buenas prcticas en salud se#uridad'

( . * / * 1 * 2 * 3

*ibertad de asociacin y negociacin colectiva

La empresa no ejerce presin sobre los trabajadores involucrados en actividades sindicales E"isten re#istros e indicadores de las pol4ticas de ne#ociacin colectiva mecanismos de consulta Se cuenta con canales de comunicacin e"peditos con representaciones $ormales de trabajadores E"iste una descripcin p6blica de acuerdos $ormales con sindicatos

+gualdad de oportunidades y diversidad

* % * & * ( * * * + * . + /

E"isten pol4ticas pro#ramas de i#ualdad de oportunidades de los sistemas de monitoreo para ase#urar el cumplimiento los resultados de !stas Se toman en consideracin los estndares de re$erencia internacional con respecto a la i#ualdad de oportunidades diversidad' Se aplican normas antidiscriminatorias en la pol4tica salarial, en los procesos de admisin, promocin, entrenamientos despido E"isten pol4ticas para reducir la distancia entre la ma or menor remuneracin pa#ada por la empresa Se o$rece al trabajador terceri-ado el mismo acceso a prestaciones bsicas que tienen los trabajadores contratados por la empresa Se inte#ra a los trabajadores terceri-ados a los pro#ramas de entrenamiento desarrollo pro$esional Se comunica di$unde entre sus colaboradores las pol4ticas, normativas declaracin de directrices !ticas, relacionadas a la i#ualdad de oportunidades en el trabajo'

,erec-os -umanos
+ 1

+ 2 + 3 + % + &

E"isten pol4ticas, lineamientos, estructura corporativa procedimientos que tienen que ver con todos los aspectos de los derec8os 8umanos que son relevantes para las operaciones, inclu endo mecanismos de monitoreo resultados Las decisiones de la empresa se basan, de al#una $orma en pol4ticas de derec8os 8umanos Se otor#a $ormacin a los empleados en temas relacionados con los derec8os 8umanos E"isten pol4ticas de derec8os 8umanos con los contratistas E"iste una pol4tica #lobal o pro#ramas para prevenir todas $ormas de discriminacin en operaciones, inclu endo sistemas de monitoreo los resultados del monitoreo E"iste una pol4tica, norma /o declaracin de principios respecto al abuso se"ual, #estos contacto $4sico Se respeta la le#islacin nacional que pro84be el trabajo in$antil lo declara e"presamente en su pol4tica social E"isten pol4ticas de rec8a-o al trabajo $or-oso E"isten pol4ticas de #estin en torno a la corrupcin mecanismos de re#ulacin para contribuciones pol4ticas Se declara una proteccin de la libre competencia E"isten pol4ticas de no9represalia de los sistemas con$idencial de quejas de los empleados "otal puntaje obtenido en #calidad de vida laboral$ N% de respuestas v&lidas en #calidad de vida laboral$

+ (

+ * + + + . . / . 1

(. Relaci$n c n pr &ee" res

Si 3 .2 En proce so 2 No 1 No aplica N/C

Evaluacin y seleccin de proveedores

E"isten iniciativas de colaboracin con los proveedores subcontratistas para alinear sus prcticas laborales con los requisitos )SE de la empresa E"iste una estrate#ia de encadenamiento con los proveedores

.3

.%

Se trans$iere e"periencias de )SE a la cadena de suministros Se eval6a el desempe0o de los proveedores en lo relacionado a los componentes medioambientales Se toman en cuenta los impactos sobre los derec8os 8umanos, en las decisiones para seleccionar a proveedores contratistas E"isten pol4ticas procedimientos para evaluar acompa0ar el desempe0o de los derec8os 8umanos dentro de su cadena de suministro'

.& .(

.*

(ondiciones contractuales
.+

..

1/ /

La empresa ne#ocia con transparencia establece relaciones contractuales con base en criterios contemplan el crecimiento de sus proveedores E"iste medicin, evaluacin re#istros que permitan reportar las condiciones contractuales que establece la empresa Se 8ar4a p6blico el des#lose de proveedores el porcentaje de contratos pa#ados "otal puntaje obtenido en #aprovisionamiento responsable$ N% de respuestas v&lidas en #aprovisionamiento responsable$

). Relaci$n c n clientes y c ns*!i" res

Si 3 En proce so 2 No 1 No aplic a N/C

roductos y servicios
1/ 1 1/ 2 1/ 3 1/ %

Se contemplan mejoras en el etiquetado, ms all de la normativa las indicaciones t!cnicas Se mantiene un re#istro de los incumplimientos multas sobre etiquetados Es posible especi$icar para cada producto o #ama de productos, la cuota de mercado nacional por pa4ses, en los casos que i#uale o supere el 2&> Se miden los impactos ambientales si#ni$icativos de los principales productos servicios'

ublicidad y promocin
1/ &

E"iste

transparencia

en

la

in$ormacin

al

1/ ( 1/ * 1/ + 1/ . 11 /

consumidor de los posibles ries#os de los productos servicios que se o$recen Se mide la percepcin de las campa0as publicitarias de la or#ani-acin Se mide el #rado de credibilidad de los mensajes que di$unde la or#ani-acin en re$erencia a la )SE La empresa cuenta con una declaracin de principios en relacin a la competencia leal que se e"pone p6blicamente Se mantiene un re#istro de in$racciones cometidas en mar?etin# publicidad Se mantiene un re#istro de quejas contra la or#ani-acin que 8an sido rati$icadas por or#anismos re#uladores' E"isten indicadores para el se#uimiento, evaluacin reporte sobre quejas reclamos re$eridos al cumplimiento de la normativa le#al La or#ani-acin implementa procedimientos para conocer el nivel de satis$accin de sus clientes La or#ani-acin incorpora las inquietudes e"pectativas de clientes en el desarrollo de productos servicios Se establecen pol4ticas para lo#rar la satis$accin del cliente E"isten pol4ticas de salud se#uridad del cliente

11 1 11 2 11 3 11 % 11 & 11 ( 11 *

E"isten pol4ticas de respeto a la intimidad del cliente Se mantiene un re#istro de las quejas reclamos por violaciones a la intimidad del cliente "otal puntaje obtenido en #productos y mar.eting responsable$ N% de respuestas v&lidas en #productos y mar.eting responsable$

+. Gesti$n !e"i a!'iental

Si 3 11 + 11 . 12 / En proce so 2 No 1 No aplica N/C

roduccin limpia /entradas de materiales0

Se mantiene un re#istro del consumo directo e indirecto de materias primas Se da medicin, evaluacin, se#uimiento reporte a las $uentes, consumo directo e indirecto, uso 8uella de ener#4a a#ua Se busca reducir el consumo de ener#4a, a#ua, productos t"icos materias primas'

roduccin limpia /salidas de materiales5

12 1 12 2 12 3 12 %

Se mantiene un re#istro del consumo total de a#ua, las $uentes a$ectadas, la e"traccin de a#uas renovables, el total de a#uas recicladas Se controlan los impactos ambientales si#ni$icativos de los productos Se promueven $omentan iniciativas de reciclaje Se da medicin, evaluacin, se#uimiento reporte de los aspectos relacionados con emisiones, vertidos o descar#as de residuos slidos, l4quidos, #aseosos o de ruido' Se minimi-a el uso emisin de substancias que reducen la capa de o-ono Se controlan las emisiones que son consecuencia de actividades de la or#ani-acin, pero que se producen a partir de $uentes que son propiedad o estn controladas por otra entidad

12 & 12 (

+mpactos ambientales
12 * 12 + 12 .

13 / 13 1

La empresa dispone de mecanismos de control del impacto ambiental #enerado por sus actividades Se elaboran estudios de impacto ambiental en toda la cadena productiva Se incorpora en la estrate#ia comunicacional de la empresa la di$usin de los di$erentes aspectos ambientales que puedan a$ectar o interesar a sus p6blicos de inter!s Se identi$ican las unidades de ne#ocio que operan en reas sensibles Se establecen objetivos, pro#ramas metas para prote#er restaurar ecosistemas

ol!ticas globales y sistemas de gestin

13 2

La proteccin al medio ambiente es un tema transversal sist!mico en la or#ani-acin est incluido en la plani$icacin estrat!#ica Se desarrollan campa0as de concienti-acin educacin ambiental diri#idas a empleados a la comunidad del entorno inmediato de la empresa Se mantiene un control de #astos totales en materia de medioambiente "otal puntaje obtenido en #gestin medioambiental$ N% de respuestas v&lidas en #gestin medioambiental$

13 3 13 %

,. Relaci nes c n la c !*ni"a"

1/

Si 3

En proce so 2

No 1

No aplic a N/C

Relaciones con la comunidad

13 &

13 (

13 * 13 + 13 . 1% /

1% 1

E"isten indicadores para medir, evaluar reportar las relaciones con los proveedores o comunidades locales a nivel de aportes monetarios, asistencia t!cnica que ten#an como objetivo el desarrollo colaboracin con la comunidad E"isten indicadores para evaluar reportar los procesos de la empresa para controlar miti#ar los impactos ne#ativos de sus actividades sobre la comunidad Se #estionan los impactos sociales de su operacin en las comunidades Se mantiene un re#istro de quejas reclamos de la comunidad E"iste una pol4tica de anticiparse a demandas de la comunidad e in$ormarla sobre actuales $uturos planes e impacto de las actividades en ella La or#ani-acin mantiene comit!s o #rupos de trabajo con la participacin de lidera-#os locales para anali-ar sus actividades, monitorear sus impactos e implementar pro ectos sociales La or#ani-acin contribu e con mejoras en las instalaciones o in$raestructura de la comunidad'

Relaciones con las administraciones p1blicas

1% 2

1% 3 1% %

La or#ani-acin trabaja con las instituciones p6blicas para $ortalecer propuestas de carcter social ma"imi-ar su contribucin con el desarrollo local La or#ani-acin participa activamente en la elaboracin, per$eccionamiento, control evaluacin de pol4ticas p6blicas de inter!s #eneral' E"isten medios para comunicar sus acciones punto de vista con respecto a los aportes o $inanciamiento a partidos pol4ticos, o candidatos a car#os p6blicos'

ol!ticas globales y sistemas de gestin

1% & 1% (

La or#ani-acin destina recursos para pro#ramas de apo o a la comunidad, claramente especi$icados en el presupuesto anual E"iste una estructura or#ani-acional para la #estin )SE de sus relaciones con la comunidad

11

1% * 1% + 1% . 1& /

<a pro#ramas $ormales de participacin con la comunidad, con indicadores, se#uimiento, evaluacin reporte de resultados Se inte#ran objetivos e indicadores sociales comunitarios en el sistema de #estin La or#ani-acin procura involucrar a proveedores trabajadores en acciones pro#ramas de apo o comunitario, cediendo incluso 8oras98ombre La or#ani-acin reali-a un levantamiento de in$ormacin de las necesidades antes de dise0ar sus pro ectos de contribucin a la comunidad "otal puntaje obtenido en #compromiso con la comunidad$ N% de respuestas v&lidas en #compromiso con la comunidad$