FORMULRIO Check list de Auditoria Interna SA8000

FR Q&G 009 Unidade: Tropical Reviso:01 Data elaborao:15/09/2012 Data Reviso: 02/05/2013

I. Dados Gerais da Empresa

Razo Social Unidade(s) Endereo N Colaboradores 1254 BP Biocombustveis Tropical Rodovia Takayuki Maeda Turnos Horrio Administrativo: 07:00 s 16:48 Horrio Industrial: 08:00 s 16:00; 16:00 s 00:00; 00:00 s 08:00 Horrio Agrcola: 07:00 s 15:00; 15:00 s 23:00; 23:00 s 07:00 s 23:00.

II. Consideraes Gerais 01 Objetivo e escopo do trabalho

Avaliar se o sistema de gesto de responsabilidade social da Tropical Bioenergia est atendendo os requisitos da norma SA8000.

02 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11.

Tpicos verificados Conformidade Legal Trabalho Infantil Trabalho Forado Sade e Segurana Liberdade de Associao e Negociao Coletiva Discriminao Prticas Disciplinares Jornada de Trabalho Remunerao Sistema de Gesto Gesto de Fornecedores

03

Padres de referncia Norma SA8000:2008 Declarao Universal dos Direitos Humanos (ONU) Convenes das Naes Unidas sobre os Direitos da Criana Conveno das Naes Unidas para eliminar todas as formas de discriminao contra as mulheres Convenes da OIT n. 29 e 105 (Abolio do Trabalho Forado) Conveno da OIT n. 87 (Liberdade de Associao) Conveno da OIT n. 98 (Direito de Sindicalizao e de Negociao Coletiva) Convenes da OIT n. 100 e 111 (Remunerao equivalente para trabalhadores

Elaborado por: Raphaella Andrade

masculinos e femininos por trabalho equivalente: discriminao) Conveno da OIT n. 135 (Representante dos Trabalhadores) Conveno da OIT n. 138 e Recomendao n. 146 (Idade Mnima para Admisso ao trabalho) Conveno da OIT n. 155 e Recomendao n. 164 (Sade e Segurana Ocupacional) Conveno da OIT n. 159 (Reabilitao Vocacional & Emprego de Pessoas com Deficincia) Conveno da OIT n. 177 (Trabalho Domiciliar) Conveno da OIT n. 182 (As piores formas de Trabalho Infantil) Consolidao das Leis do Trabalho CLT Normas Regulamentadoras de Sade e Segurana no Trabalho Conveno Coletiva de Trabalho - nmero de registro no MTE: GO000264/2011 Conveno Coletiva de Trabalho - nmero de registro no MTE: GO000607/2011 Conveno Coletiva de Trabalho - Sindicato dos Trabalhadores no Comrcio de Minrios e Derivados de Petrleo do Estado de Gois - Sindipetro/GO e Sindicato do Comrcio Varejista de Derivados de Petrleo no Estado de Gois - Sindiposto Acordo Coletivo de Trabalho Federao Trabalhadores na Indstria do Estado de Gois e Distrito Federal (Participao dos Trabalhadores nos Resultados; Horas In Itinere; Jornada de Trabalho) 04 Terminologia

a) Definio de criana: qualquer pessoa com menos de 16 anos, conforme Legislao Brasileira vigente, para efeito de admisso ao mercado de trabalho. b) Definio de trabalhador jovem: qualquer trabalhador com idade igual ou acima de 16 e menor de 18 anos de idade (trabalho em condies especiais). c) Definio de trabalho infantil: qualquer trabalho realizado por uma criana, conforme definido acima. d) Definio de trabalho forado: todo trabalho ou servio que seja extrado de qualquer pessoa sob a ameaa de qualquer penalidade para a qual essa dita pessoa no tenha se oferecido voluntariamente, ou cujo trabalho ou servio seja obrigado como meio de pagamento de dbito anterior. Definio de trabalho anlogo ao escravo: considerado para todos os efeitos trabalho anlogo ao escravo aquele desempenhado mediante condies degradantes, desumanas e/ou remunerada em condio inferior ao mnimo legal, bem como todo trabalho desempenhado sem o devido atendimento legislao trabalhista quanto aos direitos do trabalhador.

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05

Metodologia utilizada

A metodologia utilizada para a auditoria interna utilizou-se de trs critrios: Anlise prvia de informaes, discusso com os responsveis (anlise documental, entrevista com lideranas). Visita (verificao in loco / anlise documental). Entrevista com gestores e responsveis pelo Sistema, e entrevistas com funcionrios (consulta presencial).

06

Resultados

Totais de No-conformidades 10 Totais de Observaes 05 Ainda que desenvolvido com rigor e abrangncia, o processo de auditoria avalia por amostragem e os resultados apresentados podem no representar a realidade da organizao, mas to-somente o cenrio verificado num determinado momento (momento da auditoria). Os pontos observados em cada um dos requisitos da norma so os seguintes:
Obs: Os nmeros das No-conformidades (NC) e Observaes (OBS) identificadas se referem ao requisito na norma.

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Requisito/Tema Auditado

Notas do Auditor TRABALHO INFANTIL

Evidncias

1.1 A empresa possui uma poltica claramente definida em relao ao noenvolvimento, apoio ou utilizao da mo-de-obra infantil, entendida como tal aquela praticada por menores de 16 anos? 1.2 Desde quando a poltica sobre mo-de-obra infantil da empresa praticada? Quando de sua implementao, foram detectados casos de trabalho infantil? Quais as medidas adotadas? 1.3 A empresa no possui nenhum colaborador da empresa, seja funcionrio, trabalhador temporrio ou terceirizado com idade inferior a 16 anos? 1.4 A empresa possui polticas e procedimentos para a reparao e apoio a crianas e adolescentes, que eventualmente venham a ser encontradas trabalhando, a fim de que freqentem e permaneam na escola at os 16 anos, bem como apoio financeiro aos seus pais ou familiares responsveis? 1.5 A empresa tem conhecimento de toda a legislao aplicvel questo do Trabalho Infantil, seja nacional ou internacional, e a cumpre integralmente? 1.6 A empresa possui polticas claramente definidas, documentadas e difundidas por toda a organizao e outras partes interessadas, que contemplem a promoo da educao de crianas e jovens trabalhadores, sujeitos s leis compulsrias de educao local? 1.7 O processo de recrutamento e seleo possui mtodos para impedir a contratao de trabalhadores menores? 1.8 assegurado pela empresa, atravs de polticas documentadas, que nenhum aprendiz ou jovem trabalhador desenvolva atividades na empresa durante o horrio escolar? 1.9 assegurado pela empresa, atravs de polticas documentadas, que, somadas as horas de trabalho, transporte dirio (ida e volta para o trabalho e escola) e escola de jovens trabalhadores o total nunca ultrapasse 10 (dez) horas por dia? 1.10 A empresa possui meios para garantir que jamais crianas, jovens trabalhadores ou aprendizes sejam expostos situaes perigosas, inseguras ou insalubres, dentro ou fora da empresa? Quais? 1.11 O trabalho realizado pelo menor aprendiz compatvel com a idade e com a legislao aplicvel? 1.12 Os menores recebem salrios? Qual o valor? 1.13 H indcios da substituio da mo-de-obra adulta por um menor aprendiz? 1.14 A empresa possui programa de estgios ou oferece vagas para menores aprendizes, nos termos da Lei? garantido pela empresa que tais expedientes no sejam utilizados para o uso desses menores como trabalhadores, com remunerao inferior ao de adultos?

Sim. A poltica foi implementada desde a certificao SA8000, embora sempre houvesse cuidados para a no ocorrncia de trabalho infantil da empresa e nos fornecedores. No possui.

Poltica de Responsabilidade Social (ppt).

----------------------------------Lista de funcionrios com data de admisso.

Sim. Empresa contratada (Ambito) fornece atualizaes sobre a legislao ambiental, sade e segurana e trabalhista. Sim. O crach de cada funcionrio possui cpia da PRS no verso.

Poltica de Reparao (ppt). Modelo de relatrio (via email) com atualizaes. Observao visual e entrevista com funcionrios. ---------------------------------------------------------------------

Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem.

Item no verificado nessa amostragem.

-----------------------------------

Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem.

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

TRABALHO FORADO
2.1 Todos os colaboradores so esclarecidos, antes de iniciarem suas tarefas, Sim, processo de integrao esclarece as funes, apresenta a estrutura quanto aos termos e condies dos trabalhos para os quais esto sendo da empresa e tambm informa sobre a SA8000. Entrevista com funcionrios.

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Requisito/Tema Auditado
contratados? 2.2 A empresa possui um modelo de contrato de trabalho que seja assinado pelo colaborador no ato de sua contratao? O contrato claro quanto s principais obrigaes assumidas pelas partes? Uma cpia idntica do contrato assinado pelo colaborador entregue ao mesmo? 2.3 Nenhum tipo de documento original do colaborador retido, sob qualquer alegao, salvo aqueles previstos em Lei e pelo tempo estipulado por esta? 2.4 No solicitado qualquer tipo de depsito ou compromisso que impea o colaborador de desligar-se da empresa a qualquer tempo, se assim o desejar? 2.5 A empresa no promove nem intermedeia qualquer tipo de relao comercial com seus colaboradores que possa resultar na constituio de dbito crescente destes? 2.6 A empresa promove ou intermedeia qualquer tipo de emprstimo ou planos de crdito para seus colaboradores? Tais relaes so administradas de forma clara, transparente e justa, em conformidade com a Lei vigente? 2.7 Existe qualquer tipo de proibio ou restrio sada dos colaboradores ao trmino de seu expediente de trabalho? 2.8 Os colaboradores so absolutamente livres para rescindir unilateralmente a relao de trabalho, quando assim o desejarem, sem qualquer tipo de constrangimento, ameaa ou represlia, percebendo os valores que lhes so devidos at aquela data? 2.9 As atividades de segurana e vigilncia da empresa so desenvolvidas, exclusivamente, com a finalidade de garantir a integridade do patrimnio e de seus colaboradores, sem representar qualquer restrio liberdade de locomoo dos mesmos?

Notas do Auditor

Evidncias

Item no verificado nessa amostragem.

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Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem.

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Item no verificado nessa amostragem.

-----------------------------------

Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem.

---------------------------------------------------------------------

Item no verificado nessa amostragem.

-----------------------------------

Item no verificado nessa amostragem.

----------------------------------Verificao de pasta de funcionrio (contrato, cpia de documentos, exames admissionais e peridicos, registro de ponto e pagamentos, recibo e aviso de frias). Observao visual. Pasta do funcionrio e entrevista com funcionrios. Verificao dos documentos enviados por fornecedores, agenda de auditoria e registros de auditoria. Entrevista com funcionrios. -----------------------------------

2.10 Os documentos que comprovam a existncia e as condies da relao de Sim. trabalho atendem todas as formalidades legais aplicveis? 2.11 Existe menor aprendiz trabalhando em regime forado? 2.12 Os salrios so pagos regularmente e diretamente aos colaboradores? No. Sim. No. As empresas terceirizadas, com contratos de mais de 120 dias, so monitoradas quanto s prticas trabalhistas legais, e so auditadas dentro de um cronograma de um perodo de 1 ano de forma aleatria. No-conformidades foram identificadas no requisito de gesto de fornecedores, (requisitos 9.8 e 9.9), ver abaixo. Quando necessrio, o uso de horas extras facultativo. Item no verificado nessa amostragem.

2.13 Os fornecedores da empresa empregam mo-de-obra forada?

2.14 Os colaboradores so obrigados a realizar horas extras? 2.15 A empresa oferece algum benefcio vinculado obrigao de contrato?

SADE E SEGURANA
3.1 A fim de assegurar boas condies de trabalho, sade e segurana aos seus Sim, nas reas de Fertirrigao foram implantadas reas de vivncia nos Observao visual. colaboradores, a empresa conhece e cumpre rigorosamente todas as mesmos moldes que as reas de vivncia das frentes agrcolas, com

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Requisito/Tema Auditado
normas e parmetros fixados pela legislao vigente, bem como acordos internacionais reconhecidos pelo pas, pertinentes s suas atividades? A empresa possui e faz cumprir, mediante indicadores, programas de sade e segurana tais como o PCMSO, o PPRA e o PCA? A empresa possui um representante que seja responsvel pela sade e segurana de todos os colaboradores junto Alta Administrao? Faz parte das atribuies desse representante a implementao e manuteno dos requisitos de sade e segurana estabelecidos pela legislao vigente? A empresa assegura que todos os colaboradores recebam treinamento sobre sade e segurana quando de sua admisso? Tais treinamentos so periodicamente revisados? Existem registros de treinamento de todos os seus colaboradores? Todos os treinamentos de sade e segurana oferecidos pela empresa so ministrados durante o horrio de trabalho? Quando da mudana de funo, o colaborador treinado quanto aos perigos e instrues de sade e segurana especficos de sua nova funo? Tais treinamentos so devidamente registrados? Existem indicadores estabelecidos para a mensurao de ocorrncias/acidentes resultantes da realizao de atividades? Tais indicadores so de conhecimento dos colaboradores? A empresa possui mtodos para monitoramento e melhoria contnua de seus procedimentos para a garantia da sade e segurana de seus colaboradores? A empresa tem conhecimento de todos os EPI's e EPC's necessrios realizao de suas atividades, fornecendo-os gratuitamente a todos os seus colaboradores? Eles so treinados quanto ao uso adequado desses equipamentos? Seu uso fiscalizado periodicamente?

Notas do Auditor
banheiros, estrutura coberta, gua refrigerada e caixa trmica para alimentos. Sim.

Evidncias

3.2 3.3

PPRA e PCMSO.

Sandro Miranda.

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3.4

3.5 3.6

NC: Requisito 3.3 7 funcionrios registrados com a funo de Dosadores, de um total de 11 funcionrios, no participaram do Registro do treinamento. treinamento da NR 31.8 (manuseio com agrotxicos e defensivos agrcolas). Sim. Os registrados de treinamentos verificados ocupavam a carga Registro do treinamento. horria do turno do funcionrio. Item no verificado nessa amostragem. Sim. Precisa melhorar divulgao nas estaes de trabalho, usando murais distribudos na Usina, principalmente nas reas de vivncia. -----------------------------------

3.7

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3.8

Sim. Registros das Anlises Crticas so publicadas no site da BP Registro de Anlise Crtica. Tropical. Sim. Os funcionrios recebem os EPIs e so treinados quanto ao seu uso Entrevistas com funcionrios e PPRA. correto.

3.9

OBS: rea de vivncia na Fertirrigao (frente B3) foi identificada sem 3.10 A empresa possui e mantm em quantidade e condies de higiene sabonete no banheiro para higienizao das mos. Atentar para todos os adequadas banheiros para o uso de todos os seus colaboradores? itens de higine dos funcionrios no monitoramento das reas de vivncia. Sim. A verificao amostral da Fazenda Canad apurou o laudo de 3.11 A empresa oferece gua potvel de acesso fcil e em quantidade adequada potabilidade, confirmando as condies da gua adequadas para para todos os seus colaboradores? consumo humano. 3.12 Quando aplicvel, a empresa disponibiliza instalaes sanitrias para Item no verificado nessa amostragem. armazenamento de alimentos? 3.13 A empresa possui alojamentos? As condies dos alojamentos quanto s normas de sade, segurana e higiene so adequadas para atender s No existem alojamentos. necessidades bsicas de seus ocupantes? 3.14 A empresa desenvolve campanhas regulares de conscientizao quanto a Sim, principalmente na entressafra. prticas seguras de trabalho? 3.15 A empresa possui alguma certificao que vise garantir melhores condies de sade e segurana de seus colaboradores (OHSAS 18001, BS 8800, No existe outra certificao. ISO 9001:2000)? 3.16 A empresa promove a prtica de exerccios fsicos durante o horrio de Item no verificado nessa amostragem. trabalho?

Observao visual.

Verificado Laudo de Potabilidade do bebedouro na Fazenda Canad. ----------------------------------Observao visual. Registros com RH. ---------------------------------------------------------------------

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Requisito/Tema Auditado
3.17 A empresa oferece plano de sade aos seus colaboradores? 3.18 A empresa realiza periodicamente a anlise crtica de indicadores de sade e segurana? Tais anlises so devidamente documentadas e implementadas aes corretivas e melhoria contnua visando a eliminao de riscos? 3.19 A empresa possui instrues de sade e segurana documentadas? So previstas sanes disciplinares para o no cumprimento das normas em todos os nveis, inclusive chefias? 3.20 Os relatrios de acidentes so disponibilizados s partes interessadas, bem como o registro das aes corretivas propostas implementadas? 3.21 Existem sistemas de desligamento automtico de equipamentos que possam colocar em risco a segurana de seus usurios? 3.22 So realizadas auditorias peridicas por profissionais qualificados, a fim de verificar o cumprimento das normas de sade e segurana aplicveis? 3.23 A empresa possui planos de emergncia (plano de abandono de local,etc)? 3.24 Todas as sadas de emergncia so devidamente identificadas, os corredores so livres, as portas de sada desimpedidas e em posio adequada e comportam todos os funcionrios? 3.25 Suprimentos adequados para primeiros socorros, bem como profissionais qualificados esto disponveis em quantidade suficiente e em todos os horrios de atividade? Existem pessoas treinadas? 3.26 Profissionais de sade podem ser localizados em caso de emergncia? Colaboradores so treinados para contatar servios mdicos e de emergncia apropriados? 3.27 Equipamentos de combate a incndios esto disponveis em locais e quantidades adequadas para o porte e grau de risco da empresa? 3.28 Treinamentos de combate a incndios so realizados com regularidade? Relatrios so mantidos e atualizados? 3.29 A ventilao, iluminao e controle de temperatura so adequadas para o exerccio das atividades? 3.30 A exposio a condies insalubres so monitoradas e medidas de segurana so tomadas? 3.31 Os programas de sade e segurana da empresa so de conhecimento de todos os colaboradores? 3.32 claro em todos os nveis as responsabilidades de cada profissional na manuteno da sade e segurana dos colaboradores da empresa? 3.33 A empresa possui instalaes eltricas seguras? Os colaboradores so treinados e recebem EPIs especiais? As salas de controle so feitas de material anti-chamas? 3.34 A empresa possui caldeiras? Existem vlvulas de alvio de alta presso nas caldeiras? O sistema testado regularmente? Os empregados que trabalham nas caldeiras so treinados? 3.35 Existem colaboradores que trabalham em locais quentes ou frios? A exposio excessiva? Sim.

Notas do Auditor

Evidncias
Assistncia Mdica, Odontolgica e Seguro de Vida. Registro da Anlise Crtica do sistema de gesto da SA8000.

Sim.

Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Foi finalizado o Emergency Response Plan (ERP). Sim. NC: Requisito 3.5 No foi identificado o kit de primeiros socorros na Fazenda Canad. O novo Emergency Response Plan (ERP) estabeleceu novas formas padronizadas de contato de emergncia ramal telefnico e rdio. NC: Requisito 3.1 Oficina mecnica automotiva foi identificada sem 3 extintores de incndio em locais sinalizados. Dia 18 de Maro, foi realizado treinamento de atendimento de primeiros socorros e treinamento de combate incndio. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Sim. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem.

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Emergency Response Plan (ERP). Observao visual. Observao visual e entrevista com funcionrios. Entrevista com funcionrios, e Emergency Response Plan (ERP). Observao visual. Emergency Response Plan (ERP). --------------------------------------------------------------------Entrevista com funcionrios. ---------------------------------------------------------------------

Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem.

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Requisito/Tema Auditado
3.36 A empresa possui mapa de riscos? 3.37 A empresa possui CIPA? As atas das reunies so registradas? 3.38 Para todos os acidentes de trabalho a empresa preenche CAT? 3.39 A empresa possui sinalizao de segurana? 3.40 A empresa tem plano de gerenciamento de resduos?

Notas do Auditor
NC: Requisito 3.3 rea de Fertirrigao (B3) no possui mapa de risco. Sim. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. OBS: Gales de leo lubrificante em rea externa improvisada no posto de combustvel.

Evidncias
Observao visual. Dimensionamento da CIPA e CIPATR protocolado no DRT. -------------------------------------------------------------------------------------------------------

3.41 Como feito o dimensionamento do SESMT? Todos os profissionais de Sim. Dimensionamento do SESTR. sade e segurana so registrados na DRT? 3.42 A empresa tem LTCAT e PPP? Item no verificado nessa amostragem. ----------------------------------NC: Requisito 3.1 Almoxarifado de produtos qumicos est 3.43 Como funciona caso exista o armazenamento, manuseio e transporte de improvisado e sem estruturada adequada (piso irregular, teto e parede de Observao visual. produtos perigosos? lona no anti-chamas). NC: Requisito 3.3 No foi identificada a FISPQS do Solupan, produto 3.44 Todos os produtos qumicos possuem Fichas de Informao de Segurana de limpeza usado na rea de lavagem de carros e mquinas, na Fazenda Ausncia de evidncia documental. de Produtos Qumicos (FISPQS) Canad. 3.45 A empresa oferece instalaes adequadas para pessoas portadoras de Item no verificado nessa amostragem. ----------------------------------deficincia? 3.46 A empresa realiza inspeo no sistema de transporte dos colaboradores? Item no verificado nessa amostragem. ----------------------------------3.47 A empresa realiza SIPAT? Item no verificado nessa amostragem. -----------------------------------

LIBERDADE DE ASSOCIAO E DIREITO A NEGOCIAES COLETIVAS

4.1 A empresa assegura a todos os seus colaboradores a liberdade de participao e/ou filiao em sindicatos e associaes de proteo aos Item no verificado nessa amostragem. direitos dos trabalhadores? 4.2 A empresa reconhece e participa de negociaes coletivas? 4.3 Representantes de sindicatos so respeitados e reconhecidos pela empresa? Seu acesso aos colaboradores durante o horrio de trabalho assegurado e ocorre de forma livre de coeres? 4.4 A empresa possui cpias das negociaes coletivas concernentes sua categoria? Essas negociaes esto disponveis consulta de todos os colaboradores? 4.5 A empresa possui alguma poltica que regulamenta a facilidade de associao sindical? 4.6 A empresa autoriza a liberdade de associao e eleio? Sim. Item no verificado nessa amostragem. ----------------------------------SINPOSPETRO, SIFAEG INDUSTRIA, SIFAEG AGRCOLA. ----------------------------------SINPOSPETRO, SIFAEG INDUSTRIA, SIFAEG AGRCOLA. Manual de Responsabilidade Social e Gesto de Trabalho (SA8000) -----------------------------------

Sim. Sim. Item no verificado nessa amostragem.

DISCRIMINAO
5.1 A empresa possui polticas claramente definidas, documentadas e difundidas OBS: Procedimento para desligamento de funcionrios est em por toda a organizao e outras partes interessadas, quanto ao no desenvolvimento. envolvimento, apoio ou aceitao de prticas discriminatrias nos processos Entrevista com supervisora.

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de contratao, remunerao, acesso a treinamentos, promoes, encerramento de contrato ou aposentadoria, com base em raa, classe social, nacionalidade, religio, deficincia, sexo, orientao sexual, associao a sindicato, afiliao poltica ou idade? 5.2 A empresa possui meios para tratar casos de discriminao, a fim de evitar novas ocorrncias? 5.3 A empresa possui representantes autorizados a promover aes corretivas e preventivas para questes de discriminao? 5.4 Os trabalhadores possuem meios para identificar e denunciar prticas discriminatrias? 5.5 As bases para contratao, promoo e compensao, bem como acesso a treinamentos so devidamente registradas e armazenadas para posteriores verificaes? 5.6 A empresa promove meios para inibir abusos, tais como assdio sexual e/ou moral? Existem canais para a comunicao desses abusos? 5.7 Gestantes e lactantes tm seus direitos garantidos e no sofrem qualquer tipo de discriminao? 5.8 A empresa apia projetos na comunidade que visam melhorar a oferta de profissionais qualificados provenientes de grupos usualmente discriminados no mercado de trabalho? 5.9 A empresa solicita exames de sangue a fim de comprovar gravidez ou HIV? 5.10 Os salrios so iguais para cargos de mesmo nvel? 5.11 Os anncios de vagas da empresa so exibidos pela empresa e no so especificados requisitos de raa, sexo, idade ou qualquer outro meio discriminatrio? 5.12 A mulher protegida contra riscos que comprometam sua sade e segurana? 5.13 H diversidade no quadro funcional quanto a idade, cor e gnero?

Notas do Auditor

Evidncias

Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Treinamento externos no so mais concedidos pela BP. Caixas de sugestes so de conhecimento dos funcionrios. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem.

------------------------------------------------------------------------------------------------------Entrevista com gerncia. Entrevista com funcionrios. -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

PRTICAS DISCIPLINARES
6.1 A empresa possui polticas claramente definidas, documentadas e difundidas por toda a organizao e outras partes interessadas, quanto as Prticas Disciplinares que utiliza? 6.2 A empresa no faz uso, apia ou tolera qualquer tipo de punio fsica, coero mental ou abuso verbal? 6.3 So disponibilizados meios para a denncia de abusos de qualquer espcie? 6.4 Os critrios para a aplicao de sanes disciplinares so de conhecimento de todos os colaboradores da empresa? 6.5 Sanes Disciplinares so registradas e arquivadas para posteriores verificaes? 6.6 Desligamentos motivados por Justa Causa so devidamente orientados por advogados ou autoridades competentes, a fim de se evitar abusos de autoridade? 6.7 So praticadas "revistas ntimas" em colaboradores, sob qualquer pretexto? Item no verificado nessa amostragem. No. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. No h revistas ntimas em funcionrios. ----------------------------------Entrevista com funcionrios. ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Entrevista com funcionrios.

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Requisito/Tema Auditado

Notas do Auditor

Evidncias
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6.8 So realizadas investigaes para os casos de sanes disciplinares Item no verificado nessa amostragem. aplicadas? 6.9 Nos recibos de pagamentos constam descontos de multas ou dedues Item no verificado nessa amostragem. salariais provenientes de razes disciplinares? 6.10 Os colaboradores j tiveram conhecimento ou viram algum caso de Nenhum caso relatado por funcionrios. assdio sexual, abuso fsico ou verbal?

HORRIO DE TRABALHO
7.1 A jornada de trabalho de seus colaboradores no ultrapassa 44 horas semanais, ou de acordo com acordos/convenes coletivas? 7.2 A empresa garante um dia de folga remunerada para cada perodo de 7 dias trabalhados? 7.3 As jornadas extraordinrias so remuneradas de forma diferenciada, em conformidade com o estabelecido por Lei? 7.4 facultativo aos colaboradores o trabalho em casa? 7.5 Os intervalos entre jornadas e intra jornadas so obedecidos, conforme estabelecido em Lei? 7.6 A empresa faz uso de trabalhadores temporrios com freqncia? 7.7 A quantidade de horas extras extrapola o determinado de 12 (doze) horas? 7.8 Os trabalhadores so obrigados a cumprirem horas extras? 7.9 As frias e os dias de folga so concedidos em cumprimento legislao? 7.10 Existe registro paralelo de horas extras? 7.11 Os ndices de acidente de trabalho podem ser justificados pelo excesso de jornada? 7.12 A empresa utiliza carto de ponto? 7.13 A empresa possui um alto ndice de turn over? 7.14 Existe poltica que regulamenta as jornadas de trabalho? Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Sim. Item no verificado nessa amostragem. Sim. Sim, em perodos de safra. Item no verificado nessa amostragem. As horas extraordinrias so voluntrias. Sim. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Sim. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Comprovante de depsito bancrio. ----------------------------------Registro de ponto e entrevista com funcionrios. Entrevista com gerncia. ----------------------------------Entrevistas com funcionrios. Recibo e aviso de frias verificados na pasta dos funcionrios e entrevista realizada. -----------------------------------

REMUNERAO
8.1 A empresa garante a remunerao justa de seus colaboradores, de acordo Sim. com a legislao aplicvel e/ou acordos/convenes? 8.2 A remunerao bsica dos colaboradores (excludos proventos resultantes de jornadas extras) compatvel com o custo de vida predominante no local de Item no verificado nessa amostragem. moradia de tais colaboradores, e jamais menor ao salrio-base da categoria? OBS: Entregar holerite de 13 salrio com mais detalhes, evitando erros 8.3 Os lanamentos relacionados ao pagamento do salrio dos colaboradores (pequenos) com relao aos valores pagos aos funcionrios. O recalculo so claros e de fcil entendimento dos mesmos? proporcional pago adiantado (no dia 20/12) no esto sendo descontado no holerite. 8.4 assegurado que no existam dedues por motivos disciplinares? Sim. Comprovante de depsito bancrio.

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Verificao dos holerites do ms de dezembro. Entrevista com funcionrios.

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Requisito/Tema Auditado
8.5 Todas as dedues so de conhecimento e autorizao prvios dos colaboradores, e sempre autorizadas por Lei? 8.6 A empresa possui polticas que impossibilitem a utilizao de falsos esquemas de aprendizagem como forma de reduo de custo com mo-deobra? 8.7 A empresa possui uma poltica de cargos e salrios devidamente documentada e implementada? 8.8 A empresa possui uma poltica de participao nos resultados? 8.9 Os salrios so pagos mensalmente? Em caso de depsito em conta, os colaboradores tm acesso rpido e fcil? Os salrios que constam nos recibos de pagamentos so os mesmos que foram depositados ou efetivamente pagos aos trabalhadores? Sim.

Notas do Auditor

Evidncias
Entrevista com funcionrios. ----------------------------------Entrevista com gerncia e Poltica de Cargos e Salrios. Acordo Coletivo (SIFAEG AGRICOLA) e entrevista com funcionrios.

Item no verificado nessa amostragem. Poltica de cargos e salrios foi adequada para alinhar a remunerao dos cargos, atendendo no-conformidade identificada. Acordo coletivo dos funcionrios da atividade agrcola estabelece um prmio por resultado para cada funcionrio baseado na presena (ausncia de faltas). Sim.

Comprovante de depsito de pagamento.

SISTEMA DE GESTO
9.1 A empresa, atravs de sua Alta Administrao, definiu uma Poltica de Responsabilidade Social (PRS)? 9.2 A PRS da empresa inclui um comprometimento com o cumprimento de toda a legislao nacional e internacional aplicveis ao seu negcio, bem como com o cumprimento dos requisitos da norma SA 8000? 9.3 A PRS da empresa contempla um comprometimento da mesma com a melhoria contnua? 9.4 A PRS est efetivamente documentada, implementada, mantida, comunicada e acessvel a todos os colaboradores, em todos os nveis da organizao, incluindo seus diretores? 9.5 A PRS da empresa encontra-se publicamente disponvel? 9.6 Todas as Leis e Regulamentos aplicveis ao negcio, normas, manuais e polticas esto disponveis a todos os colaboradores? 9.7 A empresa possui metodologia para anlise crtica peridica de suas polticas e aplicaes prticas? A anlise crtica feita de maneira regular e o desempenho da empresa, em particular no que se refere aos requisitos da norma SA 8000 so avaliados e, quando aplicvel, melhorias so sugeridas e implementadas? 9.8 A empresa possui um representante nomeado pela Alta Administrao, cuja atribuio seja, sem prejuzo das atividades inerentes aos seu cargo, a de assegurar que os requisitos da norma SA 8000 sejam atendidos? Sim. Sim. Sim. Sim. Est no crach de cada funcionrio. Sim, em murais na empresa e no site. Item no verificado nessa amostragem. Poltica de Responsabilidade Social. --------------------------------------------------------------------Entrevista com funcionrios. Observao visual. -----------------------------------

Sim, atravs do Comit Executivo da SA8000.

Manual de Responsabilidade Social e Gesto de trabalho (SA8000).

Sim. Juliano Carlos Alves Ficher.

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Francisco Chaves (Ass, Produo), Antnio Tadeu Rici (Motorista adm.), 9.9 A empresa possibilita que os seus funcionrios escolham um representante Daniel de Arajo (Caldeireiro). Eleitos em novembro de 2011. de nvel no-gerencial, para zelar pelo cumprimento e defesa dos princpios defendidos pela norma SA 8000, atuando como facilitador na comunicao OBS: Alguns funcionrios entrevistados no sabiam dizer quem so os dos funcionrios com a Alta Administrao? representantes dos funcionrios (nenhum dos 3 representantes). 9.10 A empresa possui um Plano para implementao dos requisitos da norma Item no verificado nessa amostragem. SA 8000 em todos os nveis da organizao?

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Elaborado por: Raphaella Andrade

Auditado por Cliente Perodo BP Biocombustveis 24 a 26 de Abril de 2013 Contrato 0000/0000 Data Visto

Marco Perez 29/04/2013

Requisito/Tema Auditado
9.11 Existe uma clara definio de responsabilidades e autoridades sobre o Sistema de Responsabilidade Social (SRS) adotado pela empresa? 9.12 A empresa possui um planejamento de treinamento de novos colaboradores, quanto ao SRS adotado pela empresa? 9.13 So realizados treinamentos peridicos de conscientizao e reciclagem de todos os colaboradores? 9.14 A periodicidade de reciclagem nos treinamentos adequada ao nvel de rotatividade existente na empresa? 9.15 A empresa possui programas que estimulem e/ou recompensem colaboradores que apresentem sugestes de melhoria nas relaes de trabalho? 9.16 O SRS constantemente monitorado e seus resultados so avaliados, a fim de se verificar a eficcia das prticas e polticas adotadas pela empresa? 9.17 A empresa possui uma poltica devidamente documentada para avaliao e qualificao de fornecedores, subfornecedores e terceirizados, com base em sua capacidade de atender aos requisitos desta norma? 9.18 A empresa possui registros das avaliaes e comprometimento dos fornecedores e subcontratados para com os princpios de Responsabilidade Social nas relaes de trabalho? 9.19 Os compromissos firmados por fornecedores e subcontratados prevm a conformidade com todos os requisitos da norma SA 8000, inclusive no que se refere a avaliao de seus prprios fornecedores? 9.20 Os compromissos firmados por fornecedores e subcontratados prevm a participao da empresa em atividades de monitoramento, quando solicitado? 9.21 A empresa promove juntos a sua cadeia produtiva polticas de responsabilidade social, visando a melhoria global das condies de trabalho, conforme estabelecido por Lei? 9.22 A empresa inclui entre seus fornecedores grupos comunitrios locais, tais como cooperativas, associaes de bairro e projetos de gerao de renda? 9.23 Os colaboradores terceirizados recebem os mesmos benefcios bsicos gozados pelos funcionrios regulares, tais como transporte e alimentao? 9.24 Em seus contratos de tercerizaes, a empresa mantm a coresponsabilidade pelo cumprimento das obrigaes trabalhistas e previdencirias, dentro dos critrios estabelecidos por Lei? 9.25 Os compromissos firmados por fornecedores e subcontratados prevm a implementao de aes corretivas e de remediao caso sejam verificadas quaisquer no-conformidades aos requisitos da norma SA 8000? 9.26 Os compromissos firmados por fornecedores e subcontratados prevm que estes informem prontamente a empresa quando da realizao de negcios relevantes com outros fornecedores e subcontratados? 9.27 A poltica de qualificao de fornecedores da empresa prev condies similares de segurana e cumprimento dos requisitos da norma SA 8000 para trabalhadores domiciliares, entendidos por tais aqueles que exercem suas atividades nas suas prprias residncias? Sim.

Notas do Auditor

Evidncias
Manual de Responsabilidade Social e Gesto de trabalho (SA8000). Entrevista com gerncia e funcionrios.

Sim, durante processo de induo. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Sim, atravs das auditorias internas. Sim. Sim. Apenas empresas terceirizadas com contrato por mais de 120 dias so exigidas assinatura do Termo de Compromisso com os requisitos da SA8000. Sim.

--------------------------------------------------------------------Registro de auditorias internas. Os procedimentos relacionados so IT SUP 015, FR SUP 023, RE SUP 017. Termo de Compromisso assinados.

Termo de Compromisso assinados.

Item no verificado nessa amostragem.

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Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem. Item no verificado nessa amostragem.

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Item no verificado nessa amostragem.

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Sim, exigncia contratual.

No h uso de trabalhadores domiciliares na empresa.

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Elaborado por: Raphaella Andrade

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Requisito/Tema Auditado
9.28 Nos casos previstos no item 9.20 acima, so firmados contratos de aquisio legalmente vlidos com tais fornecedores? Tais contratos so claramente entendidos e implementados por todos os envolvidos no contrato de aquisio? 9.29 A empresa possui registro de todos os trabalhadores domiciliares, identificando individualmente os mesmos, bem como a quantidade de bens e/ou servios realizados e horas trabalhadas? 9.30 A empresa realiza junto aos trabalhadores domiciliares atividades de monitorao programadas e no-programadas, a fim de verificar a conformidade com os termos do contrato de aquisio celebrado? 9.31 So realizadas anlises crticas das demandas e/ou condenaes, a fim de serem implementadas aes corretivas e/ou melhorias? 9.32 A empresa possui metodologia para investigar, tratar e responder s preocupaes de seus colaboradores ou outras partes interessadas, no que se refere a observncia das prticas da empresa frente a sua PRS e/ou requisitos da norma SA 8000? 9.33 garantido pela empresa que nenhum colaborador ser repreendido, dispensado, advertido ou de qualquer outra forma discriminado por apresentar questionamentos ou dvidas relativas observncia dos requisitos da norma SA 8000? 9.34 A empresa possui veculo de coleta de reclamaes ou questionamentos internos confidenciais (Ex. Caixa de Sugestes)? 9.35 A empresa possui uma poltica de Aes Corretivas e Preventivas para sanar qualquer ao no-conforme relativas norma SA 8000 verificada na empresa ou de alguma forma relacionada a ela? So assegurados todos os recursos para a sua correta resoluo? 9.36 Aes Corretivas e Preventivas so devidamente divulgadas a todos os colaboradores? 9.37 A empresa possui procedimentos para comunicar regularmente a todas as partes interessadas dados relativos ao seu desempenho frente aos requisitos da norma SA 8000, tais como os resultados de suas anlises crticas e atividades de monitorao, balanos sociais, entre outros? 9.38 Quando requerido em contrato, a empresa possibilita o acesso a informaes do SRS a partes interessadas que busquem verificar a conformidade do mesmo frente aos requisitos da Norma?

Notas do Auditor
No h uso de trabalhadores domiciliares na empresa.

Evidncias
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No h uso de trabalhadores domiciliares na empresa.

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No h uso de trabalhadores domiciliares na empresa.

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O monitoramento mensal das empresas terceirizadas verifica demandas Check-list de avaliao de fornecedores. recentes identificadas em verificaes de meses anteriores. Manual de Responsabilidade Social e Gesto de Trabalho (SA8000) Manual de Responsabilidade Social e Gesto menciona o processo e responsveis pela investigao, no caso, Comit de Trabalho (SA8000). Executivo SA8000.

Item no verificado nessa amostragem.

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Sim.

Caixa de sugestes. Manual de Responsabilidade Social e Gesto de Trabalho (SA8000). Registro de Anlise Crtica

Sim. Registro de Anlise Crtica, divulgada no site, contm as noconformidades. Sim.

Divulgao no site.

NC: Requisito 9.9 - Processo de avaliao e auditoria de fornecedores Entrevista com gerncia, registros dos checkno foi realizado durante o perodo de Junho de 2012 fevereiro de lists de monitoramento e registros de 2013. auditorias. Sim, assegurado no Termo de Compromisso.

9.39 O acesso verificao de conformidade assegurada tambm pelos OBS: O relatrio de auditoria menciona a SA8000 de maneira geral como fornecedores da empresa? Tal acesso garantido atravs de clusula no norma base para auditoria, assim como outras normas tambm podem contrato de aquisio? ser verificadas na mesma auditoria (ex: ISO9001, etc). O relatrio pode citar os requisitos SA8000 ou criar um check-list especfico para garantir tratamento de todos os requisitos. NC: Requisito 9.9 O check-list de avaliao de fornecedores verifica 9.40 A empresa mantm registros apropriados para demonstrao de apenas os requisitos trabalhistas e de segurana ocupacional, conformidade das condutas da mesma frente aos requisitos da norma SA obrigatrios por lei. preciso avaliar tambm outros requisitos da 8000? SA8000, como por exemplo: Remunerao (mnima exigida pela

Termo de Compromisso.

Check-list de monitoramento dos fornecedores (empresas terceirizadas). Check-list de verificao de veculos e

Elaborado por: Raphaella Andrade

Auditado por Cliente Perodo BP Biocombustveis 24 a 26 de Abril de 2013 Contrato 0000/0000 Data Visto

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Requisito/Tema Auditado

Notas do Auditor

Evidncias

SA8000), canais de manifestaes para funcionrios, poltica de mquinas agrcolas reparao de trabalho infantil, e outros. NC: Requisito 9.8 Check-list de verificao de veculos e mquinas agrcolas no est sendo aplicado para fiscalizao dos nibus usados para o transporte dos funcionrios (empresa Itatur). No h evidncia do check-list na contratao do servio e no monitoramento mensal da frota (25 nibus). Sim. Item no verificado nessa amostragem.

9.41 As auditorias internas so realizadas regularmente? 9.42 A empresa possui registro de todos os fornecedores?

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Elaborado por: Raphaella Andrade