Verso 1.0.8
Sumrio
1. INTRODUO ........................................................................................................................ 3 Etapas para a obteno dos nmeros de controle da Ficha de Contedo de Importao - FCI5 Observaes ......................................................................................................................... 6 Base Legal ............................................................................................................................. 7 Requisitos Necessrios para Instalao e Funcionamento ..................................................... 7 Requisitos recomendados de Hardware ............................................................................ 7 Requisitos de Software ......................................................................................................7 e-CNPJ............................................................................................................................... 7 Conexo de Rede .............................................................................................................. 8 Permisso de Administrador no Windows ......................................................................... 8 Verses do Manual ............................................................................................................... 8 Verses do Validador/Transmissor utilizadas......................................................................... 8 2. ELABORAO DA FICHA DE CONTEDO DE IMPORTAO (FCI) ........................................... 10 Leiaute do Arquivo .............................................................................................................. 11 Como o arquivo pode ser gerado? ................................................................................... 12 Observaes.................................................................................................................... 13 Blocos ................................................................................................................................. 14 Bloco 0 - Abertura do arquivo.......................................................................................... 14 Bloco 5 Dados da Mercadoria ....................................................................................... 17 Bloco 9 Totalizao de Registros ................................................................................... 24 Gerao da FCI no aplicativo Validador ............................................................................... 27 3. TRANSMISSO DA FCI PARA A ADMINISTRAO TRIBUTRIA .............................................. 33 Obteno e Instalao dos Aplicativos ................................................................................. 33 Sequncia de Instalao ...................................................................................................... 34 Operando a Validao e Transmisso de Arquivos ............................................................... 39 Verses do Validador/Transmissor .................................................................................. 40 Depurando a Validao de Arquivos .................................................................................... 50 Pr-Validao e Ps-Validao. Erros e Alertas ................................................................ 51 Realizei a transmisso de uma FCI e depois verifiquei que houve informao equivocada. possvel retificar uma FCI? ............................................................................................... 52 Como saber se o arquivo transmitido gerou os cdigos necessrios?............................... 52 1
Desinstalao do Validador/Transmissor ............................................................................. 53 Dvidas e Erros mais Frequentes ......................................................................................... 55 4. CONSULTA DA FCI NA WEB.................................................................................................. 56 Consulta Pblica .................................................................................................................. 57 Consulta Restrita ................................................................................................................. 60 Qual o leiaute do arquivo com os cdigos de FCI obtido por download? ....................... 65 5. NOTA FISCAL ELETRNICA ................................................................................................... 68 ANEXOS .................................................................................................................................. 69 Anexo I - Leiaute do Arquivo FCI Anexo ao Ato COTEPE 61/2012 ...................................... 70 BLOCO 0 - Abertura do arquivo ....................................................................................... 70 BLOCO 5 Dados da Mercadoria ..................................................................................... 71 BLOCO 9 Totalizao de Registros ................................................................................. 73 Anexo II - Dvidas e Erros mais Fre quent es ........................................................... 75 Nova instalao do aplicativo Validador FCI.................................................................. 75 Verso do Framework .NET deve ser igual ou superior a 4 ............................................ 75 TED no consegue completar a transmisso do arquivo porta 8017 .............................. 76 Aplicativo (TED) no consegue gravar recibo ................................................................... 76 Programa TED no localizado .......................................................................................... 77 Problemas na leitura do certificado digital (e-CNPJ) ..................................................... 78 Arquivo rejeitado visualizar o log de erros .................................................................... 79 Como (re)imprimir recibos de transmisses j efetuadas................................................. 79 Erro genrico na transmisso (emitido pelo TED cliente) ................................................. 81 Erro na validao do registro 0001 (segunda linha do arquivo) ........................................ 81 Mensagem de Certificado Digital e-CNPJ revogado .......................................................... 82 Outras Dvidas ................................................................................................................ 86 Anexo III - Regras e Pr-Validaes de Negcio ................................................................... 87 LISTA DE FIGURAS ................................................................................................................. 102
1. INTRODUO
Este manual ilustra os procedimentos necessrios para o preenchimento, transmisso e obteno dos Nmeros de Controle da FCI Ficha de Contedo de Importao, nos termos do Convnio ICMS n 38/2013. A FCI contm informaes que permitem determinar a participao da parcela importada no total do bem ou mercadoria (Contedo de Importao), alm de identificar o contribuinte e a mercadoria. A alquota do ICMS de 4% (quatro por cento) aplica-se nas operaes interestaduais com bens e mercadorias importados do exterior que, aps o desembarao aduaneiro: I. II. no tenham sido submetidos a processo de industrializao; ainda que submetidos a processo de transformao, beneficiamento, montagem, acondicionamento, reacondicionamento renovao ou recondicionamento, resultem em mercadorias ou bens com Contedo de Importao superior a 40% (quarenta por cento).
Os contribuintes devero prestar informaes sobre o Contedo de Importao de seus produtos atravs de arquivo digital a ser encaminhado Administrao Tributria atravs da utilizao do Sistema FCI, que composto por duas interfaces: Aplicativo Validador/Transmissor + TED (Transmisso Eletrnica de Documentos); o Para envio dos dados da FCI Pgina Web (Internet) o Para consulta aos dados da FCI
No manual sero explicadas as diferentes caractersticas entre os modos de operao das 2 interfaces acima mencionadas. Sempre que recepcionado o arquivo digital pela administrao tributria, ser expedido recibo eletrnico contendo o protocolo de recepo, cdigo necessrio para a posterior obteno dos nmeros de controle das FCI transmitidas. Nas NF-e dever ser informado o nmero de controle da FCI. A Figura a seguir mostra os passos para a elaborao e transmisso da FCI, o retorno do recibo de transmisso (protocolo de recepo) e a obteno dos nmeros de controle da FCI.
Nas pginas seguintes deste Manual sero detalhadas as etapas de elaborao do arquivo digital (leiaute), a forma de transmisso (Validador/Transmissor), as possibilidades de consulta no ambiente Web e a obteno do nmero de controle da FCI.
Etapas para a obteno dos nmeros de controle da Ficha de Contedo de Importao - FCI
1) Bens ou mercadorias importados foram submetidos a processo de industrializao.
2) Deve ser elaborado arquivo digital com as informaes da Ficha de Controle de Importao FCI de acordo com o leiaute estabelecido pelo Ato Cotepe 61/2012. Ver Captulo 2 Elaborao da Ficha de Contedo de Importao (FCI).
3) FCI deve ser transmitida para a Administrao Tributria atravs de um programa Validador / Transmissor. A obteno, instalao e operao desse programa esto detalhadas no Captulo 3 Transmisso da FCI para a Administrao Tributria.
4) Aps a transmisso, contribuinte recebe um Protocolo de Recepo (Captulo 3 Transmisso da FCI para a Administrao Tributria). Esse protocolo deve ser utilizado posteriormente para a obteno dos nmeros de controle da FCI.
5) De posse do Protocolo de Recepo, contribuinte dever a acessar o sistema da FCI na Internet (WEB) para a obteno dos nmeros de controle da FCI. Mais detalhes no Captulo 4 Consulta da FCI na WEB.
6) Nas NF-e dever ser informado o nmero de controle da FCI. Ver Captulo 5 Nota Fiscal Eletrnica.
O cdigo do Protocolo de Recepo NO deve ser confundido com o Nmero de Controle da FCI. O Protocolo de Recepo est relacionado ao arquivo digital. O nmero de Controle da FCI est relacionado mercadoria. Por exemplo, um arquivo digital poder conter informaes sobre 20 mercadorias do contribuinte. Ento ser gerado 1 (um) Protocolo de Recepo (pois h somente 1 arquivo) e 20 (vinte) nmeros de controle da FCI (pois h 20 mercadorias). O Protocolo de Recepo obtido no programa Validador / Transmissor aps o encaminhamento de um arquivo com as informaes das FCI. O nmero de controle da FCI obtido em um momento posterior, quando o contribuinte acessa o sistema da FCI na WEB (Internet) e informa o cdigo do Protocolo de Recepo em uma consulta. Nas Notas Fiscais Eletrnicas (NF-e) dever constar a informao do Nmero de Controle da FCI. No dever ser informado o cdigo do Protocolo de Recepo.
Observaes
O aplicativo responsvel pela validao e transmisso o Validador/Transmissor. Em alguns trechos deste manual e mesmo na pgina da FCI na Internet (http://www.fazenda.sp.gov.br/fci) o aplicativo tambm recebe a denominao de Validador somente; Apesar das funes primordiais do aplicativo Validador envolverem a validao e a transmisso do arquivo digital da FCI, h tambm uma funcionalidade que permite a gerao de uma Ficha de Contedo de Importao, conforme ser explicado no Captulo 2 - Elaborao da Ficha de Contedo de Importao (FCI).
Base Legal
Resoluo do Senado Federal n. 13/2012 Ajuste SINIEF n. 19/2012 (revogado pelo Ajuste SINIEF n. 9/2013) Ajuste SINIEF n. 27/2012 Ato Cotepe n. 61/2012 Convnio ICMS n. 38/2013 (alterado pelo Convnio ICMS n. 88/2013)
Processador: 1GHz Pentium ou superior; RAM: 256 MB ou superior; HD: acima de 500 MB espao livre; Resoluo: 1024 x 768 high color, 32-bit.
Requisitos de Software
Sistemas Operacionais aceitos: Windows Server 2003 SP3; Windows Server 2008; Windows Vista SP1; Windows XP SP3; Windows 7; Windows Installer 3.1; Microsoft.NET Framework 4.
Para acesso ao ambiente WEB da Ficha de Controle de Importao poder ser utilizado qualquer programa navegador de internet nas suas verses de padro de mercado (verso mais utilizada no momento).
e-CNPJ
Para a transmisso das informaes da FCI e o acesso consulta restrita no ambiente WEB ser necessrio o Certificado Digital e-CNPJ. Podero ser utilizadas as verses A1 e A3 do eCNPJ.
- Internet banda larga; - Se houver Firewall, dever haver liberao para a porta 8017 (para a utilizao do TED Transmissor Eletrnico de Documentos).
Verses do Manual
Verso 1.0.0.11 1.0.1 1.0.2 Data 05/02/2013 19/02/2013 15/03/2013 Observao / Alteraes Verso inicial do Manual do Usurio do Sistema FCI Notcia sobre a verso 1.0.0.12 do Validador (tabela abaixo) Comentrio sobre a necessidade de utilizao da verso mais recente do Aplicativo Validador a partir da verso 1.0.0.13 (Captulo 3 na seo Operando a Validao e Transmisso de Arquivos, foi criada uma nova observao Verses do Validador/Transmissor). Explicaes sobre o leiaute do arquivo da FCI obtido por download na consulta restrita (Captulo 4 na seo Consulta Restrita). Alteraes e correes pontuais. Notcia sobre a verso 2.0.0 do Validador (tabela abaixo) Alteraes nos textos devido ao Convnio ICMS n. 38/2013. Correo de algumas figuras. Alteraes pontuais de alguns textos. Alteraes nos textos devido ao Convnio ICMS n. 88/2013. Alterao no Captulo 2, em relao ao registro 0001, com uma observao sobre a necessidade de utilizao da codificao UTF-8. Tambm foi feita uma observao em relao a no validao de NCM iniciadas por dois Zeros consecutivos. Alterao no Anexo II com incluso de uma orientao quando h erro na validao do registro 0001. No Anexo II - Dvidas e Erros mais Frequentes, foi includa uma orientao sobre a ocorrncia de Certificado Digital e-CNPJ revogado. Alterao dos Requisitos de Software. Alterao da frase do recibo / protocolo de transmisso.
1.0.0.13 2.0.0
Correo efetuada para no permitir o envio da FCI quando o Valor da Parcela Importada do Exterior, o Valor Total da sada Interestadual ou o Contedo de Importao sejam iguais a zero A partir dessa verso, os arquivos da FCI s podero ser transmitidos pela verso mais recente do programa Validador/Transmissor, disponibilizados no site do sistema FCI Apresenta funcionalidade para verificar de forma on-line se a verso que o contribuinte est utilizando igual verso atual que est disponibilizada no site da FCI. Validador permite transmitir FCI de empresas com o mesmo CNPJ base. Aceita percentual de Contedo de Importao superior a 100%
NCM no pode ser iniciado com dois Zeros consecutivos e deve conter 8 dgitos.
Desabilita a verificao de IE dos contribuintes da BA. Adequao da frase do recibo / protocolo de transmisso para: Resoluo SF 13/2012 Convnio ICMS n 38/2013.
Ainda segundo o Convnio ICMS n. 38/2013, o contribuinte sujeito ao preenchimento da FCI dever prestar a informao unidade federada de origem por meio de declarao em arquivo digital com assinatura digital do contribuinte ou seu representante legal, certificada por entidade credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira - ICP-Brasil. 10
Observao: o exemplo da figura acima traz uma FCI fictcia. Na elaborao do arquivo digital a ser transmitido Administrao Tributria, seriam necessrias algumas adaptaes como, por exemplo: A Inscrio Estadual (IE) e CNPJ devem ser registrados no arquivo sem os caracteres de ponto, barra ou trao; O campo do cdigo NCM no deve conter pontos; A unidade de medida deve conter a abreviao (por exemplo: unid) e no a descrio completa (unidade); Os campos dos valores no devem conter pontos separadores de milhar.
Na descrio dos campos a ser mostrada a seguir so fornecidas as instrues para o correto preenchimento do arquivo.
Leiaute do Arquivo
As informaes da FCI devem ser gravadas pelo contribuinte em um arquivo com formato TXT, conforme exemplo da figura abaixo:
0000|46377222000129|Contribuinte de Teste S/A|1.0 0001|Texto em caracteres UTF-8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanhol-enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''. 0010|46377222000129|Contribuinte de Teste S/A|686001664111|Rua XV de Novembro, 1.234|01506000|So Joo|SP 0990|4 5001
5020|Motor de pisto por ignio, cilindrada igual 2.000 cm - R123-A4-5|84073490|12j8ai.5d0-ao4p|07123456789012|unid|9123,45|4567,89|50,07
11
As informaes esto agrupadas no arquivo em 3 blocos: Bloco 0 (zero): Abertura de Arquivo. Dados de abertura e de identificao do contribuinte. Bloco 5 (cinco): Dados da Mercadoria. Dados de identificao do bem ou mercadoria e do percentual do Contedo de Importao. Bloco 9 (nove): Totalizao de Registros. Totalizador de registros anteriores.
Cada campo separado pelo caractere Pipe |. A figura a seguir traz um exemplo dos blocos e do caractere de separao.
12
R: Qualquer aplicativo utilizado pelo contribuinte que gere um arquivo texto (.TXT) pode ser utilizado para a gerao do arquivo, contanto que o leiaute descrito no Ato Cotepe 61/2012 seja seguido. De modo geral h as seguintes opes: Caso a empresa utilize algum sistema, programa ou banco de dados de gerenciamento e controle interno, ela poderia gerar o arquivo TXT de forma automatizada (integrao) a partir desses recursos, sem necessidade de digitao; O aplicativo Validador tambm permite a gerao de um arquivo FCI atravs da digitao das informaes em um formulrio (ver instrues mais adiante neste Manual); Caso o contribuinte opte pela digitao das informaes, pode ser utilizado qualquer editor de texto de preferncia do usurio.
Observaes
O formato do arquivo texto. Todos os campos obrigatoriamente devem ser separados pelo caractere Pipe |. Observao: caso o arquivo digital seja gerado a partir de digitao em um editor de texto, o caractere Pipe | geralmente pode ser localizado na mesma tecla onde se encontra a barra invertida \ (teclar Shift para obter o Pipe):
Exemplo de linha no arquivo: 0010|00000000000000|AAAAA 1 posio: 0010 2 posio: 00000000000000 3 posio: AAAAA Capturar campo na 2 posio = 00000000000000
13
Os campos indicados por S (ver tabelas mais abaixo) so de preenchimento no retorno do arquivo, aps sua validao pelo Sistema, quando estar disponvel atravs de consulta na internet. No devem ser informados pelo contribuinte, na transmisso das fichas. Os tamanhos referem-se capacidade mxima que ser lida pelo Sistema e armazenada em base de dados. As Posies PIPE referem-se ao ordinal de sequncia no registro. O ltimo campo de cada registro no deve ser delimitado. Ou seja, o caractere Pipe no deve ser o ltimo caractere de cada linha.
Blocos
Nos casos descritos abaixo, vamos supor que uma FCI semelhante descrita no exemplo anterior deva ser registrada no arquivo digital.
Figura 5:
C 14 C 255 -
VERSAO_LEIAUTE
5 6
Hash Code do arquivo Data em que o arquivo foi aceito 7 COD_RECEPCAO_ARQUIVO Cdigo de recepo do Data que o arquivo foi 8 DT_VALIDACAO_ARQUIVO validado 9 IN_VALIDACAO_ARQUIVO Indicador de validao do arquivo
47 20 36 20 20
S S S S S
Observao 1: CNPJ deve ser digitado sem barras, pontos e traos. Apenas nmeros. Observao 2: O campo VERSAO_LEAIUTE deve conter o texto 1.0 at que nova verso do leiaute seja disponibilizada. Observao 3: no exemplo acima, os campos HASH CODE, DT_RECEPCAO_ARQUIVO, COD_RECEPCAO_ARQUIVO, DT_VALIDACAO_ARQUIVO e IN_VALIDACAO_ARQUIVO no esto presentes. Isso porque esses campos no devem ser informados pelo contribuinte no arquivo j que so gerados pelo sistema aps a transmisso das informaes.
Registro 0001 Identificao do inicio do Bloco N Campo Descrio Identifica o tipo de registro 0001 Posio Tipo Tam. Dec. PIPE 1 C 4 Preenchido pelo usurio/sistema U
TIPO_REGISTRO 0001
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BR)'o',(dgrafo
Exemplo:
0001 Texto em caracteres UTF-8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanhol-enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''.
Observao 1: A finalidade do texto padro contido neste registro (Texto em caracteres UTF8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanhol-enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''.) certificar que os demais dados relacionados nos registros subsequentes podero ser lidos sem divergncias ou erros de acentuao/lngua. O padro UTF-8 bastante difundido entre os editores de texto ou produtores de contedo.
Observao 2: A codificao a ser utilizada a UTF-8. Outras codificaes, como a ISO-8859-1, tambm gerariam um texto com aparncia idntica mas haveria uma diferena interna (bytes). Isso poderia resultar em problemas na validao.
Registro 0010 Informaes do estabelecimento/Contribuinte informante N Campo Descrio Identifica o tipo de registro 0010 CNPJ do contribuinte Razo Social do Contribuinte Inscrio Estadual Posio Tipo Tam. Dec. Preenchido pelo PIPE usurio/sistema 1 2 3 4 5 6 7 C C C C C N C C 4 14 255 20 255 8 255 2 U U U U U U U U
5 ENDEREO_ESTABELECIMENTO Endereo do Estabelecimento 6 CEP CEP do Estabelecimento 7 MUNICPIO 8 UF Municpio do Estabelecimento Unidade da Federao
Exemplo:
0010 46377222000129 Contribuinte de Teste S/A 686001664111 Rua XV de Novembro, 1.234 01506000 So Joo SP
Observao importante:
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Campos Inscrio Estadual (IE) e CNPJ devem ser informados sem separadores especiais (pontos, traos etc.). Exemplo: na linha acima a IE deve ser registrada no arquivo sem os pontos: Incorreto: 686.001.664.111 Correto: 686001664111
Registro 0990 Finalizao do Bloco 0 N Campo Descrio Carrega o campo 0990 Quantidades de linha do bloco 0 Posio PIPE 1 Tipo C N TAM Dec. Preenchido pelo usurio/sistema 4 2 U U
Exemplo: 0990|4
O Bloco 5 traz os dados de identificao do bem ou mercadoria resultante da industrializao e do percentual do Contedo de Importao.
H 3 tipos de registro, conforme descrio na tabela abaixo. Bloco Descrio 5 Registro 5001: abertura do Bloco 5 Registro 5001 Nvel Obrigatoriedade 1 SIM Ocorrncia 1
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Exemplo:
5001
*Registro Tipo 5010 *Intencionalmente omitido (no deve ser registrado no arquivo).
Dados de Registro
N Campo Descrio Posio Tipo Tam Dec pelo usurio PIPE
/ sistema Preenchido
1 2 3
TIPO_REGISTRO 5020
Registro 5020: abertura dos registros referentes a mercadoria Descrio da mercadoria Cdigo baseado na tabela da Nomenclatura Comum do MERCOSUL Cdigo interno que identifica a mercadoria no estabelecimento
1 2 3
C C N
4 255 8
U U U
NOME_MERCADORIA CODIGO_NCM
CODIGO_MERCADORIA
50
18
5 6
N C
14 6
U U
UNIDADE_MERCADORIA
7 8
VALOR_SAIDA_MERCADORIA_INTERESTADUAL
7 8
N N
15 15
2 2
U U
VALOR_PARCELA_IMPORTADA_EXTERIOR
CONTEUDO_IMPORTACAO_CI
Pipe 9, Coeficiente (percentual) aplicado do contedo de somente importao informado no pelo contribuinte retorno
10 -
C C
36 20
S S
Exemplo:
5020
|84073490|12j8ai.5d0-ao4p|07123456789012|unid|9123,45|4567,89|50,07
Observao importante: O campo CODIGO_NCM deve ser informado sem separadores especiais (pontos, traos etc.) e sempre com 8 dgitos. Exemplo: Incorreto (NCM): 8407.34.90 Correto (NCM): 84073490 A validao no aceitar cdigos de NCM iniciados com dois Zeros consecutivos. Os valores (campos VALOR_SAIDA_MERCADORIA_INTERESTADUAL e VALOR_PARCELA_IMPORTADA_EXTERIOR) e o percentual de Contedo de Importao (campo CONTEUDO_IMPORTACAO_CI) devem ser informados sem separadores de milhar. Apenas a vrgula para distinguir as 2 (duas) casas decimais. Exemplo: Incorreto (Valor de Sada Interestadual): 9.123,45 Correto (Valor de Sada Interestadual): 9123,45 Observao 2: O campo GTIN opcional. Observao 3: Para as Unidades de Medida consultar a tabela de abreviaturas e smbolos listada abaixo (a que se refere o campo UNIDADE_MERCADORIA). Observamos que o campo
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dever conter a abreviatura da unidade. Exemplo: deve ser utilizado kg em vez de quilograma. Tabela: Abreviaturas e Smbolos N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 Abreviat Smbolos ura A Ah ASTM Bq C CCD cg cm cm2 cm3 cN cSt DCI g Gbit GHz h HP HRC Hz ISO IV kbit kcal kg kgf kHz kN kPa kV kVA kvar kW l m mm2 m3 mbar Mbit ampre(s) ampre(s)hora American Society for Testing Materials (Sociedade Americana de Ensaio de Materiais) becquerel grau(s) Celsius Charge Coupled Device (Dispositivo de Cargas Acopladas) centigrama(s) centmetro(s) centmetro(s) quadrado(s) centmetro(s) cbico(s) centinewton(s) centistokes Denominao Comum Internacional grama(s) gigabit(s) gigahertz hora(s) horse-power (cavalo-vapor) rockwell C hertz Organizao Internacional de Normalizao infravermelho quilobit(s) quilocaloria(s) quilograma(s) quilograma(s)-fora quilohertz quilonewton(s) quilopascal(is) quilovolt(s) quilovolt(s)-ampere(s) quilovolt(s)-ampere(s) reativo(s) quilowatt(s) litro(s) metro(s) metametro(s) quadrado(s) metro(s) cbico(s) milibar(es) megabit(s) 20
Manual Sistema FCI 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 Ci mg MHz min mm mN MPa MW N n nm Nm ns oppH s t UV V vol W x % p unid 99 microcurie(s) miligrama(s) megahertz minuto(s) milmetro(s) milinewton(s) megapascal(is) megawatt(s) newton(s) nmero nanometro(s) newton(s)metro nanosegundo(s) ortoparapotencial hidrogeninico segundo(s) tonelada(s) ultravioleta volt(s) volume watt(s) x grau(s) por cento pea unidade Outras unidades
Observao 4: Para o campo do percentual de Contedo de Importao (campo CONTEUDO_IMPORTACAO_CI), deve ser feito arredondamento para duas casas decimais. Ver pergunta O percentual do Contedo de Importao deve ser informado com quantas casas decimais? mais adiante para mais detalhes do arredondamento. Observao 5: No exemplo acima, os campos CODIGO_FCI e IN_VALIDACAO_FICHA no esto presentes. Isso porque esses campos no devem ser informados pelo contribuinte no arquivo j que so gerados pelo sistema aps a transmisso das informaes.
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5020|Motor de pisto|84073490|12j8|07123456789012|99|9123,45|4567,89|50,07
R: No necessariamente. Apenas se o contribuinte optar dessa forma. Um arquivo pode conter, para o mesmo declarante, mais de um tipo de mercadoria. Nessa situao, haveria vrios registros do tipo 5020 em um mesmo arquivo. Note que, embora o arquivo seja nico, ser gerado um nmero de FCI para cada mercadoria. Exemplo: se o contribuinte declarar dados de 70 tipos de mercadorias diferentes, ele poder optar por um nico arquivo com 70 registros do tipo 5020. Haver 70 nmeros de controle de FCI e 1 (um) protocolo de recepo pois houve apenas 1 (um) arquivo. A Figura abaixo traz um exemplo com 3 mercadorias em um arquivo.
0000|46377222000129|Contribuinte de Teste S/A|1.0 0001|Texto em caracteres UTF-8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanhol-enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''. 0010|46377222000129|Contribuinte de Teste S/A|686001664111|Rua XV de Novembro, 1.234|01506000|So Joo|SP 0990|4 5001
5020|Motor de pisto por ignio, cilindrada igual 2.000 cm - R123-A4-5|84073490|12j8ai.5d0-ao4p|07123456789012|unid|9123,45|4567,89|50,07 5020|Motor eltrico ABC para embarcaes tipo outboard H10-20-300|84072110|abc-1234|07567890123456|unid|345,67|123,45|35,71 5020|Trator rodovirio marca XYZ modelo A7 verso H 6 x 4 Euro V N 6789|87012000|t123-890|07901234567890|unid|120000,00|70000,00|58,33
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No exemplo da figura acima o arquivo traz mais de uma mercadoria. H um registro 5020 para cada mercadoria diferente. Observe que o registro do bloco 9 iniciado por 9900|5020| traz a contagem de registros 5020, que no exemplo 3 (trs).
Qual a quantidade mxima de mercadorias pode ser informada em cada arquivo FCI?
R: No mximo 100.000 (cem mil) em cada arquivo. Caso a quantidade ultrapasse esse limite, o contribuinte poder utilizar mais de um arquivo e transmiti-los separadamente.
O percentual do Contedo de Importao deve ser informado com quantas casas decimais?
R: Deve ser informado com 2 (duas) casas decimais. O arredondamento utilizado segue as regras da funo ROUND(x;y) ou ARRED(x;y), presente na maioria dos aplicativos e linguagens de programao. Exemplos:
Valor da Parcela Importada do Exterior (R$) Valor Total da Operao de Sada Interestadual (R$)
6572,84 9103,69 2803,12 52462,92 32996,35
Diferena
23
Na primeira linha, 73,34865 ... foi arredondado para 73,35 porque 73,35 mais prximo de 73,34865 do que 73,34. Na terceira linha, 3,35126 ... foi arredondado para 3,35 porque 3,35 mais prximo de 3,35126 do que 3,36. Quando a terceira casa decimal for o nmero 5 seguido de 0, o arredondamento ser para o nmero mais distante de zero (arredondamento para cima). Exemplos: 20,565 foi arredondado para 20,57.
Exemplo:
5990 3
24
Exemplo:
9001
Registro Tipo 9900 - Bloco 9 Posio N Campo Descrio PIPE 1 TIPO_REGISTRO 9900 2 TIPO_REGISTRO_SER_TOTALIZADO Texto fixo contendo 9900 Tipo do registro a ser totalizado 1 2 C C 4 4 Tipo Tam. Dec. Preenchido pelo usurio/sistema U U
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Exemplo:
9900 0000 1
| | |
| | |
9900 0010 1
9900 5020 1
Esse registro traz a contagem de registros 0000, 0010 e 5020. Como nesse exemplo h apenas 1 (um) registro para cada tipo (0000, 0010 e 5020), no terceiro campo o nmero 1 est presente.
| |
5020
O ltimo campo representa a quantidade de registros do tipo 5020 (mercadoria). Nesse exemplo, como h apenas uma mercadoria no arquivo, o nmero 1 deve estar presente no ltimo campo.
REGISTRO 9990: ENCERRAMENTO DO BLOCO 9 Posio N Campo 01 TIPO_REGISTRO 9990 Descrio PIPE Texto fixo contendo 9990 1 C N 4 2 Tipo Tam. Dec. Preenchido pelo usurio/sistema U U
Exemplo:
9990 5
Observao importante:
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O registro iniciado por 9990 deve trazer a contagem de registros do bloco 9, exceto o registro 9999. No exemplo acima h 6 registros no bloco 9, mas como o registro 9999 deve ser desconsiderado da contagem, foram contados 5 registros.
REGISTRO 9999: ENCERRAMENTO DO ARQUIVO DIGITAL Posio N Campo Descrio PIPE 01 TIPO_REGISTRO 9999 Texto fixo contendo 9999 1 C N 4 8 Tipo Tam. Dec. Preenchido pelo usurio/sistema U U
Exemplo:
9999 13
27
2) Clique no boto Novo (figura acima) e informe os dados de identificao do contribuinte e de sua localizao.
3) Clique no boto Adicionar para informar os dados da mercadoria ou bem. Surgir uma janela para o preenchimento das informaes.
28
5) Clique no boto OK da janela de dados do bem ou mercadoria. Observe que as informaes da mercadoria foram salvas na tabela de mercadorias, conforme figura abaixo. Caso queira alterar ou excluir as informaes da mercadoria, clique nos smbolos de Editar ou Excluir na linha da mercadoria:
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6) Caso queira adicionar mais mercadorias no mesmo arquivo FCI, clique no boto Adicionar e repita os procedimentos dos passo 3 a 5. 7) Aps adicionar todas as mercadorias que sero vinculadas ao arquivo, clique no boto Gravar. Aparecer uma janela de confirmao de cadastramento:
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Ateno: nessa etapa o arquivo da FCI ainda no foi transmitido Administrao Tributria. A janela de cadastramento significa que o arquivo FCI foi salvo (cadastrado) no computador do usurio na pasta indicada na janela. Para a transmisso ser necessrio seguir os passos descritos no prximo captulo (Transmisso da FCI para a Administrao Tributria). No exemplo acima, o arquivo texto gerado foi salvo na pasta: C:\Users\Marcos\AppData\Local\Temp\Secretaria da Fazenda Paulo\Validador Ficha de Contedo de Importao\Fichas\ do Estado de So
O usurio dever verificar em qual pasta de seu computador o arquivo texto foi salvo (no ser a mesma do exemplo acima). Isso porque a localizao do arquivo ser necessria quando o arquivo for transmitido em uma etapa posterior (ver a seo Operando a Validao e Transmisso de Arquivos do captulo seguinte deste Manual). O Validador automaticamente abre a pasta onde o arquivo est localizado atravs do boto Ficha(s)... situado no canto inferior direito conforme figura abaixo.
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O arquivo gerado pelo Validador apresenta um padro de nomenclatura composto por: CNPJ_AAAAMMDD_hhmmss.txt Onde: CNPJ o CNPJ informado, sem pontos, traos ou barras; AAAA o ano da gerao do arquivo; MM corresponde ao ms de gerao do arquivo; DD o dia em que o arquivo foi gerado. hhmmss corresponde s horas, minutos e segundos do momento da gerao do arquivo.
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A transmisso realizada atravs de um aplicativo denominado Validador/Transmissor que deve ser obtido atravs de download no site da FCI (www.fazenda.sp.gov.br/fci).
Aps o download necessrio realizar a instalao do aplicativo. Tambm ser necessrio realizar o download e instalao do programa TED (Transmisso Eletrnica de Documentos).
Completada a instalao do Validador/Transmissor e do TED, os arquivos digitais contendo a informao das FCI podem ser transmitidas.
Para a transmisso necessrio o certificado e-CNPJ (A1 ou A3) no computador onde est instalado o Validador / Transmissor.
Este captulo detalha os procedimentos de obteno, instalao e operao dos programas necessrios para a transmisso.
Pode existir um terceiro programa necessrio para o funcionamento do Validador / Transmissor: .NET Framework verso 4.0
Eventualmente o .NET Framework verso 4.0 j pode estar instalado no computador do usurio. Caso no esteja instalado, o prprio instalador do Validador/Transmissor ir informar sobre a necessidade de instalao. 33
Sequncia de Instalao
1) Verificar se o .NET Framework verso 4.0 j est instalado no computador. Caso no esteja, obter o programa e proceder com a instalao; 2) Obter e instalar o programa Validador / Transmissor; 3) Obter e instalar o TED (Transmissor Eletrnico de Documentos).
Ou ento:
1) Obter e iniciar a instalao do programa Validador / Transmissor; 2) Se .NET Framework verso 4.0 no estiver instalado no computador, o instalador do Validador / Transmissor avisar sobre a ocorrncia e a instalao do Validador dever ser cancelada. Obter e instalar o .NET Framework verso 4.0. E depois instalar o programa Validador / Transmissor; 3) Obter e instalar o TED (Transmissor Eletrnico de Documentos).
Para que o aplicativo Validador / Transmissor possa operar com eficcia condio necessria que o Microsoft Framework .NET esteja instalado na estao de trabalho onde ser operado e na verso 4. Verses superiores que futuramente sejam disponibilizadas pela Microsoft podem at conviver na mesma instalao, contudo o aplicativo foi desenvolvido e testado especificamente para essa verso. Para obter a informao de que possui o Framework .NET instalado e qual a verso do mesmo, v at o Painel de Controle do seu sistema operacional Windows e observe a lista de programas instalados (figuras abaixo).
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Observao: a lista de programas tambm pode ser visualizada quando selecionamos a opo Desinstalar um programa (isso seria apenas para a visualizao, no proceda com a desinstalao). No exemplo da figura acima, o Microsoft .NET Framework 4 j est instalado no computador conforme pode ser constatado pela presena de programas que iniciam com o texto Microsoft .NET Framework 4. Caso o .NET Framework 4 no esteja instalado, o link sugerido para poder fazer o download do programa (note que esta informao poder mudar, pois pertence a um fornecedor externo):
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O nome do executvel instalador dotNetFx40_Full_setup.exe. A instalao completa pode demorar alguns minutos dependendo da velocidade de sua conexo com a internet. Tambm necessrio permisso de Administrador na mquina que estiver utilizando para isso.
Com o .NET Framework verso 4.0 instalado no computador, pode ser iniciada a instalao do aplicativo Validador/Transmissor. Esse aplicativo pr-valida e transmite os arquivos com os dados de FCI. Para obter acesso ao programa, siga conforme abaixo: a) Acesse a pgina de referncia da Ficha de Contedo de Importao, disponvel no portal da Secretaria de Fazenda do Estado de So Paulo: http://www.fazenda.sp.gov.br/fci; ou na pgina principal da Sefaz-SP, escolha Produtos e Servios e, na letra F, clique sobre o item FCI - Ficha de Controle de Importao.
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b) Observe o menu lateral esquerda e clique em Download Validador/Transmissor (figura acima). Ser aberta uma nova pgina. Clique em Download Programa Validador/Transmissor para iniciar o processo de download do arquivo instalador do Validador em seu computador; c) Responda pergunta do navegador para Salvar o arquivo de instalao do Validador FCI, escolhendo uma pasta em sua estao de trabalho; d) Aguarde todo o arquivo ser descarregado com sucesso (em torno de 1 minuto, em conexo de banda larga); e) Instale o aplicativo aps ter sido baixado conforme indicado acima. Para tanto, d um duploclique no arquivo de instalao e siga a sequncia de telas abaixo (Pode ser necessria a permisso de Administrador no sistema operacional):
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Ao terminar o processo de instalao um cone estar presente em sua rea de Trabalho (desktop):
Caso o .NET Framework verso 4 no esteja previamente instalado no computador, a instalao do Validador / Transmissor ser interrompida e haver uma mensagem de alerta semelhante figura abaixo.
Nessa situao a instalao do programa Validador / Transmissor dever ser interrompida (clique em Cancelar) e o usurio dever instalar o .NET Framework verso 4.
Para que o processo de upload das informaes da FCI funcione como um todo imprescindvel que tambm o aplicativo TED Transmisso Eletrnica de Documentos esteja instalado na mesma estao de trabalho do aplicativo Validador/Transmissor. Para obt-lo, faa download a partir do stio da SEFAZ-RS, no seguinte endereo: http://www.sefaz.rs.gov.br/dwn/DownloadTED.aspx Execute o arquivo InstalaTed.4.3.1.exe (2.929 KB) ou verso mais recente e siga a forma padro de instalao que for sugerida.
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Na instalao, o arquivo executvel do TED (TED.exe) ser automaticamente copiado para uma pasta (caminho) padro: C:/SefaNet/TED.exe. Caso o usurio, durante a instalao do TED, escolha outra pasta para o arquivo executvel do TED, esse novo caminho dever ser informado na primeira tela do aplicativo Validador/Transmissor, conforme figura a seguir [aba Configurar e Caminho completo do programa de Transmisso Eletrnica de Documentos (TED)] conforme figura abaixo.
Com o aplicativo Validador e o programa TED instalados no computador j possvel operar a validao e transmisso dos arquivos da FCI para a Administrao Tributria.
Inicie o aplicativo Validador FCI (duplo clique no cone Ser aberta a seguinte tela:
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Verses do Validador/Transmissor
A partir da verso 1.0.0.13 do aplicativo Validador, os arquivos s podero ser transmitidos pela verso mais recente do Validador disponvel no site do sistema da FCI. Portanto, recomenda-se, antes de qualquer operao com o aplicativo, verificar se a verso instalada corresponde verso mais recente. Para verificar a verso do aplicativo instalada no computador, clique na aba Sobre:
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Para verificar qual a ltima verso disponibilizada, consulte a pgina da FCI na Internet: http://www.fazenda.sp.gov.br/fci. Caso seja efetuada uma tentativa de transmisso de arquivo em uma verso anterior, a transmisso no ser concluda e surgir uma mensagem de aviso sobre a verso do Validador. Para procedimentos de desinstalao da verso anterior, recomendamos consultar a seo Desinstalao do Validador/Transmissor mais adiante neste captulo. A verso 2.0.0 do Validador/Transmissor apresenta uma funcionalidade para verificar de forma on-line se a verso que o contribuinte est utilizando igual verso atual que est disponibilizada no site da FCI.
Depois de verificar se a verso instalada corresponde a mais recente, para efetuar a transmisso do arquivo da FCI, siga os seguintes passos: 1) Caso j tenha um arquivo TXT pronto para ser encaminhado Administrao Fazendria, selecione o arquivo utilizando o boto Abrir na aba Validar. 2) Aparecer uma janela Abrir Como. Selecione a pasta onde o arquivo texto da FCI est salvo no computador e selecione o arquivo. Depois clique em Abrir (figura abaixo).
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Figura 27: Dados de resumo do arquivo escolhido pelo usurio para Validar
Observe que, caso o arquivo apresentasse um leiaute totalmente invlido no registro 0000, o aplicativo iria informar que no foi possvel carregar os dados (figura abaixo). Outros tipos de erros podem ser detectados em etapa posterior quando a validao for executada.
4) Clique no boto Validar e aguarde o trmino do processamento. A validao realiza uma srie de conferncias em relao ao leiaute do arquivo e consistncia das informaes. O computador dever estar conectado Internet ou surgir uma mensagem de erro. 42
No decorrer do processamento o aplicativo ir solicitar a insero do PIN (senha) do usurio do certificado digital (e-CNPJ). Poder haver duas janelas de dilogo semelhante a estas:
Clique no boto OK aps digitar a senha correta. A partir da, o programa validador executa a validao (Pode demorar alguns segundos at a leitura completa dos dados do certificado digital...). 5) Executada a validao, o aplicativo passar automaticamente para a aba Resumo (figura abaixo), fornecendo o sumrio do processamento, por blocos de validao. Observe que o Resumo mostra os resultados dos testes de validao efetuados no arquivo da FCI. Observamos que ainda no foi efetuada a transmisso do arquivo para a Administrao Fazendria:
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R: Erros de validao impedem a transmisso do arquivo. necessrio corrigir os erros para a continuidade do processamento. A aba Crticas mostra os erros de validao encontrados no arquivo. Consulte a seo Depurando a validao de arquivos mais adiante neste manual para mais detalhes.
6) No havendo erros no leiaute, conforme a verso vigente pelo Ato Cotepe 61/2012, o boto Gerar estar habilitado para o usurio (figura abaixo). Clique nesse boto para que o programa gere um pacote de dados compactado (mdia) assinado digitalmente que ir ser transmitido via TED (Verifique o Anexo II: Dvidas e Erros Frequentes se o TED no for localizado pelo Validador).
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Figura 32 - Janela com indicao de que a mdia foi gerada com sucesso. Clique em "Sim" para transmitir
7) Aps a gerao da mdia com sucesso e clicar em Sim (figura acima), o programa TED (Transmisso Eletrnica de Documentos) ir assumir o controle do processamento e efetuar a transmisso do arquivo para a SEFAZ-SP. Basta seguir o fluxo indicado pelo TED, conforme a sequncia de telas a seguir.
Figura 33: TED Processo de transmisso do arquivo FCI (1/4) Clique em Enviar
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Figura 36: TED Processo de transmisso do arquivo FCI. Clique em Fechar (4/4)
8) Como o arquivo j foi transmitido com sucesso, possvel sair do TED. Aps clicar em Fechar (figura acima), clique em Encerrar (figura abaixo).
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10) Aparecer uma janela com o Recibo de Transmisso do Arquivo Validador Ficha de Contedo de Importao (figuras abaixo).
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Observe que o campo em destaque Protocolo Recepo, que no exemplo acima 0000009, corresponde ao cdigo do Protocolo de Recepo. Posteriormente esse cdigo de protocolo de recepo deve ser informado no ambiente WEB para a obteno dos nmeros de controle da FCI. Obs.: o cdigo do Protocolo de Recepo da figura acima sempre ser igual ao nmero do Protocolo TED mostrado na Figura 36: TED Processo de transmisso do arquivo FCI. Clique em Fechar (4/4).
Os botes situados no canto superior esquerdo (figura abaixo) permitem (na ordem da esquerda para a direita) imprimir, visualizar a impresso, configurar a pgina e exportar (para Excel, PDF e Word).
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Aps a concluso da transmisso do arquivo FCI, contribuinte dever obter os nmeros de controle da FCI, conforme ser explicado no captulo 4 a seguir: Consulta da FCI na WEB.
R: Consultar a seo Como (re)imprimir recibos de transmisses j efetuadas? no Anexo II (Dvidas e Erros mais frequentes) deste Manual.
A fim de auxiliar o processo de depurao dos erros detectados, clique na aba Crticas (figura acima) onde so apresentadas, linha a linha, erro a erro, as mensagens que explicam o defeito
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encontrado e o indicativo para soluo e revalidao do arquivo (figura abaixo). Est limitado s 1.000 primeiras ocorrncias. Clicando sobre cada crtica listada, o aplicativo fornece os detalhes na parte abaixo da listagem: a linha onde ocorreu a divergncia em relao ao leiaute do Ato Cotepe 61/2012, o registro e o campo alm da descrio completa da mensagem de erro. No exemplo da figura abaixo, houve 5 erros e 1 alerta. Os erros so representados pelo smbolo . J os alertas so representados pelo smbolo .
Figura 43: Aba de Crticas em relao a erros de validao detectados em relao ao leiaute
As regras de validao podem ser divididas em: Pr-Validao: testes realizados antes da transmisso do arquivo. executada pelo aplicativo validador. Se houver erro de validao, o arquivo da FCI no transmitido; Ps-Validao: testes realizados aps a transmisso do arquivo. Os testes so realizados nos computadores da Administrao Tributria. O resultado da ps-validao somente conhecido atravs da consulta WEB. Dependendo do tipo de erro, o nmero da FCI para a mercadoria no gerado. 51
As regras de pr-validao e as mensagens de erro podem ser consultadas no Anexo II deste Manual. Os erros de pr-validao impedem a transmisso do arquivo. J os alertas no impedem a transmisso. Um exemplo de alerta seria em relao `as unidades quantificao. A tabela sugerida prev m e o usurio informa metro. Ser aceito, mas sero emitidos alertas para tantos registros de mercadoria onde for informado metro em vez de m.
A partir do conhecimento dos erros de pr-validao, possvel corrigi-los no arquivo texto da FCI e proceder com nova transmisso.
Realizei a transmisso de uma FCI e depois verifiquei que houve informao equivocada. possvel retificar uma FCI?
R: Nem todo tipo de erro detectado pelas regras de validao (seja pr ou ps). Ento possvel que o arquivo da FCI seja transmitido e a presena do erro no seja alertada pelos sistemas. No possvel retificar uma FCI ou emitir outra FCI com o mesmo nmero de controle de uma FCI anterior. No possvel substituir ou invalidar uma FCI anteriormente gerada. No entanto, possvel elaborar outro arquivo digital com a informao corrigida de FCI, realizar a transmisso e passar a utilizar o novo nmero de controle gerado.
Como saber se o arquivo transmitido gerou os cdigos necessrios? Conforme ser ilustrado mais adiante neste Manual, a pgina WEB do Sistema FCI (http://www.fazenda.sp.gov.br/fci/) possibilita a consulta ao arquivo TXT transmitido (resultado e eventuais erros) e aos respectivos cdigos de FCI gerados.
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Desinstalao do Validador/Transmissor
O aplicativo pode passar periodicamente por modificaes e melhoramentos consolidados na disponibilizao de novas verses. Quando uma nova verso disponibilizada, necessria a desinstalao da verso anterior e obteno/instalao da verso mais recente. As verses mais recentes ficaro disponveis para download na pgina da FCI (www.fazenda.sp.gov.br/fci). Como posso saber se foi disponibilizada nova verso do Validador/Transmissor?
R: Acessar o site da FCI ((www.fazenda.sp.gov.br/fci) no menu Download Validador/Transmissor e verificar se h uma nova verso disponvel. Outra forma: o prprio Validador/Transmissor da verso anterior, no ato da transmisso do arquivo, avisar sobre a disponibilizao de nova verso. Nessa situao a transmisso do arquivo no ser concluda. A verso 2.0.0 do Validador/Transmissor apresenta uma funcionalidade para verificar de forma on-line se a verso que o contribuinte est utilizando igual verso atual que est disponibilizada no site da FCI.
A desinstalao pode ser realizada atravs do Painel de Controle do Windows ou por meio de um duplo-clique no arquivo instalador da verso instalada no computador. Neste segundo modo, a execuo do instalador ir apresentar inicialmente a seguinte tela (sempre que o produto j se encontrar instalado):
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Clique na opo Remover..., depois no boto Concluir. Tudo transcorrendo dentro da normalidade, ao trmino ser apresentada a tela da figura seguinte. Clique no boto Fechar.
Aps a desinstalao da verso anterior, pode ser iniciada a instalao da verso mais recente.
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Para o acesso web qualquer navegador Internet pode ser utilizado? Em qualquer sistema operacional?
R: A princpio, qualquer navegador pode ser utilizado nas suas verses padro de mercado (ou mais utilizada no momento). No se tem garantia quanto a verses muito antigas ou recentes e desaconselha-se o uso principalmente de anteriores. Quanto ao sistema operacional, no se conhecem restries impeditivas do uso. Porm detalhes tcnicos extrnsecos ao Sistema podem demandar algum esforo do usurio para as plataformas Linux e MacOS.
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H dois tipos de consulta de FCI que podem ser realizados atravs da Internet (tela acima): Consulta Pblica: permite confirmar a autenticidade de um nmero de controle (cdigo) da FCI. Os valores da parcela importada e do contedo de importao no so revelados, somente informaes gerais do produto vinculado ao cdigo da FCI consultado; Consulta Restrita: acesso mediante certificado digital e-CNPJ. Contribuinte dever acess-la para obter os nmeros de controle (cdigos) da FCI relacionados sua empresa mediante informao do cdigo do Protocolo de Recepo do arquivo transmitido.
Consulta Pblica
A consulta pblica pode ser realizada sem necessidade do certificado digital do tipo e-CNPJ. Os valores da parcela importada e do contedo de importao no so divulgados ao consulente, preservando o sigilo comercial do contribuinte. Suponha que algum receba uma Nota Fiscal em que um nmero de controle (cdigo) da FCI seja informado. Esse cdigo pode ser verificado quanto a sua autenticidade na consulta pblica da FCI. Somente com o cdigo da FCI ser possvel realizar a consulta. 57
Para visualizar essa consulta, clique no boto Consulta Pblica, conforme figura abaixo.
Na tela seguinte informe o Nmero (cdigo) de Controle da FCI e os caracteres da imagem mostrada (figura a seguir). Nesse exemplo, o Nmero (cdigo) de Controle da FCI consultado D1B1EAD4-5AEF-4648-A5E3-A5EB391B19BB. Todos os 36 caracteres do cdigo de Controle da FCI devem ser informados, inclusive os traos -. Clique em consultar.
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No resultado da consulta sero mostradas as informaes da descrio da mercadoria, do Nmero (cdigo) de Controle da FCI, da data em que o cadastro foi efetuado e da Faixa do Contedo de Importao, nos termos do 3 da clusula quarta do Convnio ICMS n 38/2013.
O resultado do Contedo de Importao exibido na Consulta Pblica exibido apenas como 0%, 50% ou 100%. H a seguinte relao entre o Contedo de Importao efetivo e o valor mostrado na Consulta Pblica:
Para o escalonamento das faixas de CI e os respectivos resultados na Consulta Pblica foi utilizado como referncia o 3 da clusula quarta do Convnio ICMS n 38/2013.
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Consulta Restrita
Na opo de consulta restrita, necessrio o certificado digital e-CNPJ no computador que realiza a consulta.
Aps o envio do arquivo digital atravs do Validador, necessrio obter os Nmeros de Controle da FCI atravs da consulta restrita. Para a obteno dos nmeros de controle da FCI, necessrio informar o cdigo do Protocolo de Recepo obtido aps o envio do arquivo. Ateno: aps o encaminhamento do arquivo, os cdigos de FCI no sero disponibilizados imediatamente. Deve-se aguardar aproximadamente 1 ou 2 horas para a disponibilizao na WEB.
Vamos supor que o usurio tenha seguido os procedimentos do captulo 2 deste Manual Elaborao da Ficha de Contedo de Importao (FCI) - e do captulo 3 - Transmisso da FCI para a Administrao Tributria. Aps a transmisso da FCI, contribuinte recebeu um cdigo de Protocolo de Recepo. Nos exemplos a seguir, o protocolo de recepo fictcio representado pelo nmero 11111. O protocolo deve ser informado para acessar os Nmeros de Controle da FCI correspondentes s mercadorias citadas no arquivo transmitido.
60
Conhecido o cdigo do Protocolo de Recepo, contribuinte poder acessar a pgina da FCI na Web (www.fazenda.sp.gov.br/fci) para efetivar a consulta restrita e obter os Nmeros de Controle da FCI (disponveis entre 1 ou 2 horas aps a transmisso). Na pgina inicial do acesso WEB ao Sistema FCI (tela abaixo), clique no smbolo do Certificado Digital e digite a senha.
A consulta restrita permite visualizar os Nmeros de Controle da FCI na tela e tambm realizar o download de um arquivo texto compactado com todos os cdigos de FCI das mercadorias constantes em um arquivo. A tela inicial da consulta restrita dever ser semelhante figura abaixo.
61
Posicione o cursor do mouse em Consultar (figura acima). No menu que surgir, selecione Cdigos de FCI. Dever surgir um quadro com opes de pesquisa conforme tela abaixo:
As opes de pesquisa so: Atravs da digitao do cdigo de recepo do arquivo (cdigo do Protocolo de Recepo) ou Atravs da digitao de um CNPJ que apresente a mesma base do CNPJ do Certificado Digital e A quantidade dos ltimos arquivos transmitidos ou 62
Observa-se que possvel consultar FCI de estabelecimentos que apresentem o mesmo CNPJ base do Certificado Digital.
Nesse exemplo, ser demonstrada a opo de pesquisa atravs da digitao do cdigo de recepo do arquivo (Protocolo de Recepo). No primeiro campo em branco, digitamos o Protocolo de Recepo e clicamos no boto Consultar (figura abaixo).
Surgir uma tela com o resumo dos dados do arquivo FCI transmitido:
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Para consulta aos Nmeros de Controle da FCI, clique no boto Consulta FCIs (tela acima). A tela de resultado ser expandida para mostrar as mercadorias presentes no arquivo e os respectivos Nmeros de Controle da FCI (em destaque na figura abaixo). No exemplo h 5 mercadorias no arquivo.
D1B1EAD4-5AEF-4648-A5E3-A5EB391B19BB
A partir da data estabelecida pela legislao, os Nmeros (cdigos) de Controle da FCI devem estar presentes nas NF-e que relacionem as respectivas mercadorias e bens (ver captulo 5 Nota Fiscal Eletrnica). No exemplo acima, duas mercadorias (em vermelho) no apresentam o Cdigo de Controle da FCI. Isso significa que houve alguma rejeio dos dados na ps-validao, que a validao realizada aps a transmisso do arquivo. Alm da possibilidade de visualizao dos cdigos na tela, possvel realizar o download de um arquivo texto compactado com os cdigos de controle da FCI das mercadorias presentes em um arquivo. Clique no boto localizado no canto superior direito Download Arquivo de Retorno (figura abaixo).
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Aparecer uma janela de Download de Arquivos (figura abaixo). Clique em Salvar e escolha a pasta onde o arquivo compactado ser salvo.
O arquivo texto conter os dados das mercadorias e os respectivos cdigos de Controle da FCI.
R: O leiaute pode ser obtido no Anexo nico do Ato Cotepe n. 61/2012. Apresenta os mesmos campos do arquivo transmitido para a autoridade fazendria acrescido dos campos marcados com S na coluna Preenchido pelo Usurio/Sistema. Exemplo: o registro 0000 apresenta 4 campos no arquivo transmitido pelo contribuinte atravs do programa Validador/Transmissor: 65
1 2 3
1 2 3
VERSAO_LEIAUTE
No arquivo a ser obtido por download na consulta restrita, os mesmos registros existentes no arquivo transmitido estaro presentes, com o acrscimo dos campos preenchidos pelo sistema (destacados na tabela abaixo):
Registro 0000 - Identificao do contribuinte Posio N Campo Descrio PIPE Identifica o tipo de registro 0000 CNPJ do estabelecimento Nome (Fantasia) ou Razo Social do Preenchido pelo Tipo Tam Dec usurio/sist ema C C C 4 14 255 U U U
1 2 3
1 2 3
VERSAO_LEIAUTE
5 6
HASH_HASH CODE Hash Code do arquivo Data em que o DT_RECEPCAO_ARQUIVO arquivo foi aceito 7 COD_RECEPCAO_ARQUIVO Cdigo de recepo 8 DT_VALIDACAO_ARQUIVO Data que o arquivo foi validado
C D C D
47 20 36 20
S S S S
66
67
Nos termos da clusula stima do Convnio ICMS n. 38/2013, nas operaes interestaduais com bens ou mercadorias importados que tenham sido submetidos a processo de industrializao no estabelecimento do emitente, dever ser informado o nmero da FCI em campo prprio da Nota Fiscal Eletrnica - NF-e.
Nas operaes subsequentes com os bens ou mercadorias referidos no caput, quando no submetidos a novo processo de industrializao, o estabelecimento emitente da NF-e dever transcrever o nmero da FCI contido no documento fiscal relativo operao anterior..
A Nota Tcnica 2013/006 - Nota Fiscal Eletrnica documentou as adaptaes necessrias no leiaute para registrar a informao do Nmero da FCI, conforme previsto na legislao. Houve incluso do campo de controle da FCI: nFCI - Nmero de controle da FCI - Ficha de Contedo de Importao. Para este campo, o Schema XML ir verificar a formatao (presena dos "hifens" nos locais indicados) e aceitar unicamente uma sequncia de 36 caracteres, contendo algarismos, letras maisculas de "A" a "F" e o caractere de hfen. Os exemplos abaixo representam cdigos de FCI possveis: B01F70AF-10BF-4B1F-848C-65FF57F616FE 335905D3-83B2-4DD6-9EA9-6CEF3DF894FA
A critrio da unidade federada, poder ser instituda a obrigatoriedade de apresentao da FCI e sua informao na Nota Fiscal Eletrnica - NF-e nas operaes internas.
68
ANEXOS
69
0000
0 0 0
Registro 0000 - Identificao do contribuinte Posio N Campo Descrio PIPE 1 TIPO_REGISTRO 2 CNPJ_CONTRIBUINTE 3 NOME_CONTRIBUINTE Identifica o tipo de registro 0000 CNPJ do estabelecimento Nome (Fantasia) ou Razo Social do Contribuinte 1 2 3 Pipe 4, aplicado somente no retorno S 5 6 7 8 C C C 4 14 255 Tipo Tam. Dec.
U U U
4 VERSAO_LEIAUTE
5 HASH_CODE 6 DT_RECEPCAO_ARQUIVO
C D C D C
47 20 36 20 20
S S S S S
7 COD_RECEPCAO_ARQUIVO Cdigo de recepo do arquivo 8 DT_VALIDACAO_ARQUIVO 9 IN_VALIDACAO_ARQUIVO Data que o arquivo foi validado Indicador de validao do arquivo
Registro 0001 Identificao do inicio do Bloco Posio N Campo Descrio PIPE 1 TIPO_REGISTRO 0001 2 TEXTO_PADRAO_UTF8 Identifica o tipo de registro 0001 Texto padro em caracteres UTF-8. Ver linha abaixo. 1 C C 4 150 Tipo Tam. Dec.
U U
70
Registro 0010 Informaes do estabelecimento/Contribuinte informante Posio N Campo Descrio PIPE 1 2 3 4 5 6 7 8 TIPO_REGISTRO 0010 CNPJ_CONTRIBUINTE NOME_RAZAO_SOCIAL INSCRIO_ESTADUAL ENDEREO_ESTABELECIMENTO CEP MUNICPIO UF Identifica o tipo de registro 0010 CNPJ do contribuinte Razo Social do Contribuinte Inscrio Estadual Endereo do Estabelecimento CEP do Estabelecimento Municpio do Estabelecimento Unidade da Federao 1 2 3 4 5 6 7 C C C C C N C C 4 14 255 20 255 8 255 2 Tipo Tam. Dec.
U U U U U U U U
Registro 0990 Finalizao do Bloco 0 Posio N Campo Descrio PIPE 1 TIPO_REGISTRO 0990 Carrega o campo 0990 Quantidades de linha do bloco 0 1 C 4 Tipo Tam. Dec.
QUANTIDADE_LINHAS
Registro
Nvel
Obrigatoriedade
Ocorrncia
5001
5010 a 5020
Vrios
5990
71
Tam.
Dec.
Registro Tipo 5020 Informaes dos Produtos/Mercadorias Descrio Registro 5020: abertura dos registros de mercadoria Registro 5020 Nvel 2 Obrigatoriedade S Ocorrncia Vrios
Dados de Registro Posio N Campo Descrio PIPE Registro 5020: abertura dos registros referentes a mercadoria Descrio da mercadoria Cdigo baseado na tabela da Nomenclatura Comum do MERCOSUL Cdigo interno que identifica a mercadoria no estabelecimento Cdigo Global Trade Item Number, se houver Unidade a que se refere o valor de sada da mercadoria Tipo Tam. Dec.
TIPO_REGISTRO 5020
NOME_MERCADORIA
255
CODIGO_NCM
CODIGO_MERCADORIA
50
CODIGO_GTIN
14
UNIDADE_MERCADORIA
15
VALOR_PARCELA_IMPORTADA_EXTERIOR
15
72
CONTEUDO_IMPORTACAO_CI
10 CODIGO_FCI
10
36
11 IN_VALIDACAO_FICHA
20
Registro Tipo 5990 FINALIZAO DO BLOCO 5 Descrio Registro 5990 Registro 5990 Nvel 2 Obrigatoriedade S Ocorrncia 1
Dados de Registro 5990 Posio N Campo Descrio PIPE 1 2 TIPO_REGISTRO 5990 QUANTIDADE_LINHAS Campo fixo 5990 Quantidades de linha do bloco 5 1 C N 4 6 Tipo Tam. Dec.
U U
9001
9 9 9
Registros 9900: totalizadores de registros anteriores Registro 9990: encerramento do Bloco 9 Registro 9999: encerramento do arquivo
2 1 0
S S S
Vrios 1 1
Registro 9001 Identificao do inicio do Bloco Posio N Campo Descrio PIPE 1 TIPO_REGISTRO 9001 Texto fixo contendo 9001 C 4 Tipo Tam. Dec.
73
REGISTRO 9990: ENCERRAMENTO DO BLOCO 9 Posio N Campo Descrio PIPE 01 TIPO_REGISTRO 9990 Texto fixo contendo 9990 Quantidade total de linhas do Bloco 9 1 C 4 Tipo Tam. Dec.
02 QUANTIDADE_LINHAS_BLOCO9
REGISTRO 9999: ENCERRAMENTO DO ARQUIVO DIGITAL Posio N Campo Descrio PIPE 01 TIPO_REGISTRO 9999 Texto fixo contendo 9999 Quantidade total de linhas do arquivo digital 1 C 4 Tipo Tam. Dec.
02 QUANTIDADE_LINHAS_ARQUIVO
74
Ocorre quando se tenta reinstalar ou atualizar a verso do aplicativo por cima de uma instalao anterior que j esteja em uso. Ao tentar executar o arquivo instalador, voc ver uma tela como a figura a seguir:
Soluo: Desinstale primeiro a verso anterior. Faa isto pelo Painel de Controle Instalar e Adicionar Programas ou, a partir do Windows 7, Painel de Controle Programas e Recursos Desinstalar um Programa.
Para que o aplicativo Validador possa operar com eficcia condio necessria que o Microsoft Framework .NET esteja instalado na estao de trabalho onde ser operado e na verso 4. Verses superiores que futuramente sejam disponibilizadas pela Microsoft podem at conviver na mesma instalao, contudo o aplicativo foi desenvolvido e testado especificamente para essa verso. Para obter a informao de que possui o Framework .NET instalado e qual a verso do mesmo, v at o Painel de Controle do seu sistema operacional Windows e observe a lista de programas instalados. 75
Baixe e instale a verso 4 do Microsoft Framework .NET. Obtenha atravs do link a seguir: http://www.microsoft.com/pt-br/download/confirmation.aspx?id=17851
Ocorre quando o aplicativo de Transmisso Eletrnica de Documentos TED detecta problemas ao transmitir referente ausncia de liberao da porta 8017 no ambiente de rede. Voc ver uma tela como a abaixo:
Figura 61: Validador FCI erro da porta 8017 (instalaes com firewall)
Soluo: Faa contato com o seu suporte local de rede para liberao da porta 8017 em trfego para a internet. Fornea as caractersticas exigidas pelo administrador de rede, quando solicitadas.
Ocorre quando o aplicativo TED for gravar o recibo da transmisso do arquivo. Conforme sua configurao de sistema operacional e permisses na mquina, poder ser emitida uma mensagem como a tela abaixo:
76
Soluo: O usurio deve ter permisso de gravao na pasta \Sefanet\Trab (ou naquela onde for feita a instalao do TED) para evitar esse erro.
Ocorre quando o usurio inicia a transmisso do arquivo e o aplicativo informa que no consegue localizar o programa de Transmisso Eletrnica de Documentos TED. Isto deriva do fato de o usurio escolher outra pasta que no seja a padro (\Sefanet), no ato de instalao do prprio TED. Ser apresentada uma mensagem pelo programa como na figura abaixo:
Soluo: O usurio deve se posicionar na aba Configurar e digitar o caminho completo do programa ted.exe no campo apropriado, conforme indicado na tela abaixo:
77
Ocorre logo ao iniciar o processo de validao do arquivo, quando o aplicativo for procurar e validar o certificado digital (e-CNPJ) associado ao prestador de servio de TI. As principais razes conhecidas so: Leitora do carto inteligente no localizada; Senha incorreta; Certificado diferente de e-CNPJ exemplo e-CPF.
Solues: - Leitora no localizada: procure verificar se o driver1 correto do fabricante da sua leitora de carto est corretamente instalado no sistema operacional. Caso contrrio procure-o na internet no site oficial do fornecedor deste hardware. Se necessrio, pea ajuda ao seu suporte local. - Senha: verifique se a caixa de dilogo que solicita a senha (pin) associada ao e-CNPJ aponta para o usurio correto. Em caso de haver mais de 1 certificado digital instalado na mquina o sistema operacional poder se confundir. No tente digitar mais de duas vezes a senha incorreta pois isto ir bloquear totalmente o carto ou certificado. Uma dica interessante sempre inserir a leitora de carto ou a mdia do e-CNPJ (token, USB) antes de iniciar a execuo do programa validador. - Modelo diferente de e-CNPJ: o aplicativo Validador FCI s est preparado para leitura apenas do certificado digital e-CNPJ que o documento oficial de identificao da sua
Software ou conjunto de arquivos que permite que sua leitora troque informaes com o sistema operacional.
78
empresa. Caso trabalhe com outros certificados, aconselha-se a obteno do modelo aceito e previsto pela Portaria CAT-156, junto a uma autoridade certificadora de raiz ICP-Brasil. No existe restrio quanto ao uso de certificados instalados via software (.pfx; .cer; .p12) tambm conhecidos como A1. Caso esteja numa situao muito particular, entre em contato com a Secretaria da Fazenda/SP atravs do atendimento Fale Conosco disponvel no endereo www.fazenda.sp.gov.br/fci para novas orientaes.
Ocorre quando o aplicativo impede a transmisso imediata do arquivo por erros de validao em relao ao leiaute em vigor. Na aba Resumo apresenta-se o sumrio de erros verificados por bloco. Na aba Crticas, o detalhamento das crticas com as respectivas mensagens de erro de validao. Todas as mensagens de erro ficam gravadas em um arquivo cujo caminho apresentado na parte de cima da aba Crticas. As mensagens de alerta ficam igualmente salvas em outro arquivo cujo caminho tambm apresentado na parte superior, mas na aba Alertas. Copiando o caminho destes arquivos e colando, por exemplo, no Menu Iniciar do sistema operacional ser possvel abri-lo utilizando o Bloco de Notas ou qualquer editor de texto padro de sua preferncia. Veja outros detalhes no item [Depurando a Validao de Arquivos] no captulo 3 deste Manual.
Para imprimir recibos de transmisses de arquivos feitas pelo Validador FCI v at a aba Mdias, clique no boto Listar e selecione o arquivo correspondente mdia transmitida via TED (oriente-se pela data e hora). A tela apresentada semelhante seguinte:
79
Clique no boto Recibo .... Outra janela ser apresentada conforme a tela seguinte:
80
Ocorrendo este erro, entre em contato com a equipe de suporte/atendimento ao Produto, disponvel na pgina de referncia da FCI, opo Fale Conosco.
A segunda linha do arquivo a ser transmitido, correspondente ao registro 0001, dever conter um texto padro, conforme tabela abaixo:
Registro 0001 Identificao do inicio do Bloco N Campo Descrio Posio Tipo Tam. Dec. PIPE 1 C C 4 150 Preenchido pelo usurio/sistema U U espanhol-
Identifica o tipo de registro 0001 2 TEXTO_PADRAO_UTF8 Texto padro em caracteres UTF8. Ver linha abaixo. Texto em caracteres UTF-8: (dgrafo enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''. 1
TIPO_REGISTRO 0001
BR)'o',(dgrafo
Exemplo:
0001 Texto em caracteres UTF-8: (dgrafo BR)'o',(dgrafo espanhol-enhe)'',(trema)'',(ordinais)'',(ligamento s+z alemo)''.
Se o validador indicar erro neste registro, apesar de visualmente estar idntico ao texto padro, uma possvel causa seria a utilizao de codificao diferente da UTF-8 como, por exemplo, a ISO-8859-1. A utilizao de outras codificaes acarretaria em uma diferena 81
interna (bytes) e o validador indicaria erro nesse registro. Esse erro pode ocorrer quando o usurio gera o arquivo texto de forma automatizada, a partir, por exemplo, do sistema ERP utilizado na empresa.
Situao: ao utilizar o programa Validador / Transmissor de FCI, aparece uma mensagem indicando que o certificado digital e-CNPJ estaria revogado. No entanto, em contato com a entidade certificadora, foi verificado que o certificado est ativo.
Todos os certificados emitidos por uma autoridade de certificao tm pontos de distribuio de CRL (Lista de Certificados Revogados) e informam ao verificador de certificado o local na rede onde ele pode recuperar a cpia atual da CRL. Em alguns casos, este erro temporrio devido ao mau funcionamento do servidor de revogao. Para confirmar se h algum erro no servidor da revogao, recomendamos os procedimentos abaixo descritos.
Importante: Para garantir o sucesso na execuo dos procedimentos, recomendamos que: a) Seja utilizada rede internet de conexo fixa; b) Os testes sejam efetuados ou acompanhados pelo setor de suporte tecnolgico do contribuinte; c) Haja o desbloqueio das url(s) do(s) servidor(s) da Unidade Certificadora no Firewall da empresa.
Roteiro: 1) Instale a verso mais recente do Validador FCI disponibilizada no endereo: http://www.fazenda.sp.gov.br/fci/downloads/downloads.asp
82
3) Selecione o arquivo a ser validado (boto Abrir da figura abaixo) e depois clique em Validar (figura abaixo);
4) Aparecer uma janela com os certificados digitais disponveis (figura abaixo). Antes de selecionar o certificado digital, na tela de segurana do Windows, clique na opo Clique aqui para exibir as propriedades;
5) Na tela Certificate Details, na aba Detalhes, procure na coluna Campo e selecione a linha com o texto Pontos de Distribuio da Lista de Certificao (figura abaixo); 83
6) Utilize a URL que aparece na parte de baixo da tela (figura abaixo). Copie este link e cole na barra de endereo de uma nova tela do Internet Explorer ou navegador Internet de sua preferncia;
84
7) Se o servidor de revogao estiver on-line, aparecer a tela de Status de importao da CRL (figura abaixo), selecione o boto Sim.
Observao: Dependendo do navegador utilizado aparecero telas diferentes das apresentadas nos itens 7 e 8.
8) Na janela Opes para atualizao automtica da CRL (figura abaixo), marque a opo Atualizar 1 dia(s) antes da data da prxima atualizao. Clique em OK
85
Se, no lugar das telas dos itens 7 e 8, surgir uma mensagem de erro na tela do navegador web, isso significa que h uma falha de comunicao com o servidor de revogao. O usurio dever entrar em contato com a Autorizada de Certificao para registro e reclamao dessa falha detectada.
Outras Dvidas
Caso ocorram outras dvidas, entre em contato com a equipe de suporte/atendimento ao Produto, disponvel na pgina de referncia da FCI, opo Fale Conosco (figura abaixo).
86
RN1.
O sistema deve validar os campos obedecendo s regras e validaes de cada tabela [Erro! Fonte de referncia no encontrada.], [Erro! Fonte de referncia no encontrada.] [Erro! Fonte de referncia no encontrada.], [Erro! Fonte de referncia no encontrada.], apresentar a mensagem genrica para todos os campos quando localizar inconsistncia nos campos [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.] .
RN1.1 Verificar a ordem dos dgitos que identificam o registro deve obedecer a uma sequncia CRESCENTE em relao posio que ocupam no arquivo. Exemplo: O registro 0990 no poder ocorrer antes do 0010. No atendendo a regra, emitir mensagem [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.].
RN1.2 Para as tabelas [Erro! Fonte de referncia no encontrada.],[Erro! Fonte de referncia no encontrada.],[Erro! Fonte de referncia no encontrada.],[Erro! Fonte de referncia no encontrada.], validar o formato, Tamanho e obrigatoriedade dos campos, independente do campo ter regra especifica ou no, Caso invalidado apresentar ou complementar [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.] para cada campo. Nota: Formato: C= Texto N= Numrico , Obrig: S = Sim, N = No
RN1.3 Possibilitar repetio das linhas para os registros 9900, demais linhas do tipo 0000, 0010, 0990, 5001, 9990, 9999 no permitir repetio de linhas, caso ocorra repetio de linhas irregulares, apresentar a mensagem [MSG referncia no encontrada.]
RN1.4 Aps a validao de o arquivo ser realizada com sucesso, ser gerado um arquivo de assinatura digital do mesmo (tecnicamente conhecido como formato .p7s). Esse, juntamente com o arquivo validado, formaro um pacote (.zip) o qual dever ser consumido pela dll GerarMidia para que o TED execute a transmisso na sequncia.
87
RN1.5 A linha dever possuir o nmero de campos conforme previso no leiaute para o registro em questo. (O uso do caractere separador | (pipe), caso no possua o pipe |, emiti a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
RN1.6 Para os registros que possuam campos gerados pelo Sistema (HASH_CODE, DT_RECEPCAO_ARQUIVO, COD_RECEPCAO_ARQUIVO, DT_VALIDACAO_ARQUIVO -[Erro! Fonte de referncia no encontrada.]) . Esse sero includos no arquivo *.elp, aplicando o uso de pipes | para distinguir os campos (mais direita).
RN1.7 Obrigatoriamente devem existir os tipos de registros (ex.:0000,0010,5020 entre outros) conforme proposta de leiaute[Erro! Fonte de referncia no encontrada.], caso o arquivo No esteja em conformidade do leiaute proposto, apresentar a mensagem [Erro! Fonte de referncia no encontrada.].
RN1.8 Devem ser informados necessariamente 8 dgitos numricos do intervalo de 0 (zero) at 9 (nove). O sistema no deve permitir que o cdigo informado tenha uma sequencia inicial de 2 digitos 0 (zero) consecutivos esquerda.
RN1.9 Possibilitar o uso do CNPJ-Base para validao e envio do arquivo *.txt, utilizando os (8) dgitos iniciais do CNPJ.
TIPO_REGISTRO
0000
Verifica se o tipo do registro confere com 0000 (texto fixo), caso contrrio emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.], complementar com tipo de registro faltante na Mensagem. Validar CNPJ informado junto ao coletado por meio do Certificado Digital (token),
CNPJ_CONTRIBUINTE
14
00.000.000/0 000-00
88
CNPJ informado deve ter seu dgito verificador validado (Mascara). Caso no atenda a validao disparara a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.] ou [MSG 9027] Texto Livre(maiscul as e minscula)
NOME_CONTRIBUINT E
255
VERSAO_LEIAUTE
Verificar a verso do leiaute vlido do arquivo transmitido conforme a Portaria. Caso verso incompatvel com o leiaute previsto emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
OBS: Informao divulgada atravs do Ato Cotepe. Realizar gerao do hash do arquivo e validar com o contedo do campo HASH_CODE, invalidado emitir [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.] Includo no arquivo *.ELP *Retorno preenchido pelo Sistema Campo mantido pelo (TED) no protocolo de recebimento do arquivo. 6 DT_RECEPCAO_ARQU IVO D S 20 DD/MM/AAA A HH:MM:SS Includo no arquivo *.ELP *Retorno preenchido pelo Sistema O cdigo de recepo do arquivo gerado aps a transmisso com sucesso do arquivo para SEFAZ. 7 COD_RECEPCAO_AR QUIVO C S 36 Campo mantido pelo (TED) no protocolo de recebimento do arquivo. Includo no arquivo *.ELP
HASH_CODE
47
89
DT_VALIDACAO_ARQ UIVO
S D
IN_VALIDACAO_ARQ UIVO
TIPO_REGISTRO 0010
0010
CNPJ_CONTRIBUINTE
14
00.000.000/000000
3 NOME_RAZAO_SOCIAL C S 4 S 255
INSCRIO_ESTADUAL
20
000.000.000.000
90
5 ENDEREO_ESTABELECIMENTO C
S 255
Aplicar [Erro! Fonte de referncia no encontrada. ] Aplicar [Erro! Fonte de referncia no encontrada. ]
6 CEP N
S 8
7 MUNICPIO C S 8 S 255
Aplicar [Erro! Fonte de referncia no encontrada. ] Validar o campo UF com a lista disponvel de UFs [Erro! Fonte de referncia no encontrada. ], no atendendo a validao emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada. ].
UF
TIPO_REGISTRO 5020
C S
5020
Verificar se o tipo do registro confere com 5020 (texto fixo), caso contrrio emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.], complementar com tipo de registro faltante
91
3 S CODIGO_NCM C 8 99999999
Aplicar [Erro! Fonte de referncia no encontrada. ]. Caso no atenda a validao usar a [MSG 9025]. Obs.: No mais ser feita a psvalidao pelo Programa de Carga.
CODIGO_MERCADORIA
CODIGO_GTIN
14
Preenchido com cdigo GTIN-8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN-14 (antigos EAN,UPC E DUN-14), No informar o contedo da TAG em caso do produto no possui este cdigo. Aplicar [Erro! Fonte de referncia no encontrada. ] Validar a informao com a lista [Erro! Fonte de referncia no encontrada.], identificado divergncia na validao, apresentar o aviso [Aviso Erro! Fonte de referncia no encontrada. ], permitir a transmisso do arquivo. Obs.: Ser aplicado validao na psvalidao/Carga. O valor informado obrigatoriamente deve ser maior que 0 (Zero) , caso o contrrio emitir a mensagem [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada. ] Aplicar [Erro! Fonte de referncia no encontrada. ]
N 6
UNIDADE_MERCADORI A
CONTEUDO_IMPORTAC AO _CI
3,2
100,00
Validar o contedo do campo com o resultado da expresso matemtica calculado pelo sistema. Aplicar critrio de arredondamento
92
Caso invlido, emitir a mensagem [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada. ] Caso um dos campos 7 ou 8, informado zero, apresentar [MSG 9026 ]
1 0 1 1
CODIGO_FCI
C S
36
Informao originada aps transmisso do arquivo dever disponibilizada para contribuinte aps a transmisso. Indicador de validador da ficha (FCI)
IN_VALIDACAO_FICHA
Realizar nova contagem de linhas do Bloco 5 5001 5020 5990e conferir a quantidade de linhas, sendo divergente [MSG
93
TIPO_REGISTRO 5990.
Verifica se o tipo do registro confere com 5990 (texto fixo), caso contrario emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.], complementar com tipo de registro faltante Verifica se o tipo do registro confere com 9900(texto fixo) , caso contrario emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.], complementar com tipo de registro faltante Sempre sero os tipos de registro da proposta do Leiaute CCi[Erro! Fonte de referncia no encontrada.] ex: 0000,0010 5020... caso contrrio apresentar a mensagem [Erro! Fonte de referncia no encontrada.] Realizar nova contagem de linhas do TIPO_REGISTRO_SER_TOT ALIZADO Bloco 9 e conferir a quantidade de linhas, caso divergente [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.] Verifica se o tipo do registro confere com 9990 (texto fixo), caso contrario emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.], complementar com tipo de registro faltante Realizar nova contagem de linhas do bloco 9 9001 9900 9990 9999 conferir com o campo, Sendo divergente
TIPO_REGISTRO 9900
S 8
6 S TIPO_REGISTRO 9990 C 4
7 QUANTIDADE_LINHAS_BLOCO 9 N S 2
94
TIPO_REGISTRO 9999
C S
Verifica se o tipo do registro confere com 9999 (texto fixo), caso contrario emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.], complementar com tipo de registro faltante Realizar nova contagem de linhas total do arquivo e conferir com o campo QUANTIDADE_LINHAS_ARQ UIVO, caso divergente [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.] Verifica se o tipo do registro confere com 0001 (texto fixo) , caso contrrio emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.], complementar com tipo de registro faltante Para o 2 campo da linha 0001- Deve ser validado, e somente aceitos aqueles pertencentes ao conjunto pt-BR do padro UTF8,validar caso contrario emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]. Verifica se o tipo do registro confere com 50001 (texto fixo), caso contrario emitir a [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.] e complementar com tipo de registro faltante A quantidade de linhas indicada para registros do tipo 5020 no poder exceder 100 mil (100000), caso contrrio emitir a
9 S QUANTIDADE_LINHAS_ARQUIV O N 8
10
TIPO_REGISTRO 0001
C S
11
150
12
TIPO_REGISTRO 5001
13
95
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27
Estado Acre Alagoas Amap Amazonas Bahia Cear Distrito Federal Esprito Santo Gois Maranho Mato Grosso Mato Grosso do Sul Minas Gerais Par Paraba Paran Pernambuco Piau Rio de Janeiro Rio Grande do Norte Rio Grande do Sul Rondnia Roraima Santa Catarina So Paulo Sergipe Tocantins
UF
AC AL AP AM BA CE DF ES GO MA MT MS MG PA PB PR PE PI RJ RN RS RO RR SC SP SE TO
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Abreviat ura A Ah ASTM Bq C CCD cg cm cm2 cm3 cN cSt DCI g Gbit GHz
Smbolos ampre(s) ampre(s)hora American Society for Testing Materials (Sociedade Americana de Ensaio de becquerel grau(s) Celsius Charge Coupled Device (Dispositivo de Cargas Acopladas) centigrama(s) centmetro(s) centmetro(s) quadrado(s) centmetro(s) cbico(s) centinewton(s) centistokes Denominao Comum Internacional grama(s) gigabit(s) gigahertz 96
Manual Sistema FCI 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 h HP HRC Hz ISO IV kbit kcal kg kgf kHz kN kPa kV kVA kvar kW l m mm2 m3 mbar Mbit Ci mg MHz min mm mN MPa MW N n nm Nm ns oppH s t UV V vol W x % p unid 99 hora(s) horse-power (cavalo-vapor) rockwell C hertz Organizao Internacional de Normalizao infravermelho quilobit(s) quilocaloria(s) quilograma(s) quilograma(s)-fora quilohertz quilonewton(s) quilopascal(is) quilovolt(s) quilovolt(s)-ampere(s) quilovolt(s)-ampere(s) reativo(s) quilowatt(s) litro(s) metro(s) metametro(s) quadrado(s) metro(s) cbico(s) milibar(es) megabit(s) microcurie(s) miligrama(s) megahertz minuto(s) milmetro(s) milinewton(s) megapascal(is) megawatt(s) newton(s) nmero nanometro(s) newton(s)metro nanosegundo(s) ortoparapotencial hidrogeninico segundo(s) tonelada(s) ultravioleta volt(s) volume watt(s) x grau(s) por cento pea unidade Outras unidades 97
Mensagens
Id Erro/ Alerta/ Sucesso Mensagem Passo
9001 Erro
"No permitido repetir a(s) linha(s) do tipo de registro " +TIPO_REGISTRO+". Linha " +LINHA_COM_ERRO. + " com tipo de registro irregular. + [MSG
Erro!
Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. RN1.8
9002 Erro
Deve obedecer ao preenchimento da seguinte forma para o campo " + CAMPODOARQUIVO+ " com formato: " +FORMATO + "; obrigatrio: " OBRIGATORIO + "; tamanho mximo de/at: " +TAMANHO+"."
9003 Erro
9004 Erro
No registro do tipo 0000 o CNPJ +NCNPJ_CONTRIBUINTE. [Erro! Fonte de referncia no encontrada.] + divergente do CNPJ do registro do tipo 0010.+ NCNPJ_CONTRIBUINTE + [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no
9005 Erro
A UF + UF. [Erro! Fonte de referncia no encontrada.]+ definido na FCI No existe ou No pertence ao territrio nacional do Brasil, corrigir o UF invlido.+[MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
9006 Erro
Arquivo recusado, favor verificar Inconsistncias e realizar nova validao para transmitir o arquivo!
9007 Alerta
A unidade da mercadoria informada na linha +LinhaComproblema+ no pertence lista de unidade da aplicao, mas No invlida a transmisso!+[MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
9008 Erro
O Arquivo +Nome_Arquivo+ est com a verso do Leiaute +CD_Leiaute+ invlida! [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
98
9009 Erro
Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada.
9010 Erro
Existem caracteres que no obedecem ao conjunto pt-BR do padro UTF-8, no arquivo+Nome_Arquivo especificamente na(s) linha (s)+linhaComproblema + [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada. ]
Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada.
9011 Erro
A quantidade de linhas do bloco 5 calculada +LINHAS_CALCULADA+ e divergente com a informao do arquivo apresentado com a quantidade de +QUANTIDADE_LINHAS+linhas. + [MSG
encontrada.]
9012 Erro "O total de linha(s) totalizada calculada pela aplicao " +Linhas_Calculada+ " para o tipo de registro "+TIPO_REGISTRO+ " e divergente do informado com a soma de " + QUANTIDADE_LINHAS + " linha(s).+ [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
9013 Erro
"A quantidade de linha(s) informada(s) no arquivo " +QUANTIDADE_LINHAS_ARQUIVO +" e est incompatvel com a quantidade calculada(s) pela aplicao de " +LINHAS_CALCULADAS + " linha(s). +[MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
9014 Erro
A quantidade de linhas do Bloco 9 calculada +Linhas_Calculada+ e divergente com a informao do arquivo apresentado com a quantidade de linhas de+ QUANTIDADE_LINHAS_BLOCO9 + [MSG Erro! Fonte de
referncia
no encontrada.]
99
9016 Erro
O valor do campo+ VALOR_SAIDA_MERCADORIA_INTERESTADUAL + na linha+Linha_comproblema+ No pode ser inferior ou igual a 0.000,00 + [MSG
9017 Erro
O tipo de registro "+ TIPO_REGISTRO + " na linha "+Linha_Com_problema+ " no obedece a uma sequncia CRESCENTE em relao posio que ocupa(m) no arquivo. Deve seguir uma sequncia lgica como o exemplo: (0000,0001,0010...). + [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada. ]
9018 Erro
O Percentual do contedo de importao (Ci) informado+CONTEUDO_IMPORTACAO+ na linha +Linha_Com_Problema+ est incorreto, verificar e equalizar o valor+ CalcSitema_CONTEUDO_IMPORTACAO_CI + calculado pelo sistema!+ [MSG Erro!
Fonte de referncia no
encontrada.]
9019 Erro
referncia no encontrada.]
Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada.
9020 Erro
O arquivo +NOME_ARQUIVO+ na(s) linha(s) +Linha_ComProblema+ possui(em) pipe ( | ) com quantidade irregular por tipo de registro, o uso correto obrigatrio.
9021 Erro
O total a ser totalizado no arquivo +NOME_ARQUIVO+ na linha+LINHA_COM_PROBLEMA+ no est preenchido ou no vlido.+ [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
9022 Erro
No arquivo + NomeArquivo + o tipo de registro + item.Codigo + No existe ou No obedece os tipos de registro obrigatrio(s) + [MSG Erro! Fonte de referncia no encontrada.]
9023 Erro
linha+LINHA_COM_PROBLEMA+superou a 100,00%! Verificar o valor da parcela de importao + [MSG Erro! Fonte de referncia 100
Excedido o limite mximo de registros do tipo 5020 que de 100.000. Utilizar outro arquivo para informar novo lote de mercadorias, caso necessrio.
Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. Erro! Fonte de referncia no encontrada. 9025 9027
9025 Erro
9026 Erro
9027 Erro
9028 Erro
Deve obedecer ao preenchimento da seguinte forma para o campo " + CAMPODOARQUIVO+ " com formato: " +FORMATO + "; obrigatrio: " OBRIGATORIO + "; tamanho " +TAMANHO+"."
9029 Erro
O documento FCI da verso+nVerso+ e deveria ser da verso +NversoTED Atualize a verso do validador de FCI!.
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LISTA DE FIGURAS
Figura 1: Sequncia de elaborao, transmisso e obteno dos nmeros de controle da FCI ...4 Figura 2: Exemplo de FCI ......................................................................................................... 10 Figura 3 - Arquivo TXT da FCI................................................................................................... 12 Figura 4: Blocos de Informao e caractere de separao de campo Pipe | .......................... 12 Figura 5: Bloco 0 do Arquivo FCI .............................................................................................. 14 Figura 6 Bloco 5 do Arquivo FCI ............................................................................................... 17 Figura 7 - Exemplo de FCI com mais de uma mercadoria ......................................................... 22 Figura 8: Bloco 9 do Arquivo FCI .............................................................................................. 25 Figura 9 Gerador de FCI: aba Validador Ficha de Contedo de Importao ........................ 28 Figura 10 - Gerador de FCI: informao dos dados do contribuinte e de sua localizao .......... 28 Figura 11 - Gerador de FCI: janela de dados da mercadoria ou bem ........................................ 29 Figura 12 - Gerador de FCI: informaes da Mercadoria ou Bem ............................................. 29 Figura 13 - Gerador de FCI: dados da mercadoria foram adicionados ...................................... 30 Figura 14 - Gerador de FCI: janela de confirmao de cadastramento ..................................... 30 Figura 15 - Boto Ficha(s) ... .................................................................................................... 31 Figura 16 - Pasta com o arquivo gerado pelo Validador ........................................................... 32 Figura 17 - Painel de Controle e Programas (Windows 7) ........................................................ 35 Figura 18: Lista de programas e .NET Framework ................................................................... 35 Figura 19 - Pgina de referncia da FCI selecione Download Validador/Transmissor no menu ............................................................................................................................................... 36 Figura 20: Instalao do Validador FCI ..................................................................................... 37 Figura 21 - cone do aplicativo Validador na rea de Trabalho do Windows ............................ 38 Figura 22: Erro na instalao do Validador / Transmissor ........................................................ 38 Figura 23: Aba para configurar o caminho de instalao do TED .............................................. 39 Figura 24: Aba Validar tela de entrada do Validador FCI .................................................... 40 Figura 25: Verso do Validador instalado no computador na aba Sobre ............................... 40 Figura 26 - Seleo do arquivo com as informaes da FCI ...................................................... 41 Figura 27: Dados de resumo do arquivo escolhido pelo usurio para Validar ........................... 42 Figura 28 - Arquivo em que no foi possvel carregar informaes .......................................... 42 Figura 29: Escolha do certificado digital na validao do arquivo ............................................. 43 Figura 30: Fim do processo de validao com sucesso ............................................................. 43 Figura 31 - Boto Gerar da aba Resumo .................................................................................. 44 Figura 32 - Janela com indicao de que a mdia foi gerada com sucesso. Clique em "Sim" para transmitir ................................................................................................................................ 45 Figura 33: TED Processo de transmisso do arquivo FCI (1/4) Clique em Enviar.................. 45 Figura 34: TED Processo de transmisso do arquivo FCI (2/4) ............................................... 46 Figura 35: TED Processo de transmisso do arquivo FCI. Clique em OK e OK (3/4) ................ 46 Figura 36: TED Processo de transmisso do arquivo FCI. Clique em Fechar (4/4)................... 47 Figura 37 - Clique em Encerrar para sair do TED ...................................................................... 47 Figura 38 - Boto Recibo da aba Resumo ................................................................................. 48 102
Figura 39 - Recibo de Transmisso do Arquivo Validador Ficha de Contedo de Importao (1/2) ....................................................................................................................................... 48 Figura 40 - Recibo de Transmisso do Arquivo Validador Ficha de Contedo de Importao (2/2) ....................................................................................................................................... 49 Figura 41 - Botes de impresso, visualizar impresso, configurar pgina e exportar .............. 49 Figura 42: Arquivo recusado pelo Validador FCI....................................................................... 50 Figura 43: Aba de Crticas em relao a erros de validao detectados em relao ao leiaute . 51 Figura 44: Desinstalao do Validador FCI - incio .................................................................... 54 Figura 45: Desinstalao do Validador FCI concluda ............................................................... 54 Figura 46 - Pgina da FCI - Acesso ao sistema .......................................................................... 56 Figura 47 - Pgina inicial do acesso WEB FCI ......................................................................... 57 Figura 48 - Boto Consulta Pblica .......................................................................................... 58 Figura 49 - Informe o cdigo da FCI na consulta pblica .......................................................... 58 Figura 50 - Tela de resultado da Consulta Pblica .................................................................... 59 Figura 51 - Aps a transmisso, contribuinte informado do cdigo do Protocolo de Recepo ............................................................................................................................................... 61 Figura 52 - Para consulta restrita, clique no smbolo do Certificado Digital .............................. 61 Figura 53 - Tela inicial da consulta restrita............................................................................... 62 Figura 54 - Quadro com opes de pesquisa da FCI ................................................................. 62 Figura 55 - Informao do Protocolo de Recepo na consulta restrita .................................... 63 Figura 56 - Tela com resultado inicial da pesquisa restrita ....................................................... 63 Figura 57 - Resultado expandido da consulta .......................................................................... 64 Figura 58 - Boto Download Arquivo de Retorno ..................................................................... 65 Figura 59 - Download do arquivo com cdigos de FCI .............................................................. 65 Figura 60: Instalao bloqueada por outra j existente ........................................................... 75 Figura 61: Validador FCI erro da porta 8017 (instalaes com firewall) ................................. 76 Figura 62: Aplicativo (TED) no consegue gravar recibo........................................................... 77 Figura 63: TED no localizado .................................................................................................. 77 Figura 64: Localizando o Programa TED para o Validador FCI ................................................... 78 Figura 65: Seleo do recibo de transmisso j efetuada ......................................................... 80 Figura 66: Visualizao do Recibo de Transmisso do Arquivo FCI ........................................... 80 Figura 67: Validador FCI + TED: erro genrico ao iniciar a transmisso..................................... 81 Figura 68 Botes Abrir e Validar ........................................................................................... 83 Figura 69 Janela de Segurana do Windows lista de certificados ........................................ 83 Figura 70 Janela de Certificate Details" ............................................................................... 84 Figura 71 Janela de Certificate Details" - URL ...................................................................... 84 Figura 72 Colagem do endereo na barra de endereos do navegador Internet clique Enter ............................................................................................................................................... 85 Figura 73 Janela de Status de importao da CRL ................................................................. 85 Figura 74 Janela de opo para atualizao automtica da CRL ............................................ 85 Figura 75 - Opo Fale Conosco no menu lateral ..................................................................... 86
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