Tercera edicin
13
2009
SE R I E I G
OIMT
Tercera edicin
13
2009
S E RIE IG
Manual de la OIMT para la formulacin de proyectos TERCERA EDICIN Serie de informacin general no 13 La Organizacin Internacional de las Maderas Tropicales (OIMT) es una organizacin intergubernamental que promueve la conservacin y la ordenacin, utilizacin y comercio sostenible de los recursos de los bosques tropicales. Sus 60 miembros poseen alrededor del 80 por ciento de los bosques tropicales del mundo y representan un 90 por ciento del comercio mundial de maderas tropicales. La OIMT elabora documentos normativos acordados a nivel internacional para promover la conservacin y la ordenacin sostenible de los bosques y presta ayuda a los pases miembros tropicales a fin de permitirles adaptar estas normativas a las circunstancias locales para llevarlas a la prctica a travs de proyectos. Adems, la OIMT recopila, analiza y distribuye datos sobre la produccin y el comercio de maderas tropicales y financia una diversidad de proyectos y actividades para el desarrollo de empresas tanto a escala comunitaria como industrial. Todos los proyectos se financian mediante contribuciones voluntarias de los miembros, principalmente de los pases miembros consumidores. Desde que inici sus actividades en 1987, la OIMT ha financiado ms de 750 proyectos, anteproyectos y actividades con un valor total de ms de 300 millones de dlares estadounidenses. Los principales donantes son los gobiernos de Japn, Suiza y los Estados Unidos de Amrica. OIMT 2009 Reservados todos los derechos. Con excepcin del logotipo de la OIMT, se autoriza la reproduccin total o parcial del material grfico o texto contenido en esta publicacin, siempre que se cite la fuente de procedencia y no se utilice con ningn propsito comercial. ISBN 4-902045-47-8 Fotografa de portada: E. Mueller
Prefacio
Esta tercera edicin del Manual de la OIMT para la formulacin de proyectos constituir un recurso inestimable para los pases miembros que busquen ayuda, a travs de proyectos nanciados por la Organizacin, para cumplir con los objetivos de la OIMT en general y su Objetivo 2000 en particular. El manual debe utilizarse como gua para el diseo, contenido y formato de las propuestas de proyectos y anteproyectos que se presenten a la OIMT. La segunda edicin del Manual de la OIMT para la formulacin de proyectos se public en mayo de 1999. Esta tercera edicin tiene en cuenta las experiencias adquiridas en la formulacin, examen, ejecucin y evaluacin de ms de 500 proyectos y anteproyectos presentados a la OIMT por sus pases miembros entre 1999 y 2007. Incorpora tambin las recomendaciones formuladas en diversas decisiones del Consejo Internacional de las Maderas Tropicales, los informes del Grupo de Expertos de la OIMT para la Evaluacin Tcnica de Propuestas de Proyectos y Anteproyectos, los informes de evaluaciones de proyectos de la OIMT y los informes de grupos de trabajo y de expertos ad hoc convocados por la OIMT. Se produjo simultneamente con el Manual de la OIMT sobre procedimientos operativos estndar, que constituye el marco integral para el ciclo de proyectos de la Organizacin y contiene los procedimientos y elementos organizativos relacionados tambin con la formulacin de proyectos. Esta tercera edicin del Manual de la OIMT para la formulacin de proyectos, que debe utilizarse conjuntamente con el software ProTool de la OIMT, es ms sencillo y de ms fcil aplicacin que sus dos predecesores. Sin duda alguna, representar una valiosa ayuda para los pases miembros de la OIMT en la preparacin de propuestas de proyectos que deseen presentar a la Organizacin y, en el largo plazo, contribuir a incrementar el valor de los proyectos. Emmanuel Ze Meka Director Ejecutivo Yokohama, diciembre de 2008
ndice
Prefacio Resumen Captulo I . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Introduccin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Qu es un proyecto?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El enfoque del marco lgico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7 8 9 9 11
Siglas y abreviaturas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Qu es una propuesta de proyecto? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 El ciclo del proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 Presentacin de las propuestas de proyectos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 Resea del proyecto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 Portada e ndice . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 Mapa del rea del proyecto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 Parte 1: Contexto del proyecto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 Origen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 Pertinencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 rea de influencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 Resultados esperados al concluir el proyecto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22 Parte 2: Fundamento y objetivos del proyecto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 Fundamento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 Objetivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 Parte 3: Descripcin de las intervenciones del proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 Productos y actividades. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 Enfoques y mtodos operativos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 Plan de trabajo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 Presupuesto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 Supuestos, riesgos y sustentabilidad. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 Parte 4: Gestiones operativas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 Estructura organizativa y mecanismos de participacin deactores/beneficiarios. . . 62 Presentacin de informes, revisin, seguimiento y evaluacin . . . . . . . . . . . . . . . 65 Difusin y socializacin de las experiencias del proyecto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 Anexos de la propuesta de proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 Anexo 1: Perfil del organismo ejecutor. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 Anexo 2: Currculum vtae del personal provisto por el organismo ejecutor. . . . 68 Anexo 3: Trminos de referencia del personal clave y consultores financiados por la OIMT. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77 Glosario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78 Apndice A Directrices para asegurar la participacin de los actores interesados en el ciclo de los proyectos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83 Apndice B Directrices para tener en cuenta el impacto ambiental de los proyectos. . . . . . . 87 Apndice C Ejemplos de matrices del marco lgico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
Lista de cuadros
Cuadro 1 Cuadro 2 Cuadro 3 Cuadro 4 Cuadro 5 Cuadro 6 Cuadro 7 Cuadro 8 Cuadro 9 Cuadro 10 Cuadro 11 Cuadro 12 Cuadro 13 Cuadro 14 Formato de la portada de una propuesta de proyecto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 ndice de las propuestas de proyectos de la OIMT. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 Ejemplo de anlisis de actores/beneficiarios: Proyecto de manglares en la costa oriental, Repblica de Silvania . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 Ejemplo de anlisis de actores/beneficiarios: Proyecto para aumentar la capacidad de transformacin de maderas en el norte de Silvania. . . . . . . . . . 28 Matriz del marco lgico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 Ejemplo de plan de trabajo para un proyecto de tres aos. . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 Categoras presupuestarias posibles y diseo de presupuesto anual por fuentes. . . 50 Ejemplo de presupuesto maestro: Proyecto de la Reserva Forestal Serrana del Norte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 Presupuesto consolidado por componentes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 Ejemplo de presupuesto anual de la OIMT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 Ejemplo de presupuesto anual del organismo ejecutor. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 Contenido de un pequeo proyecto de la OIMT. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 Formato de la portada de una propuesta de anteproyecto de la OIMT. . . . . . . . 74 Contenido de una propuesta de anteproyecto de la OIMT . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
Lista de grficos
Grfico 1 Grfico 2 Grfico 3 Grfico 4 Grfico 5 Grfico 6 Grfico 7 Grfico 8 Grfico 9 Grfico 10 Grfico 11 Grfico 12 Grfico 13 Modelo conceptual de un proyecto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Etapas de un proyecto de la OIMT. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 Pasos a seguir en la formulacin, examen y aprobacin de proyectos. . . . . . . . . 16 El rbol de problemas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 Los cuatro pasos bsicos del anlisis del rbol de problemas. . . . . . . . . . . . . . . . 29 Ejemplo de un rbol de problemas: Proyecto de la Reserva Forestal Serrana del Norte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 Transformacin de problemas en soluciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 Ejemplo de un rbol de objetivos: Proyecto de la Reserva Forestal Serrana del Norte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 Funcin lgica de los supuestos en la matriz del marco lgico. . . . . . . . . . . . . . . 36 El orden en que debe completarse la matriz del marco lgico . . . . . . . . . . . . . . . 36 Estructura del desglose de tareas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 rbol de decisiones para el anlisis de supuestos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 Estructura organizativa: Proyecto de la Reserva Forestal Serrana del Norte. . . . 65
Resumen
Desde los comienzos de la OIMT, sus proyectos han ayudado a los pases miembros a vincular la formulacin de polticas con la aplicacin de medidas en el terreno. Los proyectos pueden contribuir a mejorar directamente el sector forestal y pueden tambin ayudar a los miembros a desarrollar sus recursos humanos. Este manual constituye una gua detallada de cada etapa de la preparacin de propuestas de proyectos adecuadas para presentar a la OIMT con el n de obtener su nanciacin. La OIMT utiliza el enfoque del marco lgico en el diseo de sus proyectos. Esta rigurosa metodologa orientada a la consecucin de objetivos se inicia con una idea de proyecto y contina con un anlisis de los actores/beneciarios, una evaluacin de las necesidades, y la identicacin del problema clave junto con sus causas y efectos. Este diagnstico lleva a la denicin de los objetivos y las intervenciones del proyecto. El diseo se sintetiza en una matriz del marco lgico del proyecto, que estipula, en forma tabular, la estrategia operativa, indicadores mensurables, medios de vericacin y los supuestos fundamentales. En este proceso, debe crearse asimismo un sistema de seguimiento y evaluacin del proyecto. La formulacin de toda propuesta de proyecto debe basarse en la participacin de los actores/ beneciarios en la determinacin de necesidades, intereses, conictos, recursos, potencialidades, capacidades y responsabilidades, as como el examen de todos los factores que podran inuir en la ejecucin del proyecto. En el captulo I del manual, se denen los conceptos bsicos, tales como: proyecto, propuesta de proyecto, ciclo del proyecto, enfoque del marco lgico, insumos, actividades y resultados/efectos directos. En este contexto, se describen los tres tipos de propuestas de la OIMT: proyectos, pequeos proyectos y anteproyectos. Asimismo, se presenta un modelo conceptual de un proyecto de la OIMT y se describe el proceso de preparacin y presentacin de propuestas de proyectos. En el captulo II, se explica cmo preparar una propuesta de proyecto para la OIMT, orientando a los formuladores en aspectos tales como cumplimiento de los objetivos y prioridades de la Organizacin; compatibilidad con las polticas del pas proponente; los aspectos sociales, culturales, econmicos y ambientales de la zona del proyecto; el fundamento del proyecto; un anlisis de los actores/ beneciarios; un anlisis del problema por abordar; la matriz del marco lgico; los objetivos, productos y actividades; el plan de trabajo y presupuesto; los supuestos, riesgos y sustentabilidad; y las gestiones operativas para la ejecucin del proyecto. El captulo III contiene una gua para los formuladores de propuestas de pequeos proyectos. Un pequeo proyecto debe tener una duracin mxima de dos aos y el presupuesto requerido de la OIMT no debe exceder los US$150.000. Al igual que en el caso de los proyectos estndar, los formuladores de pequeos proyectos deben presentar una justicacin adecuada indicando las necesidades que se abordarn en la propuesta. Deben asimismo describir cmo se abordarn tales necesidades a travs de la estrategia escogida y presentar un plan de trabajo y un presupuesto. En el captulo IV, se detallan los requisitos para la formulacin de propuestas de anteproyectos. El apndice A contiene directrices adicionales para asegurar la participacin de los actores/beneciarios en el ciclo de los proyectos, mientras que en el apndice B se incluyen una serie de directrices para tener en cuenta el impacto ambiental de los proyectos y en el apndice C se muestran ejemplos de un marco lgico completo para cada uno de los mbitos de accin principales de la OIMT.
Siglas y abreviaturas
CIMT ML OE OIMT ONG PFNM Convenio Internacional de las Maderas Tropicales Marco lgico Organismo ejecutor Organizacin Internacional de las Maderas Tropicales Organizacin no gubernamental Producto forestal no maderable
SMART Criterios para la denicin de objetivos: eSpecco, Mensurable, Apropiado, Realista, con lmite de Tiempo US$ Dlar estadounidense
Captulo I: Introduccin
Los objetivos del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales (CIMT) de 2006 son promover la expansin y diversicacin del comercio internacional de maderas tropicales de bosques ordenados de forma sostenible y aprovechados legalmente y promover la ordenacin sostenible de los bosques tropicales productores de madera. A n de lograr estos objetivos mutuamente complementarios, la OIMT lleva a cabo actividades relacionadas con polticas y proyectos a travs de un enfoque integral. El Consejo Internacional de las Maderas Tropicales, rgano rector de la OIMT, utiliza un plan de accin para orientar las actividades normativas de la Organizacin y determinar las prioridades del trabajo relativo a proyectos. Desde el inicio de la OIMT, sus proyectos han ayudado a los pases miembros a vincular la formulacin de polticas con la aplicacin de medidas en el terreno. Los proyectos pueden contribuir a mejorar directamente el sector forestal y pueden tambin ayudar a los miembros a desarrollar sus recursos humanos. Por ejemplo, pueden: contribuir a la formulacin de polticas nacionales (p.ej. ayudando a crear un parmetro nacional para la ordenacin forestal sostenible o apoyando la reforma de leyes forestales), demostrar la aplicacin de prcticas adecuadas (p.ej. mediante el establecimiento de un rea de demostracin de tcnicas de extraccin de impacto reducido o una planta piloto de transformacin de maderas), desarrollar capacidades (p.ej. brindando apoyo a centros de capacitacin o facilitando la transferencia de tecnologas de transformacin de maderas); llevar a cabo trabajos de investigacin (p.ej. sobre el impacto social de la proteccin de manglares o sobre los mercados de exportacin de productos de alto valor). Este manual ofrece una gua a los autores de propuestas sobre cada etapa del proceso de identicacin y formulacin de un proyecto (o anteproyecto). El captulo I ofrece un panorama general del proceso, con una descripcin de conceptos clave tales como el marco lgico y el ciclo del proyecto, el tipo de propuestas que pueden formularse y presentarse, y los principios que rigen la elaboracin de propuestas. En el captulo II se describe el proceso de identicacin y formulacin de un proyecto, detallando los pasos a seguir para preparar una propuesta de alta calidad. Asimismo, se incluyen ejemplos para esclarecer los conceptos y se describe tambin el contenido de los anexos de las propuestas de proyectos. El captulo III presenta los requisitos de las propuestas de pequeos proyectos, mientras que en el captulo IV se muestran los requisitos correspondientes a la preparacin de propuestas de anteproyectos. Los apndices contienen otras directrices para asegurar la participacin de los actores/beneciarios en el proceso de formulacin de los proyectos y para tener en cuenta sus posibles impactos ambientales.
Qu es un proyecto?
Un proyecto es una intervencin realizada en un perodo de tiempo determinado, que consiste en una serie de actividades programadas y relacionadas entre s, ejecutadas para producir un cambio positivo. Todo proyecto tiene un principio y un n, comprende la colaboracin de un equipo multidisciplinario para poner en prctica actividades dentro de las limitaciones de costo, tiempo y calidad, y tiene un mbito de aplicacin nico y sujeto a incertidumbre. Los proyectos vinculan las iniciativas normativas a un ms alto nivel (p.ej.nacional o sectorial) con un problema especco enfrentado por un grupo de actores /beneciarios a nivel local o por instituciones u organizaciones.
10
11
En la formulacin de todas las propuestas de proyecto presentadas a la OIMT se debera seguir este modelo. En la propuesta se deben describir las medidas que se tomarn durante el proyecto en tres niveles (insumos, actividades y productos) para producir el cambio esperado. El diseo de las intervenciones del proyecto se basa en estos tres elementos. Por lo tanto, una intervencin es la combinacin estratgica de los insumos, actividades y productos. Si el proyecto se ejecuta segn lo programado y sus supuestos son vlidos, sus productos debern conducir a los efectos y resultados deseados. La OIMT considera que una propuesta de proyecto es de calidad aceptable cuando satisface los criterios de evaluacin del Grupo de Expertos para la Evaluacin Tcnica de Propuestas de Proyectos y Anteproyectos. Al evaluar las propuestas, este grupo de expertos tiene en cuenta los siguientes criterios: Su compatibilidad con los objetivos del CIMT y la condicin de que los proyectos y anteproyectos deben contribuir al logro de uno o ms objetivos del Convenio; Sus efectos ambientales y sociales; Sus efectos econmicos; Su eficacia en funcin de los costos; La necesidad de evitar la duplicacin de esfuerzos; Cuando corresponda, su relacin e integracin con las actividades normativas de la OIMT y su compatibilidad con el Objetivo 2000 y las series de directrices y otros documentos normativos de la Organizacin.1 Grfico 1: Modelo conceptual de un proyecto
Cmo? Qu buscamos? Por qu?
Insumos
Actividades
Productos
Efectos directos
Impactos
En particular, las Directrices de la OIMT para la ordenacin sostenible de los bosques tropicales naturales, las Directrices de la OIMT para el establecimiento y la ordenacin sostenible de bosques tropicales plantados, las Directrices de la OIMT para la conservacin de la diversidad biolgica en los bosques tropicales de produccin y las Directrices de la OIMT para el manejo de incendios en los bosques tropicales.
12
13
Evaluacin
Formulacin
Presentacin a la OIMT
Ejecucin
Examen y aprobacin
Inicio
Financiacin
La administracin de estas seis etapas es responsabilidad del organismo ejecutor, pero debe tambin ajustarse al ciclo general de proyectos de la OIMT, que consta de nueve etapas y constituye el marco de la Organizacin para la identicacin, formulacin, examen, aprobacin, nanciacin, ejecucin y evaluacin de proyectos y anteproyectos. Las nueve etapas de este ciclo son: 1) Identicacin, 2) Formulacin, 3) Presentacin a la OIMT, 4) Examen y aprobacin, 5) Financiacin, 6) Inicio, 7) Ejecucin, 8) Seguimiento/control (incluye informes de avance y nales), 9) Evaluacin. El Grco 3 muestra cmo se integra la formulacin de un proyecto al ciclo general de proyectos de la OIMT.
14
Relacin con otros manuales Este manual se complementa con otra serie de manuales y directrices relativos a proyectos: El Manual de la OIMT sobre procedimientos operativos estndar, que contiene los procedimientos que se deben seguir durante todo el ciclo de un proyecto (ver ms adelante); El Manual de la OIMT para la presentacin de informes y el seguimiento, revisin y evaluacin de proyectos (tercera edicin), que ofrece una orientacin para los organismos ejecutores y la Secretara de la OIMT sobre los procedimientos a seguir en la ejecucin, seguimiento y evaluacin de proyectos. Contiene adems recomendaciones para ayudar a los organismos ejecutores a establecer y aplicar sistemas de seguimiento/control y producir informes; Las Directrices de la OIMT para la seleccin y contratacin de consultores y para la adquisicin y pago de bienes y servicios (segunda edicin), que rigen la seleccin y contratacin de consultores y la adquisicin de bienes y servicios para los proyectos; El software ITTO ProTool y su correspondiente Manual del usuario, que facilita en gran medida las etapas de elaboracin de propuestas, preparacin de presupuestos y seguimiento/control de proyectos. Los formuladores y organismos ejecutores de proyectos deberan familiarizarse totalmente con los requisitos estipulados en estos manuales y directrices para la formulacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin de proyectos. Tambin se recomienda especialmente el uso del software ITTO ProTool para la formulacin de propuestas de proyectos, pequeos proyectos y anteproyectos. Todos estos documentos y herramientas se encuentran disponibles en el sitio web de la OIMT.
Los datos de los contactos oficiales de la OIMT se pueden obtener en la Secretara. Conforme al CIMT de 2006, el Director Ejecutivo de la OIMT puede tambin formular y presentar propuestas de proyectos y anteproyectos.
15
OIMT
7 Definicin de objetivos y diseo de intervenciones (productos y actividades) 8 Identificacin de supuestos y condiciones previas
9 Definicin de indicadores
13 Examen realizado por el contacto oficial y anlisis a nivel nacional 16 El contacto oficial recibe las recomendaciones del Grupo de Expertos
14 Proyecto presentado a la OIMT 15 Evaluacin del Grupo de Expertos (mx. 2 revisiones) 18 El comit de la OIMT examina el informe del Grupo de Expertos
16
Portada e ndice
Portada
El Cuadro 1 muestra el formato requerido para la portada de una propuesta de proyecto. El ttulo del proyecto debe contener un mximo de veinte palabras y reejar el objetivo especco del proyecto, o su efecto directo o resultado principal, a n de indicar qu se propone lograr con la ejecucin. Idealmente, se debe referir tambin a la ubicacin geogrca del proyecto. A continuacin se presenta un ejemplo de un ttulo adecuado para un proyecto:
Ordenacin sostenible de la zona de produccin maderera de la Reserva Forestal Serrana del Norte, Repblica de Silvania
La portada contiene un resumen analtico, que debe consistir en un prrafo de 10-15 lneas. Este resumen debe incluir un panorama general de la propuesta y debe motivar a los donantes a leer ms sobre el proyecto. El resumen debe contener informacin sobre los siguientes interrogantes principales: Qu problemas se abordarn y dnde? Cules son los objetivos de desarrollo y especfico(s) y cules son los efectos o resultados principales que se espera obtener al concluir el proyecto? Cmo se conseguirn estos objetivos y resultados? Cmo se sustentarn los resultados una vez que haya finalizado el proyecto?
17
La portada incluye tambin lo siguiente: Un nmero de serie [los formuladores deben dejar esta seccin en blanco, ya que ser completada por la OIMT al recibir la propuesta] El comit correspondiente de la OIMT [la OIMT tiene tres comits tcnicos: Repoblacin y Ordenacin Forestales, Industrias Forestales, e Informacin Econmica e Informacin sobre el Mercado. En caso de duda, los formuladores debern dejar esta seccin en blanco para que la propuesta sea asignada por la Secretara] Nombre del pas proponente Idioma original Organismo ejecutor (y entidades colaboradoras, si las hubiere) Duracin Fecha aproximada de inicio Costo total del proyecto en dlares EE.UU. por fuentes posibles de financiacin. Cuadro 1: Formato de la portada de una propuesta de proyecto ORGANIZACIN INTERNACIONAL DE LAS MADERAS TROPICALES OIMT PROPUESTA DE PROYECTO
TTULO NMERO DE SERIE COMIT [Reflejar el objetivo especfico del proyecto o su resultado principal] [Adjudicado por la OIMT despus de recibir la propuesta] [Repoblacin y Ordenacin Forestales (F) y/o Industrias Forestales (I) y/o Informacin Econmica e Informacin sobre el Mercado (M). En caso de duda, dejar en blanco] Gobierno de [nombre del pas miembro] [Ingls, espaol o francs]
OIMT
RESUMEN [Un prrafo de un mximo de 15 lneas con una descripcin concisa de los componentes esenciales de la propuesta] ORGANISMO EJECUTOR DURACIN FECHA APROXIMADA DE INICIO PRESUPUESTO PROPUESTO Y OTRAS FUENTES DE FINANCIACIN: [Nombre completo del organismo ejecutor propuesto] [Duracin estimada del proyecto en meses] [Al aprobarse y financiarse] Fuente OIMT Gobierno de [nombre del pas proponente] TOTAL Contribucin (en US$)
ndice
Si el texto principal de la propuesta es de una longitud mayor de diez pginas, se debe incluir un ndice (Cuadro 2), que se debe colocar inmediatamente despus de la portada. Todas las propuestas deben contener una lista de siglas y abreviaturas.
18
Parte 1 1.1 1.2 1.2.1 1.2.2 1.3 1.3.1 1.3.2 1.4 Parte 2 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 2.2 2.2.1 2.2.2 Parte 3 3.1 3.1.1 3.1.2 3.2 3.3 3.4 3.4.1 3.4.2 3.4.3 3.4.4 3.5 3.5.1 3.5.2 Parte 4 4.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 Anexo 1 Anexo 2 Anexo 3 Annex 4
2 + mapa
0,5 3 + grficos
2 1
1 + grficos 1 4
1,5 +grficos
1 1
19
Parte 1: Contexto del proyecto 1.1 Origen 1.2 Pertinencia 1.2.1 Cumplimiento de los objetivos y prioridades de la OIMT 1.2.2 Compatibilidad con las polticas del pas proponente 1.3 rea de influencia 1.3.1 Ubicacin geogrfica 1.3.2 Aspectos sociales, culturales, econmicos y ambientales 1.4 Resultados esperados al concluir el proyecto
Origen
Todo proyecto tiene un origen, que puede ser: una recomendacin derivada de un anteproyecto una fase previa del proyecto un estudio especfico una misin de diagnstico de la OIMT una conferencia o taller/seminario una iniciativa de un grupo con intereses especiales una idea derivada de una institucin o individuo, etc. Cuando el origen del proyecto es un anteproyecto o un proyecto previo de la OIMT, la propuesta debe especicar las organizaciones que apoyaron la ejecucin de dicha actividad. Debe asimismo incluir un breve resumen de los resultados y conclusiones de la actividad, mostrar cmo el proyecto propuesto se basar en los mismos y describir las experiencias adquiridas en evaluaciones pasadas de otros proyectos similares y cmo se las tuvo en cuenta en la formulacin de la nueva propuesta de proyecto.
En la seccin 1.1: Origen: Cuando corresponda, describir cmo se deriv la propuesta de una recomendacin de un anteproyecto o una fase concluida de un proyecto previo de la OIMT, un estudio especfico, etc. Especificar las organizaciones que apoyaron la ejecucin de la actividad previa que condujo a la formulacin de la propuesta actual. Si la propuesta se deriva de un anteproyecto de la OIMT, incluir un breve resumen de sus conclusiones y mostrar cmo el proyecto propuesto se basar en sus resultados.
20
Pertinencia
Cumplimiento de los objetivos y prioridades de la OIMT
La propuesta debe cumplir con los objetivos del CIMT de 2006 (disponible en el sitio web de la OIMT). El artculo 1 del Convenio indica cmo se pueden cumplir estos objetivos. La propuesta debe citar los prrafos pertinentes del artculo 1 y explicar cmo y en qu medida el proyecto contribuir a la consecucin de dichos objetivos. Asimismo, la propuesta debe demostrar su compatibilidad con las prioridades y actividades operativas especicadas en el plan de accin vigente de la OIMT (tambin disponible en el sitio web de la Organizacin), citando las medidas y actividades correspondientes del plan de accin y presentando una breve explicacin de cmo se ajusta el proyecto a las mismas. En las decisiones adoptadas regularmente por el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales tambin se pueden jar polticas y prioridades, las cuales se deben tener en cuenta tambin a la propuesta.
En la seccin 1.2.1: Cumplimiento de los objetivos y prioridades de la OIMT: Explicar brevemente cmo se relaciona el proyecto con los objetivos definidos en el artculo 1 del CIMT de 2006. Explicar cmo se relaciona la propuesta con las prioridades y actividades operativas descritas en el plan de accin vigente de la OIMT y en las decisiones pertinentes de la OIMT.
En la seccin 1.2.2: Compatibilidad con las polticas del pas proponente: Describir brevemente cmo se ajusta el proyecto a las polticas forestales del pas anfitrin. Indicar otras polticas sectoriales pertinentes que existan en el pas.
21
rea de influencia
Ubicacin geogrfica
Aspectos sociales, culturales, econmicos y ambientales La propuesta debe incluir un mapa del rea del proyecto (ver ms arriba), as como descripciones de la ubicacin geogrca y su contexto social, econmico, cultural y ambiental, utilizando los datos pertinentes derivados de la investigacin u otras fuentes conables. En la medida de lo posible, se debe presentar la informacin clave en forma tabular, con comentarios breves en el texto, y se debe ofrecer al lector un vistazo general de los problemas y aspectos socioeconmicos del rea del proyecto. Se debe describir la poblacin local con suciente detalle, incluyendo una estimacin del nmero de beneciarios por categoras o grupos sociales (denidos con datos cuantitativos y cualitativos). Por ejemplo, la poblacin local podra dividirse en grupos tales como hombres, mujeres, jvenes, pobladores dependientes del bosque, familias de menores recursos, grupos privilegiados, etc. Uno de los criterios clave para una propuesta de proyecto es el cumplimiento de las disposiciones de la legislacin ambiental del pas antrin y los convenios internacionales pertinentes. La propuesta debe contener una descripcin de los aspectos ambientales del rea del proyecto. En el apndice B del presente manual se incluyen directrices para tener en cuenta el impacto ambiental de los proyectos, las cuales deberan consultarse en la etapa de la identicacin de un proyecto.
En la seccin 1.3.1: Ubicacin geogrfica: Describir brevemente la ubicacin del proyecto propuesto, haciendo referencia al mapa del rea. Cuando corresponda, incluir una breve descripcin de los principales rasgos fsicos y caractersticas ecolgicas del rea que sean pertinentes para el proyecto. En la seccin 1.3.2: Aspectos sociales, culturales, econmicos y ambientales: Describir el contexto social, cultural, econmico y ambiental del rea del proyecto en el momento de su identificacin. Proporcionar datos sociales y demogrficos adecuados sobre la poblacin residente en el rea del proyecto.
22
En la seccin 1.4: Resultados esperados al concluir el proyecto: Describir los principales resultados que se lograrn al finalizar el proyecto o antes de su conclusin. La descripcin debe responder las siguientes preguntas: Cules son los efectos inmediatos previstos en el proyecto? Cules son los beneficios esperados y quines los percibirn? Qu mejoras o cambios producir el proyecto? Qu harn los grupos beneficiarios despus de finalizado el proyecto como consecuencia del mismo? En esta seccin se debe evitar la descripcin de los productos, actividades o impactos a largo plazo.
Parte 2: Fundamento y objetivos 2.1 Fundamento 2.1.1 Estructura institucional y aspectos organizativos 2.1.2 Anlisis de actores/beneficiarios 2.1.3 Anlisis del problema 2.1.4 Matriz del marco lgico 2.2 Objetivos 2.2.1 Objetivo de desarrollo e indicadores de impacto 2.2.2 Objetivo especfico e indicadores de resultados
23
Fundamento
Estructura institucional y aspectos organizativos La evaluacin de la capacidad institucional es especialmente importante para los proyectos que dependen de entidades locales para la ejecucin de las actividades. En particular, el formulador del proyecto debe evaluar la solidez de la capacidad institucional y estructuras organizativas a n de asegurar el xito de las intervenciones del proyecto. Asimismo, se deben evaluar los aspectos pertinentes de gobernabilidad, inclusive la competencia organizativa, responsabilidad y transparencia. La evaluacin de la capacidad institucional se debe efectuar en una etapa temprana del proceso porque inuye en la eleccin de las entidades asociadas con las cuales el autor del proyecto deber interactuar para la formulacin de la propuesta. En este sentido, se debe prestar atencin a: las entidades adecuadas para la ejecucin del proyecto y el grado de coordinacin entre las mismas, la posible pertinencia del proyecto para las necesidades institucionales y organizativas existentes, las funciones y responsabilidades especficas de las distintas entidades, las capacidades de las diferentes instituciones y organismos para participar en la ejecucin del proyecto, el diseo de elementos apropiados de desarrollo de capacidad dentro del proyecto y, por ende, la formulacin de una estrategia operativa factible.
2.1.1: Estructura institucional y aspectos organizativos (Un ejemplo hipottico) No existe una coordinacin integrada de los proyectos de ordenacin/manejo forestal y desarrollo industrial en las provincias del norte de la Repblica de Silvania. En la actualidad, las reas protegidas se encuentran bajo el control de una divisin separada dentro del Departamento Forestal. La industria forestal es regida por el Ministerio de Industria y Minera, mientras que las exportaciones madereras estn controladas por el Ministerio de Comercio. El Comit de Desarrollo Forestal de la Regin del Norte, establecido para coordinar todas estas actividades, no tiene un sistema de control operativo en lnea para las intervenciones forestales. Adems, no cuenta con un sistema o estructura de ordenacin/manejo para coordinar las distintas actividades forestales en el terreno. No existe tampoco un sistema de recopilacin y difusin de informacin o de aprendizaje. No se ha llevado a cabo una priorizacin del uso de recursos humanos y financieros. No existe una coordinacin de las intervenciones de desarrollo y programas de desarrollo forestal a nivel regional. La ausencia de una estrategia armonizada obstaculiza el desarrollo de una industria forestal sostenible. El personal forestal no est lo suficientemente capacitado como para adaptarse al entorno cambiante donde se observa un nfasis cada vez mayor en el desarrollo sostenible y la contribucin del sector forestal a los ingresos de exportacin. El Departamento Forestal est realizando una transicin de una institucin identificada con la explotacin insostenible de bosques naturales a un organismo moderno orientado a fomentar el uso sostenible y la participacin de los interesados en sus actividades, pero subsiste la inercia organizativa. En el pasado, el Departamento Forestal estaba totalmente a cargo de la aplicacin de la legislacin forestal, pero existe la creciente necesidad de establecer un enfoque ms participativo. El desafo para el Departamento es desarrollar la combinacin justa de conocimientos y capacidades para permitir a su personal cumplir con las funciones, a menudo contradictorias, de aplicar la legislacin forestal y asegurar una participacin positiva de la comunidad. El empleo de personal transitorio para la explotacin forestal en la regin del norte es una amenaza para los bosques. En recientes informes de la prensa se ha descrito el impacto de trabajadores no calificados que no reciben salarios adecuados y en ocasiones participan en actividades ilegales.
24
Anlisis de actores/beneficiarios
Una propuesta de proyecto de alta calidad es el resultado nal de un proceso participativo que comprende debates, reuniones y talleres con los actores interesados clave. Por lo tanto, el proceso de diseo del proyecto debe comenzar con un anlisis sistemtico de dichos actores/beneciarios, que pueden incluir personas, grupos, organizaciones y/o instituciones que podran tener inuencia en un problema o ser inuenciados por el mismo o por una solucin posible del problema. En el anlisis de actores/beneciarios se deben esclarecer todos sus puntos de vista e intereses. A continuacin se presentan como gua los interrogantes principales que se deben abordar: Cul es el nivel de consenso en favor del proyecto? Los actores/beneficiarios estn convencidos de la necesidad de un cambio? Qu medidas se necesitan para asegurar la participacin de los actores/beneficiarios, en particular las comunidades locales, en la ejecucin del proyecto? Cules son los grupos beneficiarios y cmo se beneficiarn con el proyecto? La propuesta debe contener una descripcin de las caractersticas y tamao de los distintos grupos beneciarios (p.ej. edad, gnero y composicin tnica). La identicacin de actores/beneciarios ofrece la oportunidad de alentar a los individuos o grupos interesados a participar en el proyecto desde un comienzo. Su participacin en esta etapa del proceso permite la planicacin de actividades participativas en las etapas subsiguientes. El anlisis de actores/beneciarios debe incluir un anlisis por gneros, con lo cual se ayudar a: identificar las diferencias de gneros en lo que respecta al acceso al recurso, determinar cmo participarn los diferentes miembros de las comunidades beneficiarias y cmo se vern afectados por las intervenciones del proyecto, incorporar la equidad entre gneros y su potenciacin en el proceso de diseo del proyecto, integrar la perspectiva de gnero en el marco lgico del proyecto, definiendo indicadores relacionados con la equidad entre gneros y su potenciacin. El primer paso en la identicacin de actores/beneciarios es la elaboracin de una lista de quienes podran estar interesados en el proyecto o verse afectados con el mismo. El segundo paso consiste en su clasicacin en categoras operativas a los efectos de la ejecucin del proyecto, por ejemplo: Actores primarios: dependen de un recurso o servicio relacionado con el proyecto y se beneciarn con el proyecto o podran verse perjudicados por el mismo. Los actores primarios podran incluir las poblaciones locales (individuos y organizaciones comunales) del rea del proyecto, o grupos especialmente pobres o marginados que en el pasado no han tenido posibilidades de participar en las iniciativas de desarrollo. Podran incluir tambin posibles proveedores ya establecidos que estn experimentando problemas que el proyecto puede ayudar a resolver. Actores secundarios: intermediarios en el proceso de prestacin de servicios o ayuda para los actores primarios. Los actores secundarios brindan el apoyo principal para el proyecto y pueden ser aliados importantes en su ejecucin. Esta categora incluye proveedores de servicios del gobierno, personal del proyecto y ministerios de lnea, organismos gubernamentales, gobiernos locales, organizaciones de la sociedad civil, organizaciones del sector privado, grupos voluntarios y donantes. Actores terciarios: todos aquellos actores/beneciarios que no estn directamente relacionados con el proyecto o no se vern directamente afectados por el mismo pero tienen la capacidad de inuir en la opinin a favor o en contra. Pueden incluir lderes locales, lderes religiosos, dirigentes, lderes empresariales o sindicales, maestros, celebridades locales, los medios de difusin, universidades e instituciones de investigacin. No todos los proyectos tendrn actores/beneciarios en todas las categoras.
25
Los actores primarios pueden no ser un grupo homogneo Una categora especial dentro de los actores primarios es el grupo meta: todos aquellos directamente afectados por el problema clave que se abordar en el proyecto y que podran beneficiarse con las soluciones propuestas. Este grupo puede incluir, por ejemplo, los miembros de comunidades especficas (comunidades meta), o pequeos industriales madereros basados en una zona geogrfica especfica (zona meta). Dentro de las comunidades meta o la zona meta, puede haber diferencias considerables entre los distintos grupos sociales en lo relativo al acceso a los recursos o las oportunidades de desarrollo. Es esencial obtener informacin sobre cmo las distintas comunidades o zonas meta se vern afectadas por el problema clave. Un error comn de los proyectos en el terreno es considerar a la comunidad local como un grupo homogneo. Para evitar este error, se debe dividir la comunidad en subgrupos sobre la base de cmo se podran ver afectados por el proyecto. Ineludiblemente, algunos beneficiarios/actores se beneficiarn ms que otros con el proyecto; sin embargo, es esencial que los perdedores no se determinen en base a factores tales como gnero, edad, riqueza, poder, origen tnico, agricultores de pequea/gran escala, pobladores rurales/urbanos, propietarios de tierras/ campesinos sin tierras, o agricultores /comerciantes.
El tercer paso en el anlisis de actores/beneciarios es analizar las tres categoras de actores primarios, secundarios y terciarios. Una forma de hacerlo es identicando lo siguiente: sus caractersticas: condiciones sociales y econmicas, estructura organizativa, actitudes, etc., sus problemas: necesidades, intereses y objetivos insatisfechos, su potencial: dotacin de recursos, conocimientos, experiencia, su participacin en el proyecto: beneficiario, apoyo, resistencia, etc. La participacin de los actores/beneciarios en el proceso de identicacin es especialmente importante para crearles un sentido de pertenencia que permita asegurar su compromiso total con el proyecto. Esto, a su vez, contribuir a la ejecucin uida y ecaz del proyecto y a la sustentabilidad de las actividades despus de su nalizacin. El apndice A del presente manual incluye directrices para garantizar la participacin de los actores/beneciarios en el ciclo del proyecto. Es preciso tambin determinar minuciosamente los insumos y las actividades que se requerirn de los diversos actores/beneciarios durante la ejecucin del proyecto. Se debe prestar especial atencin a la identicacin de posibles conictos de intereses entre los diferentes actores y en la propuesta se debe indicar cmo se abordarn tales conictos con la estrategia del proyecto. Los cuadros 3 y 4 contienen ejemplos para dos proyectos sobre cmo se pueden resumir las conclusiones. Estos cuadros pueden simplicar excesivamente situaciones complejas y, por lo tanto, los formuladores deben asegurarse de prepararlos con informacin precisa y abstenerse de depender exageradamente de hiptesis o generalizaciones. En cuanto a la evaluacin de necesidades, las percepciones de los beneciarios probablemente se ajusten a una de las siguientes tres categoras: 1) Necesidades percibidas: por ejemplo, las percibidas dentro de la comunidad, 2) Necesidades normativas: las derivadas de normas externas (nacionales e internacionales) para condiciones aceptables, 3) Necesidades relativas: la necesidad dentro de una comunidad meta en comparacin (por ejemplo) con las normas nacionales.
26
En general, las necesidades comprenden una combinacin de estas categoras, lo que diculta la eleccin de un mtodo para identicarlas. Las necesidades percibidas se pueden determinar a travs de una evaluacin rural participativa, pero las normativas se identican mejor mediante la recopilacin de datos cuantitativos sobre las normas pertinentes. Por lo tanto, los mtodos para evaluar las necesidades de los actores/beneciarios son complementarios. Por este motivo, las propuestas deben presentar las fuentes de informacin utilizadas para evaluar las necesidades. Cuadro 3: Ejemplo de anlisis de actores/beneficiarios Proyecto de manglares en la costa oriental, Repblica de Silvania
Grupo de actores /beneficiarios Actores primarios Campesinos locales Derivan ingresos de la explotacin de manglares, grupo activo Recursos bsicos para su sustento amenazados Conocimientos locales Beneficiarios primarios del proyecto Principales actores en la microplanificacin a nivel comunitario Subcontrato para la ejecucin de actividades de desarrollo comunitario Participacin directa en la ejecucin del proyecto Problemas, necesidades, intereses Participacin en el proyecto
Caractersticas
Potencial
Administraciones comunales
Encargadas de Falta de capacidad Autoridad e elaborar y ejecutar para la planificacin influencia en la planes de desarrollo integrada comunidad comunal Participan activamente en la ejecucin de actividades de desarrollo rural Carecen de condiciones estructurales propicias para lograr la efectividad (aplicacin de leyes, etc.) Tienen misiones de educacin e investigacin Carecen de Experiencia de capacidades para trabajo con las la micro-planificacin comunidades del desarrollo a nivel comunitario Insuficientes recursos financieros para ejecutar los planes anuales Pueden movilizar personal para trabajos de extensin sobre manglares
Actores terciarios Instituciones de educacin e investigacin Carecen de medios para financiar la colaboracin Carecen de medios para financiar la colaboracin Competencia en materia de investigacin, estudios y encuestas Experiencia en prstamos para el desarrollo Podran colaborar en la ejecucin de actividades pertinentes Sern contactadas para su participacin en facilidades de crdito a nivel local
Instituciones financieras
27
Cuadro 4: Ejemplo de anlisis de actores/beneficiarios Proyecto para aumentar la capacidad de transformacin de maderas en el norte de Silvania
Grupo de actores /beneficiarios Actores Propietarios forestales rurales Carecen de ttulos oficiales para sus bosques, lo que dificulta su manejo Tierras sin ttulo; insuficientes opciones econmicas Dispuestos a recibir ayuda; confianza en las instituciones Dispuestos a recibir ayuda; confianza en las instituciones Beneficiario primario del proyecto Beneficiario primario del proyecto Problemas, necesidades, intereses Participacin en el proyecto
Caractersticas
Potencial
Extractores
Tienen equipos de Tecnologa obsoleta; extraccin falta de capital de inversin para la adquisicin de equipos adecuados; falta de capacitacin Tienen la infraestructura de aserro Tienen mulas o vehculos
Aserraderos
Suministro de Dispuestos a madera insuficiente recibir ayuda e irregular Falta de capacitacin Confianza en las y organizacin instituciones para secado y almacenamiento Necesita mejorar Dispuesta a su capacidad para recibir ayuda servir a sus miembros Necesita apoyo para el catastro Cercano a los industriales forestales; puede poner en prctica planes de desarrollo forestal
Transportistas
Actores secundarios Asociacin de Aserraderos Presta servicios y asesoramiento a sus miembros Servicios debilitados por aos de conflicto Puede facilitar los contactos del proyecto con los aserraderos El personal forestal provincial puede cooperar con el proyecto
28
Al igual que un verdadero rbol, el rbol de problemas consta de tres partes: tronco, races y ramas. Como se ilustra en el Grco 4, el tronco representa el problema clave. Las races constituyen las causas del problema clave, mientras que las ramas son sus efectos. Las causas del problema clave no siempre son evidentes y se necesita un esfuerzo para comprender tales causas a n de abordar el problema. El formulador del proyecto debe establecer la relacin causa y efecto siguiendo los siguientes pasos (ver tambin el Grco 5): 1) Identicar el problema clave: el tronco del rbol. Si existe la necesidad apremiante de investigar ms de un problema, se debe dibujar un rbol para cada problema. 2) Identicar los efectos inmediatos del problema clave: las ramas del rbol de problemas. De ser necesario, enumerar los efectos secundarios de cada efecto inmediato como ramas secundarias (a una mayor altura en el rbol). 3) Identicar las causas inmediatas del problema clave. Para cada causa, formular la pregunta: Cmo lleva esto al problema clave?.
PROBLEMA CLAVE
CAUSAS
4) Identicar las subcausas que llevan a cada causa inmediata. Estas subcausas representan las races del rbol de problemas.
Grfico 5: Los cuatro pasos bsicos del anlisis del rbol de problemas
2do PASO
Efecto Efecto
1er PASO
Problema Clave
3er PASO
Causa
Causa
4to PASO
Subcausa
Subcausa
Subcausa
Subcausa
29
El Grco 6 muestra un ejemplo de un rbol de problemas. Ntese lo siguiente: El problema se define como una situacin negativa. Por ejemplo, los bosques se encuentran degradados es un problema. Cada rbol tiene slo un problema clave, que debe definirse de la forma ms concisa posible. Colocar todas las causas primarias en la primer fila por debajo del problema clave; normalmente habr por lo menos dos causas primarias para el problema clave. Determinar las subcausas para cada causa y colocarlas en la segunda fila debajo del problema clave; debe haber por lo menos dos subcausas por cada causa. Tal como se muestra en el Grco 7, el rbol de problemas ahora se puede transformar en un rbol de soluciones utilizando el siguiente proceso: Definir la solucin del problema clave como objetivo especco del proyecto, las soluciones de las causas como los productos, y las soluciones de las subcausas como las actividades. El nivel nal por encima del objetivo especco es el objetivo de desarrollo. Reconocer cadenas verticales de actividades-productos (intervenciones posibles) que puedan haber sido ejecutadas por otro proyecto, organismo u organizacin identicados previamente como aliados potenciales. Eliminar las intervenciones posibles que no sean pertinentes para la OIMT. Examinar cuidadosamente las intervenciones posibles restantes y considerar aquellas que puedan combinarse en un proyecto de la OIMT, teniendo en cuenta el nivel previsto de recursos disponibles y capacidad de ejecucin. Existe la posibilidad de que las intervenciones escogidas no puedan abordar todas las condiciones en la medida necesaria para lograr el objetivo de desarrollo del proyecto. En algunos casos, las condiciones existentes fuera del alcance del proyecto pueden denirse como supuestos clave. Grfico 6: Ejemplo de un rbol de problemas, proyecto de la Reserva Forestal Serrana del Norte
La base de recursos forestales se est degradando con rapidez La frontera agrcola est avanzando Se estn perdiendo los hbitats forestales Los medios de sustento de las poblaciones locales se encuentran amenazados
Los bosques de la Reserva Serrana del Norte no estn manejados de forma sostenible
No hay consenso entre los actores sobre las opciones de manejo Movilizacin insuficiente de actores Falta de coordinacin interinstitucional Falta de un marco consultivo para los actores No hay un plan de manejo integrado para el uso de recursos Problemas no resueltos de tenencia de tierras No se sustraen las reas deforestadas conforme a la legislacin vigente No hay una zonificacin de la Reserva Forestal SN No se realizan evaluaciones posteriores a la explotacin Limitada capacidad de los servicios tcnicos regionales Las operaciones de aprov. forestal son ineficientes Falta de apoyo para la capacitacin de extractores forestales Bajo nivel de capitalizacin en tecnologas de extraccin Apoyo insuficiente para el desarrollo empresarial Insuficiente organizacin de extractores forestales Falta de informacin sobre las opciones de productos forestales no maderables
30
Objetivo especfico
Producto
Producto
Actividad
Actividad
Actividad
Actividad
En la seccin 2.1.3: Anlisis del problema: Describir el problema clave identificado junto con sus causas y efectos. Mostrar cmo stos afectan a la sociedad y explicar cmo las necesidades del grupo meta son una consecuencia directa del problema clave. Explicar cmo se eliminar el problema clave al abordar sus causas. La descripcin debe ser clara, concisa y convincente.
31
El uso de talleres de actores/beneficiarios para el anlisis de problemas y objetivos Los talleres de actores/beneficiarios pueden ser un medio para reunir a todos los interesados con el fin de ayudarlos a identificar el(los) problema(s) clave por abordar y asegurar la coherencia entre los objetivos, efectos/resultados, productos y actividades del proyecto. Con el enfoque del marco lgico, las herramientas a utilizar en el taller de actores/beneficiarios incluyen: trabajo de equipo, visualizacin, comunicacin y cooperacin entre los distintos actores. Los participantes del taller pueden trabajar en grupo o dividirse en grupos de trabajo ms pequeos de 58 participantes. En cada grupo, el presidente invita a los participantes a escribir sus ideas de problemas en fichas de 20x10 cm (una idea por ficha). Cada grupo compila las fichas de acuerdo con las relaciones causa/efecto y contina con los siguientes cuatro pasos (ver tambin el Grfico5): 1) Acordar un problema clave: En cada grupo, el presidente escribe el problema clave en el centro de un pizarrn o rotafolio. ste es el tronco del rbol. 2) Determinar las causas principales: El presidente del grupo pide a los participantes que determinen las causas del problema clave. Para cada causa, el presidente pregunta: Cmo conduce (esta causa) al problema clave? Se toma nota de las explicaciones provistas por el grupo. 3) Determinar las subcausas: El presidente del grupo solicita opiniones sobre las subcausas que conducen a cada una de las causas principales. Estas subcausas constituyen las races del rbol de problemas. 4) Determinar los efectos: Los efectos representan las ramas del rbol de problemas. Si el trabajo se lleva a cabo en grupos ms pequeos, el formulador organiza presentaciones en una sesin plenaria. El objetivo de las deliberaciones es llegar a una opinin consensuada sobre un anlisis final de causas/efectos. En las deliberaciones, el formulador del proyecto puede plantear al grupo algunas de las siguientes preguntas, dependiendo del contexto: Se tienen en cuenta todas las dimensiones del problema: econmica, social, cultural, poltica, tcnica, biolgica, ambiental y de mercado? Qu causas/efectos se mejoran o empeoran o se mantienen igual? Qu causas son ms fciles/difciles de abordar? En qu casos podra un cambio de poltica ayudar a abordar una causa o efecto, o crear una solucin? En el anlisis de problemas se comparan los diferentes puntos de vista de los actores/beneficiarios con el fin de determinar las causas fundamentales del problema clave. Este tipo de talleres se debe llevar a cabo durante la etapa de identificacin del proyecto. Su producto principal debe ser una matriz del marco lgico, consistente en un resumen condensado de una o dos pginas del diseo del proyecto. Suponiendo que exista un consenso sobre el anlisis de problemas, el siguiente paso es un anlisis de objetivos, que preferiblemente debe realizarse en sesin plenaria. Mientras el anlisis de problemas identifica los problemas a travs de una relacin causa/efecto, el anlisis de objetivos organiza las soluciones en una relacin directa con los problemas. Para facilitar la comparacin, se utilizan fichas de un color diferente que las utilizadas en el anlisis de problemas y se reformula el problema de cada ficha como una solucin: es decir, la situacin futura deseada. La solucin se formula de manera tal que muestre cmo sern las cosas una vez que haya mejorado la situacin. A nivel de las causas principales, las soluciones potenciales describen las formas posibles de resolver el problema clave. De este modo, las causas y efectos se transforman en soluciones u objetivos. Las causas fundamentales se transforman en soluciones fundamentales, que determinan los puntos de entrada del proyecto.
32
Grfico 8: Ejemplo de un rbol de objetivos, proyecto de la Reserva Forestal Serrana del Norte
Se asegura la recuperacin de los recursos forestales degradados Se delimita la zona forestal permanente Los bosques de la reserva se someten a un manejo sostenible Han mejorado los medios de sustento de las poblaciones locales
Los bosques de la Reserva Forestal Serrana del Norte se manejan de forma sostenible
Prcticas eficientes de aprov. forestal adoptadas por la mayora de los extractores forestales
33
Fuentes y mtodos eficaces en funcin de los costos para recopilar informacin cuantitativa sobre los indicadores
Supuestos operativos que vinculan los productos con el objetivo especfico Son las condiciones externas que, si no se cumplen, probablemente impidan el avance de los productos al objetivo especfico
La matriz del marco lgico ofrece una base para el seguimiento y la evaluacin de los logros del proyecto y para la presentacin de informes de avance. Se basa en la lgica vertical de causa y efecto y brinda las respuestas a las siguientes preguntas: Dnde quiere llegar la sociedad local, regional o nacional en el mediano y largo plazo? (objetivo especco, objetivo de desarrollo) Cmo llegarn a esa meta los actores/beneficiarios? (productos, actividades, insumos)
34
Cmo sabrn que han llegado? (indicadores mensurables) Cmo se podr comprobar que han llegado a ese punto? (medios de vericacin) Cules son los obstculos posibles en ese proceso? (supuestos clave) Qu tipo de decisiones o medidas fuera del control del proyecto se deben tomar antes de su inicio? (condiciones previas). La cuarta columna de la matriz del marco lgico, sobre supuestos clave, debe describir las condiciones que se deben cumplir para que los resultados del proyecto sean sostenibles (es decir, que continen aun despus de nalizado el proyecto). El Grco 9 muestra el papel que cumplen los supuestos clave en el diseo y la ejecucin del proyecto. La matriz del marco lgico se puede interpretar de la siguiente manera de abajo hacia arriba: Si se cumplen ciertas condiciones previas, las actividades del proyecto pueden comenzar. Si las actividades se realizan con xito y se concretan los supuestos administrativos, se conseguirn los productos. Si se consiguen los productos y se cumplen los supuestos operativos, se lograrn los resultados del proyecto y se alcanzar su objetivo especco. Si se logra el objetivo especfico y se cumplen los supuestos de desarrollo, entonces el proyecto habr contribuido a la consecucin del objetivo de desarrollo. Si el proyecto ha contribuido satisfactoriamente al objetivo de desarrollo y se cumplen los supuestos de sustentabilidad, los impactos del proyecto sern sostenibles. Acto seguido, el formulador del proyecto debe llevar a cabo un control analizando la matriz de la estructura lgica en el orden indicado en el Grco 10 y reformulando los componentes del proyecto segn sea necesario. En los pasos 14, se verica la lgica vertical. En el paso 5, el formulador verica si estn dadas las condiciones previas que deben cumplirse antes de iniciar las actividades. En el sexto paso, el formulador verica si se debe cumplir algn supuesto administrativo de modo que las actividades puedan conducir a los productos denidos. En los pasos 79, el formulador verica la existencia de factores externos que puedan inuir negativamente en el trabajo del proyecto. En los pasos 1012, el formulador verica si los indicadores son adecuados y precisos. El ltimo paso (paso 13) permite realizar los reajustes de costos que sean necesarios.
En la seccin 2.1.4: Matriz del marco lgico: Completar la matriz del marco lgico, que debe indicar que: cuando se proporcionen los insumos y se ejecuten las actividades del proyecto, se conseguirn los productos; el logro de los productos llevar a la obtencin de resultados y al cumplimiento del objetivo especfico; y esto llevar a la consecucin del objetivo de desarrollo. La matriz del marco lgico debe tambin mostrar los indicadores, medios de verificacin y los supuestos que se deben cumplir para asegurar el xito del proyecto.
35
Supuestos clave
MS Supuestos de sustentabilidad
Objetivo especfico
Productos
MS Supuestos operativos
Actividades
Grfico 10: El orden en que debe completarse la matriz del marco lgico
Estrategia de intervencin Indicadores Medios de verificacin Supuestos
Objetivo de desarrollo
Indicadores de impacto
10
Fuentes de informacin
Supuestos
Objetivo(s) especfico(s)
Indicadores de resultados
11
Fuentes de informacin
Supuestos
Productos
Indicadores de productos
12
Fuentes de informacin
Supuestos
Actividades
Medios
13
Fuentes de informacin
Supuestos
Condiciones previas
36
Lista de verificacin para asegurar la lgica del proyecto 1. El objetivo de desarrollo est claramente definido y su consecucin va ms all de la responsabilidad de la administracin del proyecto. 2. Hay un objetivo especfico que muestra claramente el enfoque del proyecto y no es una reformulacin de los productos previstos en el mismo. 3. Los productos del proyecto estn claramente definidos. 4. Todos los productos son necesarios y suficientes para alcanzar el objetivo especfico. 5. La relacin Si.... entonces entre el objetivo especfico y el objetivo de desarrollo es lgica. 6. Los productos ms sus supuestos son condiciones necesarias y suficientes para alcanzar el objetivo especfico. 7. El objetivo especfico ms sus supuestos son condiciones crticas pero insuficientes para alcanzar el objetivo de desarrollo.
8. Las actividades correspondientes a cada producto son suficientes para producirlo. 9. Los indicadores a nivel del objetivo especfico son independientes de los productos. 10. Los indicadores del objetivo especfico medirn los cambios o resultados deseados. 11. Los indicadores del objetivo de desarrollo, el objetivo especfico y los productos se ajustan al enfoque SMART (ver ms adelante). 12. La columna de medios de verificacin identifica la fuente de informacin necesaria para verificar cada indicador. 13. Los supuestos estn claramente definidos y ninguno de los supuestos a nivel de productos y actividades tiene potencial para ser un supuesto letal.
Objetivos
La propuesta debe tener un objetivo de desarrollo y un objetivo especco y ambos deben denirse de forma clara y concisa en una oracin para cada uno.
37
El proyecto contribuye al objetivo de desarrollo a travs de impactos: los efectos a largo plazo del proyecto y las seales ms importantes de su xito. Para poder determinar estos impactos, se necesitan datos bsicos del contexto social, econmico y ambiental que sirvan de parmetro para medir los cambios producidos por el proyecto. Si no se cuenta con suciente informacin conable, se debe considerar la posibilidad de ejecutar un anteproyecto. A continuacin se presenta un ejemplo de un objetivo de desarrollo y sus indicadores:
Contribuir al desarrollo socioeconmico integrado y la proteccin ambiental en la Reserva Forestal Serrana del Norte, Repblica de Silvania. Los indicadores del impacto a largo plazo son: Para 2018, se ha detenido la deforestacin. Para 2015, la tasa de desechos de madera de las operaciones de extraccin ha disminuido del nivel actual del 6070% a menos del 40%, y los ingresos de los usuarios han aumentado en un 3050%. Para 2015, el manejo forestal en la Reserva Forestal Serrana del Norte cumple con los requisitos para la certificacin.
En la seccin 2.2.1: Objetivo de desarrollo e indicadores de impacto: Definir de forma clara y concisa el objetivo de desarrollo al que se prev que contribuir el proyecto. Este objetivo debe guardar una clara relacin con el mandato y los objetivos de la OIMT y cumplir con las metas de desarrollo pertinentes del pas anfitrin. Enumerar los indicadores que se utilizarn para medir cmo va contribuyendo el proyecto al logro del objetivo de desarrollo.
38
La denicin del objetivo especco debe ser especca y concreta y, en la medida de lo posible, cuanticable: Se deben evitar los trminos abstractos e indefinidos tales como mejorar, apoyar, promover y concientizar o sensibilizar. En su lugar, deben utilizarse trminos ms concretos y definidos tales como instalar, establecer, realizar/lograr, reducir, aumentar y desarrollar. Cuando no pueda evitarse el uso de trminos indefinidos, su significado deber volverse operativo mediante el establecimiento de indicadores apropiados. El logro del objetivo especco debe ser vericable cuantitativa y cualitativamente. Un objetivo especfico correctamente formulado identifica directa o implcitamente QUIN se va a beneficiar, QU cambio se va a producir, en QU perodo de tiempo y DNDE tendr lugar el cambio. En otras palabras, se deben utilizar los denominados criterios SMART segn se indica a continuacin: Specic (eSpecco): para evitar diferentes interpretaciones, Measurable (Mensurable): para permitir el seguimiento/control y la evaluacin de la ejecucin, Appropriate (Apropiado): para abordar adecuadamente los problemas, Realistic (Realista): alcanzable y signicativo, Time-bound (con lmite de Tiempo): con un perodo de tiempo especco para lograrlo. A continuacin se presenta un ejemplo de un objetivo especco con una denicin deciente y cmo se puede corregir dicha denicin:
Ejemplo de objetivo especfico mal definido Aumentar la capacidad en materia de ordenacin forestal sostenible. Por qu la definicin de este objetivo especfico es incorrecta? Porque no hace referencia a un problema clave por abordar. El formulador debe preguntarse: por qu es importante tener capacidad en materia de ordenacin forestal sostenible? Qu suceder si se aumenta la capacidad? Porque no hace referencia al rea de influencia o a los actores/beneficiarios ni se define un plazo para su consecucin. Una mejor formulacin de este objetivo especfico sera: Iniciar un proceso participativo para lograr la ordenacin forestal sostenible en la Reserva Forestal Serrana del Norte en la Repblica de Silvania. En esta formulacin, la palabra iniciar se refiere a un tiempo determinado, proceso participativo se refiere al papel de los actores/beneficiarios, ordenacin forestal sostenible alude al problema clave que se propone abordar y la Reserva Forestal Serrana del Norte es el rea de influencia del proyecto.
Las propuestas de proyectos de la OIMT deben tener un solo objetivo especco, independientemente del tamao o la magnitud del proyecto. Es posible que se identiquen dos problemas clave, lo cual aparentemente justicara la denicin de dos objetivos especcos. Sin embargo, debido a la mayor complejidad administrativa que esto implicara, el proyecto tendra menos posibilidades de conseguir todos los impactos deseados. En tales casos, el formulador debera considerar la posibilidad de proponer dos proyectos separados. Si se considera esencial tener ms de un objetivo especco, ambos deben ser complementarios y no se deben superponer: cada producto del proyecto debe contribuir a un solo objetivo especco.
39
Para describir las metas que se alcanzarn a lo largo de la ejecucin del proyecto se utilizan indicadores de resultados: Estos indicadores deben especificar la cantidad y calidad de bienes y servicios y el plazo para su entrega, la localidad donde se entregarn tales bienes y servicios y los usuarios previstos. Deben adems contener la informacin utilizada para redactar la subseccin 1.4 sobre los resultados esperados al concluir el proyecto.
En la seccin 2.2.2: Objetivo especfico e indicadores de resultados: Definir el objetivo especfico del proyecto de forma clara y concisa. Evitar ms de dos objetivos especficos. Enumerar los indicadores de resultados que servirn de medidas cuantitativas o juicios cualitativos para evaluar el logro del objetivo especfico. Los indicadores deberan ajustarse al enfoque SMART (ver ms arriba).
Parte 3: Descripcin de las intervenciones del proyecto 3.1 Productos y actividades 3.1.1 Productos 3.1.2 Actividades 3.2 Enfoques y mtodos operativos 3.3 Plan de trabajo 3.4 Presupuesto 3.4.1 Presupuesto maestro 3.4.2 Presupuesto consolidado por componentes 3.4.3 Presupuesto de la OIMT por componentes 3.4.4 Presupuesto del organismo ejecutor por componentes 3.5 Supuestos, riesgos y sustentabilidad 3.5.1 Supuestos y riesgos 3.5.2 Sustentabilidad
40
Productos y actividades
Productos
Los productos del proyecto: deben abordar las causas directas del problema clave que enfrentan los beneficiarios del proyecto y se deben determinar en base a necesidades reales, deben producirse y utilizarse con el fin de lograr el objetivo especfico, deben ser la consecuencia directa de la ejecucin del proyecto; su logro es responsabilidad de la administracin del proyecto, deben relacionarse claramente con el objetivo especfico y se deben definir de forma tal que permita medir su logro en cantidad, calidad, tiempo y espacio, deben ser alcanzables con los recursos disponibles, no se deben confundir con las actividades. En la prctica, puede haber entre tres y seis productos, dependiendo del nmero de causas principales que tenga el problema clave. Los productos se desglosan por actividades, que son conjuntos de trabajos o tareas que se deben realizar a n de obtener dichos productos.
El producto de una actividad de capacitacin puede ser: 50 personas capacitadas aplican los conocimientos adquiridos. El producto de una actividad de investigacin puede ser: Los resultados de la investigacin han sido publicados. Investigacin realizada sobre la prevencin de daos causados por hongos a la madera es una actividad y no un producto.
Las dos preguntas ms importantes que se deben plantear durante la seleccin de los productos del proyecto son: 1) El conjunto de productos es suficiente para lograr el objetivo especfico? 2) Cada uno de los productos son necesarios, o existen otros productos alternativos que requieren menos insumos y pueden producir el mismo resultado? Los formuladores del proyecto deben vericar que los productos y actividades sean fciles de programar, organizar y controlar. Si no es as, puede que sean demasiado generales y en ese caso, se deben desglosar en tareas ms detalladas. Por otro lado, demasiado detalle puede ser ineciente, absorbiendo tiempo y energa sin producir una mejora signicativa en la precisin de las estimaciones de costos o en la tarea de preparar los programas. La denicin de los productos: debe incluir los resultados finalizados o concluidos en trminos cualitativos y cuantitativos, se debe redactar en el presente (p.ej. 50 personas capacitadas aplican los conocimientos adquiridos) o pretrito (pasado) simple o compuesto (p.ej. los resultados de la investigacin han sido publicados) a n de indicar la situacin esperada al concluir el proyecto,
41
debe ser lo ms clara y precisa posible para no dejar ninguna duda de lo que se va a lograr en trminos cualitativos y cuantitativos, debe contener un plazo definido para el logro del producto. Los resultados de las actividades de apoyo, tales como el establecimiento de una estructura administrativa o una ocina para el proyecto, y las tareas de rutina llevadas a cabo por el organismo ejecutor, como la contratacin del director del proyecto y otros miembros del personal, no se consideran productos del proyecto. Para asegurar una mayor eciencia, los formuladores deberan especicar los productos en ITTO ProTool, que luego permite generar automticamente los siguientes componentes de la propuesta: planilla de la matriz del marco lgico, planilla del plan de trabajo, tablas presupuestarias, planilla del documento de proyecto de la OIMT. El programa ITTO ProTool asegura que el documento generado est en el formato correcto, eliminando as la necesidad de formatearlo manualmente. Ayuda adems a garantizar la coherencia de la informacin presentada en las diferentes secciones de la propuesta.
Actividades
En la propuesta se deben enumerar las actividades correspondientes a cada producto. Las actividades pueden incluir: las definidas a partir de los productos en la matriz del marco lgico, las relacionadas con la administracin general del proyecto, que no pueden asignarse a ningn producto especco de la matriz del marco lgico, las originadas a partir del anlisis de supuestos y orientadas a reducir los riesgos (que se pueden asignar a los respectivos productos), las relacionadas con los medios de verificacin, tales como encuestas para obtener datos sobre indicadores con el n de seguir el uso de los productos del proyecto. Pueden tambin asignarse a los respectivos productos, las relacionadas con la socializacin de las experiencias adquiridas en el proyecto.
42
Ejemplo de productos e indicadores: proyecto de manejo forestal Producto 1: Los grupos interesados de la Reserva Forestal Serrana del Norte contribuyen al desarrollo de una visin consensuada para el manejo integrado de los recursos naturales Indicadores: Al final del primer ao, se han derivado recomendaciones a partir de las consultas. Al final del proyecto, por lo menos el 80% de los grupos interesados estn satisfechos con su participacin en el proceso de manejo forestal. Producto 2: Plan de manejo forestal elaborado y ejecutado Indicadores: Al final del primer ao, se ha completado la zonificacin. Al final del primer ao, el organismo ejecutor ha reforzado su capacidad para apoyar los cambios tecnolgicos en la utilizacin del bosque y supervisar los planes de manejo. Al final del segundo ao, el organismo ejecutor ha adoptado un plan de manejo. En el tercer ao, se pone en prctica el plan de manejo. Producto 3: Prcticas eficientes de aprovechamiento forestal adoptadas por la mayora de los extractores forestales Indicadores: 150 usuarios son capacitados en los primeros dos aos del proyecto y 50 en el tercer ao y, al final del tercer ao, todos ellos indican su satisfaccin. Al final del proyecto, el 90% de los usuarios han adoptado por lo menos una tecnologa (p.ej. tala de rboles, transporte, secado de maderas o almacenamiento). Al final del proyecto, por lo menos diez beneficiarios por municipalidad han recibido ayuda para facilitar su acceso a lneas de crdito. Al final del proyecto, 25 fincas modelo han avanzado con sus sistemas de produccin. Los formuladores del proyecto deben utilizar nmeros de referencia para ayudar a identicar las distintas actividades con respecto a sus correspondientes productos (que tambin deben numerarse). Por ejemplo, si el Producto 4 de un proyecto tiene tres actividades, las actividades deben identicarse como Actividad 4.1, Actividad 4.2 y Actividad 4.3. Las actividades deben estar lo sucientemente desglosadas como para permitir una estimacin precisa de los recursos requeridos, pero no ms all de lo necesario. Deben denirse de tal forma que describan con precisin las medidas o tareas que deber emprender el personal del proyecto. Las actividades deben indicar qu se har para transformar los insumos en productos, facilitando as un vnculo esencial con el fundamento del proyecto. Cada producto tendr un conjunto de actividades correspondientes (no menos de dos por producto). Los cuatro pasos para desarrollar las actividades son: 1) Examinar cada producto enumerado en la matriz del marco lgico. 2) Establecer el conjunto completo de actividades necesarias para lograr cada producto.
43
3) Chequear el conjunto de actividades para un producto dado a n de vericar que sean sucientes para lograr dicho producto. 4) Vericar el nivel de detalle provisto para cada actividad a n de asegurar que permitan una estimacin precisa de los insumos necesarios para su ejecucin. Las tareas de un alcance muy general suelen tener un nivel de complejidad que impide una estimacin de costos y programacin precisa. Al establecer las actividades del proyecto, el objetivo debe ser determinar las tareas de complejidad relativamente limitada, permitiendo as una estimacin precisa de los recursos humanos y fsicos necesarios para llevar a cabo un proyecto exitoso. Una buena herramienta para establecer las actividades es la estructura del desglose de tareas, que consiste en la identicacin de grupos de actividades relacionadas con cada producto del proyecto para presentarlos en una estructura jerrquica. Normalmente se traza a travs de un diagrama de bloques que muestra cada uno de los productos del proyecto y el conjunto de actividades correspondientes que permitir su logro (Grco 11). Cada conjunto de actividades, o paquete de tareas, brinda los medios para organizar su ejecucin y distribuir el trabajo entre el personal del proyecto de forma tal que las responsabilidades estn bien distribuidas y sean manejables. Grfico 11: Estructura del desglose de tareas
Objetivo especfico
Producto 1
Producto 2
Producto 3
Producto 4
Actividad 1.1
Actividad 2.1
Actividad 3.1
Actividad 4.1
Actividad 1.2
Actividad 2.2
Actividad 3.2
Actividad 4.2
Actividad 1.3
Actividad 2.3
Actividad 3.3
Actividad 4.3
44
reflejar el vnculo entre el problema y las necesidades por abordar y las soluciones propuestas, incorporar enfoques de desarrollo integrales y cientficamente slidos, permitir la participacin efectiva de los actores/beneficiarios, en particular mujeres, en todas las etapas del proceso, y presentar un plan de participacin, incluir un desarrollo apropiado de capacidades para asegurar la ejecucin exitosa de las actividades en el terreno.
Ejemplo de cmo redactar la seccin 3.2: Enfoques y mtodos operativos El proyecto trabajar en colaboracin con todos los actores directa o indirectamente interesados en los recursos de la Reserva Forestal Serrana del Norte. A travs de un enfoque participativo, ayudar a los grupos interesados a participar en el desarrollo de una visin consensuada para la utilizacin y manejo sostenible de los bosques de la regin. En el desarrollo de procesos orientados a movilizar y capacitar a los beneficiarios, se tendr en cuenta la necesidad de avanzar un paso a la vez, ayudando a crear conciencia, cambiar percepciones, analizar problemas e identificar las prioridades socioeconmicas. Se tomarn las siguientes medidas para poner en prctica este enfoque de desarrollo participativo: Organizacin de consultas para evaluar la situacin actual: Se convocarn talleres participativos en cada municipalidad para examinar el estado de la utilizacin y manejo forestal y desarrollar una visin comn para abordar las amenazas que se ciernen sobre los recursos forestales, su potencial y las soluciones que contribuirn a su uso racional. Adems, estos talleres ayudarn a elaborar y validar una propuesta de zonificacin forestal que servir de base para la formulacin de un plan de manejo. Zonificacin para el manejo forestal: Se utilizar un enfoque participativo para trazar mapas de las reas forestales existentes y se identificarn las reas de produccin, proteccin y conservacin y las reservas rurales. Plan de ordenacin: Se preparar un plan de ordenacin regional en base a los datos biofsicos y socioeconmicos y los resultados de las consultas. Planes de manejo forestal: Adems de la necesidad legal de elaborar planes de manejo, con un sistema piloto y demostrativo se alentar a los propietarios de bosques a planificar la utilizacin integrada de sus recursos. Fortalecimiento de las organizaciones locales de manejo y utilizacin forestal: El proyecto apoyar las cooperativas y asociaciones existentes y los esfuerzos orientados a crear un espacio de consulta entre los grupos interesados sobre el manejo y uso de los bosques de la regin. Proceso participativo de seguimiento y evaluacin: Se establecer un sistema participativo de seguimiento y evaluacin con el fin de seguir el avance de la ejecucin del plan de manejo.
45
Plan de trabajo
El plan de trabajo es una referencia importante para el personal del proyecto, ya que muestra la duracin esperada de cada actividad y el responsable de su ejecucin. El plan de trabajo tambin es til para el proceso de seguimiento y revisin del proyecto llevado a cabo tanto por el organismo ejecutor como por la OIMT. Entre otras cosas, el plan de trabajo: asegura el uso eficiente de los recursos y tiempo disponibles durante toda la existencia del proyecto, proporciona las bases para preparar el presupuesto del proyecto y facilita la estimacin de cantidades y desembolsos de fondos de la OIMT, teniendo en cuenta el punto de inicio y duracin de cada actividad. Dado que es importante mostrar la secuencia y dependencia de cada actividad, el plan de trabajo se presenta a travs de un diagrama de Gantt, consistente en un grco de barras donde se traza la duracin de las actividades del proyecto, tal como se ilustra en el Cuadro 6. Las barras negras horizontales muestran el comienzo y n de cada actividad. Para los proyectos con una duracin programada de ms de dos aos, se puede dividir el tiempo en trimestres en lugar de meses. El trimestre inicial de las primeras actividades y el trimestre nal de las ltimas actividades determinan la duracin total del proyecto. Al preparar el plan de trabajo, los formuladores del proyecto deben: asignar la responsabilidad de la ejecucin de la actividad al personal correspondiente, identificar, para cada actividad, un comienzo, duracin y final significativos, determinar el vnculo temporal con otras actividades y la secuencia en que se producen.
En la seccin 3.3: Plan de trabajo: Utilizar un diagrama de Gantt para indicar el comienzo y fin de cada actividad y los responsables de su ejecucin. En el diagrama de Gantt, utilizar barras horizontales negras para indicar el perodo de ejecucin de cada actividad. Para cada actividad, indicar cundo se ejecutar y qu miembro del equipo se har responsable de su ejecucin.
46
2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Organismo ejecutor
47
Presupuesto
Si se ha utilizado el software ProTool para crear el rbol de objetivos, especicar los productos y actividades e identicar los insumos, el programa generar automticamente las tablas del presupuesto por actividades en archivos Excel, con todas las frmulas necesarias para el cmputo de los presupuestos en tiempo real. El usuario necesita ingresar los costos unitarios, los componentes presupuestarios y el ao en que se necesitar cada rubro del presupuesto. El Cuadro 7 muestra las categoras presupuestarias y el diseo del presupuesto anual.
Presupuesto maestro
El prximo paso es identicar los insumos (recursos humanos, equipos, instalaciones, bienes fungibles, repuestos, recursos nancieros, tiempo, etc.) necesarios para llevar a cabo cada actividad. Dado que el presupuesto del proyecto se derivar directamente de estos insumos, en el presupuesto maestro deber indicarse claramente para cada actividad su tipo, calidad, cantidad y costo unitario. La descripcin de los insumos debe tener el grado de detalle necesario para permitir la elaboracin de un presupuesto preciso y transparente. El Cuadro8 contiene un ejemplo de un presupuesto maestro que muestra los insumos necesarios para llevar a cabo las actividades y el calendario para el uso de fondos. El presupuesto maestro muestra el costo de las actividades y el plan nanciero para la ejecucin de dichas actividades. Constituye una herramienta til para la gestin del proyecto porque permite la planicacin y control de los gastos por actividades en el transcurso del tiempo. Ofrece asimismo informacin sobre las categoras de costos por actividades y productos y sobre los desembolsos necesarios durante la ejecucin del proyecto. Los presupuestos de la OIMT tienen dos tipos de costos: 1) costos basados en actividades, 2) costos no basados en actividades. Los costos basados en actividades son los requeridos para llevar a cabo las actividades directamente relacionadas con el logro de los productos especcos. Los costos no basados en actividades pueden incluir la infraestructura del proyecto, los salarios del coordinador del proyecto y su personal administrativo/nanciero, los costos operativos, los costos de control y evaluacin, las reuniones del comit directivo y tcnico, las auditoras nancieras independientes, etc. Todos los proyectos y anteproyectos deben tener auditoras nancieras independientes. La OIMT exige tambin auditoras anuales para los proyectos con un presupuesto de la Organizacin superior a US$200.000 y una duracin mayor de dos aos. Los costos administrativos del organismo ejecutor se calculan a un porcentaje jo del 15% del presupuesto total del proyecto sin incluir los costos de control y apoyo de la OIMT. Los costos incurridos por los miembros del comit directivo del proyecto para asistir a las reuniones del comit (p.ej. transporte al lugar de la reunin y viticos) no se incluyen en el presupuesto de la OIMT ya que normalmente son cubiertos por sus respectivas organizaciones o por el organismo ejecutor. Ciertos costos del presupuesto no estn incluidos en el presupuesto por actividades porque esos rubros son ejecutados directamente por la OIMT. Incluyen los siguientes: Control y revisin del proyecto: este rubro presupuestario cubre los costos de visitas de la Secretara de la OIMT para asistir a las reuniones del comit directivo del proyecto. El administrador de proyectos de la Secretara de la OIMT normalmente realizar por lo menos una visita de control por ao. Costos de evaluacin: este rubro del presupuesto cubre las evaluaciones intermedias y ex-post de los proyectos pertinentes (segn lo estipulado en el Manual sobre procedimientos operativos estndar para el ciclo de proyectos de la OIMT). Estas evaluaciones se llevan a cabo segn sea necesario.
48
Costos de apoyo al programa de la OIMT: este rubro presupuestario cubre los costos administrativos de la OIMT en relacin con el proyecto y se calcula en base a un porcentaje jo (del 8% al tiempo de la publicacin del presente manual) del presupuesto total requerido de la OIMT para el proyecto. Reembolso de los costos del anteproyecto: si una propuesta de proyecto se deriva de un anteproyecto, el presupuesto provisto por la OIMT para ese anteproyecto debe reembolsarse a la Organizacin, pero no aparece en el presupuesto por actividades.
En la seccin 3.4.2: Presupuesto consolidado por componentes: Incluir resmenes anuales del presupuesto consolidado por componentes. Desglosar las categoras en subcategoras detalladas.
En la seccin 3.4.3: Presupuesto anual de la OIMT por componentes: Incluir resmenes anuales del presupuesto del proyecto por componentes para la contribucin financiera de la OIMT. Desglosar las categoras en subcategoras detalladas.
En la seccin 3.4.4: Presupuesto del organismo ejecutor por componentes: Incluir resmenes anuales del presupuesto del organismo ejecutor. Desglosar las categoras en subcategoras detalladas.
49
50
Categora Descripcin 40. Bienes de capital 41. 42. 43. 44. Local Terreno Vehculos Bienes de equipo 44.1 Equipo de computacin (especificar) 44.2 Equipo forestal (especificar) 44.3 Otros 49. 50. 51. 52. 53. 54. 59. 60. 61. 62. 63. 69. 70. 71. 72. 79. Subtotal 80. Seguimiento & administracin del proyecto 81. 82. Gastos de control y revisin de la OIMT Evaluacin intermedia de la OIMT Evaluacin ex-post de la OIMT Subtotal 83. 84. 89. 90. 100. Costos de apoyo al programa de la OIMT (8% de los rubros 1082 anteriores) Gastos de control de los donantes Total Componente: Subtotal: TOTAL GLOBAL Total Componente: Materias primas Repuestos Servicios bsicos (electricidad, etc.) Materiales/suministros de oficina Total Componente: Gastos diversos Costos de auditora Imprevistos Total Componente: Costos Actividades de control del contacto oficial Total Componente: Bienes fungibles
Gastos varios
51
Cuadro8: E jemplo de presupuesto maestro: Proyecto de la Reserva Forestal Serrana del Norte
Costo total US$ Componente presupuestario Cantidad Costo unitario US$ OIMT Organismo ejecutor
Productos/ Actividades
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 1
Ao 2
Descripcin
Unidad
Producto 1 Los grupos interesados de la Reserva Forestal SN contribuyen al desarrollo de una visin consensuada para el manejo integrado de los recursos forestales A1.1 Apoyar la coordinacin interinstitucional 3 reuniones de 2 das c/u; 15 participantes /reunin A1.2 3 talleres; 25 participantes /taller: Transporte Viticos A1.3 6 reuniones intermunic. de 2 das c/u; 15 participantes /reunin: Transporte Viticos A2.1 606 606 30 30 30 30 30 30 Participante Participante 25 2250 750 750 750 40 3600 1200 1200 1200 605 605 25 25 25 25 25 25 Participante Participante 25 1875 625 625 625 40 3000 1000 1000 1000 31 30 30 30 Daparticipante 50 4500 1500 1500 1500
Producto 2 Plan de manejo forestal elaborado y ejecutado Apoyar las operaciones municipales para sustraer las reas no boscosas clasificadas como bosques 1 tcnico x municipalidad /6 meses; 5 municipal. A2.2 1 tcnico x municipalidad /6 meses; 5 municipal. A2.3 Especialista en cartografiado (personal del OE*) Especialista en manejo forestal subcontratado Especialista en procesado de fotografas satelitales digitales Imgenes satelitales Produccin de mapas a escala1:5,000 Plan de manejo Reunin interinstitucional de un da para validacin Computadora con disco duro de 50 GB y 2 GB RAM para la divisin cartogrfica del OE 608 30 Mes-hombre 1000 30000 30000
Apoyar las operaciones municipales para legalizar la propiedad privada 608 30 1000 30000 30000
Zonificacin de la Reserva Forestal Serrana del Norte y elaboracin del plan de manejo 13 32 25 5 2 4 Mes-hombre 2000 10000 10000 Mes-hombre 2000 4000 4000 Mes-hombre 1200 4800 4800
52 53 55 32 41
5 100 300 15 1
52
Ao 3
Componente presupuestario
Cantidad
OIMT Organismo ejecutor 28800 115200 144000 45000 3600 3600 2700 5400 3600
Productos/ Actividades
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 1
Ao 2 12000
Descripcin Plotter HP-DESIGNJET 450 Papel y tinta para plotter: Costo total estimado: US$3.000
Unidad Unidad
42 54
A2.4
Diseo de un sistema de control y evaluacin para la ejecucin del plan de manejo 3 especialistas (1 ing. forestal, 1 exp. en socioeconoma, 1 ing. de sistemas) 26 6 Mes-hombre 2000 12000
A2.5
Establecer la coordinacin del proyecto y aumentar la capacidad operativa de las oficinas territoriales del organismo ejecutor Personal del OE en la sede durante 3 aos: 1 coordinador, 1 exp. forestal y 1 contador 2 ingenieros (OE) en el terreno 1 exp. tcnico por municipalidad; cinco municip. en total Computadoras y accesorios Reunin del comit directivo (transporte y organizacin) Reunin del comit consultivo (transporte y organizacin) Informacin, medios de difusin, publicaciones diversas Viajes de servicio Oficinas en la sede Oficinas en divisiones territoriales Oficinas en municipalidades Bienes fungibles diversos Suministros de oficina Auditora anual 11 6 6 6 Mes-hombre 1600 28800
12 16
24 60
24 60
24 60
43 609
7 1 1 1
Unidad Evento
610
Evento
611
Ao
31 41 42 43 51 52 612
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
1 1 1 1 1 1 1
Ao Ao Ao Ao Ao Ao Ao
15000 45000 1200 3600 1200 3600 900 2700 1800 5400 1200 3600 2000 6000 2000 2000 2000
Producto 3 Prcticas eficientes de aprovechamiento forestal adoptadas por la mayora de los extractores forestales A3.1 Organizar la capacitacin de los extractores Capacitacin en mant. de equipos, afilado de sierras de cadena, trozado de madera, seguridad y seguimiento continuo:
Ao 3
53
Componente presupuestario
Cantidad
Productos/ Actividades
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 1
Ao 2 6000 1000
Unidad Participante
11 601 21 602
18 40 2
36 80
36 80
Mes-hombre 1500 135000 27000 54000 54000 15 3000 600 1200 1200
A3.2
Disear modalidades para ayudar a los extractores a obtener acceso a facilidades de crdito Consultores Contribucin a costos administrativos de instituciones financieras Mes-hombre 1600 3200 3200 20000 20000
A3.3
Brindar apoyo y asesoramiento sobre el manejo de 25 fincas modelo Apoyo regular de expertos Apoyo diverso (viajes de estudio, etc.) - costo total: US$1.000 12 603 12 24 24 Mes-hombre 1500 90000 18000 36000 36000 10000 2000 4000 4000
A3.4
Apoyar el fortalecimiento de la capacidad organizativa de los usuarios forestales Consultora para identificar necesidades y diseo de capacitacin 1 evento de capacitacin de 2 das por municipalidad, 5 municipalidades 22 2 Mes-hombre 1500 3000 3000
601
75
Participante
40 3000 3000
A3.5
Llevar a cabo un estudio sobre los usos potenciales de los productos forestales no maderables y difundir la informacin obtenida Especialistas Fichas informativas 24 24 3 1000 Mes-hombre 2000 6000 Ficha 1 1000
* OE = Organismo ejecutor
54
Ao 3
40
1200 1200
1200 1200
900 3300
50
1800 1200
4000
3000
55
Categora 60 601 602 603 604 605 606 607 608 609 610 611 69 70 80 81 82 83 84 85 89 100
Descripcin Total Gastos varios Capacitacin de 200 usuarios 3000 Costos de instituciones financieras 20000 Apoyo diverso para ord. catastral 10000 Apoyo en capacidad organizativa 6000 Talleres para grupos interesados 4875 Administracin de espacios de consulta 3900 Apoyo a municipalidades /Ley 2 de 1959 30000 Apoyo a municipalidades para la 30000 legalizacin de la tenencia de tierras Reunin de comit directivo 4500 Reunin de comit consultivo 4500 Informacin, medios de difusin, 3000 publicaciones Subtotal 119775 Costos administrativos nacionales Seguimiento y administracin del proyecto Gastos de control y revisin de la OIMT 12000 Evaluacin intermedia de la OIMT Evaluacin final de la OIMT 15000 Evaluacin ex-post de la OIMT Subtotal (1182) 448725 Costos de apoyo al programa de la 35898 OIMT (8% de 182) Subtotal 484623 TOTAL GLOBAL 1241217
Ao 1 1000 4000 3000 6000 1625 1300 30000 30000 1500 1500 1000 80925
56
Categora Descripcin 30 Viajes de servicio 31 Apoyo a la coordinacin interinstitucional 32 Zonificacin y plan de manejo 39 Subtotal 40 Bienes de capital 41 1 x computadora 50 GB 42 1 x plotter 43 7 x computadoras para coordinacin del proyecto 49 Subtotal 50 Bienes fungibles 51 Difusin de informacin sobre PFNMs 52 5 Imgenes satelitales 53 Trazado de mapas 54 Papel y tinta 55 Produccin del plan de manejo 59 Subtotal 60 Gastos varios 601 Capacitacin de 200 usuarios 602 Costos de instituciones financieras 603 Apoyo diverso para ord. catastral 604 Apoyo en capacidad organizativa 605 Talleres para grupos interesados 606 Administracin de espacios de consulta 607 Apoyo a municipalidades /Ley 2 de 1959 608 Apoyo a municipalidades para la legalizacin de la tenencia de tierras 609 Reunin de comit directivo 610 Reunin de comit consultivo 611 Informacin, medios de difusin, publicaciones 69 Subtotal 70 80 Costos administrativos nacionales Seguimiento y administracin del proyecto 81 Gastos de control y revisin de la OIMT 82 Evaluacin intermedia de la OIMT 83 Evaluacin final de la OIMT 84 Evaluacin ex-post de la OIMT Subtotal (1182) 85 Costos de apoyo al programa de la OIMT (8% de 182) 89 Subtotal 100 TOTAL GLOBAL
Total 4500 750 5250 6100 15600 14000 35700 1000 15000 2000 3000 3000 24000 3000 20000 10000 6000 4875 3900 30000 30000 4500 4500 3000 119775
Ao 2 1500 1500
Ao 3 1500 1500
1000
15000 2000 3000 3000 23000 1000 4000 3000 6000 1625 1300 30000 30000 1500 1500 1000 80925 1500 1500 1000 19425 1500 1500 1000 19425 1625 1300 1625 1300 1000 1000 8000 3500 1000 8000 3500
(ver presupuesto del organismo ejecutor) 12000 15000 484623 35898 484623 511623
57
58
Si es muy probable, es posible volver a disear el proyecto para disminuir la influencia de este factor externo? - Si es posible, se debe disear nuevamente el proyecto y probablemente sea preciso modicar el objetivo especco o agregar actividades o productos. - Si no es posible, se trata de un supuesto letal y desde un punto de vista tcnico, el proyecto no es viable. Un riesgo es la probabilidad de que un supuesto denido en la matriz del marco lgico no se cumpla. En todos los niveles del marco lgico, los supuestos y riesgos se determinan planteando la pregunta: qu condiciones deben existir para pasar al siguiente nivel (p.ej. de un producto al objetivo especfico)? Algunos riesgos se pueden mitigar con una administracin prudente del proyecto. La propuesta debera indicar claramente las medidas que se deben tomar para mitigar los efectos de los riesgos identicados. El logro de los objetivos y productos y la ejecucin de las actividades del proyecto dependern de si se cumplen los supuestos. En realidad, los supuestos constituyen hiptesis y deben denirse de manera explcita para poder evaluarlos. Esto es importante porque los proyectos con supuestos poco realistas se deben rechazar o volver a disear para eliminar los riesgos. Los supuestos varan segn el nivel:
A nivel del objetivo de desarrollo, los supuestos son las condiciones que se deben cumplir para que el objetivo de desarrollo sea sostenible en el largo plazo. A nivel del objetivo especfico, los supuestos son las condiciones que se deben cumplir para lograr el objetivo de desarrollo. A nivel de productos, los supuestos son las condiciones que se deben cumplir para lograr el objetivo especfico.
La lista anterior no incluye los supuestos que vinculan las actividades con los productos (supuestos administrativos). Los riesgos asociados con estos supuestos, si existen, deben mitigarse incorporndolos al diseo del proyecto. De este modo, se asegura un medio de rendicin de cuentas dentro del proyecto. Los supuestos son muy importantes en la cadena de resultados del proyecto. Cuando no se cumple un supuesto importante, la cadena se rompe. Los supuestos deben reejar: las condiciones naturales imprevisibles, por ejemplo, para el establecimiento exitoso de una plantacin: Habr sucientes precipitaciones en la temporada de establecimiento de plntulas. las condiciones relacionadas con disturbios socio-polticos imprevisibles, como las requeridas antes de poder iniciar un proyecto: Las negociaciones para terminar la guerra concluirn a nes de 2009. ste es un supuesto letal porque el proyecto no podr iniciarse si el conflicto no finaliza. las situaciones y factores favorables necesarios para lograr el xito, por ejemplo, para un proyecto orientado a la promocin de exportaciones madereras: Los precios de la madera en el mercado internacional se mantendrn estables. otras medidas que deban tomarse conjuntamente con el proyecto propuesto, tales como la ordenacin de un rea protegida: El proyecto sobre colonizacin ilegal ser nanciado y comenzar en abril de 2010.
59
Los supuestos deben formularse con una declaracin positiva de lo que se espera que suceder. Por ejemplo: Si existe el riesgo de que el Ministerio de Bosques no proporcione personal para el proyecto, el supuesto se podra redactar de la siguiente manera: El Ministerio de Bosques proporcionar el personal para el proyecto. Si existe el riesgo de que la industria no adapte sus equipos para utilizar los resultados de la investigacin del proyecto, el supuesto se podra redactar de la siguiente manera: La industria modernizar sus equipos para poder utilizar los resultados del proyecto. Todos los supuestos se deben incluir en la matriz del marco lgico y se deben evaluar en la seccin sobre riesgos. Un objetivo puede tener ms de un supuesto, pero no todos los objetivos tienen supuestos. La OIMT no requiere descripciones de supuestos a nivel de actividades e insumos.
En la seccin 3.5.1: Supuestos y riesgos: Sobre la base de los supuestos de la matriz del marco lgico, describir los riesgos especficos fuera del control de la administracin del proyecto que podran obstaculizar el logro de los productos u objetivos del mismo. Presentar las medidas que se adoptarn para mitigar los riesgos y cmo debern controlarse durante la ejecucin del proyecto.
Paso 3: Es posible volver a disear el proyecto para reducir la influencia del factor externo?
S Redisear el proyecto: modificar el objetivo especfico o agregar productos y actividades No Supuesto letal: el proyecto no es viable
Sustentabilidad
La sustentabilidad de un proyecto se puede determinar en base a su capacidad para sustentar los resultados incluso despus de nalizado el apoyo de los donantes. La sustentabilidad del proyecto depende de varios factores, tales como: el apoyo poltico para el proyecto, la eleccin adecuada de tecnologas, la capacidad institucional y administrativa del beneficiario, consideraciones econmicas y financieras.
60 Manual de la OIMT para la formulacin de proyectos
Por lo tanto, el proyecto debe disearse de manera tal que se asegure su sustentabilidad tcnica, nanciera, social, econmica e institucional. Entre las preguntas que deben responderse se incluyen las siguientes: Sustentabilidad social: Se han tenido en cuenta las necesidades locales? Los enfoques para asegurar la participacin de las comunidades locales en la ejecucin del proyecto son adecuados? Las actividades, inclusive los cambios previstos en las actitudes del grupo meta, tienen en cuenta las tradiciones, creencias y prcticas sociales locales? El grupo meta tiene un sentido de pertenencia e identidad con los resultados previstos? Qu estrategia se utilizar para promover este sentido de pertenencia? Se han analizado adecuadamente y tenido en cuenta las cuestiones de gnero? Es la estrategia del proyecto justa y equitativa para todos los actores/beneficiarios? Sustentabilidad tcnica: Los mtodos y tecnologas escogidos son apropiados dadas las necesidades de recursos para su mantenimiento? Las tecnologas escogidas optimizan el uso de la mano de obra local? Las actividades programadas de desarrollo de capacidad permitirn el uso continuo de nuevas tecnologas? Sustentabilidad institucional: Las instituciones ejecutoras tienen la capacidad tcnica y financiera para continuar las actividades despus de la conclusin del proyecto? La propuesta incluye actividades para asegurar que las capacidades institucionales se desarrollen en la medida requerida y se encuentren establecidas al concluir el proyecto? Sustentabilidad nanciera: Qu garantas existen de que los resultados del proyecto sern sostenibles despus de finalizado el apoyo financiero de la OIMT? Qu nivel de costos operativos ser preciso cubrir despus de concluido el proyecto? Qu mecanismos financieros sostenibles se prevn despus de la conclusin del proyecto? Sustentabilidad econmica: Si en el proyecto se propone promover actividades para la generacin de ingresos, habr un marco adecuado para ofrecer a los beneficiarios suficiente acceso al mercado? Se ha tenido en cuenta el impacto de las fuerzas del mercado y el comercio? Sustentabilidad poltica: Se ha tenido en cuenta y evaluado debidamente el marco normativo? Existe suficiente apoyo y compromiso poltico para la consecucin de los objetivos del proyecto? Continuar ese compromiso despus de la conclusin del proyecto? La legislacin de apoyo es adecuada y se aplica debidamente? Para ciertos proyectos, algunas de estas preguntas no sern pertinentes y se pueden omitir. Otras se considerarn externas al proyecto y se pueden incluir en la columna de supuestos de la matriz del marco lgico. Otras podran requerir modicaciones en la propuesta de proyecto. El anlisis meticuloso de todas estas preguntas ayudar al formulador del proyecto a elaborar una estrategia de salida, es decir, una estrategia de conclusin del proyecto.
En la seccin 3.5.2: Sustentabilidad: Especificar si se han realizado gestiones institucionales para asegurar la continuacin y/o desarrollo futuro de las actividades iniciadas en el proyecto. Describir la forma en que se equipar al personal local para asumir las responsabilidades despus de la conclusin del proyecto. Aclarar si se necesitarn otros recursos para asegurar la continuacin y/o desarrollo futuro de las actividades iniciadas en el proyecto. En la medida de lo posible, hacer referencia a decisiones y compromisos especficos adoptados por las autoridades competentes y, en pocas lneas, presentar una estrategia de salida. En esta seccin no se trata la sustentabilidad desde un punto de vista material, sino que se la debe incorporar al diseo del proyecto. Lo esencial es que las actividades y resultados del proyecto estn diseados de forma tal que sean sustentables.
61
Parte 4: Gestiones operativas 4.1 Estructura organizativa y mecanismos de participacin de actores/beneficiarios 4.1.1 Organismo ejecutor y entidades participantes 4.1.2 Equipo de gestin del proyecto 4.1.3 Comit directivo del proyecto 4.1.4 Mecanismos de participacin de actores/beneficiarios 4.2 Presentacin de informes, revisin, seguimiento y evaluacin 4.3 Difusin y socializacin de las experiencias del proyecto 4.3.1 Difusin de los resultados del proyecto 4.3.2 Socializacin de las experiencias adquiridas
En la seccin 4.1: Estructura organizativa y mecanismos de participacin de actores/beneficiarios: Describir la estructura organizativa del proyecto. Especificar el organismo ejecutor y las entidades colaboradoras (si las hubiere), la composicin del equipo de gestin del proyecto, los mecanismos para la participacin de actores/beneficiarios, y las funciones y responsabilidades de las diferentes entidades participantes (p.ej. equipo de gestin del proyecto, comit directivo del proyecto, comit consultivo y grupos de usuarios). Incluir un organigrama en el texto o en un anexo de la propuesta.
62
En la seccin 4.1.1: Organismo ejecutor y entidades participantes: Designar un organismo u organizacin para desempearse como organismo ejecutor del proyecto. Describir sus capacidades haciendo referencia a su trayectoria y experiencia previa. Explicar por qu es una eleccin adecuada y describir su relacin con el grupo meta, su jurisdiccin y el tipo de conocimientos y experiencias que puede aportar. Si otras instituciones participarn en el proyecto como entidades colaboradoras, describir tambin sus capacidades. Definir las obligaciones principales del organismo ejecutor para la ejecucin exitosa del proyecto (p.ej.nombrar al coordinador y otros miembros del equipo, proporcionar instalaciones/ oficinas). Enumerar el personal clave del proyecto, describiendo sus funciones en la ejecucin de actividades. El currculum vtae del personal y otra informacin adicional debe incluirse en los anexos de la propuesta.
administracin estratgica general del proyecto y se asegura de que avance de forma eciente y ecaz y conforme al programa estipulado de acuerdo con su marco lgico, plan de trabajo y otros aspectos del documento del proyecto. Tpicamente, el comit directivo del proyecto est integrado por: un presidente nombrado por el organismo ejecutor, un representante de la OIMT, representantes de los ministerios pertinentes, representantes de instituciones de investigacin y educacin, representantes de organizaciones no gubernamentales (ONG) pertinentes, representantes de los donantes, el coordinador del proyecto (observador y secretario del comit directivo del proyecto).
Comit Directivo del Proyecto Entidad colaboradora Organismo ejecutor: Dpto. Forestal (DF) Comit Consultivo del Proyecto Coordinador del Proyecto (sede del DF) Contador del Proyecto
Unidad de Manejo I
Unidad de Manejo II
Tcnico Zona 1A
Tcnico Zona 1B
Tcnico Zona 1C
Tcnico Zona 2A
Tcnico Zona 2B
64
En la seccin 4.2: Presentacin de informes, revisin, seguimiento y evaluacin: Incluir un programa para la presentacin de informes sobre el avance y las finanzas del proyecto de acuerdo con el Manual sobre procedimientos operativos estndar para el ciclo de proyectos de la OIMT. Indicar cmo, dnde y cundo el equipo del proyecto llevar a cabo las actividades para seguir el avance del proyecto. Describir la funcin de los actores/beneficiarios en el proceso de seguimiento y evaluacin e indicar cmo se distribuirn los informes de control. El diseo del proceso de seguimiento/control debe basarse en los indicadores, medios de verificacin y supuestos y puede reajustarse durante el estudio de base.
65
En la seccin 4.3.1: Difusin de los resultados del proyecto: Describir la estrategia y mtodos de comunicacin del equipo del proyecto y explicar cmo se asegurar que los resultados y enseanzas del proyecto sean tiles para los usuarios a travs de conferencias, artculos, uso de la internet, libros, visitas guiadas, etc.
Puntos a considerar en la socializacin de experiencias y en las enseanzas del proyecto Para la socializacin de experiencias: Incluir entre los supuestos del marco lgico el responsable de adoptar una poltica o nuevas prcticas que el proyecto desarrollar o demostrar. Incluir indicadores que muestren cmo medir los resultados de la socializacin y fuentes de pruebas que demuestren cmo las partes interesadas estn tomando las decisiones necesarias para la socializacin. Programar actividades de divulgacin, por ejemplo, en los medios de difusin o eventos de participacin abierta. Programar mecanismos que aseguren la participacin de actores representativos en la ejecucin del proyecto (por ejemplo, podran presidir el comit directivo del proyecto, participar en un viaje de estudio a un pas que tenga adelantos pertinentes en materia de polticas o prcticas, o establecer enlaces con el sector dirigente). Programar eventos promocionales para el lanzamiento y la conclusin del proyecto, en los cuales los dirigentes puedan asumir o renovar pblicamente un compromiso con los objetivos fijados. Para las enseanzas del proyecto:: Al disear el proyecto, tener en cuenta el rea de conocimientos que se propone abordar en base a lo que se necesita cambiar. Elaborar un plan para la captura e intercambio de informacin y asignar la responsabilidad de las enseanzas del proyecto a un miembro especfico del equipo. Programar eventos temticos en el proceso de seguimiento para el intercambio de experiencias. Asegurar que exista un presupuesto especficamente dedicado a actividades relacionadas con las enseanzas del proyecto. Programar una campaa de difusin de informacin (p.ej. folletos, medios de difusin, publicaciones tcnicas o sitios web).
El proyecto debe tambin tener un valor ms amplio, lo que signica que sus benecios deben ir ms all de las instituciones y personas directamente relacionadas con el mismo. El pas en conjunto y otros pases miembros de la Organizacin deberan beneciarse tambin con los proyectos
66
ejecutados. La OIMT da preferencia a los proyectos con un valor ms amplio y con potencial para replicar los resultados dentro del pas antrin y ms all de sus fronteras. La propuesta no debe dejar duda alguna de que el proyecto puede contribuir a la adquisicin de conocimientos, el uso de tecnologas apropiadas y mejores prcticas, etc. Se debe describir no slo la capacidad del proyecto para difundir lo que se ha aprendido sino tambin para facilitar informacin sobre el marco de socializacin que se utilizar. Por ejemplo, los proyectos podran orientarse a: producir cambios en las polticas y legislacin, fomentar la adopcin de mejores prcticas, asegurar una mejor aplicacin de la legislacin y gobernanza en el sector forestal.
En la seccin 4.3.2: Socializacin de las experiencias del proyecto: Mostrar de manera convincente que el proyecto tiene un valor ms amplio y describir cmo se asegurar la incorporacin de sus resultados en las polticas y planes nacionales.
67
4) Personal: Nmero total de personal en los mbitos pertinentes: nmero de personal con estudios de postgrado, nmero de personal con ttulo universitario, nmero de tcnicos de nivel intermedio, nmero de personal administrativo.
Anexo 3: Trminos de referencia del personal clave y consultores financiados por la OIMT
Incluir un resumen de las tareas que deber ejecutar cada profesional y el nmero de meses de trabajo necesarios. Describir las responsabilidades del profesional (o profesionales) que se va(n) a contratar. Indicar de qu proceso, actividad o producto del proyecto se har(n) cargo. En los casos de responsabilidades compartidas, indicar la(s) persona(s) con quien(es) se compartir la responsabilidad. Describir la competencia requerida de la(s) persona(s) que se va(n) a contratar en el cumplimiento de la misin.
68
Portada
El formato de la portada del pequeo proyecto es el mismo que para el proyecto estndar. La portada debe prepararse despus de haber completado todas las otras secciones de la propuesta.
Origen
Explicar el motivo o proceso que incentiv la preparacin de la propuesta y su presentacin a la OIMT, por ejemplo, un anteproyecto de la OIMT, un estudio de factibilidad, una evaluacin tecnolgica, un trabajo de investigacin y desarrollo, la ejecucin de una poltica, una recomendacin derivada de un taller o conferencia, etc. En todos estos casos, proporcionar datos especcos de modo que se pueda identicar claramente la fuente.
Pertinencia
Cumplimiento de los objetivos y prioridades de la OIMT La propuesta presentada a la OIMT debe cumplir con los objetivos del CIMT de 2006 (disponible en el sitio web de la OIMT). El artculo 1 del Convenio indica cmo se pueden conseguir estos objetivos. La propuesta debe citar los prrafos pertinentes del artculo 1 y explicar cmo y en qu medida el proyecto contribuir a la consecucin de los mismos. Asimismo, la propuesta debe demostrar su compatibilidad con las prioridades y actividades operativas especicadas en el plan de accin vigente de la OIMT (tambin disponible en el sitio web de la Organizacin), citando las medidas y actividades correspondientes del plan de accin y presentando una breve explicacin de cmo se ajusta el proyecto a las mismas. En las decisiones adoptadas regularmente por el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales tambin se pueden jar polticas y prioridades, las cuales se deben incorporar tambin a la propuesta. Compatibilidad con las polticas del pas proponente Explicar cmo se vincula el proyecto a las polticas y prioridades nacionales del sector forestal y a las actividades sectoriales en curso pertinentes.
69
rea de influencia
Describir la ubicacin geogrca del proyecto y sus aspectos sociales, econmicos, culturales y ambientales ms importantes. Si es necesario, se puede dividir esta seccin en subsecciones, tales como: 1.3.1 rea de inuencia; 1.3.2 Contexto socioeconmico y cultural; y 1.3.3 Contexto ambiental. Cuadro 12: Contenido de un pequeo proyecto de la OIMT Seccin
PARTE 1 1.1 1.2 1.2.1 1.2.2 1.3 1.4 PARTE 2 2.1 2.2 2.3 2.3.1 2.3.2 PARTE 3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 PARTE 4 4.1 4.2 4.2 ANEXO 1 ANEXO 2 ANEXO 3 ANEXO 4
OIMT
Ttulo
LISTA DE SIGLAS Y ABREVIATURAS CONTEXTO DEL PROYECTO Origen Pertinencia Cumplimiento de los objetivos y prioridades de la OIMT Compatibilidad con las polticas del pas proponente rea de influencia Resultados esperados al concluir el proyecto FUNDAMENTO Y OBJETIVOS DEL PROYECTO Anlisis de actores/beneficiarios Anlisis del problema Objetivos Objetivo de desarrollo e indicadores de impacto Objetivo especfico e indicadores de resultados DESCRIPCIN DE LAS INTERVENCIONES DEL PROYECTO Productos Actividades e insumos Enfoques y mtodos estratgicos Plan de trabajo Presupuesto GESTIONES OPERATIVAS Organismo ejecutor y estructura organizativa Administracin del proyecto Seguimiento y presentacin de informes ANEXOS PERFIL DEL ORGANISMO EJECUTOR TAREAS Y RESPONSABILIDADES DE LOS EXPERTOS CLAVE PROVISTOS POR EL ORGANISMO EJECUTOR TRMINOS DE REFERENCIA DEL PERSONAL Y CONSULTORES FINANCIADOS POR LA OIMT RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE EXPERTOS DE LA OIMT Y MODIFICACIONES CORRESPONDIENTES
No indicativo de pginas
0,5 1,5
3 0,5 1 1 0,5
1 2 1 1 3 1 0,5 1
70
Anlisis de actores/beneficiarios
Presentar un resumen del anlisis de actores/beneciarios, mostrando el proceso seguido en la formulacin del proyecto. En particular, mostrar la participacin de los organismos nacionales clave, ONGs, organizaciones comunitarias y otras partes interesadas en la identicacin del proyecto.
Objetivos
En la seccin 2.3.1: Objetivo de desarrollo, denir el objetivo de desarrollo al que contribuir el proyecto. Este objetivo debe tener una clara relacin con el mandato de la OIMT y con las polticas de desarrollo del pas receptor. Describir los indicadores para medir el grado en que se habrn mejorado las condiciones o situaciones a las que se espera que contribuir el proyecto. En la seccin 2.3.2 Objetivo especco, denir el objetivo especco en trminos concisos que reejen el cambio ms importante que tendr lugar en las prcticas, condiciones, actitudes, desempeo, uso de recursos o sistemas de los actores primarios para resolver el problema clave o abordar las necesidades de los actores pertinentes. Denir los indicadores para medir el benecio de la poblacin meta y otros actores/beneciarios que se espera lograr a travs del proyecto. El proyecto debe tener un solo objetivo especco.
Productos
Enumerar los resultados (servicios, bienes) que se producirn o lograrn en el proyecto. Para cada producto, presentar indicadores concisos y objetivamente vericables. Es preciso vericar si los productos denidos son necesarios y sucientes para conseguir el objetivo especco. El proyecto debe tener por lo menos dos productos.
Actividades e insumos
Presentar una lista de las actividades programadas en el proyecto para obtener los productos deseados. En esta seccin, el formulador puede utilizar la misma estructura empleada para la presentacin de actividades e insumos en una propuesta de proyecto estndar (Grco11).
Plan de trabajo
Presentar un plan de trabajo siguiendo la misma gua que la utilizada para las propuestas de proyecto estndar. Utilizar el Cuadro 6 como modelo, indicando todos los recursos humanos, fsicos y nancieros necesarios para realizar las actividades e incluyendo los costos unitarios correspondientes. El diagrama de Gantt debe mostrar el comienzo de cada actividad y la duracin prevista.
71
Presupuesto
El presupuesto del proyecto debe organizarse siguiendo las mismas categoras presupuestarias que para los proyectos estndar y las tablas presupuestarias deben tener tambin un formato similar y se deben presentar por fuentes de nanciacin. Se deben presentar los siguientes tipos de tablas: para el presupuesto de la OIMT, por actividades, para el presupuesto anual de la OIMT, y para los presupuestos correspondientes a las contribuciones de las otras fuentes. Los costos de administracin del proyecto de la OIMT se deben incluir en el presupuesto anual como un porcentaje adicional del 8% del subtotal del proyecto.
72
Portada
El Cuadro 13 muestra el formato requerido para la portada de un anteproyecto.
Origen y justificacin
Explicar el motivo o proceso que incentiv la preparacin de la propuesta de anteproyecto y su presentacin a la OIMT, por ejemplo, un estudio de factibilidad, una evaluacin tecnolgica, un trabajo de investigacin y desarrollo, la ejecucin de una poltica, una recomendacin derivada de un taller o conferencia, etc. En todos estos casos, proporcionar datos especcos de modo que se pueda identicar claramente la fuente. Indicar la informacin adicional que se deber reunir para apoyar la identicacin del proyecto, su diseo y/o la formulacin de un documento de proyecto estndar.
Pertinencia
Cumplimiento de los objetivos y prioridades de la OIMT Describir de forma clara y concisa cmo cumple la propuesta con los objetivos del CIMT de 2006 (disponible en el sitio web de la OIMT) y su compatibilidad con las prioridades y actividades operativas especicadas en el plan de accin vigente de la OIMT (tambin disponible en el sitio web de la Organizacin). Compatibilidad con las polticas del pas proponente Explicar cmo se vincula el proyecto futuro (cuya propuesta ser un producto del anteproyecto) a las polticas y prioridades nacionales del sector forestal y a las actividades sectoriales en curso pertinentes.
Objetivos
Objetivo de desarrollo Denir el objetivo de desarrollo al que contribuir el proyecto futuro (es decir, el proyecto que se elaborar como parte del anteproyecto). Este objetivo debe guardar una clara relacin con el mandato y los objetivos de la OIMT y debe ser compatible tambin con los objetivos de desarrollo y planes del sector forestal del pas antrin.
73
Objetivo especco Denir un objetivo especco conciso y con un enfoque preciso para el anteproyecto. Normalmente estar relacionado con la identicacin y formulacin de una propuesta de proyecto estndar. Puede haber un solo objetivo especco, el cual debe ser alcanzable durante la ejecucin del anteproyecto. Cuadro 13: Formato de la portada de una propuesta de anteproyecto de la OIMT ORGANIZACIN INTERNACIONAL DE LAS MADERAS TROPICALES OIMT PROPUESTA DE ANTEPROYECTO
TTULO: NMERO DE SERIE: COMIT: [Indicar de forma concisa el tema principal de la propuesta y su propsito] [Adjudicado por la OIMT despus de recibir la propuesta] [Repoblacin y Ordenacin Forestales (F) y/o Industrias Forestales (I) y/o Informacin Econmica e Informacin sobre el Mercado (M). En caso de duda, dejar en blanco] Gobierno de [nombre del pas miembro] [Ingls, espaol o francs]
OIMT
RESUMEN [Describir brevemente el anteproyecto, indicando sus objetivos y productos principales] ORGANISMO EJECUTOR ENTIDADES COLABORADORAS DURACIN PRESUPUESTO PROPUESTO Y OTRAS FUENTES DE FINANCIACIN [Nombre completo del organismo ejecutor propuesto] [Nombre completo de las entidades colaboradoras] [Duracin estimada del anteproyecto en meses] Fuente OIMT Gobierno de [nombre del pas proponente] Total Contribucin (en US$)
Productos
Los productos son los elementos necesarios y sucientes para lograr el objetivo especco del anteproyecto. Debe haber por lo menos dos productos. En la medida de lo posible, se deben denir en trminos cuantitativos y cualitativos como resultados nalizados o completados: con el tiempo verbal en el pasado para indicar la situacin prevista al concluir el anteproyecto. La denicin de los productos debe ser lo sucientemente clara como para no dejar dudas sobre lo que se va a lograr en trminos cualitativos y cuantitativos.
74
No indicativo de pginas
75
Estrategia operativa
Describir cmo se identicarn y consultarn los actores/beneciarios. Los actores correspondientes pueden incluir las comunidades locales, entidades colaboradoras, el gobierno, el sector privado, ONGs y otros. Explicar cmo se llevarn a cabo los estudios o encuestas e indicar las otras fuentes de informacin que se utilizarn durante la ejecucin del anteproyecto. Especicar los enfoques y mtodos que se emplearn para desarrollar un sentido de pertenencia y asegurar un compromiso con el proyecto propuesto.
Plan de trabajo
Preparar un plan de trabajo basado en un diagrama de Gantt, con toda la informacin necesaria para ejecutar el anteproyecto. El plan de trabajo debe mostrar el comienzo de cada actividad y la duracin prevista.
Presupuesto
Sobre la base de un clculo preciso de los costos de los insumos requeridos, presentar tablas (una por cada fuente de nanciacin) con el presupuesto del anteproyecto por actividades. En los anteproyectos se deben utilizar las mismas categoras presupuestarias empleadas para los proyectos estndar. Los anteproyectos no requieren visitas de control de la OIMT. Los costos de administracin de la OIMT se deben incluir en el presupuesto como un porcentaje adicional del 8% del subtotal del anteproyecto.
76
BIBLIOGRAFA
Banco Africano de Desarrollo (2001). Handbook on Stakeholder Consultation and Participation in ADB Operations. Banco Africano de Desarrollo, Abidjan, Cte dIvoire. Agencia para el Desarrollo Internacional (1980). Design and Evaluation of Aid-assisted Projects. Divisin de Capacitacin y Desarrollo. Agencia para el Desarrollo Internacional, Washington, DC, EE.UU. American Red Cross International Services (2006). Integrated planning process: project design and proposal writing guide. American Red Cross, Washington, DC, EE.UU. Banco Asitico de Desarrollo (1998). Using the Logical Framework for Sector Analysis and Project Design: a Users Guide. Banco Asitico de Desarrollo, Manila, Filipinas. Agencia Australiana para el Desarrollo Internacional (2003). The Logical Framework Approach. Agencia Australiana para el Desarrollo Internacional, Canberra, Australia. Blackman, R. (2003). Project Cycle Management. TEARFUND, Teddington, Reino Unido. BOND Network for International Development (2003). Logical Framework Analysis. BOND Network for International Development, Londres, Reino Unido. Caldwell, R. (2002). Project Design Handbook. CARE International, Atlanta, EE.UU. Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit (GTZ) (1997). ZOPP Objectives-oriented Project Planning: a Planning Guide for New and Ongoing Projects and Programmes. GTZ, Eschborn, Alemania. Deutsche Stiftung fr Internationale Entwicklung (2000). Introduction to the Logical Framework Approach (LFA) for GEF-nanced Projects. Deutsche Stiftung fr Internationale Entwicklung, Bonn, Alemania. DevTech Systems, Inc (2006). Gender Training Workshop for USAID/Uganda and the Agricultural Productivity Enhancement Program (APEP). Agencia Norteamericana para el Desarrollo Internacional, Washington, DC, EE.UU. DFID (2002). Tools for Development: a Handbook for those Engaged in Development Activity. Departamento para el Desarrollo Internacional, Londres, Reino Unido. European Commission EuropeAid Cooperation Ofce (2004). Project Cycle Management Guidelines. Vol.1. Comisin Europea, Bruselas, Blgica. Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin (2001). Project Cycle Management Technical Guide. FAO, Roma, Italia. Gawler, M. (2005). Project Design in the Context of Project Cycle Management: Sourcebook. Fondo Mundial para la Naturaleza Internacional, Gland, Suiza. IFAD (2002). Managing for Impact in Rural Development: a Guide for Project M&E. International Fund for Agricultural Development, Roma, Italia. Nebiu, B. (2002). Project Proposal Writing. Regional Environmental Center for Central and Eastern Europe, Szentendre, Hungra. NORAD (1999). The Logical Framework Approach (LFA): Handbook for Objectives-oriented Planning. Cuartaedicin. Agencia Noruega para el Desarrollo Internacional, Oslo, Noruega. SIDA (2003). The Logical Framework Approach: a Summary of the Theory behind the LFA Method. Swedish International Development Cooperation Agency, Estocolmo, Suecia. Swiss Secretariat of State for Economy (SECO) (2005). The Logical Framework. SECO, Berna, Suiza.
77
Glosario
Actividad Actor Accin que transforma los insumos en productos (p.ej.capacitacin, trazado de mapas, estudios o difusin) Individuo, grupo, organizacin, institucin o empresa que ayudar a ejecutar y sustentar el proyecto y/o probablemente se vea afectado por el mismo Acuerdo sobre la ejecucin del proyecto suscrito entre la OIMT y el organismo ejecutor una vez que el proyecto ha sido aprobado por el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales y totalmente nanciado. Especica las funciones y responsabilidades del gobierno miembro, el organismo ejecutor y la OIMT en la ejecucin del proyecto (o anteproyecto) Identicacin y comprensin, dentro de un grupo meta, del papel desempeado por personas de ambos sexos, sus responsabilidades y derechos, por ejemplo, en relacin con la produccin, el acceso a los recursos, la administracin de la familia y la comunidad, y las decisiones sobre el manejo y uso de los recursos Conjunto de actividades preparatorias y/o experimentales emprendidas con el propsito de formular una propuesta de proyecto. El principal producto de un anteproyecto es una propuesta de proyecto Diagrama de causas/efectos de problemas colocados por debajo (causas) y encima (efectos) del problema clave, que constituye el tronco del rbol Individuos, grupos u organizaciones que son los beneciarios previstos de la intervencin del proyecto Las diversas fases que atraviesa un proyecto desde su concepcin hasta su conclusin, inclusive: identicacin y formulacin del proyecto; presentacin; examen; aprobacin; nanciacin; inicio; ejecucin; seguimiento y evaluacin; nalizacin y cierre Cierre de las cuentas de un proyecto en los registros nancieros de la OIMT una vez que: (i) el comit tcnico pertinente del Consejo Internacional de las Maderas Tropicales declara el proyecto nalizado; (ii) el Director Ejecutivo de la OIMT acepta la auditora nal del proyecto; y (iii) la OIMT recibe los fondos no utilizados en el proyecto y el organismo ejecutor dispone el destino de los bienes de capital Grupo de representantes de actores clave encargados de ofrecer asesoramiento sobre la direccin estratgica general de un proyecto. Est integrado por un representante de la OIMT, por lo menos un representante del gobierno o gobiernos del pas o pases en que se ejecuta el proyecto y, de forma opcional, representantes de los gobiernos que hayan provisto fondos a la Cuenta Especial de la OIMT para nanciar el proyecto El objetivo de desarrollo, objetivo especco, productos y actividades de un proyecto Declaracin ocial de la nalizacin de un proyecto por parte del comit tcnico pertinente del Consejo Internacional de las Maderas Tropicales
Anlisis de gneros
Anteproyecto
rbol de problemas
78
Ver Consejo Internacional de las Maderas Tropicales rgano rector de la OIMT Profesional o experto o empresa que se contrata para prestar servicios especcos para un proyecto Consultor nacional: consultor del pas donde se ejecuta el proyecto con experiencia pertinente limitada a ese pas Consultor internacional: consultor con probada experiencia a nivel mundial o en mltiples pases en el mbito relacionado con el proyecto
Consultor internacional Consultor nacional Contacto ocial de la OIMT Convenio Internacional de las Maderas Tropicales (CIMT)
Ver consultor Ver consultor Persona y/o institucin designada por un pas miembro y registrada en la Secretara de la OIMT para tratar los asuntos relativos a la Organizacin Acuerdo establecido bajo los auspicios de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Comercio y el Desarrollo (UNCTAD) que estipula los objetivos y modalidades operativas de la OIMT. A la fecha, se han negociado tres acuerdos de este tipo: el CIMT de 1983, CIMT de 1994 y CIMT de 2006 Grco de barras que muestra las actividades del proyecto a travs del tiempo. El comienzo y n de cada barra corresponde al comienzo y n de cada actividad Fase del ciclo del proyecto que consiste en identicar soluciones para las causas de un problema y crear una estructura para su aplicacin Propuesta de proyecto aprobada por el Consejo Internacional de las Maderas Tropicales Cambio producido bajo la inuencia de un proyecto. Los efectos directos se producen como resultado de la utilizacin de los productos derivados del proyecto Organismo/organizacin/institucin responsable ante el organismo ejecutor por la ejecucin de ciertos grupos especcos de actividades Eleccin de los elementos del proyecto (objetivos y productos) y los medios (actividades, tecnologas y mtodos aplicados) para lograrlos. La justicacin del camino escogido frente a otros caminos posibles debe basarse en criterios de ecacia y eciencia Condiciones propicias que permiten a los grupos participantes continuar trabajando de forma autnoma despus de la conclusin del proyecto. La estrategia debe basarse en un anlisis de las disposiciones nancieras e institucionales y los recursos humanos necesarios para garantizar la sustentabilidad Herramienta para facilitar la identicacin de grupos de actividades relacionadas con cada producto del proyecto y su presentacin en una estructura jerrquica. Normalmente se presenta en un diagrama de bloques sencillo que muestra cada uno de los productos del proyecto y las actividades asociadas que permitirn su consecucin
Diagrama de Gantt
Estrategia postproyecto
79
Evaluacin
Recopilacin de informacin y examen y anlisis de la ejecucin e impacto de un proyecto. Es un proceso sistemtico y lo ms objetivo posible Evaluacin intermedia: recopilacin de informacin, examen especco y anlisis profundo del progreso e impacto de un proyecto durante su etapa de ejecucin, con el propsito de orientar o asesorar al equipo de gestin del proyecto sobre todos los factores que inciden en la futura ejecucin del mismo, inclusive una modicacin del diseo de ser necesario Evaluacin ex-post: recopilacin de informacin, examen especco y anlisis profundo de la ejecucin e impacto de un proyecto despus de su conclusin con el n de determinar la medida en que cumpli con su propsito, su grado de efectividad y eciencia, y su sustentabilidad
Ver evaluacin Ver evaluacin Profesional competente de un pas miembro de la OIMT contratado por la Organizacin para prestar servicios y ayuda, por ejemplo, el examen preliminar de proyectos y la evaluacin del trabajo contratado Proceso de elaboracin de una propuesta de proyecto; incluye: vericacin de la pertinencia del proyecto para la OIMT; identicacin del proyecto, inclusive la descripcin del proceso de formulacin; diseo del proyecto; efectos/resultados e impacto del proyecto; y gestin del proyecto Proceso de identicacin de una limitacin o problema que obstaculiza un cambio de desarrollo deseado y de las medidas para eliminar tal limitacin Efecto de la intervencin del proyecto a ms largo plazo Parmetro cuantitativo o cualitativo que puede medirse e indica el nivel de consecucin de un objetivo o producto/resultado de un proyecto Informe objetivo ocial preparado semestralmente por el organismo ejecutor para los ms altos niveles administrativos sobre las actividades de un proyecto, sus gastos y productos obtenidos en el perodo cubierto por el informe. Los informes de avance presentan esencialmente informacin sobre la gestin del proyecto Resea nal ocial preparada al concluir un proyecto que resume todos los elementos programados en el mismo frente a su ejecucin real, indicando el impacto y la sustentabilidad prevista del proyecto despus de su conclusin y presentando las experiencias adquiridas Informe semestral con un resumen del saldo inicial y nal de un proyecto, los gastos efectuados para cada rubro del presupuesto del proyecto y todos los ingresos obtenidos o acumulados Noticacin ocial de que el proyecto est a punto de comenzar. Comprende una conrmacin de que se han cumplido todas las condiciones, adoptado todas las medidas y realizado todos los trmites necesarios para asegurar un inicio adecuado de la ejecucin del proyecto
Informe nal
Informe nanciero
Informe inicial
80
Informe tcnico
Documento para registrar y transmitir los resultados del trabajo realizado a travs de los proyectos de investigacin, desarrollo y demostracin de la OIMT. Los informes tcnicos normalmente contienen datos tcnicos y cientcos, anlisis de los datos y los resultados de los proyectos Los medios requeridos para ejecutar una actividad dada, por ejemplo, recursos humanos, equipos, instalaciones, bienes fungibles, repuestos, recursos nancieros y tiempo Actividad(es) realizada(s) en el terreno y los resultados de dicha(s) actividad(es) Programa computarizado de fcil uso para facilitar la elaboracin de propuestas de proyectos sobre la base del Manual de la OIMT para la formulacin de proyectos. Puede descargarse del sitio web de la OIMT y ayuda a los proponentes a estructurar rboles de problemas y producir tablas presupuestarias Ver matriz del marco lgico Herramienta dinmica de planicacin y gestin que resume los resultados del proceso de planicacin de un proyecto y comunica los aspectos fundamentales de un proyecto en trminos de intervenciones, indicadores, medios de vericacin y supuestos clave. Proporciona las bases para controlar el progreso alcanzado y evaluar el proyecto. Se conoce tambin como marco lgico Instancia nacional encargada de examinar las propuestas de proyectos y anteproyectos teniendo en cuenta las prioridades nacionales y su compatibilidad con los objetivos de la OIMT antes de su presentacin Fuentes de informacin para vericar los valores de un indicador dado Descripcin cuantitativa de los cambios deseados en indicadores que reejan los resultados previstos en el proyecto Objetivo ms amplio o de ms alto nivel al que contribuir el proyecto (junto con otras intervenciones) y que es compatible con los objetivos de la OIMT y los programas nacionales del sector El resultado que se producir al nalizar el proyecto si se obtienen todos los productos previstos y stos son utilizados por los actores/beneciarios Organismo con la responsabilidad general para la ejecucin de un proyecto y directamente responsable ante la OIMT por la realizacin del mismo Organizacin intergubernamental, establecida a travs del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales, que promueve la conservacin y ordenacin, utilizacin y comercio sostenible de los recursos forestales tropicales Proyecto con una duracin mxima de dos aos y un presupuesto de la OIMT de hasta US$150.000 Traduccin de los objetivos del CIMT en reas prioritarias y medidas posibles para las actividades relativas a polticas y proyectos emprendidas por la OIMT durante un perodo determinado Cuadro que muestra el comienzo y la duracin de cada actividad y el responsable de ejecutarla
Insumos
Objetivo especco Organismo ejecutor Organizacin Internacional de las Maderas Tropicales Pequeo proyecto Plan de accin de la OIMT Plan de trabajo
81
Problema central que se debe abordar en un proyecto y que es susceptible de resolucin a travs del proyecto Prcticas vinculadas al ciclo de proyectos establecidas como normas de la OIMT en base a las decisiones del Consejo Internacional de las Maderas Tropicales y las directrices o procedimientos de la Organizacin Resultados o bienes y servicios inmediatos derivados de un proyecto Entidad legal que presenta el proyecto o se hace cargo del mismo Descripcin del proyecto presentada a la OIMT para su examen y aprobacin. La descripcin contiene toda la informacin pertinente para la ejecucin de un proyecto, inclusive caractersticas de desempeo, tiempo y costo claramente identicadas, normalmente con una solicitud de nanciacin Esfuerzo coordinado dirigido a lograr un objetivo especco correctamente denido y relacionado con un objetivo de desarrollo ms amplio, con un tiempo de ejecucin y costos claramente determinados Cambio descriptible o mensurable derivado de una relacin causa y efecto. Puede ser un producto, un efecto directo o un impacto Examen ocial del avance del plan de trabajo y los factores que inciden en el mismo. Forma parte del proceso de seguimiento y control de un proyecto Factor externo que puede poner en peligro los resultados esperados en el proyecto. Los riesgos se relacionan con los supuestos en todos los niveles del marco lgico del proyecto Recopilacin y anlisis de datos (indicadores) con el n de determinar la necesidad de tomar medidas correctivas (o no) para asegurar que el proyecto se ejecute segn lo programado Contratacin de consultores u otros contratistas para llevar a cabo un aspecto de la ejecucin del proyecto. La contratacin la realiza el organismo ejecutor con el consentimiento de la OIMT Condicin que debe existir para el xito de un proyecto pero que es externa al mismo y, por lo tanto, el equipo del proyecto tiene poco o ningn control sobre la misma Disponibilidad de sucientes medios, fondos y recursos humanos para continuar el trabajo una vez concluido el proyecto El concepto de que los benecios del proyecto deben extenderse ms all de las instituciones y personas directamente vinculadas al mismo (como el organismo ejecutor, las entidades colaboradoras y los actores/beneciarios inmediatos). El pas en conjunto y otros pases miembros deben de alguna manera beneciarse tambin con los resultados del proyecto
Proyecto
Resultado Revisin
Riesgo
Seguimiento
Subcontrato
Supuesto
Muchos de estos trminos y conceptos se describen ms detalladamente en el texto principal de este documento y en otros manuales, en particular, el Manual sobre procedimientos operativos estndar para el ciclo de proyectos de la OIMT.
82
Apndice A
Directrices para asegurar la participacin de los actores interesados en el ciclo de los proyectos
(El gobierno, el sector privado y la sociedad civil, con especial nfasis en las comunidades locales)
Introduccin
El objetivo de estas directrices es facilitar la identicacin y participacin de los interesados en los proyectos de la OIMT, en particular, el gobierno, el sector privado y la sociedad civil, y mostrar la mejor forma de incorporar todas las inquietudes sociales y culturales en la formulacin y ejecucin de proyectos. La seccin I trata los aspectos relacionados con todos los actores interesados. La seccinII incluye una orientacin adicional especca sobre las medidas a adoptar para asegurar la participacin de la comunidad local en la formulacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin de los proyectos.
83
Segundo paso: Determinar los intereses. Denir los intereses principales de cada uno de los grupos de actores de la lista inicial. Ya sean actores primarios, secundarios o terciarios, es crucial determinar su inters en el proyecto y el impacto potencial del proyecto en sus intereses. Esta evaluacin permitir identicar los aspectos del proyecto donde deber participar cada grupo y cualquier conicto de intereses existente o potencial entre los diferentes actores interesados. Tercer paso: Determinar la importancia e inuencia. Se evala la importancia e inuencia de cada actor interesado. La inuencia se reere al poder que tienen los actores, es decir, su capacidad para moldear y controlar decisiones que puedan ayudar u obstaculizar el proyecto; la importancia es el grado en que los problemas, necesidades e intereses de los actores coinciden con los objetivos y prioridades del proyecto. Cuarto paso: Establecer estrategias de participacin. Se deben disear estrategias para acercarse a los distintos actores y asegurar su participacin en el proyecto. La forma de hacerlo y el grado en que debe participar cada uno de los actores normalmente dependen de los resultados del anlisis previo. No hay necesidad de forzar la participacin de los actores reticentes y el grado de participacin de los que ya estn comprometidos puede cambiar a medida que avanza el proceso.
84
Datos bsicos
En general, el objetivo mnimo debe ser que, al completarse el proyecto, ningn sector de las comunidades locales vinculadas al proyecto se encuentre en desventaja. Su situacin debe ser por lo menos tan buena como la situacin anterior al lanzamiento del proyecto y en lo posible, mejor. Para evaluar si se ha logrado este objetivo, se necesitan datos bsicos como parmetro. Como base para el diseo de los proyectos, es necesario: identificar a todos los usuarios del bosque y la naturaleza de sus derechos sobre los recursos forestales, analizar la medida en que los usuarios del bosque dependen de dichos recursos para su subsistencia, trazar en un mapa los territorios reclamados por las distintas categoras de usuarios (que pueden variar en distintas pocas del ao), mostrando las reas que puedan superponerse o ser motivo de conicto, describir los sistemas de tenencia de tierras o derechos tradicionales, identificar quin toma las decisiones sobre el uso de los recursos y cmo se toman dichas decisiones (por ejemplo, a travs de estructuras formales o informales de adopcin de decisiones), describir las formas tradicionales para reglamentar el aprovechamiento del recurso y para resolver los conictos entre los usuarios, determinar en qu medida el proyecto puede o debe basarse en instituciones sociales tradicionales, o si alternativamente necesitar crear nuevas instituciones para asegurar su sustentabilidad. Al realizar este estudio, los socilogos deben prestar especial atencin a las funciones y necesidades de las mujeres.
El proceso de consulta
El proceso de consulta tiene como objetivo facilitar el intercambio de informacin de manera que pueda alcanzarse un consenso entre las diversas partes interesadas sobre los objetivos apropiados y, en algunos casos, las metodologas que se pueden utilizar. Al iniciarse las consultas, debe presentarse informacin clara sobre la propuesta en cuestin y qu se intenta lograr, con el n de estimular un dilogo que provoque reacciones verbales y escritas con respecto a la propuesta y sus posibles efectos. Los formuladores de la propuesta deben tener presente que, para ciertos grupos, las reuniones de participacin abierta pueden no ser un mtodo acostumbrado de dilogo con el pblico y que las reuniones pblicas de gran envergadura suelen estar dominadas por una minora selecta local, que no necesariamente expresa los puntos de vista de la mayora. En algunos casos, ser necesario consultar a hombres y mujeres por separado debido a sus prcticas culturales o a diferentes patrones de trabajo. En todo caso, habr tres elementos esenciales en el proceso de consulta, a saber: 1) el establecimiento de una relacin de conanza, en la que las comunidades o sus representantes puedan expresarse con franqueza y de manera constructiva, 2) la aplicacin de medidas para superar la barrera del idioma a travs de una interpretacin/ traduccin competente, 3) el estmulo y la explicacin para ayudar a las comunidades a entender y visualizar los cambios (incluso los efectos negativos potenciales) que podra provocar un proyecto. El proceso de consulta se debe aprovechar para identicar y discutir el riesgo de efectos negativos y se debe utilizar tambin para debatir posibles medidas preventivas o correctivas, que podran incorporarse a la propuesta de proyecto.
85
Entre las medidas posibles para abordar los problemas planteados, se incluyen las siguientes: Medidas para esclarecer los intereses y derechos legales de las comunidades locales afectadas, incluidos sus derechos a la tierra. La ausencia de un ttulo de propiedad legal, por ejemplo, no debera impedir la compensacin por la perturbacin o el trastorno causado, que podra tener un efecto adverso en la forma de vida de las comunidades. Medidas para reservar o demarcar las reas utilizadas y habitadas tradicionalmente por las comunidades en la zona seleccionada para el proyecto o en reas aledaas. Medidas para asegurar la participacin de los representantes elegidos por las comunidades locales en instancias relacionadas con la ejecucin diaria del proyecto propuesto. Medidas para asegurar que el ritmo del cambio y el ndice del desarrollo previsto no perturben el estilo de vida de las comunidades locales. Medidas en materia de salud y educacin y apoyo para la produccin y comercializacin de productos agrcolas, pesqueros o forestales por parte de las comunidades locales. Medidas para crear oportunidades permanentes que faciliten la comunicacin abierta, la resolucin interactiva de problemas y el aprendizaje social mediante el fortalecimiento de las instituciones con el n de interactuar con las comunidades locales durante todo el ciclo del proyecto. Entre otras cosas, dicho fortalecimiento institucional debera incluir la elaboracin de un plan operativo explcito para que el comit consultivo del proyecto asegure la interaccin regular y continua con las comunidades locales y un canal de comunicacin en ambas direcciones sobre las inquietudes comunitarias, las metas del proyecto, sus actividades y sus productos/resultados. En los casos en que se requiera un reasentamiento o traslado, debera prepararse un plan detallado de reinstalacin que incluya un cronograma y presupuesto. Este plan debera incluir medidas para asegurar la homogeneidad social y cultural entre los distintos grupos reubicados y proporcionar concesiones adecuadas de tierras, soluciones de vivienda, infraestructura y apoyo bsicos, capacitacin y, de ser necesario, asistencia tcnica para ayudar a garantizar la viabilidad econmica y nanciera a largo plazo de las nuevas comunidades. En el proceso de planicacin, se deber tener en cuenta a las comunidades ya establecidas que acepten a los nuevos colonos para brindarles la asistencia que requieran. Cuando deba trasladarse a los miembros de la comunidad local afectada por la propuesta, debern tomarse medidas para garantizar el pronto pago de una compensacin justa y adecuada. En tal respecto, una compensacin de dinero en efectivo exclusivamente suele ser inadecuada y, a menudo, contraproducente. Por lo tanto, debera darse preferencia a las estrategias de reasentamiento concentradas en la restauracin de la base econmica de las comunidades reubicadas.
86
Apndice B
Directrices para tener en cuenta el impacto ambiental de los proyectos
Objetivo
El objetivo de estas directrices es asegurar que todas las propuestas nanciadas directamente por la OIMT incluyan las medidas necesarias para prevenir, controlar o mitigar cualquier efecto ambiental adverso que pueda surgir con la ejecucin del proyecto y, en la medida de lo posible, mejorar la calidad ecolgica de dichas propuestas.
Enfoque
Los factores ambientales deben tenerse en cuenta en la primera etapa de una propuesta y en todas las fases del ciclo del proyecto, desde el diseo hasta la evaluacin ex-post. Los aspectos ambientales de la propuesta deben considerarse parte de un enfoque multidisciplinario que examine los factores econmicos, tcnicos y sociales. Identicacin, diseo y formulacin del proyecto I. Datos bsicos Las propuestas deben incluir: una descripcin del entorno fsico que se ver afectado, los factores ambientales que afectarn la sustentabilidad del proyecto, as como el contexto demogrfico, cultural y socioeconmico (especialmente los aspectos relacionados con los efectos ambientales potenciales directos e indirectos), las instituciones y leyes nacionales relacionadas con los efectos potenciales y los requisitos que stas imponen para el diseo y la operacin del proyecto. Si el proponente de una idea de proyecto no tiene sucientes datos para realizar una evaluacin inicial del impacto ambiental, se puede preparar una propuesta para presentarla a la OIMT. Cuando no se cuenta con sucientes hechos para juzgar si es necesario llevar a cabo una evaluacin completa del impacto ambiental, una evaluacin ambiental rpida (a veces denominada prospeccin rpida) representa un mtodo til para determinar los riesgos. II. Determinacin y reduccin de riesgos Los formuladores de propuestas de proyectos deben determinar claramente los benecios y riesgos potenciales de cualquier proyecto en relacin con la ordenacin forestal, reforestacin o desarrollo de industrias forestales. A continuacin, se incluyen algunos ejemplos de posibles benecios: mantenimiento de la estabilidad y fertilidad del suelo, proteccin de cuencas hidrogrficas, suministro de madera valiosa y otros productos tales como frutas, fibras y lea, mantenimiento de depsitos de material gentico sumamente diverso, provisin de las necesidades de subsistencia e ingresos monetarios para los pobladores del bosque, provisin de un hbitat para la fauna silvestre y oportunidades para un turismo potencial.
87
Entre los riesgos posibles se incluyen los siguientes: erosin del suelo, tanto en el rea de desarrollo como debido a la infraestructura de apoyo, por ejemplo, caminos de acceso, y prdida de fertilidad del suelo, cambios en el ciclo hidrolgico (efectos adversos en el equilibrio del agua o disminucin de la calidad del agua debido a la sedimentacin de cauces), prdida de hbitats de la fauna silvestre y biodiversidad, perturbacin del estilo de vida socioeconmico y cultural de las comunidades locales, posible propagacin de enfermedades. Las propuestas del mbito de las industrias forestales pueden tambin incluir riesgos ambientales comunes a los diferentes procesos industriales, en particular: la contaminacin del aire, suelo o agua, una alta demanda de insumos energticos locales o externos o de recursos naturales (p.ej. agua), riesgos para la salud de los obreros. Cuando se identiquen riesgos, la propuesta de proyecto deber incluir medidas destinadas a abordarlos o minimizarlos. Adems, los formuladores de propuestas en las reas de la ordenacin y manejo de bosques naturales, restauracin forestal o plantaciones forestales deberan consultar las correspondientes directrices de la OIMT.4 El Apndice 4 de las Directrices de la OIMT sobre la ordenacin sostenible de bosques plantados contiene adems una serie de criterios y pautas para disear plantaciones forestales que podran resultar tiles para evitar los impactos ambientales negativos de los proyectos relacionados con los bosques plantados. III. Seleccin de indicadores controlables En la elaboracin de las propuestas, es importante incluir indicadores del impacto ambiental, as como de otros aspectos del proyecto. La seleccin de dichos indicadores depender de los riesgos percibidos y abordados, y su control deber programarse como corresponda.
Directrices de la OIMT para la ordenacin sostenible de bosques tropicales naturales; Directrices de la OIMT para el establecimiento y la ordenacin sostenible de bosques tropicales plantados; Directrices de la OIMT para la conservacin de la diversidad biolgica en los bosques tropicales de produccin; Directrices de la OIMT para el manejo de incendios en los bosques tropicales; Directrices de la OIMT para la restauracin, ordenacin y rehabilitacin de bosques tropicales secundarios y degradados; Criterios e indicadores revisados de la OIMT para la ordenacin sostenible de los bosques tropicales.
88
Anteproyectos
Adems de las actividades destinadas a cubrir las brechas de informacin bsica y los vacos en la comprensin de los factores en juego en un rea seleccionada para un proyecto, la OIMT puede considerar la ejecucin de un anteproyecto para efectuar una evaluacin ms amplia del impacto ambiental posible de un proyecto previsto. A continuacin se presenta un ejemplo de los trminos de referencia posibles para una evaluacin del impacto ambiental de este tipo.
89
5.4 Determinar los impactos potenciales Caracterizar los datos bsicos y otra informacin utilizada e indicar su fiabilidad o deficiencias, Describir los impactos: negativos y positivos, reversibles o irreversibles, temporales o permanentes, Identificar las medidas para reducir o mitigar los impactos, Cuantificar los impactos y medidas atenuantes y asignarles valores financieros y/o econmicos Disear los estudios para cubrir las brechas de la informacin requerida cuando sea necesario. 5.5 Describir y analizar las alternativas Describir las alternativas estudiadas por otros, Identificar las alternativas estudiadas (u otras) que podran conducir al logro de los objetivos del proyecto, Realizar un anlisis comparativo tcnico, econmico y ambiental de las alternativas y del proyecto propuesto. 5.6 Elaborar un plan para mitigar los impactos negativos Incluir los objetivos, las modalidades de ejecucin, el programa de trabajo propuesto y el presupuesto. 5.7 Disear un plan de seguimiento/control Elaborar un plan para controlar la aplicacin de medidas atenuantes o compensatorias y los impactos del proyecto durante la construccin y operacin, incluido el diseo de los estudios de base y el clculo de costos. 5.8 Identicar los requisitos y necesidades institucionales en relacin con la aplicacin de las medidas atenuantes y las actividades de seguimiento/control. 5.9 Presentar un informe que contenga los siguientes puntos: Un resumen analtico, Una descripcin del proyecto propuesto, Una descripcin del medio ambiente, Una descripcin de los impactos ambientales significativos, Un anlisis de las alternativas para la propuesta de proyecto, Un plan de medidas atenuantes, incluidos los costos, Un plan de seguimiento/control, que incluya los costos previstos y el programa de trabajo, Una descripcin del marco normativo, jurdico e institucional y las necesidades de cambio, fortalecimiento, reforma, etc., en relacin con las medidas atenuantes y de control, Un plan de gestin ambiental y necesidades de capacitacin, incluido un clculo de costos, Estrategias de participacin pblica y manejo interinstitucional, Una lista de materiales de referencia y recursos.
90
Apndice C
Ejemplos de matrices del marco lgico
Matriz del marco lgico: proyecto de ordenacin y manejo forestal
Estrategia de intervencin Objetivo de desarrollo: Contribuir al desarrollo socioeconmico integrado y la proteccin ambiental en el norte de Silvania Indicadores verificables Al final del primer ao, se ha detenido la deforestacin Al final del segundo ao, el porcentaje de residuos de la explotacin de madera se redujo del nivel actual del 60-70% a menos del 40%, y los ingresos de los usuarios aumentaron un 30-50% Al final del cuarto ao, se consigue la certificacin del manejo de la Reserva Forestal Serrana del Norte Informes del proyecto Medios de verificacin Fotografas areas, informes e inspecciones en el terreno Supuestos clave La seguridad pblica sigue aumentando Contina vigente la decisin del gobierno de mejorar la utilizacin forestal en la Reserva Serrana del Norte La seguridad pblica sigue aumentando
Objetivo especfico: Plan de manejo consensuado Lanzar un proceso ejecutado al final del tercer ao de manejo forestal del proyecto participativo para Al final del primer ao, todos los fomentar el uso planes estn bajo el control y racional de los seguimiento del Departamento bosques de Forestal produccin y la En el segundo ao, ms del 80% proteccin del de los grupos interesados tienen medio ambiente una opinin favorable sobre el proceso de consulta
Informes de las Los grupos reuniones del interesados comit consultivo colaboran Plan de manejo Encuestas de grupos interesados
El Departamento Forestal nombra personal idneo para llevar a cabo el proyecto Las partes interesadas colaboran
Producto 1: Los Al final del primer ao, ms del Informe de grupos interesados 80% de los grupos interesados talleres y de la Reserva estn satisfechos con su participacin reuniones Forestal Serrana en el proceso de manejo forestal Resultados del Norte en la Reserva Serrana del Norte de encuestas contribuyen al Recomendaciones derivadas de las desarrollo de una consultas visin consensuada para el manejo integrado de los recursos naturales
91
Indicadores verificables
Medios de verificacin
Supuestos clave
Las autoridades Informes del Se completa la sustraccin de municipales proyecto zonas no forestales (Ley de 1959) cooperan para antes del noveno mes del proyecto Plan de manejo encontrar la Se completa la zonificacin forestal Documento de la solucin a los antes del duodcimo mes del aprobacin del problemas proyecto, permitiendo las plan de manejo catastrales operaciones de manejo forestal vinculados a Durante el primer ao, el los bosques de Departamento Forestal ha fortalecido propiedad privada la capacidad de la oficina territorial para apoyar los cambios tecnolgicos en el uso de bosques y supervisar los planes de manejo Antes de finalizar el segundo ao, el Departamento ha adoptado el plan de manejo, que se pone en prctica durante el tercer ao
Los grupos Informe del Producto 3: En los primeros dos aos, 150 interesados proyecto Prcticas eficientes usuarios recibieron capacitacin y colaboran de aprovechamiento otros 50 en el tercer ao, y todos Controles en adoptadas por la ellos indican su satisfaccin al final el terreno mayora de los del tercer ao Encuesta para extractores forestales Al final del segundo ao, el 90% evaluar el grado de los usuarios han adoptado por de satisfaccin de lo menos una nueva tecnologa los beneficiarios (p.ej. tala de rboles, transporte, secado y almacenamiento de madera, etc.) El proyecto ayuda por lo menos a 10 beneficiarios por municipalidad a obtener acceso a facilidades de crdito Antes de finalizar el proyecto, 25 fincas modelo han avanzado en sus sistemas de produccin
92
Objetivo especfico: Informacin confiable disponible Mejorar el acceso de los a nivel nacional exportadores a la base de datos nacional sobre exportaciones de productos forestales Producto 1: Metodologa Procedimientos operativos establecida para la establecidos y validados recopilacin, registro, procesamiento, anlisis y difusin de informacin
Informe de la No hay supuestos metodologa pertinentes operativa adoptada por el Sistema de Informacin Estadstica del Sector Forestal Informe de avance del proyecto Visita de control Visita de control Informes del proyecto Los departamentos regionales proporcionan los datos e informacin pertinentes Informe de avance del proyecto
Producto 2: Diseo del Caractersticas de la base de sistema elaborado datos y requisitos del sistema (hardware y software) establecidos Producto 3: Unidad Visita de control central de procesamiento instalada y en funcionamiento Producto 4: Subsistemas Procedimientos operativos y metodologas establecidos para de informacin la recopilacin de datos establecidos a nivel regional Producto 5: Personal capacitado Talleres ejecutados
Visitas de control Los departamentos de los diferentes Informes del ministerios se proyecto integran al trabajo del proyecto Lista de participantes No hay supuestos pertinentes
93
Objetivo de desarrollo: Produccin sostenible Recomendacin e informe tcnico Promover y sustentar la de madera de loe produccin de madera de de bosques naturales loe de bosque natural y plantados e industrias de esta Aumento de ingresos madera con el fin de a nivel local y nacional asegurar la ordenacin Menor presin forestal sostenible y ejercida en el el bienestar de las bosque natural comunidades forestales
Producto 1.2: Patgeno Disponibilidad de seleccionado para la agentes inoculantes inoculacin apropiados en el segundo trimestre
94
Indicadores verificables Medios de verificacin Disponibilidad de tres tcnicas de inoculacin seleccionadas Informe sobre tcnicas de inoculacin
Supuestos clave Disponibilidad de rodales confiables de madera de loe para la experimentacin Disponibilidad de materia prima de diversas fuentes y calidades
Objetivo especfico 2: Difundir la tecnologa a las comunidades que viven en el bosque y zonas aledaas
Mejores conocimientos y Recomendacin e capacidades de la informe de avance comunidad local sobre produccin de madera de loe
Activa participacin de las comunidades locales, comerciantes y funcionarios gubernamentales en el proyecto Respuestas positivas de los interesados en la madera de loe, que proporcionan informacin real
Producto 2.1: Dos parcelas experimentales de demostracin de Aquilaria spp. establecidas en las provincias de Kalimantan Occidental y Banten
Dos parcelas de demostracin de plantaciones establecidas con una extensin total de 100 hectreas
Activa participacin Informe sobre la de las comunidades y instalacin de las parcelas experimentales funcionarios gubernamentales de demostracin locales en el trabajo en dos localidades de experimentacin Visitas de control Informe del anlisis de costos del establecimiento de parcelas experimentales Informe sobre la capacitacin Activa participacin de las comunidades locales y funcionarios gubernamentales en el proyecto
Producto 2.2: Mdulo de Comunidades forestales capacitacin capacitadas en tcnicas elaborado de inoculacin Dos eventos de capacitacin organizados 25 participantes capacitados Producto 2.3: Talleres ejecutados
Dos talleres celebrados Actas e informe de los talleres nacionales 100 participantes asisten a los talleres
95
ORGANIZACIN INTERNACIONAL DE LAS MADERAS TROPICALES International Organizations Center, 5th Floor, Pacifico-Yokohama 1-1-1, Minato-Mirai, Nishi-ku, Yokohama 220-0012, Japn Telfono 81-45-223-1110 Facsmil 81-45-223-1111 E-mail itto@itto.or.jp Internet www.itto.int OIMT 2009