Sistema de Gestin Integrado ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007 MANUAL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

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2.0 TABLA DE CONTENIDO Descripcin

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Seccin 1.0 2.0 3.0 4.0 4.1 4.2 4.3 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 4.6

Pgina 01 02 03 03 03 03 06 06 06 07 07 09 12 12 12 13 14 14 16 16 17 17 17 18 18 19

Hoja de Revisin. Tabla de Contenido. Introduccin. Requisitos del Sistema de Gestin Integrado. Requerimientos Generales. Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Planificacin. A - Aspectos ambientales. B - Identificacin Peligros, Evaluacin y Control Riesgos. Requisitos Legales y Otros Requisitos. Objetivos, Metas y Programas de Gestin. Implementacin y Operacin. Recursos, Funciones, Responsabilidad, Autoridad y Rendicin de Cuentas. Competencia, Formacin y Toma de Conciencia. Comunicacin, Participacin y Consulta. Documentacin. Control de Documentos. Control Operacional. Preparacin y Respuesta ante Emergencias. Verificacin y Control. Seguimiento y Medicin de Desempeo. Evaluacin del Cumplimiento Legal y Otros. Investigacin de Incidentes, No Conformidad, Accin Correctiva, Accin Preventiva. Control de Registros. Auditora Interna. Revisin por la Direccin.

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3.0 INTRODUCCIN

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OPERMIN S.A.C., es una empresa peruana dedicada a las actividades minero-metalrgicas de preparacin, desarrollo, exploracin, explotacin y transporte de mineral de cobre y/o desmonte. Fue constituida el 05 Agosto de 1996, e inscrita en la ficha N 0119107408 del libro de Sociedades Contractuales y Personas Jurdicas del registro Pblico de Minera. La oficina principal tiene su sede en la Jr. Verrochio 182, San Borja, Lima - Per. La sede de operaciones est ubicada en Zona de Trackless, Distrito de Mala, Provincia de Caete, Departamento de Lima, Per. 4.0 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO 4.1 Requerimientos Generales.

El Manual del Sistema de Gestin Integrado (Nivel 1) ha sido preparado por la empresa OPERMIN S.A.C. de acuerdo a los requerimientos de las Normas internacionales IS0 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, definiendo la Poltica Integrada y los requisitos del SGI, as como la responsabilidad y el alcance de la certificacin. Alcance del Sistema de Gestin Integrado: Cubre las personas, actividades y procesos en general realizados por OPERMIN SAC que se desarrollan en las Siguientes reas: Mina, Mantenimiento Mecnico Elctrico, Administracin, Seguridad y Medio Ambiente, Logstica y Recursos Humanos. As como tambin la oficina central de Lima, las cuales se desarrollan las siguientes reas: Directorio, Gerencia General, Administracin y Finanzas, Contabilidad, Logstica y Proyectos. 4.2 Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

Objetivo. La Gerencia General y los Jefes de cada rea establecen el marco de referencia para implementar y mantener el Sistema de Gestin Integrado, determinado por los requerimientos de las normas internacionales IS014001:2004 y OHSAS18001:2007. Alcance Toda la organizacin incluyendo a las empresas contratistas si aplicara. Responsabilidad. La generacin, implementacin y mantenimiento de la Poltica Integrada es responsabilidad de la alta direccin de la organizacin representada por el Gerente General. Definiciones: SGI.- Es el Sistema de Gestin Integrado de la Empresa Especializada OPERMIN SAC, est implementado de acuerdo con los requisitos de las Normas ISO14001:2004 y OHSAS18001:2007, y comprende la gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.- Declaracin de las intenciones y los principios de la organizacin en relacin con su desempeo en SGI

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OPERMIN SAC, la cual provee un marco para la accin y el establecimiento de sus objetivos y metas. Parte Interesada.- Individuo o grupo preocupados o afectados por el desempeo del SGI de una organizacin. Mejora Continua.- Proceso de optimizar el Sistema de Gestin Integrado para alcanzar mejoras en el desempeo global en lnea con la poltica integrada de la organizacin. Proceso. Generacin de la Poltica Integrada. a) La Poltica Integrada refleja una autodefinicin de la empresa para enmarcarse dentro de la naturaleza y alcance de sus actividades, productos o servicios. b) La Poltica Integrada se ha generado de acuerdo a los requisitos de ISO14001:2004 y OHSAS18001:2007, considerando como mnimo los Siguientes compromisos con: - La prevencin de incidentes. Capacidad de respuesta efectiva en caso de incidentes; proteccin de la salud y seguridad de los trabajadores, incluyendo la prevencin de lesiones y enfermedades. - La prevencin de la contaminacin. - La mejora continua. - El cumplimiento de los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba. - Ejecutar programas de capacitacin de seguridad, salud y medio ambiente a fin de concientizar y mejorar la cultura de los trabajadores. c) La Poltica Integrada garantiza la estructura y responsabilidad suficientes para implementacin del Sistema de Gestin Integrado. d) La Poltica Integrada ha sido aprobada y firmada por el Gerente General, representacin de la organizacin. la

en

Difusin de la Poltica Integrada a) La Poltica Integrada se mantendr difundida a todas las personas que trabajan para la organizacin a travs de capacitaciones. Ser entregada a cada trabajador a travs del Pasaporte SGI, mediante un Registro de Distribucin de la Poltica Integrada a los Trabajadores. b) La Poltica Integrada se publica al menos en los Siguientes medios: i. En el Manual del Sistema de Gestin Integrado. ii. Peridicos murales. iii. Pasaporte SGI. iv. Reglamentos Internos. c) La Poltica Integrada est disponible a las partes interesadas y pblico en general que la requiera, en las Operaciones de OPERMIN SAC. Asimismo, se encuentra disponible en la red interna de OPERMIN SAC. Revisin de la Poltica Integrada. La Revisin de la Poltica Integrada de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se efectuar por lo menos una vez al ao y se considerar lo Siguiente: - Grado de mejora sobre el desempeo en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.

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-

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Grado de compromiso con la mejora continua. Grado de conformidad y compromiso con el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organizacin suscriba. Grado de conformidad y compromiso con los requerimientos de las partes interesadas.

Documentacin Asociada. - Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente. - Registro: SGI/R/DPT: Distribucin de la Poltica Integrada a los Trabajadores.

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4.3 Planificacin

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4.3.1 A.- ASPECTOS AMBIENTALES Objetivo. Establecer los lineamientos necesarios para la identificacin de aspectos ambientales de las actividades realizadas en la Unidad Minera, as como la evaluacin de la Significancia de los impactos generados para la determinacin de los aspectos ambientales Significativos y como consecuencia crear programas de gestin ambiental con la finalidad de controlarlos. Responsabilidad. Responsables de rea: Son los encargados junto con su personal de realizar y actualizar en forma peridica la identificacin de aspectos ambientales, existentes en relacin a las actividades que desarrollan rea de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente: Realizar la recepcin, archivo y consolidacin de la totalidad de la identificacin de aspectos ambientales, supervisando que los controles definidos se mantengan en el tiempo. OPERMIN, identifica y evala sus aspectos ambientales relacionados a sus actividades productos y servicios para ello cumple con lo establecido en el procedimiento SGI/P/IEAA, Identificacin de Aspectos y Evaluacin de Impactos Ambientales. La revisin de aspectos ambientales se realizar por lo menos (01) vez al ao, En caso de modificacin de los procesos, nuevas instalaciones u otras actividades que puedan afectar al medio ambiente, es necesario realizar una nueva evaluacin, clasificacin y registro.

4.3.1.

B.- IDENTIFICACION RIESGOS

DE PELIGROS, EVALUACION Y CONTROL DE

Objetivo Asegurar continuamente la identificacin de peligros as como la evaluacin y control de riesgos, de tal manera de tener en las Operaciones de OPERMIN riesgos aceptables. Responsabilidad. Responsables de rea: Son los encargados junto con su personal de realizar y actualizar en forma peridica la identificacin de peligros, as como la evaluacin y control de los riesgos existentes en relacin a las actividades que desarrollan. rea de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente: Realizar la recepcin, archivo y consolidacin de la totalidad de peligros identificados, supervisando que los controles definidos se mantengan en el tiempo. Ingeniero Residente: Aprobar las matrices IPERC de las Operaciones de OPERMIN SAC. Para el proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos se proceder de acuerdo a lo establecido en el procedimiento SGI/P/IPER, Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos.

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4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS Objetivo.

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Establecer el procedimiento para identificar, acceder, actualizar, difundir y evaluar oportunamente los requisitos legales y otros requisitos voluntarios, Ambientales, de Seguridad y Salud en el Trabajo aplicables Responsabilidad. Representante de la Direccin: Es responsable de la aprobacin del presente procedimiento. Departamento Legal: Es responsable de mantener actualizada la informacin relacionada a requisitos legales y de la identificacin continua e interpretacin de los requisitos legales relacionados a la seguridad y salud de los trabajadores aplicables a las operaciones y otros requisitos suscritos por la organizacin. Es responsable de analizar la aplicabilidad de los requisitos identificados. Es responsable de actualizar y remitir mensualmente, la Matriz de Identificacin y evaluacin de cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Aplicables, al Coordinador del Sistema de Gestin Integrado. Son responsables de realizar la evaluacin de los requisitos legales identificados como aplicables por el Departamento Legal, y remitir los resultados de las evaluaciones. Coordinar con el Coordinador SGI, el desarrollo de las actividades para el cumplimiento de los requisitos legales. Coordinador del SGI: Es responsable de mantener la informacin relacionada a requisitos legales en la plataforma documentaria del SGI mediante la Matriz de Identificacin y evaluacin de cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Aplicables. Es responsable de la apertura de una solicitud de accin correctiva / preventiva frente a un incumplimiento legal identificado. Es responsable de difundir el resultado de la identificacin de requisitos legales aplicables a todas las superintendencias y jefaturas. Jefaturas de rea: Son responsables de velar por el cumplimiento de los requisitos legales identificados, en el rea bajo su responsabilidad. Para el proceso de identificacin de requisitos legales se proceder de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento SGI/P/RL, Requisitos Legales y Otros Aplicables.

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS DE GESTIN Objetivo. Establecer los criterios para la determinacin de los objetivos, metas y programas de gestin del Sistema de Gestin Integrado de OPERMIN, para el corto, mediano y largo plazo, basados en los aspectos ambientales y riesgos Significativos. Responsabilidad. Representante de la Direccin: Responsable de la definicin de objetivos y metas y la aprobacin de los mismos por el Gerente de Operaciones. Coordinador SGI: Responsable de la revisin de los programas y el monitoreo del cumplimiento.

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a)

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Los objetivos y metas del Sistema de Gestin Integrado son propuestos por la alta direccin y aprobados por el Gerente de Operaciones, tomando como base los riesgos y aspectos ambientales Significativos definidos por OPERMIN SAC. La alta direccin, determina objetivos concretos y metas especficas realizando previamente un Anlisis de Viabilidad de los Objetivos planteados a travs del Anlisis de Viabilidad de Objetivos y Metas de Gestin Ambiental, SGI/R/AVGA y Anlisis de Viabilidad de Seguridad y Salud Ocupacional, SGI/R/AVSS

b)

c) La alta direccin debe asegurarse de lo Siguiente: Realizacin del anlisis de viabilidad, considerando el replanteamiento de los objetivos en caso no sean viables. - Determinacin de los objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional; as como de Medio Ambiente. - Determinacin de las metas especficas y cuantificables cuando sea el caso. d) La alta direccin, plantear los objetivos y metas de acuerdo al registro Objetivos y Metas Ambientales y Objetivos y Metas de Seguridad y Salud Ocupacional, luego de los cual stos aprobados por el Gerente General, posteriormente se proceder a la distribucin respectiva, priorizando las reas involucradas en el cumplimiento de los mismos. h) En caso de proyectos, desarrollos y actividades, productos o servicios nuevos y/o modificados, los objetivos y metas podrn ser modificados en caso se determine un aspecto ambiental o riesgo Significativo y la organizacin determine controlarlos a travs de objetivos y metas. El Programa de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional ser desarrollado en el formato SGI/R/PGSS: Programa de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional. As como el Programa de Gestin de Medio Ambiente ser desarrollado en el formato SGI/R/PGA: Programa de Gestin Ambiental. Son propuestos a la alta direccin y aprobados por el Ingeniero Residente, tomando como base los objetivos y metas determinados por OPERMIN SAC. Los Programas de Gestin deben contener como mnimo lo Siguiente: El nombre de los responsables del cumplimiento de los objetivos y metas determinados por OPERMIN SAC. Los requisitos legales aplicables a los aspectos ambientales, peligros y riesgos considerados en la determinacin de los objetivos y metas. Las actividades para el cumplimiento de los objetivos y metas determinados. Determinacin del cronograma de cumplimiento de los objetivos y metas. La inversin necesaria para el logro de los objetivos y metas. Registro de control. i) Los programas de gestin aprobados, sern distribuidos a los involucrados para el cumplimiento de los mismos. j) En caso de proyectos, desarrollos y actividades, productos o servicios nuevos y/o modificados, los programas de gestin podrn ser modificados en caso se determinen nuevos objetivos y metas.

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k) El control del cumplimiento de los programas de gestin se realiza mediante los Registros: - Avance del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional en el formato: SGI/R/APGS: Avance del Programa de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional. Avance del Programa de Medio Ambiente, en el formato SGI/R/APGA: Avance del Programa de Gestin Ambiental. El Representante de la Direccin, convoca a una reunin extraordinaria como mnimo una vez al ao para evaluar los resultados alcanzados y compararlo con los programas de gestin del SGI planificado, de ser necesario se solicitarn las acciones correctivas correspondientes. IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RENDICION DE CUENTAS Y AUTORIDAD Objetivo. Establecer los criterios para la gestin en el desarrollo, implementacin, mantenimiento y mejora del Sistema de Gestin de OPERMIN SAC. Responsabilidad. El Ingeniero Residente es responsable del Sistema de Gestin Integrado y de asignacin de los recursos. Definiciones. Comit del SGI.- Es la entidad encargada de desarrollar, implementar, actualizar, mantener y mejorar el Sistema de Gestin Integrado, con atribuciones especficas y responsabilidad formal. Este Comit es designado por el Gerente General. Representante (s) de la Direccin del Sistema de Gestin Integrado.- Es quien administra la plataforma documentaria y coordina las actividades de desarrollo, implementacin y mantenimiento del Sistema de Gestin Integrado. Es nombrado por el Gerente de General con atribuciones especficas en el Sistema de Gestin Integrado. Proceso. a. El Gerente General nombra al Representante de la Direccin y a los miembros del Comit del SGI, basndose en los criterios de formacin, experiencia y rango dentro de la organizacin. Los Representantes de la Direccin sern los encargados de estructurar, implementar, mantener y controlar el Sistema de Gestin Integrado. La designacin de los Representantes de la Direccin se realiza por medio de un documento comunicado a todo el personal de OPERMIN SAC. b. Las funciones, responsabilidad y autoridad se encuentran definidas en el perfil de puesto de cada integrante de la organizacin. c. El Representante de la Direccin, informa al Gerente de General sobre el estado del Sistema de Gestin Integrado con el fin de hacer conocer el desempeo del mismo, incluyendo recomendaciones para la mejora continua. d. Las Funciones y Responsabilidades del Comit del SGI son las Siguientes:

l)

4.4

la

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Asegurar la implementacin y difusin de la Poltica de Seguridad, Salud y Medio Ambiente de OPERMIN SAC Implementar y difundir los Procedimientos del Sistema de Gestin Integrado. Asegurar la implementacin y difusin de los elementos de Sistema de Gestin Integrado. Revisar las Instrucciones de Trabajo del Sistema de Gestin Integrado. Revisar los Formatos y Registros del Sistema de Gestin Integrado. Analizar y Proponer Objetivos y Metas del Sistema de Gestin Integrado. Proponer los Programas de Gestin del Sistema de Gestin Integrado. Controlar el avance de los Objetivos, Metas y Programas del Sistema de Gestin Integrado. Revisar el plan de capacitacin y entrenamiento. Proponer alternativas de mejora en base al avance del Sistemas Integrado de Gestin. Asegurar el cumplimiento de los requisitos de ISO14001:2004 y OHSAS18001:2007. e. Las Funciones del Representante de la Direccin del SGI son las Siguientes: Administrar la plataforma documentaria del Sistema de Gestin Integrado. Preparar la informacin que ser suministrada al Gerente de Operaciones en relacin al avance del Sistema de Gestin Integrado. Mantener operativo el Sistema de Gestin Integrado. Controlar el avance de los planes y programas establecidos en el Sistema de Gestin Integrado. Controlar el avance del dictado de cursos del Plan General de Formacin. Controlar el avance del programa de simulacros. Controlar el estado las comunicaciones internas y externas Control de los ndices de seguridad y medio ambiente.

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ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL UNIDAD CONDESTABLE

RESIDENTE

JEFE DE SEGURIDAD INSPECTOR DE SEGURIDAD

SUPERVISOR DE MANTENIMIENTO MECANICOS ELECTRICISTAS SOLDADOR GUARDIA A CAPATAZ SUPERVISOR DE SERVICIOS REPRESENTASTES TRABAJ. COMIT DE SEGURIDAD Titular Suplente

JEFES DE GUARDIA

ADMINISTRACION Y LOGISTICA

COSTOS Y PRODUCTIVIDAD

ASISTENTA SOCIAL

ASISTENTE LOGISTICO

GUARDIA B CAPATAZ SUPERVISOR DE SERVICIOS REPRESENTASTES TRABAJ. COMIT DE SEGURIDAD Titular Suplente

GUARDIA C CAPATAZ SUPERVISOR DE SERVICIOS REPRESENTASTES TRABAJ. COMIT DE SEGURIDAD Titular Suplente

Maestro cargador, Ayudante cargador, Maestro perforista, Ayudante perforista, Bombero Operador de Jumbo, Ayudante Jumbero, Operador de Scoop, Chofer, Bodeguero, Personal de Servicio

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ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL - LIMA

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DIRECTORIO

GERENTE GENERAL SECRETARIA ASESORES DE GERENCIA ING. PEDRO GONZALES

DIRECCION ADMINISTRATIVA

DIRECCION DE NEGOCIOS ING. PEDRO GONZALES

Departamento de Logstica

Departamento de Finanzas

Departamento de Contabilidad

Departamento de Recursos Humanos

Departamento de Proyectos

Departamento de Costos

Departamento de Operaciones

Departamento de Mantenimientos

Departamento de Seguridad y Medio Ambiente

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f. La responsabilidad final sobre el Sistema de Gestin Integrado es de la Gerencia de General, la cual debe proporcionar los recursos esenciales para la implementacin, control y mejoramiento. g. Los miembros de la supervisin de OPERMIN SAC, mediante inspecciones peridicas verificaran que en el lugar de trabajo las personas asuman su responsabilidad sobre el control de los aspectos de Seguridad, Salud y Medio Ambiente. Documentacin Asociada. - Carta de designacin del Comit del SGI, Representante de la Direccin y de los trabajadores. - Perfiles de Puestos. 4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA Objetivo. Gestionar la competencia del personal de la empresa, a base del Plan General de Formacin, diseado para sensibilizar, formar y entrenar al personal OPERMIN SAC. Responsabilidad. Ingeniero Residente: Responsable de la aprobacin del Plan General de Formacin. Representante de la Direccin: Responsable de la elaboracin, ejecucin y control de actividades del Plan General de Formacin (SGI/R/PGF). rea de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente: Responsable de la revisin del Plan General de Formacin y verificacin del cumplimiento del presente procedimiento. Jefe de rea: Responsable de hacer seguimiento para su rea de acuerdo a lo establecido en el Plan General de Formacin, as como de la coordinacin con el representante de las contratas que trabajan en su rea (si fuese el caso), para la capacitacin del personal de stas. Responsable de RR.HH: Responsable de gestionar la competencia del personal. El procedimiento para la gestin de la competencia, formacin y toma de conciencia se establece en el documento: SGI/P/CCTC Procedimiento de Competencia, Capacitacin y Toma de Conciencia. 4.4.3 COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA Objetivo. Determinar los criterios que permita participar y consultar a los trabajadores en temas de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, as como recepcionar, clasificar, distribuir y contestar las comunicaciones internas o externas relacionadas al SGI como mnimo. Responsabilidad. Representante de la Direccin: Responsable del control de las comunicaciones Internas y externas referidas al Sistema de Gestin Integrado y mantener actualizado el registro en la plataforma documentaria.

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rea de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente: Responsable de la gestin de las comunicaciones y la participacin y consulta de los trabajadores ante el Comit Paritario de Seguridad, Salud y Medio Ambiente. Ingeniero Residente: Responsable de responder las comunicaciones externas. El proceso para la gestin de comunicaciones internas y externas se encuentran descritas en el documento: SGI/P/CPC Procedimiento de Comunicacin, Participacin y Consulta. 4.4.4 DOCUMENTACIN Objetivo. Implementar, una estructura de documentos basada en 4 niveles de documentacin: Nivel I Declaraciones Polticas (Poltica Integrada de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, as como Manual de SGI) Nivel II Procedimientos Nivel III Instrucciones de Trabajo Nivel IV Registros Alcance. Involucra la plataforma documentaria que soporta la implementacin del Sistema de Gestin Integrado de OPERMIN SAC. Responsabilidad. El Representante de la Direccin es responsable de la gestin de la plataforma documentaria. Definiciones. Plataforma Documentaria Sistema de Gestin Integrado.- Est compuesta por 14 archivadores, los cules soportan la documentacin del SGI de OPERMIN. Documento.- Informacin y su medio de soporte, que puede ser papel, disco magntico o electrnico o una combinacin de stos. Proceso. a. OPERMIN SAC, define su plataforma documentaria para establecer y mantener informacin formal en papel con el nivel de detalle suficiente para: - Describir los elementos del SGI, as como sus interrelaciones. - Proveer a la Gerencia de General y a quienes el sistema designe la informacin detallada de la operacin especfica de cada elemento del SGI, con toda la documentacin relativa as como informacin sobre procesos, cuadros organizacionales, procedimientos de operacin, planes de emergencia y cualquier registro o instruccin que sea necesario. b. OPERMIN SAC ha incluido en su Sistema de Gestin Integrado 4 niveles de documentacin los cuales se describen en el objetivo del presente criterio de documentacin. OPERMIN SAC ha implementado un total de 14 archivadores, los cuales soportan la documentacin referida a la implementacin del SGI. La descripcin del contenido de cada archivador se presenta en la instruccin de trabajo denominada Registro de Creacin de la Plataforma Documentaria del Sistema de Gestin. Documentacin Asociada.

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- Instruccin de Trabajo: SGI/I/PD: Creacin de la Plataforma Documentaria del Sistema de Gestin Integrado. 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS Objetivo. Establecer las actividades a seguir para administrar y controlar la documentacin del SGI, incluyendo los documentos de procedencia externa y los registros de las operaciones de OPERMIN. Alcance. Este procedimiento involucra los documentos de OPERMIN SAC incluidos en la plataforma documentaria Responsabilidad. El Representante de la Direccin, es el responsable de administrar la documentacin. El Proceso para la gestin de los documentos se encuentra detallado en el documento: SGI/P/CDD: Procedimiento de Control de Documentos. El control de la documentacin de OPERMIN SAC se describe en el procedimiento Control de Documentos del Sistema de Gestin Integrado. 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL Objetivo. Determinar criterios operacionales asociados a las actividades de la Unidad Minera OPERMIN SAC, asociadas principalmente a los riesgos y aspectos ambientales Significativos, en concordancia con la poltica, los objetivos, metas y programas. Alcance. Involucra a todos los trabajadores que estn asociados a tareas que representan principalmente riesgos y aspectos ambientales Significativos, a travs de criterios operacionales establecidos mediante procedimientos documentados e instrucciones de trabajo especficas asociadas a registros concretos que permitan llevar un control operacional efectivo en concordancia con la poltica, los objetivos y las metas. El control operacional incluye a los proveedores y contratistas si fuera el caso. Responsabilidad. Cada responsable de rea es responsable de consolidar el control operacional incluyendo contratistas, si fuera el caso. Proceso. a) OPERMIN SAC, establece su plataforma de Control Operacional con el objetivo de: - Establecer y mantener procedimientos documentados para hacer frente a situaciones en las que su ausencia podra distorsionar tanto la Poltica, los Objetivos y Metas del Sistema. - Establecer y mantener procedimientos e instrucciones, relacionados a los riesgos identificados y aspectos ambientales Significativos, identificables de los bienes y servicios utilizados por la organizacin, incluyendo comunicaciones relevantes y requisitos a proveedores y visitantes en el lugar de trabajo, haciendo uso de elementos de control de las operaciones crticas. - Todos los procedimientos (P) e Instrucciones de Trabajo (I), son debidamente comunicados y difundidos al personal involucrado (incluidos personal de empresas

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contratistas) en la realizacin de tareas relacionadas principalmente con los riesgos y aspectos ambientales Significativos definidos por la organizacin con la finalidad de controlarlos o eliminarlos. b) La organizacin ha definido sistemas de control peridicos del cumplimiento de los controles operacionales, tanto a nivel de los trabajadores propios, as como al personal de las empresas especializadas, que principalmente estn asociados a tareas crticas. c) Los procedimientos e instrucciones de trabajo asociados principalmente a los riesgos y aspectos ambientales Significativos son archivados en la plataforma documentaria en original y son distribuidos a los responsables de cada rea involucrada en la realizacin de las tareas correspondientes. Documentacin Asociada. - Procedimientos e Instrucciones de Trabajo relacionados a los controles operacionales vinculados principalmente a los riesgos y aspectos ambientales Significativos identificados por el Sistema de Gestin Integrado de OPERMIN SAC. 4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS Objetivo. Estructurar los Planes de Emergencia y Capacidad de Respuesta de OPERMIN en funcin a los riesgos y aspectos ambientales Significativos con el fin de: Proporcionar una respuesta efectiva en caso de emergencias. Minimizar la lesin a las personas, y daos a los equipos, instalaciones, procesos y medio ambiente que resulten de la emergencia. Asegurar la participacin de organismos e instituciones externas en los casos que sea necesario. Obtener informacin necesaria para posterior difusin al pblico con la posibilidad de tomar medidas preventivas y evitar la recurrencia de la emergencia. Responsabilidad. El rea de Seguridad, Salud y Medio Ambiente es responsable de elaborar los Planes e Instrucciones de Emergencia. Los jefes de rea son responsables de seguir las instrucciones para poner en salvaguarda a su personal en zonas seguras. OPERMIN SAC establece su plataforma para desarrollar los Planes de Emergencia por medio del documento: SGI/P/PRE: procedimiento preparacin y respuesta ante emergencias, que permite establecer instrucciones especficas para responder efectivamente ante una emergencia buscando entre otros puntos gestionar. Determinacin de respuesta ante emergencia por cada tipo de emergencia que se pueda presentar. Creacin de la estructura operacional para atender una emergencia. La comunicacin de la emergencia. Las funciones y responsabilidades de los miembros del comando de emergencia, incluido los brigadistas. Gestin para la realizacin de simulacros y las acciones correspondientes para la mejora. Niveles de emergencia. Ubicacin del centro de comando en caso de emergencia. Recomendaciones a las comunidades cercanas en caso de emergencia. La estructura organizacional que se aplica en caso de Emergencia se define como Sigue:

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ORGANIZACIN DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

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COORDINADOR GENERAL DE EMERGENCIA Residente

COORDINADOR DE LOGISTICA

COORDINADOR DE PLANEAMIENTO

Almacenero
COORDINADOR DE EMERGENCIA

Jefe de Costos

Jefe de Seguridad

COORDINADOR DE BRIGADA DE EMERGENCIA

Jefe de Guardia

BRIGADA DE EMERGENCIA

4.5

VERIFICACIN Y CONTROL

4.5.1 SEGUIMIENTO, MONITOREO Y MEDICIN DEL SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO Objetivo. Determinar los criterios a seguir para el seguimiento, monitoreo y medicin del Sistema de Gestin Integrado. Responsabilidad. El Representante de la Direccin es responsable del Seguimiento, Monitoreo y Medicin del Sistema de Gestin Integrado. OPERMIN establece el seguimiento, monitoreo y medicin del desempeo, por medio del documento: SGI/P/SYM Procedimiento de Seguimiento y Medicin, que permite evaluar: - Seguimiento del desempeo del Sistema de Gestin Integrado. - Control Operacional relevante. - Seguimiento a los criterios de salud ocupacional - Avance de los Objetivos, Metas y Programas. - Medidas correctivas y preventivas de desempeo, para monitorear accidentes, enfermedades, incidentes (incluyendo los incidentes) y otras evidencias histricas de deficiencias en el desempeo del SGI.

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Manejo del Equipo de medicin Crtico, buscando efectuar un mantenimiento adecuado de los mismos y una calibracin sistemtica y documentada que permita dar legitimidad y validez a la informacin. Informe de desempeo ambiental. Informe de monitoreo ambiental trimestral. Informe externo de exmenes de audiometra.

4.5.2 EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO LEGAL. Objetivo. OPERMIN, consciente de su compromiso con la seguridad, salud ocupacional y el cuidado del medio ambiente, establece evaluaciones peridicas de evaluacin de Cumplimiento de Requisitos legales aplicables y otros requisitos a los que se suscriban relacionados al Seguridad, Salud y Medio Ambiente. Responsabilidad. rea de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente: Responsable de la contratacin de un estudio de abogados para la identificacin, acceso y mantenimiento y evaluacin de los requisitos legales aplicables y otros requisitos. La evaluacin del cumplimiento legal de OPERMIN SAC, se realiza de acuerdo a lo descrito en el documento: SGI/P/RL Procedimiento de Requisitos Legales y Otros Aplicables. El Jefe de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, se encarga peridicamente de evaluar el cumplimiento legal aplicable y otros requisitos a los que la organizacin se suscriba y de existir alguna anomala se proceder a crear la accin correctiva o preventiva segn sea el caso. 4.5.3 INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS. CONFORMIDADES, ACCIONES

Objetivo. Identificar la causa bsica de las no conformidades con el objetivo de prevenir la ocurrencia de situaciones similares, definiendo responsabilidades y actividades a seguir mediante la implementacin de acciones correctivas o preventivas, asegurando efectividad. Responsabilidad. Jefe de rea: Responsable de la Investigacin de las causas y la definicin de las acciones correctivas en el caso que corresponda en una No Conformidad Global de la Organizacin. Gerente de lnea: Responsable de generar la solicitud de accin correctiva, la investigacin de las causas y determinacin de acciones correctivas y plazos de ejecucin de las mismas. Representante de la Direccin: Responsable de la administracin de las acciones correctivas/preventivas; as como de asegurar que se realice el seguimiento de las acciones propuestas, dentro de los plazos establecidos y verificando la eficacia de las acciones tomadas y el cierre de solicitud de la accin correctiva. Trabajadores: Responsables de reportar de forma inmediata una ocurrencia o no conformidad y solicitar a su supervisor la generacin de la solicitud de accin preventiva o correctiva.

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OPERMIN SAC, establece el documento: SGI/P/IIA procedimiento para la Investigacin de Incidentes/accidentes, y el documento: SGI/P/ACP para la Accin Correctiva y Preventiva, dentro de los cuales se establecen los Siguientes criterios: - Criterios para la investigacin de accidentes e incidentes. - Identificacin de la raz de la causa de la No Conformidad. - Identificacin e implementacin de las Acciones Preventivas y Correctivas necesarias el cual es registrado en el documento: SGI/R/SACP, Registro Solicitud de Accin Correctiva/Preventiva. - Implementacin o modificacin de los controles necesarios para evitar la repeticin de la No Conformidad. - Registro de cualquier cambio en los procesos descritos que resulte directa o indirectamente de la Accin Preventiva o Correctiva. - Anlisis crtico sobre las acciones correctivas o preventivas utilizando el proceso de evaluacin de riesgos antes de su implementacin. - Acciones a tomar. - Aprobacin de las acciones a tomar. - Aceptacin de las responsabilidades. - Cierre de la accin correctiva/preventiva. El control de las acciones preventivas correctivas se registra en el documento. SGI/R/CACP Registro Control de Accin Correctiva y Preventiva. 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS Objetivo. Definir los criterios para identificar, mantener y disponer de los Registros necesarios para la implementacin y mantenimiento del SGI, buscando estructurar registros que sean legibles, identificables y trazables siendo correctamente archivados y conservados con la debida proteccin contra daos, deterioro o prdida, estableciendo un periodo de conservacin. Alcance. Involucra a la totalidad de registros asociados al Sistema de Gestin Integrado. Responsabilidad. El Representante de la Direccin es responsable de la administracin de los registros. Definiciones. Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades desempeadas. Proceso. OPERMIN SAC, ha definido criterios para la identificacin, mantenimiento y disposicin de los registros del SGI, a travs del Procedimiento de Control de Documentos, SGI/P/CDD. Los registros que define OPERMIN SAC son identificables a travs de la codificacin respectiva y son archivados en la plataforma documentaria, considerando periodo de retencin. Los registros permiten a la organizacin en lo posible una trazabilidad. Los resultados ayudan a la toma de decisiones sobre el Sistema de Gestin Integrado. Documentacin Asociada. SGI/P/CDD: Procedimiento Control Documentos.

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4.5.5 AUDITORA

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Objetivo. Determinar los criterios para realizar los procesos de Auditoras Internas, con la finalidad de determinar si el SGI de OPERMIN SAC, cumple con lo Siguiente: - Est conforme con los requisitos de ISO14001:2004 y OHSAS18001:2007 y con los Requisitos de OPERMIN SAC - Ha sido implementado y se mantiene actualizado. Responsabilidad. El Equipo Auditor: Responsable de llevar a cabo la auditora interna del Sistema de Gestin Integrado. Proceso: OPERMIN establece un documento: SGI/P/AI procedimiento Auditora Interna. Con el objetivo de: - Determinar si el Sistema de Gestin Integrado, es concordante con los planes establecidos y con los requisitos de las normas ISO14001:2004 y OHSAS18001:2007. - Determinar si el Sistema de Gestin Integrado, ha sido adecuadamente Implementado. - Facilitar informacin sobre resultados de las auditoras a la Gerencia General. De igual forma la frecuencia de auditora debe basarse en la importancia sobre la seguridad, salud ocupacional y medio ambiente de cada actividad en estudio, la valoracin de riesgos en las actividades y en los resultados de las auditorias anteriores procurando siempre: - Definir un enfoque y alcance claro as como las reas a ser consideradas en las auditorias. - La frecuencia de las auditorias. - Las responsabilidades asociadas con la gestin y conduccin de las auditorias. - La comunicacin de los resultados de las auditorias. - La competencia del Equipo Auditor. - La forma en que se desarrollaran las auditorias. 4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN Objetivo. Definir los criterios para realizar la Revisin por la Direccin en forma peridica por la ms alta autoridad de la organizacin representada directamente por el Gerente General. Alcance. Involucra al Sistema de Gestin Integrado de OPERMIN SAC. Responsabilidad. La responsabilidad recae sobre el Gerente General. Definiciones. Mejora Continua.- Proceso recurrente de optimizacin del Sistema de Integrado de Gestin, para lograr mejoras en el desempeo global de forma coherente con la Poltica de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de la Organizacin. Organizacin.- Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y administracin. Proceso.

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El Gerente General revisa el Sistema de Gestin Integrado por lo menos una vez al ao para asegurar su conveniencia, suficiencia y efectividad, determinando si fuera el caso oportunidades de mejoras o la necesidad de efectuar cambios. a) OPERMIN SAC, establece el proceso para la Revisin por la Direccin incluyendo las Siguientes entradas y salidas: - Las comunicaciones de las partes interesadas externas incluyendo las quejas. - Atencin a las recomendaciones de Auditorias previas llevadas a cabo por la Direccin. - Resultados de Auditorias anteriores. - Resultados de la participacin y comunicaciones - Grado de cumplimiento de los Objetivos y Metas. - Grado de implementacin de la Poltica Integrada. - Desempeo del Sistema de Gestin Integrado. - Desempeo de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente de la organizacin. - Estado de investigacin de incidentes, las Acciones Correctivas y Preventivas. - La continua adecuacin del Sistema de Gestin Integrado frente a los cambios. - La evaluacin del cumplimiento de los Requisitos Legales y Otros requisitos que la organizacin se suscriba. - Las recomendaciones para la mejora. Las salidas de la revisin por la direccin, deben considerar posibles cambios en el desempeo, poltica, objetivos, recursos u otros elementos del sistema de gestin. Los resultados de la Revisin por la Direccin se registran en el Registro de Revisin por Direccin, el cul es archivado en la Plataforma Documentaria y el Representante de la Direccin realizar el seguimiento de las acciones recomendadas por sta revisin. El registro de la revisin por la direccin, estar disponible en la red electrnica de la OPERMIN SAC y el Representante de la Direccin, podr atender cualquier consulta sobre el tema. Documentacin Asociada. SGI/R/RD: Revisin por la Direccin.