La Innovacin Tecnolgica desde Perspectiva Evolutiva: Teora e Historia econmica

Oscar A. Benavides G.

El anlisis econmico de la tecnologa, preocupacin central en el trabajo de los economistas clsico ha recobrado inters en los ltimos treinta aos. El documento que se presenta a continuacin toma como punto de partida tanto el concepto evolutivo de la innovacin tecnolgica como los anlisis descriptivos realizados por los historiadores econmicos y los integra en upara describir el proceso de innovacin tecnolgica durante los dos ltimos siglos y medio. Con base en la en la conceptualizacin, la evidencia histrica y los modelos de aprendizaje, se pueden entender los cambios que se han observado en el proceso de innovacin tecnolgica. En particular, se muestra que las principales caractersticas que se le han observado al conocimiento tecnolgico se derivan del hecho que se originan en procesos de aprendizaje, que en diferentes momentos presentan diferentes caractersticas y que son capturadas a travs de los procesos de aprendizaje. Es decir, que si se quiere entender los cambios que se han presentado en el proceso de innovacin tecnolgica, es necesario entender los cambios que se han experimentado en los procesos de aprendizaje.

Docente UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA, docente e Investigador UNIVERSIDAD EXTERNADO DE COLOMBIA. Correo electrnico oabenavidesg@unal.edu.co. Una parte de este documento ha sido publicado en Cuadernos de Economa No. 41, bajo el ttulo de La innovacin tecnolgica desde una perspectiva evolutiv, FCE UNDE 2004 y tambin se encuentra en el libro titulado De invEBNTORES A EMPRESAS: La historia econmica de la innovacin tecnolgica, Universidad Externado de Colombia, 2008

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La economa poltica de la innovacin tecnolgica

En una larga tradicin que se remonta hasta el Siglo XVIII, los economistas han mostrado la importancia que tiene el avance del 1conocimiento tecnolgico en el desarrollo econmico de la una sociedad capitalista. Adam Smith, por ejemplo, en el libro primero de la Riqueza de las Naciones, al desarrollar la idea de divisin del trabajo, mostr algunas de las causas y de las consecuencias del avance tecnolgico. En relacin con las causas que originan cambio en el conocimiento tecnolgico, seal que ste se generaba como resultado de la mayor destreza de cada obrero en particular (...) el ahorro de tiempo que comnmente se pierde al pasar de una ocupacin a otra y 2 la invencin de un gran nmero de mquinas que facilitan y abrevian el trabajo. Asimismo, con respecto a sus consecuencias concluy, que el avance tecnolgico era el factor que poda conducir a mayor bienestar y que en una sociedad bien gobernada [daba lugar] a esa opulencia universal que se derrama hasta las clases inferiores del pueblo.3 De esta manera, Smith mostr la estrecha relacin que existe entre el avance en el conocimiento tecnolgico, el crecimiento de la economa y el bienestar de la sociedad. En el Siglo XIX, Marx asign un papel clave al conocimiento tecnolgico como elemento explicativo de la evolucin socio econmica de la sociedad capitalista. Marx, seal que la tecnologa nos muestra la actitud del hombre ante la naturaleza, el proceso directo de produccin de su vida, y, por lo tanto, de las condiciones de su vida social y de las ideas y representaciones espirituales que de ellas se derivan.4 Asimismo, identific el papel clave de los empresarios en este proceso al afirmar que la burguesa no puede existir sin revolucionar constantemente los medios de produccin5 y coloc la tecnologa en el centro de aquellas actividades que son claramente humanas (...) [y] contiene aquellos instrumentos que determinan la efectividad de la bsqueda de objetivos del hombre y que estn conformadas no solo por sus necesidades bsicas instintivas, sino tambin por aquellas que han sido formuladas y conformadas por su propio cerebro.6 Asimismo, Marx fue el primero en plantear una teora crtica de la tecnologa en trminos evolucionistas. Para Marx, el trabajo permite configurar la realidad fsica creando artefactos que transforman la naturaleza convirtindola en una extensin del cuerpo humano. En ese contexto, Marx sugiere extender el anlisis evolutivo de la naturaleza planteado por Darwin de la historia de la tecnologa de la naturaleza () a la historia de los rganos productivos del hombre7. No obstante, existen diferencias que no permiten conciliarla evolucin darwiniano y la concepcin marxista, debido a que mientras para el primero es un proceso autocreador, el segundo no, pues es un proceso dirigido por individuos que actan de manera voluntaria. A pesar de los aportes de Marx, durante la segunda mitad del Siglo XIX y gran parte del XX, el anlisis econmico acerca de las causas y consecuencias del avance del conocimiento tecnolgico fue realizado por historiadores y estudiosos de la tecnologa, pues el anlisis econmico se enfoc en el estudio de modelos estticos, en los que el cambio tecnolgico quedaba relegado al papel de una variable exgena.
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Ver Freeman (1988), p. 858 Adam Smith (1992) p. 11 3 Ibidem p.13 4 Carlos Marx (1984), p. 303. 5 Freeman (1988) p. 858 6 Nathan Rosenberg (1982), p. 52 7 Marx (1984) p. 303
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En la primera mitad del Siglo XX, solo algunos economistas, entre ellos Schumpeter, retomaron las ideas de Smith y Marx para analizar el cambio tecnolgico. Para Schumpeter, hasta ese momento, el cambio tecnolgico era solamente objeto de estudio por parte de la historia econmica (...) que es una parte de la historia universal.8 De hecho, en ese momento no exista una teora econmica del cambio tecnolgico, ya que se consideraba un evento exgeno que perturbaba el estado de equilibrio. El avance en el conocimiento tecnolgico para Schumpeter constituye un elemento esencial del anlisis econmico y para ello sent las bases para su desarrollo al introducir el concepto de innovacin tecnolgica. Desde la perspectiva schumpeteriana la innovacin tecnolgica representa cambios cualitativos que implican alteraciones en la tcnica de produccin y en la organizacin productiva. Su concepto de innovacin tecnolgica implica que la actividad productiva tiene una dinmica interna, que no solo se adapta a un entorno cambiante. Al igual que Marx, Schumpeter le asigna un papel clave a los empresarios en las transformaciones tecnolgicas al sealarlos como los portadores de cambio del proceso productivo.9 Para Schumpeter la innovacin tecnolgica es un proceso en el que se ponen en prctica nuevas combinaciones entre materiales y fuerzas. De estas nuevas combinaciones pueden surgir nuevos bienes o el mejoramiento de su calidad; nuevos mtodos de produccin; nuevos mercados; nuevas fuentes de materias primas o una nueva organizacin en la industria. Tambin seal que el mejor mtodo de producir, en sentido terico, es el ms ventajoso entre los probados empricamente y que se haya hecho familiar (...), pero no el mejor de los mtodos posibles en ese momento.10 Schumpeter denomina a las prcticas productivas rutinas, que son reglas que rigen la conducta diaria de las firmas, y, por lo tanto, la innovacin tecnolgica representa cambios en las rutinas productivas, las que en virtud del profundo enraizamiento originado en la aplicacin diaria, presentan resistencia al cambio.11 El concepto de rutina fue desarrollado posteriormente por los economistas evolucionarios e institucionalistas y representa una alternativa al enfoque neoclsico que seala que las acciones escogidas por los productores, son aquellas que maximizan su variable objetivo. A diferencia del enfoque neoclsico, las acciones tomadas por los agentes son en muchas ocasiones la consecuencia de hbitos, costumbres, reglas de dedo o rutinas, que resultan apropiadas para una situacin concreta.12 La diferencia entre las acciones que son tomadas como resultado de procesos de optimizacin y aquellas que se rigen por hbitos, costumbres, rutinas, etc. radica en que en el primer caso, se asume que los agentes tienen un perfecto conocimiento de las circunstancias en que se encuentran y tienen la capacidad, tanto informacional como computacional, para escoger la opcin que maximiza su variable objetivo. En el caso de las decisiones que se toman a partir de rutinas, hbitos o costumbres, se tienen en cuenta los lmites en la capacidad cognoscitiva en la solucin real de problemas, de ah la importancia que en los enfoques evolucionistas tiene el concepto de racionalidad acotada desarrollado por Simon, como se ver ms adelante. El trabajo de Schumpeter sirvi de base para los desarrollos posteriores con los que se demostr que no es posible analizar el cambio tecnolgico dentro de las posibilidades que ofrece el equilibrio general, pues se requiere de un marco terico de naturaleza dinmica en
Joseph Schumpeter (1997), p. 69. Geoffrey Hodgson (1993) Captulo X analiza el enfoque evolutivo de Schumpeter haciendo especial nfasis en sus ideas sobre el cambio en economa y las afinidades y simpatas por la obra de Walras. Con este argumento, Hodgson seala que el trabajo de Schumpeter se aparta del evolucionismo darwiniano, sin embargo Matthias Kelm (1997) muestra que Schumpeter no solo rescata las ideas de Darwin, sino que las amplia. 10 Schumpeter (1997) p. 76 11 Un anlisis detallado de la resistencia a la innovacin se desarrolla por parte de Joel Mokyr (1998a) 12 El concepto de rutina y su diferencia con las decisiones tomadas con base en procesos de optimizacin, se encuentra en Richard Nelson (1993), p. 249. La discusin acerca de la unidad de anlisis en la perspectiva evolucionaria es desarrollada por Geoffrey Hodgson (1993), Parte I, Cap. III.
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el cual el cambio en el conocimiento tecnolgico sea el resultado de un proceso desarrollado por parte de los productores.13 Las ideas de Schumpeter han sido retomadas en los ltimos veinte aos en la formulacin del enfoque evolutivo del cambio en el conocimiento tecnolgico. Esta nueva alternativa de anlisis combina el anlisis histrico con una 'nueva' conceptualizacin de los procesos a travs de los cuales las tecnologas evolucionan a lo largo del tiempo.14 Los desarrollos tericos recientes sobre la innovacin tecnolgica en la perspectiva evolucionaria comenzaron en 1982 con el trabajo de Nelson y Winter, quienes elaboraron una teora de la firma desde una perspectiva evolucionaria en la que siguieron los aportes de Schumpeter sobre el cambio econmico y las ideas de Simon sobre comportamiento y racionalidad acotada.15 Con estos elementos construyeron un modelo evolutivo de innovacin tecnolgica gobernado por mecanismos de variacin y seleccin. Para Nelson y Winter lo anlogo a la especie es la rutina y aunque la competencia es importante, sta opera a travs de mecanismos de seleccin de manera que las empresas con rutinas ms adaptables prosperarn y crecern a expensas de las que tienen menos xito.16 Posteriormente en 1990, Mokyr plante la idea que la tcnica o rutina, descrita como un mtodo para producir bienes o servicios, es anloga a la especie y, por lo tanto, una innovacin es equivalente a la aparicin de una nueva especie.17 El enfoque de Mokyr se ubica en el mbito de la epistemologa evolucionista, segn la cual, la cultura, la ciencia y en general el conocimiento, cambian por medio de mecanismos similares a los que producen cambios en las especies.18 En la medida en que Mokyr destaca la naturaleza epistemolgica de la tecnologa, su avance representa cambios en el conocimiento de los individuos. De acuerdo con su perspectiva es en ese mbito en el que debe hacerse su anlisis: el mundo de las ideas. Para Mokyr, las nuevas ideas en la produccin constituyen variaciones de las ideas existentes, pero a diferencia de las mutaciones biolgicas, no son mutaciones aleatorias, ya que se ajustan a las necesidades de la sociedad y se conservan para perpetuarse. El proceso de seleccin permite que solo las mejores ideas sobrevivan y que en algunos casos reemplacen o coexistan con las ideas establecidas. No obstante, en algunos casos las nuevas ideas no sobreviven la confrontacin con las antiguas ideas. Para Mokyr la idea o conceptualizacin de cmo producir un bien puede considerarse como el genotipo, mientras que la tcnica real empleada por la empresa para producir la mercanca sera el fenotipo del miembro de la especie. Desde esta perspectiva, la competencia no se da entre empresas sino entre rutinas y ganarlo implica que una nueva idea es ms adaptativa, es decir, que tiene una mayor probabilidad de supervivencia y reproduccin.19 Esto no significa que una tcnica domine completamente el entorno tecnolgico por largos perodos, pues tan pronto se presenten mutaciones, es decir, tan pronto una nueva tcnica sobreviva y se reproduzca, la competencia ocurrir nuevamente. La idea dominante en un momento dado tendr que enfrentar a las mutaciones que se hayan presentado de s misma, esta es la dinmica que asegura la evolucin de la tecnologa a travs del tiempo y

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Un anlisis detallado acerca del proceso de innovacin tecnolgica y el concepto de equilibrio se encuentra en Joel Mokyr (1990), Captulo XI. 14 Los trabajo seminales desde la perspectiva terica son de Richard Nelson y Sydney Winter (1977 y 1982). El abordaje histrico se encuentra en Rosenberg (1982 y 1994). La definicin aqu dada es de Nelson y Winter (1977), p. 36 15 Nelson y Winter (1982), reconocen en el captulo I deudas intelectuales con Schumpeter en relacin con el problema del cambio econmico y con Simon sobre el comportamiento racional. 16 Para una explicacin detallada ver Nelson y Winter (1982), Cap I y Mokyr (1990), Cap. XI 17 Ver Mokyr (1990), Cap. XI; Mokyr (1998b) y (2000).. 18 Un trabajo clsico sobre el tema es de Luigi Cavalli-Sforza y M. Feldman (1981) 19 Los procesos adaptativos en economa son analizados de manera detallada por John Holland (1988).

garantiza la variedad y diversidad de tcnicas.20 Es importante destacar que esta analoga entre los procesos de evolucin biolgica y tecnolgica es incompleta. En primer lugar, mientras que los procesos de mutacin tecnolgica son el resultado de procesos deliberados y diseados, la mutacin biolgica se presenta de manera aleatoria. Sin embargo, el hecho de que las innovaciones tecnolgicas no sean el resultado del azar, implica que resulten ms adaptativas que si se dieran de una manera puramente aleatoria, no obstante, esto no significa que el resultado final sea ajeno al azar, pues muchas innovaciones tecnolgicas son el resultado de procesos en los cuales se buscaba un resultado, pero se obtena uno diferente.21 La segunda diferencia tiene que ver con los procesos de hibridacin, pues mientras en la evolucin biolgica solo se presentan intercambios de informacin entre especies muy cercanas, en la evolucin tecnolgica este proceso es muy frecuente, ya que diferentes especies se combinan dando origen a otras. En el contexto de la innovacin tecnolgica se pueden encontrar muchos ejemplos en los cuales la 'fertilizacin por cruce' de las diferentes tcnicas, es decir, la combinacin de tecnologas, ha dado origen a otras nuevas.22 El tercer aspecto que marca una diferencia entre los dos procesos radica en que la innovacin tecnolgica tiene caractersticas lamarckianas, ya que mientras los rasgos adquiridos (aprendidos, en el caso de la tecnologa) se transmiten deliberadamente de generacin en generacin, este proceso no ocurre en biologa.23 Los dos procesos se diferencian debido a que no existe un equivalente epistemolgico al ADN. De acuerdo con Basalla, los que postulamos teoras de la evolucin tecnolgica tenemos igualmente nuestros Darwin, pero no nuestro Mendel.24 El cuarto aspecto que ha dado lugar a controversias acerca de la conveniencia de aplicar esquemas analticos similares para la evolucin biolgica y tecnolgica, tiene que ver con la reproduccin. En particular, y desde la perspectiva biolgica la reproduccin requiere en la gran mayora de los casos dos miembros de la especie. En contraste, la reproduccin tecnolgica es muy diferente, ya que no precisa en sentido estricto de este tipo de mecanismos. Finalmente, mientras que la evolucin biolgica implica la adaptacin a un medio ambiente cambiante es irreversible, la innovacin tecnolgica es ante todo una transformacin intencionada del entorno, pero no siempre irreversible. No obstante, con respecto a este ltimo aspecto, se ha encontrado que en algunos casos sta tambin es irreversible, como lo destaca David sobre la configuracin QWERTY del teclado. Este tipo de problemas ha hecho que la explicacin evolucionaria de la tecnologa haya sido objeto de crticas. Sin embargo, en las conceptualizaciones recientes del proceso de innovacin tecnolgica no se ha tratado de forzar la analoga entre los procesos de innovacin tecnolgica y biolgica en cuanto a unidades de anlisis y procesos. Los desarrollos recientes sobre modelos evolucionarios del cambio tecnolgico no necesitan imitar la evolucin biolgica.25 En su lugar, se han adoptado otros criterios que buscan destacar ms aquellos elementos y estructuras comunes que aquellos que diferencian un proceso del otro.
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En el anlisis de la tecnologa se ha encontrado que la diversidad y la variedad son condiciones necesarias para su evolucin, ver George Basalla (1991), Cap. I. 21 Ver Mokyr (1990), p. 279 sobre procesos de serendipia. 22 Basalla (1991) p. 171, cita el ejemplo del motor a vapor, el carruaje de caballos y la bicicleta como diferentes especies que se combinaron y dieron lugar al automvil. 23 John Ziman (2000), describe las analogas que existen entre ambos procesos y los concepualiza una perspectiva de los sistemas complejos. 24 Ver Basalla (1991), p. 253 25 En Eva Jablonka y John Ziman (2000) se enfatiza en este aspecto haciendo referencia al clsico trabajo de Maynard Smith.

En lugar de colocar a los procesos de evolucin tecnolgica en trminos de los procesos de evolucin biolgica, se ha adoptado un concepto ms amplio, el de sistemas complejos, en el que las cinco diferencias ya sealadas no son importantes.26 En esa perspectiva, los desarrollos recientes sobre evolucin tecnolgica no estn inspirados en la biologa, ms aun, se ha dejado 27 de considerar el modelo biolgico como estndar de todos los procesos evolucionarios. En los sistemas complejos se considera que 28 la evolucin est en funcin de la tasa de mutacin y del tamao de la poblacin. Asimismo, en el caso del conocimiento tecnolgico adems de stos la evolucin tambin es funcin de las interacciones entre los miembros de la poblacin, pues entre mayor sea la interaccin, ms rpida ser la evolucin.29 En este caso la poblacin no est constituida por individuos, sino por ideas de cmo producir bienes, es decir, por las rutinas. En el caso de que las diferentes rutinas estn aisladas entre s existe baja dimensionalidad del conocimiento tecnolgico. Por el contrario, en la medida en que las diferentes rutinas tengan una alta interaccin se dice que la dimensionalidad del conocimiento es alta. Otro aspecto clave de la evolucin lo constituye la reproduccin de la especie. Cuando se requiere dos miembros de la misma especie, stos se encuentran aislados desde el punto de vista de la reproduccin y las posibilidades de que se produzca un salto en la evolucin estn limitadas (ya que) la especie mutante no encontrar pareja con caractersticas similares y la mutacin probablemente desaparecer.30 A pesar de que el conocimiento tecnolgico no requiere para su transmisin de este tipo de mecanismos en sentido estricto, el tipo de reproduccin que requiere dos miembros implica cierto grado de complementariedad. No obstante, la complementariedad no solo es vista como una relacin de carcter tcnico entre componentes, sino que tiene que ver con la 31 capacidad de una innovacin para vencer la resistencia al cambio tecnolgico. En la innovacin tecnologa es frecuente que se presenten complementariedades,32ya que muchos inventos necesitaron de otros para generar evolucin tecnolgica. Muchos inventos hubieran estado condenados a desaparecer a menos que hubieran encontrado un complemento necesario que les permitiera perpetuarse. A mayor dimensionalidad, mayor probabilidad de que exista un complemento, pero no significa que aumente la probabilidad de encontrarlo. Es decir, sera una situacin anloga a la de un miembro de una especie mutante que no encontrara otro de su misma especie para reproducirse y, como consecuencia, la mutacin desaparecera y el proceso evolutivo se detendra, lo que en el caso de la tecnologa representara su estancamiento.

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Para un anlisis detallado de los sistemas complejos ver Gerard Weisbuch (1991) y Alan Kirman (1997). En esta perspectiva se ubican los trabajos de Paul David (2000 y Richard Nelson (2000). 28 Ziman (2000), p. 7 tambin utiliza el trminos evolucionismo universal en contraste con el de darwinismo o neodarwinismo que se utiliza en biologa 29 Basalla en el captulo I, hace una afirmacin similar, sin embargo, su anlisis difiere del que aqu se presenta en la medida en que considera a los artefactos como la unidad de anlisis. Sin embargo, una idea que desarrolla Basalla y que aqu se mantiene tienen que ver con la diversidad como fuente de evolucin. 30 Mokyr (1990), p. 282 31 De acuerdo con Mokyr (1998a), histricamente, la resistencia a la innovacin tecnolgica se presenta por varias razones. Primero, de tipo econmico, como por ejemplo debido a la prdida de puestos de trabajo o depreciacin de diversas formas de capital. Segundo, se da por razones ideolgicas cuando existe tecnofobia o cuando el conocimiento desarrollado no hace parte del aceptado por una comunidad cientfico tecnolgica. Tercero, existe resistencia porque las innovaciones no presentan complementariedades estratgicas. Cuarto, se genera resistencia es cuando una innovacin no hace parte de sistemas tecnolgicos existentes, como ocurre en el caso de externalidades de red y estndares. Finalmente, se presenta resistencia cuando la innovacin depende de la frecuencia, como ocurre con los procesos de path dependence o feedbacks positivos. 32 En los captulos II, III y IVde este documento, se hace una detallada descripcin de los procesos de innovacin tecnolgica durante la Primera y Segunda Revolucin Industrial y durante el Siglo XX, de acuerdo con la caracterizacin propuesta por David Mowery and Nathan Rosenberg (1989, Parte II, Captulo II

Otro aspecto que es importante destacar en los procesos evolucionarios, muy relacionado con la reproduccin de la especie es el principio de herencia. A diferencia de los procesos de evolucin biolgica en que la transmisin de la informacin se hace a travs de los genes, el conocimiento tecnolgico es adquirido por individuos a travs de procesos de aprendizaje.33 Dentro de stos, para efectos de la evolucin tecnolgica, es importante destacar los siguientes. En el primero, la transmisin de conocimiento tecnolgico de generacin en generacin se realiza a travs de procesos de enseanza a aprendices, estudiantes y descendientes. Este proceso tiene una trayectoria dependiente con respecto al aprendizaje que los maestros y padres han tenido durante su vida. En el segundo caso, los cambios en la tecnologa no solo ocurren de manera intergeneracional, sino por la adquisicin de conocimiento en forma lateral, es decir, aprendizaje de otros. En el primer proceso, o aprendizaje individual, las mutaciones tecnolgicas aparecen de manera intencionada, pues van dirigidas a solucionar problemas de carcter tcnico y pueden resultar ms adaptativas que si surgieran de una manera puramente aleatoria, como se ver ms adelante. Esto marca una clara diferencia con lo que ocurre en los procesos de mutacin biolgica que ocurren de manera no intencionada y aleatoria. En el segundo proceso, o de aprendizaje social, las mutaciones ocurren como consecuencia de los cambios que se dan en diferentes rutinas, que afectan y que pueden ser afectadas por cambios en otras tcnicas. La mutacin resultante es un proceso intencionado con un propsito que generalmente est asociado a solucionar problemas de carcter tcnico que puedan resultar rentables. Otra caracterstica de los dos procesos de aprendizaje que dan origen a innovaciones tecnolgicas es el relacionado con la reproduccin de la nueva tcnica. En el aprendizaje individual, una rutina mutante tendr muchas dificultades para reproducirse hasta que encuentre otra tcnica que le permita hacerlo. Esto hace que la mutacin sea lenta, que no se presente, que una idea mutante desaparezca y, por lo tanto, el proceso de innovacin tecnolgico sea muy lento o que eventualmente no se presente. En este tipo de situaciones existe una baja complementariedad entre las tecnologas, es decir, que no existe interaccin entre las diferentes rutinas. En el aprendizaje social, las mutaciones se presentan de una manera ms frecuente en la medida en que son el resultado de combinaciones entre diferentes rutinas y, adems, existe una mayor complementariedad que en el primer caso.34 La tercera caracterstica tiene que ver con la dimensionalidad del conocimiento tecnolgico. En el proceso de aprendizaje individual, las mutaciones son el resultado de un pequeo nmero de rutinas entrelazadas a travs del tiempo y que se refuerzan entre s, es decir, que hay baja interaccin. Por su parte, en el proceso de aprendizaje social, la innovacin se presenta a partir de una mayor cantidad de rutinas, es decir, que en el primero existe una alta interaccin. Este aspecto relacionado con la dimensionalidad, va a ser de gran importancia en el anlisis de las innovaciones tecnolgicas como un proceso de aprendizaje.

2.

La innovacin tecnolgica como un proceso de aprendizaje

Las anteriores caractersticas de los procesos de aprendizaje son importantes para el enfoque evolucionario de la innovacin tecnolgica desde el punto de vista metodolgico en la medida en que permite poner nfasis nicamente en dos aspectos del conocimiento tecnolgico: su dimensionalidad (que est en funcin del grado de interaccin) y la complementariedad. No obstante, el anlisis de la innovacin tecnolgica como un proceso de aprendizaje ha sido formulada desde hace cuarenta
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Este argumento es presentado de manera clara por Mokyr (1990, Cap. X); 1998 y 2000), sin embargo, sobre el aprendizaje se har una presentacin ms detallada en el Captulo V. 34 Basalla en los captulos V y VI hace un anlisis y presenta ejemplos de procesos en los que se presentan crucesentre tecnologas.

aos.35 Asimismo, esta conceptualizacin tambin ha sido formulada en los trabajos ya citados de Nathan Rosenberg, Joel Mokyr, Paul David y Richard Nelson. En relacin con el aprendizaje que se desarrolla en el proceso de produccin, Arrow (1991) seal lo siguiente: () No debe pensarse que todo el conocimiento tecnolgico es el producto de investigacin deliberada en lo desconocido. En muchos procesos corrientes de produccin el conocimiento no siempre es obtenido explcitamente, es adquirido por observaciones no controladas ni planificadas, (en un proceso) conocido como learning by doing (). De esta manera Arrow destaca el proceso de aprendizaje que se presenta en los procesos de produccin, aunque no desconoce la importancia de los procesos de I+D, a los que denomina como investigacin en lo desconocido. No obstante, Arrow no muestra la relacin que existe entre el proceso de aprendizaje que se presenta entre las actividades de I+D y el aprendizaje en los procesos de produccin. Ms an, el proceso de learning by doing planteado por Arrow lo desarroll en un marco compatible con el equilibrio competitivo, lo cual como se seal previamente, resulta bastante inconveniente dadas las caractersticas del conocimiento tecnolgico. Asimismo, para Arrow el aprendizaje es visto como un subproducto que se genera de manera no intencionada, pero no entra a describir el proceso mediante el cual se genera nuevo conocimiento. Por su parte, David seal que la comprensin del cambio tecnolgico se hace inseparable de su historia y lo hizo de la siguiente manera: (...) debido a que el aprendizaje tecnolgico depende de la acumulacin de experiencia en la produccin, la seleccin de lo que se va a producir y especialmente de la forma de producirlo, utilizando los mtodos conocidos actualmente, tambin determinar, lo que se va a aprender en el futuro. La eleccin de la tcnica pasa a ser el vnculo por el cual condiciones econmicas dominantes pueden influir en las dimensiones futuras del conocimiento tecnolgico (...) Con esta afirmacin David agrega al concepto de learning by doing desarrollado por Arrow varios elementos adicionales que no estaban presentes en dicho trabajo: el qu y cmo producir e introduce la dimensin intertemporal del proceso de aprendizaje. Sin embargo, David no entra a analizar los procesos de aprendizaje en forma detallada, ya que su planteamiento esta formulado en trminos generales. Un avance importante en relacin con las ideas de Arrow y David, lo hizo Rosenberg en 1982 cuando seal lo siguiente:36 () mi planteamiento es que podemos considerar fructferamente la innovacin tecnolgica como un proceso de aprendizaje mejor dicho, como varias clases distintas de procesos de aprendizaje () Un primer paso esencial, entonces, es reconocer que existen varias clases diferentes de aprendizaje () De esta manera Rosenberg seala que si se quiere analizar el proceso de innovacin tecnolgica, es necesario analizar los procesos de aprendizaje que se llevan a cabo en la fase de I+D, de produccin (learning by doing) y utilizacin de la tecnologa(learning by using). Para Rosenberg el proceso de I+D es un proceso de aprendizaje en la generacin de nuevas tecnologas. Asimismo, existe un proceso de aprendizaje que se lleva a cabo en la etapa de fabricacin, (despus de que se ha diseado el producto), es decir, despus de que se ha presentado el proceso de I+D: el proceso de learning by doing. Por ltimo, Rosenberg considera otro proceso de aprendizaje que se inicia una vez el producto ha sido utilizado por parte del usuario final, es decir, las caractersticas de
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El trabajo pionero es de Kenneth Arrow (1962). Ver tambin Arrow (1991) y Paul David (1975). Rosenberg (1982), Captulo VI, p. 125

su funcionamiento ptimo: learning by using. Estos tres procesos de aprendizaje interactan entre s, dando lugar a la innovacin tecnolgica y concluye:37 () este artculo debe contemplarse, por consiguiente, como parte de una empresa intelectual ms grande, cuyo propsito es identificar los varios tipos diferentes de procesos de aprendizaje, as como la naturaleza de estos procesos y las formas por las cuales alimentan los modelos principales de actividades que constituyen la innovacin tecnolgica () De acuerdo con lo anterior, Rosenberg ve el anlisis de la innovacin tecnolgica como el resultado de un conjunto de procesos de aprendizaje de los que se hace necesario un mayor anlisis para su entendimiento con el propsito de conocer la dinmica del proceso de innovacin tecnolgica. Posteriormente, en 1990, Mokyr seal que dado el carcter epistemolgico de la tecnologa, sta no existe fuera del cerebro de la gente: es algo que los individuos saben, por lo tanto la innovacin tecnolgica es un cambio en el conocimiento de los individuos. De manera similar al anlisis proveniente de la biologa, plantea un proceso evolucionario en el que las diferentes ideas de cmo producir, en nuestro caso rutinas, compiten entre s. Asimismo, seala que la competencia dinmica no se da entre firmas, sino entre rutinas. Los trabajos posteriores han hecho nfasis en el carcter adaptativo y cambiante a lo largo del tiempo por parte de los agentes econmicos. Windrum, por ejemplo, ha dicho que el estudio de la produccin de nuevo conocimiento, competencias y comportamiento, es decir, la innovacin tecnolgica es posible analizarla como un proceso de aprendizaje en el que los agentes buscan nuevas maneras de hacer cosas. En la misma perspectiva, Bassanini en 1996, ha descrito la tecnologa como un mtodo para hacer algo que requiere de tres elementos: la informacin del mtodo; medios fsicos para aplicar el mtodo y el entendimiento del mtodo en s mismo. Estos tres elementos constituyen lo 38 que en la literatura de la innovacin se conoce como capacidades tecnolgicas. De acuerdo Bassanini, dichas capacidades tecnolgicas pueden ser acumuladas y modificadas cualitativamente a travs de un proceso de aprendizaje y/o que se origina en actividades de produccin (learning by doing), learning by using, investigacin y desarrollo (I+D), formas que son generalmente complementarias. Posteriormente, David en 2000 ha sealado lo siguiente: () Gran parte del moderno discurso acerca de la innovacin tecnolgica () tiene que ver con una o ms formas de aprendizaje () La dinmica, el proceso cognoscitivo a travs del cual la gente interacta, interpreta y altera su control tecnolgico sobre su entorno externo () es posible verlo como extensiones, refinamientos y elaboraciones de lo que comnmente ha sido descrito por economistas y estudiante de la historia econmica de la tecnologa bajo el nombre de learning by doing y learning by using.39 El nfasis de David en esta ocasin tiene que ver con el proceso cognoscitivo que se encuentra detrs de los procesos de innovacin tecnolgica. Asimismo, destaca dos de los procesos de aprendizaje que se han identificado y que constituyen la base de la innovacin tecnolgica. Posteriormente seala lo siguiente: () Este documento se aventura dentro de la caja negra" de los modelos de comportamiento en el aprendizaje para identificar algunos de los mecanismos psicolgicos y epistemolgicos que pueden
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Ibidem, p. 126 Ver Andrea Bassanini (1997) y Nelson-Winter (1982). 39 David (2000), p. 118.

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considerarse median las transformaciones cognoscitivas que manejan adaptacin tecnolgica til ()
Nuevamente, el planteamiento de David orienta la investigacin de la innovacin tecnolgica al anlisis de los procesos de aprendizaje que se han identificado desde la perspectiva econmica. Luego seala lo siguiente:

() Mi preocupacin es (establecer) la conexin secreta o la falta de conexin entre los diferentes procesos de aprendizaje, especficamente entre el progreso cognoscitivo que busca la comprensin compleja y los procesos fsicos imperfectamente observados, y la evolucin del control humano bajo condiciones de incertidumbre. Una novedad consiste sencillamente en examinar una estructura de anlisis que rene dos conceptualizaciones de aprendizaje en la esfera de tecnologa que, curiosamente, ha tenido un desarrollo bastante separado en la literatura econmica () 40 David propone integrar los procesos de aprendizaje en el anlisis de los procesos de innovacin tecnolgica. Es decir, que es posible analizar la innovacin tecnolgica como un proceso de aprendizaje, pues aunque existen antecedentes en este tipo de conceptualizaciones desde hace por lo menos cuarenta aos, no se ha hecho un anlisis de manera sistemtica y formal, a pesar de que ha existido una preocupacin por mostrar la estrecha relacin que existe entre procesos de innovacin tecnolgica y procesos de aprendizaje. De acuerdo con lo anterior, haciendo uso de la teora evolucionaria es posible desarrollar un marco conceptual en el que, desde el punto de vista histrico, se puede analizar la innovacin tecnolgica. Desde esta perspectiva, la innovacin tecnolgica es vista como un proceso evolutivo en el que se desarrollan una creciente diversidad de opciones a travs de la creacin por mutacin de nuevas oportunidades y la seleccin dentro del nuevo conjunto de opciones disponibles. Las opciones existentes pueden ser cambiadas por soluciones mejoradas o por la creacin de nuevas opciones radicalmente nuevas que pueden coexistir con las reemplazadas. Asimismo, la innovacin tecnolgica se analizar como un comportamiento creativo de bsqueda de nuevas representaciones de problemas y el diseo de nuevos y ms efectivos algoritmos.41 En sntesis, la innovacin tecnolgica ocurre cuando se aplican nuevas rutinas en la produccin de bienes o servicios. Las nuevas opciones representan modificaciones con respecto a las caractersticas observadas de una tecnologa existente. Algunas de estas nuevas ideas no sobreviven, pues no pueden coexistir con las ya existentes, otras pueden adaptarse, ya sea para reemplazar a las ya existentes o para coexistir con ellas. As, las innovaciones tecnolgicas ocurren como una competencia dinmica entre las nuevas y las viejas rutinas e 'implican modificaciones en el conjunto de eventos disponibles, introduciendo nuevas opciones que previamente eran inalcanzables y que no podan ser pronosticadas de manera precisa'.42 Por lo tanto, la innovacin tecnolgica representa un cambio en el conocimiento tecnolgico, cambio que es generado a travs de un proceso de aprendizaje que modifica la forma de producir bienes y servicios. La caracterizacin de la innovacin tecnolgica como un proceso de aprendizaje y su abordaje desde la perspectiva histrica permiten hacer nfasis en dos aspectos muy importantes del conocimiento tecnolgico: la complementariedad y la dimensionalidad. De hecho, como se mostrar ms adelante, el proceso experimentado durante la Primera Revolucin Industrial se caracteriz por ser un proceso de aprendizaje individual, como se ver en el Captulo II de este documento. La innovacin tpica en esa poca se debi
40 41

Ibidem, ps. 118-119 Ver Giovanni Dosi, L. Marengo y G. Fagiolo (1997). 42 Ver Arrow (1962), p. 160

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a la destreza y habilidad mecnica de un inventor relativamente aislado, que comenz identificando un problema de naturaleza tcnica que debera ser resuelto y que pens en la forma cmo resolverlo. La productividad de un invento dependa de la disponibilidad de tecnologas complementarias y se presentaba a partir de unas pocas tecnologas que interactuaban muy poco entre s, es decir, que se presentaba una baja dimensionalidad, pero que proporcionaron la base esencial para desarrollos posteriores.43 En contraste con este proceso, el desarrollado durante la Segunda Revolucin Industrial, pero principalmente durante el Siglo XX, present caractersticas diferentes que se asemejan ms a un proceso de aprendizaje social, es decir, un problema tcnico que podra resultar rentable, alta complementariedad, alta dimensionalidad del conocimiento, es decir, mayor interaccin. En el Captulo III se presenta una descripcin detallada del proceso de innovacin tecnolgica durante el perodo conocido como Segunda Revolucin Industrial y en el Captulo IV se hace una presentacin resumida de las principales innovaciones tecnolgicas del Siglo XX. Con estos elementos, en los prximos captulos se va a hacer una caracterizacin de los procesos de innovacin tecnolgica como procesos de aprendizaje, segn ste sea individual o social. En los captulos II, III y IV, se describe la forma en la que histricamente se han dado los procesos de innovacin tecnolgica con el propsito de mostrar que son procesos evolutivos. En particular, se har nfasis en la diversidad, generada por la mutacin y la continuidad que da razn de las conexiones a lo largo del tiempo, aspectos que, como ya se seal son caractersticos de los procesos evolutivos.44 Finalmente, en el Captulo V, se presentarn los elementos conceptuales que permitan mostrar la estrecha relacin que existe entre los procesos de innovacin tecnolgica y los procesos de aprendizaje en una perspectiva evolucionaria y mediante el anlisis de los procesos de aprendizaje a partir de algoritmos de aprendizaje, que son un tipo de juegos evolucionarios. Por ltimo, se van a presentar dos modelos de aprendizaje para formalizar la relacin que existe entre los procesos de innovacin tecnolgica y los procesos de aprendizaje. El propsito de ese captulo es mostrar las condiciones s cuales los modelos de aprendizaje permiten entender la narracin histrica. Con lo anterior se demostrar que el comportamiento de la tecnologa descrito por Paul David y W. Brian Arthur acerca de path dependence y lock-in, se origina principalmente en la naturaleza evolucionaria de los procesos de innovacin tecnolgica, los cuales, a su vez, son el resultado de procesos de aprendizaje. Asimismo, se mostrar que los cambios en el proceso de innovacin tecnolgica pueden ser entendidos analizando los cambios en los procesos de aprendizaje, es decir, en el cambio que se ha experimentado en la interaccin entre los individuos que intervienen en el proceso de innovacin tecnolgica. Especficamente, se demostrar que los procesos de innovacin tecnolgica desarrollados por inventores aislados se pueden caracterizar como procesos de aprendizaje de carcter conduccionista realizado ndividualmente. Igualmente, que los procesos de innovacin tecnolgica desarrollados por grupos de investigadores dedicados a actividades de I+D, se pueden caracterizar tambin como un proceso de aprendizaje conduccionista, pero realizado socialmente, es decir, por grupos de individuos.

3.
3.1

Historia
La primera revolucin industrial

La Primera Revolucin Industrial se puede caracterizar como un cluster de macroinventos que representaron rupturas tecnolgicas, que tuvieron un impacto sin precedentes sobre todas las actividades productivas y que generaron un importante
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Para un anlisis detallado sobre este aspecto ver Mowery y Rosenberg, Captulo X. Sobre este tipo de anlisis ver Basalla captulos I y II.

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impacto sobre el nivel de produccin y un aumento bastante importante sobre la productividad media de los trabajadores. No obstante, el efecto no se dio de manera inmediata, sino que en ocasiones tard mucho tiempo. La primera mquina a vapor, por ejemplo, a pesar de que se invent en 1711, tuvo un impacto pequeo antes de 1830 sobre el crecimiento del producto y de la productividad, ya que por un lado se requiri de refinamientos y mejoras que demandaron bastante tiempo y recursos. Por otro lado, existan alternativas tecnolgicas que durante ese perodo fueron tambin mejoradas y que limitaron el alcance de las innovaciones tecnolgicas y permitieron que las 'viejas tcnicas', coexistieran con las nuevas. Para efectos de esta tesis, la principal conclusin de la descripcin de los procesos de innovacin tecnolgica de la Primera Revolucin Industrial, radica en el carcter altamente independiente de los componentes, es decir, que son procesos de poca interaccin, lo que de acuerdo con la definicin dada, representa baja dimensionalidad del conocimiento tecnolgico. Por otra parte, no exista una estandarizacin y tampoco se requera de ni ningn tipo de compatibilidad entre los componentes, es decir, que fueron procesos de baja complementariedad. La evidencia histrica descrita en el presente captulo sirve de base para concluir que el proceso de innovacin tecnolgica tuvo caractersticas de un proceso de prendizaje individual. Es un proceso de aprendizaje en la medida en que representa cambios en el conocimiento de cmo producir bienes, y es individual en la medida en que los inventores eran pocos y estaban dispersos. Lo anterior, a la luz de las definiciones dadas en el primer captulo, significa que el conocimiento tecnolgico de esta poca tena baja dimensionalidad y baja complementariedad. Adicionalmente, es importante destacar que un rasgo bastante caracterstico del proceso de innovacin tecnolgica del Siglo XVIII, fue su carcter emprico, no construido sobre la base del conocimiento cientfico, como se seal previamente. El avance tecnolgico ms importante no fue el que se present como consecuencia del profundo entendimiento de los principios de la qumica y de la fsica, lo cual explica porque el avance fue tan lento en algunos casos y tambin da razn de la ineficiencia temprana de algunas innovaciones. En relacin con el financiamiento del proceso de innovacin, es importante sealar que la industrializacin britnica fue financiada casi en su totalidad por capital derivado de actividades domsticas. La acumulacin de capital proveniente de la actividad agrcola y del comercio exterior, fue un proceso de largo plazo, en el cual, la propensin a ahorrar fue crucial para el desarrollo de la actividad financiera que sirvi para aceitar las ruedas de la maquinaria de la economa. En otros casos, los inventores necesitaron de un empresario con capital y la visin para explotar la innovacin, como ocurri por ejemplo con Watt y Boulding. 3.2 La Segunda revolucin Industrial

El avance tecnolgico de la segunda mitad del Siglo XIX, a diferencia del experimentado durante la Primera Revolucin Industrial, se caracteriz por la aplicacin extensiva del conocimiento cientfico como el principal insumo de las innovaciones tecnolgicas. En particular, es preciso mencionar el caso de las innovaciones generadas a partir del conocimiento de la electricidad y el electromagnetismo, al igual que el presentado en la qumica, por solo mencionar dos de los ms importantes. Tambin es importante destacar que las innovaciones tecnolgicas de este perodo se caracterizaron porque hacan parte de sistemas y redes tecnolgicas de mayor complejidad con respecto a las de la Primera Revolucin Industrial Las innovaciones de este perodo se presentaron en un contexto en el cual eran evidentes los beneficios econmicos originados por los inventos del perodo precedente. Por esta razn, a diferencia de los procesos de innovacin tecnolgica de

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la Primera Revolucin Industrial, tanto la difusin como la aplicacin de los nuevos desarrollos tecnolgicos se presentaron de manera mucho ms acelerada que en pocas anteriores. Como consecuencia de estos dos aspectos, la competencia entre las viejas y las nuevas rutinas productivas fue breve, significando una rpida victoria para las nuevas rutinas. Dos aspectos interesantes de los procesos de innovacin tecnolgica de la Segunda Revolucin Industrial, fue en primer lugar, el carcter dependiente de sus componentes, es decir, que el proceso de innovacin se llev a cabo en un escenario de creciente interaccin, lo que de acuerdo con la clasificacin descrita en los captulos precedentes, representa alta dimensionalidad del conocimiento tecnolgico. El segundo lugar, es importante destacar que las diferentes innovaciones tecnolgicas empezaron a configurar una serie de estndares y de creciente compatibilidad entre s. En otros trminos, se empezaron a desarrollar innovaciones tecnolgicas con alta complementariedad. Sin embargo, esta caracterstica determin irreversibilidades sobre todo cuando la innovacin hacia parte de un sistema complejo, pues los cambios quedaban limitados estructuralmente. Aunque la alta complementariedad (proceso de estandarizacin), representaba una restriccin a la innovacin tecnolgica, pues requera compatibilidad en tcnicas y equipos, el proceso de innovacin no se detuvo, por el contrario, se aceler. La razn es muy sencilla, la creciente interaccin, es decir la alta dimensionalidad del conocimiento gener tal variedad de rutinas productivas que haciendo un paralelo con el proceso de evolucin biolgica, estaban apareciendo permanentemente nuevas especies que encontraban la forma de reproducirse, en la medida en que eran compatibles con otras, es decir, que se presentaba alta dimensionalidad del conocimiento tecnolgico. El aporte de este captulo a la tesis consiste en mostrar la evidencia histrica que sirve de base para mostrar que el proceso de innovacin tecnolgica de la Segunda Revolucin Industrial, fue un proceso que presenta las caractersticas de un proceso de aprendizaje social. Como se puede verificar a partir de la evidencia, es claro que se experiment un cambio significativo en el proceso de innovacin tecnolgica, que a su vez, puede ser entendido como un cambio en el proceso de aprendizaje, con las caractersticas ya sealadas de alta dimensionalidad y alta complementariedad de las rutinas productivas. 3.3 Innovacin tecnolgica durante el Siglo XX

El resumen presentado a lo largo del presente captulo muestra que durante el Siglo XX, a diferencia de lo observado en los Siglos XVIII y XIX, el proceso de innovacin tecnolgica ha sido prcticamente permanente. No existi ninguna dcada en la que no se presentaran innovaciones importantes en las diferentes actividades productivas. Como se seal al comienzo de este captulo, las principales caractersticas de la innovacin tecnolgica fueron el creciente grado de interaccin entre las diferentes tecnologas, como se puede evidenciar a lo largo del captulo. La creciente interaccin gener una mayor dimensionalidad del conocimiento, ya que gran parte del cambio tecnolgico se present en un contexto en el que muchas tecnologas sirvieron de base para la construccin de las nuevas. Esto marca una clara diferencia con respecto a los procesos de innovacin tecnolgica precedentes en los que, solo eran unas cuantas tecnologas las que sirvieron de base para la construccin de las nuevas formas de producir bienes. Es decir, que a diferencia de las escasas ramas que tena el rbol tecnolgico, durante el Siglo XX este rbol se volvi ms frondoso, con una caracterstica adicional y es que las diferentes ramas se cruzaron entre s dando origen a nuevas ramas.

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De igual manera, la innovacin tecnolgica del Siglo XX se caracteriz por un alto grado de complementariedad entre las diversas tecnologas. A manera de ilustracin es importante destacar que muchas innovaciones requirieron de otras para poder subsistir y reproducirse, como por ejemplo, el desarrollo de hardware requiri del software para poder tener un impacto sustancial en las otras actividades productivas. En particular, la alta dimensionalidad y la alta complementariedad del conocimiento tecnolgico, implican respectivamente que existen mayor cantidad de nuevas ideas (rutinas) y que aquellas que no encuentren complementos estn destinadas a desaparecer. Las dos fuerzas daran razn del proceso de mutacin y la segunda al de seleccin. En esa perspectiva, los beneficios econmicos de la innovacin dependen de la generacin de nuevas ideas y la bsqueda de complementos ha sido la forma que se ha adoptado para garantizar la subsistencia y la reproduccin. De ah la importancia del trabajo en grupo y las alianzas entre grupos. En particular, muchas de las innovaciones tecnolgicas del Siglo XX fueron el resultado de grandes proyectos de (I+D), por parte de grandes empresas. De hecho, Bell Labs de Bell System, invent y desarroll valiosos aporte a las telecomunicaciones e informtica con el desarrollo de los transistores, semiconductores, las microondas, la fibra ptica el sistema operativo UNIX, los satlites de comunicaciones y las comunicaciones electrnicas. Otros ejemplos, son el caso de Du Pont, RCA, IBM, General Electric, General Motors, Texas Instruments, Intel, Microsoft, por citar solo algunos.

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