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Dimenso tica da investigao cientfica Ethical dimension of scientific investigation La dimensin tica de la investigacin cientfica

Antnio Joaquim Severino*


Resumo: Aps ressaltar a preocupao crescente com as questes ticas, relacionadas pesquisa cientfica envolvendo sujeitos humanos, por parte de instncias responsveis pelo fomento da cincia no pas, o texto discorre sobre as diversas perspectivas sob as quais se estabelecem as relaes entre a tica e a produo do conhecimento, destacando a ntima vinculao da dimenso tica com a dimenso poltica, dada a exigncia de afirmao da alteridade, da presena do outro, para que se possa falar da qualidade tica de qualquer ao humana. Conclui que as iniciativas com vistas normalizao dos procedimentos de investigao cientfica se legitimam como mediaes importantes para se assegurar prtica cientfica o respeito dignidade humana. Palavras-chave: tica. Pesquisa. Regulao. Abstract: After emphasizing the growing concern about ethical issues related to scientific research involving human subjects by bodies responsible for the promotion of science in Brazil, this paper discusses the different perspectives under which relationships between ethics and production knowledge are established, highlighting the close connection of the ethical dimension to the political dimension, given the need for affirmation of otherness, for the presence of the other, so that one can discuss the ethical quality of any human action. It is concluded that initiatives aiming at standardizing procedures of scientific research are legitimated as important means to ensure respect for human dignity in the scientific practice. Keywords: Ethics. Research. Regulation. Resumen: Tras destacar la creciente preocupacin por las cuestiones ticas relacionadas con la investigacin cientfica en seres humanos por los organismos responsables de la promocin de ciencia en Brasil, en este trabajo se analizan las diferentes perspectivas en que se establecen las relaciones entre la tica y la produccin de conocimiento, destacando la estrecha relacin de la dimensin tica a la dimensin poltica, dada la necesidad de afirmacin de la alteridad, de la presencia del otro, de modo que si puede discutir la calidad tica de toda accin humana. Se concluye que las iniciativas

Professor do Programa de Ps-Graduao em Educao da Universidade Nove de Julho e da Faculdade de Educao da Universidade de So Paulo. E-mail: <ajsev@uol.com.br>

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encaminadas a la normalizacin de los procedimientos de la investigacin cientfica se legitiman como medio importante para garantizar el respeto de la dignidad humana en la prctica cientfica. Palabras clave: tica. Investigacin. Reglamento.

Introduo A problemtica da tica impregna capilarmente nossa existncia cotidiana com a mesma intensidade que a problemtica epistmica; eis que todas as expresses concretas de nosso existir esto sempre inelutavelmente envolvidas com uma significao conceitual e com uma apreciao valorativa. No h como escapar, tal situao marca constitutiva da condio humana. Em tudo que fazemos, est sempre envolvido algum saber bem como alguma valorao. Isso decorre fundamentalmente da condio de entes dotados de uma dimenso de radical subjetividade, que nos coloca diante dos objetos de nossa experincia. Do ato mais simples ao mais complexo, um equacionamento subjetivo simultaneamente conceitual e valorativo perpassa sua realizao concreta. No pode ento ser diferente quando est em pauta a atividade cientfica, em todos os seus aspectos, momentos e suas modalidades. Da a pertinncia e oportunidade da iniciativa da Anped de promover, por ocasio de seus encontros oficiais, quando est em questo fazer balanos de sua produo cientfica, situao institucional e participao na vida mais ampla da sociedade brasileira, de gerar espaos para esta discusso. Essa sensibilidade problemtica da tica se expressa em todos os espaos em que a vida acadmica e cientfica se desenrola. No se d apenas na dimenso filosfica, sob inquietaes solitrias de estudiosos isolados. Ganha ressonncia nos mais variados lugares culturais e institucionais, produzindo repercusses e induzindo medidas que causam impacto na vida cotidiana das comunidades, pois o que est em jogo afeta todas as pessoas, sem exceo. Invade at as esferas do senso comum. guisa de exemplos, em nosso contexto, elenco algumas situaes bem representativas. o caso de uma iniciativa do CNPq que, ao longo de 2011, reagindo s frequentes ocorrncias de fraude em publicaes cientficas, envolvendo inclusive pesquisadores apoiados por esse rgo, e preocupado com a necessidade de boas condutas nas pesquisas cientficas e tecnolgicas, instituiu uma Comisso Especial formada por cientistas brasileiros de grande experincia e liderana, com a misso de propor recomendaes e diretrizes sobre o tema da tica e integridade na prtica cientfica, seja em sua realizao, seja em sua divulgao. A Comisso apresentou seu relatrio final fazendo recomendaes ao CNPq, propondo aes preventivas e educativas e aes de desestmulo a ms
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condutas e at mesmo medidas punitivas. Props tambm que o rgo criasse uma Comisso Permanente de Integridade Cientfica para acompanhar e cuidar da prtica cientfica no pas. J em 2010, o Conselho Federal da OAB aprovou uma recomendao formal a todas as Instituies de Ensino Superior do pas, propondo medidas concretas e eficazes visando coibir o plgio nas atividades acadmicas. O que preocupa a OAB a proliferao de trabalhos escolares feitos mediante a apropriao de produes alheias, sem a atribuio dos crditos devidos, caracterizando-se graves delitos. Tais ocorrncias tornaram-se facilmente operacionalizveis graas aos recursos da Internet e da informtica. De acordo com a justificativa apresentada pelo relatrio da OAB:
[...] a desonestidade moral e intelectual disseminou-se de tal forma que alguns alunos traduzem monografias inteiras de outros idiomas por ferramentas eletrnicas e intitulam-se autores dos trabalhos. Alguns estudantes chegam ao absurdo de comprar monografias de terceiros para colocar seu nome na autoria. (CONSELHO FEDERAL DA OAB, 2010, p. 2, grifo do autor).

Esta proposio foi assumida pela Capes, que a repassou a todos os Programas de Ps-Graduao do pas, endossando-a integralmente e reforando a necessidade de combate ao plgio onde quer que este se manifeste (CAPES, 2011, p. 2). Essas iniciativas nascem da crescente ocorrncia de prticas no mbito acadmico e cientfico que tem conturbado e ameaado o ambiente de produo do conhecimento, tais como fabricao e inveno de dados, falsificao de resultados, plgios e autoplgios. Embora os processos denunciados sejam mais de natureza epistmica, comprometendo a validade dos conhecimentos produzidos, a situao tem repercusso no plano tico, na medida em que traduz um relaxamento no compromisso do pesquisador com a fidedignidade de suas aes propriamente cientficas. A necessidade de se tomar medidas normativas e punitivas com relao a essas prticas consideradas como ms condutas reflete um clima de insegurana com relao postura dos pesquisadores e traz baila o debate sobre os diversos aspectos que envolvem a dimenso tica na investigao cientfica. Mas o exemplo mais representativo ainda dado por iniciativas do Conselho Nacional de Sade, responsvel que pelas atividades desenvolvidas no pas na rea mdica, envolvendo assim a pesquisa cientfica do campo biolgico e sanitrio. Nessas situaes, a questo tica no mbito da investigao se agudiza e se coloca num maior grau de intensidade, por estar em pauta no apenas os procedimentos operacionais da pesquisa, mas a prpria natureza de seu objeto. Trata-se particularmente do caso da pesquisa com seres humanos. Preocupao
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que surge, sobretudo, nas reas das Cincias da Vida, mas que acaba se estendendo para todo o campo das Cincias Humanas. Assim, em 1996, o referido Conselho lanara a Resoluo 196, que traz diretrizes para o procedimento cientfico relacionado investigao com sujeitos humanos, visando defender a integridade e a dignidade dos mesmos e assegurar que a pesquisa se desenvolva dentro de padres ticos. Da a exigncia de que as instituies criem e mantenham seus Comits de tica e que todos os projetos de pesquisa envolvendo sujeitos humanos, antes de serem executados, sejam examinados e aprovados por eles, sob essa perspectiva tica. Em dezembro de 2012, o Conselho Nacional de Sade aprova uma nova verso de sua Resoluo, agora sob o n. 466, fazendo uma reviso e atualizao da Resoluo 196, alegando atender as novas necessidades nas reas tecnocientfica e tica. Trata-se de se manter atualizada com o debate concernente a essa questo tica. Mas o complexo de dispositivos constantes desta Resoluo tem suscitado muitas dvidas e inquietaes, particularmente entre os pesquisadores da rea das Cincias Humanas. Em seminrio preparatrio a esta reunio da Anped, ocorrido em 07 de agosto do corrente, na Faculdade de Educao da Unicamp, Cynthia Sarti, falando da perspectiva da pesquisa antropolgica, insistiu na necessidade de se distinguir pesquisa em seres humanos, que a que ocorre nas Cincias Biomdicas, da pesquisa com seres humanos, que a que ocorre nas Cincias Humanas. A ABA, Associao Brasileira de Antropologia, posicionou-se propondo, inclusive por meio de moo, que se elabore regulamentao especfica para as pesquisas na esfera das Cincias Humanas. A ABA inclusive elaborou um cdigo de tica prprio, o Cdigo de tica do Antroplogo. (CAPES, 2011, p. 3). Estas breves referncias so suficientes para se caracterizar a preocupao com a tica no mbito da pesquisa cientfica em nosso contexto, particularmente no concernente s pesquisas envolvendo sujeitos humanos. Tais iniciativas expressam a grave preocupao dos gestores e das instituies que cuidam de pesquisa com a qualidade tica da produo de conhecimento. As iniciativas destes exemplos so medidas que se situam no plano da normatividade positiva, estabelecendo, por assim dizer, cdigos positivos de conduta para os pesquisadores, anlogos aos Cdigos de tica que j existem estabelecidos para o exerccio de quase todas as profisses. Mas a questo que intriga o fato da necessidade da criao e execuo de normas, de forma quase que impositiva, para uma categoria de agentes, no caso os cientistas, cuja ao j pressupe um nvel de maturidade terica, intelectual e cultural, que era de se supor, no necessitaria de determinaes heternomas
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para agir eticamente. No deveriam ser necessrios para o pesquisador, de modo aguado para o intelectual pesquisador da educao, cdigos positivos de tica profissional, por se tratar de referncia heteronmica, j que de se supor que ele se apoia numa tica fundada na autonomia, mbito da legitimidade, tanto para assegurar seus prprios direitos como os direitos alheios. Estou certo de que os colegas participantes desta mesa trataro mais diretamente dos aspectos objetivos e concretos dessas iniciativas, problematizando diretamente o contedo das Resolues do Conselho Nacional de Sade, particularmente levando em conta a extenso de seus dispositivos aos casos de trabalhos investigativos do campo das Cincias Humanas. Assim, traro elementos de ordem tcnica e operacional na configurao de instrumentos reguladores para a conduo da investigao cientfica na nossa rea (como o uso da Plataforma Brasil), demonstrando em que medida determinados dispositivos dessas Resolues so pertinentes ou no prtica cientfica na educao. Por isso mesmo, colocando-me na perspectiva da anlise filosfica da questo da eticidade da conduta cientfica, propus-me ento trazer alguns elementos sobre a natureza da eticidade humana e sua aplicao no caso especfico do trabalho cientfico, com alguma especificao para o campo do conhecimento educacional. Trs perspectivas ticas Comeo lembrando que as questes ticas relacionadas ao comportamento humano se colocam de trs perspectivas bem abrangentes, ou seja, as manifestaes concernentes perspectiva tica bem como os esforos para objetiv-las em normas positivas podem ser vistas desses trs ngulos. Obviamente que, embora paream recortes distintos, so complementares e interligados entre si. De um primeiro ponto de vista, podemos consider-la em sua interface com o macrossocial, quando esto em pauta iniciativas que envolvem sociedades e estados. Nesse caso, estamos diante de tomadas de deciso e de prticas bem abrangentes, atingindo a toda a humanidade. Como exemplos, podemos tomar, alm das guerras, situaes como aquelas decorrentes do desenvolvimento e de aplicao de tecnologias que trazem ou podem trazer ameaas e danos para as sociedades humanas: os casos da utilizao da energia nuclear, das armas qumicas e biolgicas, as pesquisas genticas, as pesquisas ambientais. De forma que no predar ou poluir o ambiente natural, no maltratar os seres vivos tornam-se imperativos de valor tico, gerando cobrana por polticas pblicas e de normas que cobam tais aes e punam os infratores. Peter Singer elenca o cuidado com o ambiente e o tratamento atroz que dado aos animais como dois graves desafios ticos da humanidade nos dias atuais. Esta uma perspectiva em que a tica quase que se confunde com a poltica (SINGER, 2013, p. 12-13).
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De um segundo ngulo, podemos considerar aquelas situaes internas a grupos mais restritos, quando comportamentos de pessoas, isolada ou coletivamente, ferem direitos e dignidade de outras pessoas ou grupos. Por exemplo, na manipulao desonesta de recursos comuns, na explorao dos mais fragilizados, na apropriao indbita de resultados e esforos de outros. Estamos aqui diante de situaes mais objetivadas para as quais se criaram os cdigos de ticas, que se empenham em descrever e traduzir, mediante normas de direito positivo, os procedimentos considerados inadequados, eticamente condenveis e juridicamente penalizveis. Embora mais localizadas em espaos menores, estas situaes tambm envolvem o tico com o poltico, num crculo menos abrangente. Mas o pesquisador se envolve ainda numa situao mais subjetivada, que depende mais intensamente de sua opo pessoal. quando, com sua ao pessoal, possa estar ferindo direitos de terceiros, fraudando, no microcosmo de sua prtica, determinados princpios ticos. Na complexidade das situaes reais, muitas vezes, todas estas situaes se sobrepem, de tal modo que os sujeitos as vivenciam simultaneamente, gerando implicaes para suas opes. Mas, isoladas ou interligadas, em todas essas situaes, est suposta uma esfera comum de significao do tico. esse ncleo comum que define a eticidade das aes humanas. E para que se possa falar de uma referncia tica, duas condies so postas como que a priori: a primeira, a presena da alteridade, a presena do outro; a segunda, o reconhecimento da dignidade da pessoa humana. Assim, a tica envolve, de forma dialtica, a presena de um eu frente a um outro. Ao mesmo tempo em que ela supe um exerccio radical da subjetividade mais ntima do prprio eu, ela supe, com igual necessidade, a objetividade do outro que coloca em frente do eu a sua alteridade. A necessria considerao da presena do outro, como condio de qualquer eticidade, faz que os sentidos de tica e de poltica se entrelaam intimamente. No h como distinguir a qualidade tica de uma ao de sua qualidade poltica. A presena do outro em toda e qualquer circunstncia da ao moral faz que toda ao envolva necessariamente as duas dimenses ao mesmo tempo, a tica e a poltica. Embora no discurso corrente, comum usar separadamente os conceitos, toda ao humana, sob a perspectiva moral, tico-poltica. O uso separado dos conceitos e dos termos visa apenas enfatizar o aspecto mais pessoal, quando se usa o termo tico, e o aspecto mais social, quando se usa o termo poltico. Para clarear um pouco mais nossa questo, recorro s posies de Paul Ricoeur a respeito da tica, posies que considero fecundas para nos guiar nessa empreitada. De acordo com esse filsofo, a vivncia tica recobre todo o espao da existncia histrica do homem, podendo ser expressa sob a seguinte formulao: viver bem com e para os outros em instituies justas. So assim trs
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momentos: o viver bem (o si mesmo), com e para os outros (dada a presena do outro), e em instituies justas (dada a necessidade de mediaes objetivas para que o convvio entre as pessoas no seja sufocado pela violncia). Temos assim um primeiro momento em que prevalece a sensibilidade tica pessoal; um segundo momento em que prevalece a moralidade e um terceiro momento em que atua o julgamento, momento que Ricoeur designa como o momento da sabedoria prtica. Na concepo de Ricoeur, esto presentes todos os elementos fundamentais da vivncia tica ou da eticidade da existncia humana: a sensibilidade do sujeito pessoal aos valores fundados na dignidade da condio de pessoa autnoma; a presena e a interao com o outro, o dado da alteridade, em que o outro se coloca como igualmente sujeito pessoal dotado de igual dignidade; a objetividade das circunstncias da vida e a necessidade das instncias institucionais como regio e garantia das normas da convivncia com outros, numa relao de justia, e, finalmente, a necessidade e a capacidade de todos de formularem um juzo moral situado. Cabe aqui um breve excurso semntico. Moral e tica so termos com origem etimolgica anloga, tica procedendo do grego ethos e moral, do latino, mos, termos que significam originariamente costume, o agir costumeiro de uma comunidade, que tm uma valorao pelo que representa para essa comunidade. Mas esse primeiro sentido, que se refere ao modo concreto de uma forma de agir, ao que , dimenso do ser, agrega o sentido de um modo que deveria ser, acrescentando-se ento a dimenso do dever-ser. Por isso, esses termos, seja quando usados como substantivos, seja quando usados como adjetivos, tm o significado estabelecido pelo seu contexto no discurso, j que, o mais das vezes, so usados como se sinnimos fossem. Em ambos os casos, estamos no crculo do agir e sempre referindo ao valor. Mas, a rigor, moral, como conceito, refere-se relao das aes com os valores que a fundam, mas tais como consolidados num determinado grupo social, no exigindo uma justificativa desses valores que v alm da consagrao coletiva em funo dos interesses imediatos desse grupo. Estamos ento no domnio do que , de um fato social, sociologicamente apreensvel. J no caso da tica, refere-se a essa relao, mas sempre enquanto precedida de um investimento elucidativo dos fundamentos, das justificativas desses valores, independentemente de sua aprovao ou no por qualquer grupo. Estamos agora no domnio do que deve ser, um princpio axiolgico, filosoficamente apreensvel. Por isso, fala-se de tica em dois sentidos correlatos: de um lado, frisa-se a sensibilidade aos valores enquanto esses so justificados mediante uma busca reflexiva por parte dos sujeitos; de outro, convencionou-se chamar igualmente de tica a disciplina filosfica que busca elucidar esses fundamentos. Mas de onde vem o valor dos valores? Onde se funda a conscincia moral? Se o homem um ser histrico em construo, em devir, sem vinculao
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determinante essncia metafsica e natureza fsica, naquilo que lhe especfico, onde ancorar a referncia valorativa de sua conscincia moral? O valor fundante dos valores que fundam a moralidade aquele representado pela prpria dignidade da pessoa humana, ou seja, os valores ticos fundam-se no valor da existncia humana. em funo da qualidade desse existir, delineado pelas caractersticas que lhe so prprias, que se pode traar o quadro da referncia valorativa, para se definir o sentido do agir humano, individual ou coletivo. Ou seja, o prprio homem j um valor em si, em suas condies de existncia, sua radical historicidade, facticidade, corporeidade, incompletude e finitude, enfim, em sua contingncia. Concluso luz destes elementos, podemos voltar aos problemas suscitados pelas tentativas de normalizao da prtica da pesquisa cientfica com sujeitos humanos. A primeira observao a se fazer que essas iniciativas e suas concretizaes em cdigos de tica profissional, em resolues, integram as mediaes de normalizao positiva. Buscam criar referncias legais, normativas, assinalando caminhos e procedimentos a serem seguidos pelos pesquisadores, at mesmo independentemente de suas convices pessoais. Nesse sentido, a norma assume uma funo mais jurdica do que tica. Obviamente, de se esperar que quando as comunidades e os grupos criam esses documentos legais, eles tenham levado em conta a legitimidade dessas normas, ou seja, seu fundamento propriamente tico. Que tenham se pautado no compromisso de respeitar e proteger a dignidade dos sujeitos humanos envolvidos como objetos pesquisados. E como nos lembrou Ricoeur, essa mediao da moralidade, como regime de dispositivos e normas, positivamente impostos aos sujeitos, torna-se necessria quando o desejo da vida boa se confronta com a violncia sob todas suas formas. (RICOEUR, 1995, p. 132). A favor desses instrumentos temos o testemunho da Histria, na medida em que tais documentos registram momentos significativos da luta da humanidade pela superao da barbrie, pelo reconhecimento dos direitos humanos, como temos os exemplos do Cdigo de Nuremberg, de 1947, da Declarao Universal dos Direitos Humanos, de 1948, das Declaraes de Helsinque (de 11964-200), da Declarao Universal sobre o Genoma Humano e os Direitos Humanos, de 1997; da Declarao Internacional sobre os Dados Genticos Humanos, de 2013 e da Declarao Universal sobre Biotica e Direitos Humanos, de 2004, entre outros. Estes documentos, alm da reafirmao de princpios, empenham-se igualmente em tecer consideraes sobre os procedimentos concretos a serem seguidos quando estamos diante de prticas que interveem nos seres humanos.
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Neste sentido, h que se reconhecer que as Resolues 196 e 466, do Conselho Nacional de Sade, representam, de fato, um passo significativo para o aprimoramento tico da pesquisa com seres humanos no Brasil e, em decorrncia, representam igualmente um avano na superao da barbrie. As possveis restries que lhes podem ser feitas dizem respeito apenas a tecnicalidades e direcionamentos muito especficos, decorrentes do fato de se originarem no contexto muito peculiar da rea mdica. Mas reconhecido o pioneirismo da iniciativa, cabe s outras reas traarem trajetrias anlogas, especificando para cada campo, o que devem prescrever no sentido de resguardar o alcance tico, ou seja, sair da mera normatividade imperativa legal para a legitimidade tica, explicitando os princpios que tomam como critrios. Entendo justificada a busca, no caso da comunidade cientfica da rea geral das Cincias Humanas e da rea particular das Cincias da Educao, de construo de seu projeto de normas e diretrizes ticas para o desenvolvimento da pesquisa cientfica. Nunca demais repetir que a finalidade da educao a humanizao, a formao das pessoas humanas, e mais do que qualquer outra prtica social, cabe a ela, nessa condio, investir na construo da autonomia das pessoas, respeitando e consolidando sua dignidade. Trata-se da prpria construo do humano que no dado como pronto e acabado, mas como um ser a ser construdo, num processo permanente de um vir-a-ser, de um tornar-se humano. Pois ao emergir na superfcie da biosfera, o homem um ser totalmente imanente numa infraestrutura existencial que o prende por fortes amarras a uma srie de a prioris existenciais, intrnsecos s pulses da vida. Mas o processo de construo do humano, a humanizao, no um processo linear e harmonioso. Ele conflituoso em decorrncia da caminhada que tem de ser conjunta com o outro, que pode tornar-se uma ameaa para a prpria identidade do eu em construo. o conflito e o confronto das diferenas, ameaa contnua a toda identidade. A educao se situa no emaranhado seio desse conflito permanente. O cuidado tico no uma exigncia apenas das intervenes do ensino e da extenso, mas igualmente da pesquisa. Trata-se ento de no deixar que os comits de tica se transformem em instncias dominadas pelo cartorialismo burocrtico das transaes e nunca compactuar com os desmandos ticos na prtica cientfica, lembrando-se sempre, com Heloani, que a cincia no mesmo inocente (2013, p.4). Certamente cabe s Cincias Humanas demonstrar que toda biotica precisa ser, antes de tudo, uma antropotica. (VON ZUBEN, 2006).

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Referncias
CAPES. Orientaes Capes: combate ao plgio. Braslia: Capes, 2011. CONSELHO FEDERAL DA OAB. Comisso Nacional de Relaes Institucionais. Proposio 2010.19.07379-01. Proposta de adoo de medidas para preveno do plgio nas Instituies de Ensino e do comrcio ilegal de monografias. Braslia: OAB, 2010. FORPRED. Breve sntese do Seminrio sobre tica na Pesquisa em Educao promovido pelo Forpred Sudeste e PPG Educao/Unicamp. Campinas: Unicamp, 2013. RICOEUR, P. Da metafsica moral. Lisboa: Instituto Piaget, 1995. SINGER, P. O dever de evitar o mal. Jornal da USP, So Paulo, v. 29, n. 1011, p. 12, 9-15 set. 2013. VON ZUBEN, N. A. Biotica e tecnocincias: a saga de Prometeu e a esperana paradoxal. Bauru: EDUSC, 2006.

Recebido em 10/10/2013 Aceito em 27/11/2013

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