Informe Contraloria

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA
CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009
C.E. N 364/2009
REMITE INFORME FINAL SOBRE FISCALIZACION QUE INDICA. ________________________________/
OFICIO N
ARICA,
Mediante Oficio Reservado N 806, de 13 de abril de 2009, de esta Contralora Regional, se remiti a la Universidad de Tarapac, el Preinforme de Observaciones N 32, de 2009, para los efectos que dicha Casa de Estudios Superiores solucionara las observaciones formuladas e informara al respecto, dentro de un plazo de 10 das hbiles. Por su parte, esa Universidad mediante oficio REC. N 195, de 27 de abril de 2009, remiti el informe de respuesta de las observaciones planteadas en el referido preinforme. En mrito de lo anterior, el Contralor Regional de Arica y Parinacota infrascrito, cumple con remitir a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, el Informe Final N 32, de 2009, aprobado por el suscrito. Al respecto, es necesario sealar que por tratarse de un Informe Definitivo, corresponde que se adopten las medidas necesarias para que las operaciones administrativas y financieras se ajusten a las disposiciones legales y reglamentarias vigentes, las que sern validadas en futuras fiscalizaciones que realice este Organismo Superior de Control a esa Casa de Estudios Superiores.
Saluda atentamente a Ud.,
AL SEOR RECTOR DE LA UNIVERSIDAD DE TARAPACA PRESENTE

VHA A.T. N 17/2009
ARTURO PRAT N 391 PISO 16- EDIFICIO EMPRESSARIAL- FONO: 203300 ARICA

CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 INFORME FINAL SOBRE FISCALIZACION TECNICA DE OBRA QUE INDICA. ___________________________________
ARICA,
En virtud de las facultades establecidas en la ley N 10.336, Orgnica de la Contralora General de la Repblica, y en cumplimiento del Plan Anual de Fiscalizacin de este Organismo Superior de Control, funcionarios de esta Contralora Regional se constituyeron en dependencias de la Universidad de Tarapac, para efectuar la fiscalizacin tcnica correspondiente.
I.- OBJETIVO: La revisin tuvo por objeto realizar una verificacin de la efectividad de los contratos vigentes de obras celebrados por la Universidad de Tarapac, y que stos se ajusten a la normativa y jurisprudencia vigente, entre otras materias.
II.- METODOLOGA: El trabajo se efectu de acuerdo con las normas y procedimientos aceptados por este Organismo de Control, ms otras pruebas que se estim necesarias en las circunstancias.
III.- UNIVERSO Y MUESTRA: Los contratos fiscalizados son Ampliacin Edificio Departamento de Computacin, Campus Saucache, y Construccin Edificios de Laboratorios de Ingeniera Elctrica y Electrnica Campus Saucache, UTA.
AL SEOR CONTRALOR REGIONAL CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA DON DANNY SEPULVEDA RAMIREZ PRESENTE
VHA A.T. N 17/2009 ARTURO PRAT N 391 PISO 16- EDIFICIO EMPRESSARIAL- FONO: 203300 ARICA

CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 IV.- RESULTADOS DE LA FISCALIZACIN: En relacin a la materia, corresponde sealar lo siguiente. 4.1.- Contrato Ampliacin Edificio Departamento de Computacin, Campus Saucache. 4.1.1.- Generalidades: El proyecto consiste en la construccin de un edificio de hormign armado de 3 pisos, ms un subterrneo, con una superficie total de 954,06 m2, el cual alberga salas de computacin en los niveles superiores, y un auditorio en el subterrneo. 4.1.2.- Antecedentes del Contrato: La presente obra fue adjudicada mediante Decreto N 95/2007, de fecha 3 de agosto de 2007, al contratista don Manuel Rojas Gonzlez por un monto de $305.256.166.- (IVA incluido), siendo su plazo de ejecucin de 240 das corridos (Anexo N 1). La obra cuenta con permiso de edificacin N 14084-07 de fecha 18 de junio de 2007, emitido por la Direccin de Obras de la Municipalidad de Arica (Anexo N 2). La entrega de terreno, se realiz el da 21 de noviembre de 2007, mediante acta de entrega de terreno suscrita por el inspector tcnico de la obra y el mencionado contratista, don Manuel Rojas Gonzlez, quedando establecida como fecha de trmino del contrato el da 17 de julio de 2008 (Anexo N 3). En cuanto a la boleta de garanta por fiel cumplimiento del contrato exigida de acuerdo a las Bases Administrativas (B.A.), fue tomada a travs de la Boleta N 61139 del Banco BBVA, por un monto de $15.262.808.-, equivalente al 5% del monto del Contrato, vlida hasta el 10 de septiembre de 2008, es decir, 55 das despus de la fecha trmino de ejecucin de la obra (Anexo N 4). Mediante Decreto N 102/2008, de 28 de abril de 2008, se aprueba ampliacin de plazo, obras extraordinarias, aumento y disminucin de obras, cuyas sumas ascienden cada una a un valor total de $3.732.918.-, $45.718.105.- y $10.732.052.-, respectivamente, quedando el valor nico y total del contrato en la suma de $343.975.137.- incluido el Impuesto al Valor Agregado, amplindose el plazo original del contrato de obras, que venca el da 18 de julio de 2008, en cuarenta y cinco das corridos, quedando como nueva fecha de trmino el 31 de Agosto de 2008 (Anexo N 5).

CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Con fecha 25 de marzo de 2008 el contratista presenta carta N 210, solicitando aumento de plazo de 12 das corridos (Anexo N 6). Posteriormente el Inspector Tcnico de Obras de la Universidad de Tarapac, don Mauricio Gutirrez Lpez, informa que a partir del 1 de septiembre de 2008 la obra se encuentra con el plazo vencido, adems formula observaciones a subsanar por la empresa contratista, quedando dicha constancia en los folios 23, 24 y 25 del libro de obras (Anexo N 7). Con fecha 12 de septiembre de 2008, la empresa constructora Manuel Rojas, comunica a travs de carta N 346, que debido a su situacin financiera no puede acceder a la renovacin y prrroga de la boleta de garanta, y adems, autoriza a la Universidad de Tarapac para que efecte las resoluciones administrativas que correspondan (Anexo N 8). Con fecha 29 de septiembre de 2008, la empresa constructora Manuel Rojas entrega las llaves del portn de acceso del cierre perimetral al Inspector Tcnico de Obras a don Mauricio Gutirrez Lpez, lo que queda escrito en el folio N 27 del libro de obras (Anexo N 9). A travs de Resolucin Exenta VAF N 146/2008 de la Universidad de Tarapac, de 3 de octubre de 2008, se aplica a la empresa Manuel Rojas una multa por 12 das de atraso, por la suma de $8.255.400.-, con cargo a la devolucin de retenciones (Anexo N 10). Con fecha 7 de noviembre de 2008, el Inspector Tcnico de la Obra, don Mauricio Gutirrez Lpez, informa que faltan partidas por terminar, las cuales son 3.14.1 Pintura de Hormigones a la Vista, 4.7 Ascensor y 5.2 Limpieza, mencionando tambin, que el edificio posee la fachada exterior mal terminada, entregando un presupuesto estimado de finalizacin de la obra por un monto de $13.984.404.- (Anexo N 11). A travs del Decreto N 252/2008, de 7 de noviembre de 2008, se procede a la resolucin de contrato de construccin de obra suscrito entre la Universidad de Tarapac y el contratista don Manuel Humberto Rojas Gonzlez (Anexo N 12). Mediante Decreto Exento N 00.64/2009, de 13 de enero de 2009, la Universidad de Tarapac adjudica bajo la modalidad de trato directo la ejecucin del trmino de la partida 4.7 Ascensor a la empresa Ascensores Cambridge Ltda., por un monto de $6.116.600.- (Anexo N 13). A travs del Decreto Exento N 00.181/2009 de 22 de enero de 2009, la Universidad de Tarapac adjudica bajo la modalidad de trato directo la ejecucin de trmino de las partidas 3.14.1 Pintura de Hormigones a la Vista y 5.2 Limpieza a la Empresa Constructora Victoria Ltda., por un monto de $13.491.665.- (Anexo N 14).

CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 4.1.3.- Avance Fsico y Financiero: A la fecha de corte de esta auditora, esto es, el da 12 de marzo de 2009, la obra se encuentra con un avance fsico estimado de un 95%. 4.1.4.- Obra Fiscalizada: Una vez fiscalizada la obra se establecen las siguientes observaciones: a) La boleta de fiel cumplimiento tomada por el Contratista a favor de la Universidad de Tarapac, tiene vencimiento el da 10 de septiembre de 2008, es decir, 55 das despus del trmino de la obra. Lo cual no cumple con lo indicado en el punto 6.1.1 de las bases administrativas especiales, en el que se establece que la boleta por fiel cumplimiento debe tener una validez igual al plazo del contrato ms 90 das (Anexo N 4). Al respecto, la autoridad de la Universidad, en su informe de respuesta, seala que segn lo indicado en el punto 6.1.1 de las bases administrativas la boleta por fiel cumplimiento debe tener una validez igual al plazo del contrato (240 das) ms 90 das, lo que corresponde a un total de 330 das. Siendo ello as, la boleta de fiel cumplimiento fue ingresada por el contratista a la Universidad de Tarapac con fecha 13 de septiembre de 2007, con un plazo de vencimiento el da 10 de septiembre de 2008, es decir, que la referida boleta fue extendida por un plazo de 363 das. En mrito de lo anterior, este Organismo Superior de Control estima corresponde mantener dicha observacin, considerando especialmente que la funcin de la boleta de garanta de fiel cumplimiento del contrato es caucionar las obligaciones del contratista durante la ejecucin de las obras, razn por la cual si la Administracin ha estimado que ella debe tener una validez igual al plazo del contrato ms 90 das, en general, deber estimarse que debe cubrir el plazo de ejecucin ms los das que se haya establecido en las bases. En este sentido, esa Casa de Estudios Superiores deber precisar los conceptos establecidos en las bases administrativas, en el caso en anlisis, en el punto 4.2.e) y en el punto 6.1.1, ya que el primero utiliza el trmino plazo de ejecucin de la obra y el segundo el de plazo total del contrato, lo que ser verificado en futuros programas de fiscalizacin que realice esta Contralora Regional a esa Universidad. b) No existe cambio de la boleta de fiel cumplimiento, an cuando, con fecha 28 de abril de 2008 a travs del decreto N 102/2008 se oficializa contrato de ampliacin de plazo, obras extraordinarias, aumento y disminucin de construccin de obra suscrito entre la Universidad de Tarapac y don Manuel Humberto Rojas Gonzlez (Anexo N 5).

CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Sobre el particular, en su informe de respuesta la autoridad de esa Casa de Estudios Superiores indica que, producto de la toma de los recintos universitarios por parte de los estudiantes, con fecha 15 de mayo al 23 de junio de 2008, no fue posible acceder a la informacin, ni realizar los seguimientos correspondientes a las boletas de garanta, ya que los estudiantes habran bloqueado el acceso, impidiendo la entrada de los funcionarios de la Universidad. En tales condiciones, se mantiene la observacin, considerando que no existe boleta de garanta que caucione el aumento efectivo por un monto de $38.718.971.-, adems del aumento de plazo de 45 das. En estas condiciones, la Universidad en lo sucesivo, deber adoptar las medidas tendientes a velar para que las boletas de garanta de fiel cumplimiento de los contratos mantengan su vigencia, a fin de resguardar a cabalidad el inters fiscal, sin desmedro de ordenar la instruccin de un procedimiento disciplinario para determinar las responsabilidades de los funcionarios que tuvieron un actuar negligente al no preveer que la referida obra estuviera sin caucin. c) Con fecha 26 de octubre de 2007, la Contralora Regional de Arica y Parinacota toma razn del decreto N 148/2007, el cual oficializa el contrato de la obra. Posteriormente, el da 21 de noviembre de 2007, se efecta la entrega de terreno a travs del acta respectivo, es decir, 26 das despus de que fue tomado de razn el decreto que oficializa el contrato, lo cual difiere de lo establecido en el punto 7.1 de las Bases Administrativas Especiales, el que indica que la entrega de terreno se har a los dos (2) das hbiles despus de que la Contralora Regional haya tomado razn de dicho Decreto (Anexo N 15). Al respecto, en su informe de respuesta, la autoridad de la Universidad seala que para realizar la entrega de terreno es necesario contar con el decreto que oficializa el contrato de construccin tomado de razn por la Contralora Regional, hecho que sucedi el da 6 de noviembre de 2007, por lo que procedi la entrega de terreno el da 21 de noviembre de 2007. La diferencia en la fecha de entrega de terreno se debi a que en dicho terreno se encontraba la fibra ptica de la Universidad, la cual debi ser removida. Atendido lo anterior, se mantiene la observacin puesto que an considerando que el decreto que oficializa el contrato de construccin fue recepcionado por la Universidad el da 6 de noviembre de 2007, la entrega de terreno se realiz el da 21 de noviembre de 2007, es decir, 15 das despus. En relacin con los trabajos de traslado de fibra ptica, no se ha proporcionado antecedentes documentales que permitan validar que la demora en la entrega de terreno se haya debido a tal hecho, por lo

que no es posible aceptar las explicaciones entregadas por esa autoridad universitaria. d) No existe multa a la empresa contratista por incumplimiento del punto 7.5.2 de las bases administrativas especiales, a pesar de que en reiteradas ocasiones el inspector tcnico de la obra, don Mauricio Gutirrez Lpez, informa la ausencia del Profesional Residente de la obra por aproximadamente 15 das, quedando estampada en los folios 10, 16, 19 y 42 (Anexo N 16). Sobre el particular, en su informe de respuesta, el rector de esa Casa de Estudios Superiores seala que siempre que se realiz la observacin fue en un momento puntual de manera de advertencia y no se explicit el perodo de ausencia del profesional residente. Adems, manifest que el citado profesional y dueo de la empresa, seor Manuel Rojas, sufri un accidente automovilstico, reemplazndolo don Jorge Romero, quin se ocup de la obra desde el accidente, siendo oficializado en el libro de obras el da 15 de enero de 2008. Por lo expuesto, corresponde mantener ntegramente la observacin, toda vez que no se aplic la multa respectiva a pesar que el contratista no dio cumplimiento a lo estipulado en el punto 7.5.2 de las bases administrativas especiales, junto con pasar por alto lo indicado en el articulo 32 del Reglamento General para las Obras de Urbanizacin y/o Edificacin de la Universidad de Tarapac, el cual seala que el contratista debe someterse a las rdenes del inspector de obra, las que se impartirn siempre por escrito y conforme a los trminos y condiciones del contrato. En mrito de ello, la autoridad de esa Casa de Estudios Superiores deber adoptar las medidas correctivas pertinentes, en el sentido de exigir la aplicacin de las multas de conformidad a las bases. Sin desmedro de ello, corresponde que la mxima autoridad de esa Institucin de Educacin Superior ordene la instruccin de un procedimiento disciplinario para determinar las responsabilidades administrativas de los funcionarios que tuvieron un actuar negligente en la aplicacin de las sanciones establecidas en las bases y del Reglamento General para las Obras de Urbanizacin y/o Edificacin de la Universidad de Tarapac. e) A la fecha de la presente auditora, el inspector tcnico de la obra, no cuenta con los resultados de los ensayos de densidades y resistencia de hormigones, lo que queda en manifiesto en carta de fecha 19 de enero de 2009. Lo anterior vulnera lo establecido en el punto 1.7 de las Especificaciones Tcnicas y no permite tener certeza de la calidad de los trabajos ejecutados. Sobre la materia, la autoridad de la Universidad seala que la inspeccin no posee los ensayes, los que si fueron

CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 revisados en su debido momento cumpliendo con la normativa. Adems sugiere que si la Contralora Regional de Arica y Parinacota desea obtener mayores informaciones debe solicitarlas directamente en IDIEM. Al respecto, corresponde mantener ntegramente la observacin, toda vez que el inspector de obra debe contar con los ensayes solicitados, considerando que la empresa contratista debe entregarlos oficialmente a la inspeccin, quin debe quedar con una copia de respaldo. Por lo tanto, el Rector de esa Casa de Estudios debe arbitrar las medidas correctivas pertinentes, exigiendo al referido contratista la presentacin de los ensayes respectivos, lo que ser verificado en futuros programas de fiscalizacin que realice este Organismo Superior de Control a esa Universidad. f) Con fecha 12 de enero de 2008, el inspector tcnico de obras solicita a travs del libro de obras, folio 17, los resultados de los ensayos de hormigones, los cuales nunca fueron entregados por el contratista y no se aplicaron las multas respectivas, an cuando, la empresa contratista debe someterse a las instrucciones del Inspector Tcnico de Obras segn lo indicado en el artculo 32 del Reglamento General para las Obras de Urbanizacin y/o Edificacin de la Universidad de Tarapac (Anexo N 17). Al respecto, la autoridad de la Universidad seala que despus de la peticin de los ensayes, la empresa present para su revisin una carpeta con los resultados, los cuales no fueron entregados al trmino de la obra. En tal sentido, se mantiene ntegramente la observacin toda vez que no consta la entrega oficial de los ensayes solicitados, como tampoco figura la aprobacin por parte del inspector de obra a travs del respectivo libro. Por tanto, esa autoridad universitaria deber adoptar las medidas correctivas pertinentes, las que sern verificadas por esta Contralora Regional en los futuros programas de fiscalizacin, sin desmedro de la instruccin de un procedimiento sumarial para determinar las responsabilidades administrativas correspondientes. g) Desde el da 10 de septiembre de 2008, fecha de vencimiento de la boleta de garanta por fiel cumplimiento del contrato, la obra se encuentra sin garanta. Sobre este punto, la autoridad de la Universidad seala que la boleta de garanta siempre estuvo vigente durante la ejecucin de la obra, cuya fecha de trmino fue el 31 de agosto de 2008. Adems, expresa que existe como garanta las retenciones efectuadas al contratista, a fin de resguardar el patrimonio de la Universidad. Al respecto, se mantiene ntegramente la observacin considerando que, desde el da 10 de septiembre de 2008, la obra se encuentra sin garanta. Lo anterior, sumado al retiro anticipado de la empresa

CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 contratista significa que ante alguna reparacin posterior ser la Universidad la quien deba asumir dicho costo, considerando que ya han sido utilizadas las retenciones y multas en los trabajos realizados para ejecutar el 100% de la obra. Por lo expuesto, corresponde que esa autoridad universitaria ordene la instruccin de un procedimiento sumarial, a fin de determinar las responsabilidades administrativas de los funcionarios que no actuaron rigurosamente en la exigencia de la caucin respectiva de la obra. h) No existe notificacin por escrito al contratista de aviso de la resolucin de contrato, de acuerdo a lo sealado en el artculo 73 del Reglamento General para las Obras de Urbanizacin y/o Edificacin de la Universidad de Tarapac. Sobre el particular, la autoridad de la Universidad adjunta la notificacin por escrito efectuada al contratista por la resolucin de contrato con fecha 31 de marzo de 2009. Sobre este punto, se mantiene ntegramente la observacin considerando que la resolucin de contrato fue oficializada a travs de decreto N 252, de 7 de noviembre de 2008, y tomada de razn con fecha 24 de noviembre de 2008, es decir, que se avisa al contratista luego de 4 meses de efectuada la toma de razn del documento, data en la cual se encontraba realizando la presente auditora de obra esta Contralora Regional. En estas condiciones, la Universidad de Tarapac en lo sucesivo, deber adoptar las medidas tendientes para evitar la dilacin en la dictacin de los actos administrativos indicados precedentemente, debiendo ceirse a lo dispuesto en la ley N 19.880. i) Realizada la fiscalizacin en terreno se observ importantes fallas tcnicas en la obra, las que no se ajustan a lo establecido en el artculo 46 del Reglamento General para las Obras de Urbanizacin y/o Edificacin de la Universidad de Tarapac, conforme el cual los antecedentes tcnicos que conforman el contrato se interpretarn siempre en el sentido de la mejor y ms perfecta ejecucin de los trabajos.

CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Encuentro de Muros irregular.
Muros desaplomados
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Muros con superficie irregular
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Pintura de puertas mal terminadas
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Presencia de humedad en Shaft.
Canto superior de la puerta sin pintar.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Humedad bajo gabinete red hmeda.
Plancha de fierro adosada en pavimento de cermica.
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Baranda terraza exterior menor de 95 cm. de alto.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 En la fotografa se observa que la huincha comienza en los 10cm.
En la fotografa se observa que la huincha marca 1mt de altura de la baranda. Si consideramos la fotografa anterior, se deduce que la altura real de la baranda es de 90cm. Desnivel en pavimento de cermica de 1,5 a 2cm.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Segn lo indicado en el punto 3.10 de las Especificaciones Tcnicas los espejos deben ser empotrados.
Exceso de frage en encuentro de muros
Las observaciones, sealadas en las fotografas anteriores fueron subsanadas por dicha Institucin de Enseanza Superior. En mrito de lo anterior corresponde levantar las observaciones.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Por otra parte, corresponde mantener las observaciones que se muestran fotogrficamente a continuacin, toda vez que no se cumpli con lo sealado en las especificaciones tcnicas de dicho proceso licitatorio. Sifones no corresponden a los indicados en el punto 3.15 de las Especificaciones Tcnicas.
En efecto, no se instal el sifn especificado, y no existen indicios de haberlo incorporado en algn estudio de disminucin de contrato. Adems, segn lo indicado en el punto 3.15 de las Especificaciones Tcnicas el inodoro consultaba fluxmetro, lo cual no se aprecia, en la siguiente fotografa.
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Por lo anterior, corresponde mantener la observacin, toda vez que no existen indicios de haberlo incorporado en algn estudio de disminucin de contrato. El asiento y tapa del inodoro corresponde al indicado en el punto 3.15 de las Especificaciones Tcnicas. no
En mrito de ello, es dable mantener la observacin, toda vez que no existen indicios de haberlo incorporado en algn estudio de disminucin de contrato. Existe gran diferencia en la linealidad y distancia de las huellas y contrahuellas de las escaleras.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Si bien, se realizaron trabajos de reparacin de las gradas, estos no corrigieron en su totalidad las anomalas existentes, por lo que se mantiene la observacin. Topes de puerta no corresponden a lo indicado en el punto 3.11 de las Especificaciones Tcnicas.
En base a lo anterior, corresponde mantener la observacin, toda vez que no existen indicios de haberlo incorporado en algn estudio de disminucin de contrato. Cerradura de puertas es de marca Scanavini, lo cual es diferente a la establecida en el punto 3.11 de las especificaciones tcnicas.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Por ello, corresponde mantener la observacin, toda vez que no existen indicios de haberlo incorporado en algn estudio de disminucin de contrato. Existe problema de linealidad en la cubierta de los vanitorios.
En este punto, se mantiene la observacin, dado que el artculo 49 del Reglamento General para las obras de Urbanizacin y/o Edificacin de la Universidad de Tarapac seala que antes de ser empleados los materiales en la obra, stos debern ser aprobados por el inspector tcnico de obras, quin resolver por escrito su aceptacin o rechazo. Segn lo indicado en el punto 3.15 la grifera debe ser temporizada, lo cual no se aprecia en la fotografa siguiente
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 En tal sentido, corresponde mantener la observacin, toda vez que no existen indicios de haberlo incorporado en algn estudio de disminucin de contrato. Por lo expuesto, dicha las observaciones que no fueron subsanadas, deben ser abordadas en un procedimiento disciplinario que para tal efecto deber ordenar instruir dicha autoridad universitaria. 4.2.- Contrato Construccin Edificio de Laboratorios de Ingeniera Elctrica y Electrnica Campus Saucache, UTA. 4.2.1.- Generalidades: El proyecto consiste en la construccin de dos edificios colindantes de hormign armado, el primero alberga los laboratorios y el segundo el saln auditorio, siendo de 4 pisos y un piso respectivamente. La superficie total edificada es de 954,06 m2. 4.2.2.- Antecedentes del Contrato: La presente obra fue adjudicada mediante Decreto N 03/2008, de 21 de abril de 2008, a la Sociedad LEMAT Ltda. por un monto de $749.637.918.- (IVA incluido), cuyo plazo de ejecucin es de 240 das corridos (Anexo N 18). La obra cuenta con permiso de edificacin N 13805-06 de fecha 6 de octubre de 2006, emitido por la Direccin de Obras de la Municipalidad de Arica (Anexo N 19). La entrega de terreno, se realiz el da 7 de julio de 2008, mediante acta de entrega de terreno suscrita por el inspector tcnico de la obra y don Luis Maturana Jarpa, representante legal de la empresa constructora, quedando establecida como fecha de trmino del contrato el da 3 de marzo de 2009 (Anexo N 20). En cuanto a la boleta de garanta por fiel cumplimiento del contrato exigida de acuerdo a las Bases Administrativas (B.A.), fue tomada a travs de la Boleta N 44 del Banco Santander, por un monto de $37.481.896.-, equivalente al 5% del monto del Contrato, vlida hasta el 7 de marzo de 2009, es decir, 4 das despus de la fecha trmino de ejecucin de la obra (Anexo N 21). 4.2.3.- Avance Fsico y Financiero: A la fecha de corte de esta auditora, esto es, al da 12 de marzo de 2009, la obra se encuentra con un avance fsico estimado de un 95%.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Junto con lo anterior, se encuentra cursado con fecha 10 de marzo de 2009 el Estado de Pago N 8 de la obra, el cual asciende a la suma de $91.319.847.-, el cual exhibe, a su vez, un avance fsico y financiero de un 76,90% (Anexo N 22). 4.2.4.- Obra Fiscalizada: Una vez fiscalizada la obra se establecen las siguientes observaciones: a) La boleta de fiel cumplimiento tomada por el Contratista a favor de la Universidad de Tarapac, tiene vencimiento el da 7 de marzo de 2009, es decir, 4 das despus del trmino de la obra, lo cual no cumple con lo indicado en el punto 6.1.1 de las bases administrativas especiales, en el que se establece que la boleta por fiel cumplimiento debe tener una validez igual al plazo del contrato ms 90 das (Anexo N 21). Sobre la materia, la autoridad de la Universidad expresa que la boleta N 44 del Banco Santander para garantizar el fiel cumplimiento con fecha de emisin 11 de abril de 2008, posee una vigencia de 240 das ms 90 das adicionales. Al respecto aade, que la fecha de inicio de la obra fue el da 7 de julio de 2008, es decir, casi tres meses despus de firmado el contrato, debido a la toma estudiantil del campus. Adems, agrega que dicha boleta fue renovada hasta el da 23 de julio del ao 2009. Sin desmedro de lo expresado por esa Corporacin Universitaria que permite verificar que la obra cuenta con la garanta correspondiente, este Organismo Superior de Control estima corresponde mantener la observacin formulada, considerando especialmente que la funcin de la boleta de garanta de fiel cumplimiento del contrato es caucionar las obligaciones del contratista durante la ejecucin de las obras, razn por la cual si la Administracin ha estimado que ella debe tener una validez igual al plazo del contrato ms 90 das, en general, deber estimarse que debe cubrir el plazo de ejecucin ms los das que se haya establecido en las bases. En este sentido, esa Casa de Estudios Superiores deber precisar los conceptos establecidos en las bases administrativas, en el caso en anlisis, en el punto 4.2.e) y en el punto 6.1.1, ya que el primero utiliza el trmino plazo de ejecucin de la obra y el segundo el de plazo total del contrato, lo que ser verificado en futuros programas de fiscalizacin que realice esta Contralora Regional a esa Universidad. b) La obra se encuentra atrasada, considerando que, a la fecha de la presente auditora, esto es, 18 de marzo de 2008, la obra an est en ejecucin. Lo anterior, se agrava por el hecho que esa construccin se encuentra sin caucin, segn se indicara en la letra anterior. Sobre el particular, la autoridad de la Universidad seala que segn consta en el libro de obra N 2, folio 28, se ampli el plazo de ejecucin de la obra en 50 das corridos, aprobado segn decreto N 96
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 de 19 de mayo de 2009, tomado de razn por esta Contralora Regional el da 16 de junio de 2009. Adems aade, que respecto a la boleta de garanta que cauciona la obra, sta siempre ha estado vigente. En mrito de lo anterior, corresponde dar por subsanada dicha observacin, en base a la informacin proporcionada por esa autoridad. c) Se advierte que los hormigones correspondientes a la losa y vigas del auditorio, son ejecutados en faena, lo cual no da cumplimiento a lo estipulado en el punto 1.11 de las Especificaciones Tcnicas y a la respuesta N 5 del Aclaratorio N 1, donde se establece que todos los Hormigones empleados para la construccin de la obra sern premezclados.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Sobre este punto, la autoridad de la universidad seala que las modificaciones se encuentran oficializadas en el Decreto N 3 de 2009, el cual fue tomado de razn por esta Contralora Regional. Lo anterior se encuentra, adems, indicado en el libro de obra N 1, folios Ns 6 y 16. En mrito de lo anterior, corresponde dar por subsanada dicha observacin, en base a la informacin proporcionada por esa autoridad. d) Durante la faena de hormigonado de la losa y vigas del auditorio no se aprecia aplicacin de puente de adherencia COLMAFIX, especificado en el punto 1.11.5 de las Especificaciones Tcnicas.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Al respecto, la autoridad de la universidad seala que slo en faenas de hormigonado de losas se exige la aplicacin de un puente de adherencia en el hormign antiguo, considerando la dificultad de su aplicacin en muros y pilares. Sobre este punto, se mantiene ntegramente la observacin, por cuanto sta se refiere especficamente a losas y vigas, y no a muros y pilares, considerando adems que las fotografas se tomaron 10 minutos antes de comenzar la faena de hormigonado, y en ellas no se aprecia aplicacin del citado puente de adherencia. e) El hormign antiguo no posee la rugosidad necesaria y limpieza para una correcta adherencia con el hormign fresco, de acuerdo a lo establecido en la Norma Nch 170.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Sobre el particular, la autoridad de la universidad seala que el inspector tcnico de obras siempre solicita, previo a las faenas de hormigonado, que se ejecuten buenas y correctas juntas de hormigonado en los distintos elementos de la obra. Sobre este punto, se mantiene ntegramente la observacin considerando que, si bien es cierto el inspector tcnico de obras solicita a travs del libro de obras que se ejecute una correcta junta de hormigonado, las fotografas revelan que la instruccin no fue acatada por la empresa constructora. Por lo anterior, corresponde que la autoridad universitaria adopte las medidas correctivas pertinentes, lo que ser verificado en futuros programas de fiscalizacin respectivo que efecte este rgano de Control a esa Universidad. e) Se advierte el uso de rodillo en la aplicacin de desmoldante, lo cual no concuerda con lo establecido en el punto 1.15.11 de las Especificaciones Tcnicas.
Al respecto, la autoridad de la universidad seala que si bien las especificaciones tcnicas sealan que el producto no debe aplicarse con rodillo, la experiencia del inspector tcnico de obras y las fichas tcnicas del producto, en el punto mtodo de aplicacin recomienda la aplicacin con brocha o rodillo. En atencin a lo anterior, corresponde dar por subsanada dicha observacin, en base a la informacin proporcionada por esa autoridad. f) No existe proteccin de vanos entre los pisos 2 al 4, existiendo peligro de cadas.
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Al respecto, la autoridad de la universidad seala que solicit al contratista subsanar la observacin y cumplir con todas las medidas de seguridad y prevencin de riesgos. Verificado lo anterior en visita a terreno, y habindose corroborado la correccin a lo informado, corresponde dar por subsanada dicha observacin, adjuntando las fotografas que avalan el hecho. g) El material ptreo necesario para fabricar el hormign, se encuentra mal acopiado, al no existir una separacin de los materiales de distintos tamaos y por encontrarse con escombros y basura en la superficie.
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Sobre la materia, la universidad seala que se subsan y corrigi la observacin.
autoridad
de
la
En atencin a lo anterior, corresponde dar por subsanada dicha observacin, en base a la informacin proporcionada por esa autoridad. h) Visitada la obra el da 12 de marzo de 2009, se encontr personal al interior de la obra sin zapatos de seguridad.
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Sobre el particular, la autoridad de la universidad seala que se solicit al contratista la prohibicin del ingreso de personas al interior de la obra sin los elementos de seguridad necesarios, como lo son los zapatos de seguridad. En atencin a lo anterior, corresponde dar por subsanada dicha observacin, en base a la informacin proporcionada por esa autoridad. i) Existe un foco de agua servida al interior de la faena, el cual proviene de una fosa sptica. Existe adems fierro estriado en barra y alzaprimas acopiados sobre dicha agua servida.
Al respecto, la autoridad de la universidad seala que se subsan la observacin, construyendo una fosa sptica nueva.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Verificado lo anterior en visita a terreno, y habindose corroborado la correccin a lo informado, corresponde dar por subsanada dicha observacin, adjuntando fotografas que avalan el hecho. j) Existen diferentes elementos fijos en los sectores de escaleras, los cuales obstaculizan el libre trnsito, junto con aumentar la probabilidad de accidentes.
Sobre la materia, la autoridad de la universidad seala que los elementos, si bien obstaculizan el trnsito, no lo hacen en su totalidad, y que su posicin es necesaria para la ejecucin de la obra. Sobre este punto, se mantiene ntegramente la observacin, ya que, si bien es cierto los elementos son necesarios para la ejecucin de la obra, stos no deben obstaculizar las vas de acceso a las faenas, como lo es por ejemplo los tablones del andamio.
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 En tales condiciones, la Universidad de Tarapac, en lo sucesivo, deber adoptar las medidas tendientes para resguardar la integridad fsica de los trabajadores y funcionarios que laboren al interior de la obra. k) La fecha de trmino de la obra segn lo indicado en el folio 01 del libro de obras es el da 3 de marzo de 2009, en circunstancias que hasta la fecha de cierre de la presente auditora, esto es, el da 20 de marzo de 2009, la obra se encuentra atrasada y con su plazo de ejecucin vencido. Al respecto, la autoridad de la universidad seala que segn consta en el libro de obras N 2, folio 28, se otorg un aumento de plazo de ejecucin de 50 das, aprobado segn decreto N 96 de 19 de mayo de 2009, tomado de razn por esta Contralora Regional el da 16 de junio de 2009. En atencin a lo anterior, corresponde dar por subsanada dicha observacin, en base a la informacin proporcionada por esa autoridad. l) En visita realizada a la obra con fecha 12 de marzo de 2009, la cual qued registrada en el libro de obras folios 25 y 26, se aprecia que al interior de la faena se encuentra en ejecucin otra obra, denominada Construccin Edificio Laboratorios de Ingeniera Industrial, Campus Saucache, UTA, la que adems usa la instalacin de faenas de la obra Construccin Edificio de Laboratorios de Ingeniera Elctrica y Electrnica Campus Saucache, UTA, junto con contar con el mismo Profesional Residente, don Tomas Nez, producto de la falta de algn tipo de divisin o cierre que divida ambas faenas, por lo que no existe claridad del personal que trabaja en cada una de las obras, todo lo cual queda expresado en la declaracin emitida por el Inspector Tcnico de ambas obras, don Juan Ruiz Gonzlez (Anexo N 23).
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 Sobre el particular, la autoridad de la universidad seala que efectivamente no exista cierre que dividiera ambas obras, justificndolo en que la empresa contratista que ejecuta ambos trabajos era la misma, y considerando lo reducido de los espacios para la instalacin de faenas y el normal desarrollo de ambas obras no se haba exigido. Agrega adems, que para subsanar la observacin, el contratista instal cierres divisorios de malla rachel. Respecto a los trabajadores que laboran en ambas faenas, se entregaron copia de los contratos. Sobre la materia, se mantiene la observacin respecto al profesional residente responsable de ambas obras, ya que dicho profesional debe tener dedicacin exclusiva en dicha obra. Por lo expuesto, esa Casa de Estudios Superiores en lo sucesivo, deber adoptar las medidas tendientes a exigir el cabal cumplimiento de las bases administrativas, en especial, lo referido a la permanencia del profesional residente en obra. m) A pesar de contar la obra Construccin Edificio Laboratorios de Ingeniera Industrial, Campus Saucache, UTA, con la misma instalacin de faenas y profesional residente de la obra Construccin Edificio de Laboratorios de Ingeniera Elctrica y Electrnica Campus Saucache, UTA, en el presupuesto oferta presentado por la empresa constructora LEMAT Ltda., quien es la ejecutora de ambos proyectos, existe en cobro de la partida Instalacin de faenas la cual asciende a un monto total con impuesto al valor agregado (IVA) de $3.946.088.- . A ello se agrega el cobro del profesional residente don Toms Nez, dentro de los gastos generales (Anexo N 24). Al respecto, la autoridad de la universidad seala que en las modificaciones N 1 propuestas al contrato est incluida la disminucin de los gastos generales de la obra por concepto de contar con el mismo profesional de la obra colindante, considerando que la obra aledaa era de menor envergadura y sencilla en su construccin. Agrega esa autoridad universitaria que el monto de $3.946.088.- indicado en la observacin, contiene una serie de subpartidas que deben ser consideradas en tal disminucin. Sobre la materia, se mantiene la observacin, toda vez que en el informe de respuesta de dicha Casa de Estudios Superiores no se adjuntan los documentos que respalden la aseveracin de haber subsanado la anomala antes descrita. Por lo anterior, la autoridad universitaria deber adoptar las medidas correctivas pertinentes, las que sern verificadas por este Organismo Superior de Control en los programas de seguimiento respectivos, sin desmedro de la instruccin de un procedimiento sumarial para determinar las responsabilidades administrativas correspondientes
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 n) Como existe un slo profesional residente para ambas obras, la empresa constructora no est dando cumplimiento a lo establecido en el punto 7.3 de las bases administrativas especiales, debiendo el inspector tcnico de la obra aplicar la multa establecida en el punto 7.5.2 de las bases administrativas especiales. Sobre el particular, la autoridad de la universidad seala que en las modificaciones N 1 propuestas al contrato est incluida la disminucin de los gastos generales de la obra por concepto de contar con el mismo profesional de la obra colindante. Lo anterior previo estudio, considerando que la obra aledaa era de menor envergadura y sencilla en su construccin. Agrega, que el monto de $3.946.088.- indicado en la observacin, contiene una serie de subpartidas que deben ser consideradas en tal disminucin. Sobre la materia, se mantiene la observacin, considerando que no existen indicios de multa o solicitud de la empresa constructora antes de iniciar la obra, de contar con el mismo profesional residente de la obra colindante. Por lo anterior, la autoridad universitaria deber adoptar las medidas correctivas pertinentes, las que sern verificadas por este Organismo Superior de Control en los programas de seguimiento respectivos, sin desmedro de la instruccin de un procedimiento sumarial para determinar las responsabilidades administrativas correspondientes V. CONCLUSION En mrito de lo expuesto, es posible concluir lo siguiente: 1) Respecto de las observaciones contenidas en el numeral 4.1.4 letras b), d), f), g), i), la autoridad de esa Casa de Estudios Superiores deber ordenar la instruccin de un procedimiento disciplinario para determinar las responsabilidades administrativas de los funcionarios que tuvieron un actuar negligente en la aplicacin de las bases administrativas y del Reglamento General para las Obras de Urbanizacin y/o Edificacin de la Universidad de Tarapac. 2) Respecto de las observaciones contenidas en el numeral 4.2.4 letras m) y n), la autoridad universitaria deber adoptar las medidas correctivas pertinentes, las que sern verificadas por este Organismo Superior de Control en los programas de seguimiento respectivos, sin desmedro de la instruccin de un procedimiento sumarial para determinar las responsabilidades administrativas correspondientes. 3) Finalmente, respecto de las otras observaciones que se han mantenido, esa Casa de Estudios Superiores deber arbitrar las medidas tendientes a corregir sus procedimientos administrativos a fin
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CONTRALORA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Informe Final N 32/2009 de evitar la reiteracin de tales situaciones, lo que ser verificado en futuros programas de fiscalizacin.
Saluda atentamente a Ud.,
ALEJANDRA ANDRADE BOBADILLA JEFA (S) UNIDAD DE CONTROL EXTERNO CONTRALORIA REGIONAL DE ARICA Y PARINACOTA
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INDICE DE ANEXOS
MATERIA Decreto N 95/2007, de la Universidad de Tarapac. Permiso de Edificacin N 14084-07. Acta de entrega de Terreno, obra Ampliacin Edificio Departamento de Computacin UTA, Campus Saucache. Boleta de garanta por fiel cumplimiento del contrato. Decreto N 102/2008, de la Universidad de Tarapac. Carta del contratista N 210 de fecha 25 de marzo de 2008. Folios 23, 24 y 25 del libro de obras. Carta del contratista N 346 de fecha 12 de septiembre de 2008. Folio N 27 del libro de obras. Resolucin Exenta VAF N 146/2008 de la Universidad de Tarapac. Informe de fecha 07 de noviembre de 2008 del Inspector Tcnico de la Obra. Decreto N 252/2008, de la Universidad de Tarapac. Decreto Exento N 00.64/2009 de la Universidad de Tarapac. Decreto Exento N 00.181/2009 de la Universidad de Tarapac. Decreto N 148/2007, de la Universidad de Tarapac. Folios 10, 16, 19 y 42 del libro de obras. Folio 17 del libro de obras y Carta del ITO de fecha 19 de enero de 2009. Decreto N 03/2008, de la Universidad de Tarapac. Permiso de Edificacin N 13805-06. Acta de entrega de Terreno, obra Construccin Edificio de Laboratorios de Ingeniera Elctrica y Electrnica Campus Saucache, UTA. Boleta de garanta por fiel cumplimiento del contrato. Estado de Pago N 8, Declaracin emitida por el Inspector Tcnico de Obras Presupuesto Oferta obra Construccin Edificio Laboratorios Ingeniera Industrial, Campus Saucache, UTA
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 37

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CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME FINAL SOBRE FISCALIZACION QUE INDICA. ________________________________/

Saluda atentamente a Ud.,

AL SEOR RECTOR DE LA UNIVERSIDAD DE TARAPACA PRESENTE

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Presencia de humedad en Shaft.

Canto superior de la puerta sin pintar.

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Plancha de fierro adosada en pavimento de cermica.

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Baranda terraza exterior menor de 95 cm. de alto.

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Exceso de frage en encuentro de muros

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Sobre la materia, la universidad seala que se subsan y corrigi la observacin.

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Saluda atentamente a Ud.,

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