Los modelos de proyeccin de las series de tiempo tratan de predecir el futuro en base a los datos del pasado, es decir

tratan de predecir el valor futuro extrapolando el comportamiento histrico de los valores observados. Cualquiera sea el mtodo empleado, el anlisis de series de tiempo se emplea cuando se considera que el valor que asume la variable dependiente, se explica por el paso del tiempo. Ahora, de esto se desprende que el mtodo se emplea cuando se supone que el comportamiento de esta variable es una consecuencia del comportamiento histrico, adems este mtodo requiere de la existencia de informacin que permita construir el modelo. Promedio del movimiento simple Cuando la demanda de un producto no est aumentando ni disminuyendo con rapidez, y adems no tiene caracter sticas estacionales, un promedio de movimiento simple puede ser !til para suprimir las fluctuaciones aleatorias de la proyeccin. Con el fin de conocer el valor promedio de una variable, por e"emplo el promedio de mayo, se decide el n!mero de periodos a considerar en el clculo, por e"emplo cuatro periodos, y se obtiene el promedio empleando los datos de periodos si#uientes $enero, febrero, marzo y abril%, lue#o para predecir el periodo si#uiente $"unio%, se emplean para el clculo los datos de febrero, marzo, abril y mayo. Adems, se debe considerar que entre ms extenso sea el periodo promedio, mayores sern los elementos aleatorios que se a"ustan. &ero si existe una tendencia en los datos, ya sea creciente o decreciente, el promedio tiene la tendencia de retrasar la tendencia. 'ntonces aun cuando un periodo ms corto produce una mayor oscilacin, existe un se#uimiento ms cercano de la tendencia. La formula del promedio de movimiento simple es la si#uiente(

Promedio de movimiento ponderado )ientras el promedio de movimiento simple le da i#ual ponderacin a cada componente de la base de datos, el promedio de movimiento ponderado permite que todas las ponderaciones se le apliquen a cada elemento, siempre que la suma de todas las ponderaciones sean i#ual a uno. &or e"emplo para una comercializadora de repuestos de automviles se puede considerar que la me"or proyeccin se obtiene utilizando el *+, de las ventas reales del !ltimo mes $ mayo%, el -+, para dos meses atrs $abril%, el .+, para tres meses atrs y el /+, para cuatro meses atrs. La formula para &romedio de movimiento ponderado es la si#uiente(

0 1 &onderacin que se le dar a la ocurrencia real para el periodo t 2 3 0 1 &onderacin que se le dar a la ocurrencia real para el periodo t 2 / 0 1 &onderacin que se le dar a la ocurrencia real para el periodo t 2 n n 1 4!mero total de periodos en la proyeccin. 'l esquema de las ponderaciones puede ir en cualquier orden e incluso en muchos periodos puede no asi#narse ponderacin $ponderacin del periodo es cero%. 'n relacin a la seleccin de las ponderaciones, esta se hace en base a la experiencia y la prueba y error. Como re#la #eneral el pasado ms reciente es el indicador ms importante de lo que se espera en el futuro y en consecuencia debe tener una mayor ponderacin. Ajuste Exponencial 'n muchas situaciones las ocurrencias ms recientes son ms indicativas del futuro que las que se encuentran en un pasado ms distante. Lue#o, ante esta situacin el a"uste o suavizamiento exponencial puede ser el mtodo ms l#ico y fcil de utilizar. La razn por la cual el mtodo se llama suavizamiento exponencial es que cada incremento del pasado disminuye en $3 2 5%. 6i por e"emplo 5 1 +.+*, las ponderaciones para los diferentes periodos ser an las si#uientes( &onderacin en 5 1 +,+* 3

&onderacin ms reciente 1 5 $3 2 5%7+ +,+*++ 8atos anteriores en un periodo de tiempo % +,+-* 1 5 $3 2 5%73 8atos anteriores en un periodo de tiempo % +,+-*3 1 5 $3 2 5%7/ 8atos anteriores en un periodo de tiempo % +,+-/9 1 5 $3 2 5%7. 'l suavizamiento exponencial es el mtodo de proyeccin ms utilizado, por las si#uientes razones( 3. 6on ms exactos /. :elativamente fcil en su formulacin .. ;cil de entender el funcionamiento del modelo por parte del usuario -. 'l modelo requiere pocos clculos para su utilizacin *. :equiere poco almacenamiento de datos en el computador, debido limitado de datos histricos. <. Las pruebas de exactitud en cuanto la desempe=o del modelo son fciles de calcular. &ara emplear este mtodo, slo se necesitan tres tipos de datos, esto son( la proyeccin ms reciente, la demanda real re#istrada en ese periodo de proyeccin y una constante de a"uste 5. 'sta constante de a"uste determina el nivel de uniformidad y la velocidad de reaccin a las diferencias entre las proyecciones y las ocurrencias reales. 'l valor de 5 esta determinado por la naturaleza del producto y por el sentido del #erente. &or e"emplo si una empresa produce art culos estndar con una demanda relativamente estable, la tasa de reaccin ante la diferencia entre la demanda real y la proyectada, tender a ser peque=a. 6in embar#o si la compa= a presentara un crecimiento ser a aconse"able una tasa de reaccin $5% ms alta $tal vez de 3*, a .+,%, para darle mayor importancia al crecimiento reciente, por lo que mientras ms rpido sea el crecimiento ms alta deber ser la tasa de reaccin $5% La formula para una sola proyeccin de a"uste o >suavizamiento exponencial?, es la si#uiente( 8onde( ;3 1 La proyeccin de a"uste exponencial para el periodo ;t@3 1 La proyeccin de a"uste exponencial para el periodo At@3 1 La demanda real durante el periodo anterior. 5 1 La tasa de respuesta deseada o la constante de a"uste.

Mtodos Causales Ana relacin causal es aquella donde la ocurrencia de un fenmeno causa la ocurrencia de otro, por e"emplo las altas temperaturas incrementan las ventas de helados. As , el anlisis de re#resin es una tcnica estad stica para el modelado e investi#acin de la relacin entre dos o ms variables. 'l primer paso en la proyeccin de la relacin causal consiste en encontrar las ocurrencias $variables% que constituyen realmente las causas. &uede ocurrir que determinadas ocurrencias de manera indirecta muestran una relacin causal, en cambio otras ocurrencias pueden mostrar una relacin causal pero solamente por casualidad, por lo que realmente no constituyen una relacin causal sino que se trata de una mera coincidencia es decir es falsa tal relacin, por e"emplo pudiera darse que el aumento del peso de los ni=os recin nacidos sea directamente proporcional al aumento de los fallecidos por accidentes de transito. Lue#o, se tiene la :e#resin Lineal 6imple, la cual considera un solo re#resor, variable explicatoria o predictor >x?, u una variable dependiente, explicada o respuesta >B?. Anlisis de la Regresin Lineal /

La re#resin se puede definir como una relacin funcional entre dos o ms variables correlacionadas. 6e utiliza para predecir una variable dada la otra. La re#resin se desarrolla normalmente en base a datos observados, stos se deben representar en primera instancia #rficamente para observar si son lineales o bien si parte de ellos son lineales. La re#resin lineal es aquella done la relacin entre las variables forma una l nea recta. La re#resin lineal es !til a lar#o plazo yCo como parte del proceso de planeacin total, por e"emplo esta herramienta ser a !til en la proyeccin de la demanda de una familia o l nea de productos de >l nea blanca? de una multitienda, pero no es !til para proyectar la demanda de cada tipo de producto en particular, por e"emplo lavadoras y menos a!n la lavadora modelo >D?. La principal restriccin para el uso de la re#resin lineal, se deriva de que tanto para los datos pasados como para la proyeccin futura, se asumen que #rficamente toman la forma de l nea recta, pero ante esta situacin #eneral se puede emplear la herramienta para periodos ms cortos dentro de los cuales los datos tienen un comportamiento lineal.

Anlisis de regresin Lineal Simple Considera un solo re#resor, variable explicatoria o predictor >x?, u una variable dependiente, explicada o respuesta >B?. 6e pueden emplear como modelo del comportamiento del fenmeno estudiado( La ecuacin de la recta: B 1 a E b FD 'spec ficamente el mtodo de los m nimos cuadrados. )todo de los m nimos cuadrados &ara la re#resin lineal, la ecuacin empleada en el mtodo de los m nimos cuadrados es la ecuacin de la recta( B1aEbx 8onde, B( Gariable dependiente calculada por la ecuacin o variable explicada B( &unto de los datos, variable dependiente y reales a( La ordenada de ori#en B b( La pendiente de la l nea D( 'l periodo de tiempo, la variable independiente o explicatorio 'l mtodo de los m nimos cuadrados trata de a"ustar la l nea a los datos que minimizan la suma de los cuadrados de la distancia vertical entre cada uno de los puntos de datos y su punto correspondiente en la l nea.

La me"or l nea es la que minimice este total. Considerando que la ecuacin es( B1aEbx Los valores de >a? y >b?, de acuerdo al mtodo de los m nimos cuadrados son(

'l error estndar del clculo, que permite saber que tan bien se a"usta la l nea a los datos es(

El modelo exponencial( Bx 1 a $3 E #% , etc. 'n este tipo de modelo es importante el coeficiente de correlacin parcial >r?, que entre#a informacin en relacin al #rado de explicacin de que hace la variable explicatoria >D? .

del la variable explicada >B?, en la medida que este coeficiente es alto indica que la variable explicatorio est contribuyendo con una buena explicacin el comportamiento de la variable explicada. Henricamente( Bx 1 Io E I3 x 8onde( Io y I3 son coeficientes de re#resin Considerando que el valor real observado de >y? no cae de manera excta sobre la recta, la manera apropiada para #eneralizar este hecho con un modelo probabil stica lineal es suponer que el valor esperado de >B? es una funcin lineal de >x?, pero que para un valor fi"o de >x? el valor real de >B? est determinado por el valor medio de la funcin $modelo lineal% ms un termino que representa un error aleatorio $J%, por e"emplo( Bx 1 Io E I3 x E J Regresin M ltiple Considera la situacin donde la variable explicada >B? est en funcin de dos o ms variables explicatorios $D, D, D, etc.%. 'n este tipo de modelos la >bondad? del modelo en trminos de su capacidad de representar el fenmeno, se lo puede verificar mediante los coeficientes de correlacin parciales $>r?% de cada variable explicatoria $D, D, D, etc.% considerada en el modelo. 'ste valor oscila entre cero y uno, cero si#nifica que la variable explicatoria ?D? por e"emplo no aporta nin#una explicacin respecto del comportamiento de la variable explicada >B? $se la debe eliminar del modelo%, en cambio si >r 1 3? si#nifica que la variable D explica totalmente el comportamiento de >B?. 'n una re#resin m!ltiple l#icamente nin#!n coeficiente de correlacin parcial alcanza el valor de uno, pues si fuera este el caso se tratar a de una re#resin simple con una sola variable explicatorio. 8e manera muy #eneral, se puede decir que en definitiva deben inte#rar el modelo aquellas variables que presenten los mayores coeficientes de correlacin parciales, de manera que el modelo ten#a un alto coeficiente de correlacin total >:?. 'n la labor de modelamiento se deben aplicar los test para identificar aquellas variables que estn coalineadas entre s pues se debe eliminar una de ellas, ya que una est en funcin de la otra. Henricamente un modelo de re#resin m!ltiple( B 1 a E b x Eb x E KEbn xn r, r,K,rn

Mtodos Cualitativos )todo 8elphi &anel &ronsticos visionarios Consenso de Hrupo &royeccin fundamental &rediccin tecnol#ica

An #rupo de expertos responde a un cuestionario. An moderador compila los resultados y formula un nuevo cuestionario que es sometido nuevamente a los expertos, en un proceso de retroalimentacin controlada despus de cada serie de respuestas. 8e aqu se obtiene como producto una serie de informacin que es tratada estad sticamente, pues entre#a una conver#encia de la opinin de los expertos, de la que nace una prediccin. &anel -

's similar al 8elphi, pero se diferencia por el hecho de que los expertos interact!an, pues el mtodo parte de la base de que de la interaccin sur#ir un me"or pronstico. Ahora, se parece al 8elphi, debido a que el responsable plantea las pre#untas, pero no interviene en la discusin ya que son los expertos quienes formulan las respuestas. 'l panel tiene como debilidad la posibilidad de que un experto con carcter dominante impon#a sus puntos de vista y las respuestas no sean el producto de un consenso. &ronsticos visionarios Cuando se dispone de personal interno que tiene experiencia y conocimiento de los clientes adquiridos en a=os de experiencia, pueden emitir opiniones respecto de reacciones y comportamientos posibles de esperar en el futuro. La proyeccin del mercado se har a partir de la estimacin del personal, corri#indola por antecedentes recopilados de una variedad de fuentes que entre#an informacin atin#ente al pronstico de demanda. &rediccin tecnol#ica 's un mtodo que incentiva la capacidad de anticipar el desarrollo de nuevas tecnolo# as o productos y el impacto que podr a tener en el mercado espec fico de la empresa. Los supuestos principales del modelo son que ante la aparicin de una innovacin tecnol#ica, los rendimientos crecientes terminaran por de"ar obsoleta a la tecnolo# a actual y cuando se inicie la incorporacin de la nueva tecnolo# a, el proceso de sustitucin es irreversible. Al #rupo. 8e esta manera se realiza un proceso de aprendiza"e para el #rupo en la medida en que ste recibe nueva informacin y no existe influencia por presiones del #rupo o por individuos dominantes.

Mtodos Mixtos 'ste tipo de mtodo combina elementos cuantitativos como lo son los procedimientos de muestreo $determinacin de tama=o de muestra y muestreo propiamente tal, es decir obtencin de la muestra a partir del universo%, con elementos cualitativos como lo son el dise=o y aplicacin de la encuesta. 4ormalmente se lo denomina >estudio de mercado? y se lo clasifica dentro de los mtodos cualitativos, pero a diferencia de stos el llamado estudio de mercado tiene un fuerte componente cuantitativo. !nvestigacin de mercado Gincula a la or#anizacin con su entorno de mercado e implica la especificacin, la recoleccin, el procesamiento, el anlisis y la interpretacin de la informacin para ayudar a la administracin a entender ese ambiente de mercado, identificar sus problemas y oportunidades y desarrollar y evaluar cursos de accin. La investi#acin de mercado, es un enfoque sistemtico y ob"etivo hacia el desarrollo de informacin aplicable al proceso de toma de decisiones en la #erencia de mercados, concerniente a la transferencia y ventas de productos y servicios del productor al consumidor, en desde un punto de vista ms #eneral concerniente a la identificacin y medicin de demanda por un determinado bien o servicio. La investi#acin de mercados es un instrumento de acopio de informacin, 'GLMA y limita los ries#os y especialmente ayuda en la toma de decisiones puesto que reduce la incertidumbre. "uentes de in#ormacin 8atos 6ecundarios, se trata de datos o informacin que ya existe y que el investi#ador puede hacer uso de ella. 6e tiene fuentes internas $de la propia or#anizacin% y fuentes externas. 8atos primarios, se trata de datos e informacin #enerada para esta investi#acin. Las fuentes utilizadas son( 3. Consumidores y compradores /. )inoristas, mayoristas y otros intermediarios .. &ersonal de la compa= a *

Mtodos para o$tener datos primarios: La encuesta La entrevista La observacin La experimentacin. Co$ertura de la $ s%ueda de in#ormacin: 3. 6obre el universo, implica un censo. /. 6obre una muestra, implica el empleo de tcnicas de muestreo M&ES'RE( Hran parte del conocimiento y acciones que se efect!an en distintos y variados mbitos estn basados en >muestras?. Las principales razones para el uso de un >muestreo? es lle#ar a obtener estimaciones de una >poblacin ob"etivo? en forma ms econmica, rpida y exacta, particularmente cuando las poblaciones en estudio tienen un #ran tama=o, de modo que es imposible o muy poco prctico su enumeracin completa. 'n este sentido un >dise=o de muestreo? proporciona los principios fundamentales para abordar de manera eficiente la seleccin de muestras representativas de la poblacin ba"o estudio, y la estimacin de los parmetros, con estimadores que sean suficientemente precisos al ms ba"o costo posible. 'n este curso se hace una presentacin prctica de al#una de las principales tcnicas de muestreo, tales como, muestreo aleatorio simple, muestreo estratificado, muestreo por con#lomerados y muestreo sistemtico. Las tcnicas de muestreo tienen una amplia aplicacin en diversos y variados campos de estudio, como pueden ser las reas sociales, econmicas, biol#icas, in#enier a, otras.
)(C!()ES "&)*AME)'ALES *EL M&ES'RE(

Po$lacin ($jetivo: Con"unto de unidades para las que se requiere informacin. &ara obtener la informacin es necesario medir o contar en cada unidad uno o varios caracteres o clasificar sus unidades de acuerdo con ellos. A partir de estos resultados podr amos lle#ar al conocimiento de valores como( medias, totales, proporciones, etc. que se denominan Parmetros o Caracter+sticas Po$lacionales las que se denotan #enricamente por . )encionaremos al#unos e"emplos de Po$laciones ($jetivos y &armetros de inters( a,- Po$lacin: &escados y mariscos desembarcados durante el viernes ($jetivo santo en el terminal. Parmetros: 8esembarque total por especieN talla media de la especie principal. $,Po$lacin: Muristas extran"eros que visitan 6an &edro en verano entre ($jetivo los meses de enero y febrero. Parmetros: &orcenta"e de turistas que in#resan por los puntos de mayor flu"oN #asto promedio diario por turistaN #asto total del #rupo familiar en el pa s. Po$lacin: Ovenes entre 3P y /- a=os inclusive, de escasos recursos ($jetivo que se encuentran fuera del sistema educacional formal, con excepcin de la educacin impartida en horario vespertino y nocturno, con escasa o nula experiencia laboral, que estn cesantes o desocupados. Parmetros: Motal de "venes se#!n oficioN total de "venes capacitados e Lnsertados laboralmente.

c,-

Po$lacin !nvestigada: Con"unto real de la poblacin que es ob"eto de estudio. 8ifiere de la poblacin ob"etivo cuando hay imposibilidad de lle#ar a todos las unidades componentes de la poblacin, ya sea por su inaccesibilidad, no respuestas, limitaciones de los instrumentos de medida, entre otros. Su$po$lacin: &articin o subdivisin de la poblacin por estratos o dominios en estudio. <

Po$lacin Marco: Con"unto de unidades a partir del cual se selecciona la muestra. Muestra: 6ubcon"unto de elementos de la poblacin. &nidad de Muestreo: Anidad de la poblacin marco que compone la muestra, sta puede o no coincidir con la unidad de o$servacin, '". Casa habitacin &nidad de o$servacin, 's la unidad ob"eto del estudio, respecto de la cual se obtiene y se analiza informacin, '". ;amilia. &nidad de entrega de in#ormacin, 's aquella persona u ob"eto que tiene la capacidad para aportar informacin relevante respecto del fenmeno estudiado. '". 8ue=a de casa@ Espacio Muestral: 6e denomina espacio muestral S./0 al con"unto de las posibles muestras y seleccionadas con un procedimiento de muestreo dado. Cada muestra constituye un punto muestral.
y

1 Qy, y, ..., ynR

Clasi#icacin del muestreo )uestreo 4o probabil stico $Spintico% )uestreo probabil stico Muestreo )o pro$a$il+stico .(pintico0 'xiste otro tipo de muestreo que puede denominarse muestreo intencional u opintico y muestreo sin norma, circunstancial o errtico. 'n el primero es la persona que selecciona la muestra la que procura que esta sea >representativa?N por consi#uiente, la representatividad depende de su intencin u opinin, y la evaluacin de la representatividad es sub"etiva. 'n este caso la composicin de la muestra puede estar influida por las preferencias o tendencias, aun las subconscientes o inconscientes, del individuo que la obtiene. 'ste tipo de muestreo carece, en opinin de la escuela frecuentista, de una base terica satisfactoria, a pesar de lo cual su uso est bastante #eneralizado, especialmente en el llamado muestreo por cuotas. 'n el muestreo sin norma se toma la muestra de cualquier manera, a la ventura, por razones de comodidad o circunstancias o capricho y se obtiene as una parte o trozo $ chunk% de la poblacin. La representatividad de tal muestra puede ser satisfactoria, si la poblacin es homo#nea. Mipos de muestreo no probabil stica( a. )uestreo de conveniencia b. )uestreo de comparacin c. )uestreo por cupos a% )uestreo de conveniencia 'l investi#ador opta por su criterio a fin de determinar los elementos que conforman la muestra ya que no hay clara especificacin de cul es o ha de ser la poblacin sobre la que se desea investi#ar. &or e"emplo, 'ntrevistar telefnicamente a una determinada cantidad $muestra% de personas que fi#uren en la #u a telefnica, seleccionando cada 3+ p#inas a las personas que ocupen el lu#ar 4T /+. 'ste tipo de muestras puede utilizarse como una etapa previa o experimental del proceso de investi#acin como base de #eneracin de hiptesis.
b% )uestreo por comparacin

'ste tipo de muestra se selecciona de acuerdo a la experiencia del investi#ador y a la posible contribucin que los individuos seleccionados puedan hacer al formar parte de la muestra. &or e"emplo en una investi#acin que busca conocer la demanda por productos de se=altica industrial en la LL re#in, los investi#adores pueden establecer la seleccin de la muestra en base a sus conocimientos del mercado. c% )uestreo por cupos

Mambin llamado >por cuotas?, es un tipo de muestreo intencionado donde el investi#ador da pasos concretos, con el fin de obtener muestras que sean similares a la poblacin en al#una caracter stica de >control anteriormente especificada? Las variables que com!nmente se asi#nan como cupos son( sexo, edad, raza, educacin, nivel de in#resos, etc. 'n la seleccin de la muestra en este tipo de muestreo debe tenerse en cuentaN Ana lista de caracter sticas que permitan controlar el proceso de seleccin Conocer la distribucin de estas caracter sticas en toda la poblacin '"emplo. 'dad( / cate#or as( )ayores de .+ a=os )enores o i#uales a .+ a=os 6exo( / cate#or as( )asculino ;emenino 6e debe conocer la proporcin de la poblacin en cada una de las clulas &or e"emplo( 'dad( / cate#or as( )ayores de .+ a=os( 33+.+++ individuos $.P,% )enores o i#uales a .+ a=os( /9+.+++ individuos $<.,%

Muestreo Pro$a$il+stico 6e dice de aquella muestra cuya seleccin de las unidades que la componen responde a las leyes del azar. La !nica forma de ase#urar la representatividad de una muestra es a travs de un procedimiento de seleccin de muestreo probabil stico. 'n otras palabras, slo si los elementos muestrales se seleccionan por mtodos ob"etivos y cada elemento poblacional tiene probabilidad conocida y diferente de cero de ser incluida en la muestra, ser posible determinar el nivel de confianza y el mar#en de error de las estimaciones obtenidas a partir de esa muestra. La condicin probabil stica debe cumplir que
y S $ y%

P $ y % =3

Algunos tipos de muestreo pro$a$il+stico )uestreo aleatorio con reposicin. 'n este tipo de muestreo todas las muestras, y en consecuencia todas las unidades de la poblacin, tienen la misma probabilidad de ser seleccionadas para formar parte de la muestra. Muestreo aleatorio sin reposicin o muestreo aleatorio simple. Como en el mtodo anterior, todas las unidades de la poblacin tienen la misma probabilidad de ser extra dasN pero al ser la poblacin finita, la probabilidad de que sal#a un elemento depender de los que fueron separados anteriormente para formar parte de la muestra y de"aron, por tanto de pertenecer a los seleccionables. Al#unas veces se desi#na este mtodo por el nombre de muestreo irrestrictamente aleatorio. 'l nombre de muestreo aleatorio simple se ha aplicado, por al#unos autores, tanto a este mtodo como al anterior. Muestreo estrati#icado. Con ob"eto de me"orar las estimaciones mediante el previo a#rupamiento de los elementos ms parecidos entre s , se divide la poblacin en subpoblaciones o estratos, dentro de cada uno de los cuales se hace una seleccin aleatoria, como en los casos anteriores. 'n realidad, el mtodo que acabamos de definir debe denominarse muestreo estratificado aleatorio, ya qu el solo hecho de estratificar no determina el procedimiento de seleccin empleado dentro de cada uno de los estratos. A veces ni siquiera es probabil stico, como en el caso del muestreo por cuotas. Muestreo por conglomerados o reas. Consiste este mtodo en sustituir las unidades f sicas, elementales o !ltimas, a las cuales se refiere el estudio, por unidades de muestreo que comprendan un #rupo de aqullas. Como la seleccin es de con#lomerados, interesa que cada uno de ellos represente en lo posible la poblacin y, por tanto, que est constituido por unidades !ltimas hetero#neas. Con frecuencia estos con#lomerados son superficies o reas en que se ha dividido el terreno o mbito ocupado por la poblacin en estudio.

Muestreo $ietpico. &uede considerarse este mtodo como una modificacin del anterior cuando no forman parte de la muestra todos los elementos o unidades de los con#lomerados, sino que, una vez seleccionados estos, se efect!a una nueva seleccin o submuestra dentro de cada uno. Muestreo polietpico. 's una #eneralizacin del anterior. Los con#lomerados seleccionados en la primera etapa pueden estar constituidos por nuevos con#lomerados incluidos en ellos, de modo que pueda procederse a un submuestreo de unidades de con#lomerados dentro de con#lomerados, y as sucesivamente, en varias etapas. Muestreo sistemtico. Consiste este mtodo en tomar los elementos poblacionales que formarn la muestra, de k en V, a partir de uno de ellos ele#ido aleatoriamente los que ocupan el lu#ar primero y el V@simo, ambos inclusive. Ana aproximacin del mismo puede conse#uirse en el muestreo de ficheros sustituyendo el recuento de V en V, por la medida efectuada con una re#lilla #raduada que se lleva a lo lar#o de la poblacin para seleccionarlosN p. e"., de dec metro en dec metro. Cuando el ori#en no es aleatorio, sino que se toman los elementos centrales de cada #rupo de V consecutivos, el muestreo puede denominarse r #ida o estrictamente sistemtico y de"a de ser probabil stico. 'l V se obtiene de la si#uiente manera(

*eterminacin del tama1o de muestra: a0 Muestreo aleatorio simple

Mama=o de muestra a"ustado( n+ n= n , donde n+ depende del parmetro a estimar 3+ + N 2: )ar#en de confiabilidad 1 9*, $ corresponde al estad #rafo 3,9< considerando una distribucin normal% 6( 8esviacin estndar 1 +,* e( 'rror de estimacin 1 *, 4( &oblacin 1 *+ familias no 1 &rimera aproximacin n 1 tama=o de muestra

$0 Muestreo proporcional &ara poblaciones infinitas $superiores o i#uales a .+.+++ unidades%

&ara poblaciones finitas $inferiores a .+.+++ unidades% W 1 )ar#en de confiabilidad $expresado en desviacin estndar% & 1 &robabilidad de que el evento ocurra $expresado por unidad% 5 1 &robabilidad de que el evento no ocurra $3 2&% ' 1 'rror estimado $mximo error permisible por unidad% 4 1 &oblacin $universo a investi#ar% 4 2 3 1 ;actor de correccin por finitud '"emplo( Ana compa= a distribuidora de equipos electrnicos, dispone de U++ distribuidores a nivel nacional, por investi#aciones anteriores se sabe que el UP,*, de las personas les #ustan los equipos de sonido compacto. La empresa des del 9., y un error de 9

estimacin del *,, calcule el tama=o de muestra de los distribuidores para este nuevo tipo de productos.

n 1 $3,U3*X/ F +,UP* F +,3/* F U++% C $+,+*X/ $U++ 2 3% E 3,U3*X/ F +,UP* F +,3/*% n 1 3/. distribuidores c0 Muestreo estrati#icado con a#ijacin proporcional &oblacin infinita

&oblacin infinita

&oblacin finita n( Mama=o de la muestra Yh( &eso relativo del estrato h Yh( 4h C 4 total 6X/h( Garianza del estrato h W( )ar#en de confiabilidad e( 'rror de estimacin 4( &oblacin o universo $4 2 3%( ;actor de correccin por finitud '"emplo( La compa= a >'l L#l!?, en la investi#acin de mercado, tom una poblacin cualquiera para investi#ar el consumo de helados, pero tratando de clasificarlos en peque=as submuestras a fin de facilitar su localizacin, las cuales deben tener una serie de caracter sticas bsicas e identificables para poder pertenecer a la muestra. 6e dispone de la si#uiente informacin del mes de diciembre del /++*.
)uestra 4 3 / . * < P U 9 3+ 33 3/ Consumo Latas P+ -+ /P /9 3* 3/ U /* .3 -99 )uestra 4 3. 33* 3< 3P 3U 39 /+ /3 // /. /Consumo Latas 3. /U .U -9 UU << P9 P* PP 9. 9P P+ )uestra 4 /* /< /P /U /9 .+ .3 ./ .. ..* .< Consumo Latas ** U/ 3. -/ 3/ P ..P /. 3P 9 )uestr a4 .P .U .9 -+ -3 -/ -. --* -< Consumo Latas 3 3/ .* .P P. PPP P3 P/ P.

6e#!n la empresa el consumo debe clasificarse en tres cate#or as( a% Aquellas familias que consumen P+ o ms latas b% Aquellas familias que consumen entre <9 y -+ latas, y c% Aquellas familias que consumen menos de .9 latas. An estudio anterior permit a establecer que en la ciudad hay( U++, 3.+++ y 3.P++ familias respectivamente. 3+

&ara obtener el tama=o de muestra en esta investi#acin, es posible cometer un error de latas para lo#rar una confiabilidad del 9*,. 6e pide( 3. ZCul es el tama=o de muestra para cada estrato[ /. ZCul es el consumo para cada cate#or a que la empresa ha establecido[ .. ZCul es el consumo total del producto en la ciudad[ 6olucin( )s de P+ Latas P+ 99 UU P9 P* U/ PP 9. 9P P+ P. PPP P3 P/ P. n 1 3< 4 1 U++ familias 1 P9,.P* latas 6 1 9,.<<< 6 1 UP,P.-Yh 1 +..-PU/<+UP

'ntre <9 y -+ Latas -+ --9 << ** -/ n1< 4/ 1 3.+++ familias 1 -9,.... latas 6 1 U,9.U+*U-*U 6 1 P9,UUUUU9 Yh 1 +.3.+-.-PU/

.9 o )enos Latas /P /9 3* 3/ U /* .3 3. /U .U 3. 3/ P ..P /. 3P 9 3 3/ .* .P n 1 /4 1 3.P++ familias 1 39,</* latas 6 1 33,P<+U*-93 6 1 3.U,.3PP+U. Yh 1 +.*/3P.93.

n 1 $3.9<% F -< F $+..-PU/< F UP,P.--% E $+,3.+-.-P F P9,UUUUU% E $+,*/3P.9 F 3.U,.3PP % $$-%F $-< 2 3% E $3,9<% F 6um Yh 6h%

n 1 3P,.3/3+< Mama=o de muestra para cada estrato( 'strato Yh 3 +,.-PU/<+UP / +,3.+-.-PU/ . +,*/3P.93. n *,93.+-/ /,/3P.U9 U,U<9*<-P 4 Aproximadamente < / 9

D consumo 1 43 E 4/ ED. 4. S 6um D 4 D 1 P9,.P* $U++% E -9,..... $3.+++% E 39,</* $3.P++% 33

D 1 3-<.39*,U.N aproximadamente 3-<.39< latas /. Consumo para cada cate#or a 'strato Yh 3 +,.-PU/<+UP / +,3.+-.-PU/ . +,*/3P.93.+ d0 Muestreo estrati#icado con a#ijacin ptima &ara datos infinitos( Consumo *,93.+-/ /,/3P.U9 U,U<9*<-P Aproximado < / 9

&ara datos finitos(

Los tama=os muestrales para cada se#mento son los si#uientes( nh 1 $n F 4h6h% C $6um 4h6h% n( Mama=o de muestra Yh( &eso relativo del estrato h Yh( )ar#en de confiabilidad W( )ar#en de Confiabilidad 4( &oblacin o universo e( 'rror de estimacin $4 2 3%( ;actor de correccin por finitud 6h( 8esviacin estndar del estrato h Ejemplo( se desea aplicar una encuesta a tres se#mentos de mercados de la empresa >;r o 4orte?, la cual se dedica a la comercializacin de alimentos en fr o. 6e dispone de la si#uiente informacin( 43( Clase de in#resos altos, 43 1 .*./.+ familias 4/( clase de in#resos medios, 4 / 1 3+-./** familias 4.( Clase de in#resos ba"os, 4. 1 33*.+3* familias 6e consider una probabilidad o nivel de confianza del 9+, y un error de estimacin del +,+//UP*P.

6olucin(
L LL LLL 6um 4h .*./.+ 3+-./** 33*.+3* /*-.*++ 6X/ h U,/* 9,-+ 3*,/+ /,UP// .,+<*9 .,U9UP S,3.U+,-+9< +,-*39 +,.9P< 3,/**P 3,P<3U .,-3*3 3,3-3U .,U/+/ <,U<UU 33,U<+U 3+3.3UP,<+< .39.<.-*,-+--U-+U,9U U<9/.3,993

n 1 33,<</9 C $+,+* C $3,<-% E $33,U<+U C /*-.*++%% n 1 3..U<,9* Los tama=os muestrales para cada se#mento son los si#uientes( nh 1 $n F 4h6h% C $6um 4h6h% n3 1 3..U<,9* F 3+3.3UP,<+< C U<9./.3,993 1 3<3,-**. n/ 1 3,.U<,9* F .39.<.*,-+-* C U<9./.3,993 1 *3+,+33* n. 1 3..U<,9* F --U.-+U,+9+* 1 P3*,-U.3 n E n En 1n 1 3..U<,9* 3/

*!SE3( *E &)A E)C&ES'A P(R M&ES'RE( ($jetivos / especi#icaciones de una encuesta Ana encuesta por muestreo es una tcnica que permite hacer inferencias sobre la poblacin de la que fue seleccionada la muestra. 6upone una previa necesidad de informacin, que no queda satisfecha adecuadamente con las estad sticas disponibles. As , por e"emplo, el Hobierno necesita informacin sobre caracter sticas socioeconmicas como( el desempleo, los salarios, los precios de consumo, los patrones de renta y #asto de los ho#ares, la educacin, la salud, etc.N las autoridades responsables del transporte p!blico necesitan conocer cmo se trasladan las personas a sus lu#ares de traba"oN el fabricante desea informacin sobre las caracter sticas del mercadoN la radio y la M.G. quieren saber cul es el se#uimiento de sus pro#ramasN etc., etc. 'l dise=o de una encuesta comprende varios aspectos ntimamente li#ados, ya que el fallo de cualquiera de ellos puede invalidar la encuesta en su totalidad. A continuacin se intenta dar una visin de con"unto sobre el contenido de los ms importantes. Como fase previa al planeamiento de una encuesta han de fi"arse claramente cules son los ob"etivos que se persi#uen, qu informacin se necesita para cumplirlos y de qu medios se dispone. 'n cuanto a las especificaciones de los fines del estudio es conveniente no limitarse a una declaracin va#a de los fines, sino establecer estos de un modo muy concreto. 'n esta fase puede incluirse la definicin de la poblacin que constituir el ob"etivo ideal y de la poblacin a muestrear efectivamente. 6er a conveniente expresar no slo cul es la informacin que se desea obtener, sino tambin el motivo de la encuesta, la forma en que van a utilizarse los resultados, as como el modo en que habrn de influir en decisiones posteriores, y si se trata de un estudio enumerativo o anal tico. 's tambin importante indicar las caracter sticas a estimar, las tabulaciones o formacin de cuadros, y la precisin que se considera adecuada. Al establecer la cobertura o abarcamiento que corresponde a los fines del estudio, debe "ustificarse, en caso de eliminacin de partes de la poblacin ideal, si existe fundamento para prescindir de las mismas. 'n tales casos, al practicar dicha >poda? $cut@off%, deber tenerse presente que los resultados de la encuesta slo se referirn a la poblacin muestreada. As ocurre, p. e"., cuando se prescinde de partes de una poblacin humana por ser nmada o dif cilmente accesible.

Condiciones4 recursos / limitaciones 8ebe realizarse un examen detenido de toda la informacin disponible para evitar duplicaciones y aprovechar los resultados anterioresN los l mites presupuestarios y temporales a que deber someterse la investi#acin, teniendo presente asimismo la le#islacinN restricciones administrativasN oportunidad de las fechas ele#idas y dems circunstancias que puedan influir en el plan #eneral de traba"o. 8eber repartirse el presupuesto entre los traba"os de preparacin, de campo, de supervisin, de elaboracin, de anlisis y de publicacin. \abr que hacer acopio de la informacin carto#rfica, archivos, listas, etc., que puedan ser !tiles, y cuidar de su posible me"oramiento y puesta al d a para constituir el marco o substrato $listas, planos o mapas, etc.%, descripcin de la estructura de la poblacin en estudio y base para efectuar la seleccin. 6e establecer asimismo cul es el personal y equipo informtico de que podr disponerse con vistas a una utilizacin ptima de recursos. Mambin deber a considerarse cmo afectar an los posibles resultados de la encuesta a las decisiones que pudiesen tomarse, as como la relacin entre la utilidad que proporcionar a la informacin y el costo necesario para obtenerla. Como ya hemos se=alado, los ob"etivos de una encuesta se han de traducir en unas especificaciones concretas definidas sin ambi#]edad. 6u dimensin temporal determina si la encuesta debe ser ocasional, repetida o continua, mientras que la dimensin espacial determina el nivel #eo#rfico al que se refieren las estimaciones. An aspecto crucial es el equilibrio entre #rado de acuracidad y presupuesto disponible, por su repercusin en el tama=o de la muestra y en todo un con"unto de actividades interrelacionadas que constituyen el dise=o de la encuesta( marcoN procesos de 3.

estratificacin, seleccin y estimacinN cuestionarioN mtodo de reco#ida $entrevista, correo, telfono%N seleccin, adiestramiento y control de los entrevistadoresN tratamiento de la falta de respuestaN medidas para #arantizar el derecho a la intimidadN normas de codificacin, depuracin, perforacin, imputacin y control de calidadN encuesta pilotoN pro#rama de evaluacinN y formas de difusin. 8ebe lle#arse a una transaccin o solucin de compromiso entre las diferentes caracter sticas deseables que se detallan en la si#uiente seccin. Caracter+sticas desea$les en investigaciones muestrales / de carcter censal 6atisfacer adecuadamente las necesidades de informacin, antes mencionadas, supone ciertos requerimientos qu a continuacin se especifican( Acuracidad, Con relacin a la acuracidad, entendida como proximidad al valor verdadero, es bien sabido que, como consecuencia de la utilizacin de procedimientos de medida ms refinados, las encuestas por muestreo proporcionan, en #eneral, datos ms acurados que las investi#aciones exhaustivas. 'n al#unos casos extremos esto conducir a a la total sustitucin de las !ltimas por una muestra, mientras que en otros casos ser a ms conveniente hacer una reco#ida exhaustiva de unas pocas caracter sticas bsicas, y una muestra capaz de proporcionar un nivel establecido de acuracidad para otras pre#untas incluidas en el estudio. Las investi#aciones exhaustivas son especialmente adecuadas en la obtencin de resultados para reas peque=asN las muestras de tama=o mediano suelen ser incapaces de proveer satisfactoriamente los niveles de precisin requeridos. Pertinencia, Consideraremos como pertinencia la capacidad de los resultados estad sticos para completar ciertas la#unas en el conocimiento de un fenmeno. 4o obstante, la necesidad de limitar una investi#acin exhaustiva a unas pocas pre#untas bsicas, dentro del amplio campo de la demanda de informacin, puede de"ar fuera un n!mero importante de pre#untas pertinentes. 'n el Censo de &oblacin, pre#untas tales como personas impedidas, pluriempleadas, etc., en creciente demanda por al#unos usuarios, se han evitado, en ocasiones, para no poner en peli#ro el propio censo. (portunidad, 8efinimos esta caracter stica como la utilidad de un resultado estad stico en funcin de su disponibilidad en el tiempo. Lncluye( puntualidad $con relacin a una fecha l mite%, rapidez $brevedad del tiempo transcurrido entre el comienzo de la reco#ida de datos y su disponibilidad% y actualidad $tiempo transcurrido desde la ocurrencia del hecho que se re#istra%. :azones de oportunidad pueden aconse"ar en ciertos casos, la sustitucin de una investi#acin exhaustiva por una encuesta. 'n el caso de censos y #randes encuestas es aconse"able la publicacin de avances provisionales de resultados basados en muestras o submuestras. 'l L4' publica un avance provisional de resultados para el Censo de &oblacin. Accesi$ilidad, Aunque se dispon#a de un banco de datos, o al menos de facilidades informticas, pueden sur#ir dificultades para obtener o recuperar informacin. Los problemas que conciernen al derecho a la informacin de los ciudadanos frente a la proteccin de su intimidad, han ori#inado, recientemente, en muchos pa ses, una amplia le#islacin sobre el secreto estad stico. *etalle / co$ertura, La dificultad de producir datos con extensin y profundidad adecuadas, en el sentido de amplitud #eo#rfica o con referencia a la inclusin de al#unos campos de inters, puede plantear la conveniencia de complementar una investi#acin exhaustiva con una muestra. 6e puede estar interesado, por e"emplo, en la localizacin exhaustiva de todos los casos de enfermedad o infeccin en ciertas reas de alto ries#o, en las que previamente se detectaron casos a travs de una encuesta. Econom+a, Las consideraciones sobre costos en las diferentes etapas de planificacin, reco#ida y procesamiento de datos, evaluacin, anlisis y publicacin, pueden mostrar en muchos casos la no conveniencia de efectuar una investi#acin exhaustiva. &or otra parte, aunque el costo total de una encuesta es, en #eneral, menor que el de una investi#acin exhaustiva, el costo por unidad es #eneralmente mayor en una encuesta, ya que esta requiere tcnicas ms refinadas. 3-

6e examinarn asimismo cuidadosamente las circunstancias y restricciones, tales como recursos presupuestarios, personal especializado y equipamiento disponible, etc., as como los problemas que plantean la obtencin de informacin precisa para reas peque=as, y la realizacin de inventarios. !ntegracin, Los aspectos sistmicos referentes a una concepcin #lobal de la informacin, as como los de comparabilidad, deben tenerse en cuenta en la toma de decisiones. Como ha dicho ^ish $39P9%( >5uiz en el futuro incluso los censos decenales sean sustituidos por #randes encuestas y me"ores re#istros. &ero actualmente estos cambios afrontar an, en muchos pa ses, obstculos tcnicos, le#ales, administrativos y pol ticos?. La utilidad de una investi#acin exhaustiva incluye su posible contribucin a la disponibilidad de marcos e informacin suplementaria, que a su vez permitir establecer dise=os muestrales ms apropiados, al estar basados en me"ores procesos de estratificacin, seleccin, estimacin y evaluacin. Ana transaccin entre venta"as e inconvenientes y los aspectos complementarios de censos y encuestas, contribuir a a una planificacin e instrumentacin equilibrada del sistema total de informacin estad stica, dentro de un horizonte de tiempo dado, y teniendo en cuenta los cambios predecibles en las circunstancias y en la estructura socioeconmica. Presentacin de la calidad de las estad+sticas $asadas en una encuesta por muestreo La mera publicacin de los resultados de una encuesta, no arro"a nin#una luz sobre la comple"idad de las diversas operaciones que han debido realizarse. &recisamente la descripcin de estas, es la !nica forma de conocer al#o sobre la calidad de la encuesta y en consecuencia la confianza que podemos depositar en las estimaciones. 6e detecta la necesidad la necesidad de dos tipos de informes( a% tcnico, b% resumido. 'l informe tcnico debe reco#er informacin detallada sobre( fuentes de los datos, conceptos, definiciones, clasificaciones, metodolo# a, etc. &ara encuestas que se realizan a intervalos re#ulares estos informes pueden publicarse de modo irre#ular, ponindolos al d a cuando sea necesario. Los informes resumidos sobre la calidad de los datos se dedican principalmente al usuario #eneral, y se deben presentar en cada difusin primaria de los datos de una encuesta. An informe resumido sobre la calidad deber a por lo menos incluir( a% Lnformacin bsica sobre la fuente de los datos, as como sobre las definiciones y las clasificaciones. b% La cobertura de la encuesta, incluyendo la idoneidad del marco. c% 8escripcin de los mtodos de seleccin y estimacin. d% Masas de respuesta y su definicin. e% 'rror de muestreo e indicacin de su interpretacin. f% Lndicadores sobre el tama=o y direccin de otros posibles errores. #% Lnformacin de cambios en procedimientos que podr an afectar la compatibilidad en el tiempo. h% Comparabilidad con estad sticas procedentes de otras fuentes. i% :eferencia al informe tcnico detallado. El cuestionario / su preparacin El cuestionario 'l cuestionario es el medio de comunicacin entre el que solicita los datos y el respondiente, as como un documento de traba"o para los codificadores, depuradores y di#itadores, que permite el tratamiento informtico de los datos. 'l cuestionario se suele estructurar en secciones y estas en pre#untas que deber an ser fciles de comprender y contestar. 'l cuestionario debe( a% 6er fcilmente mane"ableN en particular se evitar la preocupacin excesiva de un ahorro de espacio. b% Construirse de forma que las respuestas puedan ser fcilmente codificadas, depuradas y susceptibles de tratamiento informtico.

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c% Mener una estructura, sucesin de pre#untas y amplitud que manten#a el inters de los respondientes. 6e#!n )orton@Yilliams, si estas condiciones se cumplen, el inters puede mantenerse durante al menos -+ minutos, casi para cualquier materia. d% Contener un vocabulario apropiado para el nivel cultural al que va diri#ido. e% 6er ob"eto de un ensayo, posiblemente entre .+ y 3++ entrevistas, se#!n la materia de que se trate. 'n #eneral, la acuracidad de respuesta disminuye al aumentar la extensin del cuestionario. 6e#!n Casley $39U3%, las entrevistas con duracin superior a una hora suelen causar cansancio tanto al entrevistador como al entrevistado. 'ste autor recomienda una duracin de .+ a -* minutos. 's claro que cualquier l mite en el tiempo se refle"a en el n!mero de pre#untas que es posible incluir en el cuestionario. Ana re#la !til para limitar la amplitud del cuestionario, consiste en evitar la tendencia a incluir pre#untas no necesarias para la investi#acin, por si pueden ser requeridas a posteriori. Ana fuente importante de posibles errores es la amplitud del periodo de referencia. Cuanto ms nos ale"amos del momento actual mayor ser la importancia del factor memoria en la respuesta, en el supuesto de que esta fuese al#una vez conocida por el entrevistado. 'n particular debe mencionarse el llamado >ses#o de telescopizacin?, que consiste en la inclusin indebida en el per odo de referencia de hechos ocurridos fuera de este. 6i la respuesta ha sido siempre desconocida para el respondiente, este puede esforzarse en ima#inar un valor medio, y el error en este caso no tiene relacin con el per odo de referencia. 8ebe procurarse que las cabeceras o ep #rafes del cuestionario sean simples, claros y sin nin#una ambi#]edadN la amplitud de las columnas variar de acuerdo con el espacio mximo requerido por las respuesta, y las celdillas deben de ser lo suficientemente #randes como para que se pueda escribir una respuesta numrica con toda claridad, y sin salir de ellas. 8eben evitarse las pre#untas tendenciosas como, por e"emplo( ZCuntos d as estuvo de vacaciones fuera de su domicilio habitual, durante el a=o en curso[ 'sta pre#unta puede dar la impresin al respondiente, de que se supone que pas las vacaciones fuera de su domicilio. 6er a me"or pre#untar( Z&as las vacaciones del a=o en curso fuera de su domicilio habitual[ Ana se#unda pre#unta espec fica para el caso de contestacin afirmativa a la primera ser a( ZCuntos d as[ Las pre#untas pueden ser abiertas y precodificadas. 'n las primeras el que responde tiene libertad en cuanto a la forma y amplitud de su respuesta. 'n las precodificadas, el respondiente puede ele#ir entre un n!mero limitado de respuestas. Las pre#untas que fi#uran en el cuestionario pueden referirse a hechos, a opiniones o a motivaciones y actitudes. 'n las primeras el respondiente suele conocer la respuesta, por e"emplo, si posee o no un televisor, auque en ocasiones no es as N por e"emplo, si se le pre#unta cul es su situacin financiera exacta en ese momento. )ayor dificultad presentan las pre#untas referentes a opiniones, motivaciones y actitudes, como, por e"emplo, en el caso de que se le pida opinin sobre la pena de muerte, ya que es posible que no haya dedicado al tema una reflexin adecuada que ten#a en cuenta los aspectos morales, le#ales, etc. Stro aspecto a considerar es la intensidad de la actitud. 'n las encuestas de opinin y actitudes pueden considerarse dos enfoques( a% 'stimacin de la proporcin de personas que estn de acuerdo con una aseveracin. b% Combinacin de respuestas a un con"unto de pre#untas para tratar de obtener una >medida? de la actitud de los respondientes a partir de una determinada puntuacin.

Preparacin del cuestionario 'n la preparacin del cuestionario deben colaborar especialistas en( La materia o$jeto de la encuesta. 'l especialista en la materia ha de intervenir en la determinacin de las tablas que se consideran necesarias para cada nivel #eo#rfico, las definiciones de cada concepto as como las incompatibilidades que puedan existir entre ellasN los caracteres ms importantes y el error mximo tolerable para las estimacionesN los marcos disponibles y cualquier otra informacin complementaria. El dise1o de la muestra, La decisin sobre ciertas estimaciones y clasificaciones cruzadas, compatibles con el tama=o establecido para la muestra, puede llevar a una reduccin en el n!mero de pre#untas del cuestionario. 3<

La evaluacin de los resultados, La experiencia obtenida en encuestas anteriores, permitir se=alar durante la preparacin del cuestionario aqullas pre#untas que suelen ser mal contestadas o producir una tasa elevada de >falta de respuesta?. Mambin ayudar a decidir sobre la introduccin de pre#untas de control para "uz#ar sobre la veracidad de las respuestas, y pre#untas filtro como, por e"emplo( Z6abe Ad. leer[, antes de pre#untar sobre su lectura preferida. 'ra$ajo de campo, Las definiciones han de ser lo suficientemente claras para que puedan plasmarse como pre#untas en el cuestionario en forma que no ofrezcan dudas a los entrevistados. 'l orden de las pre#untas es importante, as como la sustitucin de al#unas por bater as de pre#untas. 'n este !ltimo aspecto la colaboracin con el especialista en la materia ob"eto de la encuesta es esencial. As , por e"emplo, supon#amos que se define la poblacin econmicamente activa, en una semana determinada, como la suma de las personas que han traba"ado en un empleo, ms las que no habiendo traba"ado durante esa semana tienen empleo o lo estn buscando. &ueden sur#ir dudas sobre si el n!mero de horas incluye las correspondientes a los desplazamientos. 'n cuanto a las personas que han traba"ado en un empleo durante la semana de referencia, al#unas pueden contestar ne#ativamente por considerar que es peque=o el n!mero de horas comparado con el dedicado a otras actividades no econmicas. 's aconse"able desdoblar la pre#unta en la forma si#uiente( ZCul ha sido su actividad principal durante la semana !ltima[ y a las personas que indiquen una actividad no econmica hacerles otra sobre si realizaron adems al#!n traba"o remunerado. 'ratamiento in#ormtico, Las pre#untas y cdi#os han de fi#urar en el cuestionario de forma que su tratamiento informtico pueda realizarse de un modo racional. 's importante que se respeten las definiciones y cdi#os en encuestas diversas, para conceptos anlo#os. ;inalmente, para la depuracin automtica de errores, es necesaria la ntima colaboracin del especialista en la materia ob"eto de la encuesta o censo, con los expertos en informtica, ya que son muy distintas las incompatibilidades que se presentan en las distintas encuestas( poblacin, a#ricultura, industria, servicios, etc.

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Mtodos de Recogida Observacin directa 'ste mtodo puede considerarse como el !nico camino posible a se#uir cuando el respondiente no pueda proporcionar la informacin que de l se requiere. &or e"emplo( ni=os que por su edad no pueden entender las pre#untas que se les hacen, ni por lo tanto contestarlasN adultos para los que se desea conocer caracteres tales como el n!mero de #lbulos ro"os, o la tensin arterial. 'n otros casos la observacin directa es prcticamente imposible y debemos conformamos con la respuesta, aunque quizs ses#ada, que nos d el respondiente. &or e"emplo, el n!mero de veces que una persona ha ido al dentista durante los !ltimos doce meses. As ocurre en #eneral cuando se trata de observar la frecuencia correspondiente a una conducta determinada. 'xisten mtodos mecnicos de observacin, como, por e"emplo, la insercin de un dispositivo en un aparato de televisin, qu re#istre los cambios de canal y tiempos. 'l tratamiento informtico de estos re#istros permite conocer la conducta de los televidentes en relacin a determinados pro#ramas. Ana variante del mtodo de observacin directa se denomina de >observador participante?N en ella el observador se inte#ra en la comunidad que pretende estudiar. 'n #eneral suele ser utilizado en una fase exploratoria de la investi#acin o con"untamente con otros procedimientos. )encionaremos finalmente que el mtodo de observacin directa ha sido utilizado por los cient ficos( astrnomos, bilo#os, f sicos, etc., durante si#los. 6u caracter stica ms se=alada es la obtencin personal de los datos, y no a travs de informantes. 'n los estudios de conducta se trata de saber lo que el individuo hace y no lo que dice que hace. Utilizacin del telfono 'l telfono puede utilizarse para establecer una cita entre el respondiente y el entrevistador. Mambin como recordatorio a los no@respondientes en una encuesta por correo, as como para reco#er cierta informacin bsica. La utilizacin del telfono depende de la densidad de aparatos existentes, as como del se#mento de poblacin que tratemos de investi#ar. 6udman $39<P% encontr en los 'stados Anidos de Amrica que el n!mero medio de visitas requerido para completar una entrevista pas de /,. sin una cita previa concertada por telfono a 3,P cuando la cita se hab a concertado. Stras experiencias pueden verse en LinsVy $39P*% y \ochstim $39<P%. Utilizacin del correo 'n las encuestas por correo, el respondiente slo dispone de instrucciones por escrito. Con ellas ha de completar el cuestionario sin la ayuda de un intermediario. 'sto repercute en las propias instrucciones que han de ser ms expl citas y simples que en el caso en que se utilice un a#ente entrevistador. 'ntre las venta"as de este mtodo con relacin al de entrevista personal citaremos( a% 'l costo es, en #eneral, mucho ms reducido para un mismo tama=o de la muestra. b% 4o requiere la formacin de con#lomerados y permite lle#ar a personas dif ciles de encontrar durante las horas normales de entrevista. c% 'vita los errores introducidos por los entrevistadores. 'ntre las limitaciones fi#uran( a% 6lo puede aplicarse a personas con un cierto #rado de alfabetizacin, a menos que otra persona complete el cuestionario. b% 4o se puede estar se#uro de si el cuestionario fue completado por la persona a que fue diri#ido, ni de la influencia que otros miembros del ho#ar hayan podido tener en las contestaciones. c% 's muy poco flexible y han de aceptarse las contestaciones sin disponer de observacin al#una complementaria, como por e"emplo, sobre la actitud del respondiente. d% La falta de respuesta puede ser importante. La utilizacin del correo en combinacin con la entrevista personal puede ser en muchos casos venta"osa. Como e"emplo mencionaremos( a% 'l muestreo bifsico, utilizando la primera fase como tamizado. b% 'l env o de cuestionarios por correo y su reco#ida por a#entes o viceversa.

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Correo electrnico Aunque cae en la cate#or a de >utilizacin del correo?, la cada vez mayor accesibilidad a las personas a travs de este medio o de internet, la hacen por s sola una de las formas de reco#ida ms utilizada en la actualidad, particularmente para hacer encuestas de opinin o cuando se necesitan respuestas rpidas sobre temas contin#entes. 8isminuye considerablemente los tiempos de respuesta y los costos de otros medios de reco#ida de datos. 6e utiliza fundamentalmente para requerir respuestas >cerradas? y entre sus limitaciones estn las mismas del correo >normal? y que no todos los entrevistados potenciales pueden tener acceso a l. Entrevista personal 's el mtodo ms utilizado en las encuestas en #ran escala diri#idas a los ho#aresN se le considera como el procedimiento idneo en las investi#aciones sociales, a pesar de su costo elevado y de la posible introduccin, por los entrevistadores, de errores y ses#os. &ara que una entrevista pueda realizarse es, por supuesto, necesario que el a#ente entrevistador localice y establezca contacto con el respondienteN esto no suele resultar sencillo en al#unas ocasiones, como por e"emplo en ciertas zonas residenciales urbanas. 'n se#undo lu#ar, el respondiente ha de comprender qu informacin se le pide, disponer de ella, y tener al#una motivacin para colaborar. 's interesante se=alar las cifras med as encontradas por 6udman $39<* y 39<P%, en los 'stados Anidos, sobre tiempos y tareas del entrevistador( localizacin del respondientes $incluyendo via"e%, -+, del tiempoN realizacin de la entrevista, .*,N depuracin, 3*,N y traba"os de carcter administrativo, 3+,. A cifras comparables han lle#ado Azor n y 6nchez@Crespo $39U+% en la 'ncuesta 'spa=ola de &oblacin Activa. La localizacin puede ir unida a la formacin de reas y listados, as como a la seleccin de viviendas y personas, de acuerdo con ciertas re#las ob"etivas. La entrevista ha de realizarse exclusivamente a las personas seleccionadas, por lo que es necesario repetir el intento un determinado n!mero de veces, cuando no fue posible establecer contacto, por ausencia o ne#ativa, as como en el caso de cuestionarios incompletos o datos inconsistentes. 'stos intentos suelen hacerse, en el caso de ausencias y ne#ativas, fuera del horario laboral normal. La motivacin del respondiente puede aumentar con una carta de introduccin, as como por las explicaciones que, sobre el or#anismo patrocinador, los ob"etivos de la encuesta y el mtodo se#uido, le proporcione el entrevistador. 's importante conse#uir uniformidad tanto en la forma de hacer las pre#untas como en la de re#istrar las respuestas. Los entrevistadores: seleccin, adiestramiento y control La tarea a realizar por un entrevistador su#iere una serie de cualidades obvias( ser honesto en su traba"o, causar buena impresin, tener tacto, etc. Como dicen )oser y ^alton $39P3%, poco se ha publicado en forma sistemtica sobre caracteres como edad, nivel de instruccin, sexo, etc. 6e podr a distin#uir entre( a% Cualidades f sicas. Anas aptitudes f sicas que le permitan realizar un traba"o duro. 8e un modo arbitrario se suele fi"ar la edad entre los /+ y *+ a=os, siendo indiferente el sexo, aunque la experiencia indica que en #eneral las mu"eres suelen ser me"or recibidas que los varones. b% Cualidades culturales, sociales y morales. An nivel de educacin superior al medio, como maestro, bachiller superior o equivalente. 8eben ser( sociables y tener buena presencia, para #anarse la confianza del entrevistado, y buena memoria para hacer ciertas anotaciones terminada la entrevistaN imparciales para no influir en las contestacionesN pacientes para no dar prisa al entrevistado y ser capaces de repetir la visita el n!mero de veces que sea necesario. 'fectuada la seleccin de los entrevistadores por medio de unas pruebas adecuadas se procede a su reclutamiento. 6u n!mero es variable de acuerdo con la comple"idad de cada encuestaN al#unos autores mencionan dos o tres por cada cien entrevistas en una localidad. &ueden contemplarse las si#uientes modalidades de contratacin( a% 8e carcter permanente, formando un cuerpo de funcionarios. 'sta modalidad presenta indudables venta"as, ya que los entrevistadores adquieren #ran experiencia, pueden ser me"or adiestrados y valoran ms el ries#o de perder una situacin 39

estable. La principal desventa"a sur#e cuando por la edad u otras circunstancias han de cambiar de actividad. Ana solucin podr a ser la de efectuar la seccin entre personas pertenecientes a un cuerpo auxiliar de la Administracin, compensndoles con un incentivo durante su permanencia en el cuerpo de entrevistadores. Al cesar en ste volver an a sus primitivas funciones hasta su "ubilacin re#lamentaria. b% Contrato por un per odo determinado. Cuando slo se realizan encuestas de carcter espordico, el contrato puede referirse al tiempo que duren las mismas. 'n las encuestas de carcter continuo la duracin del contrato suele ser de un a=o, prorro#able si contin!a la encuesta. 'l adiestramiento de los entrevistadores consiste en( a% An ciclo de conferencias en las que se les explica la tarea del Sr#anismo en el que van a traba"arN los motivos para realizar la encuestaN quines y cmo utilizarn los resultadosN cul es el papel del entrevistador dentro de la totalidad del dise=o, y cmo puede influir la calidad de su traba"o en los resultados de la encuesta. b% An manual de instrucciones en el que se indique detalladamente en qu consiste su traba"oN se reco"an las definiciones del cuestionario y un resumen de sus fases, as como los fines de la encuesta. 's obvio que el entrevistador ha de conocer perfectamente el cuestionario y tener ideas muy claras sobre los conceptos que en l han quedado plasmados en forma de pre#untas. 'l primer contacto con la persona que ha de entrevistar puede ser decisivo para el xito o fracaso de su misin. \a de evitar ser confundido con un vendedor, por lo que debe llevar solamente el material necesario para realizar la entrevista. Cabe esperar dos tipos de pre#untas, una sobre el motivo por el que se busca a una persona determinada y otra sobre el por qu de la encuesta. Con relacin al primero ha de estar l mismo convencido de las razones por las que no es i#ual entrevistar al vecino, para lo que debe tener un conocimiento, aunque sea muy li#ero, de los principios de muestreo, especialmente en cuanto a ses#os. &uede contestar, por e"emplo, que al vecino se le harn otro tipo de pre#untas en futuras encuestas. &ara el se#undo tipo de pre#untas ha de tener al menos un conocimiento superficial sobre lo que se persi#ue con la encuesta, haciendo hincapi en aquellos aspectos que puedan resultar en beneficio de la persona a la que pretende entrevistar. \a de resaltar el secreto estad stico explicando que los datos slo sern utilizados por a#re#acin y sin referencia individual al#una. 6i la persona a quien busca no estuviese en la casa, ha de repetir la visita a una hora adecuada, informndose por los familiares o vecinos. 'n caso de localizar a la persona, pero ver que sta tiene prisa o el momento no es adecuado para realizar la entrevista, ha de solicitar la hora ms conveniente y repetir la visita, ya que la entrevista ha de realizarse siempre sin apresuramiento. 8ebe formular las pre#untas literalmente tal como estn en el cuestionario y si#uiendo el mismo orden. 4o debe su#erir las respuestas ni e"ercer influencia sobre el entrevistado. Procesamiento de los datos y anlisis de resultados Consideraremos ba"o este ep #rafe la codificacin y depuracin manual de los cuestionarios, as como el tratamiento informtico de los datos. Aunque un cuestionario no deber a, en principio, codificarse antes de ser sometido a una depuracin manual sobre el terreno, en muchas ocasiones los entrevistadores han de codificar las respuestas a medida que las van recibiendo, y en otros la codificacin y la depuracin se realizan simultneamente. La depuracin manual deber a hacerse rpidamente con ob"eto de realizar posibles correcciones visitando de nuevo al entrevistado. 'sta suele ser la !ltima oportunidad de sustituir datos errneos. Los nuevos caminos abiertos por la informtica para detectar errores no deben hacernos menospreciar la importancia de la depuracin manual cercana al respondiente. Como dice Casley $3 9U 3% una cosa es detectar errores y otra distinta corre#irlos. 'l proceso de depuracin manual pretende descubrir y en lo posible eliminar los errores que fi#uren en el cuestionario, pues aunque se hayan utilizado entrevistadores con mucha experiencia, estos pueden haber omitido pre#untas, de"ado sin re#istrar respuestas, o cometido equivocaciones. La completitud del cuestionario y la consistencia de las respuestas es un punto importante en la depuracin. 'l propsito de la codificacin es el de asi#nar las respuestas posibles para cada pre#unta, a un con"unto de clases que permita interpretar los datos reco#idos. As , por e"emplo, para /+

la pre#unta( >Z\a fumado Ad. hoy[?, las clases ser an( >s ?, >no?, >no me acuerdo?, >se nie#a a contestar? y >no aplicable?. &ara el tratamiento informtico de los datos reco#idos en el cuestionario, es necesario introducirlos en el ordenador o computadora. Mradicionalmente se usaba la tar"eta perforada, actualmente constituye un ahorro importante el traslado de los datos a otro medio alternativo de almacenamiento como la cinta ma#ntica, el disco u otros dispositivos electrnicos de almacenamiento. nlisis de resultados La comple"idad de los clculos necesarios para utilizar las tcnicas modernas de anlisis hizo que en el pasado su aplicacin fuese muy limitada, y el anlisis de los resultados se redu"ese, en #ran parte, al estudio de tabulaciones cruzadas. 'l desarrollo de la informtica ha hecho posible la aplicacin del anlisis multivariante, no siendo necesario que el investi#ador domine el len#ua"e informtico, ni, en #eneral, que sea capaz de pro#ramar, ya que hoy se dispone de bibliotecas de pro#ramas que prcticamente nos ofrecen el que pudisemos necesitar. 6e#!n )oser y ^alton $39P3%, la disponibilidad de pro#ramas que permiten al investi#ador aplicar tcnicas avanzadas de anlisis multivariante, conlleva ciertos ries#os que aumentan ms que reducen la necesidad de consultar con expertos. Como ha dicho I"erve $39U/%, las Sficinas Centrales de 'stad stica habrn de dedicar. en el futuro ms recursos al anlisis de sus datos mediante metodolo# a estad stica avanzada. Encuesta piloto Creemos importante distin#uir entre ensayo del cuestionario, consistente en la realizacin de un cierto n!mero de entrevistas, y encuesta piloto, en la que adems de ensayar el cuestionario en condiciones reales, se ponen a prueba los aspectos fundamentales de la encuesta principal. )oser y ^alton $39P3%, proponen la inclusin en la encuesta piloto de al#unas cuestiones espec ficas que a continuacin reco#eremos en forma sucinta( a% Ldoneidad del marco propuesto para seleccionar la muestra. b% Gariabilidad de ciertos caracteres, con relacin a la materia ob"eto de estudio. 'n #eneral, el tama=o de la muestra en la encuesta piloto no es lo suficientemente #rande como para determinar el tama=o de la muestra de la encuesta principal. La informacin obtenida en la primera debe suplementarse con cualquier otra informacin pertinente de que se dispon#a. c% Masa esperada de falta de respuesta, con distincin de ne#ativas y ausentes. Anlisis de las horas y pre#untas que producen una parte importante de la falta de respuesta. d% Ldoneidad del mtodo de reco#ida de datos, y del cuestionario. e% 'ficacia de las instrucciones dadas a los entrevistadores y codificadores, y en #eneral de la or#anizacin del traba"o. f% &robable costo y duracin de la encuesta principal. La encuesta piloto debe tener una estructura similar a la de la encuesta principal. &or supuesto, los factores de tiempo y medios "ue#an un papel importante en su dise=o. Principales tipos de error 'n las encuestas por muestreo puede definirse el >error? de una determinada estimacin, como la diferencia entre el valor observado y el valor desconocido de la caracter stica poblacional, que tratamos de estimar. 'l si#nificado de la palabra >error? no equivale en 'stad stica, necesariamente, a equivocacin sino ms bien al de indicador del mar#en esperado de incertidumbre. Los errores se deben a causas diversas, pudiendo clasificarse en errores de carcter aleatorio y errores de carcter sistemtico o ses#os. Como e"emplo de los primeros citaremos el ori#inado por la variabilidad de los valores obtenidos en el proceso de muestreo, y entre los se#undos el producido por un mtodo tendencioso de medicin. &ueden ori#inarse errores en los resultados de una muestra particular, debido a los respondientes, entrevistadores, codificadores, etc., as como a la posible interdependencia entre ellos. As , por e"emplo, los respondientes pueden no comprender bien las pre#untas, no conocer las respuestas, o quedar influenciados de al#!n modo por el entrevistador. Al#unos errores no estn correlacionados entre los respondientesN su efecto es un incremento de la varianza del estimador y quedan automticamente incluidos en ella al aplicar la frmula tradicional para su clculo. /3

'n efecto, supon#amos que el valor >verdadero? para la unidad i@sima es x i y que el valor observado xi, incluye un error ei( La varianza de x = x + e es V $ x % = V $ x % + V $e % $3% e 5ue incluye automticamente la varianza de . Stros errores pueden estar correlacionados, como por e"emplo, cuando el entrevistador influye sobre las respuestas de un #rupo de respondientes, o el codificador sobre los cdi#os que asi#na a un #rupo de cuestionarios. 'n este caso la frmula $3% ser a(
V $ x % = V $ x % + V $e % + / cov$ x , e %
xi = xi_ + ei

i1 3,/,K,n

La covarianza puede tener un efecto importante, especialmente cuando el n!mero de entrevistadores, codificadores, etc., es peque=o. Cuando este n!mero es #rande la mencionada influencia puede hasta cierto punto compensarse. Los errores de carcter aleatorio y los de carcter sistemtico $ses#os% tienen, en #eneral, distintas fuentes, efectos y mtodos de medida. Como dec a WarVovich, la reduccin de los errores aleatorios requiere hacer >ms de al#o? como por e"emplo, aumentar el tama=o de la muestra, mientras que la reduccin de los errores sistemticos requiere hacer >al#o ms? como por e"emplo, una supervisin, o un pro#rama de control. Stra clasificacin muy !til es la que distin#ue entre errores de muestreo y errores a"enos al muestreo. An primer carcter diferencial entre estos tipos de error es que mientras los primeros decrecen al aumentar el tama=o de la muestra, los se#undos suelen crecer con el tama=o de la investi#acin, o en cualquier caso no suelen decrecer. An se#undo carcter diferencial es que los primeros se estiman con los datos de la muestra, mientras que los se#undos suelen requerir para su estimacin datos extramuestrales. Error de cobertura La omisin deliberada de una parte de la poblacin marco no constituye fuente de error, a no ser que se trate de extender los resultados muestrales a la parte omitida. &or otro lado, las omisiones no deliberadas excluyen con probabilidad i#ual a uno la pertenencia a la muestra de las unidades omitidasN en este caso no se cumplir a el principio fundamental del muestreo probabil stico, se#!n el cual toda unidad de muestreo debe de tener una probabilidad de seleccin, conocida y distinta de cero. La falta de cobertura produce, en #eneral, una subestimacin cuya importancia depende de las caracter sticas de las unidades omitidas. 6i una misma unidad es considerada ms de una vez, en la poblacin marco el efecto ser una estimacin por exceso. La poblacin marco debe constituir una coleccin actualizada y exhaustiva de las unidades de muestreo( sin solapamientos, con l mites bien definidos y fcilmente identificables. Los errores de cobertura son dif ciles de estimar, y requieren investi#aciones especiales a posteriori, o la utilizacin de fuentes externas a la encuesta. Principales mtodos de estimacin de! error de cobertura )todo de re@enumeracin Consiste en volver a enumerar las unidades, en una submuestra de peque=as reas, que fi#uren en la encuesta principal. 6e establece una correspondencia unidad a unidad entre los listados obtenidos en ambas ocasiones, con ob"eto de encontrar unidades omitidas o duplicadas. 'n la se#unda enumeracin se deber an utilizar a#entes con me"or adiestramiento. Ana venta"a de este mtodo es que permite identificar la naturaleza del error de cobertura. As , por e"emplo, puede encontrarse que la omisin de una persona se debe a la omisin de su vivienda, o a que ha sido omitida dentro de la vivienda, o a un error en el proceso de los datos. 'ntre los inconvenientes mencionaremos que la renumeracin puede a su vez introducir nuevos errores de cobertura. Las unidades que por al#!n motivo de"an de incluirse en la enumeracin, pueden ser ms susceptibles de ser omitidos en la re@enumeracin. )todo de las principales componentes demo#rficas Consiste en la obtencin de valores tericos para ciertos caracteres como sexo, edad, etc., basados en los datos de censos anteriores, as como en los nacimientos, defunciones y //

mi#raciones a partir de los !ltimos censos disponibles. 'ste mtodo proporciona un indicador de la inconsistencia entre dos con"untos de datos, pero sin identificar en qu con"unto est el error. Error de respuesta 'n un sentido amplio denominaremos error de respuesta a la diferencia entre el valor observado y el >valor ob"etivo? en una determinada unidad. \ansen, \ur0itz y Iershad $39<3% introdu"eron en su modelo de superpoblacin los aspectos si#uientes( a% Moda encuesta o censo puede considerarse como conceptualmente repetible en condiciones #enerales anlo#as. b% La respuesta dada por la unidad i en la realizacin t, de una encuesta o censo, es una variable aleatoria, cuyos valores en distintas realizaciones no estn correlacionados. Las condiciones #enerales de una encuesta o censo incluyen los si#uientes aspectos( los conceptos y definicionesN el cuestionarioN el mtodo de reco#ida de datosN la seleccin, adiestramiento y control de los a#entes entrevistadoresN la supervisin del traba"o de campoN el procesamiento de la informacin y, en el caso de encuestas, la estrate#ia muestras. 'n este modelo la varianza total de un estimador consta de las si#uientes componentes aditivas( varianza total de respuestaN varianza de muestreo y la covarianza entre desviaciones de respuesta y desviaciones de muestreo. A su vez, la varianza total de respuesta reco#e el efecto con"unto de las si#uientes componentes( la varianza simple de respuesta, que mide la variabilidad de las respuestas dadas en sucesivas realizaciones, conceptualmente posibles, dividida por el tama=o de la muestraN la componente correlacionada, que reco#e el efecto a=adido de una posible influencia, de los entrevistadores, codificadores, etc., sobre las respuestas. 'sta se#unda componente no se reduce al aumentar el tama=o de la muestra. A la diferencia entre el valor esperado del estimador, sobre todas las realizaciones conceptualmente posibles y sobre todas las unidades de la poblacin, y el valor >ob"etivo? se le denomina ses#o de respuesta. 6e suele llamar error total a la varianza total ms el cuadrado del ses#o. Principales mtodos de estimacin de los errores de respuesta )todo de re@entrevista 'ste mtodo consiste en la realizacin de nuevas entrevistas a una submuestra de respondientes en la encuesta principal. La re@entrevista a una unidad deber a hacerse ba"o las mismas condiciones #enerales y dentro de un lapso de tiempo no demasiado lar#o, con ob"eto de evitar el olvido de los datos correspondientes a la fecha de referencia, ni demasiado corto con el fin de limitar en lo posible el efecto del factor memoria. Aunque en el modelo las condiciones #enerales se consideran idnticas, en la prctica slo podremos lle#ar a condiciones ms o menos similares. As , por e"emplo, una parte de la posible discrepancia en los resultados de las entrevistas a una misma unidad realizadas por a#entes con un #rado similar de adiestramiento, puede ser debida a diferencias entre los entrevistadores. 6i estas diferencias son de carcter aleatorio y corresponden a errores de respuesta no correlacionados, dan lu#ar a la varianza simple de respuesta, que puede ser estimada por el mtodo de re@entrevista. 6ea xi, el valor de una observacin dicotmica correspondiente a la unidad i realizada por el entrevistador t (t 1 3,/%. )s adelante demostraremos que la expresin(
/ `d =

$x
i

i3

xi / % /

/m 8onde m es el n!mero de unidades en las que se realiza doble entrevista, es un estimador / ` d , es decir de las desviaciones inses#ado de la varianza de las desviaciones de respuesta, entre xit, y su valor medio sobre todas las realizaciones conceptualmente posibles. 6i el entrevistado recuerda en la se#unda ocasin las respuestas que dio en la primera y tiende a repetirlas, puede existir una correlacin positiva entre las desviaciones d3 y d/, y en / / ` d proporciona, en #eneral, una estimacin por defecto de d . este caso 6i el adiestramiento de ambos entrevistadores no fuese similar, el estimador ser a ses#ado. Como alternativa podemos intentar la estimacin o al menos la obtencin de un indicador del ses#o de respuesta utilizando en la se#unda entrevista procedimientos de medida ms
/.

acurados, como por e"emplo, entrevistadores con mayor #rado de adiestramiento, cuestionarios ms detallados, etc., con ob"eto de obtener datos presumiblemente ms prximos al >valor verdadero? que en la primera entrevista. Ana tercera entrevista de conciliacin, si ello fuese posible, ser a un paso ms en el intento de estimar el ses#o de respuesta. 'ste enfoque es importante por ser posiblemente el ses#o de respuesta el componente menos conocido del error total. La falta de respuesta 'n una encuesta puede no disponerse de informacin para todas o al#unas de las pre#untas que fi#uran en el cuestionario correspondiente a una unidad de la muestra. 'n el primer caso diremos que la falta de respuesta, para la unidad de la muestra, es total y en el se#undo caso que es parcial. La falta de respuesta puede ser debida a diversas causas, como por e"emplo( a% Lmposibilidad de identificar la unidad sobre el terreno, o de acceso a la misma. b% Lncapacidad para contestar. c% Ausencia temporal. d% 4e#ativa a cooperar en la encuesta. e% &rdida de informacin. Cuando existen diferencias relevantes respecto al carcter en estudio, entre las unidades que responden y las que no lo hacen, se produce un ses#o debido a la falta de respuesta. 6i consideramos las cinco causas posibles mencionadas como e"emplo, vemos que cualquiera de ellas puede provocar un ses#o. Las unidades dif ciles de identificar pueden pertenecer a ciertas reas con caracter sticas peculiares. La incapacidad puede estar relacionada con caracter sticas tales como el padecimiento de ciertas enfermedades, la edad y el nivel de instruccin. La ausencia con el tama=o de la familia, la edad, la ocupacin y el estado civil. ;inalmente las ne#ativas pueden corresponder a motivaciones directamente relacionadas con los ob"etivos de la encuesta. 's importante reducir todo lo posible la falta de respuesta dedicando a este fin una parte del presupuesto de la encuesta, que puede utilizarse no slo en los mtodos espec ficos que trataremos ms adelante, sino tambin aumentando las visitas a los no respondientes en horas convenientes y me"orando el adiestramiento y la supervisin de los entrevistadores.

Resumen es%uemtico del dise1o de una encuesta Los diversos aspectos mencionados pueden representarse con el si#uiente esquema( @ Mraba"os preliminares 8efiniciones, modelo esquemtico de tablas y cuestionario. @ 8ise=o de la muestra. Plan de muestreo: ;ormacin o actualizacin del marco, utilizacin de informacin complementaria, establecimiento de una "erarqu a de unidades de muestreo, tama=o de la muestra, estratificacin y seleccin. M todos de estimaci!n: Mipos de estimadores y frmulas para la estimacin de los errores debidos al muestreo. 4ormas para el tratamiento de la falta de respuesta y otros errores a"enos al muestreo. @ Mraba"os de campo. &rocedimiento de reco#ida de datos, seleccin y adiestramiento de a#entes y supervisores, redaccin de manuales e instrucciones. @ &roceso de datos. &roceso y depuracin automtica de cuestionarios. A"uste de la no@respuesta. Control de calidad para los errores de perforacin y codificacin. 'stimaciones y preparacin de tablas. 'valuacin de resultados. 8iscrepancias entre el dise=o terico y su aplicacin. 'stimaciones de los errores debidos al muestreo. 'valuacin de los errores a"enos al muestreo. Comparacin con fuentes externas. Comparacin con dise=os alternativos. Anlisis de costos.

/-

ES'&*!( '5C)!C( ($jetivos: verificar la posibilidad tcnica de fabricacin de un producto. analizar y determinar el tama=o ptimo, la macrolocalizacin y microlocalizacin ptima, el tipo de procesos $tecnolo# as, equipos, las instalaciones, materiales e insumos% y la or#anizacin, que incluye el balance de personal, es decir cantidad y calificacin del recursos humano. esto da ori#en a requerimientos de recursos financieros que permitan financiar en definitiva la instalacin y funcionamiento de las operaciones de produccin o #eneracin del servicio. en definitiva, este estudio tiene el propsito de resolver las interro#antes relacionadas con el dnde, cuanto, cuando, cmo y con qu producir lo que se desea.
PAR'ES 6&E C()"(RMA) EL ES'&*!( '5C)!C(:

Anlisis y 8eterminacin del Mama=o aptimo del proyecto. Anlisis y 8eterminacin de la de la Localizacin ptima del proyecto. Anlisis de la disponibilidad y el costo de los 6uministros e insumos. Ldentificacin y 8escripcin del proceso. 8eterminacin de la Sr#anizacin \umana que se requiere para la correcta operacin del proyecto.

7- *E'ERM!)AC!8) *EL 'AMA3( 8P'!M( *E LA PLA)'A

(9:E'!;( ESPEC<"!C(

'l ob"etivo de este punto consiste en determinar el tama=o o dimensionamiento que deben tener las instalaciones, as como la capacidad de la maquinaria y equipos requeridos por el proceso de conversin del proyecto. 'l tama=o del proyecto esta definido por su capacidad f sica o real de produccin de bienes o servicios, durante un per odo de operacin normal. 'sta capacidad se expresa en cantidad producida por unidad de tiempo, es decir, volumen, peso, valor o n!mero de unidades de producto elaboradas por ciclo de operacin, puede plantearse por indicadores indirectos, como el monto de inversin, el monto de ocupacin efectiva de mano de obra o la #eneracin de ventas o de valor a#re#ado. La importancia del dimensionamiento, en el contexto de estudio de factibilidad, radica en que sus resultados se constituyen en parte fundamental para la determinacin de las especificaciones tcnicas sobre los activos fi"os que habrn de adquirirse. Males especificaciones sern requeridas a su vez, para determinar aspectos econmicos y financieros sobre los montos de inversin que representan cada tipo de activo y de manera #lobal, que sern empleados en el clculo de los costos y #astos que derivan de uso y que se emplearan, posteriormente, en la evaluacin de la rentabilidad del proyecto. 'n la determinacin del tama=o de un proyecto existen, por lo menos, dos puntos de vista( 'l tcnico o de in#enier a y el econmico. 'l primero define a la capacidad o tama=o como el nivel mximo de produccin que puede obtenerse de una operacin con determinados equipos e instalaciones. &or su parte, el econmico define la capacidad como el nivel de produccin que, utilizando todos los recursos invertidos, reduce al m nimo los costos unitarios o bien, que #enera las mximas utilidades. /*

\acer demasiado nfasis en la b!squeda de soluciones optimas desde el punto de vista tcnico, de"ando de lado el punto de vista econmico, es un error que se comete con frecuencia, y que priva al proyecto en su con"unto de la competitividad que implica menores costos y #astos tanto de tipo operativo como financieros. "E#$%$C$&% "E L ' "$#E(E%)E' C P C$" "E' "E P(O"UCC$&% La capacidad de dise=o o terica instalada( es el monto de produccin de art culos estandarizados en condiciones ideales de operacin, por unidad de tiempo. La capacidad del sistema( es la produccin mxima de un art culo especifico o una combinacin de productos que el sistema de traba"adores y mquinas puede #enerar traba"ando en forma inte#rada y en condiciones sin#ulares, por unidad de tiempo. La capacidad real( es el promedio por unidad de tiempo que alcanza una empresa en un lapso determinado, teniendo en cuenta todas las posibles contin#encias que se presentan en la produccin de un art culo, esto es, la produccin alcanzable en condiciones normales de operacin. La capacidad empleada o utilizada( es la produccin lo#rada conforme a las condiciones que dicta el mercado y que puede ubicarse como mximo en los l mites tcnicos o por deba"o de la capacidad real. Capacidad ociosa( es la diferencia hacia aba"o entre la capacidad empleada y la real. Con respecto a la hol#ura se habla de dos conceptos( )ar#en de capacidad utilizable( es la diferencia entre la capacidad de dise=o $capacidad instalada% y la real aprovechable. )ar#en de sobrecar#a( es la diferencia entre la capacidad del sistema y la capacidad de dise=o, excepcionalmente aprovechable en per odos cortos. "AC'(RES 6&E C()*!C!()A) EL 'AMA3( *E &) PR(=EC'(, La demanda(@ es uno de los factores mas importantes ya que la demanda de un producto o servicio esta referido a la cantidad de clientes o requerimientos de productos o servicios que se van a solicitar al proyecto, por lo cual la capacidad del proyecto debe estar relacionado con su demanda proyectada. por e"emplo si el estudio de mercado entre#a una demanda proyectada de 3*.+++ unidades anuales e ira creciendo en el tiempo , y el proyecto ser la !nica empresa que entre#ue el producto el tama=o del proyecto debe ser i#ual o superior a las 3*.+++ unidades, pero en la medida que existan mas empresas ofreciendo el producto se debe considerar un tama=o menor en relacin a la demanda. Suministros e insumos( el abastecimiento en cantidad y calidad de materias primas es un aspecto vital ya que muchos proyectos han fracasado o han sido frenadas en sus operaciones por una falta de insumos. Al estudiar la cantidad y disponibilidad del abastecimiento permitir determinar la factibilidad de un determinado tama=o. 'ecnolog+a / e%uipos( hay ciertos procesos o tcnicas de produccin que exi#en una escala m nima para ser aplicables, ya que por deba"o de esos niveles m nimos de produccin los costos ser an tan elevados que no se "ustificar a la operacin del proyecto.
EC()(M<AS A ESCALAS

6e conocen como econom as de escala las reducciones en los costos de operacin de una planta industrial, estas reducciones se deben a incrementos en el tama=o, a aumentos en el per odo de operacin por diversificacin de la produccin o bien a la extensin de las actividades empresariales, a travs del uso de facilidades de or#anizacin, produccin o comercializacin de otras empresas. Las econom as de escala pueden ser resultado de diversos aspectos, a mayor escala se obtiene( )enor costo de inversin por unidad de capacidad instalada )ayor rendimiento por persona ocupada )enores costos unitarios de produccin )e"or utilizacin de otros insumos Atilizacin de procesos ms eficientes que reducen los costos de operacin /<

"inanciamiento( si los recursos financieros $ propios o prestados% son insuficientes para atender las necesidades de inversin de un determinado tama=o se debern a"ustar a un tama=o menor ahora si los recursos no permiten ni siquiera implementar el tama=o m nimo es claro que la realizacin del proyecto es imposible. (rgani>acin( una vez que se haya determinado un tama=o optimo para el proyecto es necesario ase#urarse que se cuenta con el personal necesario no solo en cantidad sino que tambin en calidad $en al#unas zonas es dif cil encontrar al#unos tipo de profesionales o personas con al#una calificacin especial%.

Mtodos de *eterminacin de tama1o de Planta Mtodo de Lange 's un modelo particular para fi"ar la capacidad ptima de la produccin de una nueva planta, en base a una hiptesis real de que existe una relacin funcional entre el monto de la inversin y la capacidad productiva del proyecto, permitiendo considerar a la inversin inicial como medida directa de la capacidad de produccin $el tama=o%. Con lo anterior es necesario hacer el estudio de un n!mero de combinaciones inversin@ costo de produccin, de tal forma que ste !ltimo sea m nimo, y para esto como los costos se dan en el futuro y la inversin en el presente, es necesario incorporar el valor del dinero en el tiempo y descontar todos los costos futuros para realizar la comparacin. A continuacin se presenta la formula del costo total m nimo(

8onde( C( Costo de produccin L( Lnversin inicial i( Masa de descuento t( &eriodos considerados &ara que al final, el costo total alcanzar su nivel m nimo cuando el incremento de la inversin inicial sea i#ual a la suma descontada de los costos de operacin, que esa mayor inversin permite ahorrar.

Mtodo de escalacin Ana forma ms detallada de determinar la capacidad ptima de produccin es considerar la capacidad de los equipos disponibles en el mercado y con esto analizar las venta"as y desventa"as de traba"ar cierto n!mero de turnos de traba"o y horas extras. Cuando se desconoce la disponibilidad de capital para invertir, este mtodo es muy !til. 6e investi#an las capacidades de equipos disponibles en el mercado y se calcula la mxima produccin al traba"ar tres turnos, lo cual, de hecho, proporciona una #ama de capacidades de produccin. &osteriormente hay que considerar, dadas las caracter sticas del proceso, los d as que se traba"arn al a=o y si el proceso productivo puede detenerse en cualquier momento sin per"uicio del mismo o de los costos de produccin. Mtodo del ;alor Actual )eto .;A)0
'ste es un mtodo de carcter iterativo, que tiene por propsito identificar el tama=o ptimo del proyecto, esto lo lo#ra asociando el monto de la inversin inicial con el tama=o del proyecto, de manera que se calcula el GA4 ante cada aumento de la inversin $e#reso% que debiera ir acompa=ado de una variacin positiva del la sumatoria de los flu"os de ca"a llevados a valor actual.

/P

L(CAL!2AC!8) *EL PR(=EC'(

(9:E'!;( ESPEC<"!C(

'l estudio de localizacin tiene como propsito encontrar la ubicacin ms venta"osa para el proyectoN es decir, cubriendo las exi#encias o requerimientos del proyecto, contribuyen a minimizar los costos de inversin y, los costos y #astos durante el periodo productivo del proyecto. 'l ob"etivo que persi#ue es lo#rar una posicin de competencia basada en menores costos de transporte y en la rapidez del servicio. 'sta parte es fundamental y de consecuencias a lar#o plazo, ya que una vez emplazada la empresa, no es cosa posible cambiar de domicilio 'l estudio comprende la definicin de criterios y requisitos para ubicar el proyecto, la enumeracin de las posibles alternativas de ubicacin y la seleccin de la opcin ms venta"osa posible para las caracter sticas especificas del mismo. La seleccin de alternativas se realiza en dos etapas. 'n la primera se analiza y decide la zona en la que se localizara la plantaN y en la se#unda, se analiza y eli#e el sitio, considerando los factores bsicos como( costos, topo#raf a y situacin de los terrenos propuestos. A la primera etapa se le define como estudio de macrolocalizacin y a la se#unda de microlocalizacin
MACR(L(CAL!2AC!8)

A la seleccin del rea donde se ubicar el proyecto se le conoce como 'studio de )acrolocalizacin. &ara una planta industrial, los factores de estudio que inciden con ms frecuencia son( el )ercado de consumo y la ;uentes de materias primas. 8e manera secundaria estn( la disponibilidad de mano de obra y la infraestructura f sica y de servicios $suministro de a#ua, facilidades para la disposicin y eliminacin de desechos, disponibilidad de ener# a elctrica, combustible, servicios p!blicos diversos, etc.% un factor a considerar tambin es el )arco "ur dico econmico e institucional del pa s, de la re#in o la localidad. A. 'l mercado y las fuentes de materias primas Consiste en conocer si la industria quedar cerca de las materias primas o cerca del mercado en que se vendern los productos. &or eso se habla de industrias orientadas al mercado y de industrias orientadas a los insumos. La primera condicionante ser de los costos de transporte. Conviene advertir que no solo interesan los pesos de los materiales, sino tambin el volumen, ya que normalmente se aplica la tarifa que por un factor u otro resulte ms alta. Adems, las materias primas, por lo #eneral, pa#an menores tarifas de transportes que por los productos terminados. Los clculos no plantean problemas especiales, ya que la in#enier a del proyecto y el anlisis de la demanda derivada, indicarn la cantidad, naturaleza y fuente de los insumos requeridos. 'l estudio de mercado se=alar el tipo y cantidades de producto para su venta en distintas reas. \ay proyectos en los que ser m nimo el costo total de transporte de los insumos hacia la fbrica, as como de los productos hacia el mercado. 'n consecuencia, es posible determinar una serie de puntos #eo#rficos en los que se puede seleccionar la localizacin final ms adecuada. I. 8isponibilidad de la mano de obra La incidencia de ese factor sobre la localizacin est en el costo que representa para la empresa en estudio, sobre todo si la mano de obra requerida es de alta calificacin o especializada. 'l esquema para analizar sta fuerza locacional, considerando constantes los dems factores es( 8eterminar cualitativa y cuantitativamente los diversos tipos de mano de obra necesarias en la operacin de la futura planta. Lnvesti#ar cules son los niveles de sueldos y salarios en las posibles localizaciones del proyecto y su disponibilidad. 8e acuerdo con la situacin que se encuentre en cada alternativa de localizacin, se estima la incidencia de la mano de obra en el costo total de produccin, verificando si esto es determinante en la localizacin. C. Lnfraestructura La infraestructura m nima necesaria para la ubicacin del proyecto est inte#rada por los si#uientes elementos( fuentes de suministro de a#uaN facilidades para la eliminacin de /U

desechosN disponibilidad de ener# a elctrica y combustibleN servicios p!blicos diversosN etc. "uentes de suministro de agua. 'l a#ua es un insumo prcticamente indispensable en la totalidad de las actividades productivas. 6u influencia como factor de localizacin depende del balance entre requerimientos y disponibilidad presente y futura. bsta influencia ser m nima si hay a#ua en cantidad y calidad requeridas en la mayor parte de las localizaciones posibles. "acilidades para la eliminacin de desec?os. &ara al#unas plantas industriales la disponibilidad de medios naturales para la eliminacin de ciertos desechos resulta indispensable, por lo que su localizacin queda subordinada a la existencia de stos medios. 'n determinadas reas, los re#lamentos locales y #ubernamentales limitan o re#ulan la cantidad o la naturaleza de los desechos que pueden arro"arse a la atmsfera o a corrientes y lechos acuosos, circunstancia que puede orientar a otros posibles lu#ares para la localizacin de una determinada planta. *isponi$ilidad de energ+a elctrica / com$usti$le, bste suele ser un factor determinante en la localizacin industrial, ya que la mayor parte de los equipos industriales modernos utilizan ener# a. 6i bien es cierto que la ener# a elctrica es transportable, la inversin necesaria puede no "ustificarse para una sola industria, debido a las tarifas elevadas para determinados propsitos industriales. Servicios p $licos diversos, Stros importantes servicios p!blicos requeridos son( facilidades habitacionales, caminos@v as de acceso y calles, servicios mdicos, se#uridad p!blica, facilidades educacionales, red de drena"e y alcantarillado etc. Marco jur+dico, Con el fin de ordenar el crecimiento industrial los pa ses adoptan una pol tica deliberada para diversificar #eo#rficamente la produccin. &ara ello promueven la instalacin industrial en determinadas zonas y ciudades creando al mismo tiempo parques industriales y ofrecen incentivos fiscales o de otro orden.

La pol tica econmica es un factor de influencia en los proyectos de inversin, ya que, a travs de retribuciones le#ales, establece est mulos y restricciones en determinadas zonas del pa s. bstos est mulos pueden influir en la localizacin de industrias con mayor posibilidad de dispersin #eo#rfica, dadas las fuerzas locacionales que inciden en ellas. Las disposiciones le#ales o fiscales vi#entes en las posibles localizaciones, orientan la seleccin a favor de al#unas empresas, por lo tanto, dichas disposiciones deben ser tomadas en cuenta antes de determinar la localizacin final de las plantas.

ME'(*( *E L(CAL!2AC!() C&AL!'A'!;( P(R P&)'(S Consiste en definir los principales factores determinantes de una localizacin, para asi#narles valores ponderados que refle"en la importancia relativa del factor respecto de la localizacin, la suma de pesos relativos de los factores debe sumar 3.++. y lue#o se debe calificar a cada factor en cada una de las localizaciones evaluadas, para ense#uida obtener la suma ponderada de cada factor en cada una de las localizaciones consideradas, para finalmente obtener la suma de las calificaciones ponderadas, de manera que la localizacin seleccionada debe ser la de mayor suma de calificacin ponderada. el xito en la aplicacin de este mtodo depende fuertemente de la experiencia y criterio del evaluador, por lo que es un procedimiento de carcter cualitativo que sistematiza el proceso de decisin de localizacin pero como se indico se basa en la percepcin del evaluador. 'l mtodo si#ue los si#uientes pasos( 3. definicin de factores de localizacin /. asi#nacin de ponderacin a cada factor, en funcin al peso relativo de cada factor en la decisin de localizacin $toma valores para cada factor cercanos a +,+ hasta cercanos a 3,+ y la suma de las ponderaciones de todos los factores debe sumar 3,+% /9

.. calificacin de cada factor para todas las localizaciones evaluadas, utilizando una escala que sea lo suficientemente amplia para poder diferenciar entre una localizacin y otra y que a su vez permita diferenciar claramente entre un #rado o calificacin y otro, es decir la escala no debe ser demasiada extensa, por e"emplo de 3 a *. -. suma ponderada de la calificacin para cada factor, en cada una de las localizaciones consideradas $paso / F paso .%. *. sumatoria de las calificaciones ponderadas, para cada localizacin. <. eleccin de la localizacin, el criterio es ele#ir aquella que obten#a la mayor sumatoria de calificaciones ponderadas. '"emplo( se evaluara la instalacin de una planta envasadora de productos del mar, para lo que se consideran las ciudades de Maltal, Antofa#asta y Calama. 6e establece una escala que va de cero a seis puntos. factor disponibilidad de mano de obra cercan a al mercado accesibilidad a la planta disponibilidad de a#ua costo de terrenos suministros Motales peso +./ +.3* +.3 +./* +./ +.3 Maltal
calificacin ponderacin

Antofa#asta
calificacin ponderacin

me"illones
calificacin ponderacin

* 3 * < /

3.+ +.3* +.* 3.++ 3./ +./ @,AB

* * / *

+.U +.P* +.3./* +.+.* @,7

< . * / * -

3./ +.-* +.* +.* 3.+ +.@,AB

&or lo tanto la localizacin seleccionada es la ciudad de Antofa#asta., pues tiene la mayor sumatoria de calificacin ponderada.

;entajas / desventajas la venta"a de ese mtodo es que es sencillo y rpido, pero su principal desventa"a es que tanto el peso asi#nado, como la calificacin que se otor#a a cada factor relevante, dependen exclusivamente de las preferencias del investi#ador y, por tanto, podr an no ser reproducibles., adems este mtodo no es !til para aquellos casos en los cuales el punta"e es muy similar entre distintas alternativas, pues no tiene la capacidad para discriminar en situaciones muy parecidas, no obstante eso es una herramienta que puede ser !til, especialmente como una primer paso en el proceso de establecer la localizacin de un proyecto de ne#ocio.
'ntre los #actores %ue se pueden considerar para reali>ar la evaluacin4 se encuentran los siguientes:

3. factores #eo#rficos, relacionados con las condiciones naturales que ri#en en las distintas zonas del pa s, como el clima, los niveles de contaminacin y desechos, las comunicaciones, etc. /. factores institucionales que son los relacionados con planes y las estrate#ias de desarrollo y descentralizacin industrial. .. factores sociales, los relacionados con la adaptacin del proyecto al ambiente y la comunidad. se refieren al nivel #eneral de los servicios sociales con que cuenta la comunidad. -. factores econmicos, que se refieren a los costos de los suministros e insumos en esa localidad.

.+

ME'(*( *E L(CAL!2AC!() *E 9R(C) C!LS() 's una variacin del mtodo cualitativo por puntos, en este mtodo se consideran factores ob"etivos y sub"etivos a los que se les asi#na una importancia relativa. Los pasos del mtodo son los si#uientes( 3% asi#nar un valor relativo a cada factor ob"etivo $fo%, para cada localizacin optativa viable. /% estimar un valor relativo de cada factor sub"etivo $fs%, para cada localizacin optativa viable. .% combinacin de factores ob"etivos y sub"etivos, asi#nndoles una ponderacin relativa, para obtener una medida de proyeccin de localizacin $mpl%. -% seleccionar la ubicacin que ten#a la mxima medida de preferencia de localizacin. &ara un e"emplo se han identificado tres localizaciones que cumplen todos los requisitos y en todas ellas las diferencias son de mano de obra, suministros, accesibilidad al mercado consumidor, disponibilidad de a#ua, accesibilidad a la planta, costo de los terrenos. L(S "AC'(RES SE CLAS!"!CA) *E LA S!D&!E)'E "(RMA: ;actores ob"etivos $fo%( mano de obra accesibilidad a la planta costo de los terrenos ;actores sub"etivos $fs%( suministros accesibilidad al mercado disponibilidad de a#ua A% CALCALS 8'L GALS: :'LAMLGS 8' LS6 ;S

8S48', Ci( CS6MS MSMAL A4AAL 8' CA8A LSCALLWACLS4 ;actores ob"etivos $fo%( mano de obra accesibilidad a la planta costo de los terrenos

localizacin taltal antofa#asta )e"illones Motal

mano de obra accesibilid ad a la planta +.* * . 3,*

costo de los terrenos .+ /++ <+

otros *++ *++ *++

total *.-,*+ P+U *<3,*

reciproco 3Cci +.++3UP+9 +.++3-3/+.++3PU+9 +.++*+<-/

;S $MALMAL% 1 +.++3UP+9 C +.++*+<-/ 1 +..<9-.<-.< ;S $A4MS;% 1 +.++3-3/- C +.++*+<-/ 1 +./PUU9U9.P ;S $ )'OLLL.% 1 +.++3PU+9 C +.++*+<-/ 1 +..*3<<-</< +.999999999 1 3.+++++++ $0 calculo del valor relativo #s 8ado el carcter sub"etivo de los factores de orden cualitativo, hacen necesario asi#nar una medida de comparacin que valore los distintos #astos en orden relativo, mediante tres etapas. .3

3% determinacin de la calificacin 0" para cada factor relativo $c" 1 3,/,...n%, mediante comparacin pareada con cada uno de los restantes factores relativos. se compara cada factor respecto del otro. As podemos tener por e"emplo para el factor disponibilidad de a#ua( Localizacin >a? superior respecto de >b?( a13, b1+ Localizacin >b? superior respecto de >a?( a1+, b13 Localizacin >a? equivalente respecto de >b?( a13, b13 /% dar a cada localizacin una ordenacin "errquica, en funcin de cada factor sub"etivo ri". .% para cada localizacin, combinar la calificacin del factor 0", con su ordenacin "erarquica ri", para determinar el factor subetivo fs, de la si#uiente manera.

CS46L8':A48S 5A' LS6 ;ACMS:'6 6AIO'MLGS6 6S4 LS6 6LHAL'4M'6( ;actores sub"etivos $fs%( suministros accesibilidad al mercado disponibilidad de a#ua B suponiendo que las combinaciones pareadas nos dan el si#uiente resultado( factor $"% suministros Accesibilidad al mercado disponibilidad de a#ua Motal comparaciones pareadas 3 + + 3 + 3 suma de preferencias indice 0" 3 + / . 3C. 1 +,.. +C. 1 +,++ /C. 1 +,<P

'l anlisis en el que se elabora el ndice de importancia relativa 0", para cada localizacin, se utiliza para determinar adems la ordenacin "errquica ri" de cada factor sub"etivo.

factor localizacin Maltal antofa#asta )e"illones

6uministros comparacio sum nes de pareadas pref 3 / . + 3 3 + 3 + + / 3 .

ri"

accesibilidad al mercado comparacio sum ri" nes de pareadas pref 3 / . + 3 + 3 + / 3 .

disponibilidad de a#ua compa sum ri" raciones de pareadas pref 3 / . 3 3 + + / / + ./ /C-1+,* /C-1+,* +C-1+.++

+C. + 1+, ++ /C. 3 1+, <P 3C. 1+, ..

+C. 3 1+, ++ /C. 3 1+, <P 3C. 1+, ..

la tabla anterior muestra para un mismo factor, que localizacin es la mas adecuada, por e"emplo el factor suministro( la localizacin taltal es menos adecuada que antof., por lo tanto( taltal >+? y antof.?3? en la columna nc 3, y lue#o en la columna nc / comparamos antof. vCs me"illones y finalmente en la columna nc . comparamos taltal vCs me"llones. ;6i 1 :i Y E :i Y E ..........E :rin Yn ;6 MALMAL 1 $+,++% $ +,..%E $+,++% $+,++%E $+,*+% $+,<P% 1 A4EEB ;6 A4MS;.1 $+,<P% $+,..%E $+,<P% $+,++%E $+,*+% $+,<P% 1 A4BBF7 ;6 )'OLLLS4'6 1 $+,..% $+,..% E $+,..% $+,++% E $+,++% $+,<P% 1 A47AGH c% calculo de la medida de preferencia de localizacin mpli 1 V $fo% F $3 2 V% fs V( importancia relativa, entre los factores ob"etivos y sub"etivos de localizacion V 1 importancia relativa de fo respecto de fs $ 3 @ V% suponiendo que para este caso los factores ob"etivos son dos veces mas importantes que los factores sub"etivos, tenemos( V 1 / $ 3 2 V% por lo que V 1 +,<P lue#o determinamos la medida de prefeencia de localizacin $mpl%( mpl taltal 1 $+,<P% $+..<9-.<-.<% E $+,..% $+,..*% 1 +,.*U+P/-3/ mpl antof 1 $+,<P% $+./PUU9U9.P% E $+,..% $+,**<3% 1 A4EIAEIBJGI mpl me"ilones 1 $+,<P% $+..*3<<-</<% E $+,..% $+,3+U9% 1 +,/P3**//99 6'L'CCLS4 8'L LAHA: ;inalmente la localizacin seleccionada es la que obtiene un mayor >mpl? y esta es la de Antofa#asta. Mtodo Cuantitativo de ;ogel 'ste mtodo apunta al anlisis de los costos de transporte, tanto de materias primas como de productos terminados. 'l problema del mtodo consiste en reducir al m nimo posible los costos de transporte destinado a satisfacer los requerimientos totales de demanda y abastecimiento de materiales. Los supuestos, tambin consideradas como desventa"as del mtodo, son( 3. Los costos de transporte son una funcin lineal del n!mero de unidades embarcadas. /. Manto la oferta como la demanda se expresan en unidades homo#neas. .. Los costos unitarios de transporte no var an de acuerdo con la cantidad transportada. -. La oferta y la demanda deben ser i#uales. *. Las cantidades de oferta y demanda no var an con el tiempo. <. 4o considera ms efectos para la localizacin que los costos del transporte. 'ntre sus venta"as est que es un mtodo preciso y totalmente imparcial. Modos los datos se llevan a una matriz oferta 2 demanda u ori#en y destino. 6e esco#er aquel sitio que produzca los menores costos de transporte, tanto de la materia prima como del producto terminado. Ana condicin indispensable para que la matriz ten#a solucin es que la suma de toda la oferta sea i#ual a toda la demanda. 6i esto no fuera as , la matriz dar a una solucin de#enerada. Los pasos para resolver la matriz son( 3. Calcular la diferencia entre los dos costos ms peque=os en cada fila y en cada columna y escribir los n!meros resultantes al lado derecho y en la base de cada fila y columna. ..

/. 6eleccionar el ren#ln o la columna que ten#a la mayor diferencia de costo y asi#nar tantas unidades como sea posible a la casilla de costo ms ba"o. 'n caso de empat, se selecciona el ren#ln o columna que ten#a la casilla ms ba"a en costo. .. 4o considerar en situaciones posteriores el ren#ln o columnas que haya sido satisfecho. -. Asar una matriz ya reducida al eliminar ren#lones y columnas. :epetir los pasos del uno al tres, hasta que toda la oferta haya sido asi#nada a toda la demanda y sta haya sido satisfecha en su totalidad. \ay que mencionar que todos los mtodos de localizacin de"an de lado hechos importantes, pero no cuantificables, tales como preferencias o conveniencias de los inversionistas por instalarse en un sitio determinado, independientemente de los resultados del anlisis, lo cual invalidar a cualquier tcnica que se empleara.

M(*EL( *E CE)'R( *E DRA;E*A* 's una tcnica matemtica utilizada para encontrar un centro de distribucin que minimice los costos de distribucin de los productos. 'l mtodo tiene en cuenta la localizacin de los clientes, el volumen de los art culos transportados y los costos de transporte, a fin de encontrar la me"or localizacin del centro de distribucin. 'tapas del mtodo( 6ituar las localizaciones posibles en un sistema de coordenadas. 'l lu#ar en el cual situar el ori#en de las coordenadas y la escala a utilizar es arbitrario, lo que importa es que las distancias relativas se representen correctamente.. esto puede hacerse dibu"ando una cuadricula en un mapa. As , el centro de #ravedad vendr determinado por las si#uientes relaciones( Cx 1 $6um dix F Yi% C 6um Yi Cy 1 $6um diy F Yi% C 6um Yi 8onde( Cx( Coordenada D del centro de #ravedad Cy( Coordenada B del centro de #ravedad 8ix( Coordenada D de la localizacin i 8iy( Coordenada B de la localizacin i Yi( Golumen de art culos transportados hacia $o desde% la localizacin i. 'n una decisin de localizacin debe considerarse el volumen transportado, dado que el n!mero de contenedores transportados en cada periodo de tiempo afecta a los costos. 'l mtodo del centro de #ravedad asume que el costo es directamente proporcional tanto a la distancia como al volumen transportado. La localizacin ideal es aquella que minimiza la distancia ponderada entre el almacn y los destinos finales, donde la distancia se pondera con el n!mero de contenedores transportados.

A)KL!S!S *EL P&)'( *E E6&!L!9R!( Manto las or#anizaciones lucrativas como las no lucrativas traba"an con presupuestos limitados, son econmicamente presionadas para controlar costos. Lue#o, las ubicaciones probables pueden ser comparadas desde un punto de vista econmico, mediante una estimacin de los costos fi"os y variables y entonces calcularlos y #raficarlos para un volumen representativo en cada ubicacin. 6uponiendo que en todas las ubicaciones .-

probables se obtendrn los mismos in#resos. 'l mtodo #rfico de &unto de 'quilibrio es el si#uiente( 3. 8eterminar todos los costos relevantes que var an con la ubicacin /. Clasificar los costos de cada ubicacin en costos fi"os anuales $C;% y costos variables por unidad $CG% .. :epresentar los costos asociados con cada ubicacin en una #rfica de costo anual contra volumen anual -. 6eleccionar la localizacin con le menor costo total $CM% y con el volumen de produccin esperado $G%. 6i los in#resos por unidad var an de una localizacin a otra, los valores de in#reso deben ser incluidos y las comparaciones deben ser hechas con base en in#resos totales menos costos totales en cada ubicacin. &unto de 'quilibrio en unidades $volumen%( LM 1 CM & F 5 1 C; E CG & F 5 @ CGu F 5 1 C; &'u 1 5 1 & F 5 1 C; E CGu F5 5 $ & 2 Cvu % 1 C;

C; $& 2 Cvu % &unto de 'quilibrio en unidades monetarias $d%( LM 1 CM & F 5 1 C; E CG & F 5 1 C; E CGu F5 & F 5 @ CGu F 5 &F5 &F5 3 2 Cvu 1 C; & &F5 1 C; &F5 &' $d% 1 & F 5 1

3 &F5

C; 3 2 Cvu &

Ejemplo: Las ubicaciones probables en Antofa#asta, Lquique y Calama tiene las estructuras de costos que aparecen en la tabla para un producto que se espera vender en d3.+. Localizacin potencial Costo fi"oCa=o Costo variableCAnidad Antofa#asta $A% d 3*+.+++ d P*,++ Lquique $I% /++.++ *+,++ Calama $C% -++.+++ /*,++ Se pide: A. 'ncuentre la ubicacin ms econmica si se calcula un volumen de ventas de <.+++ unidades por a=o. I. ZCul es la utilidad esperada si se utiliza el lu#ar seleccionado en a%[ C. Z&ara qu monto de produccin es me"or cada lu#ar[ Solucin &ara cada alternativa de localizacin #rafique los costos fi"os y los costos totales $Cf E CG%, de acuerdo con el volumen de produccin esperado. a% CM 1 C; ECG A( CM 1 d3*+.+++ E d P* $<.+++% 1 d <++.+++ 9: C' L M JAA,AAA N MBA .F,AAA0 L MBAA,AAA C( CM 1 d -++.+++ E d/* $<.+++% 1 d**+.+++ &or lo tanto la alternativa de localizacin ms econmica es la I. b% La utilidad esperada( .*

AM 1 LM 2 CM AM 1 & F 5 2 CM A( AM 1 d3.+ F <.+++ 2 <++.+++ 1 dC a=o 3U+.+++ 9: &' L M7EA, O F,AAA P BAA,AAA L MQa1o JGA,AAA C( AM 1 d3.+ F <.+++ 2 **+.+++ 1 dCa=o /.+.+++ &or lo tanto la localizacin ms econmica es la b%. c% 8e la #rfica se obtiene que( &ara vol!menes inferiores a /.+++ se debe emplear >A? &ara vol!menes i#uales a /.+++ y menores a U.+++ se debe emplear >I?. &ara vol!menes mayores de U.+++ se debe emplear >C?. Costo Motal $anual% d

-++.+++ /++.+++ 3*+.+++ /.+++ <.+++ U.+++ Anidades

'l anlisis del &unto de 'quilibrio para decidir localizaciones de planta se aplica para situaciones donde este involucrado un producto $o l nea de producto%. 6i estn implicados varios productos, los efectos de sus respectivos costos y vol!menes deben ser apropiadamente ponderados. 'ste anlisis tambin presupone que los costos fi"os permanecen constantes y que los costos variables permanecen lineales. 6i el volumen esperado es muy cercano al punto de interseccin de dos localizaciones, esto implica que otros factores pueden influir ms que los costos.

M(*EL( *E L(CAL!2AC!8) *E SER;!C!(S M!)!MAR 'ste modelo permite seleccionar la localizacin ms conveniente su"eto al criterio de maximizacin de la rentabilidad, para lo cual considera los factores de( 4!mero de clientes por localizacin, tama=o de las instalaciones alternativas, tiempo de desplazamiento y probabilidad de desplazamiento de una localidad a otra. 'l modelo se basa en la conviccin de que la localizacin es determinante para la obtencin de la rentabilidad. 'l modelo espec fico a emplear es el de \uff, el cual supone que el tiempo recorrido y el tama=o de la instalacin tienen una influencia sobre el comportamiento de los clientes. 'ste modelo de localizacin es empleado para determinar la ubicacin ms adecuada de tiendas y establecimientos donde sean determinantes el n!mero de clientes por localizacin, tama=o de las instalaciones alternativas, tiempo de desplazamiento y probabilidad de desplazamiento de una localidad a otra. 8esarrollo del modelo de \uff(
A

4i" 1 &i" F Ci 1

$6i"CMi" %
A

F Ci

6A)$6"CMi" % 8onde( 4i"( 4!mero de clientes en la re#in ?i? que probablemente se desplacen a la re#in >"? &i"( &robabilidad de que un cliente individual de la re#in >i? se desplace a la re#in >"? .<

Ci( n!mero total de clientes que residen en la re#in >i? 6"( Mama=o de la instalacin en la re#in >"? $metros /% Mi"( Miempo que requiere el cliente para desplazase de la re#in >i > a la >"? A( parmetro que se utiliza para rele"ar el efecto del tiempo de recorrido sobre el comportamiento de compra de los clientes. &ara utilizar este modelo se debe dividir la re#in en zonas de clientes y zonas comerciales. '"emplo 6e divide una re#in comercial en cuatro zonas de clientes en las cuales se identifican el n!mero de clientes potenciales de cada zona L. Las reas comerciales O, se identifican "unto con su tama=o en la tabla de datos, y el n!mero de clientes por zona $Ci%, con el tiempo recorrido por cada persona desde la zona >"? $Mi"% y el parmetro que da cuenta del comportamiento del cliente $A%, se encuentran identificados en la Mabla. Con todos los datos obtenidos de las Mablas de clientes y tiendas, se debe calcular primero la probabilidad de que un cliente de la zona ?i? se desplace a la re#in >"? $&i"%. La Mabla de :esultados muestra la solucin del clculo de las probabilidades, las que multiplicadas por el n!mero de residentes de cada zona da el n!mero de clientes potenciales que ir a de la zona residencial L a la zona de tienda O. MAR!M!2AC!8) *EL ;AL(R )E'( 8e la misma manera que para la seleccin del tama=o ptimo, la decisin acerca de la me"or localizacin, sobre la base de un criterio econmico, corresponde a la maximizacin del Galor Actual 4eto $GA4%, de los flu"os netos de ca"a asociados a cada opcin de localizacin. &ero la evaluacin de la localizacin optima a travs de este mtodo se puede tornar ms comple"a, si las alternativas de localizacin implican modificaciones en variables si#nificativas de cada flu"o. &or e"emplo, una localizacin determinada puede dar lu#ar a reducciones en los costos unitarios mientras se ale"a del mercado, pero puede suceder que a su vez el ale"amiento del mercado #enere una disminucin del mercado potencial por el carcter perecedero que podr a tener el producto, por las mayores dificultades para cumplir los plazos de entre#a exi#idos por el mercado, etc. 8e esta forma, no slo se ve afectadas la variable ventas, sino tambin se pueden ver afectadas las variables tama=o, el monto de la inversin en capital de traba"o, etc. Adems de la variable costos considerada ori#inalmente. 6e emplea la formula para el clculo del GA4

8onde( Lo( Lnversin inicial ;4Ct( ;lu"o neto de ca"a del periodo >t? t( &eriodo i( Masa de descuento 'l criterio de decisin es el de mayor GA4. ME'(*( E&R<S'!C( *E AR*ALA) 'ste mtodo es !til para empresas de servicios que deben decidir la localizacin ms conveniente para sus sucursales u instalaciones, dentro de una diversidad de alternativas en distintas reas #eo#rficas. 'l problema se complica en la medida que son ms numerosas las posibilidades y tambin ms numerosas las poblaciones alternativas asociadas a esas localizaciones. Lue#o, una forma de abordar la b!squeda de posibles soluciones es mediante el empleo del )todo heur stico de Ardalan que a continuacin se desarrollar. 6upon#a que una sociedad mdica desea establecer dos cl nicas para prestar atencin mdica a los habitantes de cuatro comunas de la ciudad de 6antia#o. 6upon#a adems que los sitios que se estn estudiando se hallan en cada barrio y que la poblacin de cada uno de stos est uniformemente distribuida dentro de los l mites de la ciudad. Mambin 6upon#a, que se ha determinado el posible uso de cl nicas por parte de los .P

habitantes de los barrios y que se han desarrollado factores de ponderacin que refle"an la importancia de atender a los miembros de la poblacin de cada comunidad. Se pide: 'ncontrar las dos cl nicas que puedan atender a todas las comunidades al menor costo ponderado de via"e 2 distancia. Lue#o, se dispone de la si#uiente informacin( ^ilmetros cl nica 8esde la comuna A I C 8 A + 33 U 3/ I 33 + 3+ P C U 3+ + 9 a la &oblacin del barrio $miles% 8 3/ 3+ P U 9 /+ + 3/ &onderacin relativa de la poblacin 3,3 3,+,P 3,+

'tapas del mtodo Construccin de una tabla con ponderacin poblacin @ distancia a partir de la tabla de datos iniciales. )ultiplicando la distancia por la poblacin por el factor de ponderacin relativa, por e"emplo bario A a barrio C( U F 3+ F 3.3 1 UU 8esde el barrio A I C 8 A + 3/.,/ 33/ 33A la cl nica I 3/3 + 3-+ UC UU 33/ + 3+U 8 3./ PU,3/< +

6umar las cantidades de cada columna. 'sco"a el barrio que implique menor costo y ubique all una instalacin $el barrio C en este e"emplo% $los costos se expresan en unidades ponderadas de poblacin 2 distancia%. 8esde el barrio A I C 8 A + 3/.,/ 33/ 33.-9,/ A la cl nica del barrio I 3/3 + 3-+ U.-* C GG 77J A 7AG EAG 8 3./ PU,3/< + ..<,-

&ara cada fila, compare el costo de cada entrada de columna con las cl nicas de barrio ya ubicadas. 6i el costo es menor, no se deben cambiar. 6i el costo es mayor, red!zcalo al menor de los sitios ya seleccionados. 8esde el barrio A I C 8 A + 33/ + 3+U //+ A la cl nica ubicada en el barrio I C UU UU + 33/ + + U3+U 3P/ .+U 8 GG IG4@ A A 7FF4@

6i se desea tener localizaciones adicionales, seleccione el barrio con el menor costo entre los ya seleccionados $Iarrio 8 en este e"emplo%. :epita el paso .. reduciendo cada entrada de fila que sea superior a la entrada de la columna que se acaba de seleccionar.

.U

8esde el barrio A I C 8 IG4@

A A IG4@ A A

A la cl nica ubicada en el barrio I UU + + + UU

* UU PU,+ + 3<<,-

6i#a repitiendo los pasos -. y *. hasta seleccionar el n!mero deseado de ubicaciones. 6i se quiere calcular la lista completa, ser a( 8esde el barrio A I C 8 A + PU,+ + PU,A la cl nica ubicada en el barrio I A A A A GG

As , el problema a quedado resuelto para las cuatro posibles ubicaciones. 'sco"a primero C, lue#o 8, despus A y finalmente I. ;inalmente, la l#ica de este mtodo aplicada a este e"ercicio, es la si#uiente( 3. 6e selecciona la columna de costo total m nimo ya que est ubicacin de columna representa el costo m nimo de via"e de todos los barrios que se diri#en hasta esa ubicacin. /. 'sco#ida una ubicacin, nin#!n habitante de un barrio determinado se diri#ir a otro barrio que fuera ms costoso. &or e"emplo, en el paso /, los residentes del barrio A ciertamente preferir an ir a la cl nica ubicada en el barrio C $UU% $sobre la que ya se ha tomado una decisin% y no a la I $3/3% ni a la 8 $3./%. &or lo tanto, el n!mero mximo de unidades ponderadas de poblacin 2 distancia que los residentes de A estarn dispuestos a pa#ar es UU, y se puede usar esta cifra como l mite superior. 4o obstante, si una cl nica est ubicada en A, los residentes de A apoyaran una cl nica en su propio barrio $a un costo de +%. Los residentes del barrio I preferir an C $33/% en lu#ar de A, pero no en vez de I $+$ ni de 8 $PU,-%. &or ello, el costo 3/.,/ se reduce a 33/, pero en >+? y >PU,-? permanecen invariables. .. Ana vez seleccionado un barrio y a"ustados los costos matriciales, ese barrio puede eliminarse de la matriz por cuanto los costos de columna ya no son pertinentes. ME'(*(S *elp?/ ME'(*( *E M(*EL( *E REDRES!8)

Ejercicios de Locali>acin
3. La empresa ;lait, fabricante de de computadores e impresoras, actualmente produce todas sus l neas de productos en tres ubicaciones diferentes( la &lanta A, la &lanta I y la &lanta C. recientemente la #erencia decidi construir todos los #abinetes en una instalacin independiente, dedicada exclusivamente a eso( la planta 8. 'mpleando el mtodo del centro de #ravedad y la informacin que aparece en los cuadros 3 y /, determine la ubicacin ptima de la &lanta 8. supon#a una relacin lineal entre vol!menes despachados y costos de despacho $sin car#os por primas%. )atriz de ubicacin de la planta -++ .++ /++ 3++ 3++ F &lanta A $$3*+,P*% /++ .++ -++ .9 F &lanta C $/P*,.U+% F &lanta I $3++,.++%

Cantidad de #abinetes requeridos por a=o &lanta Habinetes requeridos por a=o A <,+++ I U,/++ C P,+++
A. I.

'stablezca la localizacin ms adecuada para la &lanta 8 . 6upon#a que la empresa decide trasladar /.+++ unidades de produccin de la &lanta I a la &lanta A, ZCambiar a esto la ubicacin propuesta de la planta 8, que es la fbrica de #abinetes[ 8e ser as , Zen dnde deber a ubicarse la planta[

/. Ana cadena de farmacias planea abrir cuatro locales en una ciudad de tama=o mediano. 6in embar#o, los fondos son limitados y por eso slo se pueden abrir dos este a=o. a% 8ada la si#uiente matriz en la que se presentan los costos ponderados de poblacin 2 distancia para cada una de las cuatro reas y cuatro sitios para las sucursales de farmacias, selecciones las dos que se deben abrir primero. b% 6i se lle#ara a contar con ms fondos Zcul dro#uer a deber a abrirse en tercer lu#ar[ Area #eo#rfica 3 / . 3 + U+ 3/+ U+ / /+ + U+ 3++ ;armacia . 3<+ -+ + <+ <+ U+ 3++ +

.. Ana firma est contemplando cuatro ubicaciones posibles para sus oficinas en determinada ciudad. La empresa quisiera lle#ar a tener una oficina en cada ubicacin, pero por el momento la #erencia planea abrir una sola. 8esea saber la secuencia en la que deben abrir las cuatro oficinas. La si#uiente matriz presenta los costos de apertura de cada una en cada rea. *etermine el orden en %ue se de$e a$rir, Area #eo#rfica A I C 8 A + /<+ *+ I .+ /+ -+ Sficina C -+ .< + <+ 8 .+ *.< +

-. 6e planea construir una fbrica peque=a que suministre piezas a tres industrias pesadas. La ubicacin de las plantas actuales con sus coordenadas y requerimientos de volumen se presenta en la si#uiente tabla( Abicacin de la planta Coordenadas $D,B% Golumen $piezas por a=o% A .++../+ -.+++ I .P*.-P+ <.+++ C -P+.3U+ ..+++ 6e pide( Atilice el mtodo de centro de #ravedad para determinar la me"or ubicacin de esta fbrica. *. La empresa hotelera >'l para so? ha decidido instalar un hotel en una de las principales ciudades de la LL :e#in, es decir Antofa#asta y Calama, por lo que a!n est evaluando estas dos opciones de localizacin para lo cual cuenta con la si#uiente informacin( Anto#agasta .+ habitaciones, cada habitacin se arrienda una vez al d a $3 mes .+ d as% Sctubre @ )arzo Abril @ 6eptiembre 4T habitaciones disponibles *.-++ *.-++ 4T habitaciones ocupadas $de -.U<+ /.3<+ acuerdo a estudio de mercado% -+

Los costos son los si#uientes( Costo variable por habitacin (d 3.*++ Costos fi"os mensuales ( d -.*++.+++ La tarifa por habitacin es la si#uiente (d /U.+++ Calama .+ habitaciones, cada habitacin se arrienda una vez al d a $3 mes .+ d as% Sctubre @ )arzo Abril @ 6eptiembre 4T habitaciones disponibles *.-++ *.-++ 4T habitaciones ocupadas -.U<+ /.3<+ $de acuerdo a estudio de mercado% Los costos son los si#uientes( Costo variable por habitacin (d 3.P++ Costos fi"os mensuales ( d ..9++.+++ La tarifa por habitacin es la si#uiente( d /*.+++ Las dos alternativas de localizaciones tienen las mismas proyecciones de crecimiento. 6e pide( a. 'stablezca cual es la me"or localizacin b. 'stablezca a partir de que nivel ventas una localizacin es me"or que la otra c. 6i la proyeccin de crecimiento de la demanda fuera de un *, anual para Antofa#asta y un U, para Calama, Zcambiar a de decisin de localizacin de a%, si se produ"era un cambio de decisin Z a partir de cuando se producir a este cambio de decisin[ <. An inversionista esta evaluando la localizacin de una empresa de transportes interurbanos, orientada a satisfacer la demanda de me"illones, mediante el servicio de mini buses. &ara esto ha considerado establecer la empresa en la ciudad de Antofa#asta, con el fin de cubrir el tramo Antofa#asta 2 )e"illones $)e"illones 2 Antofa#asta%, o bien ubicar la empresa en la ciudad de Mocopilla con el fin de cubrir el tramo Mocopilla 2 )e"illones $)e"illones 2 Mocopilla% 'l empresario espera adquirir tres minibuses con una capacidad de 3< pasa"eros cada uno, y adems cuenta con la si#uiente informacin, obtenida en el estudio de factibilidad de este proyecto de inversin( Anto#agasta 'spera realizar . via"es diarios, cada uno ida y re#reso. Mraba"ar todos los d as del mes Galor del pasa"e d 3.+++ 6e espera una demanda de un P*, de la capacidad total \a identificado los si#uientes costos( o Combustible( d ...++ por via"e $de ida y re#reso% o &ublicidad( d /++.+++ mensuales o 6ueldo vendedor de pasa"es d /++.+++ o )antencin mensual( d U+.+++ o 6ueldo chofer( d .++.+++ $dos choferes por minibus% o Costo talonario de pasa"es( d 9.+++ $*+ ticVets cada talonario% o 'ocopilla 'spera realizar . via"es diarios, cada uno ida y re#reso. Mraba"ar todos los d as del mes Galor del pasa"e d 3.U++ 6e espera una demanda de un 9+, de la capacidad total \a identificado los si#uientes costos( o Combustible( d *..++ por via"e $de ida y re#reso% o &ublicidad( d /++.+++ mensuales o 6ueldo vendedor de pasa"es( d 3U+.+++ o )antencin mensual d U+.+++ o 6ueldo chofer( d /<+.+++ $dos choferes por minibus% o Costo talonario de pasa"es( d 9.+++ $*+ ticVets cada talonario%. -3

a% 'stablezca cual es la me"or localizacin b% 'stablezca a partir de que nivel ventas una localizacin es me"or que la otra P. Ana empresa inversionista inmobiliaria desea determinar la construccin de un nuevo mall, para lo cual requiere conocer la cantidad potencial de clientes que podrn ir a comprar a la nueva instalacin. &ara ello se ha dividido la ciudad en - cuadrantes en los que se tienen - zonas residenciales $i% y / mall ya funcionando $"13 y "1/%, adems del nuevo mall que es producto de este estudio en la zona "1.. entre los estudios realizados est el relativo al comportamiento de compra de los clientes, el que si#ue un parmetro A 1 3,* y los tiempos de via"e son los si#uientes( U. 8esdeC\acia "13 "1/ "1. 4T de clientes i13 * minutos 3+ minutos U minutos 3./++ i1/ 3+ minutos < minutos 3/ minutos U++ i1. 3* minutos // minutos - minutos 9++ i1/+ minutos 3* minutos 9 minutos *++ 8etermine la decisin de construir o no el tercer mall, sabiendo que la inversin es de d))Add y todos tienen el mismo tama=o, adems cada cliente #asta en promedio /++ Ad dCmes.

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