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DERECHO

INFORMTICO
Gerente de producto: Alejandro lvarez Ledesma
Supervisora de edicin: Gloria Leticia Medina Vigil
Supervisor de produccin: Zeferino Garca Garca
DERECHO INFORMTICO
Segunda edicin
Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra,
por cualquier medio, sin autorizacin escrita del editor.
DERECHOS RESERVADOS 1996, respecto a la segunda edicIn por
McGRAW-HILl/INTERAMERICANA DE MEXICO, S.A. de c.v.
Atlacomulco 499-501, Fracc. Ind. San Andrs Atoto,
53500 Naucalpan de Jurez, Edo. de Mxico
Miembro de la Cmara Nacional de la Industria Editorial, Reg. Nm. 1890
ISBN 970-10-0905-3
4567890123 FI-95
Impreso en Mxico
Esta obra se termin de
Imprimir en Octubre de 1998 en
Impresora OFGLOMA S.A. de C.V.
Calle Rosa Blanca Nm. 12
Col. Santiago Acahualtepec
Mxico, 13 D.F.
Se tiraron 1000 ejemplares
9076543218
Printed in Mexico
A l, que tanto nos da y en poco correspondemos ...
A Ivonne, fiel compaera y esposa;
as como a mis entraables hijos Aline y Julio.
A misfamiliares consanguneos y polticos;
as como a mis amigos y enemigos.
y finalmente, a los lectores de esta obra,
a quienes espero algn da
tener el gusto de conocer y agradecer ...
Julio Tllez Valds
Contenido
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . .... XIlI
PRIMERA PARTE: REVOLUCIN INTERDISCIPLINARIA
l. FENMENO INFORMTICO 3
A. Camctersticas de la Ciberntica 3
1. Orgenes . . . . 3
2. Nociones y concepto .. 4
B. Caractersticas de la infonntica 4
1. Orgenes 4
2. Nociones y concepto 5
C. Caractersticas de las computadoras 5
1. Orgenes . . . . . . 5
a) El baco ...... 6
b) Tablas de logaritmos (1614) 6
e) Regla de clculo (1630) .. 6
d) La mquina de Pascal (1642) 7
e) La tarjeta perforada (1804) 7
f) La mquina de Babbage (1834) 7
g) El cdigo de Hennan Hollerith (1880) 8
2. Nociones y concepto 8
3. Evolucin 9
a) La MARK (1937-1944) 9
b) La ENIAC (1943-1945) 9
e) La EDVAC (1945-1952) 9
d) La UNIVAC (1951) 10
4. E.. .. tructura ..... !O
A. Nivel operacional ..... 10
a) Elementos de entrada 11
b) Procesador central 11
e) Dispositivo de almacenamiento 11
d) Elementos de salida 11
B. Nivel estructural 11
a) Hardware (soporte fsico) II
b) Software (soporte lgico) 11
VIII CONTENIDO
5. Lenguajes de programacin
a) FORTRAN
b)ALGOL
c)COBOL .
d)BASIC ..
e) PASCAL
f)ADA
g) Otros ...
II. INFORMATIZACIN DE LA SOCIEDAD
A. Implicaciones generales ........ .
B. Implicaciones particulares
C. Principales usos de la computacin en la actualidad
D. Enfoque prospectivo .......... .
III. GENERALIDADES DEL DERECHO INFORMTICO
A. Caracteristicas fundamentales del Derecho en general
1, Antecedentes ....
2. Nociones y concepto .....
3. Clasificacin
B. Caracteristicas fundamentales del Derecho Informtico
1. Antecedentes ..
2. Nociones
3. Concepto y clasificacin
SEGUNDA PARTE: INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
IV. INFORMTICA JURDICA EN GENERAL
A. Orgenes . . .
B. Nociones y concepto
C. Diferentes denominaciones
D. Evolucin ....
E. Clasificacin
V. INFORMTICA JURDICA DOCUMENTARlA
A. Generalidades . . . . .
B. Principales caractensticas
C. Esquemas de representacin documentarla
l. Mtodo del texto integral (Jull lexI)
2. Mtodo de ndizacin (key word)
D. Problemas a nivel gramatical
1. Sinonimias ...... .
2. Polisemias u homografias
3. Analogas ...
4. Antonimias .
5. Fonnas sintacticas
6. Orden de tnninos
E. Instrumentos lingsticos
l. El lxico . .
2. El thesaurus .....
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F. Principales sistemas en operacin
1. LEXIS
2. WESTLAW .
3. AUTO-CITE.
4. IT ALGIURE FIND
5. IDG
6.CELEX
7. JURIS .
8.PRODASEN
9.CREDOC
IO.IRETIJ
11. CEDIJ
12.CRIDON
13. UNAM-JURE
VI. INFORMTICA JURDICA DE CONTROL Y GESTiN
A. Nocioncs generales
B. Su uso en la administrtacin pblica
C. Su uso en Jos rganos jurisdiccionales
D. Su uso en despachos y notaras
VII. INFORMTICA JURDICA METADOCUMENT ARIA
A. Nociones generales
B. Ayuda en la decisin (Informtica jurdica decisional)
C. Ayuda en la educacin
D. Ayuda a la investigacin
E. Ayuda en la previsin
F. Ayuda en la redaccin
CONTENIDO
TERCERA PARTE: INFORMTICA,OIl.JETO DEL DERECHO
VIII. DERECHO DE LA INFORMTICA EN GENERAL
A. Antecedentes y evolucin
B. Nociones y concepto
C. Fuentes
D. Poltica informtica
E. Legislacin informtica
IX. REGULACiN JURDICA DEL BIEN INFORMACIONAL
A. Nociones generales ...
1. Caracterstica ..
a) Clara e inteligible
b) Relevante
e) Completa
d) Oportuna
e) Confiable
2. Clasificacin
a) Segn su contenido
b) Segn su carcter cronolgico
c) Segn sus fuentes
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X CONTENIDO
d) Segn sus fines
e) Segn su procesamiento .
3. Aspectos cualitativos y cuantitativos
B. Nociones particulares ..
l. Perspectiva comunicacional
2. Perspectiva informtica ..
C. Importancia econmica de la infonnacin
D. Rgimen jurdico aplicable .
l. Derecho a la informacin . . .
a) El deber de informar
b) El derecho a ser informado
2. Derecho sobre la informacin
X. PROTECCIN JURiDICA DE LOS DATOS PERSOI'ALES
A. Nociones generales .
l. Recopilacin de datos personales
2. Destinaciones e implicaciones
B. Nociones particulares
l. Figuras jurdicas aplicables ..
2. Diferentes tipos de archivos
3. Principales derechos y excepciones
a) Derecho de acceso ...... .
b) Derecho de rectificacin
e) Derecho de uso conforme al fin
d) Derecho para la prohibicin de interconexin de archivos
C. Panorama internacional
l. Paises desarrollados
2. Pases socialistas
3. Pases en desarrollo
4. Convenio de Estrasburgo
XI. FLUJO DE DATOS TRANSFRONTERIZOS
A. Nociones fundamentales
l. Origen y concepto
2. Implicaciones generales
a) Implicaciones IX'sitivas
b) Implicaciones negativas
B. Diferentes flujos de infonnacin
a) Infonnacin comercial
b) Infonnacin empresarial
c) Infonnacin especial
C. Problemticas jurdicas particulares
a) Utilizacin ilcita de datos transmitidos al extranjero
b) Tarifas y rgimen fiscal aplicables ....... .
c) Atentado a la soberana de los Eo:;tados ... . . . .
d) Revestimientos contractuales en tomo a la infonnacin
e) Propiedad intelectual de la infonnacin
1) Seguridad jurdica de las empresas teleinfonnticao:;
D. Panorama internacional
E. Panorama nacional
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a) Constitucin Poltica ....... .
b) Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal
c) Ley dc Informacin Estadstica y Gcognifica y su reglamento
d) Ley de Vas Generales de Comunicacin
e) Ley Federal de Radio y Televisin .
f) Cdigo Penal para el Distrito Federal
g) Acuerdos secretariales
XII. PROTECCIN JURDICA DE LOS PROGRAMAS DE COMPUTACIN
A. Antecedentes y evolucin del problema
B. Nociones fundamentales
l. Aspecto tcnico . .
2. Aspecto econmico .
C. Principales implicaciones
l. Despilfarro
2. Pillaje .
3. Intentos de solucin
D. Rgimen jurdico aplicable
l. La va civil
2. La va penal
3. La va patentaria
4. La va autoral
5. La va particular
E. Situacin internacional
l. Pases capitalistas
2. Pases socialistas
3. Pases en dcsarrollo
F. Situacin nacional
XIII. CONTRATOS INFORM ncos
A. Generalidade..<;
l. Antecedentes y evolucin
2. Principales implicaciones
B. Caracteres particulares
l. Partes
a) Poveedores
b) Usuarios
2. Tipos de contratos
3. Contenido del contrato (clusulas)
4. Diferentes etapas contractuales ..
C. Riesgos informticos y su aseguramiento necesario
D. Situacin nacional
XIV. DELITOS INFORM ncos
A. Orgenes . . . . . .
B. Concepto tpico y atpico
C. Principale..<; caractersticas
D. Clasificacin
l. Como instrumento o medio
2. Como fin u objetivo
CONTENIDO XI
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XII CONTENIDO
E. Formas de control preventivo y correctivo
F. Situacin nacional .
xv. ERGONOMA INFORMTICA
A. Nociones fundamentales ...
B. Principales implicaciones
1. Movilizacin de puestos y desempleo
2. Condiciones de trabajo ..... .
a) Jornada de trabajo ...... .
b) Vacaciones y dia'i de descanso
e) Salario ............ .
3. Derechos y obligaciones de los patrones y trabajadores
4. Categora contractual
5. Riesgos de trabajo
C. Situacin nacional
XVI. VALOR PROBATORIO DE LOS SOPORTES INFORMTICOS
A. Evolucin del derecho de prueba ..... .
B. Algunas consideraciones sobre la prueba y la teora general del proceso
C. Diferentes medios de prueba .......... .
D. La prueba documental en particular
E. Implicaciones probatorias de los soportes nranntlcos
F. Situacin internacional
G. Situacin nacional
Consideraciones finales
ANEXOS
Anexo 1. Constitucin de la Repblica Portuguesa
Anexo 11. Ley de Proteccin de Datos de Hesse .
Anexo 111. Ley de Datos (Suecia) ........ .
Anexo IV. Ley Alemana Federal de Proteccin de Datos
Anexo V. Ley de Privacidad (Estados Unidos, 31 de dicicmbre dc 1974)
Anexo VI. Ley relativa a la Informtica, los archivos y las lilX'rtadcs (Francia)
Anexo VII. Convenio para la proteccin de las personas en relacin con el tratamiento
automatizado de datos de carcter personal (E..,trasburgo, 2R de enero de 1981)
Anexo VIII. Dis(XJsiciones tipo para la proteccin del soporte lgico .
Anexo IX. Proyecto de tratado de la OMPI sobre la proteccin del soporte lgico
(Project de traite de l'ompi sur la protection du logicel) .
Anexo X. Ley francesa del 3 de julio de 1985 (soporte lgico)
(Loi n 85-660 du 3 juillet 1985) . ........ .
Anexo XI. Acuerdo ministerial del 8 de octubre de 1984 (Secretara de Educacin Pblica)
Anexo XII. Ley orgnica de regulacin del tratamiento automati7.ado de los
datos de carcter personal (Espaa) ..... .
Anexo XIII. Ley Federal de Derechos de Autor (Mcxico)
Anexo XIV. Ley del Mercado de Valores (Mxico)
Glosario de trminos tcnicos fundamentales
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.281
Introduccin
Actualmente se presenta en nuestra sociedad un acentuado movimiento de
especializacin respecto a los estudios e investigacin, lo cual permite una
profundizacin multidisciplinaria que propicia a su vez una expansin en el
conocimiento de las cosas. De esta forma, y por poner slo un ejemplo, se
presentan fenmenos tajes como el acercamiento entre dos disciplinas otrora
inmutables e irreconciliables entre s como lo son el derecho y la informtica,
las cuales, si bien diferentes en su naturaleza, no lo son tanto en sus propsitos:
servir al hombre y lograr una sociedad ms justa y enciente.
El presente trabajo, sin pretender sealar de manera exhaustiva los princi-
pales puntos de interrelacin entre ambas disciplinas, tiene como especial
propsito presentar un panorama general de esta nueva, creciente e incontenible
tecnologa denominada informtica, la cual se ha constituido hoy en da en un
elemento esencial de desarrollo en prcticamente todos los mbitos, haciendo
hincapi en aquellas aportaciones que puede proveer a una de las ciencias ms
significativas en el devenir social en cuanto a sus ideales de justicia y bien
comn como 10 es el derecho en aquello que se ha tenido a bien comn como
lo es el derecho en aquello que se ha tenido a bien en llamar la informtica
jurdica.
Cabe mencionar que en esta informtica jurdica se considera a la inform-
tica como un instrumento para el derecho; sin embargo, tambin se puede
constituir en un objeto de estudio y reglamentacin; de aqu la existencia del
llamado derecho de la informtica que amerita a su vez un tratamiento ms
pormenorizado bajo las consideraciones de una regulacin jurdica del fen-
meno informtico, el cual no necesariamente reviste implicaciones positivas
hacia la sociedad, por lo cual requiere de una tutela por parte del derecho.
A efecto de dar un enfoque metodolgico al tema, el presente trabajo est
dividido en tres partes fundamentales: Revolucin intcrdisciplinaria (primera
parte), Informtica, instrumento del derecho (segunda parte) e Informtica,
objeto del derecho (terccra parte).
PRIMERA PARTE: REVOLUCIN INTERDISCIPLINARIA
l. FENMENO INFORMTICO
A. Camctersticas de la Ciberntica
1.0ngenes ....
2. Nociones y concepto
8. Caractersticas de la infonntica
l. Orgenes
2. Nociones y concepto
C. Caractersticas de las computadoras
1. Orgenes ..... .
a) El baco . . . . , .
b) Tablas de logaritmos (1614)
e) Regla de clculo (1630) ...
d) La mquina de Pascal (1642)
e) La tarjeta perforada (1804)
f) La mquina de Babbage (1834)
g) El edigo de Herman Hollerilh (1880)
2. Nociones y concepto ..
3. Evolucin
a) La MARK (1937-1944)
b) La ENIAC (1943-1945)
e) La EDVAC (1945-1952)
d) La UNIVAC (1951)
4. Estruc[ura
A. Nivel operacional ..
a) Elementos de enlrada
b) Procesador central
e) Dispositivo de almacenamiento
d) Elementos de salida
B. Nivel estructural
a) Hardware (soporte fi sico)
b) Software (soporte lgico)
5. Lenguajes de programacin
a) FORTRAN
b)ALGOL
e) COBOL
d)BASIC ..
e) PASCAL
f)ADA .. .
g) Otros .. .
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Primera parte
REVOLUCIN
INTERDISCIPLINARIA
l. Fenmeno informtico
A. CARACTERSTICAS DE LA CIBERNTICA
1. Orgenes
Antes de analizar a la informtica propiamente dicha, es menester hacer unas
breves alusiones al rubro general de donde se desprende, es decir, la ciberntica.
En 1948, un notable personaje matemtico otlgmario de Estados Unidos,
Notbett Wiener, escribi un lihro que intitul Cibemftica, empleando este
trmino pata designar a la nueva ciencia de la comuniCacin y control entre el
hombre y la mquina.
Su aparicin obedeci principalmente a tres factores, a saber:
a) Un factor social, porque eran tiempos que requeran un aumento de la
produccin y, por consiguiente, en el capital. Eran tiempos duros, sin embargo,
se necesitaba ms que una emergencia racional para que se gestara una nueva
ciencia. Es as como Staffotd Beet en Ciberntica y Administracin I seal
que el clima intelectual debe ser tal que favorezca el surgimiento de una nueva
disciplina.
b) Elfactor tcnico-cientifico fue muy importante porque varias lneas de
pensamiento, originadas en muy diversas esferas de actividad, como lo fue la
ciencia y la tcnica, se empezaron a reunir, y lograron avances tales que hicieron
menester una ciencia que facilitara su interrelacin y desenvolvimiento.
e) Un tercer factor, el histrico, porque surge de la mencionada necesidad
del nacimiento de una ciencia de unin que controlara y vinculara a todas las
dems. Surge entonces la ciberntica como una unidad multiJ nara. Para
Wiener esto es lo que constituye el propsito de la ciherntiea: aharcar de
manera total y multidisciplinaria a todas las ciencias.
! BCCT, Stlrford. Cibernrica yadminisrracin, Mxico, 1965, p. 21.
4 REVOLUCiN INTERDISCIPLlNARIA
Ya Engels en su Dialctica de la naturaleza escribi que en los puntos de
unin o contacto de las ciencias es donde se podan esperar los mejores
resultados. l vislumbraba ese punto de unin interdisciplinario aunque slo
hablara de las ciencias sin incluir a las tcnicas.
2. Nociones y concepto
Si atendemos a la etimologa de la palahra, el vocablo "ciberntica" toma su
origen de la voz griega kybernetes piloto, y kybernes, concepto referido al arte
de gobernar. Esta palahra alude a la funcin del cerehro con respecto a las
2
maqumas.
La ciberntica es la ciencia de la comunicacin y el control. J Los aspectos
aplicados de esta ciencia estn relacionados con cualquier campo de estudio.
Sus aspectos fonuales estudian una teora general del control, extractada de los
campos de aplicacin y adecuada para todos ellos.
B. CARACTERSTICAS DE LA INFORM TICA
1. Orgenes
Una vez desentraadas las generalidades bsicas de la ciberntica, procedamos
a profundizar en algunas de ellas en tomo a la informtica.
Surge de la misma inquietud racional del hombre, el cual, ante la cada vez ms
creciente necesidad de informacin para una adecuada toma de decisiones,4 es
impulsado a formular nuevos postulados y a desarrollar nuevas tcnicas que
satisfagan dichos propsitos.
A lo largo de la historia, el mundo ha sufrido diversas revoluciones
tecnolgicas relacionadas con la informacin, quc han repercutido en tal forma
que han transformado y reorganizado la economa y la sociedad.
En la actualidad, como lo sostienen algunos autores, estamos sufriendo una
nueva revolucin tecnolgica. La informtica, junto con sus micros, minis y
macrocomputadoras, los bancos de datos, las unidades de tratamiento y alma-
cenamiento, la telemtica, etctera, estn transformando de manera indudable
nuestro mundo.
2 Corominas, loan. Breve diccionario erimolgico de la lengua castellana, Madrid, 1983.
] Beer, Stafford, op. cit., p. 27.
4 Ver infra capitulo n,letra C.
FENMENO INFORMTICO 5
2. Nociones y concepto
La palabra informtica es un neologismo derivarlo de los vocablos infonnacin
y automatizacin, sugerido por Phillipe Dreyfus en el ao de 1962.
En sentido general, la informtica es un conjunto de tcnicas destinadas al
tratamiento lgico y automtico de la informacin para una mejor toma de
decisiones.
Mora y Molino
5
1a deftnen como el estudio que delimita las relaciones entre
los medios (equipo), los datos y la informacin necesaria en la toma de
decisiones desde el punto de vista de un sistema integrado.
Mario G. Losano caracteriza a la informtica como producto de la ciber-
ntica, en tanto un proceso cientfico relacionado con el tratamiento automa-
tizado de la infonnacin en un plano interdisciplinario.
C. CARACTERSTICAS DE LAS COMPUTADORAS
1. Orgenes
Habida cuenta de que los instrumentos operativos de la informtica son las
computadoras, se vislumbra necesario, bajo estas consideraciones, exponer los
principales rasgos de las mismas.
Desde tiempos muy remotos el hombre, al verse en la necesidad de cuantificar
sus pertenencias, animales, objetos de caza, pieles, etctera, ha tenido que
procesar datos. En un principio este procedimiento fue muy rudimentario:
utilizaba sus manos y almacenaba toda la infonnacin posible en su memoria.
Esto impeda un flujo fcil de la informacin, porque al no existir repre-
sentaciones fijas de los elementos que se tenan en un proceso determinado, las
conclusiones a las que llegaba resultaban ser meras elucubraciones o especu-
laciones. El hombre para contar estaba limitado al nmero de sus dedos; esto
fue superado cuando empez a utilizar otros medios como cuentas, granos y
objetos similares.
Posteriormente, invent sistemas numricos que le pennitieron realizar sus
operaciones con mayor confiabilidad y rapidez, e ide algunas herramientas
que le ayudaron en su afn de cuantificar.
Entre las primeras creaciones del hombre dirigidas a facilitar las operacio-
nes de clculo tenemos:
s Mora, Jase Luis y Molino, Enza. Introduccin a la informtica, Mxico, 1974, p. 12.
6 REVOLUCiN INTERDISCIPLlNARIA
a) El baco
Fue el primer dispositivo mecnico para realizar clculos. Este invento aparece
en forma independiente en varias culturas de la antigedad, aunque general-
mente se ha atribuido el crdito de su realizacin al pueblo babilnico.
La palabra baco encuentra su raz etimolgica en la voz fenicia abak que
significa "tabla lista cubierta de arena", Estas tabletas de arcilla tienen una
antigedad de cuatro mil aos y con ellas se llevaban registros de bancos y
empresas de prstamos que funcionaban en aquella poca. El Cdigo de
Hammurabi
6
incluye referencias de transacciones de negocios tales como
contratos, escrituras, bonos, recibos, inventarios, ventas y otros tipos de opera-
ciones semejantes. Revela que se usaban comnmente giros y cheques y que
se cobraban derechos aduanales y peajes en los transbordadores y carreteras.
Tambin se han descubierto registros estatales de ttulos de propiedad que se
usaban para fines impositivos.
El baco que actualmente conocemos apareci a fines del Imperio Romano
y con l se pueden realizar con impresionante rapidez operaciones de suma y
resta as como de multiplicacin y di visin. El baco ha resistido la prueba del
tiempo, y la velocidad con la que realiza las operaciones resulta aun hoy en da
extraordinaria, teniendo en cuenta que se trata de un proceso manual. En
culturas donde an se utiliza el sistema arbigo persiste su uso.
b) Tablas de logaritmos (1614)
La dificultad para realizar operaciones de multiplicacin y divisin motiv a
Jolm Napier a crear un nuevo mtodo que redujera de manera notable ese
trabajo.
Fue as como surgieron las tablas de logaritmos, a travs de las cuales es
posible realizar multiplicaciones en fonna sencilla y rpida; las multiplicacio-
nes se traducen en sumas y las divisiones en restas. Sin embargo, haba que
crear las tablas y sus antilogaritmos e imprimirlas. Esto representaba un enorme
trabajo, que fue realizado por un compaero de Napier, H. Briggs. No obstante
la magnitud del esfuerzo que realizaron, las tablas tuvieron errores que fueron
detectados tiempo despus.
c) Regla de clculo (1630)
Poco tiempo despus de que Napier invent la tabla de logaritmos, surgi otro
nuevo invento, menos exacto pero mucho ms fcil de utilizar: la regla de
6 Awad, Elias M. Procesamiento automtico de datos. Mxico, 1982, p. 51.
FENMENO INFORMTICO 7
clculo. sta funciona con base en la medicin de longitudes entre dos rcglitas
que guardan relacin, utilizando la escala logartmica. Esta herramienta ha sido
sumamente utilizada, inclusive en la actualidad, y los resultados de las opera-
ciones que se realizan con ella se aproximan con suficiente exactitud. No es
sino hasta estos ltimos aos que ha sido desplazada por las calculadoras
electrnicas de bolsillo.
d) La mquina de Pascal (1642)
Bias Pascal ide una mquina que poda sumar cantidades. Consista en un
sistema de ruedas engranadas, en cada una de las cuales estaban marcados los
dgitos del cero al nueve. Cada vez que una regla completaba una vuelta, la
siguiente a la izquierda caminaba un elemento y as sucesivamente, dando como
resultado la suma de varias cantidades. A esta sumadora se le considera como
la primera mquina de calcular construida por el hombre.
e) La tatjetaperforada (1804)
Joseph Marie Jacquard, en Francia, construy una mquina para tejer compli-
cados diseos de telas. Esta mquina funcionaba con tarjetas perroradas que
contenan informacin del camino que deban seguir los hilos de la tela para
lograr un diseo dctcnninado. Esta idea y otras ms participaron en el desarrollo
de los sistemas de proceso de datos que hoy da se manejan. La idea de Jacquard
tuvo grandes repercusiones: introdujo la automatizacin y con ella se convirti
en el padre de las tarjetas perforadas.
f) La mquina de Babbage (1834)
Uno de los ms notahles contribuyentes al desarrollo de las mquinas de clculo
fue el ingls Charles Babbage, quien obtuvo el apoyo de su gobierno para
realizar una mquina que fuera capaz de efectuar clculos complejos y de esta
forma eliminar los errores en que frecuentemente se incurra. Esta mquina
trabajaba con base en el "mtodo de las diferencias", y fue creada para corregir
los errores de las tablas de logaritmos. No obstante la utilidad que representara
este proyecto, el trabajo no pudo concluirse ya que el gobiemo britnico,
despus de haber gastado 17000 lihras, suspendi la subvencin.
Tiempo despus, Bahbagc ide una mquina analtica que sera capaz de
ejecutar procesos ms complicados corno la multiplicacin y la divisin,
almacenando resultados intermedios en un dispositivo intemo: contaba con las
tablas de logaritmos, efectuaba decisiones simples y finalmente entregaba un
resultado impreso de manera automtica.
8 REVOLUCiN INTERDISCIPLlNARIA
La idea de utilizar tarjetas perforadas fue tomada por Babbage para
alimentar datos a la mquina analtica, variables o expresiones matemticas en
las que se deseaba realizar algn clculo.
El invento de Babbage fue superior a la capacidad tcnica de su poca y
por lo tanto no pudo realizarse. Sin embargo, la mquina de Babbage fue
determinante en el desarrollo de las computadoras actuales, pues cien aos
despus de que l la concibi, sus bases sirvieron de pauta para la realizacin
de la primera computadora electrnica.
g) El Cdigo de Herman Hollerith (1880)
El ao de 1880 fue el principio de la poca moderna de la tarjeta perforada. En
ese ao, Hennan Hollerith, especialista en estadstica, trabajaba en la Oficina
de Censos de los Estados Unidos como agente especial para acelerar el
procedimiento de los datos en los censos.
El censo de 1880 requiri siete aos y medio para terminarse. Se usaron
mtodos manuales de tabulacin para el recuento de una poblacin de cincuenta
millones de habitantes y fueron completamente inadecuados.
Evidentemente el cen.<m de 1890 no poda realizarse con los mismos medios
si se quera que los resuhados fueran realmente tiles. El doctor Hollerith se
propuso mecanizar la operacin de los censos. Para 1887 haba completado un
sistema que empleaba el principio de la tarjeta perforada. Aunque la primera
mquina utilizaba tiras de papel con agujeros perforados de acuerdo con una
clave, las tiras de papel resultaron P(x:o prcticas, as que se desarroll una tar-
jeta de tamao normal y el sistema finalmente utiliz tarjetas de tres por cinco
pulgadas, con las esquinas cortadas, una prensa de alfileres, contadores elec-
tromagnticos y una caja distribuidora.
En 1896 Hollerith organiz la Compaa de Mquinas Tabuladoras para
desarrollar sus mquinas y venderlas al pblico. En 1901 present la forma
bsica de un teclado perforador numrico y se hicieron otras mejoras al sistema
antes de su retiro en 1914. Con el sistema de Hollerith se necesitaron nica-
mente dos aos y medio para reunir los datos del censo de 1890, a pesar de que
la poblacin se haba incrementado en un 25 % respecto de la de 1880.
Hollerith desarroll, adems, mquinas capaces de ordenar automtica-
mente sus tarjetas, comparndolas entre el1as y escribiendo los resultados en
forma legible.
2. Nociones y concepto
Difcilmente encontramos en la historia otro ejemplo de transfonnacin tan
rpido y amplio como el provocado por la aparicin de las computadoras y sus
profundas implicaciones.
3. Evolucin
FENMENO INFORMTICO 9
Todo parece indicar que entramos con paso presuroso a la poca de la
informacin. Hoy en da el recurso estratgico de la sociedad es la informacin
oknow-how.
A nivel operacional la computadora puede ser definida como la mquina
automatizada de propsito general, integrada por elementos de entrada, proce
sador central, dispositivo de almacenamiento y elementos de salida.
a) lA MARK (19371944)
La primera mquina que llev a la realidad el sueo de Babbage fue la Mark 1
o ASCC (Autamatic Sequence Controlled Calculatar), realizada en la Univer-
sidad de Harvard con el apoyo de la IBM, por Howard Aikc, a finales de la
dcada de los treinta y principios de los cuarenta. Fue la primera computadora
electromecnica automtica. Era capaz de realizar largas secuencias de opera-
ciones codificadas previamente, registrndolas en una cinta de papel perforada
y calculando los resultados con la ayuda de las unidades de almacenamiento
(memoria). No obstante, esta mquina era relativamente lenta, ya que su
velocidad de operacin dependa de la rapidez de sus numerosos componentes
(alrededor de 750 (00), siendo utilizada durante quince aos para realizar
clculos astronmicos.
b) lA ENIAC (1943-1945)
Las primeras computadoras e1ectrnicas fueron desarrolladas en el Aircraft
Research Institute por Konrad Zuse.
La mquina norteamericana conocida como ENJAC (Electronic Numerical
lntegratorand Calculatar) no tena partes mecnicas, utilizaba bulbos (alrede-
dor de 18 (00). Era capaz de realizar cinco mil operaciones por segundo y fue
utilizada principalmente para resolver problemas de balstica y aeronutica. Su
mayor mrito fue el de tcncr gran cantidad de componentes y trabajar de maneta
simultnea con ellos; sin embargo, era demasiado grande y se calentaba con
mucha rapidez.
e) lA EDVAC (1945-1952)
El mismo que trabaj cn la construccin de la ENIAC, Eckert y Mauchly,
construy una segunda mquina, mayor que la ENIAC, con el nombre de
EDV AC (Electronical Discrete Variable Automatic Computer), capaz de rea-
lizar operaciones aritmticas con nmeros binarios y almacenar instrucciones
internamente.
10 REVOLUCiN INTERDISCIPlINARIA
4. Estructura
d) La UN/YAC (1951)
La Compaa Remington Rand fundada por los mismos Eckert y Mauchly
desarroll la UNIV AC 1 (Universal Automatic Computer), que fue la primera
computadora de uso comercial, y que apareci en 1951.
Entre sus caractersticas principales encontramos el uso de cinta magntica
para la entrada y salida de datos, la capacidad de aceptar y procesar datos
alfabticos y numricos, as como el uso de un programa especial capaz de
traducir programas en un lenguaje particular a lenguaje de mquina.
Estas mquinas constituyen la llamada primera generacin de computado-
ras, que utilizaron bulbos de alto vaco como componentes bsicos de sus
circuitos internos. Como consecuencia, eran demasiado voluminosas, consu-
man mucha energa y producan calor; no fueron tan confiables como se haba
esperado, eran rpidas pero no lo suficiente y tenan capacidad de almacena-
miento interno pero limitado.
El siguiente avance tecnolgico en la industria de las computadoras fue la
sustitucin de los bulbos por transistores que redujeron las deficiencias y
mejoraron las ventajas ya existentes, introduciendo las memorias de ferrita que
pennitieron reducir el tamao. As surgi la segunda generacin de computa-
doras.
En 1963 aparecen en el mercado las computadoras de la tercera generacin,
en las que encontramos como principal caracterstica el uso de circuitos
integrados monolticos, que aumentaron considerablemente la velocidad de
operacin, incrementaron su confiahilidad y disminuyeron su costo y tamao.
A partir de la tercera generacin, los avances en la industria de la compu-
tacin han sido tan numerosos y frecuentes que de alguna manera han hecho
que el hombre de nuestro tiempo picrda su capacidad de asomhro. Las compu-
tadoras han invadido la industria, el comercio, la administracin, la educacin
y han llegado hasta nuestros hogares, constituyndose esta industria en la
segunda en importancia en el mundo, despus de la automotriz.
AS, tenemos la llamada cuarta generacin, con la integracin a larga escala
(LSI) y la aparicin de microcircuitos integrados en plaquetas de silicio (chips)
con notorias mejoras, en especial a nivel de la llamada microprogramacin
(firmware).
Sin embargo, el desarrollo computacional no se detiene an ...
A. NIVEL OPERACIONAL
Habida cuenta de que la computadora es una mquina automatizada de prop-
sito general, integrada por los elementos de entrada, un procesador central,
FENMENO INFORMTICO 11
dispositivos de almacenamiento y elementos de salida, ello nos da la pauta para
considerar sus e1crncntos fundamentales a nivel operacional, a saher:
a) Elementos de entrada
Representan la fonna de alimentacin de informacin a la computadora, por
medio de datos e instrucciones realizados por elementos perifricos tales como
pantallas, lectoras de soportes magnticos, cintas, disas, diskettes, etctera.
b) Procesador central
Dispositivo en que se ejecutan las operaciones lgico-matemticas, conocido
ms comnmenle como unidad cenlral de proceso (CPU en ingls).
c) Dispositivo de almacenamie1lto
Contiene o almacena la informacin que se ha de procesar.
d) Elementos de salida
Medios en los que se reciben los resultados del proceso efectuado (pantalla,
impresoras, graneadoras).
B. NIVEL ESTRUCTURAL
Por otra parte, a nivel estructural la computadora est integrada por los siguien-
tes elementos:
a) Hardware
Constituido por las partes mecnicas, electromecnicas y electrnicas, como
estructura fsica de las computadoras y encargadas de la captacin, almacena-
miento y procesamiento de informacin, as como la obtencin de resultados.
b) Software
Constituye la estructura lgica que permite a la computadora la ejecucin del
trabajo que se ha de realizar.
12 REVOLUCiN INTERDISCIPLlNARIA
5. Lenguajes de programacin
Para que las computadoras puedan funcionar en los trminos adecuados eS
necesaria la utilizacin de los llamados lenguajes de programacin, como
aquellos medios que pennitcn la comunicacin entre el hombre y la mquina,
es decir, entre la computadora y el usuario.
Dichos lenguajes, si bien caracterizados por complicados revestimientos
tcnicos, procuran ser lo ms afines posibles al llamado lenguaje natural o
coloquial con la intencin de facilitar ese "dilogo interactivo", sin embargo,
no dejan de ser en su mayora complejos, y de aqu que se mencionen diferentes
niveles en los mismos (alto, bajo, etctera).
Entre los principales lenguajes de programacin tenemos a los siguientes:
a) FORTRAN
(Frmula traductora), aparecido en 1957 y caracterizado por sus fines eminen-
temente cientficos y matemticos.
b)ALGOL
(Lenguaje algortmico), surgido en 1958 y tambin con propsitos fundamen-
talmente cientficos (recordemos que en un principio las computadoras fueron
utilizadas esencialmente en el mbito militar y cientfico).
e) COBOL
(Lenguaje orientado a negocios comunes), creado en 1960 con aplicaciones
administrativas.
d)BASIC
(Cdigo de instrucciones simblicas para principiantes de todo propsito),
aparecido en 1958 y caracterizado por su relativa sencillez y pronunciada
potencia y versatilidad, pretendiendo unificar y facilitar el acceso general a las
computadoras.
e) PASCAL
Como un lenguaje de propsito general con un enfoque de programacin
estructurada.
FENMENO INFORMTICO 13
j)ADA
Utilizado fundamentalmente por el Departamento de Defensa de los Estados
Unidos.
g) Otros
PL/I, CANDE, APL, etctera.
1I. INFORMATIZACIN DE LA SOCIEDAD
A. Implicaciones generales . . . ... . . .
B. Implicaciones particulares
C. Principales usos de la computacin en la ac(ualidad
D. Enfoque prospectivo . . .....
15
15
15
16
18
11. Informatizacin
de la sociedad
A. IMPLICACIONES GENERALES
Cuando Alejandro Graharn BeU invent el telfono tuvo rnuchos contratiernpos
para convencer a la gente de su utilidad. Bellles hizo ver que dicho aparato iba
a otorgar grandes monopolios que aportaran enottnes beneficios econmicos,
independientemente de los de orden social. Al tlnal logr convencer a los
empresarios, y surgieron las grandes corporaciones telefnicas que conocemos
en la actualidad.
Lo mismo ocurri con las computadoras; la gente no crea en ellas. Peto
cuando los empresarios vieron su utilidad comercial a principios de la dcada
de los sesenta se les dio el impulso necesario para su produccin a gran escala.
Sin lugar a dudas los grandes precursores de las computadoras nunca
imaginaron que las repercusiones de dicho instrumento fueran a alcanzar
niveles tales como los obtenidos hasta ahora.
Es impresionante la progresin de dicho fenmeno, a tal grado que hoy en
da se habla de una verdadera revolucin informtica como liberadora de las
enonnes cargas intelectuales en los individuos, as como anteriormente se
present una revolucin industrial en la que la liberacin se present en los
trabajos y rutinas de orden fsico.
La informatizacin de la sociedad est en ascenso, y por el momento nadie
conoce los niveles que pueda llegar a alcanzar.
B. IMPLICACIONES PARTICULARES
Las computadoras han llegado a ser herramientas comunes en nuestra sociedad
y las personas se involucran con ellas de mltiples maneras.
Desde luego que las computadoras no son las nicas mquinas capaces de
provocar "sentimientos", pues la gente tambin experimenta sensaciones cau-
16 REVOLUCiN INTERDISCIPLlNARIA
sadas por los automviles, motocicletas, equipos de audio y vdeo, artculos
recreativos, etctera. Sin embargo, ellas alcanzan niveles otrora considerados
como estrictamente humanos, como es el caso de la inteligencia, y de aqu que
dichas sensaciones vayan desde el temor hasta la esperanza.
Los inevitables avances tecnolgicos han logrado que las computadoras se
conviertan en una de las fuerzas ms poderosas de la sociedad actual, haciendo
posible su uso tanto en organizaciones de todos tamaos como en los mismos
hogares. Actualmente dichas constituyen la fuerza motriz de la
revolucin informtica, la cual est provocando serios cambios en los indivi-
duos, algunos de ndole positivo y otros de ndole negativo.
Entre las implicaciones positivas podemos mencionar las siguientes:
1) Nuevas oportunidades de trabajo. Con la creacin de nuevos empleos
en reas tales como las de programacin, operacin de computadoras y admi-
nistracin de sistemas de infonnacin, la demanda actual de personas califica-
das para estos trabajos es muy superior H la oferta.
2) Mayor satisfaccin en el trabajo. Los cientficos e ingenieros pueden
resolver problemas complejos. Los profesores, emoleados y profesionales en
general pueden dejar a las computadoras las tareas repetitivas y aburridas y
concentrarse en aspectos ms trascendentes en sus respectivas reas.
3) Aumento en la productividad. Evitan el desperdicio y mejoran la
eficiencia, ya que se fabrican mejores prductos, son posibles grandes ahorros
y se brindan mejores servicios a los clientes.
En fin, que los beneficios generados por las computadoras en la mayora
de las ocasiones slo tienen como lmite al propio ingenio humano y la
imaginacin.
Por otra parte, las computadoras tambin pueden traer consigo implicacio-
nes negativas, como lo son:
1) Continua amenaza de desempleo, lo cual, a diferencia del desplazamien-
to laboral, puede provocar agudas crisis de carcter socioeconmico.
7
2) Problemas fsicos y psicolgicos, entre los que se cuenta la despersona-
lizacin, sentimientos de frustracin, trastornos visuales, etctera.
3) Problemas jurdicos, como 10 son los de seguridad y contidencialidad
de la infonnacin, robo de programas, comisin de ilcitos, etctera.
8
C. PRINCIPALES USOS DE LA COMPUTACIN EN LA ACTUALIDAD
Si bien es cierto que se mencionan reas generales de injerencia de las
computadoras a nivel de transferencia de informacin (comunicacin), uso
7 Consideramos de tal importancia este punto que posterionnente ser objeto de un estudio ms
ponnenorizado. Ver infra, captulo XV en su totalidad.
8 Ver i/lfra, captulos X, XII Y XIV en su totalidad.
INFORMATIZACiN DE LA SOCIEDAD 17
institucional y privado para fines de gestin y aun a nivel sociocultural, el
desarrollo de la computacin ha pcnnitido un sinnmero de avances que se
reflejan en numerosos mbitos, como lo son:
Las oficinas y el surgimiento de la llamada ofimtica,910 cual permite un
mejor y ms rpido desenvolvimiento de actividades (expedicin y venta de
boletos, reservacin de hoteles, renta de vehculos, etctera).
Gerencial, con una adecuada formulacin de polticas, planeacin y
conduccin de estrategias de organizacin, etctera.
Supervisin y control, con una mejor comunicacin, direccin y vigilan-
cia de empleados.
Administracin, con un adecuado control de nminas, contabilidad,
inventarios, pedidos, etctera.
Industrial y el surgimiento de la llamada robtica, lO que ha pennitido un
aumento en la productividad de las fbricas con reducciones de tiempo y costos.
Bancario, con sistemas de pago automatizado, autorizacin de crdito,
transferencia de fondos, asesoras financieras, etctera.
Salud, con una mejor preparacin de historias clnicas, exmenes y
diagnsticos ms completos, mayor exactitud en las pruebas de lahoratorio
y mejor control en los productos fannacuticos.
Hogar, con una adecuada administracin del presupuesto, control de uso
de energa, anlisis de inversin y preparacin de la declaracin de impuestos,
etctcra.
Mejor diseo y construccin de edificios, casas, carreteras, etctera.
Mayor y mejor comunicacin de despachos noticiosos.
Mejor control de las bibliotecas.
Desarrollo de nuevas ideas publicitarias.
Control del trtico y contaminacin.
Localizacin de personas extraviadas.
Recuperacin de vehculos robados.
Predicciones meteorolgicas.
Mejor desarrollo de la educacin e investigacin.
Fotografa y animacin por computadora.
Diversin y entretenimiento, etctera.
Sin ser limitativas, dichas aplicaciones resaltan la creciente importancia
que han adquirido hoy en da las computadoras; sin embargo, qu ser del
futuro .. ?
9 Trmino proveniente del francs burorique y alusivo a la informatizacin o automatizacin de
oficinas.
10 Trmino alusivo a la informatizacin de las fbricas.
18 REVOLUCiN INTERDISCIPlINARIA
D. ENFOQUE PROSPECTIVO
Se considera que en los proxlmos aos se darn camhios drsticos en la
cstructum, funcionamiento y aplicacin de las computadoras.
De esta manera los servicios de transmisin de datos se vern ampliados,
se desarrollar an ms la microelectrnica y la microprogramacin, se dar
mayor cabida a las computadoras tanto en oficinas, consultorios mdicos,
fbricas, hogares, y se alcanzar un auge de actividades tales como el correo
electrnico, las compras electrnicas, el banco electrnico y aun los sistemas
de aprendizaje va computadora.!l
Sin embargo, cabe destacar que hay quienes contemplan de una manera
optimista el uso futuro de las computadoras, y por el contrario, hay quienes
consideran que dichos instrumentos y la tecnologa en general llegarn a ser
perjudiciales para la humanidad.
'2
Cul de cstos puntos de vista prevalecer?
A ciencia cierta nadic lo sahe. Nosotros pensamos que dichas predicciones
podran convertirse en hechos o mitos siempre que el homhre as lo permita.
Una sociedad consciente de los hendicios y peligros que implica la informati-
zacin es la que en ltima instancia podr hacer vlida la prospeccin ms
adecuada: la optimista. u
II Business Wc<':.k,The A4icroclllfl R'To/ulioll: Prccllling u NeO\' Socicty. 10 Nov. 1980, p. 86.
12 Torner, Alvin. El shock dc! f/llur!!
l3 Donald. nfiml/rica. Presenre r.tilfuro. rvkGraw,Hill. Mxico, 1985.
III. GENERALIDADES DEL DERECHO INFORMTICO
A. Caracteristicas fundamentales del Derecho en general
l . Antecedentes ....
2. Nociones y concepto ...
3. Clasificacin
B. Caracteristicas fundamentales del Derecho Informatil'O
l . Antecedentes
2. Nociones
3. Concepto y clasificacin
19
19
19
19
20
21
2\
22
22
111. Generalidades del
Derecho Informtico
A. CARACTERSTICAS FUNDAMENTALES
DEL DERECHO EN GENERAL
Es indudable que antes de hablar de una rama jurdica tan reciente como lo es
la del Derecho Infonntico, se tengan que enunciar los elementos primordiales
respecto al derecho en general.
1. Antecedentes
La exigencia de una reglamentacin imperativa o coercitiva de las relaciones
humanas aparece en el momento en que surgen los grupos, las familias, los
clanes, las tribus, etctera. As, el Derecho es producto de la organizacin social,
consustancial al hombre en cuanto ste no puede prescindir de su relacin con
los dems cuando ha alcanzado cierto grado de evolucin.
La mxima confonne a la cual el gruJXl social requiere de un otdenjurdico:
Ubi societas, ibi jus, significa que la sociedad es la condicin necesaria y
suficiente para la manifestacin del fenmeno jurdico; alude a su vez a la
necesidad de existencia del Derecho para que sea posible la convivencia
humana. De esto se puede desprender que el Derecho necesita de la sociedad
y sta del Derecho y de aqu su importancia. El Derecho, siguiendo al maestro
Legaz Lacambra, 14 es una fonna necesaria del vivir social, lo mismo que el vivir
social es una fonna inherente a la existencia humana: donde hay hombre hay
sociedad y donde existe sta, dehe hahcr un Derccho.
2. Nociones y concepto
Atendiendo a la etimologa de la palabra, el vocablo "derecho" toma su origen
de la voz latina directus, que significa recto, directo, participio del verho
dirigere: dirigir.
14 Legal, Lacambra, Luis. Filosofia del derecho, Madrid, 1953. p. 184.
20 REVOLUCiN INTERDISCIPLlNARIA
La voz latina jus, con la que se design en Roma al Derecho, no es sino
una contraccin dejussum, participio del verbo jubere, que significa mandar.
La palabra "derecho" ha sido ulilizada empleando para ella diversas
acepciones, a saber:
a) Como el conjunto de reglas o preceptos de conducta de observancia
obligatoria que el Estado impone a sus sbditos.
b) Como la disciplina cientfica que tiene por objeto el conocimiento y la
aplicacin de esas reglas de conducta.
e) Como el conjunto de facultades que tiene un individuo y que le permiten
hacer o dejar de hacer algo frente a los dems y frente al Estado mismo.
Con base en estos elementos, son muchos los conceptos que se han vertido
sobre el Derecho. De ellos, nos ha parecido pertinente resaltar el formulado por
el maestro Villoro Toranzo, por considerar que ste engloba en forma general
los rasgos ms importantes de dicha disciplina. En este sentido, tenemos que
el Derecho es el "sistema racional de normas sociales de conducta, declaradas
obligatorias por la autoridad, por con. ... iderarlas soluciones justas a los proble-
mas surgidos de la realidad histrica"."
Por otra parte, habr que agregar que entre los objetivos esenciales del
Derecho se tienen la necesaria y continua bsqueda de la justicia y el bien
comn.
3. Clasificacin
Si bien es cierto que tradicionalmente (o al menos desde la clebre sentencia
del jurisconsulto Ulpiano) se ha manifestado la existencia de un Derecho
privado como rgimen regulador de intereses particulares, y un Derecho pbli-
co como rgimen regulador de intereses colectivos, tambin hay opiniones en
el sentido de que es muy difcil detenninar este tipo de intereses en funcin de
manejos inapropiados de criterios formales y materiales o sobre valores obje-
tivos y subjetivosl
6
o aquellos que mencionan que slo existe un Derecho, el
pblico,17 o de que dicha distincin t.'arece de fundamento, desde el punto de
vista terico, y slo posee importancia prctica. primordialmente poltica. 18
Ahora bien, atendiendo a la eventual existencia de dicha divisin, se
considera que dentro del Derecho privado tenemos fundamentalmente tanto al
15 VilIoro Toranzo, Miguel. Introduccin a/ estudio del derecho, Porma, Mxico, 1975.
16 A este respecto ver Hlliger, J., sobre su criterio de oposicin entre Derecho publico y Derecho
privado.
17 Kelsen, Hans. Teorla general del derecho, p. 108 de la Iraduccin caslellana.
u Garcia Mynez, Eduardo. Introduccin al estudio del derecho, Porma, Mxico, 1977, p. 135.
GENERALIDADES DEL DERECHO INFORMTICO 21
Derecho civil y mercantil, mientras que en el Derecho pblico las dems ramas
(constitucional, penal, administrativa, etctera). Por otra parte, no podemos
soslayar los postulados pronunciados por algunos autores en el sentido de que
en la actualidad debemos reconocer la existencia de una tercera categora como
lo es el derecho social. 19
B. CARACTERSTICAS FUNDAMENTALES
DEL DERECHO INFORMTICO
Una vez revisados los elementos bsicos del Derecho en general, toca en tumo
presentar los rasgos ms significativos del llamado Derecho Informtico.
1. Antecedentes
El Derecho Informtico, como una nueva rama del conocimiento jurdico, es
una disciplina en continuo desarrollo, teniendo en su haber (al menos hasta esta
fecha) incipientes antecedentes a nivel histrico; sin embargo, podemos decir
que las alusiones ms especficas sobre esta interrelacin, las tenemos a partir
del ao de 1949 con la obra de Norbert Wiener,20 en cuyo captulo IV,
consagrado al derecho y las comunicaciones, nos expresa la influencia que
ejerce la ciberntica respecto a uno de los fenmenos sociales ms significati-
vos: el jurdico. Dicha interrelacin se da a travs de las comunicaciones, a lo
que habra que menciohar que si bien estos postulados tienen cerca de cuarenta
aos, en la actualidad han adquirido matices que probablemente ni el mismo
Wiener hubiera imaginado.
De esta manera esta ciencia de entrelazamiento interdisciplinario sugera
una conjuncin aparentemente imposible entre los mundos del ser y del deber
ser.
Por otra parte, en ese mismo ao el juez norteamericano Lee Locvinger
public un artculo de 38 hojas en la revista Minnesota Law Review intitulado
"The next step forward' en donde menciona que "el prximo paso adelante en
el largo camino del progreso del hombre, debe ser el de la transicin de la Teor8
19 Sobre el particular consultar la obra de los maestros Fix-Zamudio, Trueba Urbina y otros.
20 Ciberntica y sociedad. FeE. 1980.
22 REVOLUCiN INTERDISCIPLlNARIA
2. Nociones
General del Derecho hacia la Juritndra, que es la investigacin cicntlica
acerca de los problemas jurdicos ... ,,; 1
Cabe sealar que estas primeras manifestaciones interdisciplinarias se
daban en los trminos instrumentales de las implicaciones informticas respec-
to al Derecho, 10 cual se desarroll cxtraconccptuulmcnte en la dcada de los
cincuenta, a diferencia del estudio de las implicaciones jurdicas motivadas por
la infonntica que comienza a desarrollarse en la dcada de los sesenta, tal como
veremos posteriormente.
22
Es importante mencionar que en la reiterada interrelacin Derecho-informtica,
en los trminos de un Derecho Inrormeitico se contemplan una serie de impli-
caciones tanto de orden social, econ6mico, tcnico, prctico y evidentemente
jurdico, suscitadas por el uso de la informtica tal y como veremos en lneas
subsecuentes.
23
3. Concepto y clasificacin
Aunque difcil de conceptual izar por el variado nmero de peculiaridades y
muy a pesar de los opucstos puntos ~ l vista que pudiera provocar, podemos
decir que el Derecho Informtico e ~ una rama de las ciencias jurdicas que
contempla a la informtica como in:-.trumcnto (informtica jurdica) y como
objeto de estudio (derecho uc la informtica).
En funcin de lo anterior, cs notorio que la clasificacin de dicho Derecho
Informtico oheuecer a dos vertientes fundamentales: la informtica jurdica
y el derecho de la infonntica.
En lo que resta de cste trabajo nos dedicaremos a la ardua labor de delimitar
lo ms pertinentemente posible estas dos reas con vas a un conocimiento ms
pormenorizado de los elcmentos que constituyen nucstra disciplina.
21 Cabe mencionar que los articulados de Loevinger tuvieron tal trascendencia que a principios
de los sesenta surgi una revista con el nomhre dcJllrimetricsJournaf. que en un primer momento fue
conocida con elnomhre de MULL (Modern Use., 01 Logic in Law).
22 Ver /lfra. captulo IV, \ctras A y D Y c:,pitulo VIII \ctra A.
23 Ver tercera parte del trabajo.
SEGUNDA PARTE: INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
IV. INFORMTICA JURDICA EN GENERAL
A. Orgenes . . . .
B. Nociones y concepto ..... .
C. Diferentes denominaciones .. .
D. Evolucin ...
E. Clasificacin
25
25
26
26
27
27
Segunda parte

INFORMATICA,
INSTRUMENTO
DEL DERECHO
IV. Informticajurdica
en general
A.ORGENES
La informtica, como uno de los fenmenos ms significativos de los ltimos
tiempos -segn ya hemos visto- deja sentir su incontenible influjo en
prcticamente todas las reas del conocimiento humano (ciencias del ser y del
deber ser), dentro de las cuales e! Derecho no puede ser la excepcin, dando
lugar, en trminos instrumentales, a la llamada infonnticajurdica.
En sentido general, podemos decir que la informtica jurdica es el conjunto
de aplicaciones de la informtica (ciencia del tratamiento lgico y automti-
co de la informacin) en e! mbito de! Derecho.
Nacida propiamente en 1959 en los Estados Unidos, la informtica jurdica
ha sufrido cambios afmes a la evolucin general de la misma informtica."
Las primeras investigaciones en materia de recuperacin de documentos
jurdicos en forma automatizada se remontan a los aos cincuenta, en que se
comienza a utilizar las computadoras no slo con fines matemticos sino
tambin lingsticos. Estos esfuerzos fueron realizados en el Health Law Center
(HLC) de la Universidad de Pittsburgh, Pennsylvania. El entonces director del
Centro, John Horty, estaba convencido de la necesidad de encontrar medios
satisfactorios para tener acceso a la informacin legal. Para 1959, el Centro
coloc los ordenamientos legales de Pennsylvania en cintas magnticas. El
sistema fue demostrado en 1960 ante la Barra de la Asociacin Americana de
Abogados en la Reunin Anual en Washington, D.e. Esta fue la primera
demostracin de un sistema legal automatizado de bsqueda de informacin.
Dicho sistema fue rediseado y destinado a integrarse a la Corporacin de
Sistemas Aspen que lo explot comercialmente. A principios de 1966, doce
24 Ver supra, captulo 1, letra e, pta. 3, letra A.
26 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
estados de la Unin Americana se propusieron desarrollar un sistema interno
de recuperacin de documentos
Para 1968, esta compaa haba computarizado los ordenamientos de
cincuenta estados de aquel pas, en cerca de un billn de caracteres, trabajo
conocido como el Sistema 50. Este originalmente destinado para
ahogados y corporaciones, encontr mucho xito en las legislaturas locales.
El segundo logro por parte del HLC fue el sistema LITE, hoy llamado
FLITE (Informacin Legal Federal a travs de computadoras), que fue desa-
rrollado por la Universidad de Pittsburgh bajo contrato con la Fuerza Area
Norteamericana en 1969.
B. NOCIONES Y CONCEPTO
Si bien resulta difcil pretender dar una dclinicin de la infonntica jurdica,
como suele suceder con las disciplinas de reciente surgimiento, podemos decir
que se trata de la utilizacin de las computadoras en el mbito jurdico.
En tnninos genemles podemos s..:alar que por informtica jurdica en-
tendemos "la tcnica interdisciplinaria que tiene por objeto el estudio e inves-
tigacin de los conocimientos de la informtica general, aplicables a la recupe-
racin de informacin jurdica, as como la elaboracin y aprovechamiento de
los instrumentos de anlisis y tratamiento de informacin jurdica necesarios
para lograr dicha recuperacin".
C. DIFERENTES DENOMINACIONES
La interrelacin infonntica-Dereeho ha dado lugar a numerosas denominacio-
nes, entre las que destacan, por mencionar slo algunas de ellas, las siguientes:
a) La primera denominacin que se le dio fue el trmino deJurimetrics (en
espaoljurimetra), creado por cljuez norteamericano Lee Loevingeren 1949.
25
b) La segunda fue la de Giuscibernetica (cn espaol juscibemtica), de
Mario G. Losano, quien en su libro Giuscibernetica sostiene que la ciberntica
aplicada al derecho no slo ayuda a la depuracin cuantitativa de ste, sino
tambin a la cualitati va. En su obra tambin figura la fundamentacin filosfica
de la relacin del Derecho con la informtica.
2
Hay otras denominaciones como lo son:
Computers and Law (pases anglosajones).
25 Loevinger, L., 'lhe Next Step Forward", artculo publicado en la revista Minnesota Law
Review, vol. XXXIV, 1949, pp. 455-493 Y "Scicn..:e and Prcdiclion in Ihe field or Law", publicado en
la misma revista, vol. CLXXVIlI, 1961. pp. 255-275.
26 Losano, M. Nouvi siuluppi della sociologia del diritto, 1960, p. 101.
INFORMTICA JURDICA EN GENERAL 27
Rechtsinformatique (antes Elektronische Datenvera beitung und Recht
en Alemania).
Jurismtica (Mxico).
Rechtcibernetik (pases de Europa Oriental).
Sin embargo, la ms conveniente en tnninos prcticos es, sin duda alguna,
la de informtica jurdica.
D. EVOLUCIN
La dcada de los sesenta marc el desarrollo de varios sistemas distintos a los
mencionados en los orgenes de la informtica jurdica. En 19641a Corporacin
Americana de Recuperacin de Datos comenz a comercializar sistemas de
procesamiento de datos legislativos.
Una siguiente incursin la realiz la Corporacin de Investigacin Auto-
matizada de la Barra de Ohio (OBAR) difcrenle de las dos primeras experien-
cias del HLC, ya comentadas, ya que fue enfocada hacia los abogados litigantes.
El sistema OBAR comenz en 1967 cuando la Barra del estado de Ohio
firm un contrato con la Corporacin de Datos de Dayton, Ohio. Los trabajos
de este sistema continuaron en 1970 a travs de la Mead Data Central que fue
constituida luego de la fusin de Data Corporation con Mead Corporation. En
1973 la Mead Data Central comenz a comercializar el sistema LEXIS como
sucesor del OBAR.
Por su parte, la IBM fue creciendo en popularidad en el rea de recupera-
cin de documentos. Ya para ] 969 el estado norteamericano de Washington
empez a utilizar el sistema de la IBM para procesamiento de documentos
llamado IBM-TEXTPAC. Posteriormente otros estados de la Unin optaron
por el sistema STAIRS, tamhin de la IBM.
E. CLASIFICACIN
En sus primeros aos, la informtica jurdica se present en los trminos de una
informtica documentaria de carcter jurdico, es decir, creacin y recupera-
cin de informacin que contenan datos principalmente jurdicos (leyes,
jurisprudencia, doctrina) o al menos de inters jurdico. Poco a poco se empez
a vislumbrar la idea de que de estos hancos de datos jurdicos se podan obtener
no slo informaciones, sino tambin, mediante programas estudiados expresa-
mente, verdaderos actos jurdicos como certilicaciones, contratos, promocio-
nes, mandatos judiciales, etctera. As naci a lines de los aos sesenta la
llamada informtica jurdica de gestin.
28 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
Finalmente, viendo que las informaciones y procedimientos eran fidedig-
nos y permitan llegar a buenos resultados, es que surge la que hoyes conside-
rada por algunos tratadistas como la informticajuridica metadocumentaria.
Desde hace varios aos la infonntica jurdica ha permitido un mejor
conocimiento de los fenmenos jurdicos, por lo que muchos juristas, anterior-
mente escpticos e indiferentes, han encontrado en la computadora un instru-
mento eticaz para el mejor desarrollo ue sus actividades.
De esta forma, merced a la informatizacin en el campo del Derecho, se
han constituido diferentes tipos de archivos (legislativos, de jurisprudencia,
doctrinales, bibliogrficos, etctera), los cuales representan un potencial infor-
mativo insospechado, adems de que constituyen un apoyo rpido y eficaz en
la realizacin de actividades de gestin, as como una ayuda en la toma de
decisiones en la educacin e investigacin, por mencionar slo algunos campos,
lo cual representa un hecho sin precedente dentro del mbito jurdico.
Con base en lo anterior podemos clasificar dicha interdisciplina de la
siguiente manera:
1) Informticajurdica documentaria (almacenamiento y recuperacin de
textos jurdicos).
2) Informtica jurdica de control y gestin (desarrollo de actividades
jurdico-adjetivas),
3) Informtica jurdica metadocumentaria (apoyo en la decisin, educa-
cin, investigacin, redaccin y prevbin del Derecho).
Analizaremos ahora en fonna independiente cada una de estas vertientes a
lo largo de los tres captulos siguientes.
v. INFORMTICA JURDICA DOCUMENTARlA
A. Generalidades . . . . .
B. Principales caractesticas
C. Esquemas de representacin documentarla
l. Mtodo del texto integral (Jull lexI)
2. Mtodo de ndizacin (key word)
D. Problemas a nivel gramatical
1. Sinonimias ...... .
2. Polisemias u homografias
3. Analogas ...
4. Antonimias .
5. Fonnas sintacticas
6. Orden de trminos
E. Instrumentos lingsticos
l. El lxico . . . . . . .
2. El thesaurus .....
F. Principales sistemas en operacin
\. LEXIS
2. WESTLAW ..
3. AUTO-CITE ..
4. JT ALGIURE FINO
5. IDG
6.CELEX
7. JURIS .
8.PRODASEN
9.CREDOC
1O.IRETIl
I\. CEDIl
12.CRIDON
\3. UNAM-JURE
29
29
30
32
33
33
34
34
34
35
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38
38
38
38
38
38
V. Informticajurdica
documentaria
A. GENERALIDADES
El reciente desarrollo de los sistemas de documentacin automatizarla corres-
ponde a una realidad sensible en todos los carnpos del conocirniento: el
crecimiento del volumen documentaro se ha dado en proporciones tales, que
los mtodos tradicionales de bsqueda son hoy obsoletos. En el contexto
jurdico, el fenrneno de la "inflacin de textos" es en parte responsable de este
incrernento. Los textos de ley han dejado de ser generales para entrar en detalle
y su cantidad, por lo tanto, ha ido en aumento, provocando una labor de
legislacin ms pronunciada en los ltimos veinte aos.
Este tipo de inforrnatizacin jurdica constituye un fenrneno irreversible
que los profesionales del Derecho debern considerar seriarnente. La bsqueda
automatizarla es hoy en da, y en ciertos casos, ms rentable que las "bsquedas
intelectuales-rnanuales".
La informtica jurdica documentara es el rea ms antigua de la inform-
tica jurdica; sus orgenes suelen asociarse a los trabajos de John Horty en la
Universidad de Pittsburgh.
21
En los sistemas de informtica jurdica documentaria se trata de crear un
banco de datos jurdicos (o corpus jurdico docurnentario) relativo a cualquiera
de las fuentes del derecho (rnenos la costurnbre) a efecto de interrogarlo con
base en criterios propios acordes a esa infonnacin y su relevancia jurdica.
Al principio los criterios jurdicos prevalecieron sobre los infonnticos. Se
tenda a reproducir el criterio de clasificacin usado en los repertorios jurdicos
como criterio de almacenamiento y recuperacin de la infonnacin. Esto
constitua una clara limitacin ya que la mquina ofreca muchas ms posibi-
lidades, y stas pennanecan generalmente subutilizadas. Es obvio que el
27 Ver supra. captulo IV, letra A.
30 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
camhio de los sistemas informticos contrihuy en medida notable al mejora-
miento del uso de los bancos de datos jurdicos.
El rendimiento de un banco de datos de esta naturaleza est en funcin de
la exactitud y extensin de los datos contenidos y de los criterios de bsqueda
(retrieval) de los documentos pertinentes. Para una fuente jurdica en evolu-
cin, como son la legislacin y la jurisprudencia, la actualizacin se convierte
en un imperioso menester.
La primera parte de la informtica jurdica ha estado fundamentalmente
ligada a la creacin e interrogacin de hancos de datos jurdicos a un grado tal,
que es una creencia generalizada que la informtica jurdica se agota en este
campo.
Si la informtica en general ha sido objeto de numerosas variaciones, la
infonntica jurdica documentaria no ha sido la excepcin. Al principio los
criterios generales no eran muy diferentes de los usados en las tcnicas de
bsqueda bibliotecaria, y las categoras de clasificacin jurdica seguan los
modelos de las usadas por los juristas t'n los repertorios de papel.
Los primeros sistemas de interrogacin de bancos de datos jurdicos fueron
los sistemas batch, es decir, aquellos que permitan la bsqueda en los archivos
(de texto y de palabras ordenadas alfahtieamente), que indicaban, una vez
sealada una palabra, la "direccin" donde estaha almacenada en todos los
documentos del archivo, comparando simplemente los archivos. La utilizacin
de los operadores proposicionales permita (y permite an por ser una fase en
uso) la combinacin de palabras, a fin de tornar ms especfico el campo de los
documentos buscados. As por ejemplo, consultar las palabras "contrato o
compra-venta", permiten recuperar toJos los documentos que contengan las
dos palabras, y si agregamos "'hipoteca (no)" excluimos todos los documentos
del primer conjunto que contienen la p:llabra "hipoteca".
De los sistemas batch se pas a los sistemas on line que permiten la
posihilidad de estahlecer interrelacin a distancia a fin de precisar la pregunta
mediante un dilogo entre el usuario y la mquina. Hoy en da los sistemas de
interrogacin son lo suficientemente s\Jfisticados como para ayudar en forma
considerable al interrogador, perlilndose un periodo de transicin en la utili-
zacin de sistemas expertos a efecto de mejorar la calidad de la bsqueda y para
hacer "aprender" a la mquina.
B. PRINCIPALES CARACTERSTICAS
La tinalidad de la informatizacin en un sistema documcntario consiste en
encontrar lo ms rpida y pertinentemente po.sihle la inft)rmacn que ha sido
almacenada. El conjunto de esas infonnaciones constituye el banco de datos o
corpus (la expresin "base de datos" es por momentos reservada a la designa-
cin de subconjuntos del corpus totu1).
INFORMTICA JURDICA DOCUMENTARlA 31
La interfase almacenamiento-recuperacin de informacin jurdica provo-
ca el siguiente proceso:
a) La entrada de documentos (leyes, reglamentos,jurisprudencia, doctrina,
acuerdos, etctera), se efecta bajo una fottna coditicada comprensible para la
mquina. Dependiendo de la capacidad del sistema la codificacin de textos
ser ms o menos voluminosa. Esta codificacin ser elemental si la entrada de
infonnacin es hecha carcter por carcter (letra, cifra, puntuacin, etctera).
La codificacin ser ms compleja si el texto ha sido condensado previamente
de tal forma que slo contenga sus elementos caractersticos; cada elemento
del texto (palabra o expresin, identificadores, etctera) corresponde a un
nmero de cdigo.
b) La bsqueda de documentos significativos se efecta de la manera
siguiente: la codificacin de palabras deseadas, segn la combinacin escogida,
ser introducida en la computadora que comparar toda la base documentaria
y sealar una concurrencia importante cada vez que la comparacin de los
cdigos puedan ser combinados gracias a los operadores booleanos (provenien-
tes de la lgica de Boole) "y", "o" y "salvo" de tal modo que la bsqueda gane
en eficacia.
Todos los sistemas prevn la facultad para los usuarios de conocer el
nmero de documentos ligados a cada pregunta a fin de restringir el campo de
ste y obtener una infonnacin ms precisa.
El principio general de un sistema jurdico automatizado es simple, pero
su puesta en funcionamiento presenta varias dificultades, de entre las que se
cuentan:
a) La reticencia de los profesionales del Derecho a este uso de la infonn-
tica en funcin de mltiples razones socio]gicamente fciles de detenninar.
Los argumentos habituales externados por los juristas como el empobrecimien-
to del trabajo de anlisis, sustitucin de lo cuantitativo por 10 cualitativo, riesgos
de inutilidad o sustitucin, etctera son respetables, pero rebasan el cuadro
tcnico de este trabajo.
b) Los argumentos tendientes a denunciar los resultados relativos de estos
sistemas son, por el contrario, ms arbitrarios; sin embargo a este respecto cabe
mencionar que toda bsqueda documentaria deja escapar documentos que
pueden ser interesantes o, inversamente, conduce a documentos quc no con-
ciernen de manera directa a la cuestin estudiada y que va en funcin de la
misma documentacin informatizada. En este caso las informaciones intiles
constituyen un ruid0
28
y las informaciones tiles que no han sido comunica-
das constituyen un silencio.
29
28 El ruido informtico constituye la recuperacin de gran cantidad de informacin distinta de la
que es requerida. Es consecuencia directa del grado de anlisis tan general propio de una indizacin.
29 El silencio informtico consiste en la imposibilidad de recuperar toda la informacin requerida
sobre un punlo especifico. Es la falta de infonnacin pertinente en una consulta dada.
32 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
Una primera causa de silencio es propiamente contingente; los bancos de
datos son raramente exhaustivos respecto a un sector jurdico: los documentos
son objeto constante de una seleccin dictada para las facilidades de bsqueda.
Son entonces extraos los sistemas que buscan sobre todo el material "bruto"
y no se remiten en lo esencial a una primera eleccin efectuada por la edicin
jurdica (lo que de por s podra presentar problemas en cuanto a la propiedad
literaria). El corpus almacenado es inferior entonces al corpus real en una
proporcin ms o mehos importante.
Una causa de silencio ms delicada de controlar es aqulla resultante de
una funcin de anlisis; el anlisis de un texto trae aparejado un desglosamiento
de palabras clave que pennitir dirigir la bsqueda y constituir un ndice,
introduciendo un factor importante de silencio: aqul de nociones no conside-
radas en el momento del anlisis; as como un primer factor de ruido, una nocin
puesta en evidencia que no corresponde ms que directamente al contenido del
documento.
Una vez incorporada la documentacin analizada, la concepcin del siste-
ma puede hacer aparecer nuevas fuentes de silencio o ruido de origen tcnico
(programacin det1cientc, etctcra).
Una ltima fuente de ruido o silencio surge de la inadecuada formulacin
de la pregunta por parte del usuario, PUts no lo hace de conformidad exacta con
las caractersticas del sistema.
C. ESQUEMAS DE REPRESENTACIN DOCUMENTARlA
El problema principal que se enfrenta en la constitucin de un sistema de
documentacin jurdica automatizado \.!:st en funcin de la naturaleza hbrida
del lenguaje jurdico. A diferencia de la mayora de las otras disciplinas, el
Derecho no utiliza un lenguaje "cicntlico" al no scr puramente descriptivo o
preciso.
De esta forma, el lenguaje jurdico no describe al Derecho como objeto,
sino en gran medida al DGrecho mismo; por otra parte, cada uno de los trminos
empleados no corresponde biunvocamente a una realidad o a un objeto: la
ambivalencia estriba en la misma naturaleza profunda del Derecho, a lo cual
difcilmente se presenta objecin.
Las palabras que integran los documentos jurdicos no pueden ser consi-
deradas como unidades fundamentales con un sentido cada una. De esta forma,
cada documento est caracterizado de manera nica por las palabras utilizadas
(esto a causa del estilo, de la sintaxis y del vocabulario jurdico), empleando
esos trminos en su sentido ms general.
El estilo jurdico recurre con frecuencia a comparaciones o efectos que
pueden hacer intervenir una nocin anloga en el curso de un texto; pudiendo
INFORMTICA JURDICA DOCUMENTARlA 33
tambin sugerir una nocin o situacin sin que el tnnina que menciona con
mayor frecuencia no aparezca realmente.
Las dificultades inherentes al estilo jurdico presentan dos mtodos de
almacenamiento de datos documentarias que analizaremos en fanna especfica.
1. Mtodo del texto integral ifull text)
Consiste en introducir los textos en memoria tal cuales, siendo integralmente
almacenados en la computadora. Este mtodo es invariablemente oneroso por
el espacio de memoria; por otra parte, disminuye notablemente los riesgos de
silencio, siendo por el contrario altamente generador de ruido.
2. Mtodo de indizacin (key word)
Este mtodo implica el anlisis previo del documento pata extraer y concretar
las caractersticas fundamentales (conceptos, circunstancias, elementos de
decisin, etctera). Es costoso por la necesidad de personal calificado, pero
disminuye tericamente los riesgos de ruido. Cada documento es objeto de un
resumen ms o menos sinttico que recibe el nombre de abstraet, siendo ste
un proceso infonntico-jurdico dc tratamiento de infonnacin jurdica que
tiene por objeto la recuperacin y presentacin de universos de infonnacin de
manera automtica, a partir de la elaboracin de un soporte derivado en el que
se plasman los sintagmas descriptores del soporte documentaro de origen,
relacionables sintagmticamente dentro de unidades de ideas. stas son estruc-
turadas en forma lgico-deductiva a travs del empleo de restrictores de
distancia que las hacen concordantes con mdulos de interrogacin. En funcin
de la lgica de la computadora, actualmente se distinguen dos tipos deabstracts
jurdicos fundamentales: el legislativo y cljurisprudencial.
Cabe expresar que tanto el mtodo del texto integral como el de indizacin
no son antitticos ms que en apariencia: la indizacin puede en ciertos casos
derivar en un resumen que ser introducido y explotado segn los mtodos del
texto integral; es extrao que un texto sea introducido integralmente sin ser
acompaado de descriptores que realizan una indizacin en el cuerpo del texto.
La oposicin entre los dos mtodos est ms marcada en las primeras experien-
cias, cuando los sistemas eran an elementales. Ms recientemente, es la
naturaleza constitutiva del banco de datos la que determina la eleccin de una
mayor o menor indizacin (sta conviene ms en la jurisprudencia o doctrina
a diferencia del texto integral considerado como ms adaptable a los textos
legislativos).
34 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
La tendencia generalizada para los sistemas importantes es la de comhinar
las ventajas del texto integral (trahajo sohre los documentos jurdicos en s
mismos sin prdida de informacin ni interpretacin errnea, resultante de la
va de anlisis) y aqullas derivadas uc la indizacin, aumentando la eficacia
de la hsqueda, de aqu que se mencione la existencia de un tercer mtodo: el
comhinado, a fin de preservar el "espritu" dcllcgislador, juzgador o autor.
D. PROBLEMAS A NIVEL GRAMATICAL
1. Sinonimias
Por otra patte, la sintaxis jurdica prescnt<.l dificultades a nivel gramatical, que
constituyen serios problemas lingsticos para la recuperacin de informacin
jurdica y que podemos agrupar en las siguientes manifestaciones:
Se da cuando una idea se puede expresar con dos o ms palabras diferentes, por
ejemplo:
CEMENTERIO PANTEN CAMPOSANTO
Este fenmeno constituye un prohlema respecto de la recuperacin, debido a
que si se solicita informacin por la primera palahra y la computadora no nos
provee los documentos que contienen tamhin la segunda o la tercera, entonces
la informacin es parcial, en este caso, el prohlema que se ha de resolver es el
del silencio informtico.
2. Polisemias u homografias
Este fenmeno se presenta cuando ulla palahra (sintagma autnomo) tiene dos
o ms sentidos. Por ejemplo, c1trmino CONSTITUCIN puede aludir a una
acepcin jurdica equivalente aCarra Maglla o hien referirse a laformacin de
una sociedad, dependiendo del contexto en que se use.
Las polisemias constituyen un prohlema para efectos de recuperacin, ya
que si se interroga a la computadora por la palahra de nuestro ejemplo, en su
primer sentido (y ste no se puede distinguir del segundo), nos dar t.odos los
soportes derivados en que se encuentre tal trmino, independientemente de la
acepcin que en l se emplee. Aqu el prohlema que dehe resolverse es el del
ruido informtico.
3. Analogas
4. Antonimias
INFORMTICA JURDICA DOCUMENTARlA 35
Encontramos este prohlema cuando dos o ms palahras, provenientes de
diferente raz, se refieren a ideas parecidas, por ejemplo:
MORA RETARDO o TRMINO PLAZO
Este fenmeno constituye un prohlema, ya que es posihle que la infonnacin
requerida quede incompleta si no se relaciona la palabra por la que se interroga
con sus anlogos. En este caso dehe resolverse el silencio informtico.
Se da entre una palabra y otra con sentido opuesto, por ejemplo:
CONSTITUCIONAL INCONSTITUCIONAL
Es relevante para efectos de recuperacin dehido a que una palahra precedida
o seguida de una negacin es sinnimo del sintagma autnomo que sin dicha
negacin sera su antnimo, por ejemplo:
NO CONSTITUCIONAL = INCONSTITUCIONAL
Dc esta manera, a alguien que solicita informacin por la palahra inconstitu-
cional tambin le interesa recuperar aquella en la que se alude a no consti-
tucional.
El prohlema a que da lugar la antonimia es el silencio informtico.
5. Formas sintcticas
Consisten en la manera en que una misma idea se puede expresar a travs de
diversas relaciones sintagmticas, por ejemplo:
CREACIN DE UNA EMPRESA
UNA EMPRESA SE CRE
UNA EMPRESA SER CREADA
UNA EMPRESA CREADA
UNA EMPRESA SE CREAR
36 INFORMTICA. INSTRUMENTO DEL DERECHO
Los citados son sintagtnas equivalentes en caso de una inlerrogacin, por
lo que, a efecto de no perder informacin, es preciso relacionar todas las
variaciones de la palabra "creacin" que pueden aparecer en diferentes redac-
ciones y bajo un tipo especfico de interrogacin, y que representan consecuen-
cias jurldicas dislinlas.
6. Orden de trminos
En el caso de tnodificacin del orden de los lrminos, podetnos encontrar un
catnbio en el sentido, por ejetnplo:
ACCIN DE ENRIQUECIMIENTO ILEGTIMO
ILEGTIMA ACCIN DE ENRIQUECIMIENTO
ILEGTIMO ENRIQUECIMIENTO EN LA ACCIN
Esto sin duda se desprende de un probletna de ruido informtico.
E. INSTRUMENTOS LINGSTICOS
l. El lxico
Para resolver estos y otros problemas lingsticos existen dos instrumentos
fundamentales con el objetivo de una apropiada recuperacin de informacin
por ideas, independientetnente de la forma en que se expresen. sIOS son: el
lxico y ellhesaurus.
Consiste en la organizacin de todas las palabras con contenido informativo,lO
almacenadas en computadora por nociones y subnociones, bajo un criterio
tnorfolgico setnntico con la finalidad de resolver los probletnas de la sinoni-
tnia y ayudarnos a resolver los de hotnografa o polisetnia.
2. El thesaurus
ste por su parte pretende servir de medio de apoyo al usuario para resolver los
probletnas de analoga, antonitnia y aislatniento setnntico de las palabras
polistnicas al tnotnento de la interrogacin.
)O A las palabras carentes de contenido infonnativo se les denomina "palabras nulas". como lo
son, por ejemplo: para, de, a, etcetera.
INFORMTICA JURiDICA DOCUMENTARlA 37
Se construye a partir de las nociones dcllxico y su connotacin es distinta
a la empleada en los trminos de biblioteconoma (lista de descriptores propia
de los sistemas de lenguaje cerrado).
Por lo expuesto anterionnentc podemos decir que la especificidad marcada
del lenguaje jurdico convertira en inoperante todo sistema documentario si no
estuviera integrado a ste y en combinacin con los problemas de bsqueda y
conversacin con los usuarios.
De esta fonna, el thesaurus se convierte en un "lxico jerarquizado que
comprende una red de interconexiones, exclusiones, discriminaciones y proxi-
midades semnticas bajo la forma de listas de sustitutivos de contrarios,
trminos vecinos o genricos, etctera". A cada interrogacin del corpus, el
thesaurus orienta la explotacin a fin de disminuir automticamente en la
conversacin con el usuario los problemas de ruido y silencio.
Sus funciones principales son las siguientes:
a) Como diccionario analgico en su funcin de conexin pennitiendo
reconocer situaciones y expresiones jurdicas, tomando en cuenta la sintaxis
gramatical, buscando antnimos y reagrupando sinnimos.
b) Como diccionario analtico cn su funcin de discriminacin excluyendo
nociones atines no necesarias o incidentales, as como en las formas no
deseadas, disminuyendo las figuras polismicas y sinnimas.
e) Como ndice en su funcin de adicin de trminos que conforman la
base de datos o corpus.
Los thesaurus pueden ser abiertos o cerrados, dependiendo de que se pueda
o no agregar a ellos nuevos elementos.
F. PRINCIPALES SISTEMAS EN OPERACIN
Existen en el mundo varios sistemas en opemcin a nivel de informtica jurdica
documentaria. Sin pretender ser exhaustivos, enumeraremos algunos de ellos
resaltando en su caso sus caractersticas primordiales.
1) LEXIS de la compaa Mead Data Central (Estados Unidos). Entr en
funciones desde 1973 y se caracteriza por tener el banco de datos jurdicos ms
grande en el mundo con casi treinta hillones de caracteres cargados y con una
entrada anual en memoria de alrededor de 35 (X)() sentencias estructuradas en
texto integral. Actualmente el sistema LEXIS no slo opera en los Estados
Unidos, sino tambin en Inglaterra y Francia, donde se han almacenado las
resoluciones del Consejo de Estado.
2) WESTLA W de la Wcst Publishing Company (Estados Unidos). Casa
editorial especializada en textos jurdicos que ha tomado de la sociedad cana-
diense QL/Systems, el programa necesario para hacer funcionar su banco de
datos desde 1975.
38 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
3) AUTO-CITE de la Lawycr's C)()pcrative Publishing Company (Estados
Unidos). Desde 1970 brinda a los ahogados norteamericanos la posibilidad de
obtener en fonna automtica las citas de jurisprudencia, reconstruidas histri-
camente de un archivo automatizado que contiene ms de cuatro millones de
referencias.
4) ITALOIURE F1ND de la Suprema Corte de Casacin de Italia. Este
sistema cuenta con casi cuatro hill,mes de caracteres almacenados en 24
archivos en materia legislativa, jurispmclencial y doctrinaria.
5) IDO del Instituto para la Documentacin Jurdica de Florencia, Italia.
Dispone de un extenso banco de dalos jurdicos (fundamentalmente biblio-
grficos), constituyendo un apoyo importante para los sistemas italianos de la
Corte y la Cmara de Diputados.
6) CELEX de la Comunidad ECI >nmica Europea con sede en Bruselas,
Blgica. Contiene el Derecho comunitario, tratados, acuerdos, Jurisprudencia
de la Corte de Justicia y decisiones del Parlamento Europeo, en una serie de
archivos consultables en los idiomas t)ficiales de dicha comunidad.
7) JURIS del Ministerio de Justicia (Alemania). Con un hanco de datos
jurdicos en materia de Dcrecho fisc:..tl y proteccin social, con su programa
Golem-Passam y agregados interesantes en el tratamiento lingstico de los
vocablos contenidos en el banco denominado Paral.
8) PRODASEN de la Cmara de Senadores (Brasil). Con sistema stairs en
uso y una serie de archivos en materia legislativa, doctrinal y jurisprudencial,
as como una base de datos sohre proyectos de ley y otros ms.
9) CREDOC de la Federacin Real de Ahogados y Notarios (Blgica). Que
funciona desde 1969 (el ms antiguo en Europa) con una vasta red de datos de
inters jurdico y un thesaurus hilingi"lc (francs y tlamenco).
10) IRETJJ del Instituto de Investigacin y Estudio para el Tratamiento de
la Informacin Jurdica (Francia). Cnn un banco de datos jurisprudencial y
doctrinario apoyado en un programa concebido para tal efecto
y con interesantes resultados a pesar de sus limitaciones presupuestarias.
11) CEDIJ del Consejo de Estad,) y el Tribunal Supremo (Francia). Con
un sistema propio de interrogacin denominado Docilis y con un banco de datos
enfuU text con las normas legislativa:-- y de jurisprudencia, en particular de las
decisiones del Consejo Constituciomd, el Tribunal Supremo y el Consejo de
Estado.
12) CRIDON del Centro de Investigacin en Materia de Informacin y
Documentacin Notarial (Francia). Con una extensa hase de datos en materia
notarial con un sistema propio de invl"stigacin denominada Sydoni.
13) UNAM-JURE del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM
(Mxico). Con un banco de datos en tnateria legislativa a nivel federal, estatal
y municipal, as como el sistema V AILARTA en materiajutisprudencial.
Hay otros sistemas importante') como el Juris-Data (Francia), Status
(Inglaterra), Noris (Noruega), Find (Argentina), Sinade (Espaa), Datum (Ca-
INFORMTICA JURDICA DOCUMENTARlA 39
nad) y otros ms de carcter operativo adems de otros tantos en fase experi-
mental que pronto estarn en posibilidad de dar servicio al pblico.
Como podemos percatamos, la informtica jurdica documentaria ha al-
canzado niveles muy significativos que seguramente se vern incrementados
por la difusin de las microcomputadoras y computadora personales que
pennitirn que prcticamente cada operador jurdico (funcionario, legislador.
juez, abogado, notario, estudiante, etctera), tenga su propio y pequeo hanco
de datos adaptado a sus exigencias particulares, por lo que difcilmente pode-
mos prever un lmite dentro del desarrollo de esta nueva herramienta para el
Derecho.
VI. INFORMTICA JURtDICA DE CONTROL Y GESTiN
A. Nociones generales
B. Su uso en la admini strtacin pblica
C. Su uso en Jos rganos jurisdiccionales
D. Su uso en despachos y notarias
41
41
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42
43
VI.Informticajurdica
de control y gestin
A. NOCIONES GENERALES
Aun siendo el aspecto ms importante y desarrollado dentro de la informtica
jurdica, el documentatio no es el nico. Desde hace tiempo se vienen desarro-
llando otros sectores en procesos de continua evolucin. Uno de ellos es la
llamada informtica jurdica de control y gestin, que abarca los mbitos
jurdico-administrativo, judicial, registral y despachos de abogados, fundamen-
talmente.
Dicha rea tiene como antecedentes el tratamiento de textos jurdicos
mediante el uso de procesadores de la palabra y, por otra parte, las experiencias
obtenidas, en materia de automatizacin de registros pblicos (en particular de
bienes inmuebles).
B. SU USO EN LA ADMINISTRACIN PBLICA
En la administracin pblica y habida cuenta que en la actualidad se presenta
un crecimiento extraordinario en el volumen y complejidad de actividades en
las dependencias gubernamentales debido, entre otras cosas, al pronunciado
desarrollo demogrfico, econmico y tecnolgico. Ello ha obligado a que dicho
sector, en sus diferentes niveles (federal, estatal y municipal), est capacitado
para recibir, tramitar, analizar y difundir todo tipo de informacin jurdica para
su correcto funcionamiento.
Mediante la adecuada aplicacin de la informtica jurdica de control y
gestin se puede lograr un mejoramiento sustancial de las estructuras jurdico-
administrativas y los sistemas de operacin, medida indispensable para que las
entidades del sector pblico, a travs de los poderes Ejecutivo, Legislativo y
42 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
Judicial, alcancen sus objetivos sociales (justicia y bien comn) apoyados en
la utilizacin de la tecnologa moderna.
Sin lugar a dudas, uno de los principales beneficios en esta rea, adems
de la agilizacin en la tramitacin de asuntos jurdico-administrativos, es la
disminucin de la inercia burocrtica y corrupcin, lo cual alcanza niveles ms
significativos en el caso de la administracin de la justicia, permitiendo la
imparticin de una justicia rpida, expedita y particularizada.
C. SU USO EN LOS RGANOS JURISDICCIONALES
Este tipo de aplicacin ha dado lugar a la llamada informtica judiciaria, con
un enorme desarrollo en la actualidad. AS, tenemos que los ejemplos de
actividades automatizadas a nivel de la judicatura son numerosos y variados:
desde la formulacin agendaria de jueces y magistrados hasta la redaccin
automtica de textos jurdicos a manera de sentencias. En el medio hay una
enonne cantidad de acciones desarrolladas enjuzgados, tribunales y cortes que
han sido objeto de estudio, anlisis y automatizacin.
Uno de los ejemplos ms simples y concretos lo constituyen la aceptacin,
registro e indicacin de competencia y seguimiento de los expedientes. Una
causa nueva que debe ser radicada ante un tribunal pasa antes por la inscripcin
automtica, la cual le asigna un nmero y juzgado y verifica si hay o no
conexidad en la causa. Por otra parte, las diferentes fases del proceso pueden
ser conocidas en cualquier momento, pennitiendo conocer el estado del juicio,
as como el lugar donde se encuentra el expediente (con el secretario, actuario,
juez, etctera). En un futuro no muy lejano, cuando los abogados se hayan
provisto de sistemas de cmputo, ya no ser tan necesaria la "visita" a los
tribunales para conocer el estado de los asuntos, ya que todo podr ser
consultable va telemtica. (Pensamos simplemente en la consulta del Boletn
Judicial.)
Sera muy largo enumerar las posibilidades de aplicacin presentes y
futuras de la gestin automtica en los rganos jurisdiccionales, pero a fin de
reflexionar un poco sobre este particular, bien podemos enunciar los ejemplos
prcticos existentes en las oficinas de los fiscales en los Estados Unidos, con
las posibilidades de archivar y elaborar enormes cantidades de informacin y
poder al mismo tiempo unifonnar las actuaciones de los fiscales en el vasto
territorio de la Unin Americana.
31
Por otra parte, y tambin en materia penal, tenemos la emisin automtica
de dictmenes penales en cuarenta tribunales de polica en Pars y sus alrede-
31 En Estados Unidos la infonnticajudiciaria ha alcanzado niveles tales que desde 1967 existe
el Centro Judicial Federal con la funcin de estudiar de manera automatizada los procesos del poder
judicial.
INFORMTICA JURDICA DE CONTROL Y GESTiN 43
dores (Bobigny, Nantcrre, Creteil, Vcrsalles, etctera) lo cual ha permitido,
adems de una depuracion de los archivos penales, un aumento y mejor
solvcntacion en la recepcin y seguimiento de los procesos de este orden.
Ejemplos tambin importantes los tenemos en los juzgados de instruccio-
nes de algunas provincias espaolas, as como en los tribunales de menores en
Italia, Brasil y algunos otros pases.
D. SU USO EN DESPACHOS Y NOTARAS
Este tipo de informtica jurdica tambin ha ganado terreno en otro tipo de
profesiones jurdicas como las de los notarios y abogados en aquello que bien
podramos conceptualizar como una "ofimtica jurdica" (automatizacin de
oficinas con actividades de ndole jurdico). As tenemos que los estudios y
aplicaciones en el campo notarial con cerca de veinte aos de iniciarse, tienen
tal funcionalidad que van ms all del simple tratamiento de textos, ofreciendo
un men completo de las principales actividades, con una organizacin, control
y seguimiento verdaderamente asombrosos (agenda, estado de asuntos, regis-
tros, tarifas, clculo de impuestos, etctera).
y qu decir de los despachos de abogados en los cuales se pueden
simplificar, mediante el uso de sistemas automatizados, un gran nmero de
labores propias de dicho entorno (control de asuntos, honorarios, redaccin y
verificacin de escritos, etctera), complemento de las funciones documenta-
rias de orden legislativo, jurisprudencial, doctrinario y bibliogrfico, segn
analizamos anteriormente.
Lo ms importante de esto es que dicha modernizacin permite a los
abogados dedicarse a e t i v i d d e ~ jurdicas de contenido creativo, crtico e
interpretativo tan olvidadas y afines a su profesin, motivando un enriqueci-
miento del derecho, tan necesario en estos tiempos.
VII . INFORMTICA JURiDl CA METADOCUMENTARIA
A. Nociones generales
B. Ayuda en la decisin (lnformtica jurdica dl.!dsional)
C. Ayuda en la educacin
D. Ayuda a la investigacin
E. Ayuda en la previsin
F. Ayuda en la redaccin
45
45
45
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49
51
52
VII.Informticajurdica
metadocumentaria
----------------------------------------------
A. NOCIONES GENERALES
Un tipo de aplicacin muy especial lo constituye la informtica jurdica
metadocurnentaria, llamada as porque trasciende ms all de la esencia de los
fmes documentarios propiamente dichos (sin duda alguna constituye el acerca-
miento ms interesante con respecto a la muy difcil de comprender iusciber-
ntica). Sus mbitos principales de injerencia los podemos establecer en cinco
vertientes bien detenninadas: ayuda en la decisin, ayuda en la educacin,
ayuda en la investigacin, ayuda en la previsin y ayuda en la redaccin.
B. AYUDA EN LA DECISIN (INFORMTICA
JURDICA DECISIONAL)
En la actividad de los juristas, la bsqueda del conocimiento jurdico est
orientada a resolver cuestiones con consecuencias en la vida poltica. La
informtica jurdica ha comenzado a ocuparse tambin del campo de la decisin
que es, sin lugar a dudas, el que ms dificultad presenta. No es necesario que
el sistema tome la decisin; puede simplemente (como por regla general lo es)
una ayuda a la decisin que se puede dar en varios planos y niveles.
La cantidad de variables que se requieren para tomar la ms mnima
decisin hace pensar sobre el carcter limitado que tiene la "decisin autom-
tica". Limitada, en el sentido que se puede aplicar (al menos hasta ahora) slo
a sistemas pequeos y en partes "racionalizablcs", siendo dos fuertes limitacio-
nes, pero an as quedando un campo extenso y complejo digno de ser abordado.
Nadie pretende saber exactamente las razones que estn detrs de una decisin,
sino slo materializar y sistematizar aquellas "buenas razones" que transfonnan
un juicio jurdico en un juicio objetivo: por un lado, la kantiana "universaliza-
cin" y por el otro la fundamentacin en una norma vigente.
46 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
La tcora de la decisin (ya desarrollada en otros campos de las ciencias
sociales como la economa y la ciencia poltica) es prcticamente desconocida
en la teora del derecho.-
H
Las ventajas que reportara en el campo jurdico en
caso de una adecuada aplicacin seran la estructuracin del conocimiento y la
existencia de una teora general.
En el rea informtica, la rama que se ocupa de estos temas recibe el
polmico nomhre de "inteligencia arti1icial" manifestada a travs de los no
menos discutidos "sistemas expertos" como aquellas herramientas que, a partir
de ciertas informaciones provistas por un asesor, permiten resolver problemas
en un dominio especfico, mediante la simulacin de los razonamientos que los
expertos del sistema haran utilizando los conocimientos adquiridos.
Se suele esquematizar un sistema experto como un sistema informtico que
contiene:
a) Una base de conocimientos en fotma de hanco de datos bien estnI(;turado
de forma tal que permite un clculo lgico en l.
b) Un sistema cognoscitivo, de inferencia que contiene la
mayor parte de los esquemas de razonamiento vlidos en ese dominio.
e) Una interfase que comunica al usuatio con la mquina.
En materia jurdica, la representadn del conocimiento en la base del
,;onocimiento mismo presenta prohlemas de mucha relevancia terica y con
notoria dificultad cuando se trata dc rcptescntar enunciados de contenido legal.
Las gramticas que se han propuesto hasta el presente son variadas y con
frecuencia insutlcientes, pero la misma lgica que est por detrs de los
enunciados normativos en su parte ms espcctica ha sufrido ltimamente una
crtica acentuada. No existe una solucin niea ni universalmente aceptada. En
cada caso se examina el tipo de objetivo que se quiere alcanzar con el sistema,
a efecto de adoptar una u otra solucin. Desde la adaptacin del lenguaje natural
como el sistema LEGOL, hasta las fortnas ms completas de lgica de predi-
cados como permite la utilizacin del lenguaje de programacin PROLOG. En
el medio hay trahajos muy interesantes sohre representacin normalizada,JJ as
como los relativos a la transfonnacin de las relaciones entre los elementos de
32 Entre algunos de los trabajos mas signific"tivos 11 este tenemos los de R. Guibourg,
An Automated Decis;on-Making Sysrem y de C. Ci.lmpi, Artificiallllteligence alld Legallnformarion
Systems, North Holland, Amslerdam, 1982.
33 AlIen, L. Vlla guida per i redarror; giuridici di tesr; normaliz::.ati; A. A. Martina, C. Ciampi y
E. Maretti, Logica, informarica. d;rifto, u Monnier. Rorencia, 1979 y Towarda Normalized Language
ro Clarity the Structure of Legal Discourse; asimismo. A. A. Martillo, Deonric Logic Compurational
Linguisricsand Legallnformarioll Systems, Norlh Halland, Amsterdam. 1982.
INFORMTICA JURDICA METADOCUMENTARIA 47
la norma en relaciones aritmticas binatias
34
y sohre representaciones de lgica
dentica.
35
Cabe mencionar que lo ms importante de un sistema experto es hacer
funcionar el mecanismo de inferencia que est en las reglas de razonamien-
to que deben ser incorporadas en forma de condicionales del tipo "s. .. enton-
ces" que constituyen la verdadera revolucin informtica. El mecanismo de
inferencia es un sistema capaz de tomar dos informaciones de la base de co-
nocimientos y ohtener una conclusin lgica.
En materia jurdica la reconstruccin de estas reglas universales de razo-
namiento jurdico son muy difciles de enunciar y salvaguardar a pesar de
algunas excepciones.
El camino para acortar la distancia en el dilogo usuario-mquina consti-
tuye el ltimo de los elementos de un sistema experto, y en el mbito jurdico
tiene que ver con la capacidad de obtener reglas de intennediacin y sobre todo
de control que no hagan "explotar" la mquina con sus enonnes nmeros de
combinaciones posibles. Las reglas de control ms seguras entonces son las
tablas de verdad que, sin embargo, interfieren con su enonne capacidad de
expansin.
Un buen sistema experto debe tener una cualidad rara y crucial: debe
aprender. De ser as cabra pensar en la cantidad de casos que puede analizar y
la extraordinaria "casustica" que estara en posibilidad de incorporar.
En el sistema experto es necesario que el problema y el dominio en que se
sita queden bien definidos, que los conocimientos sean claros y que las reglas
de derivacin sean pocas y precisas.
En la actualidad son relativamente pocos los sistemas expertos de ndole
jurdica en funciones; entre los ms interesantes podemos mencionar el Taxman
II de McCarty y Sheridan y el de la Rand Corporation de Waterman y Peterson.
El primero contiene la ms sofisticada representacin del conocimiento (know-
ledge representation), y se ocupa de un sector especial como lo son los ttulos
accionarios en el derecho fiscal norteamericano. Por otra parte, cl segundo tiene
la peculiaridad de estar fundado sobre reglas hipotticas y probablemente sea
el ms completo desde el punto de vista del mecanismo de inferencia.
Interesantes tambin son los sistemas de la Hafner Legal Research System
que se ocupan del derecho cambiara y con una compleja red semntica; el
proyecto Legal de Stamper, que trata de obtener un lenguaje lo ms cercano al
34 Snchez Mazas, M. Modelli aritmetici per l'inJormatica giuridica; Martino, A. A; Ciampi, C,
Maretti, E, Logica. illJormatica. diritro, Le Monnier, Aorencia, 1978 y Algebrais and Arithmetical
Translarions oJ Normative S)'stems and Applications in Legal Informatics, y Martino, A. A, Deontic
Logic Computational Linguisticsand LegallnJormarion S)'stems, North Holland Amsterdam, 1982.
35 Martino, A. A. 'Contributo logico-informatico all'analisi della legislazionc', Informatica e
Diritto, Le Monnier, Florencia, 1982.
48 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
natural, los sistemas de normalizacin del lenguaje de Allen y los dos ejemplos
existentes en el Instituto para la Documentacin Jurdica (IDO), en Florencia:
el autmata infortunstico para calcular el monto exigible en caso de accidente
automovilstico y el anlisis automtico de la legislacin que trata de analizar
corpus jurdicos pata calcular la integridad y coherencia de los enunciados
explcitos y las consecuencias jurdicas de dichos enunciados.
36
C. AYUDA EN LA EDUCACIN
A diferencia de los otros suhgrupos antes enunciados, ste no constituye un
conjunto homogneo de realizaciones, sino un modo de afrontar la informtica
jurdica para su aplicacin en la enseanza del Derecho.
Si consideramos la rpida evolucin de la "sociedad infonnatizada", se
hace imprescindible estar preparados para ello, de tal manera que no sea una
revolucin que se "sufra" sino una evolucin que se "prepare", Tal realidad,
constitutiva de la llamada revolucin informtica, no puede permanecer ajena
al mbito de los actuales y futuros del Derecho.
En este sentido, si bien el vertiginoso desenvolvimiento de las tcnicas
informticas ha determinado la necesidad de implantar en las universidades
nuevas asignaturas, especializaciones e incluso carreras, esto no es muy notorio
en escuelas y facultades de Derecho." A ellas se les impone responder al reto
de desentraar y difundir las mltiples aplicaciones que tiene la informtica en
el mundo del Derecho (informticajuridica), a la vez que enfocar sistemtica-
mente la problemtica jurdica ocasionada por el impacto del fenmeno infor-
mtico (Derecho de la informtica).
Sin embargo, el mbito de conocimiento de la interrelacin infonntica-
derecho no se detiene ah, ya que la enseanza del derecho bien puede ser
efectuada de mejor manera mediante el apoyo en soportes infonnatizados, que
penniten un acopio heurstico tanto de conocimientos como de experiencias
jurdicas que enriquecen la formacin Je los estudiantes y facilitan la lahar de
los docentes.
Con respecto a esta enseanza del derecho mediante la utilizacin de
medios infonnticos, debemos decir que recin estamos en las primeras expe-
riencias con matices especficamente Jurdicos de sistemas de aprendizaje en
36 Fameli, F. "Informatica e procedimenti dedsionali nel diritto" ,/nformatica e Diritto, Florencia,
ao X. mayo-agosto 1984, nm. especial talo-francs, Le Monnier, 1984, pp. 125 Y 155.
n Cabe mencionar que desde 1981, y a instancias del autor de estas lineas, se imparte la materia
de jurismatica en el 70. semestre de la licenciatura en Derecho en la Universidad La Salle y a partir de
esto, se ha venido introduciendo dicha interdisciplina en otras instituciones educativas de Mxico y
Latinoamrica.
INFORMTICA JURDICA METADOCUMENTARIA 49
aquello que se conoce como enseanza asistida por computadora. No obstante,
es importante resaltar la enonne importancia que revestir en lo futuro este tipo
de desarrollo de orden jurdico-educacional. 38 Lo cierto es que el jurista medio
comienza a estar consciente de que sin conocimientos en materia de computa-
cin, difcilmente podr ejercer su profesin en la sociedad infonnatizada de
la que de manera constante se habla y vive a consecuencia de la creciente
interconexin de todos los fenmenos sociales. De aqu que resaltemos que esto
no deba ser considerado como una mera especialidad, sino como una autntica
necesidad.
D. AYUDA A LA INVESTIGACIN
Ciertamente muchas de las aplicaciones de la infonntica jurdica son por el
momento empricas y se han desarrollado sobre bases tericas relativamente
simples. La infonntica jurdica de investigacin o informtica jurdica anal-
tica, segn denominacin del profesor Antonio Martino, tiende a descubrir
aquellos instrumentos matemticos que puedan revestir utilidad para incremen-
tar los resultados de realizaciones actuales. Este tipo de investigacin es muy
complicada y por ahora no ha conducido a resultados espectaculares, proba-
blemente por tratarse de esfuerzos aislados y sin que hayan sido objeto de
mucha difusin.
39
En este tipo de infonntica jurdica se utilizan las enonnes capacidades de
la mquina para poner a prueba las hiptesis y teoras jurdicas, o dicho de otro
modo: "repensar" el derecho.
En las realizaciones de tipo prctico tenemos las de replantear todos los
pasos procesales, descomponindolos en orden para la mquina, permitiendo
recrear la racionalidad econmica del proyecto en general en cuanto a la
aceptabilidad y funcionalidad de cada una de las soluciones que con el tiempo
se han cristalizado en algn sector del Derecho hasta hacerlas concebir como
"naturales" o "imprescindibles". La reconstruccin paso por paso permite
intervenir para hallar la solucin ms razonable.
Por otra parte, en las realizaciones de tipo terico creadas para experimen-
tar una teora o para verificar el funcionamiento de algunas hiptesis, la
posibilidad de "repensar" el Derecho se toma obligatoria. En primer lugar para
J8 A este respecto, ver Catala, Pierre. Tomorrow's Lawyers: Computas and Legal Training.
Society lor Computers and Law, 1981.
39 Algunas de las lineas mas significativas sobre el particular las tenemos en la teora de la
nfonnacin referente a una medida de la infonnacin jurdica mediante la atribucin de un paso
semantico: la teora de los conjuntos borrosos ifuzzy sets theory) tendente a una verdadera implantacin
de la inteligencia artificial en el mbito del Derecho y la llamada lgica de las normas o lgica deOntica,
que pennite un anlisis fonnal y automtico del lenguaje o explicacin de documentos de carcter
jurdico con base en ciertos patrones especiales.
50 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
la seleccin del dato. Separar lo jurdico de lo no jurdico exige una tcora
depurada sohre 10 primero que pennita ser utilizada al momento de reconocer
los objetos del universo.
Una vez realizada esta primera seleccin se proponen al terico todos los
problemas relativos a la consideracin del Derecho vigente (que es el que
nonnalmente interesa al jurista) en el modo ms universal y nonnativo (es decir,
objetivo) que sea posiblc. Los temas relativos a las derogaciones explicitas e
implcitas se hacen ms patentes si son planteados de tal modo que una mquina
pueda reconocer dichas situaciones. De esta fonna, la expresin "quedan
abrogados o derogados todos los ordenamientos o preceptos que se opongan a
esta Ley" adquiere toda su dramtica ambigedad en el momento cn quc el
informtico jurdico analtico debe descomponerla para tomarla representable
y operativa en un sistema automtico.
Toda la gama de soluciones sintcticas de representacin del conocimiento
jurdico, desde las lgicas denticas ms refinadas hasta los sistemas cercanos
al lenguaje ordinario, constituyen una fuente de reflexin ulterior al obtener la
parte ms representativa o funcional del sistema jurdico y sus fonnas de
representacin.
La fase interpretativa de la semntica jurdica constituye por el momento
el lmite ms claro y significativo de la posibilidad de aplicacin de una
computadora en la teora jurdica. El hecho de que la interpretacin como
actividad compleja sea difcilmente plasmable en un algoritmo, no excluye que
algunas tentativas simples puedan realizarse, como son las que hacen depender
el significado de un tnnino de una regla de uso fcilmente identificable en
alguna autoridad como un tribunal prestigioso o un jurista de renombre, o en
los ms sofisticados procedimientos ponderados.
40
Una vez obtenida una interpretacin plausible (o posiblc que sea), la fase
ms fascinante para repensar cientficamente el Derecho consiste en la obten-
cin de consecuencias a partir de un corpus determinado.
Si la configuracin del corpus constituye una aplicacin de notables teoras
jurdicas, la obtencin de consecuencias, aun de corpus ya interpretados,
constituye una parte interesante en la aplicack')n de teoras jurdicas.
La mayora de los juristas coinciden en considerar al orden jurdico como
un conjunto de enunciados con todas sus consecuencias. Pero la detenninacin
de las consecuencias de un conjunto de enunciados implica explicitar las re-
glas de derivacin necesarias para pasar de los enunciados de base a las
consecuencias. Esta es la partc ms oscura de la actividad jurdica, la de ms
difcil enunciacin, no obstante la larga tradicin y la indudable pericia con la
cual los juristas las realzan.
40 Por ejemplo, la nocin de "bien embargable" puede estar COT\..<;tiluida x:tr tres parmetros: uno
de bienes indudablemente embargables por coincidencia de todas las autoridades, otro de bienes
indudablemente no embargables x:tf la misma coincidencia de las mismas autoridades, y un himo de
bienes para los cuales el derecho de embargo, y segn las fuentes consultadas, puede resultar dudoso.
INFORMTICA JURDICA METADOCUMENTARIA 51
Respecto a este punto se plantean prohlemas de divisin o especializacin
de los conocimientos jurdicos; pata empezar, la necesaria explicitacin de los
principios o criterios generales y la enunciacin de aqullos particulares de una
rama o especializacin jurdica. La conslmccin de un sistema experto de
Derecho Administrativo, bajo estas consideraciones, implicara, por ejemplo,
la introduccin de un principio de facultad por el rgano slo en caso de pcnniso
expreso y nunca como resultado de la ausencia de prohibiciones del conjunto
de nonnas que regula la matetia.
41
En tin, es de suponer que todos los problemas relativos al significado de
un orden de jerarqua entre principios o normas jurdicas (cuestin que nunca
ha sido tratada a fondo ms all de los conocidos aforismos ex posterior
derogat,jex specialis derogar, etctera), para ser representados y utilizados en
un sistema de informtica jurdica de este tipo, deben ser susceptihles de
enunciacin algortmica, lo cual estamos muy lejos los juristas de poder realizar
por el momento.
Toda la parte del Derecho y la teora jurdica susceptible de ser enunciada
en modo riguroso y paso por paso, as como las relaciones existentes entre los
diferentes subsistemas de un sistema jurdico, son materia tericamente posihle
de la infonntica jurdica de investigacin, y su salida privilegiada, la de la
enseanza del Derecho por medios automatizados.
Para realizarla se necesitan medios y conocimientos informticos siempre
ms sofisticados y, claro est. una formacin e informacin jurdicas muy
slidas.
E. AYUDA EN LA PREVISIN
La computadora facilita el anlisis de bancos oc datos multidimensionales que
corresponden a una serie de ohjetos o individuos; no a un carcter sino a una
serie de caracteres, pudindose as desprender el orden de prioridad de factores
explicativos de esos du.tos, de ah el nomhre de anlisis factorial dado al
conjunto de esos mtodos de examen. Dicho anlisis ha permitido evolucionar
considerablemente los trabajos experimentales basados en la interpretacin de
observaciones mltiples. Estos mtodos de uso comn en las ciencias humanas
han sido objeto de una singular aplicacin en el mundo jurdico.
El Derecho es tambin una ciencia e ohservacin que reposa sohre el
registro de experiencias. Por ejemplo, todas las decisiones jurisdiccionales
concernientes a un cierto punto de derecho complejo y que se reparten en varios
grupos siguiendo las soluciones jurdicas tomadas en cuenta por los jueces y
magistrados con base en una serie de factores; si el nmero de factorc..,;; decisivos
es restringido, el jurista que tenga que llevar un nuevo asunto caracterizado por
41 Esla es una clara nugacin al principio general sl'glin el cUtl lodo ro que no esla prohihido esli
pennitido.
52 INFORMTICA, INSTRUMENTO DEL DERECHO
la presencia de esos factores podr "predecir" el desenlace probable del caso
con buenas oportunidades de acierto; si el nmero de factores es elevado y
existen en particular numerosos factores secundarios que han dado lugar a
decisiones aparentemente contradictorias, el anlisis factorial puede, entonces,
y bajo reserva de variadas condiciones, convertirse en un instrumento impor-
tante para prever a priori, la clasificacin probable del nuevo caso sometido.
La previsin (prediccin) de las decisiones judiciales es el dominio de
eleccin de los mtodos de anlisis de datos jurdicos, particularmente en los
pases anglosajones donde sus tcnicas se han desarrollado a causa de la
referencia sistemtica al precedente (stare decL'ts), Las decisiones de la Corte
Suprema de Estados Unidos han sido as objeto de estudios profundos tendentes
a medir la validez de esas tcnicas en el campo jurdico,"
Asimismo, la jurisprudencia en materia penal de ciertos Estados ha sido
descompuesta segn sus mtodos para inferir del expediente y los antecedentes
personales de los delincuentes, la influencia respectiva de diferentes factores
tales como los antecedentes. medio ambiente profesional y familiar, etctera,
o la severidad de los jueces (duracin de la pena,libertad condicional, etctera),
De esta forroa, ms de cuatrocientas decisiones han sido analizadas a la luz de
una veintena de variables.o Resultados interesantes tambin se tienen en cuanto
a los estudios sobre los montos de indemnizacin en accidente de trabajo en
funcin de veintids variables.
44
Por otra parte, y tambin a manera ejemplifica ti va, cabe destacar que la
aplicacin del anlisis factorial en la jurisprudencia francesa no ha suscitado
an estudios de gran envergadura: la tradicin jurdica franco-gennnica pre-
senta, en efecto, una inercia marcada al entorno de la cuantificacin de procesos
decisionales a pesar de la variedad de los sujetos de observacin posible. El
anlisis factorial ha encontrado una mejor adaptacin en el marco de los trabajos
emprendidos en materia de sociologa jurdica o judiciaria, siendo utilizado en
la investigacin de proporciones multidimensionales de previsin de pronun-
ciamientos en Francia.
4s
F. AYUDA EN LA REDACCIN
No se trata aqu de la redaccin automtica de actos repetitivos. La ayuda a la
redaccin consiste en proveer un apoyo informtico pennanente al momento
de la concepcin misma del texto (texto de ley esencialmente).
42 A este respecto, ver los trabajos emprendidos en la Unin Americana por R. Lawlor, s. Ulmer
y G. Schubert.
43 Esrudio realizado por S. Talarico.
44 Labor realizada en Estados Unidos por F. Kort.
45 Sobre el particular, ver los trabajos emprendidos sobre el tema por B. Daude, Paris-Dauphinc,
1979.
INFORMTICA JURDICA METADOCUMENTARIA 53
Las diferentes proposiciones del texto en va de elahoracin (condiciones,
circunstancias, consecuencias de derecho, excepciones, etctera) aparecen en
la pantalla acorde a una bsqueda, no tanto en funcin de un texto seguido, que
puede naturalmente ser ohtenido, sino a una estructuracin que corresponde a
la lgica interna del texto, Este tipo de aplicacin requiere de programas y ms
elaborados que aquellos relativos a tratamientos de texto ordinarios. En efecto,
ellos deben poner de relieve la estructura lgica del texto considerada para que
un simple vistazo permita resaltar las aherraciones. redundancias, lagunas o
contradicciones, siendo as posible, gracias a esta consulta permanente, proce-
der a todas las correcciones de fondo para ajustar el texto a las intenciones
legislativas (insercin de enmiendas, eomhinacin de textos de origen diferente
en caso de amhigedades parlamentarias por ejemplo) y todas las modificacio-
nes de forma (formato, ortografa, etctera) que faciliten la comprensin del
texto. Estos programas pueden ser utilizados tambin aunados a un sistema
documentario para verificar la coherencia y armonizacin de la legislacin
(reenvos, clusulas de aprobacin o derogacin, etctera).
Los programas ms interesantes que se han emprendido al respecto en los
Estados Unidos (a diferencia de las instituciones parlamentarias europeas),
reposan sobre el mtodo ms simple de presentacin estructural del lenguaje
jurdico en el que las proporciones del texto son descompuestas e individuali-
zadas y posteriormente organizadas usando ciertos signos representativos para
los enunciados: y (entre varias condiciones), y (entre varias consecuencias), o
(inclusive), no (contraro), o (exclusive), s (entonces), y si (solamente).46
E ... te mtodo ha servido igualmente en la enseanza jurdica por computa-
dora conforme a un sistema de interrogacin en el cual el estudiante debe
reconstruir un texto jurdico aludiendo sucesivamente conjuntos de frases y
atribuyendo cada ocasin el valor de una condicin o una consecuetlcia, as
cotno un cocl1cicnte de importancia. Restituida de esta forma por medio de la
experiencia, la estructura material y fotmal de un texto de leyes mejor
asimilad:.t.
4 Trahajos por L. E. Alk'n en la de Michigan, en Ann Harhof
TERCERA PARTE: INFORMTICA,OIl.JETO DEL DERECHO
VlII . DERECHO DE LA INFORMTICA EN GENERAL
A. Antecedentes y evolucin
B. Nociones y conceplo
C. Fuentes ..
D. Politica infonmitica
E. Legislacin infornlalica
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Tercera parte
INFORMTICA, OBJETO
DEL DERECHO
VIII. Derecho de la
Informtica en general
A. ANTECEDENTES Y EVOLUCIN
Como dijimos anteriormente, si bien es cierto que los precursores informticos
nunca imaginaron los alcances que llegaran a tener las computadoras en
genera1
47
o aun en campos tan aparentemente fuera de influencia COtIlo el
jurdico,48 todava ms difcil hubiera sido el concebir que el Derecho llegara
a regular a la informtica.
De esta fanua, a finales de los sesenta y luego de cerca de diez aos de
aplicaciones comerciales de las computadoras, empezaron a surgir las primeras
inquietudes respecto a las eventuales repercusiones negativas motivadas por el
fenmeno infonntico y que ya requeran un tratamiento especial.
49
B. NOCIONES Y CONCEPTO
El Derecho de la Informtica como instrumento regulador en la sociedad no ha
sido estudiado igual que la informtica jurdica quiz porque se ha dado ms
importancia a los beneficios que a los eventuales perjuicios que puedan traer
consigo las computadoras.
Pero dentro del reducido grupo de tratadistas sobre el Derecho de la
Infonntica, tenemos a algunos que consideran al mismo como una categora
propia que obedece a sus reglas, que surge como una inevitable respuesta social
47 Ver supra, captulo II en su totalidad.
48 Ver supra, segunda parte, en espedal el captulo IV.
49 Cabe mencionar que dichas inquietudes surgieron en un principio respecto a la influencia "'It<
ejerca ya la tecnologa en general. Desde la gestacin de la llamada revolucin industrial se dejaban
entrever las modificaciones sociales, no necesariamente positivas, provocadas por las mquinas.
58 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
e.FUENTES
al fenmeno infonntico, y que, por h) mismo, es un Derecho en el que su
existencia precede a su esencia. 50
Si el punto anterior implica dificultades, qu decir de la conceptualizacin
de este Derecho de la Informtica. Sin Juda alguna que esta rea, al igual que
la informtica jurdica, permite una ncatividad muy amplia, sin que esto
necesariamente trascienda a niveles demasiado imaginativos o especulativos.
Siguiendo esta tnica, es entonces que nos permitimos enunciar el siguiente
concepto: Derecho de la informtica es el conjunto de leyes. normas y princi-
pios aplicables a los hechos y actos derivados de la informtica.
Si se profundiza un poco sobre este concepto diremos que es un conjunto
de leyes en cuanto que, si bien escasos, ..:xisten varios ordenamientos jurdicos
nacionales e internacionales con alusin especfica al fenmeno informtico.
Normas en virtud de aquellas que integran la llamada poltica informtica, la
cual, segn veremos posteriormente, presenta diferencias respecto a la legisla-
cin informtica. Principios en funcin de aquellos postulados emitidos por
jueces, magistrados, tratadistas y estudiosos rcspecto al tema.
Por otra parte, hechos, como resultado de un fenmeno aparejado a la
infonntica, es decir, no imputables al homhre. Y por ltimo, actos, como
resultado de un fenmeno directamente vinculado a la infonntica y provocado
por el hombre.
Para atribuir una eventual autonoma a disciplina jurdica e,'i) menester hacer
alusin, entre otras cosas, a aquel1as fuentes de donde emanan propiamente este
conjunto de conocimientos.
A nivel interdisciplinaro a aquellas provistas por el mismo
Derecho, como es el caso de la legislacin, que como ya mencionamos, es
relativamente incipiente al respecto; sin embargo, aqu cabra sealar a aquellas
disposiciones sobre otras reas caracterizadas por guardar un nexo estrecho con
respecto al fenmeno informtico, como es el caso de los ordenamientos en
materia constitucional, civil, penal, lahoral, tiscal, administrativa, procesal,
internacional, etctera.
Asimismo, en cuanto a la jurisprudencia, doctrina y literatura sobre el
particular, existen algunos pronunciamil.!ntci8, teoras y artculos respecto a los
problemas jurdicos suscitados por la informatica.
Por otra parte, en cuanto a las transdisciplinarias tenemos a aquellas
provistas por ciencias y tcnicas tales como la Filosofa, Sociologa, Economa,
Estadstica, Comunicacin, entre otras, y desde luego, la Informtica.
so Ver Vivant, Michel y otros, Droit del informa tique, Paris, Edit. Lamy, 1986, pp. 1-2.
DERECHO DE LA INFORMTICA EN GENERAL 59
D. POLTICA INFORMTICA
Pata un dcsartollo infonntico adecuado es necesaria una planificacin a travs
de normas que a su vez conforman una poltica (en este caso informtica)
diferente de una legislacin en cuanto que esta ltima se refiere a aspectos ms
especficos.
As tenemos que dentro de esta poltica informtica algunos de los princi-
pales puntos contemplados son el desarrollo adecuado de la industria de
construccin de equipos de cmputo y de programacin; por otra parte, la
plancacill, difusin y aplicacin del fenmeno informtico, la contratacin
gubernamental de bienes y servicios informticos, formulacin de normas y
estndares en matcria informtica, control de importaciones y exportaciones
sobre equipos, accesorios y programas de computadoras, etctera. Sin embargo,
esto no es suficiente para mantener a la infonntica en los tnninos de
crecimiento idneos.
E. LEGISLACIN INFORMTICA
A diferencia de la poltica informtica tenemos a la legislacin informtica
como un conjunto de reglas jurdicas de carcter preventivo y correctivo
derivadas del uso (fundamentalmente inadecuado) de la informtica, es decir,
que aqu se trata de una reglamentacin de puntos especficos, pero esta
circunstancia necesariamente implica las siguientes consideraciones:
a) Si se recurrira a un cuestionamicnto de las reglas existentes para
determinar si es posible su aplicacin anloga frente al problema o si sera
necesaria una ampliacin en cuanto a su mhito de cobertura.
b) Esperar la evolucin de la jurispmdencia dada la creciente presentacin
de casos ante los rganos jurisdiccionales en los que se tijen pautas resolutorias
o, al menos, conciliatorias.
e) Crear un cuerpo de nuevas reglas integrndolas a ordenamientos ya
existentes, o en su caso dando lugar a una nueva ley de carcter especfico. A
nuestro parecer esta ltma es la mejor opcin.
Por otra parte, sea bajo las consideraciones que fuere el caso, dicha
reglamentacin deber contemplar las siguientes problemticas debidamente
identificadas:
1) Regulacin de los bienes informacionales. Ya que la informacin como
producto infonntico requiere de un tratamiento jurdico en funcin de su
innegable carcter econmico.
2) Proteccin de datos personales. Es decir, el atentado a los derechos
fundamentales de las personas provocado por el manejo inapropiado de infor-
maciones nominativas.
60 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
3) Flujo de daros Con el favorecimiento o restriccin en
la circulacin de datos a travs de las fronteras nacionales.
4) Proteccin de los programas. Como resolucin a los problemas provo-
cados por la llamada "piratera" o pillaje de programas de cmputo.
5) Delitos informticos. Como la comisin de verdaderos actos ilcitos en
los que se tengan a las computadoras como instrumentos o tino
6) Contratos informticos. En funcin de esta categora contractual sui
generis con evidentes repercusiones fundamentalmente econmicas.
7) Ergonoma informtica. Como aquellos problemas lahorale..o;; suscitados
por la infonnatizacin de actividades.
8) Valor probatorio de los soportes modernos de informacin, provocado
por la dificultad en la aceptacin y apreciacin de elementos de prueba
derivados de estos soportes entre los rganos jurisdiccionales.
Procederemos entonces a realizar los prximos captulos un estudio ms
detallado de cada uno de estos aspectos.

IX. REGULACIN JURimCA DEL BIEN INFORMACIONAL
A. Nociones generales ...
1. Caracterstica ..
a) Clara e inteligible
b) Relevante
e) Completa
d) Oportuna
e) Confiable
2. Clasificacin
a) Segn su contenido
b) Segn su carcter cronolgico
e) Segn sus fuentes
d) Segn sus fines
e) Segn su procesamiento
3. Aspectos cualitativos y cuantitativos
B. Nociones particulares ..
l. Perspectiva comunicacional
2. Perspectiva informtica ..
C. Importancia econmica de la infonnacin
D. Rgimen jurdico aplicable .
l. Derecho a la informacin . . .
a) El deber de informar
b) El derecho a ser informado
2. Derecho sobre la informacin
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IX. Regulacinjurdica
del bien informacional
A. NOCIONES GENERALES
La palabra infonnacin (del latn in-formare, poner en forma) es una nocin
abstracta, no obstante que posee una connotacin vinculada a una de nuestras
ms grandes libertades, la de opinin y expresin de informaciones e ideas por
cualquier medio que sea;51 de aqu que la infonnacin se haya considerado
como un elemento susceptible de ser transmitido por un signo o combinacin
de signos
52
o como un proceso fsico-mecnico de transmisin de datos,
teniendo como dalo al elemento referencial acerca de un hecho. En sentido
general un conjunto de datos constituye una informacin.
1. Caractersticas
En cualquier proceso en que intervenga la infonnacin, encontraremos las
siguientes caractersticas:
a) Clara e inteligible. Es decir, que su contenido y vehculo de significacin
debe estar dentro de las normas y lgica de comunicacin que se acuerden
individual o socialmente.
b) Relevante. Es decir, que debe revestir un carcter efectivo en el proceso
de decisin en el que intervenga.
e) Completa. Esto es, que cubra el mayor rango de posibilidades existentes
en el momento en que se le requiera.
d) Oportuna. Que intervenga y se pondere en el momento en que sea
menester.
5 t Ver el articulo 19 de la Declaracin Universal de los Derechos del Hombre de 1948.
52 Diccionario Robert, Paris, 1979.
62 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
e) Confiable. Cuando cumpla sati,factoriamente con los elementos ante-
rionnente enunciados.
2. Clasificacin
La infonnacin, por otra parte, ha sido objeto de variadas clasificaciones, de
entre las que podemos destacar las siguientes:
a) Segn su contenido: dependiendo del rea a que se refiera: jurdica,
cientfica, histrica, poltica, etctera.
b) Segn su carcter cronolgico: pasada, presente o futura.
e) Segn susfuentes: oficial, privada, clandestina, confidencial, etctera.
el) Segn sus fines: persuasiva, recreativa, represiva, fonnativa, alienante,
etctera.
e) Segn su procesamiento: rnanuul, semiautomtico y automtico.
3. Aspectos cualitativos y cuantitativos
Cualitativamente se ha concebido a la infonnacin como el conteldo de lo que
es objeto de intercambio entre el sujeto y el mundo extemo,53 presentndose
un conjunto de datos como elemento de las relaciones del hombre y tendiente
a una ordenacin. Es decir, que desde este punto de vista la informacin
constituye un factor de organizacin. Por otra parte, cuantitativamente, la
infonnacin es la medida de disminucin de incertidumbre del sujeto respecto
a los objetos, de aqu que se hable de una entropa en cuanto al nivel de
desorganizacin y desconocimiento del hombre sobre las cosas,
B. NOCIONES PARTICULARES
La palabra infonnacin, por su misma generalidad, se ha visto asociada
fundamentalmente al fenmeno de la comunicacin como un sinnimo de no-
ticia (y esto provocado por la gran influencia de los llamad"s "medios de
comunicacin masiva"); sin embargo, dicha acepcin reviste una
singular dentro del contexto infonntico, por lo que consideramos cO>1veniente
presentar a continuacin un distingo breve y pertinente entre estos aspectos, a
fin de asimilar de manera ms caballos caracteres econmicos y jurdicos de
la infonnacin.
S4
53 Ver Wiener. Norbert. Ciberntica, op. cir.
54 Ver infra, caplUlo IX, letras e y D.
REGULACiN JURDICA DEL BIEN INFORMACIONAL 63
1. Perspectiva comunicacional
Dentro del plano de la comunicacin social se considera a la informacin como
cierto nmero de mensajes, afirmaciones verdaderas o falsas, dirigidas a un
individuo, quien las recibe, modifica, acepta o rechaza.
55
Por regla general, la informacin circula para responder a necesidades
diversas como lo son las de saber, conocer y elegir; as, por ejemplo, las
informaciones de prensa son difundidas para satisfacer la curiosidad del lector,
telespectador u oyente. En este sentido todas estas informaciones circulan por
los mismos canales de distribucin: los medios de comunicacin, como lo son
diarios, radio, televisin, etctera, una informacin de carcter pblico o
general, caracterizada entre otras cosas por los siguientes elementos:
a) Diversifcada y variada. En la mayora de las sociedades humanas la
masa de informacin disponible es enorme y rebasa la capacidad de absorcin
de emisores y receptores, lo cual obliga a una seleccin de la misma por parte
de los emisores.
b) Comunicacin en sentido nico. Es decir que la comunicacin de esta
informacin es del emisor del mensaje (por ejemplo, periodista profesional)
hacia los receptores del mensaje (gran pblico) o sea, un sujeto activo y otro
pasivo.
c) Fuertes implicaciones sociales. Todas ellas a nivel de principios de
"sociedad" que le dan un aspecto mgico debido a la fascinacin que ella ejerce
sobre la gran mayora de potencias temporales: Estado, partidos, patrones,
sindicatos, etctera. Esta fuerte implicacin de poderes conduce comnmente
a su intervencin directa para el control de dicha informacin.
Ahora bien, adems de la infonnacin general que responda a las necesi-
dades de un amplio pblico, tambin tenemos a aqulla mucho ms especiali-
zada y sectorizada que satisface necesidades fundamentalmente documentarias,
y cuyo manejo es objeto de incursin ya no tanto dc los medios de comunicacin
sino de los medios infonnticos.
2. Perspectiva informtica
A raz de la gran trascendencia que ha adquirido en este siglo la infonnacin,
cabe resaltar que autores como R. Hartley destacaban la utilidad de la informa-
cin a tal grado de mencionar que la infonnacin puede medirse en funcin de
su utilidad (medida Hartley) y que por tanto "la cantidad de informacin ser
proporcional al nmero de alternativas que se dispongan en un momento dadO ...
55 Goldmann, Lucien. El concepto de informacin en la ciencia contempornea.
56 Dicho postulado conocido como la {eoria de la medida de la informacin fue mencionado por
Hartley en su obra Transmisin de informacin, escrita en 1928.
64 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
Por otra parte, autores como Claude Shannon, reformando los aspectos
cuantitativos y cualitativos que reviste la infonnacin,S1 mencionaba que a
mayor y mejor informacin, menor sera el desconocimiento en las
Pues bien, dichas exteriorizaciones han llegado a adquirir una relevancia
singular en nuestros das en razn del gran desarrollo que han llegado a alcanzar
las computadoras.
De esta forma, dichos instrumentos estn permitiendo, mediante la inte-
gracin y disponibilidad de numerosos hancos de informacin, la consecucin
de uno de los cometidos principales de la informtica como lo es la adecuada
toma de decisiones.
Decisin en los trminos de la elecdn entre dos o ms medidas optativas
basada en infonnacin, con objeto de alcanzar resultados y objetivos previa-
mente establecidos.
59
Una toma de decisiones rpida y precisa basada en una cantidad variada
de infonnacin integrada con dignos de consideracin y que permi-
tan un mayor acercamiento entre la razn y la experiencia, en aquello que se
ha tenido a bien en considerar como las tcnicas heursticas.
En estos trminos, la informtica y ]a informacin estn vinculadas de
manera estrecha por esta "omnipresencia" de las computadoras en el proceso
propio de nuestra vida cotidiana, con implicaciones an ms trascendentes de
las estrictamente tcnicas.
60
C. IMPORTANCIA ECONMICA DE LA INFORMACIN"!
Tanto en su estructura como en su contenido, la informacin representa una
fuerza econmica de importancia tal como ha sido corroborada por institucio-
nes como la UNESCO."
S7 Ver supra, letra A, punto 3.
S8 Dicho pronunciamiento lo encontramos en la teoria de la informacin externada por Shannon
en su obra Teoria matemtica de la comunicacin, escrita en 1949.
S9 Herbert Siman menciona la existencia de dos tipos de decisiones, las programables y no
programables. Las primeras de carcter rutinario y repetitivo y las segundas, aquellas que invocan a la
intuicin y al sentido comn.
60 Sobre ste y puntos anteriores, ver particularmente Chamoux, Jean-Pierre, "L 'infonnation sans
frontiere",/nformarion et Socit. nm. 8, Doc. Pars, 1980.
61 A efecto de dar un desarrollo adecuado a este punto, hemos decidido seguir los postulados
emitidos por Sergio Lpez Aylln en su obra Derecho a la informacin, Mxico, Miguel ngel Porrua,
1984,,p. 42 Y ss.
2 Mac Bride et al. Un solo mundo, voces mltiples; comunicacin e informacin en nuestro
tiempo (infonne de la Comisin Internacional sobre Problemas de Comunicacin), Mxico, UNESCO.,
1 FEC, 1980, p. 54.
REGULACiN JURDICA DEL BIEN INFORMACIONAL 65
El mtodo econmico resulta cada vez ms necesario para la comprensin
y ubicacin de los procesos de comunicacin e infonnacin, as como las
interrelaciones que guarda con el conjunto de la sociedad. El hecho de introdu-
cir leyes y categoras econmicas en el estudio de la infonnacin, permite
comprender que su uso y funcin rebasan el mbito de la superestructura
jurdica-poltica e ideolgica, y hunde sus races en la esfera de la produccin,
circulacin y consumo.
63
Lo anterior nos permite ubicar, como un hecho histrico dentro del capi-
talismo, la conversin de la informacin en un fenmeno comercial, generando
una industria de costos elevados, pero de alta rentabilidad econmica y poltica.
Dentro de las repercusiones econmicas provocadas por la infonnacin,
debemos destacar dos elementos fundamentales, como lo son: la gran necesidad
que existe respecto a sta en los renglones de productividad y empleo (instala-
ciones, instrumentos, servicios, recursos humanos, etctera) con evidente im-
pacto en cuanto al Producto Nacional Bruto (PNB) de los pases.
Por otra parte, la capacidad de almacenamiento, tratamiento, transmisin
y, sobre todo, utilizacin de la informacin como elemento fundamental para
la toma de decisiones con inevitables recubrimientos econmicos, por parte de
personas e instituciones tanto en el sector pblico como privado, llegan a
equipararse desde el punto de vista econmico con elementos tales como la
energa y las materias primas.
64
El manejo de informacin abarca un sinnmero de aspectos, y permite
planear y ejecutar programas de desarrollo tanto econmico y poltico como
tcnico. Sin ella no hay posibilidad de conocer y transfonnar, corregir y planear.
Su importancia econmica es evidente, sin embargo, su control por parte del
Derecho, a pesar de su enorme trascendencia social, parece insutlciente.
D. RGIMEN JURDICO APLICABLE
La importancia econmica de la infonnacin no est puesta en duda, es un
verdadero bien susceptible de apropiacin con un innegable valor patrimonial
inherente, Ahora, ms que nunca, en una sociedad dominada por la tcnica y
el saber, el valor de la infonnacin como autntico centro y vehculo de esa
tcnica y conocimiento, ha llegado a alcanzar niveles otrora inimaginables.
65
63 Cfr. Bernal Sahagun, Vctor. "Contribuciones de la economa al anlisis de la comunicacin
masiva", Problemas del Desarrollo, Mx.ico, vol. X, numo 40, nov.enero, 1979-1980. Estudio
recomendado por Lpez Aylln.
64 Ver Mac Bride, op. cit., p. 54.
65 Sobre el particular es recomendable ver los trabajos emprendidos por el maestro Catal Pierre
en "Transfonnations du droit par r infonnation". Emergence du droit de '/nformatique, Ed. des
Parques, 1983, pp. 261 Y SS., "Ebauche d' une Thorie Jurdique de I'lnfonnation", Revue de Droit
Prospecrif, 1983, pp. 185 yss., asi como M. Vivant, o'A proposdesobiens infonnatiormels", J.c.P. 1948-1
3132 Y J.c.P. 1984 (E) 14200.
66 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
Independientemente del soporte material que le d origen a la prestacin
que la ofrece en disponibilidad, la informacin es un bien en s, ciertamente
irunaterial pero constitutivo de un producto autnomo, que por su mismo
contenido econmico, requiere de una tutela jurdica en razn de los diferentes
derechos y obligaciones que da lugar, ya sea a nivel de una relacin de posesin
entre autor y objeto (derecho sobre la informacin) o a nivel de relacin de
transferencia entre aquel que la emite y aquel que la recibe (derecho a la
informacin),
1. Derecho a la informacin
La primera mitad del siglo xx vio con asombro un impresionante desarrollo
tecnolgico y social que transform al mundo y sus relaciones, especialmente
las estructuras de la informacin, Justo aqu, a la mitad del siglo, con la
Declaracin Universal de los Derechos del Hombre de 1948, apareci el
concepto de derecho a la infonnacin.(-.(i
El concepto es nuevo slo en cuanto que viene a sustituir a los anteriores
ms restringidos (de expresin e imprenta) que resultaban insuficientes, para
comprender y dar respuesta a la amplia y compleja actividad informativa,
El derecho a la informacin comprende as todas las libertades pero aporta
algo ms, pues en un intento de respuesta global al proceso infonnativo, plantea
el acceso y participacin de los individuos y los grupos sociales en una corriente
bilateral entre emisor y receptor en los tnninos de un fenmeno de interrela-
cin.
El concepto de derecho a la infoMnacin comprende un conjunto de tres
facultades vinculadas entre s, como lo son: difundir, investigar y recibir
infonnacin; todas ellas agrupadas en dos vertientes fundamentales como lo
son el deber de it'ormar y el derecho a ser informado,
a) El deber de informar
Esta parte, que comprende las facultades de difundir e investigar, vendra a ser
la frmula moderna de la libertad de expresin, porque dicha libertad no es
suficiente para referir la complejidad del proceso infonnativo. ni sus mecanis-
66 Ver articulo 19, ya citado de dicha Declaracin. A mayor abundamiento sobre el origen,
evolucin, concepto, estructura y caracteres del derecho a la n(onnacin en general, consultar la obra
ya referida de Sergio Lpez Aylln, en especial la pago 131 y siguientes. En nuestro pas el derecho a
la infonnacin est contemplado en el articulo 6 in fine de nuestra Constitucin en los tnninos de que
dicho derecho estar garantizado por el Estado.
REGULACiN JURDICA DEL BIEN INFORMACIONAL 67
mas de proteccin son suficientes para asegurar en las sociedades modernas la
existencia de una comunicacin libre y democrtica.
67
Este aspecto del Derecho supone en buena medida el replanteamiento de
la regulacin de los medios y comunicacin y ya no tanto de los medios
informativos, en cuanto que el acceso a los primeros por parte de los grupos
sociales ms significativos sea limitado sino que inexistente. Supone tambin
el establecimiento de fuentes de informacin abiertas al pblico, as como el
acceso a los documentos administrativos y bancos de datos de carcter pblico.
b) El derecho a ser informado
Este segundo aspecto ms novedoso se refiere bsicamente al derecho de los
individuos y grupos sociales a estar informados de los sucesos pblicos y, en
general, de todas las infonnaciones que pudieran afectar su existencia; todo ello
para lograr que el individuo oriente su accin y participe en la vida poltica de
su comunidad.
Algunos autores consideran esta vertiente como la parte pasiva del derecho
a la infonnacin; sin embargo, cabe considerar que precisamente el sentido del
derecho a ser infonnado implica, desde el punto de vista del receptor, un
abandono de esa actitud pasiva al tener la posibilidad jurdica de exigir al sujeto
obligado la cumplimentacin del mencionado derecho.
68
2. Derecho sobre la informacin
El hecho de que la infonnacin sea un producto de la actividad humana sugiere
una afirmacin en dos sentidos: por un lado, la infonnacin es, en principio,
susceptible de apropiacin desde su mismo origen, y por otra parte, ella
pertenece originalmente a su autor. es decir, aquel que la pone en disponibilidad
para los diferentes fines de que pueda ser objeto y que por esto mismo permite
concebir una relacin de posesin entre autor e informacin a manera de un
verdadero derecho real.
Si bien es cierto que existen numerosas informaciones de carcter objetivo
referidas a personas y patrimonios, tambin hay otras en las que se conoce un
derecho sobre su creador, como es el caso de las obras del espritu. Dichas
creaciones gozan de una proteccin privativa a manera de un derecho de la
propiedad intelectual oponible frente a terceros. A este respecto, es innegable
que los derechos sobre la infonnacin proceden de una operacin intelectual
67 Ver Lpez, Sergio, op. cit., p. 160.
68 lbid, p. 161.
68 INFORMTICA. OBJETO DEL DERECHO
de creacin o formulacin, aun si se utilizan poderosos instrumentos de apoyo
como lo son hoy en da las computadoras.
El esquema anterior describe una tendencia no muy comn en cuanto que
la posibilidad de apropiacin de la informacin deber ser motivo de estudio
hacia un reconocimiento de derechos no expresamente consagrados sobre el
particular.
Por otra parte, cabe mencionar que una vez "creada" y "apropiada" en los
trminos anteriormente expuestos, la informacin va a conocer un cierto
nmero de procesos ms o menos complejos de entre los que se cuentan el de
transfonnacin y explotacin, convirtindola as en materia contractual y
reafirmando, por tanto, la necesidad de 'iU control jurdico.
69
Sin embargo, el problema no se deliene aqu, de tal suerte que el derecho
de la informacin adquiere tintes ms especficos, como veremos posterionnen-
te, en los trminos de una regulacin jurdica del bien-informacin, entendido
ste bajo las consideraciones de un producto infortntico.
69 Sobre el particular ver la obra citada del maestro francs i e r r ~ Catal.
x. PROTECCIN JUR1DICA DE LOS DATOS PERSOI\ALES
A. Nociones generales
1. Recopilacin de datos personales
2. Destinaciones e implicaciones
B. Nociones paniculares .
1. Figuras jurdicas aplicables ..
2. Diferentes tipos de archivos
3. PrincipaLes derechos y excepciones
a) Derecho de acceso ...... .
b) Derecho de rectificacin
e) Derecho de uso confonne al fin
d) Derecho para la prohibicin de interconexin de archi vos
C. Panorama internacional
l. Paises desarrollados
2. Paises socialistas
3. Pases en desarrollo
4. Conveno de Estrasburgo
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x. Proteccin jurdica
de los datos personales
A. NOCIONES GENERALES
Como se ha dejado asentado, la infonntica no es slo un fenmeno tecnolgico
con implicaciones estrictamente positivas. Las computadoras, al pennitir un
manejo rpido y eficiente de grandes volmenes de informacin, facilitan la
concentracin automtica de datos referidos a las personas, consti tuyndose as
en un verdadero factor de poder.
1. Recopilacin de datos personales
No es hasta la dcada de los setenta cuando comienzan a surgir numerosos
archivos con infonnaciones de tipo personal, con un conjunto mnimo de datos
como filiacin, fecha y lugar de nacimiento, domicilio, estado civil, etctera,
hasta otro tipo de datos con caracteres an ms distintivos como raza, religin,
inclinaciones polticas, ingresos, cuentas bancarias, historia clnica, etctera.
Dichos datos, al ser recopilados en diferentes centros de acopio, como lo son
los registros censales, civiles, parroquiales, mdicos, acadmicos, deportivos,
culturales, administrativos, fiscales, bancarios, laborales, etctera, ya no por
medios exclusivamente manuales, sino con el apoyo de medios automatizados,
provocan una gran concentracin, sistematizacin y disponibilidad instantnea
de ese tipo de infonnacin para diferentes fines.
2. Destinaciones e implicaciones
Este tipo de datos no son vulnerables per se, sino segn la destinacin de que
puedan ser objeto, pudiendo ser variada; de esta fonna, dichas informaciones
70 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
pueden ser empleadas para tines publ icilarios, comerciales, fiscales, policiacos,
etctera, convirtindose de esta mnnera en un instrumento de opresin y
mercantilismo. La variedad de los supuestos posibles de indefensin frente al
problema, provoca que los individuos estn a merced de un sinnmero de
situaciones que alteren sus derechos fundamentales en sociedad, provocados
por discriminaciones, manipulaciones, persecuciones, presiones, asedios, etc-
tera, todo ello al margen de un control jurdico adecuado.
B. NOCIONES PARTICULARES
Ya desde 1968, en el seno de la Asamblea de los Derechos Humanos auspiciada
por la ONU, se mostraba una honda preocupacin por la manera en que la
ciencia y la tecnologa podran alterar los derechos del individuo, empezando
a denotar la necesaria emanacin de un rgimen jurdico que pudiera afrontar
de manera cabal este gnero de situadones.
1. Figuras jurdicas aplicables
Por cuanto toca a la problemtica que se trata aqu, son variadas las figuras de
ndole jurdico bajo las cuales se ha estudiado e intcntado regular dicha
cuestin.
As, tenemos que figuras talcs como los derechos humanos, derechos
personales, derechos patrimoniales, lihertades phlicas y privadas en el caso
de Francia, derecho de la privacidaJ en el caso de los pases anglosajones,
derecho a la intimidad y al honor de las personas como en Espaa, o aun las
garantas individuales y sociales com\) pudiera ser el caso en nuestro pas, todas
ellas, como proteccin eventual, han tendido hacia una sujecin apropiada en
cuanto a la concentracin y destinacin de los datos de carcter personal.
2. Diferentes tipos de archivos
Estos pueden ser, dependiendo de Sil contenido: archivos phlicos (aqullos
manejados porcl Estado), archivos privados (aquellos manejados por empresas
privadas), manuales (si son procesados en forma manual), automticos (si son
procesados en forma automtica), sohre personas fsicas (sean residentes o no
de un determinado pas) o personas morales.
Cabe mencionar que a nivel positivo no todos estos archivos estn sujetos
a una regulacin jurdica.
PROTECCiN JURDICA DE LOS DATOS PERSONALES 71
3. Principales derechos y excepciones
Es evidente que si se habla de una regulacin jurdica, sta engendra a su vez
detenninados derechos y excepciones. Este prohlema, por su misma singulari-
dad, motiva asimismo derechos muy especiales entre los que podemos contar:
a) Derecho de acceso
Es aquel que pennite a los interesados conocer las instituciones y el tipo de
infonnacin que dispongan sohre su persona.
b) Derecho de rectificacill
Complementario al anterior, dicho derecho permite solicitar al interesado una
modificacin en los trminos de alteracin o ampliacin, o una supresin o
cancelacin de aquellos datos 4UC, referidos a su persona, considere como
inexactos o irrelevantes.
c) Derecho de uso cOllforme alfill
ste consiste en que el interesado pueda exigir que su informacin nominativa
sea destinada para los objetivos por los cuales se provey, es decir, si era de
ndole administrativo, que no trasciende a niveles ms all de los planteados en
un principio.
d) Derecho para la prohibicin de intercollexin de archivos
Consistente en que una hase de datos administrativos no podr ser objeto de
consulta por otra instancia (fiscal, policial) que no sea aquella a la cual se le
administraron los datos o informacin.
Ahora bien, cabe sealar que el incumplimiento a estos derechos puede
generar diferentes sanciones de ndole civil, administrativa o incluso penal,
dependiendo de las circunstancias.
Por cuanto concierne a las excepciones a dichos derechos fundamentadas
en el equilibrio del Estado y su poder coercitivo y los integrantes de la sociedad,
tenemos a aquellas derivadas con motivo de la seguridad del Estado, tanto en
lo interno co.mo en lo externo, as como las relativas a intereses monetarios,
persecucin de delitos, motivos de salud, etctera.
72 INFORMTICA. OBJETO DEL DERECHO
C. PANORAMA INTERNACIONAL
En funcin del innegable carcter econmico inherente a este problema, hemos
considerado conveniente presentar la situacin intemacional de hecho y de
derecho en torno al mismo, estructurada en tres grupos de paises bien definidos
de acuerdo al rgimen econmico prevaleciente, a saber: pases desarrollados,
socialistas y en desarrollo, para presentar, finalmente, una semblanza del nico
acuerdo existente a la poca en matcria de proteccin de datos personales: el
Convenio de Estrasburgo.
1. Pases desarrollados
En este grupo de pases tenemos a aqullos en los que existe una consigna a
nivel constitucional alusiva a este respecto, como es el caso de Portugal,
Espaa, Austria, Holanda, Suiza y Alemania a travs de una sentencia del
tribunal constitucional.
70
Por otra parte tenemos dentro de este grupo a aquellos pases que cuentan
con una ley de carcter general, que contiene un conjunto de disposiciones
alusivas al problema, como es el caso de Estados Unidos, con su Privacy Act
o Ley de la Privacidad del 31 de diciembre de 1974, bajo las consideraciones
de una proteccin a la vida privada, siendo los tribunales federales el rgano
jurisdiccional competente con sanciones de tipo penal. Cabe mencionar que
dicha ley, para los efectos de este problema, se complementa con otras dispo-
71
sIClones.
Asimismo, con un ordenamiento general con disposiciones particulares
tenemos a Canad con su Human Rights Act o Ley de Derechos Humanos del
14 de julio de 1977, inspirada en la ley norteamericana, y cuyo capitulo IV
aborda especficamente los problemas derivados de la infonnatizacin respecto
a los derechos humanos, existiendo una autoridad encargada de velar el
cumplimiento de dicha ley, como es el caso del comisario para la proteccin
de la vida privada nombrado por el ministro de justicia.
70 Portugal fue el primer pas en contemplar, a partir de 1976, esta shuacin a nivel internacional.
Por otra parte Espaa, en su Constitucin del 29 de diciembre de 1978 en su artculo 18, fracc. IV,
complementado por la ley del 5 de mayo de 1982 Y la de 1992, dispone las limitaciones de que ser
objeto la infonntica en funcin del honor y la intiruklad personal y familiar de los ciudadanos.
Desarrollado bajo las consideraciones de una regulacin civil extracontractual sin desconocer la
proteccin penal. Holanda hizo lo propio en 1985, secClQo 10, prrafos 2 y 3.
71 Algunas de estas leyes complementarias son la Fair Credit Reponing Act, la Equal Credit
Opportunity Act. la Fair Debt Collecrion Pracrices Acr, la Right fo Financial Privacy Acr, la Fair
Credit Billing Act, la Bank Secrecy. la Tex Re/orm y la Family Educationnal Righr and Privacy Act.
teniendo como modalidad ms importante a la Freedom o/In/ormarion Acf (FOIA).
PROTECCiN JURDICA DE LOS DATOS PERSONALES 73
Por otro lado, tenemos a aquellos pases que dentro de este grupo disponen
de una ley que en forma exprofesa regula el fenmeno de la proteccin de datos
personales; tal es el caso de Suecia con su Datalag o Ley de Datos del 11 de
mayo de 1973 (primera regulacin a nivel nacional) con un organismo super-
visor como es la Data lnspektion Board (DIB), y complementada por la Lcy
de Informacin sobre Solvencia de 1973 y la Ley de Trabajo y Cobro de
Crditos por cuenta ajena de 1974.
Asimismo tenemos a la Repblica Federal de Alemania con su Bundesda-
tenschutzegesetz o Ley Federal de Proteccin de Datos del 27 de enero de 1977,
con un comisario federal de datos encargado de velar su cumplimiento y
complementada por diversos ordenamientos.
72
Francia, con su Ley relativa a la Informtica, Archivos y Libertades del 6
de enero de 1978, con su Comisin Nacional de Informtica y Libertades como
rgano especial y autnomo con funciones de control por medio de reglamen-
tos, con derecho a informarse y obligacin de informar.
Otros pases con disposiciones especficas son: Dinamarca con sus leyes
sobre Archivos Pblicos y Privados del 8 de junio de 1978; Noruega con su
Ley sobre Datos de Carcter Personal del 9 de junio de 1978; Austria y su Ley
de Proteccin de Datos del 18 de octubre de 1978; Luxemburgo y su Ley Re-
glamentaria de la Utilizacin de Datos Nominativos en los Tratamientos
Informticos del 11 de abril de 1979; as como las de Islandia del 1 de enero
de 1982, de la Gran Bretaa del 1 de julio de 1984, de Irlanda de 1988, Holanda
y su ley de enero de 1989, Portugal y su ley del 29 de abril de 1991 y Blgica y
su ley del 8 de diciembre de 1992.
Existen, tambin, y siempre dentro de este grupo, algunos pases que,
preocupados por la trascendencia del problema, se aproximan a la promulga-
cin de una reglamentacin jurdica sobre el particular, tal es el caso de Japn,
Italia, Finlandia, Australia, Nueva Zelanda y Grecia.
2. Pases socialistas
Si bien es cierto que en estos pases la infonnatizacin avanza por momentos
con un ritmo menos pronunciado que los pases occidentales, el carcter
centralizado de las estructuras polticas y administrativas, aunado al desarrollo
informtico, provoca en teora una cierta identidad respecto al problema. Las
amenazas sobre el contenido de los derechos cvicos son mal percibidas por los
particulares sin disponer del medio de comprobar en su vida cotidiana la
eficacia de los sistemas informticos, pudiendo ser afectados por el manejo
72 Nonnas reglamentarias en materia de recaudacin tributaria, identificacin personal, registros
de poblacin, seguridad social, manejo de archivos policiacos, confesin religiosa, elcetera.
74 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
inadecuado de la informacin sohre su persona, aun con implicaciones de
carcter comercial.
Slo ciertos medios son sensibilizados y buscan alimentar un debate ms
o menos difundido segn el pas y el grado de pasividad de su poblacin frente
a la administracin, como es el caso de Polonia y la Repblica Checa.
Por otra parte, Hungra en su Cdigo Civil de 1977, en su artculo 83,
fraccin 1, menciona que la informtica no debe amenazar en ningn momento
los derechos del individuo, disposicin n duda signiticativa por tratarse de un
pas localizado detrs de la cada vez menos frrea "Cortina de Hierro",
3. Pases en desarrollo
En este grupo de pases, si bien el grado de informatizacin no llega a ser
considerable (salvo el caso de algunas naciones)" aun as el problema de la
proteccin jurdica de los datos personales no deja de estar latente, Sin embargo,
cabe mencionar que la preocupacin por parte de los organismos internaciona-
les respecto a estos pases ha sido mayor en los trminos del llamado Flujo de
Datos Transfrontcrizos que analizaremos posteriormente.
74
El caso de Mxico no es muy claro, pues aun existiendo consignas a nivel
constitucional que garantizan el derecho a la infonnacin, derecho de peticin
o algunos privilegios personales (familia, papeles, posesiones, etctera), o
disposiciones penales sobre violacin de correspondencia (artculo 173) y
revelacin de secretos (artculos 219 y 211), dao moral cn materia civil
(artculo 1916) e incluso una Ley de Informacin Estadstica y Geogrtica del
30 de diciembre de 1980 y su reglamen.o con fecha 3 de noviembre de 1982,
y algunos otros ordenamientos, lo cierto es que el problema se manifiesta cada
vez con mayor intensidad, sin disponer realmente de una proteccin jurdica
eficaz frente al mismo.
4. Convenio de Estrasburgo
Este acuerdo internacional con fecha 28 de enero de 1981 denominado Con-
vencin para la Proteccin de las Personas Respecto al Tratamiento Automa-
tizado de Datos de Carcter Personal y ms conocido con el nombre de
Convenio 108 de Estrasburgo, suscrito por pases tales como: Austria, Alema-
nia, Blgica, Dinamarca, Espaa, Francia, Grecia, Holanda, Irlanda, Italia,
73 Sin duda alguna, la India. Brasil y Argentina han alcanzado un desarrollo infonntco muy
interesante, por lo que la preocupacin en lomo al problema ha cobrado cada veZ ms imponancia. Sin
embargo, la polilica ha impedido la aprobacin de leyes.
74 Ver infra, capitulo XI en su totalidad.
PROTECCiN JURDICA DE LOS DATOS PERSONALES 75
Luxemburgo, Portugal, Reino Unido, Suecia y Turqua, ratificado por varios
de estos pases y abierto a la tinna de toJos los pases interesados, contiene una
serie de disposiciones (27 artculos integrados en 7 captulos) relativas a
objetivos, definiciones, mbitos de aplicacin, obligaciones de las partes,
derechos, excepciones, sanciones, autoridades, consignas generales yespccll-
cas no slo en materia de proteccin de datos personales, sino tambin a nivel
del flujo de datos transfrontcrizos. Constituye, sin lugar a dudas, un cuerpo
normativo muy interesante, aunque ciertamente limitado a nivel dc resolucin
del problema.
75
75 Para consulta textual de dicho concordato, Vllr inlra. anexo 7.
XI. FLUJO DE DATOS TRANSFRONTERIZOS
A. Nociones fundamentales
l. Origen y concepto
2. Implicaciones generales
a) Implicaciones IX'sitivas
b) Implicaciones negativas
B. Diferentes flujos de informacin
a) Informacin comercial
b) Informacin empresarial
e) Informacin especial
C. Problemticas jurdicas particulares
a) Utilizacin ilcita de datos transmitidos al extranjero
b) Tarifas y rgimen fiscal aplicables ........ .
e) Atentado a la soberana de los Eo:;tados ... . . . .
d) Revestimientos contractuales en lomo a la informacin
e) Propiedad intelectual de la informacin
1) Seguridad jurdica de las empresas teleinformtica"i
D. Panorama internacional ...
E. Panorama nacional
a) Constitucin Poltica
b) Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal
e) Ley de Informacin Estadstica y Gcognifica y su reglamento
d) Ley de Vas Generales de Comunicacin
e) Ley Federal de Radio y Televisin .
f) Cdigo Penal para el Distrito Federal
g) Acuerdos secretarialcs
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XI. Flujo de datos
transfronterizos
A. NOCIONES FUNDAMENTALES
El prohlema del Flujo de Datos Trallsfrolllerizos (FDT) es uno de los que ms
preocupacin sigue provocando a nivel internacional, en funcin de su trascen-
dencia a estratos tan signilicativos, segn vetemos a continuacin.
1. Origen y concepto
Segn el Consejo Econmico de la Organizacin de las Naciones Unidas
(ONU), el Flujo de Datos Transfronterizos es "la circulacin de datos e
informacin a travs de las fronteras nacionales para su procesamiento, alma-
cenamiento y recupcracin".76
Este problema estriha sustancialmente en orden a la eventual limitacin 0,
en su caso, favorecimicnto de la circulacin de uatos a travs de las fronteras
nacionales dependiendo de los heneticios o afectaciones que ello pueda traer
aparejado a los diferentes pases.
En cuanto a los origenes del prohlema, podemos deeir que ste se desprende
de la amalgama surgida entre la informtica y las telecomunicaciones, de ah
el vocablo teleinformtica o telemtica, la cual se comienza a dar en forma a
partir de la dcada de los setenta.
76 Ver recomendaciones del 23 dc septiembre de 19RO en el punto relativo a las definiciones.
78 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
2. Implicaciones generales
En las economas posindustriales en donde el manejo de informacin representa
hoy en da entre el40 y 50% del valor agregado, es natural que los intercambios
internacionales de informacin se destinen a desempear un papel sumamente
importante. Con base en ello se sustenta en buena medida el adecuado funcio-
namiento de la economa mundial en donde la especializacin y la interdepen.
dencia de los Estados se acenta an ms.
Sus implicaciones, sin embargo, en muchas ocasiones no se completan en
la forma ms adecuada. Asistimos, sin embargo, a un desplazamiento rpido
de preocupaciones, de los derechos del hombre hacia la soberana nacional y,
posteriormente, hacia las incidencias econmicas y sociales de intercambios
inmateriales entre las naciones.
Estas implicaciones podemos distinguirlas bajo dos consideraciones dife
rentes: unas de carcter positivo y otras de carcter negativo.
a) Implicaciones positivas
Con respecto a esto no podemos soslayar que el FDT aporta beneficios
considerables a las colectividades nacionales, de entre los que podemos contar
los siguientes:
a) Favorecimiento de la paz y la democracia. No podramos dejar de re
cordar los vnculos estrechos existentes entre libertad de circulacin de infor-
macin, derechos del hombre y valores fundamentales de la humanidad.
77
La libre comunicacin de mensajes y de opiniones es esencial para la
democracia y la paz mundial; todo atentado a la libertad de expresin es un
peligro para la democracia, siendo difcil concebir una paz duradera sin el
mnimo de confianza que trae consigo el intercambio de hombres e ideas.
b) Favorecimiento en el progreso tcnico y crecimiento. La cooperacin
entre los cientficos que constituyen una comunidad a escala mundial y la
competencia de industriales y empresarios han hecho gala de su aptitud difun
diendo los conocimientos y tcnicas. Todo pas que se asle del potencial de
innovacin extranjera se condenara irremisiblemente a un estado de regresin
o estancamiento, Por otra parte, la telemtica o teleinformtica permite asimilar
ms atinentemente al planeta como un verdadero mercado nico de productos
y servicios.
e) Finalmente, no podemos olvidar que la interdependencia econmica de
las naciones es hoy en dia una realidad irreversible. A raz de la intemaciona-
77 Sobre el particular ver el acta final de la Conferencia de Helsinki sobre la Cooperacin en los
mbitos Humanitarios. 2a. parte, Problemas politiros y sociales, nm. 324, noviembre de 1977, La
Documentation
FLUJO DE DATOS TRANSFRONTERIZOS 79
lizacin de compaas y la especializacin de actividades nacionales, toda
restriccin sbita y deliberada a la continuidad del l1ujo de datos, tal como
existen hasta ahora, podra asimilarse a una especie de acta de guerra econmica
a la par de un bloqueo o embargo. La inercia que manifiesta la intensidad
capitalista de economas industrializadas requiere evidentemente modificacio-
nes de entorno progresivo: es imposihle concehir hoy en da a algn pas que
goce de una independencia total en el plano econmico.
b) Implicacio1les 1Iegativas
As como el desarrollo muy pronunciado de los !lujos internacionales de
nfonuacin, que se hizo posible por la revolucin tecnolgica de la microelec-
trnica y el progreso de las telecomunicaciones, traen consigo una serie de
aspectos positivos, de manera paralela generan un sinnmero de cuestiones
percihidas en un principio hajo las consideraciones de verdaderos riesgos, de
entre los que podramos distinguir, reservando los de carcter jurdico para un
anlisis posterior, los siguientes:
La vulnerabilidad social en los trminos, por ejemplo, de una eventual
"descompostura" de la red telemtica con una irrupcin de los flujos, con
entorpecimiento en los tratamientos o la alteracin de archivos y programas
con motivo de una falla tcnica, catstrofe natural o intervencin humana
(sabotaje, terrorismo, crisis poltica, etctera). De esta forma, el pas que haya
transferido sus datos al extranjero en ms de dos ocasiones sera privado de
todo argumento dc soherana para definir una solucin al problema.
Amenaza a la identidad cultural provocada por la cada vez ms frecuente
apertura mundial, de lo cual resulta la transformacin de las culturas nacionales
respecto a aquello que ofrecen las culturas importadas. Un verdadero prohlema
que reside en las posiciones dominantcs y prcticas de los fenmenos de
transculturacin a travs de las llamadas "industrias de lu cultura" como lo son
el cinc, radio, televisin, prensa, puhlicaciones, etctera, ahora acompaados
por los bancos de datos y edicin pucstos a la disposicin a travs de las redes
telcinformticas o .... autopistas de la informacin".
Dependencia tecl1o/(jgica exa.:erada. La cvolucin dc Jirmas multinacio-
nales ha producido una cspecializacin dc producciones y mundializacin de
mercados, tenicndo a la tecnologa y, ms especficamentc, a la informtica y
las telecomunicaciones como sus mximas manifestaciones, crcando y, slo
por momentos, satisfaciendo una serie de necesidades de los Eslados en
desarrollo, fragmentando a sus territorios en actividades planificadas a nivclcs
dc resolucin supranacionales.
Incidencias econmicas notorias. El desarrollo y prdida de nuevas
tecnologas de la informacin traen consigo tina gran cantidad de inversiones
econmicas, con notorias desproporciones a nivel de los verdaderamente
80 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
beneficiados y aquellos que de maneta ingenua consideran estar en este cuadro.
Sin lugar a dudas esta industria de la informacin esta destinada a ser la ms
predominante dentro de la escala econmica mundial, sin que por el momento
se vislumbre una corriente contraria al respecto.
B. DIFERENTES FLUJOS DE INFORMACIN
Dependiendo del tipo de datos o informacin que fluyan a travs de los
diferentes medios, tenemos a:
a) La informacin comercial, la ('ual se manitiesta segn una lgica
mercantil de distribucin (one-way) 3un si los usos comerciales no estn
consolidados del todo en este aspecto. De esta fonna distinguimos al t1ujo de
prensa general y especializada; servicios documentarios y bancos de datos, sean
de carcter bancario, financiero, industrial, bursatil, etctera; comercio de
audiovisuales (discos, cassettes, pelculas, programas de televisin); comercio
de programas de cmputo y tecnologas, etctera.
b) La informacin empresarial, como aqulla sustentada en rasgos distin-
tivos tales como pedidos, existencias, control de produccin, consolidacin
tinanciera, gestin del personal, etctera, en un cuadro puramente privado en
el seno de consorcios empresariales eon notorias repercusiones a nivel de
direccin, decisin, administracin y operacin de las mismas.
e) La informacin especial, como aquella que aunque no necesariamente
est vinculada a intereses comerciales o empresariales se convierte en inter-
cambio de conocimientos que permiten Lm mejor desarrollo de las actividades
educativas o de investigacin a nivel tcnico o cicntitico.
Las redes por las que pueden circular dichas informaciones suelen ser muy
variadas, y esto depende del tipo de datos que tluyan en ellas, caracterizadas
en su mayora por innegahle importancia tal como es el caso, por mencionar
slo algunas, de la Red Europea de Transmisiones (EURONET), que permite
la conexin de bancos de informacin en Europa Occidental; la red de la
Sociedad Internacional de Telecomunicaciones Aeronuticas (SITA), que per-
mite el control de las telerreservaciones areas a nivel mundial; la Red Bancaria
de Intercambio de Mensajes Financieros (SWIFf), que pennite la comunica-
cin a nivel mundial entre las instituciones hancarias y financieras; la Red de
la Policia Internacional (NICS), que pennile el intercambio de informacin
sobre los criminales que persigue la Interpol, o la cada vez ms empleada red
libre INTERNET.
Como podemos deducir, son muchas las instituciones beneficiadas por la
existencia de este tlujo de informacin, sean de carcter phlico o privado, lo
cual ha producido una dependencia cada vez mayor hacia este fenmeno. No
obstante, an hay una serie de problemticas jurdieas a las cuales no se les
atribuye la importancia debida.
FLUJO DE DATOS TRANSFRONTERIZOS 81
C. PROBLEMTICAS JURDICAS PARTICULARES
En funcin de lo que se ha venido mani festando a 10 largo de este captulo y en
el captulo prcccdcntc,78 tenemos que el flujo de datos transfrontcrizos trae
consigo las siguientes problemticas jurdicas particulares:
a) Utilizacin ilcita de datos transmitidos al extranjero. El envo de
informaciones a otro pas, en el estado actual de derecho, les permite escapar a
la reglamentacin a que eventualmente pudieran estar sometidas en el pas de
origen. De aqu se pueden derivar atentados graves a las garantas de los
ciudadanos o aun a la seguridad de los Estados, lo cual amerita, sin duda, una
solucinjutdica.
b) Tarifas y rgimen fiscal aplicables. Si hemos reiterado el contenido
econmico de la informacin, es evidente que sta deber estar sujeta a una
cotizacin econmica y ms an en el caso de que vaya a ser objeto de
exportacin, lo cual motiva en su caso un aumento o disminucin de las tarifas
que deben aplicarse. Y qu decir del gravamen fiscal que deber imponer el
Estado con base en esa cotizacin, lo cual, a falta de una dehida contemplacin
jurdica, bien podemos considerar que est evitando la incorporacin de cuan-
tiosos y nada despreciables ingresos por dicho concepto a aquellos Estados que
exportan y/o reciben informacin.
e) Atentado a la soberana de los Estados. La teleinformtiea, al igual que
otras manifestaciones tecnolgicas, trae consigo una serie de repercusiones
que en ltima instancia inciden en uno de los valores ms importantes de toda
nacin: su soherana (y entendmosla no slo en el aspecto poltico, sino
tambin en el social, cultural y otros rdenes), lo cual hace menester un control
jurdico que evite o al menos limite este tipo de situaciones.
d) Revestimientos contractuales en torno a la informacin. Es decir que
sta, como un verdadero hien que puede ser ohjeto de derechos y ohligaciones
y, por tanto, materia del contrato en sus diferentes modalidades, motiva una
redaccin particular de clusulas afines a su naturaleza que prevean posihlcs
conflictos generados por dichos convenios (jurisdiccin competente, etctera),
. l . . I I ."
as! como os rlCsgos a que pueua estar sometlL a y su eventua aseguramIento.
e) Propiedad intelectual de la informacin. Es decir, aquellos prohlcmas
que pudieran llegar a suscitarsc en cuanto a la disputa () reivindicacin de la
propiedad intelectual de la informacin en funcin a la disponihilidad y, por
ende, prohables hendidos econmicos que ello genere, sohre touo por la
amplia cohertura o difusin que pudiera llegar a tener a travs de las reJes
tclcinformticas.
78 Ver supra, captulo X.
79 En el capilUlo XII analizaremos en forma espccilica 11 O:-'l'olltratos inrormticos, aunque bajo
una perspectiva ms propiamente interna.
82 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
f Seguridad jurdica de las empresas te/e informticas. Es decir, que esa
informacin o redes pueden ser motivo de ilcitos ya sea como medios o como
objetivos, por lo que una contemplacin internacional en trminos penales
limitara dichas acciones, ya no en forma exclusivamente correctiva sino
tambin preventiva.
D_ PANORAMA INTERNACIONAL
Ante esta situacin de notoria trascendencia internacional son muchos los
organismos con esta investidura que se han dado a la labor de regular por la va
jurdica el fenmeno provocado por el flujo de datos transfronterizos. As
tenemos:
o La Organizacin para la Cooperacin del Desarrollo Econmico
(OCDE), interesada en la problemtica que se deriva de la proteccin y
seguridad de datos, con su Recomendacin de 23 de septiembre de 1980.
El Centro de Corporaciones Transnacionales de las Naciones Unidas
(UNCTC), interesado en el problema de las tarifas y el rgimen fiscal aplicable
a este tipo de informacin.
o La Comisin de Comercio y Desarrollo de las Naciones Unidas (UNC-
TAO), interesada en la problemtica contractual y propiedad de la informacin.
o La Oficina Intergubemamental para la Informtica (IBI), interesada en
las repercusiones generales y particulares del fenmeno del Flujo de Datos
Transfronterizos (FOl).
o La Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), interesada
en el problema de la propiedad de la informacin.
La Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y
la Cultura (UNESCO), interesada en la trascendencia social, cultural y educa-
tiva del FDT.
La Comunidad Europea (CE), la cual se interesa en las implicaciones que
pueda traer consigo a los pases miembros de la comunidad.
o El Acuerdo General para Aranceles y Tarifas (GA TI), en cuanto a las
tarifas y rgimen fiscal aplicables.
o La Organizacin Internacional de Telecomunicaciones Va Satlite (IN-
TELSA T), en cuanto a los problemas jurdicos por la transmisin de informa-
cin va satlite.
La Unin Internacional de Telecomunicaciones (UIT), en cuanto a que
sean transmitidas por medios no satelitales.
o El Banco Mundial preocupado por el derecho dc la privacidad y confi-
dencialidad de datos.
Para concluir este panorama internacional es conveniente mencionar que
el Convenio de Estrasburgo tiene algunas disposiciones alusivas al problema,
FLUJO DE DATOS TRANSFRONTERIZOS 83
aunque todo ello restringido a aquellos pases miembros del tratado. Es evidente
que una regulacin jurdica sobre el Flujo de Datos Transfronterizos difcil-
mente denotar eficacia plena si no est enfocada en trminos de una dimensin
internacional.
E. PANORAMA NACIONAL
Es indudable que en nuestro pas el tema del FOT no ha recibido el tratamiento
jurdico adecuado. Por va de extensin, si no es que de inferencia, podemos
decir que el marco legal aplicable en la actualidad se circunscribe esencialmente
en los siguientes ordenamientos:
a) Constitucin Poltica (D.O. 5/ feb.f1917).
En el artculo 60. relativo al derecho a la informacin, y el cual ya fue objeto
de un anlisis precedente. Esto en cuanto a la informacin que fluye a travs de
los medios teleinformticos de una frontera a otra.
b) Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal (0.0. 291 dic.f1976).
Artculo 27. fraccin XX en cuanto a las atribuciones conferidas a la
Secretara de Gobernacin en matcria de medios de informacin.
Artculo 36, fracciones II y III, en cuanto a las atribuciones de la Secretara
de Comunicaciones y Transportes en materia de telecomunicaciones.
Artculo 28, fraccin 1, en cuanto a las atribuciones de la Secretara de
Relaciones Exteriores en materia de celebracin de convenciones bilaterales y
multilaterales.
e) Ley de Informacin Estadstica y Geogrfica y su reglamento (0.0. 30/
dic./1980).
En cuanto a la confidencialidad de los datos proporcionados para fines
estadsticos.
La normativa financiera y burstil en todo aquello relativo al secreto
bancario y la informacin privilegiada.
d) Ley de Vas Generales de Comunicacin (0.0. 19ffeb.f1940).
En lo relativo a los lineamientos generales y particulares en materia de
transmisin de mensajes.
e) Ley Federal de Radio y Televisin (0.0. 19/ene.fl960).
En todo lo relativo a las Iimitantes en materia de transmisin de informa-
cin.
!J Cdigo Penal para el Oislrilo Federal (D.O. 14/ago.f1931).
En cuanto a la revelacin de informacin confidencial con perjuicio contra
la nacin mexicana.
g) Acuerdo por el que la Secretara de Programacin y Presupuesto dictaba
las medidas necesarias para coordinar las tareas de informtica desarrolladas
por las dependencias y unidades de la Administracin Pblica Federal (0.0.
16/cne./1978).
84 INFORMTICA. OBJETO DEL DERECHO
En cuanto que estableca una coordinacin normativa y tcnica con las
Secretaras de Gobernacin y Comunicaciones en materia de sistemas nacio-
nales o internacionales de infonnacin.
h) Acuerdo que regula el establecimiento y operacin de los sistemas de
transmisin de seales de datos y su procesamiento por parte de la Secretara
de Comunicaciones y Transportes (0.0. 2/fch./198 1).
En cuanto a los lineamientos tcnicos para el flujo de infonnacin por
medios de telecomunicacin e informtica (en coordinacin con la entonces
Secretara de Programacin y Presupuesto).
Cabe expresar que nuestro pas, al fonnar parte del hloque de naciones en
desarrollo, puede verse desfavorecido en el caso de una falta de regulacin
jurdica frente al problema, o ms aun por un rgimen inapropiado sobre el
particular, por lo que es conveniente una adecuada legislacin.
XII. PROTECCIN JURiDICA DE LOS PROGRAMAS DE COMPUTACiN
A. Antecedentes y evolucin del problema
B. Nociones fundamentales
1. Aspecto tcnico . .
2. Aspecto econmico .
C. Principales implicaciones
1. Despilfarro
2. Pillaje .
3. Intentos de solucin
O. Rgimen juridico aplicable
l. La va civil
2. La va penal
3. La va patentaria
4. La va autoral .
5. La va particular
E. Situacin internacional
l. Pases capilaISla..C;;
2. Pases socialistas
3. Pases en desarrollo
F. Situacin nacional
85
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93
XII. Proteccin jurdica de los
programas de computacin
A. ANTECEDENTES Y EVOLUCIN DEL PROBLEMA
Como ya ha sido expresado antes, la comercializacin de las computadoras se
inici propiamente en la dcada de los sesenta,SO Pues bien, en un principio el
70% del capital destinado al desarrollo de la industria informtica se empleaba
en el rea de componentes fsicos (hardware) en tanto que el 30%, o restante
se canalizaba al rea de soporte lgico (software),"
Posteriormente, la produccin de equipos requiere menos inversiones; sin
embargo, la creacin de programas se torna ms compleja y, por ende, ms
costosa en virtud de que son precisamente los programas de cmputo los que
soportan en buena medida el adecuado comportamiento y carcter efectivo de
las computadoras. Todo ello, aunado a la falta de una apropiada estandarizacin
de los programas, ha motivado que las cifras se inviertan, por lo que la
industria de programacin absorbe en la actualidad 70% de los costos, cantida-
des difcilmente amortizahles, entre otras cosas, por la falta de un adecuado
rgimen regulador que impida o limite las continuas actitudes de apoderamiento
ilcito en detrimento de los creadores y usuarios.s
2
B. NOCIONES FUNDAMENTALES
Es conveniente enunciar que el problema de la proteccin de los programas no
es estrictamente jurdico, sino que denota la presencia de dos elementos
fundamentales como 10 son el tcnico y el econmico.
80 Ver supra. captulo 11, letra A.
SI Repone Whitford, U. K. London Emnd. 6732, ph 477,1977.
82 Para mayor abundamiento re..<;pcclo allerna, sugerimos la lectura de nuestra obra La proteccin
jurdica de los programas de computacin, Mxico. UNAM, 2a. edicin. 1989.
86 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
1. Aspecto tcnico
Los programas de cmputo se pueden considerar como el conjunto de proce-
dimientos o retJas que integran el soporte lgico de las mquinas y que penniten
la consecucin del proceso de tratamiento de la infonnacin.
En la prctica podemos distinguir dos tipos de programas: los fuente y los
objeto.
Los programas fuente (conocidos tambin como sistemas operativos o de
explotacin) estn ligados al funcionamiento mismo de la mquina, guardando
una estrecha relacin con las memorias centrales y auxiliares de la computado-
ra, a travs de dispositivos como los compiladores, traductores, intrpretes,
editores, etctera, que penniten el adecuado enlace entre la mquina y los
trabajos del usuario.
Por otra parte tenemos a los programo..."i objeto, que son aquellos que se
realizan para satisfacer las necesidades ms variadas de los usuarios, y que
permiten el tratamiento de datos detinidos concretamente, siendo disociables
de la mquina. En este tipo de programas tenemos los que resuelven las
necesidades de un nmero elevado de usuarios y aquellos que "sobre medida"
responden a necesidades especficas de determinados usuarios.
Es evidente que los programas estn relacionados de manera estrecha con
los llamados lenguajes de programacin, los cuales, sea del nivel de que se
traten, fungen como medio de enlace entre el lenguaje natural y el lenguaje de
la mquina.
2. Aspecto econmico
Hemos expresado la importancia econmica que reviste actualmente el bien-
informacin.8) Los programas de cmputo como una de las mximas manifes-
taciones del producto-informacin han provocado un apuntalamiento de la
industria de programacin, lo cual ha trado consigo que los problemas en tomo
al software rebasen la esfera puramente tcnica, para alcanzar niveles econ-
micos y, por ende, jurdicos.
84
C. PRINCIPALES IMPLICACIONES
El contenido econmico indiscutible de los programas ha suscitado, entre otras
cosas, que dichos bienes se constituyan en objeto de inversiones muy altas,85
as como oe acciones ilcitas de apoderamiento, lo cual ha utgido la bsqueda
83 Ver supra, capitulo IX, letra C.
84 Es conveniente recordar que la nocin de bien remite a lo econmico y este a su veza lojuridico.
85 Ver supra, letra A.
1. Despilfarro
2. Pillaje
PROTECCiN JURDICA DE LOS PROGRAMAS 87
de soluciones a dichos prohlemas, primeramente encuadradas bajo la misma
perspectiva tcnica y econmica. Analicemos entonces estas implicaciones,
La misma falta de proteccin ha provocado que las empresas creadoras de
software destinen, en ms de las veces, sumas considerables de dinero para
desarrollar programas similares (si no es que iguales) a los de sus propios
competidores, lo cual redunda en un ofrecimiento desmedido de programas
pata dctenninadas reas en detrimento de otras tantas, as como un precio
elevado del producto, estas dos consecuencias van en menoscabo de los
intereses de los usuarios informticos.
La lucha continua para dominar el mercado de programacin en la industria
informtica por parte de las empresas especializadas, y aun por los propios
intereses de los particulares, genera un sinnmero de acciones que tienden hacia
un apoderamiento dentro de los "trminos" ms tcnicos posibles, esto a travs
de mtodos directos o indirectos, sofisticados o no, de mala o aun buena fe por
manifestaciones tales como el robo, espionaje industrial, chantajes fsicos o
morales, etctera, lo cual ha propiciado una bsqueda desesperada de solucio-
nes por parte de los mismos creadores de programas, tal como veremos a
continuacin.
3. Intentos de solucin
stos se han dado bajo la fonna de un resguardo bajo secreto de los programas,
as como dispositivos ms sofisticados como la criptografa, o aun los temibles
"virus informticos" utilizando cdigos indescifrables o introduccin de ins-
trucciones que impiden el copiado de programas con lo cual se llega hasta el
bloqueo o destruccin total de los mismos, todos ellos muy onerosos, a la vez
que transitorios, no obstante su relativa eficacia durante su corta existencia, ya
que al estar fundamentados sobre bases tcnicas, es evidente su superacin por
la misma tcnica. De esta forma, el problema queda an sin solucin, por lo
que surge la necesidad de volver los ojos hacia instituciones aparentemente ms
resolutorias como es el caso del derecho.
88 INFORMTICA. OBJETO DEL DERECHO
D. RGIMEN JURDICO APLICABLE
1. La va civil
Acotaremos a continuacin algunas de las figuras ms significativas de aquello
que bien podramos conceptuar como un derecho clsico, como es el caso de
la va civil (entindase tambin mercantil) o penal frente al problema de la
proteccin jurdica de los programas, incursionando posteriormente en las
figuras derivadas del llamado derecho de la propiedad intelectual, como es el
caso de la propiedad industrial y la propiedad literaria y artstica, para finalizar
con una institucin jurdica su; generis acorde a las circunstancias. Procedamos
entonces a realizar dicho anlisis.
En primer trmino, bajo la gida de esta va tenemos a los contratos, es decir,
al conjunto de clusulas introducidas en el contrato y alusivas a la seguridad y
proteccin de los programas, consignando el eventual acceso a los mismos por
personas no autorizadas, uso inadecuado, modificaciones no pactadas, destruc-
cin de informacin, etctera. Todo ello implica un rgimen de confidenciali-
dad y resguardo bajo secreto. En la actualidad ya son varios los proveedores de
software que han recurrido a este recurso contractual, sin embargo, huelga decir
que por circunstancias tales como la alta tecnicidad, desequilibrio entre las
partes, problemas en la prueba, etctera, tal como ahondaremos en su oportu-
nidad," esta figura se presenta como insuficiente frente al problema.
Por otra parte, tenemos que es ms propiamente asimilable en el mbito
mercantil con la figura de la competencia desleal, como aquella que reprime
las acciones deshonestas entre agentes de comercio y que operara bajo las
consideraciones de una apropiacin o "sustraccin" dolosa de secretos (en este
caso programas) de un competidor a fin de explotarlo comercialmente. Esto sin
embargo, y muy a pesar de que por momentos se consider, sobre todo en
Estados Unidos, como solucin al problema,87 no llega a resolver satisfactoria-
mente la cuestin en funcin de que slo se da entre comerciantes, por lo que
los particulares escaparan a dicha accin, la cual supone un comportamiento
desleal que atenta contra los intereses comerciales de un competidor y que traiga
un desvo de clientela (lo cual ofrece serios problemas a nivel de prueba), por
lo que al fmal se le asimila como igualmente respecto a la situacin.
Finalmente, y siempre bajo la va civil, tenemos a la figura del enriqueci-
miento sin causa, derivada de un princi pio general de equidad segn el cual est
86 Ver infra, captulo XIII en su totalidad, as como "Contratos Informaticos", Julio Tllez,
UNAM, 1989, la. edicin, Mxico.
87 Sobre el particular ver mi obra ya citada, :-.obre proteccin del software.
PROTECCiN JURDICA DE LOS PROGRAMAS 89
prohibido enriquecerse en detrimento de otro. Dicha accin requiere comprobar
un enriquecimiento a costa del empobrecimiento de otro, lo cual, como puede
inferirse, ofrece serios problemas a nivel probatorio y aun en el caso de ser
aplicada frente al problema, bien podra desencadenar abusos a nivel de
invocaciones falsas por parte de particulares o empresas en el sentido de verse
perjudicados (entindase empobrecidos) por una inapropiada utilizacin de
algn programa, lo cual, lejos de ser real, bien pudiera tincarse sobre bases
ampliamente sobteestimadas, por lo que el vaco subsiste.
2. La va penal
Se ha llegado a considerar que figuras tales como el robo, fraude, abuso de
confianza o los llamados secretos comerciales (figura americana) y secretos de
fabricacin (figura europea), se presentan como medios de solucin frente al
problema; sin embargo, dichas instancias parecen no estar integradas por
elementos tales que permitan atribuir una cabal asimilacin.
As, por ejemplo, en el robo se requiere del apoderamiento fsico de una
cosa mueble, la cual, en los trminos de la informacin como un "algo"
indiscutiblemente intangible o inmaterial, no configura de manera convincente
el supuesto. Por otra parte, en el abuso de confianza se requiere de la disposicin
de una cosa ajena mueble, lo cual representa igualmente problemas a nivel de
la carga de la prueha. En el fraude se requiere un engao o aprovechamiento
de un error que permita hacerse de manera licita de alguna cosa (no se
especifica de qu tipo) o alcanzar un lucro indehido, lo cual, si bien pudiera ser
aplicable a tinal de cuentas, por su misma abstraccin frente al problema, ofrece
serias inconveniencias en la prctica.
Ahora bien, por cuanto concierne a los secretos comerciales y de fabrica-
cin (si bien no utilizados en nuestro pas), en ellos se implica una divulgacin
intencional (o aun fortuita) de alguna informacin, en este caso referida o
contenida en un programa de cmputo, dichas figuras si bien apropiadas en
apariencia (sobre todo porque son castigadas penal mente), revisten asimismo
dificultades a nivel prohatorio en cuanto al apoderamiento y difusin de la
infonnacin.
3. La va patentaria
De entre el llamado derecho de la propiedad industrial resalta la figura de las
patentes, la cual, surgida a raz de la Revolucin Industrial y por tanto ms
reciente que las analizadas antes, se le ha considerado como uno de los mtodos
ms apropiados para resolver el prohlema.
90 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
Sabemos que toda invencin, para ser susceptible de atribuirle una patente,
requiere denotar una noveclosidad, actividad inventiva, as como una aplicacin
industrial. De estos elementos, los dos primeros son los que revisten mayor
grado de dificultad en funcin de la complejidad del llamado estado de la
tcnica con base en la existencia o no de antecedentes, as como que dicha
invencin resulte o no evidente.
En el caso de los programas de cmputo se discute en tomo a estos asuntos
y se evidencia en los trminos de que no presentan caracteres suficientes como
para atribuirle una patente. Algunos autores (y aun plasmado a nivel legislativo
y jurisprudencial) consideran dicha figura como no aplicable, mientras que
otros opinan lo contrario. Lo cierto es que, atendiendo a un criterio rgido,
difcilmente podramos dar cabida a una eventual patentabilidad de los progra-
mas, de aqu que se recurra a un anlisis a la luz de otras formas de proteccin
bajo reserva de explotacin de derechos.
4. La va autora)
Sin lugar a dudas, el derecho de la propiedad literaria y artstica y, ms espec-
ficamente, los derechos de autor, se presentan como la figura ms aplicable
frente al problema de la proteccin de los programas, y si bien los criterios de
seleccin del gnero, de la forma de expresin, del mrito, la destinacin, y aun
el principio de exclusin de las ideas a proteger, no representan mucha dificul-
tad, la situacin no es la misma en 10 que toca al principio de la originalidad,
la cual, diferente a la novedosidad en las patentes en cuanto que la una se aprecia
en atencin a un criterio subjetivo y la otra con base en un criterio objetivo, da
lugar a pensar que la mencionada originalidad podra sustentarse en la exist-
encia de un esfuerzo intelectual por parte del creador del
programa que le permite diferenciar su programa de entre los dems, aun si
stos estn destinados a la resolucin de un mismo problema.
Son varios los autores que han coincidido en aceptar
89
(incluso secundados
por disposiciones legislativas y judiciales) a los derechos de autor como la
figura ms aplicable frente al problema; sin embargo, se con...;;idera que algunas
prettogativas, tales como el trmino de duracin de los derechos, ejercicio de
los derechos de exposicin, representacin pblica, divulgacin, retiro de obra,
etctera, no encuentran un acomodo acorde- a la naturaleza de los programas de
cmputo, provocando que el convencimiento no pueda manifestarse en forma
plena.
88 Ese esfuerzo intelectual personalizado es externado, entre otros autores, por Christian Le Stanc
en sus obras en tomo a la proteccin jurdica de lo,> programas.
89 Para este punto sugerimos la lectura de mi obra ya citada sobre el tema.
PROTECCiN JURDICA DE LOS PROGRAMAS 91
5. La va particular
En el ya largo debate (ms de veinticinco aos) en tomo al problema de la pro-
teccinjurdica de los programas, algunos autores nos hemos manifestado en el
sentido de que debido a la complejidad de los programas y de una necesaria
regulacin bajo las consideraciones de una "reserva privativa", sta puede llegar
a darse, tomando los elementos ms significativos por parte de las instituciones
jurdicas ya expresadas, y en especial en matcria de patentes y derechos de autor,
a fm de integrarlos en una estructura nueva y especfica que constituya un derecho
sui generis o particular, acorde a las condiciones especficas de los programas.
En dicha figura se podrn atemperar requisitos tales como la novedosidad
y la originalidad, asi como un apoyo bajo un sistema de registro (depsito) de
carcter internacional, a fin de que revista una verdadera trascendencia. A este
respecto son interesantes las apreciaciones formuladas por los comits de
expertos de la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI) en
torno al problema,lo cual incluso ha dado lugar a la elaboracin de las llamadas
disposiciones tipo para la proteccin del soporte lgico.'"
Sin embargo, debemos hacer notar que el problema puede ser percibido de
manera diversa dependiendo del contexto. y por tanto la solucin no puede ser
la misma.
E. SITUACIN INTERNACIONAL
Los pases altamente informatizados con una economa de corte capitalista han
concedido una importancia diferente al problema con respecto a los pases de
economa socialista y ms an de los pases en desarrollo.
1. Pases capitalistas
En los pases capitalistas se ha considerado que la vulnerabilidad de los
programas est ligada estrechamente a los intereses de empresas privadas,
particulares y tambin, claro est, del gobierno mismo. De esta forma se habla
de la necesidad de un rgimen jurdico de carcter interno y externo que permita
salvaguardar adecuadamente el desarrollo de la industria de la programacin.
As, por ejemplo, en los Estados Unidos se han llegado a considerar a los
secretos comerciales, las patentes y los derechos de autor, al igual que la
competencia desleal como figuras aplicables, sin que por el momento exista
una definicin al respecto.
91
Por otra parte, pases como Canad, Gr.m Bretaa,
90 Pam consulta textual de dichas disposiciones ver infra. anexo VIII.
91 En Estados Unidos y Japn existen leyes proyectos de ley en materia de semiconductores o de
microplaquetas de silicio ms conocidos corno chips o pastillas. con un derecho exclusivo al creador
por el tnnino de diez aos.
92 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
los pases escandinavos, Alemania, Austria, Suiza, Blgica, Holanda, Italia,
Australia, E'i,paa y Portugal han tratado de encontrar asimismo una solucin
al problema sin que se manifieste un consenso unnime en cuanto al rgimen
jurdico aplicable.
Por otra parte, pases tales como Francia o Japn han generado incluso
regulaciones especficas en tomo a los programas, considerando que dicha
cuestin amerita una resolucin imposkrgahle.
92
2. Pases socialistas
En este tipo de pases en que el control econmico recae en el Estado, el
problema alcanza un significado diverso. Si bien el grado de infonnatizacin
es suficiente como para que surjan dificultades alrededor de la proteccin de
los programas, es el Estado a quien directamente le interesa controlar la
produccin y distribucin de de aqu que de un pas de este bloque,
como es el caso de Bulgaria, haya surgido un rgimen especfico relativo a los
programas de cmputo. Dicha reglamentacin, que data de 1979, tiende a
estimular la actividad creadora de programas, atrihuyendo el reconocimiento
de una serie de derechos sobre el mismo, lo cual le permite obtener al creador
ciertos ingresos con motivo de la difusin de su ohra. Esto es controlado por
dos rganos estatales, uno encargado del registro de programas denominado
Fondo Nacional de Proyectos y Programas, y el otro encargado de la difusin
de stos como lo es la Biblioteca Central de Proyectos y Programas (BCPP),
un dispositivo sin duda interesante que permite heneficios considerables tanto
a creadores de programas, usuarios de los mismos y al Estado, quien percibe
ingresos a manera de "comisin" por fungir como ente "mediador" y aun como
autoridad en caso de suscitarse litigio, con motivo de la creacin y explotacin
de programas.
Otros pases de este bloque, como Rusia, Hungra y Polonia, tambin han
manifestado inters en el prohlema, aunque sin que hasta la fecha (al menos en
lo que sabemos) dispongan de un mtmlo de proteccin.
3. Pases en desarrollo
En estos pases la informtica se presenta, al igual que otros productos y
servicios, como la "solucin" indiscutible a sus prohlemas. La variedad de
92 En Francia se han hecho refonnas que re<.:onocen ciertos derechos por la va autoral a los
creadores de programas: por otra parte. en Japn St' han hecho estudios profundos por los ministerios
de Educacin y de Tecnologa, a fin de introducir una forma efectiva de proteccin.
PROTECCiN JURDICA DE LOS PROGRAMAS 93
equipos introducidos genera, a su vez, la aparicin de diversos programas,
muchos de ellos de origen extranjero, que por momentos impiden el surgimien-
to y desarrollo de una industria nacional, por lo que en la mayora de las
ocasiones se presenta como ms recomendable el surgimiento de normas
(entindase poltica informtica) que favorezca la buena marcha de dicha
industria, complementado por reglas jurdicas (entindase derecho de la infor-
mtica) que provean de elementos de proteccin como lo seran para los
programas mismos.
La formalizacin de figuras de reserva privativa (sea patente o derechos de
autor), aunada a una incipiente creacin de programas nacionales, generara
que los pases en desarrollo con un detenninado grado de informatizacin,
continuarn siendo verdaderas "cajas de pago" por concepto de regalas produ-
cidas por la explotacin de inventos u obras como en este caso seran los
programas de cmputo, por lo que es necesario un anlisis cuidadoso que d
lugar a un rgimen favorecedor a los intereses de este tipo de pases. Naciones
como Brasil, Argentina y la India han dado la pauta para que el desarrollo
infonntico sea un verdadero recurso hacia el progreso y no un problema ms
que propicie un deterioro todava ms pronunciado en las de por s ya endebles
economas en este bloque de pases.
F. SITUACIN NACIONAL
Nuestro pas sin duda alguna ha alcanzado un grado de desarrollo muy prome-
tedor en la industria de programacin, 10 cual, evidentemente, ha motivado la
aparicin de considerables controversias con relacin a la propiedad de los
programas, que trataron de resolverse, aunque no con mucho xito, con un
acuerdo ministerial de fecha 8 de octubre de 1984, que posibilit la inscripcin
de los programas dc computacin en el Registro Pblico del Derecho de Autor,
con ms alcances administrativos que jurdicos propiamente dichos, constitu-
yendo efectos meramente declarativos y no tanto constitutivos.
93
Sin embargo, y de manera ms reciente, la Ley de Fomento y Proteccin
de la Propiedad Industrial publicada en el D.O.F. el 27 de junio de1991,
estableci en su artculo 19, que los programas de computacin no son consi-
derados como invenciones, y por tanto no son patentables.
Por otro lado, mediante reforma a la Ley Federal del Derecho de Autor
publicada en el D.O.F. el 17 de julio de 1991, se modificaron los artculos 7,
18, 132 Y 135, estableciendo lo siguiente:
a) Se hace extensiva la proteccin autoral a los programas de computacin,
mediante alusin explcita en el inciso j) del artculo 7, referido a las obras
protegibles por el derecho de autor.
93 Ver Anexo correspondiente.
94 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
b) El artculo 18 inciso t) establece que el derecho de autor no ampara la
copia que para su USO exclusivo como archivo o respaldo (back up), realice
quien adquiera la reproduccin autorizada de un programa de computacin.
e) Respecto a las obligaciones del encargado del Registro Pblico del
Derecho de Autor, se adicion un segundo prrafo a la fraccin II del artculo
132, para sealar que en el caso de los programas de computacin, el acceso a
los documentos que con motivo de la inscripcin obren en el registro, slo se
pennitir mediante autorizacin del titular del derecho, su causahabiente o por
mandamiento judicial.
) Fmalmente, en el rubro de las sanciones, el artculo 135 fraccin III
establece una pena de seis meses a seis aos de prisin y multa de 50 a 500 das
de salario mnimo, a cualquier persona que sin autorizacin del autor o su
causahabiente, reproduzca con fines de lucro un programa de computacin.
XIII. CONTRATOS INFORMTICOS
A. Generalidades
l. Antecedentes y evolucin
2. Principales implicaciones
B. Caracteres particulares
1. Parte.<;
al Poveedores
b) Usuarios
2. Tipos de contratos
3. Contenido del contrato (chiusulas)
4. Diferentes ctapas contractuales ..
C. Riesgos informticos y su aseguramiento necesari o
D. Situacin nacional
95
95
95
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96
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98
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101
101
XIII. Contratos informticos
A. GENERALIDADES
A continuacin procederemos a proveer algunos elementos importantes y de
ndole general en tomo al tema de los contratos informticos.
1. Antecedentes y evolucin
Los contratos informticos surgen ligados a la inminente comercializacin de
las computadoras. En un principio, stas se empleahan, segn hemos dicho, en
el mbito cientfico y militar y posteriormente fueron introducidas en el mbito
de los negocios. Esto origin su rpida comercializacin y, por ende, la
proliferacin de contratos en materia informtica, cuya redaccin signilic una
notoria diferencia respecto a lo que podramos considerar como contratos
"clsicos" en funcin de su alta tccnicidad.
En un principio este tipo de contratos se englohaba en uno solo, lo que
provocaba amhigedad en los mismos, favoreciendo la prctica comercial de
monopolios en detrimento de la lihrc concurrencia de los mercados, lo cual
incluso provoc el seguimiento de un juicio antimonoplico en contra de la
compaa 18M, hajo el amparo de las leyes Shcrman y Clayton.
Todo esto oio como rcsultado una diversilicacin contractual conocioa con
el anglicismo de unbundling, que consiste en hacer una contratacin por
scparado respecto de los hienes y servicios informticos, lo cual trajo como
consecuencia la creacin de mercados muy diversos, surglCndo empresas
especializadas en cada una de las vertientes informticas, tanto en la construc-
cin y venta de equipos como en la prestacin de servicios como mantenimien-
to, programacin, asistencia tcnica, etctera.
Lo cierto es que este tipo de contratos han evolucionado paralelamente con
el avance tecnolgico, mas no as a la par del Derecho.
96 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
2. Principales implicaciones
De entre las principales implicaciones producidas por este tipo de contratos
tenemos un desequilibrio notorio entre las partes provocado por el mayor y
mejor conocimiento de los elementos fundamentalmente tcnicos por cuanto
toca al proveedor, aparejado esto a la situacin desfavorable de los usuarios,
quienes se ven por 10 general obligados a aceptar las condiciones contractuales
(clusulas) impuestas por el proveedor, en razn de sus necesidades de infor-
matizacin.
Dicha problemtica se acenta por las ambiciones desmedidas de los
proveedores, quienes, con objeto de rentar o vender equipos y/o programas o
prestar servicios, en muchas ocasiones crean necesidades u ofrecen bienes
o servicios que realmente no corresponden a lo requerido.
Para evitar este tipo de situaciones (desequilibrio, alta tecnicidad, obscuri-
dad de las clusulas, etctera) cs conveniente que el usuario se introduzca en el
conocimiento de los aspectos tcnicos elementales apoyndose preferiblemen-
te en la opinin de expertos, a fin de percibir de manera ms adecuadamente
las eventuales implicaciones en este tipo de contratos.
Por otra parte, la redaccin debe estar en trminos jurdicos y tcnicos con
la precisin debida (castellanizacin, citas de artculos, inclusin de glosarios
y anexos, etctera) a efecto de evitar malentendidos y dar ms claridad a la
relacin contractual.
B. CARACTERES PARTICULARES
1. Partes
Toca en turno mencionar brevemente algunas de las caractersticas particulares
ms importantes que resaltan en esk tipo de contratos: partes, categora,
contenido y etapas.
Recordemos que los contratos son el acuerdo de dos o ms voluntades para
crear, transferir, modificar o extinguir Jerechos u obligaciones,94 y que en toda
relacin contractual encontramos uno n ms sujetos activos y pasivos, quienes
debern cumplir con sus obligaciones, o en su caso exigir los derechos deriva-
dos de esa concertacin.
Pues bien, los contratos informticos en cuanto a este respecto no son la
excepcin, por lo que las partes que inlervienen tambin son sujetos de derechos
y obligaciones, y son catalogados en forma general bajo las consideraciones de
proveedores y usuarios. Hablemos de ellos.
94 Articulo 1792 del Cdigo Civil mexicano
CONTRATOS INFORMTICOS 97
a) Proveedores
Son aquellos encargados de proporcionar un bien o un servicio y son funda-
mentalmente los constmctorcs, distrihuidores y vendedores de equipos, as
como los prestadores de servicios informticos. Algunas de sus principales
obligaciones y derechos son los siguientes:
Salvaguardar los intereses de su cliente, as como proporcionarle consejo
e informacin.
Cumplir con los tnninos de entrega o prestacin del servicio.
Garantizar sus productos y servicios.
Realizar de maneta conveniente el estudio de viabilidad en caso de serie
solicitado.
Actuar con probidad y buena fe frente a los intereses del usuario.
Recibir el pago por la prestacin realizada.
A este respecto, cabra mencionar que no todos los proveedores inform-
ticos se sujetan a estos lineamientos, por lo que en muchas ocasiones se suscitan
conflictos con la contraparte.
b) Usuarios
Son aquellos que recihen la prestacin de dar o hacer por parte de los provee-
dores y estn constituidos por el sector phlico y privado en sus diferentes
niveles. Entre sus derechos (y tamhin ohligaciones) destacan los siguientes:
Informarse adecuadamente respecto a las implicaciones generadas por la
tirma de este tipo de contratos.
Determinar de manera precisa sus necesidades susceptihles de automa-
tizacin, as como sus objetivos.
Capacitar apropiadamente a su personal respecto al hien o servicio
informtico a recihir.
Aceptar y recihir la prestacin requerida siempre que est dentro de los
tnninos pactados.
Respetar los lineamientos expuestos por el proveedor con respecto al
modo de empleo del material o los programas de cmputo.
Pagar el precio convenido segn las modalidades fijadas entre las partes,
etctera.
Cabe destacar que en algunas ocasiones los usuarios no cumplen adecua-
damente con sus ohligaeiones, por lo que el contrato no llega a darse por ambas
partes dentro de los trminos ms descahles.
98 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
2. Tipos de contratos
Aqu tenemos que existen, en cuanto al tipo de prestacin a realizar u objeto,
dos tipos de contratos infonnticos fundamentales: aquellos referidos a los bie-
nes (equipos perifricos, etctera) y aquellos referidos a los
servicios (asistencia, fonnacin, mantenimiento, programas, etctera).
Dichas prestaciones son pactadas hajo las consideraciones de las categorias
jurdicas contractuales ms conocidas, como es el caso de la compraventa,
arrendamiento, prestacin de servicios, o de aqullas no tanto, como es el caso
del arrendamiento con opcin a compra, tambin conocido por el anglicismo
deleasing.
Tcnicamente, hay una serie de modalidades dependiendo de que se trate
de bienes o servicios informticos, por lo que consideramos importante expre-
sar, aunque sea slo en forma enunciativa, algunos de los principales tipos de
contratos de acuerdo con esta naturaleza:
Contratos de material o dc sistema.
Compatihilizacin de equipos y programas.
Servicios y aprovisionamiento refacciones.
Contratos de programa-producto.
Adquisicin de programas.
Licencia de uso de programas.
Desarrollo de programas.
Anlisis y tratamiento de datos.
Contrato de mantenimiento.
Contrato de asesora.
Contrato de formacin o capacitacin, etctera.
Algunas de las inconveniencias su:-.citadas por esta diversilicacin contrac-
tual son que en algunas ocasiones se I cnen que pactar dichos contratos con
proveedores diversos, por lo que el fentlmCno de dependencia se desconcentra,
pudiendo provocar variantes inadecuadas dentro de la huena marcha de las
diferentes actividades informticas.
3. Contenido del contrato (clusulas)
Estos contratos, al igual que otros tanto:-., ochcrn estar forzosamente integrados
por aquellas consignas (entindase clusulas) que darn estructura particular a
aquella fuente de derechos y ohligaciones derivada en un carcter general del
convenio pactado de manera hilateral. Algullos de los elementos que resaltan
en este tipo de contratos son los siguientes:
CONTRATOS INFORMTICOS 99
a) Objeto. Es decir, las modalidades de los derechos y obligaciones
respecto a los bienes o servicios informticos.
b) Duracin y rescisin. O sea, el tnnino de vigencia del contrato, el cual
podr verse interrumpido en caso de transgresin de clusulas por alguna de
las partes.
e) Precio. Caracterizado por ser justo, verdadero y en dinero.
d) Facturacin y pago. Los cuales tendrn lugar de manera acorde con las
consignas particulares establecidas por mutuo acuerdo.
e) Control, supervisin y acceso. Los cuales recaern en la responsabilidad
de los usuarios a tin de que las actividades informticas se den en las condicio-
nes ms favorables sin injerencias intcrnas o externas inadecuadas.
/) Asistencia y formacin. Todo esto a tin de que las mencionadas activi-
dades informticas se den en los trminos ms atinentes, evitando de esta
manera probables actitudes negligentes o impropias por falta de un conocimien-
to tcnico pertinente por parte del usuario.
g) Propiedad de los programas. Sin lugar a dudas, uno de los aspectos ms
controvertidos en virtud de la ausencia de un adecuado rgimen regulador
respecto a los programas de cmputo.
95
h) Proteccin material de la informacin. Esto en el caso de aquella
informacin propiedad del usuario que est hajo resguardo del proveedor a nn
de desarrollar un programa.
i) Secreto y confidencialidad. Esto en cuanto a las informaciones que se
provean ambas partes con motivo de la celehracin del contrato.
J) Responsabilidad y garantas. Enlcndiendo por responsahilidad a aque-
llas ohligaciones inherentes a la firma de un contrato, en este caso informtico.
As por ejemplo tenemos a las referidas a la seguridad material del equipo,
reparacin del sistema, pago de daos y pet:juicios, etctera y, por otra parte,
las garantas, como las obligaciones pactadas a efecto de asegurar el goce o
disfrute de una cosa, en este caso un hien o servicio informtico; as, tenemos
a las de conformidad, huen funcionamiento, contra vicios ocultos y de eviccin.
k) Disposiciones generales. Tales como la no credihilidad de las obliga-
ciones, preeminencia del contrato sohre otros documentos, incumplimiento del
contrato en caso de nulidad, necesidad de anexos, etctera.
l) Clusulas diversas. Son aquellas que se refieren a un concepto en
especial y que las partes convienen en insertarlas pam una mejor relacin
contractual. Muchas de estas clusulas en realidad son limitativas si no es que
excluyen de responsahilidad a los proveedores, por lo que stos tienen especial
cuidado en incluirlas en este tipo oc contratos, para favorecer de esta manera a
sus intereses.
95 Ver supra, capitulo XII en su as como obra personal ya citada sobre el lema.
100 INFORMTICA. OBJETO DEL DERECHO
4. Diferentes etapas contractuales
Es importante considerar que este t i l ~ de contratos, a fin de que tengan un
"desenlace" adecuado, requieren pasar por diferentes ctapas, de entre las que
se distinguen aqullas de carcter previo a la tirma del contrato, as como de
otras tantas como son las de recepcin, verificacin y confonnidad respecto a
la prestacin recibida.
Con relacin a las llamadas relaciones precontractuales, tenemos que stas
pueden dar la pauta para que el establecimiento de las relaciones contractuales
propiamente dichas, surgidas a raz d l ~ la lirtna del contrato, se den en los
trminos ms adecuados. As, los llamados estudios previos o de oportunidad
como aqullos realizados por los usuarios con apoyo en la opinin de expertos,
permiten precisar la existencia o no de una necesidad de informatizacin,
proporcionando los elementos pertinentes para la oferta de bienes o servicios
ms adecuados por parte de los proveedores, permitiendo al usuario una
ponderacin y eleccin derivada sobre hases objetivas.
Por otra parte, en el estudio de viabilidad realizado por el proveedor a
instancias del usuario, se le da a este ltimo un cuaderno de cargos a efecto de
que lo llene de la forma adecuada y permita al proveedor (siempre que acte
honestamente), ofrecer aquellos bienes () servicios que realmente satisfagan las
necesidades de automatizacin del usuario (si es que las hubiere).
Derivado de lo anterior, el usuario contar normalmente con los elementos
ms insignificantes hacia una eleccin acertada, a pesar de que sta se supedite,
en ltima instancia, a una serie de factores.
Es conveniente entonces que el usuario, antes de hacer su eleccin, evale
aspectos tales como la clase de bien o servicio que desea recibir, costos,
eficiencia, rapidez, condiciones de instalacin y mantenimiento, rentahilidad,
etctera. De una adecuada ponderacin se infiere una eleccin acertada, la cual
dar lugar despus a la firma del contrato en el que se formalizar o perfeccio-
nar propiamente la relacin contractual y en el que los contratantes aceptan de
manera espectica las condiciones estahlecidas extemando su voluntad de
obligarse al cumplimiento del contrato mediante el cstampamiento de su firma.
Este acto da inicio a las etapas subsecuentes, como lo son, en el caso de equipos
informticos, a la entrega e instalacin (generalmente pactado en un plazo de
treinta a sesenta das posteriores a la finna del contrato), as como la recepcin
y eventual aceptacin por parte del usuario en caso de bucn funcionamiento y
afinidad a los lineamientos planteados, todo esto con sus respectivas modali-
dades en caso de tratarse de olros bienes o servicios inrormaticos y siempre
bajo los cnones de las garantas y responsahilidades inherentes al contrato en
cuestin.
CONTRATOS INFORMTICOS 101
C. RIESGOS INFORMTICOS Y SU ASEGURAMIENTO NECESARIO
Los riesgos, como la incertidumhre o prohabilidad de que ocurra o se realice
un suceso inesperado, pudiendo estar stos previstos, hien pueden manifestarse
respecto a los equipos informticos, programas, centros de cmputo, archivos,
informacin, etctera, y aun con relacin a la responsabilidad civil que estos
ocasionen frente a terceros con motivo de la prestacin de un servicio inform-
tico.
Los riesgos informticos no constituyen por s mismos una figura jurdica
especial, probablemente debido a su complejidad, aunque en funcin de su
magnitud no dudamos que ameritan un tratamiento pormenorizado en ordena-
mientos existentes o aquellos provistos por el mismo Derecho de la informtica.
Algunos de los principales riesgos de este tipo son aqullos referidos a los
proyectos informtieos, instalacin de equipos (incendio, fugas de agua, des-
truccin, etctera), archivos y programas (roho, destruccin negligente o inten-
cional), prdidas econmicas con motivo de desperfectos del equipo, respon-
sabilidad civil respecto a terceros, etctera.
Ante esta situacin, es conveniente apoyarse en informacin estadstica a
fin de evaluar este tipo de riesgos en cuanto a su prohahle verificacin, previsin
o disminucin de efectos.
Estos riesgos, adems de las medidas preventivas que pudieran llegar a
adoptarse, es conveniente que sean ohjeto de aseguramiento a fin de protegerse
contra los acentuados perjuicios financieros quc stos puedan traer consigo, por
lo que es urgente la elahoracin de plizas exprofcso que contemplen este tipo
de riesgos.
D. SITUACIN NACIONAL
El prohlema que suscitan los contratos informticos no es objeto de un trata-
miento adecuado en nucstro pas actualmente. Si hien la administracin pblica
dispone de infraestntcturas normativa.s, tcnicas y legules que son, en aparien-
cia, mnimas para estahlecer los trminos de una adecuada contratacin de
hienes y servicios informticos (es importante mencionar que el sector phlico,
y en especial a raz de la nacionalizacin de la hanca, es el principal usuario
informtico en el pas) y que incluso existe la Direccin General de Poltica
Infonntica dependiente del INEGI, que tiene como unas de sus funciones
principales la dictaminacin, y en su caso aprobacin, para la adquisicin,
arrendamiento o prestacin referida a bienes y servicios infonnticos. Resulta,
sin embargo, poco eficaz en la prctica en virtud de la inoperancia de los
llamados "contratos tipo", as como las inadecuadas elecciones en los concur-
sos en quc se evalan las ofertas de los principales proveedores infonnticos.
102 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
Por otra parte, los particulares y empresas pequeas, quienes generalmente
no disponen de un soporte y apoyo tcnico adecuado hacia la eleccin de un
bien o servicio informtico, se hallan frente a una verdadera situacin de
adversidad frente a los proveedores, acentuada an ms por el hecho de que la
administracin pblica no les ofrece un respaldo adecuarlo, a no ser la presen-
tacin de quejas frente a la Procuradura Federal del Consumidor,96
Es importante una reestructuracin respecto a la poltica gubernamental
sobre este punto, as como una depuracin equitativa de esta materia, tal como
se viene dando en aquellos pases que, si bien con un nivel de informatizacin
ms pronunciado, ofrecen por 10 una serie de elementos, los cuales
debidamente capitalizados permitiran disponer de un panorama prospectivo
ms prometedor.
96 Ver la Ley Federal de Proteccin al en aquello que sea conducente.
XIV. DELITOS INFORMTICOS
A. Orgenes ..... .
B. Concepto tipico y alipieo
C. Principale..<; caracteristi cas
D. Clasificacin
1. Como instrumento o medio
2. Como fin u objetivo
E. Fannas de control preventivo y correctivo
F. Situacin nacional .
103
103
103
104
105
105
106
106
. 107
XlV. Delitos informticos
A.ORGENES
Es indudable que as como la computadora se presenta como una herramienta
muy favorable para la sociedad, tambin se puede constituir en un instrumento
u objeto en la comisin de verdaderos actos ilcitos. Este tipo de actitudes
concebidas por el hombre (y no por la mquina como algunos pudieran suponer)
encuentran sus orgenes desde el mismo surgimiento de la tecnologa infonn-
tea, ya que es lgico pensar que de no existir las computadoras, estas acciones
no existiran. Por otra parte, la misma facilitacin de labores que traen consigo
dichos aparatos propician que, en un momento dado, el usuario se encuentre
ante una situacin de ocio, la cual canaliza a travs de las computadoras,
cometiendo, sin darse cuenta, una serie de ilcitos. Por ltimo. por el mismo
egosmo humano se establece una especie de "duelo" entre el hombre y la
mquina, lo cual en ltima instancia provoca el surgimiento de ilcitos en su
mayora no intencionados, por ese "deseo" del hombre de demostrar su supe-
rioridad frente a las mquinas, y en este caso especifico las computadoras.
De esta forma podernos decir que estas acciones, ms que resultado de una
situacin socioeconmica, se derivan de una actitud antropolgica y psquica,
aunque en el terreno de los hechos son una realidad sociolgica bien determi-
nada y que requiere, por ende, de un tratamiento jurdico especifico.
B. CONCEPTO TPICO Y ATPICO
Dar un concepto sobre delitos informticos no es lahor fcil y esto en razn de
que su misma denominacin alude a una situacin muy especial, ya que para
hablar de "delitos" en el sentido de acciones tpicas, es decir tipificadas o
contempladas en textos jurdico-penales, se requiere que la expresin "delitos
informticos ..
97
est consignada en los cdigos penales, lo cual en nuestro pas,
97 En Estados Unidos Donn Parker habla de Computer Crimes. Ver obra homnima del mismo
autor, N. Y., Ed. Scribners, 1980.
104 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
al igual que en otros muchos, no ha sido objeto de tipitlcacin an; sin embargo,
y habida cuenta de la urgente necesidad de esto, emplearemos dicha alusin,
aunque para efectos de una conceptuacin, hagamos el distingo pertinente entre
lo lpico y lo alpico.
De esta manera tenemos que, dependiendo del caso, los delitos informti-
cos son actitudes ilcitas en que se tienen a las computadoras como instrumento
o fin (conceplo alpico) o las conductas tpicas, antijurdicas y culpables en que
se tienen a las computadoras como instrumento o fin (concepto tpico).
Por otra parte, de entre los contados tratadistas penales que han incursio-
nado en el tema tenemos al italiano Carlos Sarzana, quien menciona que los
delitos informticos son "cualquier comportamiento crimingeno en que la
computadora est involucrada como material, objeto o mero smbolo".98
C. PRINCIPALES CARACTERSTICAS
A continuacin procederemos a enunciar algunas de las caractersticas funda-
mentales que revisten este tipo de acciones:
a) Son conductas crimingenas de cuello hlanco
99
(white collar crimes),
en tanto que slo determinado nmero de personas con ciertos conocimientos
(en este caso tcnicos) pueden llegar a cometerlas. LOO
b) Son acciones ocupacionales, en cuanto que muchas veces se realizan
cuando el sujeto se halla trabajando.
e) Son acciones de oportunidad, en cuanto que se aprovecha una ocasin
creada o altamente intensitlcada en el mundo de funciones y organizaciones
del sistema tecnolgico y econmico.
el) Provocan serias prdidas econmicas, ya que casi siempre producen
"beneficios" de ms de cinco cifras a aquellos que los realizan.
e) Ofrecen facilidades de tiempo y espacio, ya que en milsimas de segundo
y sin una necesaria presencia fsica pueden llegar a consumarse.
/) Son muchos los casos y pocas las denuncias, y todo ello debido a la misma
falta de regulacin por parte del Derecho.
g) Son muy sotisticados y relativamente frecuentes en el mbito militar.
h) Presentan grandes dificultades pata su comprobacin, esto por su mismo
carcter tcnico.
98 Sarzana, Carlos, "CriminaJit e Computer Crimes, Rasegna Penitenziaria e
Criminologia Nos. 12. Armo 1, Gennaio-Giugno, 1979. Roma, Italia, p. 59.
99 Ver trabajo "Delitos electrnicos" de Ma. de la Luz Lima, para ingresar a la Academia
Mexicana de Ciencias Penales.
100 Ver la obra Delitos de cuello blallco y reaccin social de Luis M. del Poot y Abraham
Nadelstiche. Cuadernos del INACIPE. Num. 8. Mexico, 1981.
DELITOS INFORMTICOS 105
i) En su mayora son irnptudcncialcs y no necesariamente se cometen con
intencin.
j) Ofrecen facilidades para su comisin a los menores de edad.
k) Tienden a proliferar cada vez ms, por lo que requieren una urgente
regulacin.
l) Por el momento siguen siendo ilcitos impunes de manera maniticsta ante
la ley.
Do CLASIFICACIN
Si bien autores como Sarzana mencionan que estos ilcitos pueden clasificarse
en atencin a que producen un provecho para el autor y provocan un dao contra
la computadora como entidad fsica y que procuren un dao a un individuo o
grupos, en su integridad fsica, honor o patrimonio, nosotros preferimos clasi-
ficarlos en atencin a dos criterios: como instrumentos o medio, o como fin u
objetivo.
1. Como instrumento o medio
En esta categora tenemos a las conductas crimingcnas que se valen de las
computadoras como mtodo, medio o smholo en la comisin del ilcito, por
ejemplo:
a) Falsificacin de documentos va computarizada (tarjetas de crdito,
cheques, etctera).
b) Variacin de los activos y pasivos en la situacin contable de las
empresas.
e) Planeacin (} simulacin de delitos convencionales (robo, homicidio,
fraude, etctera).
el) "Robo" de tiempo de computadora.
e) Lectura, sustraccin o copiado de informacin confidencial.
f> Modificacin de datos tanto en la entrada como en la salida.
g) Aprovechamiento indehido o violacin de un cdigo pata penetrar a un
sistema introduciendo instrucciones inapropiadas (esto es lo que se conoce en
el medio como el mtodo del "Caballo de Troya'O).
h) Variacin en cuanto al destino de pequeas cantidades de dinero hacia
una cuenta bancaria apcrifa, mtodo conocido como la "tcnica de salami",
I) Uso no autorizado de programas de cmputo.
J) Introduccin de instrucciones que provocan "interrupciones" en la lgica
interna de los programas, a fin de obtener heneficios, tales como "consulta a su
distribuidor" ,
106 INFORMTICA. OBJETO DEL DERECHO
k) Alteracin en el funcionamiento de los sistemas, a travs de los cada vez
ms temibles "virus informticos".
l) Obtencin de informacin residual impresa en papel o cinta magntica
luego de la ejecucin de trabajos.
m) Acceso a reas informatizadas ('n forma no autorizada.
n) Intervencin en las lneas de comunicacin de datos o teleproceso.
2. Como fm u objetivo
En esta categora se enmarcan las conductas crimingenas que van dirigidas en
contra de la computadora, accesorios o programas como entidad fsica. Algunos
ejemplos son los siguientes:
a) Programacin de instrucciones que producen un bloqueo total al sistema.
b) Destruccin de programas por cualquier mtodo.
e) Dao a la memoria.
d) Atentado fsico contra la mquina o sus accesorios (discos, cintas,
tenninales, etctera).
e) Sabotaje poltico o terrorismo en que se destruya o surja un apodera-
miento de los centros neurlgicos computarizados.
/J Secuestro de soportes magnticos en los que figure informacin valiosa
con fines de chantaje (pago de rescate, dctera).
E. FORMAS DE CONTROL PREVENTIVO Y CORRECTIVO
Como podemos inferir, este tipo de ilcitos requieren de un necesario control,
y ste, al no encontrar en la actualidad un adecuado entorno jurdico, ha tenido
que manifestarse, en su funcin preventiva, a travs de diversas fonnas de
carcter administrativo, normativo y tcnico, de entre las que se cuentan las
siguientes:
Elaboracin de un examen psicomtrico previo al ingreso al rea de
sistemas en las empresas.
Introduccin de clusulas especiales, en los contratos de trabajo con el
personal informtico que por el tipo de labores a realizar as lo requiera.
Establecimiento de un cdigo tko de carcter interno en las empresas.
Adoptar estrictas medidas en el acceso y control de las reas infonnticas
de trabajo.
Capacitacin adecuada del personal infonntico, a efecto de evitar
actitudes negligentes.
DELITOS INFORMTICOS 107
Identiticacin. y en su caso segregacin, del personal informtico des-
contento .
Rotacin en el uso de claves de acceso al sistema (passwords).
Por otra parte, en cuanto concierne al control correctivo, ste podr darse
en la medida en que se introduzcan un conjunto de disposiciones jurdicas
especficas en los cdigos penales sustuntivos, ya que en caso de considerar
este tipo de ilcitos como figuras anlogas ya existentes, se corre el riesgo de
alterar de manera /lagrante el principio de legalidad de las penas.
Cabe hacer mencin que una adecuada legislacin al respecto traera
consigo efectos no slo correctivos sino evcntualtncntc preventivos, de tal
forma que se reduciran en buen nmero este tipo de acciones que tanto dao
causan a los intereses individuales y sociales.
F. SITUACIN NACIONAL
Por cuanto toca a nuestro pas, ~ s t tipo de ilcitos no estn actualmente
contemplados ni por asomo en nuestros cdigos penales respectivos. Si bien es
cierto que el nivel de informatizacin nacional no es tan pronunciado como en
otros pases. al menos es suficiente como para un adecuado anlisis y tratamien-
to por la va del Derecho.
Como mencionbamos antes, la utilizacin de tipos penales generales por
va de extensin a este tipo de acciones puede provocar enormes errores de
apreciacin y, por ende, de punitividad.
As entonces, situaciones tales como el robo de tiempo de sistema no
podran ser encuadradas bajo las consideraciones de un robo convencional, esto
en funcin de las complejidades que reviste el factor tiempo () aun otras
cuestiones como sera la misma informacin.
Habra quc considerar, asimismo, que nuestro actual Cdigo Penal sustan-
tivo, que data de 1931, no se ajusta de ninguna manera a este tipo de manifes-
taciones tecnolgicas, adems de que en l se atiende a un criterio prcponde-
rantemente subjetivo, y tal vez sera cnnvenicntc considerar la necesidad de
contemplar [) dareabida a criterios ms propiamente ohjetivos, esto en atencin
a la gran importancia que adquieren cada vez con ms fuerza este tipo de
instrumentos tecnolgicos, como es la computacin.
xv. ERGONOMA INFORMTICA
A. Nociones fundamentales ...
B. Principales implicaciones
1. Movilizacin de puestos y desempleo
2. Condiciones de trabajo ..... .
a) Jornada de trabajo ...... .
b) Vacaciones y dia'i de descanso
e) Salario ............ .
3. Derechos y obligaciones de los patrones y trabajadores
4. Categora contractual
5. Riesgos de trabajo
C. Situacin nacional
109
109
109
109
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110
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111
111
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113
114
xv. Ergonoma informtica
A. NOCIONES FUNDAMENTALES
La acepcin "ergonoma informtica", si bien nueva, se refiere, de acuerdo con
su misma etimologa, al conjunto de enunciados referidos a la aplicacin de la
infonntica en el mbito laboral. Proviene de ergon, energa, trabajo y nomos,
tratado, y del vocablo informtica ya aludido. JOI
Ahora bien, si tratramos de dar un concepto breve y claro sobre dicha
disciplina diramos que es el conjunto de implicaciones de orden normativo-
laboral provocadas por el uso de la informtica. Toca en turno, entonces,
analizar cules son esas implicaciones.
B. PRINCIPALES IMPLICACIONES
Pocos fenmenos han provocado tantos camhios dentro del contexto laboral
como la informtica, y ms especficamente el uso de las computadoras,I02 Estas
moditlcaciones, que aunque se han acentuado da con da, no han sido objeto
de un tratamiento jurdico adecuado.
1. Movilizacin de puestos y desempleo
Respecto a la generacin de nuevos empleos que ha trado consigo el desarrollo
informtico, basta con ver en los peridicos, revistas especializadas y otros
medios, la gran cantidad de solicitudes de personal informtico, situacin no
privativa de las empresas del sector phlico.
Sin embargo, no podemos soslayar el hecho de que as como la informatica
es generadora de empleo, tamhin lo es de movilidad de puestos (algo que
101 Ver supra, capitulo 1, letra B, pto. 2.
102 Supra, caplulo 11, lelra C.
110 INFORMTICA OBJETO DEL DERECHO
tambin podramos encuadrar bajo la!' consideraciones de desplazamiento
laboral), esto es, que en el seno de una empresa en que se est presentando un
proceso de infonnatizacin, ello provoca que determinadas labores sean obje-
to de reestructuracin, de tal forma que se moditique o aun se suprima la
actividad de uno o ms empleados, lo cual trae aparejado (suponiendo la
anuencia del trabajador) una movilizacin de puestos, que en teora se da hacia
niveles ms trascendentes.
Por otra parte, un fenmeno ms significativo y con repercusiones an ms
considerables es el del desempleo, ya que las computadoras han incursionado
seriamente en todo lipode mbitos: fbricas, oficinas, escuelas, etctera; de tal
suerte que muchos son (y muy desproporcionado con respecto a los empleos
generales), los que estn y seguirn perdiendo su trabajo debido a la automa-
tizacin de actividades (mucho de c1lo provocado por la ausencia de una
adecuada poltica informtica), lo cual en ltima instancia se perfila como un
problema lo suficientemente serio como para que el Derecho 10 atienda.
2. Condiciones de trabajo
Sin lugar a dudas, dentro de las implicaciones lahorales suscitadas por la
informtica tenemos a aquellas que se reJieren a las condiciones de trabajo, por
lo que a continuacin procederemos a ahordar algunos de estos aspectos.
a) Jornada de trabajo
La jornada de trabajo, entendida como el liempo duranle el cual el trabajador
est a disposicin del patrn para prestar su labor.
103
deber estar concertada a
razn de siete a ocho horas diarias mximo y esto tambin depende del tipo de
jornada de que se trate, aunque puede ajustarse dependiendo de la naturaleza
de la labor que se desarrolle. 104 Pues bien, a este respecto es innegable que la
computadora ofrece. en un huen nmero de labores con funciones administra-
tivas, el soporte ms que idneo para unajomada relativamente corta de trabajo,
por 10 que es conveniente vislumbrar de forma adecuada esta situacin, adems
de las consideraciones propias en funcin de los descansos intermedios nece-
sarios en el desempeo de dichas labores. ya que si bien sus repercusiones
cuantitativas en cuanto al tiempo y volumen de trabajo se circunscriben en
determinadas situaciones,105 esto no es lo mismo en cuanto a los caracteres
103 Ver artculo 58 de la Ley Federal del Trabajo.
104 Ver articulas 59 a 61 del mismo ordenamiento.
\05 Con relacin a esto, ver arliculo 63 de la LFT.
ERGONOMA INFORMTICA 111
cualitativos, ya que estas actividades con frecuencia requieren de una disposi-
cin fsica o mental muy especial, lo cual, como vetemos despus, pueden
provocar algunos trastornos. 106
b) Vacaciones y das de descanso
En cuanto a este punto, conviene contemplar que tanto las vacaciones como los
das de descanso, en el caso de los trabajadores infottnticos, deben ser lo
suficientemente satisfactorios como para producir una recuperacin fsica y, en
especial, mental en cuanto al tipo de actividad desempeada a este respecto y
siguiendo algunos "consejos empresariales", se sugiere que en el caso de
empleados infonnticos descontentos por el tipo de labor que desempean (y
que pudieran provocar problemas a la empresa) sean segregados temporalmen-
te del centro de trabajo, otorgndoles das de descanso o vacaciones adicionales.
e) Salario
El salario, entendido como la retribucin que debe pagar el patrn al trabajador
por su trabajo, lO? y que se fija dependiendo de las circunstancias,lo8 presenta una
relevancia particular en el caso de las labores informticas, en funcin de sus
caractersticas objetivas y subjetivas. De aqu que las actividades de esta ndole
estn muy cotizadas en la actualidad (probablemente sobrevaluadas por mo-
mentos) y que pudiera llegar a ofrecer algunos puntos de discusin por cuanto
que se menciona que a trabajo igual, desempeado en puesto, jornada y
condiciones de eficiencia tambin iguales, debe corresponder salario igual,l09
10 cual hace necesario precisar quines son los "iguales" y quines los "des-
iguales".
3. Derechos y obligaciones de los patrones y trabajadores
Otro de los aspectos sustancialmente aparejados a la informatizacin laboral es
el relativo a los derechos y obligaciones de los patrones y trabajadores.
llo
106 Ver infra, punto 5, relativo a los riesgos de trahajo.
lO? Artculo 82 LFT.
108 Articulo 83 LFf.
109 Artculo 86 LFT.
] 10 Recordemos que lo que para una parte constituye un derecho, para la otra representa una
obligacin.
112 INFORMTICA OBJETO DEL DERECHO
a) Por parte de los patrones tenemos:
Proporcionar a los emplcarlos los tiles, instrumentos y materiales (en
este caso informticos) necesarios para la ejecucin del trahajo, cuidando que
estn en buen estado y con buena calidad. IL I
Proporcionar capacitacin y adiestramiento informtico a los empleados,
de maneta tal que limite al mnimo las eventuales acciones negligentes o
imprudenciales Y. con ello, las graves repercusiones que pueden suscitarse en
este tipo de actividades.
112
Montar las instalaciones de tal forma que se limiten eventuales riesgos
en cuanto al tipo de labor que se desempl.!a. J lJ
b) Por parte de los trabajadores tenemos:
Cumplir con las disposiciones de las normas lahorales que le sean
conducentes, siendo esto muy importante en el caso de los trabajos informticos
en funcin de sus caractersticas propias. 114
Observar las medidas preventivas I.m materia de seguridad y proteccin.
Por ejemplo, tomar reposos peridicos acordes al grado de intensidad de su
trabajo infonntico,I15
Guardar con escrpulo los secretos tcnicos comerciales y de fabricacin
de los productos a cuya elaboracin concurran directa o indirectamente o de
los cuales tenga conocimiento por razn del trahajo que desempee y cuya
divulgacin pueda causar perjuicios a la I.!mpresa,
1
16
Sin duda alguna sta es una de las principales ohligaciones de buena parte
de los empleados infonnticos por cuanto concierne al tipo de informacin que
manejan, lo cual incluso constituye una causal para la rescisin del contrato
respectivo.
l17
e) Por ltimo, en cuanto a las invenciones de los trabajadorcs
ll8
tan
susceptihles de suscitarse en este tipo de actividades, tenemos que la atribucin
de los derechos ser:
En cuanto al nomhre al autor de la invencin.
En cuanto a la propiedad y explotacin de la patente al patrn, siempre
que el desarrollo haya tenido lugar en el -;cno de la empresa, teniendo derecho
el trabajador-inventor a una compensacin salarial lijada de mutuo acuerdo o
por la autoridad respectiva.
111 Articulo 132 fe. III LFT.
112 Articulo 132 fe. XV con relacin al eapi!ul() 111 bis dcllilulo cuarto de la LFT.
113 Articulo 132 fe. XVI y XVII del mismo ordenamiento.
114 Articulo 134 fe. 1 LFT.
115 Articulo 134 fe. II LFT.
116 Articulo 134 fe. XIII LFT.
117 Articulo 47 fe. IX LFT.
118 Articulo 163 LFT.
ERGONOMA INFORMTICA 113
En cualquier otro caso, la propiedad de la invencin corresponder a
quien la realiz, teniendo el patrn en igualdad de circunstancias, un derecho
preferente sobre el uso exclusivo o la adquisicin de la invencin, as como de
las patentes correspondientes.
4. Categora contractual
Respecto a este punto, consideramos que si el tipo de actividad vinculada a la
infonntica, de acuerdo a sus condiciones, naturaleza e importancia, no amerita
que el empleado sea considerado bajo las especificaciones de un trabajador de
confianza, entonces recibir el tratamiento de un trahajador de base. Ahora bien,
lo anterior tiene que ser apreciado como es debido, ya que de ello depender
en buena medida el tipo de relacin lahoral que se establezca.
Sobre el particular, cabe mencionar que si hien nuestra Ley Federal del
Trabajo contempla un ttulo exclusivo (el sexto) a los llamados "Trabajos
especiales", en l no se consagra regulacin alguna sobre los trahajadores
infonnticos, por lo cual consideramos recomendahle que se introduzca un
captulo espectlco dentro de ese ruhro alusivo a este tipo de trabajadores, ya
que el tipo de labor que desarrollan amerita, sin duda alguna, un tratamiento
especial.
En cuanto al tipo de relacin de trahajo (individual o colectiva) sta
estribar, en buena medida, de acuerdo con la clase de actividad particular que
desarrolle el trahajador informtico, lo cual lo posihilitara a ejercer, si es
que as fuere el caso, determinado tipo de derechos como bien pudiera ser hasta
la misma huelga.
5. Riesgos de trabajo
Los riesgos de trahajo como los accidentes y enfermedades a que estn
expuestos los trahajadores (cn este caso informticos) en ejercicio o con
motivos del trahajol19 ameritan una considcracin espccial en cuanto al tema
que venimos analizando.
Dichos accidentes o enfermedades de trahajo, contemplados desde una
perspectiva no slo fisiolgica sino tambin psicolgica, constituyen sin duda
alguna la parte medular de una eventual regulacin jurdica de la informtica
119 Articulo 473 LFf.
114 INFORMTICA OBJETO DEL DERECHO
laboral en cuanto que aqu est de por medio uno de los valores ms significa-
tivos de todo ser humano: la salud.
Los estudios ergonmicos incipientes en torno a este punto
l20
demuestran
que la computadora, en caso de no ser debidamente controlada su fabricacin
(componentes, confonnacn, tipo de teclado, pantalla, contorno de caracteres,
movilidad, etctera), su funcionamiento y, sobre todo, su utilizacin, pueden
provocar serias repercusiones psicosomticas en ocasiones irreversibles, por lo
que es de suma importancia la participacin activa tanto de autoridades,
patrones y trabajadores a fin de que dicha situacin no alcance niveles ms
trascendentes, ya que este tipo de riesgos por ms que pudieran ser identifica-
dOS1
21
a manera de incapacidades (total o parcial) o incluso hasta el mismo
fallecimiento aun con su respectiva "indemnizacin", no puede tener cabida, al
igual que muchas otras situaciones de adversidad social pretextando que son el
precio que debemos pagar los hombres por nuestro desarrollo.
C. SITUACIN NACIONAL
Como podemos inferir en atencin a lo expresado antes, en nuestro pas es
urgente el estudio y tratamiento de este tema, ya que si bien hemos dicho que
aqu no tenemos un grado de informatizacin tan pronunciado como en otros
pases, es suficiente, para fines de consideracin, que una sola persona -en-
tindase trabajador- se est produciendo un dao inconsciente (sea fsico o
moral) por la simple obligacin (o ms bien necesidad) de tener que trabajar
para vivir, y ms reprochable an, que proveedores infonnticos, empresarios
y gobierno sobre quienes en ltima instancia recae ms responsabilidad (y no
tanto los efectos negativos directos en s), no se preocupen por contemplar y
resolver el problema, cuando se dispone de los elementos necesarios para
hacerlo. Ahora bien, justo es mencionar que tambin en otros pases, incluso
con un mayor nivel de automatizacin que el nuestro, tampoco se le ha atribuido
la importancia suficiente, pero esto de t"dos modos deja latente el problema.
120 A este respecto tenernos los estudios que -;obre ergonomia informtica se han realizado en
Suecia, Francia, Alemania, Suiza y algunos otros pases que mencionan los transtornos fsicos (irritacin
de ojos, dolores frontales, miopa, dolores musculare.", de colunma, hombros, mareos, nuseas, etctera)
y psicolgicos (atrofia miento, fatiga, ansiedad, mecanizacin, sensacin de inutilidad,
despersonalizacin, etctera) que puede traer consig,) el uso de las computadoras.
121 Dicha identificacin requerira de peritos muy capacitados para determinar las causas en
funcin del dao producido.
XVI. VALOR PROBATORIO DE LOS SOPORTES INFORMTICOS
A. Evolucin del derecho de prueba ..... .
B. Algunas consideraciones sobre la prueba y la teora general del proceso
C. Diferentes medios de prueba .......... .
D. La prueba documental en particular
E. Implicaciones probatorias de los soportes nrannticos
F. Situacin internacional
G. Situacin nacional
Consideraciones finales
lIS
lIS
1I6
116
1I7
lIS
1I9
.120
121
XVI. Valor probatorio de los
soportes informticos
A. EVOLUCIN DEL DERECHO DE PRUEBA
La evolucin del llamado derecho probatorio es acorde con el devenir de las
doctrinas filosfico-polticas y tamhin con la estructura particular de cada
sociedad. Los diversos sistemas ti!oslicos predicados en las distintas etapas
de la historia de la humanidad le han impreso su sello caracterstico correspon-
diente al sistema probatorio. Sahemos bien que desde este punto de vista
tenemos al individualismo grecorromano, el feudal, el derivado del capitalismo,
as como del socialismo. A cada uno de ellos corresponde una determinada
fisonoma probatoria procesal. As, por ejemplo, la filosofa feudalista llev su
nocin de clases sociales hasta la valoracin oc los testimonios, la filosofa
catlica traslad sus principios a la confesin judicial y al juramento; eon la
Revolucin francesa el rito procesal prohatorio sc democratiz y se impuso el
convencimiento ntimo como sistema elevador de una prueba; el capitalismo
de los Estados industrializados impuso ms tarde la nocin de la verdad formal
y del sistema dispositivo cl cual hace del juez un espectador pasivo del proceso.
En alguna ocasin alguien dijo con fortuna que leyendo las normas legales
reguladoras de la prueba judicial se deduce cul es la filosofa que impera en
un pas determinado.
122
A dicha evolucin habr que mencionar que el desarrollo de las ciencias y
de las tcnicas ha contribuido, particularmente cn el ltimo siglo, a darle una
nueva orientacin a los sistemas probatorios. De esta manera, los avances dc
la psicologa, de la lgica formal y la lgica dialctica, por ejemplo, han
orientado en este periodo la valoracin de la prueha judicial. Acaso la infor-
mtica no constituye un factor de cambio respecto al fenmeno prohatorio?
In Extracto de la conferencia pronunciada por el Dr. Gustavo Rodriguez en el IV Congreso
Nacional de Derecho Procesal en Colombia, el 27 de noviemhre de 1984.
116 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
B. ALGUNAS CONSIDERACIONES SOBRE LA PRUEBA
Y LA TEORA GENERAL DEL PROCESO
Sabemos que la teora de la prueba se subordina a la teora general del proceso,
entendiendo por proceso el conjunto complejo de actos, provenientes del
Estado, de las partes y de terceros ajenos a la relacin sustancial. De esta
manera, es menester mencionar el debate en materia probatoria sobre la unidad
o diversidad de procesos, para plantear igualmente la existencia de diferentes
pruebas (civil, laboral, contencioso, administrativa, etc.). Al respecto, es vlido
pensar que la prueba judicial es nica cualquiera que sea el rea jurisdiccional
en que se utilice, ya que los principios universales que gobiernan el proceso
son tambin los principios universales que orientan la prueba.
Por otra parte, la teora de la prueba judicial no se contrae exclusivamente
a la temtica de la prueba procesal, sino que est referida a consideraciones
extrapotenciales, a tcnicas y a procedimientos. Se suscitan divergencias en
cuanto a la mayor o menor utilizacin de ciertos medios de prueba en determi-
nada rama de enjuiciamiento, por el criterio valorativo aplicable o por el orden
a seguir en el procedimiento; sin embargo, los problemas de la prueba son los
mismos en todos los procesos.
Sobre la nocin de prueba se tiene hoy en da un concepto uniforme y
generalizado. Las pruebas son hechos, surgen de la realidad extrajurdica, del
orden natural de las cosas. Las pruebas son una creacin del Derecho; su
existencia y valor se toman de la realidad extrajurdica como fuentes (docu-
mento, testigo, cosa litigiosa, etctera) y constituidas como medios (actuacio-
nes judiciales, como la declaracin de un testigo, por ejemplo).
C. DIFERENTES MEDIOS DE PRUEBA
De entre los principales medios de prueba habremos de destacar los siguientes:
a) Confesional. Es una declaracin que contiene el reconocimiento de un
hecho de consecuencias jurdicas desfavorables para el confesante,
b) Documental. Tambin llamada literal, es la que se hace por medio de
documentos en la forma previamente establecida en las leyes procesales.
e) Pericial. Se deriva de la apreciacin de un hecho por parte de un
observador con preparacin especial, obtenida por el estudio de la materia a
que se refiere o simplemente por la experiencia personal.
ti) Testimonial. Dada por los testigos como aquellas personas que comu-
nican al juez el conocimiento que poseen acerca de determinado hecho (o
hechos) cuyo esclarecimiento interesa para la decisin de un proceso.
e) Inspeccin judicial. Consiste en un examen directo por el juez de la cosa
mueble o inmueble sobre la cual r e ~ l e un litigio para formar su conviccin
VALOR PROBATORIO DE LOS SOPORTES 117
sobre el estado () situacin en que se encuentra (sta se puede manifestar fuera
o dentro del juzgado).
!J Fama pblica. Estado de opinin sobre un hecho que se prueba mediante
el testimonio de personas que la ley considera hbiles para este efecto.
g) Presunciones. Aquellas operaciones lgicas mediante las cuales, par-
tiendo de un hecho conocido, se llega a la aceptacin como existente de otro
desconocido o incierto.
D. LA PRUEBA DOCUMENTAL EN PARTICULAR
Si bien es cierto que la mayora de los medios de prueba anteriormente
enunciados pueden interrelacionarse con las computadoras, es la prueba docu-
mental la que, en ltima instancia, guarda un vnculo ms estrecho en cuanto
que los soportes magnticos puedan constar a maneta de documento.
El documento en sentido amplio es toda representacin material destinada
e idnea para reproducir una cierta manifestacin del pensamiento.
123
De esta
manera, los documentos escritos no son, por lo tanto, la nica manifestacin de
la prueba documental, de tal suerte que fotografas, copias fotostticas, regis-
tros, etctera, pueden constituir, en ltima instancia, variedades de la prueba
documental.
La idoneidad de estos documentos para perpetuar hechos pasados (que en
algunos casos pueden con..<;tituir una prueba extraordinariamente pertinente) es
indiscutible.
Los documentos escritos se suelen dividir en pblicos y privados.
Los primeros son otorgados por autoridades o funcionarios pblicos dentro
de los lmites de sus atribuciones o por personas investidas de fe pblica
dentro del mbito de su competencia en forma legal; stos pueden ser notaria-
les, administrativos, judiciales y mercantiles y su naturaleza depende de su
origen. Por otra parte, tenemos a los documentos privados que son aquellos en
que se consigna alguna disposicin o convenio por personas particulares, sin
la intervencin del escribano ni de otro funcionario que ejerza cargo por
autoridad pblica, o bien con la intervencin de estos ltimos pero sobre actos
que no se refieren al ejercicio de sus funciones.
En cuanto al valor y eficacia de estas pruebas, tenemos que las actuaciones
judiciales hacen prueba plena
l24
y los privados slo lo harn contra su autor
cuando fueren reconocidos legalmente. m
123 Chiovenda, Principios de derecho procesal civil, t. 11, p. 334.
124 Artculos 411 y 413 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, D. F.
12S Artculo 414 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, D. F.
118 INFORMTICA, OBJETO DEL DERECHO
E. IMPLICACIONES PROBATORIAS
DE LOS SOPORTES INFORMTICOS
Sabemos que en la actualidad los sectores esenciales de actividad tanto a nivel
pblico como privado estn sujetos, en la prctica de sus asuntos yen razn de
su clientela o naturaleza de sus actividades, a reglas judiciales de prueba
(independientemente de la jurisprudencia de que se trate) como seran la
redaccin y firma de escritos.
Por otra parte, el creciente aumento en el volumen y complejidad de las
actividades a realizar han provocado que manifestaciones, tales como la elabo-
racin de documentos escritos, se vean total o parcialmente modificados en
funcin de razones de orden prctico por otro tipo de soportes derivados de la
evolucin misma de la tecnologa, mejor adaptados a las estrategias de gestin
moderna. De este modo tenemos a la informtica, la microfilmacin, archivos
magnticos, etctera. Sin embargo, en la mayora de las ocasiones este tipo de
prcticas no tienen en cuenta a las disposiciones legales y estas ltimas, a su
vez, no consideran consignas especficas en tomo a estos soportes.
Consideremos, por ejemplo, los soportes informticos que figuran actual-
mente a travs de documentos tales como facturas, cheques, letras de cambio,
pagars, etctera, realizados por medios computarizados, los cuales, no obstan-
te ser cada vez ms comunes, estn enfrentando serias dificultades ya no tan
slo para ser valorados por los jueces sino siquiera aceptados ante los rganos
jurisdiccionales respectivos, discutiendo su originalidad, la estabilidad del
contenido de compromisos que supone un soporte inalterable, y aun la misma
identificacin del autor por medio de la tinna, ya que muchos documentos al
venir ya impresos con la tirma permiten dudar de su identidad y la voluntad de
compromiso.
Bajo estas consideraciones, no podemos soslayar que el fenmeno de
informatizacin ha provocado un giro en cuanto a los escritos bajo su forma
tradicional, lo cual l t e r ~ el funcionamiento normal de las reglas formalistas
del derecho de la prueba.
La redaccin de un escrito firmado es una regla de prudencia para todos
los convenios importantes: una prueba literal est aqu "preparada" para toda
impugnacin eventual. Sin embargo, este tipo de prueba no tiene cabida dentro
de la lgica de informatizacin que tiende a simpliticar los compromisos
repetitivos que no dan lugar a la redaccin de un escrito (por ejemplo, rdenes
de giro transmitidas por computadora), as como a tijar la informacin sobre
tipos de soportes ms o menos alejados de los escritos tradicionales y difcil-
mente "asimilables" por el derecho clsico de la prueba, como es el caso de
listados, handas magnticas, cintas magnticas, microfichas, etctera.
Que la manifestacin de actos no existe o que stos no guardan conformi-
dad a los ordenamientos jurdicos, el derecho de prueba se halla frente a un
VALOR PROBATORIO DE LOS SOPORTES 119
enorme desafo generado por el desarrollo informtico, superior a cualquier
otro presentado hasta estos momentos por la tecnologa modema.
F. SITUACIN INTERNACIONAL
En los pases en los que el nivel de infonnatizacin ha llegado a niveles
considerables, el problema del valor probatorio de los soportes informticos ha
adquirido matices importantes; sin embargo, cabe mencionar que en pases
como Estados Unidos, Gran Bretaa, Alemania y los pases nrdicos en los
cuales predomina el principio de la libertad de prueba (que consiste en otorgar
libertad a los juzgadores para determinar los medios de prueba, su eficacia
probatoria y la manera de producirlos) el problema no llega a ser tan profundo
como en aquellos pases como, por ejemplo, Francia, Blgica e Italia, fieles al
principio de la exigencia legal de la prueba escrita. A pesar de ello, tenemos
que en la Gran Bretaa, Australia, Alemania, Austria, Suiza, Suecia y Francia
se ha dado lugar a modificaciones que atribuyen una buena acogida a otro tipo
de medios de prueba fundamentalmente derivados por la aparicin de nuevas
tcnicas.
Veamos por ejemplo el caso de Francia, en que se dio una refonna
legislativa relativamente reciente y que se refiere a la aceptacin y valoracin
de los medios de prueba.
Entre otras cosas, nuevas reglas permiten a las compaas de seguros,
bancos, sociedades de crdito y todas aquellas instituciones que requieren
archivar numerosos documentos contractuales, de poderlos reemplazar por
copias que tengan las calidades de "durabilidad" y de "fidelidad al original",
como sera por ejemplo el uso de microfichas, siempre que no sean susceptibles
de modificaciones a nivel de borraduras o enmendaduras.
Asimismo, se resuelven de manera implcita los problemas suscitados por
la generalizacin del uso del fax, en la que los originales quedan en manos de
los titulares mientras que las copias, siendo ms alterables, pueden aportarse a
niveles contenciosos o tambin aquellos provocados por la introduccin de
soportes irreversibles tratables por computadora. A este respecto, en caso
de litigio, corresponde a aquel que produce una copia el satisfacer las exigencias
legales del caso.
Otra de las reformas versa en cuanto a la no convalidacin de soportes
magnticos como prueba, esto es, que al igual que las copias de calidad
insuficiente, los soportes magnticos no se ven reconocidos en cuanto a su valor
probatorio; sin embargo, stos pueden valer hasta ahora como si se tratara de
elementos de una prueba escrita, esto ms que nada les atribuye un carcter
complementario, aunque ello est sujeto a las valoraciones propiamente reali-
zadas por el juez, quien sin un apoyo tcnico no permite pensar en una
ponderacin pertinente.
120 INFORMTICA. OBJETO DEL DERECHO
Tambin se menciona la aceptacin de nuevos modos de finna, as como
la teletransmisin de documentos por digitalizacin y criptografa.
Estas innovaciones jurdicas en Francia, as como aquellas surgidas en la
Gran Bretaa. en su Ley de Evidencia Civil de 1968, cuya 5a. seccin est
consagrada a la infonntica, o la Ley de Enmienda sobre la Evidencia austra-
liana de 1972, que aun entrando en detalles tcnicos como la descripcin de los
outputs, por ejemplo, y que considera a la informtica como un derecho de
prueba eficaz (seccin 14), demuestran la preocupacin de algunas naciones,
siempre conscientes de la necesaria y continua actualizacin de dichos textos,
de adaptar los ordenamientos legales, en este caso en materia en prueba,
respecto a los cambios provocados por el incontenible avance de la tecnologa
infonntica.
G. SITUACIN NACIONAL
En nuestro derecho, si bien anteriormente el artculo 289 del Cdigo de
Procedimientos Civiles enumeraba los diferentes medios de prueba, en la
actualidad su redaccin ha cambiado al expresar que "son admisibles como
medios de prueba aquellos l m n t o ~ que puedan producir conviccin en el
nimo del juzgador acerca de los hechos controvertidos o dudosos",
En artculos posteriores aborda cada una de las principales pruebas como
es el caso de la confesional (Arts. 308 a 326), la instrumental o documental
(Arts. 327 a 345), la pericial (Arts. 346 a 353), el reconocimiento o inspeccin
judicial (Art. 354), la testimonial (Art. 372), las fotografas, copias fotostticas
y dems elementos (Art. 373).
Lo cierto es que en stos y otros preceptos sobre la prueba,126 salvo en el
caso de la ley del Mercado de Valores en sus captulos relativos al contrato de
intermediacin burstil e infonnatizacin, 127 no se contienen alusiones espec-
ficas al valor probatorio que pudieran llegar a atribuirse a los soportes inform-
ticos, por lo que reviste dificultades al tratar de aplicarlos in extenso frente al
problema, por 10 que es menester contemplar las modificaciones del caso, ya
que no es posible (y mucho menos afn a los principios de imparticin de la
justicia) postergar este proceso pretextando la nada excusable inadecuacin de
las leyes.
126 El Cdigo Federal de Procedimientos Civiles reconoce los mismos medios de prueba que el
D, F, Por otra parte, la Ley de Amparo admite toda clase de pruebas C?), excepto las que fueren contra
la moral y el derecho (Art. 150). El Cdigo de Comercio en su artculo 1205 reconoce los medios de
prueba y, por ltimo, la Ley Federal del Trabajo en diferentes artculos reconoce como admisibles todas
las pruebas comnmente utilizables en la jurisdiccin civil comn.
127 Ver anexo respectivo.
Consideraciones finales
Sin duda alguna, el Derecho Infonntico se ha constituido en nuestro tiempo
en un desafo permanente, al exigir una adecuacin a los nuevos fenmenos
que la vida social va presentando de manera que se encuentre preparada la
sociedad a insertarlos dentro de sus mbitos de conocimiento y accin.
En esta avasalladora era de la infonntica, dicho desafo adquiere conno-
taciones tcnicas y jurdicas muy significativas, como son la necesaria integra-
cin del jurista y otros profcsionistas en mbitos transdisciplinarios, una
revitalizacin y, en su caso, creacin de instituciones jurdicas que preserven
la justicia y el bien comn, as como una actualizacin del valor certeza jurdica,
ya que el enfoque tradicionalista apunta a la inmutabilidad del orden jurdico
basado en la fiecin de que las nonnas son conocidas por todos, y ante la gran
diversificacin de conocimientos, nada mejor que el adecuado uso de la
infonntica que atene, entre otras cosas, el inexorable aforismo que pregona
que "la ignorancia de la ley no exime su cumplimiento ... ".
ANEXOS
Anexo 1. Constitucin de la Repblica Portuguesa
Anexo 11. Ley de Proteccin de Datos de Hesse .
Anexo III. Ley de Datos (Suecia) ........ .
Anexo IV. Ley Alemana Federal de Proteccin de Datos
125
.127
151
161
ANEXOS
Anexo!
Constitucin de la Repblica Portuguesa*
Artculo 35
Utilizacin de la informtica
1. Todos los ciudadanos tienen derecho a conocer lo que constare acerca de los
mismos en registros mecanogrficos, as como el nn a que se destinan las
informaciones, pudiendo exigir la rectificacin de los datos y su actualizacin.
2. La infonntica no podr ser usada para el tratamiento de datos referentes
a convicciones polticas, fe religiosa o vida privada, excepto cuando se tratare
del proceso de datos no identificables para fines estadsticos.
3. Queda prohihida la atribucin de un nmero nacional nico a los
ciudadanos.
* Aprobada por la Asamblea e12 de abril de 1976.
Anexo II
Ley de Proteccin de Datos de Hesse
Aprobada por el Parlamento del Estado de Hesse el 6 de noviembre de 1986, y
sancionada el 11 de noviembre de 1986.
PARTE PRIMERA
De la proteccin de datos en general
SECCIN PRIMERA
Normas generales
1. Objetivo y fin de la ley
Objeto de la presente leyes regular la elaboracin de datos personales por las
administraciones pblicas a los efectos siguientes:
1. Proleger el derecho del individuo a decidir por s mismo sobre la
divulgacin y el uso de sus datos en la medida en que en la presente ley o en
otras disposiciones legales o reglamentarias no estuvieren admitidas limitacio-
nes al respecto.
2. Preservar de los riesgos derivados de la elaboracin automtica de datos
la estructura constitucional del Estado, basado en el principio de la separacin
128 ANEXOS
de poderes, en especial las relaciones de coordinacin y subordinacin de los
rganos constitucionales del Estado federado y de los rganos de la Adminis-
tracin municipal autnoma.
2. Definiciones
Son datos personales las indicaciones individualizadas acerca de circunstancias
personales y materiales de una persona natural determinada o determinable
(afectado).
Es elaboracin de datos todo uso de datos personales almacenados o
destinados a ser almacenados. A los efectos de las disposiciones que siguen se
entender:
1. Por "colecta", adquirir datos sobre el afectado.
2. Por "almacenar", recoger, registrar o conservar datos en un soporte de
datos para su ulterior elaboracin.
3. Por "cesin", dar a conocer a un tercero datos almacenados u obtenidos
por efecto de la elaboracin, de tal manera que los dalos sean transferidos al
tercero por la administracin elaboradora de datos o el tercero recupere direc-
tamente datos dispuestos para ser recuperados.
4. Por "bloqueo", impedir la ulterior elaboracin de datos almacenados.
5. Por "cancelar", hacer irreconocibles datos almacenados.
Lo que antecede se entender a los efectos susodichos, cualquiera que fuere
el procedimiento empleado al efecto.
Es "administracin elaboradora de datos" toda administracin de las que
se mencionan en el pargrafo 3. prrafo primero, que elaborare datos por s
misma o los hiciere elaborar por otros.
Es "tercero" toda persona o que no fuere la administracin
elaboradora de los datos o perteneciere a ella, con excepcin del afectado o de
aquellas personas y administraciones que obraren por cuenta ajena en los
supuestos del prrafo tercero dentro del mbito de vigencia de la Ley Funda-
mental.
Es "fichero":
1. Una coleccin de datos susceptibles de ser explotados por procedimien-
tos automticos (fichero automatizado), o
2. una coleccin de datos estructurada uniformemente, susceptible de ser
ordenada y explotada segn caractersticas determinadas (fichero no automa-
tizado).
Es "expediente" todo documento dt;stinado a fines oficiales.
3. mbito de aplicacin
La presente ley se aplicar a las autoridades y dems administraciones pblicas
del Estado, de los municipios y de las entidades locales rurales, y de las dems
ANEXO 11 129
personas jurdicas de derecho pblico sujetas a la tutela del Estado, as como a
las agrupaciones de las mismas.
Las disposiciones de la presente ley se aplicarn con preferencia a las de
la Ley de Procedimiento Administrativo de Hcsse, siempre que en la determi-
nacin del supuesto de hecho se elahoraren datos personales.
Siempre que existieren disposiciones legales o reglamentarias especficas
de proteccin de datos, que fueren aplicables a la elaboracin de datos perso-
nales se aplicarn con preferencia a las disposiciones de la presente ley. En
cspeciallos pargrafos 7; 8; nmeros 1 y 2; 11 a 14, y 16 a 19 no sern aplicables
a la elaboracin de datos personales del expediente por los tribunales dentro
del marco de los procedimientos judiciales, y por los rganos del ministerio
pblico en el marco de la persecucin de acciones punibles y de la ejecucin
de las condenas penales. No sern aplicahles el pargrafo 12, prrafos primcro
a tercero, y el pargrafo 13. prrafo segundo. a la elahoracin dc datos
personales de un expediente que llevaren a caho los rganos jurisdiccionales
en el marco de la ejecucin de una medida de privacin de libertad ordenada
por cl rgano jurisdiccional, ni a la que llevaren a cabo los servicios cautelares
y los servicios auxiliares de la Administracin de Justicia.
La presente ley no se aplicar al procedimiento de gracia.
La presente ley no se aplicar a datos personales que estuvieren almacena-
dos en fuentes accesibles con carcter general ni a datos del afectado quc por
l mismo estuviercn destinados a ser publicados.
En los casos en que la Radiodifusin de Hesse elaborare datos personales
exclusivamente para sus propios fines periodsticos y de redaccin, slo se
aplicarn de los preceptos de la presente ley los pargrafos 10 y 37. Fuera de
tales casos se aplicarn las disposiciones de la presente ley. En los casos en que
las empresas de derecho pblico concurrieren en el mercado, slo se les
aplicarn la Parte Segunda y los pargrafos 34 y 36 de la presente ley. En
general, sern aplicables, con excepcin de las disposiciones de la ley federal
de Proteccin de Datos relativas a entes no phlicos. incluidas a tal respecto las
disposiciones de dicha ley que hacen referencia a las sanciones penales y
pecuniarias.
4. Elaboraci1I de datos perso1lales por cuenta aje1la
La administracin elaboradora de datos responder de la observancia de las
disposiciones de la presente ley y de otras disposiciones sobre proteccin de
datos aun en el caso de que fueren elaborados datos personales por su cuenta
por otras personas o administraciones. Si el comisionista fuere de la opinin de
que una instruccin del comitente atenta contra la presente ley o contra otras
disposiciones sobre proteccin de datos, lo har saber sin demora al comitente.
El comitente velar porque el comisionista adoptare las medidas prescritas por
el pargrafo 10.
130 ANEXOS
En la medida en que las disposiciones de la presente ley no fueren
aplicables al comisionista, el comitente estar obligado a garantizar contrac-
tualmente que el comisionista observa las disposiciones de la presente ley y se
somete al control del comisario de proteccin de datos de Hesse. El comitente
deber infonnar del encargo al comisario de proteccin de datos de Hesse.
Las personas jurdicas, sociedades y olras agrupaciones de personas de
derecho privado en las cuales la mayora de las participaciones o la mayora de
los votos correspondiere al Estado o a una corporacin, establecimiento o
fundacin de derecho pblico sujeta a la tutela del Estado, estarn sujetas al
control del comisario de proteccin de datos de Hesse en tanto tales personas
o agrupaciones de personas obraren por cuenta de las administraciones men-
cionadas en el pargrafo 3, prrafo primero.
5. Ejecucin de la proteccin de datos
Las autoridades superiores del Estado, los municipios y las entidades locales
rurales, as como las dems personas jurdicas de derecho pblico sujetas a la
tutela del Estado atendern, dentro de su mbito, a la ejecucin de la presente
ley as como de otras disposiciones sobre proteccin de datos.
Para garantizar la observancia de la presente ley y de otras disposiciones
sobre proteccin de datos, la administracin elaboradora de datos designar a
un comisario de proteccin de datos. Slo podr ser designado comisario de
proteccin de datos quien con ello no se viere expuesto a conflicto alguno de
intereses con otras funciones onciales y poseyere los conocimientos tcnicos
y la solvencia necesarios para desempear su [uncin. En especial deber
cooperar al cumplimiento de las funciones previstas en los pargrafos 6; 26,
prrafo primero; y 29, as como a la vigilancia de las medidas de seguridad de
los datos exigidas por el pargrafo 10.
Las administraciones elaboradoras de datos en las cuales por regla general
no se ocuparen ms de diez empleados podrn designar comisario de proteccin
de datos a un empIcado de la respectiva autoridad de tutela, previa la confor-
midad de sta. Si la administracin elaboradora de datos fuere un municipio,
la autoridad de tutela ser la que resulto del pargrafo 136 de la Ordenanza de
Municipios de Hesse.
6. De la descripcin del fichero y la relacin de equipos
La administracin almacenante estar nbligada a incluir en una descripcin de
todo fichero la informacin siguiente:
l. La finalidad del fichero.
ANEXO 11 131
2. La naturaleza de los datos almacenados as como la hase legal de su
elaboracin.
3. El crculo de los afectados.
4. La naturaleza de los datos cedidos rcgulannente, su destinatario y la
naturaleza y el origen de los datos recibidos regulannente.
5. Plazos previstos para el bloqueo y la cancelacin de los datos.
6. Las medidas tcnicas y de organizacin previstas en el pargrafo 10.
7. Tratndose de procedimientos automatizados, la modalidad de funcio-
namiento del procedimiento, la naturaleza de los equipos, y el procedimiento
previsto para ceder, bloquear, y cancelar datos y dar infonnacin.
Lo dispuesto en el prrafo primero no se aplicar a ficheros no automa-
tizados de los cuales no se cedieren datos a terceros.
La administracin elaboradora de datos, o la que obrare por cuenta de la
misma estar obligada a hacer constar, en una relacin circunstanciada de los
equipos con ayuda de los cuales fueren elaborados datos, la informacin
siguiente:
l. Tipo y naturaleza de los equipos.
2. Fahricante.
3. Cantidad de los equipos.
4. Sistema operativo empleado.
5. Posibilidades de elahoracin de datos a distancia y de transmisin de
datos.
La relacin de equipos se actualizar sin interrupcin. El ministro del
interior de Hesse determinar por disposicin reglamentaria, previa audiencia
del comisario de proteccin de datos de Hesse, qu otras indicaciones debieren
incluirse, en su caso, en la relacin de equipos con respecto a la configuracin
de los equipos y su utilizacin.
7. Licitud de la elaboracin de datos
La elaboracin de datos personales slo ser lcita en los siguientes supuestos.
l. Si la presente ley u otra disposicin legal o reglamentaria as 10 previere
o 10 dispusiere preceptivamente.
2. Si el afectado lo hubiere consentido.
El consentimiento requerir la forma escrita siempre que por causa de
especiales circunstancias no procediere otra forma, y si el consentimiento
hubiere sido expresado por escrito, junto con otras declaraciones, el afectado
deber ser advertido especialmente al respecto por escrito. El afectado deher
ser advertido en forma apropiada sobre la importancia del consentimiento, en
especial sobre la finalidad para la cual huhieren de ser utilizados los datos. El
deber de advertencia comprender asimismo al destinatario de los datos cuando
existiera el propsito de cederlos. El afectado deber asimismo ser advertido,
132 ANEXOS
con expresin de las consecuencias judiciales que de ello se derivaren, de la
posibilidad de rehusar el consentimiento.
8. Derechos del afectado
Todos tienen, de conformidad con la presente ley, los siguientes derechos:
1. Infonnacin y comunicacin sohre los datos almacenados con relacin
a su persona (pargrafo 18).
2. Rectificacin, bloqueo o canc( lacin de los Jatos almacenados con
relacin a su persona (pargrafo 19).
3. Indemnizacin de daos y perju,eios (pargrafo 20).
4. Acudir al comisario de proteccion de datos (pargrafo 28, y 37, prrafo
segundo).
5. Consulta del registro llevado por el comisario de proteccin de datos de
Hessc (pargrafo 26, prrafo primero).
9. Del secreto de los datos
Queda prohibido a aquellas personas que prestaren servicio en la administra-
cin elaboradora de datos o por cuenta de la misma y tuvieren acceso a datos
personales elaborar tales datos para Uf a finalidad que no fuere la que corres-
pondiere al legtimo ejercicio de la competencia respectiva mientras ejerciere
su actividad a tal efecto y una vez terminado el ejercicio de la misma. Tales
personas debern ser instruidas acerca de los preceptos relativos a la pr,Jteccin
de datos que hubieren de observar en el ejercicio de su actividad.
10. De las medidas tcllicas y de orgallizaciII
La administracin elaboradora de datos o la que ohrare por cuenta de la misma
deber adoptar las medidas tcnicas y de organizacin que fueren necesarias y
pertinentes para garantizar el cumplimiento de las disposiciones de la presente
ley. La naturaleza y modalidad de las medidas se acomodarn al estado de la
tcnica.
Si se elaboraren datos personales contenidos en tlcheros o expedientes no
automatizados se adoptarn en especial medidas tendientes a impedir el acceso
a los datos por parte de personas no autorizadas con ocasin de su manipulacin,
conservacin. transporte y destruccin.
Si se elaboraren datos personales por medios automatizados se adoptarn
las medidas que en razn de la naturaleza de los datos personales a proteger
fueren aptas para los tlnes siguientes:
ANEXO 11 133
l. Impedir a personas no autorizadas el acceso a los equipos de e1ahotacn
de datos con los cuales fueren elahorados datos personales (control del acceso).
2. Impedir que los soportes de datos puedan ser ledos, copiados, alterados
o retirados sin autorizacin (control de soportes oc datos).
3. Impedir la introduccin no autorizada de datos personales en memoria,
as como el conocimiento, modiJicacin o cancelacin no autorizado oe los
dalos personales almacenados en memoria (control de memoria).
4. ImpeJit que personas no autorizadas utilicen sistemas informticos con
ayuda de instalaciones de transmisin de datos (control de usuarios).
5. Garantizar que las personas autorizadas para usar un sbtcma informtico
puedan acceder exclusivamente a los datos personales comprendidos dentro del
mbito del acceso autorizado (control ue acceso).
6. Llevar constancia de las administraciones a las cuales fueren cedidos
datos personales, as como del momento de la cesin y de la naturaleza de los
datos cedidos (control de la cesin).
7. Garantizar la posihilidad de comprohar y determinar a posteriori qu
datos han sido introducidos en sistemas inronnticos, en qu momentos y por
quin (control de la entrada de datos).
8. Garantizar que los datos personales elahorados por encargo slo puedan
serlo de conformidad con las instrucciones del comitente (control de los
encargos).
9. Garantizar que con ocasin ue la transmisin de datos personales, as
como del transporte de soportes de datos, los uatos personales no puedan ser
ledos, copiados, modificados o cancelados sin autorizacin (control del trans-
porte) .
10. Configurar la organizacin interna de la administracin de tal manera
que sea adecuada a las especiales exigencias de la proteccin de datos (control
de organizacin).
SECCIN SEGUNDA
De la base legal de la elaboracin de datos
11. De la necesidad de la elaboracin de da/os
La elaboracin de datos personales ser lcita si se llevare a cabo de conformi-
dad con los preceptos que siguen, siempre que fuera necesaria para cllegtimo
desempeo de las funciones integrantes de la competencia de la administracin
elaboradora de los datos y para el cumplimiento de la finalidad relacionada con
aqullas.
134 ANEXOS
Si los datos personales incluidos en los expedientes estuvieren de tal
manera unidos entre s que no fuere posible separarlos en funcin de los datos
necesarios y no necesarios o slo fuere posible a costa de un gasto despropor-
cionadamente elevado, ser lcito, no obstante lo dispuesto en el prrafo
primero, tomar conocimiento de los datos que no fueren necesarios para el
desempeo de la respectiva competencia, as como la difusin de los mismos
en el seno de la administracin elabol"..ldora y su cesin. En tal contexto estar
prohibida la explotacin de tales dato,.
12. De la colecta de los datos
Los datos personales debern ser recahados del afectado, como norma general,
con su conocimiento.
Si se tratare de administraciones pblicas, slo podrn ser recabados datos
en cada caso, sin conocimiento del aft'ctado, en los supuestos siguientes:
1. Cuando una disposicin legal o reglamentaria as 10 previere o lo exigiere
imperativamente, o el afectado lo hubiere consentido.
2. Cuando la instruccin de una peticin fonnulada por el afectado no fuere
posible sin el conocimiento de los datos o si fuere necesario comprobar
circunstancias del afectado, debiendo advertirse al afectado de las personas o
administraciones en las cuales pudieren ser recabados sus datos.
3. Cuando as lo exigieren la defensa contra grandes males para el bien
general o la prevencin de peligros para la vida, la salud y la libertad personal.
4. Cuando el legtimo cumplimiento de las funciones legales diere ocasin
a la perpetracin de acciones punibles o infracciones administrativas.
5. Cuando la colecta de los datos acerca del afectado requiriere un esfuerzo
desproporcionado y no existieren indicios de que pueden ser perjudicados
intereses legtimos del afectado.
Slo se recabarn datos del afectado y de terceros ajenos al sector pblico
sin su conocimiento si as lo previere una disposicin legal o reglamentaria o
si en el caso concreto lo requiriere la proteccin de la vida y de la salud o la
defensa contra un riesgo importante para los fundamentos naturales de la vida.
Si se recabaren datos del afectadn con su conocimiento deber ser infor-
mado de manera apropiada del fin de la colccta de los datos. El deher de
informar comprender asimismo la indicacin del destinatario en los casos en
que existiere el propsito de ceder los datos. Si los datos fueren recabados del
afectado en virtud de un derecho de infonnacin fundado en disposicin legal
o reglamentaria, deber hacerse mencin de la base legal pertinente. Asimismo
deber ser advertido de que puede rehusar proporcionar la infonnacin. Si los
datos fueren necesarios como condicin de la concesin de una prestacin,
deber ser advertido de las posibles consecuencias de la negativa a informar.
ANEXO 11 135
Si se recabaren datos del afectado sin su conocimiento, deher ser infor-
mado al respecto tan pronto como resultare que con ello no existe riesgo pata
el cumplimiento reglamentario de las funciones pertinentes. La nfonnacin
comprender la indicacin de la hase legal y la declaracin prevista en el prrafo
cuarto, proposiciones primera y segunda.
13. De la observancia de lafinalidad
Los datos personales slo podrn ser elaborados, en general, para curnplir la
finalidad para la cual hubieren sido obtenidos o alrnacenados.
Si hubieren de elaborarse datos personales para finalidades pata las cuales
no hubieran sido recabados o almacenados, slo ser lcito elaborarlos si se
dieren las razones que se mencionan en el pargrafo 12, prrafos segundo y
terceto. Quedan intactos los secretos oficiales o profesionales especiales.
Si en un expediente hubiere datos personales interrelacionados de tal
manera entre s que no fuere posible separarlos en funcin de diversos fines o
slo fuera posible hacerlo a costa de un gasto desproporcionadamente elevado,
en lugar de ordenar la separacin se prohibir la utilizacin, en los trminos
previstos en el prrafo segundo, de los datos que no hicieren relacin a la
finalidad de la elaboracin respectiva.
Los datos personales que hubieren sido obtenidos para otras finalidades
podrn asimismo ser utilizados para el ejercicio de las func!ones de supervisin
y control y para fines de formacin y de inspeccin en la medida en que a tal
efecto fuere necesario.
Los datos personales que fueren almacenados exclusivamente para fines
de control de la proteccin de datos, de seguridad de los datos, o para garantizar
la explotacin regular de una instalacin de elaboracin de datos, no podrn ser
utilizados para otras tlnalidades.
14. De la cesin de datos en el seno del sector pblico
La cesin ser lcita, no obstante 10 previsto en el pargrafo 11, cuando fuere
necesaria para el cumplimiento reglamentario de las funciones del destinatario.
De la licitud de la cesin responder la administracin cedente. Si la cesin
fuete necesaria para el cumplimiento de las funciones del destinatario, respon-
der de ello el destinatario, el cual deber garantizar que a posteriori se puede
comprobar tal necesidad. La administracin cedente comprobar en tal caso la
competencia del destinatario y la justificacin de la peticin. Si, en su caso,
hubiere dudas acerca de dicha justificacin, resolver sobre la necesidad de la
cesin, debiendo el destinatario proporcionar a la administracin cedente la
informacin necesaria a tal efecto.
136 ANEXOS
15. De/procedimiellto de recuperadlI automatizada
Slo se implantarn procedimientos le recuperacin automatizada de datos
personales si lo pertnitiere una dispos' cin legal o reglamentaria.
Se hahilita al gohicmo territorial a implantar por disposicin reglamentaria
un procedimiento de recuperacin aut,)matizada en los casos en que as resul-
tare procedente en consideracin a necesidades legtimas de los afectados
y a las funciones de las interesadas, dchicndo ser odo
previamente el comisario de proteccin de datos de Hcssc. La disposicin
reglamentaria indicar el destinuturio Jc los datos, la naturalt:zu de los dalos y
la finalidad de la recuperacin, prcvk ndo asimismo medidas de seguridad de
datos y Je control l{ue guarden la ae\:cuada proporcin con el fin protector
perseguido. Quedan intadas dispcsidoncs relativas a la licitud de la recu-
peracin, con excepch'lI1 de lo previstu en el pargrafo 14, prrafo segundo.
16. De la cesin a personas o administraciones
ajenas al sector pblico
Ser lcito ceder datos personales a pChonas o administraciones ajellas al sector
phlico, no ohstante 10 dispuesto en lps pargrafos 11 y 13, cuando el destina-
tario acreditare un inters legitimo en los datus a ceder y no existieren
indicios de que puedan ser perjudicadds intereses legtimos de los afectados.
El slo podr utiliza' los a cee!l:r para la finalidad para
cuyo cumplimiento le fueren cedidos.
17. De la cesin a adminis/racio"e.: pblicas 110 comprendidas
en el mbito de vigencia de la [,ey Fundamental
Ser licito ceder datos personales ; autoridades tI otras administraciones
pblicas no comprendidas en el mhiL.) de vigencia ue la Ley Fundamental, as
como a administraciones supraestataL:s e inter':statalcs, siempre que la cesin
estuviere expresamente n:gulada Clluna ley o convenio intcmacional.
Podrn cederse asimismo los lk los destinatario estuvicn: sujeto a
normas clIuivalcntes de proteccin eh dat(J:-' -' se dieren las condiciones ue los
pargrafos 11 y 13. No hahr lug:.lr a 11 ce::-' ,. si huhkre motivo p:.lra creer l{lle
con la misma se atentara contra la finalidad de Ulla ley alemana y en especial
que se lesionara el ucrecho que ponde al afectado en virtud de lo previsto
cn el pargrafo 1, apartado l.
ANEXO 11 137
SECCIN TERCERA
De los derechos del afectado
18. Del acceso y la informacin de oficio
Si en un fichew fUt:rcn almacenados datos personulcs la admillistmcin
ccnan1c inf,lfl\l<1r al afcctad(l, este lo interesare, y sin exigir p,gt de
alguna, dc
1. :;]maccTw(\:)S en Tl'bciol1 cl)n d :JI'L-clalh.l.
2. flllulidad y hase kgai dI..' la clahl)racin.
1, Origen lk los y dC .... tinatarin." de L1S <.Tsi(lIlC'; ..... ,
que tal inl"l)rnwcin estuviere almaclnada.
En la rdicin se precisar la rJalurak/a de los dato" ohjclti \L ;.
cin.
Si se almacenaren dutos pcrspna!es en un fichero ulItomali/ad( " el af'"'L'lw j(,
ser informado por cscrj\() a tal respecto. Lu inf\)rnwcin cornjlrclldcr l(ls
extn:tnos Llue debieren constar a knor del par,grafo 6, parraf(l prinH.'f<:', ap:lr-
<-ldos 1 a 5, pudicndn ser dada a la ve/o quc- se recuhan lo." dat(\:--.. Lt:-. tlhL'riprc,
tm)difieacimws dI.' tales da!()s Senil} Clmnlilicadas asilllisllhl
Lo displle.'-ih 1 L'll los prrafos primero y segundo no se aplicdr , os da\():--
personales que c-"tuvieren hloLJueado-" en virtud de Ji:-.p\ ).'-i;cinllc-" le ),:': a 1.: ....
que exigieren Sil conscrVaCll)ll th) pudieren ser cancdados, lllnd(,
que a los datos que fueren almacenados exclusivamente par;. filll':'> de ...
o de cOlltrol de b proteeci('n oc datos.
Si se almacen:.l.ren datos personales ell expedientes instnlido.'-i L'tl
con la persona del afectado, pndr,i ste reyuerir a la administracin ahnucL'llatltc
que se le plmpl de L'! expediente o cxpedienks que el rnisrn(! itldilUI\'
al efectn. Si 10:-' L'xrcdientt's no fueren en relaei('m e<.Hl la dL'l
afcct;.do, deher:.! estc- aducir infonnaci(')JJ ljlll' pertniticrL> dl'lLTllliflar e,Jli lIn
coste mnderado Ins datos almaeenuI...llls en rehlcin con Sil J sera \','
pon\.:r de rnanifi\.:sto L'l \.:xpedicllte si los datos del afectado L'SIIIViL;-L'T! ('l)ml"'\
Ilm!y.; con datil:- dv tL'fl'l'ft>\ II L'nll datos 11\.) pasonaks sUl'tu:-. dcher d,:
connJeflciulidad de tallTlanCf3 que la sep;.r3cin de uno;.. y (ltl"l);..lll) I llera vubiL-
o slo fucrc ppsihlt: a costa de un gasto dcsproporeionadatnenlL' En ,,!
.'-iC dar al afceladn la informacin prevista en el prrafo priIllL'ro. Pl)r 11)
dL:ms, podra darse informacin al afectado en lugar de la puesta de 111311 ricst, .
Lo dispucsto en los prtaro.'-i primero, segundo y cuarto lHl :-.e aplicar.)
pondefados intereses en presenci3 resultare yu\.: los que tak:-.
disposiciones L'llTlccdcn al afcctad() hllhieren de ceder ante la
exigida por el inters phlico () IIIl inters preponderante de terccro:-.. Cl)rre:-.-
pondcr decidir al respcdo al titular dc la administracin ulmaL'Cnallte II al qUl'
138 ANEXOS
hiciere sus veces. Si no se concediere la infonnacin o la puesta de manifiesto,
el afectado ser instruido, con indicacin de los motivos esenciales que sirvie-
ten de fundamento, de su derecho a recurrir al comisario de proteccin de datos
de Hesse.
Lo dispuesto en los prrafos primero, segundo y cuarto no se aplicar a las
administraciones elaboradoras de datos si ejercieren su actividad valindose de
los medios propios del derecho privado, siendo en tal caso aplicables por
analoga las disposiciones de la Ley Federal de Proteccin de Datos. En caso
de recurso, slo se aplicarn los prrafos primero, segundo y cuarto una vez
concluso el procedimiento.
19. De la rectificacin, bloqueo y cancelacin
Los datos personales sern cuando no fueren exactos.
Los datos personales sern bloqueados si se diere alguno de los siguientes
supuestos:
1. Cuando su exactitud fuere discutida por el afectado y no pudiere
detenninarse la exactitud o inexactitud.
2. Cuando la administracin almacenante no necesitare ya conocerlos para
poder cumplir reglamentariamente las funciones propias de su competencia.
3. Cuando su elaboracin no fuere lcita y el afectado requiriere en lugar
de la cancelacin el bloqueo de los datos.
En los ficheros automatizados el bloqueo ser garantizado, ante todo, con
ayuda de medidas tcnicas, debiendo adems preverse la indicacin pertinente
al efecto. Los datos bloqueados no podrn ya ser objeto de otra elaboracin que
no fuere el mero almacenamiento, a menos que la elaboracin fuere imprescin-
dible para satisfacer una necesidad prohatoria preexistente o por otros motivos
relacionados con un inters directo de un tercero. o si el afectado hubiere
consentido en la elaboracin.
Los datos personales podrn ser cancelados cuando la administracin
almacenante ya no necesitare conocerlos pata poder cumplir reglamentaria-
mente las funciones propias de su competencia y no existiere motivo alguno
para admitir que la cancelacin pudiere causar perjuicio a intereses legtimos
del afectado.
Los datos personales sern cancelados cuando su elaboracin fuere ilcita
o cuando as 10 requiriere el afectado en los supuestos contemplados en los
apartado 1 y 2 del prrafo segundo.
La rectificacin prevista en el prrafo primero, as como el bloqueo previsto
en el prrafo segundo, proposicin primera, apartados 1 y 3, Y la cancelacin
prevista en el prrafo cuarto sern notificados sin demora a las administraciones
a las cuales hubieran sido cedidos los datos. Podr omitirse la notificacin
cuando la misma exigiere un gasto desproporcionado y no hubiere indicios de
que con tal omisin pudieren perjudicarse intereses legtimos del afectado.
ANEXO 11 139
Si se almacenaren datos que figuraren en expedientes, el bloqueo previsto
en el prrafo segundo, proposicin primera, apartado 2, slo proceder si la
totalidad del expediente llevado en relacin con la persona del afectado hubiere
dejado de ser necesaria para el cumplimiento de las funciones que en dicho
prrafo se mencionan. La cancelacin prevista en el prrafo cuarto, proposicin
segunda no podr ser exigida en tal caso por el afectado. Los prrafos primero
a cuarto no se aplicarn a las administraciones que slo transitoriamente
hubieren recabado los expedientes.
En los casos de los prrafos segundo, proposicin primera, apartado 2, y
tercero, la administracin almacenante podr, en lugar del bloqueo o cancela-
cin prescritos en dichas disposiciones, ofrecer los datos para su custodia en el
archivo estatal o municipal competente. En general, proceder ceder al archivo
los datos, a reserva de la observancia de las disposiciones relativas al bloqueo
de datos contenidas en los prrafos segundo, proposicin primera, apartado 1,
Y tercero, siempre que los datos huhieren dejado de ser necesarios para el
cumplimiento de las funciones pertinentes y no fuere preceptiva su cancelacin.
20. De la indemnizacin de daos y perjuicios
Si el afectado sufriere perjuicio en los derechos reconocidos por el pargrafo
1, apartado 1, como consecuencia de la elahoracin automtica ilcita o inexacta
de datos personales, el titular de la administracin elaboradora de datos le
indemnizar de los daos y perjuicios que de ello se derivaren. En casos graves
el afectado podr exigir una justa indemnizacin en dinero aun por daos no
patrimoniales. El obligado responder ante el afectado hasta un importe de
quinientos mil marcos alemanes por todo hecho que causare perjuicio.
Lo dispuesto en los pargrafos 254 y 852 del Cdigo Ci vil se aplicar por
analoga a la concurrencia de culpas y a la prescripcin.
Quedan intactos cualesquiera otros derechos a exigir enjuicio indemniza-
cin de daos y perjuicios.
Sern competentes los tribunales ordinarios.
PARTE SEGUNDA
Del comisario de proteccin de datos de Hesse
21. Condicin jurdica
La Dieta Territorial elegir a propuesta del gobierno territorial, al comisario de
proteccin de datos de Hesse.
140 ANEXOS
El presidente de la Dicta Territorial ohligar al comisario de proteccin de
uatos oc Hessc ante la dicta a ejercer :,u cargo confonnc a la ley y a guardar
fielmente la constitucin del Estado dc Hcssc y la Ley Fundamental de la
Repblica Federal Alemana.
A los credos de la presente ley el ce misario de proteccin de dalos de Hcssc
se halla inserto en una relacin de dcrcc 10 phlico, El cargo podr ser asimismo
encomendado a un funcionario a ttulo de funcin complementaria, a un
funcionario en situacin de licencia () Lo un funcionario excedente.
El comisario de proteccin de dal,)s de Hcsse ser elegido para mientras
durare el respectivo periodo de scsionc:; de la Dicta Territorial, permaneciendo
en el cargo una vez expirado el pCri(KO de sesiones hasta tanto tuviere lugar
una nueva eleccin. La reeleccin es licita. Slo podr ser destituido antes de
expirar el plazo de su manduto si se dieren circunstancias que, en el caso de un
funcionario, justificaran la scparacin del servicio. En todo momento podr
dimitir del cargo.
La rctrihucin del comisario de pro 1teccin de datos de Hessc se fijar por
contrato.
22.IlIdepelldencia
Sin perjuicio de los dehercs que le corresponden en virtud de lo dispuesto en
los pargrafos 24 a 31 y 39, el comisario de prote<..:cin de datos de Hesse ser
independiente y no estar vinculado p( 'r instrucciones n
23. Dever de sigilo
El comisario de proteccin dc datos (lL Hessc estar l1hligado, aUll despus de
extinguida su relacin oficial, a guardar silen<..:i() sohre los asuntos de que
huhiere tenido conocimiento en el ej,:rcicio de su actividad olicial. Lo que
antecede no aplicar a las cOllluniG ciones prop;as del servicio ni a hechos
qlle fueren notorios o que por su importancia no requirieren ser mantenidos en
secreto. El <..:omisario de proteccin (e datos de teTldr la calidad de
autoridad suprema a los efectos tos en el pargrafo 96 de la Ordenanza
Procesal Penal. En consecuencia, le cctrcsponde resolver di..' conformidad con
las disposiciones referentes a lns dehel es de represent3cin e informacin que
<..:orresponden a las autoridades segn h s reglamentos de procedimiento judicial
pertinentes. Dictar <..:on plena respoIls.lhilidad las resoluciones que, a tenor Jc
10 dispuesto en los pargrafos 75 y 76 de la Ley de Funcionarios dc Hcsse
procedieren con respecto a s mismo y al personal adscrito a su servicio.
ANEXO 11 141
24. Competencia
El comisario de protl'ccit'm de datos de Hcssc velar PPf'fll.: di:, );.1,'1,
de la prcscntt: ley, as como otras disposiciones sohrc rrl(ccl ',ll; ti,. ;:11(' I
ohservadas por las auministraciono.:s elahor;lllot;\" de daLi." l' '<1
y trihunales, en la medida en LjUC ,u' 111L'!,:J'j(", p:, ti
resolvieren asuntlls administra:i\'os. A lh" > J .1 '1 Ir
ciones para cl mcjoranliLtl[I.ll.h 1:\ prl)[tTC;l'-,] :1, Udtus, rlHliclhh .,'j!'
ases\ )I".lf l'H llwh.'ria de r!", ,; 'i.: ;Jatos f.,. ,1: l\;rl1(; 1:.::') ;,. lr!a! y a I1 le-, di,,1 : n I( IS
mini:--lru:-., as! C{ltllt' a [as demas ;,dlll\lSr,H..i\I1CS Cl,lo,rad\)fas dt: dJI(;:- El
t".)llsnri, de protccC .. il)!1 de daLI;, H, ",.;"Ir:l pl1r la __ i<l de
l!, r)()"il..'io!ll."" ;,ohre proll'cc il de dal, ,]';' :,.'ll dI <Jdmillisl '.l __ II 11
4th: a kn\x .. k JI.' di:-.pU:"::',,1 eH el par;igr:1i'u 4, parr3fo prDpl)"iciTl
ptinlt..'ra, huhierL'p a c'(lfllrpj) en b llleJiJa L'IILjlle se huhiercll
:-,omctid,) al 111i:-.I1H).
Ei lk prolelL'il1n d\..' datll.'" dl' eS1\ldi;,n
LjUL' causare la L' lahoracin dc d.l1ps snhrl' L'1 fllllcinn:lIll icn(\ 1 :' bs
funciones (le- decisin de hs ndllllllistraciollcs e!ahort!pr:ls lk 1:1l
,:al C(lIlSilkrdr;, si l;,k" ..... L()!Idlll'\..'li :1 1111 10;-
poJeres diVIdidos entre los rlrgJ!lPs cOllstitllciollalL's lkl Estado (C(k'radll, entre
los rganos lk la admini"lra\..'()f! local y entrL' la admillistracin esLltal y
municipal. Su:-,eitari bs mL'didas q\le le parccicren idne:Js par:!
reperCllsi ()tlL'.".
El cnmisari() de protcL'\..'i('m (k lk c()!ah(lrar l'll!llas a\ltt1rida-
l.ks y l)lra;-, adminislracln!Ks tjli( J'UL'rl'lI eompetcntes para ejncd L'I Clllltrnl de
b ohsL'tvancia de las dispt l:-,icit 'l1l'S S( \hre pn l[L'ccin de datps dClltrll lk I amhitt 1
de la Federaci('lll y de los Es!adn:-, as como cotllas :lll1orida(ks a que
se hace referencia L'n el pargrarll 30 de Ley Federal de Prokccil)1l de Dato:-,.
A los L,rectoS de tal ,,'111 podr: el comisario de protcc\..'in (k lb{o:-,
de Hessc recahar infnrnlaci'l!l de las :1lI1nridadc,-, de tutela que cn Hes:-,c fuL't::ll
L'ompetcnlL's ell virtud dL" In di: __ f'IH:Sl0I'n el pargrafo 30 de la Ley FClkral dv
ProtL'cCi('lll de Datos. Podf'U inkrvcnir 1.'11 :luditorias .. k adlllillistral'i:lIlL's nI
phl kas prl'V ir) el 1.'\ 1!l"l'!J{ inl il'J,t, 1 de Si pasare <.t la auh 'ridad L'01l11x:t C-Il(c
lantn de cIJlpa de atcnladll:-' las dispdsicilllles sohre protl'Ccil1!1 dl'
Cl lllH:! idl 1" ell d St'IU) dl' ;'ldlJlinlst raciones tU) phl kas, t!ar, cuenla '-\ la )ridad
uel momento, resultado de la auditora,
25. Dictmenes y cllcueslas
La Dicta T errilorial y el gohil't1lO territorial podrll confiar al CO!ll dL'
prokccin de datus de la evacuacin de Jictmenes ) la prcticu de
L'lleLJcstas en materias de prll1l'ecin de datos y en matcria de lihre aCl'l;SU a la
informacin.
142 ANEXOS
26. Del registro de ficheros
La administracin almacenante estar obligada a someter al comisario de
proteccin de datos de Hesse una descripcin de sus ficheros (pargrafo 6,
prrafo primero). El comisario de proleccin de datos de Hesse llevar un
registro de tales ticheros. El registro podr ser consultado por todos.
Lo dispuesto en el prrafo primero, proposicin tercera, no se aplicar a
los ficheros siguientes, en la medida en que la administracin almacenante
declarare, en cada caso, que la consulta de los mismos es incompatible con el
cumplimiento de sus funciones:
l. Ficheros de la Oficina Territorial de Defensa Constitucional.
2. Ficheros relacionados con la defensa civil o la justicia penal.
3. Ficheros de infracciones tributarias.
El registro de ficheros se publicar regulannente, con excepcin de los que
se mencionan en el prrafo segundo.
27. De las denuncias del comisario de proteccin de datos de Hesse
Si el comisario de proteccin de datos de Hesse observare la existencia de
atentados contra las disposiciones de la presente ley u otras disposiciones sobre
proteccin de datos, o apreciare otros vicios en la elaboracin de datos perso-
nales, lo denunciar a los rganos y entes que se indican:
1. Cuando se tratare de la administracin territorial, ante la autoridad
territorial competente.
2. Cuando se tratare de corporaciones, establecimientos y fundaciones de
derecho pblico, as como de agrupaciones de tales corporaciones, estableci-
mientos y fundaciones, ante el consejo de Administracin o, en su defecto, ante
el rgano autorizado para representarlos; requirindoles pronunciarse al res-
pecto dentro del plazo que fijare a tal efecto, y debiendo asimismo el comisario
de proteccin de datos de Hesse en los .supuestos del apartado 2 de la proposi-
cin primera, dar cuenta simultneamente a la autoridad de tutela.
El comisario de proteccin de datos de Hesse podr abstenerse de denun-
ciar o no recabar pronunciamiento alguno de la administracin afectada si se
tratare de vicios de poca importancia.
El comisario de proteccin de datos de Hesse podr unir a la denuncia
propuestas tendientes a subsanar los vicios y a mejorar en otros aspectos la
proteccin de datos.
El pronunciamiento a evacuar, de confonnidad con el prrafo primero,
contendr asimismo una exposicin de las medidas que hubieren sido adoptadas
en virtud de la denuncia del comisario de proteccin de datos de Hesse. Las
administraciones mencionadas en el prrafo primero, proposicin primera,
apartado 2, remitirn a la autoridad de tutela competente copia del pronuncia-
miento evaluado instancia del comisario de proteccin de datos de Hesse.
ANEXO 11 143
28. Del recurso ante el comisario de proteccin de datos de Hesse
Toda persona podr dirigirse al comisario de proteccin de datos de Hcsse si
se creyere lesionada en sus derechos con motivo de la elaboracin de sus datos
personales por administraciones elaboradoras de datos, excepto juzgados y
tribunales en la medida en que ejercieren sus funciones propias y no resolvieren
asuntos administrativos. Nadie podr ser objeto de sancin discip1inaria o
perjuicio por el hecho de que en razn de indicios racionales de un atentado
contra la presente ley u otras disposiciones sohre proteccin de datos hubiera
recurrido al comisario de proteccin de datos de Hesse.
El personal de las administraciones pblicas podr recurrir al comisario de
proteccin de dalos de Hesse sin necesidad de seguir el conducto jerrquico,
sin que, no obstante, queden con ello afectados los deberes propios de la
relacin de servicio.
29. Del derecho de informacin del comisario de proteccin
de datos de Hesse
Todas las administraciones elahoradas de dalos y sus comisionistas debern
asistir al comi.satio de proteccin de datos de Hesse en el cumplimiento de sus
funciones. A tal efecto deher serIe permitido, en especial:
l. Recahar informacin en relacin con las preguntas que formulare, as
como examinar todos aquellos documentos que guardaren relacin con la
elaboracin de datos personales.
2. Entrar en todas las dependencias administrativas.
Los derechos previstos en el prrafo primero slo podrn ser ejercidos
personalmente por el comisario de proteccin de datos de Hesse si en un caso
concreto la autoridad territorial suprema observare que as lo exige la seguridad
de la Federacin o de un Estado federado. En lal caso los dalos personales del
afectado, cuya con1dencialidad le hubiera sido garantizada especialmente por
la administracin elaboradora de datos, no podrn tampoco ser revelados al
comisario de proteccin de datos de Hesse.
El comisario de proteccin de datos de Hesse ser informado puntual y
pormenorizadamente de las innovaciones en materia de procedimiento y los
proyectos de ley que guardaren relacin con la elahoracin automatizada de los
datos personales.
30. De la memoria anual
El 31 de diciemhre de cada ao el comisario de proteccin de datos de Hesse
elevar a la Dicta Territorial y al gobierno territorial una memoria del resultado
144 ANEXOS
de su actividad. En ella incluir una rdacin de las medidas tcnicas y de
organizacin adoptadas a tenor de lo previsto en el pargrafo lOe instar, en
su caso, medidas correctoras de la proteccin de datos, pudiendo asimismo
elevar memorias provisionales.
El gohierno territorial elevar a la Dicta Territorial su infonne acerca de la
memoria principal o provisional. Con el infonnc relativo a la memoria principal
evacuar un informe acerca de la acti vid_id de las autoridades de tutela compe-
tentes en maleria de proteccin de datos en relacin con el sector no pblico.
31. DotaciIl de medios persollales y materiales
El presidente de la Dieta Territorial pondr a disposicin del comisario de
proteccin de datos de Hcsse los medios personales y materiales necesarios
para el cumplimiento de sus funciones, debiendo figurar tal dotacin en captulo
separado del presupuesto de gastos de 1" Dieta Territorial.
El personal ser nombrado a del comisario de proteccin de datos
de Hesse. Serd superior jerrquico el comisario de proteccin de datos de Hesse,
y sus instrucciones sern vinculantes ex....:lusivamcnte para dicho personal.
PARTE TERCERA
Proteccin de datos especial
32. De la elaboraciIl de datos para fines de plallificacin
Para los fines de la planit1cacin pblica podrn ser elahorados separadamente
datos personales. La elaboracin deher estar separada de la actividad adminis-
trativa en general, tanto por 10 que respecta a las personas que la llevaren a cabo
como en cuanto a las estructuras de organizacin competentes.
Los datos personales almacenados para fines de planificacin no podrn
ser utilizados para otros tines administrativos. Tan pronto como lo permitiere
la Enalidad planificadora, los datos personales elaborados para tal tlnalidad
debern ser modificados de tal manera que ni hicieren referencia a una persona
deteIDlinada ni permitieren reconocerla. No ser lcito ceder datos de los cuales
pudieren deducirse conclusiones acerca de personas individuales.
33. ElaboraciIl de datos para filies delltificos
Para fines de investigacin cientfica independiente podrn ceder datos las
administraciones elaboradoras de datos slo para detenninados trabajos de
investigacin, siempre que con ello no sufrieren detrimento los intereses
ANEXO 11 145
legtimos del afectado, hien por la naturaleza de los datos, hien por su notorie-
dad, bien por la ndole de su uso. No ser necesario tampoco el consentimiento
del afectado si el inters pblico requiriere la ejecucin del proyecto de
investigacin, de tal manera que el proyecto contrapesare de manera conside-
rahle los intereses legtimos del afectado y siempre que el fin de la investigacin
no pudiere ser logrado de otro mmIo. Si se tratare de administraciones del
Estado federado, la cesin requerir la previa autorizacin de la autoridad
suprema territorial () de una administracin designada por sta. La autorizacin
contendr la expresin del destinatario, la naturaleza oc los dalos personales a
ceder el crculo de los afectados y el proyecto de investigacin, dehiendo ser
comunicada al comisario de proteccin de datos de Hessc.
Siempre que as lo permitiere la finalidad investigadora, las caractersticas
con ayuda de las cuales pudiere estahlecerse una relacin con personas se
almacenarn separadamente, debiendo ser suprimidas tales caractersticas tan
pronto como huhiere sido logrado el fin de la investigacin cientfica.
No ser lcito elahorar para fines distintos de los de la investigacin
cientfica los datos cedidos de conformidad con lo previsto en el prrafo
primero. Los datos cedidos segn lo previsto en el prrafo primero, proposicin
segunda, slo sern ohjeto de ulterior cesin si el afectado as lo consintiere.
En la medida en que los preceptos de la presente ley no fueren aplicahles
al destinatario, los datos personales slo podrn ser cedidos si el destinatario
se ohligare a ohservar lo dispuesto en los prrafos segundo y tercero y se
sometiere al control del comisario de proteccin de dalos de Hesse.
Siempre que se dieren los supuestos del prrafo primero, la administracin
elahoradora de datos podr, sin consentimiento del afectado, elahorar datos
personales directamente paf'.1 fines de investigacin cientfica.
34. De la proteccin de datos en las relaciones laborales y de servicios
Las administraciones puhlicas slo podrn elahorar datos de sus empleados si
fuere necesario para constituir, ejercer, extinguir o liquidar la relacin de trahajo
o de servicios o para ejecutar medidas de organizacin, sociales y personales
en el seno de la gestin, o si as lo previere una disposicin legal o reglamentaria
u un convenio colectivo.
Sin perjuicio de 10 dispuesto en el pargrafo 16, prrafo primero, slo ser
lcito ceder datos de empicados a personas y administraciones ajenas al sector
pblico si el cesionario acreditare un inters legtimo, o as lo exigiere la gestin
del servicio o lo huhiere consentido el afectado. Slo ser lcito ceder datos a
un superior o empleador futuro previo el consentimiento del afectado.
El derecho de informacin previsto en el pargrafo 18, prrafo primero,
proposicin primera, comprende asimismo la referente a la modalidad de la
utilizacin de los datos del empleado. No se aplicar lo dispuesto en el pargrafo
18, prrafo quinto.
146 ANEXOS
En el supuesto del pargrafo 19, prrafo segundo, proposicin primera,
apartado 2, los datos del empleado serin cancelados. Los datos que hubieren
sido obtenidos antes de la constitucin de Una relacin laboral o de servicio
sern cancelados sin demora tan pronto como resultare que la relacin laboral
o de servicio no se ha constituido. Lo que antecede no se aplicar si existiere
motivo para admitir que con la cancelacin se causa perjuicio a intereses
legtimos del afectado.
Slo podr ser implantado, utilizado, modificado o ampliado un tratamien-
to automtico de datos de empleados si previamente las circunstancias del
fichero hubieran sido sometidas a informe del comisario de proteccin de datos
de Hesse en los trminos previstos en el pargrafo 6. Evacuado el informe ser
remitido, junto con las del fichero, a la representacin del
personal de conformidad con el procedimiento previsto en las normas regula-
doras de la representacin laboral. Si se tratare de administraciones pblicas
del Estado federado, ser preceptiva la aprobacin de la autoridad territorial
suprema.
No sern objeto de tratamiento automatizado las calificaciones y evalua-
ciones laborales y de servicio, ni los datos mdicos y psquicos del empleado.
Los datos de los empleados que fueren almacenados dentro del marco de
la ejecucin de las medidas tcnicas y de organizacin previstas en el pargrafo
10, prrafo tercero, no podrn ser utilizados a efectos de control del comporta-
miento del rendimiento.
Los datos de los empleados podrn ser elaborados para fines de planifica-
cin de conformidad con lo dispuesto en el pargrafo 32. Slo ser lcito el
tratamiento automatizado si existiere la garanta de que el tratamiento tiene
lugar separadamente de la actividad administrativa en general, tanto por lo que
respecta a las personas que 10 llevaren a cabo como en cuanto a las estructuras
de organizacin competentes. Ser preceptiva la audiencia del comisario de
proteccin de datos de Hesse como trmite previo a la implantacin del
procedimiento automatizado.
35. De la cesin de datos a sociedades religiosas de derecho pblico
La cesin de datos personales a administraciones de sociedades religiosas de
derecho pblico slo ser lcita aplicando por analoga los preceptos relativos
a la cesin de datos a administraciones phlicas, en la medida en que existiere
la garanta de que por parte del cesionario hubieran sido adoptadas unas
medidas equivalentes de proteccin de datos.
36. De la telemetra y la causacin de efectos a distancia
El que utilizare una instalacin de clab()facin de datos o de transmisin con el
fin de realizar mediciones o causar ()tros efectos valicndosc de mandos a
ANEXO 11 147
distancia con relacin en un afectado, en especial en viviendas () locales de
negocio, necesitar el consentimiento de ste.
37. De la elaboracin de datos de la radiodifusin de Hesse
para fines periodsticos y de Redaccin
Si la elaboracin de dalos personales a efectos periodsticos y de redaccin dicre
lugar a la publicacin de rplicas de los afectados, tales rplicas se incorporarn
a los datos almacenados y se conservarn por el mismo espacio de tiempo que
los propios datos.
El Consejo de Radiodifusin nombrar un comisario de proteccin de datos
que vigilar el cumplimiento de lo dispuesto en el prrafo primero y en el
pargrafo 10, as como en otras disposiciones de proteccin de dalos aplicables
al mbito periodstico y de redaccin, sin estar vinculado por directriz alguna.
Podr recurrir al comisario todo aquel que creyere haber sido lesionado en sus
derechos con ocasin de la elaboracin de datos personales para fines periods-
ticos y de redaccin. El comisario de proteccin de datos elevar las denuncias
al intendente, pasando simultneamente el tanto de culpa al Consejo de Radio-
difusin. Compete al Consejo de Administracin la funcin de fiscalizacin.
Podrn atribuirse asimismo las funciones previstas en el pargrafo S,
prrafo segundo, al comisario de proteccin de datos a designar en virtud de lo
dispuesto en el prrafo segundo.
PARTE CUARTA
Derechos de la Dieta Territorial y de los rganos de representacin municipal
38. Del derecho de informacin de la Dieta Territorial
y de los rganos de representacin municipal
La Central de Tratamiento de Datos de Hesse, los centros de clculo munici-
pales y las autoridades territoriales que utilizaren instalaciones de tratamiento
de datos estarn ohligadas a dar a la Dieta Territorial, al presidente de la Dieta
Territorial y a los grupos parlamentarios de la Dieta Territorial la infonnacin
que a partir de los datos almacenados les exigieren dentro del marco de sus
competencias, siempre que existieran programas para su explotacin. La imor-
macin ser dada si no obstare a ello una prohibicin legal o el inters pblico.
Como nonna el inters pblico no es contrario al derecho de infonnacin de la
Dieta Territorial. La Dieta Territorial tendr acceso a los datos siempre que
quedare garantizada con ayuda de medidas tcnicas la observancia de los
lmites previstos en las proposiciones primera a tercera.
148 ANEXOS
La Dieta Territorial podr requerir al gobierno territorial a que le diere
informacin acerca de los ficheros existentes que por su naturaleza permitieren
dar la informacin o acceder a ella en los trminos previstos en el prrafo
primero. La peticin de informacin podr comprender la siguiente:
l. El nombre del procedimiento, acompaado de una breve descripcin de
funciones.
2. Los ficheros existentes.
3. La estructura de los conjuntos de datos, acompaada de indicaciones
relativas al contenido y a los criterios de estructuracin.
4. Los programas de explotacin existentes.
5. La autoridad competente.
El derecho de informacin previsto en el prrafo primero corresponde,
dentro del marco de sus respectivas competencias a los rganos de repre-
sentacin de los municipios y a las asambleas de las entidades locales menores,
as como a sus grupos parlamentarios y a los correspondientes rganos de otras
corporaciones y establecimientos mencionados en el pargrafo 3, prrafo
primero, con respecto a la Central de Tratamiento de Datos de Hesse; al centro
de clculo municipal competente y a las autoridades de los municipios y
agrupaciones de municipios que utilizaren instalaciones de tratamiento de
datos. La peticin de los grupos parlamentarios se remitir, en los municipios,
por conducto del rgano de direccin del municipio y en los entes locales
menores por conducto del comit gestor del ente local.
39. De las investigaciones a evacuar por cuenta de la Dieta Territorial
y los rganos de representacin municipal
La Dieta Territorial, el presidente de la Dieta Territorial y los rganos de
representacin que se mencionan en el pargrafo 38, prrafo tercero, podrn
requerir al comisario de proteccin de datos de Hesse que investigue las razones
por las cuales no se hubiera contestado a una peticin de infonnacin o no se
hubiera contestado suficientemente.
PARTE QUINTA
Disposiciones finales y transitorias
40. Acciones punibles
El que, mediando precio, o con la intencin de procurarse para s o para otro
un lucro, de causar perjuicio a otro, realizare con datos personales, en contra
de lo dispuesto en la presente ley, lo siguiente:
ANEXO 11 149
1. Recabarlos, almacenarlos, utilizarlos en contra de su finalidad, alterarlos,
cederlos, prepararlos pata ser extrados, o cancelarlos;
2. Extraerlos, examinarlos., procutrsclos o provocar, simulando hechos
falsos, su cesin a s mismo o a un tercero; ser castigado con pena de privacin
de libertad de dos aos como mximo o con pena de multa.
Lo dispuesto en el prrafo primero slo ser aplicable en la medida en que
la accin no estuviere penada en otras disposiciones.
41. Infracciones administrativas
Incurre en infraccin administrativa el que, en contra de 10 dispuesto en los
pargrafos 16, prrafo segundo, o 33, prrafo tercero, utilizare datos no slo
para la finalidad para cuyo cumplimiento le hubieren sido cedidos.
La infraccin administrativa podr ser sancionada con pena de multa de
cinco mil marcos alemanes como mximo.
42. Disposicin transitoria
Si a la entrada en vigor de la presente ley estuvieren almacenados datos
personales en ficheros automatizados, la comunicacin de olicio prevista en el
pargrafo 18, prrafo segundo, deber tener lugar dentro del plazo de dos aos
a contar de la entrada en vigor, siempre que en el momento de la comunicacin
los datos estuvieren todava almacenados. La obligacin prevista en la propo-
sicin primera no se aplicar a la Radiodifusin de Hesse.
Slo ser aplicable el pargrafo 19, prrafos primero, cuarto y sexto, a
expedientes que ya existieran al entrar en vigor la presente ley si la administra-
cin almacenante observare, en el cumplimiento de sus funciones, que se dan
las condiciones que exigen la rectificacin, cancelacin o bloqueo.
43. Derogacin del derecho anterior
Quedan derogadas la Ley de Proteccin de los Datos de Hesse del 31 de enero
de 1978 (GVBL 1. pg. 377), as como el Reglamento de Publicacin de
Informacin sohre Datos Personales Almacenados, del 1 de noviemhre de 1978
(ibdem, 1, pg. 553), y el Reglamento del registro de ficheros a llevar por el
Comisario de Proteccin de Datos de Hesse, del 8 de diciemhre de 1978
(ibdem, 1, pg. 682).
44. Entrada en vigor
La presente ley entrar en vigor el primero de enero de 1987.
AnexoJJJ
Ley de Datos (Suecia)*
DISPOSICIONES PRELIMINARES
l. En la presente ley se entender:
- Por "informacin personal", la informacin que hiciere referencia a una
persona fsica.
- Por "registro de personas", el archivo, registro ti otras anotaciones que
se lIevaren con ayuda del tratamiento automtico de datos y que contuvieren
informacin personal susceptible de ser relacionada con la persona a la que la
informacin hiciere referencia.
- Por "'persona registrada", la persona individual en relacin con la cual
existiere informacin personal en el registro de personas.
- Por '''responsahle del registro", la persona mediante cuya actividad se
llevare el registro de personas, si la misma dispusiere del registro.
DE LA AUTORIZACIN
2. (*) Slo sern creados y llevados registros de personas por quien se hubiere
presentado ante la Inspeccin de Datos y obtenido de la inspeccin la oportuna
patente (licencia).
*TeXIO de la ley sueca de datos. En la versin dada a la ley 289/1973 por la ley 446/1982 del 3 de
junio de 1982 publicada el 21 de junio. Se omite la frmula inicial, segn la cual se dispone la
modificacin de determinados artculos y la adicin de otros, figurando un asterisco al comienzo de
cada pirrafa nuevo o modificado. Se indican asimismo las modificaciones hechas con anterioridad
(1979-1981 ).
152 ANEXOS
(*) Adems de la licencia ser necesaria la autorizacin de la Inspeccin
de Datos para crear y llevar registros de personas que contuvieren la infonna-
cin siguiente:
(*) 1. La que se indica en el pargrafo 4.
(*) 2. La que se indica en el pargrafo 6, prrafo segundo.
(*) 3. La que hiciere referencia a personas que no tuvieren con el respon-
sable del registro un vnculo asociativo, de empleo, clientela u otra
relacin comparable.
(*) 4. Informacin personal que procediere de algn otro registro de
personas, si la inclusin de la infonnacin o su difusin no tuviere
por base la Constitucin, un acuerdo de la Inspeccin de Datos o
el consentimiento del registrado.
(*) Los apartados primero y segundo no se aplicarn a registros de personas
que una persona individual creare o llevare para su uso personal.
(*) Por creacin de registros l ~ personas)) se entender asimismo el
acopio de informacin que debiere ser incluida en el registro.
2a. (*) No ser necesaria la autorizacin de la Inspeccin de Datos en el
caso de los registros de personas cuya creacin fuere acordada por la Dieta o
por el gobierno. No obstante, antes de que fuere adoptado el acuerdo deber
recabarse infonnc de la Inspeccin de datos si se tratare de registros que
debieren contener infonnacin de la que se contempla en el pargrafo 2, prrafo
segundo.
(*) Tampoco ser nece..<;aria la autorizacin en el caso de los registros de
personas que hubieren sido admitidos para su conservacin por un organismo
de archivos.
(*) 1. Las asociaciones podrn crear y llevar registros de personas que
contuvieren informacin acerca de las ideas polticas, creencias
religiosas u otras convicciones en general que constituyeren el
fundamento de su pertenencia a la asociacin.
(*) 2. Las autoridades de sanidad o atencin mdica podrn crear y llevar
para fines asistenciales o de tratamiento registros de personas que
contuvieren informacin sobre la enfennedad o estado de salud de
una persona en general.
(*) 3. Las autoridades de servicios sociales podrn crear y llevar registros
de personas que contuvieren informacin acerca de si alguien
hubiera recibido ayuda econmica o asistencia de los servicios
sociales.
(*) 4. Los mdicos y los dentistas podrn crear y llevar registros de
personas que contuvieren infonnacin que, acerca de enfermeda-
des o el estado de salud de alguien, hubieran conocido en el curso
de su acti vidad profesional.
3. La Inspeccin de Datos conceder autorizacin para crear y explotar un
registro de personas si no existiere motivo alguno para creer que, con la
ANEXO 111 153
observancia de las instrucciones previstas en los pargrafos 5 y 6, se hubiere
de producir una intrusin indehida en la integridad personal de la persona
registrada.
Para juzgar si puede o no producirse intrusin indebida en la integridad
se atender especialmente a la ndole y cantidad de la informacin personal
que debiere ser incluida en el registro, al modo en que la informacin fuere
obtenida y a la persona de quien la misma procediere, as como a la actitud
que con respecto al registro mostraren las personas fsicas que hubieren de
ser registradas o fuera de esperar que tales personas mostraran. Asimismo
se atender especialmente a que no se registre infonnacin o personas que
no estuvieren en consonancia con el fin del registro (Versin de la ley
109/1978-1979).
3a. La autorizacin para crear y llevar registros de personas que compren-
dieren a personas distintas de las que fueren miembros, empleados o clientes
del responsable del registro, o a personas que tuvieren con el responsable del
registro otra relacin equiparable, slo se conceder si existieren motivos
especiales (Versin de la ley 1(19/1978-1979).
4. La autorizacin para crear y llevar registros de personas que contuvieren
informacin acerca de si alguien es sospechoso de delito o falta, o ha sido
sentenciado por delito o falta, o cumplido condena o sufrido otra sancin por
razn de delito o falta, o si ha sido objeto de medidas de seguridad previstas en
la ley 621/1980 de medidas especiales de proteccin de la juventud, en la ley
1243/1981 de proteccin de los minusvlidos en determinados casos, en la ley
293/1966 de prestacin de tratamiento psiquitrico aislado en determinados
casos, en la ley 940/1967 sobre medidas aplicables a detenninada.s personas
afectadas de perturbaciones en su desarrollo psiquico, o en la ley 376/1980, de
extranjera, slo si existiere un motivo importante podr ser concedida a alguien
que no fuere la autoridad que confonne a la ley o a otra disposicin hubiera de
llevar registros de tales informaciones (Versin de la ley 1.260/1981).
(*) La autorizacin para crear y llevar registros de personas que, en general,
contuvieren informacin acerca de enfennedades, el estado de salud o la vida
sexual de alguien, o informacin acerca de si alguien hubiera recibido ayuda
econmica o proteccin dentro de los servicios de asistencia social o hubiera
sido objeto de medidas de confonnidad con la ley de extranjera, slo si existiera
motivo especial podr ser concedida a alguien que no fuera la Autoridad que
segn la ley u otra disposicin hubiere de llevar registros de tales informacio-
nes.
(*) La autorizacin para crear y llevar registros de personas que contuvie-
ren informacin acerca de la raza, concepcin poltica, confesin religiosa o
convicciones en general slo podr ser concedida si existiere un moti vo
especial.
5. (*) Cuando concediere autorizacin para la creacin y llevanza de
registros de personas, la Inspeccin de Datos dictar instrucciones sobre la
154 ANEXOS
finalidad del registro. Si existiere un motivo especial y la autorizacin podr
ser limitada a un plazo determinado.
6. Si concediere la autorizacin para la creacin y llevanza de registros de
personas, y en la medida en que as fuere necesario para prevenir riesgos de
intrusin indebida en la integridad personal, la Inspeccin de Datos dictar
instrucciones acerca de 10 siguiente:
l. Acopio de informacin pata el registro de personas.
(*) 2. Informacin personal que pudiere ser incluida en el registro de
personas.
(*) 3. Ejecucin del proceso automtico de datos.
(*) 4. Equipamiento tcnico.
(*) 5. Los tratamientos de la informacin personal contenida en el regis-
tro, que debieren ser realizados valindose del proceso automtico
de datos.
(*) 6. Comunicacin a las personas interesadas.
(*) 7 Informacin personal que debiere ser objeto de acceso.
(*) 8. Comunicacin y otras aplicaciones de la informacin personal.
(*) 9. Conservacin y seleccin de la informacin personal.
(*) lO. Control y seguridad.
(*) Para determinar si las instmcciones son necesarias se considerar
especialmente en qu medida contiene el registro infonnacin personal que
constituyere opiniones u otras apreciaciones de la persona registrada.
Las instrucciones referentes a la divulgacin de infonnacin personal no
podrn limitar las obligaciones que correspondieren a la autoridad en virtud de
la Ordenanza de Libertad de Imprenta.
6a. (*) Las disposiciones de los pargrafos 5 y 6, relativas a la obligacin
de la Inspeccin de Datos de dictar instrucciones se aplicarn asimismo en el
caso de los registros de personas que ~ contemplan en el artculo 20. prrafo
primero, proposicin segunda, en la medida en que el gobierno o la dieta
hubieren dictado instrucciones al respecto.
DE LAS OBLIGACIONES DEL RESPONSABLE DEL REGISTRO
7. (*) Los registros de personas se crearn y llevarn de tal manera que no
se produjere intrusin indebida en la integri';.d personal de la persona registra-
da. A tal respecto se considerar especialmente:
(*) 1. Que el registro se lleva para un fin determinado.
(*) 2. Que no se registra infonnacin que no est en consonancia con el
tin del registro.
(*) 3. Que no se acopia, divulga o aplica la informacin de manera que
estuviere en consonancia ('on el fin del registro o, en su caso, fuere
ANEXO 111 155
confonne a la ley u otra disposicin, o se hallare de confonnidad
con el consentimiento de la persona registrada.
(*) 4. Que la infonnacin del registro est protegida contra la destruccin
no intencionada o ilcita o contra la alteracin o divulgacin ilcita.
7a. (*) En la sede del responsable del registro habr una lista actualizada
de los registros de personas de que respondiere. La lista contendr inl,"(. ,acin
acerca de los extremos siguientes:
1. denominacin del registro,
2. finalidad del registro,
3. local en el cual se llevare a cabo con carcter principal el tratamiento
automtico de datos,
4. nmero atribuido a la licencia del responsable del registro por la
Inspeccin de Datos,
5. en qu medida se cedieren datos para su tratamiento automtico en el
extranjero.
(*) La lista estar a disposicin de la Inspeccin de Datos y si sta as lo
interesare, le ser entregada.
(*) Si el responsable de un registro enviare a la persona registrada un
documento que contuviera datos personales sacados de un registro de personas,
se remitir simultneamente informacin sohre quien fuere el remitente o sobre
el nmero de licencia atribuido al responsable del registro por la Inspeccin de
Datos.
(*) Lo dispuesto en el presente pargrafo no se aplicar a los registros de
personas que una persona individual llevare exclusivamente para su uso perso-
nal o que un organismo pblico de archivos hubiere recibido para su conserva-
cin.
8. Si existiere motivo fundado para sospechar que no es exaeta una
informacin personal registrada en un registro de personas, el responsahle del
registro proceder sin demora a adoptar las medidas oportunas para comprobar
la exactitud de la informacin, y si hubiere razn para ello la rectificar o la
excluir del registro.
Si la informacin, rectificada o suprimida, hubiera sido cedida a persona
distinta de la registrada, el responsable del registro deber, si as 10 solicitare
la persona registrada, dar cuenta de la rectificacin o supresin, a la persona a
la cual tal informacin hubiera sido cedida. Si existieren razones especiales pata
ello, la Inspeccin de Datos podr eximir al responsable del registro de la
obligacin de dar cuenta de tal rectificacin o supresin.
9. Si un archivo de personas contuviere informacin personal que, habida
cuenta de la finalidad del registro, hubiere de considerarse incompleta, o si en
un registro de personas que contuviere informacin referente a personas faltare
algo que, habida cuenta de la finalidad del registro, fuere presumible que
hubiera de estar registrado en el mismo, el responsable del registro deher
proceder a completarlo segn fuere necesario. Se proceder a completarlo en
156 ANEXOS
todo caso si hubiere motivo fundado para creer que la incompletud pudiera
llevar consigo una intrusin indcbida en la integridad personal o acarrear
peligro de lesin de derechos.
10. Si as lo solicitare un particular, el responsable del registro le informar,
tan pronto como fuere posible, del contenido de la informacin personal que
hubiere en el registro, indicando si la misma comprende informacin acerca del
solicitante o si no existe en el registro tal informacin. La solicitud se formular
por escrito y ser firmada de puo y letra por el particular. Si se diere la
informacin solicitada no ser preciso darla de nuevo a la misma persona antes
de que hubieren transcurrido doce mesos (Versin de la Ley 1.025/1980).
La informacin prevista en el prrafo primero se dar sin gasto alguno para
el particular. Si hubiere un motivo especial, la Inspeccin de Datos podr,
cuando se tratare de determinadas clases de informacin personal o de informar
acerca de si la informacin correspondiente no figura en el registro, aprobar la
exaccin de una tasa ( Versin de la Ley 1.025/1980).
(*) El prrafo primero no se aplicar a la informacin contenida en el
registro de personas que hubiera sido aceptada para su conservacin por un
organismo pblico de archivos, ni a l:.t informacin que segn la ley u otra
disposicin, o por resolucin del organbmo acordada en virtud de la disposicin
pertinente, no pudiere ser dada a la persona registrada.
El prrafo primero no ser tampoco de aplicacin cuando, tratndose de
determinadas clases de informacin personal, fuere manifiesta la procedencia
de no dar la informacin por no existir riesgo alguno de intrusin indebida en
la integridad personal de la persona registrada. La informacin podr no ser
dada solamente con la aprobacin de la Inspeccin de Datos (Versin de la Ley
216/1980).
11. (*) La informacin personal que se incluyere en un registro de personas
no podr ser cedida si hubiere motivo para admitir que la informacin ser
utilizada en un tratamiento automtico de datos contrario a la presente ley. Si
hubiere motivo para admitir que la informacin personal ser utilizada en un
tratamiento automtico de datos en el extranjero, la informacin slo ser
cedida previa aprobacin de la Inspeccin de Datos. La aprobacin slo ser
concedida si pudiere admitirse que la cesin de la informacin no acarrear una
intrusin indebida en la integridad personal. No se requerir la aprobacin, sin
embargo, si la informacin personal hubiere de ser utilizada en un tratamiento
automtico de datos nicamente en 1In E..<;tado que se hubiere adherido al
Convenio del Consejo de Europa sobre proteccin del individuo con respecto
al tratamiento automtico de datos con informacin personal.
Cuando se tratare de actividades dd Estado se aplicarn las disposiciones
de la ley de secretos (100/1980) (Versin de la Ley 216/1980).
12. (*) La informacin personal que pudiere ser puesta en relacin con la
persona a que hiciere referencia la informacin ser retirada del registro cuando
hubiere dejado de ser necesaria en relacin con la finalidad del registro, siempre
ANEXO III 157
que la informacin no debiere seguir conservndose con hase en lo previsto en
la ley o en otra disposicin o resolucin de autoridad competente acordada en
virtud de una disposicin aplicable. Lo que antecede se aplicar cuando el
responsable del registro huhiere dejado de llevar el registro de personas.
(*) Si el responsable del registro dejara de llevar un registro de personas
para cuya llevanza hubiere concedido aulorizacin la Inspeccin de Datos, dar
cuenta a la inspeccin. Lo que antecede se aplicar en el caso de los registros
de personas a que se hace referencia en el pargrafo 2, prrafo primero.
proposicin segunda.
13. El responsable del registro o persona que se ocupare del registro no
podr revelar a personas no autorizadas lo que como consecuencia de ello
hubiere sabido acerca de las circunstancias personales de un particular.
Si, de conformidad con instrucciones dictadas en virtud de lo dispuesto en
los artculos 6 o 18, fuere dada informacin personal en condiciones tales que
restrinjan el derecho del receptor a difundir la infonnacin, el receptor o quien
por cuenta suya se ocupare de aqulla, no podr revelar a persona no autorizada
lo que en tal fonna hubiere sabido acerca de las circunstancias personales de
un individuo.
14. Si para instruir un proceso o expediente una autoridad hiciere uso de
una grabacin efectuada con miras al tratamiento automtico de datos, la
grabacin ser incorporada a la documentacin del proceso o expediente en
forma legible, a menos que razoncs especiales aconsejaren otra cosa.
De la funcin inspectora, etc.
15. La Inspeccin de Datos velar porque el tratamiento automtico de la
informacin no ocasione intrusin indebida en la integridad personal.
Su funcin inspectora se ejercer de tal manera que no ocasione gastos o
molestias que excedan de lo necesario.
16. La In.speccin de Datos estar autorizada, con miras al ejercicio de su
funcin, a penetrar en los locales en los cualcs se llevare a cabo el tratamiento
automtico de datos o estuvieren instalados la mquina o equipo, o se conser-
varen las grabaciones para el tratamiento automtico de datos. La inspeccin
tendr adems derecho de acceso a los documentos que concierncn al trata-
miento automtico de la informacin y a modificar el uso de las mquinas de
tratamiento automtico de datos.
17. El responsable del registro facilitar a la Inspeccin de Datos aquellas
informaciones que con respecto al tratamiento automtico de los datos solicitare
aqulla al objeto de llevar a cabo su funein inspectora. La misma norma se
aplicar a quien explotare un registro de personas por cuenta del responsable
del registro.
18. (*) Si la llevanza ue registros de personas condujere a una intrusin
indebida en la integridad personal o existiere motivo para admitir que tal
intrusin puuiera producirse, la Inspeccin de Datos podr, en la medida en que
as fuere necesario, dictar instrucciones a los efectos previstos en los pargrafos
158 ANEXOS
5 o 6, o modificar las instrucciones que hubieren sido dictadas con anterioridad.
Por lo que se refiere a los registros que se contemplan en el pargrafo 2a, prrafo
primero, la Inspeccin de Datos podr adoptar las medidas antedichas slo en
tanto en no se opongan a acuerdos del gobierno o de la dieta.
(*) Si no pudiere lograrse de otro modo la proteccin contra la intrusin
indebida en la integridad personal, la Inspeccin de Datos podr prohibir que
se continen llevando los registros de personas o revocar la autorizacin ya
concedida. Lo que antecede no se aplicar a los registros contemplados en el
pargrafo 2a, prrafo primero.
19. (Derogado por la Ley 216/1980).
20. (*) Ser condenado a pena de multa o de prisin de un ao como
mximo, el que a sabiendas, o por culpa o negligencia.
(*) 1. Creare o llevare registros personales sin la licencia o autorizacin
prevista en la presente ley cuando la misma fuere preceptiva.
2. Infringiere las instrucciones dictadas de confonnidad con los pargrafos
5,6018.
3. Cediere infonnacin personal en contra de lo dispuesto en el pargrafo
11.
4. Infringiere el pargrafo 12.
5. Cediere informacin falsa en el cumplimiento de la obligacin de revelar
infonnacin prevista en el pargrafo 10.
6. Cediere infonnacin falsa en el supuesto que se contempla en el
pargrafo 17.
(*) Ser condenado a pena de multa el que a sahiendas, o por culpa o
negligencia, infringiere lo dispuesto en el pargrafo 7a, prrafo primero o
tercero.
21. El que ilcitamente se proporcionare acceso a una grabacin realizada
con miras al tratamiento automtico, ilcitamente moditlcare o borrare, o
introdujere en un registro tal grabacin, ser condenado por intrusin en los
datos a multa o a privacin de libertad Je dos aos como mximo, a menos que
la accin estuviere penada en el Cdigo penal.
La tentativa o preparacin del delito que se contempla en el prrafo primero
ser castigada a tenor de lo dispuesto en el captulo 23 del Cdigo penal. Si el
delito hubiere sido consumado y resultare ser leve no podr ser castigado en
los tnninos antedichos.
22. (*) Si se huhieren creado o ,e llevaren registros de personas sin la
licencia o autorizacin prevista en la presente ley, si la misma fuere preceptiva,
el registro ser declarado contiscado. a menos que resultare manifiestamente
injusto. La misma nonna se aplicar si se huhieren llevado registros de personas
en contra de lo dispuesto en el pargrafo 18, prrafo segundo.
23. Si una persona registrada sufriere perjuicio por el hecho de que un
registro de personas contuviere infonnacin inexacta acerca de la misma, el
responsable del registro deber indemnizarla. Para apreciar si se ha producido
ANEXQIII 159
perjuicio y en qu medida se ha producido, se tendrn en cuenta la afeccin y
otras circunstancias de significacin distinta de la puramente econmica.
24. (*) Si el responsable del registro, o el que por cuenta del mismo
manejare un registro de personas, no facilitare el acceso al local o a los
documentos en el supuesto contemplado en el pargrafo 16, o no diere la
informacin prevista en el pargrafo 17 ,la In.<;peccin de Datos podr imponer
una multa. La misma norma se aplicar si el responsable del registro no
cumpliere lo que le corresponde a tenor de lo dispuesto en los pargrafos 7a,
prrafo segundo, 8, 9 o 10.
25. La accin para impugnar la resolucin de la Inspeccin de Datos ser
ejercitada ante el rey por medio de recurso de alzada. El canciller de la justicia
podr ejercitar la accin en defensa del inters general.
DEL REGISTRO NACIONAL DE PERSONAS Y DIRECCIONES
(Los pargrafos 26, 27 Y 28 fueron aadidos por la Ley 446/1982 )
(*) 26. A los efectos del presente pargrafo, existir un registro de personas
y direcciones (R. N. P. D.) ( La sigla original es SPAR (Statliga personoch
adrcssregister. El registro ser llevado con ayuda del tratamiento automtico
de datos.
La informacin contenida en el R. N. P. D. se utilizar para los fines
siguientes:
1. Actualizar, completar y controlar la informacin de otros registros de
personas.
2. Completar y controlar la informacin personal en general.
3. Seleccionar informacin personal (recuperacin selectiva).
El R. N. P. D. podr ser utilizado por autoridades y particulares.
(*) 27. La informacin del R. N. P. D. se recoger de los registros pblicos
de personas que se utilizaren para la contahilidad nacional, el impuesto sohre
la renta y el impuesto sobre los inmuehles. A dicha informacin podr agregarse
la indicacin acerca de si un particular no desea publicidad directa.
El gobierno podr prescribir que la informacin relativa a las direcciones
sea recahada del servicio de correos.
(*) 28. El que precisare informacin de un registro de personas de una
autoridad para una de las linalidades previstas en el pargrafo 26, prrafo
segundo, apartados 1 y 3, Y pudiere ser proporcionada por medio del R. N. P.
D., la solicitar de dicho registro.
Lo dispuesto en el prrafo primero no impedir que un gobierno provincial
ordenare a las autoridades cuya actividad estuviere limitada al mbito territorial
correspondiente al gohierno provincial que utilicen los registros de personas de
ste en lugar del R. N. P. D.
AnexoIV
Ley Alemana Federal
de Proteccin de Datos*
SECCIN PRIMERA
Disposiciones generales
Artculo 1
Cometido y objeto de la proteccin de datos
Cometido de la proteccin de datos es evitar el detrimento de los intereses
dignos de proteccin de los afectados, mediante la proteccin de los datos
personales contra el abuso producido con ocasin del almacenamiento, comu-
nicacin, modificacin y cancelacin (proceso) de tales datos.
La presente ley protege los ualos que fueren almacenados en
registros infonnatizados, modificados, cancelados o comunicados a partir de
registros informatizados:
l. Por autoridades u otros entes pblicos (artculo 7).
2. Por personas naturales o jurdicas, sociedades u otras agrupaciones de
personas de derecho privado pata uso interno, artculo 22).
3. Por personas naturales o jurdicas, sociedades u otras agrupaciones de
personas de derecho privado, con carcter regular y por cuenta ajena (artculo
31).
Por lo que respecta a aquellos uatos personales que no estuvieren destina-
dos a ser comunicados a terceros y no fueron elahorados por procedimientos
*Promulgada el 27 de enero de 1977.
162 ANEXOS
automticos, slo ser de aplicacin, de los preceptos de la presente ley, el
artculo 6.
La presente ley no protege aquellos dalos personales que fueren elaborados
por empresas o empresas auxiliares de la prensa, radio o cinematografa,
exclusivamente para uso interno en relacin con la difusin. Lo que antecede
se entender sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 6, primer prrafo.
Artculo 2
Definiciones
A los efectos de la presente ley se entender por "datos personales" las
indicaciones concretas acerca de condiciones personales o materiales de una
persona natural determinada o determinable ("afectado").
A los efectos de la presente ley se entender por
1. .. Almacenar" (almacenamiento). recoger, registrar o conservar dalos en
un soporte de infonnacin con miras a su ulterior utilizacin;
2. "Comunicar" (comunicacin), d:lr a conocer a terceros dalos almacena-
dos u obtenidos directamente mediante proceso de datos, tanto si fueren datos
difundidos por el ente almacenan te, corno si fueren datos conservados por ste
para su examen, en especial para su bsqueda automtica;
3. "Moditicar" (modificacin) la transformacin del contenido de datos ya
almacenados;
4. "Cancelar" (cancelacin), hacer irreconocibles datos ya almacenados;
cualquiera que fuere el procedimiento empleado a tal efecto.
A los efectos de la presente ley se entender por:
1. "Ente almacenante" cualquiera de las personas o entes mencionados en
el artculo 1, segundo prrafo, proposicin primera, que almacenare datos por
s mismo o encomendare a otros su almacenamiento;
2. "Tercero" toda persona o ente ajeno al ente almacenante, a excepcin de
los afectados o de aquellas personas y cntes que, en los supuestos del apartado
1, obraren en virtud de encargo dentro del mbito de vigencia de la presente
ley;
3. "Archivo informatizado", una coleccin de dalos estructurados de
manera homognea susceptibles de ser obtenidos y ordenados de conformidad
con determinadas caractersticas y, en su caso, reordenados y explotados de
conformidad con otras caractersticas determinadas, cualquiera que fuere el
procedimiento empleado a tal efecto, sin que se consideren comprendidos los
expedientes y las colecciones de expedientes, a menos que los mismos pudieren
ser reordenados y explotados por procedimientos automticos.
Artculo 3
Admisibilidad del proceso de datos
La elaboracin de los datos personales amparados por la presente ley slo ser
admisible en cualquiera de las fases del mismo que se mencionan en el artculo
1, primer prrafo.
ANEXO IV 163
l. Si as lo permitiere la presente ley u otra norma jurdica, o
2. Si el afectado lo hubiere consentido.
El consentimiento precisar de la forma escrita, siempre que no procediere
otra forma en razn de especiales circunstancias. Si el consentimiento fuere
formulado por escrito, en unin de otras declaraciones, el afectado deber aludir
al mismo expresamente por escrito.
Artculo 4
Derechos del afectado
A tenor de la presente ley, toda persona tendr los siguientes derechos:
1. De informacin acerca de los datos almacenados en relacin con su
persona;
2. De rectificacin de los datos almacenados en relacin con su persona,
cuando los mismos fueren inexactos;
3. De bloqueo de los datos almacenados en relacin con su persona, cuando
no pudiere determinarse su exactitud o inexactitud, o cuando dejaren de darse
las condiciones que originariamente requirieran su almacenamiento;
4. De cancelacin de los datos almacenados en relacin con su persona, si
su almacenamiento no haba sido admisible o bien -a eleccin, adems del
derecho de cancelacin- cuando dejaren de darse las condiciones que origi-
nariamente requirieran su almacenamiento.
ArtculoS
Secreto de los datos
Queda prohibido a aquellas personas que, dentro del marco de 10 dispuesto en
el artculo 1, segundo prrafo, o por encargo de las personas o entes que en
dicho precepto se mencionan, se ocuparen en el proceso de datos, elaborar o
dar a conocer, hacer accesibles o de otro modo explotar datos personales y
protegidos por la ley. para una finalidad que no fuere el cumplimiento de sus
funciones legtimas y sin contar con autorizacin a tal efecto.
Las personas mencionadas debern ser obligadas a contraer un compromi-
so de no quebrantar lo prescrito en el primer prrafo en el momento de dar
comienzo a su actividad. Sus deberes subsistirn incluso despus de terminada
su actividad.
Artculo 6
Medidas tcnicas y de organizacin
El que, dentro del marco de lo dispuesto en el artculo 1, segundo prrafo, o por
encargo de las personas o entes que en el mismo se indican, elaborare datos
personales, deber adoptar las medidas tcnicas y de organizacin que fueren
precisas para garantizar la observancia de los preceptos de la presente ley, en
especial la de los requisitos que se detallan en el Anexo de la presente ley. Slo
164 ANEXOS
sern preceptivas tales medidas cuando su coste guardare la debida proporcin
con el fin protector que se pretendiere lograr.
Se faculta al gobierno federal para que, por medio de reglamento dictado
con el asenso del consejo federal, desarrolle los requisitos que se mencionan
en el Anexo, teniendo en cuenta a tal efecto el estado respectivo de la tcnica
y de la organizacin. Por "estado de la tcnica y de la organizacin" se
entender, a los efectos de la presente ley, un estadio evolutivo de los procedi-
mientos, instalaciones o fonnas de explotacin, capaz de mostrar la idoneidad
prctica de una medida tendiente a garantizar la observancia de la presente ley.
Para detenninar el estado de la tcnica y de la organizacin se recurrir en
especial a procedimientos, instalaciones o fottnas de explotacin comparables
que hubieren sido probados con xito.
SECCIN SEGUNDA
Proceso de datos de autoridades y otros servicios pblicos
Artculo 7
mbito de aplicacin
Los preceptos de la presente seccin reglran pata las autoridades y otros
servicios pblicos de la Federacin, para las corporaciones, instituciones y
fundaciones de derecho pblico directamente dependientes de la Federacin,
as como para agrupaciones de tales corporaciones, instituciones y fundaciones.
Para las empresas de derecho pblico que concurrieren en el mercado regirn,
sin embargo, de los preceptos de la presente seccin slo los artculos 15 a 21.
En la medida en que la proteccin de datos no estuviere regulada por ley
estatal, los preceptos de la presente s.eccin, excepto los artculos 15 a 21,
regirn asimismo:
1. para las autoridades y otros servicios pblicos de los Estados, de los
municipios y agrupaciones de municipios, y de otras personas jurdicas de
derecho pblico sujetas a la tutela estatal, as como para las agrupaciones de
las mismas, en la medida en que ejecutaren el derecho federal;
2. para las autoridades y otros servicios pblicos de los Estados, en la
medida en que ejercieren funciones propias de rganos jurisdiccionales, excep-
tundose al efecto los negocios contencioso-administrativos.
Por lo que respecta a las Empresas de derecho pblico que concurrieren en
el mercado, y siempre que las mismas reunieren los requisitos previstos en el
apartado 1 de la proposicin primera del presente prrafo, no regirn los
preceptos de la presente seccin.
Sin perjuicio de 10 dispuesto en o ~ prrafos primero y segundo regirn, en
lugar de los artculos 9 a 14, los artculos 23 a 27, en la medida en que el proceso
ANEXO IV 165
de datos afectare a relaciones jurdicas funcionariales o laborales anteriores,
subsistentes o futuras.
Artculo 8
Elaboracin de datos personales por cuenta ajena
Los preceptos de la presente seccin regirn para los entes y servicios mencio-
nados en el artculo 7. prrafos primero y segundo, asimismo, en tanto otras
personas o entes elaboraren datos personales en virtud de encargo conferido
por tales entes y servicios. En tales supuestos, el que hubiere de ejecutar tal
encargo deber ser escogido cuidadosamente, teniendo en cuenta de modo
especial1a idoneidad de las medidas tcnicas y de organizacin adoptadas por
el mismo ( artculo 6, primer prrafo).
A excepcin de los artculos 15 a 21, los preceptos de la presente seccin
no regirn para los entes y servicios mencionados en el artculo 7, prrafos
primero y segundo, en la medida en que tales entes y servicios elahoren datos
personales en virtud de encargo. En tales supuestos la elaboracin de datos
personales mediante cada una de las fases de dicha elaboracin, previstas en el
artculo 1, primer prrafo, slo ser admisible dentro del marco de las instruc-
ciones del comitente.
Por lo que respecta a las personas jurdicas, sociedades y otras agrupaciones
de personas de derecho privado, en las cuales la mayora de las participaciones
perteneciere a la Federacin o a una corporacin, institucin o fundacin
directamente dependiente de la Federacin, o en las que la mayora de los votos
correspondiere a la Federacin o una de tales corporaciones, institucin o
fundacin, regirn los artculos 15 a 21, en la medida en que tales personas o
agrupaciones de personas ejercieren las actividades previstas en los supuestos
del primer prrafo, proposicin primera, a ttulo de encargo.
Artculo 9
Almacenamiento y modificacin de datos
Ser admisible el almacenamiento y la modificacin de datos pcrsona!t:s
cuando fueren necesarios para el legtimo cumplimiento de las tareas compren-
didas en la competencia del servicio altnacenante.
Si al amparo de una norma jurdica se recabaren datos al afectado, dclK'r
invocarse dicha norma o, en caso contrario, se advertir al afcl:wdo (k ht
voluntariedad de la facilitacin de los datos.
Artculo 10
Comunicacin de datos dentro del sector pblico
Ser admisible la comunicacin de datos personales, a autoridades y otros
servicios pblicos, cuando la misma fuere necesaria para el legtimo cumpli-
miento de las tareas comprendidas en la competencia del scrvici() ClllIltll1icantL
o del destinatario. Si los datos personales estuvieren sujetos a secreto profesio-
166 ANEXOS
naI O a un secreto oficial especfico (artculo 45, proposicin segunda, apartado
1; proposicin tercera) y hubieren sido comunicados al servicio comunicante
por la persona obligada al secreto, en ejercicio de su deber profesional u oficial,
ser preciso adems, para que la comunicacin sea admisible, que el destinata-
rio precise los datos para cumplir el mismo fin para el cual los hubiera obtenido
el servicio comunicante.
Ser admisible la comunicacin de datos personales a rganos de socieda-
des religiosas de derecho pblico, siempre que se observaren debidamente los
preceptos sobre comunicacin de datos a autoridades y a otros servicios
pblicos, y asimismo quedare garantizado que por parte del destinatario han
sido adoptadas medidas suficientes de proteccin de datos.
Artculo 11
Comunicacin de datos a entes ajenos al sector pblico
La comunicacin de datos personales a personas y entes distintos de los que se
detallan en el artculo \O ser admisible cuando la misma fuere necesaria para
el legtimo cumplimiento de las tareas comprendidas en la competencia del
servicio comunicante, o siempre que el destinatario acreditare un inters
legtimo en el conocimiento de los datos que hubieren de ser comunicados y
con ello no se perjudicaren intereses dignos de proteccin del afectado. Si los
datos personales estuvieren sujetos a un secreto profesional o a un secreto
profesional especfico (artculo 45, proposicin segunda, apartado 1; proposi-
cin tercera) y hubieren sido comunicados al servicio comunicante por la
persona obligada al secreto en ejercicio de su deber profesional u oficial, ser
preciso adems, para que la comunicacin sea admisible, que se den los mismos
supuestos previstos para que la persona obligada al secreto pueda comunicar
los datos. Por lo que respecta a la comunicacin a autoridades y a otros entes
comprendidos fuera del mbito de vigencia de la presente ley, as como a entes
supraestatales e interestatales, sern de aplicacin las proposiciones primera y
segunda, de conformidad con las leyes y acuerdos en vigor referentes a dicha
comunicacin.
Artculo 12
Publicidad de los datos almacenados
Las autoridades y otros servicios pblicos publicarn en el periodo de avisos
oficiales existente en su demarcacin, inmediatamente despus de la primera
introduccin en memoria:
1. la ndole de los datos personales almacenados por ellos o por encargo
de ellos;
2. las funciones para cuyo cumplimiento fuere necesario el conocimiento
de tales datos;
3. el crculo de personas afectado;
4. los servicios a los cuales comunicaren regularmente datos personales;
ANEXO IV 167
5. la ndole de los datos que hubieren de ser comunicados.
Si el afectado as lo solicitare, se pondrn correspondientes publicados con
anteriores.
Lo dispuesto en el primer prrafo no regir:
1. para las autoridades de la Defensa Constitucional, el Servicio Federal de
Investigacin, el Servicio de Contraespionaje Militar y otras autoridades de-
pendientes del ministro federal de defensa, en la medida en que estuviere en
juego la seguridad de la Federacin; la Oficina Federal de lo Criminal, las
autoridades del ministerio tiscal y de polica; as como las autoridades tributa-
rias federales y estatales, en la medida en que las mismas almacenaren en
registros infonnatizados datos personales con el fin de ejercer funciones de
control y comprobacin en el cumplimiento de las tareas que legalmente le
corresponden dentro del mbito de aplicacin del ordenamiento tributario;
2. para los datos referidos a personas que, a tenor de 10 dispuesto en el
artculo 14, segundo prrafo, proposicin segunda, estuvieren bloqueados
porque en virtud de disposiciones legales vigentes en materia de conservacin
no pudieren ser cancelados de conformidad con lo dispuesto en el artculo 14,
tercer prrafo, proposicin primera;
3. para los registros prescritos por disposicin legal o los registros infor-
matizados que hubieren de ser llevados en virtud de nonnas jurdicas o de
disposiciones administrativas publicadas, siempre que la ndole de los datos
personales almacenados en los mismos, las tareas para cuyo cumplimiento
fuere preciso el conocimiento de tales datos, el crculo de personas afectado,
los servicios a los cuales fueren comunicados regularmente los datos persona-
les, as como la ndole de los datos que hubieren de ser comunicados estuvieren
determinados por normas jurdicas o disposiciones administrativas publicadas.
Se faculta al gobierno federal para que, por medio de reglamento que no
precisar del asenso del consejo federal, determine el peridico y el procedi-
miento de publicacin correspondientes a las autoridades y otros entes y
servicios pblicos mencionados en el artculo 7, primer prrafo, proposicin
primera. Se faculta a los gobiernos de los estados para que, por medio de
reglamento, determinen el peridico y el procedimiento de publicacin corres-
pondientes a las autoridades y otros entes y servicios pblicos mencionados en
el artculo 7, segundo prrafo, proposicin primera.
Artculo 13
Facilitacin de informacin al afectado
Se facilitar al afectado, si as lo solicitare, informacin acerca de los datos
almacenados en relacin con su persona. En la solicitud deber detallarse la
ndole de los datos personales sobre los cuales deba facilitarse la informacin.
El servicio o ente almacenante determinar el procedimiento, en especial la
forma de facilitar informacin segn las conveniencias del servicio.
168 ANEXOS
El primer prrafo no regir en los supuestos del artculo 12, segundo
prrafo, nmeros 1 y 2.
No proceder la facilitacin de la informacin en los siguientes supuestos:
1. si la informacin perjudicare el legtimo cumplimiento de las tareas
comprendidas en la competencia del servicio almacenante;
2. si la informacin perjudicare a la seguridad o al orden pblicos, o causare
detrimento a la Federacin o a un estado;
3. si los datos personales o el hecho de su almacenamiento hubieren de ser
mantenidos en secreto en virtud de norma jurdica o por tazn de su esencia,
en especial en razn del inters legtimo preponderante de un terceto;
4. si la informacin hiciere referencia a la comunicacin de datos persona-
les a las autoridades mencionadas en el artculo 12, segundo prrafo, apartado
1.
La facilitacin de la informacin estar sujeta al devengo de una tasa. Se
faculta al gobierno federal para que, por medio de reglamento dictado con el
asenso del consejo federal, determine los supuestos de hecho sujetos al devengo
de la tasa, as como la cuanta de la misma, y admita excepciones a su devengo.
La tasa slo podr ser exigida para cubrir los gastos de administracin que
directamente se derivaren de las actuaciones de oficio correspondientes. Sern
admisibles las excepciones al devengo de la tasa, en especial en los casos en
que circunstancias especiales permitieren creer fundadamente que se almace-
naron datos personales de manera inexacta o ilcita, o en los casos en que la
infonnacin condujera a la rectificacin o cancelacin de datos personales. Por
lo dems, ser de aplicacin la ley de tasas administrativas.
Artculo 14
Rectificacin, bloqueo y cancelacin de datos
Los datos personales debern ser rectificados cuando fueren inexactos.
Los datos personales debern Sl"t bloqueados cuando su exactitud fuere
discutida por el afectado y no f u r ~ posible determinar su exactitud ni su
inexactitud. Asimismo debern ser bloqueados cuando su conocimiento hubie-
re dejado de ser necesario para que el servicio almacenante pueda cumplir
debidamente las tareas comprendidas dentro de su competencia. Los datos
almacenados debern ser provistos de la oportuna indicacin; no podrn ya ser
elaborados, ni en especial comunicados o utilizados de otro modo, a menos que
su uso fuere imprescindible para i n ~ cientficos, para satisfacer una necesidad
probatoria real o por razones distintas fundadas en el inters preponderante del
servicio almacenante o de un tercero o bien ;1 afectado hubiera consentido en
su uso.
Los datos personales podrn ser cancelados cuando su conocimiento
hubiere dejado de ser necesario para que el servicio almacenante pueda cumplir
debidamente las tareas comprendidas dentro de su competencia y no existieren
motivos fundados para creer que la cancelacin pudiera causar perjuicio a
ANEXO IV 169
intereses dignos de proteccin del afectado. Debern ser cancelados cuando su
almacenamiento hubiera sido ilicito o cuando as lo exigiere el afectado, en los
supuestos del segundo prrafo, proposicin segunda.
Artculo 15
Ejecucin de la proteccin de datos en la administracin federal
Las autoridades supremas de la Federacin, la Direccin del Ferrocarril Federal
Alemn, as como las corporaciones, instituciones y fundaciones de derecho
pblico sobre las cuales fuere ejercida exclusivamente una tutela jurdica por
parte de una autoridad suprema de la Federacin, velarn por el cumplimiento
de la presente ley y de otros preceptos jurdicos relativos a la proteccin de
datos dentro del respectivo tnhito de competencia. En especial velarn por:
1. la confeccin de un informe general acerca de la ndole de los datos
personales que hubieren sido almacenados y acerca de las tareaS para cuyo
cumplimiento fuere preciso el conocimiento de tales datos, as como acerca de
sus destinatarios regulares, y
2. el control de la debida aplicacin de los programas de proceso de datos
con cuya ayuda debieren ser elaborados datos personales.
Artculo 16
Dispo.\;iciones administrativas de carcter general
Las autoridades supremas de la Federacin y la Direccin del Ferrocarril
Federal Alemn dictarn para su respectivo mbito de competencia disposicio-
nes administrativas de carcter general que regulen la aplicacin de la presente
ley, en relacin con las especficas condiciones de sus respectivos mbitos de
competencia y eon los especiales requisitos que de las mismas se derivaren con
respecto a la proteccin de datos.
Artculo 17
Nombramiento de un comisario federal de proteccin de dntos
Se nombrar un comisario federal de proteccin de datos. El comisario federal
ser designado por el presidente federal a propuesta del gobierno federa.!. Al
ser designado deber haber cumplido los treinta y cinco aos.
El comisario federal prestar ante el ministro federal del Interior el siguien-
te juramento:
"Juro que dedicar misfuerzas al bien del pueblo alemn, a acrecentar su provecho,
a alejar de l perjuicios, guardar y defender la Ley Fundamental y IlL" leyes de la
Federacin, cumplir en conciencia mis deberes y practicar {ajusticia para con todos.
Con la ayuda de Dios . ..
El juramento podr ser prestado asimismo sin connotacin religiosa.
El plazo de mandato del comisario federal comprender cinco aos. Ser
admisible la nueva designacin, aunque por una sola vez.
170 ANEXOS
El comisario federal estar inserto con respecto a la Federacin, de confor-
midad con lo dispuesto en la presente ley, en una relacin de servicio, sujeta al
derecho pblico. En el ejercicio de su cargo ser independiente y slo estar
sujeto a la ley. Estar sujeto a la tutela jurdica del gobierno federal.
El comisario federal depender del ministro federal del Interior. Estar
sujeto al control jerrquico del minbtro federal del Interior. Se pondr a
disposicin del comisario federal la dotacin de personal y medios que fuere
necesaria para el cumplimiento de sus tareas, deber figurar en un captulo
especfico del presupuesto de gastos del ministro federal del Interior.
Si temporalmente el comisario federal se viere impedido de ejercer su
cargo, el ministro federal del Interior podr encomendar a un sustituto la
resolucin de los asuntos. El comisario federal deber ser odo a tal efecto.
Artculo 18
Situacin jurdica del comisario federal de proteccin de dotos
La relacin de servicio del comisario federal de proteccin de datos nacer con
la entrega del instrumento fehaciente de nombramiento. Se extinguir:
l. por expiracin del plazo de mandato;
2. por destitucin.
El presidente federal destituir al comisario federal si ste as lo exigiere o
a propuesta del gobierno federal, si existieren los mismos motivos que justifican
la separacin del servicio de un juez nombrado en propiedad. En caso de
extincin de la relacin de servicio, el comisario federal recibir un instrumento
fehaciente extendido por el presidente federal. La destitucin surtir efectos
con la entrega del instrumento fehaciente. Si as lo solicitare el ministro federal
del Interior, el comisario federal quedar obligado a continuar el despacho de
los asuntos hasta el nombramiento de su sucesor.
El comisario federal no ejercer, a la vez que su cargo, ningn otro cargo
remunerado, ninguna industria ni profesin. ni pertenecer a la direccin,
consejo de vigilancia o consejo de administracin de una empresa orientada al
lucro, ni a un gobierno o cuerpo legislador de la Federacin o de un estado. No
emitir dictamen extrajudicial retribuido.
El comisario federal deber dar cuenta al ministro federal del Interior, de
los regalos que recibiere por razn de su cargo. El ministro federal del Interior
resolver sobre el empleo que hubiere de darse a los regalos.
El comisario federal estar obligado, aun despus de extinguida su relacin
de servicio, a guardar secreto sobre los asuntos de que hubiere tenido conoci-
miento por razn del cargo. Lo que antecede no regir para aquellas comuni-
caciones efectuadas dentro del marco de las relaciones propias del servicio o
que hicieren referencia a hechos que fueren del dominio pblico o que, por
razn de su significacin, no precisaren de la observancia del secreto. El
comisario federal no deber. aun en el supuesto de que hubiere dejado de
desempear el cargo, declarar en juicIo o fuera de l ni emitir declaraciones
ANEXO IV 171
acerca de tales asuntos sin la autorizacin del ministro federal del Interior. Lo
que antecede se entender sin perjuicio del deber legal de denunciar hechos
punibles y del de defender el ordenamiento fundamental democrtico liberal
en caso de peligro para el mismo.
La autorizacin para deponer como testigo slo ser denegada si la depo-
sicin perjudicare al bien de la Federacin o de un Estado alemn, pusiere en
serio peligro el cumplimiento de funciones pblicas o dificultare conside-
rablemente dicho cumplimiento. La autorizacin para emitir un dictamen podr
ser rehusada si la evacuacin del dictamen pudiere acarrear perjuicios a los
intereses del servicio. Lo que antecede se entender sin perjuicio del artculo
28 de la Ley del Tribunal Constitucional Federal en su versin del aviso
publicado e13 de febrero de 1917 ("Boletn Legislativo Federal", 1, pg. 105),
modificada por la Ley de Introduccin del Cdigo Penal del 2 de marzo de 1974
("Boletn Legislativo Federal", 1, pg. 469).
El comisario federal percibir, a partir del comienzo del mes natural en el
cual naciere la relacin de servicio y hasta la terminacin del mes natural en
el cual se extinguiere la relacin de servicio, y en el supuesto del primer prrafo,
proposicin sexta, hasta la tenninacin del mes en el cual finalizare la gestin,
honorarios equivalentes al sueldo que correspondiere al grupo retributivo 8 9.
Sern de aplicacin en cuanto procediere la Ley Federal de Viticos y la Ley
Federal de Gastos de Traslado de Residencia. Por lo dems, sern de aplicacin
los artculos 13 a 20 de la Ley de Ministros Federales en la versin de la
publicacin de fecha 27 de julio de 1971 ("Boletn Legislativo Federal", 1, pg.
1166), ltimamente modificada por la Sptima Ley de modificacin de las
disposiciones del Derecho funcionarial y retributivo de 20 de diciembre de 1974
("Boletn Legislativo Federal", 1, pg. 3716), con la salvedad de que en lugar
del periodo de dos aos de desempeo del cargo, previsto en el artculo 15
primer prrafo, de la Ley de Ministros Federales, deber insertarse un periodo
de desempeo del cargo de cinco aos.
Artculo 19
Funciones del comisario federal de proteccin de datos
El comisario federal de proteccin de datos velar por la observancia de los
preceptos de la presente ley, as como de otros preceptos sobre proteccin de
datos, por parte de las autoridades que se mencionan en el artculo 7, primer
prrafo, y otros entes pblicos de la Federacin, a excepcin de los tribunales,
en la medida en que stos no conocieren de negocios contencioso-administra-
tivos. A este efecto podr fonnular recomendaciones en orden al mejoramiento
de la proteccin de datos, pudiendo en especial asesorar al gobierno federal y
a los distintos ministros, as como a las restantes autoridades que se mencionan
en el artculo 7, primer prrafo, y a otros entes en todo 10 tocante a la proteccin
de datos.
172 ANEXOS
Si fuere requerido a ello por la Dieta Federal Alemana o por el gobierno
federal, el comisario federal deber emitir dictmenes e informes. Asimismo
elevar anualmente a la Dieta Federal Alemana una memoria de actividades,
debiendo hacerlo por primera vez el primero de enero de 1979. Si as lo
solicitaren la Dieta Federal Alemana, el Comit de Derecho de Peticin de la
Dieta Federal Alemana o el gohiem federal, podr el comisario federal
asimismo investigar denuncias referentes a asuntos y hechos que afectaren
directamente a su mbito de competencia. El comisario federal podr en todo
momento dirigirse a la Dieta Federal Alemana.
Las autoridades que se mencionan en el primer prrafo, proposicin
primera, y cualesquiera olros entes estarn obligados a prestar ayuda al comi-
sario federal y a sus delegados en orden al cumplimiento de sus funciones. En
especial les corresponde a este efecto:
1. facilitar informacin en relacin con las preguntas que formulare, as
como el examen de toda clase de documentos y expedientes que guardaren
relacin con la elaboracin de datos referidos a personas, especialmente los
datos almacenados y los programas de ordenador;
2. permitir en todo momento el acceso a todos los locales onciales.
Las proposiciones primera y segunda sern de aplicacin a las autoridades
federales que se mencionan en el artculo 12, segundo prrafo, apartado 1, con
la salvedad de que la ayuda slo deber ser prestada al propio comisario federal
y al delegado al cual aqul confiare especficamente por escrito la ejecucin de
las funciones correspondientes. La proposicin segunda no ser de aplicacin
a las autoridades federales que se mencionan en el artculo 12, segundo prrafo,
apartado 1, siempre que la respectiva :.l1ltoridad suprema federal determinare
en el caso concreto que el examen de los documentos y expedientes pondra en
peligro la seguridad de la Federacin o de un Estado.
El comisario federal llevar un registro de los archivos explotados auto-
mticamente, en los cuales se almacenaren datos referidos a personas. El
registro podr ser examinado por toda persona. Las autoridades que se mencio-
nan en el primer prrafo, proposicin primera, y otros servicios y entes, estarn
obligados a denunciar al comisario federal los archivos explotados automti-
camente por las mismas. La Oficina Federal de Defensa de Investigacin y el
Servicio de Contraespionaje Militar quedan exceptUados de la obligacin de
denunciar los archivos. Se llevar un registro especial de los archivos utilizados
por las dems autoridades federales que se mencionan en el artculo 12, segundo
prrafo, apartado 1. Dicho registro se limitar a contener un cuadro general de
la naturaleza de los archivos y de los lines para los cuales fueren empleados.
La proposicin segunda no ser de aplicacin a este registro. El ministro federal
del Interior regular estos extremos en sus aspectos de detalle mediante regla-
mento.
El comisario federal procurar lograr una colahoracin con las autoridades
y otros rganos y entes pblicos que en los Estados fueren competentes en
ANEXO IV 173
materia de control de la observancia de los preceptos sobre proteccin de datos,
as como con las autoridades de tutela, a tenor de lo dispuesto en el artculo 30.
Artculo 20
Reclamaciones del comisario federal de proTeccin de datos
Si el comisario federal de proteccin de datos ohservare que con ocasin del
proceso de datos personales se atenta contra la presente ley o contra disposi-
ciones sobre proteccin de datos o se incurre en otras deficiencias, fonnular
la oportuna reclamacin:
1. ante la autoridad suprema federal competente, si se tratare de la admi-
nistracin federal;
2. ante la Direccin del Ferrocarril Federal, si se tratare de ste;
3. ante la direccin o, en su caso, ante el rgano que tuviere atribuida la
representacin, si se tratare de corporaciones, instituciones o fundaciones de
derecho pblico directamente dependientes de la Federacin, as como si se
tratare de agrupaciones de tales corporaciones, instituciones y fundaciones; y
la intimar a que se pronuncie dentro de un plazo que l mismo fijar. En los
supuestos de la proposicin primera, apartado 3, el comisario federal informar
simultneamente a la autoridad de tutela competente.
El comisario federal podr ahstenerse de formular una reclamacin o
renunciar a recabar el pronunciamiento de un rgano o ente afectado si se tratare
de deficiencias de poea importancia.
El comisario federal podr incorporar a la reclamacin propuestas tenden-
tes a eliminar las deficiencias y a mejorar en general la proteccin de datos.
El pronunciamiento que a tenor de lo dispuesto en el primer prrafo,
proposicin primera, deber ser fonnulado, deber contener asimismo una
exposicin de las medidas que debieren ser adoptadas sobre la base de la
reclamacin del comisario federal. Los rganos y entes que se mencionan en
el primer prrafo, proposicin primera, apartado 3, elevarn a la autoridad
competente de tutela una copia del pronunciamiento que huhicren fonnulado
para el comisario federal.
Artculo 21
Recurso ante el comisario federal de proteccin de datos
Toda persona podr acudir al comisario federal de proteccin de datos si fuere
de la opinin de que en el curso del tratamiento de sus datos personales realizado
por las autoridades que se mencionan en el articulo 7, primer prrafo, o por
otros entes ti rganos phlicos dc la Federacin, a excepcin de los tribunales,
siempre que stos no conocieren de negocios contencioso-administrativos, ha
sido lesionada en sus derechos.
174 ANEXOS
SECCIN TERCERA
Proceso de datos de entes no pblicos para uso interno
Artculo 22
mbito de aplicacin
Los preceptos de la presente seccin regirn para personas naturales jurdicas,
sociedades y otras agrupaciones de personas de derecho privado, siempre que
las mismas trataren datos personales y comprendidos dentro del mbito de la
proteccin, como medio auxiliar para la realizacin de su objeto social o el
cumplimiento de sus fines. Regirn asimismo, con excepcin de los artculos
28 a 30, de conformidad con la proposicin primera, para las empresas de
derecho pblico que concurrieren en el mercado, siempre que las mismas
reunieren los requisitos previstos en el artculo 7, primer prrafo, proposicin
primera, o en el artculo 7, segundo prrafo, proposicin primera, apartado 1.
Los preceptos de la presente seccin regirn asimismo para las personas,
sociedades y otras agrupaciones de personas que se mencionan en el primer
prrafo, siempre que por encargo suyo fueren tratados datos personales por
otras personas o entes. En tales casos el encargado del tratamiento deber ser
seleccionado cuidadosamente, con especial consideracin de la idoneidad de
las medidas tcnicas y de organizacin (artculo 6, primer prrafo) adoptadas
por el mismo.
Los preceptos de la presente seccin no regirn para las personas, socieda-
des y agrupaciones de personas mencionadas en el primer prrafo, que ejercie-
ren las funciones propias de la administracin pblica.
Artculo 23
Almacenamiento de daros
El almacenamiento de datos personales ser admisible dentro del marco de los
fines de una relacin contractual o de una relacin de confianza anloga a la
relacin contractual, creada respectivamente con el afectado, o en la medida en
que fuere necesario para salvaguardar intereses legtimos del ente almacenante,
y no existiere motivo fundado para creer que con el almacenamiento resultaren
perjudicados intereses dignos de proteccin del afectado. No obstante lo
dispuesto en la proposicin primera, ser admisible el almacenamiento por
procedimientos no automatizados siempre que los datos hubieran sido tomados
directamente de fuentes de acceso general.
Artculo 24
Comunicacin de datos
La comunicacin de datos personales ser admisible dentro del marco de los
tines de una relacin contractual o de una relacin de confianza anloga a la
ANEXO IV 175
relacin contractual creada respectivamente con el afectado, o en la medida en
que fuere necesaria pata salvaguardar intereses legtimos del ente comunicante
o de un tercero o de la comunidad y con la comunicacin no resultaren
perjudicados intereses dignos de proteccin del afectado. Los datos personales
que estuvieren sujetos a un deber de secreto profesional o de secreto oficial
(artculo 45, proposicin segunda, apartado 1, proposicin tercera) y que
hubieren sido comunicados por la persona obligada al secreto en cumplimiento
de su deber profesional u oficial, no podrn volver a ser difundidos por el
destinatario.
Sin perjuicio de lo dispuesto en el primer prrafo ser admisible la comu-
nicacin de datos, bien en forma de lista, bien en otra forma recopilada, acerca
de personas pertenecientes a un grupo determinado siempre que la comunica-
cin se limitare a los siguientes datos:
1. nombres,
2. ttulos, grados acadmicos,
3. fecha de nacimiento,
4. profesin, denominacin del sector o negocio,
5. direccin,
6. nmero de telfono,
y no existiere motivo fundado para creer que resulten perjudicados intere-
ses dignos de proteccin del afectado. Para indicar la pertenencia del afectado
a un detenninado grupo de personas no podrn ser comunicados otros datos
que los que se mencionan en la proposicin precedente.
Ar/culo25
Modificacin de datos
La modificacin de datos personales ser admisible dentro del marco de los
fines de una relacin contractual o de una relacin de confianza anloga a la
relacin contractual creada, respectivamente, con el afectado, o en la medida
en que fuere necesaria para salvaguardar intereses legtimos del ente almace-
nante, y no existiere motivo fundado para creer que de ello pudieren resultar
perjuicios para los intereses dignos de proteccin del afectado.
Artculo 26
Facilitacin de informacin al afectado
Si se almacenaren por primera vez datos referentes a la persona del afectado,
deber ste ser informado de ello, a menos que hubiera tenido conocimiento
del almacenamiento por otros medios.
El afectado p<xlrJ. exigir infonnacin acerca de los datos almacenados en
con relacin su persona. Si 10... ... datos fueren ohjeto de tratamiento automtico,
el afectado podr exigir asimismo infonnacin acerca de las personas y servi-
cios a los cuales fueren transmitidos regularmente sus datos. Deber e l ~ r la
clase de los datos personales sobre los cuales debiere ser facilitada la infonna-
176 ANEXOS
cin. La infonnacin se facilitar por escrito, siempre que no procediere otra
forma de facilitacin de infonnacin en razn de especiales circunstancias.
Podr exigirse por la informacin una retribucin, la cual no podr exceder
de los gastos directamente imputables a la facilitacin de la informacin. No
podr exigirse retribucin en los casos en que por circunstancias especiales
existiere motivo fundado para creer que se ha llevado a cabo un almacenamiento
inexacto o ilcito de datos personales, o en los casos en que la infonnacin
facilitada hubiera revelado que los datos personales debieren ser rectificados
0, en virtud de lo dispuesto en el artculo 27, tercer prrafo, proposicin
segunda, semi proposicin primera, hubieren de ser cancelados.
Los prrafos primero y segundo no regirn en la medida en que:
1. El dar a conocer datos referidos a personas pudiera crear un peligro
considerable para el objeto social o los fines del ente almacenan te, y no obstaren
a ello intereses legtimos del afectado;
2. El servicio pblico competente en relacin con el ente almacenante
hubiera observado que el dar a conocer datos referidos a personas podra poner
en peligro la seguridad o el orden pblicos o causar otros perjuicios para el bien
de la Federacin o de un Estado;
3. Los datos personales hubieren de ser mantenidos en secreto en virtud de
una nonna jurdica o por razn de su esencia, en especial a causa de intereses
legtimos preponderantes de una tercera persona;
4. Los datos personales hubieren sido tomados de fuentes de acceso
general;
5. Los datos personales que, en virtud de lo dispuesto en el artculo 27,
segundo prrafo, proposicin segunda, estuvieren bloqueados porque sobre la
base de disposiciones legales, estatutarias o contractuales, no pudieren ser
cancelados a tenor de lo dispuesto en el artculo 27, tercer prrafo, proposicin
primera.
Artculo 27
Rectificacin, bloqueo y cancelacin de datos
Los datos personales debern ser rectificados si no fueren exactos.
Los datos personales debern ser bloqueados si su exactitud fuere discutida
por el afectado y no fuere posible determinar ni su exactitud ni su inexactitud.
Sern bloqueados asimismo, cuando su conocimiento hubiere dejado de ser
necesario para el cumplimiento de la finalidad de su almacenamiento. Los
preceptos del artculo 14, segundo prrafo, proposicin tercera, relativos al
procedimiento y consecuencias jurdicas del bloqueo, regirn en cuanto fuere
procedente.
Los datos personales podrn ser cancelados cuando su conocimiento
hubiere dejado de ser necesario para el cumplimiento de la finalidad de su
almacenamiento y no existiere motivo fundado para creer que la cancelacin
pudiera causar detrimento a intereses dignos de proteccin del afectado. Debc-
ANEXO IV 177
ro ser cancelados si su almacenamiento hubiera sido ilcito o si, en los
supuestos del segundo prrafo, proposicin segunda, as lo exigiere el afectado.
Los dalos referentes a condiciones de salud, acciones punibles, infracciones de
polica, as como a concepciones religiosas o polticas debern ser cancelados
si su exactitud no pudiere ser prohada por el ente almacenante.
Artculo 28
Designacin de un comisario de proteccin de datos
Las personas, sociedades y otras agrupaciones de personas que se mencionan
en el artculo 22, prrafos primero y segundo, que elaboraren automticamente
dalos personales y a tal efecto ocuparen con carcter permanente, por regla
general, a cinco trabajadores por lo menos, debern nombrar por escrito, lo ms
tarde dentro de un mes despus de iniciar su actividad, a un comisario de
proteccin de datos. La misma nonna regir si se trataren por otros procedi-
mientos datos personales y siempre que a tal efecto se ocupare con carcter
pennancntc y por regla general a veinte trabajadores.
Slo podr ser nombrado comisario de proteccin de datos quien poseyera
la competencia profesional y la fiabilidad necesarias para podcr cumplir sus
funciones.
El comisario de proteccin de datos depender directamente del propieta-
rio, de la direccin, del gerente o de otra persona a quien correspondiere la
direccin en virtud de disposicin legal o estatutaria. En la aplicacin de su
pericia profesional en materia de proteccin de datos no estar sujeto a instruc-
ciones superiores. No podr ser objeto de perjuicios por razn del cumplimiento
de sus funciones.
Las personas, sociedades y otras agrupaciones de personas que, en virtud
de lo dispuesto en el primer prrafo, estuvieren obligadas a nombrar un
comisario de proteccin de datos prestarn a ste la ayuda que precisare para
el cumplimiento de sus funciones.
Artculo 29
Funciones del comisario de proteccin de datos
El comisario de proteccin de datos velar por la observancia de la presente
ley, as como de otras disposiciones relativas a la proteccin de datos. A tal
efecto podr acudir en casos de duda a la autoridad de tutela (artculo 30). En
especial, deber:
l. Llevar un estado de la clase de los datos personales almacenados, as
como del objeto social y los fines para cuya realizacin o cumplimiento fuere
necesario conocer tales datos, de sus destinatarios regulares, as como de la
clase de los equipos de tratamiento automatizado de datos que estuvieren
instalados;
2. Velar por la regularidad de la aplicacin de los programas de ordenador
con cuya ayuda debieren ser tratados datos personales;
178 ANEXOS
3. Dar a conocer a las personas ocupadas en el tratamiento de datos
personales las disposiciones de la presente ley y otras disposiciones sobre
proteccin de datos, usando de medidas idneas a tal efecto, y teniendo en
cuenta las especiales condiciones existentes en este sector y las especiales
exigencias que de ello se derivan para la proteccin de datos;
4. Prestar asesoramiento en la seleccin de las personas que se hubieren de
ocupar en el tratamiento de datos personales.
Artculo 30
Autoridad de tutela,
La autoridad de tutela que fuere competente en virtud del derecho estatal velar
en cada caso por la observancia de la presente ley y de otras disposiciones sobre
proteccin de datos que rigieren dentro del mbito de aplicacin de la presente
seccin, cuando un afectado expusiere fundadamente que, con ocasin del
tratamiento de sus datos personales, ha sido lesionado en sus derechos por una
de las personas, sociedades u otras agrupaciones de personas mencionadas en
el artculo 22, prrafos primero y segundo. La autoridad de tutela prestar apoyo
al comisario de proteccin de datos cuando ste acudiere a la misma (artculo
29, primer prrafo, proposicin segunda).
Las personas, sociedades y otras agrupaciones de personas mencionadas
en el artculo 22, prrafos primero y segundo, as como las personas encargadas
de su direccin, facilitarn sin demora a la autoridad de tutela, si fueren
requeridas a ello, las informaciones que fueren necesarias para el cumplimiento
de sus funciones. La persona obligada a facilitar la informacin podr negarse
a facilitarla con respecto a cuestiones o preguntas cuya respuesta pudiere
exponer a dicha persona o a uno de los parientes indicados en el artculo 383,
primer prrafo, nmeros 1 a 3 de la Ordenanza Procesal Civil al peligro de una
persecucin por va criminal o de un procedimiento fundado en la Ley de
Infracciones de Polica.
Las personas encargadas de la vigilancia por la autoridad de tutela estarn
facultadas, en la medida en que ello fuere necesario para el cumplimiento de
las funciones encomendadas a la autoridad de tutela, para entrar en los inmue-
bles y locales de negocios del ente, y llevar a cabo en ellos inspecciones y
comprobaciones, y para examinar los documentos de la explotacin, en especial
el estado que, a tenor de lo dispuesto en el artculo 29, proposicin tercera,
apartado 1, debiere ser llevado por el comisario de proteccin de datos, y
examinar los datos almacenados y los programas de tratamiento. La persona
obligada a facilitar la informacin deber tolerar estas medidas, El derecho
fundamental de inviolabilidad del domicilio (artculo 13 de la Ley Fundamen-
tal) se entender limitarlo en estos tmlinos.
Lo dispuesto en lo que antecede se entender sin perjuicio de la aplicacin
de la Ordenanza Industrial a las Empresas industriales sujetas a las disposicio-
nes de la presente seccin.
ANEXO IV 179
Los gobiernos de los estados a los entes habilitados al cfecto por los mismos
detenninarn cules sean las autoridades de tutela competentes para vigilar la
prctica de la proteccin de datos dentro del mbito de aplicacin de la presente
seccin.
SECCIN CUARTA
Proceso de datos realizado con finalidad mercantil para entes no pblicos
Artculo 31
mbito de aplicacin
Para las personas naturales y jurdicas, sociedades y otras agrupaciones de
personas de derecho privado, as como para empresas de derecho pblico que
concurrieren en el mercado, siempre que cumplieren las condiciones previstas
en el artculo 7, primer prrafo, proposicin primera, o en el artculo 7, segundo
prrafo, proposicin primera, apartado 1, regirn:
1. Los artculos 32 a 35, en la medida en que tales entes almacenaren datos
personales y protegidos, con miras a su difusin, y los comunicaren, todo ello
con finalidad mercantil, siendo irrelevante a este respecto que los datos sean o
no modificados antes de ser comunicados;
2. El artculo 36. en la medida en que tales entes almacenaren, con finalidad
mercantiJ, datos personales y protegidos, con miras a su modificacin, los
modificaren de tal manera que dichos datos no estuvieren referidos a una
persona detenninada ni penniticren reconocerla (anonimizacin), y los comu-
nicaren en tal fonna;
3. El artculo 37. en la medida en que tales entes trataren con finalidad
mercantil datos personales y protegidos a ttulo de encargo y en calidad de
empresas de prestacin de servicios;
Para las personas naturales y jurdicas, sociedades y otras agrupaciones de
personas de derecho privado, regirn, adems, los artculos 38 a 40. La
proposicin segunda no regir para aquellas personas jurdicas, sociedades y
otras agrupaciones de personas de derecho privado en las cuales la mayora de
las participaciones del capital perteneciere al sector pblico o en las que la
mayora de los votos correspondiere al sector pblico en la medida en que tales
personas o agrupaciones de personas trataren datos personales y protegidos,
con finalidad mercantil, a ttulo de encargo encomendado a las mismas por
autoridades y otros cntes pblicos y en calidad de empresas de prestacin de
servicios. Lo que antecede se entender sin perjuicio de lo dispuesto en el
artculo 8, tercer prrafo.
Las disposiciones mencionadas en el primer prrafo regirn para las
personas, sociedades y otras agrupaciones de personas que se mencionan en el
180 ANEXOS
mismo, igualmente en la medida en que el tratamiento de datos personales fuere
llevado a cabo por encargo de las mismas por otras personas o entes. En tales
supuestos el que hubiere de recibir el encargo deber ser elegido con cuidado,
teniendo en cuenta especialmente la idoneidad de las medidas tcnicas y de
organizacin (artculo 6, primer prrafo) por l adoptadas.
Artculo 32
Almacenamiento y comunicacin de datos
Ser admisible el almacenamiento de datos siempre que no existiere motivo
fundado pata creer que por efecto del mismo se pudiera causar perjuicio a
intereses dignos de proteccin del afectado. No obstante lo dispuesto en la
proposicin primera, el almacenamiento ser admisible siempre que los datos
hubieren sido tomados de fuentes de acceso general.
Ser admisible la comunicacin de datos personales si el destinatario
hubiere acreditado en forma fidedigna un inters legtimo en relacin con el
conocimiento de los datos. Los motivos que justificaren la existencia de un
inters legtimo y los medios que lo acreditaren en forma fidedigna debern ser
detallados.
No obstante lo dispuesto en el segundo prrafo, proposicin primera, ser
admisible la comunicacin de datos, hien en ronna de lista o en otra fonna
recopilada, relativos a miembros de un grupo especfico de personas, cuando
la comunicacin se limitare a nombres, ttulos, grados acadmicos, direccin,
as como a la indicacin de la pertenencia del afectado a dicho grupo de
personas, y no existiera motivo fundado para creer que con tal comunicacin
se pudieren perjudicar intereses digno, de proteccin del afectado.
Artculo 33
Modificacin de datos
Ser admisible la modificacin de datos personales, en la medida en que no
perjudicare a intereses dignos de proteccin del afectado.
Artculo 34
Facilitacin de informacin al afectado
Si por primera vez fueren datos acerca de la persona del afectado,
deber ste ser informado de su almacenamiento, a menos que hubiera tenido
noticia del almacenamiento por otros medios. La proposicin primera no regir
para las comunicaciones de datos realizadas de confonnidad con lo dispuesto
en el artculo 32, tercer prrafo.
El afectado podr exigir informacin acerca de los datos que hubieran sido
almacenados acerca de su persona. Si los datos fueren objeto de tratamiento
automtico, el afectado podr asimi:-;mo exigir infonnacin acerca de las
personas y entes a los cuales fueren comunicados sus datos regularmente. La
ANEXO IV 181
infonnacin ser facilitada por escrito, siempre que por especiales circunstan-
cias no procediere otra fonna de facilitacin de la infonnacin.
Por la infottnacin podr exigirse una remuneracin, la cual no podr
exceder el importe de los gastos erogados que fueren directamente imputables
a la facilitacin de la informacin. No podr exigirse remuneracin en aquellos
casos en que, por especiales circunstancias, hubiere motivo fundado para creer
que se han almacenado de manera inexacta o ilcita datos personales, o en los
casos en que la informacin hubiere revelado que los datos personales han de
ser rectificados 0, si se diere el supuesto previsto en el artculo 35, tercer prrafo,
proposicin segunda, semi proposicin primera, hubieren de ser cancelados.
No regirn los prrafos primero y segundo, si el conocimiento de los datos
personales pudiera perjudicar intereses legtimos de una tercera persona o,
segn declaracin fonnulada por el ente pblico competente con respecto al
ente almacenante, pudiera poner en peligro la seguridad o el orden publicos, o
de otro modo causar perjuicio al bien de la Federacin o de un estado.
Artculo 35
Rectificacin, bloqueo y cancelacin de datos
Los datos personales debern ser rectificados cuando fueren inexactos.
Los datos personales debern ser bloqueados cuando su exactitud fuere
discutida por el afectado y no pudiere ser detenninada su exactitud ni su
inexactitud. Asimismo debern ser bloqueados una vez que hubieren transcu-
rrido cinco aos naturales desde su introduccin en memoria. Los preceptos del
artculo 14, segundo prrafo, proposicin tercera, relativos al procedimiento y
consecuencias jurdicas del bloqueo, regirn en cuanto fuere procedente.
Los datos personales podrn ser cancelados siempre que no existiere
motivo fundado para creer que con ello se causare perjuicio a intereses dignos
de proteccin del afectado. Debern ser cancelados si su almacenamiento haba
sido ilcito o si, en los casos previstos en el segundo prrafo, proposicin
segunda, as lo exigiere el afectado. Los datos relativos a estado de salud,
acciones punibles, infracciones de polica, as como a concepciones religiosas
o polticas, debern ser cancelados si su exactitud no pudiere ser probada por
el ente almacenan te.
Artculo 36
Elaboracin de datos personales para su difusin enforma annima
Las personas, sociedades y otras agrupaciones de personas mencionadas en el
artculo 31, primer prrafo, proposicin primera, apartado 2, estarn obligadas
a anonimizar los datos personales que tuvieren almacenados. Las caractersticas
con cuya ayuda los datos anonimizados pudieren ser modificados de tal manera
que se refirieren a una persona detenninada o pennitieren reconocerla debern
ser almacenadas separadamente. Tales caractersticas no podrn ya ser reunidas
con los datos anonimizados, a menos que la utilizacin de los datos que ello
182 ANEXOS
hiciera posible fuera necesaria para el cumplimiento de los fines del almacena-
miento o para fines cientficos.
Para la modificacin y cancelacin de los datos personales regirn, en
cuanto fuere procedente, los artculo!'> 33 y 35, tercer prrafo, proposicin
primera, y proposicin segunda, semiproposicin primera.
En los supuestos de tratamiento automtico de datos la realizacin de las
medidas previstas en el primer prrafo deber ser garantizada mediante la
adopcin de las medidas precautorias adecuadas.
Artculo 37
Elaboracin de datos personales por cuenta ajena
Las personas, sociedades y otras agrupaciones de personas mencionadas en el
artculo 31, primer prrafo, proposicin primera, apartado 3, slo podrn llevar
a cabo el tratamiento de datos personajes en todas las fases que se mencionan
en el artculo lo., primer prrafo, dentro del marco de las instrucciones del
comitente.
Artculo 38
Comisario de proteccin de daros
Las personas, sociedades y otras agrupaciones de personas mencionadas en el
artculo 31 debern designar un comisario de proteccin de datos. Los preceptos
de los artculos 28 y 29, relativos al comisario de proteccin de datos, regirn
en cuanto fuere procedente.
Artculo 39
Deber de denuncia
Las personas, sociedades y otras agrupaciones de personas que se mencionan
en el artculo 31, as como sus filiales y sucursales, debern dar cuenta de la
iniciacin de su actividad ante la autoridad de tutela competente dentro del
plazo de un mes.
Al llevar a cabo la denuncia debern comunicarse al registro llevado por
la autoridad de tutela los siguientes dalaS:
1. Nombre o denominacin del ente;
2. Propietario, directiva, gerente u otro director designado en virtud de
disposicin legal o estatutaria, y personas encargadas de la direccin del
tratamiento de datos;
3. Direccin;
4. Objeto social o fines del ente y del tratamiento de datos;
5. Naturaleza de los equipos utilizados para el tratamiento automatizado
de datos;
6. Nombre del comisario de proteccin de datos;
7. Naturaleza de los datos personall.!s almacenados por el ente o por encargo
suyo;
ANEXO IV 183
8. En caso de comunicacin regular de datos personales, destinatarios y
naturaleza de los datos comunicados.
El primer prrafo regir en cuanto fuere procedente para la tenninacin de
la actividad, as como para la modificacin de los datos facilitados en virtud de
lo dispuesto en el segundo prrafo.
Artculo 40
Autoridad de tutela
La autoridad de tutela que fuere competente segn el derecho estatal velar por
la observancia de la presente ley, as como de otras disposiciones sobre
proteccin de datos comprendidos dentro del mbito de aplicacin de la
presente seccin. Dicha autoridad desempear asimismo las funciones aludi-
das en el artculo 39, primer prrafo, y llevar el registro de los entes que, a
tcnor de lo dispuesto en el artculo 39, primer prrafo, estuvieren sujetos al
deber de denuncia. El registro podr ser examinado por toda persona.
Los dems preceptos del artculo 30. prrafos segundo a quinto, relativos
a la autoridad de tutela, sern de aplicacin en cuanto fuere procedente.
SECCIN QUINTA
Normas punitivas y sancionadoras
Artculo 41
Acciones punibles
El que, sin la debida autorizacin,
1. Comunicare o modificare, o
2. Recuperare o se procurare a partir de archivos encerrados en depsitos
adecuados, datos referidos a personas y protegidos por la presente ley que no
fueren de dominio pblico. ser castigado con pena de privacin de libertad de
un ao como mximo o con pena de multa.
Si el autor obrare por precio o con el propsito de procurarse a s mismo o
a otro un lucro o de causar perjuicio a otro, la pena ser privativa de libertad de
dos aos como mximo o de multa.
Artculo 42
lnfracciones de polica
Obra antirreglamentariamente el que dolosa o culposamentc:
1. No infonnare al afectado, incumpliendo lo dispuesto en el artculo 26.
primer prrafo, y en el artculo 34. primer prrafo;
184 ANEXOS
2. Incumpliendo lo dispuesto en el artculo 28, primer prrafo, y en el
artculo 38, en relacin con el artculo 28, primer prrafo, no designare a un
comisario de proteccin de datos o no lo designare en tiempo oportuno;
3. Incumpliendo lo dispuesto en el artculo 32, segundo prrafo, proposi-
cin segunda, no adujere los motivos o medios que en dicho precepto se
relacionan;
4. Incumpliendo lo dispuesto en el artculo 39, prrafos primero a tercero,
no fonnulare en tiempo oportuno la declaracin o no la formulare, 0, incum-
pliendo lo dispuesto en el artculo 39, prrafos segundo o tercero, no facilitare
al formular tal declaracin los datos necesarios o no los facilitare correctamente
o de manera completa;
5. Incumpliendo lo dispuesto en el articulo 30, segundo prrafo, proposi-
cin primera, y en el artculo 40, segundo prrafo, en relacin con el artculo
30, tercer prrafo, proposicin primera, no facilitare una informacin o no la
facilitare correcta o completamente, o no la facilitare en tiempo oportuno, 0,
incumpliendo lo dispuesto en el artculo 30, tercer prrafo, proposicin segun-
da, y en el artculo 40, segundo prrafo, en relacin con el artculo 30, tercer
prrafo, proposicin segunda, no tolerase el acceso a los terrenos o locales, o
la realizacin de pruebas o inspecciones, o el examen de los documentos de la
explotacin.
La conducta antirreglamentaria podr ser sancionada con pena de multa de
cincuenta mil marcos alemanes como mximo.
SECCIN SEXTA
Disposiciones transitorias y finales
Artculo 43
Disposiciones transitorias
La publicacin de los datos personales (artculo 12), que a la entrada en vigor
de la ley ya hubieran sido almacenados, deber tener lugar dentro del plazo de
un ao subsiguiente a la entrada en vigor de la ley.
Las obligaciones aludidas en el artculo 28, primer pttafo, en el 38 en
relacin con e128, primer prrafo, y en el 30, primer prrafo, se perfeccionarn
con la entrada en vigor de la ley, para aquellas personas, sociedades y otras
agrupaciones de personas que al entrar en vigor la ley elaboraren datos perso-
nales.
Si ya antes de entrar en vigor la ley hubieran sido almacenados datos acerca
de la persona del afectado, deber ste ser informado de ello, de conformidad
con lo dispuesto en el artculo 26, primer prrafo, siempre que los datos
ANEXO IV 185
hubieran sido comunicados por primera vez despus de la entrada en vigor de
la ley.
Si los datos almacenados acerca de la persona del afectado hubieran sido
comunicados ya antes de la entrada en vigor de la ley. deber informarse del
almacenamiento al afectado, de confonnidad con lo dispuesto en el artculo 34,
primer prrafo. siempre que los datos hubieran sido comunicados por primera
vez despus de la entrada en vigor de la ley.
Artculo 44
Aplicacin de la Ley de Procedimiento Administrativo
La Ley de Procedimiento Administrativo deber ser aplicada a la ejecucin de
la presente ley, en tanto dicha ejecucin compitiere a los estados.
Artculo 45
Disposiciones subsistentes
Siempre que fueren de aplicacin a los dalos personales almacenados en
registros infonnatizados disposiciones especiales de la Federacin, tales i s ~
siciones se aplicarn con preferencia a los preceptos de la presente ley. Entre
las disposiciones de rango preferente se hallan. en especial. las siguientes:
1. Disposiciones sobre la guarda de secreto sobre noticias obtenidas
oficialmente o en el ejercicio profesional; por ejemplo. el artculo 12 de la Ley
de Estadsticas para Fines Federales. del 3 de septiembre de 1953 ("Boletn
Legislativo Federal". l. pg. 1314). modificada por ltima vez por ley del 2 de
marzo de 1974 ("B.L.F .... l. prrafo 469); el artculo 9 de la Ley de Crdito. en
la versin de la ubicacin del 3 de mayo de 1976 ("B.L.P'. l. pg. 1121); los
artculos 5 y 6 de la Ley del Correo; los artculos 10 y 11 de la Ley de
Instalaciones de Telecomunicacin;
2. Disposiciones sobre el derecho a negarse a extender certitlcaciones o a
facilitar infonnacin por razones personales o profesionales en procedimientos
judiciales o administrativos; por ejemplo. los artculos 52 a 55 de la Ordenanza
Procesal Penal; los artculos 383 y 384 de la Ordenanza Procesal Civil; los
artculos 102 y 105 de la Ordenanza Tributaria;
3. Disposiciones sobre la obligacin, limitacin o prohibicin del almace-
namiento. difusin o publicacin de indicaciones pormenorizadas sobre perso-
nas; por ejemplo. el artculo 161 de la Ordenanza Procesal Penal; los artculos
20 y 22 de la ley de Fomento del Trabajo del 25 de junio de 1969 ("Boletn
Legislativo Federal". l. pg. 582). modificada por ltima vez por Ley del 16 de
marzo de 1976 ( .. B.L.F .... l. pg. 581); el artculo 49 de la ley del Registro
Central Federal;
4. Disposiciones sobre limitacin del examen de documentos por terceros;
por ejemplo. el artculo 61. prrafo segundo y tercero de la Ley de Estado Civil
de las personas; el artculo 36 de la Ley de Procedimiento Administrativo en
186 ANEXOS
materia de asistencia a las vctimas de guerra, en la versin de la publicacin
del 6 de mayo de 1976 ("B.L.F.", 1, pg. 1169);
5. Disposiciones sobre examen del expediente personal por los funciona-
rios o empleados; por ejemplo, el artculo 90 de la Ley Federal de Funcionarios;
el artculo 83 de la Ley de Organizacin de Empresas;
6. Disposiciones sobre el deber de las autoridades de informar a los
ciudadanos de los datos almacenarlos acerca de los mismos; por ejemplo, el
artculo 1325 de la Ordenanza Imperial del Seguro; el artculo 108 de la Ley
Imperial de Escasez;
7. Disposiciones sobre difusin, rectificacin y cancelacin de los datos
referidos a personas incluidos en registros pblicos; por ejemplo, los artculos
19,23,27, segundo prrafo, 31, 37, primer prrafo, 39 a 47 y 58 de la Ley del
Registro Central Federal; el artculo 30 de la Ley de Circulacin Vial; el artculo
13a de la Ordenanza de Admisin a la Circulacin Vial, artculo 12 y Seccin
Segunda de la Ordenanza Registral,
8. Disposiciones sobre la obligacin de elaborar datos referidos a personas
en la rendicin de cuentas, comprendidas la contabilidad y otras anotacione;
por ejemplo, los artculos 38 a 40, 42 a 47 del Cdigo de Comercio; los artculos
140 a 148 de la Ordenanza Tributaria; el artculo 8 de la ordenanza nm. 30/53
sobre los precios de los contratos phlicos, del 21 de noviembre de 1953
("Bundesanzeiger", nm. 244); el artculo 71 de la Ordenanza Presupuestaria
Federal.
Lo dispuesto en lo que antecede se entender sin perjuicio de la obligacin
de observar los que el artculo 203, primer prrafo, del cdigo penal denomina
secretos profesionales, como, por ejemplo, el secreto mdico.
Artculo 46
Clusula berlinesa
La presente ley regir asimismo en el Estado de Berln, de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 13, primer prrafo, de la tercera Ley de transferencia
del 4 de enero de 1952 ("Boletn Legislativo Federal", 1, pg. 1). Los reglamen-
tos que fueren promulgados en virtud de la presente Ley regirn en el Estado
de Berln, ~ conformidad con el artculo 14 de la tercera Ley de Transferencia.
Artculo 47
Entrada en vigor
La presente ley entrar en vigor el primero ~ e enero de 1978. No obstante, los
preceptos que se indican entrarn en vigor en la fecha que se detalla:
1. El artculo 12, tercer prrafo; el 13, cUMtc" prrafo; los artculos 16 y 19,
cuarto prrafo, proposicin octava, el da de la publicacin de la ley;
2. Los artculos 17, 18,28 y 38, el primero de julio de 1977;
3. El artculo 6 y el anexo al artculo 6, primer prrafo, proposicin primera,
el primero de enero de 1979.
ANEXO IV 187
El gobierno federal ha prestado a la ley que antecede el asenso requerido
por el artculo 113 de la Ley Fundamental.
Por las presentes queda promulgada la ley que antecede, la cual ser
publicada en el "Boletn Legislativo Federal".
Bonn, 27 de enero de 1977.
ANEXO AL ARTCULO 6, PRIMER PRRAFO
Proposicin primera
Si se elaboraren automticamente datos personales, dehern adoptarse para la
aplicacin de los preceptos de la presente ley medidas que en funcin de la
ndole de los datos personales que huhieren de ser protegidos fueren idneas
para:
1. Impedir a personas no autorizadas el acceso a los equipos de proceso de
datos con los cuales fueren elaborados los datos personales (control de acceso
a los equipos);
2. Impedir que las personas ocupadas en la elaboracin de datos personales
retiren sin autorizacin soportes de infonnacin (control de salidas);
3. Impedir la introduccin no autorizada en memoria de datos personales,
as como la toma de conocimiento, modificacin o cancelacin no autorizadas
de datos personales ya almacenados (control de memorias);
4. Impedir que personas no autorizadas utilicen sistemas de proceso de
datos a partir de los cuales se comunicaren datos personales valindose de
dispositivos automticos o en los cuales se introdujeren datos personales
valindose de tales dispositivos (control de usuarios).
5. Garantizar que las personas con derecho a usar un sistema de proceso
de datos puedan acceder mediante dispositivos automticos exclusivamente a
los datos personales que estuvieren comprendidos dentro del mbito de su
facultad de acceso (control de acceso a los datos);
6. Garantizar que se pueda comprobar y determinar en qu puntos es
posible comunicar datos personales valindose de dispositivos automticos
(control de la comunicacin);
7. Garantizar que se pueda comprobar y determinar a posteriori qu datos
personales, en qu momento y por quin fueron introducidos en sistemas de
proceso de datos (control de la introduccin en memoria);
8. Garantizar que los datos personales que fueren elaborados por cuenta
ajena slo puedan serlo de conformidad con las instrucciones del comitente
(control de encargos);
9. Garantizar que en los supuestos de comunicacin de datos personales,
as como en los casos de transporte de los correspondientes soportes de
188 ANEXOS
infonnacin, stos no puedan ser ledos, modificados o cancelados sin u t o r i ~
zacin (control del transporte de datos);
10. Configurar la organizacin interna de las autoridades o empresas de tal
manera que la misma responda a las exigencias de la proteccin de datos
(control de la organizacin).
Anexo V. Ley de Privacidad (Estados Unidos, 31 de diciembre de 1974) ...... .
Anexo VI. Ley relativa a la Informtica, los archivos y las lilX'rtades (Francia) ... .
Anexo VII. Convenio para la proteccin de las personas en relacin con el tratamiento
automatizado de datos de carcter personal (E..,trasburgo, 2R de enero de 1981)
Anexo VIII. Dis(XJsiciones tipo para la proteccin del soporte lgico .
Anexo IX. Proyecto de tratado de la OMPI sobre la proteccin del soporte lgico
(Project de traite de l'ompi sur la protection du logicel) .
Anexo X. Ley francesa del 3 de julio de 1985 (soporte lgico)
(Loi n 85-660 du 3 juillet 1985) . . . . . . . . .
Anexo XI. Acuerdo ministerial del 8 de octubre de 1984 (Secretara de Educacin Pblica)
Anexo XII. Ley orgnica de regulacin del tratamiento automati7.ado de los
datos de carcter personal (Espaa) ..... .
Anexo XIII. Ley Federal de Derechos de Autor (Mcxico)
Anexo XIV. Ley del Mercado de Valores (Mxico)
Glosario de trminos tcnicos fundamentales
. 189
.203
.219
.231
.235
.243
.245
.249
.275
.277
.281
Anexo V
Ley de Privacidad
(Estados Unidos 31 dic. 1974)
La Public Law 93-579 comprenda una seccin 2, a modo de exposicin de
motivos, cuyo texto era el siguiente:
a) El Congreso estima que:
1. la privacidad de un individuo es afectada directamente por la captacin,
conservacin, uso y difusin de informacin personal por cntes y rganos
federales;
2. el creciente uso de ordenadores y de una tecnologa compleja de la
infonnacin, si bien es esencial para el eficiente funcionamiento de las admi-
nistraciones pblicas, ha aumentado grandemente el detrimento que para la
privacidad individual puede derivarse de cualquier captacin, conservacin,
uso y difusin de infonnacin personal;
3. las posibilidades del individuo en cuanto a la seguridad en el empleo, a
los beneficios de los seguros y al crdito, y su derecho a la tutela judicial y a
otras fonnas de proteccin, son puestas en peligro por el abuso de ciertos
sistemas de informacin;
4. el derecho de privacidad es un derecho personal y fundamental protegido
por la Constitucin de los Estados Unidos;
5. para proteger la privacidad de individuos identificados en sistemas de
informacin llevados por entes y rganos federales es necesario y conveniente
que el Congreso regule la captacin, conservacin, uso y difusin de infonna-
cin por tales entes y rganos.
b) La finalidad de la presente leyes establecer determinadas medidas de
proteccin del individuo contra la invasin de la privacidad personal,
190 ANEXOS
exigiendo a los entes y rganos federales que, salvo disposicin legal en
contrario:
1. pennitan al individuo decidir qu datos pertenecientes al mismo sean
captarlos, conservados, usados o difundidos por tales entes u rganos;
2. pennitan al individuo impedir que los datos referentes al mismo, obte-
nidos por tales entes u rganos para una finalidad concreta, sean usarlos o
puestos a disposicin para otra finalidad sin su consentimiento;
3. pennitan al individuo tener a infonnacin concerniente al mismo
contenida en registros de entes y rganos federales, mandar sacar copia de la
totalidad o parte de tales registros y rectificarlos o enmendarlos;
4. capten, conserven, o difundan cualquier registro de infonnacin personal
identificable, de manera que garantice que tal actuacin se enderece a un fin
necesario y legal, que la infonnacin es actual y exacta para el uso que se
pretende y que se han adoptado las medidas preventivas adecuadas para impedir
el abuso de tal infonnacin;
5. slo pennitan excepciones de los requisitos que con respecto a los
registros se establecen en la presente ley en aquellos casos en que, segn lo
previsto al efecto en virtud de habilitacin legal especfica, existiere una
necesidad importante de orden publico que justificare tal exencin, y que
6. respondan civilmente por cualesquiera daos y perjuicios que se produ-
jeren como resultado de accin dolosa o intencionada que atentare contra los
derechos del individuo reconocidos al amparo de la presente ley.
552 a) SECCIN
De los registros llevados acerca de personas individuales
a) Definiciones. A los efectos de la presente seccin se entiende:
1. por "rgano" se entender todo rgano tal como se define en la seccin 552
a) del presente ttulo (La seccin 552 es la Ley Federal de Procedimiento
Administrativo. El apartado a) se remite a su vez a la seccin 551 1) de
organizacin federal);
2. por "individuo" se entender toJo ciudadano de los Estados Unidos o
extranjero legalmente autorizado para residir pennanentemente;
3. por se entender la llevanza, agrupacin, uso o difusin;
4. por "registro" se entender cualquier elemento, combinacin o agrupa-
cin de infonnacin acerca de un individuo que fuere llevada por un rgano e
incluyere, aunque no exclusivamente, infonnacin referente a su educacin,
sus operaciones financieras, historial mdico e historial penal o laboral, y
ANEXO V 191
contuviere su nombre, o el nmero o smbolo de identificacin u otro detalle
de identificacin atribuido al individuo, tal coma una huella dactilar, grabacin
sonora o fotografa;
S. por "sistema de registros" se entender un grupo de registros sujetos al
control de un rgano, del cual se recuperare nfannacin a partir del nombre
del individuo o de algn nmero o smbolo de identificacin, o de otro detalle
de identificacin atribuido al individuo;
6. por "registro estadstico" se entender un registro comprendido en un
sistema de registros llevados a efectos de investigacin o n[onnacin estads-
tica solamente y que no fuere usado, en todo o en parte, para adoptar una
decisin acerca de un individuo identificable, sin perjuicio de 10 dispuesto en
la seccin 8 del Ttulo 13, y
7. por "uso de trmite" se entender, en relacin con la revelacin de un
registro, el uso del registro para una finalidad compatible con la finalidad para
la cual hubiera sido obtenido.
b) Requisitos de la revelacin. Ningn rgano revelar registro alguno que
estuviere contenido en un sistema de registros, por ningn medio de comuni-
cacin, a ninguna persona, ni a otro rgano, excepto en virtud de peticin
fonnulada por escrito por el individuo al cual perteneciere el registro o con el
previo consentimiento escrito de dicho individuo, a menos que la revelacin
del registro fuere hecha:
1. a los directivos y empleados del rgano que llevare el registro, que para el
cumplimiento de sus deberes tuvieren necesidad del registro;
2. en virtud de la seccin 552 del presente Ttulo 3);
3. para usos de trmite, tal como los mismos se definen en la subseccin
a) 7) de la presente seccin y se detallan en la subscccin e) 4) D) de la presente
seccin;
4. a la Oficina del Censo con miras a la preparacin o la realizacin de un
censo o encuesta u otra actividad de acuerdo con las disposiciones del Ttulo
13;
5. a una persona que hubiera facilitado previamente al rgano un adecuado
compromiso escrito de que el registro ser usado solamente como un dalo de
investigacin o infonnacin estadstica y de que el registro ser transferido en
fonna no identificable con respecto a un individuo;
6. a los Archivos Nacionales de los Estados Unidos en cuanto registro
dotado de valor histrico o de otra ndole, suficiente para justificar su conser-
vacin continuada por la Administracin de los Estados Unidos, o para su
valoracin, bien por el archivero de los Estados Unidos, bien por la persona
que el mismo designare, para detenninar si el registro tiene tal valor;
7. a otro rgano o a un ente dependiente de un rgano de los Estados Unidos
o sujeto al control de los Estados Unidos, con miras a una actividad de
192 ANEXOS
aplicacin de las leyes civiles o penales, si tal actividad estuviere autorizada
por disposicin legal, y si el titular del rgano o ente hubiera fonnulaclo una
peticin escrita al rgano que llevare el registro en la cual se especificaren la
parte concreta deseada y la actividad de aplicacin de las leyes para la cual se
requiere el registro;
8. a una persona que probare la existencia de circunstancias poderosas que
afectaren a la salud o a la seguridad de un individuo, siempre que, una vez hecha
la revelacin, se comunicare a la ltima direccin conocida de dicho individuo;
9. a una de las Cmaras del Congreso o, en la medida en que se tratare de
asuntos de su competencia, a cualquier comit o subcomit de la misma, a
cualquier comit conjunto del Congreso o subcomit de dicho comit conjunto;
10. al interventor general o a alguno de sus delegados, en el ejercicio de
las funciones propias de la Oficina General de Contabilidad;
11. en virtud de mandamiento librado por tribunal competente; o bien
12. a un organismo de infonnacin al consumidor, de confonnidad con lo
dispuesto en el artculo 3 d) de la Ley Federal de Ejecucin de Derechos
Econmicos.
e) Contabilidad de determinadas revelaciones de registros. En relacin con
cada sistema de registros sujetos a su control cada rgano deber:
1. excepto por lo que respecta a las revelaciones de registros hechas al amparo
de las subsecciones b) 1) o b) 2) de la presente seccin, llevar una contabilidad
exacta de:
A) la fecha, naturaleza y finalidad de cada revelacin de un registro hecha
a cualquier persona o a otro rgano al amparo de la subseccin b) de la
presente seccin; y
B) el nombre y direccin de la persona u rgano a quien se hiciere la
revelacin;
2. conservar la contabilidad realizada en virtud del pargrafo 1) de la
presente subseccin por espacio de cinco aos por lo menos o durante la vida
del registro, debiendo tomarse al respecto aquel de dichos dos periodos de
tiempo que fuere ms largo, a partir de la revelacin de la cual se hiciere la
contabilidad;
3. excepto por lo que respecta a las revelaciones de registros hechas al
amparo de la subseccin b) 7) de la presente seccin, poner la contabilidad
realizada en virtud del pargrafo 1) de la presente subseccin a disposicin del
individuo mencionado en el registro, si as lo solicitare ste, e
4. ihfotmar a cualquier persoha o a otro rgano de cualquier correccin o
anotacin referente a litigios o controversias, que hubiera sido llevada a cabo
por el rgano, de confonnidad con lo dispuesto en la subseccin d) de la
presente seccin, en un registro que hubiere sido revelado a dicha persona u
rgano, si se hubiera contabilizado la revelacin.
ANEXO V 193
d) Acceso a los registros. El rgano que llevare un sistema de registros deber:
L previa peticin de un individuo, de acceder a su registro o a cualquier
informacin que, haciendo referencia a su persona, estuviera contenida en el
sistema, permitir a dicho individuo y, a instancia de ste a la persona que el
mismo eligiere para que le acompaare, examinar el registro y mandar hacer
una copia de la totalidad o de cualquier parte del mismo en forma comprensible
para l; pudiendo, no obstante, el rgano exigir a dicho individuo que aporte
una declaracin escrita por la cual se autorice que el registro del individuo sea
objeto de examen y deliberacin en presencia de la persona acompaante;
2. permitir al individuo solicitar la modificacin de un registro que hiciere
referencia a su persona, y ello:
A) dentro de un plazo que no excediere de diez das (excluidos sbados,
domingos y fiestas oficiales) a partir de la fecha de recepcin de la
peticin hecha al efecto, acusar recibo de sta por escrito;
B) proceder puntualmente, bien a
i) efectuar cualquier correccin de cualquier parte del mismo que el
individuo creyere que no es exacta, pertinente, oportuna o completa;
bien a
ii) informar al individuo de su negativa a modificar el registro de
conformidad con su solicitud, de la razn de la negativa, de los
trmites prescritos por el rgano para que el individuo solicite la
revisin de tal negativa por el titular del rgano o por un directivo
designado JXlr el titular del rgano, as como del nombre y direccin
oficial de dicho funcionario;
3. permitir al individuo que no estuviere de acuerdo con la negativa del
rgano a modificar su registro, solicitar la revisin de tal negativa y dentro de
un plazo que no exceda de treinta das (excluidos shados, domingos y fiestas
pblicas oficiales) a contar de la fecha en que el individuo hubiera solicitado
la revisin, ultimar tal revisin y dictar una resolucin definitiva, a menos que,
existiendo justa causa probada, el titular del rgano prorrogare dicho plazo de
treinta das; y si, despus de la revisin, el funcionario revisor se negare
asimismo a modificar el registro de acuerdo con 10 solicitado, permitir al
individuo que presente al rgano una breve declaracin en la cual exponga las
razones de su disconformidad con la negativa del rgano, e instruir al individuo
de las disposiciones aplicables a la revisin en va judicial de la resolucin
dictada por el funcionario revisor al amparo de lo dispuesto en la subseccin
g) 1) A) de la presente seccin;
4. en caso de revelacin que contuviere informacin acerca de la cual el
individuo hubiera presentado declaracin de disconformidad, y que se hubiere
producido despus de la presentacin de la declaracin prevista en el pargrafo
3) de la presente subseccin, tomar buena nota de la parte del registro que fuere
objeto de controversia y facilitar a las personas o a otros rganos a quienes
194 ANEXOS
hubiera sido revelado el registro controvertido copias de la aludida declaracin
y, si el rgano 10 estimare oportuno, copias de una declaracin concisa de las
razones que hubiera tenido el rgano pata no llevar a cabo las modificaciones
interesadas; si bien,
5. nada de lo dispuesto en la presente seccin permitir a individuo alguno
acceder a ninguna informacin recopilada con una antelacin razonable con
respecto a un pleito civil o expediente.
e) Requisitos que deben cumplir los rganos. Todo rgano que llevare un
sistema de registros deber:
1. conservar en sus registros solamente aquella informacin referente a indivi-
duos que fuere relevante y necesaria pata un fin que en virtud de disposicin
legal o decreto presidencial correspondiere al rgano;
2. recoger informacin a ser posible directamente del individuo interesado,
cuando la informacin pudiere dar lugar a resoluciones adversas acerca de los
derechos, beneficios y privilegios del individuo en aplicacin de programas
federales;
3. informar a cada individuo al cual requiriere a que facilitare infonnacin,
bien en el formulario que utilizare para la recogida de la informacin, bien en
un fonnulario separado, que podr ser conservado por el individuo, de cuanto
sigue:
A) de la autorizacin (concedida por disposicin legal o por decreto
presidencial) que pennitiere solicitar la infonnacin. y de si la revela-
cin de tal infonnacin es obligatoria o voluntaria;
B) de la finalidad o finalidades principales para las cuales se pretende usar
la infonnacin;
C) de los usos de trmite que pudieren hacerse de la informacin publicada
en virtud del pargrafo 4) 1) de la presente subseccin;
D) de las consecuencias que, en su caso, le acarreare no facilitar todo o
parte de la infonnacin;
4. sin perjuicio de las disposiciones del pargrafo 11) de la presente
subseccin, publicar en el "Registro Federal", anualmente por lo menos, una
nota acerca de la existencia y carcter del sistema de registros, que compren-
der:
A) el nombre y localizacin del sistema;
B) las clases de individuos acerca de los cuales se llevaren registros en el
sistema;
C) las clases de registros llevados en el sistema;
O) cada uso de trmite de los registros contenidos en el sistema, compren-
didos los grupos de usuarios y la linalidad de tal uso;
E)
ANEXO V 195
los criterios y prcticas del rgano con respecto al almacenamiento, la
tecuperabilidad de los registros, los controles del acceso a los mismos,
su retencin y la supresin de los mismos;
F) la denominacin del cargo y la direccin oficial del funcionario del
rgano responsable del sistema de registros;
G) los trmites previstos por el rgano para notificar al interesado, a su
instancia, si el sistema de registros contiene un registro referente al
mismo;
H) los trmites previstos por el rgano para comunicar al interesado, a su
instancia, el modo en que pudiere tener acceso a cualquier registro
referente al mismo, contenido en el sistema de registros y la forma de
impugnar su contenido, y
1) las clases de fuentes de los registros del sistema;
5. llevar todos aquellos registros que el rgano utilizare para adoptar
cualquier resolucin acerca de cualquier individuo, con la exactitud, pertinen-
cia, oportunidad y completud que razonablemente fueren necesarias para
asegurar la imparcialidad de la resolucin para con el individuo;
6. antes de comunicar un registro referente a un individuo a una persona
que no fuere un rgano, y a menos que la comunicacin fuere hecha en virt"'d
de la subseccin b) 2) de la presente seccin, hacer cuanto fuere razonable para
garantizar que tales registros son exactos, completos, oportunos y pertinentes
para los fines del rgano;
7. no llevar registro alguno que detallare el modo en que un individuo ejerce
derechos garantizados por la Primera Enmienda, a menos que estuviere expre-
samente autorizado por disposicin legal o por el individuo al cual hiciere
referencia el registro, o a menos que fuere pertinente para una actividad
autorizada de aplicacin de las leyes, o estuviere comprendida dentro del
mbito de tal actividad;
8. hacer cuanto fuere necesario para dar cuenta a un individuo cuando el
registro referente a dicho individuo fuere puesto a disposicin de una persona
en razn de mandamiento judicial que fuere de inters phlico;
9. formular normas deontolgicas para las personas ocupadas en la concep-
cin desarrollo, explotacin o actualizacin de un sistema de registros, o en la
llevanza de registros, e informar a tales personas con respecto a las reglas y
condiciones de la presente seccin, as como las sanciones por incumplimiento;
10. establecer las medidas precautorias, administrativas, tcnicas y fsicas
adecuadas para garantizar la seguridad y confidencialidad de los registros y
para protegerlos contra cualesquiera previsihles amenazas o azares contra su
seguridad o integridad, que pudieren dar lugar a daos, dificultades, molestias
o desigualdades de importancia para un individuo sobre el cual fuere llevada
informacin, y
11. por lo menos treinta das antes de la publicadn o it"ormacin prescrita
en el pargrafo 4) D) de "la presente subseccin, publicar en el "Registro
196 ANEXOS
Federal" el aviso de cualquier uso nuevo o previsto de la informacin contenida
en el sistema, y dar a las personas interesadas ocasin de facilitar al rgano
datos, opiniones o alegaciones por escrito.
1) Disposiciones reglamentarias del rgano. Para ejecutar lo dispuesto en la
presente seccin, cada rgano que llevare un sistema de registros dictar
disposiciones reglamentarias que, de confonnidad con los requisitos prescritos
en la seccin 553 del presente ttulo (incluida la informacin pblica) debern:
1. prever trmites por los cuales pueda comunicarse al individuo, en respuesta
a su solicitud, si un sistema de registros referidos a individuos contiene un
registro concerniente al mismo;
2. fijar unos momentos, lugares y requisitos razonables para identificar al
individuo que solicitare su registro o la infonnacin referente al mismo antes
de que el rgano pusiere el registro o la informacin a disposicin del individuo;
3. prever trmites para revelar al individuo, a su instancia, su registro o la
infonnacin concerniente al mismo, inclusive un procedimiento especial si se
considerare necesario para revelar al interesado registros mdicos. comprendi-
dos los psicolgicos. concemientes al mismo;
4. prever trmites para conocer de la solicitud de un individuo referente a
la modificacin de un registro o de informacin concerniente al mismo, para
fonnular una resolucin acerca de la solicitud, para recurrir ante el rgano
contra una resolucin inicial adversa, y para cualesquiera medios adicionales
que fueren necesarios para que cada individuo pudiere ejercer plenamente los
derechos que le corresponden al amparo de la presente seccin, y
5. fijar las tasas que hubieren de ser exigidas, en su caso, a un individuo
por hacer copias de su registro, sin perjuicio del coste de la bsqueda y examen
del registro.
La oficina del "Registro Federal" compilar y publicar anualmente las
disposiciones reglamentarias promulgadas al amparo de la presente subseccin
y los avisos de los rganos, publicados al amparo de la subseccin e) 4) de la
presente seccin, en fonna accesible al pblico a bajo coste.
g) Remedios en va civil
1. Siempre que un rgano:
A) resolviere, al amparo de la subseccin d) 3) de la presente seccin, no
modificar el registro de un individuo de conformidad con su peticin o
no procediere a la revisin prescrita en dicha subseccin;
B) se negare a cumplir una peticin individual formulada al amparo de la
subseccin d) 1) de la presente seccin;
C) no llevare un registro concerniente a un individuo con la exactitud,
pertinencia, oportunidad y completud que fueren necesarias para ase-
ANEXO V 197
gurat la imparcialidad en cualquier resolucin que, con respecto a las
condiciones de aptitud, personalidad, derechos, oportunidades o bene-
ficios de un individuo, pudiere ser dictada sobre la hase de tal registro
y, como consecuencia de ello, se dictare una resolucin adversa pata el
individuo, o
D) incumpliere cualquier otra disposicin de la presente seccin, o cual-
quier disposicin reglamentaria promulgada al amparo de la misma, de
tal manera que produjere efectos adversos para un individuo; el indivi-
duo podr deducir demanda en va civil contra el rgano, siendo
competentes los tribunales de distrito de los Estados Unidos para
conocer de los asuntos comprendidos dentro del mbito de las disposi-
ciones de la presente subseccin.
2.
A) en toda causa instada al amparo de las disposiciones de la subseccin
g) 1) A) de la presente seccin, el tribunal podr ordenar al rgano que
modifique el registro del individuo de conformidad con su peticin o
en la forma que el tribunal ordenare. En tal supuesto el tribunal
resolver el asunto de novo;
B) el tribunal podr liquidar contra los Estados Unidos unos honorarios
razonables de letrado y otras cosas irrogadas razonablemente en cual-
quier supuesto comprendido cn el mbito del presente pargrafo en el
cual se hubieren estimado sustancialmente las peticiones del deman-
dante;
3.
A) En toda causa instada al amparo de las disposiciones de la subseccin
g) 1) B) de la presente seccin, el tribunal podr prohibir al rgano que
oculte los registros y ordenarle exhiba al demandante cualesquiera
registros referentes al mismo y que le huhieran sido ocultados indebi-
damente. En tal supuesto el trihunal resolver el asunto de novo, y poor
a puerta cerrada examinar el contenido de los registros de cualquier
rgano para resolver sohre si los registros o cualquier parte de los
mismos pueden ser ocultados al amparo de alguna de las excepciones
indicadas en la subseccin k) de la presente seccin, correspondiendo
al rgano la carga de apoyar su alegato al efecto;
B) el tribunal podr liquidar contra los Estados Unidos unos honorarios
razonables de letrado y otras. costas irrogadas razonablemente en cual-
quier supuesto comprendido dentro del mbito del presente pargrafo
en el cual se hubieren estimado sustancialmente las peticiones del
demandante;
4. En toda causa instada al amparo de las disposiciones de la subseccin
g) 1) C) o D) de la presente seccin, en la cual el tribunal resolviere que el
rgano haba actuado de manera intencionada, los Estados Unidos respondern
ante el individuo por un importe igual a la suma de:
198 ANEXOS
A) los perjuicios efectivos sufridos por el individuo como resultado de la
negativa u omisin, si bien en ningn caso percibir la persona con
derecho a indemnizacin una suma inferior a 1 000 dlares, y
B) las costas del proceso, junto con unos honorarios razonables de letrado
tasados por el tribunal.
S. La demanda para exigir el cumplimiento de una obligacin creada al
amparo de la presente seccin podr ser deducida ante el tribunal de distrito de
los Estados Unidos que fuere competente en el distrito en el cual el demandante
residiere o tuviere su centro principal de actividad mercantil, o en el que
radicaren los registros del rgano, o bien en el Distrito de Columbia, cualquiera
que fuere la cantidad objeto de controversia, dentro del plazo de dos aos
subsiguientes a la fecha en la cual se produjeren los hechos que dieren lugar a
la demanda. No obstante, si un rgano hubiere falseado sustancial e intencio-
nadamente una informacin que en virtud de la presente seccin hubiera de ser
revelada a un individuo, y la informacin falseada fuere importante para
determinar la responsabilidad que en virtud de la presente seccin correspon
diere al rgano para con el individuo, la demanda podr ser deducida en
cualquier momento dentro de los dos aos subsiguientes al descubrimiento de
la falsedad por el individuo. Nada de lo contenido en la presente seccin ser
interpretado en el sentido de autorizar una demanda civil por razn de perjuicios
sufridos como resultado de la revelacin de un registro hecha antes de la fecha
de entrada en vigor de la presente seccin.
h) Derechos de los tutores legtimos. A los efectos de la presente seccin, el
padre o madre de un menor, o el tutor legtimo de un individuo que hubiere sido
declarado incapaz por razn de defecto fsico o mental o por razn de edad por
tribunal competente, podr actuar en nombre de dicho individuo.
i) Sanciones penales
1. el directivo o empleado de un rgano que, en razn de su empleo o cargo,
tuviere en su poder registros de dicho rgano que contuvieren infonnacin
identificable con respecto a un individuo y cuya revelacin estuviere prohibida
por la presente seccin o por disposiciones reglamentarias dictadas al amparo
de la misma, o que, en razn de tal empleo o cargo, tuviere acceso a tales
registros, y que, a sabiendas de que la revelacin de tal material est prohibida,
revelare dolosamente la infonnacin, de cualquier mant:ra, a cualquier persona
u rgano que no tuviere derecho a recibirla, ser culpable de delito leve y
castigado con multa que no exceder de 5 000 dlares;
2. El directivo o empleado de un rgano que dolosamente llevare un sistema
de registros sin cumplir los requisitos de publicidad prescritos en la subseccin
e) 4) de la presente seccin ser culpable de delito leve y castigado con multa
que no exceder de 5 000 dlares;
ANEXO V 199
3. La persona que, a sabiendas y dolosamente, requiriere u obtuviere de un
rgano, aduciendo razones falsas, un registro concerniente a un individuo ser
culpable de delito leve y castigado con multa que no exceder de 5 ()()() dlares.
j) Excepciones generales. El titular de cualquier rgano podr dictar disposi-
ciones reglamentarias, de conformidad con los requisitos (incluido el de infor-
macin pblica) prescritos al efecto en las secciones 553 b) 1),2) Y 3), e) y e)
del presente ttulo, para eximir a cualquier sistema de registros del rgano, de
cualquier parte de la presente seccin, excepto las subsceciones b), e) 1) y 2),
e) 4) A) a F), e) b), 7), 9), lO) Y 11) e i), si el sistema de registros:
l. fuere llevado por la Agencia Central de Informacin;
2. fuete llevado por un rgano o por una unidad de un rgano que,
como funcin principal, realizare alguna actividad que hiciere referencia a
la aplicacin de las leyes penales, entendindose comprendidos en tales
actividades los esfuerzos desplegados por la polica para prevenir, dominar
o reducir el delito o pata aprehender a los delincuentes, as como las
actividades de los fiscales, tribunales, autoridades correccionales, autoridades
competentes en materia de libertad vigilada, remisin de penas, libertad bajo
palabra, y los registros contuvieren: (A) informacin recopilada con miras
a identificar delincuentes y delincuentes presuntos, y constituida slo por
datos de identificacin, y anotaciones de detenciones, naturaleza y estructura
de las acusaciones, sentencias, confinamiento, puesta en libertad, situacin
de libertad bajo palabra y de libertad vigilada; B) informacin recopilada
a efectos de una investigacin criminal, comprendidos atestados e informes,
y vinculada a un individuo identificable; o C) atestados o informes vinculados
a un individuo identificable, recopiladas en cualquier estadio del proceso
de aplicacin de las leyes penales, desde la detencin o procesamiento hasta
la supresin de toda vigilancia.
En el momento en que fueren dictadas las disposiciones reglamentarias
previstas en la presente seccin, el rgano incluir en la memoria prescrita por
la seccin 553 c) del presente ttulo las razones por las cuales el sistema de
registros hubiere de ser exceptuado de la aplicacin de una disposicin de la
presente seccin.
k) Excepciones especficas. El titular de un rgano podr dictar disposiciones
reglamentarias, de conformidad con los requisitos (inclusive la informacin
pblica) prescritos en las secciones 553 b) 1),2) y 3), e) y e) del presente ttulo,
para exceptuar a cualquier sistema de registros del rgano de la aplicacin de
las subseeeiones e) (3), d) e) 1) e) 4) G), H) e 1) y f) de la presente seccin,
siempre que el sistema de registros:
200 ANEXOS
l. estuviere sujeto a las disposiciones de la seccin 552 b) 1) del presente
Ttulo;
2. constituyere material sujeto a investigacin, recopilado con fines poli-
ciales, y no fuere material comprendido dentro del mbito de aplicacin de la
subseccin i) 2) de la presente seccin; si bien en el supuesto de que se denegare
a un individuo un derecho, privilegio o beneficio, que en caso contrario le
correspondera en virtud de disposicin legal federal o para el cual reuniere en
caso contrario las condiciones necesarias, y tal denegacin fuere resultado de
la llevanza de tales regstros, dichos registros sern facilitados a dicho indivi-
duo, excepto en la medida en que la revelacin mostrare la identidad de una
fuente que hubiere proporcionado infonnacin de la administracin bajo pro-
mesa expresa de que la identidad de la fuente sera mantenida en secreto o, antes
de la fecha de entrada en vigor de la presente seccin, bajo la promesa presunta
de que la identidad de la fuente sera mantenida en secreto;
3. fuere llevado en relacin con la prestacin de servicios de proteccin al
presidente de los Estados Unidos u otros individuos a tenor de lo dispuesto en
la seccin 3056 del Ttulo 18;
4. hubiere de ser llevado y utilizado solamente como sistema de registros
estadsticos en virtud de disposicin kgal;
5. constituyere informacin recopilada solamente con el fin de determinar
la aptitud, elegibilidad o condiciones para el empleo civil federal, el servicio
militar, los contratos federales o el a('ceso a la infonnacin clasificada, pero
slo en la medida en que la revelacin mostrare la identidad de una fuente que
hubiere facilitado informacin a la administracin bajo promesa expresa de que
la identidad de la fuente sera mantenida en secreto o. antes de la entrada en
vigor de la presente seccin, bajo promesa presunta de que la identidad de la
fuente sera mantenida en secreto;
6. constituyere material de exmenes utilizado solamente para detenninar
las condiciones individuales necesarias para el nombramiento o el ascenso en
la funcin pblica federal, y su revelacin comprometera la objetividad o
pureza del procedimiento de examen, o
7. constituyere material de evaluacin utilizado para determinar las posi-
bilidades de ascenso en las fuerzas annadas, pero slo en la medida en que la
revelacin de tal material mostrare la identidad de una fuente que hubiere
facilitado informacin a la administracin bajo promesa expresa de que la
identidad de la fuente sera mantenida en secreto o, antes de la fecha de entrada
en vigor de la presente seccin, bajo promesa presunta de que la identidad de
la fuente sera mantenida en secreto.
En el momento en que fueren dictadas las disposiciones reglamentarias
al amparo de la presente subseccin, el rgano incluir en la memoria
prescrita en la seccin 553 c) del presente ttulo las razones por las cuales
el sistema de registro hubiere de ser exceptuado de una disposicin de la
presente seccin.
ANEXO V 201
1) Registros de archivo
1. Cada registro de un rgano que fuere aceptado por el atchi vero de los Estados
Unidos para su almacenamiento. tratamiento y servicio de confonnidad con la
seccin 3103 del Ttulo 44, se considerar, a los efectos de la presente seccin,
que es llevado por el rgano que hubiere depositado el registro y estar sujeto
a las disposiciones de la presente seccin. El archivero de los Estados Unidos
no revelar el registro excepto al rgano que llevare el registro, o ajustndose
a disposiciones reglamentarias dictadas por el rgano y que no fueren incom-
patibles con las disposiciones de la presente seccin 7).
2. Cada registro de un rgano, perteneciente a un individuo identificable,
que hubiere sido transferido al archivero de los Estados Unidos como un
registro dotado de valor histrico o de otra ndole, suficiente para justificar su
conservacin continuada por la administracin de los Estados Unidos antes de
la fecha de entrada en vigor de la presente seccin, se considerar, a los efectos
de la presente seccin, que es llevado por los Archivos Nacionales y no estar
sujeto a las disposiciones de la presente seccin, si bien deber publicarse en
el "Registro Federal"' una memoria en la cual se describan de modo general
tales registros (de acuerdo con los requisitos prescritos con respecto a los
registros sujetos a las subsccciones e) 4) A) a G) de la presente seccin).
3. Cada registro de un rgano, perteneciente a un individuo identiticable,
que hubiere sido transferido a los Archivos Nacionales de los Estados Unidos
como un registro dotado de valor histrico o de otra ndole, suficiente para
justificar su conservacin continuada por la administracin de los Estados
Unidos en la fecha de entrada en vigor de la presente seccin o con posterioridad
a dicha fecha, se considerar, a los efectos de la presente seccin, que es llevado
por los Archivos Nacionales y estar exento de los requisitos prescritos por la
seccin, excepto los de las subsecciones e) h) A) a G) y e) 9) de la presente
seccin.
m) Contratistas pblicos
1. Cuando un rgano contratare la explotacin por el rgano o en su nombre de
un sistema de registros, con miras a cumplir una funcin del rgano, el rgano
dispondr, de confonnidad con su competencia, que las prescripciones de la
presente seccin sean aplicadas a dicho sistema. A los efectos prevenidos en la
subseccin i) de la presente seccin, el contratista y cualquier empleado del
contratista sern considerados empleados del rgano, si el contrato hubiera sido
concertado en la fecha de entrada en vigor de la presente seccin o con
posterioridad a dicha fecha.
2. Un organismo de infonnacin al consumidor al cual fuere revelado un
registro al amparo de lo dispuesto en la seccin 3711 1) del Ttulo 31 no ser
considerado contratista a los efectos de la presente seccin.
202 ANEXOS
n) Listas de envos postales. El nombre y direccin de un individuo no podr
ser vendido o alquilado por un rgano, a menos que tal acto estuviere espec-
ficamente autorizado por la ley. Esta disposicin no ser interpretada en el
sentido de exigir la ocultacin de nombres y direcciones cuya publicidad
estuviere pennitida a otros efectos.
o) Denuncia de nuevos sistemas. Todo rgano dar cuenta anticipadamente
al Congreso y a la Oficina de Direccin y Presupuesto de cualquier propuesta
de creacin o modificacin de cualquier sistema de registros, al objeto de hacer
posible una valoracin de la repercusin probable o potencial de tal propuesta
sobre la privacidad y otros derechos personales o reales de los individuos, o de
la revelacin de la infonnacin referente a tales individuos, y su repercusin
sobre la preservacin de los principios constitucionales de federalismo y
separacin de poderes.
p) Memoria anual. El presidente elevar anualmente al portavoz de la Cmara
de Representantes y al presidente pro tempoTe del Senado una memoria cuyo
contenido ser el siguiente:
1. relacin de las actuaciones promovidas por el director de la Oficina de
Direccin y del Presupuesto en virtud de lo previsto en la seccin 6 de la Ley
de Privacidad de 1974 durante el ao precedente;
2. derechos de acceso y rectificacin del individuo ejercidos al amparo de
la presente seccin durante dicho ao;
3. cambios o adiciones producidos en los sistemas de registros;
4. cualquier otra informacin relativa a la aplicacin de la presente seccin
que fuere necesaria o conveniente para el Congreso con miras a detenninar la
efectividad de la presente seccin en lo que respecta al cumplimiento de los
fines de la Ley de Privacidad de 1974.
q) Efectos sobre otras leyes
l. Ningn rgano invocar excepcin alguna contenida en la seccin 552 del
presente ttulo para ocultar a un individuo un registro que de otro modo fuere
accesible a dicho individuo al amparo de las disposiciones de la presente
seccin.
2. Ningn rgano invocar excepcin alguna contenida en la presente
seccin para ocultar a un individuo un registro que de otro modo le fuere
accesible al amparo de las disposiciones de la seccin 552 del presente ttulo.
Anexo VI
Ley relativa a la Informtica,
los archivos y las libertades (Francia)*
CAPTULO 1
Principios y definiciones
Artculo 1
La informtica deber estar al servicio de cada ciudadano. Su desarrollo deber
tener lugar dentro del marco de la cooperacin internacional. No deber atentar
a la identidad humana ni a los derechos hombre ni a la vida privada ni a las
libertades individuales o pblicas.
Artculo 2
Ninguna decisin judicial que implicare la apreciacin de un comportamiento
humano podr tener por fundamento un tratamiento automatizado de informa-
ciones que ofreciere una definicin de perfilo de la personalidad del interesado.
Ninguna decisin administrativa o privada que implicare la apreciacin de
un comportamiento humano podr tener por fundamento un tratamiento auto-
matizado de informaciones que ofreciere una definicin del perfil o de la
personalidad del interesado.
"Ley nmero 78-17, del 6 de enero de 1978; Journal Officiel, del 7 de enero de 197R, pp. 221 a
231. Texto de la ley y las disposiciones complementarias y de aplicacin en Infonnatique et Liberts.
Textes et documents, ref JO nm. 1473, Paris, 1986 (8. edicin).
204 ANEXOS
Artculo 3
Toda persona tiene derecho a conocer e impugnar las informaciones y los
razonamientos utilizados en tratamientos automatizados cuyos resultados fue-
ren invocados en contra de la misma.
Artculo 4
Se consideran nominativas a los efectos de la presente ley las informaciones
que permitieren, de la forma que fuere, directa o indirectamente, la identifica-
cin de las personas a las cuales se aplicaren, tanto si el tratamiento fuere
llevado a cabo por una persona fsica como si lo fuere por una persona jurdica.
Artculo 5
Se denomina tratamiento automatizado de informaciones a los efectos de la
presente ley a todo conjunto de operaciones realizadas por medios automticos,
relativo a la colecta, registro, elaboracin, modificacin, conservacin y des-
truccin de infonnaciones nominativas, as como todo conjunto de operaciones
de igual naturaleza que hicieren referencia a la explotacin de ficheros o bases
de datos y, en especial, las interconexiones o integraciones, consultas o comu-
nicaciones de infonnaciones nominativas
CAPTULOIl
De la Comisin Nacional de la Informtica y las Libertades
Artculo 6
Se crea una Comisin Nacional de la Infonntica y las Libertades. Estar
encargada de velar por la observancia de las disposiciones de la presente ley,
en especial informando a las personas interesadas acerca de sus derechos y
obligaciones, consultndolas y vigilando la aplicacin de la informtica a los
tratamientos de informaciones nominativas. La comisin gozar a tal efecto de
potestad reglamentaria en los supuestos previstos por la presente ley.
Artculo 7
Los crditos que la Comisin Nacional precisare para el cumplimiento de su
misin figurarn en el presupuesto del Ministerio de Justicia. Lo dispuesto en
la ley del 10 de agosto de 1922, relativa al control financiero, no se aplicar a
su gestin. Las cuentas de la comisin sern fiscalizadas por el Tribunal de
Cuentas.
No obstante, los gastos irrogados por el cumplimiento de algunos de los
trmites contemplados en los artculos 15, 16, 17 Y 18 de la presente ley podrn
dar lugar a la percepcin de tasas.
ANEXO VI 205
Artculo 8
La Comisin Nacional de la Informtica y las Libertades es una autoridad
administrativa independiente.
Estar integrada por 16 miembros, nombrados por cinco aos o por todo
el tiempo que durare su mandato respectivo, a saher:
- Dos diputados y dos senadores elegidos, respectivamente, por la Asam-
blea Nacional y por el Senado.
- Dos vocales del Consejo Econmico y Social elegidos por esta asam-
blea.
- Dos miembros o cxmicmbros del Consejo de Estado, uno de los cuales
deber ostentar una categora como mnimo igual a la de consejero,
elegidos por el Consejo de Estado en pleno.
- Dos miembros o exmiembros de la Corte de Casacin, uno de los cuales
deber ostentar una categora como mnimo igual a la de consejero,
elegidos por la Corte de Casacin en pleno.
- Dos miembros o exmiembros del Tribunal de Cuentas, uno de los cuales
deber ostentar una categora como mnimo igual a la de consejero-
maestre, elegidos por el Tribunal de Cuentas en pleno.
- Dos personas cualificadas por su conocimiento de las aplicaciones de
la informtica nombradas por decreto a propuesta del presidente de la
Asamblea Nacional y del presidente del Senado, respectivamente.
- Tres personalidades designadas por razn de su autoridad y de su
competencia, por decreto acordado en Consejo de Ministros.
La comisin elegir de su seno, por cinco aos, a un presidente y a dos
vicepresidentes.
La comisin dictar su reglamento de rgimen interior.
En caso de empate de votos el presidente tendr voto de calidad.
Si en el curso de su mandato el presidente o un vocal de la comisin cesare
en el ejercicio de sus funciones, el mandato de su sucesor quedar limitado al
periodo de tiempo que an no hubiere transcurrido.
La calidad de vocal de la comisin es incompatible:
- Con la de miembro del gobierno.
- Con el ejercicio de funciones o la titularidad de participaciones en
empresas que concurrieren en el mercado como fabricantes de material
utilizado en informtica o en telecomunicacin o como proveedores de
servicios de infonntica o telecomunicacin.
La comisin apreciar en cada caso las incompatibilidades que opusiere a sus
miembros.
206 ANEXOS
Salvo en caso de dimisin, no podr ser cesado miembro alguno ms que
en caso de existencia de impedimento apreciarlo por la comisin, de acuerdo
con las condiciones que la misma definiere.
Artculo 9
Fonnar parte de la comisin un delegado del gobierno designado por el primer
ministro.
El delegado del gobierno podr, dentro de los diez das subsiguientes a la
adopcin de un acuerdo, provocar la adopcin de un segundo acuerdo.
Artculo 10
La comisin dispondr de unos servicios propios, dirigidos por el presidente 0,
por delegacin, por un vicepresidente y dependientes del mismo.
La comisin podr encomendar al presidente o al vicepresidente delegado
el ejercicio de sus atribuciones en 10 que respecta a la aplicacin de los artculos
16,17 Y 21, apartados 4.1, 5 Y 6.
Los funcionarios de la Comisin Nacional sern nombrados por el presi-
dente o por el vicepresidente delegado.
Artculo 11
La comisin podr requerir a los primeros presidentes de los tribunales de
apelacin o a los presidentes de los tribunales de lo contencioso-administrativo
a que deleguen a un juez dependiente de los mismos, asistido de especialistas,
en su caso, para llevar a cabo, bajo su direccin, misiones de investigacin y
de control.
Artculo 12
Los miembros y los funcionarios de la comisin estn obligados a la observan-
cia del secreto profesional en relacin con los hechos, actos o noticias de que
hubieren podido tener conocimiento por razn de sus funciones, de acuerdo con
lo previsto en el artculo 75 del Cdigo Penal y sin perjuicio de lo que requiriere
la redaccin del infonne anual previsto en otros preceptos de la presente ley,
en el artculo 378 del Cdigo Penal.
Artculo 13
Los miembros de la Comisin Nacional de la Infonntica y las Libertades, as
como los componentes de las delegaciones regionales no percibirn instruccio-
nes de ninguna autoridad en relacin con el ejercicio de sus atribuciones.
Los infonnticos que fueren requeridos, bien a facilitar infonnaciones a la
comisin, bien a prestar declaracin ante la misma, quedarn relevados de su
obligacin de discrecin en la medida en que fuere necesario.
ANEXO VI 207
CAPTULO III
De los trmites previos a la puesta en prctica de tratamientos automatizados
Artculo 14
La Comisin Nacional de la Informtica y las Libertades velar porque los
tratamientos automatizados, pblicos o privados. de informaciones nominati-
vas, sean llevados a cabo de conformidad con las disposiciones de la presente
ley.
Artculo 15
Fuera de los casos en que debieren ser autorizados por la ley, los tratamientos
automatizados de informaciones nominativas realizados por cuenta del Estado,
de un establecimiento pblico o de una colectividad territorial, o de una persona
jurdica de derecho privado que gestionare un servicio pblico, sern decididos
por ley o por acto reglamentario dictado, previo informe motivado de la
Comisin Nacional de la Informtica y las Libertades.
Si el informe de la comisin no fuere favorable el acto no podr ser dictado,
excepto previo infonne favorable del Consejo de Estado o, si se tratare de una
colectividad territorial, en virtud de acuerdo adoptado por su rgano resolvente
y aprobado por decreto dictado previo informe favorable del Consejo de Estado.
Si dentro del plazo de dos meses, prorrogable una sola vez por resolucin
del presidente, no fuere notificado el informe de la comisin, se reputar
favorable.
Artculo 16
Los tratamientos automatizados de informaciones nominativas realizados por
cuenta de personas que no fueren las sujetas a las disposiciones del artculo 15
debern, previamente a su puesta en prctica, ser objeto de la oportuna denuncia
ante la Comisin Nacional de la Informtica y las Libertades.
La denuncia implica el compromiso de que el tratamiento cumplir con las
exigencias legales.
Una vez que hubiere recibido el oportuno resguardo, expedido sin demora
por la comisin, el peticionario podr poner en prctica el tratamiento. No
quedar exonerado de ninguna de sus responsahilidades.
Artculo 17
Con respecto a los tipos ms usuales de tratamiento de carcter pblico o
privado que no implicaren manifiestamente atentado conlra la vida privada o
las libertades, la Comisin Nacional de la Informtica y las Libertades dictar
y publicar disposiciones simplificadas inspiradas en las caractersticas men-
cionadas en el artculo 19 (4).
208 ANEXOS
4. Mediante acuerdos adoptados por la comisin el 22 de enero de 1980
fueron aprobadas normas simplificadas relativas a determinados trata-
mientos automatizados de datos nominativos que, ajuicio de la comisin,
cumplen con lo previsto en el prrafo primero, proposicin primera de
este artculo. Tales normas simplificadas son en total 28 y hacen referencia
a la finalidad de cada tipo de tratamiento, las clases de datos objeto del
mismo, la duracin de la conservacin de los datos, sus destinatarios y
otros extremos que en cada caso son convenientes. Los tratamientos de
datos que hasta ahora han sido objeto de normas simplificadas son los
relativos a las actividades siguiemes: liquidacin y pago de retribuciones
del personal del Estado; gestin del personal del Estado; liquidacin y
pago de las remuneraciones del personal de los organismos pblicos no
dependientes de una colectividad territorial y de las personas jurdicas de
derecho privado que gestionan servicios pblicos nacionales; liquidacin
y pago de las remuneraciones del personal de las colectividades territo-
riales y de sus establecimientos pblicos; pago y gestin del personal de
las personas fsicas y jurdicas distintas de las que gestionan servicios
pblicos; consumo de gas, electricidad, energa de toda ndole yagua;
impuestos y cnones facturables por servicios explotados bajo concesin
o directamente; gestin de prstamos de libros, soportes audiovisuales y
obras artsticas; gestin de ficheros de clientes; llevanza de cuentas de
clientela y tratamiento de los datos correspondientes por establecimientos
bancarios y asimilados; gestin de ficheros de proveedares entre los cuales
hubiere personas fsicas; listas de direcciones que tuvieren por objeto el
envo de informaciones; gestin y ejecucin de los contratos concertados
por los organismos de seguros, de capitalizacin, de reaseguros y de
asistencia, y por intermediarios di> los mismos; gestin de losflcheros de
clientela de las empresas cuyo objetivo social incluyere la venta por
correspondencia; tratamientos automatizados con fines estadisticos, de
datos nominativos y referentes a personas fsicas y relativos a su calidad
de empresarios individuales o de ayudas familiares, efectuados por los
servicios pblicos y los organismos comprendidos en el mbito de aplica-
cin de la ley del secreto estadstico; tratamientos automatizados confines
estadisticos, de datos nominativos sacados de encuestas por sondeos que
hicieren referencia a personas fsicas, efectuados por el Estado y por
establecimientos pblicos de carcter social; gestin de bienes inmuebles;
gestin de los miembros de las asociaciones de fines no lucrativos; gestin
de losficheros del censo electoral de los municipios; gestin de los ficheros
de destinatarios de publicaciones peridicas de prensa; tratamientos
estadsticos efectuados a partir de documentos o ficheros de gestin que
contuvieren informaciones nominativas de las personas fsicas; factura-
cin de los servicios ofrecidas por las colectividades territoriales a los
ANEXQVI 209
padres con relacin a gestin de los transportes escolares restaurantes
escolares, centros asistenciales.
Por lo que se refiere a los tratamientos que se acomodaren a tales normas slo
proceder formular ante la comisin una denuncia simplificada conforme a una
de tales normas. Salvo decisin especial de sta, el resguardo de la denuncia
ser extendido sin demora. Desde la recepcin del resguardo el peticionario
podr poner en prctica el tratamiento. No quedar exonerado de ninguna de
sus responsabilidades.
Artculo 18
La utilizacin del registro nacional de identificacin de las personas fsicas con
miras a llevar a cabo tratamientos nominativos ser autorizada por decreto
infonnado favorablemente por el pleno del Consejo de Estado, previo dictamen
de la comisin.
Artculo 19
La peticin de informe o la denuncia dehern precisar:
- La persona que fonnulare la peticin y la que tuviere facultad para
decidir sobre la creacin del tratamiento o, si residiere en el extranjero,
su representante en Francia.
- Las caractersticas, la finalidad y, en su caso, la denominacin del
tratamiento.
- El servicio o los servicios encargados de ponerlo en prctica.
- El servicio ante el cual se ejerciere el derecho de acceso definido en el
captulo V, infra, as como las medidas adoptadas para facilitar el
ejercicio de este derecho.
- Los grupos de personas que, por razn de sus funciones o por necesida-
des del servicio, tuvieren directamente acceso a las informaciones
registradas.
- Las informaciones nominativas tratadas, su origen y el tiempo durante
el cual fueren conservadas, as como sus destinatarios o los grupos de
destinatarios facultados para que se les comuniquen tales informacio-
nes.
- La integracin, interconexin u otra forma de rclacionar tales informa-
ciones entre s, as como la cesin de las mismas a terceros.
- Las disposiciones relativas a la seguridad de los tratamientos y de las
informaciones, as como a la garanta de los secretos protegidos por la
ley.
- Si el tratamiento tuviere por finalidad el envo de informaciones nomi-
nativas desde el territorio francs al extranjero, cualquiera que fuere la
forma de dicho envo, incluido el supuesto de que fuere objeto de
210 ANEXOS
operaciones realizadas parcialmente en territorio francs a partir de
operaciones realizadas antes fuera de Francia.
Toda modificacin relativa a los datos que anteceden, o la supresin de un
tratamiento, ser puesta en conocimiento de la comisin.
Las peticiones de informe relativas a los tratamientos automatizados de
informaciones nominativas que afectaren a la seguridad del Estado, a la defensa
ya la seguridad pblica podrn no incluir algunos de los datos que anteceden.
Artculo 20
El acto reglamentario previsto para los tratamientos que se rigieren por lo
dispuesto en el artculo 15, supra, deber precisar especialmente:
- La denominacin y la finalidad del tratamiento.
- El servicio ante el cual se ejerciere el derecho de acceso definido en el
captulo V, infra.
- Los tipos de informaciones nominativas registradas, as como los des-
tinatarios o grupos de destinatarios facultados para que les sean comu-
nicadas tales informaciones.
Por decretos acordados por el pleno de Consejo de Estado podr disponerse que
no sean publicados los actos reglamenturios relativos a ciertos tratamientos que
afectaren a la seguridad del Estado, a la defensa y a la seguridad pblica.
Artculo 21
Para ejercer su misin de control, la comisin:
1. Dictar resoluciones individuaks o disposiciones reglamentarias en los
casos previstos por la presente ley.
2. Podr, mediante resolucin particular, encomendar a uno o varios de sus
miembros o funcionarios asistidos, en su caso, de especialistas que procedan,
en relacin con cualquier tratamiento, a inspecciones oculares y requerir la
comunicacin de cuantas noticias y documentos fueren convenientes para el
desempeo de su misin.
3. Dictar, en su caso, reglamentos tipo con miras a garantizar la seguridad
de los sistemas; en caso de circunstancias excepcionales podr prescribir
medidas de seguridad que podrn llegar incluso a la destruccin de soportes de
informacin.
4. Dirigir a los interesados apercihimientos y pasar al pblico
el tanto de culpa sobre las infracciones de que tuviere conocimiento, de
conformidad con lo dispuesto en el an culo 40 del Cdigo de Procedimiento
Penal.
ANEXO VI 211
5. Velar porque las modalidades de utilizacin del derecho de acceso y de
rectificacin indicadas en los actos y denuncias previstos en los artculos 15 y
16 no obstruyan el libre ejercicio de dicho derecho.
6. Recibir las reclamaciones, peticiones y quejas.
7. Se mantendr infonnada de las actividades industriales y de servicios
que contribuyan a la utilizacin de la infonntica.
Los ministros, autoridades pblicas, dirigentes de empresas, pblicas o
privadas, responsables de grupos diversos y en general quienes tuvieren o
utilizaren ficheros nominativos no podrn oponerse a la accin de la comisin
o de sus miembros, cualquiera que fuere el motivo que invocaren al efecto,
debiendo, por el contrario, adoptar cuantas medidas fueren precisas para
facilitar su tarea.
Artculo 22
La comisin pondr a disposicin del pblico la lista de los tratamientos, en la
cual constar en relacin con cada uno de ellos:
- La ley o acto reglamentario que decidiera su creacin o la fecha de su
denuncia.
- Su denominacin y su finalidad.
- El servicio ante el cual se ejerciere el derecho de acceso previsto en el
captulo V, infra.
- Los tipos de infonnaciones nominativas registradas, as como los des-
tinatarios o grupos de destinatarios facultados para que les sean comu-
nicadas tales infonnaciones.
Se tendrn a disposicin del pblico, de acuerdo con las condiciones que a tal
efecto se detenninaren por decreto, las resoluciones, infonnes o recomendacio-
nes de la comisin cuyo conocimiento fuere conveniente en orden a la aplica-
cin o la interpretacin de la presente ley.
Artculo 23
La comisin elevar anualmente al presidente de la Repblica y al Parlamento
un infonne en el que dar cuenta de la ejecucin de su misin. Dicho infonne
ser publicado.
El informe expondr en especial los procedimientos y mtodos de trabajo
seguidos por la comisin y contendr en anexo cuantas infonnaciones referen-
tes a la organizacin de la comisin y de sus servicios fueren aptas para facilitar
las relaciones del pblico con la misma.
Artculo 24
A propuesta de la comisin o previo informe de la misma, la transmisin entre
el territorio francs y el extranjero, cualquiera que fuere la forma en que tuviere
lugar, de informaciones nominativas objeto de tratamientos automatizados que
212 ANEXOS
se rigieren por lo dispuesto en el artculo 16, supra, podr ser sometida a
autorizacin previa, o reglamentada, segn modalidades fijadas por decreto
acordado por el pleno del Consejo de Estado con miras a garantizar la obser-
vancia de los principios establecidos por la presente ley.
CAPTULO IV
De la colecta, registro y conservacin de informaciones nominativas
Artculo 25
Queda prohibida la colecta de datos realizada por cualquier medio fraudulento,
desleal o ilcito.
Artculo 26
Toda persona fsica tendr derecho a oponerse, por razones legtimas, a que
unas informaciones nominativas que le afectaren sean objeto de tratamiento.
Este derecho no se aplicar a los tratamientos taxativamente designados en
el acto reglamentario previsto en el artculo 15.
Artculo 27
Las personas acerca de las cuales fueren recogidas informaciones nominativas
debern ser informadas:
- Del carcter obligatorio o facultativo de las respuestas.
- De las consecuencias que para las mismas pudieren derivarse de la falta
de respuesta.
- De las personas fsicas o jurdicas destinatarias de las informaciones.
- De la existencia de un derecho de acceso y de rectificacin.
Cuando tales infonnaciones fueren recogidas por medio de cuestionarios, stos
debern contener una indicacin relativa a lo que antecede.
Estas disposiciones no se aplicarn a la colecta de las infortnaciones
necesarias para la comprobacin de infracciones.
Artculo 28
Salvo disposicin legal en contrario, las infonnaciones no debern ser conser-
vadas en fonna nominativa por un plazo superior al _previsto en la peticin de
infonne o en la denuncia, a menos que su conservacin fuere autorizada por la
comisin.
ANEXO VI 213
Artculo 29
Toda persona que ordenare o efectuare un tratamiento de infonnaciones nomi-
nativas, quedar por ese solo hecho obligada para con las personas afectadas a
tomar las precauciones necesarias al objeto de preservar la seguridad de las
infonnacioncs y, en especial, de impedir que las mismas sean clefonnaclas,
daadas o comunicadas a terceros no autorizados.
Artculo 30
Salvo disposicin legal en contrario, slo los rganos jurisdiccionales y auto-
ridades pblicas que obraren dentro del mbito de sus atribuciones legales, as
como, previo infonnc favorable de la Comisin Nacional, las personas jurdicas
que gestionaren un servicio ph1ico podrn proceder al tratamiento automa-
tizado de las informaciones nominativas que hicieren referencia a infracciones,
condena") o medidas de seguridad.
Hasta tanto fuere confeccionado el fichero de conductores previsto por la
ley nmero 70-539, del 24 de junio de 1970, las empresas de seguros estarn
autorizadas para tratar directamente, bajo el control de la comisin, las infor-
maciones que se mencionan en el artculo 5. de dicha ley y que conciernen a
las personas contempladas en el parrafo ltimo de dicho artculo.
Artculo 31
Queda prohibido introducir o conservar en memoria infonnatizada, salvo
previa confonnidad expresa del interesado, datos nominativos que, directa o
indirectamente, hicieren aparecer los orgenes raciales o las opiniones polticas,
filosficas o religiosas de las personas, o la pertenencia a un sindicato dctenni-
nado.
No obstante, las iglesias y las agrupaciones de caracter religioso, filosfico,
poltico o sindical podran llevar registros de sus miembros o de sus correspon-
sales en fonna automatizada. No podra ejercerse sobre las mismas control
alguno fundado en tal hecho.
Por motivos de inters pblico, y a propuesta de la comisin o previo
infortne de la misma, podran asimismo admitirse mediante decreto informado
favorablemente por el pleno del Consejo de Estado excepciones a la prohibicin
que antecede.
Artculo 32
El acceso al fichero electoral estara abierto en condiciones idnticas a todos los
candidatos y partidos polticos, bajo el control de las comisiones de propaganda
electoral (9).
Artculo 33
Lo dispuesto en los articulos 24, 30 y 31 no se aplicar a las informaciones
nominativas tratadas por los organismos de la prensa escrita o audiovisual,
214 ANEXOS
dentro del marco de las leyes que los rigen y en los casos en los cuales su
aplicacin tuviere como consecuencia la limitacin del ejercicio de la libertad
de expresin.
CAPTULO V
Del ejercicio del derecho de acceso
Artculo 34
Toda persona que acreditare su identidad tendr derecho a acudir a los servicios
u organismos encargados de llevar a cabo los tratamientos automatizados cuya
lista fuera accesible al pblico en virtud de lo dispuesto en el articulo 22, con
miras a saber si tales tratamientos hacen referencia a informaciones nominati-
vas que le afectaren y, en su caso, pata que le fueren comunicadas.
Artculo 35
El titular del derecho de acceso podr requerir que se le comuniquen las
informaciones que le afectaren. La comunicacin, que se har en lenguaje no
codificado, deber ser conforme con el contenido de los registros correspon-
dientes.
Se expedir copia al titular del derecho de acceso que la solicitare, previo
el abono de una tasa global variable en funcin del tipo de tratamiento, y cuyo
importe ser fijado por resolucin de la comisin y homologado por orden del
ministro de Economa y Hacienda.
No obstante, la comisin, previa demanda contradictoria fonnulada ante la
misma por el responsable del fichero, podr concederle:
- Plazos de contestacin.
- Autorizacin para no tener en cuenta ciertas peticiones que, por su
nmero, o su carcter repetitivo o sistemtico, fueren manifiestamente
abusivas.
Cuando fuere de temer la ocultacin o la desaparicin de las infonnaciones
mencionadas en el prrafo primero del presente artculo, e incluso antes de la
interposicin del recurso jurisdiccional, podr solicitarse del juez competente
que dicte cualesquiera medidas aptas para evitar tales ocultacin o desaparicin.
Artculo 36
El titular del derecho de acceso potlr exigir que las infonnaciones que le
afectaren y fueren inexactas, incompletas, equvocas, caducadas, o cuya colec-
ANEXO VI 215
ta, utilizacin, comunicacin o conservacin estuviere prohibida, sean rectifi-
cadas, completadas, aclaradas, actualizadas o canceladas.
Cuando el interesado as lo solicitare, el servicio u organismo correspon-
diente deber expedir de manera gratuita copia del registro debidamente
modificado.
En caso de impugnacin la carga de la prueba incumbir al servicio ante
el cual hubiere sido ejercido el derecho de acceso, a menos que quedare probado
que las informaciones impugnadas haban sido comunicadas por la persona
afectada o con su conformidad.
Cuando el titular del derecho de acceso obtuviere la modificacin del
registro ser devuelta la tasa satisfecha en virtud de lo dispuesto en el artculo
35.
Artculo 37
El fichero nominativo deber ser completado o corregido, incluso de oficio,
cuando el organismo que lo llevare tuviere conocimiento de la inexactitud o del
carcter incompleto de una infonnacin nominativa contenida en el fichero.
Artculo 38
Si una infonnacin hubiere sido transmitida a un tercero, su rectificacin o su
anulacin deber ser notificada a dicho tercero, salvo en caso de dispensa
concedida por la comisin.
Artculo 39
En lo que respecta a los tratamientos que afectaren a la seguridad del Estado, a
la defensa y a la seguridad pblica, la peticin deber ser dirigida a la comisin,
la cual designar a uno de sus miembros que perteneciere o hubiere pertenecido
al Consejo de Estado, a la Corte de Casacin o al Tribunal de Cuentas, para que
lleve a cabo cuantas investigaciones se requirieren y ordene proceder a las
modificaciones necesarias. El miembro designado podr requerir la asistencia
de un funcionario de la comisin.
Se notificar al peticionario la realizacin de las oportunas comprobacio-
nes.
Artculo 40
Cuando el ejercicio del derecho de acceso se aplicare a infonnaciones de
carcter mdico, stas no podrn ser comunicadas al interesado ms que por
mediacin de un mdico que aqul designare a tal efecto.
216 ANEXOS
CAPtTULOVI
Disposiciones penales
Artculo 41
El que hubiere procedido o mandado proceder a la realizacin de tratamientos
automatizados de informacin sin que hubieran sido publicados los
actos reglamentarios previstos en el artculo 15 o formuladas las denuncias
previstas en el artculo 16, supra, ser castigado con pena de privacin de
libertad de seis meses a tres aos y con pena de multa de 2 000 a 200 000
francos, o con una sola de estas dos penas.
Asimismo, el tribunal podr ordenar la insercin de la sentencia, literal-
mente o en extracto, en uno o varios peridicos diarios, as como su fijacin en
tabln de edictos, en las condiciones que determinare y a expensas del conde-
nado.
Artculo 42
El que hubiere registrado o mandado registrar, conservado o mandado conser-
var informaciones nominativas con infraccin de las disposiciones de los
artculos 25, 26 Y 28, ser castigado con pena de privacin de libertad de uno
a cinco aos y con pena de multa de 20 000 a 2 (X)() 000 de francos, o con una
de estas dos penas.
Asimismo, el tribunal podr ordenar la insercin de la sentencia, literal-
mente o en extracto, en uno o varios peridicos diarios, as como su fijacin en
tabln de edictos en las condiciones que determinare, y a expensas del conde-
nado.
Artculo 43.
El que habiendo reunido, con ocasin de su registro, de su clasificacin, de su
transmisin o de otra forma de tratamiento, informaciones nominativas cuya
divulgacin tuviere como efecto atentar contra la reputacin o la consideracin
de la persona o la intimidad de la vida privada; hubiere, sin autorizacin del
interesado y a sabiendas, puesto tales informaciones en conocimiento de una
persona que no estuviere habilitada para recibirlas a tenor de las disposiciones
de la presente ley o de otras disposiciones legales, ser castigado con pena de
privacin de libertad de dos a seis meses y con pena de multa de 2 000 a 20 000
francos, o con una de las dos penas.
El que, por imprudencia o negligencia, hubiere divulgado o permitido
divulgar informaciones de la ndole de las que se mencionan en el prrafo
anterior, ser castigado con pena de multa de 2 000 a 20 000 francos.
Artculo 44
El que, disponiendo de informaciones nominativas con ocasin de su registro,
de su clasificacin, de su transmisin o de otra fonna de tratamiento las hubiere
ANEXO VI 217
desviado de su finalidad, segn la misma hubiera sido definida, bien en el acto
reglamentario previsto en el artculo 15, supra, o en las denuncias formuladas
en aplicacin de los artculos 16 y 17, bien en una disposicin legal, ser
castigado con pena de privacin de libertad de uno a cinco aos y con multa de
20 000 a 2 000 000 de francos.
CAPTULO VII
Disposiciones diversas
Artculo 45
Las disposiciones de los artculos, 27. 2, 30, 31, 32 Y 33, relativos a la colecta,
registro y conservacin de informaciones nominativas, sern aplicables a los
ficheros no automatizados o mecanogrficos distintos de aquel10s cuyo uso
guardare relacin con el ejercicio estricto de derecho a la vida privada.
El primer prrafo del artculo 26 ser aplicable a los mismos ficheros, con
excepcin de los ficheros pblicos designados por acto reglamentario.
Toda persona que acreditare su identidad tendr derecho a acudir a los
servicios u organismos que dispusieren de ficheros de los que se mencionan en
el prrafo primero del presente artculo con miras a saber si tales ficheros
contienen informaciones nominativas que le afectaren. El titular del derecho de
acceso tendr derecho a que se le comuniquen tales informaciones; podr exigir
la aplicacin de los tres primeros prrafos del artculo 36 de la presente ley
relativos al derecho de rectificacin. Las disposiciones de los artculos 37,38,
39 Y 40 sern igualmente aplicables. Por decreto infonnado favorablemente por
el pleno del Consejo de Estado se determinarn las condiciones de ejercicio del
derecho de acceso y de rectificacin; dicho decreto podr prever la percepcin
de unas tasas por la expedicin de copias de las infonnaciones comunicadas.
El gobierno podr, a propuesta de la Comisin Nacional de la Informtica
y las Libertades, decidir, por decreto informado favorablemente por el pleno
del Consejo de Estado, que las dems disposiciones de la presente ley se
apliquen, en todo o en parte a un fichero o a tipos de ficheros no automatizados
o mecanogrficos que bien por s mismos, bien por la combinacin de su uso
con el de un fichero infonnatizado, ofrezcan peligros en relacin con la
proteccin de las libertades.
Artculo 46
Por decretos informados favorablemente por el pleno del Consejo de Estado se
delenninarn las modalidades de aplicacin de la presente ley. Debern ser
dictados dentro de un plazo de seis meses a contar de su promulgacin.
218 ANEXOS
Dichos decretos detenninarn los plazos dentro de los cuales entrarn en
vigor las disposiciones de la presente ley. Tales plazos no podrn exceder de
dos aos a contar de la promulgacin de la ley.
Artculo 47
La presente ley ser aplicable en May"tte y en los territorios de Ultramar.
Artculo 48
A ttulo transitorio, los tratamientos que se rigieren por lo dispuesto en el
artculo 15, supra, y que ya estuvieren creados, slo estarn sujetos a la
formulacin de una denuncia ante la Comisin Nacional de la Informtica y las
Libertades, de acuerdo con lo previsto en los artculos 16 y 17.
La Comisin podr, no obstante, por resolucin especial, aplicar las
disposiciones del articulo 15 y fijar el plazo durante el cual debiere ser dictado
el acto por el cual se reglamentare el tratamiento.
Transcurrido un plazo de dos aios a contar de la promulgacin de la
presente ley, todos los tratamientos que se rigieren por el artculo 15 debern
responder a las prescripciones de dicho artculo.
La presente ley ser ejecutada como Ley de Estado.
Dada en Pars a 6 de enero de 1978.
Anexo VII
Convenio para la proteccin de las personas
en relacin con el tratamiento automatizado
de datos de carcter personal
(Estrasburgo, 28 de enero de 1981)
CAPTULOI
Artculo 1
Objeto yfin
Fin del presente convenio es garantizar, en el territorio de cada parte, a toda
persona fsica, cualesquiera que fueren su nacionalidad o su residencia, el
respeto de sus derechos y libertades fundamentales y en especial de su derecho
a la intimidad, con respecto al tratamiento automtico de los datos de carcter
personal que le concernieren ("proteccin de datos").
Artculo 2
Definiciones
A los efectos del presente convenio las expresiones que se relacionan tendrn
los significados o contenidos que respectivamente se detallan:
a) "datos de carcter personal" significar toda informacin concerniente
a una persona fsica identificada o identificable ("interesado");
b) "archivo automatizado" significar todo conjunto de informaciones que
fuere objeto de un tratamiento automatizado;
e) "tratamiento automatizado" comprender las operaciones siguientes,
efectuadas en todo o en parte con ayuda de medios automatizados: almacena-
220 ANEXOS
miento de datos, aplicacin a tales datos de operaciones lgicas o aritmticas,
o de ambas, su modificacin, borrado, recuperacin o difusin;
"responsable de los datos" significar la persona fsica o jurdica,
autoridad pblica, servicio u otro organismo que segn la ley nacional fuere
competente para decidir sobre qu clases de datos de carcter personal deben
ser almacenadas y qu operaciones debern serIes aplicadas.
Artculo 3
mbito de aplicacin
1. Las partes se obligan a aplicar el presente convenio a los archivos y
tratamientos automatizados de datos de carcter personal de los sectores
pblico y privado.
2. Todo Estado podr, en el momento de la firma del depsito de su
instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, o en cualquier
otro momento ulterior, manifestar por medio de declaracin dirigida al secre-
tario general del consejo de Europa:
a) que no aplicar el presente convenio a detenninarlas clases de archivos
automatizarlos de datos de carcter personal, una lista de los cuales deber ser
depositada. En todo caso no incluir en la lista los archivos que segn su derecho
interno estuvieren sujetos a disposiciones de proteccin de datos. En conse-
cuencia, modificar dicha lista mediante una nueva declaracin siempre que
hubiere nuevos archivos automatizadns de datos de carcter personal que
quedaren sujetos a su rgimen de proteccin de datos;
b) que aplicar asimismo el presenle convenio a informaciones relativas a
grupos de personas, asociaciones, funJaciones, sociedades, corporaciones y
cualquier otro organismo formado directa o indirectamente por personas fsi-
cas, tuvieren o no personalidad jurdica;
e) que aplicar asimismo el presente convenio a los archivos de datos de
carcter personal que no fueren objeto de tratamiento automtico.
3. El Estado que hubiere extendido el mbito de aplicacin del presente
convenio por medio de una de las declaraciones aludidas en los apartados 2.b)
o e), supra, podr indicar en la expresada declaracin que tales extensiones no
se aplicarn ms que a determinadas clases de archivos de carcter personal, la
lista de los cuales ser depositada.
4. La parte que hubiere excluido determinadas clases de archivos automa-
tizados de carcter personal por medio de la declaracin prevista en el apartado
2.a), supra, no podr exigir que el presente convenio sea aplicado a tales clases
de archivos por una parte que los hubiere excluido.
5. Del mismo modo, la parte que no hubiere procedido a una u otra de las
extensiones previstas en los apartados 2.b) y el del presente artculo no podr
prevalerse de la aplicacin del presente convenio a tal efecto con respecto a la
parte que hubiere procedido a tales extensiones.
ANEXO VII 221
6. Las declaraciones previstas en el apartado 2 del presente artculo surtirn
efecto en el momento en que el convenio entrase en vigor con respecto al Estado
que las hubiere fonnulado en el momento de la finna o del depsito de su
instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, o tres meses
despus de la recepcin de las mismas por el secretario General del Consejo de
Europa si hubieran sido fonnuladas en un momento posterior. Tales declara-
ciones podrn ser retiradas en todo o en parle por medio de notificacin dirigida
al secretario general del Consejo de Europa. La retirada surtir efecto tres meses
despus de la fecha de recepcin de la publicacin.
CAPTULO 11
Principios fundamentales de la proteccin de datos
Artculo 4
Obligaciones de las partes
1. Cada parte adoptar en su derecho interno las medidas necesarias pata dar
efecto a los principios fundamentales de proteccin de datos enunciados en el
presente captulo.
2. Tales medidas debern ser adoptadas lo ms tarde en el momento en que
el presente convenio entrare en vigor con respecto a la parte.
Artculo 5
Calidad de los datos
Los datos de carcter personal que fueren objeto de un tratamiento automa-
tizado debern ser:
a) obtenidos y elaborados leal y lcitamente;
b) registrados para usos o tines detenninados y legtimos, y no utilizados
de manera incompatible con tales fines;
e) adecuados, pertinentes y no excesivos con respecto a los fines para los
que fueren registrados;
el) exactos y, si fuere necesario, tenidos al da;
e) conservados en fonna que permitieran la unificacin de las personas
interesadas durante un plazo que no excediere del necesario para los fines para
los cuales fueren registrados.
Artculo 6
Clases especiales de datos
Los datos de carcter personal que revelaren el origen racial, las opiniones
polticas, las convicciones religiosas u otras convicciones, as como los datos
de carcter personal relativos a la salud o a la vida sexual. no podrn ser
222 ANEXOS
elaborados automticamente a menos que el derecho interno previere las
oportunas garantas. La misma regla se aplicar a los datos de carcter personal
referentes a condenas criminales.
Artculo 7
Seguridad de los datos
Se adoptarn las medidas de seguridad oportunas para la proteccin de los datos
de carcter personal registrados en archivos automatizados contra la destruc-
cin accidental o no autorizada, o la prdida accidental, as como contra el
acceso, modificacin o difusin.
Artculo 8
Garantas complementarias para la persona interesada
Toda persona deber:
a) conocer la existencia de un archivo automatizado de datos de carcter
personal, sus fines principales, as como la identidad y la residencia habitual o
el establecimiento principal del responsable de los datos;
b) obtener en intervalos razonables y sin demoras o gastos excesivos la
confinnacin de la existencia o inexistencia en el archivo automatizado de datos
de carcter personal que le concernieren, as como la comunicacin de tales
datos en forma inteligible;
e) obtener, en su caso, la rectificacin de tales datos o su cancelacin
cuando los mismos hubieren sido elaborados en contra de las disposiciones del
derecho interno que dieren efecto a o ~ principios fundamentales enunciados
en los artculos 5 y 6 del presente convenio;
d) interponer recurso si no fuere estimada una peticin de confirmacin o,
en su caso, de comunicacin, rectificacin o cancelacin fonnulada a tenor de
10 previsto en los apartados b) y e) del presente artculo.
Artculo 9
Excepciones y restricciones
1. No se admitir excepcin alguna a lo dispuesto en los artculos 5, 6 Y 8 del
presente convenio, salvo dentro de los lmites definidos en el presente artculo.
2. Podrn dejarse sin efecto las disposiciones de los artculos 5, 6 Y 8 del
presente convenio cuando as estuviere previsto por la ley de la parte y
constituyere una medida necesaria en una sociedad democrtica:
a) para la proteccin de la seguridad del Estado, para la seguridad pblica,
para los intereses monetarios del Estado o para la represin de los delitos;
b) para la proteccin de la persona interesada y de los derechos y libertades
de otros.
3. Podrn ser previstas por la ley restricciones al ejercicio de los derechos
contemplados en los apartados b), e) y ti) del artculo 8, en el caso de los ficheros
automatizados de carcter personal utilizados a fines estadsticos o de investi-
ANEXQVII 223
gacin cientfica, cuando manifiestamente no existieren riesgos de violacin
de la intimidad de las personas interesadas.
Artculo 10
Sanciones y recursos
Cada parte se obliga a prever las oportunas sanciones y recursos para los casos
rle violacin de las disposiciones del derecho interno que dieren efecto a los
principios fundamentales de proteccin de datos enunciados en el presente
captulo.
Artculo 11
Ampliacin de la proteccin
Ninguna de las disposiciones del presente captulo se interpretar como si
limitara o afectara a la facultad de cada parte de conceder a las personas
interesadas una proteccin ms amplia que la prevista por el presente convenio.
CAPTULO III
De los flujos internacionales de datos
Artculo 12
Flujos internacionales de datos de carcter personal y derecho interno
l. Las disposiciones que siguen se aplicarn a las transferencias realizadas a
travs de las fronteras nacionales, cualquiera que fuere el soporte utilizado de
datos de carcter personal que fueren ohjeto de un tratamiento automatizado o
reunidos con miras a someterlos a tal tratamiento.
2. Una parte no podr, a los solos efectos de la proteccin de la intimidad,
prohibir o someter a autorizacin especial los flujos internacionales de datos
de carcter personal con destino al territorio de otra parte.
3. No obstante, toda parte tendr la facultad de dejar sin efecto lo dispuesto
en el apartado 2:
a) en la medida en que su legislacin previere una reglamentacin espec-
fica para determinadas clases de datos o de archivos automatizados de datos de
carcter personal, por razn de la naturaleza de tales datos o archivos, excepto
si la regulacin normativa de la otra parte proporcionare una proteccin
equivalente;
b) cuando la transferencia se hiciere desde su territorio al territorio de un
estado no contratante a travs del territorio de otra parte, con el fin de evitar
que tales transferencias dieran lugar a soslayar la aplicacin de la legislacin
de la parte aludida al comienzo del presente apartado.
224 ANEXOS
CAPtTULOIV
Del mutuo auxilio
Artculo 13
Cooperacin entre las partes
1. Las partes se obligan a prestarse asistencia mutuamente para la ejecucin del
presente convenio.
2. A tal efecto:
a) cada parte designar una o varias autoridades, cuya denominacin y
direccin comunicar al secretario general del Consejo de Europa;
b) cada parte que hubiere designado a varias autoridades indicar en la
comunicacin aludida, en el apartado precedente, la competencia de cada una
de tales autoridades;
3. Una autoridad designada por una parte, a instancia de una autoridad
designada por otra parte:
a) proporcionar infonnacin sobre su derecho y prctica administrativa
en materia de proteccin de datos;
b) adoptar, de conformidad con su derecho interno y a los solos fines de
la proteccin de la intimidad, medidas idneas pata facilitar infonnaciones de
hecho concernientes a un detenninado tratamiento automatizado efectuado en
su territorio, a excepcin, en todo caso, de los datos de carcter personal que
fueren objeto del tratamiento.
Artculo 14
Asistencia a los interesados residentes en el extranjero
1. Cada parte prestar a toda persona que tuviere su residencia en el extranjero
asistencia en lo tocante al ejercicio de los derechos reconocidos por su derecho
interno, con el fin de dar efecto a los principios enunciados en el artculo 8 del
presente convenio.
2. Si una tal persona residiere en el h.!rritorio de otra parte, deber gozar de
la facultad de formular su peticin por cnnducto de la autoridad designada por
esta parte.
3. La peticin de asistencia deber contener todas las indicaciones necesa-
rias que hicieren referencia a los siguientes extremos principalmente:
a) nombre, direccin y dems elementos pertinentes que identificaren al
peticionario;
b) archivo automatizado de datos de carcter personal al que hiciere
referencia la peticin o responsable de los datos;
e) fin de la peticin.
ANEXO VII 225
Artculo 15
Garantas referentes a la asistencia prestada por las autoridades designadas
1. La autoridad designada por una parte que hubiere recibido informaciones de
una autoridad designada por otra parte, bien en apoyo de una peticin de
asistencia, bien en respuesta a una peticin de asistencia que la misma hubiere
formulado, no podr hacer uso de tales informaciones para tines distintos de
los precisados en la peticin de asistencia.
2. Cada parte velar para que las personas que pertenecieren a la autoridad
designada, o que obraren en nombre de ella, estn ligadas por las oportunas
obligaciones de secreto o confidencialidad en relacin con tales informaciones.
3. En ningn caso estar la autoridad designada facultada, a tenor de 10
previsto en el artculo 14, apartado 2, para formular peticiones de asistencia en
nombre de un interesado que residiere en el extranjero, por propia iniciativa y
sin el consentimiento expreso del interesado.
Artculo 16
Desestimacin de peticiones de asistencia
La autoridad designada que fuere cometida de una peticin de asistencia,
formulada a tenor de los artculos 13 o 14 del presente convenio, no podr
negarse a estimarla ms que en los siguientes casos:
a) si la peticin fuere incompatible con las competencias que en el mbito
de la proteccin de datos correspondieren a las autoridades habilitadas para
responder;
b) si la peticin no fuere conforme con las disposiciones del presente
convenio;
e) si la ejecucin de la peticin fuere incompatible con la soberana, la
seguridad o el orden phlico de la parte que la hubiere designado, o con los
derechos y libertades fundamentales de las personas sujetas a la jurisdiccin de
dicha parte.
Artculo 17
Gastos y tramitacin de La w;istencia
1. El auxilio que las partes se prestaren a tenor de 10 dispuesto en el artculo 13,
as como la asistencia que prestaren a los interesados que residieren en el
extranjero a tenor de lo previsto en el artculo 14, no devengarn gastos ni otros
derechos que no fueren los correspondientes a los peritos o intrpretes. Tales
gastos y derechos sern de cuenta de la parte que hubiera designado a la
autoridad que formulare la peticin de asistencia.
2. El interesado no podr ser compelido a pagar, en relacin con las
actuaciones evacuadas por su cuenta dentro del territorio de otra parte, gastos
y derechos que no fueren los exigibles a las personas con residencia en el
territorio de dicha parte.
226 ANEXOS
3. Las dems modalidades relativas a la asistencia, en especial las que
hicieren relacin a las formalidades y trmites, as como las lenguas a utilizar
sern convenidas directamente entre las partes interesadas.
CAPtTULOV
Del cmite consultivo
Artculo 18
Composicin del comit
1. Se constituir un comit consultivo una vez que hubiere entrado en vigor el
presente convenio.
2. Toda parte designar un representante titular y un suplente para dicho
comit. Todo Estado miembro del Consejo de Europa que no fuere parte en el
convenio tendr derecho a hacerse representar en el comit por medio de un
observador.
3. El comit consultivo podr, pr acuerdo adoptado por unanimidad,
invitar a todo Estado que no fuere miembro del Consejo de Europa ni fuere
parte en el convenio, a que se haga representar en una de sus reuniones por
medio de un observador.
Artculo 19
Funciones del cmit
El comit consultivo podr:
a) formular propuestas con miras a facilitar o mejorar la aplicacin del
convenio;
b) fortnular propuestas de enmienda del presente convenio de confortnidad
con el artculo 21;
e) emitir dictamen sobre toda propuesta de enmienda del presente convenio
que le fuere sometida de confortnidad con el artculo 21, apartado 3;
d) a instancia de una parte, emitir dictamen sobre toda cuestin relativa a
la aplicacin del presente convenio.
Artculo 20
Procedimiento
1. El comit consultivo ser convocado por el secretario general del Consejo
de Europa. Celebrar su primera reunin dentro de los doce meses subsiguientes
ANEXO VII 227
a la entrada en vigor del presente convenio. Se reunir con posterioridad por 10
menos una vez cada dos aos y 1 en todo caso, cada vez que un tercio de los
representantes de las partes pidiere su convocatoria.
2. La mayora de los representantes de las partes constituir el qurum
necesario para celebrar una reunin del comit consultivo.
3. Como resultado de cada una de las reuniones, el comit consultivo
someter al Comit de Ministros del Consejo de Europa un infonne sobre sus
trabajos y sobre el funcionamiento del convenio.
4. A reserva de las disposiciones del presente convenio, el comit consul-
tivo redactar su reglamento de rgimen interior.
CAPTULO VI
De las enmiendas
Artculo 21
Enmiendas
1. Podrn ser propuestas enmiendas al presente convenio por una parte, por el
Comit de Ministros del Consejo de Europa o por el Comit consultivo.
2. Toda propuesta de enmienda ser comunicada por el secretario general
del Consejo de Europa a los Estados miembros del Consejo de Europa y a cada
Estado no miembro que se hubiere adherido o hubiere sido invitado a adherirse
al presente convenio de conformidad con lo dispuesto en el artculo 23.
3. Asimismo, toda enmienda propuesta por una parte o por el Consejo de
Europa ser comunicada al Comit consultivo, el cual someter al Comit de
Ministros su dictamen sobre la enmienda propuesta.
4. El Comit de Ministros examinar la enmienda propuesta y todo dicta-
men sometido por el Comit consultivo y podr aprobar la enmienda.
S. El texto de toda enmienda aprobada por el Comit de Ministros de
conformdad con el apartado 4 del presente artculo ser trasladado a las partes
para su aceptacin.
6. Toda enmienda aprobada de conformidad con el apartado 4 del presente
artculo entrar en vigor el vigsimo da despus de que todas las partes
hubieren informado al secretario general de que la han aceptado.
228 ANEXOS
CAPTULO VII
Clusulas finales
Artculo 22
Entrada en vigor
l. El presente convenio quedar abierto a la firtna de los Estados miembros del
Consejo de Europa. Ser sometido a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los
instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin sern depositados en
poder del secretario general del Consejo de Europa.
2. El presente convenio entrar en vigor el primer da del mes subsiguiente
a la expiracin del plazo de tres meses que siguiere a la fecha en la cual cinco
Estados miembros del Consejo de Europa hubieren expresado su consentimien-
to en quedar obligados por el convenio. de confortnidad con lo dispuesto en el
apartado precedente.
3. Para todo Estado miembro que expresare ulteriortnente su consentimien-
to en quedar obligado por el convenio, ste entrar en vigor el primer da del
mes subsiguiente a la expiracin del plazo de tres meses que siguiere a la fecha
del depsito del instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin.
Artculo 23
Adhesin de estados no miembros
1. Despus de la entrada en vigor del presente convenio, el Comit de Ministros
del Consejo de Europa podr invitar a todo Estado no miembro del Consejo de
Europa a adheritse al presente convenio por acuerdo adoptado por la mayora
prevista en el artculo 20 del Estatuto del Consejo de Europa y por unanimidad
de los representantes de los Estados contratantes con derecho a fortnar parte
del comit.
2. Para todo Estado que se adhiriere, el convenio entrar en vigor el primer
da del mes subsiguiente a la expiracin del plazo de tres meses que siguiere a
la fecha del depsito del instrumento de adhesin en poder del secretario general
del Consejo de Europa.
Artculo 24
Clusula territorial
1. Todo Estado podr, en el momento de la firtna o en el momento del depsito
de su instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, designar
el territorio o territorios a los cuales se aplicar el presente convenio.
2. Todo Estado podr, en todo otro momento ulterior, mediante declaracin
dirigida al secretario general del Consejo de Europa, hacer extensiva la aplica-
cin del presente convenio a todo otro territorio designado en la declaracin.
El convenio entrar en vigor en relacin con dicho territorio el primer da del
ANEXO VII 229
mes subsiguiente a la expiracin del plazo de tres meses que siguiere a la fecha
de la recepcin de la declaracin por el secretario general.
3. Toda declaracin hecha en virtud de los dos apartados precedentes podr
ser retirada, en lo que respecta a todo territorio designado en la declaracin,
mediante notificacin dirigida al secretario general. La retirada surtir efecto
el primer da del mes subsiguiente a la expiracin del plazo de seis meses que
siguiere a la fecha de recepcin de la notificacin por el secretario general.
Artculo 25
Reservas
No se admitir reserva alguna a las disposiciones del presente convenio.
Artculo 26
Denuncia
1. Toda parte podr, en todo momento, denunciar el presente convenio por
medio de notificacin dirigida al secretario general del Consejo de Europa.
2. La denuncia surtir cfecto el primer da del mes subsiguiente a la
expiracin de los seis meses que siguieren a la fecha de recepcin de la
notificacin por el secretario general.
Artculo 27
Notificaciones
El secretario general del Consejo de Europa notificar a los Estados miembros
del Consejo y a todo Estado que se hubiere adherido al presente convenio:
a) toda firma;
b) el depsito de todo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin
o adhesin;
e) toda fecha de entrada en vigor del presente convenio de conformidad
con sus artculos 22, 23 Y 24, Y
el) cualquier otro acto, notificacin o comunicacin que guardare relacin
con el presente convenio.
Anexo VIII
Disposiciones tipo para la proteccin
del soporte lgico
Artculo!
Definiciones
A los efectos de esta ley se entender por:
i) "programa de ordenador" un conjunto de instrucciones que, una vez incor-
porado a un soporte legible por mquina, pueda hacer que una mquina capaz
de procesar informacin indique, realice u obtenga una funcin, una tarea o un
resultado especficos;
ii) "descripcin de programa" una presentacin completa de procedimien-
tos en forma verbal, esquemtica u otra, lo suticientemente detallada para
determinar un conjunto de instrucciones que constituya el programa de orde-
nador correspondiente;
iii) "material auxiliar" todo material distinto de un programa de ordenador
o de una descripcin de programa creado para facilitar la comprensin o
aplicacin de un programa de ordenador, como, por ejemplo, descripciones de
problemas e instrucciones para el usuario;
iv) "soporte lgico" uno o varios de los elementos mencionados en los
puntos i) a iii);
v) "propietario" la persona natural () jurdica a quien pertenezcan los
derechos conferidos por el Artculo 2.1) de esta Ley. o su causahabiente
conforme a lo dispuesto en el Artculo 2.2).
Artculo 2
Propiedad; transferencia y devolucin de los derechos relativos
al soporte lgico
1. Los derechos conferidos por esta ley respecto al soporte lgico pertenecern
a su creador; no obstante, cuando el soporte lgico haya sido creado por un
232 ANEXOS
empleado en el ejercicio de sus funciones como tal, los mencionados derechos
pertenecern al empleador, salvo estipulacin en contrario.
2. Los derechos conferidos por esta ley respecto al soporte lgico podrn
ser transferidos total o parcialmente mediante contrato. A la muerte del propie-
tario, los mencionados derechos se transmitirn confonne a las prescripciones
legales en materia de sucesin o abintestato, segn proceda.
Artculo 3
Originalidad
La presente ley slo ser aplicable al soporte lgico que sea original en tanto
que resultado del esfuerzo intelectual personal de su creador.
Artculo 4
Conceptos
Los derechos conferidos por esta ley no sern extensivos a los conceptos en
que se base el soporte lgico.
Artculo 5
Derechos del propietario
El propietario tendr el derecho de impedir a toda persona lo siguiente:
i) divulgar el soporte lgico o facilitar su divulgacin a terceros antes de
que se haya hecho accesible al pblico con el consentimiento del propietario;
ii) pennitir o facilitar a terceros el acceso a un objeto que almacene o
reproduzca el soporte lgico antes de que ste se haya hecho accesible al pblico
con el consentimiento del propietario;
iii) copiar el soporte lgico por cualquier medio o en cualquier fonna;
iv) utilizar el programa de ordenador para elaborar un programa de orde-
nador idntico o substancialmente similar, o una descripcin de programa de
ordenador o de un programa de ordenador substancialmente similar;
v) utilizar la descripcin de programa para elaborar una idntica o substan-
cialmente similar, o un programa de ordenador correspondiente;
vi) utilizar el programa de ordenador o un programa de ordenador elabo-
rado en la fonna descrita en los puntos iii), iv) o v) para controlar el funciona-
miento de una mquina capaz de procesar infonnacin, o almacenar10 en una
de tales mquinas;
vii) ofrecer o almacenar con fines de velllU, alquiler o cesin bajo licencia,
vender, importar, exportar, alquilar 1) cedf"t bajo licencia el soporte lgico
elaborado en la forma descrita en los puntos ji), iv) o v);
viii) realizar cualquiera de los aclos descritos en el punto vii) respecto de
objetos que almacenen o reproduzcan el soporte lgico o el soporte lgico
elaborado en la forma descrita en los puntos iii), iv) o v).
Artculo 6
Infraccin
ANEXO VIII 233
1. Todo acto mencionado en el Artculo 5.1 ) a viii) constituir infraccin de
lQs derechos del propietario, salvo que haya sido autorizado por ste.
2. La creacin independiente, por cualquier persona, de un soporte lgico
idntico o substancialmente similar al de otra persona, o la realizacin de
cualquiera de los actos descritos en el Artculo 5.i) a viii) respecto de tal soporte
lgico de creacin independiente, no constituir infraccin de los derechos que
la presente ley confiere a esta ltima.
3. Toda presencia de soporte lgico en buques, aeronaves, naves espaciales
o vehculos terrestres extranjeros, que penetrasen temporal o accidentalmente
en las aguas, el espacio areo o el territorio del pas, as como la utilizacin del
soporte l i ~ o durante tal estancia no se considerarn como infraccin de los
derechos conferidos por esta ley.
Artculo 7
Duracin de los derechos
1. Los derechos conferidos por esta lcy comenzarn desde el momento en que
se haya creado el soporte lgico.
2. a) Sin perjuicio de lo dispuesto en el apartado b),los derechos conferidos
por esta Ley expirarn al final de un periodo de 20 aos, contado a partir de la
primera de las fechas siguientes:
i) la fecha en que, con fines distintos del estudio, la experimentacin o la
investigacin se utilice por primera vez el programa de ordenador en cualquier
pas, por el propietario o con su consentimiento, para controlar el funciona-
miento de una mquina capaz de procesar infonnacin;
ii) la fecha en que, por primera vez, se venda, alquile o ceda bajo licencia
el soporte lgico en cualquier pas, o se ofrezca con esos fines;
b) Los derechos conferidos por esta ley no excedern en ningn caso un
periodo de 25 aos contados a partir del momento de la creacin del soporte
lgco.
Artculo 8
Acciones civiles
1. Cuando alguno dc sus derechos haya sido infringido o probablemente vaya
a serlo, el propietario podr obtener un mandamiento judicial, a menos que su
otorgamiento sea desproporcionado habida cuenta de las circunstancias del
caso.
2. Cuando haya sido infringido alguno de sus derechos el propietario podr
obtener daos y perjuicios o cualquier indemnizacin que se juzgue oportuna,
habida cuenta de las circunstancias del caso.
234 ANEXOS
Artculo 9
Aplicacin de olras leyes
La presente ley no excluye en fonna alguna, en lo que a la proteccin del soporte
lgico se refiere, la aplicacin de los principios generales del derecho o de
cualquier otra ley, como la de patentes, la de derechos de autor o la de
competencia desleal.
AnexoIX
Projet de traite de l'ompi
sur la protection du logiciel
INTRODUCTION
l. Asa premiere session (novembre 1979), le Grouped'cxperts sur la protection
juridique du logiciel a recornmand au Bureau iotemational de faite une tucle
complmentaire, apres avoir reeru des rponses au questionnaire sur la protec-
tion intemationale du logiciel, sur l'opportunit et la possibilit d'laborer un
trait sur protection du logiciel etfou d'adapterun ou plusieurs traits existants
(voir le paragraphe 48.d) du document LPCS/I/4 J.
2. Les rponses au questionnaire sur la protection intemationale du logiciel
sont analyses dans le document LPCS/Il/2.
3. Compte teou des rponses recrues et, notamment, du fait qu'une majorit
de pays oot recommand qu 'un nouveau trait soit conelu, le Bureau intema-
tional a labot un projet de trait, intitul Trait sur la protection du logicieb,.
Pour ce faite, il s'est inspir des Dispositions types sur la protcction du
logicieh> (ci apres dnommes dis, o s t o ~ types), qu'U avait mises au point
et publies en 1978. Le texte de ces dispositions types est joint en anncxc au
document LPCS /Ilf2.
Article premier
Dfinitions
Aux fins du ptsent trait, il faut entendre par:
iJ prograrnme d'ordinateut "programme d'ordinateur" un ensembble d'ins-
tructions pouvant, une fois transpos sur un support dchiffrablc par machine,
faire indiquer, faire accomplir ou faire obtenir une fonction, une tache ou un
rsultat particuliers par une machine capable de faire du traiternent de I 'infor-
mation;
236 ANEXOS
ii) description de programme "description de programme" une prsen-
tation complete d'oprations, sous fonne verbale, schmatique ou autre, suffi-
sanunent dtaille pour dterminer un ensemble d'instructions constituant un
progtamme d' ordinateur correspondant;
iii) documentation auxiliaire toute documentation aulre qu 'un program-
me d'ordinateur ou une description de programme, cre pour faciliter la
comprhension ou l'application d'un programme d' ordinateur, par exemple des
descriptions de probleme et des instructions a l'usage d'un utilisateur;
iv) logiciel "documentation auxiliare" toute documentation aulre qu'un
programme drdinaleur OU une description de programme, cre pour faciliter
la comprhension ou hipplication dn programme drdinateur, par exemple des
description de problme el des instruction a lsage dn utilisateur; "logiciel"
un ou plusieurs des objets mentionns aux points i) a iii);
v) propritaire "propritairel"la personne physique qui a cr le logiciel
ou tout autre propritaire des droits sur le logiciel selon la lgislation nationale
applicable;
vi) tats contractants "Etats contractants" les Etats parties au prsent
trait;
vii) Organisatiofl "Organisation" rOrganisation mondiale de la propri-
t intelleetuelle;
viii) Directeur gnral "Direcleur gnral" le Directeur gnral de
l'Organisation.
Notes explicatives concernant l'article premier
a) Les points i) a iv) definissent les lmcnts auxquels s'applique la protection:
le "programme d'ordinateur"description de programme, documentation
auxiliaire et le logiciel. Ces dfinitions sont les memes que ceHes qui figurent
dans les dispositions types.
b) Le point v), defint le tenne propritaire. Cette dcfinition est nces-
saire pour dtenniner quelle est la personne qu a droit a la protcction et dont
l'autorisation est necessaire pour dcider du caractere licite ou illicite de
certains actes. Elle est diffrente de la dfinition donne aux articles l.e) et 2
des dispositions types, qui comporte deux parties: tout d-abord, elle envisage
le cas dans lequelle logiciel a te cre par une personne qui n'assumait aucune
obligation contractuelle et appartient, par consquent, au elle envi-
sa,qe ensuite celui ou le logiciel appartient a l'cmployeur s'H a ct cre par un
empoy daos l'exercice de ses fonctions, sauf stipulation contraire du contrat.
Aux fins du trait, une telle disposition pourrait soulever des difficults tant
donn les differences qui existent entre les di verses lois nationales en ce qu
conceme l"attribution du droit de proprit lorsque l'invention ou toute autre
ANEXO IX 237
creation est le fait d'un employ. 11 serait done prrrable de laisser ecHe
question aux lgislations nationales applicables,
e) Les points ui n viii conlicnnent des dfinitions gnrales confonnes a
ceHes que contionnent habituellement les traits canelus sour les auspiccs de
l'O.M.P.!.
Article 2
Principe de la protection
1. Les Etats contractants s'cngagent a assuter la protection du logiciel sur leurs
territoires respectifs, confonnmcnt aux dispositions du prsent trait.
2. Sous rsetve de l'article 6, les dispositions du prsent trait n 'afrectent
pas la protection plus tendue prvue dans les lgislations nationalcs ou d 'aulres
ttaits intcrnationaux.
Note explicative concernant l'article 2:
Le prsent article introduit un principe fondamental, selon JequeJ les Etats
contractants sont tenus de protger le logiciel conformment aux dispositions
du trait (atina 1), sans exclure la possibilit d'une protection plus tcnduc
garantie par des lgislations nationales ou d'autres traitS intemationaux (ali-
na 2). CeUe deuxieme disposition a t incluise pour tenir compte notamment
de la protection plus tendue que pourrait confrer la Convention de Beme pour
la protection des ceuvres littraircs et artistiques (ci-aptes denomme ter
Convention de Beme).
Article 3
Traitement national
Chaque Etat contractant accorde aux ressortissants et aux rsidents des auttes
tats contractants la meme protection que celle qu'il accorde a ses propres
ressortissants pour le logiciel.
Note explicative concernant I'article 3:
Le prsent article dispose que les Etals conttaclants sont tcnus d'accorder le
traitement national pour la protection du logicicl, quelle que soit la fonne
revetue par cette protection.
Article 4
Pralecrian cantre les acres illicires
1. Sous rserve des dispositions de 1 'atina 3), les tats contractants s'engagent
a protger le logiciel contre les actes suivants:
238 ANEXOS
i) divulguer le logiciel ou en faciliter la divulgation a quiconque avant qu '
De soit rendu accessible au public avec le consentement du propritaire;
ii) donner ou faciliter a quiconque l'acces a un objet dans lequel est
emmagasin ou reproduit le logiciel avant que le logiciel ne soit rendu acces-
sible au public avec le consentement du propritaire;
iii ) copier le logiciel par n 'importe quel moyen ou sous n 'importe quelle
ronne;
iv) utiliser le programme d'ordinatcur pour tablir un programme d'ordi-
nateur identique ou foncierement similaire ou une descripton du programme
d'ordinateur ou d'un programme d'ordinateur foncierement similaire;
v) utiliser la description de programme pour tablir une description de
prograrnme identique ou foncierement similaire ou un programme d' ordinateur
correspondant;
vi) utiliser le programme d' ordinateur ou un programme d' ordinateur tabli
de la fa,on mentionne aux points iii), iv) ou v) pour commander le fonction-
nement d'une machine capable de faire du traitement de l'information ou
l' emmagasiner dans une telle machine';
vii) offrir ou dtenir aux fins de la vente, de la location ou de la cession
sous licence, vendre, importer, exporter, touer ou cder sous licence le logiciel
ou du logiciel tabli de la fa,on mentionne aux points iii), iv) ou v);
viii) accomplir l'un quelconque des actes mentionns au point vii) a I'gard
d'objets dans lesquels est emmagasin ou reproduit le logiciel ou du logiciel
tabli de la faenn mentionne aux points ii), iv) ou v).
2. L'alina 1 ) De s'applique pas aux acles qui 001 te autorises par le
propritaire.
Note explicative concernant l' article 4:
Les points i) b viii) numerent et dfinisseilt les actes contre lesquels les Etats
eontractants sont tenus d ~ s s u r e r une proteetion en vertu du trait. Ces actes
sont ceux dont iI est question a l'article 5 des disposiliolls types. Selon une des
reponses au queslionnaire, les disposilions mentionnes aux points i) et ii)
pourraient etre omises.
Artiele 5
Dure de la protection
La protection prvue par l'article 4 commence au moment ou le logiciel a t
er et eontinue au moins jusqu 'a la fin d 'une priode de 20 ans ealcule a partir
de la premiere des dates suivantes:
i) la date a laquelle le programme d'ordinateur est, a d'autres fins que
I'tude, I'exprimentation ou la recherche, utilis pour la premiere fois par le
propritaire ou avec son eonsentement, dans un pays quelconque, pour com-
ANEXO IX 239
mander le fonctionnement d'une machine capable de faire du traitement de
l' infonnation;
ii) la date a laquelle le logiciel est pour la premiere fois vendu, tau ou cd
sous licence, dans un pays quelconque, ou offert a ces tins.
Note explicative concernant l'artic\e 5:
Le prsent articlce est bas sur l'article 7 des dispositions types. 11 dispose que
la protection commence au moment ou le logiciel est cr el qu'elle continue
au moins jusqu'a la fin d'une priode de 20 ans calcule a partir de la premiere
des dates indiquees aux points i) et j).
Article 6
Utilisation de logiciel a bord d engins de locomorion terrestre, de na vires, d'un
engins de locomotion arienne ou d'engins spatiaux.
Aucun tat contractant n'appliquera les dispositions de l'article 4.1) vi) si le
logiciel est utilis a bord d'un engin de locomation terrestre, d'un navirc, d'un
cngn de locomotion arienne ou d'un cngn spatial trangct, tanl que l'un
quelconque de ces engins se trouvera temporaitetnent ou accidentcllement dans
les eaux, dans l'espace aricn ou sur le sol dudit tat.
Note explicative concernant l'artic\e 6:
Ccttc disposition est fonde sur le principe nonce 3 l'article 5 ter de la
Convention de Pars pcur la protection de la propriete industrielle.
Article 7
Rvision du traite
1. Le prsent trait peut etre rvis priodiquement par des confrcnces des
tats contractants.
2. La convocation des confrenccs de rvision est dcide par l' Assemble
gnrale de l'Organisation.
Note explicative concernant l'article 7:
Le prsent article est conforme a la pratique tablie en ce qui conceme la
rvision des traites conclus sous les auspices de l O.M.P.I.
Article 8
Modalits selon lesquelles les Etats peuvent devenir parties au tralf
l. Tout Etat membre de l'Organisation ou de l'Organisation des Nations Unies,
peut devenir partie au prsent trait par:
240 ANEXOS
i) S3 signature suivie du dpot d'un instrument de ratificalon Ou;
ii) le dpot d'un instrument d'adhsion.
2. Les instruments de ratification ou d'adhsion sont dposs aupres du
Directeur gnral.
Note explicative concernant l'articIe 8:
Un Etat peut devenir partie au trait s'il est membre dc l'O.M P.1. ou de
l'OrganI sation des Nations Unies.
Artiele 9
Entre en vigueur du trair
l. Le prsent trait entre en vigueur ttois mois apres que cinq Etats oot dpos
leurs instruments de ratification ou d'adhsion.
2. Tout Etat qui he figure pas parmi ceux qui sont mentionns a l'alina 1
est li par le prsent trait trois mois apres la date a laquelle il a dpos son
instrument de ratification ou d'adhsion.
Note explicative concernant l'articIe 9:
Le present article est conforme a la pratique etablie.
Artiele 10
Dnonciation du trair
1. Tout Etat contractant peut dnoncer le prsent trait (par notification adresse
au Directeur gnral.
2. La dnonciation prend effet un ao apres le jaur ou le Directeur general
a recu la notification.
Note explicative concernant l'articIe 10:
Le prsent r t i c l ~ est confortne a la pratique tablie.
Article 11
Signature et langues du trait
1. a) Le prsenllrail esl sign en un seul exemplaire original en langues, lous
les textes faisant galement foL
b) Des textes officiels sont tablis par le Directeur gnral, apres consult-
atIon des gouvemements intresss, dans les langues, et dans les autres langues
que l' Assemble genrale de I Organisation peut indiquer.
2. Le prsent trait reste ouvert a la signature, a, jusqua 'au.
ANEXO IX 241
Note explicative concernant l'article 11:
Le prsent article dtermine les langues dans lesqueUes sont rdigs l' original
du trait, d'une part, el les textes officiels, d'autre part (1es langues de ceux-ci
tant diffrentes de ceUes de I 'original) ainsi que la priode pendant laquelle le
ttait teste ouvert a la signature. Les dispositions du prsent article sont
conformes a la pratique etablie.
Article 12
Fonctions de dpositaire
1. L'original du prsent trait est dpos auptes du Directeur gnraJ.
2. Le Directeur gnral certific el transrnct dcux copies du prsent trait
aux gouvemements de tous les Etats mentionns a l'article 8.1) et, sur demande,
au gouvemement de tout autre Eta!.
3. Le Directeur gnral fail enregistrer le prsent trait auptes du Sccrtariat
de I'Organisation des Nations Unies.
Note explicative concernant l'article 12:
Cet articlc est conforme a la pratique tablic.
Article 13
Notijications
Le Dircctcur gntal notifle aux gouvctnctncnts des Etats mention, ns a
l'article 8.1):
i) les signatures apposes selon I'article 11;
ii) le dpot d'instruments de ratitication ou d'adhsion sclon l'article 8.2);
ji) la date d'entre en vigueur du prsent trait selon l'article 9.1);
iv) les dnonciations le9ues selon I 'article 10.
Note explicative concernant )'articIe 13:
Le prsent article est confonne a la pratique tabJie.
AnexoX
Loi n 85-660 du 3 juillet 1985*
TITREV
Des logiciels
Artculo 45
Sauf stipulation contraire, le logiciel cre par un ou plusieurs employs dans
I'exercice de leurs fonctions appartient a l' employeur auquel sont dvolus tous
les droits teconnus aux auteurs.
Toute contestation sur 'application du prsent article est soumise au
tribunal de grande instance du siege social de I'employeur.
Les dispositions du premier alina du prsent article sont galement
applicables aux agents de l'tat, des collectivits publiques et des tablisse-
ments publics a catactete aclministratif.
Artculo 46
Sauf stipulation contraire,l'autcur ne peut s' opposer a I'adap tation du logiciel
dans la limite des droits qu' a cds, ni exercer son droit de repentir ou de
retrait.
Artculo 47
Pardrogation au 2P de I'articlc 41 de la loi n 57-298 du 11 mars 1957 prcite,
toute reproduction autre que I'tablissement d'une copie de sauvegarde par
l'utilisateur ainsi que toute utilisation d 'un logiciel non cxptessment autorise
par 'auteur ou ses avants droit, est passible des sanctions prvues par ladite lai.
*Extracto.
244 ANEXOS
Artculo 48
Les droits objets du prsenl lilre s'leignenl a I'expiralion d'une priode de
vingt-cinq annes eomple de la dale de la eralion du logicie!.
Artculo 49
Le prix de eession des droits porlanl sur un logieiel peul elre forfaitaire.
Artculo 50
En roatiere de logiciels, la saisie-contrefacron est excute en vertu d'une
orclonnance rendue sur requete par le prsident du tribunal de grande nstaoce.
Le prsidenl aulorise, sil y a lieu, la saisie reelle.
L 'huissier instrumentaire ou le commissaire de police peut elre assist d'un
expert dsign par le requrart.
A dfaut d'assignation ou de citation dans la quinzaine de la saisie, la
esl nulle.
En autre, les commissaires de police sont tenus, a la demande de tout auleur
d'un logieiel prolg par la prsenle loi ou de ses ayanls droil, d'oprer une
saisie-clescription du logiciel contrefaisant. saisiedescription qui peut se con-
crtiser par une copie.
Artculo 51
Sous rserve des conventions intemationales, les trangers jouissent en France
des droils reconnus par le prsenl lilre, sous la eondilion que la loi de [,Elal
dont ils sont les nationaux ou sur le territoire duquel ils onl leur domicile, leur
sicge social ou un tablissement effeetif aeeorde sa proteetion aux logicieis
ers par les nationaux franc;ais et par les personnes ayant en Pranee leur
domieile ou un lablissemenl effeelif.
AnexoXI
Acuerdo ministerial del 8 de octubre de 1984
Secretara de Educacin Pblica
Acuerdo No. 114, por el que se dispone que los programas de computacin
podrn inscribirse en el Registro Pblico del Derecho de Autor.
Al margen un sello con el Escudo Nacional que dice: Estados Unidos Mexica-
n05.- Secretara de Educacin Pblica.
JESS REYES HEROLES, Secretario de Educacin Pblica, con fun-
damento en lo dispuesto por los artculos 50., fracciones VI, VIII Y XI de la
Ley Federal de Educacin; 70., 119, fraccin 1, 122 y dems aplicables de la
Ley Federal de Derechos de Autor; 38, fraccin XII, de la Ley Orgnica de la
Administracin Pblica Federal, y 50. del Reglamento Interior de esta Secre-
tara, y
CONSIDERANDO:
Que los programas de computacin constituyen obras producidas por autores,
en los trminos de las disposiciones de la Ley Federal de Derechos de Autor;
Que dichos programas de computacin requieren de la proteccin jurdica
necesaria para evitar la violacin de los derechos de autor respecto de las
mismas por parte de tercetos, constituyendo su inscripcin en el Registro
Pblico del Derecho de Autor un elemento favorable para obtener la proteccin
mencionada;
Que la produccin de las obras de referencia ha tenido un notable incre-
mento en nuestro pas en los ltimos aos;
246 ANEXOS
Que los programas de computacin tienen caractersticas propias que los
distinguen del resto de las obras susceptibles de proteccin por el derecho de
autor, tanto por lo que se refiere a su contenido como a los diversos soportes
materiales en que se encuentran incorporados, por lo que se presumir la buena
fe de! solicitante de la inscripcin correspondiente, y
Que, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 122 de la Ley Pederal
de Derechos de Autor, toda inscripcin deja a salvo los derechos de tercero, he
tenido a bien expedir e! siguiente:
Acuerdo No. 114, por el que se dispone que los programas
de computacin podrn inscribirse en el Registro
Pblico del Derecho de Autor
Primero
La Direccin General del Derecho de Autor proceder a inscribir en e! Registro
Pblico del Derecho de Autor los programas de computacin cuyo registro se
solicite, una vez que se haya cumplido con los requisitos que para e! efecto
establecen las disposiciones legales aplicables.
Segundo
Para los efectos de dicha inscripclOn, el solicitante podr presentar, a su
eleccin, las primeras y las ltimas 10 hojas que correspondan al programa
fuente, al programa objeto o a ambos.
Tercero
En todos los casos el solicitante deber acompaar a la solicitud correspondien-
te una breve explicacin del contenido del programa de computacin en
cuestin.
Cuarto
El solicitante podr tambin presentar los ejemplares del programa de compu-
tacin necesarios para el otorgamiento del registro, contenidos en cualquier tipo
de soporte material. Cuando el solicitante exhiba soportes materiales, diversos
a su expresin impresa en papel, deber acompaar a los mismos las primeras
y las ltimas 10 hojas impresas de! programa en cuestin, las cuales se
devolvern al interesado con las anotaciones correspondientes.
Quinto
La Direccin General de! Derecho de Autor adoptar las medidas administra-
tivas que sean necesarias para el cumplimiento del presente acuerdo.
Transitorio
ANEXO XI 247
nico
El presente acuerdo entrar en vigor al da siguiente al de su publicacin en el
Diario Oficial de la Federacin.
Sufragio Efectivo. No Reeleccin
Mxico, D. F., a 28 de septiembre de 1984.- El Secretario, Jess Reyes
Heroles.- Rbrica.
Anexo XII
Ley orgnica de regulacin del
tratamiento automatizado
de los datos de carcter
personal (Espaa)*
TTULOI
Disposiciones generales
Artculo 1
Objeto
La presente Ley Orgnica, en desarrollo de lo previsto en el apartado 4 del
artculo 18 de la Constitucin, tiene por objeto limitar el uso de la informtica
y otras tcnicas y medios de tratamiento automatizado de los datos de carcter
personal para garantizar el honor, la intimidad personal y familiar de las
personas fsicas y el pleno ejercicio de sus derechos.
Artculo 2
mbito de aplicacin
1. La presente ley ser de aplicacin a los datos de carcter personal que figuren
en ficheros automatizados de los sectores pblico y privado y a toda modalidad
el 29 de oclubre de 1992.
250 ANEXOS
de uso posterior, incluso no automatizado, de datos de carcter personal
registrados en soporte fsico susceptible de tratamiento automatizado.
2. El rgimen de proteccin de los datos de carcter personal que se
establece en la presente ley no ser de aplicacin:
a) A los ficheros automatizados de titularidad pblica cuyo objeto, legal-
mente establecido, sea el almacenamiento de datos para su publicidad con
carcter general.
b) A los ficheros mantenidos por personas fisicas con fines exclusivamente
personales.
e) A los ficheros de infonnacin tecnolgica o comercial que reproduzcan
datos ya publicados en boletines, diarios o repertorios oficiales.
ti) A los ficheros de informtica juruica accesibles al pblico en la medida
en que se limiten a reproducir disposiciones o resoluciones judiciales publica-
das en peridicos o repertorios oficiales.
e) A los ficheros mantenidos por los partidos polticos, sindicatos e iglesias,
confesiones y comunidades religiosas en cuanto los datos se refieran a sus
asociados o miembros y exmiembros, sin perjuicio de la cesin de los datos
que queda sometida a lo dispuesto en el artculo 11 de esta ley, salvo que
resultara de aplicacin el artculo 7 por tratarse de los datos personales en l
contenidos.
3. Se regirn por sus disposiciones especficas:
a) Los ficheros regulados por la legislacin de rgimen electoral.
b) Los sometidos a la normativa sobre proteccin de materias clasificadas.
e) Los derivados del Registro Civil y del Registro Central de Penados y
Rebeldes.
ti) Los que sirvan a fines exclusivamente estadsticos y estn amparados
por la Ley 12/1989, de 9 de mayo, de la funcin estadstica pblica, sin perjuicio
de lo dispuesto en el artculo 36.
e) Los ficheros automatizados cuyo objeto sea el almacenamiento de los
datos contenidos en los informes personales regulados en el articulo 68 de la
Ley 17/1989, del 19 de julio, reguladora del Rgimen del Personal Militar
Profesional.
Artculo 3
Definiciones
A los efectos de la presente ley se entenuer por:
a) Datos de carcter personal: Cualquier informacin concerniente a per-
sonas fsicas identificadas o identificables.
b) Fichero automatizado: Todo conjunto organizado de datos de carcter
personal que sean objeto de un tratamiento automatizado, cualquiera que fuere
la forma o modalidad de su creacin, almacenamiento, organizacin y acceso.
e) Tratamiento de datos: Operaciones y procedimientos tcnicos, de carc-
ter automatizado o no, que permitan la recogida, grabacin, conservacin,
TTULOIl
ANEXO XII 251
elaboracin, modificacin, bloqueo y cancelacin, as como las cesiones de
datos que resulten de comunicaciones, consultas, interconexiones y transferen-
cias.
d) Responsable del fichero: Persona fsica, jurdica de naturaleza pblica
o privada y rgano administrativo que decida sobre la finalidad, contenido y
uso del tratamiento.
e) Afectado: Persona fsica titular de los datos que sean objeto del trata-
tniento a que se refiere el apartado e) del presente artculo.
/) Procedimiento de disociacin: Todo tratamiento de datos personales de
modo que la infonnacin que se obtenga no pueda asociarse a persona deter-
tninada o determinable.
Principios de la proteccin de datos
Artculo 4
Calidad de los datos
1. Slo se podrn recoger datos de carcter personal para su tratatniento
automatizado, as como someterlos a dicho tratamiento, cuando tales datos sean
adecuados, pertinentes y no excesivos en relacin con el mbito y las finalida-
des legtitnas para las que se hayan obtenido.
En su clasificacin slo podrn utilizarse criterios que no se presten a
prcticas ilcitas.
2. Los datos de carcter personal. objeto de tratamiento automatizado, no
podrn usarse para finalidades distintas de aquellas para las que los datos
hubieran sido recogidos.
3. Dichos datos sern exactos y puestos al da de fonna que respondan con
veracidad a la situacin real del afectado.
4. Si los datos de carcter personal registrados resultaran ser inexactos, en
todo o en parte, o incompletos, sern cancelados y sustituidos de oficio por los
correspondientes datos rectificados o completados, sin perjuicio de las faculta-
des que a los afectados reconoce el artculo 15.
5. Los datos de carcter personal sern cancelados cuando hayan dejado
de ser necesarios o pertinentes para la finalidad para la cual hubieran sido
recabados y registrados.
No sern conservados cn fonna que permita la identificacin del interesado
durante un periodo superior al necesario para los fines con base en los cuales
hubieran sido recabados o registrados.
252 ANEXOS
Reglamentariamente se determinar el procedimiento por el que, por
excepcin, atendidos sus valores histricos de acuerdo con la legislacin
especfica, se decida el mantenimiento ntegro de determinados datos.
6. Sern almacenados de forma que permitan el ejercicio del derecho de
acceso por parte del afectado.
7. Se prohbe la recogida de datos por medios fraudulentos, desleales o
ilcitos.
ArtculoS
Derecho de informacin en la recogida de datos
l. Los afectados a los que se soliciten datos personales debern ser previamente
infonnados de modo expreso, preciso e inequvoco:
a) De la existencia de un fichero automatizado de datos de carcter
personal, de la finalidad de la recogida de stos y de los destinatarios de la
informacin.
b) Del carcter obligatorio o facultativo de su respuesta a las preguntas que
les sean planteadas.
e) De las consecuencias de la obtencin de los datos o de la negativa a
suministrarlos.
d) De la posibilidad de ejercitar los derechos de acceso, rectificacin y
cancelacin.
e) De la identidad y direccin del responsable del fichero.
2. Cuando se utilicen cuestionarios u otros impresos para la recogida,
figurarn en los mismos, en forma claramente legible, las advertencias a que
se refiere el apartado anterior.
3. No ser necesaria la informacin a que se refiere el apartado 1 si el
contenido de ella se deduce claramente de la naturaleza de los datos personales
que se solicitan o de las circunstancias en que se recaban.
Artculo 6
Consentimiento del afectado
1. El tratamiento automatizado de los datos de carcter personal requerir el
consentimiento del afectado, salvo que la ley disponga otra cosa.
2. No ser precise> el consentimiento cuando los datos de carcter personal
se recojan de fuentes accesibles al pblico, cuando se recojan para el ejercicio
de las funciones propias de las administraciones pblicas en el mbito de sus
competencias, ni cuando se refieran a personas vinculadas por una relacin
negocial, una relacin laboral, una relacin administrativa o un contrato y sean
necesarios para el mantenimiento de las relaciones o para el cumplimiento del
contrato.
3. El consentimiento a que se refiere el artculo podr ser revocado cuando
exista causa justificada para ello y no se le atribuya efectos retroactivos.
ANEXO XII 253
Artculo 7
Datos especialmente protegidos
1. De acuerdo con lo establecido en el apartado 2 del artculo 16 de la
Constitucin, nadie podr ser obligado a declarar sobre su ideologa, religin
o creencias.
Cuando en relacin con estos datos se proceda a recabar el consentimiento
a que se refiere el apartado siguiente, se advertir al interesado acerca de su
derecho a no prestarlo.
2. Slo con consentimiento expreso y por escrito del afectado podrn ser
objeto de tratamiento automatizado los datos de carcter personal que revelen
la ideologa, religin y creencias.
3. Los datos de carcter personal que hagan referencia al origen racial, a la
salud y a la vida sexual slo podrn ser recabados, tratados automatizadamente
y cedidos cuando por razones de inters general as lo disponga una ley o el
afectado consienta expresamente.
4. Quedan prohibidos los ficheros creados con la finalidad exclusiva de
almacenar datos de carcter personal que revelen la ideologa, religin, creen-
cias, origen racial o vida sexual.
5. Los datos de carcter personal relativos a la comisin de infracciones
penales o administrativas slo podrn ser incluidos en ficheros automatizados
de las administraciones pblicas competentes en los supuestos previstos en las
respectivas normas reguladoras.
Artculo 8
Datos relativos a la salud
Sin perjuicio de lo que se dispone en el artculo 11 respecto de la cesin, las
instituciones y los centros sanitarios pblicos y privados y los profesionales
correspondientes podrn proceder al tratamiento automatizado de los datos de
carcter personal relativos a la salud de las personas que a ellos acudan o hayan
de ser tratados en los mismos, de acuerdo con lo dispuesto en los artculos 8,
10,23 Y 61 de la Ley 14/1986, de 25 del abril, General de Sanidad: 85.5. 96 Y
98 de la Ley 25/1990, de 20de diciembre, del Medicamento; 2, 3 Y 4 de la Ley
Orgnica 3/1986, del 14 de abril, de medidas especiales en materia de salud
pblica, y dems leyes sanitarias.
Artculo 9
Seguridad de los datos
1. El responsable del fichero deber adoptar las medidas de ndole tcnica y
organizativas necesarias que garanticen la seguridad de los datos de carcter
personal y eviten su alteracin, prdida, tratamiento o acceso no autorizarlo,
habida cuenta del estado de la tecnologa, la naturaleza de los datos almacena-
dos y los riesgos a que estn expuestos, ya provengan de la accin humana o
del medio fsico o natural.
254 ANEXOS
2. No se registrarn datos de carcter personal en ficheros automatizados
que no renan las condiciones que se detenninen por va reglamentaria con
respecto a su integridad y seguridad y a las de los centros de tratamiento, locales,
equipos, sistemas y programas.
3. Reglamentariamente se establecern los requisitos y condiciones que
deban reunir los ficheros automatizado. y las personas que intervengan en el
tratamiento automatizado de los datos a que se refiere el artculo 7 de esta ley.
Artculo 10
Deber de secreto
El responsable del fichero automatizad,) y quienes intervengan en cualquier
fase del tratamiento de los datos de carcter personal estn obligados al secreto
profesional respecto de los mismos y al deber de guardarlos, obligaciones que
subsistirn aun despus de finalizar sus relaciones con el titular del fichero
automatizado 0, en su caso, con el responsable del mismo.
Artculo 11
Cesin de datos
l. Los datos de carcter personal, objeto del tratamiento automatizado, slo
podrn ser cedidos para el cumplimiento de fines directamente relacionados
con las funciones legtimas del cedente y del cesionario con el previo consen-
timiento del afectado.
2. El consentimiento exigido en el apartado anterior no ser preciso:
a) Cuando una ley prevea otra cosa.
h) Cuando se trate de datos recogidos de fuentes accesibles al pblico.
e) Cuando el establecimiento del fichero automatizado responda a la libre
y legtima aceptacin de una relacin jurdica cuyo desarrollo, cumplimiento y
control implique necesariamente la conexin de dicho fichero con ficheros de
tercetos. En este caso la cesin slo ser legtima en cuanto se limite a la
fmalidad que la justifique.
(/) Cuando la cesin que deba efectuHrse tenga por destinatario el Defensor
del Pueblo, el Ministerio Fiscal o los jueces o tribunales, en el ejercicio de las
funciones que tienen atribuidas.
e) Cuando la cesin se produzca entre las administraciones pblicas en los
supuestos previstos en el artculo 19.
!J Cuando la cesin de datos de car"cter personal relativos a la salud sea
necesaria para solucionar una urgencia que requiera acceder a un fichero
automatizado o para realizar los estudios epidemiolgicos en los tnninos
establecidos en el artculo 8 de la Ley 14/1986, de 25 de abril, General de
Sanidad.
3. Ser nulo el consentimiento cuando no recaiga sobre un cesionario
detenninado o detenninable, o si no constase con claridad la finalidad de la
cesin que se consiente.
TTULOIlI
ANEXO XII 255
4. El consentimiento pata la cesin de datos de carcter personal tiene
tambin un carcter de revocable.
5. El cesionario de los datos de carcter personal se obliga, por el solo hecho
de la cesin, a la observancia de las disposiciones de la presente ley.
6. Si la cesin se efecta, previo procedimiento de disociacin, no ser
aplicable lo establecido en los apartados anteriores.
Derechos de las personas
Artculo 12
Impugnacin de valoraciones basadas exclusivamente
en datos automatizados
El afectado podr impugnar los actos administrativos o decisiones privadas que
impliquen una valoracin de su comportamiento cuyo nico fundamento sea
un tratamiento automatizado de datos de carcter personal que ofrezca una
definicin de sus caractersticas o personalidad.
Artculo 13
Derecho de informacin
Cualquier persona podr conocer, recabando a tal fin la informacin oportuna
del Registro General de Proteccin de Datos, la existencia de ficheros automa-
tizados de datos de carcter personal, sus finalidades y la identidad del respon-
sable del fichero. El registro general ser de consulta pblica y gratuita.
Artculo 14
Derecho de acceso
l. El afectado tendr derecho a solicitar y obtener informacin de sus datos de
carcter personal inc1uidos en los ficheros automatizados.
2. La informacin podr consistir en la mera consulta de los ficheros por
medio de su visualizacin, o en la comunicacin de los datos pertinentes
mediante escrito, copia, telecopia o fotocopia, certificada o no, en forma legible
e inteligible, sin utilizar claves o cdigos convencionales que requieran el uso
de dispositivos mecnicos especficos.
3. El derecho de acceso a que se refiere este artculo slo podr ser
ejercitado a intervalos no inferiores a doce meses, salvo que al afectado acredite
un inters legtimo al efecto, eh cuyo caso podr ejercitarlo antes.
256 ANEXOS
Artculo 15
Derecho de rectificacin y cancelacin
1. Por va reglamentaria se establecer el plazo en que el responsable del fichero
tendr la obligacin de hacer efectivo el derecho de rectificacin o cancelacin
del afectado.
2. Los datos de carcter personal que resulten inexactos o incompletos
sern rectificados y cancelados en su caso.
3. Si los datos rectificados o cancelados hubieran sido cedidos previamente,
el responsable del fichero deber notificar la rectificacin o cancelacin efec-
tuada al cesionario.
4. La cancelacin no proceder cuando pudiese causar un perjuicio a
intereses legtimos del afectado o de terceros o cuando existiese una obligacin
de conservar los datos.
5. Los datos de carcter personal debern ser conservados durante los
plazos previstos en las disposiciones aplicables 0, en su caso, en las relaciones
contractuales entre la persona o entidad responsable del fichero y el afectado.
Artculo 16
Procedimiento de acceso
1. El procedimiento para ejercitar el derecho de acceso, as como el de
rectificacin y cancelacin ser establecido reglamentariamente.
2. No se exigir contraprestacin alguna por la rectificacin o cancelacin
de los datos de carcter personal inexactos.
Artculo 17
Tutela de los derechos y derecho de indemnizacin
1. Las actuaciones contrarias a lo dispuesto en la presente ley pueden ser objeto
de reclamacin por los afectados ante la Agencia de Proteccin de Datos, en la
fonna que reglamentariamente se determine.
2. Contra las resoluciones de la Agencia de Proteccin de Datos proceder
recurso contencioso-administrativo.
3. Los afectados que, como consecuencia del incumplimiento de lo dis-
puesto en la presente ley por el responsable del fichero, sufran dao o lesin en
sus bienes o derechos tendrn derecho a ser indemnizados.
4. Cuando se trate de ficheros de titularidad pblica, la responsabilidad se
exigir de acuerdo con la legislacin reguladora del rgimen de responsabilidad
de las administraciones pblicas.
5. En el caso de los ficheros de titularidad privada la accin se ejercitar
ante los rganos de la jurisdiccin ordinaria.
ANEXO XII 257
TTULOIV
Disposiciones sectoriales
CAPTULOI
Ficheros de titularidad pblica
Artculo 18
Creacin, modificacin o supresin
1. La creacin, modificacin o supresin de Jos ficheros automatizados de las
administraciones pblicas slo podrn hacerse por medio de disposicin gene-
ral publicada en el Boletn Oficial del Estado o diario oficial correspondiente.
2. Las disposiciones de creacin o de modificacin de los ficheros debern
indicar:
a) La finalidad del fichero y los usos previstos para el mismo.
b) Las personas o colectivos sobre los que se pretenda obtener datos de
carcter personal o que resulten obligados a suministrarlos.
e) El procedimiento de recogida de los dalos de carcter personal.
d) La estructura bsica del fichero automatizado y la descripcin de los
tipos de datos de carcter personal incluidos en el mismo.
e) Las cesiones de datos de carcter personal que, en su caso, se prevean.
/) Los rganos de la administracin responsables del fichero automatizado.
g) Los servicios o unidades ante los que pudiesen ejercitarse los derechos
de acceso, rectificacin y cancelacin.
3. En las disposiciones que se dicten para la supresin de los ficheros
automatizados se establecer el destino de los mismos o, en su caso, las
previsiones que se adopten para su destruccin.
Artculo 19
Cesin de datos entre administraciones pblicas
l. Los datos de carcter personal recogidos o elaborados por las administracio-
nes pblicas para el desempeo de sus atribuciones no sern cedidos a otras
administraciones pblicas para el ejercicio de competencias diferentes o de
competencias que versen sobre materias distintas, salvo cuando la cesin
hubiese sido prevista por las disposiciones de creacin del fichero o por
disposicin posterior de igualo superior rango que regule su uso.
2. Podrn, en todo caso, ser objeto de cesin los datos de carcter personal
que una administracin pblica obtenga o elabore con destino a otra.
258 ANEXOS
3. No obstante lo establecido en el artculo 11.2.b) la cesin de datos
recogidos de fuentes accesibles al pblico no podr efectuarse a ficheros de
titularidad privada, sino con el consentimiento del interesado o cuando una ley
prevea otra cosa.
Artculo 20
Ficheros de las fuerzas y cuerpos de seguridad
l. Los ficheros automatizados creados por las fuerzas y cuerpos de seguridad
que contengan datos de carcter personal que, por haberse recogido para fines
administrativos, deban ser objeto de registro pennanente, estarn sujetos al
rgimen general de la presente ley.
2. La recogida y tratamiento automatizado para fines policiales de datos de
carcter personal por las fuerzas y cuerpos de seguridad sin consentimiento de
las personas afectadas, estn limitados a aquellos supuestos y categoras de
datos que resulten necesarios para la prevencin de un peligro real para la
seguridad pblica o para la represin de infracciones penales, debiendo ser
almacenados en ficheros especficos establecidos al efecto, que debern clasi-
ficarse por categoras, en funcin de su grado de fiabilidad.
3. La recogida y tratamiento por las fuerzas y cuerpos de seguridad de los
datos a que hacen referencia los apartados 2 y 3 del artculo 7 podrn realizarse
exclusivamente en los supuestos en que sea absolutamente necesario para los
fmes de una investigacin concreta.
4. Los datos personales registrados con fines policiales se cancelarn
cuando no sean necesarios para las averiguaciones que motivaron su almace-
namiento.
A estos efectos se considerar especialmente la edad del afectado y el
carcter de los datos almacenados, la necesidad de mantener los datos hasta la
conclusin de una investigacin o procedimiento concreto, la resolucin judi-
cial finme, en especial la absolutoria, el indulto, la rehabilitacin y la prescrip-
cin de responsabilidad.
Artculo 21
Excepciones a los derechos de acceso, rectificacin y cancelacin
l. Los responsables de los ficheros que contengan los datos a que se refieren
los apartados 2, 3 y 4 del artculo anterior podrn denegar el acceso, la
rectificacin o la cancelacin en funcin de los peligros que pudieran derivarse
para la defensa del Estado o la seguridad pblica, la proteccin de los derechos
y libertades de terceros o las necesidHdes de las investigaciones que se estn
realizando.
2. Los responsables de los ficheros de la Hacienda Pblica podrn, igual-
mente, denegar el ejercicio de los derechos a que se refiere el apartado anterior
cuando el mismo obstaculice las actuaciones administrativas tendientes a
ANEXO XII 259
asegurar el cumplimiento de las obligaciones tributarias y, en todo caso, cuando
el afectado est siendo objeto de actuaciones inspectoras.
3. El afectado al que se deniegue, total o parcialmente, el ejercicio de los
derechos mencionados en los apartados anteriores, podr ponerlo en conoci-
miento del director de la Agencia de Proteccin de Datos o del Organismo
competente de cada comunidad autnoma en el caso de ficheros automatizados
mantenidos por cuerpos de polica propios de stas, o por las Administraciones
Tributarias Autonmicas, quien deber asegurarse de la procedencia o impro-
cedencia de la denegacin.
Artculo 22
Otras excepciones a los derechos de los afectados
1. Lo dispuesto en los apartados 1 y 2 del articulo 5 no ser aplicable a la
recogida de datos cuando la infonnacin al afectado impida o dificulte grave-
mente el cumplimiento de las funciones de control y verificacin de las
Administraciones PbJicas o cuando afecte a la Defensa Nacional, a la Seguri-
dad pblica o a la persecucin de infracciones penales o administrativas.
2. Lo dispuesto en el artculo 14 y en el apartado 1 del artculo 15 no ser
de aplicacin si, ponderados los intereses en presencia, resultase que los
derechos que dichos preceptos conceden al afectado huhieran de ceder ante
razones de inters pblico o ante intereses de terceros ms dignos de proteccin.
Si el rgano administrativo responsable del fichero automatizado invocase lo
dispuesto en este apartado, dictar resolucin motivada e instruir al afectado
del derecho que le asiste a poner la negativa en conocimiento del director de la
Agencia de Proteccin de Datos o, en su caso, del rgano equivalente de las
comunidades autnomas.
CAPTULO 11
Ficheros de titularidad privada
Artculo 23
Creacin
Podrn crearse ficheros automatizados de titularidad privada que contengan
datos de carcter personal cuando resulte necesario para c1logro de la actividad
u ohjeto legtimos de la persona, empresa o entidad titular y se respelen las
garantas que esta ley estahlece para la proteccin de las personas.
Artculo 24
Notificacin e inscripcin registral
l. Toda persona o entidad que proceda a la creacin de ficheros automatizados
de datos de carcter personal lo notificar previamente a la Agencia de Protec-
cin de Datos.
260 ANEXOS
2. Por va reglamentaria se proceder a la regulacin detallada de los
distintos extremos que debe contener la notificacin, entre los cuales figurarn
necesariamenl e el responsable del fichero, la finalidad del mismo, su ubicacin,
el tipo de dat"s de carcter personal que contiene, las medidas de seguridad y
las cesiones de datos de carcter personal que se prevean realizar.
3. Debern comunicarse a la Agencia de Proteccin de Datos los cambios
que se produzcan en la finalidad del fichero automatizado, en su responsable y
en la direccin de su ubicacin.
4. El Registro General de Proteccin de Datos inscribir el fichero auto-
matizado si la notificacin se ajusta a Jos requisitos exigibles.
En caso contrario podr pedir que se completen los datos que falten o que
se proceda a su subsanacin.
5. Transcuttido un mes desde la presentacin de la solicitud de inscripcin
sin que la Agencia de Proteccin de Datos hubiera resuelto sobre la misma, se
entender inscrito el fichero automati7arlo a todos los efectos.
Artculo 25
Comunicacin de la cesin de tllOS
l. El responsable del fichero, en el momento en que se efecte la primera cesin
de datos, deber informar de ello a los afectados, indicando asimismo la
finalidad del fichero, la naturaleza de los datos que han sido cedidos y el nombre
y direccin del cesionario.
2. La obligacin establecida en el apartado anterior no existir en el
supuesto previsto en los apartados 2, letras e), ti) y e), y 6 del artculo 11 ni
cuando la cesin venga impuesta por ky.
Artculo 26
Datos sobre abonados a servicios de telecomunicacin
Los nmeros de los telfonos y dems servicios de tclecomunicacin,junto con
otros datos complementarios, podrn figurar en los repertorios de abonados de
acceso al pblico, pero el afectado podr exigir su exclusin.
Artculo 27
Prestacin de servicios de tratamiento automatizado
de datos de carcter personal
1. Quienes, por cuenta de terceros, p r ~ s t n servicios de tratamiento automa-
tizado de datos de carcter personal no podrn aplicar o utilizar los obtenidos
con fin distinto al que figure en el contrato de servicios, ni cederlos, ni siquiera
para su conservacin, a otras personas.
2. Una vez cumplida la prestacin contractual, los datos de carcter
personal tratados debern ser destruidos, salvo que medie autorizacin expresa
de aqul por cuenta de quien se prestan tales servicios, porque razonablemente
se presuma la posibilidad de ulteriores encargos, en cuyo caSo se podrn
ANEXO XII 261
almacenar con las debidas condiciones de seguridad por un periodo de cinco
aos.
Artculo 28
Prestacin de servicios de informacin
sobre solvencia patrimonial y crdito
1. Quienes se dediquen a la prestacin de servicios de infonnacin sobre la
solvencia patrimonial y el crdito, slo podrn tratar automatizadamcnte datos
de carcter personal obtenidos de fuentes accesibles al pblico o procedentes
de informaciones facilitadas por el afectado o con su consentimiento. Podrn
tratarse, igualmente, datos de carcter personal relativos al cumplimiento o
incumplimiento de obligaciones dinerarias facilitados por el acreedor o por
quien acte por su cuenta o inters.
En estos casos se notificar a los afectados respecto de los que hayan
registrado datos de carcter personal en ficheros automatizados, en el plazo de
treinta das desde dicho registro, una referencia de los que hubiesen sido
incluidos y se les infonnar de su derecho a recabar infonnacin de la totalidad
de ellos, en los tnninos establecidos por la presente ley.
2. Cuando el afectado 10 solicite, el responsable del fichero le comunicar
los datos, as como las evaluaciones y apreciaciones que sobre el mismo hayan
sido comunicadas durante los ltimos seis meses y el nombre y direccin del
cesionario.
3. Slo se podrn registrar y ceder los datos de carcter personal que sean
detenninantes para enjuiciar la solvencia econmica de los afectados y que no
se refieran, cuando sean adversos, a ms de seis aos.
Artculo 29
Ficheros con fines de publicidild
1. Quienes se dediquen a la recopilacin de direcciones, reparto de documentos,
publicidad o venta directa y otras actividades anlogas, utilizarn listas tratadas
automticamente de nombres y direcciones u otros datos personales, cuando
los mismos figuren en documentos accesibles al pblico o cuando hayan sido
facilitados por los propios afectados u obtenidos con su consentimiento.
2. Los afectados tendrn derecho a conocer el origen de sus datos de
carcter personal, as como a ser dados de baja de fonna inmediata del fichero
automatizado, cancelndose las infonnaciones que sobre ellos figuren en aqul,
a su simple solicitud.
Artculo 30
Ficheros relativos a encuestas o investigaciones
1. Slo se utilizarn de fonna automatizada datos de carcter personal en las
encuestas de opinin. trabajos de prospeccin de mercados, investigacin
cientfica o mdica y actividades anlogas, si el afectado hubiera prestado
libremente su consentimiento a tal efecto.
262 ANEXOS
TTULO V
2. Los datos de carcter personal tratados automticamente con ocasin de
tales actividades no podrn ser utilizados con finalidad distinta ni cedidos de
forma que puedan ser puestos en relacin con una persona concreta.
Artculo 31
Cdigos tipo
1. Mediante acuerdos sectoriales o decisiones de empresa, los responsables de
ficheros de titularidad privada podrn fonnular cdigos tipo que establezcan
las condiciones de organizacin, rgimen de funcionamiento, procedimientos
aplicables, normas de seguridad del entorno, programas o equipos, obligaciones
de los implicados en el tratamiento y uso de la infonnacin personal, as como
las garantas, en su mbito, para el ejerdcio de los derechos de las personas con
pleno respeto de los principios y disposiciones de la presente ley y sus nOMnas
de desarrollo.
Los citados cdigos podrn contener o no reglas operacionales detalladas
de cada sistema particular y estndares tcnicos de aplicacin.
En el supuesto de que tales reglas o estndares no se incorporaran directa-
mente al cdigo, las instrucciones u rdenes que los establecieran debern
respetar los principios fijados en aqul.
2. Los cdigos tipo tendrn el carcter de cdigos deontolgicos o de buena
prctica profesional, debiendo ser depositados o inscritos en el Registro General
de Proteccin de Datos, que podr denegar la inscripcin cuando considere que
no se ajustan a las disposiciones legales y reglamentarias sohre la materia,
debiendo, en este caso, el director de la Agencia de Proteccin de Datos requerir
a los solicitantes para que efecten las correcciones oportunas.
Movimiento internacional de datos
Artculo 32
Norma general
No podrn realizarse transferencias temporales ni definitivas de datos de
carcter personal que hayan sido objeto de tratamiento automatizado o hayan
sido recogidos para someterlos a dicho tratamiento con destino a pases que no
proporcionen un nivel de proteccin equiparable al que presta la presente ley,
salvo que, adems de haberse observado lo dispuesto en sta, se obtenga
autorizacin previa del director de la Agencia de Proteccin de Datos, que slo
podr otorgarla si se obtienen garantas adecuadas.
Artculo 33
Excepciones
Lo dispuesto en el artculo anterior no ser de aplicacin:
TTULO VI
ANEXO XII 263
a) Cuando la transferencia internacional de datos de carcter personal
resulte de la aplicacin de tratados o convenios en los que sea parte Espafw.
b) Cuando la transferencia se haga a efectos uc prestar () solicitar auxilio
judicial internacional.
e) Cuando la misma tenga por ohjcto el intercamhio de datos dI.: {,hrclcT
mdico entre facultativos o instituciones y as lo exija el tratamiento
del afectado, o la investigacin cpidt:miohlgica de Cnf\'Tmcdadc:-. (. htutcs
epidmicos.
d) Cuando se refiera a transferencias dinerarias conforme a su legislacin
especfica.
Agencia de Proteccin de Datos
Artculo 34
Naturaleza y rgimenjuridico
1. Se crea la Agencia de Proteccin de Datos.
2. La Agencia de Proteccin de Datos es un ente de derecho pblico, con
personalidad jurdica propia y plena capacidad phlica y privada, que acta con
plena independencia de las administraciones phlieas en el ejercicio de sus
funciones. Se regir por lo dispuesto en la presente ley y en un estatuto propio
que ser aprobado por el gohierno, as como por aquellas disposiciones que le
sean aplicahles en virtud del artculo 6.5 de la ley General Presupuestaria.
3. En el ejercicio de sus funciones phlieas, y en defecto de lo que
dispongan la presente ley y sus disposiciones de desarrollo, la Agencia de
Proteccin de Datos actuar de conformidad con la ley dc Procedimiento
Administrativo. En sus adquisiciones patrimoniales y contratacin estar sujeta
al derecho privado.
4. Los puestos de trabajo de los rganos y servicios que integren la Agencia
de Proteccin de Dalas sern desempeados por funcionarios de las adminis-
traciones pblicas y por personal contratado al efecto, segn la naturaleza de
las funciones asignadas a cada puesto de trahajo. E.."te personal est obligado a
guardar secreto de los datos de carcter personal de que conozca en el desarrollo
de su funcin.
5. La Agencia de Proteccin de Datos contar, para el cumplimiento de sus
fines, con los siguientes bienes y medios econmicos:
a) Las asignacionc.. ... que se estahlezcan anualmente con cargo a los Presu-
puestos Generales del Estado.
b) Los bienes y valores que constituyan sU patrimonio, as como los
productos y rentas del mismo.
264 ANEXOS
e) Cualesquiera otros que legalmente puedan serle atribuidos.
6. La Agencia de Proteccin de Datos elaborar y aprobar con carcter
anual el correspondiente anteproyecto de presupuesto y 10 remitir al gobierno
para que sea integrado, con la debidJ independencia, en Jos presupuestos
generales del Estado.
Artculo 35
El director
l. El director de la Agencia de Proteccin de Datos dirige la agencia y ostenta
su representacin. Ser nombrado de entre quienes componen el consejo
consultivo, mediante real decreto, por un periodo de cuatro aos.
2. Ejercer sus funciones con plena independencia y objetividad y no estar
sujeto a instruccin alguna en el desempeo de aquJlas.
3. El director de la Agencia de Proteccin de Datos slo cesar antes de la
expiracin del periodo a que se retien: el apartado 1 a peticin propia o por
separacin acordada por el gobierno, previa instruccin de expediente, en el
que necesariamente sern odos los restantes miembros del consejo consultivo,
por incumplimiento grave de sus ob1igaciones, incapacidad sobrevenida para
el ejercicio de su funcin, incompatibilidad o condena por delito doloso.
4. El director de la Agencia de Proteccin de Datos tendr la consideracin
de alto cargo.
Artculo 36
Funciones
Son funciones de la Agencia de Proteccin de Datos:
a) Velar por el cumplimiento de la legislacin sobre proteccin de datos y
controlar su aplicacin, en especial en lo relativo a los derechos de informacin,
acceso, rectificacin y cancelacin de datos.
b) Emitir las autorizaciones previstas en la ley o en sus disposiciones
reglamentarias.
c) Dictar, en su caso y sin perjuicio de las competencias de otros rganos,
las instrucciones precisas para adecuar los tratamientos automatizados a los
principios de la presente ley.
ti) Atender las peticiones y reclamaciones formuladas por las personas
afectadas.
e) Proporcionar informacin a l ~ personas acerca de sus derechos en
materia de tratamiento automatizado de los datos de carcter personal.
!J Ordenar la cesacin de los tratamientos de datos de carcter personal y
la cancelacin de los ficheros, cuando no se ajusten a las disposiciones de la
presente ley.
g) Ejercer la potestad sancionadora en los trminos previstos por el ttulo
VII de la presente ley.
ANEXO XII 265
h) Informar, con carcter preceptivo, los proyectos de disposiciones gene-
rales que desarrollen esta ley.
l) Recabar de los responsables de los ficheros cuanta ayuda e informacin
estime necesaria para el desempeo de sus funciones.
j) Velar por la publicidad de la existencia de los ficheros automatizados de
datos con carcter personal, a cuyo efecto puhlicar peridicamente una rela-
cin de dichos ficheros con la informacin adicional que el director de la
agencia determine.
k) Redactar una memoria anual y remitirla al Ministerio de Justicia.
l) Ejercer el control y adoptar las autorizaciones que procedan en relacin
con los movimientos internacionales de datos, as como desempear las fun-
ciones de cooperacin internacional en materia de proteccin de datos perso-
nales.
m) Velar por el cumplimiento de las disposiciones que la Ley de la Funcin
Estadstica Pblica establece respecto a la recoleccin de datos estadsticos y
al secreto estadstico, as como dictar las instrucciones precisas, dictaminar
sobre las condiciones de seguridad de los ficheros constituidos con fines
exclusivamente estadsticos y ejercer la potestad a la que se refiere cl artculo
45.
n) Cuantas otras le sean atribuidas por normas legales o reglamentarias.
Artculo 37
Consejo consultivo
El director de la Agencia de Proteccin de Datos estar asesorado por un
consejo consultivo compuesto por los siguientes miembros:
Un diputado, propuesto por el Congreso de los Diputados.
Un senador, propuesto por la correspondiente cmara.
Un representante de la administracin central, designado por el gobierno.
Un representante de la administracin local, propuesto por la Fcderaci.n
Espaola de Municipios y Provincias.
Un miembro de la Real Academia de la Historia, propuesto por la misma.
Un experto en la materia, propuesto por el Consejo Superior de Universi-
dades.
Un representante de los usuarios y cOI1..'mmidores, seleccionado del modo
que se prevea reglamentariamente.
Un representante de las comunidades autnomas, cuya propuesta se reali-
zar a travs del procedimiento que se establezca en las disposiciones de
desarrollo de esta lcy.
Un representante del sector de ficheros privados, para cuya propuesta se
seguir el procedimiento que se regule reglamentariamente.
El funcionamiento del consejo consultivo se regir por las normas regla-
mentarias que al efecto se establezcan.
266 ANEXOS
Artculo 38
El Registro General de Proteccin de Datos
1. Se crea el Registro General de Proteccin de Datos como rgano integrado
en la Agencia de Proteccin de Datos.
2. Sern objeto de inscripcin en el Registro General de Proteccin de
Datos:
a) Los ficheros automatizados de que sean titulares las administraciones
pblicas.
b) Los licheras automatizados de titularidad privada.
e) Las autorizaciones a que se refiere la presente ley.
ti) Los cdigos tipo a que se reliere el artculo 31 de la presente ley.
e) Los datos relativos a los ficheros que sean necesarios para el ejercicio
de los derechos de informacin, acceso, rectificacin y cancelacin.
3. Por va reglamentaria se regulara el procedimiento de inscripcin de los
ficheros, tanto de titularidad pblica cotno de titularidad privada, en el Registro
General de Proteccin de Datos, el cont<-niJo de la inscripcin, su modificacin,
cancelacin, reclamaciones y recursos contra las resoluciones correspondientes
y dems extremos pertinentes.
Artculo 39
Potestad de inspeccin
1. La Agencia de Proteccin de Datos podr inspeccionar los tlcheros a que
hace referencia la presente ley recabando cuantas informaciones precise para
el cumplimiento de sus cometidos.
A tal efecto podr solicitar la exhihicin o el envo de documcntos y datos
y examinarlos en el lugar en que se encuentren depositados, as como inspec-
cionar los equipos fsicos y lgicos utilizados para el tratamiento de los datos
accediendo a los locales donde se hallen instalados.
2. Los funcionarios que ejerzan la inspeccin a que se refiere el apartado
anterior, tendrn la consideracin de autoridad phlica en el desempeo de sus
cometidos.
Estarn obligados a guardar secreto sobre las informaciones que conozcan
en el ejercicio de las mencionadas funciones, incluso despus de haber cesado
en las mismas.
Artculo 40
rganos correspondientes de las comuflidades autnomas
1. Las funciones de la Agencia de Proteccin de Datos reguladas en el artculo
36, a excepcin de las mencionadas en los apartados)), k) y l) y en los apartados
f> y g) en lo que se refiere a las transi'eretlcias internacionales de datos, as como
en los artculos 45 y 48, en relacin c{'In sus especficas competencias, sern
ejercidas, cuando afecten a licheros automatizados de datos de carcter personal
creados () gestionados por las comunidades autnomas, por los rganos corrcs-
TTULO VII
ANEXO XII 267
pondientes de cada comunidad, a los que se garantizar plena independencia y
objetividad en el ejercicio de su cometido.
2. Las comunidades autnomas podrn crear y mantener sus propios
registros de ficheros pblicos para el ejercicio de las competencias que se les
reconoce sobre los mismos, respecto de los archivos informatizados de datos
personales cuyos titulares sean los rganos de las respectivas comunidades
autnomas o de sus territorios histricos.
3. El director de la Agencia de Proteccin de Datos podr convocar
regulannente a los rganos correspondientes de las comunidades autnomas a
efectos de cooperacin institucional y coordinacin de criterios o procedimien-
tos de actuacin. El director de la Agencia de Proteccin de Datos y los rganos
correspondientes de las comunidades autnomas podrn solicitarse mutuamen-
te la informacin necesaria pata el cumplimiento de sus funciones.
Artculo 41
Ficheros de las comunidades autnomas en materias
de su exclusiva competencia
1. Cuando el director de la Agencia de Proteccin de Datos constate que el
mantenimiento o uso de un determinado fichero automatizado de las comuni-
dades autnomas contraviene algn precepto de esta ley en materia de su
exclusiva competencia, podr requerir a la administracin correspondiente para
que adopte las medidas correctoras que determine en el plazo que expresamente
se fije en el requerimiento.
2. Si la administracin pblica correspondiente no cumpliera el requeri-
miento formulado, el director de la Agencia de Proteccin de Datos podr
impugnar la resolucin adoptada por aquella administracin.
Infracciones y sanciones
Artculo 42
Responsables
l. Los responsables de los ficheros estarn sujetos al rgimen sancionador
establecido en la presente ley.
2. Cuando se trate de ficheros de los que sean responsables las administra-
ciones pblicas se estar, en cuanto al procedimiento y a las sanciones, a lo
dispuesto en el artculo 45, apartado 2.
Artculo 43
Tipos de infracciones
l. Las infracciones se calificarn como leves, graves o muy graves.
268 ANEXOS
2. Son infracciones leves:
a) No proceder, de oficio o a solicitud de las personas o instituciones
legalmente habilitadas para ello, a la rectificacin o cancelacin de los errores,
lagunas o inexactitudes de carcter formal de los ficheros.
b) No cumplir las instrucciones dictadas por el director de la Agencia de
Proteccin de Datos, o no proporcionar la informacin que ste solicite en
relacin con aspectos no sustantivos de la proteccin de datos.
e) No conservar actualizados los datos de carcter personal que se manten-
gan en ficheros automatizados.
d) Cualquiera otra que afecte a cuestiones meramente formales o documen-
tales y que no constituya infraccin grave o muy grave.
3. Son infracciones graves:
a) Proceder a la creacin de ficheros automatizados de titularidad pblica
o iniciar la recoleccin de datos de carcter personal para los mismos, sin
autorizacin de disposicin general, publicada en el Boletin Oficial del Estado
o diario oficial correspondiente.
b) Proceder a la creacin de ficheros automatizados de titularidad privada
o iniciar la recoleccin de datos de carcter personal para los mismos con
fmalidades distintas de las que constituyen el objeto legtimo de la empresa o
entidad.
e) Proceder a la recoleccin de datos de carcter personal sin recabar el
consentimiento expreso de las personas afectadas, en los casos en que ste sea
exigible, o sin proporcionarles la informacin que seala el artculo 5 de la
presente ley.
d) Tratar de forma automatizada los datos de carcter personal o usarlos
posterionnente con conculcacin de los principios y garantas establecidas en
la presente ley o con incumplimiento de los preceptos de proteccin que
impongan las disposiciones reglamentarias de desattollo, cuando no constituya
infraccin muy grave.
e) El impedimento o la obstaculizacin del ejercicio del derecho de acceso
y la negativa a facilitar la infonnacin que sea solicitada .
./) Mantener datos de carcter personal inexactos o no efectuar las rectifi-
caciones o cancelaciones de los mismos que legalmente procedan cuando
resulten afectados los derechos de las personas que la presente ley ampara.
g) La vulneracin del deber de guardar secreto, cuando no constituya
infraccin muy grave.
h) Mantener los ficheros, locales, programas o equipos que contengan datos
de carcter personal sin las debidas condiciones de seguridad que por va
reglamentaria se detenninen.
) No remitir a la Agencia de Proteccin de Datos las notificaciones
previstas en esta ley o en sus disposiciones de desarrollo, as como no propor-
cionar en plazo a la misma cuantos documentos e informaciones deba recibir
o sean requeridos por aqul a tales efe("tos.
J) La obstruccin al ejercicio de la funcin inspectora.
4. Son infracciones muy graves:
ANEXO XII 269
a) La recoleccin de datos en forma engaosa y fraudulenta.
b) La comunicacin o cesin de los datos de carcter personal, fuera de los
casos en que estn permitidas.
e) Recabar y tratar de forma automatizada los datos de carcter personal a
los que se refiere el apartado 2 del artculo 7 cuando no medie el consentimiento
expreso del afectado; recabar y tratar de fortna automatizada los datos referidos
en el apartado 3 del artculo 7 cuando no lo disponga una ley o el afectado no
haya consentido expresamente o violentar la prohibicin contenida en el
apartado 4 del artculo 7.
ti) No cesar en el uso ilegtimo de los tratamientos automatizados de datos
de carcter personal cuando sea requerido para ello por el director de la Agencia
de Proteccin de Datos o por las personas titulares del derecho de acceso.
e) La transferencia, temporal o definitiva, de datos de carcter personal que
hayan sido objeto de tratamiento automatizado o hayan sido recogidos para
someterlos a dicho tratamiento, con destino a pases que no proporcionen un
nivel de proteccin equiparable sin autorizacin del director de la Agencia de
Proteccin de Datos.
!J Tratar de fortna automatizada los datos de carcter personal de fortna
ilegtima o con menosprecio de los principios y garantas que les sean de
aplicacin, cuando con ello se impida o se atente contra el ejercicio de los
derechos fundamentales.
g) La vulneracin del deber de guardar secreto sobre los datos de carcter
personal a que hacen referencia los apartados 2 y 3 del artculo 7.
Artculo 44
Tipos de sanciones
1. Las infracciones leves sern sancionadas con mu1ta de 1 OO,(){)() a IO,(){)(),O<X>
de pesetas.
2. Las infraccione...;; graves sern sancionadas con multa oe lO,(){)(),OOI
pesetas a 50,000,000 de pesetas.
3. Las infracciones muy graves sern sancionadas con multa de SO,O<X>,OO 1
pesetas a 100,000,000 de pesetas.
4. La cuanta de las sanciones se graduar atendiendo a la naturaleza de los
derechos personales afectados, al volumen de los tratamientos efectuados, a los
beneficios obtenidos, al grado de intencionalidad y a la reincidencia.
5. El gobierno actualizar peridicamente la cuanta de las sanciones de
acuerdo con las variaciones que experimenten los ndices de precios.
Artculo 45
Infracciones de las administraciones pblicas
1. Cuando las infracciones a que se refiere el artculo 43 fuesen cometidas en
ficheros de los que sean respon.;;ahles las administraciones pblicas, el director
270 ANEXOS
de la Agencia de Proteccin de Datos dictar una resolucin estableciendo las
medidas que procede adoptar para que cesen o se corrijan los efectos de la
infraccin. Esta resolucin se notificar al responsable del fichero, al rgano
del que dependa jerrquicamente y a los afectados si los hubiera.
2. El director de la agencia podr proponer tambin la iniciacin de
actuaciones disciplinarias, si procedieran. El procedimiento y las sanciones a
aplicar sern las establecidas en la legislacin sobre rgimen disciplinario de
las administraciones pblicas.
3. Se debern comunicar a la agencia las resoluciones que recaigan en
relacin con las medidas y actuacione:-; a que se refieren los apartados anterio-
res.
4. El director de la agencia comunicar al Defensor del Pueblo las actua-
ciones que efecte y las que dicte al amparo de los apartados
anteriores.
Artculo 46
Prescripcin
1. Las infracciones muy graves prescribirn a los tres aos, las graves a los dos
aos y las leves al ao.
2. El plazo de prescripcin comenzar a contarse desde el da en que la
infraccin se hubiera cometido.
3. Interrumpir la prescripcin la iniciacin. con conocimiento del intere-
sado, del procedimiento sancionador, reanudndose el plazo de prescripcin si
el expediente sancionador estuviere paralizado durante ms de seis meses por
causa no imputable al presunto infractor.
4. Las sanciones impuestas por fallas muy graves prescribirn a los tres
aos, las impuestas por faltas graves a los dos aos y las impuestas por faltas
leves al ao.
5. El plazo de prescripcin de las comenzar a contarse desde el
da siguiente a aqul en que adquiera finneza la resolucin por la que se impone
la sancin.
6. La prescripcin se interrumpir por la iniciacin, con conocimiento del
interesado, del procedimiento de ejecucin, volviendo a transcurrir el plazo si
el mismo est paralizado durante ms de seis meses por causa no imputable al
infractor.
Artculo 47
Procedimiento sancionador
l. Por va reglamentaria se establecer el procedimiento a seguir para la
determinacin de las infracciones y la imposicin de las sanciones a que hace
referencia el presente ttulo.
ANEXO XII 271
2. Contra las resoluciones de la Agencia de Proteccin de Datos, u rgano
correspondiente de la comunidad autnoma, proceder recurso contencioso-ad-
ministrativo.
Artculo 48
Potestad de inmovilizacin de ficheros
En los supuestos constitutivos de infraccin muy grave, de utilizacin o cesin
ilcita de los datos de carcter personal en que se impida gravemente, o se atente
de igual modo contra el ejercicio de los derechos de los ciudadanos y ellibtc
desarrollo de la personalidad que la Constitucin y las leyes garantizan, el
director de la Agencia de Proteccin de Datos podr, adems de ejercer la
potestad sancionadora, requerir a los responsables de ficheros automatizados
de datos de carcter personal, tanto de titularidad pblica como privada, la
cesacin en la utilizacin o cesin ilcita de los datos. Si el requerimiento fuera
desatendido la Agencia de Proteccin de Datos podr, mediante resolucin
motivada, inmovilizar tales ficheros automatizados a los solos efectos de
restaurar los derechos de las personas afectadas.
Disposicin adicional primera
Exclusin de la aplicacin de los Ttulos VI y VII
Lo dispuesto en los Ttulos VI y VII no es de aplicacin a los ficheros
automatizados de los que sean titulares las Cortes Generales, el Defensor del
Pueblo, el Tribunal de Cuentas, el Consejo General del Poder Judicial y el
Tribunal Constitucional.
Disposicin adicional segunda
Ficheros existentes con anterioridad a la entrada en vigor de la ley
l. Dentro del ao siguiente a la entrada en vigor de la presente ley orgnica
debern ser comunicados a la Agencia de Proteccin de Datos los ficheros y
tratamientos automatizados de datos de carcter personal existentes con ante-
rioridad y comprendidos dentro de su mbito de aplicacin.
2. Dentro del ao siguiente a la entrada en vigor de la presente ley orgnica,
las administraciones pblicas responsables de ficheros automatizados ya exis-
tentes debern adoptar una disposicin de regulacin del fichero o adaptar la
que existiera.
272 ANEXOS
Disposicin adicional tercera
Competencias del Defensor del Pueblo
Lo dispuesto en la presente ley orgnica se entiende sin perjuicio de las
competencias del Defensor del Pueblo y de los rganos anlogos de las
comunidades autnomas.
Disposicin transitoria nica
Adaptaciones complejas a lo establecido en la ley
Cuando la adaptacin de los ficheros automatizados a los principios y derechos
establecidos en la presente ley requiera la adopcin de medidas tcnicas
complejas o el tratamiento de un gran volumen de datos, tales adaptaciones y
tratamientos debern realizarse en el plazo de un ao desde la entrada en vigor
de la ley, sin perjuicio del cump1imiento, en todo lo dems, de las disposiciones
de la misma.
Disposicin derogatoria nica
Derogacin de la disposicin transitoria
primera de lo Ley Orgnica 1/1982
Queda derogada la disposicin transitoria primera de la Ley Orgnica 1/1982,
del 5 de mayo, de proteccin civil del derecho al honor, a la intimidad personal
y familiar y a la propia imagen.
Disposicin final primera
Habilitacin de desarrollo reglamentario
El gobierno dictar las disposiciones necesarias para la aplicacin y desarrollo
de la presente ley, y para regular la estructura orgnica de la Agencia de
Proteccin de Datos.
Disposicin final segunda
Extensin de la aplicacin de la ley aficheros convencionales
El Gobierno, previo informe del direct'" de la Agencia de Proteccin de Datos,
podr extender la aplicacin de la presente ley, con las modificaciones y
ANEXO XII 273
adaptaciones que fuesen necesarias, a los ficheros que contengan datos alma-
cenados en forma convencional y que no hayan sido sometidos todava o no
estn destinados a ser sometidos a tratamiento automatizado.
Disposicin final tercera
Preceptos con carcter de ley ordinaria
Los artculos 18, 19,23,26,27,28,29, 30, 31, los Titulos VI y VII, las
disposiciones adicionales primera y segunda y la disposicin final primera
tienen carcter de ley ordinaria.
Disposicin final cuarta
Entrada en vigor
La presente ley orgnica entrar en vigor a los tres meses de su publicacin en
el Boletn Oficial del Estado.
Por tanto, mando a todos los espaoles, particulares y autoridades que
guarden y hagan guardar esta ley orgnica.
Madrid, 29 de octubre de 1992.
Juan Carlos R.
El presidente del gobierno,
Felipe Gonzlez Mrquez
Anexo XIII
Ley Federal de Derechos de Autor (Mxico)
Promulgada cl29 de diciembre de 1956, rcformada y adicionada scgn decreto
Presidencial, publicado el 21 de diciembre de 1963, en el Diario Oficial de la
Federacin.
Reformada segn decreto publicado el 17 de Julio de 1991, en el Diario
Oficial de la Federacin, entre olros, por los siguientes motivos: "El desarrollo
de la Informtica y de los Programas de Computacin, como expresin de s t ~
constituye un faclor de primera magnitud para la modernizacin del pas, por
lo cual es indispensable otorgar a los autores la adecuada proteccin de sus
derechos como creadores, adems de incorporar en la Ley, para el mejor
cumplimiento de las ohligaciones derivadas de los tratados y convenios inter-
nacionales, las recomendaciones que respecto a esta rama intelectual se han
formulado en el scno de la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual."
Artculo 7
La proteccin de los derechos de autor, se confiere con respecto de sus obras,
cuyas caractersticas correspondan a cualesquiera de las ramas siguientes:
a) ...
J) De programas de computacin.
Artculo 18
El derecho de autor no ampara los siguientes casos:
a) ...
J) La copia que para su uso exc1usivocomo archivo o respaldo, realice quien
adquiera la reproduccin autorizada de un programa de cmputo.
Artculo 132
El encargado del Registro (Pblico del derecho de autor) tiene las siguientes
obligaciones:
276 ANEXOS
1.
II.
Tratndose de programas de computacin el acceso a los documentos slo
se pennitir mediante autorizacin del titular del derecho de autor, su causaha-
biente o por mantenimiento judicial y sin menoscabo de los derechos del autor,
en aquellos casos que detennine el reglamento del Registro Pblico del Derecho
de Autor.
Artculo 135
Se impondr prisin de seis meses a seis aos, y multa por el equivalente de
cincuenta a quinientos das de salario mnimo, en los casos siguientes:
1. ...
II. Al editor, productor o grabador que produzca mayor nmero de ejem-
plares que los autorizados por el autor o sus causahabientes, o a cualquier
persona que, sin autorizacin de ste o stos, reproduzca con fines de lucro un
programa de computacin.
AnexoXIV
Ley del Mercado de Valores (Mxico)
Publicada en el Diano Oficial de la Federacin el 2 de enero de 1975 con
reformas de fecha.
DE LA CONTRATACIN BURSTIL
Artculo 90
Las operaciones que las casas de bolsa celebren con su clientela inversionista
y por cuenta de la misma, se regirn por las previsiones contenidas en los
contratos de intennediacin burstil, que al cfecto celebren por escrito, salvo
que, como consecuencia de lo dispuesto en sta u otras leyes, se establezca una
forma de contratacin distinta.
Por medio del contrato de intennediacin burstil, el cliente conferir un
mandato general para que, por su cuenta, la casa de bolsa realice las operaciones
autorizadas por esta Ley, a nombre de la misma casa de bolsa, salvo que, por
la propia naturaleza de la operacin, dcba convenirse a nombre y representacin
del cliente, sin que en ambos casos sea necesario que el poder correspondiente
se otorgue en escritura pblica.
Artculo 91
Como consecuencia del contrato de intetmediacin burstil.
1. La casa de bolsa en el desempeo de su encargo actuar conforme a las
instrucciones del cliente que reciha el apoderado para celehrar operaciones con
el pbJico designado por la propia casa de bolsa, o el que en su ausencia
temporal la misma casa de bolsa designe, excepto que en el contrato se pacte
lo contrario, la ratificacin de las instrucciones correspondientes. Cualquier
sustitucin definitiva del apoderado designado para manejar la cuenta ser
comunicada al inversionista, asentado el nomhre y en su caso el nmero dcl
nuevo facultado, en el estado de cuenta del mes en que se produzca la
sustitucin.
278 ANEXOS
11. A menos que en el contrato se pacte el manejo discrecional de la cuenta,
las instrucciones del cliente para la ejecucin de operaciones concretas o
movimientos en la cuenta del mismo, podrn hacerse de manera escrita, verbal
o telefnica, debindose precisar en todo caso el tipo de operacin o movimien-
to, as como el gnero, especie, clase, emisor, cantidad, precio y cualquiera otra
caracterstica necesaria para identificar los valores materia de cada operacin
o movimiento en la cuenta.
Las partes podrn convenir libremente el uso de carta, telgrafo, tlex,
telefax o cualquier otro medio electrnico, de cmputo o de telecomunicaciones
para el envo, intercambio o, en su caso, confinnacin de las rdenes de la
clientela inversionista y dems avisos que deban darse conforme a lo estipulado
en el contrato, as como los casos en que cualquiera de ellas requiera cualquiera
otra continuacin por esas vas.
III. Las instrucciones del cliente para la celebracin de operaciones por
cuenta del mismo, sern ejecutadas por la casa de bolsa de acuerdo al sistema
de recepcin y asignacin de operaciones que tenga establecido confonne a las
disposiciones de carcter general que al efecto expida la Comisin Nacional de
Valores.
IV. La casa de bolsa elaborar un comprobante de cada operacin realizada
en desempeo de las instrucciones del cliente, que contendr todos los datos
necesarios para su identificacin y el importe de la opracin. Este comprobante
y el nmero de su registro contable quedar a disposicin del inversionista en
la oficina de la casa de bolsa, con independencia de que cada operacin se ven
reflejada en el estarlo de cuenta que deba enviarse al inversionista conforme a
lo previsto en esta Ley.
V. En caso de que las partes convengan el uso de medios electrnicos, de
cmputo o de telecomunicaciones para el envo, intercambio y, en su caso,
confirmacin de las rdenes y dems avbos que deban darse, habrn de precisar
las claves de identificacin recproca y las responsabilidades que conlleve su
utilizacin.
Las claves de identificacin que se convenga utilizar conforme a este
artculo sustituirn a la firma autgrafa por lo que las constancias documentales
o tcnicas en donde aparezcan, producirn los mismos efectos que las leyes
otorguen a los documentos suscritos por las partes y, en consecuencia, tendrn
igual valor probatorio.
VI. ".
DE LA AUTOMATIZACIN
Artculo 112
Las casas de bolsa, especialistas burstiles, bolsas de valores, instituciones para
el depsito de valores e instituciones calificadoras de valores, sin perjuicio de
ANEXO XIV 279
lo sealado en el Cdigo de Comercio, en la presente Ley y en las dems
disposiciones conducentes, debern llevar su contabilidad y el registro de las
operaciones en que intervengan, mediante sistemas automatizados, o por cual-
quier otro medio, a 10 que seale la Comisin Nacional de Valores.
Artculo 113
Los sistemas automatizados a que se refiere el artculo anterior, debern reunir
las caractersticas que, mediante disposiciones de carcter general, detennine
la Comisin Nacional de Valores, considerando criterios de seguridad en su
funcionamiento y verificacin accesible de la informacin, observndose en
todo caso lo siguiente:
l. La compatibilidad tcnica con los equipos y programas de la Comisin
Nacional de Valores;
n. Los asientos contables y registros de operacin que emanen de dichos
sistemas, expresados en lenguaje natural o informtico, se emitirn de confor-
midad a las disposiciones legales en materia probatoria, a fin de gamntizar la
autenticidad e inalterabilidad de la informacin respecto a la seguridad del
sisterna empleado, y
111. El uso de claves de identificacin en los tnninos y con los efectos
sealados en el artculo 91, fraccin V de esta Ley.
Artculo 114
La informacin que en los tnninos de esta Ley y de las disposiciones de
carcter general que de ella deriven, deben proJX)rcionar a la Comisin Nacional
de Valores las entidades a que se refiere el artculo 112, proveniente de sistemas
automatizados, se pondr a disposicin de dicha autoridad por cualquiera de
estas f onnas:
J. Envo a traves de medios tclemticos, es decir, originada en equipos
informticos y de telecomunicacin.
11. Entrega en soportes materiales de infonnacin, acordes a la compatibi-
lidad tcnica expresada en la fraccin 1 del artculo 113.
La infonnacin, una vez recibida por la Comisin Nacional de Valores a
travs de cualquiera de estas fonnas, ya no podr ser moditicada o sustituida
por la entidad emisora o la autoridad receptora, saslvo por determinacin
expresa de la Comisin o, en su caso, de otras autoridades competentes, con
motivo de las correcciones que sean estrictamente necesarias, o bien del
esclarecimiento de hechos y eventual deslinde de responsabilidades.
Las emisoras de valores inscritos en el Registro Nacional de Valores e
Intennediarios, para el envo o entrega a la Comisin Nacional de Valores, a la
bolsa de valores correspondiente y al pblico inversionista, de la informacin
a que se refiere esta Ley y las disposiciones de carcter general que de ella
deriven, debern utilizar los medios a que se refiere este artculo, con arreglo a
las disposiciones de carcter general que al efecto expida la misma Comisin.
280 ANEXOS
Lo anterior, sin perjuicio de que la Comisin Nacional de Valores requiera
en cualquier tiempo la informacin de que se trate, la cual deber serie
proporcionada por escrito y con la finna autgrafa de quienes deban suscribirla.
Artculo 115
La Comisin Nacional de Valores debe estar provista de los sistemas automa-
tizarlos para la recepcin, resguardo)' clasificacin de la nfannacin que le
sea proporcionada de acuerdo con el artculo anterior, as como la que recabe
de equipos telemticos o en soportes materiales de informacin en ejercicio de
las facultades de inspeccin y vigilancia que tiene atribuidas.
A la citada Comisin le ser aplicable, en lo conducente, lo dispuesto en
el artculo 113 del presente ordenamiento.
Artculo 116
La informacin contenida en soportes materiales, o bien proveniente de proce-
sos telemticos, siempre que est validada por la autoridad receptora y la
entidad emisora, de acuerdo con las caractersticas y dentro de los plazos que
determine mediante disposiciones de carcter general ]a Comisin Nacional de
Valores, as la informacin que cumpliendo con dicho procedimiento se integre
a las bases de datos de la propia Comisin, producirn los mismos efectos que
las leyes otorgan a los documentos originales y, en consecuencia, tendrn igual
valor probatorio.
Artculo 117
Las disposiciones de este Captulo sern aplicables a las sociedades de inver-
sin y a las sociedades operadoras de sociedades de inversin, en las materias
correspondientes.
Glosario de trminos tcnicos
fundamentales
Algoritmo. Conjunto final de reglas determinadas tendientes a resolver un
problema a medida de un nmero cspecl1co de operaciones. Ejemplo:
especificacin completa de una serie de operaciones aritmticas que per-
mitan el clculo de valores del seno con una precisin dada.
Banco de datos. Conjunto de datos relativos a un rea determinada de conoci-
mientos, y organizado para ser ofrecido para consultas de usuarios.
Base de datos. Conjunto de datos organizado en va de su utilizacin por
programas correspondientes a aplicaciones distintas, a efecto de facilitar
la evolucin independiente de datos y programas.
Bllrtica u olimtica. Conjunto de tcnicas y de medios tendiente a automa-
tizar las actividades de oficina y, el tratamiento y la
comunicacin de la palabra, de 10 escrito y de la imagcn.
Computadora. Equipo infonntico dc tratamiento automtico de datos que
contiene los rganos (o elementos) necesarios para su funcionamiento
autnomo.
Comunicacin audiovisual. Puesta en disposicin del pblico por va hertzia-
na o por cable, de sonidos, imgenes, documentos; datos o metLo;;a jes de
toda naturaleza.
Didactical. Programa especializado para la enseanza.
Datos. Representacin de una informacin bajo una fonna convencional des-
tinada a facilitar su tratamiento. Segn la ley canadiense de 1985 sobre
delitos informticos, "dato" seala la representacin de informaciones o
de conceptos que son preparados o lo han sido de manera que puedan ser
utilizados en una computadora.
Informacin. Elemento de conocimiento susceptible de ser representado con
ayuda de convenciones para ser conservado, tratado o comunicado. Para
el Ministerio Francs de Economa y Finanzas la informacin es as
considerada como el contenido semntico de un dato. Toda vez que el
trmino es comnmente empleado en lugar de dato, por ejemplo en la
expresin "soporte de informacin".
282 GLOSARIO
Informtica. Ciencia del tratamiento racional, particularmente por mquinas
automticas, de la infonnacin considerada como el soporte de conoci-
mientos humanos y de comunicaciones en los aspectos tcnico, econmico
y social. Conjunto de disciplinas cientficas y de tcnicas especficamente
aplicables al tratamiento de datos efectuado por medios automticos.
Lenguaje de programacin. Conjunto definido de caracteres y reglas de
gramtica asociada, fijadas de maneta fonnal que permiten expresar sin
ambigedad los programas.
Ludical. Programa de juego.
Mantenimiento. Conjunto de acciones tendiente a prevenir o a corregir las
degradaciones de un material a fin de mantener o de restablecer su confor-
midad a las especificaciones.
Material (Hardware). Conjunto de elementos fsicos empleados para el
tratamiento de datos.
Memoria. rgano que permite el registro, conservacin y restitucin de datos.
Microprocesador. Procesador miniaturizado donde todos sus elementos estn,
en principio, conjuntados en un solo circuito integrado.
Microprograma (Firmware). Conjunto ordenado de instrucciones registradas
en una memoria interna funcionalmente distinta de la memoria principal y
donde la ejecucin permite aquella de una instruccin o cableado del
lenguaje de mquina o de una funcin programada.
Palabra clave. Descriptor extractado de un texto o de un thesaurus.
Programa de cmputo. Conjunto de programas, procesos y reglas y eventual
mente de documentacin relativas al funcionamiento de un conjunto de
tratamiento de la infonnacin. JI Conjunto o serie de instrucciones destina-
das a ser utilizadas directa o indirectamente por un computador para
obtener resultados.
Programa particular. Conjunto complcto y documentado de programas con
cebido pata ser provisto a varios ~ u r i o s en vas de una misma aplicacin
o de una misma funcin (en ingls package). 11 Se diferencia del programa
general concebido para procurar h ejecucin de funciones detenninadas
de uso corriente, en el que cada usuario asegura eventualmente una
adaptacin por medio de parmetros siguiendo el mtodo descrito por la
documentacin.
Red de datos. Conjunto de vas de datos, de circuitos de datos y de medios de
conmutacin que penniten interconectar tenninales de datos.
Resumen. Redaccin abreviada que toma lo esencial de un texto.
Robtica. Conjunto de estudios y tcnicas de concepcin y funcionamiento de
robots que efectan labores determinadas adaptadas a su entorno.
Sistema informtico. Conjunto de material y de programas comprendiendo al
menos un computador, destinado a recibir, tratar y restituir datos.
Teleinformtica. Explotacin automatizada de sistemas infonnticos que
utilizan redes de telecomunicacin.
GLOSARIO 283
Telemtica. Conjunto de servicios de naturaleza u origen infonntco pudiendo
ser provistos a travs de una red de telecomunicaciones. 11 Conjunto de
servicios diferentes a los servicios telegrficos y telefnicos usuales, que
pueden ser obtenidos por los usuarios de una red de telecomunicacin,
pcnnitiendo enviar o recibir informaciones o efectuar operaciones particu-
lares tales como consulta de archivos, reservaciones ti otras transacciones
comerciales o bancarias. Ejemplo teletex, vidcografa.
Texto integral. Aquel banco de datos en el cual son registrados los documentos
completos y no resmenes o descriptores.