MONITOREO Y EVALUACIN

PRODEV

Marcela Guzmn

Lima, Per Marzo 2007

MONITOREO Y EVALUACION DEL DESEMPEO

Que queremos decir por desempeo ?

Desempeo: Logro o resultado de las actividades o acciones realizadas

bienes y servicios dirigidos a la poblacin funcin de administracin de gobierno

DESEMPEO QUE QUEREMOS DECIR? Dimensiones y Ambitos de Control

Ambitos de control Dimensiones Proceso Producto Resultado

Eficacia Eficiencia Economa Calidad

INSTRUMENTOS PARA EVALUAR EL DESEMPEO

* Indicadores de desempeo; financiero y no financiero * Evaluaciones: de escritorio, de impacto, costo efectividad, beneficio/costo, etc

INSTRUMENTOS PARA EVALUAR EL DESEMPEO.

Requisitos
Indicadores

Relevantes y comprensibles Factibles de medir y verificables Exigentes en sus metas cuando se utilizan para compromisos
Evaluaciones Independientes y confiables Relevantes y pertinentes Oportunas

SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACION

USOS DE LA INFORMACION DE DESEMPEO

Gestin Institucional Anlisis y toma de decisiones institucional se efecta en base a informacin de desempeo: seguimiento y monitoreo en segn sus objetivos y quehacer programtico Presupuesto -Informacin de desempeo orienta las asignaciones de recursos en el Presupuesto (desempeo pasado compromisos de desempeo futuros). - Infomacin de desempeo orienta introduccione de cambios cambios para alcanzar un mejor uso de los recursos asignados (calidad del gasto) -Presupuesto presenta, adems, informacin de desempeo no financiero

SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACION

USOS DE LA INFORMACIN DE DESEMPEO Transparencia Informacin disponible para los actores sociales y polticos: congreso, centros de investigacin, organizaciones no gubernamentales, partidos polticos, beneficiarios. Responsabilizacin y Cuenta Pblica - Informacin de desempeo es utilizada en mecanismos de compromisos y/ de cuenta pblica: balances, metas presidenciales, otros compromisos

SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACION Requisitos

Existencia de diferentes instrumentos de evaluacin del desempeo Combinacin eficiente y eficaz de instrumentos Gradualidad de desarrollo; tipos de instrumentos, cobertura aplicacin Modalidad no directa, mecanica de uso de la informacin de desempeo en las decisiones presupuestarias Informacin de desempeo en vinculo con objetivos y recursos Voluntad poltica y credibilidad de las instituciones que lideran el proceso Diseo de institucionalidad: Actores institucionales y funciones Diseo de modelo de gestin: Etapas, instrumentos de gestin Consensos bsicos con los actores polticos Informacin abierta a los actores polticos y sociales, pblica

SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACION

Diseo de Institucionalidad. Actores y Funciones -Institucin responsable Requisitos Grado de separacin Credibilidad Competencias Alternativas; Servicio, Consejo, Unidad -Instituciones objeto de evaluacin; Organizacin intrainstitucional de actores relevantes Autoridades Coordinadores Responsables de rea programtica Responsable de finanzas Responsables de rea de planificacin y estudios (evaluacin, gestin)

SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACION

Diseo de Institucionalidad. Actores y Funciones - Instituciones receptoras de la informacin (Ejecutivo, legislativo ) Unidades receptoras Instancias de anlisis

SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACION Diseo de Modelo de Gestin: Etapas, Instrumentos de Gestin

- Etapas de Gestin Formulacin Implementacin Apoyo tcnico Seguimiento Evaluacin de desempeo Usos informacin de desempeo y publicacin de la informacin Retroalimentacin SPPR - Instrumentos de Gestin Procesos operativos, mecanismos e instrucciones Formularios, formatos, guas ,etc

SISTEMA DE CONTROL DE GESTION Y PRESUPUESTO POR RESULTADOS

LA EXPERIENCIA CHILENA

PROCESO PRESUPUESTARIO
Discusin Aprobacin

Formulacin

Ejecucin

Evaluacin

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS

OBJETIVO : Obtener informacin de desempeo e introducir prcticas para mejorar la calidad del gasto. Asignacin de Recursos Gestin de recursos Transparencia

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS

CONTEXTO INSTITUCIONAL

*Regimen presidencialista *Ejecutivo responsable de las finanzas pblicas

- Concentracin de responsabilidades en el Ministerio de Hacienda -Legislacin con efectos financieros iniciativa exclusiva del ejecutivo -Proyecto de ley de Presupuestos; congreso no puede aumentar ni disminuir estimacin de ingresos, slo disminuir gasto *Prohibicin

de afectacin de impuestos

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS CONTEXTO DE GOBERNABILIDAD

*Estabilidad Poltica: 1990 recuperacin de la democracia

*Estabilidad en las Finanzas Pblicas (fines 80s)

*Consensos Bsicos con los Actores Polticos : eficiencia en asignacin de recursos y transparencia (protocolos, nuevas normativas)

*Credibilidad y Prestigio del Ministerio de Hacienda: DIPRES

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS CONTEXTO DE GOBERNABILIDAD *Modernizacin del Sistema Presupuestario: transparencia y
eficiencia en sus operaciones - Regla de Poltica Fiscal (2001); superhavit estructural 1% del PIB -Creciente difusin de informacin (90s) - Adecuacin de estadsticas fiscales a estndares internacionales (2002); MEFP 2001 -Mejoras en el marco legal de la administracin presupuestaria (2003) gastos reservado traslado a leyes permanentes normas anuales

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS CONTEXTO DE GOBERNABILIDAD

-Mejoras en el marco legal (continuacin) reforzamiento de facultades del Cogreso (comisin permanente y
unidad de asesora presupuestaria) adquisiciones, etc

-Sistema de informacin financiera y de personal (2001); SIGFE y SIAPER

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS CONTEXTO DE GOBERNABILIDAD

*MODERNIZACIN EN OTRAS AREAS DE LA GESTIN

PBLICA

- Oficinas de Informacin, Reclamos y Sugerencias - Gobierno Electrnico - Gerencia Pblica (2003); Sistema de Alta Direccin Pblica - Incentivos monetarios a funcionarios segn desempeo institucional y de unidades de trabajo (inicio 1994, desarrollo gradual hasta 2003)

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS

PRINCIPALES CARACTERISTICAS

GRADUALIDAD

* Inicio 1994; indicadores de desempeo

* Actualmente 5 instrumentos: sistema control de gestin y presupuestos por resultados

* La mayora de los instrumentos incorporados inicialmente como prcticas de trabajo, sin mandato legal

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS

PRINCIPALES CARACTERISTICAS USOS DE INFORMACION DE DESEMPEO

* Relacin no Directa (no mecanica). Uso en Conjunto con otras categoras de informacin - Prioridades de Poltica - Restricciones financiera

* Presentacin al Congreso junto con el Proyecto de Ley de Presupuestos.

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS

PRINCIPALES CARACTERISTICAS DISEOS ISTITUCIONALES Y OPERATIVOS

*Institucional - Cmites interministeriales (MIDEPLAN, SEGPRES, MINHAC) - Coordinadores y responsables en las instituciones - Creacin de una unidad responsable en el Ministerio de Hacienda *Operativo -Formulacin, implementacin, seguimiento, evaluacin de cumplimiento - Usos y publicacin de la informacin

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS

PRINCIPALES CARACTERISTICAS

COMPLEMENTARIEDAD DE LOS INSTRUMENTOS INFORMACIN PUBLICA * Congreso *Pblico en General PARTICIPACIN DEL SECTOR PRIVADO * Concursos pblicos

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS VENTAJAS *Gradualidad -Desarrollo de diseos institucionales y operativos -Desarrollo de capacidades tcnicas; Ministerio de Hacienda e instituciones/servicios pblicos -Sistematizacin de aprendizajes; perfeccionamiento *Formas de uso -Uso realista de informacin en proceso presupuestario, que es poltico programtico

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS VENTAJAS *Diseo Intitucional -Comits; Soporte poltico, colaboracin interinstitucional, credibilidad y difusin -Coordinadores y Responsables; Compromiso institucional e intercambio de informacin, experiencia y conocimientos -Unidad Responsable en MINHAC; Desarrollos tcnicos y operativos, coordinacin y contraparte en diferentes etapas, financiamiento, usos y difusin

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS VENTAJAS *Diseos operativos -optimizar procesos existentes -creacin de redes de trabajo -uso extensivo de medios electrnicos -calidad de la informacin -oportunidad

CHILE: PRESUPUESTOS POR DESEMPEO / RESULTADOS

VENTAJAS

*Complementariedad -integralidad -Sinergas *Informacin Pblica -Rendicin de cuentas -Transparencia *Participacin del Sector Privado -Generacin de competencias/intercambio tcnico -Objetividad, credibilidad

SISTEMA DE CONTROL DE GESTIN Y PRESUPUESTO POR EVALUACIN DE RESULTADOS: INSTRUMENTOS

INVERSIONES DEFINICIONES ESTRATGICAS EVALUACIN
D is i s c u s i i n A p ro b a c i n i

INDICADORES DE DESEMPEO

F o rm u l aci n la i

E je j e c u c i i n

Eval u a c i lu i n

PRESENTACION DE INICIATIVAS AL PRESUPUESTO

BGI

PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIN

INCORPORACION AL CICLO PRESUPUESTARIO

Informacin Informacinde deDesempeo Desempeo
SEGUIMIENTO

Ley de Presupuestos EVALUACIN INTERNA

FORMULACIN
Presentacin Proyecto Aprobacin Ley

EJECUCIN

PROCESO PRESUPUESTARIO

INDICADORES DE DESEMPEO

Inicio :

Ao 1994

Marco Normativo: Sin mandato legal, slo instrucciones en formulacin del presupuesto

INDICADORES DE DESEMPEO
Miden como evoluciona el desempeo de los pricipales productos de una institucin pblica a lo largo del tiempo Mediciones se comparan principalmente con mediciones pasadas Miden desempeo en diferentes: *Dimensiones (eficacia, eficiencia, economia, calidad de servicio) *Ambitos de control (proceso, producto y resultado)

INDICADORES DE DESEMPEO
ACTORES DEL PROCESO * Institucin -responsables de productos/programas -coordinadores *Ministerio de Hacienda; Direccin de Presupuestos * Congreso Nacional

INDICADORES DE DESEMPEO PROCESO

Propuesta de Indicadores de Desempeo

Formulacin Indicadores Anlisis tcnico y de consistencia con los recursos

Envo al Congreso

Seguimiento

FORMULARIO INDICADORES EN EL PRESUPUESTO

MINISTERIO/INSTITUCIN:
Producto Estratgico al que se vincula (bien y/o servicio) Indicador de Desempeo Frmula de clculo Datos Efectivos 2003 2004 2005
Estimacin

Meta 2007

Medios de verificacin

2006

Eficacia/ Resultado Eficiencia/ Producto Calidad/ Producto Economa/ Proceso

EVALUACIN

Inicio :

Ao 1997

Marco Legal : Protocolo de Acuerdo Congreso (1997-2006) Ley de Administracin Financiera y su Reglamento (2003)

EVALUACIN *Programas

Evaluacin Programas Gubernamentales (EPG)

(1997) Evaluacin de Impacto (EI) (2001) Evaluacin en Profundidad (EP) Mdulo de Impacto (MI)

*Institucionales

Evaluacin Comprehensiva del Gasto (ECG) (2002)

EVALUACIN ACTORES DEL PROCESO

Institucin responsable del Programa / Inst. evaluada Evaluadores Comit Interministerial Ministerio de Planificacin Ministerio Secretaria de la Presidencia Ministerio de Hacienda Direccin de Presupuestos M. de Hacienda Congreso Nacional (Protocolo de Acuerdo)

EVALUACIN PROCESO
Seleccin de Programas/Instituciones Seleccin de Evaluadores Preparacin de Antecedentes Capacitacin y Preparacin Marcos Lgicos Preliminares Evaluacin. Resultados Recomendaciones

Envo al Congreso

Compromisos Institucin / Ministerio de Hacienda Acciones Especficas Plazos

Seguimiento

EVALUACIONES 1997-2006
Nmero de Evaluaciones

1997-99 Evaluaciones Programas Gubernamentales (EPG) Evaluaciones de Impacto (EI) Evaluaciones Comprehensivas del Gasto (ECG) - N de evaluaciones - N de instituciones Total 80

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 Total 20 18 2 14 4 13 4 13 4 14 2 13 2 185 18

80

20

20

1 8 19

2 2 19

2 4 19

1 5 17

2 2 17

8 21 211

EVALUACIN DE PROGRAMAS (EPG - IMPACTO)

(2000 - 2006)

EFECTOS
1.- AJUSTES MENORES 2.- MODIFICACIONES IMPORTANTES EN EL DISEO DE COMPONENTES Y/O PROCESOS DE GESTIN INTERNA 3.- REDISEO SUSTANTIVO DEL PROGRAMA 4.- REUBICACIN INSTITUCIONAL 5.- FINALIZACIN DEL PROGRAMA TOTAL PROGRAMAS (118)

% DE PROG.
24%

38%

25% 5% 8 100%

Cumplimiento de Compromisos Programas/Instituciones Evaluadas. Aos 1999-2006

Porcentaje de Cumplimiento de Compromisos Ministerios Total General

Calificacin Parcialmente No Cumplido Cumplido Cumplido 83% 12% 5%

N Total de Compromisos al 30/06/2006 * 2.340

Considera la totalidad de los compromisos establecidos con plazos de cumplimiento anteriores y hasta la fecha indicada.
*

FIN DE LA PRESENTACIN

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