Claus Roxin

CLAUS ROXIN
La teora del delito en la discusin actual

Traduccin Manuel A. Abanto Vs ue!
"RI#L$%
NDICE GENERAL
Abreviaturas................................................................................................. xix
Presentacin................................................................................................. xxiii
LA CIENCIA JURDICO-PENAL ANTE LAS TAREAS DEL FUTURO
I. II.
Panorama..........................................................................................
La dogm i!a "#na$ % "ro!#&a$ "#na$ !omo ar#a in!#&an # d# n'#& ra !i#n!ia.......................................................................................... ( , /0 22 2, 35 35
III. An ig'o& % n'#)o& !am"o& d# ra*a+o......................................... I-. La& *a&#& &'"rana!iona$#& d#$ D#r#!.o "#na$........................... -. A&#&orami#n o a $a +'ri&"r'd#n!ia % a $a $#gi&$a!i1n................ -I. Po$3 i!a !rimina$ !i#n 34i!a.............................................................. -IL La $a*or #n #$ D#r#!.o "#na$ &'"rana!iona$........................... /. E$ d#&arro$$o !i#n 34i!o d#$ D#r#!.o in #rna!iona$ "#na$..
/. 6N#!#&i amo& 'n C1digo "#na$ "ara E'ro"a o "ara $a Uni1n E'ro"#a7...................................................................................... 32 2. 6N#!#&i amo& 'n C1digo "#na$ i"o #'ro"#o7..................... 3. O*+# o& "ara 'na r#g'$a!i1n #n oda E'ro"a.................... a9 Los intereses econmicos financieros de la Unin Europea....... *9 La lucha contra la criminalidad de efectos supranacionales. 30 -III: !on!$'&i1n;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;.. 3,
-i$
33 38 38
&ndice 'eneral
POLTICA CRI<INAL = DOG<>TICA PENAL ?O= EN DA
viii
A.
Introduccin.................................................................................... I. Mi *lantea)iento *ro*ia de la teora de *osicin siste)as
:7 >9
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(. la i)*ortancia de las teoras de la *ena++++++++++..
II. $l C.
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$le)entos li)itadores de la *ena se',n la *oltica cri)inal.

I. Mi *ro*ia *osicin
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II. La do')tica terico-sist.)ica / li)itacin de *ena 0. La i)*ortancia de los ob1etos....................................................... I. La li)itacin de la atribucin a tra2.s de los 3ec3os
II. La naturale!a de las cosas co)o )edio de concrecin..... III. La fuerza formadora de estructuras de los hechos IV. La receptividad, de las categoras dogmticas para el empirismo E. Acerca del debate minimalista ......................................................
CA<@IOS EN LA TEORA DE LOS 4IN$S DE LA 5$NA
779 77< 77> 77? 78= 789 78; 78; 78? 78@ 78@ 79= 79= 798
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I. II.
Las teoras tradicionales de la *ena........................................... La sntesis entre *re2encin / 1usticia co)o *ar)etro 'ua de la teora de la *ena...................................................................
III. La di 2ersi6icacin de los as*ectos *re2enti2os de los 6ines de la *ena...........................................................................................
7.
8.
La *re2encin es*ecial ........................................................

La *re2encin 'eneral.............................................................
IV.
La di6erente acentuacin de los 6ines de la *ena en los estadios de la reali!acin del 0erec3o *enal............................ 7. 8. 9. Las con)inaciones *enales................................................. La i)*osicin de sanciones................................................... La e1ecucin de la *ena........................................................
?8 ?8 ?9 ?:
V. $l autor co)o *arle acti2a en la reali!aci n de los 6ines
INDI-IDUAL
$l in1usto *enal en el ca)*o de tensiones entre la *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual ................................................................................................... +++
O@SER-ACIONES A LA PRO?I@ICIAN DE REGRESO
?@
de la I. Las teoras anti'uas.......................................................................... *en II. Teoras recientes............................................................................... a................................................................................................ ?<

VI. Resu)en +++ +++ +++ +++ +++ +++ +++ ++. ?;
EL INJUST O PENAL EN EL CA<PO DE TENSIO NES ENTRE LA PROTE CCIAN DE @IENES JURDI COS = LA LI@ERT AD
7. $l *rinci*io de la *ro*ia res*onsabilidad se',n Ael*.......... 8. $l *rinci*io de la ca*acidad de direccin en Otto................. 9. $l desni2el de in1usto entre el dolo / la i)*rudencia en Ae3rle..................................................................................... III. La *ro3ibicin de re'reso co)o *roble)a de la teora 'eneral de la i)*utacin................................................................ IV. Intentos de deter)inar el ries'o *er)itido en el *ri)er actor no doloso................................................................................. 7. La *eli'rosidad in)anente de una in6raccin del cuidado. 8. 5untos de re6erencia concretos *ara la *roBi)idad de un 3ec3o doloso............................................................................... 9. La *ro)ocin de una *ersona reconocible)ente resuelta a co)eter el 3ec3o..................................................................... :. Acciones *ri)ariasC cu/o sentido ob1eti2o sola)ente *uede ser2ir *ara la co)isin de un delito............................. V. La *ro)ocin de la inclinacin 3acia el 3ec3o co)o criterio de i)*utacin *ara el *ri)er actuante........................................ 7. La 6unda)entacin del criterio................................................ 8. Los e6ectos *rcticos..................................................................
&ndice 'eneral
9. To)as de *osicin en la literatura........................+++++. :.D$Bclusin de acciones de la 2ida cotidianaE.......................... <.DA)*lia i)*utacin de cul*a en los 'arantesE......................
ACERCA DE LA I<PUTACIAN DEL RESULTADO EN LOS CURSOS CAUSALES PUESTOS EN <ARC?A ANTICIPADA<ENTE
79 ; 79 ? 7: =
200
<. $r ror de ti* o/ las du da
I. #uris*rudencia / doctrina do)inante.........++++++++.. II. D5uede /a un acto *re*aratorio sostenido *or la resolucin a co)eter el acto *re*aratorio 6unda)entar un dolo consu)ado del 3ec3oE ++++++++++++++++++++... III. D5uede /a la tentati2a inacabada sostener un 3ec3o doloso consu)adoC o sino se necesita a,n ue 3a/a una tentati2a acabadaE................................+++++++++++++++
s..............................
147 151
154 163 165
III.
$l
error de *ro3ibi 7. O b1 et o / ti* os 7>; de err or de *r
IV. Soluciones di6erenciadoras+.................................................... V. Resu)en....................................................................................

ACERCA DE LA NOR<ATI-IBACIAN DEL DOLUS E-ENTUALIS = LA DOCTRINA DEL PELIGRO DE DOLO
cin..................................
Acerca de la nor)ati2i!acin del dolus e2entualis / la doctrina del *eli'ro de dolo...............+++++++++++++++

ACERCA DEL ERROR EN EL DEREC?O PENAL
I. Los ti*os del error................................................++++++...

II. $l error de ti*o............................................................++++++
7. Los e6ectos del error de ti*o..................................+++++. 8. $l error de ti*o en los ele)entos descri*ti2os / Nor)ati2os+++++++++++++++++++.. 9. $l error de subsuncin no es un error de ti*o......................+... :. DFu. tan clara debe ser la re*resentacin de cada una de las circunstancias del 3ec3oE..................................................
19 5 19 6 19 6
o3 ibi ci n 8. DF u. ta n cla
197
198
ro debe ser el conoci)iento de la *ro3ibicinE ................................................................................................. 9. La *roble)tica *oltico-cri)inal del trata)iento del error de *ro3ibicin ................................................................................................. :. La 2encibilidad del error de *ro3ibicin
IV.
a) Tiene que existir un motivo! para verificar la situacin "ur#dica ........................................................................................... b) El autor no debe haberse esfor$ado seriamente por cerciorarse o debe haberlo hecho de manera insuficiente .......................................................................................... c) %ebe haberse podido alcan$ar el conocimiento del in"usto <. D5ueden las dudas sobre el in1usto 6unda)entar un $rror de *ro3ibicinE ................................................................................................ >. D$l error de *ro3ibicin in2encibleC debe ser in2encible en el )o)ento del 3ec3oE ................................................................................................ ;. $l error de )andato G"obotsirrtu)H en caso de o)isiones ... IV. $l error sobre circunstancias 1usti6icantes......................................... V. $l error sobre circunstancias eBcul*antes........................................
LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIAN = DE ECCULPACIAN = SU DELI<ITACIAN DE OTRAS CAUSAS DE ECCLUSIAN DE LA PENA
I. Introduccin.......................................................................................... II. La idea 6unda)ental de la deli)itacin entre 1usti6icacin % eBcul*acin .................................................................................................... III. Cuestiones contro2ertidas en la eB*licacin de la 1usti6icacin / la eBcul*acin .................................................................................................... 7. $l 8. $l *rinci*io *rinci*io de de la la 1usti6icacin eBcul*acin
cul*abilidad 8=7 ............................................................................................................. ............................................................................................................. 8= L a XI 8 s 8= i ' 8 n i6 8= i 8= n ; * r 8=? c ti 8= c a @ d 87 e l 7 a d 878 i6 e r 87: e 87< n 87> c i 888 a c i n e n 88 tr e a ; n ti 88 1 u ri @ c i 897 d a 897 d 89 /
8 89:
ndice general
ndice general
7. La importancia de la doble va............................................... 2 ! 8. La importancia para la punibilidad efe la participacin........ 235 9. La importancia para el derecho de legtima defensa ............ 2 " :. La importancia para el tratamiento del error....................... $. 2 # %ntentos por relativizar la diferencia entre in&usto ' culpabilidad................................................................................... 2() 7. La teora unitaria en el estado de necesidad.......................... 2() 8. La teora de *aurach de la responsabilidad por el hecho ... 2(2 9. La teora del espacio libre de +erecho .................................. 2(( :. La teora de las causas de e,clusi-n del in&usto penal........... 2(" VI. .ausas de e,culpaci-n ' de e,clusi-n de la pena....................... 2!2
VII. /esumen......................................................................................... 28D ACERCA DEL CONSENTI<IENTO EN EL DEREC?O PENAL
E l principio de culpabilidad ' sus cambios ++++++++++. 2#"

EL ESTADO DE NECESIDAD ECCULPANTE SEGEN EL ART. 38 C. P.
I. II.
5bicaci-n sistemtica seg6n el contenido teleol-gico de la regulaci-n................................................................................ el peligro actual, no con&urable de otro modo......................
2" (
I. II.
0obre el estado actual de la teora del consentimiento.............. 212
El consentimiento como causa de e,clusi-n del tipo .................. 213 III. 4ipos sin posibilidad o con posibilidad limitada de un consentimiento ............................................................................... 232 IV. +eclaraci-n, ob&eto, momento ' revocaci-n del consentimiento
EL PRINCIPIO DE CULPA@ILIDAD = SUS CA<@IOS
III. 7ienes &urdicos susceptibles del estado de necesidad.
$%%. La suposici-n err-nea de una situaci-n de estado de necesidad..................................................................................
12 11
( (( (1 (1 (3 !2 !3 1)
IV. El crculo privilegiado de personas......................................
$%%%. La participacin en el hecho en estado de necesidad........

ACERCA DEL FUNDA<ENTO PENAL DE LA TENTATI-A
2, La tentativa como puesta en peligro cercana al tipo o infracci-n cercana al upo de la norma, 8ue causa una conmoci-n &urdica (teora de la unificaci-n9 .. "2 2. La teora ob&etivas de la tentativa............................................... Las teoras sub&etivas de la tentativa...................................... 3) . La teora de la impresi-n..........................................................
ACERCA DE LA TENTATI-A EN EL DEREC?O PENAL
"3
V.
El actuar para evitar el peligro............................................
31
VI. La denegaci-n de e,cluir de responsabilidad segn el art. !, primer prrafo, 2................................................ 7. Acerca de la ratio de la e,cepci-n contraria................ 8. La relaci-n &urdica especial........................................... 9. El peligro causado por uno mismo............................... :. Otro casos de e,igibilidad de soportar peligros............ <. La medici-n de la pena en caso de e,igible tolerancia de peligros....................................................................... II.
A. La delimitaci-n entre actos preparatorios ' tentativa ............... %. La resoluci-n hacia el hecho........................................... :. Resolucin y dolo............................................................. 2. Resolucin no eventual y eventual................................. El inicio de la e&ecuci-n....................................................
392 #2 #2 # #!
,ii
Xiii
ndice general
ndice general
:9? 9@< 9@> 9@; 9@? 9@? :== :=7 :=8 :=9 :=: :=: :=; :7= :7: :7> :7> :7@ :87 en la tentativa
delito *utati2o................................................................................
7. La tentativa inacabada del autor inmediato.............. a) La teora jurisprudencial de los actos pardales........... b) La teora concretada de los actos parciales................. c) Grupos de casos difciles............................................. aa) Los casos de aproximacin................................... bb) Los casos de acechanza y esperanzas................. cc) Los casos de prueba y verificacin....................... dd) Los casos de disminucin de la proteccin............ d) !ctos preparatorios tpicos........................................... 2. El inicio de la e&ecuci-n en la tentativa acabada, en la autora mediata ' en las omisiones............................ a) "l inicio di la tentativa acabada.................................. b) "l comienzo da la tentativa en la autora mediata ..... c) "l comienzo de la tentativa en las omisiones.............. . El comienzo de la e&ecuci-n en la tentativa del coautor El I. desistimiento de la tentativa
8. $l )bito no discutido.............................................................. aI $rrores en los 3ec3os no lle2an JcasiI nunca a un delito 5uniti2o.......................................................................................... b I La su*osicin de ti*os no eBistentes co)o delito *utati2o .... cI $l desconoci)iento de causas de 1usti6icacin / de otros obstculos de *unicin co)o delito *utati2o........................... d I La eBtensin des)esurada de los conce*tos t*icos co)o :9? :9@ :9@
(()
::8 ::8 :: <
9. $l )bito discutidoK errores ue *er1udican a uno )is)o en el ca)*o *re2io al ti*o..........................................................
aI La constelacin de casos...................................................... bI La teora del e6ecto 6unda)entador de la tentati2a del error en el ca)*o *re2io..................................................
La tentativa fracasada ;<chlgeschlagen9 desistimiento como tarea
II. La tentativa 8ue alcanza su ob&etivo III. El inacabada IV. El desistimiento como impedimento del resultado en la tentativa acabada................................................... $. La voluntariedad del desistimiento.................... 7. La teora sicol-gica ' normativa .................... 8. La insostenibilidad de la concepci-n sicol-gica. 7. Acerca de la fundamentaci-n de la concepci-n normativa de la voluntariedad.......................
LA DELI<ITACIAN ENTRE TENTATI-A INIDANEA = DELITO PUTATI-O
cI La teora de la i)*unidad de todos los errores Autoincul*antes++++++++++++++++ ::?
:89 :8; :8; :9=

(
:<= :>9 :<: :>: :>: :< :>< :>< :>> :>; :>? :>@
dI La teora de la deduccin a la in2ersa.................................... eI La acertada solucin di6erenciadora........................................ 6I Acerca de la 1uris*rudencia en el )bito de los errores en el ca)*o *re2io..................................................................
IAS FOR<AS DE PARTICIPACIAN EN EL DELITOF EL ESTADO ACTUAL DE LA DISCUSIAN
7.
La idea fundamental bsica ' el campo de delimitaci-n problemtico....................................................................( "
I. introduccin..........................................................
II. la 1uris*rudencia.............................................
7. La autora in)ediata........................................... 8. La autora )ediata...............................................
aI El caso del rey de los gatos (BGHSt 35, 347)
b ) E l
caso del Consejo Nacional de e!ensa" (BGHSt 4#, $%&)''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''
9. La coautoria ...................................................... :. La induccin.......................................................
<. La co)*licidad............................................. B2
,iv
&ndice 'eneral
&ndice 'eneral
III. La ciencia................................................................................. 7. Las cuestiones 6unda)entales de la deli)itacin entre autora / *artici*acin....................................................... 8. Cuestiones *articulares...................................................... a) (a a)tor*a in+ediata'''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' b) (a a)tor*a +ediata''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' c) Coa)toria'''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' d) ,artici-aci.n'''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' AC$RCA 0$L 4UN0AM$NTO 5$NAL 0$ LA 5ARTICI5ACILN Lo irreali!able de inde*endi!ar *lena)ente el in1usto de la *artici*acin.................................................................................
469 469 47 4 47 4 475 475 479
III. $l desarrollo de la discusin desde el 6allo del T4A.................. IV. la solucin de la coautora.......................................................... V. La solucin de la induccin.............................................................
<7> <7? <8=
VI. DAutora )ediata co)o relacin de dos *ersonas o co)o do)inio de la or'ani!acinE.......................................................
VII. La 6un'ibilidad en el )arco del do)inio de la or'ani!acin.... VIN. La necesidad del a*arta)iento del 0erec3o del a*arato de 5oder................................................................................................... IX. La dis*onibilidad 3acia el 3ec3o es*ec6ica de la or'ani!acin co)o tercer criterio del do)inio de la or'ani!acin................... X. $l *oder de i)*osicin de los 3o)bres de atrs co)o so*orte 6unda)ental del do)inio del 3ec3o )ediante a*aratos or'ani!ados de *oder........................................................ XI. $l do)inio del resultado co)o so*orte 6unda)ental de la autora )ediata en los a*aratos or'ani!ados de *oder................
<8 8 <8 : <8 ; <9 =
II. $le)entos inde*endientesC no accesorios del in1usto de la *artici*acin........................................................................... 7. La *artici*acin *unible *resu*one ue el bien 1urdico lesionado *or el autor ta)bi.n est *rote'ido 6rente el *artci*e............................................................................. 8. La *artici*acin *unible *resu*one ue el *artci*e ten'a *or s )is)o el dolo de reali!ar el u*o.................... 9. La *artici*acin *unible *resu*one ue el *artci*e ad)ita en su dolo ta)bi.n la reali!acin de intenciones relacionadas con el bien 1urdico......................................... :. La induccin *unible *resu*one una incitacin diri'ida a un ob1eti2o....................................................................... <. La co)*licidad *resu*one una re6erencia delicti2a de sentido...................................................................................... $l ata ue al bien 1urdico / la i)*utacin ob1eti2a................. III.0OMINIO 0$ LA OR"ANIMACILN % R$SOLUCILN AL N$CNO
I. II. $l desarrollo del do)inio de la or'ani!acin 3asta 7@@:......... $l .Bito del do)inio de la or'ani!acin en la 1uris*rudencia Jsentencia del ("NC to)o :=C *. 87?I................O ............................................................................... :?<
DFUP $S LA COM5LICI0A0E :@=
I.
:@8 :@< II. :@; <=7 <=9 <=>
La causalidad de la co)*licidad.................................................
7. Nuestra *ro*ia o*inin............................................................... 8. La 6r)ula 1uris*rudencial de la *ro)ocin........................... 9. La co)*licidad co)o delito de *eli'ro..................................... :. La co)*licidad *s uica.............................................................. La co)*licidad co)o incre)ento causal del ries'o......................
<98 <99
<9; <9; <9@ <:8 <:: <<=
MI. La co)*licidad co)o incre)ento causal del ries'o 1urdica)ente 0esa*robado. Acerca de la *unibilidad de las Qacciones cotidianasR .............................................................................................................. 7. $l a*ortante conoce la resolucin delicti2a del autor 8. $l a*ortante slo cuenta con una conducta delicti2a 0el autor......................................................................................
<< <79 <7< < << > <>=
X2i
B2
A(R$VIATURAS
A"K AI4OK Art.K ATK (a/OL"K #u!'ado de *a! JletradoI SIn2esti'acin sobre el SidaR artculo 5arte 'eneral Tribunal Su*erior del Land (a/ern
("N o T4AK Tribunal 4ederal Ale)n Je ui2alente a la Corte Su *re)aI ("NStK (TK ca*.K co)*.K c. )s re6.K
co). *re2.K
Sentencias del T4A Jcoleccin *enalI 5arte es*ecial ca*tulo co)*rese con )s re6erencias biblio'r6icas
co)entario *re2io a
c. n,). re6.K con nu)erosas re6erencias
C. A.K C. 5.K C. 5. 5.K
Constitucin ale)ana Cdi'o *enal ale)n Cdi'o JOrdena)ientoI *rocesal *enal ale)n
BiB
Abrevia i ras
A*r#)ia i ' ro&
%A&. 0. 5K 0T#K ed.K edit. JsIK G/0
%erecho alem'n del automvil 0erec3o 5enal #ornadas de #uristas Ale)anes edicinJesI editor JesI /rc1i2os de Golda++
*.'.K R0AK R4AK R"K R"StK

Sc1?7Str '
*arte 'eneral Re*,blica 0e)ocrtica Ale)ana Re*,blica 4ederal Ale)ana Tribunal Jsu*re)oI del Reic3 Sentencias del Tribunal del Reic3 Jcoleccin *enalI
4e2ista s)i9a de erec1o -enal
ibde)K de)K 3/0 34' 3)ra0 3)s' 370 L. C.K L. N.K (8' : 4' :4'
n.d.t.K N3>' NSt7'
en el lu'ar indicado el )is)o autor ,a-eles j)r*dicos de trabajo ,anora+a j)r*dico 5or+aci.n j)r*dica 6nstr)cci.n 3)r*dica ,eri.dico de los 3)ristas Libro con)e)orati2o Libro No)ena1e Co+entarios de (ei-9ig al C.digo ,enal 4e2ista :ens)al de erec1o ale+;n Co+entario :)ni<)=s al C.digo ,enal ale+;n
nota del traductor N)e2o se+anario j)r*dico N)e2a 4e2ista de erec1o ,enal
Co)entario Siste)tico del Cdi'o 5enal Stra6'eset!buc3 JCdi'o *enalI Ordena)iento 5rocesal 5enal ale)n Re2ista S0e6ensor *enalR Tribunal 4ederal Constitucional Jde Ale)aniaI
S8' St"(K St5OK SrVi T4CK

V.K
Ver
4eco-ilaci.n del erec1o de tr;!ico Econo+*a y erec1o -enal
@4S0 >istra0
Co)entarios Vieneses al Cdi'o 5enal JaustriacoI / si'uienteJsI

4e2ista de erec1o co+-arado 4e2ista -ara la toda las ciencias -enales 4e2ista del erec1o de tr;!ico JAustriaI
AUK
/sJsI.K
ASt>' 7N4'
n. )ar'.T OL"K o*. cit.K *.K *. e.K
n,)ero de )ar'en Tribunal Su*erior del SLandR obra citada
*'ina JsI *or e1e)*lo
XXI
XX
5R$S$NTACILN
$n 7@@; tu2e el 3onor de traducir / *ublicar *or *ri)era 2e! en el 5er, una *arte del toda2a )undial )ente in.dito Manual SStra6rec3t. All'c)einer TeilR ( erec1o -enal' ,arte general, to)o II del ilustre / uerido *ro6esor ale)n Claus RoBiB. AsC se *ublic el libro SLa i)*utacin ob1eti2a en el 0erec3o 5enalR JIde)saC Li)aC 7@@;IC ue trataba uno de los te)as )s actuales / *ol.)icos del )o)ento a ni2el )undialC aun ue toda2a no 3aba alcan!ado entonces su6iciente di6usin en nuestro *asK la i)*utacin ob1eti2a. 5osterior)ente tu2e ocasin de *ublicar dos colecciones )s de la eBtensa obra del *ro6esor ROXINT Q0o')tica *enal / *oltica cri)inal JIde)saC Li)aC 7@@?I / S5roble)as actuales de do')tica *enalR JAraC Li)aC 8==:I. $n todas estas *ublicaciones se trataba no sola)ente de eB*oner la conce*cin de Claus ROXINC sino ta)bi.n de *oner al alcance de los alu)nos / estudiosos del 0erec3o *enal de esta *arte del continente los nue2os a2ances en la discusin de i)*ortantes te)as de do')tica *enal. $l eco ue tu2ieron las *ublicaciones en el *,blico *eruano e 3is*ano-*arlanteC )e 3a ani)ado a reali!ar una nue2a reco*ilacin. $n .sta se reco'en al'unas traducciones /a *ublicadas en 7@@? / 8==:C *ero se a're'an otras nue2as ueC en *arteC ree)*la!an a al'unas anteriores. A u no sola)ente se 3a tratado de actuali!ar las ideas del *ro6esor ale)n J*. e1. el nue2o artculo S0o)inio de la or'ani!acin / resolucin al 3ec3oRIC sino en es*ecial de con6rontar su conce*cin
xxiii
5resentacin
5resentacin
Con la de la conce*cin del Snor)ati2is)o radicalR Jo 6uncionalis)o sist.)icoRI. $s as ueC es*ecial)ente en el artculo S5oltica cri)inal / do')tica *enal 3o/ en daRC el *ro6esor ROXIN 3ace una eBtraordinaria)ente ilustrati2a con6rontacin entre su conocida *ostura *olticocri)inal / otras conce*cionesC *articular)ente la de "Vnt3er1aWobs. Ta)bi.n en el nue2o artculo SCa)bios en la teora de los 6ines de la *enaRC a*arte de subsanarse una o)isin de las anteriores *ublicacionesC se obser2a c)o el *ro6esor ROXIN anali!a todas las *osiciones conocidas Jincluida la del nor)ati2sino radicalI sobre los 6ines de la *enaC / se rea6ir)a en su conocida *ostura de la unin. % en el artculo S$l in1usto *enal en el ca)*o de tensiones entre *roteccin de bienes 1urdicos..-RC cu/o contenido coincide en 'ran )edida con la *onencia ue RoBin 3iciera en el )e)orable Con'reso de la Uni2ersidad de Li)a en 8==: Jtraducido *or #os. Caro #o3n / *ublicado en el n,)ero < de la 4e2ista ,er)ana de octrina y 3)ris-r)dencia ,enales, *. 9=; / ss.XC se de6iende la teora de S*roteccin de bienes 1urdicosR ante las nue2as tendencias Jta)bi.n *roducidas en el *asadoI ue tratan de abandonarlaC / se destaca el *eli'ro ue esto i)*licara *ara la libertad indi2idual / el $stado de 0erec3o. 5or ,lti)oC en el artculo SLa ciencia *enal ante las tareas del 6uturoR el *ro6esor ale)n re6leBiona sobre las nue2as tendencias en la ciencia *enal ue. ante la 'lobali!acin / los a2ances tecnol'icosC en6renta desa6os desconocidos anterior)enteK las tendencias de ar)oni!acin / uni6icacin de los ordena)ientos 1urdicos *enales Jsobre todo en la Unin $uro*eaI / la cri)inalidad econ)ica. $l desarrollo ue de la discusin *enal ue se 3a *roducido en nuestro *as en los ,lti)os aYosC *er)ite ado*tar una 2isin al'o o*ti)ista de cara al 6uturo en lo ue se re6iere a nuestra ciencia *enal. Nunca antes 3aba eBistido tanta acti2idad in2esti'adora en el ca)*o *enal J*ublicacionesC Con'resosC cursos de Maestra / 0octoradoC becarios al eBtran1eroI. $s*ere)os ue esto 2a/a aco)*aYado de un si)ilar desarrollo *or *arte de la ad)inistracin de 1usticia J*articular)ente ,til sera una )a/or trans*arencia a tra2.s de una *ublicacin o6icial re'ular de la 1uris*rudencia su*re)aI / de la acti2idad del le'islador *enal Juna )a/or trans*arencia / control de la '.nesis de la le/ *enalI. xxi)
$n todo casoC es de es*erar ue las *ublicaciones de la obra del *ro6esor ROXIN sir2an de ins*iracin a todos a uellos ue uieren *ara nuestro *as / nuestra 'ente un 0erec3o *enal )s 1usto / 3u)ano. Li)aC 1unio de 8==> 0r. Manuel A. Abanto Vs ue!
La ciencia 1urdico-*enal ante las tareas del 6uturo
JZI Versin de la *onencia del autor en el Colo uio S0ie deutsc3e Sira6rec3[\issensc3a6t 2or der #a3rtausend\endeRC lle2ada a cabo entre el 9 / el > de octubre de 7@@@C or'ani!ado *or el Institu o MaB-5lancW de 0erec3o eBtran1ero e' internacional en el local de la Acade)ia (erlinesa / (rande)bur'uesa de Ciencias en (erln. La 2ersin e)*leada es la ue 6ue *ublicada en ale)n *or el *ro*io Instituto MaB 5lancWC ba1o la direccin de Albn $serC Munic3C 8===
5ANORAMA
Fuisiera *asar sin )s *re)bulos al asunto / resu)ir las tareas del 6uturo de la ciencia 1urdico-*enalC tal co)o se )e *resentanC en seis *untos ue eB*lico a continuacin. 7. La ciencia 1urdico-*enal tendr su *unto centralC ta)bi.n en el 6uturoC en la siste)ati!acinC la inter*retacin / el desarrollo del 0erec3o nacional 2i'enteC es decirC en la do')tica *enal en sentido clsico. $sto 2ale tanto *ara el 0erec3o )aterial co)o ta)bi.n *ara el 0erec3o *rocesal / las de)s disci*linas *arciales de nuestra ciencia. 8- $n elloC la ciencia *enal so)eter a *rueba una / otra 2e! los conce*tos tradicionales /C en caso necesarioC los rei2indicarC *ero tendr ue dedicarse con es*ecial ener'a a nue2os e irresueltos *roble)as *lanteados ta)bi.n al 0erec3o *enal *or el desarrollo socialC cient6ico / tecnol'ico. 9. La ciencia *enal ta)bi.n tendr ue traba1ar el 0erec3o nacional )s ue 3asta a3ora a *artir de una base su*ranacional. :.La ciencia *enal ale)ana tendr ue recon uistar en *arteC / en *arte consolidar su rol central en los ca)*os del asesora)iento de la 1uris*rudencia / de la le'islacin. <.$n el 6uturoC la ciencia *enal no tendr ue li)itarseC tal co)o lo 3a 3ec3o durante )uc3o tie)*o / co)o en *arte toda2a lo 3ace 3asta 3o/C al 0erec3o *ositi2oC a la leB lata, sino tendr ue *racticar una *oltica cri)inal cient6icaT esto esC inde*endiente)ente del asesora)iento le'islati2o actualC tendr ue diseYar una / otra 2e! el 0e-
rec3o *enal del 6uturo / con ello *oner en )o2i)iento un continuo *roceso de re6or)as. >. 4inal)enteC la ciencia *enal tendr ta)bi.n ue *ro*orcionar las bases cient6icas *ara un 0erec3o *enal su*ranacionalT esto si'ni6ica *ara dentro de *ocoK el 0erec3o *enal euro*eo / el 0erec3o internacional *enal.
II. LA DOG<>TICA PENAL = PROCESAL PENAL CO<O TAREA INCESANTE DE NUESTRA CIENCIA
La do')tica de las teoras 'enerales del 3ec3o *unible no es cierta)ente lo ,lti)oC *ero sC con sus rendi)ientos resaltablesC desde 3ace tie)*o un artculo de eB*ortacin de la ciencia *enal ale)anaQ7. 5er)tase)e decir a )anera de una con6esinK la do')tica *enal con su )e!cla de l'ica / teleolo'aC de inter*retacin 1urdica obediente / *er6ecciona)iento 1urdico creati2oC de siste)tica estructuradora / dis*onibilidad *ara solucionar *roble)as ue est abierta al siste)aC de *ensa)iento 2inculado ob1eti2a)ente / 6uncionalis)o i)*utadorC de abstraccin 'enerali!ante ue *ro*orciona se'uridad 1urdica / la *retensin si)ultnea de 1usticia indi2idualT esa do')tica es un ca)*o de traba1o )a'n6ico ue toda2a abre a la ciencia *enalC incluso en el 6uturoC i)*ortantes *osibilidades de desarrollo. 5or cierto ue a esta esti)acin o*ti)ista se o*one un esce*ticis)o cansado de do')tica en al'unos cient6icos del *as / del eBtran1ero. La do')tica -se dice- sera en )uc3os as*ectos eBtre)ada)ente co)*licada / acuciosa. $lla a)ena!ara con con2ertirse en un 1ue'o de abalorios sin resultados / atara 6uer!as ue *odran ser
e)*leadas en otros )bitos de )anera )s *roducti2a. 0e esto es cierto ue eBisten tales 6en)enos )erecedores de crtica. 5ero de ello no *uede deducirse una ob1ecin )s radical. % es ue no 3a/ nin'una disci*lina ue no *ro'rese 3aca lo correcto a tra2.s de calleINIU-S sin salida / errores. $l ue un instru)ento )usical *ueda ser tocado de )ala )anera no dice nada en contra del instru)entoC / un dilu2io de libros de escaso 2alor no es un ar'u)ento en contra de las *osibilidades 6uturas de la literatura. *eroC *ara re'resar a nuestra es*ecialidadK en tanto )ultitudes d e 12enes cient6icos desde #a*n 3asta C3ile se ocu*en de nuestras instituciones-en el se)estre de 2erano Gde 7@@@H tu2e en )i biblioteca )as *artici*antes eBtran1eros ue ale)anes-/ en tanto sea)os in2itados *or todas *artes / nuestras conce*ciones sobre la do')tica / la siste)tica del 0erec3o *enalC tras un 6ruct6ero interca)bio de o*iniones con nuestros an6itrionesC *uedan )edirse con estndares in-n i nacionales / )e1orarse continua)enteC no debe)os te)er *or el I ni tu in le la do')tica *enal. 5ero ta)bi.n 6or)an *arte de las tareas del 6uturo de la ciencia 5enal en es*ecial )edidaC el desarrollo de la do')tica del 0erec3o 5 r o c e s a l *enalC el cual se 3a uedado )u/ atrasado en relacin con A uel del 0erec3o *enal )aterial J8I. $sto tiene 2ariados )oti2os. $l 0erec3o *rocesal *enal 3a sido al *rinci*io )enos tratado en las uniVeracidades ue el 0erec3o *enal )aterial. Ade)sC el 0erec3o *roceSal *enal 3a sido sie)*re un do)inio del 0erec3o 1udicial / *or ello ta)bien se 3a abierto a la in6luencia de la ciencia de )anera )s lenta F U $ el 0erec3o *enal )aterial. 4inal)enteC en la *os'uerraC dictados constitucionales 3an )odi6icado a)*lia)ente / con )uc3as e i)*red e c i b l e s consecuencias el 2ie1o Ordena)iento *rocesal *enal. % *or ulti)o ta)bi.n la in6luencia del *roceso *enal an'loa)ericano -desde el !air trial 3asta el -lea bargainingE 3a dado al 0erec3o *rocesal
Ms detalles sobre el conce*to / las tareas de la do')ticaC Man6rcd MAIAAUIC S0o')aiiW und "eset!'ebun' i) Stra6rec3t der "c'cn\artRC enK Otto (e3rends]Aollrarn NencWel Jedits.IC CD "eset!'ebun' und 0o')atiWRC "otin'aC 7@?@C *. 78=. Acerca de la cuestin de si la siste)tica ale)ana del 3ec3o *unible tiene un 6uturo en $uro*aC co)*. Aalter 5URROX C SNat die deutsc3e StraiOtats/ste)atiW cine euro*isc3e MuWun6tERC en L.-NC a LencWnerC Munic3C 7@@?C *. 88;.
JU
($)
Co)*. /a antes Claus RoBiBC S0ie Rec3ts*rec3un' des ^în_lcZ'cnc3ts3o6s !u) Stra62era3rensrec3t - $in RVcWblicW au6 := #a3reRC enK _ n i . C C C CC #i)orni ]Claus RoBinC S:F#a32e (undes'eric3ts3o6RC Neidelber'C 7@@7C I........2Z.O
La ciencia 1urdico-*enal ante las tareas riel 6uturo
*enal ale)nC al *rinci*io estricta)ente 6or)alC una 6or)a esencial)ente distinta. Sobre el tras6ondo de esta 3istoriaC constitu/e una tre)enda tarea del 6uturo trans6or)ar el 0erec3o *rocesal *enal 2i'ente en un siste)a consistenteC ue *ro*orcione se'uridad 1urdica / al )is)o tie)*o uede abierto *ara nue2os desarrollosT esta tarea )uc3as 2eces ni si uiera 3a sido reconocida a,n entre nosotros / slo 3a sido co)en!ada t)ida)ente. 5i.nsese lo si'uienteT los ca)*os *roble)ticos centrales co)o la teora de la *ro3ibicin de *ruebas 69IC la *rctica sobre co)*ro)isos *rocesales J:I o incluso sola)ente la a)*litud del *rinci*io ne)o-tenetur J<IC son a)*lia)ente i'norados *or el teBto le'alC e i'ual)ente ta)*oco 3an sido inte'rados su6iciente)ente en un conce*to 'lobal / siste)tica)ente elaborado de nuestro 0erec3o *rocesal. Sola)ente *uedo *lantear esta tareaT a u ni si uiera *uedo insinuar una solucin. 5ero *or lo )enos debe seYalarse ue este traba1o ta)bi.n tiene una 'ran i)*ortancia *rctica. Un nue2o ordena)iento *rocesal *enalC necesario desde 3ace tie)*o / ue tendra ue ree)*la!ar al *er)anente re)iendo de los ,lti)os 78= aYos J>I C di6cil)ente *odr conse'uirse sin el necesario traba1o cient6ico
sobre las bases J/ ui!s *or eso ue ta)*oco 3a/a sido e)*rendido Seria)enteI ta)*oco *uede desconocerse ue el desarrollo de la le'islacin / la 1usticia en el ca)*o de la ad)inistracin de 1usticia 5enal en las ,lti)os 8= aYos cada 2e! )s se desli!a 3acia un *ensa)iento de e6iciencia orientado en la lla)ada 6uncionabilidadC en el Cual la se'uridad 1urdica es rele'ada 6rente a los es*acios de 1ue'o Concedidos *ara el 1u!'a)iento en los tribunales / los r'anos de *ersecucin *enal. $s*ecial)ente los derec3os / las libertades 6unda)entales del ciudadano son *uestos cada 2e! )s a dis*osicin de *rocesos de *onderacin ue a lo lar'o *la!o / de una )anera dudosa desde la *ers*ecti2a de estado de 0erec3oC soca2an estas 'arantas. A u la ciencia debe o*oner )e1ores conce*tos /C en caso necesarioC i)*onerlos ante el Tribunal Constitucional.
III. ANTIGUOS = NUE-OS CA<POS DE TRA@AJ
0esde ue $)st B86 ' 8C ' acuYara el t.r)ino S*ro3ibiciones de *ruebaR en 7@=9 en su obra S0ie (e\cis2erbote ais "ren!en der Aa3r3eitser6orsc3un' i) Stra6*ro!e6tRC en este ca)*o se 3a desatado una discusin de o*iniones casi inabarcableC sin ue se 3a/a conse'uido 3asta a3ora una su*eracin terica. Ms detalles en Claus RoBi`C SStra62er6a3rensrec3tRC 8<ta. ed.C Munic3 7@@?C a 8: 0. c. nu). re6s. OQ $Btensa)ente al res*ectoC (ernd SCNL.VI-TMA`XC S"ulac3tcn !u) <?. 0#TRC Munic3C 7@@=T T3o)as RLXXAL C S0ie Abs*rac3en ni Stra6*ro!e(RC UielC 7@@=T Aerner (UU .UI TC SStra6*ro!e]irec3tRC 9ra. ed.C Neidelber'C 7@@?C n. )ar'. 9@: / ss.T ROXIN Jo*. cit. en nota 9IC a 7<C n. )ar'. "/ss. A)*lia)ente Ulaus RO"ALI .C S0er (esc3uldi'te ais (e\eis)itcc# 'c'cn sic3 selbsiRC (erlnC 7@;;C *. #=: / ssCT 2er ade)s To)en VURUI KIC RN ;enio tcnetur - ReWonst)Wtion eines Ver6a3rens'rundsat!esRC NSt7 7@@;C *. 9>7 / :7<. QO RoBi.` Jo*. cit. en nota 9I *ro*orciona un esbo!o de la 3istoria 1urdica riel 0erec3o *rocesal *enalC aa ;7 / ;8.
tsl J
J:I
Resulta tri2ialC *ero debera ser dic3o de una 2e!K el 6in del )ilenio no es nin',n )o)ento decisi2o de .*ocaC sino un )ero aconteci)iento calendario. $ntonces .ste no 2a a reno2ar rotunda)ente las tareas de la ciencia *enalC sino ta)bi.n tendr ue incluir )uc3o de lo anti'uo en el esclareci)iento cient6ico. Sola)ente *ara eBtraer dos e1e)*losC nosotros toda2a no tene)os un )odelo ca*a! de consenso *ara la a)*litud de la *uniblidad de la o)isin J?I o del conce*to de 3ec3o en el 0erec3o *rocesal *enal J@IC ue es tan decisi2o
. î n i ^ i l _ b 1#irticular)ente ilustrati2o de esto es *ro*orcionado *or el r _ ^ i l.i îi iiO. î ii Ulc tU i ia en el ca)*o de la teora de las *ro3ibiciones de MI 77 i u.il N IiA i ada 2e! )s est tendiendo a *onderar el inter.s del i . . I IM i iiinrtiio del 3ec3o contra el inter.s indi2iduaI del ciudada. .7 M.II sus ilcU-iK3os de libertadT co)*. sola)ente la sentencia del ("NC
c u ^Q n.il. t. Ni. ^R. 997T t. 8;C *. 9<;T t. 9:C *. <9T t. 9?C *. 887 /ss.T iC :8C *. 9;;. ......ln Lis 3\s . t i res*ectoC Rol6 0ietric3 NUU]NUNA S0ie Unterlassun'
i lu7 nuil .lKi.sJTdiiTiiilii-*riii]*ObC (erlnC 7@;8T (ernd SCNLOX$MANNC S"rtind .i ilri unc Incn Untorlassun'sdeliWteQC "otin'aC 7@;7T #oac3i) VOCU& .C .....I riln3l lnKi UnUKrlassun'sdeliWtcnSC (erlnC 7@@9.
.......... )enle.
ROXIN
Jo*. cit. en nota 9IC F 8=C n. )ar'. 7 / ss.
si2o *ara la 2inculacin de un tribunal con las )aterias / *ara los l)ites de la cosa 1u!'adaJlllI. 5ero ta)bi.nC *or lo de)sC la ciencia tendr ue continuar traba1ando en todos los ca)*os con la )is)a intensidad co)o lo 3a 3ec3o 3asta a3oraC *ues las soluciones anti'uas son so)etidas a *rueba una / otra 2e! a tra2.s de la a*aricin de nue2as constelaciones de los 3ec3os. % ta)bi.n nue2as conce*ciones tericas abren sie)*re nue2as *osibilidades de solucin. $n la 1uris*rudencia no 3a/ nada ue *ueda ser arc3i2ado co)o si 3ubiera sido de6initi2a)ente in2esti'ado. Sea co)o 6uereC los )a/ores desa6os del 6uturo se ubican en .ca)*os de traba1o ue 3an sur'ido reci.n en la .*oca tarda de la *os'uerra a tra2.s de nue2os desarrollos socialesC industralesC t.cnicos / de las ciencias naturalesC o ue reci.n entonces alcan!aron su actual i)*ortancia. A )anera de e1e)*loC )encionar. seis ca)*os de *roble)asK tres del 0erec3o *enal )aterial / tres del 0erec3o *rocesal *enal. Un *ri)er 'ran )bito de 6uturo traba1o est constituido *or todo el ca)*o de la cri)inalidad econ)ica internacionalO 777C inclu/endo la res*onsabilidad *enal en e)*resas Jcon )uc3as tareas nue2as *ara la deter)inacin de la causalidadC la i)*rudenciaC la autora / la *artici*acinC as co)o la res*onsabilidad *or o)isinI. Ta)bi.n 6orO)a *arte de este ca)*o la te)tica toda2a sin resol2er de las sanciones a las e)*resasJiaI.
J .uno se'undo *roble)aC 6unda)ental li)tro6e *ara el 0ere-i I) ^ M M C 77 del 6uturo )enciono a u los 'randes ries'os ue a)ena-C) Ci una cantidad innu)erable de *ersonas. $stos *ueden *artir de ni i il.n ii.nc.s at)icas o u)icasC *ero ta)bi.n de la industria 6ar)a-i. un. i. de 6abricantes de *roductos ali)enticiosC *roductores de ali-uis *ara ani)alesC etc.J7eiI. A u se trata de cuestiones 6unda)en-i 77. c. ^ duii3i.n de nuestra ciencia. D$s ue el 0erec3o *enal constitu/e
......$i#d$o a"ro"iado "ara !om*a ir a$#& "#$igro&7G/(H 6O $a m#+or &o$'.........Cidica en renunciar a deter)inadas *osibilidades J*alabra cla2eK
Jl
Qb RoBiB Jo*. cit en nota 9IC a<=C n. )ar'. 77 /ss.
b Co)*. al res*ecto *. e1. 0ctle2 "$$R0SC SAirtsc3a6tsstra6rec3t und Ver)'enssc3iU!RC LVbecWC 7@@=T NeiWe #LNC C S0ie (eW)*6un' der Airtsc3a6tsWri)inalitat ais 5rii6stein des Stra6rec3tss/ste)sRC (erlnC 7@;@T Rudol6 MLLi.Uu]Nein!-(ernd AAN`rr]]T3o)as1ANo2CsU/C SAiitsc3a6tsWri)inalittRC :ta. cd.C Munic3C 7@@;T Ulaus TI$II$MANXC SAirtsc3a6tsstra6rec3t und Airtsc3a6tsWri)inalitatC All'e)einer und (esonderer TeilRC ReinbcWC 7@;>T de)C SNand3abun' und UritiW des neuen Airtsc3a6tssira6rcc3ts - Versuc3 einer M\isc3enbilan!RC enK L. N. a 0VnnebierC (erlnC 7@?8C *. <7@. Ver ade)s S"utac3ien und Sit!un'sberic3te !u) :@R. 0#TC Munic3C 7@;8 Jt. IC *arte CC / t. IIC *arte 4I. $Btensa)ente al res*ecto Nans ACNUXNACNC S0ie SanWtionen 'e'en die Unterne3)cnsdelin uen! i) Urabruc3RC 3)S 7@@=C *. >=7T de)C S0isWre*an!en
J787
J77
un GHIEJ ln ilri- a3ndenden SanWtionen 'c'cti Unterne3)enRC enK L. N. a Stree / ``. c.cirisC I Iciddber'C 7@@9C *. <:<T Neiner AI.AAUTC SStra6rec3tlic3e Na6tun' des I i). nirliTiiens - 2o) Unterne3rnenstater !u) Tterunterne3)enRC 7St> 7=< O i O i O l O l I . *C ;<8T Nans #oac3i) UIRSCN C S0ie 4ra'e der Stra663i'Weit 2on n r .....Oii2erbndenRC O*ladenC 7@@9T de)C SStra6rec3Vic3e Verni\ortlic3Weit )u 7 OniriiU-3)enRC MSA7=; J7@@<IC *. 8?<T Narro OTTOC S0ie Stra6barWeil 2on I.....cnii-3)en und VerbndenRC (erlnC 7@@9T (crnd SCNCX$MANN C i iii.Oiiicli)ensWri)inalNt und Stra6rec3tRC ColoniaC 7@;@T de)C O.i i .il i cc3lsdo')atisc3e und Wrirninal*olitisc3e "rund6ra'en der lliiNOiiii-3)ensWrini)alitatRC ?istra 7@?8C *. :7T "Vnter STRAT$XA$RTN C Mi.i3ri 3ilic3e Untcrne3)ens3a6tun'ERC enK L. N. a Rud. Sc3)ittC Tubin'aC IMT .&C *. 8&7<T Ulaus TILUUMANX C S0ie O(cbulun'O 2on Unterne3)en nac3 de) ]\riUOii Ji6scu !ur (eW)*6un' der Airtsc3a6tsWri)inalitatRC N3>, 7@??C *. 77>@T idriiiC SSira6rec3t in der MarWt\irtsc3a6lRC enK L. N. a Siree]AesselsC Neidelber'C l O i O i I. *. <8;T Ulaus VOLUC SMur (estra6un' 2on Unterne3)enQC 37 7@@9C *. :8@. QOQ UntretantoC casos de este ti*o /a 3an ocu*ado al Tribunal 4ederal ac- i n.i ii en In lla)ada sentencia SLeders*ra/R Gaerosol *ara cuerosH / en el lla)ado C i......Nol].sc3ut!)WtelR G*rotector de )aderaHK ("N. Coleccin *enal St t. 9;C *. I0IiT i. : 7 C *. 8=6i. Ms detalles sobre la res*onsabilidad *or el *roducto / de la . ni^ N_OsaC 6ocr' (RAMMS$XC SStra6rec3tlic3e RVcWru6*6lic3ten bci 6e3ler3a6ten rioiluWu-nERRC G/ 7@@9C *. @;T Lot3ar UUNL$NC SSira63a6tun' bei unterlassene) l O u i Wni6 'esund3eits'e6a3rdendcr 5roduWteRC NSt7 7@@=C *. <>6iT $ric3 SAMSOXC lO)lile)e sira6rec3tlic3er 5roduWt3a6tun'RC St@ 7@@7C *. 7?8T #oac3i) SCNMI0T-Sì].UitC SStra6rec3tlic3e 5roduWt2erant\oriun'-bC N]7V7@@=C *. 8@>>T (ernd O.i NiMAiAXNOC S0ie Stra6rec3tlic3e Verant\ordic3Weit der U)erne3)ensleiuin' lu llcrcic3 2on U)\eltsc3ut! und lec3nisc3cr Sic3er3eitRC enK RVdi'er (reuer] Mu 3TuOl Uloe*6er / otros Jedits.IC ._U)\eltsc3ut! und tec3nisc3e Sic3er3eit i) UnWTtic3rnenRC Neidelber'C 7@@:C *. 79; / 7>9.
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Sentando las basesC Cornelius MenoC 7@@9.
5RITTAITX C
SStra6rec3t und RisiWoRC 3iindbrl del
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ciencia 1urdico-*enal ante las tareas del 6uturo
La ciencia 1 u rd ico-*enal ante las larcas del 6uturo
renunciar a la ener'a at)icaI o en el *er6ecciona)iento de controles *re2enti2osE 5ienso ue el 0erec3o *enal sola)ente entra en consideracin co)o tercera o*cin des*u.s de las dos )encionadas 6or)as de )ini)i!acin de ries'os. 5ero incluso entonces sur'en toda2a nu)erosas cuestiones no aclaradasK Des el 0erec3o *enalC ta)bi.n en el ca)*o de ries'os le1anosC un instru)ento social de direccin ad)itidoC es decirC a*ro*iado / *ro*orcionalE JlY O D$s ue el conce*to central de 777 oieccin de bienes 1urdicosC con el cual se 3a descrito 3asta a3ora la 7C77 eC i del 0erec3o *enalC es de a/uda en casos de *er1uicios a)bientales n in6lu1os en la sustancia 3ereditaria cu/a *lena trascendencia rei ien senil i l i l i Lis 'eneraciones 6uturasE DO debera ser ree)*la!ado ^ n n rii)s i i iteriosco)o el del ase'ura)iento del 6uturoEO 7>7 OI ii )i lien 77 ue.si ras cate'oras do')ticas se 2en eB*uestas a )ui 3.ts i iie.siiones nue2as cuando entran en accin nue2os ries'os 'ran-. i Ci Qu. i . i n le1os debe ir la abstraccin de los delitos de *eli'ro abs-n C77 UI / IR 'enerali!acin de ..bienes1urdicosR colecti2os Jco)o el de l . c c c u i i i l . n l iT_ ii ei TiH od_b lTi *re2isin estatal de *eli'rosIC / a *artir de i u. ii ule `C i no *uede le'iti)arse la sancin *enal de una *ro3ibicinEQ;7
Oiisiiiu/c en este )bito el *rinci*io de cul*abilidadC 3ec3o a la iOQ i l i i 3 i de una conduca indi2idtial des2iadaC toda2a un )edio ra!o77 il ble *ara li)itar el *oder de la inter2encin estatalE Todas estas cues......es estn /a a3ora en el 3ori!onte de nuestra cienciaC /suelaborai i) i li a co)en!ado. 5ero su res*uesta satis6actoria toda2a est en un I.....ib le1ano. Jlo)o lerccr ca)*o del 6uturoC ta)bi.n *ara el 0erec3o *enalC i l. 3e MT 2ista la *roble)tica total de la 2ida / de la )uerte 3u)anaC I......il 3a ad uirido nue2as di)ensiones a tra2.s de los *ro'resos de la ci.......7. Usto se eBtiende desde la *roteccin de los e)brionesC *asani l u ^ MU la iecnolo'a'en.ticaJlll / el 0erec3o de trans*lan tesJ7NI 3asta 77 i ne.stioncs de la a/uda a )orirZ8=OC ue se *lantean de distinta rnai .t ue antes debido a la )oderna )edicina intensi2a. Todos estos n in.isC al i'ual ue la *roteccin total de la 2idaC constitu/en )bitos 77 i u i ules de traba1o no sola)ente de la )edicina o de la bio.ticaC sino i . i n i l lien del 0erec3o *enal. $n estos ca)*osC 3asta a3ora el le'islador I G'G 77 dicasado rotunda)ente. La le/ de tras*lantesC con sus intentos de 77777 Rc_ I dr todo co)ercio de r'anosC 3a resultado ser *rctica)ente un
Q r.iia i ursiitin es res*ondida ne'ati2a)ente sobre todo *or la lla)ada lOQii url.i de 6 i . i i n J)i del 0erec3o *enalC / es ob1eto de 2i2as discusionesT co)*. CLiiiN UMXIXC SSi)Oi2dil ATRC t. 7C 9ra. ed.. Munic3C 7@@;C a 8C n. )ar'. 8>-97. J n i e r STitATUNALiUTNC SMuWun6tssic3erun' )it den Mitteln des Sii.ili n liisE.bC MSOAUI< J7@@9IC *. >;@T )s detalles en ROXIN Jo*. cit. en nota 7<IC n. iniir'C .78 / s. Al res*ectoC Roland NU4UN0LNL C SStra6rec3t und Sc3ut! WolleWli2cr 6o 3ts'VterRC traba1o de 3abilitacin *ara e1ercer la ctedraC 7@@? Gentretanto se l i . i *ublicado el libro del autorK SUolleWti2e Rec3is'uter i) Stra6rec3tRC ColoniaC fOOlilT co)*. 4.liB NUU]OCC S"esellsc3atlic3e Unsic3cr3eit und stra6rec3llic3ir D4$i#in&)or&org#I: Neidelber'C 7@@7T "Vnt3er #AUO(SC S0as Stra6rec3t !\isc3en F'nJ ionaK&m'& und Oalteuro*isc3e)O 5rin!i*tendenWenRC 7Sl> 7=; J7@@<IC di. U<<T Lot3ar UUNL$NC SMu) Stra6rec3t dcr RisiWo'esellsc3a6tRC G/ 7@@:C *. 9J<8T llcin] Mf)R-0l$TMC -As*eWte und Uon!e*te der Stra6rec3tsbe'ren]un'RC enK IC. II. a Rud. S_TN`^GTTC Tubin'aC 7@@8C *. 7=:T Cornclius 5UNTAITXC SStra6rcc3i und UisiWoRC 4ranc6ort del MenoC 7@@9T (ernd SCNIXUMA.VNC SUritisc3e An)erWtin'tOii a 'r 'cisli'eo Siiuation der deutsc3en Stra6rcc3ls\issensc3a6lRC G/ 7@@<C *. 87=T lOVanW ].irsciiANdC S0ic Cle63rdun'sdcliWteRC (erlnC 7@@?.
Jl^ 77
7=
An3ur UAC4MANX C SRec3ts*3iloso*3isc3e Re6leBionen Vber tin3-i linolo'ie und (ioediiW an der Sc3\elle !u) drittcn #a3rtausendRC]8 7@?;C i IQ liol6 UI K U. 4 .U C SRec3tlic3e Sc3ranWcn der Nu)an'enetiWg./Y 7@@7C *. ::7T i O i O niC QUloncnC $)br/onenscbut!'eset! und (io)edran-Uon2entionRC en L. N. c i _ O i i _ OWnerC Munic3C 7@@?C *C :;;T (ern3ard LOSCN C SLebenssc3ut! arn I i lieiislU-'inn - Ver6assun'srec3tlic3e 5roblc)e des $)bi/onensc3ut!esRC N3> l O i O i Q C d1. 8@8>T 4riedric3-C3ristian SCN RO U0 UR C S0ie Rec3ts'Vter des l )ili 2)iensc3ut!'eset!esRC enT L. N. aMi/a].a\aC (aden-(adcnC 7@@<C *. <99T0clle2 c ii IIVIIUIUgLIUN$NC S4ort*6an;.un's)edi!in und Stra6rec3tRC NSt7 7@??C *. 7. OQ Co)*. al res*ecto $r\in 0U6Tse.UC S0as Trans*lantations'eset! 2o) ii . I 7.7@@;RC A]&V7@@?C *. ;;;T Ulric3 SCNROTNC S0ie stra6rec3tlic3en Talbestnde 7 li.nis*laiiiations'esct!esbiC#M7@@;C *. 77:@T#ar)ila 0L4UOVhC Q0ie ]ulssi'Weit . i SuabarWeit der Or'anentna3)e !u Trans*lantaVoriSiO.\ecWen i) Ver'leic3 ]it Wliiiisc3cn SeWtionenRC :ed4 7@@?C *. 9=:T Ner)ano Corislo*3 N$U$R C - l O . i \i_leiun' au6 Sc3rot3. 0ie sira6rec3tlic3en Tatbesinde des 3.....Cîl.iiuduions'eset!es (37 7@@;C 77:@ S')",37 7@@?C *. <=>. t+ $Bicnsa)ente al res*ectoC S"utac3ten und Sit!un'sberic3te !u) <>. l i ^ l ccC Munic3C 7@?> Jlo)o IC *arte 0 / to)o IIC *arte MI.
7MI
iascoJenOT / la a/uda a )orir 3a sido de1ada a las directi2as J1urdica-)enU-O no 2inculantesI del Cole'io M.dico 4ederalJ-8I. Con )s ra!n iK.s larca de la ciencia *enal traba1ar *ara obtener .soluciones ob1eti2asC en *arle de le'e lataC en *arle de le'e 6erenda. Mi cuarto e1e)*lo lo eBtrai'o del 0erec3o *rocesal *enal. Los co)*ro)isos *rocesales /a )encionados entre el 6iscalC el tribunal / el abo'ado de6ensorC los ue actual)ente dan ter)ino a una 'ran *arte _lc lodos los *rocesosC no estn *re2istos en la le/ / con2ierten nuestro ^brnccCso *enalC concebido en el contradictorioC cada 2e! )s en un *roceso consensual. $l ue tal ca)bio de *aradi')a deba darse sin IUI.SC le'alC constitu/e una cuestin lan abierta co)o la co)*atibilidad de los acuerdos to)ados 6uera del 1uicio oral con el *rinci*io In2esti'atorio / los *rinci*ios de *ublicidadC oralidad e in)ediate! ue do)inan nuestro 1uicio oralJ89I. Nuestro Tribunal 4ederal se 3a
. )ili lio cu conse'uir soluciones *racticablesO 8ZO. 5ero todac 3.i conse'uido el acabado 1urdico en sentido estricto de 7 Oi i ni ln rBlra*enal trascendental 3asta lle'ar a lo casusticoC a c i i I i ir si- uiera 3ace 2aler co)o ,lti)a *alabra el 2eredicto la1an........luiiblr de SCNfN$MANNJO-KIIC tie 3a sido desatendido *or la col i l i ^ b i i) dûl del desarrollo. 5odra ser ue en el 6uturo necesitec IQ ni dr i la)ientes *rocesales *enalesC uno contradictorio / otro u n.il i u in i rno cien t6ico nue2o es creadoC en uinto lu'arC ta)bi.n i luO. iniONidos de in2esti'acin en el *roceso *enalC ).todos ue .......i i l i i c l *ro'reso cient6ico / t.cnico / ue toda2a eran descono7 7 i 7.7 )u/ a2an!ada la *os'uerraK 6or)an *arte de esto los )eto iin*ulari!ados de *es uisaC co)o la b,s ueda *or redes de incc ii in *nsonal arc3i2ada te)*oral)ente en los controles *oliciales ci l i l i eb^biiri].lar)dun'HC la b,s ueda de ScernidorR o esa a tra2.s de 77 i ini i 3 i ns / se',n criterios cri)inalsticos GRaster6a3ndun'H / la cc .77 ni 7.7 *ara la obser2acin *olicialC *ero ta)bi.n el e)*leo de u i li .. O . in 77 icos co)o la 2i'ilancia *or 2ideoC el 'ran Sata ue deescuii irlrliinicasR /C no *or ,lti)oC ta)bi.n el anlisis 'en.tico ue 3a . lo Ci )u considerable a)*liacin de las *osibilidades de *rue7 77 Irgislador 3a intentado 3acer ue estos nue2os ).todosC ue i. . n .i^bTircc6r /a no co)o una le1ana uto*a al $stado controlador c i i t i o . i)nonicen con el derec3o a la autodeter)inacion.de la
O-O7I AI res*ecto Ulric3 SCNUOTNC S0ie stra6rec3ruc3en Tatbestnde des G3)s*lantatons'eset!esRC 37 7@@;C *. 77:@ / ss.T co)*. ta)bi.n 5eter ULN O If C SS)i6barer Or'an3andelRC 4ranc6ort del MenoC 7@@@. _aI Co)*. en 0eutsc3es hr!teblauC 7@;@C *. @<; / actual)enteC N3>, 7@@?C b. 9:=6i. Acerca del contenido / el sentido de una re'ulacin le'alC 2er SA#ternati2- ini\ur6 cines "eset!es Vber SteiObe3il6eRC Stuti'artC 7@?>C as co)o Adol6 LALTS C Selbst2erant\ortetes SterbenERC N3>%KKL, -' ;>9T $ric3 STU44U.NC -Noc3 ein)alK ddbsL2crant\ortetes SterbenEQC N36@%KKL, -' 7<?7T Nerbcrt TRLMM.IKC SNoc3)alsK ilerbe3il6eC leB artis und )iit)allic3er 5atenten\illeRC :ed4 7@??C *. 7>9T de)C Aaru) ist die Sterbe3il6e ein rec3tlic3es 5roble)ERC 7St>KK J7@?;IC *. 8<C c. iTs rc6. c7I Co)*. ade)s de la literatura no)brada en la nota :C Aerncr (UI ]LUU C 0ic Siralbarie3 des Verteidi'ersRC Neidclber'C 7@?@C *. 77>T Aerner (UULU$ ] Irl)) SAT ] CUR C S0er 6e3l'esc3la'ene 0eal und seine *ro!essualen 4ol'en - JdNSt :8C 7@7-C 3)S 7@@;C *. 7=;8T Rein3ard (TTCNLU]Nans 0ANS]"unter OniMAiutC SVerstandi'un' i) Stra6Ver6a3ren - eine M\isc3enbilai!RC NSt7 7@@9C *. ;<T Nans 0ANS C SAbs*rac3cn i) Sira6*ro!e"RC NSt7 7@??C *. 7<9T Ain6ried ASMO.MUiiC S5acta sunt sei-2anda - auc3 i) Stra6*ro!e(EC ("NC N3> %K&K, 88;=RC 3)S I?=C *. ?@=T Ulaus LC nrassi-sC S0ie Verstandi'ua' i) Stra6*ro!elSRC St@ 7@@=C *. 7<T LulB MiOVi-KU-"Jil#ÙUC Slinllasiun' der Stra6Orec3Ls*6le'e - ein un'e\o3nic3er N-sc3la66RC AOS]M7@@8C *. 7>;T 0ietcr RssM-it]C3ristian $X&I$I##NCC S0er *raWtisc3e lllK Sira*ro]c(rec3t - 0 C r OVcr'lcic3O i) Stra62er6a3renRC 3)S 7@@7C *. >>:T irisio*3 RCcUiii.C SVerteidi'ertaWiiW bei Verstndi'un'en und Vereinbarun'en i Stra2er6abrenQC NSt7 7@?;C *. 8@;T Aerner ScN.ìi0i-NGl-KnrCRC SAbs*rac3en i) 78
i^.......II 52i2ile' des Ao3lstandsWri)inellenERC N3> %KK#, *. 7??:T T3o)as n. ccAliUiO.s*nic3ene "erec3ti'WcitRC]M 7@@=C *. ;;:T "unter AI0MAI$R C S0cr c i.i]cssitiilc Vor'leic3RC St@ 7@?>C *. 9<;. OQ .Snu)da del ("N coleccin *enalC t. 9>C *. 87=T t. 9;C *. 7= / 8@?T t. 9?C c -Id. *. 8?;T t. :9C *. 7@<T sentencias del ("N en V]NO7@@:. *. 78@9 N3G@ r O.iiNT/iKn #VS&M7@@:C *. 7@>. Q S r i u M K ` I A N N J o * . c i t . e n n o t a : I T d e )C SA e t t e r ! e i c 3 e n e i n e r )u i ^ . i - l i c i i J l i - i i Stra6*ro!eliWulturE Aider die 6alsc3c 5ro*3etie des i. ^.i ii liriicl/siu)sR GSSi'nos cli)ticos de la cada de una cultura *rocesal i......I I7 n colina de la 6alsa *ro6eca del $lseo de co)*ro)isos *rocesalesRHC SV
22 li=9".
7
OQ I einiiÎ. sobre estos nue2os ).todos de in2esti'acinC RoBiB Jo*. cit. en )i i 77C i UIC uC inur'. 7; / ss. / a 99C n. )ar'. ;C c. )s re6.
79
in6or)acinC as co)o con los de)s derec3os 6unda)entales del incul*ado / con los derec3os de ne'arse a declarar. Al i'ual ue en los acuerdos *rocesalesC si bien de una )anera distintaC a u ta)bi.n est en1ue'o el conce*to 'lobal de nuestro *roceso *enalC el cual descansa sobre un balance cuidadoso entre derec3os estatales de inter2encin / derec3os de libertad de los ciudadanos. Un $stado de 0erec3o debe *reser2ar este e uilibrio. A u toda2a 6alta )uc3o *or in2esti'ar. 5robable)enteC al 6inal del *roceso cient6ico de esclareci)iento se tendr ue eBi'ir )odi6icaciones considerables / retirar *otestades de inter2encin de)asiado a)*lias. $l seBto / ,lti)o *unto esencial ue ueda *or )encionar *ara un 6uturo traba1o se re6iere al e)*leo cada 2e! )s a)*loC *or los r'anos de *ersecusn *enalC de es*as Gso*lonesH. Los a'entes encubiertosC es decirC a'entes *oliciales ue act,an de inc'nitoC 3an sido ad)itidos reciente)ente *or la He/J9;6. No est re'ulada la utili!acin de las lla)adas *ersonas de con6ian!aC es decirC de a'entes *ri2ados de la *olica ueC sin e)bar'oC son de todos )odos e)*leados en un n,)ero )uc3o )a/or en el )edio cri)inalJ/sI. 5eroC )s all de ellos la *olica utili!a ta)bi.n a otras *ersonas *ri2adas *ara sonsacar a incul*ados / testi'osJ9NI. Aun ue los r'anos de *ersecucin *enalC cuando interro'an a incul*adosC tienen ue eB*licarles *re2ia)ente sus derec3os a ne'arse a declarar / a ser testi'oC / no deben nunca *rocurarse las declaraciones )ediante en'aYosC las *ersonas arriba )encionadas / e)*leadas *ara el esclareci)iento renuncian a toda eB*licacin / en'aYan a a u.l de uien sos*ec3an en cuanto a sus 2erdaderas intenciones. $l ue estos distintos *rocederes a*enas sean co)*atibles 1urdica)enteC resulta *atenteC / la tesis de ue la )oderna / sobre todo or'ani!ada cri)inalidad sola)ente *odra ser co)batida a tra2.s de un e1crci-
ii i l i -. II ^. I JR IN T S no es nin',n ar'u)ento 1urdico *or ue el 6in no1us-li bs i ncdios^lllI. Ta)bi.n a u se trata de cuestiones 6unda)enta-OIO 77 NOCC-SO *enalC las cuales no 3an sido de nin',n )odo de6initi-n )i-.lebradas. I Vi o i ncluso si el e)*leo de tales colaboradores encubiertos deba -i i ^ iri )il ido con o sin una re'ulacin le'alC toda2a no uedan claros N liinilcs de sus 6acultades. %C Dreal)ente debera ser sancionado b. ii.il)rnic a u.l ue reci.n es seducido 3acia la *unibilidad *or un ir *ro2ocadorEZ977 D% ba1o u. *resu*uestos *ueden 3acerse îninl.l. c. ellos )is)os al )oti2ar a la co)isin de delitosC as se 3a'a lu^n l.i ii )udad de *oder *robarlos des*u.sEZ987 Acerca de todos estos c. eBiste una eBtensa literatura / al'una 1uris*rudencia Jincluso O del Tribunal $uro*eo de 0erec3os 3u)anos7997IC no sie)*re l i l b i i de contradicciones. 5ero no 3a/ claridad 1urdica. Conse'uirla .......)u/e una ur'ente tarea cient6ica.
J ;
- b Al res*ecto
ROXIN
Jo*. cit. en nota 9IC ' 7=C n. )ar'. 8< / ss.C c. )s re6. Z-NI
Co)*. RoBiB Jo*. cic. en nota 9IC a 7=C n. )ar'. 8@C c. )s re6. - O Inte'ran estos casos sobre todo la lla)ada SNr6alleR Gtra)*a de escuc3as tele6nicasHC ue 3an ocu*ado /a a la 'ran Sala del Tribunal 4ederal ale)nT co)*. la sentencia del ("N coleccin *enalC t. :8C *. 79@. 7:
J /
Co)*. sobre la *roble)tica de la tra)*a de escuc3as tele6nicas la ..........7.7 del T4A JSala 'randeIC t. :8C *. 79@C as co)o Ulaus (UNXSMAXX C g. i ) i iini's2erbot 6Vr An'aben eines (esc3uldi'tenC die dieser o3ne Uenntnis I liiiirr'iundes in eine) "es*rc3 )it ener 2on der 5oli!ei )it dern 3 i i n 3en beau6tra'ten 5ri2at*erson )ac3tERC St@ 7@@;C *. 77>T 4riedric3 Mi i MU C _.fber Nei)lic3WeitC O66en3eit und Tusc3un' bei der Nr\rlsuLO\innun' i) Stra62cr6a3renRC St@ 7@@:C *. >;7T Nans LISU$N C I. li-lo)i)3ren erlaublERC N3> 7@@:C *. 8=>@T #oac3i) R$X ] IUOA .SUI C S0ie I......In l i e Vcrne3)un' des (esc3uldi'ten unc i3re U)'e3un'RC 37 7@@;C *. II e luis UoBiBC SNe)o tenetur - die Rec3ts*ree3un' a) Sc3eide\e'RC NSt7 iO 7 O 7 7C di. ceJIebT de)C 7)ra Nr6allen-(ese3lu( des "rol#en Senats 6Vr Stra6sac3enRC VA UUtC *. 7?T C3ristian TiUr1rCC SMulssi'Weit des Tele6on)il3rens durc3 die lO..ti]7-i t-iti 4allderArt. 7= "" und ? $MRURC M06l@@:C *. 7=;?T Torsten VUURUIC c NiOino u)ciiir - ReWonstruWtion eines Ver6a3rens'rundsauesRC *ri)era / seC.....lCi ^bTiticsC #VS6M@@;C *. 9>9C *. :7<. 7K777 UBtensa)enieC RuBt` Jo*. cit. en nota 9IC a 7=C n. )ar'. 8; / s.T I))e UMXIX . Q0ie Rec3ts6ol'en sc3\er\ie'ender Rec3tsstaats2erst(e irR der ci iiiiilits*e'eRC 9ra. ed.C Munic3C 8===. QQQ Al res*ectoC Claus RoBr`C enK (8, liraC ed.C (erlnC 7@@8C a 8>C n. )ar'. .i.C 6. )s re6. JM& Co)*. as $"MR NSt7 7@@@C *. :;C sobre la ad)isibilidad de una conde-77.7 irn !M e)*leo de un a'ente *ro2ocador.
777
7<
I CTi delicia 1unOilico-*uiial anle lab tareas del 6uturo
La ciencia 1urdico-*enal a)e las larcas del 6uluro
%a este se')ento del *ro'ra)a de traba1o *ara el 6uturo 3abr )ostrado u. enor)e tarea tiene ante s la ciencia 1urdico-*cnal al co)en!ar el nue2o )ilenio.
I-. LAS (AS$S SU5RANACIONAL$S 0$L 0$R$CNO 5$NAL
La ciencia 1urdico-*enal del 6uturo tendr ue ser *racticada )s ue 3asta a3ora sobre una base internacional JMIC / con ello lle'o a una de las tareas )s i)*ortantes. Aun ue 3is LO rica)ente /a 3a/a 3abido una 1uris*rudencia sobre una base internacional -*. e1. la del 0erec3o ro)ano-C sin e)bar'o ellaC en su )a/oraC 3a sido lle2ada a cabo en el )bito del 0erec3o e)*leado ante a *rctica de los tribunales co)o ciencia restrin'ida al territorio nacional. $sto es un errorC / 3o/ )s ue antes. Co)o es sabidoC /a 5ASCALgZ se 3aba burlado de la S1usticia 1ocosa ue tiene sus l)ites en un roR. $l ue la 2erdad 1urdica de este lado de los 5irineos deba ser una distinta de la del otro lado no eraC con ra!nC co)*rensible *ara .l. Con la 2ista *uesta 3acia el 6uturo uisiera de6ender la lesis de ue la ciencia1urdWaC sin *er1uicio de las re'ulaciones di6erentes ta)bi.n en )odernas codi6icacionesC sola)ente es )na, en cu/o desarrollo deben coo*erar los in2esti'adores de todos los *ases. $l crculo internacional de *artici*an tes de nuestro Con'reso es *ara ) una con urinacin 2i2a de esta su*osicin. %es ueC en e6ectoC el ob1eto de la cicncia1urdico-*cnal es en todos los $stados )odernos )uc3o )s
77 Coni*. sobre los es6uer!os to)ados 3asta a3ora en este ca)*oC *. e1. tund SiUNi-OU Jed.it.IC S$uro*isc3e $ini'un' und $uro*aisc3es Stra6rec3tRC Colonia. 7@@9T de)C SMe)orndu) 6Vr ein $uro*aisc3es Modellstra6'eset!buc3RC J7' 777@;C *. 9>@C c. nu). / )s re6.
.n UM de lo ue se cree )uc3as 2eces. $ incluso las re'ulaciones 7 b l i .lilncnies no *onen en cuestin la unidad de laciencia1urdici i ecCira eB*licar bre2e)ente a)bas a6ir)acionesC *or ue constiii l C i lu.sr de las deducciones ue uiero eBtraer *ara la 6or)a de ci^.u dr nuestra cienciaC Un *ri)er lu'arC la unidad del ob1eto de la in2esti'acin. La crici l n Lid es un 6en)eno ue se *resentado )anera )u/ si)ilar en 777Z li is los i ni idernos $stados industriales. Lo ue es sancionado con *ena MU r-C _e_c nin'una )anera arbitrarioC sino est *re2ia)ente tra!ado en c 77 )edida *or las condiciones dis*onibles de una se'ura / libre coni i i O socialC ue son accesibles a la eB*loracin cient6ica. $sto es # i n l n desde 3ace )uc3o en relacin con los ti*os SclsicosR del n,c li M iliOl 0erec3o *enalK toda sociedad ue no uiera 3undirse en el c. ilrbr *enar el asesinato / el 3urtoC la 2iolacin / el secuestro / u 77777 r 77 \as otras conductasC ue de ser toleradas destruiran el siste)a Oii M i.il cu/a *roteccin co)*ete al 0erec3o *enal. 5ero lo )is)o 2ale I M i .7 l.is i lis*osiciones *enales nue2asC con )s o )enos 3istoria. Fuien i1iiiri.u oii ibalir e6ica!)ente la cri)inalidad or'ani!ada sobre una base n i n i n.n donal no *uede renunciar a colocar ba1o *ena al blan ueo de I7 inri oT ÛTO la 6or)a c)o debe con6i'urarse tal ti*o *enal *ara ser ln ni i-C e6ecti2o *osible constitu/e una cuestin cient6ica de *ri)er 7.777g77 ioda2a no resueltaC as co)o un *roble)a )undialO9=7. Lo coi n OC^ QMIdiente rale cuando se trata de i)*edir la destruccin del a)l i i r n u - C lo cual reci.n 3a alcan!ado una )edida de a)ena!a *ara la c c_ irdad en los ,lti)os deceniosT ta)bi.n en este ca)*o nuestro ins-li )ncnUil *enal es toda2a insu6icienteC *ero )e1orarlo es una tarca i Ji ir i iruc ue ocu*ar *or i'ual a los cient6icos de todos los *asesJ9;I.
Sobre esto / lo ue si'ueC (laise 5ASCALC S5ens.esRC 6ra')ento @:C SMcrcurc de 4ranceRC 7@;>. $l )odelo *ara esta idea lo encontr 5ascal en los Ussais de MONTAI"N$. All se diceK SDFu. 2alor *uede tener una 2irtud ... ue ri'e co)o delito /a )s all del roE DFu. 2erdad es .sa ue ter)ina en esta òielta de lTi )ontaYa / ue *ara el )undo ue est detrs si'ni6ica una )entiraER Jco)*. Mic3el de MONTAI"N$C S$ssaisRC *ri)era traduccin )oderna total Gal ale)nH de Niins StilettC 4ranc6ort del MenoC 7@@?C *. 8?@I. La re6erencia a Montai'ne debo a'radec.rsela al *ro6. 5eter #. SCNICU de "ra!.
77eil
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Qb A)*lia)ente / co)*arando 0erec3osC al res*ectoC 5etra NO%UR ] ^ O b . i J l i i i i Ui.osC SRe'elun'en !ur (cW)*6t)' der "eld\sc3e und i3re `n\rii_liiii1r in dcr 5raBisRC 8daC ed.C (ielc6eldC 7@@?. JT7 Q Co)*. al res*ecto *. e1.C en lo internacionalC Uarin CoiiBiLs]"Vnler l l i i M . Jcclils.IC SU)\eltstra6rec3t in den nordisc3en LndernRC 4ribur'o de l l i isg02iiiC 7@@:T Albn $sUR]"Vnter NUINU Jedits.IC SU)\eltstra6rec3t in $n'landC Uiiiiiida unc den USARC 4ribur'o de (ris'o2iaC 7@@:T "iintcr N$INU Jcdit.IC I I)\eltatra6rec3t in osleuro*isc3en LndernRC 4ribur'o de (ris'o2iaC 7@@<T as
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I c 77O ni M 1ur6dico-*enal a)e las larcas n. 7 iOuiiirR
5ero no sola)ente en lo re6erente a los ti*os delicti2os se da una 'ran )edida de unidad su*ranacional del 0erec3o *enal. Ta)bi.n las cate'oras 1urdicas de ia teora 'eneral del delito constitu/en ob1elos de in2esti'acin )undiales de cada ciencia *enal )s o )enos desarrollada. Instituciones 1urdicas co)o la Sle'ti)a de6ensaR / el Sestado de necesidadR 1ue'an necesaria)ente un *a*el en cada ordena)iento 1urdicoC *or ue las situaciones de 2ida a las ue deben su a*aricin son ubicuas. Cuando *. e1. se obser2a el 0erec3o *enal de los estados lOederados de Nortea).ricaC tan eBtraYo *ara el *ensa)iento euro*eocontinentalC se co)*robar ue ba1o las all lla)adas Sde6ensesRJ9SO se ocultan las )is)as interro'antes ue ocu*an al *enalista euro*eo / de Asia del este. % ta)bi.n *roble)as co)o la causalidad / la i)*utacin ob1eti2aC el doloC la i)*rudencia / el errorC los actos *re*aratoriosC la tentati2a / el desisti)iento o la *unibilidad de la o)isinC se *lantean *or todas *artes / no son *ara nada *ro*iedad nacional. Sin e)bar'oC con los distintos ti*os / cate'oras delicti2as de la teora 'eneral del delito se 2inculan *roble)as ue no son resueltos de la )is)a )anera en todos los *ases. 5ero ta)bi.n esta circunstancia -/ con ello lle'o a )i se'unda eB*resin nuclear- toda2a no cuestiona el carcter de 2alideEC 'eneral de los conoci)ientos de a ciencia *enal. Cierta)enteC los *roble)as *enales del abortoC el consu)o de dro'asC la a/uda a )orir o J*ara trasladarnos a la do')tica de las teoras 'enerales del 0erec3o *enalI de *unibilidad de la tentati2a inidnea o de los delitos de o)isin i)*ro*ia son re'ulados *arcial)ente de di6erente )anera en los distintos *ases. 5eroC / esto es lo decisi2oK los *roble)as son los )is)osT / los ar'u)entos ue *odran a*ortarse *ara una u otra solucin son li)itados en su )i)eroC tienen *or lo 'eneral 2alide! su*ranacional / *ueden lle2ar a un consenso internacional /C en sus consecuenciasC a i'uales o *arecidas re'ulacionesC )s all de todas las *retensiones *olticas de ar)oni!acinT esto
La ciencia 1urdico-*enal auto las tarcas _tul 6uturo
c N T U UT&stico a3ora de a)*lios )bitos del 0erec3o *enal en .i^_-s ^bKiilrstld )undo. No obstanteC no debe *asarse *or alto ue las condiciones *oltii Oi i.iIcs / culturales *re2ia)ente dadas no son id.nticas en todas irs /C sobre todoC no lo son en todos los )bitos del 0erec3o. Tal n l i niiil. id ui)*oco sera deseableC *ues la ri ue!a / 6ecundidad de la c iN ii i_ u i euro*ea / )undial *resu*onen ue se *osibiliten tradicioindi2iduales. 5ara una ciencia 1urdico-*enal su*ranacional esto ic i uni consecuencia ue los ar'u)entos ue se elaboren de )aM. i Ci i oo*erati2a *ara solucionar tareas co)unes no tienen *or u. i- nri ni cada *as el )is)o *eso. Ms bienC los *resu*uestos di2crc itcs sociales / socio-culturales *ueden -no en todas *artesC *ero s Q î u 2 Till- in6luir en el *eso de los )oti2os 1urdicos ue deben coloc ir.i ) Gabalan!aC de tal )anera ue al'unos *ases *ueden ace*tar c 3lriniics soluciones 1urdicas al *roble)a /C no obstanteC 3aber eni )u .ido el 0erec3o correcto *ertinente en su )bito. $n e6ectoC 3a/ I 7777 u c 77 es 2erdades sin ue esto *ueda a6ectar en lo )s )ni)o la .....2nsalidad de los ).todos de la ciencia 1urdico-*enal ue deben i niÎlcTiise *ara encontrarlas. lO.n a el traba1o cient6ico en el 0erec3o *enal esto si'ni6ica i'ualiiirnu- ue uno slo est a la altura de la .*oca cuando tiene a su NUMO ni iodo )o)entoC )s all de la literatura / 1uris*rudencia nac ii niiilrsC ta)bi.n el estado internacional de la discusin. 5recisa)enii . l.i i inicia *enal ale)ana tiene ue 2enir a or estoC *ues en este IOMino sr lu uedado detrs de otros *ases. A*enas 3abr un cient6i777 rsH bTiYolC *olaco o 1a*on.s ue al traba1ar los *roble)as *enales cen77 Cilrs. de1e sin considerar la literatura ale)ana. 5ero el *enalista ale_Q iQ si no se trata *recisa)ente de un co)*arador *ro6esional de I Oi iiTlios7gO7C es cul*able 6recuente)ente de descuidar el *ensa)ienii i *enal no ale)n. La trans6erencia de ciencia en nuestra es*ecialii l C n l es 6recuente)ente una calle en un solo sentido.
co)o en lo nacionalC Mic3ael LLOEPFERM?an&-P# #r VIURNACSC SU)\eltstra6rec3tRC Munic3C 7@@<. J9?I $Btensa)ente al res*ectoC el estudio de 0erec3o co)*arado de Ste6an STAI 0L K R C -0ie all'e)einen de6enses des Ne\ %orW 5enal La\RC 4ranc6ort del MenoC 7@@@. 7?
Acerca de las 6uncionesC ).todos / l)ites del 0erec3o *enal co)*ara- iln. E$ imam#n # de )anera instructi2aC Albin $SI -IR C S4unWtionenC Met3oden und l MI-II ]CII dcr Sirairec3ts2er'leic3un'RC enK L. N. a UaiserC (erlnC 7@@?C *. 7:@@.
7A7
7@
$sto tiene ra]oncs co)*rensiblesK los l)ites de la ca*acidad de traba1oC la 6alla de bibliotecas del 0erec3o *enal eBtran1ero en la )a/ora de las uni2ersidades Jel Instituto MaB-5lancW de 4rbur'o constitu/e a uC incluso ba1o el rasero internacionalC una 'loriosa eBce*cinIC / ta)bi.n la barrera del idio)a ue sola)ente es de al'una )anera su*erable en el caso de los idio)as uni2ersalesC entre los cualesC en el 0erec3o *enalC ta)bi.n se encuentra el ale)n. No obstanteC no creo ue debi.ra)os resi'narnos ante estas di6icultades. Ms bien 2eo a u *recisa)ente una tarea de 6uturo de la ciencia 1urdico-*enal )undialC a la ue se debera ec3ar )ano de una buena 2e!. Necesita)os un )anual internacional de 0erec3o *enal -natural)ente de 2arios lo)osen el cual se eB*on'aC co)*are e inter*rete el 0erec3o *enal de todos los $stados euro*eos / ta)bi.n de los *rinci*ales $stados no euro*eos. $ste )anual debera co)*render el acer2o de re'las e ideas del 0erec3o *enal de su tie)*o /C corres*ondiente)enteC no sola)ente debera1u!'ar contenidos nor)ati2osC sino ta)bi.n contener la *rctica inter*retati2a de los tribunales as co)o las o*iniones doctrinarias in6lu/entes /C desde una atala/a su*ranacionalC 2alorarC *onderando *or *oltica 1urdicaC las 2enta1as / des2enta1as de la a*licacin 1urdica en los distintos *ases. $n lanoC al 3acer un *anora)a co)*arali2oC se 2aloren de distinta )anera las 2enta1as / des2enta1as de deter)inados )odelos de solucinC esto debera ser eB*uesto de )anera abiertaC seYalando los ar'u)entos ue se lo)en en cuentaT lo de)s debera ser de1ado a la discusin internacional. Tal obra no 3a sido nunca inlenlada en 6or)a eBtensa. 5ero ello sera *lena)ente reali!able *ara la co)unidad internacional de *ases si *artici*aran en ello )uc3os cient6icos de la )a/or cantidad *osible de *ases ba1o la eBi'encia de una ra!onable)ente )odesta 6inanciacinC e inclu/endo una traduccin en los di6erentes idio)as J:6lI.
de los es6uer!os de ar)oni!acin ue se 3an reali!ado 3asta a3ora en el ca)*o del 0erec3o *enal euro*eoC Llric3 SIMU$U C N<#mornd'm 6Vr ein $uro*isc3es Modellsira6'eset!3uc3bbC]M 7@@;C *. 9;7 y s.
2)
= i ii..>.. &urdico?pemil .@nii Lis i.A = @ . B A . del lm m..
COlO.n _îi. consistira el *ro2ec3o de tal obraE 5ri)era)enteC dara c MI i)*ulso a la ciencia1urdico-*enal al *resentarse in)ediata-nli .7 Li 2isla de cada in2esti'ador el ca)*o *roble)tico tratado 7....7 ).is all de la tradicin nacional / de la le'islacinC en un coni O i i i r .ibar uc el )undo enicro. Los seis ca)*os de traba1o de la i un u .u dcuria 1urdico-*enalC no)brados antes a )anera de e1e)*loC i I M . I M entonces ser tratados desde el *rinci*io en el conteBto de la S n l i M i . i *enal internacional. No eBisteC en la actualidadC la *osibilidad c I- un.i la *ida / co)*leta orientacin de tal ti*o ue a3orre in2esti'ai l)nQ. ^ i)*as ue reali!an una re6leBin sobre lo /a *ensado e inleni Q l n Ni lle'ara esto a eBistir al'una 2e!C se bene6iciara )uc3o el ni2el di l.i i inicia 1urdico-*enal de todo el )undo *or ue cada cual ue Ji i3.i^c rn esle )bito *odra desde el *rinci*io traba1ar sobre la base di I c-gi.idode conoci)iento alcan!ado 3asta entonces. Aclr)sC tal co)*endio uni2ersalC ue ta)bi.n *odra ser tras-Q . i ) l i i *or el )oderno siste)a de datosC *restara 'randes ser2icios al n i i i . i 1 i R le'islati2o en todos los *ases. Cuando a *rinci*ios de este si'lo 2i CC IOC
ale)n deba ser re6or)adoC *ara *re*arar esta e)*resaC se c7. 77 ii u 77 H U br nu)erosos *enalistas una SVer'leic3endc 0arstellun' des I irnisi lien und Auslndisc3en Stra6rec3tsR G$B*osicin co)*arada del I -i M Oi lio *enal ale)n / eBtran1eroH de 7> lo)osJ:7I. La re6or)a uei t t t en nadaC *ero la SVer'leic3ende 0arstellun'R 3a *er)anecido cl).MUR-d.cadas co)o tina obra *enal bsicaC Saland)aWin t3c3istor/ Q7 I )n*iiUi2e *enal studiesRC tal co)o deca RA0MiNo\1c!J:/I. $statral i i n u i es la ue debe reno2arse / consolidarseC es*ecial)ente *or ue Lis ^ U isi3lidades de co)unicacin internacional / de trans)isin de la inloi )acin es 3o/ en da in6inita)ente )a/or ue a *rinci*ios del ilgln. l In )anual detallado de 0erec3o *enal internacional sera una 2CiliSsTi liienle de conoci)iento *ara 7 Uarl (IRUVIU%UR / otros Jedils.IC
QVer'leic3ende 0arstellun' des O 7 _ ni .7 3cn und ausli)disc3en Stra6rec3tsRC *. '.C t. I-VIC 7@=?C / la *. e.C t. VII-IXC tOMI7.I Jionio ndice *ara la *. '. / la *. e.C 7@=@I. OQO I Sir Len RAfMINOAICM C SInternational Collaboration and Cri)inal O-. _cRC N1e (a? O)arierly 4e2ie? <? J7@:8IC *. 78?. 87
l
II-IU
el )undo. Al )is)o lie)*oC sera -/ con ello re'reso a )i tesis inicial-la )ani6estacin )s con2incente de la unidad )undial de nuestra ciencia1urdico-*enal.
-. ASESORA<IENTO A LA JURISPRUDENCIA = A LA LEGISLACIAN
Ade)s 6or)an *arte de las eternasC / *or ello ta)bi.n 6uturas tareas de la ciencia del 0erec3o *enalC la orientacin en la 1uris*rudencia / en la le'islacin. $llas se 3an desarrollado en Ale)ania de )anera )u/ di6erente. La con2ersacin 1urdica / la in6luencia )utua entre ciencia / *rctica en el ca)*o del 0erec3o *enal )uestran en Ale)ania la i)a'en de una coo*eracin *ro*orcional)ente estrec3a / 6ruct6eraZ:97. Mientras ue en al'unos otros *ases los catedrticos /1ueces 2i2en )s o )enos en su *ro*io )undoC / los tribunales sola)ente rara 2e! to)an nota de las o*iniones doctrinarias cient6icasC el T4AC *or lo )enos en sus 6allos bsicosC se ocu*a cuidadosa)ente de la literatura cient6ico-*enal / no raras 2eces 3a asu)ido nue2as conce*ciones cient6icas abandonando la 1uris*rudencia anti'ua. La lista de tal 1uris*rudencia 2a desde la rece*cin de la teora de la cul*abilidadO::OC *asando *or la 2inculacin de la *artici*acin al dolo del autor^:nI -dos sentencias ue 3a 3ec3o su/a ta)bi.n el le'islador de la nue2a *arte 'eneral-C 3asta lle'ar a la i)*unidad de la *artici*acin en una conducta ue i)*li ue *onerse res*onsable)ente en *eli'ro a s )is-)oJ:liIC al 3ori!onte del desisti)iento en la tentati2aZ:;O / a las conseJ:9
b Co)*. /a antes RoBiB Jo*. cic. en noca 8IC *. >>. J:Zb
Sentencia del ("NC Coleccin *enalC t. 8C *. 7@>. _:N Sentencia del ("NC Coleccin *enalC t. @C *. 9;=. PH Sentencia del ("NC Coleccin *enalC t. 98C *. 8>8T al res*ecto Claus ROXIN C NSt7 7@?:C *. :7=T Narro OT TO C SSelbst'e63rdun' und 4re)d2erant\ortun' ("N N3> 7@?:C 7:>@RC 3)ra 7@?:C *. <9>T Aalter STR$$C S(eteili'un' an 2orst!lic3er Selbst'e6a3rdun' - ("NSt 98C 8>8 und ("N NSt7 7@?:C :<8-C #uS 7@?<C *. 7;@.
7:;7 Sentencia del ("NC Coleccin *enalC t. 97C *. 7;=T al res*ecto Nans-#oac3i) Ri 0OUONIC SRVcWtrin 2o) unbeendetcn Versuc3RC NSt7 7@?9C *. 9>7.
.77 us de o)iiir ilustrar sobre el derec3o de ne'arse a declararJ:IT cii. 77 il i iinocasoC el T4AC de una )anera 3asta a3ora casi in.dita / en i )ulo de las eBi'encias ue /o 3aba 3ec3o anterior)enteC incluii lu 6in*lcado en su sentencia el estado internacional de la discuI)i. Si iOl in6lu1o de la ciencia en la *rctica es )s 6uerte en el 0ereQ l u in.iu-6ial ue en el 0erec3o *rocesalC donde reci.n la 1uris*ruili i n i.i 3a )oti2ado a la ciencia a *ro6undi!ar la in2esti'acinC estose ci- I ir .il /Ti eB*uesto desarrollo di6erente entre el 0erec3o )aterial / cI I incr3o *rocesal. 5eroC en totalC la ciencia / la 1uris*rudencia se c in ucnirrin en un 2i2o interca)bio de o*iniones ue es i'ual)ente Oc.iR *ara a)bas. lO.n iodo casoC en este ca)*o *ueden consolidarse en el 6uturo ION _ S)nelos *ersonales entre cient6icos / *rcticos. Cual uiera de .....QOlos ueC con )oti2o de con6erencias o 1ornadasC 3a/a discutido i )i *rcticos sobre *roble)as *enalesC 3abr notado cunta ri ue!a i l i nananciaen conoci)iento *uede resultar de ello. $l catedrtico 2e i I *roble)a )s bien en el conteBto de 'randes relacionesT el*rcti-_ 77 NU&S ba1o el as*ecto de la *eculiaridad de cada *roble)a / ba1o una ti i3 icin 6orense / *racticable. Reci.n de la 2isin con1unta de todos O MUS )odos de 2er las cosas resulta 6recuente)ente una solucin ca-I u] de consensoC / *or eso los tericos / los *rcticos deberan buscar c on2ersaciones cient6icas. $l lla)ado Con2crsatorio de 0erec3o *en.il de Marbur'o de 7@@;C con sus resultados )u/ 2aliososZO7@O / ue Ino/oc una ulterior discusin 3adado un co)ien!o *ro)etedor en rsir ca)*oC ue debera tener el e6ecto de con6i'urar la tradicin. $l ca)*o de la orientacin al le'islador se encuentra en una lltuacin )uc3o *eorT nue2a)enteC en el 6uturoC este ca)*o tiene _ûc con2ertirse en un *rinci*al ca)*o de traba1o de la ciencia1urdiI7i-*cnal. Considero ue la obra le'islati2a de la .*oca de *os'uerraC
Sentencia del ("NC Coleccin *enalC t. 9?C *. 87:C con co)entarios de Ccr3sird 34 7@@8C *. 9?<C as co)o Claus RoBiBC S$rstrecWun' des llc\LOis\n2ertun's2erbots au6 *oli!cilic3e Verne3)un'en o3ne (ele3)n' Vber iliis Aii.ssu'e2cr\ei'erun'srec3lRC MQR 7@@8C *. @89. 7A^ Co)*. al res*ecto 4ranW 0I$TMUUUC SMarbur'er Stra6rec3ts'es*rc3 IVI=;QC MSAllO J7@@?IC *. 9@9.
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TL TL 1ur6d1co-*enal a)e luZ tairui I: 6
La ciencia 1urdico-*enal ante las tareas del 6uturo
con )e1or contenido / una t.cnica le'al )e1or lo'rada en Ale)aniaC es la nue2a *arte 'eneral del C' ,' 2i'ente desde 7@;<. $sta *arle 'eneral sur'i de 2arios es6uer!osK de un traba1o de ? aYos reali!ado *or la "ran Co)isin 5enalC inte'rada )a/oritaria)enie *or catedrticosC *ero ta)bi.n *or *rcticosC la cual cre el 5ro/ecto de 7@>8T de las reco)endaciones dadas a continuacin / durante 9 aYos *or un 'ru*o *ri2ado de traba1o inte'rado *or los catedrticos ue 3aban traba1ado el 5ro/ecto alternati2oT / de un acucioso asesora)iento de la Co)isin es*ecial *ara la Re6or)a 5enal ue 3a trans6or)ado a)bos *ro/ectos en la actual *arte 'eneral. $l resultado 6ue un co)*ro)isoC / co)o tal criticablegQO. 5ero la le/ no est nada )al -ta)bi.n *ara el ca)*o internacional- / toda2a tendr eBistencia durante )uc3o tie)*oC esto ,lti)oC *or ciertoC ad)itiendo nue2os desarrollos en la *oltica cri)inal. 0esde entonces nin'una le/ *enalC si uiera cercana)enteC 3a sido orientada de )anera tan acuciosa. Ms bienC la in2itacin a cient6icosC ue cuando )enos en la le/ de e1ecucin *enal toda2a se 3aca sentir =Q7OC 3a ido dis)inu/endo cada 2e! )s con la consecuencia de ue 3o/ en da el arte de le'islar en el ca)*o del 0erec3o *enal 3a alcan!ado una de*resin es*ecial. $s *rotot*ico de ello la SeBta Le/ de Re6or)a 5enal de 7@@?. 0esde el *rinci*io no 3aba sido *ro/ectada co)o una 'ran conce*cin nue2aC sino deba eli)inar de6iciencias del 2ie1o C. 5.C conocidas desde anti'uoC )ediante un 'ran n,)ero de )odi6icaciones *untuales. Lue'oC debera ser una es*ecie de le/ re*aradoraC *ero 6ue *ro)ul'ada con una *re)ura inco)*rensibleC *ese a ue no 3aba nin',n )oti2o *ara tal a*uroC *ues las carencias ue se iban a eli)inar eran )a/oritaria)ente )u/ anti'uas / en *arleC co)o el *roble)a del a*odcra)iento *ara tercerosC /a 3aban a*arecido con la dacin del St"( de 7?;7. $ntoncesC se *udo 3aber to)ado tran uila)ente )s tie)*o *ara un asesora)iento / una re6leBin concien!udaC es*ecial)ente *or ue el le'isladorC en su sensacin de *ro*ia insu6-
c i2i ii TulTi *or su eu6oria de celeridadC 3a de1ado sin )odi6icar .......cc lo'rados co)o *.e1. el de lesiones con consenti)iento li).iOlu7 OQOC Lis coaccionesg97 / ta)bi.n el asesinatoO<:7. ` i ^ b n Ilude lo ue se 3a con2ertido en le/ 3a creado )s *robleii. IM . Cdni c HiTi resuello. A u no *uedo de)ostrar esto *unto *or G i i)*uro necesito 3acerloC *ues 3a sido de)ostrado en nu)e-
I ..... 3l Nii.iiUWMARC SUr*er2erlet].un' )it $in\illi'un' und die 'uten c lOiinWiioiis2crlust einer "eneralWlauselRC Munic3C 7@@@T 0etle2 7 u IM `C O_lIdtO ob1eWti2en Sc3ranWen der $in\illi'un' ini Stra6rec3tRC
no'
Q I bO Onl6 l .i se)encia del ("N Ji. @8C *. 7 / ss.I se 3a 2uelto es*ecial)ente M i i i i l i l . i i ursiin de cules 3ec3os deben ser subsu)idos ba1o el conce*-llcliiC _ Koin*C de entre la literatura de la re6or)aC con 2ariadas tenden- Uii MAS `. Slici a 8:= St"( ist der "esct!'eber 'e6ordertRC 74, 7@?;C C U i i l l IVirr CAI.LN&SC Nter stra6rc-c3dic3e Nti'un'statbesiand und das *. i I n l i t 3e "cbot der Tatbcstandsbesti))t3eitRC Nj> 7@?<C *. 7<79T ..... Oig. Q0er ("NunddieSit!blocWadeRC A]A7@??C *. 8<?7T NeiWo N. I i _ l i _ Sii].bloiOWadc einer Stra6le einc Nti'un' anderer )it "e\altERC St@ D Q' I2ii*i-rt SCNULM C SSit!blocWadcT und Ver6assun' - Mur neuen . l i i n 1 O dr-C ll2i-rl"RC JGQS(7%KK5, -' :8:T 4riedric3-"3ristian SCNUU$0URC S0c ..... e NII i l _ O i Nli'un' und die M'lic3Weiten !ur (eseiti'un' i3rer durc3 Q i M . NC . SI 3a6lcnen LVcWcn-C N3> 7@@>C *. 8>8;T #Vr'en Aoi.T$RC I Qiilor)e RcstriWtion und Re6or) des Noti'un'statbe standesRC NSt7 C ici2 c i Si di ^ b sobre la discusin en torno ala re6or)a sobre los ti*os de 3o)i-i c ^tOiAWOBis Ai.iiWUCNTC Q0as 0ile))a der Leit*rin]i*ien au6 der c ..... I cc OeOc diTs Mord*ara'ra*3en-C 37 7@?8C *. >@;T "unt3er AI& ]T C b0ie llWl c i O C r n das LebenRC 7St> ?9 J7@;7IC *. 7T Neinric3 ($CIXMAN g N C SMur c COC O I r i 2orsiitUlic3en Ttun'sdeliWteRC G/ 7@?7C *. 99;T Albn $S$U C O c e c 77 U ].i un <9. 0#TRC 7@?= Jal res*ectoC *onencias de Nans 4UNRMANN / 7 DD I I .7 ni ) S0#T-Siuun'sbenc3t MRC Munic3C 7@?7IT "crd "iTiuT`C SMur i I n i i T uiid UclOor) der Ttt)'sdeliWtcR C 34 7@?=C *. 9=@T Uarl-Nein! "L.SS$LC I lV Mi i - . i i M U i O i i ]ur Re6or) der Ttun'sdeliWteQC 4i7 7@?=C *. 8?7T (urW3ard IM I i ^ R r r die 'erec3te A3ndun' 2orsl!lic3er Ttun' und Vber das ......... I n i . i l dn lOberlc'un'RC /S 4 7@?=C *. ;=<T Narro OtroC SStra6taien 'c'en I . l i u i Q C AS6>&3 J7@;7IC *. 9@T Ninric3 RCiOiNCC SMur 5roble)atiW des i O . M ^ I n l C i .i.unlr.sRC J7' 7@;@C *. >7;TNein]. MiiO4C SUri)inal*olitisc3e fberle'un'en O liOlor) der Tlun'sdeliWte us\.RC enK L. N. a AVrtcnber'erC (erlnC î IM
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JM Q Co)*. sola)ente #Vr'en (ACAANXC SUleine Streiisc3riiten !ur Strarec3lsre6ornRC (ielc6eldC 7@><C
Co)*. as NeiWe #Gj\]Nein! MtOi.L$R-0ii-.r! Jedil.IC SVorsc3l'e !u) $nt\ur6 cines Stra6VolI!u's'eset\sRC 8da. ed.C (onn-(ad "odesber'C 7@;:T Art3ur UAV4MANN Jedit.IC S0ie Stra6Voll!u'sre6ornRC Uarlsru3eC 7@;7.
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rosas *ublicadone?tS<I.ARrrJeiti 3abla de Suna inaudita ola de sarcas)o / de ira i)*otenteR ue elle'islador 3abra recibido de contra'ol*e *or *arte de la ciencia 1urdico-*enal. 5ero ta)bi.n el T4A 3ablTiC *ai-a no)brar sola)ente un e1e)*loC con irona sua2i!ada de la Snue2a 2ersin reconocida co)o *oco 6eli! de la dis*osicin sobre el rulB b a'ra2adoC )ediante la seBta Le/ de Re6or)a 5enalRZ-OQO / busca ocu*ar a la Sala "rande *ara ue arro1e lu! sobre lo oscuro de esta dis*osicin. $sta le/ no es un caso aisladoC 5or e1e)*loC la Le/ de tras*lantes de 7@@; li)ita la altruista donacin de r'anos entre 2i2os con una ri'urosidad eBtre)a ue ni es ob1eti2a ni ta)*oco es si uie-i T i con6or)e constitucional)ente ... d*ese alo ue di'a el Tribunal ConstitucionaleJ<?I. A u interru)*o 3aciendo un resu)enK en el 6uturoC la ciencia 1urdico-*enal tendr ue aconse1ar al le'islador de )anera )s intensa a lo ue 3a ocurrido desde las *ri)eras dos le/es de re6or)a *enalC si se uiere e2itar una ruina de nuestra cultura *enal. Las
^ C7 IN lici icias # )u/ corlasC ue lle'an )u/ larde / 6recuen-...... OQln lidien la 6uncin de ser2ir de coartadaC son tan *oco it )i ccC i uni la concesin no 2inculante de *osibilidades de eBc bl u _c l_ bs *lanes le'islati2os. Ms bien se necesita una incor*oM . n i i U lonae de eB*ertos cient6icos en las sesiones sobre *roi il i ni no ocurri en su )o)ento en la "ran Co)isin de 0ere3 i O uC il No es .ste el lu'ar *ara entrar a detallar sobre la or'ani!ai u i ` û un i*ios de aYoC en la #ornada de Catedrticos de 0erec3o u 7 7 SIr I l.illcC AR]T di6undi reco)endaciones constructi2as con las I G E I MUC unos 6a)iliari!arnosg@7. 5ara ) no 3a/ dudas de ue a u
i unC i JTi.) U2rea cient6ica del 6uturo.
VI I Oi bl I l ICA CRIMINAL CI$NT&4ICA
JcSI 0e )anera re*resentati2a )encinense a u sola)ente las si'uientes a*osiciones *anor)icasK 4riedric3 0iK`cUi-Kn]$ber3ard STULO$NSU$]krsula VuuAUlric3 ST$I `C S$n6V3run' i ti das >. StrR"-C Munic3C 7@@?T $llen &JKNi.LOOtKnTURJedit.IC -(oc3unicr $rluten)'en !u) ti. StrR"RC 4ranc6ort del MenoC 7@@?T Tat1ana NLUXLUC S0ie \icllti'sten Anderun'en des (esonderen Teils des ilOli durc3 das >. "eset! !ur Re6or) des Stra6recbtsRC]\ra 7@@?C *. 7>@T C3rstian A6iURC S0ie 0oiiWte 'c'en das Le3en und die Wr*erlic3e Un2erse3rt3eit nac3 Ic) >. StrR" - $iii Leii6aden 6Vr Studiurn und 5raBisRC 3)S 8===C 2ol. 7T Claus LuiKliC S0as Sec3ste "eset! !ur Re6or) des Stra6rec3tsRC N3> 7@@?C *. >99T Nans LUNCUKNC Q0as >. "eset! !ur Re6or) des Stra6rec3tsRC 3)S 7@@?C *. :>?T Rudol6 IIKMTIUUC S0ie (rands til tun'sdel i Wte nac3 de) Sec3sten "eset! !ur Re6orrn des t!t!rec1ts", 3)S 7@@?C *. 9@;T Cre'or STACN$I.INC S0as >. Stra6recbtsre6orrn'eseu -b) Streben nac3 NarrnonieC 'ro(en Re6or)en und 33eren Stra6enRC S&V7@@?C . @?T tiereon AOIT$NSC S0as sec3ste "eset! !ur Re6orrn des Sira6rec3tsRC]C 7@@?C . 9@;. _Y6il "unt3er ANMTC MSAlll J7@@@IC 2ol. :. _OO;I ("N en NSt7 7@@@C *. 9=8. _SSI (Ver6" AM 7 (2R 87?7]87?8]87?9]@?. La)entable)enteC la 5ri)era i)nR del 5ri)er Senado to 3a ad)itido a tr)ite la ue1a constitucional 6un-)iencada con2incente)ente *or Ulric3 SCNROIN. Co)*. ta)bi.n Ulric3 iCNRlbTNC Iie stra6rec3tlic3en Tatbestnde des Trans*lantations'eset!csRC]M7@@;C *. 77<7.
I n c.sircc3a relacin con ello se encuentra )i *rBi)o / uinto ninl.uln *ara el 6uturoK el desarrollo )s a)*lio e intenso de los c M n i ^.i. . *oliico-cri)inales/ de *ro/ectos de re6or)a *or la ciencia ^ ..... ln n *rual. Con elloC o*inoC no la /a tratada actuacin asesora en ^tin2n ios *ro*arados *or elle'isladorC sino la elaboracin deconce*i ...... c _ e J c e rlor)a inde*endientes ue sean *resentadas al )undo de I u _ i.ilidad *ara la discusinC / al le'islador *ara )oti2arlo a iniciac . lJOndslTiii2as. Si es ue ello 3a ocurrido )u/ *oco 3asta a3oraC eso Un iiO i ii csi unible)ente su )oti2o en la conce*cin tradicional ue 2e Iti i.niOTi de la 1uris*rudencia en la inter*retacin / siste)ati!acin del i O. 7 7 i I ii i 2i'ente / considera ue la creacin de nue2as le/es sera una i Îollica / no *recisa)ente cient6ica. I Vi o esta no es una ob1ecin con2incente. %es ue la ciencia no c I- I ir ^ iro)ul'ar le/esC sino reco)endarlas. % ta)*oco estas reco)eni Ln ii iiu-s deben basarse en *areceres sub1eti2os / arbitrariosC irrele2anliON le'islati2a)enteC sino deben desarrollar los )andatos de la Constiu u ion concretndolosC es decirC es*ecial)ente el *rinci*io de $stado ilc I iiOiBic3o / $stado SocialC l*C .u.iide! absoluta de la di'nidad 3u)anaC ln i)*ortancia de los derec3os 6unda)entales / los resultados de la
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T "unt3er AU ].TC 7St>Ul J7@@@IC 2ol. :.
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discusin internacional de re6or)aC lisia es una 'er)ina tarea cieiilM-ca / ue sola)ente *uede ser lle2ada a cabo co)*etente)ente *_bi cient6icos. $l desarrollo cient6ico de *ro/ectos de re6or)a / de ^bt c b *uestas de le/ tiene una cierta tradicin en Ale)aniaC tradicin ue 2Ti desde 4ran! VON LISMT / sus disc*ulos 3asta los 5ro/ectos Alterna i i 2_ is de la*os'uerraZ<=O. 5ero la ciencia *enal co)o un lodo 3asta a3ora no 3a 3ec3o nunca su/a esta tarea. $s )i deseo *ara la ciencia 1urdico-*enal del 6uturo el ue esto ca)bie. $l )oti2o de esta eBi'encia radica c) ue el le'isladorC co)o instancia *arla)entariaC /a no est en ca*acidad de reali!ar 'randes re6or)as le'islati2asC *or lo )enos no *or su *ro*ia 6uer!a. $sto lo )uestra la 3istoria de la re6or)a *enal ale)anaC la cual no 3a ido )s all de una nue2a *arte 'eneral del StO(. La *arle es*ecialC e incluso el ordena)iento *rocesal *enalC toda2a descansan sobre las bases del si'lo XIX. % ta)bi.n la *arte 'eneral del C.5. sola)ente 3a lle'ado a sciO realidad 'racias a circunstancias ue /a 3e )encionado en )i *ro'ra)a *ara el 6uturoK a tra2.s de uince aYos de reco)endaciones intensas / la coo*eracin cient6icaC aun ue sin )andato o6icialC de l_ Rs *ro6esores del *ro/ecto alternati2o. IBb ue el le'islador *or s solo o con a/uda de al'unos *ocos eB*ertos reali!aC sir2e *re*onderan te)en te *ara la actuali!acin de lo cotidianoK la celeridad del *roceso *enalJlliIC la luc3a contra el terroris)o O3S7 /
i i I M I I I I C ilidad or'ani!adaJtis^C la *roteccin re6or!ada de )u1eres / iC i.iin3i.nC la *roteccin en el *roceso *enal a los testi'os / n i ^ n O l n .idosQ7O77C listos son ob1eti2os 1usti6icados en su tendenciaC aun Q i l i i Lis i e)ulaciones creadas a )enudo no son e uilibradas. 5ero n c ni 77 lCi el 3lito de una obra del si'lo *or estos artculos. 5ara ello i in i. MI.ule 'randes conce*ciones no 2inculadas a *artidos *olticos t i ^ u IN n GJbs le'islati2osT conce*ciones ue tienen ue ser creadas c c . inii ia *enal en coo*eracin con la cri)inolo'a / el 0erec3o .....I c-u .ido. %a el le'islador *arla)entario se ocu*ar *or s )is)o de 7777 )iH n i . )isos / recortes necesarios. lO.nl.ili].o esta tarea *or ueC en caso contrarioC la critica ue 3e i l u .7e )oderno le'islador recaer en la ciencia 1urdico-*enal. i IMM MI )ostrar esto en un e1e)*lo actual. Con 1usticiaC / 6recuenten i i . -Cc 3a criticado ue los )arcos *enales de los delitos 2iolentos )u ii)2 IM#ON en co)*aracin con a uellos de los delitos contra la îiM^nrdTiJe / el *atri)onio. $l le'islador trata de subsanar esto desde lennos aYos / es*ecial)ente ta)bi.n a tra2.s de la SeBta Le/ de i c N n t.i ^ N-nal. lOero sola)ente en al',n caso se 3a lle'ado a una arbi77 ti M rle2acin del )Bi)o / del )ni)o de la *ena7Q-O7O. $stas rc6orn 77= 3an satis6ec3o a nadie *or ue carecen de una6unda)cntacin
ROXIN
QQ7 $Btensa)ente sobre el traba1o de re6or)a del 0erec3o *enal desdi 7 7?;7K Jo*. cit. en nota 7<IC a :.
Jl lI O A )anera de e1e)*loC la le/ de luc3a contra la cri)inalidad de 8?-7=-Ie&eMC ue 3a entrado en 2i'or el O#-78-7@@:C 3a re'ulado sobre todo el *roceso Tuclorado de una )anera nue2aT )s detalles al res*ectoC RoBiBC Jo*. cit. en noiTi KiIC S ;8. n. )ar'. 8<C c. )s re6.
_QO-OQ AsC la Le/ de Modi6icacin del St5O de 7:-=:-7@;? 3a a)*liado las 6acultades de in2esti'acin de la 5olica durante el esclareci)iento de los 3ec3os terroristasC / al )is)o tie)*o 3a restrin'ido los derec3os de los de6ensores / de los incul*adosT )s detalles al res*ectoC RoBiB Jo*. cit. en nota 9IC a ;8C Yola 7<C c. nas re6. Co)*. *or lo de)s ta)bi.n Ga Le/ *ara la luc3a contra el terroris)o de 7@-78-7@?>C 2i'ente desde el =7-=7-7@?;C ue contiene una centrali!acin de la *ersecucin *enal en 3ec3os terroristasC as co)o la Le/ de )odi6icaciones *enales de =@-=>-7@?@C ue introdu1o la re'ulacin dee Qtesti'o de la coronaR /
........Mu sir2i i'ual)ente *ara la luc3a contra el terroris)oC )s detalles al O G.. i nb rn UOXIN Jo*. cit. en nota 9IC ' ;8C n. )ar'. 7@ / 87. u 7 CKi l.e/ contra la cri)inalidad or'ani!ada de 7<-=;-7@@8C 2i'ente desde b I QQ NOl l Ol O b 8 C esl dedicada a la -Luc3a contra el co)ercio ile'al de estu*e6a.......i 2 litros 6en)enos de la cri)inalidad or'ani!adaRT )s al res*ectoC RoBiB c i i II. rn Yola ceIC ' ;8C nota 88C c. )s re6. Mediante la Le/ 6ie )e1ora de la luc3a ......... lKi cri)inalidad or'ani!ada de =:-=<-7@@?C 2i'ente desde el =@-=<-7@@?C 3a Slilii iniiiidui idoC co)o *unto cul)inante *or a3oraC el lla)ado -'ran ata ue de . ) 7i.ibC idNnicasRT )s detalles en RoBiB Jo*. cit. en nota 9IC a7=C n. )ar'. 8:aC i niCis idOC 77777 Mencinese a u sola)ente la Le/ de *roteccin de 2cti)asC dada el i II I7.O 7OlUli / 2i'ente desde el =7-=:-7@?;C as co)o la Le/ de *roteccin de testi-. Jl.idn d 9==:-7@@? / 2i'ente desde el =7-78-7@@?T )s detalles al res*ectoC UIIMS Jo*. cit. en Yola 9IC a ;8C n. )ar'. 7? / 8>C QIN7 Co)*. sobre cada una de las )odi6icaciones del )arco *enalCOClaus i 77 II. ..^bTis Se-c3ste "eset! !ur Re6or) des Stra6rec3tsRC N3> 7@@?C *. >9: / ss. 8@
8?
cri)inol'ica / de1an subsistentes nu)erosas i)*er6ecciones intrasisle)ticas J3a'o recordar sola)ente los delitos cuali6icados *or el resultadoI. $sto se debe a ue no eBiste una ciencia del )arco *enal -a*arte de conce*ciones *untuales-. 5ero un siste)a cient6ico del )arco *enal sera el *resu*uesto *ara un buen traba1o le'islati2o. Al'o corres*ondiente es 2lido *ara otros 'randes *ro/ectos de re6or)a. $ntoncesC la ciencia1uOrdico-*enal se 2olcar de )anera )s 6uerte 3acia *ro/ectos del 6uturo / *ara elloC 3aciendo una obser2acin al )ar'enC ta)bi.n educar al 'ru*o de traba1o ue contradi'a la tradicional i)a'en del intelectual co)o un luc3ador indi2idual / solitarioC *ero ue abra )uc3as / nue2as 2as de a*rendi!a1e / conoci)iento.
-II. LA LA(OR $N $L 0$R$CNO 5$NAL SU5RANAC7ONAL
]o no *odr tener su6iciente con los *ocos / 2a'os ti*os ue 3an sido elaborados si'uiendo al Tribunal de Nure)ber' *or la 2a del 0erec3o internacional consuetudinario. Indudable)ente ue es necesario sancionar *enal)ente 3ec3os co)o el 'enocidio / delitos contra la 3u)anidadC sin i)*ortar si son co)etidos durante con6rontaciones entre *ases o en 'uerras ci2iles. 5ues el e6ecto *re2enti2o de un 0erec3o internacional *enal e6ecti2oC al a*enas *oder al',n autor sustraerse a su descubri)ientoC ser )a/or ue el del 0erec3o *enal indi2idual. $ste e6ecto *uede si'ni6icar un *aso decisi2o *or la 2a de la reali!acin del anti usi)o sueYo de la 3u)anidad de tener una *a! eterna. 5ero ti*os co)o los )encionados son elsticos e i)*recisos / no resisten las eBi'encias de certe!a ue 3an sido internacional)ente reconocidas desde anti'uo *ara el 0erec3o *enal intraestatal. $llos *ueden des2iar 3acia un abuso *oltico /C en tal casoC *ro2ocar )s con6lictos internacionales ue los ue i)*ida. 5or ello se eB*lica la actual reser2a de al'unos *ases 6rente a tal tribunal co)*etente *ara todo el )undo. $sta descon6ian!a sola)ente *odr su*erarse a tra2.s de la elaboracin de una obra re'la)entaria eBacta / ca*a! de consenso en el 0erec3o internacional *enal. 5ara la ciencia 1urdico-*enalC ue tendr ue coo*erar en este ca)*o con el 0erec3o internacional *,blicoC se abre a u un ca)*o de traba1o co)*leta)ente nue2o. %es ue los ti*os delicti2os no son los )is)os ue en el 0erec3o *enal intraestatalC / en 'ran *arte reci.n tienen ue ser creados o se les debe dar contornos. Ta)bi.n *ara el as*ecto del *rocedi)iento de tal Tribunal internacional tendr ue crearse una codi6icacin.
Mi seBto / ,lti)o as*ecto del 6uturo se re6iere al 0erec3o *enal su*ranacional. D0nde / c)o sur'en a u nue2as tareas *ara la ciencia 1urdico-*enalE $n un bre2e resu)en )enciono cuatro )bitosC cu/o traba1o cient6ico tienen *ara ) una ur'encia di6erenciadaC 7. $l desarrollo cient6ico del 0erec3o internacional *enal
$n una .*oca no )u/ le1ana tendr ue elaborarse un C. 5. )undial en el )bito del 0erec3o internacional *enal. %es ue el Tribunal 5enal internacionalC cu/a instauracin es in)inentegO7C a lar'o *laJl il Q Los es6uer!os *or instaurar un Tribunal 5enal Internacional J*or sus si'las en ale)nK ISt"NI Jco)*. Uai AM(OSC SMu) Stand der (e)V3un'en u) ciiien stndi'en Internationalen Stra6'eric3ts3o6 und ein Internationales Strai'eset!buc3RC 74, 7@@>C *. 8>9T Nans-Neinrc3 #USCN"CUC SMu) Stand der Ar3eiten der Vercinten Nationen 6Vr die $rric3tun' eines Internationalen SliOa6'eric3ts3o6sRC enK L. N. a Nis3i3araC (aden-(adenC 7@@?C *. :9;T Neribcrt OSTUNL#ORTC ST3esen !ur A3ndun' 2on VlWerrecbts2erbrec3enRC 74,' 7@@>C *. :>;I 3an lle2ado a la *ro)ul'acin de un estatuto de 6undacinC dado en Ro)a entre el 7; / el 7?-=;-7@@? Jre*roducido en E)G6S7 7@@?C *. >7? / ss.I. Ms detalles sobro el ISt"NC el cual tendr su sede en La Na/aK Ua AM(OSC S0er neue Internationale Stra6'eric3ts3o6- ein UberblcWRC N3> 7@@?C *. 9;:9T Ulric3 c ASTUNRATN C S0er Internationale Slra6'eric3ls3o6 - ein Meilenstcin in der
$nt\icWlun' des VlWerrec3tsRC N3> 7@@?C *. 8><=T Ner\i' ROC_TUMA`.`C S0er Slndi'e Internationale Stra6'eric3O.ilio6 und das Statut 2on Ro) 7@@?RC A]7@@?C *. <=<T Carsien STAMNC SM\isc3en Aeltrieden unri )aterieller "crec3ti'Weii -0ie "eric3tsbarWeit des Stndi'en Internationalen Stra6'eric3ts3o6s JI)St"NIRC mii";&M7@@?. *. <;;T Otto Tui-2i4UL.RC S0er stndi'e Internationale Stra6'eric3ts3o6 - Ans*ruc3 und AirWlic3WcitRC enK L. N. a Mi*6C Neidelber' 7@@@C *. :@9. 0e )anera 'eneralC SMensc3enrcc3tssc3utB. durc3 VlWerstra6rec3tRC "er3ard Auu1TC 7St>lOO J7@@;IC *. ?=?. 97
l. V driida iiiriilWib-^NOiiTil Tinl6
Ln ciencia 1ur6dico-*enal ante las lar'as del 6uturo
ue )uc3as de las ob1eciones ue 6ueron 3ec3as contra una codi6i cacin *enal *ara toda $uro*a ta)bi.n son 2lidas 6rente a un )o delo unitario no 2inculante. Muc3o de*endera de la co)*osicin de la Co)isin encar'ada de crear tal )odeloC / )uc3o de*endera la)bi.n de los in6lu1os *olticosC en 2e! de los cient6icos. 5ero sobre lodoK no necesita)os tal )odeloZO7Q7. $n las ,lti)as d.cadas )uc3os *ases euro*eos se 3an *ro2isto total o *arcial)ente de nue2os Cdi'os *enalesC / al 3acerlo 3an considerado natural)ente el estado de conoci)iento cient6ico de $uro*a /C lo ue es )s i)*ortanteC ta)bi.n el de i)*ortantes *ases no euro*eos. No )e *arece 6ranca)ente co)*rensible u. conoci)ientos esencial)ente nue2os o6recera a los le'isladores nacionales un )odelo unitarioC necesaria)ente )s *obre en lo esencial 6rente a la ri ue!a de las o6ertas internacionales. Al'o di6erente ocurre con los es6uer!os *ura)ente cient6icosC libres de in6luencias *olticaC en este ca)*oC tal co)o *ro*u'nan Tl$0$MANNJ;=I / sus disc*ulos en Ale)aniaC / ue en *arte ta)bi.n /a 3an sido *uestos en )o2i)iento. 5ues si al'una 2e! se lle2ara a cabo un Cdi'o *enal )odelo euro*eo-/C co)o se sabeC los es6uer!os de centrali!acin son 6uertes en todos los )bitos- *or lo )enos no debera ser i)*uesto *or (ruselasC sino creado *or los *ri)eros eB*ertos de la ciencia *enal euro*ea. 5re*arar tal desarrollo *uede ser 2isto actual)ente /a co)o tarea de la ciencia 1urdico-*enal. $lla *odra ser un *roducto accesorio de la internacionali!acin de las ciencias *enales nacionales eBi'ida al *rinci*ioC / *odra constituir en cierta 6or)a su J1iiiniacsencia.
'na r#g'$a!i1n #n oda E'ro"a

5e o sin *er1uicio de )is reser2as 6rente a una uni6icacin total I I iiOinO3o *enal euro*eoC 3a/ reas *arciales ueC ta)bi.n se',n c iO Jc77 )inC tienen ue ser so)etidos ur'ente)ente a una re'ula-c c O iÎi iiniB6iotialC / en las cuales eBisten ur'entes necesidades cien-C Noinbnu.sola)enteadosK
Ji.I ] ,JiB intereses econ.+icos !inancieros de la Uni.n E)ro-ea
*ri)er lu'arC los intereses cient6icos / 6inancieros de la Unin lOtiiu^ROdi necesitan una es*ecial *roteccin *enalC la cual ra!onablei i t i O i i l r tendra ue ser la )is)a en todos los *ases ue *ertenecen a b llti. La Unin intenta conse'uir esto /a a3oraC *ero *or 2as distintas / cnii3iNit.sK )edian te dis*osiciones *enal-ad)inistrati2asO;7 b ue no tie nen i dinicler de sanciones del 0erec3o cri)inal *ero ue se le *areD i l i T ii tra2.s de con2enios rec*rocos / obli'aciones en tratados de iiiln inio de los )ie)brosT )ediante directi2asC / )ediante la eBi'encU ilc )u inter*retacin S6a2orable a $uro*aR de las nor)as *enales i un li nuilesO;g. Uste e)brollo de re'ulaciones / de eBi'encias J ueC en ^nii leC reci.n deben ser *uestas en *rctica *or los *arla)entos / triI)iuilrs nacionalesI tiene ue ser reconocido *or la ciencia 1urdicoîciiil ro)o rea 1urdica inde*endienteC tiene ue ser siste)ati!ado / 77 ubii1ido 1urdica)ente de )anera ue no sola)ente se le incor*ore
UM
Q Otra o*inin de6iende Ulric3 SI$(UU C SMe)orndu) 6Vr ein Uuro*isc3es Modellsira6'eset!bucbRC 37 7@@;C *. 9;? / s.C uien es*era de un Cdi'o *enal )odeloC en todo casoC el re6uer!o de ia coo*eracin internacional.
;=7 Co)*. *. e1. Ulaus TG^-K0IKMANNC S0as nene Stra6'eset!buc3 S*anicns und dic euro*isc3e Uodi6iWationsidecRC 37 7@@>C *. >:;. Acerca de la re'ulacin de la )inora / la *artici*acin en el 0erec3o *enal euro*eoC 2er Ulaus TIU0$MANNOC SRe'elun' 2ori Ttersc3a6t unr6 Teilna3)e irn euro*isc3cn Stra6rec3tRC enK L. N. iG Nis3i3araC (aden(adenC 7@@?C *. :@>.
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9:
_K_i)*. "er3ard 0ANXI-.CUURC enK Albn $ser](arbara NuberC c Mt.ilici I)t-iN\icWlLin' ) $uro*aRC 4ribur'o de (ris'o2iaC 7@@<C *. ?9/ss.T Ulric3 u i -i iiC QUn)*isc3e $ini'un' und $uro*isc3es Stra6rec3tRC 7St> 7=9 J7@@7IC î O N i O i / ss.T Ulaus TIIKIR$MAXNC enK 0ieter N. Sc3euin']Uarl 4. Urcu!er]Ulric3 Q iQ i Jrdits.IC S0ie $uro*isierun' der )ic'liedstaat3c3en Rec3tsordnun'en Jn il n lO.nro*6isc3en Union-C (aden-(adenC 7@@;C II.:. l; O-Q Ms detalles al res*ecto Nans-Neinric3 #USCN4.CUC enK (8, liraC ed-C l Oi Oi O. rO.uiliriu)'C n. )ar'. 7=7T T3eo VOC.I.NUC Q0ie stra6reditlic3c-n Uon2enrionen i- l-O.iiru^ )raisRC 3)ra 7@@8C *. <?> / ss.T co)*. ta)bi.n Ulric3 SILO.R4.UC -T3e liiliOii)iional U)er'ence o6 Cri)inal In6or)ation I-a\RC ColoniaC 7@@8C *. ;?/ss.C C IM i oino i-I *anora)a 'lobal sobre el 0erec3o *enal euro*eo en Nans-Neinric3 liO.i.iin.U]Tlio)as A$UT$X0C SStra6rec3t. All'e)einer TeilRC <ta. ed.C (erlnC 7@@>C ^. INf/ss. 9<
con el )is)o contenido a los ordena)ientos1u4&dicos nacionalesC sino ta)bi.n sea inter*retado unitaria)ente en la *rctica de los tribunales. A u radica una tarca a la cual la ciencia 1urdico-*enal 3asta a3ora le 3a dedicado *oca atencin. $l as lla)ado Cor*us #urisC ue tiene *or contenido tales re'ulaciones7Q7C 3a sido traba1ado *or *ocos eB*ertos laun ue *or cierto i)*ortantesIC eBclu/endo una )a/or o*inin *,blica cient6icaZ;:ZC /C co)o 3a a6ir)ado ,lti)a)ente NAss$M$nO ;<OC coloca un *oco unilateral)cnte en *ri)er *lano los intereses de *ersecucin *enae. A u es necesaria una discusin )uc3o )s a)*lia de toda la ciencia1urdco-*enal euro*eaC *ara la cual el Cor*us #uris sola)ente *uede / uiere constituir una *ri)era *ro*uesta.
b) (a l)c1a contra la cri+inalidad de e!ectos s)-ranacionales
7 7 7 7 7 crnacionalJ;Mt / el co)ercio de dro'asO;<7O. Las re'ulaciones di6cren-Ic-s / una di6erente intensidad en la *ersecucin de dic3os 3ec3osC *. i ^ rn el ca)*o de la e2asin 6iscal / de la 6u'a 6iscalC crean ta)bi.n I i.isis de cri)inalidadR ue *ueden di6icultar )uc3o o 3acer i)*osi-I bl6 una luc3a nacional contra tales delitos. Ta)bi.n en este )bito /a c.i 7 7 3ec3o al'o *ara la uni6icacinC sobre todo a tra2.s del Conse1o de UI i ro*a. 5ero la ciencia no debera de1ar estos )bitos a los *olticosC Miio coo*erar acti2a)ente en su uni6icacin sobre una base euro*ea. JIon el tie)*o se darC entoncesC un n,cleo de dis*osiciones co)unes i î ic *odra eBtenderse *aso *or *aso / *odra 6or)ar una se)illa *ara un *aulatino creci)iento con1unto de los ordena)ientos 1urdico-*c-nales euro*eos. -III. CONCLUSILN Con ello lle'o al 6inal. Mi 'eneracin 6ue la *ri)era ue *udo estudiar en las uni2ersidades en la .*oca de *os'uerra sin el *eso de la dictadura / la 'uerraC / ue se 2io colocada ante la tarea de traba1ar con1unta)ente con los )a/ores de entonces en el desarrollo de un nue2o 0erec3o *enal / *rocesal *enal *ara un $stado social / de derec3oC / de recu*erar *ara la ciencia1urdico-*enal ale)ana su *resti'io internacional. $sta 'eneracin est retirndose a3ora *oco a *oco del escenario. % uisiera de1ar a u abierta la cuestin de cunto 3an sido alcan!ados sus ob1eti2os J*or ue ade)s esto no *ertenece a )i te)aI . 5ero co)o resu)en la*idario *ara las si'uientes 'eneraciones uiero insistir en al'oC a*ro2ec3ando el iras6ondo de )i *onenciaK las tarcas ue de1a)os *ara el 6uturo son toda2a )s a)*lias / co)*licadas ue las ue encontra)os nosotros en su )o)ento.
Lo corres*ondiente ri'e *ara a uellos delitos ueC debido a su Cor)a internacional de co)isinC sola)ente *ueden ser co)batidos eBitosa)ente de )anera con1untaC *. e1. la di6usin de *orno'ra6a in6antil / de *ro*a'anda racista en redes in6or)ticasO ;>7C los delitos a)bientales ue ta)bi.n *er1udican a *ases 2ecinosO;;7C el terroris)o
$l SCor*us #uris de las re'ulaciones *enales *ara la *roteccin de ios intereses 6)aderos de la Unin $uro*eaR 3a sido editado en 7@@? *or 0UI.MA.S-MANTV / 3a sido *ublicado en una traduccin ale)ana con una introduccin de Ulric3 SIU($R.
JM Corn*.C sin e)bar'oC el in6or)e de (arbara NL (UR / de "uido RLUJT$`($IST sobre S0ie #uristen2ereini'un'en !uY Sc3ui! der 6inan!iellen Interessen der $uro*isc3en "e)einsc3a6t i) S*ie'el i3rer Ta'un'en 7@@;RC enK 7St> 77= J7@@?IC *. 8;@. 7;97
_sb Ain6ried NASS$M$RC QOCor*us #urisO - Au6 de) Ae' !u eine) euro*isc3en Stra6ree3RC enK [&]VI@@@C *. 799. Co)*. sobre los *roble)as cri)inol'icosC t.cnicosC de 0erec3o )aterial / *rocesal de estos delitosC Ulric3 SI$($RC enK T3o)as Noeren]UIric3 Sieber Jedits.IC -Niindbuc3 Multi)edia-RecbtRC Munic3C 7@@@C *arte 7@T de)C S0as Te)torialitats*rin!i* der a' 9C @ St"( i) 'lobalen C/bers*aceRC A]A7@@@C *. 8=><. t;; O Co)*. sobre los as*ectos internacionales del 0erec3o *enal del a)bienteC eBtensa)enteC Mic3ael Ui.O$iO4UR]Nans-5eter VI UUN AI ] S C c U)\eltstra6rcc3tRC Munic3C 7@@<C n. )ar'. ltb9 / ss.C c. nu). / )s re6.
J;A
n Ms detallesC "eor'e 0A$TA%I.UUC S0er Terroris)us und das intcrnationale Stra6rec3tRC Muric3C 7@?7. J;elI Co)*. *. e1. Uai AM(OSC S0ic 0ro'enWontrolle und i3rc 5roble)e in Uolu)bienC 5er, und (oli2ienRC 4ribur'o de (ris'o2iaC 7@@9.
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"
5oltica cri)inal / do')tica *enal 3o/ en daZI
N. d. t-K se *ublicC ba1o el ttulo ori'inalK SUri)inal*olitiW und 3isdo')a,W 3e)eRC en la co)*ilacin de artculos de di2ersos autores SScra6rec3tss/steni und (ecru'RC Studien !u) Airtsc3a6tsstra6rec3tC to)o de (e)d Sc3VnernannC Nerbol!3ei)C 8==8C *. 87 / ss.
A.
INTRO0UCCILN
$l instructi2o artculo anterior de SILVA ShNCN$M JZZO abarcaC desde a *ers*ecti2a ob1eti2a de un obser2ador eBtran1eroC te)as *rinci*ales de la actual discusin ale)ana sobre siste)tica / do')tica del 0erec3o *enal / la 6uncin de la *ena en 'eneral. Pl se es6uer!aC es*ecial)enteC *or ubicar el lu'ar ue corres*ondera a )i conce*cin sobre Sc5olitica cri)inal / siste)a de 0erec3o *enalR J7I en el reciente debate sobre 6uncionalis)o / *ensa)iento *rinci*ista de la S2ie1a $uro*aR J8IC
ZZISe re6iere al artculo de #es,s Mara SILVA ShNCNL-K] *ublicado en el )is)o libro J2er nota anteriorI ba1o el ttulo SUri)inal*oliliW bei der Stra6rec3tsdo')atiWT $ini'c (e)erWi)'en !u) In3aW und "ren!en. Mu'leic3 ein (eitra' Tu $3ren 2on Claus RoBinR G5oltica cri)inal en la do')tica *enalK al'unas obser2aciones sobre su contenido / l)ites. Al )is)o tie)*oC una contribucin en 3onor a Claus RoBinHC *. 7 / ss. J7I $ste es el ttulo de )i *e ueYo traba1o *ro'ra)tico de 7@;=C 8da. ed.C 7@;9C el cual 3a sido *ublicado ta)bi.n en es*aYol J7@;8IC 1a*on.s J7@;8IC in'l.s J7@;9I e italiano J7@?>IT la traduccin italiana 3a sido actuali!ada en 7@@?. La *roble)tica es tratada en su estado actual en el ca*tulo ; de ) )anual sobre la *arte 'eneralC to)o 7C 9ra. edicinC 7@@; Gn. d. t.K entretanto se 3a *ublicado la :ta. edicinC Munic3C 8==>H. Co)*. ade)sC entre lo nas recienteC RoBiBC SMur Wri)inal*olitisc3en 4undierun' des Stra6rec3tss/ste)sRC L.-N. a UaiserC 7@@?C *. ??< / ss. Gn. d. t.K este artculo 6ue traducido / *ublicado en S0o')tica *enal / *oltica cri)inalRC Li)aC 7@@?C *. 89 / ss.H. O-O $ste 6ue el te)a de las con6erencias de #AUO(S / Lf0URfN$N en la #ornada de 5enalistas de 7@@<C 7St> 7=; Jd@@<IC *. ?:9 / ss.C ?;; / ss.T co)*. al res*ecto ta)bi.n la a)*lia discusin ue tu2o lu'ar en relacin con las *onencias *resentadas en la #ornadaC 2er en MSNO7=; J7@@<IC *. @88 / ss.C as co)o el artculo de
:7
las itOoriis de la *ena ta)*oco de1K) de Jencr consecnen-cias en los *resu*uestos de la *uniblidadC es decirC en el terreno de l.i do')tica *enal. %es ue si la *ena tiene una 6inalidad *re2enti2aC *ara i)*onerla no *uede ser su6iciente la cul*abilidad del autor *or s sola. Una *ena ta)bi.n tiene ue ser *re2enti2a)ente necesaria. 5ul cierto ue la necesidad *re2enti2a de *unicinC ue se',n el 1uicio del le'islador debe ser ad)itidaC se deri2aC *or re'la 'eneral / de una )anera 2inculante *ara el int.r*reteC de la ubicacin de los ti*osC aun ue a uO ta)bi.n la inter*retacin teleol'ica debe considerar sie)*re el *unto de 2ista de la necesidad de *ena. 5eroC sobre todoC la cuestin de la necesidad *re2enti2a de *unicin ta)bi.n debe *lantearse sie)*re en las causas de eBcul*acin Jde )anera )s eBactaK en las causas de eBclusin de la res*onsabilidad *enalI 1unto con la cuestin de la cul*abilidad. Cuando no eBista una necesidad de *enaC sea ba1o *untos de 2ista de *re2encin es*ecial sea ba1o *untos de 2ista de *re2encin 'eneralC la *ena carecer de una1usti6cacin *enal. $n tal casoC no tendra una le'iti)acin social / no deber ser i)*uesta.
5ITO
$l le'islador 3a reconocido esto )u/ bien / lo 3a to)ado en cuenta. La eBoneracin de *ena en los casos de los arts. 9< Gestado de necesidad eBcul*anteH / 99 GeBceso de le'ti)a de6ensaH del St"( sola)ente *uede eB*licarse *or el 3ec3o de ueC *ese a la eBistencia de una cul*abilidadC aun ue )u/ dis)inuidaC ba1o las situaciones de necesidad all descritasC se renuncia a i)*oner una *ena *or ue al le'islador no le 3a *arecido ue sea necesaria ni *or ra!ones de *re2encin es*ecial ni *or *re2encin 'eneralJ@I. Ms all de estoC la idea eB*uesta *ro*orciona una 2aliosa *auta de inter*retacin *ara los )bitos-l)ite de la eBclusin de res*onsabilidad ue 3an sido de1ados sin res*uesta *or el le'islador o ue son ca*tados *or el e6ecto de irradiacin de los derec3os 6unda)entalesK el estado de necesidad eBcul*ante eBtrale'alJ7=IC la ineBi'ibilidad co)o Jas lla)adaI causa
.7 IMun de la cul*abilidad en la i)*rudenciaZ77OT / ta)bi.n *ara . u n necesitados de *ena debido a con6lictos de concienciag7 / tiQ diencia ci2ilJl9I. I'ual)enteC la liberacin de *ena en el desisi 2i li)itarlo sola)ente *uede ser eB*licada a tra2.s de la teoi loOC 6ines de la *enaC es decirC *or el 3ec3o de ue al le'islador . 77Ci *arecido necesaria la *ena S*ara e2itar ue el autor co)eta llnZ ni el 6uturoC *ara inti)idar a otros / restablecer el ordenan ni.. îu idico lesionadoRO7:7T un reconoci)iento ue 3a tenido una .7 un 7C7 deter)inante de toda la teora del desisti)iento. $n otros lie tratado detallada)ente todas estas tesis / *uedo re)itir ^Ûi eB*licaciones. A u sola)ente )e interesa )ostrarC ..........JL)enteC lo eBtraordinaria)ente 6ruct6era ue es la teora de iO i......u)bi.n *ara la do')tica / la siste)tica del 0erec3o *enal. i ii lTi a conse'uir soluciones satis6actorias de *oltica cri)inal en inclusos *roble)as / lle2a a una conce*cin nue2a de la cate'ora il. l i _ ni7C i Jdue tradicional)ente se deno)ina Scul*abilidadR. 7 Ie lo eB*uesto resulta ta)bi.n la orientacin re6or)adora de i i l i i ince*cinJ7T7I. % es ue la *rcticaC / ta)bi.n la ciencia orientada li iO 7.7 la *rcticaC ancladas en lo tradicionalC tienden a uedarse l.isiidasde los )andatos *oltico-cri)inales de la le/ / la Constitu-i )u. IOeroC se',n )i conce*cinC *recisa)ente en la elaboracin de c i .is eBi'encias radica el *ro'reso de la do')tica. 0ado ue el le'is-l.n lOii 3a de1ado J/ necesaria)ente debe de1arI a)*lios )bitos -so-l)b iodo en la *arte 'eneral-*ara ue sean concretados *or la int.r-
QQ RoBiB Jco)o en nota @IC 78:C n. )ar'. 77</s. G:ta. ed.Cn. )ar'. 788 / s.H. Q-O ROXINC L.-N. a Mai3o6erC 7@??C *. 9?@ / ss.T resu)iendoC el )is)o autor Ji uni en nota @IC a 88C n. )ar'. 7=-78@ G:ta. ed.C ibde)H. =97 RoBiBC L.-N. a Sc3Vler-S*rin'oru)C 7@@9C *. ::7 / ss.T resu)iendoC el )isino autorC n. )ar'. @C a 88C n. )ar'. 79=-799 G:ta. ed.C ibde)H. Sentencia del T4AC to)o @C *. :? / ss. Jes*. <8I. Ms detalles al res*ecto / ta)bi.n sobre ias correcciones ue deben 3acerse a la conce*cin de lJis 6ines de la *ena del T4AC en RfXINC L.-N. a 4ras-CaballeroC 7@@? J(uenos AiresIC *. 8@@ / ss. J7M SILVA SANCN$] J2er arriba Gen la co)*ilacin ori'inal citada en ZZHC *. 9I I)illa de en6ati!ar los Sas*ectos creati2osR del traba1o do')tico.
77:7
A 2eces se discute este dia'nstico *ese a ueC en realidadC sea bastante claro. Acerca de la discusin con )is crticos y con una 6unda)entacicin )s detallada de la *osicin a u de6endidaC RoBi2C SStrairec3t. All'e)eincr TcilRC to)o IC 9ra. ed. 8@@;C a 7@C n. )ar'. 9-@ Gta)bi.n en la :ta. ed.C ibde)H. Q_#I ROXIN Jco)o en nota @IC a $$, ti' )ar'. 7:> / ss. G:ta. edCC ibde)H.
&@I
::
*retacin de la ciencia / la 1uris*rudenciaC la do')tica Vcnc iiuit 3u *osibilidades de desarrollo ue no tiene *. e1. un )odelo ornlog nC basado en su*uestas le/es ob1eti2as eternasC o un )odelo de icoiiri sist.)ica ue describe el stat)s <)o' 5ero all donde los ob1eti2os le'ales no *er)itan la reali]Ca......i de lo ue 3a/a sido reconocido *or la *oltica cri)inal co)o con _TlJN / deseableC debe o6recerse al le'islador lo no reali!ado de le'claia cu 6or)a de *ro/ecto de re6or)a. $sto eB*lica )i traba1o / colaborar. ni en nu)erosos *ro/ectos alternati2os. $sta acti2idad *oltica de rcl) )a )e 3a aco)*aYado desde el *rinci*io 3asta el 6inal de )i labor acti2a co)o catedrticoC / *ara )ise sobreentiende co)o *arte neceZ saria del traba1o cient6ico del 1urista. Toda2a uiero )encionar otro as*ecto )s. Una do')licu orientada en la *oltica cri)inalC tai co)o 3e esbo!ado 3asta a3ora sola)ente *ara el ca)*o de la teora de la *enaC si bien tiene ue satis6acer las necesidades de la *re2encin 'eneralC no debe ol2idarC sin e)bar'oC la situacin concreta / la indi2idualidad del autor. $l le'islador ale)n to)a en cuenta -al'o ue no 3acen todas las le'islaciones *ero ue se corres*onde con la autoco)*rensin liberal de nuestra Constitucin- las situaciones *ersonales es*ecialesC tal co)o lo )uestran el art. 99 St"(/ la re'ulacin )u/ di6erenciada del art. 9<. $l 3ec3o de ue no *uedan desatenderse *or co)*leto otras elaboraciones *eculiares basadas en el anlisis del autor Jtales co)o los 3ec3os de conciencia *ersonalsi)os o las in6racciones ue un ciudadano co)eta *ara conse'uir el bienestar 'eneralIC no es eB*licable cierta)enteC de )anera directaC a *artir del Cdi'o *enal ale)nC *ero s a *artir de nuestros derec3os 6unda)entales Jarts. :C < / ? ""IC cu/a inte'racin en el *otencial *enal *ara la solucin de *roble)as ta)bi.n 6or)a *arte de las tareas *rioritarias de una do')tica *enal orientada *oltico-cri)inal)enteJlliI. V ta)bi.n en los delitos cul*ososC cuando
i MI i n O i i i i c n c-n el l)ite de la necesidad de *enaC *uede i ii 77iinUi la indi2idualidad del caso a tra2.s de unaa*lica-u_ 7C777Ci de la causa de eBcul*acin de laineBi'ibilidadC sin .7 Ins ^ urce*ios de nuestro ordena)iento 1urdico.
i i O.$i'i$N&nniP<i o d# $a #or3a d# &i& #ma&
c . . 7 C iC Oi a la conce*cin a u esbo!adaC en lo re6erente a los n Mi 7.7 iriira de los 6ines de la *enaC con el *lantea)iento n i un. lotialisia ue 3a encontrado en la teora de #AUO(S_7;I su N . N I I . . ule )ani6estacin J/ ue ta)bi.n es e)*leado *or SILVA 7777.7 / i bt r,G 2e] *ara ilustrar / deli)itar su eB*osicinIC se *ue-c ) i l i i na coincidencia de a)bas conce*ciones en el *unto de ^î^.i iiiniiiali2o/ en su rec3a!oC 2inculado con lo anteriorC a todos i S i C i ]os *or 6unda)entar el siste)a *enal en le/es ontol'icasK i iliiXTiiu,_ a *enal ontolo'i!ante se derru)baT / ello ocurre de una 77777 ir 7777 )s *ro6unda de lo ue al'una 2e! 3ubiera *odido ser ttil niriucnte ci)entadaR. $n su lu'ar debe *onerse el acento i. u _c 77 la do')tica *enal-Sen la tarea del 0erec3o *enalRJ7RI. I Vi iR las coincidencias de *rinci*io no lle'an )uc3o )s le1os. tu MI 77 _ i )ocido.1AUO(S de6iende una Steora de la *re2encin 'e-ii i il îosiii2aRnl7Cse',n la cual la tarea esencial d.la *ena/del0ere-c b ^ .7 i iiil consistira en la estabili!acin social ue conser2e el siste)a c i le ^Ti S*rctica de 6idelidad 1urdicaR. Al *rinci*io esto 6ue c ululo cu el senlido de ue se 3abra re6erido a un in6lu1o realC - i b i.il sii olgicoC en la consciencia 'eneral. 5eroC entretantoC #AUf(S 7. nC n l_b ue eso no es asC sino ue la *ena *orta consi'o su *ro*ia l inde*endiente)ente de cual uier e6ecto e)*rico_/ibIK S$l
7777
<# re)ito a u sola)ente a la 5arte "eneral de #AU . ONS J8da. ed.C 7@@7I i .7 l C i 7
Otiic eB*oscn re A)bas citas *ro2ienen del *re6acio a la *ri)era edicin del Manual de Q Co)*. *. e1. )is traba1os )encionados en las notas 78 / 79C as co)a nu)erosos traba1os de )i disc*ulo AOI.TUUC *. e1. su contribucin enK Sc3Vnernann]4i'ueiredo 0ias Jedits.IC S(austcine des curo*isc3en StraiOrec3tsRC 7@@<C *. 9/ss. :>
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7-J iiOtiic eB*osicin resu)ida de su doctrina en MSMV7=; J7@@9IC *C ?:9 / ss. el Manual de
JlllI
^ I . NIS.
_lSI #AUO(S Jco)o en nota 7;IC *. > / ss. J7=I #AUO(S C MSA7=; J7@@<IC *. ?::/Os.
("
rendi)iento del 0erec3o *enal consiste en contradecirC *or su *aneC la contradiccin ue se 3a'a a las nor)as deter)inantes de la identidad socialR. La *ena Sno sola)ente JseraI un )edio *ara *reser2ar la identidad socialC sino constitu/e /a esta *reser2acin )is)aR. $l resta- i bleci)icnto de la identidad social no sera consecuencia de la *un- ^ cinC sino su si'ni6icado. 5or ello las in2esti'aciones e)*ricas sobre la *re2encin 'eneral *ositi2a estaran Ssie)*re un *oco 6uera de lu-1 'arRC *ues su resultado 6inal no i)*ortara. $sto se corres*onde con I una teora absoluta en el sentido de UANT / Nii"$LOQ7OT sin e)bar'oC su i)*ortancia libre de e)*iris)o radica en la autoa6ir)acin social / no I en 3onrar al delincuente co)o Sra!onableR. 5A5$ 3a 3ablado a u de una Scircularidad del *lantea)iento de la teora sist.)icaR *or ue las instituciones / do')as ue se uieren 1usti6icar *or el 3ec3o de estabili!ar el siste)a constitu/enC *recisa)enteC el siste)a. Un *lantea)iento co)o ese se ubica *or enci)a de una conce*cin ue 2e su tarea do')tica en la reali!acin de las ideas rectoras de un $stado liberal / social de 0erec3o. Tiene un contenido indi6erente / abierto788OK ''' la *ers*ecti2a 6uncional no se su1eta a nin',n )odelo deter)inado ... Fuien sola)ente sabe ue una sociedad est or'ani!ada 6uncional)enteC no sabe nada sobre su con6i'uracin concretaR. S(a1o una *ers*ecti2a 6uncionalistaR sola)ente interesa Sla 6uer!a autoconscr2adoraR del siste)a. $ntoncesC la 6uncin de la *ena / la do')tica sera inde*endiente de la Constitucin / le'islacin concretasC / *uede 2incularseC de i'ual )aneraC con un siste)a social liberalC colecti2ista o totalitario. Cual uiera de ellos *uede ser estabili!ado *or el 0erec3o *enalC s bien de di6erente )anera. Con ello la siste)tica / la do')tica *ierden en 'ran )edida su 6unda)entacin terica-*enal basada en los 6ines de la *ena de un $stado social / liberal de 0erec3oC *or ue la ,nica 6inalidad de la *ena *asa a ser la a6ir)acin de un siste)a no 2inculado a nin',n contenido deter)inado. 5ero no *asa lo )is)o con la Sdo')tica realR de
hiltiiii !r"inii#$ ili%&&tii.'ili(#i&&(ciii) lni$ i'n li
7 Q D ni 7 C % rs ue .lC nalural)enteC ta)*oco debe ni uiere inter*retar MI o I I_Tec3o *enal sobre la base de cual uier siste)aC sino a *artir ti. Lis dualidades *re2ias de la le'islacin ale)ana de nuestro Ve)-IQ. Q ll . Usio lo lle2aC )uc3as 2ecesC a to)ar el )is)o ca)ino ue /o 7 7 bn ni. AsC .l eB*lica *. e1. el estado de necesidad eBcul*ante Jart. 9< UI / el eBceso de le'ti)a de6ensa lartC 99 St"(I casi de la )is)a ni inri a / con los )is)os resultados ue /oJ8:I . % es ue ta)bi.n *ara ^ 7 7 INS desa*arece la necesidad de una *unicin Scuando sea *osible i -i i .7 Un )a de *rocesar la de6raudacin de eB*ectati2asRT / esto ocurre li bs estados de necesidad dentro del )arco de la eBcul*acin con-c i ilnlTi *or la le/. Lue'oC #AUO(S 2e de )anera )s a'uda ue la doctri-7 7. 7 7 7 nl.i2a *re*onderante en la actualidadC en u. )edida los *untos tlr 2isUi de la necesidad *re2enti2a de *unicin *artici*an en las lla-n 7C7. Lis causas de eBcul*acin. No obstanteC toda2a ueda la reser2a de ue en #AUO(S todo es i C7= desde la *ers*ecti2a del siste)a do)inante en un )o)ento de-iNuinado. 5or elloC la teora de #AUO(S ta)bi.n carece del ele)ento I iSl 7 7 ii o-cri)inal re6or)adorC su lu'ar es ocu*ado *or la descri*cin i 7 7 )al]adora de cada uno de los conteBtos. Con 6recuencia se criti-i Ci i-sln a*asionada)ente7<<O C / #AU.O(S )is)o diceJ8>IK S5robable)ente c i.i descri*cin des*iadadaC esta eBclusin de una uto*aC sea*rc,-i .)u-lile lo )s escandaloso de toda la teora 6uncionalR. A3ora bienC rl 7 7 C Jba1ar co)*ro)etida)ente en )e1orar las relaciones sociales soCo)*. el *re6acio de la *ri)era edicin de su ManualC donde #AUO(S Mi.iiciona co)o su ob1eti2o Qla siste)ati!acin ... *ti)a del 0erec3o *enal 2i-i2 n i r C . / *ro)ete dar sola)ente reco)endaciones *racticables *ara la solucin
Jlilb
lilc)as.
OO-Mb Co)*. sola)ente SSc3uld und 5r2entionRC 7@;>C *. 8= / ss.C donde se nruCilC) una / otra 2e! los *aralelis)os en las *ro*uestas de solucin. as b A&3: ScNCB$MANN (G/ 7@@<C *. 8=9I dice ue la conce*cin de #AUO(S i l i O.e)bocara Sen una ca*itulacin ante la *rctica *oltica ue do)ina aclual- )iOiitr en la le'islacin / la 1uris*rudenciaRC 4A(IUUVS JSAas ein Le3rbuc3 le3rtC..RC i O i O l M C *. 777I resu)e su crtica al 6uncionalis)o en la 6raseK QLa resistencia le'ti)a l n - i i i e E,G HMUbNS est en ue .ste in2ierte nor)ati2a)ente sus eB*resiones sobre el I)ii iona)ienio del siste)aT es decirC *asa de un conocer a un reconocerRC _atb 1AWO(S Jco)o en nota 8=IC *. ?>;. :@
J87 b /s* ta)bi.n 5ITI O U C 7St>l7 J7@@<IC *. @8< Ja u ta)bi.n es *ertinente la *rBi)a citaI / SCNfN$MANNC ibie)C *. @8>-
_--b
4UT$ C
7St>lOl J7@@<IC *. ?<9. :?
bre la base de 2aloraciones de un $stado social de 0erec3oC no tienen *or u. ser e ui*aradas a una uto*a. Con 1usticia o*ina (i1RCSTALL$R Ja; ue #AUO(S C desde su *osicinC tendra ue renunciar a Sdecir c)o debera ser con6i'urado el 0erec3o *enalR. Co)o Sdescri*cin de un estado del serR ui!s *ueda Sla conce*cin de1aWobsC en *rinci*ioC ser 'rande)ente satis6actoria. No obstanteC *ara la solucin de *roble)as concretos esta conce*cin no es su6iciente debido a su enor)e 'rado de abstraccin...R. % toda2a ueda la ob1ecinC 2inculada con lo anterior)ente anotadoC de ue se e2ita cual uier eB*resin de contenido sobre las bondades de uno u otro siste)a. AsC #AUO(S o*ina ue el )andato 1urdico de ue uno tendra ue res*etar a otro co)o *ersona Ss ue *uede co)*atibili!ar con la *ers*ecti2a 6uncionalC si bien si'uen siendo *osibles ta)bi.n otras *ers*ecti2asR Jlo ue es lue'o de)ostrado *or .l con el e1e)*lo de la escla2itud en la .*oca colonial a)ericana / en los tiradores del )uro de (erln en la anti'ua R0AIJ/?I. Co)*arado con elloC la *oltica cri)inal ue /o *ersi'o y ue 3e bec3o do')tica)ente 6ruct6eraC se basa en contenidos concretos de la Ilustracin de la S2ie1a $uro*aRC en tanto estos 3a/an encontrado cabida en el ordena)iento 2alorati2o de la Constitucin y de nuestra le'islacin *enal. $ntoncesC /o no *uedo .se'uir al 6uncionalis)o en la )edida en ue .steC )s all de un *ensa)iento *oltico-cri)inalC 6inal-racionalC basado en un $stado social de 0erec3oC se *resente co)o una *ura teora sstc)ica ue 3a'a abstraccin de todo contenido7-@7.
C. I.
$L$M$NTOS LIMITA0OR$S 0$ LA 5$NA S$"kN LA 5OL&TICA CRIMINAL
ntitni oin3atirlacon )edios de un $stado de 0erec3o. Co)o /a se 3a niii.ido Til *rinci*ioC ta)bi.n 6or)an *arte de la 5oltica cri)inal iii^QbiNOiues li)itadores de la inter2encinC / estos tienen ue ser 77_ i luis do')tica)ente 6ruct6eros de i'ual )anera ue sus ob1eti2os l Q _ 2nili2os7O7QO. $n el )arco de la conce*cin ue /o de6iendo esto ........._c _le cinco )anerasC tal co)o se *uede esbo!ar a u de )anera
l^tinBi)nda. UM *ri)er lu'arC *ara la cate'ora del ti*o el *rinci*io Snullu) i i uncu sine le'eR constitu/e un *unto de 2ista rector de la inter*retai n u i / siste)ati!acin ue tiene considerables consecuencias no sola77 n ule en la inter*retacin de cada uno de los ele)entos t*icosC sino i Nnliii en la di6erenciacin entre delitos de accin / delitos de in77 .u i ion del deberC as co)o ta)bi.n en las teoras de la o)isinC la QnoriaC la *artici*acin delicti2a / el dolo. $sto /a lo 3e eB*uesto de inC)ci dlinas detallada en SUiOi)inal*olitiWt)dStia6rec3tss/ste)RgO77.
lO.n se'undo lu'arC la teora de la i)*utacin ob1eti2a constitu/e un )edio a*ro*iadoC *or 5oltica cri)inalC *ara deli)itar el ti*oC sobre I7 U l_ 77 ce i los delitos *uros de resultado J3o)icidioC lesionesIC cu/o tenor I77 iii _ bC no estructurado *or otros ele)entosC reci.n *uede encontrar la MMncdn adecuada a tra2.s de la teora de la i)*utacin. Se',n elloC iinii Ticdn de 3o)icidio no es si)*le)ente la *roduccin causal o 6inal i Ir un resultado de )uerteC sino la creacin / reali!acin de un ries'o un GMTi)iido *ara la 2ida dentro del )bito del ti*o. Mis S"edanWen ]i n lOroble)atiWder ;-urec3nun' i) Stra6rec3tR GRe6leBiones sobre la ^n i bl lUO)tica de la i)*utacin en el 0erec3o *enalHJ9_#IC ue 3an con-
M *ro*ia *osicin
i^r lnsJ urstiona)ietitossisi.)icos. 5ero 2.ase la crtica ob1eti2a a la Sre6or)ulacin n i......b-sisi.)ica del 0erec3o *enalR de #aWo3s en STfIMN"$R C SUridsc3c- #usti!RC l O l O f I C -, 99 / ss. $ste autor lle'a a la conclusin J*. :8IK SLa sociolo'a tericoMsl2iiiiru no es a*ro*iada ... *ara una base su6iciente de le'iti)acin del 0ere- i lio *enalRC Q s. *ri)era)ente en el L.-N. a Noni'C 7@;=C *. 799 / ss. Lue'o en O . u . `licdillic3e "rundla'en*roble)eRC 7@;9C *. 789 / ss.
Jai
Se',n la situacin actual del 0erec3o / de la ConstitucinC la 5oltica cri)inal no busca co)batir la cri)inalidad a cual uier *recioC
JaEI
(U&CSTAU .HZC
7St>>t J7@@<IC *. @8<.
la6t
SILVA ShNCN$M
J2er arribaC *. 7= Gen el teBto ori'inal citado en ZZHI

RUXIN
M-I
#AUOUS
ab@I
Jco)o en nota 8=IC *. ?<: / s.
iti)cr acertada)ente esta intencin / la destaca. IS Q

ROXIN C
Jco)o en nota :IC *. 7> /
No es te)a de este artculoC re6erido )s a esclarecer )i *ro*ia *osicinC un anlisis crtico de la ca*acidad 6ie rendi)iento *ara el 0erec3o *enal
<=
<7
5oltica cri)inal / do')tica diciiiil lio/

5oltica Crimina$ % dogm i!a *enal liR/ i-n JNa
tribuido al renaci)iento de la teora de la i)*utacin ob1eti2a / su *osterior )arc3a triun6al en la do')tica ale)anaC 6ueron *ara )C desde el *rinci*ioC *arte de un *ro'ra)a *oltico-cri)inal / nor)ati2o contrario a los *ro/ectos siste)ticos oncol'icosC 3acia los cuales 3aba diri'ido )i SUritiW der 6inalen Nandlun'sle3reR GCrtica a la teora 6inal de la accinHJ99I. Al )is)o tie)*oC con ello se estructura el ti*o a *artir de la tarea del 0erec3o *enal *ara *reser2ar al indi2iduo / a la sociedad de ries'os inso*ortables *or *oltica socialZ9:O. $n tercer lu'arC *ara )C en las causas de 1usti6icacinC se trata de elaborar *rinci*ios ordenadores sociales con cu/a a/uda *uedan solucionarseC de la )anera )s 2enta1osa *osible *ara los indi2iduos *artici*antes / el bienestar 'eneralC las colisiones de intereses constituti2as de toda causa de 1usti6icacinO 9O7O. S& bien esto constitu/e una tarea de *oltica social *or ue las causas de 1usti6icacin ri'en )s all Je_ce 0erec3o *enalC no obstante ta)bi.n tiene un carcter *oltico- Z i )i).il rn tanto se trate con ello de la i)*unidad o *unibVidad de rondn las l*icas. Lue'oC en dic3a )edida la tarea de las causas de 1us dunidor i es la de li)itar ob1eti2a)ente la *unibilidad de las reali!aciones _ld u*o. lu cuarto lu'arC en el ni2el delicti2o de la res*onsabilidadC el *rirn i*io de cul*abilidad constitu/e el instru)ento *oltico-cri)inal ni.i.s )i*orlanlc de la li)itacin *enal. Cierta)enteC la cul*abilidad i. ni 77 lien aclia si)ultnea)ente 6unda)entando la *enaC *uesto ue _ I M *uede i)*onerse una *ena si ella no estu2iera *resenteC as co)o ta)*oco la *ena *uede ir )s all de su )edida. 5ero la tarea de la *ena es i'ual)ente *re2enti2aC *ues ella no debe retribuir sino i)*edir la co)isin de 6uturos delitos. $n ca)bioC la cul*abilidadC *or
^M il6lWOa cri)inalC sola)ente tiene la 6uncin de li)itarC en aras de la lil NMOlad de los indi2iduosC la )a'nitud en la cual *uedan *erse'uirse nli1tM&2os *re2enti2os. 0e esto resultaC *or *oltica cri)inalC a uel *riri-t I1iln JUK la doble li)itacin ue caracteri!a )i siste)ati!acin de la i iiltONOira de la res*onsabilidadK la *ena no debe ser i)*uesta nunca iln unTi le'iti)acin *re2enti2aC *ero ta)*oco *uede 3aber *ena sin i ul^ oibilidad o )s all de la )edida de .sta. La *ena de cul*abilidad lada a tra2.s de lo *re2enti2a)ente indis*ensableT la *re2en-rs li)itada a tra2.s del *rinci*io de cul*abilidad. Ti ir ,lti)oC en uinto lu'arC ta)bi.n los derec3os 6unda)enta-Oc Z încJleri in6luir en la necesidad de *ena /C en el )arco de lo *re-iOill d2il)ente tolerableC eBcluir la *unibilidad. $llosC en este casoC sur-ii 7 77 el electo de causas de res*onsabilidad eBcluida. $sto /a lo 3e trata-_ l n de eB*licar *ara los 3ec3os de conciencia / la desobediencia ci2il In)undo co)o e1e)*lo los arts. :C < / ? de la Le/ 4unda)ental ale)a-nnOO77Q I res*ecti2a)enteK libertad de creencias / de conscienciaC liber-iiiil ilc eB*resinC libertad de reunirse / asociarseH. La inte'racin de li ) derec3os 6unda)entales en el siste)a *enalC ue se uiere cle)os-n C77 u uC constitu/e una de las tareas de *oltica cri)inal )s descui-il.iR I . IN 3asta a3ora *or la ciencia *enalC Un de6initi2aC resultaC entoncesC ue una do')tica *enal 6unda-i lbi ^ un *oltica cri)inal no sola)ente es una Sciencia li)itadora de la ^ROi)RC aun ue s lo sea en lo esencialJ9;I.
II. IA 0O"MhTICA T$LRICO-SISTPMICA % LIMITACILN 0$ 5$NA
_MI RoBiNC 7S6>74 J7@>8IC *. <7< / ss. 0es*u.s ta)bi.n en SStra6rec3tuc3e "rundla'en*ro6ole)eRC 7@;9C *. ;8 / ss.
77 Al res*ecto roas detalles en )i traba1o SMur Wri)nal*olitisc3cn 4undicrun' . . . R J2er arribaC nota 7IC
Jinundo #AUO(S otor'a a la *ena la i)*ortancia de restablecer la liliOiiliilad social Jco)*. arriba *. 8@JZZZbIC dala i)*resin de ue con i7 Un NI- *erdera la tarea li)itadora de la *ena del traba1o do')tico. NM Oi CUI- lu)bi.n 3a obser2adoO9?7 ue .l no *odra encontrar en1AUO(S
Co)*. al res*ecto en la nota :C *. 8: / ss.T SStra6rec3t. All'e)einer TeilRC to)o IC a ;C nC )ar'. >8->:T a 7:C n. )ar'C :7 G:ta. ed.C a ;C n. )ar'. >?-;=T a 7:C n. )ar'C :8H.
JS(I
6NN
Co)*. las re6s. al res*ecto arriba en las notas 78 / 79.
QQ Tal co)o dice VOUMUAUMC MSA7=; J7@@<IC *C ;9: / ss. J;:>IC OZZZb Se re6iere al teBto ori'inalT 2er a uC en (C ca*. II l U7 Q NAUCUVK Gtraduccin libre de la citaHC M<A7=; J7@@<IC *. @8;.
<8
<9
*ero ta)bi.n entre el deber-ser / el serJKlI. $n el )arco de este arr i lo no es *osible reto)ar la te)tica en toda su eBtensinC 5ero si i *arece ra!onable -ta)bi.n co)o res*uesta si)ultnea a al'una las cuestiones *lanteadas *or SILVA ShNCNU- eB*licar nue2a)enle *osicin / deli)itarla de otras conce*ciones. Mi *unto de *artida esC tal co)o SILVA ShNCN$M correcta)ente d_ rC el es6uer!o *or Sconstruir la teora del delito desde la *ers*ecti2a de lCi *oltica cri)inalR J2er arribaC *. 7I. Los ob1eti2os 6inales ue 'uen Tit siste)a en su totalidad /a la elaboracin de cada una de las instituciones 1urdicas deben serC entoncesC de ti*o *oltico-cri)inal. $n esto entiendo /o ba1o *oltica cri)inalC a di6erencia de *. e1. Lts!TJ:IC nosola)enle la eleccin de las sanciones *re2enti2o-es*cciales Jo ta)bi.nC en oirs conce*ciones bsicasC *re2ent2o'cneralesI ue sean )s e6ecti2as *ara *re2enir el delitoC sino la totalidad de los as*ectos 2alorati2osC se',n nuestra Constitucin / le'islacin *enalC ue sean deter)inantes en la 6i1acin / con6i'uracin canto de los *resu*uestos de la *unibilidad conn i ta)bi.n de las sanciones. Lue'oC ta)bi.n los ele)entos li)itadores de la *ena de nuestro ordena)iento *enalC co)o la 6rase del Snullu) cri)enR o el *rinci*io de cul*abilidadC sonC *ara )C co)*onentes de la *oltica cri)inal de un $stado de 0erec3o. A continuacin uiero esbo!arC to)ando al'unos as*ectos ue )e *arecen es*ecial)ente i)*ortantes J/ discutiendo sobre todo con la conce*cin terica sist.)icaIC c)o in6lu/e en el traba1o do')tico un *ensa)iento ue estructure la )ateria 1urdica ba1o el *unto de 2ista 'ua de tales 2aloraciones.
@.
%.
i i nionccsC las teoras de la *ena deter)inan las 2as *or las I n i . de alcan]arse este ob1eti2oK in6lu/endo en los *ro*ios delini *re2encin es*ecialI o en todos los )ie)bros de la sociedad i uC i. i. 'rncrTilICo)e1orC a tra2.s de a)bas al )is)o tie)*o. 0e M I L I unCi leona *enal de la *re2encin ue *one en relacin la u 77 n eTi cual *uedan *erse'uirse a)bas *osibilidades de in6lu1o G ililrirnies *or sus resultadosIC de una )anera ueC se',n los 777 U del Uslado social de 0erec3oC sea ,til o al )enos ace*tableC i. n.il. ^ H, i iDi la sociedadC la e2entual 2cti)a / el autor. $n otro lu'ar I u icsto c)o concibo tal sntesisT / a3 *uedo re)itir a3ora7<7. l c LuBR ue tal teora *re2enti2a de la unin tiene su esencia en Ie i. i r i 77= san cionador / de e1ecucin *enal. AsC *. e1. )ico)*ro)i...... l.i idea de la re*aracinQQ 7 se eB*lica *or el 3ec3o de ue la c I.....n de la re*aracin 2oluntaria en el siste)a sancionadorC en caso c 77- litos le escasa / )ediana 'ra2edadC 2incula de )anera 6eli! los Ic I i u7. ^ irc2enti2o-cs*eciales / 'enerales con la satis6accin delosintec c Me Li 2cti)a. Al'o *arecido ocurre con )is es6uer!os le'islati2os M I.....77Cidos con la e1ecucin *enalZO7. No sola)ente la 6i1acin le'al . c i i i . i en el art. :tiC *ri)er *rra6oC 8da. oracin del St"( / el art. 8 7 i iVoll]d. de)uestran lo *oco ue una teora *enal social)ente I niiiii ni li2a *uede renunciar al *rinci*io de la *re2encin es*ecialC un ni.is ue )o)entnea)ente )ere!ca )u/ *oca atencin. Ta)c IO I i ibi)al Constitucional ale)n 3ace *ocoC to)ando co)o e1e)î l n l.i re)uneracin a los *resosC eBi'ida eB*resa)ente en el A$OOiVule].J i, lo 3a 2inculado nue2a)enteZQO / de )anera i)*resionante
i )i l . i J.Sinstitucin.
LA I<PORTANCIA DE LAS TEORAS DE LA PENA < i "r o "ia "o & i!i1 n
Si se *arte de ue el 0erec3o *enal debe 'aranti!ar una libre / se'ura con2i2encia en la sociedad Jal'o ue nadie *uede ne'ar seria.SIKNIÌKMA.VN (G/, 7@@<C *. 8=7 / ss.IC uien anali!a crtica)ente la alternati2a *ro*uestaC crtica con la cual coincido a)*lia)ente en cuanto a su tendencia. _TtI Co)*. al res*ecto MfCCIAC QII 0iritto *.nale tra essere e 2aloreRC 7@@8.
7:7 Co)*. con )s detallesC 7@;9C *. 7 /ss.C :</s.
ROXINC
SUri)inal*olitiW und Stra6rec3tss/sie)RC 8da.ed.C
(2 @CD
N3> 7@@?C *. 999;.

:9
1''indtR-ii *enaH 3cl2 cCCC
el 2ie1o *rinci*io Sde ue en el 0erec3o *enal se GTalara de la rclKi cin entre *oder esLatal / libertad indi2idualR. $sta sera la cuestin 6ie *rinci*io *or la cual .l estara en contra del 6uncionalis)o. $n esto 3a/ )uc3o de ciertoC / rni *ro*ia *osicin arriba eB*uestaC con su *ersistencia en la tensin / co)*ensacin entre intereses de inter2encin / de libertadC se sit,a en la tradicin del *ensa)iento *rinci*ista de la 2ie1a $uro*aC )ientras ue el en6o ue terico-sist.)co acent,a unilateral)ente el inter.s social estabili!adorC de tal )anera ue los derec3os de libertad ue se 2uel2an contra el S*oderR ten'an ue ser 2istos real)ente co)o 6actores *erturbadores. 5eroC de )anera si)ilar ue *ara las deducciones de la teora de la *enaC esto ri'e sola)ente *ara a uel )a/or ni2el de abstraccin de la teora terico-sist.inica ue toda2a no se 3a 2inculado a nin',n contenido. $n la labor do')tica re6erida al 0erec3o *enal 2i'enteC #AUO(S uiere eB*licar el 0erec3o de nuestra sociedad liberalC / all ta)bi.n 1ue'a un *a*el el su1eto libre en la )edida en ue Sla autodescri*cin de la sociedad lo deter)ineRJ9eII. Lue'oC ta)bi.n #AUO(S renuncia a la i)*ulacin cuando el siste)a lo uiere Jen caso de un Sa1uste social de la co)unicacin a ciudadanos libresRO:QOI /as condiciones eBistenciales de la sociedad lo *er)itan. 0e esa )anera #AUO(S lle'aC no *ocas 2ecesC a soluciones ue coinciden a)*lia)ente con )is *ro*uestasO:O G *. e1C cuando #AUO(S discul*a el 3ec3o de conscen-cia en tanto el Sd.6icit de sociali!acinR ueC se',n la *ers*ecti2a te-rico-sist.)ica se *resentara en el autorC S*ueda ser eB*licadoC de1ando de lado al autorC sin *er1uicios *ara el ordena)iento 1urdicoR. Ta)bi.n en la i)*utacin ob1eti2aC la b,s ueda de otras *osibilidades eB*licati2as / las QCo)*etenciasR de)uestran ser un en6o ue 6ruct6ero *ara la eBclusin de la i)*utacin N-OC
5oltica cri)inal / do')tica *enal 3o/ en da
CV klti)a)ente en a 9 de )i )anual sobre la *arte 'eneralC to)o 7C 9ra. ed. e O O O] ^ Olia. ed.C 8==>C ibde)HT 4inalidad / 1usti6icacin de la *ena / de las )edidas b l . .ruindad. OQO Co)*.C entre )is nu)erosos traba1os *ertinentesC sola)ente RoBiBC S0ie AitOdcr'uL)ac3un' i) S/ste) der Stra6!\ecWe-C enK Sc3c3 Jed.IC Alcdcr'ut)ac3un' und Stra6rec3tRC 7@?;C *. 9; / ss. 7;7 Ne traba1ado en la elaboracin con1unta del S Alternad 2-$nt\ui 6 cines Itral2oli)'s'eset!esR JA$-StVbll!"I G5ro/ecto Alternati2o de Cdi'o de $1ecui i n u lOi-iialH de 7@;9.
n #AUO(S Jco)o en la nota 8=IC *. ?<=.

_:JQ #AUOIA Jco)o en la nota 8=IC *. ?@?.
t+
Al'o ue el )1s)o#AUO(S seYalaC *. e1. en la noia 7@C ca*. 8=C n. )ar'. 88C OOO-7 Aun cuando uno no *ueda concordar con #a teora social sist.)ica co)o 6unda)ento deI 0erec3o *enal ni con s)s teoras 'eneralesC esto no ca)bia *ara nada el 3ec3o de ue #AMMIS sea uno de nuestros )s 'randes do')a ti-
I C.i _ lilc-rencia con la conce*cin a u *erse'uida radicaC *or cier--. i.i)l)-n en cuanto a la li)itacin *enalC en ue #AUO(S 3ace de.....liOi7 lolal)cntede cada uno de los conteBtos la decisin a 6a2or de _ I n Nilariones liberales / de $stado de 0erec3o. SCuando una socie-7 iOiilineiitc deri2e 3acia una dis)inucin de libertadesC lo 3ar no I.....Olile en el 0erec3o *enal ... $l ue se trate con ello de una i i)i)ili!acin innecesaria o de una de6ensa necesaria de un c uC sola)ente *odr dilucidarse en la *olticaC no en la ciencia i c lOlKlI. A u se destaca clara)ente el *unto di6erenciadorC % es 777. 7777 d i cee se oriente en los *resu*uestos *oltico-1urdicos de la Cons-u Jderec3os 6unda)entales / 3u)anosC $stado de derec3o / u un 77iiib JUK cul*abilidadI tendr ue de6ender estos *rinci*ios con-n.i l.i ir)lcncia do)inante en el )o)ento dadoC en 2e! de ada*tarse 7 c 77.il 77icr corriente *oltica *redo)inante del )o)entoJ::&. I7O.si o se 3a anali!adoC con la )a/or 6recuenciaC to)ando el *ostu-l_ b _ le #AUO(S ue 3ace ue el *rinci*io de cul*abilidad sea absor2ido IOi n l.i *re2encin 'eneral7:<OK SLa autono)a es atribuida co)o ca*a-H iil.nl. i-ii cuan tuesto sea ,tilC / sola)ente *uede 6altar cuando eBista 777 M isilulidad de *rocesar los con6lictos de otra )aneraR. SNo se trata cec Mîicllo ue el delincuenteC se',n la o*inin 'enerali!adaC 3a/a Oiiinri idoOC sino de lo necesario *ara )an tener la con6ian!aR-lo ueC un nlisi.iiileC *uede ser de6inidoC se',n las circunstanciasC de )anera n lui.ii iii *or las instancias *olticas do)inantes-. %o 3e ob1etado a ÂM nisC Ti la )anera de la 2ie1a $uro*aC in2ocando a UANTJ:>IC ue tal
iC lO.n lu )edidaC ocurre con .l al'o *arecido ue con su )aestro / ant*oda Ai i Oi iK uien considere co)o 6racasado el intento de a*o/ar el siste)a *enal en i I i )e i-*o de la accin 6inalC tendr de todas )aneras ue reconocer a A$LM$L u.....b uno de los do')ticos *enales )s i)*ortantes e in6lu/entes. O:S7 #AUO(S Jco)o en la nota 8=IC *. ?<<. Q Al'o ue ScNfBtMANN deno)ina Sdecisionis)o en)ascaradoQT 2er G/ I...... Gi. O8=7C 87; / ss. QQ lOor *ri)era 2e9 eB*uesto *or #AUONSC / ue sent las bases de su teora i n Si 3uid und lOr2en,onRC 7@;>. Las citas ue 2ienen se encuentran all en las lbiCCu)Z 7; / 99. OZQb ROXINC Sclaa7S*r 7=: J7@?;IC *. 9<> / ssC J9><I. $sta rede6)icin *re2en-il2.i drl *rinci*io re cul*abilidadC ue dese)boca en el abandono de .steC taY-
<:
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5oltica eriiiH 777K77 y do'nitica *enal I)/ cu _lKi
)W y do')tica Jicnal lio/ cu din
instru)cnlali!acin del indi2iduoC su e)*leo sola)ente co)o instru)ento de intereses sociales de estabili!acinC atentara contra la di'nidad 3u)ana /C *or elloC ta)bi.n se 2era eB*uesto a reser2as de 0erec3o constitucional. A esto1AUO(S re*licaO:;O ue la obser2acin de la instrii)ental!acin desconocera ue Ssola)ente se trata de la descri*cin de las condiciones de 6unciona)iento de la sociedadT la descri*cin no 6uncionali!aC sino de2ela instru)entali!aciones eBistentes desde 3ace )uc3oR. $sto es consecuenteC *ero nue2a)ente )uestra el *unto ue se*ara una do')tica orientada en *autas 2alorati2as / un 6uncionalicis)o terico-sist.)ico. Cuando la *rcticaC en e6ectoC i)*uteC sin considerar el 3ec3o real cul*abilidadC *or do uier all donde crea 2er una necesidad social de *enaC la do')tica tiene ue *ersistir en ue la cul*abilidad Jen el sentido de un actuar in1usto *ese a una ase uibilidad nor)ati2a J:NIIC en aras de *reser2ar la libertadC coloca un l)ite a todos los ob1eti2os *re2enti2osC ue esto lo eBi'en tanto la le/ co)o la ConstitucinC / ue tiene ue ser corre'ida toda *rctica ue se a*arte de esto en 2e! de ser )era)ente descrita -/ elloC ade)sC con un estilo a6ir)ati2o-. Lue'oC ta)bi.n en la li)itacin de la *enaC *ese a con2er'ir o *ro*orcionar soluciones si)ilares ante una serie de *roble)as *rcticos ldebido a la i)*ortancia ue tieneC *ara a)bas conce*cionesC lo *re2enti2a)ente indis*ensableIC una do')tica orientada racional)ente en 6inalidades / en los *rinci*ios rectores de *oltica cri)inal del ordena)iento 1urdico se encuentra )s cerca del S*ensa)iento *rinci*istaRC nutrido *or las *osiciones continuadoras de la ilustracinC ue un siste)a 6undonalista terico-sist.)ico.
0. LA IM5ORTANCIA 0$ LOS O(#$TOS
i.....il U-`ltb ori'inalHIC radica en la i)*ortancia ue corresi - 77 i*ii dsino en U do')tica *enal. %o sie)*re 3e de6endi......i Ir ur l.i do')tica *enal tendra ue desarrollar en la i -Qli. .7 Lis *aulas 2aloraV2as rectoras ue deban eBtraerse de c ci i .ni i u doiC / ue los resultados concretos reci.n saldran a n ^R n la )ateria 1urdicaC la cualC a su 2e!C les dara 6or)a b -i i /.i.lc tuidi al sustrato. $n )d libro sobre SAutora / do)i-i. 777. . I I0-O OOQ be n alado de e1ecutar este ).todo Jin2ocandoC entre i l 3 7.77 / Di Nirolai NARTMANNIC *or *ri)era 2e!C de )anera i- D . 77.7. i ni].Tulo all la Sresistencia del ob1etoR7<=7 *recisa)ente .ni. i iudiuicierlo en cuanto al contenidoR. i i i )u r^S ion tc-rico-sist.)ca se encuentra en o*osicin i. n .7 u u)riodoaldesacred&tarco)oSnaturaUs)oRcuaW)ier . i I.M-iiiH ni icoJY7I6 / al no reconocer datos *re2ios ue *ro*or-.Oii. niiUOM&do concreto a las 2aloraciones deducidas de lasne-d CCl. c.. i.ilrs de estabili!acin o ue *uedan estorbar a estas 2alo-i IM *rninente e1e)*lo de ello es el /a )encionado conce*-i iMiîiiiCilbild_^TidC *ara la cualC se',n la conce*cin 6uncional de c ........*oila la constitucin s uica del autorC sino sola)ente M ni iiu iitu se',n las necesidades de *reser2acin del siste)a ue ni îoi *re*onderantes. $n este )arco no es *osible de)osili n iCinri Di co)*letaC los *untos di2er'entes ue resultan de ello n 7.. i u.il liiinbi.nse *odra tratar la cuestin de en u. )edida es i . 77 N bsil JIr li)*iar de ele)entos descri*ti2os los conce*tos *enab i n *rinci*io ocurreC en todo casoC ue la conce*cin a u *racQ UIIXINC 7@>9C ;)a. ed. 7@@@ Jsobre la 6undara en tac ion tericaC ibde)C i lOIVaduccin al es*aYol *or Cuello Contreras / Serrano "on!le! de
Otro *unto de discusin en el )oderno 0erec3o *enalC al cual SILVA ShNCN$MC con toda1usticiaC dedica su atencin J2er arribaC *. 7> /
bien 3a encontrado una a)*lia crticaT co)*. as las re6s. en ROXIN SStra6rec3t Al'e)einer TeilRC to)o IC a 7@C n. )ar'. 9:C nota ;; G:ta. ed.C ib6dcraC nota ?7HC _:;b #AUO(SC S0as Sc3uld*rin!i*-C 7@@9C *. 9=. J:SI Ms detalles al res*ecto en RoBrs Jco)o en la nota @IC a 7@C n. )ar'. 9> /ss. G:ta. ed. de)H
ccAuUOiiii / do)inio del 3ec3o en 0erec3o *enalRC ;)a. ed.C MadridC

r Ol.Ol/ssCe
<>
QO l. IXINT STtersc3a6t unc T.u3errsc3a6tbC *. >99 / ss. G erl la 2ersin es*a-i ..... .7 .uiUT&orIC *. <;>/ ss.H Q Si i3i o i-l e)*leo de los conce*tos Snaturalis)oR / SnaturalsticoR co)o i . *.il.iliiiisR cu la Sactual discusin de la ciencia *enalRC co)*. 5U55$C "A OQMi / ss. . Q7OIt J K_un*. al res*ecto SCNfN$MAXNC "A 7@@<C *. 87@.
<;
/ 1*(ini1ti6 di *enal I)/ en illii
Vcada J ue ScNkN$MANNJ<9I deno)ina SdualistaRI considera lo e)*ricoC S*ero natural)ente lo 1u!'a sie)*re desde una *ers*ecti2a nor)ati2aRC / ue en ello consiste Sla di6erencia central e in6ran ueable en relacin con la conce*cin de #AUO(SR JKb:IC A u sola)ente se 2a a esbo!arC con a/uda de al'unos e1e)*losC la 6or)a c)o lo e)*rico in6lu/e en la labor do')ticaO<<7. I. La $imi a!i1n d# $a a ri*'!i1n a ra)Q& d# $o& .#!.o& 5ara co)en!arC la )era 6acdcidad *uede i)*edir una atribucinC *or )s deseable ue .sta sea. $sto suena tri2ialC *ero toda2a necesita ser en6ati!ado *ues es cuestionado -*. e1. *or la do')tica terico-sist.)ica- / *or ue incluso el Tribunal 4ederal ale)n Jen adelanteK T4AI a 2eces se 3a a*artado de esta co)*rensin. Fuiero aclarar esto a tra2.s de dos conocidas sentencias. $n el )u/ citado caso del 3eredero de la 6inca Jsentencia del ("NC coleccin *enalC to)o 9;C *. 87:I _<_IC un ca)*esino 3aba uerido 3acer )atar a su 3i1o contratando a un asesino a sueldo. 5ero este
n,an.
7<97 JY:
5oltica !rimina$ / do')tica *enal 3o/ en da
SCNC.`$MAX`C 7St>>7 J7@@<IC *. @8>T a u ta)bi.n las citas ue contiO Co)*. sobre esta *roble)ticaC resu)iendoC ROXIN Jco)o en la nota @IC a ;C n. )ar'. ?9]?: G:ta. edicinC a ;C n. rnar'. ?@ / s.H. Ade)sC en es*ecialC S!?CGNE<ANN: en ScbVne)ann]4i'ueiredo 0as Jco)o en la nota 7>IC *. 7<; / ss.T el )is)o autor Jcorno en la Yola <8IC *. 87@ / s. SILVA SANCN$] J2er arriba Gel teBto citado en ZZHC *. 77I 2e correcta)ente ue las di2er'encias entre as conce*ciones *oltico-cri)inal / terico-sist.)ica S)s ue con la 2erdadera 6uncionali!acin ... tienen ue 2er con los l)ites de .sla--. SILVA Sh.VCNU]. ta)bi.n eB*one tendenciae)ente ue /a el entendi)iento de la realidad *or s )is)o est cod e ter)inado *or *re)isas nor)ati2as. Js.-bI mn esle ca)*o radican los *untos de contacto con la conce*cin 6inalista. Co)*. al res*ectoC entre lo )s recienteC el libro de UI.ITUU sobre S0ie "ren!en iior)ati2ierender Stra6rec3tsdo')atiWRC 7@@=. Un traba1o a)*lio / acabado del te)a tendra ue considerar el libroC toda2a no bien eB*lotadoC de Li 0URA&UN sobre S$r6a3run' ais Rec3is ue lieRC 7@;;. J<n b Ms detalles al res*ecto en ROXINC L.-N. a S*endelC 7@@8C *. 8?@ / ss.C c. )sre6sT el )is)o en 37 7@@7C *. >?=.
<?
3aba dis*arado al 2ecinoC a uien 3aba con6undido con el Mt^_O A uC en la *ersona del asesinoC se *resenta un irrele2ante Serror Mi 1iriNonaR. A3ora bienC el T4A deduce la irrele2ancia del error ta)-Iti6n d)a el ca)*esino J uienC en consecuenciaC 6ue condenado *or I u_ 77 u rin aun asesinatoI de una su*uesta Srelacin nor)ati2a... en-liiO Ins *rece*tos sobre autora / *artici*acinR Jibde)C *. 87?I. Ante ln iMiicOiOVacin de ue c)o se tendra ue *enar al ca)*esino si el riNrMiU iC -al reconocer su errorR toda2a 3ubiera cu)*lido con su trato llittli)clo al 3i1oC el T4A o*ina ueC en tal casoC se le tendra ue S*or ligl.i Uuieral... i)*utar a)bas )uertesRC de )anera ueC entoncesC MOl la S )dcnado *or induccin a dos asesinatos. I .)i'oC a uC debido a una *re)isa nor)ati2a Jse',n la cual el ri 77 u iti *ersonaR del autor ta)bi.n tendra ue ser irrele2ante *ara 77 ItidiiclorI se i)*utan al ca)*esino dos dolos de )atarC *ese a ue c I snliui6.nle uera )atar a )na *ersona. No eBiste nin',n sustrato 77îtico *ara el se'undo dolo de )atar. 5ero no se *ueden ree)*la!ar Jun 3ec3os s uicos ue constitu/en el dolo a tra2.s de una i)*uia-i Irtn. Un caso contrarioC la do')tica *erdera su orientacin en la i cNillclad / se disol2era en 6icciones. Ms bienC la Sresistencia del ob1e-n i- obli'a a corre'ir la *re)isa en el sentido de ue el Serror in *erso-iniQ del e1ecutante se *resentaC en el inductorC co)o Saberratio ictusR V llc2ii IG una *unicin *or tentati2a de induccin Ja 9=C *ri)er *arraInSUO.llI. Un error corres*ondiente 3a co)etido el T4A en un caso de iciiliili2a de 2iolacin Jsentencia del ("NC coleccin *enalC to)o 9@C i bC OD: :I. La 2cti)aC *ara e2itar )s actos de 2iolenciaC 3aba en'aYado til iiulorC en la eta*a de la tentati2aC )ani6estando su *leno acuerdo. lOtir 6ilo .ste 3aba e1ecutado el coito su*oniendo ue )ediaba un ni nciOdo 2oluntario entre a)bas *artes. $n tal casoC el autor debe ser J)uido *or una tentati2a de 2iolacin debido a sus actos 2iolentos ini-i lulcs. Se trata de una tentati2a 6racasada en la cual es i)*osible el tlrs&Nliniicnlo. lOor el contrarioC el T4A-notoria)ente sobre la base de una 2alo-i tu ion *oltico-cri)inal- ad)ite una tentati2a inacabada *or ue uie-ir de1ar abiertaC *ara el autorC la *osibilidad de desis,rse / uedar libre tle *ena en caso de ueC S*or 2er'Ven!a o arre*enti)iento de su 5K
IMIIII
5olticajtn)inajl / do')tica *enal lio/ en da
ial / do')tica *enal 3V/ en da
conducta reali!ada 3asta entoncesRC se a*arte *or co)*leto del acto seBual. SFuitarleC en tales casosC la *osibilidad de un desisti)iento liberador de *enaC *ese a ue .l 3a re'resado ai terreno de la 6deli-dad1urdicaC no ar)oni!ara con el ob1eti2o *oltico-cri)inal del arl. 8: St"(R. Sea cual 6uere dic3o ob1eti2oK es sencilla)ente i)*osible un desisti)iento cuando el autor /a no tiene el dolo de 2iolar J*resu*uesto de la tentati2a *unible se',n el arl. 7 ;;C nu)eral I St"(IC sino sola)ente un dolo de lle2ar a cabo el acto seBual. Lue'oC nue2a)ente a uC con )oti2o de un *resu*uesto nor)ati2o Ja u el deseo *oltico-cri)inal de *osibilitar el desisti)ientoIC se atribu/e una tentati2a ue no eBiste en la realidad. Ta)bi.n en este caso deben corre'irse las *re)isasK lo ue el le'islador *re)ia con una i)*unidad de la tentati2aC en caso de 2oluntariedadC no es el a*artarse de reali!ar un acto seBual ba1o acuerdoC sino el a*artarse de continuar con la intencin de 2iolar. $n lo *rinci*al no ocurre al'o distinto el 6uncionalis)o con su i)*utacin de una cul*abilidad ue no eBiste co)o dato s uico J2er arriba en C III. A u si)*le)ente se bauti!an con el no)bre Scul*abilidadR las necesidades de *re2encin 'eneral ue se uieren ad)itir. Psta no es una 2a transitable *ara una do')tica ue inclu/e la se'uridad1urdica / la li)itacin de *ena dentro de su *ro'ra)a *oltico-cri)inal. II. La naturale!a d# las !o&a& !omo m#dio d# !on!r#!i1n Las circunstancias ob1eti2as ta)bi.n tienen una 'ran i)*ortancia *ara la do')tica *enalC debido a ue a/udan a )ateriali!ar las ideas ue orientaron al le'islador. Fuiero aclarar esto con el derec3o a la le'ti)a de6ensa. $sta causa de 1usti6icacin se basa en los *rinci*ios de la *roteccin indi2idual / la *reser2acin del 0erec3oC es decirC ade)s de la *roteccin de bienes 1urdicosC debe ser2ir sie)*re *ara la i)*osicin su*raindi2idual del 0erec3o /C con elloC actuar *re-2enti2a)ente n;I. $stos ob1eti2os del le'islador *ueden eBtraerse del
7<;7
Ms detalles en RoBi` Jco)o en la nota @IC a 7<C n. )ar'. 7-9 G:ta. ed.K id e ni #
c I .ni. TiO# SU Nl / de la docu)entacin le'al. 5or cierto ue en c .2.osen los cuales la necesidad *re2enV2o-'eneral sea reduc id iiiii)i/r iuinbicn el inter.s en la *reser2acin del 0erec3oT la . il_ lensTi ScBi'iblcR de )anera 'eneral se',n el se'undo *7.77e. etl Si "ilC /a no es en tal caso SnecesariaRC tal co)o dice el i-u i-n d *ri)er *rra6o del St"(. $ntoncesC la *osibilidad de Oi 7.7 ii )es Dtico-socialesR de la le'ti)a de6ensa *uede deducirse c -i iTt)riiicK de las ideas orientadoras del le'isladorC / esto ta)c n l_b uerido eB*resa)ente *or el le'islador_KO?I. lOe) no *uede eBtraerse del tenor le'al cuandoC en cada caso OcQ 7.7 il.nC es QnecesariaR una restriccin de las *otestades de lale'dD ZeO ItOtisn ue se *resenten de )anera 'eneral. Sola)ente tene)os i ^ - tui.i 6.OCnTi de ue eBiste un inter.s si'ni6icati2a)ente reducido en u i-l 0erec3o. A u sola)ente obser2ando las circunstancias cit *uedo conse'uirse una a/uda. Se tiene ue atender a la )acQ în liliZ uC o seaC a la realidad 2ital ue se da en las distintas situacioc li lCi le'ti)a de6ensa. $ntonces se notar ue eBisten cuatro 'ran-.....I Ri i os culos cualesC 6rente al caso nor)alC las eBi'encias *re2enc XQI )-iiilcs /C con elloC el inter.s de *reser2ar el 0erec3o se redu-. n i diiNiderable)enteK el ata ue sin cul*a o con una cul*a esencial......u- i educidaC el ata ue *ro2ocado anti1urdica)enteC el ata ue lgniliciuile / el ata ue en el )arco de relaciones sociales de cerca-i i-gunidos a tra2.s de *osiciones de 'aranta. $l ue esto sea asC Iii u tle deducirse de 2aloraciones le'ales Jentre otrasC en los artculos III liiinii*iitabilidad*or transtornos )entalesHC 87 Gcul*abilidad re-iliu ni.iIC 7e7 Gdelitos de o)isin i)*ro*iaH St"(C art. 7<9 St5O Gno lb_ eOCGc_ u_ ion de casos de ba'atelaHI. 5ero reci.n los 3ec3os dan con-lin iiii di la *auta 2alorati2a le'al / *osibilitan decisiones relacionadas i un ni u*os de casos. Usto es lo ue /o uiero decir cuando )e re6iero a ue los ob1eti- VMN del le'islador tienen ue ser desarrollados si'uiendo la )ateria ^) nucaC / ue sola)ente a tra2.s de lo e)*rico *ueden conse'uirse
$ <O
>=
GG <& d# a$$#& #n Roxi4 Jco)o en la nota @IC a 7<C n. )ar'. <9 / ss. G:ta. ed.K N I 6iC ii. )ar'. << / ssCHC donde ta)bi.n se encuentra la discusin con las o*inio-nri 1Ui2ciiil)cnle di2er'entes de la literatura.
>7
Eoltica criminal ' dogmtica penal ho' en din
resultados inter*retati2os conc2io.s. U.si_ IS O SO.suluidos *ueden eBtraerse reci.n de la Snaturale!a de las cosasR. %Ogci.n esta *osibilidad ta)bi.n debilita el re*roc3e de una 'ran indeter)inacin ue se 3ace contra la idea de la *auta le'al. Los *ar)etros )s ele2ados son necesaria)ente abstractos. Reci.n la ti*olo'a de los 3ec3os de 2idaC ue son obser2ados ba1o la *ers*ecti2a de a u.llaC *osibilita soluciones su6iciente)ente taBati2as. III. La 6uer!a 4ormadora de estructuras de los 3ec3os 2itales Lo )is)o ocurre con la 6uer!a de io e)*rico en la 6or)acin de estructuras. La 'ran resonancia ue 3a tenido )i libro sobre STlersc3a6t und Tat3errsc3a6tR_ <@IC en )i o*ininC se debe en 'ran )edida a ue el conce*to STat3errsc3a6iR Gdo)inio del 3ec3oHC ue antes era )s bien una *alabra al'o 2a'aC 3a recibido a3 una estructura siste)ati!adora de la teora de la autora. T.r)inos co)o el do)inio de la accinC el do)inio de la 2oluntad / el do)inio 6uncional del 3ec3oC al i'ual ue el do)inio de la coaccinC el do)inio del error Jcon sus di6erentes ni2elesI / el do)inio )edian te a*aratos or'ani!ados de *oderC 3an encontrado una a)*lia di6usin co)o 6or)as de la autora )ediataC /C en *arteC ta)bi.n 3an sido reco'idos *or la 1uris*rudenciaO>7Q. 5ero nada de ello 3a sido deducido de un conce*to *re2ia)ente de6inido con eBactitud. Antes bienC uno de los *ar)etros-'ua Jse',n el cualC *or re'la 'eneralO >77C es autor uien ten'a el doJY6lI
lina % ' tlugmtca penal lio' Fu tifa
ciliir li2 i rali]acin del ti*oI se a*o/a en los 6en)enos reales ili]iuOiu indi2idual / colecti2a del delitoC con lo cual resulta itiNinoMNclas 6or)as de autoraC ue *or de6inicin no *ue-. i lU-2iidas a un deno)inador co),nC se destacan MI iniitliticnir / *osibilitan una siste)ati!acin orientada en la rea-tl Jni i iiTia 6or)aK un )a*a de la teora de la autoraI. G I a r#!#" i)idad d# las cate'oras do')ticas *ara el e)*iris)o linde el *unto de 2ista a u de6endidoC /a la teora de los 6ines 77O lii ^ iiOiui debe *oder )edirse de )anera e)*rica. Las re6leBiones ^n_ 2iOiiV2o'enerales *ara 6unda)entar / )edir la *ena seran Ve'-Niiiin si 3r tu2iera ue *artir de ue el 0erec3o *enal / la *ena no ^)u ru nin',n e6ecto *re2cnti2o-'eneral.%es ue una *oltica cri-IN3ul )]onable de*ende de los e6ectos reales de las )edidas de NOUiil.uin social. A u ta)bi.n se encuentra un *unto de di6eren-I dt ni relacin con el 6uncionalis)o tericosist.)icoC *ara el cual lili In2esti'aciones e)*ricas sobre la e6icacia del 0erec3o *enal iOil)i) QCuera de lu'arR *or ue la *ena Ssi'ni6icaR un restableci-llliiOlilo ilc- la identidad socialC aun cuando no ten'a nin',n e6ecto
l'lllpl* O.
Ira. ed.C 7@>9T >ta. ed. 7@@:T ;)a. ed. 7@p Na octa2a edicin ale)ana 2a 9 ser *ublicada el 8==>H. La traduccin de la s.*ti)a edicinC a car'o de Cuello Co)rcras / Serrano "on!le! de MurilloC 6ue *ublicada en 8===C $ditorial Marcial 5onsC Madrid-(arcelona. _QQb Re6erencias )s eBactas *ueden encararse en el aneBo de la ;)a. edicin del libro. _QQ Ta)bi.n los delitos de in6raccin del_lZerC ue constitu/en la eBce*cin a da re'laC ba1o el *unto de 2ista nor)ati2ode la S6i'ura centralRC deben serC en cierto )odoC reconocidos a *artir de la )aieriZ 1urdica t*ica. Una *ri)era )ono'ra6a sobre los delitos de in6raccin del deber es *ro*orcionada a3ora *or ShNCN4#& V$RAK S5lic3tdeliWt und (eteili'un'RC 7@@@.
12
Sin e)bar'oC la conce*cin t.oricosist.)ica ue a u re*rodu!co Unln d)edK conceder a la *re2encin 'eneral una i)*ortancia esen-lOlul *ura la 1usti6icacin de la *enaC debido a ueC *ese a al',n esce*-lli INI noC eBisten )a/oritaria)ente )oti2os *ara su*oner ue el0ere-i lio *enal s es ca*a!C en lo esencialC de contribuir a Qi)*edir delitosR ` Ri JOJOor!ar la con6ian!a de los ciudadanos en la 6ir)e!a / 6uer!a coerci-ll2ii Jle ordena)ie)o1urdicoRJAeI.
O-O A(mSCNLCNC enK#e3le Jer:.e...IC SUri)inal*r2entionundStra61usu!RC 7@@J<C ^bC eeOCeid. No *uede 3acerse a u una 6unda)entacn )s detallada de esta su*o-ili unT *)b co)*. las re6s. sobre el estado de la discusin tn RoBiB Jco)o en la i)in elIC S 9C n. )ar'. 9=C nota 9< G:ia. ed.K ibde)C nota :7H. Sobre una *arte de iOUiu R-ricnie)c)eK SCNIMKMAN`] 2on NIRSCN] #AUUL&OR" JeditsCIC -5osili2e Jlencral*ra2ention. Uritisc3e Anal/sen i) deutsc3-en'list3eii 0ialo'RC Si)*o-.ecc di- lO**sala JSueciaI en 7@@>C *ublicado en 7@@?.
1
G ./ ii n !rimina$ / O c i c d u *e)il liu/ cu i
5ero la do')tica *enal ta)*oco debe *erder contacto con ll realidadC sino construir sus conce*tos de tal )anera ue ueden abicrlVl *ara nue2os resultados e)*ricos. Vo/ a aclarar esto bre2e)ente iHI )ando dos e1e)*los del )bito de la teora del in1usto / de la teor66l de la res*onsabilidad *enal. $n un siste)a *enal concebido *oltico-cri)inal)enteC el con ce*to de ries'o *er)itido constitu/e un conce*to central de la tcor, del in1usto. % es ue el in1usto no es otra cosa ue la reali!acin de un ries'o no *er)itido en el )arco del alcance del ti*o_tieN. 5ero sola)ente recurriendo a todos los conoci)ientos e)*ricos -/ *recisa)ente a los )s recientes / *ertinentessobre la *eli'rosidad de deter)inadas conductasC / *onderando con el )a/or cuidado entre los e6ectos social)ente ,tiles / los daYinosC *uede decidirse lo ue es un ries'o no *er)itido. $sto ri'e ta)bi.nC *. e1.C *ara el )oderno 0erec3o *enal a)bientalC en donde el *rinci*io 1ur6dico-6or)al de la accesoriedad ad)inistrati2a resulta ser inadecuado *ara de6inir Jos ries'os social)ente intolerables / tiene ue ser ree)*la!ado *or otros criterios )s cercanos a la realidadJti:7. $n lo ue res*ecta a la cate'ora de la res*onsabilidadC )e con6or)o con dar una bre2e indicacin sobre la i)*rudencia le2eC la cual es considerada *unible *ese a ue se nie'ue )a/oritaria)ente su necesidad de *enaJt<I. $n realidadC se tendr ue decir ueC en la i)*rudencia le2eC la cul*abilidad se encuentra en el ni2el )s ba1o / ue no I *ueden es*erarse e6ectos *re2enti2os de una *unicin en este )bito Jlo cualC *or ciertoC debe corroborarse con in2esti'aciones e)*ricasI. % es ueC si bien *ueden e2itarse los descuidos le2es a*licando una concentracin )Bi)aC esto no sera *osible sie)*reC de )anera ue a u no se conse'uira nada i)*oniendo una *ena. %ta)*oco se neceJl 9I
lOulliicii cri)inal / do')tica *enal liu/ ai lita
*irsion *enal *or ra!ones *re2enti2o-'eneralesC /a ue u iîic nadie est libre de un *e ueYo descuidoT lue'oC la c Ir rsio no 2a a inti)idar a nadie ni *uede re6or!ar la 7. 7 1urdica 'eneral. A u es su6iciente el 0erec3o ci2il *ara DQ loMLinos resultantes. I I I ti ir_ lio *enal debera tener en cuenta esto a tra2.s del )ec bTiil.idor de la incBi'ibVidadC ue se con ocia /a en lostie)-I 7 7 il)nTil del Reic3.%es ue Ses ineBi'ible *edir una *recisin RlQ ..... n duiOiinte lodala2idaRJlliiI. $sto contradice la naturale!a cii 7 MT 3u)ano. 0etrs del conce*to de la i)*rudencia se ......... tOsC un a)*lio es*ectro de conductas e)*rica)ente )u/ c î Rc la)bi.n deben ser social)ente e2aluadas de )anera dis-i i- tyGJ i.ii ica ta)bi.n debera tener en cuenta esta circunstanciaC Oc un 7 7 iiiiunicnto ob1eti2a)ente di6erenciadoC en 2e! de )e-nii 7 7 )is)a 2ara nor)ati2a todos estos 3ec3os de la 2ida.
RG i $N FA IIEL DE@ATE <INI<ALISTA
I I inlciuo e)*rendido *or la $scuela de 4ranc6ort *ara li)itar i O i n )u cri)inal aun Sn,cleo del 0erec3o *enalRC en el cual se c n libs )edios de la do')tica SclsicaR / ue se oriente C i Oi n.ii i.nnente en los delitos de lesin ue otor'an *roteccin indi7 li.i sur'ido del es*ritu del *ensa)iento *rinci*ista de la ......lb.i. Usto se basa en la *retensin loable de de6ender los eleccJ de r.siado de 0erec3oC li)itadores de *ena de nuestro instru-OI do')tico tradicional contra las cri)inali!acioncs des)edidas niiO .nn^ni *re2ioC con las cuales el le'islador intenta a6rontar los NkR inW-( *ro2enientes de las tecnolo'as )odernasO>?7.
QO UnBiN Jco)o en la nota @IC a 8:C n. )ar'. 77@ G:ta. ed.K ibdernC n.
2
O Sobre c)o debe deducirse esto de la larea social del 0erec3o *enal 2erC cC )s detallesC RoBis Jco)o en la nota 9:IC *. ?9< / ss. 7Ab Coni*. al res*ectoC an &1$o S!4$CNE<ACN Jco)o en la nota <8IC *. 8=@ / s.C c. nas re6s. Jlisl Co)*. ROXIN Jco)o en la nota @IC a 8:C n. niar'. ?<C Yola 7=; G:ta. ed.K a 8:C n. )ar'. @8C nota 797H.
DG
77
I7 MTI corriente no *uedeC natural)enteC ser eB*uesta a u con todo un.i *ri)era orientacin se tiene en RoBiB Jco)o en la nota @IC a 8C n. QO n ^-lu. cd.K bde)C n. )ar'. >? / ss.HC a la cual ta)bi.n se re)ite SILVA
)I+
>:
QQO SnC2C` ShXCIIL] J2er arriba en ZZI *. >. ><
ii cri)inal y do')a lira *enal lio/ cu da
Las tesis de 4ranc6ort 3an recibido 2i2as crticasOOO @7 ueC *re2isiblc)enteC 2an a *redo)inar en la discusin cient6ica. V ta)bi.n se debe dar la ra!n a la crtica en cuanto al *unto central de ue el 0erec3o *enal no *uedeC *or *rinci*ioC a*artarse de la tarea de co)batir a uellos *eli'ros ue son )s 'ra2es *ara la sociedad / los indi2iduos ue los 6en)enos de la cri)inalidad SclsicaR. Los delitos de *eli'ro abstractoC ue son los ue sobre todo ocu*an a la $scuela de 4ranc6ortC no son criticables *or s )is)os. $n esto coinciden los do')ticos ue se orientan en la *oltica cri)inalC co)o SCNfN$MANNC / los 6uncionalistas terico-sist.)icosC corno1AUO(sO;Q7T / /o concuerdo con ellosJ;lI. Un ti*o *enal co)o el de la Sconduccin ba1o estado de ebriedadR 6art. 97> St"(I -*ara recurrir al caso )s sencillo / 6recuente- es necesario / a*ro*iado. % es ue sola)ente *uede inter2enirse con .Bito contra conductores alco3oli!ados en un estado en el cual toda2a no 3a *asado nada. La conducta t*ica 3a sido descrita con claridadC la re6erencia al bien 1urdico J*roteccin del cuer*oC la 2ida / ob1etos de 2alorI es reconocible *or cual uieraC / el *eli'ro es de tal naturale!a ue *uede ocurrir en cual uier )o)ento. 5or cierto ue -/ en ello radica el relali2o acierto de la crtica 6ranc6ortiana- nuestra le'islacinC en tanto se )ue2a 6uera del Sn,cleo del 0erec3o *enalRC si'ue siendo *oco satis6actoria. $lla carece de un asesora)icnto su6iciente en cuestiones de *oltica le'islati2a /
5oltica cri)inal / do')tica *onae 3o/ en da
JA^
Cu)*. tari slo UUONUAC G/ 7@@:C *. 9>8 / ss.T SCNfM-TMA.`N Jco)o en la nota <8IC *. 87= y ss.T N#N&CNC enK UV3ne]Mi/a!a\a Jedils.IC SStra6rec3l ais Mittcl !ur (eWa)*6un' ncuer Uri)inalitts6or)enRC 7@@<C *C 77 / ssCT reciente)enteC otra 2e! Sc)Q NUMANN en la *onencia *rinci*al ue *resentara en el 9er. Si)*osio 'er)ano-1a*ones Jdel 78 al 7< de octubre de 7@@;I en Tr.2erisK RVo) J#ntersc3ic3t6i- !u) Obersc3ic3tsstra6recruRC *ublicado enK UV3nc]Mi/a!a\a Jedits.IC QAlte .Stra6rec3lsstruW curen und nene 'esellsc3a6tlic3e Neraiisbrderun'en iii #a*an und 0cutsc3landRC 8===C *. 7< y ss. ^; Qb Co)*. tan solo S&KNJO.V$MA`.` Jco)o en la nota <8IC *. 87= / ss.T #AU.O(S Jco)o en Ja nota 8=IC *. ?<?. _r77 5or consi'uienteC SU%A Sh.`&TNU] tiene ra!n cuando 3ace la co)*robacin J2er arriba Gco)o en ZZHC *. 7:I Jtraduccin libreIT Q$ntoncesC el )odelo *oltico-cri)inal no es )ini)alistaR.
do')tica *enal. 5or *oltica le'islati2aC tendra ue re2isarse con )uc3o )s cuidado si la renuncia a deter)inadas *osibilidades o la a*licacin de )edios de re'ulacin eBtra*cnal no *odran ser )s electi2os ue una dis*osicin *enal cuando se trate de a6rontar las T)iena!as de la *roduccin de daYos. La renuncia a la ener'a nuclear es )s e6ecti2a ue una luc3a *enal contra los *eli'ros at)icosC / un control *re2enti2o *uede ser )s e6ecti2o ue una re*resin *enal. 5eroC *ara retornar al te)a de esta contribucinK ta)bi.n la do')tica de los delitos de *eli'ro abstracto / )uc3as de las nue2as reas 1urdicas do)inadas *or ellos Jco)o en el 0erec3o *enal del )edioa)bienteIC 3an *er)anecido sin desarrollar durante tanto tie)*o *or ue ni el le'islador ni el 1ue! 3an sido ca*aces de *ro2eer las 3erra)ientas *ara *reser2ar los estndares clsicos del $stado de 0erec3o. AsC a )enudo el bien 1urdico *rote'idoC tte es el ue reci.n 3ace *osible una inter*reacin *recisaC se 3a des2anecidoC ba1o la *lu)a de un le'islador desorientadoC en conce*tos 'enerales 2a'osT / no *ocas 2eces ta)bi.n la 1uris*rudenciaC en un sobrecelo desen6renado de $stado de 0erec3o -*. e1. en el 0erec3o *enal del tr6ico de dro'as-C 3a allanado las di6erenciaciones do')ticas eBistentes entre los actos *re*aratoriosC la tentati2a / la consu)acinC o entre la autora / la*artici*acinJ;8I. 5ero no se deben a6rontar tales de6ectos 3aciendo ue el 0erec3o *enal se retire de estos )bitosC sinoC *or el contrarioC con su S*ues-la en culti2oR de )anera do')tica. Los contrarios a la $scuela de 4ranc6ort ta)*oco nie'an esta necesidadOnOC )ientras ue .sta cae en una resi'nacin a*resurada cuando considera ue seria i)*osible 3acer 6rente a los *eli'ros de una Ssociedad de ries'osR con un 0erec3o *enal ue 2incule las cri)inali!aciones necesarias a li)itaciones *uni-li2as *ro*ias de un $stado de 0erec3o.
J;aI
Co)*. al res*ecto tan slo *. e1. RoBiB en StV 7@@8C *. <7;C re6iri.ndose a la se)encia del T4A i)*resa all )is)o en la *. <7ti. J;77 Co)*. tan solo las citas dadas en S&KNmN$MANN / #AUO(S Jco)o en la ;=I.
11
>;
......uTi JIIMIIII di / dogm i!a "!iKi$ .o% r+i i1i.i
AsC toda2a en los *ri)eros aYos de la 5os'uerraC #os delitos i)*rudentesdebido a la escasa i)*ortancia ue tenan entonces- constituan un 3i1astro descuidado de la do')tica *enalT *ese a lo cual 3o/ en da su elaboracin do')ticaC sobre todo a tra2.s de la teora de la i)*utacin ob1eti2aC /a ba alcan!ado el ni2el ue tienen desde 3ace )uc3o los delitos de co)isin dolosa. Y, entretanto, ta)bi.n los bienes1urdicos colecti2os y los delitos de *eli'ro abstracto son ob1eto de a)*lias / *ro6undas in2esti'aciones. Sola)ente uiero recordar a u los )s recientes traba1os de 3abilitacin de ctedra de MI$SCNAN"JNIC AoNL$R.s7;-O7O / N$4$N0$NL&;J&I. $stos traba1os 2an a contribuir a ue la do')ticaC en un tie)*o no )u/ le1anoC *ueda o6recer al le'islador / al 1ue! soluciones ue 3a'an 1usticiaC *or i'ualC a los )andatos de e6ec-Z ti2a *roteccin de bienes 1urdicos / su adecuada li)itacin *uniti2a en un $stado de 0erec3o. Lue'oC lo ue se*ara la conce*cin ue /o de6iendo del )ini)alis)o de la $scuela de 4ranc6ort es )enos una discusin sobre la orientacin 6unda)ental ue una di6erente esti)acin sobre la ca*acidad de rendi)iento de nuestra do')tica *enal. Lo ue 3a lle2ado a la $scuela de 4ranc6ort al calle1n sin salida de un Sn,cleo de 0erec3o *enalR )ini)alista es su 6alta de co)*ro)isoC basada en un esce*ticis)o in6undadoC *or una do')tica *enal 6undada en una *oltica cri)inal de $stado de 0erec3oO;;O.
OZO La *resente contribucin tiene su ori'en en una con6erencia ue 2o/ .7 ilai en Sudanl.rica. $llo eB*lica la 6or)a eB*ositi2a / ta)bi.n otras caractersti-i TiZ del teBto. Natural)enteC trato el tenia desde )i *ers*ecti2a *ersonal. No 6O$3an #: al *asar el teBto *or escrito )e 3e dado cuenta en u. eBtraordinaria )edida los Sca)bios de la teora de los 6ines de la *enaR se re6le1an en el traba1o uenti6ico de Nein] MfLL$R-0iUTM / c)o .l 3a contribuido a ello. $sto )e ani)a ) o6recer al ilustre cole'a / 'ran *oltico cri)inalC 1unto con )is 6elicitaciones t dli)osas *or su se*tua'.si)o cu)*leaYosC )i eB*osicin ue necesaria)ente 2Ti a tener la 6or)a de un esbo!o. G$l artculo se *ublic en el Libro-No)ena1e a Nein]. MVller-0iet! JMunic3C LOOOlC *. ;=7 / ss.I con el ttulo ori'inalK SAandlun'en der Stra6!\ecWle3reRH.
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Ca)bios en la teora de los 6ines de la *enaJZ#

_;:b MIUSCNAMTC S0ie "e63rdun'sdelilueRC 7@@?. J#SI AONLURSC S0cliWlst/*en des 5r2cntionsstra6rec3ts - Mur 0o')atW )oderner "e6a3rdun'sdeliWteRC 7@@@C !8) N#K4UMbUNI.. S"rund und "ren!en des Sc3iit!cs WolleWti2er Rec3ts'Vter i) Stra6rec3tR. 8==8. Jl^ Co)*. /a al res*ecto ) in6or)e del da sobre el si)*osio de Tr.2eris )encionado en la nota >@T 2er en 7Sl>77= J7@@?IC *. ?=> y ss. J?=;-?=@I. >?
LAS T$OR&AS TRA0ICIONAL$S 0$ LA 5$NA
La cuestin de la 6inalidad de la *ena es un te)a )u/ *o*ular en los discursos sole)nesC tal co)o lo de)uestra )i con6erencia de 3o/. $so no ca)bia *ara nada su i)*ortancia / continua actualidad. % es ue la cuestin de lo ue *ueda / deba conse'uir la *ena en la sociedadC / c)o *ueda ser 1usti6icada esta inter2encin coerciti2aC la )s dura de todas las inter2enciones soberanasC abarca *roble)as de *oltica social / teora del $stado ue son de cen tral i)*ortancia. Tanto )s eBtraYo resulta ueC *ese a todas las )odi6icaciones 6unda)entales de la Constitucin estatal / de las relaciones socialesC desde 3ace si'los sie)*re se si'an o6reciendo las )is)as tres conce*ciones ue se dis*utan el *redo)inio en la discusin cient6ica / ue ta)bi.n ri'enC en una )edida ca)bianteC en la le'islacin / la1usticia *enal_7E. Se',n la *ri)era conce*cinC ue en Ale)ania 3a tenido in6luencia *redo)inante durante )uc3o tie)*o a tra2.s de UANT / N$"$I.C / ue ta)bi.n 3o/ en da tiene ilustres se'uidoresC la *ena debe retribuir el 3ec3o i)*oniendo un )al /C con elloC ser2ir a la1usticiaC inde*endiente)ente de cual uier e6ecto social. A u se 3abla de una teora de la retribucin o de una teora de la 1usticia. La se'unda o*inin 2e la tarea del 0erec3o en i)*edir ue el autor co)eta otros delitos. A esto se deno)ina teora de la *re2encin es*ecialC cu/o desarrollo cient6ico en Ale)ania est es*ecial)ente 2inculado al no)bre de 4ran! VON (SSRN' $sta teora 3a in6luido 6uerte)ente el *roceso de re6or)a ale)ana en las *ri)eras d.cadas des*u.s de la 5os'uerra. La tercera teora otor'a a la *ena la 6uncin de )oti2ar a la 'eneralidadC o seaC a toda la *oblacinC 3acia una conducta le'al. $sta teora es deno)inada teora de la *re2encin 'eneral. Su 6undador / )s i)*ortante de6ensor en Ale)ania 6ue Ansel) VON 4$U$U(ACNC uien 6und 3ace 8== aYos la nue2a ciencia *enal ale)ana.
QcO Una eB*osicin detallada *uede 2erse en RoBiBC SStra6rec3tT. All'enieiner Teil-C to)o IC 9ra. ed.C 7@@;C a 9C n. niar'. 7-<< Gn. d. t.K :ta. ed.C 8==6iC a 9C n. niar'. 7->8HT el )is)o autorC SSinn und "ren\n sraatlic3er Stra!e", !aS %KLL, *. 9;; / ss. Ji'ual)ente en SStra6rec3tlic3e "rundla'en*roble)eRC 7@;9C *. I y ss')'
Ca)bios de la icaria ilc los 6ines ci. la
Se *ueden resu)ir las tres teoras en dos 'ru*os. $n tal casoC la i......7 diO la retribucin a*arece co)o una teora SabsolutaRC es dec 3 c MIMO una teora inde*endiente de sus e6ectos sociales ue en-i in nii.i su sentido no en al'una utilidad *rcticaC sino sola)ente en i c G.induccin de 1usticiaC )ientras ue las teoras de la *re2encin iOZ^NOJ i.il / 'eneral son teoras Srelati2asRC es decirC 2inculadas a una llii.iliil.idC las cuales uieren alcan!ar e6ectos sociales a tra2.s de la ^n n.i in6lu/endo en el autor o en la 'eneralidad con la 6inalidad de I)*edir delitos.
II. LA S&NT$SIS $NTR$ 5R$V$NCILN % #USTICIA COMO 5ARhM$TRO "U&A 0$ (A T$OR&A 0$ LA 5$NA
Vo/ a renunciar a eB*oner las 2enta1as / des2enta1as de cada una ilc Lis tres teoras / a *onderar estas con a uellas. $sto /a lo 3e 3ec3o i 7777 bi i o lu'arO87. $n 2e! de ello uiero esbo!ar de )anera )u/ bre2e )i i.....e*cn bsica de la teora de la *ena / to)arla lue'o co)o *unto i le *artida *ara ulteriores re6leBiones sobre los ca)bios *roducidos en U teora de la *ena. Se',n )i tesisC una *ena sola)ente resulta le'ti-in.i ruando es *re2enti2a)ente necesaria /C al )is)o tie)*oC es1usta n i d sentido de ue e2ita al autor cual uier car'a ue 2a/a )s all de l.i cul*abilidad del 3ec3o. Una *ena absolutaC ue renuncie a 6inalidades de *re2encin / ,nica)ente -to)ando la eB*resin de MAURACNJKeI- de)uestre la S)a1estad del 0erec3o des*rendida de ob1eti2osRC no sola)ente no .u rilara con la tarea social del 0erec3o *enalC sino ta)*oco sera i )n*atible con las bases de una Constitucin de)ocrtica. %es ue la *ena constitu/e una inter2encin estatal 'ra2e /C co)o talC *recisa una le'iti)acin 1urdica ue no *uede consistir en una idea )eta6sica de co)*ensacin retributi2a de cul*abiblidadC sino sola)ente irn su idoneidad / necesidad *ara cu)*lir con tareas estatales Jen el caso concretoK un control se'uro de la cri)inalidadI. $l $stado no
_8I
Ver en la nota I.
SStra6rec3t. All'erneiner Teil-C :ca. ed.C 7@;7C *. ;;.
")
;7
Ca)bios de la teora de los Jdces de O *ena
5or otro ladoC las 6inalidades *ura)ente *re2enti2as no *ueden ta)*oco le'iti)ar la *ena. %es ueC eo)o #a *ena contiene un re*roc3e *ersonal contra el autor Jen caso contrarioC no seria una *ena sinoC en lorio casoC una )edida de se'undadIC ella no *uede 1usti6icarse 6rente a .ste con una si)*le 6inalidad *re2enti2aC sino la *ena tiene ue *oder ser entendida *or este autor en el sentido de ue se 3a 3ec3o )erecedor a ella. % esto sola)ente ocurre cuando la *ena es 1ustaC es decirC cuando se la 2incula a la cul*abilidad del autorC a la cual ta)bi.n 2a unida su )edida. Lue'oC la *ena tiene ue esar en una relacin a*ro*iada con la cul*abilidad. $l *rinci*io de cul*abilidadC ue se describe con estas *alabrasC es considerado *or la )a/ora en Ale)ania co)o '-arani!ado incluso *or la Constitucin. Una *ena ue *or ra!ones *re2enti2as -*. e1. con la 6inalidad de inti)idar- 2a/a )s all de la )edida de la cul*abilidadC es 2ista co)o un atentado contra la di'nidad 3u)ana ueC en el artculo 7 de la Le/ 4unda)ental ale)anaC es declarada co)o Sintan'ibleR JnI. Cuando se 2en asi las cosasC entonces la eBi'encia de una necesidad *re2enti2a de *enaC al i'ual ue su li)itacin *or la rnedida1usta de la cul*abilidadC se 2en tra!adas *or las bases de la teora del $stado de una de)ocracia res*etuosa de los derec3os 3u)anos. Lue'oC una Steora de la uninR ue 2incula de la )anera eB*uesta *re2encin / 1usticiaC en contra de lo ue se dice ocasional)enteC no constitu/e una 2inculacin ecl.ctica de *lantea)ientos 3etero'.neos. Ms bienC
7:7
c i ^ iei .sisiir en una 1usti6icacin cu)ulat2aC es la ,nica *osibilidad *launllilc de 6unda)entar si uiera su6iciente)ente la *otestad *uniti2a
P <.$$.$$.
J`)sidcro l'ica / *oltico-cri)inal)ente obli'atoria otra conse_ unida de la conce*cin 6unda)ental eB*uestaC si bien ella toda2a i ni se 3a i)*uesto de )anera 'eneral en Ale)aniaK ue no sola)ente l.i ^ icna *re2enti2a)ente deseable sea li)itada *or la cul*abilidad / su )edidaC sino ta)bi.n ue la *ena a*ro*iada se',n la cul*abilidad NI bl_ i *ueda ser i)*uesta en el )arco de lo *re2en uO2a) en te indis*en-nCil ble. $sto uiere decir en *alabras sencillasK la *ena debe uedar *or i Id ia1o de la cul*abilidad cuando esto sea *re2enti2a)ente ra!onable. _ lua i ido *. e1. el cu)*li)iento de una *ena corres*ondiente a la cul77.77 ii I idad *udiera destruir la eBistencia ci2il del autor / lo desociali!araC / si eBistiera *or lo de)s un *ronstico 6a2orable de buena conductaC (ebera i)*onerse una *ena le2e ue *er)ita la condena condicional. % es ue cuando una *ena le2e *ueda cu)*lir con la 6inalidad *re2enti2a de i'ual o )e1or )anera ue una *ena 6uerteC ue era la )erecidaC la *ena ue a'ote la )edida de la cul*abilidad carecera de liOgii i)acin a tra2.s de la necesidad socialOQO.
III. LA 0rV$(SI4ICACILN 0$ LOS AS5$CTOS 5R$V$NTIVOS 0$ LOS 4IN$S 0$ LA 5$NA
La teora de los 6ines de la *ena ue 3e esbo!ado intenta cierta)enteC basndose en la teora del 0erec3oC to)ar en cuenta las eBi'encias del *resente. 5ero ella no constitu/e )s ue una 2inculacin
J6i^
$ntontesC de )anera 'eneral ri'e lo ue MiOuC6Ki-0iUT; dice sobre una e1ecucin *enal retributi2a J2er SStra6!\ecWc und Voll!u's!ieU 7@;9C *. 7=IC a la cual .lC con ra!nC considera inconstitucionalK S$n el 6ondoC esto dese)bocara en una restriccin de derec3os 6unda)entalesC cu/o ob1eti2o ob2io seraC *er1udicar 1urdica)ente al *resoC sin ue se 2inculara a ello una 6uncin *oltico-cri)inal ra!onableRC JI Ta)bi.n Mf.UIU-0IUT] Jco)o en la nota 4), *. 9; otor'a a la cul*abilidad del 3ec3o S/a en senado constitucional una 6uncin li)itadoraRC / se a*o/a *ara ello en la *ro3ibicin constiiuciotial de eBceso / en el res*eto de la di'nidad 3u)ana.
;8
Ta)bi.n MfLL$R-fILT] JS"rund6ra'en des stra6rec3Uic3en SaiiWtionens/steniSQC 7@;@C *. 8:I reconoce S ue la cul*abilidadC si bien constitu/e una condicin necesariaC no sie)*re es una condicin su6iciente de la *enaRC ln cuanto a la cuestin de uedarse deba1o de la )edida de la cul*abilidadC MriCiiTR-0GG-n2. se )ani6iesta *onderando / di6erenciando Jibde)C *. $K)' $l ca*-lulo sobre SLa relacin entre cul*abilidad / *re2encin a la lu! de los 4ines de la *ena / la )edicin de la *enaRC en las *'inas Iti a 9= de este libroC contiene un )u/ eBtenso anlisis de )i conce*cinC anlisis ue q*ese a al'unas di2er'encias- *er)ite reconocer una a)*lia coincidencia )utua en la orientacin 6unda)ental de *oltica cri)inal. "
actuali]ada de ele)entos ueC co)o )u/ Larde desde la Ilustracin / la 6iloso6a del Idealis)oC deter)inan la discusin. Los ca)bios de la teora de los 6ines de la *ena ue *ueden 3acer ue .sta alcance un renaci)iento *oltico-cr)ina 6ruct6eroC no radican tanto en los altos ni2eles de teora abstracta co)o en la orientacin 3acia la realidad social / nue2as 6or)as de sancin. Vo/ a aclarar esto *ri)ero a *artir de la di2ersi6icacin de los 6ines *re2enti2os de la *ena. 7. La *re2encin es*ecial La *re2encin es*ecialC ue ri'i co)o 6inalidad do)inante de la *ena en las *ri)eras d.cadas de la *os'uerra / ue 3a in6luido *er)anente)ente en la nue2a *arte 'eneral del Cdi'o *enal ale)nC 2i'ente desde 7@;< J;IC 3a desa*arecido en la actualidad de la discusin internacional sobre la teora de la *cnaJ6eI. La *re2encin 'eneral do)ina el terreno. $sto es la)entable *or ue la 6inalidad de a/udar al autor del delito a tener una 2ida 6utura sin delitos esC co)o ideaC el )edio )s constructi2o de todos *ara tratar con la cri)inalidad. La resocialiicacin a/uda al delincuente en la reinte'racin social / ele2a sus o*ortunidades en la 2ida. 5ero ta)bi.n a/uda a la 'eneralidadC *or ue un autor ue no 2uel2e a co)eter delitos /a no re*resenta un ries'o /C con elloC )e1ora las condiciones de 2ida de todos. $l descr.dito de la *re2encin es*ecial se debeC sobre todoC a ue la idea de con6i'urar la *ri2acin de la libertad co)o una e1ecucin resociali!adora de *enaC basta a3ora no 3a tenido nin',n .Bito destacable. 5or todas *artes se 2e un cuadro si)ilarK 6alta dinero /C a )enudoC ta)bi.n la 2oluntad de 'astarlo en es6uer!os costosos de
J;I
di )itins ilt l.i li-ura ilo los Unes de la dlenii
Co)*rese as )i traba1o S4ran! 2on Lis!t und dic Wri)inal*olitisc3e Uon!e*Von des ANe)ati2e)\ur6sR en 7S*>Sl J7@>@IC *. >79 / ssC Ji'ual)ente en SStra6rec3tuc3e "rundla'en*roblcnieRC 7@;9C *. 98 / ss.XC OQO Co)*. ai res*ecto tan solo )i )anual Jco)o en la nota 7IC a 9C n. raar'. 7? / ssCC cC )s re6s. G:ta. ed.K de)H. Una eB*osicin )inuciosa del desarrollo / una de6ensa de la idea resociali!adora se encuentra en )i traba1o SMur neueren $nt\icW3)' der Uri)inal*olitiWRC en L. N. a "a'n.rC 7@@7C *. 9:7 / ss. "(
.....iali]Tu ion. % ta)*oco 3a *odido desarrollarse 3asta a3ora un *roc )T` i cl)ente e6iciente / 6cil de )ane1ar. $s as ueC ba1o la 6rase iioiliiiL1r \orWsRC se 3a *ro*a'ado la resi'nacin / un esce*ticis)o c c ii_TTili]Tulo6renteala *re2encin es*ecialn. lCKi 2erdadera causa de este desarrollo radica en ue el *ensa-777 in i ub * re2en ti2o-es*ccialC durante )uc3o tie)*oC 3a tenido una 6i- I.M ion unilateral en la *ena *ri2ati2a de libertad. Su relati2a 6alta de c noC co)o )edio de resociali!acinC se 3a con2ertido en un ar'u-iiNOiiio contraa *re2encin es*ecial *or s )is)a. 5eroC en realidadC i Yu ello no se describe la incorreccin de la 6inalidad *re2enV2o-es*e-i i.il sino sola)ente la *roble)tica *oltico-cri)inal de la *ri2acin de libertad. % es ue la *ri2acin de libertad est 2inculada con de)asiadas i du unstancias colaterales ue son ene)i'as de la resociali]acinK el aisla)iento de la sociedadC ue es noci2o *ara un entrena)iento de TiÎicndi!a1e en lo socialC la 6recuente destruccin de 2nculos 3u)anos / sobre todo 6a)iliaresC el 6racaso *ro6esionalC el *eli'ro de una ii i leccin cri)inal / la descali6icacin social ante los o1os de la o*inin ^ niblica. A*enas si se *ueden co)*ensarC en el estableci)iento *enalC iodos estos in6lu1os ne'ati2os )ediante es6uer!os resociali!adores se-i iosC ue se 2en li)itados *or ra!ones *resu*u.stales / ue su6ren ba1o 7 rutina del ue3acer cotidiano carcelario. $sto es tanto )s cierto en cuanto ue corre'ir des2iaciones *s uicas enrai!adas constitu/e una di6cil tarea. 5or elloC no es una correcta 2a *oltico-cri)inal el descali6icar a la *re2encin es*ecial. Ms bien se reco)iendaC *recisa)ente *or ra!ones de *re2encin es*ecialC e2itar la *ri2acin de libertad todo lo ue *er)ita su co)*atibilidad con las eBi'encias de la *re2encin
J@I
$l ori'en de este eslo'an est en el traba1o de MARTIXSONC SA3at \orWs. Fucstions and Ans\crs abont 5rison Rc6or)RC 7@;:. Una eB*osicin clara de la situacin en Ale)ania *uede encontrarse en ROUVSUIC SVernderte Redin'un'en des Reso!ialiserun's2oll!u'es i) UonteBt i)ernationaler Uri)inalitt in 0cutsc3landRC enK UV3ne] Mi/a!a\aC -Alte Stra6rec3lsstruWturen und nene /esellsc3a6tlic3e Neraus6orderun'en iu 1a*an und 0eutse3landRC 8===C *. >; / ss. "!
,a-bios de la (e.rii /l/ los n 0 . de la 1
Ca)bios de la icora de los linc _lc la *ena
'eneral. $n lo *rcticoC esto si'ni6ica ue se tienen ue introducir alternati2as a la *ri2acin de libertad y otras )edidas sociales *ro)otoras de una resociali!acin o ueC *or lo )enosC no *er1udi uen a .sta. $sto es lo ue /o entiendo *or Sdi2ersi6icacinR Jes decirC co)o distribucin de *lantea)ientos *re2enti2o-es*eciales en 2arias 6or)as de )ani6estacinI / lo ue /o e2al,o co)o un ca)bio 6ruct6ero de #a teora de los 6ines de la *ena. Co)ien!o con las alternati2as a la *ri2acin de libertadC de las ue el le'islador ale)n se 2iene ocu*ando desde 3ace al'unos aYos ba1o el in6lu1o de los ca)bios eB*uestos en la idea de *re2encin es*ecial. 0esde 7@@:C el Cdi'o *enal ale)n reconoce la co)*ensacin a la 2cti)a *or *arte del autor Jo seaC la reconciliacin entre autor / 2cti)aI / la re*aracin ci2il unida a considerables es6uer!os *ersonalesC co)o *restaciones del autor *ara reducir la *ena / ue *ueden lle2ar a la sus*ensin condicional de la e1ecucin de la *ena e incluso -en *enas de 3asta un aYo- la eBencin de *ena Jarts. :>C se'undo *rra6oC :>aC <>. se'undo *rra6oC se'unda oracinI. 0etrs de esto se esconde la idea -entre otras cosas- de ue las *restaciones social-)ente constructi2as de este u*oC /a *or s )is)asC contienen un *oco de reinte'racin social co)*robada a tra2.s de la *artici*acin acti2a. 0esde 6inales de 7@@@ el le'islador ale)n ta)bi.n est tratando de *ro)o2er estos es6uer!os co)*ensatorios a tra2.s del auBilio de los TribunalesC la 4iscala / o6icinas de conciliacin es*eciali!adas Jarts. I<<aC bC St5OI. 5recedi a este es6uer!o le'islati2o un Q5ro/ecto-Alternati2o de re*aracin ci2ilR en 7@@8C en el ue /o inter2ine / en el ue se continuaba el desarrollo de esta nue2a orientacin *olticocri)inal *ro*orcionando una *ro*uesta le'al / una a)*lia 6unda)en racinÎO.
&IU^
$n ) traba1o S0ie Aicdcr'))ac3uri' i) S/ste) der Stni6O!\ecWeRC 3e 6unda)entado con )s detalles este ca)bio de la teora de los 6ines de la *enaT 2er enK Sc3cb Jedil.IC SAieder'ul)acl)n' und Slra6rec3tRC 7@?;C *. 9; / ss. Ta)bi.n MCOt-L$R-0l$TM se lia ocu*ado eBcelente)ente de la co)*ensacin entre el autor / la 2cti)aT co)*. *. c1. Mk.LUR0IUT]C SSini6rec3lst3eoreVsc3e Uberle'un'en R)r Aieder'ut)ac3un'RC enK $ser] Uaiser] Madlener Jcdits.IC SNene Ae'c der Aieder'ut)ac3un' i) Stra6recluRC 7@@=C *. 9<<.
Ade)sC desde 6ines del aYo *asado G8===H el Ministerio de1us-I li 7C7 ale)n tiene en sus )anos un *ro/ecto ue busca a)*liar el ca)-ÎM de a*licacin del traba1o co)unitario Jes decirC una *restacin la-linnil 2oluntaria en *ro2ec3o de la 'eneralidadIZQ 7. Se',n este *ro-T /n loC se debe a're'ar al Cdi'o *enal una dis*osicin ue di'aK S$l T Ti i3n nal -)ede *er)itir al condenado ueC a tra2.s de traba1o en *ro-ViOiO3o Jle la co)unidadC e2ite la e1ecucin de una *ri2acin de liber-liid de 3asta seis )esesR Jart. <<aC *ri)er *rra6oC 7 St"(I. Cuando se li.Ne de una *ri)era condena a tal *enaC esto incluso ZRene <)e ser ni)bado Jart. <<aC *ri)er *rra6oC 8 Si"(I. Ta)bi.n *odran co)-1irnsarseC a tra2.s del traba1o co)unitarioC las *enas *ri2ati2as de liber-lad de e1ecucin sus*endida de 3asta un aYo Jart. <<aC se'undo *rra-^nC G St"(I. 4inal)enteC en el 6uturo ta)bi.n debera e2itarseC en lo ^ B isibleC ue la *ri2acin de libertad ree)*lace al no-*a'o de las *enas diO )ulta. $n la nue2a re'ulacin *rc2is)diceK QA ca)bio de una *ena Sle )ulta incobrable se a*licad traba1o co)unitario cuando elconde-nCido est. de acuerdo con elloR Jari. :9C *ri)er *rra6oC 7 St"(I. $n el es*acio ue se )e 3a concedido no *uedo 2alorar cada )o de estos *lanes le'islati2os. 5eroC en su tendenciaC )e *arece ue i onsiitu/en *asos en la direccin correcta. %es ue el le'islador 3a co)*rendido ue la co)*ensacin entre autor / 2cti)aC los 'randes rsl t iLT;Cos de re*aracin ci2il / el traba1o co)unitario o6recen )s o*ortunidades *re2enti2oes*eciales ue las *ri2aciones de libertad de *oca duracin. A uellas e2itan eas des2enta1as de estasC *roducen al'o so-i dalYente ,til / dan al condenado la sensacin de 3aber salido adelan-le 'racias a su *ro*io es6uer!o. 5or lo de)sC ta)bi.n *uede *ensarse en )uc3as otras re'ula-t iones *re2enti2o-es*eciales ue *ro)etan .BitosC de las cuales sola)ente 2o/ a no)brar al'unas a )anera de e1e)*lo. Si a un autor ue lia res*ondido con .Bito durante el *erodo de la sus*ensin condicional de la condenaC se le otor'ara co)o *re)io de resociali!acin
7777
;>
Se trata dc-7 S$nt\ur6 eines "eset!es !ur Re6or) des Santionenrcc3lsR d 7O)/ccto de Le/ *ara re6or)ar el 0erec3o sancionariorHT *ro/ecto de los asesores de =?-78-8===.
""
Ca)bios de la leora de los ]In.s de la

"#na
Ca)bios de la teora de los 6ines 6ie la *ena
una re)isin retroacti2a de la *enaC de )anera ue no ten'a antecedentes *enalesC esto *ro)o2era eBtraordinaria)ente la )oti2acin del autor *ara traba1ar en su resociali!acin durante el *erodo de *ruebaO 78O. %siC Jal co)o eBi'e el Tribunae Constitucional 4ederal JTC4H de Ale)aniaQ 9OC el traba1o carcelario se retribu/era de una )anera )s o )enos corres*ondiente con el 2alor del traba1oC esto *odra tener e6ectos *re2en u2a-es*eciales )u/ 6a2orables. %es ue e condenado *odra conocer la 2enta1a de tener un traba1o re'ularC *a'ar sus deudas / a3orrar un ca*ital inicial *ara su 2ida en libertad. Los costos de dic3a re)uneracin *odran 2erse co)*ensados *or el a3orro ue si'ni6icara la dis)inucin de las reincidencias. 5ara )uc3os delincuentes )enores ue nunca 3an a*rendido en su 2ida al'o social)en-te ,tilC se *odra *ensar ta)bi.n en i)*onerles *ri)eroC co)o sancinC sola)ente el cu)*li)iento de una 6or)acin *ro6esional ba1o 2i'ilancia estatal. $sto *odra eli)inar una de las causas esenciales ue )oti2an la cri)inalidad de estos / les dara )uc3o )e1ores *osibilidades *ara lle2ar una 2ida en la le'alidad. A u 2o/ a cerrar la lista *ues creo ue /a lo eB*uesto *er)ite reconocer los ca)bios ue 3a tenido la idea de resociali!acinC idea ue /o de6iendo. 2. La "r#)#n!i1n g#n#ra$ No *uede 3aber dudas de ue ta)bi.n la *re2encin 'eneral -con restricciones ue 2an a )encionarse )s adelante- constitu/e una i)*ortante 6inalidad de la *ena. %es ue al $stado le debe interesar no sola)ente i)*edir ue se *rodu!can condenados *or nue2os delitos sino i)*edirC desde el *rinci*io e in6lu/endo en la totalidad de los ciudadanosC ue se co)etan los delitos. Al *rinci*io se entenda *or *re2encin 'eneralC tal co)o ta)bi.n era la idea de 4$U$R(ACNC sola)ente la inti)idacin de *ersonas ue corran el *eli'ro de caer
Jl
0i liii d)i)ilidad. Se se'ua la di2isaK Scri)e does not *a/R. $n la n 3i.ili_lTnlC en la ciencia ale)ana esta *re2encin 'eneral Sne'ati2aR 77 i i c lciTii 77 *l la)ente des*la!adaO 7:7 *or la *re2encin 'eneral S*ositi-Q. Se',n esta ,lti)a -con las *alabras de nuestro Tribunal Constitu ^)iTilOQOO-C la *ena tiene la tarea de Sde)ostrar 6rente a laco)uni-il.nl în i dir la in uebrantabilidad del ordena)iento 1urdico /C deesa Q i.iC i c 7Oor]ar la 6idelidad 1urdica de la *oblacinR. %a en elo radica un notable ca)bio de esta 6inalidad de la *ena. D D rûc el destinatario de la *re2encin 'eneral /a no es sola)ente el c in- rsiTd en *eli'ro de caer en la cri)inalidad. Fuerer inti)idar a iONiiinri liante el 0erec3o *enal ta)*oco *ro)ete )uc3o .BitoC *ues i I delincuente suele con6iar en ue no 2a a ser descubierto /C *or elloC MU irrnr al 0erec3o *enal. $n esto se basa ta)bi.n el retroceso de la ^ u _ 2riicin 'eneral ne'ati2a en la reciente discusin. $l destinatario c li lCi *re2encin 'eneral *ositi2a esC sobre todoC el ciudadano 6iel al I Oi tri lioC a uien se debe trans)itirC )ediante una 1usticia *enal en I7 ii ii i. )a)ientoC una sensacin de se'uridad / una actitud a*robadora 77 n i u- al Ustado / su ordena)iento 1urdico. Ta)bi.n en el ca)*o de la *re2encin 'eneral *ositi2a es *osi-lilc una )a/or di2ersi6icacin. 5ueden di6erenciarse tres distintos e6ec- IM-C ni *ri)er lu'arC el e6ecto de a*rendi!a1e ue alcan!a el 0erec3o i cc 77 il *oniendo a la 2istaC de )anera ilustrati2aC las re'las sociales bsi-.7.7 u/a 2iolacin no *uede ace*tarseT en se'undo lu'arC el e6ecto de i NM&dT)]a ue resulta cuando el ciudadano 2e ue el 0erec3o se 3a I)*uestoT /C en tercer lu'arC el e6ecto de *aci6icacinC ue se *roduce
J7:I
-b Tal *ro*uesta /a se 3aba 3ec3o en el art. :;C se'undo *rra6oC del 5ro/ecto Alternati2o de Cdi'o 5enalC *arte 'eneralC de 7@>>. 7797 :3>%KK&,-' 999;.
;?
Acerca del e6ecto inti)idante de las sanciones )s 'ra2es -la *ena de iiniiTliO / la cadena *er*etuaq e2aluando el estado actual de la in2esti'acin liiirniiiiOionalC 2erC a)*lia)enteC MULL$R-fI$TMC enK #esc3ecW] Tri6tterer Jedits.IC I7.i ili6 lebenslan'e 4rei3eitsstra6e 2er6assun's\idri'ERC 7@??C *C @@ / ss. Q6lI Sentando las bases ta)bi.n MVLLUR-0I$TVCC SInte'rations*r2ention und O.ii.iln-r3i. ;Cu) *ositi2en As*eWt der "eneral*r2e)ionRC en L.-N. a #esc3ecWC 3lN. *. ?79. 5or lo 2istoC el conce*to de *re2encin inte'radora lo 3e e)*leado ò *or *ri)era 2e! Jco)*. MLI.I.UU0II-.TXC ibde)C *. ?7>C en la nota 87 / el teBto .....escondiente a ellaIC / es rece*cionado a u *or MfI.I.UU-0IUT]. J7 I Q Sentencia del TC4C to)o :<C *. 8<< / s.
"#
cuando un uebranta)iento cri)inal del 0erec3o es resuelto )ediante la inter2encin estatal / se restablece da *a! 1urdicaC $stos di6erentes as*ectos de la *re2encin 'eneral lle2an a interesantes consecuencias de *oltica cri)inal. %es ueC )ientras ue la idea de inti)idacin tiende a *enas des*ro*orcionada)ente durasC ue 2an )s all de la )edida de la cul*abilidadC / en su eBa'eracin tro*ie!a con dudas constitucionalesC la idea de la *re2encin 'eneral *ositi2a alcan!a *enas )oderadas. $l e6ecto de a*rendi!a1eC desde el inicioC no est 2inculado a deter)inada )edida de *ena. % el e6ecto de con6ian!a y de *aci6icacin *resu*onen una *ena 1ustaC es decirC concuerdan con las eBi'encias del *rinci*io de cul*abilidad. Las *enas draconianasC ue no 'uardan relacin con la cul*abilidad indi2idual del autorC caracteri!an a las dictaduras /C *or elloC son )s bien *er1udiciales *ara el e6ecto de con6ian!a / de *aci6icacin de la *ena. Ade)sC la idea de *aci6icacin da la *osibilidad de 1usti6icarC con la *re2encin 'eneralC la inclusinC ue /a 3e )encionadoC de la re*aracin ci2il / la co)*ensacin del autor a la 2cti)a en el 0erec3o *enal. % es ue sola)ente cuando la 2icti)a es inde)ni!ada / se le restitu/en sus derec3osC se *uede decir ue se 3a restablecido el 0erec3o lesionado a tra2.s del delitoC / con ello la *a! 1urdica. % toda2a entra a tallar otro *unto de 2ista cuando se tiene a la 2ista la 2ariedad concreta de los as*ectos *re2enti2o-'eneralesK ue la *re2encin 'eneral tiene una relacin )uc3o )enos estrec3a con la *ena ue la *re2encin es*ecial. %es ue la *re2encin es*ecial -*or lo )enos en un $stado de 0erec3o- sie)*re est 2inculada a un delito /a co)etido / a un autor concreto. $lla se reali!aC entoncesC de )anera eBclusi2a en la reaccin estatal a los delitos. $n ca)bioC la *re2encin 'eneral sie)*re uiere ser e6ecti2a /a antes de la co)isin de los delitos e i)*edirlos en lo *osible desde el *rinci*io. 0e ello resulta al'o ue los es*ecialistas de la teora de la *ena toda2a no 3an notado )uc3oK ue sola)ente una *e ueYa *arte de la *re2encin 'eneral necesaria *uede ser dada *or la le'islacin / la 1usticia *enales. La )a/or car'a *re2enti2a radica en el control social e6ectuado *or la *olicaC el cual se lle2a a caboC en *arteC )ediante la luc3a *re2enti2a de la cri)inalidadC en *arteC en el )arco de in2esti?=
Ca)bios de la teora de los d)es de la *ena
i cC ii i_ u es *rocesales contra autores toda2a desconocidos. $l )edio )s rlrcii2o de la *re2encin 'eneral no es el Cdi'o *enal o la 1usticia ^ M c 77 niC sino la densidad del controlC es decirC una 2i'ilancia )s intensa de l.i *oblacin. Con ello se toca un te)a )u/ delicadoK la cantidad de ).todos ilc Gbrs ui!a co)*utari!ada ue tene)os a dis*osicin actual)enteC Lis di6erentes 6or)as de 2i'ilancia ac,stica / *ticaC las *osibilidades ue abren las in2esti'aciones de 'en.tica )olecularC / )uc3as otras niCisC *odranC ba1o un e)*leo eBcesi2oC i)*edir e6ecti2a)ente los delitosC *ero restrin'iran el es*acio libre de $stado del ciudadano de una )anera ue no sera co)*atible con nuestras ideas de un $stado liberal de 0erec3o. A u no 2o/ a trataren *articular cada uno de los *roble)as ue sur'en de estoC sino sola)ente uisiera traer a la )e)oria una i)*ortante tareaT la cuestin de cunta libertadC cunta eslora de *ri2acidad esta)os dis*uestos a sacri6icar a 6a2or de una )e1or *roleccin 6rente a la cri)inalidadC tiene ue *lantearse cient6ica-iiuOiue inclu/endo *osiciones constitucionales de )anera )uc3o )s Inerte ue lo ue se 3a 3ec3o 3asta a3ora. "ran *arte de la *oblacin *nrcce estar dis*uesta a tolerar cada 2e! )s control *or ueC co)o ciudadanos 6ieles al 0erec3oC no tendran Snada ue te)er ni nada ue ocultarQ / *or ueC ade)sC les *arece ue es 1usta una )a/or se'uridad ante la a)ena!a cri)inal. 5ero no 2en cuntas *ersonas inocentes son a6ectadas ni c)oC a tra2.s de una total obser2acin / el es*iona1eC se *uede dar *ie a tendencias totalitarias. Con todo estoC no se uiere dar un 2eredicto 'eneral sobre las alternati2as al 0erec3o *enal ue act,en con )edidas de 2i'ilancia / *re2encin. 5ero no se debe de1ar ,nica)ente en )anos de los *olticos las *onderaciones / deli)itaciones ue son a u necesariasC sino debe reconocerse ue rslas son tareas de *ri)er ran'o de la ciencia del 0erec3o /C en este casoC ta)bi.n de las ciencias sociales. 5ara la teora de los 6ines de la *ena resulta de esto el entendi)iento de ue la *re2encin 'eneral ta)bi.n *uede alcan!arse con ).todos eBtra*enales Jno sola)ente el del controlC sino ta)bi.n *. e1C la *eda'o'a social o el ase'ura)iento t.cnico de ob1etos en *eli'roI C de )anera ue una *oltica cri)inal e6ica! tiene ue ir )uc3o )s all ue el 0erec3o *enal. ?7
Ca)bios tic la u-or6a1c #os 6inos e l I-: LA 0I4$R$NT$ AC$NTUACILN 0$ LOS 4IN$S 0$ LA 5$NA $N LOS $STA0IOS 0$ LA R$ALIMACILN 0$L 0$R$CNO 5$NAL
Ca)bios de la teora de ltbi linos de la *ena
4or)a *arte de los ca)bios de la teora de la *enaC cu/a )a/or consideracin debe eBi'irseC ta)bi.n el reconoci)iento del distinto *eso ue tienen los 6ines de la *ena en la di)ensin te)*oralO 7;7. 7. Las con)inaciones *enales Las con)inaciones *enales tienenC en tanto no se 3a/a *roducido un delitoC una 6uncin eBclusi2a)ente *re2en ti2o-'eneral. $n este estadio te)*ranoC entre todas las 6or)as de a*aricin de la *re2encin 'eneral sola)ente act,an el -escaso- e6ecto dnti)idador / el e6ecto de a*rendi!a1e. % es ue el e6ecto de con6ian!a / de *aci6icacin reci.n *ueden ciarse a *artir de lo ue resulte del *roceso. La inti)idacin / la 6inalidad de a*rendi!a1e eBi'enC *or i'ual e incluso ba1o el *recio de de1ar 2acosC ti*os eBacta)ente de6inidos / 6ciles de entender. A u radica la estrec3a relacin entre el *rinci*io Snullu) cri)en sine le'eR / la *re2encin 'eneral ue /a 4$U$R(ACN 3aba resaltadoO7g. Cuando el le'islador actual con 6recuencia /a no res*eta de )anera su6iciente el *rinci*io de taBati2idadC esto se debe a ue la teora de los 6ines de la *ena se 3a concentrado de )anera )u/ unilateral en Ga )edicin de la *ena / en la e1ecucin de la *ena. 5ero ta)bi.n se 2e en las con)inaciones *enales c)o las necesidades *re2enti2o-'encrales sobre*asan el ca)*o de tareas del 0ereJ7;7
$sta Steora de los escalonesR Jco)o la lla)a MV#-Ni-0i$T]I no la 3e in2entado /oC *ero 3a sido reani)ada en )i traba1o sobre SSinn und "ren!en staatlic3er Stra6eR (3)S 7r>C *. 9;; / ss.C 9?7IC i'ual)ente en SStra6rec3tlic3e "rundal'cn*roblerneRC 7@;9C *. 778. 5artiendo de estoC M)1-iU-0i$TM 3a continuado desarrollandoC de )anera eBtraordinaria)ente 6ruct6eraC la idea del SStra6en ais 5ro!e( -Rec3is'Vtersc3ut! durc3 Stra6androliun'C Stra62er3n'un' und Sira62olWu'R G5enar co)o un *roceso -la *roteccin de bienes 1urdicos )ediante #a con)inacin *enalC la i)*osicin de la *ena / la e1ecucin de la *ena-H enK S"n)d6ra'en des stra6re c3 luc3en SanWtionens/ste)sRC 7@;@C *. 9= / ss. QNI Ms detalles al res*ecto en )i )anualC i'ual ue en la nota 7C F 5, n. )ar'. 88T 89 G:ta. edicinK Ibde)H. ?8
r3o *enal. %es ueC co)o es naturalC no *uede de1arse el a*rendi!a1e _ le re'las ele)entales de .tica social a la )era lectura del Cdi'o *enal. $n una .*oca en la ue en 'ran )edida no se *roduce la sociali!acinC antes sobreentendidaC dentro de la 6a)ilia Jdebido a la desa*aricin de la 'ran 6a)ilia / debido a la acti2idad laboral de a)bos *adres de 6a)iliaIC / en la cual a )enudo ta)*oco eBisten /a o se 3an rela1ado los 2nculos reli'iososC reco'er la escuela debe -co)o *. e1. /a 3acen actual)ente las 'randes e)*resas econ)icas con sus traba1adores-C en )a/or )edida de lo ue 3a ocurrido 3asta a3oraC en su *lan de a*rendi!a1e la enseYan!a de co)*orta)ientos social)cnte co)*eten-Ics. $sto *uede *re2enir delitos de )e1or )anera ue los es6uer!os *osteriores de la e1ecucin *enalC /a ue ellosC con 6recuenciaC no son ca*aces de co)*ensar los d.6icit sociales. Ten'o ue uedar)e a u en esta alusinT ella *uedeC sin e)bar'oC )ostrar ue un *ro'ra)a a)*lio orientado en la *re2encin de delitos no debe li)itarse al 0erec3o *enalC sino tendra ue ser concebido de )anera interdisci*linaria. 2. La im"o&i!i1n d# &an!ion#& Cuando el *roceso *enal cul)ine en una condenaC *asan a *ri)er *lanoC en la i)*osicin de la sancinC los *untos de 2ista de *re2encin 'eneral / *re2encin es*ecial *or i'ual. Mientras )s 'ra2e sea el delitoC tanto )s eBi'e la *re2encin 'eneral un a'ota)iento de la )edida de cul*abilidad. % es ueC cuando se trata de delitos 'ra2si)osC la con6ian!a en el ordena)iento 1urdico sola)ente *uede )antenerse / la *a! 1urdica slo *uede restablecerse cuando se *rodu!ca una re*resin adecuada a la cul*abilidad. 5or el contrarioC en los delitos le2es / de )ediana 'ra2edadC ue son de le1os la )a/ora en la *rcticaC *uede *racticarse )s tolerancia cuando esto sea necesario *or ra!ones de *re2encin es*ecial. $ntoncesC a uC tal co)o 3e desarrollado al *rinci*io co)o consecuencia de )i teora de los 6ines de la *enaC la *ena *uede uedarse *or deba1o de la )edida de la cul*abilidadC / *ueden entrar a tallar todos los bene6icios ue se basen en las *osibilidades de la sus*ensin condicional de la *enaC la re*aracin ci2ilC la reconciliacin / el traba1o co)unitario. %es ue los delitos )enores con)ue2en la *a! social de )anera co)*arati-
JKCiinlbi_R _W- lii j i corta de los 6ines de la *ena
2a)ente le2eC / una reinte'racin social del delincuente sir2e )s a la se'uridad *,blica ue un ri'or *ro)otor de la reincidencia. $ntoncesC en la i)*osicin de sanciones in6lu/en con1unta)ente la *re2encin 'eneral / la *re2encin es*ecialC s bien lo 3acen de una )anera escalonada se',n la 'ra2edad del delito.
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Ca)bios diK la icurii de Wi-. Unes _lc la Wtena
La e1ecucin de la *ena 5or el contrarioC en la e1ecucin de la *enaC se',n una nue2a conce*cinC debera buscarse sola)ente la resociali!acinQ @O. $sto no es *ara nada un sobreentendido. %es ue en .*ocas anteriores se 3an uerido alcan!ar e6ectos *re2enti2os *recisa)ente )ediante un ri'or escalonado se',n la 'ra2edad del delitoC ri'or ue incluso lle'aba a la crueldad de la e1ecucin *enal. $n la co)*rensin de ue esto es 6also radica un ca)bio )u/ i)*ortante en la teora )oderna de los 6ines de la *ena. %es ue una e1ecucin *enal basada en la i)*osicin de un )al / ue renuncie a la resociali!acin sola)ente *uede lle2ar al condenado a una desociali!acin de6initi2a / no *uede ser *ara .l un aliciente 3acia 6or)as de conducta 3u)anas / sociales ue .l necesita ur'ente)ente. $n el sentido de la nue2a orientacin a u necesariaC la Le/ ale)ana de $1ecucin 5enal )enciona eB*resa)ente co)o S6inalidad de la e1ecucin *enalR Jen el art. 8IK S$n la e1ecucin de la *ena *ri2ati2a de libertadC el *reso debe ad uirir la ca*acidad de lle2arC en el 6uturoC una 2ida ba1o res*onsabilidad social / libre sin delitosR. Si bien a continuacin diceK SLa e1ecucin de la *ri2acin de libertad ta)bi.n sir2e *ara la *roteccin de la 'eneralidad 6rente a la co)isin de nue2os delitosRC esta clusula *re2enti2o-'eneral describe sola)ente un e6ecto secundario de la *ri2acin de libertad / no una 6inalidad. Cierta)enteC debido a los d.6icit de reali!acin /a )encionados / debido a los *er1uicios de toda *ena *ri2ati2a de libertadC 3asta a3ora
J7elI
i se *uede alcan!arC en la )edida deseadaC la 6inalidad de la e1ecu-i )u *enal. $sto 3a lle2ado a ue en Ale)aniaC sola)ente en el > r de ludas las condenas se dis*on'a el cu)*li)iento de una *ena *ri2ati2a i Ir libertadO 8QO / ue la resociali!acin sea *racticada )s e2itando ue e1ecutando la *ri2acin de libertad. 5ese a elloC es acertado e i)*or-i.uilc ue se e)*rendan es6uer!os serios de resociali!acin *recisa-tntOiiuK *ara los *residiarios ue cu)*lan condenas de lar'a duracin. Nuestra Le/ de e1ecucin *enal eBi'e *or eso Jen el art. 9I unacon6i-) n acin de la e1ecucin *enal ue a/ude al *risionero a inte'rarse en lCi 2ida en libertadC ue se o*on'a a las consecuencias *er1udiciales de l.i *ri2acin de libertad / ue acer ueC lo )Bi)o *osibleC la 2ida i arcdaria a las relaciones 'enerales de la 2ida. 0ado ue ta)bi.n las sanciones no *ri2ati2as de libertad deben ser con6i'uradas de la )anera )s 6a2orable *osible a la resociali!acin a 7 7 a2es de una re6or!ada inclusin de la co)*ensacin entre el autor / la 2cti)aC la re*aracin ci2il / el traba1o co)unitarioC se *uede decirC resu)iendoC ue la teora de los 6ines de la *ena tiene ue to)ar en cuenta la di)ensin te)*oral ce la reali!acin del 0erec3o *enal. $sta di)ensin te)*oral 2a desde la *ura *re2encin 'eneral en las con)inaciones *enalesC *asando *or la 2inculacin entre *re2encin 'eneral / *re2encin es*ecial al )o)ento de i)*oner la sancinC 3asta lle'ar a la clara *ree)inencia de la *re2encin es*ecial en la e1ecucin de la *ena / de las sanciones no *ri2ati2as de libertad. Lue'oC ta)bi.n 6or)a *arte de los desarrollos )odernos de la teora de la *enaC el ca)bio de los 6ines de la *ena dentro del *roceso de reali!acin del 0erec3o *enal ue 3a ree)*la!ado a la r'ida *ersistencia en ideas unilaterales sobre la 6inalidad de la *ena.
V. $L AUTOR COMO 5ART$ ACTIVA $N LA R$ALIMACILN 0$ LOS 4IN$S 0$ LA 5$NA
$sto /a lo 3aba de)ostrado ta)bi.n Mf#.UU-0IUT]C seYalando el ca)ino / reco'iendo toda la literatura de entoncesC en su traba1o SStra6!\ccW und Voll!u's!ielRC 7@;9.
?:
Ta)bi.n )erecen una )encin 6inal las trans6or)aciones de la teora de los 6ines de la *ena ue se 3an *roducido a *artir de la
J
-OQ La 6unda)cntacin del *ro/ecto de le/ )encionado en la nota 77 )enciona esta ci6ra re)iti.ndose a las estadsticas de la *ersecucin del delito de 7@@?.
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*osicin del delincuente 3acia el *oder estatal. 0urante si'los la *ena era 2ista co)o al'o ue se Sin6li'aR e Si)*onaR al autorC de tal )anera ue .l sola)ente deba so*ortarlo *asi2a)ente. Pl era un )ero ob1eto de in6lu1osC sea ue sir2ieran estos a la retribucinC al trata)iento * re2en ti2o-es*ecial o a la in6luencia en la 'eneralidad. A u ta)bi.n se 3a abierto *aso un ca)bio ue *ro)ete .BitosC sobre todo de carcter *re2enti2o-cs*ecialC aun ue ta)bi.n *re2ent-2o-'eneral. Cuando 2olca)os nuestra )irada otra 2e! 3acia los nue2os ).todos de sancinC tales co)o la co)*ensacin autor-2cti)aC la re*aracin ci2il *restada ba1o es6uer!os *ersonales / ta)bi.n el traba1o co)unitarioC 2ernos ue todos ellos eBi'en un co)*ro)iso acti2o del condenado en 2e! de una si)*le actitud de so*ortar las )edidas coerciti2as estatales. Ta)bi.n en la e1ecucin *enal se 3a abandonadoC entretantoC la idea de un trata)iento coerciti2oC tal co)o se *ro*a'aba )uc3o internacional)ente toda2a durante los *ri)eros aYos de la 5os'uerraC trata)iento ue debe ser la causa de al'unos 6racasos en la e1ecucin *enal J87I. %es ue la )e1or tera*ia carece de sentido cuando el delincuente se nie'a a ella. Los es6uer!os tera*.uticos sola)ente *ueden tener .Bito cuando el *risionero libre)ente coo*erase con el desarrollo resociaV!ador de su *ersonalidad. 5or esoC ta)bi.n dice el art. :C *ri)er *rra6oC de nuestra Le/ de e1ecucin *enalK S$l *risionero coo*era en la con6i'uracin de su trata)iento / en la consecucin del ob1eti2o de la e1ecucin *enal. Se debe 3acer sur'ir / *ro)o2er su dis*osicin 3acia elloR. $ntoncesC el condenadoC tal co)o lo )uestran las )encionadas re'ulacionesC /a no es un )ero ob1eto de la *unicinC sino recibe )s / )s la o*ortunidad de con2ertirse en su1eto / co-diseYador de la reali!acin sanconadora. $l *roceso de la *unicin /a no es eBclusi2a)ente un dictado soberanoT .l contiene a3ora )uc3as o6ertas diri'idas a la *ro*ia iniciati2a del delincuente / as se con2ierte en una a/uda *ara la autoa/uda.
JS7I
Ca)bios de l i teora de los 6ines de la *ena
lO.n esto 3a/C *ri)era)enteC un 'ran *otencial *re2enti2o-es*c-77 Gi it-7 ranstbr)a en lo esencialC el contenido de esta 6inalidad de la IR un. % es ue cuando *. e1. N$"$L criticaba ala 6inalidad de la *ena ilS l.i *re2encin es*ecial el ue con ella se trate al ser 3u)ano co)o i )i *erro contra uien se le2anta el *a6oJ/8IC esto /a no se *uede Q .7 CMCI-cuando el autorC de )anera autorres*onsableC traba1a *ara s )iOCino / *ara dar solucin al con6licto social ue 3a 'enerado su ac-in.ir. lie esta )aneraC se le to)a en serio co)o *ersona / recibe la II i isiinn de *oderC *or su *ro*io es6uer!oC dar un 'iro a su 2ida 3acia .7 eIO._ i )e1or. $sto *uede dar un i)*ulso )oti2ador a su resociali!acinC 77777 )iso ue 1a)s *odra obtener un delincuente so)etido sola)en-i. il inllu1o estatal. 5ero ta)bi.n tiene 6a2orables e6ectos *re2enti2o-'enerales el i Jiin*ro)iso de un delincuente ue se 3a/a es6or!ado *or reconciliarle con la 2cti)aC ue e)*renda todos los es6uer!os *ara la re*aracin drl daYoC ue *reste traba1os en inter.s de la 'eneralidad o ue se M uYeta 2oluntaria)ente a una tera*ia social ue eBi1a una inter2en-i ion )u/ *ersonal. % es ue la 'eneralidad 2e en estas conductas ue d delincuente busca retornar a la le'alidad a tra2.s de acciones c ilorres*onsables. $sto sir2e a la *a! 1urdicaC crea con6ian!a / 6acilita l.i icinsercin social del delincuente.
VI.
R$SUM$N
Con ello lle'o al 6inal de )i *onencia. Co)o resultado se tiene ue la *re2encin es*ecial / la *re2encin 'eneralC si bien do)inan toda2a en la teora de los 6ines de la *ena a tra2.s de los l)ites de la 1usta *unicin ue es tra!ada )ediante el *rinci*io de cul*abilidadC no obstanteC en la actualidad estos ob1eti2os 3an encontrado un contenido )uc3o )s rico / un ca)*o de a*licacin )uc3o )s di6erenciado ue antes. A u se 3a )ostrado ueC en contra de la tendencia del
J 8
AI res*ectoC nue2a)ente -en relacin con la e1ecucin *enal- MkI.L$R-0nTr/CC SStra6!\ecWe und Voll!u's!ielRC 7@;9. *. @K SSi la JreI sociali!acin *resu*one la coo*eracin del *resoC no *uede entonces raSona*$#m#n # ser *racticada sin o en contra de la 2oluntad de .steQ.
- b N$"$LC en su discusin con 4cuerbac3. Ver S"rundlinien der lO3iloso*3ie des Rec3tsRC 7?87C citado se',n Molden3auer] Mic3el Jcdits.IC SAerWe in 8= (nrten-C 4ranc6ort del MenoC 7@;=C to)o ;C *. 7?; / ss.
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Ca)bios de la teora _W los 6ines ilc la *ena
)o)entoC a la *re2encin es*ecial le si'ue corres*ondiendo un *a*el central en la teora de los 6ines de la *enaC )ientras ue la *re2encin 'eneral ue actual)ente 3a *asado a *ri)er *lanoC si bien ta)bi.n es i)*ortanteC *ara la teora de los 6ines de la *ena tal i)*ortancia se 2e relati2i!ada *or el 3ec3o de ue sus ).todos / su ca)*o de accin se encuentran )a/or)ente 6uera del 0erec3o *enal. 5or cierto ue en esta *e ueYa contribucin sola)ente *uedo esbo!arC a )u/ 'randes ras'osC )i conce*cin de una )oderna teora de los 6ines de la *ena. 5ara su elaboracin dentro de un a)*lio *ro'ra)a de *oltica cri)inal se necesitara una coo*eracin *enal internacional / ta)bi.n la a/uda de otras disci*linas cient6icas. 5ero si uno *re'untara *or los *adres es*irituales de los desarrollos ue a u se 3an eB*uesto / de6endidoC se tendra ue no)brarC entre los *ri)erosC a Nein!
MfLL$R-0l$TM.
$l in1usto *enal en el ca)*o de tensiones entre la *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual JZX
OZO Ttulo ori'inal en ale)nK S0as stra6rec3tlic3e Unrec3t irn S*annun's6eld 2on Rec3ts'Vtcrsc3ut! und ind2idueVcr 4rei3eitRC *ublicado en 7Si> 77> J8==:IC n,)ero es*ecial en 3o)ena1e a Nans-Ncinric3 #esc3ecW *or su @=)o. cu)*leaYos. Psca constitu/e una 2ersin reelaborada del traba1o inicial ueC co)o con6erenciaC 6ue eB*uesta en Li)a en no2ie)bre de 8==:. Usia *ri)era 2ersin 6ue traducida *or el cole'a / a)i'o *eruano / san)ar uino #os. A)onio Caro #o3n ba1o el Ululo g5roteccin de bienes 1urdicos / libertad indi2iduaI en la encruci1ada de la do')tica 1urdico-*enalR / 3a sido *ublicada en la li+ista ,er)ana de octrina y j)ris-r)dencia ,+a[s N- < J8==:IC *. 9=; / ss. Ta)bi.n 3a/ una traduccin autno)a dtl artculo reali!ada *or )i disc*ulo san)ar uino J/ disc*ulo del *ro6. RoBinI Ra,l 5ariona AranaC / ue 6ue *ublicado en cl0ial.coin-(iblioteca #urdica OnlineC Ar'entina 1unio 8==>.
I. S$l bien 1urdico es la base reconocida de da estructura / de la inter*retacin de los ti*osR deca Nans-Neinric31$SCN$CU JQC el 2enelable 3o)ena1eado. A continuacin 2o/ a *artir de esta 6rase sin tratar con )s detalle el *roble)a del conce*to de bien 1urdicoO 8O. $n el Sarco de esta contribucin 2o/ a de1ar abierta la cuestin de c)o deba de6inirse el conce*to de bien 1urdicoC de si *odra ser2irC criticando a la le'islacin 2i'enteC *ara a*o/ar eBi'encias de *oltica cri)i-nal. / si ta)bi.n eBistiran ti*os ue no *rote1an al',n bien 1urdicoZ 9O. Me li)ito a decir ueC en todo casoC *or re'la 'eneral el in1usto *enal e *resenta co)o una a6eccin de bienes1urdicosC es decirC co)o len o *uesta en *eli'ro de un bien 1urdico J*. e1. de la 2idaC la inte 'ridad cor*oralC el *atri)onio o ta)bi.n un bien 1urdico de la 'enealidad co)o la )oneda o la ad)inistracin de 1usticiaI. $n esto se basa ta)bi.n el ordena)iento le'islati2oJ:#C el cual en la *arte 'eneral le Cdi'o *enal clasi6ica los delitosC aun ue no sie)*re de )anera consecuenteC se',n los di6erentes bienes1urdicos *rote'idos. $l in1usto *enal co)o a6eccin de bienes1urdicosT esto suena co)o al'o tri2ial / sobreentendido. 5ero no lo es cuando se descubre
_n #$SCN$CU]A$I"$N0C SLe3rbuc3 des Stra6rec3tsRC All'. TeilC <ta. ed.C 7@@>C '\57'
Ja
O 5ro*orcionan un )u/ buen *anora)a sobre la discusin actual f9TM#$NL] Vo` AoNL$its 6ediis.IC S0ie Recbts'utst3eorieRC 8==9. S $sto/ *re*arando un traba1o *ara res*onder a estas cuestionesC las ueC en el )arco del te)a a u tratadoC carecen de i)*ortanciaC
NIRSCN]
I:I
As ta)bi.n #$SCN$CU]A$I"$N0C All'. TeilC *. 8<@.
@7
$l L#i1iislo 1ienal en el cani1io I[E li-nsiuaes catre la *riNc)n diK liicnes 1urdicos / la liluTlaiI#iiN12i6nal
IO.I in1usto *enal cu ee ca)*o de tensiones entre la *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual
ue otras teoras in6lu/entesC ue 2an a ser anali!adas )s adelanteC en6ocan al in1usto en eH des2alor de la accin o una desobediencia a la 2alide! nor)ati2aT es decirC *recisa)ente renuncian al des2alor del resultado ue se )ani6iesta en una a6eccin de bienes 1urdicosC 0el *rinci*io de bienes 1urdicos se deri2aC con cierta ine2itabilidadC la teora de la i)*utacin ob1eti2aC teora a cu/a )oderna reani)acin y desarrollo 3e contribuidoC / la cual ta)bi.n es se'uida *or1$SCN$CUZ9O. %es ueC si el 0erec3o *enal uiere *rote'er bie-nes1urdicos contra a6ecciones reali!adas *or seres 3u)anosC esto sola)ente es *osible *ro3ibiendo la creacin de ries'os no *er)itidos *ara la eBistencia de los bienes 1urdicosC / considerando co)o in1usto *enalC ba1o la 6or)a de a6eccin a bienes 1urdicosC la reali!acin de tales ries'os en contra de la *ro3ibicin. $ntoncesC las acciones VO*icas son sie)*re a6ecciones de bienes 1urdicos ba1o la 6or)a de la reali!acin de un ries'o no *er)itido creado *or los seres 3u)anos. II. 0e a3 ue la teora de la i)*utacin ob1eti2a consi'a 2olcar el *rinci*io de *roteccin de bienes 1urdicos a las cate'oras do')ticas / siste)ticas de la teora del in1usto. 5ero ella consi'ue a,n )uc3o )s ue eso. Ta)bi.n reali!a la tarea central de todo $stado de 0erec3oK el e uilibrio entre los intereses estatales de se'uridad / los intereses indi2iduales de libertad. Cuando *re2alecieran los intereses de se'uridad se *resentar un ries'o no *er)itido ueC en caso de su reali!acinC lle2ar a la i)*utacin del resultado t*ico. $n ca)bioC si *re2alecieran los intereses indi2iduales de libertadC el ries'o estar *er)itido / la i)*utacin del resultado uedar eBcluida incluso en caso de reali!arse el ries'o. $sto se *uede de)ostrarC de la )anera )s 6cilC con el e1e)*lo del tr6ico rodado. 5or un ladoC el tr6ico de auto)2iles alber'a un ries'o *ara la 2idaC la salud / los bienes. 5or otro ladoC una *ro3ibicin de conducir auto)2iles restrin'ira de)asiado la libertad de )o2i)iento / la calidad de 2ida del ser 3u)ano )oderJ<I
no. lla1o una *onderacin de estos *untos de 2ista resulta ueC 3asta i in la )edida Jcaracteri!ada *or la obser2ancia de las re'las de tr6ico I d1udas le'al)enteIC tiene *re*onderancia el inter.s de la libertad indi2idual de accinC *ero ta)bi.n ue el ries'o creadoC ue est. )s ill i de este l)iteC est *ro3ibidoC / ue las consecuencias lesi2as *ara rl bien 1urdico ue deri2en de la reali!acin de tal ries'o sern i)*u-lTidas al causante co)o accin t*ica. Se *uede to)ar arbitraria)ente cual uier otro e1e)*lo *ara de)ostrar lo )is)o. AsC el Tribunal 4ederal Ale)n JT4AIC en una sentencia *ublicada 3ace *ocos )esesC se 3a ocu*ado de la cuestin _le si el ).dico de una clnica si uitrica 3abra co)etido un 3o)icidio cul*oso cuando 3ubiera *er)itido la salida sin 2i'ilancia de un *reso de alta *eli'rosidadC tras lo cual .ste 3aba co)etido 2arios ases-natos ^tb. A u deben *onderarseC se',n las re'las de la i)*utacin ob1eti2aC el inter.s de se'uridad de la 'eneralidad 6rente al derec3o tera*.utico del *aciente. 0ado ueC en el caso concretoC 3aban )uc3os indicadoresZ;O del carcter de ries'o no-*er)itido ue se corri Jla in6raccin contra dis*osiciones le'ales / la no-intcr2encin del *rinci*io de con6ian!a 6rente a una reconocible inclinacin 3acia el 3ec3oI C deben i)*utarse al ).dicoC co)o 3o)icidios cul*ososC los asesinatos co)elidos *or el *aciente. La cate'ora central del in1usto *enal no esC entoncesC co)o se 3aba credo diirante )uc3o Vc)*oC la causacin del resultado o la 6inalidad de la accin 3u)anaC sino la reali!acin de un ries'o no *er)itido. La causalidad constitu/e sola)ente una condicin necesariaC *ero no su6iciente del in1usto *enal. % esto sola)ente es as des*u.s de reconocer una causalidad de la o)isinT en caso contrarioC esta cate'ora se tendra ue li)itar a los delitos de co)isin. 5or el contrarioC la 6inalidad sola)ente es un ele)ento del in1usto doloso / no
J6iI
Co)*. )is *ri)eros traba1os en el L.-N. a Noni'C 7@;=C *. 799 J*ublicado ta)bi.n en S S tra6re c3 tuc3e "rundla'cn*roble)eRC 7@;9C *. 789IC as co)o en el L.-N. a "allasC 7@;9C *. 8:7. Sobre la to)a de *osicin de #esc3ecWC co)*. #$SCN$CU]A$4"$N0C All'. TelC *. 8<@.
Ne si)*li6icado la descri*cin de los 3ec3os. Ms decalles en ("N StV 8==:C *. :?:C con co)entarios de ROXINC *. :?<. O;O Co)*. sobre estos indicadores en *articularC ROXINC SStra6rec3tC All'e)einer TeilRC to)o 7C 9ra. ed.C 7@@;C a 8:C n. )ar'. 7:-9? Gen la :ta. ed. J8==>IC a 8:C n. )ar'. 7:-:=H. @9
K$
$l in1usto *enal en o cTi)*o de tensiones entre ldi *roteccin de bienes 1urdicos /
de todo in1usto. % esto sola)ente es 2lido tras e ui*arar dolo con 6inalidadC lo cual *uede dudarse en al'unas 6or)as de a*aricin del dolus e2entualis. Al entender el in1usto co)o a6eccin de bienes 1urdicos a tra2.s de la reali!acin de un ries'o no *er)itido se lle2a a caboC al )is)o tie)*oC un 'iro de lo ntco 3acia lo nor)ati2o. La causalidad / la 6inalidad son cate'oras del ser ueC desde la *ers*ecti2a de las teoras ue se basan en ellasC decidiranC *or s solasC lo ueC *or e1e)*loC es un 3o)icidioC un daYo o una lesin. 5ero si se *arte de la conce*cin a u desarrolladaC si bien todo S)atarR -*ara uedarnos con este e1e)*lo- *resu*one un sustrato e)*ricoC el ue la causacin de una )uerte sea una Saccin de )atarR tiene ue decidirseC a continuacinC de )anera nor)ati2a anali!ando si se 3a res*etado o in6rin'ido el ries'o *er)itido. %no sola)ente en la 6i1acin del ries'o *er)itidoC lle2ada a cabo *onderando 2aloresC *uede 2eri6icarse una nor)ati2i!acin sino ta)bi.n en el 3ec3o de ue la reali!acin del ries'o no *er)itido no es nin',n suceso )era)ente 6cticoC sino de*ende del 6in de *roteccin de la nor)a de cuidado ue deli)ita el ries'o *er)itido. CuandoC *or e1e)*loC un conductor 3a )ane1ado de)asiado r*ido *ero lue'o 3a reducido su 2elocidad al 2alor *er)itidoC / si en esc )o)ento atre*ellara de )anera ob1eti2a)ente ine2itable a un niYo ue re*entina)ente 3a a*arecido saltando detrs de un auto estacionadoC esto es una tra'edia *ero no una accin de lesin. % es ueC si bien el conductor 3aba sobre*asado el ries'o *er)itidoC / aun cuando no se 3ubiera *roducido el accidente si no se 3ubiese *resentado la in6raccin de tal ries'o Jal res*etar continua)ente la 2elocidad *er)itida el conductor toda2a no 3ubiera lle'ado al lu'ar en el ue el niYo salt a la *istaIC el 6in de *roteccin de los l)ites de 2elocidad eBclu/e *ese a todo una i)*utacin del resultado. $l l)ite de 2elocidad no est destinado a i)*edir ue los autos *asen con una 2elocidad correcta *or un lu'ar de accidentes en el )o)ento de los 3ec3os. Ms bienC uiere *re2enir las escasas *osibilidades de )aniobras de des2o / la )a/or 2iolencia del c3o ue ante una colisin ue trae consi'o el conducir a eBcesi2a 2elocidad en tales casos. $n )i e1e)*lo no eBistan estos *eli'rosC de )anera ue debe rec3a!arse la ti*icidad ob1eti2a de una lesin cor*oral.
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A u no *uedo entrar en )s detalles JM^C *ero /a )is *ocas eB*li-i Cu ii )es deben 3aber )ostrado ue la teora de la i)*utacin ob1eti-i i siT 2inculadaC de )anera in)ediataC con el *rinci*io de *rotec-i ion diK bienes 1urdicosC ue esta teora aclara de )anera racional la iiirdida de esta *roteccin a tra2.s de un con1uto sutil de re'las / ue NC li)ita a lo necesario *or *oltica social. Lue'oC en la constitucin ilcl in1usto *enal esta teora rinde )uc3o )s ue cate'oras i u 777 il'icas / 2alorati2a)ente cie'asC co)o la causalidad / la 6inalidad. JOC7 laudo SCNRO$0$RJeII reciente)ente a6ir)a ue 3abra sido Sla teora i e_c la i)*utacin ob1eti2aC la ue 3a ocu*ado el lu'ar de la teora 6inal 77O- la accinC tan lo en lo relacionado con su i)*ortancia 6unda)ental i Juno ta)bi.n *or la atencin ue 3a )erecido en el eBtran1eroRC esto no sola)ente tiene 2i'encia en cuanto a su resonancia internacio-ii.ilC sino ta)bi.n acierta ob1eti2a)ente en destacar ue la teora de la ii 77 *utacin ob1eti2a 3a aYadido una nue2a di)ensin a la teora *enal del in1ustoC *ero reco'iendo la deter)inacin del in1usto causal / 6inal JU- las .*ocas *recedentes. $ntoncesC )i conclusin es ue el in1usto *enal *resu*one la Uisin o *uesta en *eli'ro de un bien 1urdico / ueC sobre esta baseC la i i-ora de la i)*utacin ob1eti2a 6i1a el )bito de lo *enal)ente *ro3ibido *onderando los *articulares intereses de *roteccin / de liber-l iid. A continuacinC 2o/ a aclarar esto a,n )s anali!ando otras teoras del in1usto. III. Vo/ a co)en!ar con la teora 6inal de la accin en la 2ersin )oderada ue le 3aba dado su creador Nans A$LM$LJIOI / tal co)o 3a sido desarrollada 3asta a3oraC sobre todoC *or su disc*ulo NIRSCN&IeI.
6ii
V.ase una eB*osicin resu)ida de la teora de la i)*utacin ob1eti2a en ROXINC All'. TeilC a 77C n. )ar'C 9@ / ss. G:ta. ed.i a 77C n. )ar'. :: / ss.H JlÎ ScNUouiURC L.-N. a AndroulaWisC 8==9C *. ><7. t7=I La teora de AIO]ULC en su 6or)a de6initi2aC es resu)ida en S0as deutsc3e S)i6rec3tRC liraC cd.C 7@>@. 7777 A u )e re6ieroC en *ri)era lincaC a los tres ,lti)os traba1os de NIRUCN en el L.-N. a LencWner J7@@?C *. 77@IC el L.-N. a S*inellis J8==7C *. :8<I / el L.-N. a La)*e J8==9C *. <7<I.
-Q r-C rEiP' ! % 57G
@<
$l in1usto *enal en el t1in*o de tensiones enlre la *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual
al en el ca)*o de tensiones entre 7Cd *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual
Nablo de un S6inalis)o )oderadoR *or ue a)bos autoresC si bien otor'an una es*ecial i)*ortanciaC *ara el in1usto *enalC al des2alor de la accin ue sub/ace en el ob1eti2o ue *ersi'ue el autorC se a6erran a un conce*to de bien 1urdicoZ7g7 -aun ue sin otor'arle un carcter crtico *ara la le'islacin 2i'ente- / to)an al des2alor de la accin / al des2alor del resultado Jo seaC la a6eccin del bien 1urdicoIC *or i'ualC co)o *resu*uestos del in1usto. A$LM$LJISI diceK S$s tarca del 0erec3o *enal la *roteccin de bienes1urdicos a tra2.s de la *roteccin de los 2alores .ticosociales del acUiarR. Cierta)enteC .l o*inaO 7:E ue Sa tra2.s del ase'ura)iento de los 2alores .tico-sociales ele)entales del actuarR se *odra S'aranti!ar de )anera )s *ro6unda / 6uerte la *roteccin de bienes1urdicos ue a tra2.s de la sola idea de la *roteccin de bienesR. 5ero la )a/or i)*ortancia ue se otor'a con ello al dcs2alor de la accin sola)ente es a*arenteC *uesC en ,lti)a instanciaC *ara AULM$LC la *ro3ibicin de deter)inadas acciones 6inales sola)ente es un )edio *ara lle'ar al 6in de la *roteccin de bienes1urdicos. Ta)bi.n NiRSCNZ7<7 )ani6iesta ue sera Sreali!able / necesarioR un conce*to de 0erec3o *ositi2o del bien 1urdico Jo seaC uno ue renuncie a criticar la le'islacinI. 5ero la escuela de A$LM$L no 3a conse'uido 2incularC de )anera a*ro*iadaC el des2alor de la accin / el dcs2alor del resultadoC as co)o ta)*oco 3a lo'rado 3acer co)*rensible la di)ensin social del in1usto li)itando la *roteccin de bienes1urdicos a i)*edir ries'os no *er)itidos. Al *rinci*ioC A$LM$L 3aba 2isto este *roble)a / 3aba tratado de darle solucin con a/uda del conce*to de la adecuacin social. Toda2a en sus SStudien !u) S/ste) des Stra6rec3tsR G$studios sobre el siste)a del 0erec3o *enalH7O>O decaK STodos los conce*tos *enales t*icosC inclu/endo los lla)ados conce*tos descri*ti2os co)o
_O-O Co)*. AULM$L Jco)o en la nota 7=IC *. 7 / ss.T NIU.SCNC L.-N. a S*inellisC *. :9> / ss. Je9_ A3L]iL Jco)o en la nota 7=IC *. <. JNI `V$LM$L Jco)o en la nota 7=C *. :. _lYb S*inellisC *. :::. J7til AULXUIC MA<? J7@9@IC *. <8?.
NIRSCNC
cc)alarRC SlesionarRC SdaYarRC entre otrosC no constitu/en conce*tos i duisales de lesiones causales al bien 1urdicoC sino ... conce*tos cu/o contenido de sentido resulta de su 6uncin dentro de un todo social...R. Sera un *lantea)iento errneo de carcter 6unda)ental el ue la doctrina tradicional 3a/a Sreducido la accin t*ica a los casos de *roduccin causal / ue 3a'a co)en!ar el )undo del si'ni6icado1urdi-cd-social ... reci.n con la cuestin de laanti1uricidadRO7;7. $n consecuenciaC a uellos 3ec3os ue no constitu/an nin',n ries'o 1urdica)ente rele2ante o ue re*resenten un ries'o *er)itido )uiran ue 3aber *odido eBcluirse del ti*o *or ser social)ente ade)adosT / as es co)o e6ecti2a)enteC al *rinci*ioC A$LM$L 3aba dado solucin a tales casosJltO. Sola)ente 3ubiera 6altado con des)enu!ar N di6uso conce*to de la adecuacin social / colocar las *artes dentro de los criterios *recisos de la i)*utacin ob1eti2a *ara inte'rarC dentro de una )oderna teora del in1ustoC la relacin con6lict2a entre los intereses de *roteccin / de libertad. 5or eso CANCIO M$LIh se o*oneC con ra!nO7@OC a la tesis de ue Slas conclusiones de la teora 6inal de la accin no sean co)*atibles con la i)*utacin ob1eti2aR. Se encontrara Sen el conce*to de la adecuacin social incluso el *lantea)iento ^ Sira el desarrollo de una teora de la i)*utacin ob1eti2aR . %a antesJ-=I C /o )is)o ta)bi.n 3aba cali6icado la )a/ora de las 6or)as de a*aricin de conductas adecuadas social)cnte co)o casos de una 6alta de i i n *utabilidad ob1eti2a. 5ero en la 5os'uerra A$LM$L abandon esta 2a del 6inalis)o SsocialR / ca)bi el curso 3acia una 6inalidad de Slas le/es del serRC la cual sola)ente abarcaba la sobrede ter)inacin de cursos causales sin considerar 2aloracin al'una. A *artir de entoncesC la 6inalidad era *ara .l Sun conce*to ontol'ico tan i'ual co)o la causale dadR J-lI / -decan-O AUL]$LC 7St>5S J7@9@IC *. <7>.
_iSb Coni*. CANC.O M$UhC G/ 7@@<C *. 7;@T ROXINC LCN. *ara AndroulaWisC 8==9C *. >99. QQb CAMTUb MO#AC "A 7@@<C *. 7?=. _-O_R ROXINC L.-N. a Ulu'C to)o IIC 7@?9C *. 9=9. J-OR AI-.L]UIC RU) die 6inale Nandlun'sle3reRC 7@<@C *. ;.
L.-N. a
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$l in1usto *enal en el ca)*o de tensiones .ntrela *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual 3abra sido *osible Sdesarrollar toda la teora de la accin 6inalR /a a *artir del 6en)eno constatado en el )o)ento en ue Sel *ri)er 3o)bre utili! una *iedra co)o instru)entoR. A*enas *uede eB*resarse de una )anera )s clara la eBclusin de todo el )undo social del ti*o ob1eti2oC / *or ta)o ta)*oco sor*rende ue la adecuacin social 3a/a sido 2ista durante die! aYos sola)ente co)o causa de 1usti6icacin J/ODlC / ueC incluso des*u.s de reinte'rarse en el ti*o dentro del siste)a de A$LM$LC no 3a/a 2uelto a tener )a/or i)*ortancia. $l caso *oco realistaC aun ue terica)ente ilustrati2oC de ue al'uien Sen2e al bos ue otro ante una tor)enta in)inente es*erando ue .ste sea alcan!ado *or un ra/oR era solucionado a3ora *or A$LMmLJ/9I ad)itiendo la ti*icidad ob1eti2a Jreducida a la *ura causalidadI del 3o)icidioC *ero a6ir)ando ue 6altara el dolo del autor *ues sola)ente se 3abra *resentado una es*eran!a o un deseo de al'oC )as no una 2oluntad de reali!acin. 5ero en realidad /a se 3aba co)*letado el ti*o ob1eti2oC tal co)o el )is)o A$LM$L 3aba reconocido en su 6ase de 6inalis)o social cuando rec3a!aba un 3o)icidio *or la adecuacin social de la conducta del autorJ&MI. $sto era )enos errneo ue su solucin *osterior. 5ero la 6unda)entacin )s eBacta 3ubiera tenido ue decir ue el actor no 3aba creado nin',n ries'o 1urdica)ente rele2ante / ueC *or ese )oti2oC el resultado no le sera i)*utable a .l co)o una accin de 3o)icidio. A$LM$L ta)bi.n 2io cierta)ente el *roble)a en el ries'o *er)itido *eroC des*u.s de reducir el ti*o ob1eti2o a la causalidadC /a no *udo traba1arlo do')tica)ente. AsC dice .l_8OO7IC en relacin con el tr6ico rodadoC con cu/o e1e)*lo 3e eB*licado )s arriba la idea 6unda)ental de la i)*utacin ob1eti2aK S$l 0erec3o *enal o6rece *rotec^88I Ai-Ki;4Ci.C S0as 0eutsc3e Stra6rec3lRC de la :ta. ed. J7@<:I 3asta la ?2a. ed. J7@>9I. O-97 VVio]). Jco)o en la nota 7=IC *. >>. J&:I AIO.UUI. Jco)o en la nota 7>IC *. <7;. Al res*ectoC CANCioMtuhC "A 7@@<C *. 7;@ / s. O-QQ AUL]UI. Jto)o en la nota 7=IC *. <. @?
lKCl in1usto *enal en el ca)*e de tensiones entre la *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual _in a los bienes 1urdicos ante *osibles lesionesT sin e)bar'o no lo luce de )anera absolutaC *ues todo bien 1urdico tiene ue ser e)*icado todos los das de la 2ida social /C con ello 3asta cierto *untoC lidie ue ser *uesto en *eli'ro Jdrecu.rdese sola)ente ela*reciable 'rado de *eli'ro no *ro3ibido ue la 2ida corre ba1o el tr6ico )oder-i UReIR. $ste es el entendi)iento correcto. 5ero su 6or)ulacin encon-77 -*os 1urdicos sola)ente 3ubiera sido *osible con a/uda de la teora de la i)*utacin ob1eti2a ue A$LM$L toda2a desconoca. % 3asta el da de 3o/ *resenta esta carencia el 6inalis)o se'uidor dr la tradicin \el!eliana. NIRSCNC el )s destacado de6ensor de esta lineaC des*u.s de rec3a!ar total)ente al *rinci*io la teora de la i)*utacin ob1eti2aO->7C 3a reconocido en sus ,lti)os traba1os78;O ue esta Conce*cin deter)ina de )anera acertada la )a'nitud de la *roteccin de los bienes 1urdicos en la i)*rudencia. A3ora diceK S$n los delitos i)*rudentesC en lo re6erido a la relacin de condicionalidad )ire accin / resultadoC la teora de la i)*utacin ob1eti2a tiene un ca)*o de a*licacin 1usti6icadoR J8?I. $n su )s reciente o*inin77Q7 describe de )anera acertada el )oderno desarrollo de la teora de la i)*utacinK S$n lo re6erido a la relacin de anti1uricidad en los delitos i)*rudentes ... la teora de RoBin se aco*la...ta)bi.nC co)o conce*-lode i)*utacinC al siste)a \el!elanoR. $n los delitos dolososOg7OC *or ciertoC NIRSCN si'ue sin ad)itir la i)*utacin ob1eti2a. Cierta)enteC *ara la solucin del Scaso de la tor)entaRC tratado *or Ael!el / /a )encionado arribaC NIRSCN /a no nie'a ^9(7 #AUO(S escribe en el L.-N. a Nirsc3 J7@@@C *. :<C con re6erencias biblio'r6icasI ue NIRSCN considerara csia teora S6alsaC en una *arteC / su*er6luaC en iOl restoR. _a;b NIRSCNC L.-N. a LencWnerC *. 77@T el )is)o autor en L.-N. a La)*eC *. <7<. J<) NINSCNC L.-N. a La)*eC *. <89. _-Nb NIRSCNC MStAllF J8==:IC *C 7C @. J9JQ Co)*. sobre este te)aC desde la *ers*ecti2a 6inalistaC Ar)in UAI.TMANNC L.-N. a #escbecWC to)o IC 7@?<C *. 8<7T crtica)ente al
res*ectoC RoBiBC Libro-Con)e)orati2o a Ar)in Uau6)annC 7@?@C *. 89;. @@

ICIin1usto *iOiial cu el tani*o de tensiones .ntrela *roteccin dc1icnes 1urdicas / la libertad indi2idual
el dolo sino nie'a ue se 3a/a *resentado una accin de tentati2aZ 977. SLa ra!n de estoR -dice el- Sest en ue la accin eBi'e el do)inio del curso causal ue a u.lla inclu/e. Si se de1ara la *roduccin concreta del resultado al a!ar situado 6uera del *oder de direccin del autorC entonces no se *resentaC desde el *rinci*ioC una accin diri'ida a la reali!acin del resultadoR. 5ero este d.6icit de direccin -de la 6or)a co)o lo eB*one NIRSCN- no es consecuencia de una 6alta de 6inalidadC sino sola)ente consecuencia de la )ni)a *eli'rosidad ob1eti2a de la accin del autorC lo cual eBclu/e /a una i)*utacin del resultado al u*o ob1eti2oZ987. 0e todo esto resulta ue G+ 6inalis)o 6undado en la *roteccin de bienes 1urdicos /C en este sentidoC de corte )oderadoC sola)ente *odra desarrollar una 6ruct6era teora del in1usto si reco'iera el e uilibrio de intereses sociales en el cual se basa toda *ro3ibicinC / si lo traba1ara con a/uda de la teora de la i)*utacin ob1eti2a. 5ara ello eBistan desde el *rinci*ioC / toda2a eBistenC al'unos *lantea)ientos dentro del )arco del 6inalis)o. 5ero ellos 6ueron o*acados *or la obsesin en una estructura 6inalista ontol'ica / nunca *udieron des*le'arse *lena)ente. A u est la ra!n de la cada del 6nalis)o en la )oderna do')tica *enal. I-. Una orientacin sub1eti2o-)onistag9O de la teora 6inal de la accin 2e el in1usto de los delitos dolosos e i)*rudentes ,nica)ente en el des2alor de la accin / nie'a i)*ortanciaC *ara el in1ustoC a la *roduccin e6ecti2a de la a6eccin al bien 1urdico. $lla se re)onta a Ar)in UAU4MANNZ 9:7 /6ue continuada des*u.s sobre todo *or sus disc*ulos MitLiNSUiZ9-QZ /
7977 &S8I
A in1usto *enal en el ca)*o de le1isieinus entre la *roteccin ilc bienes 1urdicos / la libertad indi2idual
?ANCiN$TTiJsei. Con esta orientacinC eneldelitodoloso.se lle'a a a6ir)ar ue el 3ec3o 3abra concluido con la tentati2a acabada Jde )anera )s eBactaK Scuando el autor 3a/a asu)ido la *osibilidad de *erder el control *ara i)*edir la consu)acinR79;OI. Lue'oC se 2e Sen el 6inal de la tentati2a ta)bi.n el 6inal del 3ec3o *unibleRJ9UI. $n los delitos cul*osos i)*orta sola)ente la conducta de6ectuosa del autor Jel des2aler de la accinIC )ientras ue el resultado ueda 6uera del in1usto. S$l in1usto del delito i)*rudenteRC dice Ar)in UAU4MANNJSeIIC Ses 6unda)entado sola)ente a tra2.s de la *resencia de la lesin del cuidado / la 6altaC de causas de 1usti6icacin... La *roduccin del resultado no es una condicin necesaria ... de la li*icidad o de la iuili1uricidadC sino una condicin de *unibilidadR. $sta doctrina si'ni-IWa una radicali!acin de la conce*cin 6inalistaC *ues con2ierte al des2aler de la accinC descubierto *or el 6inalis)oC en el ,nico *ilar del in1usto. $n esto se 6or)ula una *osicin o*uesta a la conce*cin a u de6endidaK el delito es entendido co)o in6raccin de la nor)a / no co)o a6eccin de bienes 1urdicos. AsC de2iene su*.r6lua una teora de la i)*utacin ob1eti2a *ues no 3a/ resultados ue i)*utar. $sta orieniacin sub1eti2o-)onista no 3a *odido i)*onerse en Ale)ania 7:=7. Incluso un 6inalista co)o NIRSCN la cali6ica de 0erec3o *enal de la actitud interna contraro al $stado de 0erec3oJ:7I. $stoes
J9lib
NIRSCNC L.-N. a LencWnerC *. 79< J2er ta)bi.n a u las citas ue 2ienen ense'uidaI. La Sinsostenibilidad de la crtica 6inalista- es eB*uesta detallada)ente *or 4RISCN en el L.N. a RoBinC 8==7C *. 879C 87> / ss.T el )is)o autor en G/ 8==9C *. ;7@C ;97 y ss.T SLa crtica de los 6inalistas a la i)*utacin ob1eti2a no )erece a*lausog. Co)*. ta)bi.n S_TNI]MTMA`SC G/ 7@@?C *. 8=;C 88; / ss. &9S b Reco1o a u la eB*resin de UIRSCNC L.-NC a La)*eC *. <87C nota 89. 7977 As co)*rese sola)ente su traba1o en el L.-N. a A$LMULC 7@;:C *. 9@9. J@6ll MIUUNSUIC SNancVun's- und $r6ol'sun\ert i) Unrec3tsbe'ri66RC #@;9.
7==
SANCIX$TTIC SSub1eWti2e Unrec3tsbe'rVnclun' und RVcWtritt 2o) Versuc3RC 7@@<. 5ara una introduccin en los *ostulados de SAXCIM-TTI es )u/ a*ro*iada su obra en edicin bilin'Ve Jale)n / es*aYolI S0o')atiW der Stra6tat unc Stra6'eset!R G0o')tica del 3ec3o *unible / le/ *enalHC 8==9. IS;& SAXCIN$TTIC SSub1cWti2e Unrec3tsbe'rVndun' und RVcWtritt 2o) Versuc3RC 7@@<C *. 8?7. J9? b SAXCIX$TTI Jco)o en la nota 9;IC *. 8?8. ^9NI Ar)in UAL4MANNC L.-N. a1esc3ecWC *. :7= / s. llt QO La crtica )s )inuciosa *ro2iene de M%LONO5OLLOS en Sfber das Ver3ltnis 2on Nandlun's- und $r6ol'sun\ert i) Stra6rec3tRC 7@?7. Ms re6s. sobre las 2oces contrarias Jentre las ue se encuentra #AUOUSIC en RuBiBC All'. Teil IC a 7=C n. rnar'. ?? / ss. J@>C nota 7:7I G:ta. ed.K ibde) Jn. )ar'. @>C nota 7:<IH. Rec3a!ando ron tu nd a)en te esta teora ta)bi.n #$SCN$CU]A$I"$NI#C All'. TeilC *. 89@ / s.C en donde se cita una serie de otros se'uidores de la orientacin sub1eti2o-)onista.
7=7
7=8
Vl In1usto *enal n de tensiones .ntrela *roteccin de bienes 1urdicos yin liltcitail indi2idual
eBa'erado /a ueC des*u.s de todoC en el des2alor de la accin se )ani6iesta una lesin a la nor)aT / eso es )s ue una si)*le )ani6estacin de la actitud interna. 5or lo de)sC la relacin de esta conce*cin con nuestro te)aC as corno la i)*ortancia cient6ica de sus de6ensores 1usti6ican ue sea anali!ada. La conce*cin sub1e uro-)onista se a*o/aC sobre todoC en dos ar'u)entos. $n *ri)er lu'arC el 0erec3o no estara en ca*acidad de *ro3ibir resultados sino sola)ente accionesT / en se'undo lu'arC el centrarse en el resultado i)*licara una inace*table res*onsabilidad *or el a!ar *or ue no de*endera del autor el ue una tentati2a acabada o una conducta i)*rudente lle2en a la a6eccin de un bien1ur-dico. Sin e)bar'oC a)bos ar'u)entos no son slidos. %es ue si bien uno no *uede *ro3ibir resultados co)o aconteci)ientos *ura)ente causalesC s *uede 3acerlo en el sentido de la reali!acin de ries'os no *er)itidos. Se corres*onde con el uso idio)tico co),n ueC *or e1e)*loC se *ro3iba )atar / no sola)ente las acciones diri'idas a )atar o las ue sean idneas *ara su *roduccin i)*rudente. % el resultado ta)*oco es una casualidadC sino obra del autor cuando su reali!acin ar)onice con las re'las de la i)*utacin ob1eti2a. 5or cierto ue s es correcto ue el resultado *ueda no *roducirse de )anera )s o )enos casual en la tentati2a 6rustrada / en la i)*rudencia sin resultado. 5ero esto no obli'a al le'islador a *enar estos casos de i'ual )anera ue cuando se *roduce el resultado. La crtica decisi2a contra la teora sub1eti2o-)onista le re*roc3a colocar el in1usto *enal ,nica)ente en la re*resentacin del autor - ue *osible)ente sea incluso errnea-C desconectndolo *or co)*leto de su di)ensin social / del e uilibrio entre intereses de *roteccin e intereses de libertad. SiC *or e1e)*loC )s all de los delitos de *eli'ro se tratara toda i)*rudencia carente de resultados de i'ual )anera ue los 3o)icidios o lesiones i)*rudentes 2erdadera)ente reali!adosC esto lle2ara a una sobrecii)inali!acin ue restrin'ira la libertad de los ciudadanos en una )edida )a/or de lo social)ente necesario. %C en contra de lo ue uiere esta conce*cin radical)ente sub1eti2a del in1ustoC ta)*oco se tendr necesaria)ente ue *enar la tentati2a acabada co)o 3ec3o consu)ado sino se deber conceder al le'isladorC tal co)o 3a 3ec3o el Cdi'o *enal ale)n Jart. 89C se'un-
II in1usto *enal en el ca)*o de tensiones entre la *roteccin de bienes 1urdicos / la Libertad indi2idual
_ li i *rra6o St"(IC el derec3o a *rescribir una atenuacin 6acultati2a _lr la *ena Jen tanto la tentati2a sea en absoluto *unibleI. %es ue a )enudo una tentati2a acabada se 6rustra debido a ue tiene una )enor ener'a cri)inal en relacin con una e1ecucin eBitosa. Ade)sC î) sus e6ectos sociales es al'o esencial)ente di6erente ue -en el e1e)*lo de los delitos contra la 2ida- un ser 3u)ano )uerto sea el icsuWado de la accin del autor o ue tal *er1uicio no se *rodu!ca. Jion ra!nC dice M%LONO5OULUSJ:8bC en relacin con la doctrina a u 77 i i dcadaK Suna accin es reci.n accesible a una 2aloracin *enal cuando *ueda ser e2aluada en el es*acio social en cuanto a su sentido socialR. %C en el )is)o con teBtoC 1AUO[sJ:9I en6ati!aK SLo ue i)*orta no es la si'ni6icacin indi2idual sino la si'ni6icacin social de la conductaC / .sta no *uede leerse en la cabe!a del autorR. 5recisa)ente SANCIN$TTIC en la actualidad *robable)ente el )s decidido de6ensor de una conce*cin sub1eti2ista del in1ustoC )ues-tiaC en su ,lti)a *ublicacinC lo atinado de estas ob1eciones. AllC s bien .l considera la *osibilidad7::7C consecuente con su teoraC de con2ertir Stodas las 6or)as *osibles de i)*rudencia en delitos dolosos de I BOli'ro abstractoRC declara a continuacin ueC *or ra!ones del *rinci*io de *ro*orcionalidad / de ulti)a ratioC s tiene sentido 3acer ue la *unicin de la i)*rudencia de*enda de la *roduccin del resultadoC S/a ueC en caso contrarioC el $stado tendra enor)es *osibilidades de in1erencia si -*ese a no 3aberse *roducido el resultado- *udiera 3a-eer inda'aciones con )oti2o de cual uier conducta i)*rudente *osible del ciudadano...R. A tra2.s de la li)itacin de la *unibilidad a la *roduccin del resultado Sse obtendra la 'anancia de ue el $stado no se in)iscu/a en una enor)e cantidad de acciones de la 2ida coti-diana/ as6iBie al ciudadanoR.
7:77 l/ V
UIRSCNC L.-N. a LVderssenC 8==8C *. 8<9C 8<;T el )is)o autorC L.-N. a la)*eC M%LOXOUNOLFS Jco)o en la nota :=IC *. 78@. ^:S^ #AUO(SC SStra6rec3tC All'. TeilRC 8da. ed.C 7@@7C ca*. >C n. )ar'. ;9C J::7 SANCIN$TTIC S0o')atiW der Stra6tat und Stra6'eset!R. 8==9. *. 79:. 79>.
*. <87.
7=9
A uC en contra del *unto de *arVda de la *ro*ia doctrina de SANCIN$TTIC se reconoce la relacin de tensin ue eBiste entre la *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual Jrelacin sobre la cual est construida )i *ro*ia teoraI / se la to)a co)o base de la decisin. Cierta)enteC SANCIN$TTI cree *oder sostener la teora sub1eti2ista del in1usto atribu/endo a la *roduccin del resultado en la i)*rudencia una 6uncin Sselecti2aR / no una 6uncin Sconstituti2aR. 5eroC en realidadC se 2e ue no es seria)ente reali!able una teora del in1usto ue renuncie a la a6eccin de bienes 1urdicos. Ta)*oco es eso *osible ba1o la 6or)a de considerar al resultadoC en los delitos i)*rudentes o en la tentati2a acabadaC co)o condicin ob1eti2a de *unibilidad. %es ueC de cual uier )odoC el resultado tiene ue *oder ser i)*utable al autor co)o accin t*ica consu)ada de 3o)icidioC lesiones o cual uier otraT / eso sola)ente es *osible en una cate'ora siste)tiea del in1usto. V. 5ara 6inali!ar uiero decir toda2a al'unas *alabras sobre la teora del in1usto de #AUO(S. $ste autor se acerca a la conce*cin a u de6endida *or ueC a di6erencia de las otras dos corrientes 6inalistasC no sola)ente inclu/e al resultado dentro del in1usto sino ta)bi.n 2incula accin / resultado se',n las re'las de la i)*utacin ob1eti2aO :-Q7O /C co)o /a 3a sido seYaladoC otor'a una i)*ortancia decisi2a a la si'ni6icacin social de la conductaC la cual no se des*rende sola)ente de la 6inalidad. $l dice ueC en una correcta con6i'uracin del ti*oC Sla consu)acin ... J3abra sidoI 6i1ada con la lesin de un bienRZ:>7. Nasta a u todo est bien / es correcto. 5eroC Dc)o se co)*a'ina esta teora del in1usto con la conce*cin de la *ena de #AUO(SE Se',n esta ,lti)aC el 0erec3o *enal no debe *rote'er bienes 1urdicos sino la 2i'encia de la nor)a7Q7;7. Si el 3ec3o *unible consistiera ,nica)ente en ue el autor desobedece la nor)aC de ello resultara la
J:Tbl
eOOCG in1usto *enal en el ca)*o de tensiones entre la *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idunl
#AUO(SC
A#I'. TeilC ca*C ;C n. )ar'C 9< /ss.T en este conteBto no i)*ortan las di6erencias de
detalle.
+
consecuencia de ue el in1usto se tendra ue a'otar con el des2alor _lc la accinT lue'oC si #AUO(S 3ubiera sido consecuente en la reali!a-i ion de su teora de los 6ines de la *enaC 3ubiera tenido ue se'uir el conce*to sub1eti2o-)onista del in1usto ue de6iende la escuela de Ai )in UAU4MANN. % esta es ta)bi.n la tesis de SANciN$TZn J:NO. $ste autor 3abla de una Sincon'ruencia ue resulta de ueC *or un ladoC es rec3a!ada la teora de lesin de bienes1urdicos -ree)*la!ndola... *or la desobediencia de la nor)a-/C si)ultnea)enteC se to)a co)o *resu*uesto del in1usto consu)ado a la e6ecti2a lesin de un ob1eto del bien 1urdicoR. La tesis ue sostiene ue a u se *resentara una contradiccin -*or lo )enos a*arente- en los 6unda)entos de la conce*cin 1aWobsiana de la *enaC *uede ser re6or!ada 6cil)ente )ediante citas. AsC dice #AUO(S J:@I ue Sel no-reconoci)lento de la 2i'encia nor)ati2aR sera a uello Sante lo cual el 0erec3o *enal... reacciona. $sto esC *or lo tantoC el resultado es*ec6ica)ente *enalR. S$l no-reconoci)ien-lo de la 2i'encia nor)ati2a *uede *er6eccionarse sin ue se *resente un resultado delicti2o eBteriorR. SNablar de des2alor de la accin / des2alor del resultadoR sera Sina*ro*iado *ara co)*render a uello ue i)*ortaK el no-reconoci)iento de la 2alide! nor)ati2a a tra2.s de la eB*resin de sentido de una *ersonaR. S&C co)o consecuencia de estoC el SresultadoR de la accin *unible consiste en el no-reconoci)iento de la nor)aC esto *odra ser suscrito ta)bi.n *or cual uier re*resentante de la teora sub1eti2o-)onista del in1usto. Centrarse en tal resultado seraC dice SANCIN$TTIJKbJIIC Sun *uro ca)bio de deno)inacin sinOla )s )ni)a )odi6icacin de contenidoR 6rente a la teora *ura)ente sub1eti2ista del in1usto. 5or cierto ue #AUO(S 3a 2isto clara)ente la di6icultad ue se *resentaC en este *untoC *ara la consistencia de su conce*cin / trata de eludirla eBi'iendoC *ara la desobediencia de la 2i'encia nor)ati2a
&7NI J:@I
All'. TeilC ca*. >C n. )ar'. ;9C J:;I Sola)ente re)ito a u a la ,lti)a eB*osicin de esta conce*cin *or #AUO(S en eH L.-N. a SaitoC 8==9C *. 7;.
2)(
#AUONSC
SANaM2rn Jco)o en la nota 9;IC *. 7@. Las tres citas *ro2ienen de #AUO(S Gtraduccin libreHC S0er stra6rec3tlic3c Nandlun'sbe'ri66RC 7@@8C *. 9: / s. 7<=7 SANCINUTTI Jco)o en la nota 9;I Gtraduccin libreHC *. 88. 7=<
$l in1usto *enal en el ca)*o de lensioncs cutre la *roteccin de bienes 1urdicos / lii libertad indi2idual
ue constituira el 3ec3o *unibleC una Sob1eti2i!acinR en el sentido de una Ssi'ni6icacinR su6iciente. $l Sno-reconocer la 2alide! de la nor)aR necesitara Ssie)*re una ob1eti2i!acn co)o suceso co)unicati2o...RZ977. Sera necesario Sun aconteci)iento si'ni6icati2o *ara el uebranta)iento de la nor)aRJ9aIC / en esto Sel 3ec3o consu)ado JtendraI necesaria)ente )s si'ni6icanciaR en relacin con el 3ec3o intentado ...co)o concernencia de la lesin de bienesT SNasta a3ora no se 3a 6unda)entado *or u. *recisa)ente esta circunstancia deba ser irrele2ante *ara el in1ustoC en tanto se trate de un in1usto ue *resente un as*ecto eBternoR. 5ero a ) )e *arece dudoso ue esto sea co)*atible con el *unto de *artida de #AUO(S ue ree)*la!a la *roteccin de bien es 1urdicos con la *roteccin de la 2i'encia de nor)as. Natural)enteC es correcto ue una desobediencia a la nor)a co)o al'o *ura)ente interno deba ser irrele2ante *ara el 0erec3o *enalC cual uier otra o*cin i)*licara un 0erec3o *enal de la actitud interna. 5ero /a el des2alor de la accin es una ob1cti2i!acin ue *odra re'ir co)o un in1usto co)*leto si .ste sola)ente eBistiera co)o uebranta)iento de la nor)a. 5or otro ladoC si en los 3ec3os consu)adosC *or re'la 'eneralC slo una i)*utable Slesin de bienesR es un Saconteci)iento si'ni6icati2o *ara el uebranta)iento de la nor)aRC entonces el in1ustoC en realidadC s consiste en una a6eccin de 3iencs1urdicosC / la tesis de #AUO(S de ue el 0erec3o *enal *rote'era la S2i'encia de la nor)aR / no Sbienes 1urdicosR no sera )s ue una discusin sobre t.r)inos. Sin e)bar'oC la su*resin de la a6eccin de bien es 1urdicosC ue en los delitos consu)ados sola)ente es *osible de )anera )u/ rebuscada )ediante la reinter*retacin de la lesin co)o condicin *ara la si'ni6icancia del uebranta)iento de la nor)aC 2uel2e a cobrar 2alide! cuando #AUO(S trata de eB*licar la tentati2a. S$l 6unda)ento *enal de la tentati2aR esC *ara .lC Sel ue un uebranta)iento de la nor)a se con2ierta en una 6or)a de eB*resinR T\H' SAs co)o... el delito no esC
JNI JS
II )il l en el ca)*o de tensiones entie la *roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual
de )anera *ri)ariaC el lesionar bienesC sino lesionar la 2i'encia de la nor)aC as la tentati2a del delito ta)*oco *uedeC *ri)aria)enteC ser co)*rendida a tra2.s de la *uesta en *eli'ro de bienesC sino a tra2.s de la 2i'encia lesionada de la nor)aRC a6ir)a #AUO(S _<:IC *ara uien Sel 6unda)ento de la tentati2a ... es eBacta)ente el )is)o ue el de la consu)acinR. La tentati2a / la consu)acin si'ni6icanC entoncesC *or i'ual Sun ata ue *er6ecto a la 2i'encia de la nor)aRZ 9<7. $sta conce*cin resulta de)asiado sub1eti2ista *ara uien to)e co)o n,cleo del in1usto a la a6eccin de bienes 1urdicosC tal co)o sucede con la o*inin a u de6endida. %o 2eo el 6unda)ento *enal de la tentati2aC en *ri)er lu'arC en la *uesta en *eli'ro de bienes 1urdicosZ<>7. 0e esta )anera *uede co)*renderseC co)o una escala se',n la )a'nitud del in1ustoC la escala le'al entre la *ena *lena *or consu)acinC la *unicin atenuada *or tentaV2a / la i)*unidad de los actos *re*aratoriosC )ientras ue esto no lle'a a ser eB*licable al *ostular un in1usto total)ente id.ntico. Cuando #AUO(S cali6ica a la tentati2a co)o el S uebranta)iento eB*resi2o / cercano al ti*o de la nor-)aRZ n;C la eBi'encia adicional de una cercana al ti*o *uede bien estar ob1eti2a)ente 1usti6icadaC *ero la cercana al u*o no desi'na otra cosa ue la a'uda *uesta en *eli'ro del bien 1urdico *rote'ido /C con elloC 2a )s all de la )era eB*resi2idad del uebranta)iento a la nor)a. Con esto se )uestra a u ta)bi.n una oscilacin entre 6unda)entacin ob1eti2a / sub1eti2a del in1usto ue /a se 3aba 2isto en el delito consu)ado. Con el *rinci*io a u de6endido de la *uesta en *eli'ro de bienes 1urdicos -una 6or)a de a6eccin )enor del bien 1urdico- se *uede ta)bi.n eB*licar la tentaV2a inidnea. % es ue ta)bi.n .sta Jdesde una correcta *ers*ecti2a eB-anteI es *or re'la 'eneral *eli'rosaJ<?I.
J<:
R #AUO(SC L.-N. a SaitoC *. 9<. -O #AUOIVSC All'. TeilC ca*. >C n. )ar'. ;9 Gtraduccin libreH. _<Sb #AUO(SC All'. TeilC ca*. 8<C n. )ar'. 87. 7=>
b #AUO(SC All'. TeilC ca*. 8<C n. )ar'. 7<. _S<b #AUONSC All'. TeilC ca*. 8<C nC )ar'. 7;. Co)*. al res*ectoC detallada)enteC ROXINC All'. TeilC to)o IIC 8==9C 8@C n. )ar'. @/ss. O-QO#AUO(SC All'. TeilC ca*. 8<C n. )ar'. 87C _<SI Ms detalles al res*ecto en NI(SCNC L.-N. a RoBinC 8==7C *. ;77.
IS>I
7=;
$l iii1ustiI *enal en el ca)*o de tensiones entre la *roleccin de bienes 1urdicoe / la libertad
indi2idual
$G.$ IUT$$<. $ .G..U:: V:: -. :.-----)
Cuando un ordena)iento 1urdico casti'aC incluso )s all de estoC a uella tentati2a ueC desde el *rinci*ioC era inocua Jtal co)o 3ace el Cdi'o *enal ale)nC aun ue de 6or)a restrin'ida7n7XC esto es una ano)ala ue no *uede ser co)*atible con el *rinci*io de *roteccin de bienes 1urdicos / ue debe ser dero'adaOn7. La cuestin de si el in1usto *enal es o no una a6eccin de bienes 1urdicos ta)bi.n in6lu/e en el *roble)a del lla)ado conoci)iento es*ecial 7OO7O.#AUO(SOQg constru/e el caso de ue Sun estudiante de biolo'a ue traba1a co)o )o!o a/udante / ueC 'racias a los conoci)ientos ad uiridos en sus estudios uni2ersitariosC descubre una 6ruta 2enenosa en una ensalada eBticaC *ero ue a *esar de todo sir2e la ensaladaR. D$l estudiante 3abra co)etido un 3o)icidio doloso cuando el co)ensal 3ubiera )uerto a causa de la ensaladaE Si se 2e la tarca del 0erec3o *enal en la *roteccin de bienes 1urdicosC no *uede 3aber dudas de ello >9K el estudianteC al ser2ir la ensalada 2enenosa 3a creado un ries'o )ortal *ara la 2ida del co)ensalC ries'o ue ade)s se 3a reali!ado en el resultado. No obstanteC #AUO(S ad)ite un ata ue a la 2i'encia de la nor)aC ue *ara .l es lo decisi2oC sola)ente cuando al'uien 3ubiera atentado contra las eBi'encias del rol social en el cual act,e. 0ado ue el estudiante de biolo'a act,a co)o )o!oC no tiene ue a*ortar su conoci)iento uni2ersitario a este rolC de )anera ueC se',n su conce*cinC no se *resentara nin',n 3o)icidio. 5ero esta no )e *arece ue sea una solucin con2incenteJ6r:I. %es ue /a al
OMb Arts. 88 / 89C torcer *rra6oC del StV(. ^( 7 Q Ta)bi.n #$SC($_9U]A$Ud$N0 JA#l'. TeilC *. <98I en6at,an ue Sen estos casosC en el 6ondoC debe ne'arse ue eBista una necesidad de *enaR. J>iI AI res*ectoC sentando las basesC GAUONSC L.-N. a Ar)in Uau6rnannC 7@?@C *. 8;=T "UI-.COC S0as Sub1eWti2e an der ob1eWd2en Murec3nun' - Vber das O5roble)O des Sonder\issensR J*rBi)a)ente en 7St>HN, 8==7IC *. 8;9. _ti:7 No es *osibleC en el reducido es*acio dis*onibleC anali!ar cada uno de los ar'u)entos de #AUO(S. 5ero esto se *uede encontrar con todo detalle en "UUCO Jco)o en la nota >7I.
7=?
i ibser2ar los corres*ondientes ti*os se )uestra ue el 0erec3o *enal 2iT la *roteccin de la 2ida 3u)ana co)o una de sus tareas *rinci*ales. S& bien esta *roteccin se 2e restrin'ida / concretada de )anera local)ente a*ro*iada *or derec3os reconocidos en situaciones de e)er'encia / re'las de i)*utacinC no se entiende u. inter.s *odra 3aber en no cali6icar co)o un 3o)icidio doloso a a uel ue 3ubiera ocurrido de )anera total)ente innecesaria / ue era 6cilinriite e2itable. -I. Con esto lle'o al 6inal de )i *onencia. $n conclusinC *uedo ulirrnar ue la *roteccin de bienes 1urdicos no sola)ente desi'na la Urca del 0erec3o *enalC sino ta)bi.n do)ina la siste)tica de su Icora del in1usto. $l 0erec3o *enal *rote'e al bien 1urdicoC en el )arco del alcance de sus ti*osC contra ries'os no *er)itidos. 5or elloC la *roteccin de bienes 1urdicos / la teora de la i)*utacin ob1eti2a son co)*onentes indesli'ables de una )ateria de *ro3ibicin ue inclu/a *rocesos sociales de *onderacin. Tal co)o debe 3aber )os-l rudo )i anlisisC a uellas teoras del in1usto ue consideren a la i)*utacin ob1eti2a co)o una teora errneaC ue li)iten el in1usto al des2alor de la accinC o ue uieran renunciar *or co)*leto a la *roteccin de bienes 1urdicosC de todos )odos tendrn ue 3acer considerables concesiones a la teora a u de6endida /C a *esar de todoC Rse'uirn siendo insu6icientes en )uc3os as*ectos. Con esto cul)ino )i contribucin saludando cariYosa)enteC *or su @=)o. cu)*leaYosC a NansNeinric3 #$SCN$CUC con uien 3e traba1ado de )anera 6ruct6era durante d.cadas en el Conse1o Consulti2o es*eciali!ado del Instituto MaB 5lancW / en el 're)io de editores de la QRSt> JRe2ista de todas las Ciencias 5enalesIC Pl sie)*re 3a sido *ara ) un )odeloC en lo cient6ico / co)o cole'a. Pl es un *ionero del 0erec3o *enal internacional / del 0erec3o co)*aradoC *ero ta)bi.n un 'ran do')tico *enalC lo ue es de)ostrado no sola)ente *or su re*resentati2o STratado de la *arte 'eneral del 0erec3o *enalR. $n la 5os'uerra 3a contribuido considerable)ente a ue la ciencia *enal ale)ana recobre su 2alide! internacional. $l *resente traba1o 3abrC *or lo de)sC )ostrado ue )e encuentro consciente de las coincidencias ue ten'o con .l en cuestiones 6unda)entales / esenciales de la *arte 'eneral de la doctrina *enal. dAd )ultos annose 7=@
Obser2aciones a la *ro3ibicin de re'resoRJI

OZO N. d. T.K arVculo *ublicado en el ('EH' a Herbert Nr]ndle, (erln 7@?@C **. 7;;-8==. Ttulo ori'inal en ale)nK S(e)erWun'en !u) Re're6WOerboiR.
I.
LAS T$OR&AS ANTI"UAS
La teora de la *ro3ibicin de re'reso dice ue es i)*une la coo*eracin cul*osa en una reali!acin dolosa / *lena)ente res*onsable del ti*oK se',n esta teoraC no res*onde *enal)ente *or 3o)icidio cul*oso uien de1a *or a3 un re2l2er car'ado o un cuc3illoC con los cuales al'uien )ata dolosa)ente a otro. Si se )e *er)ite dilucidar la idea de al'unas conocidas sentenciasC ta)*oco sera cul*able de un 3o)icidio cul*osoC ba1o una *ro3ibicin de re'reso irrestrictaC uien 3ace construir Sun de*arta)ento 'ra2e)ente eB*uesto al 6ue'oRC cu/os ocu*antes resultan des*u.s 2cti)as de un incendio doloso JR"C coleccin *enalC torno >7C *. 97? / ss.I. Ta)bi.n sera i)*une la a)ante de un 3o)bre casado ueC ba1o circunstancias sos*ec3osasC *rocura 2eneno a .steC con el cual )ata a su es*osa JR"C coleccin *enalC to)o >:C *. 9;= / ss.IC o uien Sa tra2.s de eB*resiones no )editadas sobre lo OdeseableO ue sera un incendioC ani)a a su interlocutor a co)eter el incendioR Jen este sentido la sentencia sui!a ("$ 7=< IVC *. 99= / ss.IJ7I. $sta doctrina tiene una anti'ua tradicinC sin e)bar'oC sus 6unda)entos ori'inarios son 3o/ en da total)ente obsoletosJal. Anterior)ente era )u/ de6endida la conce*cin de ue la relacin causal se 2era Sinterru)*idaR *or la inter)ediacin de un autor
J7I
La se)encia est i)*resa en la reciente )ono'ra6a de A$NRL$ sobre el te)aC 5a[r1Qissig8 Bet;tig)ng n+ @orsat9deli[t E 4egreb2erbot\", 7@?>C **. 78> / ss. J8I 5or eso se *uede renunciar a una eB*osicin 3istrica )s detalladaT AUUNUK *ro2ee re6erencias biblio'r6icas *ro2enientes de la literatura )s anti'uaT 2er nota 7.
779
Obser2aciones a la S*ro3ibicin de re'resoR
Obser2aciones a la S*ro3ibicin Jle re'resaR
ue act,a dolosa / cul*able)ente. 5ero ella no *uede ar)oni!ar con la teora de la e ui2alencia Jni ta)*oco con cual uier otro entendi)iento de la causalidadIC / /a 3a sido rec3a!ada *or el Tribunal del Reic3 ert las e1ecutorias )encionadas JR"C coleccin *enalC to)o >7C *. 97? / ss.T to)o >:C *. 9;= / ss.XK una relacin de condiciones Jas co)o cual uier otra relacin causalI se da o no se da. 5ero cuando se da J*or ue *. e1. reci.n la conducta descuidada del *ri)er actuante 3a *osibilitado el 3ec3o doloso del se'undo actuanteIC entoncesC es i)*osible ad)itir )ental)ente una Sinterru*cinR. $l se'undo ar'u)ento tradicionalC se',n el cual se tratara de una *artici*acin i)*une debido a ue el le'islador sola)ente 3abra uerido *enar la *artici*acin dolosa co)o insti'acin o co)*licidadC *resu*one errnea)ente ue en los delitos cul*osos de resultado sera absoluta)ente *osible una di6erenciacin entre autora / *artici*acin. $sto es incorrectoC *ues los criterios de autora Jsea ue se la 2ea sola)ente en el do)inio del 3ec3o o en la 2oluntad del autorIC al i'ual ue las de6iniciones le'ales de la insti'acin /de la co)*licidad Jaris. 8>C 8; C. 5. ale)nIC estn 3ec3as a la )edida de los delitos dolosos / no *ueden ser trasladadas a los 3ec3os cul*osos. Tal co)o el I u o*io tenor de la le/ e2idencia Jarts. 888 G3o)icidio cul*osoHC 89= G lesiones cul*osasH C. 5. ale)nIC el le'islador sanciona *enal)enteC cu delitos *uros de resultadoC la causacin cul*osa co)o tal / no *er-)iic reconocer *or nin',n lado ue uiera eBcluir de res*onsabilidad *enal deter)inadas causaciones cul*osas ba1o el *unto de 2ista de la S*artici*acinR. $l tercer ar'u)ento *ro2iene de 4RANUJKIIC uien ta)bi.n 3a acuYado el conce*to de S*ro3ibicin de re'resoR. $ste autor encuentra un Sreconoci)iento *ositi2ogurdicoR de la *ro3ibicin de re'reso en el art. 8> GinduccinH C. 5C S*ues en caso contrario el insti'ador sera si)*le)ente un autor. 5ero la *eculiaridad de las condiciones *re2ias eBcluidas del )bito causal tiene ue en6ati!arse incluso en lo *ura)ente *sicol'icoK ellas slo *ueden desarrollar su 6uer!a causal a tra2.s de la )ediacin de una 2oluntad 3u)anaC de cu/as decisiones de-
*ende el ue a uellas sean trans)itidasC es decirC de una circunstancia ue se encuentra en a'uda o*osicin con el naturalis)oC tal co)o *. t-1. se *resenta en el tiro e6ectuado *or un 1u'ador de billar con su laco. $n este ,lti)o casoC la causalidad es trans)itida 6sica)enteT en d *ri)ero *sicol'ica)enteR. 5ero la su*osicin de ue deter)inados ti*os de causalidad Ja uK a uella ue es trans)itida *s uica)enteI no *uedan 6unda)entar una *unibilidad se o*one tanto a la teora de la e ui2alencia co)o a la doctrina de la interru*cin de la relacin causal. Ta)*oco 4RANU *uede sostener si uiera su conce*cin de ue una causalidad trans)itida *s uica)ente sera sie)*re i)*une Jsin considerar a la insti'acin /C e2entual)enteC a la co)*licidadIC al declarar ue la teora de la *ro3ibicin de re'reso no sera a*licable en los autores ini)*utables o sola)ente i)*rudentes. Si se *iensa ue ade)s de estos dos casos eBiste una 6or)a de autora autno)a / en la actualidad eB*resa)ente reconocida *or el le'islador Jla autora )ediataC la cual es inter)ediada eBclusi2a)ente de )anera *s uicaI C entonces /a desde la le/ resulta insostenible la tesis de una inco)*atibilidad entre autora / causalidad trans)itida *s uica)ente.
II.
T$OR&AS R$CI$NT$S
5ese a todoC la doctrina de la *ro3ibicin de re'reso se a6erra terca)ente a la 2ida. Inde*endiente)ente de ue se 3a/a reconocido *lena)ente la incorreccin de las tres anti'uas ar'u)entaciones arriba esbo!adasC ta)bi.n en los ,lti)os tie)*os se encuentran una/ otra 2e! autores ue a*o/an una *ro3ibicin de re'reso. Sola)ente )encionar. a LAM5$AOC NAUCU$J&IIC A$L5Jti^C OrroJ;I /C ,lti)a)enteC de nueas Sira!geset9b)cii !^r das initsc1e 4etc1, %&Q cd.C 7@97C **. 7< y s.
77:
J:
b STtersc3a6t bei 6a3rlssi'cr Stra6tat-C MStAC co)o ;7C 7@<@C *. <;@ J>77 /ss.I. _rbb Sfber das Re're1i2erboi d) Stra6rec3tRC MS6AC to)o ;>C 7@>:C *. :=@. _Jit @orangegang+es N)n a[ Gr)ndlage einerHt+dliings;<)i)a[n9 der Unlerlass)ng, 7@>?C **. 8;: / ss.C 8?9 / ss.C 8@@ / ss. J;I 5or *ri)era 2e! enK SUausaldia'nosc und $r6ol's!urec3nun' i) Siratrec3tRC ('EH' a :a)rac[, 7@;8C *. @7. 77<
2o A$NRL$JNO. Las ob1eciones sobre una interru*cin del neBo causal *ueden ser 6cil)ente to)adas en cuentaC ne'ando no la causalidadC sino sola)ente la relacin de i)*utacin. $ntre los ar'u)entos eB*uestos *ara ello esco1a)os sola)ente tres de los )s recientesO @7. /. EJ "rin!i"io d# $a "ro"ia r#&"on&a*i$idad &#gWn X#$" A$L5J&QO o*ina ue el autor doloso ue act,a de )anera in)ediata Sblo uearaR al 6orneo GAuerste3enderH el SaccesoR a una res*onsabilidad *or el resultado. La *osibilidad de in6luencia del *artci*e se reducira Sa ante*oner )oti2os co)o si)*le tentacin distintos de la eleccin *ro*ia / res*onsable del autor *rinci*alRJ7 _H' La *ro*ia res*onsabilidad del autor doloso constituira un S)bito de res*onsabilidadR ue sera Sa1enoR *ara todos los eBtraYos. SIncluso ante la )a/or *robabilidad de co)isin del 3ec3o nadie tiene ue considerar ue al actuar su sustrato )ental o )aterial *odra ser abusado *or otro *ara acciones cri)inales. Tal reduccin de la libertad indi2idual de actuar no sola)ente tendra *ro*orciones incon)ensurablesC sino ta)bi.n sera in1usta 6rente a los *artci*esR. $ntoncesC el in6lu1o no doloso en la libertad a1ena seraC ba1o cual uier circunstancia i)a'inableC Sadecuado social)enteR 7787.
(S)
Obser2aciones a la S*ro3ibicin de re'reso..
I'ual ue en la nota 7C **. ?7 y ss.C / !ass*ni Jen lu'ares di2ersosI. JNI LAM5$ se basa )a/or)ente en ar'u)entos *oltico-cri)inales / en la i)*unidad del 3ec3o de *osibilitar cul*osa)ente un suicidioT a)bos sern tratados durante eH curso de la eB*osicin. NALCU4. Ji'ual ue en la nota <C **. :98 / ss.I se a*o/aC entre otras cosasC en el C. 5. *rusiano de 7?<7. el cual 3abra declarado i)*une la *artici*acin cul*osaC / cu/a decisin no 3abra uerido )odi6icar el C. 5. de 7?;7. Sin e)bar'oC di6cil)ente *uede deducirse al'o del C. 5. *rusiano de 7?<7 *ara el C. 5. en su 2ersin actual)ente 2i'enie. Jl 6 Q $l autor se ocu*a *ri)era)ente de la cuestin sobre si una actuacin cul*osa *re2ia *uede 6unda)entar una *osicin de 'arante *or in1erencia en #$ 3ec3o doloso *osterior. Sin e)bar'oC des*u.s de ne'ar estoC ta)bi.n deduce consecuente)ente el rec3a!o de un 3ec3o co)isi2o cul*oso / con ello ad)ite la *ro3ibicin de re'reso. _Qb Ver nota >C *. 8;;. Jl-b Ver nota >C **. 8?< y s.
77>
5ero con ello se sobrecar'a al *rinci*io de la *ro*ia res*onsabi-lidad. Cierto es ue de este *rinci*io se deri2a ue uien act,a de )anera *lena)ente res*onsable no *uede ser *or s )is)o 2cti)a ilc una i)*rudencia a1enaC lo cual tiene 'ran trascendencia *enal I lindose *osibilitan SautolesionesR/ Sante*uestas en *eli'roRJ79I. Sin e)bar'oC esto no ca)bia *ara nada el 3ec3o de ue con res*ecto a la lesin de terceros *ueden 3aber 2arios res*onsablesC as sea incluso en la 6or)a escalonada de cul*abilidad dolosa / cul*osa. Cierta)enteC Jîiien *osibilita cul*osa)ente un 3ec3o doloso Jal i'ual ue ta)bi.n el inductorI no tiene ue conculcar la libertad de decisin del actuante in)ediatoC *ero s *uede crearC ba1o ciertas circunstanciasC un considerable *eli'ro *ara la co)isin del 3ec3o. % es esta creacin no *er)itida del *eli'ro la ueC se',n los *rinci*ios 'eneralesC desencadena la i)*utacin del resultado al ti*o ob1eti2o / con ello la res*onsabilidad cul*osa. 5ara ue esto no ocurra en los casos de la *ro3ibicin de re'reso se necesita un 6unda)ento es*ecial. A$L5 *ro2ee este 6unda)ento re)iti.ndose a la Sadecuacin socialR de cada *ro)ocin no dolosa de 3ec3os dolosos. No obstanteC su tesis de ue la 6acilitacin no dolosa de acciones *unibles sera adecuada social)ente Sta)bi.n en casos de la )a/or *robabilidadR / Qba1o todas las circunstancias i)a'inablesRC no de1a de ser una a6ir)acin sin *rueba al'unaC *ese al .n6asis ue *one. 5or cierto ue es correcto ue )uc3as )oti2aciones / *ro)ociones no dolosas *ara la reali!acin del 3ec3o son adecuadas social)ente lesto ser tratado )s a3a1oI. 5ero es insostenible la su*osicin de ue esto ten'a ue ser as necesaria)ente. Si A*ide un cuc3illo con el ue uiere acuc3illar a (C / C se lo alcan!a *or ue .ste des*reocu*ada)ente -a 6in de desen)ascarar a A- con6a en ue .ste no se atre2er a 3acerloC esto no constitu/e una co)*licidad dolosaC sino sola)ente una cul*a consciente. 5eroC *recisa)enteC tal conducta es eBtre)ada)ente *eli'rosaC *ues las decisiones de la 2oluntad 3u)ana son libres e i)*redecibles. No es co)*rensible *or u. ten'a ue ser
social)ente inadecuadoC / constituir una in1usta Sreduccin de la libertad indi2idual de actuacinR el

J79Z
Ver nota >C **. 8@9 y R.K ai res*ecto AUNRLUC 77?
Co)*. al res*ecto in!ra IIIC 7.
77;
Obier2aeionei a Gn S*ro3ibicin de re'resoQ
ue se *retenda eBi'ir ue en tales situaciones el *oseedor de un cuc3illo se nie'ue a *ro*orcionarlo. Na/ ue a're'ar ue A$L5 )is)o ro)*e con su *rinci*io *ara el caso de ue el actor no doloso *on'a 6uera de accin a 'arantesC rescatadores u otras )edidas de *roteccinO7:O. $ntoncesC cuando A sabe ue su coin uilino est a)ena!ado *or un asaltoC *odr 3acerse *unible cuando abre la *uerta *or un descuido Jo no la 2uel2e a cerrarI / 6acilita asiO la entrada al autor. 5ero cuando A descuidada)ente re2ela el *aradero de su coin uilino al actor /a decidido a co)eter el 3ec3oC *ero sin 3aber conocido sus intencionesC una *unicin *or cul*a 6racasara debido a la *ro3ibicin de re'reso. $l trata)iento di6erenciado estara1usli6cado *or el 3ec3o de ue el 6a2orecedor descuidadoC en el se'undo casoC in6lu/e en el 3ec3o *or inter)edio de la 2oluntad libre del actorC )ientras ue en el *ri)ero no. 5ero esta distincin no 6unda)enta nin'una di6erencia en la *eli'rosidad del *ri)er actuanteC / es esto lo ue i)*orta *ara la i)*utacin. Ade)sC no )odi6ica ni un *ice la decisin 2oliti2a del autor el ue el 6orneo le 3a/a 6acilitado descuidada)ente el 3ec3o *rocurndole un instru)ento o eli)inando un obstculo. 2. E$ "rin!i"io d# $a !a"a!idad d# dir#!!i1n #n O o OTTO lle'a a la *ro3ibicin de re'reso introduciendo la Sca*acidad de direccinR co)o criterio de i)*utacinK SLa ca*acidad de direccin del actuante ori'inario ter)ina donde otra *ersona -libre en sentido 1urdicocon6i'ura los 3ec3os consciente)ente se',n sus *ro*ios *lanes o eBclu/e al actuante *re2io del )bito de in6luencia del ries'oR. Con se'uridadC es a u correcto ue a u.l ue de1a *or a3 un re2l2er car'ado o )oti2a a otro a la co)isin de un delito a tra2.s de sus descuidadas *alabrasC no *uede Sdiri'irR la conducta del actor doloso en la )edida en ue el accionar de .ste se basa en su libre decisin. 5ero el conce*to de ca*acidad de direccin es )u/ i)*reciso co)o *ara ue sir2a de criterio 'eneral de
J7:I
I)*utacinO7Q7. Ssele entiende en el sentido de una e2itabilidad del resultado77>IC uno tiene ue decir ue a uel ue *osibilita la co)isin i Ir un delito doloso )ediante su descuidoC 3abra *odido e2itar *lena)ente el resultado )ediante una conducta cuidadosa. Fuien *. e1. I u ocurara un 2eneno a a uel ue reconocible)ente )uestra tenden-i i.is de uerer )atar a su es*osa JR"C coleccin *enalC to)o >:C *. 7O VOIC o uienC a tra2.s de sus eB*resiones irre6leBi2as sobre lo descable ue sera un incendioC )oti2a a otro a incendiar J("$ 7=< 6V 99= / ss.I I)bra *odido i)*edir indudable)ente el resultado o)itiendo estas .uciones. $ntoncesC tal conce*to de la ca*acidad de direccin no sos-I dene una *ro3ibicin de re'reso. 5or otro ladoC si se entiende el conce*to de la Sca*acidad de direccinR co)o Sca*acidad ob1eti2a de consecttcin 6inalRC de )anera tal ue los cursos causales i)*redeciblesC inadecuadosC se o*on'an a una i)*utacin del resultadoJ7;IC entonces resulta ue cursos causales co)o los /a eB*uestos a )anera de e1e)*lo de nin'una )anera uedan 6uera de toda eB*eriencia de 2ida / estn *or ello en el )arco de loSdiri'ibleR_7?I.
nota 7C **. ;?-?=. aRI "or i= de)sC OTTO *retende *enar al *ri)er actuante en caso de una *osicin de 'arante 6rente al bien 1urdico lesionadoC *ese a 6altar una ca*acidad de direccin Jco)*.I S"ren!en der 4a3rlassi'Weits3a6tun' 3n Sira6rec3tRC 3)S 7@;:C *. ;=8 / ss. J;=>I. 5uesto ue esta *roble)tica ser tratada con )s deteni)iento en relacin con la conce*cin de A$NR#.U (in!ra II: 9IC se *rescinde a u de una )a/or eB*licacin. J7>I Co)o se e2idencia en las eB*resiones )s tardas de OTTOC co)*. (!r)nd[)rs St+jrec1t, 8e ed. 7@?8C *. <:K -$2itables son los resultados cu/a *roduccin o no-*roduccin *uede diri'ir el autor a tra2.s de su inter2encin en los cursos causales de los 3ec3osR. QQ Sobre esto RFXINC S"edanWen !ur 5roble)atiW der Murec3nun' i) SiraOrec3tRC en Stra!rec1tliciie Gn+dl8gen-roble+e, 7@;9C *C 789 / ss. J78:I. GN. d. TK en es*aYol *uede consultarseK ,roble+as !)nda+entales dd erec1o ,enal, MadridC 7@;>. **. 78? / ss.H. J7(I $sto es in1usta)ente ne'ado *or el Tribunal sui!o en el caso arriba eB*uesto del incendio )oti2ado *or eB*resiones irre6leBi2asC basndose en la su*uesta ausencia de SadecuacinQT al res*ecto acertada)ente AUNRL$C 2. nota 7C **. 9? / s. Ms al res*ecto in!ra, V. 8.
77@
IMtHV
La ausencia de ca*acidad de do)inio es ta)bi.n *ara NAICUI-K un *unto de 2ista decisi2oC 2er nota <C *. :8?. _MOVer nota IC *. ?9.
78=
Oliser2T aciones a l_i S*ro3ibicin Ole re'reioR
Obser2aciones a la Q*ro3ibicin de re'resoR
AsC si se uiere 6unda)entar la *ro3ibicin de re'reso *or ausencia de ca*acidad de direccinC slo ueda la *osibilidad de inter*retar este conce*to de tal )anera ue la ca*acidad de direccin 6alte cuando el curso de Jos aconteci)ientos /a no *ueda ser do)inado *or el *ri)er actuante des*u.s de 3aber colocado la causa *ortadora del *eli'roO 7@O. Sin e)bar'oC no 3a/ tal ca*acidad de direccin en caso de un 3ec3o libre / doloso del se'undo actuante. 5ero ella ta)*oco se *resenta cuando se ace*ta de )anera 'eneral una i)*utacin *enal / se eBclu/e una *ro3ibicin de re'resoC a saberC en caso de una si)*le i)*rudencia del actor in)ediato. $l ue al'uien 2a/a a dis*arar dolosa o i)*rudente)ente con el re2l2er car'ado ue A descuidada)ente 3a de1ado en un lu'ar accesible al *,blicoC es en i'ual )edida in'obernable *ara el *ro*ietario ausente. $6ecti2a)enteC una 6alta de ca*acidad de direccin en este sentido se *resenta incluso 6recuente)ente cuando entre la *ri)era causa / el resultado no inter2iene nin'una otra conducta 3u)anaK uien de1a una resbalosa cascara de *ltano sobre la acera carece de toda Sca*acidad de direccinR 6rente a al'una rotura de *ierna de un *eatn ue 2en'a detrs. Lue'oC no se *uede ci)entar una *ro3ibicin de re'reso en un criterio de i)*utacin de Sca*acidad de direccinRC *ues se',n co)o se entienda este ele)entoC o bien se *resenta ta)bi.n en la causacin de una co)isin dolosa de un delitoC o bien 6alta ta)bi.n en los casos ue indiscutible)ente no estn so)etidos a la *ro3ibicin de re'reso. 9. $l desni2el de in1usto entre el dolo / la i)*rudencia en Ae3rle A$NRL$_&&JII *lantea la cuestin de si Qel desni2el de in1usto entre i)*rudencia / doloC ue reba1a la clasi6icacin del *ri)er actuante dolosoC de autor )ediato a *artci*eC Gno tendra ueH lle2ar a la i)*unidadR. Pl res*onde a6ir)ati2a)enteC *ues la S2aloracin ue se encuentra detrs de la eBclusin de la autora )ediata... GobraraH en
l.i i)*rudenciaR. $n otras *alabrasK si la *ro2ocacin dolosa de 3ec3os d_ liosos no es una autora dolosaC sino SsloR *artici*acinC la *ro2oca-i dJOni cul*osa de 3ec3os dolosos ta)*oco debe ser *enada co)o una iitlora cul*osaC sino debe uedar i)*une debido a ue los 3ec3os i ul*ososC des*u.s de todoC *resentan un reducido )ereci)iento de I ir na. Aun cuando Sel *ri)er actuante no doloso... ante la notoriedad ili-l 3ec3o dolosoC G6ueraH 'rosera)ente no solidario 6rente al bien 1urdico a)ena!adoRC esto no 6unda)entara una in6raccin del deber de cuidado. No obstanteC a esta ar'u)entacin se o*onen dos cosas. $n *ri)er lu'arC el le'islador ale)n no conoceC *or lo )enos en la relacin iOnire autora e induccinC nada *arecido a una relacin escalonadaC sino so)ete a)bas conductas al )is)o )arco *enal. Se trata de distin-los ti*os de in1ustoC no de di6erencias en cuanto a la )a'nitud de in1usto o de cul*abilidadC de tal )anera ue no *uede deducirse nin'una conclusin en el sentido de ue la 6alta de )ereci)iento de H lena de la *ro2ocacin cul*osa i)*li ue lo )is)o *ara 3ec3os *unibles dolosos. %C en se'undo lu'arC no *ueden trasladarse total o *arcial)ente a conductas cul*osas los )oti2os ue 3an lle2ado a di6erenciarC rn los 3ec3os dolososC la autoraC la induccin / la co)*licidad Jla *resencia o la ausencia de do)inio del 3ec3o / la co)*ensacinC deter)inante *ara )edicin de la *enaC de la ausencia de do)inio del 3ec3o a tra2.s de la deter)inacin dolosa al delito en la induccinI. Si la co)*licidad es sancionada con )enos *ena ue la autora dolosa debido a la 6alta de do)inio del 3ec3o del c)*liceC no *uede deducirse de ello la 6alta de )ereci)iento de *ena del Qc)*liceR cul*osoC *ues el do)inio del 3ec3o no 1ue'a de todas )aneras nin',n *a*el en las conductas cul*osasC de tal )anera ue estas son so)etidas con 1usticia al conce*to unitario de autor. Cuando A$NRL$ uiere e ui*arar a un *ri)er actuante no doloso Jincluso en caso de ue 6uera S'rosera)ente no
solidarioR 6rente al bien 1urdico a)ena!adoI sola)ente en su contenido de in1usto con los arts. 79? Go)isin de denunciar 3ec3os *uniblesH / 989c Go)isin de auBilioH del C. 5.JaibC no to)a en
_8R Ver nota lC*. ?<. 787
Hbservaciones a la Fprohibici-n de regresaI
QVer nota lC**. 7=;-7=? 7 Ver nota 7C **. 7=?-7=@. Z Ver nota lC*.lI9.
cuenta ue los 3ec3os cul*osos de co)isin a*enas tienen al'o en co),n con aut.nticas o)isiones dolosas / ue *. e. el )arco *enal del art. 79? es eBacta)ente el )is)o ue el del art. 888 del C. 5. Sin e)bar'oC *ara 1u!'ar la conce*cin de A$NRL$ ni si uiera i)*orta decisi2a)ente todo estoC /a ue .l )is)o esca*a a la *ro3ibicin de re'reso ue *ostulaC al uitarle 2i'encia en caso de una *osicin de 'arante del *ri)er actuante. As6C *retendeO- 8O 3acer res*onder *or un 3ec3o cul*oso al 'arante-*rotector ue se co)*ortara descuidada)enteC / en 'eneral ta)bi.n al 'arante-2i'ilanteC incluso cuando se inter*on'a un tercero ue act,e dolosa)ente. La a)ante ue 3a ad uirido un 2eneno *oco corriente en eH )ercado al )arido /a decidido a asesinar deberaC entoncesC ser *enada *or 3o)icidio cul*osoC *ues no 3a cuidado su6iciente)ente la 6uente de *eli'ro S2enenoR J89IC SFuien *rocura a un tercero Jel cual anuncia ue dar un 'ol*eIR un re2l2erC in6rin'iendo el deber de cuidadoC deber res*onder co)o autor cul*oso de i'ual )anera ue Sel *ro*ietario de un in)uebleC uienC co)o 'aranteC tiene ue res*onder *or ue la casa d. se'uridad a los bo)berosR cuando el de*arta)ento sea incendiado dolosa)ente *or otro JR"C coleccin *enalC to)o >7C *. 97?/ss. _9:I. $sta ideaC si es desarrollada consecuente)enteC tendra ue eli)inar co)*leta)ente la *ro3ibicin de re'reso. %es ueC dado ue una i)*utacin de cul*a natural)ente slo entrara en consideracin cuando el *ri)er actuante creara un *eli'ro *ara el bien 1urdicoC la creacin de este *eli'roC *or constituir un 3acer cul*oso *recedenteC tendra ue lle2ar *or lo )enos sie)*re a una *osicin de 'arante *or in1erencia. A$NRL$ uiere e2itar este resultado eB*licando ue Sla construccin de la in1erenciaR *er)anecera Sen caso de una *ro3ibicin de re'reso sin la si'ni6icacin ue 6unda)ente una *osicin de 'aranteJ/9IR. 5eroC a tra2.s de estoC las soluciones caen en la
222
C77 lbilrariedadC *ues no es )as ue una !aòn de -arlerel 1u!'ar ba1o el ^ ii i tilo de 2ista de la in1erencia la *ro)ocin ue se 3a'a al autor dolo-si b a tra2.s del 3acer accesible el 2eneno / el re2l2er o de la construc-i ion de un de*arta)ento eB*uesto al *eli'ro de incendioC o el ue se GQIE,G en ello una creacin /]o una 6alta de 2i'ilancia de una 6uente de *eli'ro- ue su*eren la *ro3ibicin de re'reso. 5or lo de)sC A$NRL$ *retendeC se',n )i entenderC de entre los casos clsicos de la *ro3ibicin de re'resoC de1ar i)*unes sola)ente la causacin de un incendio )ediante un 3ablar descuidado sobre lo deseable ue sera .ste J("$ 7=< IVC 99= / ss.IJ8>I. 5eroC *uesto ue tales 6or)as de eB*resarse son )uc3o )s idneas *ara )oti2ar a co)eter un incendio doloso ue *or e1e)*lo la construccin de un de*arta)enlo eB*uesto al *eli'ro de incendio lR"C coleccin *enalC to)o >7C *. 97? / ss.IC es *oco claro ue el *ri)er caso deba ser i)*uneC )ientras ue el se'undo sea *unible. $n todo casoC la *ro3ibicin de re'reso *ierde toda nitide! / ta)bi.nC a)*lia)enteC su i)*ortancia *rcticaC cuandoC en 6or)a al'o 2eladaC en *arte es *riori!ada / en *arte *oster'ada en relacin con las *osiciones de 'arante.
IN. LA 5RONI(ICILN 0$ R$"R$SO COMO 5RO(L$MA 0$ LA T$OR&A "$N$RAL 0$ LA IM5UTACILN
(os intentos de introducir la *ro3ibicin de re'reso co)o re'la es*ecial *ara una eBclusin 'eneral de la i)*utacin en los delitos cul*osos no 3an sidoC entoncesC )u/ eBitosos. Tal criterio no *uede ser 6unda)entado 6or!osa)enteC *ero ta)*oco sus *artidarios *ueden si uiera sostenerlo de )anera ili)itada. Sin e)bar'oC /a las re'las reconocidas *or la doctrina 'eneral de la i)*utacin establecen ue la coo*eracin no dolosa en 3ec3os dolososC en la )a/ora de los casosC no *uede ser i)*utada al ti*o ob1eV2o / es i)*une. Cuando MaB $rnst MA%$RJ/;I
_ESb Ver nota 7C **. ?:-?< Jnota :<I.
JS;7
S0er All'e)eine Tcil des 0eutsc3en Stra6rec3tsRC 7@7<C *. 7<:.
789
O-QO 5. e1-C toda2a AUfO lo in2ocaC 2er nota >C *. 8?>C )ientras ue NAIXU&KC 2er nota <C **. :87-:88C eB*one la oracin *recisa)ente co)o e1e)*lo de las ar'u)entaciones co)unesC *ero insu6icientes de la doctrina anti'ua. J8SI& Co)*. as Nell)ut3 MA%$RC SStra6rec3tC ATRC 7@<9C *. 79?K no eBistira Snin'una necesidad de *enar al *artci*e cul*oso cuando el 3ec3o es casti'ado )ediante la *unicin del autor dolosoR. Ms re en AUNRIUC 2er nota 7C *. <. J&AI Co)*. )s a)*lia)ente RoBiBC SMu) Sc3ut!!\ecW der Norn bei 6a3rlss'en 0eliWtenRC en L.-N. a "allasC 7@;9C *. 8:7 / ss. 78:
Obser2aciones a la S*ro3ibicin de re'resoQ
o*inabaC con una 6rase )u/ citadaO 8?7C ue la re'la de la *ro3ibicin de re'reso se 2era Scon6ir)ada *or la *ersistente correccin de las sentencias resultantes de ellaQC / cuando la )a/ora de sus *artidarios in2ocan una 6alta de necesidad de *enaOg7OC *odra estar 6undado esto en un 1uicio correcto *ara la re'la 'eneralC 1iticio ue slo 3a sido )oldeado en la 6or)a r'ida de una *ro3ibicin 'eneral de re'resoC debido a ue toda2a no 3aba una teora su6iciente)ente elaborada de i)*utacin ob1eti2a. Se',n la conce*cin actual)ente do)inanteC la i)*utacin al ti*o ob1eti2o *resu*one ue en el resultado se realice un *eli'ro no *er)itido creado *or el autor J8I / ue el i)*edir un resultadoC co)o el ue 3a ocurridoC est. co)*rendido *or el 6in de *roteccin del ti*o J7I. Si se *arte de elloC resultanC en *ri)er lu'arC dos cosas *ara la coo*eracin no dolosa en un 3ec3o *unible a1enoK 7. La *artici*acin Scul*osaR en suicidios dolososC autolesiones / auto*uestas en *eli'ro no es i)*utable al ti*o ob1eti2oC *or ue no es co)*rendida *or el 6in de *roteccin de los arte. 888C 89= St"( JMI. $sta li)itacin del 6in de *roteccin no se deri2a de una *ro3ibicin de re'reso de 2alide! 'eneralC sino de una decisin 2alorati2a del le'isladorC la cual se )ani6iesta en la i)*unidad de la *artici*acin en un suicidio decidido res*onsable)ente *or la 2cti)a GN. d. XK el C. 5C ale)n no sanciona eB*resa)ente la Sinsti'acin o a/uda al suicidioRH. Si la *artici*acin dolosa en el suicidio es indiscutible)ente i)*uneC con )s ra!n deben ser i)*unes la coo*eracin cul*osa en suicidiosC . autolesiones / dolosas auto*uestas en *eli'ro. $sto /a lo 3a eB*resado acerJada)ente el Tribunal 4ederal ale)n *ara el 3ec3o de *osibilitar sin dolo un suicidio Jen ("NC coleccin *enalC to)o 8:C *. 9:8 /
Obser2aciones 1 la SG1ro3ibicin de re'resoR
NN.
IC / ta)bi.n lo 3a reconocido 6unda)ental)enteC si'uiendo en adeliuilc la )oderna teora de la i)*utacinC des*u.s de un es*ectacular i .)inioC *ara la *artici*acin en dolosas auto*uestas en *eli'ro J("NC i oleccin *enalC to)o 98C *. 8>8 / ss.IJ97I. AsC cuando toda2a LAM5$7987 J/ otros autores ue /a antes de .l 3aban ar'u)entado de )anera *arecidaI o*ina ueC de no 3aber I u o3ibicin de re'resoC tendra ue *enarse *or 3o)icidio cul*oso a ii ii.l ue de1ara Sa la 2ista *or un descuido su re2l2er car'adoR con rl cual otro dis*ara dolosa)enteC est *lena)ente 1usti6icado el rc-rHiTi]o de la *unibilidad. 5ero este rec3a!o se deri2a de la/a )encionada idea del 6in de *roteccinC el cual ,nica)ente 3a sido in6erido de la i)*unidad de la *artici*acin en el suicidio / no *er)ite nin'una conclusin sobre la i)*unidad 'eneral de la coo*eracin no dolosa cu caso de daYos dolosos de terceros. 0es*u.s de todoC de lo eB*uesto i estilla ue la *ro3ibicin de re'reso da en el blanco *or sus resultadosC aun ue no *or sus 6unda)entosC *ara el eBtraordinaria)ente i)*ortante / )u/ 2ariado 'ru*o de casos de coo*eracin en autolesiones dolosas / res*onsables. 8. Toda2a es )s i)*ortante el entendi)iento de ue la )a/ora de los casos de causacin no dolosa de 3ec3os *unibles dolososC se',n los *rinci*ios de la teora 'eneral de la i)*utacin ba1o el *un-Lo de 2ista del ries'o *er)itidoC ta)*oco *uede ser i)*utada al ti*o ob1eti2o. Un caso de ries'o *er)itido es el *rinci*io de con6ian!aC reconocido 'eneral)ente en el tr6ico 2e3icularO99Z. $ste *rinci*ioC
J97b
$n este conteBto no interesan las *articularidadesT co)*. no obstante )is obser2aciones al ("NC ionio 98C *. 8>8 / ss. en NSl'7', 7@?:C *. :77. La)entable)ente el ("N no 3a eBtrado la consecuencia correcta de rec3a!ar la *osicin de 'arante *ara las o)isiones subsi'uientes /
con ello 3a 2uelto a abandonar *arcial)ente su correcta co)*rensinT co)*. ("N NSt7 7@?:C :<8T NSl7 7@?<C 97? / las QObser2acionesR de RoBiB. Ta)bi.n tienen ra!n al ado*tar una actitud ne'ati2a 0NUNUR]TULM#L$C :9m cd.C 7@?>C co). *re2. art. 79C n. ). 7@. l9-OVer nota :C *. >79. J9S^ Co)*.C c. )s re6.C detallada)ente AUNRI.UC 2er nota 7C *. <8 / ss. 0esarrollando )s a,n el toda2a *oco esclarecido *rinci*io de con6ian!a Neribert ScnLOMA``C SStra6rec3tlic3es Nandl\n'sunrec3t und das 5rin!i* der Sdbst2erant\ortun' der AnderenRC 7@?>.
&9
AsC si'uiendo esta tendenciaC STRAT$NAIIRTNC SSura6rec3tC ATRC 7@?7C n. )ar'. 77>8 / ssCT ]#m-ScNWOi.)KUC 7=a ed.C co). art. 7>C n. )ar'. 7?:T Sc3nWe] Sc3rder]CRAMLRC 897C 7@??C art. 7<C n. )ar'. 7<:T -S]sT-RnB1L5Ni Jabril 7@?>IC co). *re2. art. IC nC )ar'. ;8. $sto ri'e *ara todosC slo ue con di6erentes restricciones y rnodideaciones a las cuales re'resare)os. Jss1 AI res*ecto es*ecial)ente #AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 8:C n. )ar'. 87. 5uede uedar en sus*enso el ue estoC co)o o*ina #AUO(SC ri1a sin eBce*cionesC o ueC en el caso concretoC la res*onsabilidad dolosa ta)bi.n *ue-
78<
78>
Ol ser 2a cinnei a la Q*ro3ibicin de i
2lido *ara la conduccin de autos ba1o el *rece*to de ue nadie tiene *or u. contar con in6racciones Jcul*osas o dolosasI de tr6ico de los de)s *artici*antes si no tiene indicios es*ecialesC debe trasladarse a otros )bitos de la 2ida con6or)e a lo si'uienteK todos debenC *or re'la 'eneralC con6iar ue los de)s no co)etern 3ec3os *unibles dolososZ 9:O. $sta oracin *uede 6unda)entarseC *or un ladoC a tra2.s de una *onderacin entre la libertad de accin 3u)ana / las 2enta1as sociales 2inculadas 6recuente)ente con el e1ercicio de dic3a libertad. /C *or otro ladoC los *eli'ros ine2itables resultantes de elloC ue sub/acen en cual uier ries'o *er)itido. La 2enta de cuc3illosC cerillosC encendedoresC co)bustibleC 3ac3as / )artillosC / la trans)isin de tales ob1etos no sera *osible si uno tu2iera ue adecuarse a 3ec3os *unibles dolosos de los co)*radores / otros rece*tores. %a estos casos )uestran lo ue ri'e *or lo de)sK si uno tu2iera ue *rescindir de o6recer o*ortunidad *ara la co)isin de 3ec3os *unibles dolososC una 2ida social )oderna sera tan *oco *osible co)o si se renunciara a un tr6ico 2e3icular. $l ue la i)*unidad se deba al ries'o *er)itido Jcada uno de cu/os *resu*uestos 3abr de *recisar toda2aI no debe )al inter*retarse co)o reconoci)iento de una *ro3ibicin de re'reso con el ro*a1e de otra ter)inolo'a. $sto es )ostrado no slo *or los l)ites del ries'o *er)itido ue sern eB*uestos a continuacinC sino *uede reconocerse ta)bi.n sobre todo en ue la i)*unidad del *ri)er actor *rinci*al)ente no est li)itada -co)o la *ro3ibicin de re'reso-a conductas no dolosas. Ta)bi.n ueda i)*une uienC al 2ender cuc3illos o 3ac3asC act,a con dolus e2entualis res*ecto a *osibles 3ec3os *unibles J9OObI. 5ues un ries'o *er)itido est *er)itido inde*endientea Wa S*ro3ibicin de re'resoR
i ncn le de la actitud del actor con res*ecto al resultadoT ta)bi.n uien no con6a *uede in2ocar el *rinci*io de con6ian!a.
IV.
INT$NTOS 0$ 0$T$RMINAR $L RI$S"O 5$RMITI0O $N $L 5RIM$R ACTOR NO 0OLOSO
5ero a di6erencia de la *ro3ibicin de re'resoC in6leBible desde Nk conce*cin idealC todo ries'o *er)itido tiene sus l)itesC ue al ser In6rin'idos 3acen ue la )encionada *onderacin recai'a a 6a2or del bien 1urdico *uesto en *eli'ro. La ubicacin de estas 6ronteras es 2i2a)ente discutida entre los autores ue tratan el *roble)a sin i)*lan-ldir una 6unda)ental *ro3ibicin de re'resoC sino a*licando el *unto de 2ista de la teora 'eneral de la i)*utacin. /. La "#$igro&idad inman#n # d# 'na in4ra!!i1n d#$ !'idado 1$SCN$CU^9tiI o*inaK SSi una lesin del deber de cuidado /a contiene en s )is)a el *eli'ro de la *roduccin de un resultado VO*icoC entonces el a*ro2ec3a)iento de una situacin 6a2orable *ara la reali!acin de un 3ec3o doloso est en el )arco del ries'o 1urdica)ente desa*robadoR. Se',n estoC el *reser2ar descuidada)ente un 2eneno o el al uilar un de*arta)ento eB*uesto al 6ue'o 3arn ue el *ri)er actuante sea res*onsable *or un 3ec3o i)*rudente en caso de un en2enena)iento o incendio dolosos subsecuentes. 5or el contrarioC *or e1e)*loC el dar un ar)a de ca!aC con el cual se co)ete un asesinatoC se )antiene en el )arco del ries'o *er)itido. Sin e)bar'oC de esta )anera no es *osible una clara deli)itacinC *ues no es inteli'ible *or u. el 2eneno / la casa eB*uesta al 6ue'o deban *ortar Sen s )is)osRC el *eli'ro de un en2enena)iento / el de un incendio res*ecti2a)enteC )ientras ue el ar)a no lo deba tener con res*ecto a un delito de 3o)icidio. Incluso encendedores o
ari. 7.
da ir )s all ue la res*onsabilidad cul*osaC *ues a u slo se trata de la i)*u tacin cul*osa. T SStra6rec3iC ATRC :7 ed.C 7@??C ca*. <:C IVC 7C *. <7;.
79;7
$n este sencido RV0OL5NI en S8 JAbril de &@@>IC n' )ar'C ;8C co). *re2.
78?
78;
O*&#r)a!ion#& a la S*ro3ibicin de re'resoR
ceniceros *esadosC *ara los ue el 3ec3o de de1arlos al alcance de todos indudable)ente tiene ue ser 2isto co)o un ries'o *er)itidoC *ortan Sen sR el *eli'ro de un incendio / de 6racturas al crneoC si al'uien los usa *ara ello. 5uesto ue casi todos los ob1etos *ueden ser utili!ados en cual uier delito dolosoC su S6acilitacinR *or s sola 77= es su6iciente *ara una i)*utacin al ti*o ob1eti2o /C *or tantoC ta)*oco *ara una i)*utacin de i)*rudencia. 2. P'n o& d# r#4#r#n!ia !on!r# o& "ara $a "roximidad d# 'n .#!.o do$o&o $s e2idente ue el l)ite del ries'o *er)itido debe ser establecidoC en corres*ondencia con el *rinci*io de con6ian!a en el tr6ico 2e3icularC all donde estn dados *untos de re6erencia concretos *ara la co)isin de un 3ec3o doloso79;7. 0es*u.s de todoC con ello el al uilar un de*arta)ento eB*uesto al 6ue'o / el de1ar *or a3 ob1etos *eli'rosos no serian as *or as 6actores ue 6unda)enten la i)*rudencia. $l criterio a*unta ta)bi.n en la direccin correcta. No obstanteC en relacin con los delitos dolososC es de)asiado 2a'oC a di6erencia de lo ue ocurre en el tr6ico 2e3icular donde el no res*eto de las re'las de tr6ico es reconocible )ediante la 6or)a de conducir de los de)s. 5. e1. Dconstitu/e un S*unto de re6erenciaR el 3ec3o de ue en 2arias ocasiones se 3a/a a*uYalado a al'una *ersona en un deter)inado barrioC de )anera ue slo *ueda 2enderse cuc3illos a *ersonas conocidas *or su es*ecial con6iabilidadE DLa ad uisicin de 2eneno *ara ratas es un *unto de re6erencia *ara un *osible / *lani6icado 3o)icidio *or en2enena)ientoE DLa eBcitacin de a uel ue co)*ra un 3ac3a insin,a un *osible 3o)icidio *lani6icadoC de )anera ue el 2endedor *odra ser *enado c2entual)cnte *or 3o)icidio cul*osoE La res*uesta a6ir)ati2a a estas *re'untas / la i)*utacin de cual uier resultado al *ri)er actuante ira sie)*re de)asiado le1osC *ues todos a uellos indicios son 2ariados
Obser2aciones a lu -*ro3ibicin #e re'resoR
/ ta)bi.n *ueden ser 2istos co)o inocuos. 5ero entonces no 3a/ nin',n )oti2o *ara dero'ar el *rinci*io de con6ian!a. 3: La "romo!i1n d# 'na "#r&ona r#!ono!i*$#m#n # r#&'#$ a a !om# #r #$ .#!.o 0e la co)*rensin acerca de la inca*acidad de deter)inacin de cual uier *unto de a*o/o se des*renden ta)bi.n di6erentes soluciones ue *retenden 2incular a *resu*uestos )u/ estrec3os / clara)ente de6inidos una i)*utacin de la coo*eracin no dolosa a un 3ec3o doloso. STRAT$NA$RTNJKi?7 3a desarrollado la tesis de ue Ssola)ente cuando otro est /a resueltoC de )anera reconocibleC a co)eter el delitoR resultara i)*rudente *osibilitarle o 6acilitarle la e1ecucin. Sin e)bar'oC cuanto la resolucin a co)eter el 3ec3o GTatentsc3lossen3eitH se *resentara abierta)enteC la coo*eracin del terceroC *or re'la 'eneralC se re*resen-lar co)o una *artici*acin dolosa. 5ero si ella no se *resentara abierta)enteC *or tratarse de un aconteci)iento internoC ser di6cil)ente reconocible / a*enas *odr deli)itarse de la toda2a indecisa inclinacin 3acia el 3ec3o GTat'enei't3eitH. Ade)s a*enas *odr 2erse co)o ries'o *er)itido el ue se )oti2e irre6leBi2a)ente a al'uien toda2a no decidido a co)eter el 3ec3oC *. e1. *oniendo a su dis*osicin un ar)a. (. A!!ion#& "rimaria&: !'%o &#n ido o*+# i)o &o$am#n # "'#d# &#r)ir "ara $a !omi&i1n d# 'n d#$i o #AUF(SJ9@b / si'ui.ndolo ,lti)a)ente ta)bi.n STRAT$N``TiRTN J:=I *retenden ace*tar una res*onsabilidad *or i)*rudencia en a uellas acciones *ri)arias no dolosas cu/o ,nico ob1eti2o i)a'inable radica
_S?
b SSira6rcc3tC ATRC 8a ed.C 7@;>C n. )ar'. 77>8T i'ual)ente AOI.TURC SOb1eWti2e und *ersona1e Murcu3nun' ron Ver3altenC "e6a3r und VerleUun' in dne) 4unWVonalen Sira6tats/stc)RC 7@?7C *. 9:? / s.
JAI J:
SRc'reb2erbot bei) $rbl'sdcliWtRC 7St>, to)o ?@C 7@;;C *. 7 / ss. J89I. Qb SStra6rec3tC ATRC 9g ed. 7@?7C n. )ar'. 77>:. 78@
Obser2ad cines a la Q*ro3ibicin de re'resoR
I:7b #AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 8:C n. )ar'. 7<C _:8b #AUO(SC 2er no!a 9@C *. 8<. STUATUNAUUTNC 2er nota :=.
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J:S^
b A$NRL$C 2er nota 7C *. ;:C cu/a crtica a esta solucin l**C ;9-;>I es total)ente di'na de a*lauso.
79=
Obser2aciones a la S*roliibictn de re'resoR
en la *ro)ocin de un delito. $ntoncesC se eBcluira una res*onsabilidad del *ri)er actuante cuando su conducta ta)bi.n tiene sentido sin el subsi'uiente 3ec3o doloso del e1ecutanteO :7O. Se',n estoC una i)*utacin *or i)*rudencia tendra ue resultar en la sentencia del R" Jcoleccin *enalC to)o >:C *. 9;= / ss.XC Scuando el 2eneno slo *uede ser ra!onable)ente utili!ado *or el a)ante *ara 6ines delicti2osR J:8b o cuando Sla entre'a de un ar)aC se',n las circunstanciasC en el caso concreto no *uede tener otro sentido ue ser2ir *ara la co)isin de un delitoC el cual toda2a no tiene ue estar *lani6icado en todas sus *articularidades Jde )anera ue ta)*oco es toda2a *osible un dolo de *artici*acin su6iciente)ente deter)inadoI R_:9I. $sta solucin no es reali!able *or ue di6cil)ente eBisten acciones cu/a 6inalidadC ba1o un 1uicio ob1eti2oC sola)ente *uede radicar en una *ro)ocin del delitoC inde*endiente)ente de al'unos casos de *artici*acin dolosaOZ:OK S3asta el 2eneno )s letal no tiene ob1eti2os de a*licacin delictuosaR. Incluso cuando al'uienC en el )arco de una discusin *or la 2a de los 3ec3os *ide un ar)aC su dacin no tiene necesaria)ente ue *erse'uir la co)isin de un delitoT ella *uede ser2ir ta)bi.n *ara una le'ti)a de6ensa o *ara una si)*le a)ena!a. $s )sC la entre'a de un instru)ento )ortal co)o una 'uillotina no tiene ue ser2ir *ara un delitoC sino ta)bi.n *uede ser2ir *ara 6ines de estudio o de eB*osicin.
V. LA 5ROMOCILN 0$ LA INCLINACILN NACIA $L N$CNO COMO CRIT$RIO 0$ IM5UTACILN 5ARA $L 5RIM$R ACTUANT$
/. La 4'ndam#n a!i1n d#$ !ri #rio $ntre resolucin 3acia el 3ec3o GTatentsc3lossen3eitH / la *ro*iedad ob1eti2a de 2inculacin al 6in Gob1eWti2e M\ecW'ebunden3eitH
una caracterstica ue *osibilita una clara deli)itacin / e2ita IIIN debilidades de a)basK la inclinacin reconocible 3acia el 3ec3o. ll.i.sTiidose en la inclinacin 3acia el 3ec3o el criterio consideraC *or lu ladoC ue una *ri)era accin no *uede ser inter*retada co)o 77777 durable)ente *eli'rosa *or ella )is)aC sino sola)ente a *artir del c niiieBto reconocible de las intenciones del *otencial autor doloso. I Oi n otro ladoC este criterio esca*a a las di6icultades ue resultan de la CNlrcc3e!/de la inca*acidad de deter)inacin de una resolucin 6i1a luda el 3ec3o. Fuien 2e a dos 3o)bres en2ueltos en una riYa sin I7 i.ntelC ue 2a a dese)bocar en daYos considerables *ara a)bas *ar-NOsC / alcan!a a uno de ellos J ue ui!s es a)i'o su/oI un ar)aC *ue-Je_c ser ue con ello no *reste una co)*licidad dolosaC sino sola)ente I77 licra 6acilitarle su de6ensa. $ntoncesC aun ue la 6inalidad ob1eti2a de Csn accin no est diri'ida necesaria)ente a la co)isin del delito / toda2a no est dada una Sresolucin reconocibleR del rece*tor de e)*lear el ar)a *ara co)eter un delito dolosoC sin e)bar'oC debe Wistar la inclinacin 3acia el 3ec3oC ue se *uede reconocer en la ti i uncin dadaC *ara i)*edir ue eBtraYos e1ecuten acciones ue *uedan conducir a una escalada *eli'rosa *ara la 2ida. 5or elloC si ocurre una 'ra2e lesin dolosa o un 3o)icidioC es a*ro*iado i)*utar el resul-I Dido al *ri)er actuante co)o 3ec3o cul*oso. Sin e)bar'oC tal co)o acertada)ente )uestra#AUO(SJO&K#IC *ara la i)*utacin no es su6iciente cual uier condicin *uesta *or un 6or-ieo ante una reconocible tendencia 3acia el 3ec3o. La e1ecucin de dt a)ena!aK Ssi te 2asC )ato a al'uienR no *uede )oti2ar a condenar Ior 3o)icidio cul*oso a uien se 2aC as co)o ta)*oco es cul*able el 1ue! *or este 3ec3o cuando asaltantes insin,an el asesinato de un *oltico en caso de continuar el
*rocesoC / lue'o lo reali!an. $l ue tales constelaciones no sola)ente ten'an i)*ortancia acad.)icaC lo )uestran sobre todo los secuestros de a2iones de los ,lti)os aYos. S& los secuestradores )atan *asa1eros debido a ueC *ese a la a)ena!a de )uerteC se e)*rendieran acciones *ara la liberacin de los re3enes o se dene'ara el su)inistro de co)bustible al a2inC entonces los
_:. 797
3aban 3ablado sobre una 2inculacin )atri)onial *ara el caso de ue la es*osa )uriera. 5or ,lti)oC la a)anteC en *resencia del )aridoC 3aba S*recisa)ente eB*resado ue .l no uerra 3ab.rselas con su )u1erR. $l Tribunal 3a co)*robado ue *ara la incul*ada Sera )u/ e2identeR la su*osicin de un en2enena)iento *lani6icadoC la situacin 3abra Stenido ue i)*onerGleH...en 'ran )edida la sos*ec3a eB*resadaR. Incluso si se *arte de ue el )aridoC 798
Obser2aciones Ti la S*ro3ibicin de re'resoR
o*onentes de los secuestradores no son res*onsables de un 3o)icidio cul*osoC aun ue era reconocible la inclinacin de los secuestradores 3acia el 3ec3o. $l )oti2o *ara el rec3a!o de una i)*utacin cul*osa radica en ue la conducta del 6orneo en tales casosC se',n su sentido ob1eti2oC no *uede ser1u!'ado co)o S*ro)ocinR de la inclinacin a1ena 3acia el 3ec3o. $l 3ec3o de irseC de ue un 1ue! si'a un *rocesoC de o*onerse a los secuestradores de a2ionesC no *uede si uiera ser *unible cuando un autor doloso condiciona dic3as conductas *ara la co)isin de un delito. $n caso contrarioC el 0erec3o *enal 6a2orecera de )anera inace*table a coaccionadores / eBtorsionistas. Si A eBi'e a ( *. e1. 7==C=== )arcos o la renuncia a su carrera /C *ara el caso de ue su eBi'encia no sea cu)*lidaC insin,a la co)isin de un asesinatoC el ue es re uerido no *uede ser obli'ado ba1o la a)ena!a de *enaC a corres*onder a tal *retensinT esto si'ni6icara la ca*itulacin del ordena)iento 1urdico. La eBclusin de estas constelaciones no esC entoncesC necesariaC ni ta)*oco 3ace ue el *rinci*io de i)*utacin *ierda claridad. % es ue *uede distin'uirse clara)ente entre una *ro)ocin ob1eti2a *or el *ri)er actuante / una 2inculacin arbitraria a condiciones *or el autor dolosoC 8. Los e6ectos *rcticos Si se 2e la S*ro)ocin de una tendencia reconocible 3acia el 3ec3oR co)o el criterio decisi2o *ara la i)*utacinC entoncesC des*u.s de todoC en al'unos de los casos 1uris*rudenciales QclsicosR tendr ue a6ir)arse una *unibilidad. $n los 3ec3os en los ue se basa la sentencia del R"C coleccin *enalC to)o >9 J*. 9;= / ss.IC la a)ante 3aba discutido lar'o tie)*o con el )arido sobre la *ro*iedad del 2enenoT a)bos ta)bi.n /a
,GG recibir el 2enenoC no estaba de6initi2a)ente decidido a co)eter el 77e T^ IOC sino toda2a luc3aba consi'o )is)oC / ue ener2aba las sos*e-t IMS aduciendo ue uera usar el 2eneno *ara otros 6inesC a u era i _cS)ocible una inclinacin 3acia el 3ec3oC la cual ui!s reci.n a tra2.s de la entre'a del 2eneno se con2irti en una decisin de6initi2a. Ai îV /a no se 1usti6icaba con6iar en ue no se iba a *roducir un 3ec3o dolosoC de )anera ue la a)ante 3a sido condenada *or 3o)icidio t ul*oso con toda1usticia. Ta)bi.n resulta di6cil 1usti6icar la absolucin decretada *or la Jlorte de Casacin sui!a J("$ 7=< IV 99= / ss.I. A uC Nelene MC la 3eredera de una 'ran1aC cu/a reconstruccin le 3aba ocasionado ele2ados costosC 3abra eB*resado 6rente a dos conocidos ue lo )e1or .sera ue la casa Sse 2iniera aba1o calurosa)enteRC es decir ue se incendiara. (eat S. 3aba res*ondido ue eso sera *ara .l una *e uene!K Scunto estara dis*uesta a *a'arR. $lla )encion la su)a de <C=== 6rancos / describi a a)bos 2isitantes Sla ubicacin de la 'ran1a / el ca)ino ue lle2a 3acia ellaRC )ientras ue krsula 5. )ani6est ue ella /a saba u. se *oda 3acer con el dinero. 5or lo )enos al salir Nelene M. le di1o a a)bos ue no S3ablen *or 3ablarR. Lue'o *arti 3acia Ula'en6urt. Unos das des*u.s (eat S. / krsula 5. incendiaron la 'ran1aC *ues 3aban lle'ado a la conclusin de ue Nelene M. 3aba 3ec3o una o6erta seria. Nelene M. se de6endi aduciendo ue todas sus eB*resiones slo las 3aba 3ec3o -en tono de bro)aR. $l Tribunal no *udo *robarle un dolo de induccin / la absol2i de la acusacin *or causacin cul*osa de un incendio Jart. 888 del C. 5. sui!oI ar'u)entando ue si bien 3abra una relacin causalC 6altara Sla adecuacinT *ues el ue un 3ablar irre6leBi2o
sobre un incendio )oti2e a un interlocutor a co)eter un 3ec3o dolosoC no es *re2isible se',n el curso acostu)brado de los 3ec3osR. $sta 6unda)entacin es clara)ente incorrecta. 0ado ue *ara el Tribunal la conducta de Nelene M.C se',n su as*ecto eBteriorC incluso 3abra sido su6iciente *ara una induccin / ta)bi.n 3aba sido co)*rendida as *or los incendiariosC la *ro2ocacin de una resolucin Gcri)inalH resulta a u tan i)*re2isible co)o en el caso de una 799
dis*osicin reconocible 3acia el 3ec3o. $)*eroC des*u.s de todo la sentencia se alinea en la tendencia a u *erse'uida. 5or el contrarioC no se *odr se'uir la )s 6a)osa sentencia del R" Jcoleccin *enalC to)o >7C *. 97? / ss.I ue resulta a u *ertinenteC re6erida al al uiler de un de*arta)ento eB*uesto *eli'rosa)ente
_:
ZO Se',n el diccionario S0udenQ de seis to)osC to)o < Jde O a SOIC 7@?=C un Q3ablar *or 3ablarR GSSeic3RH es una SeB*resin rural des*reocu*adaRC la cual si'ni6ica o bien SorinaR JSNarnRI o bien S3abladuraRC Sc3ac3araR GS"eredeC "esc3\at!RH J*. 89>>I. $n el *resente conteBtoC la eB*resin uerra decii- ue los dos no deberan 3acer ion tenasT *ero esto *odra re6erirse tanto a la co)isin del 3ec3o co)o talC co)o ta)bi.n a la 6or)a concreta de su e1ecucin.
79:
Obser2aciones a la S*ro3ibicing de re'resoR
2erdadera induccin. Ta)bi.n se des*rende de los 3ec3os ue (eat S. / krsula 5. estaban inclinadas 3acia el 3ec3o / ue Nelene M. incluso 3aba reconocido esto. Ade)sC ella 3aba reconocido ue la ad2ertencia de ue a)bos Sno deberan 3ablar *or 3ablarR tena un contenido 2a'oO:>O / no era de nin'una )anera a*ro*iada *ara ue la o6erta de dinero / la *recisa descri*cin del ca)ino *are!can una si)*le Sbro)aR. 5ero si las eB*resiones son a*ro*iadas *ara ocasionar un 'ran *eli'ro *ara la co)isin del 3ec3oC el ordena)iento1urdico no eBi'e de)asiado al es*erar ue estas se o)itan o ue *or lo )enos ue se aclare indubitable)ente lo ue se uiere decirC cuando el rece*tor de la declaracin se da cuenta de su inclinacin 3acia el 3ec3o. Lue'oC debi 3aberse condenado *or causacin cul*osa de un incendio. $n la sentencia del R"C coleccin *enalC to)o <?C *. 9>> / ss.C se trat de la causacin cul*osa de una eB*ortacin no autori!ada co)etida dolosa)ente *or otro. $l R" acertada)ente obser2a ue cuando se su)inistra )ercanca uno no tiene ue contar sin )s con ue el destinatario la 2a a utili!ar *ara eB*ortarla de )anera no autori!adaT ta)bi.n se rec3a!a con 1usticia un deber 'eneral de in6or)arse. No obstanteC el R" o*ina ue Sla *ersonalidad de SC uien 2i2e en la Alta Silesia de 5oloniaC / la 6or)a del en2oR Ja saberC Sel ca)bio *ro*iciado *or S del lu'ar de destino 6inal de los en2osC des*u.s del traslado de Uatto\ice a 5oloniaRI debieron 3aber 'enerado sus*icacias en el *ro2eedor. 5or 6alta de )a/ores *untos de a*o/o en los 3ec3osC resulta dudoso ue estas circunstancias sean su6icientes *ara a6ir)ar una
Obser2aciones a la S*ro3ibicin tic re'resoR
al lue'o. Cierta)enteC *uede co)*ortar una sancin *enal *or cul*a rl 3acer accesible tal 2i2iendaC cu/os ocu*an tes caen des*u.s 2cti)as i le un incendioC cuando el incendio se *rodu1era casual)ente o debido Di la 6alta de cuidado de un tercero. $llo es as *or ue la eB*osicin lbcli'rosa al 6ue'o si'ni6ica un au)ento no *er)itido del *eli'roC el 77 ialC en tal casoC ta)bi.n se 3a reali!ado con *rontitud. As 3abr sucedido ta)bi.n en los 3ec3os sobre los cuales decidi el R"C *ues las in2esti'aciones no o6recieron Sni el )s )ni)o so*orteR *ara un incendio doloso. Na sido slo el a6n *or rec3a!ar de6initi2a)ente la icoiia de la interru*cin del neBo causal el ue 3a )oti2ado al R"a dc6ir)ar una *unicin *or cul*a del *ri)er actuanteC incluso *ara el ruso total)ente 3i*ot.tico de un incendio doloso. 5eroC dado ue nin'una *ersona nor)al c)ete un incendio doloso sola)ente *or ue es *osible Jta)bi.n es *osible 'eneral)ente con casas ue 3ubieran sido construidas si'uiendo las autori!aciones *oliciales relati2as a la construccinIC en dic3o delito no se 3a reali!ado el *eli'ro ue 3aba sido creado *or la *ri)era causa. 5. e. la)*oco se le ocurrir a nadie acusar al causante cul*oso de un accidente de tr6ico de asesinar a la 2cti)a del accidente en estado de inconscienciaC *or el si)*le 3ec3o de ue es )s 6cil )atar a una *ersona en estado de inconsciencia ue a uien est dis*uesto a de-Jenderse. Lue'oC *uesto ue en el caso del incendio no era reconocible nin'una inclinacin 3acia el 3ec3oC debe eBcluirse una i)*utacin de i)*rudencia.
Al'o corres*ondiente 2ale *ara los casos )u/ discutidos de la Custodia descuidada de ob1etos ue otro utili!a co)o )edio o instru)ento *ara un 3ec3o doloso. $ntoncesC uien tiene en )ente un suicidio / 'uarda 2eneno / un re2l2er en el ca1n de su )esa de noc3e esC se',n las circunstanciasC res*onsable de un accidente resultanteC *ero no *or el asesinato doloso ue al'uien co)ete con ellos. Ta)*oco tienen ue res*onder el *olica o el ca!ador ue de1an sus ar)as en el restaurante *or el 3ec3o doloso ue otro co)ete con ellasC sal2o ue eBista una inclinacin reconocible al 3ec3oC en cu/o caso res*ondern co)o autores cul*osos. La o*inin contraria se basa sobre todo en una e ui*aracin in1usti6icada de dolo / cul*a en la *ersona del se'undo actor. 5ero uien 79<
3ec3os dolosos ue se co)etan con el ar)a de )anera )s 'ra2e ue uien *osee el re2l2er de )anera ile'ti)a. I:6iI Co)*C al res*ecto las di6erencias eB*licadas *or Sc3nWe]Sc3rder] CRAMLRC SStra6'esei!buc3RC 7@??C 89- ed.C ca*. 7<C n. )ar'. 7<: con eB*licaciones de si)ilar *ro/eccinC *eroC en cuanto al ,lti)o *untoC tendentes a una res*onsabilidad cul*osa. ^:N^ Al res*ecto detallada)ente (LOIMTSTALLURC Q0as 4a3rlssi'WcitsdeliWt i) Stra6rec3tRC 7@;:C *. :: / ss. I'ual ue a u ta)bi.n Sc3nWe]Sc3rder]L$NCUN$RC SStra6'eset!buc3RC 7@??C 89a edCC n. )ar'. 7=7C co). *re2io arts. 79 / ss.i S$s irrele2ante... ue el 3o)bre de atrs atente o no contra una *ro3ibicin es*ecialC la cualC debido a ue otros no cu)*len con su res*onsabilidadC *recisa)ente tiene el sentido de i)*edir la conducta des2iada del 3o)bre de adelante ue lesiona bienes 1urdicosR.
79>
Obser2aciones d la S*ro3ibicin Ne rc'rcsuR
_Tea el ries'o no *er)itido de la co)isin de un 3ec3o cul*osoC no tiene *or u. 3aber causado ta)bi.n con ello el *eli'ro intolerable de un 3ec3o doloso. $l ries'o *er)itido / el *rinci*io de con6ian!a estn Srelacionados con el ti*oRK uien tiene ue contar con un 3ec3o cul*oso s ue *uede con6iar en la ausencia de una co)isin dolosa del delitoC en tanto no entre en1ue'o una inclinacin reconocible 3acia e 3ec3o. Ta)bi.n la in6raccin de los *rece*tos le'ales ue ordenan custodiar o ue *ro3iben *ro*orcionar no lle2a sin )s a una res*onsabilidad cul*osa *or los 3ec3os dolosos ue resulten de ello J:;b. $sto ri'e incluso cuando el le'islador no sola)ente 3a tenido en la )ira i)*edir accidentesC sino accesoria)ente ta)bi.n di6icultar 3ec3os dolosos J:SI. $sto se debe a ue la in6raccin de deter)inadas dis*osiciones no 6unda)enta eo i*so una res*onsa3iidad cul*osa *or las consecuenciasC sino reci.n cuando ello resulta de las re'las 'enerales de i)*utacing @O. 5ero esto no sola)ente ocurre cuando eBiste una inclinacin reconocible 3acia el 3ec3o. Si se uisiera decidir de otra
N;I *ero ,lti)a)ente AUNRLL se *ronuncia de nue2o en este sentidoT 2er Yuta 7C *. 7=; / ss. Las di6icultades ue sur'en con ello se )uestran en la *osterior restriccin e6ectuada *or el autor J*. 7=@IK QNo cual uiera ue da a oiro un re2l2er robadoC des*u.s de una cadena de tras*asos lesiona ... su deber de cuidadoC sino sola)ente a u.l ueC in6rin'iendo el deber de cuidadoC 'uarda su re2l2er le'al)ente ad uirido o ue lo trans6iere a otro ue no tiene licencia *ara *ortar ar)asR. $s sencilla)ente ineo)*rcnsible ue el *oseedor le'ti)o del re2l2er deba res*onder *enal)ente *or
in
Obser2aciones a la S*ro3ibicin #e re'resoR
aYeraC la *unibilidad cul*osa *odra eBtenderse arbitraria e ili)ita-Jla)ente a tra2.s de las le/es / dis*osiciones ad)inistrati2as ue re'la)entan la 2ida diaria. 9. To)as de *osicin en la literatura $n la literaturaC 3asta donde se *uede a*reciarC el criterio a u *ro*u'nado slo se encuentra *or a3ora en SCNRO$0$RgQOK SCon todo debe bastar co)o *eli'ro de la reali!acin del ti*o la inclinacin 3acia d 3ec3o de otro /C con ello su reconocibilidadRT 3abra ue a're'ar sola)ente la ulterior restriccin de este criterio a tra2.s del ele)ento de la S*ro)ocinR en los casos de una 2inculacin arbitrara a condiciones a tra2.s del autor doloso. Sin e)bar'oC ob1eti2a)enteC si'uiendo a 2arios autoresC debe co)*robarse un a)*lio consenso. Cuando STRAT$NA$RTN^&UIC en una tercera 2arianteC uiere restrin'ir su teora de la i)*utacin cul*osa a los casos Sen los ue la conducta delicti2a de otro es tan e2idente ue no sera ra!onable contar con ellaRC esto lle'a al )is)o resultado ue cuando se *arte de ue JsloC *ero ta)bi.n sie)*reI en los casos de reconocible inclinacin 3acia el 3ec3o no sera ra!onable no considerar las *osibles consecuencias. % cuando *. e1. N$RM($R"JMI dice ue un 2endedor de cuc3illos no tendra *or u. *reocu*arse *or Slo ue *ersonas autorres*onsables *uedan tener en )ente des*u.s de co)*rar un cuc3illoRC *ero ue el 2endedor no debera in2ocar este *rinci*io Scuando tiene lu'ar 6rente a su ne'ocio una riYa /
uno de los *artici*antes entra / uiere co)*rar un cuc3illoRC esto 'uarda corres*ondencia con toda la conce*cin a u de6endidaC *ues slo en el se'undo caso se *resenta una inclinacin reconocible 3acia el 3ec3o.
JSIII JSII
J6i:7
(8, 7=7 ed.C art. 7>C n. )ar'. 7?: -*or ciertoC sin otra 6undara e )acin. -Sc3\ei!erisc3es Sira6rec3tC ATRC to)o I. $l 3ec3o *unibleRC 7@?>C ca*. 7>C nC )ar'. <;. i<-O S0ie U)erlassun' i) Stra6rec3t und das "aranien*rin!i*RC 7@;8C *. 97< sobre el *roble)a *aralelo de la res*onsabilidad *or in1erencia. 7"
#AUO#&S. SSlra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 8:C nC )ar'. # ;. #aWobs incluso *retende e)*lear este *rinci*io en la S*artici*acin dolosaRC el cual natural)ente ri'e de la )is)a )anera *ara una *ri)era causacin Scul*osaR. 0e )anera *arecida a #aWobsC debido a una conce*cin inde*endiente de la *artici*acinC SCNLMAX.VC 2er nota 99C *. :@ / ss. _-SI A$NUL$C 2er nota 7C *. ;=. 7<>7 SSira6ree3tC ATRC 7@?9C ca*. 8:C n. )ar'. 7;C si'uiendo a Ar)in UAU4MAXN JS0ie 0o')atiW der Unterlassun'sWeliWteRC 7@<@C *. 8==I. r ;I O STtersc3a6t und Tat3errsc3a6tRC 8# ed.C 7@>;C *. <:8C citado *. e. *or STRAT$NA$UTNC SStra6rec3tC ATRC G@?7C 9a ed.C n )ar'. 77>9T AUNRU-KC 2er nota 7C. *. ;=.
79?
Obser2aciones .7 la S*ro3ibicin de re'resoR
:. D$Bclusin de acciones de la 2ida cotidianaE 0i2ersos autores de6ienden la conce*cin de ue se eBclu/e de *lan*-i)a i)*utacin cul*osa -/ con ello incluso cri caso de reconocible inclinacin 3acia el 3ec3o- en tanto la *ro)ocin ocurra a tra2.s de Sacciones de la 2ida cotidianaRg. S$l *anadero no res*ondeC entoncesC debido a una *arVci*acin en un 3o)icidioC cuando al 2ender los *anecillos sabe ue el co)*rador 2a a en2enenar el *roducto / ser2irlo lue'o a sus in2itadosR Jn:7. SD$s ue /a no *uede uno de1ar de ec3ar lla2e a la *uerta de la casa *or las )aYanasC cuando se calcula ue un eBtraYo 2a a *enetrar en la casa / )atar al 2ecino del de*arta)ento conti'uoERT % nue2a)ente 1AUO(Slti^K SAl'uien co)unica a otro dis*uesto a iniciar una accin de sal2a)ento ....C con6or)e a la 2erdadC ue el ue se encuentra en *eli'ro de )uerte *ertenecera a deter)inado *artido eBtre)ista. 0ebido a esta noticiaC la accin de sal2a)ento no se reali!aR. Ta)bi.n se cita 6recuente)ente un caso creado *or ) )is)oOOQOi SDAl cliente de un restauran teC uien en una taberna es testi'o de *eleas no le estara *er)itido colocar su 1arro de cer2e!a sobre la )esa *or eBistir la *osibilidad de ue al'uien la to)e / 'ol*ee con ella a otro en la cabe!aER. A *ri)era 2ista tales e1e)*los tienen as*ecto contundente / *arece resultar e2idente rec3a!ar una i)*utacin cul*osa. 5ero des*u.s de un se'undo 2ista!o los casos no de)uestran co)*leta)ente lo ue
J<SI
Obser2aciones a la S*ro3ibicin ce re'resoR
AUNRL$C
nota 7C *. ;=.
ilrlicran *robar. CuandoC si'uiendo a1AUO(S JY?IC se atiende a si un lbi )ier actuanteC /a se',n su a*ariencia eBternaC se orienta en Sun )i indo deter)inado *or su *lani6icacin delicti2aRC es *or cierto con-s_ c_ c i lente eBcluir nor)al)ente de cual uier i)*utacin a las acciones Cn Ircuadas social)ente. 5ero si se reconoce ue la *eli'rosidad de una .U i ionC en un autor doloso ue entra en el curso causalC nunca resulta ilc ella )is)aC sino sie)*re de la dis*osicin reconocible 3acia el 3e- I lio del otro J)s al res*ecto su*ra IVC :T VC 7X a*arece otra i)a'en. Se 2e entonces ue tales casos son e1e)*los inV)idatorios ue nunca ocurren en la 2ida real. 5ues en las acciones cotidianasC ue nunca lla)an la atencinC una tal inclinacin 3acia el 3ec3o del autor JlJ iloso casi nunca ser reconocible. DC)o *odran reconocer la incli-i i.icin 3acia el 3ec3o de un autor doloso el 2endedor de un *anecilloC un in uilino ue abre la *uerta *rinci*al de la casa o un )ero in6or)anteE $ntoncesC las acciones cotidianas nor)ales /a son eli)inadas *or el criterio de la inclinacin reconocible 3acia el 3ec3o. Lo contrario slo *uede suceder cuando ee *ri)er causante dis*one de un su6iciente / concreto conoci)iento es*ecial. 5ero entonces la Saccin cotidianaR *ierde su carcter ino6ensi2o / no es adecuada social)ente ni est cubierta *or el *rinci*io de con6ian!a. Fuien en2a al cocinero un condi)ento es*ecial)ente *icanteC *ese a ue un tercero le 3a ad2ertido
ue .ste slo *retende disi)ular el sabor de la so*a en2enenada *or .lC debe ser *enado *or 3o)icidio cul*oso -en tanto no se ad)ita incluso el dolo. No es co)*rensible *or u. el caso deba ser tratado -ceteris *aribusde )anera di6erente ue la entre'a del 2eneno. Si al'uien sabe ue uien uiere asesinar a su 2ecino de de*arta)ento est 6rente a la *uerta *rinci*al con un re2l2er car'ado / a *esar de ello la de1a abierta *ensando ue el 2ecino se sal2ar de al'una )aneraC esto no es )enos 3o)icidio cul*oso ue *. e1. el 3ec3o de encerrarC ba1o un descuido 'ra2eC al 2ecino en una casa en lla)as. Si Ade )anera creble ase'ura ue )atar a X en cuanto le ec3e )anoC / ( acto se'uidoC descuidada)enteC le )enciona el *aradero de XC ( tendr ue ser *enado *or 3o)icidio cul*oso en caso de
JSeiI
RU0OL5NIJTIeQ
o*ina sin tener ue 2incularse a deter)inadas consecuenciasK S5eroC *ara la res*onsabilidad del causante )ediatoC ta)bi.n ad uiere i)*ortancia la cuestin de si .ste est obli'adoC co)o 'aranteC a e2itar el curso de los daYos *ro2ocado *or .l de )anera in)ediataR. Tal desarrollo de la restriccin de res*onsabilidad desde la *ers*ecti2a de la do')tica de la o)isin es co)*rensible all donde se uiere e2adir las consecuencias de una *ro3ibicin de re'reso construida de )anera de)asiado in6leBible. Cuando *. e1. A$NRL$ J2er sii*raI condena *or un 3ec3o cul*oso a a u.l ue *rocura al autor
M^
S JAbril 7@?>IC n. )ar'. ;8C coni. *re2io are. 7. 7:=
7St>, lo)o ?@C 7@;;C *. 89T co)*. con )s detalles su*ra IVC :.
79@
O 3 ser 2a c LOH L$S a la ..*roliibidn1e re'resoR
ue X sea asesinadoT la 2eracidad de la In6or)acin no ca)bia el 3ec3o de ue 3a *osibilitado la )uerte de X de i'ual )anera ue en otros casos lo 3ace *. e1. el *ro*orcionar un ar)a. La *roble)tica del 1arro de cer2e!a *erlenece a un conteBto al'o distinto. A u /a al colocar el 1arro es reconocible la dis*osicin 3acia el 3ec3o de los ca)orristas. SiC *ese a elloC no *uede 2erse nin',n *unto de contacto *ara una i)*utacin de cul*aC ello radica no en la ScotidianeidadR de tales acciones. $l )oti2o debe buscarseC )s bienC en el 3ec3o de ue el colocar un 1arro de cer2e!a en un restauranteC en el cual 3a/ *or todos lados nu)erosos 1arrosC no ele2a el *eli'ro *ara la 2cti)a *otencial. Si uno se i)a'ina la situacin de ue son los ,lti)os dienten los ue se 2en en2ueltos en una riYa / a uno de ellos se le sir2e un 1arro de cer2e!aC *ese a ue 3a anunciado creble)ente ue con el 1arro uiere 'ol*ear el crneo del otroC entoncesC la ScotidianeidadR del ser2ir una cer2e!aC en la situacin concretaC no i)*ide ue esta accin se 2incule a una i)*utacin de cul*a. <. DA)*lia i)*utacin d# !'$"a #n los 'arantesE %a se 3a eB*uesto Jsu*ra IIC 9I ue A$NRL$ *retendeC si'uiendo a1AUO(SC uitar 2i'encia a la *ro3ibicin de re'reso 6unda)ental)ente ace*tada *or .l. 5ero incluso sin esto 'ana terreno la conce*cin ue considera co)o 6actor de i)*utacin a la *osicin de 'arante. AsC
loluso un re2l2er des*u.s ue .ste 3a declarado ue Sdara un 'ol-b_cRC esto es correcto *or sus resultados. 5ero la i)*utacin de cul*a Odi est a u *resente *or ue se trata de la *ro)ocin de una inclina-in reconocible 3acia el 3ec3o /no *or ue el *ri)er causante 3a/a isu)ido una *osicin de 'arante 6rente a la 2cti)a debido a la crea-&n de una 6uente de *eli'ro. Cierta)enteC esto no ri'e *ara el caso UOl al uiler de un de*arta)ento eB*uesto al 6ue'o JR"C coleccin nOnalC to)o >7C *. 97? / ss.IT *ero entonces -en contra de A$NRL$-T)i*oco *uede 6unda)entarse una *unibilidad )ediante la construccin de una *osicin de 'arante. %a 3a aido )ostrado el 3ec3o de ue la elusin de las restricciones a la i)*utacin )ediante *osiciones de 'aranteC ue *ueden construirse arbitraria)ente desde la accin *ri)ariaC es idnea *ara di6u)inar las 6ronteras de *unibilidad en casos de coo*eracin no dolosa en 3ec3os dolosos / *ara eBtenderlas a)*lia)ente Jen eBcesoI. Ob1eti2a)ente ta)*oco es correcto ue una *osicin de 'arante eBistente 6rente a la 2cti)a 6unda)ente de )anera 'eneral una a)*lia res*onsabilidad del 'arante *or 3ec3os dolosos de terceros. 5ues el dic3o de ue uno no necesita nor)al)ente contar con 3ec3os *unibles dolososC alcan!a a todas las *ersonas / con ello ta)bi.n a los 'arantes. Si *. e1. los *adres *er)iten ue su niYo re'rese solo a casaC en la oscuridadC des*u.s de 2isitar a una co)*aYera de estudiosC no son res*onsables *or 3o)icidio
cul*oso cuando el niYo en el ca)ino cae 2cti)a de un asesino. $2entual)ente s son *unibles cuando en2an a su 3i1aC sin nin',n control / de noc3eC *or un bos ue en el cual desde 3ace al',n tie)*o 3an sido *er*etrados )uc3os delitos seBuales no esclarecidos contra niYos. 5ero a u /a 3a/ un caso de inclinacin reconocible 3acia el 3ec3oT / la *unibilidad ocurrira i'ual)ente cuando los *adres 3ubieran en2iado *or el ca)ino a un niYo eBtraYo. La *osicin de 'arante tiene una i)*ortancia autno)a *ara la res*onsabilidad del *ri)er causante sola)ente en un *untoK al eBistir una *osicin de 'arante ta)bi.n se da la res*onsabilidad del *ri)er causante incluso si su conducta no S*ro)o2ieraR el 3ec3oC sino cuandoC uien se inclina reconocible)ente 3acia el 3ec3oC to)a arbitraria)ente *or *reteBto *ara su 3ec3o doloso deter)inadas acciones del 7:7
Acerca de la i)*utacin del resultado en los cursos causales *uestos en )arc3a antici*ada)ente JZX
Ttulo ori'inalK SMur $r6ol's!urec3nun' bei 2or!eid' aus'elste) na3erlau6RC *ublicado en "oitda))erOs Arc3i2 8==9C *. 8<;-8>?.
El art*c)lo se oc)-a de dos n)e2as sentencias del Nrib)nal 5ederal ale+;n (N5/j relacionadas con la ca)saci.n del res)ltado a tra2=s de actos reali9ados en el estadio de la -re-araci.n y de la tentati2a inacabada (BGH NSi7 $##$, -' 3#KX -' 475)' Sig)iendo la j)ris-r)dencia se concl)ye <)e, en el -ri+er caso, se -resentan lesiones cor-orales seg)idas de +)erte y, en el seg)ndo, )n 1o+icidio doloso cons)+ado' Se intenta dar )na !)nda+entar*an -ro!)nda a estas sentencias / se de!iende, en es-ecial en el seg)ndo caso, la sol)ci.n de la cons)+aci.n" <)e el N5/ arg)ye ad+itiendo )na des2iaci.n no esencial del c)rso ca)sal, en contra de la sol)ci.n de la tentati2a" <)e se est; i+-oniendo en la ciencia' En no+bre de todos los colaboradores -er+anentes del Goltda++erQs /rc1i2 !^r Stra!rec1t", esta contrib)ci.n en2*a cal)rosos sal)dos a ,a)lEG^nter ,orZ, -or s) octog=si+o c)+-lea]os' / esto se s)+a el reconoci+iento co+an al destacado trabajo <)e 1a reali9ado y sig)e reali9ando ,a)lEG^nter ,orZ, -ara el /rc1i2' Y ta+bi=n +i agradeci+iento -ersonal a s) contin)a labor -ro+otora (no s.lo -or el !olleto es-ecial de +ayo de %KKL dedicado a +i -ersona)'
#URIS5RU0$NCIA % 0OCTRINA 0OMINANT$
Una / otra 2e! ocurre el caso de ue el autor uiere lle'ar a deter)inado resultado t*icoC *ero lo causa antici*ada)ente a tra2.s de una accin di6erente de la ue tena *re2ista. Son )u/ conocidos dos 3ec3os *ro2enientes de la anti'ua 1uris*rudencia77OC $n la sentenQb ROXINC SScra6rec3t. A. TRC to)o 7C 9ra. ed.C 7@@;C ' 78C n. )ar'. d;=T itKni$TMC S0ie $r6ol's!urec3nun' bei) O)isslun'enenO RVcWtrittRC 8==8.
7:;
$n los ,lti)os dos aYos esta 1uris*rudencia 3a sido con6ir)ada *or dos nue2as sentencias del T4A. Sin e)bar'oC dado ue en la literaturaC si bien .sta si'ue )a/oritaria)ente al T4AC se 3an 6or)ado di2ersas o*iniones discordantesC resulta ra!onable tratar nue2a)ente esta *roble)tica e)*leando nue2o )aterial ilustrati2o. $l *ri)er casoJTiI se re6era a 3ec3os en los cuales el autor uera )atar a su es*osa. Se',n su *lanC esto deba ocurrir de tal )anera ue .l iba a *oner a la 2cti)a en inca*acidad de resistir JatndolaC a)orda!ndola o aturdi.ndolaI dentro de la casa co),n. Lue'o deba ser lle2ada a un lu'ar ubicado a 7=f W). de distanciaC e)*leando *ara elloC consecuti2a)enteC dos autos. $n dic3o lu'ar iba a obli'ar a la 2cti)a a dar su 6ir)a / lue'o la iba a )atar. 5ero la )u1er )uri /a
a
l ("NAS]M 8==8C *. 9=@.
7:?
Acerca de la i)*utacin del resultado cu los cursos causales *ucVliu cu )ardia aiuWiî1ilaineiiti.-
jjAcerca de la i)*utacin del resultado en los cursos causales *uestos en )arc3a antici*ada)ente
cia del Reic3s'erc3t *ublicada en 0StR 7@9@C *. 7;;C el autor 3aba uerido )atar a su es*osa atontndola *ri)ero )ediante 'ol*es /C lue'oC aiTo1ndoIa de un 2e3culo en )o2i)iento. 5ero la 2cti)a )uri /a debido a los 'ol*es. $n la sentencia del T4A *ublicada en "oltda))erOs Arc3i2 de 7@@<C *. 789C la 2cti)aC ue se resista a ser Se1ecutadaR *or a3orca)ientoC /a 3aba )uerto durante la riYa ue se *rodu1o a consecuencia de su resistencia. La1uris*rudencia 3a ad)itido en a)bos casos un 3o)icidio doloso consu)adoC / 3a considerado <)e su *uesta en )arc3a antici*ada sera una des2iacin rrele2ante del curso causal. $l *resu*uesto *ara esta *osicin 6ueC en cada casoC ue el autor se encontraba /a en el estadio de la tentati2a al )o)ento de e)*render la accin de )atar. Lue'oC no bastara un SdoloR en el estadio de los actos *re*aratoriosC i Si el dis*aro )ortal se esca*a /a en el )o)ento en ue el ue el su1eto se encuentra decidido a asesinar a su ene)i'oC estaba toda2a li)*iando su ar)aC sola)ente 3a/ un 3o)icidio cul*oso. 5eroC *or otro ladoC con ello no se necesita ue se encuentre ter)inada la tentati2a nece- d saria *ara ad)itir un 3ec3o doloso consu)ado. Cuando el dis*aro )ortal se esca*a des*u.s de a*untar con el ar)aC *ero antes ce *re- T sionar el 'atilloC se 2e esto co)o un 3o)icidio doloso consu)ado.
Sco)o consecuencia de su *ri)era inter2encin Gdel autorH a tra2.s de la ataduraC el a)orda!a)iento o el e)*leo del narcticoR. La Tercera SalaC a di6erencia de la instancia *re2iaC 3a rec3a!ado un asesinato consu)ado ar'u)entando ue la )uerte de la )u1er 3abra sido causada toda2a durante la eta*a de los actos *re*aratorios. Sola)ente entrara en consideracin una condena *or causacin dolosa del resultado de )uerte cuando el autor S/a antes de la accin causante del resultado del 3ec3oC 3a/a *asado el u)bral de la tentati2a oC *or lo )enosC lo 3a/a 3ec3o1unto con esta accin...RCT. S%es ueC si bien las acciones en el estadio de la *re*aracin *ueden ser2ir *ara reali!ar el *lan del 3ec3oC sin e)bar'oC se',n la re*resentacin / la 2oluntad del autorC toda2a no *onen en )o2i)iento el curso causal ue dese)boca de )anera in)ediata en la consu)acin del 3ec3oC de tal )anera ueC a 6alta de un dolo 1urdica)ente rele2anteC no se *resenta la cuestin de una des2iacin Jesencial o no esencialI entre el curso causal real / el re*resentado. 5or elloC si el resultado del 3ec3o se *rodu1era /a )ediante un acto *re*aratorioC sola)ente entrara en consideracin una condena *or causacin i)*rudente de este resultadoR Jlue'oC a u tendran ue ad)itirse lesiones dolosas con resultado de )uerteC aun ue el T4A no lo di'a eB*resa)enteO:OI.
Los 3ec3os en el se'undo caso *ertinente 3an sido decididos *orla<ta. Sala. Los incul*ados MC 0 / A ueran )atar aU in/ectndole aire con una1erin'a dcscartableC accin de la ue se encar'ara M. 5ara uebrar su resistenciaC 0 / M 'ol*earon *ri)ero Sen las !onas de la cabe!a / el cuello a la 2cti)a ue se resistaRC )ientras ue A la S6i1abaR con tra*o. Cuando U se encontraba en el suelo / era sostenido *or 0 / AC M le a*lic la in/eccin. 5ero la )uerte de U no sobre2ino co)o consecuencia de la in/eccin sino de una as6iBia. S0ebido a los
JS^
La Sala &# re)ite a uC ade)as de a la 1uris*rudencia arriba )encionadaC a Roxix: RSira6rec3t. A. T.RC 9ra. ed.C 7@@;C a 78C n. )ar'. 7;=T STRAT$NA$RTNC SStra6rec3t A. TC I-C :ta. ed.C 8===C ' ?C n. )ar'. @:T MAI UACN]MI54C QStra6ree3t A. T. IRC ?2a. ed.C 7@@8C ' 89C n. )ar'. 9>T CRAM$R] ST$RNN$IA-L&L($N enK Sc3nWe] Sc3rderC St"(C 8>ta. cd.C 8===C a 7<C n. )ar'. <?T 5LT5$C enK SNo)os Uo))entar Vu) Strat'eset!buc3RC a 7<C n. )ar'. 7:9. J: b @G? NSt7 8==8C *. :;<. 7:@
e ui2alentesR. Se',n estoC el co)ien!o de la tentati2a es el )o)ento decisi2o *ara la *osibilidad de i)*utar un resultado al dolo. 5ero esto no necesaria)ente un sobreentiendido. Tal co)o *recisa)ente )uestra el caso arriba eB*uestoC se *odra 3acer ue ta)bi.n basten actos *re*aratorios sostenidos *or una resolucin a co)eter el 3ec3oC sie)*re ue conten'an en s* )is)os un ele2ado ries'o *ara la 2cti)a. Y, de )anera contrariaC ta)bi.n *odra uno 2er Sel curso causal ue dese)boca in)ediata)ente en la consu)acin del 3ec3oR -curso en el ue se centra el Tribunal 4ederal en la *ri)era sentencia- reci.n en la a*licacin de la in/eccin de aireC de )anera ue las )edidas de 2iolencia ue te)*oral)ente se ubi uen antes de ello toda2a no *uedan sostener una i)*utacin del resultado al dolo. Una o*inin ue se est eBtendiendo continua)ente en la literatura de6iendeC e6ecti2a)enteC el *unto de 2ista de ue reci.n la tentati2a acabada 6unda)entara una i)*utacin del resultado al doloT el Tribunal 4ederal no 7<=
Acerca de la i)*utacin del resultado en los curios causales *uestos en )arc3a a)ici*ada)ente
'ol*esC se 3aba roto el a*.ndice de su larin'e / 3aba res*irado san're. Incluso si la a'u1a de la in/eccin 3ubiera *enetrado en la 2ena del bra!oC lo ue no lle' a ocurrirC ni si uiera el doble del 2olu)en de aire 3ubiera sido su6iciente *ara causar la )uerteR. La instancia *re2ia 3aba condenado a u *or tentati2a de 3o)icidio en unidad de 3ec3o con lesiones cor*orales se'uidas de )uerte. $n ca)bioC el TribunaH 4ederal ad)iti un 3o)icidio consu)ado. SLos incul*ados co)etieron acciones de lesin causales de la )uerte des*u.s de ... 3aberse decidido a )atar -in/ectando aire- a la 2cti)a. $n la a*licacin *osterior de 2iolencia 3o)icida radica /a el dis*onerse Go S*re*ararseRH de )anera in)ediata a )atar en el sentido del art. 88 del St"(C *uesto ue el *oner 2iolenta)ente en estado de inde6ensin a la 2cti)a / el a*licarle la in/eccin ... 6or)an una unidadR. SiC tal co)o a u ocurriC se alcan!a el l)ite de la tentati2aC sola)ente una des2iacin causal esencial *uede toda2a i)*edir ad)itir una consu)acin dolosa. Sera de Sreconocer ue una di2er'encia entre el curso de los 3ec3os *roducidos / los ue *ensaron los autoresC *or re'la 'eneralC es irrele2ante cuando no es esencialC *rinci*al)ente *or ue a)bos cursos causales son e ui2alentesR. $n nuestro casoC el Tribunal 4ederal considera ue esto es e2idente sin 6unda)entar )sK SLos dos cursos causales ue deben ser co)*arados son
Ai en Ci de l.i i)*utacin del resultado en los cursos causales *uestos cu )arc3a antici*ada)ente
s_- lia ocu*ado 3asta a3ora de ella. $n el tie)*o transcurrido entre la i Jsolucin a co)eter el 3ec3o / la consu)acin toda2a son i)a'inables i #i i Tis cesuras / di6erenciaciones con las cuales se *odra 2incular la ad)isin de un dolo su6iciente *ara la consu)acin del 3ec3o. Todo cslo debe ser eB*licado con )s detalle.
II. D5U$0$ %A UN ACTO 5R$5ARATORIO SOST$NI0O 5OR LA R$SOLUCILN A
CO<ETER EL ACTO FUNDA<ENTAR UN DOLO CONSU<ADO DEL ?EC?O7
$Biste SconsensoRtObI en ue no es *osible esto. 5ero los 6unda)entos ue se *resentan son 2a'os. $l Tribunal 4ederal diceC en el caso del secuestroC ue sur'ira un dolo 1urdica)ente rele2ante reci.n cuando se *rodu1era en el estadio de la tentati2a Jal *oner en )arc3a un curso causal ue dese)bo ue de )anera in)ediata en la consu)acin del 3ec3oIT de i'ual )odoC en )i )anualJliI se dice ue no eBistira nin',n dolo *enal)ente rele2ante siC *or lo )enosC no se *resentara en la accin de e1ecucinT STRAT$NA$RTNO OZ o*ina ueC en la cta*ade la *re*aracin 6altara Sa,n toda 2oluntad de reali!acinR. Aun cuando esto es correcto *or sus resultados 6inalesC toda2a no de1a de consistir en a6ir)aciones sin una 2erdadera 6unda)entacin. %es ue se
*re'unta *recisa)ente *or u. una resolucin indubitable a co)eter los 3ec3os no *odra ser un dolo Srele2anteR o una S2oluntad de reali!acinR. Al'unas conce*ciones 6unda)entadoras ob2ias si'uen siendo *roble)ticas. AsC suena cierta)ente *lausible ue se ar'u)ente ue no se *odra consu)ar nin',n 3ec3o ue no 3ubiera co)en!ado antes. 5eroC en el sentido del uso cotidiano del idio)aC se co)ien!aC se Q*one )anos a la obraR un 3ec3o /a con su *re*aracinC tal co)o 3a
Jsi 5Jj^bLbU enK No)os Uo))eiuar !u) Stra6'eset!buc3C ' 79C n. )ar'. 7:9. MAI RAc.N]MiiO4 consideran cierta)ente su6icientes las acciones ue -sean las ue *osibiliten o *re*arenR el resultadoC *ero con esto no se re6ieren ob2ia)ente a los actos *re*aratorios ) RoBiBC SStra6rec3t A. TRC to)o IC ' 78C n. )ar'. 7;=. JlI StRAT$XA$RTNC SSira6rec3t A. T.RC to)o IC a ?C n. )ar'. @:.
7<7
Una tercera *osibilidad de 6unda)entacin radicara en la tesis de ue se soca2ara la i)*unidad de los actos *re*aratorios estatuida *or el le'islador si se to)aran estos actos co)o *unto de 2inculacin *ara una *ena *or 3ec3o doloso consu)ado. 5ero al *ensar as no se considera ue ta)bi.n eBisten tentati2as i)*unes ltal co)o ocurra antes en las lesiones cor*oralesI ueC *ese a la o*inin do)inanteC *ueden ser2ir de base *ara un 3ec3o consu)ado cuando el resultado se desate antici*ada)ente. % ta)bi.nC al ad)itir un 3ec3o consu)ado no se desbaratara *er se la i)*unidad de la *re*aracin. Ms bien la *unibilidad se li)itara al caso de la *roduccin del resultadoT / *recisa)ente la cuestin es saber si con ello se trata de una *re*aracin o no. AsC *ara 6unda)entar la o*inin do)inante sola)ente ueda una tercera re6leBinK ueC a saberC el resultado ten'a ue basarse en una accin t*ica dolosa / ue esta accin 2a/a desde la dis*osicin J*re*aracinI in)ediata 3asta el ,lti)o acto *arcial anterior a la con7<8
Acerca d.la i)*utacin cid resultado en los cursos i .) ..i3 cC îui-.sii
de)ostrado su6icien te)en le nueslro e1e)*lo del secuestroT no necesita 6unda)entarse )s ue este co)ien!o *recisa)ente ten'a ue 3aber alcan!ado /a el estadio de la tentati2a si es ue 2a a sur'ir un dolo. Ta)bi.n *uede considerarse ue los actos *re*aratorios no son toda2a tan *eli'rosos co)o *ara ad)itir una consu)acin dolosa i)*utable en caso de ue estos actos causen el resultado. 5ero no sie)*re eBiste esta 6alta de *eli'rosidadC tal co)o 3a ilustrado el caso a3ora decidido *or el Tribunal 4ederal. Tal co)o acertada)ente a2isera el Tribunal 4ederalC a u tena ue ad)itirse un acto *re*aratorio *or ue enre el )altrato ue lle2a a la )uerte de la 2cti)a / la )uerte ue *retenda el autor toda2a eBistan nu)erosos *asos inter)edios / una )a/or distancia te)*oral / es*acial. 5ero los )altratos eran i'ual de *eli'rosos ue *. e1. en el caso de la in/eccin de aireC en el 1 cual los )altratos dieron *ie a una tentati2a ue el Tribunal consider su6iciente *ara un 3ec3o consu)ado *ese a la *roduccin antici*ada del iOesultado. Los cursos causales at*icos ue sur'en de actos *re*aratorios no *eli'rosos *udieron descartarse co)o des2iaciones ob1et-2a)cn te no i)*utables o des2iaciones esencialesC incluso si se lle'ara a a6ir)ar el dolo.
A_ i-rea de la i)*utacin del resultado eu los cursos causales *uestos en )arc3a antici*ada)ente
sii)acin Jes decir *. e1. desde el a*untar 3asta el *resionar el 'atillo i Id ar)aI con el cual se )ata Ja bala!osI a la 2cti)a. Si el dis*aro se esca*a *or s solo des*u.s de a*untarC *ero antes de *resionar el 'atilloC debido a un )o2i)iento descuidadoC la accin t*ica dolosa)ente JI dr'ida se 2e reducidaC *ero -a di6erencia de lo ue ocurre al desatarse el resultado en la eta*a de la *re*aracin- s ue eBiste a,n. $sto es su6iciente *ara ad)itir una consu)acin dolosa cuando el curso cau-s.il reali!ado / el ue se buscabaC ba1o *untos de 2ista nor)ati2osC son e ui2alentes / la des2iacinC en consecuenciaC no es esencial. La e ui2alenciaC *or su *arteC de*endeC se',n la conce*cin ue /o 3e de-sTn rolladoC de la Sreali!acin del *lanRC criterio decisi2o *ara la i)*utacin al doloJRIK SUn resultado debe ser 2isto co)o doloso cuando / *or ueC ba1o una 2aloracin ob1eti2aC se corres*onde con el *lan del autorR. $n )i e1e)*lo del ar)a esto es lo ue e2idente)ente 3a ocurridoK ba1o una 2aloracin nor)ati2a J/ nor)al)ente ta)bi.n desde la *ers*ecti2a del tiradorI da lo )is)oC *ara la reali!acin del *lan del autorC el si el dis*aro )ortal ue se *retenda 3acer se suelta al *resionar el 'atillo o al a*untar.
Lo )is)o ri'e *ara los di6erentes cursos causales en el caso de la in/eccin de aire. Con eVlo se 3a eB*uesto ue el desencadena)iento del resultado )ediante actos *re*aratoriosC en todo casoC no *uede arrastrar a una *unicin *or un 3ec3o consu)ado dolosoC / se 3a encontrado una eB*licacin de *or u.C *or re'la 'eneralC ser di6erente en el estadio de la tentati2a cuando una accinC ue se encuentra antes del ,lti)o acto *arcial a2istadoC causa el resultado. Con ello se *ro2ee una 1usti6icacin a nuestros dos 6allos del Tribunal 4ederalK la di6erencia de las consecuencias se debe a ueC en el caso del secuestroC el resultado no 3a sido desatado *or una accin t*icaC *ero ello s ue 3a ocurrido en el caso de la in/eccin. Sin e)bar'oC una o*inin )u/ di6undida / ue se est i)*oniendo ta)*oco *er)ite ue sea su6iciente la Causacin del resultado a tra2.s de una tentati2a inacabadaT o seaC en el caso de la in/eccin de aire no ad)itira un asesinato consu)adoC
_Zb RoBiBC SSira6rec3t A. TC a 78C n. rnar'. >.
dolosa)ente lle2ada a cabo. $l autor tiene ue saber / la res*onsabilidad tiene ue C sostener ue se 3a 3ec3o todo lo necesario *ara la consu)acin. Sola)ente esta tentati2a )Bi)aC co)o base de la consu)acin ob1eti2a)ente i)*utableC 1usti6ica la *ena del 3ec3o doloso consu)adoR. $l
_@b 4(ANUC SStra6'esei!buc3RC 7?2a. ed.C 7@97C a :> I-. no UL-5$UC a uien se re)ite *ara las citas detalladasC )enciona 7: autores Jentre elloC al'unos con )uc3as citasIT 2er MSNO778 J8===IC *. 9<. Co)*. ta)bi.n las re6C en ROXINC SStralrec3t A. TRC lo)o IIC Ira. ed. 8==9C ' 8@C n. )ar'. >8 / ;:. 7777 SCNUOU0UR C enK SLei*!i'er Uo))entarR. I Ira. ed. a *artir de 7@@8C a 7>C n. )ar'. 9:T #AUONSC SStra6rcc3t A. T.QC 8da. ed.C 7@@7. ca*. ?C n. )ar'. ;>. _O-b AOI.TUR. LC N. a Le6eren!C 7@?9C *. <>8 / ss.K /a antesC en 7St>&K J7@;;IC *. ;==. J79 b AO#TA Jnota 78IC *. <>9C 7<:
7<9
.Ri . ii .i i$r l.i im"' a!i1n JM resultado en #os curso l ^_u. .rC cc. ) i)irdiii dintiri*ariitiiiiOiitc
sino Ssola)enteR una tentati2a de asesinato en unidad de 3ec3o 6 uni dad de accine con lesiones ir+iitiCIH T------------jjjjjjjsCC. :+ uCnuiu2ii ue asesinato en unidad de 3ec3o 6 uni dad de accinH con lesiones se'uidas de )uerte. $sto necesita sei discutido. III. D5U$0$ VA LA T$NTATIVA INACA(A0A SOST$N$R UN N$CNO 0OLOSO CONSUMA0OC O SINO S$ N$C$SITA AUN FU$ NA%A UNA T$NTATIVA ACA(A0AE $s anti'ua la tesis de ue antes de la tentati2a acabada toda2a no eBistira un dolo de consu)acinT esta tesis 6ue de6endida /a antes *or 4RANUJ&eI . 5ero reci.n ,lti)a)ente 3a encontrado nu)erosos se'uido-res J7=I. $l Tribunal 4ederalC en la sentencia de la in/eccin de aireC cita sola)ente a SCNRO$0$R / a #AUO(SJIII co)o si sola)ente ellos se a*arataran de la o*inin do)inanteC *ero no 3a considerado necesarioC ni en esta sentencia ni en otro lu'arC debatir con esta conce*cin. A u sola)ente se )encionarn al'unas 2oces re*resentati2as. %a *re)atura)ente AOLT$UQ-O 3a 6unda)entadoC de )anera )u/ *recisaC la *osicin contraria. Se',n .lJ7eeIC el 6unda)ento *enal del 3ec3o doloso consu)ado es el ata ue JacabadoI es*ecial)ente *eli'roso JidneoI e intensi2o contra el bien 1urdico *rote'ido. $s decirC Sla tentati2a *eli'rosa de lle'ar al resultadoC res*onsable /
Ai )Ci dcla i)*utacin del resultado en los cursos causales *uestos en )arc3a a)ici*adii)e)c
i ics'o de ser *enado *or consu)acin se debera Ssola)ente i)*o-nri contra a u.l autor ue 3a/a )antenido el dolo / la cul*abilidad li.isia la co)*leta *uesta en )arc3a de su *lan del 3ec3o /C con elloC li.isla la ter)inacin de su tentati2aRJ7:I. $ntoncesC la ra!n *ara ne'ar la *ena *or consu)acin cuando de desatara antici*ada)ente el resultado en la eta*a de la tentati2a radicara en S ue el autorC se',n su re*resentacinC no crea a,n una ululacin de *eli'ro de la cual *ueda desarrollarse inde*endiente)ente el resultado t*icoR77QOO. 5or elloC la tentati2a inacabada seria Sun NJT delicti2o de6ectuosoRC un si)*le S6ra')ento de doloR en relacin con la tentati2a acabada JltiIC un Sdolo inicialR o un Sdolo de tentati2aRQ;OC ue debera ser di6erenciado del dolo de consu)acin ue i crien a*arece con la ter)inacin de la tentati2a. 0e )anera si)ilar ar'u)enta esto una conce*cin ue se basa en ue el autor sola)ente actuara dolosa)ente cuando se reali!ara un ries'o del cual .l es consciente. $llo 6altara cuando el dis*aroC en contra de la re*resentacin del autorC se soltara antici*ada)ente o cuando la 2cti)a
-en nuestro caso resuelto *or el Tribunal 4ederal-no )uera debido a la in/eccin de aire sino a los 'ol*es Sen el sector de la cabe!a / el cuelloR. S$l autorR -dice #AUO(SO:E Sno conoceC *uesC en las con6i'uraciones de casos descritos las condiciones del resultadoC de )anera ue no reali!a un ries'o ue .l conoceR. $l autorC tal co)o la)bi.n en6ati!a 4RISCNÎeIIC se 3a Sdecidido a u sola)ente a actuar *ara crear un ries'o ue -)ediante la relacin de la accin con las
J7: _irb
J
b AOLTUU Jnota 78IC *. <><. b ULT4.RC MSV778 J8===IC *. 9>.
QOi A)bas eB*resiones en STRI]UNSUUC LC C. a Arrnin Uau6)annC 7@?@C ^b. <9?C _7;R 8(6E6'8, MA778 J8===IC *C 9>. _l6lI #AUO(SC SStra6rec3tA. T.RC ca*. ?C n. )ar'. ;>T i'ual)enteSCNROTIiC SVorsat! und Irrtu)RC 7@@?C *. @? / s. 77@7 4RISCNC STatbestands)(i'es Ver3a3en und Murec3nun' des $r6ol'esRC 7@??C *. >89. 7<<
)atar. Reci.n uien lle2a los 3ec3os tan Ir1o.s Jîi6C desde su *ers*ecti2aC *or s )is)os 2an a lle2ar al resultadoC TilciiiTi Jonira la 2erdadera *ro3ibicin de co)eter el 3ec3oR&89I. $ntoncesC uno se encuentra 6rente a una inti)idante 6alan'e de dnitores / ar'u)entos cuando uiere de6ender al Tribunal 4ederal contra una conce*cin en *leno a2ance ue dic3o Tribunal ni si uiera 3a incluido toda2a en sus consideraciones. 0e cual uier )odoC esto 2a a intentarseC sobre todo *or ue la o*inin do)inante ue si'ue al Tribunal 4ederal 3asta a3ora 3a re*licado *oco a sus o*ositores. Sin duda es una correcta Sdescri*cin del 6en)enoR J8:7 a6ir)ar ue en caso de una causacin adelantada del resultado en el estadio
_Lb=b SCNLUNO4URC SVorsat! und Tatab\eic3un'RC 7@@>C *. 7@]8=.
JiilI
SCNLI$(IUTM Jnota 7IC *. >>. _-b STUL$NS$$ Jnota 7>IC *. <89C 99;. J 9I - SCNU$(IUTM Jnota IIC si'uiendo a Struensee. S:b UC5$RC 7S6>%%$ J8===IC *. 9>.
7<>
acciones ue en realidad 3an sido 2istas co)o 3ec3os de 3o)icidio-basta co)o ries'o desa*robado en el sentido del delito de tentati2aR. Ta)bi.n se intenta 3acer 2aler el tenor de la le/ *ara ue el dolo su6iciente *ara la consu)acin se *resente reci.n con la tentati2a acabada. $l Sconoci)ientoR en el cual el art. 7>C *ri)er *rra6o Jdel C. 5. ale)nI se centrara *ara el doloC tendra ue re6erirse a al'o realC )ientras ueC se',n el art. 88C la Sre*resentacinR su6iciente *ara la tentati2a *odra abarcar ta)bi.n lo irreal78=7. Reci.n cuando el autor suelte los aconteci)ientos de su )anoC tendra Sel conoci)iento Jart. 7>C *ri)er *rra6oI de co+eter)na accin t*ica / no )era)ente la re*resentacin de intentarloRO 87O. 4inal)enteC el rec3a!o a una consu)acin dolosa cuando el resultadoC se 3ubiera desencadenado en el estadio de la tentati2a acabada ta)bi.n se deduce de consideraciones Snor)ol'icasR_66iI. SLa nor)a de conducta del art. 878 JSno )atesRI reci.n es lesionada *or a u.l ue suelta de sus )anos los aconteci)ientos. 5ero uien cree ue sola)ente est anesteciando a su 2cti)aC a,n cuando uiera )a-lTu la des*u.sC toda2a no es consciente de nin'una in6raccin contra lii 2erdadera *ro3ibicin de
Ac rGcTi de la i)*utacin del resultado en los cursos causales *uestos en iiiiirdi.i antici*ada)ente
de l.i tentati2a inacabadaC tanto la accin ob1eti2a de e1ecucin co)o el ilolo ue la aco)*aYa se 2en acortados. 5ero se trata de una cuestin Q_bi )ati2a el si este acorta)iento i)*ide la i)*utacin del resultado .il i Inlo en caso de una intencin del autor diri'ida a la reali!acin del U*o. $sta cuestin no *uede solucionarse ni indicando di6erencias lint dcas ni a tra2.s de construcciones ue antici*en la conclusin. %es iîic c-s tan *osible construir una di6erenciacin entre dolo de tentati2a / dolo de consu)acinC co)o ta)bi.n ad)itr un dolo unitario de i raV!acin t*ica ue 2a/a desde el co)ien!o 3asta la ter)inacin de la tentati2aC / *ara el cual un desencadena)iento antici*ado del resultado a*are!ca co)o una des2iacin causal. $l si deba *re6erirse una u ola construccinC es una cuestin de 2aloracin *oltico-cri)inal. (a1o *untos de 2ista nor)ati2osC )e *arece ue la cuestin cen-t ral es si entre la tentati2a inacabada / la acabada eBiste una di6erencia de- in1usto / de cul*abilidad ue obli'atoria)ente lle2e a las consecuencias *ostuladas
*or los detractores de la o*inin do)inante. $sto debe ser rec3a!ado *or di6erentes )oti2os. En -ri+er l)gar, cierta)ente 3a 3ec3o )enos uien no 3a/a Qa'uantadoR 3asta la tentati2a acabada. 5eroC la reali!acin t*icaC des*u.s de todoC 3a sur'ido de )anera ob1eti2a)ente i)*utable de una tentati2a inacabada ue contiene el *eli'ro de lle'ar al resultado. $n la )a/ora de las tentati2as reci.n el ,lti)o acto *arcial de la accin e1ecuti2a Jco'er el bien ue se uiere 3urtarC la *uYalada con el cu-r3illoI *uede lle2ar al resultado. 5ero si la tentati2a acabada contiene el *eli'ro del resultado -/ sola)ente se trata de esos casos-C entoncesC la tentati2a inacabada tiene otra calidad. $n a uella eta*a donde /a *uede desatarse un curso causal -*or s solo o *or un descuido o co)o consecuencia de un e)*leo )asi2o de 2iolencia-C el autorC en tanto el resultado se *rodu!ca de esa )aneraC /a no 3a tenido en sus )anos los aconteci)ientos del )is)o )odo ue en el caso de la tentati2a acabada. Lue'oC a)bos casos se encuentran )u/ cerca uno del otro / se di6erencian slo en ue el delincuenteC en la tentati2a inacabadaC no suelta consciente)ente el curso causal. 5ero esta di6erencia no 1usti6ica un trata)iento di6erente cuando el *lan del autor se reali!a de )anera e ui2alente al desatarse antici*ada)ente el resultado. Si el autor 3a *ensado ue /a un acto 2io7<;
sola)ente les bastara con a6ir)ar ue no 3aban *ensado en ello *ara esca*ar a una *unicin *or 3o)icidio consu)ado. 5or cierto ue SCNLI$(I$TMJ-TIO re*lica a esta ar'u)entacin con la conocida ob1ecin Sde ue el derec3o )aterial no estara a dis*osicin de una dili'encia de *ruebas sin di6icultadesR. 5ero el derec3o )aterial tiene ue delinear consecuencias correctasT esto no *uede ocurrir cuando sus consecuencias 1urdicas de*enden de circunstancias ue no *ueden *robarse / ue son irrele2antes *ara la 2aloracin de los aconteci)ientos. La ar'u)entacin ue a u se eB*one se a*o/a ta)bi.n con el 3ec3o de ue el le'islador trata *or i'ual a la tentati2a inacabada/ a la acabada. $l no est obli'ado a 3acerlo. Si 3ubiera sido de la o*inin de ue la tentati2a inacabada se basara en un dolo total)ente di6erente / )enos i)*ortante ue el de la tentati2a acabadaC 3ubiera tenido ue *re2er una atenuacin obli'atoria de *ena *ara el *ri)er casoC tal co)o ta)bi.n eBi'en al'unos de6ensores de la tesis del dolo de consu)acinJ/VI.
_-6tl ScNui-(i) Jnota 7IC *. ;<. _-Qb Ar)n UAL4MANXC MS6ASO J7@>?IC *. <7 / s.T AOLT$R Jnota 78IC *. <>:. 7<?
Acerca de I O i)*utacin del r#&'$ ado cu los cursos. .7.7. il. ^bn i..
bc ni .777 eiCi antici*ada )ente
lentoC anterior al ,lti)o acto *arcial a2istadoC *odra lle2ar al resultadoC si esto ocurrieraC en todo caso se *resentara una causacin consu)ada del resultado con dolo e2entual *ese a la antici*acin. D5or ue tendra ue ser di6erente slo *or el 3ec3o de ue el aulor no 3a *ensado en al'o *ara lo cual no lena nin',n )oti2o *uesto ue ello le *udo ser indi6erente ante la *osibilidad de ue el *lan se reali!ara de cual uier )odoE La *osicin contrariaC de6ensora del dolo es*ecial de consu)acinC eBi'e un des3ilac3a)icnto sicol'ico del dolo ue no est cubierto nor)ati2a)ente. 5ero centrarse en ideas ue se uedan en lo internoC ade)s de su incorreccin nor)ati2aC es i)*racticable. %es ue la cuestin de si los autoresC *. e1. en el caso de la in/eccin de aireC al dar 'ol*es a la cabe!a / el cuello de la 2cti)a 3an *ensado en el *osible carcter )ortal de estos 'ol*esC no *uede esclarecerse e)*leando )edios 6orenses. Aun cuando ellos 3ubieran *ensado eso e interna)ente lo 3ubieran de1ado de lado con un S u. )s daRC dentro del *roceso *enal
IVro el le'islador no 3a 3ec3o esto /C con elloC 3a rec3a!ado i)*lcita)ente la *osicin contraria. Lo anterior)ente eB*uesto / lo ue toda2a 2iene 2a a de)ostrar ue el le'islador 3a tenido buenas ra!ones *ara ello. En seg)ndo l)gar, 2iendo las cosas con )s deteni)ientoC ta)*o-ro con2ence tanto la idea de ue sola)ente )erecera la *ena de consu)acin a u.l ue S3a )antenido el dolo / la cul*abilidadQ 3asta la ter)inacin de la tentati2a JAOLT$RI. $s cierto ue se tiene ue t onsiderar a 6a2or de a u.l ue 3a/a desatado el resultadoC sin uererC en el estadio de la *re*aracinC el 3ec3o de ue toda2a Sno 3aba ocurrido nadaR / ue *udo 3aber ca)biado de o*inin en cual uier )o)ento. 5ero el autor de la tentati2a se 3a *re*arado Jdis*uestoI de )anera in)ediataC 3a *asado la S*rueba de 6ue'o de la situacin crticaR /C co)o 6or)ula el Tribunal 4ederalC 3a sobre*asado el Su)bral del Oa3ora es cuandoO GoC de )anera )s literalK Oa3ora co)ien!aOH R. No se tiene ue eBi'ir )s ca*acidad de a'uantar. Cierta)ente el su1etoC terica)enteC toda2a 3ubiera *odido dar )arc3a atrs7O8;OT al'o ue uedar sin e)bar'o co)o )era teora debido a
la 6alta de *untos eBteriores de re6erenciaC No obstanteC *or un ladoC a )enudo es *osible ta)bi.n un desisti)iento de la tentati2a acabadaC de )anera ue en tal )edida no eBiste nin'una di6erencia. %C *or otro ladoC el autor ue se encuentra en el estadio de la tentati2a inacabada no tiene derec3o a ue uede intacta *ara .l la *osibilidad del desisti)ientoC tal co)o )uestra el caso de la tentati2a 6racasada. $l S)antenerR ta)*oco *uede ser un *unto de 2ista decisi2o en la i)*utacin al dolo *or ueC a )enudoC ta)bi.n *uede *robarse ue eBiste este dolo cuando el resultado se *rodu1era /a )ediante una accin en el estadio de la tentati2a inacabada. AsC en el caso de la in/eccin de aire decidido 3ace *oco *or el Tribunal 4ederalC si bien la 2cti)a se 3aba as6iBiado co)o consecuencia de los )altratos anterioresC los autoresC no obstanteC 3aban a*licado la in/eccin de aireC o
I
QEQV No se 2a a tratar a u con )s detalle la cuestin i'ual)ente )u/ *ol.)ica de si es *osible un desisti)iento cuando el resultado se *rodu1era en el estadio de la tentati2a inacabada. C6V. al res*ectoC RoBiBC SSlra6rec3t A. TCRC to)o IIC a 9=C n. )ar'. 779 / ss. 7<@
Ade)s debe *ensarse ue ta)bi.n la tentati2a acabadaC a )enudoC eBi'e toda2a un S)antenerR. FuienC con la intencin de )atarC da a su 2cti)a un 2eneno ue desarrolla sus e6ectos reci.n dentro de tres )eses / ue *uede ser neutrali!ado con un antdoto en cual uier )o)ento Jincluso se',n la doctrina del dolo de consu)acin *ara la cual indudable)ente 3abra doloIC dic3o autor tiene de 6acto ue )antener su resolucin toda2a tres )eses. No 3ace nin'una di6erencia el ue esto ocurra *or o)isin *uesto ue elloC *or ra!n de la in1erenciaC e ui2ale a un 3acer. SiC en contra de lo ue se es*eraC la 2cti)a )uriera en2enenada /a des*u.s de un )esC sin duda 3abra un 3o)icidio doloso consu)adoC *ese a ue toda2a 6altara un tro!o de S2oluntad de )antenerR. D% entonces *or u. debera ser esto bsica)ente tan di6erente en el caso de la tentati2a inacabadaE En tercer l)gar, 6inal)enteC ta)*oco se *uede decir si uiera ue la tentati2a acabada sea sie)*re )s *eli'rosa ue la inacabada o ue )ani6ieste una )a/or ener'a cri)inal. $l caso de la in/eccin de aire *ro2ee un buen e1e)*lo de ueC los )altratos )ortales reli!ados en el estadio de la tentati2a inacabada eran )uc3o )s *eli'rosos ue la in/eccin de aire ue ter)in la tentati2aC in/eccin ueC en la 6or)a *re2ista era un )edio inidneo *ara )atar.
7>=
Acerca de la i)*uta don Jle resultado en los cursos causales 1)cMuZ ni iuTin liTi antici*ada)ente
seaC 3aban reali!ado su *lan *or co)*leto / en el sentido de una Stentati2a )Bi)aR. Lo corres*ondiente ri'e ta)bi.n *ara otros leading cases en este )bitoK el autor Jen el 6allo citado en S0eutsc3es Stra6rec3tR de 7@9@C *. 7;;I ue uera )atar a su es*osaC ador)eci.ndola *ri)ero / lue'o arro1ndola desde un tren en )arc3aC lle' a e1ecutar co)*leta)ente este *lanC incluido el arro1ar desde el trenC si bien eBista la *osibilidad de ue la )u1er 3abiera )uerto debido a las lesiones ue se le in6li'ieron antes. Ta)bi.n en el caso del Tribunal 4ederal (G/ 7@<<C *. 789I los autores 3aban col'ado toda2a a la 2cti)aC aun ue .sta /a 3aba )uerto -lo ue los autores no notaron- debido al estran'ula)iento ue 3aba su6rido antes. $ntoncesC en todos estos casosC incluso desde el *unto de 2ista de la o*inin a u criticada 3aba un des2alor i)*utable del resultado / un *leno des2alor de la accin. 4rente a estoC ad)itir una )era tentati2a resulta rebuscado / a1eno al )undo.
Acerca de la im"' a!i1n dul resultado en los cursos causales *uestos en )arc3a antici*ada)ente
% uien de1a antici*ada)ente de 'ol*ear a su 2cti)a *or ue n )sidera *osible ue las lesiones 3asta a3ora in6li'idas lle2arn /a a la )uerteC no re2ela una )a/or ener'a cri)inal ue a u.l ue contin,a 'ol*eando sin *ensar en ue los )altratos 3asta entonces in6li'idos e2entual)ente 3aban causado /a la )uerte. D5or u. debera descar'rsele cuando )s tarde se descubriera ue /a uno de los *ri)eros 'ol*es 3aba sido )ortalE Si se *onderanC en su totalidadC todos estos as*ectos a u resu)idos en tres *untos de 2ista 'uasC entonces a*arece a*ro*iado ad)itir toda2a un 3ec3o doloso consu)ado ta)bi.n en caso de un resultado desencadenado )ediante una tentati2a inacabadaC sie)*re ue el curso causal *retendido / el real sean e ui2alentesC de )anera ueC ba1o una 2aloracin ob1eti2aC los 3ec3os se )ani6iesten co)o reali!acin del *lan del autor. Tal reali!acin del *lan se *resenta *ri)ero cuando el resultado se *roduce de la )anera
*retendidaC si bien a tra2.s de un acto antici*ado Jun dis*aro ue se suelta te)*rana)enteC un 'ol*e anteriorI. 5ero ta)bi.n se *resenta esta reali!acin del *lan cuando el resultado se *roduce de una )anera eBterior)ente distintaC tal co)o ocurri en las tres sentencias deter)inantes de la1uris*rudenciaK la 2cti)a no )uere *or la cada del tren sino debido a la anestesia ue se le a*lic antesT ella no )uere a3orcada sino *or las circunstancias colaterales de su detencinC o no )uere *or una in/eccin de aire sino *or los )altratos ue deban *onerla en estado de inde6ensin. % es ue en los tres casos el curso causal real no )erece una 2aloracin distinta ue la del curso causal *retendido. La des2iacin ta)bi.n era indi6erente *ara los *ro*ios autores. % es ue si en el caso decidido *or el Tribunal del Reic3 J0eutsc3es Stra6rec3t 7@9@C *. 7;;IC se iba a si)ular una )uerte accidental arro1ando a la 2cti)a desde el trenC esto ta)bi.n era *osible si la 2cti)a 3ubiera )uerto antes dado ue las lesiones in6li'idasC en uno / en otro casoC uedaran 2isibles. Ta)bi.n en los otros dos 3ec3os Jsentencias del Tribunal 4ederal *ublicadas enK "A7@<<C*. 789T#VSME==8C*. :;<I interesaba a los autoresC en *ri)er lu'arC la )uerte / no la 6or)a concreta de su causacin. Sola)ente es di6erente cuando el desencadena)iento antici*ado del resultado o bien ni si uiera es i)*utable Jla 2cti)a es alcan!a7>7
co)o un ries'o ,nico ueC ba1o una reali!acin adecuada al *lanC1usti6ica una i)*utacin del resultado ai dolo. 0e )anera *arecida ocurre con el S.conoci)ientoR en el sentido delart. 7>C *ri)er *rra6o Gre6erido al error de ti*oH. Si uno ad)itiera /a un Sco)eterR desde ue se entra al estadio de la tentati2aC no tiene sentido di6erenciar entre conoci)iento de la tentati2a / de la co)isin. Ms bienC el art. 7>C *ri)er *rra6oC es 2lido *ara toda la 6ase de la e1ecucin de )anera ue no *uede a*licarseC *. e1. al error *roducido en el estadio de la tentati2a inacabadaC el ari. 88 Gre6erido a la de6inicin de la tentati2aH Ja?I. 4inal)enteC ta)*oco la Ql'ica nor)ati2aR *ro*orciona un ar'u)ento teleol'ica)ente 2lido. Sola)ente uien arti6icial)ente se*are tentati2a / consu)acin *uede a6ir)ar ue el autor decidido a asesinar a su 2cti)a no atentara a,nC en el estadio de la tentati2a inacabadaC contra la *ro3ibicin de )atar. $n 2e! de ello se tendr ue decir ue la *ro3ibicin de )atar ta)bi.n abarca la *ro3ibicin de intentar )atar. Con ra!n en6ati!a TI$5I-MANNgOO ue contradira
J etl
- Sentando las bases al res*ectoC Nro$XUAM5C L.-N. a RoBinC 8==7C *. >?@ y ss. g TIU0$MANVC L.-N. a (aurnannC 7@@8C *. 77. 7>8
Acerca Nela i)*2iiaciii del resultado cu los cursos ciiusnlrri Gnirsiin ni )arc3a dRiiii-i*Tuldu).Oiitej
da *or un ra/o in)ediata)ente antes de ue se *rodu!ca el dis*aro )ortalIC o bien /a no es co)*rendido *or la di)ensin nor)ati2a del *lan del autor Jla 2cti)a iba a recibir sola)ente una bo6etadaC *ero resulta 'ra2e)ente 3erida *or el dis*aro ue se esca*a del re2l2er ue el autor lle2aba en su *istoleraI. A u sola)ente se *resenta una tentati2a dolosa de 3o)icidio o una tentati2a dolosa / una lesin cor*oral i)*rudente. Si se si'uen las re6leBiones eB*uestasC se solucionan *or s )is)os los *roble)as de construccin. $l ueC al desencadenarse antici*ada)ente el resultado en el estadio de la tentati2aC se realice un ries'o distinto del re*resentado sola)ente *uede decirse cuando sea establecida una di6erencia cualitati2a entre la tentati2a inacabada / la acabada ue no est. 1usti6icada nor)ati2a)ente. Si se si'ue la o*inin a u de6endidaC debe 2erse el inter2alo co)*rendido entre el co)ien!o / el 6inal de la tentati2a
Acerca cela i)*utacin iM resultado en los cursos causales *uestos en )arc3a antici*ad )enle
danto la tradicin de la teora de las nor)as co)o ta)bi.n cual uier contenido norrnol'ico ra!onable uerer estatuir *. e1. una nor)a de conducta ue di'aK Ono intentes )atarO. La )is)a deter)inacin de conductas es conse'uida /a *or la nor)a Ono )atesOC *or ueC co)o es sabidoC no eBiste una tentati2a cuando el dolo no se 3a diri'ido a la Consu)acinR.
IV.
SOLUCION$S 0I4$R$NCIA0ORAS
Ta)bi.n se 3an 6or)ulado *ro*uestas ue discurren entre los duros 6rentes 6or)ados *or la solucin de la tentati2a / la solucin de la consu)acin. AS&VON SCN$URLgQZ busca centrarse en si los actos *arcialesC de los cuales uno de ellos lle2a antici*ada)ente a la tentati2aC son se*arables o no. Si el dis*aro )ortal se esca*ara /a al le2antar Li3ru*ta)ente el ar)aC 3abra
una tentati2a dolosa consu)ada *or ue los aconteci)ientos 3an sido e1ecutados Sen un )o2i)ientoR / Sno debido a resoluciones di6erentes / reno2adasR. SiC *or el contrarioC el autor uisiera )atar a la 2cti)a dndole di6erentes dosis de 2eneno en di6erentes o*ortunidadesC entonces sola)ente 3abra una tentati2a cuando /a una de las *ri)eras *orciones lle2a al resultadoK S$l des2alor de la accin toda2a no esta total)ente *resenteR. 0e esto es cierto ueC en caso de una unidad natural de la accin entre le2anta)iento abru*to / *resionar el 'atillo o entre nu)erosos 'ol*es consecuti2osC no resulta es*ecial)ente realista ni nor)ati2a)ente adecuado se*arar entre dolo de tentati2a / dolo de consu)acin. 5ero aun cuando el autorC en 2e! de )atar a su 2cti)a -co)o es*eraba- ron la uinta *orcin de 2eneno lo 3a'a /a con la cuartaC ri'en todas las ra!ones ue arriba se 3an 3ec3o 2aler *ara ad)itir un 3ec3o doloso consu)ado. $l su*uesto )enor des2alor de la accin no1usti6ica la di6erenciacinT ade)sC no est libre de arbitrariedad la di6erenciacin entre actos *arciales se*arables e inse*arablesg77 O. $n los casos anti'uos dr la 1uris*rudencia VON SCN$URL *rctenJ9RI VON ScN$iOitiC SRVcWultt 2o) Versuc3 und Tatbetcili'un' rne3rererRC 7@;8C *. :?]:@. 7977 As ca)bien SUIU$(II-.TM Jnota 7IC *. <@.
6unda)entanC sin )sC un 3o)icidio consu)adoC *uesC estas lesiones constituan un )edio idneo de )atarC S*ara lo cual es una cuestin de su 6uero interno Gdel autorH el 3ec3o de si / c)o se ocu*a de elloRJMI. $sto coincide en lo bsico con la o*inin arriba de6endidaC se',n la cualC la tentati2a contenedora del *eli'ro de resultado 6unda)enta una i)*utacin al doloC aun cuando el autor no 3ubiera *ensado en los e6ectos del acto *arcial causante antici*ada)ente del resultado. $sta conce*cin ta)bi.n aciertaC sobre todoC en su rec3a!o a un eBa'erado e)*leo de la sicolo'a. 5or cierto ue no ueda claro *or u. 5U55$ decide de )anera distinta cuando el autor uera ador)ecer a su 2cti)a con un so)n6ero antes de )atarlaC / esta )uere antici*ada)ente /a debido a este so)n6ero al cual era al.r'ico. Se',n las circunstancias del caso concreto *uede a u tratarse de un curso causal i)*re2isible Jde )anera anal'ica a los casos de 3e)o6iliaI C en los cuales se descarta /a la i)*utacin ob1eti2a. O si no ocurre ue el autorC se',n c)o se *resenten los 3ec3osC tu2o ue contar desde el inicio con un e6ecto )ortal de las tabletas. 5ero entoncesC ta)bi.n se',n las *re)isas de 5U55$C debera ad)itirse un 3o_9I 5U55$C SVorsac! und Murecbnun'RC 7@@8. (3`) *L.*5$ Jnota 98IC *. 9@.
Jnota
98IC *. 8? / s.C 9@ / s. _9:7
5LT5$
7>:
7>9
Acerca de la i)*utacin del resultado cii Ins cursos cuii-sillrR *uoliR _rii niiirrliii iiuliu*adainente
de 2er las lesiones de la 2cti)a / la accin se'uida de arro1arla del tren o col'arla co)o una unidad inse*arableC ad)itiendo con ello un 3ec3o consu)ado. 0esde el *unto de 2ista a u de6endidoC esto es corr.elo co)o resultado 6inal. 5ero no *uede res*onderse con claridad si el acto 6inal *uede se*ararse de las lesiones ue lo *recedieron. 5u**$O987 se centra en si el autor 3a reconocido el S*eli'ro de doloRC lo ueC se',n ellaC ocurrira cuando 3a/a reconocido tantos 6actores 6unda)entadores del *eli'ro ueC se',n las re'las de cuidado 2i'entesC estaba obli'ado a contar con la *osibilidad de ue se *rodu!ca el resultadoO99O. Se',n elloC las lesiones ue le 3a/an sido in6li'idas a la 2cti)a en los tres *recedentes arriba tratados / ue 3an causado la )uerte
Ai ITI a de la i)*utacin del resultado en los cursos causales *uestos en )arc3a antici*ada)ente
iiiicidio doloso *or ue el e)*leo de las tabletas constitua un ).todo idneo *ara)atarJTbI. -. RESU<EN $ntonces resulta ueC al 6inalC son correctas las dos sentencias i JTientes del Tribunal 4ederal J2er NSt7 8==8C *. 9=@C :;<I sobre el desencadena)iento antici*ado de cursos causales ue *ro2ocan el resultado. 5ero ellas necesitan a,n una 6unda)entacin )s *ro6unda. Sobre todo 6alta 3asta a3ora una )a/or discusin con la conce*-_ dun en eB*ansinC se',n la cual sola)ente *uede eBistir un 3ec3o doloso consu)ado cuando el autor ter)ina la tentati2a / 3a soltado de sus )anosC consciente)enteC el curso causal. La conce*cin tradcio-uKil _duc a u se
de6iendeC la cualC ta)bi.n en caso de un desencadena)iento antici*ado en el estadio de la tentati2aC eB*lica un 3ec3o consu)ado a *artir de la irrele2ancia de las des2iaciones causales anterioresC intenta recu*erar esta 6unda)entacin / re)iteC con ello a un *roble)a 6unda)ental )s *ro6undo de nuestra do')ticaK as co)o la i)*utacin al ti*o ob1eti2o es )s ue un *roble)a causalC as ta)bi.n la i)*utacin al dolo es )s ue un resultado sicol'ico.
!r3 i!a. J99I C6r. al res*ecto ta)bi.n SCNLI$(I$T] Jnota 7IC *'ina >7 / s.C con si)ilar 7><
Acerca de la nor)ati2i!acin del dolus e2entualis / la doctrina del *eli'ro de doloJZX

Ttulo ori'inalK SMur Nor)a ti 2ierun' des dolus e2entualis und 9)r ?n der Vorsat!'e6a3rR. Se *ublicC en su 2ersin ale)anaC en el Libro 8<e a Rudol*3iC Munic3C 8==:C *. 8:9 / ss.
ue se *rodu!ca el resultadoC en *arte eBi'enC ade)s de la re*resentacin de una *osible *roduccin del resultadoC 6actores 2oliti2os adicionalesC tales co)o el contar GInWau6ne3)enH a*robatoria)ente con ue se *rodu!ca el resultadoC el to)ar en serio el *eli'roC el con6or)arse con .ste o la decisin a 6a2or de una *osible lesin del bien 1urdico. klti)a)ente se 3a relati2i!ado cada 2e! )sC a tra2.s de *ar)etros nor)ati2osC la subdi2isin entre doctrinas deli)itadoras co'niti2as / 2oliti2asO77. Fuiero aclarar esto a *artir de dos de las conce*ciones )s di6erentesC en cu/a discusin )e 2o/ a concentrar en lo ue si'ue.
+
C6r. *. e1. las re6. en SCNfX$MAXXC SVo) *3ilolo'isc3en !u) l/*olo'isc3en Vorsat!be'ri6RC en L. N. a Nirsc3C 7@@@C *. 9;>. 7>@
I. 0urante )uc3o tie)*o el doloC / con .l el dolo e2entualC 3an TKdo 2istos co)o ele)entos *ura)ente descri*ti2os. $sto se entiende *or s solo en el 6inalis)o. *ara el cual el dolo se debe a datos estructurales del ser *re2ios e indis*onibles. 5ero ta)bi.n los criterios usuales del dolo tales co)o Sconocer / uerer-C / las caractersticas e)*leadas *ara el dous e2entualis 3an sido 6or)uladas co)o datos s uicosC sin i)*ortar si se recurre a una re*resentacin de *osibilidad o *robabilidad del autor a una a*robacin del *osible resultadoC a' un to)ar en serio esta *osibilidadC a un con6or)arse con elloC o a una decisin a 6a2or de una *osible 2iolacin del bien 1urdico. Los datos e)*ricos del ti*oC ue anterior)ente se 3a seYalado solo con al'unos e1e)*losC 3acen co)o criterio de la deli)itacin a1uicies *ura)ente co'niti2osC co)o la ad)isin de deter)inada *robabilidad de
un desenlace 6eli!. Fuedan 6uera de consideracin Slos )ecanis)os irracionales de asi)ilacin del autor condicionados constitucional o situacional)cnteRO ;O. Lue'oC cuando al'uien re*ele a su *erse'uidor a*untando / dis*arndole a su tronco ^?IC 3a co)etido una tentati2a de 3o)icidio o un 3o)icidio con dolus e2entualis Sinde*endiente)ente de si 3ubiera uerido o no *roducir el resultado de lesinR. Lo decisi2o esC entoncesC el *ar)etro nor)ati2o / no la *ostura sub1eti2a del autor indi2idual. Re*resentando a la *osicin contraria *uede eB*onerse a uC *ara no abundarC la ue desarroll. 3ace := aYosO@OC la cual considera
O-O Sola)ente )enciono los si'uientes traba1osK S0er Vbrstellun'sin3alt des dolus e2entualisRC 7St> 7=9 J7@@7IC *. 7 / ss.T SVorsat! und Murcc3nun'RC 7@@8C *. 9< / ss.T SStra6rec3t ais Uorn)uniWationRC en L. N. a "rVn\altiC 7@@@C *. :>@ / ss.C :?; / ss.T QNo)os Uo))cntar !uY Sira6'eseubuc3RC 7@@<C a 7<C n. )ar'. 7;-7<<T SSira6ree3l. Ali'e)einer TelRC to)o IC 8==8C a 7>C *. 8@=-98=C n. )ar'. 7-:?.
_9b ,(E,,S, 7Se>(nota $), -' 97. 7:7 5LAI-KC SSra6rec3t A. 7b Jnota 8IC a 7>C *. 97:. _(not9$), -' :7. _Qb 5u-iOUC SStra6rec3i AC Tb Jnota 8IT *. 97> / *ssi). IQM 5UITUC MSAJnota8IC*. 99. JSI *i]1Oib$ deno)ina Slos dis*aros diri'idos al troncoR co)o St*icos ).todos de 3o)icidioRT 2er SSira6rec3t A. T.R Jnota 8IC *. 97<. + ROXINC 7)r Ab'ren!un' 2on bedin'te) Vorsat! und be\ubter 4a3rIss'WeitRC#uS 7@>:C *. <9 Ji'ual enT SStra6reclituc3e "rundla'cn*roble)eRC 2")
Arrrcti &e &a&tcirtGiiliviziicirtn i&cl dolus c'enl5i5s ' l.i ilmiiiii.i @l@ % JC li&D.iI de dol
La *ri)era es de6endidaC con *ers*icacia y a*asiona)ientoC desde 3ace )s de die! aYosC en nu)erosas *ublicacionesC *or In'ebor' 5u*4$ JaI. Se',n esta autoraC act,a con dolus e2entualis uien establece un S*eli'ro cali6icadoRT de ue se *rodu!ca el resultadoC o sea un lla)ado *eli'ro de doloJ:IK SUn *eli'ro de dolo es... a u.l ue sola)ente colocara un autor ra!onable cuando se con6or)e con la *roduccin del resultadoC lo 3a'a su/oC etc.RC cuando Sun ser ra!onable ace*tara sola)ente ba1o la )Bi)a de ue el resultado de lesin 2a/a a ocurrir o *or lo )enos *ueda ocurrirRO7O7O. La conducta del autor tiene ue su*oner una estrate'ia idnea *ara la reali!acin del resultado JlI. Si esto es asC eBiste dolus e2entualsC incluso si el autor no 3ubiera to)ado en serio el *eli'ro / 3a/a con6iado en
jjjjjjjjjjjjjAcerca de la nor)ali2&;Cad>n del dolus e2 e un a lis / la doctrina del *eli'ro de dolo
77 uno criterio de deli)itacin deter)inante a Sla decisin a 6a2or de la *osible lesin del bien 1urdicoR. $sta conce*cin 3a encontrado una 'ran cantidad de ade*tos 6a)osos7QQT entre ellos ta)bi.n Nans Jnac3i) RU0OL5NIJIIIC el 2enerable 3o)ena1eadoC se',n uien Slade-i i.sin del autor a 6a2or del in1usto t*icoR re*resenta Sla esencia del iloloR / el ele)ento )s i)*ortante S*ara cu)*lir con la 6or)a de Cul*abilidad )s 'ra2eR. $ste *unto de 2ista *uede considerarse do)inante en la actualidadC *uesto ue tal decisi.n Ja 6a2or del in1ustoI ^ )ede ad)itirse cuando se act,e *ese a ue se 3a to)ado en serio un *eli'ro de reali!acin del ti*oC al con6or)arse con la *osibilidad de la *roduccin del resultado o ta)bi.n
cuando Sel autorC al conocer el ries'oC se a*ro*ie de los ele)entos constituti2os del in1ustoR&78I. Ta)-I birn la 1uris*rudencia del Tribunal 4ederal ale)nC ue -co)o es sabido- eBi'e *ara el dolus e2entualis un Scontar a*robatoria)enteR con el resultadoC dice al 6inal lo )is)o. 5ero ta)bi.n estas teoras S2oliti2asR estn eB*eri)entando una creciente nor)ati2i!acin. AsC /a en )i )anualO797 se dice ue el conce*to de decisi.n debera S1u!'arseC co)o todos los conce*tos 1urdicosC no co)o un desnudo dato s uicoC sino si'uiendo *ar)etros nor)ati2osR. No se tratara de un acto 2oliti2o re6leBi2o si)ilar a una SresolucinR. FuienC *or indi6erenciaC no asu)iera una *osicin al 3aber reconocido clara)ente la *osibilidad de ue se *rodu!ca el resultado y no a*artara de su co)etidoC esta *ersona se 3abra decidido con ello en contra del bien 1urdico *rote'ido. RU0OL5NIJNb ad)ite sin )sC en
7@;8C *. 8=I. $n la 2ersin )s reciente 2erK QStra6rec3t A. TRC to)o IC 9ra. ed.C 7@@;C ' 78C *. 9;8 / ss. QQI C6r. las re6. en ROXINC SStra6rec3t A. T.R Jnota @IC a 78C n. rnar'. 89C nota 8?. Qn Ri\uONL en SS/ste) a tisc3es Uo))entar !u) Stra6'eset!buc3RC ;)a. ed.C 8==8C a7>C n. )ar'. :. J78b $n este sentidoC S&.NROTNC S0ic 0i66eren! 2on dolus e2entualis und be\ulSttOr 4a3rlassi'WeWRC #uS d@@8C *. 7 J;IT / con )s detalles en SVorsat! ais Anei'nun' der unrec3tsWonstituierenden MerW)aleRC 7@@:. _nb RoBiBC SStra6rec3t A. T.R Jnota @IC a 78C n. )ar'C 9=. _ 7:b RLIUbI#bNI Jnota 77IC ' 7>C n. )ar'.9;. 7;7
e2entualC dando co)o 6unda)ento J6unda)ento ue des*u.s a*areci una / otra 2e! en sentencias *osterioresI ue el autor 3abra actuado *ese a la *eli'rosidad eBterior / 3abra de1ado el resultado 6inal en )anos de la casualidad. La es*eran!a 2a'a de ue el *eli'ro no se 2a/a a reali!ar no *odra eBcluir una ace*tacin ni una a*robacin de la reali!acin. No se trata con ello de co)*robar 3ec3os s uicosC sino de una inter*retacin de la conducta del autor en el sentido de ace*tar el resultadoC es decir co)o decisin a 6a2or de una *osible lesin del bien 1urdico. . ... C II. 0e todo ello resulta lo si'uienteK eBisten acciones ue tienen una *eli'rosidad tan 'rande ue ellas sola)ente *ueden ser entendidas co)o ue -*or lo )enos- 3an sido reali!adas ba1o un dolo e2entualC dando lo )is)o el si la deli)itacin entre dolus e2entualis e i)*rudencia consciente se lle2ara a cabo se',n criterios co'nit2os o 2oliti2os. %es ue tanto en el S*eli'ro de doloR co)o en la SdecisinR inclu/e el resultado en sus clculosC se trataC en ,lti)a instanciaC de un *ar)etro nor)ati2o ueC en los casos de la )a/or cul*abilidad e2identeC lle2an a ad)itir una conducta dolosa. Con todoC los *ar)etros son di6erentes /C en casos )enos clarosC ta)bi.n lle2an a soluciones di2er'entes. La di6erencia central radica
Jlil7 77>7
NA6AUMtRC SUenn!eic3en des Vorsat!esRC enK L. C. a Ar)in Uau6)annC 7@?@C *. 9=@ / 8@@. A u se cita si'uiendo a ULNLUUC 37 7@?7C *. 9>.
7;8
dolus dir.ctVsC una decisin a 6a2or de la reali!acin del resultado. No se necesita a u co)*robarC de )anera es*ecialC el ele)ento 2oliti2o del doloR. % aun ue NASS$M$ROOg en6ati!a ueK S$l dolo es la decisin a 6a2or del in1ustoRC ta)bi.n diceK SFuien conoce todas las circunstancias *er1udiciales / *ese a ello act,eC no ser escuc3ado cuando a6ir)e ue esto no se corres*onda con su OdecisinOR. % ta)bi.n *ara la1uris*rudenciaC en lo 6unda)entalC ri'e lo )is)o. $n una e1ecutoria del aYo 7@;7 Jno *ublicadaIJl3I ue *redo)in en la1uris*rudencia si'uienteC donde se',n los 3ec3os el autor 3aba dis*aradoC desde una distancia de )etro / )edio a dos )etrosC a la *arte su*erior del 2ientre de la 2cti)aC se ad)iti un 3o)icidio con dolo
Acerca de la nor)aii2i!aciri del dolus e2eiiiualis / la doctrina del *eli'ro de dolo
cu ue la doctrina del *eli'ro de dolo sola)ente e)*lea *ara la deli)iacin un ,nico ele)ento de los 3ec3osK la )a'nitud reconocida dr la *eli'rosidadC )a'nitud ue se so)ete a la 2aloracin de un 1u!'ador ra!onable. $n ca)bioC la teora de la decisin to)a co)o base ^RTn a la e2aluacin a Lodo el curso de los aconteci)ientos / *lantea la cuestin de siC al so*esar todas las circunstancias del caso *articularC la conducta del autor *uede ser inter*retada de tal .)anera ue el actor -as sea i)*ulsado *or la necesidad o de )anera de2entual- se 3a decidido en contra del bien 1urdico *rote'idoC o si re)ita *lausible ad)i-lir ue 3a con6iado en un
desenlace 6eli!. $n ello 1ue'an un *a*el I)*ortante los ele)entos s uicosC incluso )s all de la esti)acin del *eli'ro. SiC *C e1. )ediante declaraciones de testi'osC se *udiera *robar ue el autor 3aba calculado consciente)ente el resultadoC Sc)onees coinciden el dato s uico / la e2aluacin nor)ati2a en cuanto a ue debe ad)itirse un dolus e2entualis. $n caso contrarioC tiene ue eBtraerse de toda la conducta del autorC el si *uede i)*utrsele el dolo en el sentido de una decisin a 6a2or de una *osible lesin del bien 1urdico. La di6erencia *uede aclararse con un caso *rctico. $n los 3ec3os en los ue se bas la sentencia del Tribunal 4ederal ale)n J2er NSt7 7@??C *. 7;<IQ OZ el incul*adoC ue Sera un *adre cariYoso / sensible / rec3a!aba los casti'os cor*orales co)o ).todo educati2oR cuando se trataba de sus dos 3i1os *e ueYosC ta)bi.n 3aba cuidado en 2arias o*ortunidades / de la )is)a )anera al 3i1o de su no2iaC S2enC ue tena un aYo de edad. Ta)bi.n en la noc3e en ue ocurrieron los 3ec3osC 3aba cuidado bien a S2en. 5ero entoncesC eno1ado *or los 'ritos del niYoC le 3aba 'ol*eado 2arias 2eces en la cabe!a / des*u.s le 3aba dado de co)er un *ltano. Cuando a*arente)ente S2en se *uso a 'ritar otra 2e!C el incul*adoC ue tena la 6or)acin de WaratecaC 3aba S'ol*eado 6uerte)ente una 2e! con el borde de la )ano contra la *arte *osterior del crneo / la sienR del niYo. $l niYo )uri d*bido a este 'ol*e. Los Sintentos tor*es de reani)acinR ue reali!^ el incul*ado no tu2ieron .Bito.
Q;I Al res*ectoC SCNUMANNC uienC sin e)bar'oC no trata el as*ecto nor)ati2o / sola)ente se basa en las circunstancias co'nili2asT Ger37 7@?@C *. :8; / ss. 7;9
6unda)entalC ta)bi.n se 3aba co)*ortado cuidadosa)ente con S2enRT la QeBcitacin a6ecti2aR del incul*adoT las anteriores atenciones adecuadas de S2enC incluso en la )is)a noc3e de los 3ec3osT la ali)entacin con el *ltano lle2ada a cabo en el inter)edio entre los dos actos de )altratoT / 6inal)enteC los intentos de reani)acin. $6ecti2a)enteC las circunstancias narradasC al 3acer un 1uicio de 2alorC *ueden 1usti6icar la conclusin de ue el incul*ado no 3abra *ensado seria)ente en ue S2en *odra )orir co)o consecuencia de los 'ol*es ue le dio ni se 3abra decidido e2entual)ente *or la )uerte de .ste. #unto a las /a tratadas circunstanciasC ta)bi.n 3abla en contra de i)*utar la decisin a 6a2or de un 3o)icidioC sobre todoC el 3ec3o de ue el incul*ado no tena nin',n )oti2o co)*rensibleC si uiera se *uede entender )oti2o al'uno *ro2eniente de la estructura de su *ersonalidadC )ientras ue las ra!ones )s 6uertes 3ablan )s bien en contra de un 3o)icidio dolosoK a*arte del u)bral in3ibitorio es*ecial)ente ele2ado en el 3o)icidio dolosoC ue sie)*re es en6ati!ado *or el Tribunal 4ederalC ta)bi.n el descubri)iento se'uro tras el in)inente e in)ediato retorno de la a)i'a eC i'ual)enteC el ro)*i)iento de su relacin con ella ue con se'uridad *oda es*erarse. Lue'oC la 6alta de una decisin a 6a2or de un *osible 3o)icidio del
Jlli^
5or lo 2istoC as ta)bi.n o*ina 5I.TMTC aun ue no lo di'a eB*resa)ente *ese a tratar detallada)ente el casoT 2er S.Stra6rec3t A. T.R Jnota 8IC n. )ar'. 7@C *C 9=8 / s. 5ero en otro lu'ar abo'a *or un claro dolo de 3o)icidioT 2er No)os Uo)cntar Jnota 8IC a7<. n. )ar'. @>.
7;:
D$sto 6ue un 3o)icidio con dolus e2entualis o un 3o)icidio i)*rudente 'ra2e / conscienteE A u tendra ue ad)itirse *or cierto .un *eli'ro de doloJl6eIC de )anera ue el caso se decide r*ida / sencilla)ente en el sentido de un 3o)icidio. 5or el contrarioC el Tribunal 4ederal tiende a ad)itir sola)ente un 3o)icidio i)*rudenteK SCon el conoci)iento de la *eli'rosidad de su conducta toda2a no se 3a dic3o ue el autor ta)bi.n 3a/a ace*tado la *roduccin del resultadoC ue se 3a/a con6or)ado interior)ente con .lR. $n contra de esta su*osicin ar'u/e el Tribunal con nu)erosas circunstancias *ersonales / situacionalesK ue el incul*ado Snunca antes 3aba )ostrado si)ilares acciones 2iolentas / ueC en lo
Acerca de la nor)a ti2i!acin del dolus e2entualis / la doctrina del *eli'ro de dolo
n ii u iC se deduce de la situacin total con todas sus circunstancias eBte-i ioi6s / no de las re6leBiones del autorC las cuales *robable)ente ni M& uiera 3a tenido / ueC en todo casoC ta)*oco *ueden ser recons- N u ddas *or el 6orense. $n la literatura est encontrando un creciente n,)ero de se'ui-r lores el *rocedi)iento a u *racticado /C en 'eneralC se'uido *or la 1uris*rudencia recienteC *rocedi)iento ue consiste -una 2e! )asen deducir la *ostura del autor 3acia el bien 1urdico tutelado J ue 3uida)ente un dolo o una i)*rudenciaI *artiendo de un S*anora)a 'lobal de todas las circunstancias
ob1eti2as / sub1eti2as del 3ec3o JSentencias del Tribunal 4ederalC to)o 9>C *. 7=IC *ara su*erar as la anti'ua discusin terica. UVAUSsO 7@7 3a en6ati!ado 3ace )s de 8< aYos J1ue la deli)itacin entre dolo e i)*rudencia Sno sera *ri)ero un *roble)a de *enetracin sicol'ica de 3ec3os s uicos sino un *roble)a de con6i'uracin nor)ati2a de ti*os en relacin con actos sociales 6allidos Gso!iale 4c3lleistun'enH R. Se tratara de Scundo la *ostura sicol'ica *resenta al actor co)o un autor de a'resiones en el sentido de los ti*os dolososR. La deli)itacin sera Sun *roble)a de esti)acin social de deter)inados 3ec3os sicol'icosC eB*resados objeti2a+enE en una accnR. Una d.cada )s tardeC NASS$M$RgQC rece*cionando las conce*ciones de UraussC U. SCNROTNg-O / ta)bi.n la )aC 3a continuado el t lesarrollo de Slas cali6icaciones nor)ati2as del doloR / les 3a atesti'uado el S3aber de1ado tras de s la alternati2a *arali!ante de las corrientes co'niti2as / 2oliti2as de la doctrina del doloRO- 97. $ste autor *ro*a'a una teora de indicadores ue *er)ite co)*render el contenido de cul*abilidad )a/or del doloC el cualC a di6erencia de la i)*rudencia
77@7
re*resentacin correcta del actor acerca de la *eli'rosidad de la situacin no 6unda)enta el dolo cuando 3a/an indicadores de una )oti2acin ue di2er'e del caso nor)alR. No sor*rende ue NASS$M$RC basndose en tal conce*cin deno)ine al 6allo arriba tratado del Tribunal 4ederal co)o Sun buen e1e)*lo de un trato di6erenciado con indicadores del doloR78>7. 4inal)enteC otra d.cada )s adelanteC ScNfN$MANNZ8;7 3a desarrollado un Sconce*to ti*ol'ico del doloRC el cualC *ese a al'una crtica ue 3ace su autor a sus antecesoresO8ZOC se',n los 3ec3os ob1eti2osC se ubica en la )is)a linca ue ellos. SCNfN$MANN concibe el dolo co)o un Sconce*to de t/*usRC el cual Sre,ne tanto ele)entos sub1eti2os co)o ob1eti2osR J8eII. Las 6r)ulas e)*leadas *ara desi'nar los co)*onentes 2oliti2os lto)ar en serioC con6or)arseC etc.I no son *ara .l J9b Sun 6en)eno de la consciencia ue *ueda describirse de )anera eBactaC sino sonC en realidadC 2aloraciones cortadas de 3ec3os 'lobalesC a saberC de la situacin total del 3ec3oC ue re,ne co)*onentes ob1eti2os / sub1eti2osC / de la si ue del autorR. 5ara ad)itir el conoci)iento de
J :I
URAI]SSC S0er *s/c3olo'sc3e "e3alt sub1eWti2er $le)ente i) Stra6rec3tRC enK L. N. a (runsC 7@;?C *. 77 / ss. J8>]8;I.
PDEQC La cursi2a es de URALSS.

Z-Q NA.SSU `LL-.U Jnota 7<IC *. 8?@ / ss. _-O SCNROTN Jnota 78I.
_-9I NASS$M$R Jnota 79IC *. 8@<. 7;<
- NASS$M$R Jnota 7<IC *. 8@>. _rbb NASSU.VI$R Jnota 7<IC *. 9=:. JM b NASS$M$R Jnota 7<IC *. 9=?C nota @=. _8OZ SCNfN$MANN Jnota 7IC *C 9>9 / ss. J6l Z $n contrari. SCNROTN Jnota 7I. *. 9>? / s.T en contra de RoBiB Jnota 7IC *. 9;7C nota 8@T en conira de NASSUM$U Jnota 7IC *. 9;>. _-_Q SCNfNUMANN Jnota 7IC *. 9>>. _M^ SCNfN$MANN Jnota 7IC *. 9>;. 7;>
AtiTt-a tic la nor)ati2i/.Tn.i>n tlcl 1ulus c2\)iiilis y G'G ci)lrinii ilrl GirUnrR tic Jlulo
jjjjjjjjj
sera Sun )odo destacado del Otener la cul*aO ^ 0a6Vr-UnnenHROZ :O. $l dolo se *odra Sdeducir sola)ente a tra2.s de indicadoresRJ8rbI. La conclusin ue lle2a a ad)itir el dolo no estara *er)itida /a Sa *artir de un solo indicador en los aconteci)ientos eBterioresC sino reci.n a *artir de un c,)ulo ordenado de indicadores l/ contraindicado resIC los cuales *ueden deducirse desde la ratio de la *unibilidad del doloK se *uede co)*render *or u. la *eli'rosidad ob1eti2a de una situacin no i)*lica la corres*ondiente re*resentacin del actor cuando 3a/an indicadores a 6a2or de una *erce*cin reducidaT / se *uede co)*render *or u. la
.i )era *osibilidad de lesin tendran ue SaYadirse )s )o)entos i Ir d_ \alor a 6in de ue se *resente una )ani6estacin su6iciente)en-le lueric del ele)ento actitud internaRg 77T esto es ue el autorC ade-77 LIS del do)inio del 3ec3oC ta)bi.n a2i!ore la )a/or cul*abilidad del .niior dolosoC decisi2a *ara .lC en relacin con la i)*rudencia. SCIIfN$MANN )enciona las Scaractersticas *articulares del ti*us del ilnloR lo seaC los indicadores en el sentido de Nasse)erIC lo r1ue1u'a-i iOaii un *a*el i)*ortanteC 1unto a la esti)acin del *eli'roC en la esti-inadn de la conducta co)o dolosasaI. La si)ilitud de su conce*cin ton las o*iniones
anterior)ente eB*uestas se )uestra ta)bi.n en ue rl lii)bi.n o*ina ue la 1uris*rudencia 3abraC S*or sus resultados 6i-niilesC *racticado sie)*reC si bien sin un conce*to terico ,til *ero lu1o una intuicin *rctica total)ente correctaC el conce*to ti*ol'ico de doloR. Ta)bi.n RU0OL5NIJSSI seYalaC indicando otros autores ue ar'u)entan en esta direccinC ue sera ine2itable SdeducirC recurriendo E'W re'las 'enerales de la eB*erienciaC la actitud interna del autor de los 3ec3os ob1eti2os reconocidos *or .steR. $n ello ta)bi.n se escondera un *oco de nor)ati2i!acin *or ue el SdeducirR constitu/e al )is)o l ie)*o un 2alorar. III. Lue'oC se *uede decir ue al Snonnati2is)o co'niti2oRC tal co)o es de6endido ilustrati2a)ente *or la doctrina de 5U55$ del *eli'ro de doloC se o*one un Snorrnati2is)o 2oliti2oRC tal co)oC en los 3ec3os de6iende la 1uris*rudencia / co)o ta)bi.n se sie)*re se destaca clara)ente en la literatura ba1o di6erentes 6or)as de )ani6estacin. Mi de6ensa de la se'unda 2a se basa en la *re)isa de ue la reali!acin dolosa/ la i)*rudente no sola)ente re*resentan distintos ti*os de in1usto sino ueC entre el dolo / la i)*rudencia ta)bi.n eBiste una di6erencia de cul*abilidadC la cual le'iti)a la )uc3o )a/or *unibilidad del 3ec3o dolosoO9:O. 5ero una 2aloracin adecuada de la
_97b SCNfN$MANN Jnota 7IC *- 9;:.
J997 SCNkNUMANN Jnota 7IC *.9;8. JRb RUUOI#NI Jnota 77IC a 7>C n. )ar'. :>. oZI Roxix: SStra6rec3l A.T.R Jnota @IC a 78C n.)ar'. 8>. 7;;
su )a/or *unibilidad. $lla o*ina ue *recisa)ente el *eli'ro de dolo / sola)ente este *eli'ro Sre*resenta a uella )a'nitud de indi6erencia *racticada contra bienes 1urdicos a1enosC ue 6unda)enta el 'ra2e re*roc3e de cul*abilidad del doloR. No obstanteC los 3ec3os ue 3e)os eB*uesto de)uestran ueC al considerar todas las circunstancias rele2antes a la situacin / a la )oti2acin J*adre cariYosoT bsica)ente con6iableC ta)bi.n en la noc3e de los 3ec3osC en cuanto a cuidar niYosT eBcitacin a6ecti2aC intentos de reani)acinI se relati2i!a la indi6erencia indiciada e)*leando el *eli'ro de dolo / /a no alcan!a a uella S)a'nitudR ue1usti6ica la ad)isin de un 'ra2e re*roc3e de cul*abilidad. $stas circunstancias atenuantes de la cul*abilidad sola)ente *ueden ser *rocesadas en el )arco de la i)*utacin de la cul*abilidad *or ue los arts. 8= / 87 Gn. d. t.K se',n el C. 5. ale)nC se trata de la ini)*utabilidad *or en6er)edad )ental u otras causas / la i)*uta3ilidad restrin'idaH no o6recen otra *osibilidad. Cierta)ente 5U55$ o*ina79;OK SS& el autor /a no 6uera ca*a! de asi)ilar intelectual-)cnte las consecuencias )s sencillas de su actuar *or ue est so)etido a ideas i)a'inariasC su lu'ar no esC en todo casoC la *risinT *ara ello eBisten los estableci)ientos si uitricos cerradosR. 5eroC *or re'la 'eneralC no se trata de casos tan se2erosC tal co)o )uestra nuestro
68H
NASS$MI-.R
Jdota 7<IC *C 9=<I.
_AI 5I.TM-KC -Stra6rec3t A. Tb Jnoca 8IC *. 979.
_9;b 5L55$C SStra6rec3l A. T.R Jnota 8IC *. 97:.

d;?
cul*abilidad del autor re uiere incluir todas las circunstancias rele2antes a la cul*abilidad / no *uede contentarse con un solo criterio -*or ciertoC i)*ortante- co)o el del S*eli'ro de doloR. Con ra!n dice NASS$M$RZ9<7K SLa ratio de la *unibilidad del dolo / la crtica a una ob1eti2i!acin es ue)tica de la doctrina del dolo eBclu/en la eB*ectati2a de ue el dolo ... *ueda ser re*resentado ... sola)ente *or un ,nico indicadorR. $sto ta)bi.n *uede ser de)ostrando to)ado el caso del Tribunal 4ederal ue sir2i de *unto de *artida *ara nuestra eB*osicin. Ta)bi.n 5U55$ J9tiI *arte de ue la )a/or cul*abilidad ue se )ani6iesta en el dolo le'iti)ara
AcereTH de lTi nor)atl2i!acin del dolus e2cii)alis / 3i doctrina del *eli'ro de diilii
i TisoC de )anera ue todas las de)s circunstancias rele2antes *ara la 2.i l_ bracin deben ser consideradas en la i)*utacin del dolo. Tal deli)itacin se corres*onde con el *rocedi)iento ue /o iCi ni bien *ersi'oC consistente en to)ar co)o base *rinci*ios nor)ati-2i is 'uas en la solucin de todos los *roble)as de deli)itacin ue i o)*rendan a)*lios ca)*os de )ateria en la *arte 'eneral -tales 77 )o la S6i'ura centralR en la autoraC el Sretorno a la le'alidadR en el i IrsisV)iento 2oluntario / la Sdecisin a 6a2or de una *osible lesin del
I lien 1urdico en el dolo-C *rinci*ios ue lue'o tienen ue ser desarrollados concretando en la )ateria1urdicaJiNI. $sto coincide con a uella I7 )ibinacin de S*ensa)iento nor)ati2o / l'ica ob1eti2aR ue ta)bi.n de6iende SCNfN$MANNJ-AI / ue *lantea la tarea de la do')tica *rual de *onderar todos los indicadores / contra indicado res *ara *o-iin en relie2e las indicaciones t*icas del dolo en 'ru*os de casos. I-. $sto no *uede reali!arse en este traba1o. $n 2e! de ello se 2a a re2isar toda2a con )s detalle la teora del *eli'ro de doloC ue sir2e .i u de contrasteC / ue es de6endida *or 5U55$ de )anera tan i)*resionante. % es ue esta teora constitu/e la )s *ura )ani6estacin de a uel nor)ati2is)o co'niti2o con el cual se tiene ue con6rontar toda2a en lo *articular el nor)ati2is)o 2oliti2o a u de6endido tras 3aberse des*edido de todos los conce*tos *ura)ente descri*ti2os del dolo. Nans1oac3i) RU0OL5NIC a uien se dedica este Libro No)ena1eC I la *resentado )uc3as ob1eciones contra la teora del *eli'ro del doloT uere)os co)en!ar con ellas a3ora. 7. 5U55$ desarrolla la di6erenciacin entre *eli'ro de dolo / *eli'ro de i)*rudencia a *artir de la crtica ue 3ace a una oracin de Ru0OL5NiO :Q7K S4or)an *arte de la )ateria *ro3ibida de los delitos dolosos ... lodas las acciones ue 6unda)enten un *eli'ro dcco)*lc-lar el ti*oC *eli'ro ue 2a/a )as all de la )edida *er)itidaR. La autoJ6lSI c6r da eB*osicin resu)ida en I&OXINC SUri)inal*oiiVW unc Sti-a6rcc3tsdo')atiW 3e)e-C enK Sc3Vne)ann Jed.IC SSira6rectuss/sieni und llciru'RC 8==8C *. 87 /ss. J9;/ss.I.
+
a la i)*rudenciaC *. e1. en el ti*o ob1eti2o. 5ero de e6lo no resulta ue el doloC co)o uisiera 5U55$C eBi'e un )a/or *eli'ro ue la i)*rudencia en todos los casos. RUOOL5NI sola)ente uiere decir ueC en una decisin a 6a2or de la *osible lesin del bien 1urdicoC todo *eli'ro ob1eti2a)ente *ro3ibido *uede 6unda)entar el dolo. Con elloC tiene .lC a toda la *osicin do)inante en su a*o/o. 5ero 5U55$ discute esto / en los casos de *eli'ro )ni)o del resultado uiere ne'ar el dolo incluso cuando el autor 3a/a tenido la intencin de ocasionar dic3o resultadoZ:9OC $ntoncesC cuando el asesino tiene a su 2cti)a delante de su esco*eta en una *osicin inc)oda de dis*aro / tiene una o*ortunidad real aun ue no )u/ 'rande de acertarleC s no diera en el blanco uedara i)*une *ues no 3abra una tentati2aT / si se consi'uiera )atar a la 2cti)aC esto sola)ente *odra ser co)*rendido co)o 3ec3o cul*oso. 0ado ue 5U55$ )is)a no uiere ue la colocacin consciente de un *eli'ro de )ediana entidad 2al'a a,n co)o dolo7::OC se 2e obli'ada entonces a declarar co)o si)*les tentati2as i)*rudentesC *enal)ente irrele2antesC las acciones ueC en caso de )edianas c3ances de reali!acinC son e)*rendidas con la intencin de ue realicen el ti*oC
_ZQ 5LT5$C SStra6rec3t A. XR Jnota 8IC a 7>C n. )ar'. 7-:. JSi *2iO4$C .iMur Re2isin der Le3re 2o) OWonWretenO Vorsac! und (eac3tlc3Weit der aberratio iccusRC G/ 7@?7C *. 7. J:?I *LnC$1 SStra6rec3t AC T.R Jnota 8IC a 7>C n. rnar'. 9>T i'ual)enteC No)os Uo))entar Jnota 8IC a 7<C n. )ar'. SV/ss. &:: b 5L55$C SStra6rec3t A. T.R Jnota 8IC a 7>C n. )ar'. :7. 7?=
SCNLXUMAXX JllOUl 7IC *. 9;?.
Qb RcnouONi Jnota 77IC a 7>C n. )ar'. :>a. 7;@
AccriKii _W- Li iiiir)iiii2i].adHe del ilul) c2i-)ualis / linl_nirii) OId 1idi'6iiil6 cMojjjjjjjjjjjjj
ra indicaC en ca)bioO :77C ue la *roduccin de un resultado *or un acto *re*aratorio *odra cierta)ente 6unda)entar una i)*utacin de i)*rudenciaC *ero no un delito doloso. Lo )is)o re'ira en las des2iaciones causales esenciales Jlo ueC *or ciertoC no es correcto en los casos de i)*re2isibilidad sinoC en todo casoC en la aberrado ictusC en la cual 5U55$ *recisa)ente a6ir)a una i)*utacin de doloI^:8I. A u a)bos ad2ersarios tienen la ra!n en *arte. Cierta)enteC en casos es*ecialesC *uede la i)*utacin al dolo *resu*oner )s ue la i)*utacin
_lu Li nor)a ti2i!acin del tlolus s / la do)ina drl *eli'ro _liO dolo
$sto no es con2incente. 5ara de)osu-arlo to)ando sola)ente i Juno e1e)*lo los delitos de 3o)icidioK esa teora si'ni6ica ue a uno Ir estara *er)itidoC intencionada)ente / calculando el resultadoC JTciir un *eli'ro *ara la 2ida ob1eti2a)ente i)*utableC *eli'ro ue incluso ni si uiera tiene ue ser )ni)oC /C en caso de ue se *rodu!ca el resultadoC uno no debe te)er )s ue el ries'o de una *urdbUidad *or i)*rudenciaC )ientras ue si este resultado no se *rodu1eraC no se tendra ue te)er nada. $l ue un
3o)icidio intencional no deba ser considerado doloso sola)ente *or el 3ec3o de ue las *ers*ecti2as de resultadoC 2isto eB anteC no eran es*ecial)ente 'randesC contradice la l'ica del idio)a / el contenido de cul*abilidad de tal 3acer. La icsisC de ue una tentati2a 6racasada de 3o)icidio intencional no seraC ba1o estas circunstanciasC nin'una tentati2aC *uede ani)ar a co)eter tales 3ec3osC *ese a ue la tarea del 0erec3o *enal es *recisa)ente o*onerse a los *eli'ros *ro3ibidos contra bienes 1urdicos tuteladosT / estoC es*ecial)enteC cuando estos *eli'ros 3an sido creados inten- O cionada)ente. Ru0OL5NiJ:rbI tiene *or ello ra!n cuando -ta)bi.n en 2ista al dolus e2entualisq critica la doctrina del S*eli'ro de doloR *or el 3ec3o de ue lle2e a una Sin1usti6icada li)itacin de la *unibVidad del doloR. $n ca)bioC el criterio de la Sdecisin a 6a2or de una *osible lesin del bien 1urdicoR *er)ite una di6erenciacin sin *roble)as ue 3ace 1usticia a la necesidad de *ena. Se',n esta di6erenciacinC uien tiene la intencin de *ro2ocar el resultadoC cuando se reali!ara un *eli'ro *ro3ibido creado consciente)ente *or .lC sie+-reser; *unible *or un 3ec3o dolosa)ente consu)ado. % es ue es e2idente ue .l se 3a decidido en contra del bien 1urdico *rote'ido. 5or el contrarioC cuando el su1eto no 3a/a tenido la intencin de ocasionar el resultado / ta)bi.n 2iera sola)ente un *eli'ro )ediano o un *eli'ro slo relati2a)ente )ni)o de ue .ste se *rodu!caC a .l se le 2a a ad)itir ue 3a con6iado en un desenlace 6eli!C a no ser ue *ueda deducirse de los 3ec3os ue le era total)ente indi6erente la cuestin de si el resultado se iba a *roducir o no.
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todo el resto conteBtual de los 3ec3os / la situacin s uica del autor /a no *ueden tener nin',n in6lu1o en su ad)isin. $sto 3a sido eB*uesto arriba JIIII e)*leando una sentencia concreta. A u sola)ente ueda indicar ue tales casos 1ue'an un *a*el i)*ortante en la *rcticaT o seaC una 6i1acin unilateral en el S*eli'ro de doloR lle2ara e6ecti2a)ente a un incre)ento si'ni6icati2o de la cri)inalidad del asesinato / del 3o)icidio. A )anera de e1e)*lo se aclarar esto con otros dos casos. $n una sentencia del Tribunal 4ederalC citada *or NoLT! J9llIC el autor 3aba Sdado una *ali!aR a la 2cti)aC lo cual 3aba *ro2ocado la )uerte de .sta. Si a u se ad)itieraC lo cual des*u.s de todo es ob2ioO<7 OC un dolo de *eli'roC *or lo )enos resulta ine2itable una condena *or 3o)icidio. 5ero lo ue ocurri 6ue ue el autor se 3aba encontrado en un Sestado )u/ ele2ado de eBcitacinRC el 3ec3o era SeBtraYo a la *ersonalidadR del autorC el autor 3aba lla)ado a la *olica / *edido a/uda des*u.s de concluir sus acciones 2iolentas /C al conocer la noticia sobre la )uerte de la 2cL)aC 3aba uedado S2isible)ente i)*resionadoR. S&C si'uiendo al Tribunal 4ederalC se dedu1era de la
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RuBn.iONi Jnota 77IC ' 7>C n. )ar'.Sb. .Stra6rec3tA. Tb Jnota @IC a 78C n. )ar'. :<C _:6 Q S6NRoTN Jnota 78IC *. @8 / ss.T 5RITTVVITMC SVorsat! und RisiWoRC 7@@9C *. 9<;. _:Qb 5i )TC SStra6rec3t A. T.R Jnota 8IC a 7>. &<Qb NOIX&C : 4, 7@;;C -' :<?.
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Ri\1uONL Jnota 77IC a 7>C n. )ar'. <b.
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8. 5ero Ru0OL5NiJ:Oi ta)bi.n re*roc3a a 5U55$ Suna eBtensin de la *uni3ilidad del dolo ue /a no *uede ace*tarseR. % ta)bi.n /o )is)o ^:;I / otros autoresJ:iI 3an 3ec3o esta ob1ecin. 5u55$J:@I res*onde ue su conce*cin Si)*ondra )s eBi'encias al conoci)iento 6unda)entador del dolo del autor en cuanto al *eli'ro ue estableceC ue todas las de)s teoras del doloR. $sto es cierto en la )edida ue se trate de la )a'nitud del *eli'roC es decir de las constelaciones tratadas ba1o el *un to 7. 5ero no es cierto en la )edida en ue -/ la crtica se re6iere sola)ente a ello-C una 2e! ad)itido un S*eli'ro de doloRC se i)*uta auto)tica)ente el doloC /
Acerca de la nor)ati2i!acin del dolus c2entualis / la doctrina del *eli'ro de dolu
lotalidad de estas circunstancias ue el autor no se 3aba decididoC ni si uiera de )anera e2entualC a 6a2or de la )uerte de la 2cti)aC sino 3aba con6iado en ue iba a sobre2i2irC esto lle2ara a un 1uicio )s 1usto ue el centrarse sola)ente en el *eli'ro creado *or la *ali!a. Si el autor no 3ubiera lla)ado a la *olica ni *edido a/udaC si 3ubiera u-ridido de )anera 'eneral a los actos 2iolentos / si no 3ubiera estado i)*resionadoC sino 3ubiera dic3oK SNo 6ue )i intencin )atarloC *ero est bien ue le 3a/a
*asado esoRC 3ubiera sido adecuadoC esti)ando el )is)o 'rado de *eli'roC deducir el dolus e2entualis de estas otros indicadores total)ente di6erentes. $n otro caso decidido *or el Tribunal 4ederalrbaIC una 'estante 3aba sido sor*rendida *or los dolores del *arto / 3aba decidido Straer al )undo ... al niYo sin a/uda de tercerosR. As ocurri. 0ebido a la debilidad co)o consecuencia del *artoC la )adre *udo ocu*arse del niYo reci.n die! )inutos )s tarde. 5ero en ese )o)ento el niYo /a se 3aba as6iBiado. 4ueron in,tiles los intentos de la )adre de obtener al'una seYal de 2ida del niYo. Si se 3ubiera trado o*ortuna)ente a los asistentes es*eciali!adosC el niYo 3ubiera uedado con 2ida. %a unos aYos antesC la )adre 3aba dado a lu!C sin a/uda ).dicaC / 3aba criado un 3i1o eBtrarnatri)onial. $l Tribunal 4ederal co)*ar este caso con uno ue se 3aba decidido antesJKi9IC en el cual la )adre ta)bi.n 3aba de1ado durante 7= a 7< )inutos a su 3i1o reci.n nacidoC sinC *or ciertoC 3aber uedado inca*acitada de actuar / sin 3aberse *reocu*ado ta)*oco *osterior)ente *or el niYo. Aun ueC en lo ue se *uede a*reciarC a)bos 1uiciosC *arten de la )is)a esti)acin del *eli'ro *or *arte de la )adreC el Tribunal 4ederal s uiere ad)itir el dolus e2entualis en el ,lti)o de los casosC )ientras ue considera ue en el *ri)ero es )s e2idente una i)*rudencia consciente. $l Tribunal concede a u ue la )a7<77
)ientras ue el centrarse eBclusi2a)ente en la esti)acin del *eli'ro no *er)ite nin',n trata)iento di6erenciado /C cuando resulte ob2io ad)itir un *eli'ro de doloC se eBtiende en de)asa el )bito del 3o)icidio doloso. 9. Otro *roble)a de la a u criticada *osicin consiste en ue no *ro*orciona un *ar)etro accesible *ara al deter)inacin del S*eli'ro de doloR. $l criterio de 5U55$ de ue un dolo de *eli'ro se *resentara cuando un Sautor ra!onableR se con6or)ara con el resultadoC contando a*robatoria)ente con .lC se decidiera *or .lC etc. 6co)*. I.IC no es ,til *or ue todos los 3o)bres ra!onablesC en tanto se centren en criterios *ura)ente co'niti2osC dicen al'o distinto. $n *arteC /a la re*resentacin de la )era *osibilidad de ue se *rodu!ca el resultado 6unda)entara el dolo7O7:OC en *arte sera deter)inante una S*roduccin del resultado ue no sea i)*robableRO9-OO<C / en *arte lo sera un S*eli'ro no cubiertoR JS6il. Otros eBi'en S)s ue la )era *osibilidad / )enos ue la *robabilidad *re2alecienteR_Ki;I o una *re2aleciente *robabilidadZ>?OC un ries'o ue debe to)arse en serioJK1bO o Sun *eli'ro concreto *ara el bien1urdico *ertinenteRJ6iV^. 5uesto ue no
Jr :I
Se',n 5iTiOtKC el Sdar una *ali!aR no es Sun ).todo de 3o)icidio claroRC de )anera ue todo de*endera a u de las circunsiancias -no conocidas a u-del caso *articularC _<9b G/ 7@;@C *. 7=>. n G/ 7@;=C *. ?>. 7?9
O SCNRL0$RC SAu6bau und "rcn!en des Vorsat!be'ri4esRC en L.-N. a SauerC 7@:@C *. 8=; / ss.T SCNMIIMAL.SUUC SStra6rec3t A. T.RC 8da. ed.C 7@;<C ca*C 7=C n. )ar'. ?@ / ss. J/ a )enudo en otros lu'aresI. JS9I 1AUO(SC SStra6rec3t A. T.RC 8da. ed.C I@@7C ca*. ?C n. )ar'. 87-98. JYlib N$R]N$RCC #uS 7@?>C *. 8:@ / a )enudo en otros lu'ares. lS;I N. MA%$UC SScra6rec3tACT.RC 7@<9. ca*. 8<C n. )ar'. >/ss.T SStudienbuc3 A. T.QC 7@>;C *. 787. _<677 RossC Sfber den Vorsat!RC 7@;@C *. 77: / *ssi). J<@b SCNUMANN.]M 7@?@C *. :99. I+ #OURU$NC SSt)Wturen des stra6rec3tlic3en Verant\ortNc3Weitsbe'ri66esRC 7@??C *. 7<7.
7?:
AcereTi de la nor)at2i!aeill iW-7 #ulu.i c2cniual6c / la din IIIM.I il_ I 1R-liÔriu ilr ilulR
dre 3a con6iado en un desenlace 6eli! *or ue ellaC des*u.s de todoC tras 3aber recu*erado sus 6uer!as se 3aba *reocu*ado *or el niYo / *or ue /a 3aba tenido / criado otro niYo eBtra)atri)onial ue 3aba nacido sin a/uda ).dica. $l trata)iento di6erente de a)bos casos resulta *lausible. 5ero esto sola)ente es *osible sobre la base de una deli)itacin 2oliti2o-nor)ati2aC
Acerca iic U nor)ati2i!ac,in del dolus r2ciuualis / I d Jlucilina del *ul'ru ilr dolo
Sc *uede decir sin )s ue 6alta ra!onabilidad a estos 1u!'ad ores eru-7777 ns / lodos los *untos de 2istaC desde la *osibilidad 3asta la *robabilidad *re2alecienteC tienen sus de6ensoresC la Sra!nR *or s )is)a no GiiU-dc e2idente)ente 'aranti!ar una deli)itacin ,til. Cuando 5U55$ V^binaJ6i7I ue sobre la cantidad del *eli'ro de dolo no se *odra decir u us ue el
conoci)iento del actor de alcan!ar el ob1eti2o tendra ue MT Srelati2a)ente ele2adoRC entonces no sola)ente ueda sin aclarar I M n u. esta su*osicin se adecuara a la ra!n sino ta)bi.n u. si'ni6ica ue una c3ance seaC *or un ladoC Sele2adaR /C *or otro ladoC esto M ll)ente sea Srelati2oR. $l *ar)etro de la ra!n o6recido *or 5U55$ es ta)bi.n dudoso ^ n br ue inclu/e una buena *orcin de irracionalidad. % es ueC si se i i isiera eBcluir la irracionalidad del autor en la deli)itacin del doloC I cudria ue *artirse de ue un ser ra!onableC tan *ronto co)o sobre-77C isc el ries'o *er)itido / recono!ca la *osibilidad seria de una reali!a-D ion del ti*o a tra2.s de reali!ar el ries'oC se a*artara de su accin oC si i ontinuaraC se con6or)ara con la *roduccin del resultado ue sobre2en'a. 5eroC consecuente)enteC esto no lo uiere ad)itir 5U55$ *or ue anulara la di6erenciacin entre *eli'ro de dolo / *eli'ro de i)*rudencia. Lue'oC cuando al'uien con6eC irra!onable)enteC en ue rl resultado no se 2a/a a *roducirC ta)*oco *or ello sera /aC ta)bi.n *ara 5U55$C un autor doloso S*ues esto es as /a al establecer cual uier *eli'ro *ro3ibidoZJtaI. $ntoncesC ella uiere Sdi6erenciarC dentro de la Con6ian!a no *er)itida en la no *roduccin del resultadoC toda2a entre una con6ian!a ue )ere!ca el re*roc3e )enor de la i)*rudencia / una con6ian!a ue )ere!ca el re*roc3e 'ra2e del doloR. No ueda claro c)o se 2a a resol2er esta tarea di6erenciadora e)*leando un *ar)etro de la ra!n. % ta)*oco el criterio de la estrate'ia idnea *ara la reali!acin del resultado l2er arribaC I.I *osibilita una di6erenciacin *lausible. % es ue cual uier uebranta)iento del ries'o *er)itido es un )edio
J6il J6i87
autor. Los 'rados de idoneidad o de *eli'ro se )ue2en en una escala inse'uraC en la cual no se *uede encontrar nin'una cesura ue )ar ue el *aso 3acia el *eli'ro de dolo. La di6erenciacin se 2uel2e toda2a )s incierta *or el 3ec3o de ue 5u**iJQ9 conoce ta)bi.n *eli'ros de dolo ue ella no considera co)o estrate'ias idneas de reali!acin del resultadoK *. e1. el caso de ue el autor S3a/a to)ado ciertasC aun ue ui!s no *lena)ente insu6icientes contra)edidas contra la *roduccin del resultadoR o ue un tirador )ediana)ente eB*erto 3a/a uerido dar a la es6era de 2idrio ue una )uc3ac3a tena en la )ano / no a la )uc3ac3a. 0es*u.s de todo esto no *uede sor*render ueC en la literaturaC se 3a/a 3ec3oC contra la teora del *eli'ro de doloC el re*roc3e de una total indeter)inacinZ>:7. 5u**$JtaI re*lica indicando ue ella decidira Sno )ediante cocientes de *robabilidadC sino con a/uda de un tesoro de eB*eriencias de ).todos sencillos / )odelos de *eli'roR. 5ero las t*icas acciones de 3o)icidio ue con ello se to)an *or re6erenciaC *ara los de6ensores de todas las conce*cionesC 6or)an *arte de los Scasos nuclearesR de la i)*utacin al doloC )ientras ue el1u!'a-dor se ueda *er*le1o en los casos-l)ite. :. Otra ob1ecin contra la teora del S*eli'ro de doloR se basa en la le/. (a1o una obser2acin i)*arcial se o*inara ue un autor ue dolosa)ente concede a su 2cti)a Sun trata)iento *eli'roso *ara su
J>9I *LT5Ub SStra6rec3t A. T.R Jnota 8IC a 7>C n. )ar'. :8. ^S:I STRAT$XAURTN dice ue el *ar)etro de la estrate'ia 'eneral)ente idnea *ara reali!ar el resultado li)ita Sco)o 1uicio de adecuacin /a la i)*utacin ob1eti2a o es total)ente indeter)inadoRT 2er SStra6rec3t A. T.RC :ta. ed.C 8===C a NC n. )ar'. 7=8C nota 798. U6NiC dice ue S...el *ar)etro de la ra!onabilidad *er)anece a)*lia)ente en la oscuridadRT 2er QStra6rec3t A. T.RC :ta. ed.C 8==8C a <C n. rnar'. >?a. Ver otros crticos en ULNI.C ibde)C n. )ar'. 7@8'. _tisl 4UT&-.C gStra6rec3t A. T.R Jnota 8IC a 7>C n. )ar'. :=.
b 5U55$C NU Jnota 8IC a 7<C n. )ar'. @8. A u / en lo ue si'ueK 5U55$C SStra6rec3t A. T.-b Jnota 8IC a 7>C n. )ar'. 9?.
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Acerca de la nor)ali2i!acin del doWis e2entualis / la doctrina del *eli'ro de dolo

Acerca de la nor)ali2i!acin del doWis e2ennial#e. / l.i dcir Iriiia il_-l ^n-ldUni iliO dolojjjjjjjjjjjjjj
adecuadoC / en tal )edida idneoC *ara reali!ar el resultado. $n el )bito del ries'o no *er)itido no *ueden di6erenciarseC entoncesC entre ).todos idneos e inidneos de reali!acin del resultadoC sino sola)ente entre ).todos )s o )enos idneos de reali!acin del resultadoT estos ).todos se corres*onden con la )a/or o )enor *eli'rosidad de la conducta del
idaR la 88:C *ri)er *rra6oC nu)eral <I establece con ello un S*eli- UIO de doloR. % es ue un autor ra!onable sola)ente 3ara al'o as 77 JDindo se 3a/a con6or)ado e2entual)ente con la )uerte de la 2c,-)a. % ta)bi.n un trata)iento *eli'roso *ara la 2ida a*areceC enrela-i ion con la *osible )uerte de la 2icti)aC co)o una estrate'ia es*ecial)ente idnea *ara reali!ar el resultado. 5ero la su*osicin de ue en Liles casos sie)*re se
tendra ue a6ir)ar un dolo de 3o)icidio no es i o)*atible con los *rece*tos de la le/ ueC en estos casosC considera 777 isiblc ta)bi.n una lesin cor*oral *eli'rosaJlliI. $n consecuenciaC en )uc3os casos 5U55$ tiene ue 3acer ue no sea su6iciente *ara un *eli'ro de dolo un trata)iento *eli'roso *ara la 2ida. 5ero no 2eo i niYo esto *ueda 6unda)entarse conclu/en te)en te con sus criterios ili- la ra!n / la estrate'ia. Al'o si)ilar ri'e *ara los delitos de *eli'ro concreto 7Q;7. A u lii)bi.n se tendr ue decir ue debera *resentarse un *eli'ro de Jlulo cuando al'uien cree dolosa)ente un *eli'ro concretoC *. e1. en rl sentido de los arts. 97< / ss. Gn. d. t.K se',n el C. 5. ale)nC delitos 77 )ira los )edios de trans*orteC co)unicacin / otrosH .%es ueC ba1o una e2aluacin ra!onableC tales conductas i)*lican ue uno tiene ue 3aberse con6or)ado con el resultado. Ta)bi.n la creacin de un *eli'ro concreto es una estrate'ia *robada de reali!ar el resultado. 5or i itOito ue 5U55$ nie'a estoOQ?Z. Un *eli'ro concreto se *resentara /a Q n.indo una lesin Sno...R se encuentre S...ale1ada de loda *robabili-i l.nlRC lo cual no sera su6iciente *ara un S*eli'ro de doloR. Noobstan-IcC la 1uris*rudencia eBi'e ue la se'uridad de deter)inada *ersona 777 lien ten'a ue 3aber sido tan 6uerte)ente a6ectada S ue sola)ente de*enda del a!ar el si el bien 1urdico resulte lesionado o noR Jsenten-JO del Tribunal Su*re)oC *ub. en NSM7@@>C*C ?9/s.I. $ncontrarle ln JGiie dice 5U55$C la Sc3ance realR de uien est ba1o *eli'ro Sde c2iliir el c3o ue 6renando o des2indoseR *recisa)ente no *uede 3a_Sb E& o ta)bi.n lo indica d Tribunal 4ederalT 2er ("NSt. to)o 9>C *. 7 _Oc_b C6r. al res*ecto ta)bi.n SCNLN4.MANN Jnota 7IC *. 9;=C nota 89. QZb 5uiOiO$C NU Jnota 8IC a 7<C n. )ar'. 787. 7?;
inescru*ulosa in6raccin de la *re6erencia de *aso o )edanle una te)eraria )aniobra de adelanta)ientoC 3a/a creado el S*eli'ro cercano aR la *roduccin del resultadoC tal co)o eBi'e la 1uris*rudencia *ara la concreta *uesta en *eli'ro. %es ueC co)o el causante del *eli'ro se so)ete a s )is)o a un ries'o tan 'rande co)o al ue e.s *uesto en *eli'roC resulta *lausible ad)itir ueC *ese a la creacin del *eli'ro concretoC .l 3a con6iado en e2itar el resultado de lesin. <. 4inal)enteC ta)bi.n tiene ue rec3a!arse ue la doctrina del S*eli'ro de doloR sea su*erior a una conce*cin nor)ati2o-2oliV2a en cuanto a ue eBclu/e todos los 6actores irracionales en la deli)itacin del dolo. Cuando 5u**$J;JI^C 6rente a la o*inin ue atribu/e a RU0OL5NI / a )C rec3a!a Sad)itir un *roceso de re*resin )ental G Verdran'un'l irracional real o si uiera *resuntoR )ediante el cual el autor S3a/Ti restado rele2ancia *ara su accin a un 'ra2e *eli'ro reconocido *or elRC entonces debe considerarse ueC ta)bi.n se',n la o*inin a i de6endidaC las re*resiones J)entalesI del *eli'ro sola)ente desear 'an de res*onsabilidad en la )edida en ue ellasC al e2aluar todas la circunstanciasC aten,an en tal )edida la cul*abilidad del autor ut se le *uede ad)itir el no 3aberse decidido contra el bien 1urdin *rote'ido. Fuien dis*ara una bala a la cabe!a de su ene)i'o o le di una *uYalada en el *ec3oC no *uede in2ocar ue 3aba con6iado er ue la 2cti)a iba a sobre2i2ir. $ntoncesC ta)bi.n la sobre6or)ulacir nor)ati2a de las deli)itaciones 2oliti2asC i)*ide los *ri2ile'ios dt
J(@b
C6r. sobre el estado actual de la doctrina / la 1uris*rudencia eR lu delitos de *eli'ro concreto en RoBiBC SStra6rec3t A. T.R Jnota @IC a 77C n. 787 / ss. _QR 5U55$C SStra6rec3t A. T.R Jnota 8IC a 7>C n. rnar'. 9@. 7??
Airn C7 il_ l.i iitiiiii.iii2i/.iiiiu del dolus c2ciiui1ili1t / lilil ii 77 in.i il_ I ^b_ liriu C7C- Clolo
Acerca de lKi nor)ali2i!acin del dolus e2entualis / la doctrina del *eli'ro de dolo
cer sur'ir un *eli'ro concretoJ>lI. 5ero si esto es asC a*enas si *uedt uno i)a'inarse una creacin dolosa de un *eli'ro concreto ue nJ 6unda)ente si)ultnea)ente un *eli'ro de dolo en relacin con el delito de lesin. La conce*cin 2oliti2o-nor)at2a a u de6endida *uedeC en ca)bioC eB*licar sin *roble)as *or u. en la )a/ora de los casos se tiene ue rec3a!ar un dolo de lesin incluso cuando al'uienC )ediante una 'ra2e e
i e*i esin a2enturados / 6icticiosC ue no encuentren nin',n a*o/o en Li realidad. 5or oiro ladoC la doctrina del S*eli'ro de doloR ta)*oco *uede CM a*ar de considerar la li'ere!a <)e re*ri)e el *eli'ro *or ue a n UM indo los ele)entos co'nili2os / 2oliti2os no *ueden se*ararse en la i ni isr denca. dRecord.)oslos easos arriba tratados de abusos a )cno-i es / *ali!as ue 3aban ter)inado )ortal)e)ee DFui.n uiere decidir si los autoresC ba1o
las circunstancias es*eciales del casoC 3an si uie-i .7 ^ lensado en la *osibilidad de un desenlace )ortalC o si ellosC en caso de ue lo 3ubieran *ensadoC no 3an subesti)ado tanto el *eli'ro *ro2eniente de sus 'ol*es ueC sobre la base de su re*resentacinC no *uede ad)itirse un *eli'ro de doloEZ;O7. $n estos dos casos ta)bi.n lOi iiOiT. tiene ue a6ir)ar la eBclusin del dolo incluso cuando los auto-i esC *or una li'ere!a irracionalC no 3a/an reconocido lo ue debieron luber notado / tenido en cuenta. 5ara el *unto de 2ista a u de6endido no tiene i)*ortancia el ue en )uc3os casos no se *ueda aclarar si el autor no 3aba si uiera *en.sado en la *osibilidad de la *roduccin del resultadoC si 3aba 2isto el ries'o *ero lo 3aba subesti)ado de una )anera ue eBclu/e el doloC o siC 3abiendo reconocido su6iciente)ente el ries'oC 3aba con-li.ido en e2itar el resultadoT las tres *osibilidades *er)iten eBcluir la *ena *or dolo. 5ero *ara la doctrina del S*eli'ro de doloRC ladi6eren-i i.icin - ue )uc3as 2eces no tiene lu'ar- entre los dos *ri)eros casos / el tercero es deter)inante *ara la *osibilidad de i)*oner una *ena de dolo. Lue'oC se *uede decir ue la doctrina del S*eli'ro de doloR in-i 77 iso tiene )uc3as )s di6icultades ue la teora a u de6endida cuando siO trata de los 6actores irracionales del conoci)iento rele2ante de
J;II
5uOiO4C eBi'eC *or lo )enosC el conoci)iento de los 6actores de ries'o iîir 6unda)entan un *eli'ro de doloT 2er No)os Uo))entar Jnota 8IC a 7<C n. ni.iiOUO @@. 5ero ella ta)bi.n eBi'ir ue el autor 3a/a esti)ado correcta)ente el IIIOSNOT sola)ente ue .ste no tiene *or u. cali6icar esto co)o *eli'ro de dolo. I7.n l.i literatura se discute sobre el *unto de 2ista de 5LTI$ en relacin con el i i)on)ie)o del ries'oT c6r. STUAT$NAURTN Jnota >:IC ' ?C n. )ar'. 77:C n. )ar'.
7?@
solucionado *or i)a deli)itacin ue recurra a 6actores *ura)ri i te co'niVO2os. V. Resu)o de la si'uiente )aneraK la deli)itacin del dolus e2entualis en relacin con la i)*rudencia consciente no *uede *rescindir de *ar)etros nor)ati2os de 2aloracin. 5ero el sustrato de c-si d i 2aloracin no *uede li)itarse a deter)inada re*resentacin de *eli'ros. Ms bienC el 1uicio sobre si el autor -as sea ba1o una e)er'encia / de )anera e2entual- se 3a decidido en contra del bien 1urdico *rote'idoC tiene ue ser e)itido considerando todos los ele)entos ob1eti2os / sub1eti2os de los 3ec3osC rele2antes *ara la actitud de dic3o aulor. Conclu/o esta contribucin saludando calurosa)ente a Nans-#oac3i) RU0OL5NIC uienC cuando asu) el car'o de catedrtico en "otin'a el =7 de abril de 7@>9 6ue )i *ri)er / ,nico asistente de entonces. Rudol*3i co)en! su carrera cient6ica con)i'o *re*arando el ndice de )aterias *ara )i libro SAutora / do)inio del 3ec3oR ue toda2a adorna la s.ti)a edicin J8===I. $n los casi )s de := aYos ue 3an transcurrido desde entoncesC RU0OL5NI se 3a con2ertido en uno de nuestros *enalistas )s i)*ortantes i)*ulsando e in6lu/endo si'ni6icati2a)ente en la ciencia / la *rctica )ediante )ono'ra6asC tratados /C sobre todoC )ediante los Co)entarios Ssiste)ticosR al 0erec3o *enal / *rocesal *enal ue .l 3a 6or)ado *re*onderante)entc / cu/a redaccin total tiene a su car'o. $n tal )edida esto/ or'ulloso de este Sdisc*uloRC /a con2ertido desde 3ace )uc3o en un )aestroC / )e ale'ro de *oder estar toda2a *resente en su se*tua'.si)o cu)*leaYos. Nuestra estrec3a relacin *ersonal 3a *er)anecido sie)*re
79@T *RiTr\rr! Jnoca :?IC *. 9<;T a su 2e! 4u\. sobre 5ritt\il!en SSira6rec3i AC T.R Jnota 8IC a 7>C n. )ar'.:7C nota <=<. 6 SI O #AUk(S Jnota <<IC ca*. ?C n. )ar'. 89.
7@=
Ati-rca de la nor)ari2inacin del doliis e2entualR / lTi Jloiirinu del *eli'ro de dologjjjjjjjjjjj
la accin en la *si ue del autor. Ta)bi.n #AUO(S J;7eIC uien se encuentra cercano a la teora de la *robabilidadC indica con ra!n S ue lat condiciones del acto de conoci)iento no son sola)ente de corte intelectualR / ad2ierte ue no se Ssubesti)e la re*ercusin de la li'ere]aC la re*resinC etc. en la *arte intelectualQ. A u eBiste un *roblei)i ue no *uede eludir nin'una doctrina / ueC en todo casoC no *uede 7 ser
Acerca de la iiorinati2i!acin del dolus e2entualis / la doctrina del *eli'ro de dolo
u2Ci *ese a la se*aracin es*acial en las ,lti)as d.cadas. 5ara ) es una ^N7 LslOaccn ue ta)bi.n coincida)os a)*lia)ente en las conce*ciones _ W)ticas. dO1al el 3o)ena1eado *ueda 'o!ar toda2a de )uc3os Cti IMS )s de rica labor creadorae
7@7
Acerca del error en el derec3o *enalJZI

TeBto del curso de do')tica *enal *ara los alu)nos de la Uni2ersi-1no)a de M.1ico en el aYo 8=== ue no lle' a reali!arse.
en el ca)*oC )ata a bala!os a una *ersona ue no reconoce co)o *ersonaC sino ue 3a tenido *or un es*anta*1arosC entonces se encuentra en un error de ti*o. OC *ara dar un se'undo e1e)*loK el u*o de 3urto *resu*one la sustraccin de una cosa a1ena. Una cosa es a1ena cuando se encuentra en *ro*iedad Jo co*ro*iedadI de otro. Cuando el autorC al sustraer una cosa a1enaC cree ue ella le *ertenece Jo sea ue sera de su *ro*iedadIC cae nue2a)ente en un error de ti*o. 5or el contrario se da un error de *ro3ibicin cuando el autorC al conocer todas las circunstancias ue co)*letan en su totalidad el ti*o le'alC no eBtrae sin e)bar'o de ellas la conclusin re6erida a una *ro3ibicin le'al sino cree ue su conducta est *er)itida. 5. e1. al'uien sabe ue co)ete un aborto *ero cree ue esto no estara *ro3ibido. OK en Ale)ania son *unibles los 1ue'os de a!ar sin una autori!acin de la autoridadT lue'oC act,a ba1o un error de *ro3ibicin uien or'ani!a tal 1ue'o de a!ar sin tener autori!acin cre/endo ue ella no sera necesaria. 7@<
LOS TIPOS DEL ERROR
$n el 0erec3o *enal *uede distin'uirse entre cuatro ti*os de error se',n ee ob1eto 1urdica)ente rele2ante al cual se re6ierenK el error de ti*oC el error de *ro3ibicinC el error sobre circunstancias 1usti6ican tes 2 el error sobre circunstancias eBclu/entes de la cul*abilidad. Se *resenta un error de ti*o cuando el autor se e ui2oca sobre una circunstancia ue sea necesaria *ara co)*letar el ti*o le'al. AsC el ti*o de 3o)icidio eBi'e ue se )ate dolosa)ente a una *ersona. Cuando el autorC
Acerca del error en el derec3o *enal
La tercera re*resentacin errnea *osible es el error sobre circunstancias 1usli6 can tes. $l caso )s i)*ortante en la *rctica de este ti*o es la le'ti)a de6ensa *utati2aC es decir la su*osicin errnea de 3ec3os ue 1usti6icaran una conducta e)*rendida co)o le'ti)a de6ensa. AsC en el caso de a u.l ue derriba a otro a 'ol*es *or ue .ste saca re*entina)ente una *istolaT *ero el *ri)ero co)ete esta lesin cor*oral *or ue cree
errnea)ente ue el otro estaba a *unto de dis*ararle. Si esta re*resentacin 6uera correctaC los 'ol*es esta-ran1usti6cados *or la le'ti)a de6ensa. 5ero ta)bi.n eBiste una le'ti)a de6ensa *utati2a cuando al'uien *ara de6enderse de un ata ue considera necesario reali!ar un ti*oC cuando en realidad esto no era necesarioK *. e1. al'uien se antici*a con un dis*aro a otro ue uera dis*ararleC *ero no reconoce ue 3ubiera *odido uitarle sin *roble)as la *istola de la )ano / re*eler as el ata ue sin daYar al atacante. 4inal)enteC un se'undo ti*o de error es el error sobre circunstancias eBcul*antes. Un estado de necesidad eBcul*ante se *resenta *. e1. cuando al'uien se sal2a de un *eli'ro 'ra2e a costa de otroC de un tercero ue no *artici*a en los 3ec3os. AsC si al'uienC en el tr6ico rodadoC atre*ella a un *eatn *or ue sola)ente de esa )anera *uede esca*ar a un accidente 'ra2e. No es con6or)e a le/ daYar *or este )oti2o a un tercero no *artici*ante de los 3ec3osC *ero el le'islador ale)n eBcul*a esta conducta considerando el su*er*oderoso instinto de auto *roteccin del ser 3u)ano. $n el su*uesto de ue a u.l ue atro*ello al *eatn sola)ente se 3a/a i)a'inado un *eli'ro en su contraC tene)os un error sobre circunstancias eBcul*antes. $n lo ue si'ue eB*licar. los cuatro ti*os de error uno tras otro.
U.
EL
ERROR DE TIPO
/. Lo& #4#! o& d#$ #rror d# i"o $l error de ti*o eBclu/e en cual uier caso el dolo. 5ero de1a subsistente una *unicin *or un 3ec3o cul*oso ba1o dos re uisitosK *ri)eroC ue la co)isin cul*osa del delito corres*ondiente sea *unibleC /C se'undoC ue el error 3a/a sido 2encible. $ntoncesC si en )i e1e)*lo inicial el tiradorC con una su6iciente atencinC 3ubiera *odido recono7@>
ue considera errnea)ente co)o *ro*iaC tiene ue *ro-di ii irse una absolucinC *ues el 3urto cul*oso no est so)etido a *ena. E$ #rror d# i"o #n $o& #$#m#n o& d#&!ri" i)o& % norma i)o& $s i)*ortante saber ue el conoci)iento de las circunstancias lid 3ec3oC conoci)iento ue al 6altar eBclu/e el doloC es di6erente MOg,n el ti*o de la circunstancia del 3ec3o. Se 3acen di6erencias en-Irc ele)entos descri*ti2os / nor)ati2os del ti*o. Un ele)ento es Sdes-77 i*ti2oR cuando uno *uede *ercibir sensorial)enteC es decirC 2er / locar el ob1eto ue desi'na. $n este sentidoC el conce*to Sser 3u)anoRC al cual se re6ieren los ti*os de 3o)icidioC es un ele)ento descri*ti2o. 5or el contrarioC 3abla)os de un ele)ento Snor)ati2oR cuando si Rla)ente eBiste en el )bito de las re*resentaciones 2alorati2as /C *or SclioC sola)ente *uede ser co)*rendido es*irilual)ente. As ocurre con el conce*to de la a1enidad en )i se'undo e1e)*lo inicial. $l ue una cosa est. en *ro*iedad de otro no *uede 2erseC sino sola)ente entenderse es*iritual)ente conociendo los conteBtos 1urdicos. $sto si'ni6ica lo si'uiente *ara la teora del errorK en los ele)en-lo.s descri*ti2os se *resenta un error de ti*o eBclu/ente del dolo cuando 6alte o sea errnea la *erce*cin sensorial. $n )i e1e)*lo con el es*anta*1aros el autor no 3a 2isto ue dis*ara a un ser 3u)ano / *or ello 3a actuado sin dolo. 5or el contrarioC en los ele)entos nor)ati2os st 7 3a dado un error de ti*o cuando al autor le 6alta el entendi)iento es*iritual necesario *ara co)*renderlos. $ntoncesC el autor act,a ta)bi.n sin dolo cuandoC si bien 3a reconocido de )anera *lena)ente correctaC en sus ele)entos eBternosC la cosa a1ena ue est sustra/endoC *ero considerndola co)o *ro*ia debido a ideas 1urdicas errneas. 0e ello resulta ue un error de ti*o no es necesaria)ente un error sobre 3ec3os. $ste error ta)bi.n *uede consistir -en caso de ele)entos nor)ati2os- en un error de derec3o. Muc3os ele)entos no son clara)ente descri*ti2os o nor)ati2osC sino constitu/en una )e!cla de ele)entos descri*ti2os / nor)ati2os. 7@;
ri ue el ob1eto de su *rctica de dis*aro no era un es*anta*1aros .M&O una *ersona 3u)anaC tiene ue ser *enado *or 3o)icidio cul*oso. I 7C77 ca)bioC en )i se'undo e1e)*loC en el cual el autor sustrae una c i 6C.i a1ena
As ocurre *.e1. con el conce*to de Sdocu)entoR ue 1ue'a un *a*el en )uc3os ti*os *enales. Los si'nos escritos / el *a*elC en los ue consiste )a/or)ente tal docu)entoC son ele)entos descri*ti2osC *erce*tibles sensorial)ente. $n ca)bioC la deter)inacin de 3ec3os1urdi-ca)e)e
rele2antes *ara la *ruebaC ue es un ele)ento indis*ensable de todo docu)entoC es un ele)ento nor)ati2oC sola)ente entendiblc de )anera es*iritual. Cuando al'uien destru/e un docu)ento ue no le *ertenece -lo cual es *unible se',n el derec3o ale)n-C o bien se *resenta un error de ti*o eBclu/e)e del dolo cuando el autor no 3a/a reconocido ue 3a destruido el docu)ento en cuestin Jen tal casoC no 3a *ercibido los ele)entos descri*ti2os del docu)entoIC o bien *uede 6altar el dolo *or ue el autor no 3a entendido ue el *a*el escrito ue 3a 2isto tiene un 2alor *robatorio en el tr6ico 1urdico. $n este ,lti)o caso se trata de un error de ti*o ue ataYe a los ele)entos nor)ati2os del conce*to de docu)ento / ue eBclu/e el doloC / con ello la *unibilidad. 3. E$ #rror d# &'*&'n!i1n no #& 'n #rror d# i"o Un *roble)a es*ecial resulta de saber u. tan le1os debe ir el conoci)iento de la i)*ortancia re6erido a las circunstancias *articulares del 3ec3oC a 6in de ue toda2a *ueda considerarse dolosa su reali!acin. $sto ta)bi.n uiero eB*licarlo to)ando co)o e1e)*lo el delito docu)ental. $n Ale)ania se acostu)bra en al'unos restaurantes ue el )o!o )ar ue la cantidad de bebidas consu)idas 3aciendo una ra/a en el *osa2asos de cartn de las bebidas. Se',n la 1uris*rudencia ale)ana tal ra/a es un docu)ento *ues se corres*onde con la de6inicin usual de docu)ento co)o una declaracin incor*orada de ideas ue *ruebe al'o 1urdica)ente rele2ante Jo sea el n,)ero de bebidas consu)idasI / *er)ita reconocerC se',n las circunstanciasC a su e)itente. Lue'oC cuando al'uienC *ara a3orrar dineroC borra al'una de esas ra/asC estoC ade)s de esta6aC es una destruccin de docu)entos /C en 2ista a la totalidad de las ra/as ue constitu/en un Sdocu)ento totalRC ta)bi.n una 6alsi6icacin docu)ental. A3ora bienC Dse encuentra el autor en un error de ti*o eBclu/e)e del dolo cuando ar'u/e ue no 3aba entendido el si'ni6icado de la ra/a co)o docu)entoE 5. e1. dice ue 3aba credo ue un docu)ento tendra ue consistir en
7@?
No obstanteC ira de)asiado le1os siC en caso de ele)entos nor-liiCu i2osC se eBi'iera una eBacta subsuncinC o sea una correcta re*re-Rr ni linn de todos los ele)entos conce*tuales del docu)ento *ara el I )u id)ienio del si'ni6icado ue 6unda)enta el dolo. $n tal casoC *ara tti i nar dolosa)ente el autor tendra ue 3aber de6inido correcta)en-Ir el conce*to de docu)ento. 0ado ue esto sola)ente *odran 3a-in loC a lo su)oC *enalistasC el ciudadano nor)al a*enas *odra co)e-Icr un delito docu)ental debido a su insu6iciente co)*rensin de los ^ bi i-su*uestos conce*tuales de la de6inicin de docu)ento. 5or elloC I c u .7 el conoci)iento de la i)*ortancia ue 6unda)enta el dolo del lldiJi debe ser su6iciente ue ee autor 3a/a ca*tado correcta)ente el loiilenido social de sentido de un ele)ento del ti*o. $sto si'ni6ica ii.ua nuestro e1e)*loK cuando el aulor se*a ue las ra/as en el *osa2asos 77C777 sido colocadas all *or el )o!o *ara )arcar el n,)ero de bebidas I7 insu)idas con la 6inalidad de *rueba en el crculo 1urdicoC sabe todo î nûe 3a lle2ado a ue la ra/a sea considerada co)o Sdocu)entoR *or rl 0erec3o. S& .l )is)o no 3a subsu)ido este Ssi'no de *ruebaR ba1o N conce*to de docu)entoC esto es un si)*le error de subsuncin / un un error de ti*o. $ntoncesC el autor act,a dolosa)ente /C *ese a su riror sobre el alcance del conce*to de docu)entoC debe ser *enado îJ ir 6alsi6icacin docu)ental. Se)e1antes errores de subsuncin no sola)ente se *resentanC co)o en nuestro e1e)*loC en caso de ele)entos nor)ati2os del ti*oC niYo ta)bi.n *ueden a6ectar el alcance de ele)entos descri*ti2os. AsC 6l derec3o ale)n trata co)o cosas a los ani)ales a1enos ba1o el *unto JU 7 2ista de la *roteccin de la *ro*iedad. Lue'oC uien lesiona Jl_ Rosa)ente al caballo de su 2ecinoC es *enado *or daYos. A3ora bienC J1 *uede el autor en tales casos in2ocar un error de ti*o eBclu/ente del dolo 3aciendo 2aler ue no 3a 2isto el caballo co)o cosaC sino ue cnlenda co)o cosas sola)ente a ob1etos inani)adosE 5ara ello *uede incluso a*o/arse en un eBtendido uso idio)tico. 5ese a todo debe dleYrsele *or daYos dolososC *ues el le'islador uera abarcar con su dis*osicin *enal todo ti*o de lesiones a la *ro*iedad a1ena. % tal le7@@
* il 77 iras / contener una 6ir)a. Si se 2iera en ello un error de ti*oC el NiNoi *odra no ser condenado *or un delito docu)entalC *ues la le/ Un conoce una co)isin cul*osa de este delito.
Acerca N6l error tn ti derec3o *enal
sin ta)bi.n se *r.senla cuando se daYan ani)ales. Si el autor sabe ue 3a daYado una *ro*iedad a1ena ta)bi.n sabeC en su es6era de *ro6anoC todo lo ue 3a )oti2ado al le'islador a tratar a los ani)ales co)o ob1etos en caso
de su lesin. Nue2a)enteC una inter*retacin incorrecta del conce*to de cosa sola)ente es un error de subsuncin irrele2ante *ara el dolo. : DFu. tan clara debe ser la re*resentacin de cada una de las circunstancias del 3ec3oE Ta)bi.n *lantea al'unas di6icultades la cuestin de cuan clara)ente debe 3aberse re*resentado el autor cada una de las circunstancias 6cticas al co)eter el 3ec3o. $n los ele)entos descri*ti2os se tendr ue eBi'ir una re*resentacin actual en el )o)ento del 3ec3o. 5i.nsese en el caso de ue al'uien 3aba dic3o una )edia 3ora antes al tirador de nuestro e1e)*lo inicial ue en el ca)*o se encontrara una *ersonaC *ero ue el autor 3aba ol2idado esta in6or)acin al )o)ento de dis*arar / credo ue lo 3aca contra un es*anta*1aros. A u se *resenta un error de ti*o eBclu/entc del dolo aun cuando el autor 3abra *odido actuali]ar su conoci)iento latente con la su6iciente re6leBin. 5ero natural)ente debe ser *enado *or 3o)icidio cul*oso. Al'o corres*ondiente ri'e *ara los conce*tos de cantidad / )edida. AsC se',n el derec3o ale)n son *unibles las acciones seBuales contra niYos )enores de catorce aYos. Cuando el autor de tal delitoC al co)eter el 3ec3oC considera )a/or a la 2cti)aC esto es un error de u*o eBclu/ante del dolo incluso cuando al'uien le 3aba co)unicado anterior)ente en al',n )o)ento cul era la 2erdadera edad de a u.llaC aun ue /a no lo recordaba en el )o)ento de los 3ec3os. Incluso si no se 3ubiera 3ec3o nin'una re*resentacin sobre la edadC le 6alta a,n el conoci)iento de la circunstancia 6ctica *ertinente. 5or otro lado eBisten contenidos de la consciencia ue no necesitan ser *ensados de )anera actualC *ero ue tienen 6uer!a deter)inante de la accin / *or ello tienen ue ser i)*utados al conoci)iento del autor. Cuando al'uien 3urta cosas en una tiendaC al 3acer la sustraccin nor)al)ente no re6leBionar sobre si esas cosas se encuentran ba1o una *ro*iedad a1ena. No obstanteC lo sabe en todo )o)ento
8==
lOi)iento de una circunstancia del 3ec3oC / con ello ta)bi.n *ara el Jlulo. Lo corres*ondiente 2ale *ara el Sconoci)iento conco)itante *er)anenteRC el cual 1ue'a es*ecial)ente un *a*el cuando las cuali-dVdcs *ro6esionales son *resu*uesto del cu)*li)iento del ti*o. AsC .lennos ).dicos / abo'ados se 3acen *unibles cuando re2elan secretos re sus *acientes o clientes 2iolando su deber de reser2a. $n el )o)ento de la co)isin de los 3ec3osC nor)al)ente no 2an a re6leBio-llurC en el sentido de un actual S*ensar en elloRC sobre su *ro6esin. 0e Cual uier )odo ellos saben ue act,an co)o ).dicos o abo'adosC / i-llo es su6iciente *ara el dolo en relacin con estos ele)entos. <. $rror de ti*o / las dudas DFu. *asa con el dolo cuando el autor duda de la eBistencia de una circunstancia 6cticaE Fuiero aclarar esto e)*leando e1e)*los /a eB*uestos. DSe *resenta un error de ti*o cuando el autor no tiene c3indad sobre si el ob1eto al cual dis*ara es una *ersona o un es*anta-*1arosE DO cuando duda de si la )uc3ac3a con la cual *ractica relaciones seBuales tiene treceC catorce o uince aYos de edadE Si *arti)os de ue en a)bos casos el ti*o se 3a co)*letado ob1eti2a)enteC o sea ue se 3a )atado a dis*aros a una *ersona 3u)ana o se 3a abusado de una niYaC la *re'unta sobre la eBistencia de un error de ti*o es id.ntica con el *roble)a de la deli)itacin entre dolo e2entual / cul*a consciente. La deli)itacin es *ol.)ica *ero la )a/ora la tra!a correcta)ente ad)itiendo un dolo e2entual J/ con ello ne'ando un error de ti*oI cuando el autor 3a calculado seria)ente con la *osibilidad de reali!ar el ti*o / *ese a todo contin,a actuando. 5ara nuestros dos e1e)*los esto si'ni6ica lo si'uienteK aun cuando el autor 3a/a 2isto sola)ente una *osibilidad real de ue el ob1eto de sus *rcticas de tiro *odra ser una *ersona 3u)ana / la )uc3ac3a no tendra toda2a catorce aYosC tiene con ello el conoci)iento necesario de las *ertinentes circunstancias del 3ec3oC / no se 3a dado un error de ti*o. Tal error reci.n se *roduce cuando 3a/a considerado co)o )u/ le1ana la *osibilidad de ue *odra tratarse de una *ersona
8=7
Ai\a del error en el derec3o *enal Acerca del error en el derec3o *enal
I M u ue ello es el *resu*uesto sobreentendido de su 6or)a de conduca. Se 3abla a u de una ScoconscienciaRC la cual bastara *ara el cono-
3u)ana o de una )uc3ac3a )enor de calorZ c anosC / *or ello 3a con6iado -aun ue sea i)*rudent)enteen ueC a tra2.s de su conductaC no se 3ar cul*able de reali!ar el ti*o.
III.
$L $RROR 0$ 5RONI(ICILN
/. O*+# o % i"o& d# #rror d# "ro.i*i!i1n Un error de *ro3ibicin se *resenta cuandoC en el )o)ento de co)eter el 3ec3oC al autor le 6alta la co)*rensin de co)eter un in1usto Jco)o dice el Cdi'o *enal ale)nI o cuando se encuentra en un error Sres*ecto de la ilicitud de la conductaR Jco)o dice el Cdi'o *enal )e1icano *ara el 0istrito 4ederalI. Con ello debe *resu*onerse ue el autor cono!ca todas las circunstancias del ti*o le'alC o sea ue no se encuentre en un error de ti*o. Cierta)enteC el error de ti*o lle2a ta)bi.n )a/or)ente a un error de *ro3ibicin al creer el autorC debido a su error sobre los 3ec3osC actuar de con6or)idad con el derec3o. 5ero la re'ulacin sobre el error de ti*o ue eBclu/e el dolo es )s 6a2orable *ara el autor ue la del error de *ro3ibicinC la cual *or re'la 'eneral sola)ente *er)ite una atenuacin de la *ena del ti*o doloso. 5or ello la re'ulacin del error de ti*o es anteriorC de )anera ue *ara el error de *ro3ibicin sola)ente uedan a uellos casos en los cuales el autor se e ui2oca ,nica)ente sobre la *er)isibilidad o el carcter *ro3ibido de su conducta. $s ob1cio del error de *ro3ibicin ,nica)ente la anli1uricidad de la *ro*ia conductaC o sea el atentado contra )na *ro3ibicin le'al Jo en caso de delitos de o)isinK un )andato le'alI. Lue'oC cuando el autor desconoce la *ro3ibicin le'alC *ero considera ue su in6raccin no sera *unible sino sola)ente cuenta con consecuencias ci2iles o de 0erec3o *,blicoC no se encuentra en un error de *ro3ibicin / no obtiene la atenuacin de *ena *re2ista *ara .ste. $sto descansa sobre el *ensa)iento de ue /a el solo conoci)iento de lo *ro3ibido o )andado tiene ue ser su6iciente *ara )o2er al ciudadano a co)*ortarse de acuerdo con la le/. Las 6alsas re*resentaciones sobre las consecuencias 1urdicas de una 2iolacin le'al no son reco)*ensadas.
2)2
*ro3ibicin res*ecto a una de ellasC / actuar ba1o un error de *ro3ibicin in2encible res*ecto de la otra. Su*on'a)os Jdue 6uera *unible 2ender en el eBtran1ero ob1etos de arte a!teca. Cuando al'uien 'uarda *ara otro un ob1eto de esos / abusa de esta *osicin *ara 2enderlos en el eBtran1ero 3a atentado contra dos dis*osiciones *enalesK el ti*o de a*ro*iacin indebida / ta)bi.n la dis*osicin ue *ro3ibe la 2enta en el eBtran1ero. $ntoncesC es *osible ue 3a/a tenido *leno conoci)iento de la *ro3ibicin res*ecto de la a*ro*iacin indebidaC *ero ue no 3a/a conocido la *ro3ibicin de ena1enar en el eBtran1ero. Si este error 3ubiera sido in2encibleC lo cual de*ende natural)ente de las circunstanciasC sola)ente *odra ser *enado *or a*ro*iacin indebida. $Bisten distintas 6or)as de error de *ro3ibicin de las cuales el Cdi'o *enal *ara el 0istrito 4ederal )enciona las dos )s i)*ortantes. $l caso )s claro es a u.l en el ue el autor no conoce *ara nada la *ro3ibicin o el )andato o sea el ti*o le'al. $ste caso /a lo 3e eB*licado usando e1e)*los. $n el n,cleo del 0erec3o *enalC o sea en los ti*os bsicosC este caso es raro. %es ue natural)ente todos saben ue est *ro3ibido )atar a otra *ersona 3u)anaC lesionarlaC 3urtarle sus bienesC etc. 5ero en los *ases alta)ente industriali!ados de 3o/ en da eBisten nu)erosos ca)*os es*eciali!ados cu/as re'ulaciones se encuentran ase'uradas *or dis*osiciones *enales. $stas dis*osiciones son tan nu)erosas ue ni si uiera un 1urista *uede tener todas ellas en la cabe!a. A u 3a/ entonces un ca)*o 6.rtil *ara errores de *ro3ibicin. Una 6or)a es*ecial del error de *ro3ibicin es el error sobre el alcance de )n ti-o' $ste error ta)bi.n es li'era)ente *osible en el n,cleo del 0erec3o *enal. Cuando *. e1. al'uien cree ue estara *er)itidoC con 6ines de trans*lanteC eBtraer los r'anos de una *ersona ue 3a *erdido irre2ersible)ente la conscienciaC *or ue un ser inconsciente *ara toda la 2ida /a no sera una *ersonaC se e ui2oca sobre el alcance del ti*o de 3o)icidioC el ctial en realidad ta)bi.n abarca este caso. $sto es un error de *ro3ibicin. I'ual)enteC con 6acilidad *uede uno ser de la o*inin de ue al'o no caera ba1o el ti*o de esta6aC *ese a ue s
2)
Acerca del error en el derec3o *eiiKil
Acerca del error en d dorccio penal
5or el contrarioC la consciencia del in1usto est re6erida al ti*o / *or ello es S*artibleR. $sto uiere decirK cuando el autor atenta si)ul-ninea)ente contra 2arias *ro3ibiciones *enales *uede tener *leno conoci)iento de la
tendra ue ser e2aluado co)o esla6a. 5ueden *ensarse si)ilares en _ i res de *ro3ibicin en todos los ti*os bsicos. Una se'unda 'ran *osibilidad de errores de *ro3ibicin se n cuentra en la s)-osici.n de ca)sas de j)stijica;.n <)e no eBisten o en sobreeBtensi.n de
s) alcance' 5. e1.C al'uien 'ol*ea a lu1os a1enos / o*ii ue 3abra una causa de 1usti6icacin ue *er)ite tales casti'os 6sict 5ero no eBiste tal causa de 1usti6icacin. 5or ello se *resenta un err de *ro3ibicin en la lesin cor*oral co)etida dolosa)ente. O si 'uien o*ina ue estara1usti6cado a*resar a todos los deudores )or sos. Si lo 3aceC *ractica una detencin ile'al ba1o error de *ro3ibicW *ues el ordena)iento 1urdico no conoce tal causa de 1usti6icacinC toda2a )s 6recuente una sobreeBtensin de causas de 1usti6icado reconocidas le'al)ente. $lla ocurre *. e1. cuando el autor de lesin cor*orales cree ue la le'ti)a de6ensa cubrira ta)bi.n las a6ecci nes cor*orales ue 2an )s all de la )edida necesaria *ara re*eler ata ueT o cuando un *articularC 6acultado *or la le/ *ara detener autor de un delitoC cree errnea)ente ue le estara *er)itido er *icar ar)as de 6ue'o *ara ello. $n *uridadC cada sobreeBtensin d las causas de1usti6icacin constitu/e un caso de su*osicin de una ca sa de 1usti6icacin no eBistente *ues no eBiste una 1usti6icacin en 6or)a en ue el autor se i)a'ina. $Bisten toda2a otras 6or)as de error de *ro3ibicin *ero ue son raras / )enos i)*ortantes. $l error sobre la 2alide9 6or)a *arte de ellas. Con ello se alude al caso de ue el autorC si bien conoce la *ro3ibicinC considera ue es nulaT *. e1. *or ue atenta contra nor)as constitucionales de )a/or 1erar ua. Si en tales casos consciente)ente in6rin'e la *ro3ibicinC o*inando ue act,a de con6or)idad con la le/C se encuentra en un error de *ro3ibicin. Un error de s)bs)nci.n ta)bi.n *uede ser un error de *ro3ibicin. 5or cierto ue en la )a/ora de los casos esto no ocurre as. Cuando al'uien 3iere a un caballo a1eno / no subsu)c errnea)ente esta conducta ba1o el ti*o de daYos Jco)*. IIC 9X di6cil)ente 3abr considerado esto *er)itido. Lue'oC no se encuentra ni en un error de ti*o ni en un error de *ro3ibicinC sino su error de subsuncin es si)*le)ente irrele2ante. 5ero ta)bi.n *uede ocurrir al'o distinto. AsC la
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ti*o de daYos *or ue cree ue *ara ello sera necesaria una lesin en la sustanciaC no se encuentra en un error de ti*o sino en un riTor de subsuncin. %es ue la1uris*rudencia ale)ana entiende ba1o 77C77 ios la a6eccin de la ca*acidad de uso de un ob1etoC / el autor no 3a i c_onecido su *resencia. 5ero su error de subsuncin *uede ser un n i or de *ro3ibicin cuando 3a/a credo ue tales Qbro)asR no esta-liin *ro3ibidasC sino toleradas *or el derec3o. $n el 6ondoC en ese i .iso lal error de *ro3ibicin es sola)ente un error sobre el alcance del ti*oK el autor desconoce ue el ti*o de daYos no sola)ente abarca lesiones en la sustancia sino ta)bi.n otras a6ecciones de la ca*acidad ilc uso. 8. DFu. tan claro debe ser el conoci)iento de la *ro3ibicinE $l autor act,a en error de *ro3ibicin cuando al co)eter el 3ec3oC es decir en el )o)ento de la accinC le 6alta la co)*rensin del in1usto. D5ero u. si'ni6ica esta co)*rensin del in1usto con cu/a *resencia se eBclu/e desde el *rinci*io un error de *ro3ibicinE Si el DnitorC al co)eter el 3ec3oC sie)*re tu2iera ue *ensar en la *ro3ibicinC la )a/ora de los delincuentes actuaran ba1o un error de *ro3ibicin *uesC al e1ecutar el 3ec3oC tienen en la cabe!a cosas distintas de la *ro3ibicin. Sin e)bar'oC a u ri'e lo ue /a 3e dic3o sobre la claridad de la re*resentacin de cada una de las circunstancias del 3ec3o JUC :I. $s su6iciente ue el autor se*a de lo *ro3ibido aun cuando no *iense en ello en ese )o)ento. Se *uede conocer con 6recuencia tal ScoconscienciaR *or el 3ec3o de ue el autor act,a en secreto o to)a otras )edidas *ara no ser descubierto. 5ues de all resulta ue eBiste la conscicncia de in1usto / se e6ecti2i!a en la 6or)a de da co)isin de los 3ec3os. 5or el contrarioC no basta *ara la consciencia del in1usto ue al autor se le 3a/a anterior)ente 3ec3o saber la *ro3ibicin *ero entretanto /a la 3a/a ol2idado. $n ese caso se encuentra en un error de *ro3ibicin aun cuando 3ubiera *odido lle'ar a co)*render el
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Acerca del error eI ti derecho penal
în ds*rudencia ale)ana considera co)o daYos cuando al'uien uila i I .iirc de las llantas de un auto)2il a1eno *ara 3acer ue no *ueda Sri conducido. $n este casoC cuando el autor no subsu)e su conduca Wi1o el
del error en el derec3o *enal
in1usto a tra2.s de la re6leBin. $sto *uede lle2ar a la e2itabilidad da error de *ro3ibicin *ero no ca)bia nada en cuanto a su eBistenciaC 1 )enudo la
6alta de co)*rensin del in1ustoC o sea el error de *ro3ib cinC se *uede obser2ar *or el 3ec3o de ue el autor act,a abierta des*reocu*ada)ente. 9. La *roble)tica *oltico-cri)inal del trata)iento del error d *ro3ibicin Tanto el derec3o )e1icano co)o el ale)n *arten de ue elT autor actuante ba1o un error de *ro3ibicin 3a co)etido dolosa)entd un 3ec3o. $l error de *ro3ibicin lle2a a eBcluir la cul*abilidad y con ello a la absolucin cuando era in2encible. Si el error era 2encibleC la *ena *or el delito doloso *uede ser atenuadaT en el derec3o )e1icano esta atenuacin es obli'atoriaC en el derec3o ale)nC 6acultati2a. $sta re'ulacin no constitu/e un sobreentendido. $n las *ri)eras d.cadas del si'lo XXC en la cienca1ur6dica ale)ana *redo)inaba la o*inin de ue la consciencia de la anV1uricidadC 1unto al conoci)iento de las circunstancias del 3ec3oC sera un ele)ento esencial autno)o / necesario del dolo Jdel dolusI. $sta conce*cin es deno)idada Steora del doloR *or ue se',n ella el error de *ro3ibicin eBcluira el dolo. $sta es una re'ulacin )uc3o )s beni'na *ara el autor ue la del derec3o 2i'ente. % es ueC dado ue la co)isin cul*osa no est so)etida a *ena en la )a/ora de los delitosC se',n esta teoraC todo error de *ro3ibicin lle2ara a la i)*unidad. $l ar'u)ento )s i)*ortante a 6a2or de la teora del dolo se encuentra en la I tesis de ue el re*roc3e de ser un in6ractor doloso de la le/ sola)ente se lo 3abra )erecido a u.l ue se )ani6estara consciente)ente en contra del derec3o. 5ero a u.l ue se encuentra ba1o error de *ro3ibicin no 3abra ne'ado la obediencia al le'islador /C *or elloC a lo I )Bi)o 3abra actuado i)*rudente)ente. 5or el contrarioC la doctrina en la ue se basa el derec3o 2i'enlc se deno)ina Steora de la cul*abilidadR *or ue se',n ella el error dr *ro3ibicin no sera si'ni6icati2o *ara el dolo sino sola)ente *ara lKi cul*abilidadC a la cual eBclu/e en casos de in2encibilidad /C en los de)s casosC aten,a. Nablan a 6a2or de la teora de la cul*abilidad sobre 8=>
conoci)iento de los 3ec3os / ue1usti6ica una *unicin *or doloC eBiste /di cuando el autor conoce todos los 3ec3os / de ello no eBtrae la conclusin sobre la *ro3ibicin *enal. Cierta)enteC el actuar conociendo *lena)ente la *ro3ibicin )erece una *ena incluso )a/orT *ero ello Ne to)a en cuenta atenuando la *ena del error de *ro3ibicin. $n se'undo lu'arC 3abla a 6a2or de la teora de la cul*abilidad la circuns-I inicia de ue la teora del dolo coloca el ordena)iento 1urdico casi a dis*osicin del autor del delitoK .ste no tiene ue *reocu*arse del derec3oT )ientras )enos con!calas *ro3ibicionesC )s absolucin tendr. % cuandoC co)o consecuencia de una actitud interna inescru*ulosaC considere co)o *er)itidas conductas eBtre)ada)en-U- daYosas social)enteC ser *re)iado *or ello con la i)*unidad Jo ^ U ir lo )enos con una reduccin al )arco *enal i)*rudenteX. 5onderando los ar'u)entos o*ino ue los )oti2os ue 3ablan a 6a2or de la teora de la cul*abilidad son )s atendibles. $ntoncesC la re'ulacin del derec3o 2i'ente )erece a*robacin. :. La 2encibilidad del error de *ro3ibicin La cuestin *rctica )s i)*ortante del )bito de la teora del error consiste en la e2itabilidad. $l le'islador calla sobre los *resu*uestos de la 2encibilidadC / los tribunales tienden -*or lo )enos en Ale)ania- en la )a/ora de los casos a a6ir)ar su eBistencia. 0e 3ec3oC I erica)ente casi todo error de *ro3ibicin es 2encible *or ue la *ro-3ibicinC debido al *rinci*io de la taBad2idad le'al Jnullu) cri)en sine le'eI tiene ue ser reconocibleC o sea *uede 2eri6icarse )ediante inda'aciones incesantes. $l Tribunal 4ederal ale)n eBi'e ta)bi.n ue el autor Sen iodo lo ue est. a *unto de 3acerC debe ser consciente de si ello es co)*atible con las *re*osiciones del deber ser 1urdicoR. 5ero ello no *uede seria)ente lle2arse a cabo *or ue se entor*ecera la 2ida social de )anera inso*ortable si el autor sie)*re tu2iera ue e)*render lar'as re6leBiones 1urdicas antes de dar cada *aso. Ta)bi.n contradira esto el es*ritu de un ordena)iento 1urdico liberalC el cual considera las *ro3ibiciones co)o eBce*ciones en relacin con la libertad de accin del *articular. 5or ello uno tendr ue
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Acerca del error cu el d#r#!.o JHcn0G
Indo dos ar'u)entos. $l *ri)ero dice ue un re*roc3e de cul*abilidadC sustancial)enie )a/or 6rente a la i)*rudencia basada en el des-
contentarse con una nor)al 6idelidad al derec3o / se tendr ue ad)itir un error de *ro3ibicin ine2itable /a cuando el *articularC tal co)o se dice en
el Cdi'o *enal sui!oC S3a/a su*uesto *or )oti2os .su6icientes ue .l estara 6acultado *ara reali!ar el 3ec3oR. 5ara tal 6or)a de 2er las cosasC la 2ericibilidad est 2inculada a tres *resu*uestos ue deben *robarse uno tras otro.
a) Niene <)e eBistir )n C+oti2o " -ara 2eri!icar la sit)aci.n j)r*dica
$n *ri)er lu'arC un error de *ro3ibicin sola)ente *uede ser 2isto co)o in2encible cuando el autor tena un )oti2o *ara *reocu*arse *or la le'iti)idad de su conducta. $Bisten tres de estos )oti2os. $l *ri)ero es el caso de la duda acerca del in1usto. A tra2.s de su *ro*ia re6leBinC de lecturas es*eciali!adas o de eB*eriencias anterioresC o ta)bi.n )ediante co)unicaciones de tercerosC el autor *uede 3aber obtenido dudas sobre si a uello ue uiere 3acer -*. c1. un ne'ocio- est *er)itido o no. $l *uede entonces no de1ar abierta la cuestin sino in2esti'ar )s sobre las dudas. S *or el contrarioC a*arta las dudas / con6a sin )s en el carcter *er)itido de su conductaC el error de *ro3ibicin ue resultara al cu)*lir con los de)s *resu*uestos del ti*oC ser e2itable. $n se'undo lu'ar eBiste un )oti2o *ara reali!ar una e2aluacin 1urdica cuando al'uien act,a en un )bito es*ecial del cual se conoce ue est so)etido a nor)as 1urdicas. Fuien se )ue2e en el tr6ico rodado sabe ue 3a/ re'las le'ales de tr6ico ue deben ser res*etadas *or todos. $ste es un )oti2o su6iciente *ara conocerlas. I'ual)enteC uien inicia un ne'ocio de 2enta de 22eres sabe de la eBistencia de dis*osiciones 1urdicas re6eridas a los 22eres / ue buscan i)*edir *eli'ros *ara la salud de la *oblacin. $sto basta *ara eBi'ir ue se cono!can con eBactitud estas dis*osiciones. Si se o)itiera estoC el e2entual error de *ro3ibicin ue se *rodu1era esC dado el casoC 2encible. Lo corres*ondiente ri'e *ara otros nu)erosos )bitos de la 2ida ueC se',n todos sabenC 3an eB*eri)entado una re'ulacin le'al. $n tercer lu'arC 6inal)enteC el autor debe re6leBionar sobre la le'iti)idad de su conducta cuando recono!ca ue a tra2.s de ella otros o la colecti2idad *odran su6rir daYos *er)anentes. Lue'oC uien 2e
2)3
Sîu- ocasiona a otro 'ra2es *erdidas econ)icasC tiene un )oti2o *ara .i2rri'uar si se est sir2iendo de ).todos *er)itidos. Lo corres*onde-u te ri'e ta)bi.n *ara casos de e)*leo de 2iolenciaK uien se dis*one Ti lesionar 'ra2e)ente a otro *ara re*eler un ata ue relati2a)ente )ni)o tiene ue re6leBionar si esto toda2a estara cubierto *or la le'ti)a de6ensa. Si sobre*asara los l)ites de la le'ti)a de6ensaC en lodo casoC el error de *ro3ibicin ser 2encible. 5or otro ladoC resulta ue debe ad)itirse un error de *ro3ibicin in2encible cuando no *ueda a6ir)arse nin'uno de los tres )oti2os de e2aluacin. AsC los tribunales ale)anes se 3an ocu*ado de un caso en el cual dos traba1adores a'rcolasC en un *ueblo a*artadoC 3a-biOnn )antenido relaciones seBuales con una )u1er en6er)a )ental)ente / est.ril. La )u1er 3aba estado total)ente de acuerdo. Se',n el derec3o ale)nC esta conducta est *enada co)o Sabuso seBual de *ersonas inca*aces de resistirR. No obstanteC los autores ni si uiera I uban lle'ado a *ensar ue su conducta 3ubiera *odido estar *ro3ibida. 0ado ue no se 3aban *roducido nin'uno de los tres S)oti2osR *ara e2aluar la situacin 1urdicaC tal co)o 3e eB*uestoC se les tendr ue reconocer un error de *ro3ibicin in2encible. Los tribunales ta)bi.n decidieron en este sentido. 5or lo de)sC son 6ciles de i)a'inar otros errores de *ro3ibicin ueC se',n los *ar)etros a u eB*uestosC son in2enciblesK *. e1. al in6rin'ir le2e)ente los l)ites de las causas de 1usti6icacin / al lesionar dis*osiciones del lla)ado 0erec3o *enal co)*le)entarioC ue est re'ulado en le/es es*eciales / ue no es conocido *or la 'eneralidad.
6eI El a)tor no debe 1aberse es!or9ado seria+ente -or cerciorarse o debe 1aberlo 1ec1o de +anera ins)!iciente
Cuando el autor tena un )oti2o *ara e2aluar la situacin 1urdicaC su error de *ro3ibicin es 2encible Jba1o reser2a del tercer *resu*uesto ue 2a a anali!arse ense'uidaIC en tanto .l no se 3a/a es6or!ado *ara nada *or esclarecer las cosas o estos es6uer!os 3a/an sido insu6icientes. 5or el contrarioC cuando 3a 3ec3o su6icientes inda'aciones /C *ese a todoC 3a lle'ado a un resultado 6alsoC su error de *ro3ibicin era in2encible / tiene ue ser absuelto.
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Acerca del error en el derec3o
Acerca del error enjcl derec3o *enal
$s )u/ *ol.)icaC en los detallesC la cuestin de cundo son su6icientes los es6uer!os de ase'ura)iento del autor. No obstanteC en lo bsico eBiste un consenso ue *uede ser resu)ido co)o si'ue. Se',n estoC en *ri)er lu'arC es *osible consultar con un abo'adoK si .ste eB*lica ue la conducta *laneada *or el autor est *er)itidaC el su1etoC al recibir una in6or)acin 6alsaC tiene ue obtener la concesin de un error de *ro3ibicin in2encible. No *uede i)*ortar ue el abo'ado sea )s o )enos ca*a! o ue la in6or)acin 3a/a sido i)*artida des*u.s de anali!ar con *oco o )uc3o cuidado. %es ue esto no lo *uede 1u!'ar un *ro6ano. Sola)ente ri'e una eBce*cin cuando eB*resa)ente oC se',n das circunstanciasC i)*lcita)ente se eBi'e al abo'ado un dicta)en 6also. Lo ue ri'e *ara el abo'ado ri'e ta)bi.n *ara las in6or)aciones solicitadas a otras *ersonas o instituciones entendidas en derec3oC o sea un *ro6esor de derec3oC un 1ue!C un 6iscalC una autoridad o 6undo- H nario de la 1e6atura de la *olica. $ntoncesC el ciudadano ueda libre cuando 3a/a con6iado en la 2eracidad de una in6or)acin ue en realidad era 6alsa. %es ue no se le *ueden eBi'ir conoci)ientos 1urdicos ue ni si uiera *oseen los eB*ertos ue 3a consultado. 5or cierto ue se re uiere ue la o*inin recabada 3a/a sido i)*artida de )anera 2inculanteC tal co)o esto ocurre en las consultas de abo'ados. 5ero si C un estudiante *laniea una di6cil cuestin 1urdica al *ro6esor al salir de elasesC consulta ue .ste absuel2e sin )a/or re6leBinC esto no cons- Q li)/e un ase'ura)iento su6iciente. Ms bien eBiste el ase'ura)iento reci.n cuando el estudiante busca al *ro6esor en su 3orario de atencin al *,blico / le *ide eB*resa)ente un conse1o 1urdico. Ta)bi.n es su6iciente ue el ciudadano se a*o/e en el *unto de 2ista de la1uris*rudencia oC cuando no 3a/an sentencias sobre el te)aC en la o*inin do)inante en la ciencia. % es ue estos son *untos de orientacin ue *er)iten reconocer una su6iciente 6idelidad al derec3o. Lue'oC se *resenta un error de *ro3ibicin in2encible cuando el tribunalC *ara el caso del autor1u!'a a*artndose de la 1uris*rudencia 2i'ente 3asta entonces o -en caso de decidir *or *ri)era 2e! sobre el te)a- a*artndose de la o*inin cient6ica do)inante. Si se *resentan distintas sentencias sobre una cuestin 1urdicaC uno *uede a)*ararse en la sentencia del tribunal de )a/or 1erar uaC el cual tiene
Acerca riel error en el derec3o *eiiVl
inTi/or *oder 2inculante. Si la 1uris*rudencia / la o*inin do)inante ni la ciencia tienen *osiciones o*uestasC el ciudadano *uede se'uir la 1i iris*rudenciaC *uesC si bien su *unto de 2ista1urdico no es necesaria)ente )s correcto ue el de los *ro6esoresC la1uris*rudenciaC se',n lTi ConstitucinC es la ue decide 2inculan te)en te sobre cuestiones 1urdicas. % en esto debe *oder con6iar el ciudadano. Lo )s di6cil es dar instrucciones de conducta cuando 3a/an dos sentencias o*uestas de distintos tribunales. A u el ciudadano no I Niede orientarse sin )s en la o*inin 1urdica ue )s le con2en'a sino deber es*erar en lo *osible la sentencia en ,lti)a instancia del i ribunal su*erior 1err uico. Vol2er. a este *roble)a )s tarde al tra-lar la lla)ada consciencia e2entual de in1usto JIIIC <X. Cuando un *ro6ano en lo 1urdico se es6uer!a *or esclarecer di6ciles cuestiones 1urdicas le/endo *or s )is)o le/esC sentencias / co)entariosC esto no 3ace sin )s in2encible su error. % es ue en )uc3os casos tiene ue decirse a s )is)o ue sus conoci)ientos / ca*acidades no son su6icientes *ara eBtraer de tales teBtos conclusiones 1urdica)ente con6iables. 5or otro ladoC en casos aislados el in2ocar un teBto le'al claro / sin a)bi'Vedades 6rente a sentencias di2er'entes *uede *or cierto lle2ar a un error de *ro3ibicin in2encible cuando no se 3a/a *asado *or alto nin',n *unto de 2ista decisi2o. %es ue en taso contrarioC se desconocera al teBto le'alC de )anera dudosa)ente constitucionalC la 6uncin orientadora ue debera tener ta)bi.n *ara cada ciudadano.
c) ebe 1aberse -odido alcan9ar el conoci+iento del inj)sto
Cuando el autor tena un )oti2o *ara *reocu*arse *or la le'alidad de su conductaC *ero no lo 3a 3ec3o o lo 3a 3ec3o de )anera insu6icienteC su error de *ro3ibicin toda2a no es eo g.2o2encible. Ms bien es a,n necesario ue el autor ta)bi.n 3ubiera alcan!adoC )ediante su6icientes es6uer!os de ase'ura)ientoC real)ente una acertada co)*rensin 1urdica. 5. e1. si el abo'adoC cu/a consulta 3a sido o)itidaC 3ubiera declarado Bie la conducta 'uarda con6or)idad con la le/C in2ocando la1uris*rudencia de entoncesC ea conducta ue el autor 3a *uesto en *rctica sin nin'una e2aluacin 3a sido e6ectuada
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Acercaijdd jcrrorjiKii d derec3R *e i a I
ba1o un error de *ro3ibicin in2encible. %es ue incluso si 3ubiera actuado correcta)ente no 3ubiera *odido lle'ar a co)*render el in1usto de su 3acer. Lue'oC no es ueC co)o 3a su*uesto anti'ua)ente el Tribunal 4ederal ale)nC las inda'aciones o)itidas lle2aran en todo caso a la 2encibilidad de un error de *ro3ibicin. No es la lesin de un deber de inda'acinC sino sola)ente la *osibilidad de alcan!arla co)*rensin del in1usto lo ue 3ace 2encible a un error de *ro3ibicin. <. D5ueden las dudas sobre el in1usto 6unda)entar un error de *ro3ibicinE $Bisten *roble)as no esclarecidos en caso de dudas del autor sobre la situacin 1urdica. Cuando *ese a las dudas iniciales con6a en ue su actuar estara *er)itidoC en caso de una 6alsa esti)acin de la situacin 1urdicaC en todo casoC se *resenta un error de *ro3ibicin. 5ero .ste esC *or re'la 'eneralC 2encibleC *ues el autor 3ubiera tenido ue tratar de aclarar las dudas JIIIC :C bI. DSin e)bar'oC se *resentara ta)bi.n un error de *ro3ibicin cuando contin,an las dudasC o sea cuando el autor considera ue su accionar *robable)ente estara *er)itidoC aun ue ta)bi.n *odra estar *ro3ibidoE $l Tribunal 4ederal ale)n *arte de ue no eBiste *ara nada un error de *ro3ibicin cuando el autorC en el )o)ento de la co)isin del 3ec3oC tiene dudas continuadas sobre el carcter *er)itido de su actuar. SFuien tiene la re*resentacin de 3acer al'o *osible)ente in1ustoC / aco'e esta *osibilidad en su 2oluntadC tiene consciencia del in1ustoR. $n tal caso *odran Sno encontrar a*licacin al'una los *rinci*ios del error de *ro3ibicinR. Lue'oC el autor es re*ri)ido con el total de la *ena dolosaC sin *osibilidad de atenuaciones. La Sconsciencia e2entual del in1ustoR es e ui*arada a la consciencia se'ura del in1usto. $sto es cierta)ente correcto cuando el autor tena la *osibilidad de le2antar sus dudas sobre el in1usto. Cuando *. e1. una consulta a un abo'ado *odra ilustrarle en cual uier )o)ento sobre la *ro3ibicinC a u.l ueC *ese a sus dudasC act,a a tontas y a locasC no )erece tina atenuacin de *ena. Ta)bi.n es ello correcto cuando el actuante *uedeC sin *er1uicios *ara .lC es*erar a ue un tribunal to)e una de878
cisin esclarecedora. Si la cuestin sobre la *errnisibilidad de deter)inada conducta est *endiente de resol2erse /a en el Tribunal de )a/or 1erar uaC uno debe en lo *osible es*erar 3asta ue el Tribunal e)ita su 6allo. Si no lo 3icieraC car'ara con el ries'o de la *unibilidad. 5eroC D u. sucede cuando las dudas sobre el in1usto no *uedenC en ese )o)entoC ser disi*adas / ta)*oco *uede es*erarse ue se aclaren en un tie)*o *re2isibleC *ero o)itir la conducta *osible)ente *er)itida o *osible)ente *ro3ibida traera consi'o daYos 'ra2esE dSu*n'ase ue es 1urdica)ente *ol.)ico si la *ro3ibicin re6or!ada *enal)ente de eB*ortar deter)inada )ercanca ta)bi.n abarca ob1etos con los cuales c autor co)erciae 5arte de la literatura contesta a6ir)ati2a)ente la *re'untaC otra *arte la nie'a. No eBisten sentencias de los tribunales / ta)*oco se es*era ue se e)itan al'unas en el 6uturo cercano. DTiene *ues el autor ue renunciar a la eB*ortacin a costa de 'randesC ui!s ruinosos *er1uicios econ)icosC si no uiere correr el ries'o de ser re*ri)idoC *or la reali!acin del ti*o corres*ondienteC con una *ena de delito doloso / sin nin'una atenuacinE $sto li)itara drstica)ente el ca)*o de libertad del ciudadano *or ue .steC en caso de una situacin 1urdica dudosaC tendra sie)*re ue o*tar *or la )enos 6a2orable *ara .l / con ello so*ortar 'ra2es des2enta1as. 5or ello o*ino ue sera ra!onableC en tales casosC e)*lear anal'ica)ente la re'ulacin del error de *ro3ibicin. $sto de todos )odos ase'urara al autor una atenuacin *enal. % esta atenuacin est 1usti6icada *or ueC en lo re6erente al )ereci)iento de *ena eBiste una clara di6erencia se',n si se sobre*asa una *ro3ibicin clara o una de dudosa eBistencia. La cuestin de si incluso *odra ad)itirse un error de *ro3ibicin in2encible tendra ue decidirse se',n criterios *ro*ios de este 'ru*o de casos. Tendra ue e)*renderse una *onderacin en la cual interesara con u. 'rado de *robabilidad deba ad)itirse una in6raccin de la *ro3ibicin / cuan 'randes 3ubieran sido los *er1uicios ue cl autor 3ubiera tenido ue es*erar en caso de o)itir la accin reali!ada. %o reco)iendo ueC si 3aban btienos )oti2os *ara la *cr)isibilidad / renunciar a la accin reali!ada 3ubiera trado considerables *er1uiciosC deberan ad)itirse las consecuencias 1urdicas del error de *ro3ibicin in2encibleC o seaC debera absol2erse al autor.
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>. D$l error de *ro3ibicin in2encibleC debe ser in2encible en el )o)ento del 3ec3oE %a 3e)os odo ue un error de *ro3ibicin 1urdica)ente rele2ante debe eBistir en el )o)ento de la co)isin del 3ec3oC *ero ue *uede ser 2ariada la claridad de la re*resentacin de la *ro3ibicin JIIIC $)' 5eroC Dsu in2encibilidadC cuando 2a/a en contra del autorC debe 3aber estado *resente ta)bi.n en el )o)ento del 3ec3oE $sto ocurre a )enudo. Fuien *. e1.C a consecuencia de un error de *ro3ibicin se 3ace cul*able de un delito tributario )a/or)ente toda2a *odra e2itar el errorC en el )o)ento de la co)isin del 3ec3oC consultando a un eB*erto. 5ero )uc3as 2eces ocurre otra cosa. Fuien atenta contra ti*os *enales del 0erec3o de tr6ico rodado *or no 3aber a*rendido nunca las re'las de tr6icoC no *udo e2itar sus errores de *ro3ibicin en el )o)ento de la concreta situacin del 3ec3o. % es ueC en este )o)ento no tu2o /a nin'una *osibilidad de ad uirir el conoci)iento de las *ro3ibiciones. 5ero sera )u/ in1usto absol2erlo )ediante un error de *ro3ibicin in2encible. 5or ello tiene ue considerarse *er)itido recurrirC en lo re6erente a la e2itabilidadC a una cul*abilidad anterior. $sta cul*abilidad anterior no es nin'una Scul*abilidad *or el estilo de 2idaRC tal co)o 3a o*inado al'una 2e! el Tribunal 4ederal ale)n. % es ue sola)ente *uede uno a*o/ar una condena en una cul*abilidad re6erida al 3ec3o concreto. $l Sestilo de 2idaR de una *ersona no se encuentra so)etido al 1uicio de los tribunales *enales. Cuando se coloca la base de la 2enciblidad de un error de *ro3ibicin en una cul*abilidad *re2iaC se trata con ello )s bien de una construccin ue se corres*onde con la Scul*abilidad *or asuncinR GUberna3)c2ersc3uldcnH en actos i)*rudentes. Cuando al'uien al 2olante de su auto causa un accidente de tr6icoC debido a ue con sus o1os debilitados /a no *uede obser2ar con su6iciente eBactitud los sucesos de la calleC no *udo e2itar el accidente en la concreta situacin del tr6ico. A *esar de todoC se le *enar *or un 3ec3o i)*rudenteT su i)*rudencia consiste en ueC *ese a su debilidad 2isual ue .l conocaC se 3a introducido con su auto)2il en el tr6ico rodado. 0e )anera anlo'a *uede 6unda)entarse la 2encibilidad del error de *ro3ibicin en )i e1e)*lo inicial *or el 3ec3o de ue el autor 3a *artici*ado en el tr6ico rodado *ese a 87:
ue saba ue le eran desconocidas las re'las de tr6ico. La analo'a iO.sli 1usti6icada *ues el error de *ro3ibicin re*resenta una Si)*rudencia de 0erec3oQ ue *uede co)*ararse con la Si)*rudencia del 3ec3oR. $n a)bos casosC la condena no se basa en una cul*abilidad *or el estilo de 2idaC sino se 2incula a una conducta anterior ue *uede ser descrita con eBactitud / es cul*able. $sto est *er)itido sin nin'una duda. ;. $l error de )andato G"ebotsirrtu)H en caso de o)isiones $l autor de un delito de o)isin no atenta contra una *ro3ibicin sino contra un )andatoC es decir contra un deber de actuar. Cuando no conoca este )andatoC no se encuentra en un error de *ro3ibicinC sino en un error de )andato. 5ero este error de )andato es tratado se',n las re'las del error de *ro3ibicin tal co)o *. e1. eB*resa)ente declara el Cdi'o *enal )e1icano *ara el 0istrito 4ederal. $sto si'ni6ica en la *rcticaK si el desconoci)iento de un )andato era in2encible *ara el autorC se eBclu/en la cul*abilidad / la *ena. Si era 2encibleC el autor ser *enado *or un delito dolosoT *ero la *ena se atenuar. 0ebe obser2arse ue un error de )andato in2encible ocurreC en los delitos de o)isinC con )s 6recuencia ue un corres*ondiente error de *ro3ibicin en delitos de co)isin. AsC )ientras ue en los delitos de co)isin se *resenta una inter2encin acti2a en una es6era 1urdica a1enaC cu/o carcter *ro3ibido resulta /a e2idente a tra2.s de la a6eccin de otrosC en los delitos de o)isin no resulta 6cil reconocer cundo el *articularC ba1o el *eli'ro de una *unibilidadC es lla)ado a actuar. Lue'oC ser )s raro ue eBista un S)oti2oR *ara re6leBionar sobre su deber *enal de actuar Jco)*. n. )ar'. 9= / ss.I. Se distin'ue entre delitos de o)isin i)*ro*ios / *ro*ios. Los delitos i)*ro*ios de o)isin Se *enan a *artir del corres*ondiente ti*o de co)isin cuando el o)itente tiene una lla)ada *osicin de 'aranteC esto esC cuando recae en .l una res*onsabilidad es*ecial de *reser2ar el bien 1urdico tutelado. As ocurre *. e1. en la relacin enute *adres e 3i1osK cuando los *ri)eros o)iten dolosa)ente ali)entar a su 3i1o o lle2arlo al ).dico cuando est en6er)oC de )anera ue 87<
Ature a del erra0 en el derec3o *enal
Acerca del error en el derec3o *ensil
el 3i1o )uereC se les *ena *or 3o)icidio doloso o)isi2o. Al lado de estos delitos de o)isin i)*ro*ia eBisten ta)bi.n los de o)isin *ro*iaC los cuales no se corres*onden con nin',n ti*o de co)isin / cu/a *unicin *ro2iene de ti*os autno)os. AsC en Ale)aniaC eBiste el ti*o de o)isin de auBilioC se',n el cual se sanciona *enal)ente a a uel ueC en casos de accidentes 6ortuitosC no *resta nin'una a/uda. Lue'oC cuando ni el *adre ni un transe,nte ue casual)ente *asa *or el lu'ar de los 3ec3os se *reocu*an *or un niYo accidentadoC de )anera ue este )uere co)o consecuencia del accidenteC el *adre ser *enado *or un 3o)icidio doloso o)isi2oC / el trase,ntc *or o)isin de auBilio Jeste ,lti)oC *or ciertoC con una *ena )uc3o )s ba1aI. A3ora bienC la re'ulacin del error de *ro3ibicin ri'e de i'ual )odo *ara delitos i)*ro*ios / *ro*ios de o)isin. $ntoncesC en )i e1e)*loC cuando el *adre no 3a sabido ue es res*onsable de la 2ida de su 3i1oC / cuando ta)*oco el transe,nte se 3a sentido obli'ado a *restar a/udaC a)bos sern *enados *or un delito doloso de o)isin ba1o un error 2encible de )andato Jaun ue a *artir de di6erentes Jd*osK el *adreC )ediante el ti*o de 3o)icidioC el transe,nte )edian- 1 te el de o)isin de auBilioI. $s i)*ortante di6erenciar el deber corres*ondiente de los 3ec3os de los cuales resulta a u.l. %es ue el error sobre los 3ec3os ue 6unda)entan el deber es un error de ti*o / eBclu/e el dolo. Lue'oC cuando el *adre no 3a reconocidoC *or 6alta de atencinC ue el niYo I accidentado es su *ro*io 3i1oC sola)ente *uede ser *enado *or 3o)icidio doloso )ediante o)isin J/ ade)s *or o)isin dolosa de *restar auBilioI. % cuando el transe,nte *er)anece inacti2o *or ue ni si uiera lia notado el accidenteC entonces debe uedar i)*une. %es O ue la o)isin cul*osa de auBilio no es *unible. IV. $l error sobre circunstancias 1usti6icantes %a al *rinci*io 3e *ro*orcionado e1e)*los ilustrati2os eBtrados del ca)*o del derec3o a la le'ti)a de6ensa. 5ero los errores de este ti*o *ueden *resentarse en todas las causas de 1usti6icacin. Cuando *. e1. al'uienC en el tr6ico rodadoC conduce de)asiado r*ido atentando contra las dis*osiciones *enalesC esto *uede estar 1usti6icado *or 87>
el estado de necesidad cuando era el ,nico )edio *ara sal2ar la 2ida de un accidentado lle2ndolo al 3os*ital. 5ero cuando al lle'ar al lu'ar del accidente se descubre ue no eBiste nin'una lesin necesitada de trata)ientoC no eBiste un 2erdadero estado de necesidadC sino sola)ente uno su*uesto Jun estado de necesidad *utati2oIC / sur'e la *re'unta sobre las consecuencias de este error en la *unibilidad del ue uera sal2ar al otro. $n el Cdi'o *enal ale)n el error sobre circunstancias 1usti6icantes no est re'uladoC *ues el le'islador no estaba se'uro de la solucin 1urdica)ente correcta / uera de1ar esto a la 1uris*rudencia / la ciencia. $n consecuenciaC en este )bito discuten )uc3as / 2ariadas o*iniones de las cuales sola)ente uiero eB*onerles con al'o )s de detalle las dos )s i)*ortan tesC 1unta)ente con sus 6unda)entos. $n la 1uris*rudencia / literatura ale)anas *redo)ina la lla)ada Steora restrin'ida de la cul*abilidadRC la cual trata el aetuar ba1o una su*osicin errnea de circunstancias 1usti6icantes de )anera anlo'a al error de li*oC / ad)ite una eBclusin del doloC o seaC e2entual)ente lle2a a la *unibilidad *or i)*rudencia. $n los e1e)*los ue 3e eB*uesto J7T IIIC ;IC esto lle2a a la si'uiente solucinK si al'uien derriba a otro *ara antici*arse errnea)ente a un su*uesto ata ueC se eBclu/e una *unicin *or lesiones dolosas. 5ero debe ad)itirse una lesin cor*oral i)*rudente cuando el autor *udo 3aber reconocido ue el su*uesto atacante no uera dis*ararle sino sola)ente uera )ostrarle el ar)a. Ta)bi.n a u.l ue dis*ara al atacante cre/endo ue esto sera necesario *ara de6enderseC no *uede ser *enado *or lesiones u 3o)icidio doloso. Nue2a)ente entra a u en consideracin sola)ente una *unicin *or un 3ec3o i)*rudente cuando tu2o ue 3aber sido claro *ara .l ue el ata ue *oda rec3a!arse de una 6or)a )enos daYina. I'ual)ente en )i tercer e1e)*lo se descarta una *unicin *or 2iolacin dolosa de las dis*osiciones del tr6ico rodadoT cuando su in6raccin i)*rudenteC co)o ocurre *or re'la 'eneralC no es *unibleC ueda entonces i)*une el autor ue uiere reali!ar un rescate. Se deno)ina a esta doctrinaC la Steora restrin'ida ce la cul*abilidadQ *or ue se',n ella el error sobre circunstancias 1usti6ican tes no es tratado -co)o el error de *ro3ibicin- co)o *roble)a de la cul*abilidadC sino co)o una cuestin del dolo del ti*o. $s di6cil de enten87;
Accrcajde1jeir'rjciijel derec3o *enal
der la deno)inacin. 5ero dado ue 3a obtenido carta de ciudadana en la discusin cient6icaC debera reconoc.rsela. Ob1eti2a)ente considero ue es correcta la teora restrin'ida de la cul*abilidadC o sea el trata)iento del error sobre circunstancias 1usti6icantesC de )anera anlo'a al error de ti*o. A 6a2or de esta doctrina 3ablan dos ar'u)entos bsicos. $n *ri)er lu'arC este errorC co)o el error de ti*oC es un error sobre los 3ec3oCs. $l autor no /erra *ri)aria)ente en cuanto a la *ro3ibicinC sino no 2e la realidad correcta)enteC no est Sal tantoQ. 5or elloC en el error sobre circunstancias 1usti6icantes se 3abla de un Serror de ti*o *er)isi2oQ *or ue el autorC si bien no se e ui2oca sobre el ti*o en el sentido de Sti*o delicti2oRC s lo 3ace en cuanto al Sti*oR de una *ro*osicin *er)isi2a-*. c1. de la le'urna de6ensa-. A3ora bienC dado ue el in1usto *enal se co)*one de la reali!acin del ti*o delicti2o / de la 6alta de circunstancias 1usti6icantes co)o dos co)*onentes de-i'ual ran'oC resulta ra!onable tratar la su*osicin errnea de circunstancias 1usti6icantes de i'ual )anera ue el desconoci)iento de circunstancias ue constitu/en el ti*o delicti2o. $n a)bos casosC el autor se e ui2ocaC en i'ual )edidaC sobre los *resu*uestos del in1usto / ueda so)etido a una 6alsa e2aluacin de la situacin. 5or ello es ra!onable tratar a)bos errores de i'ual 6or)a co)o eBclu/en tes del dolo. $n se'undo lu'arC ta)bi.n debe considerarse co)o eBclu/ence del dolo la su*osicin errnea de circunstancias 1usti6icantes *or ue las re*resentaciones del autor sobre lo 1usto / lo in1ustoC en tal casoC son *lena)ente con6or)es a derec3o. AsC cuandoC en )i *ri)er e1e)*loC la 2cti)a 3ubiera estado a *unto de dis*arar al autorC a .ste le 3ubiera estado *er)itido dis*arar al *ri)ero. 5ero no *uede ser ue se trate co)o cri)inal doloso a uien orienta su conducta en ideas *lena)ente correctas sobre lo 1usto / lo in1usto. Lo ue se *uede re*roc3ar al autorC en todo casoC es una 6alta de atencinC un desconoci)iento de los 3ec3os. 5ero .ste es un t*ico re*roc3e de i)*rudencia. 5ero a la o*inin do)inante eB*uesta se o*one en Ale)ania oir conce*cin cient6ica ue se conoce co)o Steora estricta de la cul*abilidadR. $lla lle2a este no)bre *or ue trata el error sobre circunstancias 1usti6icantes co)o un error de *ro3ibicin /C con elloC co)o un *roble)a de la cul*abilidad. 5or sus resultados 6inales esto si'ni6i87?
Acerca del error eR el derec3o drelia I
_ ,G0 uien derriba a otro o*inando errnea)ente ue este estara a IR into de dis*ararleC 3abra co)etido una lesin cor*oral dolosa. Su luisa re*resentacin de los 3ec3os no eBcluira el doloC sino sola)ente MOi iOa un error de *ro3ibicin. $ste error lle2aC en caso de in2encibilidadC ,G la eBclusin de la cul*abilidad / a la i)*unidad. 5ero si el error era 2encibleC al autor se le *enar *or una lesin cor*oral dolosaC cu/a Û-na de dolo *uedeC *or ciertoC ser atenuada. Ta)bi.n en )is de)s e1e)*los del error sobre la eBi'ibilidad de la de6ensa o de la sal2acin de una 2ida 3u)anaC la teora estricta de la cul*abilidad sola)ente .idinile un error de *ro3ibicin /C en caso de su 2encibilidadC *ena al iiutor *or un 3ec3o doloso. La teora estricta de la cul*abilidad in2oca tres ar'u)entos *ara o*onerse a la o*inin do)inante. $l *ri)ero se basa en la o*inin de6endida *or la lla)ada teora 6inal de la accinC se',n la cual el doloC ontol'ica)enteC slo *uede consistir en la direccin del curso causal 3acia un ob1eti2o deter)inado. Cuando el autor -*ara aclarar esto usando sola)ente )i *ri)er e1e)*lo- conociendo / ueriendo derriba a 'ol*es al su*uesto a'resorC 3a diri'ido el curso causal de i'ual 6or)a co)o corres*onda a su ob1eti2oC / esta circunstancia *or s sola 6unda)enta el dolo. Todas las de)s re*resentaciones errneas sola)ente *ueden -se',n esta doc-l riYa- ser tratadas co)o errores de *ro3ibicin. $l se'undo ar'u)ento se a*o/a en consideraciones de )ereci)iento de *ena. Fuien errnea)ente su*one circunstancias 1usti6icantesC sabe des*u.s de todoC en )i e1e)*lo inicialC ue est derribando a 'ol*es a un ser 3u)ano /C con elloC reali!a un ti*o delicti2o. $l tiene ue 3aber to)ado este saber co)o )oti2o *ara eBa)inar de )anera es*ecial)ente cuidadosa si real)ente estn dadas las circunstancias en las cuales se basa su 1usti6icacin. Si no tu2iera este cuidadoC se',n esta doctrinaC se 3ace )erecedor de *ena en )a/or )edida / se 3a 'anado la *ena *re2ista *ara el dolo. $l tercer ar'u)ento in2oca los 2acos de *unibilidad. 0ado ue la co)isin i)*rudente seria *unible sola)ente en *ocos delitos Jsobre todo en el 3o)icidio / en las lesiones cor*oralesIC desde el *unto de 2ista de la teora restrin'ida de la cul*abilidad el autor ue act,e ba1o error 2encible no *odrC en la )a/ora de los casosC ser *enado. $n )i tercer e1e)*loC la lesin de dis*osiciones de tr6ico rodado co87@
Acerca del error c. el dcrerli" pe-il
)etida su*oniendo errnea)ente ue esto sera necesario *ara sal2ar una 2ida 3u)anaC tendra ue absol2er al autor si la in6raccin cul*osa de estas dis*osiciones no estu2iera con)inada con *ena. Se',n el 0erec3o ale)nC ta)bi.n resultan i)*unesC *. e1.C los daYos i)*rudentes a los bienes. AsC cuando al'uien o/e un 'rito es*antoso *ro2eniente de un de*arta)ento / ro)*e los cristales de una 2entana *ara *enetrar en .l c i)*edir un 3ec3o 2iolento -lo ue estara 1usti6icado *or el estado de necesidad-C *odra .lC si'uiendo la o*inin do)inanteC no ser *enado cuandoC a consecuencia de su 6alta de atencinC no 3ubiera reconocido ue en el a*arta)ento no tena lu'ar nin',n 3ec3o 2iolentoC sino los ocu*antes sola)ente estaban reali!ando *rcticas decla)atorias. Se',n la teora estricta de la cul*abilidadC a u es *osible una *unicin *or daYos dolosos Jcon cul*abilidad atenuadaI. Los tres ar'u)entos son discutiblesC *eroC en ,lti)a instanciaC ta)*oco con2encen. $n lo ue res*ecta al *ri)er ar'u)entoC debe o*on.rsele ue no eBiste un conce*to ontol'ico de dolo *re2io al derec3o co)o le/ del ser. LSola)ente de*ende de decisiones 2alorati2as de *oltica cri)inal el deter)inar u. circunstancias debe 3aber conocido o no debe 3aber ad)itido el autor a 6in de ser *enado co)o autor doloso. 5ero estas decisiones 2alorati2as dicenC co)o /a se 3a eB*uestoC ue no est *er)itido 1u!'ar co)o in6ractor doloso del derec3o a a u.l cu/as conce*ciones1urdicas ar)oni!an con las del le'islador. Ta)*oco resiste a la crtica la tesis de ue un )ereci)iento de *enaC es*ecial)ente ele2ado en relacin con la i)*rudencia t*icaC de la *ena de dolo resultara del conoci)iento de la reali!acin t*ica. %es ue se dero'a el e6ecto in3ibitorio ue i)*ide nor)al)ente una reali!acin del ti*o cuando el autor cree estar 1usti6icado *or una *ro*osicin *er)isi2a. $l a'ente e1ecutor ueC con 6ines de e1ecutar una 'arantaC *enetra en un de*arta)ento a1enoC no tendr nin'una in3ibicin es*ecial *ro2eniente de saber ue est co)etiendo una 2iolacin de do)icilio t*ica. SiC a consecuencia de un descuidoC *enetra en el de*arta)ento e ui2ocadoC esto no es )s )erecedor de *ena ue cual uier otra i)*rudenciaT lue'o en este caso ueda i)*une. 5or otro lado eBisten )uc3as conductas cu/a 'ran *eli'rosidad resulta 6cil)ente 2isible incluso sin reali!acin del ti*o. Fuien enciende un
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Acerca del error en el derecho penal
losloro o una 2ela en un 'ranero re*leto de *a1aC o uien 1u'uetea lenle a oir *ersona con un ar)a car'ada o con eB*losi2osC sabe ue .r.i *uede ocurrir 6cil)ente una tra'ediaC *ero sola)ente se le *enalti *or i)*rudencia cuando *or li'ere!a cause el resultado. No se al-i .ni]a a 2er *or u. debera )erecer )s *ena la su*osicin errnea ilc i ircunstancias 1usti6icantes. 4inal)ente ta)bi.n debe discutirse ue ad)itir una eBclusin del dolo deba lle2ar a 2acos de *unibilidadC los cuales sola)ente *odran ser cerrados )ediante una *unicin *or dolo. Cierta)ente es correcto ue los ti*os i)*rudentes 3an sido )a/oritara)ente crea-ili is a la )edida de la i)*rudencia t*ica. 5ero no eBisten causas ra!onables de *or ue ten'a ue *enarse indis*ensable)ente la Si)*rudencia de la1usti6icacinR all donde la Si)*rudencia t*icaR es i)*u-lirC dTo)e)os sola)ente )i ,lti)o e1e)*lo de la 2iolacin de do)icilio *or *ane del a'ente e1ecutore Cuando el a'ente e1ecutorC al *ene-Irar en el de*arta)ento e ui2ocado cree errnea)ente en el acuerdo del titular del do)icilioC le 6alta el dolo del S*enetrarRC o sea el dolo t*icoC de )anera ue uedar i)*une en cual uier caso *or- i ic la le/ no conoce una 2iolacin de do)icilio i)*rudente. D5or u. sera entonces necesaria una *unicin del a'ente e1ecutor si su error se li)ita a con6undir los de*arta)entosE O *ense)os en el caso 6or)ulado anterior)ente de al'uien ue ro)*e una 2entana *ara i)*edir un 3ec3o 2iolento ue errnea)ente su*one se estara co)etiendo adentro. Si resulta i)*une a u.l ue *or 6alta de cuidado ro)*e el cristal de una 2entana a1enaC no necesita ser *enado a u.l ue 3ace eso debido a ue 3a su*uesto errnea)ente la eBistencia de una si-lnacin de e)er'encia. Al contrarioK con )s ra!n no eBiste a ti nin'una necesidad de *ena *ues el autorC des*u.s de lodoC estaba 'uiado *or un )oti2o noble. $l resultado 6inal es entonces el si'uienteK la su*osicin errnea de circunstancias 1usti6icantes debe ser tratada de )anera anlo'a al error de ti*o / no al error de *ro3ibicin. $sto 3ace ue sean necesarias di6erenciaciones cuidadosas en los errores ue se re6ieran a la anti1uricidad. Sola)ente eBclu/e el dolo el Serror sobre el ti*o *er)isi2oR C o sea el caso de ue el autor se re*resente 3ec3os ueC si eBistieranC 1usti6icaran su conducta. 5or el contrario subsiste el dolo /C tal
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Acerciijiel e)ir en el derec3o *enal
to)o /a se 3a eB*uesto JII&C 7I sola)ente 7 se *r.senla un error d_O *ro3ibicin cuando el autor cree estar 1usti6icado *or ueC en su re*resentacinC eBtiende de)asiado los l)ites de una causa de 1usti6icacin lSerror sobre los l)ites de la causa de 1usti6icacinRI. 5ara )ostrarlo otra 2e! con un e1e)*lo *rcticoK uien errnea)ente creo ue est siendo atacado / recurre contra esto a )edidas *enal)ente t*icasC ue sobre la base de sus re*resentaciones son necesarias *ara re*eler el ata ueC act,a sin dolo. 5or el contrarioC uienC en una situacin real de le'ti)a de6ensaC su*one ue con su reaccin estara *er)itido ir )s all de la )edida de lo necesario *ara re*eler el . ata ueC act,a dolosa)ente / sola)ente se encuentra ba1o un error de *ro3ibicin.
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EL
ERROR SO@RE CIRCUNSTANCIAS ECCULPANTES
$l ,lti)o ti*o de error ue se 2a a tratar ataYe al error sobre circunstancias eBcul*antesC tal co)o /a 3e eB*licado al *rinci*io de )i eB*osicin to)ando co)o e1e)*lo a un conductor ue atro*ella a un *eatn *or creer ue sola)ente de esa )anera *oda e2itar un accidente 'ra2e. Tales errores no ocurren con )uc3a 6recuencia / *or ello sola)ente *ode)os tratarlos bre2e)ente. Ocurren con )s 6recuencia en el estado de necesidad eBcul*ante / a*arecen all de 6or)a ue el autorC o bien se i)a'ina una situacin de eBcul*acin no eBistente oC cuando eBiste una 2erdadera situacin de necesidad eBcul*anteC no reconoce ue .sta *udo 3aberse eli)inado sin *er1udicar a terceros a1enos al 3ec3o. $l *ri)er caso es re*resentado *or el e1e)*lo de ue al'uienC a tra2.s de a)ena!as de )uerte contra su *ersona o sus *arientesC sea lle2ado a co)eter el delito 'ra2e deseado *or los )a uinadores ocultos. Cuando eBiste real)ente tal *eli'roC / .ste no *udo ser e2itado de otra )aneraC el derec3o ale)n eBcul*a al autor. La conducta del autor no est1usti6icada *ero s discul*ada. $l le'islador to)a en cuenta su di6cil situacin / renuncia a una *ena. Tal tolerancia no es un sobreentendido / ta)*oco es *racticada *or todos los ordena)ientos 1urdicos. Sin e)bar'oC el reconoci)iento de esa eBcul*acin liberadora de *ena constitu/e natural)ente el *resu*uesto *ara la *osibilidad
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de un error sobre circunstancias eBcul*antes. $n )i e1e)*loC se 3a *roducido un error co)o esc cuando la a)ena!a *enal en realidad no *oda ser e1ecutadaC o sea no eBista en realidad el *eli'ro su*uesto. Un i)*ortante 'ru*o de casos de este )bito est con6or)ado *or el estado de necesidad *ro2eniente de una orden errnea)ente su*uesta. AsC en Ale)aniaC durante la .*oca de la dictadura nacionalsocialista al'unos autores obedecieron rdenes estatales *ara e1ecutar delitos 'ra2es te)iendo ueC en caso de una ne'ati2aC *odran ser e1ecutados ellos )is)os. 5ero esta su*osicin era 6alsa *uesC en realidadC a uellos ue se ne'aban a e1ecutar dic3as rdenes no eran e1ecutadosC a 6in de e2itar disturbiosC sino sola)ente se les ca)biaba de lu'ar de traba1o. $l se'undo caso se *resenta *. e1. cuando a u.l ue *or )iedo a una a)ena!a de )uerte e1ecuta un delito 'ra2eC no reconoce errnea)ente ue el *eli'ro *oda 3aber sido eli)inado de otra )anera J*. e1. denunciando los 3ec3os a la *olicaI. % es ue el e6ecto discul*ante del estado de necesidad sola)ente inter2iene cuando el *eli'ro no era e2itable de otra )anera. $ntoncesC si el autor *asa *or alto la *osibilidad de e2itabilidad de otra )aneraC se trata de la su*osicin errnea de circunstancias discul*antes. 0e i'ual )odo debe ad)itirse ese caso cuando al'uienC al *roducirse un incendio en el *iso su*erior de una casa al uiladaC e)*u1aC con e6ectos )ortalesC al ue est ocu*ando la escalera de incendiosC *ues cree ue sola)ente de esa )anera *uede descender o*ortuna)ente / sal2ar su 2idaC )ientras ueC en realidadC toda2a 3ubiera estado en se'undad si 3ubiera dado *re6erencia al ue estaba delante de .l. 5ara el trata)iento 1urdico del error sobre circunstancias eBcul*antes eBisten tres )odelos i)a'inablesC los cuales ta)bi.n 3an encontrado se'uidores en Ale)ania. Se',n la *ri)era solucinC el autor ba1o error debe ser tratado co)o si eBistiera de 2erdad la situacin de necesidad ue .l 3a su*uestoT lue'oC debera eBcul*rsele. $sto se a*o/a en la idea de ue el autor es eBcul*ado debido a la *resin sicol'ica ba1o la cual act,a. 5ero esta *resin sicol'ica -ilustrada con nuestros e1e)*los- es tan i'ual en el *eli'ro *ara la 2ida )era)ente i)a'inado co)o en el real. La se'unda solucinC ue ta)bi.n de6endi anterior)ente el Tribunal 4ederal ale)nC trata el error so889
INTRO0UCCILN
Nace 2arios aYos traba1aba en )i Instituto de Munic3 un becario T ue estudiaba do')tica *enal ale)ana. 0es*u.s de al',n tie)- (IO a 2er)e / )e 6or)ul )uc3as *re'untas ue )e 3an con6iri lo 6ruct6ero ue resulta el traba1o de 0erec3o co)*arado ta)-i en el ca)*o de la do')tica. Una de sus *re'untas se re6iri al ide este artculo.
OCo)*rendoR -o*inaba- S... ue la di6erenciacin entre cau- &i8 de 1usti6icacinC de eBcul*acin / de eBclusin de la *ena es )u/ sutil / casi una obra de arce 1urdica. D5ero no se trata ui!s de un *asatie)*o in'eniosoE $s ue en ,lti)a instancia 0 ue i)*orta es slo la *unibilidadC ea cual se denie'a *or i'ual cuando se dan todas estas causas. DAcaso as consecuen- dS& di6erentes 2inculadas a estas cate'oras no se deducen )s le distinciones conce*tuales en 2e! de 6unda)entarse en nece-
dades ob1eti2asER *re'untas *ueden *ro2ocar un s3ocW )oderado en un ale)nC *ara uien estas di6erenciaciones a*arecen co)o Ente e inatacable. Nans A$LM$LC uno de nuestros )s 'randes Kos deca en 7@>> ue la obra de su 2ida estaba co)*letada en lelK SVeo en la 6ra')entacin del delito en ios tres ee)enidC anti1uricidadC cul*abilidadC el *ro'reso do')tico )s ite de las ,lti)as dos o tres .*ocas 3u)anasR. Un siste)a1ur. #uS 7@>>C *. :87 / ss.
88;
dico ue lle2a a cabo esta di6erenciacin sera Ssu*erior a otro en el cual a u.lla no eBisteR. % Ail6ried Uf5$RC uno de los )e1ores conocedores de la )ateria 3asta 3o/ en daC reci.n en 7@?9 J/I 3a incluido dentro de Slos )s 'randes rendi)ientos de la do')tica *enalR a la di6erenciacin entre anti1uricidad / cul*abilidadT tras esta di6erenciacin no S3a/ /a nin'una 2a de re'resoR. Ta)bi.n a ) )e *arece ue es irre2ersible *ara el 0erec3o ale)n *or lo )enos la ace*tacin de ue las causas de 1usti6icacin / las de eBclusin de la cul*abilidad son dos cosas distintas ue deben )antenerse se*aradas. 0es*u.s de 3aber *asado *or un lar'o *erodo de inceruOdu)bre_KIC el R" se 3a decidido de6initi2a)ente *or esta di6erenciacin desde 7@8; J:I. $l le'islador la 3a incluido *or escrito eB*resa)ente en la nue2a *arte 'eneral del C. 5. 2i'ente desde 7@;<C 3ablando de una eBclusin de la anti1uricidad en la le'ti)a de6ensa Jart. 98I / en los casos de estado de necesidad del art. 9: /C *or el contrarioC de un Sactuar sin cul*abilidadR en los casos de estado de necesidad del art. 9<C en un error de *ro3ibicin in2encible lart. 7;C *ri)era oracinI / en la 6alta de i)*utabilidad Jart. 8=I. La di6erenciacin 6or)aba *aite ta)bi.n de las *ocas sentencias do')ticas trascendentales ue 3o/ en da *ueden tenerse *or indiscutibles en la ciencia 1urdico-*enal ale)ana. 5ero con ello la *ro2ocati2a *re'unta inicial de )i interlocutor in'l.s no 3a sido resuelta. % es ue si se 2e con )s eBactitudC no es )u/ 'rande en este ca)*o el stocW de eB*resiones sobre las cuales todos est.n de acuerdoK .ste slo ataYe a la eBistencia de las cate'oras co)o tales / a su )a/or / )u/ abstracta )edida de se*aracin. 5ero no slo si'ue siendo discutibleC en al'unos casos de liberacin de *enaC el ue sean 2istos co)o causas de1usti6icacin o de eBclusin de la cul*abilidad o de la *ena. Ta)bi.n es discutible la i)*ortancia de las cate'oras en *arJ8_
UiTURC 377@?9C *. ?? / ss.C *. @< / ?@ corres*ondiente)ente.
_st
La anti'ua 1uris*rudencia es bien anali!ada en $b. SCNMI5TC 7St>4K J7@8@IC *. 9<7 / ss. J:I R"St>7C*. 8:8 / ss. 88?
I _C_6i _jRiZ..Rb----Jq
Las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de iirr1s t i)2.is tGr eBclusin de I

L
i drular / la cuestin de si no 3a/ otros casos i)*ortantes de *unibVidad eBcluida ue no *ueden ser co)*rendidos *or ellas. La teora del es*acio libre de 0erec3oC la Leona de MAURACN / de su disc*uloC acerca de la eBclusin de la res*onsabilidad *or el 3ec3oC / la conce*cin bre2e)ente desarrollada *or "fNTN$R de las as lla)adas aut.nticas causas de eBclusin del in1usto *enal contienen *ro*uestas de solucin ue 2inculan ele)entos de la 1usti6icacinC de la eBclusin de cul*abilidad / de la eBclusin de *ena en 6or)a corres*ondiente)ente di6erenteC relati2i!ando / di6u)inando con ello en a)*lios )bitos las di6erenciaciones ori'inarias. Ta)bi.n las deducciones do')ticas ue se eBtraen de la di6erenciacin entre causas de 1usti6icacin / de eBclusin de la cul*abilidad -*. e1. el ue no se deba *racticar la le'ti)a de6ensa contra acciones 1usti6icadasC *ero s contra acciones eBcul*adas- estn siendo en 'ran *arte 2i2a)ente discutidas. S& se saca la cuenta de todo estoC no ueda )uc3o del consenso 6unda)ental. La cuestin de si la di6erenciacin do')tica entre di6erentes cate'oras de la liberacin *enal no crean )s di6icultades ue las ue eli)ina no *arece serC desde dic3a *ers*ecti2aC de nin'una )anera obsoletaC sino un *roble)a ue debe *lantearse *recisa)ente la ciencia *enal ale)ana.
A continuacin 2o/ a *roceder de tal )anera ue eB*ondr. / 2alorar. crtica)ente el estado actual de la discusin en Ale)ania occidental a3orrndonos el desarrollo 3istrico bastante co)*licado. Natural)enteC en el es*acio a u dado ello slo es *osible de )anera bre2e / a 'randes ras'os. $n *ri)er lu'ar eB*on'o la di6erenciacin entre causas de 1usti6icacinC / de eBcul*acin con1unta)ente con sus consecuencias 1urdicas / las di2er'encias / 6or)as inter)edias reco)endadas en la literatura. Reci.n en el ,lti)o ac*ite de la contribucin )e ocu*ar. de c)o las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin *ueden ser deli)itadas de las de)s causas de eBclusin de la *ena.
II. LA I0$A 4UN0AM$NTAL 0$ LA 0$LIMITACILN $NTR$ #USTI4ICACILN V $XCUL5ACILN
pena
La idea 6unda)ental *ara la deli)itacin entre causas de 1usti6icacin / causas de eBcul*acin es sencilla. Una causa de 1usti6icacin 88@
*resu*one ue dos intereses colisionan entre ellos de tal )anera ue slo uno de ellos *uede i)*onerse. Lue'oC es tarea de las causas de 1usti6icacin e)*render la re'ulacin social)ente correcta de los intereses en con6licto. $sto sucede as sin eBce*ciones cuando se *er)ite la a6ir)acin del inter.s ue el ordena)iento 1urdico 2alora )s a costa de a u.l de rnenor2alorT slo en el caso eBce*cional)ente raro de ue entren en colisin dos deberes de accin de i'ual 2alorC el ordena)iento 1urdico de1a al *ro*io actor la decisin sobre cul de a)bos deberes uiere cu)*lir. La a6eccin de bienes 1urdicos de otro o de la 'eneralidad es ace*tada *or el ordena)iento 1urdico cuando ocurre si'uiendo los *ar)etros de las causas de 1usti6icacinT esta a6eccin no es un in1usto. Causas de 1usti6icacin son *. e. la le'ti)a de6ensaC el estado de necesidad 1usti6icante Jart. 9:IC las 6acultades del $1ecuti2o dis*ersas en nu)erosas le/esC el derec3o *aterno de correccin Gsobre sus 3i1osHC el consenti)iento *resunto / la sal2a'uardia de 1ustos intereses en las lesiones contra el 3onor Jart. 7@9I. 5or el contrarioC una causa de eBcul*acin oC co)o /o *re6iero decirC un caso de eBclusin de la res*onsabilidad *enal *resu*one en *ri)er lu'arC ue el autor 3a/a aciuado anti1urdica)enteC es decir ue no *ueda in2ocar un inter.s contra*uesto reconocido *or el ordena)iento 1urdico. Lue'oC es tarea de las causas de eBcul*acin *ro*orcionar los criterios ueC en caso de *resentarseC 3acen ue el derec3o nie'ue la *osibilidad o la necesidad *oltico-cri)inal de una *unicinC *ese al carcter social)ente errneo de la accin. Son causas de eBcul*acin *. e. laini)*utabilidad Jarls. 7@C 8=C art. 9#""IC el error de *ro3ibicin in2encible Jart. 7;IC el estado de necesidad eBcul*ante Jart. 9<I / el eBceso en la le'ti)a de6ensa Jart. 99I. $ntoncesC las causas de1usti6icacin dicen ue es lo ue el *articular debe 3acer u o)itir en caso de colisin de intereses. $llas dan *autas de conducta / tra!an la 6rontera entre derec3o e in1usto. Las causas de eBcul*acinC *or el contrarioC no tienen ue 2er con lo debidoC sino con la cuestin de si *uede o debe sancionarse *enal)ente una conducta social)ente errnea debido a circunstancias es*eciales del caso. A tra2.s de esta di6erente tarea de a)bas cate'oras se eB*lica ta)bi.n ue las causas de eBcul*acin sean una )ateria *ura)ente 1urdico-*enalC )ientras ue las causas de 1usti6icacin no lo son.
2 )
KKKKK,KKKKKKKKKKK. . ...#.#$%..%%.%KK
5ues constitu/e una cuestin ue debe decidirse eBclusi2a)ente se-Ukn *untos de 2ista del 0erec3o *enal el ue la *articularidad del caso *er)ita o no una eBce*cin a la *unibilidad a)ena!ante. 5ero la i oi)a c)o deba decidirse sobre una colisin de intereses / deli)itar entre el derec3o / el in1usto es un *roble)a *ara cu/a solucin *ueden contribuir todos los )bitos del ordena)iento 1urdico.
III.
CU$STION$S CONTROV$RTI0AS $N LA$X5LICACILN 0PLA #USTI4ICACILN
= LA. ECCULPACIAN
La deli)itacin entre causas de 1usti6icacin / de eBcul*acinC l al co)o se acaba de intentar 3acer con carcter 'eneralC *uede *arecer tri2ial. Sin e)bar'oC ella contiene /a una to)a de *osicin acerca de una serie de *untos contro2ertidos ue uiero indicar a u. /. E$ "rin!i"io d# $a +'& i4i!a!i1n Si 2eo la tarea de la cate'ora de la 1usti6icacin en la re'ulacin social)ente correcta del inter.s / del inter.s contra*uestoC es decir ue atribu/o todas las causas de 1usti6icacin al *rinci*io de la *onderacin de interesesC )e distancio de la doctrina *luralista 6unda)entada *or M$M"$RJSIC o )e1or dic3oC de la teora dualista. $sta teora si l,a con1unta)enteC en las causas de 1usti6icacinC los *rinci*ios del inter.s *re*onderante / de la 6alta de inter.sC / *retendeC con el se'undo casoC co)*render *re6erente)ente el consenti)iento. 5ero /o considero ue el consenti)iento no es una causa de 1usti6icacin. lOucs all donde al'uien consiente e6ica!)ente en ue otro inter2en'a en sus bienes 1urdicosC lo ue 3a/ en esta inter2encin no es una a6eccin al *ortador del bien 1urdicoC sino un a*o/o en la reali!acin de su libertad de accin 'aranti!ada constitucional)ente Jart. 8 C. A.IC la cual se eB*resa *recisa)ente en la dis*osicin de los bienes 1urdicos ue le corres*onden. Tal conducta llena tan *oco el ti*o delicti2o co)o
Jl
lo 3ace la dis*osicin del *ortador del bien 1urdico sobre sus bcneE 1urdicosT *or ello esto no es t*ico desde el *rinci*io. $n el )arco de una teora S)onistaR de las causas de 1usti6icacinRC la cual considero *or consi'uiente correctaC )e a*arlo de a uellos ue eBi'en *ara la 1usti6icacin necesaria)ente un inter.s *re*onderanteT la colisin de deberes )uestra ue se',n las circunstancias ta)bi.n la sal2a'uarda de intereses de i'ual 2alor *ueden lle2ar a la 1usti6icacin. Natural)enteC la *onderacin de intereses se',n el criterio de lo social)c)e corr.elo es un *rinci*io )era)ente re'ulati2oC el cual no dice nada sobre los contenidos de lo social)ente correcto. $stos resultan del 0erec3o *ositi2o /C en caso ue .ste 'uarde silencioC de los *rinci*ios del ordena)iento social ue *ueden deducirse de todo el ordena)iento 1urdico7O77. 2. E$ "rin!i"io de $a eBcul*acin $n las causas de eBcul*acin 2eo el co),n deno)inadorC en contra de la o*inin do)inanteC no en la 6alta de cul*abilidadC sino en ueC *or )oti2os de *oltica cri)inalC o bien no es *osible o bien no es necesaria una *unicin. 0onde 6alta la cul*abilidadC *. e. en caso de una en6er)edad )entalC es i)*osible una *unicin sie)*re ue se ace*te la *re)isa terica *enalC en la cual ta)bi.n se basa el Tribunal ConstitucionalO ;OC de ue la *ena *resu*one la cul*abilidad. 5ero ta)bi.n donde toda2a *uede a6ir)arse una cul*abilidad JatenuadaIC es decirC donde el autor en una deter)inada situacin toda2a es nor)ati2a)ente ase uible Gnor)ati2 ans*rec3barH / tiene la *osibilidad de decidir entre di6erentes alternati2as de conductaO?7C el le'islador *rescinde de una *unicin cuando esto no le *arece eBi'iblc *or ra!ones de *re2encin es*ecial ni *or las de *re2encin 'eneral. As
_tI Al res*ectoC ROXINC SUri)inal*olitiW und Stra6rec3tss/ste)RC 87 ed. J7@;9IC *. 8>/ss. &; b (2er6"$ 8=C 989 J997I. JSI Acerca de esta co)*rensin de la cul*abilidadC coni*. )s detallada)ente +i artculo en el 7St>KL J7@?:IC *. >:7 / ss.
M$]C.$RC SStra6rec3tC ATRC 9- ed. J7@:@IC *. 8=: / ss.T L$XCUN$RC en Sc3nWe]Sc3roderC Sc"(C 89S ed. J7@??IC
de )anera si)ilar actual)enteC *. e. co). *re2io art. 98C nC )ar'. ;T (L$IC
898
SSira6rec3tC ATRC 79Z ed. J7@?9IC ca*. 9> I. 897
de 1u si ilitacLLn / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras causas /c eBclusin de b *ena
JS uiTcC se',n el derec3o ale)nC *. e. en el estado de necesidad eBcul*ante Jart. 9<I / en el eBceso de le'ti)a de6ensa Jart. 99I . Slo îiii necesidades *re2enti2as *ueden ser eB*licadas con naturalidad lus eBce*ciones 3ec3as a la eBcul*acin en el estado de necesidad JdiiOl. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinI / la li)itacin de la i)*unidad a estados e)oti2os ast.nicos JScon6usinC te)oro *nicoRI en caso de eBceso dele'tirnade6ensaJ*OC $sta consideracin de intereses *re2enti2os en el )arco de la cate'ora do')tica ue decide sobre la liberacin de *ena se corres*onde con la co)*rensin terico-*enal Jle ueC si bien la *ena sie)*re *resu*one la cul*abilidadC sin e)bar'oC adicional)ente ta)bi.n la necesidad *re2enti2a sie)*re *resu*one la sancin. Lue'oC la *ena *uede ser eBcluida debido a la 6alta de cul*abilidad o de necesidades *re2enti2as de sancin. 5or ello a ) )e resulta lo )s correcto ter)inol'ica)enteC 3ablar de causas de eBclusin de la res*onsabilidad Jco)o conce*to su*erior *ara la cul*abilidad eBcluida / la 6alta de necesidad *re2enti2aIT sin e)bar'oC el t.r)ino Scausas de eBcul*acinR es ino6ensi2o si se le e)*lea en el )is)o sentido / se es consciente de ue *ro*orciona dos di6erentes causas de eBcul*acin.
5or el contrarioC no considero necesario distin'uir ade)sC tal co)o 3ace una o*inin di6undida7OQ7C entre causas de eBclusin de la cul*abilidad GSc3uldaussc3liebun's'r)deH / causas de discul*a G$ntsc3uldi'un's'r)deH . Las causas de eBclusin de la cul*abilidad sonC se',n elloC la inira*utabilidad Jari.8=I / el error de *ro3ibicin in2encible Jart. 7;IC es decir casosC en los cuales 6alta la cul*abilidad co)*leta)enteC )ientras ue en las causas de discul*aC *. e. estn el estado de necesidad del art. 9< / el eBceso en la le'ti)a de6ensa del art. 99C en los cuales eBiste de *or s una cierta cul*abilidadC *ero ue se tolera al autor.
JNI
Cierta)enteC detrs de esto est la co)*rensin correcta de ue la tradicional cate'ora deno)inada Scul*abilidadR no tiene ue 2er ella sola *recisa)ente con la cul*abilidadC dado ue un 3ec3o *uede ser e2entual)ente discul*ado Jse',n )i o*ininC en caso de 6altar necesidades *enales de *re2encinI a,n cuando eBista una cierta cul*abilidad. No obstanteC esto no debera ser tratado de )anera distinta en las as lla)adas causas de eBcul*acin. Ta)bi.n la ini)*utabilidad tiene !onas nor)ati2as )ar'inalesC *. e. en las situaciones e)oti2as de alto 'rado / en las neurosis 'ra2esC en las cuales no *ueden eBcluirse *lena)ente las consideraciones *re2enti2as al a*robarlas o re*robarlasT incluso all donde se cree *oder a6ir)ar un )ni)o de libertad de decisin toda2a debera ser *osible una eBcul*acin en cuanto esto se *ueda de6ender desde la *oltica cri)inal. % ta)bi.n en el error de *ro3ibicinC la i)*unidad no debera de*ender de una ine2iiabilidad Gin2encibilidadH absoluta ue a*enas se da al'una 2e!C sino de si el autorC tal co)o acertada)ente se dice en el C. 5. sui!o JartC 8=IC 3a Ssu*uesto *or )oti2os su6icientesR ue Sestara le'iti)ado *ara el 3ec3oR. Tales S)oti2os su6icientesR /a se dan cuando el autor 3a satis6ec3o las eBi'encias nor)ales de 6idelidad del ciudadano al 0erec3o /C *or elloC no o6rece nin',n )oti2o *ara sanciones cri)inales. Si uno *ersiste en ue las causas de eBclusin de la cul*abilidad no o6recen nin',n es*acio *ara renunciar con tolerancia a la *enaC se re6uer!a un ri'or *uniti2o ue es errado *or *oltica cri)inalC *uesto ue contradice el *arecer *rinci*al)ente ace*tado *or todos de ue si bien la cul*abilidad es una condicin necesariaC no es toda2a una condicin su6iciente *ara la *ena estatal.
I-. LA SI"NI4ICACILN 5RhCTICA ANT#*#RICI0A0 % CUL5A(ILI0A0 0$ LA 0I4$R$NCIACILN $NTR$
Co)*. al res*ecto / )s detallada)enteC RoBiBC enK L.-N. a NenWelC 7@;:C *. 7;7 / ss. % es*ecial)ente sobre el art. 99C el )is)o autorC en L.-N. a Sc3a6steinC 7@;<C *. 7=< / ss. 777I7 Co)*. *or )encionar a al'unosC LUNCUN$R Jsu*raC nota <IC co). *re2io ari. 98C n. )ar'. 7=? / ssCT )s re6. 3ib. UIRSCNC en (8, 7=a ed.C co). *re2io art. 98C n. )ar'. 7?8C uien coincide con el *arecer a u de6endido.
No i)*orta c)o se *iense sobre los detalles reci.n esbo!ados bre2e)ente en la inter*retacin de1ustiicacin / eBcul*acin. $stos detalles no i)*iden el consenso sobre la di6erencia ob1eti2a consistente en ue se libere de *ena a una conducta *enal)ente t*ica debido a ue est *er)itida / ace*tada social)ente o ueC en caso de una conducta no *er)itida / social)ente errada sola)ente se *res2 (
899
La !a'xa ilc 1usti6icacin / de eBcul*acin / MI ildiMin.ii MU ilr 6H:E'6 d)uZ _WZ eBclusin dcla ]cc c c
I L.$.$$$
1as de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin ile otras causas de eBclusin de la *ena
i luda de una sancin *enal *or ue el autor 3a actuado sin cul*abili-il.nl n no es *re2enti2a)ente indis*ensable una re*resin. 5or cier-77 M 77 ic slo eBiste una necesidad *ara esta di6erenciacin cuando *ue-ilr eBtraerse de ella di6erentes consecuencias 1urdicas. %C co)o se sabeC b Ci _ i Ja)bi.n ocurre a u. Slo uiero enu)erar las consecuencias )s 77777 U triantesK La im"or an!ia d# $a do*$# )3a
La *ena se 2incula a la cul*abilidadC la )edida de se'uridad al iiiîisto de la conducta del autor. $ntoncesC un siste)a dual eBi'e ne-i rsaria)ente la di6erenciacin entre 1usti6icacin / eBcul*acin. 5or i icrio ue es otra cuestin el ue un siste)a *enal de doble 2a sea real)ente necesario o noT su trata)iento ueda 6uera de )i te)a. 2Y La im"or an!ia "ara $a "'ni*i$idad d# $a "ar i!i"a!i1n La *artici*acin en una conducta 1usti6icada tiene ue ser sie)-I Ii c i)*uneC *ues cuando el 3ec3o )is)o est *er)itido / cu)*le con las eBi'encias 1urdicas i)*uestas a la conductaC cual uier otra Contribucin con este 3ec3o tiene ue estar so)etida a la )is)a 2aloracin. 5or el contrarioC la *artici*acin en una accin incul*ableC ue el derec3o ale)n *osibilita 6unda)ental)ente a tra2.s del *rinci*io de la accesoriedad li)itada Jarts. 8>C 8;C 8@IC no debe ser de nin'una )anera i)*une. Ms bienC lo es sola)ente cuando los 6unda)entos ue lle2an a la liberacin de *ena en el autor ta)bi.n se *resentan en d *artci*e o cuando otros ar'u)entos adicionales condicionan su *unibilidad. 5or cierto ue RU0OL5NIJI QC en una )ono'ra6a notableC *retende ue la *artici*acin en un 3ec3o discul*ado *or estado de necesi7777
RuiouONiC enK ST-St"(C :a ed. J7@?<IC art. 9<C n. )ar'. 87T el )is)o autorC MSdA;? J7@>>IC *. tiE / ss.T i'ual)ente desde la *ers*ecti2a de otras conce*ciones ue toda2a se 2an a eB*onerC MAURACN]M654C SStra6rec3lC ATRC co)o 7C >: ed. J7@?9IT art. 99C n. )ar'. :=T OIM(URXAT C en L.-N. aAel!elC 7@;:C *. :?< / ss.C :@9 / s. 89<
dad sea 6unda)ental)ente i)*uneT es decir no reconoceC en lal ++ didaC una di6erencia entre 1usti6icacin / eBcul*acin. $l o*ina _în cuando el le'islador con la eBcul*acinC de )anera 'eneralC cBinir Ci deter)inados 3ec3os *unibles de sus con)inaciones *enales / uin con ello a la nor)a la 6uer!a )oti2adoraC ta)*oco *odra S*ro3iliii con *ena al subdito del 0erec3o ue *ro)ue2a o )oti2e 3ec3os cu estado de necesidad situados en los li)ites de la *artici*acinRJI/l. lOero este ar'u)entoC del cual nos ocu*are)os )s tardeC no con2ence. % es ue el le'isladorC cuando eBcul*a un 3ec3o en estado de necesidadC se a6erra *lena)ente al )andato nor)ati2o / con ello a su 2oluntad )oti2adora 6rente al autor del estado de necesidadT en consecuenciaC el le'islador desa*rueba el 3ec3o ba1o un estado de necesidadC aun cuando .ste i'ual)ente se lle'a a *roducir. $l ue *rescinda di7 una *unicin no sola)ente se basa en los )oti2os de *oltica cri)inal ue 3e eB*uesto. 0e ello resulla necesaria)ente ue el le'islador si'ue teniendo )oti2os *ara dar .n6asis a su intencin )oti2adora )ediante la i)*osicin de una sancin en a uellos casos en los ue estas ra!ones de *oltica cri)inal no se dan en un terceroC el cual no se i encuentra *ara nada en una situacin de estado de necesidad. dNa/ ue *onerse en el caso *aralelo del eBceso de le'ti)a de6ensa Jart. I 99Ie Cuando el atacadoC ue *odra de6enderse del atacante sin daYarloC S*or con6usinC te)or o *nicoR lo )ataT entonces esto es la)entableC *ero 3a/ buenas ra!ones *ara de1arlo de todas )aneras i)*uneC tal co)o lo 3ace el le'isladorC *ues co)o ciudadano 6iel al 0erec3o 3a cadoC sin estar *re*aradoC en una situacin eBce*cional ue .l no *oda a6rontar. Sin e)bar'oC no se co)*rende *or u. la tolerancia ue se le reconoce deba ser otor'ada ta)bi.n a un tercero ue no estaba atacado / ue colabora en este 3o)icidio sin estar ba1o con6usinC te)or o *nico.
Sin e)bar'oC debe ad)itirse ue la i)*ortancia *rctica del *roble)a no es 'rande. 5uesC en *ri)er lu'arC en la )a/ora de los casosC en ios cuales al'uien colabora en una accin eBcul*adaC no 3a/ *artici*acin desdo el *rinci*ioC sino autora
OuO RU0OI5NIC 7St>, ;? J7@>>IC *. >; / ss.C @?. 89>
Las cauMsdt 1usti6icacin / de eBcul*acin ys u deli)itacin

e 1iii i iitisiii ilc 1usti6icacin / tlt eBcul*acin / Si deli)itacin ile oirs cansas de eBclusin #e b *ena
)ediata7 ni. $n se'undo lu'arC no se deber *enar *or co)*licidad *s uica a un tercero no *artici*anteC uien slo eB*lica al autor ue en caso de co)isin del 3ec3o anti1urdico estara eBcul*adoC *ues la in6or)acin sobre los *rece*tos 1urdicos a u / en cual uier *arte tiene ue *er)anecer ta)bi.n i)*uneC aun cuando contribu/e a la co)isin de 3ec3os anti1urdicos. %C en tercer lu'arC tendr ue otor'arse una considerable atenuacin de *ena al *artci*e en un estado de necesidad eBcul*ado / en el eBceso de le'ti)a de6ensaC *or ue coo*era en un 3ec3o en el cual el in1usto /a est reducidoT los autores en esta do de necesidadC al i'ual ue los de un eBceso no sola)ente a6ectanC sino ta)bi.n *reser2an bienes 1urdicos. D. La im"or an!ia "ara #$ d#r#!.o d# $#gi ima d#4#n&a
ello se 3ace 2aler el 3ec3o de ue la le'ti)a de6ensa no sola)ente sir2e *ara *rote'er al atacadoC sino ta)bi.n *ara rati6icar el 0erec3o en contra de sus in6ractoresT *ero no sera necesaria tal S*reser2acin del 0erec3oR cuando el atacante 3ubiera actuado sin cul*abilidad /C *or elloC no 3ubiera sido alcan!able en absoluto *or el )andato de la nor)a.
No co)*arto este *arecer. 5uesC en *ri)er 6u'arC /a se 3a )ostrado ueC al *resentarse una causa de 1usti6icacinC el eBcul*ado ta)bi.n *uede ser *er6ecta)ente )oti2ado *or la nor)a en la )a/or *arte de los casos. Cuando el le'islador es tolerante / renuncia a una sancin *enalC esto ta)*oco si'ni6icaC de nin'una )aneraC ue uiere uitar a la 2cti)a del eBcul*ado el derec3o a la le'ti)a de6ensa. %C en se'undo lu'arC el derec3o de le'ti)a de6ensa no sir2e *ara *enar al atacanteC en cu/o casoC sin e)bar'oC no *odra ser a*licado contra atacantes incul*ablesT sola)ente debe 3acer 2isible en un ata ue ui.n tiene derec3o / ui.n co)ete un in1ustoC / esto es incluso *osibleC sin *roble)asC cuando el atacante act,a sin cul*abilidad. $s una cuestin di6erente ue la le'ti)a de6ensa deba ser *racticadaC 6rente a atacantes incul*ablesC de la 6or)a )s cuidadosa e2itando en lo *osible las lesionesT *ero .sta no es una cuestin de dene'acin del derec3o de le'ti)a de6ensaC sino de sus l)ites .tico-socialesC *ara los cuales nuestra do')tica 3a elaborado re'las di6erenciadoras / satis6actorias en los ,lti)os 8= aYosQ <O.
$s i'ual)ente discutible / dudosa la i)*ortancia *rctica de la di6erenciacin entre 1usti6icacin / eBcul*acin en la le'ti)a deten-Si. lOor cierto ue los catedrticos ale)anes suelen eB*licar )a/or)ente TIL sus clases *ara *rinci*iantes el -Sentido / la necesidad de esta di6erenciacin diciendo ue en las acciones eBcul*adas estara *er)itida la le'ti)a de6ensaC *ero no en las acciones 1usti6icadas. Sin e)bar'oC *recisa)ente este e1e)*lo ilustraii2o se 3a 2uelto en 'ran )edida cuestionableC *or ue una *arle considerable de la ciencia ale)ana eBi'e una conducta cul*able *ara ad)itir un derec3o a le'ti)a de6ensa e inclusoC en *arteC una cul*abilidad cuali6icada Jco)o el dolo del atacante o su accionar conociendo *lena)ente el in1ustoIO7:7. 5ara
J7
ZO Co)*. en cada caso *articularC ROXINC enK (8, 7=L ed.C 7@?<C art. 8oC n' )ar'C :: / ss.T coni*. *re2io art. 8>C n. )ar'. 8=. _7:I 5. eC eBi'en conducta cul*able URAI siTC enT L.-N. a (ri)sC 7@;?C *. ;7 / ss.C ?9 / s.T NAASC SNot\e3r und Not3il6eRC 7@;?. *C 9<>T NUUSCNUAC enT L.-N. a 0re3erC 7@;;C *. 7?@ / ss.C 8=8T el )is)o autorC SSira6rec3i nac3 lo'isc3-anal/Vsc3er Met3odeRC 7@?9C *. 79@ / ss. 0iscuten /a la eBistencia de un Sata ueR al 6al taiO la cul*abilidad *. e. OtroC enT L.-N. a AVrie)ber'erC 7@;;C *. 78@ / ss.C 7:7T el )isino autorC S"rutidW)sC Strarcc3tC ATRC 8 a c-d.C 7@?8C *C @:T MARXI-XC S0ic Oso!ialet3isc3enO "ren!en der Not\e3rC 7@;@C *. Jb8T de )anera si)itar ta)bi.n S6iOiOURTC SStudien !ur Not\e3r und Onor\e3rV3nlic3en La'cORC 7@;9C *. 987 / ss.T #AUONSC SStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 78C n. )ar'. 7@. $Bi'en incluso al'o )s ue la
$ntoncesC 3a/ ue se'uir con ue las causas de 1usti6icacin eBclu/en una le'ti)a de6ensa / las causas de eBcul*acin la *er)iten. Incluso si se uisiera se'uir la o*inin de ue a los atacantes incul*ables no les estara *er)itida una le'ti)a de6ensaC en este ca)*o toda2a no se 2ol2era irrele2ante la di6erenciacin entre causas de 1usii6icacul*ablidad -de )anera di6erente- *ara ue se desencadene la le'V)a de6ensaC SAMSOXC enT SU-St"(C :d ed. J7@?<IC art. 98. n. )ar'. 7<T N. MAV$UC SStra6rec3iC ATb.C 7@>;C *. @?T SCNVII5NhVS$UC SStra6rec3tC Studienbuc3RC 8- ed. J7@?:IC ca*. >C n. )ar'. ><T ()n.C MSA?: J7@;8IC *. 7 / ss.C 77C Yola :7. _7? / ss. 89?
89;
lVscausasde 1ustiliciicin/ ilc eBcul*acin / <77 deli)itacin de ocias causas de eBclusin de
cin / de eBcul*acin. 5ues ta)bi.n a uellos ue denie'an un derec3o de le'ti)a de6ensa contra ata ues incul*ables *or lo 'eneral no uieren de1ar sin *roteccin al atacadoC sino lo re)iten al estado de necesidad 1usti6icante del art. 9:C con cu/a a/uda 6unda)entan derec3os de de6ensa si)ilares a los ue otor'a un derec3o de le'ti)a de6ensa restrin'ido a lo .tico-social. 5ero estos derec3os de de6ensa no estn a dis*osicin contra un atacante 1usti6icadoC cu/o ata ue debe so*ortarse *or re'la 'eneral. Lue'oC la di6erenciacin entre 1usti6icacin / eBcul*acin ta)bi.n si'ue siendo i)*ortante *ara el otor'a)iento de 6acultades de de6ensa en casos en los ue se denie'a su i)*ortancia *ara el derec3o de le'ti)a de6ensa.
2.
LA I<PORTANCIA PARA EL TRATA<IENTO DEL ERROR
4inal)enteC ta)bi.n es i)*ortante *ara la teora del error una se*aracin entre causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin. $l error sobre los *resu*uestos ob1eti2os de una causa ce 1usti6icacin no re'ulada le'al)ente en la Re*,blica 4ederal de Ale)aniaC se',n la doctrina do)inante / la 1uris*rudenciaC eBclu/e el dolo o *or lo )enos la *unicin *or un 3ec3o doloso. 5or el contrarioC la su*osicin errnea de los *resu*uestos de una causa de 1usti6icacin no tiene este e6ecto. 5ara el caso )s i)*ortante en la *rcticaC de ue al'uien su*on'a 6alsa)ente encontrarse en una situacin de necesidad eBcul*anteC esto est re'ulado en el art. 9<C se'undo *rra6oC de tal 6or)a ue slo se eBclu/e la cul*abilidad en caso de un error ine2itableT en los de)s casos se i)*one una *ena atenuada de dolo. 5or su*uesto ue ta)bi.n en este caso ta)*oco es e2idente el trata)iento di6erente ue se d. al *roble)a del error en las causas de 1usti6icacin / en el estado de necesidad eBcul*ante. $l ("N 3aba co)*artido el *arecerC antes de la 2i'encia de la nue2a *arte 'eneralC de ue la su*osicin errnea de una situacin de estado de necesidad eBcul*ante eBcluira el dolo J("NSt <C 9;7 / ssCIC de )anera ue en tal )edida las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin seran tratadas de i'ual )anera. No obstanteC considero ue es 1usta la re'ulacin di6erenctadora de las consecuencias 1urdicas de la le/ 2i'ente. 5uesC uien su*one una situacin de 1usti6icacin uiere 3acer al'o ue ta)bi.n coincide con el 0erec3o en caso de una a*reciacin ob1eti2aT 89@
esto )erece en todo caso una *ena *or i)*rudencia. 5or el contrarioC uien su*one una situacin de eBcul*acinC sabe ue act,a anti1urdica)ente / 3ace esto ta)bi.n dolosa)ente. Lue'oC 3a tenido su6icientes )oti2os *ara a*artarse de su conducta. Cuando su*one errnea / cul*able)ente una situacin de estado de necesidadC esto no es )oti2o *ara liberarlo sin )s de una *ena *or doloC debido a ue incluso un estado de necesidad real)ente eBistenteC tal co)o 3e)os 2istoC slo tiene e6ectos liberadores de *ena en 6uncin de necesidades *re2enti2as. $n resu)en resulta ue las distintas consecuencias1urdicas ue *ueden deducirse de la di6erenciacin entre causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin estn 6unda)entadas ra!onable)enteC tanto en lo C ob1eti2o co)o desde el *unto de 2ista de *oltica 1urdica. 5or cierto ue ellas son )s o )enos contro2ertidasC as ue la discusin sobre la i)*ortancia *rctica de la di6erenciacinC en a)*lios ca)*osC si'ue toda2a en accin. V. INT$NTOS 5OR R$LATIVIMAR LA 0I4$R$NCIA $NTR$ IN#USTO % CUL5A (ILI0A0
A3ora dedico )i atencin a nu)erosas conce*ciones ue en la literatura actual de Ale)ania occidental atacan la di6erenciacin entre causas de 1usti6icacin / de eBcul*acinC *ero no *or sus consecuencias1urdicasC sino /a desde los *resu*uestosC / si bien no lo 3acen de )anera 'eneralC s se re6ieren a uno u otro )bito o tratan de ree)*la!ar la di6erenciacin con otras soluciones. 7. La teora 'ni aria en #$ estado d# n#!#&idad $n la literatura ale)anaC el ,nico autor ueC en el i)*ortante ca)*o *arcial de la teora del estado de necesidadC ,lti)a)ente 3a re*robado de )anera co)*leta la di6erenciacin entre 1usti6icacin / eBcul*acinC es el *enalista es*aYol "IM($RNATJIÎI. 5ara .lC c)al<)ier
J7>I
"IM(URVAT
Jsu*raC nota IIIC *. :?< / ss.
2()
dtK 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras causas de eBclusin dela*enii
I 1s causas de 1usti6icacin y de eBcul*acin / su deli)iudin _liONII.IM .)`.iOCCle eBclusin de lTi *t
iQGtndo de necesidad liberador de *ena es )na ca)sa de j)sti!icaci.n, incluso el del art. 9< ue se',n el le'islador ale)n sera eBcul*ante. 5ara la 6unda)entacinC este autor se sir2e de la idea.C en *rinci*io acertada / l a)blen 2arias 2eces destacada *or )C de ue en la situacin de estado de necesidad del art. 9<C al a6ir)ar la anti1uricidadC no 6alta una cul*abilidad del autorC *uesto ue .steC *ese a la situacin de *eli'ro Jen tanto no se d. un caso del art. 8=I toda2a es ase uible nor)ati2a)ente / ta)bi.n *odra o)itir el 3ec3o de estado de necesidad. 0e esta co)*robacinC "IM($RNAT deduce ue el le'islador e2idente)ente no uerra i)*edir la accin del autor / *or ello la *er)itiraC *ues a,n cuando 3ubiera *odido )oti2ar al autor a un accionar 6iel al 0erec3oC no lo 3ace / renuncia intencional)ente a una sancin *enal. UV5$RJ7;I 3a so)etido esta deduccin a una )inuciosa contracrtica. 5or ello slo uiero indicar bre2e)ente dndeC desde )i *unto 2istaC radica el error de la ar'u)entacin de "IM($RNATK en la asuncin no 2eri6icada del *arecer tradicional de ue una conducta t*ica / anti1urdica /a sera en *rinci*io *unible al *resentarse la cul*abilidad. Si se si'uiera la o*inin de ue en el as lla)ado estado de necesidad eBcul*ante se renuncia a la *enaC *ese a la toda2a eBistente Jaun ue atenuadaI cul*abilidadC en tanto lo *er)itan las necesidades *re2enti2asC entonces la conclusin de "IM($RNAT se des*lo)a. % es ue cuando el le'islador se a*arta de la *unicin de una conductaC *ese a ue *odra intentarC no sin *ers*ecti2as de .BitoC i)*edirla )ediante la *enaC entonces esto no tiene ue deberse a ue considera 1usti6icada esta conducta. Ms bienC *uede )antener su )andato nor)ati2o *lena)enteC declarar la in6raccin contra .ste co)o anti1urdica /C *ese a lodoC liberar de *ena al autor *or ue le *arece ue una sancin no es con2eniente ni *or *re2encin es*ecial ni *or *re2encin 'eneral. 5recisa)ente esto ocurre en el estado de necesidad eBcul*ante. $l curso )ental de "IM($RNATC *er6ecta)ente l'ico desde su *re)isaC adoleceC entoncesC de una 6alla de elaboracin de la
II;I
UibUUC]M7@?9C *. ?? / ss.T "IM($RNAT r#"$i!a #n $a in rod'!!i1n del libro de Cuerda Rie!uC SLa colisin de deberes en 0erec3o *enalRC 7@?:C *. 79 / ss.
8:7
idea de ue la cul*abilidadC si bien es una condicin necesaria ta)bi.n ba1o as*ectos de do')tica *enalC no esC sin e)bar'oC toda2a una condicin necesaria de la sancin *enal. 8. La teora de Maurac3 de la res*onsabilidad *or el 3ec3o La teora 6unda)entada *or MAURACN de la Sres*onsabilidad *or el 3ec3oRJ7I inserta entre la anti1uricidad / la cul*abilidad la Sres*onsabilidad *or el 3ec3oR co)o cate'ora .siste)tica adicionalC *ro*ia. Consecuente)ente conoceC 1unio a las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acinC causas es*eciales de eBclusin de la res*onsabilidad *or el 3ec3oC entre las cuales son )encionadas co)o las )s i)*ortantes el estado de necesidad del art. 9< / el eBceso en le'ti)a de6ensa del art. 99. $n estos casos no se e6ectuara una Sdiscul*a al autor indi2idualR sino se liberara de res*onsabilidad Sa al'uien *or una situacin deter)inadaR. $l actuar sera Sa u cierta)ente incorrecto Jel in1usto de la accin eBisteIC *ero -6rente a la naturale!a 3u)ana uni2ersal- dis*en-sable de )anera 'eneralC no slo discul*able de )anera indi2idualR Je@IC Las consecuencias *rcticas del reconoci)iento de tales Scausas de eBclusin de la res*onsabilidadR deben concernir sobre todo a dos cuestionesK en *ri)er lu'arC deberan descartarse )edidas de se'uridad en caso de 6alta de res*onsabilidad *or el 3ec3oC incluso cuando el autor toda2a es adicional)cnte ini)*utableT /C en se'undo lu'arC la *artici*acin debera ser i)*une en caso de 6altar res*onsabilidad del autor *or el 3ec3o. Sobre la base de lo /a eB*uesto se *uede 2er 6cil)ente ue esta teora *arte de una obser2acin correctaK en e6ectoC en el lla)ado estado de necesidad eBcul*anteC as co)o en el eBceso en le'ti)a de6ensaC la liberacin de *ena no se basa en consideraciones indi2iduales de cul*abilidadC sino en la consideracin de ue un actuar no necesita una *unicin debido a tales situaciones eBce*cionales. LueJIS&
MALRACNC SSc3uld und Vernt\onun'RC 7@:?. Actual)enteC de )anera detalladaC MAURACN]MllT Jsu*raC nota 77IC ca*s. 97 / ss. 77@7 MAVRACTN]MI54 Jsu*raC nota IIIC ca*. 97C ti. niar'. 9.
8:8
Las tausas de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras causas de eBclusin de la *ena
)bC no se trata de una eBclusin de la cul*abilidadC sino de la eBclusin de la res*onsabilidad *enal. Nasta en la eleccin de las *alabras se )uestra a u la cercana a la conce*cin *or ) de6endida. 5eroC al i'ual ue "IM($RNATC los de6ensores de la teora de la res*onsabilidad *or el 3ec3oC sacan de una conce*cin correcta deducciones con las ue no *uedo estar de acuerdo. % es ue la res*onsabilidad *or el 3ec3o no esC co)o dice Mi54 aOQC un Sni2el *re2io a la cul*abilidadRC de )anera ue al eBclursele -de )anera si)ilar ue en la eBclusin de la anti1uricidad- no *odra *lantearse )s la cuestin de la cul*abilidadC sino la anti1uricidad / la cul*abilidad deben a6ir)arse *lena)ente en los casos del art. 9< / en el eBceso en le'ti)a de6ensaT la *ena no tiene lu'arC tal co)o se 3a en6ati!ado re*etida)enteC sola)ente *or el 3ec3o de ue no 3a/ ra!ones de *re2encin ue la eBi1an necesaria)ente. $ntoncesC el estado de necesidad eBcul*ante / el eBceso en le'ti)a de6ensaC en el siste)a del 0erec3o *enalC no se sit,an delante delante sino detrs de la cul*abilidad. 5ues estos casos estn )s cercanos de la *unibiVdadC no )s le1anos ue los casos de ini)*utabilidad / de error de *ro3ibicin in2encibleg7O. Ta)*oco con2encen los resultados *rcticos a los cuales arriba la teora de la res*onsabilidad *or el 3ec3o con )oti2o de su clasi6icacin siste)tica situada entre la anti1uricidad / la cul*abilidad. %a se 3a eB*uesto JIV 8I ueC correcta)enteC la *artici*acin en un 3ec3o de estado de necesidad no1usti6icado sino sola)ente liberado de *ena en 2irtud del art. 9<C debe ser considerada i'ual)ente *unible ue a uella *artici*acin en un eBceso de le'ti)a de6ensa. Ta)*oco se entiende la su*osicin de ue en los casos de los arts. 9<C 99 nunca debera entrar en consideracin una )edida de se'uridad. Cierta)enteC *or lo 'eneral un 3ec3o co)etido *or un en6er)o )ental ba1o los *resu*uestos del art. 9< no ser un indicio *ara su *eli'rosidadC de )anera ue *or este )oti2o se descarta una )edida de se'uJ
loracinO-SIC *ues el le'islador debe 1u!'ar estas inlcrru*ciones cid e)bara!oC si es ue no los considera necesitados de *enaC de )a)-ni distinta ue a a uellos ue sanciona *enal)ente. Ta)bi.n en las consecuencias 1urdicasC ue son 2inculadas al su*uesto carcter no *ro3ibidoC el 0erec3o *enaI no *uede e2adir una 2aloracin. 5uesC o bien uno se alinea con las causas de 1usti6icacin Jco)o lo 3ace UAU4MANN en la *artici*acin y en el error / co)o resulta ta)bi.n e2idente en la le'ti)a de6ensaI *or ue un ata ue no *ro3ibido no *resenta des*u.s de todo la antt1uricidad eBi'ida *ara el derec3o de de6ensa en el art. 98T $n este caso la liberacin de *ena 2inculada al ser no *ro3ibido ob1eti2a)ente /a no se di6erencia en nada de una causa de 1usti6icacin. O bien se otor'aC tal co)o lo 3an 3ec3o distintos *artidarios del es*acio libre de 0erec3onOC al o*ositor del aborto un derec3o de a/uda necesaria a 6a2or del e)brin ar'u)entando S ue se trataC des*u.s de todoC de una inter2encin en un bien 1urdico a1eno *ara la cual no eBiste nin'una autori!acinRO9=7. $n ese caso se 3a de6inido en realidad co)o causa de eBcul*acin la inter2encin liberada de *ena ba1o la ter)inolo'a eBtraYa del carcter *ro3ibidoC *ues la le'ti)a de6ensa sir2e *ara la a6ir)acin del 0erec3o contra el in1ustoC es decirC i)*lica la 2aloracin ne'ati2a del ataue Jen nuestro e1e)*loK del abortoI.
0el dile)a de ue no 3a/ una tercera cate'ora sustancial de liberacin de *ena entre la 1usti6icacin / la eBcul*acinC *uede uno salirse sola)enteC en la lnea de UALTMANNC considerando ta)bi.n ue la de6ensa 6rente a un ata ue no est ni *er)itida ni *ro3ibidaC sino ace*tadaC al i'ual ue una e2entual resistencia del atacanteC sin co)entar todas las consecuencias 1url 6i6
- Co)*. la crca de LUNCUMIU ue concuerda con lo eB*uesto en lo esencialC S0er recbt6erti'ende NotstandRC 7@><C **. 7<-97T NIU.SCNC enK L.-N. a (ocWei)aiinC 7@;?C *. ?@ / ss.T %AMAXAUAC Uansai Uni2ersit/ Re2ic\ o6 La\ and 5oliticsC Mar]o 7@?:C N- <C *. >; / ss. J e - Q klti)a)ente 5NIUITSC ARS*N <8 J7@>>IC *. 7@< / ss.C 8=<. 6sci1 UALTMAN.N Jsu*raC nota 89IC *. 9:8.
8:>
-Qb Ver MAIRACN]MNT Jsu*raC nota 77IC ca*. 98C n. )ar'. 7. O-OO Ta)bi.n NIUS&KN Jsu*raC nota 7=IC co). *re2ioC art. 98C n. )ar'. 7;:C 3abla de ue la teora de la res*onsabilidad *or el 3ec3o *ondra al re2.s Rla 1erar ua de ni2eles de 2aloracinR.
8:9
H -is causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras cansas de eBclusin de l.i *ena
Las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de ol)s causas de eBclusin de la *ena
dicas. 5ero esto si'ni6icara ue *. e1.C en el caso del abortoC estara *er)itido ue sus *artidarios / ene)i'os se en6renten abierta)ente en la clnica con 'ra2es lesiones *ara a)bas *artes o incluso *uedan e2enUial)ente )atarse unos a otrosC sin ue esto ten'a consecuencias1urdicas. Tolerar un Scaos1urdicoRO9Q de este ti*o contradice la tarea ordenadora del 0erec3oT ta)*oco *uede satis6acer ue la solucin al con6licto sea si)*le)ente de1ada a los *uYos )s 6uertes. Renuncio a eB*licar la *roble)tica del es*acio libre de 0erec3o adicional)ente con el e1e)*lo de los casos )s di6cilesC en los cuales la 2ida 3u)ana slo *uede ser sal2ada a costa de otra 2ida 3u)anaO 987. Con el es*acio libre de 0erec3o se lle'a a u ta)bi.n a las )is)as a*oras ue en el aborto. (. La #or3a d# $a& !a'&a& d# #x!$'&i1n d#$ in+'& o "#na$
Sanu1uricidadR si'ni6ica #a renuncia *or el 0erec3o *enal a la desa*robacin es*ecial)ente )asi2a 6rente a #a reali!acin de un ti*o *enalC *ero ello no si'ni6ica si)*le / llana)ente renunciar a la desa*robacin 1urdica de la conductaQ.
$l intento )s reciente de insertar una tercera cate'ora de causas de liberacin de *ena entre la1usti6icacin / la eBcul*acin 3a sido e)*rendido *or "fNTN$R en su libro eBtraordinaria)ente incitante sobre SLaanti1uricidad *enal / la eBclusin de in1usto *enaR JKeeb. $ste dtutor introduce la cate'ora de las lla)adas causas aut.nticas de eBclusin del in1usto *enalC destinadas no a eBcluir la anti1inneidadC es decir ue no deben *ro2ocar una a*robacin 1urdicaC ni ta)*oco eli)inar reci.n la cul*abilidad / la res*onsabilidadC sino eli)inar /a el Sin1usto )erecedor de *enaR. 5ara decirlo con las *ro*ias *alabras de "fNTN$RJMIK
S5ara la eBclusin del in1usto *enal /a es su6iciente ue 6alte el 'rado de ele2acin del in1usto indiciado *or el ti*o *enalK el contenido de )ereci)iento de *ena. La ne'acin de la
_9Q NIR.SCN Jsu*raC nota 8?I. r. 7=9. ls -b La cuestin de la 1usti6icad n 3a sido tratada e1e)*lar)ente *or UOiO$U en su )ono'ra6a S"rund- und "ren!6ra'en der rec3i6erii'enden rilic3tenWollision i) Stra6rec3tRC 7@;@. I&9 b "iO.XTNURC SStra6rec3ts\idri'Weit und Stra6t)rec3lsaussc3lubRC 7@?9. _Mb de) Jsu*raC nota 99IC *. 9@: / s. 8:;
Tales aut.cnticas causas de eBclusin del in1usto *enal seran *. e. #a sal2a'uarda de le'ti)os intereses Jart. 7@9IC la indicacin en el aborto Jart. 87?aI. el consenti)iento *resuntoC el 0erec3o de correccin / las as lla)adas situaciones *arecidas al estado de necesidadC entre las cuales cuentan deter)inados casos de colisin de deberesC de estado de necesidad ba1o coaccinC de la in6raccin de las 6ronteras 1usti6icantes de la le'ti)a de6ensa / del estado de necesidad. La *artici*acin en una accin cubierta *or una causa aut.ntica de eBclusin del in1usto *enal sera i)*uneT el error sobre los *resu*uestos ob1eti2os de tal liberacin de *ena debera ser tratado co)o un error de ti*oC es decirC eBclu/endo el doloJKr7O. $n tal )edida las causas aut.nticas de eBclusin del in1usto *enal se e ui*aran a las causas de 1usti6icacin. 5or el contraroC las conductas ue caen ba1o una causa aut.ntica de eBclusin del in1usto *enal *ueden su*oner un ata ue anti1urdico en el sentido del art. 98C ue 3abilita a la le'iti)a de6ensag >O. 0ebera *robarse de caso en caso si la 2cti)a tiene ue so*ortar o no la lesin a)ena!ante de sus bien es 1urdicos. 0onde slo 6alta el )ereci)iento de *ena de la inter2encin se otor'ar )a/or)ente un derec3o de le'ti)a de6ensaC de )anera ue la eBclusin del in1usto *enalC en este *untoC es tratada co)o una causa de discul*a. La conce*cin tiene cierta si)ilitud con la teora del es*acio libre de 0erec3oC sobre todo en el ca)*o del estado de necesidad. 5ero esta teora 2a )uc3o )s all al clasi6icar 'ran *arte de las liberaciones de *enaC ue tradicin aliYen te se entienden co)o 1usti6icacin o discul*aC dentro de las causas de eBclusin del in1usto *enalC reduciendo considerable)ente con ello la i)*ortancia de las cate'oras tradicionales.
Jsu*raC nota 99IC *. 9?= / ss. 8:?
I las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras causas de eBclusin de la *ena
la)entable)ente no es *osible a uC en este es*acio tan reducidoC a*reciar adecuada)ente el 2olu)inoso libro de "&]NTN$RC rico en ideas. Tendra ue *robarse cada causa de eBclusin del in1usto *enal en s )is)a *ara 2er siC ba1o *untos de 2ista ideol'icosC su trata)iento es *re6erible a a u.l co)o causa de 1usti6icacin o de eBclusin de la cul*abilidad. $sto lo 3e intentado en otro lu'ar *ara las constelaciones es*ecial)ente nu)erosas / di6ciles de la situacin *arecida al estado de necesidadT debo re)itir)e a lo all dic3oJS;I. $l resultado ue obtu2e es ue las soluciones alcan!ables con el instru)ental do')tico tradicionalC ue lle2an en *arte a la 1usti6icacinC en *arte a la eBcul*acin / ta)bi.n en *arte a la *unibilidadC son )s adecuadas ue el co)*ro)iso uni6or)i!ado a ue conduce la su*osicin de causas aut.nticas de eBclusin riel in1usto *enal. A u )e li)ito a esco'er otro casoC el del derec3o de correccin del )aestroT uiero tratar de desarrollar con a/uda de este e1e)*loC al'unas ideas sobre la cate'ora de las causas aut.nticas de eBclusin del in1usto *enal.
3a sido aclarada a6ir)ati2a)ente )ediante losarls. 889C 9:=/ Yor so)etida a nin'una 2aloracin adicional de *oltica cri)inal *or ^bTi del 1ucD. Si bien en deter)inadas situaciones .seYaladas le'al)ci 3a/ lesin es 1usti6icadas o eBcul*adasC se destro!ara cual uier srgi dad 1urdica / di6cil)ente *odra ar)oni!arse con el *rinci*io t deter)inacin le'alC s la 1uris*rudencia ta)bi.n *udiera a6ir)a ne'arC se',n su *ro*ia *oltica cri)inalC causas de eBclusin del iii1i to *enal en caso de ausencia de 3ec3os 1usti6icantes o discul*ara "fNTN$R o*inaK
STa)*oco las *ro3ibiciones de casti'o del re'la)ento escolarC aun cuando ten'an 6or)a de le/C *ueden ree)*la!ar la necesaria )ani6estacin de 2oluntad *oltico-cri)inal del le'islador *enalC dado ue a uellas sola)ente *ersi'uen 6ines de *oltica escolar / no 6ines de *oltica cri)inal.R
o*ina ue un *ro6esor ue casti'a cor*oral)ente a un alu)no )enor de 7: aYos Scon )oti2os 6unda)entadosC )oderada)ente / si'uiendo 6ines educati2osRC no debera ser *enado *or delito de lesiones Jarts. 889C 9:=IJKAIC aun cuando un casti'o est. *ro3ibido *or el ordena)iento de la escuela. Si bien la *ro3ibicin re'la)entaria escolar eBcluira la 1uridicidad 'eneral / con ello una a*robacin 1urdicaC no obstante ello estara orientado *or ob1eti2os *eda''icos / no *or ob1eti2os de *oltica cri)inal. $stos ,lti)os no eBi'iran una *unibilidad del )aestroC uien *or e#lo se 2era a*o/ado *or una causa de eBclusin del in1usto *enal. $sta es una idea discutible / a*reciable *or su orientacin en los 6ines del 0erec3o *enal. Sin e)bar'oC )e *arece dudosaC *ues o*ino ue el le'islador al colocar los ti*os decide sobre si una a6eccin a bienes 1urdicos debe ser i)*edida o no en lo *rinci*al *or a)ena!as *enales. La cuestin de si las lesiones cor*orales son o no *unibles /a
"fNTN$R
JKt; J9UI
b ROXINC L.-N. a Oe3lerC 7@?<C *. 7?7 / ss. Sobre esto / lo ue si'ueC 2. su*ra nota 99C *. 9<; / s.
8:@
Lue'oC el le'isladorC si uiere sancionar *enal)ente las lesiones cor*orales e6ectuadas *or )aestrosC tendra entonces no slo ue eBcluir eB*resa)ente cual uier 1usti6icacinC sino incluso ue a're'ar al ti*o *enal de los arts. 889C 9:= la obser2acinK S$sta dis*osicin ri'e sin restricciones ta)bi.n *ara los )aestrosR. No *uedo considerar ue esto sea correctoC *ues los ti*os sie)*re ri'en *ara cual uieraC en tanto no conten'an restricciones eB*resas. 5or cierto ue ta)bi.n ser un alentado contra el art. 8C se'undo / tercer *rra6os de la C. A.C se',n los cuales *uede inter2enirse en la inte'ridad cor*oral Ssola)ente con )oti2o de una le/RC si se creara -raeter lege+ tal *osibilidad de inter2encin con a/uda de una causa de eBclusin del in1usto *enal. No )e *arece con2incente el ar'u)ento en contra de ue a u no se crea nin',n derec3o de inter2encinC sino sola)ente se nie'a el )ereci)iento de *enaC *or ue el le'islador constitu/ente saba ue la inte'ridad cor*oral es *rote'ida *or otra dis*osicin *enal / no uera 2er eli)inada *recisa)ente esta *roteccin *enal sin una dele'acin de *oderes *or le/ eB*resa. La *roble)tica de la construccin se )uestra ta)bi.n en el derec3o de le'ti)a de6ensa. "fNTN$R *retende conceder un derec3o de le'ti)a de6ensa al alu)noC ue es )oderada)ente casti'ado 8<=
I- las cansas de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras causas de eBclusin de la *ena

I1is ctui(i de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras causas de eBcl)in _e_cc lKi *ena
*or el )aestro *or un )oti2o 1usti6icadoC basndose en ue sola)ente estara eBcluido un in1usto *enal aun ue no se *rodu!ca una1ustiican,nJTAI. 5ero dado ue el alu)no 3a *ro2ocado el ata ueC su le'ti)a de6ensa debe ser li)itada. Pste slo debe *oder *racticar una Sde6end de *roteccinRC Ses decirC esca*ar al ata ue 3u/endoC *ero no o*onerse cor*oral)enteR. A*arte de ue es dudoso ue se *ueda 3ablar de *ro2ocacin cul*able en un alu)no incul*ableC "fNTN$R no dice u. debe suceder cuando el alu)noC co)o sucede )a/or)ente en aulas cerradasC no *uede 3uir. $n este casoC el alu)no tendra ue *oder de2ol2er los 'ol*esC se',n las re'las de la le'ti)a de6ensa *ro2ocada. "fNTN$R incluso *retende a*robar nue2a)ente una causa de eBclusin del in1usto *enal al alu)no ue *oda 3uirC *ero ue a *esar de ello 'ol*ea al )aestroT esta causa estara dis*onible *ara los casos de in6raccin de los l)ites .ticosociales de la le'ti)a de6ensaOOOQO. 5ero esto sola)ente *uede si'ni6icar ue en las aulas de clases *ueden ocurrir *eleas entre )aestros / alu)nos e incluso cosas *eores J3asta lle'ar al 3o)icidioIC sin ue el 0erec3o *enal 3a'a 6rente a esto. No so/ ca*a! de co)*render ue la ra!n *olticocri)inal ten'a ue a*o/ar estas consecuenciasC ue trasladan el es*acio Ubre de 0erec3o a lo cotidianoC li)itado des*u.s de todo a situaciones eBtre)as.
Lo ue a u 3a sido )ostrado en un e1e)*loC ri'e *ara otras causas de eBclusin del in1usto *enalC *ero slo li)itada)ente. Sin e)bar'oC de )anera 'eneral se *odr decirK donde a u se crean liberaciones de *ena *ara casos de ausencia de causas de 1usti6icacin u otros casos ue 2an )s all de sus l)itesC se est ree)*la!ando la deter)inacin le'al de la *ena *or la deter)inacin del 1ue! o de la doctrina. % de )anera 'eneral ri'e ta)bi.n ue se 6o)enta la traslacin 2iolenta de con6lictos cuandoC *or un lado se reduce el u)bral de in3ibicin 6rente a las relaciones t*icas / anti1urdicas al crear causas de eBclusin del in1usto *enalC *eroC *or otro ladoC se alienta a ue la 2cti)a recurra a la autoa/uda Q.e otor'arle la le'ti)a de6ensa / al 3acer ue el 0erec3o *enal retroceda. No creo ue esto sir2a
J9N
*ara la *a! social. 5or elloC inde*endiente)ente del res*eto ue *ro2ocan las tendencias li)itadoras de la *unibilidadC ue se encuentran detrs de la conce*cin de "Vnt3er C )e *arece ue no es con2eniente a're'ar una nue2a cate'ora de causas de eBclusin del in1usto *enal entre las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin. $n lo ue se re6iere a la ubicacin de las causas de liberacin de *enaC ue 3an sido 2istas 3asta a3ora co)o causas de 1usti6icacin Jco)o el consenti)iento *resunto o el aborto *or indicaciones le'alesIC estas *ueden uedarse indudable)ente en la 1usti6icacin si se es consciente de ue la 1usti6icacin no eB*resa necesaria)ente la a*robacinC sino sola)ente la le'alidad de una conducta. -I: % 0$ $XCLUSILN 0$ LA 5$NA
CAUSAS 0$ $XCUL5ACILN
5ara ter)inar uiero tratarC corres*ondiente)ente con )i listado de te)asC las de)s Scausas de eBclusin de la *enaRC entre las cuales deben contarseC 1unto con las causas *ersonales / ob1eti2as de eBclusin de la *ena en el sentido estricto de la *alabraC ta)bi.n las as lla)adas causas de le2anta)iento de la *ena / la 6alta de condiciones ob1eti2as de *unibilidad. $stas causas de eBclusin de la *ena constitu/en un a)*lio / descuidado ca)*oC cu/o culti2o eBacto eBi'e toda2a )uc3as )ono'ra6as. Me tendr. ue li)itar / renunciar desde el *rinci*io a un anlisis de nu)erosas / *articulares liberaciones de *enaC cu/a *ertenencia a la cate'ora de las causas de eBclusin de la *ena es *or lo 'eneral a)*lia)ente discutible. Ta)*oco *uedo tratar la di6cil cuestin de c)o deben deli)itarse las causas 1urdico-)ateriales de eBclusin de *ena de los *resu*uestos *rocesalesC *ues )i te)a slo ataYe a la se*aracin en el ca)*o de las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acinC *ero no a la cuestin ulterior de la di6erenciacin entre el 0erec3o )aterial / el *rocesal. Nasta a3ora no 3a sido encontrado un criterio de contenido ue *odra desi'nar lo ob1eti2a)ente co),n de todas las causas de eBclusin de la *ena. Slo eBiste consenso en ue se trata de liberaciones de Co)*. al res*ecto Nlde UALTMANNC SStra6ans*ruc3C Stra6Wla'erec3tRC 7@>?T VOI.UC S5ro!eb2orasaset!un'en i) Stra6rec3tRC 7@;?. 8<8 Las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras causas de eBclusin de la *ena 5ena de carcter 1urdico-)aterial ue estn )s all del ti*oC la anti1uricidad / la cul*abilidad. As *. e. L$NCUN$R no *uede *ro*orcionar nin',n criterio unitarioC / ta)bi.n Nirsc3 o*ina SA di6erencia de los casos de eBclusin de la cul*abilidadC las causas de eBclusin de
b de) Jsu*raC nota 99IC *. 9?:. de) Jsu*raC nota 99IC *. 9?:C nota 8=. 8<7
7:=7
la *ena no *ueden eBtraerse de *rinci*ios do')ticos 'eneralesC sino slo de la le/C /a ue la cuestin de en u. )edida el ordena)iento 1urdico *er)ite eBce*cional)ente ue no se d. la *unibilidad de una conducta t*icaC anti1urdica / cul*ableC ataYe a una *ura decisin 2alorati2a le'alQ. All dondeC no obstanteC se buscan *untos de 2ista unitarios ue sir2an de 'ua *ara las Sde)s causas de eBclusin de la *enaRC estos se )ue2en de )anera toda2a no esclarecida entre los conce*tos de S)ereci)iento de *enaR / Snecesidad de *enaR. 5ara Sc3)id3user las *or .l lla)adas causas de eBclusin del 3ec3o *enal se se*aran de las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin *or el 3ec3o de ue *resu *onen el 3ec3o anti1urdico / cul*able / deben ser reci.n entendidas co)o negaci.n de!initi2a del +ereci+iento de -ena del curso de los 3ec3osR. 5eroC dado ue *or lo )enos las causas de eBcul*acin se basan en la 6alta de )ereci)iento de *enaC ueda sin res*uesta la cuestin de cul es la di6erencia de la ne'acin del )ereci)iento de *ena en uno / otro caso. 5or el contrarioC 1esc3ecW dice. S$l )ereci)iento de *ena del 3ec3oC en los casos en los cuales entran en consideracin tales circunstanciasC debe a6ir)arse de *or sC *ero el in1usto / la cul*abilidad no son a u lo deter)inante. Ms bienC las es*eciales eBce*ciones *ersonales tienen *or consecuencia ue se eBclu/a desde el *rinci*io la necesidad de *ena *ara el 3ec3o o se la su*ri)e *osterior)enteR. L$NCUN$R. Jsu*raC nota <IC co). *re2io ari. 98C n. )ar'. 78? / ss.
NIRSCN
Las causas de 1usti6icacin y de cul*acin y su deli)itacin j de otras causas de eBclusin de la *ena Las causas *ara la eBclusin de la necesidad de *enaC *ara #USCNLCUC son Sen *arte ce naturale!a eBtra*enal RC en *arte constitu/en Q*untos de 2ista es*ec6ica)ente *enalesRT entoncesC el *rinci*io de necesidad de *ena ta)*oco descansa sobre un *rinci*io do')tico unitario. No obstanteC )e *arece ue en la anotacin de #$SCN$CU radica un en6o ue *ara la solucin del *roble)a. AsC la in2esti'acin )ono'r6ica ue (LO% *resent en 7@;> sobre SLa i)*ortancia do')tica de las causas de eBclusin de la *ena / de le2anta)iento de la *enaRJ:6iI con6ir)a lo ue #$SCN$CU insin,a / lo ue /o ta)bi.n /a 3aba eB*uesto al'una 2e! 3ace )s de 7< aYosO :]IK cuando de entre d 2ario*into J*or 6alta de claridad tericaI c,)ulo de liberaciones de *enaC desi'nadas co)o causas de eBclusin de la *enaC se descarta a a uellas ue tienen ue ser inter*retadas co)o restricciones del u*o. causas de 1usti6icacin u obstculos *rocesalesC ueda un n,cleo re)anente de dos distintos 'ru*os de casosC ob1eti2a)ente distintosC en WR cuales se reali!a el in1usto cul*ableC *ero a los cualesC *or otras ra!onesC se les nie'a la *unibilidad. Al *ri)er 'ru*o *ertenecen casos co)o los de los arts. 7;9C tercer *rra6oC 8<?C seBto *rra6oC / ta)bi.n *. e. el desisti)iento 2oluntario de la tentati2a. Se',n el art. 7;9C tercer *rra6oC no se *ena d incesto entre descendientes / entre 3er)anos cuando el autor al )o)ento del 3ec3o toda2a no tena 7? aYos de edadT el art. 8<?C seBto *rra6oC *er)ite la i)*unidad del encubri)iento Stra62ereitelun' a 6a2or de *arientesT ta)bi.n el desisti)iento 2oluntario de la tentati2a liberaC co)o se sabeC de *ena. Los casos se ase)e1an en ue *resu*onen una conducta in1usta ue el autor de *or s 3ubiera *odido / debido i)*edir. 5ero el le'islador renuncia a la *enaC *or ue le *arece ue .sta es *re2enti2a)ente inadecuada o innecesaria. La *unicin de )enores *or incesto ocasionara )uc3o )s daYo ue 2enta1as desde la *ers*ecti2a *re2enti2o-es*ecial. $l encubri)iento. (l.o2C S0ie do')atisc3e (edeutun' der Stra6aussc3liebun's- und Stra6au63ebun's'rVndeRC 7@;>. RoBiB Jsu*iaC nota >IC *. 99. 8<:
Jsu*raC Yola 7=IC co). *re2io art. 98C nC )ar'. 879. Jsu*raC nota 7:IC ca*. @C n. )ar'. 78.
SCNMI0NhLS$R #USCIN4CU
Jsu*raC nota 88IC ca*. <8C7C *. ::>. $53
Las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras causas de eBclusin de la *ena Las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin / su deli)itacin de otras causas ce eBclusin de la *ena
JStra62ereitelun'I a 6a2or de un *ariente es un caso ue se acerca al estado de necesidad eBcul*ante del art. 9< / en el ue la liberacin de *ena se basa en ue se uiere a3orrar al autor el con6licto de lealtad / de conciencia ue traera consi'o la obli'acin de de1ar a su suerte a sus *arientes. La tentati2a es i)*une en caso de desisti)iento 2oluntarioC *ues el autor 3a re'resado a la le'alidad *or su *ro*ia 2oluntad / sin 3aber lesionado nin',n bien 1urdicoT / *or eso no eBiste nin',n )oti2o su6iciente *ara la sancin desde la *ers*ecti2a *re2enti2o-es*ecial o *re2enti2o-'eneral. $ntoncesC son *onderaciones sobre los 6ines de la *ena los ue conducen a la i)*unidad en estos casos. 5or el contrarioC en el se'undo 'ru*o la liberacin de *ena no se basa en re6leBiones de *oltica cri)inaeC sino en *onderaciones eBtra*enales de intereses. Cuando *. e. los 5arla)entarios 'o!an de in)unidad *arla)entariaC se',n el art. 9>C de )odo ue no *ueden ser *enados *or in1urias ni di6a)acin ba1o los *resu*uestos all no)bradosC esto no *uede 1usti6icarse *enal)ente de nin'una )aneraC sino es un trata)iento desi'ualT los 5arla)entarios no dan nin',n e1e)*lo a la *oblacin cuando se insultan en el 5arla)ento en una 6or)a ue cual uier otra *ersona tendra ue contar con una *ena. La liberacin de *ena tiene un )oti2o eBclusi2a)ente de 0erec3o *,blicoK la libertad de eB*resin de los 5arla)entarios / la 6uncionabilidad de los r'anos le'islati2os no deben ser a6ectadas *or la inundacin de *rocesos *or in1urias ueC en caso contrarioC seran 6or!adas *or )oti2os *olticos. Los intereses *enales se subordinan a este ob1eti2o de 0erec3o *,blico. Ta)bi.n se trata de una *onderacin eBtra*enal de intereses cuando el art. 7=:a 3ace de*ender la *unicin de delitos contra $stados eBtran1eros de la eBistencia de relaciones di*lo)ticas / de la 'aranta de reci*rocidad. Son )oti2os de *oltica eBterior los ue lle2an a ue a u una conducta *unible de *or s uede e2entual)ente i)*une. I'ual)ente ta)bi.n )oti2os de *oltica 6a)iliar Jco)o en el anti'uo 3urto entre es*ososC art. 8:;C se'undo *rra6o en su anti'ua 2ersinT u otros *untos de 2ista deri2ados de intereses su*eriores de otros )bitos del 0erec3oC *ueden lle2ar a la liberacin de *ena. Mi tesis ue resulta sin *roble)as de lo anterior)ente eB*uestoC es la si'uienteK slo los casos del se'undo 'ru*o deben ser reconocidos 8<<
co)o causas de eBclusin de la *ena / condiciones ob1eti2as de *unibilidad. 5or el contrarioC los e1e)*los del *ri)er 'ru*o son casos de eBclusin de res*onsabilidad oC eB*resado de )anera )enos eBactaK causas de eBcul*acin. 5ues situaciones co)o las de los arts. 7;9C tercer *rra6oC 8<?C seBto *rra6o o del desisti)iento 2oluntario de la tentati2a se ase)e1an al estado de necesidad del ait. 9< o al eBceso de le'ti)a de6ensa Jart. 99I en ueC *ese a una cierta cul*abilidadC se renuncia a una sancin *or ue consideraciones sobre los 6ines de la *ena de ti*o di6erente en cada caso la 3acen a*arecer innecesaria. No 3a/ nin',n )oti2o *ara re)itir a otra cate'ora del delito 3ec3oZ ue se ase)e1an en el *unto decisi2o a las eBcul*aciones reconocidas desde 3ace tie)*o. Ta)bi.n las consecuencias 1urdicas deben ser las )is)as ue en las de)s causas de eBclusin de la res*onsabilidadC es decir la *artici*acin de los eBtraYos si'ue siendo *unible los casos de error deben ser tratados e)*leando anal'ica)ente el art. 9<C se'undo *rra6o. $ntoncesC uien cree errnea)ente ue la *ersona cu/a sancin *enal est 6rustrando es un *arienteC recibe una atenuacin de *ena e incluso es i)*une en caso de ue el error sea in2encible. Lue'oC uedan co)o causas de eBclusin de la *ena / co)o condiciones ob1eti2as de *unibilidad sola)ente a uellos casos en los cuales la liberacin de *ena de*ende de *onderaciones de intereses de ti*o eBtra*enal. La reduccin de estos casos a un 'ru*o es*ecial de liberaciones de *enaC ubicado inde*endiente)ente 1unto a las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acinC se le'iti)a ta)bi.n debido a ue tienen ue ser 2inculados a e6ectos 1urdicos total)ente distintos. $l error tiene ue ser a u total)ente irrele2anteC *ues no concierne a nin',n *unto de 2ista 1urdica)ente rele2ante. $l 5arla)entario ue in1uria 'ra2e)ente a otros *or ue cree errnea)ente encontrarse en una Co)isin *arla)entariaC es tan res*onsable*enal)ente co)o a u.l ue co)ete delitos contra $stados eBtran1eros su*oniendo sin ra!n ue no *odra ser *enado *or ellos debido a la 6alta de relaciones di*lo)a ticas. Tales es*eculaciones no )erecen nin'una *roteccin. 5or el contraroC no es *unible as co)o as la *artici*acin o una conducta ue es i)*une debido a una causa de eBclusin de ti 8<>
Las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin y su deli)itacin de otras causas de eBclusin de la *ena Las causas de 1usti6icacin / de eBcul*acin y su deli)itacin de otras causas de eBclusin de la *ena
5ena o a la 6alta de una condicin ob1eti2a de la *unibilidadC a di6erencia de lo ue *asa en las causas de eBcul*acin / en contra de la o*inin total)ente do)inante. Ms bienC esta conducta es i)*une en la )edida en ue ta)bi.n 2alen *ara el *artci*e las *onderaciones de intereses eBtra*enalesC ue lle2an a la liberacin de *ena del autor. As es *or re'la 'eneralK con 1usticia indica #aWobs ue ta)*oco debera ser *enado el asesor del 5arla)entarioC autor del discurso in1urioso ue este ,lti)o da en el 5arla)entoC *ues con ello se 2era a6ectada de )anera )ediata la libertad de eB*resin del *ro*io 5arla)entarioC el cual no *uede 3ablar sin su asesor. 5or elloC #AUO(S busca construir la in)unidad co)o causa de eBclusin del ti*o. 5ero con ello se desconoce ue un atentado al 3onor si'ue siendo un atentado al 3onorC donde sea ue se *rodu!caC / ue no es en nada correcta la su*osicin de ue en una causa de eBclusin de la *ena la *artici*acin sera sie)*re *unibleC lo cual slo se debe a ue se entre)e!cla errnea)ente estas liberaciones de *ena con casos de eBcul*acin. AsC *. e. ta)bi.n debe ser *unible uien *artici*a slo co)o insti'ador o c)*lice en un 3ec3o *unible contra un $stado eBtran1eroC con el cual no eBisten relaciones di*lo)ticas o no se 'aranti!a la reci*rocidad. S& se li)itanC co)o consi'uiente)ente a*arece a*ro*iadoC las causas de eBclusin de la *ena a casos de *onderacin de intereses eBtra*enalesC se )uestra ue esta cate'ora del delito no *uede ser co)*rendida con los conce*tos de S)ereci)iento de *enaR / Snecesidad de *enaR- A)bos conce*tos tienen su lu'ar en la teora de la res*onsabilidadK es ra!onable decir ue slo la conducta cul*able es +erecedora, de -ena y <)e esta conducta )erecedora de *ena necesita )na -ena al aYadirse necesidades *re2enti2as de *unicin 0e esta )aneraC caen dentro del 'ru*o de 6alta de necesidad de *ena los casos de liberacin de *ena )oti2ados *or *oltica cri)inal ueC si bien son estos *or )uc3os co)o causas de eBclusin de la *enaC /o los 3e ordenado dentro de la eBclusin de res*onsabilidad.
Las causas de eBclusin de la *enaC tal co)o a u se eB*oneC estn )s bien creadas de tal )anera ue el )ereci)iento de *ena / la necesidad de *ena deben ser a6ir)adosC sacri6icandoC sin e)bar' la necesidad de *ena eBi'ida en aras de intereses eBtra*enales.
VII. R$SUM$N
Mis resultados 6inales son ue s bien la di6erenciacin entre causas de 1usti6icacinC de eBcul*acin / otras causas de eBclusin de la *ena est eB*uesta a di2ersas ob1ecionesC es sie)*re 6ruct6era des*u.s de al'unas aclaraciones. $lla debera ser )antenida / no di6u)inada a tra2.s de e ui*araciones si)*li6icantes / nue2as 6or)as inter)edias. Una conducta est 1usti6icada cuando la colisin de dos bienes 1urdicos se soluciona de )anera le'alC *er)itiendo la inter2encin. Una conducta es discul*ada cuando da inter2encin en un bien 1urdico a1eno no es le'alC sino *ro3ibidaC *ero *ese a ello el le'islador no 3ace res*onsable al autor *or ue o bien 6alta la cul*abilidad o bien 6alta una necesidad *re2enti2a de *unicin. 4inal)enteC una causa de eBclusin de la *ena inter2iene cuando una conducta no est ni 1usti6icada ni discul*adaC *ero se o*onen a una *unicin ra!ones de orden eBtra*enal. Ne tratado de )ostrar con al'unos e1e)*los ue esta di6erenciacin debe conducir ta)bi.n a resultados 1urdicos di6erente)ente 6unda)entados en lo teleol'ico.
Jsu*raC nota 7:IC ca*. 7=C n. )ar'. 7>. Co)*. al res*ecto (LO% Jsu*raC nota :6iIC *. 8:8 / ss.
#AUO(S
8<?
8<;
Acerca del consenti)iento en el derec3o *enalZ
7.-
SO(R$ $L $STA0O ACTUAL 0$ LA T$OR&A 0$L CONS$NTIMI$NTO
La o*inin actual)ente do)inante en la Re*,blica 4ederal Ale)ana distin'ueC si'uiendo a "$$R0SC entre acuerdo J$in2erstandnisI / consenti)iento J$in\illi'un'I Se',n esta doctrinaC el acuerdo tiene el e6ecto eBclu/ente del ti*o. $sto entra en consideracin en a uellos ti*os en los cuales la accin t*ica *resu*one /a conce*tual)ente un actuar contra o sin la 2oluntad del lesionado Jin2ito laesoI. A u *ertenecenC sobre todoC los delitos de coaccinK cuando al'uien est de acuerdo con la eBi'encia de otro no se da una coaccin 1usti6icadaC sino no 3a/ coaccin Jart. 8:=X J9IT cuando una )u1er consiente en el acto seBualC la conducta del 3o)bre no *uede ser t*ica de una 2iolacin Jart. 7;;IC etc. 5ero la le/ *ro2ee ta)bi.n otros nu)erosos e1e)*losK cuando la entrada de un 2isitante es bien2enida *or el titular de la casaC /a no eBiste el Sirru)*irR J$indrin'enI ue *resu*one el ti*o de 2iolacin de do)icilio lart. 789IT cuando
OOZ S$in\illi'un' und $in2erstndnis des Vertet!tenRC tesis doctoralC UielC E<9T Q$in\illi'un' und $in2erstandnis des -#r$# S #n i) Sira6rec3tRC G/ 7@<:C 9. 8>8 / ss. Co)*. *. e1. (L$IC SStrarec3tC ATX 7?Q ed-C ca*. 9; IT (OCU$LMAXXC -Soa6rec3tC ATRC 9a ed.C ca*. 7<C CC IT "U55$RTC MA?9C 7@;7C *. @>?T #$SCN$CUC SWra6rec3tC ATRC9sed.C ca*. 9:T SAMSOX en S8(4bed'), n. )ar'. 9> /ss.C co). *re2io arr. 98T ade)s los autores )encionados en la nota :. Ta)bi.n la 1uris*rudencia Bl)ite *arcial)ente un acuerdo eBclu/ente del ti*o Jas ("NSt 89C 9 *ara el art. S>IC *arcial)ente un consenti)iento 1usti6icante J("NSt 7;C 9>= *ara el art. 889. ("NSt 89C 9 / : *ara el art. 7?<I. Los artculos sin )encin de nin'una le/ *ro2ienen del C. 5. ale)n.
JZIN. d. T. Ttulo ori'inal en ale)nK SUber die $in\illi'un' i) 6reclitRC *ublicado en S$studos ern No)ena'e) ao 5ro6. 0outor $duardo uYa-C to)o IIIC Coi)braC 7@?:C *. 9@>-:9:.
8>7
Acerca del consenti)iento en el derec3o *enal Acerca del consenti)iento en el derec3o *enal
Al'uien asiente ue otro se lle2e una cosa de su es6era de do)inio eBiste una SsustraccinR en el sentido del art. 8:8C *or ue no dada la necesaria Sru*turaR de la custodia a1enaT uien ra*ta. Mu1er de acuerdo con la 2oluntad de .sta o uien usa un autoC contando con el *er)iso del *ro*ietarioC no *uede co)*letar i *os de los arte. 89;C 8:?bC *or ue estos ti*os eBi'en un actuaren contra de la 2oluntad del a6ectado. Todos estos casos tienen en co),n ue el acuerdo eBclu/e desde el *rinci*io la lesin del bien 1urdico *rote'idoT la libertad de e1ercer la 2oluntadC el derec3o de custodiaC etc.C no son lesionados cuando el a6ectado est de acuerdo con la accin del autor.
Ante un )a/or 2alor de la libertad de dis*osicinC el consenti)iento sera e6ecti2o 0e la di6erenciacin entre acuerdo / consenti)iento se deducen seis di6erencias esenciales *ara el trata)iento *rctico de los casos ue se *resentenT estas di6erencias se debern deri2ar en *arte de la contra*osicin entre la naturale!a )s bien StcticaR del acuerdo en relacin con el carcter S1urdicoR del consenti)iento J7.:IC en *arte de la clasi6icacin siste)tica di2er'ente de a)bas 6i'uras. 7. $n el acuerdo debe i)*ortar ,nica)ente la 2oluntad interna de uien est de acuerdoC aun cuando esta 2oluntad no se 3a/a )ani6estado 3acia a6ueraT en el consenti)ientoC *or el contrarioC *or lo )enos se eBi'e ue .ste sea reconocible en el )undo eBterior a tra2.s de *alabras o acciones. $n el Scaso del ladrnRC en el cual el *ro*ietario est interna)ente de acuerdo con la sustraccin de sus cosas *ara des*u.s *oder *robar la cul*abilidad del ladrn / 3acerlo arrestarC slo 3abra una tentati2a inidnea de 3urto *or ausencia del uebranta)iento de la custodia 5or el contrarioC debe ad)itirse un delito consu)ado de daYos cuando el *ro*ietario consienteC de una )anera no reconocible 3acia 6ueraC ue el otro destru/a sus cosas *or ue .l calcula la *osibilidad de obtener al'o nue2o / )e1or 'racias al se'uro. Sobre nuestro *unto de 2ista co)*. IV. 8. $l acuerdo debe *resu*oner *ara su e6icacia sola)ente la 2oluntad SnaturalR de la 2cti)aC aun cuando a .sta le 6alte la ca*acidad de co)*rensin debido a su 1u2entud o a un )al *s uico. $n el con^SI
5or el contrarioC el consenti)iento en sentido estrictoC cuando es dado *or el *ortador del corres*ondiente bien 1urdicoC sol te debe tener e6ecto 1usti6icanteC *ero no eBcluir la reali!acinO ti*o. Los e1e)*los *rinci*ales *ro2ienen de los ti*os de daYos / lesiones Cuando el *ro*ietario *er)ite a otro daYar sus cosas o destruirlasC el consenti)ientoC se',n la doctrina do)inanteC no ca)bia *ara nada el 3ec3o de ue la cosa / una *ro*iedad a1ena 3an lesionadas de )anera t*ica. Se',n esta o*ininC el consentir)e sola)ente eBclu/e la anti1uricidadC lo cual es 6unda)entado )a/or K )ente con ue en el consenti)iento radicara una renuncia a la *roteccin del 0erec3oC renuncia ue tendra 6uer!a 1usti6icante co)o e6ecto del derec3o indi2idual de autodeter)inacinC sea *or derec3o consuetudinario o con base en la libertad constitucional de accin Jart. 8 C.A.I &:I. Otros autores dicen ue la 1usti6icacin se debe ue el des2alor de la lesin del bien 1urdico sera *onderado una libertad de dis*osicin del *articularC teniendo el e6ecto de ue
_:O (GCNL`6$i$RC]8T 7@?=C *. <9 / ss.T 0R$NLR]TRL`0I.$C St"(C :8a- ed.C n. 93C co)- *re2io art. 98T "$UR0SC C/ 7@<:C *. 8>9T el )is)o autorC M.A;8C :8T NIRSCN en (8(GOE ed.IC n. )ar'. 7=:C corn. *re2io are 98Jcon )odi6icacior LACUN$RC SSt"(RC VOg ed.C < co). *re2io art. 98T L$NCU.MLf en Sc3nWc]Sc3rtec. uSt"(RC 88a ed.C n. rnar'. 99C co). *re2io art. 98T AULM$LC S0as 0eutsc3e Stra6re UE ed.C 7@>@C *. @<T AUSS$L.SC SStra6rec3tC ATRC 7>a ed.C ca*. @C7C 8T en este sent ta)bi.n ("NSt 7;C 9>=. 8>8
As *ri)era)ente NOLI.C Sfber'eseulic3e Rec3t6eru'un's'rundeC i) besonderen die $in\illi'un' des Verle)enRC 7@<<C *. ;: / ss.T ee )is)o autorC MSliO;;C 7@><C *. 7<T si'ui.ndoloC $S$RC SStra6rec3t IRC 9: ed.C caso ?C n. )ar'. ;aT "u)iRTC 7S6>&3, 7@;7C *. @<8 / ss.T #$SCN$CUC SLe3rbuc3RC 97 ed.C ca*. 9:C UC 9T ta)bi.n 3a/ indicios en NIRSCNC en (8(6OE ed.IC n. rnar'. 7=:C co). *re2io art. 98. J>I "$$R0SC G/ 7@<:C *. 8>>T UIRSCN en L6iTJ7=E ed.IC n. )ar'. 7=8C 7=@C co) *re2io art. 98T AR-SS$I.SC SStra6rec3tC ATR J7>S ed.IC ca*. @C7C 7. _;b (a/OL"C N3>6K7K, -' ;8@T *or sus resultados ta)bi.n ("NSt :C 7@@ / s.C *ero all la 6alta de uebranta)iento de la custodia no se deduce del acuerdoC sino de ue el S3urtadoR conser2a la *osibilidad de co'er la cosa / con ello la custodia.
8>9
Acerca del consenti)iento en el derec3o *enal
Acerca dee con senti)iento en el derec3o *enal
Senti)ientoC *or el contrarioC se 3ace co)o *resu*uesto de su e6icacia ue el a6ectado S*osea la 6uer!a de 1uicio necesaria / la serenidad *ara reconocer la )a'nitud de su declaracin / *onderar sensata)ente los *ro / contra $ntoncesC cuando el autor )oti2a a un niYo *a! de co)*renderC a S.re'alarleR su )onederoC no se *resenta 3urto *or 6alta de uebranta)iento de la custodia J*ero s una a*ro*iacin ilcita o una esta6aI. Si al'uien secuestra a una en6er)aK tal ba1o la 2oluntad natural de .staC el ti*o del art. 89; Jsecuestro contra la 2oluntad de la secuestradaI no se 3a co)*letadoC )ientras la in1uria ue e6ecti2a)ente se *resenta es tenida *or *unibleC ue en tal )edida el consenti)iento de la 2cti)a no debe 1usti6icarse debido a la 6alta de ca*acidad de co)*rensin de la 2cti)a J("NS 89C 9/s.I- I'ual)ente se considera ta)bi.n ue el consenti)iento una lesin Jdurante una riYaI /a no es e6ecti2o cuando el ue contestaba SbebidoR J("NSt :C @=I. 9. La 6alta de 2oluntad JerrorC en'aYo / coercinI deben ser irrele 2antes en el acuerdoC *ero 3acen ue un consenti)iento sea ine6ica! J@I. Cuando *. c1. Al'uien )oti2a al *ro*ietario a *er)itir el in'reso a su de*arta)ento )ediante astutas )aniobras de en'aYoC no co)eR una 2iolacin de do)icilio Jart. 789I. Ta)*oco una coaccin )ediante el autor deber 3acer ine6ica! un acuerdo Jen la )edida en ue.R caso del art. 7;;C no se trate *recisa)ente de la a)ena!a ue es re uisito *ara co)*letar el ti*oI. $n el consenti)ientoC *or el contrario. se considera ue la carencia de 2oluntad es rele2ante. $n esto se basa sobre todo la a)*lia 1uris*rudencia acerca de la obli'acin )edican de aclarar *re2ia)ente Gr!tlic3e Au6Wlarun's*6lic3tH en caso de inter2enciones curati2as. La inter2encin ).dica es 1u!'ada *or la 1uris*rudencia co)o una lesin cor*oral t*icaC *ero 1usti6icada *or el consenti)iento del *aciente. 5ero el consenti)ientoC se',n 1uris*rudencia
_(b ("NSt :C @=C si'uiendo a R"St ;;C 8=T ("NSc <C 9>8T ?C 9<; / `'X 78C 9S9c 89C :T ("NC N3> 7@;?C 78=>T "$$R0SC G/ 7@<:C *. 8>9C 8><. $sta es la doctrina *lenarnc)e )a/oritaria. J@ b "$$R0SC G/ 7@<:C *. 8>? y s.T (OCU$LMANXC SStra6rec3tC ATRC 9a ed.C ca*. 7<. CC 7C bC bbT 8C bC bbT AULM$LC S0as 0eutsc3e Stra6rec3t-C 77a ed.C 7@>@C *. @<T At.ss -Stra6rec3tC ATRC d>aC ca*. @C7C 7T 8C d.
ContinuadaC slo es e6ecti2o cuando se da libre de errores a consecuencia de una eB*licacin ).dicaT si ello 6altaC el ).dico ser *enado *or lesiones cor*orales. Al'o si)ilar ocurre con la coercinK *. c1. uien consi'ne el consenti)iento *ara daYos en la *ro*iedad )ediante la a)ena!a de una denuncia *enalC ser sie)*re *unible se',n el art. 9=9. :. $l art. 88>a establece *ara las lesionesC en las cualesC se',n la doctrina do)inanteC el consenti)iento tiene co)o )uc3o una 6uer!a 1usti6icanteC ue el 3ec3o es anti1urdico *ese al consenti)ientoC cuando Satenta contra las buenas costu)bresR. Si se 2e en ello -lo cualC sin e)bar'oC slo 3ace una *arte de la doctrina do)inante una idea 1urdica 'eneralC esto en todo caso slo debe re'ir *ara los casos de consenti)ientoC *ero no *ara el acuerdo. Cuando al'uien *er)ite la entrada de otro a su de*arta)ento con 6ines delicti2osC esta entrada *odr ser lla)ada contraria a las buenas costu)bresC *ero no es una 2iolacin de do)icilio Jart. 789I. Ta)bi.n en las acciones seBuales se',n los arts. 7;;C7;?C el acuerdo interno de la 2cti)a a )enudo no eBclu/e el atentado del 3ec3o contra las buenas costu)bresC *ero se'ura)ente s la reali!acin del ti*o. Sobre nuestra *ro*ia o*inin al res*ecto co)*. III. <. 4inal)ente se *uede deducir de la distinta clasi6icacin siste)tica entre acuerdo / consenti)ientoC soluciones di2er'entes *ara el caso de ue no sea conocida *or el autor una a*robacin real)ente eBistente del *ortador del bien 1urdico. $n los casos de acuerdo entra a u en consideracin sola)ente una tentati2aC *or ue el ti*o ob1eti2o no 3a sido co)*letadoT el dolo delicti2o del autor se diri'eC entoncesC contra un ob1eto inidneo. 5or el contrarioC cuando el autorC en delitos de daYos o lesionesC no sabe nada acerca del consenti)iento de la 2cti)aC se *uede lle'ar a ad)itir un 3ec3o *unible consu)ado *or ue desde este *unto de 2ista se 3a dado un resultado / ta)bi.n un dolo delicti2o del autor diri'ido a la *roduccin de este resultado
G/ 7@<:C *. 8>?T (AUVIANN]A$($UC SStra6rec3tC ATRC @a ed.C ca*. &I. IIC :C cT N. MAV$RC SStra6rec3tC ATRC 7@<9C *. 7>;T A$LM$LC S0as 0eutsc3e 3ra6rec3t.-C 77a ed.C 7@>@C *. @;.
"$$R0SC
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8>:
Si bien la )a/ora de los autores ue considera el consenti)iento co)o causa de 1usti6icacin uiere e)*lear las re'las de la tentati2a de )anera corres*ondienteO 78O / lle'a as al )is)o resultado ue cuando 3a/ desconoci)iento del acuerdoC sin e)bar'oC esto eBi'e una construccin adicional ue no es necesaria en caso de acuerdo. >. Al'o *arecido ocurre en la su*osicin errnea de una a*robacin no eBistente. Cuando esta ataYe al acuerdoC eBclu/e sin )s el doloK uien cree tener el *er)iso del *ro*ietario o custodio de la casaC no tiene el dolo de Sirru)*irR Jart. 789I o SsustraerR Jart. 8:8I. FuienC *or el contrarioC en las lesiones o los daYos Jarts. 889C 9=9I su*one errnea)ente un consenti)iento de la 2cti)aC se e ui2ocaC se',n la doctrina do)inanteC sobre los *resu*uestos ob1eti2os de una causa de 1usti6icacin. $n Ale)ania constitu/e un *roble)a )u/ discutido ue no *uede ser tratado a uC sobre si este error no re'ulado eB*resa)ente en la le/ eBclu/e el dolo o la *ena *or dolo e)*leando directa o anal'ica)ente el art. 7> Gerror de ti*oHC o si)*le)ente 6unda)enta un error de *ro3ibicin ueC en caso de su e2itabilidadC de1a subsistente la *ena *or dolo de con6or)idad con el art. 7;. $n todo casoC este *roble)a slo se *resenta en el consenti)iento entendido a u co)o causa de 1usti6icacin / no en el acuerdo. $n la )s reciente discusinC esta conce*cin tan clara / Sta1anteR en sus di6erenciaciones siste)tica / ob1eti2a se 3a 2isto eB*uesta al 6ue'o cru!ado de la crtica desde dos lados. Una o*inin ue est 'anando terreno nie'a la di6erencia siste)tica entre el acuerdo / el consenti)ientoC / concede e6ecto eBclu/ente de la ti*icidad a cada a*robacin e6ecti2a del *ortador del bien 1urdico. Si se ace*ta estoC
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0esa*arecen *ri)era)ente las di6erencias *rcticas entre acuerdo / consenti)iento ue se basaban en *re)isas siste)ticas di2er'entes Jsu*ra< / >I. Si bien las di6erenciaciones restantes J7-:I no son eBcluidas *or la ace*tacin de un e6ecto eBclu/ente de la ti*icidadC s son relati2i!adasC *ues es di6cil de co)*render *or u. una a*robacin eBclu/ente del ti*o en i'ual )edida deba estar 2inculada en su e6icacia a *resu*uestos contra*uestos. La se'unda *osicin de la reciente crtica duda ta)bi.nC desde el *rinci*ioC de la di2isin dualista estricta en los *resu*uestos de e6icacia (%E4)' Si bien esta crtica )antiene la di6erenciacin entre acuerdo eBclu/ente del ti*o / consenti)iento 1usti6icanteC as co)o las consecuencias siste)ticas ue se deri2an in)ediata)ente de ello J<->IC no obstanteC o*ina ue *or lo )enos *ara el acuerdo no *uede decirse nada con carcter 'eneral sobre sus *resu*uestos de e6icaciaC sino ue esto tendra ue ser di6erente)ente 1u!'ado se',n la estructura es*ecial del ti*o corres*ondiente. $n *arte se renuncia a la 6or)ulacin de criterios de 2alide! 'eneral *ara si consenti)ientoK Sel acuerdo si)*le)ente 6ctico no es sie)*re su6iciente *ara un consenti)iento OeBclu/ente del doloO...as co)o ta)*ocoC en un consenti)iento 1usti6icanteO tienen sie)*re ue cu)*lirse las eBi'encias estrictas ue 3an desarrollado la 1uris*rudencia /
I-. caso ?C n. )ar'. 8T NOUj` en S8, 9a ed.C art. 88>aC n. )ar'. 8T Ar)in UAITMAXNC L.N. a Ael!elC *. 9@;C nota @T 8'(nGt',37 7@;@C *. 8:7 / ss.T MAI]RACN]MII-4C SStra6rec3tC AT-: ca*. 7; IIIC (T RUXINC SUri)inal*olitiW utid Stra6rcc3tss/stc)RC 7@;=C 7@;9 J8m d-IC *. 8<C nota <;T el )is)o autorC MSOIO?:C 7@;8C *. 7==7 / s.T el )is)o aulorC SNQ?<C7@;9C *. 7== / s.T el )is)o autorC L.-N. a Ael!elC *. ::@T RLINM.5NIC MSAO?>C 7@;:C *. ?; / s.T SAXC]M 7=;>C *. @T SCINUINNhUS$RC SStra6rec3tC ATRC 8e ed.C ca*. ?C n. car'. 789 / ssCT el )is)o autorC SStudienbuc3C ATRC 8a ed.C ca*. <C n. rnar'. 7=> / ss. Antes ta)bi.n UIRSCNC MS6NOO;:C 7@>8C *. 7=:. 0e )anera oscilanteC STRAT$M%$UTNC -Stra6rec3tC ATRC 97 ed.C n. )ar'. 9>< / ss. _I:I AsC sobre todoC #$SCNUCUC SStra6rec3tC ATRC ca*. 9:C 7C 8C aT L$XCUX$R en ic3nWe]Sc3rderC SSt"(RC 88a ed.C n. )ar'. 98C co)C *re2io art. 98T NIUSCN en ]A. 7=S ed.C n. )ar'. 7==C co). *re2io art. 98. J7@. AUMT de1a abierta la cuestan / renuncia a la di6erenciacin entre acuerdo / consenti)iento en ei trata)iento de la 6alta de 2oluntadT 2erC SAillens)n'el bei der $in\illi'un'RC 7@;=. t)bi.n estn en contra de un trata)iento di6erenciado del consenti)iento / ee acuerdo (ACMANN]A$($RC SScra6rec3tC ATRC @Z ed.C ca*. 87 IIC :C 9C nota 79@.
$n este senVdo ta)bi.n "$$U0SC G/ 7@<:C *. 8>;T (I.UIC SStra6rec3tC AT-C 7?Z ed.C ca*. 9;C IIC 8T 0R$N$R]TRLXI#U-C SSt"(RC :8- ed.C art.7>C n. )ar'. 8?T AUIM$LC S0as 0eutsc3e Stra6rec3tRC 77a ed-C 7@>@C *. @;. Q-O Coni*. sola)ente a1$SCN$CUC SLe3rbuc3RC 3C ed', ca*. 9:C VC c. )s re6.T ta)bi.n *arte de la a*licabilidad del )arco *enal de la tentati2a el art. 3&, N( : del C. 5. *ortu'u.s. J7SI $n este sentidoC sobre todoC las )ono'ra6as de MI54C S$in\illi'un' und RisiWoVberna3rne i) Stra6rec3tRC 7@;=C / de UIUNT]VC S0er Man'el a) Tatbesiand in6ol'e $i)2illi'un' des Rec3ts'utstr'ersRC 7@;=. Ade)sC *. e1.K $S$RC SStra6rec3t
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la doctrinaR. Todos estos ata ues a la di2isin dual estricta de la doctrina tradicional estn 1usti6icados en lo esencial. $sto deber ser desarrollado a continuacin tratando *aso *or *aso los distintos ca)*os *roble)ticos. II. EL CONSENTI<IENTO CO<O CAUSA DE ECCLUSIAN DEL TIPO
7. $l )oti2o decisi2o *ara ad)itir ue cual uier consenti)iento e6ecti2o eBcluira el ti*o radica en la teora liberal del bien 1urdico re6erida al indi2iduo. Si los bienes 1urdicos deben ser2ir *ara el libre desarrollo del *articularC no *uede eBistir una lesin del bien 1urdico cuando una accin se basa en una dis*osicin del *ortador del bien 1urdico ue no a6ecta su libre desarrolloC sino *or el contrario constitu/e su eB*resin. AsC *. e1. la *ro*iedad no es un *roducto ideal de ti*o cuasi cosi6cado cu/a lesin Jart. 9=9I *odra ser 1usti6icada )ediante el consenti)iento. Ms bienC en el caso de la *ro*iedad de bienesC es slo una desi'nacin 'en.rica *ara la *otestad ue tiene el *ortador del bien 1urdico de ser2irse de la cosa ue le *ertenece en la )edida del libre desarrollo de su *ersonalidadC *udiendo Q*roceder...a su arbitrioR con ella Jart. @=9 C. C.I. Cuando el *ro*ietarioC decidiendo libre)ente consiente en el daYo o la destruccin de su cosa o incluso as lo *ideC no 3a/ en ello una lesin a su *osicin de *ro*ietarioC sino una coo*eracin en su libre / res*onsable e1ercicio. La o*inin contraria con6unde el ob1eto del 3ec3o GTatob1eWtH / el bien 1urdicoK si bien se 3a dado un daYo a la cosa concreta Jal ob1eto del 3ec3oIC no obstanteC este daYo no es un ata ue a la *ro*iedadC sino un a*o/o a su e1ercicio. Lo )isino ri'e *ara las lesiones cor*orales
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Jart. 889I. Cierta)enteC a u 3a/ l)ites *ara la *otestad indi2idual de dis*osicin Jart. 88>aIT cuando se sobre*asa estos l)itesC el consenti)iento no tiene 6uer!a eBclu/ente del ti*o ni 1usti6icante. 5ero donde el consenti)iento tiene e6ectos ili)itadosC la *ersonalidad se desarrolla ta)bi.n en el trata)iento ue .ste atribu/e a su cuer*o. $l *elu ueroC el *edicuro / ta)bi.n el ciru1ano *lstico no a6ectan la libertad del cliente en el trato de su cuer*oC sino le a/udan a auto eB*resarse cor*oral)ente. Si bien e)*renden una inter2encin en la sustancia del ob1eto del 3ec3o Jdel cuer*o realI *rote'ido en el art. 889C no a6ectan la inte'ridad de la es6era cor*oral a1ena / con ello ta)*oco el bien 1urdico cu/a lesin *resu*one el ti*o Con elloC el e6ecto eBclu/ente del ti*o de consenti)iento no resulta reci.n del derec3o consuetudinario o de la adecuacin social de la accin ue se a*o/a en .l J*or )s ue a)bos deban a6ir)arseIC sino de 6or)a in)ediata de la libertad de accin 'aranti!ada constitucional)ente en el art. 8C *ri)er *rra6o de la C. A.C cu/a *rctica a tra2.s de uien consiente 3ace i)*osible la lesin si)ultnea de un bien 1urdico ue le corres*ondaC / con ello ta)bi.n 3ace i)*osible ue se co)*lete un ti*o *enalJIRI. Los *artidarios de la conce*cin de la 1usti6icacin ob1etan ue los bienes 1urdicos S/a no JseranI el cuer*oC la libertad de )o2i)ientoC etc....C sino la 2oluntad de *reser2ar estos 2aloresRC )ientras correcta)ente Sel cuer*oC la libertad de )o2i)ientoC el 3onorC la *ro*iedad / otros bienes 1urdicos del *articularR /a estaran 'o!ando Sslo *ara sR la *roteccin del ordena)iento 1urdico 5ero con ello se se*ara lo inse*arable. La *ro*iedad slo
Co)*. ta)bi.n SCNMI0NALOS$RC SStra6rec3tC ATRC 8- ed.C ca*. ?C n. )ar'. 789 / ss. Corn*. al res*ecto ta)bi.n MACUACN]ML54C QStra6rec3tC ATRC 7>- ed.C ca*. 7;C IIIC (C 8. Ta)bi.n A.A.LL BcC 1u!'a el consenti)iento co)o S*arte esencial de la libertad 'eneral de accin...la cualC se',n la 1uris*rudencia del (Ver6"C est 'aranti!ada *or el art. 8C *ri)er *rra6o de la Constitucin ale)anaRT *ero de ello no deduce nin'una eBclusin del ti*o. Ver S0ie $in\illi'un' in die (ee)tnic3ti'un' eines "rundrcc3ts'utesRC 7@?7C *. 8@. J7SI NntscN en (8, 7=a ed.C n. )ar'. @?C co). *re2io art. 98T *lena)ente de )anera corres*ondienteC #$SCNUCUC SdLe3rbuc3RC 9- ed.C ca*. 9:C iC 9T si)ilarC AM$I LN"C S0ie $in\illi'un'...RC *. 8> / s.
77?7
b Cuando el art. 9?C N- 7 del C. 5. *ortu'u.s dice ue el consenti)iento eBcluira la anti1uricidadC se',n )i o*ininC esto no se o*one al *arecer a u de6endidoC se',n el cual el consenti)iento eBclu/e /a la ti*icidad. 5ues el le'islador no 3a decidido sobre la cuestin siste)ticaC sino slo 3a uerido eB*resar ba1o cules *resu*uestos una conduca es le'al en caso de consenti)iento del *ortador del bien1urdico. CuandoC tal co)o /o *ostuloC /a esl eBcluido el ti*oC con )s ra!n lo est la anti1uricidadC de )anera ue ta)bi.n la ad)isin de una eBclusin del ti*o toda2a es co)*atible con el tenor del C. 5. *ortu'u.s.
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Acera del con sen ti )iento en el derec3o *enal
5uede ser e1ercida a tra2.s de la 2oluntad del *ro*ietarioT sin relacin con .sta es slo una re*resentacin sin sentido. La libertad de )o2i)iento *resu*one la 2oluntad J*or lo )enos latenteI de uien se uiere des*la!arT e incluso el cuer*o es ob1eto de *roteccin no co)o una acu)ulacin de carne / 3uesosC sino sola)ente 2inculado con el es*ritu ue 2i2e en .l y ue lo do)ina. $sto es 6or)ulado certera)ente *or RU0OL5NI8=IK S$l bien 1urdico / la *otestad de dis*osicin sobre el bien 1urdico no sola)ente re*resentan una unidadC sirio el ob1eto de dis*osicin / la *otestad de dis*osicin son el )is)o bien 1urdico *rote'ido en el ti*o en su carcter de relacin entre ellosR. La lesin del bien 1urdico no se a'otaC entoncesC en el actuar contra la 2oluntad del *ortador del bien 1urdicoC sin e)bar'oC .sta es uno de sus *resu*uestos. Con 1usticia dice iTRAT$A$RTN_87I ue la 2oluntad del a6ectado sera Sno sola)ente si'ni6icati2a *ara la *roteccin del 0erec3oRC sino *ertenecera Sta)bi.n al ob1eto *rote'idoR. ro)*e con esta unidad natural de la 2oluntad / de su ob1eto de re6erencia cuando diceK Sel art. 9=9 Gdelito de daYosH da se'uridad al *ro*ietario no en el e1ercicio de sus *otestades *ro2enientes del art. @=9 del C. C-C sino ase'ura la eBistencia no dis)inuida de la cosa concreta co)o *resu*uesto necesario *ara estas *otestadesR. 5ero la *ro*iedad consiste *recisa)ente en las S*otestades del art. @=9 C.C.R / no en la SeBistencia de la cosa concretaR Jdta)*oco re*resentada inde*endiente)ente co)o 2oluntad del *ro*ietarioeIC sino la *ro*iedad es el bien 1urdico *rote'ido. L$NCU#M$R e)*lea ade)s el ar'u)ento de la *unibilidad inde*endiente de la coaccin en contra de da su*osicin de ue no sola)ente 6or)ara *arte de la lesin del bien 1urdico el daYo a una cosa a1enaC sino ta)bi.n el actuar en contra de la 2oluntad del *ortador del bien 1urdico. Fuien obli'a al *ro*ietario Sa destruir su bienC es *unible *or daYos / coaccinC no -co)o se tendra ue ad)itir consecuente)ente en caso contrario
L$NCUN$R
Sola)ente se',n el art. 9=9R. Sin e)bar'oC esto se basa en ue si bien un daYo sin consenti)iento del *ro*ietario es una a6eccin de la 2oluntadC toda2a no es *or lo 'eneral una coaccin en el sentido de la le/ Jart. 8:=IC de )anera ue su *resencia tiene ue eB*resarse inde*endiente)ente. All donde la coaccinC co)o en las lesiones cor*oralesC est 2inculada de )anera t*ica a la reali!acin del ti*oC se',n la o*inin unni)e ella se consu)eT esto sola)ente es *osible ba1o el *resu*uesto ue el art. 889 *rote1a *aralela)ente la a6eccin de la 2oluntad 897. AM$LUN"_8:I *retende re6utar la tesis de ue la libertad de dis*osicin del *ortador del bien 1urdico sera *arte esencial del bien 1urdico )is)oC )encionando a *ersonas a uienes les 6alta la 6acultad de dis*osicinC co)o *. e1. en los SniYos *e ueYosRC / los cualesC no obstanteC no 'o!an )enos *roteccin a tra2.s de los ti*os *enales *ertinentes ue las *ersonas res*onsables. 5eroC dado ue en tales casos el nitor e1erce una re*resentacin en cuanto a la 2oluntadC es decir *. e1C el consenti)iento de los *adres ri'e co)o si 6uera el del niYo dentro de los l)ites 1urdica)ente tra!adosC no 6alta de nin'una )anera una a6eccin de la 2oluntad i)*utable al *ortador del bien 1urdicoT tal construccin no es SeBtre)ada)ente arti6icialR co)o o*ina AM$IUN"C sino ue corres*onde a las necesidades 1urdicas / *rcticas. % cuandoC eBce*cional)ente / en un )o)ento deter)inadoC no eBiste un tutor AM$LUN" S$l autor )ata a los *adres / abusa des*u.s del niYo de cuatro aYos de edadRIC no obstanteC slo *uede estar sus*endido te)*oral)ente el e1ercicio de la *otestad de dis*osicinC *ero no *uede discutirse su lesin sustancial. $sta lesin sola)ente se eBclu/e en caso de un consenti)iento e6ecti2oC el cual 6alta a u. Lo corres*ondiente re'ira ta)bi.n en la lesin de en6er)os )entalesC *ersonas en estado de inconscienciaC etc. Aun cuando la *otestad de dis*osicin sobre la *ro*iedad es e1ercida te)*oral)ente *or otro Jel albacea testa)entarioC el sndico de uiebrasIC esto no ca)bia el ue esta *otestad es lesionada en los delitos se',n los arts. 8:8C 9=9T i'ual)ente 6alta una
7St>SG, 7@;:C *. ?;. _-R 7S6>L&, 7@<>C *. :9.

L$XCUX$R
en Sc3nWe]Sc3rderC SSt"(RC $$E ed.C co). *re2io 98C n. )ar'. 9:.
Co)*. STUAT$A$RTNC 7St>, lo)o >?C 7@<>C *. :9. S0ie $in\illi'un'...RC *. 8> / s.C con obser2acionesC *. 97.
8;=
8;7
Acerca del consenli)iento en el derec3o *enal
Lesin a la *ro*iedad cuando el ue tiene 6acultad de dis*osicin da .su a*robacin con e6ectos 1urdicos. 8. Si se traduce estas consideraciones 6unda)entales sobre la libertad constitucional de accinC la 6uncin del 0erec3o *enal / la teora de bienes 1urdicos en cate'oras do')ticasC resulta ueC en un consenti)iento e6ecti2oC desa*arece el des2alor del resultado / con .l desa*arecen el des2alor de la accin / el ti*o del delito. $sto eZ indiscutible cuando la accin e1ecutada con el consenti)iento / )a/or)ente *or deseo del *ortador del bien 1urdico es ,til *ara .ste S incluso es *or lo de)s social)ente usual ba1o cual uier as*ecto. Fuien tala un rbol *or encar'o del *ro*ietario o arro1a )aterial in6la)able en el 3ornoC uien a*lica una in/eccin al *aciente *ara *re2enir in6ecciones o le corta la barba a un clienteC no reali!a un resultado t*ico 1usti6icado *or el consenti)ientoC sino 6altaC desde el *rinci*ioC cual uier des2alor del resultado. 5ero cuando la 2oluntad del actor no eso diri'ida a la e1ecucin de un des2alor del resultadoC ta)bi.n se carea de un des2alor de la intencin. $s claro ue una conducta total)ente neutral al 0erec3o / adecuada social)ente no reali!a el ti*o del delito / *or ello no *uede ser t*ica. Cuando #$SCN$CU o*ina ue cada suceso sera Q*ese ae consenti)iento...*enal)ente si'ni6icati2o / no indi6erente desde el *rinci*ioRC esto en todo caso no es cierto *ara a uellas acciones ue son *ro2ec3osas / deseadas *or .ste. Ms bien en ellas se trata de *rocesos *lena)ente nor)ales de la 2ida cotidiana sin i)*ortancia indiciadora del in1ustoT tales casos constitu/en la )a/ora en el consenti)ientoO- ;O *or ue el *ortador del bien 1urdicoC al *restar su consenti)ientoC se de1a 'uiar )a/or)ente *or su bene6icio.
$sie *unto de 2ista ta)bi.n es eri6ati!ado *or MI54 de )anera es*ecialK co)*. MALRACN]MIITC SStra6rec3tC ATRC >- ed.C ca*. 7; IIIC (C 7. SLe3rbuc3RC 9- ed.C ca*. 9:C IC 9. $ste )is)o autor o*ina )s larde al res*ectoC con una cierta contradiccin Jca*. 9: VIC ue el des2alor del resultado sera Sle2antadoR )ediante el conscna)ientoT sin e)bar'o .ste no es Sle2antadoR *osterior)enteC sino ni si uiera lle'a a a*arecer debido a la a*robacin *re2ia. ^<;I $s de otra o*inin STRAT$NA$RTNC SStra6rec3tC ATRC 9a cd.C n. )ar'. 9>;C se',n el cual las inter2enciones ue SataYen a un substrato )aterialC *or re'la 'eneralC resultan ser des2enta1osas *ara el a6ectadoR.
Sin e)bar'oC 3a/ constelaciones en las cuales se *odra conte)*lar ue un daYo o una inter2encin cor*oralC *ese al consenti)ientoC iran en contra del 2erdadero bienestar del *ortador del bien 1urdico. $n estos casosC se *odra *or lo )enos considerar un des2alor del resultado / a6ir)ar con .l el u*o delicti2oC de )anera ue el consenti)iento tendra e6ectos eBclu/entes del ti*o o 1usti6icantes se',n la concreta situacin Natural)enteC en )uc3os casos de consenti)iento des2enta1oso 6racasa /a su e6icacia debido a las carencias de 2oluntad o al l)ite del art. 88>a lQbuenas costu)bresRC co)*. Ta)bi.n art. 9?C n,)ero 8 del C. 5. *ortu'u.sIC de )anera ue entonces /a no se *lan-i la cuestin de la eBclusin del ti*o o de la anti1uricidad. Si se *rescinde de estos 3ec3osC uedan sucesos co)o los si'uientesK al'uien in'resa en una co)unidad reli'iosa estricta / *er)ite a sus asociados destruir sus ob1etos de lu1o a 6in de no caer en la tentacin de a*e'arse a bienes terrenales. O al'uien *osee una 2aliosa i)a'en 6e)enina lec3a *or un )aestroT su a)anteC ue est celosa de la )u1er retratadaC 3ace de*ender su ace*tacin a la *ro*uesta de )atri)onio de ue se le *er)ita destruir la odiada i)a'enT .l consiente en ello. O ta)bi.nK al'uien *er)ite ue le 3a'an cicatrices en *ruebas de 2alor o tatua1es 2isibles. 5ese a ue tales 3ec3os /a no se )ue2en dentro del )bito de lo 'eneral)ente co),nC se tendr ta)bi.n ue rec3a!ar a u un des2alor del resultado / la reali!acin del ti*o delicti2o de los dos en cuestin. Si se uisiera a6ir)ar este des2alor / basar la ad)isin de una lesin t*ica del bien 1urdico no de la 2oluntad realC sino del Sbienestar 2erdaderoRC el ordena)iento 1urdico se arro'ara una oberana sobre lo ra!onable ue no le corres*onde / ue ta)bi.n leera a di6icultades de deli)itacin insu*erables. $n todos los e1e)*losC la conducta del *ortador del bien 1urdico si'ni6ica un *oco de autorreali!acin res*onsable en la co)unicacin con o ba1o la asistencia de otrosC sin i)*ortar c)o un tercero a1eno 1u!'ue esto. $n lu'ar la a6eccin del ob1eto del 3ec3o constitu/e una intrusin en es6eras 1urdicas a1enasC tal co)o lo *resu*one el ti*o delicti2oT sola)ente el ue consiente *uede decidir lo ue sir2e *ara su 2erdadero bienestar. AsC en los e1e)*los arriba )encionados del delito de daYos
Co)*. STRAT$NA$$TNC SStra6rec3tC ATRC 9a ed.C n. )ar'. 96i@.
8;8
8;9
Acerca del consenti)iento en el derec3o *enal Acerca del consenti)iento ea ee derec3o *enal
$s *er6ecta)ente *osible ue el *ro*ietario considere ue la dis*osicin to)ada *or .l sobre su *ro*iedad sea la decisin )s a6ortunada de su 2ida. 9. 5ero 3abla a 6a2or de la 6uer!a eBclu/ente del ti*o de consenti)iento no sola)ente la teora del ti*oC sino ta)bi.n la circunstancia de ue el consenti)iento si'ni6icara un cuer*o eBtraYo en el siste)a de las causas de 1usti6icacin. Todas las causas de 1usti6icacin se basan en el *rinci*io de la *onderacin de intereses / en la necesidad ante una ine2itable situacin de con6licto es con6or)e al derec3o el sacri6icio de uno de los intereses ue el ordena)iento 1urdico considera de )enor 2alorC sie)*re ue este sacri6icio sea necesario *ara la *reser2acin del inter.s )a/or. 5ero en el consenti)iento no se trataC ni de un con6licto de intereses entre el actor / uien consienteC ni ta)*oco de la necesidad del 3ec3o. $ste carcter estructural di6erente del consenti)iento /a 3a )oti2ado a M$MC$R JO-@7 a desarrollar un siste)a dualista de causas de 1usti6icacinT se',n este siste)aC la 1usti6icacinC en la )a/ora de los casosC se'uira el *rinci*io del inter.s *re*onderante )ientras ue la 1usti6icacin lo 3ara con el *rinci*io de la 6alta de inter.sK SUna 1usti6icacin se',n el *rinci*io de la 6alta de inter.s ocurre )ediante el retiroC en el caso *articularC de la 2oluntad ue en el ti*o 3a sido *ensada co)o lesionadaR. 5ero *recisa)ente esta 6unda)entacin )uestra ue en la realidad no se trata de un *roble)a de 1usti6icacinC sino de uno del ti*o. 5ues no es *osible *ensar ue en un consenti)iento e6ecti2o se lesiona una 2oluntad ue des*u.s Sse retiraR debido al consenti)ientoC sino la 2oluntad no *uede ser i)a'inada desde el *rinci*io co)o lesionadaC / con elloC se',n
Las *re)isas de MUM"$RC ta)*oco *uede i)a'inarse ue el u*o se 3a/a co)*letado. Sin e)bar'oC una o*inin di6undidaC 6unda)entada *or NOLI. lco)*. nota <IC intenta *robar una *onderacin de intereses ta)bi.n en el consenti)ientoT se *onderara la libertad indi2idual S6rente al inter.s 'eneral de *reser2ar los bienes 1urdicosRZ 9Q7. 5ero con ello no se toca el *unto de 2ista esencial. Si bien el le'islador no *er)ite en absoluto un consenti)iento e6ecti2o en el 3o)icidio Jart. 87>I / en las lesiones cor*orales Jart. 88>aI slo lo 3ace con restriccionesC a u se trata de una restriccin 'eneral de la *otestad de dis*osicin e)*rendida *or el le'isladorC )ientras ue en las causas de 1usti6icacin se trata de la necesidad de la inter2encin en la situacin concreta de con6licto. All donde es *osible un consenti)iento e6ecti2o /a no se e)*rende *recisa)ente una *onderacin a la )edida de la situacin indi2idualT )s bien -d*i.nsese en los e1e)*los arriba )encionadose-se a6ir)a la libre 2oluntad del *ortador del bien 1urdico sin ue eBista una contradiccin de intereses / sin ue la necesidad o incluso ta)*oco slo la ra!onabilidad del consenti)iento deban ser toda2a *robados o *onderados en contra del 2alor del ob1eto concreto del 3ec3o. Si MaB (rodC si'uiendo el consenti)iento / el deseo de 4ran! Ua6WaC 3ubiera ue)ado los )anuscritos de .steC esto no 3ubiera sido re*robable *enal)enteT sin e)bar'o no *ueden eBistir dudas de ue el inter.s 'eneral en la *reser2acin de los teBtos era )a/or ue la 2oluntad del *oeta ante una *onderacin concreta del caso *articular. :. 4inal)ente se tendr ue conte)*lar ta)bi.n al consenti)iento co)o eBclu/ente del ti*o de )anera 'eneral *or ue no es *osible una deli)itacin clara entre los casos de consenti)iento / los del acuerdo. DConstitu/en un caso de acuerdo o de consenti)iento la a*robacin de una in1uria Jart. 7?<IC un secuestro Jart. 89@IC una 'rabacin )a'neto6nica Jart. 8=7IC la a*ertura de una carta Jart 8=8IC la di2ul'acin de un secreto Jart. 8=9IE $sto es 1u!'ado de )anera distinta en todos estos casosO 977. Sise a2entura una bi*articinC se tendr
#USCNUCUC
7SU
OZO N;. d. T.K se suele traducir S$r6orderlic3WeWR *or SnecesidadR / Ser6orderlic3R *or necesarioT sin e)bar'oC esto lle2a a con6usiones con el t.r)ino SStra6bedVr6)sRC ta)bi.n utili!ado en do')tica *enal en cuanto a la -necesidadQ J*oltico-cri)inalI de *ena. Lo )e1or sera ue *ara el *ri)er t.r)ino se enconlraraC en ar)ona con el conce*to ue desi'naC otra traduccinC co)o *C e1. Scarcter indis*ensableR e Sindis*ensableRC se',n el casoC o incluso Snecesidad racionalR Jco)o en la le'ti)a de6ensaI. A u se res*eta la traduccin tradicional. Stra6rec3tRC T y 9a ed.C 7@98]7@:@C *C 8=: / ss.
SLe3rbuc3RC 9E edCC ca*. 9: IIC 9. Co)*. *. e1. AUMTC SAilWns)n'el bei der $in\illi'i)'RC *C 77 / ss.C c. )s re6.T a 6a2or de un )ero consenti)iento en la )a/ora de los casosC "$tuns
2"(
8;<
Aceres del consenti)iento en eI derec3o *enal
dra ue ad)itir un acuerdo. AsC si la in1uria Jart. 7?<I es una 2iolacin de la *retensin indi2idual de res*eto Jindi2idueller Ac3tun'sans*ruc3I <)e cada uno tiene 6rente a sus conciudadanosC no *uede eBistir una in1uria en caso de un consenti)ientoC *or ue una *retensin de res*eto no *uede ser lesionada en tanto no 3a/a sido recla)ada en absoluto. Si se 2e una in1uria en el en2o no solicitado de escritos con contenido seBualC en todo caso no *uede ser nunca in1uriante su en2o a solicitud / si se 1u!'a co)o in1uria a las acciones seBuales ue ocurren en contra de la 2oluntad del destinatarioC no *uede *ues 3ablarse de ello si se da un acuerdoO 997. $n caso de un secuestro se *odra decir ue un SencierroR de acuerdo con la 2oluntad del a6ectado slo estara 1usti6icado *or ue el asenti)iento no eli)ina el encierro. 5eroC dado ue el art. 89@ slo )enciona el encerrar co)o e1e)*lo de ue a la 2cti)a le es Srobado el uso de su libertad *ersonalRC ta)bi.n tiene ue ad)itirse a u una eBclusin del ti*o e6ectuada *or el acuerdo *or ue el a6ectadoC al dar su a*robacinC no es SrobadoR en su libertad Cuando al'uien consiente ue sus eB*resiones sean 'rabadas en una 'rabadora di6cil)ente *uede considerarse ue se 3a co)*letado el ti*o del art. 8=7 *or ue no es lesionada la Scon6iabilidad de la *alabraRC la cual uiere *rote'er el ti*oC se',n el ttulo o6icial ba1o el ue se encuentra S& al'uien abre una carta con el consenti)iento dee destinatarioC se *odr considerar ue el ti*o del art. 8=8 /a 3a sido co)*letado *or ue se',n su tenor *resu*one
7S6>7$, 7@>=C *. :? / ss.T a 6a2or de un acuerdo en casi Lodos los casos co)entados *or ellosC SaiLNUU]ScNRonUUC SSt"(RC 88a ed. _S8b $l ("NC *or el contraroC ad)ite una in1uria 1usti6icada *or el consenti)ientoT 2er ("NStC to)o 77C *. >;C ;8 J99I $I FLCT de Siiitt'art o*ina en tal caso ue Scual uier accin ue to ue el 3onor de otro J*erderaI su antl1uricidadC / con ello el carcter de una in1uriaC cuando el a6ectado esiaba de acuerdo con ellaZT 2er #V]A7@>8C *. >8. 5ero si ni si uiera se *resenta una in1uriaC esto tiene ue eBcluir el ti*o.
79:7
Su*one un autor *ara uien no estaba diri'ido el conoci)iento de la carta. % cuando al'uienC en 2irtud de una des2inculacin de su deber ce callarC trans)ite el secreto a otroC esto no es una S2iolacinR 1usti6icada de un secreto *ri2adoC sino este secreto no 3a sido ni si uiera S2ioladoR en tanto el a6ectado *er)ite / desea ue sea re2elado Lue'oC incluso si uno uisiera to)ar co)o *unto de *artida la teora de la bi*articinC a*enas uedan casos en los cuales un consenti)iento *odra tener sola)ente 6uer!a 1usti6ican te. Aun en los e1e)*los clsicos de los arts. 9=9C 889 / ss. A*enas *uede sostenerse tal su*osicin. AsC *. e1.#$SCN$CU. $scribe SNatural)ente ta)bi.n 3a/ casos en los cuales el consenti)iento re*ercute in)ediata)ente en el ti*o. Fuien *er)ite ue se corte con sierra un ro*ero 2ie1o *ara 3acer leYa con .lC est ca)biando el 6in *ara el cual 3a sido destinadoC de )anera ue se eBclu/e desde el *rinci*io el delito de daYos Jart. 9=9IR. 5or el contrarioC slo deber eBistir una 1usti6icacin cuando el to *er)ite a su sobrino Sdes)ontar *artes de su 2e3culoC a 6in de ue .ste *ueda 6a)iliari!arse con los *osibles traba1os de re*aracin ue *osible)ente le ocurran en un 2ia1e de in2esti'acinRO9@7. A*arte de ue no 3a/ )oti2os con2incentes *ara un trata)iento di6erenciado de a)bos casosC se *lant.ala *re'unta de *or u. en el se'undo e1e)*lo no deba *resentarse un ca)bio *arcial de la deter)inacin del 6inC la cual tendra ue lle2ar i'ual)ente a eBcluir el ti*o. Ade)sC no sola)ente en el e1e)*lo 7C sino en cual uier caso del consenti)iento en la destruccin de un bien tendra ue a6ir)arse un ca)bio de la deter)inacin del 6in a tra2.s del *ro*ietarioT el consenti)iento 1usti6icara en caso de un daYo / eBcluira el ci*o en caso de una destruccinC lo cual s ue es un resultado bastante absurdo.
$sta es la doctrina do)inanteT co)*. L$NCU$R en Sc3nWc]Sc3rder. cSt"(R. 88a ed.C art. 8=8C n. )ar'. 78. O9;1 As ta)bi.n *. e1.. fL" ColoniaC CV]NO7@>8C >?> / U.`CU.ÙR en Sc3nWe] Sc3rdcrC SSt"(RC 88- ed.C art. 8=9C n. )ar'. 88. SLe3rbuc3RC 9aC ca*. 9: IC IC c.
AsC la doctrina do)inanteT *ero a 6a2or de una si)*le eBclusin de la anti1uricidad *. e1. J"$$R0S traba1o doctotal *. 9> /s.
J9K
ZO La doctrina do)inante *retende ad)itir una si)*le 1usti6icacinK *ero i'ual ue a u. en
L$NCU$R Sc3n6ee]Sc3rderC -St"(C 88S ed.C art. 8=7C n. )ar'. 79C c. )s rc6.
8;>
8;;
Acerca del c un senti)iento en el derec3o *enal
$n caso de lesiones cor*oralesC la doctrina do)inante -a di6erencia de la 1uris*rudencia- sie)*re 3a considerado co)o at*icas las a6ecciones bene6iciosas a la sustancia cor*oral Jes decirC las inter2enciones curati2as necesarias ).dica)ente / e1ecutadas se',n la leB artisIC inde*endiente)ente de la 2oluntad del *acienteC ne'ando en tales casos un SdaYo a la saludR en el sentido del art. 889. $s una cuestin de inter*retacin del art. 889 el ue esto sea acertado o noC lo cual no *uede ser eBa)inado a u con )s detalle. Sin e)bar'oC cuando se considera ue el consenti)iento eBclu/e el ti*oC el *roble)a se relati2i!a esencial)ente en la )edida en ue /a es at*ica una inter2encin curati2a ba1o la a*robacin del *aciente debido al consenti)iento. Con ello Ja di6erencia de la 1uris*rudenciaI se to)a en cuenta el deseo de los ).dicos de no ser colocadosC ba1o el *unto de 2ista del ti*oC al )is)o ni2el ue un Sna2a1eroR. Sobre si se con6i'ura el ti*o del art. 889 en caso de una inter2encin curati2a sin autori!acin del *acienteC es una cuestin ue ueda 6uera de la teora del consenti)iento. No obstanteC en tanto el C. 5. no conten'a un ti*o sobre el trata)iento curati2o sin autori!acinC co)o se *re2ea e-n el 5ro/ecto de 7@>8 lart. 7>8IC eBiste una necesidad *oltico-cri)inal irre6utable *ara considerar *rote'ido con1unta)enteC a tra2.s del art. 889C ta)bi.n el derec3o de autodeter)inacin sobre la *ro*ia inte'ridad cor*oralT lue'oC en caso de no eBistir un consenti)iento debe sancionarse *or lesiones cor*orales. La teora a u de6endida *osibilita este resultado ra!onable sin caer en das eBa'eraciones de las o*iniones en con6lictoC las ue Inde*endiente)ente de la autori!acin del *aciente en una inter2encin curati2aC consideran ue el ti*o de las lesiones cor*orales o bien sie)*re Jas *rocede la 1uris*rudenciaIC o bien nunca JasC la doctrina do)inanteI se co)*leta. 5ero ta)bi.n debe re'ir eBacta)ente lo )is)o *ara a uellas inter2enciones ue no *ersi'uen 6ines curati2osC *. e1. O*eraciones cos).ticas. A u los autores ue consideran at*ica la inter2encin curati2a *ero ue slo otor'an 6uer!a 1usti6icante al consenti)ientoC *retenden 2er co)*letado sin eBce*ciones el ti*o de lesiones *or ue el *aciente so*orta Ste)*oral)ente una a6eccin )s o )enos a)*lia a su inte'ridad cor*oral 5ero esto
2"3
c6lo sensaciones cor*orales *lacenteras Jsobre el art. 88>a co)*. IIIIC no se entiende *or u. deba ser lesionado el bien 1urdico tutelado ) el art. 889. Lue'oC un anlisis )s cercano )uestra ue en los su*uestos ca*s de consenti)iento 1usti6icante a*enas si se *uede inde*endi!ar el tiene 1urdico de la libre decisin de su *ortadorT / esto incluso se',n 3s *re)isas de la teora de la bi*articin. Ta)bi.n *or este )oti2o debera abandonarse la di6erenciacin siste)tica entre acuerdo / consenti)iento. <. Un ,lti)o ar'u)ento a 6a2or de la 6uer!a sola)ente 1usti6icante del consenti)iento se obtiene del tenor del art. 88>aC se',n el cualC en caso de una lesin cor*oral con consenti)iento del lesionadoC el 2alor Sslo acula anti1urdica)ente cuando el 3ec3o atenta contra las buenas costu)bresC *ese al consenti)ientoR J:7I. 5ero no es acertada la deduccin de ue se',n ello un consenti)iento e6ecti2o sola)ente eBcluira la anti1uricidad / no el ti*o. 5ues un 3ec3o anti1urdico se',n el art. 77C *ri)er *rra6oC Na<es Sslo a uel ue reali!ad ti*o de una le/ *enalR. $ntoncesC se debe leer el art. 88>a de cal )anera ue una lesin cor*oral con consenti)iento del lesionado sola)ente es t*ica / anti1urdica cuandoC *ese al consenti)ientoC atena contra las buenas costu)bres. $n esta 6rase se encuentra una eB*resin sobre si una lesin cor*oral e)*rendida con un consenti)iento e6ecti2o es t*ica o no lo es
J:7I
L$NCUN$R en Sc3nWe]Sc3rderC SSi"(RC 88a ed.C co). *re2io are. 98C n. )ar'. 34X 0U$NUU]TULN0I.UC -St"(RC :8a ed.C co). *re2io art. 98C n. rnar'. 9bT 0R&.NUUC L-N. a Neini!C *. 88=. La )is)a eBi'encia contiene ta)bi.n el art. 9?C No 7 del C. ,' *ortu'u.s Jsin restricciones a la lesin cor*oralI. Co)*. a# res*ecto ta)bi.n el art.7>. I:l I'ual)enteC *or sus resultadosC MAL RACN]MIITC lo)o IC *arte IC >- ed.C ca*. I;UIC (C;. 2"#
$s eBacta)ente lo )is)o en una o*eracin aconse1ada ).dica)entee ò obstanteC *or su resultado 6inalC la ciru'a *lstica de belle!a *uede ser tan ,til *ara el bienestar *s uico-cor*oral co)o una inter2encin curati2a en sentido estricto. Incluso en el caso eBtre)o de al'uien ueC *or ra!ones )aso uistasC se de1e casti'ar / obtiene de
debera ser considerado co)o 2oluntario / e6ecti2o se',n los *rinci*ios 'eneralesO::7T )s bien eBiste una *resin coacti2a ue cx*+ clu/e una decisin autno)a. La 1usti6icacin de dic3as )edidasC ue son aYora *osibles se',n la le/ sobre castracionesC no se basa sola)ente / no en *ri)era lnea en el Sconsenti)ientoR del en6er)oC sino en una serie de *resu*uestos si)ilares a los de la inter2encin curati2a / I al estado de necesidadC a los cuales debe aYadirse la auto)acin del seBual)ente anor)alC la ue no es su6iciente *or s sola Jarts. 8C 9 Le/ sobre castracionesI. Cuando el art. 9C se'undo *rra6o de la le/ sobre castraciones considera necesario decir ue el consenti)iento del a6ee-7 tado Sno JseraI e6ecti2o *or ue .ste est internado en un estableci-l )iento en el )o)ento del consenti)ientoRC / cuan do el art. 9C tcrcri *rra6o de la le/ sobre castraciones ta)bi.n renuncia a la co)*lea ca*acidad de co)*rensin del a6ectadoC se 2e clara)ente ueC *ese XG la ler)inolo'a de la le/C no se trata de un consenti)iento realC sino de un sustituto del consenti)iento ue debe incluirse en la *onderaZe ciri sobre la eBclusin de la anti1uricidad. Ta)bi.n 3a/ 6en)enos 1 si)ilares de un cuaCsi-acuerdo. Cuando *. e1. al'uien *er)ite el in'rt- I so de *olicas de re'istro do)iciliario en su de*arta)ento *ara e2ilar I ue abran la *uerta 2iolen la)enteC *ese a elloC los *olicas co)*letan # el ti*o de la 2iolacin de do)icilio Jart. 789I. 5ues el *er)iso 3asdo( obli'ado / no constitu/e una libre dis*osicin del *ortador del bien 1urdicoT la1usti6icacin de los *olicas no se basa en el SacuerdoRC sinl en una dis*osicin de re'istro se',n el art. 7=< C.5.5. Lue'oC la eBil tencia de Sconsenti)ientosR atenuadores de la inter2encin / su 6altl de i)*ortancia *ara co)*letar el ti*o no *ro*orciona un ar'u)ente *ara di6erenciar entre acuerdo / consenti)iento. ;. Aun ueC se',n estoC el consenti)iento / el acuerdo i)*iden *or i'ual ue el ti*o se co)*leteC esto no si'ni6ica ue todos loscaso
i '!i oi'#ii'im#n o )i el iicrcd) *enal
$l t.r)ino *ro2iene de A.MLI.I `cC S0io $in\illi'un'.C.RC *.
8?=
Ji. 0nicaiueriie consiilu/e una i*arcnic eBce*cin a la 6uer]a eBclu/ante del ti*o de consenti)iento cuando slo *uede 2erse co)o lesin 1usti6icada a la castracin autori]ada *or el delincuente seBual. 5ues un consenti)iento Satenuador de la inter2encinRZ I9I ue se oto 'a *ara esca*ar a un )al toda2a )a/or Jel inte)a)iento en una clnicaI no
de autori!acin len'an ue ser tratados se',n las )is)as re'las ba1o cual uier as*ecto. 5ero las e2entuales di6erencias no *uedenC en todo casoC ser deducidas de *re)isas siste)ticasC / ta)*oco de una Snaturale!aR di2er'ente del consenti)iento / del acuerdoC naturale!a ue les sir2e de base / ue se su*one estara dada *re2ia)ente. 5uesto ue sie)*re se trata
de *roble)as del ti*oC *ueden resultar di6erentes *resu*uestos de e6icacia sola)ente de la es)ictura de cada uno de los ti*os. $n ca)bioC la se*aracin entre acuerdo / consenti)iento es secundaria / de*ende a)*lia)ente de los *resu*uestos idio)tieos. a saber de si el idio)a ale)n conoce un t.r)ino ue *er)ita eB*resar la inter2encin en contra de la 2oluntad del *ortador del bien 1urdico /a en la 6or)ulacin de la accin t*ica JSirru)*irRC ScoaccionarRC etc.I o *or lo )enos en la e)ble)tica caracteri!acin del ti*o delicti2o JS2iolacinR de la con6iabilidad de la *alabraC de un secretoC etc.I JOl6lI. 5or ello renuncia)os a tratar de )anera se*arada el acuerdo / el consenti)iento en el desarrollo ue si'ue a continuacin.
III. TIPOS SIN POSI@ILIDAD O CON POSI@ILIDAD LI<ITADA DE UN CONSENTI<IENTOG(0G
7. Se eBclu/e desde el *rinci*io un consenti)iento en los bienes 1urdicos cu/a lesin se diri'e conu-a la colecti2idad. Aun cuando una *ersona indi2idual es a6ectada *or el 3ec3o de )anera in)ediataC ella no *uede consentir en la lesin *or ue el bien 1urdico no est a su dis*osicin. $l 6also 1ura)ento tra)ado entre dos *artes de un *roceso Jart. 7<:I esC entoncesC *unible *ese a la a*robacin de la otra *arte *or ue la ad)inistracin de1usticia co)o e6 bien 1urdico *rote'i5- 7=< / ss.C J:#I As ca)bien ("NSt :. 77?C a 6a2or de la castracin de delincuentes seBuales en la .*oca Na!iC uienes slo *odan esca*ar a su incerna)ienco en un ca)*o de concentracin 'racias a su consenti)iento. 0e )anera di6erenteC ("NSt 7@C 8=7C *ara el *erodo de *os'uerra antes de la dacin de la le/ sobre castraciones. J:6lI Coin*. RUXINC SF66ene Tatbustnde und Rect)*6licb)erW)aleZC *. 78@/s.T UIUXTXVC S0er Man'el arn Stra6tatbesiand...RC *. := / ss.T U.fNN$C]M7@;@C *. 8:8.
JOart. 7;## son *rote'idos intereses de la colecti2idad Jesto esC el status 1urdico 6a)iliar *ara el *,blico / el ordena)iento estatal del )atri)onioIC de )anera ue no tiene i)*ortancia la a*robacin de la S2cti)aR de la 6alsi6icacin del estado ci2il ni la del *ri)er cn/u'e. $l *rinci*io ta)*oco se 2e relati2i!ado *or el 3ec3o de ue la *roteccin constitucional *uede *er)itir acciones ue seran *eli'ros *ara el $stado sin dic3a autori!acingOZT *ues en tal )edida la autoridad act,a co)o re*resentante del estadoC uien es *rote'ido )ediante esta dis*osicin. $l *rinci*ioC entendible *or s soloC de ue el *articular no *uede consentir e6ica!)ente en la lesin de bicncs1urdicosdela colecti2idad 'enera di6icultades en su a*licacin cuando el bien 1urdico tutelado es discutible o cuando un ti*o *rote'e tanto bienes 1urdicos de #a colecti2idad co)o del *articular. 0ado ue estos *roble)as no conciernen *ri)aria)ente a la teora deI consenti)iento sino al bien 1urdico de cada uno de los ti*osC / con ello a la *arte es*ecialC no *ueden ser eB*uestos a u con detalleC sino so#a)ente *resentados )ediante e1e)*los. Uno de los ti*os )s contro2ertidos en este sentido es el art. 7>: l6alsa sos*ec3aI Gdenuncia )enda]#. Si se 2e el bien 1urdico tutelado sola)ente en la ad)inistracin de1usticia al interior del $stadoC la cual debe ser *rote'ida contra in2esti'aciones erradas contra deter)inadas *ersonas Jteora de la ad)inistracin de1usticiaIJ:?IC el
J:lil
8?7
Ta)bi.n el C. 5C *ortu'u.s *er)ite un consenti)iento en el art. 9?C NZ 7 so#a)e)e Scuando a#can!a a intereses 1urdicos de libre dis*osicinRC La re'la del consenti)iento no dice cundo ocurre esto. 7:;7 Co)*. #USCNAUC SLe3rbtic3RC 9a edCC ca*. 9: IIIC :T UIRSCN en (8 J7=a ed.IC n. )ar'C 77<C co). *re2io artC 98. I?H /s* ,lti)a)ente de nue2o LAN"$RC S0ic 6alsc3e Verdc3ti'un'RC 7@;9C *. >:T RiO0ouONi en SAO J9Z ed.IC ari. 7>:C n. )ar'. %X *or sus tendencias ta)bi.n M.AU&ACN]SCNRO$0UUC se'undo lo)oC se'unda *arte J>a ed.IC ca*. @;C I.
232
do en los delitos de declaracin GAussa'edeliWleH es a6ectado de un/ u otra )anera. Ta)bi.n en una 6alsi6icacin docu)ental Jarl. 8>;I el S*er1udicadoR no *uede consentir *or ue el bien 1urdico *rote'ido . es la *ure!a del tr6ico *robatorio / no el inter.s indi2idual del a6ecta do. 0e i'ual )aneraC en la 6alsi6icacin del estado ci2il Jart. 7>@I / en la bi'a)ia
Acera del consenti)iento cu ce derec3o *enal
i iiiiscniiinicntodel sos*ec3oso carece total)ente de i)*ortanciaT .ste i Ir 2a )s bien el contenido de in1usto del 3ec3o al re6or!ar laQ con6ui-iii de la autoridad. $s i'ual)ente irrele2ante el consenti)iento cuan-iln. si'uiendo a la 1uris*rudenciaO:@7 /a la doctrinaJSIII do)inanteC si lurn se 2eC
)ediante el art. 7>:C *rote'ido ta)bi.n al *articular Jal laSlrb de la ad)inistracin de 1usticiaI contra una *ersecucin in1usti6i-i irla de la autoridadC sin e)bar'oC se coloca a a)bos bienes 1urdicos rn i ni.i relacin de alternanciaC de )anera ue el ti*o /a se co)*leta i u.nido al'uno de ellos es lesionado lteora de la alternanciaI. $nloii-_ esC el consenti)iento de1a intacta la lesin de la ad)inistracin de îisidJ da / con ello la *unibilidadT su ,nico e6ecto es el de anular la IQ bi rsiad del lesionado de 3acer dar *ublicidad a la condena Jart. 7>@I. 5or el contrarioC un i ii)*li)iento del ti*o eBclu/e el consenti)iento cuando se conside-la ue a)bos bienes 1urdicos son cu)ulat2os Jteora de laacu)ula-riJO)IJMIC de )anera ue slo la lesin si)ultnea de a)bos corres*on-dr al ti*o delicti2o. Con )s ra].n se des*lie'a *lena)ente el consenti)iento cuando se considera co)o bien 1urdico tutelado sola)ente al inter.s del *articular en su *roteccin contra una *ersecucin in1usti6icada Jteoradel bien indi2idualIJrO8I. $n la *rctica es )u/ i)*ortante la discusin sobre el bien 1urdico en el art. 97<c J*eli'ro en el tr6ico rodadoI. A u *. e1. se trata _lr la cuestin de si un aco)*aYante *uede consentir e6ica!)ente cuando se sienta en el coc3e de un conductor ebrio / resulta lesionado a continuacin en un accidente Jart. 97<cC *ri)er *rra6oC NF laI. LOC7 I&"N considera irrele2ante el consenti)iento *or ue el art. 97<c no sola)ente *rote'era el cuer*o / la 2ida del *artici*ante indi2idual
J:@ J>=
b Co)*. sola)ente ("NSt <C >> / -de )anera es*ecial)ente clara- I&"NC .]]J 7@><C 9=>. b Lr.NCUM-Kit en Sc3nWe]SgiirderC SSt"(RC 88g ed.C art. 7>:C n. )ar'. 7C 8C r. )s re6. _:C nota I. JS8b AsC ,lti)a)enteC otra 2e! NIRSCNC SMur Rec3tsnatur der alsc3en V.rdc3ti'un'RC LCaSc3rderC *. 9=;/ss.TScNMG0NACS$RC S"rundribC (TRCca*. >C nC )ar'. >.
i)*ortancia all donde =l es el ,nico *ortador del bien 1urdico *rote'ido / .ste est ba1o su dis*osicinQ J("NSt 8.O7C 8>:I. 5ero a u )erece las *re6erencias una conce*cin cu)ulali2a del bien 1urdicoC se',n la cual no es su6iciente la *uesta en *eli'ro 'en.rica de la se'uridad del tr6ico en el caso del arr. 365c*nTX *ues este U*o eBi'e eB*resa)ente 1unto a la 6or)a de conducir *eli'rosaC 1 una concrea *uesta en *eli'ro indi2idual. Si .sta se encuentra cubierta )ediante el consenti)ientoOQ:7C /a no resulta su6iciente *ara co)*letar el ti*o la abstracta *uesta en *eli'ro restanteT eila es re*ri)ida )ediante la *ena del ait. 97> en caso de un autor inca*a! de conducir. $' 5ero ta)*oco el consenti)iento del *ortador del bien 1urdico eBclu/e el cu)*li)iento del u*o en todos #os casos. $sto ri'e en *ri)er lu'ar *ara los ti*os ue *resu*onen una coo*eracin 6ie la 2cti)a / sir2en *ara su *roteccin. AsC en #os delitos ue co)*renden acciones de abuso seBual Jarts. 7;:-7 ;>C7;@C si)ilares ta)bi.n los aru. 7?=C 7?=aIC un consenti)iento de la 2cti)a es irrele2a)c *or ue eI le'isladorC *or la 2a de una *resuncin irre6utableC le *ri2a desde el *rinci*io la ca*acidad *ara decidir libre / res*onsable)en ce. Lo )is)o ri'e *ara el ti*o de la usura Jart. 9=8aIC en el cual la situacin de coercinC la ineB*erienciaC la debilidad de 1uicio / de 2oluntad del rece*tor 3an )oti2ado al le'islador a declarar la ine6icacia del consenti)iento /a )ediante la introduccin del ti*o. $n )uc3os casos de los delitos contra la ad)inistracin *,blica u)i*oco es *osibleC desde el *rinci*ioC un consenti)iento del *ortador del bien 1urdico. AsC *C
Acerca del consenti)iento tci el doroclio *enal
J&9I
8?9
/s* ta)bi.n *or sus resultados la doctrina )a/oritaria en la literaturaT co)*. *. e1. CRAMtR en Sc3onWe]ScbrderC SSt"(RC 889 edCC artC 97<cC n. ninr'. 99T 0R$N$R]TRLM#U-KC SS"(-C :8Z ed.C art. 97<cC n. )ar'. 7;T a)bos c. )s reQ. \ OQ (o cual 6racasa ante eH arm. 88>a en caso de resultado de )uerte / ta)bi.n es 6recuente)ente dudoso *or lo 'eneral. $s )e1or tratar co)o *roble)a 'eneral de i)*utacin a la S*uesta en *eli'ro a1ena / consentida *or el terceroR sin recurrir al consenti)iento.
8?:
Tli tEi i 'i i Id i lill.MOlllillliOnlo e ii el ilcrn l)*
en el tr6icoC sino tendra *or 6inalidad sobre lodo la se'uridad en el tr6ico rodado / con ello la se'uridad de la colecti2idad J("NSi 8C7C 8>7C8>9I. $l eB*uesto al *eli'ro Sno G*odraH dis*oner sobre el bien 1urdico de la se'uridad del tr6ico. Su consenti)iento sola)ente le-ne 6unda)ental
liinctonario *,blico ta)bi.n es *unible *or *ersecucin de inoOS Jart. 9::I o *or una e1ecucin de *ena no *re2ista *enal)ente IC cuando la 2cti)a J*. e1. *or )oti2os *olticos o *araencu-.7 oliOo o *ara ocultar un 3ec3o *unible )s 'ra2eI est de acuer-itn ello. 5ues estas dis*osiciones
no *rote'en sola)ente al*erse-3 iC sino de i'ual )anera al $stado de 0erec3o en el *roceso *enalC i.il I a)blen su6re daYos cuando la 2cti)a de tal *roceder consien-ciu e)bar'oC no se *uede estatuir el *rinci*io 'eneralC tal co)o I us 2eces se 3aceC de ue en los delitos contra la ad)inistracin Nilil dSa sera absoluta)ente irrele2antc cl consenti)iento 7OQ7. AsC no M2 dudas contra la su*osicin de ue est eBcluido el ti*o del art. 9:= Gî Olioncs cor*orales en la ad)inistracin *,blicaIC cuando un soldado itilicila donar san're al ).dico de ca)*o GStabar!tHC / .ste e)*rende inlir2enciri. $sto ri'e incluso cuando con ello cl ).dico de ca)*o Irnlu contra una dis*osicin del ser2icio. La *osibilidad de un con-liti)icnto en los delitos contra la ad)inistracin *,blica de*endeC llionccsC de un anlisis de cada uno de los ti*os *articulares. $s total)ente ine6ica! el consenti)iento en un bien 1urdico in-I2idual de la 2ida 3u)ara. A uC del art. 87> G)uerte a *eticin de la c6ci ii)iH resulta ue el consenti)iento en la *ro*ia )uerte no *er)i-îic desa*are!ca la *unibilidad del 3ec3oC sino ue a lo su)o la ilcn,a. 5ara ello 3a/ buenos )oti2os. Un consenti)iento a*resurado ii in6luenciado *or de6ectos *s uicos no reconocidos *uede ocasio-77C77 daYos irre*arablesC de )anera ue la 2icti)a ta)bi.n tiene ue sci *rote'ida de s )is)aT / la constitucin de tab,es 6rente a cual-iî I&_T )uerte a1ena no1usti6icada *or una le'ti)a de6ensa re6uer!a el i CNH biTlo a la 2ida 3u)ana / sir2e con ello *ara la *roteccin absoluta de cale bien 1urdico del )Bi)o 2alor. $l ti*o de lesiones cor*orales *resenta los *roble)as )s di6ciles. La le/ *arte del derec3o a la libre dis*osicin sobre el *ro*io cuer*oC *ero 3ace una eBce*cin en cl art. 88>a *ara el caso de ue el 3ec3o atente contra las buenas costu)bres *ese al consenti)iento.
Jsai
res*ectoC dando los 6unda)entosC AMULUN"C S0ie Mulssi'Weit der I7 in\illi'un' bei den A)tsdeliWienRC L.-N. a 0VnnebierC *. :?; / ss. 8?<
constitucional / de las buenas costu)bres. Sin e)bar'oC no debe deducirse de esto una carta blanca *ara restrin'ir la *otestad de dis*osicin con )oti2os *ura)ente )orales. $ntonces se tendr ue entender a la Sle/ de las buenas costu)bresR to)ada co)o re6erencia en el art. $, *ri)er *rra6oC de la C. A.C ue con ello sola)ente se uiere re6erir *rinci*ios .ticos 6unda)entalesC cu/a lesin causa daYos sociales. Ade)sC *or ra!ones de *ro*orcionalidadC el 0erec3o *enal es sola)ente el )Bi)o )edio de reaccin estatalT lue'oC .ste no tiene ue tra!ar 6ronteras *or todas *artesC cuando la 'aranta constitucional /a no alcan!a. $sto se *uede reconocer /a *or el 3ec3o de ue la li)itacin de la dis*osicin del art. 88>a no se 2incula al atentado del consenti)iento contra las buenas costu)bresC sno en ese caso ta)bi.n de1a i)*une a las lesiones cor*oralesC sie)*re ue el 3ec3o )is)o no atente contra las buenas costu)bres. 4inal)enteC ta)bi.n el *rinci*io de deter)inacin lart. 7=9C se'undo *rra6oC C' A.I *ro3ibe recurrir de )anera in)ediata a 1uicios )orales carentes de bienes 1urdicosZ<QOC *ues en nuestra sociedad *luralista /a no debe alcan!arse un consenso 'aranti!ador de la se'uridad 1urdica a tra2.s de los *rinci*ios de la )oral *ri2ada. 0es*u.s de todo estoC el Scarcter atentatorio contra las buenas costu)bresQ del 3ec3o sola)ente *uede ad)itirse cuando su desa*robacin le'al resulla clara)ente 2isible a *artir del ordena+iento j)r*dico y cuando el 3ec3o acarrea la a6eccin de bienes j)r*dicos ue no est a dis*osicin del *ortador del bien 1urdico. $sto ocurreC en *ri)er lu'arC en el consenti)iento de lesiones ue 3acen *eli'rar la 2idaC tal co)o *uede suceder en las riYas J("NSt :C ??IT *ues del art. 87> resulta ue ta)bi.n tiene ue ser in2lido un consenti)iento e2entual en la *ro*ia )uerte. Ade)s si'ue siendo *unible *or lesiones
Acerca dee consenti)iento en el derec3o G
QcH Coni*. al res*ecto RoBiBC #uS 7@>:C *. 9;7 / ss' Ju SStra6rec3tlcbe "run dia'en *ro 3iero eRC *. #?: y ss.I.
8?>
A.rn.i ;%d ;iii*?iitiiiiii?*%L?n el ilcrc l. pnl.i
0esde el *unto de 2ista constitucionalC lal restriccin de la *otestad de dis*osicin es *osible *or ue la libertad 'eneral de accin se',n el art. 8 C. A-C sobre la cual descansa la e6icacia del consenti)ientoC slo est 'aranti!ada 3asta el l)ite de los derec3os de los de)sC del ordena)iento
cor*orales uien )utila a otro ba1o el consenti)iento de .steC *ara esca*ar al ser2icio )ilitar o *ara obtener in1usti6icada)ente el bene6icio de un se'uro o una *ensin. A uC debido a los arts. 7=@C 8>9C )ieda 6uera de toda duda la desa*robacin le'islati2aC as co)o la)*e bco estn a dis*osicin del a6ectado cor*oral)ente los bienes 1urdicos *rote'idos en
estas dis*osiciones. 5or )oti2os corres*ondientesC debe ad)itirse una lesin cor*oralC e2entual)ente *unible de )ane-i Ti autno)aC en caso de un aborto *or un c3arlatnC *ese al consenti)iento de la 'estante. 5or el contrario es e6ica! el consenti)iento en las lesiones sado)aso uistasO-OQ7. 5ues en *ri)er lu'arC en tales *rcticas *ri2adas 6alta la relacin con el daYo socialC /C en se'undo lu'arC ta)*oco es 2isible una desa*robacin del le'islador contra dic3as conductas. Antes bien contradira los ob1eti2os ue sub/acen en la re6or)a del 0erec3o *enal seBual )ediante la :a le/ de re6or)a *enal de 89-77-7@;9C el ue )ediante una *unicin *or lesiones se e2ada la li)itacin de la *unibilidad a los delitos Scontra la autodeter)inacin seBualRJT^Sb. Ta)bi.n es e6ecti2o el consenti)iento en la *ro2ocacin de cicatrices durante una *rueba uni2ersitaria de 2alor l("NSt :C 8:IC el consenti)iento en una esterili!acin J("NSt 8=C ?7IJ<@I / en la eBtir*acin de r'anos con 6ines de trans*lan te. Ade)s las o*eraciones cos).ticas 3a1o un consenti)iento son i)*unesC incluso cuando no son ob1eti2aJ<&I
$n la literatura se de6ienden 6recuente)ente di2ersas o*inionesg7O. NORN_JfI considera ue slo son *unibles a uellas lesiones cor*orales consentidas S ue son e)*rendidas con 6ines de *re*aracinC e1ecucinC oculta)iento o si)ulacin de un 3ec3o *unibleRT esto se corres*onde con la o*inin a u de6endidaC *ero con la sal2edad ue las lesiones cor*orales *eli'rosas *ara la 2ida ba1o el consenti)iento de la 2cti)aC *or lo 2isto deben ser *er)itidas. A la in2ersaC una o*inin ue se est i)*oniendoOg7 se centra eBclusi2a)ente en la 'ra2edad d.la inter2encin / slo uiere *enarlas lesiones cor*orales SconsiderablesR o S'ra2esR Jdart. 88:eIC *ese al consenti)iento. 5ero esta teora debe 3acer una eBce*cin en los trans*lantes de r'anosC lo cual relat2!a la conce*cinC / consecuente)ente tendra ue *er)itir la *uniblidad en la esterili!acin reali!ada *or el ).dico a *edido del *acienteC / con )s ra!n a,n en caso de ca)bios de seBo^ti:O. $l tenor le'al ta)bi.n *er)ite a*enas e ui*arar la in6raccin de las bue_ZQ 5or el ton I i-arioC se',n el ("NM <;C >9 / ss.C a u slo debe ne'arse el carcter atentatorio contra las 3uenas costu)bres en casos eBce*cionales. 7-a cuestin ta)bi.n 3a sido de1ada sin res*onder *or el (Ver" *ara o*eraciones ue no son tera*.utica)ente necesariasT 2er NZ>%K7O, -' 5K5' IC%% 0e )anera si)ilar ue a uC STUUI-K en Sc3nWe]SdirderC SSt"(RC 88a ed.C art. 88>aC n. )ar'. >C *ara uien debe li)itarse la *unblidad a los casos Sen ios cuales no se *uede ruclar ra!onable)ente de *autas 2alorati2as de 2alide] 'eneralC las cuales conducen a un claro 1uicio sobre el carcter contrario a las buenas costu)bresR. Q-97 S8 J9a ed.IC arl. 88>aC ti' )ar'. @. _J&9I Ar\rC SAillen sin n'el bei der 4.in\VV'iin'R. *. 9> / ss.T NIUMINC (8 J7=a ed.IC arl. 88>C n. )ar'. KX #USCNLCU. SLe3rbucbRC 9a ed.C ca*C 9:C 8T STUATU-AURTNC SStra6rcc3iC ATRC 9a ed.C n. )ar'. 9;>. JgO#iisoUrU JQLe3rbucb..C 9Z ed.C IIIC 9C bI / NIUSCN Jen (8, %#C ed.C art. 88>aC n. )ar'C :7I abo'an *or la i)*unidad de la esterili!acin re ueridaC )ientras ue STRAT$.VA$U7N JS.Stra6rec3tC ATC 99 ed.C n. )ar'. 9;>I eBi'e S)oti2os de6endiblesR *ara elloC con lo cual se abandona i'ual)ente el *unto de *artida.
$l R" 2ea *recisa)ente a u un caso *rinci*al de consenti)iento ine6ica! se',n el art. 88>aT co)*. re6. en NIUSCN en (8 J7=9 cd.IC art. 88>aC n. )ar'. ?. J<ilI Renuncio a la eBce*cin de la *unibilidad de estos casosC tal co)o 3aba /o sostenido antes de la *ro)ul'acin de la :a Le/ de re6or)a *enal en la nota <> de la )encionada )ono'ra6a. JS@I $l ("N 3a lle'ado a la i)*unidad ar'u)entando ue des*u.s de la dero'acin del art. 88>b ue re'ulaba la esterili!acin durante la .*oca 3itlerianaC /a no eBiste una dis*osicin *enal. $sle ar'u)ento 3a sido unni)e)ente rec3a!ado en la literatura Jco)*. sola)ente ROXINC en (oletn ).dico de (a1a Sa1oniaC 7@><C n,)ero >IC *or ue los arts. 889C 88< co)*renderan *or s )is)os el caso. 5ero la *unibilidad 6racasa debido a ue no es contraria a 3ts buenas costu)bres una esterili!acin e)*rendida con el consenti)iento riel *aciente Jco)*. ROXLNC #uS 7@>:C *. 9;# / ss. u Q"rundla'en*roble)eRC *. 7?: / ss.I.
8?;
8??
u del con iZn t )iento cu
)ente ra!onables / ni si uiera tienen e6ectos e)bellecedores. Ta)bi.n los ca)bios de seBo estn *er)itidos cuando eBiste un consenti)iento corres*ondiente\iI.
Acerca tlel consenti)iento cu el derec3o
i2as costu)bres con la 'ra2edad de la inter2encin. ScNRO$0$R t><I *retende ne'ar la e6icacia del consenti)iento Scuando ocurre una considerable lesin cor*oralC es*ecial)ente un daYo en la sustanciaC sin una
6inalidad co)*rensibleR. 5ero el conce*to de 6alta de co)*rensin tiene *oca 6uer!a enunciati2a / eBtiende de)asiado la *unbilidad. 5ues no todo lo ue ocurre sin un )oti2o co)*rensible liene ue atentar *or ello contra las buenas costu)bres - es*ecial)ente cuando el a6ectado )is)o lo deseaC es decirC cuando tiene un slido )oti2o sub1eti2o. ScNMi0NhuS$R tllil uiere *enar co)o lesiones cor*orales a las Sinter2enciones de carcter indi'no a la *ersonaR ta)bi.n en caso de un consenti)iento del lesionado. Sin e)bar'oC en contra de ello 3abla Ja*arte de la 6alta de concrecin del criterioI el 3ec3o de ue la di'nidad 3u)ana debe ase'urar la libertad de decisin autno)a del indi2iduo / no esC *or elloC un instru)ento idneo *ara restrin'ir la libertad de accin. Lo ue i)*orta es el atentado del 3ec3o contra las buenas costu)bresC no el consenti)iento J("NSt :C ??C@7T R"St ;:C @7C@<T R"C 0R 7@:9C <;@C Ns 78I. Lue'oC cuando al'uien se so)ete a una donacin de san're *ara usar los 3onorarios en una bribonadaC esto *uede atentar contra las buenas costu)bresT *ero la eBtraccin de san're no lo esC *or ue su 6inalidad es social)ente *ro2ec3osa / al ).dico no le i)*orta nada el e)*leo de los 3onorarios. Si'uiendo la doctrina a3ora co)*leta)ente do)inanteC el ca)*o de a*licacin del art. 88>a debe restrin'irse a las lesiones cor*orales / no debe eBtenderse a otros ti*osZ>;7. $l tenor / el lu'ar siste)tico del *rece*to no dan *unios de a*o/o *ara un e)*leo anal'ico del art. 88>a a otros casos de consenti)ientoT esto atentara contra el art. 7=9C se'undo *rra6o de la C. A. *or constituir una a)*liacin de la
J6i6l
no eBiste nin'una necesidad *oltico-cri)inal de e)*lear la idea 1urdica del art. 88>a en otros ti*osC *ues esta idea /a es *roble)tica en las lesiones. Cuando al'uien se de1a se*arar un dedo *ara *rocurarse 6raudulenta)ente una *ensin *or in2alide!C una *unibilidad del autor *or co)*licidad en el art. 8>9 co)*rendera su6iciente)ente el contenido de in1usto del 3ec3oC sin ue sea necesaria una *unicin *or lesiones cor*orales. 4rente a estoC no eBiste nin',n )oti2o *ara trasladar esta re'ulacin a otros casos / *. e1. *enar ta)bi.n *or delito de daYosC ade)s de *or co)*licidad en una esta6aC a a u.l ue de)uele el auto del *ro*ietario a *edido de .steC a 6in de ue *ueda obtener uno nue2o de la Co)*aYa de Se'uros. IV. 0$CLARACILNC O(#$TOC MOM$NTO / R$VOCACILN 0$L
CONS$NTIMI$NTO
Un consenti)iento en sentido 1urdico *resu*one ue 3a/a sido eB*resado 3acia 6uera en al'una )anera Jla lla)ada teor*a inler+eEdia)T' 5or el contrarioC la teor*a de la declaraci.n de 2ol)ntad J)e1orT teor*a del negado j)r*dico) JQNlC 6unda)entada *or MIT$LMANN / a3ora *or lo 'eneral abandonadaC concibe el consenti)iento co)o un ne'ocio 1urdico de 0erec3o *ri2adoC )ediante el cual se otor'ara al actor un derec3o de inter2encin re2ocable. Sin e)bar'oC en el consenti)iento no se trata de una 2inculacin del *ortador deH bien 1urdico Jas sea incluso re2ocableIC sino *or el contrario de la *rctica de una libertad 'eneral de accin en el sentido deH art. 8C *ri)er *rra6o de la C. A. Jco)*.su*rall/s.I ue no est so)etida a las re'las del 0erec3o
_>SI gg 1a aclua^ teora *lena)ente do)inanteT co)*. sola)ente (ALOMAXS] AU(URC SStra6rec3tC ATRC @a ed.C ca*. 87 IIC :C bT N#RSCN en (8 J7=- ed.IC n. )ar'. 7=@C co). *re2io art. 98T #ISCNUCUC SLe3rbuc3RC 9a ed.C ca*. 9: IVC 8T LLXCUN$R en Sc3nWe]Sc3rdcrC SSl"(RC 88g ed.C n. )ar'. :9C co). *re2io an. 98T SAMSON en S8 (4P ed.IC n. )ar'. :8C co). *re2io ari. 98. Ta)bi.n *uede inter*retarse el art. 9?C NQ% $ del C. 5. *ortu'u.s en el sentido de esta teora. 6ie b 8iT$LVmA`NC Ac5 @@C 7@=>C *. <7 y ss. Sobre todo 4RANU se 3aba aunado a esta teora en las ediciones 77a y %4E de su co)entario.
b MAURACN]SCNRO$O$RC se'undo to)oC *ri)era *arteC >a ed.C ca*. ?IIIC AC 8. Z Stra6rec3tC ATRC 8a ed.C ca*. ?C nC )ar'. 797T de )anera corres*ondiente SStudienbuc3C ATRC $E ed.C ca*. <C n. )ar'. 78=. (:H *or e1 contrarioC ei artC 9?C N' 7 del C. 5. *ortu'u.s 3a e)*rendido tal eB*ansin a *artir de la le/.
J>S7
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Acera del !on&#n imi#n o en el derec3o *enal
*unibilidad. La idea 1urdica delarl. 87>C el cual 3ace a*arecer *unible el 3ec3o en caso de lesiones *eli'rosas *ara la 2ida *ese a un consenti)ientoC ta)*oco enca1a desde el *rinci*io en otros delitos. %*ara los de)s casos
Ci2ilT )u/ a*arte de ue no *uedan ser ob1eto de ne'ocios 1urdicos bienes 1urdicos de carcter *ersonalsi)o.
Natural)enteC esto no eBclu/e ueC sobre todo en los ob1etos *atri)onialesC la e2entual celebracin )is)a de un contrato 2inculante sobre el *er)iso *ara la inter2encin a1enaT *. e1. el *ro*ietario se obli'a a *er)itir al 2ecino a talar un rbol. Si bien en esto 3a/ un consenti)ientoC de )anera ue la tala acordada del rbol no es un delito de daYosC el contratoC en sus *resu*uestos / e6ectosC 2a considerable)ente )s all de lo ue resultara de un si)*le consenti)iento. 5or otro ladoC ta)bi.n debe rec3a!arse la teor*a de la orientaci.n de la 2ol)ntad%QQPDQP, o*uesta dia)etral)cnte a la teora del ne'ocio 1urdico. 5ara ella el consenti)iento consiste en Sel *roceso *ura)ente *sicol'ico de renuncia a la 2oluntad *rotectora del 0erec3o. 5or ello es su6iciente la a*robacin internaC sin ue ella necesite 3acerse conocer 3acia 6ueraR J]7I. 5ues si bien en el consenti)iento se eB*resa la 2oluntad interna del *ortador del bien 1urdicoC una idea ue no se destaca no constitu/e eB*resin de la 2oluntad / no es a*ro*iada *ara 2incular consecuencias 1urdicas debido a ue no *uede ser co)*robada. Sin e)bar'oC se',n la teora inter)ediaC la cual des*u.s de todo se acerca )s a la teora de la orientacin de la 2oluntad tie a la teora del ne'ocio 1urdicoO;8OC el consenti)iento no tiene ue ser eB*reso. $s su6iciente un consenti)iento a tra2.s de una accin ue lo su'iereT uien *. e1. se )ete en una *endencia a)i'ableC consiente i)*lcita)ente en las lesiones cor*orales le2es 2inculadas con ello. La1uris*ruJ;
QO $sta teora es re*resentada )oderna)ente *or MU%."$UC QStra6rec3tQC to)o 8C 9a *arteC 7@98]:@C *. 8=@T NOLI.C Sfber'eset!lic3e Rcc3l6erV'iin's'runde...RC *. 79:T SCNMI0NALSUUC SStra6rec3tC ATRC 8- ed.C ca*. ?C n. )ar'. 7:<. _;77 As el 3SG,34 7@<:C :8@C el cual se )ani6iesta eB*resa)ente a 6a2or de la teora de la direccin de la 2oluntad. J; -b 5or elloC la deno)inacin ue (AVMANN 3ace de la teora inter)edia co)o Steora atenuada Gab'esc3\c3tH de la orientacin de la 2oluntadR JSStra6rec3tC ATRC ca*. 87C IIC :C nI es toda2a )s *ertinente ue la deno)inacin e)*leada 6recuente)ente Jco)*. UIRSCN en (8, 7=a ed.C n. )ar'. 7=@C co). *re2io art. 98I de la Steora li)itada de la declaracin de 2oluntadR.
ele2ado debido a las circunstancias es*ecialesC el aco)*aYante reconoce esto / a *esar de todo se decide a *artici*arR J&9I . Ade)sC el consenti)iento no necesita -ni si uiera de )anera i)*lcitaser declarado 6rente al actor o ser aun ue sea reconocido *or .ste. Cuando el *ro*ietario ordena a sus e)*leados a no inter2enir contra de la *roduccin de daYosC se da un consenti)iento e6ecti2oC Q/)n cuando el autor no se*a nada de ello. Sin e)bar'oC en tal caso slo se eBclu/e el ti*o ob1eti2oC de )anera ue el autor s'ue siendo *unible *or tentati2a inidnea. Ade)sC slo se *uede 2er un consenti)iento en la no-in le r2encin all donde a u.l se basa en una libre decisin del titular del bien 1urdico. Cuando al'uien sola)ente *er)ite una inter2encin en sus bienes 1urdicos *or ue considera ue es in,til to)ar )edidas o te)e al atacanteC no 3a/ un consenti)iento e6ica!. $ntoncesC si bien el consenti)iento es sola)ente QeB*resin de la coincidencia de la *ro*ia e interna to)a de *osicin con el otroR C no obstante es S)s ue una si)*le tolerancia / ue un si)*le de1ar *asarS JR"St >?C 9=;I. Sin e)bar'oC en la 1uris*rudencia / la literatura se de6iende )a/ori Garia)ente la teora de la orientacin de la 2oluntad *ara los casos del acuerdo Jco)*. su*ra IC aIJ;:IT lue'oC debe ser su6iciente la Sa*robacin internaRO;97C sin ue sea necesario un dar a conocer. No obstanteC no se 2e la 6or)a de 6unda)entar este trata)iento di6erenciado. 5ues los ar'u)entos ue 3ablan en contra de la teora de la orientacin de la 2oluntad ri'en de i'ual 6or)a *ara el acuerdo / el consenti)iento. $l e1e)*lo sie)*re trado a colacin del Scaso del
_&Sb OL" OIdenbur'C N3>%KLL, -' 8798C 8799T ade)sC (a/OL"C A;AI@>SC *. >><C OL" Sc3les\i'C Sc3lNA 7@<@C *. 7<:T OL" CelleC N3>%KL4, -' ;9>T : 4 7@>@C *. >@. J;:7 Co)*. a*arte de los autores )encionados en la nota >C ade)s a1USCN$CUC SLe3rbuc3RC 3*ed', ca*. 9:C7C 8 J*ara los -casos del ladrnRXT LUNCUN$Ren Sc3onlte] Sc3rderC SSl"(RC 88Z ed.C n. )ar'. 98C co). *re2io ari. 98 J*ara una *arte de los casosIT SAMSONC S8, 4E ed.C n. )ar'. 9;C co). *re2io art. 98. _&6O7K, -' ;8@.
8@8
8@7
A6crc1ijdc1jcoiiseiitiinienloeii e
dencia e)*lea la idea del consenti)ienlo i)*lcito es*ecial)ente en casos de 2ia1es aco)*aYados en autosC cuando Qello est unido a un ries'o
Acerca del !on&#n imi#n o en el derec3o *enal
ladrnR Jsu*ra 7C 7I no de)uestra de nin'una )anera ue la si)*le idea del *ro*ietario *ueda eBcluir la reali!acin del ti*o de 3urto Jarl. 8:8I. Cuando la 5olica eBtiende billetes *re*arados *ara *oder a*resar de esta )anera a un ladrn buscado Jas los 3ec3os en (a/OL"C N]A7@;@C *. ;8@IC cierta)ente el autor co'ido en la tra)*a slo es cul*able de un 3urto tentado. d5ero la )aniobra de *re*aracin / eBtensin *er)ite ue la 2oluntad de la 5olica de ue el ladrn to)e en su custodia el billete se 2uel2a clara)ente reconocible 3acia 6uerae Cierta)ente slo constitu/e una tentati2a li)*uneX de 2iolacin de do)icilio cuando el *ro*ietarioC con a/uda de un colaborador de la 5olicaC atrae a delincuentes a su de*arta)ento *ara *oder detenerlos all )ediante el o6icial /a *re*arado *ara ello. 5ero a u no 6alta de nin'una )anera la co)unicacin de la 2oluntadC tal co)o eBi'e la teora inter)edia. 5or el contrarioC cuando real)ente slo eBiste una a*robacin *ura)ente internaC en los casos del acuerdo el autor debe ser ta)bi.n *enado *or un 3ec3o consu)ado J*. e1. el *ro*ietario *iensaK a ) )e 2endra bien ue )i auto 2ie1o sea 3urtado del 'ara1e con2eniente)ente cerradoC a 6in de ue el Se'uro )e 6inancie uno nue2oI. Incluso en la 2iolacin Jart. 7;;I slo *odra 2erse eBcluido el ti*o cuando sea reconocible 3acia 6ueraC de al'una )aneraC al'una Sa*robacin internaR de la )u1er. $sto no tiene ue ocurrir )ediante *alabrasC *ero debe eBtraerse de la reaccin de la 2cti)a. Si se uisiera renunciar a cual uier Sdar a conocerR / centrarse ,nica)ente en los S*ensa)ientos )s internosR de la )u1erC e2entual)ente contradictorios de su conducta eBternaC se *erdera cual uier se'uridad 1urdica / se abrira un ca)*o de)asiado a)*lio *ara ili)itados errores de ti*o del autor. $l ob1eto del consenti)iento no es sola)ente la accin del autorC sino ta)bi.n el resultadoC *ues .ste es una *arte esencial del ti*o. $l ue el consenti)iento se ten'a ue re6erir al resultado es bastante e2idente en los delitos dolosos. 5or el contrarioC en los delitos cul*osos es discutible si es ue no *odra 3aber un consenti)iento en acciones / ries'osC sin consentir si)ultnea)ente en el resultado. 5ero a u ta)bi.n *uede re6erirse un consenti)iento sola)ente al resultado ue constitu/e el ti*o. 8@9
$l consenti)iento tiene ue ser dado antes del 3ec3o J("NSt 7;C 9<@I / es re2ocable libre)enteJ;tiI en tanto no eBisla una 2inculacin contractual en el caso *articular. A uC *ara la re2ocacin no slo deber considerarse su6iciente el ca)bio de 2oluntad *ura)ente internoC sino se tendr ue eBi'ir ue se d. a conocer 3acia 6uera. Una autori!acin *osterior J*. e1. el 3urtado re'ala la cosa al autor des*u.s de descubrir el 3ec3oI no in6lu/e en la reali!acin del ti*o. 5uesC en caso contrarioC el *er1udicado *odra decidir sobre la *retensin *uniti2a estatalC lo cual contradice al *rinci*io de *ersecucin *,blica GO66i!ial*rin!i*H Jel *rinci*io de la inter2encin de o6icioI. Claro ueC en los delitos de *ersecucin a instancia de *arteC el *er1udicado *uede liberar al autor de la *ersecucin *enal cuando renuncia a *resentar la denuncia *enalT ta)bi.n en los delitos de *ersecucin *,blicaC en la )edida en ue es *osible un arc3i2a)ento Jarts. 7<9 / ss. C. 5. 5.I )uc3as 2eces una a*robacin *osterior de la 2cti)a no de1a de tener in6luencia en la decisin de las autoridades de *ersecucin *enal. Si se otor'a un consenti)iento des*u.s de co)en!adoC *ero antes de consu)ado el 3ec3o J*. e1. la 2cti)a de una tentati2a de 2iolacin consiente 2oluntaria)ente en el acto seBualC des*u.s del e)*leo de 2iolenciaIC entonces 3a/ tentati2a de la cual no es *osible un desisti)iento liberador de *ena a causa de la i)*osibilidad de consu)ar el 3ec3oT sin e)bar'oC en tales casosC rara)ente 3abr una denuncia *enal. Con esto ter)ino )i contribucin. $lla est dedicada al derec3o ale)nC *ero deber ser2ir al )is)o tie)*o *ara la inter*retacin del 0erec3o *ortu'u.sC el cual -a di6erencia del C. ,' ale)n-3a re'ulado eB*resa)ente el consenti)iento en el art. 9? de su obra le'islati2a de 7@?8 OZO. No obstanteC esta re'ulacin est en una relacin estrec3a con la inter*retacin de6endida en la ciencia / 1uris*rudencia ale)anasC de )anera ue los *roble)as son i'uales *ara a)bos ordena)ientos 1urdicos. $sto es cierta)ente una bonita *rueASrca del consenti)iento en el derec3o *enal
^;liI
$n este sentido ta)bi.n el art. 9?C Ne 8 del C. 5. *ortu'u.sC OZO N. d. TK Ob2ia)enteC *or las )is)as ra!onesC ta)bi.n es 2lida la contribucin *ara la inter*retacin del art. 8=C nu)eral 7= del C. 5. *eruano
8@:
Acere K1 del consenti)iento en el derec3o *ena I
ba de la intensa coo*eracin cient6ica ue desde 3ace d.cadas tiene lu'ar entre nuestros *ases en el ca)*o del 0erec3o 5enal. d5or ello este estudio se dedicaC *or su ;=)o. cu)*leaYosC a $duardo CrrelaC uno de los )s i)*ortantes doctrinarios en este ca)*o del 0erec3o *enal / uno de los 'randes inter)ediarios entre los ordena)ientos 1urdicosC a'radeci.ndoleC 3onrndole / desendole )is )a/ores *arabienese
8@<
$l *rinci*io de cul*abilidad / sus ca)biosg

_Zb 5ublicado en el ('EH' a Art3ur Uau6)annC Neidelber'C 7@@9C *. <7@ a <9<C ba1o el ttuloK S0as Sc3uld*rin!i* i) AandelR.
$l *rinci*io de cul*abilidad / sus ca)bios
$l *rinci*io de cul*abilidad 6or)a *arte de uno de los te)as centrales del traba1o cient6ico durante la 2ida de Art3ur UAU4MANN. %a su tesis docloral sobre S0as Unrec3tsbe\ulitsein in der Sc3uldle3re des Stra6rec3tsR GSLa conciencia del in1usto en la teora de la cul*abilidad del 0erec3o *enalRH J7@:@I *recisa las eBi'encias de .ste *rinci*io en el ca)*o de la teora del errorC teora en a uellos tie)*os )u/ *oco claraC tanto le'al co)o cient6ica)ente. Su traba1o *ara acceder a la ctedraC S0as Sc3uld*rin!i*R GS$l *rinci*io de cul*abilidadRH J7@>7C7@;>C se'unda edicinI constitu/e la *ri)era a)*lia Sin2esti'acin de 0erec3o *enal / de 6iloso6a del 0erec3oR_7I sobre la *roble)ticaC / desde entonces el autor se 3a con6rontado en nu)erosas )ono'ra6asJ/^ con las di6erentes discusiones actuales sobre el
JlI
Se',n el subttulo del libro. 787 Sola)ente )encionar.K a.I S0o'rnatisc3e und Wri)inal*olitisc3e As*eWte des Sc3uld'edanWens 4!n Stra6rec3tRC 37, 7@>;C *. <<9 / ss. Ju Q0as Sc3uld*rin!i*RC 8a ed.C *. 8>9 / ss. --Stra6rec3t !\isc3en "estern und Mor'enRC 7@?9C *- @ / ss.I. bI SSc3uld*rin!i* und Ver3ltnisrn(i'Weits'rundsat!RC ('EH, a Ric3ard Lan'eC 7@;>C *. 8; / ss. Ju SStra6rec3t !\isc3en "estern und Mor'enRC 7@?9C *. >@ /ss.I. cI SSc3uld und 5r2entionRC ('EH' a Aasser)annC 7@?<C *. ??@ / ss. dI SUn!eit'ern(e (etrac3tun'en !u) Sc3u!d'rundsat! ini Stra6rec3tRC ]urae@?>C *. 88< /ss. 8@@
*rinci*io de cul*abilidad. Art3ur UAU4MANN sie)*re 3a sido desde el *rinci*io un con2encido *artidario del *rinci*io de cul*abilidadC / aun lo .si'ue siendo 3o/ en da. 5ero el tenor de sus to)as de *osicin -/C co)o se )ostrar )s adelanteC ta)bi.n su entendi)iento de contenido sobre el *rinci*io de cul*abilidad- 3an su6rido sustanciales )odi6icaciones con el transcurso de las d.cadas. $n el *re6acio a su traba1o *ara acceder a la ctedraC UAU4MANN o*inaba ue el *rinci*io de cul*abilidad sera Stolerado )s o )enos co)o al'o e2idente ue no debe discutirse )sRC de )odo ue lo ue a .l le i)*ortaba era ta)bi.nC en lo esencialC *roble)ati!ar lo a*arente)ente ace*tado de )anera 'eneral J*. e1. )ediante la tesis de ue sera i)*osible una *ura reali!acin del *rinci*io de cul*abilidadI. 5or el contrarioC un artculo escrito 8< aYos )s tardc JeOC autodeno)inado S6uera de su tie)*oR Jen el sentido de Niet!st3eI co)ien!a conK S$n estos )o)entosC el 0erec3o *enal de la cul*abilidad se encuentra en una crisis. $Bierior)entc esto se docu)enta con una serie de )ono'ra6as ue se )ani6iestan crtica)ente e incluso con *ostura ad2ersa al *rinci*io de cul*abilidadR. Lue'oC a3ora )s ue nuncaC el *rinci*io de cul*abilidad se encuentra en discusin. Art3ur UAU4MANN lo deno)ina una Sde las *iedras an'ulares sobre las ue descansa nuestro 0erec3o *enalRJ:I / ,lti)a)ente *re2iene Qinsistente)enteR contra su abandonoJTIIK S5ues lo ue se sacri6ica con la idea de la cul*abilidad es nada )enos ue la liberalidad del 0erec3o *enalR. 5or otro ladoC los o*ositores uieren borrar el conce*to de cul*abilidad del 0erec3o *enalQ77. Aco'iendo
Los artculos se su*er*onen / contienen *arcial)ente *artes ue se corres*onden )utua)ente o ue dicen lo )is)oC *ero cada uno de ellos ta)bi.n Graen a colacin nue2os o di6erentes as*ectos del te)a.
_9l i------i
JEI
I'ual ue en nota 8C dIC *. 88<. S0as Sc3uld*rin!i*RC *rlo'o a la *ri)era edicinC *. ;. 0e )anera )u/ en el *rlo'o a la se'unda edicinC *. ;K el *rinci*io no 3abra Sn*i-2iTgQ Suas acnuld*rin!i*RC *rlo'o a la *ri)era edicinC *. ;. 0e )anera )u/ *arecida en el *rlo'o a la se'unda edicinC *. ;K el *rinci*io no 3abra S*erdido nada de su...i)*ortancia 6unda)ental *ara ei 0erec3o *enalR. tsi I'ual ue en nota 8C dIC *. 89=. JtiI Sola)ente )encionar. a u a los dos autores de #as )s recientes eB*osiciones )ono'r6icas sobre e teniaC sobre las cuales el *ro*io Art3ur Uau6)ann MH
J&I
la anti'ua crtica al 0erec3o *enal / recurriendo a *osiciones )odernas de la Cri)inolo'aC la Sociolo'a / la teora del 0erec3o estos autores ar'u)entan ue la libertad de 2oluntad co)o *resu*uesto de la cul*abilidad no *uede ser *robada e)*rica)ente ni ta)*oco co)*robada en lo 6orenseC / ue la Scul*abilidadR sera un conce*to sin claridad se)nticaC car'ado c)ocional)enteC recar'ado *or las tradiciones 6ilos6icas / teol'icasC as co)o *or los *re1uicios tericos cotidianos. Su 6uncin do)inante en el 0erec3o *enal i)*edira la asi)ilacin 1urdica de descubri)ientos cri)inol'icos / *ostulados de *oltica cri)inal. 5or elloC la cul*abilidad tendra ue ser ree)*la!ada *or criterios de i)*utacin )s racionalesC )s a*ro*iados / )s eBactos. 0esde 3ace /a tie)*o 3e tratado de ser2ir de inter)ediario en esta discusinZ;O / con ello 3e 'anadoC en *arte crtica / en *arte a*robacin. $l ob1eti2o de esta contribucin es continuar la con2ersacin con )i a)i'o Art3ur UAU4MANN sobre nuestro te)a co),nC *ero si)ultnea)ente ta)bi.n di6undir entre los o*ositores cate'ricos al
toda2a no se 3a )ani6estadoC / a las ue -*or )oti2os de es*acio- se tendr ue li)itar )i con6rontacin con los ue se o*onen al *rinci*io de cul*abilidadK SCNU44I.URC SUri)inolo'isc3e UritiW des Sc3uldsira6rec3isRC 7@?< Jen adelanteK UritiWIT el )is)o autorC S"rundle'un' eines Wri)inolo'isc3 orientierten Stra6rec3tss/stenisRC 7@?; Jen adelanteK "rundle'un'IT (AVRMS.SNC SM\ecWrationalitt und Stni6rec3tRC 7@?; Jen adelanteK M\ecWrationalittI. JI Co)*. sola)enteT aI SSiiin und "ren!en staatlic.3er Stra6eRC #uS 7@@>C *. 9;; / ss. bI SUri)inal*olitiW und Stra6rcc3tss/stc)RC 7@;=C 8S ed.C 7@;9. cI SUri)inal*olidsc3e fberle'un'cn !u) Sc3uld*rin!i*RC <S!.rLrim 7@;9C *. 97> / ss. dI SSc3uld und Vernl\orVic3Weit ais stra6rec3llic3e S/ste)Wate'orienRC ('EH' a NeiiWelC 7@;:C *. 7;7 / ss. eI SMur 1Vn'sten 0isWussion Vbcr Sc3uldC 5r2ention und Verant\ortlic3Weit i) Stra6rec3tRC ('EH' a (ocWel)annC 7@;@C *. 8;@ / ss. 6I SMur 5roble)atiW des Sc3uldstra6rec3tsRC MSA@> J7@?:IC *. >:7 / ss. 'I SAas bleibt 2on der Sc3uld i) Stra6rec3t Vbri'ERC Sr1?7Str 7=: J7@?;IC *. 9<> / ss.
UI* 6H *e i*i otGed c) I*ab1 1idadj/ ]isca inbiotT
*rinci*io de cul*abilidadC la co)*rensin de ue sus ob1eti2os en 'ran *arte 1usti6icadosC no eBi'enC es )sC ni si uiera e2idencian una nuncia al *rinci*io de cul*abilidad.
re-
9=7
N La 2ersin del *rinci*io de cul*abilidad ue de6iendo desde la .*oca del 5ro/ecto alternati2o de *arte 'eneral J7@>>I -con al'unos des*la!a)ientos de acentuacin en cuestiones *articulares- debe to)ar en cuenta las ob1eciones de sus o*ositores / *reser2ar sin recortes a uellos lo'ros en aras de los cuales se ar'u)enta tan a*asionada)ente. A )anera de tesisC la conce*cin *uede ser resu)ida co)o si'ueK 7. La teora *enal de la cul*abilidad debe ser inde*endien te de la realidad e)*rica de la libertad de 2oluntadC *ues .sta no *uede ser *robada. %si ella lo 6ueseC en todo casoC durante el *osterior1uicio oral /a no *odra 2eri6icarse con ).todos *sicol'icos o *si uitricos un S*oder actuar de di6erente )aneraR en el )o)ento del 3ec3o. 0ado ue este dato es indiscutible / ta)*oco *uede eli)inarse )ediante Sreconoci)ientosR 3acia la libertad y la cul*abilidadC el 0erec3o *enal se 2e en la i)*eriosa necesidad de de1ar de lado la eBistencia reaI / la *osibilidad de *rueba de la libertad de 2oluntad. $sto no i)*lica una indi6erencia di'na de re*roc3e. Lo ue *asa es ue no eBiste nin'una otra *osibilidadC *ues las 6ronteras del saber 3u)ano esca*an a las *osibilidades 1urdicas dis*onibles. 5ero esla necesaria )odestia no nos i)*ide reconocer la a*robacin rec*roca de la libertad co)o re'la de1ue'o socialC co)o i)*osicin nor)ati2a / *rinci*io 1urdico de re'ulacin. Si se *uede co)*robar ue una *ersona era alcan!able en la situacin concreta *or el lla)ado de la nor)a lSase uible nor)ati2a)enteRIC / era rece*tible a la *osibilidad nor)al de ser deter)inado *or )oti2os -lo cual *uedeC en *rinci*ioC ser in2esti'ado e)*rica)ente- *arti)os de ue .steC al to)ar una decisin contra el 0erec3oC 3a actuado cul*able)ente. $ntoncesC la su*osicin de libertadC en la )edida en ue sobre*asa nuestro saber e)*ricoC es una i)*utacinC *ero ue no ocurre arbitraria)ente. 5uesC *or un ladoC ella tiene un sustrato real lla 9=8
ase uibilidad nor)ati2a en el )o)ento del 3ec3oI /C *or otro ladoC todo el ordena)iento 1urdico se basa en la conciencia de libertad de la *ersona co)o un 3ec3o sicol'ico-social ue no *uede ser eludido. $l 0erec3o *enal ta)*oco *uede des*renderse de esto si uiere ser ace*tado social)ente / )oti2ar al se'ui)iento de la nor)a. Todo deber ser *ierde su sentido cuando no se reconoce al destinatario Snor)alR de la nor)a el *oder necesario *ara se'uirla / no se le 3ace res*onsable *or su )al uso. 8. Lue'oC en el sentido del 0erec3o *enalC act,a cul*able)ente uien se co)*orta t*ica / anti1urdica)enteC *ese a ue en el )o)ento del 3ec3o era nor)ati2a)ente ase uible Jlo cual no sucede *. e1C en los estados de eBce*cin del art. 8= o en caso de un error de *ro3ibicin in2encibleI. 0ic3o conce*to de cul*abilidad es claroC sobrio / a*licable en la *rctica 6orense. Se contenta con las co)*robaciones ue son indis*ensables *ara una i)*utacin indi2idual en el 0erec3o *enal. No *uede ser alcan!ado *or el re*roc3e de 2a'uedad se)ntica / de sobrecar'a )eta6sica. Natural)enteC cada uno es libre de 2incularlo con ideas 6ilos6icas o teol'icas sobre la cul*abilidadC *ero tal ele2acin )eta6sica no in6lu/e en el a*ro2ec3a)iento *enal de este conce*to. 9. La eBistencia de cul*abilidad en el sentido seYalado es un *resu*uesto de *unibilidad J/ S6unda)entaR a .sta en este sentidoXC *ero no le'iti)a nin'una retribucin. $l *ensa)iento Wantiano de ue la idea de 1usticia eBi'ira una co)*ensacin de cul*abilidad des2inculada de los 6ines / de ue la SesenciaR o el SsentidoR de la *ena radicara con ello en la retribucinC es de naturale!a irracional / no es co)*atible ni con un conce*to de cul*abilidad libre de )eta6sicaC ni ta)*oco en absoluto con el 0erec3o *enal de un )oderno estado de)ocrtico. 5ues .ste no *uede tener otra tarea ue *reser2ar una *ac6ica 2ida co),n / se'uras bases de eBistencia a sus ciudadanos. :. 0el rec3a!o a la retribucin se deri2a ue los ob1eti2os del 0erec3o *enal son de naurale!a *ura)ente *re2enti2aK .ste debe i)*edir *ara el 6uturo acciones inso*ortablesC daYosas social)enteC in6lu/endo en el autor / en la colecti2idad. Si ade)s 3ace)os de*ender la *enaC se',n su )oti2o / )edidaC de la cul*abilidad del autorC esto sola)ente sir2e *ara li)itar el *oder estatal de inter2encin en la 9=9
$l *rinci*io de cul*abilidad O sus ca)bios
*ersecucin de 6ines *enales *re2enti2os. $n aras de la libertad del indi2iduo no uere)os *enar al inocenteC / ta)bi.n al cul*able sola)ente lo uere)os *enar en la )edida de su cul*abilidad. $ntoncesC la cul*abilidad nunca eBi'e una *enaT sola)ente su ausencia eBclu/e la *ena / su )a'nitud deter)ina la 6rontera )Bi)a de la *ena. <. Si la cul*abilidad es necesaria *ara la *enaC *ero no la eBi'eC la *ena *uede uedar *or deba1o de la )edida de la cul*abilidad o ser ree)*la!ada *or otras sanciones J*. e1. la re*aracin ci2ilI en tanto d eBi'encias *re2enti2as lo e2idencien o *or lo )enos lo *er)itan. 5ara esto debe atenderse a necesidades )ni)as de *re2encin 'eneralK lue'oC la *enaC aun cuando est. *or deba1o de la )edida de cul*abilidadC debe ser toda2a ace*tada social)ente co)o su6iciente / debe *oder restablecer la *a! 1urdica. Si lu 3aceC tendr ue serC *or lo de)sC deter)inada se',n eBi'encias de *re2encin es*ecialC *ero 1 sin ue con esto su duracin lle'ue a sobre*asar la )edida corres*ondiente a la cul*abilidad. Ta)bi.n do')tica)ente se *uede a*ro2ec3ar la *er)isin de uedar *or deba1o de la cul*abilidadC *. e1. liberando de *ena a la i)*rudencia )ni)a o a la cul*abilidad )ni)a en el error de *ro3ibicinC en la )edida en ue lo *er)itan eBi'encias *re2en Ji2as / la le/ ad)ita esta inter*retacin. L' Tal conce*cin es *ura)ente *re2enti2a en los ob1eti2osC *ero en el )arco de lo socia)ente *osible -es decirC de lo tolerable desde la *re2encin 'eneral- ase'ura la libertad indi2idual en el )a/or 'rado i)a'inableK no debe *enarse sin cul*abilidad / no se debe *enar )s all de la )edida de la cul*abilidadC *ero ta)*oco debe *enarse sin necesidad de *re2encin es*ecial o 'eneral. La cul*abilidad / la *re2encin se li)itan rec*roca)enteK slo *uede buscarse *re2encin a tra2.s de la *ena ba1o el *resu*uesto / la )edida de la cul*abilidadC *ero ta)bi.n la cul*abilidad 1usti6ica la *ena sola)ente en el )arco de lo *re2enti2a)ente eBi'ible.
III
Si uno se *re'untaC en u. )edida la idea de Art3ur UAU4MANN sobre el *rinci*io de cul*abilidad *uede ar)oni!ar con la conce*cin 9=:
Ul *rinci*io tic cul*abilidad / sus ca)bios
*re2ia)ente esbo!adaC deben distin'uirse su conce*cin anti'ua / su conce*cin nue2a. 7. %a en el SSc3uld*rin!i*RJeI UAU4MANN *arte de -/ *erse2era en ello 3asta a3ora- una libertad de 2oluntad ue *ara elC si'uiendo a Nicolai Nart)annC consiste en una libertad *ara la sobredeter)inacin del curso causalC ue no *ro2iene Sde una estructura causal del )undoR. $sta libertad Sno *odra ser co)*robada de )anera obli'atoriaR *or ue sera id.ntica Scon la a*titud 3u)ana *ara la autorreali!acin es*iritualR. A la indicacin de una Sinse'uridad de nuestra co'nocibilidadR 9e o*one el Sries'o GAa'nisH de la decisinR. Me *arece ue entre )is 6or)ulaciones t)idas / la conce*cin de UAU4MANN no eBiste una di6erencia irre*arable. A)bos *arti)os -*or re'la 'eneral- de la libertad / de la cul*abilidad sin discutir su *osibilidad e)*rica de *rueba. Se',n )i entenderC no *ode)os saber cierta)ente s el Sacto de libertad )oralRC co)o UAU4MANN entiende la sobredeter)inacin del acontecer causalC Sno *ro2iene de la estructura causal del )undoR o ue *or su *arte este so)etido a una deter)inacin *s uica. 5ero la cuestin no es -1urdica)ente 6or)ulado- rele2ante *ara la decisin. $l ue uno 3a'a su/a en un Sries'o de decisinR la *resuncin de libertad *or )oti2os .tico-6ilos6icos o el ue se la to)e co)o 3i*tesis *oltico-cri)inal / 6inal de re'ulacinC no i)*lica nin'una di6erencia *ara la a*licacin *rctica. Nin'una conce*cin de la cul*abilidadC sea co)o se la 6unda)enteC *uede in2esti'ar en la *rctica 6orense )s ue una asc uibilidad nor)ati2a del incul*adoC eBistente en el )o)ento de los 3ec3os. UAU4MANN c3oca continua)ente con )i tesis - ueC *or lo de)sC se corres*onde con la o*inin do)inante- de ue el 0erec3o *enal tendra ue / *odra de1ar inclu)e la realidad e)*rica de la libertad de 2oluntad / la cul*abilidad. 0ado ue la cul*abilidad en el 0erec3o *enal slo tendra la tarca de colocar un l)ite i)*uesto *or el $stado de 0erec3o a la *ersecusin de 6ines *re2enti2osC es decir ue sola)ente tendra e6ectos 6a2orables al autorC no tendra necesi5. 8;@-8?8.
Ul *rinci*io de cul*abilidad / sue ca)bios
dad de nin'una *rueba al i'ual ue otras i)*osiciones nor)ati2as ue 'aranti!an la libertad. UAU4MANN o*ina critica)ente al res*ectoO@7K S"on esta ar'u)entacin se *odraC *or ,lti)oC de1ar en el li)bo a todos los ele)entos del delitoC no sola)ente a la cul*abilidad. A*arte de elloC es cierta)ente slo la cul*abilidadC la cual eBiste / *uede ser co)*robadaC uien es ca*a! de deli)itar la *unibilidadR. Creo ue a u 3a/ )alentendidos. La libertad / la cul*abilidadC en tanto esca*an a la co)*robacin e)*rica *or estar )s all de la Sdeternnnabilidad nor)al a tra2.s de )oti2osRC si bien son atribuidas nor)ati2a)enteC sin e)bar'o si'uen siendo to)adas co)o base. Visto *enal)enteC no es el ele)ento del delito de la cul*abilidad el ue ueda en el li)boC sno la realidad de las ciencias naturales o aun ue sea la *osibilidad de co)*robacin de la libertad de 2oluntad. 5ero esto no lo *uede ca)biar nadieC ta)*oco un Sries'o de la decisinR. 5or lo de)sC ta)bi.n el 1uicio de anti1uricidad es una atribucin nor)ati2aC sin ue *or ello su a*ro2ec3a)iento 1urdico ten'a ue ser ile'ti)o. %6rente a la ob1ecin de ue sola)ente *odra Sdeli)itar la *unibilidad...una cul*abilidadC ue eBiste / ue *uede ser co)*robadaRC 3a/ ue indicar ue a u nue2a)ente se de1a sin se*arar su6iciente)ente la di)ensin 1urdica de la e)*rica. Los *rinci*ios de *ro*orcionalidad / de i'ualdadC la di'nidad 3u)anaC nu)erosos derec3os *ersonalsi)os / la reser2a de inter2encin establecen 2ariados l)ites a las )edidas estatales. 5ero la eBistencia / la ca*acidad de co)*robacin de todos estos l)ites *er)anecen en la es6era nor)ati2aC sin alterar su 2inculacin a 3ec3os ob1eti2os. 5ara el e6ecto deli)itador de la inter2encin *enal ue tiene el *rinci*io de cul*abilidad ta)*oco se necesitan )s *osibilidades de co)*robacin. 8. 5or cierto ue la o*osicin de UAU4MANN a tal conce*to S1urdicoQ de cul*abilidad tiene su )oti2o *ro6undo en ue uiere 3acer 2aler la cul*abilidad slo co)o 6en)eno )oral. 5ara .l eBiste7Q7O la Scul*abilidad 1urdica sola)ente co)o cul*abilidad )oral... $n el 6on@I
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klti)a)ente en 3)ra 7@?>C *. 88? / s. e=I 0as Sc3uld*rin!i*C *. 7@; 1C s. 9=>
E+Z"4in!i"igZJ#!ii$"a*i+idgdZ%iiii !am*io&
do no 3a/ nin'una cul*abilidad es*ecial reli'iosaC .ticaC 1urdica / *oltica ue ... *uedan se*ararse entre ellas... Lo ue se desi'na co)o cul*abilidad1urdica esC o bien un 6en)eno )oralC o nin'una cul*abilidad -*ero entonces ta)*oco es una causa *osible *ara la inter2encin *uniti2aR. 0e ello se 2uel2e a deri2ar *ues Sla naturale!a )oral de la *enaRJQOK S$n el *adeci)iento *or la cul*abilidad radica la 1usti6icacin )oral *ara la *enaRT esto si'ni6icara Suna ca*itis de)inutio )oralR SQ%$H' $l autorC a tra2.s de su cul*abilidadC -S3abra 3ec3o caducar en *arte su *retensin de ser res*etado co)o *ersonaRT reci.n a tra2.s de la *ena obtendra de nue2o Sla *lena *ro*iedad de su di'nidad *ersonalRJ79I. 5or cierto ue .sta constitu/e a uella *osicin idealista ue 3o/ en da a*enas es co)*artida *or al'uien / cu/a re*robacin 3a lle2ado a tantos crticos a rec3a!ar de *lano el 0erec3o *enal de la cul*abilidad. Ta)bi.n )i conce*cin de la cul*abilidad se 3a desarrolladoC contradiciendo esta conce*cin )eta6sica-.tica del 0erec3o *enal de la cul*abilidad ue nie'a su autono)a / la recar'a con *roble)as 6ilos6icos / teol'icos ue estn )s all de la co)*etencia del1urista. $l 0erec3o *enal debe *rote'er el ordena)iento social de la *a! / los 6unda)entos 2itales de la sociedad dentro de las 6ronteras desi'nadas *or el *rinci*io de cul*abilidad. La reali!acin de 2alores .ticos no es tarea estatal ni ta)*oco *odra ser *restada *or el $stado. Con su cul*abilidad .tica el autor debe con6rontarse ante el 6oru) de su *ro*ia concienciaT el 0erec3o *enitenciario *uede incluso darle las *osibilidades *ara ello en el )e1or de los casos. Las re'las del *roceso *enalC en todo casoC no son a*ro*iadas *ara co)*render / so*esar la cul*abilidad .tica. 5ara la declaracin *enal de cul*abilidad no se necesita )s ue el #ue! co)*ruebe ue el autor es i)*utable / 3a reali!ado el in1usto *enal sin causas le'ales de eBcul*acin. D5ero acaso Art3ur UAU4MANN se a6erra a su conce*to uni2ersal de cul*abilidad )oral con las i)*licaciones arriba eB*licadas *ara el
_ub 0as Sc3uWl*rin!i*C *. 8=7. _iai 0as Sc3uld*rin!i*C *. 8=<. _Sb 0as Sc3uld*rin!i*C *. 8=7.
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)bito del 0erec3o *enalE Lo cierto es ue .l toda2a rec3a!a la idea de una Scul*abilidad 1urdicaR *ura&MI. 5ero se'ura)ente no se le inter*reta incorrecta)ente cuando se destaca ue UAU4MANN deri2a el *rinci*io de cul*abilidad cada 2e! )s de la 6inalidad *enal de resociali!acin 6en 2e! de la .ticaI. 8< aYos des*u.s de su SSc3uld*rin!i*R escribeQ-O7OK S$l *rinci*io de cul*abilidad re)ite al *rinci*io de res*onsabilidad. A su 2e!C la idea de resociali!acin se 6unda en el *rinci*io de res*onsabilidad. Las *ersonas ue no son res*onsables *ueden ser 2i'iladasC ui!s *uedan ser curadas o adiestradasC *ero no resociali!adasR. $sto es *roble)tico en la )edida en ue di6cil)ente *uede dene'arse el ob1eti2o Jre-Isociali!ante a la S)e1oraR G(esserun'H en el sentido de las )edidas de se'uridad. 5ero es se'ura)ente correcto ue la re!ociali!acin esC en lo centralC educacin *ara la auto dres*onsabilidad y eBi'e la coo*eracin del delincuente. Sobre si la rcsociali]acin *resu*one ade)s una asuncin autorres*onsable de la cul*abilidad *or el condenadoC tal co)o UAU4MANN lo eBi'eJeJl7C es *ara ) dudoso. Ta)bi.n *uede ser ue el autor -/ e2enlual)ente incluso con ra!n- atribu/a su 6racasoC ante las eBi'encias de la sociedadC a los d.6icit de sociali!acin no debidos a .l /C a *esar de todoC *rocure su*erarlos con .Bito. 5eroC en todo casoC constitu/e un i)*rta)e ele)ento de resodai!acin la co)*rensin de ue resulta necesario res*onder *or las acciones *unibles / tener ue asu)ir en el iuturo ta)bi.n la res*onsabilidad *or una 2ida libre de *ena. Sin e)bar'oC un conce*to *enal de la cul*abilidadC tal co)o lo de6iendo /oC ta)bi.n *uede cu)*lir esta tareaC /a ue no renuncia a 3acer res*onsable al autor *or su conducta / dado ue la necesidad de sanciones *un tiras *uede ta)bi.n ser entendida sin )a/ores reser2as )orales a *an ir de las condiciones de eBistencia de la sociedad. La *r.dica )oralC en todo casoC ta)*oco es un )edio reco)endable desn
Q Ca)*. sola)ente nota 8C aC Q0as Sdiuld*rin!i*RC 8a ed.. *. 8J<; deniro de / en relacin con la nota <?. CQT 3)ra 7@?>C *C 897. OQQ Nota 8C aC -0as Scbud*rin!i*RC 8a ed.C *. 8;8.
)3
E$ "rin!i"io d# !'$"a*i$idad % &'& !am$ii'
ll Niri&iu&iio de culpabilidad ' sin i.m.i ic.
de la *ers*ecti2a de la *eda'o'a cri)inal. 5eroC inde*endiente)ente de di6erencias en la acentuacin en *articularC UAU4MANN / /o nos encontra)os )u/ cercanos en la i)*ortancia ue atribui)os a la resociali!acin. $n todo casoC UAU4MANN da un 'ran *aso 3ada un 0erec3o *enal *re2enti2o )ediante la estrec3a 2inculacin entre cul*abilidad / rcsociali]acin. 9. $ste acerca)iento toda2a se 2uel2e )s claro cuando se obser2an las consecuencias ue resultan *ara el *rinci*io de la retribucin de un conce*to de la cul*abilidad )s orientado en los 6ines de la *ena. UAU4MANN 3aba entendido ori'inaria)ente la *ena co)o QSu6ri)iento *or la cul*abilidadR Jes decir co)o retribucin co)*ensadoraIZ7Q / eBi'ido consecuente)ente ue la cul*abilidad ten'a ue eB*eri)entar *ena incluso cuando no 6uera *re2enti2a)ente necesaria o si uiera daYina. 5rocla) la Sdoble 6aceta del *rinci*io de la cul*abilidadRC la cual eBi'e S ue no sola)ente la *ena debe corres*onderse con la cul*abilidadC sino la cul*abilidad ta)bi.n 3ace necesaria la *enaRJl6O. Uno S... debera cuidarse de uerer 1usti6icar la *ena )ediante su 6inalidad resociali!adoraR _7e#I. SLos 6ines *re2enti2os de la *ena ... *ueden ... )erecer ser *erse'uidosC sin e)bar'oC no constitu/en lo esencial de la *ena *or cul*abilidadC *ues la *ena ta)bi.n tiene ue darse cuando los 6ines )encionados no *ueden ser alcan!ado con se'uridadR. %C toda2a )s 6uerteK S$l cul*able )erece la *ena incluso cuando ella resulla no tener una 6inalidad *oltico-cri)inalR. $n la S6or)a de la retribucin 1usta ... la *ena sir2e al )is)o tie)*o *ara la eB*iacin del delincuente ..-R7OOQ7. $l *rinci*io de cul*abilidad con su doble 6aceta es Sun *rinci*io del )undo )oralC una leB naturalisC /*orello tiene absoluta 2i'enciaR79Q.
_7;b Q0as Sc3uld*rin!i*RC *. 8=7. Jl6t^ S0as Sc3uld*rin!i*RC *. 8=7T en la *. 8=? se en6ati!a nue2a)ente ue lo ue i)*ortara Sdecisi2a)enteR es esta Sdoble 6acetaR. tist b S0as Sc3uld*rin]i*RC *. 8=>. _-OR -0as Sc3Vld*rin!i*RC *. 8=>. _-Q S0as Sc3uld*rin!i*RC *. 8=?. 9=@
5ero /a en 7@>; UAU4MANNC orientndose 6uerte)ente en la *re2encin es*ecialC 2uel2e a desistir de esta doble 6aceta del *rinci*io de cul*abilidad / con ello de la de6ensa de una *ena retributi2a a i)*oner inde*endiente)ente de su necesidad *oltico-cri)inal o de su daYosidad JT"I. A3ora destaca .l )is)o ue Sla idea de relribucinC desde la *ers*ecti2a *oltico-cri)inalC no 3a cado en des'racia *or ue sRC / se *re'unta si Sla asociacinK *ena *or cul*abilidad u *ena retributi2a GestaraH en el 6ondo real)ente 6undadaR. Su res*uesta es a3ora un claro SnoR. $l casti'o no si'ni6ica Jo no si'ni6ica )sI *ara .l retribucinC sino S ue el cul*able con6ronta su cul*abilidadC la asu)e autorres*onsable)ente / as se libera nue2a)ente del re*roc3e de 3aber 6racasadoR. A3ora resulta ue el casti'o sera Sno una retribucinC sino )u/ *or el contrarioR no eBistira una corres*ondencia entre cul*abilidad / retribucin. SNo se *uede OretribuirO de nin'una )anera la cul*abilidadR. La cul*abilidad tiene a3ora *ara UAU4MANNC ade)s de la deli)itacin de *enaC sola)ente la 6uncin de *osibilitar casti'o / resociali!acin. $sto se corres*onde Jcon reser2as *or las des2iaciones )encionadas ba1o el *unto 8I a)*lia)ente con la conce*cin ta)bi.n de6endida *or ). $n la )edida en ue el 0erec3o *enal de la cul*abilidad es criticado co)o )eta6sicoC re*resi2o / ene)i'o de lo e)*ricoC la crtica1ust6icada sie)*re alcan!ar sola)ente a la retribucin / no a la *er)anencia en una cul*abilidad cu/o contenido sola)ente si6]e *ara la le'iti)acin de un 0erec3o *enal resociali!ador. :. 0e ello resulta ue la nue2a conce*cin de UAU4MANN es una teora *re2enti2a ue se a*arta a)*lia)ente de su conce*cin ori'inaria de la *ena. UAU4MANN dice a3oraO897 S ue ,nica)ente en aras de la cul*abilidad est 1usti6icado reali!arC )edante *enasC la *roteccin de bienes 1urdicos necesaria *ara la co)unidadC *ero esto ta)bi.n ocurre slo )ediante tales *enas cu/a e1ecucin est. diri'ida *ri)aria)ente a la resociali!acin del autorR. A u se trataC entoncesC de la
J89
b I'ua# ue en nota 8C aC S0as Sc3uld*rin!i*RC 87 ed.C *- 8;7 / s. ^&9I I'ual ue en nota 8C a C S0as Sc3uld*rin!i*RC 8Z ed.C *. 8;>.
2)
*roteccin de bienes 1urdicos )ediante la *re2encin es*ecial / /a no de otor'ar 2alide! absoluta a una SleB naturalisR. 5or cierto ueC Sen los delitos )s 'ra2esRC UAU4MANNZ8:O uiere se'uir *enando ta)bi.n Scuando esto resulta in,tilC ui!s incluso irracionalC desde la idea de *re2encinRC de )anera ue en tales casos *ara .l nue2a)ente Sel sentido de la retribucin de la *ena... se abre *asoR. $sto )e *arece contradictorio e innecesario en 2ista de la anterior)ente anunciada renuncia a la retribucinC *ues las eBi'encias de la *re2encin 'eneral inte'radora cubren *lena)ente la *unicin de dic3os delitos J*. e1. cr)enes 2iolentos del nacional-socialis)oIJ8K7I. UAU4MANN )is)o diceK SSi no se res*ondiera a los delitos 'ra2es con la corres*ondiente *enaC esto tendra ue corro)*er la actitud interna de las *ersonas decentesR. $sto es cierta)ente correctoC *ero *recisa)ente *or ello la *unicin no es Sin,tilR o SirracionalR *ara la 5oltica cri)inalC sino necesaria. Tales rudi)entos de la anti'ua conce*cin retribucionista no *uedenC sin e)bar'oC ca)biar en nada ue en total se 1u!'ue ue la nue2a teora de UAU4MANN es una teora relati2a de la *ena / /a no una absoluta. Si se renuncia a la doble 6aceta del *rinci*io de cul*abilidadC de tal )anera ueC entoncesC la cul*abilidad /a no eBi'e necesaria)ente una corres*ondiente *enaC esto tiene da consecuencia de ue ta)bi.n estn *er)itidas las *enas *or deba1o de la cul*abilidad o las de)s sanciones le2es. Ta)bi.n UAU4MANN o*ina sobre esto de la si'uiente )aneraO9>OK SVisto desde la cul*abilidadC no *uede ser necesaria una *ena ue 2a/a )s all de lo ue es necesario *ara el casti'o / la eB*iacinR. Se re6iere eB*resa)ente a (RAUN$CUJa;IK SLo ue O)ereJ8:
.OOcO*rinci*io
b I'ual ue en 8C aC S0as Sc3uld*rin!i*RC 8< ed.C *. 8;< / s. O $n el ('EH' a Aasser)a)C J2er nota 8C cI UALTMANN )is)o 3abla en este conteBto de la idea de la Q*re2encin 'eneral *ositi2aR J*. ?@<I. 7<>7 I'ual ue en nota 8C aC S0as Sc3uld*rin!i*RC 8( ed.C *. 8;<. Casi teBtual)ente ta)bi.n en ('EH' a Aassernian Ji'ual ue en nota 8C cCIC *.. ?@<C / en 3)ra 7@?> Ji'ual ue en nota 8C dIC *. 88@. J8 Zb I'ual ue nota 8C aC S0as Sc3uld*rin!i*QC 8S ed.C *. 8;<.
_as
977
ce7 el autor *or su cul*abilidad en el 3ec3oC no *uede ser de nin'una )anera deter)inado sin considerar a uello ue OnecesitaORJNNI. Lue'oC la *ena debe ser )edida si'uiendo necesidades de *re2encin es*ecial / *uedeC en cual uier casoC uedar *or deba1o de la )edida de una *ena retributi2a en cuanto esto sea deseable se',n la *re2encin es*ecial. As co)o es in6inita)ente saludable des*renderse de la retribucin co)o *rinci*io *ara la )edicin de la *enaC asiO ta)bi.n )e *arece atacable la 6unda)entacin de UAU4MANN. Veo en ella un doble *eli'roC *ues s la cul*abilidad sola)ente eBi'e tanta *ena co)o Ssea necesaria *ara el casti'o / la eB*iacinRC esto *uede entenderse co)o ue *or lo 'eneral /a no es a*ro*iada una *ena tan *ronto co)o el autor Sasu)e autorres*onsable)enteR su cul*abilidad / la SeB*aR de esa )anera. 5ero esto no sera ace*tableC *or ue el reconoci)iento de cul*aC el arre*enti)iento / la 2oluntad de )e1orar no si'ni6ican a,n en absoluto una Jre-Isociali!acin dado el caso de *ersonas inescru*ulosasC tal co)o los delincuentes lo son 6recuente)ente. Ade)sC las eBi'encias )ni)as de *re2encin 'eneral ta)*oco *ueden ser de1adas total)ente de lado en caso de autores Sdis*uestos al casti'oR. Lue'oC *or )oti2os *re2enti2osC a )enudo tendra ue irse )s all de tal S*ena de cul*abilidadRC la cual *erdera con ello su 6uer!a li)itadora de la inter2encin. 5or cierto ue resulta )s *robable ue UAU4MANN uiera decir ue la cul*abilidad 1usti6icara la *ena ue el autor SnecesitaR *ara una 2erdadera resociali!acin. 5ero ta)bi.n en caso de tal e ui*aracin de la *ena de cul*abilidad con la *ena necesaria *ara la resociali!acinC el *rinci*io de cul*abilidad *erdera la 6uncin li)itadora de inter2enciones *re2en ti 2ocs*e-ciales /C con elloC una *arte esencial de su e6ecto *rotector *ro*io de un $stado de 0erec3o. $l )oti2o *ara estos desacuerdos )e *arece ue radica en ue UAU4MANN no considera a la cul*abilidad sola)ente ni ta)*oco si uiera en *ri)era lnea co)o )edio *ara li)itar la *enaC sino ta)bi.n
MSc3rUri) 7@<?C *. 7:9.
978
$l *rinci*io de !'$"a*i$idad / sus ca)bios
uiere deducir de ella el contenido de la *ena. $sto es *osible / necesario desde la base del 0erec3o *enal retributi2o clsicoC *ero a*enas *uede ser co)*atible con una teora *re2enti2a. Sin i)*ortar estoC *uedoC no obstanteC co)*robar ue eBiste coincidencia con UAU4MANN en el *unto decisi2o de ue la *enaC en todo casoC no tiene ue deter)inarse necesaria)ente se',n la )edida de la retribucin co)*ensadora de la cul*abilidadC sino ue *uede ser atenuada se',n necesidades de *re2encin es*ecial. Cuando UAU4MANN diceO-:7K S5or ello debera renunciarse a la *ena *ri2ati2a de libertad en la )edida de lo *osible a 6a2or de a uellas *enas ue *ro)eten )a/or .Bito resociali!adorRC esto )erece a*lauso sin discusiones. >. 4inal)enteC ta)bi.n la idea desarrollada *or ) sobre la li)itacin rec*roca entre la cul*abilidad / la *re2encin encuentra 2arios *untos de a*o/o en la nue2a conce*cin de UAU4MANN. 5ese a la di6icultad anterior)ente eB*uesta J*unto <IC en la deli)itacin de la )edida *enal de la cul*abilidad / de la resociali!acinC UAU4MANN uiere utili!ar la cul*abilidad *ara li)itar el *oder estatal de inter2encinO 9Q7K SLa cul*abilidad tiene ue li)itar la )edida de la *ena...$s una debilidad incurable de un 0erec3o *enal no orientado en la idea de cul*abilidadC ue no *ueda *ro*orcionar nin',n *rinci*io de )edida *ara la *ena...R. Pl *retende eBtraer este *rinci*io de )edida corres*ondiente a la cul*abilidad Sde la 1uris*rudencia de los tribunales *enales co)unicada rec*roca)enteR. A tra2.s de ello se *odran reconocer Sl)ites su*eriores su6iciente)ente claros... ue de nin'una )anera deben ser trans'redidosR. 5eroC dado ue UAU4MANNC en lo de)sC *retende )edir la *ena se',n *rinci*ios *re2enti2os / uedarse *or ello deba1o del ni2el su*eriorC ta)bi.n en .l se encuentra la doble li)itacin de la *ena *re2enti2a a tra2.s de la )edida de la cul*abilidad / de la *ena de cul*abilidad )ediante lo *re2enti2a)ente necesario / *rece*tuado en lo ob1eti2oC *or ciertoC sin ue ello sea eB*resa)ente destacado.
I'ual ue nota 8C dC]\ra 7@?>C *. 897. I'ual ue nota 8C /, 3)ra 7@?>C *. 898.
979
$i *rinci*io ile cul*abilidad / sus ca)bios
IResulta entonces ueC si bien entre la teora de la cui*abililidad / de la *ena de UAU4MANN / ) *ro*ia conce*cin eBisten al'unas di6erencias de 6unda)entacinC las cuales 3an lle2ado con ra!n a contro2ersias tericasC no obstanteC en las cuestiones centrales / sobre todo en los resultados *rcticos eBiste a)*lia coincidenciaK a)bos de6ende)os un -co)o uisiera lla)arlo- 0erec3o *enal *re2enti2o de la cul*abilidadC el cual 3a ab1urado de la retribucinC con6i'urando el contenido de la *ena de )anera *re2enti2a Jsobre todo de )anera resociali!adoraI / li)itndola )ediante el *rinci*io de cul*abilidad en cuanto a su )oti2o / a su )a'nitud. Ade)s se *odr decir ue el ca)bio ue 3a eB*eri)entado la co)*rensin del *rinci*io de cul*abilidad de UAU4MANN con el correr de las d.cadas -sobre todo la transicin de la doble 6aceta 3acia la unilateralidad del *rinci*io de cul*abilidad- se corres*onde con un desarrollo del clsico / retributi2o del 0erec3o *enal de la cul*abilidad 3acia uno )oderno / *re2enti2oC tal co)o se *uede obser2ar de )anera 'eneral. No obstanteC una / otra 2e! a*arecen autores ue uieren dero'ar total)ente el *rinci*io de cul*abilidad. Fuiera una bre2e con6rontacin con los dos intentos )s recientes de este ti*o )ostrar si un 0erec3o *enal de la cul*abilidadC tal co)o a uO 3e esbo!adoC *uede resistir a la crtica. U\e SCN$44L$RC en su SUriininolo'isc3e UritiW des Sc3uldstra6rec3tsR J7@?<IJ97I / en su S"rundle'un' eines Wri)inolo'isc3 orientierten Stras6rec3tss/ste)sR J7@?;IJ98I re*roc3a todo ti*o de 0erec3o *enal de la cul*abilidadC desde el *unto de *artida de la Cri)inolo'a.
ix: G/ 7@?>C *. 7?@ / ss n de ULNMC G/ 7@??C *. :9= / s. 97:
7 ce I1Iri 77 ci* io d eci 77 *i bi 7 i d a d / sus ca)bios
7. $l siste)a de 0erec3o *enal tendra Scon el *rinci*io de cul*abilidad su 6unda)ento en un *aradi')a ue a,n 3o/ en da...re'ula...el *roceso de *unicin...se',n el *ostulado del indeter)inis)o *ro2eniente de la 6iloso6a idealista / se',n el *rinci*io de retribucinR J99b. $ste *aradi')a i)*edira el a*ro2ec3a)iento de descubri)ientos cri)inol'icosC es*ecial)ente de a uellos de la etiolo'aC de la *si uiatra 6orenseC de la in2esti'acin *enalC sancionatoria / *enitenciaria. $sta crtica alcan!a cierta)ente al 0erec3o *enal clsico de la retribucin ue el autor to)a a u *or base. Una *ena ue sola)ente retribu/era en aras de una idea no *uede to)ar en consideracin a lo e)*ricoT los conoci)ientos cri)inol'icos tienen ue uedar 6uera de consideracin al esco'erse / )edirse la sancinC as co)o al con6i'urarse la e1ecucin de la *ena. 5or cierto ue este descubri)iento no es nue2oT *recisa)ente .l 3a contribuido esencial)ente a ue en la )s )oderna 2ersin del 0erec3o *enal de la cul*abilidad se renuncie al Sidealis)oRC al Sindeter)inis)oR / a la SretribucinR. Un 0erec3o *enal de la cul*abilidadC tal co)o SCN$44L$R lo)a co)o base *ara el resu)en de su SUri)inolo'isc3e UritiWRC a*enas si es toda2a de6endido *or al'uienC de )anera ue sera interesante saber c)o SCN$44L$R 3ace 6rente a las nue2as 6or)as de un 0erec3o *enal de la cul*abilidad. 8. $n el se'undo to)o de su S"rundle'un'R o*ina sobre )i teora -*ara *oner sola)ente a ella co)o e1e)*loJMI- ue resultara Sco)*leta)ente in,tilR *ara un siste)a de 0erec3o *enal orientado cri)inol'ica)enteO 9-7O. Pl 3abra tratado de *robar esto en su SUri)inolo'isc3e UriiiWR. 5ero si se 3o1ea allJ9lII se encontrar ue .l
_99b SUritiWRC *. 7@8. ^S: O SCNI&44L$R critica con las )is)as *alabras la conce*cin de MAINO4$UC )u/ *arecida a la )aC / re*rueba sobre todo la conce*cin de la cul*abilidad de #AUONS ue a u no 2a a discutirse. J@<I S"rundle'un'RC *. 7=<. I9(I SUri)inolo'isc3e UritiWQC *. 79<.
97<
ad)ite ue se',n )i conce*cin Slos conoci)ientos cri)inol'icosC en la )edida en ue estos ataYen a la *re2encin es*ecialC ta)bi.n G*odran serH considerados 6uera de la si)*le co)*ensacin de la cul*abilidadRC aun cuando slo 3asta el l)ite de la )edida de la cul*abilidad. 5ero .l obser2a una insu6icienciaK SSi un autor es encontrado cul*able se',n los criterios de ROXINC entonces se cierra el ca)ino 3acia la i)*osicin de )edidas en 2e] de *enas. $n estos casosC los *unios de 2ista *re2enti2os *ueden ser deter)inantesC ade)s de *ara la 6i1acin de la )a'nitud de la *enaC slo *ara deter)inar las consecuencias 1urdicas se',n los arts. :; / ss.R Jdlo cual /a es bastanteeI. SA,n subsistira la di2er'encia entre el 1uicio de cul*abilidadC ue conte)*la al autor co)o ca*a! de res*onsabilidadC / los es6uer!os *or in6luir tera*.utica)ente en el autorR. SCN$44I.$R *retendeC entoncesC *rescindir co)*leta)ente del criterio de la i)*utabilidad / centrarse en un S*rinci*io ob1eti2o del ser res*onsableR J9;IC se',n el cual cual uier in6raccin de la le/ *ro2oca S)edidas de se'uridadR. Ob2ia)ente .l o*ina ue de esta )anera *ueden incluirse )s conoci)ientos cri)inol'icos durante la i)*osicin de sanciones. 5ero -*rescindiendo *or a3ora del *roble)a del l)ite )Bi)o de la sancinesto no es cierto. 5ues si bien los conoci)ientos cri)inol'icos *ueden ser introducidos en el siste)a de consecuencias 1urdicas slo a tra2.s de sanciones orientadas *re2enti2a)enteC sin e)bar'oC si se si'ue la conce*cin a u de6endidaC la *ena esi tan orientada a la *re2encin co)o las )edidas de se'uridad. SCN$44L$R )is)o en6ati!a ue en la S6i1acin del )Bi)o de *enaR / en la Sdeter)inacin de las consecuencias 1urdicasR sern deter)inantes los *untos de 2ista *re2enti2osC incluso *ara un 0erec3o *enal de la cul*abilidad del ti*o a u de6endido. AsC su crtica se reduce a la Sdi2er'enciaR a6ir)ada *or .l entre el S1uicio de la cul*abilidadQ / los Ses6uer!os *or in6luir tera*.utica)ente en el autorR. 5ero a u .l se e ui2oca co)*leta)ente. SiC co)o SCNU44L$R e2idente)ente uiereC se 3ace de*ender la in6luencia tera*.utica de ue el autor sea tratado co)o inca*a! de
J9;I
S")ndle'un'RC *. 79?.
97>
E$ "rin!i"io d# !'$"a*i$idad % <U !am*io&
L%KpriiicipigKdccnl94aliiJlad ' sus cambios
res*onsabilidadC en los autores )o,2ables nor)ati2a)ente se de1a *asar la ,nica o*ortunidad real de tera*ia social rcsociali!adoraK a saberC acceder al condenadoC a uien se uiere educar *ara una 2ida sin 3ec3os *uniblesC co)o a una *ersona res*onsable / traba1ar coo*erando con .l en la su*eracin de sus d.6icit de sociali!acin. (a1o *untos de-2ista cri)inol'icos / *re2cnti2o-es*ccialesC ue tanto le i)*ortan a SCN$44L$RC es *recisa)ente necesario conser2ar una cate'ora de la i)*utabilidad J/ con ello de la cul*abilidadIC *or ue no se debe tratar i'ual ue a en6er)os )entales a *ersonas nor)ati2a)ente ase uiblesC si se les uiere nte'iar socia3nente. 5recisa)ente el 0erec3o *enal de la resociali!acin en Nortea).rica / $scandina2a 3a cado en descr.dito *or ue all se tenda a tratar al autor co)o a una *ersona inca*a! / a so)eterla a una tera*ia obli'atoria ueC con ra]nC 6ue criticada co)o in6a)ante / an Jiliberal Ji6I. La 1usti6icada o*osicin contra un 0erec3o *enal de trata)iento co)o el de esu- ti*o 3a *ro)o2ido en estos *ases la tendencia -e ui2ocadaC *or cierto- a re'resar a un 0erec3o *enal retribucionista SneoclsicoR. %a en 7@>>C el *ro/ecto alternati2oO9@Z 3a destacado ue en la e1ecucin *enal tendra ue Saccederse Jal condenadoI to)ando en cuenta su autorres*onsabilidadRC / Art3ur UALTMANNC tal co)o /a se eB*usoC 3a destacado sie)*re con )uc3o .n6asis la relacin eBistente entre la resociali!acin / la res*onsabilidad. Con elloC .l /a se 3aba adelantado a los crticos del 0erec3o *enal de la cul*abilidad en cuanto a un entendi)iento decisi2o. 9. 5ara la )edicin de la *ena ScN4.4n.$R uiere centrarse en la *ro*orcionalidad en lu'ar de en el l)ite )Bi)o de la cul*abilidadO :QO. $l de6iende / )odi6ica la *osicin de $LLSCN$i0]NASS$M$R J:7IC ue
^9(I
Ari3ur UAU4MANN 3a criticado re*etida /C se',n )i *arecerC con2incente)enteO:87. 5ara la )edicin de la sancinC SCN$44L$R uiere *artir Sde los tres *rinci*ios de idoneidadC eBi'ibilidad G$r6orderiic3WeitH / ra!onabilidad GAn'e)essen3eitHRJ:9I. $n esto la ra!onabilidad asu)e la 2erdadera tarea deli)itadoraK SUna sancin es en todo caso irra!onable)ente ele2ada cuando sobre*asa la necesidad *re2enti2o'eneral / con ello la necesidad de *ena de la *oblacinC aun cuando toda2a *ueda ser idnea / eBi'ibleRJ::I. 5ara ello rec3a!a la *re2encin 'eneral ne'ati2a *or ser Sco)*leta)ente in,til...*ara un siste)a de 0erec3o *enal orientado cri)inol'ica)enteRJ:9I / to)a *artido *or la *re2encin inte'racionista. D5ero u. si'ni6ica estoE Cuando e)*le.C se'ura)ente *or *ri)era 2e! en la discusin cient6icaO:>OC el conce*to de S*re2encin i)e'radoraRC ue a3ora est en boca de todosC 3e destacado eB*resa)ente la Scon'ruenciaR de la *ena *or cul*abilidad Scon las eBi'encias de una *re2encin inte'radora )oti2ada *oltico-cri)inal)en-teRC / 3e en6ati!adoK SConser2ar el *rinci*io de cul*abilidad si'ni6ica una decisin de *rinci*io *ara la *re2encin inte'radora / slo tolera una *re2encin inti)idante dentro de sus 6ronterasR7:;O. 5or sus resultadosC SCN$44LUR dese)boca eBacta)ente en esta solucinK S4unda)ental)ente sera ra!onable cual uier sancin ue -en tanto idnea / eBi'ible- se corres*onda con la necesidad de *ena de la sociedadC necesidad entendida co)o *re2enti2a e inte'racionistaRZ:?7. 5or cierto ue .l uiere ir toda2a )s all de esta )edida en el caso *articularC a saber cuando Sla necesidad de *ena les )a/or ueI
lt** J&9I
Co)*. sobre este desarrolloC con detalladas re6erenciasC ROXLVC SMur neueren $nti2icWlun' der Uri)inal*olitiWRC ('EH' a "a'n.rC 7@@7C *. 9:7 / ss. J9:< /ss.IK JKl6l^ SA3ernati2-$nt\ur6 cines Stra6'eset!buc3esC All'e)einer TeilRC 7@t6iC 8a cd.C 7@>@C art. 9;C se'undo *rra6oC *ri)era oracin. NRI u")ndle'un'RC *. ;@ / ss. ^:Ib SSlra6e orine Vor\ur6RC en Ci2itas IC J7@;@IC *. 8; / ss.
0e la )anera )s de6aVada en la )ono'ra6a )encionada en la nota 8C b. S"rundtc'un'RC *. ?7. _:77 -"rundle'un'RC *. @=. 7:<7 -"n)dle'un'RC *. @8.
^:lil
ScNU44i.iiU )is)o J S"rundle'un'RC ". @8I r#mi # a $a cita *i*$iogr4i!a #n #$ mC-]]. a (ocWel)annC 7@;@C *. 9=>.
_Z;b Las citas enK ('EH' a (ocWel)annC 7@;@C *. 9=?C 9=>. 7:>7 Sobre esto / lo ue si'ueK S"rundle'un'RC *. 79@.
97?
97;
,.,: i .': :O:i:. -#i* !'$"3 *i$3 dad . &'& i .
el l)ite de lo ra!onableRT en ese caso .l uiere encontrar la )edida sancionadora *onderando los intereses del autor / los de la sociedad. 5ero esto si'ue siendo 2a'o / sacri6ica e2entual)ente la libertad indi2idual 6rente auna Snecesidad de *enaR social ue /o ta)*oco considero ue sea le'iti)able *oltico-cri)inal)enteC / cu/a indeter)inacin su*era considerable)ente la del *rinci*io de cul*abilidad. Ade)sC es de obser2ar ue al considerar la *re2encin 'eneral en la )edicin de la *enaC la di6erencia entre la ca*acidad de cul*abilidad / la inca*acidad de cul*abilidadC ue a*arente)ente 3aba sido eli)inadaC 2uel2e a ser introducida. % es ue SCN$44L$R no uerr se'ura)ente considerar as*ectos de *re2encin 'eneral en la duracin de las )edidas de se'uridad a i)*onerse contra en6er)os )entales JEeI :. SCN$44L$R se *ronuncia ade)s a 6a2or de la re*aracin ci2il co)o sancin *enal / ta)bi.n uiere 3acer do')tica)ente 6ruct6era su conce*cin cri)inol'icaC *retendiendo *. e1. de1ar i)*unes las in6racciones )ni)as en caso de i)*rudencia / de error de *ro3ibicinC as co)o to)ando en cuenta en 'eneral la )enor necesidad de *ena J:@I. Todos estos son ob1eti2os di'nos de ser bien recibidosC *ero *ueden ser 6unda)entados de i'ual )anera con a/uda de un 0erec3o *enal *re2enti2o de la cul*abilidad ueC )oti2ado desde la *oltica cri)inalC *er)ita situarse *or deba1o de la cul*abilidad. AsC desde 3ace tie)*o 3e *resentado *ro*uestas corres*ondientes *ara la i)*rudencia / el error de *ro3ibicinC a las cuales ta)bi.n SCN$44L$R se re6iereT / la idea de con6i'urar la re*aracin ci2il co)o una tercera 2a en nuestro 0erec3o de sancionesC 3a sido traba1ada de una )anera )u/ ri'urosa en el S5ro/ecto alternati2o de la re*aracin ci2ilR J7@@8IC elaborado con1unta)ente *or ). $n todo caso ta)*oco *uede 2erse en tal )edida c)o es ue una renuncia al 0erec3o *enal de la cul*abilidad debera lle2ar )s le1os ue la conce*cin de un 0erec3o *enal *re2enti2o de la cul*abilidad. <. 4inal)ente se *lantea la cuestin de c)o uiere uno arre'lrselas sin el e6ecto li)itador de *ena del *rinci*io de cul*abilidad
;(#9
en la 6unda)entacin de la *ena. Con ra!n 3a destacado Art3ur UAti*MANN7<=O ue el *rinci*io de *ro*orcionalidad *uede en todo caso asu)ir la 6uncin del *rinci*io de cul*abilidad en la li)itacin del )Bi)o de sancin J/. tai co)o 3e)os 2istoC esto sola)ente es a-s si se lo inter*retaseC en lo esencialC de una )anera corres*ondiente con el *rinci*io de cul*abilidadI. 5eroC Dc)o debe eBcluirse la res*onsabilidad *or el resultadoC la casualidadC de la i)*utacin *enalC si /a no i)*orta )s la cul*abilidadE DC)o debe eBcluirse la res*onsabilidad *or un 2ersan in re iîcita Jres*onsabilidad ue *uede 1usti6icarse *lena)ente ba1o *untos de 2ista *re2enti2osI si no es con a/uda del *rinci*io de cul*abilidadE DC)o debe 6unda)entarse el *rinci*io de coincidenciaC es decir la eBi'encia de ue el ser cul*able del autor ten'a ue darse en el )o)ento del 3ec3o Jco)*. art. 8= C. 5.I / no deba deri2arse de 3ec3os *re2iosC a di6erencia del *rinci*io de cul*abilidad 6unda)entado en la 6uncin de $stado de 0erec3oE 0e este catlo'o de cuestiones J ue no se a'otanI SCN$44L$U trata sola)ente el *roble)a de la casualidad / o*ina al'o S2acilanteRg 7O ue la teora de la i)*utacin ob1eti2a *odra Sallanar...el *eli'ro de una res*onsabilidad *enal *or el resultadoR. Cierta)ente esto es 2erdaderoC *ero as no se dice ue la tarea de la i)*utacin es *recisa)ente se*arar los resultados *or los cuales la *ersona es res*onsableC de a uellos ue .sta no *uede e2itar. $ntoncesC la teora de la i)*utacin ob1eti2a constitu/e una de las eB*resiones )s i)*ortantes del *rinci*io de cul*abilidadC / uien la reconoce est ace*tando ob1eti2a)ente este *rinci*io. >. Lue'oC se 2e ue la critica cri)inol'ica de SCN$44L$R al 0erec3o *enal de la cul*abilidad lle2aC en lo esencialC a los )is)os resultados ue un 0erec3o *enal *re2enti2o de la cul*abilidad. Ade)sC *recisa)ente ba1o as*ectos cri)inol'icosC orientados en el autorC no )erecen a*robacin las des2iacionesC cu/o alcance no se *uede a2isorar clara)ente Jco)*. as VC 8 / 9I. 5ero en su)a la conce*cin de
JS
Qb I'ual ue en nota $, b, en SStra6rec3i !\ie3en "estero und Mor'n.RC *. b S"rundle'un'-C *. ;;.
" ' s.
JSI
s"rundle'un'RC *. 77= / ss. 97@
2)
$l *rinci*io de cul*abilidad
SCN$44L$RC
ue irru)*e de )anera tan radicalC se )antiene en el )arco de una teora *re2enV2a de la *enaC li)itada *or el *rinci*io de cul*abilidadC ue *uede aco'er *er6ecta)ente los conoci)ientos cri)inol'icos en la )edida en ue esto ta)bi.n sea *er)itido *or e# es*acio de libertad ue le corres*onde a un autor *enal. $n cual uier casoC no se *uede 3ablar de un ca)bio de *aradi')a.
-I
g87C en el curso de sus es6uer!os *or ree)*la!ar el 0erec3o *enal de la cul*abilidad )ediante un S0erec3o de )edidas de se'uridad re6eridas al 3ec3oRC no in2oca a la Cri)inolo'aC sino a la Sindeter)inacin se)ntica del conce*to de cul*abilidadRT' A3ora bienC es cierto ue los *rinci*ios )s ele2ados del 0erec3oC debido a su necesaria abstraccin *ara contenidos de di2ersa naturale!aC son abiertos / necesitan una concrecin 1urdica. $sto ri'e *ara la cul*abilidad de )anera eBacta)ente i'ual ue *ara la SlibertadRC Sla di'nidad 3u)anaR ola Si'ualdadR. As *uesC ta)bi.n 3a sido )i intencin descar'ar al conce*to de cul*abilidad de sus 2ariados ele)entos 6ilos6icos / teol'icosC indeter)inados / a)bi'uos en su )arco 'lobalC a 6in de darle utilidad *enalC as co)o un cont. nido 1urdica)ente claroC deli)itador de la inier2encin Jco)*. III. (AURMANN )is)o considera *osible un siste)a *enal de la cul*abilidad ba1o el *resu*uesto de Suna 6i1acin autno)a ue d. a un conce*to de la cul*abilidadC neutral *ara la *oltica 1urdicaC indi6e rendado / se)ntica)ente indeter)inadoC un contenido ca*a! de ser inter*retado / de ser 1urdica)ente rele2anteR. 5ero 6inal)ente (AURMANN uiere renunciar co)*leta)ente al conce*to de cul*abilidadC aun ue conser2ando de todas )aneras su
J<T S4ol'enorientierun' und sub1eWti2e Vernt\ortlic3WeitRC 7@?7.
;09
dM\ecWrationalirtRC *. 8>7 / s.
22
6uncin *rotectoraJ<:IK S$sta 6uncin *rotectora *uedeC *or el contrarioC ser cu)*lida e6ecti2a)ente *or los criterios de la OdaYosidad socialO/ de la O)oti2atibilidadOen el )arco de un 0erec3o de las )edidas Gde se'uridadH re6eridas al 3ec3oT estos criterios no estn 2incu-. lados a conce*tos )eta6lsicos / se)ntica)ente 2acos de contenidoC / *or ello son idneos *ara el traba1o / la concrecin do')ticaR. Se',n estoC el )Bi)o de *ena debe ser deter)inado *or la *ro*orcionalidadC la ue *or su *arte se 'ua en la )edida de la daYosidad socialC )ientras ue la ca*acidad de cul*abilidad es ree)*la!ada *or el criterio de la )oti2abilidad Jen el sentido de una ase uibilidad nor)ati2aI. 5ero con elloC la des2iacin 6rente a la teora a u de6endida resulta ser )era)ente ter)inol'ica. 5uesC los *artidarios del *rinci*io de cul*abilidad no discuten el ue la )edida de la cul*abilidad sea deter)inada en lo esencial *or la )a'nitud del in1usto Jes decirC la )edida de la daYosidad socialI. Cuando (AURMANN contin,a es6or!ndose en *robarO<<O ue el 3ec3o doloso seraC debido a su )a/or Sintensidad a)ena!adoraOOC )s daYoso social)ente ue el 3ec3o i)*rudenteC )ientras ue autor atenuada)cnte i)*utableC en realidadC sera social)ente daYino de )anera atenuadaC cierta)ente se *uede discutir )uc3o sobre esas su*osicionesT la identidad de los resultados con a uellos otros deducidos del *rinci*io de cul*abilidad no se discute. $l conce*to de daYosidad social esC *ara e)*lear el *ro*io ar'u)ento de (AURMANNC tan indeter)inado se)ntica)ente ue *uede ser inter*retado ta)bi.n en el sentido del *rinci*io de cul*abilidad. D5eroC u. es lo ue se 'anara con este ca)bio de no)bre -*or lo de)s di6icultoso / no del todo con2incenteE Al'o *arecido sucede con el ree)*la!o de la ca*acidad de cul*abilidad )ediante la S)oti2abilidadR. Ante la ob1ecin de ue e2en-tual)ente *odra )oti2arse ta)bi.n a en6er)os )entales / niYosC (AURMANN res*ondeZ9>O ue tendra ue cu)*lirse con el *resu*uesto
J<:
b SM\ecWrationalitaiRC *. 9=>. O-Qb SM\ecWrationaliutR. *. 8;?-8?=C 8@<. &S?I SM\ecWrationalitaiRC *. 8@>. 988
m7 *rinci*io ilS cul*abilidad / sus ca)bios $l *rinci*io de cul*abilidad / sus ca)bios
de S ue la *ersona en cuestin sea )oti2a3le en el )arco de las relaciones inter*ersonalesR. 5ero estas Srelaciones nter *ersonal esR *ueden ser entendidas slo en el sentido de una a*robacin rec*roca de libertad / res*onsabilidad /C *or elloC sola)ente constitu/en una reescritura de la ca*acidad de cul*abilidad. % cuando (AURMANN 7<;OC en los casos del art. 87 Gcul*abilidad atenuadaH C. 5.C &ndica co)o causa de atenuacin de la *ena ue el autor sera )oti2ado *or 6actores S ueC *or lo )enos *arcial)enteC no son i)*utables a .l / ue *or tanto no *uede ser 3ec3o res*onsable *or ellosRC entonces es di6cil entender ue con estas *alabras no se debe describir una cul*abilidad atenuadaC sino una daYosidad social atenuada. $n su )s reciente *ublicacin sobre el le)a JObsOC (AURMANN retornaC conser2ando ta)bi.n el contenido de su conce*cinC a la utili!acin del *rinci*io de cul*abilidad. 5uede uedar *endiente de res*uesta el ue esto ocurra *or )oti2os didcticos o *or ue el autor considera ter)inol'ica)ente *re6erible in2ocar al *rinci*io de cul*abilidad. $n todo caso se nota ue la conce*cin de (AURMANNC en lo ob1eti2oC no discre*a en nin',n *unto esencial con la conce*cin a u de6endidag<@O. $ste autor de6iende un 0erec3o *enal *re2enti2oC 6unda)entado a'uda)enteC libre de retribucin / racionalC ue *reser2a todos los l)ites de inter2encin del *rinci*io de cul*abilidad. VII % con ello lle'o al resu)enK la lar'a / enconada dis*uta entre los *artidarios / contrarios de un 0erec3o *enal de la cul*abilidad *uede ser de1ada de lado a tra2.s de un acuerdo resu)ido en un 0erec3o *enal *re2enti2o de la cul*abilidad. Tal derec3o *ena *or )oti2os eBclusi2a)ente *re2enti2osC renuncia a la retribucinC ta)bi.n de1a
J<;I
real)ente sin res*uesta la *re'unta incontestable de la realidad e)*rica de la libertad de 2oluntadC *er)ite ue *or )oti2os *re2enti2o-es*eciales la *ena uede *or deba1o de la cul*abilidad 3asta los l)ites de las necesidades *re2en ti2o-'encrales )ni)asC *ero *reser2a en toda su )a'nitud las 6unciones li)itadoras de la *ena del *rinci*io de cul*abilidad. Ta)bi.n Art3ur UAU4MANNC el a)i'o / autor de )ono'ra6as sobre el *rinci*io de cul*abilidadC a uien se dedica este traba1o desendole a6ectuosos saludos *or su ;=)o cu)*leaYosC *uede ser to)ado en cuenta *ara las tesis centrales de esta teora. 5or cierto ue uedan *unios de di6erencia. % est bien ue esto ocurraC *ues un *roble)a co)o el de la cul*abilidad en el 0erec3o *enal nunca *odr ser arc3i2ado co)o si estu2iera resuelto de6initi2a)enteC sino ue tendr ue se'uir siendo )editado una / otra 2e!. 98:
SM\ecWrationalitatRC *. 8@=. SStra6e i) Rec3lsstaatRC enK (aur)ann]UNe)tC S0ie )oderne "esellsc3a6l i) Rec3lsstaatRT 7@@=C *. 7=@-7<@. J<@I Tal co)o se *odra de)ostrar ta)bi.n a tra2.s de las nu)erosas / eB*resas re6erencias / concordancias to)adas en el libro de (AI.RMANN.
J[ti^
989
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el art. 9< C. 5._Zb

_ZR Artculo *ublicado en dos *artes en el #A 7@@=C *. @;-7=9 / 79;-7:9C ba1o el ttuloK S0er entsc3uldi'ende Notstand nac3 ' 9< St"(R.
I.
U(ICACILN SIST$MhTICA S$"kN $L CONT$NI0O T$L$OLL"ICO 0$ LA
REGULACIAN
$l estado de necesidad del art. 9<C co)o clara)ente indica su tenor J*rra6o *ri)eroC *ri)era oracinK Sact,a sin cul*abilidadRIC 3a sido concebido *or el le'islador co)o causa de eBclusin de la cul*abilidad. Con elloC la nue2a *arte 'eneral si'ue la teora di6erenciadora en el trata)iento de los casos de estado de necesidadC la cual co)en! a i)*onerse en la ciencia ale)ana alrededor de 7@9=J7I. $l estado de necesidad del art. 9: ue descansa sobre una *onderacin de intereses J/ de )anera corres*ondiente los casos de estado de necesidad de los arts. 88?C @=: del C. C.I 1usti6icaC )ientras ue la situacin del art. 9< sola)ente eBcul*a. $sta di6erenciacin esC en *rinci*ioC di'na de a*lausoC *ues )ientras ue en el estado de necesidad 1usti6icante el actor a/uda a ue se i)*on'a un inter.s clara)ente *re*onderanteC siendo 2alorada su inter2encin co)o social)ente *ro2ec3osa / le'alC la situacin en el art. 9< es total)ente distinta. $sta dis*osicin *resu*one ue la cuestin 1err uica)ente su*erior de la 1usti6icacin de la conducta del autor tiene la 6uncin de ne'ar eB*resa)ente ue el *roceder del autor *ueda ser re*roc3ado / declarado social)ente daYinoJ8I. AsC
J7I
Ms detalles sobre la teora di6erenciadora en Uf5$RC S"rundsat!6ra'en der E0i6ieren!ierun'R !\isc3en Rec3t6erV'un' und $ntsc3uldi'un'RC #uS 7@?;C *. ?7 /ss. J8I Lue'o no debe de1arse sin contestar la cuestin sobre la eBistencia del art. 9: ar'u)entando ueC en todo caso el art. 9< inter2endra. $l T4A 3a desconocido estoC N3> 7@;@C *. 8=<9]<:. 98;
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el art. 9< C.5
basarse necesaria)ente en una 1usti6icacinC sino ta)bi.n *uede tener sus causas en el 3ec3o de ue el le'islador no considera indis*ensable la *unicin de la conducta desa*robada *or .l. $so es lo ue a u ocurreK *uesto ueC si bien en los casos del art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracinC no es i)*osible un e6ecto )oti2ador ni ta)*oco debido a las circunstancias eBtraordinarias debe es*erarse ue .ste sea 6recuente ante una con)inacin *enalC dado ueC ade)sC a*enas eBiste una necesidad *re2enti2o-'eneral *ara inti)idar a otros debido a lo raro de estas situacionesC / dado ue los autores de tales 3ec3os ta)*oco necesitan un in6lu1o *re2enti2o-es*ecialC una *unicin contra el in6ractor de la nor)a sera ina*ro*iada desde el *unto de 2ista de la 5oltica cri)inal. $ntoncesC *ese a la cul*abilidad Jdis)inuidaI se *ractica tolerancia / se eBclu/e la res*onsabilidad *enal. $sto no si'ni6ica una1usti6cacinC asi co)o *. e1C ta)*oco estn 1usti6icados la tentati2a de lesiones si)*les Jart. 889I o los daYos cul*osos *or el 3ec3o de ue el le'islador no los 3a so)etido a una *ena. La doctrina total)ente do)inante ta)bi.n a*rueba la decisin del le'islador a 6a2or de una causa de eBclusin de la cul*abilidad Jen el )s a)*lio sentido de la *alabraI. 5or cierto ue la ratio de la eBcul*acin es discutible. La conce*cin anti'ua no atribua de nin',n )odo la liberacin de *ena a la 6alta de necesidad de *unicin *re2enti2aC si'uiendo la o*inin a u *ro*u'nadaC sino a la reduccin de la ca*acidad *ara co)*ortarse de con6or)idad con la nor)a. Se dara Suna anor)al a6eccin de la libre deter)inacin de la 2oluntad causada *or circunstancias eBternas es*ecialesRC las cuales no *er)itiran ue a*are!ca cB'iblc Suna conducta a1ustada a la nor)a considerando el instinto de conser2acinR JR"C coleccin to)o >>C *. 88<IT Suna *resin es*iritual eBtraordinariaR 3ara ue la lesin a la nor)a sea discul*able JR"C coleccin *enalC lo)o LL, *. 9@?I. Incluso los )ateriales de traba1o *ara un nue2o art. 99 in2ocan a la Ssobre*resin ue in6lu/e en la )oti2acinRO ?O.
J6iI
In6or)e de la Co)isin es*ecial *ara la re6or)a del 0erec3o *enaeC (undesta's0rueWsac3e V]:=@<C *. 7>.
99=
l )nelo de necesidad #x!'$"an # se',n el ar6. .9< C.$ $l estado de necesidad eBcul*ante se',n el artC 9< C.5
No obstanteC este *unto de 2ista no *uede eB*licar *or s solo la eBencin de *ena. $n *ri)er lu'arC no ueda claro *or u. la restriccin de la libertad de decisin eBclu/e la *ena en 2e! de reba1arla sola)enteC tal co)o ocurre en las causas de dis)inucin de la cul*abilidad. $n se'undo lu'arC esta conce*cin no de1a entre2er *or u. el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC 3ace una serie de eBce*ciones a la eBencin de *enaC *ese a ue la *resin es*iritual ue abru)a al autor en estos casos es la )is)aO:O. $n tercer lu'arC desde este *unto de 2ista si'ue siendo inco)*rensible *or u. el art. 9<C se'undo *rra6o eBcul*a el error sola)ente en caso de su ine2itabilidadC *ues la *resin *s uica es la )is)aC dando lo )is)o ue la situacin de necesidad real)ente 3a/a eBistido o ue el autor su*on'a su eBistencia ba1o un error e2itable o ine2itable. Ta)bi.n es a*enas entendible *sicol'ica)ente *or u. eBiste la li)itacin a los bienes 1urdicos S2idaC cuer*oC libertadRT una *uesta en *eli'ro de la eBistencia econ)ica *uede 'enerar la )is)a *resin es*iritualC sin ue *ueda eBcul*arO7=O. No/ en da *redo)ina la conce*cin de ue la liberacin de *ena en el caso del art. 9< se basa en una doble dis)inucin de ia cul*abilidad 77OO. La cul*abilidad del autor se 2era dis)inuida en *ri)er lu'ar *or la *resin es*iritual /C en se'undo lu'ar *or el 3ec3o de ue el autor en estado.de necesidad no lesionara sola)ente un bien 1urdicoC sino *reser2ara ta)bi.n otro. La doble dis)inucin lle2ara a la i)*unidadO78O. 5ero ta)*oco esta doctrina es su6iciente *ara
_:I Co)*. /a antes ROXINC SUrirninal*olitiW und Strarec3tss/ste)RC se'unda ed.C 7@;9C *. 99 / s.T el )is)o autorC SOSc3uldO und OVerant\ortlic3WeitO ais stra6rec3tlic3e S/ste)Wate'orienRC ('EH' a NenWelC 7@;:C *. 7?8 / ss. JlV 0e acuerdo con todo esto sobre todo1AUO(sC SStra6rec3t ATRC 7@?9C ca*. 8=C n. rnar'. 7T TIM5IKC SStra6)ilderun'en des All'e)einen Teils des St"( und das 0o**el2ei\ertun's\rbotRC 7@?9C *. 8V; / s.T el )is)o autorC S"rund6alle !u) enisc3uldi'enden Notstand und !u) Nor\e3reB!e(RC #uS 7@?:C *. ?>=. J77I Al res*ecto detallada)ente TIM5$C co)o en nota 7=C SStra6)ilderun'en...RC *. 8?: / ss. o-7 Ar)in UUTMANNC S0ie 0o')aVW der Unterlasst)'sdeliWteRC 7@<@C *. 7<> / ss.T Rruoi )iC SIsl die Teilna3)e an einer Notstandstat i. S. der aa <8C <9 Ate. 9 und <: St"( stra63arERC 7Si>, torno ;?C 7@>>C *. ?7 / ss.T el )is)o autorC
eB*licar el art. 9<. Cierta)ente *uede aclarar los casos de 6alta de eBcul*acin Jart. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinI co)o constelacin de in1usto ele2ado *or otros )oti2os / *or ello )erecedores de *enaC )ientras ue el art. 9<C se'undo *rra6o encuentraC desde esta *ers*ecti2aC encuentra su eB*licacin en ue en los casos de error no se *reser2a nin',n bien 1urdico. 5ero entonces es inco3erente ueC se',n el art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracinC ta)bi.n se eBcul*e el intento 6rustrado de rescateC en el cual ta)*oco se *roduce el 2alor del resultado. 0ebe dudarse *or co)*leto de si la dis)inucin de in1usto sea un *unto de 2ista central *ara la eBencin de *ena se',n el art. 9<. 5ues la cantidad del in1usto reali!ado no de*ende sola)ente de u. es lo ue el autor *reser2aC sino de cuan 'rande es el adicional de bicnes1urdicos ue lesionag 79O. Fuien eB*one a la )uerte a nu)erosas *ersonas *ara sal2ar su 2idaC es sie)*re *unibleC *ese a ue el in1usto ue ueda des*u.s de descontar el S2alor de resultadoR / la cul*a ue le corres*onde alcan!an un uantu) )uc3o )a/or ue el de un 3o)icidio co),n / corriente. Ta)bi.n la circunstancia de ue la )era dis)inucin de in1usto no sea considerada *ara nada en el C. 5C 3abla en contra de la su*osicin de ue la liberacin de *ena del art. 9< es deducida *or el le'islador en una )itad a *artir de la dis)inucin de in1ustoK uien sal2a a una *ersona cercana a costa de otroC *er)anece *lena)ente *unibleC *ese a ue la ds)inicin de in1ustoC si tu2iera e6ectos de eBcul*acinC 3ara es*erar *or lo )enos una causa de atenuacin d.la cul*abilidad&I:I. La 6unda)entacin a u *ro*u'nada de la eBclusin de res*onsabilidadC a *artir de la teora de los 6ines de la *enaC e2ita las 6rccoSNot\e3reB!e( nac3 *ro2o!ierte) An'ri66RC #uS 7@>@C *. :>8T Uf#O$RC SNoc3 einnialK Rec3t6erti'ender NotstandC 56lic3tenWollison und Vber'eset!lic3e $)sc3uldi'un'RC #uS 7@;7C *. :;;. $n los )anuales / co)entariosK >SE'>'(, S0as 0eutsc3e Stra6rec3tRC 7@>@C Ils ed.C *. 7;? / s.T Sc3nWe]Sc3rder]L$NOCUMiUC SSt"(RC 89a ed-C 7@??C co). *re2io art. 98C n. )ar'. IIIT S8 J:O ed.I-RuiouONl JNo2. 7@?9IC art. 9<C n. )ar'. 8C 9T #UXKNUCUC SLe3rbuc3C ATRC 4QE ed.C 7@??C ca*. :9C IIIC 8C b. _êe^ Acertada)enteC #AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 9=C n. )ar'. 9. tN7 #AUO(SC QStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 8=C n. )ar'. 9. 998
997
$lj estado de necesidad eBcul*ante se'iln el art. 9< C.5 $l estado de necesidad eBcul*ante se') ti art. 9< CCU
nes de las otras teoras. $lla *uede deducir sin *roble)as de la 6alla de una necesidad *enal *re2enti2o 'eneral o es*ecialC la eBclusin de *ena se',n el art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracinC )ientras ue los casos restantes de *unibilidad 6art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinT art. 9<C se'undo *rra6oT li)itacin a la 2idaC el cuer*o / la libertadI estn condicionados *or necesidades de *re2encin 'eneralK el deber del $stado de *rote'er bienes 1urdicos no *er)ite ue las *ersonas encar'adas de con1urar *eli'ros *uedan e2adir i)*une)ente sus deberes Jart. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinIT el )anteni)iento del ordena)iento *ac6ico *ro3ibe ue ta)bi.n *uedan in2ocar as co)o as el art. 9< a uellas *ersonas cul*ables *or s )is)as de un *eli'ro Jart. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinI o ue errnea)ente su*on'an su eBistencia Jart. 9<C se'undo *rra6oI. $l ue el *eli'ro de *.rdidas econ)icas no *ueda tener e6ecto liberador de *ena se eB*lica *or el 3ec3o de ue en caso contrario la autoa/uda *odra des*la!ar al desarrollo 1urdico ordenado / conducir a la sociedad al caos. Ta)bi.n 1AUO(S_iriI / su disc*ulo TiM5$=Q7 recurren a la teora de los 6ines de la *ena *ara eB*licar la eBclusin de res*onsabilidadC *untuali!ando ue ellosC en corres*ondencia con el conce*to 6uncional de cul*abilidad de1aWobsC eB*lican la re'ulacin del art. 9< slo a *artir de la 6alta o eBistencia de necesidades *re2enli2o-'eneralesC / re*)eban la 6alta de una necesidad de in6lu1o *re2enti2o-es*ecial co)o 6unda)ento *ara la liberacin de *ena. TiM5$J7;7 o*ina ue ta)bi.n uien necesita de resociali!acin dis6rutara de la eBcul*acin cuando actuara con )oti2o del art. 9<C as co)o al re2.s es *enado en los casos del art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC *ese a la 6alta de una necesidad de resociali!acin. 5ero estos ar'u)entos entienden )al la teora de los 6ines de la *enaK cuando al'uien act,a en la situacin del
_lsb QStra6rec3tC AT-.C 7@?9C ca*. 8=C n. )ar'. :. ll6i^ I'ual ue en la nota 7=C SStra6)ilderun'enRC *. 8@> / s.T S"rund6lleRC 7@?:C *. ?>8 / s. _7;b I'ual ue en la nota 7=C S Stra6)ilderun'enRC *. 8@> / s.T S"rund6llcRC 7@?:C *. ?>8.
art. 9<C su 3ec3o no e2idencia nin'una necesidad de resocali!acinT asC una tendencia delictual eBistenteC inde*endiente de estoC *or s sola es tan *oco ca*a! de le'iti)ar una necesidad de *unicin co)o ta)*oco una *eli'rosidad de uien toda2a no se 3a 3ec3o *unible. % cierta)ente las eBce*ciones al *rinci*io del art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracinC no *ueden eB*licarse co)o *re2en t2o-es*eciales. sino co)o *re*onderan te)en te *re2en ti2o-'en erales. No obstanteC esto se corres*onde sola)ente con el *rinci*io 'eneral de los 6ines de la *enaC en cuanto a ue en caso de eBistir cul*abilidadC e2entual)en-te slo necesidades de *re2encin 'eneral *ueden 3acer necesaria una *unicin. 5ero nada de esto ca)bia el 3ec3o de ue el autor del art. 9< ten'a ue ser 1u!'ado co)o una *ersona 6iel al 0erec3o ba1o circunstancias nor)alesC ue no necesita in6lu1os *re2enti2o-es*ecia-les / ueC *or elloC *uede uedar eBenta de *ena en la )edida en ue esto sea tolerable *or la *re2encin 'eneral.
II. EL 5$LI"RO ACTUALC NO CON#URA(L$ 0$ OTRO MO0O
m7 le'islador 2incula la eBclusin de res*onsabilidad a un S*eli'ro actualC no con1urable de otro )odoR. $ste )is)o *resu*uesto ta)bi.n lo tiene el estado de necesidad 1usti6ican te del art. 9:. 0ado ue no eBisten )oti2os *ara una inter*retacin di6erenciadoraC estos conce*tos no *ueden ser inter*retados de la )is)a )anera *ara a)bos *rece*tos. $n es*ecial ta)*oco se necesitar ue el 'rado del *eli'ro a)ena!anteC es decir la *robabilidad de ue se *rodu!ca una lesin al cuer*oC la 2ida o la libertadC sea )a/or ue en caso del art. 9:. Cuando *. e1. solse *uede te)er un resultado )ortal con un 7= e de *robabilidadC no 3a/ sin e)bar'o un *eli'ro *ara la 2ida en el sentido del art. 9<T el ue sea i)*une cuando se )ata a un tercero *ara e2itar este *eli'roC no es una cuestin del *eli'ro *ara la 2idaC sino de la eBi'ibilidad se',n el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracin. 5or el contrarioC /a la *resencia de un S*eli'roR *resu*one ue es de es*erar una cierta intensidad de la a6eccin al ben1urdicoT una a)ena!ante lesin cor*oral o *ri2acin de la libertad )ni)as Jsin i)*ortar la *robabilidadI no *ueden de nin'una )anera constituir toda2a un S*eli'ro *ara la 2idaR o un S*eli'ro *ara la libertadR en el sentido del art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracin. A)bos *untos de 2ista no 3an sido 3asta a3ora 99:
99<
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el art. 9< C.R
$l
estado 1i1iUts#e1a N1-OBcu11ia )e se',n el art. 9< C.R
su6iciente)ente se*arados ni *or la 1uris*rudencia ni *or la literatura. $s indi6erente si el *eli'ro *ro2iene de *ersonasC 6uer!as naturales o cosas. $l nue2o art. 9< no 3a rece*cionado la re'ulacin del C. 5. de <C7?;7C el cual en el art. <8 o*ona el estado de necesidad coerciti2o *ro2eniente de *ersonas a los de)s casos de estado de necesidad del art. <:C sino 3a resu)ido todas las 6uentes de *eli'ro en un *rece*to. $n la *rcticaC los *eli'ros *ro2enientes de *ersonas son la )a/ora. Los 3a/ desde el 3o)icidio de un tercero obli'ado *or a)ena!as de asesinato JR"St >:C9=IC *asando *or la causacin de una 6alsa declaracin en1uicio )ediante una a)ena!a de )uerte J("NC coleccin *enalC to)o <C *. 9;7 / ss.I o un 'ra2e )altrato JR"C coleccin *enalC to)o >>C *. @? / ss.I / la 6alsa declaracin *or te)or a la 2en'an!a de o*ositores *olticos JR"C coleccin *enalC to)o >>C *. 888 / ss.I 3asta la )uerte del tirano de la 6a)ilia ue continua)ente in6era 'ra2es )altratos a sus *arientes JR"St >=C 97?T ("NC N#A 7@>>C7?89T NStM 7@?:C 87I. 5ero ta)bi.n *eli'ros *ara las cosas JR"C coleccin *enalC to)o <@C *. >@ / ss.K la a)ena!a de derru)be de una casa en estado de de)olicinI o las 6uer!as naturales JR".#A 7@99C ;==K la inundacinT R"C coleccin *enalC to)o ;8C *. 8:> / ss.K eB*losin de 'ris, en una )inaI *odran con2ertirse en )oti2o de 3ec3os anti1urdicos / eBcluir la res*onsabilidad *enal. 5recisa)ente en el estado de necesidad eBclu/e)e de res*onsabilidad le corres*onde una i)*ortancia es*ecial al 3ec3o de ue la actualidad del *eli'ro co)*rende *erodos de tie)*o considerable)ente )a/ores ue la actualidad del ata ue en el art. 98. $sto ri'e sobre todo *ara los as lla)ados *eli'ros duraderosC en los cuales un estado de *eli'ro a)ena!ante se *uede trans6or)ar en cual uier )o)ento en un daYoC sin ue *ueda decirse eBacta)ente cuando ocurrir esto. Tal *eli'ro duradero *uede ser un *eli'ro a)ena!ante ue *ro2iene de cosas co)o la casa en estado ruinosoC la cual *uede derru)barse en cual uier )o)ento o incluso reci.n )eses des*u.s JR"C coleccin *enalC to)o <@C *. >@ / ss.IT *ero ta)bi.n constitu/e un *eli'ro duradero el tirano de la 6a)iliaC uien de )o)ento est tran uiloC *ero ue en cual uier )o)ento *uede *asar a co)eter nue2os )altratos lR"C coleccin *enalC to)o >=C *. 97? / ss.T ("NC N#A 7@>>C 7?89T NStM 7@?:C 87IC el coaccionante ue a)ena!a al tes-
ti'o con un *eli'ro *ara su 2ida / su cuer*o en caso de ue declare de con6or)idad con la 2erdadC *ero de uien no se sabe eBacta)ente cundo 3ar e6ecti2a la a)ena!a JR"C coleccin *enalC to)o >>C *. @? /ss.T("NC coleccin *enalC to)osC*. 9;7 /ss.I / el intruso ue in2ade / sie)*re re'resa al do)icilio a1enoC *ero cu/a a*aricin nocturna no *uede ser deter)inada con se'uridad J("NC NTA7@;@C 8=<9I. I'ual)enteC un *eli'ro *uede ser actual cuandoC si bien su reali!acin toda2a 2a a tardarC tiene ue inter2enirse /a en el )o)ento actual si to se uiere edue sea de)asiado tarde *ara una de6ensaT este 'ru*o de casos se su*er*one 6recuente)ente con a uellos del *eli'ro duradero. Una eBclusin de res*onsabilidad no entra en consideracin cuando el *eli'ro era e2itable de otra )aneraOISI. $sto ocurre *ri)era)ente cuando eBista una *osibilidad de eli)inar el *eli'ro de una )anera con6or)e a la le/. FuienC )eda)e una ue1a o a*elando ante el encar'ado del ser2icioC *uede esca*ar de un *eli'ro no *er)itido *ara su inte'ridad cor*oral en el $1.rcitoC no *uede in2ocar el art. 9< cuandoC en 2e! de elloC co)ete una desercin J(a/OL"C G/ 7@;9C 8=?I. Si al'uien *uedeC solicitando *roteccin 1udicialC esca*ar a las a)ena!as de a u.l ue lo uiere obli'ar a declarar 6alsa)enteC su res*onsabilidad no se encuentra eBcluida *or el art. 9< cuando declara 6alsa)ente de todas )aneras JR"C coleccin *enalC to)o >>C @? / ssCT ("NC coleccin *enalC to)o <C *. 9;7 /ss.I. Ta)*oco cae dentro del art. 9< el 3o)icidio del tirano de la 6a)iliaC cuando los )altratos es*erados 3ubieran *odido ser e2itados abandonando #a casa o solicitando a/uda *olicial JO"NC coleccin *enalC to)o 7C *. 9>@ /ss.I. 5or cierto ue no deben .ser ad)itidas ale're)ente las *osibilidades alternati2as de e2itacin. AsC rara)ente es *osible una *roteccin e6ecti2a 6uera del Tribunal del testi'o a)ena!adoC *or ue no *uede ser 2i'ilado ininterru)*ida)enteT el lla)ado a la 5olica contra el *adre de 6a)ilia abusi2o 6recuente)ente lia de)ostrado ser ine6ecti2o JR"C coleccin *enalC to)o >=C *. 97? /ss.IT / el abandono de una casa a )enudo no es deseable *or )oti2os 6a)iliares J("NC N#A7@>>C7?89T NStM 7@?:C87I.
_I?I
0etallada)ente al res*ectoC LUXCUNOURC S0as MerW)al _ier SNic3l-andersAb\endbarWeitR der "e6a3r in den ma 9:C 9< St"(RC ('Et*' a LacWrterC 7@?;C *. @< /ss. 99>
$l esiado de necesidad eBcul*ante se',n el art. .7< C.R
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el art. 9< C.U
$s una cuestin de tolerabilidad J/ *or lo tantoC al'o ue 1ue'a un *a*el /a en el art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracinC / no reci.n en el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinI la )edida en ue debe intentarse 2as de esca*e *ara *eli'ros ue slo *ueden ser eli)inados con cierta *osibilidad o *arcial)ente. $l ue es coaccionado *or un *oder eBtraYo con los )edios del art. 9< a *ri2ar de la libertad a otroC no es eBcul*ado si no intentaC *or lo )enosC *osibilitar una 6u'a de la 2cti)a dando la si)*le a*ariencia de obedecer J("NC N#A 7@<8C 777I. Si'ue siendo *unible el ue e1ecuta cie'a)ente rdenes de asesinato del r.'i)en na!iC si no e2al,a la *osibilidad de e2adir estas rdenes. SMientras )s 'ra2e... es el 3ec3o *unible ue se uiere obtener )ediante la coaccinC )s cuidadosa deber ser la e2aluacinR J("NC coleccin *enalC to)o 7?C *. 978 / ss.I. 5or otro ladoC el T4A no 2e nin'una *osibilidad alternati2a de e2itacin *ara la es*osa del alco3lico tirano de la 6a)ilia en el di2orcio o el interna)iento en un sanatorioC *ues no es cBi'iblc a ella Sso*ortar el trata)iento in3u)ano del )arido 3asta ue estas )edidas ten'an .BitoR J("NC N#A 7@>>C7?89C 7?8<I. La1uris*rudencia ta)bi.n considera co)o *osibilidad alternati2a de e2itacin a la tolerancia de *er1uicios 1urdicos. AsC un testi'o a)ena!ado con un *eli'ro *ara su 2ida o su cuer*o en caso de declarar la 2erdadC debe *oder ne'arse al testi)onio o al 1ura)ento en 2e! de declarar 6alsa)enteC aun cuando se eB*on'a con ello a las sanciones del art. ;= JR"C coleccin *enalC to)o >>C **. 888 / ss.C 88;I. Fuien recibe en el $1.rcito la orden anli1urdica de *ortar un uni6or)e ue le causa irritacin a la *iel / una inso*ortable *ica!nC debe so*ortar una sancin *or desobediencia a una ordenC en 2e! de recurrir a la desercin in2ocando el art. 9< J(a/OL"C G/ 7@;9C 8=?I. 5ero esto no debera ser eBi'ible. 5ues si el art. 9< uiere eBtraer al autor de la discri)inacin )ediante un 1uicio *enal de cul*abilidadC ta)bi.n debera a3orrrsele el re*roc3e de ser un o)iso cul*able a declararC *restar 1ura)ento o cu)*lir rdenesT / si no debiera tener nin'una sancin *enalC ta)*oco debera eB*on.rsele a sanciones del 0erec3o disci*linario / re'la)entario ue no son de nin'una )anera le2es. $n caso contrarioC el $stado estara en uitando 'ran *arte con una )ano la 6acilidad ue da con la otra.
99;
Natural)enteC uien slo *uede e2itar el *eli'ro inter2iniendo en los derec3os de terceros debe esco'er el )enos lesi2o entre los di6erentes )edios. Fuien se sal2a a s )is)o de un *eli'ro *ara su 2ida )ediante la )uerte de un terceroC si'ue siendo *unible cuando 3ubiera sido su6iciente la si)*le lesin del otro. $l causante de un accidente ue es a)ena!ado con un *eli'ro *ara su cuer*oC *uede salir del )bito del *eli'ro in2ocando el art. 9<C *ero no )s de lo necesario. Si desa*arece 3asta no )s 2erC ser *unible se',n el art. 7:8 J(a/OL"C]#A]l@<>C7<I.
III.
(I$N$S #UR&0ICOS SUSC$5TI(L$S 0$L $STA0O 0$ N$C$SI0A0
Slo son susce*tibles la 2idaC el cuer*o / la libertad. La SlibertadRC al *rinci*io no *ri2ile'iada *or el 0erec3oC 3a sido aYadida en 7@;< en la *arte 'eneral si'uiendo el )odelo del 5ro/ecto de 7@>8C *or ue este bien 1urdico S'o!a de un ran'o i'ual)ente ele2ado ue el cuer*o o la 2idaR J7elI. 5or el contrarioC se 3a rec3a!ado eB*resa)ente una eBtensin a otros bienes 1urdicos co)o 3onor / *ro*iedadT esta eBtensin Stendra co)o consecuencia ue la no eBi'bilidad de la conducta con6or)e a la nor)a..sera reconocida en a)*lios )bitos co)o causa de eBclusin de la cul*abilidadC lo cual sera a*ro*iado *ara cuestionar la seriedad de la con)inacin *enalR. $sto con6ir)a la teora de los 6ines de la *ena e)*leada con 6ines eB*licati2osK son 6unda)entos de *re2encin 'eneral los ue 3an )oti2ado al le'islador a *rescindir de una liberacin de *ena en caso de acciones de *roteccin de otros bienes 1urdicos. 0e esto se deri2a ade)s ue debe eBcluirse *or lo )enos en los delitos dolosos un e)*leo anal'ico del art. 9< *ara otros bienes 1urdicos Scercanos a la *ersonalidadRO-=OT la eBtensin del art. 9< al *eli'ro *ara ob1etos irre)*la!ables J*. e1. )anuscritos de un intelec77777
Sobre esto / lo ue si'ueK (undcsta's-0rucWsac3e IV]><=C *. 7>7. ^-Q7 5ero de esta )anera STRAT$XA$RTNC SStra6rec3tC ATRC 9a ed.C 7@?7C n. )ar'. >=>. La doctrina do)inante si'ue una conce*cin i'ual a la a u eB*uesta.
99?
$l estado #e necesidad eBcul*ante se',n el art. 9< C.5
Ul estado tW- necesidad escal*ante se',n el art. 9< C','
lualIOaQ no tiene nin',n asidero le'al. Todo esto ta)bi.n sera *roble)tico *or *oltica 1urdicaK uien *er)ite la )uerte ba1o las lla)as de un sir2iente *ara sal2ar sus ani)ales de crian!a7QOC o uien arries'a un 'ra2e en2enena)iento de su es*osa *ara *reser2ar a*untes de Ne'el sobre 4iloso6a del 0erec3o7-97C no debe uedar libre de *enaC si no se uiere relati2i!ar de )anera contradictoria con la re*resentacin 2alorati2a de la le/ la *roteccin de la 2ida 3u)ana. 0el )is)o )odo se co)ete 6raude de le/ con el art. 9< cuando se ad)ite una discul*a su*rale'al *ara liberar de *ena a los 3ec3os *unibles co)etidos *ara e2itar di6icultades econ)icasO8:O. Cierta)enteC de le'e 6erenda debera ser *osible una reduccin de *ena en tales casosO-9O. $n el bien 1urdico 2ida es discutible si ta)bi.n la 2ida en desarrollo *uede ser *ri2ile'iada *or el art. 9<. $n contra de la doctrina *re*onderan te J-3IC esto debe ser ne'adoJ_D;O. 0ado ue los bienes 1urdicos Scuer*oR / SlibertadR sola)ente *ueden re6erirse a *ersonasC al i'ual ue en las de)s re6erencias le'ales con1untas a la 2ida / el cuer*oC ta)bi.n con el art. 9< slo se uiere decir la 2ida real / eBistenteC a 6alta de *untos de re6erencia en contraC sobre todo *or ue la *roteccin le'al toda2a relati2a)ente d.bil de la 2ida en desarrollo 3abla en contra de una e ui*aracin. Ade)sC un e)brin no *Biede ser un Q*arienteR o una S*ersona cercanaR en el sentido del art. 9<. Ta)*oco eBiste una necesidad *oltico-cri)inal *ara tal eBtensin del art.
O-7O 5ero en este sentido TIMI-UC i'ual ue nota 7=C S"rund6lleRC 7@?:C *.
?>9 / s. _--b #AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 8=C ti. )ar'. @C. I&9I TiMiOi-C co)o en Yola 7=C S"rund6lleRC 7@?:C *. ?>9.
_&:I Sin e)bar'oC as decidi OL" Na))C #V]tV 7@;>C ;87. J Sl O- STR4.$C enK RoBin]Slree];.i*6]#i)'C t$in6V3run' in das neue Stra6rec3tRC 8: ed. 7@;<C *. <;T #AUO(SC SStra6rtc3tC ATRC 7@?9C ca*. 8=C n. )ar'. @ considera ue estas atenuaciones /a sun *osibles de le'e lata. J 6i - O Sc3nWe]Sc3der]LUNOiNUiiC SSt"(RC 89a ed.C 7@??C art. 9<C n. )ar'. <T S8 J:< ed..IRi0OLI-NI JNo2. 7@?9IC artC 9<C n. )ar'. <T#AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 8=C n. )ar'. ?. J8;I Con2incente)enteC (8 J7=7 ed.I-NiRSCNC art. 9<C n. )ar'. 78.
9<C *ues en caso de ata ues 3u)anos al e)brin inter2iene la a/uda necesaria GNot3il6eH Jart. 3Q$), / en caso de cual uier otro *eli'ro al ue *uede eB*onerse a la e)bara!adaC ella )is)a *uede in2ocar el art. 9<C tal co)o lo *uede 3acer en 6a2or de ella una *ersona cercana. No 3a/ discusin res*ecto a ue no eBiste nin',n *eli'ro *ara el cuer*o ue 6unda)ente un estado de necesidadC cuando la a6eccin a)ena!ante es )ni)aO8?O. Se',n la 1uris*rudenciaC son )ni)osC sobre todoC los )altratos ue no causan Sun daYo a la inte'ridad cor*oralC aun cuando sea *asa1eroR Jas al *rinci*io R"C coleccin *enalC to)o 8@C *. ;?/ss. en un caso del art. 8<<I. No es su6icienteC entoncesC la a)ena!a de si)*les 'ol*es. $sto se 6unda)enta con el uso idio)ticoC el cual no *er)ite en tales casos 3ablar de un S*eli'ro *ara el cuer*o / la 2idaR JR"C coleccin *enalC to)o 8@C *. ;?/ss.I o de un Sestado de necesidad JR"C coleccin *enalC Lo)o >>C *. 9@@ / ss.I. $l T4A 3a rati6icado esta 1uris*rudencia ( /4 7@?7C 88>I. 5or el contrarioC se tendr ue a6ir)ar un *eli'ro *ara el cuer*o en caso de la a)ena!a de *.rdida de un dedo o en caso de una in)inente 6ractura de un bra!o. $l ue esto *ueda discul*ar la )uerte de otra *ersona es una cuestin de la tolerabilidad Jart. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinI. Los ata ues a la libertad seBual no 6unda)entan as co)o as un *eli'ro *ara el cuer*oOg@7C sino slo en el caso de ue a)enacen traer consi'o lesiones cor*orales *or enci)a del u)bral de los si)*les )altratosT *ero estos ata ues *ueden ser 2istos co)o *eli'ro *ara la libertad en el sentido del art. 9< Jco)*. in6ra en la nota 9<I. No constitu/en nin',n *eli'ro *ara el cuer*o en el sentido del art. 9< los S*eli'ros de cual uieraRO 9QOC a los cuales est eB*uesta de la )is)a )anera toda la *oblacin Jo la )a/ora de ellaI. $sto es 2lido
&8N^
99@
LXJ7=a ed.IC art. 9<C n. )ar'. 7>C *retende a4irmar &i#m"r# un *eli'ro *ara la inte'ridad cor*oral cuando la lesin a)ena!ante cae dentro del art. 889C neutrali!andoC sin e)bar'oC tales casos con a/uda de la clusula de tolerabilidad del ari. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracin. J9@I 5ero en este sentido #USCNI.CUC SLe3rbuc3R (4E ed.IC 7@??C ca*. ::C IC 7T 1AUi)sC SStrarec3lC ATRC 7@?9C ca*. 8=C n. )ar'. ?T Sc3nWe]Sc3rder]LUNCUM2RC GNS G@I: 89Z ed.C 7@??C art. 9<C n. )ar'. >. Js"* /orI AU($UC SVo) 0Wbsta3l in rec3ter Nun'ersnoiRC : 4 7@:;C *. ;?.
NINNCNC
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$l estado de necesidad eBcul*ante se',n o art. 9< C.l
til estado de necesidad eBcul*ante le',n el art. 9< C'!'
*ara situaciones de 3a)bruna en tie)*os de 'uerra / *os'uerra al i'ual ue *ara situaciones inso*ortables *ara la salud ue resultan de la carencia de es*acios 3abitables / de cale6accin. 5or el contrario *uede in2ocarse nue2a)ente el art. 9< cuando las )olestiasC en el caso indi2idualC su*eran a)*lia)ente la )edida 'eneral / son in)inentes daYos irre*arables in)ediatos. $sto ta)bi.n lo 3a reconocido la 1uris*rudenciaK SCuando los *rece*tos econ)icos no *uedan detener el 3a)bre en el caso concretoC no se *uede *unir a los consu)idores ue en un aut.ntico estado de necesidad traten de *reser2ar su 2ida in6rin'iendo las dis*osiciones de la $cono)aRJ97I. As ta)bi.n se 6unda)enta un estado de necesidad cuando 3a/ carencia de es*acios 3abitables el Scaso no *recisa)ente 6recuente...de ue la situacin eBistente si'ni6i ue casi un *eli'ro in)ediato *ara el cuer*o o la 2ida de los 3abitantesRJet8I. $stos *rinci*ios ri'enC tal co)o lo )uestra el *rra6o anteriorC ta)bi.n 6rente a dis*osiciones de la autoridad. No constitu/en nin',n estado de necesidad las situaciones inso*ortables *ara la salud ue resultanC en la )edida ad)itida le'al)entcC de la re'ulacin econ)ica de 22eres / es*acios 3abitablesC *ero ta)bi.n de *ri2aciones de la libertad *or las autoridades JarrestosC *risinIZ99O. 5ero si los e6ectos 2an )s allC *uede )u/ bien darse un estado de necesidadZO7O7Z. AsC /a el R"St :7C87: 3aba considerado *osible una eBcul*acin en un caso en el ue una )adre 3aba ra*tado a su 3i1o del lu'ar de custodia le'al *or ue era de te)er ue .ste *odra *erecer o su6rir daYos 'ra2es all. I'ual)enteC los )altratos en un estableci)iento *enal 6unda)entan una situacin de estado de necesidad J("NC ROA 7@<?C 99I.
7977
OL" UielC S#M 7@:;C >;: / s.C con co)entarios de 2on A$(UUC uien correcta)ente tra!a la 6ro)era all Sdonde el *eli'ro duradero dado con la desnutricin *uede con2ertirse en un *eli'ro actual *ara el cuer*o o la 2idaR. _99b OL" NeustadtC N3> 7@<7C ?<8. 7997 Co)*. OL" UielC S#M 7@:;C >:; *ara la re'ulacin econ)ica de 22eresC OL" NeustadtC N3> 7@<7C ?<8C *ara la re'ulacin econ)ica del es*acio 3abitableC R"C coleccin *enalC to)o <:C *. 99? / ss.C *. 9:7 *ara la *ri2acin de la libertad. CNb /er 7g se)encias )encionadas en el *rra6o anterior.
$l bien 1urdico susce*tible de estado de necesidadC la SlibertadRC ad)itido co)o no2edad en 7@;< en la *arte 'eneral desi'na en *ri)era lnea a la libertad es*acial de )o2i)iento en el sentido del art. 89@. Ade)s se tendr ue ad)itir la libertad de autoder)dnacin seBual en el sentido de los arls. 7;;C 7;?gQOO. $sto tiene i)*ortancia autno)a cuando su a)ena!a /a no 6unda)enta un *eli'ro *ara el cuer*o- La inclusin de estos casos se 1usti6ica *or el 3ec3o de ue ellosC se',n la naturale!a / 'ra2edad del *eli'ro a)ena!ante se ubican toda2a )s cerca del *eli'ro *ara la 2ida / el cuer*o ue #a *ri2acin de libertad co),n. 5or el contrarioC no *odr 2erse a la libertad 'eneral de e1ercicio de la 2oluntad GAillensbetau'un's6rei3eitH co)o bien 1urdico susce*tible del estado de necesidad. $ntoncesC uien inter2iene en los benes1urdicos de un eBtraYo *ara de6enderse de una coaccin no est discul*ado *or el art. 9<C Con )s ra!n ri'e esto *ara las a6ecciones al libre desarrollo de la *ersonalidadC las cuales ni si uiera tienen carcter de coaccin. Fuien /a no sale de su de*arta)ento *or las noc3es *or te)or al re'reso de un intruso 2o/eurista no est discul*ado *or el art. 9< Jen contra del ("N N#A7@;@C 8=<9 / s.I en caso de ue de1e 6uera de co)bate al 2isitante ino*inado )ediante un dis*aro *re2enti2o *or considerarlo un S*eli'ro duraderoRJ96iI. $n otro casoC el crculo de los bien es 1urdicos *ri2ile'iados *or el art. 9< se eBtendera ili)itada)ente en contra de la clara intencin del le'isladorC *ues la )a/ora de los ata ues a bienes 1urdicos indi2iduales a6ecta de al'una )anera la libertad de accin de la 2cti)aO 9;O. Corres*ondiente)ente con lo eB*uesto acerca del *eli'ro *ara el cuer*oC las *ri2aciones de libertad )ni)asC es decir los encierros *or *oco tie)*o / no *eli'rososC no son abarcados *or el art. 9<C Se',n estoC uien durante la 2isita a un castillo es encerrado de bro)a en la c)ara del du ueC no es eBcul*ado cuando consi'ue una salida
J&<#
9:7
Acertada)enteC NIU.SCNC (8J7=E ed.IC art. 9<C n. )ar'. 7<. Acerca de la *osibilidad de un estado de necesidad 1usti6icante en el caso concretoC con )s detallesC RoBiBC ('EH' a #esc3ecWC 7@?<C *C :<; / ss. J:?7 / ??.I. _S;b NMIANC ;#iKJ7=s ed.IC art. 9<C n. )ar'C 7:.
J9NI
(2
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el art. 9< C.R
de necesidad eBcul*ante se',n el an. 9< C.N
destro!ando la 2aliosa *uertaT )s bien tiene ue es*erar a ue el 'uardin del castillo lo libere en la si'uiente 2isita 'uiada. Ta)*oco 6unda)enta un estado de necesidad una *ri2acin de libertad e6ectuada 1urdica)ente *or la autoridad JdetencinC reclusinC e1ecucin de una *ena *ri2ati2a de libertadC etc.IT es distinto el caso de )edidas estatales arbitrarias / 2iolentas contrarias a un estado de 0erec3o.
I-. $L C&RCULO 5RIVIL$"IA0O 0$ 5$RSONAS
$l autor sola)ente es liberado de *ena cuando el *eli'ro le a)ena!a a .l )is)oC a un *ariente o a al'una otra *ersona cercana a .l. Las S*ersonas cercanasRC ue no 3aban sido conte)*ladas en el 0erec3o anteriorC 3an lle'ado a la *arte 'eneral de 7@;< a tra2.s del 5ro/ecto de 7@>8. La eB*resin aco*lada a los S*arientesR de Sotra *ersona cercana a .lR ilustrara S ue con esto se co)*rende a *ersonas ue *. e1. 2i2en en una co)unidad 3o'areYa con el autor del estado de necesidad o ue estn 2inculadas a .l de )anera si)ilar a los *arientesROgO. La restriccin del *ri2ile'io de la le'ti)a de6ensa a un estrec3o crculo de *ersonas es eB*licada en el 5ro/ecto de 7@>8 *or el 3ec3o de ue la situacin de *resin *sicol'icaR ue *ro*orcionara Sel 6unda)ento interno *ara la eBcul*acinR sur'ira S)a/or)enteR slo en 2ista a las *ersonas enu)eradas en la le/. 5ero .sta es una 6unda)entacin ineBacta. % es ue es indiscutible ue en los *arientes no i)*orte si estos e6ecti2a)ente est.n cercanos al autorC )ientras ueC *or otro ladoC el *eli'ro ue a)ena!a a una *ersona a)ada no cercana al autor J*. e1. la )u1er ue se a)a en secretoI *uede *roducir una )a/or *resin *sicol'icaC sin eBcul*ar el 3ec3o co)etido en estado de necesidad. $n realidadC la re'ulacin le'al se eB*lica *or ue slo en el crculo de *ersonas enu)erado el 3ec3o en estado de necesidad desa*robado *or s )is)o encuentra tanta co)*rensin en la colecti2idad ue se *uede sustentar desde el *unto de 2ista *re-2enti2o-'eneral la tolerancia .!V le'islador. Lue'oC la teora de los 6ines de la *enaC e)*leada *ara 6unda)entar la re'ulacin del estado de necesidadC ta)bi.n rea6ir)a su 2alide! en este caso.
_9i^
$l carcter de S*arienteR resulta del art. 77C *ri)er *rra6oC n,)ero 7. Co)o S*ersona cercanaR se consideraC debido a la 2inculacin le'al con el conce*to de *arienteC slo a a uellas *ersonas con las cuales el autor tiene una relacin *erdurableC *arecida a la de los *arientes. $sta relacin se da sobre todo en las co)unidades de 2ida *arecidas al )atri)onioC *ero ta)bi.n debe reconoc.rsele en otras *ersonas ue son ad)itidas con carcter duradero en la *ro*ia casa. Si no se *resentase una co)unidad 3abitacionalC se *odr a6ir)ar una Srelacin cercanaR en caso de relaciones seBuales *er)anentes o de estrec3o contacto *ersonal con *arientes 6uera del crculo )encionado en el art. 77C *ri)er *rra6oC n,)ero 7 J*. c1. tosC tasC sobrinosC sobrinasI. Ta)bi.n una relacin de *adrina!'o *uede 6unda)entar una relacin cercana cuando la acti2idad del *adrino se ase)e1ara a los cuidados de un *arienteC )s all de las atenciones con2encionales. 5or el contrarioC ca)aradas de*orti2osC de *artidos *olticosC 2ecinosC cole'as del traba1oC etc.C con uienes se acostu)bra un trato social de si)*ataC no son *ersonas cercanas. 5ues tales contactos se li)itan a deter)inados )bitos de la 2ida / no *ueden ser situados al )is)o ni2el ue la relacin de *arentesco. 0e all ue ta)*oco sean *ersonas cercanas al *ro6esor sus alu)nos. La relacin ta)bi.n debe ser )utuaT la di2a del cine ue es a)ada *or un1o2en )s ue cual uier otra *ersonaC *ero ue no sabe nada sobre esto o *or lo )enos no corres*onde a este a)orC no es una *ersona cercana a .l. 5or otro ladoC cuando deba a6ir)arse una Srelacin cercanaR J*. e1. en la relacin con la Sco)*aYera *ara toda la 2idaRIC entonces no i)*ortaC al i'ual ue ta)*oco en el caso de *arientesC ue en el caso concreto el *eli'ro *ara la *ersona cercana 3a/a colocado o no al autor en una situacin es*ecial de coercin *s uica.
V.
EL ACTUAR PARA E-ITAR EL PELIGRO
Sobre esto y lo ue si'ueK (undesta's-0rucWsacbe 4V] ><=C *. 7>7.
$l teBto le'al eBi'e ue el autor 3a/a actuado S*ara e2itar el *eli'ro...R. Tiene ue 3aber sido )oti2adoC entoncesC *or una 2oluntad de rescateC de )anera ue toda2a no eBcul*a el si)*le conoci)iento del *eli'ro eBistente. Fuien co)o con2encido )ie)bro del *artido *. e1. 3a e1ecutado acciones delictuosas *or rdenes del r.'i)en nacional-socialista no es i)*une *or el 3ec3o de ue 3ubiera 9::
csiado de necesidad eBcul* $l estado de uetcbidad esc,l*ante se',n o arl. 9< C.l
tenido ue contar con un *eli'ro *ara su cuer*o o su 2ida en caso de ne'arse a 3acerloO9@7. $n la eBclusin de res*onsabilidad se *lantean de )anera di6erente los *roble)as ue *ueden sur'ir en los ele)entos sub1eti2os de la 1usti6icacin / ue *. e1. en el estado de necesidad 1usti6icante *ueden e2idenciar una li)itacin al conoci)iento de la situacin 1usti6icante ob1eti2aC as co)o una renuncia a la 6uer!a )oti2adora de la 2oluntad de rescate. % es ue a u el autor -a di6erencia de una situacin de 1usti6icacin- 3a 3ec3o al'o de todas )aneras ob1eti2a)ente re*robableT al res*onder la *re'unta de si .ste *uede a *esar de todo ser liberado de *enaC sus )oti2os Jco)o *. e1. ta)bi.n en la )edicin de la *enaI )u/ bien *ueden ser considerados. Fuien co)ete acciones a)ena!adas con *enaC no *ara e2itar el *eli'roC sino *or i)*ulso cri)inalC *recisa una sancinC tanto *or )oti2os de *re2encin es*ecial co)o 'eneral. $ntoncesC la ratio de la re'ulacin del estado de necesidad eBi'e el )oti2o de rescate co)o *resu*uesto de la eBcul*acin. 5or el contrarioC #AUO(SJ:OQC Sen contra del tenorR de la le/ / en contra de toda la o*inin do)na)eC *retende SeBi'ir...*ara la eBcul*acin sola)ente el conoci)iento de la necesidad / del e6ecto de e2itacinC *ero no el actuar *ara la e2itacinR. $n caso contrarioC la i)*utacin del 3ec3o de*endera Sde al'o interior no eB*resado eBterior-)entcRT esto contradira el *rinci*io del 0erec3o *enal del 3ec3o. Sin e)bar'oC un autor ue e1ecuta rdenes con ni)o de dis*osicin / celoC no es *enado *or su actitud internaC sino *or sus 3ec3os. A .l sola)ente se le denie'a la tolerancia ue se le 3ubiera tenido si 3ubiera actuado te)iendo *or .l )is)o o *or stis *r1i)osC en 2e! de 3aberlo 3ec3o *or )oti2os cri)inales. $l ue una )oti2acin co)*rensible *ueda liberar es un 6en)eno usual. Ta)*oco sucede ue de esta )aneraC co)o o*ina #AUO(SC Sa tra2.s del anlisis de la )oti2acin se des*lace la car'a de la *rueba en contra del autorRT *ues sie)*re se tendr ue ir a su 6a2or cuando eBista aun ue sea la *osibilidad de ue 3ubiera actuado *ara e2itar el resultado.
(39%
5or cierto ue no se *recisa ue el )oti2o de rescate ten'a su ori'en en i)*ulsos noblesC as co)o ta)*oco ue constitu/a el ob1eti2o 6inal del autor. $s i'ual)ente i)*une uien sal2a a su *ariente ba1o los *resu*uestos del art. 9<C no *or cariYoC sino slo *or ue no uiere a*arentar ser un cobarde o *or ue es*era ue el rescatado lo no)bre su3erederoO:7O.
-I. LA 0$N$"ACILN 0$ $XCLUIR 0$ R$S5ONSA(ILI0A0 S$"kN $L ART. 9<C 5RIM$R 5hRRA4OC 8
7C Acerca de la ratio de la eBce*cin contrara $l art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracin denie'a la eBclusin de la res*onsabilidad cuando se i)*uta al autor ue deba tolerar el *eli'ro. La *osibilidad de dene'acin tiene la 6or)a de una clusula 'eneral / es ilustrada )ediante dos e1e)*losK la causacin *or uno )is)o de un *eli'ro / los deberes Sen una relacin 1urdica es*ecialR. Las eBce*ciones *ro2ienen de to)ar en cuenta a la colecti2idad / todas ellas sonC en tal )edidaC *or i'ual de carcter *re2enti2o-'eneral. 5ero se di6erencian entre s en la tendencia / en el 'rado de las reser2as ue eBistan *or ra!ones *re2eni2o-'enerales. $stas tienen la )a/or 6uer!a en las Srelaciones 1urdicas es*ecialesR a las cuales *. e1. estn so)etidos los *olicas o bo)beros. La *roteccin de bienes 1urdicos su6rira un daYo in)ediato si tales *ortadores de un o6icio *udieran i)*une)ente e2adir sus deberes a)*arndose en el )iedo a los *eli'rosT *or ello a u ta)*oco se *re2. nin'una *osibilidad de atenuacin. 5or el contrarioC en la causacin *or uno )is)oC la dene'acin de la liberacin de *ena es una concesin a la conciencia1ur-dica de la 'eneralidadT .sta no co)*rendera ue al'uien *ueda salir librado i)*une)ente cuando inter2iene 6uerte)ente en bienes 1urdicos de terceros *ara esca*ar de *eli'ros creados *or su *ro*ia cul*a J ue no estnC *or elloC cubiertos *or el art. 9:I. Sin e)bar'oC *uesto
$l estado de necesidad eBc,l*a)e se',n el artC 9<C.Ie
_lI Co)*C sobre estos casos *. e1. (ALMA.XX]AUNUUC SStra6rcc3tC ATRC Kb ed.C 7@?<C ca*. 8@C IIC 8C aT SONMI0NhU.SI.RC SStudienbuc3RC 8a ed.C 7@?:C ca*. ?C n. tnar'. 8=.
9:>
*. 8;>. O"NC coleccin *enalC lo)o 7C *. 979T ("NC coleccin *enalC to)o 9C _:JQ SStra6rcc3lC ATRC 7@?9C ca* 8=C n. )ar'. 77.
9:<
ue ur'e )enos *re2enir las *osibles con)ociones de la conciencia 1urdica ue i)*edir el daYo )ani6iesto ue sur'ira de la dene'acin a los *ortadores de o6icios destinados a con1urar *eli'rosC *or lo )enos se 3a ad)itido a u una atenuacin 6acultati2a de *ena. $sta ri'e ta)bi.n *ara los casos co)*rendidos *or a)bos 'ru*os de e1e)*los ue i'ual)ente encuentran su eB*licacin en la consideracin de la conciencia 1urdica 'eneral. 5or el contrarioC en los casos del art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC 6racasa co)*leta)ente la eB*licacin del estado de necesidad co)o tina restriccin de la libre deter)inacin de la 2oluntad lco)*. /asu*ra II. Si bienC en la 6unda)entacin de la Co)isin es*ecial7:Qg7 se dice S ue ta)bi.n a u la sobre*resin ue in6lu/e en las )oti2aciones *uede ser casi tan 'rande co)o en los casos de estado de necesidad aut.nticosR / ue *or ello se *re2era una *osibilidad de atenuar la *ena. 5ero 6alta cual uier 6unda)entacin sobre *or u.C en el *eli'ro causado *or uno )is)oC la *resin *s uica ue abru)a al autor deba ser )enorT si se tratara de ellaC a u tendra ue otor'arse liberacin de *ena. % cuando en las Srelaciones 1urdicas es*ecialesR se atribu/e la eBclusin de cual uier *osibilidad de atenuacin -dacertada)entee- al Sdeber de *roteccin 6rente a la 'eneralidadR ue corres*onde a los autoresC se )uestra )u/ clara)ente la consideracin de la *roteccin de bienes 1urdicos co)o )oti2o *ortador de la re'ulacinT esto no ca)bia en nada *or la indicacin de ue *odra to)arse en cuenta el incre)ento de la *resin de )oti2acin Sen el )arco de la )edicin de la *enaR. Ta)*oco se *uedeC a tra2.s de la actio libera in causa Ja.t.i.c.I ar)oni!ar la *unibVidad en ios casos de *eli'ros causados *or uno )is)o con el *rinci*io tradicional de ia i)*utacin de la cul*abilidad7:97. 5uesC en *ri)er lu'arC no est eBcluida la ase uibilidad nor)ati2a del autor del estado de necesidad -a di6erencia de los casos de la a.l.i.c.-en la co)isin del 3ec3oC de )anera ue /a *or este )oti2o
J:8I
4.l usiiiilo de nuces id di il eBcul*ante se',n el ari. 9< C','
jgjjjjjjjjjjjjj
es i)*osible recurrir al 3ec3o *re2io del autorT / en se'undo lu'arC si 6ueran a*licables los *rinci*ios de la a.l..c.C en la causacin i)*rudente del *eli'ro ue a u est *lena)ente en *ri)er *lanoC ta)*oco debera estar *er)itida ni si uiera una *unicin *or i)*rudencia al autor en estado de necesidad. 5ero esto contradira clara)ente la le/ J::I. La di6undida teora ue eB*lica la liberacin de *ena del art. 9< a tra2.s de una con6luencia de atenuacin de la cul*abilidad / del in1usto Jco)*. su*ra IIC inter*reta el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC en el sentido ue Sel in1usto atenuado *or s )is)o...2uel2e a ser dcsbalanceado *or el in1usto ue sub/ace a la lesin de un deber es*ecial de *ortar un *eli'roRC de )anera ue entonces slo se *resenta Sla situacin es*ecial de *resin *s uicaR ue no alcan!a *or s sola *ara la eBcul*acinJ.:<I. 5rescindiendo de las dudas en contra de la i)*ortancia de la dis)inucin del in1usto Jco)*. su*ra IIC sin e)bar'oC a tra2.s de la construccin *or s )is)a correcta de un es*ecial Sdeber de *ortar el *eli'roR no debe ocultarse su 6unda)entoC el cual reci.n *ro*orciona la 2erdadera eB*licacinK ,nica)ente son las /a no)bradas consideraciones *re2enti2o-'eneralesC las ue 3an lle2ado a i)*oner al autor un deber es*ecial de *ortar *eli'ros en casos deter)inados. 8. La relacin 1urdica es*ecial $l autor en estado de necesidad *er)anece *lena)ente *unible cuando Stena ue so*ortar el *eli'ro en 2ista a una relacin 1urdica es*ecial. Sin e)bar'oC esto no 3a sido eB*licado con )s detalle en el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinO:O7O. Co)o e1e)*losC la
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el art. 9< C.le
7::7
Una crtica si)ilar en ('EH' J7=a ed.I-NiUsTNC art. 9<C n. )ar'. :;T S8 J:a cd.I-RuIOLibNi JNo2. 7@?9IC art. 9<C n. )ar'. 77. &: Qb XSK J:7 ed.I-RiTMN.5Ni JNo2. 7@?9IC art. 9<C n. niar'. IIT i'ual)enteC (8 J7=- ed.I-NiRsCNC art. 9<C n. )ar'. :;T en 6a2or de las Qrelaciones 1urdicas es*ecialesR ta)bi.n Sc3nWe]Sc3rder]L$NCUN$RC SSi"(-bC 89a ed.C 7@??C art. 9<C n' )ar'. 7@. _:SdI Acerca de Ja 6alta de concrecin de esta 2ariante del art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC 2er (UUXSMANXC SMu) Nandeln 2on No3eitstr'ern aus
Sobre esto / lo ue si'ueK Nundesta'sdrucWsac3e V]:=@<C *. 7>. No obstanteC en este sentidoC Sc3nWe]Sc3rder]LUNCUNUUC SSt"(RC 89O ed.C 7@??C art. 9<C n. )ar'. 8=.
7:97
9:?
("
Co)isin es*ecialZ:;7 )enciona a SsoldadosC 6uncionarios 2i'ilantes de la 6rontera 6ederal / bo)berosC es*ecial)enteRT el *ro/ecto de 7@>8 3aba )encionado ta)bi.n a )arinerosC 6uncionarios *oliciales / 'uas )ontaYistasO:QO. $n al'unos casosC tales deberes de *ortar el *eli'ro estn 6i1ados incluso le'it)ente larls. >C 8@ se'undo *rra6o / ss. de la Le/ *enal )ilitarT arts. 7=>C 7=@ Le/ de )arinosIT se',n estasC incluso los ue *restan ser2icio ci2il GsustitutorioH se encuentran en una relacin 1urdica es*ecial Jart. 8<C tercer *rra6o de la le/ del ser2icio ci2ilI . A u ta)bi.n estn los S*ronos ticadores del tie)*oR en la )ontaYa JR"C coleccin *enalC to)o ;8C *. 8:>I. $s discutible si se tiene ue tratar de obli'aciones es*eciales 6rente la 'eneralidad6:eI7 o si ta)bi.n son si)*le)ente su6icientes *ersonas indi2iduales 6rente a deberes de *roteccin eBistentes Jrelacin *adres-3i1oC niYerasC 'uas *ri2ados en las )ontaYasI. La conce*cin )s estrec3a )erece a*robacin. 5ues la Co)isin es*ecial 3a 6unda)entado la dene'acin de cual uier atenuacin de *ena *recisa)ente en ue Slas *ersonas *ertinentes J3an asu)idoI un deber es*ecial de *roteccin 6rente a la 'enerali dadR JK7QI. Con ello no se eBi'e ue los deberes de *roteccin ten'an ue basarse en el 0erec3o *,blicoT ta)bi.n el ).dico o el *ersonal del 3os*ital tienen un deber de *roteccin 6rente a la colecti2idad / no deben e2adir el ser2icio a la salud del *ueblo indicando ue eBisten *eli'ros de conta'io. Ade)s no se o*one a una relacin 1urdica es*ecial el ueC en el caso concretoC ella sea trans)itida reci.n )ediander Sic3t des Ocntsc3uldi'enden NotsiandesORC ('EH' a (lauC 7@?<C *. 89 / ss. J*. 9? / ss.I. $l o*inaK S$n realidad debera ser i)*osible *ro*orcionar una de)arcacin si uiera )ediana)ente clara del conce*to Velacin 1urdica es*ecialO J2er de)C *. 7 :7I. 7:;7 (undesta's-0rucWsac3e V]:=@<C *. 7>. _cOZb (undesta's-0rucWsac3e IV]><=C *. 7>7. JAt A 6a2or de elloC S8 J:S ed.I-RubouON JNo2. 7@?9IC an. 9<C n. )ar'. 78T Sc3nWe]Sc3rdeiO]LUNtiUN$RC SSt"(RC 897 ed.C 7@??C art. 9<C n. )ar'. 88. $n contraC (8 J7=a ed.I-NiU.s_KNC art. 9<C n. niar'. <9T (URNSMAXNC i'ual ue en la nota :>C *. :=. _<Qb (undesta's-0rucWsac3e V]:=@<C *. 7>. 9:@
Ul estado lie neccsttliid eBcul*ante se',n el arl. 9< C.R
te un acto 1urdico es*ecial. AsC el #ue! tieneC 6rente a la 'eneralidadC un deber )s ele2ado de *ortar *eli'rosC a,n cuando .ste entre en contacto con una cosa deter)inada reci.n a tra2.s de la *endencia 1urdica. Lue'oC cuando *re2arica *or )iedo ante 6as a)ena!as de una de las *artesC est so)etido al )arco *enal no atenuado del art. 99>. Ta)bi.n *. e1. el sal2a2idas de la *iscina tiene una relacin 1urdica es*ecialC *ues a,n cuando los usuarios ten'an ue *a'ar entrada *ara entrar dentro de su 2i'ilanciaC .l est obli'ado 6rente al anni)o Scual uieraR sin tener ue 2er a la *ersona. 5or el contrarioC no *ertenece a u el 'ua )ontaYista Jda di6erencia del 2i'ilante de las )ontaYaseI )encionado en el *ro/ecto de 7@>8C cuando labora *ara turistas indi2iduales debido a un contrato indi2idual. Si bien ri'en *ara .l ta)bi.n deberes es*eciales de *roteccinC al i'ual ue *ara otras *ersonas tutoras o los )ie)bros de una co)unidad de *eli'ros JeB*edicionesC tri*ulacin en botesIT *ero ellos se en)arcan dentro de la clusula 'eneral del art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracin Jco)*. in6ra VIC :I / *or ello *ueden recibir una atenuacin de la *ena. $s reconocido ue el ele2ado deber de *ortar *eli'ros slo ri'e *ara *eli'ros es*ec6icos de la *ro6esinJ<7O. $ntoncesC un ).dico 2cti)a de un nau6ra'io no tiene *. e1. ue dar *re6erencia a otros *asa1eros durante el rescateg-O. AsC se',n la 1uris*rudencia del T4A JN#A 7@>:C ;97IC si bien un 6uncionario *olicial de e1ecucin *enal tiene ueC Sse',n las circunstanciasC arries'ar su 2ida cuando to)e *arte en la detencin de un delincuente ar)ado o en la so6ocacin de un )otnRC *uede in2ocar el art. 9< cuando sea coaccionado *or un *oder estatal cri)inal Jdel r.'i)en na!ieI *ara ue co)eta delitos / cuandoC en caso de ne'arse a 3acerloC *ueda correr el S'ra2e *eli'roR de Ssu6rir .l )is)o la )uerteR. 5or cierto ueC en caso de *eli'ros es*ec6icos de la *ro6esinC ta)*oco *odr eBi'irse ue el obli'ado a la *roteccin ace*te la )uerte se'ura o *robabilsi)aT el 0erec3o *ro)ue2e la tolerancia de *eli'rosC *ero no el autosacri6icio consciente de la
^<7I
Co)*.C *or )encionar solo al'unosC S8 J:a ed.I-Ruboi.ibNi JNo2. 7@?9IC art. 9<C n. )ar'. 79T XJ7=a ed.I-NiU.scNC art. 9<C n. rnar'. <<T Sc3nWe]Sc3rder] LUNCUN$RC art. 9<C n. )ar'. 89. JS8I TIM5UC i'ual ue nota 7=C S")nd6alleRC 7@?<C *. 9<.
9<=
Ul olailo de necesidad eBcul*ante se',n el arl. 9< C.4 $l estado de necesidad eBcul*ante se',n ti ait. 9< C.5
2ida. $sta restriccin deber ar)oni!ar sin )a/ores *roble)as con el tenor del art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC *or ue sie)*re tiene ue aYadirse a la Srelacin 1urdica es*ecialR la eBi'ibilidad de tolerar el *eli'ro. Ta)bi.n cuentan *lena)ente entre las relaciones 1urdicas es*eciales los deberes le'ales de toleranciaC co)o el deber de so*ortar inter2enciones cor*orales J*. e1. se',n los arts. ?7a St5OC 7;C seBto *rra6oC tercera oracinC de la Le/ de soldadosC art. 7;C se'undo *rra6oC Le/ de en6er)edades seBualesI o a so*ortar *ri2aciones de la libertad J*-e1. se',n los arts. 78;C778 St5O. o al cu)*lir la *ena *ri2ati2a de libertadI. 5ero a u ser )e1or eBcluir /a un estado de necesidad en sentido del art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracinK los derec3os coerciti2os del $stado no 6unda)entan desde el *rinci*io una car'a des*ro*orcionada co)o lo *resu*one el art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracin. 5ero el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracin slo es *ertinente en caso de un deber de asu)ir *eli'ros des*ro*orcionados. Al'o distinto ri'e sola)ente cuando un inocente 3a sido condenadoC con calidad de cosa 1u!'adaC a una *ena *ri2ati2a de libertadC *ues el ordena)iento 1urdico no uiere tal inter2encin. $ntoncesC a u se *resenta un estado de necesidadC el cual *or ciertoC en una co)unidad ba1o un $stado de 0erec3oC slo debe ser eli)inado *or la 2a de la re2isin / debe ser tolerado en lo de)s 7Q9O. 5uesto ue no se trata de deberes de *roteccin 6rente a la colecti2idadC esta constelacin ta)bi.n entra dentro del )bito de la clusula 'eneral de tolerabilidadT esto tiene al )is)o tie)*o la 2enta1a de ue *or lo )enos se *ueda 'aranti!ar al autor una atenuacin de *ena. A u.l ue se encuentra en una relacin 1urdica es*ecial tiene ue so*ortar el *eli'ro a,n en el caso de ue no lo a)enace a .l sino a un *ariente o *ersona cercana7O77:O.
Jrba
5ues el bien co),n .su6rira daYos si *. e1. las *ersonas e)*leadas *ara *rote'er a la colecti2idad en casos de catstro6es de1aran *asar su deber i)*une)ente / *udieranC en ca)bioC ocu*arse de sus *arientes y otras *ersonas cercanas. $n el caso in2erso J*. e1. la )u1er del ca*itn rescata a su )arido a costa de los *asa1erosIC si'uiendo la doctrina do)inanteC debe dene'arse i'ual)ente la in2ocacin al estado de necesidadC *ese a ue *arece decir lo contraro el tenor de la le/ centrada en el autor ba1o estado de necesidad ue se encuentra en una relacin es*ecial de 2iolencia. 5eroC la clusula 'eneral de tolerabilidad *er)ite ta)bi.n i)*oner a la *ersona cercana la tolerancia del *eli'ro. La ca*acidad 6uncional de los )ecanis)os establecidos *ara *rote'er a la colecti2idad eBi'e ue no sola)ente sea el obli'ado a *ortar el *eli'ro uien cu)*la con su deberC sirio ta)bi.n ue las *ersonas cercanas a .l to)en en cuenta la es*ecial tarea de .ste. Natural)ente ue a los situados 6uera de la relacin 1urdica es*ecial se les *odr 6a2orecer con la *osibilidad de atenuar la *enaC la cual est *re2ista *ara los casos de la re'la de toerabilidad J9<I.
.
EL PELIGRO CAUSADO POR UNO <IS<O
$l autor ta)*oco *uede in2ocar el arl. 9< cuando le sea eBi'i3le ue deba so*ortar el *eli'ro *or ue S.l )is)o lo 3a causadoR. La re'ulacin del estado de necesidad 2i'ente antes de 7@;< 3aba 3ablado de un estado de necesidad Sno cul*ableR GSun2ersc3uldetRH. $l teBto )odi6icado de la nue2a le/ deba aclararC se',n la 6unda)entacin de la Co)isin $s*ecialJK7QIC ue *ara eBcluir la *ena Sno slo es su6iciente la causacin cul*ableR. 5ero con ello se crean )s i)*recisiones ue las ue se eli)inan. 5ues la si)*le causacin del *eli'ro no *uede ser su6iciente *ara dene'ar la eBclusin de la res*onsabilidadJrb;I. Cuando *. e1. al'uienC *or una declaracin 2erdadera ante el Tribunal
S>
b $s la doctrina do)inanteT otra conce*cin en Sc3nWe]Sc3rder] LUNCUN$RC SSt"(-C 89 ed.C 7@??C art. 9<C n. )ar'. 8>. _MI $s la doctrina do)inanteT otra conce*cin en S8 (4Q ed.#-RriBiuONi JNo2. 7@?9IC art. 9<C n. rnar'. 7:.
Otra conce*cin en Sc3nWe]Sc3rder]LUBtUX$RC SSt"(RC 89a ed.C 7@??C arl. 9<C n. )ar'. 8@. (undesta's-0ruc3sac3e V]:=@<C *. 7>. JI A*aren le) en te si'ue otra o*inin (ai*MAN]AP$RC SStra6rec3tC ATRC @a ed.C ca*. 8@IIC 8. b.
J<>I
9<8
9<7
$l oslado de necesidad eBcul*ante se',n el art. 9< C.R
se eB*one al *eli'ro de ser asesinado *or los c)*lices del autorC / cediendo a las a)ena!as corres*ondientes declara 6alsa)enteC no se le *uede 2etar ue in2o ue e2entual)ente al art. 9<C *ues no debe sancionarse *enal)ente el cu)*li)iento de un deber estatal del ciudadano uitndole el *ri2ile'io del estado de necesidad. $sto ri'e aun en el caso de ue al'uien corra *eli'ros )ediante una denunciaC )ediante el i)*ulso de un *roceso o incluso )ediante *alabras atre2idasT atentara contra el *rinci*io de i'ualdad ue se trate *eor ue a un autor en estado de necesidad a a u.l ue cae en un estado de necesidad *or 3acer 2aler sus derec3os ciudadanos. $ntoncesC *ara la eBclusin del *ri2ile'io de estado de necesidad no debe eBi'irse )s ue una causacin del *eli'ro. $sto no contradice el tenor de la le/C *or ue .ste no se centra sola)ente en la causacinC sino en si *uede eBi'irse al autorC en contra de su 2oluntadC ue so*orte el *eli'ro. Lue'oC todo dese)boca en los *resu*uestos de la StolerabilidadR Go SeBi' bil dadRH. Una o*inin )u/ di6undida ad)ite una su*resin del *ri2ile'io del estado de necesidad en caso de una reali!acin de la situacin de coaccin ob1eti2a)ente contraria al deberO-OQ7T al'unos autores eBi'en una causacin sub1eti2a)enle contraria al deber o cul*able de las situaciones de estado de necesidadgQ7T otros establecen di6erencias3llI o se centran en el caso *articularJlilI o en la Sco)*etencia del autor *ara el )oti2o de la situacin de estado de necesidadRO>87. 5or consi'uienteC el estado de la discusin es con6usoC es*ecial)ente *or ue se carece de sentencias esclarecedoras sobre el nue2o
_<Ub (8(lf ed.#-NissCNC art. 9<C n. )ar'. :@ / s.T S8 J:a ed.I-RLiUbi*)C No2. 7@?9C are. 9<C n. )ar'. 7< / s.T MALRACN]MI54C SStra6rec3tC AT-C ;a ed.C 7@?;C ca*. 9:C n. )ar'. <T AUSS$LSC SStra6rec3lC ATRC %&b ed.C 7@??C ca*. 7=C VIIC 7. J<@ b Sc3nWe]Sc3rder]LUNCUNURC -St"(-C 89a edC 7@??C art. 9<C n. )ar'. 8=T #I-.SCN$U&C SLe3rbuc3C ATRC :a ed.C 7@??C ca*. ::C IIIC 8C a. SZOR (uTiC SStra6rec3tC ATRC 7?a edC 7@?9C ca*. >7 IIC 7C a. J>7 b 0U$N$U]TULNI#L$C -St"(RC ::g ed.C 7@??C art. 9<C n. )ar'. 77. JliaI TIM5$C co)o en nota 7=C S"rund6VeRC 7@?<C *. 9>T #AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 8=C n. )ar'. 7>. 9<9
$l estado de necesiilad eBcul*ante se',n el an. 35 C.R
0erec3oO>9O. $ntre la 1uris*rudencia del 0erec3o anterior se debe )encionar las de R"St <:C 99?T ;8C 7@T ("NC ROA 7@<?C 99. Las sentencias del Tribunal del Reic3 JR"I consideran ue el autor es cul*able de un estado de necesidad cuando .steC debido a un 3ec3o *unible anteriorC debe contar con ue se le denuncieC / *ara e2itarlo 2uel2e a co)eter un delito. Sin e)bar'oC no *odr en absoluto cali6icarse a un a)ena!ante *roceso *enal co)o estado de necesidad en el sentido del art. 9< Jco)*. su*ra VIC 8I Conce*tos co)o Scontrario al deberRC Santi1urdicoRC Scul*ableR ue aun 3o/ en da son )a/orJaria)ente e)*leadosC son *oco a*ro*iados *ara su*erar el *roble)aC *ues no se encuentra *ro3ibido el *onerse a s )is)o en *eli'ro. 5or ello se reco)ienda describir los *resu*uestos ba1o los cuales se deba eBcluir la in2ocacin a un estado de necesidadC renunciando a estos t.r)inos de la si'uiente )aneraK el autor si'ue siendo res*onsable de su conducta cuando sin un )oti2o su6iciente se 3a eB*uesto a un *eli'ro ue *udo lle2ar de )anera *re2isible a una situacin de estado de necesidad. La e2itacin de tales *eli'ros no es un deberC sino una *otestad en caso de cu/a 2iolacin el autor *ierde el *ri2ile'io del estado de necesidadOg. #u!'ando la cuestin de cundo al'uien se 3a eB*uesto a un *eli'ro sin un )oti2o su6icienteC se tendr ue distin'uir entre *eli'ros 3u)anos / naturales. Si al'uien es *uesto en *eli'ro *or *ersonasC su *ri2ile'io de estado de necesidad *er)anece inclu)e todo el tie)*o ue se 3a/a co)*ortado de )anera adecuada social)ente Jco)*. los e1e)*los VIC 9 al *rinci*ioI. FuienC *or el contrario in1uria a otro de )anera i)*utable o lo *er1udica de al'una otra )aneraC tiene ue res*onder *or s )is)o *or los *eli'ros ue sur1an *re2isible)entc de all / no *uede liberarse i)*une)ente de ellos a costa de otros. Cuando al'uien se eB*one a *eli'ros de la naturale!a
JSSI
Ta)*oco trac esta aclaracin la sentencia del OL" Oldenbur'C N3> 7@??C 987;C #a ue si bien ace*ta ue la instancia renuncie a e2aluar la eBi'ibilidad en caso de una si)*le causacinC no dice nada sobre los criterios / el resollado de tal e2aluacin. J>:I Concordando a)*lia)enteC NULSCNUAC SStra6rec3t nac3 lo'isc3-anal/tisc3er MetbodeRC 7@?9C *. 8?7 ! s.
9<:
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el an. 9< C.l
tiene un )oti2o su6iciente en la )edida en ue uiera a/udar a otros o buscar un *ro2ec3o social lco)o en los 2ia1es de in2esti'acinIC sie)*re ue la reconocible *uesta en *eli'ro de s )is)o o de otros no su*ere el bene6icio desde el *rinci*io. Natural)enteC sie)*re se tiene ue atender a ue el 3ec3o de estado de necesidad no es *unible as co)o as cuando el autor se 3aba eB*uesto al *eli'ro sin un )oti2o su6iciente. Adicional)enteC la a*aricin de la situacin de estado de necesidad debe 3aber sido *re2isible. %a el R"St 9>C 9:=Jt<I 3a dic3o acerca de la eBi'encia de tener la cul*a GVersc3uldenH establecida *or el 0erec3o anteriorC ue la res*onsabilidad en el estado de necesidadC ue eBcluira la i)*unidadC no seria id.ntica con la del *eli'ro Sen la )edida en ue el *ri)er conce*to no sola)ente inclu/e en s )is)o la *roduccin del *eli'roC sino ta)bi.n la circunstancia de ue la sal2acin de esta situacin slo sera *osible inter2iniendo en derec3os a1enosR. $slo si'ni6ica en la *rcticaK cuando al'uien e)*rende una *eli'rosa eB*edicin en un 2eleroC de1ando i)*rudente)ente su c3aleco sal2a2idas en casaC /C al nau6ra'ar en una tor)entaC se sal2a uitndole el c3aleco sal2a2idas a su aco)*aYanteC 3aciendo ue este *ere!ca en las olasC es *unible se',n el art. 878C *ues era *re2isible no slo el *eli'roC sino ta)bi.n la necesidad de sal2arse a costa de otro. Sin e)bar'oC cuando si el autor 3ubiera lle2ado consi'o un c3aleco sal2a2idasC *robado )eticulosa)enteC / si des*u.s .ste resultara ser i)*re2isible)ente in,tilC se da cete]s -arib)s una eBclusin de la res*onsabilidad_AlIC *ues el autor no *uede ser 3ec3o res*onsable *or su situacin de necesidad. 5or su*uesto ueC 2isto con eBactitudC interesa la no-*re2isibVidad de la situacin de estado de necesidad / no la accin de estado de necesidadK aun cuando el autor de nuestro e1e)*loC ue 3a de1ado su c3aleco sal2a2idas en casaC no *udo *re2er ue su aco)*aYante lle2ara consi'o unoC si'ue siendo *unible cuando uitndoselo *ro2oca su )uerteZ>E7.
J>(I
$l csiado de necesidad eBcul*ante se'iO) el art. 9< C.5
I'ual)ente R"St ;8C 8:@T ("NC ROA 7@<?C 9:. Psta es la doctrina total)ente do)inante. \b Co)*. S8 J:@ ed.I-RuUdLibNd JNo2. 7@?9IC art. 9<C n. )ar'. 7>. ^3;I $n cal )edida es acertada la crtica de #AUO(S al criterio de la *rc2isibili-dad de la doctrina do)inanteT SStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 8=C n' )ar'. 7;.
Ade)s 3a/ ue *ensar ue aun cuando el autor 3a reali!ado una situacin de estado de necesidad sin )oti2o su6iciente / *re2isible)enteC en los casos )s sencillos *uede incluso *roducirse una 1usti6icacin se',n el art. 9:. Fuien en una eB*edicin de escala)iento de )ontaYas se 2e en una situacin de e)er'encia a causa de su e ui*o total)ente insu6iciente /C co)o era de es*erarse desde el *rinci*ioC slo *uede sal2arse del con'ela)iento in2adiendo una cabana *ri2adaC est de todos )odos 1usti6icado 6rente a una 2iolacin de do)icilio debido a los intereses esencial)ente *re*onderantesC *ues el criterio de causacin del art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC no es trasladable al art. 9:. Lue'oC una *unicin del 3ec3o de estado de necesidad debido a una S*ro*ia causacinR del *eli'ro slo entra a tallar en caso de 'ra2es a6ecciones de bienes 1urdicos. Ta)bi.n en caso de un *eli'ro causado *or uno )is)o se *lantea la cuestin de c)o 3a/ ue decidir cuando la *ersona ue causa el *eli'ro / la *ersona sal2ada no son id.nticas Jsobre el *roble)a corres*ondiente en las relaciones 1urdicas es*eciales co)*. VIC 8C n 6ineI. D$s i)*une cuando cul*able)ente coloca a su 6a)ilia en una situacin de estado de necesidad / slo *uede sal2arla daYando a tercerosE $l teBto de la le/ *arece centrarse en una causacin a tra2.s del autor en estado de necesidadC / ta)bi.n la 6unda)entacin de la Co)isin $s*ecial o*ina ue Sslo debe atenderse a la conducta del autor en estado de necesidadRO>QO. 5ero el resultado de ue el *adre ten'a ue ser *enado no es )u/ *lausibleC *ues cuando un *adre es cul*able *or si )is)o del *eli'ro ue a)ena!a a su 6a)ilia se sentir tanto )s 6uerte)ente obli'ado -as sea a costa de terceros-a rescatarla. % ta)bi.n la o*inin *,blica )ostrar co)*rensin *or tal )oti2acinC de )anera ue la atencin a la conciencia1urdica 'eneral no eBi'e nin'una *unicinK Snada resulta )s e2idente ue a/udar al *ariente a uien uno )is)oC lesionando su deberC 3a colocado en un *eli'ro *ara su 2idaR JN@I.
IgeH
9<<
(undesca's-0rucWsac3e V]:=@<C *. 7>T as ta)bi.n Sc3nWe]Sc3rder] UK`DKU.`$RC SSt"(-C 89a ed.C 7@??C art. 9<C n. )ar'. 8=aT MAI.ORAON]MIITC SStra6rec3tC AT-C to)o 7C ;a ed.C 7@?;C ca*. 9:C n. )ar'C >T1AWonCsC SStra6rec3tC /NC, 7@?9C ca*. 7;C n. )ar'. ;<C SQQ #$SCN$CUC QStra6rec3tC ATRC :a ed.C ca*. ::C IIIC 8C a. 9<>
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el an. 9< C.$
5or ello debe ad)itirse *or re'la 'eneral ue no debe eBi'irse al autor ue so*orte el *eli'ro *ese a ue .l 3a causado la situacin de estado de necesidadT esto toda2a *uede ser *er6ecta)ente ar)oni!ado con el tenor de la le/ 'racias a ue se *uede recurrir a la clusula 'eneral de tolerabilidadJ;nI. $n el caso in2erso de ue sea el rescatado / no el autor en estado de necesidad uien 3a causado el *eli'ro Jla )u1er se *one S*or su cul*aR en una situacin de necesidadC su )arido la rescata lesionando a un terceroI se tendr i'ual)ente ue ad)itir *or re'la 'eneral una eBclusin de res*onsabilidadg77. $st en 6a2or de ello no sola)ente el tenor de la le/ Jel autor en estado de necesidad no 3a ScausadoR el *eli'roIC sino ta)bi.n la circunstancia de ue el rescatante de su )u1er Jo de cual uier otra *ersona cercana a .lI )erece toleranciaC dando lo )is)o c)o .sta se 3a/a *uesto en su situacin. No con2ence el ar'u)ento en contraC en el sen,do de ue el rescatante no *odra eBi'ir una tolerancia ue se le 3abra dene'ado al rescatado en caso de ue .l )is)o 3ubiera actuado ba1o estado de necesidad. %es ue la conciencia1urdica 'eneral ad)ite una liberacin de *ena )s a)*lia)ente en caso de un actuar altruista ue en uno e'osta. Lue'oC en el *eli'ro causado *or uno )is)o ocurre eBacta)ente lo contrario ue en el de las relaciones 1urdicas es*ecialesK )ientras ue en estas el rescate de *ersonas cercanas a costa de terceros es i'ual)ente *unible ue la sal2acin del obli'ado a so*ortar *eli'ros a tra2.s de *ersonas cercanas Jco)*. VIC 8C in 6ineIC a u el rescate de *ersonas cercanas a tra2.s del causante del *eli'roC *or re'la 'eneralC es i'ual)ente i)*une ue el del causante del *eli'ro a tra2.s de *ersonas cercanas. $ntoncesC la causacin del *eli'ro i)*ide una tolerancia 6rente ae autor en estado de necesidad en )enor )edida ue lo 3ace la 2inculacin )ediante una relacin 1urdica es*ecialT esto es co3erente con
J;
$l estadn de necesidad eBcul*ante se',n el arl. 9< C.R
el 3ec3o de ue se *ueda conceder una atenuacin al causante *unible del *ro*io *eli'roC la cual se denie'a *lena)ente a a uellos ue estn en una relacin 1urdica es*ecial.
:C
OTROS CASOS 0$ $XICI(U#0A0 0$ SO5ORTAR 5$LI"ROS
Qb As ta)bi.n la o*inin )a/oritariaT co)*.C *or )encionar slo al'unos autoresC SLe3rbuc3RC :a ed.C 7@??C ca*. ::C IIIC 8C aT NIUSCNC en (8, 7=- ed.C art. 9<C n. )ar'. <7T RnboubNHC en S8, :a ed. JNo2. 7@?9IC art. 9<C n. )ar'. 7;T SCNMI0NhUS$RC SStudicnbuc3RC $S ed.C 7@?:C ca*. ?C n. )ar'. 8<. hnH Mu/ en6ticoT otra conce*cin tiene sobre todo NIUSCNC en (8, 7=a ed.C art. 9<C n. )ar'. ><T RLI&OI.5NIC en S8, :a ed. (No2' 7@?9IC art. 9<C n. )ar'. IV.
#$SCNUCUC
9<;
Los deberes de *ortar *eli'ros con base en una relacin 1urdica es*ecial / en la causacin del *eli'ro son sola)ente e1e)*los. Lo decisi2o es si al autor Sse le *udo eBi'ir so*ortar el *eli'roR. $n *ri)er lu'arC la clusula de tolerabilidad *osibilita correcciones en el ca)*o de las relaciones 1urdicas es*eciales / de la causacin del *eli'roK ta)*oco se *uede eBi'ir al soldadoC *olica / bo)bero el sacri6icio se'uro de su *ro*ia 2idaT ta)bi.n el causante del *eli'ro *uede in2ocar toda2a el art. 9< Jsobre todo en relacin con *ersonas cercanas a .lIC ba1o ciertas circunstancias. $stos casosC en los cuales la clusula de tolerabilidad tiene e6ectos restricti2os de la *unibilidadC /a 3an sido eB*uestos arriba. 5eroC accesoria)enteC la clusula de tolerabilidad ta)bi.n tiene una 6uncin eBtensi2a de la *unibilidad al eBi'ir ue se so*orte el *eli'roC se',n las circunstanciasC ta)bi.n 6uera de las relaciones 1urdicas es*eciales / de la causacin del *eli'ro. $n este conteBto se *recisa destacar es*ecial)ente dos 'ru*os de casosK las *osiciones de 'arante / la *ro*orcionalidad eBterna del daYo ocasionado. Se tendr ue a6ir)ar un ele2ado deber de *ortar *eli'ros ta)bi.n en relaciones ue 6unda)enten una *osicin de 'arante en el )arco de los delitos de o)isin. $stos caen dentro de las Srelaciones 1urdicas es*ecialesR del art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC en la )edida en ue se trate de deberes 6rente a la colecti2idad Jco)*C VIC 8C al *rinci*ioI. 5ero ade)sC se tendr ue eBi'ir ta)bi.n *. e1. a un )arido ue en caso de *eli'ros ue a)ena!an a la 6a)ilia lbo)basC incendiosC nau6ra'iosC accidentes auto)o2ilsticosI no abandone a su es*osa / a sus 3i1osC sino los a/ude arries'ando ue .l )is)o se *on'a en *eli'ro. Si .l no 3ace estoC *uede cierta)ente contar con un )arco *enal atenuadoC *ero no con una liberacin de *enaC a di6erencia de lo ue sucedera si descuidada sus deberes en contra de la colecti2idad. Lo )is)o ri'e ta)bi.n *ara las de)s *osiciones de 'arante co)o la co)unidad de *eli'ros en eB*ediciones / escala)ientos de 9<?
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el in' 9< C.5.
#il estado i1 necesidad cBtul *aute se',n el art. .7< C.$
)ontaYaC o *aralas relaciones de 2i'ilancia / tutora l'uas de )ontaYasC )aestrosI. I'ual)enteC ba1o este *unto de 2ista debe ace*tarse un )a/or deber de *ortar *eli'ros en los 'ru*os de resistencia *oltica en $stados totalitarios Jco)*. OL" 4reibur'C N$StC 8==T O"NC coleccin *enalC to)o 9C *. 79= / ss.IK lue'oC un )ie)bro no *uede in2ocar as co)o as el art. 9< cuando esca*a a un *eli'ro traicionando a sus ca)aradas. 5or el contrarioC a u *ertenece de )anera in)ediata la *osicin de 'arante *or un 3ec3o *re2io Jin'erenciaIC sino en el ca)*o de la *ro*ia causacin Jsu*raVlC 9I. Ta)bi.n es de ace*tar un deber de *ortar el *eli'ro en caso de *ro*orcionalidad eBterna del daYo ocasionado. $sto no si'ni6ica ue el daYo e2itado ten'a ue ser )a/or ue el daYo causadoT tales constelaciones se en)arcan )a/or)ente /a en el art. 9:. 5. e1. Sta)bi.n la )uerte de otro reali!ada *ara e2itar un si)*le estado de necesidad en el cuer*o J*uedeI ser discul*ableR JR"C coleccin *enalC to)o >>C *. :==I. 0el )is)o )odoC cuando no *ueda sal2arse la *ro*ia 2ida de otra )aneraC ta)bi.n *uede eBcul*arse la )uerte de )uc3as e incluso de nu)erosas *ersonas J("NC N#A 7@>:C ;9=I. 5ero ueda 6uera de toda *ro*orcin / no )erece tolerancia al'una cuando al'uien eli)ina la 2ida de inocentes o les ocasiona un 'ra2e daYo *er)anente *ara e2itar lesiones cor*orables re*arables. 5or cierto ue al clasi6icar la *ro*orcionalidad eBterna debe 3acerse distinciones. Los si)*les )altratos sin daYos *ara la salud o la inte'ridad cor*oral no causan desde el *rinci*io nin',n estado de necesidad *ara el cuer*oC / *or lo tanto no deben eBcluirse reci.n a tra2.s del art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracin Jco)*. su*ra IIII. 5or el contrarioC la a)ena!a de rotura de un bra!o o una 'ra2e contusin 6unda)entan un estado de necesidad *ara el cuer*oC de )anera ue se eBclu/e la res*onsabilidad *enal cuando al'uien slo *uede esca*ar a estos *eli'ros causando dic3os daYos a otro. 5ero cuando *ara e2itar estos *er1uicios se )ala a otro se le *ro2oca una *arlisis *arcialC esto /a no es tolerableT una liberacin de *ena sera a u i)*osible *or )oti2os *re2enti2o-'enerales. Ta)bi.n el 'rado del *eli'ro a)ena!ante *uede lle2ar a una *ro*orcionalidad eBterna en una accin de estado de necesidad. $sto es es*ecial)ente i)*ortante en los casos de *eli'ros *ara la 2idaC en los ueC en un estadio a'udoC se 9<@
eBcul*a cual uier accin necesaria *ara el sal2a)ento. 5ero ta)bi.n cuando la *robabilidad de *erder la *ro*ia 2ida slo sea de 7=rC esto /a es un *eli'ro *ara la 2ida Jco)*. su*ra IIC al *rinci*ioI cu/a e2itacin *uede discul*ar la lesin de otro. No obstanteC no *uede liberarse de *ena a un autor en estado de necesidad cuando *ara e2itar un *eli'ro *ro*orcional)cnte )u/ le1anoC se 3ace res*onsable *or la )uerte se'ura de un tercero. A u si'ue siendo eBi'ible el so*ortar el *eli'ro relati2a)ente reducido.
8. La m#di!i1n d# $a "#na #n !a&o d# #xigi*$# o$#ran!ia d# "#$igro&
Cuando al'uien 3a actuado con )oti2o de una situacin de estado de necesidad se',n el art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracinC *ero la tolerancia del *eli'ro le era eBi'ibleC la *ena *uede ser atenuada se',n el art. :-@C *ri)er *rra6o. $slo sola)ente de1a de re'ir cuando el autor tena ue so*ortar el *eli'ro considerando una relacin 1urdica es*ecial. $sta di6erenciacin est 1usti6icada ba1o *untos de 2ista de *re2encin 'eneral Jco)*. su*raC VIC G)(lJ$H' Sin e)bar'oC )uc3as 2eces se 3a de6endido la o*inin de ue la eBclusin de una atenuacin del )arco *enal en el caso de Srelaciones 1urdicas es*ecialesR sera di6cil)ente co)*atible con el *rinci*io de cul*abilidadO]9I. $stos te)oresC *or lo 'eneralC no estn 6undados *or ue la )enor cul*abilidad del obli'ado a *ortar el *eli'ro *uede ser tenida en cuenta dentro del )arco *enal nor)al. Los arts. 878C 879C 889C 889aC ue *or lo 'eneral son los a6ectadosC *osibilitan *enas tan le2es ue no debe es*erarse una )edida *enal eBa'erada)ente ele2ada. Slo eBistira un atentado contra el *rinci*io de cul*abilidad en caso de un 3ec3o en estado de necesidad ue atente contra el art. 877 GasesinatoHC *or ue el )arco *enal absoluto no *er)ite atender a la
$l estlelo de necesidad eBcul*ante se',n c* artC 9< C.l
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$s de otro *arecer #AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 7@?9C ca*. 8=C n. )ar'. 7@. SO).4C enK RoBin]Stree]Mi*6]#un'C NEin4K.r'ng in das nenes Sira6rec3iRC 8? ed.C 7@;<C *. ;<T #USCN$CUC SLebrbuc3RC :a cd.C 7@??C ca*. ::C IVC 8T Sc3nWe]Sc3rder]UNCUXURC SSt"(RC 89a edC 7@??C art. 9<C n. )ar'. 9;K RL0OI.IONIC en S8, :Z ed. JNo2. 7@?9IC art. 9<C n. )ar'. 7?a. 9>=
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$l estado Jic necesidad eBc,l*a)e te'ua el 1rt. .<< C.U
cul*abilidad dis)inuida. 5or cierto ue rara)ente ocurrir ue el autor de un estado de necesidad co)*lete el ti*o del art. 877T si ello lle'a a suceder se tendr ue e)*render una reduccin eBtrale'al de la *ena e)*leando los *rinci*ios del ("NC coleccin *enalC to)o 9=C *. 7=< / ss. La atenuacin 6acultati2a de la *ena ue se otor'a en los de)s casos de eBi'ibilidadC debe eBtenderse )s all de los casos del art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC a a uellas constelaciones en las cuales 1ue'ue un *a*el la tolerabilidad Jco)*. su*ra IIIO;:7. Lue'oC uien ueda libre de *ena slo *or el 3ec3o de ue no le era eBi'ible e)*lear un )edio )enos 'ra2eC *uede recibir una *ena atenuada e)*leando anal'ica)ente el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracin. S& se dan los *resu*uestos de una atenuacin de *ena se',n el art. :@C *ri)er *rra6oC debe *recederseC *or re'la 'eneralC a la atenuacin. Slo *uede *rescindiese de esto cuando la atenuacin de la cul*abilidad es )ni)aC tal co)o *uede ocurrir cuando eBiste una des*ro*orcin crasa entre el daYo ocasionado / el e2itado.
-II. LA SU5OSICILN $RRLN$A 0$ UNA SITUACILN 0$ $STA0O 0$ N$C$SI0A0
$l le'islador 3a creado una re'ulacin es*ecial *ara el error sobre los *resu*uestos ob1eti2os del art. 9<K este errorC si es in2encibleC eBclu/e la res*onsabilidad *enal se',n el art. 9<C se'undo *rra6oC /C en lo de)s lle2a a una obli'atoria atenuacin del )arco *enal se',n el art. :@C *ri)er *rra6o. 5or cierto ue 3ubiera sido )e1or otra re'ulacin *ara una inter*retacin *sicol'ica del *ri2ile'io de estado de necesidadC tal co)o toda2a se *uede 2er en la 6unda)entad n de la le/ Jco)*. su*ra II. 5uesto ue la *resin *s uica ba1o la cual est el autor en caso de un estado de necesidad sola)ente i)a'inado es la )is)a ue a)e uno 2erdaderoC la solucin ue se 3ubiera o6recido era e ui*arar el error a la 2erdadera situacin de estado de necesi_;:b Sc3nWe]Sc3rder]LUXCUNURC SSt"(RC 89- ed.C 7@??C art. 9<C n. )ar'. 79a.
dadO O. No obstanteC esto no 3ubiera sido a*ro*iado J/ )ucslra la insu6iciencia de una eB*licacin *sicol'ica del art. 9<X. 5ues /a un estado de necesidad eBistente de 3ec3o no eBclu/e la cul*abilidad del autorC sino sola)ente conduce a ue el le'isladorC *or 6alta de una necesidad *re2enti2a de *unicinC no lo 3a'a res*onsable *or su 3ec3o. $stas necesidades *re2en u2as no se )odi6ican cuando el estado de necesidad slo eBiste en la )ente del autor. No sera co)*atible con la tarea de una e6ecti2a *roteccin *enal de bienes 1urdicos ue ueden i)*unes 3ec3os delictuosos dolosos / anti1urdicosC ue no resultan de nin'una situacin ob1eti2a de coercinC sola)ente *or el 3ec3o de una re*resentacin errnea / e2itable del autor. Ms bienC la res*onsabilidad sola)ente *uede eBcluirse cuando el autor 3a eBa)inado con tanto cuidado la situacinC ue nadie *uede eBtraer un re*roc3e de su error. 5or lo de)sC su situacin de )oti2acin /a ser su6iciente)ente to)ada en cuenta )ediante una atenuacin de la *ena. Lue'oC la re'ulacin le'al es di'na de a*lauso. La1uris*rudcncia antes de la entrada en 2i'or de la nue2a *arte 'eneral 3aba re*resentado una tercera solucinC di2er'ente tanto del art. 9<C se'undo *rra6oC co)o de la e ui*aracin del estado de necesidad con su su*osicin errnea. Se',n el ("NSt <C 9;7 J9;:IC si'uiendo al Tribunal del Reic3C debera darse un 6also1ura)ento cul*oso Jart. 7>9I cuando el autor 3aba *restado una declaracin 6alsa ba1o 1ura)entoC su*oniendo ba1o un error 2encibleC ue no *oda esca*ar de otra )anera a un *eli'ro *ara su cuer*o / su 2ida. $l ("NSt &?C 977 / s. 3aba con6ir)ado esta 1uris*rudencia *ara los 3o)icidios ba1o un su*uesto estado de necesidad *or orden su*eriorC *ero sola)ente 3aba considerado *osible una *unicin se',n el art. 888 Jen 2e! de los arts. 877C878I cuando el autor *or lo )enos 3aba e2aluado otras esca*atorias. La conce*cin ue sub/ace a a)bos 6allosC en el sentido
I;S7
9>7
$n este sentido el art. 89 del 5ro/ecto alternati2oC 8 2ersinC 7@>@. $n la 6und a)en tac ion se dice J2er ide)C *. >7IK S$l lla)ado estado de necesidad *utati2o de eBcul*acin es un aut.ntico estado de necesidadT all se trata no de un *roble)a del errorC sino de uno sobre la tolerabilidadR. 5or elleC si bien debera ser des*u.s de todo *osibleC ue el carcter cul*able del error ten'a e6ectos sobre la tolerabilidadC toda2a no uedaba claro c)o debera suceder esto.
9>8
$l estado de necesidad eBcul*ante se',n el ari. 99 C.R
Ul estado de necesidad eBcul*ante u-',n ti ari. 9< C.5
de ue la su*osicin errnea de circunstancias eBcul*antes sie)*re o *or lo )enos des*u.s de una e2aluacin Jaun ue insu6icienteI eBcluira el doioJ]JbC no sola)ente se 2e so)etida a casi las )is)as ob1eciones *olticocri)inales ue la solucin de la e ui*aracin Jco)*. el *rra6o anteriorIC sino ta)bi.n es do')tica)ente insostenible. 5ues cuando un estado de necesidad real)ente eBistente no )odi6ica nada en el carclcr dolseR del 3ec3o Jsino slo eBclu/eC se',n el casoC la res*onsabilidadIC su su*osicin errnea no *uede natural)ente tener nin'una in6luencia en el dolo. $l error sobre los *resu*uestos ob1eti2os de una causa de eBcul*acin Jerror de eBcul*acinI no esC entoncesC un caso aut.ntico de estado de necesidadC sino una cate'ora de error inde*endiente al lado del error de ti*o / de 1usti6icacinC as co)o del error de *ro3ibicin. $s*ecial)ente no debe con6undirse al error de eBcul*acin con el error de *ro3ibicin. Fuien se de1a lle2ar a un 3ec3o *unible a tra2.s de una a)ena!a 6in'ida de asesinatoC sabe *er6ecta)ente ue act,a anti1urdica)ente / se e ui2oca sola)ente sobre los 3ec3os eBcul*antes. Ta)bi.n las consecuencias 1urdicas del error de eBcul*acin se di6erencian de las de otros ti*os de error. 5or cierto ue ellas se ase)e1an a a uellas del error de *ro3ibicin. 5ero )ientras ue se',n el art. 9<C se'undo *rra6oC la atenuacin de *ena es obli'atoria en caso de un error de eBcul*acin 2encibleC esla atenuacin slo es 6acultati2a en el caso corres*ondiente del error de *ro3ibicin Jart. 7;I. La di2er'encia se 6unda)enta en ue dos casos de 3ostilidad al 0erec3oC ue lle2an a dene'ar la atenuacin de *ena en el error de *ro3ibicinC no tienen un *aralelo en el error de eBcul*acin. 5ese a la autono)a del error de eBcul*acin 6rente a los de)s ti*os de errorC *uede *resentarse con1unta)ente con ellos. $n esto tiene i)*ortancia *rctica sola)ente la con2er'encia del error de eBcul*acin / el de *ro3ibicin. 5ues no ser raro ue un autor ue se e ui2oca sobre las circunstancias eBcul*antes crea ue su conducta /a est *er)itida. $n tal casoC a)bos errores tienen ue ser e2aluados
_;Sb Toda2a el art. 8= del 5ro/ecto de 7@>8 *re2ea tal re'ulacin. 9>9
aislada)ente. Cuando *. e1. al'uienC durante el *erodo 3itlerianoC reali]a un ti*o *enal obedeciendo una orden / cre/endo errnea)ente ue si se 3ubiera ne'ado a 3acerlo 3ubiera sido 6usiladoC *ero cre/endo ta)bi.n ue su accin estaba *er)itida ba1o las circunstancias de entoncesC se 3a encontrado al )is)o tie)*o en un error de *ro3ibicin / en un error de eBcul*acin. Si el error de *ro3ibicin era in-2cnd bleC el autor deber ser liberado de *ena se',n el art. 7;C *ri)era oracinC aun cuando el error de eBcul*acin *udo ser e2itado. A la in2ersaC si el error de eBcul*acin era in2encibleC la res*onsabilidad del autor se',n el art. 9<C se'undo *rra6o ueda eBcluidaC aun cuando el error de *ro3ibicin no )erece una discul*a. Si a)bos errores eran 2enciblesC el autor si'ue siendo *unibleC *ero se considerar una doble reduccin del )arco *enal. Si el error de *ro3ibicin se basaba en una 3ostilidad al 0erec3o Jlo cual es *osible en delitos 2iolentos co)etidos en el *eriodo na!iIC sie)*re se *odr toda2a atenuar la *ena se',n el art. 9<C se'undo *rra6oT cierta)enteC en ese casoC deber e2aluarse con un cuidado es*ecial si el autor 3a actuado S*ara e2itar un *eli'roR Jco)*. su*raVI. $l caso )s craso de error de eBcul*acin es a uel en el cual el autor slo se i)a'ina ue un *eli'ro lo est a)ena!ando. Tales constelaciones ocurren con la )a/or 6recuencia cuando al'uien errnea)ente se cree a)ena!ado J*. e1.C *or los co)*inc3es de un delincuenteI / co)ete un delito J*. e1. 6also 1ura)entI *ara con1urar el *eli'roT a u ta)bi.n *ertenece el estado de necesidad durante re')enes dictatoriales deri2ado de una orden / su*uesto errnea)ente. 5ero ta)bi.n eBiste un error de eBcul*acin cuando el autor ue se encuentra real)ente en una situacin de necesidad no reconoce ue el *eli'ro es e2itable de otra )anera JR"C coleccin *enalC to)o >:C *. 98T OL" Na))C N#A 7@<?C 8;7T VRS 9<C 7@>?C 98:8I o no es actual J("NC coleccin *enalC Lo)o <C *. 9;:IC o cuando desconoce circunstancias ue 6unda)entan un deber ele2ado de *ortar el *eli'ro se',n el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracin J*. e1. su *ro*ia res*onsabilidad *or la situacin de estado de necesidadI. Ta)bi.n act,a ba1o los *resu*uestos del art. 9<C se'undo *rra6oC uienC en un 3ec3o de estado de necesidad a consecuencia de )na' con6usinC cree errnea)ente ue el rescatado sera un *ariente su/o.
9>:
$l estado _lc necesidad eBcul*ante se',n eI art. 9< C.U
La le/ no 3a re'ulado el caso de a u.l obli'ado a *ortar un *eli'ro se',n el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinC ue cae en un error sobre los *resu*uestos del art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracinT *. c1. al'uien ue 3a causado *or si )is)o el *eli'ro no reconoce ue toda2a 3a/ otras *osibilidades de con1urarloC o un *olica iie se cree errnea)ente a)ena!ado / se sal2a a costa de un tercero. Ta)*oco un error in2encible *uede a u eBcluir la res*onsabilidadT *ues cuando ni si uiera desa*arece la res*onsabilidad *enal cuando eBisten los 3ec3os su*uestosC con )s ra!n no *uede tener este e6ecto la re*resentacin de tales 3ec3os *or )s in2encible ue sea. Sin e)bar'oC Ia su*osicin ine2itable de una situacin se',n el art. 9<C *ri)er *rra6oC n,)ero 7 debera ser e ui*arada a su eBistencia real. $n este casoC si bien el *olica no 'o!ara de la atenuacin *enal 6acultati2a se',n el art. 9<C *ri)er *rra6oC n,)ero dosC s lo 3ara el S*ro*io causanteR. 5or el contrarioC si el error era 2encibleC no *uede darse una reduccin del )arco *enalZO;7T *ues si noC el error 2encible se e ui*arara a la 2erdadera eBistencia de la situacin de estado de necesidadC lo cual contradira el telos de la re'ulacin le'al del error. No se *resenta un caso del art. 9<C sc'i)do *rra6oC cuando el autor se e ui2oca sobre los l)ites del art. 9<C *ri)er *rra6oC *ri)era oracinK .l cree *. e1. ue un 3ec3o anti1urdico ta)bi.n sera discul*ado en caso de un *eli'ro toda2a no actual o cuando se descuida e)*lear un )edio )enos 'ra2e. Tal error esC co)o se sabeC irrele2anteC *ues en realidad el autorC en tales casosC su*one una causa de eBcul*acin ue no eBiste. Si se uisiera lo)ar en cuenta este errorC se 3ara de*ender los l)ites de la eBcul*acin de las re*resentaciones del autorT esto no es *osible. Ta)bi.n la creencia basada en re6leBiones 1urdicas errneasC de ue el so*ortar un *eli'ro no sera cBi'iblcC no *uede liberar al autorC *ues .ste ta)bi.n a u est /endo *or su *ro*ia cuenta )s all de las 6ronteras de la eBcul*acin.
_T;I
$l oslado de necesidad eBcul*ante se',n el art. 9< C.R -III. LA 5ARTICI5ACILN $N $L N$CNO $N $STA0O 0$ N$C$SI0A0
NIRSCNC (8 (6dE ed.IC art. 9<C n. )ar'. ;;T oir o*inin en Sc3nWe] Sc3riidcr]L)iUM$RC SSt"(RC 897 ed.C 7@??C are. 9<.77. )ar'. ::. 9><
La *artici*acin en un 3ec3o de estado de necesidad eBcul*ado se',n el art. 9< es *unible en lo 6unda)entalC sal2o cuando se *roduce a tra2.s de un *ariente o de una *ersona cercana. Si bien a 2eces se de6iende una o*inin di2er'ente ue se a*o/a en la su*osicin de ue el le'islador 3abra renunciado a u de )anera 'eneral a Sobli'ar la obser2ancia de su nor)a utili!ando a la *ena co)o )edioRO ;?O. 5ero no sola)ente se o*one a la i)*unidad el *rinci*io de la accesoriedad li)itada ue si bien *resu*one un 3ec3o *rinci*al anti1urdico *ara la *unicin de la *artici*acinC no *resu*one uno cul*able Jarts. 8>C 8;C 8@I. Ta)bi.n la )is)a doctrina sobre el estado de necesidad 3abla en contra de una i)*unidad del *artci*eC *ues el 3ec3o de estado de necesidad es desa*robado *or el le'islador / debe ser i)*edido *or la nor)a. Si se *ractica tolerancia con el autor atendiendo a su situacin a*urada / se renuncia a la *enaC entoncesC *ara un tercero ue no se encuentra en esta situacin no se 3a dado *recisa)ente la circunstancia ue 6unda)enta la eBclusin de la res*onsabilidad. Si se *er)itiera la i)*unidadC entonces se estara e2adiendo la decisin del le'islador uien 3a liberado de *ena la a/uda en estado de necesidad sola)ente en *ara los *arientes / *ersonas cercanas. Lo )is)o ri'e *ara el coautor. Cuando de entre dos coautores slo uno act,a ba1o los *resu*uestos del estado de necesidad eBclu-/cnte de la res*onsabilidad J*. e1. *or ue el otro tiene un deber ele2ado de *ortar el *eli'ro se',n el art. 9<C *ri)er *rra6oC se'unda oracinIC el otro se'uir siendo *unible. 5or cierto ue a la *unibilidad del *artci*e en el estado de necesidad sola)ente le corres*onde una )ni)a i)*ortancia *rcticaC *ues cuando el tercero eBtraYo 3a creado o a*ro2ec3ado la situacin de estado de necesidad con la 6inalidad de daYar a un terceroC eBiste una autora )ediata. Cuando *. e1. el tercero eBtraYo 3ace de*ender la sal2acin de un *eli'ro *ara la 2ida
7;?7
Ruu1uONiC S8, 4J ed. JNo2. 7@?9IC art. 9<C n. )ar'. 87T el )is)o autorK SIsi die (eteili'un' an einer Notstandstat i. S. der aa <8C <9C Abs. 9 und <: S$G@ stra6i1arERC DSlV;?C 7@>>C *. >>T MALRACN]MfO4C SStra6rec3tC AT 7RC 7@?;C ca*. 99C n. )ar'. :=T MAURACN]"LSS$LC QStra6rec3tC AT 8RC NE ed.C 7@?@C ca*. <9C n' )ar'. @< / s.
9>>
de ue el rescatado co)eta antes un delito J*. e1. )atar a un ca)ara-da ue corre la )is)a suerteIC el *ri)ero no es inductorC sino autor )ediatoC *ues do)ina el 3ec3o al ser2irse de un inter)ediario del 3ec3o no res*onsable. AsC *ara la *artici*acin slo uedan los casos de coo*eracin *ro)otora o de a*o/oC la cual no reduce )s el ca)*o de accin Jli)itadoI del autor ba1o estado de necesidad *ara to)ar decisiones. 5ero en tal )edida ta)bi.n debe *ensarse ue la si)*le )encin de la situacin 1urdica no *uede ser *unible. Fuien *C e1. eB*lica a al'uien incurso en una necesidadC ue su res*onsabilidad *enal estara eBcluida ba1o los *resu*uestos del art. 9<C no *uede 2ol2erse *unible cuando el ue 3a recibido la aclaracin correcta co)ete a continuacin un 3ec3o de estado de necesidad. 4inal)ente ta)bi.n en los casos relati2a)ente raros de la *artici*acin *unible debe *ensarse ue *ara la )edicin de la *ena tiene ue contarse a 6a2or del *artci*e la *reser2acin del bien 1urdico reductora del in1ustoC la cual 3a sido causada *or .l 1unto con la lesin del bien 1urdico. 9>;
Acerca del 6unda)ento *enal de la tentati2aZZZ

OZO NC d. XK artculo *ublicado ba1o el ttulo ori'inal en ale)n SUber den Stra6'rund des Versuc3sR en el L.-N. a Naruo Nis3i3araC (aden-(adenC 7@@?C *. 7<; / ss.
Nin',n *artici*ante ol2idar el Colo uio de 0erec3o 5enal 'er)ano1a*onesC reali!ado en Se*tie)bre de 7@?? en la Uni2ersidad de ColoniaC / en el cual Narno Nis3i3araC el ilustre 3o)ena1eado a3oraC tu2o a su car'o el discurso de a*erturaJiI. Un te)a central de las discusiones do')tico*enales de estas 1ornadas 6ue la cuestin de si el 0erec3o *enal debera orientarse )s en criterios ob1eti2os ue en criterios sub1eti2os. Mientras ue la ciencia ale)ana *re6iere )a/oritaria)ente conce*ciones sub1eti2asC en el #a*n *redo)inan )s bien las tendencias ob1eti2as. La *roble)tica se 2uel2e es*ecial)ente clara en el 6unda)ento *enal de la tentati2aC el cual 6ue tratado con detalle *or tres *onenciasO-O durante las 1ornadasC / ue ta)bi.n 1u' un *a*el )u/ i)*ortante en el interca)bio de o*iniones. $sto )e 3a )oti2ado a tratar nue2a)ente el te)a sobre la base de la situacin 1urdica / la *ers*ecti2a ale)anas. Cierta)enteC en ello se )uestra ca)bien ue debera )erecer )s atencin ue la ue actual)ente tiene en el 0erec3o ale)n una orientacin )s ob1eti2aC tal co)o resalta en la ciencia/ *raBis1a*onesas.
l
Ob NTSNINAUAC S0ie Re!e*tion des deutsc3en Stra6rec3ts durc3 #a*an in 3istorisc3er Sic3tRC *ublicado en Nirsc3]Aei'end Jedil.IC SStra6rec3t und Uri)inal*olitiW in #a*an und 0eulsc3landRC 7@?@C *. 79-7;C J8 b $n el libro )encionado en la nota 7K R/uic3i NIRANOC S0eutsc3e Stra6rec3tsdo')atiW aus 1a*anisc3er Sic3tR J*. ?7-?@IT %os3iWatsu NAUAC S0er Stra6'rund des Versuc3sR J*. @9-7==IT T3o)as AUICKU`0C S0ie $nt\icW3)' der deutsc3en Versuc3sle3reR J**. 77978?I.
9;7
Amva del fundamento penal del.?, r,.,,,,,O.,,.
$nti.ndaseC *uesC este *e ueYo intento co)o la continuacin de las con2ersaciones ue tan 6ruct6era)ente co)en!aron en Colonia 3ace die! aYos. $l 6unda)ento de la tentati2a ataYe a la cuestin de *or u. el le'islador sanciona *enal)ente la tentati2a en la )edida *re2ista. La res*uesta a ello es i)*ortante *or ue al'unos *ro3lc)as de la teora de la tentati2a o6recen a/uda *ara la inter*retacin / *or ue *ro2een la base *ara cual uier 1uicio *oltico-1urdico sobre su *unibiidad. A continuacin se esbo!ar *ri)era)ente una conce*cin *ersonal /C se'uida)enteC se *ro6undi!ar con6rontando .sta con las conce*ciones di2er'entes )s i)*ortantes.
7. LA T$NTATIVA COMO 5U$STA $N 5$LI"RO C$RCANA AL TI5O O IN4RACCILN C$RCANA AL TI5O 0$ LA NORMAC FU$ CAUSA UNA CONMOCILN #UR&0ICA JT$OR&A 0$ LA UNI4ICACILN I
La 6or)ulacin del ttulo a la )anera de 6rase *uede eB*resarse en una oracin co)o si'ueK el 6unda)ento *enal de la tentati2a radica en la necesidad *re2enti2o-'encral o *re2enti2o-es*ecial de sancionar *enal)enteC la cual *or re'la 'eneral se deri2ar de la *uesta en *eli'ro dolosa cercana al u*oC *ero eBce*cional)ente ta)bi.n a *artir de una in6raccin nor)ati2a ue con)ociona al 0erec3o / ue se )ani6iesta en una accin cercana al ti*o. La *eculiaridad de esta conce*cin radica en ue atribu/e el 6unda)ento *enal de la tentati2a a dos races distintas. 5ri)era)ente se basa en la *uesta en *eli'ro cercana al ti*oC la cual se encuentra en la tentati2a idneaC *ero subsidiaria)ente inclu/e ta)bi.n la in6raccin de la nor)a cercana al ti*o ue causa una con)ocin Go i)*resinH 1urdicaC la cual caracteri!a a la tentati2a nidnea. No obstante *uede 1usti6icarse la *ree)inencia del *rinci*io de la *uesta en *eli'ro de la tentati2a idnea a tra2.s de cuatro 6unda)entosC sin ue *or ello el )ereei)iento de *ena -*or cierto )ni)o- de la tentati2a inidnea ten'a ue ser cuestionado en lo 6unda)ental. $n *ri)er lu'arC la circunstancia de ue la *ena *ara la tentati2a *uede ser )enor ue *ara la consu)acin Jart. 89C se'undo *rra"2
Atorra del 6unda)ento *enaI di-la tentati2a
6oI T 3abla a 6a2or de ue la tentati2a se basa en la idea de la *uesta en *eli'ro. 5uesC el ue la *uesta en *eli'ro sea al'o )enor en relacin con la lesinC es una idea ue *or lo de)s ta)bi.n atra2iesa nuestro 0erec3o *enalT *or e1e)*lo al *enarse de )anera )s beni'na a los deliios dolosos de *eli'ro en relacin con los corres*ondientes delitos de lesiones o con la a)*lia i)*unidad de las *uestas en *eli'ro cul*osas. SiC *or el contrarioC *ara el inter.s *uniti2o estu2iera en *ri)er *lano la idea de la Sin6raccin de la nor)aRC sera consecuente ue la tentati2a / la consu)acin ten'an la )is)a sancin *enal. 5ues con res*ecto a la 2oluntad delicti2a no 3a/ di6erencias entre la consu)acin / la tentati2a. $n se'undo lu'arC *ara la i)*ortancia *re*onderante de la idea de la *uesta en *eli'ro en la *unicin de la tentati2a *uede 3acerse 2aler el ue las acciones ue a*untan a la reali!acin del ti*oC *ero ue no son es*ecial)ente *eli'rosasC no deben ser tener una *ena )enor o no deben tener nin'una *enaC tal co)o lo )uestran la tentati2a *or una 'ra2e inco)*rensin G'rob un2erstndi'eH OZO / la tentati2a irreal Go su*ersticiosaHC i'ual)ente i)*une se',n el 0erec3o ale)n. 5or el contrarioC ta)bi.n a u eBisten actos de e1ecucin delicti2aC se',n la re*resentacin del autorT si en este co)*onente sub1eti2o Jen la in6raccin de la nor)aI radicara el 6unda)ento esencial de la tentati2aC sera desatinado retirar tan a)*lia)ente la *unibiidad.
JKiI
Acerca del 6undan *enal de la tciilaV2a
Todas la re6erencias a artculos se re6ieren aI CC 5C ale)n. OZb N. d. T.K el art. 89C tercer *rra6o del C. 5. ale)nC conoce un Li*o de tentati2a ue aten,a la sancin *enal o *uede lle2ar a eBi)ir de sancin *enalK la #n a i)a "or Q'ra2e in!om"r#n&i1nI. 5ara la doctrina ale)anaC esta tentati2a es di6erente de la Stentati2a inidneaRC *unible en lo 6unda)entalC o ue la Stentati2a irrealR ue sie)*re es i)*une. Con la #n a i)a inid1n#a se di6erencia en ue constitu/e sola)ente una *arle de a u.llaC en los casos en ue 3ubo error 'ra2e en el su1eto acti2o sobre la *lena idoneidad de su accin *ara lle'ar a la consu)acinC es*ecial)ente en cuanto a errores de un ciudadano con conoci)ientos *ro)edio re6erido a la relacin causalT *. e1. cuando cree ue el a!,car tiene 6acultades 2enenosas. Con la #n a i)a irr#a$ eBiste la di6erencia de ue .sta sie)*re *resu*one la creencia en su*ersticionesC es decir en 6uer!as sobre3u)anasC distintas de las conocidas se',n las le/es de la naturale!a. Ver al res*ecto I&SL-TR enK Sc3nWe]Sc3roederC SStra6'eset!buc3RC Munic3C 7@@;C *. 9<@ / s.C n. niar'. 78/ss.
9;9
$n tercer lu'arC slo *uede eB*licarse ta)bi.n la *unicin de los actos *re*aratoriosC al co)o se encuentra en 2arios lu'ares de la le/C *or ue el le'islador la considera es*ecial)ente *eli'rosa *ese a su a)*lia le1ana del resultado. Cuando *. e1. es *unible la roncertacin *ara delin uir Jart. 9=C se'undo *rra6oIC a di6erencia de la resolucin cri)inal de un autor solitarioC ue se )ani6iesta en los )asi2os actos *re*aratoriosC esto se debe a la *uesta en *eli'ro es*ecial)ente *eli'rosaC la cualC se',n la o*inin del le'islador *arte de la obli'acin contradaC de la 2inculacin 2oliti2a. A)bas conductas no se di6erencian en lo re6erente a la 2oluntad delicti2a / a la cercana al 3ec3oC de )anera ue no *uede eB*licarse el trata)iento le'al di6erenciado ue sur'e de all. 5ero si en la *unicin de los actos *re*aratorios *asa a *ri)er *lano clara)ente la idea de la *uesta en *eli'roC sera una contradiccin 2alorati2a 3acer ue ri1a al'o distinto en la 6unda)entacin *enal de la tentati2a. $n cuarto lu'arC slo la *unibilidad de la tentati2a idnea *uede ar)oni!ar sin )s con los 6unda)entos do')ticos / de $stado de 0erec3o de nuestro 0erec3o *enalC )ientras ue la tentati2a inidneaC co)o *articularidad do')ticaC *recisa de una 1usti6icacin adicional. $l 0erec3o cri)inal ale)n es un 0erec3o *enal del ti*o. La tentati2a idnea se )antiene dentro del )arco ue de all se deri2a *ues ella constitu/e una cuasi-real!acn del ti*o / un 3ec3o *enal de *uesta en *eli'ro sui 'enerisC *arecido a un delito de *eli'ro concretoO:7C *or lo ue cuenta entre las reconocidas 6or)as delicti2as. $sto concuerda con el 3ec3o de ue la tentati2a idnea es un ni2el *re2io a la consu)acinC de la )is)a )anera ue lo es la *uesta en *eli'ro. Todos estos *resu*uestos 6altan en la tentati2a inidneaC la cual no slo es irrele2ante *ara el ti*o sino ta)bi.n ino6ensi2a / no lle2a a nin',n sitio. I'ual)enteC slo la tentati2a idnea enca1a dentro de la teora de la i)*utacin ob1eti2aC constituti2a del ti*o J<IK la tentati2a idnea conI4
H No eBiste una identidadC *ues en un delito de *eli'ro concreto el resultado slo ueda sin *roducirse *or Sna casualidadC )ientras ue en la tentati2a idnea la 6rustracin *uede deberse a acciones de de6ensa *re2istas en el *lan. 7SI As ta)bi.n AUUU-K.VRC 2er nota 8C 7@?@C *. 78;.
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Acerca del 6unda)ento *enal Ne la tentati2a
Acerca del 6unda)ento *enal de la ce nlat12a
sis te en la creacin de un *eli'ro no *er)itidoC cu/a reali!acin caracteri!a a la consu)acin. 5ero *recisa)ente en la tentati2a inidnea no eBiste nin',n ries'o. 5or otro ladoC la tentati2a inidnea tiene tantos *arecidos con la tentati2a idneaC ue se *uede 1usti6icar incluir la *ri)eraC en *rinci*ioC en la *unibilidad de la se'unda co)o una 6or)a de6icitaria de la tentati2a. $n *ri)er lu'ar. La tentati2a inidnea se e ui*ara a la idnea ba1o el *unto de 2ista de la necesidad *re2enti2o-es*ecial de *enaK e autor de la tentati2a idnea al i'ual ue ce la inidneaC al entrar en el estadio de los actos de e1ecucin Jaun cuando esta entrada slo ocurra en su i)a'inacinI )uestra ue es ca*a! / tiene la 2oluntad de co)eter el delito Jreser2ndose de un desisti)ientoI. $n consecuenciaC no *uede 3ablarse de ue la *unicin de la tentati2a inidnea dese)bo ue en un 0erec3o *enal de la actitud internaC *ues el autor no sola)ente 3a de)ostrado su 2oluntad ne'ati2aC sino ta)bi.n la 3a 2olcado en acciones de e1ecucin. 5or cierto ueC del lado del ti*oC / con ello en sentido ob1eti2o / ba1o *untos de 2ista *re2en ti2o-'en eral esC a)bos ti*os de tentati2a no son e ui*arables. 5ues )ientras ue la tentati2a idnea ataYe a la es6era del ti*o / desa6aC debido a la *uesta en *eli'ro ue radica en ellaC una reaccin del ordena)iento 1urdicoC en la tentati2a inidneaC un *eli'ro cercano al ti*o slo eBiste en la re*resentacin del autor. Si esto si'ni6icara ue la tentati2a inidnea 6uera ob1eti2a)ente una nulidadC su *unicin di6cil)ente *odra1Bisti6icarscC *ues una *ena slo *uede ser 1usti6icada *or los e6ectos de daYosidad social de una conducta / no sola)ente *or la *eli'rosidad de un autor. 5ero a u ta)*oco 6altan tales e6ectos daYosos social)ente. 5ues la tentati2a inidnea 6unda)entaC des*u.s de todoC una *erturbacin de la *a!T altera el senti)iento de sc'uridad1urdica de la 'eneralidad / ocasionaC a tra2.s de estoC una Si)*resin de con)ocin 1urdicaR. Cuando al'uien *. e1. lan!a una bo)baC la cual no *udo estallar a consecuencia de un error de construccin desconocido *or el autor-aun ue reconocible-C esto *ro2ocar in uietud en la colecti2idad / 6recuente)ente la eBi'encia de una inter2encin sancionadora del $stado. Cierta)enteC esta in uietud / la necesidad de sancin son esencial)ente )enores ue si la bo)ba 3ubiera real)ente estallado / sola)ente *or un )ila'ro no
3ubiera lesionado a nadie. 5recisa)ente a u radica la di6erenciaC res*ecto ai daYo socialC .ntrela tentati2a idnea / la inidnca. La tentati2a inidnea es un delito de *erturbacin de la *a! sin una *uesta en *eli'ro real. 5or cierto ue la 2ida co),n *ac6ica entre ciudadanos es considerable)ente )enos *erturbada *or una tentati2a inidnea ue *or una idneaC tal co)o debiera resultar claro a tra2.s de las dos 2ariantes del e1e)*lo de la bo)ba. 5or ello se *lantea la cuestin de c)o *o-dra 1usti6icarse ue la tentati2a idnea / la inidnea -inde*endiente)ente del art. 89C tercer *rra6o- est.n ba1o el )is)o )arco *enal. $sto *uede eB*licarse *or el 3ec3o de ue la cul*abilidadC ue en *ri)era lnea sir2e de orientacin *ara la *enaC es la )is)a en el autor de la tentati2a inidnea co)o en el de #a idnea / ueC en )uc3os casosC ta)*oco se di6erencian las necesidades de *ena *re2en ti 2o-es-*eciales. $l )enor *eso ob1eti2o de la tentati2a inidnea *uede 3acerse 2aler *ara atenuar la *ena al considerar las consecuencias del 3ec3o Jart. :>C se't)do *rra6oI. 5or otro ladoC la auibucin a u reali!ada de la tentati2a inidnea a los dos ele)entos Jla *eli'rosidad sub1eti2a del autor / la i)*resin ob1eti2a de la con)ocin 1urdicaI eB*lica sin *roble)as la )enor *unicin de la tentati2a *or una 'ra2e inco)*rensin G'rob un2ersindlic3H / la *lena i)*unidad de la tentati2a irreal. 5ues el e6ecto *erturbador de la *a! de una tentati2a *or 'ra2e inco)*rensin es considerable)ente )enor ue en las acciones de tentati2a Jincluso inidneaI ueC *or su *lani6icacin / su e1ecucinC deben ser to)adas seria)ente en cuenta. Una tentati2a *or 'ra2e inco)*rensin *ro2oca )s 3ilaridad ue *reocu*acinT *or eso *uede tratrsele con )s beni'nidad o incluso eBi)irla total)ente de sancin. La tentati2a su*ersticiosaC 6inal)enteC en la cual el autor se sir2e de 6uer!as irreales Jco)o la )a'iaIC *ro2oca slo )o2i)ientos ne'ati2os con la cabe!a / dudas sobre la salud )ental del autor. 5or elloC dado ue sus e6ectos sociales son irrele2antesC *uede uedar total)ente i)*une. La conce*cin a u desarrollada es una teora uni6cadoraC en la cual se 2inculan ele)entos de la teora Sob1eti2aR de la *eli'rosidadC ele)entos de la Steora Jsub1eti2aI del autorR / de la Steora de la i)*resinR. $lla eB*lica la tentati2a idnea con la nue2a teora de la
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Acerca del 6unda)ento *enal de la re Acerca del 6unda)ento *enal de la tentati2a
*eli'rosidad Jco)*. 8I / 6unda)enta la *unibilidad de la tentati2a inidneaC en sentido sub1eti2oC con a/uda de la teora del autor Jco)*. 9IC / en sentido ob1eti2oC )ediante la teora de la i)*resin Jco)*. :I. Lue'oC esta teora no *tiede clasi6icarse *re*onderante)cnte en una conce*cin sub1eti2a u ob1eti2aC sino lle2a a una sntesis entre los nu)erosos ele)entos sub1eti2os / ob1eti2os de la tentati2a. La eB*osicin alber'a con ello una teora ue /a 3aba sido desarrollada en una )anera )u/ si)ilar J*ero *or cierto de )anera )uc3o )s bre2eI *or UONLRAUSCN]LANC$. Se',n ellosJJbIK STeora de la uni6icacin. La tentati2a *unible se da cuando la accin era *eli'rosa *ara el bien 1urdico atacado o cuando )uestra al autor co)o *eli'roso atacante del bien 1urdicoR. $ntoncesC ta)bi.n a u se se*aran clara)ente las dos races de la tentati2a *unibleK la *eli'rosidad ob1eti2a del 3ec3o / la *eli'rosidad sub1eti2a del autor. Ta)*oco se sosla/a el lado ob1eti2o de la tentati2a inidnea cuando se diceK SAdicional)ente 3a/ ue considerar de )anera *rc2cnti2o-'eneral la i)*resin 3acia a6ueraR. Cuando a u se deduce la tentati2a de dos races -*ri)aria)ente de la *uesta en *eli'ro cercana al ti*o /C subsidiaria)ente de la in6raccin de la nor)a cercana al ti*o / ue causa con)ocin al 0erec3o-C esto debe a'u!ar la co)*rensin de ue no es tan e2idente la *unibilidad de la tentati2a inidnea Jo de todas sus 6or)as de a*aricinI C tal co)o *or lo 'eneral se su*one en Ale)aniaZ;7. Toda2a alrededor de 7@9= casi la totalidad de la ciencia ale)ana 2ea en la *uesta en *eli'ro el ,nico )oti2o de *unicin de la tentati2aT e incluso actual)ente en el 0erec3o eBtran1ero J*. e1. en AustriaC ItaliaC NolandaC $stados UnidosC #a*nI la tentati2a inidnea esC en )uc3os casosC i)-*une_?I. $l ue la ciencia ale)ana 3o/ en da slo rara 2e! *lantee *roble)as *ara el )ereci)iento de *ena de la tentati2a inidnea 'uarda relacinC se',n la 3istoria do')ticaC con el reconoci)iento del
^nb J
in1usto *ersonal i)*uesto *or la teora 6inal de la accinK *uesto ue a la teniati2ainidnea se le atribu/e el )is)o des2aler de la accin ue a la tentati2a idneaC no se *one en duda su )ereci)iento de *ena. 5ero con ello se *asa *or alto ue a la tentati2a ta)bi.n le debe corres*onder un des2alor es*ec6ico de resultado J*eli'rosidad o *erturbacin de la *a!C el cualC si bien no est ausente en la tentati2a inidneaC es considerable)ente )enor. 5or esoC ade)s de los )encionados buenos )oti2os *ara la *unibilidad de la tentati2a inidneaC 3a/ ta)bi.n a*reciables ar'u)entos en contra. Uno *odra *re'untarse si real)ente necesita *unicin una tentati2a total)ente inidneaC / *or ello inocua in concreto, cuando ueda i)*une un autor con un *ro/ecto delicti2o idneo / alta)ente *eli'roso ue 6racasa 6altndole )u/ *oco *ara alcan!ar la 6rontera de la tentati2a. Ta)bi.n *uede dudarse de la necesidad de sancin *enal *or el 3ec3o de ue las tentati2as inidneas ue no son co)etidas de 6or)a t*ica)ente delicti2a Jel decidido a en2enenar 2ierte sin uerer a!,car en el ca6.IC a*enas *odran ser descubiertas / *or elloC 'eneral)enteC *er)anecen i)*unes *or este )oti2o. Lue'oC el ue se sancione *enal)ente la tentati2a inidneaC no se deri2a sin )s de un solo )oti2o *enal de la tentati2aC 2lido *ara todos los casosC sino necesita una decisin es*ecial del le'islador ue a)*le y co)*lete el 6unda)ento *enal de la tentati2a idnea. La decisin ue 3a to)ado el le'islador ale)n esC *or ciertoC de6endibleC *ero de nin'una )anera obli'atoria. 8.
LAS T$OR&AS O(#$TIVAS 0$ LA T$NTATIVA
UONLRALOSCN]LAX"$C St"(. 7@<@ J:8t ed.I. co). *re2io art. :9C tercer *rra6oC n,). 9. Ob $n este sentido ta)bi.n 0ICUUC 3)s, 7@>?C *. 7<; / ss.T RVIXM.5NIC LN a Maurac3C 7@;8C *. <7 J;= / ss.IT A4.I"$N0C 2er nota 8C 7@?@C *. 78?. ^S^ Co)*. #$SCNUCU]AI&UT$X0C SStra6recbt. ATR J<Z ed.IC ca*. :@ IXT / es*ecial)ente sobre el 0erec3o 1a*on.sC NAUAC 2er nota 8C 7@?@C *. @9 / ss.
Las teoras ob1eti2as ueC tal co)o se 3a eB*uesto / en contra de la actual conce*cin )a/oritaria en Ale)aniaC )encionan correcta)ente el )oti2o *enal de la tentati2a *ara el caso nor)al de la tentati2a idneaC *redo)inaban antes en Ale)ania. 5or cierto ue el C. 5C de 7?;7 ta)bi.n 3aba de1ada abierta eB*resa)ente la *unibilidad de la tentati2a inidnea 7 O. No/ en daC estas teoras /a no
&N
b Co)*. al res*ecto R"St. IC :9@ J:77IT 2on NI55$LC -Stra6rec3t IIRC *. :7>C c. )sre6.
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Acerca ilel 6unda)ento *enal de la tentati2a
Acerca Cid ii.)li)R-.ito ne.ial de la tentati2a
son a*ro*iadas *ara eB*licar *lena)ente la *unibilidad de la tentati2aC debido a la indudable *unibilidad de la tentati2a inidnea en el 0erec3o 2i'ente. 5ero a,n as ellas deben ser toda2a eB*licadas debido a su i)*ortancia *ara la tentati2a idnea. No obstanteC la eB*licacin *uede ser reali!ada de )anera bre2eC *ues /a 3an sido *onderadas las 2enta1as de estas teoras en el )arco de nuestra *ro*ia conce*cinC / las *arcial)ente co)*licadas cuestiones de la deli)itacin entre tentati2a idnea e inidneaC ue antes 3aban deter)inado la discusinC /a no necesitan ser tratadas con *ro6undidadC *ues carecen de i)*ortancia debido a la *unibilidad de la tentati2a inidnea. La desi'nacin de estas teoras co)o Sob1eti2asR lle2a a con6usin. 5ues cual uier teora Sob1eti2aR tiene ue incluir en s ele)entos sub1eti2osK el dolo / el *lan del 3ec3o ta)bi.n son i)*ortantes *ara deter)inar la tentati2a en cuaWruier teora ob1eti2a. 5or esoC 3ubiera sido )e1or 3ablar de teoras de *uesta en *eli'ro oC en todo casoC de teoras )a/oriGaria)ente ob1eti2as. Sin e)bar'oC *ara no di6icultar la co)*rensinC ta)bi.n se e)*lear a u la ter)inolo'a tradicional. 0eber tenerse co)o una 2erdadera 6or)a de teora ob1eti2a a la Jnue2aI teora de la*eli'rosidadJ7JltC la cual considera co)o idnea a la tentati2a *eli'rosaC deter)inando el *eli'ro i'ual co)o /a antes lo 3aba 3ec3o la teora de la adecuacin / co)o lo 3ace a3ora la teora de la i)*utacin ob1eti2a. Se',n ellaC una tentati2a es *eli'rosa J/ con elloC idneaI cuando un obser2ador *ro)edio ra!onableC el cual est *ro2isto ade)s con cual uier conoci)iento es*ecial del autorC tu2o ue 3aber considerado eBante ue el resultado era seria)ente *osible. $sto *uede ilustrarse i)a'inando los co)entarios sobre los 3ec3os de nuestro es*ectador 3i*ot.tico acabado de describir. $n la tentati2a idnea .ste 'ritara al autorK S0.1aloRT en la dnidneaK SO/e tontoR=77.
JlVI
$l *ri)ero ue de6endi la teora de la *eli'rosidad en esta 6or)a 6ue VON Lrs!TJiaOT des*u.s 6ue 2on NI55$L uien la *er6eccion brillante)entegO. $sta teora es *re6erible a otras eB*resiones de la teora ob1eti2a *ues ar)oni!a con el conce*to de *eli'ro de la teora de la i)*utacin ob1eti2a /C con elloC se inte'ra sin ru*turas en los 6unda)entos do')ticos de la teora del ti*o. Una de las debilidades de esta teora ob1eti2a de la tentati2aC al i'ual ue de todas las ue sola)ente se basan en la idoneidad de la accin del autorC radica en ue el conce*to de *eli'rosidad no constitu/e un *ar)etro *ara la deli)itacin entre tentati2a / acto *re*aratorio i)*uneK ta)bi.n los actos *re*aratorios /a constitu/en un *eli'ro ue se incre)enta continua)ente 3asta lle'ar al resultado. $s )e1or *ara la deli)itacin basarse en un *eli'ro concreto77:O. No obstanteC no toda tentati2a idnea constitu/e un *eli'ro concreto tal co)o 3o/ Cse entiende este conce*toZ7<7. 5or elloC sera )e1or 3ablar de un *eli'ro cercano al ti*oC / con elloC de un *eli'ro sui 'cncris.
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LAS T$OR&AS SU(#$TIVAS 0$ LA T$NTATIVA
Se',n la teora sub1eti2aC *ro*u'nada *or la 1uris*rudenciaC el 6unda)ento *enal de la tentati2a radica en la *uesta en accin de la 2oluntad 3ostil al 0erec3o G(etti'un' des rcc3ts6eindlic3en AillcnsH a tra2.s del autor. $sta conce*cin 3a sido de6endida desde anti'uo *or el Tribunal del Reic3C / asu)ida *or el Tribunal Su*re)o sin es6or!arse *or reali!ar una 6unda)entacin inde*endienteO7O;O.
J7 #
La deno)inacin *ro2iene de 2on Ni)n.C SStra6rcc3t IIRC 7@9@C *. :8<. 7777 Von NiiOiOoC QStra6rec3t IIQC 7@9=C *. :8?. 9;@
- $n todas las ediciones de su -ManualRC la ,lti)a en 7@7@ J87 V88 a ed.IC *.O_8==. La *osterior reclaboracin de $b. Sc3)idt J7@8;C 8<Z ed.C *C 9=8 / ss.I la trans6or) en la Jcora de la Sausencia de ti*oR. Von NnOiOi-KiC co)enta estoK SCon ello se 3a se*arado del Manual de 2on Lis]t una de sus *artes )s brillaniesR JSS6a6rec3t IIRC 7@9=C nota :I. N9b Von NiiO5UiC SStra6rec3i-IIRC 7@9=C ca*. 9=T otros se'uidores de esta doctrina -Qer en o*. cit. 5. :8;C nota 7. Coni*. al res*ecto ta)bi.n en el disc*ulo de 2on Ni**elC Nans NU.VCUULC S0er "e6a3rbe'r66 i) Stra6rec3tRC 7@9=C *. 9; / ss. _Mb Von NiiT$LC SStra6rec3t IIRC 7@9=C *. :8< / ss. Qs_ Sobre la eB*licacin de la di6erencia co)*. su*ra nota :.
9?=
Acerca del 6unda)ento *enal lie la le.ilati2a
4recuente)ente se a6ir)a ue desde 7@;< esta teora constitu/e la base del 0erec3o 2i'ente. AsC la Co)isin es*ecial *ara la re6or)a *enal 3abla de Sla teora sub1eti2a de la tentati2a reconocida eB*resa)ente en el nue2o C. 5.R^7;I. 5or otro ladoC ta)bi.n en la literatura ella no de1a de tener ade*tosO7?O. La 6unda)entacin de la teora sub1eti2a se a*o/a sobre todo en dos ar'u)entosC contenidos /a antes en una sentencia de la C)ara *enal uni6icada del Tribunal del Rcic3 JR"Sl. 7C:9@I. un *ri)er lu'arC el R" o*ina ue Sno *odra 3aber dudas de ue en la tentati2a la 2oluntad cri)inal es a u.l 6en)eno contra el cual se diri'e la le/ *enalC a di6erencia del resultado anti1urdico )ani6estado en la consu)acin / *ro2eniente de la 2oluntad cri)inal. 5ro*ia)ente dic3oC cual tiier re6erencia a la consu)acin co)o o*uesto de la tentati2a tendra ue uedar 6uera de consideracinC / no debera eBi'irse )s ue el *ensa)iento cri)inal se 3a/a )ani6estado en acciones eBternasR Jidc)C *. ::7 / s.I. #unto a este .n6asis en la 2oluntad cri)inalC a*arece corno un se'undo ar'u)ento *rinci*al la idea de ue no *odra di6erenciarse entre tentati2as *eli'rosas / no *eli'rosasC *or ue en cada tentati2a 6altara la causalidad *ara el resultado. 5uesto ue no *odra distin'uirse entre las di6erentes 6or)as de causalidad / de no-causalidadC cual uier tentati2a resultara no *eli'rosa. S%a ueC si la accinC en el caso concretoC no 3a lesionado el bien 1urdicoC esto de)uestra rotunda)ente ue no *oda lesionarlo en el caso concretoT / si no estaba en condiciones *ara elloC entonces la accin no 3a *uesto ob1eti2a)ente en *eli'ro al bien 1urdico...R.
JlnI
Acerca del lOnii6la)cnto *enal 61e l.i
R"Sl. 7C :9@T 7C :<7T ?C 7@?T 7;C 7<?T 8:C 9?8T 9?C :89T :8C @8T :;C 7?@T :@C 8=T <=C 9<T <?C 9=9T >=C 79?T ("NSt. 77C 98: J98;I. _I;b $n ese sentido (AI]MAXN]A$($RC SStrarec3t ATR J@a ed.IC ca*. 98C7C 8cT crtica / acertada)ente MiK2rn 7Sl>&C7 J7@;<IC *. >=9. J7UI Coni*. *or )encionar slo la literatura recienteC (AUMANN]AU(URC SStra6rec3t ATRC J@a ed.I. ca*. 98C IC 8C cT 0UUNUU]TUfN0LU J:?a ed.IC ca*. 88C n. )ar'. 8:T LAXCUXUR J87a ed.IC ca*. 88C n. )ar'. 77.
$stos 6unda)entos no son con2incentesO7@OC e incluso ta)*oco cuandoC si'uiendo el derec3o 2i'enteC se *arte de la *unibilidad 6unda)ental de la tentati2a inidnea. $n lo ue concierne *ri)era)ente a la 2oluntad cri)inal *uesta en acti2idad co)o 6unda)ento de la *unibilidad de la tentati2a se ob1eta tres cosas. $n *ri)er #u'arC esta su*osicin no *uede eB*licar *or u. la tentati2a slo en una *arte de los casos J/ a,n entonces *or re'la 'eneralI es *enada de )anera )s beni'na ue la consu)acinC *or u. en la tentati2a *or una 'ra2e inco)*rensin Jse',n el art. 89C tercer *rra6oI la *ena se reduce a,n )s e incluso *uede *rescindirse de ellaC / *oi u. la tentati2a su*ersticiosa es total)ente i)*une. 5ues en todos estos casos se da *or i'ual una acti2idad de la 2o3) tad 3ostil al derec3oC re )anera ue las di6erencias de *unibilidad slo *ueden ser eB*licadas *or 'raduaciones de la *eli'rosidad Jco)*. su*ra 7I. $n se'undo lu'arC la teora sub1eti2a ta)*oco *uede aclarar *or u. los actos *re*aratorios son 6unda)ental)ente i)*unesT *ues ta)bi.n en ellos se )ani6iesta una 2oluntad 3ostil al derec3o. La teora sub1eti2a ta)bi.n 3a lle2adoC *uesC a un dudoso adelanta)iento de la *unibilidad de la tentati2a en la 1uris*rudencia del R"aJlIC el cual 3a tratado de ser corre'ido *or el le'islador de la nue2a 5arte "eneral a tra2.s de la 6r)ula conce*tual del art. 88. %a esta circunstancia )ueslra lo errado ue es el ue la Co)isin es*eciaH 3able de un reconoci)iento le'al de 'R teora sub1eti2a. 5or el contrarioC la nor)al i)*unidad de los actos *re*aratorios resulta sin )s de su escasa *eli'rosidad Jco)*. /a su*ra 7I. 4inal)enteC ta)*oco con2ence ue la tentati2a deba ser al'o total)ente o*uesto a la consu)acin JR"St 7C ::7I al considerar ue en a u.lla el 6unda)ento *enal sea la 2oluntadC )ientras ue en .sta
QUI Co)*. acerca de la crtica de la teora sub1eti2a de la tentati2aC entre otrosC 2on NIM-ULC SStra6rec3t IIQC 7@9=C *. :87 / ss.T SiOU`)KiC N3> %KL5, *. 7??7T 0ICKU$C #uS %KL&, *. 7<;T AUUTI-TMbC co)o en la nota 8C 7@?@C *. 789 / ss.T #AUONS SStra6rec3t ATR J8Z ed.IC ca*. 8<C n. )ar'. 7;. _9_ Q Una i)*resionante reco*ilacin de esta 1uris*rudencia en MAI.UACN] "LSS4I.C SStra6rec3tC ATQ l;a ed.IC ca*. :=C n. )ar'. 8@ / ss.C en donde se enati!a acertada)ente S ue el eBtre)o sub1eti2is)o 2iolenta la le/R Jn. )ar'. 9;I.
9?7
9?8
Acerca cid linuLi)iOReR *t-iial JGiEG,t
Acerca del 6unda)enta *enal de Idi tentati2a
lo sea el resultado. 5ues con ello se desconoce ue la tentati2aC *or re'la 'eneralC constitu/e un estadio de trnsito / *re2io a la consu)acin /C con ello una a6eccin real del bien 1urdicoC aun ue slo en 6or)a de una *uesta en *eli'ro. La su*osicin de una relacin de o*osicin se*ara a la tentati2a del ti*o / ro)*e el siste)a del 0erec3o *enal en dos *artes se*aradas. $sto no se corres*onde con los 6unda)entos do')ticos de nuestro 0erec3o *enal Jco)*. su*ra 7I. $l se'undo ar'u)ento del R"C de ue la no-*roduccin del resultado sie)*re *robara la no-*eli'rosidad de la accin del autorC de tal )anera ue no *odra di6erenciarse *or este )oti2o entre acciones *eli'rosas / no *eli'rosas del autorC 3a sido 3o/ en da clara)ente des2irtuada / es a*enas de6endidaO877. $ste ar'u)ento se basa en la teora de la e ui2alencia de 2on (uri / en la conclusin naturalstica e ui2ocada de ue no 3abra )s di6erencias ue las causalesC en la cual ta)bi.n se basa la si)ilar)ente errnea teora sub1eti2a de la *artici*acin. 5ero natural)ente *uede di6erenciarse entre acciones eB-antc *eli'rosas / no *eli'rosasC tal co)o desde 3ace tie)*o lo 3acen la teora de la adecuacin / la teora de la i)*utacin ob1eti2a. Ta)bi.n el le'islador e)*lea el conce*to de *eli'ro en distintos conteBtosC si bien no sie)*re con el )is)o contenido Jco)*. sola)ente los arts. 9:C 9<C 889aC 97<aC b /eIC lo cual no sera *osible si no eBistiera al'o as. %a 2on NI55$ICg-O 3a 1u!'ado sarcsticaC *ero acertada)enteK SSe',n 2on (uri / el Tribunal del Rcic3C todos nuestros *artici*antes en la 'uerra ue re'resaron a casa no estu2ieron eB*uestos a nin',n *eli'ro. Si bien ellos decan ue s...C esto era un...error. dSlo estu2ieron en *eli'ro los ue ca/erone 5uesto ue el curso causal es ob1eti2a)ente necesarioC d uien ued 2i2oC ta)*oco estu2o en *eli'roeR $ntoncesC la teora sub1eti2a no es sostenible en su 6or)a conocida 3asta a3ora / contradice el 0erec3o 2i'ente. 0os )odernas 2aran_-Q Se eBce*t,a a (AVMANSO]AU(I-.UC SStra6rec3tC AT- J@Z ed.IC ca*. 98C7C 8C cK toda tentati2a )ostrara a tra2.s de su no-consu)acinC ue- era inidnea *ara )adurar en un 3ec3o delicti2o consu)adoR. _-O-O Von Nii-iO$LC SStra6rec3t tiQC 7@9=C *. :88. 9?9
tes de la teora sub1eti2a 6or)ulan )e1or sus as*ectos aceriadosC *ero ta)*oco son a*ro*iadas *ara ser2ir co)o el ,nico 6unda)ento *enal de la tentati2a. Una Sra)a de ea teora sub1eti2ista de la tenlati2aR JaeeIC nunca *er6eccionadaC *ero di'na de atencinC si'ue una Sorientacin *re2enti-2oes*ccal en la *eli'rosidad del autorR Jteora del autorI. $sta conce*cin se re)ite a $. 2on I#SMTJ&MIC *ara el cual el 6unda)ento *enal de la tentati2a es Sla 2oluntad )ali'na co)*robada una 2e! /C se',n toda *robabilidadC duradera...la cual toda2a *uede *rocrear )iles de nue2as acciones *eli'rosas. Ta)bi.n LAN"$ Jco)*. sobre este autor su*ra 7I (JT) considera ue eBiste una tentati2a *i)ible cuando la accin )uestra Sal autor co)o un atacante *eli'rosoR del bien 1urdico. Ta)bi.n la conce*cin de (oOU$LMANNZ8>OC Sde ue la tentati2a reci.n *uede eBistir donde el dolo delicti2o 3a *asado la *rueba de 6ue'o de la situacin crticaR *uede e)*learse *ara la teora del autor. $sta conce*cin reconoce acertada)ente el co)*onente *re2en ti2ocs*ecial de la *unicin de la tentati2a Jco)*. su*ra 7I. $lla ta)bi.n *uede eB*licar )e1or ue la teora *ura)ente sub1eti2aC basada en la S2oluntadRC la i)*unidad de los )eros actos *re*aratorios / la )enor *unicin de la lentati2a *or 'ra2e inco)*rensin. 5ues reci.n se )uestra ue al'uien es ca*a! de co)eter un delitoC ue es un Satacante *eli'rosoRC cuando sobre*asa el u)bral de la tentati2a sobre la base de su re*resentacin. Ta)bi.n es e2idente la )ni)a *eli'rosidad del autor ba1o una 'ra2e inco)*rensin. 5ero esta teora del autorC si se *retende ue slo ella *ueda 6unda)entar la *unicin de la tentati2aC se 2e eB*uesta a la ob1ecin
J897
Sobre esto / lo ue si'ueC AUICUN0C co)o en nota $, 7@?@C *. 77?. 78:7 $. 2. LISMTC 7St>$5 J7@=<IC *. 8:C 8;C 9>. JS9I UONLUAVSC dN]LANCRK C SSt"RR J:8& ed.IC 7@<@C co). *re2ioC art. :9C tercer *rra6oC n,)ero 9. Sin e)bar'oC all se e2ita basarse unilateral)erite en la teora del autor a 6a2or e la Jeora de la uni6icacinC ta)bi.n a u re*resentada Jco)*. /a su*ra 7I. J U7 - (O&KUI-# VIAX.SC#M7@<:C *. :;9. 9?:
Acerca _Wl u)la)eiito *enal iW lau-nliiti2a
de ue en un 0erec3o *enal del 3ec3o no es su6iciente *ara la *unicin slo una *eli'rosidadC *or )s ele2ada ue sea. Ta)bi.n es conocido ue no sie)*re eBiste una necesidad de *unicin *re2en ti2o-es*ecialC ni si uiera en los delitos consu)adosT en las tentati2as dnidneas esto ser toda2a )s 6recuente. Lue'oC *ara le'iti)ar la *unicin de la tentati2a se tiene ue recurrir sie)*re ta)bi.n a la *uesta en *eli'ro ob1eti2a o *or lo )enos a la *erturbacin de la *a! desencadenada *or el autor. Ta)bi.n *odr 2erse a la conce*cin de #tAUO(S J8;I co)o una 2anante de la teora sub1eti2aC *uesto ueC se',n ellaC Sel 6unda)ento *enal de la tentati2a Jconsiste enI la eB*resin de un uebranta)iento de la nor)aR. Tal uebranta)iento ce la nor)a 6altara en la tentati2a su*ersticiosaK SUna nor)a real)ente eBistente no ser uebrantada cuando el autorC al 6or)ar su doloC es*ecial)ente al esco'er sus )ediosC *arte de una con6i'uracin del )undo no rele2ante co)unicati2a)enteR. $sta teora eB*lica bastante bien la *unibilidad de la tentati2a inidnca al 3acer 2alerC acudiendo a la SeB*resi2idadRC ta)bi.n su lado ob1eti2o. $lla ta)bi.n e2ita la estricta se*aracin entre consu)acin orientada al resultado / tentati2a *ortadora de la 2oluntadC la cual es el *unto ce *artida de la leona sub1eti2a / de la 1uris*rudenciaT *ues 2e en la tentati2a / en la consu)acin *or i'ual Sun ata ue *er6ecto a la 2alide! de la nor)aRJtN^. 5ero esta teora *rueba de)asiadoK cuando no eBiste /a nin'una di6erencia entre 3ec3o consu)ado / lentati2a inirlnea en relacin con el in1ustoC esto se 2uel2e *recisa)ente en el *rototi*o del in1usto. Al 2er #AUO(S en el delito Sno *ri)aria)ente la *roduccin de lesiones a bienesRC sino Sla lesin de la 2alide! de la nor)aR 8-O7C se a*arta de los 6unda)entos ob1eti2os del 0erec3o *enal del 3ec3o a 6a2or de una sub1eti2i]adnC la cual se a*roBi)a )uc3o al 0erec3o *enal de la actitud interna. Las 'raduaciones de *unibilidad
J8;
Acerca del iiinda)cntR 1icnu1 di- la Gcutae
entre consu)acinC tentati2a / tentati2a *or 'ra2e inco)*rensin /a no *ueden ser eB*licadas si todas estas conductas contienen el )is)o Sata ue *er6ecto a la 2alide] de la nor)aR. Ta)bi.n sera consecuencia de esta conce*cin la *unicin de los actos *re*aratorios co)o Q uebranta)iento eB*resi2o de la nor)aR. Si ben1AUO(S uiere e2itar esto eBi'iendo un uebranta)iento de la nor)a Scercano al ti*oRJ OC esta restriccin *or s )is)a correcta no *uede ser 6unda)entada a *artir de su conce*to tericoZ97O. D5or u. el uebranta)iento de la nor)a debe estar Scercano al U*oR si *ara el in1usto no i)*orta en absoluto la lesin de bienes *rote'idos en los ti*osE Se tiene ue concordar con el resu)en e6ectuado *or A$I"$N0g K SSi el in1usto )erecedor de *ena radica en la acti2a o*osicin contra el 2alor social *rote'ido *enal)enteC entonces no slo se carece de criterios ca*aces de ser 6unda)entados terica)ente *ara una deli)itacin entre tentati2a / actos *re*aratoriosC sino incluso de una eB*licacin *ara el 3ec3o de ue actos *re*aratorios Oine u2ocosO sean si uiera eBce*tuados de la *unibilidadR.
:. LA T$OR&A 0$ LA IM5R$SILN
Una teoraC de6endida antes aislada)enteO 779O / a3ora con )s 6recuencia / con di2ersas acentuacionesJ9:IC basa el 6unda)ento *enal
eI
b #AUO(SC SStra6rec3tC ATR J87 ed.IC ca*. 8<C n. )ar'. 87. J86tb #AUO(SC SStra6rec3tC ATR J8Z ed.IC ca*. 8<C n. )ar'. 7;. 78@7 #AUO(SC SStra6rec3lC ATR J8S ed.IC ca*. 8<C n. )ar'. 7<. 9?<
SStra6rec3tC ATR J8a ed.IC ca*. 8<C n. )ar'. 87 As ta)bi.n AIKUT&KN0C co)o en la nota 8C 7@?@C *. 78<C nota >:. IPEH AIKUTI-KMHC co)o en la nota 8C 7@?@C *. 78<. JEsi Acerca del desarrollo 3istrico a)*lia)ente MAO&%UC S0as Unrec3t der 2ersuc3teii TatRC 7@?@C *. 87 / ss. Anteriores de6ensores de esta teora sonC entre otrosC (LXC$UC 7St>L J7??>IC *. 8@7 /ss.C 9>7T NouBC 7St>$!* J7@==IC *. 9=@ / ss.C 9<;K 2on (AUC S"eset] und Sc3uld i) Stra6rec3i II-C 7@=;C *. :@= / s.C <8; / ss.T 2on "I-CMMIMTIKXC S0ie Rec3ts\idri'Weit des Vcrsuc3sRC 7@98. J9:I Co)*. entre )uc3os otros "WtKB`VAUbC LN a Ael!elC 7@;:C *. ;78T (8 J7=a edCI-Voci.URC co). *re2io art. 88C n. )ar'. <8T MAIcRACN]"LSS$#C SStra6rec3t ATR. lo)o 8 (7E ed.IC ca*. :=C n. )ar'. :=/ss.T#. M)KRC 7St>t! J7@;<IC *. >=:T 5AiOACNoU6.U#i C SAo lie't die "ren!e !\isc3eti Vorbereitun's3andlun' und VersudERC 7@??C *. 8== / ss.T RoBiBC #uS 7@;@C *. 7T $.S$R en Sc3nWe]Sc3rdcr 9?>
#AUONSC
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Acerca dee 6unda)ento *enal _lte c tentati2a
Aci.Tia cid 6unda)ento *enal ci. la tentati2a
de la tentati2a en la i)*resin de con)ocin 1urdica ue ocasiona la conducta del autor. Aun cuando no se *roduce el resultadoC la conducta del autor 6unda)enta una *erturbacin de la *a! social ue eBi'e una sancin. $sta teora )antiene un t.r)ino )edio entre lo sub1eti2o / lo ob1eti2oC entre in1usto de la 2oluntad / la *uesta en *eli'roC to)ando co)o )oti2acin *ara la *t)icin no sola)ente la 2oluntad cri)inal *uesta en accinC sino ta)bi.n la i)*resin ue causa en la colecti2idadC *ero sin eBi'ir una *uesta en *eli'roC la cnal slo se *resenta en la tentati2a idnea. $lla ta)bi.n eB*lica bastante bien la di6erencia de *unibilidad entre consu)acinC tentati2a co),nC tentati2a *or 'ra2e inco)*rensin / tentati2a su*ersticiosaK la i)*resin ue con)ociona 1urdica)enteC / con ello la necesidad de *enaC dis)inu/e cada 2e! )s en el orden descrito. I'ual)ente se *uede decir ue los actos *re*aratorios uedan *lena)ente i)*unes *or ue toda2a no ocasionan una i)*resin ue con)ocione 1urdica)enteC o ue esa i)*resin es toda2a tan *asa1era ue no eBi'e una *uni3ilidad. Aun ue esta teora es 3o/ en da casi do)inanteC 3a eB*eri)entado decididas ob1eciones en nue2as *ublicacionesOg7. No es acertada la ob1ecin de ue Slas i)*resiones ue con)ocionan al 0erec3oR seran en la realidad de)asiado ca)biantes e indeter)inadas co)o *ara *oder eB*licar al'o con ellas. 5ues no *ueden i)*ortar las i)*resiones de obser2adores realesC los cuales no tienen *or ue estar *resentes en el 3ec3o. Lo decisi2o tiene ue ser si la accin del autor es a*ro*iada *ara ocasionar una i)*resin de con)ocin 1urdica en un obser2ador *ro)edio i)a'inario ue conoce todos los 3ec3os eBternos e internos. $ntoncesC se trata de un 1uicio de 2alor. 5ero incluso ba1o esta base toda2a *ersisten las dudas.
J8<a ed.IC co). *re2io arl. 88C n. )ar'. Q$$X Ru)iun-n en S8Jti: ed.IC co). *re2io ari. 88C n. )ar'. 79 / ss.T SCNCNUMANXC G/ 7@?oOC *. 977T AUSS$LSC SStra6rec3t ATR J8>l cd.IC n. )a2'. <@:T AOI.TURC SOb1eWu2e und *ersnate Murecl)i)' 2on Ver3altenC "e6a3r und Verlet]un' in eine) 6t)Wtionalen Stra6tats/sle)RC 7@?7C *. ;@ J*ero con 1usticia slo *ara el caso eBce*cional de la tentati2a dnidneaI. JS< b As *. e1. en1AUunsC -Stra6rec3tC ATRC ca*. 8=C n. )ar'. 8=T UVNLC #uSC 7@?=C *. <=;T el )is)o autorC SStra6rec3tC ATRC ca*. 7<C n. )ar'. := / ss.T A$IC$X0C co)o en la nota 8C 7@?@C *. 787 / ss.T MAC]%UC co)o en la nota 99C 7@?@C *. 87 / ss.
3"
$n *ri)er lu'arC al i'ual ue en la teora del O- uebranta)iento eB*resi2o de la nor)aR -teora cercana a la de la i)*resin- es criticable ue esta conce*cin enca1e en todas las 6or)as de a*aricin de la conducta delicti2aC inclu/endo a la consu)acin. $s decir ueC en realidadC no contiene nada es*ec6ico *ara la tentati2aC / sin e)bar'o atribu/e todas las acciones *unibles a un *unto de 2ista ue est *recisa)ente elaborado *ara la tentati2a inidnea J/ cti/o lado Sob1eti2oR e6ecti2a)ente eB*lica de )anera correctaC co)*. su*ra 7I. A continuacinC slo de )anera )u/ i)*recisa *uede deli)itarse la tentati2a de los actos *re*aratorios recurriendo a la Si)*resin de con)ocin 1urdicaR. % es ue ta)bi.n las )edidas *re*aratorias /a decididas son a*ro*iadas *ara desestabili!ar el senti)iento 'eneral de se'undad 1urdica. S bien la i)*resin de con)ocin 1urdica es cada 2e! )s *ersistente con6or)e se acer ue a la consu)acinC la 6rontera entre la i)*unidad / la *unibilidad no se *uede eBtraer del criterio de #a i)*resinC sino de un *unto de 2ista sobre la cercana al ti*o orientado en los 6unda)entos de $stado de 0erec3o de nuestro 0erec3o *enal. 4inal)enteC el criterio de la i)*resin a*arente)ente unitario ta)*oco ca)bia nada el ue la i)*resin de con)ocin 1urdica ue 6unda)enta la *unibilidad de la tentati2a sea deri2ada en *arte de la ob1eti2a *uesta en *eli'roC / ta)bi.n en *arte sola)ente de la *erturbacin de la *a! ocasionada *or el uebranta)iento de la nor)a. Lue'oC esta doble 2aC de 3ec3o ine2itable *ara la 6unDla)entacin de la tentati2aC ta)*oco *uede ser real)ente su*erada )ediante el co)*ro)iso eB*resado en la 6r)ula de la teora de la i)*resin.
9??
Acerca de la tentati2a en el derec3o *enaln

reali!arse.
La doctrina de la tentati2a *one a la ciencia ante dos *roble)as centralesK *or un lado Vene ue darse una deli)itacin entre la *re*aracin Go Sactos *re*aratoriosRH / la tentati2a /C *or otro ladoC tienen ue de6inirse con )s detalle los *resu*uestos del desisti)iento 2oluntario Gn. d. tCK lla)ado usual)ente Sdesisti)iento es*ontneoRH. $stos *roble)as son i)*ortantes debido a ue su solucin decide sobre la i)*unidad o ia *unibilidadK la *re*aracin es *or re'la 'eneral i)*une )ientras ue la tentati2a es *unibleT el desisti)iento 2oluntario lle2a a la i)*unidadC el in2oluntario de1a subsistente la *ena de la tentati2a en toda su *lenitud. $l Cdi'o *enal )e1icano *ara el 0istrito 4ederal ad)ite una tentati2a Qcuando la resolucin a co)eter el delito se eBteriori!a reali!ando en *arte o total)ente los actos e1ecuti2os ue deberan *roducir el resultado...R. 0e )anera )u/ si)ilar /a se 3aba *ronunciado el anti'uo Cdi'o *enal ale)n de 7?;7 al deli)itar la *re*aracin de la tentati2a. Se',n elloC co)ete una tentati2a S uien 3a *uesto en *rctica da resolucin a reali!ar un delito 'ra2e o un delito )enos 'ra2eC )ediante acciones ue conten'an un inicio de la e1ecucin de este delito 'ra2e o delito )enos 'ra2e...Q. Se',n la *arte 'eneral del Cdi'o *enal ale)n 2i'ente desde 7@;<C co)ete una tentati2a S uienC se',n su re*resentacin del 3ec3oC da inicio in)ediata)ente a la reali!acin del ti*oR. Todas estas 6or)ulaciones dice )s o )enos lo )is)o. 5eroC en lo *articular ueda sin deter)inar u. debe entenderse *or Sactos e1ecuti2osRC Sinicio de la e1ecucinR o un Sdar inicio in)ediata)enteR. $s tarea de la ciencia lle'ar a elaborar eB*resiones )s concretas.
9@7
[4!.$a --ii ii 3)ai..On..Od#rL-!$i' "#na$
Si)ilares di6icultades resultan del desisti)iento de la tentati2a. $l /a )encionado Cdi'o )e1icano otor'a libertad al autor Ss el su1eto desiste es*ontnea)ente de la e1ecucin o i)*ide la consu)acin del delitoRC )ientras ue el nue2o Cdi'o *enal ale)n renunciadla *enaC con *alabras casi id.nticasC cuando el autor S2oluntaria)ente renuncia a continuar la e1ecucin del 3ec3o o i)*ide su consu)acinR. 5ero a)bas le/es no dicen c)o deben inter*retarseC en caso de dudaC los conce*tos de renunciarC i)*edir o 2oluntariedad. $n lo ue si'ue uiero li)itar)e a estos dos *roble)as centrales. $n *ri)er lu'ar tratar. sobre la deli)itacin entre *re*aracin / tentati2a /C ense'uidaC sobre el desisti)iento de la tentati2a.
A.
LA
0$LIMITACILN $NTR$ ACTOS 5R$5ARATORIOS % T$NTATIVA
Nuestro *unto de *artida es ue toda tentati2a tiene dos *resu*uestos conce*tualesK una resolucin 3aca el 3ec3o / el inicio de la e1ecucin. $s necesaria una resolucin 3acia el 3ec3o *or ue la tentati2a slo *uede ser co)etida dolosa)enteT no eBiste una tentati2a i)*rudente. $l inicio de la e1ecucin es necesario *or ue todo lo ue est antes de .ste constiiu/e una *re*aracin i)*une. La i)*unidad de la *re*aracin resulta de *rinci*ios del esiado de derec3o de un 0erec3o *enal. Se',n estoC la *unicin *resu*oneC en realidadC una reali!acin t*ica. La *unibilWiad de la tentati2a eBtiende la a*licacin de la *ena a acciones ue se encuentran en la 6rontera de la reali!acin t*icaT o sea trae consi'o una a)*liacin relati2a)ente ba1a de la *unibilidad. La *unicin de actos *re*aratorios situados )u/ le1os de la reali!acin t*ica lle2ara a un )bito sin l)ites / a re*ri)ir actitudes internas re*robables. 5or elloC los actos *re*aratorios sola)ente se *enan en casos eBce*cionales / cuando se trate de delitos *articular)ente *eli'rososC si'uiendo dis*osiciones le'ales es*eciales.
I. LA R$SOLUCILN NACIA $L N$CNO
M. &esolu''n. dolo La resolucin 3acia el 3ec3o se corrcs*ode en lo esencial con el doloC *ero no es necesaria)ente id.ntico a .ste. %es ue el autorC ade9@8
A!or#n d# $a #n a i)a i$ #$ d#r#!.o Oi!na$
de lJ loiil.Ni2.t c-ii i-l 6lrrctluI *enal Jle la LiTiilKildVii en SI il)OL3u dN-nal
)s del doloC ta)bi.n debe *resentar los de)s ele)entos sub1eti2os del ti*o. $ntoncesC la resolucin a co)eter un 3urto *resu*oneC1unto al dolo de sustraer una cosa a1enaC ta)bi.n la intencin de a*ro*iarse ilcita)ente de ellaT la esta6aC *resu*oneC 1unto al dolo de daYar el *atri)onio a1enoC ta)bi.n la intencin de un enri ueci)iento ile'alC etc. La resolucin 3acia el 3ec3o abarca todas las 6or)as de dolo. Al'unos autores discuten esto *ara el caso de la tentati2a con dolo e2entual. Lue'oC cuando un ca!ador dis*ara a un ani)al sal2a1e / al 3acerlo cuenta seria)ente con la *osibilidad de alcan!ar a un co)*aYero de ca!a ue est cerca de allC uedara i)*une cuando no se *rodu1era el resultado. 5or el contrarioC la doctrina do)inante sanciona *enal)ente *or tentati2a de 3o)icidio con dolo e2entual. $sto ,lti)o )e *arece correcto. % es ueC en *ri)er lu'arC ni el derec3o )e1icano ni el ale)n *er)iten reconocer ue la tentati2a / la consu)acin deban tener di6erentes *resu*uestos sub1eti2os. Lo ue es su6iciente *ara el 3ec3o consu)adoC tiene ue constituir ta)bi.n una su6iciente resolucin 3acia el 3ec3o *ara el estadio inter)edio ue lle2a a la consu)acinC o sea *ara la tentati2a. %C en se'undo lu'arC la tentati2a con dolo e2entual ta)bi.n es )erecedora de *ena. Su*n'ase ue el autor de una 2iolacin estran'ula a su 2cti)a *ara 2encer su resistenciaC *oni.ndola en 'ra2e *eli'ro *ara su 2idaT o sea le es indi6erente ue ella )uera al 3acer esto. Aun cuando la 2cti)a sobre2i2aC no es a*ro*iado rec3a!ar una tentati2a de asesinato sola)ente *or ue el estran'ulador no tena la intencin de causar la )uerte.
/. &esolucin no eventual. eventual
Una resolucin 3acia el 3ec3o tiene ue ser incondicional. Si la 2oluntad del autor *ara co)eter el delito de*ende de condicionesC toda2a no eBiste una resolucin. Sin e)bar'oC cuando el autor tiene dudas sobre si 2a a consu)ar el 3ec3oC est so)etido a una e2aluacin 2ariada se',n los casos *articulares. Se distin'uen tres di6erentes 'ru*os de casos ue 2o/ a eB*licar basndo)e en e1e)*los de la1uris*ru-dencia ale)ana. Co)ien!o con el *ri)er 'ru*o de casosK el autorC *ara a)ena!ar / a)edrentar a su 2cti)aC le coloca a la 2ista una *istola car'ada. Pl 9@9
toda2a no sabe si uiere ir )s all de la a)ena]a /C con elloC ta)*oco si uiere dis*arar. A u se trata de un caso de dis*onibilidad 3acia el 3ec3o GTat'enci't3eitHC la cual toda2a no 6unda)enta una tentati2a de 3o)icidio. % es ue el autor *rccisa)cnle toda2a no est decidido a )atar a su 2cti)a. 0e i'ual )odo ocurre cuando al'uien ue *ri)ero sola)ente 6alsi6ica un docu)ento *ara *robar s) 3abilidadC se reser2a la *osibilidad de usarlo )s tarde *ara en'aYar ui!s en el tr6ico 1urdico. A u 6alta toda2a la resolucin *ara en'aYar en el tr6ico 1urdicoC ue es re uisito de la 6alsi6icacin docu)ental. $l autor sola)ente est dis*uesto 3acia el 3ec3o. $l se'undo 'ru*o de casos se re6iere a la resolucin sobre la base de 3ec3os consciente)ente inse'uros. Un e1e)*lo de ello es el caso en el cual el autor 3aba sido descubierto cuando re2isaba una estatua )etlica de una tu)baT el uera e2aluar si la estatua contena un )etal 2alioso o uno de ba1a calidad. Si 3ubiera ocurrido lo *ri)eroC uera 3urtarla in)ediata)ente des*u.s de la re2isinC )ientras ue si 3ubiera ocurrido el se'undo casoC 3ubiera de1ado la 6i'ura en el ce)enterio. A u se *resenta una resolucin 3acia el 3ec3o / el autor ta)bi.n 6ue *enado *or tentati2a de 3urto. %es ue estaba decidido incondicional)ente a 3urtar una 6i'ura de )etal 2aliosoT ScondicionalR Jen el sentido de inse'uroI sola)ente era la base 6ctica del *lanC o sea la cuestin de si la estatua era 2aVosa o no. 0ado ue la e1ecutabilidad de un *lan delicti2o esC en )uc3os casosC dudosaC esta circunstancia no *uede i)*edir la resolucin 3acia el 3ec3o /C dado el casoC una *unicin *or tentati2a. $l tercer 'ru*o es el de la tentati2a con reser2a de desisti)ientoC o sea el caso de ue el autorC desde el *rinci*ioC considera la *osibilidad de desistirse toda2a de la tentati2a. Co)o e1e)*lo se tiene un caso en el cual una )u1er uera )atarC en2enenndolo con 'asC a su )arido dor)idoC //a 3aba abierto la lla2e del 'as. Sola)ente estaba es*erando duran te 2arias 3oras en la 3abitacin conti'ua / )editaba sobre si debera rescatar toda2a a su )arido cerrando la lla2e del 'as. A u ta)bi.n se *resenta /a una resolucin incondicional 3aca el 3ec3o /C des*u.s de abrir la lla2e del 'asC una tentati2a *unible de 3o)icidio. % es ue el desisti)iento
2oluntario *resu*oneC se',n la re'ulacin le'aeC una tentati2a *unibleC / reci.n con *osterioridad 9@:
ACITCf
de la tentati2a o el derec3o *ena
le2anta esta *unibVidad. $sto no *uede ser ca)biado *ara nada *or el 3ec3o de ue el autorC desde el *rinci*ioC se 3aba reser2ado el desisti)iento. $n el caso *articular *uede ser di6cil distin'uir entre los tres 'ru*os de casos. $n el e1e)*lo de la estatua de la tu)baC cuando el autor dice ue 3abra uerido eBa)inar *ri)ero el 2alor de ia cstal na *ara des*u.s decidir si uera 3urtarla o noC esto sera un caso toda2a i)*une de dis*onibilidad 3acia el 3ec3o. 5ero se tendr ue dudar de si los tribunales le 2an a creer tal 2ersin de los 3ec3os. $n 'eneral se *uede *artir de ueC al entrarse ob1eti2a)ente en el estadio de la e1ecucinC se *resenta una resolucin 3acia el 3ec3o. AsC cuando el ladrn de casas 3a *enetrado en un de*arta)ento a1enoC no se le 2a a ad)itir la discul*a de ue uera *ri)ero obser2ar los ob1etos del 3urto *ara lue'o decidir sobre la co)isin de un 3urto. Ms bien se tendr ue *artir de ue el autor /a estaba decidido a 3urtar ob1etos 2aliosos *ara .l / ue sola)ente no era se'ura la *resencia de estos Jla base 6ctica del *lanI. Sola)ente son di6ciles los casos en los cuales la conducta ob1eti2a del atitor se ada*ta de i'ual )odo a distintos *lanes delicti2os. Fuien diri'e a otro una *istola car'adaC *uede uerer con ello tanto dis*arar co)o a)ena!ar. A u sola)ente se *odr *enar *or una tentati2a de 3o)icidio cuando se *ueda *robar al autor una resolucin a e1ecutar dis*aros.
II. $L INICIO 0$ LA $#$CUCILN
da cuando el autor 3a e6ectuado *or su *arte todo lo ue era necesario *ara consu)ar el delito. AsC cuando el autor del atentado /a 3a colocado la bo)ba dentro del auto de la 2icti)a / sola)ente Vcne ue es*erar ue ocurra la eB*losin al encender el 2e3culoC tal co)o .l 3a *ro'ra)ado. A u debe e)*renderse la deli)itacin entre *re*aracin / tentati2a si'uiendo criterios distintos de los de la tentati2a inacabada. 5or ello uere)os tratar a)bos casos de )anera se*arada y co)en!ar con el ,lti)o de los )encionados.
a) La teor#a "urisprudencial de los actos parciales
/. La #n a i)a ina!a*ada d#$ a' or inm#dia o $l caso clsico del cual *arti)os es a u.l del autor solitario ue e1ecuta *or s )is)o el 3ec3o. $n esto 3a/ dos ti*os de tentati2aK la tentati2a inacabada / la tentati2a acabada. Una tentati2a es inacabada cuando el autor toda2a no 3a 3ec3o todo lo ueC se',n su re*resentacinC es necesario *ara consu)ar el delito. 4. e1. si se le i)*ide e1ecutar el 3urto cuando *recisa)ente 3aba alar'ado la )ano *ara sustraer el ob1eto. $sta tentati2a es inacabada *or ue el autor toda2a tu2o ue 3aber 3ec3o al'o )s *ara lle'ar a la consu)acin del 3urtoT o sea co'er el ob1eto / sustraerlo. 5or el contrarioC una tentati2a es acaba9@<
La 6r)ula de la teora de los actos *arciales o inter)edios es la 6a2orecida actual)ente *or la reciente 1uris*rudencia / *or la ciencia en Ale)ania. Se',n ellaC la tentati2a co)ien!a con el ,lti)o Sacto *arcialR antes de la 2erdadera accin t*ica. 5or e1e)*loC en el 3urtoC la 2erdadera accin t*ica consiste en co'er / sustraer la cosa a1ena. $l ,lti)o de los Sactos *arcialesR anteriores es el eBtender la )ano 3acia el ob1eto del 3urto. $ste acto constitu/eC entoncesC una tentati2a de 3urto. $ntre el eBtender la )ano / co'er la cosa Jla accin t*icaI no 3a/ otros actos inter)edios. 5or eso se 3abla ta)bi.n de una teora de actos inter)edios. Se',n estoC en un 3o)icidio doloso con un re2l2er 3abra una tentati2a cuando el autor diri'e el re2l2er car'ado a la 2cti)aC *ues el *rBi)o actoC el a*retar el 'atilloC sera /a la accin t*ica )is)a Jel )atarI. $ntre a*untar con el re2l2er / la accin de )atar no eBisten otros actos inter)edios. $n este sentidoC el Tribunal 4ederal 3a decidido *or *ri)era 2e! en 7@;< un caso en el cual se trataba ce un robo. $l autor toc el ti)bre de la casa de la 2cti)a / tena una *istola car'ada en la )ano. Al abrir la *uertaC la 2cti)a deba )irar la *istola / ser co)*elida a entre'ar su dinero. 5ero no a*areci nadie *or ue la 2cti)a no estaba en casa. $l Tribunal 3a ad)itido una tentati2a de robo con el ar'u)ento de ue el 3acer del autor Siba a dese)bocarC sin actos inter)ediosC en la reali!acin del ti*o Jla a)ena!a con la *istola a uien iba a a*arecerIR. 5oco des*u.s el Tribunal 4ederal tena ue 1u!'ar sobre 3ec3os en los cuales un 3o)bre uera 3urtar tres auto)2iles / 3aba *re*arado *ara ello tres 'an!,as con las cuales .l *oda abrir 9@>
i de la leniati2a en eI derec3o*enal
en cual uier )o)ento los 2e3culos / sustraerlos. A u el tribunal ad)iti una *re*aracin i)*une *or ue el incul*ado ni si uiera 3aba ido al lu'ar de los 3ec3osC de )anera ue entre la *re*aracin de las lla2es / el 3urto toda2a se 3ubieran tenido ue e1ecutar 2anos actos inter)edios. La teora de los actos *arciales constitu/e una )u/ buena a/uda *ara deli)itar entre *re*aracin / tentati2a. 5ero tiene el de6ecto de ue el conce*to Sacto *arcialR no *uede ser *recisado con claridad su6iciente. Su*on'a)os ue el ladrnC en el caso 1uris*rudencial )encionadoC uera diri'ir la *istola a la 2cti)a reci.n cuando a*areciera el *ro*ietario del de*arta)ento /C al tocar el ti)breC dla 3aba ba1adoe DNo de1ara de 3aber una tentati2a *or el 3ec3o de ue entre el tocar el ti)bre / la a)ena!a toda2a eBista otro acto *arcial Jel a*untar con la *istolaI E $l Tribunal 4ederal uiere ad)itir en ese caso toda2a una tentati2a / diceK SSera una consideracin de)asiado estrec3a siC di2idiendo se',n )o2i)ientos cor*oralesC se 2iera co)o actos inter)edios el le2antar / a*untar con la *istolaR. 5ero incluso si no se to)ara *or base cada uno de los )o2i)ientos cor*oralesC sino sola)ente se 3icieran 2aler co)o actos *arciales las e1ecuciones autno)as de la accinC con esta teora se *roducen di6icultades. Constituira una tentati2a cuando al'uien )ete la )ano *or la 2entana abierta de un auto *ara lle2arse un bolso colocado en el asiento delantero. 5ero 3abra toda2a una *re*aracin i)*une cuando el autor co'iera *ri)ero un bastn de *asco colocado adelanteC a 6in de *escar con .l el bolso colocado en el asiento trasero. % es ue esta accin se situara antes del ,lti)o acto *arcial. 5ero no con2encera el rec3a!o de una tentati2a en )i se'undo e1e)*lo *ues el autor /a se encontraba e1ecutando un 3urto. $l conce*to Qacto *arcialR necesita *or ello una *recisin. $sto lo intenta la teora concretada del acto *arcial ue 3e desarrollado /o.
b) La teor#a concretada de los actos parciales
Acerca de la tentati2a en el derec3o *enal
)a o del u*oR. Fuiero aclarar esto a tra2.s de )i ,lti)o e1e)*lo. Cuando al'uien )ete la )ano en el interior de un auto a1eno *ara 3urtar al'o ue se encuentra allC sie)*re se *roduce una tentati2a de 3urto. No interesa en ello si uiere co'er directa)ente el ob1eto ue uiere 3urtar o ue uiera co'er *ri)ero un *alo con cu/a a/uda *ueda sacar el ob1eto. % es ue en a)bos casos la accin del autor se encuentra en una estrec3a relacin te)*oral con el resultado Jense'uida 2a a tener lu'ar el 3urtoIC / el autor /a 3a in6luido en la es6era de la 2cti)a Jel autoI. 5or el contrarioC cuando el autor toda2a est inacti2o 6rente al auto en el cual uiere *enetrarC esto toda2a no es una tentati2aC *ues 6alta el in6lu1o en la es6era de la 2cti)a. Al re2.sC ta)*oco es su6iciente el in6lu1o en la es6era de la 2cti)a *ara ad)itir una tentati2a cuando toda2a no eBiste una estrec3a relacin te)*oral con la reali!acin del ti*o. 5ense)os en el caso de ue un ladrn consi'ue entrar en el de*arta)ento de la 2cti)a *ara con2ersar *ri)ero con ella / 3acer ue se crea se'ura. Al'unas 3oras )as tardeC el ladrn iba a 3acer entrar a escondidas a dos c)*licesC / la 2cti)a iba a ser asaltada *or los tres 1untos. A u la tentati2a co)ien!a reci.n al de1ar entrar a los c)*lices. Nasta entonces sola)ente se 3aban *roducido actos *re*aratorios. JNo obstanteC el concierto *ara delin uir es *unible de )anera autno)a en Ale)aniaI. % es ue s bien el *ri)er asaltante /a 3a co)en!ado a in6luir en la es6era de la 2cti)aC toda2a 6alta la estrec3a relacin te)*oral con la reali!acin del ti*o. $l caso ta)bi.n 3a sido decidido en este sentido *or la 1uris*rudencia ale)anaC la cual 3a considerado esto co)o acto *re*aratorio.
c) Gr)-os de casos di!*ciles
Sobre la base de la conce*cin esbo!ada uiero tratar cuatro 'ru*os de casos es*ecial)ente i)*ortantes.
aa) (os casos de a-roBi+aci.n
Se',n )i reco)endacinC el ,lti)o acto *arcial ue 6unda)enta la tentati2a debe ser *recisado )ediante los dos conce*tos auBiliares de Srelacin te)*oral estrec3aR e Sin6lu1o en la es6era de la 2cti9@;
Cuando un autorC *istola en )ano / con intencin de )atarC 2a 3acia la 2cti)aC esto /a constitu/e una tentati2a de 3o)icidio aun cuan9@?
dado una estrec3a relacin te)*oral con la *lani6icada )uerte a dis*arosC dado ue
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Acerca do la tentati2a en el d#r#!.o *enaI
do toda2a ten'a ue dar un *ar de *asos )s o ten'a ue a*uniar. No 3a/ actos inter)edios ue i)*idan la tentati2a. % es ue est 'aranti!ada la estrec3a relacin te)*oralC /C al a)ena!arse a la 2cti)aC se *roduce el contacto con la es6era de ella. 5or los )is)os )oti2os se tendr ue ad)itir la tentati2a de un 3urto con la )odalidad de escala)iento tan *ronto co)o el autor a*o/e la escalera a la casaC *or cu/a 2entana abierta uiere entrar in)ediata)ente des*u.s / con intenciones de 3urtar. Igos necesarios S*asos inter)ediosR no son indis*ensables *ues el autor /a 3a in6luido en la es6era de la 2cti)a / eBiste una estrec3a relacin te)*oral. $n ca)bioC sola)ente es una *re*aracin cuando a*o/a una escalera *or la ue uiere subir unas 3oras des*u.sC cuando el lu'ar est. co)*leta)ente oscuro. A u 6alta la relacin te)*oral. No es una tentati2a entrar a una tienda con la intencin de 3urtar cosas all. % es ue el *er)anecer sin lla)ar la atencin en un ne'ocio abierto *ara todos toda2a no 6unda)enta un in6lu1o en la es6era de la 2cti)a. $n ca)bioC debe ad)itirse una tentati2a cuando los asaltantes ar)ados / en)ascarados entran *reci*itada)ente a la sala de 2entanillas de un banco. % es ue en tal casoC en la 6or)a de entrar en el bancoC /a se *roduce un in6lu1o en la es6era de la 2cti)a / ta)bi.n 3a/ a u una estrec3a relacin te)*oral *ues la e1ecucin /a 3a co)en!ado. $n los 3ec3os de una sentencia del Tribunal 4ederalC el autor uera )atar a Jiros a la 2cti)a dentro de su de*arta)ento. Con la culata del ar)a ro)*i la *uerta de la sala en la cual se encontraba la 2cti)aC / *enetr en la 3abitacin. $ntretantoC .sta 3aba esca*ado *or la 2entana. A uC la instancia in6erior 3aba ad)itido ue la tentati2a reci.n co)ien!a cuando el autor diri'e el ar)a car'ada a la 2cti)a. $sto se corres*ondera *lena)ente con una teora del acto *arcial concebida de )anera estricta. 5or el contrarioC el Tribunal 4ederal a6ir)a una tentati2a de 3o)icidio / la 6unda)enta con el 3ec3o de ue el 3acer del autor iba a *asar al cu)*li)iento del ti*o sin )s actos inter)edios. A uC sin 6unda)entar )sC se 3a to)ado co)o base un conce*to a)*lio del acto *arcial. 5eroC *or sus resultadosC el Tribunal 4ederal tiene ra!nK el *enetrar en la sala constitu/e una a6eccin duradera en la es6era de la 2cti)aT ta)bi.n se 3a
Acerca tic la iciiiali21i en el dcr\3u îcii
el autor *arti de la *resencia de la 2cti)a / uera *asar in)ediata)ente a los 3ec3os.

b1) (os casos de acec1an9a y es-eran9as
Una constelacin ue sie)*re a*arece es a u.lla en la ue el autor dis*uesto a atacar es*era en todo )o)ento la a*aricin de la 2cti)aC *ero esta no se *roduce. $n la sentencia del Tribunal 4ederal de 7@<8C 2arios incul*ados 3aban uerido asaltar a un )ensa1ero-co-brador ue lle2aba )uc3o dinero consi'o. Lo estaban es*erando en un auto no le1os de la *arada de un tran2aC del cual deba ba1ar el )ensa1ero. Lue'o ueran atro*ellar a la 2cti)a y uitarle el dinero. Sin e)bar'oC ese da no a*areci el )ensa1ero. A *esar de todoC el Tribunal 4ederal ad)iti una tentati2a de robo. $n la literatura esto 3a sido rec3a!ado con roda ra!n. % es ue a uC entre la conducta del autor y el roboC toda2a se encuentra el acto *arcial de atro*ellar con el auto. $ste acto es ade)s esencial. Cierta)enteC uno *uede a6ir)ar una estrec3a relacin te)*oral cuando se basa en la re*resentacin del autor de ue el )ensa1ero 2a a a*arecer ense'uida. 5ero reci.n con la a*aricin del )ensa1ero / el arrancar el autoC ue si'ue a continuacinC *odra co)en!ar un in6lu1o en la es6era de la 2cti)a. Se',n esto ta)*oco uedaran i)*unes los autoresT *ero ellos sola)en le 3abran tenido ue ser *enados *or un concierto *ara co)eter un robo. $l caso /a )encionado en el cual el asaltanteC con una *istola car'ada en la )anoC toca el ti)bre del de*arta)ento de la 2cti)a ue no lle'a a a*arecer JAC IIC 7C aI se di6erencia )u/ *oco del caso del )ensa1eroC *ero la di6erencia es esencial. %es ue el asaltante ue tocaba el ci)bre 6rente a la *uerta no *arti -/ lo ,nico ue i)*orta es su re*resentacin- de ue la 2cti)a tendra reci.n ue lle'arC sino de ue /a estara *resente /C al abrir la *uertaC in)ediata)ente 2era el caYn del re2l2er ue le estara a*untando. (a1o esas circunstancias no sola)ente se 3a dado la estrec3a relacin te)*oralT en el ti)brar ta)bi.n eBiste un in6lu1o en la es6era de la 2cti)a ue inicia la e1ecucin.
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Acerca de la tentati2a cu ti derec3o dn-n.il
ce) (os casos de -r)eba y 2eri!icaci.n
Acerca de 3 tentati2a en el derec3o *enal
A u se trata de 3ec3os en los cuales el autor *ri)ero eBa)ina si 2ale la *ena o es *osible e1ecutar el 3ec3oC *ero es inter2enido /a durante la reali!acin de este eBa)en. $n casos de este ti*o *uede ser dudosa la *resencia )is)a de la resolucin 3acia el 3ec3oC tal co)o /a 3e)os eB*licado to)ando co)o e1e)*lo el 3urto *laneado de una estatua de una tu)ba Jn. )ar'. 7=I. $l resultado 6ue ue eBiste una resolucin 3acia el 3ec3o Jsobre la base de 3ec3os consciente)ente inse'urosI cuando el autor uiere de todos )odos co)eter el 3ec3o en caso de resultar *ositi2o el eBa)en. 5eroC Dta)bi.n eBiste un co)ien!o de la tentati2a /a durante el eBa)enE La1uris*rudencia ale)ana *arte de ue ello ocurrira cuando el autorC en caso de un resultado *ositi2o de su eBa)enC uisiera in)ediata)ente e)*render la reali!acin del ti*o. $sto se corres*onde ta)bi.n con )i teora. % es ue -*ara aclararlo con el e1e)*lo de la estatua de la tu)ba- en tales casos eBiste una estrec3a relacin te)*oral entre la conducta del autor / la reali!acin del ti*o. %se *resenta clara)ente un in6lu1o en la es6era de la 2cti)a *or ue el autor /a se 3aba ocu*ado del ob1eto ue uera 3urtar. La1uris*rudencia ale)ana conoce incluso otros 3ec3os de este ti*o. AsC se 3a ad)itido una tentati2a de aborto en un caso en el cual el autor estaba eBa)inando a la 'estante *ara 2er si toda2a era *osibleC sin *eli'rosC reali!ar el abortoT e2entual)ente se iba a reali!ar el aborto in)ediata)ente des*u.s del eBa)en. I'ual)ente se 3a ad)itido una tentati2a de 3urlo cuando el incul*ado sacudi las ruedas de un auto *ara co)*robar si el 2olante estaba ase'urado. $n caso de 6altar tal i)*edi)entoC el autor uera a*oderarse in)ediata)ente del 2e3culo. 5or otro ladoC /a al )odi6icar le2e)ente estos 3ec3os se tiene un si)*le acto *re*aratorio. Cuando el abortante ue 3a eBa)inado a la e)bara!ada uiere e1ecutar la inter2encin una se)ana )s tardeC 6alta una estrec3a relacin te)*oralC / el eBa)en toda2a es i)*une. % cuan do el 3o)bre ue uera 3urtar la estatua de la tu)baC no uiere lle2arse la 6i'ura sino sola)ente obser2a las ue 3a/anC
eBa)inndolas co)o cual uier transe,nteC ta)*oco a u eBiste una tentati2a cuando descubre urt ob1eto ue 2ale la *ena 3urtar / uiere lle2rselo ense'uida. Ves ue a u 6alta toda2a un in6lu1o en la es6era de la 2cti)a.
A!#r!a d# $a #n a i)a #n #$ d#r#!.o "#na$
dd) (os casos de dis+in)ci.n de la -rotecci.n
Un 'ru*o de casos )u/ a)*lio es el de a uellas constelaciones en las cuales el autor eli)ina o a6ecta la *roteccin con la ue la 2cti)a 3a rodeado su es6era. Su*on'a)os ue un ladrn de casas es descubierto cuando estaba retirando los ladrillos del tec3o de una casa *ara lue'o subir *or el 3ueco *roducido al *iso su*erior. A u eBiste una tentati2a /a al uitar los ladrillos *ues se 3an dado tanto la estrec3a relacin te)*oral con el 3urto *laneado co)o ta)bi.n el in6lu1o en la es6era de la 2cti)a. $n ca)bioC si )odi6ica)os el caso 3aciendo ue el autor uite 3o/ los ladrillos del tec3oC ueriendo re'resar )aYana *ara subir al *iso su*eriorC reci.n eBiste un acto *re*aratorio debido a la insu6iciente relacin te)*oral. $ste 'ru*o de casos coincide con otros. AsC el ro)*er a 'ol*es la *uerta del de*arla)ento *or el asesino *otencialC ue 3e tratado ba1o los casos de a*roBi)acin JAC IIC cC aaI ta)bi.n constitu/e un caso de dis)inucin de la *roteccin. % cuando el ladrn *rueba la cerradura del de*arta)ento *ara 2er si *uede abrirla / *asar e2cntual)ente a 3urtar bienesC se *resenta un caso de *rueba al i'ual ue uno de dis)inucin de la *roteccin. 5ero el *unto de 2ista de la dis)inucin de la *roteccin )erece ser )encionado de )anera es*ecial *or ueC debido a ue est 2inculado al in6lu1o en la es6era de la 2cti)aC constitu/e un i)*ortante *unto de 2ista deli)itador / se *resenta en 6or)as )u/ 2ariadas. AsC *. e1. el en2enena)iento de un *erro a*ostado en una 'ran1a debe ser 1u!'ado co)o una tentati2a de 3o)icidio cuando el autor uera a continuacin sustraer ob1etos de la 'ran1a. I'ual)enteC el Tribunal 4ederal 3a ad)itido ue /a eBista una tentati2a de robo cuando el asaltante a3u/ent *ri)ero al aco)*aYante de la 2cti)a *ara *oder e1ecutar a continuacin el robo sin i)*edi)entos *or *arte del aco)*aYante.
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d) Actos preparatorios t#picos
Son acciones t*icas de *re*aracinC en *ri)er lu'arC el *rocurarse / *oseer ar)as / 3erra)ientasC as co)o la *roduccin de *resu*uestos decisi2os *ara el 3ec3o. Lue'oC el asesino ue co)*ra la *istola con la cual uiere )atar a tiros / el ladrn ue se *rocura las 3erra)ientas necesarias *ara un robo con 6ractura Jlla2es 6alsasC barrasIC se encuentra toda2a en el estadio de *re*araciones i)*unes. Fuien incendia su casaC destru/e su auto o 6in'e un 3urto con 6ractura *ara co)eter una esta6a de se'uros )ediante la co)unicacin de 3ec3os 6alsosC se encuentra toda2a en el estadio de la *re*aracin. Reci.n al a*roBi)arse al se'uro co)ien!a el in6lu1o en la es6era de la 2cti)aC / con ello la esta6a. $ste resultado le 3a 'ustado tan *oco al le'islador ale)n ue reciente)ente 3a con)inado con *enaC de )anera autno)aC la *re*aracin de una esta6a de se'uros co)o Sabuso de se'urosR. Ta)bi.n son actos *re*aratorios la b,s ueda del lu'ar de los 3ec3os / el estar en el lu'ar sin lla)ar Jtoda2aI la atencin. AsC cuando el asaltante conduce 6rente al banco ue uiere asaltarC *ero no 3a sacado toda2a el anua ni ta)*oco se 3a *uesto la )scaraC se *resenta sola)ente una *re*aracin. Fuien es in2itado a una casa / entra en ella *or ue uiere 3urtar al'oC no co)ete toda2a una tentati2a al entrar en la casa. % toda2a es una *re*aracin el entrar a un ne'ocio con intenciones de 3urtar cosas Jco)*. /a en AC IIC cC aaI. 5or cierto ueC en casos *articularesC *uede ocurrir al'o di6erente al *resentarse circunstancias es*eciales Jco)*. al res*ecto /a en AC IIC cC aaI. As ocuri en los 3ec3os en los cuales dos ladrones 3aban entrado en una tienda / 3aban iniciado *ri)ero una con2ersacin con el 2endedor *ara distraerlo. 5ero /a 3aban cerrado con lla2e la *uerta del ne'ocioC a escondidasC des*u.s de entrar *ara i)*edir al 2endedor ue *ida auBilio o 3u/a. $n este cerrar con lla2e 3aba un in6lu1o en la es6era de la 2cti)aC el cualC en relacin con la cercana te)*oral del robo *laneadoC es su6iciente *ara ad)itir una tentati2a. Ta)*oco constitu/e una *re*aracin el eBa)inar el lu'ar de los 3ec3os / *rocurarse o*ortunidades *ara co)eter el 3ec3o. Lue'oC uien es*a las costu)bres de 2ida del dueYo de una casa a 6in de
Aceren de I tentati2a cu el Jtercc3o *enal
*oder *enetralQ en ella durante la ausencia se'ura de .sleC se encuentra toda2a en el estadio de la *re*aracin. Lo )is)o ri'e *ara el carterista ue se )ete a la 6uer!a en un 2a'n re*leto del )etro. Si bien con ello se *rocura una o*ortunidad *ara el 3ec3oC toda2a no eBiste una tentati2a *or ue el *enetrar en un tren *,blico *or s )is)o est *er)itido / toda2a no re*resenta un in6lu1o en la es6era de la 2cti)a *otencial. 2. E$ ini!io d# $a #+#!'!i1n #n $a #n a i)a a!a*ada: #n $a a' or3a m#dia a % #n $a& omi&ion#&
a) El inicio de la tentativa acabada
$n la tentati2a acabada el autor /a 3a 3ec3o todo lo ue consideraba ue era necesario de su *arte *ara lle'ar a la *ro2ocacin del resultadoK est listo el \3isW/ en2enenado ue debe beber la 2cti)aT 3a sido colocada la bo)ba ue 2a a )atar al *oltico en el auto)2il de .steT 3a sido en2iada la carta ue contiene la eBtorsin. A uC la deli)itacin entre *re*aracin / tentati2a no *uede ser lle2ada a cabo se',n las )is)as re'las ue en la tentati2a inacabada. No es a*licable la teora de los actos *arciales *or ue el autor 3a e1ecutado co)*leta)ente lodos los actos ue .l cre/ necesarios. % ta)*oco los *untos de 2ista de estrec3a relacin te)*oral / de in6lu1o a la es6era de la 2cti)aC tal co)o se 2er ense'uidaC dan )a/or)ente resultados con2incentes. $n Ale)ania la deli)itacin es )u/ contro2ertida / la ciencia / la 1uris*rudencia discuten )uc3o al res*ecto. $n lo ue si'ue eB*licar. )i *ro*ia conce*cin / las dos o*iniones di2er'entes )s i)*ortantes. La teora ue 3e desarrollado distin'ue se',n si el autor /a 3a soltado de su )ano los 3ec3os o no lo 3a 3ec3o a,n. Cuando coloca la bo)baC en2a la carta eBtorsionadora o 3a colocado a escondidas el co'nac en2enenado en la re6ri'eradora de la 2cti)aC los 3ec3os 3an abandonado el ca)*o de in6luencia del autor / si'uen su curso inde*endiente)ente de .ste. A u ad)ito sie)*re una tentati2a aun cuando toda2a no eBisla una estrec3a relacin te)*oral con la *roduccin el resultado / toda2a no se *resente un in6lu1o en la es6era de la 2cti)a. % es ueC en *ri)er lu'ar no *uede ra!onable)ente 3acer nin'u-
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debe *resentarse reci.n cuando la 2cti)a se diri1a Sal crculo de accin del instru)ento del 3ec3oRC o sea cuando co'e el \3isW/ en2enenadoC se sienta en el auto a)ena!ado de eB*losionarC o saca del bu!n la carta eBtorsionadora. $sto i)*lica un traslado de la solucin
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Acerca de la icntuti2a en el dered) ^S-iuil
Acerca de da tentati2a en el derec3o *enal
na di6erencia el ue la 2cti)a *oco des*u.s o )s tarde condu!ca el auto)2il eB*losi2oC reciba la carta eBtorsionadora o beba el co'nac en2enenado. Ta)*oco *uede i)*ortar si la es6era de la 2cti)a /a 3a sido tocadaC *ues ello de*ende de casualidades / )uc3as 2eces el autor ni si uiera *uede conocer o notar nada. $n se'undo lu'arC la ad)isin de una tentati2a se 1usti6ica *or ue una tentati2a acabada de este ti*o es )s *eli'rosa ue una inacabada /C *or elloC *or lo )enos tiene ue ser e ui*arada a .sta. % es ueC )ientras el autor de una tentati2a inacabada toda2a tiene los 3ec3os en la )ano / *uedeC en cual uier )o)entoC ter)inar con el *eli'ro *ara la 2cti)a )ediante una si)*le interru*cinC en los casos eB*uestosC los sucesos si'uen su curso / el autorC sola)ente ba1o condiciones di6cilesC *uede in6luir en ellosC a 2eces ni si uiera *uede o no 3a/ se'undad de ue *ueda 3acerlo. 0istinto es el caso cuando el autorC si bien /a 3a 3ec3o todo lo ue 3a considerado necesarioC no obstante los 3ec3os toda2a contin,an ba1o su do)inio / control. Cuando la )u1er coloca el \3isW/ en2enenado en la re6ri'eradora *ara )atar a su )aridoC *ero est todo el da en casa )ientras su )arido reci.n re'resar de su traba1o *or la noc3eC sera un contrasentido ad)itir una tentati2a de asesinato a*enas el \3isW/ 3a/a sido colocado en la re6ri'eradora a las 7= de la )aYana. % es ue a u la )u1er toda2a no 3a soltado los 3ec3os de su )ano. $lla *uede eli)inar el *eli'ro en cual uier )o)ento durante lodo el da tirando la bebida. 5or ello es a*ro*iado en tal caso e)*lear las re'las de deli)itacin ue ri'en *ara la tentati2a inacabada. Lue'oC la tentati2a co)ien!a reci.n cuando el )arido lle'a a casa / se dis*one a sacar el \3isW/ de la re6ri'eradora % es ue eBiste una estrec3a relacin te)*oral con la *roduccin del resultado / la bebida en2enenada co)ien!a a entrar en contacto con la es6era de la 2cti)a. La teora di6erenciadoraC tal co)o 3e esbo!adoC 3a encontrado )uc3os se'uidores en Ale)ania. 5ero a ella se o*onen dos o*iniones eBtre)ada)ente di2er'entes. Se',n una de ellasC una tentati2a sie)*re
ue 3e desarrollado *ara la tentati2a inacabada a todos los casos de acciones acabadas del autor. Se',n esta 6or)a de 2er las cosasC reci.n eBiste un in6lu1o en la es6era de la 2cti)a / una estrec3a relacin te)*oral cuando la 2cti)a entra en el crculo de in6lu1o del )edio del 3ec3o. Se o*onen a esta teora sobre todo sus resultados *oco ra!onables desde una *ers*ecti2a *oltico-cri)inal. Cuando el eB*losi2o colocado en el auto del *oltico ue 2a a ser asesinadoC *or casualidad es descubierto *or un a'ente de se'uridad *oto antes de ue sea utili!adoC esto tendra ue reco)*ensar al autor con una absolucin de la acusacin *or tentati2a de asesinato. $sto no sola)ente es in1ustoC sino ta)*oco *uede sostenerse do')tica)ete. %es ue no *uede 3ablarse de una si)*le *re*aracin cuando el autor 3aba *uesto en )arc3a un curso causal ue lle2ara autno)a)ente al resultadoC *ero ue sola)ente 3a *odido ser i)*edido *or una casualidad. D% u. sentido tendra de1ar i)*une el 3ec3o de en2iar una carta eBtorsionadora sola)ente *or ue 6ue interce*tada en la o6icina de correosE Si a u se *rodu1era la i)*unidadC tendra ue de1arse ue la cartaC *or ra!ones estrat.'icas de *ersecucin *enalC lle'ue al destinatario. 5ero tales *osibilidades de )ani*ular el l)ite de la tentati2a desautori!an la conce*cin terica. Otra conce*cin de6iende un *unto de 2ista total)ente o*uestoK sie)*re eBistira una tentati2a al concluirse la accin del autorC / ello incluso cuando el autor toda2a 3a/a se'uido teniendo los 3ec3os ba1o conlrol de su )bito de do)inio. 5. e1. cuando la )u1er del \3isW/ en2enenado toda2a 3a tenido durante 3oras ba1o su ,nico control el de*arta)ento 3asta el re'reso de su )aridoC /a 3abra una tentati2a de asesinato tan *ronto co)o 3a/a colocado el \3isW/ en2enenado en la re6ri'eradora. 5ero esto no es nin'una solucin a*ro*iada *or ue lle2a a contradicciones 2alorati2as inco)*rensibles 6rente a la deli)itacin de la tentati2a cuando se trate de la tentati2a inacabada. %es ueC sise corres*onde con las costu)bres del 3o'ar ue la )u1er le sir2a el \3isW/ al )aridoC reci.n co)en!ara una tentati2a JinacabadaI al ser2ir la bebida. D5or u. debera
6i1arse el inicio de la tentati2a de )anera distinta cuando el 3o)breC en *resencia de su )u1er Jla ue *odra :=>
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i)*edir los 3ec3os en cual uier )o)entoIC co'e *or s )is)o la bebida de la re6ri'eradoraE
b) El co+ien9o de la tentati2a en la a)tor*a +ediata
Se *resenta la autora )ediata cuando al'uienC *ara co)eter el delitoC se sir2e de otra *ersona cu/a conducta *uede diri'irC o sea ue tiene Sen la )anoRC de )anera ue el Sdo)inio del 3ec3oR radica en el 3o)bre de atrs. $ntoncesC el Sinter)ediario del 3ec3oR ue e1ecuta la 2erdadera accin t*ica es el Sinstru)entoR de a u.l ue lo diri'e desde un se'undo *lano. Los dos casos *rinci*ales son los del instru)ento ba1o error / del instru)ento coaccionado. Se *resenta un caso del *ri)er ti*o cuando *. e1. un ).dico ue uiera )atar a un *acienteC da una in/eccin 2enenosa a la en6er)era J ue desconoce estoI *ara ue se la a*li ue a la 2cti)a. $l se'undo caso se *resenta cuando los 3o)bres de atrs J*. e1. una or'ani!acin cri)inalI obli'an a al'uienC )ediante a)ena!as de )uerteC a co)eter un delito. 0e )anera si)ilar ocurre con los instru)entos ini)*utables. As cuando al'uien se 2ale de en6er)os )entales o niYos instruidos *or .l *ara co)eter delitosC a u.l es autor )ediato de los delitos )ientras ue el e1ecutante ueda i)*une. DCundo co)ien!a la tentati2a en la autora )ediataE 5ara aclararlo usando )i *ri)er e1e)*lo de la in/eccin 2enenosaT Dco)ien!a la tentati2a cuando el ).dico )e!cla la in/eccin 2enenosaC cuando est listo con su *roduccinC cuando en2a a la en6er)era con la in/eccin o cuando la en6er)era lle2a la a'u1a al cuer*o del *acienteE Todas estas o*iniones son de6endidas en la literatura cient6ica. La conce*cin ue /o de6iendoC / ue *redo)ina 3o/ en da en Ale)aniaC e)*lea los *rinci*ios ue 3e desarrollado *ara la tentati2a acabada. $sto si'ni6ica en *articular lo si'uienteK $n tanto el ).dico -*arQC aclarar las cosas usando sola)ente este e1e)*loest. ocu*ado con )e!clar la in/eccin 2enenosaC toda2a se *resenta una tentati2a inacabada / ri'en sus *rinci*ios. Se',n elloC el )e!clar el 2eneno toda2a es un acto *re*aratorio *or ue sola)ente crea un *resu*uesto *ara el 3ec3oC *ero a,n est )u/ le1os de la 2er-
dadera reali!acin t*ica. Si *or el contrario la in/eccin 2enenosa /a est *re*arada / se la de1a libreC dado ue el autor /a 3a 3ec3o todo lo necesario de su *arteC se *resenta una tentati2a acabada / deben a*licarse sus re'las. Lue'oC debe distin'uirse de la si'uiente )aneraK cuando el ).dico en2a a la en6er)era con la in/eccin 2enenosa co)ien!a en ese )o)ento una tentati2a acabada *unible de asesinato. %es ue .l /a 3a dado rienda suelta a los aconteci)ientos / el destino si'ue en adelante su *ro*io curso ue /a no de*ende de a u.l. 5ero si el ).dico *ri)ero 3a colocado la in/eccin en Csu o6icina *ara ue 3oras )s tarde la reco1a la en6er)eraC debe ad)itirse 3asta entonces una *re*aracin. %es ue .l tiene toda2a ba1o control los aconteci)ientos /*uede 3acer desa*arecer la in/eccin en cual uier )o)ento. 0os e1e)*los de la 1uris*rudencia ale)ana deben aclarar )e1or esta solucin. $n el *ri)er caso el incul*ado uera )atar a su ri2al e)*leando una bebida en2enenada. 5ara ello *idi a un inter)ediario ue actu de buena 6eC ue lle2e la bebida a la 2cti)a. $l inter)ediario *arti con la botellaC *ero en el ca)ino 6ue 2cti)a de la curiosidadC abri la botellaC co)en! a sos*ec3ar al'o debido al olor de la bebida / se a*art del 3ec3o. $l Tribunal 4ederal 3a ad)itido una tentati2a de asesinato del incul*ado / 6i1 su inicio tan *ronto co)o S.l 3a/a deter)inado al inter)ediario a la e1ecucin del 3ec3o / lo 1aya des*edido de su )bito de in6luencia cre/endo ue en adelante este ,lti)o iba a e)*render la accin t*icaR. $sto se corres*onde con la conce*cin ue /o de6iendo. $n ca)bioC toda2a 3a/ un acto *re*aratorio en tanto la botella de 2eneno toda2a se encuentre en )anos del incul*ado. $n otro caso se 3aba abierto un *roceso de conciliacin sobre el *atri)onio del incul*ado insol2ente / se 3aba no)brado a un ad)inistrador conciliador estatalC A continuacinC el incul*ado 6alsi6ic docu)entos ue deba *resentar el ad)inistradorC ue actuaba de buena 6eC a los acreedores. 0e esta )anera se iba a esta6ar a estos ,lti)os. Se',n la conce*cin a u de6endidaC eBiste una tentati2a de esta6a tan *ronto co)o se 3a/an entre'ado los docu)entos 6alsi6icados al ad)inistrador conciliador. %es ue con elloC el curso causal /a 3a salido del )bito de
do)inio del autor. $n tanto .steC *or el contrarioC toda2a ten'a en su *osesin los docu)entos 6alsi6icados / no :=?
resultado ue e1ecutar todas las acciones necesarias / soltar de la )ano los de)s sucesos. Si al'uien considera esto i)*uneC no se entiende *or u.
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Acere.% cela tctila*va2en2el ilcrecli. penal
los 3a/a entre'ado al ad)inistrador conciliadorC reci.n eBistir un acto *re*aratorio. 5or el contrarioC el Tribunal 4ederalC en el caso eB*uestoC ta)bi.n uera e)*lear las re'las 2i'entes *ara la tentati2a inacabada / basarse en cuan cercana se encontraba /a la reali!acin del ti*oK Ssi *or e1e)*lo el incul*ado 3ubiera colocado la lista 6alsa en los docu)entos del ad)inistrador conciliador ue .ste 3aba *re*arado *ara la eB*osicin ue iba a reali!ar in)ediata)ente des*u.sC /a se *resenta el co)ien!o de una accin de en'aYo a tra2.s del incul*adoT en ca)bioC toda2a es un acto *re*aratorio cuando el autor sola)ente 3aba 3ec3o accesibles al ad)inistrador conciliador los docu)entos 6alsos sin *oder *re2er si iban a ser utili!ados en un tie)*o *re2isibleR. 5ero contra tal solucinC ue se basa *lena)ente en el caso *articularC 3abla de )anera decisi2a la circunstancia de ue en )uc3os casos no *uede *ro2eer nin'una deli)itacin. Cuando *. e1. el autor es descubierto /a al entre'ar los docu)entos 6alsi6icados al ad)inistrador conciliadorC a )enudo no *uede saber nadie J ui!s ni si uiera el *ro*io ad)inistrador conciliadorI cundo iba a ser e)*leado ese )aterial. $ntoncesC uedara sin aclarar nunca si eBista una tentati2a o no. $sta solucin no es ace*table. #unto a la teora di6erene dadora ue /o de6iendo / a la solucin del caso *articularC *ara el caso de la autora )ediataC ta)bi.n encontra)os en la literatura las dos conce*ciones eBtre)as ue son de6endidas /a en caso de la co),n tentati2a acabada. Se',n una de las conce*cionesC la tentati2a co)ien!a sie)*re cuando el inter)ediario Jel instru)entoI *one en *eli'ro el ob1eto de la accinT lue'oC el resultado tiene ue estar situado de )anera in)ediata)ente cercana / el inter)ediario tiene ue 3aber in6luido en la es6era de la 2cti)a. $n el caso )encionado de la botella con 2enenoC si'ni6icara esto ue el autor toda2a se encuentra en el estadio de la *re*aracin i)*une cuando el inter)ediarioC ue est en ca)ino 3acia la 2cti)aC descubre el atentado asesino / 6rustra el 3ec3o. Al i'ual ue en caso corres*ondiente de la tentati2a acabada Jn. )ar'. 9?I esto es un resultado inace*table. % es ue no se *uede 3acer )s *ara reali!ar un
debera ser una tentati2a el sacar el re2l2er con intenciones de )atarC *ese a ue a u el autor tiene en sus )anos los aconteci)ientos y *uede e2itarlos en cual uier )o)ento. Se',n la otra conce*cinC la tentati2a co)en!ara /a al in6luir en e inter)ediario. 5ero con ello se sit,a a la tentati2a en un )o)ento de)asiado *re)aturo. %es ue cuando el autor )ediato toda2a tiene en sus )anos los sucesos -*. e1. intenta 'anar *ara su *lan al inter)ediario *ero toda2a no le 3a )encionado a la 2cti)a o no le 3a entre'ado el 2eneno- los sucesos toda2a estn tan le1os de la reali!acin del ti*o ue no se res*eta la necesaria relacin con el ti*o. $l in6lu1o en la es6era de la 2cti)aC ue toda2a 6alta / ue di6erencia el inicio de la tentati2a en la autora )ediata de la tentati2a co),nC sola)ente *uede ser co)*ensado *or la *ro*ia din)ica de un aconteci)iento ue contin,a su curso *or sislo. 0onde 6alte este *resu*uesto sola)ente *uede entrar en consideracin una *re*aracin.
c) El comien$o de la tentativa en las omisiones
Ta)bi.n en 3ec3os o)isi2os la cuestin del inicio de la tentati2a 1ue'a un *a*el i)*ortante. $l Cdi'o *enal )e1icano *ara el 0istrito 4ederal )enciona incluso eB*resa)ente el caso de ue al'uien 3ubiera o)itido acciones idneas *ara e2itar un resultado. 0ado ue con ello di6cil)ente *udo 3aberse uerido aludir a o)isiones en la eta*a de los actos *re*aratoriosC ta)bi.n a u se *lantea la cuestin de la deli)itacin. Se',n la conce*cin ue /o de6iendo / ue 3o/ en da es do)inante en la literatura ale)anaC la solucin est tra!ada *or los resultados elaborados *ara la tentati2a acabada JAC IIC 8C aI / *ara la tentati2a del autor )ediato JAC IIC 8C bI. % es ue el o)itente ue tiene un deber de e2itar un resultado se 2e 6rente a un curso causal ue se )ue2e 3acia el resultado sin su 3acer. Lue'oC el o)itente se encuentra en la )is)a situacin ue el autor de una tentati2a acabada uien 3a 3ec3o lo ue le corres*ondeC o ue el autor )ediatoC uien 3a en2iado al inter)ediario en ca)ino 3acia la 2cti)a. Se',n estoC si el o)itente 3a soltado el curso de los aconteci)ientos de su )bito de do)inioC /a en ese )o)ento se 3a *asado la
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de de1ar )orir al niYo ue 3a uedado solo en la casaC en ello eBiste /a una tentati2a de 3o)icidio
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A!#r!a d# 01 #n a i)a #n #$ d#r#!.o "#na$
ati2a cu d derto3o *enal
6rontera de la tentati2a. $sto no necesita una 6unda)entacin es*ecial *or ue la identidad estructural con los casos de la tentati2a acabada / de la tentati2a en la autora )ediataC en los cuales se 3a eB*licado detallada)ente esta solucinC 3acen ue este resultado resulte obli'atorio. Cuando *or el contrario el curso causal se encuenda toda2a en el )bito de do)inio del o)itenteC debe ad)itirse slo una *re*aracin en tanto Stoda2a no 3a/a *asado nadaR / *ueda recu*erar en cital uier )o)ento la accin de rescate. La tentati2a co)ien!a entonces reci.n con la in)ediata *uesta en *eli'ro de la 2cti)aC o sea cuando se 3a/a acercado la *roduccin del resultado. $n este )o)ento ocurre una clara ele2acin del ries'o *ara el ob1eto del 3ec3oC / esta cesura se*ara a la *re*aracin de la tentati2a. $sto lle2a a los si'uientes resultados *rcticos. Cuando se da a lu! a un beb. en un lu'ar solitario al aire libre / los *adresC ue son los ,nicos *resentesC no le dan asistencia con el ob1eti2o de ue )ueraC esto constitu/e una *re*aracin *ara el 3o)icidio en tanto los *adres se ueden 1unto al niYo / .ste no corra toda2a *eli'ro. La tentati2a reci.n co)ien!a cuando el reci.n nacido entra en *eli'ro *ara su 2ida al se'uir es*erando )s tie)*o. Si *or el contrario los *adres se 2an a casa / abandonan al niYo a su suerteC /a en ello eBiste una tentati2a *unibleC *ues a *artir de entonces los sucesos si'uen un curso ue /a no es controlado *or los *adres. $l re'reso ue se *ueda *roducir *ara rescatarlo o la co)unicacin tele6nica a otros *ara ue auBilien al niYo sola)ente sera un desisti)iento -e2entual)cntc 2oluntario-de la tentati2a. Al'o corres*ondiente ri'e cuando los *adres dolosa)ente o)iten sal2ar a su niYo en6er)o 'ra2e)ente )ediante una trans6usin san'unea ue sera la ,nica a/uda *osible. Si la trans6usin san'unea *udiera *oster'arse toda2a durante 2arios dasC sin ue esto trai'a consi'o un *eli'ro adicional *ara la 2ida del niYoC en la inacti2idad de los *adres toda2a no 3abra una tentati2a de 3o)icidioC incluso si ellos tienen el dolo de no *er)itir ta)*oco en el 6uturo una trans6usin. Reci.n cuando una inacti2idad *osterior *on'a en *eli'ro la 2ida del niYo se 3abr alcan!ado el u)bral de la tentati2a. Si *or el contrario los *adres se 2an de 2ia1e con la intencin
aun cuando toda2a 3ubiera al'o de tie)*o dis*onible *ara la trans6usin. Fuien de1a solo a su lactante en una cabana de )ontaYa *ara ue se )uera de 3a)breC co)ete con ello una tentati2a de 3o)icidio. Si esta *ersona 2i2e ta)bi.n en la cabana / sola)ente o)ite ali)entar al lactanteC entonces la o)isin de la *ri)era co)ida toda2a es i)*une *ues la ali)entacin *uede ser reto)ada en cual uier )o)ento sin daYos *ara el niYo. Si el lactante e)*ie!a a sentirse )al cor*oral)cnte co)o consecuencia de la 6alta de co)idaC en ese caso se *resenta una lesin cor*oral J)altratosI *or o)isin. Si el niYo entra en un *eli'ro *ara su 2ida ue sola)ente *uede ser e2itado a tra2.s de un reinicio de la ali)entacin o lle2ndolo a un 3os*italC entonces la o)isin de la accin )andada se )ani6iesta co)o tentati2a de 3o)icidio. La constelacin )s i)*ortante en la *rctica es la del accidente de tr6ico causado cul*able)ente. Si el causante del accidenteC uien se',n la *rctica ale)ana tiene el deber de e2itar el resultadoC no *restara nin',n auBilio a la 2cti)a 'ra2e)ente lesionada /C al darse a la 6u'aC se con6or)ara con ue el lesionado *ueda )orir al no recibir una o*ortuna asistencia ).dicaC entonces /a al retirarse del lu'ar de los 3ec3os eBiste una tentati2a de 3o)icidio )ediante o)isin. Si *or el contrario el causante del accidente *er)anece al lado del accidentado / sola)ente no 3ace nada *ara )e1orar la situacin de .steC la o)isin de auBilio reci.n se 2uel2e una lesin cor*oral cuando au)entan los *adeci)ientos de la 2cti)aC / una tentati2a de 3o)icidio en caso de *roducirse el *eli'ro *ara la 2ida. 4inal)enteC el *rinci*io ser de)ostrado toda2a con el e1e)*lo didctico del 'uarda2as ue de1a ue una *ersona ebria *er)ane!ca ec3ada sobre las rieles con la intencin de ue sea atro*ellada. Si el 'uarda2as su*iera ue el *rBi)o tren reci.n *asar dentro de dos 3oras /C ade)sC se 3a anunciado su lle'ada )ediante una lla)ada tele6nicaC su inacti2idadC inde*endiente)ente de su doloC es toda2a i)*une. Reci.n cuando la continuacin de la es*era *on'a en *eli'ro la 2ida del ebrio co)ien!a la
tentati2a. $n ca)bioC si el 'uarda2as abandona su *uesto de 2i'a / se 2a a dor)ir a su casaC entonces /a con
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*osibilidad de inter2enir 6unda)entara la tentati2aC /a no sera *osible nin'una conducta del autor *osterior)enteC /
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Acerca de la tentativa c. el derecho penal
eso eBiste una tentati2a aun cuando toda2a ten'an ue *asar dos 3oras *ara ue se a*roBi)e el tren. $n todos los casos de tentati2a *or o)isin se 3ablar de una tentati2a acabadaC o sea se tendr ue rec3a!ar una tentati2a inacabada. %es ue .sta *resu*one la necesidad de ue el autor contin,e actuandoC lo ue *recisa)ente 6alta a u. % ta)bi.n el *aralelo con el caso nor)al de la tentati2a acabada 3ace ine2itable el resultadoK si eBiste una tentati2a acabada cuando el autor 3a/a colocado .l )is)o a la 2cti)a sobre las rieles / lue'o se ale1e oC al acercarse el trenC no lo a*arte de la !ona de *eli'roC entonces no *uede ser di6erente en el caso del autor de una o)isin. % es ue no *uede tener i)*ortancia ni *ara la *unibilidad de la tentati2a ni *ara di6erenciar entre tentati2a inacabada / acabada la 6or)a c)o la 2cti)a 3a/a lle'ado a su situacin. #unto a la conce*cin eB*uestaC en Ale)ania 3an in6luido sobre todo dos teoras di2er'entes. Se',n la Steora de la *ri)era inter2encin *osibleRC sie)*re se *resenta una tentati2a cuando el 'arante o)iteC con dolo de reali!ar el resultadoC la *ri)era )edida *osible e idnea *ara e2itarlo. $ntoncesC /a la retirada de la *ri)era co)ida o la 6alla de una acti2idad in)ediata del 'uarda2asC ue toda2a tiene 2arias 3oras 3asta ue lle'ue el trenC constituiran una tentati2a. 5ero esta conce*cin coloca el inicio de la tentati2a en una 6ase )u/ te)*rana. % es ue cuando el o)itente toda2a *uede e2itar el resultado durante un tie)*o *rolon'adoC no eBiste nin'una ra!n *ara *enarlo /a al o)itir la *ri)era o*ortunidadC *ues toda2a tena tie)*o. % ta)bi.n en tales casos a*enas *odra *robarse un dolo de reali!ar el resultado *or ue no resalta 3acia 6uera de 6or)a tan'ible. $l *olo total)ente o*uesto es re*resentado *or la Steora de la ,lti)a inter2encin *osibleR. Se',n ellaC la tentati2a de la o)isin co)ien!a reci.n cuando se 3a/a de1ado *asar el ,lti)o )o)ento *osible *ara inter2enir. No obstanteC esta doctrina no es co)*rensible ni do')tica ni *or *oltica cri)inal. Su de6ecto do')tico radica en ue no *er)ite un desisti)iento de la tentati2a. % es ue si reci.n el de1ar *asar la ,lti)a
de la tentati2a en el derec3ii *enal
con ello ta)*oco un desisti)iento. 5ero esto 2a en contra de la le/C la cual *re2. un desisti)iento en todos los 'ru*os de casos de la tentati2a. La teora de la ,lti)a inter2encin *osible lle'a a stT errneo resultado ad1udicando a la *re*aracin todo el *erodo de tie)*o entre la tentati2a / la ,lti)a *osibilidad de desisti)iento. Ta)*oco *or *oltica cri)inal resulla a*ro*iado 3acer ue la tentati2a co)ience reci.n des*u.s del ,lti)o se'undo ue uede *ara actuar. %es ue si al o)iten te le estu2iera *er)itido dudar i)*une)ente tanto tie)*o antes de inter2enirC el le'islador estara 1u'ando 2a ban<)e Ga la ruletaH con el ob1eto del 3ec3o ue se debe tutelar *or ue un actuar tan tardo lle'araC en )uc3os casosC de)asiado tarde. Ta)*oco se co)*rende *or u. no sera su6iciente una *uesta en *eli'ro cercana al ti*o si ella es su6icienteC en los delitos de co)isinC *ara el inicio de la tentati2a. 3. E$ !omi#nSo d# $a #+#!'!i1n #n $a #n a i)a d#$ !oa' or La coautora se *resenta cuando 2arios co)eten con1unta)ente el 3ec3oC o sea cuando 2arios coo*eran en el cu)*li)iento del ti*o re*arti.ndose el traba1o. La 1uris*rudencia ale)ana / ta)bi.n la o*inin do)inan te en la ciencia de6iendenC *ara el inicio de la tentati2aC una lla)ada solucin 'lobalC la cual 3a sido 6or)ulada *or el Tribunal 4ederal de la si'uiente r\neraK SCuandoC se',n el *lan del 3ec3oC un delito deba e1ecutarse *or 2arios autoresC entonces todos inter2ienen co)o coautores en el estadio de la tentati2a en tanto uno de ellos co)ience in)ediata)ente la co)isin del 3ec3oR. Cuando *. e1. A / ( acuerdan co)eter 1untos un robo con 6ractura de )anera ue A deba *enetrar en la b2eda del banco / abrir con un so*lete las ca1as 6uertes )ientras ue (C uien reci.n des*u.s iba a ser in6or)ado tele6nica)enteC se encar'ara de sacar las barras de oro con a/uda de un a*arato es*ecial / de car'arlas en un ca)inT ( resulta ser /a un coautor *unible en la tentati2aC tan *ronto co)o A *enetre en el banco. Lue'oC ( es *unible *or tentati2a aun ue toda2a no 3a/a 3ec3o nada ue 2a/a )s all del concierto *ara delin uir.
$sta solucin 'lobal se 6unda)enta sobre todo con la tesis de ue en la coautora se tiene ue i)*utar a cada *artici*ante la contribu(2(
ti2a. Si un concierto no es su6iciente *ara la coautora de delito consu)adoC ta)*oco *uede 6unda)entar una coautora de tentati2a. $l
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cin de los de)s *re2ista en el *lan co),n. Adicional)ente se es'ri)e a 6a2or de la solucin 'lobal el Sar'u)ento del a!arRK no se co)*rendera ue en un actuar con1unto con di2isin del traba1o a u.l ue 3a colocado su contribucin en un *erodo de tie)*o *osterior l/ *or ello a )enudo sea tanto )s i)*ortanteI deba salir )e1or librado ue sus c)*lices sola)ente *or el 3ec3o del descubri)iento antici*ado del *lan. 5or el contraroC una o*inin )inoritariaC *ero ue est 'anando se'uidores de 6or)a crecienteC de6iende la solucin del caso *articular. Se',n ellaC debe e2aluarse *or se*arado *ara cada coautor el inicio de la tentati2a / to)ar en cuenta el )o)ento en el cual .l )is)o entra en el estadio de la tentati2a. $ntoncesC en el e1e)*lo inicialC ( reci.n resulta *unible *or una tentati2a de robo con 6ractura en coautora cuando .l *ersonal)ente entra en el banco / co)ien!a a trans*ortar las barras de oro. Si A es to)ado *reso antesC / ( no lle'ara a actuarC ( no uedara i)*uneC *ero sola)ente ser *unible *or co)*licidad s uica. Si se tratara de un delito 'ra2e -co)o *. e1. el robo a un banco- se',n el derec3o ale)n ta)bi.n sera *unible el concierto *ara delin uir. 5ara ) los )e1ores ar'u)entos los tiene la solucin del caso *articular. %es ue cuandoC *ara el 3ec3o consu)adoC uno a*o/a la coautora en el do)inio con1unto de los 3ec3os e1ecuti2osC consecuente)ente tiene ue eBi'ir *ara la tentati2a un codo)inio en el estadio de la tentati2a. 5ero eso es lo ue 6alta cuando un coautor ni si uiera 3a lle'ado a actuar. Su*on'a)os ue cinco coautores conciertan un asalto con1unto a un banco / ue el uinto no a*arece en el lu'ar de los 3ec3os *or ue 3a sido detenido cuando estaba en ca)ino 3acia all ...ddebido a otro delitoe Los otros cuatro autores e1ecutan sin .l eBitosa)ente el robo al banco. $n este casoC el uinto autor ue no 3a lle'ado a actuar no es *enado *or la 1uris*rudencia ale)ana co)o coautor de un robo consu)ado al banco sino sola)ente *or concierto *ara co)eterlo. 5ero entonces es un contrasentido ad)itir una coautora de tentati2a sola)ente *or el 3ec3o de ue los ue s a*arecen en el lu'ar de los 3ec3os 3a/an entrado en el estadio de la tenta-
ar'u)ento de la 1uris*rudencia de ue a cada coautor se le i)*uta la contribucin de los de)s no es conclu/ente *or ue *resu*one lo ue debe toda2a *robarseT o sea ue a u.l ue no 3a coo*eradoC sera un coautor. 5ero *recisa)ente este *resu*uesto no es correcto. Ta)bi.n es *oco con2incente el Sar'u)ento del a!arR. %es ueC ta)bi.n en el autor indi2idual de*ende a )enudo de la casualidad el ue un 3ec3o 6racase en el estadio de la *re*aracin o de la tentati2aC sin ue esto decidaC sin e)bar'oC sobre la *unibilidad o la i)*unidad.
(. $L 0$SISTIMI$NTO 0$ LA T$NTATIVA
La re'ulacin del desisti)iento de la tentati2a esC co)o /a se 3a eB*uesto al *rinci*ioC si)ilar en el derec3o ale)n / en el )e1icano. La tentati2a es i)*une cuando el autor desiste 2oluntaria)ente. 5ero la 6or)a del desisti)iento es )u/ di6erente en la tentati2a inacabada / en la acabada. $n la tentati2a inacabada es su6iciente renunciar 2oluntaria)enteC o sea un si)*le ter)inar. Cuando el asesinoC ue /a 3a a*untado a la 2cti)a con la *istolaC re*entina)ente lo *iensa )e1or / ba1a el bra!o de1ando correr a la 2cti)aC entonces .l es i)*une. $s )u/ distinto con la tentati2a acabada. Cuando el autor /a 3a 3ec3o todo lo ue crea necesario *ara causar el resultadoC o sea cuando *. e1. 3a *uesto la bebida en2enenada 6rente a la 2cti)aC sola)ente *uede alcan!ar la liberacin de *ena cuando i)*ida ue se *rodu!ca el resultado inter2iniendo acti2a)ente. $ntoncesC antes de ue la 2cti)a 3a/a to)ado la bebidaC tiene ue tirarla o *re2enir o*ortuna)ente a la 2cti)a. Con elloC la idea bsica de la re'ulacin le'al es sencilla. 5ero en los detalles sur'en )uc3os *roble)as di6ciles ue ra)os a tratar bre2e)ente uno tras otro.
I. LA T$NTATIVA 4RACASA0A J4$NL"$SCNLA"$NI
$n *ri)er lu'ar tiene ue saberse ue eBisten casos en los cuales ni si uiera es *osible un desisti)ient*C o sea no se *lantea desde el *rinci*io la cuestin de la *resencia o ausencia de la 2ol)ntariedad' $l caso )s i)*ortante de este ti*o es el de la tentati2a 6racasada. Una tentati2a 6racasada se *resenta cuando el autor reconoce o *or lo )enos su*one ue su ob1eti2o se 3a 2uelto inalcan!able en el )arco del
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ni una renuncia ni un desisti)iento. La 2enta1a *rctica de la construccin de la tentati2a 6racasada radica en ue 3ace su*er6ina la di6cil cuestin de la 2oluntariedad. AsC si en los casos reciente)ente eB*uestos se ad)i:7;
3ec3o concreto. Si el autor *. e1. 3a dis*arado su ,nica bala / no tiene a la )ano )s )edios *ara co)eter el 3o)icidioC entonces 3a 6racasado. Su tentati2a es una tentati2a 6racasada / /a no tiene acceso a un desisti)iento. La i)*osibilidad de la e1ecucin *uede deberse a la inidoneidad del )edio e)*leadoC a la inca*acidad del autor o a la 6alta del ob1eto de la accin. $Biste un 6racaso del )edio cuando *. c1. el ar)a no dis*ara Jsea *or ue no est car'adaC 3a sido descar'ada a escondidas o est trabadaI C la bo)ba no eB*losionaC el su*iiesto 2eneno no es e6ecti2oC la lla2e no abre o se ro)*e en la cerradura. Una inca*acidad del autor se *resenta cuando el asesino ueda inca*acitado *ara actuar debido a un in6arto cardiacoC cuando el 2iolador *ierde la *otencia o el autor es so)etido *or la 2cti)a o .sta 'ol*ea a a u.l / lo 3ace 3uir. 4alta el ob1eto de la accin cuando la 2cti)a no est *resente o se esca*aC cuando la *ersona atacada *or atrs *ara ser 2iolada resulta ser un 3o)breC o cuando el ob1eto de un 3urto no se encuentra en el 6u'ar es*erado. Se',n una conce*cin discutida *ero correctaC la i)*osibilidad real de reali!ar el ti*o debe e ui*ararse a la i)*osibilidad 1urdica de ello. AsC cuando una *ersona )a/or / res*onsable consiente ue se *racti ue con ella una conducta seBualC /a no *uede reali!arse el ti*o de coaccin seBual. $n se'undo lu'arC se *resenta una tentati2a 6racasada cuando la identidad del ob1eto de la accin no se corres*onde con el *lan del 3ec3o. Si A uiere dis*arar a ( *ara )atarlo / se acerca a la 2cti)a *or detrsC *ero en ,lti)o )o)ento co)*rueba ue se trata de otra *ersona /C dece*cionadoC 'uarda la *istolaC la tentati2a 3a 6racasado. Si bien el autor toda2a *oda co)*letar el ti*o dis*arando a la S6alsaR 2cti)aC lo decisi2o es ue el *lan -dis*arar a ( *ara )atarlo- se 3a/a 2uelto ine1ecutable. Lo corres*ondiente ri'e ta)bi.n *ara ob1etos con carcter de cosa. Lue'oC ta)bi.n debe ad)itirse un 6racaso cuando al'uien ue abre el bolso de otra *ersona *ara 3urtar un docu)ento secretoC al )irar la cubierta co)*rueba ue se trata de otros *a*eles sin i)*ortancia / los de1a donde estaban. $n esto no 3a/
Acerca de lTi icniuii2a en el derec3o *unul
tiera un desisti)ientoC tal co)o 3aca antes la 1uris*rudencia ale)anaC sera di6cil de res*onder a la cuestin de la 2oluntariedad. $sto *odra co)*robarse 6cil)ente anali!ando las sentencias contradictorias ue se 3an dado. 4inal)enteC en tercer lu'arC ta)bi.n debe ad)itirse una tentati2a 6racasada cuando el ob1eto del 3ec3o se 3a/a uedado considerable)ente *or deba1o de las eB*ectati2as del autor. Su*on'a)os ue el autor necesita un )onto de *or lo )enos <C=== )arcos ale)anes *ara un 6in deter)inado. 5or eso asalta un su*er)ercado / 3ace ue lo lle2en a la ca1a. 5ero al 2er ue all sola)ente 3a/ <= )arcosC dece*cionadoC de1a el dinero / se ale1a. D$s esto un desisti)iento 2oluntario o in2oluntario de la tentati2a de roboE La cuestin sera di6cil de decidir ad)itiendo un desisti)iento. 5eroC se',n una conce*cin correctaC a u no eBiste nin',n desisti)iento sino sola)ente una tentati2a 6racasadaK el *lan de robar *or lo )enos <C=== )arcos ale)anes no *uede e1ecutarse *or co)*leto de )anera ue el autorC al no ser *osible un desisti)ientoC es *unible *or una tentati2a de robo. 0istinto es el caso cuando el autor no tiene nin'una re*resentacin concreta sobre la su)a ue 2a a robarC sino uiere lle2arse lo ue encuentre. Cuando en tal caso de1a en su lu'ar la su)a encontrada *or ue le *arece ue es )u/ *ocoC eso s es un desisti)iento J2oluntarioX. Ta)*oco *uede ad)itirse una tentati2a 6racasada cuando una accin e1ecuti2a re*etibie no da resultados en el *ri)er intento. 5. e1. A dis*ara a ( con intencin de )atarlo / tiene seis balas en el re2l2er. $l *ri)er dis*aro no alcan!a a (. $ntoncesC A renuncia a dis*arar las de)s balas *ese a ue la tentati2a de 3o)icidio 3ubiera *odido re*etirse con 'randes *ers*ecti2as de .Bito. Se',n la o*inin )a/oritaria en la literatura ale)anaC a la cual se 3a su)ado ta)bi.n la reciente 1uris*rudencia del Tribunal 4ederalC en tales casos se *resenta una tentati2a inacabada de la cual *uede desistirse 2oluntaria)ente el autor con un si)*le de1ar de 3acerC o sea o)itiendo otros dis*aros.
$n ca)bioC se',n otra conce*cinC la lla)ada teora del acto indi2idualC cada una de las acciones ue *uedan causar el resultadoC en caso de su 6alta de .BitoC deben ser 2istas de )anera autno)a /
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*rescindido de otras cuc3illadas *or ue 3aba alcan!ado su ob1eti2o /a con la *ri)era de ellasK de)ostrar
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Acerca Jle la tentati2a en ti dcrtcliu *ensil
co)o tentati2a 6racasada ue no *er)ite un desisti)iento. Lue'oC A uedara *unible *or tentati2a de 3o)icidio aun cuando o)ita 2oluntaria)ente se'uir dis*arando des*u.s de 3aber 3ec3o el *ri)er dis*aro. Merece a*robacin la doctrina do)inante. % es ue en tanto el autor 3a/a tenido toda2a la *osibilidad de alcan!ar su ob1eti2o en in)ediata coneBin te)*oral / es*acial con los sucesos /a ocurridosC )erece la liberacin de *ena cuando 3a/a renunciado 2oluntaria)ente a ello. Pl 3a 3ec3o entonces a uello ue uiere reco)*ensar el *ri2ile'io del desisti)ientoK sin nin'una coaccin eBterna 3a dado )arc3a atrs cuando estaba en ca)ino 3acia el delito. La teora del acto indi2idual ta)bi.n resulta contra*roducente *or *oltica cri)inal *ues *recisa)ente eB3orta al autor a )atar a la 2cti)a )ediante )s dis*aros lue'o ue 3a/a 6racasado el *ri)ero. % es ueC dado ue el *ri)er dis*aro errado es *unible co)o tentati2a de 3o)icidioC *ara el autor es )s 2enta1oso ter)inar de )atar a dis*aros a la 2cti)a *ara eli)inar as al ,nico testi'o. 5or el contrarioC desde el *unto de 2ista de la doctrina do)inanteC la *ers*ecti2a de alcan!ar la total liberacin de *ena renunciando a un se'undo dis*aro constitu/e un 6uerte est)ulo *ara abandonar los ulteriores es6uer!os ue lle2en al 3o)icidio.
II. LA T$NTATIVA FU$ ALCANMA SU O(#$TIVO
Un se'undo caso J*or ciertoC )u/ *ol.)icoI es a u.l en el cual no es *osible el desisti)iento desde el *rinci*ioK la tentati2a ue alcan!a su ob1eti2o. 0ic3a tentati2a se *resenta cuando el autor /a a tra2.s de su tentati2a lia' alcan!ado de6initi2a)ente el ob1eti2o eBtrat*ico de su accin. Fuiero aclarar esto con los 3ec3os ue sir2ieron de base *ara una sentencia 6unda)ental del Tribt)al 4ederal. $l autor 3aba e)*u1ado un cuc3illo en el cuer*o de la 2cti)a con dolo e2entual de 3o)icidioC a 6in de darle una SleccinR / de1ar en claro sin duda al'una ue Sno tolerara nin'una esistcnciaR. $ntoncesC no 3aba tenido la intencin de )atar sino de lesionarC *eroC des*u.s de todoC 3aba contado con la *osibilidad de un resultado de )uerte / se 3aba con6or)ado con ello. $l autor 3aba
su *ro*ia su*erioridad. DSe *resenta a u un desisti)iento 2oluntario de una tentati2a de 3o)icidio *or el 3ec3o de ue el autor 3aba renunciado a otras cuc3illadas contra la 2cti)aC ue s 3ubieran sido )ortalesE $l Tribunal 4ederal 3a ad)itido en este caso un desisti)iento 2oluntarioC o sea 3a *enado al aulor sola)ente *or lesiones consu)adas. 5ara ello 3a a*licado las re'las ue ri'en *ara las acciones e1ecuti2as re*etiblcs J(C II. $sto ta)bi.n 3a encontrado rec3a!o de )i *arte / de *arte de la o*inin )a/oritaria en la literatura ale)ana. % es ue la ad)isin de un desisti)iento 2oluntarioC con la consecuencia de liberacin de *enaC *resu*oneC co)o /a se 3a dic3oC ra!onable)ente ue el atitor enca)inado 3acia el delito 3a/a retornado sin nin'una necesidad i)*uesta del eBterior. Tiene ue 3aber re6leBionado de )anera distinta a lo ue tena *ensado en su *lan ori'inal. $s absurdo desde la *ers*ecti2a *oltico-cri)inal ue se reco)*ense con liberacin de *ena al autorC en caso de reali!ar *or co)*leto sus *lanesC sola)ente *or el 3ec3o de ue no se sienta )oti2ado a continuar acti2idades cri)inales ue nunca 3aba *laneado. Lue'oC esto si'ni6ica lo si'uienteK en caso de acciones e1ecuti2as re*ctiblesC debe 3acerse una eBce*cin de la re'la 'eneral de ue el renunciar a ellas si'ni6icaC al alcan!ar el ob1eti2o de la tentati2aC un desisti)iento 2oluntario. $sta tentati2a no *uede ser desistida *or ueC al alcan!ar *lena)ente el ob1eti2oC /a no eBiste un dolo delicti2o al cual se *odra renunciar. Constitu/e un caso es*ecial)cnie 6recuente en estas constelaciones cuando un delincuente *erse'uido dis*ara a sus *erse'uidores con dolo e2entual de )atar a 6n de in3ibirlos de continuar con la *ersecucin. $l delincuente /erra el blanco *ero consi'ue su ob1eti2o *or ue los *erse'uidoresC ate)ori!adosC se retiran. D$Biste en tal caso un desisti)iento 2oluntario de la tentati2a de 3o)icidio en el 3ec3o de ue el delincuente 3a/a renunciado a e6ectuar )s dis*aros al 2er ue se 3aba renunciado a
*erse'uirlosE $l Tribunal 4ederal ale)n tendra ue ad)itirC si'uiendo la 1uris*rudencia re6eridaC un desisti)iento liberador de *enaC )ientras ue se',n la conce*cin ue /o de6iendo sera i)*osible desde el *rinci*io un desisti)iento *or 3aberse alcan!ado el ob1eti2oC de )anera ue el autor debera ser *enado *or una tentati2a de asesinato. :8=
Constitu/e un *roble)a de es*ecial i)*ortancia *rctica la deli)itacin entre tentati2a inacabada / acabada. % es ue en la tentati2a acabada los *resu*uestos *ara el desisti)iento son )uc3o )s estrictos al eBi'irse ue se i)*ida el resultado. DFu. ocurre cuando el autor no sabe si /a 3a 3ec3o todo lo necesario *ara *roducir el resultadoE :87
Acerca de la icnuii2a en d derec3o *enal III. EL 0$SISTIMI$NTO COMO TAR$A $N LA T$NTATIVA INACA(A0A
Acerca de la tcniaV2a 7K77 el derec3o *enal
$n la tentati2a inacabada es -su6iciente la renuncia *ara el desisti)ientoC o sea no continuar con )s acciones diri'idas a causar el resultado. $n esto el conce*to de renuncia debe entenderse en el sentido de ue eBclu/e la tentati2a 6racasada / la ue 3a alcan!ado su ob1eti2o. Lue'oC eBiste un desisti)iento de la tentati2a inacabada *. e1. si el ladrn de casas ue uiere tre*ar 3acia un de*arta)ento a1enoC cuando se encuentra a )itad de ca)ino decide re'resarT si el asesino retira la )ano con la cual uera ec3ar 2eneno a la ta!a de cate de la 2cti)aC si el 2iolador se a*arta de la 2cti)a ue /a 3aba arro1ado al sueloC etc. Se discute en u. )edida la renuncia del autor tendra ue ser de6initi2a *ara 2aler co)o desisti)iento. $l *unto de *artida es el entendi)iento de ue el desisti)iento no sola)ente consiste en la *arali!acin de otras acti2idades diri'idas a *roducir el delitoC sino sobre todo en la renuncia de la resolucin cri)inal. Con elloC el autor ue en el )o)ento en ue est e1ecutando el delito se detiene un ratoC 3ace una *ausaC toda2a no 3a renunciado. 5or otro lado tiene ue ser su6iciente ue el 3ec3o concreto 3a/a sido de6initi2a)ente abandonado. $ntoncesC la reser2a de co)eter el delito )s tarde no ca)bia nada en cuanto al desisti)iento. Cuando el autorC antes de consu)ar un 3urtoC da )edia 2uelta / decide co)eter el 3urto en una o*ortunidad *osterior J)aYanaC la *rBi)a se)anaC dentro de un )esIC esto es un desisti)iento. $n la1uris*rudencia / la literatura se discute esto *arcial)ente. 5ero ello tiene ue ser as. % es ue el desisti)iento sie)*re *uede re6erirse ,nica)ente a un 3ec3o concreto. Lo ue 2a/a a suceder ui!s )s tarde es otro 3ec3o / no tiene nada ue 2er con el desisti)iento dado en el )o)ento actual. Cual uier otra conce*cin 6racasa ante las insoluoles di6icultades de *rueba. % es ue lo ue e autor uiera 3acer en una o*ortunidad *osteriorC *or re'la 'eneralC sola)ente *uede saberlo .l.
$ste es un caso )u/ 6recuente en los delitos 2iolentos. 5. e1. el autor dis*ara con intencin 3o)icida a la 2cti)aC o la lesiona con una cuc3illada en la *arte su*erior del cuer*o. %a continuacin la 2cti)a cae san'rando. $n esta situacinC a )enudoC el autor no tiene en claro si las 3eridas in6eridas causarn la )uerte en caso de ue no sean tratadas *or un )edico Jlo cual 6unda)entara una tentati2a acabadaI o si .ste no es el caso / sera necesario un dis*aro o una cuc3illada adicional *ara *roducir la )uerte Jlo ue si'ni6icara una tentati2a inacabadaI. DNabra entonces un desisti)iento cuando el autor de1a de lado ulteriores ata ues / la 2cti)a ueda con 2idaC o el desisti)iento *resu*one ue se 3a'an es6uer!os de i)*edi)entoC o sea ue se lle2e a la 2cti)a a un 3os*italE $n tales casosC la 1uris*rudencia ale)ana ad)ite una tentati2a acabadaC o sea sola)ente a6ir)a un desisti)iento cuando el autor 3ubiera contribuido a i)*edir el resultado. $sto )erece a*robacin. Cierta)enteC 3a/ un cierto ).rito en el 3ec3o de ue el autor 3a renunciado a )s acciones 3o)icidas cuando estas *osible)ente 3ubieran sido necesarias. 5ero *ara otor'ar la liberacin de *ena no basta esto. %es ue cuando el autor sola)ente cuenta con la *osibilidad de ue ,nica)ente es6uer!os acti2os de rescate *uedan sal2ar la 2ida de la 2cti)aC debe es*erarse de .l estas *restaciones. Tiene ue 3aber to)ado *recauciones contra la *eor e2entualidad *osible. 5or ello sola)ente *uede conceder-..C un desisti)iento -e2entual)ente 2oluntario- al a)or cuando a/ude a la 2cti)a J*or re'la 'eneralC lla)ando a un ).dicoI / .sta uede con 2ida. $l Tribunal 4ederal ale)n ta)bi.n se 3a ocu*ado del caso de ue el autor ue 3a lesionado a la 2cti)a con intencin 3o)icidaC se detiene a continuacin sin *ensar de al',n )odo en las consecuencias de la conducta ue 3a reali!ado 3asta ese )o)ento. Ta)bi.n en este caso el tribunal uiere ad)itir una tentati2a acabadaC o seaC autori!ar al autor un desisti)iento o e2entual)ente una liberacin de *ena sola)ente si 3ubiera
actuado *ara i)*edir la consu)acin del 3ec3o. 5ero a ) )e *arece )s correcto 3acer de*ender la decisin de c)o el autor 3ubiera tenido ue actuar si se 3ubiera *re'untado *or las consecuencias de su accin. Si 3ubiera eBistido la obli'acin de *restar asistencia acti2a *or ue la lesin era *osible)ente reconocible
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$n la tentati2a acabada es necesario i)*edir el resultado *ara ue se d. el desisti)iento. Lue'oC el autor del atentado ue 3a colocado una bo)ba de tie)*o en el auto de la 2cti)a tiene ue retirarla o*ortuna)ente o a2isar a la 2cti)a o a la *olica. $l autor ue 3a *re*arado la botella con la bebida 2enenosa *ara la 2cti)aC tiene ue :89
Acerca de la tentati2a eR el derec3o *enal
co)o )ortalC tiene ue ad)itirse una tentati2a acabada. 5ero si la lesin es tal 6or)a ue el autorC al re6leBionar sobre las consecuencias de su accinC tu2o ue 3aber lle'ado a la conclusin de ue la 2cti)a sobre2i2irC tendra ue ad)itirse una tentati2a inacabadaC de )aneraO ue en ese caso una interru*cin 2oluntaria lle2ara a un desisti)iento liberador de *ena. % es ue tal autor no debera ser *eor tratado ue a u.l ue con6ia alocada)ente en ue el resultado no se 2a a *roducir / ta)bi.n *uede desistirCse )ediante una si)*le interru*cin. Cuando no 3a re6leBionado sobre las *osibles consecuencias )ortales de su accin sola)ente debido a ue la situacin no 3a dado nin',n )oti2o su6iciente *ara elloC esto no es ra!n *ara ne'arle el desisti)iento / e2entual)ente la liberacin de *ena. 0ado ue los *resu*uestos del desisti)iento de*enden de la re*resentacin del autorC *uede ta)bi.n tener lu'ar un ca)bio de *osiciones entre la tentati2a acabada / la inacabada. Cuan do el autor actuante con intencin 3o)icida su*one al *rinci*io ue ui!s *uede 3aber alcan!ado )ortal)ente a la 2cti)aC eBiste una tentati2a acabada ue eBi'e un auBilio acti2o. 5ero si )s tarde reconoce ue la 2cti)a sola)ente 3a sido 3erida le2e)ente / su 2ida no corre *eli'roC la tentati2a 3asta entonces acabada se trans6or)a en una inacabada / a3ora el autor *uede desistir )ediante una si)*le renuncia a )s ata ues. $sto ri'e ta)bi.n al re2.s. Si el autor 3a considerado al *rinci*io ue las lesiones in6li'idas son inocuasC *uede desistir de esta tentati2a inacabada )ediante una si)*le interru*cin. 5ero si reconoce )s tarde ue la lesin es *osible)ente )ortalC la tentati2a inacabada se trans6or)a en una acabada / a3ora el desisti)iento slo es *osible )ediante un auBilio acti2o.
X. EL DESISTI<IENTO CO<O I<PEDI<ENTO DEL RESULTADO EN LA TENTATI-A ACA@ADA
2aciarla antes de ue la 2cti)a la consu)aC etc. Todo esto ri'e ta)bi.n *ara las tentati2as acabadas ue se *resentan co)o autora )ediata o co)o 3ec3o o)isi2o. Lue'oC cuando el ).dico 3a en2iado con la in/eccin 2enenosa a la en6er)era ue act,a de buena 6e en ca)ino 3acia el *acienteC a u.l sola)ente *uede dcsistirse i)*idiendo de al'una )anera ue se a*li ue la in/eccin. Los *adres ue de1an en el bos ueC con intencin 3o)icidaC a su 3i1o reci.n nacidoC *ara ue se *resente un desisti)ientoC tienen ue 3aber *rocurado ue el niYo toda2a *ueda ser rescatado J*. e1. a2isando a la *olica o a un ).dicoI. 5ero en )uc3os casos *lantea 'randes di6icultades la cuestin de lo ue sera una su6iciente *restacin de i)*edi)ento. Fuiero aclarar esto con a/uda de un caso de la 1uris*rudencia del Tribunal 4ederal. $l autor 3aba intentado )atar a su es*osa )ediante abusos *eli'rosos *ara la 2ida reali!ados con dolo e2entual. Cuando ella /aca 'ra2e)ente 3erida en el de*arta)entoC .l se arre*inti /C *ara sal2ar su 2idaC la condu1o 3asta @< )etros cerca de una entrada lateral de un 3os*italC *ues no uera ser descubierto. Lue'o la 3i!o ba1ar del auto / la de1 continuar a *ie. A continuacin la )u1er *erdi el conoci)iento / ca/ en un arbusto. All 6ue encontrada *or transe,ntes / estos la lle2aron al 3os*ital. Sin esta a/udaC la 2cti)a 3ubiera )uertoC *ero 'racias a los transe,ntes 6ue sal2ada. D$n este casoC el )arido se 3a desistido o no de la tentati2a de 3o)icidioE $sto de*ende de si se uiere 3acer 2aler su conducta co)o i)*edi)ento de la )uerte de su )u1er. Sobre esto 3a/ dos o*iniones en la 1uris*rudencia / ciencia ale)anas. Se',n una de ellasC *ara un Si)*edi)entoR basta ue el autor 3a/a colocado dolosa)ente una causa *ara e2itar ei resultadoC ue 3a/a abierto a la 2cti)a una o*ortunidad de rescate J ue 6inal)ente ta)bi.n 3a surtido e6ectosI. A u 3ablo /o de una Steora de ele2acin de
o*ortunidadesR. Si se si'uiera esta teoraC el autor de nuestro caso se 3abra desistido 2oluntaria)ente. % es ueC des*u.s de todoC 3a creado una *osibilidad *ara la sal2acin de su )u1erC / *or ello se 3a 2uelto causal. 5ero se',n la o*inin contrariaC no es su6iciente *ara un i)*edi)ento lo ue el autor 3a 3ec3o en nuestro caso. Ms bien el autor tiene 3acer lo )e1or ue le sea *osible. 5or ello lla)o a esta se'unda teoraC la Steora de la )e1or *restacinR. Nuestro autor no 3a a*ortado tal *restacin. 5ara ello 3ubiera sido
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a1ena. Si al'uien *or s )is)o i)*ide el resultadoC esto sie)*re debe 2aler co)o i)*edi)ento aun cuando *udo 3aber e)*leado )edios )s idneos. T)ese el caso sencillo de ue el autor 3a/a acuc3illadoC con dolo de 3o)icidioC a la 2cti)a / a continuacin 3a/a sal2ado su 2ida 2endando la 3erida. % lo 3a 3ec3o de )anera tan dilentante ue un ).dicoC 6cil)ente accesibleC 3ubiera *restado una a/uda )uc3o )e1or. 5ese a tocio 3a i)*edido el resultado. Lo corres*ondiente ri'e cuando *. e1. el ue )e!cla el 2eneno e2ita la
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Acerca de la tentati2a en ti derec3o GIcnKil
Aceren de la tentati2a en el derec3o
necesario ue interne a su )u1er en el 3os*ital. La *restacin in6erior ue en 2e! de ello 3a )ostradoC no 2ale *ara esta doctrina co)o i)*edi)ento / el autor ueda *unible *or una tentati2a de 3o)icidio. $l Tribunal 4ederal ale)nC en el *resente casoC 3a de6endido la Steora de la )e1or *restacinRC o sea 3a rec3a!ado un i)*edi)ento / con ello un desisti)iento. $l autor no *uede Qcontentarse con )edidas ueC co)o .l reconoceC J*osible)enteI son insu6icientes cuando tiene a su dis*osicin )e1ores *osibilidades de i)*edi)ento. Pl tiene ue a'otar tales *osibilidades de i)*edi)ento. No *uede de1ar lu'ar a la casualidad cuando *uede e2itarlaR. $n ca)bioC en otras sentenciasC el Tribunal 4ederal se 3a contentado con *restaciones insu6icientes cuando 3ubieran7 lle2ado a e2itar el resultado t*ico. AsC un autor 3aba *rendido 6ue'o a la casa de un )atri)onio ausente. 5ero tu2o re)ordi)ientos a causa de los niYos ue estaban dur)iendo all / lla) *or icl.6ono a la )u1er ue se encontraba en un restaurante /C sin darle eB*licacionesC le di1o ue debera re'resar a su casa. $lla re'res a su casa en un taBi / lla) a los bo)berosC uienes a*a'aron el incendio antes de ue se *rodu1eran )a/ores daYos. A u el tribunal 3a a*robado la eBistencia de un i)*edi)ento / con ello un desisti)iento 2oluntario a 6a2or del autor *ese a ue estaban a dis*osicin )e1ores )edidas de rescate. % es ue era )u/ dudoso ue la )u1erC debido a una lla)ada anni)a en la ue no se le daba )oti2o al'unoC 3ubiera re'resado a casa in)ediata)ente. 5or el contrarioC 3ubiera a*ortado un rescate se'uro e in)ediato una co)unicacin a la *olica o a los bo)beros. Se',n )i conce*cinC la solucin correcta est en una di6erenciacin entre i)*edi)ento del resultado ue se *rodu!ca de *ro*ia )ano o *or )ano
)uerte de la 2cti)a dndole un 2o)iti2oC *ese a ue 3ubiera dado una se'uridad )a/or una a/uda *ro6esional. Si cuando se e2ita de *ro*ia )ano el resultado ta)bi.n bastan las *restaciones insu6icientes esto se debeC en *ri)er lu'arC al tenor de la le/C 2inculante *or el *rinci*io de nullu) cri)en. Cuando al'uien sal2a la 2ida de otro 2endando una 3erida o dndole un 2o)iti2oC no *uede discutirse ue 3a i)*edido la )uerte de a u.l a uien 3a atacado antes. % la le/ no eBi'e )s de un i)*edir. $n se'undo lu'arC la liberacin de *ena de la tentati2a de nor)ado ta)bi.n *uede 1usti6icarse *or *oltica cri)inal si se *iensa ue el autor 3a tenido ba1o su control los aconteci)ientos /C )a/or)enteC *uede *rocurar otro ti*o de a/uda cuando 6racasen sus *ro*ios es6uer!os. 5or el contrarioC cuando el autor de la tentati2a con6a en una e2itacin del resultado *or )ano a1enaC se tendr ue eBi'irC *ara un i)*edi)ento *lenoC ue recurra a las )e1ores *osibilidades de rescate ue 1aya, *odido reconocer .l )is)o. $n tales casosC el tenor no obli'a a inter*retar en el sentido de la teora de la *osibilitacin de o*ortunidades *or ue cuando act,an 2arios no todo cocausante tiene ue ser 2isto co)o i)*edi)ento. As *uede )u/ bien decirse ue en el caso del 3os*ital no 3a sido el )arido uien 3a i)*edido la )uerte de la es*osaC sino el transe,nte ue la lle2 al 3os*ital / el ).dico ue la trat. $n el caso del incendio es )s co)*rensible i)*utar el i)*edi)ento del resultado a la )adre ue re'resa a casa / a los bo)beros antes ue al ue 3i!o la lla)ada anni)a. $n tales casosC desde la *ers*ecti2a *oltico-cri)inal no eBiste una ra!n su6iciente *ara *re)iar con la i)*unidad a a u.l ueC con sus acciones *oco decididasC de1a subsistentes )s *eli'ros de los necesarios *ara la
2cti)a. No con2ence la idea de ueC en caso contrarioC el autorC *or te)or a ser descubiertoC no 3ara nadaC / ue *or ello sie)*re sera )e1or *re)iar los es6uer!os insu6icientes con el *ri2ile'io del desisti)iento. Con el )is)o ar'u)ento ta)bi.n *odra decirse ue el autor se ani)ara )s a reali!ar acciones *eli'rosas *ara la 2ida )ientras )s 6cil sea obtener un desisti)iento liberador de *ena. Ade)sC en el sentido de la *roteccin de la 2cti)a debe considerarse ue natural)ente son )s ,tiles *ara el lesionado las )e1ores *restaciones ue los es6uer!os insu6icientes. % ta)bi.n rara 2e! se 2incula :8>
/. La #or3a &i!o$1gi!a % norma i)a Aun cuandoC se',n las re'las eB*uestasC se *resentara un desisti)ientoC .ste tiene ue ser 2oluntario si se uiere de1ar i)*une la tentati2a. $sto ri'e en i'ual )edida *ara el desisti)iento de la tentati2a inacabada co)o de la acabada. La S2oluntariedadR es *or ello el ,lti)o 'ran te)a de la teora de la tentati2a al cual dedicare)os nuestra atencin. $ste te)a es tan *ol.)ico co)o los de)s *roble)as del :8;
Acerca clir la te)ali2a en el derec3o îendil
un autoabandonoC o sea el *eli'ro concreto de ser descubiertoC con los es6uer!os *V)os de rescate. $n el caso del 3os*ital el )aridoC 3aciendo in'resar a su )u1er al 3os*italC 3abra 3ec3o todo lo *osible de su *arteC aun cuando se 3ubiera 3ec3o *asar *or un transe,nte anni)o ue encontr a la 2cti)a. % ta)bi.n en el caso del incendio el autor 3ubiera *odido alar)ar a los bo)beros sin traicionarse a s )is)oC 0e todo esto resulta ue los es6uer!os es*ecial)ente 6recuentes de 3acer inter2enir a terceros ue i)*idan el resultadoC deben ser e2aluados de )anera di6erenciada. $n todo caso se *resenta un i)*edi)ento / con ello un desisti)iento cuando el autor trae a un sal2ador *ro6esional l).dicoC bo)beroC 'uardia de a'uasC etc.I /C en caso de ser necesarioC le da las eB*licaciones necesarias J*. e1. sobre el ti*o de en6er)edadC la situacin del 6oco del incendioI / *resta *ri)eros auBilios a la 2cti)a 3asta la lle'ada de .ste. 5or el contrarioC no basta *ara un i)*edi)ento la si)*le eB3ortacin Je ui2alente a SinduccinRI a sal2adores no *ro6esionalesC sin ase'urarse de controlar su inter2encin eBitosa. Lue'oC el Tribunal 4ederal 3a dic3oC con ra!nC ue no basta *ara un desisti)iento ue el autor de una tentati2a de 3o)icidioC ue 3aba acuc3illado a su )u1erC se 3ubiera ale1ado diciendo a su )adre ue Sse *reocu*e *or 3acer todo lo necesarioR. % es ue en tales casos el autor no *uede saber si el interlocutor 2a a 3acer al'o / si esto e2entual)ente es lo correcto / lo necesario. Lue'oC el 3i1o 3ubiera tenido ue eB3ortar de )anera concreta a su )adreC lla)ar a un ).dico / a una a)bulanciaC / no 3ubiera debido ale1arse 3asta ue estos no 3ubieran lle'ado / no se 3ubiera necesitado )s de .l.
V. LA VOLUNTARI$0A0 0$L 0$SISTIMI$NTO
iW- 3i iiOinaii2.i en el diTLOc3o *enal
desisti)iento. No obstanteC *ueden )encionarse dos conce*ciones bsicas entre tas cuales se )ue2e la discusin. Se',n la teora sicol'icaC el desisti)iento es 2oluntario cuando el autor 3a/a actuado sin coaccin sicol'icaT es en ca)bio in2oluntariaC cuando las circunstancias 3a/an e6ectuado tal 6uerte *resin sicol'ica en el autor ue no *udo actuar de otra )anera ue desisticndose. Se',n las teoras nor)ati2asC ue se *resentan en nu)erosas 2ariantesC no interesa sola)ente 2alorar el as*ecto sicol'ico sino el )oti2o del desisti)ientoK el desisti)iento sola)ente se 1u!'a co)o S2oluntarioR cuando se )ani6iesta co)o una S2ueltaRC co)o eB*resin de un ca)bio de actitud / con ello co)o un Sretorno a la le'alidadR. A)bas conce*ciones lle2an al )is)o resultado en los 'ru*os de casos )s i)*ortantes en la *rcticaC en los cuales el ries'o de e1ecucin del 3ec3o es )u/ 'randeK cuando el autor desiste *or ue se siente obser2ado /C en caso de reali!ar el ti*oC debe contar con ue ser a*resado *ronto / los 3ec3os *odrn *robarse. La teora sicol'ica ne'ar a u una 2oluntariedad ar'u)entando ue el autor se encontraba en una situacin de coercin s uica / no tena *rctica)ente nin'una alternati2a distinta de desistirsc. Las teoras nor)ati2as rec3a!arn i'ual)ente una 2oluntariedad *or ue el desisti)iento no se basa en un ca)bio de actitud del autorC sino sola)ente en una ada*tacin a la situacin adecuada al delitoC / *or ello no )erece la liberacin de *ena. Mientras ue en la1uris*)dencia do)ina la teora sicol'icaC en la literatura ale)ana do)inanC aun ue no de )anera unitariaC las con-
ce*ciones nor)ati2as. La contra*osicin de o*iniones 'ana i)*ortancia *rctica sobre todo cuando lle2an a resultados distintosT / esto ocurre *redo)inante)ente en tres constelaciones ue 2an a ser aclaradas usando e1e)*los de la 1uris*rudencia. La *ri)era constelacin tiene ue 2er con 3ec3os en los cuales el autorC si bien no *uede reali!ar *or co)*leto su *lan delicti2oC lo reali!a en la )edida de lo *osible descuidando ob1eti2os secundarios. Un los 3ec3os ue deba resol2er el Tribunal 4ederal ale)nC el autor 3aba uerido )atar a su es*osa di2orciada / a su nue2o no2io. $l no2io a*areci *ri)ero en el lu'ar de los 3ec3osC el autor lo lesion 'ra2e)ente / 3ubiera sido )uerto *or el )arido si no 3ubiera a*arecido la :8?
*or ue *uede alcan!ar el ob1eti2o buscado de una )anera )e1or / )enos *eli'rosa. $so ocurri en un caso en el cual el autor de una tentati2a de 2iolacin se 3aba a*artado del 3ec3o sola)ente *or ue la 2cti)a le 3aba *ro*uesto -6in'ida)ente- ueC lue'o de una corta *ausaC se entre'ara 2oluntaria)ente. $l Tribunal 4ederal ale)n uiere a uC desde la *ers*ecti2a de la teora sicol'icaC ad)itir un desisti)iento 2oluntario de la tentati2a *ues el autor no 3abra estado obli'ado a detenerse / a renunciar in)ediata)ente a 6or!ar el acto seBual. Una conce*cin nor)ati2a del
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Acerca de 1 tentati2aen el derec3og*ena 7

A!#r!a d# $a on$+ i)a !' #$ i$'r!diii "#na$
)u1erC cu/a )uerte era toda2a )s i)*ortante *ara el autor. Te)iendo ueC de continuar con la )uerte del no2ioC la )u1er *udiera esca*ar / 3acer i)*osible su )uerteC el autor de1 de lado un ulterior atentado contra el no2io / )alo a la )u1er. La cuestin de si el autor se 3a desistido 2oluntaria)ente de la tentati2a de asesinato al no2ioC tiene ue ser a6ir)ada desde el *unto de 2ista de la teora sicol'ica. % es ue el autor 3ubiera *odido )atarC en 2e! de a su anterior es*osaC al no2io de .sta. (a1o una Slibertad de eleccinR el autor se decidi *or la *ree)inencia de la )uerte de la eB-es*osa sin 3aber sido )oti2ado *ara ello *or una coercin eBterna. $l Tribunal 4ederal ta)bi.n lle' a ad)itir un desisti)iento 2oluntario. 5ara el tribunal es decisi2o S ue la circunstancia *ertinente se 3a/a *resentado *ara el autor co)o un obstculo coaccionanteR. 5ero no 3abra eBistido un obstculo coaccionante *ara el asesinato del no2io. SMs bienC a*artarse de .ste se )ani6iesta co)o el resultado de una sobria *onderacinR. $n ca)bioC desde el *unto de 2ista de las teoras nor)ati2asC se tendr ue rec3a!ar una 2oluntariedad del desisti)iento. % es ue cuando al'uien no ter)ina de e1ecutar un asesinato sola)ente *or ueC en el )arco de su *lan del 3ec3oC es )s i)*ortante *ara .l otro asesinatoC en ello no eBiste una 2uelta del ca)ino 3acia los ob1eti2os cri)inalesC no 3a/ nin',n ca)bio de actitud 3acia el 3ec3o / no 3a/ un retorno a la le'alidad. $l autor no 3a )erecido la liberacin de la *ena *or tentati2a. La se'unda constelacin en la cual las conce*ciones tericas di2er'entes lle'an a resultados distintos es a uella en la ue el autor desiste sola)ente
desisti)iento lle'ara a u a otro resultado. % es ue en la conducta del autor no se )ani6iesta una 2ueltaC un ca)bio de actitudC sino sola)ente la circunstancia de ue un delincuente seBual 3a recorrido el ca)ino )s c)odo *ara alcan!ar su ob1eti2oC ca)ino ue se le 3a abierto 'racias a sus acciones 2iolentas de tentati2a. La tercera constelacin de casosC en la cual se *uede arribar a resultados di2er'entes e)*leando las inter*retaciones sicol'ica / nor)ati2aC se re6iere al desisti)iento )oti2ado en 'ra2es in3ibiciones internas Jre)ordi)ientos 'ra2esC senti)iento de cul*aC co)*asinC 2er'Ven!aI. Vo/ a aclarar esto con a/uda de una reciente sentencia del Tribunal 4ederal. $lla se bas en 3ec3os en los cuales el autorC con dolo 3o)icidaC acababa de acuc3illar a su es*osa cuando a*arecieron re*entina)ente los dos 3i1os co)unes de la *are1a en la *uerta del dor)itorio. $ntoncesC co)o el autor Sno uera continuar su 3ec3o ante los o1os de sus 3i1osC / ta)*oco *oda 3acerlo s uica / e)ocional)enteRC se a*art de su es*osa / ec3 a sus 3i1os del dor)itorio. % aun ue se ued nue2a)ente solo con su es*osaC *or ra!ones sicol'icas /a no 6ue ca*a! de acuc3illarla otra 2e!. $l Tribunal 4ederal se 2e co)*elido *or su conce*cin sicol'ica del desisti)iento a ad)itir un desisti)iento in2oluntario. La con)ocin s uica desatada *or la a*aricin de los 3i1os ta)bi.n 3abra continuado des*u.s ue estos 6ueran ec3ados del cuarto / 3abra inca*acitado al autor a cul)inar el 3ec3o. (a1o una e2aluacin nor)ati2aC en ca)bioC se tendr ue lle'ar a la 2oluntariedad del desisti)iento. %es ue la 2isin de los 3i1os 3aba )odi6icado la actitud interna del autor / *or ello 3aba retornado a la le'alidad. A u eBiste una 2uelta ue 1usti6ica liberar de
*ena *or tentati2a de 3o)icidio. $n tal constelacinC la e2aluacin nor)ati2a 6a2orece al desistidoC )ientras ue en los dos otros 'ru*osC el desistido es tratado con )s se2eridad ue la teora sicol'ica. 8. La insostenibilidad de la conce*cin sicol'ica La teora sicol'ica 6racasa sobre todo ante dos ob1ecionesK su inco)*atibilidad con la ratio del *ri2ile'io del desisti)iento JaI / su ine1ecutabilidad *rctica JbI.
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ue la o*inin de6endida en la1uris*rudencia la idea bsica de la re'ulacin del desisti)ientoC sin e)bar'oC no son co)*atibles con el tenor de la le/. 5ero esto debe ser rec3a!ado. Cuando al'uienC debido a una )odi6icacin de las circunstancias eBterioresC se encuentra en una situacin en la cual no tieneC ra!onable)enteC otra eleccin ue desisVrseC tal desisti)iento *uede ser deno)inado in2oluntarioC sin *or ello atentar contra las re'las del uso idio)tico usual. % es ue el desisti)iento 3a sido i)*uesto coacti2a)ente al autor a tra2.s de la situacin ca)biante. :97
Acerca de la le. la * va en o derecho 3iciia%
Acerca de la tentati2a en eH derec3o *ciiul
aI %o 2eo el sentido del desisti)ientoC al i'ual ue la o*inin do)inante / ue co)*arte bsica)ente ta)bi.n la1uris*rudencia ale)anaC en la desa*aricin de la necesidad de *ena. Cuando el autor desiste 2oluntaria)enteC ni las necesidades de *re2encin 'eneral ni las de *re2encin es*ecial o el *ostulado de una1usta retribucin len tanto sea ad)itido si uiera co)o 6in de la *enaI eBi'en una *unicin. 5ero ba1o este *unto de 2ista sola)ente resulta ra!onable to)ar co)o criterio de la 2oluntariedad al Sretorno a la le'alidadRC la S2uelta interiorR . % es ue sola)ente ba1o este *resu*uesto desa*arecen las ra!ones ue sostienen la *unibilidad de la tentati2a. Cuando el autor reali!a su *lan en el )arco de lo *osible con la )a/or ener'a cri)inal J(C VC 7IC o cuando 6inal)ente alcan!aC de una )anera )s c)odaC el ob1eti2o 'racias a la 2iolencia e)*leada J(C VC 7IC slo se est adecuando a la situacin de la )is)a )anera ue lo 3ara cual uier delincuente ue calcule las cosas racional)ente. No se entiendeC ba1o *untos de 2ista de *oltica cri)inalC *or u. deba lle2ar a la i)*unidad tal conducta ue est condicionada *or co)*leto *or el ob1eti2o en el sentido de la reali!acin del delito. 0ado ue si'ue 3abiendo necesidad de *ena en el autorC la i)*unidad no est cubierta *or la ratio del *ri2ile'io del desisti)iento. $l *ro*io Tribunal 4ederal entiende ue su conce*cin lle2a a resultados insatis6actorios / o*inaK S$sto eB*lica ta)bi.n *or u. una considerable *arte de la literatura se 3a 2uelto contra la conce*cin sicol'ica de la1uris*rudencia / considera necesaria una 2aloracin nor)ati2a del )oti2o del desisti)iento ... Si bien dic3as doctrinas to)an )s en cuenta
bI Ta)bi.n es i)*osible en la *rctica 3acer una deli)itacin entre la 2oluntariedad / la in2olunlariedad se',n la 6uer!a de la *resin s uica ue 3a/a recado en el autor. % es ue esta *resin no *uede ser )edida con *osterioridadC / ta)*oco *uede 6i1arse un *unto a *artir del cual la 2oluntariedad se trans6or)a en in2oluntariedad. Si el autor crea ue /a no *oda reali!ar el ti*oC all se *resenta de lodos )odos una tentati2a 6racasada J(. IIC de )an era ue no se *lantea la cuestin de la 2oluntariedad. 5ero si el autor *arte de ue contin,a la *osibilidad de reali!ar el delitoC no *uede creer al )is)o tie)*o ue /a no es ca*a! de reali!ar el ti*o. Cuando *. c1. el autor se siente obser2adoC si bien *oda siistraer sin *roble)as la cosa ue uiere 3urtarC *ero se desiste debido al ele2ado ries'o de ser detenido ense'uidaC no 2a a *ensar ue se 3a doble'ado a una coercin irresistibleC sino ue 3a renunciado a continuar la e1ecucin *or ueC ba1o las circunstancias dadasC no 2ala la *ena. Lo corres*ondiente ri'e cuando el autor es reconocido / se desiste entonces *or ue te)e ser denunciado / *enado. A u no eBiste nin',n obstculo coaccionadorC sino el desisti)iento es una cuestin de *onderacin de o*ortunidades / ries'os. Resulta es*ecial)ente clara la inutilidad de la deli)itacin Ssico).tricaR cuando el desisti)iento no se basa en *resiones eBteriores sino en una con)ocin an)ica. $so ocurri en el caso ue 3e eB*uesto en el cual la tentati2a de 3o)icidio de la es*osa 6ue *erturbada *or la a*aricin de los 3i1os J(C VC 7I. Si a uC tras la a*aricin de los 3i1os J ue ob1eti2a)ente no constituan una causa de i)*edi)ento / 6ueron 6cil)ente eB*ulsadosI el
autorC tal co)o se dice en el talloC /a no S uiso ni ta)*oco *udo e)ocional / s uica)ente continuarR el 3ec3oC /a en la diccin se 2e clara)ente ue en tales situaciones no *ueden se*ararse sicol'ica)ente el Sno- uererR del Sno-*o-derR Jesto esC la 2oluntariedad de la in2oluntariedadI. Si se ad)itiera a uC si'uiendo al Tribunal 4ederalC una in2oluntariedadC ae 6racasar el *ri2ile'io del desisti)iento se *enara al autor *or la 6uer!a de su con)ocin an)ica *ese a ue *recisa)ente ella 3a 3ec3o ue lo *iense )e1or / retorne a la le'alidad. La circunstancia de ueC ba1o *untos de 2ista de *oltica cri)inalC se 3a'a desa*arecer la necesidad de *enaC des utili!ada *arad1ica / *recisa)ente *ara sostener la *unibilidade
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e desisti)iento. Con ra!n .sta es ta)bi.n la o*inin del Tribunal 4ederal. 5ero esto no es un ar'u)ento contra la conce*cin nor)ati2a del desisti)iento *ues ta)*oco .sta eBi'e una cualidad .tica del )oti2o del desisti)iento. $s indi6erente ue el )oti2o )ere!ca reconoci)ento )oralC tal co)o ocurre con la co)*asin. Si el autor se detiene *or ueC sin ra!n al'unaC 3a tenido )iedoC *or ue encuentra ue los es6uer!os asu)idos inicial)entc no 2alen la *enaC o *or ue si)*le)ente /a no tiene 'anasC ta)bi.n esto es 2oluntarioT / es ue no se eBi'e )s ue una conducta le'al. $n se'undo lu'arC el retorno a la le'alidad no *resu*one ue el autor ta)*oco uiera co)eter delitos en el 6uturo. $s su6iciente ue 3a/a 2uelto a la le'alidad en relacin
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Acerca de la tentativa en el derecho penal
9. Acerca de la 6unda)entacin de la conce*cin nor)ati2a de #a 2oluntariedad $n lo *articular resulta )u/ *ol.)ica la 6or)a c)o deba e6ectuarse la indis*ensable nor)ati2i!acin del criterio de la 2oluntariedad. No obstanteC se est i)*oniendo cada 2e! )s en la ciencia ale)ana la idea rectora del Sretorno a la le'alidadR. Se tendr ue reconocer co)o criterio )s i)*ortante *ara cu)*lir con la eBi'encia del desisti)iento la in6raccin del *lan de la conducta del autor. Si el autor *. e1. se desiste al tener co)*asin con la 2cti)a o *or ue le entra un )iedo in)oti2ado o *ierde el 2alor esto constitu/e una conducta contraria al *lanC inco)*atibttscon la )oti2acin diri'ida 3acia el 3ec3o concretoT *ero con esta conductaC en ,lti)a instanciaC el autor de)uestra ser una *ersona ue act,aC en relacin con el caso dadoC res*etando la le/. 5or ello el le'islador 3ace desa*arecer la necesidad de *ena. No se necesitatuna retribucin 1usta *or ue el autor )is)o /a 3a Sdero'adoR su 3ec3o de la tierra. No eBiste una necesidad de *ena *or *re2encin 'eneral *or ue las eBi'encias del derec3oC 6rente al *lan delicti2o del autorC 6inal)ente se 3an i)*uesto. % con la conducta concreta del autor ta)*oco se 3a dado lu'ar a una necesidad de *ena *or *re2encin es*ecial dado ue el autor 3a res*etado al 6inal el derec3o. 0e esta )anera se ar)oni!a la inter*retacin de la 2oluntariedad con la ratio del *ri2ile'io del desisti)iento J(C VC 8I. $n ello tiene uno ue cuidarse desde e6 *rinci*io de dos errores. $n *ri)er lu'arC la 2oluntariedad no eBi'e un )oti2o de 'ran 2alor )oral *ara ue se ad)ita
Acerca de la taitali2a en el derec3o *enal
con el 3ec3o concreta)ente intentado. Lue'oC si el autor ue se 3a desistido *or co)*asin o )iedoC decide co)batir su SdebilidadR / e2entual)ente co)eter el delito )s adelanteC sie)*re se 3abr desistido 2oluntaria)ente -con inde*endencia de la i)*osibilidad de *rueba de tales reser2as-. % es ue el le'islador sola)ente eBi'e un desisti)iento del S3ec3oR concreto. 5ara ello son irrele2antes los *lanes del autor en relacin con su conducta 6utura. $n ca)bioC el desisti)iento es in2oluntario cuando el autor se 2ea descubierto /C aun ue toda2a *oda consu)ar el 3ec3oC tu2iera ue contar con una denuncia / una *ena en su contraT o siC en contra de las eB*ectati2as iniciales del autor se )uestra ue la consu)acin eBi'ir un 'asto de dineroC tie)*o / es6uer!os des*ro*orcionados 6rente a la 'anancia es*erada. %es ue en este casoC el autor no 3a ca)biado su actitud 3acia el delitoC no se co)*orta de )anera contraria a su *lanC sino se ada*ta Sde con6or)idad con los ob1eti2os del 3ec3oR a la situacin ca)biante. No retorna a la le'alidadC sino sola)ente 3ace lo ue cual uier delincuente incorre'ible 3ara 6rente a la )is)a situacin. No eBiste nin',n )oti2o *ara reco)*ensar tal conducta con la liberacin de *enaT la necesidad de *ena contin,a en toda su )a'nitud.
( (
La deli)itacin entre tentati2a inidnea / delito *utati2oJZI

OZO N. d. T.K el ttulo ori'inal en ale)n es S0ie Ab'ren!un' 2on untau'lic3e) Versuc3 und Aa3ndeliWlR. $l artculo 6ue *ublicado en el]MC 7@@>C *. @?7 al @?;.
La 6rontera entre la tentati2a iriidnea Jbsica)ente *unibleI / el Ji)*uneI delito *utati2o 3asta a3ora no 3a sido de6inida de )anera clara en al'unos ca)*osC *ese a ue la deli)itacinC *C e1. en el 0erec3o *enal tributarioC es de una i)*ortancia eBtraordinaria. La contribucin eB*one resu)ida)ente el *roble)a/ lle'a a una nue2a solucin di6erenciadora.
7. LA I0$A 4UN0AM$NTAL (hSICA % $L CAM5O 0$ 0$LIMITACILN 5RO(L$MhTICO
La deli)itacin entre tentati2a inidnca / delito *utati2o es sencilla en su n,cleoK co)ete una tentati2a inidnea uien con su accin *arte errnea)ente de circunstancias ueC si se *resentaranC co)*letaran el ti*o. 5or el contrarioC uien ca*ta correcta)ente todas las circunstancias eBternasC *ero e ui2ocada)ente su*one ue su conducta atenta contra una *ro3ibicin *enalC co)ete un delito *utati2o i)*une. $ntoncesC uien durante el cre*,sculo tiene errnea)ente *or una *ersona al tronco del rbol contra el cual dis*araC co)ete una tentati2a GinidneaH de 3o)icidio. Fuien *or el contrarioC en un bos ue de su *ro*iedadC dis*ara contra el tronco de un rbol ue 3a reconocido co)o talC cre/endo ue esto es *unibleC co)ete un delito *utati2o. La i)*unidad del delito *utati2o resulta del *rinci*io Snullu) cri)en sine le'cR7Q Jart. 7=9C se'undo *rra6o de la ConstitucinIK donde no 3a/ un ti*o *enalC son i)*osibles *or i'ual una
Co)*. N$R](URCTC #uS 7@?=C *. :>@. :9;
consu)acin / una tentati2a. La actitud interna del autorC 3ostil al 0erec3oC no *uede *or s sola 6unda)entar una *unibilidad. 5ese a la naturalidad de esta idea 6unda)entalC sin e)bar'oC la di6erenciacin entre tentati2a inidnea / delito *utati2o es )u/ di6cil en un ca)*o l)iteC / 3asta a3ora no 3a sido esclarecida de )anera ter)inante. 5. e1. Dco)ete una tentati2a de 6also testi)onio uien *resta un 1ura)ento ante el 4iscalC *or el 3ec3o de 3aber su*uesto errnea)ente un ele)ento t*ico JSel lu'ar co)*etente *ara la to)a de 1ura)entosRI E DO *ractica un delito *utati2o i)*une *or ue consider errnea)ente ue una conducta no sancionada *enal)ente J1urar ante un 4iscal no co)*etente *ara la to)a de un 1ura)entoI era *unibleE Tales cuestiones 3an sido res*ondidas en la literatura /1uris*ru-dencia de )anera di6erente 3asta 3o/ J)s al res*ecto in6ra 9I. 5ero *ese a estas 2a'uedadesC en a)*lios )bitos 3a/ consenso sobre la deli)itacinT es )sC el consenso es tal ueC en *arteC ni si uiera 3a/ sentencias sobre ello. A u co)en!are)os con las constelaciones J)s rnenosI indiscutibles.
8. $L hM(ITO NO 0ISCUTI0O
aI $rrores en los 3ec3os no lle2an JcasiI nunca a un delito *utati2o Cuando el autor se re*resenta los 3ec3os ue co)*letaran un ti*oC su 3acer diri'ido a la reali!acin de estos 3ec3osC *or re'la 'eneralC slo *uede 6unda)entar una tentati2a inidnea / no un delito *utati2o. $ntoncesC cuando un catedrtico distrado cree errnea)ente 3aber recibido un ele2ado 3onorario *or su in6or)e *ericialC / no lo declara al 6iscoC esto es una tentati2a *unible de un 6raude tributario Jart. 9;=C
se'undo *rra6oC Le/ tributariaI. La cuestin de si se *resenta un delito *utati2o slo *uede sur'ir cuando el actor se encuentra en un error de 0erec3o sobre al'o ue lo incul*araC *. e1. cuando 'uarda silencio ante el 6isco sobre un in'reso )onetarioC ue .l cree errnea)ente tiene ue declarar tributaria)ente. $Biste una eBce*cin JdiscutidaI a esta re'la de ue los errores en los 3ec3os no *ueden 6unda)entar un delito *utati2oK la su*osicin errnea de un deber *or el status Jco)*C in6ra en 9 dI. FuienC entoncesC to)a a un docu)ento 6alsi6icado *or un docu)ento de desi'nacin de 6uncio:9?
*utati2o. I'ual)ente es i)*une uien arresta a otro ba1o el *resu*uesto de la detencin *ro2isional Jart. 78;C.5.5.I considerando ue esto es una secuestro *unible Jart. 89@IC *or ue cree ue slo los r'anos de *ersecucin *enal estaran 6acultados *ara detener. Lo )is)o octirre cuando se desconoce las causas de 1usti6icacinK uien ba1o
_-b Co)*. RoBi2C SStra6rec3tC ATRC lo)o 7C lRE ed.C 7@@:C ca*. 8C n. )ar'. 9. JSI Co)*. ROXINC SStra6rec3tC ATRC to)o 7C8Z ed.C 7@@:C ca*. 7<C n. )ar'. :>.
:9@
La deli)itacin entre tentati2a inidnea / delito *utati2o
nario *,blico /C a continuacin co)ete un su*uesto delito contra la Ad)inistracin *,blicaC *ractica un delito *utati2o i)*uneC aun ue su error se encuentre en un ca)*o tctico. bI La su*osicin de ti*os no eBistentes co)o delito *utati2o A u *ertenecen casos co)o la co)isin de un adulterioC el interca)bio de *are1asC los actos 3o)oseBuales o los Sabusos des3onestosR en ani)alesC en los ue el autor cree ue tales conductas son *unibles. $stos errores son *osibles *or ue esas acciones real)ente estaban a)ena!adas con *ena Gen Ale)aniaH 3asta )uc3o des*u.s de la *os'uerraO-7. Natural)enteC las re*resentaciones 1urdica)ente errneas no *ueden 3acer ue el SautorR sea *unible *or ue *ara su conducta no est dis*onible nin'una dis*osicin *enal. Lo corres*ondiente ri'e cuando al'uien cree ue es *unible al'o ue nunca lo 6ue durante la 2i'encia del C. 5.K el 3urto de uso J6uera del art. 8:?bIC los es6uer!os de un delincuente *ara 6rustrar su *ro*ia *unicinC la 6u'a de *risin o el uso clandestino de un tel.6ono a1eno. cI $l desconoci)iento de causas de 1usti6icacin / de otros obstculos de *unicin co)o delito *utati2o Cuando al'uien de6iende su *ro*iedad contra un ladrn en 6u'a dis*arndole en la *iernaC dentro del )arco de la necesidad racional G$r6orderlic3WeitHC est a)*arado *or la le'ti)a de6ensa lart. 98I J9I. Cuando el autor considere esto *unible *or o*inar ue slo *oda de6enderse con un ar)a de 6ue'o contra ata ues cor*oralesC as / todo ta)*oco co)ete una tentati2a de lesiones Jart. 889aIC sino un delito
7 .a deli)itacin entre tentati2a inidnea / delilu *utau2o
los *resu*uestos del art. 9< Gestado de necesidad eBcul*anteI co)ete un 3ec3o anti1urdicoC si'ue siendo i)*une as crea .l ue es *unible. $llo no es distinto en las causas de eBclusin de la *unibilidad Jo condiciones ob1eti2as de *unibilidadIK el 5arla)entario ue in1uria a al'uien en el (undesta'C co)ete un delito *utati2o cu 2irtud del art. 9> Gdis*osicin *enal ue eBclu/e la *unibilidad de las eB*resiones de 5arla)entariosHC aun cuando =l 1u]'e su conducta co)o *unible J*or cierto ue ta)bi.n sera i)*une una tentati2aI. dI La eBtensin des)esurada de los conce*tos t*icos co)o delito *utati2o $n caso de una eBtensin des)esurada de los ele)entos t*icosC es decirC cuando el autor de6ine errnea)ente un ele)ento en contra su/aC no es tan indiscutible la *resencia de un delito *utati2oC si bien 3o/ en da esta solucin 'o!a de a)*lio reconoci)iento. $n la1uris*ruden-cia el *roble)a se 3a 2uelto actual sobre todo en el ti*o de la 6alsi6icacin docu)ental. $n el caso ("NSt 79C 89<C el incul*ado 3aba 3ec3o i)*ri)ir 2alesC cu/os cu*ones sueltos deban ser2ir *ara ad uirir ci'arrillos en las cantinas de las 6uer!as ar)adas eBtran1eras G ue en esc entonces ocu*aban territorio ale)nH. 5ero las tar1etas / los cu*ones no tenan consi'nado el no)bre del otr'a)e ni tenan carcter *robatorioC no obstante lo cualC el incul*ado 3aba *ensado ue tenan da calidad de docu)entos. $l T$A declar al res*ecto J&de)C *. 8:= / s.IK
QSi .# cre/... ue los cu*ones sueltos eran docu)entosC *ese a 6altar el otor'ante / el carcter *robatorio en el sentido del art. 8>; C. 5.C 3abra *restado a/uda a un 3ec3o ue consider *unibleC debido a una errnea 2aloracin 1urdica Jerror de subsuncinIC es decir a un delito *utati2oR.
(a1o estas circunstancias su *ro*ia conducta sera ta)bi.n Sun delito *utati2o / *or ello i)*uneR. $l 6allo no ued en ese entonces sin contradecirO:OC / ta)*oco el T$A sostu2o sie)*re esa o*inin. ToJ:&
A 6a2or de una 6alsi6icacin de docu)entosC 4OTNCgR 7@><C *. 9;=T TUALIIC #uS 7@>;C *. 77<.
(()
conce*to S*ersonaR no *uede con2ertirse en *unible )ediante una 6alsa de6inicin. $l dic3o de ue las inter*retaciones eBa'eradas de ele)enios t*icos lle2an a un delito *utati2o ri'e *ara lodos los ele)entosC as ue no se necesita )s e1e)*los. Sola)ente obs.r2ese a,n ue ella ri'e ta)bi.n *ara a uellos ele)entos del ti*o ue no est.n )encionados eB*resa)ente en la le/C sino ue deban ser in6eridos reci.n del conteBto de la dis*osicin. As se reconoce ueC se',n el art. 7:8 Gale1a)iento no *er)itido del lu'ar de un accidenteHC no sur'e un deber de es*erar cuando
;!9
<; / ss. Co)*. al res*ecto ROXINC SStra6rec3tC ATRC 8Z cd.C 7@@:C ca*. 7=C n. )ar'.
::7
La deli)itacin entre tentati2a dnidnea / delito *utati2o
da2a el ("NSt ;C <9 J<?I 3aba o*inado en un caso si)ilar ue *odra eBistir una tentati2a de 6alsi6icacin docu)ental si los incul*ados Sconsideraron co)o docu)entos los cu*ones de 22eres de la !ona de ocu*acin so2i.ticaC sin ue lo 6ueranR. 5ero slo es con ecto ace*tar un delito *utati2o en 6or)a de un Serror de subsuncin al re2.sRK lo ue se re*resentaron los incul*adosC 2iendo las cosas ob1eti2a)enteC no 6unda)enta una 6alsi6icacin docu)ental. 5or ello 6alta un dolo corres*ondiente al ti*o ob1eti2o. 0ebe uedar i)*une a u.l ue 2e co)o una 6alsi6icacin docu)ental lo ue no lo es sobre la base del contenido de su re*resentacin. $sto ri'e *ara inter*retaciones eBa'eradas de todos los ele)entos t*icosC / no .slo de los nor)ati2osC ue estn en *ri)er *lanoC sino ta)bi.n de los *re*onderante)ente descri*ti2osO777. Fuien *. e1. to)a *or una S*ersonaR en el sentido de los arts. 877 / ss. a al'uien ue si'ue conectado a un a*arato de res*iracin des*u.s de su )uerte cerebralC reconocida *or el actorC / cree co)eter un 3o)icidio desconectando el a*arato ue )antiene la circulacin san'uneaC 3a *racticado en realidad un delito *utati2o. Cuando se *arte de la o*inin do)inanteC *ara la cual la 2ida se acaba con la )uerte cerebralC el autor 3a *racticado su accin sobre un )uerto. Al 1u!'ar al )uerto co)o una S*ersonaR eBtiende eBa'erada)ente este conce*to / se encuentra en un i)*une error de subsuncin al re2.s. Lo ue sera reconocido co)o i)*une )ediante una correcta de6inicin del
al'uien su6re SdaYos eBclusi2a)ente *ara sR )ediante un accidente de tr6ico *or .l ocasionado J("NC coleccin *enalC ?C 8>9IT *ues la ratio del art. 7:8 radica en la se'uridad de *retensiones de re*aracin de terceros. A3ora bienC cuando al'uienC ue es el ,nico ue su6re daYosC cree ue tiene el deber de es*erarC eBtiende eBa'erada)ente el Sele)ento t*ico no escritoR del Sdeber *asi2o de co)*robacinR J("NC coleccin *enalC ?C 8>?IJtiI. La circunstancia de ue 3o/ en da es i)*une la tentati2a de 3uida del lu'ar del accidenteC no a)inora la i)*ortancia cient6ica de la di6erenciacin. Lo corres*ondiente ri'e *ara la eBtensin eBa'erada de deberes de 'arante en los delitos i)*ro*ios de o)isin. S$l autor de la o)isin ue -errnea)ente-su*one tener un deber de 'aranteC *ese a ue los 3ec3os -reconocidos *or .l- no *ro*orcionan este deberRC *ractica sola)ente un delito *utati2oC se',n el *arecer correcto de la Sala *lena de 0erec3o 5enal J("NC coleccin *enalC 7>C 7<<C 7>=I.
9.
$L hM(ITO 0ISCUTI0OK $RROR$S FU$ 5$R#U0ICAN A UNO MISMO $N $L CAM5O 5R$VIO AL TI5O
aI La constelacin d# casos Los casos 3asta a3ora no esclarecidos de6initi2a)enteC en los cuales la 1uris*rudencia toda2a no encontrado una lnea claraC se re6ieren a errores de 0erec3o incul*antes en el ca)*o *re2io al ti*o. Lo ue se uiere decir
con ello ser ilustrado con cinco constelaciones de casos es*ecial)ente i)*ortantes. aa)/jenidad Su*n'ase ue al'uien 2ende una cosa ue /a 3a 2endido antesC *ero ue toda2a no 3a trans6erido debido a una )a/or o6erta de un
_>R $N"I(OZ toda2a en 7@;8 dudaba sobre esto lL.-N. a Nenit!C 7@;8C *. 7@7 / ss.C 8=7 / s.I. 5or el contrarioC acertada)enteC N$RfN$RCKC #uS 7@?=C *. :;=.
una esta6a consu)ada. Con ello se *lantea la cuestin de si debe ad)itirse una tentati2a inidnea de esta6a o un delito *utati2o. $l autor de6ine el conce*to del daYo *atri)onial de )anera total)ente correcta. 5ero .l se e ui2oca en cuanto a los *resu*ucstos1urdicos de los 0erec3os ue 3acen sur'ir tal daYo. A u el autor lle'a a su*oner su *unibilidad )ediante una e ui2ocada o*inin 1urdica en el ca)*o *re2io al ti*o.
ce) Co+-etencia
::8
Un error de este ti*o )u/ 6recuente en la1uris*rudencia consiste en el error sobre la co)*etencia en el art. 7<: G6also 1ura)entoH.
7;7
Ms o )enos as sucedi en el caso (a/OL" A]A7@<<C *. 7<>; / s.
::9
se'undo co)*radorC da uien se entre'a 6inal)ente la *osesine Al 3acer estoC la *ersona su*one 3aber co)etido una a*ro*iacin ilcita *or ue tiene la errnea conce*cin 1urdica de ue la *ro*iedad /a 3abra sido tras*asada con el *ri)er contrato de 2enta a la *ri)era *arte contractual. A u se descarta una a*ro*iacin ilcita consu)ada *ues la cosa no era Sa1enaR al tie)*o de la se'unda 2entaC sino toda2a estaba en *ro*iedad del autor. 5ero .ste 3a credo ue era a1ena des*u.s de re6leBiones 1urdicas e ui2ocadas. D$s esto entonces la tentati2a inidnea de una a*ro*iacin ilcita o un delito *utati2oE $l autor no 3a de6inido el conce*to Sa1enoR de )anera e ui2ocada ni eBa'erada. Pl saba ue una cosa es a1ena cuando est en *ro*iedad o en co*ro*iedad de otro. Sola)ente se 3a e ui2ocado sobre los *resu*uestos 1urdicos de la trans6erencia de la *ro*iedad. Se e ui2oca sobre las re'las 1urdicas en el ca)*o *re2io al ti*o.
bb) a]os -atri+oniales
7C77 deli)itacin en ir. tentati2a &Fidnea / delito *utati2o
Al'uien *ro*orcionaC ba1o 1ura)entoC una in6or)acin 6alsa anie una autoridad no co)*etenteC *ero cre/endo ue ella lo era. DTentati2a o delito *utati2oE Ta)bi.n a u el autor no se e ui2oca sobre el conce*to de co)*etenciaC *ue.s sabe ue con ello se uiere decir un lu'ar autori!ado de )anera 'eneral / en el caso concreto *ara la to)a de 1ura)entos. Su errorC *or cu/o )oti2o se cree *unibleC se re6iere a las nor)as eBtra*enalcs re*artidoras de co)*etenciasC )ediante las cuales se distribu/e a una o6icina la *otestad de to)ar 1ura)enlos. Con ello tene)os ante nosotros otra 2e! un error 1urdico incul*ante en el ca)*o *re2io.
dd) El 1ec1o -re2io en el delito de enc)bri+iento -ersonal
Ta)bi.n en la esta6a *ueden ocurrir errores si)ilares. 5. e1. al'uien ueC en una certi6icacin notarial de un contrato de 2enta sobre un in)uebleC *ro*orciona un )enor *recio *ara a3orrar derec3osZ O#. Al 3acer eso *arte errnea)ente de ue los derec3os del Notario se )iden *or el 2erdadero / )a/or *recio de 2entaC cuando en realidad estos se orientan ,nica)ente *or el *recio de 2enta le'ali!ado. $ntoncesC a 6alta de un daYo no eBiste
Muc3as 2eces J/ sin unidad de criteriosC co)*. in6ra 6I se 3a decidido ta)bi.n el caso en el cual el autor de un su*uesto delito de encubri)iento *ersonal Jart. 8<?IC debido a un 1uicio 1urdico e ui2ocadoC su*one un S3ec3o anti1urdico *re2ioR. As ocurre cuando al'uien considera co)o accin *unible al 3ec3o *re2ioC cu/a sancin uiere eludirC conociendo sus circunstancias eBternasC )ientras ue en realidad se trata slo de una contra2encin. Ta)bi.n a u el autor de6ine acertada)ente el S3ec3o anti1urdicoR en el sentido del art. 8<? co)o Sa u.l ue reali!a el ti*o de una le/ *enalR Jart. 77C *ri)er *rra6oC Na <I. 5ero se e ui2oca sobre sus *resu*uestos Ja saberC sobre si el acontecer del 3ec3o *re2ioC conocido *or
.lC es un 3ec3o *unible o noI. La su*osicin de la *uni3ilidad descansa entonces sobre un error incul*ante en el ca)*o *re2io.
ee) El deber de trib)tar
Se estara re)itiendo a las re'las sobre la trans6erencia de *ro*iedad / a iodos los de)s ti*os *enalesK
S$n la )edida en ue el error en contra del autor se re6iera al ca)*o de re)isinC el ca)*o 1urdico *re2ioC este error 6unda)enta el dolo / una tentati2a inidnea. 5or el contrarioC se debe ad)itir un delito *utati2o cuando la co)*rensin 1uridi_Nb $1e)*lo de (LRUNAU0C >istra 7@?8C *. 7?=. a Qb Al 6inal de una serie de artculos dedicados aH deliio *utati2o en 3/ 7@;9C *. 89;C 987C 9?@C :<@C <8@C >=7 J>=:IT si'ui.ndoloC NUR)r.6cNC L.-N. al ("NC 7@;<C *. 8=>. OQb N$R]($R#uS 7@?=C *. :;8 / ss. Q-Z Sobre esto / lo ue si'ueC N$R]N$R&TC #uS 7@?=C *. :;9.
((!
Co)o ,lti)o caso 2ea)os la su*osicin errnea de un deber tributario. 0ebido a la cantidad / a la con6usin de deberes 6iscalesC los errores 1urdicos incul*antesC en este ca)*oC son *osibles con es*ecial 6acilidadO ?7C aun cuando di6ciles de *robar J*or lo ue la i)*ortancia *rctica del *roble)a no se sale de los l)itesI. Sea )encionado a u
QQ Co)*. as los e1e)*los *rcticos en R$IbC >istr) 7@?>C *. 7@9 / s.
:::
La deli)itacin entre tentati2a inidnea / delito *tiuti2o
sola)ente el caso sencilloO@7 de uien 3ereda al'unos )iles de )arcos de su es*osa / cree errnea)ente ue debe a6ectar tributaria)ente esta su)aC de )anera ueC ante el re ueri)iento del 4isco res*onde consciente)ente de )anera 6alsaC en cuanto a ue solo tendra deudas. D$s esto una tentati2a de 6raude tributario o un delito *utati2oE $l autor no se e ui2oca sobre el conce*to de la reduccin del i)*uesto o del 3ec3o tributaria)ente rele2anteC en el sentido del art. 9;= AOC sino sobre los *resu*uestos 1urdicos de la a*aricin de la *retcnsin 6iscalC es decir sobre una circunstancia anterior al ti*o del 6raude 6iscal. bI La teora del e6ecto 6unda)entador de la tentati2a del error en el ca)*o *re2io 4ue (L$IJIOI uien en *ri)er lu'ar de6endi la conce*cin de ue una tentati2a sie)*re se da cuando el autor Sest so)etido a un error de 0erec3o en el ca)*o *re2io del ti*oC a consecuencia del cual crea 3aber reali!ado el ele)ento t*icoC el ue 2isto *or s )is)o 3aba sido entendido de )anera correctaR. $sta conce*cin 3a sido a)*liada *or N$UM($R"JI OO uien la 3a con2ertido en una teora toda2a )u/ in6lu/ente 3o/ en da. $n ele)entos co)o el de la Sa1enidadR Jarts. 8:8C 8:>I o el S3ec3o anti1urdicoR Jart. 8<?I se tratara de Sconce*tos de re)isinRJ7S^.
La deli)itacin c)re tentati2a iiiidnea / _ec u*uiari2o
ca del autor est. en contradiccin con la decisin 6unda)ental to)ada G*or el le'isladorH con la colocacin del ele)entoR.
$ntoncesC uien uiere a*ro*iarse de una cosa a1ena o 6rustrar la *unicin de un delitoC se rebela contra la Sdecisin 6unda)entalR del le'islador / )erece la *ena *or tentati2aC incluso cuandoC *or lo de)sC se e ui2oca 1urdica)ente en contra de .l )is)o. 5or el contrarioC cuando al'uien cree ue la se'unda 2enta de una cosa *ro*ia Jreconociendo ade)s ue le *erteneceI o las contra2encionesC reconocidas co)o tales *or .lC son S3ec3os anti1urdicosR en el sentido del art. 8<?C se e ui2oca sobre la Sdecisin 6unda)entalR del le'islador de i)*edir sola)ente la a*ro*iacin de cosas a1enas / la 6rustracin de una *unicinC / su 3ec3o *er)anece i)*une co)o delito *utati2o. Los ele)entos ue *ertenecen al ca)*o *re2io del )bito de re)isin *ueden ser reconocidosC se',n esta teoraC *or el 3ec3o de ue las )odi6icaciones 1urdicas en el )bito de la re)isin no tocan al ti*o. Las )odi6icaciones de las re'las sobre la trans6erencia de la *ro*iedadC sobre la *unibilidad de 3ec3os *re2ios o el carcter de deber tributario no tienen in6luencia en el sentido de los corres*ondientes ti*os *enalesC incluso si se )odi6ica su alcance. Si se
si'ue esta SOteora del ca)*o *re2ioRC en todos los cinco casos del *rinci*io eBiste una tentati2a *unible. $n contra de esta -C.C u/ atendible- teora uno *uede le2antar dos ob1eciones. $n *ri)er lu'arC ella lle2a a una enor)e a)*liacin de la *unibilidadC no sie)*re *lausible desde la *ers*ecti2a *oltico-cri)inal. Va la sentencia R"St ><C 7>< J*. 7;8I 3a obser2ado en cuanto al error sobre el deber tributarioO79OK
S4rente a la con6usin de los debe res... i)*uestos en las le/es tributariasC traera consecuencias insostenibles si se *er)itiera ue... 6uera 3ec3o res*onsable cual uiera ue ba1o un desconoci)iento 1urdico cause la i)*resin de ue su conducaC
J79I
NAINM&A4$LI&$RC
$n el )is)o sentidoC desde la *ers*ecti2a actualC *. e1. (LRUNAU0TC 37 7@?7C *. >?; / s.T S0er u)'cWe3rte Subsu)tionsi)u)RC 7@@7C *. @=T R$IbC >atra 7@?>C *. 7@9 /
Un se'undo ar'u)ento en contraJlti^ consiste en ue a )enudo es slo una cuestin de t.cnica le'al el ue al'o est. re'ulado en el Sca)*o *re2ioR o en el ti*o )is)o. AsC el le'islador *odra *. e1. *enali!ar sola)ente el encubri)iento ue tienda a la 6rustracin de deter)inadas / *articular)ente 'ra2es *enas / )encionar los 3ec3os *unibles a6ectados en el art. 8<?. Fuien creer ue los es6uer!os de 6rustracin de una conducta no )encionada all seran *unibles se',n el art. 8<?C eBtendera eBa'erada)ente el ti*o *enal / sera i)*une sin nin'una discusin. D5or u. actual)ente debera ser *enado al'uien ue en su accin de 6rustracin consideraC ba1o un error de 0erec3oC una contra2encin co)o un 3ec3o *unibleE I'ual)ente
J7:I
ss. ::>
<& detallesC RoBiBC SO66ene Tacbestndc und Rec3ts*6lic3)i e rt)ale-C 87 #d.: 7@;=C *. 7>: / ss.T de acuerdo con .lC (uUNAUin#M 7@?7C *. >?<. _9<. Jlt b Al res*ecto (uiUNARiITC/M 7@?7C *. >?;.
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I.LI
deli)itacin entre icntiui2a inidnea / delito *utati2o
La deli)itacin entre tentati2a inidnca / delito *utati2o
ue no tiene e6ectos *enales al no eBistir la su*uesta *retensin tributariaC tendra *or consecuencia la dis)inucin de una *retensin tributaria.R
O *i.nsese en el caso de al'uien ue co)ete un su*uesto *er1urio ante la 5olicaC la cual es total)ente inco)*etente *ara to)ar 1ura)entoO7O77K se',n la teora del ca)*o *re2ioC a u 3a/ una tentati2a inidnea de con6or)idad con el art. 7<:. $sto no es co)*rensibleC *ues el le'islador no 3a tenido nin',n inter.s en S*oner ba1o *roteccin *enal la to)a de 1ura)ento )ediante *olicas de tr6icoT *or el contrario les 3a *ro3ibido el derec3o a elloRJ7<I. Ta)bi.n N$RM($R" siente lo errado del resultado / uiere a/udarse con el art. 89C tercer *rra6o JS'ra2e inco)*rensinRI. 5ero a los *ro6anos en 0erec3oC uienes desconocen total)ente las cuestiones sobre co)*etenciaC debido a su desconoci)iento di6cil)ente *uede re*roc3rseles una 'ra2e inco)*rensin. Con )s ra!n ri'e esto *ara las obli'aciones tributariasC las cuales incluso *ara los eB*ertos a*enas *ueden distin'uirse. d$n tales casosC lo inco)*rensible to es el *ro6anoC sino su *unicine
*odra *ensarse ue todos los lu'ares co)*etentes *ara la lo)a de 1ura)entos 3abran sido )encionados en el ti*oT si slo son *ocosC tal *rocedi)iento es incluso ra!onableC *ues *rocura una )a/or claridad. $n este casoC sera un delito *utati2o la su*osicin de ue un1tira)en-to ante una o6icina all )encionada sera un 6also 1ura)entoC *or ue la re*resentacin del autor no se diri'e 3aca al'o ue co)*leta el ti*o. 5ero la )era t.cnica le'al di6cil)ente *uede deter)inar el alcance del ti*o. cI La teora de la i)*unidad de todos #os errores autoiiicul*antes Si'uiendo un anti'uo traba1o de URI$"SMANN&H OZ / *ro6undi!ando en lo bsico la 6unda)entacinC (URUNAR0TJISI 3a desarrollado da teora contraraC se',n la cual iodos los errores en el ca)*o *re2io ta)bi.n lle2an al delito *utati2oO7@7K SUn error de 0erec3o al re2.s -sea cual sea su *rocedencia- no act,a 6unda)entando la tentati2aC sino lle2a a un delito *utati2o i)*uneR. $ntoncesC uien se a*ro*iara de una cosaC considerada co)o a1ena debido a una e ui2ocada inter*retacin 1urdica Jco)*. el e1e)*lo de arribaC aC aaIC slo co)etera un delito *utati2oC el cualC se',n esta teoraC ta)bi.n se *resentara en todas las constelaciones no)bradas arriba.
$sta conce*cin se 6unda sobre todo en la tesisO-=O de ue Scual uier error de si'ni6icado al re2.sC basado en un desconoci)iento de nor)as 1urdicasC est 2inculado con una eBtensin eBa'erada del )bito de *roteccin *enalR. Sera errneo decir ue cuando al'uien se a*ro*iara de una cosa ue tiene *or a1ena a consecuencia de re6leBiones 1urdicas e ui2ocadas no se estara e ui2ocando sobre el conce*to de Sa1enidadRC sino slo sobre las nor)as de trans6erencia de la *ro*iedad en el ca)*o *re2io a este ele)ento. %e.s ue esta *ersona en realidad entendera ba1o a1enidad al'o distinto ue el le'islador
77;7
URIUCSMANNC SAa3n2erbrec3en t)d unlau'lic3er Versuc3RC 7@=:. QQO (i)NAU)C]M7@?7C *. >?7T el )is)o autorC >istra 7@?8C *. 7;?.
Jle J
O (udUNAUIbTC]M7@?7C*. >?7.
al ni2el sobre el cual se basa el autor. Su error no se re6iere a la co)*rensin del conce*to SdaYo *atri)onialR Jdado ue su*one correcta)ente ue la reduccin de una *retcnsin sera un daYoIC sino en el 0erec3o re6erente a los 3onorarios de los Notarios. $s *oco con2incente ue esta )ateria 6or)e *arte del ti*o de la esta6aT *or elloC ta)bi.n es *re6erible desde el *unto de 2ista *oltico-cri)inal la su*osicin de ueC *ese al error en este ca)*oC eBistira un dolo de daYar / con ello una tentati2a de esta6a. $ntoncesC en contra de (URUNAR0T debe ad)itirse ue ta)bi.n 3a/ errores de 0erec3o en contra de uno )is)o Gautoincul*antesHC neutrales al )bito de las nor)as / <)e lle2an a la *unibilidad *or tentati2a.
_-Q (t UUN#Liiin-C]M 7@?7C *. >?6i. J87 Si'uiendo a (VI&UNAI&IbTC#AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 8a ed.C 7@@7C ca*. 8<C n. )ar'. :8T OrroC SSira6rec3tC ATRC :a ed. 7@@8C ca*. 7?C IVC :T el )is)o autorC 37 7@?:C *. 7:9 / ss. J7::IT ScNLCcuTbiiC >istra 7@?<C *. :> / ss.C @: / ss. J@<I. ::@
_aJ
Q Sobre esto / lo ue si'ueC (i UUNAR0TC 37 7@?7C *. >?<.
::?
La deli)itacin entre tentati2a )illonea / delito *utati2o
cuando con )oti2o de re6leBiones 1urdicas e ui2ocadas lle'a a a6ir)ar este ele)ento. $sto 3ace ue (URUNAR0T conclu/a ue la a)*litud Jla eBtensinI conce*tual de los ele)entos 1urdico-nor)ati2os del ti*o de*endera sie)*re de las nor)as 1urdicas ue los constitu/en. S5or elloC un error sobre estas nor)as 1urdicas concierne eo i*so a la eBtensin de los ele)entos nor)ati2os del u*o / con ello ta)bi.n al ca)*o de a*licacin del ti*o *enal res*ecti2oR7-7O. $sta es una conce*cin scductoraJE#^ ue lle2a ta)bi.n a resultados *lausibles en la )a/ora de los casosC al *er)itir *. e1. ue slo las i)a'inarias *retensiones tributariasC co)*etencias / 3ec3os *unibles Jsu*ra aC ce - aC eeI se )anten'an al )ar'en del )bito de la *unibilidad de los delitos tributariosC de 6also 1ura)ento / contra la ad)inistracin de 1usticia. 5ero con todoC debe dudarse de la 2alide! 'eneral de la tesisC en el sentido de ue cual uier error incul*ante de 0erec3o descanse sobre una eBtensin eBa'erada del ti*o *enal su*uesto *or el autor. AsC en el e1e)*lo de la esta6aC dado arriba ba1o el ac*ite aC bbC Jel *recio de la *ro*iedad declarado 6alsa)ente co)o )enorIC el autor *retende *er1udicar al Notario / ta)bi.n lo 3ara si la *retensin de 3onorarios de .ste lle'ara
I Caj_ldiijnitatidn cutre i)irtti2a )idiiea / delito *utati2o
dI La teora de la d#d'!!i1n a la in2ersa Una teora ue se est i)*oniendo en la 1uris*rudencia / literaturag9O *ese a loda la crticaC deli)ita el delito *utati2o de la tentati2a indnea con a/uda de ia Qdeduccin a la in2ersaRK la tentati2a inidnea sera un error de ti*o al re2.sC el delito *utati2o un error de *ro3ibicin al re2.s. $ntoncesC uien *. e1. cree ue un es*anta*1aros es una *ersona / con dolo de )atar le dis*araC se e ui2oca sobre una circunstancia del 3ec3o. AsC tal co)o el desconoci)iento de una circunstancia del 3ec3o real)ente dada Jel ue dis*ara errnea)ente to)a a la *ersona *or un es*anta*1arosI eBclu/e el doloC el error al re2.s Jel es*anta*1aros es 2isto co)o una *ersonaI 6unda)enta el dolo / lle2a a una tentati2a inidnea. 5or otro ladoC uien considera ue el 6urtu) usus G3urto de usoH es *unible de )anera 'eneralC estarn ba1o un error de *ro3ibicin al re2.s Jlo cual no es total)ente ciertoC *ues el error de *ro3ibicin / el error sobre la *unibilidad son dos cosas distintasg:OIK as co)o el error de *ro3ibicin J*. e1. la su*osicin de ue el uso de bicicletas a1enas no estara *ro3ibidoC *ese al art. 8:? bI no libera sin )sC el error de *ro3ibicin al re2.s no *odra J*. e1. creer ue el
S*r.sta)o 6or!osoR de a*aratos de1ardinera a1enos sera *unibleI incul*ar / tendra ue lle2ar al delito *utati2o. J%a a *ri)era 2ista esta conclusin ta)*oco es total)ente cierta *or ue el error de *ro3ibicin *or re'la 'eneral des*u.s de todo lle2a a la atenuacin de *ena / en caso de su ine2itabilidad ta)bi.n lle2a a la eBclusin de *enaC )ientras ue el delito *utati2o es si)*le / llana)ente i)*une.I La deduccin a la in2ersa /a 3a 1u'ado un *a*el en la 1uris*rudencia del Tribunal del Reic3 JRCI iZ<O / ta)bi.n 3a sido re*etdais6lb 0RUN$R]TRON0L$C SSt"(-C :;a ed.C 7@@7C ca*. 8<C n. )ar'. @T 4orNC/( 7@><C *. 9;=TbKscn$JVAUGJKiKMiC SLe3rbuc3C ATRC <a ed.C 7@@>C ca*. <=C IIC 7T MAIAAI .nC ZUnrec3tsWcnntnii und Vorsat! i) Steuerstra6rec3tRC 7@?:C *. 8@T NI$RA$TN$RCTC 3)ra 7@?<C *. 8:7T 5i)KC L.-N. a LacWnerC 7@?;. *. 8=8T RUUbUbNI en S8J>a ed.IC art. 88C n. )ar'. 9=T $si-R enK Sc3nWe]Sc3rderC SSt"(RC 8:a ed.C 7@@7C art. 88C n. )ar'. >@T TRALNC N3>%KLO, *. 9:@T el )is)o autorC #uS 7@>;C *. 77<T VOCLUU en (8 J7=a edIC art. 88C n. )ar'. 7:9T AI-SS$LSC SStra6rec3tC ATRC 8>S ed.C 7@@>C n. )ar'. >87. _--Ob Co)*. ROX&NC SStra6rec3tC ATRC 8S edC 7@@:C ca*. 87C n. )ar'. 79. _8&b R"C coleccin *enalC :8C @:T >> 78>C ;8C 778. :<=
errnea del autor de ue una declaracin 6alsa *restada *or .l ba1o 1ura)ento estara en)arcada dentro del deber de decir la 2erdadR.
Ta)bi.n el auto de la Sala 'rande sobre el error en los delitos i)*ro*ios de o)isin J("NSt 7>C 7<<C co)*. su*ra 8C dC in 6ineI o*era con la deduccin a la in2ersa. $l T4A basa su sentenciaC se',n la cual sera un error de *ro3ibicin el desconoci)iento del deber de 'aranteC en caso de conoci)iento de las circunstancias 6unda)entadoras de este deberC en los resultados intolerables ue tendra *ara la teora de la tentati2a la su*osicin de ue un deber de 'arante tendra ue ser abarcado *or el doloK
S$l autor de una o)isin ue -errnea)ente- su*one tener un deber de 'aranteC *ese a ue los 3ec3os -*or .l conocidos- no arro1an este deberC si se si'uiera la o*inin contrariaC tendra ue ser *enado *or una tentati2a de delito i)*ro*io de o)i:<7
)ente ado*tada *or el Tribunal 4ederal Ale)n JT4AI. $n la ("NSt 7<C 9:< se trataba del caso de ue un incul*adoC en un *roceso de 1ura)ento declarati2oC 3aba dado un dato 6also sobre una circunstancia ue no estaba conte)*lada dentro del deber de in6or)ar o declarar ba1o 1ura)entoC su*oniendo el su1eto 3aber co)etido un delito de 6also 1ura)ento. $l T4A 2io en ello Jen contra de la ("NSt 8C ;:C ;>I un delito *utati2o / declar ue la di6erenciacin entre error de ti*o / error de *ro3ibicin sera
Sesencial ta)bi.n *ara la cuestin de si eBiste una tentati2a inidnea o un delito *utati2o. Una tentati2a inidnea se da cuando el autor su*one errnea)ente un ele)ento no eBistente del ti*oC )ientras ue es un delito *utati2o la errnea su*osicin del carcter *ro3ibido del 3acerC es decir la su*osicin errnea de ue la conducta del autor caera ba1o la nor)a *enal. $ntoncesC si el autor cree errnea)ente ue la in6or)acin dada *or .l no cae dentro del 1ura)entoC )ientras ue esto es 1urdica)ente asC se est e ui2ocando sobre la a)*litud de la nor)aC es decirC se encuentra en un error de *ro3ibicin. $l no se e ui2oca sobre un ele)ento del ti*oC sino sobre ue su conducta cae dentro de la *ro3ibicin le'al. 5or ello debe 2erse co)o delito *utati2o a la su*osicin
La deli)itacin entre tentati2a iiiidnca / delito *utati2o
sin. $n realidadC este caso tiene ue scr1u!'ado co)o un delito *utati2o i)*une.R
No obstanteC la deduccin a la in2ersa no es un instru)ento idneo *ara la deli)itacin entre tentati2a / delito *utati2o. Slo es correcta en el sentido tri2ial de ue la tentati2a inidnea eBi'e un dolo diri'ido a la reali!acin de las circunstancias de los 3ec3osC el cual no eBiste en el error de *ro3ibicinC )ientras ue el error de ti*o de1a subsistente el dolo de ti*oC el cual 6alta en el delito *utati2o. 5ero de esto no resulta ue el error de ti*o al re2.s Jes decirC la su*osicin errnea de la circunstancia cu/o desconoci)iento eBclu/e el doloI 6unda)ente necesaria)ente la *unibilidad o aun ue sea una tentati2aO87<7. $sto /a ri'e incluso *ara el caso a*arente)ente claro del error sobre los 3ec3os en los ele)entos del ti*o. Si este error eBclu/e el dolo se',n el art. 7>C de ello no se deduce de nin'una )aneraC se',n le/es l'icasC ue el error al re2.sC es decirC la su*osicin errnea de la *resencia de circunstancias de un ti*oC ten'a ue lle2ar necesaria)ente a la tentati2a.
$sto esC uien dis*ara a un es*anta*1aros con la intencin de )atar a una *ersona co)ete una tentati2a )ediante este error de ti*o al re2.s sola)ente cuando el le'islador 3a *enado tal conducta co)o una tentati2a inidnea -d/ esto no se sobreentiende de nin'una )anerae Ni si uiera *uede uno decir ue la l'ica obli'ara en tal caso a ad)itir una tentati2aC / ue al le'islador slo le corres*ondera *enarlo o de1arlo i)*une. % es ue cuando se conte)*la el 6unda)ento *enal de la tentati2a en la *eli'rosidad de la conducta del autorC una conducta inidnea *ara causar el resultado t*icoC desde el *rinci*ioC no es nin'una tentati2a en sentido 1urdico debido a la 6alta
6lI
Na/ una a)*lia literatura sobre los as*ectos l'icosC as*ectos de teora del 0erec3o / as*ectos 1urdicos de la conclusin en sentido in2ersoT a u se )encionan slo las *osiciones )s recientes e i)*ortantesK SITMIULC 8S]IV>@ J7@<;IC *- ::7T el )is)o autorC NZ>%KL5, *. 7??T (AI MC```C A]NO7@>8C *. 7>T SAXC 37%KG7, *. 8>7T 4CS_KISCNC L.-N. a Ncinit!C 7@;8C *. 7?<T Ni-KU;.NURcC#uS 7@?=C *. :;? / ss.T (tUUNARiirC 37 7@?7C *. >?:T 5L55$C L.-NC a LacWnerC *. 7@@T SCNCNT.MANNC G/ 7@?>C *. 979C nota @>. Con )s detalle / re6. biblio'r6icasC N$I0INCS4SLU$U Jco)o en la nota 79IC *. @<-778.
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teleol'icos ue 3ablan a 6a2or de eBi'ir *ara un dolo 6unda)en tador de la tentati2aC 1un to con la su*osicin de un deber tributarioC ta)bi.n la re*resentacin errnea de los 3ec3osC cu/a eBistencia 6unda)entara real)ente una cul*abilidad 6iscal. 5uesC si la con6usin de las le/es tributarias libera al ciudadano ue act,a desconociendo un deber 6iscalC no tiene sentido ue la su*osicin errnea de deberes 6iscalesC basada en la )is)a con6usinC sea 2ista co)o incul*adora. Tales errores ta)bi.n son *osibles con )uc3a 6acilidadC debido a la con6usin de la le'islacin tributariaC e incluso son )s discul*ables ue el desconoci)iento de una *retensin 2erdadera)ente eBistente. dSi estos ,lti)os lle2an a la i)*unidadC con )s ra!n debe liberar una 2aloracin errnea de la situacin 1urdica ue 3ace su*oner e ui2ocada)ente *retensiones 6iscales ue no eBisten en lo absoluto7-QZe
_-;b Co)*. RoBiBC SStra6rec3tC ATRC 8a ed.C 7@@:C ca*. 78C n. )ar'. @7. M *ero en estc sentidoC *ese a ue a)bos declaran ue el resultado es insatis6actorioC R2uoi.iO) en CSOhOJ=- ed.IC art. 88C n. )ar'. 98SC 98bT SAMSO.VC SIrrtu)s* roble )e irn Sieiierstra6rec3tRC enK Uo3l)ann Jedit.IC SStra62er6ol'un' und Stra62erteidi'un' i) Stcuerstra6rec3tRC 7@?9C *. 778. J /I - Sobre el estado actual de la discusin co)*.C c. )s re6.C R$IbC >ist+ 7@?>C *. 7@9. :<9
La deli)itacin cutre tentati2a )illonea / delito *).it i2_
de 6unda)ento *enal. Lue'oC lo ue es una tentati2a es decidido *or *untos de 2ista teleol'icosC rio l'icos. Con )s ra!nC en el error de derec3o al re2.sC la deduccin a la in2ersa no *uede contribuir con nada *ara deli)itar entre tentati2a / delito *utati2o. As es *. e1. a*ro*iado 2er co)o error de ti*o en el sentido del art. 9;= AO Gde6raudacin tributariaH la su*osicin de ue no se debe nin',n i)*uestoC basada en un desconoci)iento del 0c-rec3oO-O 7C *ues tal SautorR ta)*oco co)*rende co)o *ro6ano el Ssentido socialR del 6raude 6iscal co)etido *or .l ob1eti2a)ente. 5ero de esto no se deri2a toda2a ue ten'a ue darse un 6raude 6iscal tentado / *unible cuando al'uien su*oneC debido a re6leBin es 1urdicas errneasC ue 3abra una ineBistente *retcnsin 6iscal / o)itiese su decla-racinJa6I. 5ues cuando el desconoci)iento del deber tributario eBclu/e el doloC la su*osicin de su eBistencia slo es una condicin necesariaC *ero no ta)bi.n una condicin su6icien te sin )s *ara la a6ir)acin del dolo. Ms bien 3a/ ar'u)entos
I i deli)itacin e)ir leuiati2a n idnea % d#$i o "'$
$l desacierto teleol'ico de la deduccin a ia in2ersaC *ara la cual bastaC en la tentati2aC el *uro error 1urdico au Lo incul*an te sin considerar los de)s conoci)ientos eBi'ibles *ara el doloC se 2uel2e es*ecial)ente claro ta)bi.n 'racias a la sentencia /a )encionada de Ga Sala "rande sobre el error acerca de un deber de 'arante en los delitos i)*ro*ios de o)isin l("NC coleccin *enalC 7>C7<<I. La Sala o*ina ue cuando se conte)*la al deber de e2itar el resultado -tal co)o lo 3aba 3ec3o la and'ua1uris*rudencia-C de )anera ue su desconoci)iento actuara eBclu/endo el doloC se tendra ue ad)itir una tentati2a len lu'ar de un delito *utati2oC co)o sera lo correctoI en caso de ueC basado en re6leBiones 1urdicas errneasC se su*on'a un deber de e2itar el resultado ue en realidad no eBiste. d5ero eso no *uede ser *osibleT Aun cuando el desconoci)iento de un deber de e2itar el resultado se 2iera co)o un error de ti*oC la construccin del error autoincul*ante de 0erec3o sobre ti*os de
o)isin no eBistentes no *odra 6unda)entar nin'una tentati2a debido /a al *rinci*io nullu) cri)en sine le'e. Ta)bi.n en este caso la deduccin a la in2ersa no dira otra cosa )s ue debe ad)itirse un deber de e2itar el resultadoC a 6in de a6ir)ar la tentati2aT de ello no resulta ue se *recise del autor ue .ste su*on'a otros 3ec3os )s n cules *odran ser estos. #9 La a!#r ada &o$'!i:: ./ di4 #r#n!iadora Se debe *re6erir una solucin ueC en casos de error en el ca)*o *re2ioC se sit,e entre las soluciones o*uestas de N$RM($R" Jsu*raC bI / (UUUNAR0T Jsu*raC cI / e)*renda una di6erenciacin. Los ele)entos ue re)iten a nor)as en el ca)*o *re2ioC son *ues de naturale!a distinta. 5arcial)ente se trata de Sconce*tos colecti2osR - ue se tendrn ue eB*licar a continuacin- de cortas deno)inaciones ue resu)en una )ultitud de *retensiones Jart. 9;= AOIC ti*os *enales Jart. 8<?I u o6icinas co)*etentes Jart. 7<:I. 0etrs del conce*to de reduccin del i)*uesto se oculta el incu)*li)iento de nu)erosas *retensiones tributarias indi2iduales / de di6erente naturale!aC i)*osibles de enu)erar todas en el art. 9;= AOC *ero ue deben ser incluidas )ental)ente en este conce*to si se uiere abarcar co)*leta)ente los *osibles ob1etos de la accin de reduccin. $l conce*to S3ec3o
:<:
AOC artculo ue sola)ente co)*endia las *retensiones tributarias real)ente eBistentes. Se trataC entoncesC de una eBtensin eBa'erada del ti*oC la cual slo *uede 6unda)entar un delito *utati2o. Cuando al'uien 6rustra Gla sancin deH una contra2encin Gin6raccin ad)inistrati2aH /1u!'a estoC conociendo los 3ec3osC co)o S3ec3o anti1urdicoR en el sentido del art. 8S?C est eBtendiendo el conce*to de delito de este ti*o a conductas ue no estn incluidas dentro de .ste / co)eteC i'ua1)ente un delito *utati2o. No es distinto el caso de la 6alsa su*osicin de una Sco)*etenciaR basada en un desconoci)iento 1urdicoK uien declara 6alsa)ente ba1o 1ura)ento ante un 4iscalC cre/endo errnea)ente ue los 4iscales estaran 6acultados *ara to)ar 1ura)entoC su intencin de co)isin delicti2a se diri'e a una So6icinaR no incluida co)o Sco)*etenteR en la deno)inacin resu)ida del art. 7<:C de )anera ue a u otra 2e! entra a tallar un delito *utati2o eBtendiendo eBa'erada)ente el ti*o. 5ero al'unos ele)entos ue re)iten a nor)as del ca)*o *re2io son de otra naturale!a. AsC el conce*to de a1enidad re)ite sola)ente a la *ro*iedad o a la co*ro*iedad de otro. Lue'oC uien entiende correcta)ente el conce*to de *ro*iedad a1enaC tiene e2entual)ente el dolo de lesionar la *ro*iedad. Los eBtensos co)*le1os de nor)as ue re'ulan el sur'i)iento de la *ro*iedad no 6or)an *arte del ti*o :<<
La deli)itacin entre tentati2a inidnca / delito *utati2o
La deli)itacin entre tentati2a in idnea / delito *utati2o
anti1urdicoR del art. 8<?C *ri)er *rra6oC es una abre2iatura *ara el total de ti*os *enales ueC *or )oti2os de t.cnica le'alC no *ueden ser incluidos todos en el *rece*to *enalC *ero ue *ertenecen all ob1eti2a)ente. I'ual)enteC el conce*to de So6icina co)*etente- del art. 7<: es una deno)inacin resu)ida de todos los estableci)ientos 6acultados *ara to)ar 1ura)entoC los cuales se con2ierten as en *arte esencial del ti*o. $ntoncesC en el caso de los conce*tos colecti2os se ubica la reunin de circunstancias *articulares en el )bito de la nor)a *enal. $sto si'ni6ica ue un error de derec3o incul*ante lle2a al delito *utati2o *or ue a u.l constru/e una *unibilidad ue no est cubierta *or nin',n ti*oT *or elloC en este ca)*o debe a*robarse la teora de (URUNAR0T Jsu*racI. Lue'oC cuando al'uien se i)a'ina *retensiones tributarias ineBistentesC ueriendo de6raudar al 6iscoC el error ueda 6uera del )bito de la nor)a del art. 9;=
de los corres*ondientes delitos contra la *ro*iedadC de )anera ue su desconoci)ientoC des*u.s de 3aberse co)*rendido cabal)ente el conce*to de *ro*iedadC c2entual)entc rio ca)bia nada el 3ec3o de ue se da una tentati2a. $ntoncesC uien uiere a*ro*iarse de una cosa ue se encuentra en *ro*iedad de otro / co)*rende correcta)ente el conce*to de *ro*iedadC en el sentido del arl. @=9 del C. C-C tiene un dolo de a*ro*iacin ilcitaC aun cuando se e ui2o ue en cuanto a las re'las sobre la trans6erencia de la *ro*iedad.
4$L0$RZ9=7 3a eB*resado esto de una )anera drsticaK SAs co)o el dolo de*ende *oco del conoci)iento de la t.cnica de 6abricacin de cer2e!a en relacin con los e6ectos e)bria'adores de una cer2e!a con contenido alco3licoC as ta)bi.nC las re*resentaciones erradas sobre los t.r)inos 1urdicos ue re'ulan el *roceso de a*ro*iacin eBclu/en el dolo en relacin con el ele)ento t*ico Oa1enoO. Slo la re*resentacin del autor de no sor tnico *ro*ietario del ob1eto del
3ec3o constitu/e el ob1eto necesario del dolo. 5ara el dolo es irrele-2ante c.+o la 2cti)a del 3ec3o 3a alcan!ado la *ro*iedad del ob1eto del 3ec3oC sea se',n un *rece*to del Cdi'o Ci2il o *. e1. se',n las re'las de un ordena)iento 1urdico eBtran1eroR. $n nuestro e1e)*lo inicial lsu*raC aC aaIC re6erido a al'uien ue ba1o un error de 0erec3o se a*ro*ia de una cosa cre/endo ue sera a1enaC eBisteC entoncesC una tentati2a de a*ro*iacin ilcita. $n tal )edidaC debe a*robarse la teora del ca)*o *re2io de' N3i](U\K Jsu*raC bI.
condiciones1urdicas de la a*aricin de la *ro*iedad o de la *retensin estn situadas 6uera del u*oC de tal )anera ue su desconoci)iento no i)*ide una tentati2a cuando el autor slo 3a de6inido los ob1etos in)ediatos de la re)isin J*ro*iedadC daYo )ediante la reduccin de las *retensiones 6iscalesI a la )anera de una 2aloracin *aralela en la es6era del *ro6ano.
Las soluciones di6eren ciado ras en caso de errores en el ca)*o *re2ioC tal co)o a u se reco)iendanC ta)bi.n estn i)*oni.ndose en la literaturaO9Q. AsC N4#07N"S5$L0$RO9Z7C a uien si'ue la solucin a u *ro*uesta en )uc3os as*ectosC lle'a a los )is)os resultados di6erenciando las nor)as en a uellas ue circunscribenC co)*letan / deli)itan ele)entos Gdel ti*oHC / nor)as neutrales al )bito nor)ati2o. Slo en el ,lti)o caso ad)ite ue los errores 1urdicos autoincul*antes 6unda)enten la tentati2a. SCMfN$MANNOZZO alcan!a soluciones si)ilares a las a u *ro*uestas sobre la base de la teora de la i)*resin Go
_97b Co)*. LACUNURC SSt"(-C 877 ed.C 7@@<C art. 88C n. )ar'. 7<. J9-b NUI0IXUS4UL0UR J2er nota 79IC *. 7<8 / ss. _99b SCNfX$MAXXC 2A 7@?>C *. 978 / ss.
0e i'ual )odoC el conce*to de daYo *atri)onial no es un conce*to colecti2o. $ste conce*to no desi'na )s ue la dis)inucin de los bienes dinerarios de una *ersona ue resultan de 3acer un saldo. Tal conce*to de daYo *atri)onial ta)bi.n consiste en la reduccin de una *retcnsin. $ntoncesC uien uiere ti)ar a al'uien en cuanto a una *retensinC tiene un dolo de daYar el *atri)onio. No tienen nada ue 3acer las re'las ba1o las cuales 3a sur'ido la *retensinC cu/a
QQH N$U#IXfS4$L0$R J2er nota 79IC *. 7>8.
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La d#$imi a!i1n #n r# #n a i)a inid1n#a % d#$i o "' a i)o
detentacin 6unda)enta un daYo. Lue'oC en el e1e)*lo inicialC en el cual el autor uera esta6ar a un Notario en cuanto a sus 3onorarios Jsu*raC aC bbI no ca)bia en nada la eBistencia de una tentati2a de esta6a el 3ec3o de ue la su*uesta *retensin no 3aba sur'ido se',n el corres*ondiente re'la)ento de 3onorarios. $n consecuenciaC lo ue i)*orta es ue una re)isin a nor)as del ca)*o *re2io ten'a el carcter de resu)ir )uc3os casos *articulares o ue si)*le)ente se to)en co)o re6erencia conce*tos co)o S*ro*iedadR o SdaYo *atri)onialRC cu/a co)*rensin no *resu*one el conoci)iento de c)o 3an sur'ido la *ro*iedad o la *retensin a tra2.s de las cuales se uiere *er1udicar a la 2cti)a. $n el *ri)er casoC las nor)as del ca)*o *re2io 6or)an *arte del ti*oC de )odo ue su eBtensin eBa'erada 6unda)enta un delito *utati2o. $n el se'undo casoC las
con)ocinH. V6XLLUO9:OC acNU]CNT$R.7-7Q7O / U6NUBO9>7 #& a*$#!#n di6erencias de una )anera distintaC a'n\'# toda2a !om"ara*$#.
49 A!#r!a d# $a +'ri&"r'd#n!ia #n #$ m*i o d# $o& #rror#& #n #$ !am"o "r#)io La 1uris*rudencia no es unitariaC lo cual ta)bi.n resulta e2idente en la carencia de una solucin 'eneral)ente reconocida. $n caso de su*osicin errnea de un deber tributarioC las sentencias R"St >:C 88@ J89?IT ><C7>< J7;8I 3aban a6ir)ado un delito *utati2oC )ientras ue se',n la R"St >?C :: l<9 / s.I 3abra una tentati2a inidnea. Ta)bi.n la sentencia del Tribunal Su*erior de (erln (>istra 7@?8C 7@>I *retende ad)itir una tentati2a inidneaC a*o/ndose eB*resa)ente en la doctrina desarrollada *or (L$I / N$RM($R" Jsu*raC bIC de ue todos los errores 1urdicos incul*antes en el ca)*o *re2io act,an 6unda)entando la tentati2a. 5or el contrarioC se',n la conce*cin a u de6endidaC debe a6ir)arse un delito *utati2o Jco)*. su*raC eITi;I.
La su*osicin errnea de la co)*etencia 6ue 2ista *or el R" co)o 6unda)entadora de la tentati2a JR"C coleccin *enalC >=C 8<K S6also 1ura)entoR ante un 4iscalT R"C coleccin *enalC ><C 8=>K S6also 1ura)entoR ante una *racticante no co)*etenteI. $l T$A si'ue esta l-nea J9SI. 5or el contrarioC la su*osicin de una co)*etenciaC basada en
_-\ VO"I.UR en (8 (%#E ed.IC art. 88C n. )ar'. 7:9-7:@. 79<7 SCNLfCNTUUC S0er IiTtun Vber nor)ati2e Tatbestands)erW)alcRC 7@?9C *. 7:< / ss. J9t6^ ULNL$NC S0ie Untersc3eidun' !\isc3en 2orsat!aussc3liebcndeni und nic3t2orsat!aussc3liebende) Irrtu)RC 7@?;C *. <<?. J9;I A 6a2or de la tentati2aK MAIAAI.0 J2er nota 89IC *. SO/ss.T RiCiboi1bNien S8 J>a ed.IC art. 88C o. )ar'. 98aC 98bT SA<SON J2er nota 8?IC *. 778T $SURen Sc3nWc] Sc3rderC SSt"(RC 8: ed.C 7@@7C art. 88C n. )ar'. @=. A 6a2or de un delito *utati2oK (I-RUNAU0TC >istra 7@?8C *. 7;? / ss.T NUIIbINJA4ITUIUR J2er nota 79IC *. 7<;T#AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 8a ed.C 7@@7C ca*. 8<C n. )ar'. 9@ / ss.T LACKUNURC ..St"(RC 87O ed.C 7@@<C art. 88C n. )ar'. 7<T R$IbC >istra 7@?"C *. 7@?/s. _Mb ("NSt 9C 9:?T<. 777 J779 / s.T 77;IT 7=C 8;8 J8;< / s.IT 78C <> J<?I. :<?
.sta slo es sancionada con una )ulta ad)inistrati2aC cu/a 6rustracin es i)*une. La o*inin del (a/OL"C se',n la cual la 6alsa cali6icacin 1urdica de una contra2encin co)o 3ec3o *unible no *uede 6unda)entar una tentati2a se',n el art. 8<?C se corres*onde con la o*inin a u de6endida Jco)*. su*raC eI. Una tentati2a reci.n se dara cuando el autor 3ubiera su*uesto errnea)ente 3ec3os ue constituiran un 3ec3o *re2io *unibleO:Q7.
JS@I
I'ual ue a uC (tUUNARi/rC]M 7@?7C *. >?7 / ss.T el )is)o autorC >istra 7@?8C *. 7;? / SStra6rec3tC ATRC 8a ed.C 7@@7C ca*. 8<C n. )ar'. 9? / ss.T UL-NLC J'S 7@?7C *. 7@9T el )is)o autorC SStra6rec3tC ATRC 7@@:C ca*. 7<C n. )ar'. 7==T OrroC SStra6rec3tC ATRC : a ed.C 7@@8C ca*. 7? IVC :Cc. 5or el contrarioC a 6a2or de la tentati2aC NUR]($RITC J'S 7@?=C *. :>@T NI$RVV$T(UR"C 3)ra 7@?<C *. 89?T RLIIOLI-NI enSKJ>?ed.ICari. 88Cn. )ar'. 98aC 98bTS_KNLf_KNT4.RC#uS 7@?<C *. <8?T en todos los casos se dan )s re6erencias biblio'r6icas. J: 7 Q A 6a2or de un delito *utati2o ta)bi.nC (I]RUNAUOTC 37 7@?7C *. >?>C nota <@T NUIGbI`CS4IKUIUR l2er nota 79IC *. 7<;T LACUNURC ]S G@I: 87- ed.C 7@@<C art. 88C n. rnar'. #<T AUNL-.UC : 4 7@>7C *. :8> / s. 5or el contrarioC a 4a)or d# $a #n a i)a: @ E4: -Stra6rec3tC AT-C 7@?9C ca*. ><C IIC 7T el )is)o autorC 3/ 7@;9C *. >=9T 0UUNUR] TROS0LUC SSt"(RC :;a ed.C 7@@<C art. 8<?aC n. )ar'. >T MALRACNC A]A7@>8C *. ;8=T 5L-5I-$C L.-N. a LacWncrC 7@?;C *. 88?T RL0OL5NI en S8 J>a ed.IC art. 88C n. )ar'. 98aT
SS.T#AUO(SC
#R
7@?7C *. 8@@.
:<@
La deli)itacin entre tectiti2a inidnea / delito *utati2o
un desconoci)iento del 0erec3oC lle2a a un delito *utati2o se',n el *arecer a u re*resentado Jco)*. su*ra eI. Una tentati2a slo entra a u en consideracin en caso de errores en los 3ec3osK uien declara 6alsa)ente ba1o1ura)ento ante un 4iscal o NotarioC *ero to)ndolos *or el 1ue! in2esti'adorC co)ete una tentati2a inidnea de 6also 1ura)entoC la cual es *unibleO9@O. Se',n la ("NSt 7<C87=C la su*osicin errnea sobre la *unibilidad de una accinC cu/a re*resin 6rustra el autorC ta)bi.n debera 6unda)entar una tentati2a se',n el art. 8<?C cuando slo se basa en 6alsas consideracin es 1urdicas. $n contra de estoC el (a/OL" Jen]M 7@?7C *. ;7< / s.I 3a ad)itido un delito *utati2o en un caso en el cual al'uien 3aba )entido a la 5olica sobre su conocidoC el cual estaba in2olucrado en un accidente de tr6icoC a 6in de e2itarle una )ulta *enal. $n realidadC el 3ec3o *re2io conocido *or el autor en sus detalles eBteriores slo era una contra2encinT
$l caso de la su*osicinC ba1o error 1urdicoC de ue una cosa 2endida dos 2eces sera a1ena Jsu*ra aC aaI 3a sido decidida *or el OL" de Slutt'arl en una constelacin si)ilar J*ero sobre la base de la deduccin a la in2ersaIC en el sentido de una tentati2a de a*ro*iacin ilcita. 5or sus resultadosC esto se corres*onde con la o*inin a u de6endida Jco)*. su*raC eI / con el *arecer *redo)inante *or lo de)s en la literaturaO:Q. Una sentencia del (a/OL" (N3>%K55, *. 7<>;/s.I se ci)enla sobre la constelacin de la su*osicin errnea de un daYo *atri)onial ba1o un error 1urdico. $l Tribunal 3a ad)itido una tentati2a inidnca *unible coincidiendo con la conce*cin a u de6endida Jco)*. su*raC eI&:8b.
(4SH
I'ual ue a uC (AUMANXC A]A7@>8C *. 7> / ss.T N$I0&`"S4$L0PR J2er nota 79IC *. 7>8TNUU]($U.cTC#uS 7@?=C *. :;8/ S.# #$SCN$C(]A$I"$N0C SLe3rbuc3RC <a ed.C 7@@>C ca*. <=C IIC 8T MALUACNC A]VV#@>8C *. ;8=T SCNI.CCNT$R J2er nota 9<IC *. 7>7 / s.T la )is)a autoraC #uSC 7@?<C *. <8?T MA"&%UC S0as Unrec3l der 2ersuc3ten TacRC 7@?@C *. 8><. 5or el contrarioC a
6a2or del delito *utati2oC (URUIIAU0TCj]M 7@?7C *. >?<T #AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 8a ed.C 7@@7C ca*. 8<C n. )ar'C :8. 7:87 0e acuerdoC 4&$I0IX"S4$L0$R J2er nota 79IC *. 7>7.
:>=
Las 6or)as de *artici*acin en el delitoK el estado actual de la discusinOZO

5ro6. Claus RoBin
J.7 5onencia *resentada en las -#o)adas de 0erec3o *enalR de la Uni2ersidad 5o)*eu 4abOra del 8? al 8@ de )a/o de 7@@? en (arce.onC
*resta una contibucin necesaria al 3ec3o durante la e1ecucin Jcon lo cual se alude al lla)ado c)*lice *rinci*al G*ri)arioH del anti'uo 0erec3o es*aYolI. $sto *arece ir )s all del 0erec3o ale)nC *ero se corres*onde en realidad *lena)ente con .l si se *iensa ue ta)bi.n en el 0erec3o ale)n el inductor es *enado Sde i'ual )anera ue el autorR Jart. 8> St"(I / ue a u.l ue *resta una contribucin necesariaC se',n una o*inin )u/ di6undida en la doctrina ale)anaC *or lo 'eneral tiene el as lla)ado do)inio 6uncional del 3ec3o / *or tanto es considerado coautor. $n lo ue si'ue no 2o/ a inter*retar el 0erec3o es*aYolC sino 3ablar.C se',n el encar'o enco)endado a )i *ersonaC eBclusi2a)ente sobre el desarrollo de la1uris*rudencia / la literatura en el )bito de la autora / la *artici*acin en Ale)ania. 5ero la si)ilitud de a)_ZZb $n es*aYol en el ori'inal. A continuacin si'ueC en una oracinC la traduccin *lanteada *or el autorC la cual es a u o)itida *or resultar redundante.
:>9
I.
INTRO0UCCILN
$l nue2o Cdi'o *enal es*aYol distin'ue tres 6or)as de autora de )anera )u/ si)ilar al 0erec3o ale)n Jart. 8? C. 5. / corres*ondiente)ente art. 8< St"(IK SSon autores uienes reali!an el 3ec3o *or si solosC con1unta)ente o *or )edio de otro del ue se sir2en co)o instru)entoRJZZI. Con ello se desi'nan la autora in)ediataC la coautora / la autora )ediata usando *alabras )u/ *arecidas a las del 0erec3o ale)n. $n el *rra6o si'uiente se deter)ina ue ta)bi.n otros dos inter2inientes son considerados co)o aiitoresK el inductor / a u.l ue
Actual)ente *uede *rctica)ente tenerse *or 2lidoC ta)bi.n *ara la 1uris*rudencia ale)anaC ue uien 3a e1ecutado de )ano *ro*ia / dolosa)ente el 3ec3oC de todos )odos es autor aun cuando 3a co)etido el 3ec3o *or encar'o / en inter.s de otro. La 1uris*rudencia del Tribunal del Reic3C e incluso al *rinci*io la de la Corte Su*re)a 4ederal Gen adelanteK ("NHC 3aba ad)itido )uc3as 2eces en tales casos sola)ente una co)*licidad debido a la su*uesta ausencia de S2oluntad de autorR. AsC en 7@ti8C en el sonado caso Stasc3/nsWiC se 3aba condenado sola)ente *or co)*licidad en un asesinato a un a'ente ruso uienC actuando *or encar'o del ser2icio secreto so2i.ticoC 3aba )atado a bala!os a dos eBiliados *olticos en Munic3 J("NSt 7?C ?;IT / ta)bi.n cri)inales na!isC ue 3aban uitado la 2ida con sus *ro*ias )anos a otras *ersonasC 6ueron sancionados *enal)ente )a/or)ente slo *or co)*licidad cuando 3aban actuado en inter.s del 'obierno de entonces. 0es*u.s de entrar en 2i'or la nue2a *arte 'eneral J7@;<I tales decisionesC se',n una conce*cin correcta *ero *ol.)icaC uedan eBcluidas /a *or el tenor )is)o de la le/. %es ue se',n el art. 8<C *ri)er *rra6o del St"( es autor uien Sco)ete *or s )is)oR el 3ec3oT di6cil)ente se *uede a6ir)ar ue uien reali]a todo el ti*o en su *ro*ia *ersona no 3abra co)etido el 3ec3o *or s )is)o. Sin e)bar'o el ("N 3asta a3ora no se 3a *ronunciado incondicionalrnente *or la autora *ara todos a uellos ue re,nen *or s )is)os los ele)entos t*icosC sino a6ir)aK Q$l I&"N no 3a de6endido 3asta a3ora de esa )anera esta conce*cin estrictaRC / *retende de1ar abierta su deci:>:
La& 4orma& d# "ar i!i"a!i1n #n #$ d#$i oF #$ #& ado a! 'a$ d# $a di&!'&i1n
LZi 6or)as d
.U +iF rri!i4Ii!iWn cu #$ 3!$i oF 3- '&$ai$n î!$iKi$ $i# $a !$i&#'&i3ii[
bas codi6icaciones 3ace *osible ue acto se'uido *oda)os discutir sobre nuestros 0erec3os co)unes. $)*e!ar. con la 1uris*rudencia *ara 6ue'o 2olcar)e sobre las discusiones en la literatura. $l ue ello slo *ueda ocurrir en a)bos casos bre2e)ente / con e1e)*los se debe a la bre2edad del tie)*o otor'ado *ara la eB*osicin.
II. LA #URIS5RU0$NCIA
7.
La autora in)ediata
sin *ara Scasos eBtre)os de eBce*cinR J("NC NSi7 7@@;C *. 88: / s.I c $)*eroC dic3os casos toda2a no 3an a*arecido / *robable)ente ta)*oco a*arecern. Incluso los as lla)ados GsoldadosH tiradores del )uro Gde (erlnHC uienes 3aban abatido a dis*aros a los 6u'iti2os de la eBAle)ania 0e)ocrticaC son tratados *or la 1uris*rudencia ale)ana co)o autoresC *ese a ue actuaban *or encar'o / en inter.s de su 'obierno J("NSt 9@C 97 / s.I. 8. La autora )ediata $n el ca)*o de la autora )ediataC el )s i)*ortante desarrollo de los ,lti)os aYos consiste en ue el ("N 6unda)enta sus sentencias eBclusi2a)ente en a doctrina del do)inio del 3ec3o. 5ara ello se 3a
aunado a la conce*cin de la literatura Jdiscutida aun entre los *artidarios de la teora del do)inio del 3ec3oC *ero de6endida *. e1. *or )I tic *er)ite la autora )ediata del 3o)bre de atrs cuando *ro2oca / se a*ro2ec3a a continuacin de un error de *ro3ibicin e2itableC al i'ual ue en caso de las rdenes dadas en el )arco de un a*arato de *oder or'ani!adoC *ese a ueC en estos casosC ta)bi.n el actuante in)ediato es res*onsable *or s )is)o co)o autor. La 1uris*rudencia reconoceC entoncesC el caso del Sautor detrs del autorR co)o el de una *osible autora )ediata. Fuiero *resentar a3ora los dos leading cases0
a) El caso del re. de los )atos 45267t 89: 8+;) <
$n este caso es*ecial)ente raro de error de *ro3ibicinC dos *ersonas actuando en se'undo *lanoC 3aban su'erido a un 3o)bre ue sera necesario / *er)itido )atar a una deter)inada )u1er *ara sal2ar a la 3u)anidad de su a)ena!ante desa*aricin. $n realidadC a uellos ueran )atar a la )u1er )oti2ados *or el odio / los celos. $l su1eto re uerido 3aba lue'o e)*rendido un intento de )atar a la )u1er cre/endo 2erdadera)ente ue su accin estaba 1usti6icadaC / 6ue condenado *or el ("N co)o autor de un 3o)icidio tentado en
J7
b Al res*ectoC SCNA44STONC NSt7 7@?@C *. 7<<-7<?T UidTUUC]M 7@?@C *. >7;->8?T *. @9<-@:@T 3)ra 7@@=C *. 7>-8>T SCNVMANN. NSt7 7@@=C *. 98. :><
NUU]($R"C
i1ornias JW *il6Cic1*adli en eI delitoK el Citado actual Ne #a disciiion
error de *ro3ibicin e2itable. 5ese a elleRC las dos *ersonas de se'undo *lano ta)bi.n 6ueron condenadas co)o autorasC es*ec6ica)ente co)o autoras )ediatas de una tentati2a de 3o)icidio. $l ("N no uiere ad)itir la autora )ediata en todos los casos de a*ro2ec3a)iento de un error de *ro3ibicinC sino 3acer de*ender la deli)itacin Sen el caso concretoC de la 6or)a / la trascendencia del error / de la intensidad del in6lu1o del 3o)bre de atrsR. 5ero seria autor )ediato en todo caso a u.l S ue 'racias al error consciente)ente *ro2ocado *or .l )is)o *one 2oluntaria)ente en )arc3a / diri'e los aconteci)ientosC de )anera ue la 2cti)a del errorC ba1o una conte)*lacin 2alorati2aC *uede ser 2ista co)o un instru)ento-si bien act,a Jtoda2aI de )anera cul*ableR J("NSt 9<C *. 9<:I. Lue'oC se ace*ta la autora )ediata en los casos )s i)*ortantes de le1os en la *rcticaC re6eridos a la )ani*ulacin del e1ecutante )ediante la *ro2ocacin consciente de un error de *ro3ibicin. b) El caso del Consejo Nacional de e!ensa" (BGHSt 4#, $%&)c A u se trataba del caso de soldados 6ronteri!os de la R0A ue a3aderon a dis*aros o
causaron la )uerte con )inas colocadas *or ellos a *ersonas ue ueran esca*ar 3acia la Re*,blica 4ederal ale)ana. $l ("N conte)*l a los soldados 6ronteri!os co)o autores de un delito de 3o)icidio J("NSt 9@C *. 97 /s.T :=C *. 898IC *ero *ese a todo conden a los )ie)bros del Conse1o Nacional de 0e6ensa de la R0A co)o autores )ediatosC *or considerarlos res*onsables de las rdenes de )atar. $n su 6undara en tacin el ("N se 3a a*o/adoC *or un ladoC en la 6i'ura 1urdica creada *or ) en 7@>9_-OeI Jcon )oti2o del caso $ic3)annI de la Sautora )ediata debido a a*aratos or'ani]ados de *oderR. $lla basa el do)inio del 3ec3o del autor de escritorioC den tro
O-b A# res*ectoC UoBi`C]D 7@@<C *. :@T#AUO(SC NSt7 7@@<C *. 8>T #I.N&TC]M# 7@@<C *-7;9T ScJJ8oni*08,36S 7@@<C *. 7;;T "NO55. #uS 7@@>C *. 79T Mnt\ANX G/ 7@@>C *. 8>@T OrroC #U @<C St"(C arl. 8<&]9T (i.niC Gi 7@@>C *. :8:. :9; / ss. &9b RoBiBC G/ 7@>9C *. 7@9C 8=;.
OOQ Las sentencias *ertinentes *ueden encontrarse citadas en ROXINC Lei*!i'er Uo))entarC liraC ed.C 7@@9C arl. 8<C n. ). 8>C 8?.
:>;
(11
Las 6or)as de *artici*acin en el delitoK el estado actual Jle la discusin
de un r.'i)en cri)inalC en la interca)biabilidad arbitraria de los rece*tores de la ordenC la cual lle2a a la e1ecucin auto)tica de las dis*osicionesC *ues el 3o)bre de atrs no de*endeC co)o s lo 3ace el inductorC de un deter)inado autor. As ta)bi.n dice el ("N ueC S*ese a un inter)ediario del 3ec3oC ue es res*onsable sin restriccionesC la contribucin del 3o)bre ce atrs lle2a casi auto)tica)ente a la ... *retendida reali!acin del ti*oR J("NSt :=C *. 89>I. Adicional)enteC et ("N recurre en su 6unda)cntacin a la idea desarrollada *or 4r.-C3r. SCNO$0$R en su libro S0er Tter 3inter de) TtcrR GQ$l autor detrs del aiitorRH J7@><IC se',n la cual el 3o)bre de atrs *uede ad uirir el do)inio del 3ec3o /a a tra2.s de Sla dis*osicin incondicional del actuante in)ediato *ara reali!ar el ti*oR Jibde)C *. 89>I.
3.
La !oa' or3a
Li
i do *artici*acin cu el delitoK el )udo uciuae #e (i discusin
$n la deli)itacin entre coautora / co)*licidad el ("N si'ue )uc3o )enos la doctrina del do)inio del 3ec3o ue en la autora )ediata. La 1uris*rudencia traba1a a u con una teora ue /o deno)ino Steora nor)ati2a de la co)binacinR. Se',n ellaC *ara di6erenciar entre autora / *ardci*acin se *recisa una conte)*lacin 2alorati2a deter)inada *or cuatro *untos de a*o/oK el 'rado del inter.s en el resultadoC la eBtensin de la *artici*acin en el 3ec3oC el do)inio del 3ec3o o *or lo )enos la 2oluntad de do)inio del 3ec3oO :7. $sto suena a un *eso )a/or del do)inio del 3ec3o o de los criterios si)ilares a .l. 5ero la *rctica )uestra ue la 1uris*rudencia reciente conte)*la 6recuente)ente co)o coautores a *artici*antes del 3ec3oC sin nin',n do)inio del 3ec3oC sola)ente debido al *ro*io &nteres ue eslos tienen en el 3ec3o. $sto lle2a a ue incluso las contribuciones *re*aratorias de ba'atela 6recuente)ente lc2cn a condenar *or coautora. Un caso es*ecial)ente burdo es *ro*orcionado *or el ("NSt 9;C 8?@K dos delincuentes buscados *or la 5olica se 3aban *uesto de acuerdo *araC
lle'ado el casoC abrirse *aso a bala!os durante la 6u'a. Cuando 6ueron rodeados *or *olicasC A abati a dos de ellos e intent )atar a otros dos )ientras ue ( arro1 la *istola / al] las )anos. 5ese a elloC ( 6ue condenado en los cuatro casos to)o coautor sola)ente debido a su *artici*acin en el acuerdo *re2io / al a*o/o *s uico ue brindaba con ello. La sentencia 3a sido rec3a!ada unni)e)ente en la literatu-raJ9&C *ero )uestra ue es *re)aturo ue se di'a a 2eces WO>I ue la discusin terica entre la 1uris*rudencia / la ciencia 3abra sido aclarada en el sentido de la teora del do)inio del 3ec3o. $sto no es cierto 3asla a3ora *or lo )enos en cuanto a la deli)itacin entre coautoria / co)*licidad. (. La ind'!!i1n A u la cuestin )s i)*ortante es a u.lla tratada *or la 1uris*rudencia )s recienteT Dcuan eBacta)ente tiene el incitador ue 3aber tra!ado *re2ia)ente el 3ec3o *ara ue se *ueda 3ablar de una insti'acinE REs
su6iciente ue A 3a/a incitado a ( a un 3urto o tiene ue decirle u.C cundo / dnde debe 3urtarC a 6in de ue se *resente una induccinE $n la sentencia ("NSt 9<C>9 se eBi'e ue el incitador ten'a ue 3aberse re*resentado las circunstancias *articulares e indi2iduali!adoras Jel ob1eto concretoC el lu'arC el tie)*o u otras circunstancias realesI. 5ero no se dice cules deberan ser estas. $n el 6allo diceK SCules de los ele)entos idneos *ara la indi2iduali!acin del 3ec3o son res*ecti2a)ente necesariosC no se des*rende de una deter)inacin abstracta-'eneral / sola)ente *uede ser decidido se',n las circunstancias del taso indi2idualR J("NSt 9<C >9IC No considero ue esto sea correctoC sino o*inoO;O ue debe ser su6iciente ue el inductor trace *re2ia)ente G2or!eic3netH la di)ensin del in1ustoC es decirC la 6or)a del ata ue / la )a'nitud a*roBi)a_SI RoBi`C/Y 7@@7C *. 8=>T NLRM($RtTC]M7@@7C *. ?<>T 5LT5$C AS6M#@@7C*. <;7T $Rli#uS 7@@8C *. 7@;. _3b As en UVriO$UC G/ 7@?>C *. :9; / ss. J*. 44K)' JT& Ms ai res*ectoC 37 7@?>C *. @=?T Lci*!i'cr Uo)entarC i'ual ue en nota :n.m.8,44.
di6erencia de la induccinC si'uiendo )i *arecer all de6endidoC 3a 3ec3o ue sea su6iciente ue ee c)*lice 3a/a a2i'orado la di)ensin del in1ustoC es decirC el daYo a*roBi)ado ue a u se *oda causar con a/uda del in6or)e. $sto es cierta)ente correcto *or sus resiiltadosC *ero /o o*ino ue *ara una co)*licidadC a di6erencia de una induccinC debe bastar ue el c)*lice a*enas cono!ca el ti*o ue el autor uiere reali!ar. $ntoncesC si A *one a dis*osicin de ( el du*licado de una lla2e *ara un 3urtoC /o 2era en esto una co)*licidad aun cuando A no sabe nada acerca de la 6or)a del 3urto / sobre el daYo. 5ero ta)bi.n .sta es una cuestin en la ue eBiste a,n una considerable 6alta de claridad en la discusin ale)ana.
III. LA CI$NCIA /. La& !'#& ion#& 4'ndam#n a$#& d# $a d#$imi a!i1n #n r# a' or3a % "ar i!i"a!i1n
aI La deli)itacin entre la autora / la *artici*acin es e)*rendida *or la o*inin *lena)ente do)inante en la literatura ale)ana
Jet
-bi:a ai res*. iar.8>Cn.).<;66.

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b Con anotaciones de ROXIN en 37 7@@;C *. 87=. :>@
Las 6or)as de *artici*acin en el deliloK el estatlu actual di- la discusin
Lila iObr)TiZ tic *TtrtHCLÔTidDa en el tleliioK el cila #u actual de la discusin
da del daYo. Lue'oC /o ad)itira una induccin a un robo cuando al'uien incita eBitosa)ente a otro a *rocurarseC )ediante el asalto a un bancoC los 7=C=== )arcos ale)anes ue necesita. Cul banco deba ser asaltado o cundo deba suceder estoC se',n )i conce*cinC no tiene *or u. ser sabido *or el inductor. No obstanteC estas cuestiones toda2a son ob1eto de una discusin a,n abierta. 8. La !om"$i!idad Ta)bi.n en este ca)*oC la certe!a del dolo del c)*lice es ob1eto de )uc3as nue2as sentencias. $n la ("NSt :8C79>JNIC el ,lti)o caso de este ti*oC un *eritoC ba1o acuerdo tcito del autorC 3aba *re*arado un in6or)e sobre una coleccin de *iedras *reciosas / le 3aba atesti6icado die! 2eces )s el 2alor de estas. $ste su*ona correcta)ente ue el autor uena utili!ar el in6or)e *ara una esta6aC *ero no saba )s detalles. A uC el ("N 3a ad)itido una co)*licidad en una esta6a con dolus e2entualis /C a
tanto antes co)o a3oraC )a/oritaria)enLe )ediante la teora del do)inio del 3ec3o. 5ero en la discusin eBiste a'itacin. Mi libro sobre la SAutora y do)inio del 3ec3oR J7@>9IC cu/a seBta edicin a*areci en 7@@: / ser *ublicada este aYo \ en idio)a es*aYolC )ientras /a esto/ ocu*ado traba1ando la s.*ti)a edicinC 3a lle2ado a ue duran te $# arios no a*are!ca en Ale)ania nin'una otra )ono'ra6a sobre la autora / la *artici*acin -a*arte de una bre2e eB*osicin didctica de NURM($R" en 7@;;. 5ero desde entonces 3a/ nue2e libros nue2os ueC )s all de cuestiones es*ecialesC se es6uer!an *or re*ensar otra 2e! Ios *roble)as 6unda)entales de la deli)itacin entre la autora / la *artici*acin. Los no)brar. en orden 3istricoK M.-U. M$%$RC S0er Aussc3luss der Autono)ie durc3 Irrtu). $in (eitra' !u )ittelbarer Ttersc3a6t und $iri\illi'un'RC 7@?:. (LO%C S0ie (eteili'un's6or) ais Murec3nun'st/*us i) Stra6rec3t..C 7@?<.
SCNUMANNC
SStra6rec3tuc3es Nandlun'sunrec3t und das 5rin!i* derSelbst2erant\ortun'desAnderenRC 7@?6i. ST$INC S0ie stra6rec3tuc3e (eteli'un's6onnenle3reRC 7@??. S/7 y "ARC&AC QLa autora en 0erec3o 5enalRC 7@@7 Jun libro es*aYol ueC sin e)bar'oC 6or)a *arte de a discusin ale)anaI. (OTTU$C QTtersc3a6t und "estaUun's3errsc3atRC 7@@8. MfRMANNC ..0ie Nebenttersc3a6t in Stra6rec3t. $in (eiira' !u ener *ersonalen Tat3errsc3a6tsle3reRC 7@@9. SCNIL0C STtersc3a6t ais Tat3errsc3a6tRC 7@@:. R$NMIUOASU#C SRestriWt2er Tterbe'ri66 und 6a3rlssi'e (eteili'un'RC 7@@;. bI Los autores de estos libros son todos catedrticos o estn enca)inados a serlo. No se trataC entonces de disertaciones su*er6icialesC
OZO N. dC T.K el libro 6ue *ublicado a 6inales de 7@@? *or la editorial C2itas en $s*aYa.
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la teora del do)inio del 3ec3oR C *ara lo ue recurre a la *ro3ibicin de re'reso / la idea de autono)aC es decir a *untos de 2ista conocidos a tra2.s de la 3istoria de la do')tica. Ta)bi.n a uellos autores ue colocanC co)o MA%$RC a la Sautono)aR oC co)o SCNUMANNC al S*rinci*io de la *ro*ia res*onsabilidadR en el centro de la deli)itacinC se ubicanC ob1eti2a)enteC )u/ cerca de la teora del do)inio del 3ec3o *or ue son *recisa)ente la autono)a o la *ro*ia res*onsabilidad de un e1ecutante las ue *or re'la 'eneral eBclu/en el do)inio del 3ec3o de otro *artici*ante. cI La discusin se )ue2eC entoncesC a 'randes ras'os en un )arco dado *re2ia)ente *or la teora del do)inio del 3ec3o / llena los es*acios inter*retati2os ue de1a este )arco. Son sobre todo dos las di2er'encias de las ue se ali)enta una discusin de *areceres de carcter 6unda)ental. $n *ri)er lu'arC se en6rentan los re*resentantes de un conce*to del do)inio del 3ec3o orientado nor)ati2a)ente a a uellos autores ue se basan )s en las relaciones reales de do)inio. As dice *or e1e)*lo GAUO(SZ-OZ ue el Sdo)inio del 3ec3oRC ta)bi.n reconocido *or .l en su i)*ortanciaC es Sdeter)inado en la literatura ... en totalC de )anera )u/ naturalsiica Jdo)inio co)o 6actu)I / *oco nor)ati2a Jdo)inio co)o causa *ara la co)*etencia G"rund 6Vr Mustndi'WeitHXRC )ientras ueC a su 2e!C re*lica reciente)ente
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1AUONsC NS ra4r#!. . ATI: 2H #d.: 7@@7C ca*. 87C n. ). 99C
:;7
Las 6or)as de *artici*acin en el delitoK el estado actual de la discusin
sino de traba1os ue uno tiene ue 3aber ledo si uiere conocer el eslado de la discusin. 5ero el tie)*o no )e *er)ite re*roducir su contenido si uiera tan'encial)cnte. $n resu)en se *uede decir ue todos ellos -a eBce*cin de ST$IN- *er)anecen en la ruta tra!ada *or la teora del do)inio del 3ec3o / con elloC si bien o6recen en *articular )uc3as cosas e)ocionantesC en su totalidad no o6recen nada esencial)ente nue2o. (LO% / (OTTU$ dcsarroVa) -*or ciertoC *ara )i 6elicidad- una teora del do)inio del 3ec3o si)ilar a la ue de6iendoC slo ue con un en6o ue al'o di6erente. MfRMANN in2oca su teora *ersonal del do)inio del 3ec3o. SCNIL0 e)*rende una discusin sobre )i libroC sin so)eter a la teora del do)inio del 3ec3o -co)o .l )is)o dice l*. :;X- a un interro'atorio crtico. % ta)bi.n R$NMIUOASUIC en el traba1o )s reciente sobre nuestro te)aC intenta sola)ente una -co)o .l lla)a J*. 9:C ;;X- Src6or)ulacin de
J*. ?=IC co)o de6ensor de la *osicin contrariaK SUna do')tica *enal nor)ati2aC sin relacin con 3ec3osC se ueda en el aireR. Asi)is)o eBiste una con6rontacin entre un 'ru*o de o*inin ue rec3a!a a)*lia)ente al autor detrs del autorC basndose en la idea de autono)aC *ues detrs de un autor res*onsable *or s )is)o no *odra tener nin',n otro el do)inio del 3ec3oC )ientras ue otra doctrinaC *. e1. re*resentada *or ) / ue la 1uris*rudencia de6iende a *artir de a3oraC reconoce distintas 6or)as de a*aricin del do)inio del 3ec3o / la *osibilidad de ue se *resenten al )is)o tie)*o de )anera escalonada. dI Una conce*cin 6unda)ental)ente distinta es esco'ida *or ST$IN en su Steora de las 6or)as de *artici*acinR. $l distin'ue entre autoresC inductores / c)*licesC no se',n su do)inio o no-do)inio del 3ec3o ue lle2a al resultadoC sino se',n Snor)as de conductaR di6erenciadas contra
R$NMIUOASUI
las cuales ellos atontan. $stas nor)as de conducta tendran una Sur'enciaR di6erenciada / seranC en *rinci*ioC )enos ur'entes *ara el *artci*e ue *ara el autorC dado ue el deber i)*uesto al autor de e2itar lesiones a bien es 1urdicos eri'ira un S)uro *rotectorR *ara el bien 1urdico Jsobre esto / lo ue si'ueC *. 8:7-8:9I. 5or cierto ue la nor)a de conducta del inductorC tal co)o )os-rara la *unicin i'ual a la del autorC estara *ro2ista de la )is)a ur'encia ue la nor)a de conducta del autor. 5ero esto radicara en ue I inductor a6ectara la )oti2acin del autor 6iel al 0erec3o / con ello *er6oraraQ el )uro *rolector eri'ido delante del bien 1urdico. Las consecuencias *rcticas de esta conce*cin se acercaran )c3o a las de la teora del do)inio del 3ec3o. $llo *or ue el S)uro e *roteccinR ue rodea al autor en el 6ondo no es otra cosa ue su Tnninio sobre los 3ec3os. A*arte de elloC el libroC *or lo de)s escrito bn erudicin / *ers*icaciaC sola)ente 3a recibido rec3a!oOQ7O. %o la)en o*ino ue no se deben reducir las 6or)as de *artici*acin a un c-ntado contra nor)as de conducta o a un des2alor de la accin *or
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di2isin escalonada *or ur'encias. Lo ,nico di6erente es el )ereci)iento de *ena de las corres*ondientes in6racciones a la nor)aC / a tra2.s de ello J/ no de las di2er'entes causas de la intensidad nor)ati2aI se eB*lican las di6erentes )edidas de *ena. aI 5er)tase)e *asar re2ista toda2a a los nue2os )anuales de los ,lti)os aYos. UfNL / "RO55 de6ienden con .n6asis la teora del do)inio del 3ec3o. UVNL=O7 diceK S$n 0erec3o *enal del 3ec3oC el do)inio ob1eti2o del 3ec3o es el criterio adecuado *ara deter)inar la autoraR. $l asu)e ta)bi.n la 6i'uras 1urdicas desarrollada *or ) de do)inio de la accinC do)inio de la 2oluntad / do)inio 6uncional del 3ec3o. $steR ta)bi.n lo 3ace "5O55JO-OC *ara uien incluso esta siste)tica se debe al Satracti2o de la teora del do)inio del 3ec3oR. 5or el contrarioC ULNL$RJIK&I no *uede conciliar con estas S6r)ulas descri*ti2asR -co)o el las lla)a- / recurre a la as lla)ada teora de la totalidad G"an!3eitsle3reH de SCNMI0NhUS$RJNI. $sta teora to)a co)o ob1eto
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b La criica )s co)*leta es la de UIOAUNC 7Sl> 7=< J7@@9IC *C ::< / ss. trt*. ade)s L$SCNC S0as 5rob#e) der suW!essi2en (eibil6eRC 7@@8. *. 88: /ss.K .OXiU)2sUiC o*. cit.C *. $4L'
:;8
b UfNLC SStra6rec3iC ATRC 8- edCC 7@@;C art. 8=C n. ). 8@C / *ara las 6or)as de aiiioraC n. ). 8; / ss. J7 -b "U.U5IbC SStra6rec3t. ATCC 7@@?C an. 7=C n. ). 9?. JI9 b ULNI.I--RC SStra6recbt. ATRC 7@@;C *. :@;C / sobre la teora de la totalidadC *. :@@. J77 b SCNMIUNhI SL-KUC SLe3rbuc3. ATQC 8a ed.C 7@;<C ca*. 7=C n. ). ? / ss.C *. 7>9 / ss.C 7>?. :;9
Las 6or)ai de *artici*acin en el tlelitoK el estado atluai de la discusin
I .as *, ins ilc *artici*acin cu el cldiioK _
el si)*le )oti2o de ue la auiora consiste en co)*letar el u*o / el resultado *ertenece al ti*o. Las di6erencias de las conductas sola)ente *ueden in6luir en la 6or)a de *artici*acin de*endiendo de c)o se re6le1en en el cu)*li)iento del ti*oC %cl *rinci*io del do)inio del 3ec3o 3ace )s1usticia a esto ue una Qdoctrina de la nor)a de conductaR en libre 6lotacin / des*rendida del resultado. Ta)bi.n resulta *oco *lausible la idea de ue deba ser la ur'encia di6erenciada de nor)as de conducta la ue sustente la deli)itacin entre autora / *artici*acin. 5uesC inde*endiente)ente de ue *ara el caso de la autora / la *artici*acin no *ueda deducirse una ur'encia di6erenciada de las a)ena!as *enalesC las nor)as sola)ente *ueden *ro3ibir u ordenar al'o / con ello no *er)iten un )s o un )enos. Su )andato ri'e sin )s / no es accesible a una
de una 2aloracin *onderati2a todos los )o)entos del 3ec3oC *eroC debido a la inse'uridad de sus resultadosC casi no 3a encontrado ade*tos. $n la coautora ULNL$R lle'a a resultados si)ilares a los )osC *ese a su crtica a la teora 6uncional del 3ec3oC cuando diccJ7TOOK SCoautor es uien e1ecuta el 3ec3o con1unta)ente con otroC ba1o deter)inacin rec*roca )ediante contribuciones e ui2alentes *ara co)eter el 3ec3oRC )ientras ue -co)o ,nico autor en la literatura ale)ana- otor'a un )ni)o es*acio a la autora )ediataT en los casos de coaccionesC del e)*leo de un inca*a! o de uien actuaba ba1o error de *ro3ibicin sola)ente ad)ite una induccinJltiI. 8. Cuestiones *articulares 4inal)ente uiero incidir en cuestiones *articulares ue 3an concitado una atencin es*ecial en la ciencia de los ,lti)os aYos. $l tie)*o li)itado no
)e *er)ite un trata)iento eBtenso de los *roble)asC *ero *or lo )enos *ueden ser 6i1ados al'unos *untos *rinci*ales *ara la discusin. a) (a a)tor*a in+ediata $s casi indiscutible la autora de a u.l ue co)*leta el ti*o de )ano *ro*iaC dolosa / res*onsable)ente. Sola)ente SCNIL0ZO Q 3a desarrollado ,lti)a)ente la idea de ue un *a*el de ser2icio social del e1ecutante *odra 3acer de .l t) c)*lice. $l )esero ue sir2e una co)ida en2enenada *or el cocineroC *ese a reconocer la toBicidadC debera ser sola)ente un c)*lice. 5or el contrarioC sera autor cuando sir2e la co)ida a una *ersona distinta de la desi'nada *or el cocinero. $sto es *oco co)*rensible_IN. 5ues de una u otra )anera est en )anos del )esero el dar )uerte a al'uien / ui.n deba ser esta *ersocOb UONI#.RC i'ual ue en nota %3, *. <79. QO Uini.URC i'ual ue en nota 79C *. <=@ / ss. QQ SCNII.0C o*. ciLC *. :<]:>. QO Correcta)ente Ric.s]iWo\sUC o*. dt.C *. 89 / s.
("(
coautora *or ue los ue dan las rdenes / los ue las e1ecutan ni si uiera se conocen / sus acciones de nin'una )anera se enla!an entre ellasT )s bien la orden sola)ente tiene la 6uncin de dar )arc3a a la accin t*ica. 5ero ta)*oco la induccin es la 6i'ura 1urdica correcta *or ue el e6ecto eBclu/ente de la resolucin autno)a del autorC ue i)*ide la autora *ara uien si)*le)ente eB3ortaC no *uede *recisa)ente *oner trabas en el ca)ino 3acia el resultado t*ico al autor de escritorio ue act,a cri)inal)ente en el )arco de or'ani!aciones. Claro ue esto *uede discutirse *er6ecta)ente. c) Coa)tor*a La )a/ora de los nue2os desarrollos / *untos discutibles se dan en el )bito de la coautora. Vo/ a )encionar de )anera )u/ bre2e a cuatroK
_7Nb #AUO(SC AOSM 7@@<. *. 8>. J VI - Uin.iiRC i'ual ue en nota 79C *. <7=. Ta)bi.n 3a destacado co)o co)*ro)etido de6ensor de una solucin de induccin NUR](ITR_K en una Q#ornada sobre 5roble)as de la 5unibilidad en el )arco de estructuras 1err uicasR reali!ada en se*tie)bre de 7@@; en Moril!bur'T la con6erencia toda2a no 3a sido *ublicada.
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Las 6or)as de *artici*acin en el delitoK el estado anual tic 3i tl&M-ii3i
na. La )uerte de un co)ensal ueda de todos )odos 6uera del *a*el social de un )esero. b) (a a)tor*a +ediata A u la discusin ati]ada *or la 1uris*rudencia )s reciente 'ira *re*onderan te)e tne en torno al *roble)a del Sautor detrs del autorR. AsC el do)inio de la or'ani!acinC si bien se 3a i)*uesto co)o caso de la autora )ediata en la 1uris*rudencia ale)anaC en la cienciaC aun ue *redo)inan sus *artidariosC tiene sin e)bar'o contrarios notables. AsC slo *ara )encionar a dos de ellos a u Gen el AuditorioH *resentesC #AUO(SJI&Î ,nica)ente uiere ad)itir en tales casos una coautora )ientras ue UNL$RJ-Vt abo'a *or la induccin. Sobre este te)a 2o/ a 3ablar con )s detalle en Nuel2aC *or lo ue a u 2o/ a tener ue resu)ir. 5ero no 2eo 2erdaderas soluciones en las alternati2as. No *uede *resentarse una
5ri)eroK una nue2a conce*cin de la coatitnra ue )erece atencin ta)bi.n en Ale)ania 3a sido *resentada *or S/7 / "ARC&AO-Q. 0&AM o*one a la conce*cin del Qdo)inio 6uncional del 3ec3oR ue /o 3e desarrolladoC el 3ec3o de ue a u.l ue no e1ecuta *or s )is)o la accin t*icaC *. e1. cuando su1eta a la 2cti)a *ara ue otro la acuc3illeC sola)ente e1ercera un Qdo)inio ne'ati2o del 3ec3oR. $sia *ersona *odraC a tra2.s de su no actuar Jo sea de no su1etar a la 2cti)aI lle2ar al 6racaso al ti*oC *ero nunca reali!arlo. $sto ,lti)o sola)ente lo 3ara a uel ue e1ecuta la *uYalada / e1ercera con ello el Qdo)inio *ositi2o del 3ec3oR. 5retende li)itar la coautora al do)inio *ositi2o del 3ec3o el cual se *resentara *. e1. cuando tres autores dan tres *uYaladas a la 2cti)aC causando con1unta)ente su )uerte. Ade)s o*ina 0&AM ue del criterio del do)inio 6uncional del 3ec3o no *odra deducirse la li)itacin deseable de la autora a la eta*a de
la e1ecucinC *ues una contribucin necesaria durante los aclos *re*aratorios *odra ser decisi2a *ara ue el *lan ten'a .Bito. Se *uede re*licar a la ,lti)a ob1ecin ue el ue reali!a un acto *re*aratorioC aun cuando *reste una contribucin irre)*la!ableC /a no tiene en sus )anos los aconteci)ientos / no *uede do)inarlos en tanto de1a a otro la e1ecucin. 5or esoC un codo)inio de la reali!acin t*ica sola)ente es *osible a tra2.s de una di2isin de traba1o en la eta*a de la e1ecucin. 5or lo de)s )e *arece ue la conce*cin de 0&AM restrin'e de)asiado la coautora *or ue la colaboracin S*ositi2aR en la accin t*icaC tal co)o la entiendeC )a/or)ente es /a una autora in)ediata Jcuando *. c1. 2arias *ersonasC si'uiendo un *lan co),nC sustraen cosas con dolo directo de 3urtarIT loCs casos )s i)*ortantes en la *rctica son lue'o *recisa)ente a uellos ue 0&AM uisiera eBcluir de la coautora co)o constelaciones de do)inio ne'ati2o del 3ec3o. Ade)sC la distincin entre do)inio *ositi2o / ne'ati2o del 3ec3oC tal co)o 0&AM la de6iendeC no co)*rende con acierto la estruc-l ura del do)inio 6uncional del 3ec3o. % es ue -*ara *er)anecer en Kce e1e)*lo de el ue a*uYala- uien su1etaC al S*oner a dis*osicinR a
O-Q 0&AM / "ARC&AC *. >@7 /ssC >;@ / ss. del traba1o arriba no)brado.
Se'undoK #AROSSg-O as co)o sus disc*ulos 0$RUS$NO-g / LUSCNJ/:I *retenden renunciar a la eBi'encia de una resolucin co),n 3acia el 3ec3o en la coautora / encuentran su6iciente Suna resolucin de ada*tacin G$in*assun'H...C con la cual el *artici*ante ue no act,a de )anera in)ediataC *ero coo*crera en la 6or)aC 2incula su contribucin con el 3acer del e1ecutanteR. $ntoncesC si A i)*ide al *olica decidido a inter2enir *ara 6rustrar el asalto a una casaC Aseria coautor aun cuando el asaltante no 3a notado *ara nada este a*o/o. Ta)bi.n en el /a )encionado do)inio de or'ani!acin no deber i)*edir una coautora la circunstancia de ue los ue dan la orden / los ue la e1ecutan no saben nada el uno del otro. 4uera de la escuela de1aWobs esta doctrina no 3a encontrado reso-nancia toI. $lla tiene sus 2enta1asC *ero oculta el *eli'ro -corno /a lo )ostr el do)inio de la or'ani!acin- de una eBa'erada a)*liacin de la coautora. Ade)sC di6cil)ente 3ace 1usticia a la re*resentacin del le'islador *ues a*enas si se *uede cali6icar co)o Sco)isin con1untaRC tal co)o eBi'e el le'isladorC a una in6luencia unilateral de la cual el otro
O-O#AUONS
sC Scra6rec3t. AT. se'unda ed.C 7@@7C ca*. 87C n. )ar'. :9T #VSM7@@<C
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QO UURUS$NC G/ J>., *. 7>9 / ss. J :7 O-O LUSCNC 7St>l#5 J7@@9IC *. 8;7 / ss. J -g Sobre la crtica 2er )s detalles en UC55$RC 7St>lOS J7@@9IC *. 8@<.
Las 6or)as de *artici*acin en el delitoK el estarlo actual de la discusin
l.1s lu)ias iGe *artici*acin cu el deliioK o .7 id.- CiciuKil de l-i discusin
la 2cti)aC *resta una contribucin lan ..*ositi2aR *ara la reali!acin t*ica co)o uien a*uYala. $l ue la no *restacin de esta contribucin lle2ara al *lan al 6racaso sola)ente es la cara Sne'ati2aR de este codo)inio *osiV2o. $n el ue a*uYala la coautora no est estructurada de di6erente )aneraT aun en .l la otra cara de su *arte *ositi2a en el 3ec3o esln en ue su o)isin 3ara 6racasar el *lan. Lue'oC la di6erenciacin a6ir)ada no *uede 6unda)entar una di6erencia de 2aloracin de las *artes del 3ec3o. Tanto en caso de ue el coautor sostiene a la 2cti)a *ara *osibilitar la *uYalada )ortal co)o cuando .l )is)o diri'e la *uYalada ueC unida a otras *uYaladasC eausa el resultadoT en a)bos casos los *artici*antes son alternati2a)ente inde*endientes uno del otro / codo)inadorcs del 3ec3o a tra2.s de su actuar S*ositi2oR.
no sabe nada. UNL$RO-7Q o*ina ue esta doctrina Sincluso retrocede )s all del 6nalis)o / *rctica)ente )ue2e los l)ites con la co)*licidadR. $s*ero un duelo 2erbal con los o*ositores durante la discusin. TerceroK el *unto *rinci*al de la discusin en la coaiNora radica toda26a en la cuestin de si los actos *re*aratorios *ueden 6unda)entar una coautora. $sto es a6ir)ado *or la 1uris*rudencia / /o /a 3e eB*uesto ue ella considera su6iciente en ocasiones incluso actos *re*aratorios )ni)os / le1anos. 5ero ta)bi.n re*resentantes de la leona del do)inio del 3ec3o co)o STRAT$NA$RTNJ8;I o #AUO(SJK&NI *retenden ue sean su6icientes *ara la coautora los actos *re*aratorios cuando estos dan 6or)a a la e1ecucin.
5or el contrarioC una conce*cin )s estrictaC ue /o ta)bi.n de6iendoC eBi'e *ara la coautora una coo*eracin esencial en la eta*a de la e1ecucin. 5uesC a*aree de los casos de la autora )ediata J ue a u no estn discusinIC es i)*osible ue se *ueda do)inar un aconteci)iento de e1ecucin cuando uno no est *resente. Ta)bi.n es un contrasentido Gun'erci)tH ueC a tra2.s del des2o GU)\e'H de la coautoraC se ele2e a la cate'ora de autora el in6lu1o de un 3o)bre de atrs cuando no es su6iciente *ara una autora )ediata. 5ese a elloC la conce*cin ue /o de6iendo constitu/e *or lo )enos una o*inin )inoritaria -aun ue se est abriendo *aso. klti)a)ente est siendo de6endida ta)bi.n *. C1. *or STmiNJ8eII y ULNL$RgQO / 3a sido 6uda)entada otra 2e!C de )anera resu)idaC en 7@@< *or el asistente de Colonia MI$SCNAN" en la re2ista 7St>TVV' CuartoK *ero el desarrollo )s interesante en el )bito de Ja coautora est en la *enetracin i)*arable de la coautora cul*osa. Nasta 3ace *ocos aYos en la literatura ale)ana la doctrina total)ente
_8(7 J ;I
UONLURC i'ual ue noTa 79C *. <7>. -O STUATUMVUUTNC Slra6rec3c. ATC 9ra. ed.C 7@?HC n. niar'. ?8:C J MI -O #AUO(SC i'ual ue nota @C ca*. 87C n. )ar'. :?. _-OQ STUI.VC o*. cit.C *. 97@ /ss. J9& Q U).URC i'ual ue en noca 79C *. <7>. &S Q To)o 7=;C *. 9>7. :;?
actuales / ue 1ue'an un *a*el en la res*onsabilidad *or el *roducto / ta)bi.n en los delitos a)bientales. $n estas decisiones se *resentan ciertos *roble)as de causalidad de los 2otos indi2iduales no 6unda)entales *ara la decisin cuando .sta trae consi'o reali!aciones t*icas cul*osas. 5or el contrarioC si se obser2an a todos los 2otantes co)o coautores cul*ososC a cada uno de ellos se le i)*uta la contribucin del otro / la causalidad de la conducta co)*leta se *uede co)*robar sin *roble)as. La *osibilidad de coautora cul*osa tendr ue ser seria)ente *onderada. Se tendra ue construirC en los 3ec3os cul*ososC un conce*to inde*endiente de Sco)isin en co)unidadRC di6erente de la coautora de los delitos dolosos. $sto est *er)itido do')tica)ente / es *osible. $l ue sea ace*table o no de*ende de si se consi'ue construir un conce*to su6iciente)ente *reciso de la co)unidad cul*osa. % es ue no se trata natural)ente de renunciar a la *rueba de la causalidad de una conducta cul*osa sola)ente *or ue 2arias *ersonas se co)*ortan cul*osa)ente. d) ,artici-aci.n 0el a)*lio ca)*o de la *artici*acin uiero sola)ente esco'er un *roble)a ueC 1unto a las sentencias /a eB*uestas sobre la certe!a
_sai `VLi#9ntC SUausalitats- und Ttersc3a6is*roble)e bei der stra6rcc3tlic3en AVrdi'un' *6lic3c\idri'er Uolle'ialentsc3eidun'enRC 7@@<C *. 7@: / ss.
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gjjjjjjjjjjjjjjjjLas 6or)as de *artici*acin en el delitoK el estado actual de la discusin
Las 6or)as de *arlicd*acin eci el delitoK el estado actual de la discusin
do)inante era a u.lla se',n la cual en los delitos cul*osos re'a el conce*to unitario de autorC de )anera ue cuando 2arios actuaban i)*rudente)ente slo era *osible una autora accesoria. Actual)ente nu)erosos autores se )uestran *artidarios de la coautora cul*osa. Los traba1os )s )inuciosos 3an sido traba1ados en la )ono'ra6a de 3abilitacin de ctedra de R$NMIUOASUI / el libro dde (ettina A$If$R sobre decisiones cole'iadasO987. Ta)bi.n 3abra ue no)brar la reciente)ente a*arecida disertacin de Si)one UAMM sobre S0ie 6a3rssi'e Mittatersc3a6tR en Ratisbona. $l )oti2o *ara el encu)bra)iento de esta 6i'ura1urdica radica en los *roble)as de las decisiones cole'iadas ue se 3an 2uelto reciente)ente
del dolo de los *artci*esC 3a desatado una discusin es*ecial)ente 2i2a en los ,lti)os aYosK la cuestin de si las as lla)adas acciones neutrales o cotidianas son *unibles co)o co)*licidad o son total)ente i)*unes. Sobre esto 3a/ entretanto )uc3a literaturaJ9eI con resultados )u/ distintos. $l tie)*o no )e *er)ite tratar a 6ondo esto ni eB*oner )i *ro*ia solucin con )s detalleO9:O. 5ero *or lo )enos uiero eB*oner de u. se trata. D$s *unible co)o c)*lice en un 3urto a u.l ue *. e1. 2ende en una tienda un destornillador cuando sabe *er6ecta)ente ue ei co)*rador uiere co)eter un robo con 6ractura con dic3a 3erra)ientaE %o creo ue sC *ero1AUO(S9KiI *. e1. discute esto / *retende de1ar i)*une ta)bi.n al
*anadero ueC conociendo todas las circunstanciasC 2ende el *anecillo al asesino con cu/o en2enena)iento .ste causa la )uerte de la2cti)aJ9tlI. $ntoncesC tales ne'ocios cotidianos uedaran i)*unes sin )sC lo cual no alcan!o a co)*render *or ue )ediante su inclusin consciente en conteBtos delicti2os *ierden su carcter cotidiano. 5ero ta)*oco *retendo ue se sancione *enal)ente cual uier *ro)ocin a acti2idades delicti2as. Si )is asistentes )e a/udan en )is )anuales *ese a saber ue oculto al 6isco sus 3onorariosC esto no es una co)*licidad a un 6raude 6iscal. 5ues a u 6alta la relacin delicti2a de sentido *or ue la acti2idad de los asistentes es le'i)i)a inde*endiente)ente de ue el catedrtico declare tributaria)ente sus 3onorariosC )ientras ue en los e1e)*los contrarios la 6inalidad delicti2a ueda clara)ente en
99
O Mono'ra6as al res*ectoK AoL44-RlSU$C S(eru6sbedin'tes Verbal ten ais 5roble) rnittelbarer $r6ol's!urec3nun'RC 7@@<T Sc)i.n TUAIbIbNC SNarralose "e3il6ensc3a6tERC 7@@<T AONI.LUNUNC S(ei3il6c duren uberlic3 neutralc Nandlun'enRC 7@@>. 0e la literatura en artculosK M$%$RARN0TC >istra 7@?@C *. 8?8 / ss.T NIU0URMAINC MS6AlOE J7@@<IC *. <=; / ss.T RANSI$UC >istra 7@@;C *. :7 / ss.T N/'G,34 7@@;C *. :@ / ss.T AUC&$X0C Libro-No)ena1e a Nis3i3araC to)o VC 7@@?C *. 7@; / ssC _9:7 ROXINC i'ual ue en la nota :C ' 8;C n. )ar'. 7>-88.
_99b1AUOid.sC MSA?@ J7@;;IC *. 8=.

J9>I
#AUO(SC
Stra6rec3t. A TC i'ual ue nota @C ca*. 8:C n. )ar'. 7;.
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Las 6or)as de *artici*acin en el delitoK el estado actual de la discusin
*ri)er *lano al 2ender el destornillador / el *anecillo. 5ero estas son sola)ente bos ue1os sobre los ue *or cierto 2aldra la *ena discutir. Con esto ter)ino )i *anora)a )u/ resu)ido. Con .l se 3abr )ostrado ue ta)bi.n en el )bito de la autora / la *artici*acin toda2a 3a/ )uc3os *roble)as ue resisten a una solucin de6initi2a.
:?7
Acerca del 6unda)ento *enal de la *artici*acing
OZO 5ublicado en el L.-N. a Aalter Stree / #o3annes AesselsC editado *or Ail6ried UV*er / #Vr'en Ael*C Neidelber' 7@@9C *. 9><-9?8.
La discusin sobre el 6unda)ento *enal de la *artici*acin se 3a )o2ido )uc3o tie)*o alrededor de la cuestin de si el in1usto de la *artici*acin sera inde*endiente o se deri2ara del in1usto del 3ec3o *rinci*al. La eB*osicin ue si'ue desarrollar la tesis de ue a)bas *osiciones eBtre)as son incorrectas en cuanto a su unilateralidadT )s bien el in1usto de la *artici*acin es en *arte autno)o / en *arte se deri2a del 3ec3o *rinci*al.
I. LO IRREALIBA@LE DE INDEPENDIBAR PLENA<ENTE EL INJUSTO DE LA PAR-
TICIPACIAN
7. S& se 2e el in1usto de la *artici*acin co)o total)ente inde*endiente 6rente al in1usto del autorC tendra ue ser *osible una *artici*acin *unible incluso sin un 3ec3o *rinci*al t*ico / anti1urdico. $sto ta)bi.n es ad)itido consecuente)ente *or Lf0$RSS$NIJIIC un *rinci*al de6ensor )oderno de esta conce*cinC lle'ando aH resultado de ue la *artici*acin en un suicidio seria *enada se',n los aris. 8>C 8;C 878JtO/ ue la insti'acin a una o)isin de auBilioC en caso de )uerte del accidentadoC lo sera se',n los arts. 8>C 877C 878C *ese a ue el SautorR o bien no 3a co)*letado nin',n ti*o o 3a co)*letado un ti*o total)ente di6erente ue el S*artci*eQ. Tal conce*cin es *lena)ente i)a'inableC *ero no *uede ar)oni!ar as co)o as con el *rinJ7I
SMu) Stra6'n)d dcr Teilnab)eRC 7@>;C *C 7>?C 87: Ja 6a2or del suicidioIC *. 7@8 Ja 6a2or de la o)isin de auBilioI. 787 Los artculos ue no tienen desi'nacin de una deter)inada le/ *ro2ienen del C. 5. ale)n.
:?<
Aterra del 6unda)ento *enal de la *artici*acin
ci*io de accesoriedad *re2isto en los arts. 8> / 8;C / *or ello no *ueden ser de6endidos co)o 0erec3o 2i'ente. Ade)sC co)o )uestran los e1e)*losC ella lle2a a una enor)e eBtensin de la *unibilidad de la *artici*acin. I)*edir esto debe ser el ob1eti2o *oltico-cri)inal le'ti)o de la 2inculacin de accesoriedad. 8. 5or otro ladoC en caso de ad)itir autono)a al in1usto de la *artici*acinC sera consecuente de1ar i)*une la *artici*acin en delitos de in6raccin del deber Jdelitos es*ecialesIC *. e1. la induccin al *re2aricatoC
tal corno ScNMi0Nhus$R79OC el se'undo de6ensor *rinci*al de un in1usto inde*endiente de la *artici*acinC ta)bi.n 3aba ad)itido al *rinci*ioC aun ue *or cierto di6iriendo considerable)ente de Lf0$RSS$N en las consecuencias. 5ues uien no cuenta en el crculo de autores del art. 99> no *uede reali!ar en su *ersona el in1usto del *re2aricato. No obstanteC est co)*robado ue el le'islador uera tratar co)o *artici*acin / so)eter al art. 8?C *ri)er *rra6oC ba1o *untos de 2ista *oltico-cri)inalesC a uellos casos cu/a i)*unidad ta)bi.n sera *oco con2incenteO:OC de )anera ue en tal )edida ta)*oco se *uede co)*atibili!ar con la le/ la total se*aracin del in1usto de la *artici*acin del in1usto del 3ec3o *rinci*al. 9. M.-U. M$%$(J9IC si'uiendo a su )aestro SCNMI0NAUS$RC *retende deri2ar del art. 9= la autono)a del in1usto de la *artici*acinK S% es ue en tanteen el art. @t.../a 3a sido *enada la *artici*acin tentadaC esto denota ue el carcter lesionador del bien 1urdico de la *artici*acinC en ,lti)a instanciaC s es inde*endiente de la eBistencia de un 3ec3o *rinci*alR. 5ero esto ta)*oco es e2identeC *ues la induccin tentada no es *recisa)ente ning)na *artici*acinC sino sola)ente la tentati2a de ella. As co)o el 3ec3o tentado del autor no encierra
Acerca del 6unda)ento *enal de la *artici*acin
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SStra6rec3t. ATR 7a ed. 7@;=C ca*. 7:C n. )ar'. @?C de )anera di6erente en la se'unda edicinC 7@;<C en donde se ad)ite la *unibilidadC *ero se la declara *or Sno ob1eti2aR Jca*. 7:C n. )ar'. 8<I. $n su SStudenbuc3R J8 ed.C 7@?:C ca*. 7=C n. )ar'C 9?I reco)ienda la creacin de dis*osiciones *enales es*eciales *ara terceros no in2olucrados. J:& Co)*. sola)ente la unda)entacin del 5ro/ecto 7@>8C (T-0rucWsC 4V] ><=C *. 7<8.
_sb G/ 7@;@C *. 8<8 / ss. J8<<I.

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:. Ta)bi.n *arte de un in1usto inde*endiente de la *artici*acin la teora de la *artici*acin de la cul*abilidadC al conte)*lar el 6unda)ento de la *ena de la *artici*acin en ue el *artci*e in*lica al autor en la cul*abilidad / la *ena. $sta teora atenta clara)ente contra el *rinci*io de la accesoriedad li)itada larts. 8>C 8;C 8@IC se',n el cual la *artici*acin no *resu*one necesaria)ente una cul*abilidad del autorT *or ello ella no *uede ser de6endida de le'e lata / ta)*oco tiene /a *ro*ulsores. Toda2a 1ue'a al',n *a*el la Steora )odi6icada de la *artici*acin en la cul*abilidadR 6unda)entada *or TR$CNS$LJIbIC ta)bi.n lla)ada Steora de la *artici*acin del in1ustoRC de la Scorru*cinR o de la Sdesinte'racinR. $sta teora uiere *enar al *artci*e *or ue eB*one al autor a la desinte'racin social ue ta)bi.n trae consi'o un actuar in1usto. Contra esto se res*onde desde 3ace /a tie)*o ue la *ena de la *artici*acinC se',n la le/C est 2inculada al )arco *enal del 3ec3o del autor / no a la )a'nitud de la desinte'racin ocasionadaT ade)sC ue de esta )anera no *odra eB*licarse la co)*licidad ue se *resta a un autor /a decidido *or s )is)o a co)eter el 3ec3oC uienC *or lo tantoC /a no *uede ser desinte'rado. klti)a)ente UimiX$RJ;b 3a *uesto en duda la consistencia de a)bas ob1eciones. Sobre el ar'u)ento del )arco *enal o*ina ue *odra ser S ue la desinte'racin G3a/a sidoH esti)ada en la le/ de )anera 2alori!ante / 'enerali!adora en abstractoRC de )anera ue la )a'nitud de la su*uesta desinte'racin se 'uiara se',n la 'ra2edad del 3ec3o. % ta)bi.n la co)*licidad tendra e6ecto desinte'radorC /a ue uno *odra *lena)ente S*ro)o2er una carrera cri)inal *restan_rbb S0er Stra6'rund der Teilna3)eRC 7@>;. OQO SRec3tlic3e "ren!en der 5ro2oWation 2on Stra6tatenRC 7@?@C *. 7>9 / s.
(3"
dentro de s una lesin del bien 1urdico *rote'ido *or el ti*oC as ta)*oco eBiste un carcter lesionador del bien1urdico en la *artici*acin tentada. Su inde*endencia del 3ec3o *rinci*al no *er)ite *or ello deducir la de la *artici*acinC *rescindiendo total)ente de ue incluso la *artici*acin tentada est re6erida a un 3ec3o *rinci*al Jslo ue no se lle'a a reali!arIC de )anera ueC entoncesC ni si uiera .sta es inde*endienteC si se to)an co)o base las re*resentaciones del autor.
do a/uda *ara 3ec3os *uniblesR. $sta de6ensa de la conce*cin desinte'rad ora no es )u/ con2incenteC 5ues aun cuando la 'ra2edad del 3ec3o no de1a de tener i)*ortancia *ara la )a'nitud de cual uier desinte'racinC la cuestin de siC *. e1. una *ersona sin antecedentes *enales o un delincuente *ro6esional es )oti2ado a co)eter el 3ec3oC es en ca)bio )uc3o )s i)*ortanteT no *uede ad)itirse ue el le'islador 3a/a desconocido o no considerado esto. A*arte de elloC ta)bi.n si'ue sin eB*licacin *or u. la desinte'racin del autorC aun
cuando se la re*resente co)o ue crece con la 'ra2edad del 3ec3oC deba si uiera )erecer la *ena de la co)isin del 3ec3o del autor. 5ues el re*roc3e de 3aber desinte'rado social)ente a otro est situado en un ni2el total)ente di6erente del re*roc3eC *. e1. de 3aber *racticado un robo o un 3o)icidioC / *or ello est le1os de *oder 1usti6icar el )is)o )arco *enal. % en lo ue concierne a la co)*licidadC la in6luencia de una a/uda *articular a la carrera cri)inal de un delincuente no tiene i)*ortancia oC en todo caso es total)ente )ni)aT esta in6luencia no *uede eB*licar una *unicin si'uiendo el )arco *enal del autor Jas est. atenuadoI. 5ero 6inal)ente ta)bi.n U$LL$R lle'a a rec3a!ar la Steora )odi6icada de la cul*abilidad en la *artici*acinRC )ediante una tercera ob1ecin i'ual)ente acertada. Su re6leBin consiste en ue cada uno tendra ue Sres*onder *or s )is)o *or su desinte'racin socialR. $6ecti2a)enteC nuestro ordena)iento 1urdico es a1eno a un Sdelito de desinte'racinR tal co)o a u se *ostula. SiC tal co)o reconoce actual)ente la 1uris*rudenciaC la *artici*acin en una real auto*ucsta en *eli'ro de la inte'ridad cor*oral Jco)o *. c1. en el consu)o de dro'asI es co)o tal i)*uneC con )s ra!n no *uede ser *unible la coo*eracin en la desinte'racin social de una *ersona res*onsable. $n resu)enOse *odrC entoncesC decirC ue ta)bi.n la teora )odi6icada de la cul*abilidad en la *artici*acin *uede ser considerada actual)ente co)o de6initi2a)ente re6utada. <. 4inal)ente SCNUMANNJAI 3a intentadoC otra 2e!C reno2ar la idea de la inde*endencia del in1usto de la *artici*acin en una 6or)a toJM_
Ssolidarice con un in1usto doloso a1enoC 3a'a causa co),n con el 3ec3o a1enoR_@IC 6unda)enta consecuente)ente Sel des2alor de la accin social)ente inso*ortableR ue *orta en s su *unicin. SCNUMANN dice ue constitu/e una 2enta1a es*ecial de esta conce*cin el ueC al 2incular ella la *ena de la *artici*acin al )arco *enal del 3ec3o *rinci*al / con la *unibilidad de la *arVci*acin de eBtraYosC no tendra nin'una di6icultad en el delito es*ecial *ro*io. $sto es ciertoC *ues es *lausible ue ta)bi.n un in1usto del 3ec3o de solidari!arseC entendido inde*endiente)enteC Sse ri1a en su naturale!a / )edida se',n el ob1eto de re6erencia del solidari!arseR. % dado ue ta)bi.n un eBtraneus *uede *. e1. solidari!arse con un 6uncionario delincuenteC *uede eB*licarse sin )s la *unibilidad del no obli'ado a tra2.s de este *unto de 2ista. Sin e)bar'oC la idea de solidari!arse con2ence tan *oco co)o la del *rinci*io de desinte'racin. SCNUMANNJIOI 2e en ela solidari!arse Sun *eli'ro socio*sicol'ico *ara la 2i'encia del 0erec3oR ue sera idneo S*ara con)o2er el senti)iento de una se'ura *a] 1urdicaR / uedara Sun e1e)*lo inso*ortableR. Lue'oC el in1usto de la accin de la *artici*acin sera Sid.ntico con a uel en el cual la as lla)ada teora de la con)ocin G2eraH 6unda)entado el in1usto Jde la accinI *unible de la tentati2a JinidneaIR Se',n estoC la *artici*acin es una 6or)a de delito de turbacin de la *a!. 5ero la turbacin de la *a! ue *arte de la *artici*acin no radica *uesC a la )anera la tentati2a inidneaC en una Scada de los 2alores 6unda)entales de la actitud 1urdica internaRC ue es inde*endiente del resultadoC en la )ala i)J 5^
SStra6rec3tlic3es Nandlun'sunrec3i und das 5rin!i* Selbst2erant\ortuii' der AndereiiC 7@?>C *. :8 / ss. J:@I. (33
der
O Sobre esio / lo ue si'ueC o*. cit.C *. <7. JlVI Sobre esto / lo ue si'ueC o*. cit.C *. <=.
:?@
Acerca del 6unda)ento c c il de la *artici*acin
Acerca del 6i)da)eiUo *enal _W la *arlici*acin
tal)ente distinta. O*ina ue no *odra 3acerse res*onsable al *artci*e *or la lesin del bien 1urdicoC *or ue el Sresultado GestaraH dentro del )bito de res*onsabilidad del autor *rinci*alR. Ms bienC la *artici*acinC Sco)o talC /a GcontendraH un des2aler es*ecial del actoR ue 6unda)entara su *unibilidad. Se',n la teora de SCNUMANN a*arece Sla accin de solidaridad con el in1usto a1eno co)o 6unda)ento *enal de la *artici*acinR. $l ue el *artci*e se
*resin Go en la con)ocin u $indrucWH ue 'enera el solidari!arse con delincuentesC sino en al'o )uc3o *eorC a saber en a uello ue el *artci*e causa )oti2ando / a*o/andoC des decir en el resultadoe $n caso contrarioC la *artici*acin tentada tendra ue ser e ui*arada a la consu)ada. $l ue el resultado est. eBclusi2a)ente Sdentro el )bito de res*onsabilidad del autorR no resulta e2idente *or ue los arts. 8>C 8;
eBtienden la res*onsabilidad *or .l *recisa)ente a los *artci*es. $l si)*le solidari!arse Ja*arte del art. 7:=I no es *unible en lo absoluto. Incluso co)o co)*licidad *s uica slo *uede ser co)*rendido en tanto in6lu/a en el resultado. 5or ello no se *uede colocar la *artici*acin eBitosa ue 3a causado una lesin t*ica de bienes 1urdicos al )is)o ni2el ue la tentati2a inidneaC ue no causa nada. A*arente)ente SCNUMANN )is)o no uiere *rescindir total)ente del resultado cuando diceZQO ue Sla eBi'encia de una lesin )ediata del bien 1urdicoR constituira Ssola)ente una eBi'encia )ni)a al contenido de in1usto de la *artici*acinRC *ero no *odra Sser reconocida co)o 6unda)ento *enal su6icienteR. 5ero *or re'la 'eneralC la *erturbacin de la *a! )ediante el solidari!arse no es nada ue se aYada co)o al'o decisi2a)ente nue2o / 6unda)entador de *ena *ara la lesin del bien 1urdico. Ms bienC *or su daYosidad social .sta se ueda )u/ *or detrs de la lesin del bien 1urdico causada )ediata)enteC / constitu/e sola)ente un e6ecto conco)itanteC i)*une *or s )is)o. 5or cierto ue toda2a tendr ue )ostrarse ueC *ese a todoC en la conce*cin de SCNUMANNC al i'ual ue en 'eneral en la idea de la autono)a del in1usto de la *artici*acinC se esconde una acertada 2erdad *arcial.
IIC
$L$M$NTOS IN0$5$N0I$NT$SC NO ACC$SORIOS 0$L IN#USTO 0$ LA 5ARTICI5ACILN
SLa causacin de una conducta anti1urdicaR i)*ortara Sla esencia de la induccinR. 5ero /a se estn )ulti*licando las 2oces ue reconocenC 1unto a la causacin de un 3ec3o del autorC ta)bi.n ele)entos inde*endientes del in1usto del *artci*eC no deducibles del 3ec3o *rinci*al. Antes 3aba eBi'ido /oC si'uiendo *arcial)ente a SAMSON / a STRAT$NA$RTNC un Sata ue al bien 1urdicoR autno)o del *artci*eC / 3aba tratadoC )ediante este conce*toC de co)*letar con al'unos criterios la causacin orientada accesoria)enteO78O. $sta idea encuentra cada 2e! )s reso-nanciaJ7SI / est consi'uiendo *oco a *oco atencin en los co)entarios / )anuales *ro2enientes de la doctrina do)inante. AsC si bien CRAM$R J7:b dice ue el in1usto de la *artici*acin sera Sde*endiente del in1usto del 3ec3o *rinci*alRC sin e)bar'o ta)bi.n encarnara Sun *ro*io des2alorR. Si bien1$SCN$CUJlrbb considera el in1usto de la *artici*acin Sde*endiente del 3ec3o *rinci*al en cuanto a su 6unda)ento / a su )edidaRC sin e)bar'oC al )is)o tie)*o 3abla de la Sdireccin del ata ue al bien 1urdico *rote'idoC ue ta)bi.n es eBi'ible *ara el *artci*eR. 5araA$SS$LS77Q7 Sa)bas 6or)as de *artici*acin deri2an su
Q-7 ROXINC (8, 7=a ed.C 7@;?C coraC *re2io an. 8>C n. rnar'. 7-;T STRAT$XA$RTNC ATC 9l ed.C 7@?7C n. )ar'. ?<?C ?>=T SAMSONC enK SSU-St"(RC 7@?<C co). *re2io art. 8>C n. )ar'. 7:-7?. Q9^ $n los resultados i'ual)ente (I.O%C S0ie (eteili'un's6or) ais Murec3nun'st/*us drn St2a6rec3tRC 7@?<C *. 8<8 / ss.T #AUONSC ATC 8a ed.C 7@@7C ca*. 88C n. niar'. @T RJ.0OUbNIC StV 7@?8C *. <7? / ss.T STUINC S0ie stra6rec3tlic3e (eteili'U$i's6or)enle3reRC 7@??C *. 77; / s.T si)ilarC OrroC L.-N. a Lan'eC 7@;"C *. 8=7 / ss.T el )is)o autorC #uS 7@?8C *. <<?T el )is)o autorC ATC :a ed.C 7@@8C ca* 88 IC8Cc. Jll $n Sc3nWe]Sc3rdeiT SSt"(RC 8:R ed. 7@@7C co). *re2io a2t. 8<C n. )ar'. 7;. _OZb ATC f ed.C 7@??C ca* >: IC 8C III 8 b. I76ib ATC 88e ed.C 7@@8C ca*. 79 IVC 7. :@7
Se',n lo eB*uesto *uedeC entoncesC *artirse de ue el in1usto de la *artici*acin no *uede ser se*arado del in1usto del 3ec3o *rinci*alK cada *artici*acin es una causacin accesoriaC a tra2.s del autorC
O*. cit.C *. ::]:<.
:@=
Acerca _WOl liintlajineiii'j*)ia1jtltK la *arlici*acin
de una lesin )ediata / VO*ica del bien 1urdico. Pste es el *arecer do)inante desde 3ace tie)*o. Ta)bi.n el T4A J("NC coleccin *enalC to)o :C *. 9<<C 9<?I en6ati!a S ue la le/ *enal no *ena al inductor *or ue sea cul*able de ue otro se 3a'a *unibleC sino *or ue coo*era co)o autor le1ano de ue un 3ec3o *unible sea co)etido JR"St <C 88?T 7<C 97>...IR.
contenido de in1usto del in1usto del 3ec3o *rinci*al. $sto no si'ni6ica ue la induccin / la co)*licidad no encarnen nin',n des2alor *ro*ioR. 5or cierto ue es )uc3o )enos claro en ue consiste real)ente la inde*endencia *arcial del in1usto de la *artici*acin / c)o se re6le1a en la
*rctica. A continuacin uiero tratar aclarar esto un *oco / de eB*licarlo usando cinco 'ru*os de *roble)as. 7. La *artici*acin *unible *resu*one ue el bien 1urdico lesionado *or el autor ta)bi.n est *rote'ido 6rente el *artici*e $ste *unto de2isla- ue ta)bi.n es 6recuente)ente resallado nI-1ue'a un *a*el i)*ortante es*ecial)ente en la *artici*acin necesaria. La 2cti)a de una accin de usura Jarl. 9=8 aI o de un delito seBual Jarts. 7;:-7;>IC el *risionero liberado Jart. 78=I o el *ri)er autor 6a2orecido *or un delito de encubri)iento *ersonal Jart. 8<?I *ueden 3acerse no *unibles co)o *artci*es en un 3ec3o *rinci*alC aun cuando 3a/an inducido a ello. 5ues nadie *uede atacar de )anera *unible su *ro*io *atri)onio Jart. 9=8 aI o su *ro*ia inte'ridad seBual Jarts. 7;: / ss.I. Ta)*oco la custodia estatalC tal co)o lo de)uestra la i)*unidad de la autoliberacin Ge2asin de un estableci)iento *enalHC es *rote'ida en contra del a*resado Jart. 78=I ni ta)*oco la ad)inistracin de 1usticia *enal estatal es *rote'ida contra un delito de encubri)iento Jart. 8<?I co)etido *or el *ro*io delincuente. $n ello el inductor Jsi )e es *er)itido *rose'uir con esta 6or)a de *artici*acin ue es la )s 6uerteI *artici*a *lena)ente en una accin *unible del autor / tendra ue ser *enado si la reali!acin )ediata / accesoria de un ti*o circunscribiera 3asta el a'ota)iento el 6unda)ento *enal de la *artici*acin. 5ero el ata ue a un bien 1urdicoC *rote'ido ta)bi.n 6rente a a u.lC tiene ue adicionarse co)o ele)ento inde*endiente del in1usto de la *artici*acin. La 6alta de ca*acidad de *roteccin del bien 1urdico 6rente al S*artci*eR eBclu/e el
J7;I
Los )is)os resultadosC sin recurrir al 6unda)ento *enal de la *artici*acin son eB*licados *or una o*inin di6undidaC a *artir de las *articularidades de cada uno de los ti*os. As se ad2ierte ue 3ablara en 6a2or de una i)*unidad de la *artici*acinC en los arts. 9=8aC 7;: / ss.C la necesidad de *rote'er a la 2cti)aC / en los arts. 78=C 8<?C la situacin del *residiario / del delincuente *arecida al estado de necesidad. 5or e1e)*loC AOI.T$RJINO es esc.*tico 6rente a una ar'u)entacin desde el 6unda)ento *enal de la *artici*acinC *or ue el instituto de la *artici*acin necesaria se'uira Sre'las co)*leta)ente *ro*iasR. 5ero las di6erentes 6unda)entaciones no se eBclu/en entre ellas. Ms bien sucede ue la necesidad de *roteccin de la 2cti)a / la situacin *arecida al estado de necesidad del coo*erador son el )oti2o -or el c)al el le'islador 3a de1ado sin *roteccin el bien 1urdico 6rente a ellos. 5ese a todo lo anteriorC lo decisi2o *ara la 6unda)entacin do')tica s es la situacin de des*roteccin del bien 1urdico 6rente al *artci*e / no el )oti2o de ella. 5ues es sie)*re indiscutible en u. )edida deba liberarse de *ena a al'uien debido a una Ssituacin *arecida a un estado de necesidadRT co)o se sabeC la 1uris*rudencia 3a declarado *unible en caso del art. 78= la induccin *or el *risioneroC / en caso del art. 8<? -*or lo )enos antesZ7@7- la induccin *or el delincuente. Una 6unda)entacin inob1etable en 6a2or de la i)*unidad es sola)ente conse'uida *or el reconoci)iento de ue la 6alta de *unibilidad de la autoliberacin del *risionero / de la 6rustracin de *ena Gel encubri)ientoH *or el dclicucnte tiene ue arrastrar consiJ7?
Co)*.C *or )encionar slo a al'unosC LV0LNSSUXC i'ual ue nota 7C *. 797 /s.TSAMsoNC enS<U-St"(RC 7@?<C n. )ar'. 7;C co). *re2io arl. 8>T STRATI-AAURTNC ATC n. )ar'. ?>=C M.-U. M)TRC C/ 7@;@C *. 8>9 / s.T N$RM($ROC STtersc3a6t und Teilna3)eRC 7@;;C *. 799 / ss. :@8
b #uS 7@?8C *. 9:9 / ss. J9::I. No obstanteC .l ad)ite ue *recisa)ente desde el *unto de 2ista de la conce*cin a u / *or .l de6endida sobre el 6unda-)e)o *enal de la *artici*acin *odra alcan!arseC con su a/udaC Scasi una se'uridad *lena de los resultadosQ. 77N7 Me *arece ue 3o/ en da la conclusin en sentido contrario del art. 8<;C tercer *rra6oC se'unda oracin.C 'aranti!a la i)*unidad.
:@9
Acerca O#eOI 1u)1aiiieiito*6ial 1e lajj*artic1*adoj Acerca del 6unda)ento *enal de la
in1usto de la *artici*acinC *ese a la causacin accesoria de un 3ec3o *unible del autor. Slo el autorC no ta)bi.n el SinductorRC e1ecuta en tal caso un ata ue al bien 1urdico.
'o necesaria)ente ta)bi.n la i)*unidad de la reali!acin )ediataC no autoral de tales resultados. All donde la SautoraR es i)*uneC con )s ra!n debe serlo la *artici*acin.
$sto ri'e ta)bi.n *ara el 3o)icidio / las lesiones cor*orales. La 2ida / el cuer*o son *rote'idos contra cual uier terceroC *ero no contra su StitularR. $ntoncesC uien eBi'e su *ro*ia )uerte Jart. 87>I o su )utilacinC in)oral se',n el art. 88> aC no co)ete una induccin *unible. 5ues nadie *uede atacar su *ro*ia 2ida / su *ro*io cuer*o de )anera *enal)ente rele2ante. OTTOgQO 2e esto de )anera di6erente. 5ara .l lo central es ue el *ortador del bien 1urdico no tendra nin',n derec3o a dis*oner de su 2ida / de su cuer*o. 5or elloC uiere *enar *or induccin a lesiones cor*orales /C en el caso del art. 87>C arriba a la liberacin de *ena sola)ente atendiendo a la Ses*ecial situacin *s uica de la 2cti)aR. 5ero la liberacin de *ena en el art. 87> resulta *oco consecuenteC *ues la SeBi'encia eB*resa / seriaR *resu*one la res*onsabilidad / la 6alta de carcter coacti2o de lo *retendido. 5or otro lado no 3a/ nin',n )oti2o co)*rensible *ara *enar la induccin a una auto)utilacn cuando la auto)utiacin autoral J*or )s in)orales ue sean sus )oti2osI es i)*une co)o tal. 5or elloC en a)bos casos no interesa la 6alta de libertad de dis*osicin del *artici*anteC sino la i)*unidad del suicidio / de la autolesin. Nace 6alta un *ro*io conce*to de bien1urdico / con elloC *ese a la coo*eracin en un 3ec3o de autora *unibleC el 6unda)ento *enal de la *artici*acingO 7. %a el caso de las lesiones cor*orales )uestra ue la *roble)tica 2a )uc3o )s all de la *artici*acin necesaria. Fuien induce a otro a 3urtar en una casa a*arente)ente a1enaC *ero en realidad *erteneciente al inductorC no es *artci*e necesario. 5ese a todo es i)*une *or ue no es *osible un ata ue *enal)ente rele2ante contra la *ro_-Qb L.-N. a LAMTUC 7@;>C *. 878 / s.
O-Q I'ual ue a uC *or sus resultadosC AOI.TUUC #uS #@?8C *. 9:< / S.T#AUONSC ATC ca*. 8:C n. )ar'. KX NUR](URCC i'ual ue nota 7;C ca*. 79C IIC 7.
necesariaC sino de un 6unda)ento *enal de la *artici*acinC esto esC de la necesidad de un ata ue inde*endiente al bien 1urdico. 2. La "ar i!i"a!i1n "'ni*$# "r#&'"on# \'# #$ "ar 3!i"# #nga "or &3 mi&mo #$ do$o d# r#a$iSar #$ i"o Actual)ente *rctica)ente no se discute ue una *artici*acin *unible sola)ente se *resente cuando el dolo del *artci*e se diri1a a una *lena reali!acin del ti*o. Fuien sola)ente *retende ue se lle'ue a la tentati2aC es decir *. e1. el ue da al autor decidido a asesinar *or en2enena)iento un *ol2o inocuoC o uien a/uda al ladrn 6racturador G$inbrec3erHC *ero se ase'ura desde el *rinci*io su ca*tura en el lu'ar de los 3ec3osC no *uede ser *enado *or co)*licidad. $sta constelacin alcan!a la )a/or i)*ortancia *rctica en la 6i'ura del Sa'cnt *ro2ocateurRK uien induce a otro *ara *oder *robar el delito / 3acer ue lo arresten en el estadio de la tentati2aC es i)*une. Todo esto tiene tal reconoci)iento 3o/ en da ue *rctica)ente a*enas *uede uno *onerse a *ensar en la 6unda)entacin. % es ue el usual discurso sobre el doble dolo en la *artici*acinC ue tendra ue re6erirse *ri)ero a la de ter)inacin 3acia el 3ec3o / a la coo*eracinC / lue'o a la consu)acin de la reali!acin t*icaC slo constitu/e una eB*resin JacertadaIC *ero nin'una 6unda)entacin. $s claro ue la teora de la *artici*acin en la cul*abilidad J/ en el in1ustoI tendra ue lle2ar a la *unibVidad en el Sa'ent *ro2ocateurRC *or ue /a en una tentati2a *unible se *resenta ta)bi.n un i)*licar al autor en la cul*abilidad o en la desinte'racin social. 5ero con el reO--b Lue'oC no se necesita 6unda)entar la i)*unidad en ueC de cual uier )odoC el autor sola)ente *odra co)eter una tentati2a debido al acuerdo del *ro*ietario. $sta F'ndam#n a!i1n sera incluso errneaC *ues este acuerdo tendra ue destacarse eBtenr)ente de al'una )anera *ara *oder desarrollar e6ectos 1urdicos JRoBiNC AT IC 7@@8C ca*. 79C n. )ar'. :;C :?I. :@<
:@:
Acerca del 6unda)ento *enal de U *artici*ad 6in
Acerca del tiuidaineniu *enal de la *artici*acin
*a *ro*iedadgOO . Casos co)o .steC ue *ueden ser trasladados a todos los bienes 1urdicos dis*oniblesC de1an total)ente en claro ue la i)*unidad del coo*erador 77= resulta de *articularidades de la *artici*acin
c3a!o 'lobal de esta teora no se *rueba de nin'una )anera la i)*unidadC )a/or)ente considerada e2identeC del *artci*e. 5ues darlo ue eBiste el in1usto de un 3ec3o *rinci*al tentadoC la deduccin de la *unibilidad de la
*artici*acin desde el in1usto del autor tendra ue conducir i'ual)ente a la *unicin del tercero a1eno J*or *artici*acin en un delito tentadoI. La conce*cin *re*onderante ue 2e el 6unda)ento *enal de la *artici*acin ,nica)ente en la causacin orientada a la accesoriedadC no *uede lle'ar a la absolucin 6unda)entando *. e1. ue el *artci*eC *ara ser *unibleC tendra ue 3aber uerido causar el resultado t*icoO 89O. 5ues ta)bi.n la tentati2a es /a un resttltadoC / el *artci*e 3a uerido causar .ste / lo 3a causado de )anera accesoriaT *uesto ue dic3o resultado es su6iciente *ara el autorC tendra ue ser i'ual)ente su6iciente *ara la *ena *or *artici*acin si el in1usto de la *artici*acin se a'ota en la deduccin del in1usto del autor. La solucin correcta reci.n se obtiene cuando se reconoce ue el dolo es un ele)ento no accesorio. $sto uiere decirK no basta *ara la *ena del *artci*e ue el autor ten'a el dolo / ue el *artci*e lo se*a. Antes bienC el *artci*e tiene ue tener un *ro*io dolo ue sea inde*endiente de a u.l del autor / ue re*resente una *ie!a de in1usto inde*endiente de *artici*acin. Us ).rito de NiRM($R"Z9:O el 3aber traba1ado *or *ri)era 2e! clara)ente el carcter no accesorio del dolo. 5ero )e *arece ue la 6unda)entacin dada *or .l oscurece )s bien su trascendente entendi)iento. A saberC o*ina N$RM($R" ue el dolo co)o criterio Sre6erido a 2aloresR sera un Sele)ento *ersonal es*ecialR en el sentido del art. 8?. 0educe entoncesK SSe',n esto...*ara el a'cnt *ro2ocateur resultara sola)ente una atenuacin de la *ena Jart. 8?C *ri)er *rra6oI. No obstanteC slo es eB*licable ir )s all de esto *or el 3ec3o de ue no se siente co)o su6iciente una ablanda)iento atcnuador de la *ena. $n el dolo se 2e -*or as decirloA!#r!a d#$ 4'ndam#n o "#na$ d# Ji *Kirti_Ld^bCii i)i
JS9I
$sto con2ence *ucoC *or ue a*arta si)*le)ente la re'ulacin distinta del art. 8?C *ri)er *rra6oC in2ocando un senti)iento 1urdico ue obli'a a la absolucin. $sto no sera *er)itido si el dolo 6uera si uiera un *roble)a del art 8?. 5eroC de )anera correcta no deber 2erse al dolo co)o un ele)ento *ersonal es*ecialC ni ta)*oco deber lle'arse a la absolucin )ediante la construccin de un ele)ento SeBtre)oR de este ti*oC desconocido *or la le/ gOlI. Ms bien es i)*erioso ad1udicar al 6unda)ento *enal de la *artici*acin la no-accesoricdad del doloC reconocida *or N$RM($R" de )anera tan a'udaC al i'ual ue todos los ele)entos no accesorios del in1usto de la *artici*acin K uien no uiere la reali!acin del ti*oC no ataca al bien 1urdico *rote'ido *or la corres*ondiente dis*osicin / /a *or ese )oti2o no *uede ser un *artci*e. 3. La "ar i!i"a!i1n "'ni*$# "r#&'"on# \'# #$ "ar i!i"# admi a #n &' do$o am*iQn $a r#a$iSa!i1n d# in #n!ion#& r#$a!ionada& !on #$ *i#n +'r3di!o Ta)bi.n las intenciones relacionadas con el bien 1urdicoC co)o las ue contiene el ti*o sub1eti2o de )uc3os delitos J*. e1. los arts. 7>:C 8:8C 8<;C 8>;C 8>?IC no deben ser tratados co)o ele)entos no acceso-rios_ SNI. $ntoncesC uienC con la 6inalidad de a*resar aun 6alsi6icadorC le solicita deter)inado docu)ento diri'ido su*uesta)ente a en'aYar en el tr6ico 1urdicoC docu)ento ueC se',n lo *laneado desde el *rinci*ioC lue'o de su rece*cin es entre'ado a la 5olicaC denuncian_-SI ICa di6cil cuestin de lo ue es un Sele)ento *ersonal es*ecialR no *uede ser tratada a u con )s detalle. Co)*. al res*ecto )is co)entarios al art. 8? en el Lei*!i'er Uo))eniar ue a*arecer *rBi)a)ente en una nue2a edicin. ( 1H E Es distinto lo ue sucede con las intenciones no relacionadas con el bien 1urdico co)o la intencin de enri uecerse en la esta6aT co)*. al res*ecto )i eB*osicin en la lia. ed. del Lei*!i'er Uo))entarC ca*. 8>C n. )ar'. ?7.
As a*arente)ente Nr.UB)-.RCC i'ual ue nota 7;C *. 79=C resu)iendo la S1uris*rudencia y la doctrina do)na)eR. O-:7 0e entre sus nu)erosas obras *ertinc)es a u slo cito el bre2e resu)en en su )ono'ra6a STatersc3a6t )nd Teilnali)eRC 7@;;C *. 78@ /ss. J797I.
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un ele)ento *ersonal eBtre)ada)ente es*ecialC cu/a ausencia en el *artci*e obli'a a a*licar la solucin radical)ente no accesoria de la *lena absolucinR.
Acerca tleNOuiida)e)o *unae de la *aoici*acion
do al 6alsi6icadorC no es *unible *or induccin a una 6alsi6icacin docu)ental. 5ues si bien el inductor no tiene ue uerer en'aYar *ersonal)ente
con el docu)ento en el tr6ico 1urdicoC s tiene ue saber / uerer ue con el docu)ento ten'a lu'ar un en'aYo en el tr6ico 1urdico. Si su dolo no est diri'ido a elloC no uiere atacar al bien 1urdico *rote'idoC el tr6ico de docu)entos con carcter *robatorioC / ueda i)*uneT no se da el 6unda)ento *enal de la *artici*acin. 0e )anera corres*ondiente ta)*oco es *unible *or induccin al 3urto el a'ent *ro2ocateur ue 3ace a*resar al ladrn in)ediata)ente des*u.s de 3aber .ste alcan!ado la custodiag]#T *ues a uel no uiere atacar la *ro*iedad de la 2cti)a en la )anera *resu*uesta *or el art. 8:8 de una eB*ro*iacin *er)anenteC sino sola)ente causar un 6urtu) usus de corta duracin. $sto ri'e )utatis )utandis *ara lodos los delitos de intencin re6eridos al bien 1urdico. La no-accesoricdad de los delitos de intencin re6eridos al bien 1urdico ta)bi.n 3a sido reconocida *ro *ri)era 2e! *or N$RM($R"J-S^. %a se 3a seYalado la *roble)tica de su construccin de Sele)entos *ersonales eBtre)os es*ecialesR. $llos no son necesariosC *or ue /a el 6unda)ento *enal de la *artici*acin eB*lica sin *roble)as la i)*unidad. N$RM($R" se acerca a esta conce*cin cuando dceJ-@7 sobre el *artci*e ueC dado ue .ste Sno 3abra *er)itido ue se lle'ueR a la Qlesin )aterial del bien 1urdicoRC se e ui*arara S2isto ob1eti2a)ente a un a'ent *ro2ocateur. Si'uiendo corres*ondiente)ente el uebranta)iento no escrito de la accesoredad desarrollada *ara esta 6i'ura de la *artici*acinC esta *ersona debe uedar *lena)ente i)*uneR. N$RM($R" 3a encontrado aco'ida sobre todo cn1AUO(sOgC uien se a*o/a acertada)ente en un S*aralelis)o entre el dolo de consu)a_-;7 5or cierto ueC si el 3ec3o se re6iere a un 2e3culo )otori!ado o a una bicicletaC se da la *unibVidad se',n los arts. 8>C 8:?bT en todo casoC a uO entrara en consideracin una 1usti6icacin se',n el an. 9:. J s - b 7S6>&& J7@;J9IC *. @< / ss.T el )is)o autorC #uS 7@?9C *. ;:8 / ss.T G/ 7@@7C *. 7<7 / ss.T STtersc3a6t und Tei3iab)eRC 7@;;C *. 797 / ss. Ogb I'ual ue nota 7;C *. 798. _ZR ATC ca*. 89C n' )ar'. 7;C 7@C 8=.
:@?
1urdicoRO987. Tal a)*liacin de la absolucin Sde la 6alta de un dolo de consu)acin a la 6alta de un dolo *ara la lesin del bien 1urdicoR sera Sdebido a la arbitrariedad con la cual *uede deter)inarse el ni2el de abstraccin del bien 1urdico...casi in6initaR. 5ero esto no resulta claro. Cierta)enteC el bien 1urdico de cada ti*o tiene ue ser *recisado ntida)ente. 5ero no *uede 3aber otro *unto de re6erencia *ara el dolo del *artci*eC en es*ecial *or ue #AUO(S(SI )is)o deter)ina el in1usto de la *artici*acin coincidiendo a)*lia)ente con la o*inin a u de6endida co)o Sel *ro*io ata ue -*ero no uno del autor- a un bien a tra2.s de una causacin i)*utable de un 3ec3o autoraeR. 5eroC a*arte de dic3as di6erencias de 6unda)entacinC ta)bi.n el resultado de6endido a u *ara las )encionadas intenciones Gde dolo directo de *ri)er 'radoH es )uc3o )s discutible ue en el caso del dolo. Mientras ue el trata)iento no-accesorio del dolo es reconocido *or todos. 5or lo )enos en sus resultadosC la o*inin do)inante trata las intenciones co)o *lena)ente accesorias /C consecuente)nteC tiene ue lle'ar a la *ena *or induccin en los e1e)*los arriba )encionados J ue corres*ondanI. $n los ,lti)os aYos esta o*inin 3a sido de6endida con es*ecial .n6asis *or U$LL$Rg9:7. Una )eticulosa con6rontacin con sus ar'u)entos eBi'ira una )ono'ra6a se*aradaC la cual no *uede ser reali!ada a u. Sin e)bar'oC baste con indicar ue no es correcta -con se'uridad- su tesis *rinci*alC se',n la cual una li)itacin
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ATC ca*. 89C n. )ar'. 8=. GN. d. T.K el Sdolo eBc.de)eR JVbersc3iebendI se re6iere a a u.l ue deben tener los *artici*antes en los ti*os *enales de consu)acin adelantada. 5. e1. en la 6alsi6icacin docu)entalC todos deben tener el dolo de ue el docu)ento sea utili!ado *ara en'aYar dentro del tr6ico 1urdico Je1e)*lo de #aWobsC ManualC ca*. 89C n. )ar'. 7@IH. s -b ATC ca*. 89C n. )ar'. 7;. T ATC ca*. 88C n. )ar'. @. _MI I'ual ue nota ;C *. 878-89>.
:@@
A_ IT_ .7 ilcl 6ilnda
cin / el dolo eBcedenteR . 5ero *recisa)ente #AUO(S ob1eta 6unda)entacin ue *arte de la S6alta de un dolo *ara la lesin del bien
JS7I
de la res*onsabilidad *or *artici*acin en el sentido a u indicado lle2ara a una Sres*onsabilidad de la actitud internaR en el autor. 0&ce 9TbIK SSi el
autor es *enado *or un delito intencional consu)adoC *ero el *ro2ocador es si)ultnea)ente absueltoC entonces el autor es 3ec3o res*onsabe *or su actitud interna de autorR. $n *ri)er lu'ar 3a/ ue contra*oner a esto ue la su*uesta Sres*onsabilidad de actitud internaR del autor slo *uede ser deducida desde el re*roc3e *or el 3ec3o diri'ido contra .l y no desde la *unicin o nOO*unicin del *artci*e. 5ero ue la reali!acin autoraH de los arts. 8>;C 8:8 *on'a al descubierto una Sres*onsabilidad *or actitud internag toda2a no 3a sido a6ir)ado *or nadie. % en lo ue se re6iere a la *unibilidad del *artci*eC un *rece*to ele)ental de 1usticia / de i'ualdad de trata)iento consiste en ue en la *arte sub1eti2a no *resu*on'a )uc3o )enos ue en el autor. S en el autor1unto al doloC es *resu*uesto de la *unibilidad la intencin de en'aYar / de a*odera-)ientoC ba1o *untos de 2ista de )ereci)iento de *ena es a*ro*iado eBi'ir en el *artci*eC 1unto al doloC ue .l ta)bi.n uiera la reali!acin de la intencin es*ec6ica del ti*o a tra2.s del autor. $n caso contrarioC el *artci*e sera tratado de )anera )s se2era ue el autorC *ese a ue su conducta tiene ue ser1u!'ada )s bien co)o de )anera )s atenuada ue la del autorOO7QO. Cuando tantos autores uieren *enar al *artci*eC *ese a ue .l Jco)o Sa'enr. *ro2ocateurRI no slo no 3a ad)itido la reali!acin de la intencin es*ec6ica del ti*o en cuanto a su doloC sino ue *recisa)ente uiere 6rustrar esa reali!acinC entoncesC el tras6ondo de ello es la desa*robacin contra los actos de seduccin *ara la co)isin de delitos Jseduccin )a/or)ente )oti2ada incluso *or el $stadoI. 5ero este *unto de 2ista Jatendible desde la 5oltica Cri)inalI slo *uede ser ad)itido *or la teora de la *artici*acin en la cul*abilidadC la cual no se corres*onde con el 0erec3o 2i'ente Jni -si uiera en 6or)a )odiOZOb I'ual ue nota ;C *. 89>C nota ;;. OQOOCo)*. lacontracrlicaen1AUoRsC ATC ca*. 89C n. )ar'. 8=C nota 8=T SdFuien onder al *artci*eC *ese a ue no *resenta el el) . rclcaen1AUoRsC ATC ca*. 89C n. )ar'. 8=C nota 8=T SdFuien 3ace res*onder al *artci*eC *ese a ue no *resenta el ele)ento sub1eti2oC o*era con un ti*o ue es )s corto ue el *osi a2adoeR.
sola)ente en la a6eccin del ordena)iento estatal de bienes 1urdicosC entonces no es ra!onable *enar una conducta ue es 2ista *or las autoridades / TribunalesC unni)e)enteC co)o indis*ensable *ara su de6ensa. :. La induccin *unible *resu*one una incitacin diri'ida a un ob1eti2o 4inal)enteC se )uestra una *orcin de in1usto autno)o de la induccin en el 3ec3o de ueC se',n la o*inin 3o/ en da )a/orita-ria / acertadaC la causacin dolosa de una decisin *ara co)eter el 3ec3o toda2a no es su6iciente *ara una *unicin *or induccin. Cuando al'uien 3ace saber a otro sobre el adulterio de la )u1er de .steC su*oniendo ue .ste 2a a dar una *ali!a a la ad,lteraC si el )arido reacciona se',n lo es*eradoC el *ri)ero 3a causado dolosa)ente una decisin *ara una lesin cor*oral. I'ual)ente 3a causado dolosa)ente una decisin de 3urto uien coloca al alcance de al'uien la billetera llena de un terceroC a 6in de colocarlo en una tentacin ante la cual .ste ta)bi.n sucu)be. Na/ ue a*robar el *arecer ue rec3a!a una induccin en tales casos 9O7. La 6or)ulacin 6recuente)ente usada de ue la induccin *resu*ondra un Scontacto es*iritualR o un Sin6lu1o es*iritualR no esC *or ciertoC idnea *ara 6unda)entar la i)*unidad7O7?7. 5ues ni en el e1e)*lo del adulterio ni en el del arre'lo de situaciones *ro2ocadoras
J9;^
1AUO(sCATC ca*. 88C n. )ar'. 87 / ss.T#rscTNi-TcUC ca*. >:IIIC 7T0. MI-.%$RC Q0as $r6ordernis der Uolluaion bel der Ansti6tun'RC 7@;9C *. ;C 7== / ss.T el )is)o autorC #uS 7@;=C *. <8@ / ss. J<9=IT OTTOC #uS 7@?9C *. <<; / ss. J<>=IC RO&IALI.C G/ 7@;@C *. 77 / ss. J78IT ScN.2iir)husUitC ATC 8a ed.C 7@;<C ca*. 7:C n. )ar'. 7=:T CUAM$UC en Sc3nWe]Sc3rderC ZSt"(RC 8:a e.C 7@@7C ca*. 8>C n. )ar'. ;T SCNI]MANNC i'ual ue nota ?C *. <8/ss.T STLINC i'ual ue nota 79C *. 8;7T STUAT$NALCRTNC ATC n. )ar'. ??7T A$L]ULC S0as 0eutsc3e Stra6rec3tRC lls ed.C 7@>@C ca*. 7> II 7T A$SS$USC ATC 88Oed.C 7@@8C ca*. 79 IV :a. JA $n tal )edida es acertada la crtica de SAMSON en SS&&-St"(RC 7@?<C ari. 8>C n. )ar'. < / $LO%C i'ual ue nota 79C *. 98@. <=7
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Acerca del I anda)ento *enal tic la *artici*acin
Acerca ild 6iuidaiiiento *enal de la *artici*acin
6icadaI ni ta)*oco es de6endida *or los autores ue se *ronuncian *or la *unibilidad. 5ero siC tal co)o se eBi'e 1urdica)enteC se centra uno
del 3ec3o Jco)o en el e1e)*lo de la billeteraI 6altan un in6lu1o es*iritual G*s uicoH. Una decisin *ara el 3ec3o slo *uede conse'uirse a tra2.s de
la *s/ ue del autorC es decir *or la 2a del in6lu1o *s uico. 5ero lo ue correcta)ente tiene ue eBi'irse *ara la induccin es )s ue estoK a saber una colusin entre el inductor / el autorC una incila-cin diri'ida al ob1eti2o a tra2.s del inductorC tal co)o ta)bi.n se 3aba *resu*uesto antes *ara el art. :@aC *ri)er *rra6o Jactual)ente artC 9=C *ri)er *rra6oI en el teBto le'alO9@O. Slo tal incitacin *uede ser 1u!'ada co)o ata ue al bien 1urdicoC *ues las in6or)aciones / situaciones ue *ueden )oti2ar a acciones *unibles 6or)an *arle de las eB*eriencias cotidianas de cual uier *ersona. Sea ue tales Ssituaciones tentadorasR ocurran casual o intencional)enteK *or la reaccin a ello es res*onsable sola)ente cada unoC sin ue se *ueda *artici*ar de ella a un inductor. Lue'oC debe rec3a!arse una induccinO :=7. 5ues 6altaC tal co)o con ra!n dice 4RiscN_:7b Sel claro contenido de sentido de una accin diri'ida a ocasionarla resolucin delicti2aR. A u ta)bi.n se oculta el aut.ntico n,cleo del criterio de solidari!arse desarrollado *or SCNUMANNC $l dice acertada)ente sobre la accin de arre'lar las cosas *ara crear una situacin ue *osibilite el 3ec3o J:iIK S5eroC *uesto ue a di6erencia del *ersuadirC el 3o)bre de atrs no *resenta el contenido de sentido de un solidari!arse con el
(+ *or ed contrarioC se 2a de)asiado le1os cuando 5LTAK EG/ 7@?:C *. 7=7 / ss J778-77:I/1AUO(S JATC ca*. 88C n. )ar'. 88I eBi'en casi una de*endencia de *arte del autor del inductor. $)*eroC esto no se 3ar el se'ui)iento de estoC *ues a)bos autores eBi'en i'ual)ente una incitacin diri'ida al ob1eti2o Je incluso )sI. A J:&7I 5or el contrarioC a 6a2or de la induccinC a*arte de los )encionados en la nota 9?K (N"C G/ 7@?=C *. 7?:T (i.4.iC ATC 7?a ed.C 7@?9C ca*. ;@ II 8T 0ULNLN ] TRLNO0L$C SSt"(RC :<< ed.C 7@@7C ca*. 8>C n. )ar'. 9T N$UX(UR&TC i'ual ue nota 7;C :. *arteC II 8 bT LACUNUNC SSt"(QC 7@a ed.. 7@@7C ca*. 8>C n. )ar'. 8T AI0MAIURC #uS 7@;=C *. 8:8 / s. N Q STat bes tan ds) a6li'es Verbal ten und Murec3un' des $r6ol'esRC 7@??. *. 9:9 / s. _:-O I'ual ue nota ?C *. <8. <=8
eBtiende el rec3a!o a una induccin ta)bi.n a deter)inadas Sin6luencias idealesRC SasC *. e1.C cuandoC )ediante in6or)aciones sobre 3ec3os eBitosos de otros o eB*oni.ndole la *osibilidad de enri uecerse )ediante un delitoC el autor *rinci*al es lle2ado dolosa)ente a la idea / a la resolucin de co)eter un 3ec3o corres*ondienteR. $n caso contrario se tendra ue *ro3ibir de *lano las in6or)aciones sobre delitosC *ues sie)*re *ueden incitar a la i)itacin. Ter)inol'ica)enteC *or ciertoC el conce*to de Ssolidari!arseR no eB*resa cabal)ente lo correcta)ente reconocido. 5ues uno se solidari!aC se',n el len'ua1e cotidianoC con la resolucin /a ado*tada de otroC )ientras ue el inductor reci.n tiene ue ocasionar esta resolucin )ediante una incitacin Jsea eB*resa o i)*lcitaI diri'ida al ob1eti2o. 5recisa)ente en ello consiste el ata ue inde*endiente al bien 1urdicoC ue caracteri!a el in1usto de la induccin )s all de la causacin accesoria. 8. La !om"$i!idad *resu*one una re6erencia delicti2a de sentido Ta)bi.n la co)*licidad tiene un des2alor ue 2a )s all de la causacin accesoria. $sto se )uestra *ri)era)ente en la necesidad de un incre)ento del ries'o *ro2ocado *or la co)*licidadO:9O. Ade)s se *resenta en el *roble)a toda2a *oco aclaradoC *ero *or lo )enos cada 2e! )s reconocido de las Sacciones cotidianasRC de las Sacciones neutralesR _::I. D$s una co)*licidad *unible cuando al'uien 2ende a un 3o)bre un destornilladorC sabiendo ue lo uiere utili!ar *ara un robo con 6ractura l:<7E #AUO(S / SCNUMANN no estn de acuerdo
SCNUMANN
J:9
b Al res*ecto ROXINC (8, lls ed.C 7@@9C ca*. 8;C n. )ar'. : / s. Corn*. lo )s reciente en #AUO(SC 7St>SO J7@;;IC *. 7 / ss.T el )is)o autor en ATC ca*. 8:C *. 79 / ss.T SCNCMAXNC i'ual ue nota ?C *C <: / ss.T 4RISCNC i'ual ue nota :7C *. 8@< / ss.T ROX&NC L.-N. a TrndleC 7@?@C *. 7;; / ss.T MMTR-ANNUOI. >istra 7@?@C *. 8?7 / ss. J:SI $l e1e)*lo es e)*leado *or #AUO(SC M.SA?@ J7@;;IC *. 8=C / es ado*tado *or SCNLMANNC i'ual ue nota ?C *. <: / ss.
7::7
<=9
3ec3o *ro2ocadoC .ste *uede a u retraerse al *u)o en ue seria cuestin del otro c)o ten'a ue reaccionar a dic3a tentacinR. 0e )anera correcta
con esto. 5ara1AUO(S&:Z<O Qlos usuales ne'ocios de interca)bio de la 2ida diariaR no *ueden 6unda)entar una co)*licidad *unible Ssi la accin delicti2a no se 2uel2e un sentido de accin co),nR. 5ara SCNUMANN una
co)*licidad *unible *resu*one ue el c)*lice Sse solidarice con el 3ec3o del otroC es decirC ue de )anera reconocible se *on'a de *arte del in1ustoR. $n nuestro e1e)*lo 6altara ello. $ste resultado no )e es )u/ claro. 5ues si el co)*rador co)unica al 2endedor c)o uiere utili!ar el destornilladorC ta)*oco desde la *ers*ecti2a de nuestros dos autoresC *uede discutirse *lausible)ente la eBistencia de una co)*licidad *unible. 5ero D*or u. debera de*ender la *unibildad de si el c)*lice 3a conocido el *lan delicit2o a tra2.s del *ro*io autor o a tra2.s de tin tercero o es*iando al autorE Aun cuando el autor no sabe tie 3a sido descubiertoC ello no ca)bia nada ueC ba1o un 1uicio ob1eti2oC a uel ue *ro*orciona un instru)ento *ara el robo sabiendo *ara u. .ste ser utili!adoC Sse *one de lado del in1ustoR / tiene ue 3acerse i)*utar el Ssentido delicti2o de accinR de la conducta del autor. Mediante su accin de *ro)ocin e1erce de )anera )ediata un ata ue al bien 1urdico. Nada ca)bia el 3ec3o de ue el autor no lo 3a/a reconocido co)o c)*lice dolosoC *uesto ue la co)*licidad no *resu*one ue el autor ta)bi.n se d. cuenta de la a/uda ue ob1eti2a)ente se le est *ro*orcionando. No obstanteC la conce*cin desarrollada desde di6erentes *ers*ecti2as *or1AUO(S / SCNUMANN contiene la correcta idea 6unda)ental Jslo ue eBtendida en su ca)*o de a*licacinIC de ue no basia *ara la co)*licidad una *ro)ocin causalC sino ue tiene ue a're'arse una Sre6erencia delicti2a de sentidoR ue reci.n 3a'a de una conducta neutral un ata ue al bien 1urdicoJ:;6. Si al'uien encar'a traba1os a un t.cnico sabiendo Jo incluso 3abiendo sido in6or)adoI ue co)ete 6raude 6iscalC *ro)ue2e la co)isin de un delito e incluso lo *osibilita reci.n con su accin. 5ero no co)ete una co)*licidad *unible *or ue el encar'ar traba1os a un t.cnico ta)bi.n si'ue siendo ili)itadaOQQAT.ca*. 8:Cii. )ar'. 7;. OZ 5robieSSdVca S-enV en RoBC2C (8, 77- eZ 7@@9C ca*. 8;C n.
no tiene nin'una relacin delicti2a de sentidoT ,nica)ente el t.cnico / no el cliente ataca al 0erec3o tributario. 5or c contrarioC en el caso del destornilladorC la entre'a de la 3erra)ienta ser2a eBclusi2a)ente *ara un 6in delicti2o / *or ello debe ser 1u!'ada co)o un ata ue )ediato al bien 1urdico. 5or otro ladoC la *ro2isin de )ateriales a un 6abricanteC uien al 6abricar sus *roductos atenta continua)ente contra dis*osiciones *rotectoras del a)bienteC ta)*oco es una co)*licidad *unible a los corres*ondientes delitos en el caso ue ci *ro2eedor cono!ca las acciones delicti2as de su cliente. 5ues la *ro2isin de )ateriales si'ue siendo ili)itada)ente ra!onable aun en caso de un *rocesa)iento res*etuoso del a)bienteC / *or ello no tiene nin'una Srelacin delicti2a de sentidoR. FuienC sin e)bar'o -*ara traer toda2a a colacin un e1e)*lo contrario- co)o taBista / *or el *recio usual lle2a a los delincuentes lu'ar de los 3ec3os o los reco'e de allC se 3ace cul*able de una co)*licidad *unible si conoce la 6inalidad *ara la ue sir2en sus 2ia-1esO:O7O. 5ues stis 2ia1es no 3ubieran tenido nin',n sentido *ara los autoresC sin los delitos *ara los ue sir2en de a*o/oC / ellos no se 3ubieran reali!ado. $stos son -en un resu)en recortado a )anera de un esbo!o- los *resu*uestos de un ata ue al bien1urdico co)o co)*licidad *unible cuando el coo*erador sa]ic ue su 3acer tiene un in6lu1o *ro)otor de una conducta delicti2a. Si .l no lo sabeC sino sola)ente cuenta con elloC o sea ue no act,a con doltis dircctus sino con dolus e2entualisC entonces ri'e el *rinci*io de con6ian!aC de )anera ue cual uiera debe en *rinci*io con6iar en ue los de)s no co)etern acciones *unibles. Lue'oC uien 2ende un destornillador o incluso un cuc3illo
_:?I
Acertada)ente en este sentidoC ML%LR-AUM#TC >islra 7@?@C *. 8?7 / ssT all ta)bi.n se encuentran )s re6erencias instructi2as de la literatura /1urs*ru-dencia. J:@I As ta)bi.n ("NC coleccin *enalC to)o :C *. 7=; / ss.T en 6a2or de la i)*unidad en a)bos casosC #AUO(SC ATC ca*. 8:C n. )ar'. 7;.
<=:
<=<
Aceren del 6unda)ento *enal de la *artici*adoe Acerca del 6unda)ento *enal de la *artici*a ci,n
)ente ra!onable *ara a)bas *artes / *ara un 1uicio ob1eti2oC si el t.cnico *a'a correcta)ente los i)*uestosO:?7. $l encar'o del traba1o a un t.cnico
y, sin un saber concreto cuenta con ue el co)*rador de a*ariencia *oco con6iableC *odra co)eter con ellos acciones *uniblesC no se 3ace *unible *or co)*licidad si esto real)ente ocurre. 5uesC dado ue se *uede abusar
de casi lodos los ob1etos *ara co)eter delitosC /a no sera *osible una 2ida nor)al si uno tu2iera ue contar con ello desde el *rinci*io. A u reci.n se *resenta un ata ue al bien 1urdicoC *unible co)o co)*licidadC cuando el coo*erador *er)ite ue ello suceda *ese a una reconocible inclinacin 3acia el 3ec3o del autor *oten-cialJ-Oll6lC es decir cuando *. e1. a u.l cede al *edido / entre'a un cuc3illo al *artici*ante en una *elea san'rienta ue tiene lu'ar *recisa)ente 6rente a su tiendaO-Q77O. Todo esto necesita ser )s traba1ado en los detalles. 5ero en este resu)en se *uede renunciar a elloC *or ue ta)bi.n un trata)iento di6erente de esta o de a uella constelacin de casos no ca)biara en nada al reconoci)iento - ue es el ue a u i)*orta- de ue la co)*licidad no se a'ota con la causacin de una lesin accesoria del bien 1urdicoC sino ue tienen ue adicionarse criterios inde*endientes ue 3a'an a*arecer una causacin co)o un ata ue al bien 1urdico.
III.
$L
ATAFU$ AL (I$N #UR&0ICO V LA IM5UTACILN O(#$TIVA
La conce*cin a u de6endidaC se',n la cual el 6unda)ento *enal de la *artici*acin *uede ser caracteri!ado co)o Sata ue al bien 1urdico )ediante causacin accesoriaRC es una Steora)iBtaR ue estructura el in1usto de la *artici*acin a *artir de ele)entos inde*endientes / deri2ados. $n contra de ello *odra ob1etarse ue de la le/ sola)ente resulta el *rinci*io de accesoredadC *ero no la necesidad de
eOZI A# rJ.S*ecto con )s detalleC )is SO6ascinaciones sobre la *ro3ibicin de re'resoRC L.-N. a TrndleC 7@?@C *. 7;;/ss. G2er a u el *ri)er artculoH. All se tratan los *roble)as con6rontando las o*iniones di2er'eni.es / si)ilares / lo)ando corno e1e)*lo la i)*utacin cul*osaT *ero *ara el dolus e2e)ualis no ri'e al'o distinto. I5MH Co)*. sobre este e1e)*lo NUU](LRC.C t0ie Unterlassun' i) Stra6rec3t und das "ara)en*rin!i*RC 7@;8C *. 97<.
<=>
*resu*one ue el *artci*e e)*renda un *ro*io ata ue al bien 1urdicoR. Se *odra decir a)*lia)ente ue el criterio del Sata ue al bien 1urdico *ro*io del *artci*eR reunira soluciones *ara di6erentes *roble)as ueC en tanto 6ueran reconocidosC ta)bi.n *odran ser so)etidos cada uno de ellos a un 1uicio es*ecial sin re6erencia a un adicional 6unda)ento *enal de da *artici*acin. A esto 3a/ ue re*licar ue en la elaboracin de los ele)entos inde*endientes del in1usto de la *artici*acin se trata de 3acer 6ruct6era *ara la i)*utacin a la *ariici*acin la teora de la i)*utacin ob1eti2aC ue 3a sido )a/oritaria)cnte desarrollada con el e1e)*lo del 3ec3o del autor. La condicin necesaria Jaun ue rio su6icienteI de la i)*utacin a la *artici*acin esC e6ecti2a)enteC la causacin accesoria de un 3ec3o del autor Jsea de consu)ado o tentadoIC t*ico / anti1urdico. $n ello la causacin es el criterio 'eneral / su acccsoricdadC el criterio de i)*utacin es*ec6ico de la *artici*acin. 5ero al i'ual ue *ara la i)*utacin al autorC *ara la i)*utacin al *artci*e ta)bi.n debe adicionarse a la causalidad JaccesoriaI su basa)ento de una creacin de *eli'ros le'al)ente desa*robados. $n eso 1ue'an un *a*el considerable criterios no-accesoriosC *ro*ios del *artci*eK All donde no se *rote'e un bien 1urdico 6rente al *artci*eC o sea donde .ste no *uede en absoluto atacar el bien 1urdico de )anera *enal)ente rele2ante JIIC 7IC le es i)*osible al *artci*e la creacin o el incre)ento de un *eli'ro 1urdica)ente desa*robado *ara su *ersonaC de )anera ue se eBclu/e una i)*utacin de *artici*acinC *ese a ue ella se *roduce *ara la autora. All donde el *artci*eC a di6erencia del autorC *uede cierta)ente atacar el bien 1urdico t*ica)ente *rote'idoC *ero no uiere 3acerlo JIIC 8C 9I e incluso 6recuente)ente to)a )edidas *ara ue no sea a6ectadoC nue2a)ente no se crea ni incre)entaC o *or lo )enos no dolosa)enteC un *eli'ro *ara el bien1urdicoC de )anera ue *or este )oti2o debe abstenerse
7<87
I'ual ue nota ;C *. 7;8.
<=;
Acurca tlcl lOuii1liiiiiiTJitR *2n.il ilc la *artici*acin
un *ro*io ata ue al bien 1urdico. As *. e1. dice U$LL$Rg-O ue debera SeBtraerse de la re'ulacin de la accesoredad ue el ata ue del 3ec3o al bien 1urdico 6unda)enta el in1usto de la *artici*acinC lue'o .ste no
de una i)*utacin a la *artici*acin Ja di6erencia de una a la autoraI 4inal)enteC donde *ese a una causacin dolosa del resultado t*ico 6alta una incitacin diri'ida al 6in JIIC :I o una relacin delicti2a de sentido JIIC
<IC la conducta del coo*erador *er)anece en el )arco del ries'o le'al)ente tolerado / *or ello no es i)*utable a la *artici*acin *or 6alta de una creacin o incre)ento del ries'o no *er)itido J<9IC Todos los casos no)brados re*resentanC entonces sola)ente traslaciones de la teora de la i)*utacin ob1eti2a a la *artici*acin. Su resu)en dentro de #a eBi'encia del Sata ue al bien 1urdicoR es reco)endable *or ueC se',n los arts. 8> / 8;C slo eBiste una *artici*acin dolosa / la creacin dolosa de un *eli'ro no *er)itido es acertada)ente no)brada con la desi'nacin de Sata ueR. Se'ura)ente ta)bi.n *ueden tratarse *or se*arado las constelaciones *roble)ticas eB*licadasC tal co)o )a/or)ente 3a sucedido 3asta a3oraC en tanto se las 3a tenido en cuenta. 5ero constitu/e *recisa)ente la tarea de la do')tica siste)ati!adora su inte'racin resu)ida en Ja teora de la i)*utacin ob1eti2a / su re6erencia bsica al 6unda)ento *enal de la *artici*acin. (rB#V_<:I 3a anunciado tener Sciertas reser2as contra la conce*cin de ROXIN... se',n la cual la *artici*acinC co)o ata ue accesorio al bien 1urdicoC no debiera ser eB*licable eBclusi2a)ente desde el *rinci*io de accesoriedadR. Si bien este autor o*inaK SCierta)ente debe darse la ra!n a RoBin en la )edida en ue ee conce*to *or .l acuYado del Oata ue accesorio al bien 1urdicoO es de lo )s idneo co)o ci6ra *ara las estructuras *re*onderantes de i)*utacin ue 6unda).ntala *unibilidad del *artici*eR. % $LO% ta)bi.n est de acuerdo con)i'o en la di6erenciacin Sentre ele)entos ue el *artci*e debe reali!ar en su *ro*ia *ersona / a uellos ue le son i)*utados
&(9I
e1erceran a)bos un Sata ue al )is)o bien 1urdicoR. S5ero si se trata de un *resu*uesto de i)*utacinC no *uede desi'narse con ello es*ecial)ente el in1usto de la *artici*acinR. 4rente al consenso eBistenteC esto es en el 6ondo )s bien una dis*uta sobre *alabrasC *ero sir2e *ara aclarar las cosas. $2idente)ente ta)bi.n el autor doloso *ractica un ata ue al bien 1urdico. Cuando se eBi'e al *artci*e un -ro-io ata ue al bien 1urdicoC sola)ente se a6ir)a ue el ata ue del autor no sie)*re es un ata ue al bien 1urdico del coo*erador accesorio. $ntoncesC la eBi'encia de un *ro*io ata ue al bien 1urdico dice sola)ente ue en el in1usto de la *artici*acin 3a/ ele)entos accesorios / no accesorios. 5ero esto no *uede discutirse si se si'ue )is resultados. Con esto 3abra)os concluido este traba1o reali!ado con el a6ectuoso reconoci)iento de sie)*re *or el ;=)o. cu)*leaYos de los )u/ a*reciados cole'as Aalter Stree /1o3annes AesselsC dlos 'randes *ro)otores de la do')tica *enale
<=@
Co)*. sobre los ,lti)os 'ru*os de casos es*ecial)ente ta)bi.n 4UISCNC i'ual ue nota :7C *. 999 / ss.C $K5 y ss. _S:& I'ual ue nota 79C *. 8<9C 8<8C sobre +is anotaciones acerca del 6unda)ento *enal de la *artici*acin en la 7=< ed. del Lei*!'er Uo))e)arC IJt;?C co). *re2io art. 8>C n. )ar'. 7 /ss.
<=?
Acerca del 6unda)ento *enal tic la *arliiOi*adrO)
con )oti2o de la relacin de la *artici*acin / el in1usto *enalR. 5ero .l est en contra de un Sdualis)o de *rinci*iosR. $l autor / el *artci*e
0o)inio de la or'ani!acin / resolucin al 3ec3o JZX
ZO Ttulo ori'inalT NOrgani&a ion&.#rr&!.a4 und Taientsc3lossen3eiiRC *rBi)a *ublicacin en 1unto 8==> en el L.-N. a 4.-C. Sc3roederC *. 9?< / ss.
I.
EL DESARROLLO DEL DO<INIO DE LA ORGANIBACIAN ?ASTA /__(
$l Sdo)inio de la 2oluntad a tra2.s de a*aratos or'ani!ados de *oderR constitu/e 3o/ en da un te)a central de discusin en la teora de la autora. Co)o 6or)a de a*aricin de la autora )ediataC esta teora 6ue
desarrollada en los aYos sesenta del si'lo *asadoC *or *ri)era 2e! *or 4riedric3-C3ristian SCNRO$0$RC el a*reciadsi)o 3o)ena1eadoC / *or el autor de esta contribucin 3ec3a en su 3onor. $l *unto de *artida 6ue )i clase inau'ural en "oVn'a el =< de 6ebrero de 7@>9J7I. La idea centrae radicaba en ue en casos co)o los ue eran )ateria del caso $ic3)annC ue en ese entonces se estaba 2entilando en#eru-sal.nC la autora )ediata Sse basa en la es*ecial 6or)a de actuacin del a*arato ue est a dis*osicin de los 3o)bres de atrs. Tal or'ani!acin desarrolla una 2ida ue es inde*endiente de la eBistencia ca)biante de sus )ie)bros. $lla 6unciona de todos )odosC de )anera Oauto)ticaOC sin i)*ortarla *ersona indi2idual del e1ecutan teR&8I.
J7I
SStra6taten i) Ra3)en or'anisatorisc3er Mac3ta**arateRC *ublicado en G/ 7@>9C *. 7@9 / ss. $l ue toda2a en ese entonces tal to)a 6uera considerado co)o un asunto *olticoC *uede 2erse en el 3ec3o de ue la re2ista S#uristen!eitun'R 3ubiera rec3a!ado anterior)ente su *ublicacinT a u.lla 6ue la knica 2e! ue ocurri al'o se)e1ante en toda )i carrera de 1urista / escritor. $l teBto *as lue'o a con6or)arC en STS *artes esencialesC el ca*tulo 8: de )i traba1o de 3abilitacin STtersc3a6t und Tat3errsc3a6tRC Ira. edicin en 7@>9C ;)a. edicin en 8===C *. 8:8 / ss. Gn. d. t.K la traduccin es*aYolaC basada en la ;rna. edicin ale)anaC se titula SAutora / do)inio del 3ec3o en 0erec3o *enalRC MadridC 8===T la octa2a edicin ale)ana a*arecer a )ediados de 8==>HC _9C *. 8==.
<79
0ii)i)oiltlaor'aiii!acikF / resolucin Til 3ec3o
$n su libro *ublicado dos aYos )s larde JS0er Tter 3nter de) TterRC 7@><IC SCNRO$0$R concord con)i'o en el resultado Jla ad)isin de una autora )ediataI / *ro6eti! a )i construccin Sdebido a su cauti2ante
si)*le!a / su li)*ia clasi6icacin siste)tica... una considerable in6luenciaR&9I. 5ero .l si'ui otra 2a de 6unda)entacinC a*o/ando la autora )ediata en el e)*leo de al'uien ue estaba condi-cional)ente decidido a co)eter el 3ec3o7:7. SSe *resenta tal a*ro2ec3a)iento cuando la e1ecucin de la intencin sola)ente de*ende de una condicin ue lle2a a cabo el 3o)bre de atrs ... Con el conoci)iento de la resolucin se'ura del otro 3acia el 3ec3oC desa*arece *ara el 3o)bre de atrs la inse'uridad del resultado ue es t*ica en el *artci*eC desa*arece el so)eti)iento a la resolucin 3acia el 3ec3o ue deba tener un terceroR. $n las d.cadas *osteriores se 3a i)*uesto a)*lia)ente en la literatura el do)inio de la 2oluntad )ediante a*aratos or'ani!ados de *oderT la 6i'ura1urdica ta)bi.n 3a1u'ado un *a*el en el eBtran1ero en el 1u!'a)iento de la 1unta de )ilitares en la-Ar'entinaO <O. No obstanteC en la *raBis 1urdica ale)ana no 6ue a*licada esta 6i'ura *ese a ue 3ubiera *odido )u/ bien recurrirse a ella en el 1u!'a)iento de los cr)enes 2iolentos del r.'i)en nacionalsocialista. 5eroC su inobser2ancia en el1u!'a)iento de los delitos co)etidos durante la 5os'uerra en la Ale)ania occidentalC se corres*ondi *lena)ente con )i tesis de ue el do)inio de la or'ani!acin *resu*one un a*arato ueC en la reali!acin de ti*os *enalesC se 3a/a se*arado en su totalidad del 0erec3oC de tal )anera S ue la 6or)a estructural del do)inio de la or'ani!acin a*enas *uede *resentarse en la *rctica en el )arco de una co)unidad intraestatal re'ulada *or el $stado de 0erec3oR7>7. 0es*u.s de todo el Tribunal 4ederal Ale)n Gen adelanteK T4AoC *or
&9I
res*onsabilidad 1urdica del actorR Jsentencia del ("NC coleccin *enalC to)o 9<C *. 9<9I.
II. $L PXITO 0$L 0OMINIO 0$ LA OR"ANIMACILN $N LA #URIS5RU0$NCIA
JS$NT$NCIA 0$L ("NC TOMO :=C 5. 87?I
S0er Tter 3inter de) TterRC 7@><C *. 7>; / s.
_:7 S0er Tter 3inter de) TterRC 7@><C *. 7>ST en la cita ue si'ueT *. 7<=. _TbI Co)*. las re6s. en RosisC STtersc3a6t und Tat3errsc3a6iC ;)a. cd. J8===IC *. 6b;; / s.C n. )ar'. ;?C notas ::@C :<= Gen la edicin es*aYolaK -' ;8:C notas ::@ / :<=H.
$l 'ran ca)bio se *rodu1o en 7@@: con una sentencia de la <ta. Sala *enal del T4A Jsentencia del ("NC coleccin *enalC to)o :=C *. 87?I. $l T4A conden a los )ie)bros del Conse1o Nacional de 0e6ensa de la 6enecida Re*,blica 0e)ocrtica Ale)ana co)o autores )ediatos de los dis*aros dolosos contra los 6u'iti2os ue cru!aron el SMuroRC *ese a ue se consider co)o autores in)ediatos *lena)ente res*onsables a los soldados de 6rontera de la R0A ue 3aban reali!ado los dis*aros )ortales. $n la 6nnda)entacinC el Tribunal recurre a los *lantea)ientos ue SCNRO$0$R / /o 3aba)os desarrollado 3ace 9=aYosJ]I / cu/as tesis *rinci*ales /a 3an sido citadas arriba. Mi idea de la 6or)a de actuacin del a*arato cri)inal ue *osibilita la reali!acin del ti*o de )anera casi auto)ticaC rea*arece en las 6or)ulaciones del T4A ue a3ora /a *ueden ser 2istas co)o SclsicasRK S5ero eBisten 'ru*os de casos en los cualesC *ese a un inter)ediario del 3ec3oC ue act,a de )anera *lena)ente res*onsableC la contribucin del 3o)bre de atrs lle2a casi de )anera auto)tica a la reali!acin del ti*o ue este 3o)bre de atrs *retende. $llo *uede ocurrir cuando el 3o)bre du atrsC )ediante estructuras or'ani!ati2asC se a*ro2ec3e de deter)inados conteBtosC dentro de los cuales su contribucin 3acia el 3ec3o desata cursos re'ularesR Jsentencia del ("NC coleccin *enalC to)o :=C *. 89>I Gtraduccin libreH. 5ero el T4A inclu/e a continuacin ta)bi.n el *lantea)iento de SCNRO$0$R cuando dice
OQ Co)*. al res*ecto )is obser2aciones en 37 7@@<C *. :@ / el artculo re SCNROU0UU S0er S*run' des Tiiters 3inter de) Tter aus der T3eorie in die 5raBisRC 34 7@@<C *. 7;;C en el cualC un dlateral)enteC aco'e el 6allo del T4A a 6a2or de su teora.
OQO STiersc3a6t und Tat3errsc3a6t-C Ira. / ;)a. eds. J7@>9-8===IC *. 8<8. <7:
<7<
0o)inio de la or'ani!acin / resolucin al 3ec3,
sus si'las en ale)nK ("NHC /a en 7@??C 3aba eB*resado su si)*ata *or la doctrina ue Q*ara los casos del delito or'ani!ado *or un a*arato de *oder reconoce una Oautora detrs del autorO sin considerar la *lena
0o)inio de lbi Or'ani!a din / resolucin n
ense'uidaK S$n tai casoC cuando el 3o)bre de atrs act,e conociendo estas circunstanciasC a*ro2ec3ndoseC en es*ecialC de la dis*osicin
incondicional del actor in)ediato a co)*letar el u*o ... ser autor en la 6or)a de autor )ediatoRJNI. Mientras ue el T4A traba1a con los *ri)eros ar'u)entos eB*uestos sin 3acer citasC in2oca lue'o a SCNRO$0$U *ara la consideracin adicional de ue el rec3a!o de una autora no 3ara 1usticia Sal *eso ob1eti2o de la contribucin *resiada *or el 3o)bre de airasC sobre todo *or ueC con 6recuenciaC la res*onsabilidad no dis)inu/e sino au)enta con la )a/or distancia ue se ten'a del lu'ar de los 3ec3osR. 5or cierto ue esta consideracin 3aba sido eB*uesta *ri)enI *or el Tribunal Re'ional de #erusalcn en el caso $ic3)annC / /o la 3aba citadoC a*robndolaC en )i *ri)er traba1o sobre el te)aO @OK SLa )a'nitud de la res*onsabilidad creceC )s bienC )ientras )s se ale1e uno de a u.l ue )ane1e el ar)a asesina con sus *ro*ias )anosC / lle'ue a los ni2eles de )ando )s ele2ados ...R.
III: EL 0$SARROLLO 0$ LA 0ISCUSILN 0$S0$ $L 4ALLO 0$L T4A
0esde entonces la literatura sobre el do)ino de la or'ani!acin 3a alcan!ado una a)*litud casi inabarcableO7Q7. 5ero en elloC la relati2a
IN&
Cierta)ente el T4A 3abla de una Sdis*osicin incondicional- )ientras r)e se basa en una Sresolucin condicionada 3acia el 3ec3oR. 5ero SCNRO$0$R aclara acertada)ente ue con esta condicionaledad .l 3abra uerido Ssola)ente re6erirse a la *endiente *roduccin de la resolucin 3acia el 3ec3o ue *or lo de)s /a 3aba sido to)adaC *ara lo cual sera su6icienteC en esenciaC con ue se d. una seYal de ue el 3o)bre de atrs 2a a enerar en accinR (34 7@@<C *. 7;@I. SKV G/ 7@>9C *. 8=8C Ta)bi.n SCNUUI-.IIUU se re6iereC en el lu'ar )encionado *or el ("N JS0er Tter 3inter de) TterRC 7S><C *. 7>;T en el 6allo del T4A se ci6a errnea)ente la *'ina 7>>IC eB*resa)ente al 6allo de #erusal.n / )enciona )i to)a de *osicin 6a2orable. )b Me 2o/ a3orrar 3acer una cita detallada de todas las contribuciones re)itiendo al lisiado de la literatura )s i)*ortante ue 3e 3ec3o en el lo)o 8 de )i )anual SStra6rcc3l. All'e)einer TeilRC 8==9C a $5, -' 7=< / ss.C as co)o #n la ?2aC edicin de )i libro STtersc3a6l und Tat3errsc3a6tR.
SCNRO$0"R
obsoletas. No sola)ente se de6iende otra 2e! / con insistenciaC ade)s de la autora )ediataC la ad)isibilidad de una coautora o una induccin *or *arte del 3o)bre de atrsT ta)bi.n se eB*onen una / otra 2e! nue2as 2ariantes de 6Ounda)entacin *ara ad)itir una autora )ediataC /C al )is)o tie)*oC 2an en au)ento los anlisis crticos de los criterios ori'inaria)ente desarrollados *or SCNRO$0$R / *or ). $n el )arco de un traba1o de )a'nitud li)itada co)o el *resente no es *osible aco'er la discusin actual en toda su eBtensin J7 MO. 5or elloC las soluciones de la coautora / la induccin 2an a ser tratadas resu)ida)enieC )ientras ue el )a/or *eso de )i eB*osicin 2a a centrarse en las o*iniones di2er'entes sobre la 6unda)cntacin de una autora )ediata / el desarrollo de los es6uer!os *osteriores ue 3e 3ec3o *ara sostener esta solucin. $sto se 1usti6ica no sola)ente *or el )oti2o actual del LibroNo)ena1eC ue busca ob2ia)ente un constructi2o interca)bio de o*iniones con el 3o)ena1eado Jlle'ando a incluir su *ro*uesta de soluciones dentro de )i *ro*ia conce*cinIC sino ta)bi.n *or el estado actual del debate cient6ico. % es ueC *ese al co)*ro)iso con el cual se de6ienden las tesis de la coautora / la induccinC no *uede *asarse *or alto ue la ad)isin de una autora )ediataC de6endida *ri)era)ente *or SCNRO$0$R / *or ) *ara constelaciones de tal ti*oC es la ue 3asta 3o/ en da tieneC de le1osC la )a/or cantidad de *artidarios. 5ara citar sola)ente dos co)entarios re*resentati2osK *ara SCNLNU$] SCNRL0$R] CRAM$R] N$IN$Z7-7C Sen tanto se trate de a*aratos or'ani!ados de *oder ue se 3a/an se*aradoC co)o un todoC de las nor)as del 0erec3oC debe se'uir ri'iendo la autora )ediataR Gtra7777
Co)*. al res*ecto )is eB*osiciones seYaladas en la Yola 7=C en las cuales ta)bi.n eito otros traba1os )os sobre el te)a. J7 -b SCNLNUU]SCNRL0$U]CRAMUR]NUIMKC St"(C 8>ta. edicinC 8==7C a 8<C n. )ar'. 8<a.
<7>
<7;
0o)inio de la or'ani!acin / resolucin R6 1ec1a
0o)inio diO lCi iir'iiiii/.adii y resolucin Til 3ec3o
unani)idad a la ue se 3aba lle'ado en las d.cadas anterioresC con el discurrir de la discusin 3a cedido a una )araYa de di2er'entes *osiciones ue 3an *rocurado al'una 2alide! incluso a soluciones a*arente)ente
duccin Nbre#. %#o$CUSJ7elI dice en el MVnc3ener Uo))entar GCo)entario Muni u.sHK S$l do)inio del 3ec3o a tra2.s de Oa*aratos or'ani!ados de *oderO se *resenta co)o una tercera 6or)a autno)a de la
autora )ediata. $lla es el *rototi*o *ara una constelacin del Oautor detrs del autorO y 3a sido a)*lia)ente reconocida en la literatura y la 1uris*rudencia. 5ocas 2oces se al!an en contra de esta construccinR Gtraduccin libreH. % ta)bi.n las tres )ono'ra6as a3ora eBistentes el te)a de LAN"N$44 J8===I_U7C SCNLLSS$R J8==8C *ublicada en 8==:I _7<b y UR(AN l8==9C *ublicada en 8==:I7Q77C *ese a todas sus di2er'encias en lo *articularC coinciden en *artir de la ad)isin de una autora )ediata en los casos de do)inio de la or'ani!acin.
I-. LA SOLUCILN 0$ LA COAUTOR&A
5ese a ue reno)brados autores *ostulan esta solucinO 7;OC es *osible co)*robar lo si'uienteK no se da nin'uno de los *resu*uestos *ara ad)itir una coautora entre el dador de la orden ue se encuentra en la central de un a*arato de *oder y el e1ecutante situado Sen el lu'ar de los 3ec3osR J*. e1.C en los casos de asesinatos en ca)*os de concentracin o los tiradores del MuroI.
_Nb M]m#oecWsC a 8<C n. )ar'. 789. QOQ Uac1a LAXOX$44C S0ie (cteili'tenstra6barWeu 2on Ninterrnnnern inner3alb 2on Or'anisationsstruWturen bei 2oll2erant\ortlic3 3andelnde) AerW!eu'RC 8===. QOOO #an ScNLYSsr.UC SSo!iale Tat3crrsc3a6c. $in (eicra' ;ur 4ra'e der Ttcrsc3a6t in or'anisatorisc3en Mac3ta**aratenRC 8==:. Jltil Carolin UR(ANC SMittclbare Ttersc3a6t Wra6t Or'anisations3errsc3a6tRC 8==:. QQ A 6a2or de la coa)oraC (AUMAXX] AIO.NUR] MITSCNC SStra6rec3l. All'e)einer TeilRC liraC ed.C 8==9C a 8@C n. )ar'. 7:;T #AUO(SC SSira6rec3t. All'e)einer TeilRC 8da. ed.C 7@@7C ca*. 87C n. )ar'. 7=9 y nota 7@=C 7@7T el )is)o a)or en NSt7 7@@<C *. 8;T1$SCN$CU]A$l"$6i6bC SLe3rbuc3 des Stra6rec3tsRC <ia. ed.C 7@@>C *. >;=T OTTOC Sr.rundWurs. ATRC ;)a. ed.C 8==:C a 87C n. )ar'. @8T el )is)o autorC STiersc3a6t Wrat or'anisatorisc3cn Mac3ta**arates-C]1ira 8==7C *. ;<9 / ss.
in2ocada *or Oiro7O?7C no es su6iciente *ara ello. %es ueC en la )edida en ue se *ueda si uiera 3ablar de ello 6rente a una )oti2acin acaso total)ente distinta del e1ecutanteC ta)bi.n *uede *resentarse tal identi6icacin en la relacin del inductor o del c)*lice con el autor. %el ar'u)ento de1$SCN$CU]An"$N0Jl@I sobre la conscienciaC de ue los 3ec3os Sdeben ser e)*rendidos si'uiendo las indicaciones de la direccinRC sola)ente *uede trans)itir la idea de ue se ten'a ue e1ecutar una ordenC *ero no 6unda)entar una resolucin con1unta. La autora se basa en la Sobli'acinR rec*roca / no en la sola 2inculacin unilateral del ue recibi la orden. 4alta la *osicin de i'ual ran'o en ia to)a de decisinC tal co)o es caracterstica de la coautora. $l ue el dador de la orden / el e1ec,ta)eC *or re'la 'eneralC ni si uiera se cono!canC / ue ta)*oco se 2a/an a conocer al'una 2e!C 3ace ue la ad)isin de una resolucin con1unta a*are!ca co)o una6iccinJ8JlI. 5ero 6alta ta)bi.n una e1ecucin con1unta del 3ec3o. %es ue uien da la ordenC no act,a *ara nada en la e1ecucinC ni si uiera 3ace una contribucin al 3ec3o en la eta*a de la *re*aracin. $sto no es su6iciente *ara una co)isin con1untaC ni si uiera des*u.s de la1uris-*rudencia ue no li)ita la coauora a contribuciones al 3ec3o en la eta*a de la e1ecucin. $n caso contrarioC *odra sostenerse sin *roble)as incluso la coautora del inductor. La coatitora esC se',n el reconoci)iento 'eneralC una actuacin con1unta con di2isin de traba1o.
_lteb OtroC 3)ra 8==7C *. ;<@. J7@ e #$SCN$#$U]A$I"$X0C SLebrbuc3RC <ta. ed.C *. >;=.
_87
<7?
Q Ta)*oco se *uede renunciar a una resolucin con1untaC cal co)o *retende #AUO(S JSStrarec3t. ATRC 8da. ed.C ca*. 87C n. )ar'. :9IC *ues .sca es un *resu*uesto de la Sco)isin con1untaR tal corno eBi'e el le'islador en el art. 8<C se'undo *rra6o del St"(. C/)*.C *or lo de)sC sobre esta conce*cin ue ta)bi.n es de6endida *or al'unos de los disc*ulos de #aWobsC en RoBiBC SStra6rec3tC All'e)einer TeilQC to)o 8C 8==9C a 8<C n. )ar'. 8:@ / ss. <7@
0o)inio de G'I or'ani!ad,n y r\oluei,n Kil 3ec3o
No se *resenta una resolucin con1unta a co)eter el 3ec3o. $l cu)*li)iento de una orden es lo contrario a una decisin co),nC acordada entre los coautores. La Sidenti6icacin en el ob1eti2o co),nRC ue es
0ciiiiinioil6 lii orad)ibdiiiKi,iij/ reioluein TiI 12c1)
lOero a u no se *uede 3ablar de eso *or ue el 3o)bre con la *alanca del *oder no uiere ensuciarse las )anos / de1a ue otros 3a'an el Straba1oRJ/iI.
V. LA SOLUCILN 0$ LA IN0UCCILN
Ms l'ica ue la autora *arece ser la ad)isin de una induccinC ueC en los ,lti)os aYosC 3a encontrado nue2a)ente co)*ro)etidos de6ensores en NrCRM($R"J88 /RoTSCN_9l.%es ueC des*u.s de todoC esta solucin *odra ar)oni!ar con el tenor del art. 8> St"( Jdeter)inacin dolosa a un 3ec3o doloso / anti1urdicoX_T&:I. 5ero ella contradice el *eso ue tienen la orden / la e1ecucin de la orden en a*aratos de *oder ue traba1an 6uera del 0erec3o.
_9Q Ta)bi.n se )ani6iestanC de )anera decididaC en contra de la coautora las nue2as )ono'ra6as de SCNLFSS$R / UI&(A.V 5ara SCNLLSS$N Jco)o en la nota 7<C *. 9>9IC la *resencia de una autora )edalaC ue .l a6ir)aC eBclu/e Sla *osibilidad de una coauora entre el 3o)bre de airas / el 3o)bre de delanteR. 5ara UR(A` Jco)o en la nota 7>C *. :<IC Sen relacin con las constelaciones clsicas de rdenesC en las cuales se )ani6iesta la soberana de )ando de instancias su*erioresC tal corno es t*ico de los a*aratos or'ani!ados de *oderC se eBclu/e la co auto ra ... co)o solucin adecuadaR. QECH NUU]N$U_TC SMittelbare Tatersc3a6i und Ansti6tun' in 6or)alen Or'anisationenRC enK A)elun' Jed.I. SIndi2iduelle Verant\ortun' und (cteili'uns2er3ltnisse bel Stra6taten in bVroWratisc3en Or'anisationen des StaatesC der Airtsc3a6t und rier "esellsc3a6tRC 8===C *. 99 / ss. Ver la r.*lica de ROXINC ibde)C *. << / s.C / la du*lica de NUUXUUUCC ibric)C *. <; / ss. _-sI ROTS&INC STat3errsc3a6t Wra6Ot Or'anisations3errsc3a6tRC 7St>ll7, 8===C *. <7? / ss.T el )is)o autorC SNeucs !ur Or'anisations3errsc3a6t-RC A<M8==<C *. 79 /ss. J :7 - A 6a2or de la induccinC ta)bi.nC ULNI.UR JSSira6rec3t. ATX 7@eI;C *. <7=I. *ero en su caso ello se debe a ue .l li)ita una autora )ediataC desde el *rinci*ioC a casos en ue se *rodu!can en el inter)ediario errores sobre 3ec3os / cansas de 1usti6icacin. Al res*ectoC ROXINC STatersc3alt und Tat3e)c3aTtRC ;)aC ed.C 8===C *. >:@ / ss. Ta)bi.n R#T`]IUOASU# de6iende la solucin de la induccin RU.`]#UOASUI en SRestriWti2cr Tterbe'ri66 und 6a3rlssi'e (eteili'un'RC 7@@;C *. ?; / ssC RtNMiUOASUH basa sn conce*cin en su entendi)iento del *rinci*io de autono)aT al res*ecto ROXINC STaiersc3a6t und Tat3errsc3a6tRC ;)aC ed.. 8===C *. >>: / ss.
<8=
Un inductor no est en el centro de la decisin. Pl *roduce la resolucin 3acia el 3ec3o *ero tiene ue de1ar en )anos del inducido el ulterior desarrollo de los 3ec3osC uien es el ,nico ue tiene el do)inio dee 3ec3o ue deter)ina los aconteci)ientos. $n el do)inio de la or'ani!acin esto es *recisa)ente al re2.sK el 3o)bre de atrs ue est ubicado en la *alanca del *oder es uien decide sobre el SsiR del 3ec3oC )ientras ue el e1ecutor in)ediatoC )a/or)enteC slo de )anera casual cae en la situacin concreta de la accin. Pste /a no *uede ca)biar nada ue sea esencial en el curso de los aconteci)ientos *redeter)inado *or el a*aratoT en todo casoC sola)ente *odra )odi6icarlo. Incluso el ne'arse a e1ecutar la ordenC *or re'la 'eneralC no a/udara en nada a la 2cti)a *or ueC en ese casoC las bases de la or'ani!acinC usual)enteC 2an a ase'urar ue la orden sea e1ecutada de todos )odos. $ntoncesC el 3o)bre ce atrs tieneC de le1osC et )s 'rande S*oder del 3ec3oR / Sdo)inio de la con6i'uracinRC tal co)o /a 3aba reconocido el Tribunal Re'ional de1erusal.n en el caso $ic3)ann. Las relaciones de do)inio se in2ierten *or co)*leto cuando se considera al esbirro *articular co)o actor *rinci*al / a los or'ani!adores de cr)enes )asi2os co)o 6i'uras )ar'inales sin do)inio al'uno. $sle dia'nstico es tari e2idente ue incluso los de6ensores de la solucin de la induccin a*enas *ueden ne'arlo. 5ero cuando N$RM($RCgO declaraK STiene ue abandonarse *or co)*leto el intento de deter)inar la autora a tra2.s del *oder real de direccinRC con ello est abandonando la teora del do)inio del 3ec3o co)o lo ue es. N$RM($R" cali6ica de S6acticistaR el 3ec3o de centrarse en un *oder real de direccinC / o*one a esto un entendi)iento nor)ati2o de la autora ueC su*uesta)enteC 3ace ue el or'ani!ador a*are!ca co)o un si)*le inductor. 5ero la )is)a idea del Sdo)inio del 3ec3oR es un *rinci*io nor)ati2o rector ue se )ani6iesta de distintas 6or)as / ueC no obstanteC no debe se*ararse ob2ia)ente de la base 6ctica corres*ondiente a la i)a'en rectora. $n ca)bioC si uno se e)*ecina en ue la Sautono)aR del actor in)ediato eBcluira un do)ino del 3ec3o del 3o)bre
Co)o en la Yola 88C *. :?.
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0o)inio de la or'ani!acin / resoliidn dil l
##ti)i)n #e la or'ani!acin / rosoli ir ion al 3ec3o
0o)inio de la or'ani!acin / resolucin al 3ec3o
de atrsC entendido nor)ati2a)enteC se 2iolan con ello las circunstancias reales *ara 6a2orecer un do')a distorsionador de la realidad. VI. DAUTOR&A M$0IATA COMO R$LACILN 0$ 0OS 5$RSONAS o COMO 0OMINIO 0$ LA OR"ANIMACILNE Con ello esta)os ante el *roble)a de 6unda)entar una autora )ediata de los 3o)bres de atrsC la cual toda2a no *uede resultar sin )s de un rec3a!o de la coautora / la induccin. A6a2or de una autora )ediata de los 3o)bres de atrs *ueden es'ri)irse dos *osibles 6unda)entaciones de distinta 6ir)e!ag >O. 5or un ladoC se *uede concebir la relacin entre 3o)bre de atrs e inter)ediario del 3ec3o co)o una *ura relacin de dos *ersonasC c intentar *robar al',n d.6icit de la autono)a en el e1ecutanteC ue *er)ita atribuir al 3o)bre de atrs un do)inio del 3ec3o de )a/or ni2el. O se *uede 2er al a*arato or'ani!ado de *oder co)o 2erdadero instru)ento del 3ec3oC co)*uesto *or un 'ran n,)ero de *ersonas ueC 'racias a la 6or)a estructurada de actuar dee a*arato de *oderC 'aranti!a la *roduccin del resultado con tan alto 'rado de *robabilidad ue se *uede 3ablar de un do)inio del resultado a tra2.s del 3o)bre de atrsC inde*endiente)ente de la di6erente situacin indi2idual ue *ueda tener cada uno de los actores. Mi tesis es ueC *ara 6unda)entar una autora )ediataC sola)ente resitlta transitable la se'unda 2aJ/;7. Co)o criterios de la autora )ediata en el )arco de a*aratos or'ani!ados de *oder se 3acen 2aler di6erentes circunstanciasT *ara )C se trata de la S6un'ibilidadR del e1ecutor in)ediato / el Sa*arta)iento del 0erec3oR de la acti2idad de la or'ani!acinT *ara SCNRO$0$R se trata de la resolucin Jcondicio_-6iI Co)*. ta)bi.n SCNI.LSSUR Jco)o en la nota 7<C *. ;> y ss.I uienC de )anera *arecida *ero sin lle'ar a consecuencias total)ente id.nticasC di6erencia entre Sdos corrientes bsicasR. O-OO $n este sentido ta)bi.n (I.O%. S"ren!en der Ttersc3a6i bei 6re)d3ndi'er Tataus6Vbrun'RC G/ 7@@>C *. 4$4 y ss. J::= / ss.IT i'ual)ente LAN"X$44C 8===C co)o en la nota 7:C *. @8 / ss.
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nal o incondicionalX del e1ecutante 3acia el 3ec3o J-UO. $s )u/ discutible /a la cuestin de si los resultados resu)idos a tra2.s de estos ele)entos resistiran un anlisis e)*rico. 5ero si uno se basara en ellos -su correccin ser tratada )s adelante-C se tendr ue reconocer ue no *osibilitan un do)inio del e1ecutante in)ediato. AsC R$NMlS.ASUiJ8@I )e concede sin )s una S*osibilidad 'aranti!adaR de la reali!acin t*ica 'racias a la interca)biabilidad del actor in)ediato. 5ero )e ob1eta ue Slas acciones 3i*ot.ticas de tercerosR no *uedan 6unda)entar un do)inio del actor in)ediato. $sto es correcto desde la *ers*ecti2a de una relacin de dos *ersonasO?QO. $ i'ual)ente es cierto ue el a*arta)iento del 0erec3o de un a*arato re'ido *or ob1eti2os cri)inales no trae consi'o sin )s un do)inio del e1ecutor ue act,e concordante)ente con estos ob1eti2os. No *asa nada distinto con el criterio de SCNRO$0$R de la Sresolucin 3acia el 3ec3oR *or *arte del e1ecutor. 5or )s 'rande ue sea esta resolucinC esto no ca)bia *ara nada el 3ec3o de ue no aten,a el do)inio del e1ecutor. 5or el contrarioC casi se *odra decir ue )ientras )s decidido est.C desde el *rinci*ioC el e1ecutorC )enos necesario ser ue el 3o)bre de atrs e1er!a do)inio. Lo corres*ondiente ri'e *ara el criterio desarrollado *or N$INR7CNJ97& de la Sinclinacin t*ica)ente or'ani!ati2a al 3ec3oR. % es ue la Srenuncia *otencial a decidirR *or *arte del e1ecutor ue se deduce de ello constitu/eC una 2e!. )sC un resultado de su libre decisin. Si bienC en casos *articularesC *ueda *resentarse un do)inio de la coaccin o del error *or *arte del 3o)bre de atrsC sin e)bar'o /a este do)inio 6unda)entaC *or s soloC una autora )ediata / 3ace su*.r6luo re6erirse a las condiciones es*eciales de un do)inio de la or'ani!acin.
O-ZO Co)*. )s detalles arriba en 7. _-Q Co)o en la nota 8:C *. ?@. *ul Ta)bi.n desde esta *ers*ecti2a se basa el ar'u)ento central ce Orro contra una autora )ediataT 2erC co)o en la nota 7;C]i]ra 8==7C *C ;<;. 7977 Man6red NUINR#CNC RRec3ts'uts!u'ri66 und $ntsc3edun'sir'crsc3a6OiRC 8==8C *. 8;7 / ss. J8;9I. <89
5ero las tosas lo)an otro cari! cuando se 2e ue el do)inio sobre la reali!acin t*ica es in tcr)ediado no a tra2.s de una sola *ersona aisladaC sino a tra2.s de la 6or)a de 6unciona)iento de todo un a*arato. $ntoncesC el do)inio sobre el resultado radica en ue el 3o)bre de atrs dador de la ordenC a tra2.s del a*arato a su alcanceC *roduce el resultado con )uc3a )a/or se'undad ue al'uien ue .se es6uerce *or inducir o ue incluso ten'a un do)inio de la coaccin o del error. $sta idea se encuentra /a en la eB*resin de Sauto)atis)oR de los cursos *uestos en )arc3aC tal co)o e)*leara en )i *ri)era *ublicacin sobre el te)aC / ue el T4A asu)iera y co)*letara a tra2.s de una correcta obser2acinK S... al e)*lear instru)entos ba1o error o incul*ablesC son 6recuentes los casos en los cuales el autor )ediato tiene )uc3o )enos en sus )anos la *roduccin del resultado ue en los casos del ti*o descritoRJVI Gtraduccin libreH. 5ero eBacta)ente esta )is)a re6leBin 3a 'uiado ta)bi.n a SCNRO$0$R cuando .lC aun ue con una 6unda)cntadn di2er'enteC 1usti6ica la autora )ediataC ue .l i'ual)ente ad)iteC *or el 3ec3o de ue a u desa*arecera Sla inse'uridad del 3ec3o ue es t*ica en el *artci*eR Jco)*. arriba II.
-II. LA 4UN"66ilLI0A0 $N $L MARCO 0$L 0OMINIO 0$ LA OR"ANIMACILN
*. 89> y s.
0o)inio de l.i or'ani!acin / resolucin Kil 3edi
(a1o tal *unto de 2istaC ta)bi.n obtienen otro *eso los criterios eB*uestos a 6a2or de una autora )ediata. $sto ri'e *ri)era)ente *ara el carcter 6unda)entador del do)inio ue tiene la 6un'ibilidad. La ob1ecinC 1usti6icada cuando se trata de una relacin aislada entre dos *ersonasC en el sentido de ue se estara utili!ando de )anera 2edada un curso causal 3i*ot.ticoC se resuel2e cuando se obser2a ue la se'uridad del resultado au)enta enor)e)ente *or el 3ec3o de ue la or'ani!acin cuenta con )uc3os esbirros dis*tTestos / ueC entoncesC la ausencia de uno de ellos -*or cual uier causa- no *uede 3acer *eli'rar la e1ecucin de la orden. $sto ta)bi.n es indirecta)ente ad)itido *or a uellos autores ue se )uestran esc.*ticos 6rente al criterio de la 6un'ibilidadC *ues ellos 2en la autora del 3o)bre de atrs trans)itida ,nica)ente *or el
A7
e1ecutor in)ediato. $sto se 2a a de)ostrar tan solo en las dos )ono'ra6as )s recientes sobre el te)aJ99I. AsC SCNLLSS$RJ&N^ 6unda)enta el Sdo)inio sociae del 3ec3oR dei 3o)bre de atrsC ue .l *ostula en la acti2idad delicti2a de las or'ani!acionesC entre otras cosas a tra2.s de Sla eB*eriencia de la interca)biabilidad de uno )is)oR ue debe 2eri6icarse en el e1ecutor. % UR(ANC uien ob1eta al criierio de la 6un'ibilidad el ue no trans)ita Sel control sobre los e1ecutoresRO 9QOC dice *or otro lado7ZO7K S... )ientras )s 6cil sea *ara el colecti2o la sustituibilidad del subordinadoC o seaC )ientras )enos i)*orte .steC )s se e)*eYarC *or re'la 'eneraeC *or actuar de con6or)idad con la direccin *ara esca*ar a su sustitucinR Gtraduccin libreH. %C de )anera toda2a )s claraJKi;IK SMediante la 6or)a autoritaria de 6unciona)iento del siste)a se )antiene relati2a)ente ba1o el ries'o de una desobediencia. % si al'uien se resistiera al'una 2e!C el siste)a tiene su6icientes ree)*la!antes /C debido a los in6lu1os re*resi2osC no todos *ueden ne'arse i'ual)ente a cu)*lir con la ordenR Gtraduccin libreH. 5ero si incluso el re6le1o de la *ro*ia interca)biabilidad en la *si ue del e1ecutor es es'ri)ido co)o circunstancia 6unda)entadora del do)inioC dcon )s ra!n debera la 6un'ibilidad real constituir una circunstancia 6unda)entadora del do)inioe SCNRO$0$RJeIeeI 3a 3ec3o la ob1ecin adicional de ue no *odran interca)biarse a a uellos es*ecialistas indis*cnsabes *ara e1ecutar los 3ec3osC *ese a lo cualC los 3o)bres de atrs seran de todos )odos autores )ediatos. 5ero con ello se abandona el )bito del do)inio de la or'ani!acin ue est 3ec3a a la )edida del Sauto)atis)oR descriJ99I mi Graba1o de LAX"XL54 Jco)o en la nota 7:IC *or el contrarioC 2e en la Vn'ibilidad el criterio decisi2o. I.a autora )ediata a tra2.s de do)inio de la or'ani!acin *resu*ondra Rla eBistencia / el a*ro2ec3a)iento consciente de un a*arato de *oder estricta)ente or'ani!ado / la 6un'ibilidad del e1ecutorRC *. 7<;. _9:b Co)o en la nota 7<C *. 999. _&C *. 7:9. J9e Co)o en la nota 7>C *. 7>:. JS; b Co)o en la nota 7>C *. 7?;. _S?b Co)o en la nota 9C *. 7>?.
Sentencia del ("NC coleccin *enalC to)o :=C *.
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%2PIini;ilea KKKK KK KKKKKKKK
0o)inio ilc la or'ani!acin / resolucin al licr3o
lo /C *or re'la 'eneralC ta)bi.n *ara un 'ran n,)ero de delitos ue discurren ba1o el )is)o es ue)a. Cuando el ser2icio secreto tiene ue contratar a un es*ecialistaC uien es el ,nico ca*a] de e1ecutar deter)inado delitoC /a desde el *rinci*io no *uede desarrollarse la 6or)a es*ec6ica de actuacin de la or'ani!acin. Ta)bi.n un autor indi2idual *odra contratar a tal es*ecialista. Lue'oC en tanto no se e1er!a la *resin coaccionadora rele2ante se',n el art. 9< St"(C sola)ente *uede 3aber una induccin &9@1l. 5ero con ello sola)ente se 3a *robado ue no todos los delitos )oti2ados *or una or'ani!acin cri)inal 6unda)entan eo i*so una autora )ediata del ue es )oti2ado. Sin e)bar'oC /o nunca 3e a6ir)ado esto. 5ara esco'er un e1e)*lo realistaC cuando una or'ani!acin cri)inal sobre una base social / sin nin'una coaccinC encar'a a un taller ue no *ertenece a la or'ani!acin ue le *ro*orcione *asa*ortes 6alsi6icadosC esto no es una autora )ediataC sino la induccin a una 6alsi6icacin docu)ental. 5ero con ello no se relad2i!a sino se re)arca la i)*ortancia de la 6un'ibilidad del e1ecutante *ara una autora )ediataC en el )arco de a*aratos or'ani!ados de *oder. 5or ,lti)oC se 3ace 2aler contra el criterio de la 6un'ibilidad el ue el e1ecutor in)ediato *odra sal2ar / de1ar esca*ar a la 2cti)aC de tal )anera ue .l sera el ,nico ue tendra el do)inio sobre la *roduccin del resultadoC con lo cual no *odra 3ablarse de nin'una 6ran'ibilidadZ:=7. 5ero en los asesinatos )asi2os en los ca)*os de concentracinC ue /o tu2e *ri)era)ente a la 2ista en el desarrollo del do)inio de la or'ani!acinC el traba1ador *articular a*enas si 3ubiera *odido i)*edir la )uerte de las 2cti)as ne'ndose a e1ecutar la orden o *er)aneciendo inacti2o. $n el caso de los tiradores del MuroC ue N$RM($R" ta)bi.n to)a co)o e1e)*loC a *ri)era 2ista *arece
JAI *or lo de)sC SC4I(O$II$R no es contrario al criterio de la 6un'ibilidad. $l sola)ente 2e co)o circunstancia decisi2a Sel ueC a tra2os de la intcrca)biabilidadC *ueden conse'uirseC en cual uier )o)entoC instru)entos dis*uestos a reali!ar el 3ec3o. Lue'oC la i)crcan 6riabilidad sola)ente constitu/e un )edio *ara conse'uir el do)inio del 3ec3o )as no su 6unda)ento bsicoR. Sin e)bar'oC esto )e *arece ue es )s una discusin sobre *alabrasC OOZQZ AsC de la )anera )s en6ticaC N$R]NUAT. co)o en la Yola 88C *. 9; / ss.
ue 3ubiera ocurrido al'o distinto7:77. DAcaso no 3ubiera *odido el soldado de 6rontera si)*le)ente dis*arar 3acia ou-o lado o 3acerse de la 2ista 'ordaE 5ero eso no ocurreC *or re'la 'eneralC en tales constelaciones de casos. % es ue cuando un r.'i)en ado*ta )edidas or'ani!ati2as destinadas a i)*edir la S6u'a de la re*,blicaRC en caso necesarioC incluso )atando a tiros a los 6u'iti2osC ello no se 3ace de tal )anera ue se *er)ita esca*ar a cual uiera sin *roble)as / sin ue nadie se d. cuenta. Una or'ani!acin co)o .sa no *odra 6uncionar. Ms bien se tiene ue crear un siste)a de 2i'ilancia )utua de los 2i'asC tal co)o ta)bi.n ocurri en la R0A. % si al'una 2e!C dado ue los dis*aros des*endan en ,lti)a instancia Sde las )anos de *ocos solda-dosRJ:8IC *ese a todo al'uien *udo esca*ar debido a la inacti2idad saboteadora de soldados de 6rontera J3abra ue aclarar si tal caso ocurri al'una 2e!IC desde la *ers*ecti2a de los detentadores del *oderC ello constitu/ una Sa2eraR. 5ero tal 6alta de 6unciona)iento es )uc3o )s rara en una or'ani!acin cri)inal ue cuando se e)*lean instru)entos sin cul*abilidad o ba1o errorT casos en los ue nadie *one en duda ue se *resente una autora )ediata *or el 3ec3o de ueC en los casos *articularesC *ueda 6racasar una tentati2a. 5ese a todoC una co)*aracin de los asesinatos )asi2os del r.'i)en na!i con los casos de los tiradores del Muro )uestra ueC en las or'ani!aciones delicti2asC la 6un'ibilidad *uede estar 6or)ada de la )anera )s di6erenciadaC de )odo ue es aconse1able no a*o/ar la autora )ediata eBclusi2a)ente en este criterio. $sto se 2a a tratar de )anera )s detallada )s aba1o JIXI.
-III. LA N$C$SI0A0 0$L A5ARTAMI$NTO 0$L 0$R$CNO 0$L A5ARATO 0$ 5O0$R
$l se'undo criterio ue /o utili!o *ara 6unda)entar la autora )ediataC el Sa*arta)iento del 0erec3oR Go )ar'inalidad 1urdicaHC
J:lt
LANITXLK44 Jco)o en la nota 7:C *. 7<7 / s.IC uien aco'e el criterio de la 6un'ibilidadC ta)bi.n rec3a!a a u una autora )ediata. _:Sb LAMTM-K44 Jco)o en la nota 7:IC *. 7<7.
<8;
!21
0o)inio Jle lajor'iiniaTiiKinj/ resolucing I 3cd
0nininio de la or'ani!acin / resolucin al 3uello
reci.n alcan!a su i)*ortancia central cuando se 2eC en *ri)er lu'arC no al ,lti)o de la cadena de e1ecutoresC sino al a*arato )is)o Jes decirK su estructura *ersonalI co)o 'arante del resultado. Si bien ta)bi.n este criterio es discutibleZ:9OC casi se 2uel2e un sobreentendidoC ba1o una *ers*ecti2a basada en el do)inio del resultadoC cuando se descartan dos )alentendidos. $n *ri)er lu'arC el a*arato de *oderC natural)enteC no tiene ue 3aberse se*arado del 0erec3o en todos los as*ectosC sino sola)ente en el )arco de los ti*os *enales ue .l reali!a. Las )edidas de la R0A e incluso del $stado na!iC en )uc3os )bitosC se 3a )o2ido dentro del 0erec3o 2i'enteT *ero los )bitos de acti2idad de Si)*edir la 6u'a de la re*,blica )ediante dis*arosR oC *ara no)brar sola)ente el caso )s terribleC Sla solucin 6inal de la cuestin 1udaRC caracteri!an acti2idades total)ente a*artadas del 0erec3o. % en se'undo lu'arC *ara el a*arta)iento del 0erec3o no i)*orta la *ers*ecti2a del siste)a anteriorC sino la e2aluacin 1urdica actual. Lue'oC los 3o)icidios del Muro eran acciones se*aradas del 0erec3oC a,n cuando el $1ecuti2o de la R0A 3ubiera *odido tener una conce*cin distinta sobre ello. 5or su*uesto ue los asesinatos )asi2os del r.'i)en na]i ta)bi.n 3ubieran sido 3ec3os a*artados del 0erec3o incluso si la direccin estatal de entonces las 3ubiera ordenado Sle'al)enteR. 5ero sobre la base de estas dos aclaraciones resulta e2idente ue el a*arta)iento del 0erec3o del a*arato or'ani!ado de *oder constitu/e un *resu*uesto necesario *ara el do)inio del 3ec3o de los 3o)J&9I
$n contraC AM(OSC STat3errsc3a6t und Alleris3crrsc3a6t Wra6t or'anisatorisc3er Mac3ta**arateRC G/ 7@@?C *. 886i/ss. J8:7 /ss.IT ROTS&IN Jco)o en la nota 89IC 7S*>ll7 J8===IC *. <7? / ss. Ms detalles al res*ecto en )i discusin con A)bos enK S5roblc)e 2on Tlersc3a6t und Teilna3)e bei der or'anisienen Uri)inalitiRC enK L.-N. a "rVn\aldC 7@@@C *. <:@ / ss. J<<> / ss.I. A 6a2or del criterio del a*arta)iento del 0erec3oC con .n6asisK 4iJTiOi-KiUtib_b 0&ASC SAutora / *artici*acin en el do)inio de la cri)inalidad or'ani!adaK $l Odo)inio de la or'ani!acinORC enK 4err. Oli2.] Anarte (onillo Jedits.IC S0elincuencia or'ani!ada. As*ee tos *enalesC *rocesales / cri)inol'icosRC 7@@@C *. @@ /ss.T UR(AN Jco)o en la nota 7>C *. 7<7IK SAsC tanto la *resencia de un siste)a or'ani!ado si'uiendo el *rinci*io del )andoC co)o ta)bi.n su a*arta)iento del 0erec3oC son condiciones sin las cuales no es i)a'inable un do)inio de la or'ani!acinR.
bres de atrs. Si *. e1. 3ubiera estado *ro3ibidoC de )anera 'eneralC )atar a los 6u'iti2os del Muro / si ello 3ubiera sido sola)ente resultado de las rdenes dadas *or 6uncionarios ue actuaron *or cuenta *ro*iaC tales 3ec3os 3ubieran sido acciones *articulares / 3ubieran tenido ue ser tratadas si'uiendo las re'las de la induccin / la autora. $n tal casoC el soldado de 6rontera 3ubiera *odidoC en cual uier )o)entoC ne'arse a obedecer a)*arndose en la le'islacin de la ROA / en la *rctica corres*ondiente a esta le'islacin. Lo )is)o ri'e *ara las acciones ce eBter)inacin )asi2a de los na!isC ue no se 3ubieran *odido *roducir nunca si sola)ente se 3ubiera tratado de actos *articulares / si no 3ubiera eBistido un 'ran a*arato encar'ado de traba1ar siste)tica)ente *ara lle'ar a este ob1eti2o *re2iendo todos sus detalles. $ntoncesC el siste)a Jo una *arte del siste)a de un $stadoI tiene ue traba1ar delicti2a)ente co)o un todo JSa*artndose del 0erec3oR I si uiere ue las rdenes de los 3o)bres de atrs ten'an la se'uridad del .Bito ue 6unda)enta una autora )ediata. A u ta)bi.n radica el )oti2o decisi2o *or el cual a*enas *uede tenerse en cuenta una autora )ediata de a*aratos or'ani!ados de *oder en el caso del actuar delicti2o dentro de e)*resas econ)icas7::O. Las e)*resas econ)icas traba1an 'eneral)ente dentro del )arco del 0erec3o 2i'enteJ:oIC de tal )an era ue la co)isin de delitosC *or re'la 'eneralC no es cuestin de la or'ani!acinC sino de cac3i uno de sus traba1adoresC uienes ta)*oco 3acen conocer su acti2idadC sino la ocultan de los r'anos de control interno. A u deben a*licarse las re'las 'enerales 2i'entes de la autora / la *artici*acin. $l *arecer del T$A Jen la sentencia del to)o :=C coleccin *enalC *. 89;I de ue Sta)bi.n el *roble)a de la res*onsabilidad en la acti2idad de e)*reI::I
<8?
A este resultado lle'an ta)bi.n las nue2as )ono'ra6as ue se ocu*anC de )anera es*ecialC de un *osible do)inio de la or'ani!acin en el )arco de e)*resas econ)icas. (OSCN JSOr'anisations2esc3ulden in Llnterne3)enRC 8==8C *. 8<8I constata S ue no se *uede 6unda)entar una a)or6a 'eneral de la direccin del ne'ocio con a/uda de la 6i'ura 1urdica del do)inio de la or'ani!acinR. U UNAN Jco)o en la nota IbOC *. 8>=I lle'a a resu)irK S5or lo 'eneral iracasR la a*licabilidad del do)inio de la or'ani!acin a e)*resas econ)icasR. J79I *ueden 3aber eBce*ciones en el )bito de la cri)inalidad or'T)d]Cadu.
<8@
gcl6lor'ani!acirtii/i-oolud-Cee Til d
sas econ)icasR *odra solucionarse con a/uda del do)inio de la or'ani!acinC lle2a *or el ca)ino e ui2ocadoC al i'ual ue la 1uris*rudencia ulterior ue se 3a basado en elloJ:til.
U. LA 0IS5ONI(ILI0A0 NACIA $L N$CNO $S5$C&4ICA 0$ LA OR"ANIMACILN COMO T$RC$R CRIT$RIO 0$L 0OMINIO 0$ LA OR"ANIMACILN
0o)inio de la or'ani!a don / res o u L&O u il luOi lio
No obstante -a di6erencia de lo ue 3aba o*inado ori'inaria)ente- )e *arece ue con los dos criterios de la S6un'bilidadR / el Sa*arta)iento deH 0erec3oR toda2a no se 3an caracteri!adoC en toda su eBtensinC las circunstancias en las cuales se basa el do)inio del 3ec3o de los 3o)bres de atrs. Toda2a tienen ue a're'arse circunstancias ue *ueden resu)irse )u/ bien ba1o el conce*to utili!ado *or SCNRO0$R de la Sresolucin al 3ec3oR oC co)o dice N$INR#CNC la Sinclinacin t*ica)ente or'ani!ati2a al 3ec3oROQ7;7. %es ue a u.l ue e1ecuta el ,lti)o acto reali!ador del ti*oC en un a*arato de *oder or'ani!ado / a*artado del 0erec3oC est ba1o otra situacin ue un autor *articular abandonado a su suerte. $l *ri)ero est so)etido a una serie de in6lu1os ue son es*ec6icos de la or'ani!acin / ueC si bien no eBclu/en de nin'una )anera su res*onsabilidadC s 3acen ue est. S)s dis*uesto al 3ec3oR ue cual uier delincuente *otencial / ueC 2isto en su totalidadC incre)entan la *robabilidad de .Bito de una orden / contribu/en al do)inio del 3ec3o *or *arte de dos 3o)bres de atrs. Son 2ariadas /C en *arte incluso )u/ di6erentesC las circunstancias ue a u entran a tallargO. La *ertenencia a la or'ani!acinC /a *or s
J:>7
5or ra!ones de es*acioC no se *uede tratar )s este le)a. No obstanteC re)ito a )i traba1o S0ie Ab'iOcn!un' 2on Tlerscba6t und Teilna3)e in der 3c3stric3ter#ic3en Rec3ts*rec3)i'RC enK RoBin]Aind)aierC _.<= #a3re (iindes'eric3ls3o6RC to)o &VC 8===C *. 7;;/ss. JI@8/ss.IC / ta)bi.n en )i )anual QStraiOrec3t. AV'c)einer Teil-C to)o 8C 8==9C a 8<C n. )ar'. 78@ / ss. M;I Co)*. sobre los dos autores arriba en VI. I?H Reco1o en este *rra6oC en 6or)a )u/ resu)idaC al'unas ideas *ro2enientes re las )ono'ra6as de SCNLLS&$R Jco)o en Ja nota 7IC as co)o del 2alioso traba1o bsico de Ncrbert #hCUUC SVerbrec3en
)is)aC da lu'ar a una tendencia de ada*tacin. Se es*era tie cada uno de los )ie)bros se inte're. $sto *uede lle2ar a una coo*eracin irre6leBi2a en acciones ue 1a)s se le ocurriran a una *ersona ue no 6or)ara *arte de tal or'ani!acin. 5ero ta)bi.n es un 6en)eno t*ico de das or'ani]aciones el eBcesi2o celo en el ser2icioC sea *or el deseo de 3acer carreraC *or la necesidad de destacarC *or ce'uera ideol'ica o ta)bi.n debido a i)*ulsos sdicos o cual uier otro de carcter cri)inalC a los cuales el )ie)bro de tal or'ani!acin crea ue *uede ceder sin ser casti'ado. Ade)sC ta)bi.n 3a/ una *artici*acin de )ie)brosC ue en su 6uero interno )s bien estn en contraC *ero ue *iensan resi'nada)enteK SSi no lo 3a'o /oC otro lo 2a a 3acer de todos )odosR. 5or ,lti)oC ta)bi.n se encuentran constelaciones ueC si bien no 6unda)entan un do)inio de la coaccin o del error *or *arte de los 3o)bres de atrsC se acercan )uc3o a tales situacionesK *. e1. el e1ecutor obediente ue te)e ueC en caso de ne'arseC *ueda *erder su *uestoC ser des*reciado *or sus cole'as o cual uier otra des2enta1a socialT oC *ese a 6uertes dudas sobre el in1ustoC cuenta con la i)*unidad de su accin ordenada *or Slos de arribaR. Todos estos 6actoresC ue se *ueden *resentar en 2ariadas )e].-clas / no eBclu/en la cul*abilidad ni la res*onsabilidad *enal del e1ecutor in)ediato Jsino sola)ente reducen un *oco su )edida /C en al'unos casosC incluso la incre)entanIC con6lu/en en un *untoK lle2an a una dis*onibilidad 3acia el 3ec3oC condicionada *or la or'ani!acinC de los )ie)brosC dis*onibilidad ueC1unto con la interca)biabilidad de estos )ie)brosC constitu/e *ara los 3o)bres de atrs un ele)ento esencial de la se'uridad con la cual ellos *ueden contar *ara el cu)*li)iento de sus rdenes.
unter totalitrer Nerrsc3a6tR G$l delito ba1o do)inio totalitarioHC *ublicado en 7@>;. Los )eritorios escritos rie SCNI.LSM.R / U UNAN concuerdanC *or sus resulia-dos / ta)bi.n en )uc3as cuestiones *articularesC con )i conce*cinC *ero en *arte di6ieren en cuanto al *lantea)iento lunda)entador Jco)*. al res*ecto arriba en VIII.
<9=
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0o)inio de lTi or'ani!acin / resolucin al 3\lub

C EL PODER DE I<POSICIAN DE LOS ?O<@RES DE ATR>S CO<O SOPORTE FUNDA<ENTAL DEL DO<INIO DEL ?EC?O <EDIANTE APARATOS ORGANIBADOS DE PODER
La 6or)a eB*uesta de i)*oner resultados desde un se'undo *lano deber ser reconocida co)o una 6or)a autno)a de do)inio del 3ec3o. $sto se basa en la *osibilidad de diri'ir un a*arato de *oder ue se 3a a*artado del 0erec3o en el )bito del actuar delicti2oC a*arato ue ase'uraC en 'ran )edidaC el resultado *erse'uido debido a la sustituibilidad / a la dis*onibilidad 3acia el 3ec3o Jen 'eneral 6a2orecida 6uerte)ente *or 2ariados 6actoresI del e1ecutor. $l do)ino del 3ec3o es un criterio ueC si bien -co)o casi todos los conce*tos 1urdicos- es 6i1ado nor)ati2a)ente en sus l)itesC sin e)bar'oC tiene un )bito nuclear ue debe descansar sobre una base 6ctica. $sta consiste -tal co)o SCNRO$0$R / /oC *ese a todas nuestras di6erenciasC desde el *rinci*io 3e)os sostenido concordada)enteen un do)inio de la *roduccin del resultado ueC co)o ta)bi.n destaca el T4AC incluso se *resenta de )anera )s 6uerte ue en las 6or)as SclsicasR de autora )ediata del do)inio de la coaccin / del error. %en lo ue concierne a las di6erencias de 6unda)cn 6aci n entre ScNRO40$R/ /oC estas se 2en su*eradas cuando se inte'ran a)bos *lantea)ientos dentro de una conce*cin 'lobal. $ntoncesC la 6or)a de actuacin or'ani!adaC el a*arta)iento del 0erec3o del a*aratoC la 6un'ibilidad 'eneral / la ele2ada dis*onibilidad 3acia el 3ec3o de los *otenciales autores in)ediatos son ele)entos ue 6unda)entanC a tra2.s de su en'ar!a)ientoC el do)inio del 3ec3o de los 3o)bres de atrs. 0e lodo esto resulta lo si'uienteK se debe 6unda)entar el do)inio del 3ec3o de los 3o)bres de atrs a *artir del *oder de i)*osicin ue tienen 'racias a la or'ani!acin / no a *artir de al',n d.6icit de a u.l ueC en la 6ila de coo*eradoresC )a/or)ente de )anera )s o )enos casual e1ecuta el ,lti)o acto de la reali!acin t*ica. $ntoncesC los *artidarios del *rinci*io de autono)aC uienesC a *artir de la *ro*ia res*onsabilidad del ,lti)o actuante deducen la i)*osibilidad absoluta de la eBistencia del autor detrs del autorC 2en el *roble)a desde una *ers*ecti2a errada. Co)o /a 3e dic3o al'una 2e!C sin re6e<98
i1iio de la or'ani!acin / teolucn dti U2tlio
rir)e directa)ente al do)inio de la or'ani!acin::@7C lo ue i)*orta Sen la autora )ediataC de )anera decisi2aC no es la condicin eBterna o interna del inter)ediarioC sino el *oder ue tiene el 3o)bre de atrs sobre la reali!acin del ti*oR. Ta)bi.n en ello creo coincidir con SCNRO$0$R.
XI. $L 0OMINIO 0$L R$SULTA0O COMO SO5ORT$ 4UN0AM$NTAL 0$ LA AUTOR&A M$0IATA $N LOS A5ARATOS OR"ANIMA0OS 0$ 5O0$R
$n la literatura recienteC a 2ecesC /a no se discute el do)inio del resultado del 3o)bre de atrs en a*aratos or'ani!ados de *oderC *ero se considera ue no es su6iciente *ara una autora )ediata. AsC dice NOV$RAQO ue el do)inio del 3ec3o sera S)s ue el do)ino del resultado. 0ado ue se i)*uta al autor )ediato la conducta del inter)ediarioC a u.l tiene ue do)inar *ri)ero la conducta de .steRO >7O Gtraduccin libreH. Con esto de desconoce ue si bien el inter)ediarioC en la )edida de su do)inio a tra2.s del 3o)bre de atrsC le *osibilita a .ste el do)inio del 3ec3oC tal co)o ocurre en el do)inio de la coaccin / del errorC sin e)bar'oC el do)inio del resultado ta)bi.n *uede ser inter)ediado *or otros 6actores / *recisa)ente en esto radica la autono)a del do)inio de la or'ani!acin. 5er)anece en la inc'nita el *or u. este ti*o de do)inio del resultado no *ueda ser su6iciente. Toda2a de )anera )s drstica se )ani6iesta ROTSCN en su )s reciente *ublicacinO<87. $ste autor lle2a )i conce*cin a la 6or)ula acertadaK S$l do)ino de la or'ani!acin no *resu*one un do)inio de la accin t*ica sino sola)ente un do)inio del resultado t*icoR. Reconoce ue *recisa)ente en esta *articularidad *odra 3aber un )oti2o su6iciente *ara colocar al do)inio de la or'ani!acin co)o una 6or)a
_:Sb STatersc3a6t i)d Tat3errsc3a6tRC ;)a. ed.C 8===C *. >>>. Jlbl3Z SS/s le )ariac3es Uo))encarRC ;)a. ed.C 8===C a 8<C n. )ar'. @7. J<ii *ero esle auGor iie'a a ace*tar des*u.s una autora )ediataC lo cualC si bien es un resultado correctoC enera en contradiccin con su *re)isa. J6Oab Co)o en la nota 89C NSt7 8==<C *. IS/ss. J7>I.
<99
0o)inio Ne 1 or'ani!acin / resolucin dil 1ec1o
autno)a de autora )ediata 1unio al do)inio de la coaccin / del error. 5ero lue'o *ostula una induccin en 2e! de una autora )ediata ar'u/endo S ue con un do)inio del 3ec3o relacionado sola)ente con el resultadoC desa*e'ado del e)*rendi)iento de una accin t*icaC no ueda lue'o nada de la eBi'encia de ROXINC basada en consideraciones de $stado de 0erec3oC de ue el autor sera la 6i'ura central en la reali!acin de la accin t*ica de e1ecucinR. %es ue la accin del 3o)bre de atrs se 2era Stotal)ente desaco*lada de la 2erdadera reali!acin t*icaR. No obstanteC el ue en acciones de ani uilacin )asi2a / ta)bi.n en los dis*aros del Muro a*are!ca el dador de la orden co)o Y'ura centralC se corres*onde *lena)ente con el resultado 6eno)eno'co / con el *eso de la contribucin de .ste al 3ec3o Jco)*. al res*ectoC con )s detallesC arriba VI. Su accin de reali!acin t*ica constitu/e la acti2idad del a*arato de ani uilacinC la cual de nin',n )odo se 2e Sdesaco*ladaR de las consecuencias ue *ersi'ueC sino se diri'e con se'uridad a lle2ar a cabo estas consecuencias. $s correcto ueC ade)sC debido a otra 6or)a de a*aricin del do)inio del 3ec3o el actor in)ediato ta)bi.n inter2en'a co)o autor de los 3ec3osC *ero esto se corres*onde con las circunstancias ob1eti2as. %es ue todo a*arato or'ani!ado de *oder ue se 3a/a a*artado del 0erec3o de*ende *or i'ual de autores de escritorio / esbirros e1ecutores. Toda2a *odra decirse )s. 5ero no uiero sobre*asar irres*etuosa)ente el es*acio ue se )e 3a concedido. 0edico esta contribucin a 4riedric3C3ristian SCNRO$0$R con )is )s calurosas 6elicitaciones *or sus se*tua'.si)o cu)*leaYos. Nuestra relacin de continuo res*eto *ro6esional se re)onta a los inicios de nuestra carrera cient6ica / )e 3a bene6iciado )uc3o. TAd )ultos annose <9:
6`'Q es la !om"$i!idad7JZX
gt7= *u3Vcado en ee L.-N- a Uoic3i Mi/a!a\aC (aden-(adenC 7@@<C *. <=7-<7;. Ttulo ori'inalK -Aas isi (ei3il6eERC
La co)*licidad es descrita *or el le'islador ale)n en el art. 8; C. 5. co)o *restacin dolosa de a/uda a un 3ec3o t*icoC anti1urdico / doloso. Lue'oC su criterio central es desi'nado *or el criterio de la S*restacin de a/udaRC criterio ue no 3a tenido )a/or eB*licacin. 0esarrolla)os este ele)ento entendiendo ia co+-licidad co+o un incre+ento del riesgo j)r*dica+ente desa-robado, ca)sal -ara el res)ltado t*-ico'
I. LA CAUSALIDAD DE LA CO<PLICIDAD
/. N'#& ra "ro"ia o"ini1n Toda co)*licidad -en los delitos de co)isin ue estn a u en *ri)er *lanotiene ue ser causal *ara el resultado 777. $sta eBi'encia se deri2a de ue la causalidad es el *resu*uesto 6unda)ental de i)QbAsC CiA>CL.-N. a StocWC 7@>>C *. 77< / ss.T 0R$U$RC : 4 7@;8C *. <<9 / ss.T SAMSOXC 7@;8C *. << / ss.T el )is)o autorC L.-N. a 5eiersC 7@;:C *. 787 / ss. $ntre los co)entarios / )anualesK (OCU$LMAXN ]VOI.UC ATC 4E ed.C ca*. 8<C III. 8C aT 0R4NUU] TRLX0L$C :>- ed.C art. 8;C n. )ar'. 8T #LSCN$CUC ATC :S ed.C ca*. >:C IVC 8C cT LACU.N$RC 8=a ed.C art. 8;C n. )ar'. 8K MArRACN]"osSUi.C (TC co)o 8C ;? ed.C cv*. <8C n. )ar'. 7? / ss.T M$M"$RC SStra6rec3tRC 7@:@ C *. :77T SrNMinnAUS$RC SLe3rbuc3C ATRC 8a ed.C ca*. 7:C u. )ar'. 7:9T el )is)o autorC SStudienbuc3C ATQC 8- ed.C ca*. 7=C n. )ar'. 7:>T CUAMURC en Sc3nWe]Sc3rder. 8:9 ed.C art. 8;C n. )ar'. 7=T SAMSON en S8, <- ed.C art. 8;C n. )ar'. @/s.T A$LM$LC SStiarrec3tRC llaed.Cca*. 7>C dIIC 9. Ta)bi.n el (fN en lo Ci2il (N3>%K&&, *. 8;@:I se centra en la causalidadK QUna accin de co)*licidad es ob1eti2a)ente reali!ada *or a u.l cu/a accin se 3a 2uelto causal *ara el 3ec3o *rinci*al / 3a *osibilitado la lesin del bien 1urdicoR Jo*. cit.C *. 8;@;I. No obstanteC ueda sin res*uesta saber si la causalidad deba ser una condicin necesaria de la co)*licidad.
<9;
*utacin*ara todo delito de co)isin consu)ado J/ con ello ta)bi.n *ara la co)*licidadI. 5or cierto ue la co)*licidad no tiene ue ser una condicio sinc ua non *ara el resultado en el sentido de ue .ste no se 3ubiera *roducido sin a u.lla. La co)*licidad -)ede ser una condicin indis*ensable *ara el resultadoK *. e1. si el c)*lice *ro*orciona el du*licado de una lla2e ue no se *uede obtener de otra )anera / sin la cual el ladrn no 3ubiera *odido abrir la ca1a 6ucile. 5ero no tiene ue serloK el ue sostiene la escalera al ladrn ue sube *or ellaC *resta a/udaC aun cuando el autorC sin esta a/udaC 3ubiera *odido su1etar la escalera de otra )anera o entrar de todas )aneras en la casa. 5ues *ara la causalidad basta -tanto a u co)o en 'eneral- ue la contribucin 3a/a in6luido en el resultado en toda su 6or)a concretaC inclu/endo todas las *artes inter)edias ue conducen a .l. $ntoncesC es su6iciente ue sin el c)*lice la 6or)a de la accin de subir 3ubiera ocurrido de )anera di6erenteC Ta)*oco ca)bia nada en la causalidad el ueC *or ,lti)oC el resultado se 3ubiera i'ual)ente *roducido sin la contribucin del c)*liceC *ues el aconteci)iento as co)o en realidad se 3a *roducido 3a sido cocausado *or la accin de sostener la escaleraT el curso causal 3i*ot.tico ue se 3ubiera *roducido en lu'ar del real no tiene i)*ortancia *ara la causalidad. CLAe&J&I 3a desarrollado la teora de ue *ara la co)*licidad sera su6iciente una e6ecti2idad con1unta GMit\irWsa)WcitHC una causalidad de )odi6icacinC co)o la ue eBiste cuando al'uien *ro*orciona 'uantes al ladrn GescaladorH *ara ue *ueda e)*u1ar )e1or los cristales de las 2entanas. Pl 3abla a u de una dOreducida cuota causal e6ecti2aRC de una Scausalidad a6luente o re6or!adoraR GMu6lui- / VerstrWerWausalitatH. $sto *uede ser 6or)ulado asT sin e)bar'oC con ello -a di6erencia de lo ue o*ina "LAf- no se eB*resa nin'una *articularidad de la causalidad de la co)*licidad. Ms bien todo esto ri'e sin )s *ara la a*licacin de la teora de la e ui2alenciaJ9I. 5or cierto ue la causalidad de la si)*le Scoo*eracinR GMit\irWsa)WeitH se desOOOO Cig(C L.-N. a StocWC 7@>>C *. 77</ss. Jlas citas en *. 78< / s.I. &9& Ta)bi.n #AUO(SC ATC 8d ed.C ca*. 88. nC )ar'. 9<C 2e ue en tales Qconstrucciones ad3oc....no se 'ana nada de claridadRT co)*. ade)s SAMA.VC 7@;8C *. >7 / ss.C >: / ss.T (i.o2C 7@?<C *. 8;; / ss. <9?
JFu. es la co)*licidadE
taca con )s 6recuencia en la co)*licidad ue en la autoraC *or ue ella *resu*one un autor resuelto a co)eter ee 3ec3o / con ello necesaria)ente un 6actor causal central ue irru)*e 3acia el resultado. 8. La 6r)ula 1uris*rudencial de la *ro)ocin La ad)inistracin de 1usticiaC *or el contrarioC desde los co)ien!os de la 1uris*rudencia del Tribunal del Rcic3 es de la o*inin ue la co)*licidad no tendra ue ser causal *ara el resultadoC sino sola)ente debe 3aber *ro)o2ido su e1ecucin7O77. $n la e1ecutoria R"Sl <?C 779/ss. J77:]77<I se diceK S$l ue el resultado del 3ec3o *rinci*al 3a/a coo*erado causal)enteC *ro)o2ido o 6acilitado...no es necesario. $l ti*o constituido *or la co)*licidad /a *restada no es eli)inado *or el 3ec3o de ue la acti2idad del c)*lice no 3a tenido in6luencia en el resultado ue se buscaba con ella / ue real)ente se 3a/a *roducido...la si)*le intencin del c)*liceC de a*o/ar / *ro)o2er al 3ec3o *rinci*al con su a/udaC en todo casoC no es su6iciente *ara ad)itir una.-.co)*licidad *unible. Tiene ue adicionarse el ue la accin ue reali!a el ti*o delicti2o 3a/a sido real)ente *ro)o2ida en al',n )o)ento *or la acti2idad del c)*liceC antes de ue a uella 3a/a concluidoR. 0e )anera si)ilarC elT4A (: 4Z 7@;8C 7>I co)*ruebaC sin re6leBionar otra 2e! sobre el *roble)aC ue un a*o/o otor'ado al autor sera Sta)bi.n una co)*licidad t*icaC si no es causal *ara el resultadoR. Sera su6iciente S ue la acti2idad del c)*lice 6acilite o *ro)ue2a la accin del autor *rinci*alR. $sta1uris*rudencia slo 3a )erecido a*lauso *or al'unos aiito-res JKOO ueC sin e)ba'oC no *ueden 3acer ca)biar a la a)*lia doctrina
ScQ#uris*rudencia del R" :C :>:T @C 7:@T R"Sc :C @< / s.T >C 7>@ / s.T ?C 8>; / s.T 79C 8>< / ss.T 8;C 7<; / s.T 8?C 8>> / s.T <7C 79>C 7:7T >;C 7@7C 7@9T ;7C 7;>C 7;?T ;9C <9T ;<C 778/s.T("NSl?C 9@=T ("N VUSRC 8=7T 89C 8=@T ("N : 4Z 7@>;C 7;9T A6O]i 7;8C 7>T StV 7@?7C ;8T /4 7@?7C 88>T O"NSt 7C 987C 99=T 8C 89C ::T (a/OL"Sl 7@<@C798C79?T OL" Na)) N$St 8C 8::T OL" Na)bur' 3/ 7@<9C 8;T OL" 4reibur' 37, 7@<7C ?<. Ta)bi.n se encuentra una buena reco*ilacin de la 1uris*rudencia en SAMSONC 7@;8C *. << / ss. / 0U$NUUC : 4, 7@;8C *. <<9 / ss. 7<7 (IN0IMTC 7@7<C *. 977T 2on NIITULC SStra6rec3tRC lo)o IIC *. :>8K N. MAVUU. SLe3rbuc3C ATRC 7@<9C *. 989T SAL i-TuC SSira6rec3tC ATRC 7@<<C 9a ed.C -' 889T 2on <9@
do)inante en su *ersistencia *or eBi'ir la causalidad. $n realidadC en esta discusin slo se trata de un *roble)a a*aren te. 5ues si Qla accin ue reali!a el ti*o delicti2oR tiene ue 3aber sido S...real)ente *ro)o2idaRC necesaria)ente ta)bi.n 3a sido causal la *restacin de a/uda *ara el resultado en su 6or)a concretaC inclu/endo los eslabones ue lle2an 3acia .lT en caso contrario no se *uede 3ablar de una *ro)ocin de la accin t*ica. %a 3ace d.cadas M$M"$R6eI 3aba de)ostrado ue en los 3ec3os decididos *or el R" con la 6r)ula de la *ro)ocin se 3aba dado *lena)ente una causalidad en el sentido de la teora de la e ui2alenciaK S5uesto ue lo ue 3a in6luido en la )odalidad Jla )anera en el caso concretoI de la accinC en realidad 3a sido causal *ara el resultadoR. Ta)bi.n la 1uris*rudencia del T4A *resenta el )is)o cuadro. Cuando *. e1. se rec3a!a una *ro)ocin *or ue la in6or)acin del incul*ado a un Sco)*rador si)uladoR...Qno tu2o nin',n in6lu1o en los 3ec3os *osterioresR J("N StV 7@?7C *. ;8IC ta)bi.n 6alta la causalidadO;O. 5or otro ladoC la 6r)ula de la *ro)ocin es utili!ada all donde eBiste clara)ente una causalidad. As se a6ir) con ra!n una co)*licidad J("N /4 7@?7C *. 88>I cuando la conductora de un auto continu la )arc3a Jen 2e! de detenerseI ante el *edido de dos asaltantes ue se encontraban dentro del auto / estaban asaltando a una *asa1eraC a 6in de ue no se *ticdan oir los 'ritos de la 2cti)a / otros no ten'an o*ortunidad de inter2enir. $l T4A acertada)ente 2e en el continuar la )arc3a un S6acilitarR la co)isin del 3ec3o. 5ero este 6acilitar es clara)ente causal *ara el )odo de e1ecucin del resultadoT sin estoC *osible)ente el 3ec3o ni si uiera 3ubiera *odido ser e1ecutado.
SStra6rec3iRC 8S ed.C *. ;8T el )is)o autorC]M 7@<7C *. ?<T A$"X$RC 7@8>C *. 89;. $n la literatura actualT (LUIC SStra6rcc3iC ATRC 7?- ed.C ca*. ?= II 8 bT AUSS$LSC SStra6rec3tC AT-C 89Z ed. ca*. 79 IV < a. Jlil M$MTLTRC SStra6rec3tRC 8E ed.C 7@99C *. :79. J; O Ta)bi.n tratan los casos de ausencia de causalidadC ("N 1VSM 7@?9C *. :>8T ("NRC StC( art. 8;C *ri)er *rra6oC SNil6eleisten :RC *. <T OL" 4ranW6urt N3> 7@?9C *. 8=9? / s. <:=
AUNUfC
DFue as Gn co)*licidadE
Uno *odra contentarse con este 3alla!'o / de1ar ue ri1a la 6r)ula de la *ro)ocin co)o un )alentendido inocuo de la teora de la e ui2alenciaC si es ue no *ortara el *eli'ro de eBtenderC / con ello de eBa'erarC la *unibilidad *or co)*licidad a casos en los ue real)ente 6altara una causalidad )odi6icati2a. 5ues si bien la *ro)ocin de la Saccin ue reali!a el ti*o delicti2oR Jen la ue se centra el R"Sl <?C77: / s.X *or re'la 'eneral ta)bi.n es una *ro)ocin / co-causacin del resultado en el cual la accin se re6le1aC no obstanteC no es causal cuando ter)ina antes de la *roduccin del resultado / /a no si'ue in6lu/endo. Cuando se a6ir)a una co)*licidad en tales casosC se con2ierte inter*retati2a)ente la tentati2a de co)*licidad i)*une o la co)*licidad en una tentati2aC contradiciendo la le/C en la co)*licidad en un delito consu)ado. $l Tribunal del Reic3 3a sucu)bido )uc3as 2eces a este *eli'ro. AsC se',n el R"St <?C 779C debe *enarse *or co)*licidad en un aborto a a u.l ue *ro*orciona a una e)bara!ada los instru)entos aborti2os ue esta ,lti)a ace*ta con la intencin de utili!arlosC *ero ue al 6inal no lo 3ace. $sto es errneoC *ues dado ue los instru)entos aborti2os se uedaron sin in6luir en el )odo concreto de e1ecucin del resultadoC sola)ente eBista una tentati2a Ji)*uneI de co)*licidad en un abortoJNI. $l R"St >C 7>@ / s. ad)ite una co)*licidad en un 3urto consu)ado en un caso en el ue el incul*ado 3aba *ro*orcionado al autor una lla2eC la cual se 3aba roto en la cerraduraT des*u.s el autor entr a la casa de otra )anera. $sto ta)bi.n es incorrecto *ues si bien a u la lla2e toda2a 3aba sido causal *ara la tentati2aC /a no lo 3aba sido *ara la consu)acinC de )anera ue si bien no eBista una co)*licidad tentadaC ta)*oco 3aba una co)*licidad consu)adaC sino una co)*licidad en una tentati2a de 3urlo con una lla2e du*licada. $ntoncesC la 6r)ula de la *ro)ocin tiene la 'ran carencia de ue i)*osibilita una deli)itacin entre co)*licidad tentadaC co)*liJU_
0e )anera i'ual)ente incorrecta se *ena en la sentencia de =;-77-7@79 Jcitada *or el R"St <?C 77C donde se rec3a!a la co)*licidad en un caso en el ue el ladrn de la casa no 3aba se'uido el conse1o de usar en un 3urto un destornillador *ara sacar un tocacasseites de su base.
<:7
ciclad en una tentati2a / co)*licidad en un 3ec3o consu)adoC / con ello se di6u)inan las 6ronteras de la *unibilidad en contra del autor. Sola)ente recurriendo a la causalidad se *uede tra9ar a u l)ites se'uros al di6erenciar entre la Jco-I causacin del resultado Jco)*licidadIC de la tentati2a Jco)*licidad en una tentati2aI / de la 6alta total de causacin de la conducta *unible Jtentati2a i)*une de co)*licidadI. Cuando se dice en el R"St. 8;C 7<; ue la co)*licidad sera Scual uier accin ue a*unta a *ro)o2er la e1ecucin del 3ec3oRC el error se nota clara)ente /a en la 6or)ulacinK el Sa*untarR a una *ro)ocin es a lo )Bi)o una tentati2aT *ero la le/ eBi'e una *restacin de a/uda e6ecti2a)ente reali!ada. 4uera de los casos del ti*o eB*licadoC la 6r)ula de la *ro)ocin de la 1uris*rudencia 3a eBtendido de)asiado la co)*licidad sobre todo ta)bi.n en la as lla)ada co)*licidad *sicol'ica. $sta cuestin ser tratada aislada)ente )s aba1o J)ira 5- <=< / ss.I.
.
es edi Jconi1iliciilatl5
La co)*licidad co)o delito de *eli'ro Ob1eciones si)ilares a las *resentadas contra la 1uris*rudencia deben ser ele2adas contra los intentos de la literatura de entender la co)*licidad co)o delito de *eli'ro / *enar a al'uien *or el si)*le 3ec3o de 3aber causado con su contribucin un *eli'ro abstracto o abstracto-concreto conC el bien1urdico *rote'ido *or el ti*o. Contra estas teorasC ue renuncian ta)bi.n a la co-causacin del resultado a tra2.s del c)*liceC 3a/ ue 3acer 2aler ueC *or )s ue se di6erencien en lo *articular Jal i'ual ue la 1uris*rudenciaI tienden a S*enar la tentati2a de co)*licidad co)o co)*licidad consu)adaR JOil. $sto se *one clara)ente de )ani6iesto cuando se ca)bia un *oco la 6or)ulacin de la ter)inolo'a de *uesta en *eli'ro. % es ue una *uesta en *eli'ro dolosaC en la cual el dolo no est diri'ido a reali!ar el resultado Jen caso contrario se *resenta el caso del Sa'ent *ro2ocateurR
JetI
i)*uneI no es nada )s ue una tentati2a. 5ero el le'islador la 3a de1ado i)*une *ara el caso de co)*licidad. N$RM($RC.OQO7 es uien *lantea las )enores eBi'encias a la co)*licidad ai 2erla co)o Sdelito de *eli'ro abstractoR / no eBi'ir no )s Sa/udaR ueK S$l autor G3a/aH recibido asistencia en la e1ecucin de su 3ec3oC / ello es su6icienteR. 5or elloC a*arente)enteC cual uier contribucin abstracta)ente *eli'rosa e ui2aldra a una a/uda. No obstanteC no ueda claro u. *resu*uestos deba tener tal *eli'rosidad. Cuando N$RM($R" *retende *. e1. 2er co)o co)*licidad el alcan!ar una bebida al autor incluso cuando esta accin Sretrasa / *or tanto 3ace *eli'rar el resultado de la sustraccinRC / cuando 1u!'a co)o c)*lice a a u.l ue sola)ente causa ue el autor e1ecute el 3ec3o con S)e1or 3u)orRC entonces no es 2isible lo ue en tales acciones sea si uiera abstracta)ente *eli'roso. $n todo casoC los l)ites de la *unibilidad se di6u)inan de una )anera inciertaC inco)*atible con el *rinci*io de deter)inacinO 77O. $l *arecer de VO"L$R desborda )enos los l)itesT .l conte)*la la co)*licidad co)o delito )iBtoC de *eli'ro abstracto-concretoQ 8O. $Bi'e una *eli'rosidad abstractaC en relacin con el resultadoC de la conducta del autorC conducta ue tendra ue ser idneaC de )anera 'eneral *ara coreali!ar el resultadoT ade)s tendra ue *resentarse una *ro)ocin concreta de la conducta del autor. 5ero ta)bi.n esto 2a de)asiado le1osC *ues la renuncia a la causalidad de la contribucin del c)*lice inclu/e ta)bi.n en la co)*licidad necesaria)ente casos de co)*licidad sola)ente tentadaT Sidneas de )anera 'eneralR *ara la reali!acin del resultado son ta)bi.n las contribuciones ue /a no eran e6ecti2as en el )o)ento de la *roduccin del resultado7OZ7.
7777
Al res*ectC detallada)enteC SAMSOXC L.-N. a 5etersC 7@;:C *. 798T i'ual ue a uC #AUO(SC SSira6rec3tC ATRC 8b ed.C ca*. 88C n. )ar'. 9<T STUIXC 7@??C *C 7:; y ss' OQQ NUR]NU#UTC G/ 7@;7C *. 7 / ss. J;C >I.
<:8
Una crtica )inuciosa a Ner!ber' en VCX.f.$UC L.-N. a Neinic!C 7@;8C *. 8@? / ss.T SAMSOXC L.-N. a 5etersC 7@;:C *. 78> / s.T STI.INC 7@??C *. 7:; / ss. Q-b VotiLURC L.-N. a Neinil!C 7@;8C *. 8@< / ssT si'ui.ndoloC 5UUISUX0ASXC SStra6'eset!buc3 )it $d auto 6un'en und (eis*iclenRC 9=Z ed.C art 8;C nota i d. J7El Crtica decallada a Vo'ler en SAMSOXC L.-N. a 5elersC 7@;:C *. 78; / ss.T ade)s #AUO(SC SStra6rec3tC ATRC 8Z ed.C ca*. 88C n. )ar'. 9<.
<:9
`$$ CS /./ $I$$$O$$$i lll.l.lO 7
(. La !om"$i!idad "&3\'i!a La causalidad de la co)*licidad 3a sido de)ostrada 3asta a3ora eBclusi2a)ente con e1e)*los de co+-licidad!aica, en los cuales la contribucin del 3ec3o del c)*lice consista en la entre'a de un ar)aC un instru)ento o en cual uier otra acti2idad cor*oral. #unto a estos eBisten casos de co+-licidad -s*<)ica, en los cuales el c)*lice no contribu/e cor*oral)ente sino slo es*iritual)ente a in6luir en la *si ue del autor. Aun cuando se considere *osible en lo 6unda)ental una Scausalidad *s uica-QC la *rueba de la causalidad a u es )u/ di6cil / *or ello es *ol.)ica la *unibilidad de la co)*licidad *s uicaC incluso si'uiendo la 6r)ula de la *ro)ocin J2er su*ra <=8 / ss.I. 5or cierto ue no o6rece *roble)as el caso de los Sconse1os t.cnicosR77:7C en los cuales el autor recibe ideas ue 6acilitan el 3ec3o o incluso lo *osibilitan. Lue'oC uien eB*lica al autor c)o se abre Sartstica)enteR una ca1a 6uerteC o uien le co)unica cundo no est en casa el *ro*ietarioC )odi6ica el )odo concreto de la e1ecucin del 3ec3o / es eBacta)ente i'ual de causal ue un autor ue *ro*orciona contribuciones 6sicas. 0ic3os casos ta)bi.n son 6recuentes en la1uris-*rudcnciaK se',n ellaC es co)*licidad *. e1. la decisin de un STribunal de 3onorb. sobre el ti*o de ar)as *ara un duelo *unible JR"St 79C 8>:IC el i)*artir conse1os sobre la )e1or 6or)a de e1ecutar un asesinato JR"St ;9C <8 /s.I o la eB*licacin dada a un esta6ador de se'uros de Sc)o se tendra ue incendiar el auto)2ilR J("NR St"( art. 8;C *ri)er *rra6oC SNil6cleisten 8RI. Los casos *roble)ticos son sola)ente los ue consisten en un re!)er9o d=la resol)ci.n a co+eter el 1ec1o"' Mientras ue la 1uris*rudenciaC ue *or cierto se a3orra al'unas di6icultades de 6unda)entacin renunciando a la eBi'encia de causalidadC lle'a a una )u/ a)*lia *unibilidad Jal res*ecto *. <=> /ss.I / otros autores rec3a!an del todo esa 6or)a de co)*licidad *s uica J*. <=? / s.IC la solucin correcta radica en una lnea inter)edia ue considera 6unda)ental)ente *osible una co)*licidad )ediante una si)*le in6luencia en la resoluF
N
Fuien *ro*orciona un )oti2o adicional al autorQ <O o disi*a las dudas ue toda2a le uedabanC *ese a 3aber to)ado la decisin de co)eter el 3ec3oC es causal *ara el carcter concreto de la resolucin del 3ec3o / con ello ta)bi.n *ara el resultado. 5ues uien 3a co-cau-sado la resolucinC ta)bi.n contribu/e al resultado ue *ro2oca la resolucinK Ca)sa ca)sae est ca)sa ca)sat*,T, Ta)bi.n al'unos de los casos decididos *or la 1uris*rudencia *ueden ser ubicados a uK uien *ro)ete a una testi'o ue callar 6rente a su declaracin 6alsa en un *roceso de di2orcio JR" NRR 7@9?C Ne >8@IC uien adicional)ente da dinero *ara la e1ecucin del 3ec3o a una 'estante /a decidida a abortar JR" NRR 7@9@C Ns 78;<IC o uien co)o a)ante *ro)ete el ulterior )atri)onio al 3o)bre decidido a asesinar a su es*osa JR"St ;9C <8IC estabili!a la resolucin 3acia el 3ec3oT su contribucin se eB*resa en el ase'ura)iento del resultado. Ta)*oco *uede eBistir nin'una duda en la causalidad all donde la co)*licidad *s uica lle2a a una )a/or intensidad de la a6eccin al bien 1urdicoK lue'oC uien alienta eBitosa)ente al autor *ara ue 'ol*ee con )s 6uer!a a la 2cti)aC o uien )oti2a a un soldado /a decidido a *rolon'ar indebida)ente sus 2acaciones *ara ue incluso to)e un tren de re'reso ue *arte )s tarde JR"St 8;C 7<;I 3a Sre6or!adoR el resultado concreto / *or ello debe ser *enado co)o c)*lice. Co)o co)*licidad *s uica en 6or)a de una estabili!acin de la resolucin 3acia el 3ec3o ta)bi.n *uede ser co)*rendidaC en la )a/ora de los casosC el sub'ru*o de casos descubierto *or CtA6i 77;O de la S*restacin antici*ada *ara la 6rustracin de la *unicinR G2or'elcistete Stra62ereitelun'HC en el cual el c)*lice *resta una contribucin *ara
nsb
Correcta)ente al res*ecto Ri0Oi.raiC StV 7@?8C *. <8=. $n esta linea ta)bi.n STRAT$NA(RTNC SStra6rec3tC ATRC 9Q ed.C n. )ar'. ?@@. J7;I CL`##C L.-N. a StocWC 7@>>C *. 7 I6i / ss.C uienC sin e)bar'oC e2al,a ue estos casos son *lena)ente i)*unes de le'c lata.
JI>7
<:<
en S8, <a edC art. Q$7, 77. )ar'. 79. <::
cFu.iOs la coinîlid_lTul5
cin del autorC *ero ta)bi.n *ersiste en la necesidad de ue la contribucin del c)*lice sea causalC lle'ando con ello a una restriccin de la *unibilidad en este ca)*o.
ue no se descubra o no se *ene al autor. Fuien da al autor un dis6ra!C una )scara o un S'uarda*ol2oR JR"St ?C $L7), a 6in de ue no sea reconocido *or la 2cti)aC o uien le *ro)ete una coartada *ara el caso de una in2esti'acin *olicial J("N A/VVO7@<7C :<7I es *or re'la 'eneral causal *ara el resultadoC *or ue o bien 3a a*artado las ,lti)as dudas Jco)*. al res*ecto el *rra6o *recedenteI o *or ueC *or lo de)sC el autor 3abra e1ecutado el 3ec3o ba1o otras *re2isiones / con ello de otra )anera. 5or el contrario no basta *ara una co)*licidad *unible el si)*le solidari!arse con el autorC las )uestras de a*robacin a su *roceder o de si)*ata. 5ues con ello ni se estabili!a una resolucin 3acia el 3ec3o Jco)o en la eli)inacin de dudasI ni se la coloca sobre una base )s a)*lia Jco)o en la a*ortacin de )oti2os adicionalesI ni se la intensi6ica Jco)o en un au)ento de la a6eccin del bien 1urdicoI. $l ue tales casos no *uedan ser *enados co)o co)*licidad *uede ser eBtrado del art. 7:= C. 5-C *ues sola)ente se',n esta dis*osicin es*ecial / ba1o los )u/ rentrin'idos *resu*uestos all )encionados se con)ina *enal)ente la a*robacin de 3ec3os delictuosos. La 1uris*rudencia 2a )u/ le1os con su ad)isin de la co)*licidad *s uica )ediante el Sre6uer!o de la resolucin 3acia el 3ec3oR. $llo es asC cuando el ("N J("NM >9C78:C79=/s.I 1u!'a las )uestras de si)*ata a los *artici*antes de una ocu*acin ile'al de do)icilio co)o co)*licidad en las lesiones co)etidas contra *olicas *or estosT cuando en el ("N @4S5K, 7?< se 2alora las *alabras incitadoras a un conductor JS*isa a 6ondo y *ersi'ueRI co)o co)*licidad en una inter2encin *eli'rosa en el tr6ico rodado JartC 97< bIC *ese a ue 6alta cual uier co)*robacin de ue este lla)ado 3a/a in6luido en la conducta del autorT o cuando OL" Stutt'art JA;A7@<=C 77?I inter*reta la continuacin de una relacin a)orosa con un 3o)bre decidido a )atar a su es*osa co)o co)*licidad en el asesinato de .sta. No es raro ue ta)bi.n se *ene errnea)ente co)o co)*licidad la si)*le *resencia en el lu'ar de los 3ec3osC sin ue sea 2isible u. in6luencia tiene en la resolucin 3acia el 3ec3o /C con elloC cul debiera tener )ediata)ente en la reali!acin t*ica. AsC el ("N (: 4Z 7@>;.7;9I 3a conte)*lado la si)*le co)*aYa en un asalto
!(1
DFu. es ldi rniiiîlW-lulE
co)o a*o/o es*iritual / 3a *enado co)o co)*licidadC a *esar de ue el incul*ado incluso 3aba inter2enido a 6a2or de la 2cti)a. $n una sentencia *osterior J("N : 4ZH 7@?<C 8?:I se dice ue ta)bi.n un ccestar *resente sin 3acer nada en la e1ecucin del 3ec3oR /a *odra ser una co)*licidadC Ssi da al autor *rinci*al una )a/or sensacin de se'uridad/ si con ello se re*resenta co)o a*o/o es*iritualR. A u 6alta la indicacin necesaria de ue esto sola)ente ri'e cuando el Sestar *resenteR se',n el conteBto de la situacin se deba entender co)o ue el 3asta entonces inacti2o necesaria)ente inter2endr*a a !a2or del a)tor' 5ues entonces la *resencia del *otencial coaiitor re6uer!a la dis*osicin de ata ue del actor / reduce las *osibilidades de de6ensa de la 2cti)a. 5or el contrarioC la sensacin tran uili!ante *ara el autor *ro*orcionada *or uien est *or all inacti2o no entrara en acti2idad a !a2or de la 2*cti+a no es su6iciente *ara una co)*licidad. La nue2a 1uris*rudencia se acerca a la *osicin a u de6endidaK ("N G/ 7@?<C 899 /("NRSt"(C art. 8;C *ri)er *rra6oC SNil6eleistun' 7RC seYalan acertada)ente ue la to)a de conoci)iento de un 3ec3o *unible ue est teniendo lu'ar e incluso su a*robacin no *ueden a,n 6unda)entar la co)*licidad. Lue'oC un acto de estar *resente *asi2a)ente no es nin'una co)*licidad *unible incluso cuando el autor se sienta )oti2ado a continuar sus acti2idades delicti2as *or la idea de ue el ue est *r.senle no lo 2a a delatar / no se inter*ondr en su ca)ino. 5ues si bien tal *osibilidad *uede ser inter*retada co)o un aliento al aiitor ue in6lu/e en la )odalidad del 3ec3oC su *unicin co)o co)*licidad 6racasa *or el 3ec3o de ue la *enali!acin de la si)*le o)isin *resu*one una *osicin de 'arante Jart. 79 St"(IT su ausencia no debe ser eludida reinter*retando la o)isin co)o un Sa*o/o es*iritualR / con ello co)o un 3ec3o *ositi2o. 5recisa)ente en este *unto sucede al'o distinto cuando el ue est *resente uiere e2eniual)ente inter2enir a 6a2or del autorC tal co)o .ste lo sabe. 5ues en este casoC *or re'la 'eneralC /a es un 3acer *ositi2o / *unible de co)*licidad su si)*le a*aricin / *er)anencia en el lu'ar de los 3ec3osC *ero en todo caso ta)bi.n la *ro)esa de inter2enir si es necesario -as 3a/a sido declarada slo )ediante una accin decidida-. La di6icultad de la *roble)tica es )ostrada *or dos sentencias <:;
1=ll> f7 $i$ $-O?$$O$$i!i!O^nO7
dclT4AC las cuales arriban a soluciones o*uestas. $n el ("NStV 7@?8C <7>C la incul*ada reci.n 3aba nolado en su 2ia1e de re'reso de Nolanda a Ale)ania ue a)bos *asa1eros del coc3e introducan 3erona al *as. $lla se los 3aba re*roc3adoC *ero 3aba callado ante el *lan de a)bos de iratar de si)ular una 2isita en $u*en Gciudad 6ronteri!aH en caso ue en la 6rontera les 3icieran *re'untas. La instancia *re2ia 3aba condenado a la incul*ada *or co)*licidadC *or ue su silencio 3abra 'enerado la eB*ectati2a en los autores de no ser denunciadosT con ello ella 3abra re6or!ado su resolucin 3acia el 3ec3o. La Se'unda Sala del T$A 3a rec3a!ado acertada)ente una *unicin *or ue este re6uer!o consiste en una si)*le o)isinC la cual no es *unible sin *osicin de 'arante. 5or el contrarioC la Tercera Sala J("N SlV 7@?8C <7;X en un caso estructural)ente e ui*arable 3a lle'ado errnea)ente a una *unicin. $l incul*adoC en su calidad de a3o'adoC 3aba *er)anecido sentadoC sin actuarC )ientras dos de sus cole'as del $studio #urdico / otras tres *ersonas *racticaban un c3anta1e. $l no estaba enterado de los *or)enores del *lan / se 3aba uedado callado al creer ue Sco)o no2ato en el $studio estara obli'ado a res*etar / )ostrar co)*aYeris)o...con sus cole'as )s eB*eri)entadosR. $7T4A 2e en ello una co)*licidad *s uica de c3anta1e )ediante un 3acer *ositi2oC de la cual el incul*ado slo se 3abra sal2ado Sale1ndose in)ediata)ente u o*oni.ndose a las eBi'encias de los de)s *artici*antesR. 5ero de todo ello se obser2a clara)ente ue el 2erdadero ob1eto del re*roc3e es una o)isin Jde retirarse o de *rotestarIC la cual slo *uede ser *enada si se *resenta un deber de e2itar el resultadoJ7NIT es decirC a u debe uedar i)*une. $n caso contrario se lle'ara al resultado insostenible de ue en los delitos se tendra ue sancionar *enal)ente *or co)*licidad de )anera 'eneral a los )irones ociosos e inacti2osC *or ue su inacti2idad re6uer!a al autor en su 3acer. Los l)ites tra!ados *or los arte. 79? Go)isin de denunciar la co)isin o *lani6icacin de delitosHC 989c G*uesta en *eli'ro de edi6iciosH al deber de asistencia de no 'arantes se 2eran su*erados de )anera ile'al. Ta)*oco se 2islu)bra cual sera
Os l.i co)*licidadE Ji) I'ual ue a uC RLTOUAC StV 7@?8C *. <&?T RANTUC #M 7@?;C *. ?>7T con o*inin di6erenteC SiU(UR./! 7@?9C *. :97. <:?
la a/uda *ara la 2cti)a de un si)*le ale1arseC tal co)o el liiN considera su6iciente *ara ne'ar la co)*licidadO7@O. 5ero si ello no le sir2e *ara nadaC la *resencia de *ersonas inacti2as ta)*oco le *er1udica en nada / 6alta todo )oti2o *ara *enarlo *or co)*licidad. Lue'oC una co)*licidad *unible )ediante el Sre6uer!o de la resolucin 3acia el 3ec3oR slo entra en consideracin ba1o l)itrs )u/ estrictos. Al'unos autoresC *or el contrarioC *retenden eBcluir total)ente dic3a *osibilidad. SAMSONgOQ o*ina ue la causalidad de tales in6luencias internas a*enas si se *odran *robar al'una 2e!C de )anera ue a tra2.s de su *unicin en realidad se estn co)*rendiendo casos de tentati2a de co)*licidadC lo cual atenta contra el *rinci*io in dubio *ro reo. 0e esto es cierto ue la 1uris*rudencia eBa'erada)ente eBtensi2a ue se 3a eB*uesto 3ace *atente estos te)ores. 5ero ello no ca)bia el ue en otros casos se *ueda *robar *er6ecta)ente un in6lu1o causal en la resolucin 3acia el 3ec3o J/ con elloC )ediata)enteC en el 3ec3oIT *. e1. al disi*ar las dudasC al dar otros )oti2os o al intensi6icar el 3ec3o dando alientoC co)*. *. <=< / s. NRUSCNUAJ/iI rec3a!a desde el *rinci*io una co)*licidad *s uica a tra2.s del re6uer!o de la resolucin 3acia el 3ec3o *or ue una co)*licidad sie)*re sera una in6luencia en el 3ec3o / no en el autor. La in6luencia en el autor sola)ente sera co)*rendida co)o induccinT *ero .sta eBi'ira una Sdeter)inacinR 3acia el 3ec3oC de )anera ue el si)*le Qre6uer!oR *er)anecera i)*une. Sin e)bar'oC esta tesisC de ue la co)*licidad sola)ente *odra ser una in6luencia en el 3ec3oC slo 3a sido a6ir)adaC *ero no *robada. % ta)*oco es reali!ableC *ues los conse1os t.cnicos e incluso la entre'a de instru)entos *ara el 3ec3o in6lu/en i'ual)ente slo a tra2.s de la *si ue del autor en los aconteci)ientosT es decir son en *ri)er lu'ar in6lu1os en el autor. Natural)enteC estos casos *ro2ocan un in6lu1o en el 3ec3o
JlilI
Lo cual es inconsecuente desde su *unto de 2istaC *ues cuando al'uien se ale1aC en 2e! de inter2enir en 6a2or de la 2cti)aC ello *recisa)ente *uede 3acer ue al autor contin,e con su accin. _OOQb SAMSONC en S8, 5QE ed.C arl. 8;C n. )ar'. 79T SAMSONC 7@;8. *. 7?@ / ss. _-Q NUUSCKNUAC.]D 7@?9C *. 7;; / ss.
<:@
DFu. es la co)*licidadE
de )anera )ediata. 5ero ese in6lu1o ta)bi.n se *resenta en el re6uer!o *unible de la resolucin 3acia el 3ec3o. La co)*rensin correcta de ue en la 1uris*rudencia un a*o/o es*iritual a 2ecesC *ese a la 6alta de un e6ecto en el acontecer de los 3ec3osC es sancionado *enal)ente co)o co)*licidadC no *er)ite concluir ue sea en *rinci*io *osible un re6uer!o de la resolucin 3acia el 3ec3o ue in6lu/a en .ste.
II. LA COM5LICI0A0 COMO INCR$M$NTO CAUSAL 0$L RI$S"O
Una co-causalidad en el sentido de un in6lu1o en la )odalidad concreta de la reali!acin t*ica es cierta)ente necesaria *ara la co)*licidadC *ero no es toda2a su6icienteg7. Fuien ca)bia un ar)a o cual uier otro instru)ento del autorC sin ue este se d. cuentaC *or un )edio del )is)o '.ner*O 897C es causal *ara la )odalidad concreta de la *roduccin del resultado Jcon ese )edioI. Ta)bi.n es causal uien entre'a un du*licado ce la lla2e a un ladrnC la ue no es utili!ada *or .steC uienC desde ei *rinci*ioC ta)*oco uiere utili!arlaC *or ue sabe ue a *uerta est abierta. % es ueC des*u.s de todoC el lle2ar consi'o un du*licado de la lla2e )odi6ica la )odalidad concreta de la e1ecucin. No obstanteC /a *ara el instinto lin'Vstico i)*arcial resulta claro ue tales ScontribucionesR no re*resentan la S*restacin de a/udaR eBi'ida *or la le/C *ues no sir2en *ara nada al autor. 5or elloC de acuerdo con los c irici*ios 'enerales de la i)*utacin ob1eti2aC una contribucin causal 3acia el 3ec3o sola)ente *uede ser una co)*licidad cuando 3a ele2ado el ries'o *ara la 2cti)a / con ello la *osibilidad de .Bito *ara el autor. Lue'oC cuando al'uien alcan!a al autor una bebida durante la co)isin del 3ec3o Jco)*. *. <=:IC la cuestin de si esta conducta deba ser *enada co)o co)*licidadC debe ser tratada 3aciendo di6erencias. Si la bebida sir2e *ara re6rescar las 6uer!as consu)idas del autorC entonces se debe ad)itir una co)*licidad *unibleC *ues se 3a
O--O Co)*. los e1e)*los de la 1uris*rudencia en SCNA44STUINC L.-N. A Noiii'C 7@;=C *. 7;<. _SS^ $l e1e)*lo *ro2iene de SAMSUNC L.-N. a 5eters. 7@;:C *. 78@.
<<=
incre)entado con ello la o*ortunidad de e1ecutar el 3ec3o con .Bito. SiC *or el contrarioC los si)*ati!antes entre'an a los ocu*antes ile'ales de un do)icilio Jdart. 789 C. 5.eI una co*a de c3a)*n *ara 6este1ar su .BitoC esto no es co)*licidad en una 2iolacin de do)icilioC *ues la o*ortunidad de )antener la ocu*acin no 3a )e1orado con ello. Si se da una bebida al asesino ue est a *unto de )atar a la 2cti)aC indicndole ue *ri)ero to)e un buen tra'oC esto ta)*oco debe *enarse co)o co)*licidadC *ues dado ue de esta )anera se retrasa la e1ecucin del resultadoC e)*eoran )s bien las o*ortunidades del autor. $l e+-leo del -rinci-io da incre+ento del riesgo en la co+-licidad *uede recond);rse al !)nda+ento -enal de la -artici-aci.n0 sola)ente uien )e1ora las o*ortunidades del autor / ele2a el ries'o de la 2cti)aC e)*rende un ata ue inde*endiente al bien 1urdico tal co)o es necesario *ara cual uier *artici*acin. $n *articularC el criterio del incre)ento causal del ries'oC ue 6unda)enta la co)*licidadC *uede di2idirse en cuatro ele)entosK se',n estoC *resta a/uda en el sentido del art. 8; del C. Ra uel ue -osibilita, !acilita, intensi!ica o aseg)rad 1ec1o )ediante su contribucin. $l caso )s claro de *artici*acin es la *osibilitacinC tal co)o se *resenta *. e1. en la entre'a de un 2eneno al autorC ue no *uede ser detectado en el cuer*o del asesinado / ue no *uede ser conse'uido de otra )anera. $l caso )s 6recuente es se'ura)ente el de la accin de 6acilitarK )ediante conse1osC la entre'a de ar)as e instru)entosC etc. La intensi6icacin consiste en el re6uer!o del i)*ulso del autorC *. e1. )ediante el conse1o de 'ol*ear )s 6uerteC sustraer )sC etc. 4inal)enteC el ase'ura)iento se eB*resa en el 2i'ilar / en la asuncin de otras 6unciones de *roteccin. Natural)enteC estos son slo conce*tos de a/uda *or eB*licarT lue'oC no toda conducta de co)*licidad tiene ue corres*onderse eBacta)ente con al'uno de estos cuatro ele)entos. Lo decisi2o es sie)*re ue una contribucin 3a/a ele2ado las o*ortunidades de co)isin del 3ec3oC ue sea ,til al autor en la e1ecucin de su *lan. 5ero el *rinci*io del incre)ento de ries'o slo se 2e correcta)ente e)*leado cuandoC al i'ual ue en 'eneral en la i)*utacin ob1eti2aC es adicionado a la causalidad. 5or el contrarioC SONA44ST$IN^&M^
_&:b SCNA44STUINC L.-N. a Noni'C 7@;=C *. 7>@ / ss. Jresu)enC *. 7?:I.
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*retende renunciar *or co)*leto a la causalidad / sola)ente centrarse en el incre)ento de ries'o. La di6erencia *rctica esencial de su teora 6rente a la a u de6endida consiste en ue .l e)*ica cursos causales 3i*ot.ticos *ara ne'ar un incre)ento de ries'oC lo cual tiene *or resultado ue la )a/ora de los casos en ue se 6acilitan las cosas al autor uedan i)*unes. Si al'uien *orta la escalera *ara el ladrn al lu'ar de los 3ec3osC esto es i)*uneC se',n SCNA44ST$INgOC si el autorC de cual uier otro )odoC S3ubiera *odido arrastrar / arrastrara la escalera ta)3i.n sin a/uda a1enaRT *ues entonces el lle2ar la escalera *or otro 77= 3abra Sele2ado las *osibilidades de ue el 3urto ten'a .BitoR. I'ual)ente decide tie cuando el Sc)*liceR trans*orta al ladrn con el auto al lu'ar de los 3ec3os Sno 3a/ co)*licidad *unibleC s se',n las circunstancias concretas del caso...el trans*orte con el autor no 3ubiera incre)entado el ries'o de la *roduccin del 3ec3o *rinci*alC *. e1. *or ue el autor ta)bi.n 3ubiera *odido recorrer el no )u/ lar'o ca)ino al lu'ar de los 3ec3os a *ie o en bicicletaR. No obstanteC esto debe ser rec3a!ado *ues reci.n el sostener la escalera o el trans*orte con el auto 3an *osibilitado el curso causal. La ne'acin del incre)ento de ries'o es reci.n *osible )ediante la inclusin de cursos causales 3i*ot.ticosC al centrarse en lo ue 3ubiera ocurrido si no 3ubiera sido a*ortada la contribucin causal del c)*lice ue incre)enta el ries'o. 5ero esto Jal i'ual ue en Ga autoraI no est *er)itido en el )arco de la i)*utacin /C ade)sC sera insostenible desde una *ers*ecti2a *olticocri)inalK lle2ara a ue aun un a*o/o tan )asi2o uede i)*une cuando e2entual)ente J*. e1. en las asociaciones ti*o bandaI es *restado *or un tercero. 5or otro ladoC no ca)bia nada en la co)*licidad el ue una circunstancia causalC ue ba1o un 1uicio ob1eti2o eB-ante ele2a las *osibilidades del resultadoC resulte ser des*u.s su*er6lua. $sto tiene i)*ortancia *rctica es*ecial)ente *ara el acto de 2i'ilancia GSc3)iereste3cri1T si dic3o ase'ura)iento no es coautora Jlo ue de*ende de su i)*ortanciaIC s es *unible co)o co)*licidad. 5ues rilo no sola)ente es causal cuando el autor sin dic3a 2i'ilancia no
OZ SCNAT4NTLIXC L.-N. a Noni'C 7@;=C *. 7?8. <<8
lCi co)*licidadE
3ubiera co)etido el 3ec3o oC al darse un retrasoC 3ubiera tenido ue cuidarse contra *osibles *ersonas ue lo descubranOZOC sino sie)*re lo esK un 3urto ase'urado )ediante la 2i'ilancia es otra )odalidad de e1ecucin ue la co)isin de un 3urto Sno *rote'idoR. % tal contribucin causal ta)bi.n incre)enta las *osibilidadesC *or ue reduce el ries'o de ser descubierto / de 6racasar. La cuestin de lo ue 3ubiera 3ec3o el autor si no 3ubiera tenido nin',n 2i'ilante dese)boca nue2a)ente en la consideracin de cursos causales 3i*ot.ticos / *or ello est 2edada desde el *rinci*io. Sin e)bar'oC la co)*licidad *resu*one ue el incre)ento de las *osibilidades *erdure 3asta el estadio de la consu)acin. $sto no es el caso cuando la causalidad de una contribucin se interru)*e antes Jco)*. /a antesC *. <=9I. $ntoncesC si a )itad de ca)ino el ladrn de casas 3ace re'resar al c)*lice ue est lle2ando la escaleraC *or ue 3a decidido otra 6or)a de *enetrar en la casaC sola)ente eBiste una tentati2a i)*une de co)*licidad. Si el ladrn se cae de la escalera al tratar de subir / esco'e otro ca)ino *ara entrar a la casaC entonces esto sola)ente es una co)*licidad a una tentati2a de 3urtoC *ues la causalidad / el au)ento de *osibilidades )ediante la contribucin del c)*lice sola)ente lle'an al estadio de la tentati2a. $n lo 6unda)ental no se necesita de una relacin *s uica entre autor / c)*lice. Fuien i)*ide al *ro*ietario el in)inente descubri)iento de un 3urto ue se encuentra en el )o)ento de su e1ecucin o uien sostiene al *olica ue uiere detener al ladrn 6la'ranteC ta)bi.n co)ete co)*licidad cuando el ladrn )is)o no nota *ara nada el descubrunienteR o la detencin in)inentes ni la inter2encin de uien lo a/uda Jas ta)bi.n en un caso si)ilarC ("NSt >C 8:?I. 5ues la contribucin del c)*lice *osibilita el 3urto o *or lo )enos lo 6acilitaT ella si'ni6ica *ues un incre)ento causal de las *osibilidades *ara el autor. No obstanteC debe rec3a!arse una co)*licidad cuando .sta no se )ani6iesta *ara nada en acciones eBternas de a/udaC sino sola)ente consiste en la decisin de a/udar al autor en el caso ue 6uera necesario. Co)o e1e)*lo de clases sir2e el caso de un Scole'aR del carterista
_-SI No obsiasnteC en este sentidoC SAMSONC 7@;8C *. 7@>.
<<9
cFu. es GJJ co)*licidadE
ue -sin ue .ste lo note- se coloca cerca de .l *ara 6acilitarle el traba1oC en caso necesarioC causando una a'lo)eracin arti6icial (QlV' No se discute ue tal conducta incre)enta las o*ortunidades del carterista. 5ero 6alta una )odi6icacin causal del acontecer de los 3ec3os cuando no 3a/ un acuerdo con el autor ni es reconocible una relacin delicti2a esterna de la conducta. 5enar a u si'ni6icara *enar no una co)*licidadC sino una si)*le dis*osicin de co)*licidad 6o sea ue )enos ue una co)*licidad tentadaI J-NIK esto dese)boca en un 0erec3o *enal de la actitud interna. Si se si'ue esto consecuente)enteC debera *enarse co)o co)*licidad consu)ada una decisin interna de co)*licidadC de la cual nadie sabe al'oT tal su*osicin se re6uta a s )is)a. Soluciones si)ilares co)o la ue a u se alcan!a )ediante el criterio del Sincre)ento causal del ries'oR son desarrolladas *or SAMSONO 9@O con a/uda de los -rinci-ios de intensi!icaci.n" y de as)nci.n", as deno)inados *or .l. Se',n estoC *resta co)*licidad uien co-causa un resultado sea *osibilitndolo o intensi6icndolo J*rinci*io de intensi6icacinI o uitndole acciones anti1urdicas J*rinci*io de asuncinI / 6acilitando con ello el 3ec3o J9=I. 5ero se *roducen des2iaciones *or el 3ec3o de ue la *restacin de a/uda a tra2.s de un Sase'ura)ientoR sola)ente est co)*rendida *arcial)ente *or los *rinci*ios de SAMSONC lo cual le *ro2oca di6icultades en la *unicin del 2i'ilante Jco)*. *. <7= / s.I. Ta)bi.n debe rec3a]arse #a tesis de SAMSON de ue sola)ente #a asuncin de contribuciones anti1urdicas re*resentaran una co)*licidad *unible. Se',n esto debera ser i)*une uien Sse o6rece ante el )ensa1eroC ue no sos*ec3a nadaC a car'ar el *a uete con el eB*losi2o durante los ,lti)os )etros de la *uerta del1ardn 3asta la *uerta
J ;
P es la co)*licidadE
*rinci*al. $sto ta)bi.n re'ira cuando .i sabe lo ue contiene el *a ueteRO97O. Sin e)bar'o no se co)*rende *or ue una causacin dolosTR de una )uerte deba uedar i)*une slo *or ue un *ortador inconsciente 3abra actuado1urdica)enteg. Si el c)*liceC co)o es e2identeC declara al )ensa1ero estar dis*uesto a entre'ar el *a uete slo *or ue uiere i)*edir ue .ste se d. cuenta del contenido dudoso al )o)ento de entre'arloC sera enor)e)ente antiob1eti2o renunciar a la *unicin de a u.l ue ui!s 3a *osibilitado reci.n el 3ec3o o en todo caso lo 3a 6acilitado.
III. LA COM5LICI0A0 COMO INCR$M$NTO CAUSAL 0$L R08S"O #UR&0ICAM$NT$ 0$SA5RO(A0O. AC$RCA 0$ LA 5UNI(O#OA0 0$ LAS SACCION$S COTI0IANASR
- b A 6a2or de una *unibilidad *or co)*licidadC MAUUACN]"LS.SU&.C ATC to)o 8C ;a ed.C ca*. ylR, n. )ar'. ?T i'ual)ente Jsi'uiendo a MALRACNC SStra6reditC ATX :Zed.C 7@;7C ca*. <8I7#AIC (ALMA``#US 7@>9C *. 79;T SCNA44NTIKINC L.-N. a Noni'C 7@;=C *. 7?=. J86i b Acertada)ente. 0MLNUUC 7@;8C *. 8<;. JOT O SA.USONC 7@;8C *. 7>= / ss.T el )is)o autorC L.-N. a 5eteraC 7@;:C *. 787 / ss. JSIIb Ta)bi.n en el S8, 5C ed.C art. 8;C n. )ar'. 7=C SAXACS seYala esla si)ilitud.
5ero no en todos los casos un incre)ento causal doloso del ries'o *roduce una co)*licidad *unible. Fuien *. e1. *ro2ee de )aterial a un 6abricanteC sabiendo ue .ste lo utili!a atentando contra dis*osiciones *enales *rotectoras del a)bienteC se 2uel2e causal *ara dic3os delitos / au)enta el ries'o de su co)isin. 5ues reci.n la *ro2isin *osibilita una elaboracin de *roductosC as co)o la co)isin de delitos a)bientales 2inculados con ellaJ99I. Lo corres*ondiente ri'e cuando al'uien co)isiona / *a'a a un traba1ador )anualC sabiendo ue .ste de6rauda al 4iscoT reci.n la accin del cliente 3ace e1ecutable el delito. Si *ese a todo se duda en ad)itir una co)*licidad *unible o se la rec3a!aC esto se debeC entre otras cosas a ue el a*o/o consiste en un 3ec3o nor)al en los ne'ocios / ataYe a una Saccin cotidianaR. Sin e)bar'oC el *roble)a no *uede ser solucionado de una 6or)a ue eBclu/aC de )anera 'eneralC a las acciones cotidianas de la *unibilidad *or co)*licidad. AsC el *restar un encendedor es se'ura)ente una accin cotidiana neutral de *or sT *ero cuando ocurre con la 6inaliJ6ll JS
b SAMSOXC 7@;8C *. 7;7. -O $n este *untoC en contra de Sa)sonC ta)bi.n VO&TdCUUC L.-N. a Neinil]C 7@;8C *. 978C nota @7C uien 3abla de la Qdebilidad del as lla)ado *rinci*io de asuncinR. _sI $1e)*lo de ML%R-AiBnrC >istra 7@?@C *. 8?7.
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<<<
dad declarada de incendiar un 'raneroC di6cil)ente tender uno a rec3a!ar una co)*licidad. Cuando un taBista lle2a al autor al lu'ar de los 3ec3osC estando al tanto del 3ec3o ue .ste *lanea o 3a e1ecutado J("N "A7@SIC799/s.I o lo reco'e de all con el botn J("NSt:C7=; /ss.IC entonces el trans*orte con el taBi ba1o una retribucin econ)ica nor)al es cierta)ente un ne'ocio cotidianoT *ese a todoC el ("N 3a a6ir)ado una *unibilidad en a)bos casos Jclaro ue en el se'undo 6ue *or 6a2orecirnicntoC *ero esto es irrele2ante dentro de este conteBtoI. La *unibilidad de acciones cotidianas ba1o el *unto de 2ista de la co)*licidad si'ue siendo discunda / 3a sido *oco aclaradaO 9:7T 6recuente)ente ni si uiera se la trata en los co)entarios / )anuales. Se reco)ienda di6erenciar si la contribucin delicti2a 3a ocurrido ba1o un conoci)iento se'uro de los *lanes delicti2os del autor Jo sea con dolus directusI o si el tercero no i)*licado cuenta con a*ro2ec3ar su ser2icio *ara 6ines delicti2os sola)ente en el sentido de una *osibilidadC es decir ue act,a con dolus e2entualis. $n la *ri)era constelacin debe a6ir)arse una co)*licidad en )uc3a )a/or )edida ue en la se'unda. 7. $l a*ortante conoce la resolucin delicti2a del autor $n los casos 6or)ados *or nuestros e1e)*los iniciales J*. <78IC slo -*ero de ser as sie)*rese tendr ue ad)itir una co)*licidad *unible cuando la contribucin ten'a una Srelacin delicti2a de sentidoR. $sto ocurre cuando la contribucin tiene 2alor *ara el autor sola)ente ba1o el *resu*uesto del delito *laneadoC / el Sa*ortadorR ta)bi.n sabe estoJSKb7. $sto ocurre en los 2ia1es de taBi /a )encionados. $l conductor sabe ue estos no tienen sentido *ara el autor sin la 6inalidad delicti2aC Con ello su *ro*io 3acer se relaciona ta)bi.n eBclusi2a)ente con esa 6inalidad delicti2aT se *resenta co)o un Sata ue al bien
J9:I
t'(jGi*E t Li co)*licidadE
0e la $i #ra 'ra ue *oco a *oco se *lantea la cuest6inK #AUO(SC MSA?@ J7@;;IC*. lTel )is)oC SSira6rcc3iC ATRC 8eed..ca*. $4' n' )ar'. 79 / ss.T SCNUMAXNC 7@?>C *. <: / ss.T 4RISCNC 7@??C *. 8@< / ss.T RoBi.2C L.-N. a TrndleC 7@?@C *. $77X MI-T%IKU-AUMITC >istra %K&K, -' 8?7. JSSI As acertada)ente MiC%3U-AUBnrC NOtira 7@?@C *. 8?7 / ss.
1urdicoR / con ello co)o co)*licidad. 5ero ocurre al'o di6erente con la *ro2isin de )ateriales al 6abricante / con el traba1o encar'ado al traba1ador )anual. $stas conductas tienen sentido / utilidad *ara el 6abricanteC con total inde*endencia de los delitos a)bientales / tributarios. 5or elloC ellas no tienen una relacin delicti2aC sino una Sle'alR de sentidoC *or ue el trata)iento de los )ateriales *or un 6abrca)e / la e1ecucin de traba1os *or un traba1ador )anual son acti2idades total)ente acordes a derec3o. Los delitos son co)etidos sola)ente con ocasin de las acciones desencadenadas *or la contribucin / siK sit,an ,nica)ente en la res*onsabilidad del autor. Las contribuciones del *ro2eedor / del cliente no se relacionan con ellasC sino con una conducta con6or)e con el ordena)iento 1urdico. $llas no est desa*robadas 1urdica)enteC no constitu/en un ata ue al bien 1urdico / *or ello uedan i)*unes. 5or el contrarioC una o*inin eBtendida *retende 3acer i)*unes de *lano a las Sacciones cotidianasR. AsC *. c1. la 2enta de un destornillador ta)bi.n sera i)*une cuando el 2endedor su*iera ue el co)*rador la 3a ad uirido sola)ente *ara co)eter un robo con 6ractura. #AUO(S *retende liberar de *ena Slos usuales ne'ocios de interca)bio de la 2ida cotidianaR_93IT *ues nadie *odra es*erar ue un robo con 6ractura Sno se *rodu!ca a 6alta de dis*onibilidad de un destornillador ordinarioRJ9;I. SCNUMANNJKINI lle'a al )is)o resultado *or ue 6altara el *resu*uesto de la *artici*acin *ostulado *or .lK el Ssolidari!arseR con el autor. $l 2endedor no 3ara Scausa co),nR con el 3ec3o *rinci*alT no se solidari!ara con este 3ec3o cuando *restase su contribucin Sen el estadio de los actos *re*arati2os toda2a con6or)es con el 0erec3oR. 5or el contraroC sera distinto cuando la co)*ra ocurriera en el estadio de la e1ecucinT a u sur'ira Sla i)*resin de un solidari!arseR /a *or la Scercana al 3ec3oR. Se',n 1AUO(sJ6l@7C ta)_9(^
<<>
#AUO(SC SStra6rcc3iC ATRC 8- cd.C ca*. 8:C n. )ar'. 7;T 4)sui ta)bi.n *ro*ondra lo )isinoC 2. 7@??C *. 8@< / ss. _6l;b #AU.f$ST MSA?@ J7@;;IC *. 8=. #AUO(S considera ta)bi.n i)*unes los ìa1es en taBi en los dos casos decididos *or el ("N Jn. )ar'. 87:C 87>I. _9?b SCNI-MANNC 7@?>C *. <;. J9 Qb #AUO(SC ATC 8- ed.C ca*. 8:C n. )ar'. 7;. <<;
bien el *anadero es i)*une Scuando al 2ender *anecillos sabe ue el co)*rador en2enenar el *roducto y lo ser2ir a sus in2itadosR. $sto no *uede ser co)*artidoC *ues en a)bos casos se 3a dado la relacin delicti2a de sentidoC /a ue los ob1etos ad uiridos *or el autor eran ,tiles *ara .l sola)ente co)o )edios *ara la co)isin del delito. Si el 2endedor sabe estoC su accionar *ierde el carcter de un ne'ocio cotidiano SneutralR / se con2ierte en un ata ue al bien 1urdico. 5ese a la reali!acin de una 2enta SusualRC di6cil)ente *odr discutirse una co)*licidad cuando el co)*rador *recisa)ente co)unica al 2endedor ue uiere e)*lear los ob1etos co)*rados *ara un robo con 6ractura o *ara un asesinato *or en2enena)ientoJ:llI. D5or u. debera ser di6erente cuando se 3an recibido estas in6or)aciones de otra )anera J*. e1. o/endo a 3urtadillas o a tra2.s de un a)i'o del autorIE Cuando #AUO(S indica ue un robo con 6ractura no 6racasara *or 6alta de un destornilladorC ello no es )oti2o *ara la i)*unidad de la accin de *ro)ocin 3aca el 3ec3o e6ectuada a tra2.s de este instru)ento. 5ues a u se trae a colacinC de )anera *ro3ibidaC un curso causal 3i*ot.tico Jla *osibilidad de *rocurarse el destornillador de otra )aneraI *ara rec1a9ar la co)*licidad Jco)*. /a antesC *. <7=X. 5ara una co)*licidad no es ta)*oco en absoluto necesario ue el 3ec3o no se 3ubiera *roducido en caso de 6altar la contribucin del c)*lice Jco)*.C*. <=7I. D%*or u.C en un asesinato con *anecillos en2enenadosC slo tendra ue ser *unible el ue 3a entre'ado el 2eneno / no ta) bien el ue 3a entre'ado los *anecillos a sabiendas del 6in ue se les iba a darE $l criterio de SCNUMANN de la Scercana al 3ec3oR ta)*oco resulta claro. 5ues si la entre'a *ronta o tarda no tiene nin',n in6lu1oC no es co)*rensible *or u. el )o)ento de la 2enta deba decidir sobre la *resencia de una co)*licidad. La SOi)*resin de con)ocin 1urdicaR Grec3tsersc3Vtternde $indrucWH *roducida en 'ran )edida *or la 2enta en el estadio de e1ecucinC ue es decisi2a *ara SCNUMANNC no *uede ser deter)inante *or ue ta)bi.n es *unible la co)*lici*. >@. A 6a2or de la *unibilidad en este casoC eB*resa)enteC SCNI.MANNC 7@?>C
6`'Q #& $a !om"$i!idad7
dad secreta. Si .sta es descubiertaC no tiene e6ectos )enos Scon)o2edores 1urdica)enteR ue una abierta *restacin de a/uda. 5ero sobre todo no 3a/ acciones cotidianas *er seC sino ue el carcter de una accin se deter)ina *or la 6inalidad *ara la ue sir2e. As *. e1. la instruccin en el )ane1o de un ar)a de 6ue'o es una accin cotidiana neutral si ocurriese durante la *rctica de*orti2a de un club de tiroT *or el contrario constitu/e una co)*licidad a un asesinato cuando a/uda al autor a acertar a la 2cti)a. Ta)bi.n el car'ar una escalera Jco)*. el e1e)*lo de la *. <7=I es en la )a/ora de los casos un aconteci)iento cotidiana)ente usualT *ero se con2ierte en una co)*licidad cuando su ,nico sentido consiste en a*o/ar a un asaltante de casas. Incluso se *odr decir ue la )a/ora de las acciones de co)*licidad S*or s )is)asR Jes decirC *rescindiendo de su 6inalidadI son acciones neutralesT esto ri'e aun *. e1. *ara la entre'a de un ar)a. 5or ello el conce*to de Saccin cotidianaR no es deli)itableC no se *uede li)itar a Slos ne'ocios usuales de interca)bio de la 2ida diariaR / es inadecuado *ara se*arar la co)*licidad *unible de las acciones *er)itidas. Reci.n la 6alta de una relacin de sentido delicti2aC tal co)o /a se 3a eB*uesto J*.<79I *uede uitarle el carcter de co)*licidad a una accin ue in6lu/e incre)entando las *osibilidades de la co)isin de un delito. La 1uris*rudencia toda2a no 3a desarrollado una conce*cin acabada *ara los casos tratadosC *ero su tendencia 2a en la lnea a u seYalada 7:Q. AsC es correcto ue el R"St 9@C ::C :? no 3a/a 2isto en la *ro2isin de *an / carne al titular de un burdel una co)*licidad *unible en la ad)inistracin de un burdel. 5ues el consu)o de *an / carne tiene sentido inde*endiente)ente de ue a uellos ue los consu)enC 6a2ore!can a un ne'ocio *ro3ibido7O7-7. 5or ello *. e1. ta)bi.n es
J:7I
<<?
MiATU-AnMNC dan una buena co)*ilacin de las sentencias *ertinentesT 2. >ist+ 7@?@C *. 8?7 / ss. J7 O -b $s )u/ dudoso ue suceda al'o distinto cuando se trate de la *ro2isin de 2inoC tal co)o o*inaba el R"C ar'u)entando ue con ello se 3abra creado un incenti2o adicional *ara 2isitar burdeles. % es ue el consu)o de 2ino no es sola)ente usual en burdeles. $n 6a2or de la i)*unidad de la *ro2isin de 2ino
<<@
Fu\laeo)*licidadE
K
cor)i)*unc el dueYo del restaurante ue sir2e antes del 3ec3o una co)ida de re6uer!o al ladrn de casas sabiendo de sus *lanes. Con 1usticia el T$A 7:9O se o*one ta)bi.n a la conce*cin Qde ue cual uier coo*eracin en las 2entas -*. e1. de un traba1ador- conociendo del 6raude 6iscal ue a continuacin co)eter el deudor tributario debera 2alorarse co)o co)*licidad en un delito tributario )enos 'ra2eR. 5ues la acti2idad de un traba1ador en una e)*resa tiene sentido *ara .steC inde*endiente)ente de los 6raudes 6iscales. $s eBacta)ente correcto ue el T4A a6ir)e una co)*licidad *unible Scuando toda la e)*resa en la ue un colaborador coo*era se diri'e eBclusi2a)ente a alcan!ar una 'anancia )ediante un 6raude 6iscalRC *ues en esta situacinC no tendra sentido una acti2idad *rescindiendo del 6raude 6iscal *retendido. $l Tribunal Su*re)o sui!oC en una sentencia del 79-7=-7@@9 se 3a aunado a la conce*cin a u de6endidaC 3aciendo re6erencia al estado )s reciente de la discusinO::7. Los incul*ados 3aban ena1enado carne de antlo*e a6ricano ba1o el no)bre correcto a co)*radores dudososC sabiendo ue .stos 2enderan la carne co)o S-carne euro*ea de ca!aR / con ello co)eteran una esta6a. $l Tribunal ad)iti una co)*licidad *unible *or ue slo era *osible alcan!ar una 2enta con 'ananciasC tal co)o lo saban los *ro2eedoresC si se en'aYase diciendo ue se tratara de carne de ca!a euro*ea. SLos su)inistros no 3ubieran tenido sentido sin las acciones *uniblesT lue'o debe a6ir)arse a relacin delicti2a de senadoR. 2E$ a"or an # &1$o !'#n a !on 'na !ond'! a d#$i! i)a d#$ a' or $n )uc3os casos ocurrir ue el tercero no sabe de la resolucin delicti2a del autorC sino sola)ente to)a en cuenta la *osibilidad de un a*ro2ec3a)iento delicti2o de su contribucin. As sucede *. e1. cuanta)bi.n SU-IL MANAC 7@?>C *. >8T *or el contrarioC a 6a2or de la *uniliilidadC MUVUR-ARÌbTC >isira 7@?@C *. 8?8. PUGHY @G?R: St"(C art. 8;C *ri)er *rra6oC SNl6elcisten 9R. _::7 Corte de CasacinC eB*. > S. 9>9]7@@9]rrC *. <-;.
c2entualis. $lla es en s *osibleC *ero debe ser rec3a]ada *or re'la 'eneralC si'uiendo el -rinci-io de con!ian9a' Se',n elloC lodos deben con6iar en ue los de)s no co)etern delitos dolosos en lano una Sinclinacin reconocible 3acia el 3ec3oR del otro no ener2e esta su*osicin. $so se considera )a/or)ente slo en la e2aluacin di7 la i)*rudenciaC *ero ta)bi.n debe re'ir *ara la *artici*acin dolosa. 5ues no se *lantea la cuestin del dolo all donde /a la i)*utacin al ti*o ob1eti2o es eBcluida debido a un ries'o *er)itido 6undado en el *rinci*io de con6ian!a. $n el e1e)*lo debe rec3a!arse una co)*licidadC *or ue no basta una Sa*ariencia sos*ec3osaR basada en i)*resiones sub1eti2as *ara 6unda)entar una inclinacin reconocible 3acia el 3ec3o. 5ara ello se necesitara concretos *untos de a*o/o ue e2idencien la *robabilidad de una 6inalidad de e)*leo delicti2o. Tal caso se dara *. c1. cuando los *artici*antes en una encarni!ada batalla ca)*al co)*ran ar)as en un ne'ocio situado en un lu'ar 2isible. Si a u el 2endedor cuenta con ue las ar)as se utili!arn *ara co)eter lesiones cor*oralesC *uede ser 3ec3o res*onsabe co)o c)*lice en dic3os 3ec3os con dolus e2cntualis. 0ado ue en la )a/ora de las Sacciones cotidianasRC sobre lodo en los ne'ocios de interca)bio de la 2ida diariaC slo rara)ente se *resenta un saber se'uro sobre un e2entual uso delicti2o del ob1eto entre'adoC / la ad)isin de una co)*licidad co)etida con dolus e2entualis )a/or)ente 6racasa *or )oti2os del *rinci*io de con6ian!aC las acciones cotidianas 6recuente)ente no lle2an a una *unibilidad. 5uesto ue en los casos de dolus e2entualis el dolo del tercero no i)*licado no se eBtiende a un ries'o no *er)itidoC 6alta un ata ue al bien 1urdico. $ntoncesC los l)ites de *unibilidad desarrollados se basanC ta)bi.n *ara el se'undo 'n d*o de casosC en el 6unda)ento *enal de la *artici*acin / en *rinci*ios 'enerales de i)*utacin. Con ello ter)ino este traba1o ue dedico a Uoic3i Mi/a!a\aC )i a)i'o / a)i'o de lodos los *enalistas ale)anesC 6elicitndolo *or su ><to. cu)*leaYos. Uoic3i Mi/a!a\a 3a 'anado los )a/ores ).ritos en
<>= <>7
do en el caso del destornillador J*. <79I el 2endedor no sabe ue el ad uirente uiere utili!ar el instru)ento *ara robar en do)iciliosC *ero lo considera *osible debido a la a*ariencia sos*ec3osa de .ste / lo ad)ite. Na/ ue *onderar si en tales casos se *resenta una co)*licidad con dolus
el 0erec3o *enal ale)nC *or su di2ul'acin en el #a*nC *or su coo*eracin cient6ica / *or la a)istad *ersonal entre los *enalistas de a)bos *ases. Lo saludo recordando con a'radeci)iento el Con'reso 1a*on.s-ale)n de 0erec3o *enal en abril 7@@: en ToWio / U/oto. dAd inultos annose <>8
A

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CLAUS ROXIN

La teora del delito en la discusin actual

POLTICA CRI<INAL = DOG<>TICA PENAL ?O= EN DA

Introduccin.................................................................................... I. Mi *lantea)iento *ro*ia de la teora de *osicin siste)as

(. la i)*ortancia de las teoras de la *ena++++++++++..

$le)entos li)itadores de la *ena se',n la *oltica cri)inal.

III. La di 2ersi6icacin de los as*ectos *re2enti2os de los 6ines de la *ena...........................................................................................

La *re2encin es*ecial ........................................................

V. $l autor co)o *arle acti2a en la reali!aci n de los 6ines

<. $r ror de ti* o/ las du da

error de *ro3ibi 7. O b1 et o / ti* os 7>; de err or de *r

IV. Soluciones di6erenciadoras+.................................................... V. Resu)en....................................................................................

Acerca de la nor)ati2i!acin del dolus e2entualis / la doctrina del *eli'ro de dolo...............+++++++++++++++

I. Los ti*os del error................................................++++++...

E l principio de culpabilidad ' sus cambios ++++++++++. 2#"

0obre el estado actual de la teora del consentimiento.............. 212

III. 7ienes &urdicos susceptibles del estado de necesidad.

$%%. La suposici-n err-nea de una situaci-n de estado de necesidad..................................................................................

$%%%. La participacin en el hecho en estado de necesidad........

El actuar para evitar el peligro............................................

::8 ::8 :: <

9. $l )bito discutidoK errores ue *er1udican a uno )is)o en el ca)*o *re2io al ti*o..........................................................

La tentativa fracasada ;<chlgeschlagen9 desistimiento como tarea

cI La teora de la i)*unidad de todos los errores Autoincul*antes++++++++++++++++ ::?

:89 :8; :8; :9=

La idea fundamental bsica ' el campo de delimitaci-n problemtico....................................................................( "

caso del Consejo Nacional de e!ensa" (BGHSt 4#, $%&)''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''

9. La coautoria ...................................................... :. La induccin.......................................................

469 469 47 4 47 4 475 475 479

<7> <7? <8=

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DFUP $S LA COM5LICI0A0E :@=

<9; <9; <9@ <:8 <:: <<=

<< <79 <7< < << > <>=

c. n,). re6.K con nu)erosas re6erencias

C. A.K C. 5.K C. 5. 5.K

A*r#)ia i ' ro&

%A&. 0. 5K 0T#K ed.K edit. JsIK G/0

*.'.K R0AK R4AK R"K R"StK

S8' St"(K St5OK SrVi T4CK

Co)entarios Vieneses al Cdi'o 5enal JaustriacoI / si'uienteJsI

n. )ar'.T OL"K o*. cit.K *.K *. e.K

n,)ero de )ar'en Tribunal Su*erior del SLandR obra citada

*'ina JsI *or e1e)*lo

La ciencia 1urdico-*enal ante las tareas del 6uturo

La ciencia 1urdico-*enal ante las tareas riel 6uturo

Jo*. cit. en nota 9IC F 8=C n. )ar'. 7 / ss.

Qb RoBiB Jo*. cit en nota 9IC a<=C n. )ar'. 77 /ss.

Sentando las basesC Cornelius MenoC 7@@9.

SStra6rec3t und RisiWoRC 3iindbrl del

ciencia 1urdico-*enal ante las tareas del 6uturo

La ciencia 1 u rd ico-*enal ante las larcas del 6uturo

I CTi delicia 1unOilico-*uiial anle lab tareas del 6uturo

La ciencia 1urdico-*enal a)e las larcas del 6uluro

I c 77O ni M 1ur6dico-*enal a)e las larcas n. 7 iOuiiirR

La ciencia 1urdico-*enal auto las tarcas _tul 6uturo

= i ii..>.. &urdico?pemil .@nii Lis i.A = @ . B A . del lm m..

b Co)*. /a antes RoBiB Jo*. cic. en noca 8IC *. >>. J:Zb

TL TL 1ur6d1co-*enal a)e luZ tairui I: 6

La ciencia 1urdico-*enal ante las tareas del 6uturo

T "unt3er AU ].TC 7St>Ul J7@@@IC 2ol. :.

l. V driida iiiriilWib-^NOiiTil Tinl6

Ln ciencia 1ur6dico-*enal ante las lar'as del 6uturo

'na r#g'$a!i1n #n oda E'ro"a

Introduccin.................................................................................... I. Mi lantea)iento roia de la teora de osicin siste)as

(. la i)ortancia de las teoras de la ena++++++++++..

$le)entos li)itadores de la ena se',n la oltica cri)inal.

III. La di 2ersi6icacin de los asectos re2enti2os de los 6ines de la *ena...........................................................................................

La re2encin esecial ........................................................

error de ro3ibi 7. O b1 et o / ti os 7>; de err or de *r

9. $l )bito discutidoK errores ue er1udican a uno )is)o en el ca)o re2io al tio..........................................................

cI La teora de la i)unidad de todos los errores Autoinculantes++++++++++++++++ ::?

n. )ar'.T OL"K o. cit.K .K *. e.K

'ina JsI or e1e)*lo

b Co). /a antes RoBiB Jo. cic. en noca 8IC *. >>. J:Zb

Co). las re6s. al resecto arriba en las notas 78 / 79.

/ 1(ini1ti6 di enal I)/ en illii

$l in1usto enal en o cTi)o de tensiones entre ldi *roteccin de bienes 1urdicos /

al en el ca)o de tensiones entre 7Cd roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual

resectoC RoBiBC Libro-Con)e)orati2o a Ar)in Uau6)annC 7@?@C . 89;. @@

II )il l en el ca)o de tensiones entie la roteccin de bienes 1urdicos / la libertad indi2idual

$l iii1ustiI enal en el ca)o de tensiones entre la *roleccin de bienes 1urdicoe / la libertad

Co). al resecto in!ra IIIC 7.

O&#r)a!ion#& a la Sro3ibicin de re'resoR