Entrevista de Investigacion Criminal

Entrevista de investigacin criminal
Izaskun Ibabe Erostarbe Profesora titular de la Universidad del Pas Vasco Facultad de Psicologa Dpto. Psicologa Social y Metodologa de las Ciencias del Comportamiento
Donostia, 22 de marzo de 2007
Entrevista de investigacin criminal - Izaskun Ibabe
ndice 1. Introduccin: La importancia de la entrevista de investigacin ............... 2 2. Qu debera saber un entrevistador acerca de la memoria humana ...... 5 3. Estrategias de la entrevista de investigacin ......................................... 8 3.1 Formas de preguntar ....................................................................... 8 3.2 Estrategias adecuadas .................................................................... 14 3.3 Estrategias inapropiadas ................................................................. 15 3.4 Sugestibilidad de los testigos .......................................................... 16 4. La descripcin de personas como prueba testifical.................................. 17 4.1 Cantidad y calidad de los descriptores............................................. 19 4.2 Rasgos faciales ................................................................................ 22 4.3 Indumentaria ................................................................................... 24 4.4 Rasgos globales ............................................................................... 24 4.5 Intervalo de retencin ........................................................................ 26 5. Tcnicas para mejorar la memoria del testigo ......................................... 29 6. La entrevista como interaccin social....................................................... 32 7. Evaluacin de las evidencias del testigo por los investigadores del delito............................................................................... 34 7.1. Exceso de seguridad en la confianza del testigo.............................. 35 7.2. Consistencia del testigo.................................................................... 36 8. Recomendaciones para optimizar la calidad del testimonio ..................... 39 9. Referencias .............................................................................................. 44
1. Introduccin: Importancia de la entrevista de investigacin La tarea de investigar es la tarea central de la polica, y un elemento clave es la habilidad para entrevistar. Los resultados de diversas
investigaciones sugieren que los oficiales de polica opinan que los testigos se perciben como los que proveen la direccin central de las investigaciones criminales (Kebbell y Milne, 1999). Podramos decir que el factor ms relevante para la resolucin de un caso criminal es la calidad del testimonio aportado por los testigos o vctimas de un crimen. Por lo que la efectividad de los operadores jurdicos dependera de la habilidad de los oficiales de polica para obtener informacin exacta y exhaustiva de los testigos. En la medida en la que los testigos que puedan informar de detalles del crimen, aumenta la probabilidad de aprehender al sospechoso. La informacin aportada por los testigos puede ayudar a preparar la primera entrevista con el sospechoso. No obstante, se ha comprobado que los testimonios incorrectos de los testigos pueden conducir a errores judiciales. En un informe del Instituto Nacional de Justicia citado por Wells y Bradfield (1998), se seala que se analizaron numerosos casos de personas con largas condenas que se les podra exonerar en funcin de los resultados del anlisis de ADN, debido a que cuando fueron juzgados no existan estas tcnicas. Se encontraron 28 falsas convicciones, de los cuales 24 se deban a identificaciones incorrectas por parte de los testigos. Desde el punto de vista psicolgico, se entiende por testimonio la informacin aportada por una persona acerca de un suceso emocional que ha observado directamente. El testimonio de los testigos es a menudo incompleta, parcialmente reconstruida, no fiable y maleable (Loftus, 1979). Por eso a
menudo aparecen inconsistencias, y suelen ser indicadores de errores en el recuerdo o interpretaciones errneas ms que mentiras. Aunque el porcentaje de testigos deshonestos se ha estimado en un 11% (Rattner, 1988), en los juzgados se desestima un porcentaje mayor de declaraciones de testigos. Tambin se han comprobado los devastadores efectos de una pobre entrevista de sospechosos (Baldwin, 1993). En los manuales extranjeros se recomiendan estrategias muy coercitivas en trminos psicolgicos, tanto que pueden llevar a los interrogados a confesar delitos que no han cometido, ya sea con el fin de escapar de la presin policial o debido a la influencia de tcticas muy sugerentes que pueden hacer que una persona llegue a creer que ha cometido un delito del que es inocente (Garrido y Masip, 2006). Es verdad que el culpable normalmente se va mostrar poco colaborador con la polica, por lo que las tcnicas de entrevista para sospechosos y testigos suelen ser diferentes, aunque puedan compartir algunas estrategias. No obstante, como no todos los sospechosos son culpables, el empleo de un estilo agresivo puede provocar serios problemas en aquellas personas que en realidad son inocentes. El presente documento se va centrar principalmente en la obtencin de informacin de los testigos y las vctimas. stos sern de ordinario ms cooperativos que los culpables. Por lo tanto, la aproximacin policial ser, en trminos generales, menos intimidatoria y ms respetuosa, consistiendo en una entrevista. La investigacin cientfica sobre testigos presenciales est basada principalmente en estudios de laboratorio centrados en el recuerdo de sucesos emocionales. En este contexto de investigacin se supone que los testigos y vctimas no tienen intencin de mentir, y la informacin incorrecta aportada por
ellos se debe a errores de memoria. Son numerosos los factores que pueden influir en la calidad de la informacin almacenada en la memoria (Ibabe, 2000). Por una parte estn los factores inherentes al suceso (iluminacin, duracin del suceso o distancia), por otra, los factores relacionados con el testigo (la atencin prestada al suceso, fluidez verbal del testigo o impacto emocional producido en el testigo), y por ltimo, las variables relacionadas con la evaluacin (atmsfera de la entrevista o formato de las preguntas). En este manuscrito primero se describe el esquema de los procesos cognitivos implicados en la elaboracin del testimonio. Posteriormente, se profundiza en las tcnicas o estrategias de entrevista que se ha comprobado empricamente que son ms eficientes. Tambin se expone un apartado especial para la descripcin de personas, por su importancia en la fase de identificacin del sospechoso. Finalmente, se presentan una serie de recomendaciones con el objetivo de mejorar la calidad del testimonio.
2. Qu debera saber un entrevistador acerca de la memoria humana Las experiencias de sucesos importantes se registran en el sistema de memoria de los testigos y ms tarde stos intentarn recordar la informacin almacenada. No es posible acceder directamente a la informacin acerca de un suceso almacenado en la memoria del observador. No obstante, esa informacin puede ser recuperada tanto en forma verbal, como mediante dibujos, diagramas o listas de verbos. Las tres fases clsicas del procesamiento de la informacin humana son: adquisicin, retencin y recuperacin. En la Figura 1 se han adaptado estas fases a la situacin del testimonio. El investigador debe tener presente este
esquema cuando realiza la recogida de informacin, ya que su conocimiento y preparacin pueden favorecer a la obtencin un testimonio ms fiable.
HECHO DELICTIVO Indicios y evidencias ADQUISICIN basada en los esquemas y experiencias previas RETENCIN Interpretacin en base a la informacin posterior y reelaboracin RECUPERACIN Reconstruccin de la interpretacin TESTIMONIO Interpretacin del suceso
Figura 1. Procesos de elaboracin del testimonio
En la fase de adquisicin el testigo percibe la informacin acerca de un suceso que puede durar segundos u horas. Como un suceso complejo contiene gran cantidad de informacin, slo podemos atender y percibir una pequea parte. Mientras, se realiza una interpretacin de lo que se observa en funcin de los conocimientos previos, expectativas y estereotipos. En este proceso influyen factores como el tipo de aprendizaje (intencional o incidental), el nivel de violencia del suceso y la implicacin del testigo en el suceso (vctima u observador).
La fase de retencin incluye todos aquellos procesos que tienen lugar en el intervalo de tiempo desde la percepcin del suceso hasta que el testigo intenta recordarlo. En esta fase la persona interpreta la informacin que recibe despus del suceso y almacena fragmentos de esa informacin. La informacin percibida est por tanto sujeta a influencias tanto internas (pensamientos, esquemas) como externas (comentarios con familiares), pudiendo producir cambios importantes en la memoria original. Despus de la fase de codificacin el testigo utiliza estrategias de elaboracin y repaso que pueden modificar la memoria del hecho, del mismo modo que si el testigo tiene conversaciones sobre el suceso con otras personas o recibe informacin de los medios de comunicacin. En esta fase el testigo recibe informacin nueva sobre el incidente y lo va integrando en su esquema del hecho, y ms adelante ya no sabr la procedencia de esa informacin, si fue percibida directamente o se lo ha contado alguien. En la fase de recuperacin el testigo intenta reconstruir la porcin de informacin sobre el suceso necesaria para responder a las preguntas especficas. El intento de recuperacin de esa informacin implica la reconstruccin de la interpretacin original utilizando fragmentos del suceso que permanecen a pesar del tiempo transcurrido y la informacin adquirida en la fase de retencin. El xito de esta tarea depende tanto de las adecuadas estrategias de recuperacin, como de la exactitud de las percepciones iniciales, de las adecuadas estrategias de codificacin y de la minimizacin de interferencias durante el almacenamiento. La nica relacin que tiene un investigador con los hechos son los indicios (manifestaciones fsicas que quedan una vez producido el suceso) y
los recuerdos de las personas que intervinieron, los cuales posteriormente se debern obtener mediante los testimonios. Mientras no se sepa con certeza cul es la relacin de estos hallazgos con el suceso, debern tratarse como indicios y slo podrn considerarse como evidencias o pruebas, cuando se conozca de manera fiable su intervencin en los hechos.
3. Entrevista de investigacin Uno de los objetivos del investigador de delitos es utilizar todas las estrategias a su alcance para obtener un testimonio de calidad. En este contexto, la calidad del testimonio se relaciona con la exactitud, la cantidad, y la relevancia de la informacin aportada por el testigo para resolver un caso. En el mbito de la investigacin cientfica, la exactitud del testimonio se evala a travs del porcentaje de respuestas (o unidades de informacin en una prueba narrativa) que ha respondido correctamente el testigo. En cuanto a la cantidad, hay que sealar que hace referencia al nmero de respuestas (o unidades de informacin) contestadas, ya que el testigo siempre tiene la posibilidad de negarse a contestar por diferentes causas: olvido, no estar seguro, no saber o no interesarle. Si un testigo aporta informacin muy exacta, pero muy poca cantidad o no se relaciona con el objeto central del delito, no ser de gran ayuda para el investigador. Por eso estas tres caractersticas (exactitud, cantidad, y relevancia) relacionadas con la calidad del testimonio se complementan entre s. 3.1 Formas de preguntar El aspecto ms importante de la estrategia de la entrevista se refiere a las formas de preguntar, ya que el personal que se dedica a la investigacin criminal emplea ms del 85% de su tiempo en hablar con la gente. La tarea de
formular preguntas no es tan fcil como parece, ya que requiere una formacin especfica. El entrevistador debera entrar poco a poco en materia, evitar realizar preguntas provocadoras y juicios de valor, as como gestionar adecuadamente los silencios que en ocasiones se pueden producir. En el proceso de la entrevista el investigador tendra que adaptarse al lenguaje y a las cuestiones individuales de cada entrevistado, evitando el uso de estructuras gramaticales complicadas. Una entrevista es una experiencia de aprendizaje compleja para aquellos entrevistados que tienen un limitado conocimiento de la situacin de interrogatorio. Como consecuencia del comportamiento del entrevistador el entrevistado se va adaptando. Si se comienza por formular preguntas muy especficas el entrevistado se acostumbra y despus es ms difcil conseguir respuestas ms amplias. En el proceso de la entrevista los testigos se pueden sentir confundidos por las preguntas formuladas, y en algunas ocasiones quizs sean incapaces de responder a las mismas, e incluso en otras no deseen hacerlo. Adems, hay que tener en cuenta que diferentes tipos de preguntas producen respuestas distintas. Se ha verificado empricamente que algunos tipos de pregunta tienden a producir ms informacin errnea que otras. Tradicionalmente se han considerado dos formas de entrevista: una narrativa y otra interrogativa. En general se recomienda utilizar primero la forma narrativa Cunteme lo que recuerde sobre..., y luego formular preguntas estructuradas sobre aquellas cuestiones que no han quedado claras (Loftus, 1979). La forma narrativa resulta menos completa que la interrogativa pero ms exacta (Lipton, 1977; Marquis, Marshall y Oskamp, 1972). Sobre esto Lipton
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(1977) encontr que los estudiantes recordaban libremente el 21% de los hechos de un robo simulado, siendo la exactitud de un 91%. Tambin se ha comprobado que cuanto ms especficas son las preguntas ms errores cometen los testigos (Marquis et al., 1972). Ms recientemente Ibabe y Sporer (2004) verificaron que el formato de pregunta influye tanto en la exactitud como en la confianza. La investigacin se centr en la confianza manifestada verbalmente por los testigos (Hasta qu punto ests seguro/a de la exactitud de tu respuesta?). Esta variable se midi a travs de una escala de Likert de 0 (Ninguna seguridad) a 4 (Totalmente seguro/a). Asimismo verificaron la exactitud de la memoria dependiendo del tipo de contenido (acciones y detalles) y del tipo de informacin (central y perifrica) a recordar. Para ello prepararon 8 preguntas para cada una de las cuatro categoras resultantes de los dos factores anteriores: acciones centrales (Qu hizo el ladrn del coche en esa situacin?), acciones perifricas (Qu hizo el propietario cuando vio desaparecer su coche?), detalles centrales (Qu edad tena aproximadamente el ladrn?) o detalles perifricos (Qu edad tena aproximadamente el polica municipal?). La informacin central hace referencia a la informacin sobre conductas, escenas u objetos directamente relacionados con el suceso crtico. Sin embargo, la informacin perifrica se refiere a la informacin accesoria o irrelevante al incidente crtico aunque temporalmente estn asociadas al mismo. Se formaron tres grupos de participantes al azar a los que proyectaron una pelcula sobre el robo de un coche preparada especialmente para el estudio, y les formularon preguntas de formato diferente a cada grupo, preguntas abiertas, verdadero-falso, o con cuatro alternativas.
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Figura 2. Un momento de la pelcula del robo
En relacin con la exactitud, los participantes obtuvieron significativamente un mayor porcentaje de respuestas correctas en la prueba de preguntas abiertas (74,1%) y las de preguntas de verdadero-falso (73%) que en la prueba de cuatro alternativas (66,5%). Estos resultados estn en lnea de los obtenidos por Hollins y Perfect (1997; exp.2). Sin embargo, se contradice con la hiptesis de que en las pruebas de recuerdo el rendimiento es mejor que en las de reconocimiento, porque en este caso no haba diferencias significativas entre las preguntas abiertas y verdadero-falso. Seguramente debido a que los participantes tenan la instruccin de responder a todas las preguntas. Segn Yarmey y Yarmey (1997) la exactitud de las preguntas abiertas es mayor cuando las personas no estn obligadas a responder.
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En cuanto al contenido de la informacin, la exactitud era mayor en la informacin central que en la perifrica y los participantes rindieron mejor en las acciones que en los detalles, confirmndose de esta manera los resultados obtenidos en trabajos anteriores (Burke, Heuer y Reisberg, 1992; Christianson y Loftus, 1991). No obstante, estos efectos estaban modificados por la interaccin de estos dos factores. En las acciones centrales la exactitud era mayor que en las acciones perifricas (80% vs. 69%), sin embargo, no se encontraron diferencias significativas entre los detalles centrales y perifricos (69% vs. 66%). Adems, en la Figura 3 se puede comprobar que los efectos del tipo de contenido y de informacin dependen del formato de evaluacin.
100
Acciones Centrales Acciones Perifricas Detalles Centrales Detalles Perifricos
90 % respuestas correctas
80
70
60
50 Preguntas abiertas 4 Alternativas Verdadero-Falso
Figura 3. Porcentaje de respuestas correctas en funcin de la prueba de evaluacin, tipo de contenido y tipo de informacin
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En cuanto a la confianza, los participantes se mostraban mas confiados en las pruebas de reconocimiento (4 alternativas = 3,46 y verdadero-falso = 3,38) que en la de recuerdo (preguntas abiertas = 3,11). La confianza de los participantes puede verse aumentada con la presentacin de alternativas, ya que tienen la seguridad de que la respuesta correcta est entre ellas realizando un menor esfuerzo cognitivo al responder. No obstante, en la prueba de preguntas abiertas los participantes tienen que recuperar la informacin de su memoria, y por eso muestran un menor nivel de confianza en sus respuestas, aunque la respuesta sea correcta (Robinson, Johnson y Herndon, 1997). Si bien ciertos formatos de preguntas no se plantean en los procesos de investigacin (por ejemplo, preguntas con cuatro alternativas de respuesta), es interesante conocer cmo el formato de la pregunta determina en parte la respuesta, y cmo se pueden optimizar las respuestas a partir del diseo de las preguntas. En general se recomienda que las preguntas sean abiertas y no se aporte informacin que no haya sido proporcionada por el propio testigo, para evitar la alteracin de su memoria sobre el suceso. La forma en que se efectan las preguntas puede llevar al testigo a dar informacin de objetos que no estaban presentes en el suceso (Loftus, Greene y Doyle, 1989; Schooler, Clark y Loftus, 1988) o puede hacer que los entrevistados respondan de forma incorrecta a preguntas sobre detalles o acciones relacionados con el hecho (Loftus, 1975; Loftus y Palmer, 1974). Ryan y Geiselman (1991) encontraron que el 75% de las respuestas incorrectas de los participantes eran consistentes con la informacin incluida en las preguntas engaosas. El testigo presencial puede ser fcilmente engaado, especialmente cuando percibe que otras
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fuentes de informacin son ms crebles que su propia memoria (Smith y Ellsworth, 1987). A continuacin se describirn las estrategias apropiadas e inapropiadas para formular preguntas, en base a la clasificacin de Milne y Bull (1999).
3.2. Estrategias adecuadas Preguntas abiertas:
Una pregunta abierta es el mejor formato de acuerdo con los resultados empricos. El entrevistado puede dar una respuesta abierta, no restrictiva, facilita al entrevistador el control de la informacin y minimiza el riesgo a que ste imponga su punto de vista de lo sucedido al entrevistado. Es la forma interrogativa ms exacta de recordar. Estas preguntas sirven para completar la informacin aportada en la prueba de recuerdo libre. Por ejemplo, Usted ha dicho que el Sr. X atac al propietario del coche. Podra describir la situacin?
Como complemento de las anteriores se utilizan otro tipo de preguntas: Preguntas especficas: Este tipo de preguntas se caracterizan por el hecho de que pueden ser respondidas adecuadamente con pocas palabras. Requieren la descripcin de personas, lugares o momentos: Quin hizo eso?, Dnde estaba Vd.? o Cundo fue eso? Este tipo de preguntas se utiliza para completar la informacin omitida en la prueba de preguntas abiertas, pero produce ms respuestas inexactas. La utilizacin de preguntas especficas permite al entrevistador controlar la entrevista y reducir la informacin irrelevante, pero esto causa pasividad en los entrevistados, por lo que decrece su concentracin y por consiguiente su recuerdo ser peor.
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Preguntas logsticas: El entrevistador debera utilizar las mismas palabras que emple el testigo en el recuerdo libre al formular sus preguntas. Cuando no responde a una pregunta, habra que reformularla de nuevo. Si el entrevistado ha sido incapaz de responder a un nmero elevado de preguntas sucesivas, el investigador debera pasar a preguntas ms fciles o realizar un descanso, ya que el testigo podra perder su auto-confianza. Si aparecen inconsistencias en el testimonio habra que clarificarlas en un tono moderado, hacia el final de la entrevista.
3.3. Estrategias inapropiadas Los siguientes formatos de pregunta deberan ser evitados en la medida de lo posible. Preguntas de eleccin mltiple: el testigo tiene que seleccionar la respuesta entre varias alternativas, pero puede ser que no est incluida la alternativa correcta. Este tipo de preguntas podra inducir a dar una respuesta falsa a los testigos ms vulnerables. Por ejemplo, De qu color era el coche, blanco, rojo o azul? Si la respuesta verdadera no estuviese entre las alternativas porque es verde, los entrevistados vulnerables elegiran una alternativa incorrecta. Aunque la opcin correcta estuviese presente, las personas ms sugestionables podran tratar de adivinar la respuesta entre las alternativas presentadas.
Preguntas mltiples: cuando al entrevistado se le formulan varias preguntas a la vez, se encuentra ante el dilema de no saber a cul
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contestar. Adems, con este tipo de preguntas el testigo intentar, por una parte, recordar la informacin requerida, y por otra, estar intentando retener la siguiente pregunta formulada. Cuando el testigo responde al entrevistador ste no sabr a qu pregunta se est refiriendo.
Preguntas dirigidas y engaosas: estas preguntas son del tipo S-No y si contienen informacin exacta se denominan preguntas dirigidas, mientras que si introducen informacin incorrecta se llaman preguntas engaosas. En los casos reales no se sabe si la informacin es exacta o no. Por eso el entrevistador no puede estar seguro de qu tipo de preguntas se trata. Este tipo de preguntas son las ms peligrosas porque los testigos pueden sucumbir ante stas si consideran al entrevistador ms creble que a su propia memoria. Tambin puede ocurrir que los testigos cambien sus respuestas para conseguir una mayor aceptacin social, sin que ello suponga necesariamente la creencia de que esa informacin sea cierta. En otros casos el entrevistado puede irritarse si sabe que la informacin presentada es inexacta.
3.4. Sugestibilidad de los testigos Adems de la exactitud del testimonio, la sugestibilidad de los testigos ha sido otra de las medidas ampliamente examinadas en relacin con la calidad del testimonio. La sugestibilidad se define como los errores que los testigos cometen por presiones sociales y/o al ser expuestos a informacin
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falsa que estimula y orienta determinados tipos de respuestas particulares (p.e., Poole y Lamb, 1998; Reed, 1996). Elizabeth Loftus en la dcada de los 70 (Loftus y Palmer, 1974; Loftus y Zanni, 1975) inici el estudio de lo que posteriormente se defini como efecto de informacin engaosa, y que actualmente constituye una de las principales formas de estudio de la sugestibilidad. Los testigos no slo pueden ser sugestionados por el formato de pregunta, si no tambin por los comentarios de otros testigos o por el lenguaje utilizado al realizar las preguntas. Loftus y Palmer (1974) interrogaron a testigos de un accidente de automvil simulado. Manipulando un verbo (estrellar, colisionar, abollar, dar contra o contactar) al formular una pregunta: a qu velocidad iban los vehculos cuando se estrellaron?, los participantes tendan a sobrestimar la velocidad, en la medida en que en la pregunta se utilizaba un verbo que denotaba un accidente ms espectacular. Tambin se ha comprobado empricamente que la presencia de un artculo determinado (Tena el cuchillo en la mano?) aumenta las expectativas de los testigos sobre la existencia de un objeto en comparacin con la utilizacin de un artculo indeterminado (Tena un cuchillo en la mano?) (Loftus y Zanni, 1975). En estos experimentos los testigos acababan sealando la informacin sugerida, de la nunca fueron testigos, como informacin perceptual.
4. La descripcin de personas como prueba testifical A los testigos de un crimen a menudo se les pide que realicen la descripcin verbal del perpetrador. La calidad de esa descripcin puede facilitar
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el proceso legal ayudando a localizar al culpable en las inmediaciones del crimen por la polica, a identificar al sospechoso en un lbum de fotografas, a seleccionar a los distractores de una rueda de identificacin (Luus y Wells, 1991), a evaluar la imparcialidad de la rueda de reconocimiento (Malpass y Lindsay, 1999; Corey, Malpass y McQuiston, 1999; Valentine y Heaton, 1999), y a componer retratos robot (Cutler, Penrod, y Stuve, 1988; Koehn y Fisher, 1997). Adems, las descripciones de los testigos habitualmente se utilizan en la vista para demostrar la congruencia entre la apariencia fsica del sospechoso y la memoria del testigo. En el caso Neil v. Biggers (1972), la Corte Suprema de U.S.A. indic que las descripciones de los testigos podran servir para determinar la credibilidad de un testigo, aunque a nivel cientfico no se ha podido verificar la relacin entre la descripcin del testigo y la habilidad para identificar al verdadero culpable (Meissner, Sporer y Schooler, 2007). Las descripciones realizadas por los testigos o vctimas suelen ser poco informativas e imprecisas, por lo que las descripciones no resultan distintivas (Meissner et al., 2007), pudiendo corresponder dichas descripciones a muchas personas y resultando poco tiles para conseguir la identificacin del criminal. La aparente inhabilidad de los testigos para la descripcin de detalles se puede deber, por una parte, a que el procesamiento del rostro y del cuerpo se realiza de forma holstica, y por otra, a la dificultad de traducir los estmulos visuales a lenguaje verbal. En la tarea de descripcin del sospechoso el testigo o la vctima necesita descomponer la imagen mental en rasgos particulares (Christie y Ellis, 1981; Shepherd y Ellis, 1996) y utilizar un vocabulario especfico.
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Los investigadores de delitos para evaluar adecuadamente el testimonio ofrecido por los testigos, junto al informe del hecho delictivo tienen en cuenta las afirmaciones sobre los procesos de metamemoria (p.e, Bradfield y McQuiston, 2004). Por ejemplo, la confianza con la que un testigo ofrece un determinado detalle o identifica a una persona es una expresin verbal de los procesos de metamemoria. En base a los resultados obtenidos en numerosos estudios de laboratorio, se debera advertir a los investigadores de delitos, en particular a los jurados, que la confianza no es un indicador fiable de la exactitud (Sporer, Mcquiston e Ibabe, 2006). Sin embargo, apenas se ha investigado la metamemoria de la descripcin de personas. Dada la importancia de las descripciones de personas como evidencia de los testigos, los psiclogos y los criminlogos han llevado a cabo numerosas investigaciones dirigidas al establecimiento del contenido y veracidad de las descripciones de personas as como los factores que influyen positiva o negativamente en la habilidad de los testigos para aportar una descripcin exacta. El objetivo principal de esta investigacin fue analizar la influencia de la forma de entrevistar y del intervalo de retencin en la calidad de la descripcin de los testigos. Un objetivo secundario comprobar si la confianza y la exactitud de una tarea perceptiva son predictores vlidos de la exactitud de la descripcin. 4.1 Cantidad y calidad de los descriptores En general, se tiene un conocimiento amplio acerca de qu caractersticas mencionan los testigos en sus descripciones a travs de diversos estudios de casos reales basados en informes policiales (Kuehn, 1974; Sporer, 1992; Yuille y Cutshall, 1986; Van Koppen y Lochun, 1997). Probablemente el estudio ms
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conocido fue el realizado por Kuehn (1974), que contena 100 descripciones realizadas por vctimas de crmenes violentos. Las declaraciones se tomaron inmediatamente despus del incidente, y todos los perpetradores de la muestra eran extranjeros. Un detalle que se desconoce es si las descripciones se obtuvieron a travs de una descripcin libre o como resultado de un cuestionario estandarizado de la polica local. El nmero de detalles que contena cada descripcin era en conjunto bastante escaso, con un mximo de nueve descriptores (por orden decreciente: gnero, edad, estatura,
constitucin, raza, peso, complexin y color de cabello) y un promedio de 7,2 descriptores. A excepcin del color de ojos (23%), todos los dems rasgos fueron nombrados por ms del 70% de las vctimas. Estos datos demuestran que las vctimas eran capaces de transmitir una impresin general del perpetrador, pero eran incapaces de proporcionar caractersticas ms especficas como puede ser el color de cabello o de ojos. No obstante, Yuille y Cutshall (1986) examinaron un solo incidente, el robo en una tienda de armas, donde 13 testigos colaboraron en una entrevista de investigacin de seguimiento. La polica entrevist a los testigos en las 48 horas siguientes al suceso y los investigadores 4 5 meses despus. Sorprendentemente, los informes de los testigos eran muy elaborados y sumamente exactos, incluso despus de cinco meses de demora. Una posible explicacin de estos resultados puede ser el tipo de caso, que fue aparentemente bastante espectacular, y probablemente los testigos se vieron sometidos a varias entrevistas, pudieron tener conversaciones con otros testigos y con familiares o amigos, as como la oportunidad de leer la descripcin del hecho en la prensa local. Probablemente las numerosas
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exposiciones de informacin que sobre el robo pudieron contribuir a mejorar su recuerdo (para ms informacin sobre el efecto del ensayo verbal y visual en el recuerdo del testigo presencial, ver Read, Hammersley, CrossCalvert y McFadzen, 1989; Sporer, 1988, 1989). La mayor parte de los errores que cometieron los testigos en el estudio de Yuille y Cutshall se referan a estimaciones de la estatura, peso y edad (23% de errores de un total de 46 segn los datos obtenidos en la entrevista policial). Normalmente se consideran errores si los valores aportados se encontraban fuera de un rango predeterminado por los investigadores. El segundo lugar (18%) lo ocupaban las incorrecciones referidas al estilo y color del cabello, as como al estilo y color de la indumentaria. Sporer (1992) analiz la informacin de 100 testigos (46 varones y 54 mujeres) que proporcionaron un total de 139 descripciones de perpetradores (en su mayor parte robos y violaciones). En trminos generales, las descripciones de personas tendieron a ser bastante pobres, el nmero de detalles descriptivos se situaba entre 1 y 48 detalles (M = 9,71; SD = 7,03). El 22% de la informacin aportada por los testigos se refera a rasgos generales del cuerpo, el 30% a rasgos faciales, el 31% a indumentaria, y el 5% a inferencias acerca de la personalidad. El mismo autor obtuvo un patrn de resultados similar en cuanto a la cantidad y frecuencia de los descriptores en un estudio de laboratorio (Sporer, 1992). No obstante, Lindsay, Martin, y Webber (1994) encontraron descripciones ms completas por parte de los testigos de laboratorio que por parte de los testigos reales (7,35 vs. 3,94 caractersticas, respectivamente).
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Por ltimo, Van Koppen y Lochun (1997) informaron de un amplio anlisis de archivos policiales de descripciones de perpetradores de 582 casos de robos diferentes, con 1313 testigos. Los descriptores fueron clasificados en 22 caractersticas permanentes (p.e., gnero o color de piel) y 19 caractersticas temporales (p.e., detalles de la ropa o tipo de careta). Los resultados obtenidos fueron similares a los encontrados en trabajos anteriores. De un mximo de 43 descriptores, el promedio que mencionaba cada persona era de 8. Las caractersticas permanentes se mencionaron con ms frecuencia (mediana = 5) que las caractersticas temporales (mediana = 2). En la mayora de los estudios de casos reales no se pudo comprobar la exactitud de la descripcin del criminal, siendo una excepcin el estudio de Van Koppen y Lochun (1997) donde se evalu tanto la cantidad de informacin recordada como la exactitud de las descripciones. Para ello validaron las descripciones de los testigos con las descripciones contenidas en la base de datos de la polica, y obtuvieron una correlacin negativa entre la exactitud y la cantidad de informacin. En esta misma lnea, en un estudio de laboratorio dirigido por Lipton (1977) la correlacin tambin result ser negativa (r = 0,34). Esto significa que a medida que los testigos proporcionan descripciones ms amplias su exactitud disminuye. 4.2 Rasgos faciales Los estmulos preferidos de los nios al nacer son los rostros, y stos proporcionan informacin acerca de la identidad de una persona. Con un vistazo rpido podemos adivinar la edad, el sexo y la etnia de una persona (Bruce y Young, 1986), adems de su estado emocional.
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Con respecto a los descriptores faciales, Ellis (1984) distingue entre caractersticas globales, caractersticas del tercio superior de la cara y caractersticas de los dos tercios inferiores. En numerosas investigaciones se ha confirmado que la mayora de los rasgos faciales se refieren al tercio superior de la cara, en particular al cabello del criminal (Ellis, Shepherd y Davies, 1980; Ibabe y Gorostiaga, 2002; Laughery, Duval y Wogalter, 1986; Shepherd, Ellis y Davies, 1977; Sporer, 1992) y la importancia de los rasgos del tercio superior de la cara en el proceso de reconocimiento (Fisher y Cox, 1975). Aunque el cabello parece ser el descriptor ms dominante es probable que no sirva de mucha ayuda para identificar al criminal, porque el estilo de cabello al igual que la indumentaria, puede ser alterado con facilidad comparado con otras caractersticas faciales ms permanentes. Van Koppen y Lochun (1997) encontraron que los descriptores referidos a las caractersticas interiores del rostro (color y forma de ojos, nariz, color de tez, boca, dientes, mentn o tamao de orejas) representaban menos del 5%, cuando stos se consideran muy importantes a la hora de identificar a una persona (Ellis, 1992). El nivel de errores de estos elementos faciales era elevado. Por ejemplo, la exactitud del color de ojos era de un 36%, la descripcin de la nariz un 35%, la de la boca un 39% o la del mentn un 38%. Casi todas las descripciones referidas al vello facial (barba y bigote) no concordaban con la informacin de la base de datos de la polica; aunque, es posible que los perpetradores hubiesen cambiado de aspecto con el tiempo.
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4.3 Indumentaria Las caractersticas de la apariencia fsica que son variables (p.e., estilo de cabello, indumentaria,...) no sirven de mucha ayuda en la tarea de identificacin del autor de un delito. Van Koppen y Lochun (1997) encontraron que la mayora de los descriptores se refera al sombrero (51%) y al color de ste (31% del sombrero), as como a la chaqueta (28%), al abrigo (25%), a los pantalones (26%), y a sus respectivos colores (28%, 22% y 18%). Yarmey y Yarmey (1997) analizaron las caractersticas de la indumentaria en funcin de la parte superior o inferior que correspondiera a la prenda, as como el tipo, color y diseo de la misma. El recuerdo de las caractersticas de ropa era sumamente variable, entre 40,5% de exactitud para el diseo de las prendas de la parte superior y un 88,5% de exactitud para la ropa correspondiente a la parte inferior. En general, las descripciones de la indumentaria suelen ser menos completas y exactas que las descripciones de los rasgos fsicos de las personas (Lindsay y Harvie, 1988; Yarmey y Yarmeny, 1997).
4.4 Rasgos globales Los rasgos globales se pueden clasificar en continuos (edad, estatura y peso) y no continuos (raza, gnero, habla,..) y cada categora tiene sus peculiaridades (Ebbesen y Rienick, 1998). Los errores detectados en la estimacin de los rasgos globales continuos se deben ms a dificultades de percepcin que a problemas de memoria (Flin y Shepherd, 1986), y la mayora de las descripciones de personas contienen la estatura, el peso y la edad del autor del hecho (Kuehn, 1974; Sporer, 1992; Van Koppen y Lochun 1997; Yuille
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y Cutshall, 1986). En relacin a los rasgos no continuos, los testigos reales informan casi siempre del gnero (96%), sin embargo, en muchas menos ocasiones mencionan la raza o la etnia (25%) (Lindsay, Martin y Webber, 1994). Los investigadores utilizan diferentes criterios para valorar la exactitud de los rasgos globales continuos. Algunos definen como un valor correcto si la estimacin entra dentro de un intervalo. Por ejemplo, para la estatura se consideran respuestas correctas los valores de 2 pulgadas (5,08 cm.) respecto a la estatura real, para el peso 5 libras (2,27 Kg.) y 3 aos para la edad (Yarmey y Yarmey, 1997), concluyendo que las estimaciones parecen ser bastante exactas. Esto significa que los valores de la estatura se consideran exactos con un rango de 4 pulgadas (casi 10 cm.), permitiendo que una estimacin de 170 cm. Acerca de la estatura de una persona sea equivalente a otra de 180 cm. Las estimaciones de estas caractersticas suelen ser imprecisas, porque los testigos mencionan la estatura media o la complexin normal. Cuando la exactitud de la estatura y el peso se evalan a travs de la correlacin entre los valores reales y las estimaciones realizadas por los observadores, estas correlaciones estn muy por debajo de su valor posible mximo. En un estudio completo y representativo de este tema, Flin y Shepherd (1986) verificaron que las estimaciones de la estatura y el peso se realizan en base a las medidas del propio testigo y quizs modificado por el conocimiento de las medidas estndar de la poblacin masculina y femenina. En ese estudio los autores analizaron las estimaciones de 588 participantes referentes a 14
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varones. Cada varn iba acompaado de una segunda persona, que era la que preguntaba a cada participante por unas direcciones. Despus, la persona del contexto peda una estimacin de la estatura y peso del varn, as como las medidas del participante. Ni la estatura de la persona del contexto ni el peso parecan influir en las estimaciones de los participantes, como pudiera ser esperable. En general, los participantes subestimaban las medidas de las personas, pero sobre todo se observ una tendencia a infravalorar la estatura y el peso de las personas con valores extremos. Este hallazgo se podra interpretar como una regresin a la media. Flin y Shepherd explicaron que los participantes podan tener como referencia el conocimiento de los valores normativos de la poblacin y quizs las personas tiendan a huir de los juicios extremos. La descripcin del autor del incidente se realiza generalmente pasado un tiempo, y es interesante estudiar el efecto del intervalo de retencin en la calidad de la descripcin.
4.5 Intervalo de retencin En general, se ha comprobado que cuanto mayor es el perodo entre la observacin de un suceso y la entrevista, mayor es el nivel de inexactitud de la informacin que aporta un testigo. No obstante, el proceso de olvido vara en funcin de factores como el tipo de material (visual vs. verbal), la prueba de evaluacin de la memoria (recuerdo vs. reconocimiento) (Shepherd, Ellis y Davies, 1982; Shepherd, 1983; Sporer, 1989; Wixted y Ebbesen, 1997) o el contenido a recordar (suceso vs. personas) (Ebbesen y Rienick, 1998). La investigacin disponible (laboratorio, campo y de archivo) con respecto a la influencia de factores de retencin en las descripciones de personas se
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centra en la amplitud de la demora, la fuerza de la huella de la memoria, y la intrusin de informacin post-suceso. En general, la investigacin de laboratorio ha mostrado los efectos perjudiciales significativos de la demora tanto en la exactitud como en la cantidad de informacin de la descripcin. Por ejemplo, en un estudio de Ellis, Shepherd y Davies (1980) los participantes describen un rostro inmediatamente despus de observarlo, una hora, un da o una semana ms tarde. Estas personas recordaron significativamente menos detalles y con una menor exactitud al cabo de una semana que en los dos intervalos de retencin ms cortos. Adems, la informacin olvidada se distribua de forma similar en las diferentes caractersticas faciales. En un experimento similar, Meissner (2002) encontr disminuciones significativas en la cantidad y exactitud de los descriptores faciales en el intervalo de retencin de una semana. En un anlisis de archivo, Van Koppen y Lochun (1997) observaron una pauta similar, ya que los testigos
proporcionaban menos descriptores de la persona a medida que el intervalo de retencin era mayor. No obstante, Yuille y Cutshall (1986) y Cutshall y Yuille (1989) sealaron altos niveles de desempeo dos aos despus de los incidentes, pero probablemente debido a la repeticin de los interrogatorios antes de la prueba de recuerdo (ver Sporer, 1989). Asimismo, en los estudios orientados a analizar el efecto del intervalo de retencin hay que evitar la repeticin de la prueba de recuerdo, ya que resultara engaoso debido al posible efecto de mejora de la repeticin. En este sentido se ha comprobado que el hecho de repetir la prueba ayuda a mantener mejor la informacin (Burke, Heuer y Reisberg, 1992; Eugenio, Buckout, Kostes y Ellis, 1982; Ebbesen y Rienick, 1998). El acto de recordar puede interrumpir
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el proceso normal de prdida de memoria con el paso del tiempo, y puede servir para cambiar el curso del olvido (Ebbesen y Rienick, 1998). Ebbesen y Rienick (1998) encontraron que la repeticin de la prueba de recuerdo prevena el olvido de los hechos, pero que no afectaba al recuerdo de las caractersticas personales. En este estudio no se encontraron diferencias para las unidades correctamente recordadas entre 8 categoras de atributos personales al cabo de 14 das. No obstante, la informacin correcta sobre un suceso iba decreciendo con el tiempo. Adems, Ellis y colaboradores (1980) no
encontraron ninguna interaccin entre las caractersticas faciales mencionadas y el intervalo de retencin, de tal manera que la tasa de olvido era similar para todas las caractersticas faciales (cabello, ojos, nariz, estructura facial, cejas, barbilla, labios, boca, mejillas, frente, complexin y zona del bigote). En este estudio haba una prueba de recuerdo libre donde se evaluaba a los participantes inmediatamente y al cabo de una hora, un da o una semana dependiendo de la condicin experimental. Cabe sealar que con el paso del tiempo se puede dar una interferencia entre la informacin adquirida despus del suceso (post-suceso) por diversas fuentes (descripcin proporcionada por otro testigo, dibujo facial errneo, retrato-robot) y la informacin almacenada durante el perodo de retencin. Los testigos pueden acceder a la informacin durante el intervalo de retencin (voluntaria o involuntariamente) y podran incorporar detalles errneos a su propia descripcin del perpetrador. En numerosas investigaciones se ha verificado que la probabilidad de que la informacin post-suceso influya en el siguiente recuerdo aumenta con intervalos de retencin amplios (Loftus y Greene, 1980; Loftus y Ketcham, 1983; Shaw, Garven y Wood, 1997; Sporer,
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1996). Incluso existe la posibilidad de distorsionar el recuerdo de una persona a travs de las preguntas formuladas en un interrogatorio.
5. Tcnicas para mejorar el recuerdo de los testigos Existen una serie de tcnicas que ayudan al entrevistado a recordar los hechos, como son la hipnosis, la reinstauracin del contexto o la entrevista cognitiva. La utilizacin de la hipnosis en casos criminales es un tema controvertido. En algn experimento aparece como una tcnica efectiva para mejorar el recuerdo del testigo (Geiselman, Fisher, MacKinnon y Holland, 1985). No obstante, algunos autores (Loftus & Loftus, 1980; Orne, Soskis, Dinges & Orne, 1984) advierten que un grave inconveniente de esta tcnica es que los sujetos hipnotizados presentan una gran susceptibilidad al tipo de preguntas que se les formula, debido al deseo de responder a las demandas del entrevistador, por lo cual pueden aportar informacin sobre el suceso que no existe en su memoria. La tcnica de reinstauracin del contexto intenta conseguir la recreacin del contexto en el que se produjo el hecho. Para ello se inicia la entrevista solicitando al testigo que imagine de nuevo la situacin en la que se produjo el suceso. Despus se le pide que procure recordar dnde se encontraba, con quin, y qu vio. Algunos investigadores del rea de la identificacin de personas (Krafka & Penrod, 1985; Malpass & Devine, 1981) sugieren que con el recuerdo de algunos detalles del suceso aumenta la exactitud del recuerdo de otros aspectos del mismo. Sin embargo, la eficacia de esta tcnica ha sido cuestionada por otros investigadores (Loftus, Manber & Keating, 1983; McCloskey & Zaragoza, 1985)
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Geiselman, Fisher, Firstenberg, Hutton, Sullivan, Avettisian y Prosk (1984) desarrollaron una nueva tcnica de entrevista llamada Entrevista Cognitiva, dirigida a la obtencin de una mayor cantidad y calidad de la informacin obtenida de los testigos. Esta tcnica ha demostrado su superioridad frente a los mtodos tradicionales de interrogatorio de la polica y a la hipnosis (Geiselman et al., 1985, 1986). Esta entrevista recoge algunos elementos de la reinstauracin del contexto y aade procedimientos mnemnicos para reinstaurar la informacin personal y situacional del suceso. La entrevista cognitiva contiene cuatro estrategias para mejorar la recuperacin de la informacin: la reinstauracin cognitiva del contexto, la recuperacin de todo tipo de detalles, el recuerdo de los hechos en diferente orden y el cambio de perspectivas. La estrategia de reinstauracin cognitiva del contexto consiste en solicitar al testigo que recuerde tanto el contexto externo (aspectos perceptivos) como el interno (aspectos cognitivos), qu pens y sinti durante aquellos momentos. Cuando se utiliza la estrategia de recuperacin de todo tipo detalles se solicita al testigo que cuente todo lo que recuerde, incluyendo informacin aparentemente irrelevante. El objetivo del cambio de perspectiva es la reconstruccin mental del suceso desde una perspectiva de observacin diferente, pudiendo ser la de otras personas que tambin presenciaron el incidente. El recuerdo de hechos en diferente orden, tal como su nombre indica, consiste en que el testigo recuerde el suceso siguiendo diferente orden, del final hacia adelante o comenzado por alguna cosa que le impresionase hacia atrs o hacia delante. Adems se utilizan estrategias de recuerdo con ayuda para facilitar el recuerdo de detalles no mencionados por el testigo, pero que pueden ser importantes para resolver el caso, realizndose preguntas
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sobre la apariencia fsica (te record el atacante a alguien conocido?, haba algo inusual en su apariencia?), las conversaciones y rasgos del habla (se usaron palabras inusuales o de otro idioma?, habl alguien con acento o tartamude?) o el nmero de matrcula (las letras o nmeros te recordaron a algo?, los nmeros eran altos o bajos?). Fisher y Geiselman (1992) al realizar la entrevista recomiendan que el tono de voz del entrevistador sea suave, se mantenga el contacto visual con el entrevistado y no reforzar en ningn caso las respuestas del testigo, porque podran no ser exactas. Aunque con la entrevista cognitiva el testimonio es ms exacto que con la entrevista tradicional, hay que tener en cuenta que puede aumentar el nmero de errores de los testigos segn se demuestra en el trabajo de Hernndez-Fernaud y Alonso-Quecuty (1997). A pesar de la eficacia aparente de la Entrevista Cognitiva, no se puede asegurar que con esta tcnica de entrevista aumente la calidad de la descripcin de personas, ya que entre los escasos estudios que existen al respecto, no se ha encontrado ninguna mejora en el rendimiento de los testigos en la descripcin del autor del hecho (Newlands, George, Towell, Kemp y Clifford, 1999), ni en una rueda de identificacin posterior (Gwyer y Clifford, 1997). No obstante, a pesar de las ventajas que se le han atribuido a la entrevista cognitiva, hay que destacar que el xito de esta tcnica se fundamenta en la slida formacin de los entrevistadores. Por este motivo, en investigaciones futuras referentes a la descripcin de personas, sera interesante investigar aisladamente las estrategias incluidas en esta entrevista (reinstauracin cognitiva del contexto, cambio de perspectiva, o recuerdo con ayuda) u otras que resulten ms sencillas de aplicar.
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6. La entrevista como interaccin social La base terica de la mayora de las investigaciones de testigos presenciales ha sido la psicologa bsica de la memoria y la cognicin, aunque la psicologa social y la psicologa del desarrollo tambin se han tenido en cuenta en algunos casos. Sin embargo, al analizar la declaracin de un testigo ante la polica o ante un tribunal de justicia el contexto social puede tener una gran influencia sobre la informacin aportada. Los investigadores de la psicologa del testimonio han reconocido desde hace tiempo que la posicin del testigo en un interrogatorio se parece a la situacin de un participante en un experimento psicolgico. No obstante, estas implicaciones se refieren exclusivamente a las identificaciones de los testigos (Wells y Luus, 1990), pero no al recuerdo del testigo en general. Hay varios motivos que pueden impulsar a los participantes a tomar parte en un experimento psicolgico (p.e., que sea obligatorio para superar una asignatura, que se ofrezca una compensacin econmica, de forma voluntaria para hacer un favor a un amigo, etc.). Estos motivos pueden determinar la actitud de los participantes durante el experimento (p.e., una actitud negativa, indiferente o de cooperacin; ver Weber y Cook, 1972). Despus de la abundante investigacin sobre la "crisis del experimento psicolgico" de los aos 70, se ha llegado al consenso de que, en la situacin experimental, se produce una aprensin de evaluacin. Segn la revisin de Weber y Cook, los participantes no slo estn preocupados por el cumplimiento de las expectativas del experimentador, sino que adems tienen el deseo de parecer competentes, normales, etc.
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Si esta interpretacin de la situacin de aprensin de evaluacin del testigo fuera correcta, cabra esperar que tuviera un efecto sobre el desempeo y/o la confianza, debido a la situacin de interaccin social. Blank (2005) ha encontrado un efecto de facilitacin/inhibicin social del recuerdo de los testigos en funcin del contexto social. Cuando el entrevistador era alguien con mucha autoridad (un profesor emrito) y haba audiencia, el recuerdo de los detalles centrales era mayor y el recuerdo de los detalles perifricos menor que cuando el entrevistador era un compaero de clase y no haba ninguna audiencia. Shaw y colaboradores (2001) demostraron que cuando las respuestas y los juicios de confianza se expresaban pblicamente, la confianza era menor (sin cambios en la exactitud) que cuando las entrevistas se realizaban en privado. De la misma manera que los participantes de los experimentos quieren tener un buen rendimiento, los testigos presenciales no quieren parecer estpidos, y normalmente tratarn de satisfacer lo mejor posible las demandas del entrevistador con sus respuestas. Los testigos tratarn de inferir lo que el entrevistador espera que digan y, consecuentemente, estarn pendientes de los indicios de aceptacin o de rechazo del investigador. ste proporciona un feedback a las respuestas del testigo sobre si est sobre la pista", es decir, sobre si aporta informacin relevante para el caso bajo investigacin. Por lo tanto, hay que entrenar a los entrevistadores para que no transmitan sus expectativas sobre la conducta que esperan de los participantes. En este sentido, el efecto de las expectativas del experimentador (Rosenthal, 1976) es un fenmeno muy conocido. Los entrevistadores tienen que aprender a no dejarse engaar, ya que pueden obtener de los testigos informacin que ellos,
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directa o indirectamente, les hayan proporcionado previamente. Tambin puede darse el caso de que hayan reforzado selectivamente determinadas respuestas. La mejor manera de evitar tales errores en un experimento es controlarlos, por ejemplo manteniendo al experimentador "ciego respecto al resultado esperado. En una rueda de identificacin, se tratara de que la direccin de la prueba estuviera a cargo de un polica ajeno al caso. No obstante, el polica (o el experto) responsable de un caso criminal necesitar toda la informacin disponible (de otros testigos, evidencias fsicas, etc.) para llegar a alguna conclusin, y adems debe estar informado de las preguntas del entrevistador y de sus reacciones ante las respuestas del testigo, ya que stas influirn en gran medida sobre la informacin aportada.
7. Evaluacin de las evidencias del testigo por los investigadores del delito Dependiendo del sistema legal y del tipo de juicio, las personas que se encargan de investigar los delitos tienen que evaluar toda la evidencia disponible para llegar a una conclusin. Sin embargo, la evidencia del testigo presencial a menudo es crucial, especialmente si se produce la identificacin positiva del acusado por un testigo que muestra confianza. Uno de los mayores problemas de la evaluacin de la prueba de identificacin es que se trata de una variable dicotmica. Shepherd, Ellis, y Davies (1982) describieron este problema de forma sucinta:
El testimonio verbal puede ser sometido a la exploracin de la consistencia interna y plausibilidad general, y adems se puede comparar con otros testimonios y pruebas circunstanciales. El testigo de una identificacin simplemente afirma que el acusado es la persona que estaba en un determinado lugar en un determinado momento. No obstante, el mayor problema de la evidencia de identificacin es que no hay una historia que examinar, ni contradicciones que armonizar, y normalmente hay pocas pruebas contradictorias para resistirse a la identificacin.
Entrevista de investigacin criminal - Izaskun Ibabe Aunque la defensa pudiera presentar testigos que no son capaces de identificar al sospechoso, el jurado puede inferir que quizs esos testigos no sean buenos observadores o que tienen un recuerdo pobre (Shepherd et al., 1982, pp. 2-3).
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En su declaracin, el testigo puede describir la apariencia del culpable, el curso de los acontecimientos o las circunstancias especficas de un delito escuetamente o con mucho detalle. Cada uno de esos detalles puede ser correcto o incorrecto. Adems, cada uno de los detalles aportados puede ir acompaado de procesos metacognitivos y ser evaluado por los investigadores de forma individual o en combinacin con otros aspectos, hayan sido stos descritos por ese mismo testigo o por otros testigos diferentes. 7.1. Exceso de seguridad en la confianza del testigo Qu variables utilizan los investigadores del mbito criminal para evaluar la exactitud de una identificacin? Existe mucha evidencia de que, probablemente, los jurados y otros investigadores de delitos se basan en la confianza del testigo (Wells, 1984; Wells y Lindsay, 1983; Wiser y Safer, 2004). Tambin pueden utilizar otro tipo de informacin del testigo para valorar la probabilidad de que la identificacin sea exacta o no (p.e., cantidad de detalles perifricos; ver Wells y Leippe, 1981). Si los jueces y jurados pudieran diferenciar entre los testigos exactos e inexactos, las identificaciones errneas no interferiran peligrosamente en la administracin de la justicia. Pero, desgraciadamente, estas personas realizan esta distincin con poca precisin (p.e., Cutler, Penrod y Dexter, 1990), y este fracaso se debe, en parte, a que confan demasiado en la confianza del testigo como indicador de la exactitud de la identificacin (p.e, Cutler et al., 1990; Cutler, Penrod y Stuve, 1988; Lindsay, Wells y Rumpel, 1981; Wells, Lindsay y Ferguson, 1979). De hecho, incluso la Corte Suprema de los EE.UU.
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recomend que las evaluaciones de la exactitud del testigo presencial se basaran, entre otros criterios, en los informes de confianza del testigo (el criterio Biggers, Neil v. Biggers, 1972). Por todo ello, no es extrao que el jurado est de acuerdo en que la confianza es un indicador fiable de la exactitud de la identificacin (p.e., Brigham y Bothwell, 1983; Lindsay, 1994; Wells, 1985; Yarmey y Jones, 1983). No obstante, esta idea ha sido desacreditada por la literatura cientfica. Quizs por eso, en el estudio de Kassin, Tubb, Hosch y Memom (2001), el 73% de los expertos sobre la psicologa del testigo presencial seal que estaran dispuestos a testificar que la confianza del testigo no es un predictor fiable de la exactitud de la identificacin. Para finalizar, hay que indicar que la confianza manifestada por el testigo es tan poderosa que distorsiona las percepciones de otros criterios que s son relevantes para evaluar el testimonio. En un experimento, los participantesjurados desatendieron los problemas de visin del testigo, evaluando positivamente el testimonio cuando la confianza fue alta (Lindsay et al., 1981). Los niveles elevados de confianza conllevaron evaluaciones ms positivas del testigo incluso cuando se haba advertido a los participantes-jurados que la confianza no es un buen indicador de la exactitud (Fox y Walters, 1986).
7.2. Consistencia del testigo A lo largo del curso de una investigacin policial, un testigo presencial puede ser entrevistado muchas veces. Adems, durante la custodia del sospechoso o en el juicio, puede solicitarse a los testigos la descripcin fsica del culpable y la descripcin del acontecimiento. Durante la vista oral, si un
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abogado se enfrenta a un testigo cuyo testimonio es inconsistente o contradictorio, argumentar de forma agresiva que no se puede confiar en su interrogatorio, con la esperanza de disminuir la credibilidad de ese testigo ante el jurado (Cutler y Penrod, 1995). Esto nos lleva a una pregunta importante: Es la presencia de contradicciones un indicador fiable de la inexactitud de la identificacin? En una serie de cuatro experimentos, Fisher y Cutler (1995) solicitaron a los estudiantes que, despus de haber presenciado un suceso simulado, describieran al culpable. Varios das despus, para proceder a la identificacin del autor del hecho, se les present la grabacin en vdeo de una presentacin fotogrfica o de una rueda de identificacin. En la mitad de los vdeos, el culpable no estaba presente. Los autores evaluaron: (a) la consistencia de la informacin aportada, (b) la exactitud de esa informacin, y (c) la exactitud de las decisiones de identificacin. Las correlaciones fueron bajas: entre 0,01 y 0,37 para la relacin entre la consistencia y la exactitud de la declaracin, entre -0,16 y 0,27 para la relacin entre la exactitud de la declaracin y la exactitud de la identificacin, y entre -0,6 y 0,23 para la relacin entre la consistencia y la exactitud de la identificacin. Brewer, Potter, Fisher, Bond y Luszcz (1999; Estudio 2) tambin examinaron la relacin consistencia-exactitud. Mostraron a un grupo de estudiantes la grabacin en vdeo de un atraco simulado a un banco, y los interrogaron inmediatamente y dos semanas ms tarde. Se evaluaron las consistencias y contradicciones entre una entrevista y la otra. Los resultados indicaron de nuevo una dbil correlacin entre la consistencia y la exactitud (r = 0,30), coherente con la investigacin de Fisher y Cutler. En conclusin, los
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resultados de estos estudios aumentan las dudas sobre el grado en que la consistencia de los testimonios garantiza la exactitud de los mismos. Cuando las contradicciones son notables, utilizan los jurados esta informacin para valorar la exactitud del testimonio del testigo? En un interesante estudio preliminar, Brewer et al. (1999) presentaron a los participantes 10 conductas de los testigos (p.e., varias contradicciones, comportamiento nervioso, confianza excesiva o escasa, exageracin de las circunstancias). Los participantes tenan que valorar el grado de prediccin para el testimonio exacto. De las 10 conductas, las inconsistencias de los testigos (contradiccin con declaraciones previas) fueron valoradas como el mejor predictor de inexactitud. Tambin se ha mostrado que las personas legas utilizan la consistencia lgica como criterio para juzgar la veracidad de una declaracin en estudios de deteccin del engao (Reinhard, Burghardt, Sporer y Bursch, 2002). En otro trabajo muy reciente, los participantes utilizaron la plausibilidad de una declaracin para evaluar la credibilidad, especialmente cuando la decisin era relevante para ellos (Reinhard y Sporer, 2005). Es el efecto de la consistencia o inconsistencia del testimonio lo bastante poderosa como para afectar las decisiones del jurado? Los resultados de la investigacin experimental en este tema no estn claros. En varias investigaciones (Leippe y Romanczyk, 1989; Lindsay, Lim, Marando y Cully, 1986) no se encontraron evidencias de que los juicios de los participantesjurados se vieran afectados por las contradicciones. En un estudio relacionado de Brewer y Burke (2002), se investig si las contradicciones del testimonio interactuaban con la confianza del testigo para influir en los juicios del jurado. Los participantes escucharon un caso de juicio simulado en una cinta de audio.
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Se haban manipulado los niveles de consistencia del testimonio y la confianza del testigo. Los resultados indican que si bien la confianza de testigo influy sobre la culpabilidad que los participantes atribuyeron al acusado, la consistencia del testimonio no tuvo ningn efecto apreciable. La interaccin entre las dos variables tampoco fue significativa. Sin embargo, cuando se expuso a los participantes-jurados de otra investigacin a un testimonio contradictorio (vs. coherente), stos pensaron que el testigo era menos creble y el acusado menos culpable; incluso pensaron que ste tena una menor probabilidad de ser condenado (Berman y Cutler, 1996; Berman, Narby y Cutler, 1995; Bradfield y McQuiston, 2004; Semmler y Brewer, 2002). Las contradicciones reducen la credibilidad que el jurado atribuye a los testigos cuando sospecha que stos pueden haber mentido (Reinhard et al., 2002). En suma, la investigacin indica que la confianza del testigo puede ser bastante maleable y que no constituye un indicio fiable de la exactitud. A pesar de ello, tanto quienes investigan delitos como las personas legas utilizan con mucha frecuencia esta informacin al evaluar los testimonios. Tambin sabemos que cuanto ms consistentes son los testigos en sus declaraciones, ms crebles parecen a ojos de los investigadores de delitos, pese a que hay pruebas de una baja relacin entre la consistencia del testigo y la exactitud real.
8. Recomendaciones para optimizar la calidad del testimonio A modo de conclusiones se exponen una serie de recomendaciones para dirigir las entrevistas de investigacin y las pruebas de identificacin.
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Estas recomendaciones estn basadas en estudios empricos y teoras psicolgicas sobre memoria humana.
a) Preservar la memoria del testigo sin alterarla. Conviene que el testigo mantenga el esquema original del suceso. El entrevistador debera de realizar las preguntas con mucho cuidado, no aportando informacin que el testigo no haya dado. Por lo tanto, no se puede tener a priori una entrevista totalmente cerrada, sino que las preguntas se iran planteado en funcin de lo que el testigo va contando. El resto de factores que pueden contaminar su representacin original como la comunicacin con otros testigos, comentarios de la familia, informacin de los medios de comunicacin. Realmente no es posible controlar estos factores, ya que no es posible tener a los testigos aislados. Aunque se le podra instruir para que la informacin externa que puedan recibir, no tenga tanto un impacto negativo sobre su memoria, y por otra parte, habra que pedirles que no intercambie detalles del incidente con otros testigos.
b) Crear un ambiente adecuado. Como es lgico hay que tratar de crear un ambiente en el que testigo se sienta libre para contar lo que recuerda. Las vctimas que sufran algn trauma o trastorno psicolgico necesitarn tcnicas teraputicas adecuadas para poder recuperarse como personas y acceder a la informacin relacionada con el episodio emocional. Hay que respetar al testigo adaptando el desarrollo de la entrevista a sus caractersticas y comportamiento verbal y no verbal.
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c) Formulacin de preguntas. Inicialmente conviene formular preguntas abiertas que permitan una narracin libre sin interferencias ni interrupciones. Y posteriormente habra que complementar la
informacin obtenida con preguntas especficas relativas a aspectos que han quedado confusos, pero evitando las preguntas dirigidas, sugestivas y mltiples.
d) Dudar de su exactitud. Teniendo en cuenta que existe un cmulo de factores que afectan a la exactitud de su testimonio, habra que dudar de su exactitud. El testimonio de los testigos hay que valorarlo antes de incorporarlo al procedimiento. No obstante, las condiciones en las se produjo el incidente junto con la atencin prestada son las variables que ms influyen en la precisin del testigo.
e) Ser indiferente a la confianza del testigo. Como se ha puesto de manifiesto empricamente que la confianza no predice la precisin del testigo, conviene no atribuir demasiada credibilidad a los testigos que expresen una confianza alta en su testimonio.
f) Aplicar tcnicas para mejorar el recuerdo. La tendencia de la investigacin de estos ltimos aos, es tratar de conocer las tcnicas, estrategias o condiciones que puedan mejorar el rendimiento del testigo en cuanto a su capacidad de memoria. Algunas de estas tcnicas son la reinstauracin del contexto, la entrevista cognitiva o el repaso de la declaracin anterior.
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g) No reforzar las respuestas del testigo. En general, conviene que las preguntas sean neutras y habra que realizar un esfuerzo para no reforzar sus respuestas. Por ejemplo, si en una rueda de identificacin al testigo se le dice Muy bien, has elegido al sospechoso. A partir de ese momento, el testigo se sentir ms seguro en todo lo relacionado con lo que recuerda del hecho, y puede ser que el sospechoso no sea el verdadero culpable.
h) Cuidar las instrucciones. Es importante cuidar las instrucciones que se le den al testigo en la identificacin fotogrfica o rueda de identificacin. Una instruccin que se considera relevante es decir al testigo que puede ser que el autor del hecho no est entre las personas presentadas. Y otra parte, presentado la alternativa No s se reduce la probabilidad de realizar identificaciones falsas, porque la gente a veces confunde la alternativa No est presente con la de no s si est o no.
i) Direccin del procedimiento de identificacin por una persona ciega. Conviene que la rueda de identificacin est dirigida por una persona que no conozca quin es el sospechoso, para evitar el efecto Rosenthal. Este efecto consiste en que el experimentador transmite las expectativas o la alternativa correcta de respuesta al sujeto experimental de manera inconsciente.
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En conclusin, debido a la vulnerabilidad de los testigos hay que ser muy precavido tanto en la entrevista de investigacin como en la administracin de las pruebas de identificacin. Para realizar esta tarea de forma correcta es imprescindible la concienciacin y formacin de los profesionales del mbito tanto policial como judicial en esta materia. La incorporacin de todas las estrategias mencionadas en este trabajo a la rutina de la investigacin policial podra suponer un gran avance, teniendo en cuenta los beneficios que aporta en relacin a la entrevista estndar empleada habitualmente. Adems, otros profesionales que atienden a vctimas de delitos (mdicos, psiclogos o asistentes sociales) podran beneficiarse de las ventajas de estas estrategias de entrevista. Algunos aspectos de la metamemoria pueden ser tiles para evaluar algunos aspectos del testimonio. Habra que prestar especial atencin a las variables que distorsionan la confianza de los testigos, porque pueden crear una situacin peligrosa para un acusado inocente, ya que el testimonio de un testigo confiado aumenta las evidencias contra el acusado. En algunas ocasiones, los investigadores de delitos deberan recibir el consejo de los expertos en la psicologa del testimonio a la hora de evaluar los diferentes aspectos de la declaracin de un testigo presencial.
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Donostia, 22 de marzo de 2007

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Figura 1. Procesos de elaboracin del testimonio

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Figura 2. Un momento de la pelcula del robo

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Acciones Centrales Acciones Perifricas Detalles Centrales Detalles Perifricos

50 Preguntas abiertas 4 Alternativas Verdadero-Falso

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3.2. Estrategias adecuadas Preguntas abiertas:

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