BIBLIOTECA VIRTUAL DE CINCIAS HUMANAS

MERCADO E UTOPIA
Fbio Wanderley Reis

Mercado e Utopia
Fbio Wanderley Reis

SciELO Books / SciELO Livros / SciELO Libros REIS, FW. Mercado e Utopia [online]. Rio de Janeiro: Centro Edelstein de Pesquisas Sociais, 2009. 460 p. ISBN: 978-85-99662-79-3. Available from SciELO Books <http://books.scielo.org>.

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Fbio Wanderley Reis

Mercado e Utopia

Rio de Janeiro 2009

SUMRIO

PREFCIO................................................................................................ 1
Esta publicao parte da Biblioteca Virtual de Cincias Humanas do Centro Edelstein de Pesquisas Sociais - www.bvce.org Copyright 2009, Fbio Wanderley Reis Copyright 2009 desta edio on-line: Centro Edelstein de Pesquisas Sociais

PRIMEIRA PARTE: TEORIA E EPISTEMOLOGIA Mudana, Racionalidade e Poltica ........................................................... 6 Poltica e Polticas: a Cincia Poltica e o Estudo de Polticas Pblicas . 40 Identidade, Poltica e a Teoria da Escolha Racional................................ 60 Racionalidade, Sociologia e a Consolidao da Democracia .............. 84 SEGUNDA PARTE: DE VOLTA AO DESENVOLVIMENTO POLTICO Solidariedade, interesses e Desenvolvimento Poltico .......................... 129 Para Pensar Transies: Democracia, Mercado, Estado........................ 173 Teoria, Transies e Crises.................................................................... 207 Cidadania, Mercado e Sociedade Civil.................................................. 229 TERCEIRA PARTE: TEMAS BRASILEIROS Brasil: Estado e Sociedade em Perspectiva ....................................... 247 O Eleitorado, os Partidos e o Regime Autoritrio Brasileiro ................ 279 Regies, Classe e Ideologia no Processo Eleitoral Brasileiro .............. 306 Cidadania Democrtica, CorporaTivismo e Poltica Social no Brasil... 359 Governabilidade, Instituies e Partidos ............................................... 387 Estado Liberal, Projeto Nacional, Questo Social................................. 418 O Mito e o Valor da Democracia Racial ............................................... 445 PS-ESCRITO (1998) .......................................................................... 459

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ISBN 978-85-99662-79-3

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PREFCIO

Este volume contm textos escritos ao longo de muitos anos. O reclamo usual nessas circunstncias o de que os textos esparsos que se renem apresentam, na verdade, unidade e coerncia. Longe de refugar esse reclamo, sustento-o com fora no caso presente. Duas das trs partes de que consta o volume, a primeira e a terceira, so aqui rotuladas respectivamente de Teoria e epistemologia e de Temas brasileiros. Na verdade, h tambm Brasil na primeira parte e teoria na terceira. Mas o que importa que, tal como os percebo, os textos includos em cada uma dessas partes representam, em alguma medida, quer a aplicao realidade brasileira, quer a elaborao terica adicional de intuies e ideias inicialmente esboadas no artigo intitulado Solidariedade, Interesses e Desenvolvimento Poltico (aqui reproduzido como captulo 5), redigido em 1973, em que tratava de haver-me de maneira construtiva, motivado pelo empenho de diagnstico do regime brasileiro de 1964, com as deficincias e dificuldades deparadas na literatura sobre desenvolvimento poltico, florescente nos anos 60 e incio dos 70. Continuo convencido de que, apesar de tais deficincias, no cabe abrir mo da aposta terica fundamental envolvida naquela literatura e de que a maneira em que o tema tomado no artigo destacado representa abordagem adequada e proveitosa. Desdobrando-se numa concepo da prpria poltica e em fundamentos epistemolgicos que reputo slidos (aspectos retomados aqui nos captulos da primeira parte e nos demais captulos da segunda, alm de explorados mais longamente em volume que publiquei em 1984, Poltica e Racionalidade, a reaparecer em nova edio da Editora da Universidade Federal de Minas Gerais), essa abordagem no s vai alm da miopia terica e pobreza analtica de muito da literatura sobre transies, que sucedeu ao surto do desenvolvimento poltico, como tambm permite colocar em perspectiva alguns dos desafios trazidos pelas novidades da globalizao que recentemente passaram a preocupar-nos tanto. A literatura dedicada a transies merece realce, com efeito, como exemplo de distoro acadmica crucialmente relevante do ponto de vista do interesse do desenvolvimento poltico como tema. Refiro-me
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abundante produo que se devotou at h pouco (e se devota ainda, com menor mpeto, nos dias que correm) questo geral das oscilaes entre autoritarismo e democracia pelo mundo afora, especialmente na periferia dos pases de capitalismo avanado e de mais firmes tradies liberaldemocrticas do Ocidente. O problema bsico a que se dirige essa literatura, ou seja, o de como assegurar perspectivas institucionalizadas e estveis de convvio democrtico, nitidamente, no fundo, o mesmo em torno do qual giravam as preocupaes dos trabalhos anteriores sobre desenvolvimento poltico. Mas a literatura sobre as idas e vindas dos experimentos autoritrios, na qualidade de moda nova e quente, ignorou sobranceiramente a produo relacionada com desenvolvimento poltico, supostamente anacrnica e, como tal, sem interesse. O alto preo analtico que lhe coube pagar em consequncia bem claro: privada do atrevimento terico que caracterizou a produo anterior, com seu empenho de pensar processos complexos, a transitologia, como a chamou Philippe Schmitter, dedicou-se, ao contrrio, perseguio mope e resfolegante das conjunturas cambiantes e, da descrio do colapso das democracias, passa rapidamente para a da dinmica dos regimes autoritrios, em seguida a dos processos de abertura, transmuda-se adiante no estudo propriamente das transies democrticas (rtulo sob o qual pega carona nos surpreendentes eventos da derrocada dos pases socialistas e ganha sobrevida), para nos falar finalmente da consolidao (ser?) da democracia... Desnecessrio destacar que esse estado de coisas no exalta a cincia poltica contempornea, com a fluidez de modismos substituindo-se ao esforo de reflexo eventualmente cumulativa sobre os problemas centrais da disciplina e sua possvel aplicao consistente ao diagnstico dos desafios prticos que defrontamos. Mal refeitos da surpresa da queda do socialismo, a intensificao dos fenmenos ligados globalizao faz rapidamente surgir aos nossos olhos como anacrnica, a seu turno, a discusso mesma das transies democracia. Pois a globalizao enseja o questionamento do prprio estado nacional como parmetro natural e aponta a necessidade de ampliao da perspectiva analtica para dar conta da lgica geral do processo em que o estado nacional passa a aparecer como momento relativamente fugaz, a ser superado, se tivermos sorte, por formas de organizao capazes de se alarem de maneira efetiva escala transnacional e virtualmente planetria que se torna crescentemente a escala
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de operao dos mecanismos de mercado, com suas promessas e seus efeitos perversos. Espero que os textos pertinentes aqui includos sejam convincentes em mostrar que a abordagem abstrata e ambiciosa em termos de desenvolvimento poltico, possibilitando a crtica a miopias e etnocentrismos vrios, permite tambm plantear os problemas de forma a lhes dar tratamento adequado nas diversas fases do processo geral e eventualmente capturar a lgica em que se articulam os desafios da convivncia em diferentes escalas, includas a nacional e a transnacional. Da que tenha parecido apropriado fazer da segunda parte, explicitamente, a volta ao desenvolvimento poltico. Ao velho texto dedicado a esse tema, junto a trs outros de reflexo terico-metodolgica, mais recentes, onde a inspirao do artigo inicial mais direta e claramente retomada. A ele remete tambm diretamente o trabalho que abre a terceira parte do volume, em que o problema clssico das relaes entre estado e sociedade no Brasil rediscutido na perspectiva analtica por ele proposta. Reclamando assim abertamente a recuperao do desenvolvimento poltico como tema e perspectiva, confronto-me com o risco, do qual estou bem consciente, de que parte do livro venha a ser vista como dmode por quem se contenta com ndices e orelhas, ou acha que cincia social questo de modas. Naturalmente, por detrs da disposio de correr esse risco est a esperana de vir tambm a ser lido de fato, e poder eventualmente entreter com o leitor verdadeiro o jogo das ideias em forma consequente. Cabe destacar ainda dois pontos. Em primeiro lugar, uma advertncia que seria, a rigor, suprflua, mas que se justifica em funo de cobranas pouco lcidas com que de fato deparei. Rechao com vigor a viso, proposta em certas leituras dos trabalhos aqui publicados, na qual desenvolvimento poltico aparece como abordagem terico-metodolgica peculiar que se poderia tomar como alternativa a perspectivas que discuto em vrios textos da primeira parte, supostamente situando-se no mesmo nvel delas e exigindo que a opo pela tica do desenvolvimento poltico fosse justificada contra elas: a chamada teoria da escolha racional, abordagens como as que se encontram nas obras de Habermas ou de Piaget, talvez uma perspectiva de cunho historicista etc. O uso que fao daquela categoria pretende antes designar uma forma particular de lidar com problemas especficos de mudana poltica, forma esta que eventualmente se valer, para fundamentar-se nos planos terico e epistemolgico, de
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recursos analticos que brotam de orientaes como as indicadas, ou de seu reexame crtico. Em segundo lugar, algo mais singelo. Apesar de alteraes estilsticas e de certos ajustes a que submeti vrios dos textos para a presente publicao, no houve o empenho de atualiz-los, seja no sentido de ocultar o que quer que revele o momento em que foram escritos ou em qualquer sentido mais substancial, em especial no de elaborar as interconexes e reconstruir o volume como um todo orgnico. Assim, no obstante o reclamo de unidade latente, o volume pretende inequivocamente justificar-se sobretudo como reunio de textos esparsos. Com respeito a discusses em que no chego a considerar certos eventos mais recentes em que os temas tratados se desdobram e ganham novos matizes, a indagao , naturalmente, a de se a perspectiva que traria a unidade reclamada para o volume seria apta a dar conta de tais desdobramentos. Presumo que a resposta positiva indagao se justifique, por razes que, acredito, os textos em seu estado atual deixam ver com bastante clareza. De qualquer forma, um ps-escrito colocado ao final da terceira parte, onde esto os textos que mais poderiam parecer afetados por eventos recentes, procura lidar brevemente com as indagaes mais importantes que parecem surgir. Como quer que seja, ouso crer que os trabalhos, em seu conjunto, merecem melhor sorte do que a que lhes coube at agora, publicados esparsamente e, na maioria dos casos, apenas em peridicos acadmicos, donde resulta que no tenham sido lidos seno por alguns amigos solcitos e estudantes que no podiam escapar da obrigao. Divulg-los reunidos no presente volume permite a expectativa de que seu interesse seja avaliado por um pblico mais amplo.

MUDANA, RACIONALIDADE E POLTICA1 I Alguns dos mais importantes problemas de teoria e mtodo a exigirem nossa ateno so ainda problemas comumente deparados na confrontao entre o marxismo e outras orientaes no campo das cincias sociais. No pretendo, com isso, negar a chamada crise do marxismo, que a proliferao de escolas torna bastante evidente, como notou Norberto Bobbio em interveno particularmente efetiva nos debates correspondentes2. Minha inteno antes assinalar que algumas das questes discutidas pelos marxistas, hoje como ontem, so certamente questes a serem consideradas pelas cincias sociais como tal. Os problemas metodolgicos associados com a histria e a mudana ocupam lugar de destaque entre elas. Perry Anderson, estudioso marxista reputado e pouco ortodoxo, fornece um ponto de partida interessante para a discusso de tais problemas em trabalho conhecido. Refiro-me a Lineages of the Absolutist State, publicado pela primeira vez em 19743. Anderson discute com brilho e erudio a natureza e o desenvolvimento do estado absolutista na Europa. Um dos subtemas associados o do processo global de transio do feudalismo para o capitalismo (bem como, na verdade, o problema geral da transio de um modo de produo a outro), e Anderson dedica numerosas pginas de suas concluses a refletir sobre ele. A proposio central que a se sustenta, nas palavras do prprio autor, a de que a concatenao dos modos de produo antigo e feudal foi necessria para engendrar o modo de produo capitalista na Europa uma relao que no foi meramente de
1 Trabalho originalmente apresentado ao simpsio A Cincia Poltica nos Anos 80 (IDESP, So Paulo, 3 a 6 de novembro de 1981) e publicado em Bolivar Lamounier (org.), A Cincia Poltica nos Anos 80, Braslia, Editora da Universidade de Braslia, 1982. Publicouse tambm, em ingls, sob o ttulo Change, Rationality and Politics, como Working Paper no. 10, Kellogg Institute, janeiro de 1984. 2 Norberto Bobbio, Existe uma Doutrina Marxista do Estado? e Quais as Alternativas para a Democracia Representativa, ambos em Norberto Bobbio et al., O Marxismo e o Estado (Rio de Janeiro, Edies Graal, 1979; traduo para o portugus de Frederica L. Boccardo e Ren Levie). 3 Perry Anderson, Lineages of the Absolutist State (Londres, Verso Editions, 1979; primeira edio de NLB, 1974).

PRIMEIRA PARTE TEORIA E EPISTEMOLOGIA

sequncia diacrnica, mas tambm, a certa altura [o Renascimento], de articulao sincrnica4. O processo em que se d essa concatenao repetidamente descrito em termos tais como a especificidade da histria europia e a passagem nica ao capitalismo [que foi] possvel na Europa, sendo posto em correspondncia com a singularidade que o sistema de estados europeu veio a adquirir5. Ademais, Anderson enftico ao tratar de dissociar sua interpretao de diversos modelos explicativos ou analticos mais ou menos frequentemente usados em conexo com tais temas: [...] para se captar o segredo da emergncia do modo de produo capitalista na Europa, necessrio descartar da maneira mais radical possvel qualquer concepo em que ela aparea como a simples absoro evolucionria de um modo de produo inferior por um modo de produo superior, sendo este gerado automaticamente e por inteiro no bojo daquele atravs de uma sucesso interna do tipo orgnico [...]; [...] o advento do modo de produo capitalista na Europa s pode ser entendido rompendo-se com qualquer noo puramente linear do tempo histrico [...]; contrariamente a todos os supostos historicistas, o tempo como que se inverte em certos nveis [de novo, uma aluso ao Renascimento] entre [a antiguidade clssica e o feudalismo], de forma a possibilitar a mudana crtica em direo ao [capitalismo]; contrariamente a todos os supostos estruturalistas, no houve qualquer mecanismo automtico de deslocamento do modo de produo feudal para o modo de produo capitalista, tomados como sistemas contguos e fechados. Especificamente com respeito ao contraste entre os destinos do feudalismo europeu e do feudalismo japons, j que este ltimo no engendra por si mesmo um capitalismo autctone, Anderson assinala que no havia, portanto, qualquer impulso intrnseco ao modo de produo feudal que o compelisse inevitavelmente a desdobrar-se no modo de produo capitalista6. A primeira vista, alm da plausibilidade substantiva da tese da concatenao, as reservas assim formuladas por Anderson no parecem ser seno a louvvel manifestao de uma postura metodolgica flexvel. Alguns provavelmente vero mesmo com certo tdio a reiterao da necessidade de evitar erros bem conhecidos, embora o reconhecimento de
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tal necessidade por parte de um estudioso marxista possa talvez ganhar matizes novos luz da crise do marxismo acima mencionada. No obstante, certas questes surgem se examinamos com mais cuidado o texto de Anderson e refletimos por um momento. Para comear, a despeito dos protestos contra determinismos mecnicos ou orgnicos ou contra impulsos intrnsecos, Anderson no se abstm de proposies como a de que o Imprio Romano [...] era [...] naturalmente incapaz de uma transio ao capitalismo, ou a de que o prprio avano do universo clssico fazia que ele estivesse fadado a uma regresso catastrfica7 proposies que implicam precisamente, como bvio, a noo de alguma espcie de determinao intrnseca ou orgnica. Alm disso, trata-se, para Anderson, de tentar explicar certo processo (a emergncia do capitalismo na Europa) e no apenas de contar uma histria, mesmo se aquele processo visto como correspondendo a uma experincia ou evento nico e essa tentativa feita atravs do recurso ideia de que um elemento de necessidade se afirma no processo. Com efeito, Anderson diz explicitamente no apenas que a concatenao do universo clssico e do feudalismo foi necessria para produzir a passagem para o capitalismo na Europa, mas tambm que ela foi necessria para produzir tal passagem no que teve de nico8. A indagao que surge, naturalmente, a de qual pode ser o significado da ideia de necessidade particularmente se aplicada para dar conta de uma experincia julgada singular ou nica quando se pe de lado, de um s golpe, os modelos de inspirao mecanicista e organicista, todos os supostos historicistas e noes lineares, bem como todos os supostos estruturalistas: restar algo, com efeito? Minha resposta a essa pergunta decididamente negativa. Por certo, claramente possvel tomar de maneira polmica todas as noes acima destacadas (mecanicismo, organicismo, historicismo, linearismo, estruturalismo), identificando-as com distores ou excessos de abordagens ou escolas especficas nas cincias sociais e fazendo delas, assim, alvos bvios e fceis de crtica. Mas a capacidade de estruturar analiticamente nosso objeto de estudo exige o recurso a modelos analticos que por fora tero algo a ver com pelo menos algumas dessas noes ou talvez, se se entende de maneira adequada a tarefa do cientista social, em alguma
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Ibid, p. 422. Ibid., pp.420-22; grifos de FWR. 6 Ibid., pp. 420-22; grifos de FWR.

Ibid., p. 420; grifos de FWR. Ibid.; veja-se especialmente p. 420.

medida com todas elas. E o rechao puro e simples das posies supostamente expressas por todas elas evidencia antes confuso metodolgica do que louvvel flexibilidade. Um pequeno exerccio 1gico com respeito s concluses de Anderson ajudar a esclarecer minha posio. Sem dvida, Anderson tem fatalmente de levar a cabo certos experimentos mentais para poder pretender fundamentar a tese da concatenao da antiguidade clssica e do feudalismo como condio necessria para o surgimento do capitalismo na Europa. Assim, ele considera o caso da ocorrncia do feudalismo sem a do universo clssico, caso este explicitamente tratado por meio da discusso do feudalismo japons o qual, por si mesmo, no produz o capitalismo. Ele teria tambm de considerar, naturalmente, a possibilidade da ocorrncia do universo clssico sem a do feudalismo. Isso no feito de qualquer forma que pudesse ser considerada minimamente adequada, de sorte que no fica claro por que, afinal de contas, o capitalismo no poderia derivar diretamente da antiguidade clssica. O que a anlise de Anderson efetivamente permite dizer sobre a questo gira em torno de dois pontos. Em primeiro lugar, h, certamente, sugestes persuasivas sobre a maneira pela qual o prprio feudalismo foi instrumental em produzir o capitalismo, tais como a que diz respeito oposio particularmente dinmica entre a cidade e o campo a ser encontrada no modo de produo feudal9. Mas tais sugestes no redundam por si mesmas no argumento (possvel pelo menos em termos contrafatuais) que seria necessrio a Anderson para sustentar que a emergncia do capitalismo teria sido impossvel se o feudalismo no tivesse existido, de acordo com a proposio da necessidade da concatenao para produzi-lo. Em segundo lugar, h a afirmao, anteriormente mencionada, segundo a qual o universo clssico estava fadado regresso catastrfica ao feudalismo mas essa afirmao, por sua vez, alm de ser uma formulao alternativa da prpria posio cujos fundamentos so aqui questionados, na verdade torna circular
9 0 feudalismo como modo de produo... foi o primeiro na histria a tornar possvel uma oposio dinmica entre a cidade e o campo; o parcelamento da soberania inerente a sua estrutura permitiu que ncleos urbanos crescessem como centros de produo no interior de uma economia quase totalmente rural, em vez de se constiturem como centros privilegiados ou parasticos de consumo ou administrao o padro que Marx acreditava ser tipicamente asitico. A ordem feudal promoveu, assim, um tipo de vitalidade urbana sem paralelo em qualquer outra civilizao e cujos produtos comuns podem ser vistos tanto no Japo quanto na Europa. Lineages, p. 422 (grifo de Anderson).

todo o problema geral. Pois ela faz da concatenao em si mesma uma necessidade em sentido distinto, ou seja, no sentido de algo que necessariamente se d: uma vez que se tenha a antiguidade clssica, est-se fadado a ter o feudalismo nessa ordem. No resta, ento, seno a questo de saber se a memria da antiguidade clssica se perder durante o feudalismo ou se manter viva para ser retomada num momento crucial de Renascimento. No me parece haver qualquer razo para que tal questo seja vista como mais apropriada a argumentos contrafatuais do que a que se refere possibilidade de produo do capitalismo pelo universo clssico na ausncia do feudalismo. Se raciocinamos nesses termos, torna-se logo claro que uma posio metodolgica como a de Anderson no pode ser mantida de maneira consistente. Pois a tarefa que ele mesmo se prope tem a ver inequivocamente com a apreenso das determinaes internas de um processo de longo prazo, graas s quais podemos ver seu resultado final como algo distinto de um mero produto do acaso. Em outras palavras, o problema para o analista o de reconstruir a lgica do processo, o que se pode traduzir em termos de recuperar aquela linearidade que o processo tenha efetivamente exibido. Afinal de contas, apesar da nfase na ideia da concatenao entre a antiguidade e o feudalismo, bem como no aspecto de sua articulao sincrnica durante o Renascimento, Anderson no chega a considerar a possibilidade de que tal concatenao viesse a produzir-se numa sequncia em que o feudalismo precedesse o universo clssico e o engendrasse. Mesmo se tomamos sua assero de que o tempo como que se inverte em certos nveis, vemos, em primeiro lugar, que ela no pode ser lida seno como aluso metafrica ao Renascimento e retomada da herana clssica que a ocorre; em segundo lugar, que essa assero implica ela prpria a ideia de que o tempo tem uma direo, ou de que h uma veco no processo de longo prazo. Torna-se claramente secundria, nesse contexto, a questo de saber se as determinaes que operam de molde a engendrar essa veco ou lgica poderiam ser adequadamente descritas por meio de expresses tais como mecnico ou orgnico. Pois, ainda que se admita existirem aspectos da histria ou das aes humanas (tais como a dimenso subjetiva ou intencional destas) que no so captadas natural ou prontamente por aquelas expresses ou outras similares, no certamente o mero fato de se tomar o feudalismo quer como entidade fechada e parte da antiguidade clssica quer como
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articulando-se com esta na produo do capitalismo europeu que far a explicao mais ou menos orgnica ou automtica. Naturalmente, tanto os organismos quanto os mecanismos podem ser, por exemplo, grandes ou pequenos ou mais ou menos complexos. Claramente, o ponto crucial do problema da explicao histrica (ou da explicao de eventos histricos) reside em separar o necessrio do contingente ou peculiar (nico etc.)10. Poder-se-ia talvez pretender que este o problema da explicao cientfica em geral, envolvendo os problemas da causao e da induo de Hume, tal como discutidos, por exemplo, em Objective Knowledge, de Karl Popper: o que que permite tratar uma relao entre eventos como sendo uma conexo necessria?11 Dois elementos parecem estar presentes aqui, ambos considerados por Popper: (a) a ideia de alguma espcie de nexo necessrio (mecnico, orgnico ou o que seja) entre os eventos, a qual diria respeito ao problema da causao propriamente; e (b) um elemento nomolgico, isto , a ideia de que os eventos se encontram regularmente associados, ou de que sua associao corresponde a uma regularidade. Este ltimo elemento teria a ver com o problema da induo, encerrando a ideia de que, se a regularidade observada expressa uma necessidade, ento ela ter de ocorrer entre as instncias no observadas da mesma forma que entre as observadas. certamente suprfluo destacar quo complicado o problema de filosofia da cincia que a se defronta. Quando nos voltamos para a esfera dos fenmenos histricos e sociais, esse problema no faz seno tornar-se mais complicado. No pretendo com isso referir-me necessria ou exclusivamente a questes tais como a da relao entre explicao e compreenso (Verstehen), embora esta seja, por certo, uma das dimenses relevantes do problema geral. O que tenho em mente a esta altura antes algo que se revela muito claramente no texto de Anderson que estivemos examinando. A saber, o especialista que procura explicar eventos histricos com frequncia enfrenta uma situao que se mostra precria do ponto de vista das exigncias nomolgicas da explicao cientfica, pois
10 Note-se que o prprio Anderson, em certa passagem, formula o problema geral em termos muito semelhantes. Veja-se Lineages, p.8. 11 Veja-se Karl R. Popper, Conhecimento Objetivo (Belo Horizonte, Editora Itatiaia, 1975, traduo para o portugus de Milton Amado), pp. 88 e seguintes.

frequentemente inexiste a possibilidade de comparar uma srie mais ou menos numerosa de casos ou instncias e assim inferir pelo menos conjecturalmente a ocorrncia de uma regularidade. Na verdade, em muitos casos o problema precisamente o de estabelecer, como vimos com Anderson, a explicao de um evento concebido como singular ou nico. Nosso especialista assim forado a recorrer comparao de apenas uns poucos casos (feudalismos europeu e japons), ou s vezes mesmo a produzir artificialmente, por meio de argumentos contrafatuais, casos contrastantes que efetivamente no existem (ou no existiram) para serem observados. Diante de tal situao, o que pretendo propor pode ser enunciado em alguns itens: 1) Esse estado de coisas encerra, para o historiador ou, em geral, para o cientista social que se depara com essa situao paradigmal, a necessidade de recorrer ao outro elemento da ideia de explicao cientfica, isto , a noo de alguma espcie de nexo interno que ata os eventos uns aos outros. 2) A tendncia em moda nas cincias sociais contemporneas de questionar a validade de uma concepo supostamente linear da temporalidade histrica, vista como envolvendo determinismos orgnicos ou similares, alm de ser inconsistente, redunda em negar a possibilidade de tal recurso. 3) Finalmente, cumpre destacar o que h de problemtico no contraste entre os dois elementos ou lados da explicao cientfica: ser efetivamente adequado opor esses dois elementos um ao outro? Ser possvel estabelecer a ocorrncia de nexos necessrios sem recorrer ao modelo da explicao nomolgica? Inversamente, a ideia de regularidade como fonte de explicao ter qualquer sentido se desvinculada da ideia de um nexo? Qualquer manual de metodologia nos dar resposta negativa a esta ltima indagao, apontando a possibilidade da correlao espria. Considerando tais questes do ponto de vista da cincia social e poltica, os recursos de que esta dispe presentemente me parecem apoiar duas proposies: (a) a de que a busca de nexos internos, conduzida adequadamente, no s no incompatvel com a estrutura nomolgica da cincia emprico-analtica, como na verdade lhe afim; (b) a de que essa
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busca pode vir a permitir a edificao de uma estrutura nomolgica e emprico-analtica para as cincias sociais de maneira a tornar possvel a considerao apropriada da dimenso intencional da ao social e poltica que destacada por muitos dos que correntemente opem a abordagem da Verstehen, de um lado, ao modelo emprico-analtico de cincia, de outro. II Alguns eminentes estudiosos contemporneos tm analisado, de diferentes pontos de vista, os problemas epistemolgicos situados pela dimenso histrica da vida social e poltica ou pela questo da mudana nas cincias sociais. O breve exame de pontos sugeridos pelo trabalho de trs deles nos ser til, particularmente tendo em vista que eles se mostram de grande relevncia para problemas estritamente tericos (por contraste com metodolgicos) da cincia poltica de nossos dias. O primeiro nome que tenho em mente o de Jean Piaget. Em geral, parece-me que o trabalho de Piaget representa talvez o caso mais notvel de discrepncia entre a real importncia metodo1gica e terica para problemas das cincias sociais, por um lado, e o parco reconhecimento efetivamente obtido entre os cientistas sociais, por outro apesar de sua grande ressonncia entre psiclogos e especialistas em educao. Do ponto de vista da questo especifica da histria e das relaes problemticas entre necessidade, causalidade e contingncia, a aplicao feita por Piaget da distino de Ferdinand de Saussure entre o diacrnico e o sincrnico ao campo da explicao sociolgica (tomando-se sociolgico no sentido mais amplo) toca diretamente os problemas bsicos12. A dimenso diacrnica tem a ver com problemas de gnese e causalidade (o problema da causao de Hume), ao passo que a dimenso sincrnica diz respeito a relaes atemporais e necessrias de implicao 1gica (que podem claramente ser postos em correspondncia com o problema nomo1gico que Popper designa como o problema da induo de Hume). Piaget encontra as razes da importncia especial de que esse dualismo se reveste no caso do pensamento socio1gico tanto no contedo desse pensamento quanto em sua estrutura formal. No que concerne ao contedo, o dualismo
Veja-se especialmente Jean Piaget, La Pense Sociologique, em J. Piaget, Introduction lpistemologie Gntique (Paris, Presses Universitaires de France, 1950, volume III).
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tem a ver com a natureza da prpria realidade social, que inclui aspectos relativos a aes efetivas, de um lado, e a normas, valores e signos ou sinais, de outro. Quanto estrutura formal do pensamento sociolgico, enquanto a explicao da gnese tanto mais causal quanto mais se refere s aes efetivas de onde procedem os fatos sociais, as relaes entre a histria e o equilbrio [implicativo] supem uma anlise distinta das regras, dos valores e dos sinais, que dependem do campo das implicaes; um equilbrio acabado acarretaria mesmo sua unificao sob a forma de subordinao do conjunto dos sinais e dos valores necessidade normativa, o que conduziria, pois, a uma explicao essencialmente implicativa desse equilbrio13. Dois pontos merecem destaque com respeito s proposies de Piaget sobre o problema geral. O primeiro que, apesar da aparente oposio entre uma esfera gentica ou causal de aes efetivas e uma esfera implicativa de normas, valores e signos, Piaget no deixa de ressaltar que esta ltima procede, naturalmente, da ao mesma, executada em comum e dirigida natureza, ainda quando se trata de fenmenos que ultrapassam o nvel da causalidade e constituem relaes de implicao14. Com efeito, s essa posio seria consistente com a orientao epistemolgica geral de Piaget e com as concluses de suas pesquisas de toda uma vida nos campos da psicologia da inteligncia e da epistemologia gentica, as quais sustentam o carter operacional (ou operatrio) do conhecimento em geral ou seja, que mesmo (e talvez especialmente) as formas prototpicas de relaes de implicao que distinguem a lgica e a matemtica no constituem seno a transposio, para um plano virtual ou simb1ico, de operaes que so inicialmente operaes concretas, ou aes reais. Com respeito especificamente explicao sociolgica, Piaget associa ao reconhecimento do substrato operacional das normas, valores e signos a proposio de que a explicao sociolgica oscila entre a causalidade e a implicao (e sugere que esses trs tipos de fenmenos regras, valores e signos , embora pertenam todos, de certa forma, ao reino da implicao, diferem quanto ao grau em que temos em cada um deles maior ou menor convergncia ou disjuno de fatores diacrnicos e sincrnicos)15. Mas
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Jean Piaget, A Explicao em Sociologia, em J. Piaget, Estudos Sociolgicos (Rio de Janeiro, Forense, 1973, traduo para o portugus de Reginaldo di Piero), pp. 49-50. 14 Ibid., p. 51. 15 Ibid., pp. 51-2.

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somos levados a indagar j que todo conhecimento, mesmo a lgica e a matemtica, operacional no sentido acima indicado se efetivamente temos aqui algo peculiar explicao socio1gica, e, em caso positivo, precisamente em que sentido. Pois no seria adequado dizer, luz dos supostos e verificaes do prprio Piaget, que o desafio ou a meta para qualquer espcie de explicao ou conhecimento justamente a passagem do causal ao implicativo que ele vincula s dificuldades inerentes s explicaes sociolgicas?16 Isso leva diretamente ao segundo ponto que pretendo destacar. No mesmo texto de onde constam as citaes do pargrafo anterior, Piaget vincula tambm explicitamente, de maneira sugestiva, problemas de desenvolvimento gentico ou de histria, por um lado, e questes ligadas s relaes entre a implicao lgica e a ocorrncia do fortuito na vida social, por outro. Afirma ele: Se a totalidade social constitusse um sistema integralmente composto, por composio lgica das interaes em jogo, sem interveno da associao fortuita ou da desordem, evidente que seu desenvolvimento histrico explicaria o conjunto de suas ligaes presentes, isto , as relaes diacrnicas determinariam todas as relaes sincrnicas de seus elementos17. Piaget prossegue assinalando que, ao contrrio, na verdade se d efetivamente a interferncia de associaes fortuitas ou estatsticas nas interaes de qualquer totalidade social, o que torna extremamente problemtica a pretenso de deduzir com algum grau de mincia um estado particular de certa coletividade a partir de seus estados anteriores: o fortuito exclui a passagem unvoca do diacrnico ao sincrnico18. Essa posio redunda, em minha opinio, num aparente paradoxo com respeito s relaes entre o histrico e o implicativo ou formal mas um paradoxo que contm tambm a indicao do rumo no qual cabe buscar a soluo para o problema geral. O paradoxo pode ser formulado em termos de que, em vez de a histria fornecer uma forma privilegiada de explicao (como frequentemente sustentam, por exemplo, certos estudiosos que se pretendem marxistas e acreditam que tal posio acarrete a necessidade de condenar abordagens formalistas), o recurso histria necessrio, por
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assim dizer, precisamente pelo que a histria tem de no-explicativo ou seja, por nos permitir abrir espao para o fortuito e o desordenado ou desestruturado. Por outras palavras, a histria s seria plenamente explicativa precisamente se a realidade social fosse a-histrica, expressando uma lgica rigorosa. O privilgio usualmente concedido explicao histrica (nos termos de Piaget, dimenso gentica e diacrnica) empreende, com frequncia sem que se chegue a ter clara conscincia dos problemas a envolvidos, a fuso daqueles dois aspectos, transpondo a lgica (a dimenso sincrnica) para o plano diacrnico. Isso no somente legtimo: necessrio e inevitvel. Mas tambm certamente incompatvel com uma postura que, reivindicando status epistemo1gico significativo para a histria, simultaneamente se oponha a supostos estruturalistas sem falar do caso em que tal oposio se estenda a praticamente todo e qualquer princpio analtico organizador19. Essa prescrio de buscar algum tipo de formalizao da prpria histria , sem dvida, bastante vaga e esquiva. Os sentidos que lhe podem ser atribudos variam desde a mera recomendao de que o trabalho do cientista social historicamente sensvel no deveria resultar no puro e simples recurso a alguma espcie de histoire vnementielle como ltima instncia explicativa at a busca de leis histricas no sentido de vrias filosofias da histria. A mera meno desta ltima abordagem no presente contexto traz imediatamente lembrana a guerra contra o historicismo, naquele sentido, empreendida por Karl Popper em muitos de seus trabalhos, e uma rpida avaliao da posio de Popper produzir alguns resultados interessantes20.
19 provavelmente suprfluo acrescentar que essa necessria transposio da lgica para o plano diacrnico tambm incompatvel com a mencionada oposio a abordagens formais muito comum entre estudiosos marxistas, de acordo com os quais formal se torna com frequncia sinnimo de algum tipo de empirismo estpido, enquanto histrico corresponde a boa dialtica. Para um exemplo dessa concepo mistificada das relaes entre o formal e o histrico, veja-se Fernando Henrique Cardoso, Classes Sociais e Histria: Consideraes Metodolgicas, em F. H. Cardoso, Autoritarismo e Democratizao (Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1975). 20 Estarei me referindo principalmente a The Open Society and its Enemies (Londres, Routledge & Kegan Paul, 1945) em sua edio brasileira, A Sociedade Democrtica e seus Inimigos (Belo Horizonte: Editora Itatiaia, 1959, traduo para o portugus de Milton Amado). Tambm especialmente relevante, naturalmente, The Poverty of Historicism (Londres, Routledge & Kegan Paul, 1961).

Ibid., p. 50. Ibid., p. 50. 18 Ibid., p. 50.

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Com efeito, Popper rejeita explicitamente, como se sabe, a possibilidade de leis histricas no sentido indicado, pois as leis so uma prerrogativa exclusiva das cincias nomo1gicas ou generalizantes, por contraste com as cincias histricas, que se interessam pela explicao de eventos especficos ou singulares21. Isso se liga a sua posio com respeito ao problema do sentido da histria, o qual, naturalmente, central para qualquer filosofia da histria. A resposta de Popper pergunta Tem a histria um sentido?, que ele mesmo se prope, inequvoca e enftica: a histria no tem sentido22. Contudo, duas observaes interessantes se podem fazer quando se l The Open Society and its Enemies isto , o mesmo livro de onde so extradas tais citaes. Para comear, de um ponto de vista normativo ou prescritivo, no h absolutamente lugar para dvidas sobre quais seriam as preferncias de Popper quanto a certas alternativas bsicas de organizao sociopoltica, ou, em outras palavras, quanto meta rumo qual qualquer sociedade particular, ou a organizao poltica da espcie humana em geral, se deveria dirigir. Tais preferncias correspondem sociedade aberta a que alude o titulo do livro e cujo significado como meta poltica tornado explcito, por exemplo, em termos do que Popper designa como protecionismo (em resumo, a proteo, por parte do estado, da liberdade de todos contra a agresso), visto como definindo adequadamente o objetivo legtimo da atividade do estado23. Na verdade, uma das motivaes importantes da guerra de Popper contra o historicismo diz respeito ao fato de que este visto como associando-se, em geral, a um ideal diferente e contrastante, ou seja, o ideal da sociedade orgnica, formulado pela primeira vez por Plato. Decerto, pode-se pretender que essa preferncia ou prescrio nada teria a ver com a posio metodo1gica de Popper sobre a possibilidade de leis histricas ou sobre a questo do sentido da histria, pois tal posio supostamente tem apenas um contedo analtico ou descritivo. Temos, porm, a segunda das duas observaes acima anunciadas, a saber, a de que The Open Society and its Enemies contm tambm muitas afirmaes descritivas que so visivelmente afins ideia de um sentido ou significado
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da histria. Do ponto de vista das prprias relaes sociopolticas, o advento da sociedade aberta associado por Popper com a transio, iniciada em Atenas com a Grande Gerao (a gerao da guerra do Peloponeso e um pouco antes), do tribalismo para o individualismo e para a expanso do que ele designa como relaes sociais abstratas24. Mas, claramente, no se trata aqui apenas de um evento ocorrido em certo momento da histria e que Popper, atuando como historiador, pode descrever. O que temos antes a viso de um processo milenar que est longe de chegar ao seu fim e cuja direo Popper se sente autorizado a apontar. Assim, como ele mesmo afirma ao final da primeira seo do Capitulo X de The Open Society, quando dizemos que nossa civilizao ocidental procede dos gregos, devemos compreender o que isso significa. Significa que os gregos comearam para ns uma grande revoluo que, parece, ainda est no incio: a transio da sociedade fechada para a sociedade aberta25. No nvel da histria das ideias, Popper no se furta a fornecer indicaes bem claras do caminho percorrido por esse processo de transio desde a antiguidade at os nossos dias: a Grande Gerao em Atenas (tendo Scrates como figura dominante), o cristianismo primitivo, Kant, o esprito cientfico moderno no que tem de melhor, certamente incluindo o prprio racionalismo crtico popperiano eis alguns dos grandes marcos26. Por certo, o exposto no esgota a discusso feita por Popper dos problemas metodo1gicos da histria como disciplina (ou das cincias histricas), discusso esta que inclui o reconhecimento dos mritos de pelo menos algumas interpretaes ou teorias histricas (por contraste com as teorias cientficas propriamente ditas), bem como o reconhecimento da existncia e legitimidade, naturalmente, de leis sociolgicas que podem ser aplicadas no trabalho de interpretao histrica27. Quando confrontada, porm, com suas categricas afirmaes sobre a impossibilidade de leis histricas e a falta de sentido da histria, a viso de um processo milenar de transio da sociedade fechada para a sociedade aberta no pode seno produzir desconforto intelectual. Alm disso, se a afinidade entre a preferncia de Popper pela sociedade aberta e a direo por ele atribuda
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Veja-se Popper, A Sociedade Democrtica, p. 487. 22 Ibid., p.494. 23 Ibid., pp. 126-29; vejam-se tambm pp. 190 ss.

Ibid., pp.190 ss., 202 ss. Ibid., p. 193; traduo modificada por FWR. 26 Ibid., Captulo X, especialmente seo IV, e captulo XXIV. 27 Ibid., pp. 487-88.
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quele processo de transio em seus enunciados descritivos j parece curiosa em si mesma, ela se torna tanto mais interessante quando nos damos conta de um aspecto adicional: o de que o reconhecimento que se permite Popper do papel e do alcance da interpretao histrica tem a ver com consideraes prticas antes que cientficas, no obstante o fato de que tal interpretao explicitamente vista como envolvendo um problema de conhecimento. Em suma escreve Popper , no pode haver histria do passado tal como efetivamente ocorreu; pode haver apenas interpretaes histricas, nenhuma delas definitiva; e cada gerao tem o direito de arquitetar a sua. No s, porm, tm as geraes o direito de armar sua prpria interpretao; elas tm tambm uma espcie de obrigao de fazlo, pois h realmente uma premente necessidade a ser atendida. Queremos saber como nossas dificuldades se relacionam com o passado, queremos ver a linha ao longo da qual poderemos progredir para a soluo daquelas tarefas que sentimos serem nossas tarefas principais ou que escolhemos tratar como tal28. Notemos de passagem como o trecho grifado dessa citao traz inexoravelmente de volta a questo do sentido da histria, e vamos adiante para assinalar outro interessante aspecto. Vimos, alguns pargrafos acima, que Piaget aponta as limitaes da histria como disciplina cientifica na interferncia do fortuito no reino das relaes humanas e nas restries correspondentes quanto possibilidade de se obter uma completa estruturao lgica da totalidade social. Agora vemos Popper, por sua vez, vincular sua prpria apreciao cientificamente reservada e restritiva do papel da interpretao histrica (apesar das dificuldades aparentes de certas ramificaes de sua posio) ao carter prtico desta. Algumas indagaes bvias emergem: que relao existir entre o fortuito de Piaget e o alcance prtico atribudo por Popper histria e interpretao histrica? De que maneira o ponto de contato a ser provavelmente encontrado entre ambos afeta o problema geral que aqui nos interessa? Isso nos traz ao terceiro nome que desejo considerar: o de Jurgen Habermas. As razes para inclu-lo nesta discusso so talvez bastante evidentes para aqueles que tenham algum grau de familiaridade com sua obra. Com efeito, Habermas representa uma corrente de pensamento que se vem dedicando a combater muito daquilo que poderia ser visto como
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caracterstico das posies de Piaget e especialmente de Popper. Mas no se trata de um representante como qualquer outro dessa corrente, e sim de um representante exponencial, cuja obra redunda numa espcie de clmax da escola de Frankfurt, incorporando criticamente o trabalho de seus antecessores num esforo de reflexo a um s tempo firmemente ancorado na grande tradio filosfica alem e ocidental e singularmente aberto s preocupaes e aquisies das cincias sociais contemporneas em diferentes reas. Alm disso, alguns dos pontos centrais do esforo de Habermas tm a ver precisamente com as questes que estamos considerando. De fato, Habermas, que reivindica uma tradio crtica nas cincias sociais capaz de lidar de maneira adequada com o problema da histria e da mudana, tem como ponto de referncia crucial em sua obra a distino de Aristteles entre o tcnico e o prtico, a qual elaborada de maneira detida por Hannah Arendt, especialmente em The Human Condition29. Tal distino paralela distino do prprio Habermas entre os contextos do trabalho, ou ao racional-intencional (isto , ao instrumental ou escolha racional, ou a conjuno de ambas), e interao, ou ao comunicativa (interao simblica)30. Do ponto de vista epistemolgico, a separao desses dois contextos pretende fornecer as bases para a oposio entre duas espcies de racionalidade, uma tcnica e outra prtica, as quais, por sua vez, so colocadas em correspondncia com diferentes tipos de cincia ou conhecimento, vistos como orientados por diferentes tipos de interesse. Assim, a racionalidade e o interesse tcnicos corresponderiam s cincias emprico-analticas, que tm na lgica seu instrumento e critrio por excelncia. Dois outros tipos de cincia, as cincias histricohermenuticas (em forma breve, a histria) e as cincias crticas (o marxismo, como crtica da ideologia, e a psicanlise, como uma espcie de critica da neurose), corresponderiam de um modo geral esfera do conhecimento e do interesse prticos, que no mais se referem ao reino da instrumentalidade e da eficcia, mas antes ao dos smbolos, das normas
29 Hannah Arendt, The Human Condition (Chicago, The University of Chicago Press, 1958). Habermas reconhece explicitamente seu dbito para com Arendt em Jurgen Habermas, Thorie et Pratique (Paris, Payot, 1975, traduo para o francs de G. Raulet), volume I, p. 105, nota 5. 30 Veja-se Jurgen Habermas, Technology and Science as Ideology, em Habermas, Toward a Rational Society (Londres, Heinemann, 1971), especialmente pp. 91-92.

Ibid., pp. 492-93; traduo modificada por FWR.

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consensuais, da comunicao e da intersubjetividade do entendimento mtuo31. H, porm, uma clusula importante. Deixando de lado alguns problemas de interpretao que no podem ser tratados aqui, enquanto as cincias histrico-hermenuticas se voltam para a possibilidade de um consenso entre sujeitos que agem dentro do arcabouo de uma concepo de si mesmos que lhes trazida pela tradio,32 no caso das cincias crticas o interesse prtico se torna um interesse emancipatrio, ou seja, um interesse voltado para a eliminao das restries e distores que so impostas ao processo de comunicao por fatores de dominao, ideologia e neurose, os quais, por sua vez, se cristalizam, por assim dizer, na prpria tradio. A cincia crtica, portanto, segundo o modelo do dilogo psicanaltico, encontra-se, por definio, orientada no sentido de uma condio futura ou de um estado antecipado (nos termos da psicanlise, a cura), descrito abstratamente por Habermas em termos de uma situao de comunicao pura ou situao ideal de discurso. Nesta, os participantes (particularmente o paciente ou, no nvel propriamente socio1gico, aqueles sujeitos coletivos at ento submetidos a relaes de poder e manipulao ideo1gica) supostamente podem reconhecer de maneira autnoma a validade de enunciados feitos a seu respeito reconhecimento que depende no apenas de critrios de verdade, mas tambm, dados os vnculos que o interesse emancipatrio mantm com a autonomia e a identidade, de autenticidade. Alm disso, essa condio de comunicao pura no concebida apenas como uma espcie de resultado final do intercmbio bem sucedido entre analista e paciente (ou, do ponto de vista da critica da ideologia, entre aquelas entidades que possam ser consideradas como sua contrapartida sociolgica), mas tambm como prescrio metodolgica, que se vale do que Habermas designa como teorias reflexivas, isto , teorias voltadas para a emancipao, tais como o marxismo e a teoria psicanaltica (desde que sejam ambos despojados dos ingredientes positivistas ou cientificistas que tanto Marx quanto Freud so acusados de terem incorporado a sua obra). Em outras palavras, o avano rumo ao estado antecipado de comunicao transparente
Ibid., p. 92. Jurgen Habermas, La Technique et la Science comme Idologie, (Paris, Gallimard, 1973-1975); citado em Jean-Ren Ladmiral, Le Programme pistmologieque de Jurgen Habermas, introduo a J. Habermas, Connaissance et Intert (Paris, Gallimard, 1976, traduo para o francs de G. Clmenon).
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(explicitamente descrito, em sua forma extrema, como uma suposio contrafatual, se bem que necessria) somente pode dar-se atravs de um processo que, mesmo enquanto processo, se esforce por realizar a comunicao competente vale dizer, que seja ele prprio to isento quanto possvel de poder, ideologia e racionalizaes no sentido psicanaltico33. Essa compacta apresentao das ideias de Habermas talvez no possa fazer-lhes inteira justia. Ela suficiente, porm, para me permitir destacar algumas observaes de grande relevncia quanto relao das ideias de Habermas com as ideias anteriormente discutidas de Piaget e Popper. Para comear, o estado antecipado de que fala Habermas pode claramente ser tomado, de certo ponto de vista, como afim acepo correspondente noo de uma filosofia da histria que acima se atribuiu prescrio encontrada pelo menos de maneira implcita em Piaget ou seja, a prescrio de formalizar a histria e de apreender sua lgica, embora esse objetivo possa se revelar frustrante, segundo Piaget, dada a interferncia do fortuito. Por outras palavras, a concepo habermasiana do estado antecipado pode ser colocada em paralelo com a questo do sentido da histria que surge com nfase nos trabalhos de Popper e que obtm deste, como vimos, uma soluo ambgua, mesmo se nos atemos ao plano descritivo ou analtico. Ditas as coisas dessa maneira crua e direta, isso certamente no parece corresponder ao que Habermas procura fazer. O prprio Habermas provavelmente veria tal proposio como envolvendo uma leitura positivista de suas ideias, ou como contendo o mesmo ingrediente objetivista que ele assinala no pensamento de Marx. E creio que seria fcil mostrar que o aspecto tratado por Piaget em termos da interferncia do fortuito na histria corresponde posio central atribuda ao aspecto subjetivo (e intersubjetivo) da conduta humana na concepo prtica da histria ou das cincias histrico-hermenuticas que temos em Habermas vale dizer, os aspectos em que Habermas pretenderia ter a marca distintiva de sua abordagem parecem ser aqueles devido a cuja atuao a formalizao ou estruturao da histria sugerida por Piaget no seria efetivamente possvel.
Alm dos trabalhos citados acima, vejam-se tambm Jurgen Habermas, Legitimation Crisis (Boston, Beacon Press, 1975, traduo para o ingls de Thomas McCarthy); e Jurgen Habermas, Logica delle Scienze Sociali (Bologna, II Mulino, 1970, traduo para o italiano de A. Santucci).
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No obstante, este , sem dvida, um ponto muito problemtico do pensamento de Habermas. Desde que seria impossvel empreender aqui sua discusso minuciosa, limito-me a assinalar o contorcionismo intelectual (que beira, na verdade, o desfrutvel ou o pattico, conforme o leitor se disponha a contempl-lo) a ser encontrado em certa passagem da introduo edio alem de 1971 de Teoria e Prtica. Nessa passagem, dedicada ao problema da relevncia e aplicabilidade de uma teoria reflexiva nas condies prprias da luta poltica, Habermas comea por admitir a necessidade de uma aplicao objetivante da teoria, de maneira a possibilitar a utilizao dos recursos propiciados pela racionalidade instrumental, os quais so requeridos pelas exigncias de eficcia que caracterizam a luta ou a interao estratgica. Contudo, no redundaria essa admisso em expor a teoria reflexiva contaminao pelo cientificismo ou pelo positivismo, ou em priv-la de traos essenciais concepo habermasiana das cincias crticas distinguidas pelo dilogo reflexivo? Sem dvida e Habermas recua, transformando (no mais do que trs frases adiante) a admisso da necessidade da aplicao objetivante da teoria reflexiva na renncia a qualquer pretenso de relevncia de tal teoria em condies em que a ao estratgica se encontre envolvida. Mas isso no resultar em transpor a teoria reflexiva para o plano de uma utopia inteiramente ftil, a prpria emancipao no depender crucialmente de estratgia, no claro que o preo daquela renncia demasiado alto? Certamente e eis Habermas, algumas poucas linhas abaixo, a afirmar de novo que o uso objetivante de uma teoria reflexiva no ilegtimo em todos os casos... apenas para advertir imediatamente que tais interpretaes objetivantes no podem pretender, por si mesmas, funo justificadora, e que a ao estratgica daqueles que tomaram a deciso de lutar [...] no pode ser [...] satisfatoriamente justificada por meio de uma teoria reflexiva34. De qualquer modo, no que diz respeito ao ponto central em discusso no momento, o reconhecimento que explcito, afinal de contas de alguma forma de relevncia da teoria reflexiva para a ao estratgica se d por referncia a um fim buscado: o de um estado de emancipao universal [...] [As] interpretaes [dos diversos aspectos da luta que tem lugar na atualidade] so retrospectivas do ponto de vista daquele estado antecipado. Elas abrem, em consequncia, uma perspectiva

para a ao estratgica e para as mximas de acordo com as quais as decises so justificadas nas discusses que precedem a ao mesma35. As implicaes de alguns aspectos dessa posio de um ponto de vista mais amplo sero consideradas adiante. Destaquemos ainda, aqui, duas observaes. Em primeiro lugar, a maneira pela qual, a despeito do diferente status epistemo1gico reivindicado para a histria por dois pensadores supostamente divergentes tais como Habermas e Popper, podem-se apontar neles convergncias surpreendentes quanto a solues e dificuldades. Assim, Habermas, comprometido numa duradoura guerra contra o positivismo e expressamente hostil a reduzir o carter hermenutico do trabalho historiogrfico a uma estrutura nomo1gica de pensamento,36 de alguma forma resolve o problema do sentido da histria mediante a postulao de um estado antecipado e contrafatual de comunicao pura e de emancipao universal, o qual , a um tempo, expresso da viso prtica do conhecimento histrico e fonte de dificuldades epistemo1gicas. E Popper, batendo-se vigorosamente por uma concepo emprico-nomolgica da cincia da qual decorre uma posio de suspeita perante a histria como disciplina cientfica, exibe igualmente uma viso tanto normativa quanto descritiva da histria como movimento rumo sociedade aberta viso que se encontra tambm ligada a preocupaes de ordem prtica e que, quaisquer que sejam os esforos explcitos de Popper relativamente distino entre teorias cientficas e interpretaes histricas, no se ajusta bem, para diz-lo de maneira moderada, a sua posio epistemo1gica. Em segundo lugar, tanto as concepes de Habermas quanto as de Popper a respeito, embora associando-se com preocupaes prticas e normativas, hermenuticas ou interpretativas, subjetivas e relativistas, no deixam de conter uma resposta questo piagetiana da relao entre a presena do fortuito e a meta da formalizao ou estruturao 1gica da histria ou seja, no deixam de envolver a transposio da lgica para o nvel diacrnico. Cabe extrair disso algum significado?

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Habermas, Thorie et Pratique, op. cit., pp. 64-65.

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Ibid., p. 66. Veja-se especialmente Habermas, Logica delle Scienze Sociali, op. cit.

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III Os pontos suscitados na discusso da seo precedente, atravs do prprio carter tortuoso de algumas das solues propostas por destacados pensadores, parecem-me articular-se com importantes insights no nvel epistemo1gico, os quais tm consequncias imediatas para a teoria da poltica e levam a abordagens provavelmente mais adequadas do problema da histria e da mudana. Infelizmente, terei de ser talvez demasiado breve em determinados pontos, a fim de poder pelo menos tocar em diversos aspectos relevantes do assunto. Podemos principiar pelo que me parece ser o inquestionvel fracasso de Habermas em sua proposta epistemolgica central, isto , a tentativa de distinguir nitidamente entre os contextos do trabalho e da interao e de estabelecer assim as bases para a distino entre diferentes tipos de racionalidade e de conhecimento. Tal fracasso pode ser evidenciado com recurso a duas linhas relacionadas de argumentao. A primeira diz respeito s verificaes de Piaget e seus associados no campo da sociopsicologia da inteligncia (lastreadas em dcadas de abundantes e pedestres pesquisas) e s suas consequncias para as teses de Habermas. Pois o trabalho de Piaget tem como uma de suas concluses cruciais o carter duplo ou ambivalente da lgica o instrumento e critrio por excelncia, em Habermas, da racionalidade e do interesse tcnicos e das cincias emprico-analticas. Assim, a lgica , por um lado, como vimos de passagem anteriormente, a transposio para um plano virtual ou simb1ico de operaes que so inicialmente operaes concretas; ela preserva necessariamente, portanto, sua caracterstica operatria e instrumental. Por outro lado, contudo, ela intrinsecamente constituda e mesmo definida por elementos de natureza social e comunicacional que pertenceriam ao contexto intersubjetivo da interao resumidamente, a igualdade, a reciprocidade e o equilbrio do intercmbio intelectual. Tais elementos permitindo tratar a lgica como a moral do pensamento, na expresso em nada metafrica de Piaget correspondem de maneira bastante estrita ao modelo da comunicao competente que Habermas vincula ao interesse emancipatrio e visualiza na situao ideal de discurso, distinguida por ser isenta de distores derivadas da dominao, da ideologia ou da neurose.
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Para fornecer apenas uma breve indicao da maneira pela qual se d essa correspondncia, recordemos as constataes de Piaget com respeito veco que leva da heteronomia autonomia e do egocentrismo reciprocidade e solidariedade no desenvolvimento psicogentico das normas intelectuais e morais. Com efeito, segundo Piaget, nos estdios iniciais desse desenvolvimento a criana se encontra centrada em si mesma ainda que seja capaz de envolver-se em intercmbio interindividual, condio esta designada como egocentrismo por Piaget e definida sucintamente em um de seus textos como uma indiferenciao relativa do ponto de vista prprio e do ponto de vista do outro37. H ntima relao entre o carter egocntrico dos intercmbios interindividuais de tais fases prematuras, de um lado, e, de outro, o carter figurativo e intuitivo logo, pr-operatrio das formas de pensamento que lhes so prprias, particularmente ao perodo que se estende do aparecimento da linguagem at os 7 ou 8 anos de idade. Alm disso, essas formas egocntricas de pensamento so complementares relativamente heteronomia e imitao dos adultos: no apenas a criana oscila entre o egocentrismo e a imitao, mas ambos resultam da indiferenciao entre o eu e os outros38. Por contraste, o desenvolvimento do pensamento operacional e lgico, com suas caractersticas de ser isento de contradio e reversvel e de levar conservao dos conjuntos, tem lugar em estreita relao com progressos no processo de socializao e com a capacidade, por parte da criana, de cooperar com os outros, de entender as relaes de reciprocidade e de coordenar atual ou virtualmente uma pluralidade de pontos de vista. Nesse processo, a aquisio do sentido da identidade prpria e das condies necessrias autonomia por parte de determinado indivduo so apenas uma face da medalha, a outra face sendo a capacidade crescente de reconhecer a autonomia dos outros39. A segunda linha de argumentao acima anunciada diz respeito posio extremamente ambgua ocupada, no pensamento de Habermas, pela categoria correspondente ao estratgica, a qual, em suas relaes com
Jean Piaget, As operaes Lgicas e a Vida Social, em Piaget, Estudos Sociolgicos, p. 179. 38 Ibid., p. 188. 39 Ibid., especialmente p. 181, para os aspectos intelectuais do problema. Para os aspectos morais, veja-se As Relaes entre Moral e o Direito, em Piaget, Estudos Sociolgicos, especialmente pp. 227-28.
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os contextos do trabalho e da interao, tem implicaes que esto longe de ser adequadamente exploradas por Habermas. Assim, a ao estratgica desempenha um papel claramente intermedirio entre trabalho e interao, pois, sendo ao instrumental e racional-intencional (trabalho), tambm inequivocamente interao e comunicao. De fato, a ideia mesma de ao estratgica ressalta o fato de que ela aquela forma de ao instrumental (orientada por critrios de eficcia, de relao entre meios e fins) que tem lugar num contexto social. As dificuldades de Habermas nesse ponto (s quais as contores anteriormente mencionadas a propsito da relevncia da teoria reflexiva para a luta poltica se acham obviamente relacionadas) se mostram de maneira muito clara nas oscilaes e mesmo contradies a serem encontradas quando se confrontam diferentes passagens de vrios de seus trabalhos. Assim (deixando de lado a ordem cronolgica de publicao), em Tcnica e Cincia como Ideologia vemos a ao estratgica assimilada ao instrumental ou ao trabalho; em Teoria e Prtica, por sua vez, h o reconhecimento da presena de elementos comunicacionais nela, mas tal reconhecimento se faz num contexto de denncia do recurso ideia de estratgia como correspondendo a um desgnio de racionalizao tcnica e, em ltima anlise, de controle ciberntico da sociedade; finalmente, em Lgica das Cincias Sociais podemos encontrar a afirmao enftica, contra o positivismo, do carter comunicacional que distinguiria mesmo a ao estratgica40. A concluso a ser extrada da leitura paralela de Habermas e Piaget me parece simples e ntida: no dispomos, na verdade, seno de um conceito de racionalidade, e ele tem sempre a ver, em ltima anlise, com
Vejam-se Habermas, Tehnology and Science as Ideology, pp. 91-92; Thorie et Pratique, volume II, p. 104; Logica delle Scienze Sociali, pp. 85-86. Com relao a este ltimo trabalho (Lgica das Cincias Sociais), Gabriel Cohn chamou minha ateno, nos debates do simpsio em que este texto foi originalmente apresentado, para o fato de que Habermas o desautorizou. Tenho dois comentrios a respeito, alm de registrar meu agradecimento pela informao. O primeiro o de que essa desautorizao me parece, de certo ponto de vista, em grande medida irrelevante. Qualquer grande pensador do passado, se tivesse a oportunidade de reavaliar sua prpria obra nos dias de hoje, provavelmente desautorizaria partes importantes dela; isso no nos impede, porm, de tom-los pelo que dizem e discuti-los assim como no deixamos de examinar criticamente mesmo os trabalhos que este ou aquele pensador tenha deliberadamente evitado publicar, desde que obtenhamos acesso a eles. O segundo comentrio o de que, apesar de tudo, a desautorizao no faz seno corroborar fortemente a proposio que sustento no texto com respeito s vacilaes de Habermas em pontos importantes.
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relaes entre fins e meios. Por outras palavras, a noo de racionalidade tem fatalmente uma caracterstica operacional, envolvendo sempre a ideia de uma ao guiada por consideraes de eficcia, vale dizer, a ideia de um sujeito que estabelece objetivos para sua prpria ao e busca realiz-los por meio da manipulao das condies ambientais. E isso se aplica tanto ao campo prtico da interao quanto ao campo tcnico do trabalho: no somente a interao no sentido das verificaes de Piaget o contexto ltimo e inelutvel do comportamento racional, ainda quando este se exerce sobre a natureza, mas tambm no h qualquer razo para que no se veja a comunicao mesma como ao orientada por fins e com respeito qual se apresenta igualmente, portanto, um problema de eficcia. Tal problema o de assegurar comunicao efetiva e desembaraada, pura ou competente, na expresso muito sugestiva do prprio Habermas precisamente o que cabe solucionar na situao ideal de discurso liberada de todas as barreiras derivadas de relaes de poder sob diferentes formas. IV Essas proposies, reunindo uma inequvoca concepo de racionalidade em termos de relaes entre meios e fins no comportamento de um sujeito atuante, o reconhecimento da natureza a um tempo instrumental e intersubjetiva ou normativa da prpria lgica e o da posio intermediria da ao estratgica entre a ao instrumental (trabalho) e a ao comunicativa (interao), levam, acredito, a uma concepo da poltica da qual decorrem consequncias profcuas. A distino habermasiana entre trabalho e interao tem como substrato a ideia de que o trabalho ou a ao instrumental diz respeito s relaes dos homens (os sujeitos atuantes) com a natureza (os objetos, num sentido estrito), enquanto a interao tem a ver com as relaes entre sujeitos como tal. Ora, as proposies acima permitem ver que a questo decisiva para a anlise sociopoltica reside no fato de que os prprios homens aparecem como objeto ou natureza aos olhos de outros homens do ponto de vista de pelo menos alguns de seus objetivos ou propsitos em qualquer momento dado e a noo de ao ou interao estratgica envolve precisamente a ideia de que uma das condies indispensveis para se alcanar eficcia (pois a ao estratgica ao instrumental) a de que cada participante no processo de
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interao seja capaz de colocar-se no lugar do outro e de reconhecer o outro como sujeito autnomo, bem como de considerar-se a si prprio como possvel objeto de manipulao por parte do outro. Em outros termos, se deixamos de lado os objetos materiais propriamente, a questo bsica gira em torno do fato de que aquilo que fim ou meio, ou que ser tomado como objeto ou sujeito, ou parcialmente como objeto e sujeito, no est dado socialmente a no ser como resultado provisrio de um processo concreto e complexo de interao que em qualquer momento envolve trabalho vivo e reificado, tradio, luta e estratgia, e tambm ao crtica e emancipatria e comunicao no sentido estrito que a expresso adquire em Habermas. Algumas das consequncias disso podem ser brevemente indicadas como segue. 1. A possibilidade de dar tratamento adequado questo da mudana tomada em termos de racionalizao. Naturalmente, a essa questo podem ser reportados tanto o problema do sentido da histria, de Popper, quanto a ideia de um estado antecipado, de Habermas e Habermas efetivamente utiliza o termo racionalizao nesse contexto, contrapondo a ideia de racionalizao tcnica (crescimento das foras produtivas) de racionalizao no campo da interao simb1ica (emancipao, individuao, extenso da comunicao isenta de dominao)41. Dada a importncia deste ponto para nossa discusso geral, parece apropriado examin-lo um pouco mais de perto. Para comear, tome-se a observao bvia de que existe a possibilidade de se falar de cadeias de fins e meios. Conquanto bvia, essa observao de interesse na medida em que permite salientar que a adeso a uma concepo instrumental ou operatria de racionalidade, ao invs de representar um obstculo considerao da mudana social em termos de racionalizao (como sugerido por alguns textos de Habermas dedicados ao problema da tecnocracia)42, na verdade vem a ser um requisito para o tratamento adequado dos problemas correspondentes. Pois, mesmo se tomamos a racionalizao no sentido da marcha rumo instaurao de um processo de comunicao isento de dominao (no qual venha a se tornar
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possvel, para recobrar alguns temas habermasianos, a expresso autntica de identidades individuais atravs da assuno lcida e livre de sua articulao tornada no alienante ou deformante com uma ou outra identidade coletiva em sua profundidade histrica), ela supe inevitavelmente, alm das condies sociopsicolgicas que permitam a esse ideal surgir como aspirao efetiva de determinados sujeitos sociais, tambm aquelas condies estratgicas que assegurem viabilidade aos interesses correspondentes em sua confrontao com interesses de dominao existentes, sem falar das condies materiais que servem de substrato tanto a um quanto a outro desses dois conjuntos de condies. H, assim, naturalmente, problemas instrumentais em sentido estrito e problemas estratgicos envolvidos na atualizao de qualquer processo concreto que tenha como objetivo a implantao de algo que se assemelhe em algum grau a um estado de comunicao desimpedida. De outro lado, descrever em termos de racionalizao um processo de tal natureza supe, por sua vez, a possibilidade de se estabelecer a conexo instrumental entre o estado de comunicao desimpedida buscado e objetivos mais altos (digamos, os que se expressam na ideia de individuao e de realizao individual plena) aos quais serve esse estado. Pois nada impede que se concebam objetivos distintos para o processo de desenvolvimento sociopoltico (por exemplo, o objetivo de uma sociedade plenamente solidria e orgnica em que tivssemos a pura administrao das coisas, ou o ideal tribal ou platnico da sociedade fechada que combatido por Popper) que no se ajustariam bem a um estado de comunicao capaz de garantir irredutivelmente a autonomia radical de cada um, e a implantao desse estado no poderia ser descrita como racionalizao luz de tais objetivos. Tomando o problema de um ponto de vista algo diferente, disso decorre com bastante clareza que a mera vigncia de um ideal de racionalidade em termos de fins e meios no suficiente para fundar a denncia da sociedade tecnocrtica, pois tal ideal no impede por si mesmo e em princpio a discusso dos fins a serem buscados atravs da organizao da atividade instrumental. O que no incompatvel com o reconhecimento da possibilidade da ocorrncia emprica de uma sndrome em que a mentalidade tecnocrtica concorra a compor uma ideologia funcional para certas formas de dominao. 2. A possibilidade de lidar de maneira adequada com o problema crucial do sujeito coletivo e da intencionalidade da ao enquanto ao

Veja-se Habermas, Technology and Science as Ideology, p. 93. 42 Por exemplo, Technology and Science as Ideology.

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coletiva. Isso deriva diretamente do decisivo papel intermedirio desempenhado pela ao estratgica, podendo ser enunciado em termos de que o problema da constituio de sujeitos coletivos gira em torno, em primeiro lugar, da operao de condies socio1gicas gerais que de alguma forma determinem (ou tornem mais ou menos provvel) com quem certo sujeito individual ir se identificar ou se comunicar e diante de quem agir instrumentalmente (sem deixar de reconhecer que ocorrem aqui variaes em funo de circunstncias diversas ou de aspectos diversos dos objetivos ou intenes do sujeito); e, em segundo lugar, da interferncia da prpria ao estratgica com a operao de tais condies socio1gicas gerais. Um ponto adicional a merecer destaque o de que, na medida em que se coloque a questo da participao consciente de qualquer sujeito individual ou social no processo sociopoltico, o problema que se apresentar a ele enquanto sujeito um problema que cabe descrever com muita propriedade como de deciso estratgica: tal problema se traduziria em termos de como (dados certos condicionamentos biogrficos e histricos que lhe so em ampla medida impostos e que concorrem para definir sua identidade e um correspondente ideal de autonomia) estabelecer fins para sua ao na situao que lhe toca viver, deciso que inclui como aspecto relevante a definio de seus parceiros e adversrios, isto , daqueles em conjunto com os quais procurar exercer poder (agir eficazmente) sobre o ambiente, incluindo a natureza, e daqueles sobre os quais procurar exercer poder, integrando-os de algum modo natureza. 3. A possibilidade de superar ou sintetizar duas formas aparentemente antagnicas de abordar o objeto da cincia poltica, as quais parecem igualmente plausveis e importantes. Limito-me a recordar, a respeito, o contraste entre uma viso aristotlica da poltica tal como elaborada por Hannah Arendt, com seus componentes comunicacionais, libertrios e igualitrios, que so retomados e depurados na concepo habermasiana do estado de comunicao pura ou da situao ideal de discurso; e a perspectiva supostamente realista a ser encontrada seja nos manuais correntes de cincia poltica, onde a viso aristotlica substituda pela nfase no papel exercido por relaes de poder ou dominao na prpria definio da poltica, seja em clssicos tais como Carl Schmitt, para quem a especifica distino poltica, qual possvel referir as aes e os motivos polticos, a distino entre amigo e inimigo, no conceito de

inimigo entrando a eventualidade de uma luta efetiva43. Em vez da estril confrontao entre essas concepes divergentes, a nfase nas interrelaes complexas entre os elementos pertinentes ao trabalho e interao, ou instrumentalidade e comunicao, e em especial no papel singularmente importante desempenhado pelos aspectos correspondentes ao estratgica, promete propiciar a conciliao entre a viso nobre e grega da poltica como a esfera de comunicao entre iguais e o reconhecimento da importncia do poder nas relaes polticas importncia esta que se revela no apenas na concepo do poder como um problema no que diz respeito sua distribuio entre sujeitos que agem, mas tambm no que concerne ao poder concebido como instrumento para a realizao conjunta de objetivos compartilhados que resultam do processo mesmo de comunicao. Como bastante claro, temos aqui igualmente a promessa de alcanar eventualmente a conciliao entre desgnios prticonormativos, de um lado, e realismo e rigor analticos, de outro e o fato de que os dois lados de instrumentalidade e comunicao estejam inscritos e coexistam dialeticamente, como vimos com Piaget, na natureza operacional da prpria atividade intelectual madura o fundamento decisivo de tal esperana. V A concepo da poltica sumariamente caracterizada acima no pode seno trazer mente os esforos tericos atualmente empreendidos pela corrente que se tornou conhecida como a teoria ou abordagem da public choice (ou a nova economia poltica, como tambm se props chamla)44. Com efeito, essa corrente, que procura aplicar os instrumentos analticos tradicionalmente associados com a cincia econmica ao campo da anlise poltica (compartilhando nisso de tendncia mais ampla que ocorre tambm entre soci1ogos e outros especialistas que no se ocupam
Carl Schmitt, Le Categorie del Politico (Bologna, Il Mulino, 1972), pp. 108 e 115. A expresso nova economia poltica utilizada em James M. Buchanan e Gordon Tullock, The Calculus of Consent (Ann Arbor, The University of Michigan Press, 1962). certamente desnecessrio fornecer aqui amplas referncias a respeito da abordagem da public choice. Mencionarei apenas Anthony Dows, An Economic Theory of Democracy (Nova York, Harper and Row, 1957), e Mancur Olson, Jr., The Logic of Collective Action (Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1965).
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particularmente da poltica), mostra duas caractersticas relacionadas que se revestem de grande interesse para a presente discusso. Em primeiro lugar, ela tem como ponto de partida uma concepo inequivocamente tcnica ou instrumental (operatria) de racionalidade, que diz respeito a relaes de fins e meios e a problemas de eficcia. Em segundo lugar, a categoria da ao ou interao estratgica se acha incrustada no prprio ncleo da estrutura conceitual e analtica com que ela opera. Em consequncia, essa linha de trabalho me parece merecer grande ateno, representando talvez a linha mais promissora na cincia poltica contempornea contanto que se saiba incorporar sua fora analtica sem incorrer em certos excessos que o exame crtico dos resultados por ela obtidos at agora revela. Comecemos este breve comentrio de alguns aspectos das promessas e problemas da teoria da public choice com duas observaes cruciais do ponto de vista da articulao entre problemas epistemo1gicos e tericos. A primeira se refere preocupao expressa por Habermas (e o mesmo se aplicaria, em geral, aos autores que tendem a favorecer a compreenso, por contraste com a explicao) de que o sujeito como tal no se perca numa perspectiva objetivista ou behaviorista, na qual a ao humana fosse reduzida ao mero comportamento estimulado. Isso se pode traduzir na assero de que a intencionalidade da ao tem que ser recobrada ou retida, ou de que os objetivos ou propsitos do sujeito que age devem ser levados em considerao. O ponto a ser destacado a respeito que falar de intencionalidade, ou do agente ou ator como sujeito, implica, por si mesmo, falar de racionalidade. Pois supor que possa haver a busca de fins ou propsitos sem racionalidade, vale dizer, sem a avaliao autnoma das conexes que se estabelecem entre os fins buscados e os meios existentes nas condies ambientais, seria reduzir a ao s condies prprias do simples comportamento estimulado ou condicionado, nas quais precisamente desaparece o sujeito como tal. Portanto, o suposto de racionalidade, nos termos exatos da perspectiva da public choice, no apenas no incompatvel com os requisitos bsicos da abordagem da compreenso ou Verstehen, mas antes uma condio para a adeso consequente a esta ltima embora subsista o problema de como descobrir quais so os fins ou propsitos em jogo em qualquer situao especfica, no qual se tocar de passagem adiante. A segunda observao complementa a primeira de maneira reveladora. Note-se que o problema do pargrafo anterior tem a ver com o
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aspecto subjetivo das aes e interaes humanas, problema este que claramente afim a consideraes de ordem prtica, normativa ou relativstica e o ponto central das proposies recm-enunciadas o de que o suposto de racionalidade instrumental ele prprio necessrio para se lidar de maneira adequada precisamente com aquele aspecto. Ora, o suposto de racionalidade instrumental tambm o recurso bsico que permite abordagem da public choice recorrer ao construtivismo 1gico e operar de maneira dedutiva, donde decorrem algumas importantes consequncias metodolgicas: (a) a possibilidade de se empreender um esforo de construo terica que seja a um tempo empiricamente controlvel, pois afirmativo e proposicional e no meramente definicional (como tem tradicionalmente ocorrido com os numerosos esquemas conceituais ou taxonomias tpicos das cincias sociais), bem como logicamente integrado e em princpio cumulativo, ao invs da disperso caracterstica das chamadas teorias de alcance mdio; (b) em consequncia, a possibilidade de se colocar eventualmente em termos mais apropriados o perene e exasperante problema das relaes entre teoria e pesquisa. De qualquer forma, da perspectiva mais ampla descrita acima em termos da articulao entre questes epistemo1gicas e tericas, a observao a destacar a de que o contraste entre o ponto de vista da estruturao 1gica e o ponto de vista inclinado a recuperar o aspecto prtico, subjetivo, interpretativo ou mesmo fortuito o qual, naturalmente, tem a ver acima de tudo com as decises autnomas de sujeitos que agem parece perder muito de sua agudeza. E eu sugeriria que a promissora convergncia assim obtida parece ser tambm uma convergncia entre o nomo1gico e o causal (na medida em que este ltimo se refere ideia de alguma espcie de nexo efetivo entre eventos): pois a estruturao 1gica que o suposto da racionalidade torna possvel no campo da cincia sociopoltica se baseia ela prpria, claramente, nos nexos entre cadeias mais ou menos complexas de fins e meios a serem supostamente encontrados nas aes efetivas de sujeitos que agem e nas complexas interferncias recprocas de tais aes umas com as outras45.
Uma ilustrao interessante das confuses que prevalecem a respeito do problema metodolgico geral de que aqui se trata encontra-se em trabalho de J. Donald Moon. Refirome a The Logic of Poltical Inquiry: A Synthesis of Opposed Perspectivas, constante do volume I, Political Science: Scope and Theory, de Fred I. Greenstein e Nelson W. Polsby (eds.), Handbook of Political Science (Reading, Mass., Addison-Wesley Publishing Co.,
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Naturalmente, isso est longe de significar que todos os problemas estejam automaticamente resolvidos. Para comear, o recurso noo instrumental de racionalidade nos trabalhos da nova economia poltica com frequncia se associa a certa maneira de entend-la de cujas aplicaes s questes polticas resulta o puro e simples desaparecimento da sociedade como tal. Isso certamente se deve ao papel desempenhado por economistas profissionais no desenvolvimento da abordagem, ou referncia implcita, e talvez em muitos casos inadvertida, a uma forma convencional de entender a cincia econmica e suas tarefas, a despeito do intento consciente de fazer corresponder o comportamento econmico ao comportamento racional tout court, independentemente da arena ou esfera em que se desenvolva. Seja como for, os trabalhos da abordagem da public choice se tm distinguido por um individualismo metodolgico com frequncia marcado por extremada postura antissociolgica: seu paradigma analtico tipicamente envolve uma viso da sociedade em que esta se dissolve numa espcie de estado de natureza onde no h instituies, no h histria, no h vnculos intergeneracionais, no h lealdade ou solidariedade, mas apenas indivduos capazes de calcular em funo de interesses individuais que interferem uns com os outros ou seja, o puro reino da estratgia. Essa postura, contudo, no inerente ao recurso noo instrumental de racionalidade no campo dos fenmenos polticos, com respeito ao qual o desafio e a promessa consistem precisamente como se indicou de passagem acima, a propsito do problema dos sujeitos coletivos e da intencionalidade da ao enquanto ao coletiva em captar a maneira pela qual a tomada de deciso consciente e a ao estratgica se articulam com condies sociolgicas e institucionais que esto, naturalmente, sempre presentes. Acrescente-se que o esforo nessa direo a nica maneira de evitar um trplice erro de razes profundas nos debates metodolgicos das cincias sociais: (a) o postulado do indivduo isolado da fico contratualista; (b) o postulado utilitarista que v na sociedade como um todo o nico sujeito coletivo ou unidade coletiva, o que redunda nos modelos orgnicos ou cibernticos que preocupam tanto a Popper quanto a Habermas; (c) finalmente, o postulado da constituio automtica
1975). Moon faz corresponder o contingente, o causal e o nomolgico, que so todos contrastados com o lgico, o qual, por sua vez, posto em correspondncia com o prtico, visto como referindo-se precisamente ao, intencionalidade e ao comportamento orientado por fins.

e no-problemtica de sujeitos coletivos parciais tais como as classes sociais, postulado do qual frequentemente se valem muitos dos que questionam sua adoo para o caso da sociedade como um todo. Ademais, essa concatenao do estratgico e do socio1gico tambm o sitio em que cabe buscar a resposta para a indagao, acima mencionada, de quais so os fins em jogo em qualquer situao particular: tal resposta supe que estejamos em condies de dizer quais so os sujeitos relevantes, quer individuais ou coletivos, na situao em questo. Outro problema de crucial importncia diz respeito distino entre, de um lado, a interao estratgica em sentido mais estrito ou seja, o sentido em que ela corresponde mais de perto ao modelo de uma luta ou de certos jogos simples de estratgia de que trata tipicamente a teoria dos jogos e, de outro lado, as consequncias agregadas e frequentemente nointencionais das aes de numerosos agentes, cada qual buscando realizar seus prprios objetivos. Na verdade, o nmero de agentes ou atores envolvidos no , como tal, um elemento essencial na definio da 1gica da situao, como evidenciado pelo conhecido jogo do dilema do prisioneiro. No obstante, o caso de grandes nmeros constitui o caso tpico em que aquela 1gica produz seus efeitos. Como quer que seja, o problema dos efeitos agregados ou perversos foi estudado h alguns anos de maneira cuidadosa por Raymond Boudon em Effets Pervers et Ordre Social, apesar de ter uma histria j longa na literatura das cincias sociais: como mostra Boudon, antecedentes podem ser encontrados no trabalho de autores tais como Rousseau, Mandeville, Adam Smith e Marx, alm de ter sido precursoramente discutido por Merton, j em nossos dias, e tratado de maneira explcita e elaborada pelo prprio Popper46. No presente contexto, uma das razes para salientar o problema dos efeitos agregados precisamente o fato de que eles constituem o reino por excelncia das leis socio1gicas vistas por Popper como aplicveis s interpretaes histricas e reconstruo da lgica da situao47. De fato, Popper chega
Veja-se Raymond Boudon, Effets Pervers et Order Social (Paris, Presses Universitaires de France, 1977); Robert K. Merton, The Unanticipated Consequences of Purposive Social Action, American Sociological Review, 1936, vol. I, pp. 894-904; quanto a Popper, vejamse A Sociedade Democrtica (por exemplo, pp. 316 ss.) e Conjecturas e Refutaes (Braslia, Editora da Universidade de Braslia, 1980, traduo para o portugus de Srgio Bath), especialmente pp. 147 ss. 47 Veja-se, por exemplo, A Sociedade Democrtica, captulo XVI.
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mesmo ao ponto de sustentar que a tarefa principal das cincias sociais tericas consiste justamente em determinar as consequncias sociais nointencionais das aes humanas intencionais48. Sem entrar a discutir qual seria propriamente a tarefa principal, observemos apenas que o caso de situaes em que temos efeitos perversos, resultantes da agregao ou composio das aes de numerosos atores individuais ou coletivos, pode ser tratado como um caso particular das externalidades que decorrem para uns do comportamento de outros; que tais externalidades incluiriam tambm o caso de situaes em que as consequncias no intencionais tm lugar na interao entre grupos menos numerosos de atores ou mesmo entre dois atores, e nas quais a interferncia recproca dos objetivos uns com os outros produzida, de maneira mais ou menos casual, pela mera co-presena dos diversos agentes ou grupos; e que ambos os casos acima podem ser reunidos aos casos especiais em que, independentemente do nmero de participantes, os resultados positivos ou negativos que advm para alguns das aes dos outros no so consequncias casuais ou inadvertidas de um efeito de agregao ou da mera co-presena, mas so antes deliberadamente buscados em tais aes. O crucial, portanto, que se trata de situaes em que: (1) temos como trao saliente as consequncias que derivam para cada participante, e para os interesses ou objetivos por ele buscados, do fato de que h outros participantes que agem com vistas a realizar seus prprios interesses ou objetivos; (2) as aes em questo so guiadas por consideraes de eficcia, vale dizer, so passveis de serem tratadas em termos de racionalidade. Como revela a crescente literatura da nova economia poltica e de abordagens relacionadas, no h qualquer razo para se pretender que um proveitoso esforo terico no possa ser empreendido de maneira a aplicar-se aos diferentes casos cobertos por tais suposies. D-se, sem dvida, justamente o contrrio. Algumas observaes finais. Ao procurar caracterizar seu ideal da sociedade aberta, por contraste com o modelo da sociedade orgnica ou fechada, Popper refere-se primeira (em sua forma extrema, por assim dizer) tambm atravs da expresso sociedade abstrata. Ele observa,
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ento, que precisamente a anlise das relaes abstratas tpicas dessa espcie de sociedade (para a qual tendem nossas modernas sociedades abertas) que constitui a principal preocupao da moderna teoria social, tal como a teoria econmica. E acrescenta: Esse ponto no tem sido entendido por muitos soci1ogos, tais como Durkheim, que nunca abandonou a crena dogmtica de que a sociedade deve ser analisada em termos de grupos sociais concretos49. Se se tem em mente que a principal caracterstica de perspectivas como a da public choice precisamente o empenho de estender a outros campos o instrumental analtico da teoria econmica (tomada abstratamente como referindo-se ao comportamento racional em geral), percebe-se que essa observao de Popper oferece um contraponto interessante a sua nfase nas leis socio1gicas h pouco mencionadas, a qual se poderia pretender interpretar num sentido menos afim abordagem abstrata da public choice. Pode-se ver claramente, portanto, que a preferncia poltica substantiva de Popper se associa a uma explcita posio metodolgica muito prxima da que aqui se favorece. Mas h algo mais. Se atentamos para os traos atribudos por Popper a seu modelo da sociedade aberta ou abstrata, vemos que eles se referem a coisas tais como relaes pessoais livres, no mais determinadas pelas contingncias de nascimento; a uma forma consequentemente nova de individualismo; predominncia de laos espirituais sobre laos de outra natureza; ao intercmbio e cooperao. difcil ver como tal modelo poderia efetivamente distinguir-se da viso habermasiana de um estado emancipado de individuao e de comunicao isenta de dominao assim como fcil perceber como ambos esses ideais podem ser aproximados da concepo piagetiana dos requisitos sociais (e, na verdade, morais) das formas maduras de intercmbio intelectual. Sugiro que tais convergncias no apenas esto longe de ser casuais, como tambm encerram a possibilidade de se alcanar um modelo reconhecidamente normativo da vida poltica que seja, no obstante, analiticamente derivvel, de maneira rigorosa e persuasiva, da prpria definio da poltica concebida como aquela atividade humana em que coexistem necessariamente, de um lado, interesses parciais a serem realizados por meio da ao instrumental (o que implica um ideal de autonomia) e, de outro lado, a fatal comunicao
A Sociedade Democrtica, pp. 192-93. Os traos da sociedade abstrata citados adiante no texto se encontram tambm na p. 192.
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Karl R. Popper, Conjectures and Refutations (Londres, Routledge & Kegan Paul, 1969), tal como citado em Boudon, Effets Pervers, op. cit., p. 5. Veja-se tambm Conjecturas e Refutaes, p. 151.

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determinada pelo fato de que tais interesses correspondem a uma pluralidade de sujeitos (o que implica o ideal de solidariedade e coeso e de aquiescncia esclarecida, se no se pretende pr de lado o ideal de autonomia). Isso pode ser ligado, naturalmente, questo da mudana como racionalizao e pode talvez tornar menos desprovida de sentido a questo do sentido da histria do que Popper aparenta pretender.

POLTICA E POLTICAS: A CINCIA POLTICA E O ESTUDO DE POLTICAS PBLICAS1 I O estudo de polticas pblicas uma das reas em que os cientistas polticos encontraram razes para esperanas de que venham a ser capazes de emular os economistas quanto a rigor e preciso. Acostumados ao trato de complexas questes herdadas de uma velha tradio filosfica, aos olhos de muitos especialistas em cincia poltica o deslocamento da nfase para problemas de polticas pblicas surge como promissora mudana, por meio da qual sua disciplina poderia vir a acercar-se do to almejado status cientfico. O fato de que a rea de polticas pblicas se mostre amplamente receptiva ao recurso a tcnicas aparentemente rigorosas tais como anlise de sistemas, anlise de custo-benefcio, program-budgeting e outras pareceria corroborar tais expectativas. De outro ponto de vista, o interesse pelo estudo de polticas pblicas tem sido vinculado ao objetivo de se atingir novo equilbrio no volume de esforos dedicados respectivamente ao lado do input e ao do output do processo poltico. Apesar de que a distino entre tais lados se formule de maneiras diversas (input versus output, processos versus polticas, processos versus contedos), no raro se sustenta que a cincia poltica se ocupou tradicionalmente sobretudo dos aspectos da vida poltica relacionados ao input, e que teria chegado a hora de inclinar-se a balana em favor dos aspectos de output. Em certa medida, a expectativa de se alcanar o rigor cientfico atravs do estudo de polticas pblicas se baseia precisamente na ideia de que os outputs so mais diretamente suscetveis de avaliao racional do que as lutas e tensas formas de interao entre demandas e apoios (D. Easton) que constituem o lado dos inputs do processo poltico. Seja qual for a correo das afirmaes acima como descrio das ideias e expectativas dos que trabalham no campo de polticas pblicas (e
1 Verso modificada de trabalho apresentado ao Seminrio Internacional de Anlise de Polticas Pblicas, Escola Brasileira de Administrao Pblica da Fundao Getlio Vargas, Rio de Janeiro, 27 a 30 de maio de 1975, como contribuio ao tpico Polticas Pblicas, Estratificao Social e Padres de Desenvolvimento.

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estou consciente de que no fazem justia a muito do que se realiza nesse campo), elas me parecem apontar para o que me inclino a ver como o problema bsico a ser enfrentado por aqueles que desejem abordar o estudo de polticas pblicas na qualidade de cientistas polticos. Haver um carter peculiar anlise de polticas pblicas que possa ser considerado compatvel com as preocupaes que distinguem a cincia poltica? A nfase nos outputs garantir a expectativa, para a cincia poltica como tal, de ganhos significativos quer na compreenso de dimenses importantes do processo poltico, quer em rigor e preciso? No seria antes o caso de que o xito do prprio estudo de polticas pblicas pela cincia poltica exija que qualquer pretenso de peculiaridade seja abandonada, e que os fatos da rea sejam examinados luz das mesmas velhas e rebeldes questes da cincia poltica? Indo mais longe, haveria alguma forma de se empreender precisamente essa tarefa de maneira rigorosa? Tais indagaes parecem apropriadas discusso de um tpico que relaciona problemas de polticas pblicas a temas tais como estratificao social e desenvolvimento. Elas se impem tanto mais diante do crescente interesse pelo estudo de problemas de polticas pblicas no Brasil e na Amrica Latina em geral do qual so expresses o presente seminrio e o que se realizou em 1974 em Buenos Aires2 , bem como do contexto poltico em que tal interesse ocorre. A onda de autoritarismo poltico no continente, cujas peculiaridades com respeito anterior tradio autoritria latino-americana se mostram de maneira talvez exemplar na sofisticao e permanncia do modelo brasileiro, trazem para o primeiro plano dos debates polticos alguns dos problemas fundamentais secularmente tratados por filsofos e analistas polticos. Poderemos esperar do incipiente desenvolvimento dos estudos de polticas pblicas em nossos pases contribuies significativas compreenso dos importantes problemas polticos que enfrentamos?

II As cincias sociais se vem presentemente envolvidas numa busca de novos caminhos que reveste interesse crucial para a cincia poltica e suas relaes com o estudo de polticas pblicas. Refiro-me a algumas tentativas mais ou menos recentes de redefinio das relaes entre a cincia econmica e as demais cincias sociais, particularmente a cincia poltica. O que tm de desconcertante alguns dos desenvolvimentos correspondentes se revela no fato de que o mesmo rtulo, nova economia poltica, reivindicado por dois movimentos distintos que, de certa forma, encaminham-se em direes opostas. No primeiro deles, que tem a ver com os esforos de especialistas associados chamada nova esquerda, o uso daquele rtulo pretende sugerir a politizao da cincia econmica3. Apesar da heterogeneidade do movimento e da diversidade de temas que lhe podem ser relacionados, no que se refere posio com respeito ao estudo de problemas econmicos sua principal proposta pode ser descrita como um rechao s abstraes da economia tradicional ou neoclssica e um esforo por incorporar variveis sociais e polticas anlise. A posio envolve certa averso a preocupaes tericas como tal e a disposio de substitu-las pelo empenho de retratar adequadamente o ambiente social e poltico concreto das atividades econmicas, bem como suas condies e consequncias polticas. Os aspectos distributivo e redistributivo do comportamento dos atores e variveis econmicos, bem como problemas de poder e sua interferncia com o funcionamento da economia, so trazidos ao foco central das investigaes. Mas o mesmo rtulo utilizado por um grupo distinto de economistas profissionais para indicar antes o que poderia ser descrito como a economicizao da cincia poltica. Ctica quanto ao que podero produzir os numerosos marcos de referncia ou esquemas conceituais, de carter antes definicional, que tm resultado do trabalho terico dos prprios cientistas polticos, esta abordagem, tambm conhecida como a teoria da escolha pblica (public choice), se empenha na construo, nas
Uma conveniente apresentao crtica das posies da nova esquerda no campo da anlise econmica pode ser encontrada em Assar Lindbeck, The Political Economy of the New Left: An Outsiders View (Nova York, Harper & Row, 1971).
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Esse seminrio teve lugar no Instituto de Desarollo Econmico y Social em junho-agosto de 1974, versando sobre o tema Estado e Polticas Pblicas na Amrica Latina.

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palavras de Gordon Tullock, de uma teoria estrita da poltica, de carter afirmativo e proposicional,4 recorrendo para isso perspectiva e aos instrumentos prprios da cincia econmica mais precisamente, da microeconomia. A suposio principal a de que a economia como disciplina cientfica no se ocuparia de uma espcie particular de bens ou transaes distinguidos por sua natureza intrnseca, mas antes de qualquer espcie de situao ou processo onde esteja envolvido um problema de escassez. Isso tornaria a teoria econmica equivalente a uma teoria do comportamento racional como tal, aplicvel a qualquer arena (seja ela convencionalmente designada como econmica, poltica, social) em que tenhamos um problema de utilizao de meios escassos para a realizao de objetivos de qualquer natureza. Assim, este grupo de novos economistas polticos tem baseado seu trabalho terico no campo da poltica numa concepo de atores polticos que reproduz na arena poltica o homo economicus dos economistas clssicos e neoclssicos, caracterizado pelo empenho de manipulao eficiente das condies que lhe oferece o ambiente de maneira a maximizar a realizao de seus objetivos. Meu propsito ao vincular a abordagem de polticas pblicas a essas diferentes maneiras de conceber as relaes entre a economia e a cincia poltica o de realar certas ambiguidades na apreciao de desenvolvimentos recentes que se mostram relevantes para o estudo de polticas pblicas e para as preocupaes centrais destas notas. De certo ngulo, que tem a ver com consideraes de eficincia e racionalidade, a anlise de polticas pblicas pareceria exibir maior afinidade com os economistas polticos de preocupaes tericas (os da abordagem da public choice) do que com a economia poltica da nova esquerda. sugestivo observar, por exemplo, que, em artigo de William Mitchell publicado anos atrs, onde se procura contrastar a cincia poltica ou a sociologia poltica convencional com a economia poltica da public choice, as questes bsicas a serem tratadas por esta ltima so formuladas, em grande parte, precisamente em termos dos problemas que tm sido estudados por especialistas em polticas pblicas, incluindo o volume e a composio dos oramentos pblicos, a magnitude dos bens e servios pblicos produzidos
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e assim por diante5. Essa afinidade pareceria reforada, ademais, pela nfase em eficincia e racionalidade que marca os recursos s tcnicas rigorosas anteriormente mencionadas, de uso frequente pelos analistas de polticas. Dois supostos relacionados se revelam associados a essa aproximao entre o estudo de polticas pblicas e a teoria da public choice. Em primeiro lugar, observa-se a tendncia a considerar os problemas que tm tradicionalmente sido tratados pela cincia poltica ou a sociologia poltica convencional como o locus da irracionalidade na vida social e poltica, como a regio da mesma em que foras e comportamentos no-racionais se manifestam. Em segundo lugar, esse trao de irracionalidade tende a ser vinculado aos elementos de tenso e conflito que tm sido destacados como caractersticos da vida poltica por uma longa e importante tradio de pensamento poltico, ao passo que a mesma correspondncia se estabelece entre a racionalidade, de um lado, e os elementos de consenso e coeso social, de outro. Isso se nota claramente, por exemplo, no trabalho de Mitchell acima mencionado, onde explicitamente a sociologia poltica e a teoria da public choice, com a nfase desta na racionalidade, so vistas como ligadas pelo fato de que, mais recentemente, a sociologia poltica seguiu a liderana de Lipset, Parsons e Kornhauser na nfase dada ao consenso, por contraposio viso da poltica como o produto de foras no-racionais a ser encontrada no realce dado por autores tais como Mosca, Marx, Pareto, Weber e Michels aos aspectos de desigualdade, luta, subordinao, divergncia de interesses e todos os aspectos mais speros e desagradveis da vida poltica6. Num contexto de interesse mais direto por problemas de polticas pblicas, a mesma tendncia pode igualmente ser ilustrada com um trabalho de Vernon Van Dyke, no qual, depois de passar em revista diversas tentativas de apreender a natureza do poltico, o autor chega s seguintes definies: Chamamos uma poltica ou deciso de no-poltica quando ela adotada ( ... ) por meio da aplicao racional do conhecimento pertinente sobre a base de valores ou princpios consensuais; e chamamos uma poltica

Gordon Tullock, Theoretical Forerunners, Apndice 2 de James M. Buchanan e Gordon Tullock, The Calculus of Consent: Logical Foundations of Constitutional Democracy (Ann Arbor, The University of Michigan Press, 1962).

William C. Mitchell, A Forma da Teoria Poltica Vindoura: Da Sociologia Poltica Economia Poltica, em Seymour M. Lipset (ed.), Poltica e Cincias Sociais (Rio de Janeiro, Zahar Editores, 1972), p. 153. 6 Ibid., pp. 156-7.

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ou deciso de poltica quando ela resulta de barganha, ou luta, ou desejo ou opinio arbitrria (...)7. Podem perceber-se facilmente as razes de tal tendncia a vincular o racional com o consensual do ponto de vista do especialista em polticas pblicas. A possibilidade de se tratar uma deciso ou poltica em termos de eficcia ou racionalidade requer a adoo do ponto de vista de determinado ator, de maneira que se possam estabelecer com clareza os objetivos da poltica em questo para se discutirem em seguida os problemas relativos s condies de sua adequada colocao em prtica num ambiente dado. A perspectiva caracterstica dos estudos de polticas pblicas tende inevitavelmente a dar nfase eficcia global das polticas ou decises, mesmo quando se tem em mente a diversidade de categorias sociais ou de focos de interesses para os quais tais decises podem ser relevantes. Assim, se se tem de considerar problemas de racionalidade do ponto de vista da sociedade como um todo, tende-se naturalmente a salientar aqueles fatores que permitem ver as relaes entre as diferentes categorias ou focos de interesses como sendo relaes do tipo soma varivel, em que todos tm a possibilidade de realizar ganhos simultneos, bastando para isso que se tomem as decises corretas (racionais). -se levado, portanto, a eleger o ponto de vista daquele ator que pode ser considerado como expressando o objetivo comum de maximizao geral. O estado, ou alguma agncia particular dele em dados casos, surge como o candidato bvio, manifestando-se a propenso a favorecer aquelas dimenses da estrutura e do comportamento do estado que permitem v-lo como o instrumento de objetivos compartilhados, em detrimento dos traos mediante os quais ele se mostra antes como o resultado ou a expresso da luta entre interesses opostos. O que temos, assim, que muito do que se faz no estudo de polticas pblicas pode ser diretamente vinculado a uma tradio utilitria de pensamento, qual se mais naturalmente levado, como sugerido por John Rawls em livro de 1971, pelo procedimento de adotar para a sociedade como um todo o princpio da escolha racional efetuada pelo indivduo

tomado isoladamente8. O estado, devidamente assistido pelo analista de polticas, assume o lugar do espectador imparcial e capaz de identificao simptica ao levar avante a necessria organizao das aspiraes de todos em um sistema coerente de aspiraes.9 Nesta concepo da sociedade, diz Rawls,
os diferentes indivduos so considerados apenas como diversas linhas ao longo das quais os direitos e deveres sero distribudos e os meios escassos de satisfao sero assignados de acordo com regras destinadas a assegurar o maior grau de atendimento dos desejos. A natureza da deciso tomada pelo legislador ideal no , portanto, significativamente diferente da do empresrio ao decidir como maximizar seu lucro pela produo desta ou daquela mercadoria ou da do consumidor ao decidir como maximizar sua satisfao pela aquisio deste ou daquele conjunto de bens. Em cada um dos casos h uma nica pessoa cujo sistema de desejos determina a melhor distribuio de recursos limitados. A deciso correta essencialmente uma questo de administrao eficiente10.

Pode muito bem dar-se que o utilitarismo e a perspectiva de eficincia global sejam precisamente o que se faz necessrio para assegurar a peculiaridade da anlise de polticas pblicas como campo de estudos, e podemos encontrar na literatura tentativas de defini-la que se orientam expressamente nessa direo. o caso, por exemplo, da abordagem de Yehezkel Dor, onde a anlise de polticas explicitamente entendida como um instrumento prescritivo e heurstico destinado identificao de polticas preferveis11. O preo que essa soluo exige, contudo, claramente a despolitizao do estudo de polticas pblicas, impondo a opo entre fazer anlise de polticas ou fazer cincia poltica.

Vernon Van Dyke, Process and Policy as Focal Concepts in Political Research, em Austin Ranney (ed.), Political Science and Public Policy (Chicago, Markham Publishing Co., 1968), p. 334.

John Rawls, A Theory of Justice (Cambridge, Harvard University Press, 1971), pp. 26-7. Ibid., p. 27. 10 Ibid., p. 27. 11 Yehezkel Dror, Design for Policy Sciences (Nova York, American Elsevier Pusblishing Co., 1971), p. 55 nota.
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III Importar esta posio em reivindicar os direitos do irracional, ou em aceitar a viso que faz da irracionalidade a marca distintiva do poltico? Longe disso. Pois, diversamente do que sugere Mitchell, no h qualquer afinidade especial entre o favorecimento do consenso, por um lado, e, por outro, o recurso suposio de racionalidade ao se tratar de construir uma teoria abstrata e proposicional da poltica, como se d na teoria da public choice. Ao contrrio, os supostos em que se baseiam os esforos tericos desta tm suas razes precisamente na tradio contratualista do pensamento poltico, que postula a divergncia de interesses entre agentes capazes de racionalidade como seu ponto de partida12. O objetivo de preservar ou recuperar a dimenso propriamente poltica, portanto, no acarreta de forma alguma a proposio de que faramos melhor atendo-nos aos antigos e frouxos esquemas conceituais da cincia poltica ou da sociologia poltica e abandonando o objetivo de erigir uma teoria mais afirmativa e proposicional da poltica, a qual parece requerer a suposio de racionalidade de sorte a poder alcanar a forma lgica que permite predies tericas rigorosas. Para diz-lo sem rodeios, minha inclinao pessoal de grande simpatia abordagem econmica do problema da teoria poltica, apesar do sabor de imperialismo de parte dos economistas, j que me parece que a referncia escassez e, portanto, racionalidade prov efetivamente uma chave unificadora para a cincia social em geral. O ponto a ser destacado, contudo, que o que caracteriza a poltica enquanto distinta do objeto da cincia econmica (ou do campo geral da cincia econmica, para ser consequente com o que acabo de dizer acima) o fato de que a escassez poltica, ou a forma politicamente relevante da escassez, tem a ver com a interferncia dos objetivos (ou preferncias, ou interesses) de uma pluralidade de indivduos ou grupos entre si. Assim,
Para a elaborao explcita das razes contratualistas da public choice num dos trabalhos mais importantes nesse campo, bem como o rechao explcito da viso orgnica (utilitria) do estado, veja-se Buchanan e Tullock, The Calculus of Consent, pp. 11 e seguintes, e especialmente o Apndice I ao mesmo volume, sob o ttulo Marginal Notes on Reading Political Philosophy, de autoria de James M. Buchanan, pp. 317 e seguintes. Para o contraste entre contratualismo e utilitarismo no que se refere a suas implicaes para concepes da justia social, veja-se Rawls, A Theory of Justice.
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enquanto podemos com propriedade falar de um aspecto econmico do comportamento do solitrio Robinson Cruso em sua ilha, somente temos um problema poltico quando Sexta-feira entra em cena, e na medida em que os interesses ou objetivos de cada qual tm agora, de alguma forma, que levar em conta os do outro. Para usar as palavras de uma tentativa de consolidao e sistematizao da teoria que se tem desenvolvido no campo da public choice,
comeamos com as pessoas, que, para nossos propsitos, so feixes de opinies sobre a natureza e de preferncias sobre as alternativas que a natureza lhes oferece. (...) Algumas das preferncias em cada feixe dizem respeito a coisas essencialmente privadas (...) Tais preferncias privadas so em geral de pouca relevncia para a poltica, embora de relevncia crucial para a cincia econmica. (...) Outras preferncias, porm, so essencialmente pblicas, no sentido de que sua realizao diz respeito no apenas aos que tm tais preferncias, mas tambm a outras pessoas. Neste caso, a realizao da preferncia de um pode depender crucialmente da negao a outro da possibilidade de realizar a sua prpria. (...) As preferncias cuja realizao envolve outras pessoas, e especialmente aquelas que s se realizam por meio da cooperao com outros ou da negao da possibilidade de que outros realizem as suas preferncias, constituem 13 a matria prima da poltica .

Como sugerido pela referncia cooperao no texto citado, esta abordagem, que leva a questes relativas s implicaes para a realizao (racional) dos objetivos de certo agente que derivam da existncia de outros agentes com objetivos possivelmente incompatveis (ou seja, questes relativas ao que se poderia designar como a economia da coexistncia, isto , a poltica), aponta fatalmente para um problema de coordenao e organizao se se pode supor que os agentes em questo no querero viver num estado de guerra de todos contra todos. Em outras palavras, h sempre um problema constitucional um problema de minimizar as externalidades que o comportamento de uns acarreta para os outros e de se alcanar, pelo menos neste sentido, o bem coletivo a ser enfrentado, em diferentes nveis, por qualquer conjunto de feixes de preferncias que devam coexistir ou, o que crucial, por qualquer conjunto de tais
William H. Riker e Peter C. Ordeshook, An Introduction to Positive Political Theory (Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1973), pp. 1-2.
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conjuntos. Mas este um problema importante na verdade, o problema bsico da poltica e da cincia poltica precisamente porque, para recorrer a uma tautologia talvez sugestiva, a existncia e a ubiquidade do desacordo e de interesses divergentes fazem dele algo essencialmente problemtico, um problema cuja soluo no sobrevm naturalmente ou espontaneamente. Se se pretende fazer cincia poltica, portanto e este o ponto central desta elaborao de noes que podem parecer triviais a muitos , seria totalmente imprprio pretender resolver tal problema por hiptese, isto , pela simples adoo do que caracterizamos previamente como a abordagem utilitria no estudo de polticas pblicas. Se agora retomamos o contraste entre os dois projetos de estabelecimento de uma nova economia poltica, o propsito da referncia a tal contraste no contexto de uma discusso de diferentes maneiras pelas quais os cientistas polticos podem abordar o estudo de polticas pblicas ficar talvez mais claro. Para comear por este ponto, a averso teoria por parte da economia poltica da nova esquerda no interesse de atingir as realidades do poder e da estrutura social claramente equivocada. No h qualquer razo para supor que a teorizao abstrata com base nos postulados gerais da teoria econmica (e quero dizer com isso, para afirm-lo de maneira explcita, a microeconomia e seus fundamentos neoclssicos) no possa, em princpio, levar ao tratamento adequado dos problemas que preocupam a economia poltica da nova esquerda. Mas tais problemas so problemas importantes, e seria irnico que os cientistas polticos se afastassem deles em busca do rigor por meio da nfase em polticas pblicas no momento mesmo em que um grande nmero de especialistas em economia comeam a se colocar questes que tm tradicionalmente sido cruciais para a cincia poltica ou a sociologia poltica. A proposta de politizao do estudo de polticas pblicas aqui formulada se aproxima claramente, assim, do ponto de vista substantivo, das preocupaes bsicas da nova esquerda. A despolitizao do trabalho dos cientistas polticos na rea de polticas pblicas ser particularmente estranha, alm disso, na medida em que pretenda reinvindicar como sua inspirao o objetivo de recorrer aos instrumentos comparativamente poderosos da anlise econmica. Pois tal pretenso estar baseada numa apreciao equivocada do sentido e do alcance desta ltima, e outro grupo crescente de economistas vem precisamente tentando mostrar, com resultados que justificam pelo menos
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presuno favorvel, como problemas estritamente polticos podem ser adequadamente colocados e rigorosamente analisados com os recursos da teoria econmica. A receita, portanto, consistiria na fuso das preocupaes tericas da economia poltica da public choice com questes substantivas do tipo das que so formuladas pela economia poltica da nova esquerda. Observada do ponto de vista das relaes entre problemas de polticas pblicas, por um lado, e de estratificao social e padres de desenvolvimento, por outro, a posio acima indicada com respeito definio do objeto da cincia poltica permite a formulao de algumas proposies gerais que poderiam representar pontos de partida adequados. Para enunci-los numa linguagem cujo parentesco com a dialtica entre a divergncia de interesses e o problema da cooperao ser talvez claro, o problema da produo de poder para a realizao de objetivos coletivos, que pode ser visto como o problema central da anlise tcnica de polticas pblicas orientada por consideraes de eficcia, somente adquire significado do ponto de vista da cincia poltica porque se encontra relacionado de maneira complexa questo da distribuio do poder. Essa proposio tem importncia para questes relacionadas estratificao social no apenas porque qualquer soluo ao problema da produo de poder no plano da sociedade como um todo estar a um tempo condicionada pela distribuio de poder prevalecente e fadada a ter relevantes consequncias para a mesma: outro aspecto relacionado tem a ver com o fato de que o prprio problema da produo de poder surge no somente no plano da sociedade como um todo, mas tambm no plano de coletividades parciais, entre as quais as que correspondem s classes sociais como focos potenciais de ao coletiva so especialmente importantes. Isso apresenta pontos de contato bem claros com a noo de agregao de interesses, levando questo relativa s maneiras pelas quais as restries de ordem estrutural e sociopsicolgica que pesem sobre o processo de agregao de interesses no nvel das classes favorecem ou dificultam certos padres de tomada de deciso na esfera de polticas pblicas, padres estes que, por sua vez, reagem sobre o potencial de produo de poder e de ao coletiva de classe exibido pelas diferentes classes sociais. Estritamente nesses termos, esta uma rea de problemas que no tem recebido muita ateno nos trabalhos tericos da public choice, embora muito do que se tem feito com respeito a problemas afins seja certamente
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pertinente e possa provavelmente desenvolver-se de maneira a dar conta dos aspectos peculiares rea (como, por exemplo, algumas das proposies de The Theory of Political Coalitions, de William Riker)14. Minha principal preocupao aqui, contudo, no a questo de como desenvolver uma teoria adequada da poltica a partir da abordagem econmica, questo que se aflorou apenas por suas conexes com o problema das relaes entre a cincia poltica e o estudo de polticas pblicas. Do ponto de vista de como levar avante a anlise de polticas com um contedo propriamente poltico, as formulaes anteriores parecem ter certas consequncias para as quais me volto agora, referindo o problema especificamente ao contexto brasileiro contemporneo. IV Em linguagem familiar aos especialistas em polticas pblicas, a proposio bsica poderia talvez ser formulada em termos de que o estudo de polticas pblicas pelos cientistas polticos no contexto brasileiro contemporneo deveria dirigir-se sobretudo ao que Robert Salisbury chamou de polticas constitucionais, definidas como aquelas que tm a ver com as caractersticas estruturais do sistema authoritative de decises, ou seja, do governo15. Os termos especficos dessa definio so um tanto enganadores, porm, pois com a expresso pretendo antes realar, como se d tambm com a elaborao que faz o prprio Salisbury das possveis direes em que caber orientar o estudo de polticas constitucionais, os complexos vnculos entre o governo e para abreviar a sociedade, ou os vnculos entre os lados de input e output do processo poltico, na medida em que afetam as caractersticas estruturais do governo mencionadas na definio. Para retornar o sentido em que utilizei anteriormente o termo constitucional ao procurar caracterizar o objeto da cincia poltica, a nfase se dirige aqui tensa busca pelos agentes polticos de uma soluo para o problema constitucional tal como este se coloca no plano da sociedade como um todo, bem como s regras do jogo que prevalecem em qualquer momento dado, tanto do ponto de vista de seu papel como
William H. Riker, The Theory of Political Coalitions (New Haven, Yale University Press, 1967). 15 Robert H. Salisbury, The Analysis of Public Policy: A Search for Theory and Roles, em Ranney (ed.), Political Science and Public Policy, p. 154.
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expresso de relaes de poder quanto de suas implicaes com respeito s chances de que desfrutam diferentes grupos ou classes de realizar seus interesses. Tal foco parece claramente necessrio quando se trata de problemas de estratificao social. A natureza dos condicionamentos polticos que no momento pesam sobre a tomada de decises na esfera do estado em nosso pas, porm, me parece imp-lo como guia do estudo de polticas pblicas no Brasil de maneira muito mais geral. Essa proposta me parece inteiramente de acordo com a perspectiva sugerida em trabalho de Guilhermo ODonnell e Philippe Schmtter (onde, ademais, ela apresentada como expressando um claro consenso do seminrio de Buenos Aires sobre polticas pblicas anteriormente mencionado), a saber, a de que o estudo de polticas pblicas deveria ser empreendida do ponto de vista de o estado em ao16. Tal perspectiva, a meu ver, importa em que as polticas especficas (ou os conjuntos de polticas) que venham a ser tomadas para estudo sejam consideradas como indicadores no esforo para se alcanar um diagnstico adequado do estado do estado brasileiro em nosso caso. Outra consequncia que o estudo de polticas pblicas no merece o tempo e a energia dos cientistas polticos se ele pelo menos no tem em vista explicitamente o objetivo de avanar em rigor e preciso com respeito ao conhecimento vago que agora temos dos aspectos especificamente polticos do experimento autoritrio que se desenvolve, seus esforos e hesitaes relativamente a sua prpria institucionalizao e seus prospectos de evoluo. Um passo preliminar a ser dado como preparao para essa tarefa corresponderia ao estabelecimento de um mapa ou taxonomia de dimenses ou reas de polticas pblicas, ou das formas pelas quais o estado se relaciona com a sociedade. Tentativa preliminar nesse sentido, que prov um bom ponto de partida, j pode ser encontrada no trabalho de ODonnell e Schmitter acima mencionado. O esboo a elaborado paralelo em grande medida, no que se refere s principais categorias utilizadas, a vrios esforos tericos prvios no estudo de padres de desenvolvimento do estado-nao moderno, dos quais a distino estabelecida por Dankwart Rustow entre os problemas de autoridade, identidade e igualdade um exemplo que poderia servir igualmente bem como marco geral de
Guillermo ODonnell e Philippe Schmiter, Work Plan for the Study of Public Policy in Latin America, mimeografado, p. 2.
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orientao desde que se explorassem plenamente as condies requeridas para a soluo de cada um desses problemas e as implicaes das relaes que ocorrem entre as diversas dimenses17. Seja como for, algo que poderia necessitar correo se se escolhe partir do esquema proposto por ODonnell e Schmitter a nfase relativamente reduzida que a se d aos aspectos correspondentes ao que Rustow designa como o problema da igualdade, que tem a ver basicamente com os graus e formas em que os setores populares vm a participar do sistema socioeconmico e poltico. Tendo em vista que o estado autoritrio brasileiro de 1964 representa antes de tudo uma reao ao problema posto pela emergncia dos setores populares participao social e poltica, essa dimenso obviamente crucial, independentemente de sua relevncia com respeito ao tpico das discusses do presente seminrio para o qual estas notas se destinam a contribuir. Nessa ordem de ideias, seramos levados a destacar o estudo daquelas polticas diretamente relacionadas com a manuteno e viabilizao dos prprios traos autoritrios e excludentes do regime: as que tm a ver com seu aparato repressivo e de informaes; com o controle de rgos de representao de classe ou categorias sociais; com as relaes entre os militares e grupos civis (polticos, partidos, sindicados, empresrios); com as relaes entre o recurso a instrumentos de coero direta e a instrumentos de legitimao e manipulao propagandstica e simblica; e assim por diante. Particularmente interessante, talvez, dentro da esfera de problemas de legitimao do regime autoritrio, seria explorar a ocorrncia efetiva de certos padres primeira vista pouco plausveis de se relacionarem os objetivos e os efeitos de polticas alternativas: como sugerem os resultados eleitorais e outros tipos de dados, o regime aparentemente desfrutou de maior aquiescncia enquanto afirmou aberta e rigidamente suas feies autoritrias do que quando comeou a manifestar preocupao com problemas tais como redistribuio econmica e abertura poltica. Em vez de tentar estabelecer listas de problemas especficos que poderiam ser tratados, porm, concluirei com a breve elaborao de alguns aspectos fundamentais da discusso que se vem processando no pas com respeito natureza do modelo poltico em vigor, suas relaes com o
Dankwart A. Rustow, A World of Nations: Problems of Political Modernization (Washington, D. C., The Brookings Institution, 1967).
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modelo econmico e seus prospectos de transformao. O problema do intervencionismo e da expanso crescente do estado brasileiro e das consequncias dessa expanso para a questo de autoritarismo versus liberalismo emerge como ponto crucial na discusso. A relevncia do problema num contexto em que se busca recuperar o contedo estritamente poltico no estudo de polticas pblicas parece bastante clara, pois se privilegia aqui o exame da articulao da feio eminentemente poltica do estado expressa no autoritarismo com a atuao do estado socioeconomicamente ativo que a abordagem de polticas pblicas supe. Algumas das posies que resultam da confuso acarretada pelas circunstncias particulares em que intervencionismo e autoritarismo se combinam na atualidade brasileira podem ser descritas como segue. De um lado, sobretudo setores empresariais e da grande imprensa, desejosos de ver a atuao econmica do estado limitada ao mbito compatvel com o papel de incentivador da iniciativa privada e temerosos dos riscos e das restries impostas a esta ltima pela expanso do estado, brandem os lemas do liberalismo clssico e apregoam a liberalizao poltica do regime. De outro lado, e em parte como consequncia da correspondncia que assim se evidencia entre uma proposta politicamente liberalizante e certos interesses privados poderosos, dentre setores que em princpio se oporiam ao autoritarismo vigente brota com insistncia e nitidez crescentes uma proposta alternativa, que toma como premissa a ideia de que as condies associadas expanso estatal negam viabilidade s tradicionais frmulas polticas liberais e pretende ver na prpria expanso do estado o instrumento, a prazo mais ou menos longo, de um objetivo bsico de democracia social. Nesta proposta, os traos especficos de autoritarismo poltico tendem a ser vistos, se no como a negao de valores que se aceita sejam sacrificados de vez em prol da almejada democracia social, pelo menos como algo em si mesmo instrumental para a consecuo desse objetivo, o qual, na medida em que se realize, criaria gradativamente as condies que inviabilizariam o prprio autoritarismo e viriam permitir a afirmao de direitos civis e polticos bsicos em termos distintos dos das frmulas liberais ultrapassadas, convertendo-se assim o autoritarismo no agente de sua prpria dissoluo a longo prazo. Alguns dos problemas bsicos do pensamento poltico em todos os tempos se encontram envolvidos na questo, sobretudo o intrincado e fundamental dilema das relaes entre liberdade e igualdade, e a
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possibilidade de uma tomada de posio lcida a respeito suporia no apenas o adequado esclarecimento analtico das relaes entre valores como os mencionados, das tenses resultantes da busca de sua realizao no jogo poltico concreto e do papel a cumprido pelo estado, mas tambm o esforo de diagnosticar com justeza a realidade poltica brasileira luz das proposies que se originem daquele trabalho analtico preliminar. Naturalmente, o diagnstico correto da realidade poltica brasileira algo que supostamente resultaria de um esforo coletivo de pesquisa no qual se incluiriam precisamente os estudos de polticas pblicas na perspectiva aqui proposta. Parece possvel e oportuno, porm, no contexto da rpida anlise ensaiada, procurar avanar algumas ponderaes que permitam iluminar a maneira pela qual se articulam o nvel da explorao analtica e o do diagnstico concreto, e assim talvez principiar a esclarecer os supostos em que se baseiam algumas posies que se vo tornando moda com respeito ao problema poltico brasileiro. Urna forma de se dar contedo talvez mais concreto ao dilema acima exposto em termos das relaes entre liberdade e igualdade seria formul-lo em termos da distino entre uma concepo negativa da liberdade como a mera ausncia de coero, envolvendo a garantia de certos direitos civis e polticos bsicos, e urna concepo positiva da liberdade, envolvendo a exigncia da criao de condies para a participao nos benefcios da atividade econmica e social e a expanso da ideia de direitos do cidado de forma a incluir tambm a noo de direitos econmico-sociais. Deixando de lado aqui as dificuldades na convivncia dos ideais de liberdade e igualdade que poderia explicitar uma anlise em nvel mais abstrato18 e tomando a questo em termos de direitos liberais versus liberdades positivas, so triviais algumas observaes que se podem fazer com respeito ao papel comumente atribudo ao estado no que se refere s relaes entre os dois aspectos. Assim, o zelo pelos direitos liberais envolve tradicionalmente uma postura de desconfiana com relao ao estado e a afirmao da necessidade de cont-lo e restringi-lo, j que a ideologia liberal v nele no apenas o foco por excelncia da tirania poltica em seus aspectos mais burdos, mas tambm, na medida em que se transforme em agente econmico direto, a ameaa livre iniciativa dos atores econmicos
Uma interessante anlise terica das relaes entre as noes de liberdade e igualdade se encontra em Ralf Dahrendorf, Liberty and Equality, includo no volume Essays in the Theory of Society (Londres, Routledge & Kegan Paul, 1968), do mesmo autor.
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privados. Por contraste, ao zelo pelas liberdades positivas ou pelos direitos econmico-sociais se associa a atribuio de um papel positivo ao estado, seja sob a forma do welfare state que resulta das lutas em que se modifica e expande o ideal liberal de cidadania, seja, com mais razo, nos casos em que um movimento revolucionrio bem sucedido empolga o aparelho do estado e faz dele o instrumento da transformao profunda da sociedade. Se procuramos traduzir essa dualidade de perspectivas em termos das noes anteriormente introduzidas de produo e distribuio de poder o que ser talvez til para o esclarecimento de certos aspectos do problema bsico em questo , poderia parecer natural, primeira vista, o estabelecimento de uma correspondncia segundo a qual a defesa de direitos liberais privilegiaria as questes de distribuio de poder (j que se trata de conter e limitar o poder relativo do estado perante a sociedade, ou o poder do estado sobre a sociedade), enquanto que a posio orientada para a promoo dos direitos econmico-sociais privilegiaria questes de produo de poder (pois se trata de criar as condies de eficcia para a atuao de um estado ativo na promoo de determinados fins). As coisas se modificam, porm, quando examinadas com mais vagar. Em primeiro lugar, h claramente um sentido em que cabe recuperar a atuao do estado como fator positivo de garantia ou promoo dos direitos liberais. No preciso ser propriamente hobbesiano, nem contemplar a condio de beligerncia ou insegurana generalizada visualizada por Hobbes em seu estado da natureza, para reconhecer na ausncia de mecanismos institucionais que historicamente se tm consubstanciado na atuao efetiva do estado o perigo de comprometimento radical de certas liberdades liberais19; basta para tanto reconhecer o ncleo vlido da anlise de um Huntington quaisquer que sejam os problemas dessa anlise quanto a aspectos diversos relativamente oposio entre sociedades cvicas, que contam com instituies efetivas produzidas ao longo de um lento processo de amadurecimento nos embates polticos, e sociedades pretorianas, onde, na carncia de tais instituies, o entrechoque direto de foras sociais diversas d a ltima palavra no jogo
19 Raymond Aron utiliza essa expresso em Libert, Librale ou Libertaire?, includo no volume de sua autoria tudes Poltiques (Paris, Gallimard, 1972), texto de grande relevncia para os problemas aqui considerados. Igualmente relevante Pense Socologique et Droits de 1Homme, constante do mesmo volume.

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poltico aos militares, pelo fato simples de que detm o controle imediato dos instrumentos de coero fsica20. Isso significa que, mesmo na perspectiva da garantia dos direitos liberais, o estado tem no apenas que ser contido ou neutralizado em certos aspectos de sua atuao, mas tambm que ser construdo de maneira adequada, e o xito desse processo de construo condio para sua conteno eficaz. De outro lado, porm, igualmente claro que a atuao do estado interventor e ativo pode dar-se em direo que se ope aos direitos econmico-sociais ou s liberdades positivas, e a interveno do estado pode revelar-se o instrumento para garantir graus diferentes de liberdades positivas para diferentes classes, por exemplo, ou para restringir a participao econmico-social de determinadas classes. No creio ser necessrio destacar a maneira pela qual a mescla autoritarismo-intervencionismo tem, no caso brasileiro, consequncias excludentes, do ponto de vista socioeconmico, para amplos setores da populao. Transposta essa aparente indeterminao em termos das noes de produo e distribuio de poder, a observao que cabe ressaltar a de que a questo da distribuio social de poder, que se traduz mais ou menos diretamente na de se saber a que interesses o estado sensvel (ou, no limite, de que interesses controlam o estado) precede questo da forma positiva ou negativa assumida pela atuao do estado tanto no que se refere aos direitos liberais quanto no que diz respeito s liberdades positivas, e so precisamente as vicissitudes da luta poltica relacionada distribuio social de poder que determinam em ltima anlise aquela atuao em ambos os aspectos. Assim, a discusso do problema do estado enquanto agente da promoo eficaz de fins dados est condicionada, em ambas as reas, pelo problema da distribuio de poder, o que significa precisamente que os fins no so dados, mas surgem da confrontao e do embate polticos. E isso vlido ainda que caiba reconhecer que, uma vez que desse embate resulte a definio de certos interesses como prioritrios para a atuao do estado, um volume maior ou menor de recursos ou de poder, no sentido amplo em que aqui se adota a expresso poder ser empregado na realizao dos objetivos que da decorram, da mesma forma que o
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problema da mobilizao de recursos ou da produo de poder se colocar tambm para aqueles setores cujos interesses se vem excludos ou preteridos; e a estrutura geral de distribuio de poder prevalecente se ver por sua vez afetada pelo xito que venham a obter as diversas foras nos respectivos esforos de produo de poder. No pretendo que o que resulta dessa rpida discusso represente grande novidade, e ela me parece mesmo no fazer mais do que reiterar, por um caminho que parte da maneira pela qual certos problemas se colocam no atual cenrio poltico brasileiro, alguns postulados consagrados da sociologia poltica. Creio que ela se justifica, porm, precisamente pelo oportuno dessa reiterao diante de um quadro em que a perplexidade e o wishful thinking tm levado vrios dos que se tm envolvido na discusso da situao poltica brasileira a propostas que esquecem aqueles postulados consagrados, no podendo tais propostas escapar, portanto, da exigncia de que sobre elas recaia o nus da prova. Mais especificamente, da anlise anterior me parece derivar a necessidade do reconhecimento de que, numa situao em que o intervencionismo estatal extrai do autoritarismo poltico a garantia da sensibilidade do estado a determinados setores e da excluso socioeconmica de outros e na qual inexiste a possibilidade de transformao revolucionria por meio da ao autnoma dos excludos, a liberalizao, a superao do autoritarismo enquanto tal surge como a forma mais imediata e natural de se encaminhar a procura da meta de alterao da distribuio de poder prevalecente, j que mediante essa liberalizao se estariam obviamente criando condies mais favorveis mobilizao e agregao dos interesses excludos e produo de poder por parte deles. Por certo, subjacente s propostas que buscam fazer do autoritarismo o instrumento de sua prpria dissoluo e da implantao da democracia social est um diagnstico da realidade brasileira que v na expanso do estado um fator de crescente autonomia deste, autonomia que em si mesma representaria alterao significativa da distribuio de poder existente ao reduzir o grau em que o estado se apresenta como a expresso direta de certos interesses. Alm disso, preciso enfrentar o fato de que um dos componentes do dilema em que se debate a vida poltica brasileira, e talvez o fator principal de permanncia do autoritarismo, precisamente o reconhecimento de que a abertura ou liberalizao representa o risco de se verem afetadas de maneira importante as relaes de poder existentes
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Veja-se Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies (New Haven, Yale University Press, 1968), especialmente captulos 1 e 4.

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derivando-se da razes para uma espcie de assuno do autoritarismo que podem alardear estarem fundadas numa postura de realismo poltico. Contudo, pretender tomar a relativa autonomia que resulta da expanso do estado na esfera econmica como indicando que o autoritarismo possa como que mudar de sinal e transformar-se no agente de hostilizao efetiva, permanente e eficaz dos interesses at aqui dominantes significa pura e simplesmente abrir mo da sociologia. E com ela do realismo, pois parece bastante claro o que h de voluntarismo no melhor dos casos inconsequente numa atitude de pretenso realismo que encontra na suspeita do poder autoritrio perante as camadas populares e no temor do fortalecimento poltico destas a razo que venha a levar tal poder a se autodissolver no curso de um processo mais ou menos longo em que as camadas populares se fortalecem. Sem falar do que caberia esperar se se admite que, em alguma forma particular de conduzir-se, esse processo possa corresponder s metas dos titulares atuais ou futuros do poder autoritrio de uma democracia social e poltica que apostasse na domesticao autoritria dos setores populares para alcanar sua liberao e afirmao futuras. Dir-se- que tudo isso desgua na necessidade de optar entre dois sonhos: o do autoritarismo como instrumento da democracia plena e efetiva e o da abdicao liberalizante do poder autoritrio. Mas, alm de haver sonhos mais e menos absurdos, resta ponderar que o dilema poltico vivido pelo pas se apresenta como tal no apenas pela impotncia e perplexidade que o regime de 1964 engendra entre os setores da sociedade brasileira que ele cerceia e reprime, mas tambm pela incerteza e pelos riscos que sua permanncia encerra para os prprios titulares do poder autoritrio e que levam a que o empenho de no perder a oportunidade de serem eles prprios os condutores de um processo efetivo de liberalizao possa acabar por surgir a seus olhos como a opo ditada pelo realismo. Sem dvida, no h transio automtica entre o nvel em que se desenvolvem as reflexes acima e o da seleo de formas especficas de abordar o estudo das polticas concretas do estado. Proponho, contudo, que o objetivo de se poder dizer algo no trivial sobre indagaes como as que so assim colocadas deve definir o arcabouo de tal estudo.

IDENTIDADE, RACIONAL1

POLTICA

TEORIA

DA

ESCOLHA

I A discusso que pretendo realizar pode ter como ponto de partida a distino estabelecida por Giovanni Sartori entre dois sentidos diferentes em que a expresso ideologia frequentemente usada2. O primeiro o sentido que lhe atribudo nos trabalhos de sociologia do conhecimento: trata-se a do conjunto difuso de valores, crenas ou ideias de qualquer tipo que se associam a determinada configurao de condies sociais gerais (posio de classe, poca, nacionalidade) e que vm a constituir a viso do mundo das pessoas. O segundo sentido o que a palavra adquire usualmente quando se trata de ideologia poltica: aqui, d-se nfase noo de um conjunto estruturado e coerente de ideias, que encerra como dimenso saliente a de estar destinado a servir de guia para a ao poltica. Percebe-se que um ponto relevante no contraste entre as duas noes de ideologia consiste, assim, no fato de que a primeira se refere a algo que , em ampla medida, um dado da situao social dos agentes individuais ou coletivos, enquanto a segunda, referida como se acha ao poltica, destaca um componente voluntrio e eventualmente lcido do comportamento daqueles agentes. Levada um pouco adiante a intuio a contida, a distino permite falar de um contraste entre o social em geral, tomado como a esfera do dado, do substrato, do adscrito, e o poltico, tomado como a esfera do voluntrio e do deliberado. Isso remete de imediato questo da racionalidade dos agentes sociopolticos. Assim, no casual que a sociologia do conhecimento, recorrendo noo de ideologia para indicar os elementos socialmente dados da viso do mundo dos indivduos e grupos, destaque tambm as distores produzidas pela operao de tais elementos no que diz respeito, de maneira especial, percepo da prpria realidade social. Por contraste,
1 Trabalho preparado inicialmente para o seminrio Rationality, Identity and Interest, realizado no Inter-University Centre, Dubrovnik, Iugoslvia, de 17 a 28 de maro de 1986, e posteriormente publicado na Revista Brasileira de Cincias Sociais, no. 6, vol. 3, fevereiro de 1988. 2 Giovanni Sartori, Politics, Ideology and Belief Systems, American Political Science Review, vol. 63, n. 2, junho de 1969.

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a imagem do agente poltico envolvida no recurso noo de ideologia poltica antes a de um agente racional, capaz de estruturar coerentemente um universo poltico complexo e de decidir de forma consequente diante de qualquer problema especfico com que se defronte naquele universo. Como bem claro, quando empregado no sentido da sociologia do conhecimento, o termo ideologia sugere a dificuldade de se alcanar a descentrao intelectual e cognitiva que, no trabalho de Jean Piaget sobre o processo de desenvolvimento intelectual, aparece como caracterstica das fases maduras daquele processo3. No vocabulrio de Piaget, ideologia, nesse sentido, sinnimo de sociocentrismo, isto , a imerso em certo grupo ou coletividade e a adoo ingnua da perspectiva que lhe prpria, fenmeno este que a contrapartida sociolgica do egocentrismo correspondente s fases iniciais do desenvolvimento no plano do indivduo. Quanto concepo da ideologia poltica, pode-se provavelmente apontar tambm, em seu uso na sociologia poltica, a presena de certo ingrediente mais ou menos importante de sociocentrismo. Mas o impulso principal da noo de ideologia poltica dirige-se antes na direo oposta, estando ligado suposio de que a descentrao cognitiva e intelectual pode efetivamente ser alcanada na esfera da ao poltica e atravs da ao poltica. Este o caso, em particular, dos efeitos atribudos ao aparecimento e penetrao de uma ideologia poltica entre os membros das classes subordinadas no que diz respeito s chances de que estes venham a escapar precisamente do controle difuso das ideologias dominantes. Isso nos permite transitar para breve discusso da ideia de racionalidade e de suas conexes com vrias categorias que correspondem a temas salientes nesta rea de estudos. No haver maior preocupao de explicitar os vnculos bastante bvios que algumas das ideias abaixo apresentam com o trabalho de diferentes autores4. Procurarei apenas situar certas posies analticas de maneira to sucinta quanto possvel.

Comecemos pela proposio de que a racionalidade inevitavelmente supe a intencionalidade proposio esta que, acredito, ter de ser admitida mesmo por aqueles que se empenham por evitar a identificao ou assimilao recproca das duas categorias. O postulado que d nfase ao carter intencional do comportamento humano parece ser muito mais amplamente compartilhado do que o que destaca seu carter racional, pelo menos se os consideramos enquanto postulados adotados explicitamente pelos autores. No obstante, a importncia da intencionalidade como suposto orientador nas cincias sociais se encontra claramente ligada com a restrio da intencionalidade ao comportamento ( ao) de um agente que seja autonomamente capaz de avaliar a efetividade desse comportamento enquanto orientado para a realizao de objetivos, ou que seja capaz de avaliao autnoma das conexes entre seus objetivos e os meios de que dispe. Pois admitir a ideia da busca de objetivos sem essa autonomia redundaria em reduzir a ao intencional s condies prprias do comportamento estimulado ou condicionado, em que o sujeito atuante desaparece como tal. O que isso significa que a intencionalidade tem um inevitvel componente cognitivo, implicando o processamento de informaes. Em outras palavras: contrariamente ao alcance supostamente maior da intencionalidade com respeito racionalidade, intencionalidade implica racionalidade. Naturalmente, ser possvel falar de graus de racionalidade de acordo com o volume de informaes processadas; mas isso no interfere com a ligao entre a racionalidade e a efetividade ou eficcia de uma ao intencional na busca de seus objetivos, pois atravs do incremento da possibilidade de eficcia que maior processamento de informaes vem a significar maior racionalidade. Da podemos passar a diversas ideias sobre os vnculos entre racionalidade, de um lado, e conhecimento e ao, de outro. 1. A racionalidade necessariamente o atributo de uma ao ou, por extenso, do sujeito que age, na medida em que se possa supor que suas aes sero racionais. Se no h ao, no h tampouco um problema de racionalidade. 2. Esse atributo tem a ver sobretudo com a eficcia da ao, a qual se acha diretamente relacionada com o controle e o processamento de informao relevante.

Veja-se, por exemplo, Jean Piaget, Estudos Sociolgicos, Rio de Janeiro, Forense, l973, especialmente os ensaios A Explicao em Sociologia e As Operaes Lgicas e a Vida Social. 4 Dois nomes, contudo, merecem destaque a respeito, os de Jurgen Habermas e Jon Elster. Vejam-se, por exemplo, Jurgen Habermas, The Theory of Communicative Action, vol. I, Boston, Beacon Press, l984; e Jon Elster, Ulysses and the Sirens, Londres, Cambridge University Press, l979.

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3. A busca de conhecimento pode ela prpria ser vista como um tipo de ao cujo objetivo adquirir informao ou aument-la. Sua eficcia estar associada com a criao pelo(s) agente(s) das condies que levam quele objetivo, donde os requisitos de abertura, descentrao, disposio de comunicar e intercambiar e de permitir que a informao presumida seja intersubjetivamente controlada como condio de sua objetividade. Estamos aqui no reino da ao comunicativa mas crucial no esquecer ou minimizar que ela tem a sua prpria instrumentalidade. 4. Outros tipos de ao, por contraste, apesar de exigirem o processamento de informao como condio de eficcia, como se d com qualquer ao, exigem tambm algum grau de fechamento, deciso, firmeza ou engajamento, o que equivale a dizer que os fins ou objetivos da ao devem estar estabelecidos de maneira suficientemente clara e consistente, ou a busca de objetivos ou intencionalidade como tal ser impossvel. Isso significa que o processamento de informaes, em tais casos, tem de se referir no somente ao ambiente imediato como tal, mas tambm ao prprio sujeito atuante, seus objetivos ou preferncias e sua consistncia atravs do tempo, as relaes entre os objetivos de longo prazo e de curto prazo, os custos para a possibilidade de eficcia na perseguio de certo objetivo que podem decorrer da postergao da ao correspondente e do empenho de se permanecer aberto e descentrado no interesse de aumentar a informao relevante, e assim por diante. 5. Um desdobramento dessa linha de consideraes diz respeito s relaes entre abertura intelectual e a prpria ideia de carter ou identidade. Por um lado, esta ltima claramente implica um importante componente de fechamento e engajamento,5 de fidelidade a certos objetivos orientadores que pertencem, de alguma forma, autenticamente ao sujeito que age, o que significa
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sobretudo que tais objetivos revelam afinidades com traos de sua personalidade que lanam razes em seu passado profundo e em sua memria e lhe so largamente dados ou mesmo impostos. E crucial assinalar, relativamente questo da racionalidade, que a presena desse componente de engajamento e rigidez no s no importa por si mesma em irracionalidade, mas deve mesmo ser vista como uma condio de racionalidade em certos contextos importantes6. Mas, por outro lado, para que seja este o caso tambm necessrio que um elemento de deliberao e vontade esclarecida venha a afirmar-se no prprio empenho de ser fiel a si mesmo; a questo da autenticidade tem ela prpria de decidir-se de maneira reflexiva, e deve necessariamente existir a capacidade de aprender sobre si mesmo (e ocasionalmente de mudar-se a si mesmo) se se quiser que a auto-afirmao autntica no venha a confundir-se com o comportamento cego de um autmato, mas corresponda ao efetivamente autnoma e racional. Por outras palavras, deve haver a possibilidade de escolher-se a si mesmo, ainda que as restries quanto a essa possibilidade sejam parte da ideia de carter ou identidade. 6. Em suma, a questo da racionalidade gira em torno da tenso contida na noo de ao informada: agir implica fechamento, engajamento, objetivos claros e consistentes (persistentes); a obteno e o processamento de informaes implicam abertura, disponibilidade, distanciamento. Tudo parece reduzir-se, assim, inevitvel dialtica entre autocentrismo e descentrao que se acha implcita naquela noo7
Cf. Elster, Ulysses and the Sirens. Talvez valha a pena ligar essa discusso com o tema do livro As Paixes e os Interesses, de Albert Hirschman (Rio de Janeiro, Paz e Terra, l979). No obstante os vrios matizes nos significados e nas relaes de paixes e interesses no captulo de histria intelectual explorado por Hirschman, o elemento principal do contraste entre ambos que emerge de sua anlise parece consistir precisamente no fato de que vamos encontrar nos interesses melhor equilbrio entre autocentrao (impulso motivacional, determinao na busca de um objetivo) e descentrao (distanciamento cognitivo) do que nas paixes. Assim, adequado falar de algo como o melhor interesse de algum (em ingls usual a expresso considered interest), que implica, naturalmente, uma atitude de avaliao sbria e informada. De um ponto de vista distinto, porm, podem fazer-se algumas observaes que vo em direo diferente. Em primeiro lugar, a noo de interesse tambm correntemente

Veja-se o seguinte aforismo de Nietzsche em Alm do Bem e do Mal: Uma vez que a deciso tenha sido tomada, fecha os teus ouvidos mesmo ao melhor argumento contrrio: sinal de um carter forte. Assim, uma disposio ocasional estupidez. Friedrich Nietzsche, Beyond Good and Evil, Nova York, Vintage Books, 1966, p. 84.

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II O elo entre a ideia de racionalidade e a ideia de ao autnoma se desdobra, se considerado de certo ponto de vista, em algumas perspectivas epistemolgicas de relevncia para questes importantes no confronto entre a abordagem da escolha racional e a abordagem convencional ou sociolgica na cincia social da atualidade. A ideia principal a de que se, por um lado, a autonomia se encontra inevitavelmente na raiz da racionalidade dados os requisitos cognitivos daquela (bem como os requisitos ativos desta), e se a ao autnoma fornece assim a pedra fundamental de qualquer intento de apreender cognitivamente e estruturar analiticamente a realidade social e humana (ou mesmo a realidade objetiva, na verdade); por outro lado, a ao autnoma tambm, do ponto de vista das cincias humanas e sociais, o fator decisivo a responder pela ocorrncia da caracterstica fortuita e imprevisvel na esfera do comportamento humano e coloca tambm, portanto, o principal desafio com que tais cincias devem lidar. As consequncias para a presente disputa entre as abordagens sociolgicas e da escolha racional podem ser apreciadas se tomamos a intrigante simetria de uma acusao que as duas se fazem reciprocamente, a qual aparece, por exemplo, em dois artigos da autoria de Barry Hindess e Adam Przeworski. Assim, Hindess acusa o modelo da escolha racional de aderir a um postulado de homogeneidade, como resultado do qual formas estilizadas de clculo racional so definidas como correspondendo a todos os atores dentro de cada categoria de atores reconhecida no modelo8. De acordo com Hindess, os atores geralmente tm razes para
usada para salientar justamente o aspecto de autocentrao, ligando-se com frequncia a egosmo e parcialidade. Em segundo lugar, o forte impulso motivacional que se supe ser inerente ao comportamento passional pode redundar em fator propcio a uma forma inteiramente instrumental de perseguir os objetivos, como as novelas de amor ilustram abundantemente. Por ltimo, embora isto seja talvez menos relevante se considerado do ngulo especfico da abordagem de Hirschman a respeito do assunto, no h razo para opor paixo e interesse como frequentemente sugerido no uso corrente das palavras de acordo com a natureza intrnseca dos objetivos almejados: possvel, por exemplo, ser totalmente passional a respeito de bens materiais, bem como distanciadamente interessado a respeito de bens de outro tipo. 8 Barry Hindess, Rational Choice Theory and the Analysis of Political Action, Economy and Society, vol. 13, no. 3, p. 263.

suas aes, mas no h porque supor que a forma de raciocnio envolvida deva ser a mesma para todos os eleitores, todos os partidos ou todos os empresrios, suposio esta que implicaria um determinismo estrutural.9 Curiosamente, Przeworski, que toma posio ao lado do individualismo metodolgico e da concepo do comportamento como ao intencional e estratgica por contraste com a concepo psicossociolgica do comportamento como execuo de normas interiorizadas, acusa os funcionalistas (cujo modo de explicao ele sustenta ter sido adotado pelos marxistas na prtica) de ver todo comportamento individual como um ato de execuo da sociedade interiorizada, com a implicao de que todas as pessoas expostas s mesmas normas e valores deveriam agir da mesma maneira. Especificamente, os marxistas satisfizeram-se com a crena intuitiva de que as pessoas executam (act out) suas posies de classe, julgando, de qualquer forma, que o que importante na histria acontece ao nvel das foras, estruturas, coletividades e condicionamentos, e no ao nvel dos indivduos10. Ora, o que quero propor a respeito que essa simetria pode ser vista como a expresso equvoca de um problema epistemolgico que cada uma das posies contrastantes no pode pretender resolver por si mesma. O suposto de homogeneidade que cada campo apresenta como uma acusao dirigida ao outro corresponde a inarredvel necessidade associada inclinao nomolgica inerente a qualquer esforo de construir uma cincia da sociedade, e portanto ao objetivo de substituir por alguma forma de regularidade o que aparece primeira vista como comportamento fortuito ou idiossincrtico, ou de domesticar cientificamente o fortuito. Essa domesticao indispensvel, naturalmente, se se pretende ser fiel ao ideal de parcimnia cientfica e evitar um hiper-empirismo cego que no seria capaz, no limite, nem mesmo de descrever o que quer que seja. Ora, as regularidades a que temos de recorrer no contexto definido pela disputa em questo acham-se necessariamente referidas ao comportamento de atores encerrados em ambientes (estes ltimos incluindo, naturalmente, aspectos que so materiais, sociais, sociopsicolgicos etc.). Em princpio, possvel comear, ao buscar as fontes de regularidade nas aes, quer de caractersticas dos ambientes que de algum modo constrangem os atores,
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Ibid., p. 267. Cf. Adam Przeworski, Marxismo e Escolha Racional, Revista Brasileira de Cincias Sociais, no. 6, vol. 3, fevereiro de 1988, pp. 7 e 8.

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quer de caractersticas dos prprios atores. Mas em qualquer caso a referncia ao outro polo inevitvel, e haver sempre pressupostos restritivos e homogeneizantes em qualquer nvel analtico dado. As constries de um ambiente supostamente homogneo podem operar diferentemente sobre diferentes indivduos (por exemplo, certas normas so mais plenamente interiorizadas por alguns indivduos que por outros) e o problema cientfico consistir em ampla medida em estabelecer categorias de indivduos nas quais essa operao diferencial se d. Ao revs, indivduos que se supem, digamos, homogeneamente racionais agiro diferentemente de acordo com diferenas em seus ambientes e o problema cientfico consistir ento em estabelecer categorias de ambientes que possam responder por tal comportamento diferencial11. Creio existirem boas razes para se tomar como ponto de partida mais bsico e parcimonioso o que se assenta na suposio de racionalidade dos sujeitos atuantes. Para destacar uma delas, penso que se pode mostrar, de acordo com posies sustentadas acima, que os principais ingredientes de uma abordagem racional estaro presentes sempre que se admita a caracterstica intencional do comportamento e estaro presentes, portanto, mesmo em abordagens convencionalmente sociolgicas, de cujas proposies seria impossvel fazer sentido, em ltima anlise, na ausncia desses ingredientes. Se o comportamento orientado por normas no um comportamento meramente causal, isso se deve a que ele ainda
Um volume merece meno neste contexto em que o exame da abordagem da escolha racional leva a considerar a questo do carter nomolgico da cincia: refiro-me a Raymond Boudon, La Place du Dsordre, Paris, Presses Universitaires de France, l984. O volume se dedica discusso de problemas epistemolgicos das cincias sociais, com ateno especial para teorias de mudana social, e inteiramente simptico s propostas da abordagem da escolha racional, apesar de design-la por outros nomes. Mas Boudon pretende extrair de sua adeso a certos supostos bsicos dessa abordagem razes para denunciar o que chama de preconceito nomolgico, dedicando todo um captulo sua crtica. Contudo, salta aos olhos a inconsistncia do esforo de Boudon a este respeito, pois o volume est carregado de passagens cruciais em que a crtica nomologia vai por gua abaixo no recurso implcito ou mesmo explcito ao papel de regularidades e leis na explicao sociolgica adequada. Em particular, o papel atribudo s estruturas de oportunidades no condicionamento da conduta de atores supostamente racionais (veja-se, por exemplo, p. 98, a propsito da crtica da concepo nomolgica contida na teoria do desenvolvimento econmico de E. Hagen) no tem como escapar, se pretende ser o fundamento para que se possa chegar a explicaes que sejam satisfatrias como tal, da suposio de que as mesmas estruturas de oportunidades produziro os mesmos resultados.
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comportamento racional, ou seja, comportamento de um sujeito autnomo que pode avaliar por si prprio a situao em que tem de agir e ocasionalmente decidir mesmo pela transgresso da norma, optando pelas delcias do crime ou do pecado e por sofrer em seguida as sanes correspondentes ou talvez escapar delas, e eventualmente ajudar a criar novas normas. Mas o outro lado da moeda que ser sempre necessrio especificar as categorias de ambientes em que os atores se movem e agem. E no vejo como, nessa tarefa, a abordagem da escolha racional, no que tem de distintivo em contraste com abordagens convencionais, possa legitimamente aspirar a substituir estas ltimas. Tome-se, por exemplo, a formulao feita pelo prprio Przeworski, no artigo antes citado, da questo central colocada pelo individualismo metodolgico (sob que condies, de sempre a nunca, a solidariedade [...] racional para os trabalhadores individuais ou para grupos especficos de trabalhadores?), bem como a importante resposta que ele acredita ter-lhe sido dada por Michael Wallerstein: determinados sindicatos tentaro organizar todos (e apenas) os trabalhadores que competem uns com os outros no interior do mesmo mercado de trabalho, enquanto outros sindicatos cooperaro uns com os outros [adotando, portanto, uma estratgia solidria horizontalmente FWR] em pequenas economias obrigadas a depender do comrcio exterior, mas procuraro cooperar com os empregadores se puderem beneficiar-se de qualquer forma de renda monopolstica (especialmente proteo)12. bem claro que tanto a pergunta como a resposta apontam para a necessidade de conhecimento de natureza perfeitamente convencional e sociolgica a fim de que se possa alcanar o diagnstico das situaes defrontadas pelos trabalhadores ou sindicatos: como se chega a saber o que uma economia dependente do comrcio exterior (e em que medida determinada economia exibe essa caracterstica), quais so as condies para que sindicatos particulares possam esperar contar com ganhos derivados de proteo,13 como um
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Przeworski, Marxismo e Escolha Racional, p. 14. Em texto mais recente, Przeworski volta ao mesmo assunto de maneira que, pelas indagaes que introduz, favorece o questionamento aqui feito: Na Europa, um movimento sindical forte e centralizado se desenvolveu em pequenas economias abertas ao comrcio exterior. (...) Wallerstein (...) sustentou recentemente que quando uma economia demasiado pequena para adotar polticas protecionistas, os sindicatos no podem

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sindicato particular chega originalmente a ser um sindicato? Acima de tudo, de vez que isto se refere pergunta mesma enunciada por Przeworski e sugere circunstncias em que ela teria de ser reformulada, no h situaes em que a solidariedade entre os membros de um grupo um fato a ser tomado como tal, e onde o problema consiste antes em estabelecer as condies em que o sistema solidrio assim constitudo poderia agir eficazmente (racionalmente) em busca de seus interesses solidrios ou coletivos nas interaes estratgicas em que se envolve com outros membros coletivos ou individuais de um sistema de interesses abrangente?14 No se ajusta isso ao caso dos sindicatos ou grupos de trabalhadores de que fala Przeworski? Por certo, o grande mrito do individualismo metodolgico ou, mais amplamente, da abordagem da escolha racional reside no vigor com que adverte para o carter problemtico do processo de formao de precisamente esses sujeitos coletivos ou sistemas solidrios capazes de ao concertada, processo este que envolve ele prprio um ingrediente estratgico que muitas vezes tende a ser ignorado. Mas esse componente sadio de um sbrio e comedido individualismo metodolgico que no requer, para comear, a suposio de motivao egosta no fundamento para que se adote a ideia de um puro jogo de estratgia a ocorrer num vazio sociolgico. Tal ideia se acha claramente presente em muito do que tm produzido os tericos do individualismo metodolgico, donde a pretenso de substituir a sociologia pelo modelo da escolha racional: com frequncia, o paradigma por eles sugerido, com a preocupao de propiciar os fundamentos micro dos fenmenos macro, envolve, ao menos
compartilhar com as firmas das rendas de monoplio que estariam disponveis em caso de protecionismo setorial, e optam, consequentemente, por uma atuao solidarstica destinada a pressionar por polticas de welfare. Como na Amrica Latina existem vrios pases pequenos, de uma perspectiva europia surpreendente que eles tendam ao protecionismo e que o movimento sindical se mostre fragmentado. Veja-se Adam Przeworski, Micro-foundations of Pacts in Latin America, manuscrito, Universidade de Chicago, maro de 1987, p. 4, nota 1. 14 A dialtica entre sistemas de solidariedade e sistemas de interesses esboada por Alessandro Pizzorno em Introduzione allo Studio della Partecipazione Politica, Quaderni di Sociologia, vol. 15, no. 3-4 (julho-dezembro de l966), pp. 235-288, e retomada e elaborada em meu Poltica e Racionalidade: Problemas de Teoria e Mtodo de uma Sociologia Crtica da Poltica, Belo Horizonte, Edies RBEP, 1984. Veja-se tambm Solidariedade, Interesses e Desenvolvimento Poltico, captulo 5 do presente volume.

implicitamente, a suposio de que seria necessrio inventar por inteiro a sociedade partindo de meros indivduos calculadores, deduzir aquela a partir destes. Sua viso da sociedade tipicamente a dissolve num estado de natureza no qual no h instituies, histria, vnculos intergeneracionais, grupos de qualquer tipo, lealdade ou solidariedade. Claramente, isso um exagero sem conexo necessria com o contedo positivo da proposta da escolha racional. Se consideramos especificamente os problemas da poltica, o desafio e a promessa associados nfase na racionalidade e em seu inevitvel componente instrumental me parecem consistir em apreender a maneira pela qual a tomada de decises consciente e a conduta estratgica (a esfera da ao propriamente poltica) se articulam com o contexto institucional e sociolgico que est, naturalmente, sempre presente. O esforo nessa direo parece necessrio para evitar trs postulados igualmente falaciosos que ocorrem com frequncia como soluo aos problemas metodolgicos das cincias sociais: (a) o postulado do indivduo isolado da fico contratualista que se acaba de mencionar; (b) o postulado utilitarista da sociedade como um todo tomada como a unidade coletiva ou o sujeito coletivo, o qual resulta em modelos orgnicos ou cibernticos da sociedade; e (c) o postulado da constituio automtica e no problemtica de sujeitos coletivos de natureza parcial, tais como os que dizem respeito s classes sociais, postulado este ao qual frequentemente recorrem muitos que no hesitam em questionar com veemncia a adoo de suposies anlogas para o caso da sociedade como um todo.15 III Em tudo o que se disse at aqui, um claro fio diretor pode ser encontrado na oposio de duas dimenses que ou se encontram subjacentes aos problemas conceituais ou emergem na superfcie como antinomias explcitas: ideologia como viso do mundo sociocntrica versus
15 A crtica mais detida, nessa linha, dos exageros e equvocos da abordagem da escolha racional, bem como o exame de vrias questes epistemolgicas relacionadas, pode ser encontrada em meu Poltica e Racionalidade, especialmente a segunda parte, e tambm em Mudana, Racionalidade e Poltica, captulo 1 do presente volume. Apesar das posies insustentveis quanto questo da nomologia acima comentadas, Raymond Boudon (La Place du Dsordre) prope um modelo bsico de explicao que, nas relaes de ida e volta que inclui entre os nveis micro e macro, me parece contornar adequadamente as principais dificuldades deparadas neste contexto.

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ideologia poltica, sociologia convencional versus escolha racional, comunicao versus instrumentalidade, identidade versus intencionalidade, solidariedade versus interesses etc. Sustentei que a ideia de racionalidade contm em si mesma muito da tenso expressa nesses pares de categorias, e tambm que a postura epistemologicamente profcua envolve a integrao ou o acoplamento das abordagens sociolgica e da escolha racional, antes que qualquer pretenso de exclusividade. bastante claro, em minha opinio, que a dialtica entre as duas dimenses bsicas subjacentes corresponde ao que ser talvez a principal motivao das cincias sociais como tal, podendo ser formulada, por exemplo, em termos do velho problema de determinismo e liberdade. Essa dialtica certamente fundamental para uma cincia social que se pretenda crtica, cuja preocupao emancipatria geral coloca a um tempo os problemas instrumentais associados com a realizao do objetivo da emancipao e o problema da identidade daqueles que devero (autenticamente) emanciparse a si mesmos. Mas alguns avanos analticos podem ainda realizar-se, acredito, se essa mesma dialtica examinada a um nvel mais concreto, prprio da sociologia poltica, em que a ideia mesma de identidade revela forte ambivalncia em suas relaes com o lado instrumental da poltica. Tomem-se, por exemplo, as formas clssicas de movimentos polticos referidos a nacionalidades, grupos tnicos e classes sociais. Por um lado, tais movimentos tendem a apresentar-se como a expresso de coletividades cuja identidade parece de alguma forma prvia ou dada (adscrita), e a referncia aos fundamentos predeterminados da identidade que fornece, prima facie, a legitimidade de tais movimentos. Isso se liga ao fato de que as coletividades em questo so de tal natureza que se torna sem sentido, em princpio, a pretenso de associar a participao nelas a funes a serem preenchidas ou tarefas a serem executadas: trata-se aqui de microcosmos ou subculturas (s vezes designadas como grupos multifuncionais ou suprafuncionais na literatura sociolgica) nos quais o indivduo se encontra usualmente imerso de maneira complexa e abrangente, por contraste com as formas voluntrias e segmentrias de participao que so caractersticas de grupos funcionais tais como partidos, clubes etc. Essa natureza multifuncional adquire especial relevncia antes de tudo por representar um fator decisivo (em conexo precisamente com o carter no voluntrio e adscritcio da participao) no importante papel desempenhado
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por tal tipo de coletividade na conformao da identidade pessoal de seus membros: o prprio sentido de dignidade ou integridade pessoal com frequncia profundamente afetado pela insero nesta ou naquela coletividade multifuncional e pela forma em que esta se relaciona com outras. Por outro lado, o principal objetivo tipicamente buscado na ao poltica desenvolvida nos movimentos polticos em questo consiste precisamente em transformar a base da identidade coletiva e pessoal num problema de escolha voluntria e lcida referida a fins a serem realizados. Isso se revela de maneira exemplar na ligao estabelecida na literatura marxista entre a identidade e a conscincia de classe, de um lado, e, de outro, certa ideologia poltica (no sentido de Sartori) que aponta um trabalho a ser feito ou uma misso a ser cumprida. Particularmente do ponto de vista das classes dominadas, como se indicou acima, justamente nessa conexo entre a identidade e tarefas a serem executadas, isto , entre a identidade e a instrumentalidade da ao poltica, que reside a possibilidade de resistirem penetrao difusa das ideologias ou vises do mundo dominantes e assim livrarem-se da conformidade e da passividade em outras palavras, erguerem-se como classes para si, supostamente capazes de ao coletiva. Observaes anlogas se poderiam fazer com respeito transio da imerso ingnua e passiva em tradies tnicas e nacionais para a ao poltica referida aos interesses das etnias e nacionalidades correspondentes16. Assim, contra o jugo das vises do mundo dadas e a conformao por elas realizada da identidade coletiva e pessoal, a meta seria a de redefinir a questo mesma da identidade em termos de grupos funcionais com tarefas (polticas) a serem executadas, ou seja, trazer a vontade e a deliberao (e portanto a descentrao cognitiva) prpria esfera da definio da identidade17.

16 Um exemplo prximo o representado pela doutrina do nacionalismo brasileiro tal como elaborada pelo Instituto Superior de Estudos Brasileiros (ISEB) durante os anos 50. O patriotismo tradicional era a oposto defesa efetiva dos interesses econmicos do pas, a qual era vista como a maneira adequada de se afirmar a identidade nacional. 17 Isso se liga claramente prpria noo de autonomia e liberdade. Considere-se, por exemplo, a seguinte observao de Jon Elster: Penso que a ideia subjacente noo kantiana de liberdade a de que o homem deveria, de alguma forma, escolher-se a si mesmo; ser livre no apenas no sentido fraco de agir de acordo com preferncias consistentes, de

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Essa meta pareceria alcanada ainda em conexo com tais formas clssicas de movimentos polticos quando se chega a ter as identificaes partidrias. Pois seria de se supor que, com a ocorrncia destas, ideologias polticas estruturadas e coerentes viessem a mediar a adeso a categorias coletivas multifuncionais, e que as identidades coletivas correspondentes viessem consequentemente a se tornar intelectualmente esclarecidas e lcidas. Como se sabe, isso est longe de ser certo. Atravs de estudos tais como The Social Democrats in Imperial Germany, de Gunther Roth, para o caso dos partidos marxistas, os numerosos e sofisticados surveys da escola de Michigan, e muitos outros,18 agora de conhecimento corrente que o partido poltico, ao invs de ser o instrumento de uma identidade referida a entidades, categorias ou ideias que o extravasam, com frequncia ele prprio o foco ou objeto irrefletido de identidades coletivas e pessoais. As identificaes partidrias assim estabelecidas no apenas tendem, em geral, a exibir grande estabilidade tanto no interior de dada gerao quanto de uma gerao a outra, bem como a ser em alguma medida independentes de bases sociais tais como as que correspondem s classes sociais; elas so tambm amplamente independentes do grau de organicidade ou de capacidade de estruturao cognitiva revelado pelos eleitores em sua percepo dos issues ou questes de natureza variada a comporem as ideologias polticas correntes. Por outras palavras, a identificao partidria como tal, a simples lealdade adquirida ou herdada para com determinado partido, tende a se tornar um fator decisivo no condicionamento da identidade politicamente relevante de muitos atores polticos. Algumas concluses provisrias podem ser extradas dessas observaes. Acima de tudo, a de que se certo que a ao poltica envolve sempre, onde e como quer que se d, um problema de identidade pessoal e de sua complexa articulao com este ou aquele foco de identidade coletiva, no h razo para supor que tal problema venha a ser sempre solucionado da mesma maneira. Fatores dados de identidade coletiva e grupos
qualquer nvel, mas tambm no sentido mais forte de ter escolhido essas preferncias. (Logic and Society, Nova York, Wiley, l978, p. 162.) 18 Guenther Roth, The Social Democrats in Imperial Germany, Totowa, N.J., Bedminster Press, l963. Um exemplo destacado dos estudos de Michigan o clssico artigo de Philip E. Converse, The Nature of Belief Systems in Mass Publics, em David A. Apter (ed.), Ideology and Discontent, Nova York, Free Press, l964. Veja-se tambm o extenso exame do tema da identificao partidria a ser encontrado em Ian Budge, Ivor Crewe e Dennis Farley (eds.), Party Identification and Beyond, Londres, Wiley, l976.

multifuncionais correspondentes sero com frequncia pontos de referncia para a ao poltica que, no entanto, fatalmente os redefinir ao se desdobrar como tal. Por seu turno, as instrumentalidades mesmas da ao poltica podem vir e tendero mesmo com frequncia a constituir-se em focos de definio de identidades pessoais e coletivas. As ideologias enquanto vises do mundo, por difusas que sejam, podem naturalmente tornar-se ingredientes ou instrumentos de ideologias polticas de cunho estratgico e orientadas para a ao assim como, simetricamente, os issues ou temas cognitiva e instrumentalmente articulados destas ltimas podem vir a substituir vises do mundo dadas no condicionamento da identidade pessoal e poltica. Ressalte-se, em particular, que essa dialtica entre o instrumental e o expressivo na ao poltica transita sempre, de alguma forma, pelo plano do cognitivo, com respeito ao qual indispensvel ter presente a capacidade de estruturao e integrao coerente que se destaca no sentido acima atribudo ideologia poltica. Nesse sentido, atuao poltica ideolgica , a rigor, atuao poltica issue-oriented ou seja, aquela forma de comportamento poltico em que o ator se encontra informado sobre os diversos aspectos do universo poltico em que atua e situa-se perante as questes da conjuntura poltica atravs do esforo de estabelecer sua conexo com o diagnstico dos aspectos mais estveis daquele universo. Se o jogo acima esboado entre o instrumental (estratgico) e o expressivo ou simblico (a identidade) considerado a essa luz, v-se que possvel distinguir algumas configuraes mais ou menos claras a respeito: (a) uma condio em que se trata de identidades dadas ou adscritas, cognitivamente ingnuas e acrticas, que no so como tal o objeto ou a referncia de aes instrumentais ou estratgicas; (b) outra em que tais identidades, reflexivamente tomadas, passam precisamente a constituir o objeto de ao poltica estrategicamente orientada, quando a articulao cognitiva, nos planos sincrnico e diacrnico, da diversidade de aspectos do ambiente em que a ao se desenvolve se torna crucial, e prevalece a conduta issue-oriented; e (c) outra em que o prprio instrumental da ao poltica, em particular o partido ou o movimento organizado em torno de um iderio de maior ou menor sofisticao, se torna um ponto de referncia importante ou mesmo decisivo para a conformao da identidade coletiva e pessoal. Naturalmente, outras possibilidades e mesclas se do, e podem eventualmente mostrar-se mais ou menos relevantes em diferentes
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contextos. Como quer que seja, a conjugao de identidade e instrumentalidade uma questo complexa e aberta, e tais categorias esto longe de representar formas alternativas de conceber a poltica. IV Gostaria agora de ilustrar essas perspectivas a respeito da questo geral das relaes entre identidade e instrumentalidade com recurso a duas reas de problemas, a primeira tendo a ver com comportamento eleitoral e a segunda com relaes raciais. Em ambos os casos estarei me referindo sobretudo a observaes que se aplicam ao Brasil da atualidade, mas ambos me parecem permitir que se extraiam algumas lies comparativas de importncia. Comecemos por alguns estudos de sociologia eleitoral relativos s ltimas dcadas da vida poltica brasileira, sobretudo ao processo eleitoral que teve lugar sob o regime autoritrio de ps-1964. As anlises de dados levantados em diversos momentos levaram a certo esquema interpretativo que pode ser descrito como uma integrao de dois modelos bem conhecidos que aparecem na literatura sobre participao poltica, a saber, o modelo da centralidade e o modelo da conscincia de classe19. O primeiro deles prope uma relao causal entre a intensidade da participao poltica experimentada pelas pessoas e o grau de centralidade de sua posio social, isto , o grau em que se mostram, tanto objetiva quanto subjetivamente, prximas ou integradas ao ncleo do sistema social geral em decorrncia da posio ocupada numa srie de variveis, destacando-se a posio de classe ou o status socioeconmico (a dimenso vertical da centralidade) e a experincia urbana (sua dimenso horizontal): quanto mais alta a posio de classe e quanto maior a integrao na vida das cidades, com sua contrapartida de alargamento do horizonte intelectual-psicolgico e de maior exposio a informaes de todo tipo, tanto maior a participao poltica. J o modelo da conscincia de classe, de inspirao marxista, vincula a participao poltica intensidade e clareza da conscincia alcanada pelos indivduos de

pertencerem a certa classe social: maior a conscincia de classe (mais intensa, mais clara), maior a participao20. A articulao que proponho entre os dois modelos refere-se ao fato de que, pelo menos nas condies brasileiras, os fatores associados com a centralidade da posio social geral no s afetam diretamente a participao poltica (em particular a eleitoral), mas tambm influem decisivamente sobre a possibilidade de que o modelo da conscincia de classe venha ele prprio a atuar, bem como sobre as formas assumidas por tal atuao. A ideia geral bastante ortodoxa, embora se torne talvez mais precisa ao se transpor nesta linguagem a de que as dimenses variadas da centralidade, conjugando-se, definem contextos que se mostram mais ou menos favorveis operao dos mecanismos sciopsicolgicos e intelectuais previstos pelo modelo da conscincia de classe. Alm disso, na medida em que a noo de centralidade inclui como dimenso saliente a prpria posio de classe, ou fatores intimamente ligados a esta, o condicionamento exercido pelos fatores de centralidade sobre a participao poltico-eleitoral, ao filtrar-se em parte atravs dos mecanismos da conscincia de classe, no pode deixar de ter consequncias para a direo ou o contedo (conformista ou inconformista, conservador ou tendencialmente contestatrio) da participao, parte os efeitos sobre a maior ou menor intensidade dela21. O resultado geral da teia de causalidade relativamente complexa que a se vislumbra apresenta alguns traos destacados e relacionados. Em primeiro lugar, fatal, nas condies da atualidade brasileira, que os membros das categorias sociais economicamente favorecidas sejam, em decorrncia de sua posio social mesma, aqueles que manifestam maior grau de conscincia de classe em seu comportamento poltico-eleitoral. So eles, por outras palavras, que mostram percepo mais refinada do universo poltico, estruturando-o de maneira a estabelecer correspondncia mais ntida e coerente entre sua viso do mundo ou perspectiva scio-poltica
Ibid., p. 261. Alguns textos do autor em que se discutem mais extensamente essas ideias e as verificaes a serem apresentadas em seguida so: Classes Sociais e Opo Partidria, em Fbio W. Reis (org.), Os Partidos e o Regime, So Paulo, Smbolo, l978; O Eleitorado, os Partidos e o Regime Autoritrio Brasileiro, captulo 10 do presente volume; e (em colaborao com Mnica Mata Machado de Castro) Regies, Classe e Ideologia no Processo Eleitoral Brasileiro, captulo 11 do presente volume.
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Ver tambm Pizzorno, Introduzione allo Studio della Partecipazione Politica, a respeito.

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bsica, de um lado, e as posies mantidas com respeito aos diversos itens do debate poltico de uma conjuntura dada, de outro, bem como dando traduo mais consequente a essa estruturao em termos de opo eleitoral-partidria. Em segundo lugar, os setores populares tendero a apresentar internamente formas de comportamento poltico heterogneas e mesmo contrastantes: por um lado, tais setores so, globalmente considerados, aquela categoria que por definio sofre mais direta e maciamente os efeitos da condio marginal ou perifrica (em termos do modelo da centralidade); mas eles so tambm a categoria em que o impacto da alterao nessa condio por meio dos processos associados industrializao e urbanizao mais se far sentir sobre as disposies relativas participao poltica com a consequncia de que se combinaro nessa categoria (por exemplo, de acordo com o carter rural ou urbano de partes dela) inclinaes acentuadamente conservadoras, marcadas por hbitos de deferncia, e outras de sentido inconformista e reivindicante. Ademais, essa combinao, na maior parte dos estratos populares do eleitorado brasileiro e mesmo independentemente, em alguma medida, de tratar-se de meio rural ou urbano, se traduz em algo que poderia talvez ser visto como uma ambivalncia fundamental. Por um lado, trata-se aqui de eleitores caracterizados por serem politicamente alheios, com frequncia propensos a atitudes de deferncia e a se deixarem mesmo impregnar, no plano dos valores verbalizados, pela retrica empregada na propaganda de um regime autoritrio como o que existiu at h pouco no pas. De maneira no surpreendente, a maioria avassaladora dos que se incluem nessa frao do eleitorado se mostram desinformados e indiferentes com respeito aos grandes temas do debate poltico-institucional da atualidade brasileira. Mas isso no tudo. Mesmo aquelas questes que se pode presumir que tenham impacto mais direto em sua vida cotidiana, tais como o custo de vida, esto longe de exibir, nos setores em questo, qualquer relao clara com o comportamento eleitoral. No obstante, h, de outro lado, marcada e consistente tendncia rebelde como caracterstica majoritria do eleitorado popular: ela se manifesta, por exemplo, no fato de que, durante a vigncia do autoritarismo, uma vez ultrapassado certo limiar de participao scio-poltica geral (isto , uma vez que se deixe a condio de estrita marginalidade, mais marcadamente distinguida por hbitos de deferncia social e por total alheamento poltico, a ser encontrada nos

setores populares rurais e nos extremos de pobreza das populaes urbanas), d-se claramente a tendncia ao voto de oposio ao regime. Assim, no eleitorado popular, em cuja percepo no se integram seno precariamente os diversos aspectos ou dimenses do universo sciopoltico, a opo eleitoral oposicionista parece ligar-se antes ao contraste vagamente apreendido entre o popular e o elitista (pobres versus ricos, povo versus governo), no qual se traduz uma insatisfao difusa incapaz de articular-se por referncia a problemas especficos de qualquer natureza. Por outras palavras: votar na oposio , para o eleitor em questo, um pouco como torcer por um clube popular de futebol o Flamengo, digamos, para tomar talvez o mais popular deles. Mas o simplismo mesmo das percepes e imagens em que se baseia essa propenso um fator a emprestar consistncia e estabilidade aos padres de votao popular. Assentada a poeira das perturbaes do quadro partidrio, vislumbrados, em seguida a cada rearranjo mais ou menos artificial ou imposto desse quadro, os novos contornos poltico-partidrios da contraposio entre povo e elite, volta-se, como no populismo de pr64 e no MDB de ps-64, ao leito natural. Temos, assim, uma espcie de sndrome do Flamengo que no apenas tende a negar a um regime autoritrio como o que controlou o pas at 1985 a possibilidade de verdadeira legitimao pela via eleitoral como tambm faz do populismo, na atualidade brasileira, uma fatalidade, desde que as condies institucionais permitam um jogo poltico razoavelmente aberto e sensvel perante o eleitorado. Voltemo-nos agora para a questo racial. Como se sabe, o Brasil uma sociedade racialmente heterognea, cuja populao parcialmente negra, parcialmente branca e parcialmente de ascendncia autctone (alm da imigrao de origem asitica), com alto grau de miscigenao e uma ideologia oficial de democracia racial. Por certo, observa-se a existncia de preconceito e discriminao raciais, particularmente contra os negros. Mas parece sustentvel que a situao a este respeito bem diferente para melhor da que prevaleceu tradicionalmente, por exemplo, nos Estados Unidos: alm do fato de que as linhas de estratificao racial parecem bem menos rgidas no Brasil, no h a memria de dio racial existente naquele pas.

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Pois bem. De um ponto de vista normativo, patente que a existncia de preconceito racial e de discriminao baseada em caractersticas raciais representa um aspecto odioso da estrutura social brasileira que cumpre combater e suprimir. Aventuro-me a propor, contudo, apesar de reconhecer que se trata de terreno delicado e polmico, que da no se segue que a luta pela melhoria das relaes raciais no Brasil deva passar necessariamente, como pretendem alguns, pela afirmao de uma identidade negra como tal. Por certo no seria o caso de tomar como modelo a respeito a experincia dos Estados Unidos, onde a amarga memria de dio racial no permite contemplar como soluo plausvel para o problema racial seno a de uma espcie de federao de grupos raciais, os quais viriam eventualmente a relacionar-se igualitariamente, mas de maneira pelo menos latentemente hostil, de potncia a potncia. No caso do Brasil (em parte como decorrncia da ideologia de democracia racial e do ingrediente paternalista que tem marcado as relaes raciais, apesar do que ambos envolvem tambm de mascaramento e mistificao), haveria talvez razes para esperar que condies de efetiva igualdade racial viessem a implantar-se sem a passagem pela fase da afirmao beligerante. Evitar a passagem por tal fase pareceria um requisito para que se pudesse aspirar a uma condio final em que se tivesse, alm da igualdade real, o convvio relaxado e fraterno entre as raas: note-se que, diferentemente do que ocorre com as classes sociais, onde se pode conceber um processo de luta resultando na eliminao das classes como tal e na criao de uma sociedade sem classes, no caso das raas a luta dever ser seguida pela convivncia (igualitria, no melhor dos casos) das raas que tenham lutado, se se exclui a hiptese absurda e racista da eliminao de qualquer delas. Por certo, pode dar-se o caso de que a criao de uma sociedade racialmente igualitria no Brasil venha a exigir a neutralizao de uma identidade racial negativa j efetivamente existente entre os grupos de cor, caso em que se tornaria inevitvel a passagem pela etapa da afirmao psicossocial da identidade coletiva por parte de tais grupos. Este aspecto envolve, porm, uma questo emprica de grande complexidade e com respeito qual no cabe simplesmente supor que estejamos suficientemente esclarecidos, nem muito menos derivar de tal suposio prescries problemticas e que encerram grandes riscos do ponto de vista do objetivo de uma sociedade igualitria e harmnica.

Indaguemos agora qual o interesse de tudo isso do ponto de vista de nossa discusso terica. Se comeamos pelas observaes relativas ao processo poltico-eleitoral brasileiro, um ponto a destacar o de que muito do que se disse deve certamente explicar-se em termos de identidade. Isso se aplica especialmente sndrome do Flamengo caracterstica dos setores populares do eleitorado, com respeito qual a ideia de que o eleitor expressa uma identidade ao votar parece ser a nica maneira de dar conta de um padro que revela a curiosa mistura de amorfismo ou fluidez e consistncia. Mas note-se que neste caso temos identidade de uma certa espcie, que apresenta claro contraste seja, por exemplo, com o caso de determinado tipo de eleitor americano que se identifica fortemente com um dos partidos embora mostrando reduzido grau de sensibilidade e consistncia ideolgicas, seja com o caso de um suposto eleitor europeu ideologicamente sensvel e issue-oriented, quer identificado com um partido ou independente. No caso do eleitor de tipo Flamengo estamos no nvel de identidades sociais espontneas e rudimentares que no foram trabalhadas politicamente algo como uma matria-prima sociolgica apenas superficialmente tocada pelas instrumentalidades da vida poltica. De maneira correspondente, h tambm variados graus de poltica de sensibilidade e envolvimento polticos nos trs casos, que crescem medida que passamos do eleitor brasileiro da sndrome do Flamengo para o eleitor ideolgico e issue-oriented. E esse grau diferencial de envolvimento poltico (estratgico, instrumental...) acha-se obviamente relacionado com questes de natureza cognitiva ou intelectual que so de suma importncia do ponto de vista da insero de determinado ator na vida poltica. Mas a identidade est sempre em jogo. Ela est em jogo na sndrome do Flamengo em que os pobres so contrapostos aos ricos e que fornece o terreno para a poltica populista, da mesma forma que est em jogo na identificao herdada com Democratas ou Republicanos, nos Estados Unidos, ou na identificao supostamente issue-oriented do trabalhador europeu com este ou aquele Partido Socialista. Naturalmente, do ponto de vista da ambivalncia da prpria identidade com respeito dicotomia instrumental-expressivo, importante assinalar que o que varia nesses diferentes casos o grau em que uma ideologia poltica, no sentido de Sartori, se faz presente na situao, assim como o papel que exerce na definio da identidade.
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Quando nos voltamos para o problema racial brasileiro, vemos que a se trata talvez ainda mais claramente de problemas de identidade, pois ser negro, branco ou o que quer que seja numa sociedade racialmente heterognea parece colocar diretamente uma questo de identidade. Contudo, alm da mera observao factual de que uma certa identidade pode encontrar expresso deficiente na arena poltica e estratgica devido a problemas de natureza cognitiva (observao j permitida pelo caso do eleitor Flamengo), no caso das relaes raciais encontramos fundamento para questionar a prpria desejabilidade normativa da traduo estratgica e poltica de certa identidade (negra) e mesmo, na verdade, da emergncia social efetiva daquela identidade como tal. Um desdobramento crucial de toda essa discusso pode ser formulado em termos de que dizer que a poltica tem a ver com identidades como pretendem alguns opositores da abordagem da escolha racional no estudo da poltica22 dizer demais, por um lado, e muito pouco, por outro. Demais, pois h amplo espao para o aparecimento de identidades pessoais e coletivas que no so, como tais, polticas em qualquer sentido da palavra que no seja inaceitavelmente fluido. E muito pouco, porque precisamente a aplicao de estratgia (com seus ingredientes cognitivo-instrumentais) a focos latentes ou efetivos, sociais ou individuais de identidade que nos traz ao reino da poltica. Como fecho destas notas, direi apenas algumas palavras sobre os elos subjacentes aos diversos aspectos dessa proposio e sobre a forma em que se liga com a perspectiva normativa indicada brevemente nos comentrios dedicados s relaes raciais. V A ideia central, que se acha claramente ligada a passos anteriores nesta discusso, a de que a noo de autonomia pode ser entendida de duas maneiras. Ela pode significar, em primeiro lugar, uma espcie de afirmao espontnea do eu. Neste sentido, ela sugere ideias tais como a de uma personalidade forte, onde o ideal envolvido o de dar vazo de maneira irrefletida aos impulsos e motivaes de qualquer tipo. O segundo sentido antes o de autocontrole, onde o principal elemento precisamente
. Veja-se, por exemplo, Alessandro Pizzorno, Sulla Razionalit della Scelta Democratica, Stato e Mercato, no. 7, abril de l983.
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o de reflexividade e lucidez com respeito aos motivos e objetivos prprios e suas relaes com objetivos outros e talvez mais importantes a que eventualmente se aspire. A partir da, a observao importante a assinalar relativamente s ideias acima esboadas o claro vnculo existente entre a autonomia como auto-afirmao, por um lado, e a noo de adscrio e de imerso social irrefletida, por outro. Assim, se se admite, numa perspectiva crtica, um ideal emancipatrio em que se destacam a reflexividade e a lucidez como componentes indispensveis da expresso autntica do eu vale dizer, se se reclama a extenso da deliberao livre e esclarecida ao prprio plano da definio da identidade e de um correspondente ideal de autonomia , ento necessrio que se busque a individuao, ou aquela condio em que se elimine a definio social das identidades e em que qualquer forma mesmo residual de adscrio se torne irrelevante. Isso significa que questes que digam respeito a identidade ou carter deveriam decidir-se, em ltima anlise, no nvel estritamente individual e leva, do ponto de vista de mecanismos organizacionais ou institucionais, ao requisito de uma forma intransigente de pluralismo na qual as coletividades ou os grupos sociais de qualquer tipo venham a representar apenas o resultado de coalizes voluntrias e necessariamente provisrias e cambiantes de indivduos livres. Ademais, qualquer esforo de produo deliberada de identidades coletivas deve ser visto com suspeita, tanto mais se se baseia em critrios rigidamente adscritcios a menos que se constitua em instrumento na prpria luta contra fundamentos adscritcios de dominao, caso em que deveria conter um importante elemento de autocrtica e visar claramente, em ltima anlise, eliminao da relevncia social de qualquer atributo ou caracterstica de natureza adscrita. Portanto, se a poltica , do ponto de vista analtico, a esfera por excelncia da aplicao de instrumentalidade e estratgia a identidades socialmente dadas de qualquer espcie (e aos interesses ou objetivos que lhes digam respeito), do ponto de vista normativo ela se torna o instrumento que permite neutralizar a operao cega justamente de tais identidades. No limite, teramos indivduos livres em busca de seus objetivos lcidos (instrumentalidade, e necessariamente tambm estratgia, de vez que os agentes empenhados em tal busca so mltiplos), mas em condies nas quais o autocontrole enseja a comunicao e torna possvel mitigar e disciplinar o jogo estratgico. Assim, se absorvida criticamente, a
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abordagem da escolha racional, com sua nfase na individualidade e na racionalidade, termina por fornecer independentemente de sua acuidade descritiva, que por certo limitada, e de sua fora analtica, que acredito ser aprecivel algo que pode ser visto como um adequado (e apropriadamente realstico) ponto de referncia normativo.

RACIONALIDADE, SOCIOLOGIA E A CONSOLIDAO DA DEMOCRACIA1 I - Introduo Ao apresentar o jogo do Dilema dos Prisioneiros, os autores por vezes se referem ao estabelecimento de um pacto como algo que viria alterar radicalmente a situao e permitir aos participantes evitar o dilema. A impossibilidade de que os prisioneiros se comuniquem uns com os outros ento vista como caracterstica definidora do jogo: se pudessem comunicar-se, pensa-se, eles estabeleceriam um pacto de cooperao e o dilema desapareceria2. Essa claramente uma suposio falsa. Sob o postulado geral de agentes calculadores guiados pelo interesse prprio, o estabelecimento de um pacto no representaria seno razo adicional para que cada qual agisse egoisticamente e decidisse de maneira a garantir seu interesse. Pois, feito o pacto, o prisioneiro A seria levado a avaliar a situao como envolvendo maior probabilidade de que o prisioneiro B se inclinasse a agir como um otrio ou de que B visse a ele, A, como um provvel otrio. Essa , naturalmente, a dificuldade enfrentada pela discutida teoria hobbesiana da obrigao poltica. Se, por um lado, Hobbes alega basear sua teoria em consideraes que envolveriam somente a prudncia ou o interesse prprio, ele se defronta, por outro lado, com o dilema da ao coletiva ao tentar associar a transio do estado de natureza para a sociedade civil com o estabelecimento de um pacto. , assim, levado a recorrer, de modo inconsistente, a uma lei da natureza que disporia que
Trabalho preparado originalmente para o simpsio Micro-foundations of Democracy, organizado por Adam Przeworski e ocorrido na Universidade de Chicago, de 29 de abril a 1o de maio de 1988. O objetivo central do simpsio era o de avaliar o interesse da perspectiva da escolha racional para os problemas de transies para a democracia e o estabelecimento de pactos democrticos na Amrica Latina. O trabalho foi posteriormente publicado, em ingls, sob o ttulo Rationality, Sociology and the Consolidation of Democracy, na Srie Estudos do Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro, no. 83, abril de 1991, tendo aparecido em portugus em Teoria e Sociedade, no. 1, 1997. Publica-se aqui com algumas adaptaes. 2 Veja-se, por exemplo, Anatol Rapoport, Fights, Games and Debates, Ann Arbor, The University of Michigan Press, 1961, pp. 173-4 e 180.
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pacta sunt servanda. O interesse prprio por si s no parece capaz de levar a pactos viveis ou efetivos, e o recurso de Hobbes coero pelo Leviat pode talvez ser visto como expresso equvoca e ainda assim inconsistente desse dilema. Penso ser essa a questo principal a considerar ao se avaliar a utilidade da abordagem da escolha racional para lidar com os problemas colocados pelos processos de transio democracia em contextos tais como o da Amrica Latina de hoje e com o papel a ser neles desempenhado por pactos de qualquer natureza. H algo mais em jogo, no entanto: tal questo acaba por expressar as dificuldades centrais, e talvez os limites, da abordagem da escolha racional como tal no campo das cincias sociais. Assim, os dois lados da problemtica a que somos convidados por Adam Przeworski o lado substantivo de problemas especficos de teoria e pesquisa poltica e o lado epistemolgico parecem fortemente entrelaados um com o outro. Ilustrao sugestiva das dificuldades da aposta epistemolgica da abordagem da escolha racional, num contexto diretamente relevante para nossas preocupaes substantivas, pode ser encontrada na discusso do ltimo livro de Mancur Olson feita em 1984 por Jon Elster, um dos mais importantes paladinos da escolha racional3. Olson se ocupa de coalizes, que tm afinidade bvia com pactos. Elster chama a ateno para a articulao tentada por Olson entre o foco analtico apresentado em seu clssico The Logic of Collective Action e algumas proposies novas quanto questo dos determinantes do sucesso da ao coletiva no plano de sociedades de dimenses nacionais. Tais proposies, na leitura de Elster, equivalem a afirmar a importncia de um processo estocstico cuja operao, combinada com os mecanismos descritos em The Logic, leva Olson a sua concluso bsica, formulada por Elster como segue: sociedades estveis acumularo grupos de interesse especiais, os quais convergiro para um subconjunto algo distorcido da populao total de grupos de interesse potenciais4. Poucas pginas adiante, j ao final do artigo, Elster afirma que seria bom se Olson tentasse levar-nos a
Mancur Olson, The Rise and Decline of Nations, New Haven, Yale University Press, 1982. A discusso de Elster est contida em The Contradictions of Modern Society, Government and Opposition, vol. 19, no. 3, vero de 1984. 4 Ibid., pp. 304-5.
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vislumbrar o interior da caixa preta onde tem lugar a formao de coalizes, em vez de apoiar a teoria sobre um processo estocstico dotado de pouco poder explicativo5. Ora, como reconhecido por Elster, Olson repetidamente sustenta estar recorrendo, no plano que caberia designar como micro, ao argumento introduzido em The Logic, onde certamente o autor pretende que existe uma teoria da formao de coalizes a teoria da ao coletiva como subproduto. Alm disso, dificilmente se poder negar que esta ltima d expresso aos pressupostos fundamentais da abordagem da escolha racional, devendo provavelmente ser vista como a teoria por algum inspirado por tais pressupostos. -se levado a perguntar, assim, qual o alcance real da recomendao de Elster no sentido de que se examine o interior da caixa preta da formao de coalizes e creio que ela redunda, ao cabo, em recomendar uma abordagem convencionalmente sociolgica ou psicossociolgica, em vez da abordagem da escolha racional. Pois, baseando-se na suposio de racionalidade e numa psicologia correspondentemente esquemtica, a escolha racional parece necessariamente externa a qualquer caixa preta que uma abordagem descritivamente mais rica possa pretender alcanar. Naturalmente, cabem muitas indagaes com respeito transio dos supostos de racionalidade e talvez de motivao egosta, no nvel micro, para os efeitos agregados, no nvel macro, de comportamentos que se ajustem a tais supostos. Mas no se v em que sentido o processo estocstico de que fala Olson, especialmente se combinado aos mecanismos indicados pela teoria da ao coletiva como subproduto, poderia ser descrito como sendo mais misterioso do que as perverses e contradies nas relaes entre os nveis micro e macro que residem no prprio ncleo dos esforos tericos orientados pela abordagem da escolha racional. Sem dvida, h aqui de fato uma caixa preta mas a questo decisiva se ela pode ser aberta com os recursos disponveis dentro dos limites estritos da abordagem da escolha racional. II - Alguns problemas epistemolgicos bsicos Os pressupostos bsicos e mais gerais da abordagem da escolha racional referem-se intencionalidade ou busca de objetivos e
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Ibid., p. 311.

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racionalidade. O modelo correspondente de explicao pode talvez ser resumido pela ideia de algum que diz Quero e vou tratar de conseguir. Alm do bvio elemento de volio e de um elemento correspondente de determinao ou engajamento, o modelo inclui tambm o elemento de uma preocupao com a eficcia, o qual implica cognio e a busca de avaliao lcida da situao em que a ao ir supostamente desenvolver-se. Claramente, quanto mais informado, deliberado e lcido for o comportamento ou a ao, mais se realizaro as caractersticas desse modelo de explicao. A motivao para se recorrer a tais pressupostos com frequncia descrita na literatura da escolha racional em termos da busca pelos microfundamentos dos macrofenmenos. Isso coloca o problema das maneiras alternativas de se estruturar analiticamente o objeto de estudo das cincias sociais, particularmente a tradicional oposio entre infraestrutura e superestrutura. Uma das formas de se entender essa distino tende a ligar diferentes tipos de ao a cada nvel ou dimenso, de modo que a infra-estrutura seria a esfera da ao material ou econmica (do trabalho), enquanto a superestrutura seria a esfera de um conjunto variado de outros tipos de ao (aqueles relacionados com as ideias, crenas ou valores de natureza mais elevada, com a religio, o direito, a cultura e aspectos afins). Seja qual for o interesse que uma distino nesses termos possa apresentar de certos pontos de vista, bem claro que ela se presta a muitas confuses. Em um caso, as aes reais, vistas como infraestrutura, so opostas superestrutura das ideias, valores e crenas como tal como se pudesse haver ao de qualquer tipo sem a presena destes ltimos elementos. Outra forma de se ver a mesma dicotomia, na qual ocorre certa inverso na concepo das relaes entre ao e estrutura, a que caracteriza a perspectiva determinista nas disputas marxistas em torno de determinismo e voluntarismo: aqui, o contexto social objetivado da ao ganha precedncia sobre a prpria ao e a explica. De qualquer modo, tendo em mente os meandros da oposio entre infra-estrutura e superestrutura, pareceria pelo menos to legtimo falar dos macrofundamentos do microcomportamento quanto dos microfundamentos dos macrofenmenos do lema da escolha racional. Naturalmente, a questo central envolvida a da direo da causalidade, traduzindo-se em termos de onde encontrar os fatores cruciais ou a que rea ou dimenso da realidade social atribuir algum tipo
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de privilgio causal. Mas as relaes entre o esforo analtico de apontar a causalidade, de um lado, e, de outro, a distino entre ao e estrutura (vista esta ltima como uma espcie de foco objetivo de causao) parecem bem mais difceis de estabelecer corretamente do que se tende a acreditar em qualquer leitura apressada de tais dicotomias. certamente possvel argumentar, como o faz Elster, em favor de uma distino na qual o nvel do comportamento intencional ope-se ao nvel da causalidade (objetiva) por sua vez dividida por Elster em causalidade subintencional e causalidade supra-intencional, esta referindo-se feio causal exibida pela interao entre atores intencionais (contradies sociais, efeitos de agregao ou composio etc.)6. Mas penso que, adequadamente compreendido, o pressuposto de intencionalidade e racionalidade leva necessariamente, por si mesmo, ao estabelecimento de uma ligao indelvel entre esses diferentes aspectos, vistos quer como dimenses da realidade social, quer como mecanismos causais. H claramente um sentido em que a ao causa a estrutura social, assim como h um sentido igualmente claro em que a ao moldada e condicionada (e portanto causada, ao menos num sentido flexvel da palavra) por seu contexto. Assim como a ao produz estrutura (congela-se, por assim dizer, em estrutura), assim tambm a estrutura (como o contexto da ao) racionaliza a ao e a torna inteligvel como tal. Pois a estrutura, em sua conexo com os mecanismos ligados tanto causalidade subintencional quanto supra-intencional, uma referncia indispensvel na caracterizao da efetividade e da prpria racionalidade da ao. Isso pode parecer trivial em certa leitura, mas tem, na verdade, ramificaes importantes. Assim, muito da disputa entre a escolha racional e as abordagens convencionais (sociolgicas) pode ser visto como redundando no confronto entre dois tipos de modelos ontolgicos da realidade social que se distinguem um do outro de acordo com o status atribudo ao contexto da ao, particularmente tudo aquilo que torna o contexto sociologicamente interessante e, deve-se acrescentar, tudo aquilo em que um contexto sociologicamente interessante concorre para definir os prprios sujeitos da ao. Mas no se far progresso real no nvel
6 Veja-se Jon Elster, Causality and Intentionality: Three Models of Man, apndice 2 do captulo 5 de Logic and Society, Nova York, John Wiley & Sons, 1978. Ver tambm Jon Elster, Explaining Technical Change, Cambridge, Cambridge University Press, 1983, parte 1, Modes of Scientific Explanation.

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epistemolgico a no ser que se compreenda com clareza que os problemas autnticos que se apresentam nesse nvel no so redutveis questo de se recorrer ao modelo ontolgico apropriado. O problema epistemolgico realmente relevante pode ser introduzido por referncia ao trabalho de Jean Piaget, embora o prprio Piaget tenha sido levado, acredito, a alguns erros importantes a respeito. Como se sabe, Piaget aplica a distino estabelecida por Ferdinand de Saussure entre o diacrnico e o sincrnico ao problema da explicao sociolgica7. A dimenso diacrnica se liga a problemas de gnese e causalidade, ao passo que a dimenso sincrnica tem a ver com relaes atemporais e necessrias de implicao lgica. Contudo, uma importante ambiguidade se introduz no uso que faz Piaget da distino no tocante ao pensamento sociolgico. Por um lado, a sociologia (como a cincia da sociedade, por oposio s cincias exatas e naturais) vista como uma disciplina na qual esse dualismo adquire especial relevncia por duas razes associadas, onde encontramos certa articulao entre aspectos substantivos e metodolgicos anloga ao contraste entre ontologia e epistemologia que se acaba de mencionar. Em primeiro lugar, o dualismo diz respeito ao contedo do pensamento sociolgico, que deve dirigir-se a aspectos da realidade social relacionados tanto com aes efetivas quanto com fenmenos tais como normas, valores e signos alguns diriam, com a infra-estrutura e a superestrutura. Em segundo lugar, o dualismo se daria tambm na estrutura formal daquele pensamento, que apresentada como mais causal na medida em que se refere s aes efetivas de onde adviriam os fatos sociais e como mais implicativa na esfera correspondente a normas, valores e signos. Em consequncia, afirma Piaget, a sociologia oscila entre a causalidade e a implicao, e a passagem do causal ao implicativo associada s dificuldades inerentes s explicaes sociolgicas8. Ora, a ambiguidade que a aponto deriva do fato de que a esfera das relaes de implicao ou da lgica, de acordo com as concluses do trabalho desenvolvido pelo prprio Piaget ao longo de toda a sua vida, nada mais que a transposio, para um nvel virtual ou simblico, de operaes
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que so inicialmente operaes concretas, ou aes reais trao este que diz respeito ao carter operacional do conhecimento em geral, e da lgica em particular, destacado pela scio-psicologia da inteligncia e pela epistemologia gentica de Piaget. Assim, certamente adequado dizer, luz dos prprios pressupostos e descobertas de Piaget, que o desafio ou o objetivo para qualquer tipo de explicao ou de conhecimento precisamente a passagem do causal ao implicativo, e a sociologia no de forma alguma peculiar nesse aspecto. Como se obtm tal passagem? essa a indagao decisiva, e o trabalho de Piaget contm resposta clara e persuasiva para ela: estamos no nvel do implicativo, ou no nvel operacional, quando o sujeito do conhecimento capaz de manipular objetos de qualquer natureza de maneira tal que se assegure algum tipo de reversibilidade nas manipulaes ou operaes realizadas. O ponto em que Piaget se confunde o de que, contrariamente ao que sugere nos textos citados acima, no h razo para se sustentar que deveramos ter alguma mudana nesse critrio bsico de acordo com a natureza dos objetos em particular, de acordo com seu carter aparentemente menos ou mais temporal, gentico ou diacrnico. O critrio se aplica quer estejamos lidando com objetos propriamente materiais ou com eventos fsicos ou de qualquer outro tipo, incluindo os eventos histricos e, portanto, tambm as aes efetivas ou reais executadas por agentes humanos. Na verdade, o ponto crucial da ideia da transposio de aes reais para um nvel virtual ou simblico (que Piaget usa para definir a prpria lgica) que a temporalidade inerente aos eventos e objetos reais, donde resultam suas constantes mudanas de estado, seja substituda por caractersticas e relaes atemporais (a expresso sincrnico certamente no de todo apropriada) que derivam diretamente de tais manipulaes e disso que se trata com a reversibilidade, a qual tem a ver com a construo do objeto permanente que, como tal, se mostra passvel de ser manipulado em operaes reais ou virtuais. Como escreve Piaget com relao ao crucial conceito lgico e matemtico de grupo, a reversibilidade caracterstica do grupo supe a noo de objeto, e vice-versa; exemplificando com os rudimentares mecanismos de grupo que se do no nvel sensrio-motor, lembra Piaget que encontrar um objeto novamente encarar a possibilidade de um retorno (por meio de deslocamento, seja do objeto ou do prprio corpo): o objeto nada mais que o elemento invariante devido composio
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Jean Piaget, La Pense Sociologique, em Introduction lpistemologie Gntique, Paris, Presses Universitaires de France, 1950, t. III. 8 Cf. Jean Piaget, A Explicao em Sociologia, em Estudos Sociolgicos, Rio de Janeiro, Forense, 1973, pp. 49-52.

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reversvel do grupo9. De qualquer modo, um ngulo complementar e importante do problema que o implicativo ou lgico tem a ver com as aes reais ou virtuais do prprio sujeito do conhecimento, e no com quaisquer propriedades dos objetos ou coisas sobre as quais essas aes so executadas. Eis uma formulao sinttica desse aspecto fornecida pelo prprio Piaget a propsito do conceito de grupo: ...o conceito de grupo obtido (...) por um modo de pensamento caracterstico da lgica e da matemtica moderna a abstrao reflexiva, que no deriva propriedades das coisas, mas sim de nossas maneiras de agir sobre as coisas, as operaes que efetuamos sobre elas; ou antes, talvez, das diversas maneiras fundamentais de coordenar tais atos ou operaes unir, ordenar, colocar em correspondncia de um a um e assim por diante10. Ora, o mtodo cientfico consiste na aplicao da lgica (portanto, do tipo especial de abstrao que se refere as nossas prprias operaes) ao caso especfico de nossa manipulao das coisas de um certo tipo (campo de conhecimento). O aspecto nomolgico da cincia, claro, liga-se diretamente a isso: ele se relaciona com a possibilidade de se reproduzir certo evento ou associao de eventos e, assim, de se eliminar, no limite, o que quer que possa haver de fortuito (emergente, temporal, diacrnico) na ocorrncia correspondente. E a possibilidade de controle intersubjetivo dos resultados alcanados no trabalho cientfico tambm dependente do seu carter nomolgico assim entendido e portanto da possibilidade de manipulao passvel de ser reproduzida e transformada, consequentemente, em operao atemporal ou reversvel. Por sua vez, recorrer ao mtodo cientfico no campo especfico dos problemas sociais significa aplicar a lgica (de novo, aquele tipo de abstrao que se refere s nossas prprias aes ou operaes) nossa manipulao de uma coisa que acontece corresponder a nossas prprias aes. Em consequncia, podemos ter, nesse caso, uma dupla reflexividade: praticamos manipulaes e construmos teorias, e ocasionalmente refletimos sobre tais manipulaes e construmos mtodos e abordagens, buscando explicar as aes das pessoas explicao que inevitavelmente incluir como componente crucial o nexo que os prprios sujeitos atuantes atribuem ao seu comportamento. E o nexo de nossas prprias explicaes
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no apenas tem diretamente a ver com o nexo tal como percebido pelos prprios agentes, mas na verdade s ser satisfatrio como tal na medida em que nossas manipulaes venham a revelar que existe regularidade ou obedincia a leis na ocorrncia deste. Tudo isso me parece ter consequncias claras para a disputa entre a escolha racional e a sociologia convencional. Deixarei de lado a questo da possibilidade de efetiva manipulao na esfera da sociedade, questo esta que pode ser tomada aqui como de natureza meramente tcnica e como passvel de ter toda uma gama de solues, que vo desde a produo de observaes quantitativas, e talvez estritamente reprodutveis, at algum tipo de trabalho historiogrfico contrafatual, por exemplo. H outros aspectos, porm, que podem ser mais importantes do ponto de vista de nossa discusso. O primeiro deles diz respeito ao problema da nomologia. Seu interesse poder ser apreciado se considerarmos a curiosa simetria de certa acusao que reciprocamente se fazem os dois lados da atual disputa e que aparece, por exemplo, em dois trabalhos de Barry Hindess e Adam Przeworski. Assim, Hindess acusa os modelos da escolha racional de aderir a um postulado de homogeneidade, em decorrncia do qual formas estilizadas de clculo racional so definidas como correspondendo a todos os atores dentro de cada categoria de atores reconhecida no modelo (todos os eleitores, todos os partidos, todos os empresrios), o que implicaria determinismo estrutural11. Por seu turno, Przeworski, que rechaa a concepo psicossociolgica do comportamento como execuo de normas interiorizadas, acusa os funcionalistas (incluindo os funcionalistas marxistas) de ver todo comportamento individual como um ato de execuo da sociedade interiorizada, com a implicao de que todas as pessoas expostas s mesmas normas e valores deveriam se comportar da mesma maneira12. Examinada a partir da perspectiva que aqui procuro esboar, essa estranha troca da mesma acusao pode ser vista como expresso equvoca de problemas fundamentais e reduzida em sua importncia. As
11 Barry Hindess, Rational Choice Theory and the Analysis of Political Action, Economy and Society, vol. 13, no. 33, pp. 263 e 267. 12 Adam Przeworski, Marxism and Rational Choice, Politics & Society, vol. 14, no. 4, 1985, p. 382.

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Cf. Jean Piaget, Psicologa de la Inteligencia, Buenos Aires, Psique, 1960, p. 152. Jean Piaget, Structuralism, Londres, Routledge & Kegan Paul, 1971, p. 19.

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regularidades a que temos de recorrer nas cincias sociais se referem necessariamente ao comportamento de atores dentro de ambientes (estes ltimos incluindo, naturalmente, alm de aspectos materiais, tambm aspectos sociais, sciopsicolgicos etc.). Em princpio, possvel comear, em nossas manipulaes analticas procura das fontes de regularidade nas aes, quer das caractersticas dos ambientes que de alguma forma constrangem os atores, quer das caractersticas dos prprios atores. Em qualquer caso, porm, a referncia ao outro plo inevitvel, e haver sempre pressupostos restritivos e homogeneizantes em qualquer nvel analtico dado. As constries de um ambiente supostamente homogneo podem operar diferentemente sobre diferentes indivduos (por exemplo, certas normas so mais plenamente interiorizadas por alguns indivduos do que por outros) e o problema cientfico consistir em grande medida em estabelecer categorias de indivduos nas quais essa operao diferencial se d (por exemplo, indivduos mais ou menos racionais, ou mais ou menos capazes de processar autonomamente informao relevante de vrios tipos para decidir que princpio de ao adotar). Ao revs, indivduos que se supe serem, digamos, homogeneamente racionais iro agir diferentemente de acordo com diferenas existentes em seus ambientes e o problema cientfico consistir ento em estabelecer categorias de ambientes que possam responder por tal comportamento diferencial. Observe-se, alm disso, que esse procedimento de homogeneizao , em qualquer caso, um passo necessrio no esforo de se recuperar o nexo do comportamento aos olhos do agente e, consequentemente, tambm do ponto de vista do analista. possvel sustentar, assim, que a explicao completa ir requerer um procedimento circular de ida e volta entre ao e contexto, ou entre micro e macro. Raymond Boudon sustentou de maneira convincente, h alguns anos, a necessidade dessa circularidade, apesar de derivar para certas confuses e posies insustentveis com respeito ao que denuncia como o preconceito nomolgico13. Mas h algo mais em tudo isso. Consideremos novamente a distino de Piaget entre o gentico ou diacrnico e o implicativo ou sincrnico. bastante claro que, apesar de a dimenso implicativa (ou a prpria lgica) ter suas bases, em ltima instncia, nas aes reais, ela na verdade diz
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respeito a certa maneira especfica de conceber a ao, a qual permite a reversibilidade e requer a ideia do objeto estvel e passvel de manipulao, por contraste com as mudanas de estado e alguma espcie de fluxo heracliteano, para utilizar outra expresso de Piaget14. Naturalmente, no h razo para que a ao seja necessariamente concebida nesses termos: ela pode igualmente ser pensada como correspondendo a impulso, irrupo e emergncia, ou como ligada espontaneidade e ao carter fortuito que so prprios do nvel do gentico ou diacrnico. Mas parece inegvel que o ideal de conhecimento cientfico se acha inevitavelmente associado lgica e ao implicativo e portanto se ope, nesse sentido, ao gentico de Piaget. Este, em ltima anlise, no seno o fluxo a ser de alguma forma suspenso e manipulado na explicao cientfica. No h explicao gentica a menos que a prpria gnese seja transformada em implicao por meio de tal manipulao donde a consequncia de que a explicao histrica s ser explicao real se for de fato explicao sociolgica (ou, de qualquer modo, implicativa e nomolgica). E a explicao sociolgica de que fala Piaget no oscila entre causalidade e implicao mais do que qualquer outro caso de explicao (de fato, nenhuma explicao oscila). Naturalmente, existe a possibilidade de se conceber um tipo de causalidade objetiva afim ideia do gentico em oposio do implicativo, assim como podemos conceber a ao como fluxo irreversvel e as tradicionais confuses quanto s relaes entre causao e induo (ou entre nexo e regularidade) na explicao cientfica esto claramente ligadas a isso15.
Piaget, Structuralism, p. 20. Esse ponto sugere a convenincia de se distinguir entre dois sentidos em que a ideia de um nexo explicativo pode ser entendida: em primeiro lugar, a noo de nexo como algum tipo de mecanismo que pode ser realmente manipulado ou mostrado em funcionamento; em segundo lugar, a noo de nexo como fluxo irreversvel ou causao, mais claramente ligada ao gentico ou diacrnico de Piaget. Naturalmente, muitos problemas sociocientficos interessantes e mesmo cruciais emergem em conexo com este ltimo sentido, e de fato me parece importante recuperar a noo de nexo como causao e resistir ao componente irracionalista da moda que se inclina a denunciar pecados tais como o evolucionismo e as concepes lineares: em muitos casos, a explicao requer que sejamos capazes justamente de indicar a linearidade que um processo de fato exibe. Mas a qualificao indispensvel que, para que tal explicao seja satisfatria, ela no pode deixar de ser nomolgica e implicativa mesmo se apenas contrafatualmente, isto , por meio da produo artificial de uma pluralidade de instncias a serem observadas ou mediante a manipulao virtual ou imaginria de uma dada instncia. Alguma elaborao dessas ideias, em conexo com questes como o anti-historicismo de Popper e as teses de Perry Anderson sobre a singular concatenao entre o feudalismo e o universo clssico na
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Raymond Boudon, La Place du Dsordre, Paris, Presses Universitaires de France, 1984, especialmente captulos 2 e 3.

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Mas tais concepes ontolgicas no so mais que certa maneira especial de formular o problema ou desafio que o trabalho cientfico tem de enfrentar: o problema de como dar conta (implicativamente...) das causalidades, gneses ou aes espontneas em questo16. E a oposio entre intencionalidade e causalidade no campo das cincias sociais perde muito de sua agudeza: do ponto de vista da atribuio implicativa de causalidade (que uma operao lgica e, como tal, implica em si mesma a ideia de um sujeito que manipula objetos), tanto a intencionalidade subjetiva como a causalidade (ou causao) objetiva colocam o mesmo tipo de desafio. Percebe-se, assim, que existem bases slidas para a assimilao feita por Hempel entre a explicao causal e a explicao dedutiva e nomolgica como tal, pois no h como lidar analiticamente com a causalidade sem implicao e nomologia e, desse ngulo, pode-se ver que a inteno subjetiva como causa da ao to objetiva quanto qualquer causa supostamente objetiva que essa ao possa ter. Uma das consequncias disso para a disputa entre escolha racional e sociologia parece claramente favorvel escolha racional em alguma de suas verses mais ortodoxas: naturalmente, no faz sentido pretender recuperar o aspecto emergente e irreversvel da ao concreta como tal e a afinidade do carter operacional do contedo lgico do mtodo cientfico com a racionalidade torna o pressuposto de racionalidade com relao ao objeto ativo das cincias sociais no s natural mas tambm, em minha maneira de ver, impossvel de evitar. Mas um decisivo contraponto a isso pode ser formulado em umas poucas proposies relacionadas. Em primeiro lugar, se vamos adotar um esquemtico conceito operacional de ao em termos de racionalidade, uma forma bvia de se manipular a ao a manipulao do contexto ou ambiente da ao; portanto, renunciar, em nome da racionalidade, ao objetivo de se recuperar diretamente a ao como ebulio e espontaneidade no equivalente a desistir do objetivo de se recuperar a riqueza e a complexidade do contexto da ao. Pois a ao ser
produo do capitalismo, pode ser encontrada em Mudana, Racionalidade e Poltica, captulo 1 do presente volume. 16 Assim, estou certamente de acordo com Adam Przeworski (Micro-foundations of Pacts in Latin America, manuscrito, maro de 1987, p. 2; ver nota 26 de Para Pensar Transies: Democracia, Mercado, Estado, neste volume, para esclarecimentos a respeito desse texto) quanto a que precisamos de formalismos, e no vejo qualquer razo para que tais formalismos sejam descritos negativamente como vazios.

tanto mais racional quanto maior for o grau de sofisticao de sua dimenso cognitiva, isto , a quantidade de informao processada com relao tanto a seu ambiente objetivo quanto subjetividade dos prprios agentes. De maneira correspondente, a manipulao metodolgica ou analtica associada ideia de racionalidade torna-se interessante (e, deve-se presumir, recompensadora) nas cincias sociais medida que passamos a manipular aspectos cada vez mais complexos da articulao entre ator e ambiente na ao racional. Pois, despido de tais complexidades, possvel ver que o modelo de ao racional se mostra necessrio para o estudo do comportamento em geral, e de fato exibe melhor adequao ao caso do comportamento animal do que ao caso do comportamento humano e social. Essa avaliao certamente se aplica concepo bsica e antes tautolgica de racionalidade em que ela tomada como equivalente ao comportamento intencional por si mesmo, o qual inclui apenas um mnimo de cognio a ser encontrado, poder-se-ia sustentar, na vida (animal) como tal. Assim, para resumir, certamente h um sentido no qual, de acordo com os postulados mais ortodoxos da escolha racional, a ao, ou o comportamento intencional orientado para a eficcia e incluindo necessariamente uma dimenso cognitiva ou de processamento de informaes (isto , o comportamento racional), um pressuposto inevitvel de qualquer tentativa consequente de explicao nas cincias sociais e pode, correspondentemente, ser vista como fornecendo uma base para tudo o que seja estrutural (no sentido da objetivao supraintencional) na sociedade. Mas no me parece possvel derivar da legitimamente o objetivo de se inventar a sociedade a partir de meros indivduos calculadores, ou de se deduzir aquela a partir destes. Pois a ao ela prpria necessariamente contextualizada (assim como os atores e seus objetivos ou preferncias so em grande parte socialmente determinados); da que a avaliao da ao do ponto de vista da eficcia e da racionalidade envolva a inevitvel referncia situao ou ao ambiente em que ela tem lugar (e a definio apropriada da situao inclui certos traos cruciais da subjetividade dos atores). E, assim como a ao pode ser mais ou menos racional segundo o volume de informaes processado pelo sujeito da ao com respeito situao em que se encontra, assim tambm a avaliao de sua racionalidade ser mais ou menos adequada segundo a riqueza e a sofisticao da informao de que disponha o analista com respeito situao em que a ao se desenvolve.
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Ora, bem claro que as exigncias assim estabelecidas para a explicao adequada no podem ser atendidas pela abordagem da escolha racional no que ela tem de distintivo, e os recursos das disciplinas sociocientficas convencionais so sem dvida necessrios para lidar apropriadamente com o contexto social da ao racional, e portanto com a prpria ao racional ou a racionalidade como tal. Alm disso, pode-se perceber, de um ponto de vista algo diferente, que isso envolve uma avaliao mais sbria e adequada do que cabe esperar da cincia social. Assim como a fsica no explica a matria em si mesma e a biologia no explica a vida como tal, assim tambm o objetivo da cincia social no em contraste com o que parecem supor muitos tericos da escolha racional o de explicar a sociedade como tal. No necessrio, portanto, adotar os postulados ontolgicos do estado de natureza com os quais o individualismo metodolgico frequentemente identificado, pelo menos implicitamente, na literatura relevante. A receita consistiria, antes, na combinao entre o recurso ao indispensvel equipamento analtico fornecido pelos supostos de intencionalidade e racionalidade e uma ontologia que social desde o comeo e admite todos os elementos sociolgicos e psicossociolgicos que so postos de lado no esforo de abstrao dos tericos da escolha racional: normas, instituies de natureza variada em diferentes fases do processo de se consolidarem como tal, lealdade ou solidariedade interpessoal e intergeneracional e assim grupos de diversos tipos, articulao da definio das identidades pessoais com os variegados processos de constituio de identidades coletivas que, por sua vez, podem eles prprios fracassar ou exibir diferentes graus de xito, e assim por diante17. III - Normas, autonomia e a dialtica do institucional: Com o objetivo de tentar esclarecer minha posio sobre alguns problemas epistemolgicos bsicos, at agora me restringi em grande parte a certo contraste entre ator e ambiente. No entanto, se passamos para a
Essas ideias so elaboradas em Fbio W. Reis, Poltica e Racionalidade: Problemas de Teoria e Mtodo de uma Sociologia Crtica da Poltica, Belo Horizonte, Edies RBEP, 1984; ver tambm Mudana, Racionalidade e Poltica, neste volume. Em Marxism and Rational Choice, Przeworski tambm se mostra crtico a respeito dos postulados ontolgicos da escolha racional.
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dimenso poltica substantiva de nosso tema, temos de considerar as questes que decorrem do fato de que h uma pluralidade de atores, e somos levados interao estratgica. Nessa tica, a intencionalidade e o comportamento orientado pela busca de objetivos so talvez adequadamente descritos como assumindo a forma da promoo de interesses, se concordamos em aplicar esse termo, aceitando a sugesto de Jurgen Habermas, a alguma forma de afirmao de si na interao com outros, e portanto a relaes envolvendo confrontao e conflito real ou potencial18. Ora, os pactos tm a ver com o objetivo de se regular justamente esse tipo de interao, mitigando seu contedo potencialmente beligerante. Isso s pode ser conseguido dando-se algum tipo de traduo ou expresso institucional interao estratgica. Parte importante da concepo ortodoxa sobre o que esperar da escolha racional com respeito ao problema se resume em recuar diretamente ao ponto de vista de algumas teorias clssicas do contrato social: como seria possvel basear em consideraes de natureza estritamente prudencial ou de interesse prprio por parte de agentes racionais o estabelecimento e a duradoura eficcia dos pactos, constituies ou qualquer instituio social e poltica que eventualmente represente uma soluo para o problema. As dificuldades comeam a surgir quando voltamos a ateno para a dupla natureza da dimenso institucional da vida social, que se revela na profunda ambivalncia que marca a noo do institucional e as expresses que lhe correspondem na literatura das cincias sociais. Enquanto, por um lado, institucional ou institucionalizado aponta para o aspecto ou plano artificial da realidade social, que visto como suscetvel de manipulao deliberada e de esforos de institution-building (e que se costuma designar depreciativamente como o meramente institucional por ser visto, em correspondncia com essa artificialidade, como de alguma forma menos real ou importante), aquelas duas palavras so elas mesmas usadas, por outro lado, para indicar os traos da vida social que se ligam ideia
Veja-se, por exemplo, Jurgen Habermas, Thorie et Pratique, Paris, Payot, 1975, vol. II, pp. 104-5. Alessandro Pizzorno (Introduzione allo Studio della Partecipazione Politica, Quaderni di Sociologia, vol. 15, nos. 3-4, julho-dezembro de 1966) apresenta uma concepo dos interesses e suas relaes com a solidariedade que estritamente paralela s ideias de Habermas e precede-as por vrios anos.
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durkheimiana da coero social, isto , que dizem respeito sociedade em seu carter objetivo e opaco, no qual ela aparece como pronta e acabada e como externamente coercitiva aos olhos dos indivduos. Em outros termos: a prpria noo do institucional expressa novamente a ambivalncia das relaes entre infra-estrutura e superestrutura, e temos o institucional tanto como o contexto da ao quanto como o objeto da ao. Mas talvez o desafio crucial, de um ponto de vista prtico, resida precisamente na dialtica entre essas duas dimenses do institucional: com efeito, os objetos de manipulao institucional (uma regra, um procedimento, uma constituio) s so propriamente designados como instituies quando chegam a exibir a consistncia, a objetividade e o carter coercitivo do institucional como contexto. Caso contrrio, no so seno os produtos artificiais e mais ou menos irrelevantes de exerccios fteis. Naturalmente, o tempo um elemento crucial dessas relaes, pois a transformao de criaes artificiais em instituies reais exige uma espcie de maturao que no pode ocorrer sem a passagem do tempo. Mas observe-se sobretudo que a ao poltica, se entendida como ao construtiva por oposio ao mero embate de interesses conflitantes, acha-se necessariamente inserida nessa dialtica: desdobrando-se fatalmente no nvel do institucional como objeto e como qualquer ao humana no presente, ela envolve sempre uma aposta inerentemente precria quanto ao futuro e impregnao pelo contexto que caracteriza as instituies reais. Ora, a esfera dos esforos dirigidos institucionalizao, ou da ao poltica em sua forma construtiva, aparece sob certa luz como sendo tambm a esfera por excelncia do deliberado e intencional na poltica certamente isso se aplica a ela em maior medida do que esfera da ao estratgica rotineira, pois a ao de construo institucional implica agir sobre o prprio contexto da ao estratgica. Constata-se, assim, de maneira talvez surpreendente, que a esfera da ao institucional corresponde inquestionavelmente quilo que tende a ser descrito em termos de microcomportamento na literatura da escolha racional. Embora tenhamos apontado as dificuldades da postura que liga a oposio micro-macro a fundamentos epistemolgicos, a ideia do comportamento dirigido construo institucional como microfundamento pode parecer particularmente estranha, se considerada do ponto de vista substantivo da teoria poltica.

No obstante, penso ser esta a indagao central: qual a utilidade dos pressupostos caractersticos da abordagem da escolha racional quando as questes colocadas envolvem necessariamente no apenas uma perspectiva mais ampla de tempo, mas tambm certos contedos que, estando associados passagem do tempo, encontram-se profundamente impregnados de ingredientes sociolgicos e sciopsicolgicos prprios do institucional como contexto. Uma questo particularmente importante com respeito ao tema das instituies tem a ver com o ingrediente normativo inerente a elas, o qual introduz vrios desdobramentos complicados do ponto de vista da contribuio da escolha racional para a compreenso de nossos problemas substantivos. Naturalmente, a ideia do institucional como objeto aponta antes de mais nada para o empenho de criao de normas, enquanto a ideia do institucional como contexto aponta para normas que venham realmente a enraizar-se na sociedade e a tornar-se efetivas como tal. Ora, as normas tm uma caracterstica perturbadora, que est claramente relacionada dialtica do institucional que acabo de descrever. Por um lado, elas so certamente um importante fator de causao objetiva na sociedade. Esse o aspecto salientado no fato de que o comportamento orientado por normas tende a ser oposto ao comportamento racional no atual confronto de abordagens nas cincias sociais. Em termos da distino proposta por Elster entre o nvel da intencionalidade e os de dois tipos de causalidade, a causalidade subintencional e a supra-intencional, provavelmente apropriado dizer, com referncia a esse aspecto, que as normas so um elemento destacado do nvel da causalidade supra-intencional, ao lado daqueles elementos que dizem respeito mais diretamente aos efeitos agregados do comportamento de agentes numerosos. Uma importante questo quanto a isto, que sem dvida est longe de ter sido decidida, a de at que ponto seria necessrio supor a presena de um elemento estocstico no estabelecimento e na operao da dimenso normativa da sociedade. interessante observar, por exemplo, que Piaget, nos textos (citados acima) dedicados ao problema da explicao sociolgica dentro do marco representado pelo contraste entre o causal ou gentico e o implicativo, atribui s normas um status ambguo ou intermedirio: ele as descreve como fazendo parte do domnio das regulaes, que se distinguem justamente pela presena de um ingrediente probabilstico, por oposio ao domnio mais propriamente causal dos ritmos, de um lado, e ao domnio
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integralmente implicativo dos grupos, de outro19. Naturalmente, na medida em que os pactos e coalizes sejam compreendidos como necessariamente envolvendo normas, o adequado esclarecimento de tais questes ter consequncias para o problema do papel dos pressupostos relativos operao de processos estocsticos na explicao da formao de coalizes o problema a respeito do qual vimos anteriormente Elster em desacordo com Olson. Por outro lado, no entanto, as normas so inegavelmente parte do intencional, e na verdade desempenham papel importante e mesmo especial como um elemento de intencionalidade. Seja-me permitido insistir um pouco mais com Piaget, que no deixa de chamar ateno para o fato de que, alm de serem regulaes, as normas pertencem tambm ao nvel do implicativo: elas so, obviamente, um objeto possvel de relaes de implicao, o que se mostra de forma mais cabal na formalizao que caracteriza o campo do direito20. Em clara relao com esse carter implicativo atravs de sua relevncia para a hierarquizao de cadeias de fins e meios e de princpios de ao, d-se o fato de que as normas so indispensveis para a autonomia e esta, naturalmente, a intencionalidade levada a sua mxima fruio. Certa ambiguidade se introduz a esta altura, associada a uma dualidade de significados da prpria noo de autonomia. Em primeiro lugar, autonomia pode significar uma espcie de espontnea afirmao de si. Nesse sentido, a noo sugere ideias tais como a de uma personalidade forte ou um carter forte, envolvendo a suposio de que as aes correspondentes expressem de maneira irrefletida os sentimentos, impulsos ou motivos de qualquer natureza. O segundo sentido, porm, antes o de autocontrole, onde o principal componente justamente o elemento de reflexividade e lucidez quanto aos motivos ou objetivos prprios de carter mais limitado ou tpico e sua relao com outros objetivos ou ideais talvez
19 Cf. Piaget, A Explicao em Sociologia, pp. 41 e seguintes e especialmente 60 e seguintes. interessante observar a respeito que, em tentativa recente de estudar o surgimento e a estabilidade das normas do ponto de vista da teoria dos jogos, Robert Axelrod reconhece a natureza inerentemente probabilstica da abordagem, de onde decorrem problemas para o uso da matemtica e a necessidade de recorrer a tcnicas de simulao por computador. Ver Robert Axelrod, An Evolutionary Approach to Norms, American Political Science Review, vol. 80, n. 4, dezembro de 1986, especialmente p. 1098. 20 Piaget, A Explicao em Sociologia, pp. 60 e seguintes.

mais importantes ou de maior alcance isto , a ideia de que o agente seja, em ltima anlise, o autor de suas prprias normas, ideia esta que se acha contida na prpria etimologia da palavra autonomia. De um ponto de vista afim tica e filosofia poltica, parece provvel que teramos acordo quanto necessidade de atingir algum tipo de equilbrio entre esses dois sentidos de autonomia. Eles surgiriam a como dimenses de um conceito adequado de autonomia, onde os dois aspectos se combinariam em medidas apropriadas como requisitos da autonomia real o aspecto de intencionalidade motivada (e, no limite, impulsiva e talvez cega) e o de autocognio e controle. O que importa, porm, que essas complexidades do conceito de autonomia so politicamente relevantes e mesmo cruciais e que elas resultam em um desafio decisivo para o uso a ser feito do conceito de racionalidade e, assim, para a escolha racional em suas aplicaes a problemas polticos substantivos, como aqueles que aqui nos interessam. Na verdade, creio que a abordagem da escolha racional enfrenta um dilema: ou ela se atm a uma forma assaz pobre de entender o conceito de racionalidade, caso em que ter nesse conceito um instrumento analtico til para problemas de certo tipo (e no pretendo sugerir que se trate somente de problemas sem importncia ou interesse); ou ento procura fazer plena justia s complexidades indicadas da noo de racionalidade (que, afinal de contas, o fundamento ltimo da abordagem) mas isso provavelmente resulta em abrir uma caixa de Pandora em que a especificidade da abordagem acaba por diluir-se diante da necessidade de incorporar elementos sociolgicos e psicossociolgicos21. Apresso-me a acrescentar que no pretendo com isso voltar tentativa de distinguir entre um conceito formal e um conceito substantivo de racionalidade e afirmar a necessidade de se recorrer a uma racionalidade substantiva, em vez da racionalidade formal da escolha racional. De fato, estou convencido de que essa distino no pode ser
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Przeworski (Rational Choice and Marxism, p. 387), destacando as intenes metodolgicas da abordagem da escolha racional, comenta que a avaliao cuidadosamente balanceada da racionalidade humana que faz Elster em Ulysses and the Sirens (...) possivelmente contrria ao projeto do individualismo metodolgico em sua preocupao com o realismo descritivo e com os obstculos que as irracionalidades existentes poderiam representar para uma abordagem baseada no suposto de racionalidade. Note-se, contudo, que aqui no estou falando de irracionalidade, mas antes de uma adeso consequente ideia de racionalidade em toda a sua complexidade.

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sustentada de maneira consistente, e de que a nica noo de racionalidade disponvel inevitavelmente formal, se indicamos com essa expresso as relaes instrumentais entre fins e meios. Dado que minhas referncias anteriores ao problema da racionalidade dirigiram-se apenas a algumas consequncias epistemolgicas do contraste bsico entre ator e ambiente, talvez apropriado tomar algum tempo para substanciar essa posio e considerar certas complexidades em que a noo de racionalidade se v envolvida em correspondncia com as ideias expostas. IV - Racionalidade em relao com identidade e autonomia22 O ponto de partida o reconhecimento de que a racionalidade necessariamente o atributo de uma ao ou, por extenso, do sujeito que age, na medida em que se possa supor que suas aes sero racionais: se no h ao, no h tampouco um problema de racionalidade. Esse atributo diz respeito, antes de mais nada, efetividade ou eficcia da ao na perseguio de seus fins, o que se liga diretamente ao controle e processamento de informao relevante. A racionalidade contm, assim, tanto um componente ativo quanto um componente cognitivo, e no faz sentido, desse ponto de vista, falar da racionalidade de intenes, objetivos ou preferncias como tal que o reclamo ou a preocupao usual da proposta de uma noo substantiva de racionalidade. Naturalmente, ser sempre possvel falar de graus de racionalidade de acordo com o volume de informao processado, e no limite de informao insuficiente ou inadequada podemos ter casos de intenes incompatveis23. Mas, se nos atemos ao nvel das intenes entendidas como meras aspiraes ou desejos, nada h de propriamente irracional em que se nutram intenes incompatveis. apenas no nvel do comportamento efetivo supostamente orientado por intenes realmente incompatveis ou contraditrias que teremos irracionalidade e sustento que, nesse nvel, um problema de informao estar fatalmente envolvido em tal irracionalidade. Por outro lado, a ideia de graus de racionalidade em correspondncia com o volume de informao no se choca com o ingrediente ativo da
22 Esta seo retoma, com algumas reformulaes, certa passagem de Identidade, Poltica e a Teoria da Escolha Racional, captulo 3 do presente volume. 23 Jon Elster fala de intenes irracionais nesse contexto em Explaining Technical Change, Nova York, Cambridge University Press, 1983, p. 20.

racionalidade, ou com o elo indicado entre a racionalidade e a efetividade de uma ao intencional em busca de suas metas. Pois por meio do aumento na probabilidade de eficcia que o processamento de maior volume de informao vem a significar maior racionalidade. Mesmo a oniscincia no seria equivalente racionalidade absoluta se o ser onisciente no tivesse desgnios a realizar e um mundo criado por um deus ftil, ainda que onisciente e talvez todo-poderoso, seria to absurdo quanto o que mais o fosse. Ora, a busca de conhecimento pode ela prpria ser vista como um tipo de ao cujo objetivo adquirir ou expandir a informao. Sua efetividade estar associada criao pelos agentes das condies que levem quele objetivo, donde as exigncias de abertura, descentrao, disposio para a comunicao e o intercmbio e para permitir que informaes que se presumem refletir a realidade sejam controladas intersubjetivamente como condio de sua objetividade. Estamos aqui no domnio daquele tipo de ao que Jurgen Habermas chamaria de ao comunicativa24 mas crucial no esquecer ou minimizar que ela tem a sua prpria instrumentalidade. Talvez mais profcuo seja perceber que estamos aqui, em termos do trabalho de Jean Piaget, na esfera em que o carter instrumental ou operacional que inerente ao conhecimento necessariamente se mescla a seu carter social no no sentido do sociocentrismo das ideologias, mas, ao contrrio, no sentido do carter descentrado do conhecimento objetivo, que implica o reconhecimento da autonomia e pluralidade dos pontos de vista25. Alm disso, na tica das ramificaes polticas do tema da racionalidade, importante observar aqui a maneira tensa em que esse aspecto se liga ao carter estratgico das interaes polticas: embora a ideia de uma pluralidade de atores e pontos de vista seja um elemento crucial tanto no caso da interao orientada para o conhecimento quanto no da interao estratgica, em um caso temos um propsito ou instrumentalidade que se realiza por meio da comunicao entre sujeitos autnomos, enquanto o outro caso se distingue pela prevalncia de um propsito de auto-afirmao e instrumentalizao recproca por parte dos agentes.
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Jurgen Habermas, The Theory of Communicative Action, vol. 1, Boston, Beacon Press, 1984. 25 Veja-se, por exemplo, Piaget, La Pense Sociologique.

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De todo modo, em contraste com a busca de conhecimento, outros tipos de ao, embora requerendo o processamento de informaes como condio de eficcia, como se d com qualquer ao, exigem tambm algum grau de fechamento, deciso, firmeza ou engajamento, o que equivale a dizer que os fins ou metas da ao tm de estar estabelecidos de maneira suficientemente clara e consistente, ou no poder haver qualquer ao intencional ou guiada pela busca de objetivos. Isso quer dizer que o processamento de informao em tais casos tem de se referir no apenas ao ambiente imediato como tal, mas tambm ao prprio sujeito da ao, suas metas ou preferncias e sua consistncia ao longo do tempo, as relaes entre metas de curto e longo prazos, os custos para a possibilidade de eficcia na perseguio de certa meta que podem resultar de se postergar a ao correspondente e manter-se a abertura ou a descentrao no interesse de se aumentar o volume de informao relevante etc. Um importante desdobramento dessa linha de raciocnio se refere s relaes entre a abertura intelectual e a ideia de carter ou identidade. De um lado, esta ltima claramente implica um elemento central de fechamento e engajamento,26 de fidelidade a certos objetivos orientadores que so de alguma forma autenticamente os objetivos prprios da pessoa envolvida, o que significa acima de tudo que so afins a caractersticas de sua personalidade que lanam razes na opacidade de seu passado e memria e lhe aparecem, assim, como dados de sua condio, ou mesmo como algo que se impe (socialmente) a ela. E crucial observar que a presena desse elemento de compromisso e fechamento no s no implica, por si mesma, irracionalidade, mas deve mesmo ser vista como requisito da racionalidade em certas circunstncias importantes27. Mas, por outro lado, para que isso
Veja-se o aforismo de Nietzsche em Alm do Bem e do Mal: Uma vez que a deciso tenha sido tomada, fecha os teus ouvidos mesmo ao melhor argumento contrrio: sinal de um carter forte. Assim, uma disposio ocasional estupidez. Friedrich Nietzsche, Beyond Good and Evil, Nova York, Vintage Books, 1966, p. 84. 27 Um caso de grande interesse a esse respeito o das aes discutidas extensamente por Jon Elster em Ulysses and the Sirens (Nova York, Cambridge University Press, 1979, especialmente captulo 2), envolvendo a restrio das possibilidades de ao no presente como forma de garantir a perseguio mais eficaz de um objetivo futuro, como Ulisses que se faz amarrar ao mastro. Elster lida com esse tipo de ao em termos de racionalidade imperfeita, relacionada por ele condio de Ulisses de ser fraco e sab-lo e suposio de que tal condio implica a impossibilidade de ser totalmente racional (p. 36). Alm de ser inconsistente com o tratamento dado pelo prprio Elster questo da racionalidade
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seja verdadeiro tambm necessrio que um elemento de deliberao e vontade esclarecida venha a se afirmar no prprio processo de ser fiel a si mesmo: a questo da autenticidade tem ela prpria que ser decidida de maneira reflexiva, e deve existir a capacidade de aprender sobre si mesmo (e ocasionalmente a disposio de mudar-se a si mesmo) se no se quiser que a auto-afirmao autntica redunde no comportamento cego de um autmato e possa corresponder, ao contrrio, ao realmente autnoma e racional. Em outras palavras, preciso haver a possibilidade de escolher-se a si prprio, ainda que a existncia de restries quanto a essa possibilidade seja parte da ideia de carter ou identidade28.
perfeita em termos da ideia de uma mquina globalmente maximizante e da capacidade de relacionamento com o futuro e o possvel (da qual o comportamento de Ulisses claramente um exemplo), a postura de Elster a respeito leva a uma concepo de racionalidade (de racionalidade perfeita) que me parece inaceitvel. Assim, um agente divino que supostamente no tivesse de haver-se com algum tipo de fraqueza (digamos, um deus todo-poderoso com desgnios a realizar) no estaria exposto ao problema de ter de lidar com escassez de algum tipo ou de procurar ser eficaz em sua ao ou seja, no se defrontaria com um problema de racionalidade. Creio que a posio de Elster envolve a confuso entre o nvel da energtica da ao (a fora ou a fraqueza de sua motivao) e o nvel da economia da ao (o aspecto de eficcia nas relaes entre meios e fins): a racionalidade tem a ver com este ltimo nvel , embora o aspecto motivacional seja parte dos dados a serem levados em conta na avaliao da economia da ao. De qualquer forma, um agente extremamente fraco que agisse com base em informao perfeita quanto s condies da ao, incluindo seu ambiente e a fraqueza do prprio agente, estaria agindo de maneira perfeitamente racional se processasse a informao disponvel para tratar de atingir os seus fins. 28 Algumas outras posies sustentadas por Elster merecem breve comentrio nesse contexto. Refiro-me s ideias expostas em Sour Grapes (Nova York, Cambridge University Press, 1985) sobre as relaes entre preferncias e crenas (ou os aspectos a que tenho me referido, respectivamente, em termos de volio/intencionalidade e cognio) em conexo com racionalidade e autonomia. Elster fala de juzo (judgment) com relao racionalidade das crenas, vista como uma questo de informao ou prova adequada, e fala de autonomia com relao racionalidade das preferncias descrita (embora Elster seja pouco afirmativo sobre o tema da autonomia) em termos da ocorrncia de deliberao na escolha, aquisio ou modificao de desejos (pp. 15 e seguintes, 21). Sem querer negar a complexidade do assunto, sobre o qual a anlise de Elster oferece ricas intuies, sugiro que os aspectos mais importantes do problema geral da racionalidade tem a ver justamente com os vnculos entre preferncias e crenas no comportamento, ou entre intencionalidade e cognio isto , entre os elementos que a anlise de Elster se empenha em separar. Reformulando algumas afirmaes do texto, seria possvel dizer que a racionalidade tem a ver tanto com o ingrediente ativo da cognio quanto com o ingrediente cognitivo da ao (naturalmente, ativo e ao, dado o seu carter intencional, so inseparveis do elemento

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Para resumir, a questo da racionalidade se ergue sobre a tenso contida na noo de ao informada. Agir implica fechamento, engajamento, objetivos claros e consistentes (persistentes); a obteno e o processamento de informao implicam abertura, disponibilidade, distanciamento. E alguns problemas de relevncia para nossas indagaes gerais nestas notas parecem girar em torno da dialtica entre autocentrao e descentrao que se acha implcita naquela noo e na ideia correspondente de autonomia. V - Consolidao democrtica como planejamento de carter Comecemos com a observao de que qualquer agente cujo ponto de vista se queira adotar pode ser concebido seja (a) em termos da busca mais ou menos mope de interesses tal como definidos pela situao tomada como dada, e portanto em termos que resultam em tomar as prprias preferncias do agente como dadas; seja (b) em termos que envolvem reflexividade, autoquestionamento ou questionamento da prpria identidade, descentrao com respeito insero do agente (quer individual ou coletivo) em algum ambiente social abrangente (e portanto com respeito a seja o que for que o agente possa receber do ambiente sob forma adscrita ou imposta), e assim por diante. Neste segundo caso, portanto, estamos considerando a possibilidade de formao ou transformao de preferncias e, em ltima anlise, daquilo que tem sido tratado em termos de construo de carter ou planejamento de carter. Como indicado acima com relao dialtica entre os requisitos definidores da identidade (em larga medida adscritos) e os requisitos cognitivos (e descentrados) da autonomia, a tarefa envolvida em se lidar com o planejamento de carter em correspondncia com a ideia de que ele exige um grau de racionalidade superior ao do comportamento rotineiro caracterizado pela intencionalidade ou pela busca de fins ou interesses
de volio e desejo). bastante claro, por exemplo, que a escolha, aquisio ou modificao deliberada de desejos ou preferncias envolve uma exigncia reflexiva e cognitiva, sendo, portanto, impossvel falar de autonomia, nos termos da definio proposta pelo prprio Elster, sem levar em conta informao e crenas ou seja, o juzo. Por outro lado (embora isto possa parecer primeira vista mais discutvel), uma perspectiva piagetiana certamente respalda a afirmao inversa: no h juzo (ou conhecimento real) sem a capacidade de agir autonomamente e sem que haja, portanto, preferncias autnomas.

bastante complexa mesmo se nos restringimos ao caso de um ator individual diante de um ambiente parametricamente definido. Que dizer do caso em que a prpria definio do ator que planeja o carter problemtica e em que esse mesmo ator constitudo por meio da interao comunicativa e estratgica de uma multiplicidade de outros atores no apenas individuais mas tambm coletivos, engajados eles prprios num processo de autodefinio atravs de comunicao e estratgia? Por perturbadora que seja, essa questo me parece inevitvel no contexto de nossos problemas. Pois o objetivo de estabelecer e eventualmente consolidar a democracia em determinado pas, at o ponto em que seja de fato o objetivo de pelo menos alguns atores polticos relevantes, envolve pelo menos uma dimenso que reflexiva em sua natureza e de fato corresponde ao problema do planejamento de carter. No h necessidade de se recorrer, em oposio diametral aos princpios do individualismo metodolgico, concepo do pas como tal como um ator que efetivamente interroga a prpria alma. Mas os esforos explicitamente voltados para objetivos organizacionais e institucionalizantes so, afinal, supostamente um componente importante do processo que tem lugar nos pases que aqui nos interessam se no, a nossa prpria tematizao da consolidao da democracia se torna inteiramente ftil. E parte do desafio que se pe para esses esforos institucionalizantes diz respeito justamente ao objetivo de assegurar que o foco ao menos potencial de identidade coletiva que corresponde ao pas venha a operar em algum grau como foco efetivo de identidade coletiva para um nmero decisivo das pessoas envolvidas e que, consequentemente, objetivos supostamente coletivos, compatveis com a contnua operao da democracia e correspondendo ao nvel abrangente do pas como tal, possam tornar-se alcanveis. Esse objetivo foi certamente obtido em alguns pases de democracia estvel da atualidade. A tarefa de resolver o problema constitucional assim definido achase obviamente exposta dialtica do institucional anteriormente descrita e aos correspondentes paradoxos no nvel psicossociolgico em suma, como criar ou produzir (de maneira inevitavelmente artificial e deliberada) uma tradio (na qual artificialismo e deliberao sero dispensveis, pois o que quer que venha a ser prescrito pela tradio se tornar espontneo);

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em outras palavras, como usar reflexividade para obter espontaneidade29. Nesse nvel, o paradoxo agravado pelo fato de que essa produo de uma tradio, na medida em que o empreendimento constitucional envolve o propsito de modificar o estado de coisas anterior, ter de se afirmar contra tradies j em operao; trata-se, pois, no apenas de uma questo de produzir espontaneidade, mas de produzir uma nova espontaneidade em oposio a outra mais antiga. Mas esse aspecto se articula de modo importante com outro paradoxo que tem a ver com a dimenso estratgica do problema. Pois se supusermos (como me parece necessrio) que a situao problemtica em que o projeto constitucional emerge e que se presta a solues autoritrias ela prpria uma expresso das relaes de poder na sociedade, ento o estabelecimento efetivo de uma constituio democrtica envolver algum tipo de mudana tambm na estrutura de poder. Naturalmente, possvel e importante ligar as duas dimenses da situao assim descrita, o que nos levaria ao tema do aspecto ideolgico das relaes de poder e a examinar sob essa luz as tradies que prevalecem30. De qualquer forma, o carter paradoxal do problema geral poderia ser descrito recorrendo-se distino de Buchanan e Tullock entre o nvel constitucional das regras bsicas do jogo e o nvel operacional das
Veja-se Karl Popper, Towards a Rational Theory of Tradition, em Conjectures and Refutations, Nova York, Harper & Row, 1965. Ver tambm Elster, Ulysses and the Sirens, pp. 150 e seguintes. 30 interessante considerar alguns desses paradoxos tambm do ponto de vista das exigncias doutrinrias do ideal democrtico, as quais, claro, no so irrelevantes do ponto de vista do problema de se alcanar e consolidar a democracia. Assim, um importante trao da democracia assegurar, em ltima instncia, a autonomia dos cidados individuais. Se quisermos ter democracia, porm, a autonomia certamente no dever ser entendida como a mera afirmao espontnea de si, mas sim como incorporando um elemento crucial de autocontrole. (Nesse sentido, a democracia obviamente envolve a organizao da interao poltica e a criao de certeza quanto operao de restries sobre seu ingrediente estratgico uma concepo que , por certo, perfeitamente compatvel com a nfase de Przeworski sobre o elemento de incerteza da democracia, j que ela incorpora a operao contnua da prpria interao estratgica, embora em termos controlados e democrticos [Cf. Adam Przeworski, Ama a Incerteza e Sers Democrtico, Novos Estudos Cebrap, 9, julho de 1984]). Ora, a autonomia como autocontrole inclui o requisito de se ser capaz de descentrao e distanciamento com respeito imerso espontnea e ingnua na coletividade (em outros termos, com respeito adscrio), enquanto a institucionalizao da democracia envolve a operao efetiva de normas sociais que limitam a autonomia como auto-afirmao, o que implica que de algum modo elas se tornam partes espontneas das personalidades ou identidades individuais a se afirmarem...
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interaes sociopolticas do dia-a-dia:31 o drama consiste em que o prprio problema constitucional no pode ser resolvido a no ser atravs das vicissitudes da poltica operacional, onde uma constituio, em sentido da palavra sociologicamente denso embora talvez juridicamente inaceitvel, j est sempre em vigor. Naturalmente, o dilema contido na situao enfrentada pelos pases tidos como transicionais claramente envolve muitas caractersticas do dilema geral da ao coletiva. No entanto, h tambm especificidades nessa situao que fazem com que ela se diferencie significativamente da definio abstrata do dilema em trabalhos como o clssico de Olson. Tais especificidades tm a ver justamente com os focos de reflexividade, por assim dizer, que esto presentes nela ou com a existncia de atores que podem de fato ser vistos como pelo menos parcialmente sensveis aos objetivos institucionalizantes e de planejamento de carter. Afinal, em contraste com o paradigma olsoniano do estado de natureza, no caso dos pases em questo j h aparatos estatais que se acham ao menos formalmente comprometidos com a tarefa constitucional, e para os quais esse compromisso efetivo no que toca a algumas das pessoas envolvidas nesses aparatos. E s vezes h mesmo atores tais como assembleias constituintes. Em consequncia, congruentemente com algo sugerido acima, a ideia de que o problema constitucional tem ele prprio de ser resolvido no nvel operacional deve ser entendida como indicando que as aes constituintes ou institucionalizantes so elas prprias micro (constituindo, portanto, objetos aptos a serem tratados pela escolha racional, mesmo em sua definio mais estrita) e devem necessariamente lidar com outros comportamentos e decises de nvel micro que esto sempre em processo. Contudo, a ideia no a de que tais aes institucionalizantes sejam simplesmente irrelevantes ou de que o equipamento institucional que constitui o sonho daqueles que anseiam pela democracia em nossos pases deva ser concebido como tendo de emergir como mero subproduto. Em outras palavras, no h razo para supor que a difcil tarefa de planejamento de carter e transformao de preferncias que esses pases tm diante de si, com as severas demandas que ela implica quanto preocupao com a eficcia (e, portanto, com a busca de uma racionalidade de ordem superior
James Buchanan e Gordon Tullock, The Calculus of Consent: Logical Foundations of Constitutional Democracy, Ann Arbor, Michigan, The University of Michigan Press, 1967.
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capaz de permitir a tomada de conscincia, por parte de pelo menos alguns dos atores, da complexidade da prpria dimenso estratgica do problema) seja melhor servida pelo recurso exclusivo a uma racionalidade mope no importa quo crucialmente importante seja a considerao apropriada dos interesses atendidos por esta ltima. No obstante, muito do que pareceria caracterstico das discusses do problema feitas no mbito da escolha racional surge antes como a transposio mecnica do dilema abstrato da ao coletiva e da sua soluo, sugerida por Olson, em termos de subproduto. Sem dvida, supe-se a existncia do estado e de certos grupos de interesse de maior importncia, como trabalhadores e capitalistas, bem como sua capacidade de ao coordenada. Mas o problema tende a ser definido exclusivamente em termos de certa mgica caracterstica da concepo da ao coletiva como subproduto: como alcanar resultados coordenados (institucionais ou constitucionais), no nvel coletivo abrangente, por meio do mero jogo dos interesses particularistas e mopes de tais atores. De certo modo, poder-se-ia dizer que se trata aqui da questo de como erigir instituies sem realmente tentar ou, se posso me valer algo abusivamente de certas metforas usuais que aludem a mo, como utilizar a mo invisvel para obter a mo ostensiva de instituies democrticas efetivas em substituio mo de ferro do autoritarismo (com sua propenso a agir s vezes como maliciosa mo oculta)... Acrescento de imediato que a alternativa adequada ao que h de insatisfatrio nessa abordagem no me parece consistir em nenhuma de duas outras maneiras concebveis de lidar com o problema. Primeiro, como penso que ficar claro a seguir, o intuito dessa objeo concepo da construo democrtica como mero subproduto no contrapor a ela um esforo legislativo idealizado e totalmente dialgico ou comunicativo, guiado por uma racionalidade superior, ou mesmo sustentar que algo dessa natureza tenha papel importante, embora no exclusivo, a desempenhar num processo bem sucedido de consolidao da democracia. Na verdade, em contraste com essa perspectiva idlica, sou bastante ctico quanto s chances de que os pases da Amrica Latina que aqui nos importam possam alcanar, em futuro visvel, aquela condio que pudesse ser apropriadamente vista como democracia consolidada, independentemente do caminho para se chegar a ela. Em segundo lugar, no me parece que haja muito a se ganhar em conceber o problema em termos de uma espcie de
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interao estratgica constitucional (por oposio a interao estratgica operacional), onde estaramos lidando com o confronto entre projetos abrangentes ou constitucionais que se disporiam explicitamente contra ou a favor da democracia e seriam defendidos por atores de natureza variada. Mesmo se admitimos que projetos constitucionais assim entendidos compem uma parte real da situao (o que precisamente o que defendo com relao relevncia do elemento de reflexividade e planejamento de carter), alguns fatos tornam difcil sustentar a eficcia analtica de modella como algo semelhante a um superjogo de estratgia. De um lado, se o problema visto como propriamente um confronto entre foras democrticas e antidemocrticas ou autoritrias, receio que a tentativa de lidar com ele em termos de estratgia leve a proposies talvez inevitavelmente triviais, cuja utilidade parece muito duvidosa.32 Mas h tambm clara falta de realismo no modelo de superjogo concebido nesses termos. Pois a maior parte das pessoas simplesmente no tem conscincia de ser parte de qualquer jogo de tal natureza. E mesmo aqueles interesses dos quais as pessoas podem ter conscincia (em diferentes graus, de acordo com o pas e o setor social) e que podem ser considerados como tendo consequncias para o que se acha realmente em questo no nvel constitucional, no sentido sociologicamente denso indicado acima (digamos, os interesses envolvidos nas relaes entre trabalhadores e capitalistas), esto longe de achar-se inequivocamente ligados ao problema de democracia versus autoritarismo ou de ser percebidos como tal.

32 Esse ponto foi objeto de debates com Guillermo ODonnell na colaborao que mantivemos alguns anos atrs. Minha posio ctica com respeito questo ganha suporte no fato de que a trivialidade mencionada aparece com clareza num trabalho (em outros aspectos muito interessante e rico) em que ODonnell procura caracterizar em termos gerais o problema estratgico enfrentado pelos vrios atores no processo poltico ps-autoritrio: os atores democrticos precisam neutralizar os atores incondicionalmente autoritrios, quer isolando-os politicamente (...) ou (principalmente no caso das foras armadas) encontrandolhes papis institucionais donde no coloquem em xeque a sobrevivncia do regime, e assim por diante. Ver Guillermo ODonnell, Transies, Continuidades e Alguns Paradoxos, em Fbio W. Reis e Guillermo ODonnell (orgs.), A Democracia no Brasil: Dilemas e Perspectivas, So Paulo, Editora Vrtice, 1988, p. 46.

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VI - Przeworski, auto-imposio e instituies Indico adiante o que me parece seguir-se de todos esses meandros. Antes, porm, procurarei ilustrar algumas das dificuldades da abordagem padro da escolha racional ao problema. Tomarei alguns textos de Adam Przeworski, que se distingue por seu envolvimento e competncia tanto nos aspectos metodolgicos quanto nos substantivos dos temas que aqui nos importam33. Consideremos a formulao tcnica do problema dos pactos sociais feita por Przeworski. Uma noo central a de solues auto-impositivas (self-enforcing) para situaes estratgicas, que correspondem a estados de coisas dos quais ningum quer se afastar quando leva em considerao a eventual retaliao por parte dos outros. Essas solues so autoimpositivas porque, enquanto as condies permanecerem as mesmas, ningum ir querer ou se atrever a fazer qualquer outra coisa: portanto, elas se baseiam, por assim dizer, em definies estritamente particularsticas dos interesses. A discusso de Przeworski supe trs atores (os trabalhadores, as empresas e o estado), e as situaes correspondentes s solues auto-impositivas so vistas como consistindo ou em conflito aberto (onde os trabalhadores se empenham em fazer a revoluo, as empresas deixam de investir e o estado reprime) ou em compromisso (onde os trabalhadores moderam as reivindicaes salariais, as empresas investem e o estado prov poltica econmica de apoio). Solues auto-impositivas podem ou no ser eficientes no sentido de Pareto, mas nada garante em princpio que o sejam. Em contraste com a soluo auto-impositiva, Przeworski introduz a noo de barganha, que por definio eficiente mas no auto-impositiva: cada um dos atores poderia melhorar sua situao promovendo com mais empenho os seus interesses. Assim, no caso das barganhas h clara tenso entre o que acabo de chamar interesses particularistas, de um lado, e, de outro, o interesse universalista a ser atendido por meio da barganha. As barganhas,
Adam Przeworski, Micro-foundations of Pacts in Latin America, e Adam Przeworski, Capitalismo, Democracia, Pactos, em Jos Augusto G. Albuquerque e Eunice R. Durham (orgs.), A Transio Poltica: Necessidade e Limites da Negociao, So Paulo, Universidade de So Paulo, 1987. Naturalmente, muitos outros trabalhos de autoria de Przeworski so tambm relevantes.
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portanto, requerem mecanismos de imposio para se sustentar vale dizer, requerem um aparato institucional, em ltima anlise o estado. De tudo isso Przeworski extrai trs coisas. Em primeiro lugar, uma interpretao das condies necessrias para a consolidao da democracia, que so ou (a) um compromisso auto-impositivo obtido mediante a interao independente das foras sociais ou (b) o estabelecimento de uma barganha (um pacto no sentido literal da palavra), com o conhecimento de que ela seria garantida pelo estado. Em segundo lugar, um diagnstico da problemtica da Amrica Latina, onde: (1) as condies econmicas tornam um compromisso auto-impositivo invivel; e (2) a barganha invivel porque as instituies polticas so incapazes de garanti-la impositivamente. Em terceiro lugar, uma formulao das alternativas disponveis: (1) conflito aberto, ele prprio auto-impositivo; (2) uma situao de cabo-de-guerra; ou (3) uma soluo institucional que seja autoimpositiva, ou um compromisso institucional. Naturalmente, s a ltima alternativa seria uma soluo real para a situao problemtica34. Note-se que a possibilidade de um compromisso auto-impositivo excluda com respeito aos interesses econmicos correntes, enquanto se considera que ela existe no que se refere ao estabelecimento de instituies cuja ausncia ou fraqueza torna a barganha invivel. Assim, segundo Przeworski, um acordo ditado por consideraes de interesse prprio impossvel no plano (operacional) das interaes econmicas, mas vivel no plano (constitucional) da criao de instituies (onde se supe que o compromisso propicie o enquadramento justamente para tais interaes econmicas). Przeworski explcito e enftico em afirmar que o pacto fundacional, a constituio no sentido genrico do termo, tem de ser uma soluo auto-impositiva35. J que um compromisso operacional autoimpositivo no vivel e que no temos as instituies para garantir o cumprimento de uma barganha, criemos, ento, mediante um acordo constitucional auto-impositivo, as instituies necessrias para respaldar as barganhas. As posies de Przeworski so claramente paradoxais. Equivalem a supor que, na problemtica situao descrita, as pessoas sejam capazes de
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Przeworski, Micro-foundations, pp. 6, 7 e 8. Ibid., p. 8.

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agir coletivamente (convergindo na direo de um compromisso), com base na considerao racional de interesses particularistas, justamente com respeito queles aspectos da situao em que a cadeia de fins e meios com que se tem de lidar mais complexa e, portanto, o volume de informao a ser processado maior em outras palavras, onde se faz necessrio maior grau de racionalidade. No parece haver seno uma forma alternativa de se interpretar a proposta: a ideia de que, precisamente pelo fato de as questes serem mais complexas e nebulosas no nvel constitucional, as pessoas postas numa situao difcil e problemtica poderiam ser levadas a entrar em acordo porque no vem com clareza as consequncias de suas decises. Essa posio, porm, flagrantemente inconsistente com o pressuposto de racionalidade que se supe guiar a abordagem da escolha racional. Alm disso, h um importante elemento de circularidade nas proposies de Przeworski. Pois a definio de soluo auto-impositiva refere-se a certas condies cuja existncia resulta em que ningum tem incentivos para adotar uma estratgia diferente da que corresponde quela soluo particular. Ora, Przeworski nos incita a procurar uma soluo institucional que seja auto-impositiva para o problema da democracia. Mas as condies necessrias para tornar o acordo institucional democrtico auto-impositivo incluem elas mesmas certos arranjos institucionais adequados36. Se a prpria definio do problema fundamental envolve tal circularidade, no admira que, apesar da bvia riqueza e importncia das anlises de Przeworski em muitos trabalhos, se tenha frequentemente a impresso, ao l-lo, de que estamos diante de peties de princpio em que se postula a soluo justamente das questes mais difceis que se trata de resolver37.
36 Veja-se Przeworski, Capitalismo, Democracia, Pactos, p. 461. Aps introduzir um conjunto de categorias paralelas quelas que ocorrem no trabalho sobre Microfundamentos e reproduzidas acima, Przeworski enuncia sua tese central: A coexistncia entre capitalismo e democracia nos pases capitalistas avanados no se baseia em pactos resultantes de escolhas conjuntas de estratgia tornadas forosas porque algum mais as impe, mas sim em solues derivadas de escolhas autnomas de estratgia que so autoimpositivas sob os arranjos institucionais prevalecentes. As condies econmicas, eleitorais e institucionais que prevalecem nesses pases geram um compromisso espontneo que favorece a coexistncia entre capitalismo e democracia. (Grifado por FWR.) 37 Alguns exemplos. Com relao s condies do compromisso de classes, dito que as condies polticas desempenham importante papel na criao de confiana no futuro por

De modo geral, creio que a principal contribuio de anlises como as empreendidas por Przeworski nesses e em vrios outros trabalhos recentes est na preciso e clareza que trazem discusso das questes relativas ao funcionamento da articulao entre democracia e capitalismo sob condies maduras e estveis, isto , no caso dos pases capitalistas avanados. Outra maneira de enunciar a mesma coisa seria dizer que elas ajudam a esclarecer os problemas relativos ao funcionamento dos pactos sociais (isto , aqueles pactos relacionados com poltica socioeconmica e envolvendo como atores o estado e os trabalhadores e capitalistas organizados) sob condies em que o pacto constitucional j foi de algum modo estabelecido. Mas o problema relativo introduo efetiva e consolidao final da democracia o prprio problema constitucional, ou o problema de se instituir efetivamente o pacto constitucional. As questes inevitveis a esse respeito so: Como se chega a ele? O que seria necessrio fazer para que o pacto constitucional se tornasse vivel, ou para criar condies capazes de permitir que o processo poltico fosse eventualmente enquadrado por instituies democrticas realmente operativas? Para tais indagaes, a recomendao de procurar pactos institucionais autoimpositivos certamente no suficiente. Naturalmente, um aspecto preliminar do problema assim colocado o do sujeito ao qual corresponderia a expresso fazer que se acaba de utilizar: de quem se trata? De maneira bem clara, isso acaba por envolver a questo da dimenso reflexiva de um projeto constitucional e, correspondentemente, a questo dos atores capazes de reflexividade na
parte de trabalhadores e capitalistas, e sob a democracia os trabalhadores podem usar essas condies em seu prprio benefcio (ibid., p. 471); mas como criar condies polticas que gerem confiana? Com relao ao tipo especfico de compromisso de classes correspondente aos arranjos corporativos, que supostamente pode ser instrumental para a estabilidade democrtica, somos lembrados da literatura que mostra que partidos favorveis aos trabalhadores precisam exercer o poder por longos e ininterruptos perodos de tempo para que os sindicatos venham a se dispor a participar da barganha corporativista (ibid., pp. 4723); mas como se chega a uma situao em que um partido de trabalhadores pode no s alcanar o poder, mas tambm ret-lo e agir como efetivo detentor do poder sem provocar temores e reaes por parte das foras conservadoras? Com relao s transaes entre capitalistas e assalariados, afirma-se que nenhuma das duas categorias estar disposta a sacrificar o consumo atual se as instituies no forem suficientemente fortes para evitar que o outro lado se utilize de vantagens circunstanciais para apropriar-se de uma parcela mais ampla dos benefcios cuja existncia possibilitada por aquele sacrifcio (ibid., p. 475); mas como construir instituies fortes?

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situao transicional. Sem dvida, a definio concreta de tais atores, ou sua emergncia como tal no processo scio-poltico, algo bastante problemtico, e essa uma parte decisiva do carter problemtico da situao geral. Mas note-se que o mesmo problema est tambm presente no tipo de anlise exemplificado pelos trabalhos de Przeworski, os quais no destacam o problema da dimenso reflexiva da efetiva definio social e do comportamento dos atores coletivos envolvidos nos pactos sociais para no falar do de quem vai instituir ou patrocinar qualquer pacto, o que leva de novo aos requisitos institucionais at mesmo dos pactos auto-impositivos. Mas h outro aspecto singularmente importante do problema dos atores coletivos quando considerado do ponto de vista do problema constitucional. Refiro-me ao papel desempenhado pela corporao militar como um ator muito especial na situao transicional, em oposio sua aparente irrelevncia no caso dos pases democrticos de capitalismo avanado. A centralidade do papel dos militares nos pases transicionais pode ser vista como quase equivalente prpria definio do problema constitucional. Pois a ausncia ou fraqueza das instituies democrticas, tornando a arena poltica o palco no qual cada fora social pressiona por seus prprios interesses com recurso a qualquer instrumento disponvel, que leva ao predomnio dos militares, dada a peculiaridade dos instrumentos por eles controlados os instrumentos de coero fsica. Isso equivale, naturalmente, clssica definio de pretorianismo proposta por Huntington e outros38. E essa noo se introduz aqui muito apropriadamente, j que apreende um aspecto crucial do dilema enfrentado pelos pases transicionais que se liga diretamente s proposies de Przeworski. Com efeito, ela permite lembrar que no h razo para supor que um processo de transio esteja realmente em curso. As reservas a respeito se impem justamente pelo dilema de puxar-se pelos prprios cabelos que se acha envolvido no desafio de construir instituies em condies em que o jogo espontneo dos interesses (ou a operao de mecanismos auto-impositivos) tende a resultar antes numa espcie de duradouro pantanal, em que se chapinha sem se poder realmente avanar. Nessas condies, o jogo de cabo-de-guerra no um desenlace especfico:
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ele antes um trao permanente da situao, que ajuda a defini-la e que inclui nos seus extremos tanto a ameaa ou a efetividade de conflitos reais quanto o controle abertamente autoritrio da vida poltica pelos militares. Alm disso, seja como for que se queira analisar o desempenho poltico dos militares do ponto de vista da estrutura de classes das sociedades em questo, eles tendem a ser o ator coletivo singular (talvez, na Amrica Latina, ao lado da Igreja) que melhor justifica, em geral, a presuno de ter a capacidade organizacional de agir reflexivamente (e efetivamente) na busca de objetivos definidos a partir de um diagnstico abrangente, no importa quo tendencioso, da situao e de seu papel especfico nela. Se se consideram as perspectivas de real transio para uma democracia consolidada do ponto de vista da corporao militar vista como um ator to decisivo, a que leva a suposio da necessidade de um compromisso institucional auto-impositivo? Como tal compromisso contemplaria os interesses desse ator particular? VII - Democracia contratualista e a dupla autonomia das instituies polticas Certo aspecto doutrinrio nos enunciados de Przeworski em seu artigo sobre Microfundamentos fornece uma forma adequada de passarmos apresentao de minha prpria perspectiva com respeito aos problemas. O aspecto em questo bastante intrigante, pois revela um elemento radical e utpico que no combina bem com o patente realismo das anlises de Przeworski acerca de problemas semelhantes em outros textos. Refiro-me definio de democracia fornecida por ele: a quintessncia da democracia que no h ningum para imp-la39, qual se liga a ideia de que um pacto institucional ou constitucional no pode ser uma barganha e tem de ser uma soluo auto-impositiva. Essa definio de democracia sem dvida inteiramente consistente com a concepo do compromisso democrtico como auto-impositivo: em um pacto constitucional (democrtico) real, quem quer que no tenha seu interesse contemplado deve ser capaz de vet-lo. Mas note-se como essa viso da democracia real antes a viso de uma democracia ideal, ajustando-se ao modelo contratualista de um pacto original (estabelecido a partir do estado
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Samuel Huntington, Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale University Press, 1968, captulo 4.

Przeworski, Micro-foundations, p. 8.

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de natureza) e unnime entre agentes que se supe serem racionais. Seja qual for a importncia de se recorrer analiticamente a tal concepo radical de democracia para propsitos tericos, duvidosa a utilidade de destac-la se o propsito analisar a possvel transio para uma democracia realisticamente alcanvel (uma poliarquia) em condies severamente limitadoras. Ora, o prprio Przeworski tem defendido, ao lado de autores como Claus Offe e Volker Ronge, uma concepo antes realista da natureza do compromisso democrtico no caso dos pases capitalistas, na qual a democracia aparece como forma de organizao inevitavelmente distorcida em favor do capital, dada a dependncia estrutural do estado e da sociedade perante o capital que caracterstica do capitalismo como tal40. Um aspecto crucial de tal compromisso o de que os conflitos sociais so mitigados, de modo que os trabalhadores aceitam a propriedade privada e o controle pelos capitalistas das decises sobre investimentos, enquanto os capitalistas aceitam a democracia e as decorrentes polticas sociais em favor dos trabalhadores que vm a ser estabelecidas pelo estado. Assim, o pacto democrtico envolve de maneira importante a criao de um elemento de certeza para compensar as incertezas inerentes interao scio-poltica quotidiana. Mas, no texto em exame, Przeworski prefere associar viso radical do pacto fundacional algumas proposies que destacam justamente a feio incerta e conflituosa da democracia, qual ope a busca do consenso democrtico, denunciada como tributria de um legado intelectual no-democrtico41. A perspectiva que proponho como mais adequada redunda em apoiar o Przeworski realista contra o utpico e radical. Dessa perspectiva, possvel concordar com a denncia de Przeworski de um legado intelectual no-democrtico; mas, em vez de ser apenas a manifestao de um vis intelectual, esse legado percebido antes como se referindo a um aspecto objetivo do problema a ser enfrentado. Uma boa forma de colocar o problema em seu aspecto doutrinrio recorrer a alguns dos vrios matizes
Adam Przeworski, Capitalism and Social Democracy, Nova York, Cambridge University Press, 1985; Claus Offe e Volker Ronge, Teses sobre a Fundamentao do Conceito de Estado Capitalista e sobre a Pesquisa Poltica de Orientao Materialista, em Claus Offe, Problemas Estruturais do Estado Capitalista, Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 1984. 41 Przeworski, Micro-foundations, p. 8.
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e confuses associados ideia de autonomia do estado ou, mais amplamente, das instituies polticas42. O lado utpico do pensamento de Przeworski se inclina claramente em favor da posio de que o estado no deve ser autnomo, pois a autonomia do estado pode ser vista como oposta soberania popular43. Mas inegvel que parte das caractersticas definidoras da democracia expressam antes a ideia de que o estado tem de ser autnomo, de maneira a no poder ser transformado no mero instrumento deste ou daquele interesse socioeconmico ou pelo menos de maneira que, mesmo se cabe realisticamente reconhecer que ele se acha fadado a ser em grande parte sobretudo um instrumento de certas categorias sociais, ele no seja excessivamente sensvel, ao desempenhar tal papel, s vicissitudes do jogo de interesses do dia-a-dia, e possa assim assegurar o processamento ordenado de algum grau de incerteza. Isso o que Huntington chama a autonomia do sistema poltico, vista por ele como o resultado crucial de um processo bem-sucedido de institucionalizao poltica44. Obviamente, h diferentes concepes do estado em jogo aqui (o estado como ele prprio um foco ou agente de tirania, ou como instrumento de certos agentes sociais para exercer poder sobre outros, ou como instrumento de todos), as quais se ligam com diferentes concepes da poltica ou da sociedade como tal (por exemplo, a sociedade como pblico homogneo em contraste com a sociedade como estrutura de relaes de poder privadas, principalmente relaes de classe). E o desafio central ligado democracia tem a ver com as interconexes das questes colocadas por essas diferentes concepes. De qualquer modo, uma questo que certamente decisiva para nossos problemas se refere s relaes entre a ideia de autonomia do estado ou das instituies polticas, por um lado, e a distino entre os nveis operacional e constitucional da vida poltica, por outro. Tanto a noo de Huntington da autonomia da arena poltica
Para a discusso dessas confuses, veja-se Fbio W. Reis, Poltica e Racionalidade, 2a. parte, captulo V. 43 O problema elaborado nesses termos em outro artigo de Adam Przeworski e Adam Wallerstein: Popular Sovereignty, State Autonomy, and Private Property, Archives Europennes de Sociologie, vol. XXIII, n. 2, 1986. 44 Veja-se, por exemplo, Huntington, Political Order in Changing Societies, pp. 20-21. O bvio ponto de contato entre essa ideia e a nfase de Przeworski na incerteza como um elemento da democracia torna muito claro que o prprio Przeworski prope, explcita ou implicitamente, mais de uma maneira de se lidar com a questo da autonomia do estado.
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como a incerteza democrtica de Przeworski se referem exigncia de autonomia com respeito ao jogo de interesses no nvel operacional. Mas que dizer da autonomia com respeito ao nvel constitucional? A resposta, sem dvida, que no deve haver tal autonomia se se pretende que o compromisso democrtico se torne possvel sob o capitalismo e bvio que essa prescrio de no-autonomia bem diferente da atribuda acima ao Przeworski utpico, pois aqui tenho em mente uma estrutura no-igualitria de relaes sociais de poder e no um pblico homogneo concebido como soberano. O carter problemtico e instvel da situao enfrentada por nossos pases transicionais pode ser descrito como tendo a ver, em ltima anlise, com os riscos que ela contm (ou percebida como contendo por foras polticas relevantes) de que poderiam ocorrer tentativas bem-sucedidas de se organizar o estado de maneira autnoma com respeito estrutura social de relaes de poder, isto , de um modo que poderia acabar por mostrar-se hostil estrutura prevalecente, ou no qual o estado poderia ser usado contra ela. Naturalmente, precisamente isso o que se acha envolvido no reconhecimento da dependncia estrutural do estado e da sociedade perante o capital e de suas relaes com o compromisso democrtico. Em outras palavras, certamente correto dizer que um importante componente do problema constitucional a questo de como neutralizar o risco de revoluo. Claro, seria possvel sustentar que o problema constitucional pode ser descrito igualmente bem em termos de como fazer a revoluo e organizar a sociedade ps-revolucionria e essa mudana de ponto de vista um bem-vindo lembrete de que o problema da democracia pode em princpio ser discutido, naturalmente, sob condies diversas das do capitalismo. Mas no parece caber dvida de que a atual preocupao com o problema da consolidao da democracia nos pases da Amrica Latina que acabam de emergir de regimes autoritrios acha-se definitivamente condicionada pelo reconhecimento de que o leque das opes realmente abertas para uma eventual soluo do problema bsico de interao estratgica assim indicado no inclui a supresso do capitalismo, e a discusso adequada do problema requer que ela se faa acompanhar de especial sensibilidade para as severas limitaes da situao prevalecente ou, se me atrevo a diz-lo, a partir de um ponto de vista que deveria caracterizar-se como antes conservador. Em outras palavras, ou teremos capitalismo com democracia ou capitalismo sem democracia e a
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soluo do problema da democracia parece exigir acima de tudo que os problemas do capitalismo sejam resolvidos, e que se faa com que ele floresa e amadurea45. VIII - Concluso: consolidao democrtica e escolha racional Formulo agora sucintamente minha prpria maneira de ver nossos problemas substantivos ligados consolidao democrtica, bem como as recomendaes metodolgicas que me parecem convergir com ela no que se refere questo da escolha racional. A orientao fundamental dada pela ideia de que estamos diante de uma tarefa de construo institucional com respeito qual s podemos ter alguma esperana de xito se ela contar com a sensibilidade que se acaba de mencionar o que significa que a questo do que de fato pode ser feito sob as condies descritas central, e tem de ser mantida diante de nossos olhos. Examinada do ponto de vista da clssica discusso sobre as condies sociais da democracia, essa orientao leva a algumas ideias cruciais que podem talvez ser enunciadas como segue. Em primeiro lugar, no h razo para supor que a perspectiva das condies sociais da democracia indique uma maneira melhor de se responder questo do que deve ser feito do que a perspectiva alternativa das condies polticas da democracia social ou das condies polticas da prpria democracia poltica. Pois o que se faz necessrio , em qualquer caso, ao poltica, com a qualificao de que a alternativa da ao poltica revolucionria no se acha disponvel. Em segundo lugar, essa orientao implica o reconhecimento de que, se h condies para as quais se deve atentar no processo de construo de democracias autnticas em nossos pases, elas so antes de mais nada aquelas condies que de fato os caracterizam social e politicamente. Isso acarreta que a tarefa de construo institucional democrtica teria de orientar-se por uma perspectiva gradualista, marcada pela preocupao de agir sobre aqueles aspectos do contexto geral que parecem passveis de manipulao efetiva
45 Na verdade, compromissos democrticos estveis so claramente excepcionais, e certamente h razes para a presuno terica de que, se se tem capitalismo, provavelmente se ter tambm autoritarismo poltico, seja o que for que ocorra nos sistemas nocapitalistas. Essa presuno, que tem antecedentes bvios e importantes na literatura das cincias sociais, por certo inteiramente compatvel com a teoria da dependncia do estado e da sociedade perante o capital sob o capitalismo.

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no plano de nosso institucional como objeto sem precipitar reaes autoritrias de foras conservadoras e com prospectos razoveis de pouco a pouco ajudar a mudar o contexto presente em direo favorvel democracia. Naturalmente, no h razo para que a lgica dessa perspectiva realista e gradualista se detenha no reconhecimento da necessidade de conviver com o capitalismo se quisermos ter democracia. Como tenho sustentado em textos publicados em anos recentes sobre o caso do Brasil46, suas ramificaes permitem alterar de maneira positiva a perspectiva a adotar com respeito a vrias reas ligadas de problemas: o desafio de elaborao constitucional que enfrentamos h pouco com a Assembleia Constituinte e as reformas constitucionais cuja necessidade surge de imediato; a questo do papel dos militares; o tema maldito do corporativismo e os equvocos que o cercam; o problema dos partidos e os paradoxos do empenho de construo institucional na esfera partidria etc. Seja como for, minha perspectiva geral quanto questo da consolidao da democracia antes pessimista. As esperanas de consolidao democrtica referem-se a um processo de construo e reconstruo institucional e estatal que inevitavelmente precrio: ele se desdobra sobre um largo perodo de tempo, pois a passagem do tempo um ingrediente necessrio do prprio processo de institucionalizao, com sua dialtica entre artificialismo e impregnao contextual; os atores de diferentes escalas nele envolvidos no apenas so mltiplos e estrategicamente orientados, mas acham-se tambm em diferentes fases no que se refere definio e maturao das identidades coletivas correspondentes, diferindo ainda quanto capacidade de lidar de maneira autnoma e cognitivamente sofisticada com as tenses que emergem entre perspectivas de curto e de longo prazos, ou egocntricas e descentradas para no falar das relaes complexas entre esses elementos que so acarretadas pelos prprios requisitos doutrinrios da democracia; ele supe um processo de aprendizagem convergente entre os diferentes atores...
Razo pela qual omito aqui a longa discusso feita na verso original deste trabalho. Algumas dessas publicaes so: Estado, Economia, tica, Interesses: Para a Construo Democrtica no Brasil, Planejamento e Polticas Pblicas, no. 1, junho de 1989; Para Pensar Transies: Democracia, Mercado, Estado, neste volume; e os textos que compem a terceira parte do presente volume, em especial os captulos 12, 13 e 14.
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Dadas tais complexidades, a presuno deve ser a de que, mesmo se eventualmente bem sucedido no longo prazo, o processo de implantar e consolidar a democracia provavelmente dever passar por severas crises e reviravoltas. Ao nos aproximarmos do fim destas notas de posse de um diagnstico como esse, a questo bvia a de como ele se relaciona com a abordagem da escolha racional e seu interesse como instrumento analtico a ser utilizado no exame dos problemas da consolidao democrtica. Uma observao preliminar diz respeito afinidade que a preocupao estratgica com o que fazer mantm com a perspectiva da escolha racional. A despeito de sua necessria sensibilidade para com a dialtica do institucional (ou antes, por causa dela), a tica resultante dessa preocupao acha-se em clara oposio, em certo nvel, nfase excessiva em fatores culturais com frequncia encontrada na discusso da democracia e das chances de consolidao democrtica. Do ponto de vista aqui proposto, os elementos culturais so relevantes na medida em que so parte dos dados a serem processados da maneira mais efetiva possvel. Isso tem um efeito consequencialista sobre a deciso de como abordar o estudo e o eventual diagnstico de situaes histricas concretas que se revela mais saudvel do que certo ingrediente moralista e paralisante frequentemente presente no confronto entre modelos abstratos da vida poltica ou de qualquer de seus mltiplos aspectos. Outra questo a de que o eventual xito de um suposto processo de consolidao democrtica algo que diz respeito, naturalmente, ao comportamento dos prprios atores envolvidos no processo. O diagnstico e o prognstico esboados acima encerram certa postura ou aposta analtica quanto aos provveis resultados desse comportamento e implicam proposies sobre a situao e sua percepo pelos atores que deveriam ser suscetveis de algum tipo de verificao diferente da simples espera de que as coisas aconteam at porque, dada a natureza do problema, a opo de esperar as coisas acontecerem no est realmente disponvel. Por certo, a questo da prova emprica no que se refere a processos por si muito complicada para as cincias sociais como tal, independentemente da abordagem especfica que se pretenda defender. Mas estar a abordagem da escolha racional qualificada para qualquer reclamo especial com respeito ao problema geral, incluindo sua ramificao quanto questo da verificao emprica?
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A resposta certamente negativa. O prprio enunciado do problema em toda a sua complexidade me parece exigir que se abandone a perspectiva padro da abordagem da escolha racional, caracterizada pela presuno oculta ou latente de que o analista (o cientista social adepto da escolha racional) mais esperto ou lcido do que o ator racional com o qual trabalha. O ator se acha encerrado numa situao que envolve um complexo problema de coordenao (entre os diferentes atores e as aes de cada um em diferentes momentos) e que o analista pode talvez chegar a apreender de maneira adequadamente sofisticada; quanto aos prprios atores, contudo, a suposio com que se opera antes a de que esto condenados a se deixarem guiar por interesses mopes e, mesmo se lhes concedida a apreenso igualmente sofisticada da situao, postula-se que o problema de coordenao de natureza a impedir que isso lhes seja de grande ajuda. Donde a perspectiva da mo invisvel ou da ao coletiva como subproduto. Como vimos, no importa quo apta a caracterizao abstrata a contida de uma situao de contrato original (ou da situao de certos grupos reais de natureza latente), a situao histrica concreta com que se defrontam os pases transicionais que nos interessam diferente em aspectos importantes, pois inclui como dimenso relevante a existncia de certos atores capazes de exercer papel coordenador (ou mesmo, em certos casos, capazes de exercer coero, o que, naturalmente, parte do problema) e de atuar como focos de convergncia e reflexividade. Dar conta analiticamente do problema colocado pela situao assim definida certamente no requer o abandono da prpria noo de racionalidade: ao contrrio, a maior complexidade da situao inclui atores e aes que so por definio sensveis com respeito a objetivos de longo prazo e compartilhados coletivamente (e que, como tal, se enfrentam expressamente com a necessidade de maior racionalidade), lado a lado com objetivos miopemente interesseiros. Mas surge uma reviravolta neste ponto que introduz importante complicao adicional. A prpria eficcia (ou racionalidade) das aes orientadas para o objetivo de longo prazo de consolidar a democracia depende de que nossos atores reflexivos tenham adequadamente em conta a miopia (em conjunto com a ocasional orientao de longo prazo...) de muitas outras aes sem dvida, justamente nisso que redunda minha recomendao de gradualismo. De novo, esse passo a mais na descrio de nosso tortuoso problema, ao invs de levar exigncia de que se abandone
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a ideia de racionalidade para apreend-lo analiticamente, leva antes a um compromisso mais forte com ela. Mas a questo : estamos ainda dentro dos confins da abordagem da escolha racional quando temos de lidar tanto com racionalidade de natureza reflexiva e capaz de planejamento de carter quanto com um complexo contexto sociolgico que estabelece, por assim dizer, o palco tradicional e normativo no s para o esforo reflexivo, mas tambm para a definio dos interesses e objetivos a serem perseguidos na multiplicidade das interesseiras aes mopes? No creio que a abordagem da escolha racional possa enfrentar, com seus prprios recursos, a tarefa implcita nessa definio do problema. Mas isso no nega, naturalmente, que provavelmente h um papel de destaque a ser cumprido por ela no esclarecimento dos problemas de vrios nveis. A utilidade de trabalhos como os que tratam do nvel operacional dos pactos sociais e sua relevncia para o nvel constitucional parece bastante clara. E penso que deve haver presuno favorvel quanto possibilidade de aplicaes proveitosas da abordagem da escolha racional, de maneira similar, s formas mais complexas de interao estratgica (e assim talvez s formas tambm mais complexas de articulao entre os nveis operacional e constitucional) que temos em nossa situao transicional como consequncia de aspectos tais como o importante papel desempenhado pelos militares e as complicaes envolvidas no processo s vezes incipiente de formao de outros atores coletivos. Uma questo que parece necessitar esclarecimento a de at que ponto ser necessrio ir alm do jogo entre pactos institucionais, por um lado, e interesses estritamente materiais ou econmicos, por outro. Como indicado anteriormente, no creio na utilidade de conceber nosso problema em termos de um superjogo entre projetos constitucionais alternativos, dada a falta de realismo e a banalidade provavelmente inevitvel que tende a resultar. Assim, parte do problema parece consistir em como definir de maneira suficientemente complexa os interesses operacionais que se articulam com os prospectos de que diferentes arranjos constitucionais possam chegar a prevalecer e durar. Por exemplo, alm das preocupaes ou objetivos constitucionais e do desejo de remunerao adequada, h outras motivaes efetivas por parte dos militares que devam ser includas no empenho de apreender formalmente nosso complexo jogo estratgico? Ser que a sugesto feita de uma ressocializao institucionalmente conduzida dos militares aponta para aspectos relevantes da questo?
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Em qualquer caso, o esclarecimento formal do problema constitucional tal como aparece na prpria perspectiva de um ator supostamente reflexivo ou constitucional , por certo, outro aspecto com respeito ao qual cabe esperar que a abordagem da escolha racional experimente os recursos de que dispe. Isso se liga com o privilgio concedido questo de que fazer, e leva provavelmente a um foco afim ao que normalmente se associa com a anlise de polticas (policy analysis), onde se adota o ponto de vista de um ator global (o estado supostamente imparcial e capaz de empatia com diversos interesses) para lidar com problemas definidos em termos de maximizao global, embora envolvam aspectos de interao estratgica. Uma espcie de utilitarismo orgnico parece inerente a tal perspectiva, em contraste com o contratualismo adotado por Przeworski com sua definio radical de democracia. Acho que isso no somente inevitvel se se trata de construir a democracia num contexto histrico: tambm provavelmente necessrio se quisermos incorporar a nossas anlises o consequencialismo de que penso que minha recomendao gradualista um exemplo. No vejo como uma anlise destinada a diagnosticar determinada situao e a orientar os esforos de aperfeio-la possa no ser consequencialista. O que est longe de significar que meus palpites toscos sejam tudo o de que necessitamos.

SEGUNDA PARTE DE VOLTA AO DESENVOLVIMENTO POLTICO

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SOLIDARIEDADE, POLTICO

INTERESSES

DESENVOLVIMENTO

a insensibilizar o analista para o que pode haver de problemtico em suas relaes. Com base em consideraes como essas, prope Huntington o retorno noo de mudana como designao mais adequada para os temas geralmente tratados em conexo com desenvolvimento poltico. Outras objees poderiam acrescentar-se s formuladas por Huntington. Uma delas, a que se recorreu com frequncia, refere-se sugesto de algo como um estdio final no processo de transformao poltica da sociedade que se ligaria ao conceito de desenvolvimento poltico. Outra se vincula ao fato de que as tentativas de defini-lo tendem a ressentir-se da interferncia, consciente ou inadvertidamente, de preferncias condicionadas por fatores de ordem ideolgica ou etnocntrica. Especialmente clara na abundante literatura norte-americana sobre o tema a identificao de caractersticas idealizadas das democracias anglosaxnicas a americana em particular com a meta a ser alcanada no processo. Diante de todas essas dificuldades, talvez a sugesto de Huntington quanto ao destino a ser dado ao termo desenvolvimento poltico devesse ser acolhida. Renunciar ao termo, porm, no significaria negar o interesse de certas questes substantivas para as quais se procurou resposta no debate em torno do conceito e s quais no alude diretamente a expresso mudana poltica. Falar de mudana poltica com respeito Argentina da guerra suja, por exemplo, fatalmente evocar questes diferentes das que seriam evocadas pelo uso da mesma expresso com respeito Unio Sovitica, de um lado, ou Inglaterra, de outro. No obstante o carter equvoco das ressonncias ligadas expresso desenvolvimento poltico e a complexidade das questes envolvidas em sua conceituao, no h como desconhecer o fato de que alguns pases equacionaram de maneira mais estvel e relativamente consensual certos problemas bsicos postos pela convivncia de seus membros, enquanto outros se debatem em situaes que apresentam, em maior ou menor medida, o carter de impasse na confrontao de projetos ou foras sociais antagnicas ou envolvem a supresso violenta at quando? da possibilidade de se manifestarem politicamente determinados interesses ou projetos. Este , sem dvida, um problema que merece ateno, se o objetivo de conhecimento da realidade poltica tem qualquer sentido.

Vocs so muito inteligentes, mas vo presos assim mesmo. Fernando Sabino, O Encontro Marcado

I - Desenvolvimento poltico? Em artigo de 1971, Samuel Huntington empreende a reviso da literatura sobre o tema do desenvolvimento poltico e cita, ao cabo, desalentado comentrio de Dankwart Rustow, que, tendo deparado ele prprio com dez significados distintos daquela expresso, afirma que nove deles seriam demais1. O comentrio acrescentado por Huntington mais ctico: essa situao indicaria que provavelmente os dez seriam demais, isto , que talvez a prpria noo de desenvolvimento poltico devesse ser descartada. De acordo com a discusso de Huntington, o conceito de desenvolvimento poltico seria ou suprfluo ou positivamente inconveniente. Suprfluo naqueles casos em que identificado com um processo especfico, tal como institucionalizao poltica ou incremento da participao poltica, j que nada se ganharia com a substituio de tais termos pela expresso desenvolvimento poltico; e inconveniente nos casos em que tomado como categoria abrangente, a envolver uma multiplicidade de processos diversos (tais como a diferenciao, a secularizao e a crescente autonomia dos elementos componentes de um sistema, na anlise de Gabriel Almond), j que o uso de um rtulo nico para tais processos tenderia a produzir enganadora impresso de coerncia e
Trabalho redigido em 1973 e inicialmente publicado nos Cadernos DCP, no. 1, maro de 1974, e em Desarrollo Econmico - Revista de Ciencias Sociales, no. 54, vol. 14, julhosetembro de 1974; em verso ligeiramente diferente, apareceu tambm em Jorge Baln (org.), Centro e Periferia no Desenvolvimento Brasileiro. So Paulo, DIFEL, 1974. 1 Samuel P. Huntington, The Change to Change, Comparative Politics, vol. III, no. 3, 1971.

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II - O dilema da ao coletiva e da organizao poltica: interesses e solidariedade 1 Um postulado clssico da sociologia e das cincias sociais em geral, que est pelo menos implcito em grande parte do trabalho terico e emprico levado a cabo nessas disciplinas, o de que as coletividades agem para a promoo de seus interesses grupais ou coletivos. Dado um conjunto de indivduos cuja situao objetiva os leva a terem em comum determinado interesse, o postulado conduz suposio de que tais indivduos, espontnea e naturalmente, agiro de forma a procurar assegurar a realizao de seu interesse comum. Por certo, encontram-se na literatura sociolgica exemplos diversos de sensibilidade para o que pode haver de problemtico na passagem da simples comunidade de interesses ao coletiva, um dos quais corresponde distino de Marx entre classe em si e classe para si. Contudo, raramente se chegou a tomar como tema aquela passagem mesma, isto , ao estudo dos requisitos necessrios a que a ao orientada por objetivos comuns resulte da simples existncia de tais objetivos. Um livro importante, da autoria de Mancur Olson, Jr., prope-se justamente explicitar os problemas envolvidos no postulado referido e formular uma teoria adequada da ao coletiva2. De acordo com Olson, a vigncia de tal postulado estaria provavelmente baseada na suposio de que os indivduos que compem os grupos agem movidos por motivos egosticos, suposio esta qual se acrescenta a de racionalidade do comportamento individual. As consequncias de tais suposies so extrapoladas para os grupos, coletividades ou categorias sociais, e a ideia de que tais grupos agiro na defesa de seus interesses vista como consequncia lgica da premissa referente ao comportamento individual egostico e racional. Olson revela o que h de logicamente inconsistente nessa extrapolao e sustenta, em contraposio ao postulado mencionado, que, na medida em que sejam egoisticamente motivados e racionais, os indivduos no agiro naturalmente para a promoo do interesse comum.
Mancur Olson, Jr., The Logic of Collective Action: Public Goods and the Theory of Groups, Nova York: Shocken Books, 1968.
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Isso se deve a que, com o interesse comum, trata-se de um bem coletivo ou pblico, o qual, por sua prpria natureza, se assegurado para uma parcela qualquer de um conjunto de indivduos, estar necessariamente assegurado para os demais. Da que o bem pblico no represente por si mesmo, para indivduos egostas e racionais, estmulo suficiente ao dispndio de energia ou dos recursos necessrios sua consecuo. Em consequncia, a presuno deve ser que a ao coletiva no se realizar, a menos que haja coero ou o que Olson denomina incentivos separados, que atuem seletivamente em termos individuais e permitam ganhos ou benefcios individuais, derivados da participao na ao coletiva mas independentes da realizao do prprio bem coletivo como tal. O problema assim situado, que se refere ao conflito entre interesses particulares e interesse comum para o caso da conduta racionalmente orientada, posto de maneira mais dramtica na situao conhecida na literatura dedicada teoria dos jogos como o dilema do prisioneiro3. A, dois indivduos que tm a possibilidade de ganho conjunto mediante a adoo de determinada linha de ao inscrita entre as alternativas que deparam so levados, em funo dos estmulos ao guiada pelo interesse particular contidos na estrutura da situao, a adotar racionalmente estratgias que redundam em desastre para ambos. O ponto talvez de maior interesse que o jogo do dilema do prisioneiro torna claro que, embora a forma usual de apresentao da situao em que os agentes se vem envolvidos suponha a impossibilidade de comunicao entre eles, caso viessem a poder comunicar-se e chegassem a estabelecer um pacto de ao condizente com o interesse comum, isso apenas significaria, dada a estrutura da situao, que cada qual teria motivos adicionais para agir de forma a promover seu interesse pessoal e a frustrar o interesse coletivo, e o pacto estabelecido estaria destinado a no ser observado, a menos que os agentes viessem a ser coagidos a observ-lo. A relevncia dessas consideraes para o tema que pretendemos discutir reside em que elas apontam para o problema fundamental da convivncia poltica, problema este que est necessariamente envolvido na
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Uma exposio do dilema do prisioneiro, acompanhada da explorao das implicaes e limitaes da lgica que lhe subjacente, pode ser encontrada em Anatol Rapoport, Fights, Games, and Debates, Ann Arbor, Michigan, Michigan University Press, 1961, pp. 173 e seguintes.

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discusso das questes associadas ideia de desenvolvimento poltico, seja qual for o rtulo com que se deseje design-las. mais do que simplesmente curioso observar que o mesmo dilema encontrado na discusso da ao destinada a realizar o bem coletivo e na conduta dos participantes no jogo do dilema do prisioneiro encontramos tambm na clssica discusso de Hobbes sobre a transio do estado natural para a sociedade civil. No outro o foco de intenso debate, no qual se empenham numerosos autores, com respeito ao fundamento da teoria hobbesiana da obrigao poltica. John Plamenatz, por exemplo, apegado psicologia realista e egostica em que pretende fundar-se a construo de Hobbes, busca estabelecer o fundamento da obrigao e da obedincia necessria instaurao da figura hobbesiana do soberano (e, consequentemente, da ordem) em consideraes prudenciais e de interesse prprio4. Dado que o soberano no ter poder para coagir os recalcitrantes a menos que os demais lhe obedeam, a motivao egostica correspondente necessidade de segurana ser razo bastante para assegurar a obedincia destes ltimos: cada qual tem interesse em que o soberano tenha poder, o que no se dar a menos que ele seja obedecido; logo, todos sero levados a obedecer. Em contraposio, autores como Taylor e Warrender sustentam a existncia de uma doutrina tica em Hobbes, que seria independente de sua psicologia egostica e que, tendo a ver com o carter imperativo e moral que atribuem s leis da natureza de Hobbes, seria imprescindvel para assegurar a obedincia e a ordem5. Isso se deve no apenas ao difcil problema de coordenao que se coloca dado que a razo para a obedincia que o soberano tenha poder, enquanto tal poder depende de que haja obedincia, mas sobretudo ao conflito entre o interesse comum na instaurao do soberano e da ordem, por um lado, e o interesse particular em escapar das restries que tal instaurao implica, por outro. De maneira inteiramente anloga situao das empresas de determinado ramo num mercado de concorrncia perfeita, interessadas conjuntamente na manuteno de preos elevados para seu produto e cada uma delas isoladamente em produzir e
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vender o mximo, as quais se vem fadadas superproduo e queda dos preos; ou situao dos prisioneiros interessados conjuntamente em ganhar a liberdade e isoladamente em lograr maiores ganhos individuais, os quais se vem fadados a longos anos de cadeia; de maneira anloga, quanto mais convicto esteja o indivduo isolado de que a obedincia corresponde ao interesse de todos e que todos tm bons motivos para obedecer, tanto maiores razes ter para esperar que os benefcios da instaurao da ordem lhe adviro da obedincia que ser prestada pelos outros e para dispensar-se a si prprio dela. Em tal situao, somente a obrigao moral permitiria esperar a superao do estado de natureza. Da que Taylor e Warrender sejam levados a aproximar as leis da natureza de Hobbes da noo kantiana do carter imperativo da lei moral, por contraditria que possa ser a vigncia de tais leis, assim entendidas, com a concepo do estado de natureza como caracterizado pela guerra de todos contra todos. Se voltamos anlise de Olson, a indagao que suas proposies suscitam diz respeito ao papel desempenhado na ao coletiva por motivos de ordem moral (como os que, na interpretao que do Taylor e Warrender ao pensamento de Hobbes, permitiria resolver o dilema envolvido na constituio da sociedade civil) ou de ordem afetiva, ideolgica etc. Claramente, sua sugesto bsica pode ser vlida como crtica extrapolao de certos princpios de ao do plano individual para o plano coletivo sem que isso determine a natureza da resposta a ser dada questo de como se desenvolve a ao coletiva. A ao coletiva poderia ocorrer, se deixamos de lado o caso da coero pura e simples, seja mediante incentivos seletivos ao interesse individual para o caso de adoo de formas de conduta compatveis com o bem coletivo, seja pela presena de motivos como os que acabamos de mencionar. Seria esta uma distino relevante? No a julgar pelo que nos diz Olson, que se desembaraa do problema da motivao moral ou ideolgica em simples nota de p de pgina, com base na possibilidade de interpret-la como correspondendo a condicionantes da ao que variariam individualmente e proveriam estmulos distintos dos representados pela prpria realizao do bem coletivo, podendo ser descritos em termos do objetivo de alcanar determinados estados psicolgicos (estar em paz consigo mesmo, sentir-se solidrio) e subsumidos, em consequncia, sob o rtulo de incentivos seletivos ou incentivos separados. Dito de outra forma, no seria em si o benefcio associado realizao do bem coletivo que levaria ao conducente a ele,
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John Plamenatz, Mr. Warrenders Hobbes, Political Studies, vol. V, no. 3, outubro de 1957. 5 A. E. Taylor, The Ethical Doctrine of Hobbes, em Keith Brown (ed.), Hobbes Studies, Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1965; Howard Warrender, The Political Philosophy of Hobbes, Oxford, Oxford University Press, 1957.

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mas a obteno de um objetivo que se poderia ainda caracterizar como individual. Contudo, essa interpretao redunda em negar a inexorabilidade do dilema que nos ocupa, pois ela implica admitir que existe a possibilidade de compatibilizar objetivos coletivos e individuais6. Admitida essa possibilidade ou seja, admitido que, por motivos de ordem moral ou ideolgica, os indivduos podem ser levados a se prescreverem objetivos que remetem realizao do interesse coletivo , a natureza do problema bsico se modifica. Naturalmente, Olson poderia contestar que o objetivo de sua anlise seria precisamente revelar as condies em que interesses individuais e interesses coletivos se tornam compatveis, e que a noo de incentivos seletivos seria aquela por meio da qual se poderiam enunciar genericamente tais condies, que encontraramos no apenas no caso da ao compatvel com o bem coletivo moral ou ideologicamente motivada, mas tambm no caso em que essa ao motivada por expectativas de ganho ou pelo estrito interesse individual. O ponto importante, porm, consiste em salientar a diferena entre esses dois casos, diferena que a colocao de ambos sob a rubrica de incentivos seletivos deixa na sombra: no segundo caso temos o indivduo atuando em prol do interesse coletivo em funo de uma barganha em que este lhe alheio, enquanto no primeiro o vemos atuando em funo de uma norma interior que lhe prescreve o interesse coletivo como objetivo manifesto de sua ao, ainda que o comportamento correspondente possa ter, como pretende Olson, funes latentes para o indivduo em questo. A importncia da diversidade de implicaes desses dois casos bastante clara. O caso em que o indivduo age em funo de uma norma interior que lhe prescreve o interesse coletivo corresponde, em terminologia
A anlise de Olson fecunda na medida em que se desdobra numa tipologia de grupos e chama a ateno para um tipo especial de grupos de grandes dimenses, denominados grupos latentes, com respeito aos quais as dificuldades de realizao do interesse comum derivam no tanto da oposio entre objetivos coletivos e interesses particulares de indivduos egostas, mas antes do problema de coordenao que resulta, dadas as dimenses do grupo, da irrelevncia da ao de qualquer indivduo isolado relativamente realizao do interesse comum, o que levaria mesmo indivduos altruisticamente motivados, se racionais, a no investirem recursos ou esforos para realiz-lo. O problema com a anlise nesses termos que ela se nega a si mesma: se ela certa, o racional para o altrusta agir altruisticamente, isto , de maneira condizente com a realizao do interesse coletivo, sob pena de ver ainda diminudas as chances de realizao de seus objetivos (altrustas).
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weberiana, ao comunal, fundada em sentimentos de solidariedade. E a introduo da ideia de solidariedade e da ao nela inspirada que altera os termos do problema discutido por Olson, permitindo situar fenmenos que a estrita perspectiva de interesses individuais tende a obscurecer. 2 O exame das diversas formas pelas quais a coordenao necessria ao coletiva assegurada, coordenao esta que envolve um problema de organizao e portanto de poder, redunda no estudo dos fundamentos do consentimento poltico ou da legitimidade de uma forma qualquer de dominao e organizao poltica. Se tomarmos os fatores considerados por Olson como capazes de induzir a ao coletiva (a coero e os incentivos seletivos aos interesses individuais) e dermos o devido destaque ao caso da ao fundada na solidariedade, envolvendo consideraes de ordem moral ou ideolgica, teremos os elementos de uma classificao aparentemente satisfatria de estruturas organizacionais, referida s formas de poder que nelas se manifestam e aos correspondentes fundamentos para a aquiescncia ao poder e o envolvimento nas organizaes em questo. Tal classificao ou tipologia seria perfeitamente paralela formulada por Etzioni em Complex Organizations7, onde se distinguem o poder coercitivo, o poder remunerativo (caracterizado pela manipulao de incentivos aos interesses individuais de que fala Olson) e o poder normativo, fundado no apelo a valores ou objetivos compartilhados, ou seja, na solidariedade; a tais formas de poder correspondem diferentes formas de envolvimento por parte dos indivduos, as quais, nos casos congruentes, seriam respectivamente envolvimento alienante, calculante e moral. Contudo, se o problema da organizao poltica considerado no nvel abrangente de grandes unidades de base territorial em que se situam usualmente as discusses relacionadas ao tema do desenvolvimento poltico, a distino mencionada de diferentes fundamentos da organizao poltica e a nfase no papel desempenhado por fatores que tm a ver com solidariedade no so suficientes para permitir responder s questes que se colocam. Consideraes de ordem afetiva, moral ou ideolgica, se
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Amitai Etzioni, A Comparative Analysis of Complex Organizations, Nova York, Free Press, 1961; vejam-se especialmente pp. 12 e seguintes.

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representam, em relao ao indivduo isolado, fatores de solidariedade, representam tambm, do ponto de vista de unidades coletivas mais complexas, obstculos potenciais integrao e solidariedade. Deste segundo ponto de vista, tornam-se elas focos possveis da definio de novos interesses em termos dos quais novos particularismos se afirmam num nvel mais elevado. O dilema situado por Olson se recoloca, portanto, num plano em que no mais se trata de indivduos atomizados, mas de interesses correspondentes a distintos focos de solidariedade, e estamos novamente perante o problema da oposio entre interesses particulares e interesses que se apresentam agora no apenas como coletivos, mas propriamente como pblicos, no sentido de que se relacionam com a pretenso de universalidade associada forma de dominao que busca instaurar-se sobre amplas coletividades de base territorial, bem como ao projeto de organizao que lhe diz respeito. O problema que assim se define corresponde, parece-nos, ao substrato significativo ao qual podem ser reduzidas as discusses relacionadas com o tema do desenvolvimento poltico. Em sua forma mais geral, tal problema consiste na realizao da prpria funo poltica em qualquer sociedade dada, isto , envolve a questo de equacionar os problemas que derivam da contiguidade ou da ocupao em comum de determinado territrio, colocando-se em termos de se assegurar adequada cooperao social-territorial e de tornar vivel a coexistncia no beligerante ou violenta de interesses diversos e de ncleos solidrios particulares, por meio da instaurao de alguma forma de solidariedade mais ampla, de base territorial8. At o ponto em que se pode esperar consenso com respeito proposio de que teramos a o problema poltico fundamental, torna-se possvel pretender obter consenso igualmente com respeito noo de desenvolvimento poltico. Sem minimizar as formidveis dificuldades envolvidas, tal noo ter necessariamente de estar referida ao maior ou menor xito com que diferentes coletividades de base territorial se revelam capazes de enfrentar e equacionar aquele problema. Em princpio, caberia levar a cabo a tarefa de avaliao desse xito relativamente a qualquer sociedade, em no importa quais circunstncias
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histricas. Na prtica, porm, h evidentemente boas razes para que a discusso relativa a desenvolvimento poltico se inscreva nos parmetros situados pela emergncia histrica do estado-nao como forma de organizao poltica. Tais parmetros so em geral adotados na literatura dedicada ao tema do desenvolvimento poltico, apesar da exceo representada por alguns autores ciosos da distino analtica entre problemas de desenvolvimento poltico e problemas relacionados com o processo de modernizao sociopoltica, que, estes sim, necessariamente envolveriam a referncia ao moderno estado-nao9. III - Solidariedade, interesses e mercado poltico: uma noo de desenvolvimento poltico 1 Uma importante linha de desenvolvimento dos esforos de teorizao sobre a realidade poltica se tornou conhecida sob os rtulos de nova economia poltica e de teoria da escolha pblica (public choice theory). Sendo sobretudo um produto da atividade de economistas que se interessam pelos problemas da arena poltica, tais esforos buscam constituir, na expresso utilizada por um dos autores que a eles se dedicam10, uma teoria estrita da poltica, de carter afirmativo e proposicional, em substituio aos abundantes marcos de referncia ou esquemas conceituais, de carter antes definicional, que tm resultado dos esforos chamados tericos dos prprios cientistas polticos. O trabalho de construo terica se tem a valido, naturalmente, da perspectiva e dos recursos prprios da cincia econmica. Fundam-se os autores na suposio de que a economia como cincia no se distinguiria por ocupar-se deste ou daquele tipo de bens ou transaes distinguidos por caractersticas intrnsecas, mas antes por ocupar-se de qualquer tipo de situao em que um problema de escassez ou raridade esteja envolvido. Essa definio permite incluir os problemas que tm classicamente constitudo o domnio da cincia poltica, onde se
Samuel P. Huntington, Political Development and Political Decay, World Politics, vol. XVII, no. 3, 1965. 10 Gordon Tullock, Theoretical Forerunners, Apndice 2 de James M. Buchanan e Gordon Tullock, The Calculus of Consent: Logical Foundations of Constitutional Democracy, Ann Arbor, Michigan, University of Michigan Press, 1967.
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Boa discusso da funo poltica ao longo dessas linhas pode ser encontrada em Antnio Octvio Cintra, A Funo Poltica no Brasil Colonial, Revista Brasileira de Estudos Polticos, 18, janeiro de 1965. Veja-se tambm Hermann Heller, Teoria do Estado, So Paulo, Editora Mestre Jou, 1968.

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trata da confrontao e do jogo de atores relativamente a decises que so objeto de divergncias e cuja colocao em prtica por meio dos centros de poder da coletividade envolve necessariamente a frustrao, em maior ou menor medida, das preferncias de determinados atores. Na formulao utilizada em discusso das relaes entre a economia e as demais cincias sociais por um dos autores que se tm destacado no campo a que estamos nos referindo, a teoria econmica (mais precisamente, a microeconmica) , numa acepo fundamental, quase uma teoria do comportamento racional, sendo aplicvel, portanto, sempre que tenhamos um problema de utilizao de meios escassos para a consecuo de objetivos de qualquer natureza (status social ou poder poltico tanto quanto bens materiais)11. De acordo com essa orientao, os autores da public choice tm baseado seu trabalho de construo terica na concepo de agentes polticos que atuam racionalmente na escolha das linhas de ao a serem adotadas nas transaes estabelecidas entre eles. Na imagem predominante que emerge da crescente literatura pertinente, o homo politicus o homo economicus dos economistas clssicos transposto para a arena poltica, movendo-se eficientemente na manipulao das condies que lhe oferece o ambiente tendo em vista a realizao de seus interesses prprios. Por certo, a racionalidade e a psicologia egosta que caracterizam o homo economicus clssico no deixam de ser submetidas a severo escrutnio, ganhando matizes que as resguardam das principais crticas dirigidas quela concepo. Contudo, o ponto a salientar que as caractersticas atribudas aos atores polticos nas formulaes tericas da nova economia poltica levam a v-los como agentes em um mercado, como indivduos e organizaes dotados de grande flexibilidade em seu comportamento, avessos a consideraes estranhas prpria lgica do mercado em que atuam e transacionam e sempre prontos a uma boa barganha que lhes permita maximizar a realizao de seus objetivos. Os fatores de ordem afetiva, moral ou ideolgica so deixados de lado na medida em que poderiam significar restries ao funcionamento do mercado poltico e ao livre jogo dos interesses. Nos casos em que algum desses fatores considerado, como se d com o fator ideolgico em importante volume de
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Anthony Downs12, a discusso tende a restringir-se ao papel por ele cumprido dentro da prpria lgica do mercado poltico: em Downs, a ideologia no seno um instrumento a que recorrem os atores para incrementar a racionalidade de seu comportamento maximizador nas condies de incerteza em que so forados a atuar e tendo em vista os custos da obteno de informaes. Ora, tal modelo envolve uma suposio fundamental. Ele supe que, na coletividade cuja dinmica poltica se trata de representar, tenha sido resolvido o problema constitucional, isto , que haja a adeso generalizada s regras do jogo e a vigncia efetiva delas. O pleno funcionamento do mercado poltico, como Max Weber mostrou ocorrer com o mercado econmico convencional, implica a existncia de comunidade entre os atores envolvidos, expressa no sentimento de constiturem um todo e na competio de todos contra todos, sem excluses a priori alheias lgica do jogo de interesses. A rigor, no corresponderiam s exigncias do modelo nem mesmo os casos de sociedades em que, embora o processo poltico se d num quadro formal de regras definidas, os atores estejam divididos por cises ideolgicas profundas que resultem em linhas de intenso antagonismo entre eles, pois no haveria ento a possibilidade de tratar a ideologia nos termos de Downs. O tipo de poltica a que corresponde o modelo seria adequadamente descrito em termos da poltica ps-ideolgica de que falam vrios autores contemporneos, supostamente envolvendo grau elevado de consensus on fundamentals como requisito para que a atividade poltica se torne uma atividade de barganha e de puro confronto de interesses13. Em outros termos, a condio de que aqui se trata revela-se privilegiada no sentido de que nela se acha garantida, para a coletividade poltica em questo, a soluo do dilema proposto por Olson para a ao coletiva em geral. Tal soluo se torna

Mancur Olson, Jr., As Relaes entre a Economia e as Outras Cincias Sociais: A Esfera de um Relatrio Social, em Seymour M. Lipset (org.), Poltica e Cincias Sociais, Rio de Janeiro, Zahar Editores, 1972.

Anthony Downs, An Economic Theory of Democracy, Nova York, Harper and Row Publishers, 1957. 13 Isso no significa que no existam tentativas de tratar, com os recursos da public choice, os problemas que se situam no prprio nvel constitucional. The Calculus of Consent, de James M. Buchanan e Gordon Tullock, um exemplo dos esforos desse tipo, tendo como subttulo Logical Foundations of Constitutional Democracy. Bem cedo, contudo, os autores se vem envolvidos num problema de regresso infinita, indagando-se sobre as regras com base nas quais os agentes polticos poderiam decidir sobre as prprias regras e sendo levados a postular uma norma de unanimidade como sada para o problema.

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possvel justamente pela relevncia assumida por fatores que tm a ver com a ideia de solidariedade anteriormente introduzida. Em termos da oposio que se costuma estabelecer entre interesses e valores, ou interesses e solidariedade, essa caracterizao do modelo do mercado poltico envolve um aspecto paradoxal: a condio em que se maximiza o puro confronto de interesses precisamente aquela em que se v tambm maximizado o mbito da solidariedade. Se tomamos novamente os diferentes fundamentos organizacionais considerados por Etzioni, isso representaria, primeira vista, introduzir confuso nas relaes entre o envolvimento valorativo e o envolvimento calculante. Detenhamo-nos um pouco sobre esse ponto. O aspecto importante a salientar o significado peculiar do envolvimento valorativo. primeira vista, a estrutura organizacional caracterizada por esse tipo de aquiescncia seria a que melhor ilustraria o predomnio da solidariedade sobre outros possveis motivos de associao. De outro ponto de vista, porm, parece claro que uma estrutura organizacional qualquer s pode pretender fundar-se eficazmente sobre o envolvimento valorativo na medida em que esteja imersa em ambiente caracterizado por uma pluralidade de valores ou objetivos em competio, de sorte que a promoo de determinados valores possa prover estmulo adequado participao daqueles que compartilham tais valores. Isso significa que o apelo organizacional a determinados valores contrape uma face divisiva e antagonstica a sua dimenso solidria, foco de separao e distino tanto quanto de unificao e integrao. O xito de uma organizao em tornar crescentemente universal a aquiescncia aos valores ou objetivos que propugna estar necessariamente acompanhado da perda de vigor destes como focos de orientao da ao de seus membros, os quais se voltaro fatalmente para outras questes em torno das quais haja maior divergncia. Ora, as organizaes polticas de base territorial, em particular o estado-nao de nossos dias, so organizaes que se definem pela pretenso de contar com a adeso universal dos habitantes de determinado territrio. Da que, quanto mais xito tenham em realizar seu projeto prprio, tanto mais tranquila ser a adeso aos valores que propugnam e tanto menor a fora mobilizadora destes, a menos que seja possvel contrapor os valores prprios da unidade territorial em questo aos de
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outras unidades, produzindo-se assim o desafio necessrio a sua revitalizao (guerras etc.). Na ausncia desse desafio, o xito de organizaes do tipo considerado em assegurar o envolvimento valorativo de seus membros consiste justamente, de maneira aparentemente paradoxal, em neutralizar o debate com respeito a valores enquanto fundamentos da prpria organizao, com a substituio da adeso vigorosa a diferentes ideologias ou subculturas polticas por uma cultura poltica comum que tender a assumir as caractersticas atribudas por Almond e Verba cultura cvica14, de vigncia mais generalizada mas associada a relativa indiferena ou apatia por parte dos atores polticos, que passariam a estar mais voltados para seus interesses cotidianos. Tais condies favoreceriam, assim, a difuso de uma orientao face vida poltica que se aproximaria da postura calculante considerada por Etzioni, sem que isso signifique necessariamente, dadas as peculiaridades da participao em organizaes de base territorial em contraste com as de outros tipos, a modificao do fundamento mesmo do compromisso com a organizao. Essa discusso nos traz a oportunidade de precisar as relaes entre as noes de interesse e solidariedade, que com frequncia do margem a formulaes inadequadas. Por interesse entendemos simplesmente fim ou objetivo prprio, quer se trate de atores individuais ou coletivos. Em contraposio, solidariedade refere-se ao compartilhamento de objetivos ou interesses. Ambas as expresses so aqui tomadas num sentido que envolve necessariamente a subjetividade dos atores considerados. Importa destacar a relao de implicao mtua existente entre os dois conceitos. Como sugere Alessandro Pizzorno em magnfico artigo publicado h alguns anos15, o interesse de um ator significa a ao pela qual ele se distingue de outros atores, visando a melhorar sua posio relativa no confronto com estes. (...) Para que tal ao seja possvel necessrio que seus resultados sejam mensurveis isto , passveis de serem avaliados em termos de melhor ou pior, de mais ou menos e que o critrio de mensurao seja comum ao ator e queles com respeito aos quais o ator pretende melhorar sua posio. (...) Um sistema de interesses
Gabriel A. Almond e Sidney Verba, The Civic Culture, Princeton, N.J., Princeton University Press, 1963. 15 Alessandro Pizzorno, Introduzione allo Studio della Partecipazione Politica, Quaderni di Sociologia, 15, 3-4, julho-dezembro de 1966.
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comporta, portanto, um sistema de avaliaes comuns que servem a um conjunto de atores...16 ou seja, ele requer um sistema subjacente de solidariedade, ainda que os objetivos que em tal sistema se compartilham correspondam apenas s condies que permitem aos atores se empenharem no jogo de vantagens comparativas. Por outro lado, contudo, a constituio de um sistema de solidariedade se d pela referncia aos valores de um sistema de interesses, mediante o processo de formao do que Pizzorno denomina reas de igualdade. Com efeito, aqueles que participam numa coletividade solidria colocam-se, enquanto membros dela, como iguais perante os valores de um determinado sistema de interesses. Em outras palavras, um sistema de solidariedade se constitui pela negao, ainda que numa rea mnima, das desigualdades correspondentes a determinado sistema de interesses17. Qual, neste contexto, o lugar da noo de ideologia, qual vinculamos repetidamente a ideia de solidariedade em passagens anteriores? Ela corresponde a doutrinas ou formas de pensamento relativamente estruturadas que delimitam o mbito do compartilhamento de fins ou objetivos o mbito da solidariedade , justificando-o em termos ticos, histricos, cientficos ou outros. Os elementos de emocionalidade, antagonismo e rigidez que com frequncia se apontam no chamado pensamento ideolgico tm a ver, portanto, com o inevitvel objetivo de separao e distino nele envolvido concomitantemente com o objetivo de solidariedade e aglutinao. 2 Qual a relevncia de tudo isso para a discusso sobre desenvolvimento poltico? A proposio que aqui queremos formular, e em torno da qual nos parece possvel pretender obter consenso, a seguinte: o processo de desenvolvimento poltico deve ser entendido como o processo de instaurao e permanente expanso do mercado poltico, no sentido em que vimos usando a expresso a propsito das construes da teoria da public choice; tal processo supe ou envolve a crescente expanso e fortalecimento da solidariedade de base territorial como condio para a
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eliminao de barreiras ao livre jogo de interesses, derivadas de outros focos de solidariedade e antagonismo. Essa uma proposio ousada, certamente. Inevitavelmente dar azo alegao de que a nfase atribuda solidariedade territorial se deve a preferncias condicionadas ideologicamente. Por outro lado, fcil imaginar as resistncias que suscitar de imediato ao erigir em padro do processo de desenvolvimento poltico algo que emerge da elaborao terica de autores que muito claramente se inspiram, em seu trabalho, numa concepo idealizada da democracia poltica formal vigente na Europa ocidental e especialmente nos pases de lngua inglesa. Relativamente primeira objeo, nossa resposta a de que a formulao acima nos parece derivar do enunciado que fizemos na seo anterior do que chamamos o problema poltico fundamental: o equacionamento dos problemas que derivam da contiguidade em termos que assegurem a convivncia no-beligerante de interesses diversos e de ncleos solidrios particulares. , evidentemente, concebvel que se prefira, na escala que vai do consenso beligerncia ou violncia, o plo correspondente a estas ltimas. Parece claro, porm, que a extravagncia de se pretender fundar qualquer discusso supostamente poltica no estabelecimento de equivalncia entre esta preferncia e a oposta nos levaria a abandonar o domnio da cincia poltica para entrar no estudo de estratgia militar e de tcnicas de represso. Se nosso enunciado da funo poltica merece acatamento, numa sociedade de escravos ou de represso total no h poltica. A resposta bvia a essa maneira de formular a questo seria, naturalmente, a de que o estudo de problemas como estratgia militar ou tcnicas de represso parte da cincia poltica, sendo desnecessrio assinalar que h um sentido trivial em que isso evidentemente certo. No plano em que aqui nos situamos, contudo, nosso propsito salientar o papel crucial que a ideia de autonomia dos atores polticos desempenha para a prpria definio do problema fundamental da vida poltica. S existe problema poltico na medida em que temos, numa relao social, uma pluralidade de interesses divergentes que efetivamente contam pelo menos potencialmente vale dizer, na medida em que os atores a que correspondem tais interesses so pelo menos potencialmente autnomos. A ideia de interesses divergentes, portanto, traz necessariamente implcita, sob
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Ibidem, pp. 252-3. Ibidem, p. 256.

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pena de tornar-se irrelevante, a ideia de fundamental autonomia dos atores. Mas se a prpria definio do problema poltico bsico em termos da coexistncia de interesses divergentes implica a suposio de agentes autnomos, tal definio necessariamente aponta para uma condio hipottica na qual uma forma esclarecida de solidariedade se torna a garantia da igualdade e o nico fator admissvel de coeso na vida poltica. A concepo de Dahrendorf, segundo a qual toda e qualquer relao de dominao potencialmente ilegtima18, pode ser vista, dessa forma, como a definio mesma da questo bsica que se apresenta prpria cincia poltica como tal, e a viso tradicional desta ltima como a disciplina que se ocupa do problema do poder conserva sua validez sob a condio de que a nfase se desloque do termo poder para o termo problema. Tal concepo no nos dispensa, naturalmente, de considerar as espinhosas questes colocadas pelas relaes que se estabelecem, em qualquer forma de organizao poltica, entre seus inevitveis ingredientes de poder, por um lado, e os elementos subjetivos associados aquiescncia e solidariedade, por outro. Ela propicia, antes, um ponto de referncia para a abordagem de tais questes, das quais nos ocuparemos adiante19. Quanto segunda objeo acima indicada, que se acha claramente relacionada primeira, ela no vai alm do alcance que tenha o adjetivo formal acoplado ao modelo real de democracia poltica europiaCf. Ralf Dahrendorf, Las Clases Sociales y su Conflicto en la Sociedad Industrial, Madri, Ediciones Rialp, 1962, p. 216. 19 Dada a importncia que se atribui ideia de racionalidade dos atores nos trabalhos da public choice, que prov a inspirao mais direta para a concepo do mercado poltico aqui adotada, vale a pena notar de passagem que a ideia de agentes autnomos necessariamente envolve a suposio de que tais agentes so capazes de estabelecer objetivos para sua ao e de persegui-los de maneira racional. Como demonstraram as anlises de Deutsch, no h autonomia quer no caso do autmato que busca rigidamente um fim predeterminado, quer no caso de um artefato ou animal destitudo de memria e que se encontra deriva, por assim dizer, em seu comportamento, como consequncia de se achar totalmente aberto aos estmulos cambiantes que o ambiente lhe fornece. Diversamente, o comportamento autnomo o comportamento de um agente cujos fins relativamente rgidos e estveis (estabelecidos pela ao da memria, que lhe permite, nas palavras de Deutsch, escolher aquilo que ele , sua personalidade) so buscados por meio de uma atitude ou disposio a um tempo flexvel e seletiva com respeito a novas informaes (feedbacks) relativas tanto a si prprio quanto ao seu ambiente; comportamento autnomo, em outras palavras, comportamento racional. Cf. Karl W. Deutsch, The Nerves of Government, Nova York, The Free Press, 1966, captulos 6 e 8, especialmente pp. 107-8.
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ocidental e anglo-saxnica que inspira a orientao antes examinada. A objeo seria legtima, se dirigida aos autores daquela orientao, na medida em que estes pretendessem estar apresentando algo vlido como descrio das condies que caracterizam determinados pases. Em seu cerne, essa objeo se refere ao papel que divises tais como as que correspondem s classes sociais, com o que implicam em termos de acesso diferencial a recursos, exerceria no sentido de tornar fictcia a existncia de um mercado poltico capaz de assegurar o livre jogo de interesses; em particular, a metodologia individualista, um dos pilares das elaboraes dos autores em questo, tenderia a dissimular a relevncia de questes postas pela existncia das classes sociais e de outros tipos de agrupamentos e oposies sociais. Aplique-se ou no tal objeo aos autores da public choice, lembremos que em nosso caso se trata de discutir desenvolvimento poltico. Assim, a eliminao dos obstculos vigncia da solidariedade territorial vista como desafio a ser enfrentado ao longo de um processo no qual o mercado poltico se ampliar sucessivamente, sendo possvel, em princpio, determinar a medida em que qualquer coletividade dada ter avanado no processo pela medida em que tenha tido xito em eliminar tais obstculos. Essa eliminao e a ampliao concomitante da solidariedade territorial tm, naturalmente, importantes implicaes de ordem estrutural, em cuja discusso esperamos poder esclarecer e contornar as dvidas que a utilizao do modelo do mercado como uma espcie de meta do processo de desenvolvimento poltico suscite. 3 O processo de estabelecimento da solidariedade territorial ampla, condio para o funcionamento do mercado poltico, no um processo que se desenvolva no mero plano da subjetividade dos atores envolvidos. O compartilhamento de interesses ou objetivos que tal solidariedade implica se d concomitantemente com a emergncia de uma forma qualquer de regulao capaz de prover um princpio ou critrio de igualdade que o torne possvel. Em outras palavras, assim como uma categoria de indivduos que compartilha determinada condio objetiva no constitui um grupo efetivo nem capaz de solidariedade enquanto no d origem a organizaes que a representem, assim tambm a solidariedade territorial no possvel seno
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em nvel tosco enquanto no se faam presentes agncias capazes de prover o foco em torno do qual se defina, pelo menos, a cidadania. Como sugere Pizzorno, seguindo Rousseau, s existe sociedade na medida em que os participantes sabem que existe uma norma igual para todos20, o que implica a existncia de agentes capazes de coloc-la em prtica. Isso significa que a instaurao e a expanso da solidariedade territorial necessariamente envolvem o processo de institucionalizao poltica. Dois problemas podem ser destacados em conexo com esse processo, os quais correspondem a duas acepes que a expresso costuma ter na literatura. O primeiro se refere efetividade da presena da aparelhagem governamental, instaurao de um aparato que se possa constituir em foco efetivo de decises relevantes para toda a coletividade. Trata-se aqui do aspecto que alguns autores tm formulado em termos de grau de governo, por oposio a sua forma, e outros em termos de volume de poder, por oposio a sua distribuio21. O segundo problema que a ideia de institucionalizao poltica encerra tem a ver com o tema da legitimidade, ou com a medida em que o aparato recm-mencionado alvo da aceitao mais ou menos consensual da populao ou percebido como estando em correspondncia com regras estabelecidas para o exerccio do poder. Nas discusses relacionadas com institucionalizao, d-se maior nfase, em geral, a este ltimo aspecto. Por outro lado, o poder que se exerce de acordo com regras aceitas e que goza, portanto, de legitimidade tende a ser designado como autoridade ou poder institucionalizado, definindo-se o primeiro termo justamente em funo da legitimao ou institucionalizao do poder. Contudo, a considerao dos dois aspectos que se podem distinguir no processo de institucionalizao poltica indica a possibilidade e a convenincia de manter apartadas as noes de poder e autoridade, como sugerido por Walter Buckley22. O que est envolvido no aspecto correspondente ao grau de governo no uma simples questo de
Pizzorno, Introduzione allo Studio della Partecipazione Politica, p. 256. Cf. Huntington, Political Development and Political Decay, e Frederick W. Frey, Political Development, Power and Communications in Turkey, em Lucian W. Pye (ed.), Communications and Political Development, Princeton, N.J., Princeton University Press, 1967. 22 Walter Buckley, Sociology and Modern Systems Theory, Englewood Cliffs, N.J., PrenticeHall, 1967.
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extenso da capacidade de coero, ainda que tenhamos a uma dimenso relevante dele. Como sugere Buckley, entre a aceitao informada e voluntria de determinado aparato de governo por parte de ampla parcela dos atores polticos, de um lado, e a aberta oposio ao mesmo, de outro, vai uma grande distncia, ao longo da qual h lugar para o caso em que ampla porcentagem da populao aceita as regulaes a que se v submetida meramente como condies dadas para a ao, com pouca compreenso de sua origem ou justificao ideolgica e com ainda menor compreenso de que elas poderiam ser diferentes23. Essa linha de consideraes nos permite falar, portanto, a propsito dos dois aspectos da institucionalizao poltica acima distinguidos, de institucionalizao do poder e institucionalizao da autoridade, apontando essa distino para os graus diversos de acatamento, estabilidade e eficincia que podem igualmente vir a obter formas de controle poltico que diferem quanto ao grau em que os interesses que se trata de promover por meio delas so interesses efetivamente compartilhados pela coletividade correspondente, ou seja, quanto ao grau em que se fundam em efetiva solidariedade. A ideia de institucionalizao do poder aponta, assim, oposta de institucionalizao da autoridade, para uma situao que, caracterizando-se por grau relativamente reduzido de coero direta, necessariamente envolve, em alguma medida, a manipulao ideolgica. Voltaremos ao assunto adiante. A esses dois aspectos do problema da institucionalizao poltica correspondem, grosso modo, no nvel estrutural, dois tipos de barreiras vigncia da solidariedade territorial ampla. O primeiro tem a ver com problemas de carter ecolgico e relativos ao grau de desenvolvimento da estrutura de comunicaes e intensificao das transaes de natureza econmica no interior de uma coletividade dada. Dois casos extremos ilustram a relevncia desse fator: o caso de uma coletividade que no apresenta fronteiras internas correspondentes a zonas de rarefao acentuada das comunicaes e transaes entre seus membros, achando-se bem integrada no mbito do territrio em relao ao qual se define a sua base fsica; e o de outra que, embora abarcando determinado territrio na definio de sua base fsica, na verdade se apresenta fragmentada e dispersa, compondo-se de ilhas de comunicao mais intensa cercadas de
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Ibidem, p. 196.

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populaes mais ou menos isoladas, com as quais as comunicaes e transaes no se do seno precariamente. No segundo caso teremos seguramente muito maiores dificuldades para o desenvolvimento de ampla solidariedade referida ao marco da coletividade como um todo. O problema em questo consiste, assim, na necessidade de se fazerem presentes, junto generalidade dos membros potenciais da coletividade, os instrumentos organizacionais e os smbolos de toda ordem em torno dos quais se configura o projeto coletivo ou nos quais se funda a pretenso de determinada aparelhagem governamental de vir a constituir-se em fonte de decises que se tornem efetivas em todo o mbito de determinado territrio. Do ponto de vista subjetivo, essa presena tem implicaes importantes no sentido de contribuir para que, em alguma medida, a definio da prpria identidade pessoal dos membros se faa por meio da referncia coletividade, como condio para a emergncia de uma efetiva identidade coletiva. O processo a envolvido corresponde dimenso psicolgica da noo de mobilizao social, com a qual se indica a substituio de um marco local ou paroquial por um marco nacional na orientao dos atores. Com o tipo de barreiras aqui considerado, portanto, trata-se do que certos autores dedicados ao tema do desenvolvimento poltico tm designado em termos de nation-building e state-building e outros em termos da soluo dada aos problemas de autoridade e identidade24. O segundo tipo de barreiras vigncia da solidariedade territorial ampla se refere existncia e ao vigor de focos particulares de solidariedade que compitam com a prpria organizao de base territorial. Trata-se aqui, como se ver, de questes que correspondem em boa parte ao que a literatura sobre desenvolvimento poltico costuma colocar em termos da soluo do problema da participao ou igualdade. Do ponto de vista dos dois aspectos distinguidos no processo de institucionalizao poltica, tais problemas correspondem ao aspecto de institucionalizao da autoridade, envolvendo obstculos legitimidade e ao consenso. Os interesses grupais que figuram na arena poltica de uma coletividade qualquer podem ser de dois tipos, ou seja, podem corresponder
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tanto a grupos que a literatura sociolgica tem chamado multifuncionais (ou supra-funcionais) quanto a grupos funcionais. Estes ltimos so grupos dedicados a objetivos especficos, caracterizados pela participao voluntria e segmentria de seus membros. J os primeiros tm objetivos difusos, caracterizando-se pelo fato de que a participao dos indivduos no est determinada voluntariamente e tende a assumir, no que se refere a seu alcance, a forma do envolvimento total, ainda que esse envolvimento admita variaes quanto intensidade: trata-se aqui de microcosmos ou subculturas capazes de determinar a orientao e o comportamento dos indivduos de maneira abrangente e complexa, tais como, por exemplo, os grupos tnicos. Ora, a existncia de solidariedade territorial ampla, em termos afins ao funcionamento do mercado poltico tal como o contemplamos, compatvel com a existncia e a proliferao no interior da sociedade de grupos ou associaes de natureza funcional que apresentem as caractersticas descritas. Ela estar comprometida, porm, na medida em que a sociedade se caracterize pela existncia em seu interior de grupos multifuncionais vigorosos, j que tais grupos, por sua natureza, provem focos de solidariedade potencial ou real que tendem a apresentar-se como alternativos coletividade territorial que os abrange. Nas vicissitudes da experincia histrica de constituio e desenvolvimento do moderno estado nacional, este segundo tipo de barreiras solidariedade territorial, ainda que possa corresponder a solidariedades parciais de fundamentos os mais diversos, tende a consubstanciar-se em dois problemas especialmente relevantes. O primeiro corresponde a vnculos de natureza tnica, que emergem como questes salientes em certas experincias histricas de construo nacional no mbito de determinado territrio. O segundo corresponde ao problema das classes sociais. O primeiro desses problemas tem sido objeto de estudo em conexo com o tema geral da integrao nacional ou internacional, e naturalmente ganhar relevncia medida que se consolide a tendncia, presente em carter incipiente no panorama internacional contemporneo, fuso dos estados nacionais existentes em unidades de alcance territorial cada vez mais amplo. Vale a pena destacar aqui tais problemas para chamar a ateno para o fato de que a concepo de desenvolvimento poltico apresentada no est necessariamente referida esfera correspondente ao estado-nao, ajustando-se considerao da eventual expanso do mbito
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Vejam-se, por exemplo, Gabriel A. Almond e G. Bingham Powell, Jr., Comparative Politics, Boston, Little, Brown, 1966, pp. 34 e seguintes; e Dankwart A. Rustow, A World of Nations, Washington, D.C., The Brookings Institution, 1967, captulos 2 e 3.

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no qual se desenvolve o processo poltico para alm daquela esfera. A referncia solidariedade territorial ampla e amplitude concomitante do mercado poltico leva naturalmente, na verdade, a visualizar uma possvel fase de solidariedade e de efetiva organizao poltica de alcance planetrio, medida que se torne vivel a superao dos focos particulares de solidariedade correspondentes aos atuais estados nacionais. A esse respeito, ilustrativo da relevncia da concepo aqui adotada o fato de que o perodo de maior estabilidade e moderao nas relaes internacionais posteriormente emergncia do estado-nao moderno corresponde talvez vigncia, nos sculos XVIII e XIX, do sistema conhecido como de balana de poder ou equilbrio de poder, que representou clara aproximao relativamente s condies envolvidas em nossa concepo do mercado poltico na esfera do sistema internacional de limites restritos ao cenrio europeu. Tal sistema se caracterizou justamente pela orientao pragmtica dos atores nacionais que dele participavam, marcada pela permanente disposio barganha e formao de coalizes mutveis e sempre renovadas, que se estabeleciam com base em interesses circunstanciais. S foi possvel, por outro lado, nas condies de relativa igualdade de poder entre os diversos estados envolvidos (cuja relevncia terica geral se tornar mais clara adiante) e de certa solidariedade bsica resultante da homogeneidade cultural e ideolgica, pela qual o ambiente internacional europeu de ento contrasta vivamente com o panorama de heterogeneidade e de cises ideolgicas profundas do cenrio internacional da maior parte do sculo XX. Quanto ao problema correspondente s classes sociais, constitui ele um problema de particular importncia para o nosso tema por duas razes: por sua ubiquidade, por um lado, e pela clara implicao que acarreta, por outro, de desigualdades nas oportunidades vitais e de restries, na mesma medida, ao funcionamento do mercado poltico. Naturalmente, os obstculos opostos por vnculos de natureza tnica solidariedade territorial de mbito correspondente a uma sociedade qualquer j envolvem questes de igualdade e desigualdade. Como se disse, trata-se com tais vnculos, assim como com as classes sociais, de focos de solidariedade capazes de competir com a solidariedade demandada pela coletividade mais ampla em que se inserem. Ora, tal capacidade, o vigor que revelam os agrupamentos tnicos como ncleos de solidariedade, deriva precisamente de que eles se constituem em pontos de referncia em
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termos dos quais os indivduos passam a poder aglutinar-se e distinguir-se, percebendo-se como iguais em relao aos demais membros do grupo e como diferentes com respeito a outros. As concluses a que chegamos acima, ao discutir o significado do envolvimento valorativo nas organizaes de que fala Etzioni, valem naturalmente para a solidariedade prestada a qualquer agrupamento social: ela est sempre associada capacidade que tenha o foco particular de solidariedade em questo para apartar e distinguir um conjunto de indivduos com relao ao seu ambiente social mais amplo, oferecendo-lhes ao mesmo tempo a possibilidade de se perceberem como iguais com relao a algum ponto de referncia que se torne socialmente relevante. Solidariedade, como vimos com Pizzorno, envolve sempre igualdade, seja qual for o critrio em torno do qual esta se defina. Contudo, uma diferena importante ocorre entre os agrupamentos tnicos e as classes sociais com respeito aos problemas centrais de que aqui se trata. Ainda que a coexistncia de grupos tnicos possa naturalmente tomar a forma de domnio de uns sobre outros, com a estrutura de castas correspondendo ao caso de maior cristalizao de relaes hierrquicas desse tipo, essa possibilidade no resulta de caractersticas intrnsecas ao relacionamento de tais grupos, sendo concebvel que sua coexistncia se d em termos paritrios no que se refere aos princpios da estratificao social. Pelo menos nos casos, a que acima aludimos, em que determinados processos de constituio nacional se viram obstados por questes relacionadas a solidariedades tnicas, o problema envolvido tende a corresponder superao das resistncias oferecidas por fatores como tradies ou lnguas distintas, sem implicaes necessrias em termos de domnio ou subordinao social, isto , em termos de irredutveis desigualdades objetivas nas chances de se fazerem valer os interesses individuais em funo da participao em um ou outro grupo tnico. Do ponto de vista da expanso da solidariedade territorial, portanto, o problema posto pela existncia de vnculos tnicos pode ser considerado como consistindo, em grande medida, num problema de identidade ou de assimilao, no sentido usualmente atribudo ao termo na literatura dedicada ao tema da integrao nacional, ou seja, um problema para o qual cabe esperar soluo em grande parte por meio da simples intensificao do processo de comunicao social.

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J com as classes sociais, porm, trata-se, por definio, de agrupamentos que no s representam focos potenciais ou reais de solidariedade, mas com respeito aos quais o processo psicolgico de separao e identificao que a solidariedade necessariamente envolve tem inevitvel contrapartida em termos de desigualdades objetivas nas chances vitais dos indivduos, correspondendo sempre a efetivas relaes de domnio e subordinao. Em outras palavras, a distribuio dos indivduos em classes sociais ter forosamente consequncias quanto possibilidade de adotarem com xito a conduta maximizadora que caracteriza a concepo do homo politicus anteriormente exposta, condicionando-lhes e limitando-lhes, em graus e formas diversas correspondentes s diferentes classes de que participam, tanto os objetivos quanto os meios disponveis para alcan-los. Temos aqui, naturalmente, o principal substrato objetivo em que pode basear-se a situao que contrastvamos acima com a vigncia da cultura cvica, isto , a situao caracterizada pela adeso vigorosa dos membros da sociedade a diferentes ideologias antagnicas, na medida em que a situao de classe fornece um ponto de referncia ubquo e de importncia decisiva para a emergncia de ideologias que tratam de definir o mbito da solidariedade em correspondncia com a classe. Note-se ainda que, na perspectiva aqui adotada, o ponto crucial no reside em que haja variaes individuais nas chances vitais, mas no fato de que tais variaes se dem ao longo de fronteiras ntidas que possam prover permanentemente focos potenciais de solidariedade. Em outras palavras, a questo consiste na extenso em que se torna possvel, em dada sociedade, substituir a referncia direta ao prprio indivduo pela referncia a certa condio que ele compartilhe com outros, ou a este ou aquele agrupamento de que participe, para o fim de determinar as chances vitais de que desfruta. Assim, a simples multiplicao dos fatores que seria necessrio levar em conta ao se tratar de estabelecer a estrutura de desigualdade de determinada sociedade para ilustrar, o fato de que devamos conhecer, na avaliao das oportunidades que se oferecem a certo indivduo, no apenas, por exemplo, a maneira pela qual ele se situa relativamente estrutura de propriedade, mas tambm, digamos, seu nvel de educao, a ocupao especfica que desempenha etc. significa um incremento na possibilidade de estabelecimento de solidariedade territorial ampla, representando uma expanso no coeficiente geral de igualdade da sociedade em questo. Isso dispensa que nos concentremos mais detidamente no conceito mesmo de
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classe social: basta-nos a medida em que ocorra a predeterminao das chances vitais dos indivduos pela participao em determinada condio. Tudo isso indica muito claramente que o ponto de referncia bsico da anlise na perspectiva de desenvolvimento poltico aqui adotada forosamente o indivduo, reiterando-se a relevncia do modelo da public choice acima discutido, com o individualismo metodolgico que tende a caracteriz-lo. Desenvolver-se politicamente, nesta perspectiva, significar, para uma sociedade dada, avanar no processo de eliminao da relevncia social de qualquer condio exceo da representada pela prpria sociedade de que o indivduo participe revelia de sua prpria vontade e deliberao e que possa apresentar-se aos seus olhos como objeto dado e natural de lealdade ou solidariedade. Para diz-lo rotundamente: a plena vigncia da solidariedade territorial, e do mercado poltico tal como o contemplamos, requereria a sociedade sem classes. No apenas a sociedade sem classes, porm, fazendo-se necessria a generalizao do princpio envolvido no reclamo de superao das classes para todos os demais critrios possveis de aglutinao e diviso dos indivduos que correspondam, nos termos da distino acima estabelecida, a agrupamentos multifuncionais de participao no voluntria e no segmentria25. Ressalte-se ainda uma vez que o processo em questo no tem por que deter-se, em princpio, no mbito do estado-nao, j que, de uma perspectiva mais ampla, o prprio estado-nao, correspondendo sem dvida a uma condio no voluntria de que os indivduos participam, surge como novo foco particular de solidariedade em oposio a uma concebvel solidariedade planetria. Assim, a referncia coexistncia de ncleos solidrios particulares contida no enunciado antes apresentado do equacionamento da funo poltica aponta, na perspectiva de desenvolvimento poltico, para interesses grupais correspondentes a grupos de natureza voluntria, estando subjacente a suposio de que se trata de coalizes relativamente instveis e cambiantes em sua composio e durao. Ainda que a situao aqui descrita possa merecer a qualificao de utpica, a presuno envolvida ,
25 Vale talvez a pena notar que a nfase na contraposio entre a participao individual voluntria e a no-voluntria remete ao contraste estabelecido por Talcott Parsons, em suas pattern-variables, entre o princpio do desempenho (achievement) e o princpio da adscrio (ascription).

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naturalmente, a de que seria possvel, em princpio, pretender estabelecer graus diversos de aproximao a ela no estudo de sociedades concretas particulares. 4 Um problema importante para o tema geral aqui discutido no foi ainda seno mencionado passageiramente em algumas oportunidades, apesar de ter estado subjacente a diversos aspectos de nossa discusso. Tal problema se situa na fronteira entre as ideias de institucionalizao do poder e institucionalizao da autoridade, referindo-se questo da manipulao ideolgica como fenmeno intermedirio entre a coero direta, de um lado, e, de outro, a aquiescncia voluntria e esclarecida prestada a determinada forma de organizao poltica, a qual surge como requisito de uma hipottica solidariedade territorial plena. Como vimos, a tipologia de estruturas organizacionais elaborada por Etzioni, que tomamos como ponto de referncia para situar certos problemas, apresenta o poder coercitivo e o envolvimento alienante que lhe corresponde como um dos trs fundamentos organizacionais bsicos. Por outra parte, o enunciado que fizemos anteriormente do problema envolvido no cumprimento da funo poltica destaca o equacionamento no coercitivo ou violento das questes postas pela convivncia dos ocupantes de determinado territrio. Esse enunciado nos permite deixar de lado as organizaes de base territorial que estejam assentadas na pura e simples coero, caso este que corresponde a um limite terico de pouca viabilidade prtica e que, a rigor, seria alheio ao campo prprio da poltica. Mas como se coloca a questo da coero em diferentes estruturas que se possam distinguir, se partimos da suposio de que o fato de que no encontremos a coero pura e simples no significa ausncia de coero? Seria possvel introduzir o debate desse ponto propondo que a situao acima descrita em termos da vigncia da cultura cvica de que falam Almond e Verba (caracterizada pela aquiescncia mais generalizada, ainda que relativamente aptica, aos componentes bsicos da organizao poltica) envolveria, em contraste com a situao em que os atores polticos aderem vigorosamente a diferentes ideologias, a presena de menor coeficiente de coero no processo poltico. Por um aspecto isso parece bastante claro: a situao em que temos a populao cindida em torno de
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ideologias diversas, nas quais se propem objetivos distintos para a prpria organizao poltica, necessariamente encerra um grau comparativamente elevado de frustrao de preferncias intensas de parcelas ponderveis de atores polticos, seja nas condies em que alguma das ideologias politicamente dominante (sem poder impor-se de vez, contudo, caso em que a prpria definio da situao se veria alterada), seja na condio correspondente a um impasse ou empate entre as diferentes foras em confronto. O grau de frustrao inevitvel de preferncias intensas ir fatalmente reduzir-se na medida em que os problemas que se apresentam como questes vivas e merecedoras da ateno dos atores passem a situarse, como se d no primeiro caso, no plano de interesses passveis de serem objeto de negociao e barganha (o plano operacional, por contraste com o constitucional, na terminologia de Buchanan e Tullock). Isso parece aceitvel sob uma condio, que introduz o problema delicado e de difcil soluo que algumas vezes afloramos: a de que a expanso do consenso ou do mbito de solidariedade que a segunda situao requer no seja fruto de simples manipulao, isto , que ela se caracterize por efetivo aumento da igualdade nas chances de se fazerem valer os diversos interesses em jogo. Caso contrrio, o arrefecimento das preferncias em funo das quais os atores agem na esfera poltica, ou seja, o fato de que o jogo poltico passe a desenrolar-se em funo de interesses que no correspondam a oposies permanentes e inconciliveis, pode significar a reintroduo da coero sob forma mais sutil, que poderia ser vista como evidenciando precisamente maior grau de xito no domnio exercido por uma frao da populao sobre outras e como caracterizada por falsa conscincia de parte destas ltimas. No plano da elaborao de modelos tericos possvel resolver por hiptese o problema: a plena vigncia do mercado poltico pode ser descrita de forma a incluir a maximizao da igualdade como requisito para a eliminao de focos particulares de solidariedade e antagonismo. Uma viso dinmica ou processual do problema, porm, exige que se tenham em conta as indagaes suscitadas pelo tema da institucionalizao poltica, especificamente o fato de que esta pode corresponder, nos termos da distino anteriormente estabelecida, tanto a institucionalizao da autoridade quanto a institucionalizao do poder, envolvendo graus diversos de promoo de objetivos compartilhados ou de solidariedade efetiva, ou, ao revs, de manipulao.
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Seria evidentemente imprprio pretender considerar aqui certas ramificaes mais complexas do problema, onde a coero e portanto algum tipo de desigualdade surge como condio da prpria vida social organizada e como ingrediente inevitvel, mediante o processo de socializao, da prpria definio da identidade pessoal em termos da qual qualquer projeto de autonomia individual necessariamente se estabelecer. Se partimos de suposies realistas com respeito inevitabilidade da coero e de alguma medida de desigualdade, suposies estas que no so incompatveis com a pretenso de reduzir o grau de predeterminao da desigualdade por fatores como os que tm a ver com o problema geral da estratificao social, a questo a de se a existncia de desigualdades objetivas em condies de consenso implica necessariamente manipulao e falsa conscincia ou se, ao contrrio, seria possvel falar de conscincia adequada ainda que esta envolvesse o reconhecimento e alguma forma de aceitao de tais desigualdades. Essa maneira de colocar o problema evoca fatalmente a velha questo da possibilidade de se falar de interesses objetivos, que seriam imputveis a este ou aquele indivduo ou conjunto de indivduos independentemente de sua prpria percepo ou preferncia expressa. Responder afirmativamente indagao a contida redundaria, naturalmente, em dar acolhida manipulao mais total ao totalitarismo e ao terror em nome da objeo manipulao. Isso no significa, porm, que estejamos impossibilitados de fazer uso significativo da ideia de manipulao e de falsa conscincia na caracterizao da situao prevalecente em determinada sociedade. Um estudo de Michael Mann, no qual se empreende ampla discusso dos dados de numerosas pesquisas empricas relacionadas com o suposto fundamento consensual das democracias inglesa e americana, mostra de maneira inequvoca o sentido rigoroso e a utilizao emprica precisa que podem ser dados a tais noes26. Como argumenta Mann com relao ao tema da possvel falsa conscincia por parte da classe trabalhadora dos pases em questo, o conceito de falsa conscincia vlido se podemos demonstrar duas de trs coisas: que um processo efetivo de doutrinao ocorre; que ele ou resulta claramente na mudana dos valores da classe trabalhadora ou, realizando-se de maneira incompleta, deixa os valores que so objeto de
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doutrinao em conflito com valores desviantes na mente do trabalhador; e, em terceiro lugar, que sejamos capazes, em ambos os casos, de ordenar os conjuntos rivais de valores relativamente a sua autenticidade para o trabalhador, se queremos poder decidir qual deles o mais verdadeiro27. Apesar da dificuldade da tarefa, a reviso que faz Mann salienta como o material emprico reunido nas pesquisas por ele discutidas no apenas mostra o que relativamente simples o processo de doutrinao e manipulao, que tem lugar por meio de instituies como as escolas e a imprensa, mas tambm os efeitos que dele resultam em termos de falsa conscincia. Esses efeitos se revelam, no plano psicolgico, na ntida esquizofrenia que tende a caracterizar a postura dos trabalhadores dos dois pases estudados perante os valores dominantes em suas respectivas sociedades: manifestando adeso a tais valores quando formulados em termos de princpios abstratos, repudiam-nos quando os mesmos valores so transpostos em termos de problemas de imediata relevncia para sua vida cotidiana e suas atividades concretas como trabalhadores. Existe, assim, sem a necessidade do recurso problemtica noo de interesses objetivos, a possibilidade de se qualificar, em termos empricos, a natureza do consenso eventualmente obtido em dada sociedade. Mas h outro aspecto relevante com respeito ao problema da manipulao, aspecto este que, embora vinculado em ltima anlise questo das relaes entre aquiescncia subjetiva e igualdade objetiva, deve ser tratado independentemente dela. Referimo-nos ao fato de que, mesmo numa sociedade em que hipoteticamente se realize o limite mximo concebvel de igualdade de oportunidades, poderia ainda manifestar-se uma forma residual de manipulao, que teria a ver com os mecanismos institucionais de encaminhamento dos problemas a serem objeto de deliberao por parte das agncias de deciso da coletividade28. Temos a o stio em que poderia estabelecer-se o que seria possvel designar como manipulao tecnocrtica, mediante a qual se daria a despolitizao do
Ibidem, p. 425. Devemos a Elisabeth Jelin haver-nos chamado a ateno para esse aspecto. O ponto em questo ressaltado por E. E. Schattschneider em The Semi-Sovereign People (Nova York, Holt, Rinehart & Winston, 1960, p. 71), onde se salienta o elemento de mobilization of bias que seria inerente a qualquer organizao. Veja-se tambm, a respeito, Peter Bachrach e Morton S. Baratz, Two Faces of Power, em Charles A. McCoy e John Playford (eds.), Apolitical Politics: A Critique of Behavioralism, Nova York, Thomas Y. Crowell Co., 1967.
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Michael Mann, The Social Cohesion of Liberal Democracy, American Sociological Review, vol. 25, no. 3, junho de 1970.

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processo de determinao dos problemas a se constiturem em temas ou issues efetivos, dando origem a no-decises pelos titulares do poder tanto quanto a decises. O empenho de reduzir integralmente tal problema questo da medida em que teramos efetiva igualdade na sociedade considerada nos levaria posio, decididamente utpica, de identificar a sociedade igualitria com aquela em que a prpria aparelhagem do estado se tornou dispensvel. Por outro lado, na medida de sua relativa independncia com respeito questo das conexes entre aquiescncia e igualdade, o aspecto considerado destaca a relevncia da feio assumida pelo arcabouo institucional naquilo em que ele se mostra parcialmente autnomo face ao substrato estrutural da sociedade. 5 A considerao dos dois tipos gerais de obstculos solidariedade territorial que acabamos de discutir, bem como da situao hipottica de plena vigncia desta, permite a distino de trs grandes estdios no processo de desenvolvimento poltico, que nos parecem pontos de referncia proveitosos no exame de problemas concretos que se apresentam no panorama poltico contemporneo, includo o brasileiro. Sugerimos como forma conveniente de design-los as expresses poltica prideolgica, poltica ideolgica e poltica ps-ideolgica, desde que lembremos que se trata de rtulos no necessariamente descritivos se pretendermos usar rigorosamente o termo ideologia. Com a expresso poltica pr-ideolgica referimo-nos situao em que o problema de integrao territorial ou de state-building assume relevncia especial. Trata-se aqui do estdio em que os ncleos de solidariedade existentes so comparativamente os mais limitados para grande proporo dos atores de alguma forma relevantes para o processo poltico, tendo a ver com vnculos de natureza particularstica. Tais vnculos definem estreitos canais de solidariedade ao longo dos quais se estende precariamente o mercado poltico e se processa o jogo de interesses, canais estes correspondentes aos exguos recursos de comunicao que configuram a limitada integrao existente. Entre esses canais tende a tomar vulto o que diz respeito a relaes de tipo clientelstico, em que o vnculo pessoal caracterstico da poltica pr-ideolgica amplia seu alcance para alm de simples relaes de vizinhana e parentesco, dando origem a redes de
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relaes de dependncia e intercmbio que envolvem clientes e patres. Do ponto de vista do processo de institucionalizao poltica, assumem relevncia, aqui, os problemas relacionados com a institucionalizao do poder. Com a poltica ideolgica, temos, numa estrutura em que se preservam marcadas desigualdades, o processo de mobilizao social e integrao territorial levado a um ponto avanado, do que deriva a preponderncia que passam a assumir laos de natureza universalstica, relativos sobretudo s posies de classe, sobre as ligaes pessoais e particularsticas na determinao dos focos de solidariedade relevantes no processo poltico. Na medida em que se atualizam as caractersticas prprias deste estdio, ideologias de crescente sofisticao vm a definir os marcos de lealdade e as linhas de antagonismo do sistema. Em termos das duas dimenses da noo de institucionalizao poltica, as questes fundamentais que agora se colocam no processo poltico dizem respeito institucionalizao da autoridade, referindo-se, em ltima anlise, aos temas da igualdade e da legitimidade. Mais imediatamente, porm, do ponto de vista dos focos dominantes de interesses em torno dos quais se desenvolveu o processo de integrao correspondente ao estdio anterior, a emergncia da poltica ideolgica recoloca o problema da institucionalizao do poder, na medida em que ela d origem arguio ou contestao com respeito forma especfica de organizao poltica em termos da qual aquele processo se cumpriu ou que dele resulta. De acordo com as diferentes categorias de atores polticos em nome dos quais, de maneira sucessiva ou parcialmente concomitante, se promove essa contestao (classes mdias, trabalhadores urbanos, camponeses etc.), bem como com o grau de xito obtido pelos focos dominantes de interesses em subsistir ou reafirmar-se como poder institucionalizado atravs das vicissitudes deste estdio, a poltica ideolgica assume caractersticas diversas. Torna-se possvel e conveniente, assim, distinguir fases diferentes da poltica ideolgica. Entre elas caberia mencionar, em nveis de precria institucionalizao ou reinstitucionalizao do poder, as situaes que Huntington descreve em termos de pretorianismo radical e pretorianismo de massas, caracterizadas pela emergncia, respectivamente, dos focos de interesses e solidariedade correspondentes s classes mdias e s classes populares. J em nveis de mais bem sucedida institucionalizao do poder, que podem aproximar-se em graus diversos da superao da poltica ideolgica e do
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ideal de efetiva institucionalizao da autoridade de acordo com as formas em que nelas se combinem os ingredientes de coero, desigualdade e manipulao, teramos situaes que poderamos designar em termos de poltica de partidos ideolgicos para casos como os correspondentes, por exemplo, poltica francesa e italiana contempornea; sistemas de mobilizao, para os casos de sistemas resultantes de revolues de bases populares e fundados em intensa mobilizao simblica; e cultura cvica, para casos como os contemplados por Almond e Verba. De maneira geral, a dinmica da poltica ideolgica, cujo clmax pode ser visto como correspondendo poltica de partidos ideolgicos, tem implicaes relativamente complexas para a concepo do mercado poltico que aqui se adota, das quais nos ocuparemos adiante: representando, por um lado, a expanso dele com relao ao estdio anterior, limita-o, por outro lado, de maneira importante. Finalmente, a poltica ps-ideolgica corresponde vigncia do que designamos antes pela expresso solidariedade territorial plena, envolvendo o cumprimento cabal do processo de mobilizao e integrao territorial e a ausncia de focos internos de solidariedade capazes de competir com a prpria sociedade pela lealdade dos atores, com a igualdade e a intercambiabilidade destes levadas a um grau mximo. Em sua forma plena consiste, naturalmente, numa condio hipottica, cujas caractersticas se ajustam ao modelo do mercado poltico e do livre jogo de interesses anteriormente apresentado. A ideia mestra em torno da qual se estabelece a distino entre os estdios a do grau de expanso do mercado poltico, a qual se v facilitada ou entravada de acordo com o alcance mais ou menos restrito das formas de solidariedade prevalecentes. Essa perspectiva permite trazer luz nova a certos problemas reiteradamente deparados na anlise do processo de transformao poltica. Uma questo que tem envolvido dificuldades nessa anlise, quer se trate do caso brasileiro ou de outros contextos subdesenvolvidos, a da interpretao do significado da passagem da poltica tradicional a novas formas de se processar o jogo poltico. Em geral, a anlise tende a apontar a vigncia, na poltica tradicional, de arranjos de tipo clientelstico, caracterizados pelos vnculos de dependncia pessoal a que acima aludimos, e a salientar o papel de mediao a exercido pelo patro entre
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a populao territorialmente dispersa e os centros de poder da coletividade. No caso brasileiro, a situao conhecida como coronelismo se enquadra, naturalmente, nesse foco. Na situao assim descrita, destacam-se ento os elementos de barganha e de jogo pragmtico de interesses que a caracterizam, os quais, na medida em que no se ajustam aos traos atribudos ao modelo do processo poltico orientado por consideraes de ordem ideolgica, so vistos como indicativos, em si mesmos, do estdio de atraso ou subdesenvolvimento prprio da poltica tradicional. A poltica ideolgica, entendida simplesmente como aquela que se desenrola de acordo com valores e sem discusso explcita do que isso significa, erigida em meta do processo de desenvolvimento poltico e contraposta de maneira no muito clara a uma poltica de interesses de que ela, rigorosamente, no faria parte. Ora, a impropriedade disso se torna evidente quando o paradigma assim estabelecido de poltica ideolgica confrontado no mais com a poltica tradicional, mas com o caso de pases em que o processo poltico se distingue pelo arrefecimento da disputa ideolgica intensa prevalecente em momentos anteriores de sua histria poltica. A evoluo do movimento social-democrtico na Alemanha; o carter de subcultura, em que convivem objetivos revolucionrios retricos com a coexistncia crescentemente pragmtica com o status quo, que marcou o movimento comunista em determinadas regies da Itlia29; dados como esses apontam para um estado de coisas que a perspectiva recm-discutida no pode ver seno em termos de degenerescncia da poltica ideolgica, erigida em poltica autntica, o que d origem a dificuldades insuperveis. Sem dvida, ocorrncias dessa natureza podem corresponder, em princpio, a casos de falsa conscincia resultantes de um processo de manipulao bem sucedido; seria dificilmente sustentvel, porm, a pretenso de reduzir todos os numerosos exemplos da tendncia que elas representam a simples manipulao, negando-lhes qualquer substrato de efetiva reduo das desigualdades sociais. A perspectiva que aqui se propugna escapa de tais dificuldades. A poltica ideolgica representa evidentemente um avano com respeito
Sobre a noo de subcultura, nesse sentido, vejam-se o artigo citado de Pizzorno e os trabalhos de seus colaboradores, includos no mesmo nmero de Quaderni di Sociologia, destinados anlise de dados empricos.
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poltica tradicional na medida em que com ela se amplia o mbito das relaes solidrias de um marco particularstico restrito para outro definido por critrios de natureza universalstica. claro, porm e no seria necessrio salient-lo no fossem as confuses injustificadas que aqui se estabelecem , que o jogo de interesses continua a dar-se. Quanto mais efetivo seja o apelo solidariedade grupal, quer de classe ou de outro tipo, contido nas ideologias, isto , quanto mais bem sucedidas sejam estas ltimas em promover a efetiva identificao dos interesses individuais com os interesses grupais (xito este que tende a corresponder sobretudo aos momentos iniciais de intensa mobilizao ideolgica), tanto maiores restries isso implicar e aqui est o aspecto da poltica ideolgica que apreendido e salientado na oposio entre poltica ideolgica e poltica de interesses ao mercado poltico, no sentido de que tanto menos propcias sero as condies ocorrncia do que se exprime pela ideia de jogo de interesses, envolvendo barganha que normalmente requer compromisso com respeito aos objetivos grupais. Em condies normais, contudo, o jogo de interesses, nesse sentido, se dar mesmo ao longo das linhas que separam os diversos ncleos ideologicamente solidrios. Alm disso, superado apenas o momento de maior espontaneidade correspondente irrupo do movimento ideolgico e de intensa igualizao que a ele se associa, o jogo de interesses passar inevitavelmente a dar-se dentro do prprio movimento, e o carter pacfico e fora de questo da adeso generalizada aos objetivos coletivos no representar seno um estmulo nessa direo: no outra a constatao bsica envolvida na reiterao das tendncias burocratizantes e oligarquizantes que caracterizariam os movimentos ideolgicos, fenmeno com respeito ao qual se impe a referncia a Robert Michels. Finalmente, preciso ter em mente a possibilidade bvia de que a confrontao ideolgica se resolva pela vitria de um dos contendores, ao cabo, por exemplo, de um processo de natureza revolucionria, supostamente criando-se condies para a reorganizao da sociedade de forma a se tornar possvel, como corresponde naturalmente aos objetivos de um movimento revolucionrio, a instaurao da solidariedade territorial plena em novos termos. Estariam os partidrios do paradigma de poltica ideolgica em discusso preparados para reconhecer tambm aqui a degenerescncia da poltica ideolgica? Como conciliar a oposio entre poltica ideolgica e poltica de interesses, naqueles termos, com a suposio frequente de que os atores envolvidos na primeira buscam precisamente criar condies nas quais o processo poltico
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tender a transformar-se no simples jogo de interesses, mediante a eliminao de focos particulares de solidariedade pela adeso universal ao ncleo de solidariedade a que cada qual se vincula? A concluso um trusmo, o qual, porm, no contexto da presente discusso, tem ramificaes que talvez no o sejam na mesma medida: poltica interesse, jogo de interesses; mas jogo de interesse que supe marcos solidrios; desenvolvimento poltico a eliminao das barreiras de qualquer tipo ao estrito jogo de interesses, o que implica a expanso da solidariedade; dito em termos do aparente paradoxo anteriormente destacado, cuja feio paradoxal se ter dissipado, esperamos, ao cabo desta discusso, desenvolvimento poltico a expanso tanto do puro jogo de interesses quanto da solidariedade. Assim, o que h de especificamente subdesenvolvido na poltica clientelista, em geral, e no arranjo coronelista brasileiro, em particular, no o fato de que o processo poltico assuma a as caractersticas de barganha e de jogo pragmtico de interesses, mas antes o fato de que tal jogo se d de forma restrita a determinados canais que significam limitaes ao mercado poltico. Por seu turno, a poltica ps-ideolgica, na perspectiva apresentada e com as qualificaes estruturais atribudas ao estdio assim descrito, deve ser vista como representando um real passo frente no processo de desenvolvimento. IV - Autoritarismo e Brasil Grande Para muitos dos autores que se tm curvado sobre o panorama poltico brasileiro atual, a questo bsica tem sido a de at que ponto o regime implantado em 1964 equivaleria a um caso de continuidade ou descontinuidade com respeito s reais tendncias evolutivas do processo poltico brasileiro no perodo de algumas dcadas. Representaria o perodo que vai de 1945 a 1964 um hiato cuja caracterstica de relativa abertura apenas dissimularia os componentes autoritrios fundamentais do sistema vigente pelo menos desde Getlio Vargas e que teriam sido consolidados e expurgados de elementos esprios no regime autoritrio agora em vigor? Ou deveria este ltimo ser interpretado como nova reverso de tendncias democratizantes que se viriam consolidando anteriormente, uma vez superado o revs representado pelo perodo getulista? A resposta para tais questes s vezes procurada, sobrepondo-se certa temtica do gosto de
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tericos recentes do processo de desenvolvimento poltico a uma tradio de pensamento de razes brasileiras relativamente remotas, nas caractersticas de uma cultura poltica brasileira de origens seculares30. Com a ampliao do foco no que se refere ao perodo de tempo abrangido, esse debate se reproduz parcialmente na discusso, que de tempos em tempos se retoma, sobre o primado relativo do estado ou da sociedade na evoluo histrica do pas ou, para retomar os termos em que mais recentemente se formulou a questo, sobre o predomnio, nessa evoluo, das caractersticas de representao ou cooptao31. A discusso precedente nos parece prover um marco de referncia til para situar adequadamente o alcance das questes envolvidas em tais debates. A nosso ver, o que no se tem percebido claramente que as duas verses do debate, com o alcance diverso que tende a adquirir quanto ao perodo abrangido nas interpretaes divergentes, referem-se a dois estdios distintos do processo de desenvolvimento poltico do pas. O problema envolvido na discusso relacionada com estado ou sociedade, patriarcalismo ou estamento burocrtico, prioritariamente um problema de institucionalizao do poder ou state-building, correspondendo basicamente ao primeiro tipo de obstculos ao estabelecimento do mercado poltico que acima salientamos e s condies que associamos ao estdio da poltica tradicional ou pr-ideolgica. Por seu turno, o problema de autoritarismo ou democracia coloca-se no momento em que o desenrolar do processo de desenvolvimento propicia as condies para a emergncia da poltica ideolgica. No nos ocuparemos aqui dos condicionantes estruturais, a longo prazo, da forma especfica assumida pela transio brasileira para o estdio ideolgico32. Contudo, o diagnstico dos fatores que levam ao autoritarismo alemo realizado por Barrington Moore parece apreender muitas das causas
Veja-se, a respeito, Phillippe C. Schmitter, Interest Conflict and Political Change in Brazil, Stanford, Cal., Stanford University Press, 1971, especialmente o captulo 3, com o amplo recurso que a se faz a autores brasileiros, especialmente Oliveira Vianna; do mesmo autor, The Portugalization of Brazil?, em Alfred Stepan (ed.), Authoritarian Brazil, New Haven, Yale University Press, 1973. 31 Simon Schwartzman, Representao e Cooptao Poltica no Brasil, Dados, no. 7, 1970. 32 Veja-se o captulo seguinte, Brasil: Estado e Sociedadeem Perspectiva, para a elaborao mais detida dos enunciados do pargrafo anterior e a discusso do processo de transio a partir da poltica tradicional.
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que explicam a orientao autoritria da evoluo brasileira33. A agricultura comercial implantada com base num sistema de tipo labor-repressive, assentado na represso do trabalho, de que a escravido representa o caso limite; a propenso fuso, a certa altura do processo de consolidao do centro poltico, entre os interesses da aristocracia agrria e da burocracia central, que se daria entre ns com a simbiose entre a chamada ordem patriarcal e as instituies polticas monrquicas; a coalizo posterior entre setores da aristocracia rural e os interesses comerciais e industriais emergentes teramos a fatores que favoreceriam o estabelecimento do que Organski denominou poltica sincrtica34, marcada pela coalizo ampla entre diferentes setores da elite e por sua inclinao, nos termos de Moore, modernizao conservadora, comprometida com o mximo possvel de preservao da estrutura tradicional e buscando o estabelecimento de uma autoridade forte e o desenvolvimento e a racionalizao do sistema administrativo. Observemos de passagem que a prpria relevncia, para o diagnstico da evoluo brasileira, da anlise de Barrington Moore, com sua nfase em fatores de natureza estrutural, vem contrapor-se s interpretaes que buscam atribuir essa evoluo s caractersticas da cultura poltica brasileira. Sem pretender negar a importncia bvia dos fatores de ordem subjetiva para problemas como o que aqui nos ocupam, uma noo como esta no pode seno suscitar objees na medida em que, sob pena de tornar-se suprflua, deve atribuir aos componentes da cultura poltica um grau inaceitvel de durabilidade e autonomia em relao a seu substrato estrutural. Seja como for, o marco de referncia adotado nos permite ver o regime autoritrio de 1964, assim como o tenentismo, o perodo getulista e o interregno democrtico que lhe sucedeu, como vicissitude entre outras que se seguem ao ingresso do pas na fase da poltica ideolgica. Sua circunstncia bsica est dada pelo vigor assumido, uma vez levada a um ponto de relativo avano a integrao no sentido territorial e a presena

Barrington Moore, Jr., Social Origins of Dictatorship and Democracy: Lord and Pesant in the Making of the Modern World, Boston, Beacon Press, 1966. 34 A. F. K. Organski, The Stages of Political Development, Nova York, Alfred A. Knopf, 1965.

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governamental35, pelo processo de mobilizao social e pelas demandas de participao e igualdade associadas emergncia de novos focos de solidariedade que ele faculta. Ao alterar a definio do mbito do sistema poltico, transformando atores polticos potenciais em reais, a mobilizao social reabre a questo relativa aos fundamentos do prprio sistema e de sua forma especfica de organizao. Da resulta a ideologizao do processo poltico e a caracterstica revolucionria que passa distingui-lo, com a confrontao de projetos diversos de implantao da solidariedade territorial plena. Nessa perspectiva, o esforo de desmobilizao poltica empreendido pelo regime de 1964 surge como tentativa de implantao forosa do mercado poltico desideologizado em circunstncias em que est longe de ter soluo o problema da solidariedade territorial e em que, ao contrrio, tal problema se agua com a intensificao do processo de mobilizao social. A nfase com que, na propaganda do regime, se salienta o apelo solidariedade territorial e nacional, com seu contedo ufanista e de participao simblica, ajusta-se naturalmente a este quadro, representando a tentativa de obstar a atrao exercida por ideologias ativistas e orientadas pelo tema da igualdade mediante o recurso a uma ideologia de mbito nacional e de caractersticas consumatrias, dirigida identidade pessoal dos atores e possibilidade de conform-la pela referncia participao em um marco coletivo idealizado36. Que dizer a respeito das perspectivas de institucionalizao do regime e de estabilizao do clebre modelo poltico brasileiro? No debate havido em torno do tema, o qual tem sido protagonizado sobretudo por figuras presumivelmente interessadas na permanncia de seus traos bsicos, com a introduo de certas modificaes destinadas a assegurar-lhe maior abertura e a reduzir-lhe o coeficiente de arbtrio, nada h, naturalmente, que sugira a distino que procuramos estabelecer entre a institucionalizao da autoridade e a mera institucionalizao do poder. Trata-se, com esse debate, de reduzir a margem em que a permanncia do
35 Uma discusso desse processo se encontra em Antnio Octvio Cintra, A Integrao do Processo Poltico do Brasil: Algumas Hipteses Inspiradas na Literatura, Revista de Administrao Pblica, vol. 5, no. 2, julho-dezembro de 1971. 36 Para a distino entre valores instrumentais e consumatrios e sua conexo com as ideologias, veja-se David E. Apter, The Politics of Modernization, Chicago, University of Chicago Press, 1967, especialmente pp. 250-251.

regime depende do recurso capacidade de coero direta. Como salientamos ao discutir as duas formas de institucionalizao, a expanso da capacidade de coero no passa de um dos aspectos envolvidos no processo de institucionalizao do poder, aspecto este para o qual so mais relevantes, entre os obstculos efetividade de determinado ncleo de poder, os que correspondem a sua estrutura organizacional e capacidade de mobilizao de recursos. Por outro aspecto, porm, a institucionalizao do poder compartilha com a institucionalizao da autoridade a relevncia que nesta ltima assume a subjetividade dos atores submetidos ao ncleo de poder em questo, ainda que esta dimenso se revista de caractersticas diversas nos dois casos. Concretamente, o poder institucionalizado se caracterizaria, neste sentido, pela estabilizao das relaes de poder existentes mediante a aquiescncia prestada como consequncia de alguma forma de manipulao bem sucedida, com a dissociao entre a lealdade demandada ou prestada, por um lado, e o grau em que o sistema se mostra capaz de promover efetivamente os diversos interesses que nele convivem, por outro. Para comear por esta questo, o aspecto manipulativo do regime de 1964 bastante claro no que se refere ao esforo de propaganda mencionado. A dissociao entre a demanda de lealdade e qualquer preocupao igualitria alcana o ponto da ironia na superposio de slogans como voc tambm est participando figura da lavadeira em seu trabalho37. De maneira consistente com a legitimao assim buscada, o debate em torno da institucionalizao poltica se limita introduo de modificaes nos arranjos formais que se conciliem com os limites do projeto especfico de desenvolvimento do pas que vem sendo adotado por seus dirigentes. Na medida em que este ltimo se orienta em direo nitidamente elitista, assentando-se na expanso concentrada da riqueza nacional e num mercado interno restrito e remetendo para um futuro indeterminado qualquer preocupao distributivista, no cabe esperar que tais modificaes se venham a consumar no sentido de permitir que se
37 A impresso que se tem dos resultados da propaganda do regime autoritrio parece justificar a hiptese de que pesquisas empricas encontrariam junto a amplas camadas da populao, bem provavelmente, a esquizofrenia de que fala Mann a propsito dos trabalhadores americanos: apoio aos termos abstratos em que a poltica do regime se procura justificar propagandisticamente e repdio quela poltica ao nvel de suas consequncias para a vida cotidiana.

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tornem efetivamente vocais certos interesses marginalizados, capacitandoos, assim, a criar obstculos continuidade do processo. Parece infundada, portanto, qualquer ideia de que eventuais recomposies formais do sistema vigente viessem a poder ser interpretadas, em futuro visvel, em termos de efetiva instaurao de um processo de institucionalizao da autoridade no sentido que aqui damos expresso. O autoritarismo em vigor, como bastante claro, no representa a redefinio das relaes entre sociedade e estado de forma a levar este ltimo a pairar sobre aquela como rbitro a um tempo poderoso e infenso ao enfrentamento de interesses que ali se d. Ao contrrio, ele corresponde, em sua substncia, como se mostrou com preciso em anlises anteriores38, ao predomnio foroso de alguns dos focos de interesses que passam a enfrentar-se com a inaugurao da poltica ideolgica sobre outros, sendo precisamente este o sentido em que cabe vlo como vicissitude desta ltima. Isso no significa, porm, que o regime no conte com a possibilidade de vir a institucionalizar-se, no sentido de poder institucionalizado que acima estabelecemos, ou seja, no sentido da recomposio da possibilidade de exerccio estvel e no meramente coercitivo do poder que se v comprometida com a emergncia da poltica ideolgica. Pelo lado dos dispositivos formais, em primeiro lugar, parece no caber dvida quanto exequilibilidade de certas reformulaes que poderiam redundar em relativa abertura e alguma intensificao da sensibilidade a determinados focos de interesses antes marginalizados sem que se comprometa o controle exercido sobre os rumos impressos ao processo de expanso econmica do pas39. Por outro lado, diversos fatores concorrem para o incremento das chances de que o regime seja objeto de
Vejam-se os trabalhos de Fernando Henrique Cardoso: O Modelo Poltico Brasileiro, captulo III do livro do mesmo ttulo (So Paulo, Difuso Europia do Livro, 1972), e especialmente Estado e Sociedade, trabalho apresentado ao Seminrio sobre Indicadores Sociais do Desenvolvimento Nacional na Amrica Latina, promovido pelo International Social Science Research Council, Rio de Janeiro, maio de 1972 (publicado posteriormente como captulo V de F. H. Cardoso, Autoritarismo e Democratizao, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1975). 39 Veja-se a pormenorizada sugesto de mecanismos formais destinados a reduzir o coeficiente de arbtrio do regime e a incrementar sua representatividade feita por Roberto de Oliveira Campos em conferncia pronunciada na Escola Superior de Guerra sob o ttulo Instituies Polticas nos Pases em Desenvolvimento: Um Projeto para o Brasil (ESG, mimeografado).
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crescente aquiescncia. Um ingrediente importante da institucionalizao do poder consiste no simples reflexo de caractersticas como a capacidade de coero e de mobilizao de recursos do poder em sentido estrito sobre o plano da subjetividade dos atores envolvidos. Em consequncia, a prpria capacidade que o regime manifesta de permanecer, sem ser alvo de contestao eficaz, tende a aumentar o que se poderia chamar sua credibilidade e a intensificar o grau em que vem a desfrutar da forma de aquiescncia passiva que deriva de sua aparncia de algo natural, necessrio ou inevitvel. O processo correspondente poderia ser descrito em termos de tradicionalizao do poder, expresso tambm inspirada em Buckley e com a qual se salienta a sano popular de que passa a gozar um poder que conserva, no entanto, a caracterstica de arbtrio nas decises que dele emanam40. Ao fator de institucionalizao representado por tal processo se acrescenta o potencial de mobilizao psicolgica e de identificao contido nos temas patriticos em que se concentra a propaganda do regime, sobretudo associados aos xitos obtidos no tocante expanso econmica. Assim, a combinao de coero direta, manipulao simblica e eficcia econmica poderia vir a criar em prazo relativamente curto as condies subjetivas propcias consolidao do regime e a experimentos de abertura no plano de suas regulaes formais. Que esperar, numa perspectiva de desenvolvimento poltico a mais longo prazo, dessa possvel consolidao? Em que medida redundaria ela na efetiva possibilidade de que o modelo bsico em vigor viesse a representar o parmetro capaz de enquadrar duradouramente o processo poltico at a eventual superao de sua atual caracterstica pretoriana? Mais amplamente, at que ponto ela auguraria, nessa perspectiva de longo prazo, a reduo do coeficiente de manipulao, redundando a possvel institucionalizao do poder em avanos na direo da institucionalizao da autoridade e do acesso ao mercado poltico igualitrio que visualizamos na poltica ps-ideolgica? Naturalmente, na medida em que o sistema manifestasse a capacidade de preservar-se em seus componentes bsicos com o grau de permanncia aqui contemplado estariam comprometidas as chances de estabelecimento, em futuro imaginvel, de qualquer forma de organizao sociopoltica que pudesse representar aproximao significativa ao ideal
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Veja-se Bucley, Sociology and Modern Systems Theory, p. 192, onde se encontra a distino entre autoridade tradicional e poder tradicional.

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igualitrio mencionado. A evoluo que teramos em tal caso poderia talvez redundar na emergncia de alguma forma de cultura cvica, a qual estaria, contudo, dadas as opes estruturais a que correspondem a vigncia e o desenvolvimento do atual modelo, assentada sobre a cristalizao de profundas desigualdades sociais, mesmo se capaz de assegurar, em termos absolutos, a elevao geral dos nveis de vida da populao. A varivel decisiva para que o processo se encaminhe nessa ou em outras direes concebveis parece consistir no grau de dinamismo econmico que o modelo se mostre capaz de sustentar. Alm da contribuio direta do xito obtido na esfera econmica para as possibilidades imediatas de manipulao simblica, dele depende, naturalmente, a possibilidade de que a evoluo do pas venha a assumir a feio de um jogo de soma varivel que oferea a todos a oportunidade de ganhos absolutos e fornea o substrato para a emergncia da cultura cvica recm-mencionada, que no pode esperar basear-se na pura manipulao. Se exclumos a possibilidade de que um processo econmico realmente dinmico conviva por prazo mais longo com a total marginalizao de parcelas ponderveis da populao sem suscitar tenses insustentveis, isso requer que a expanso econmica no apenas se caracterize por grande dinamismo, mas tambm pela difuso substancial, ainda que desigual, de seus benefcios. A interrupo ou reverso das tendncias expansionistas na esfera econmica seria uma das possibilidades a serem consideradas. Quanto mais cedo venha a ocorrer e quanto menor seja, em consequncia, o grau de institucionalizao alcanado, no sentido da tradicionalizao do poder e de certa dose de legitimao derivada de experincias bem sucedidas de abertura, tanto maiores sero as probabilidades de que se venha a recair nas condies que se encontram na raiz do presente quadro de rigidez poltica. Dois rumos podem ser considerados a partir da. No primeiro teramos a elevao do coeficiente de coero direta, nos termos do cenrio de ciclos de experincias de abertura sucedidas por novas fases de enrijecimento elaborado por Arpad von Lazar41, com o risco da deflagrao de esforos de mobilizao organizacional e ideolgica de cunho totalitrio e fascistizante. No outro, as dificuldades econmicas ensejariam o
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agravamento dos riscos de fracionamento e dissenso internamente corporao militar (cujo carter de sistema de interesses tende a intensificar-se com o simples controle militar continuado por ela exercido, em contraste com o sistema de solidariedade e o corpo coeso que era enquanto representava um ator relevante entre outros no jogo poltico anteriormente aberto), aumentando as chances de eventual abdicao do regime como tal e opo pela abertura democrtica mais consequente42. Por outro lado, a alternativa da continuidade da expanso econmica no garantia de que o processo se encaminhe no rumo do estabelecimento da cultura cvica. Se essa expanso no bastante acelerada ou no se difundem suficientemente os ganhos que lhe correspondem, a prpria melhoria absoluta das condies gerais de vida de determinadas parcelas da populao, com suas consequncias no plano da mobilizao psicolgica, pode resultar na reafirmao da relevncia social do tema da igualdade. As condies que da emergiriam poderiam favorecer (na suposio problemtica de relativa estabilidade institucional mesmo no sentido da mera institucionalizao do poder) o estabelecimento da poltica ideolgica em estdio mais avanado, com a presena, dentro de um marco institucional que enquadre com maior ou menor efetividade o processo poltico, de organizaes e coalizes de foras que definam de maneira estvel as linhas de antagonismo e solidariedade do sistema.

Arpad von Lazar, Latin Amerca and the Politics of Post-Authoritarianism: A Model for Decompression, Comparative Political Studies, vol. I, no. 3, outubro de 1968.

42 Exame mais elaborado dos dilemas que cercavam a eventual abertura democrtica do regime de 1964 pode ser encontrado em dois textos posteriores do autor: Classe Social e Opo Partidria, em Fbio W. Reis (org.), Os Partidos e o Regime: A Lgica do Processo Eleitoral Brasileiro, So Paulo, Smbolo, 1978; e O Institucional e o Constitucional: Responsabilidade e Realismo na Anlise do Processo Poltico Brasileiro, Cadernos DCP, no. 3, maro de 1976.

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PARA PENSAR ESTADO1

TRANSIES:

DEMOCRACIA,

MERCADO,

I. Poltica, mudana e teoria da mudana Se posso comear este texto numa nota pessoal, meu ponto de partida no exame das questes que aqui se discutem foi o interesse pelo tema do autoritarismo poltico, o qual se liga, naturalmente, com a recente experincia brasileira do regime de 1964. Ao buscar entender os problemas relacionados ao autoritarismo poltico, convenci-me de que impossvel dar conta adequadamente deles se nos mantemos perto demais dos eventos e abrimos mo do objetivo de alcanar uma teoria mais ambiciosa da mudana, dotada de poder explicativo. No campo dos estudos de alguma forma referidos Amrica Latina, pelo menos duas tendncias parecem opor-se ao intuito de construir tal teoria. A primeira a tendncia, amplamente difundida entre os cientistas sociais brasileiros (especialmente, talvez, aqueles que se entendem como marxistas, apesar dos equvocos associados distino entre historicismo e historismo e sua aplicao ao marxismo)2, de conceber os pases latino-americanos e as vicissitudes de sua histria como peculiares a tal ponto e de tal forma que se tornaria ilegtima qualquer pretenso de relacion-los analiticamente com outros pases e experincias particularmente com os modelos europeuocidentais da assim chamada teoria da modernizao. Essa tendncia, que se vincula com certa urgncia de relevncia, resulta geralmente numa contextualizao prematura e estril do trabalho e expressa, em ltima anlise, um vis antiterico. A outra tendncia, no sem relao com a primeira, revela-se na pronta disposio dos especialistas a mudarem de tema de acordo com as fluidas circunstncias da vida scio-poltica latino1

americana, em frustrante perseguio aos eventos do colapso das democracias dinmica dos regimes autoritrios, da aos processos de abertura, transio a novos regimes democrticos, consolidao da democracia... No pretendo negar, naturalmente, o interesse e a eventual contribuio de pelo menos parte dos esforos aos quais esta caracterizao pareceria aplicar-se. Mas sustento que a condio crucial para que venham a ser frutferos a de que no se perca de vista a fluidez mesma do processo que nos trouxe h pouco aparente morte do autoritarismo e restaurao da democracia e de que, bem ao contrrio, se faa do processo global, com sua fluidez caracterstica, um tema de preocupao explcita, buscando-se apreender a lgica que nele se acha em jogo3. Fora do mbito latino-americano, os acontecimentos recentes na Unio Sovitica e no Leste europeu no fazem seno colocar, em maior escala e de maneira certamente mais espetacular, os mesmos desafios bsicos. Como ser talvez claro, latente em tudo isso est a ideia de que no podemos evitar lidar com o problema da direo da mudana, por contraste com o irracionalismo ligado moda antievolucionista de muito das cincias sociais contemporneas4. Naturalmente, tal problema envolve diversas facetas complicadas, acima de tudo a de at que ponto ser possvel trat-lo de maneira descritiva ou emprica e de como o empenho correspondente se relacionar com preocupaes prescritivas, normativas ou prticas. Sem entrar nos muitos meandros do tema, registro aqui minha convico de que certo modelo admitidamente normativo de um estado alternativo ou antecipado pode ser derivado de maneira rigorosa da prpria definio convencional das preocupaes bsicas da cincia poltica ou da prpria definio da poltica. Isso importa em afirmar que a definio do objeto
A morte dos regimes autoritrios o expressivo ttulo de uma conferncia proferida por Philippe Schmitter no Inter-University Centre, Dubrovnik, Iugoslvia, em 31 de maro de 1983. Igualmente expressivo o fato de que apenas uns poucos anos a separam do aparecimento do conhecido volume organizado por Juan Linz e Alfred Stepan sob o ttulo anlogo de o colapso dos regimes democrticos: The Breakdown of Democratic Regimes, Baltimore, Johns Hopkins University Press, 1978. 4 Uma ilustrao particularmente instrutiva das limitaes do antievolucionismo corrente e dos becos-sem-sada a que leva se tem em Perry Anderson, Lineages of the Absolutist State, Londres, Verso Editions, 1979. Um brilhante trabalho de scholarship por vrios aspectos, o livro seriamente prejudicado, contudo, pela necessidade de pagar tributo ao antievolucionismo de maneira nitidamente inconsistente, ao cabo. A crtica do livro se faz em Mudana, Racionalidade e Poltica, neste volume.
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Este artigo foi originalmente preparado para o seminrio Issues on Democracy and Democratization: North and South, realizado no Kellogg Institute, Universidade de Notre Dame, em novembro de 1983. A verso extensamente reformulada que aqui se publica apareceu inicialmente em Novos Estudos Cebrap, vol. 30, julho de 1991. 2 A utilizao de historismo para indicar a nfase na singularidade histrica, em contraste com historicismo, onde se destacaria a ideia de direo e previsibilidade na histria, sugerida por Jos Guilherme Merquior em comentrio a Mudana, Racionalidade e Poltica, de minha autoria, ambos publicados em Bolivar Lamounier (org.), A Cincia Poltica nos Anos 8O, Braslia, Editora UnB, 1982. Meu texto reproduzido como captulo 1 no presente volume.

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mesmo da cincia poltica necessariamente envolve uma postura crtica. Assim, pode-se mostrar que a referncia convencional s relaes de poder na definio da poltica s aceitvel como critrio a despeito de sua aparncia de realismo e iseno na medida em que envolve a suposio de que o poder um problema no plano prtico. Em outras palavras, s estamos interessados nas relaes de poder, mesmo enquanto socilogos da poltica ou cientistas polticos, na medida em que elas so intrinsecamente problemticas: assim como no h poltica na relao entre um co e seu dono, tampouco haveria poltica numa sociedade de escravos onde hipoteticamente no existisse qualquer chance de que estes viessem a deixar de ser escravos e a afirmar-se autonomamente, ou onde os nicos interesses a contar fossem de uma vez por todas os do senhor. A autonomia dos participantes ao menos a autonomia potencial , portanto, condio para que uma relao de poder possa ser qualificada como poltica, o que significa que os interesses de cada participante devem ter relevncia ao menos potencial no condicionamento da relao. A intuio a contida pode transpor-se em termos de que certa concepo bsica de democracia inerente definio da poltica e da cincia poltica de que a democracia, portanto, no apenas um desiderato prtico, mas tambm uma importante referncia analtica. Tal sugesto levada a um ponto extremo em certa tradio de pensamento que tem Hannah Arendt, contemporaneamente, como destacada representante. Como se sabe, no pensamento de Arendt o poder na verdade excludo da esfera da poltica, a qual concebida, nas pegadas de Aristteles, como a esfera da livre comunicao entre iguais. Envolvida em tal concepo se encontra a idealizao da gora ateniense, qual se liga a ideia do poder como pr-condio da poltica em correspondncia com o fato de que a sujeio dos outros na esfera privada (no oikos) que permite aos tiranos ou monarcas privados reunirem-se como iguais na gora e dedicarem-se aos assuntos pblicos5. O que h de atraente na intuio que erige a igualdade em componente da prpria definio da vida poltica bastante claro. Ela leva ideia, tomada posteriormente por Habermas, de que o ideal democrtico genuno , no limite, o ideal do debate livre e da autntica persuaso com
Cf. Hannah Arendt, Between Past and Future, Nova York, Viking Press, 1968, e especialmente The Human Condition, Chicago, The University of Chicago Press, 1958.
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base na pura fora dos argumentos, numa forma de interao cujo nico desfecho legtimo seria o acordo unnime. Assim, em contraste com a posio usual em certa literatura de filosofia poltica, na qual a unanimidade situada no mesmo nvel da regra da maioria como apenas uma concepo entre outras de democracia6, o princpio estaria inequivocamente dado pelo assentimento livre e unnime e somente a impossibilidade prtica de aderir estritamente a tal princpio justificaria a busca de formas operacionais de traduzi-lo mais expeditamente nas deliberaes da vida real. Duas dessas formas so a regra da maioria (na qual como que se pretende, do ponto de vista do princpio, transformar a unanimidade em algo capaz de ocorrer em graus variveis, buscando-se, por assim dizer, o desfecho de maior unanimidade) e a regra baseada na suposio de que se pode presumir que os melhores argumentos viro de pessoas dotadas de algum tipo especial de qualificao (a qual se aplica em todos os casos em que se trata de basear a autoridade na competncia e que se realizaria, por exemplo, na clssica figura do rei-filsofo). Seja como for, tambm bastante clara a maneira pela qual a intuio igualitria se ope frontalmente viso que se incorporou anlise poltica contempornea ao ponto de se tornar provavelmente sua suposio mais trivial, a saber, a viso realstica que ressalta o poder, a dominao, o conflito de interesses e a violncia aberta ou latente como caractersticas cruciais da poltica. Alm de figurar em qualquer manual de cincia poltica, tal viso se encontra formulada de maneira aguda em clssicos tais como Carl Schmitt, para quem, como bem sabido, a questo de amigo e inimigo a questo central da poltica, e a eventualidade da luta aberta uma pressuposio sempre presente nela7. Assim, coloca-se naturalmente o problema de conciliar a atraente intuio igualitria com a clara plausibilidade das concepes realsticas. E o grau em que tal conciliao se impe pode ser melhor apreciado quando nos damos conta de que a prpria Hannah Arendt, apesar de toda a nfase na igualdade e na livre comunicao inerentes ao espao da poltica, no consegue escapar a importantes contradies. Com efeito, a violncia vista por ela como caracterstica das relaes entre os seres humanos e a natureza (atravs das atividades do labor e do trabalho), enquanto a poltica,
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Cf., por exemplo, James Fishkin, More Democracy?, London Review of Books, 17-3O de junho de 1982, p. 6. 7 Carl Schmitt, Le Categorie del Politico, Bolonha, Il Mulino, 1972.

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como o reino da comunicao entre iguais, teria na fala seu instrumento distintivo. Mas em seguida a poltica descrita como correspondendo esfera da ao (enquanto oposta ao labor e ao trabalho); e se essa expresso, por si mesma, carrega associaes que no parecem afins ideia da livre comunicao entre iguais, a prpria Arendt explcita em vincular a esfera da ao e da poltica no apenas com a comunicao praticada na gora, mas tambm com os grandes feitos realizados na guerra! E a educao poltica ateniense, somos informados por Arendt, inclui no apenas o treinamento na retrica ou arte da fala, mas tambm nas artes militares8. Sem esquecer, naturalmente, que as deliberaes na prpria gora com frequncia resultam (como no caso do ostracismo) em cortar a comunicao e recorrer coero entre os cidados. Temos, assim, amigo e inimigo, fala e comunicao em contraste com violncia potencial ou efetiva ou, para formular a dicotomia bsica em termos mais afinados com certas sugestes a serem feitas adiante, solidariedade em contraste com interesses. Essa dicotomia apresenta, claramente, importantes pontos de contato com problemas que tendem a emergir em conexo com temas aparentemente mais fundamentais, a saber, os que dizem respeito a abordagens contrastantes dos problemas prprios de uma teoria sociolgica geral. Sem falar do estridente e difuso confronto que ocorre presentemente entre a abordagem da escolha racional e uma abordagem sociolgica convencional, a antinomia em questo se acha nitidamente subjacente, por exemplo, ao ponto de partida dos esforos de Talcott Parsons, onde o utilitarismo (no sentido da axiomtica de agentes calculadores em busca de seus interesses prprios) se ope ao papel agregador ou coesivo dos valores. No campo marxista, ela se acha igualmente presente, mesmo se nem sempre reconhecida com clareza, na tenso ou dialtica entre o particular e o universal a ser encontrada quer no processo de formao de classe (a transio da classe em si, marcada por interesses subjetivos divergentes, para a classe para si, supostamente capaz de ao coletiva), quer no problemtico equilbrio entre a nfase analtica nos interesses e no conflito, por um lado, e a nfase normativa na sociedade racional e harmoniosa a ser construda depois da revoluo, por outro. De qualquer forma, alguns resultados concebveis do jogo dos mecanismos envolvidos naquela antinomia so os seguintes:
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(1) A guerra, possivelmente a clebre guerra de todos contra todos. (2) A sociedade orgnica, em que a solidariedade ou a coeso seria de algum modo imposta. O ideal poltico de Plato (pelo menos em leituras tais como a de Karl Popper) corresponderia a este caso9. Assim tambm a sociedade ciberntica que motivo das preocupaes de Habermas em vrios textos10, bem como a sociedade em que a surveillance e o controle administrativo fossem levados a formas extremas. (3) Finalmente, uma terceira possibilidade precisamente a pura fala, ou a problemtica idealizao da gora ateniense destacada acima. II. Mercado: de mito negativo a utopia realista H, contudo, uma importante alternativa a essas trs concepes do resultado possvel do jogo de interesses e solidariedade, a qual, ademais, redunda em propiciar como que a sntese desses dois conceitos11. Refiro-me velha ideia do mercado, o qual, se inequivocamente o lugar da busca generalizada de interesses, distingue-se, no obstante, pelo fato de que ela se d a em condies que pressupem a operao subjacente de um princpio de solidariedade e a adeso a normas efetivas que a mitigam ou atenuam, assegurando que as interaes e intercmbios regidos pelos interesses possam prosseguir e durar sem degenerar em situao hobbesiana de fraude e eventualmente beligerncia generalizadas. Tal equilbrio ou sntese se acha certamente presente na viso weberiana do mercado: como se sabe, a categoria do mercado aparece, em Weber, como intermediria entre os conceitos de sociedade e ao societria (referidos ao ajustamento racionalmente motivado de interesses) e os de comunidade e
Karl Popper, The Open Society and its Enemies, Londres, Routledge & Kegan Paul, l957 (3a. edio). 10 Veja-se, por exemplo, Jurgen Habermas, Technology and Science as Ideology, em J. Habermas, Toward a Rational Society, Londres, Heinemann, 1971. 11 Note-se, quanto s trs alternativas indicadas antes no texto, que, enquanto o caso no. 3 corresponde claramente ao predomnio da solidariedade e o caso no. 1 ao predomnio dos interesses, o caso no. 2 envolve uma espcie de falsa sntese, que seria obtida atravs de formas abertas ou sutis de coero com real predomnio, portanto, de certos interesses.
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Cf. Human Condition, pp. 25-7.

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ao comunitria (referidos ao sentimento dos participantes de constiturem um todo)12. A perspectiva dada pela referncia ao mercado se desdobra numa srie de traos relevantes. Assim, trata-se aqui de uma condio por referncia qual: (a) Estaramos recuperando os ingredientes igualitrios da noo de mercado em sua forma mais abstrata e depurada, ingredientes estes que Marx, por exemplo, destacou com vigor em passagens conhecidas13. Sem dvida, toda uma srie de associaes s vezes intensamente negativas se ligam correntemente noo de mercado, sobretudo devido a seu papel como categoria econmica crucial e ao fato de se ter situado, como consequncia, no centro das mais speras disputas ideolgicas de nosso tempo, tornando-se, em particular, o mito negativo por excelncia do pensamento de esquerda. O que aqui se prope, porm, tomar a noo de mercado num sentido em que (1) ela destaca as ideias de contrato e de livre deliberao nas transaes e se ope a ideias tais como status e dominao, bem como relevncia social de quaisquer caractersticas adscritas com base nas quais as pessoas se distribuam em camadas estratificadas e que possam, assim, contribuir para embaraar o livre intercmbio; e (2) um mercado oligopolstico (ou, com mais razo, monopolstico) no um mercado. Tomada neste sentido, que naturalmente afim ideia de um mercado de competio perfeita (onde, no limite, at mesmo a informao seria compartilhada de maneira igualitria), cabe sustentar que a noo de mercado , na verdade, logicamente incompatvel com a prpria ideia de uma sociedade capitalista, pois sua realizao obviamente exigiria garantias estruturais e institucionais para que pudesse preservar sua caracterstica igualitria, incluindo a eliminao das classes sociais como quer que se definam. Tambm se segue que, contrariamente suposio usual da existncia de fatal oposio entre o estado (a burocratizao e a expanso institucional deste ou sua crescente complexidade organizacional), por um lado, e a operao do mercado, por outro (suposio que certamente
12 Veja-se, por exemplo, Max Weber, Economa y Sociedad, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1964, pp. 33 a 35. 13 Veja-se, por exemplo, Jon Elster, Making Sense of Marx (Londres, Cambridge University Press, 1985), pp. 207 e 358, para a elaborao de aspectos relevantes com referncia especialmente ao texto de Marx sobre Resultados do Processo Imediato de Produo (apndice ao volume I do Capital).

justificada nos termos em que geralmente ocorre, com a simples contraposio entre deciso centralizada e dispersa), a burocratizao e a expanso do estado, ao invs de serem por si mesmas obstculos ao mercado, poderiam ser vistas antes como requisitos do pleno funcionamento dele contanto, naturalmente, que os mecanismos e procedimentos que constituem a aparelhagem do estado assegurem, ao mesmo tempo, que tal aparelhagem seja ela prpria completamente porosa e aberta. Com base nos traos apontados, possvel destacar que o carter contraditrio classicamente associado ao capitalismo (quer as tenses correspondentes devam ser avaliadas, ao cabo, de maneira positiva ou negativa) pode ser visto em correspondncia com o apego ao abstrato princpio igualitrio do mercado em condies em que institucionalmente se aceita conviver com as desigualdades que resultem de sua operao concreta monoplios e oligoplios de todo tipo e as amplas consequncias estratificantes que tendem a decorrer da vigncia irrestrita da propriedade privada14. Nessa tica, o espao que medeia entre o capitalismo (selvagem?), num extremo, e certo ideal no muito claro de socialismo, em outro, ao invs de apresentar-se como uma espcie de corte abrupto, surge como um espao de muitas gradaes, em que o esforo institucional que passa sempre, de alguma forma, pelo mbito do estado atenua as desigualdades que tendem sempre a reafirmar-se. Mas o limite socialista legtimo que a perspectiva propiciada pelo modelo do mercado permite conceber no aquela condio em que se atrofie de vez a iniciativa dispersa e autnoma dos membros da sociedade (eventualmente eliminando tambm, no caso extremo, toda e qualquer forma de propriedade privada), mas antes aquela em que um estado democraticamente controlado e necessariamente complexo trate determinadamente de restaurar, a cada momento, as condies propcias ao pleno funcionamento do mercado tanto cerceando o controle de recursos de poder por parte de alguns quanto promovendo o acesso de outros a tais recursos. Naturalmente, um
14 oportuno lembrar, a respeito, o papel que Fernand Braudel atribui desigualdade e s hierarquias sociais como condio, na verdade, do desenvolvimento capitalista, bem como o que lhe parecia haver de lamentvel na recusa, tanto no mundo capitalista quanto no socialista, em distinguir capitalismo e economia de mercado distino cuja necessidade Gorbachev reafirmou h poucos anos. Cf. Fernand Braudel, A Dinmica do Capitalismo, Rio de Janeiro, Rocco, 1987, pp. 57 e seguintes e 92-3.

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complicador importante dos problemas envolvidos diz respeito a consideraes de eficincia na busca de objetivos eventualmente compartilhados, incluindo-se de maneira saliente os que tm a ver com produtividade econmica15. (b) Seria possvel e significativo falar de um mercado poltico, e no apenas no sentido metafrico em que essa expresso s vezes usada para aludir ao que frequentemente tambm chamado de arena poltica. Pois o que estaria em jogo no esforo de construir e manter uma sociedade que se aproximasse tanto quanto possvel da condio distinguida pelos traos sugeridos seriam questes de muito maior alcance, naturalmente, do que as que dizem respeito ao que convencionalmente se designa como intercmbio econmico. Essa proposio se liga com revises imperiosas a serem feitas, acredito, em algumas das formas mais difundidas de entender e conceitualizar as relaes entre diferentes esferas da realidade social (esferas econmica, poltica e social; infra-estrutura e superestrutura, etc.), e consequentemente tambm nas relaes
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Com respeito a consideraes de eficincia, dois problemas, em particular, parecem impor-se. Em primeiro lugar, o que tem a ver com os diversos fatores que ligam a eficincia escala em que se desenvolvem as operaes, donde as melhores perspectivas de eficincia e xito que se oferecem s grandes corporaes, por contraste com a imagem de um mercado atomizado que provavelmente emerge das sugestes feitas no texto. Em vez do apego ao mercado atomizado, alternativa mais aceitvel, quanto a este ponto, consiste em tratar de democratizar e assegurar sensibilidade social atuao das prprias corporaes como tal, na linha do que Robert Dahl vem sugerindo h tempos (por exemplo, em After the Revolution: Authority in a Good Society, New Haven, Yale University Press, 1970, e mais recentemente em Um Prefcio Democracia Econmica, Rio de Janeiro, Jorge Zahar Editor, 1990 [edio americana original de 1985]). O outro problema, no sem relao com o primeiro, se refere s tendncias corporativistas que resultam dos esforos organizacionais de diferentes agentes (trabalhadores, empresrios etc.), acarretando, na linguagem de Mancur Olson (The Rise and Decline of Nations, New Haven, Yale University Press, 1982), a implantao e a sedimentao de coalizes distributivas que podem ter impacto negativo do ponto de vista do dinamismo econmico geral (nacional). A ponderao importante aqui a de que, como mostra a anlise de Olson, as organizaes de maior porte ou abrangncia, por terem impacto maior e mais perceptvel sobre a dinmica geral, tendem a ser mais sensveis ao interesse pblico ou geral correspondente a fazer crescer o bolo o que tambm se oporia fragmentao ou atomizao excessiva. importante considerar ainda que problemas de eficincia se articulam com problemas de igualdade mesmo no plano filosfico ou doutrinrio: um incremento de desigualdade ser talvez legtimo, como pretende John Rawls em A Theory of Justice (Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1971), se resultar em melhorar as condies dos menos favorecidos.

convencionalmente estabelecidas entre as vrias cincias sociais. Sem entrar aqui na longa discusso que o tema comporta, destaco brevemente a ideia de que, assim como no h qualquer razo para restringir a noo de interesse a uma esfera econmica definida de maneira estreita (talvez em correspondncia com valores ou objetivos materiais), tampouco h qualquer razo para restringir a noo de mercado, tomada como o locus do jogo de interesses, quela esfera. Proponho, em vez disso, que a maneira mais frutfera de lidar com a noo de interesse envolve certa concepo em que ela se define genericamente pela busca do que Habermas chamou a afirmao de si. Assim entendida, a ideia de interesse se vincula, por meio de claras relaes de implicao, com as noes de estratgia e poder, tomada esta ltima de maneira ampla e abstrata e totalmente independente do contedo especfico dos fins que possam ser o objeto de conflito ou cooperao em uma ou outra rea de interao ou circunstncia concreta (fins religiosos, materiais ou econmicos, poltico-institucionais, de classe, raa, etnia, gerao ou o que quer que seja). Em outras palavras: a poltica entendida como jogo de interesses ou como o espao das relaes estratgicas e de poder no tem contedo prprio e socialmente ubqua, penetrando as relaes sociais de qualquer tipo e tendo a ver com a base social dos conflitos de qualquer natureza, ou dos focos potenciais ou efetivos de solidariedade e aglutinao passveis de se envolverem em tais conflitos, da mesma forma em que tem a ver com a expresso organizacional dos conflitos e solidariedades no nvel usualmente referido como poltico ou poltico-institucional16.
Essa concepo abstratamente estratgica dos interesses e a correspondente ampliao do alcance da noo de mercado (enquanto espao geral do jogo estratgico ou de interesses) so naturalmente afins aos supostos gerais da abordagem que se vem tornando conhecida como a da escolha racional nas cincias sociais. Contudo, a perspectiva esboada encontra lastro em autores e ideias que extravasam amplamente os confins daquela abordagem. Deixo de lado a velha conexo entre o mercado convencional (econmico), o individualismo ou a negao dos fatores de rigidez e adscrio e a livre busca de interesses de qualquer tipo, conexo esta a ser encontrada no trabalho de toda uma srie interminvel de autores. Mais diretamente relevante o fato de que a definio abstrata dos interesses como o distinguir-se (Pizzorno) ou a busca da afirmao de si (Habermas), independentemente da rea de interao ou do contedo concreto dela, se encontra em autores que, como ilustrado pelos nomes mencionados, tm com frequncia at mesmo hostilizado abertamente a abordagem da escolha racional apesar das confuses em que se tm envolvido a respeito. Para formulaes em que se elaboram as concepes citadas, vejase, por exemplo, Jurgen Habermas, Thorie et Pratique, Paris, Payot, 1975, vol. II, pp. 10416

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(c) Seria possvel sustentar que a dialtica entre solidariedade e interesses se veria levada, por assim dizer, a seus limites lgicos. Como propus anos atrs a partir de ideias tomadas de um artigo de Alessandro Pizzorno, a noo de interesse, no sentido da palavra que aqui se procura precisar, termina por identificar-se com a ideia de fim ou objetivo prprio prprio referindo-se seja a atores individuais ou coletivos e correspondendo afirmao de si recm-mencionada, ou ao que Pizzorno designou com antecedncia como o distinguir-se. Em contraste, solidariedade significa o compartilhamento de objetivos ou interesses, envolvendo o estabelecimento correspondente de reas de igualdade17. Sem dvida, um problema de crucial importncia se acha envolvido no maior ou menor mbito ou alcance desse compartilhamento, problema este que, visto de outro ngulo, redunda no da definio dos prprios atores relevantes como sendo indivduos ou coletividades de carter mais ou menos abrangente (ou, naturalmente, ambos). Surgem aqui muitas indagaes complicadas. Mas a ideia central que importa ressaltar a de que a concepo do mercado poltico tal como proposta implicaria, para sua plena realizao, que a dialtica entre a emergncia e a definio dos interesses e a correspondente constituio de focos de solidariedade (de identidades coletivas de diferentes tipos, com sua complexa ligao com as identidades individuais) se resolveria, no limite, naquela condio em que teramos a maior expanso possvel de uma forma bsica de solidariedade e de seus correspondentes critrios de igualdade, de maneira tal que o jogo dos interesses pudesse aproximar-se em grau mximo atravs da negao mais cabal possvel de solidariedades internas em competio do extremo em que teramos a competio entre objetivos ou interesses estritamente individuais. Nessa condio, os interesses ou objetivos coletivos relevantes diriam respeito apenas a grupos voluntrios (ou coalizes ou ligaes de qualquer tipo igualmente voluntrias), de natureza ao menos potencialmente instvel e cambiante de acordo com o arbtrio exercido pelos indivduos
5; e Alessandro Pizzorno, Introduzione allo Studio della Partecipazione Politica, Quaderni di Sociologia, vol. 15, no. 3-4, julho-dezembro de 1966, 235-288. 17 Fbio W. Reis, Solidariedade, Interesses e Desenvolvimento Poltico, neste volume. O artigo de Pizzorno o citado na nota anterior, onde se examina a dialtica entre sistemas de interesses e sistemas de solidariedade. Discusso mais detida dessa dialtica, incluindo certas crticas a Pizzorno, se encontra tambm em meu Poltica e Racionalidade: Problemas de Teoria e Mtodo de uma Sociologia Crtica da Poltica, Belo Horizonte, Edies RBEP, 1984.

quanto a seguir ou no identificando-se com eles e participando deles (fazendo deles um objeto de solidariedade) em funo de seus objetivos livremente escolhidos em mltiplas reas de atividade e interao. Tais proposies talvez suscitem reservas ao parecerem opor-se a certa maneira de entender um ideal pluralista em que se valorizaria a presena de identidades coletivas estveis, como tal, na arena poltica. O que aqui se sugere, porm, pode tornar-se mais claro se se toma o exemplo das relaes inter-raciais. Naturalmente, diante de uma situao em que se tenha, digamos, a opresso de negros por brancos, no se pode seno avaliar positivamente o fato de que os negros, afirmando-se como tal, mobilizandose e organizando-se, venham a se tornar capazes de coexistir como negros em bases igualitrias com o grupo racial branco. Mas no parece caber dvida de que o que se deveria esperar da atuao plena de um princpio pluralista, se entendido como expresso dos ideais mais fundamentais de liberdade e democracia, no uma espcie de confrontao de potncias coletivas construdas em torno de critrios adscritcios tais como raa (uma sociedade segregada pode ser a melhor maneira de realizar essa meta, tal como se d na atualidade no plano das relaes entre estados nacionais); o que caberia esperar antes a eliminao da relevncia de todo e qualquer critrio desse tipo enquanto fator capaz de condicionar seja l como for o intercurso social. Em outras palavras: os vnculos entre a identidade individual e as identidades sociais de qualquer natureza, com seu inevitvel apelo a algum elemento de adscrio (que naturalmente se encontra tambm presente, talvez em grau diferente, no caso de identidades resultantes da diviso do trabalho social), so um obstculo sociedade plenamente aberta e democrtica exceto na medida em que a referncia a eles venha a representar um passo necessrio no processo de buscar a eventual eliminao final de sua relevncia social (especialmente em sua ligao com relaes de domnio e subordinao) e a mais ampla afirmao possvel das escolhas, em ltima anlise, individuais. Sem falar da luta de classes concebida como forma de superar a prpria diviso da sociedade em classes, a ressalva que admite a referncia a identidades coletivas se aplica tambm, naturalmente, aos casos em que identidades coletivas j efetivamente existentes e psicolgica ou ideologicamente importantes para aqueles que delas participam ganham, por exemplo, reconhecimento e representao (em termos consociacionais, proporcionais etc.) no mbito das instituies polticas de determinada sociedade. Note-se, contudo, que
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tais procedimentos visam justamente a criar condies para que, atravs da segmentao poltico-social dos focos parciais de solidariedade e identidade coletiva18, as questes de identidade e sua tendncia a desdobrarse em disposies aguerridas e pouco propensas conciliao venham a perder salincia e relevncia e o processo poltico possa, em consequncia, desideologizar-se, viabilizando-se os mecanismos de tolerncia, negociao e barganha pragmtica nas relaes entre os prprios grupos solidrios ou identidades coletivas existentes. De qualquer modo, porm, bem ponderado o ideal pluralista, v-se que ele contempla, no limite, a participao diversificada e naturalmente voluntria em grupos mltiplos e coalizes mutveis, nas quais o indivduo a referncia inevitvel; ele tende, assim, sob pena de negar-se a si mesmo, para o mercado poltico cujos parmetros mais gerais so certa solidariedade abrangente (e correspondentemente morna, sem dvida, por contraste com o calor que envolve as identidades coletivas parciais em choque) e individualismo. Vale talvez a pena indicar ainda certa ramificao especial da perspectiva proposta. Assim, cabe realar o ponto de contato e convergncia entre a concepo sociolgica da condio estrutural e institucional descrita, por um lado (que claramente afim, percebe-se, ao ideal da sociedade aberta de Karl Popper, para tomar intencionalmente a utopia de algum que se dedicou encarniadamente a negar sentido histria19), e, por outro lado, a concepo de individuao tal como figura seja nos trabalhos de Habermas (onde expressa a emancipao e a autonomia individuais em condies em que a sociabilidade e a
18 Refinada aplicao da ideia de segmentao, nesse sentido, aos sistemas partidrios pode ser encontrada em Giovanni Sartori, Parties and Party Systems, vol. I, Londres, Cambridge University Press, 1976. 19 Veja-se Mudana, Racionalidade e Poltica, neste volume, para a discusso das inconsistncias historicistas ou milenaristas de Popper com referncia especialmente a A Sociedade Aberta e Seus Inimigos (bem como para a tese de certas convergncias bsicas com Habermas relativamente a aspectos que se mencionam logo em seguida no texto). O que tm de revelador tais inconsistncias por parte do grande defensor da tese da falta de sentido da histria especialmente relevante diante da tendncia (que se manifestou no debate realizado no CEBRAP e divulgado no mesmo nmero de Novos Estudos em que foi inicialmente publicado este trabalho) denncia de toda e qualquer utopia ou escatologia como levando ao totalitarismo: no h como escapar quando nada utopia da sociedade aberta, e a prpria denncia do perigo totalitrio j a implica diretamente.

comunicao no so bloqueadas ou distorcidas, mas favorecidas), seja nos trabalhos de outros autores que se tm ocupado do desenvolvimento intelectual e moral, como Piaget e Kohlberg, dos quais na verdade Habermas se tem valido20. Ou seria possvel tomar o Marx da Ideologia Alem, onde uma utopia a um tempo solidria e individualista surge com clareza, particularmente na passagem bem conhecida em que a sociedade comunista vividamente descrita como permitindo aos indivduos fazer o que quer que lhes apetea e expressar sua individualidade de maneira at mesmo caprichosa, sem que qualquer elemento no-voluntrio (qualquer elemento adscritcio, para insistir com essa categoria que se mostra especialmente sugestiva por contraste com a ideia de um mercado em operao) venha jamais a restringir suas escolhas21. Note-se que a condio assim descrita resulta em lanar inequivocamente sobre os ombros dos indivduos como tal a deciso sobre o que fazer de si mesmos vale dizer, a responsabilidade, em ltima anlise, de definir sua prpria identidade bsica. Pois, dado que a deciso sobre o que devem fazer quando melhor lhes apraz no est submetida a qualquer constrio social relativamente ao que so ou viro a ser, eles no podem seno tornar-se os autores de si mesmos, para usar expresso do gosto de Hannah Arendt. Deparamo-nos, assim, com a expanso da esfera da livre deliberao e da vontade para o prprio plano da definio da identidade pessoal, o que encerra, naturalmente, importante intuio a se ter em mente num contexto em que a autonomia uma preocupao crucial22. Cabe acrescentar que essa condio dificilmente poderia ser concebida como envolvendo a mera administrao das coisas, na expresso tomada por Engels de SaintSimon. Nela, ao contrrio, a poltica se encontra inevitavelmente presente e
20 Veja-se, por exemplo, Jurgen Habermas, Communication and the Evolution of Society, Boston, Beacon Press, 1979. Certas conexes especiais entre as ideias de Habermas e Piaget a esse respeito so discutidas em meu Poltica e Racionalidade. 21 Na medida em que remete ao fator de adscrio e dominao que se d com a diviso social do trabalho e a correspondente necessidade de exerccio estvel de uma profisso, vale a pena ponderar, nessa perspectiva, a reformulao do ideal socialista em termos de tempo livre que Adam Przeworski props h algum tempo em Material Interests, Class Compromise, and the Transition to Socialism, Politics and Society, vol. 10, no. 1, 1980. 22 Penso que a ideia subjacente noo kantiana de liberdade a de que o homem deveria, de alguma forma, ser capaz de escolher-se a si mesmo; ser livre no somente no sentido fraco de agir de acordo com preferncias consistentes, de qualquer nvel, mas tambm no sentido mais forte de ter escolhido essas preferncias. Cf. Jon Elster, Logic and Society, Nova York, Wiley, 1978, p. 162.

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viva no convvio efervescente e sempre tenso e problemtico de mltiplos agentes autnomos. Assim, de um ponto de vista terico ou substantivo (por oposio a metodolgico ou epistemolgico), proponho que a ideia de um mercado poltico propicia uma soluo abstrata para o problema da direo da mudana que se mostra adequada por vrias razes: 1. Ela remete diretamente ao problema das relaes entre interesses e solidariedade, com respeito ao qual parece razovel esperar concordncia em que se trata do fundamental problema analtico da cincia poltica (ou talvez, na verdade, das cincias sociais). 2. Tal problema apreendido, por meio dela, de maneira a assegurar a convergncia entre duas perspectivas de anlise poltica que no apenas se mostram ambas plausveis e atraentes de diferentes pontos de vista, mas parecem tambm, primeira vista, irreconciliavelmente opostas uma outra. 3. A sntese nela obtida das noes de interesses e solidariedade, se , por um lado, analiticamente convincente, ao mesmo tempo apreende certos impreterveis elementos normativos da grande e multifria tradio de pensamento de que a democracia veio a ser o fruto principal, embora polmico e, simetricamente a algo sugerido acima, a concepo do mercado poltico pode pretender ser, ao cabo, no apenas um instrumento analtico (no sentido de um padro ou tipo ideal), mas tambm o modelo de uma sociedade democrtica quando se aprofunda devidamente o exame dos requisitos desta. 4. Finalmente, a recuperao dessa dimenso normativa obtida de forma a evitar a eliminao utpica da poltica quer numa sociedade supostamente orgnica (que no poderia resultar seno em totalitarismo), quer numa idlica sociedade de puros falantes cujos membros no poderiam, a rigor, envolver-se em qualquer forma de ao efetiva se no se dispusessem a trair os padres de sua coletividade. Preserva-se, assim, mesmo no mbito dessa recuperao do elemento normativo, o que cabe tambm ver como um componente de realismo.
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III. Automatismos do mercado, intencionalidade e estado Independentemente da adeso que possa merecer o modelo do mercado quer como padro normativo de democracia ou como tipo ideal analtico, os problemas relacionados com a temtica do mercado apresentam alguns desdobramentos nos debates correntes das cincias sociais que remetem, de maneira grandemente relevante para as questes que nos importam, s relaes entre o plano intencional ou voluntrio do comportamento humano, por um lado, e as determinaes que operam sobre ele, por outro. Apesar de ser evidentemente imprprio pretender tratar aqui de certas complicaes especiais que tais desdobramentos apresentam no plano epistemolgico21, os aspectos mais diretamente relevantes podem ser introduzidas de forma simples e proveitosa por meio da referncia a uma observao de Robert Nozick em volume de alguns anos atrs. Nozick assinala a possibilidade (que creio poder descrever-se antes como tendncia) de que os estudiosos dos processos sociais oscilem de maneira perversa entre dois modelos fundamentais de explicao. Sempre que a observao daqueles processos sugere primeira vista a ocorrncia de mecanismos de mo invisvel, onde fatores de causalidade objetiva de algum tipo levariam obteno de resultados no buscados intencionalmente pelos agentes, a explicao adequada surgiria como consistindo em apontar a atuao, na verdade, de uma mo oculta, com os desgnios voluntrios de algum agente (tipicamente sinistro ou conspiratrio, talvez) revelando-se os responsveis reais pelos eventos observados. Contudo, sempre que os mecanismos aparentes sugerem a importncia da atuao voluntria ou intencional deste ou daquele agente (o heri, talvez o estadista), a explicao verdadeira consistiria em apontar os fatores objetivos cuja operao daria conta causalmente dos eventos22. A abordagem que vem sendo designada como a da escolha racional nas cincias sociais contemporneas representa a forma mais importante recentemente assumida pela nfase nos aspectos intencionais ou voluntrios do comportamento para se chegar explicao dos fenmenos sociais. O modelo bsico a adotado inequivocamente o modelo prprio da economia neoclssica ou da microeconomia, envolvendo a suposio de atores
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Veja-se meu Poltica e Racionalidade para a discusso detida de tais complicaes. Robert Nozick, Anarchy, State, and Utopia, Nova York, Basic Books, 1974, pp. 19-20.

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caracterizados no apenas por intencionalidade, mas mesmo pela busca racional de seus interesses ou objetivos atravs do uso tendencialmente eficaz dos recursos de que dispem. Contudo, o acerto da observao de Nozick sobre a oscilao entre os dois paradigmas se corrobora com a literatura da escolha racional pelo fato de que o elemento de intencionalidade nela tipicamente concebido como operando de tal maneira que no pode seno resultar em... causalidade cega. Com efeito, precisamente o mercado a categoria que melhor se ajusta operao do tipo de intencionalidade caracteristicamente contemplado pela teoria da escolha racional que busca os fundamentos micro dos fenmenos macro nas aes intencionais dispersas dos indivduos. Ora, o mercado tambm a categoria que descreve o lugar por excelncia da atuao dos mecanismos de mo invisvel, produzindo, atravs dos efeitos de agregao e composio daquelas aes dispersas, a forma de causalidade especificamente sociolgica que Elster caracterizou como supra-intencional (por contraste com o nvel propriamente intencional e com a causalidade subintencional correspondente a fenmenos fsicos, qumicos, orgnicos etc.)23. Um aspecto a ser realado o de que os interesses (preferncias, objetivos) que orientam as aes dos indivduos so em geral tomados, na perspectiva da escolha racional, como algo dado e como definidos, de maneira no problemtica, pela situao ou o contexto em que os agentes se encontram. Este aspecto se desdobra, assim, no fato de que tais interesses ou preferncias esto necessariamente marcados por certa miopia, no se contemplando, tipicamente, a possibilidade de uma postura reflexiva capaz de tematizar e questionar (e eventualmente buscar transformar) o contexto mesmo em que os agentes se inserem, e consequentemente de questionar e redefinir as prprias preferncias. Na verdade, talvez a principal contribuio trazida pela literatura em questo para os debates sociocientficos contemporneos consista precisamente no vigor com que adverte para o carter problemtico da passagem do nvel dos agentes dispersos (no limite, os indivduos) para o nvel agregado com respeito ao qual cabe falar de interesse coletivo ou pblico nvel este onde se do
25 Uma interessante elaborao pode encontrar-se em Jon Elster, Causality and Intentionality: Three Models of Man, apndice 2 ao captulo 5 de Elster, Logic and Society, op. cit. Veja-se tambm Jon Elster, Explaining Technical Change, Cambridge, Cambridge University Press, 1983, parte I, Modes of Scientific Explanation.

aspectos que tendem a surgir como paramtricos (ou como contexto) para qualquer agente tomado isoladamente24. Tais observaes suscitam a questo, tocada anteriormente, de como o desiderato de deliberao e intencionalidade no plano coletivo eventualmente de racionalidade coletiva vir a articular-se com os automatismos do mercado, questo esta que ganha matizes especiais se a condio correspondente autonomia e disperso caractersticas das decises prprias do mercado, que redundam em tais automatismos, erigida na prpria meta a ser realizada. O elemento de deliberao e intencionalidade coletiva corresponde, naturalmente, antes de mais nada ao plano do estado e da aparelhagem institucional por meio da qual ele, de alguma forma, regula a dinmica mercantil de decises e aes dispersas da sociedade. De outro lado, essa ideia de regulao pelo estado ressalta, por si mesma, o fato de que a dinmica de decises dispersas de agentes autnomos, se constitui ela prpria um desiderato por esse crucial aspecto de autonomia e abertura, no contm nenhuma garantia intrnseca de que vir a operar de maneira a realizar seja o que for que se queira ver como uma condio socialmente desejvel. Com efeito, a dinmica espontnea do mercado pode assumir tanto a forma do crculo virtuoso, em que a clssica mo invisvel atua supostamente em proveito do bem-estar coletivo atravs e apesar dos desgnios estreitos dos agentes dispersos, quanto a forma do crculo vicioso, em que a resultante composta ou agregada da dinmica espontnea antes a negao do interesse coletivo, ou mesmo o desastre geral. Alm disso, um aspecto especfico de grande importncia diz respeito ao carter propriamente contraditrio da dinmica do mercado que se salientou antes: deixado a si mesmo (isto , na ausncia de enquadramento institucional adequado e adequadamente ativo e interventor), ele tender diretamente a negar-se, pois os interesses que logrem precocemente afirmar-se e predominar tendero ao estabelecimento de monoplios ou oligoplios isto , a instaurar um componente de poder que contraria diretamente o princpio igualitrio do mercado.

26 A referncia indispensvel Mancur Olson, The Logic of Collective Action, Nova York, Shocken Books, 1965. Uma discusso da distino entre racionalidade paramtrica e estratgica pode ser encontrada em Jon Elster, Ulysses and the Sirens, Cambridge, Cambridge University Press, 1979, captulo I.

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H, assim, mesmo em nome de um ideal passvel de ser formulado em termos de mercado, uma inevitvel tarefa de construo institucional a ser executada. E se tal tarefa encerra uma complicada tenso ao nvel dos objetivos envolvidos, sua execuo, mesmo na hiptese de que se superem as ambiguidades quanto aos objetivos, fatalmente muito difcil e problemtica, pois o empenho de construo institucional visar sempre implantao de regras e mecanismos aos quais a atuao dispersa dos agentes socioeconmicos e o funcionamento espontneo do mercado so por definio adversos, e o esforo correspondente ter de conter em importante medida o elemento de reflexividade antes mencionado. Os dilemas com que se defronta a abordagem da rational choice, cuja caracterstica nfase na ideia de racionalidade pareceria afim a esse elemento de esforo voluntrio e reflexivo, se tornam patentes. E convm ressaltar, dada a maneira pela qual a tendncia perversa de oscilao entre mo invisvel e mo oculta apontada por Nozick se manifesta na forma convencionalmente assumida pela abordagem da escolha racional, uma ponderao da maior importncia: ao contrrio da crtica usualmente dirigida quela abordagem (crtica esta na qual se afirma a necessidade de abrir espao para a considerao do papel de fatores irracionais na explicao do comportamento), aqui se trataria antes de demandar que a adeso noo de racionalidade como noo fundamental seja consistentemente levada, de certa maneira, a suas ltimas consequncias. Como bem claro, a capacidade de adoo de uma postura reflexiva envolve mais racionalidade, uma racionalidade superior ou de segundo grau capaz de questionar em seu imediatismo e urgncia as motivaes ou preferncias contextualizadas e de orientar-se para um futuro mais longnquo, com a consequente considerao de interesses ou objetivos de longo prazo e o processamento de informaes mais numerosas e complexas. E o que se sugere que as capacidades e disposies correspondentes devem existir em medida adequada em dada sociedade (pelo menos em certos interstcios, planos ou atores cruciais dela) para que o esforo de construo (ou reconstruo) institucional possa pretender levar-se a cabo com alguma perspectiva de xito. A relevncia de tudo isso do ponto de vista dos problemas defrontados em processos de transio como os que temos atualmente na Amrica Latina e no Leste europeu, com o elemento de deliberao e intencionalidade presente neles, pode ser apreciada com recurso a alguns
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trabalhos de Adam Przeworski25. Przeworski se ocupa das condies para o estabelecimento de pactos sociais bem-sucedidos, destacando-se em especial, nas anlises que aqui tenho em mente, o contraste entre pactos do tipo dos que prevalecem nos pases europeu-ocidentais de estrutura neocorporativa, por um lado, e, por outro, pactos constitucionais do tipo dos que supostamente seriam necessrios para a criao e viabilizao de democracias estveis em diversos pases da Amrica Latina atual. Os primeiros se referem a acordos de poltica econmico-social entre associaes empresariais, sindicatos de trabalhadores e o estado, supondo a existncia de um quadro institucional estvel em funo do qual se do as instrumentalidades e o clima de confiana recproca que possibilitam a eficcia dos acordos. J os ltimos dizem respeito a acordos sobre a prpria aparelhagem institucional bsica, em circunstncias em que a falta de confiana recproca precisamente um dos importantes elementos a caracterizarem a situao geral que em muitos casos se v agravada ainda por um quadro de profunda crise econmica. No obstante, Przeworski, apegado s pressuposies da abordagem da escolha racional e ao privilgio por ela tipicamente concedido ao plano micro das escolhas realizadas pelos agentes dispersos, levado a procurar fundar o prprio pacto constitucional em mecanismos caractersticos do mercado, por ele denominados mecanismos auto-impositivos (self-enforcing), os quais supem o ajustamento espontneo dos agentes entre si na busca mais ou menos mope ou imediatista de seus interesses. Na verdade, Przeworski chega mesmo a definir um pacto constitucional autntico como aquele que se funda em tais mecanismos espontneos e que pode assim prescindir no s de qualquer barganha ou negociao explcita, mas tambm do recurso
27 Estarei me referindo especialmente a Adam Przeworski, Capitalismo, Democracia, Pactos, em J. A. G. Albuquerque e E. R. Durham (organizadores), A Transio Poltica: Necessidades e Limites da Negociao, So Paulo, Universidade de So Paulo, 1987; Capitalism, Democracy, Pacts: Revisited, University of Chicago, 1988, manuscrito; e Micro-foundations of Pacts in Latin America, University of Chicago, 1987, manuscrito. Este ltimo um texto provisrio, que no chegou, que eu saiba, a ser publicado. O autor concluiu posteriormente, porm, a preparao de um volume dirigido precisamente s transies na Amrica Latina e no Leste europeu no qual o mesmo esquema analtico bsico a proposto retomado: veja-se Adam Przeworski, Political and Economic Reforms: Democracy and Market in Eastern Europe and Latin America, manuscrito, Universidade de Chicago, outubro de 1990, especialmente captulo I, Democracy (publicado em seguida como Democracy and the Market: Political and Economic Reforms in Eastern Europe and Latin America, Nova York, Cambridge University Press, 1991).

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eventual interveno coordenadora do estado. No apenas o estado visto como deficiente enquanto instrumento de coordenao coercitiva, precisamente em decorrncia da fragilidade institucional que concorre para configurar a situao; faz-se igualmente presente nas anlises de Przeworski um elemento doutrinrio que se expressa na noo de que a quintessncia da democracia que no h ningum para imp-la (to enforce it). A isso se liga a ideia de que um pacto institucional ou constitucional no pode ser uma barganha (que exigiria uma fora exgena o estado para respald-la), mas deve ser uma soluo auto-impositiva, em que cada ator faz o que melhor para si dado o que os outros fazem26. Esse elemento doutrinrio do pensamento de Przeworski nitidamente convergente com a conexo normativa antes estabelecida entre o ideal democrtico e a autonomia dos agentes dispersos no mercado. Contudo, bem claro que a nfase de Przeworski nesse aspecto acaba por confundi-lo no que concerne a outra conexo, ou seja, a que aqui se procura ressaltar entre os fatores institucionais (ou o prprio estado) e a ideia mesma de mercado. O resultado que Przeworski se mostre oscilante e, ao cabo, inconsistente no que diz respeito a alguns pontos cruciais da problemtica em questo. Assim, note-se como a noo de democracia indicada no pargrafo anterior, pretendendo aplicar-se a processos (latinoamericanos) de transformao scio-poltica bem concretos e cercados de restries e constries de todo tipo, revela-se uma concepo idealizada e radical de democracia que est longe de articular-se adequadamente com o patente realismo das anlises de problemas intimamente relacionados que faz o mesmo Przeworski em outros textos. conhecido, por exemplo, que Przeworski tem sido o paladino, na companhia de autores como Claus Offe e Volker Ronge, de uma viso fortemente realista da natureza do compromisso democrtico no mbito do capitalismo, onde a democracia aparece como forma de organizao poltica que encerra inevitvel vis em favor do capital, dada a dependncia estrutural do estado e da sociedade capitalistas perante o capital que seria caracterstica do sistema capitalista27. Uma consequncia ou aspecto crucial desse compromisso a de que os
Cf. Micro-foundations, p. 8; tambm Political and Economic Reforms, pp. 11-12. Adam Przeworski, Capitalism and Social Democracy, Nova York, Cambridge University Press, 1985; Claus Offe e Volker Ronge, Teses sobre a Fundamentao do Conceito de Estado Capitalista e sobre a Pesquisa Poltica de Orientao Materialista, em Claus Offe, Problemas Estruturais do Estado Capitalista, Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 1984.
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conflitos sociais so mitigados, de tal maneira que os trabalhadores aceitam a propriedade privada e o controle dos investimentos por parte dos capitalistas e estes aceitam a democracia e as consequentes polticas sociais do estado em favor dos trabalhadores. Portanto, o pacto democrtico inclui de forma importante a criao de um elemento de certeza para compensar pelas incertezas inerentes interao scio-poltica cotidiana. Mas nos textos examinados no pargrafo anterior, ao revs, Przeworski associa com a viso radical do pacto fundacional ou constitucional justamente os traos de conflito e incerteza que ele sustenta alhures serem inerentes democracia, denunciando, por contraste, a busca do consenso democrtico como reveladora de um legado intelectual no-democrtico que seria ele prprio caracterstico, em alguma medida, da Amrica Latina28. Se voltamos questo de diferentes tipos de pactos e sua viabilidade em contextos como o brasileiro e latino-americano (ou o europeu-oriental), a indagao decisiva a de que, se se exclui a ao coordenadora do estado em proveito do ajustamento recproco espontneo, resta saber como se estabelecer espontaneamente o crculo virtuoso da disposio consequente ao compromisso em substituio ao crculo vicioso de instabilidade de nosso problema constitucional no-resolvido, no qual se tm alternado o autoritarismo militarista e o populismo fisiolgico. Ainda que se trate de um estado marcado por deficincias importantes, cuja reconstruo parte central do problema geral (entre outras razes por ser ele um instrumento crucial ou mesmo o sujeito do autoritarismo que se trata de evitar), no h
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. Cf. Micro-foundations, p. 8. A concepo da democracia como incerteza aparece no conhecido artigo publicado em portugus sob o ttulo Ama a Incerteza e Sers Democrtico, Novos Estudos Cebrap, n. 9, julho de 1984. Um aspecto intimamente relacionado o da maneira em que Przeworski se situa perante a questo da autonomia do estado. Em artigo em que colabora com Michael Wallerstein (Popular Sovereignty, State Autonomy, and Private Property, Archives Europennes de Sociologie, vol. XXIII, no. 2, 1986), defende-se a posio de que o estado no deve ser autnomo, pois a autonomia do estado se ope soberania popular. Contudo, bem claro que a criao democrtica de incerteza envolve justamente a busca de assegurar algum grau de autonomia para o estado, que no poder ser o mero comit executivo da burguesia ou algo semelhante; por seu turno, o compromisso democrtico tal como descrito, ao assegurar certo espao de incerteza, tambm restringe esse espao de maneira que pouco tem a ver com a ideia de soberania popular, ao ligar-se com a dependncia perante o capital. Discusso mais minuciosa pode ser encontrada em Racionalidade, Sociologia e a Consolidao da Democracia, neste volume.

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como deixar de reconhecer, como se indicou antes, que esse crculo vicioso , naturalmente, tambm ele espontneo e auto-impositivo. patente, alm disso, a inconsistncia de se reconhecer a necessidade de instituies efetivas para viabilizar os meros pactos socioeconmicos do neocorporativismo e ao mesmo tempo se pretender que os pactos constitucionais destinados a implantar ou reformular as prprias instituies no s podero, como na verdade devero, para serem pactos constitucionais autnticos, prescindir de instncias coordenadoras e fundarse no ajustamento espontneo de interesses mopes. Pois, obviamente, nos pactos constitucionais se faria necessria em muito maior grau a capacidade de racionalidade e reflexividade anteriormente destacada, de forma a se tornar possvel a avaliao sofisticada de articulaes e mediaes complexas entre interesses tpicos e abrangentes, individuais e coletivos, de curto prazo e de longo prazo. Supor que tal racionalidade possa exercer-se de maneira efetiva atravs de mecanismos dispersos de mo invisvel equivaleria a negar, simplesmente, a existncia de qualquer problema a exigir soluo. H ainda, porm, um crucial meandro do problema a ser considerado e destacado com fora: o reconhecimento do papel de uma intencionalidade reflexiva ou de uma racionalidade de segundo grau no significa o elogio de um voluntarismo ideolgico ou de certo moralismo que costuma dominar as discusses dos problemas aqui tratados, talvez especialmente as discusses dos analistas e cientistas sociais brasileiros. Pois essa racionalidade, se pretende atuar como tal e vir a ser real fator de construo ou reconstruo institucional, no pode perder de vista as condies dadas da realidade: se h condies a serem atendidas no esforo de realizar qualquer objetivo em determinada sociedade, tais condies so antes de mais nada aquelas que efetivamente caracterizam, nas diversas esferas (social, econmica, poltica e mesmo moral), a sociedade em questo. Naturalmente, a ironia consiste em que, quando assim se atenta para as condies dadas, o que se v antes de tudo o jogo imediatista ou mope dos interesses que tanto destaque recebe de Adam Przeworski e este , decerto, o importante resduo com respeito ao qual Przeworski tem razo. O crculo analtico que assim se fecha leva a que se reconhea que a construo institucional bem-sucedida no ser aquela que tenha como condio de xito a de que os agentes socioeconmicos e polticos venham a atuar movidos por motivos altrustas, cvicos ou ticos, mas antes aquela
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que se baseie pragmaticamente na suposio realstica de que tais agentes tendero a atuar movidos pela considerao mais ou menos estreita de seus interesses. Reitera-se, portanto, j agora num plano preocupado com eficcia e com a apreenso dos aspectos relevantes da realidade imediata (e no mais no plano da elaborao de modelos alternativos ou antecipados, tomados quer como padres normativos ou tipos ideais analticos), a importncia da ideia de um mercado em operao. Temos assim, em concluso, uma peculiar articulao de certas ideias. De um lado, a vigncia adequada de instituies e normas vista como condio indispensvel do bom funcionamento do mercado, e o empenho de instaurar apropriadamente o mercado (se se quiser, de instaurar o mercado livre e virtuoso) no pode prescindir da ao dirigida construo ou reconstruo institucional a qual supe ela prpria (de maneira razovel, j que no se trata, afinal, do estado de natureza) a existncia de agncias institucionais e estatais em princpio capazes de reflexividade e abrangncia em sua ao. De outro lado, a eficcia dessa ao, e portanto, em ltima anlise, a efetiva implantao e consolidao das normas e instituies buscadas, no pode pretender resultar de algum esforo edificante de reforma moral ou ideolgica por si mesma, mas ser antes o resultado da ateno, por parte daquelas agncias, para o imediatismo caracterstico das percepes e expectativas que se criam em torno de interesses e objetivos a serem realizados e do processamento adequado delas se se quiser, do processamento adequado dos aspectos viciosos sempre presentes na dinmica do mercado ou nos efeitos agregados da complicada interao dos agentes sociais dispersos. IV. Brasil e Unio Sovitica: transies democracia e ao mercado Consideremos os problemas da atualidade brasileira na perspectiva sugerida pela discusso anterior. Sem pretender, naturalmente, que se possa alcanar com ela o diagnstico cabal de nossas dificuldades, certos insights talvez valiosos se tornam possveis. O ponto de partida pode ser a observao de que, na esfera propriamente econmica da vida brasileira dos dias que correm, a manifestao mais ostensiva da face viciosa dos mecanismos de mercado se tem com a dinmica resistente da inflao. patente, nessa rea, a tenso
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entre o interesse de longo prazo da coletividade nacional como tal (preos estveis) e o interesse imediato de cada agente isolado (maximizar ganhos ou evitar perdas nas circunstncias dadas pelas expectativas sobre o que faro os demais agentes e pelo complicadssimo problema de coordenao que resulta mesmo se supomos agentes sensveis ao interesse coletivo, donde a consequncia de que cada um adota formas de atuao que tendem a manter e agravar a inflao). Dados os termos do problema, torna-se claro que o mercado (do qual a psicologia coletiva ou a cultura inflacionria em que se do as expectativas mencionadas , naturalmente, parte integrante) no tem como passar por si mesmo do crculo vicioso da inflao crescente ao crculo virtuoso da inflao decrescente e da eventual estabilidade de preos ou s poderia talvez faz-lo a um custo inadmissvel, que envolveria a passagem pelo inferno da hiperinflao desabrida e da crise total. A ao do estado , portanto, indispensvel e crucial. Nessas condies, instrutivo observar certa sndrome ligada postura governamental diante da inflao que se mostra com clareza no governo Collor. Por certo, ocorrem medidas (algumas grandemente agressivas) que tratam de condicionar, de maneira conveniente ao propsito de combate inflao, a estrutura objetiva de riscos e oportunidades com que se defrontam o clculo e as expectativas dos agentes. Mas o interessante, tratando-se de fenmenos inequivocamente econmicos (e com os quais cumpriria lidar, portanto, luz dos postulados realistas da cincia econmica), que o esforo de realismo e a busca de manipulao objetiva dos fatores se combina com a propenso a certo moralismo, que se revela mesmo na postura dos economistas profissionais que ocupam cargos de importncia no governo e se faz presente em doses maiores, provavelmente, medida que os resultados das decises administrativas objetivas se revelam insatisfatrios. As exortaes de que os agentes econmicos colaborem com o plano de estabilizao (talvez tomando suas decises econmicas do dia-a-dia de maneira altrusta ou cvica); as denncias da cultura inflacionria, a qual surge nitidamente como uma espcie de distoro moral quando avaliada luz da curiosa declarao do presidente do Banco Central no sentido de que, a partir de certo ponto, a inflao persistente j no teria causas (econmicas? incluindo as expectativas do mercado?), pois todos os fatores relevantes estariam sob controle; h claramente no ar a suposio de que compete a todos uma
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espcie de converso, agora que um governo que se supe singularmente legtimo e se declara seriamente empenhado em combater a inflao se acha a postos e desenvolve seus rituais bem-intencionados. E difunde-se tacitamente a ideia de que razovel esperar, contrariamente ao realismo caracterstico da anlise econmica usual, que as pessoas no calculem em funo da percepo da estrutura de riscos e oportunidades que se lhes apresenta. Se assim se passam as coisas no que se refere a um fenmeno como a inflao, no admira que o moralismo e o apego a um modelo idealizado e equvoco de poltica ideolgica, no qual se supe que os agentes se orientariam nobremente por valores altrustas e solidrios, se tornem a nota dominante dos debates relativos aos aspectos mais convencionalmente polticos dos problemas de nossa atualidade. Contudo, impe-se reconhecer que a lgica envolvida em tais aspectos polticos de nossa crise fundamentalmente a mesma que deparamos na rea da inflao. Tomem-se alguns dos eptetos negativos que passaram a rechear nosso vocabulrio poltico: o clientelismo, o corporativismo, o fisiologismo... Aquilo a que todos aludem diz respeito, naturalmente, mesma questo da problemtica acomodao entre interesses mais ou menos imediatos de agentes mltiplos, de um lado, e, de outro, os interesses abrangentes e estveis (os valores?) da coletividade no limite, da coletividade nacional como tal. Pondere-se que os traos assinalados por tais eptetos so claramente afins ao pragmatismo que com muita frequncia se descreve como caracterstica positiva da dinmica poltica dos pases no apenas de maior desenvolvimento econmico capitalista, mas tambm de maior tradio liberal-democrtica: quais as razes para que aquilo que se mostra como virtude nesses pases deva transformar-se em defeito entre ns? A resposta que a contraposio nesses termos certamente no se justifica e que o que faz a diferena decisiva est no enquadramento institucional do jogo de interesses. Da a relevncia do diagnstico global do processo poltico brasileiro em termos da categoria difundida por Samuel Huntington tempos atrs: a noo de pretorianismo, que se refere justamente ao fato de que, na ausncia de instituies que tenham vigncia real e meream o nome, o processo poltico se transforma num jogo em tudo equivalente ao modelo do mercado vicioso, sem peias e... auto-

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impositivo29. No vale-tudo resultante, os militares, pelo fato simples de controlarem os instrumentos de coero fsica, se tornam os rbitros decisivos (donde a designao de pretorianismo), e o processo poltico dana pesadamente no pantanal sem sada que assume num momento as feies do jogo fisiolgico do populismo, em outro as do controle autoritrio exercido diretamente pelos militares. Ora, assim como a exortao converso se mostra incua e algo desfrutvel no que se refere inflao, aqui tambm a pregao edificante em prol dos valores e da ideologia (no sentido nobre da palavra) se mostra, no melhor dos casos, irrelevante. E as recomendaes prticas que me parecem resultar da perspectiva proposta envolvem o questionamento frontal de diversos itens da mitologia poltica nacional (incluindo a questo do papel dos militares, o modelo de partido poltico a ser buscado, os preconceitos em torno da questo do corporativismo, os equvocos relacionados com a noo de cidadania na rea da poltica social...), questionamento este ao qual me tenho dedicado em vrios textos e que no retomarei aqui30. Destaco apenas um aspecto, por ter relevncia mais direta do ponto de vista da questo das articulaes complexas entre mercado e intencionalidade estatal e das vrias maneiras em que a ideia do mercado se mostra importante. Considere-se a grande desigualdade que caracteriza a estrutura social brasileira, com a precria incorporao socioeconmica de parcelas amplamente majoritrias da populao do pas. patente o sentido em que essa incorporao precria se vincula com a precariedade da penetrao e afirmao dos mecanismos de mercado, ou com o carter limitado e parcial da afirmao do prprio capitalismo. Em correspondncia com isso, a desigualdade de condies gerais de vida se faz acompanhar, no plano sociopsicolgico, de traos que esto longe de evidenciar os efeitos igualitrios acima atribudos vigncia mais plena do princpio do mercado. Antes, as desigualdades objetivas ou materiais se ligam com a carncia de um sentimento generalizado e efetivo de igualdade bsica que
31 Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale University Press, 1968. 32 Vejam-se, por exemplo: Estado, Economia, tica, Interesses: Para a Construo Democrtica no Brasil, Planejamento e Polticas Pblicas, no. 1, junho de 1989; Consolidao Democrtica e Construo do Estado e Partidos, Ideologia e Consolidao Democrtica, ambos em Fbio W. Reis e Guillermo ODonnell (orgs.), A Democracia no Brasil: Dilemas e Perspectivas, So Paulo, Vrtice, 1988; e Cidadania Democrtica, Corporativismo e Poltica Social no Brasil, captulo 12 do presene volume.

se estendesse atravs das fronteiras das classes que compem a estrutura social e fosse compartilhado pelos membros das diferentes classes sentimento este que, ao tornar injustificadas e ilegtimas as desigualdades efetivamente existentes, requisito essencial da difuso das disposies inconformistas, reivindicantes e autnomas que se associam operao do princpio do mercado. Por outras palavras: a estrutura social brasileira apresenta ainda, em grau significativo, as feies prprias de uma estrutura de castas, em que coexistem submundos ou segmentos estratificados e em grande medida estanques, estrutura esta que encontra, naturalmente, lastro importante no passado escravista relativamente recente do pas. Tais circunstncias revelam, no plano da elite, a existncia de imagens e disposies grandemente negativas com respeito massa popular (como mostraram de novo os dados de pesquisa executada pelo IBOPE em 1989 para a revista Veja)31; no plano da massa popular mesma, por seu turno, dse a vigncia extensa de hbitos de deferncia, passividade e conformismo ainda que tais hbitos convivam com certa insatisfao difusa e que se produza, na mescla desses elementos, o populismo que tem marcado o processo poltico-eleitoral brasileiro, com o apoio das massas a lideranas que com frequncia lhes so heterogneas. Ora, nesse complexo de condies adversas seria claramente ilusrio esperar a no ser, talvez, em perspectiva de tempo inaceitavelmente longa pela ocorrncia, em escala adequada, da organizao autnoma dos interesses populares, como consequncia da prpria transformao capitalista, para que ento se viesse a ter a conquista popular dos benefcios sociais da cidadania. No se trata aqui apenas de contestar a concepo de T. H. Marshall da sucesso dos direitos civis, polticos e sociais nos moldes em que essa contestao feita, por exemplo, em texto de Giddens de alguns anos atrs, onde se afirma o estreito entrelaamento da luta pelos diferentes aspectos da cidadania em termos que supem a capacidade autnoma de luta, nas diversas frentes, por parte dos setores populares diretamente interessados32. Trata-se antes de afirmar que, em grande medida, o estado, atravs de sua ao no plano social, tem de ser ele mesmo o agente produtor, no limite, da prpria capacidade de reivindicao ou o agente produtor de condies propcias ou tendentes a um mercado
O Problema o Povo, Veja, ano 22, no. 35, 6 de setembro de 1989, pp. 44-5. Cf. Anthony Giddens, Class Division, Class Conflict and Citizenship Rights, em Profiles and Critiques in Social Theory, Londres, MacMillan, 1982.
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poltico no sentido positivo da expresso anteriormente proposto, incluindo de maneira destacada os requisitos da prpria dimenso civil da cidadania33. Temos, assim, no caso brasileiro, em condies de marcadas deficincias institucionais e de intensa marginalidade social, um jogo vicioso de mercado que se desenvolve sobretudo no reduzido espao configurado pelas parcelas socioeconomicamente integradas da populao e que se estende tanto dimenso econmica de nosso capitalismo selvagem e inflacionrio quanto dimenso poltica do clientelismo, corporativismo e fisiologismo pretorianos. Tal jogo se complica pelo fato de que, nas circunstncias da cena mundial contempornea, a alternativa ao autoritarismo militarista aberto no pode ser seno um processo eleitoral inerentemente incorporador e expansivo no qual os excludos do mercado econmico se incorporam a um especial mercado poltico tambm ele perverso e vicioso na sua articulao inevitvel com os demais aspectos do quadro geral. Para concluir, desloquemos o foco, neste breve e despretensioso exerccio final, para o processo em curso na Unio Sovitica. Do ponto de vista da anlise das causas da situao atual, parece claro o importante papel cumprido pelo peso avassalador do estado e a correspondente atrofia dos mecanismos de mercado, que redundaram na profunda crise econmica e no surgimento da necessidade de reformulao. Contudo, seria desejvel, e certamente possvel em princpio, procurar separar o papel da presena e iniciativa estatais, por si mesmas, do exercido pela tradio do estado autoritrio, policial e paranico. A combinao dos dois aspectos (estatismo e autoritarismo) no teoricamente inevitvel, como prova a grande expanso do estado, nas ltimas dcadas, na generalidade dos pases ocidentais avanados, a qual se pode mesmo pretender ver como condio de sua continuada estabilidade democrtica; mas tal combinao certamente resultar especialmente desestimulante e atrofiante para o potencial de iniciativa e dinamismo no plano da sociedade em geral.

Seja como for que se avaliem as causas da situao presente, ela sem dvida contm feies e desafios que se mostram grandemente paradoxais luz das formas convencionais de conceber os problemas em questo. O que talvez se querer ver como o maior deles evidencia, num plano mais dramtico, algo afim a um trao da situao brasileira de que se falava h pouco: o fato de que, se se trata de criar mercado, at mesmo (e crucialmente) no sentido diretamente econmico da palavra, o estado necessariamente o agente decisivo das aes correspondentes numa sociedade em que at aqui ele era tudo. Zygmunt Bauman notava h algum tempo que a criao do mercado pelo estado envolve em alguma medida a criao da prpria classe burguesa34 e as dificuldades envolvidas certamente justificam grandes reservas quanto s perspectivas de xito da pretendida transformao econmica e, por extenso, da democratizao e eventualmente da estabilidade poltica do pas. Como Adam Przeworski tem sustentado, so grandes os riscos de pretorianizao ou latinoamericanizao, onde o socialismo em derrocada se veria substitudo por capitalismo pobre e instabilidade poltica. Sem falar dos obstculos que as vrias etnias e nacionalidades opem instaurao de uma dinmica mercantil de tipo pragmtico e tolerante ou instaurao de um saudvel mercado poltico no mbito da atual federao sovitica como um todo. Mas h pelo menos outro grande paradoxo, o qual permite ver sob luz mais positiva as dificuldades do presente contanto que as condies que o definem no venham a revelar-se apenas um momento fugaz do processo em curso. Refiro-me a que a experincia por que passa atualmente Unio Sovitica representa a tentativa de processar deliberada e institucionalmente, em ritmo acelerado e em meio a uma crise de grandes propores, uma transformao institucional de alcance e significado singulares, com a modificao das prprias regras do jogo. Tudo somado, trata-se de experincia indita, na qual o elemento de intencionalidade e reflexividade tem, por um lado, papel singularmente importante a exercer, mas o objetivo almejado explicitamente o de instaurar mercado e democracia. E se o novelo de circunstncias envolvidas fazem do processo sovitico um caso peculiarmente dramtico de conjugao das dimenses
Conferncia sobre o Leste europeu pronunciada em Caxambu, MG, em outubro de 1990, por ocasio do XIV Encontro Anual da ANPOCS.
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Os dois ltimos pargrafos so quase integralmente tomados de Cidadania Democrtica, Corporativismo e Poltica Social no Brasil, neste volume, onde os problemas em questo so referidos, em particular, s relaes entre o civil e o cvico como dimenses da cidadania e aos equvocos que brotam da, cuja crtica permite a reavaliao da ligao entre a cidadania e categorias como clientelismo.

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analticas que estivemos considerando acima, tal processo s poder ser considerado bem-sucedido na medida em que, justamente, logre cumprir-se de maneira institucional e escapar, assim, ao nosso pantanal pretoriano. Certas facetas do paradoxo a contido se tornam mais claras se retomamos as anlises de Huntington e a aplicao que delas fez, ainda na dcada de 60, Unio Sovitica. Com efeito, contrariando o nimo inequivocamente negativo que ento prevalecia entre os analistas norteamericanos com respeito Unio Sovitica, o conservadorismo realista de Huntington levou-o a caracteriz-la como um sistema poltico desenvolvido. Tal caracterizao se fazia com base precisamente na importncia por ele atribuda distino entre sociedades pretorianas e sociedades de vida poltica institucionalizada, independentemente do carter mais ou menos democrtico de cada uma: democrtica ou no, a Unio Sovitica corresponderia inequivocamente a um caso em que o processo poltico se desdobraria de acordo com regras e procedimentos institucionais efetivos35. Como avaliar tal perspectiva diante dos acontecimentos atuais? Naturalmente, eles submetem a um teste extremo a solidez das instituies polticas do pas, j que colocam em questo a capacidade delas para processar em termos institucionais, e em circunstncias adversas, a sua prpria transformao. E a grande indagao analtica e prtica que se coloca a de at que ponto o contedo mesmo dos valores e objetivos em jogo no processo, que redundam na instaurao da democracia, ser capaz de condicionar de maneira favorvel as perspectivas de xito da forma institucional de conduzir tal processo. H um sentido claro em que, por si mesma, a ocorrncia da experincia de reformulao profunda na Unio Sovitica e nos pases do Leste europeu desmente a perspectiva de Huntington. Com efeito, alm de conter o risco de prolongada ruptura pretoriana, cuja consequncia seria situar objetivamente o capitalismo avanado como a nica soluo institucionalmente estvel a longo prazo (ademais de politicamente democrtica), aquela experincia envolve o reconhecimento aberto da precariedade ou deficincia dos arranjos institucionais at aqui prevalecentes e, em particular, do decisivo paradoxo inerente ao
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socialismo real: o de buscar a realizao de valores que no representam, em ltima anlise, seno a radicalizao do ideal democrtico, mas de tratar de faz-lo atravs de formas institucionais autoritrias. E o fato em si de que a dinmica do socialismo autoritrio acabe na necessidade da reformulao nega diretamente o postulado fundamental de Huntington: contra o que pretende ele, institucionalidade estvel s se democrtica, e os pases socialistas s se tornariam efetivamente viveis institucionalmente, a longo prazo, ao se democratizarem. Paradoxalmente, porm, Huntington certamente ter tido razo, ainda que de maneira equvoca, se a ruptura pretoriana for evitada atravs das vicissitudes da crise, ou seja, se o encaminhamento desta continuar a dar-se em termos institucionais. Em qualquer caso, resta o fato altamente significativo no que tem de evidente e raro de que o sistema, com o grande espao que nele ocupa a aparelhagem do estado, foi (e est sendo) capaz da reflexividade e da intencionalidade que se manifestam nas decises que resultam no processo em curso, nas quais um mnimo de candura pode pretender ver o amadurecimento de um surpreendente potencial democrtico das prprias formas institucionais prvias ou talvez a fora da afinidade ltima entre o iderio socialista e a aspirao democrtica. irnico, naturalmente, que essa afinidade se torne patente num processo em que se pretende apontar o desmantelamento do socialismo como tal. De qualquer forma, tambm marcante o contraste que a experincia atual oferece at agora: trs golpes na madeira! com a truculncia frequentemente exibida pelo capitalismo diante das tentativas institucionais e democrticas de suplant-lo ou de introduzir nele reformas mais profundas e abruptas. Contudo, talvez se trate do desmantelamento do socialismo somente se a definio deste o reduz equivocadamente ao estado e o despoja do elemento libertrio associado ao mercado. E assim como analistas ocidentais tm destacado, em conexo com os componentes sociais da cidadania democrtica ligados ao welfare state, que a expanso capitalista do mercado envolveu necessariamente a expanso quase concomitante de uma contraface no-mercantil, como requisito funcional inerente prpria lgica do capitalismo36, assim tambm cabe sustentar que o
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Cf. Huntington, Political Order in Changing Societies.

Veja-se, por exemplo, Claus Offe (editado por John Keane), Contradictions of the Welfare State, Cambridge, Mass., The MIT Press, 1985, especialmente pp. 262-64.

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desenvolvimento de uma cidadania democrtica socialista no teria, na verdade, como prescindir do mercado. Na perspectiva geral aqui proposta, talvez seja mesmo irrelevante, no fundo, a deciso relativa aos rtulos de capitalismo ou socialismo. Apesar de poderem ocorrer nfases e equilbrios variados, o objetivo, como se indicou antes, sempre, no limite, o de instaurar o mercado e garantir institucionalmente (ou seja, por meio do estado, e de um estado to amplo e complexo quanto seja necessrio) o fator igualitrio e libertrio do mercado contra os monoplios e as desigualdades de todo tipo que sua operao espontnea tender sempre a produzir. Por certo, com a importante qualificao rawlsiana relativamente s circunstncias em que um eventual incremento de desigualdade se far em proveito mesmo dos menos favorecidos, e assim talvez no interesse de todos37. De qualquer forma, sero talvez claras algumas dimenses em termos das quais o processo sovitico pode ser contrastado com o caso brasileiro tal como brevemente examinado acima. (a) Do ponto de vista social, temos a existncia de um espao potencial de operao de um mercado igualitrio mais amplo do que o que resulta dos remanescentes traos de casta da sociedade brasileira, apesar de tal espao se ver obstado, na Unio Sovitica, por irredentismos tnicos ou nacionais. (b) Esse aspecto contrabalanado, porm, pela carncia sovitica de agentes afeitos ao jogo do mercado (nos vrios planos em que caberia aplicar tal categoria, e decisivamente no plano convencionalmente econmico), ainda que a operao dos mecanismos correspondentes se tenha mostrado, no caso brasileiro, propensa a fazer ressaltar os aspectos viciosos da dinmica dispersa e descoordenada do mercado. (c) Em princpio (ou seja, at que se faa a prova de sua resistncia efetiva ameaa pretoriana, e em particular de sua capacidade de controle continuado dos militares), existem, aparentemente, boas razes para justificar presuno favorvel Unio Sovitica, em comparao com o Brasil, no que se refere ao lastro institucional disponvel em ambos os casos. Resta a questo de estabelecer at que ponto essa institucionalidade presumivelmente mais slida no caso sovitico (que seria a razo da capacidade de conduo institucional da crise at aqui revelada) se deve mera operao de fatores afins ao realismo huntingtoniano, tais como a longa presena dominante da aparelhagem
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estatal (cuja contrapartida a correspondente carncia de agentes sociais fortes e autnomos perante o estado, eventualmente capazes de oporem-se a seus desgnios), ou, ao revs, at que ponto envolver a fidelidade a ideais democrticos at aqui latentes no iderio socialista. Seja como for, no delicado jogo que resta por jogar, seria certamente mais prudente que os agentes institucionais da democratizao e abertura contassem pragmaticamente com a propenso generalizada ao fisiologismo. Que no latino-americano.

Refiro-me, naturalmente, a Rawls, A Theory of Justice.

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TEORIA, TRANSIES E CRISES1 I Em 1983, colaborei com Guillermo ODonnell na organizao de um seminrio internacional, sob o ttulo Democracy and Democratization: North and South, que teve lugar em novembro daquele ano no Kellogg Institute da Universidade de Notre Dame. O seminrio, que contou com a participao de cientistas polticos latino-americanos, norte-americanos e europeus, ocupou-se das convergncias, percebidas como importantes, entre os problemas de autoritarismo e democracia prprios dos pases latinoamericanos e do Sul da Europa, por um lado, e certas tendncias manifestadas pelo fenmeno do neocoporativismo nos pases europeus mais avanados, por outro. Oito anos depois, diante da derrocada do socialismo, certos autores, como Adam Przeworski, sustentavam com plausibilidade a proposio de que o que ocorreu na antiga Unio Sovitica e no Leste europeu com a derrocada do socialismo poderia ser visto como um processo de latino-americanizao2. Parece claro, assim, que os problemas das transies democrticas no contexto latino-americano e da eventual consolidao da democracia em nossos pases podem ser proveitosamente ligados a processos cujo alcance e significao extravasam de muito o mbito continental. Isso propicia razes em favor de uma disposio comparativa e teoricamente ambiciosa no trato dos problemas envolvidos, em contraste com certas disposies restritivas e mesmo irracionalistas que se encontram a respeito com alguma frequncia. Os aspectos relevantes da questo podem talvez ser destacados em alguns itens. a) Entendo que a opo em favor da teoria e de uma perspectiva mais abrangente condio para a compreenso mais adequada do que se passa em qualquer caso particular, o dos pases latino-americanos como qualquer
Adaptao de trabalho elaborado para o seminrio Dilemas e Perspectivas da Democracia na Amrica Latina, realizado no Memorial da Amrica Latina, em So Paulo, de 28 a 30 de novembro de 1991, sob a coordenao de Guillermo ODonnell, e tendo como uma das preocupaes centrais a conexo entre crises econmicas e as perspectivas de consolidao democrtica no continente. Na forma em que aqui aparece, o texto foi publicado anteriormente em Locus: Revista de Histria, vol. 3, no. 2, 1997. 2 Adam Przeworski, The East Becomes the South? The Autumn of the People and the Future of Eastern Europe, PS: Political Science and Politics, vol. 24, no. 1, maro de 1991.
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outro. Com isso me oponho frontalmente difundida (e ingnua) tendncia a contrapor de maneira cortante a reflexo terica, de um lado, e o esforo de apreenso emprica de casos particulares, de outro. A teoria ser tanto melhor quanto maior a multiplicidade de casos diversos de que ela d conta parcimoniosamente com a consequncia de que, sendo melhor teoria, na mesma medida dar conta mais adequadamente de qualquer caso particular, permitindo captar melhor mesmo as suas peculiaridades. Afinal, o especfico no seno a contraface do genrico, e o interesse ocasional pelo especfico no razo para se prescindir da orientao nomolgica e generalizante no estudo da poltica, como corresponde vocao da cincia poltica como disciplina. b) Entendo igualmente que preciso rechaar com vigor certa abdicao historicista muito frequente na discusso dessas questes e com a qual se pretende que o conhecimento adequado s possvel depois que os processos em observao (ou a prpria histria) se tenham cumprido, na linha da imagem hegeliana da coruja de Minerva que voa ao entardecer. Antes de esgotados os processos, sustenta-se, a reflexo terica seria prematura3. Naturalmente, a dificuldade crucial reside em que extremamente problemtico pretender que a histria se tenha ou no cumprido em qualquer momento dado. A adoo de tais pressupostos historicistas especialmente inconsistente quando se trata, como no caso presente, de um esforo analtico orientado pela preocupao de apreender o carter mais ou menos consolidado da democracia implantada em determinados pases. Pois tal esforo supe a possibilidade de avaliar resultados nos quais um processo em andamento de alguma forma se estabiliza e se torna passvel de apreenso naquilo que tem de estvel. No parece haver razo para presumir simultaneamente: (1) por um lado, que essa possibilidade existe tanto no caso de processos seculares ao cabo dos quais a coruja de Minerva supostamente ala o seu vo quanto no das
Nos debates ocorridos no seminrio que deu origem a este texto, a imagem hegeliana da coruja de Minerva voando ao entardecer foi lembrada por Jos Luiz Fiori para opor-se ao pleito por mim formulado em favor da teoria, sua posio sendo secundada por Guillermo ODonnell, que destacou o carter prematuro do pleito. Expresso caricatural dos pressupostos e expectativas a envolvidos se tem com a disposio que encontrei anos atrs em certo estudante que apresentava ao comit de bolsas de doutorado da Fundao Interamericana o relatrio parcial de suas atividades de pesquisa sobre o processo poltico no Uruguai: ele se encontrava ento, segundo suas palavras, sentado a esperar que as coisas acabassem de acontecer naquele pas para poder concluir sua tese.
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regularidades que eventualmente presidem s oscilaes de curto prazo dos pases latino-americanos entre a ruptura da democracia, o autoritarismo e a recuperao democrtica mais ou menos consolidada, regularidades estas que so o objeto de tantos esforos por parte de muitos daqueles que tendem a invocar o argumento da coruja de Minerva; e (2) por outro lado, que ela no existe para perspectivas de certa forma intermedirias em que se trataria de dar conta em termos mais satisfatrios justamente da articulao entre as flutuaes das conjunturas cambiantes e a lgica que eventualmente permeia processos de mais longo prazo. c) Uma clara consequncia negativa da maneira pela qual tm sido abordados os problemas relacionados com autoritarismo e democracia na Amrica Latina o carter de perseguio mope aos eventos revelado por muito da literatura pertinente: os estudos deslocam-se, ao sabor das conjunturas recm-mencionadas, da ruptura democrtica dinmica do autoritarismo, desta aos processos de abertura, transio democracia, aos problemas da consolidao democrtica4... Ora, patente que uma abordagem capaz de estruturar apropriadamente nosso objeto de estudo tem fatalmente de caracterizar-se por maior distanciamento, o que se associa tanto com maior empenho generalizante quanto com perspectiva de tempo mais ampla. Se no, estaremos sempre expostos a repetir os dramticos erros de diagnstico contidos, por exemplo, na difundida tendncia a avaliar a democracia chilena da dcada de 60 como exemplar e estvel at que o sangrento golpe de 1973 viesse desmentir tal avaliao; ou, talvez ainda mais espetacularmente, na enftica apologia feita por Samuel Huntington do Paquisto de Ayub Khan como um caso de institucionalizao poltica singularmente bem-sucedida pouco tempo antes de que o pas se visse

inteiramente mergulhado na violncia e no caos5. Pondere-se, nesta tica, a presteza com que, mal sados os pases latino-americanos de penosas experincias autoritrias, comeou-se rapidamente a falar de alguns dos que nelas se viram envolvidos como correspondendo a democracias consolidadas, em certos casos antes mesmo de se neutralizar sequer formalmente o poder autnomo dos militares6. d) Naturalmente, o preceito que recomenda tanto sensibilidade terica e ateno para a multiplicidade de casos ou instncias quanto perspectiva de tempo mais ampla se refora em funo da natureza dos problemas que defrontamos. Pois trata-se de um processo de mudana sociopoltica complexa, em que variveis ou dimenses mltiplas interagem entre si e que contm poderosos fatores de viscosidade e resilincia que fazem dele um processo de maturao inevitavelmente lenta e sinuosa. Tal como entendo o desafio a contido, ele envolve a necessidade de retomada de uma perspectiva anloga, por sua ambio analtica, da literatura sobre desenvolvimento poltico que prosperou cerca de trinta anos atrs. Por certo, impe-se realizar a crtica dos traos negativos daquela literatura, incluindo-se com destaque seu claro etnocentrismo anglo-saxnico e os postulados frequentemente ingnuos que se ligavam a ele. Mas certamente expressivo da precariedade da cincia poltica contempornea (contribuindo sem dvida para as deficincias existentes na literatura sobre autoritarismo e democracia na Amrica Latina) o fato de que muito de sua dinmica intelectual seja feita de modismos e flutuaes algo fortuitas donde a consequncia de que invocar agora o enfoque do desenvolvimento poltico surja como algo indevidamente anacrnico e dmod, indispondo para o exame acurado dos aspectos analticos das questes envolvidas. Seja como for, a apreenso adequada das vicissitudes polticas dos pases latino-americanos que aqui nos importam parece exigir que possamos inseri-las numa espcie de teoria dos autoritarismos modernos em conexo com uma teoria da mudana poltica na poca moderna, ou como parte dela. Dada a inevitvel motivao prtica desta ltima, ela se defronta
Cf. Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale University Press, 1968, pp. 250 e seguintes. 6 Em alguns casos essa presteza se tem associado com a tentativa de elaborar as condies que respondem pela consolidao em termos que omitem inteiramente e tornam como que irrelevante o fato de que houve golpes de estado e experincias autoritrias recentes.
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4 Estaramos, assim, diante de uma perspectiva que no v seno mudanas, tornando-se curioso assinalar que as abordagens do problema geral de que aqui se trata incluem certa perspectiva antagnica a esta que no v seno continuidade: refiro-me abordagem que destaca a tradio patrimonialista, corporativa e autoritria de origem ibrica, na qual nossos pases estariam inseridos e que constituiria uma espcie de essncia imutvel da vida poltica latino-americana, ou brasileira em particular. Naturalmente, do ponto de vista da questo considerada no item anterior, tal abordagem essencialista pretenderia que a coruja de Minerva j poderia ter voado h muito tempo. Dois exemplos so Howard Wiarda, Toward a Framework for the Study of Political Change in the Iberic-Latin Tradition: The Corporative Model, World Politics, vol. 25, no. 1, janeiro de 1973, e Riordan Roett, Brazil: Politics in a Patrimonial Society, Boston, Allwyn and Bacon, 1972.

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inescapavelmente com a questo da direo da mudana, com respeito qual consideraes de natureza estritamente analtica se mesclam de maneira complicada com consideraes de natureza normativa e o tema autoritarismo-democracia toca diretamente, como bem claro, no prprio cerne candente do interesse prtico dos nossos esforos. Meu prprio trabalho se tem orientado na direo dada pela imbricao desses desafios e desideratos gerais, fazenda da velha ideia de mercado e da reavaliao das implicaes profundas do princpio envolvido nas relaes de mercado a pedra de toque de uma tentativa de apreenso da lgica abstrata contida na experincia dos estados nacionais na poca moderna. Nos termos dessa lgica, o problema fundamental, ou o problema constitucional em sua forma mais abstrata, o de como obter que a operao real do mercado (tomada a expresso em acepo ampla e ambiciosa, que no se esgota na convencional noo econmica, apesar de basear-se nela) em qualquer sociedade concreta no redunde precisamente na negao do princpio igualitrio e autonomista do mercado, princpio este cuja realizao regulada e harmnica cabe tomar como o desiderato final a ser buscado na eficaz organizao sociopoltica da coletividade e portanto no recurso a um estado to complexo quanto se faa necessrio. Por referncia a tal lgica, seria possvel tratar de estabelecer fases analiticamente distinguveis do processo geral, as quais representam, no o rumo a ser forosamente seguido em qualquer processo concreto, mas instrumentos teis (dada a articulao analtica relativamente precisa que nelas se pode ter de diversas variveis relevantes) para a avaliao e o diagnstico dos casos concretos7. e) Um aspecto crucial do abrangente problema analtico que defrontamos diz respeito ao reconhecimento do desafio representado pela questo das instituies polticas e seu desenvolvimento ou, o que decisivo, sua eventual construo deliberada como resposta ao problema prtico da organizao sociopoltica (o problema constitucional) que se d no convvio dos atores individuais e coletivos envolvidos no processo. A perspectiva que acredito impor-se a respeito pode ser apreciada por contraste com certa posio que se ilustra com um trabalho recente de
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Guillermo ODonnell8. ODonnell chama ateno para o fato de que a cincia poltica carece, no momento, de uma teoria gentica das instituies; mas, diante da carncia assim constatada, sua recomendao no sentido de que se trate de fazer outra coisa, dedicando-se ele prprio, no trabalho em questo, elaborao de um modelo de democracias delegativas, tomadas como animal ou entidade peculiar, modelo este supostamente adequado a certos casos latino-americanos. Ora, tal proposta me parece conter nova abdicao (lembrando um pouco a conhecida histria do bbado que, tendo perdido a chave de casa, procura-a sob o poste de iluminao porque ali h luz, apesar de saber que a perdeu em outro lugar). Particularmente se temos em conta a motivao prtica de nosso interesse pela questo de autoritarismo-democracia, no h como deixar de lado o empenho de eventualmente responder indagao sobre como se poderia pretender fazer construo institucional bem-sucedida e o desafio posto nesses termos tem consequncias analticas importantes. A principal dessas consequncias diz respeito s conexes equvocas do problema das instituies polticas e seu desenvolvimento com a temtica da cultura poltica. O privilgio frequentemente concedido cultura poltica no exame das questes de autoritarismo-democracia e das perspectivas de consolidao democrtica tende a ressaltar a importncia dos elementos de natureza valorativa ou normativa. Em contraste, penso que, embora um problema de estabelecimento de normas e valores efetivos esteja certamente envolvido, parte decisiva das questes relevantes depende da operao de fatores de natureza cognitiva, isto , das percepes e expectativas dos atores com respeito situao em que se encontram e dos matizes que tais percepes e expectativas apresentam com respeito s relaes entre atores mltiplos e perspectiva de tempo dos atores. possvel dizer que o que importa apreender, em ltima anlise, so as atitudes (ou disposies a agir desta ou daquela maneira) dos atores, atitudes estas que, alm de envolver sempre um elemento motivacional (os desejos, aspiraes, preferncias ou interesses que esto, naturalmente, sempre presentes), so condicionadas tanto por valores e normas quanto por cognies (percepes e expectativas). Por certo, em qualquer momento dado h normas e valores de algum tipo que tm vigncia mais ou menos
Guillermo ODonnell, Delegative Democracy?, manuscrito, CEBRAP, So Paulo, dezembro de 1990.
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Uma elaborao recente de tais ideias, feita justamente na tica do tema das transies na Amrica Latina e na Unio Sovitica, se tem em Fbio W. Reis, Para Pensar Transies: Democracia, Mercado, Estado, neste volume. Vejam-se tambm meus trabalhos Solidariedade, Interesses e Desenvolvimento Poltico, tambm neste volume, e Poltica e Racionalidade, Belo Horizonte, UFMG/PROED/RBEP, 1984.

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efetiva. Mas a perspectiva que aqui se sugere ressalta duas ideias: por um lado, a ideia de que analiticamente mais agudo e fecundo postular que a efetividade da vigncia das normas e valores depende das percepes referidas situao geral (dados os complicados problemas de coordenao que ocorrem tanto no plano intertemporal com respeito s aes de determinado ator quanto no plano das relaes entre muitos atores em dado momento ou em diferentes momentos, problemas estes que principalmente a literatura da rational choice tem destacado com vigor); por outro lado, a ideia de que as situaes de crise em que com frequncia se atua, ou se cr atuar, so especialmente propensas a tornar salientes os aspectos cognitivos, dramatizando a urgncia e o imediatismo dos interesses e encurtando a perspectiva de tempo dos atores, e assim comprometendo a vigncia ou a eficcia das normas e valores. Isso se desdobra na proposio de que o condicionamento realstico (eventualmente, a manipulao realstica) das percepes e expectativas pr-requisito indispensvel para a prpria criao ou implantao de valores e normas que se considerem desejveis como os que supostamente favorecem a prtica estvel da democracia. Essa proposio se ope frontalmente a certo moralismo edificante e exortatrio a ser encontrado em muito do que, a respeito dos prospectos democrticos, escrevem no apenas jornalistas e polticos profissionais, mas tambm socilogos e cientistas polticos, cujos trabalhos com frequncia redundam em pregar, de maneira aberta ou velada, a reforma moral ou ideolgica da sociedade. Meu exemplo predileto da perspectiva alternativa que aqui se prope se tem com a contribuio trazida pelos Federalistas, especialmente James Madison, elaborao da constituio dos Estados Unidos. Temendo os males que as faces poderiam acarretar para a repblica americana, os preceitos que defende Madison se traduzem, no na exortao edificante contra os vcios do comportamento faccioso, mas na aparelhagem institucional dos checks and balances que contam com as faces e procuram assegurar sua neutralizao recproca e a eventual promoo do interesse pblico, de certa maneira, por meio delas. V-se, assim, que, se o processo de desenvolvimento institucional deve conter, em algum plano ou esfera crucial da sociedade, um elemento de desgnio e reflexividade que v alm da frequente miopia dos interesses dados e das perverses que tendem a brotar do jogo espontneo e mope dos interesses mltiplos (por outras palavras, se o processo de desenvolvimento institucional necessita ao
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menos ocasionalmente tomar a forma de efetiva construo institucional), a reflexividade requerida se distinguir sobretudo pelo fato de que ela no se permite perder de vista, onde quer que seja (no mbito econmico, social, poltico ou mesmo moral), as condies dadas da sociedade. E a construo institucional bem-sucedida no ser aquela que tenha como condio de xito a de que os agentes socioeconmicos e polticos venham a atuar movidos por motivos altrustas, cvicos ou ticos, mas antes aquela que se baseie pragmaticamente na suposio realista de que tais agentes tendero a atuar movidos pela busca mais ou menos estreita de seus interesses e pelo clculo (informado ou desinformado, tosco ou sofisticado) que da resulta. talvez til assinalar, na linguagem da teoria dos jogos, que aquilo que aqui se descreve como manipulao destinada a condicionar convenientemente as expectativas pode ser traduzido como meio (talvez o nico meio disponvel) de eventualmente transformar situaes correspondentes a jogos do tipo dilema do prisioneiro, caracterizadas pela incompatibilidade radical entre o interesse particular e o interesse geral, em outras do tipo dos jogos de solidariedade condicional (assurance), onde a considerao lcida do interesse prprio induz ao convergente com o interesse geral. II A questo geral da articulao entre a priso das circunstncias imediatas e a reflexividade requerida pela busca de objetivos democrticos estratgicos coloca-se de maneira especialmente aguda, como vimos h pouco, nas situaes de crise. Como avaliar, em termos gerais, a relevncia das crises econmico-sociais conjunturais para o problema polticoinstitucional e para os prospectos de estabilizao e consolidao democrtica? Um aspecto decisivo a ser ponderado para colocar o tema em perspectiva tem a ver com o desdobramento diretamente social do problema posto pela convivncia entre o capitalismo e a democracia poltica, que redunda no cerne mesmo da questo poltico-institucional ou da questo constitucional de que falamos anteriormente. Com efeito, se o problema geral da democracia visto usualmente como correspondendo a um problema de distribuio de poder que diria respeito antes de tudo ao acesso diferencial aparelhagem do estado, tal problema de distribuio de poder
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se coloca igualmente j no prprio plano social ou socioeconmico (no plano privado). A viso liberal convencional pretende que as relaes de poder s existiriam entre os indivduos privados, de um lado, e o estado, de outro, enquanto as relaes dos indivduos entre si seriam horizontais, contratuais e livres de poder9. Contrariamente a isso, o capitalismo como forma de organizao econmica envolve, naturalmente, a existncia de classes sociais estratificadas. Mas a estrutura de classes apresenta peculiaridades importantes relativamente s estruturas tradicionais de dominao, em particular o fato de estar fundada na operao do princpio do mercado, com a potencialidade igualitria que lhe prpria. Ao dar-se a afirmao e a penetrao do capitalismo junto a uma estrutura de tipo tradicional, com os consequentes deslocamentos populacionais e a redefinio da articulao entre identidades pessoais e coletivas e os interesses correspondentes, cria-se a necessidade de reacomodao no convvio das categorias estratificadas. Na dinmica que assim se deflagra, um trao essencial o efeito corrosivo exercido pelo igualitarismo do princpio do mercado sobre os componentes de desigualdade e hierarquia da estrutura social tradicional. Embora o capitalismo instaure a sua prpria desigualdade, esta, fundada no mercado, inerentemente contraditria e potencialmente revolucionria, por contraste com o conformismo da condio tradicional. H, portanto, um sentido importante em que o capitalismo se mostra ele prprio socialmente democratizante, ao envolver a expanso das relaes de mercado. E, contra a tendncia usual a conectar a discusso do tema do capitalismo diretamente com o da democracia poltica, possvel dizer que o prprio problema da democracia social surge com o capitalismo e talvez mesmo que por suas conexes com o tema da democracia social e as virtualidades a ele ligadas que o tema da democracia poltica adquire importncia e dramaticidade em suas relaes com o capitalismo, configurando o problema constitucional bsico a exigir soluo. As alternativas em princpio abertas para tal soluo as quais tm fornecido, como possibilidades postas ao menos no horizonte dos atores, os parmetros dentro dos quais o jogo poltico se tem desenvolvido, especialmente no caso dos pases capitalistas menos avanados incluem:
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(1) o confronto revolucionrio e a eventual supresso do capitalismo; (2) a represso implantada por regimes de autoritarismo conservador, em que se extrema o compromisso do aparelho estatal com os interesses dos capitalistas; e (3) algum tipo de equilbrio e de compromisso democrtico. Cada uma dessas solues pode apresentar, naturalmente, maior ou menor grau de eficcia e estabilidade. As condies da atualidade indicam com fora que a soluo real, efetivamente estvel, se tem com o compromisso democrtico que se viabiliza com o amadurecimento do prprio capitalismo: ela contrasta com o carter instvel do autoritarismo conservador, distinguido pela aberta represso de determinados interesses e pela presena de forte elemento coercitivo, e com certas complexidades quanto estabilidade da sada revolucionria de que nos ocuparemos adiante. Mas importa sobretudo ressaltar que a soluo estvel do problema antes a exceo: a regra so as idas e vindas do problema constitucional no resolvido, assumindo a forma do pretorianismo destacado nas anlises clssicas de Huntington sobre o problema da institucionalizao poltica e ensejando a oscilao do quadro poltico entre os arranjos abertamente autoritrios, por um lado, tipicamente marcados pelo controle ostensivo do processo poltico pelos militares, e, por outro, as formas populistas nas quais o estado tende a mostrar-se exageradamente exposto ao varejo de uma multiplicidade de interesses que se afirmam de maneira mais ou menos imediatista, estreita e fisiolgica10. Quanto questo do papel das crises econmicas conjunturais nessa dinmica geral, certa presuno parece natural para o caso em que o capitalismo se acha implantado e em operao: a de que, se o processo econmico afeta de maneira negativa as condies sociais gerais, isso tender provavelmente a resultar em consequncias negativas tambm para os termos em que se desenvolve a interao estratgica e mais propriamente poltica entre os atores e para os prospectos institucionais (ou constitucionais) de mais longo prazo. Alm disso, sempre nas condies dadas pela miopia relativa do presente e da conjuntura que se desenvolve qualquer atividade humana, incluindo as aes orientadas por objetivos constitucionais de longo prazo e essa miopia, como vimos, tender a agravar-se em conjunturas de crise.

Cf. Gianfranco Poggi, A Evoluo do Estado Moderno, Rio de Janeiro, Zahar, 1981, p. 104.

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Contudo, ocorrem aqui matizes de grande importncia. Assim, a premissa segundo a qual a crise socioeconmica conjuntural ter consequncias negativas para o problema constitucional geral contempla uma situao de estagnao ou recesso na qual se detm ou reverte circunstancialmente a dinmica do desenvolvimento capitalista. As suposies envolvidas quanto relao de causalidade entre os dois termos do problema parecem incluir sobretudo a ideia de que tal reverso tender a produzir insatisfao popular, escalada de reivindicaes e consequentes manifestaes de instabilidade sociopoltica, que podero eventualmente desaguar em novas rupturas do jogo democrtico. Mas um ngulo adicional a ser destacado o de que, vistas as coisas na tica do problema constitucional tal como anteriormente caracterizado, o fator fundamental a configurar o quadro de instabilidade sociopoltica em que emergem socialmente tanto as aspiraes democrticas quanto os experimentos autoritrios da natureza dos que temos conhecido recentemente so antes a afirmao e a penetrao do capitalismo junto a estruturas sociais tradicionais. Ora, dependendo das condies estruturais tradicionais em que se inicia o processo, mesmo um capitalismo comparativamente dinmico por certos aspectos, como foi o caso do capitalismo brasileiro durante vrios decnios, pode produzir resultados em que os efeitos sociopsicolgicos usualmente associados afirmao do capitalismo e das relaes de mercado tenham penetrao apenas parcial ou limitada. Este precisamente o caso do Brasil, onde o grande fosso social nascido do escravismo continua separando as classes sociais e permite apontar certa caracterstica remanescente de relaes de castas como estando ainda presente em grau importante na estrutura social do pas. Nesse quadro, subsiste na massa popular a vigncia extensa de hbitos de deferncia, passividade e conformismo ainda que tais hbitos convivam com certa insatisfao difusa e que se produza, na mescla desses elementos, o populismo que tem marcado o processo poltico-eleitoral brasileiro, com o apoio das massas a lideranas que com frequncia lhes so heterogneas. O que isso sugere que provavelmente existem limiares a serem transpostos no que se refere penetrao ou difuso das relaes de mercado e dos mecanismos sociopsicolgicos correspondentes para que as vicissitudes da conjuntura possam ter efeitos mais significativos na direo prevista pelas suposies indicadas. Por outras palavras: certo grau de reduo social e psicolgica da desigualdade, ou seja, de real
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democratizao social, condio para que a desigualdade venha, aos olhos das massas populares, a ser efetivamente sentida como problema, e sobretudo como problema passvel de traduzir-se em reivindicaes levadas de maneira mais consequente esfera poltica. Se referida sequncia estabelecida por T. H. Marshall entre os componentes civil, poltico e social da cidadania, que supostamente se sucederiam nessa ordem, o ngulo de viso aqui sugerido indicaria uma correo importante, segundo a qual a dinmica especificamente social se torna, em alguma medida, condio para a penetrao e difuso da prpria ideia dos direitos civis como direitos reais, para no falar dos direitos polticos11. No caso brasileiro, lembre-se que foi o dinamismo econmico, acelerando-se especialmente em certa fase do regime autoritrio recente e produzindo consequncias sobre a estrutura ocupacional do pas, que criou as condies para o surgimento do novo movimento sindical autnomo e afirmativo e para o ineditismo de sua ramificao partidria e bem claro o sentido em que tal surgimento representa o agravamento, ao menos imediato, do problema constitucional latente, ao dificultar a operao dos mecanismos de cooptao e controle que estiveram tradicionalmente disposio das elites poltico-econmicas. Mas, no obstante a existncia e a atuao de certas importantes vanguardas populares que assim se constituem, as condies gerais socialmente desfavorveis imperantes no pas certamente impediram, at aqui, a ocorrncia mais plena do efeito civil-poltico indicado, com a consequncia de provavelmente reduzir o impacto poltico-institucional (constitucional) de crises socioeconmicas especficas at o ponto em que tal impacto dependa de disposies reivindicantes e autnomas entre os setores populares por si mesmos. Contudo, essa qualificao final pode revelar-se de importncia decisiva. Pois a prpria ideia de uma crise constitucional pode assumir, com
A crtica das concepes clssicas de Marshall pode encontrar-se em Anthony Giddens, Class Division, Class Conflict and Citizenship Rights, em A. Giddens, Profiles and Critiques in Social Theory, Londres, MacMillan, 1982. Rica elaborao das relaes entre as dimenses civil e cvica no desenvolvimento da ideia de cidadania, com implicaes de grande interesse para os problemas tocados nos pargrafos seguintes do texto, se tem em George A. Kelly, Who Needs a Theory of Citizenship?, Daedalus, outono de 1979 (vol. 108, no. 4 dos Proceedings of the American Academy of Arts and Sciences). Eu prprio me valho da distino entre as duas dimenses para a discusso mais detida dos problemas brasileiros correlatos em Cidadania Democrtica, Corporativismo e Poltica Social no Brasil, captulo 12 do presente volume.
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o agravamento e a eventual exasperao da crise socioeconmica conjuntural, feies inteiramente distintas das at aqui consideradas. Assim, apesar do que h de apropriado em ligar, em princpio, o problema constitucional com a afirmao e a penetrao do capitalismo e com a consequente necessidade de acomodao nas relaes entre novos atores e categorias sociais que o capitalismo desloca e mobiliza, a eventual exacerbao da crise socioeconmica tende a empurrar a questo constitucional para o nvel de uma radical desagregao social, de desgoverno e talvez ingovernabilidade, onde podem recolocar-se at mesmo inquietudes relativas prpria viabilidade nacional. Em vez de indagaes inspiradas, digamos, por Marx e seu questionamento das relaes entre o capitalismo e a democracia poltica, o que se tem no horizonte, na hiptese considerada, antes uma imagem de caos hobbesiano, no qual o dilema olsoniano de como assegurar a solidariedade e o bem pblico se colocaria no plano mais bsico e profundo, em que a prpria ordem social e a segurana de cada um se veriam ameaadas12. Nessa situao, os mecanismos de vale-tudo e de defesa imediatista e fisiolgica do interesse prprio que se associam com a vigncia do pretorianismo tenderiam a intensificar seu vigor e a difundir-se pela sociedade, estendendo-se s diversas reas de atividade e interao social. Se consideramos os processos efetivamente vividos pela sociedade brasileira na atualidade, clara expresso das ameaas contidas nesta forma alternativa da crise constitucional se tem na dinmica selvagem da inflao que experimentamos at h pouco. Torna-se a patente a tenso entre o interesse de longo prazo da coletividade nacional como tal em poder contar com preos estveis e o interesse imediato de cada agente isolado em maximizar ganhos ou evitar perdas nas circunstncias dadas pelas expectativas sobre o que faro os demais agentes e pelo complicadssimo problema de coordenao que resulta mesmo se supomos agentes virtuosos e sensveis ao interesse coletivo. Da a consequncia de que cada um adote formas de comportamento que tendem a manter e agravar a inflao e de que a proximidade pressentida da hiperinflao supostamente catastrfica para todos no faa seno intensificar tais efeitos perversos.
A referncia, naturalmente, a Mancur Olson, The Logic of Coolllective Action: Public Goods and the Theory of Groups, Nova York, Schocken Books, 1965.
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O interesse deste ngulo do problema tem a ver com o fato de que, se a deteriorao descrita avana alm de certo ponto, a sada correspondente a algum tipo de ruptura autoritria e militarista aumenta suas probabilidades de ocorrncia de maneira talvez independente, em maior ou menor medida, da lgica geral da dinmica capitalista e das vicissitudes quanto a autoritarismo-democracia que tendem a acompanh-la e nas quais se enquadram as formas normais do problema constitucional. E a importncia desta linha de consideraes se v provavelmente acrescida em funo do novo cenrio mundial, onde as novas tendncias econmico-tecnolgicas e a prpria derrocada do socialismo pareceriam retirar plausibilidade a uma perspectiva atenta para focos sociais capazes de agir como catalisadores consequentes de insatisfao e para a relevncia da percepo mais ou menos difusa do risco da ocorrncia de revolues anticapitalistas. III No caberia pretender perseguir minuciosamente aqui as possveis implicaes das sugestes formuladas na seo anterior. Contudo, gostaria de tomar brevemente dois pontos de interesse. Em primeiro lugar, a observao de que as relaes algo circulares acima indicadas entre o plano civil-poltico e o plano social no que se refere s disposies ou atitudes populares representam um aspecto crucial a ser tido em conta no exame comparativo dos prospectos democrticos nos diferentes pases latino-americanos, assim como em outros casos de democracia problemtica. Note-se que os mecanismos em jogo na penetrao e difuso dos correlatos sociopsicolgicos do princpio do mercado, cujo carter mais ou menos pleno ou limitado resulta nas feies especficas assumidas pelas relaes entre as dimenses social e civilpoltica, so provavelmente os fatores por excelncia a responder pela difuso do clculo instrumental de interesses cujo papel foi acima contrastado com o dos elementos de natureza normativa do ponto de vista de suas consequncias para a implantao de instituies polticas estveis. O alcance maior das perspectivas assim abertas tem a ver com o lapso mais ou menos duradouro e problemtico que se estabelecer entre um suposto momento inicial de penetrao mercantil do sentido de autonomia e da propenso ao orientada pelo clculo de interesses, com a ruptura da
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vigncia das disposies normativas de cunho tradicional e conformista, e o momento final da eventual instaurao efetiva de novas normas apropriadas operao continuada de um mercado que no se veja permanentemente ameaado de deteriorar na disposio generalizada fraude e, no limite, beligerncia. Tomemos a elaborao feita por Guillermo ODonnell, a partir de conhecidas ideias de Roberto da Matta, das diferenas entre as atitudes supostamente tpicas de brasileiros, argentinos e norte-americanos diante de interpelaes que colocam em questo o carter igualitrio do relacionamento social. Refiro-me supostamente bem-sucedida interpelao brasileira do Voc sabe com quem est falando?, que os argentinos supostamente contestariam com Y a mi que mierda me importa?, contestao esta que contrasta fortemente com o Who do you think you are? que seria tpico dos norte-americanos em situaes anlogas13. Tais diferenas referem-se a hipotticas cristalizaes sociopsicolgicas (culturais...) que resultariam justamente do jogo entre as dimenses social e civil-poltica e que provavelmente poderiam ser vistas como correspondendo a fases ou momentos diferentes do processo em que tende a ocorrer o lapso acima indicado: o conformismo ingnuo diante da autoridade real ou alegada (Brasil), a afirmao cnica e agressiva da autonomia pessoal (Argentina), o sentido civil da autonomia temperado por certa moderao cvica que contesta sem maiores arrogncias a imprpria postura autoritria do outro (EUA)14... Aparentes peculiaridades culturais apareceriam, assim, como o resultado da lgica em jogo no processo geral. E parte importante do desafio envolvido num
Veja-se Guillermo ODonnell, E Eu com Isso?, em G. ODonnell, Contrapontos: Autoritarismo e Democratizao, So Paulo, Vrtice, 1986; e Roberto da Matta, Carnavais, Malandros e Heris, Rio de Janeiro, Zahar, 1978. 14 Numa perspectiva algo cnica (e portanto afim a certas espertezas argentinas ou, em geral, latino-americanas), poder-se-ia sugerir que a ideia de certa cultura ou psicologia coletiva apropriada democracia redunda numa espcie de gullibility theory of democracy, ou de viso na qual certa inocncia ou ingenuidade aparece como necessria estabilidade democrtica. O capitalismo e o mercado incipientes acarretam a perda da inocncia, parcial ou totalmente. E o desafio seria o de como restaurar certa forma de inocncia na prpria vigncia do capitalismo e do mercado: vale dizer, uma inocncia que fosse capaz de impedir que se resvalasse para a busca desenfreada e cnica do interesse prprio, mas que fosse ao mesmo tempo inequivocamente instrumental, pragmtica e mesmo egosta no renunciando, portanto, busca do interesse e da afirmao pessoal autnoma e cognitivamente to sofisticada quanto possvel em seu pragmatismo.
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esforo comparativo analiticamente bem orientado diria respeito produo de indicadores com base nos quais fosse possvel estabelecer a posio relativa de diferentes casos nacionais no lapso constitucional aberto no desdobramento do processo15. O segundo ponto anunciado anteriormente refere-se possvel relevncia das diferentes implicaes constitucionais das crises socioeconmicas conjunturais, de que se falou acima, se apreciadas do ponto de vista de uma eventual teoria dos autoritarismos modernos, como parte de uma teoria da mudana poltica que permita superar a miopia de muito de nossas discusses. As breves sugestes que aqui se podem fazer so bem simples, tratando-se apenas de indicar certas conexes que se opem igualmente tendncia a ressaltar especificidades ou peculiaridades. Por contraste com os casos de regimes autoritrios onde existe a figura de um caudilho que de alguma forma personifica o regime e propicia um foco de coeso para as foras que os sustentam (em particular as foras armadas), o autoritarismo brasileiro de ps-64 corresponde a um autoritarismo sem caudilho cujo ncleo representado pela corporao militar como tal. Os dois tipos diferem quanto dinmica que os caracteriza: enquanto os regimes de caudilho parecem exibir maior estabilidade de curto prazo ao mesmo tempo em que se vem expostos a ameaas mais srias a sua prpria sobrevivncia no momento de sucesso, os regimes sem caudilho parecem debater-se num dilema que o caso brasileiro mostrou de forma clara: o xito mesmo dos militares em restringir a participao nas decises polticas cruciais corporao militar como tal tende a fazer desta um organismo exposto competio interna e a riscos de
Dados produzidos e examinados (em textos ainda inditos) em conexo com um projeto de pesquisa executado sob a coordenao do autor h alguns anos fornecem indicaes potencialmente importantes sobre a articulao complexa entre os aspectos normativo e cognitivo (ou de clculo) que essas observaes sugerem. Eles mostram que, no contexto brasileiro (e provavelmente de maneira mais geral), nveis mais altos de informao e sofisticao se acham associados, em condies normais, com maior propenso a dar adeso a valores solidrios ou cvicos; contudo, na ocorrncia de circunstncias que tendam a tornar objetivamente incua ou ineficaz a postura cvica, quanto maiores a informao e a sofisticao, tanto maior a propenso a substituir a postura cvica pela disposio defesa desembaraada ou cnica do interesse prprio. bem clara a relevncia que isso pode ter para fenmenos como a deteriorao de disposies democrticas em situaes de crise e para a eventual apreenso da lgica do processo geral sugerido no texto.
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dissenso. Independentemente da questo de qual tipo poder eventualmente ser considerado mais avanado, a ocorrncia de um ou de outro provavelmente se acha relacionada ao grau geral de desenvolvimento e complexidade alcanado pela estrutura socioeconmica e poltica, bem como ao grau de profissionalizao da prpria corporao militar (apesar de que o papel exercido pela figura do chefe nos regimes propriamente fascistas sugira padres mais complexos a este respeito). Por sua vez, tais aspectos podem relacionar-se de maneira no muito simples com ambientes sociais gerais que variam quanto penetrao e ao amadurecimento do capitalismo e das condies psicossociais que lhe so prprias. De qualquer forma, autoritarismo, nesse contexto, refere-se nitidamente ao campo compartilhado pelos casos que vieram a se tornar conhecidos sob a denominao de regimes burocrtico-autoritrios proposta por Guillermo ODonnell. bem clara a afinidade desses casos com outros que poderiam ser vistos (e o foram) como intermedirios entre a democracia representativa e o totalitarismo, como o caso da Espanha de Franco (no obstante a peculiaridade pretendida por Juan Linz para o autoritarismo desse tipo, justamente em oposio ideia de que ele representaria uma espcie de categoria intermediria e, como tal, de alguma forma instvel)16. E recorde-se que a discusso feita pelo prprio Guillermo ODonnell dos fatores conducentes ao autoritarismo BA assinalava a importncia de consideraes funcionais relacionadas com as necessidade de aprofundamento do capitalismo. Tal perspectiva me parece essencialmente correta, apesar de expor-se a certas crticas que resultam, a meu juzo, precisamente de uma leitura demasiado conjuntural da ideia proposta por ODonnell17.

Se admitimos, porm, que casos como o da Espanha franquista e os recentes autoritarismos latino-americanos devem ser vistos como respostas para os mesmos problemas bsicos, que dizer das relaes de ambas as categorias com outros autoritarismos modernos o fascismo, eventualmente o nazismo? Tomem-se, por exemplo, as anlises de Salvador Giner e Gianfranco Pasquino no volume dedicado ao sul da Europa do livro sobre transies publicado h alguns anos por ODonnell, Schmitter e Whitehead18. Giner apresenta o fascismo italiano como uma espcie de prottipo da categoria de autoritarismos perifricos que se acaba de mencionar, enquanto Pasquino caracteriza o fascismo italiano como experincia totalitria fracassada, o que sugere que o prottipo seria antes algo como o nazismo e acabamos tendo uma conexo intrigante entre diferentes autoritarismos, a qual dificilmente justificaria a pretenso de se tratar cada um deles de maneira isolada se se quer realmente chegar a entender o que se passa. De novo, note-se que as anlises de Giner, que toma o fascismo como prottipo, destacam as condies de atraso relativo em que se do certos avanos na penetrao do capitalismo como fator causal importante (no que, alis, Giner no faz mais do que seguir certa tradio de anlise). Do ponto de vista do contraste examinado acima entre duas formas de se articularem as crises socioeconmicas conjunturais e o duradouro problema constitucional, cabe tambm assinalar que a hiptese em que a crise conjuntural ameaa degenerar na situao-limite hobbesiana de desagregao radical e insegurana generalizada certamente prover terreno mais fecundo para que se tornem atraentes as lideranas fortes e os apelos de solidariedade nacional irrestrita em que o autoritarismo propriamente fascista tende a fundar-se. Mas o exerccio relacionado com o eventual parentesco entre diferentes autoritarismos e os desafios analticos correspondentes no tem por que deter-se nos casos at aqui mencionados. Sem dvida, todos eles apresentam ainda certa afinidade como autoritarismos de direita, digamos , que permitiria contrast-los em conjunto com casos como os dos pases de socialismo real. Contudo, mesmo se deixamos de lado as
Salvador Giner, Economia Poltica, Legitimao e o Estado no Sul da Europa (especialmente pp. 46-7), e Gianfranco Pasquino, A Derrocada do Primeiro Regime Fascista e a Transio Italiana para a Democracia: 1943-1948 (especialmente pp. 76-7), ambos em Guillermo ODonnell, Philippe C. Schmitter e Lawrence Whitehead (orgs.), Transies do Regime Autoritrio: Sul da Europa, So Paulo, Vrtice, 1988.
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Juan Linz, An Authoritarian Regime: Spain, em Stein Rokkan e Erik Allardt (eds.), Mass Politics: Studies in Political Sociology, Nova York, Free Press, 1970. 17 As conhecidas ideias de Guillermo ODonnell a respeito podem encontrar-se, por exemplo, em Sobre o Corporativismo e a Questo do Estado, Cadernos DCP, n. 3, maro de 1976, e em Reflexiones sobre las Tendencias Generales de Cambio en el Estado Burocrtico-Autoritario, CEDES, Buenos Aires, 1975. Para a avaliao dos trabalhos de ODonnell, veja-se David Collier (ed.), The New Authoritarianism in Latin America, Princeton, N.J., Princeton University Press, especialmente o captulo de Jos Serra, Three Mistaken Theses Regarding the Connection between Industrialization and Authoritarian Regimes.

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abordagens que pretenderam aproximar nazismo e stalinismo como casos de totalitarismo, as mudanas recentes na antiga Unio Sovitica e nos pases do Leste europeu impem perguntas nas quais os experimentos ali ocorridos e seus desdobramentos atuais se situam em cheio no mbito dos problemas que nos interessam e intrigam19. A tese da latinoamericanizao, de Adam Przeworski, pretendendo descrever o que se passa naqueles pases como a implantao da combinao de capitalismo pobre com instabilidade poltica (com a eventual ocorrncia de autoritarismos anlogos aos nossos...), no seno uma formulao dramtica da relevncia recproca dos dois conjuntos de casos. Mas, cabe indagar, como possvel que um processo de desenvolvimento institucional que por vrios aspectos pde pretender ser, ao menos potencialmente, uma forma de organizao sociopoltica superior mera democracia liberal, e que ademais pde amadurecer durante longos anos, venha de repente juntarse ao nosso duradouro pantanal de subdesenvolvimento econmico e poltico-institucional? Tratar-se-, de fato, apenas de latino-americanizao, isto , do mero fracasso ou derrocada de um modelo de organizao sociopoltica? Ou os eventos recentes nos traro alguma revelao nova sobre a natureza mesma dos sistemas de socialismo real, com base na qual certos matizes talvez importantes da derrocada possam ser tidos em conta? Creio que parte importante da resposta principal perplexidade envolvida nessas questes, isto , a relativa restaurao algo sbita de condies anlogas s que encontramos em nosso prprio continente, tem a ver com o fato de que, tudo somado, o modelo de maior vigncia e aplicabilidade mais ampla somos ns, ou seja, o que corresponde aos casos latino-americanos: como se disse antes, a regra o problema constitucional no resolvido, com a instabilidade pretoriana de mltiplas faces em que ele se expressa, e nessa regra tendero a recair sempre as excees que no consigam sustentar-se como tal. J se destacaram acima a singularidade da soluo representada pelo compromisso democrtico permitido pelo capitalismo maduro e o carter excepcional de que ela se reveste. A grande indagao com respeito ao socialismo real a de at
19 A discusso algo mais extensa de algumas das ideias esboadas a seguir podem ser encontradas Fbio W. Reis, A Estranha Derrocada do Socialismo, Jornal do Brasil, caderno de Ideias-Ensaios, 17 de novembro de 1991, bem como em Para Pensar Transies: Democracia, Mercado, Estado, neste volume.

que ponto, com a prolongada durao que foi capaz de exibir, ter ele representado outra exceo verdadeira e consistente ao pretorianismo (que fosse talvez possvel pretender retomar com as apropriadas correes) ou, diversamente, somente uma forma alternativa de bloquear autoritria e repressivamente as manifestaes de instabilidade prprias do problema constitucional bsico, o qual teria subsistido de maneira latente, preservando-se, portanto, a propenso recada pretoriana nos pases em questo. Uma ponderao a ser contraposta nfase unilateral e provavelmente excessiva na ideias de fracasso e derrocada, particularmente com respeito Unio Sovitica (como foco hegemnico e matriz do que se passou nos demais pases socialistas do Leste europeu), a que assinala a indita capacidade de reflexividade e desgnio por parte da aparelhagem governamental, capacidade esta que se evidencia naquilo que ironicamente veio a se revelar, ao cabo, como a crise final do regime. Afinal, quando, na histria mundial, um sistema poltico-econmico levou a cabo de forma to amena reformulaes de tal alcance e ritmo e em meio a uma crise de feies to diversas e de tais propores? Cabe lembrar que o teste decisivo da consistncia e vigor das instituies polticas certamente sua capacidade de auto-reformulao: no limite, instituies polticas efetivas so aquelas capazes de fazer nada menos do que revolues pacficas, na linha da subverso permanente que Roberto Mangabeira Unger reclamava h alguns anos (com boas razes doutrinrias, ainda que com pauprrimas razes em termos de uma sociologia poltica realstica da atualidade brasileira) como algo a ser instaurado pela constituio brasileira de 198820. Seria preciso indagar, assim, como se d que um sistema autoritrio aparentemente monoltico tenha podido engendrar a capacidade de autorenovao e sabido evitar em grau notvel o vale-tudo pretoriano e a violncia no processo correspondente. Do ponto de vista da aparelhagem organizacional, esse elemento de reflexividade e desgnio certamente uma espcie de contrapartida positiva da hipertrofia estatal no modelo do socialismo sovitico, em correspondncia com a atrofia dos mecanismos de mercado que to caro haveria de custar em termos da eficincia econmica
Conferncia pronunciada na Universidade Federal de Minas Gerais, Belo Horizonte, em 21 de maio de 1985.
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global do sistema. Mas talvez igualmente importante o que se pode apontar, no caso da Unio Sovitica, como o contedo mesmo da intencionalidade estatal, e que provavelmente tambm a razo principal de que a aparelhagem institucional do pas tenha acabado por ajustar-se mal imagem de monolitismo sinistro: depois de tudo, apropriado lembrar a afinidade ltima entre o iderio socialista e o anseio democrtico. De qualquer forma, a proposio central aqui a de que o processo recente na antiga Unio Sovitica representou a reabertura ou recolocao dos termos gerais do mesmo problema constitucional bsico com que nos defrontamos todos os que nos vemos s voltas com a forma de organizao sociopoltica nacional prpria da poca moderna - deixando de lado o fato de que, com os novos processos econmico-tecnolgicos e sociais da globalizao, o problema constitucional, com o desafio de organizao que envolve, passa a colocar-se dramaticamente, na verdade, na prpria escala transnacional ou planetria. Naturalmente, na ex-Unio Sovitica o problema se recoloca de maneira distinta em relao a outros casos nacionais, em funo da peculiar combinao que l se tem dos elementos de mercado e estado. A diferena decisiva se refere a que o problema se reabre aps um longo perodo em que foi possvel aprender que pretender prescindir inteiramente do capitalismo e dos capitalistas significa abrir mo no apenas dos aspectos viciosos do mercado, mas com eles tambm dos aspectos virtuosos em termos de eficincia econmica coletiva, bem como em termos do valor democrtico correspondente autonomia dos agentes, quer individuais ou coletivos de diferentes escalas. Resta a indagao crucial (de grande interesse luz de certos aspectos antes destacados a respeito do caso brasileiro) sobre a maneira pela qual as condies de igualdade social que se produziram na Unio Sovitica em condies dadas pela hipertrofia estatal e na ausncia da operao mais ampla do princpio do mercado interferem com as perspectivas gerais que se abrem para o pas. Estaro presentes de alguma forma, como consequncia dessa igualdade social bsica, os mecanismos sociopsicolgicos de inconformismo e busca da afirmao de si que tendem a associar-se com a atuao difundida do princpio do mercado? Que cabe esperar, como resultado, no apenas para as perspectivas imediatas de converso capitalista, mas tambm para as perspectivas de estabilidade poltico-institucional a mais longo prazo, na medida em que aqueles mecanismos venham a ser apropriadamente estimulados e
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eventualmente a difundir-se? Como se agregar a esse quadro a memria de uma real experincia revolucionria, bem como certo ethos socialista que parece longe de haver-se dissipado inteiramente? Concluamos com a observao de que, no caso do Brasil, no obstante a retrica neoliberal que se tornou dominante (e admitindo o que h de vlido em certa reviso que essa dominncia imps com respeito a outras concepes anteriormente em voga), tambm o estado que se v chamado de maneira que envolve, paradoxalmente, grande medida de paternalismo a criar e difundir as prprias disposies civis, reivindicantes e autonomistas que em outras situaes puderam basear-se em maior grau na dinmica espontnea dos mecanismos de mercado. As perplexidades e indagaes assim sugeridas abrem, quero crer, rumos talvez propcios pesquisa teoricamente orientada e comparao fecunda.

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CIDADANIA, MERCADO E SOCIEDADE CIVIL1 I A perspectiva mais difundida a respeito das relaes entre o capitalismo e a democracia tende a dar nfase democracia poltica, destacando a incompatibilidade que existiria entre ambos no nvel dos prprios princpios envolvidos2. No obstante, possvel apontar tambm algo que vai em direo diferente, isto , o carter socialmente democratizante do capitalismo como tal. Pois o fundamento crucial do capitalismo, que consiste no princpio ao menos latentemente igualitrio do mercado, tende, na medida em que se afirma, a corroer as desigualdades tradicionais associadas com os princpios de status, adscrio e dominao. Nessa tica, o carter contraditrio classicamente atribudo ao capitalismo pode ser ligado com as consequncias que derivam da combinao da vigncia do princpio igualitrio do mercado com o fato de que institucionalmente se aceita conviver com as desigualdades que resultem da operao concreta do mercado. Assim, o capitalismo que surge, por um lado, como o agente de um igualitarismo corrosivo, por outro lado engendra formas sui generis de desigualdade, consubstanciadas na sociedade de classes (enquanto distinta, justamente pela atuao do princpio do mercado, da sociedade estratificada em estamentos, castas etc.). O socialismo corresponde ao empenho de responder s contradies do capitalismo e super-las. Sem entrar, naturalmente, na extensa avaliao dos mritos dessa resposta em termos doutrinrios e ideais, as vicissitudes recentes do socialismo em escala mundial certamente permitem falar de uma lio que elas impem com fora: a de que um grande erro pretender prescindir do mercado. Tal lio se impe no apenas no que diz respeito eficincia das economias nacionais, aspecto com respeito ao qual as
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limitaes do socialismo real se tornaram dramaticamente claras somente no perodo mais recente. De muito maior alcance a observao, que a experincia dos pases socialistas corrobora h mais tempo, da existncia da afinidade fundamental indicada entre o princpio do mercado e o prprio ideal democrtico como tal afinidade da qual decorre que a experincia socialista se veja s voltas com suas prprias contradies, dada a tenso criada entre a inegvel inspirao democrtica que fundamental ao socialismo, por uma parte, e sua averso ao mercado, por outra. Naturalmente, em correspondncia com os conflitos ideolgicos de nossa poca, a noo de mercado se acha carregada de associaes negativas, luz das quais essa aproximao entre democracia e mercado pode parecer estranha. Mas cumpre observar que aquela noo envolve, por um lado, as ideias de contrato e de deliberao livre e autnoma nas transaes e, por outro lado e correspondentemente, o princpio igualitrio recm- destacado, por referncia ao qual se torna possvel dizer que, a rigor, um mercado oligopolstico (ou, com mais razo, monopolstico) no um mercado. Donde a consequncia de que, diferentemente da usual contraposio entre mercado e estado (na qual a expanso de um vista como se fazendo necessariamente em detrimento do outro), a atuao do estado ser indispensvel justamente para neutralizar a tendncia dos mercados reais a se deixarem penetrar por oligoplios ou monoplios ou seja, para assegurar a neutralizao relativa ou a operao contida e equilibrada dos mecanismos de poder que se infiltram neles. Tal reconhecimento da necessidade de um estado complexo deixa claro que a aproximao proposta entre mercado e democracia no tem maiores afinidades com um ponto de vista liberal (ou neoliberal) convencional, cioso de que no haja restries livre iniciativa empresarial e pouco sensvel socialmente. Mas a ideia de democracia frequentemente associada com algum tipo de solidarismo altrusta e cvico, enquanto a noo de mercado destaca inevitavelmente o componente de interesse nas transaes ou interaes entre os agentes. Que dizer a respeito? Uma razo decisiva para se destacar a ideia de mercado como referencial para a democracia consiste justamente no equilbrio com que se produz nela a combinao entre o elemento realista correspondente aos interesses e o elemento solidarista que a crtica tenderia a destacar
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Trabalho inicialmente apresentado mesa redonda A Cidadania no Ps-Socialismo, realizada no XVII Encontro Anual da Associao Nacional de Ps-Graduao e Pesquisa em Cincias Sociais, Caxambu, MG, 22 a 25 de outubro de 1993, e publicado posteriormente em E. Diniz, J. S. L. Lopes e R. Prandi (orgs.), O Brasil no Rastro da Crise, So Paulo, Anpocs/Ipea e Hucitec, 1994. 2 Veja-se, por exemplo, Claus Offe, A Democracia Partidria Competitiva e o Welfare State Keynesiano, em C. Offe, Problemas Estruturais do Estado Capitalista, Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 1984.

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equilbrio este no qual, naturalmente, a operao de cada um dos dois aspectos v atenuada a sua lgica prpria. Precisamente esse equilbrio ou sntese se acha presente na concepo weberiana do mercado: como se sabe, a categoria do mercado aparece, em Max Weber, como intermediria entre os conceitos de sociedade e ao societria (referidos ao ajustamento racionalmente motivado dos interesses), de um lado, e, de outro, os de comunidade e ao comunitria (referidos ao sentimento dos participantes de constiturem um todo)3. Assim, se o mercado inequivocamente o lugar da busca generalizada de interesses, ele se distingue tambm pelo fato de que tal busca se d a em condies que pressupem a operao subjacente de um princpio de solidariedade e a adeso a normas que a regulam e mitigam, assegurando que os intercmbios e interaes regidos pelos interesses possam prosseguir e durar sem degenerar em situao hobbesiana de fraude e eventualmente de beligerncia generalizadas. Como consequncia desse equilbrio, pode-se pretender fazer da categoria do mercado, tomada em forma depurada de sua contaminao por elementos de poder (oligoplios e monoplios), o ponto de referncia de uma espcie de utopia realista. Alm disso, o contedo acima destacado para a noo de mercado, distinguido pela nfase nos componentes de autonomia e igualdade dos agentes, permite atribuir a ela uma relevncia que vai bem alm da esfera convencionalmente considerada econmica, tornando-se apropriado falar de um mercado poltico como uma espcie de categoria reguladora apta a apreender alguns matizes bsicos do desiderato contido na referncia democracia. Tal sugesto pode melhor apreciar-se atravs de certa reavaliao da prpria ideia de interesse recm-mencionada. O uso corrente tende a vincular os interesses sobretudo ao mbito econmico definido de maneira estreita, em conexo com valores ou objetivos de natureza material. No h, contudo, qualquer razo para isso, e proponho que a maneira mais proveitosa de lidar com a noo de interesse envolve certa concepo em que ela se define genericamente pela busca do que Jurgen Habermas chamou de afirmao de si. Assim entendida, a ideia de interesse se articula diretamente com as ideias de interao estratgica e de poder e a categoria do mercado, tomado como o locus do jogo dos
3 Veja-se, por exemplo, Max Weber, Economa y Sociedad, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1964, pp. 33 a 35.

interesses, no tem por que restringir-se esfera econmica. Na verdade, a referncia a interesse, estratgia e poder, e s afinidades entre eles, redunda em fornecer o critrio fundamental para uma definio analtica da prpria poltica como tal, que teria a ver com a ocorrncia da interao estratgica e da busca da afirmao de si ou do poder entre indivduos e coletividades em qualquer contexto institucional ou social concreto e independentemente do contedo especfico dos fins que possam ser o objeto de conflito ou cooperao em uma outra esfera de interao: fins religiosos, materiais ou econmicos, poltico-institucionais, de classe, raa, etnia, gnero, gerao ou o que quer que seja. Em outras palavras: a poltica, entendida como jogo de interesses ou como o espao das relaes estratgicas ou de poder, no tem contedo prprio e socialmente ubqua, penetrando as relaes sociais de qualquer tipo e tendo a ver com a base social dos conflitos de qualquer natureza, ou dos focos potenciais ou efetivos de solidariedade e aglutinao passveis de se envolverem em tais conflitos, da mesma forma em que tem a ver com a expresso organizacional dos conflitos e solidariedades no nvel convencionalmente referido como poltico ou poltico-institucional4. II Um terceiro conjunto de observaes merece destaque, nas quais o recurso utopia realista concebida por referncia ao mercado (ao
Um desdobramento sugestivo dessa definio dos interesses em termos da busca de afirmao de si e da vinculao, portanto, entre interesse e poder na acepo mais abrangente e genrica da palavra que o carter contraditrio vinculado antes ao capitalismo (por uma espcie de traio ao princpio do mercado) acaba por aparecer como algo inerente prpria ideia depurada do mercado, tornando-se mais aguda a tenso contida na concepo weberiana do mercado como a sntese de sociedade e comunidade. Pois se o mercado , por um lado, o espao de afirmao do princpio igualitrio destacado, permitindo dizer que teremos tanto menos mercado quanto mais tenhamos monoplios ou oligoplios (e permitindo as formulaes abstratas dos economistas em que o mercado genuno, o de concorrncia perfeita, aquele em que at mesmo a informao compartilhada de maneira igualitria pelos agentes), ele surge tambm, por outro lado, como o espao da afirmao de si e do poder. deste ltimo trao que decorre, naturalmente, o fato de que a operao concreta de qualquer mercado no possa seno negar o princpio igualitrio e que a ideia do mercado igualitrio no seja mais que uma ideia retora ou reguladora, no obstante toda a importncia de que pode revestir-se, como tal, tanto do ponto de vista analtico quanto do ponto de vista prtico ou doutrinrio.
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mercado poltico que, sendo tendencialmente igualitrio e fundado numa solidariedade bsica, no deixa de ser o espao da busca mais ou menos spera dos interesses) permite dissipar certos equvocos recorrentes. A considerao central aqui a de que o limite lgico para o qual tende a busca dos interesses corresponde condio em que prevalece o individualismo, donde decorrem certas consequncias importantes. Com efeito, se o estado que se trata de realizar inclui como ponto saliente a autonomia dos agentes, ele inclui tambm necessariamente a ideia de que as oportunidades que se oferecem a cada agente (suas chances vitais, para utilizar expresso consagrada de Max Weber) no estejam condicionadas de maneira decisiva por sua incluso neste ou naquele grupo ou categoria social determinada isto , por fatores de adscrio. A intuio envolvida a de que as relaes de domnio e subordinao na vida social esto normalmente ligadas em medida importante operao de tais fatores, com o estabelecimento correspondente de obstculos ao desempenho de diferentes ocupaes e atividades e ao livre intercmbio social de todo tipo. Nessa condio, as oportunidades de intercmbio social geral e, crucialmente, de ascenso social que se abrem (ou fecham...) para os indivduos deixam, naturalmente, de depender de suas caractersticas individuais e de seus eventuais esforos prprios. Ora, um aspecto de decisiva importncia na penetrao e vigncia do princpio do mercado consiste em que ele se ope frontalmente prevalncia social da adscrio, favorecendo, ao contrrio (em correspondncia com a liberdade dos fatores que se costuma destacar na perspectiva econmica convencional), o livre envolvimento nas transaes que lhe so prprias e o individualismo. Tais ideias so, na verdade, banais. Mas elas contm algumas ramificaes de grande relevncia na perspectiva das questes que aqui nos interessam, permitindo enfrentar os equvocos mencionados. A ramificao crucial diz respeito ao problema das identidades coletivas e sua conexo com as identidades individuais e com o desiderato de autonomia. frequente, a respeito, a perspectiva tendente a valorizar, na discusso do tema dos direitos e da cidadania, os fatores adscritcios de identidade coletiva. Estes, tendo a ver justamente com a imerso ingnua ou acrtica dos indivduos em grupos ou categorias sociais dadas, so entendidos como devendo, numa sociedade democrtica, afirmar-se sem restries na arena poltico-social, com a qualificao de que tal afirmao deveria dar233

se, naturalmente, em termos igualitrios no que se refere aos diferentes grupos. Tipicamente, o substrato em que se sustenta essa perspectiva envolve como premissa a ideia de uma sociedade em que coletividades parciais constitudas em torno de fatores adscritcios (grupos raciais ou tnicos, por exemplo) se encontram em posio de inferioridade diante de outros grupos da mesma natureza (indgenas e colonizadores, brancos e negros numa sociedade racista), sendo objeto de discriminao, explorao etc. Em contraposio a tal situao negativa, contempla-se ento a situao alternativa na qual os grupos inferiorizados, atravs de um processo de mobilizao e luta, se afirmam como tal (ou seja, como grupos caracterizados por atributos adscritcios) nas relaes mantidas com os grupos dominantes, estabelecendo com eles relaes caracterizadas por paridade ou igualdade entre as prprias coletividades envolvidas. E teramos como resultado certa condio que se poderia talvez pretender associar com a ideia de pluralismo. Ora, provavelmente inevitvel e imperioso que, naquelas situaes em que relaes de desigualdade e dominao se acham em vigor, ocorra o enfrentamento, em nome dos ideais de autonomia e igualdade, entre categorias fundadas em critrios adscritcios. Pois em tais situaes em parte importante como consequncia da dominao mesma e da salincia e visibilidade que ela assegura para os traos adscritcios a definio da prpria identidade pessoal dos indivduos tender a dar-se mediante a referncia incluso em cada um dos grupos desiguais e ao menos latentemente hostis. Da no se segue, porm, que aquele enfrentamento, quer na forma correspondente ao momento de mobilizao e luta aberta, quer na forma acomodada ou estvel que supostamente a sucederia, deva ser erigido em meta a ser alcanada, ou tomado como realizao satisfatria ou adequada dos ideais de liberdade e democracia. No parece caber dvida de que o que se deveria esperar da realizao plena de tais ideais no uma espcie de confrontao de potncias coletivas construdas em torno de critrios adscritcios tais como raa ou peculiaridades tnicas pois a pura e simples segregao provavelmente a melhor maneira de realizar essa meta, em analogia com o que se d no plano das relaes entre os estados nacionais contemporneos. O que caberia esperar antes a eliminao da relevncia social de todo e qualquer critrio desse tipo enquanto fator capaz de condicionar seja l como for o intercurso social. Em outras palavras: os vnculos entre a identidade individual e as identidades sociais de qualquer
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natureza, com seu inevitvel apelo a algum elemento de adscrio, so um obstculo sociedade plenamente aberta e democrtica exceto na medida em que a referncia a eles venha a representar um passo necessrio no processo de buscar a eliminao final de sua relevncia social (especialmente em sua ligao com relaes de domnio e subordinao) e a mais ampla afirmao possvel de escolhas que sero, em ltima anlise, individuais. E preciso destacar as diferenas que o grau maior ou menor de adscrio envolvido nos fatores em jogo acarreta quanto definio da situao e quanto ao condicionamento exercido sobre as perspectivas desse processo de liberao: se possvel imaginar a sociedade sem classes implantando-se como decorrncia da luta de classes (em correspondncia com o menor ingrediente de adscrio presente nas identidades coletivas definidas em funo da diviso do trabalho social), preciso ponderar que a eventual luta de raas dever necessariamente ser seguida pelo convvio (igualitrio, no melhor dos casos, mas dificilmente harmonioso e fraterno) das raas que tenham lutado, se exclumos a hiptese absurda e racista de eliminao de qualquer delas. Ponderaes anlogas se aplicam, claro, s relaes entre grupos tnicos diversos. Tudo isso desgua em que o pluralismo a ser defendido , naturalmente, aquele no qual a ligao dos indivduos com grupos sociais variados seja a expresso de decises tomadas voluntariamente por eles em funo de seus objetivos livremente escolhidos em mltiplas reas de atividade e interao vale dizer, em que as coletividades ou os grupos sociais relevantes venham a representar apenas associaes voluntrias e em princpio necessariamente provisrias e cambiantes (ainda que possam durar muito) de indivduos livres. Por contraste, no corresponde ao ideal pluralista a situao em que a existncia dos grupos se ligue com a vigncia de mecanismos assimtricos e mais ou menos violentos de estigmatizao dos indivduos e de restrio de suas oportunidades de escolha no que diz respeito a coisas como o que fazer, com quem interagir (desde o plano do mero intercmbio econmico at o do convvio amoroso) e, consequentemente, como construir-se, ou o que fazer de si mesmo. A clara e fundamental implicao a contida a de que, bem ponderado, o ideal de autonomia envolve, no limite, a exigncia de que a esfera da vontade livre e da deliberao reflexiva se expanda at o prprio plano da definio da identidade pessoal. Naturalmente, aquilo que socialmente dado, como consequncia da imerso dos indivduos em coletividades de diferentes
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tipos, a matria-prima indispensvel desse processo de auto-escolha ou autoconstruo reflexiva. Mas qualquer esforo de produo artificial ou deliberada de identidades coletivas deve ser visto com suspeita, tanto mais se se baseia em critrios rigidamente adscritcios a menos, repita-se, que se constitua em instrumento na prpria luta contra fundamentos adscritcios de dominao, caso em que dever conter um importante elemento de autocrtica e visar claramente, em ltima anlise, eliminao da relevncia social dos atributos ou caractersticas de natureza adscritcia envolvidos5. III Alguns desdobramentos dessa perspectiva geral sobre os temas que aqui interessam mais diretamente podem ser apontados atravs do exame de certa ambivalncia fundamental da prpria noo de cidadania (vista como categoria crucial em conexo com a questo dos direitos) tal como circula na literatura sociocientfica e de filosofia poltica. Essa ambivalncia pode ser mostrada a partir de um texto de George Armstrong Kelly de alguns anos atrs6. Kelly contrape a dimenso cvica e a dimenso civil da cidadania. A dimenso cvica ligada por ele ideia dos deveres e responsabilidades do cidado, a sua propenso ao comportamento solidrio e observncia das virtudes cvicas, propenso esta que resultaria de sua identificao com a coletividade, ou do fato de que sua prpria identidade pessoal se v marcada fundamente pela insero na coletividade. O exemplo por excelncia da cidadania cvica encontrado na plis clssica, embora o
As sugestes feitas nesta seo me parecem colocar em perspectiva mais adequada certos aspectos cruciais do tema delicado das relaes entre raas no Brasil. Considere-se o contraste entre uma perspectiva inclinada atitude de combativa afirmao da negritude e de denncia intransigente da ideologia oficial de democracia racial, por um lado, e, por outro, uma perspectiva que se incline antes por tornar consequente aquela ideologia, tomando-a pela palavra, por assim dizer, e procurando tornar efetivamente irrelevantes as caractersticas raciais das pessoas. Ainda que seja possvel apontar um componente de mascaramento e mistificao na ideologia da democracia racial, no se pode negar que ela descreve uma meta claramente prefervel da hostilidade racial igualitria; no se pode tampouco assimilar simplesmente as condies brasileiras a respeito s dos Estados Unidos e mimetizar as solues americanas. Veja-se O Mito e o Valor da Democracia Racial, neste volume. 6 George A. Kelly, Who Needs a Theory of Citizenship?, Daedalus, outono de 1979, pp. 37-54 (v. 108, n. 4 dos Proceedings of the American Academy of Arts and Sciences).
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estado-nao moderno trate de mobilizar em seu favor o mesmo tipo de sentimento e disposio por parte de seus prprios cidados. Em contraste, a dimenso civil da cidadania posta em correspondncia com a busca moderna de afirmao dos direitos dos membros individuais da coletividade, que estaria igualmente presente (como fica bem claro na clebre anlise de T. H. Marshall da realizao sucessiva de diferentes tipos de direitos) tanto no momento da afirmao dos direitos civis quanto nos momentos em que ocorre a afirmao dos direitos polticos e dos direitos sociais. O ponto a destacar que os contedos que impregnam a ideia de cidadania oscilam marcadamente em seu carter segundo se adote a perspectiva de cada uma daquelas duas dimenses pois os valores que cada uma delas expressa tendem a negar os da outra. Por um lado, evidentemente impossvel deixar de resgatar, a propsito da noo de cidadania, a perspectiva em que cidadania real aquela condio que tem como elemento crucial o elemento correspondente perspectiva moderna do civil (ou liberal) e na qual os membros da coletividade se afirmam por si mesmos ou autonomamente isto , afirmam-se na esfera privada (no mercado), de maneira que no s prescinde do estado, mas que pode at opor-se com eficcia ao estado. Na verdade, este elemento j se acha presente mesmo no mundo clssico (no obstante a idealizao contida na nfase de Kelly no civismo clssico): basta que evoquemos a perspectiva aristotlico-arendtiana em que o cidado da plis se qualifica como tal antes de mais nada por ser um monarca ou tirano na esfera privada ou do oikos, isto , por controlar a famlia e os escravos e estar consequentemente livre para os assuntos pblicos. Seja como for, o que encontramos na literatura dedicada ao tema da cidadania nos dias de hoje que a necessidade de lidar com o caso dos que no podem afirmar-se por si mesmos leva a uma reviravolta na qual a noo reformulada para incluir um inevitvel ingrediente paternalista, ingrediente este inerente prpria ideia de proteo social e dimenso social, como tal, da cidadania. A acepo de cidadania que assim se introduz contraposta concepo autonomista e liberal, e a ideia de proteo ou assistncia nela definida (ou redefinida) como correspondendo a um direito decorrente da insero igualitria na comunidade a algo que se vincula com um status compartilhado, como assinala Marshall, e no com as prestaes e contraprestaes prprias do mercado. Recorre-se a de maneira equvoca
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ao solidarismo das virtudes cvicas tradicionais, e o cidado por excelncia deixa de ser o titular de direitos que so exercitados na atuao privada e que, se necessrio, so afirmados contra o estado (e contra os demais): ele se torna antes aquele que reconhece suas responsabilidades perante a coletividade (em particular perante os membros destitudos da coletividade) e que se dispe a entregar ao estado os recursos e a autoridade necessrios para que possa agir no interesse da coletividade. Naturalmente, aqui se trata sobretudo da assistncia prestada pelo welfare state no atendimento daquilo que se configura como os direitos sociais na cidadania expandida de Marshall. Mas evidente a tenso entre as duas dimenses envolvidas e os valores afirmados por cada uma delas, que aparecem como antivalores na perspectiva alternativa. Assim, se a esfera privada ou do mercado (civil) a esfera da autonomia, ela tambm a esfera do egosmo e dos particularismos; quanto esfera cvica, se a esfera prpria da solidariedade, tem a contraface de ser tambm a esfera da dependncia... E a literatura pertinente, em particular a literatura dedicada ao tema da poltica social (quer no mbito latino-americanano ou fora dele), est longe de colocar com clareza a questo de se e como podero eventualmente conciliar-se as implicaes contraditrias que derivam dos pressupostos contrastantes envolvidos. Da que ela frequentemente se confunda na avaliao de situaes concretas que se prope examinar, e se entregue a denncias de significao equvoca. Darei dois breves exemplos, um extrado da literatura central sobre o assunto e outra da literatura latino-americana. Se tomamos o prprio texto de Kelly antes citado, no qual se elabora a distino entre o cvico e o civil, v-se que, especialmente em conexo com a reivindicao de direitos pelo cidado no welfare state, Kelly fala de cidadania negativa, por contraste com a cidadania positiva ou genuna que seria a das virtudes cvicas do mundo clssico (na verdade, Kelly designa como civil II a reivindicao de direitos de welfare, enquanto civil I indica a busca moderna e liberal de direitos civis e polticos). Isso nitidamente convergente com a denncia da postura de cliente (em contraposio de cidado, supostamente o cidado autntico) que feita, no mesmo contexto, por autores como Habermas, por exemplo7. Ora, observe-se que essa avaliao tambm
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Jurgen Habermas, Legitimation Crisis, Boston, Beacon Press, 1975.

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nitidamente antagnica com respeito nfase no componente igualitrio, consensualista e solidrio que distingue muito da literatura voltada para a dimenso social da cidadania incluindo, notadamente, o prprio ensaio clssico de Marshall citado anteriormente. E bem claro o sentido em que representa um fator de perplexidade o fato de se tratar de associar o universalismo prprio do welfare state institucionalizado, que se desenvolve sob a gide da expanso dos direitos da cidadania, com ideias tais como cliente e clientelismo, tradicionalmente tomadas como expresso inequvoca de condenvel particularismo. Assim como claro o enviesado idealismo contido na viso de um virtuoso cidado autntico que no se orienta por direitos a exigir do estado ou mesmo, se se quiser, por interesses a afirmar diante dele. O segundo exemplo tomado do trabalho do cientista poltico brasileiro Wanderley Guilherme dos Santos, cujo uso da categoria de cidadania regulada para caracterizar certos aspectos supostamente bsicos da poltica social no Brasil, alm de bastante influente, ilustrativo das ambiguidades a serem encontradas em ampla literatura latino-americana voltada para temas afins8. O objetivo visado com o uso daquela expresso inequivocamente o de destacar certo ingrediente autoritrio de manipulao e controle por parte do estado, o que feito por meio da nfase no acoplamento da poltica previdenciria brasileira com a ocorrncia de mecanismos de tipo corporativo. Assim, trata-se de um conceito de cidadania cujas razes se encontram num sistema de estratificao ocupacional (...) definido por norma legal, sistema este no qual a regulamentao das profisses, a carteira profissional e o sindicato pblico so os trs parmetros no interior dos quais passa a definir-se a cidadania9. Um dos principais aspectos destacados a respeito o de que, ao reconhecer o estado brasileiro, com a criao dos institutos de aposentadoria e penses na dcada de 193O, alguns dos princpios que informavam o sistema (...), como por exemplo a vinculao dos benefcios s contribuies passadas, e ao admitir tratamento diferenciado em termos de salrios, de acordo com a categoria profissional, consagrou-se na prtica a desigualdade dos benefcios previdencirios dispensados aos cidados
Veja-se Wanderley Guilherme dos Santos, Cidadania e Justia, Rio de Janeiro, Editora Campus, 1979, pp. 74 e seguintes. 9 Ibid., pp. 75 e 76.
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estratificados em categorias profissionais10. Ora, note-se que o mecanismo ocupacionalmente estratificante destacado por Santos corresponde claramente categoria do seguro social, onde os benefcios so proporcionais contribuio paga pelo segurado, o que redunda em privilegiar os recursos que este capaz de mobilizar por si mesmo, ou seja, no mercado. O ponto geral a ser salientado a respeito o da clara contradio que assim transparece na denncia contida na categoria de cidadania regulada: por um lado se pretende, naturalmente, que a cidadania venha a ser no regulada, de maneira a escapar ao autoritarismo patrocinado pelo estado; por outro lado, contudo, critica-se que as disposies instauradas pelo estado simplesmente consagrem diferenas que vm do mercado isto , pede-se mais regulao11... Naturalmente, tais questes remetem a difceis polmicas, como as que se do no confronto entre as perspectivas doutrinrias do contratualismo e do utilitarismo. O que se procura salientar aqui que aquilo que surge, em conexo com a ideia de cidadania, como a tenso entre o elemento consensualista e cvico correspondente insero numa comunidade e o elemento ao menos latentemente conflitual correspondente afirmao autnoma de cada membro individual da coletividade , na verdade, uma tenso que perpassa a prpria poltica como tal, donde o seu carter inarredvel. Pois, em qualquer circunstncia, a vida poltica envolve necessariamente a dialtica permanente entre a afirmao instrumental dos interesses (no limite, dos interesses individuais) e a definio de focos de solidariedade e de identidades coletivas em diferentes escalas (de cujo convvio resulta tambm a definio de interesses coletivos). O grande desafio defrontado no processo poltico moderno pode ser visto como correspondendo justamente busca de conciliao ou compatibilizao de tais tenses por referncia ao padro a um tempo rico e ambguo representado pelo ideal expandido de cidadania, de forma a atender demanda contraditria de que esta seja tanto um foco de convivncia

Ibid., p.77. Veja-se Cidadania Democrtica, Corporativismo e Poltica Social no Brasil, captulo 12 do presente volume, para a discusso mais detida do trabalho de Santos e de exemplos afins no trabalho de autores como James Malloy, Ernesto Isuani e Snia M. F. Teixeira.
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igualitria e solidria dos agentes sociais quanto uma arena para a afirmao autnoma de objetivos ou interesses de qualquer natureza12. IV Se nos voltamos para o tema que constitui a referncia principal de nosso seminrio, a indagao a de se e como a perspectiva esboada ajudar a situar os problemas postos pela questo da cidadania no quadro ps-socialista, definido este ltimo tanto pela derrocada do socialismo na Unio Sovitica e no Leste europeu quanto pelas dificuldades experimentadas pela social-democracia e o welfare state nos pases ocidentais de capitalismo avanado. Do ponto de vista das discusses tericas deflagradas em tal quadro, a grande novidade a retomada e o intenso reexame do conceito de sociedade civil. Naturalmente, a apropriada avaliao da contribuio que eventualmente representa o recurso a tal conceito demandaria um investimento muito maior do que o que possvel aqui. Mas cabe examinlo brevemente em confronto com a perspectiva sugerida acima. Sem dvida, no h por que objetar a que o conceito de sociedade civil seja utilizado para designar, em linguagem um tanto frouxa, certa esfera ou dimenso da topografia sociopoltica geral. Mas sim parece problemtico pretender fazer dele (de acordo com a proposta central, por exemplo, de importante trabalho recente de Cohen e Arato)13 o ponto decisivo de uma teorizao nova referida fundamentalmente incluso da sociedade civil ao lado do estado e do mercado e pretender atribuir esfera assim designada uma singularidade que se distinguiria pela operao de princpios especficos e permitiria contrap-la com nitidez s duas outras esferas. Entendida dessa forma, o recurso noo de sociedade civil me parece representar antes um fator de confuso do que um benefcio.

Um primeiro aspecto, naturalmente, tem a ver com a questo de parcimnia cientfica. Se o espao de problemas relevantes puder ser apropriadamente mapeado por referncia dicotomia mercado-estado e ao jogo entre os dois, no haver razo para multiplicar as categorias, complicar a linguagem e eventualmente produzir a confuso mencionada. A sugesto aqui feita de expanso do alcance da noo de mercado tem como clara implicao precisamente a de torn-la capaz de recobrir o espao que corresponderia sociedade civil. Ela atenderia melhor, assim, recomendao de parcimnia. Mas a regra da parcimnia no poderia aplicar-se, certamente, ao preo da acuidade analtica. Ao contrrio, ela s se justifica na suposio de que sua aplicao vai redundar em maior acuidade analtica, com a apreenso mais aguda e profunda (e que por isso pode ser mais parcimoniosa) dos problemas envolvidos. E neste terreno decisivo que a utilizao teoricamente ambiciosa da categoria da sociedade civil perde o jogo. Pois o objetivo de recortar e definir o lugar especfico da sociedade civil no apenas se frustra, como tambm o esforo por alcan-lo dilui a crucial dialtica entre os aspectos de solidariedade e interesses, consenso e conflito, comunidade e sociedade que foram anteriormente destacados como perpassando os diferentes planos ou esferas da sociedade e permitindo a definio analtica da prpria ideia de poltica, com consequncias fecundas. As dificuldades com que depara tal esforo se mostram, por exemplo, quando aproximamos a sociedade civil do contraste acima examinado entre o civil e o cvico. Se tomamos o exemplo do volume citado de Cohen e Arato, a inteno de muito do que a se prope na verdade ressaltar, em conexo com a ideia de sociedade civil, o papel desempenhado por aspectos de identidade e correlatos, aspectos estes que se mostram claramente afins ao espao do solidrio e do cvico. Mas impossvel pretender excluir a operao dos interesses do mbito da sociedade civil: considere-se o sentido da expresso em Hegel, sua afinidade bvia com o civil de Kelly, apto a degenerar em clientelismo e particularismo e considere-se sobretudo o fato de que um aspecto central da sociedade civil no trabalho de Cohen e Arato (como, em geral, na literatura recente dedicada quela categoria) corresponde aos movimentos sociais que atuam estrategicamente na busca de objetivos prprios e contra a resistncia de outros atores... Se o espao da sociedade civil se mostra, assim, povoado
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Veja-se Fbio W. Reis, Solidariedade, Interesses e Desenvolvimento Poltico, neste volume. 13 Jean Cohen e Andrew Arato, Civil Society and Political Theory, Cambridge, Mass.,The MIT Press, 1992. Trata-se de uma explcita e ambiciosa tentativa de reestrututrao terica e doutrinria na perspectiva da crise do socialismo e do welfare state, que se vale extensamente do trabalho de Habermas.

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pelos interesses, d-se a contrapartida de que a pretenso de despojar o mercado, mesmo no sentido mais estrito ou convencional do termo, dos elementos de solidariedade e civismo, que supem a comunidade e portanto a identidade, seria deixar escapar algo essencial, tornando o mercado equivalente interao virtualmente beligerante. O status equvoco dos movimentos sociais nesse contexto merece breve elaborao. sugestivo observar, por exemplo, que Alan Wolfe, outro autor devoto da sociedade civil, dirige feroz crtica, em volume tambm recente, s concepes prprias da corrente pluralista da cincia social norte-americana, na qual se destaca e valoriza, na linha de Durkheim, o papel dos grupos de interesse. Wolfe ressalta que o interest-group liberalism, como o chamou Lowi, na verdade muda as regras morais da sociedade liberal:
Os grupos de interesse (...) no tm seno interesses. Os indivduos podem criar laos de lealdade e de obrigao pessoal, mas no os grupos. Os indivduos estabelecem contratos; os grupos s podem ser concebidos como formando alianas. possvel (...) para os indivduos desenvolver um eu social colocando-se na posio dos outros, mas os grupos cometem suicdio institucional se procuram agir dessa forma. Uma sociedade de indivduos parece possvel, pois os indivduos so capazes de exibir conscincia coletiva; uma sociedade de grupos de interesse parece impossvel, pois os grupos no conhecem culpa. Numa palavra, os indivduos, por serem sociais, podem ter obrigaes morais, enquanto os grupos, por serem organizaes, no podem14.

supostamente organizado dos grupos de interesse. Contudo, mesmo se deixamos de lado a dificuldade correspondente ao dilema posto pela necessidade de organizao para garantir a realizao adequada dos objetivos do movimento (pondere-se, por exemplo, o caso do movimento verde na Alemanha), no h por que presumir que esse trao de mobilizao espontnea e efervescente represente por si mesmo um ambiente mais propenso a induzir a considerao isenta, universalisticamente orientada ou eticamente atenta dos objetivos do movimento ou grupo (ou seja, a induzir uma disposio distinta da orientao em princpio estreita e eventualmente fantica referida aos interesses): a suposio oposta provavelmente mais justificada. Alm disso, qual a relao do tema dos movimentos sociais com a questo da adscrio, da qual nos ocupamos acima? Naturalmente, se os movimentos sociais so entendidos apenas como focos de solidariedade aos quais os indivduos aderem deliberada ou voluntariamente (e portanto de maneira necessariamente passageira e fugaz, em maior ou menor medida), ento a sociedade civil por eles composta se torna, tambm por este aspecto, anloga ao mercado poltico. E parecem bem bvias as dificuldades de se pretender fazer, a respeito, a defesa de princpios de adscrio. No h como escapar, assim, a uma dupla constatao. Por um lado, do ponto de vista do ideal normativo, o que se quer no a sociedade caracterizada pela efuso psicolgica coletiva e pela fuso correspondente ao consenso e harmonia a toda prova, mas antes a sociedade em que a regulao da convivncia seja compatvel com a afirmao da autonomia individual e dos interesses mltiplos e a ocorrncia do dissenso correspondente, num clima geral que ser antes o de tolerncia pragmaticamente orientada do que o de afirmao tendencialmente fervente de identidades coletivas. Nessa sociedade, o problema da identidade estar ele prprio, na verdade, remetido tanto quanto possvel ao plano de decises individuais tomadas de maneira reflexiva plano este no qual, naturalmente, o indivduo autnomo poder, quando lhe aprouver, optar pela busca do calor da amizade, do amor e de variadas formas de fuso com outros em associaes e entidades coletivas variadas. Analiticamente, por outro lado, impe-se reconhecer que so a tenso ubqua e a variedade de equilbrios entre a afirmao de si e a convergncia solidria que fazem o jogo estratgico da poltica, o qual est presente em qualquer nvel, no das interaes estritamente econmicas e nas mobilizaes da sociedade civil
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Ora, surge naturalmente a pergunta de se caberia fazer avaliaes anlogas com respeito aos movimentos sociais. Se se considera o carter estratgico desses movimentos e sua busca de afirmao de objetivos prprios contra as disposies de outros atores, bastante claro que eles compartilham em alguma medida com os grupos de interesse o carter de particularismo tendencialmente atico que Wolfe destaca. Por certo, as anlises correntes dos movimentos sociais (e sem dvida os seus apologistas) costumam dar nfase a suas caractersticas de espontaneidade, mobilizao e efervescncia, aspecto pelo qual se contraporiam ao carter
14 Alan Wolfe, Whose Keeper? Social Science and Moral Obligation, Los Angeles, University of California Press, p. 117; traduo de FWR.

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no menos do que no plano poltico-institucional ou do estado. Temos, nessa tica, no apenas a possibilidade de fazer uso mais parcimonioso de nossas categorias, mas tambm a de entender melhor o que se passa e de formular ideais menos passveis de confuses perigosas. Se nos voltamos para o contexto concreto do ps-socialismo, a perspectiva analtica e doutrinria assim alcanada se traduz em certa maneira especfica de avaliar o significado e as implicaes da derrocada do socialismo quando posto em correspondncia com a trajetria das democracias capitalistas do Ocidente. Se a grande lio a ser extrada do colapso do socialismo , como vimos, a do penoso erro envolvido na pretenso de construir uma cidadania democrtica socialista prescindindo inteiramente do mercado e do princpio do mercado (caso em que no cabe esperar o florescimento das solidariedades autnomas da sociedade civil seno contra a ordem estabelecida), a experincia dos pases capitalistas avanados e de tradio liberal-democrtica deixa claro que a construo de uma cidadania democrtica no mbito do capitalismo no pode, por seu turno, prescindir do estado. E no apenas porque a expanso do estado um correlato inevitvel da implantao do assistencialismo e da proteo social que compem a face social da cidadania, na acepo de Marshall. Mais que isso, o recurso ao estado e a criao de uma aparelhagem polticoinstitucional adequadamente complexa e afirmativa condio indispensvel para assegurar que o prprio princpio do mercado possa afirmar-se e estender-se gradualmente em seu componente igualitrio e inconformista e que se possa ter, assim, uma sociedade civil rica e capaz de manifestar-se em sua espontaneidade diversificada. No se trata, portanto, antes de mais nada de conter o estado, mas sim de constru-lo de maneira adequada de maneira, vale dizer, a fazer dele o espao flexvel de expresso institucional da sociedade, com a diversidade dos interesses individuais e dos focos particulares de solidariedade e de identidade coletiva (no melhor dos casos, voluntrios, instveis e cambiantes) que a comporo.

TERCEIRA PARTE TEMAS BRASILEIROS

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BRASIL: ESTADO E SOCIEDADE EM PERSPECTIVA 1 I Procuramos, em captulo anterior, indicar como se poderia reorientar a discusso do tema do desenvolvimento poltico de maneira a compatibilizar preocupaes analticas e normativas2. Nosso objetivo agora o de aplicar a perspectiva ali elaborada ao exame de certos aspectos da evoluo sociopoltica brasileira. Como se ver, esse exame nos leva crtica de algumas tentativas de diagnosticar o processo brasileiro, as quais se caracterizam pelo recurso a categorias que salientam traos a serem tomados como relativamente idiossincrsicos e envolvem, de certa forma, a renncia a recorrer a um marco terico mais amplo que procurasse apreender a lgica do processo de desenvolvimento e pudesse pretender esclarecer as peculiaridades da evoluo brasileira como a consequncia de uma conjuno particular de variveis ou fatores bsicos que estariam geralmente em jogo naquele processo. Ressalte-se que, no que se refere especificamente discusso do caso brasileiro, o que segue est longe de ser sobretudo um esforo de apresentar dados novos. Com algumas excees, estaremos lidando com fatos e proposies bastante conhecidos, prendendo-se o interesse que possa ter nossa discusso antes interpretao proposta e a suas possveis consequncias para o melhor entendimento da realidade poltica brasileira. A caracterizao feita no captulo 5 do estdio pr-ideolgico (ou tradicional) de desenvolvimento poltico se situa no quadro definido pela emergncia do estado-nao moderno como forma de organizao poltica. Do ponto de vista de sua relevncia direta para os problemas polticos contemporneos, existem boas razes para assim limitar o campo da discusso. No obstante, bastante claro que isso redunda em deixar de lado a maior parte da histria humana, e poderemos talvez aprimorar a compreenso do que caberia designar como a fase pr-ideolgica da evoluo poltica brasileira sem falar, de maneira geral, do desenvolvimento do estado-nao na poca moderna se nos dispusermos a
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ampliar por um momento os horizontes e a observar a poltica tradicional de uma perspectiva mais abrangente, a partir da qual este rtulo surge como gigantesca categoria residual. Tomemos os dois aspectos bsicos da expanso da solidariedade territorial e do mercado poltico, isto , os que tm a ver com a institucionalizao do poder, em suas dimenses ecolgica e de presena governamental, e os que se referem eliminao de focos particulares e adscritcios (no-voluntrios) de aglutinao e diferenciao dos indivduos. Se observamos as maneiras pelas quais esses dois aspectos se relacionam no desenvolvimento das formas de organizao de coletividades territoriais at os nossos dias apesar dos riscos inerentes a essa espcie de exerccio , alguns indcios disponveis sugerem um padro que seramos tentados a designar como circular: a partir de uma condio em que se realizam em certa medida, na ausncia de impulso significativo centralizao governamental, os requisitos do mercado poltico que tm a ver com a igualdade e com a irrelevncia de princpios adscritcios, pareceria ocorrer uma evoluo na qual, num primeiro momento, as foras que levam centralizao e integrao territorial criariam obstculos igualdade e intensificariam o vigor de princpios adscritcios de diferenciao e estratificao, produzindo, contudo, em momento posterior de sua atualizao, um renovado impulso igualitrio e antiadscritcio, como condio para o prprio florescimento de formas de organizao poltica de maior escala. Sem dvida, esse enunciado fatalmente evocar concepes tais como a viso marxista de um comunismo primitivo a ser recuperado em forma superior atravs do movimento dialtico da histria humana. Contudo, para aqueles a quem possam repugnar generalizaes grandiosas desse tipo, observemos que os indcios em que nos estribamos para sugerir o padro esboado, algumas implicaes dos quais podem ser teis compreenso de certos aspectos da evoluo poltica brasileira, correspondem a verificaes de estudos feitos na melhor tradio de empirismo e rigor acadmico. bastante conhecida a tese, proposta por Barrington Moore, de que o processo de modernizao resulta da combinao, a partir do sculo XV, de dois subprocessos que no se acham universalmente vinculados: a criao
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Trabalho originalmente publicado em Cadernos DCP, no. 2, dezembro de 1974. Aparece aqui com pequenos cortes e adaptaes. 2 Solidariedade, Interesses e Desenvolvimento Poltico, captulo 5 do presente volume.

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de governos centrais fortes e a extenso das relaes de mercado3. Apesar de que no se possa dizer, com observa o prprio Moore, que as relaes de mercado estejam completamente ausentes das formaes sociais anteriores deflagrao do processo de modernizao, sua intensa penetrao de todos os setores da estrutura social claramente um trao mais distintivo desse processo do que a existncia de governos centrais fortes, proposio esta que se sustenta pela simples referncia ao caso das chamadas burocracias agrrias4. A extensa vigncia do princpio do mercado e das relaes de mercado, com suas implicaes para os prprios fundamentos da vida social, certamente um ponto consensual na caracterizao do processo de modernizao, e a citao abaixo, que pode ser estendida a processos paralelos na esfera no-econmica, representa um lugar comum da literatura pertinente:
Uma das proposies geralmente aceitas como vlidas pelos economistas, pelo menos desde Adam Smith, a de que o desenvolvimento econmico (...) est associado a um grau crescente de diviso do trabalho. Isso significa que o progresso econmico tende a levar gradualmente ao predomnio da especificidade das tarefas produtivas realizadas. Simultaneamente com o incremento do nmero e da variedade de funes altamente especficas se d certa democratizao ou universalizao dos processos econmicos, j que o fato de uma atividade produtiva requerer habilidades intelectuais ou manuais especializadas acarreta que ela s possa ser executada adequadamente por algum que possua tais habilidades. A competio por tais posies se torna, em consequncia, aberta a todos os que detenham certas qualificaes objetivamente definveis, em vez de se limitar queles que ocupem determinadas posies ou status na sociedade. Mas essa forma de preenchimento dos cargos produtivos, em vez de seu preenchimento em funo das posies sociais tradicionais ou dos laos familiares dos membros da sociedade, pode ser considerada como um aspecto significativo do processo que resulta em regular as relaes econmicas com base no
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desempenho antes que em caractersticas adscritcias, o que, sob o rtulo de individualismo, se afirma ser uma caracterstica tpica das economias industriais modernas5.

Tendo isso em mente, o ponto que procuramos estabelecer com respeito ao padro anteriormente mencionado se torna claro quando nos voltamos para certas constataes de um estudo de Stanley H. Udy6. O estudo trata das formas de organizao do trabalho entre povos noindustriais, e seus dados, tomados dos Human Relations Area Files, de New Haven, referem-se a 150 sociedades no-industriais. Se bem que seja impossvel reproduzir aqui a complexidade das verificaes e dos argumentos de Udy, a contribuio principal do estudo pode ser resumida em dois conjuntos de observaes. 1. Os traos organizacionais geralmente considerados como caractersticos das sociedades industriais e modernas, sinteticamente formulados na passagem de Hoselitz acima citada, no constituem, de acordo com os resultados obtidos por Udy, uma peculiaridade de tais sociedades. Ao contrrio, so tambm caractersticos, de maneira consistente com as necessidades do sistema produtivo, de um dos tipos de sociedade no-industrial distinguidos por Udy. Diferentemente do que se poderia esperar sob certa luz, porm, tal tipo corresponde s sociedades tribais cujos sistemas produtivos so mais primitivos, no contando com agricultura sedentria, e cujas formas de organizao poltica poderiam ser consideradas mais atrasadas de certo ponto de vista, pois desconhecem o governo centralizado. Segundo Udy, as formas de organizao do trabalho que prevalecem nessas sociedades tendem a caracterizar-se por traos tais como especificidade quanto diviso do trabalho, nfase no desempenho em vez de em qualidades adscritcias e predomnio de critrios territoriais para o recrutamento (com a admisso s unidades produtivas sendo garantida a quem quer que esteja convenientemente presente e fisicamente qualificado, independentemente de vnculos sociais)7, o qual assume formas especificamente contratuais e voluntrias.
5 Bert F. Hoselitz, Sociological Aspects of Economic Growth, Glencoe, Illinois, The Free Press, 1960, p. 35. 6 Stanley H. Udy, Jr., Organization of Work, New Haven, Human Relations Area Files Press, 1959. 7 Ibid., p. 46.

Barrington Moore, Jr., Social Origins of Dictatorship and Democracy: Lord and Peasant in the Making of the Modern World, Boston, Beacon Press, 1966. 4 A principal referncia bibliogrfica a respeito, que retoma a discusso do conceito a partir de sua formulao, em Marx, em termos do modo asitico de produo, Karl A. Wittfogel, Oriental Despotism: A Comparative Study of Total Power, New Haven, Yale University Press, 1957. Veja-se tambm S. N. Eisenstadt, The Political Systems of Empires, Nova York, The Free Press, 1962.

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2. De maneira diversa, as sociedades de tipo campons, que se caracterizam pela existncia tanto de governo centralizado quanto de agricultura sedentria, so as que exibem formas de organizao do trabalho tipicamente no-modernas, as quais se distinguem por traos tais como ausncia de especificidade na diviso do trabalho, nfase em qualidades adscritas e predomnio de critrios sociais para o recrutamento, que pode ser familial, quando a obrigao de participar se baseia em status de parentesco, ou custodial, quando se baseia em relaes de poder, com o pessoal sendo retirado de grupos definidos em termos predominantemente polticos. Segundo Udy, isso se deve ao fato de que a existncia de governo centralizado tende a estar associada com maior grau de concentrao dos recursos disponveis e formas mais rgidas de estratificao social geral. O declnio da eficincia que presumivelmente resulta da tendncia ao predomnio de tais formas sobre os anteriores pode ser assimilado devido a que ele se faz acompanhar, com a prtica da agricultura sedentria, por condies que reduzem a importncia marginal de atividades econmicas de xito aleatrio, que so aquelas em relao s quais o problema da utilizao tima dos recursos materiais e humanos se coloca com agudeza8. A elaborao que faz o prprio Udy de seus resultados ressalta o paradoxo que eles situam relativamente ao desenvolvimento industrial dos atuais pases subdesenvolvidos, que so predominantemente da variedade camponesa: os requisitos do industrialismo que correspondem esfera poltica, os quais incluiriam governo centralizado e concentrao de recursos para tornar possvel a capitalizao, seriam de molde a levar a formas de organizao econmica que no apresentam afinidade com o industrialismo; em outros termos, a fim de que se desenvolva a organizao contratual do tipo prprio da indstria, deveriam estar presentes condies que por si mesmas tendem, diversamente, a produzir formas custodiais9. Seja qual for a significao dessa proposio, ou sua relevncia para os problemas do desenvolvimento econmico e industrial, do ponto de vista do desenvolvimento poltico, concebido como a expanso do mercado poltico, as verificaes de Udy lanam luz nova sobre as relaes entre as diferentes dimenses envolvidas nessa concepo, especialmente as que se do entre a ideia da emergncia de um foco de
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integrao e de solidariedade territorial de larga escala contida na noo de institucionalizao do poder e os ingredientes igualitrios da noo de institucionalizao da autoridade. Mais particularmente, elas corroboram a proposio de que o alargamento do mbito ou alcance da solidariedade poltica em outros termos, o avano na direo do estabelecimento do mercado poltico sobre unidades territoriais amplas passa necessariamente atravs de um estdio no qual prevalecem foras antimercado ou, na expresso de Udy, custodiais. Os dados de Udy so de natureza etnolgica, sendo revelador observar que sua definio de governo centralizado, um dos ingredientes bsicos da condio paradoxal descrita, refere-se existncia de um grupo capaz de monopolizar o uso legtimo da fora em qualquer coletividade que contenha mais de 1500 pessoas10. As sociedades que surgem como provveis objetos de ateno se se discute a poltica tradicional em perspectiva diversa da do etnlogo so claramente muito mais complexas, e cabe indagar sobre o interesse de se recorrer proposio acima se se trata de aprender as caractersticas e os processos prprios de tais sociedades. Como seria possvel, por exemplo, acomodar a nfase em ingredientes custodiais com a distino de Max Weber entre o patrimonialismo e o feudalismo como as duas variantes principais da dominao tradicional? No que diz respeito ao patrimonialismo, a concepo do governo patrimonial como uma extenso da famlia do soberano, na qual a relao entre este ltimo e seus funcionrios permanece sobre a base de autoridade paterna e dependncia filial11, apresenta suficiente afinidade com a condio custodial de que fala Udy para dispensar-nos de maiores elucubraes. Mas o elemento contratual que est presente no feudalismo, propiciando mesmo o critrio para distingui-lo do patrimonialismo, pareceria opor-se concepo, que as constataes de Udy tenderiam a corroborar, da poltica tradicional como um estdio antimercado no processo de expanso do mercado poltico. Contudo, alm do fato de que as estruturas polticas que correspondem aos dois termos, como observa Reinhard Bendix12, tendem a mesclar-se imperceptivelmente, tornando-se
Ibid., p. 64. Cf. Reinhard Bendix, Max Weber: An Intellectual Portrait, Nova York, Doubleday, 1962, p. 360. 12 Ibid., p. 360.
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Ibid., captulo 4, especialmente pp. 56-7 e 70. Ibid., p. 70.

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com frequncia problemtico diferenci-las quando se deixa o nvel abstrato em que se estabelece a distino entre elas, dificilmente seria necessrio salientar o carter custodial da estrutura feudal to logo o foco de observao se desloque das relaes entre o prncipe e os bares, na expresso de Maquiavel, para os diversos elementos de rigidez que permeiam a rede de relaes feudais. Nessa perspectiva, cabe fazer duas observaes com respeito concepo de Barrington Moore acima exposta, segundo a qual o processo de modernizao surge como a combinao da criao de governos centrais fortes e da expanso das relaes de mercado. A primeira tem a ver com o elemento contratual prprio do feudalismo e com a objeo que esse elemento pareceria justificar proposio central aqui formulada: a nfase de Moore na expanso das relaes de mercado, na medida em que se aplica ao processo europeu de modernizao que se desencadeia a partir de um passado feudal e Moore parece claramente ter em mente sobretudo o caso clssico de modernizao tal como ocorre no ocidente europeu , dirige-se precisamente eliminao dos ingredientes custodiais inerentes estrutura feudal. Mas o ponto principal que pretendemos assinalar o de que a ideia da combinao dos dois processos deve ser apreciada contra o pano de fundo da atuao secular, nos casos a que a concepo de Moore parece aplicar-se mais diretamente, de foras que, se representavam restries operao do princpio do mercado, ao mesmo tempo tornaram possvel a emergncia de comunidades lingusticas e culturais de larga escala e de pelo menos uma forma precria de integrao poltica, frequentemente em bases dinsticas. Em outros termos, o fato de que devamos ter a combinao dos dois processos como requisito da modernizao no significa que tais processos devam dar-se de maneira simultnea. Se observamos a experincia de construo do moderno estado-nao que tem lugar na Europa ocidental, a efetiva simultaneidade do fortalecimento de governos centrais contra as foras centrfugas do feudalismo, por um lado, e da expanso das relaes de mercado, por outro, mostra-se baseada em desenvolvimentos anteriores nos quais os ingredientes custodiais prprios do feudalismo exerciam claro predomnio, desenvolvimentos este que respondem por certo grau de integrao previamente ao desencadeamento do processo de modernizao. Noutros casos em que uma tradio de centralizao burocrtica pode haver assegurado precoce integrao
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territorial, como ocorre nas burocracias agrrias, a criao de um estadonao moderno provavelmente envolver sobretudo o problema de estender as relaes de mercado antes que o de criar um governo central forte13. Finalmente, em ainda outros casos, tais como os que correspondem fundao de novas sociedades como consequncia da expanso colonial das potncias europias, o processo de construo nacional e de edificao do estado pode requerer formas ainda distintas de se combinarem e ordenarem os ingredientes de poder e de mercado que estaro necessariamente presentes nele. aqui que este argumento se torna diretamente relevante para a discusso da poltica tradicional no Brasil. II Um debate recorrente entre historiadores e cientistas sociais brasileiros gira em torno do diagnstico adequado da estrutura social e poltica que se estabelece no Brasil nos primrdios da colonizao, bem como das consequncias de sua evoluo posterior para a conformao da realidade poltica brasileira de nossos dias. A forma mais geral que costuma assumir esse debate, o qual foi reaberto por Simon Schwartzman anos atrs14, a do primado do estado sobre a sociedade, ou vice-versa, na evoluo histrica do pas. Como sugerido por Schwartzman, Nestor Duarte e Raimundo Faoro propiciam talvez as melhores ilustraes das posies com respeito questo15. Duarte, filiando-se a uma tradio de pensamento que inclui numerosos autores, salienta o poder da aristocracia rural e a autonomia dos
Em outros termos, se se decompe a expresso de Moore relativa necessidade de um governo central forte, o problema neste caso, alm da expanso das relaes de mercado, seria antes fortalecer que centralizar. O problema aqui sugerido tem claramente a ver com a distino proposta por diversos autores entre volume de poder e distribuio de poder. Veja-se, por exemplo, Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies, New Haven: Yale University Press, 1968, pp. 143 e seguintes. 14 Simon Schwartzman, Representao e Cooptao Poltica no Brasil, Dados, no. 7, 1970. Veja-se tambm, do mesmo autor, Regional Cleavages and Political Patrimonialism in Brasil, tese de doutorado, Universidade da Califrnia, Berkeley, 1973, publicado em portugus como So Paulo e o Estado Nacional, So Paulo, DIFEL, 1975. 15 Nestor Duarte, A Ordem Privada e a Organizao Poltica Nacional, So Paulo, Cia. Editora Nacional, 1939; Raymundo Faoro, Os Donos do Poder, Porto Alegre, Editora Globo, 1958.
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ncleos privados para sustentar que se atentamos melhor, porm, veremos que o fenmeno a salientar aqui no o dessa descentralizao, mas o da modificao da ndole do prprio poder, que deixa de ser o da funo poltica para ser o da funo privada16. Faoro, por sua vez, nega a significao dos aspectos da estrutura social brasileira destacados por Duarte e outros. Como sintetiza Schwartzman, retira ele da histria de Portugal as origens de um estado centralizado e patrimonial, transportado para o Brasil sob a proteo britnica aps a ocupao de Lisboa por Junot em 1808, e que j se encontrava presente na administrao colonial.17 Como consequncia de tais origens patrimoniais, Faoro v no aparato estatal brasileiro a fortaleza de um estamento burocrtico permanente, apontando sua independncia com respeito estrutura social subjacente. O prprio Schwartzman toma posio ao lado de Faoro. Reformulando o problema em termos de representao (em que o aparato do estado se mostra como expresso de foras sociais autnomas) versus cooptao (em que o estado prevalece sobre as foras sociais), procura ele interpretar toda a evoluo brasileira at os dias atuais em termos do predomnio continuado de tendncias cooptativas, predomnio este que se traduziria no que Schwartzman v como a permanente excluso do estado de So Paulo, a cujo dinamismo econmico se associaria o fato de ser o foco principal de tendncias representativas na esfera poltica, do controle do poder central no pas. Como aspecto algo mais especfico da questo de estado versus sociedade, outra faceta do debate sobre a estrutura social brasileira original refere-se ao grau em que seria possvel falar de feudalismo relativamente histria brasileira. Naturalmente, os autores que sustentam a primazia da ordem privada afirmam tambm a existncia e a relevncia de uma experincia feudal brasileira18, enquanto aqueles que vem o
Duarte, A Ordem Privada, p. 169, citado em Schwartzman, Representao e Cooptao, p. 17. 17 Schwartzman, Representao e Cooptao, p. 17. 18 Alm da obra de Nestor Duarte acima citada, vejam-se, por exemplo, Oliveira Vianna, Instituies Polticas Brasileiras, Rio de Janeiro, Jos Olympio, 1955, e, do mesmo autor, Evoluo do Povo Brasileiro, Rio de Janeiro: Jos Olympio, 1956. Uma discusso que passa em revista as posies com respeito ao problema pode ser encontrada em Antnio Octvio Cintra, A Funo Poltica no Brasil Colonial, Revista Brasileira de Estudos Polticos, no. 18, janeiro de 1965.
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predomnio da aparelhagem do estado tendem a sustentar, nas palavras de Faoro, que nosso feudalismo era apenas uma figura de retrica19 e que os traos em que alguns pretendem ver indcios de feudalismo deveriam ser vistos antes como manifestaes, eventualmente deformadas ou adaptadas, do esprito capitalista que presidiu colonizao do pas e a seu desenvolvimento posterior. O debate sobre feudalismo ou capitalismo aparece j com respeito aos primeiros esforos de colonizao do pas atravs das capitanias hereditrias, estendendo-se para a discusso da natureza das formas de explorao agrria que nele prevaleceram at recentemente, ou mesmo, no que se refere pelo menos s reas rurais mais atrasadas, at os dias atuais. O iniciador do debate foi o historiador Roberto Simonsen, que, opondo-se s proposies de toda uma srie de autores de nomeada (Joo Ribeiro e Pandi Calgeras, entre outros), que afirmavam o carter feudal das capitanias, apontou os traos capitalistas da atividade econmica nelas desenvolvida20. Procurando conciliar concepes como a de Simonsen com a plausibilidade aparente das teses feudais no que se refere a traos tais como a tendncia autrquica das unidades rurais de produo, Incio Rangel interveio no debate para propor a ideia de uma dualidade bsica da economia brasileira, de acordo com a qual esta ltima seria governada, em todos os nveis, por dois tipos de leis que operariam respectivamente nos planos interno e externo das relaes mantidas pelas unidades de produo21. Com respeito especificamente forma tpica de explorao econmica agrria, baseada na escravido at o final do sculo XIX, Rangel sustenta que ela estava sujeita a duas ordens de leis: as do escravismo e as do capitalismo, as quais governavam, respectivamente, suas relaes internas e externas. Essa forma de dualidade estendida por Rangel a todas as fases de evoluo da economia brasileira, ressaltando o autor, com respeito ao latifndio, que no basta dizer que o latifndio uma economia
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Faoro, Os Donos do Poder, p. 65. Roberto Simonsen, Histria Econmica do Brasil, 1500-1820, So Paulo, Cia. Editora Nacional, 1944; Joo Ribeiro, Histria do Brasil, Rio de Janeiro, Livraria So Jos, 1957; Pandi Calgeras, Formao Histrica do Brasil, So Paulo, Cia. Editora Nacional, 1957. Veja-se tambm Vicente Tapajs, Histria Administrativa do Brasil, Rio de Janeiro, DASP, 1956, vol. II. 21 Incio Rangel, Dualidade Bsica da Economia Brasileira, Rio de Janeiro, Instituto Superior de Estudos Brasileiros, 1957, especialmente p. 32.

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mista, feudal-capitalista, mas necessrio compreender que internamente feudal e externamente capitalista22. No obstante, Celso Furtado j havia convincentemente argumentado, anteriormente publicao das teses de Rangel, contra as interpretaes feudais das relaes econmicas que se desenvolvem mesmo internamente ao latifndio escravocrata. A posio de Furtado se baseia na viso do feudalismo como um fenmeno de regresso que traduz o atrofiamento de uma estrutura econmica:
Esse atrofiamento resulta do isolamento a que condenada uma economia, isolamento que se traduz em grande diminuio da produtividade pela impossibilidade em que se encontra a economia de tirar partido da especializao e da diviso do trabalho. Ora, a unidade colonial (...) pode ser apresentada como um caso extremado de especializao econmica. Ao contrrio da unidade feudal, ela vive totalmente voltada para o mercado externo. A suposta similitude est na existncia de pagamentos in natura em uma e outra. Mas ainda aqui existe um total equvoco, pois na unidade colonial os pagamentos a fatores so todos de natureza monetria, devendo-se ter em conta que o pagamento ao escravo aquele que se faz no ato de compra deste. O pagamento corrente ao escravo seria um simples gasto de manuteno que pode ficar implcito na contabilidade (real ou virtual), sem que por isso perca sua natureza monetria23.

manifestao de duradouras tendncias desse tipo24. Por seu turno, a questo capitalismo-feudalismo se mostra, em seu reaparecimento de algum tempo atrs, ainda mais claramente carregada de implicaes para o diagnstico do cenrio brasileiro de nossos dias e mesmo para a ao poltica, tendo sido objeto recentemente de viva disputa entre intelectuais e polticos de esquerda. O cerne de tal disputa, que teve lugar na dcada de 60 e girou em torno da questo agrria no Brasil, foi a crtica dirigida estratgia de amplas alianas contra as sobrevivncias feudais, adotada pelo Partido Comunista Brasileiro, por parte daqueles que viam o feudalismo brasileiro como um mito e se inclinavam posio radical de guerra total ao capitalismo, visto como o nico responsvel pelos males da vida brasileira mesmo em suas formas agrrias25. O que desejamos estabelecer com respeito a tais debates tem a ver com a adequada avaliao das questes neles envolvidas. O arcabouo terico esboado no captulo anterior, associado perspectiva alcanada na discusso das proposies de Moore e Udy, parece-nos fornecer os meios para a apropriada colocao dos problemas. A discusso sobre a primitiva estrutura sociopoltica do Brasil tal como se tem conduzido e as tentativas de derivar dela a chave para o diagnstico do cenrio brasileiro contemporneo surgem a como impondo duas reservas relacionadas. Em
Para algumas interpretaes recentes do processo poltico brasileiro que recorrem, em maior ou menor medida, a essa tradio de pensamento, vejam-se, alm dos trabalhos de Simon Schwartzman anteriormente citados: Philippe C. Schmitter, Interest Conflict and Political Change in Brazil, Stanford, Stanford University Press, 1971; do mesmo autor, The Portugalization of Brazil?, em Alfred Stepan (ed.), Authoritarian Brazil, New Haven, Yale University Press, 1973,; e Riordan Roett, Brazil: Politics in a Patrimonial Society, Boston: Allwyn and Bacon, 1972, onde, pgina 28, tabela 7, rigorosamente todas as datas importantes da histria brasileira so colocada sob o ttulo fases histricas do regime patrimonial. 25 Cf. Palmeira, Latifundium et Capitalisme au Brsil. Particularmente importante nessa verso da questo feudalismo-capitalismo foi o livro de Caio Prado Jnior, A Revoluo Brasileira, So Paulo, Editora Brasiliense, 1966, que, sustentando a inexistncia de sobrevivncias feudais no Brasil (vejam-se especialmente pp. 50 e seguintes), suscitou numerosas reaes. Anteriormente publicao desse livro, diversos artigos do prprio Caio Prado Jnior e de outros autores, publicados sobretudo na Revista Brasiliense, so tambm relevantes; veja-se, por exemplo, Andrew Gunder Frank, A Agricultura Brasileira: Capitalismo e o Mito do Feudalismo, Revista Brasiliense, no. 51, janeiro-fevereiro de 1964. O argumento contra o feudalismo brasileiro pode tambm ser encontrado em Andrew Gunder Frank, Capitalism and Underdevelopment in Latin America, Nova York, Monthly Review Press, 1967.
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Particularmente entre os autores que retomaram mais recentemente as questes envolvidas no debate, em uma ou outra verso do mesmo, a discusso se processa tendo em vista as implicaes das respostas dadas para o panorama brasileiro contemporneo. Assim, a avaliao do significado real do regime estabelecido no pas em 1964 tende naturalmente a ser condicionada pela maneira pela qual se concebem os traos dominantes na evoluo brasileira e suas consequncias em produzir uma tradio poltica de certo tipo. bastante claro, por exemplo, que o carter autoritrio do regime brasileiro atual parece ajustar-se naturalmente interpretao da evoluo sociopoltica do pas que salienta o predomnio de tendncias cooptativas ou patrimoniais, e alguns dos autores que tm procurado diagnostic-lo inclinam-se a no ver nele seno uma nova
Ibid., ambas as citaes da p. 30; sublinhado por Rangel. Celso Furtado, A Economia Brasileira, Rio de Janeiro, Editora A Noite, 1954, pp. 76-7. O debate sobre capitalismo versus feudalismo foi revisado de maneira detida por Moacir Palmeira em Latifundium et Capitalisme au Brsil: Lecture Critique dun Dbat, tese no publicada, Paris, 1971.
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primeiro lugar, observa-se falta de sensibilidade, de parte da maioria dos autores envolvidos nessa discusso, para a peculiaridade dos problemas que se apresentam como tal em diferentes estdios do processo de desenvolvimento poltico. Em segundo lugar, a forma antinmica em que so formuladas as questes (estado ou sociedade, feudalismo ou capitalismo e, com respeito ao Brasil contemporneo em algumas das ramificaes do debate, autoritarismo ou democracia) representa uma via equivocada de acesso aos problemas. Mais concretamente, o problema envolvido na discusso relacionada com estado ou sociedade, patriarcalismo ou estamento burocrtico, prioritariamente um problema de institucionalizao do poder ou de statebuilding, correspondendo basicamente ao primeiro tipo de obstculos ao estabelecimento do mercado poltico que acima salientamos e s condies que associamos ao estdio da poltica tradicional ou pr-ideolgica. O que aqui est em jogo a questo da efetividade da presena da aparelhagem governamental em todos os nveis e regies e sua capacidade de se constituir em centro de decises relevantes para a coletividade como um todo. Pretender, portanto, caracterizar o processo poltico brasileiro em sua evoluo em termos do predomnio originrio e permanente do estado sobre a sociedade, ou vice-versa, representa uma dissociao imprpria desses dois termos e significa perder de vista o fato de que o problema a situado no um mero problema analtico, mas o foco bsico em torno do qual se desenrola o prprio processo poltico no estdio em questo. Por outro lado, caracterizando-se esse estdio precisamente pela precria correspondncia entre a aparelhagem governamental que se pretende erigir em centro efetivo e a coletividade em suas dimenses social e territorial, no de estranhar a plausibilidade que ganham, conforme o ponto de vista em que nos coloquemos, tanto as teses dos que apontam a autonomia dos ncleos privados quanto as teses opostas, que salientam a independncia da aparelhagem do estado. Por seu turno, o problema de autoritarismo ou democracia coloca-se no momento em que o desenrolar do processo de desenvolvimento propicia as condies para a emergncia da poltica ideolgica. Como no caso anterior, tambm aqui a indagao sobre se se trata basicamente ou realmente de autoritarismo ou democracia nas marchas e contramarchas em que o processo poltico se efetua tende a ocultar o fato de que autoritarismo ou democracia resulta ser uma frmula em termos da qual se
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pode descrever o principal problema que o prprio processo envolve nesse estdio. Em termos das categorias apresentadas anteriormente, trata-se aqui, em ltima anlise, da questo da institucionalizao da autoridade, questo esta cuja emergncia traz para o primeiro plano os problemas da igualdade e da legitimidade uma vez que os processos de consolidao territorial do aparato estatal e de mobilizao social tenham sido levados a um ponto suficientemente avanado. Naturalmente, esta uma forma simplificada e tpica ideal de apresentar nossa posio, e algumas qualificaes sero provavelmente necessrias para ajustar tais proposies descrio de qualquer processo real de desenvolvimento poltico. Assim, dizer, como acima o fizemos, que o problema de estado versus sociedade o foco real em torno do qual tem lugar o processo poltico no estdio tradicional ou pr-ideolgico de desenvolvimento no negar que problemas relacionados competio e confrontao de interesses de natureza variada, que no podem ser sempre reduzidos questo da integrao poltica, esto tambm presentes naquele processo: no Brasil do sculo XIX, a agitao relativa abolio da escravatura propicia bvia e dramtica ilustrao. Alm disso, aos autores que estudam os traos da sociedade brasileira tradicional, na colnia e posteriormente, em busca da chave dos problemas brasileiros contemporneos, deve-se evidentemente conceder que os termos em que se coloca e eventualmente se resolve o problema bsico do estdio tradicional so certamente relevantes para as feies que ir assumir o processo poltico no estdio subsequente. Como Barrington Moore demonstrou brilhantemente26, as condies em que se do a emergncia e a consolidao do aparato estatal ou do centro poltico de uma sociedade vo condicionar suas perspectivas de evoluo e restringir ou aumentar as probabilidades de que se desenvolva em uma ou outra direo especfica, seja autoritria, democrtica ou revolucionria. O aspecto principal de nossa objeo, contudo, dirige-se a certo ingrediente das abordagens usualmente adotadas no debate sobre estado e sociedade que leva os autores a procurarem por algo como uma essncia da sociedade e da poltica brasileiras que se teria estabelecido em suas origens e se teria mostrado capaz de sobreviver de maneira antes misteriosa. Desde que dificilmente se poderiam negar as profundas transformaes
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Veja-se Social Origins of Dictatorschip and Democracy.

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experimentadas pela sociedade brasileira tanto ao nvel estrutural quanto ao nvel de sua fachada institucional, tal essncia tem que ser buscada numa fluida e evasiva cultura poltica brasileira ou numa espcie de carter nacional brasileiro. Pelo menos algumas das tentativas de interpretar os rumos recentemente tomados pelo processo poltico brasileiro se formulam efetivamente em tais termos, linha de interpretao esta que conta com a possibilidade de combinar certa temtica do gosto de tericos recentes do processo de desenvolvimento poltico com uma tradio brasileira de pensamento de razes relativamente remotas27. Mas mesmo aquelas interpretaes que recorrem a um vocabulrio distinto e falam, como no caso de Schwartzman, de coisas tais como o carter cooptativo algo peculiar da vida poltica brasileira so redutveis a interpretaes em termos de cultura poltica, reduo que parece inevitvel se devem conciliar-se com as transformaes estruturais e institucionais acima mencionadas. No admira que Schwartzman, a fim de dar conta dos fatos da histria brasileira que ele prprio discute, seja levado a acrescentar a sua distino bsica entre cooptao e representao uma nova distino ente mobilizao e restrio, e a admitir, de maneira que redunda claramente em abandonar a substncia da primeira distino, os casos de cooptao mobilizadora e representao restritiva. Com tal jogo de palavras, at mesmo o perodo de intensos esforos visando a mobilizar politicamente as massas brasileiras que precedeu imediatamente o golpe militar de 1964 pode ser visto como nova manifestao da cooptao ou do patrimonialismo brasileiros da mesma forma que o prprio golpe, cujo objetivo, que foi alcanado, correspondeu claramente a deter o processo de mobilizao28.

Talvez seja desnecessrio acrescentar, quanto objeo s interpretaes que recorrem ideia de cultura poltica, que tal objeo no pretende negar a relevncia de fatores subjetivos ou da psicologia social como tal. O que sustentamos antes que, quando utilizada para a explicao da evoluo poltica de longo prazo ou mesmo secular de um pas, como se d em algumas de suas aplicaes ao caso brasileiro, aquela noo exige que se atribua aos componentes da cultura poltica um grau inaceitvel de permanncia e autonomia relativamente ao substrato estrutural que lhes corresponde. Em vez de levar ao recurso a tais suposies dbias, admitir, como o fizemos, a relevncia da soluo dada aos problemas do estdio tradicional com respeito ao diagnstico das caractersticas exibidas pela poltica ideolgica visa antes a ressaltar o fato de que tanto a configurao particular de foras sociais que permite ao processo de consolidao do estado e de integrao territorial encaminharse em determinado rumo quanto a que resulta do jogo de interesses durante aquele processo no podem seno influenciar as condies em que vir a dar-se a incorporao de novas foras sociais atravs da atualizao plena do processo de mobilizao social. Assim, tais configuraes, qualquer que seja a mescla particular de tenso e compromisso nelas envolvida, inevitavelmente definiro os parmetros iniciais a partir dos quais se desenvolver a poltica ideolgica. Este, parece-nos, o cerne do argumento de Barrington Moore em sua anlise dos trs caminhos que se oferecem ao processo de modernizao poltica, onde a nfase se dirige claramente, observemos de passagem, para variveis estruturais. III

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Veja-se, por exemplo, Schmitter, Political Enculturation, cap. 3 de Interest Conflict and Political Change in Brazil, e a abundante referncia que a se encontra a fontes brasileiras, especialmente Oliveira Vianna, a propsito da discusso da cultura poltica e do carter nacional brasileiros. 28 Veja-se Schwartzman, Regional Cleavages and Political Patrimonialism in Brazil, cap. 6, especialmente p. 205, figura 3, onde os partidos e movimentos polticos brasileiros so distribudos num diagrama constitudo pela combinao das dimenses cooptaorepresentao e mobilizao-restrio; p. 202, onde a mobilizao empreendida sob Goulart e mesmo a liderana conspiratria de Leonel Brizola so tratadas em termos de cooptao e patrimonialismo, apesar de que se sugira que estejam a combinados com representao; e p. 218, onde o novo arranjo depois de 1964 descrito como uma alternativa de cooptao restritiva adotada pelo sistema poltico brasileiro dada a falta de certas condies necessrias para cooptao poltica atravs da mobilizao, como se no

Se voltamos s caractersticas da sociedade brasileira tradicional que so objeto dos debates referidos, a perspectiva aqui adotada leva a algumas observaes que permitem colocar de maneira aceitvel as questes neles tratadas. Em primeiro lugar, a expanso capitalista europia prov, sem dvida, um parmetro inescapvel para o processo brasileiro de desenvolvimento, donde a consequncia de que, em alguns de seus aspectos
houvesse conflito nem foras sociais distintas pressionando em direes diferentes. Ocorre indagar, naturalmente, quais as razes para um golpe militar, suspenso de direitos polticos, censura imprensa, interveno em sindicatos e universidades etc. numa sociedade cujos componentes so to incapazes de se expressarem autonomamente na esfera poltica.

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fundamentais, a estrutura que gradualmente se erige a partir do perodo colonial ir necessariamente exibir importantes caractersticas que resultam da insero do pas num mercado mundial capitalista. Seria ocioso, portanto, negar a natureza capitalista das atividades econmicas desenvolvidas nas diversas fases da evoluo econmica do pas. Apesar do volume que possa ter alcanado em certos momentos a parcela da produo econmica das unidades agrrias que se mantinha fora do mercado, parece justificado considerar tal parcela como o resultado de uma atividade residual em confronto com a atividade econmica voltada para o mercado e concordar com a nfase de Furtado tanto na especializao da unidade agrria quanto na natureza monetria de seus fluxos internos de renda. No obstante, do ponto de vista sociopoltico e especialmente no que se refere ao processo de edificao do estado e de institucionalizao do poder, o que temos a emergncia de ncleos locais de poder isto , a privatizao e a disperso deste concomitantemente com os esforos de construo de um aparato burocrtico central, bem como formas mais ou menos precrias ou tensas, em diferentes momentos, de articulao dos dois nveis. Em outras palavras, a feudalizao foi inquestionavelmente a forma assumida pelos ingredientes custodiais necessrios atualizao do processo de institucionalizao do poder pelo menos se nos dispomos a tomar aquela expresso num sentido que, inspirando-se nas experincias histricas clssicas de feudalismo sem pretender incorporar toda a complexidade de traos e condicionamentos associados a tais experincias, ressalta a conexo entre elos de comunicao e relaes de poder e assinala a formao de gnglios relativamente isolados de interao em termos de poder e de comunicao social geral29. Nas condies ecolgicas de amplitude territorial e escassos recursos de comunicao que caracterizaram o pas at tempos recentes30, e dados os efeitos estruturais do feitio aristocrtico das polticas metropolitanas de colonizao, particularmente em sua associao com a escravatura como fonte principal de fora de

trabalho, a feudalizao nesses termos e a disperso do poder se mostram inevitveis31. Assim, o processo de criao de um governo central forte que Barrington Moore destaca como um dos requisitos da modernizao passa, nas condies em que se desdobram no Brasil os processos de edificao do estado e da nao, atravs da criao de ncleos locais de poder. Se nos damos conta de que, em suas origens, o processo brasileiro de desenvolvimento poltico coloca no somente um problema de statebuilding e de nation-building (com a nfase que tais noes envolvem na ideia de integrao, seja ao nvel administrativo ou sociopsicolgico), mas tambm, por assim dizer, um problema de society-building, podemos aperceber-nos de que a estrutura semifeudal resultante representa no apenas um caso de disperso do poder quando considerada do ponto de vista da distribuio deste , mas tambm, de outro ponto de vista, uma forma de produzir ou criar poder. O carter patrimonial e centralizador do estado portugus que se transpe para o Brasil no parece propiciar um argumento vlido contra as tendncias feudalizantes aqui destacadas na primitiva estrutura social brasileira32. Sem dvida, a penetrao e a eficcia de operao da
Talvez valha a pena notar que as tendncias autrquicas que autores como Oliveira Vianna e Srgio Buarque de Holanda salientam na unidade agrria brasileira no so necessariamente contraditrias com respeito concepo de Celso Furtado do feudalismo como um fenmeno de adaptao regressiva devido ao isolamento. Mesmo se Furtado tem razo em ressaltar a orientao para o mercado de suas principais atividades econmicas, parece plausvel a ideia de que o que possa ter ocorrido de tendncia autrquica e, nesse sentido, feudal na unidade agrria brasileira suscetvel de ser interpretado em termos do prprio fator de isolamento que Furtado considera. Ainda que se admita que a atuao desse fator no caso da fazenda brasileira possa ter sido reduzida em comparao com o feudalismo clssico, parece bastante claro que as precrias condies de comunicao lhe impossibilitavam beneficiar-se plenamente da especializao e da diviso do trabalho. Cf. Oliveira Vianna, Instituies Polticas Brasileiras, especialmente p. 142; e Srgio Buarque de Holanda, Razes do Brasil, Rio de Janeiro, Jos Olympio, 1936, especialmente p. 102. 32 Veja-se Cintra, A Funo Poltica no Brasil Colonial, para uma rpida reviso das teses que sustentam o carter prematuro da centralizao e da burocratizao alcanadas pelo estado portugus ou mesmo negam que Portugal tenha jamais conhecido o feudalismo. Alm de Faoro, Os Donos do Poder, referncia importante Joo Lcio de Azevedo, pocas de Portugal Econmico, Lisboa, A. M. Teixeira, 1929. Uma anlise na qual o Brasil e a Amrica Latina aparecem como herdeiros de uma tradio feudal apesar da inibio do feudalismo na pennsula ibrica pode ser encontrada em Louis Hartz, The Founding of New
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Para a elaborao da noo de sistemas feudais nesses termos veja-se Johan Galtung, Sistemas Feudales, Violencia Estructural y Teora Estructural de las Revoluciones, Revista Latinoamericana de Ciencia Poltica, vol. I, no. 1, abril de 1970, especialmente pp. 42-44. 30 Um estudo da evoluo poltica brasileira que d nfase ao papel de tais fatores, talvez mesmo com algum exagero, Oliveira Vianna, Evoluo do Povo Brasileiro, parte III, Evoluo das Instituies Polticas.

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aparelhagem administrativa colonial podem ter sido significativas em determinados aspectos ou momentos, o que certamente se d, por exemplo, com respeito aos interesses fiscais da metrpole por ocasio do florescimento das atividades de minerao no sculo XVIII. Alm disso, o intuito portugus de administrar de maneira uniforme e centralizada a totalidade de seu imprio se evidencia na grande mobilidade dos administradores coloniais, frequentemente deslocados no somente de uma regio brasileira a outra, mas tambm do Brasil a outras colnias e viceversa33. Mas, para comear por este ponto, a capacidade da administrao colonial para contrabalanar e neutralizar de maneira efetiva o poder privado dos senhores rurais altamente duvidosa. Algumas das conhecidas anlises de Oliveira Vianna descrevem vividamente o que parece ter sido a forma tpica assumida pelas relaes de poder no Brasil colonial:
... os prprios caudilhos locais, insulados nos seus latifndios, nas solides do altos sertes, eximem-se, pela sua mesma inacessibilidade, presso disciplinar da autoridade pblica; e se fazem centros de autoridade efetiva, monopolizando a autoridade poltica, a autoridade judiciria e a autoridade militar dos poderes constitudos. So eles que governam, so eles que legislam, so eles que justificam, so eles que guerreiam contra as tribos brbaras do interior, em defesa das populaes que habitam as convizinhanas das suas casas fazendeiras, que so como que os seus castelos feudais e as cortes dos seus senhorios34.

segundo o governador, era impossvel pensar-se em castig-los, principalmente porque, dispondo de grande poder, e achando-se a grandes distncias, nenhum mal se lhes poderia fazer35. Mas talvez mais significativo que a autonomia e inacessibilidade da aristocracia rural, frequentemente destacadas, o fato de que o aparato burocrtico colonial, a despeito dos desgnios monolticos da administrao colonial portuguesa, levado, em seu esforo para superpor-se s foras desagregadoras em atuao na colnia, a um grau de fragmentao que compromete seriamente a possibilidade de ao unitria e disciplinada, tornando-se o prprio aparato burocrtico uma nova fonte de focos locais de poder. Alm do estabelecimento de sedes regionais de governo em substituio anterior administrao unitria de todo o territrio brasileiro e da criao, dentro das regies administrativas assim estabelecidas, de um nmero crescente de capitanias subordinadas a capites-generais, cadeias de comando cada vez mais complexas se erigem entre o governador geral e o capito-general, por um lado, e as sedes locais de poder administrativo, por outro. A consequncia, tambm nas palavras de Oliveira Vianna, que
estes centros de autoridade local, subordinados, em tese, ao governo geral da capitania, acabam, porm, tornando-se praticamente autnomos, perfeitamente independentes do poder central, encarnado na alta autoridade do capito-general. Este, embora nominalmente exera a sua autoridade sobre toda a extenso da capitania, v realmente a sua ao muito reduzida, somente eficaz dentro de uma rea muito menor do que a rea do seu capitanato: para alm, a sua fora poltica se enfraquece progressivamente, medida que se distancia do centro do governo (...). assim que os capites-mores das vilas e aldeias so praticamente autoridades soberanas dentro dos limites dos seus distritos...36

Com respeito s dificuldades com que depara o aparato polticoadministrativo da colnia para alcanar os senhores rurais, uma carta dirigida ao monarca portugus por Rodrigo Csar de Menezes, governador de So Paulo, citada por Oliveira Vianna, particularmente reveladora:
Societies, Nova York, Harcourt, Brace & World, 1964, primeira parte, especialmente pp. 2633. 33 Em grau notvel, os mesmos funcionrios se deslocavam de maneira desinibida de um continente a outro, contribuindo assim para a unidade, uniformidade e universidade do imprio. So muitos os exemplos disso. A carreira de Antnio de Albuquerque Coelho de Carvalho no excepcional: foi governador do Maranho de 1690 a 1701; governador do Rio de Janeiro, So Paulo e Minas Gerais de 1709 a 1713; e governador de Angola de 1722 a 1725. Cf. E. Bradford Burns, A History of Brazil, Nova York, Columbia University Press, 1970, pp. 75-6. 34 Evoluo do Povo Brasileiro, p. 217.

Citando um observador colonial, Oliveira Vianna nota que o governo do pas ficou reduzido a tantas governanas patriarcais quantos eram esses

Ibid., p. 218. Ibid., pp. 215-16. Uma viso igualmente ctica da capacidade de penetrao e coordenao da administrao colonial como consequncia das distncias e da precariedade de comunicaes pode ser encontrada em Burns, A History of Brasil, 74-89.
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distritos. Dentro de cada capitania, a unidade poltica (...) apenas uma fico vistosa, sem quase nenhuma objetividade prtica37. Durante o perodo imperial, em contrapartida, o desgnio integrador do emergente estado brasileiro, defrontado ameaa de efetiva desintegrao poltica como consequncia da eliminao do aparato colonial portugus, refora-se marcadamente. O elemento de continuidade representado pelo fato de que o novo governo se conserva nas mos da dinastia portuguesa reinante foi sem dvida um instrumento importante, como frequentemente destacado pelos analistas da histria brasileira, para assegurar a unidade poltica do pas e lanar as bases do fortalecimento do estado. Diversas medidas administrativas e polticas se adotam a fim de equipar o poder central, personificado na figura do monarca, da aparelhagem necessria para manter o pas sob controle. Todos os rgos polticos e administrativos, em todos os nveis, so subordinados diretamente ao Imperador. No nvel provincial, ele no apenas nomeia o governador, mas designa tambm o chefe de polcia que concentra em suas mos funes judicirias e se torna, assim, grandemente importante para a vida provincial e interfere no funcionamento das assembleias provinciais. O mesmo se aplica s instituies correspondentes no nvel local ou distrital. Investido do poder moderador pela constituio de 1824, o Imperador personifica a nao como um todo, estando habilitado a interferir igualmente, ao nvel nacional, nos ramos executivo, legislativo e judicirio de governo: ele pode convocar, suspender ou dissolver a cmara legislativa; escolher os senadores de sua preferncia dentre uma lista de nomes eleitos; e, sobretudo, os possveis efeitos desagregadores da disputa partidria so neutralizados atravs de sua livre escolha dos gabinetes ministeriais, a resultar no rodzio deliberado e semi-institucionalizado entre liberais e conservadores durante praticamente todo o perodo imperial38.

Alm disso, o impulso centralizador e burocrtico se revela atravs de outros indicadores. Dados analisados por Jos Murilo de Carvalho em excelente estudo do Brasil imperial, alguns dos quais so apresentados nas tabelas 1 e 2, corroboram, em diversos aspectos, a concepo da existncia de um aparato burocrtico coeso cujos membros se encontravam provavelmente comprometidos antes com o desenvolvimento do estado do que com dar expresso a ncleos de poder privado tais como o que corresponde aristocracia rural39. Eles revelam, por exemplo: a) que os titulares do poder governamental compartilhavam alto nvel educacional (o qual, desnecessrio assinalar, era excepcionalmente alto em confronto com a populao em geral, mesmo em seus estratos privilegiados) e incluam ampla e crescente proporo de indivduos com treinamento especificamente em direito, cujos estudos se realizaram, ademais, particularmente nas fases iniciais, em algumas poucas instituies, especialmente a Universidade de Coimbra; b) que, tanto na esfera executiva do governo quanto na legislativa, os mecanismos institucionais levavam ao predomnio, nas primeiras e cruciais fases do processo de state-building, de ocupaes burocrticas e governamentais (magistrados, militares, funcionrios pblicos, diplomatas) sobre as demais; e c) que, embora tal predomnio seja gradualmente solapado pela crescente representao das profisses liberais, a representao de proprietrios agrcolas se mantm reduzida e relativamente constante durante todo o perodo40.

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Evoluo do Povo Brasileiro, ambas as citaes da p. 216. Cf. Oliveira Vianna, Evoluo do Povo Brasileiro, pp. 243-279; Joo Camilo de Oliveira Torres. A Democracia Coroada: Teoria Poltica do Imprio do Brasil, Rio de Janeiro, Jos Olympio, 1957, especialmente pp. 137 e seguintes; Francisco Iglsias, Poltica Econmica do Governo Provincial Mineiro (1835-1889), Rio de Janeiro, Instituto Nacional do Livro, 1958, pp. 19-55; Hlio Jaguaribe, Desenvolvimento Econmico e Desenvolvimento Poltico, Rio de Janeiro, Editora Fundo de Cultura, 1962, Livro Segundo, captulo 3, especialmente pp. 143-152.

Jos Murilo de Carvalho, Elite and State-Building in Imperial Brazil, tese de doutorado, Universidade de Stanford, 1974. Agradecemos ao autor a gentileza de nos facilitar o acesso aos dados quando se encontrava ainda em preparao a verso final da tese. 40 A apreciao do alcance de tais verificaes depara um problema bvio nos vnculos que podem naturalmente ter existido entre os proprietrios rurais, de um lado, e, de outro, ministros, senadores ou deputados que fossem, por exemplo, magistrados ou advogados de profisso, os quais poderiam atuar como fiducirios dos primeiros. No estudo citado de Carvalho, que d nfase ao tipo de treinamento ou socializao experimentado pelos membros da elite imperial, so classificados como proprietrios de terra apenas aqueles com respeito aos quais no h informao de que tenham tido qualquer outra profisso ou habilitao. Carvalho examina, porm, os vnculos existentes entre a elite governamental e a aristocracia rural, revelando que tais vnculos (expressos, por exemplo, em relaes de parentesco ou no fato de ser dono de terra o prprio titular de uma posio no governo) podem ser constatados, em regra, em menos de 50% dos casos tanto entre ministros quanto entre senadores: as mdias encontradas para todo o perodo imperial so respectivamente 41,10% e 38,94% (Elite and State-Building in Imperial Brazil, pp. 133-4 e 145). De nosso

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ponto de vista, duas observaes podem ser feitas a respeito. Em primeiro lugar, a posio de Carvalho, que v a aparelhagem do estado como instrumento de uma elite burocrtica orientada por desgnios prprios e que adotamos no texto, parece bem apoiada na combinao dos dados em questo com os relativos uniformidade do treinamento e da socializao da elite imperial, bem como em diversos casos em que esta socializao parece predominar sobre os vnculos acima mencionados no condicionamento das posies adotadas quanto a questes importantes. Em segundo lugar, porm, quaisquer reservas que os dados relativos a tais vnculos pudessem justificar quanto interpretao burocrtica no viriam seno fortalecer a linha principal de argumentao que se apresenta no texto com respeito ao problema geral das relaes entre estado e sociedade no Brasil.

Quando consideramos, porm, o grau em que o impulso burocrtico e centralizador resulta no incremento efetivo, durante o Imprio, da capacidade de penetrao do estado ou de sua capacidade extrativa, na expresso de Almond , particularmente do ponto de vista de sua possvel oposio aos interesses da aristocracia rural, o quadro deparado se assemelha ao que acima descrevemos com respeito ao perodo anterior. Com efeito, dados relativos capacidade de taxao do governo tal como esta se expressa na estrutura das rendas do estado no perodo em questo os quais so tambm tomados do estudo de Carvalho e apresentados nas
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tabelas 3 e 4 revelam que a ampla maioria de tais rendas proveniente de tributao imposta ao comrcio exterior (renda externa) e que apenas 10% da renda total do estado entre 1841 e 1895 derivam de impostos sobre a exportao, isto , de impostos que afetam diretamente os interesses dos produtores agrcolas. No mesmo perodo, por outro lado, a maior parte da renda interna do estado provm diretamente de empresas e servios estatais, no ultrapassando 29,41% a proporo mdia da renda interna que provm de todos os demais impostos, dos quais apenas uma porcentagem insignificante corresponde a impostos que incidem diretamente sobre produo e recursos agrcolas. Reveladoramente, em nenhum momento se encontra a tributao da propriedade da terra como tal41.

Apesar de que tal tributao tenha sido considerada nos crculos governamentais desde a primeira metade do sculo XIX. Esta , por exemplo, a opinio de uma comisso nomeada pelo Imperador em 1874 para estudar os problemas da agricultura no estado da Bahia: O antigo e vicioso sistema de sesmarias e o direito de posse produziram o fenmeno de acharse ocupado quase todo o solo por uma populao relativamente insignificante, que o no cultiva nem consente que seja cultivado. O imposto territorial o remdio que a comisso encontra para evitar esse mal, ou antes abuso, que criou uma classe proletria no meio de tanta riqueza desaproveitada. Citado em Joaquim Nabuco, O Abolicionismo, So Paulo, Cia. Editora Nacional, 1938, p. 147.

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Outro aspecto que mostra as limitaes da capacidade extrativa do estado brasileiro durante o Imprio se relaciona com o desenvolvimento das foras militares. Parece bastante claro que a fora do setor armado da burocracia estatal elemento crucial na determinao da fora e capacidade de penetrao do prprio estado. Alguns dados relevantes a respeito foram reunidos por Olavo Brasil de Lima Jr. e Lcia Maria Gomes Klein42 e so reproduzidos nas tabelas 5 e 6. Tais dados se referem ao perodo compreendido entre 1829 e 1846, o mais agitado perodo da vida imperial, marcado pela proliferao de movimentos rebeldes e separatistas, e revelam as dificuldades deparadas pelo aparato estatal para mobilizar recursos a fim de fazer frente aos desafios que se lhe apresentavam. Duas observaes
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Olavo Brasil de Lima Jr. e Lcia Maria Klein , Atores Polticos do Imprio, Dados, no.7, 1970.

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podem ser feitas: em primeiro lugar (tabela 5), apesar de que a renda total do estado aumente ao longo do perodo, no h qualquer relao clara entre as variaes nos gastos militares e os aumentos ou decrscimos anuais na renda, o que indica, como sugerem Lima e Klein, que o governo tinha provavelmente que recorrer a transferncias tpicas de recursos entre ministrios para atender as suas necessidades militares; em segundo lugar (tabela 6), as foras governamentais no crescem durante o perodo, sendo mesmo apesar de dois pontos altos em 1841 e 1845 mais reduzidas nos ltimos anos do que em 1829. Igualmente revelador, do ponto de vista do jogo de cabo-de-guerra que aqui ressaltamos entre as tendncias centralizadoras do aparato burocrtico e o poder privado da aristocracia rural, o fato de que um dos resultados dos esforos do governo imperial no sentido de equipar-se de foras militares adequadas foi a criao de um instrumento que mostra claramente a necessidade de compromisso com o poder autnomo dos senhores rurais, a saber, a Guarda Nacional. Criada em 1831, e formalmente submetida ao poder central at sua extino em 1918, essa instituio, paralela ao exrcito regular e cujo recrutamento se fazia entre as pessoas de renda superior a certo nvel, achava-se efetivamente sob o comando de chefes locais, especialmente proprietrios de terra43. Alm disso, ao permitir que a parcela da populao dotada de maiores recursos escapasse ao servio militar regular, a Guarda Nacional criou problemas de recrutamento para o exrcito e veio a representar um obstculo para o desenvolvimento deste44.

Esta, como se sabe, a origem da expresso coronelismo aplicada ao arranjo em que se estabiliza o compromisso entre o aparato governamental em fortalecimento e o poder remanescente dos coronis locais. 44 Anlises das relaes entre a Guarda Nacional e o desenvolvimento do exrcito regular podem ser encontradas em Nelson Werneck Sodr, Histria Militar do Brasil, Rio de Janeiro, Editora Civilizao Brasileira, 1968, especialmente pp. 116-143, e em Jos Murilo de Carvalho, As Foras Armadas na Primeira Repblica: O Poder Desestabilizador, Cadernos DCP, no. 1, maro de 1974.

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problema da igualdade, a existncia prolongada da escravido brasileira representa tambm maneira algo peculiar de se relacionarem, durante as fases cruciais do processo de edificao do estado, problemas de integrao ou de institucionalizao do poder e problemas de igualdade, os quais, como notamos, no esto necessariamente ausentes do estdio tradicional de desenvolvimento: ela corresponde, em certo sentido, a uma forma privilegiada de obliterao do tema da igualdade na medida em que promove a simplificao extrema da estrutura estratificada da sociedade, atribuindo-lhe, a um tempo, os traos prprios da estrutura de castas, com a degradao do trabalho manual e a difuso de uma atitude caracteristicamente passiva e conformista entre amplas parcelas da populao. Tais efeitos, conquanto obviamente relacionados concepo da escravido como terreno favorvel emergncia do autoritarismo poltico, so igualmente relevantes do ponto de vista da complexidade que vimos salientando nas relaes entre os desgnios integradores do aparato burocrtico e os interesses da aristocracia rural. De maneira que tambm se ajusta anlise de Moore das condies do autoritarismo que destaca a propenso a alguma forma de fuso, a certa altura do processo de consolidao do centro poltico da sociedade, entre os interesses da aristocracia agrria e os da burocracia central47 , a escravido brasileira, se correspondia sobretudo aos interesses dos proprietrios de terra, pode tambm ser vista como largamente responsvel pelo aparecimento de um dos traos da vida brasileira que tm sido frequentemente tomados como evidncia da prpria proeminncia assumida pela aparelhagem do estado no pas. Referimo-nos hipertrofia da burocracia estatal atravs da ampla proviso de empregos pblicos como nica forma de assegurar condies de vida aceitveis para parcela significativa da populao numa economia dominada pela escravido. Em livro de leitura fascinante, j em 1883 Joaquim Nabuco mostrava os efeitos simplificadores e esterilizantes da escravido sobre toda a estrutura social a maneira pela qual ela contribuiu para impedir o surgimento tanto de pequenos agricultores independentes quanto de trabalhadores urbanos, bem como para abortar as atividades industriais e desvirtuar o comrcio e como disso resultava, para muitos, o

Uma ltima palavra para destacar um importante aspecto do substrato estrutural em que se baseou o processo brasileiro de institucionalizao do poder durante os perodos colonial e imperial. Referimo-nos escravido, que foi objeto apenas de menes ocasionais at aqui, mas cujo papel com relao aos problemas que nos ocupam dificilmente poderia ser exagerado. Uma primeira observao a respeito tem a ver com a proposio anteriormente apresentada relativamente relevncia, para estdios ulteriores de desenvolvimento poltico, da configurao particular de foras sociais em termos da qual se desenrola o processo de edificao do estado, bem como com o paralelismo que reclamvamos para tal proposio com a anlise das vias alternativas de modernizao realizada por Barrington Moore. Como j observaram alguns autores que se dedicaram discusso do autoritarismo brasileiro de nossos dias45, o vnculo estabelecido por Moore entre os sistemas autoritrios e o desenvolvimento da agricultura comercial com base na represso do trabalho, de que a escravido a forma extrema46, encontra clara corroborao na prolongada experincia escravista brasileira. Mas, alm da importncia de que ela pode assim revestir-se no sentido de condicionar a probabilidade de certas solues posteriores do
Veja-se Schmitter, Interest Conflict and Political Change in Brazil; e Ronald M. Schneider, The Political System of Brazil: Emergence of a ModernizingAuthoritarian Regime, 1964-1970, Nova York, Columbia University Press, 1971. 46 Cf. Moore, Social Origins of Dictatorship and Democracy, pp. 433 e seguintes.
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Ibid., pp. 435-436.

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emprego pblico como nico caminho48. No obstante, congruentemente com nossa nfase no carter multifrio da interao entre o aparato do estado e o poder privado da aristocracia rural, isso no impediu a crescente hostilidade dos proprietrios rurais ao governo imperial por suas graduais medidas antiescravistas, assim como no evitou que este se tornasse, a seu prprio risco, o agente efetivo da completa abolio da escravido no pas. IV Em sntese, portanto, o que temos no o predomnio do estado sobre a sociedade, ou vice-versa, mas antes um jogo complexo de foras integradoras e desintegradoras que, durante o perodo colonial, produz como resultante uma condio que parece poder ser adequadamente descrita como semifeudal no que se refere aos padres de disperso e aglutinao de poder e s formas assumidas pelas transaes de toda natureza que se estabelecem tanto no interior de determinadas camadas sociopolticas quanto entre diferentes camadas. Tais padres fixam o cenrio em que ir desenvolver-se a nova fase do processo de construo nacional e de edificao do estado que se abre com a independncia do pas. Durante o Imprio e a Repblica, presenciamos a afirmao gradativa, atravs de avanos e recuos, das foras integradoras contra as tendncias de fragmentao e desintegrao. A crescente institucionalizao do poder que assim tem lugar revela de maneira duradoura, porm, dadas as bases sobre as quais se erige, os traos da barganha em que as foras centralizadoras
Das classes que esse sistema (escravido) fez crescer artificialmente a mais numerosa a dos empregados pblicos. (...) o funcionalismo a profisso nobre e a vocao de todos. Tomem-se, ao acaso, vinte ou trinta brasileiros em qualquer lugar onde se rena a nossa sociedade mais culta: todos eles ou foram ou so, ou ho de ser, empregados pblicos; se no eles, seus filhos. (...) Nessas condies oferecem-se ao brasileiro que comea diversos caminhos, os quais conduzem todos ao emprego pblico. As profisses chamadas independentes, mas que dependem em grande escala do favor da escravido, como a advocacia, a medicina, a engenharia, tm pontos de contato importantes com o funcionalismo, como sejam os cargos polticos, as academias, as obras pblicas. (...) A classe dos que assim vivem com os olhos voltados para a munificncia do Governo extremamente numerosa, e diretamente filha da escravido, porque ela no consente outra carreira aos brasileiros, havendo abarcado a terra, degradado o trabalho, corrompido o sentido de altivez pessoal em desprezo por quem trabalha em posio inferior a outro, ou no faz trabalhar. Cf. Joaquim Nabuco, O Abolicionismo, pp. 178 a 180; vejam-se especialmente os captulos XIV e XV para a discusso geral dos efeitos da escravido.
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tm que se envolver com os focos dispersos de poder privado, barganha esta a manifestar-se, ainda no perodo republicano, atravs do arranjo coronelista que tanto tem ocupado os estudiosos brasileiros. Apreciado o processo em perspectiva, vemos a consolidao e afirmao gradual da aparelhagem do estado dando-se concomitantemente com as transformaes em que crescentemente se edifica e afirma a sociedade brasileira, a partir das comunidades ou gnglios fracionrios originais. Inscrevendo-se, por um lado, entre os agentes desse processo de construo social, a aparelhagem do estado nele se assenta, por outro, encontrando nele as condies de sua expanso. A correspondncia que assim se estabelece, em cada fase, entre os dois termos e que melhor se expressa na viso do estado como componente da prpria sociedade, rompendo-se a artificial oposio de dois plos permite apreciar tanto o elemento de continuidade quanto o que h de inovao nos eventos que assinalam, ao redor de 1930 e posteriormente, a inaugurao e o desenvolvimento da poltica ideolgica no pas. Temos a, de um lado, a elaborao e a colocao em prtica, na expresso de Bolivar Lamounier, da ideologia de estado49, a expressar-se no corporativismo como instrumento de assimilao domesticada de novas foras sociais ao processo poltico. De outro lado, contudo, a vigncia de tais traos vem a coexistir com a poltica populista, que, sendo com eles congruente por certo aspecto, por outro engendra a gradual mobilizao poltica e v paulatinamente o ingrediente de manipulao caracterstico do populismo ceder lugar ativao contestadora dessas mesmas foras. 1964, nessa perspectiva, surge no como a mera reafirmao de uma tradio poltica secular ou a reiterao de certo padro de relacionamento entre estado e sociedade, mas antes como vicissitude do gradual desdobramento, no pas, da poltica ideolgica, envolvendo a reao de determinados focos de interesses aos riscos que, a despeito de corporativismo e populismo e atravs deles, a continuidade do processo de mobilizao sociopoltica passa crescentemente a representar.

Bolivar Lamounier, Ideology and Authoritarian Regime: Theoretical Perspective and a Study of the Brazilian Case, tese de doutorado, Universidade da Califrnia, Los Angeles, 1974.

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O ELEITORADO, OS PARTIDOS E O REGIME AUTORITRIO BRASILEIRO1 I A possibilidade de compreender e avaliar a histria recente dos partidos polticos no Brasil supe, naturalmente, a possibilidade de diagnosticar com correo certos aspectos mais fundamentais do processo poltico vivido pelo pas. Contrariamente aos modismos correntes em determinados quadrantes das cincias sociais contemporneas, receosos de evolucionismos ou interpretaes lineares, sou da opinio de que se impe, na busca de diagnsticos como esse, enfrentar o desafio de se elaborar uma teoria adequada da mudana poltica na poca moderna, para que se possa, assim, eventualmente capturar a lgica em jogo em qualquer processo particular. Seria obviamente imprprio pretender discutir aqui os muitos problemas envolvidos na formulao de tal teoria, especialmente as dificuldades de ordem epistemolgica que surgem na articulao entre a dimenso histrica dos fenmenos sociais e os desgnios estruturais e formalizantes contidos em qualquer esforo terico dificuldades estas que se colocam de forma particularmente clara quando se trata de uma teoria da mudana2. Creio ser indispensvel, porm, tratar de explicitar o que entendo corresponder natureza do regime autoritrio brasileiro de 1964, e parece til, com esse propsito, apresentar sucintamente as grandes linhas de certa reflexo terica que procurei desenvolver em trabalhos anteriores com respeito ao tema geral da mudana poltica a partir da crtica literatura sobre desenvolvimento poltico3. A discusso a empreendida, partindo da anlise abstrata dos dilemas envolvidos na ao coletiva e em qualquer forma de organizao poltica,
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baseia-se nas relaes entre sistemas de interesses e sistemas de solidariedade tal como estabelecidas por Alessandro Pizzorno em artigo de anos atrs4 para chegar noo de mercado poltico como aquela que permite sintetizar tais relaes. Propem-se, ao cabo, trs fases ou estdios analiticamente distinguveis no processo de desenvolvimento poltico, denominadas poltica pr-ideolgica, poltica ideolgica e poltica ps-ideolgica. O critrio para a distino entre tais estdios o grau de expanso do mercado poltico, o qual est condicionado pelo carter mais ou menos envolvente ou restritivo das formas de solidariedade prevalecentes, que por sua vez condicionam as feies assumidas pela confrontao de interesses no processo poltico. A anlise dos obstculos expanso concomitante da solidariedade territorial e do mercado poltico permite incorporar coerentemente os fatores de ordem estrutural, institucional e scio-psicolgica geralmente considerados de maneira fragmentria na literatura dedicada ao tema do desenvolvimento poltico. Assim, a expanso da solidariedade territorial e do mercado poltico numa coletividade expanso cujo grau mximo corresponderia condio hipottica descrita como poltica ps-ideolgica, caracterizada pelo livre jogo de interesses individuais vista como embaraada sucessivamente, nas duas outras fases, por obstculos de natureza estrutural e sociopsicolgica tpicos de cada fase. A poltica pr-ideolgica ou tradicional se distingue pela proeminncia assumida por problemas relativos emergncia e consolidao da aparelhagem estatal enquanto ncleo de poder efetivo e coextensivo, que se refere capacidade de fazer valer as decises que dele emanem, coletividade como um todo, em suas dimenses social e territorial. Os obstculos que se opem ao processo correspondente, o qual chamo institucionalizao do poder, referem-se ao substrato material (condicionado por problemas de ordem ecolgica e por fatores como a estrutura de comunicaes e a intensidade e o carter das transaes econmicas) necessrio ao desenvolvimento e penetrao dos instrumentos organizacionais e dos smbolos de toda ordem nos quais se funda a pretenso de determinada aparelhagem governamental de vir a constituir-se em centro de decises efetivas em todo o mbito de determinado territrio.
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Trabalho apresentado ao painel Transformaes Sociais no Brasil Ps-64 do Congresso Internacional de Americanistas realizado em Manchester, Inglaterra, em outubro de 1982, e posteriormente publicado em Bernardo Sorj e Maria Hermnia Tavares de Almeida (orgs.), Sociedade e Poltica no Brasil Ps-64, So Paulo, Editora Brasiliense, 1983. 2 Ver, a respeito, Mudana, Racionalidade e Poltica, captulo 1 do presente volume. 3 Ver especialmente Solidariedade, Interesses e Desenvolvimento Poltico e Brasil: Estado e Sociedade em Perspectiva, neste volume.

Alessandro Pizzorno, Introduzione allo Studio della Partecipazione Politica, Quaderni di Sociologia, 15, 3-4, julho-dezembro de 1966.

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Um segundo tipo de obstculos plena vigncia do mercado poltico refere-se existncia de focos particulares de solidariedade capazes de competir, por sua natureza, com a prpria coletividade pela lealdade de seus membros. No contexto representado pela passagem da poltica tradicional ideolgica, este tipo de obstculos assume especial relevncia, situando o problema da institucionalizao da autoridade em conexo com a irrupo de demandas de igualdade e com o questionamento concomitante da ordem poltica erigida no estdio anterior. O substrato para a emergncia de tais problemas est dado pelo processo de mobilizao social e pelo aparecimento de grupos tais como as classes sociais, enquanto focos de solidariedade universalstica, em substituio aos vnculos de natureza pessoal e clientelstica tpicos da poltica pr-ideolgica. Tais grupos se caracterizam por serem grupos multifuncionais de objetivos difusos, que correspondem a subculturas envolventes, distinguindo-se, ademais, pela natureza no voluntria (ou baseada em adscrio, para recorrer expresso com frequncia utilizada na traduo do termo ingls ascription) da participao de seus membros. Um aspecto crucial da dinmica da expanso do mercado poltico situado pela emergncia do problema da igualdade concomitantemente com a relevncia assumida por tais grupos tem a ver precisamente com as presses no sentido de levar s ltimas consequncias o processo deflagrado pela mobilizao social, em que as relaes reguladas por princpios adscritcios so parcialmente substitudas por outras reguladas pelos princpios potencialmente igualitrios do mercado. Na perspectiva propiciada por esse esquema, o ponto de partida para a discusso dos regimes autoritrios em geral consiste em conceb-los como vicissitudes da poltica ideolgica. As condies mais favorveis ocorrncia de regimes autoritrios do tipo que tem caracterizado, em tempos recentes, alguns pases da Amrica Latina e da Europa meridional encontram-se nas fases intermedirias da poltica ideolgica mais precisamente, nas circunstncias que se ajustam noo de pretorianismo de massas, de Samuel Huntington5. A, a emergncia dos interesses e dos focos de solidariedade correspondentes classe trabalhadora e aos setores populares em geral vem pr em xeque os arranjos institucionais antes
5 Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale University Press, 1968, especialmente captulo 4.

precrios que resultam da incorporao prvia das classes mdias ao processo poltico. A marca decisiva da poltica ideolgica como tal sendo o surgimento das classes sociais (e de outros grupos multifuncionais, tais como os grupos ou identidades tnicas) como o foco principal do processo poltico, o pretorianismo de massas e o autoritarismo do tipo em questo como resposta a ele corresponde a um momento ou configurao de traos particular, que diz respeito mobilizao das classes populares. Diversos fatores, entre os quais avulta em importncia o grau em que a assimilao prvia das classes mdias se tenha consolidado sob a forma de um controle efetivo do processo poltico por parte delas ou resultado, ao invs disso, em sua insero insegura numa estrutura sociopoltica em que se preserve o carter basicamente tradicional e oligrquico, respondem pelas chances de que o processo geral se encaminhe seja no rumo do tipo ideal de poltica ideolgica (sob a forma, por exemplo, da poltica de partidos ideolgicos, tal como se encontra na Frana da IV Repblica ou na Itlia da mesma poca), seja no do padro de regimes bonapartistas ou de outros regimes fortes controlados pelos militares. Ademais, a alternativa assim expressa pode no ser uma verdadeira alternativa, correspondendo antes a duas etapas distintas, nas quais a poltica de partidos ideolgicos culminaria desenvolvimentos que passariam atravs do bonapartismo ou do autoritarismo, entre outros arranjos possveis. Como quer que seja, distintas formas ou variaes do prprio autoritarismo iro depender da medida em que o processo de mobilizao e ativao poltica das classes populares tenha podido desdobrar-se anteriormente aos eventos que levem ao efetivo estabelecimento do regime autoritrio. Traos de um regime autoritrio tais como o fato de depender amplamente da coero direta ou de poder contar, ao contrrio, com a manipulao ideolgica e simblica, bem como muito do que tem a ver com os prospectos de estabilidade e permanncia do regime, podem ser referidos ao amadurecimento e capacidade de afirmao poltica dos setores populares. Isso pode ser visto como forma diferente de dizer que muito dos prospectos de institucionalizao que eventualmente se abrem para os regimes autoritrios ou seja, de que estes venham a mostrar-se capazes de se organizarem de maneira a assegurar estabilidade sociopoltica sobre a base de uma frmula poltica que permanea autoritria e restritiva no que diz respeito participao dos setores populares depende da realizao mais ou menos cabal daquilo que a perspectiva marxista tende a
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ver como o processo de formao de classe relativamente classe trabalhadora e, portanto, do conjunto de traos ideolgicos, intelectuais e sociopsicolgicos (envolvimento e conscincia poltica, informao sobre assuntos de interesse poltico, capacidade de vincular e estruturar informao sobre questes de natureza heterognea e de perceber ou estabelecer sua relevncia poltica) que tenderiam a associar-se com o cumprimento daquele processo. II O quadro composto pelas principais proposies envolvidas nessa concepo das relaes entre mobilizao social e formao de classe, de um lado, e a viabilidade, as chances de estabilizao e outras caractersticas dos regimes autoritrios, de outro, tem, como parece claro, uma feio geral bastante ortodoxa e mesmo clssica. Apesar de numerosas polmicas mais ou menos carregadas de equvocos que se podem encontrar nesse terreno6 como, de resto, em tudo o mais nas cincias sociais , tais proposies se acham pelo menos implcitas, por exemplo, na famosa passagem de Marx sobre os camponeses franceses encontrada em O Dezoito Brumrio de Lus Bonaparte, a qual pode ser lida como um enunciado da relao entre a mobilizao social e a formao de classes sociais efetivas, alm de inscrever-se num contexto em que se trata precisamente de explorar a relao entre tais processos e a ocorrncia de experimentos autoritrios de certo tipo7. Parece possvel, contudo, avanar alm desse ponto se se traduzem aquelas proposies nos termos de alguns instrumentos conceituais contemporneos e se examina, a partir da, sua articulao em forma analiticamente mais precisa. Um modelo conceitual claramente relevante o modelo da centralidade desenvolvido por cientistas polticos americanos para dar conta dos dados sobre a participao poltica nos Estados Unidos. Tal como
Tenho em mente especialmente certo tipo de crtica dirigido por autores marxistas, particularmente latino-americanos, chamada teoria da modernizao e ao uso feito de conceitos como o de mobilizao social. Um exemplo dessa perspectiva pode ser encontrado em Francisco Weffort, O Populismo na Poltica Brasileira, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1978, captulo 6, especialmente pp. 128 e seguintes e 136. 7 Veja-se, por exemplo, Robert C. Tucker (ed.), The Marx-Engels Reader, Nova York, W. N. Norton, 1972, pp. 515-516.
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empregada nos estudos americanos, a noo de centralidade da posio social global de um indivduo algo complexa, envolvendo uma dimenso objetiva e outra subjetiva. A dimenso objetiva corresponde, de um lado, posio socioeconmica (a subdimenso vertical da centralidade objetiva), bem como, de outro, a coisas tais como experincia urbana e amplitude da rede de interao social (a subdimenso horizontal), enquanto a dimenso subjetiva diz respeito a aspectos sociopsicolgicos e intelectuais tais como o grau de informao sobre questes polticas e o sentimento de definio algo imprecisa de desenvoltura e segurana subjetiva nos contatos sociais8. Para nossos propsitos, importante salientar a maneira pela qual a noo de centralidade se mostra paralela de mobilizao sociopoltica, que tambm envolve tanto uma dimenso estrutural-ecolgica, basicamente referida ao processo de urbanizao (com a correspondente intensificao da comunicao social), quanto dimenses de natureza sociopsicolgica, intelectual e ideolgica, tendo a ver com fenmenos como maior capacidade de empatia, maior envolvimento sociopoltico geral, maior propenso a atitudes politicamente inconformistas etc. Na verdade, uma das crticas que tm sido dirigidas ao uso feito da noo de mobilizao social refere-se tendncia a mesclar, com o emprego de um termo nico, dimenses diversas de um processo de grande complexidade, tendncia esta que normalmente redunda em se supor que uma direo ou forma especfica de ativao poltica (inconformista, contestadora, radical) seja a consequncia predeterminada das mudanas de tipo estrutural-ecolgico que conformam o substrato daquele processo. De outro lado, como bem sabido tendo sido elaborado no notvel artigo de Pizzorno acima citado9 , o modelo da participao poltica referido centralidade pode ser contrastado ao modelo da participao baseado na ideia de conscincia de classe. Enquanto o primeiro sustenta que a participao maior quanto maior o grau de centralidade da posio dos indivduos, o ltimo prope que a participao poltica maior quanto maior (mais intensa, mais clara, mais precisa) a conscincia de classe10.
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A clssica apresentao sinttica da teoria da centralidade se encontra em Lester W. Milbrath, Political Participation, Chicago, Rand McNally, 1965. Para a definio da dimenso subjetiva do conceito, veja-se p. 111. 9 Pizzorno, Introduzione. 10 Ibidem, p. 261.

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 de interesse assinalar que, apesar de ambos os modelos destacarem a relao quer da centralidade da posio social ou da conscincia de classe com a intensidade da participao poltica, sem nada afirmarem com respeito direo desta ltima (ou seja, seu carter radical ou conservador), eles correspondem de perto a duas maneiras de ver o problema da participao poltica que so moeda corrente fora do campo das cincias sociais e que se interessam sobretudo precisamente pela direo da participao. Elas poderiam designar-se como o modelo da participao divergente e o da participao convergente. O primeiro corresponderia a uma concepo difundida da poltica ideolgica, na qual partidos e movimentos polticos se distribuiriam claramente ao longo de um eixo esquerda-direita e apelariam a fraes ideologicamente orientadas do eleitorado (ou da populao em geral) que se ajustariam estrutura das classes sociais. J o segundo envolve uma concepo idealizada e conservadora do processo poltico na qual, medida que os indivduos sejam cabalmente mobilizados e venham a se tornar sofisticados e racionais na avaliao daquele processo, caberia esperar que eles viessem a se tornar tambm cada vez mais integrados ao sistema sociopoltico, prontos a apoiarem os verdadeiros interesses da nao11. Pois bem. Diferentemente do mero contraste entre os modelos da centralidade e da conscincia de classe, os padres e formas de participao poltica deparados no desenrolar do processo de mobilizao parecem exigir, para sua adequada explicao, uma articulao relativamente complexa daqueles dois modelos que: 1) corrobora a relevncia explicativa do conceito de mobilizao sociopoltica, destacando uma forma especfica de associao entre as dimenses estrutural-ecolgica e intelectualpsicolgica (ideolgica) daquele conceito tal como se traduzem em termos das dimenses de centralidade; 2) permite ter em conta no apenas a intensidade da participao poltica, mas tambm sua direo conformista ou inconformista. Concretamente, a proposio bsica a de que os fatores correspondentes s diferentes dimenses da noo de centralidade exercem um papel causal no apenas diretamente com respeito participao poltica (ou especificamente eleitoral), mas tambm ao condicionarem, em
Ilustrao exemplar dessa perspectiva se tem na mensagem dirigida pelo presidente Ernesto Geisel ao Congresso brasileiro em maro de 1976, onde a possibilidade da existncia de partidos polticos autnticos no Brasil remetida a um momento futuro em que o pas venha a ter um eleitorado composto de cidados conscientes, racionais e sociabilizados.
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ampla medida, as probabilidades de que o modelo de conscincia de classe possa ele prprio atuar sobre aquela participao. Vejamos como se pode desdobrar analiticamente essa proposio. Se tomamos as duas subdimenses objetivas da noo de centralidade (a vertical, que diz respeito a posio socioeconmica, e a horizontal, que diz respeito sobretudo a experincia urbana), podemos ver que os limites extremos de posies altamente perifricas ou altamente centrais correspondem respectivamente aos estratos baixos rurais e aos estratos altos urbanos. Pareceria adequado supor que os representantes dessas posies extremas deveriam situar-se tambm em plos opostos no que se refere a opinies e inclinaes polticas, com os ltimos exibindo alto grau de conservadorismo e apego ao status quo e os primeiros, alto grau de insatisfao frente a um sistema que os marginaliza de diversas maneiras. Sabidamente, porm, tal suposio seria equivocada no que diz respeito aos estratos baixos rurais. Pois, neste caso, a condio objetivamente marginal ou perifrica se encontra com frequncia associada a uma atitude geral de deferncia e a formas de lealdade de tipo clientelstico ou inter-classes, traos estes que favoreceriam antes propenses conformistas. Nas reas rurais ou semi-rurais, assim, seria de esperar que maiores frequncias de inclinaes inconformistas viessem a encontrar-se em nveis intermedirios da estrutura social, suficientemente favorecidos do ponto de vista socioeconmico para escapar s limitaes intelectuais e psicolgicas prprias da condio consistentemente marginal ou perifrica, mas no a ponto de que os vested interests em relao ao sistema existente prevaleam de vez na determinao de suas opinies ou seja, no tanto que estas sejam determinadas por completo em direo conservadora, segundo o modelo da conscincia de classe. Tal modelo teria melhores condies de operar nas demais categorias que se podem distinguir, os estratos altos rurais e os diversos nveis da estrutura social urbana. Nestes, teramos fatores diversos de centralidade objetiva seja a posio socioeconmica favorvel ou os estmulos e a intensidade de comunicao prprios do meio urbano, ou ambos produzindo resultados em termos de abertura psicolgica e acesso a informao que contrastam em graus variados com a contrapartida subjetiva da condio de marginalidade consistente e permitem, na mesma medida, a determinao das opinies e do comportamento poltico pela considerao do interesse prprio, isto , segundo o modelo da conscincia de classe. Contudo, a
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qualificao contida na expresso em graus variados importante, pois mesmo o ambiente dos maiores centros urbanos (particularmente num contexto de intensa migrao rural) no est isento da presena de marginalidade objetiva e subjetiva e de seu squito de desinformao, deferncia e conformismo. Na verdade, um quadro adequado dos processos em jogo revelaria, no ambiente urbano como no rural, um limiar de participao social geral e envolvimento intelectual-psicolgico aqum do qual teramos conservadorismo por falta de atuao dos mecanismos associados conscincia de classe e alm do qual teramos ou inconformismo ou conservadorismo pela atuao desses mecanismos com a importante reserva adicional quanto forma incipiente ou rudimentar que tal atuao pode assumir. Assim, o esquema de interpretao proposto se afasta do modelo da participao convergente (com a afinidade deste ao modelo da centralidade) por pretender ler nos dados pertinentes que, medida que se neutralizem os fatores de marginalidade subjetiva, teremos no a tendncia expresso de valores consensuais, mas antes a expresso de interesses correspondentes s vrias posies na estrutura social, ou s vrias classes sociais. Mas ele se afasta tambm do modelo da participao divergente e do mero recurso ao modelo da conscincia de classe, na medida em que reconhece a existncia e o vigor dos fatores de marginalidade subjetiva e de mecanismos que bloqueiam a tomada de conscincia do carter no igualitrio da estrutura social, mecanismos estes que atuam segundo os padres previstos pelo modelo da centralidade. III Voltemo-nos agora para o tema dos partidos polticos no Brasil. O perodo que vai de 1945 a 1964 propicia um contraste com a situao atual ao qual se faz necessrio recorrer como ponto de partida, mesmo porque alguns dos tpicos repetidamente presentes no discurso poltico brasileiro de nossos dias a respeito dos partidos polticos referem-se inicialmente aos partidos que ento existiram. Um desses tpicos, talvez o favorito e certamente o de maior alcance do ponto de vista de uma avaliao como a que aqui se procura fazer, diz respeito ao suposto amorfismo que caracterizaria a estrutura partidria
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brasileira daquele perodo. Com efeito, amide se sustenta que os partidos ento existentes no seriam seno criaes artificiais, sem bases sociais autnticas e sem diferenciao ideolgica ntida. Tais caractersticas seriam a contrapartida ou o reflexo de traos que marcariam o prprio eleitorado, o qual visto, em geral, como politicamente amorfo e inconsistente, pouco envolvido ou interessado em questes polticas e destitudo de verdadeira conscincia poltica. Em ltima anlise, segundo essa viso, os partidos se distinguiriam apenas pelo grau em que, atravs de expedientes mais ou menos esprios, se mostravam capazes de atrair diferentes parcelas daquele eleitorado politicamente alheio e manipulvel. Como avaliar tal diagnstico, e que relevncia tem para os problemas de ps-64? O sistema partidrio existente entre 1945 e 1964 chegou a incluir 13 partidos, de importncia muito variada na cena poltica do pas. 1945 marca o fim da ditadura de Getlio Vargas, que exercera o poder supremo desde 1930. Mas da iniciativa do prprio Vargas que brotam, na transio para a fase democrtica da vida brasileira que ento se inaugura, dois dos mais importantes partidos do perodo: o Partido Social Democrtico (PSD) e o Partido Trabalhista Brasileiro (PTB). No PSD se organizam os interesses que gravitavam em torno da mquina poltico-administrativa da ditadura varguista. Em especial, ele congrega homens que haviam atuado como interventores de Getlio Vargas junto ao governo dos estados, bem como com variaes regionais as lideranas de bases rurais que haviam tradicionalmente ajudado a compor a estrutura clientelstica da poltica brasileira. De orientao conservadora, mas afeito ao jogo do poder, o pessedismo, que tem seu principal ncleo em Minas Gerais, rapidamente adquire a imagem que viria marcar o poltico mineiro e, de certa forma, impregnar de maneira negativa a prpria ideia de poltica no Brasil: a do poltico hbil, pragmtico e pouco escrupuloso. O PTB, por seu turno, organiza-se com o objetivo de atrair as massas trabalhadoras urbanas em expanso, manejando como trunfo a imagem de pai dos pobres adquirida por Vargas em conexo com suas iniciativas na rea trabalhista, especialmente a legislao do trabalho introduzida como parte da estrutura corporativa montada durante o Estado Novo (1937-45). Essa estrutura se mantm intacta posteriormente, atrelando os sindicatos de trabalhadores ao Ministrio do Trabalho e compondo com os quadros
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petebistas as alavancas de controle poltico do movimento trabalhista por Getlio Vargas e figuras a ele ligadas especialmente Joo Goulart, poltico gacho que se afirma no cenrio poltico nacional como ministro do Trabalho de Vargas no mandato presidencial que este obtm nas urnas em 1950. Em termos gerais, o perodo que vai de 1945 a 1964 pode ser descrito como correspondendo ao controle do processo poltico brasileiro pela coalizo formada por PSD e PTB. O principal partido a opor-se a tal coalizo a Unio Democrtica Nacional (UDN), que se estabelece em torno dos lderes da oposio liberal ao regime varguista ao final do perodo ditatorial. Atraindo empresrios, profissionais liberais e classes mdias urbanas, a UDN exerce no perodo um papel marcado por grande ambiguidade: sendo originria e retoricamente liberal e representando o porta-voz de estridente oposio moralista ao condomnio PSD-PTB, no deixou, porm, de favorecer e estimular a interveno dos militares no processo poltico sempre que tal interveno pareceu servir aos interesses do partido, e prceres udenistas vieram a ser alguns dos nomes civis mais expressivos a integrarem o governo surgido do movimento poltico-militar de 1964. Dentre vrios outros partidos ou movimentos de expresso meramente regional, merece destaque o Partido Social Progressista (PSP), controlado por Adhemar de Barros e de significativa presena em So Paulo, o principal estado da Federao. Singulariza-se o PSP por combinar um apelo marcadamente populista com a montagem de eficiente mquina eleitoral baseada na manipulao de prebendas facultada pelo acesso ao poder estadual. O populismo paulista tem, porm, no perodo, outra vertente de muito maiores consequncias para o jogo poltico nacional, a saber, o movimento constitudo ao redor de Jnio Quadros. Ascendendo meteoricamente, em larga medida margem da estrutura partidria, desde sua eleio para a Cmara Municipal de So Paulo, Quadros viria a alcanar a Presidncia da Repblica e a ter participao importante nos eventos que culminaram no levante militar de 1964. Seu apelo poltico baseava-se numa imagem de autenticidade popular de cunho apoltico ou mesmo antipoltico, bem como numa veemente mensagem de moralizao polticoadministrativa. Precisamente o xito das lideranas e movimentos populistas, bem como o da prpria coalizo PSD-PTB (a expressar, de certa forma, o
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acoplamento entre massas supostamente manipulveis e elites que lhes so heterogneas por sua origem social, acoplamento este que caracterizaria o populismo latino-americano em geral), serve como ponto focal das denncias de amorfismo e inconsistncia acima mencionadas com respeito ao eleitorado e aos partidos. Seja qual for a parcela de verdade contida em tais denncias, que poderemos apreciar melhor adiante, cumpre assinalar a existncia, j no perodo examinado, de indcios que se contrapunham com nitidez a elas. Assim, h, por um lado, evidncias que mostram, durante o curto perodo em que o Partido Comunista Brasileiro pde atuar legalmente e participar abertamente do processo eleitoral (at 1947), a nascente ideologizao das camadas populares do eleitorado brasileiro em seus setores de ponta. Dados analisados por Azis Simo relativamente ao comportamento eleitoral dos trabalhadores da cidade de So Paulo nas eleies de 1947 para a Assembleia Legislativa paulista revelam que, enquanto o PCB e o PTB obtinham conjuntamente uma ampla proporo do voto trabalhador, o PCB tinha claramente a preferncia dos trabalhadores industriais: ele recebia proporo muito maior dos votos apurados nos distritos eleitorais que incluam maiores porcentagens de trabalhadores industriais e que se localizavam nas regies da cidade que haviam sofrido maior penetrao industrial, exibindo, em muitos casos, uma tradio industrial proveniente de finais do sculo passado12. Mas tambm com respeito ao PTB, apesar de sua inspirao varguista e dos desgnios de manipulao normalmente imputados a suas lideranas, podemos encontrar indcios que vo em direo diferente. Assim, o partido cresce consistentemente em sua penetrao durante o perodo considerado, evidenciando que sua mensagem ou pelo menos sua imagem encontra certo tipo de ressonncia no eleitorado que no se poderia descartar sem mais. Alm disso, como mostraram anlises como as de Glucio Soares e Antnio Octvio Cintra, os correlatos dessa penetrao em termos tanto dos estratos sociais em que ela ocorre diferencialmente quanto das percepes e opinies polticas esto longe de ajustar-se ao que se presumiria com base na tese do amorfismo, ainda que comportem ambiguidades13. Na verdade, a apreciao global que cabe extrair dos dados
Aziz Simo, O Voto Operrio em So Paulo, em Anais do I Congresso Brasileiro de Sociologia, So Paulo, Sociedade Brasileira de Sociologia, 1955. 13 Vejam-se, por exemplo, Glucio Ary Dillon Soares, The Policial Sociology of Uneven Development in Brazil, em Irving L. Horowitz (ed.), Revolution in Brazil, Nova York, E. P,
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pertinentes congruente com a tese de Celso Furtado a respeito da dialtica do populismo, segundo a qual os mecanismos acionados com intuitos manipuladores pelas lideranas populistas terminam por configurarse, em medida significativa, em fatores de real mobilizao poltica dos setores populares14. E no outra a razo de que, realizado o movimento poltico-militar de 1964 como reao s ameaas percebidas num quadro em que avulta precisamente aquela mobilizao, o regime autoritrio tenha pouco depois julgado conveniente extinguir pela fora os partidos ento existentes, buscando substitu-los por uma estrutura partidria mais apta a servir aos seus propsitos. IV Essa extino se d em 1965, com o Ato Institucional no. 2. Sua razo imediata foi a vitria obtida, naquele ano, por candidatos do PSD para o governo dos importantes estados de Minas Gerais e da Guanabara. Por meio dos dispositivos legais ento implantados, o governo imps ao pas o bipartidarismo, congregando na Aliana Renovadora Nacional (ARENA) as foras de apoio poltico-parlamentar ao regime e forando, pelo rigor das exigncias para a constituio de novos partidos, os polticos oposicionistas que haviam sobrevivido aos expurgos e cassaes a se agruparem num nico partido de oposio, o Movimento Democrtico Brasileiro (MDB). Cabe indagar das razes dessa opo pelo bipartidarismo. Elas certamente incluem a viso idealizada do bipartidarismo existente em alguns dos pases ocidentais mais avanados economicamente, viso esta que pode ser considerada como integrando o iderio liberal-democrtico a que os mentores do regime de ps-64 jamais chegaram a renunciar abertamente e que aparentemente impediu a opo por um sistema unipartidrio, cuja imposio teria ento sido possvel. Por outro lado, tal como realizada, a imposio de um bipartidarismo formal, se salvava as aparncias quanto ao iderio liberal verbalmente professado pelo regime, parecia ter condies de redundar num unipartidarismo de fato. Expurgadas
Dutton, 1964; e Antnio Octvio Cintra, Partidos Polticos em Belo Horizonte: Um Estudo do Eleitorado, Dados, no. 5, 1968. 14 Veja-se Celso Furtado, Dialtica do Desenvolvimento, Rio de Janeiro, Fundo de Cultura, 1964, pp. 83-85.

as hostes oposicionistas das lideranas mais aguerridas e eleitoralmente vigorosas do populismo anterior; obtida a coeso do dispositivo polticopartidrio governamental atravs da atuao conjugada do estabelecimento de linhas ntidas de separao entre os pr e os contra, da manipulao da mquina do governo e do recurso a instrumentos de presso ou coero aberta; empreendido, atravs de campanhas e iniciativas de diversos tipos (incluindo a introduo do ensino de educao moral e cvica em todos os nveis do sistema educacional), o esclarecimento pblico contra a corrupo e os artifcios demonacos de movimentos e figuras de inspirao alheia ndole do povo brasileiro; as condies pareciam criadas para que o regime viesse a contar, a curto prazo e de maneira estvel, com os frutos eleitorais de polticas desenvolvidas com seriedade e eficincia nos diversos campos de atuao governamental. E os votos dados ao partido do governo num quadro de disputa bipartidria seriam fator importante de legitimao, mesmo e talvez sobretudo no cenrio internacional. Como quer que seja, a implantao do bipartidarismo revelou-se, a posteriori, uma deciso de importantes consequncias para a dinmica do regime, embora certamente no as consequncias previstas por ele. Ela redundou, com efeito, numa simplificao drstica do universo defrontado pelo eleitor e de suas opes ao tomar a deciso eleitoral. Do ponto de vista da conscincia poltica dos estratos populares, tal simplificao se superps convenientemente ao simplismo das percepes e opinies polticas com a consequncia de que, passado o momento inicial de perturbao e surgindo as oportunidades para que o partido de oposio pudesse dirigir ao eleitorado uma mensagem aguerrida, projetando certa imagem de tonalidades populares, viesse ele a capitalizar eleitoralmente as mesmas tendncias que haviam anteriormente produzido o populismo. Facilitada pelo quadro poltico-partidrio bipolar, que passou a fornecer claro molde institucional para contraposies simples corno as que se do na conscincia popular entre categorias tais como ricos e pobres, povo e governo15, tal retomada das tendncias anteriores se deu em 1974, quando o MDB catalisou pela primeira vez as preferncias populares e obteve inequvoca vitria nas eleies para o Senado. Abre-se, a partir da, nova
Veja-se Fbio W. Reis, As Eleies em Minas Gerais, em Bolivar Lamounier e Fernando H. Cardoso (orgs.), Os Partidos e as Eleies no Brasil, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1975, para apresentao de material emprico pertinente.
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fase nas manobras institucionais do regime, que buscam agora neutralizar o potencial de mobilizao do voto popular com que o MDB passa a contar sobretudo nos centros urbanos, culminando na liquidao forosa do bipartidarismo e na restaurao de uma estrutura multipartidria por meio de poderosos incentivos legais e polticos. Do ponto de vista analtico, a imposio do bipartidarismo representou, como os resultados sucintamente descritos sugerem, um experimento de grande interesse, no qual a prpria simplificao artificial das opes permite a cristalizao mais clara de certas tendncias bsicas. Essa cristalizao, por outro lado, se d de maneira a desmentir a tese do amorfismo do eleitorado, apesar dos matizes cuja considerao os dados disponveis a respeito impem. Examinaremos resumidamente, a seguir, algumas concluses das anlises de tais dados, destacando a morfologia do apoio partidrio tal como pode ser traada em termos das dimenses bsicas envolvidas na noo de centralidade anteriormente discutida e alguns aspectos poltico-ideolgicos subjacentes identificao partidria e a sua diferenciao nas diversas camadas socioeconmicas. As proposies a serem apresentadas referem-se a dados coletados atravs de surveys executados em quatro cidades por ocasio das eleies de 197616. O Quadro 1 procura dispor graficamente a maneira pela qual a identificao com um ou outro dos partidos existentes em 1976 se distribui
A anlise detida do material correspondente pode ser encontrada em Fbio W. Reis (organizador), Os Partidos e o Regime: A Lgica do Processo Eleitoral Brasileiro, So Paulo, Smbolo, 1978, que foi o primeiro resultado de pesquisa realizada por ocasio das eleies municipais de 1976 nos municpios de Juiz de Fora, MG; Presidente Prudente, SP; Niteri, RJ; e Caxias do Sul, RS. A pesquisa, executada em colaborao entre o Departamento de Cincia Poltica da UFMG, o Centro Brasileiro de Anlise e Planejamento (CEBRAP), o Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro (IUPERJ) e o Departamento de Cincias Sociais da UFRGS, foi coordenada conjuntamente por Bolivar Lamounier, Olavo Brasil de Lima Jnior, Hlgio Trindade e Fbio W. Reis. Parte do texto que se segue uma adaptao de minhas contribuies a esse volume: Classe Social e Opo Partidria: As Eleies de 1976 em Juiz de Fora e Concluso: Em Busca da Lgica do Processo Eleitoral Brasileiro. Alm desses captulos, o volume contm ainda os seguintes trabalhos, aos quais se referem todas as menes aos co-autores a serem encontradas adiante: Bolivar Lamounier, Presidente Prudente: O Crescimento da Oposio num Reduto Arenista; Olavo Brasil de Lima Jnior, Articulao de Interesses, Posio Socioeconmica e Ideologia: As Eleies de 1976 em Niteri; Hlgio Trindade, A Polarizao Eleitoral numa Comunidade Agro-Industria1 Moderna; e Judson de Cew, A Deciso Eleitoral em Caxias do Sul.
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pela estrutura social. Comecemos pelos limites inferiores do sistema que o esquema sugere, ou seja, aqueles que tm a ver com a fronteira mesma entre a excluso total e algum grau de participao. O zero absoluto corresponde aqui condio de cidadania de segunda classe em que as pessoas se vem privadas do prprio direito formal ao voto. A proibio legal do voto dos analfabetos, at h pouco existente no Brasil, colocava-os obviamente nessa condio. Assinale-se, porm, que a excluso se manifesta em formas que vo alm da privao da possibilidade de votar: os dados mostram que mesmo a identificao subjetiva com qualquer dos partidos (a simples preferncia por qualquer deles) declina de maneira desproporcional entre os analfabetos. Mas de interesse igualmente ressaltar que os analfabetos no so os nicos nessa categoria. O complexo de fatores que compem a condio marginal contm outros mecanismos pelos quais novos contingentes das camadas socioeconmicas inferiores da populao so excludos do sufrgio, tais como as dificuldades de qualquer ordem para manter regularizada a documentao exigida do votante, que tendem a incidir diferencialmente nos diversos estratos socioeconmicos, mais marcadamente nos estratos mais baixos. Por outro lado, congruentemente com a viso de que temos maior marginalidade no plo rural da dicotomia rural-urbano, os dados mostram que, dentre as quatro cidades estudadas, o efeito conjunto de analfabetismo e exigncias burocrticas quanto a excluir da participao eleitoral maior em Presidente Prudente, que melhor corresponde ao plo rural e onde a proporo dos que no votam por qualquer razo alcana 31 por cento da amostra. Se vamos alm e buscamos avaliar as consequncias da condio perifrica ou marginal do ponto de vista do contedo da participao, ou de como afeta o apoio a cada um dos partidos, a primeira indagao se refere aos efeitos, nesse sentido, da prpria excluso formal do direito de voto. Alguns dados de Juiz de Fora so especialmente elucidativos a respeito. Tomando a renda familiar em categorias que se dispersam desde aqueles que contam com um salrio mnimo ou menos por ms at os que contam com mais de 20 salrios mnimos, v-se que as frequncias dos que deixam de votar por qualquer razo diminuem quase linearmente desde nada menos de 34 por cento entre os primeiros a 11 por cento entre os ltimos. Isso contrasta agudamente com a variao dos votos dados ARENA, que crescem de 29 a 54 por cento entre as mesmas categorias, enquanto os votos dados ao MDB permanecem praticamente constantes ao redor da proporo
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mdia de 28 por cento. Tal padro indica de maneira muito clara que a perda do sufrgio se daria sobretudo em detrimento do MDB, excluindo da participao contingentes significativos de eleitores potenciais daquele partido. Mas as coisas so mais complexas. Pois, alm da excluso formal do direito de voto, os traos intelectuais e psicolgicos que se associam posio perifrica de setores dos estratos baixos tendem com frequncia, na verdade, a resultar em maior incidncia de preferncia pela ARENA. Comeando pelo lado rural ou semi-rural das cidades estudadas, isso se verifica em Presidente Prudente, como destaca Bolivar Lamounier, entre as camadas muito baixas do eleitorado, quer se trate de analfabetos, daqueles que se situam em posio especialmente desvantajosa do ponto de vista ocupacional ou dos que declaram no contar

Quadro 1 DIMENSES DE CENTRALIDADE E DISPOSIES POLITICO-ELEITORAIS NAS ELEIES BRASILEIRAS DE 1976 (DADOS DE SURVEYS EXECUTADOS NOS ESTADOS DE MINAS GERAIS, SO PAULO, RIO DE JANEIRO E RIO GRANDE DO SUL)
MEIO RURAL POSIO SCIOECONMICA ALTA - Atuao do modelo de conscincia de classe: envolvimento e conservadorismo; arenismo alto MEIO URBANO - Atuao do modelo de conscincia de classe: conservadorismo e arenismo altos; alta estruturao ideolgica - Minorias emedebistas liberais; alta estruturao ideolgica - Reduo da marginalidade subjetiva, incongruncia educao/ renda, presena de algum incoformismo; reduo dos nveis de arenismo, ncleos emedebistas entre segmentos ilustrados da classe mdia ( B. Lamounier) - Minorias universitrias independentes ou emedebistas; alta estruturao ideolgica - Setores mdios educados: indeterminao: carreira pessoal ou inconformismo, arenismo ou emedebismo

Limiar de participao

CENTRALIDADE CRESCENTE
- Marginalidade subjetiva, alheamento, desinformao; deferncia e conservadorismo; arenismo alto - Setores populares,atuao do modelo de conscincia de classe : emedebismo alto; estruturao ideolgica reduzida - reas especiais dos setores populares: marginalidade subjetiva, desinformao e deferncia; ocasionalmente arenismo alto

POSIO SCIOECONMICA BAIXA

CENTRALIDADE CRESCENTE

Parece desnecessrio insistir na ligao de tal incremento de arenismo nos nveis mais baixos com a carncia de informao e o distanciamento psicolgico face ao mundo poltico que diversos aspectos dos dados em questo revelam existir no extremo inferior da estrutura
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social. Assim, a anlise dos dados de Juiz de Fora revela a maneira pela qual a falta de informao condiciona, nos estratos mais baixos da populao, a ocorrncia bastante frequente (muito mais frequente do que as que se observam medida que se sobe nos nveis de renda) de uma imagem positiva da ARENA como sendo a favor do voto direto para a escolha do presidente da Repblica e demais autoridades executivas. Contudo, os dados de Niteri comprovam inequivocamente a ligao mencionada, pois mostram que a proporo de arenistas entre os eleitores de baixo nvel educacional tanto maior quanto maior o desinteresse pela poltica, enquanto precisamente o oposto se d entre os arenistas de nvel educacional alto. parte o alheamento e o erro puro e simples das informaes de que dispem os setores em questo sobre os partidos, bastante claro que a explicao para o padro observado se encontra na atitude de deferncia que ajuda a compor a sndrome da marginalidade subjetiva. Nessa perspectiva, o fato mesmo de que se tenha alto arenismo nos nveis socioeconmicos mais altos se torna um fator favorvel ao seu aparecimento tambm em certas reas dos extremos inferiores. Se deixamos a zona de fronteira entre participao e excluso em que nos movemos at aqui, o aspecto a assinalar inicialmente se refere a posies que, na escala bidimensional de centralidade objetiva, podem ser vistas como um patamar relativamente incipiente de participao e envolvimento, mas ainda assim suficientemente distante da condio de marginalidade subjetiva para ocasionar o surgimento de certo grau de inconformismo. Refiro-me aos estratos intermedirios do setor rural ou semi-rural do sistema, que se ilustram com o que Bolivar Lamounier designa como os segmentos ilustrados da classe mdia de Presidente Prudente, onde parecem concentrar-se os ncleos de penetrao do MDB no ambiente maciamente pr-Arena daquela cidade. Os dados analisados por Lamounier indicam que esses redutos oposicionistas minoritrios correspondem sobretudo a situaes caracterizadas por certa incongruncia entre o nvel de escolaridade relativamente alto com que contam as pessoas e sua condio econmica, particularmente seu nvel de renda, comparativamente insatisfatrio. Por outro lado, Lamounier sugere que o padro de distribuio social das preferncias partidrias deparado em Presidente Prudente, com a penetrao intersticial do MDB nessas posies da estrutura social, seria prprio das condies que caracterizam, de maneira mais geral, o que ele chama de metrpoles perifricas, entre as
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quais se poderia incluir mesmo uma grande cidade como Salvador, capital do Estado da Bahia. Apreciada luz do uso aqui feito das noes de central e perifrico, essa sugesto acena com a possibilidade de se complicar a dimenso horizontal do esquema proposto, que passaria a incluir mais que a mera oposio entre rural (ou semi-rural) e urbano. O ponto seguinte a destacar diz respeito s variadas situaes em que se daria a atuao do modelo da conscincia de classe. Naturalmente, a pretenso de apreender a conscincia de classe por meio de dados como os de que aqui se trata defronta de imediato o velho problema da oposio entre as classes como grupos sociais efetivos e os estratos que se podem distinguir ao se submeterem dimenses variadas (escolaridade, renda familiar) a cortes mais ou menos arbitrrios. Cabe fazer, entretanto, duas ponderaes. Em primeiro lugar, a questo de saber at que ponto existe a possibilidade de se falar de classes sociais efetivas a respeito de certas categorias que se podem distinguir na estrutura social brasileira precisamente uma das questes substantivas de interesse a que se dirigem estudos como os que procuram relacionar o processo eleitoral-partidrio e o regime autoritrio, seu significado e suas perspectivas. Em segundo lugar, sem negar a importncia da questo metodolgica mas sem pretender dirigir-se a ela, a suposio a que aqui se recorre apenas a de que a forma (ou a direo) de certas relaes bsicas, como as que se do entre a identificao partidria e posies sociais mais ou menos arbitrariamente distinguidas, ganha significado e coerncia se tais posies so vistas como a traduo ou a expresso, embora defeituosa e longnqua, de classes sociais subjacentes. Se isso aceitvel, a primeira observao de cunho substantivo que cabe fazer reitera, por um aspecto, o que se acaba de dizer: nas diversas posies da estrutura social em que se pretende encontrar a atuao do modelo de conscincia de classe (setor rural alto, setores urbanos baixo e alto), tal pretenso se dirige especificamente forma das relaes deparadas entre posio social e opo partidria. Assim, possvel apontar alto arenismo nos estratos altos da populao de Presidente Prudente. Igualmente, nas demais cidades se pode observar clara correlao positiva (se se prescinde por um momento de algumas complicaes a respeito da varivel educao, a serem mencionadas adiante) das preferncias arenistas com indicadores de posio social tais como renda, ocupao e identificao subjetiva com determinada classe, correlao esta que
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expressa o predomnio do MDB nos estratos baixos e da ARENA nos estratos altos. Indo alm da forma assim exibida pelas relaes, porm, no se pretende que os dados permitam dizer que as variaes na opo partidria segundo as posies sociais podem ser sempre postas em correspondncia com contedos ideolgicos que manifestem o tipo de afinidade com cada posio particular que se esperaria da afirmao plena do modelo de conscincia de classe. Ao contrrio, o esquema geral de interpretao aqui utilizado, baseado na combinao do modelo da centralidade com o modelo da conscincia de classe, pretende propor que os mecanismos associados centralidade objetiva e subjetiva condicionam no somente a possibilidade de que atue ou no o modelo de conscincia de classe (como no que se refere aos fatores que bloqueiam a manifestao desta na condio propriamente marginal), mas tambm o grau em que atuar nos casos em que efetivamente atue. Por outras palavras, mesmo ultrapassado o limiar que separa a participao da excluso absoluta (isto , uma vez que se tenha deixado a condio de marginalidade total e penetrado, em alguma medida, o universo sociopoltico que conta), os fatores de centralidade continuam a corrigir ou a entortar, se se preferir a operao do modelo de conscincia de classe. Assim, nas condies brasileiras, mais central a posio global (ou seja, mais urbana, mais alta), maior a possibilidade de intensidade e clareza da conscincia de classe e, para os setores populares, a vigncia plena do modelo de conscincia de classe dependeria da eliminao dos resduos de marginalidade subjetiva (acentuada precariedade do acesso educao, hbitos de deferncia, privatismo etc.) que acompanham sua condio objetiva. Tal proposio se corrobora de maneira muito clara nos graus variados de estruturao ideolgica que os dados revelam existir junto a diferentes categorias da populao das cidades estudadas. Assim, se se toma a dimenso vertical da centralidade, correspondente posio socioeconmica, tanto no plo mais urbano como no mais rural do conjunto de cidades se pode observar muito maior estruturao ideolgica nas camadas altas do que nas camadas baixas da populao. As primeiras exibem no apenas maior propenso a estarem conscientes e informadas das questes que agitam a cena poltica, mas tambm a adotarem posies em princpio coerentes sobre as diversas questes. Alm disso, elas do traduo mais adequada a tais posies no que se refere identificao ou
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preferncia partidria ou seja, os mais inconformistas tendem em maior medida a apoiar o MDB nas camadas altas (ainda que sejam a minoritrios) do que nas camadas baixas, o mesmo se dando com o apoio ARENA por parte dos mais conformistas. Por outro lado, se se toma a dimenso horizontal da centralidade, indcios bastante claros sugerem a operao de um padro geral anlogo, a evidenciar, independentemente da posio socioeconmica, maior estruturao do universo poltico-ideolgico no plo urbano do que no plo rural. Ressalte-se que tal padro geral, em atuao tanto no plano horizontal quanto no vertical, d-se no obstante o fato de que seja possvel observar igualmente nos dados indcios de que a natureza especfica das questes de que se trate tem, por si mesma, consequncias para a opo por um partido ou outro. Assim, nos estratos socioeconmicos mais baixos, certas questes mais prximas, ou que parecem afetar mais diretamente as condies da vida cotidiana das pessoas, parecem tambm ligar-se mais claramente opo partidria do que as remotas questes de natureza polticoinstitucional (ou seja, aquelas que tm a ver sobretudo com a prpria natureza autoritria da vida poltica brasileira da atualidade, incluindo itens como o controle militar do processo poltico, os instrumentos excepcionais e arbitrrios em poder do Executivo, as restries impostas s campanhas eleitorais etc.). Para ilustrar, isso se pode constatar em especial com respeito a um item aparentemente de alta sensibilidade para a conscincia popular: o da avaliao das condies da assistncia mdica acessvel localmente, o qual mostra forte relao com a opo partidria, nos estratos populares, no sentido que se esperaria, ou seja, avaliaes negativas se associam com a opo pelo MDB e avaliaes positivas com a opo pela ARENA. Constataes desse tipo apontam, naturalmente, para a existncia de formas diferenciais de se processar a estruturao do universo sociopoltico nas diferentes classes ou camadas da populao, bem como nos contextos sociais diversos representados por ambientes rurais ou urbanos. Mas, obviamente, este um dos aspectos ou dimenses da questo geral de que aqui se trata, e tais formas diferenciais de estruturao ideolgica se vinculam com o problema do grau, intensidade e clareza para tomar ainda uma vez as expresses de Pizzorno da conscincia de classe. Por outras palavras, a conscincia de classe ir crescer precisamente em funo da medida em que exista a capacidade de integrar a percepo ou definio das questes de natureza diversa e a
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posio assumida com respeito a cada uma, de sorte que se possa chegar a uma viso dos interesses gerais da classe que no apenas leve a que se tenha opinio quanto s questes de diferentes tipos ou nveis, mas tambm oriente e permita fundar coerentemente tais opinies. Ora, os dados revelam que essa capacidade existe em maior grau, em geral, nas posies mais altas e centrais. Concluamos esta apresentao sumria das constataes das anlises em questo com breve referncia s categorias mencionadas no Quadro 1 como contando com alta escolaridade, seja os setores mdios educados ou as minorias universitrias. Com efeito, a considerao do grau de educao formal dos eleitores, sobretudo em conjugao com as faixas de idade, permite apreciar interstcios especiais que se compem na estrutura social. Naturalmente, a educao se encontra correlacionada com variveis como renda familiar, e o nvel educacional pode ser tomado como indicador de posio social geral. Apesar disso, seus efeitos tendem a ser peculiares por diversas razes, tais como: 1) a educao formal traduz-se imediatamente em graus diversos de sofisticao intelectual, de relevncia direta para as opinies e atitudes polticas; 2) ela se articula de maneira relativamente complexa com as aspiraes quanto a condies gerais de vida e com a avaliao do xito na realizao de tais aspiraes, articulao esta que condicionada pela idade dos eleitores; 3) sobretudo no nvel universitrio, a experincia educacional tende a corresponder exposio direta a um ambiente singularmente sensvel politicamente, a qual tende a dar-se tambm em determinada faixa de idade. Como quer que seja, os dados aqui considerados indicam que o impacto especfico do nvel educacional sobre o grau de conformismo ou inconformismo poltico assume formas algo sinuosas e instveis. Na atualidade, contudo, parece predominar a tendncia de que a educao opere como fator de conformismo poltico e de apoio ao partido do governo, tendncia esta que, com exceo do setor universitrio, se afirma de maneira especialmente marcada entre os jovens. Isso representa, por ambos os aspectos, a inverso de tendncias observadas no passado, e parece dever interpretar-se sobretudo como consequncia de expectativas ocupacionais mais favorveis para os setores educados da populao criadas pela expanso econmica que o regime autoritrio se mostrou capaz de assegurar por algum tempo. Assim, feitas as devidas e importantes reservas quanto parcela da juventude diretamente envolvida no clima poltico das universidades, o
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empenho politicamente desmobilizador que caracteriza o regime vigente parece ter tido razovel xito junto aos jovens educados, substituindo, ao que tudo indica, cogitaes sociais e polticas por preocupaes de carreira pessoal em muitos deles17. V Os padres examinados, ajustando-se com clareza, por um lado, s proposies acima formuladas sobre a articulao entre os modelos da centralidade e da conscincia de classe, mostram-se, por outro lado, grandemente relevantes do ponto de vista das condies gerais dos regimes autoritrios e das feies por eles assumidas. Eles exibem, em primeiro lugar, algumas das ameaas inerentes poltica ideolgica perante as quais os regimes autoritrios representam, do ponto de vista das foras conservadoras, uma reao que cabe ver como mais ou menos oportuna ameaas a serem encontradas sobretudo nas formas emergentes de conscincia de classe que marcam as disposies e o comportamento poltico dos estratos trabalhadores da populao dos centros urbanos. Alm disso, contudo, eles exibem igualmente, ao lado das fontes naturais de apoio de que tais regimes dispem nas classes mdias e altas, as fontes potenciais de apoio com que podem contar por meio de algum tipo de manipulao ideolgica ou de vnculos clientelsticos entre as camadas mais baixas e mais estritamente marginais dos setores populares, tanto no campo quanto nas cidades. Ademais desse fator, que aponta nitidamente para mecanismos de deferncia social, importante salientar, entretanto, no que se refere ao Brasil, o carter emergente e altamente limitado da operao do modelo de conscincia de classe mesmo junto vanguarda urbana dos estratos populares. Os dados acima considerados mostram com clareza que mesmo os membros dessa vanguarda apresentam um grau grandemente precrio de estruturao ideolgica em sua percepo do universo sociopoltico. Tal estado de coisas provavelmente o que responde pela ocorrncia aparente de formas pouco plausveis de se relacionarem os propsitos e os efeitos reais de certas polticas perseguidas pelo regime autoritrio brasileiro: de fato, h indcios de que o regime
17 Alguns dos dados contrastantes a respeito do papel poltico da escolaridade so examinados em Fbio W. Reis, Classe Social e Opo Partidria.

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desfrutou de maior aquiescncia, pelo menos de natureza passiva, enquanto afirmou de maneira seIf-righteous sua face mais dura do que quando comeou a manifestar preocupao em decorrncia de problemas ligados coeso interna do sistema de poder que no podemos examinar aqui com temas tais como abertura poltica e redistribuio econmica. Ao fim e ao cabo, a realidade no que diz respeito s percepes e disposies populares parece consistir numa condio ambgua em que, embora o inconformismo seja real, de carter consistente (ainda que sobre a base de contraposies antes simplrias, como a que se estabelece entre ricos e pobres, anteriormente mencionada) e persistente o bastante no longo prazo de sorte a tornar o populismo uma fatalidade se alguma forma de abertura poltica consequente vier efetivamente a ocorrer, ele tambm de natureza desinformada e no ideolgica e as inclinaes oposicionistas da maioria parecem destitudas de contedo em termos de questes especficas de qualquer natureza, bem como da percepo de praticamente qualquer articulao entre questes polticas diversas. Isso redunda, naturalmente, em que com frequncia inexiste a percepo da relevncia poltica de qualquer questo ou, do ngulo oposto, da relevncia da poltica para as condies da vida cotidiana. No momento, como se indicou acima, o governo brasileiro se empenha em restaurar uma estrutura multipartidria capaz de lhe permitir manter o controle do processo eleitoral na complicada dinmica em que se desdobra o regime autoritrio. Toda uma complexa estratgia, envolvendo mesmo a reabsoro de lideranas do perodo populista proscritas em 1964, foi posta em prtica com o objetivo de romper a unidade oposicionista do antigo MDB e garantir simultaneamente a viabilidade da linha partidria de apoio ao regime no Legislativo e fora dele. Embora bem sucedida em ampla medida, essa estratgia sofreu tropeos importantes, destacando-se o surgimento no previsto do Partido dos Trabalhadores em torno de novas lideranas sindicais paulistas e a recente reincorporao ao partido sucessor do MDB (o Partido do Movimento Democrtico Brasileiro, PMDB) do Partido Popular (PP), que congregou fugazmente setores liberais e que os mentores do regime e da reformulao partidria esperaram viesse a representar um partido de centro e um setor oposicionista confivel, com que o governo pudesse vir a negociar e a compor-se. A situao atual de grande fluidez, a qual agravada pelo carter de reao espasmdica aos eventos que marca muitas das medidas adotadas pelo regime, e pode evoluir
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em direes diversas a partir das importantes eleies (para cargos que vo desde governadores de Estados e senadores at vereadores) previstas para novembro de 1982. Como quer que seja, parece claro que indagaes como as suscitadas acima tm consequncias importantes para os prospectos defrontados pelos regimes autoritrios de virem a ser capazes de legitimar-se e dar soluo ao problema de sua eventual estabilizao ou institucionalizao. Seria certamente instrutivo, por exemplo, comparar, luz de tais indagaes, as vicissitudes da poltica autoritria em pases como o Brasil e a Argentina, que, do ponto de vista global, apresentam importantes diferenas quanto mobilizao e ativao polticas dos setores populares18. Alm disso, uma aproximao interessante pode tambm realizar-se entre o problema da mobilizao dos setores populares ou da classe trabalhadora em pases como Brasil e Argentina (e talvez Espanha e Grcia, por exemplo), de um lado, e, de outro, os problemas da formao de identidades coletivas e de ativao poltica de categorias tais como negros, trabalhadores estrangeiros, mulheres, jovens e outras nos pases desenvolvidos da Europa ocidental e nos Estados Unidos. Tratando-se de problemas que surgem em sociedades dotadas de estruturas polticas institucionalizadas e estveis, estes ltimos propiciam interessante corroborao da ideia de que a poltica ideolgica envolve a tendncia inerente expanso do mbito de interesses cuja realizao buscada atravs da operao do aparato institucional da sociedade. Ou, se posso recorrer ao vocabulrio introduzido no incio, eles corroboram a proposio de que, em qualquer momento determinado do desdobramento da poltica ideolgica, o aparato institucional tender a mostrar-se como poder institucionalizado antes que como autoridade
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Isso transparece com muita clareza, por exemplo, se se comparam os dados argentinos de um survey realizado em 1965 (apresentados em Jeane Kirkpatrick, Leader and Vanguard in Mass Society, Cambridge, MIT Press, 1971, p. 159) com os dados de um survey sobre Representao e Desenvolvimento no Brasil executado em 1973 por Philip Converse, Peter McDonough e Amaury de Souza junto populao do ncleo socioeconomicamente mais desenvolvido do Brasil (os quais foram gentilmente postos minha disposio para uma anlise preliminar que pode ser encontrada em Fbio W. Reis, Political Development and Social Class, tese de doutorado, Harvard University, 1974, captulos VI e VII). Pode-se ver, por exemplo, que as pessoas de classe baixa do estudo de Kirkpatrick revelam muito maior sensibilidade para com a importncia do governo nacional para sua vida cotidiana do que categorias comparveis da amostra brasileira, na qual s se encontra sensibilidade comparvel nas categorias educacionais mais altas (curso secundrio completo ou acima).

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institucionalizada aos olhos de pelo menos algumas categorias de atores que procuram admisso plena ao mercado poltico.

REGIES, CLASSE E IDEOLOGIA NO PROCESSO ELEITORAL BRASILEIRO 1 I Os temas da preferncia partidria e do comportamento eleitoral se articulam normalmente, na literatura de cincia poltica, com o tema da ideologia. Como ocorre com frequncia nas cincias sociais, porm, essa articulao se acha carregada de equvocos, apresentando dificuldades que quase nunca se tm presentes. Em particular, h pouca clareza a respeito das relaes que se do, de um lado, entre a ideologia e os temas especficos do debate poltico em determinada conjuntura (as questes ou issues constantes da agenda poltica em certo momento) e, de outro lado, entre ambas essas categorias e a da identificao partidria. A dificuldade pode ser situada se se comea por distinguir, com Sartori, dois sentidos diferentes em que a expresso ideologia frequentemente usada2. O primeiro deles o sentido que lhe atribudo, por exemplo, nos trabalhos de sociologia do conhecimento: trata-se a do conjunto difuso de valores, crenas ou ideias de qualquer tipo que se associam a determinada configurao de condies sociais gerais (posio de classe, poca, nacionalidade) e que vm a constituir, em ltima anlise, a viso do mundo das pessoas. O segundo sentido o que a palavra adquire usualmente quando se trata de ideologia poltica: aqui se d nfase noo de um conjunto estruturado e coerente de ideias, que encerra como dimenso saliente a de estar destinado a servir de guia para a ao poltica. Percebe-se que um ponto relevante no contraste entre as duas noes de ideologia consiste, assim, no fato de que a primeira se refere a algo que , em ampla medida, um dado da situao social dos agentes individuais ou coletivos, enquanto a segunda, referida como se acha ao poltica, destaca um componente voluntrio e eventualmente lcido do comportamento daqueles agentes. Levada um pouco adiante a intuio a
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Trabalho realizado em colaborao com Mnica Mata Machado de Castro e publicado inicialmente em Lua Nova: Revista de Cultura e Poltica, no. 26, 1992. As duas sees iniciais utilizam algumas passagens de Identidade, Poltica e a Teoria da Escolha Racional, captulo 3 deste volume. 2 Giovanni Sartori, Politics, Ideology and Belief Systems, American Political Science Review, vol. 63, n. 2, junho de 1969.

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contida, a distino permite falar de um contraste entre o social em geral, tomado como a esfera do dado, do substrato, do adscrito, e o poltico, tomado como a esfera do voluntrio e do deliberado3. Isso remete de imediato , como parece claro, questo da racionalidade dos agentes sociopolticos. Assim, no casual que a sociologia do conhecimento, recorrendo noo de ideologia para indicar os elementos socialmente dados da viso do mundo dos indivduos e grupos, destaque tambm as distores produzidas pela operao de tais elementos no que diz respeito, de maneira especial, percepo da prpria realidade social. Por contraste, a imagem do agente poltico envolvida no recurso noo de ideologia poltica antes a de um agente racional, capaz de estruturar coerentemente um universo poltico complexo e de decidir de forma consequente diante de qualquer problema especfico com que se defronte naquele universo. Tais observaes, por sua vez, podem ser postas em correspondncia com diferentes maneiras de conceber a prpria poltica e de abordar o seu estudo. A imagem do agente racional que se acaba de caracterizar no pode deixar de evocar os trabalhos que se vm desenvolvendo recentemente em conexo com a abordagem conhecida (entre vrios outros nomes) como a da escolha racional (rational choice). Em suas aplicaes a diversas reas da cincia poltica contempornea, notadamente a do comportamento partidrio-eleitoral, essa abordagem distingue-se precisamente por postular agentes dotados de racionalidade, caracterizados por atuarem visando realizao de suas preferncias, fins ou interesses atravs da manipulao
Essa distino se liga com interessantes problemas relacionados a uma ambiguidade fundamental no uso da noo de institucional ou institucionalizado na literatura de cincias sociais. Por um lado, institucional ou institucionalizado usado para indicar os aspectos da vida social que se mostram afins ideia durkheimiana da coero social, ou seja, que dizem respeito ao carter objetivo e pronto da realidade social, da qual os indivduos e geraes aparecem como o produto mais ou menos passivo. Por outro lado, aquelas palavras (especialmente institucional) so tambm usadas em correspondncia com a ideia de mecanismos e procedimentos o nvel meramente institucional , os quais, por contraste com a rigidez e opacidade dos aspectos salientados no primeiro sentido, aparecem como suscetveis de manipulao deliberada. Ou seja, fala-se do institucional tanto como contexto quanto como objeto, do que decorrem algumas confuses importantes para a anlise da articulao entre a esfera do poltico e a do social em geral. Veja-se, a respeito, Fbio W. Reis, Poltica e Racionalidade - Problemas de Teoria e Mtodo de uma Sociologia Critica da Poltica, Belo Horizonte, Edies RBEP, 1984.
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das condies (meios) que lhes oferece o ambiente4. Contudo, apesar do xito crescente da abordagem da escolha racional, pelo menos em termos da atrao por ela exercida e do volume de publicaes que a ela se ligam, ela tem sido tambm severamente criticada a partir de certos ngulos que tornam o confronto de perspectivas a respeito diretamente relevante para a questo dos vnculos entre partidos e eleitores que aqui nos importa. Com efeito, o fulcro dessa critica qual se dedica, por exemplo, artigo de Alessandro Pizzorno de alguns anos atrs5 consiste em contrapor ao carter instrumental que seria prprio da ao poltica na abordagem da escolha racional uma concepo de poltica em que esta aparece como a esfera em que se definem ou produzem identidades. Assim, viso utilitria do comportamento poltico-eleitoral e da poltica em geral que distinguiria a primeira abordagem se apresenta a alternativa de uma teoria simblica da poltica, onde aspectos como solidariedade e comportamento ritual so vistos como componentes fundamentais da vida poltica em conexo com o decisivo papel atribudo produo de identidades coletivas6. Ocorre, porm, que a ideia de identidade revela ela prpria grande ambivalncia do ponto de vista dos problemas em jogo, que surge com nitidez quando se examinam de certo ngulo as ligaes entre movimentos sociopolticos e suas bases sociais. Tomem-se, por exemplo, as formas clssicas de movimentos polticos referidos a nacionalidades, etnias e classes sociais. Por um lado, tais movimentos tendem a apresentar-se como expresso de categorias coletivas cuja identidade seria de alguma forma dada ou preestabelecida, e a referncia aos fundamentos dados da identidade que prima facie os legitima. Essa observao se liga de que as categorias em questo correspondem a coletividades de tal natureza que se tornaria sem sentido, em princpio, pretender vincular a participao nelas a funes ou tarefas a serem cumpridas: trata-se de microcosmos sociais ou subculturas (s vezes designados na literatura sociolgica como grupos multifuncionais ou suprafuncionais) em que o indivduo se v imerso de maneira envolvente e complexa, por contraste com as formas
Uma til coletnea de textos relacionados a essa abordagem se tem em Brian Barry e Russel Hardin (eds.), Rational Man and Irrational Society?, Beverly Hills, Sage Publications, 1982. 5 Alessandro Pizzorno, Sulla Razionalit della Scelta Democratica, Stato e Mercato, n 7, abril de 1983. 6 Ibid., pp. 16 e seguintes.
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segmentrias e voluntrias de participao caractersticas das associaes funcionais tais como partidos, clubes etc. E precisamente na natureza suprafuncional, dada e por assim dizer opaca de tais coletividades residiria o fator decisivo de sua importncia na conformao da identidade pessoal dos indivduos. Por outro lado, contudo, observe-se que aquilo que a ao poltica desencadeada nos movimentos em exame procura fazer , em ampla medida, justamente transformar o fundamento da identidade coletiva e pessoal, na medida em que se articula com a primeira numa questo de opo voluntria e lcida referida a uma obra a realizar. Isso se revela de maneira exemplar na ligao estabelecida, na literatura marxista, entre conscincia e identidade de classe, de um lado, e, de outro, certa ideologia poltica (no sentido de Sartori) em que se especificam tarefas a cumprir. Do ponto de vista das classes dominadas, em particular, precisamente nessa conexo entre identidade e tarefas a serem cumpridas, ou seja, entre a identidade e a instrumentalidade da ao poltica, que reside a possibilidade de virem elas a resistir penetrao difusa por parte das ideologias ou vises de mundo dominantes e a sacudir o conformismo e a passividade decorrentes por outras palavras, de se constiturem como classes para si, capazes de agir coletivamente, eventualmente de maneira revolucionria. Consideraes anlogas se aplicariam passagem da imerso ingnua ou passiva em tradies tnicas ou nacionais para a ao poltica referida aos interesses das etnias ou nacionalidades correspondentes7. Tratar-se-ia, assim, contra o imprio das vises do mundo dadas e de sua conformao da identidade coletiva e pessoal, de redefinir a prpria questo da identidade em termos de grupos funcionais com tarefas (polticas) a cumprir, ou de trazer o voluntrio e o deliberado, de alguma forma, prpria esfera da definio da identidade8.
Lembre-se, a propsito, o prprio nacionalismo brasileiro tal como se consubstanciou, por exemplo, na produo do Instituto Superior de Estudos Brasileiros, onde se contrapunha com nfase o patriotismo tradicional defesa consequente dos interesses do pas, ligando-se a esta ltima adequada afirmao da identidade nacional. 8 Isso se liga, claramente, com a prpria ideia de autonomia ou liberdade. Veja-se, por, exemplo, a seguinte observao de Jon Elster: Penso que a ideia subjacente noo kantiana de liberdade a de que o homem deveria ser capaz, de alguma forma, de escolherse a si mesmo; ser livre no apenas no sentido fraco de agir de acordo com preferncias consistentes, de qualquer nvel, mas tambm no sentido mais forte de ter escolhido essas
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Nessa perspectiva, a concepo do partido poltico adquire ela prpria uma feio marcadamente instrumental. Quer se trate de partidos referidos a movimentos nacionalistas, tnicos ou de classe, o partido surge antes de mais nada como o instrumento para a realizao de objetivos que se vinculam com as categorias correspondentes. Dependendo, porm, do maior ou menor amadurecimento do movimento como tal, pode adquirir prioridade, entre os objetivos imediatos da ao, a dimenso simblica do estabelecimento de correspondncia entre trs aspectos da situao:(1) a definio ou redefinio de uma identidade coletiva; (2) a identidade individual ou pessoal dos que constituem a audincia ou a rea de recrutamento potencial do partido; e (3) os objetivos concretos que se propem para a ao. Em outros termos, um aspecto saliente do problema geral , com efeito, mesmo na perspectiva recm-indicada, o da produo de identidades mas essa produo, executada na ao poltica, envolve ela mesma um problema de estratgia e instrumentalidade. O principal desdobramento dessa temtica, que a um tempo a enriquece e lhe traz um fator adicional de confuso, d-se com a introduo do tema da identificao partidria ou da identidade partidria, onde o partido aparece no mais como o fator ou instrumento de uma identidade referida a entidades ou categorias que no se reduzem a ele, mas como o prprio foco ou referencial ltimo da identidade coletiva. Um primeiro contexto no qual se pode considerar tal tema relaciona-se mais diretamente concepo do partido acima esboada, de inspirao marxista. Referimonos aos estudos que destacam, na histria dos partidos de ideologia revolucionria e especificamente marxista, as funes latentes cumpridas pelo partido do ponto de vista da identidade pessoal de seus membros ou simpatizantes, por contraste com os objetivos manifestos (revolucionrios) estabelecidos pela ideologia. Podem ser mencionadas, por exemplo, as pesquisas de Guenther Roth sobre o Partido Social Democrata da Alemanha imperial e de Alessandro Pizzorno e colaboradores sobre o Partido Comunista Italiano, nas quais se salientam seja o especial papel exercido, na formao do partido, pelos vnculos sociopsicolgicos que se estabelecem entre seus membros, seja a caracterstica de subcultura que o partido pode vir a adquirir depois de constitudo, com sua transformao numa espcie de quisto social, a mumificao dos objetivos
preferncias. (Logic and Society, Nova York, Wiley, 1978, p. 162.).

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revolucionrios e a convivncia pragmtica com o sistema poltico em que se integra9. Mas nos estudos eleitorais da chamada escola de Michigan que o tema da identidade partidria ganha especial relevo. Pois eles no apenas mostram o papel singularmente importante desempenhado no condicionamento da deciso de voto pela identificao do eleitor com um partido ou outro. Mais que isso, tal identificao partidria tende a apresentar grande estabilidade tanto no interior de dada gerao quanto de uma gerao a outra, bem como a revelar-se em boa medida independente de bases sociais alternativas para a configurao de identidades coletivas (tais como as classes sociais) e amplamente independente do grau de organicidade ou estruturao revelado pelos eleitores em sua percepo das questes de natureza variada a comporem as ideologias polticas correntes. Por outras palavras, a identificao partidria como tal, a simples lealdade adquirida ou herdada para com determinado partido, tende a ser decisiva no condicionamento da identidade politicamente relevante dos eleitores10. Algumas concluses provisrias, e indagaes a elas ligadas, podem ser extradas dessa breve discusso. Basicamente a de que, se certo que a atuao poltica envolve sempre, onde e como quer que se d, um problema de identidade pessoal e sua complexa articulao com este ou aquele foco de identidade coletiva, no h razo para se presumir que a soluo dada a tal problema venha a ser sempre a mesma. Fatores dados de identidade coletiva e grupos multifuncionais correspondentes sero com frequncia pontos de referncia para a ao poltica que, no entanto, fatalmente os redefinir ao se desdobrar como tal. De outro lado, as instrumentalidades mesmas da ao poltica podem vir e tendero mesmo com frequncia a constituir-se em focos de definio de identidades pessoais e coletivas. As ideologias enquanto vises do mundo, por difusas que sejam, podem naturalmente tornar-se ingredientes ou instrumentos de ideologias polticas de cunho estratgico e orientadas para a ao assim como,
Vejam-se Guenther Roth, The Social Democrats in Imperial Germany, Londres, Bedminster Press, 1963, e os artigos de Alessandro Pizzorno e colaboradores includos em Quaderni di Sociologia, v. 15, nos. 3 e 4, julho-dezembro de 1966, especialmente Pizzorno, Introduzione allo Studio della Partecipazione Poltica. 10 Veja-se, por exemplo, Philip E. Converse, The Nature of Belief Systems in Mass Publics, em David A. Apter (ed.), Ideology and Discontent, Nova York, Free Press, 1964.
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simetricamente, os issues ou temas cognitiva e instrumentalmente articulados destas ltimas podem vir a substituir vises do mundo dadas no condicionamento da identidade pessoal e poltica. Assinale-se, em particular, que essa dialtica entre o instrumental e o expressivo na ao poltica transita sempre, de alguma forma, pelo plano do cognitivo, com respeito ao qual indispensvel ter presente a capacidade de integrao e estruturao que se ressalta no sentido acima atribudo, com Sartori, ideologia poltica. Nesse sentido, atuao poltica ideolgica , a rigor, atuao poltica issue-oriented ou seja, aquela em que o agente se encontra informado sobre os diversos aspectos do universo poltico em que atua e situa-se perante as questes da conjuntura poltica atravs do esforo de estabelecer sua conexo com o diagnstico dos aspectos mais estveis daquele universo. A apreenso adequada dos issues de uma conjuntura dada seria, assim, condio para a prpria instrumentalidade estratgica da ao, mesmo a prazo mais longo. Apreciado nessa tica o jogo acima indicado entre o instrumental (estratgico) e o expressivo ou simblico (a identidade), v-se que possvel distinguir algumas configuraes mais ou menos claras a respeito: (a) uma condio em que se trata de identidades dadas, cognitivamente ingnuas e acritcas, que no so como tal o objeto ou a referncia de aes instrumentais ou estratgicas; (b) outra em que tais identidades, reflexivamente tomadas, passam precisamente a constituir o objeto de ao poltica estrategicamente orientada, quando a articulao cognitiva, nos planos sincrnico e diacrnico, da diversidade de aspectos do ambiente em que a ao se desenvolve se torna crucial e prevalece a conduta issueoriented; e (c) outra em que o prprio instrumental da ao poltica, em particular o partido ou o movimento organizado em torno de um iderio de maior ou menor sofisticao, se torna um ponto de referncia importante ou mesmo decisivo para a conformao da identidade coletiva e pessoal. Naturalmente, outras possibilidades e mesclas se do, e podem eventualmente mostrar-se relevantes em diferentes contextos. O exame dos problemas ligados ao comportamento poltico-eleitoral e sua articulao com os partidos, bem como a constituio e o significado destes em um contexto ou outro, deve necessariamente estar atento para o desafio que essa complexidade representa.

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II A estratgia adotada no programa de pesquisa de que este texto um produto privilegiou desde o incio a ideia de procurar apreender os vnculos entre a identificao partidria, de um lado, e, de outro, percepes variadas do universo poltico tal como se manifestariam nas posies adotadas pelos indivduos com respeito a assuntos ou questes de diversos tipos e na estruturao ou integrao de tais posies. Distinguiram-se especialmente, nos questionrios elaborados nos levantamentos feitos por ocasio de sucessivas eleies, trs grandes tipos de questes: (a) as questes polticoinstitucionais, referidas a temas que se relacionam diretamente com o prprio carter politicamente autoritrio do regime de 1964 e suas perspectivas de democratizao, incluindo coisas tais como os atos institucionais, a participao dos militares no processo poltico, o carter direto ou indireto das eleies para cargos de importncia, a avaliao da capacidade poltica do povo etc.; (b) questes de poltica econmicosocial do regime, tais como o combate alta do custo de vida, as polticas habitacional, educacional e de sade etc.; e, finalmente, (c) questes ligadas mais diretamente ao cotidiano das pessoas, envolvendo a preocupao de apreender a traduo ou o reflexo das condies gerais correspondentes a a e b especialmente sobre o plano imediato das condies de vida disponveis nos locais de moradia (bairros, vizinhanas). A principal suposio subjacente a essa estratgia era a de que se encontrariam, em diferentes contextos sociais, graus variados de sensibilidade aos diversos tipos de questes e formas diferenciais de articul-las entre si e com a opo partidria. A anlise dos dados coligidos em levantamentos anteriores ao das eleies de 1982 levou-nos a certo esquema interpretativo que parece corresponder a uma transposio adequada das articulaes ocorridas em dois planos, ou seja, as que se do entre as opinies e percepes dos trs conjuntos de temas ou questes entre si e as que se do entre o nvel como tal dessas percepes e opinies, de um lado, e o dos contextos sociais diversos, de outro. Esse esquema interpretativo pode ser descrito como maneira especial de se integrarem dois conhecidos modelos da literatura sociolgica dedicados a dar conta das formas assumidas pela participao poltica em geral, isto , o modelo da centralidade e o da conscincia de
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classe11. Como se sabe, o primeiro desses dois modelos estabelece uma relao causal entre a intensidade da participao exibida pelas pessoas e o grau de centralidade de sua posio social, ou seja, o grau em que se revelam, tanto objetiva como subjetivamente, prximos ou integrados ao ncleo do sistema social geral em decorrncia da posio ocupada numa srie de variveis, destacando-se a posio de classe ou o status socioeconmico (a dimenso vertical da centralidade) e a experincia urbana (sua dimenso horizontal): quanto mais alta a posio de classe e quanto maior a integrao na vida das cidades, com sua contrapartida de alargamento do horizonte intelectual-psicolgico e de maior exposio a informaes de todo tipo, tanto maior a participao poltica. J o modelo da conscincia de classe, de inspirao marxista, vincula a participao poltica intensidade e clareza da conscincia alcanada pelos indivduos de pertencerem a determinada classe social: maior a conscincia de classe (mais intensa, mais clara), maior a participao12. A articulao que propomos entre os dois modelos diz respeito ao fato de que, pelo menos nas condies brasileiras, os fatores ligados centralidade da posio social no apenas condicionam diretamente a participao poltica (em particular a eleitoral), mas tambm influem decisivamente sobre a possibilidade de que o modelo da conscincia de classe venha ele prprio a atuar, bem como sobre as formas assumidas por tal atuao. A ideia geral bastante ortodoxa, apesar de se tornar talvez mais precisa ao se transpor nesta linguagem a de que as dimenses variadas de centralidade, conjugando-se, definem contextos que se mostram mais ou menos favorveis operao dos mecanismos sociopsicolgicos previstos pelo modelo da conscincia de classe. Alm disso, na medida em que a noo de centralidade inclui como dimenso saliente a prpria posio de classe, ou fatores intimamente ligados a esta, o condicionamento exercido pelos fatores de centralidade sobre a participao total, ao filtrar-se em parte atravs dos mecanismos da conscincia de classe, no pode deixar de ter consequncias para a direo ou o contedo (conformista ou inconformista, conservador ou tendencialmente constestatrio) da participao, parte os efeitos sobre a maior ou menor intensidade dela13.
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Veja-se a respeito Pizzorno, Introduzione. Ibidem, p. 261. 13 A discusso mais minuciosa da articulao proposta entre os dois modelos e de sua

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O resultado geral da teia de causalidade relativamente complexa que a se vislumbra tem na formulao sumria que podemos fazer aqui dois traos destacados e relacionados. Primeiro, o de que os setores populares, enquanto categoria social decisiva no processo poltico-eleitoral brasileiro da atualidade, tendero a apresentar internamente formas de comportamento poltico heterogneas e mesmo contrastantes: sendo tais setores, globalmente considerados, aquela categoria que por definio sofre mais direta e maciamente os efeitos da condio marginal1 ou perifrica (em termos do modelo da centralidade), eles so tambm aquela em que o impacto da alterao nessa condio atravs dos processos associados industrializao e urbanizao mais se far sentir sobre as disposies relativas participao poltica com a consequncia de que se combinaro nesta categoria (por exemplo, conforme se trate de reas rurais ou urbanas) inclinaes acentuadamente conservadoras, marcadas por hbitos de deferncia, e outras de sentido inconformista e reivindicante. Segundo, o de que, nas condies da atualidade brasileira, fatal que os membros das categorias sociais economicamente favorecidas sejam, em decorrncia de sua posio social mesma, aqueles que manifestam maior grau de conscincia de classe em seu comportamento poltico-eleitoral. So eles, por outras palavras, que mostram percepo mais refinada do universo poltico, estruturando-o de maneira a estabelecer correspondncia mais ntida e coerente entre sua viso do mundo ou perspectiva sociopoltica bsica, de um lado, e as posies mantidas com respeito aos diversos itens do debate poltico de uma conjuntura dada, de outro, bem como dando traduo mais consequente a essa estruturao em termos de opo eleitoral-partidria. A anlise a seguir se refere sobretudo a dados coletados por ocasio das eleies de 198214. Naturalmente, no retomaremos aqui de maneira
relevncia para dar conta dos resultados de pesquisas brasileiras recentes pode ser encontrada em Fbio W. Reis, O Eleitorado, os Partidos e o Regime Autoritrio Brasileiro, em B. Sorj e M.H.T. Almeida (orgs.) Sociedade e Poltica no Brasil Ps-64, So Paulo, Brasiliense, 1983 (tambm captulo 10 do presente volume), e em Fbio W. Reis, Concluso: Em Busca da Lgica do Processo Eleitoral Brasileiro, em Fbio W. Reis (org.), Os Partidos e o Regime, So Paulo, Smbolo, 1978. 14 Trata-se de projeto executado em colaborao entre o Instituto de Estudos Econmicos, Sociais e Polticos de So Paulo (Amaury de Souza, Bolivar Lamounier e Marcus Figueiredo), o Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro (Olavo Brasil de Lima Jr. e Maria das Graas Rua), o Instituto Joaquim Nabuco (Joaquim Falco), a Universidade

sistemtica as verificaes que permitem fundamentar esse diagnostico, as quais se encontram discutidas em anlises publicadas anteriormente15. Procuraremos antes, com base nos dados relativos s eleies de 1982, complementar em duas direes aquelas anlises. Em primeiro lugar, os novos dados permitem um teste adicional de algumas das concluses anteriores, o qual ganha em interesse na medida em que tais dados correspondem a um nmero maior de localidades e regies do pas do que o que se tinha podido pesquisar em outras oportunidades. Torna-se possvel, assim, a apreenso talvez mais refinada dos matizes existentes na articulao das variveis bsicas em jogo, tomadas do ponto de vista da medida em que essa articulao d origem a proposies tericas em princpio generalizveis. Em segundo lugar, essa mesma variedade de localidades e regies propicia, obviamente, a chance de aprimoramento do diagnstico das condies existentes no pas enquanto caso especfico. Se fosse possvel, por exemplo, definir perfis de localidades com recurso a certas variveis ou dimenses bsicas (eventualmente algumas das mesmas dimenses consideradas acima, submetidas agora a reformulaes indicadas pelas novas anlises), estaramos capacitados, atravs do jogo assim sugerido entre a tica de examinar contextualmente a operao de nossas variveis e a de transformar os prprios contextos em variveis, a realizar avanos simultneos nas duas direes. Dada a complexidade resultante da preocupao de comparar a articulao de tipos diversos de variveis num conjunto relativamente numeroso de localidades, ser necessrio, para no sobrecarregar excessivamente o texto, procurar simplificar a apresentao e a discusso
Federal da Bahia (Accio Werneck), a Universidade Federal do Cear (Tereza Haguette), a Universidade Federal de Minas Gerais (Fbio Wanderley Reis e Mnica Mata Machado de Castro), a Universidade Federal do Rio Grande do Sul (Marcelo Baquero) e a Universidade Estadual de Campinas (Plnio Dentzien), dando continuidade a projetos anteriores, sobretudo os relatados em Bolivar Lamounier e Fernando Henrique Cardoso (orgs.), Os Partidos e as Eleies no Brasil, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1975, e em F. W. Reis (org.), Os Partidos e o Regime, citado acima. Os aspectos metodolgicos do novo projeto e o trabalho de campo estiveram sob a coordenao principal de Amaury de Souza, tendo sido aplicado o mesmo questionrio bsico a amostras probabilsticas de estdios mltiplos das populaes das diversas localidades que se indicam logo adiante no texto. Infelizmente, frustraram-se, por vrias razes, os planos para publicao conjunta das anlises do material produzido. 15 Ver especialmente Fbio W. Reis, Classe Social e Opo Partidria: As Eleies em 1976 em Juiz de Fora, em F. W. Reis (org.), Os Partidos e o Regime.

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dos dados. Nossa estratgia consistir basicamente em tomar alguns itens que possam ser considerados exemplos adequados dos diversos conjuntos de questes anteriormente indicados (questes poltico-institucionais, questes de poltica econmico-social e questes referidas diretamente s condies de vida no plano local) e tratar de examinar sua articulao com as identificaes partidrias nos contextos representados por camadas socioeconmicas diversas nas diferentes localidades pesquisadas. Estaremos em busca, assim, de padres que estejam eventualmente em operao com respeito a alguns aspectos mais salientes do diagnstico acima esboado. Esta perspectiva se justifica, em primeiro lugar, por se tratar aqui de uma tentativa preliminar de comparar metodicamente dados de procedncia regionalmente diversificada. Mas, como se ver, dada a natureza do relacionamento entre as diferentes variveis sugerido naquele diagnstico, as observaes a serem analisadas podem ser tomadas como testes aparentemente apropriados mesmo de aspectos relativamente complexos que emergem de anlises mais pormenorizadas realizadas antes com menor preocupao comparativa. Seja como for, da perspectiva orientada pela busca comparativa de certos padres gerais decorrem algumas opes simplificadoras aqui adotadas. Assim, nas tabelas a serem examinadas adiante, os dados relacionados com opo ou identificao partidria referem-se ao mero contraste entre uma opo oposicionista e uma opo governista ou situacionista. Na manipulao dos dados correspondentes, e particularmente no clculo dos valores adquiridos pelo coeficiente de correlao utilizado, agregaram-se as preferncias pelo PMDB s preferncias pelo PT e pelo PDT, as quais foram tomadas conjuntamente como correspondendo a uma opo oposicionista. Por seu turno, as preferncias pelo PTB foram agregadas s preferncias pelo PDS como correspondendo a uma opo governista, o que parece justificar-se apesar das ambiguidades do novo PTB diante da imagem predominante associada ao partido no momento das eleies. No obstante, nos casos em que o exame dos dados no nvel dos partidos tomados separadamente propicia observaes de interesse, registramos no texto tais observaes, tratando de t-las em conta na apreciao geral dos dados. Outra simplificao diz respeito medida adotada de posio socioeconmica. Nosso procedimento consistiu meramente em tomar
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categorias de renda familiar definidas em termos monetariamente homogneos para todas as localidades estudadas, categorias estas que se estabeleceram por referncia ao salrio mnimo vigente em Belo Horizonte em novembro de 1982. Apesar dos problemas bvios de tal procedimento, ele tem, alm da simplicidade, pelo menos o mrito de ser claro mesmo no que concerne aos problemas que envolve e, dados os objetivos preliminares da anlise comparativa, parece aceitvel diante das dificuldades e dos ganhos incertos da tentativa de estabelecer medidas contextualmente mais significativas de posio socioeconmica. Ainda uma observao antes de passar ao exame dos dados. Estaremos lidando em nossas anlises sobretudo com capitais de estados, especificamente Fortaleza, Recife, Salvador, Belo Horizonte, Rio de Janeiro, So Paulo e Porto Alegre. As tabelas a serem discutidas incluem igualmente, porm, dados referentes aos municpios de Rio Paranaba, Manhumirim e Manhuau, em Minas Gerais, e Ina, no Esprito Santo, os quais sero designados como rea rural. Embora os questionrios aplicados nestes municpios sejam em nmero bem inferior aos correspondentes s capitais mencionadas e praticamente se limitem s duas categorias mais baixas de renda familiar fixadas pelo procedimento descrito, sua incluso na anlise permite a referncia a uma espcie de plo especial, com sugestes enriquecedoras para diversos aspectos das observaes a serem feitas. III Um aspecto saliente da conjuntura poltico-eleitoral em que se do as eleies de 1982 certamente o fato de que elas correspondem s primeiras eleies posteriormente reformulao do quadro partidrio ocorrida em 1979. Assim, comecemos nossas observaes dos dados pelo exame da maneira pela qual, nas diferentes localidades estudadas, se distribuem nos estratos socioeconmicos as preferncias pelos partidos que recebem em 1982 seu batismo eleitoral. A tabela I mostra essa distribuio com referncia renda familiar dos entrevistados. A observao mais clara a assinalar talvez a consequncia mais geral da reformulao partidria recente: a de que tendem a ser fracas ou nulas as relaes entre o nvel de renda e a preferncia partidria. Isso
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contrasta com numerosas observaes das anlises relativas s disputas eleitorais de 1974 em diante, nas quais, em particular nos grandes centros, as identificaes com MDB ou ARENA tendiam a distribuir-se pelos diversos estratos socioeconmicos de tal maneira que as opes emedebistas aumentavam medida que se passava dos estratos mais altos aos mais baixos, enquanto diminuam as opes arenistas. Por certo, algo desta tendncia ainda se manifesta nos dados que agora examinamos, podendo ser apreciado sobretudo em certo aumento da identificao com o PDS em correspondncia com o aumento da renda familiar em Belo Horizonte, Rio de Janeiro, So Paulo e Porto Alegre. Em geral, porm, a tendncia se manifesta agora de maneira bastante tnue e chega mesmo a inclinar-se na direo oposta nos casos de Recife e Salvador, onde h certa propenso a diminuir a opo pedessista com o aumento da renda. Tudo indica que o quadro geral de fracas correlaes se deve ao efeito perturbador da mera multiplicao dos partidos, em conjugao com o tipo especial de atrao sobre o eleitorado exercido em algumas cidades pelos partidos pequenos. Mas a inverso esboada em Recife e Salvador no se ajusta a isso, e retom-la-emos adiante. Algumas outras observaes podem ser feitas. Elas dizem respeito, em primeiro lugar, a certos fatos banais luz dos prprios resultados eleitorais: de um lado, a presena de PIB, PDT e PT em vrias capitais, particularmente Rio, So Paulo e Porto Alegre; de outro, o oposicionismo dominante nas capitais dos estados, expressando-se no fato de que, em qualquer das categorias de renda consideradas, a opo governista (mesmo definida de maneira a agregar as preferncias pelo PDS e pelo PTB) s chega a ser majoritria face ao conjunto das opes oposicionistas no caso dos municpios do interior aqui designados como rea rural. Mas h tambm algo bem mais interessante, a saber, a observao de que a tendncia geral fraca correlao entre identificao partidria e nvel de renda claramente contrariada em Porto Alegre. A, a distribuio das preferncias pelo PDS nos diversos estratos de renda contrasta agudamente com a distribuio das preferncias pelo PDT, enquanto o PMDB tende a oscilar em torno dos 30 por cento nos diferentes estratos. A forte correlao encontrada, mais que o papel do PDT por si mesmo, sugere uma singularidade do eleitorado de Porto Alegre que se corrobora em outros aspectos a serem considerados, mostrando-se de grande interesse do ponto de vista da interpretao geral dos dados. Mas de se notar tambm a
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ocorrncia particularmente elevada, em Porto Alegre, de eleitores sem preferncia entre os partidos: as demais observaes sobre esta cidade a serem assinaladas adiante levam a pensar que a indeciso que a se revela seja o reflexo da percepo das complexidades da conjuntura polticoeleitoral antes que de alheamento perante o processo poltico, o que, por sua vez, sugere que a alta correlao com renda familiar encontrada entre os que tm preferncia expresse o legado da oposio entre PTB e anti-PTB (o antigo PTB, naturalmente) que h tempos vem marcando a vida poltica riograndense16.

16 Veja-se, por exemplo, Hlgio Trindade, Padres e Tendncias do Comportamento Eleitoral no Rio Grande do Sul (1950/1974), em B. Lamounier e F.H. Cardoso (orgs.) Os Partidos e as Eleies no Brasil.

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Passemos, porm, do exame das meras posies diante da nova estrutura partidria para a tentativa de avaliar o contedo ou significado dessas posies em termos de suas possveis relaes com os diferentes tipos de questes destacados. Dada a natureza das constataes a respeito das questes locais, elas podem servir de ponto de partida para nossa discusso. Desde o primeiro momento, em levantamentos correspondentes a eleies anteriores, a introduo de questes desse tipo foi motivada por indagaes que se referem ao cerne mesmo do problema analtico maior de nosso esforo de pesquisa. Podendo ser formulado genericamente em termos das relaes a se estabelecerem entre o plano dos valores abstratos e remotos e o das atividades concretas ou da vida cotidiana17, tal problema ganha contornos especficos por referncia a certas verificaes extradas dos dados anteriores em particular a de que a maioria do eleitorado brasileiro, sobretudo em seus estratos populares urbanos, se por um lado tende a manifestar consistente opo partidria de oposio a partir de 1974, por outro se mostra desinformada e alheia com respeito aos grandes temas do debate poltico institucional. Seria talvez de esperar, assim, que, apreendendo as percepes e opinies perante problemas aparentemente de mais imediata relevncia para as circunstncias da vida cotidiana, vissemos a ter melhores condies de apreender a estrutura ideolgica subjacente preferncia partidria oposicionista dos setores em questo18. As anlises de dados anteriores a respeito trazem alguns indcios em favor da suposio. Elas sugerem que certas questes que se mostrariam como non-issues do ponto de vista das categorias socioeconomicamente mais favorecidas (de cuja percepo ou agenda poltica se encontram ausentes) podem adquirir salincia na percepo das categorias mais destitudas da populao e vir a se tornar relevantes em conexo com sua opo partidria. De acordo com tais anlises, porm, a natureza intrnseca dos problemas, em termos da oposio entre o prximo ou cotidiano e o remoto ou abstrato, no seria por si mesma o aspecto decisivo. Em vez disso, fatores circunstanciais poderiam assegurar visibilidade e relevncia poltica para problemas diversos em conjunturas especficas, provavelmente desde que sua natureza no fosse de molde a
Michael Mann, em artigo j de quase trinta anos, elabora tais relaes e a reformulao que sua anlise permite do conceito de falsa conscincia. Veja-se The Social Cohesion of Liberal Democracy, American Sociological Review, vol. 25, n. 3, junho de 1970. 18 F. W. Reis, Classe Social e Opo partidria, pp. 238 e seguintes.
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torn-los desde logo alheios ao universo real da vida cotidiana dos setores populares. Seria o caso, por exemplo, do papel especial que, de acordo com dados coletados em Juiz de Fora em 1976, as condies da assistncia mdica disponvel localmente pareciam exercer em condicionar a deciso poltico-eleitoral, provavelmente em funo da epidemia de meningite que ocorrera havia pouco19. Os dados de 1982, contudo, no corroboram tais expectativas nem mesmo com os matizes indicados. O questionrio aplicado nas diferentes cidades inclui uma bateria bastante numerosa de itens referidos a questes locais, formulados de maneira a obter a opinio do entrevistado sobre a qualidade de diversos servios em seu bairro ou vizinhana: fornecimento de gua, servio de esgotos, iluminao e conservao das ruas, transporte coletivo, policiamento, assistncia mdica, abastecimento etc. A forma geral dos dados, repetindo-se nos diversos itens, torna intil que nos dediquemos a examinar cada um deles. Verifica-se, em primeiro lugar, nas diversas localidades, a tendncia a amplas porcentagens de respostas conformistas, isto , respostas que expressam satisfao com as condies existentes. Mas, independentemente de haver ou no divergncia de opinies quanto avaliao de determinado servio (que no deixa de variar bastante em alguns itens), a tendncia geral a de ocorrncia de correlaes nulas ou muito fracas dessa avaliao com a identificao partidria. Na tabela II podem ser observados, a ttulo de ilustrao, os coeficientes de correlao encontrados para o caso do item correspondente ao policiamento local, escolhido precisamente por exibir maior variao no que se refere s opinies sobre a qualidade do servio (que em Belo Horizonte, por exemplo, oscilam entre 25 e 45 por cento de insatisfeitos nas diversas categorias de renda familiar, enquanto em Salvador a mesma oscilao se d entre 60 e 69 por cento) e um nvel geral de insatisfao mais alto. V-se que, com umas poucas excees, so extremamente baixos os valores do coeficiente de correlao utilizado20. Tal padro, no que tem
Ibidem, pp. 253 e seguintes. 20 Vale notar que as excees ocorrem especialmente na cidade de Recife, o que apresenta interesse diante de outras observaes a serem assinaladas. Na tabela II e nas demais, a medida de correlao utilizada o coeficiente fi, adequado para cruzamentos 2x2 em que se incluem variveis de nvel nominal (como preferncia partidria). No clculo dos valores do coeficiente, as variveis envolvidas foram , naturalmente, sempre dicotomizadas: alm da agregao em termos de oposicionismo/situacionismo quanto preferncia partidria,
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de reiterado nos diferentes itens, indica com clareza que as questes locais no tendem a se constituir em issues ou problemas reais do ponto de vista poltico-eleitoral a no ser, talvez, em circunstncias muito especiais, das quais o observado na Juiz de Fora de 1976 com relao s condies de assistncia mdica ter sido um exemplo. Contudo, seria preciso ter em conta, naturalmente, a questo do tipo de eleio: as eleies de 1976 foram de mbito municipal, e razovel presumir que nossas questes locais adquiram maior salincia neste caso.

agregaram-se tambm, por exemplo, as categorias de resposta pr-codificadas que expressavam ou satisfao ou insatisfao no que se refere a diversos aspectos da atuao governamental ou do regime, independentemente do maior ou menor grau de uma ou de outra. Nas tabelas II a IX, o pequeno nmero de entrevistados na categoria inferior de renda familiar (categoria 1) em So Paulo, Rio de Janeiro e Porto Alegre impede o uso significativo do coeficiente nesses casos (da mesma forma que na maior parte das categorias de renda nos municpios da rea rural). Contudo, o clculo feito com base na agregao das categorias 1 e 2 de renda no altera os padres a serem destacados no texto.

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Tabela II Eleies de 1982: Opinies sobre policiamento local em relao com renda familiar e preferncia partidria, por localidade

categoricamente, no vem resolvendo aqueles problemas. Mas as tabelas propiciam outras observaes de interesse. Tabela III Eleies de 1982: Opinies sobre atuao do governo no combate alta do custo de vida em relao com renda familiar e preferncia partidria, por localidade

Voltemo-nos para os itens de poltica econmico-social. As tabelas III, IV e V mostram, em forma anloga da tabela anterior, os dados correspondentes a trs desses itens, nos quais se trata da opinio dos entrevistados sobre o xito do governo no combate alta do custo de vida e na soluo dos problemas do salrio dos que ganham pouco e do desemprego. Registre-se primeiramente, em contraste com o conformismo ou a satisfao recm-assinalada quanto s questes locais, o clima dominante de insatisfao relativamente aos problemas a que se referem tais tabelas: se exclumos os municpios da rea rural, todas as categorias de renda familiar de todas as capitais (com a nica exceo do extremo inferior de renda do Rio de Janeiro para o caso do item custo de vida) mostram ampla maioria de respostas segundo as quais o governo,
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Em primeiro lugar, constata-se a reiterada tendncia no sentido de que as frequncias de insatisfeitos cresam medida que se vai dos nveis mais baixos de renda familiar aos mais altos. Apesar de ser as vezes tnue e de apresentar algumas excees (em So Paulo, no caso de custo de vida, e em Belo Horizonte, no de salrio), a tendncia se repete nos diversos itens e cidades de maneira a configurar um iniludvel padro. H, porm, urna exceo especial pelo que tem de consistente. Trata-se de Porto Alegre, onde claramente o padro no ocorre: a, a correlao positiva entre
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insatisfao e renda familiar que vemos nas demais cidades no apenas desaparece, como tende mesmo a inverter-se e transformar-se em correlao negativa, aumentando a insatisfao com o declnio da renda. Tais observaes situam, por ambos os aspectos, problemas de interesse para a anlise. Primeiro, no que concerne ao padro de menor insatisfao entre as camadas mais pobres da populao, que corrobora verificaes de pesquisas anteriores: no parece haver razes objetivas que permitissem esperar a ocorrncia desse padro, e ele ter provavelmente que ser atribudo as condies sociopsicolgicas de alheamento, desinformao e deferncia, mencionadas na seo precedente, que tenderiam a ligar-se com as posies socioeconmicas menos favorecidas. Em segundo lugar, reitera-se a singularidade de Porto Alegre: tais condies sociopsicolgicas estariam menos presentes a? Se sim, por qu?

Tabela IV Eleies de 1982: Opinies sobre atuao do governo na soluo do problema do salrio em relao com renda familiar e preferncia partidria, por localidade.

Mas o anterior se articula de maneira interessante com outras verificaes quanto aos dados dessas trs tabelas. Assim, quando nos voltamos para a relao entre os itens de opinio em exame e as inclinaes partidrias em termos de oposicionismo versus situacionismo (relao que se expressa nos valores do coeficiente de correlao), vemos certa tendncia geral ocorrncia de correlaes mais fortes nos nveis superiores de renda seja a quarta ou a quinta categoria, ou ambas.

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mdia (o que sugerido em especial pelo padro observado quanto a custo de vida) ou mesmo acima. H mais, porm. De um lado, o item custo de vida se distingue no apenas pelo aspecto assinalado (alta associao com opo partidria na quarta categoria de renda), mas tambm pelo fato de que as correlaes com opo partidria tendem a ser visivelmente mais fortes nas cidades de Belo Horizonte para o norte do que nas demais, sendo especialmente fracas em So Paulo e Porto Alegre isto , precisamente nas duas cidades em que se do as maiores frequncias de insatisfeitos quanto ao item, em particular nveis perceptivelmente mais altos de insatisfao nas trs categorias inferiores de renda familiar. Isso indicaria que custo de vida, alm de ser um tema especialmente relevante politicamente para a classe mdia, tende, em contextos de maior envolvimento poltico geral, a ser objeto de um consenso que extravasa as fronteiras das preferncias partidrias. Com efeito, quando os dados so observados de maneira mais desagregada do que a adotada nas tabelas, v se que, nos nveis inferiores de renda de So Paulo e Porto Alegre, mesmo os que optam pelo PDS so crticos quanto ao custo de vida e a eficcia da atuao governamental a respeito. De outro lado, porm, em claro contraste com alguns aspectos do que se acaba de apontar, v-se que Porto Alegre exibe a tendncia geral s mais fortes correlaes, nas diferentes categorias de renda, entre a opo partidria e os outros dois itens em exame, ou seja, salrio e desemprego (o valor mdio do coeficiente em Porto Alegre de 0,29 em ambos os itens, maior do que em todas as demais cidades). Por outras palavras, o fato de que tenhamos em Porto Alegre alto nvel geral de insatisfao quanto a estes dois itens (que redunda mesmo, como vimos, em neutralizar ou inverter nesta cidade o padro geral de correlao positiva entre insatisfao e renda) no impede que se dem l fortes correlaes entre insatisfao e inclinaes partidrias ao contrrio do que se passa com custo de vida e do que parece dar-se em So Paulo, onde as tabelas IV e V reiteram antes a tendncia a baixas correlaes entre estas duas variveis que se observa na tabela III. Acrescentemos de passagem a observao de que, de Belo Horizonte para o norte (e especialmente em Salvador e Recife), as correlaes de inclinao partidria com custo de vida tendem a ser mais fortes do que com salrio e desemprego. Em conjunto, todas essas observaes
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Essa tendncia especialmente ntida para o item custo de vida, no qual, ademais, ela mostra a particularidade de que, com algumas excees, os valores mais altos do coeficiente aparecem na quarta categoria de renda. De qualquer forma, o padro geral corrobora aqui tambm, agora com dados nacionais, algumas verificaes feitas anteriormente com dados correspondentes a localidades especficas. Ele mostra que, mesmo havendo nveis em geral altos de insatisfao com respeito a determinados problemas (e ainda que se trate de problemas que parecem tocar mais de perto a sensibilidade popular, por contraste com as questes polticoinstitucionais), tal insatisfao no se traduziria necessariamente em oposicionismo no plano do comportamento poltico-eleitoral. Por outras palavras, tal como no caso das questes locais de que falamos acima, tampouco aqui temos issues reais, em termos poltico-partidrios, seno em muito menor medida do que usualmente se presume. A ntida traduo poltico-partidria das opinies mantidas sobre as questes que agora examinamos se daria sobretudo no caso do que parece corresponder classe
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sugerem que o tema do custo de vida, como tema mais coloquial e difundido, tende a ganhar relevncia poltico-partidria em contextos caracterizados por graus intermedirios de envolvimento poltico geral, deixando de ser relevante na medida ou naqueles setores ou regies em que sua impregnao do eleitorado excede determinados limites, quando tende a extravasar as fronteiras partidrias. Por contraste, a simples formulao das questes ligadas aos resultados da poltica econmicosocial do governo em termos distintos do coloquial custo de vida j seria suficiente, nas condies em geral precrias de informao e envolvimento polticos, para fazer diminuir sua visibilidade e relevncia com a consequncia de que o impacto das opinies quanto a itens como salrio e desemprego sobre a opo partidria requeira condies de maior envolvimento poltico geral, e talvez de maior ideologizao do processo poltico. Isso contm, obviamente, a implicao de que Porto Alegre representa um tal contexto em maior medida (ou mais homogeneamente) do que So Paulo, donde a diversidade de padres quanto a salrio e desemprego. A semelhana do que se observa nas duas cidades quanto ao item custo de vida congruente com essa interpretao se se tem em conta que So Paulo foi cenrio de uma especial nfase no tema do custo de vida atravs do movimento que o teve como lema e nome, o que redundaria num excesso de impregnao comparvel ao que se obtm no contexto mais homogeneamente alerta e mobilizado de Porto Alegre. Tomemos agora as questes de natureza poltico-institucional. Os itens selecionados para serem aqui apresentados so quatro, correspondendo s opinies sobre a continuao da participao dos militares no controle do processo poltico brasileiro, a capacidade do povo para participar judiciosamente do processo eleitoral, a legitimidade do recurso a greves como forma de atuao poltica e o grau de controle governamental a ser exercido sobre os sindicatos. Destes, o item sobre participao poltica dos militares, alm das razes bvias que justificariam presumir sua relevncia no quadro de um regime como o vigente at h pouco no Brasil, mostrouse, em anlises anteriores, efetiva e especialmente relevante na prpria percepo dos eleitores, ademais de tpico no que se refere aos padres de relacionamento com variveis causais como as que aqui nos interessam21. Tais padres, precisamente, contrastavam, por alguns aspectos que
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pareciam significativos, com os relativos a itens do tipo que aqui se ilustra pelo da avaliao da capacidade poltica do povo donde o interesse de se tomar de novo agora a este ltimo. J os itens relativos a greves e sindicatos singularizam-se por certas caractersticas que estaremos destacando adiante.

Ibidem, pp. 243 e seguintes.

Comecemos pela tabela VI, onde as opinies sobre a participao dos militares so mostradas em suas relaes com a identificao partidria e a renda familiar nas diferentes cidades. Constata-se, inicialmente, algo que poderia parecer surpreendente tratando-se de dados provenientes de capitais que no apenas so conhecidas por sua inclinao oposicionista (evidenciada acima na tabela I), mas deram efetivamente seus votos majoritariamente oposio por ocasio das eleies de 1982, quando os dados foram coletados: referimo-nos alta incidncia de opinies favorveis permanncia dos militares. Com efeito, em 5 das 7 capitais (para no falar dos municpios da rea rural) as opinies favorveis
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permanncia dos militares so mais frequentes do que as favorveis ao seu afastamento na maioria das categorias de renda familiar e em So Paulo (nada menos!) preciso ir categoria mais alta de renda para encontrar os que so pela permanncia em minoria perante os que desejam o afastamento. Tal verificao , por si s, altamente sugestiva do ponto de vista da problemtica das relaes entre ideologia, issues e opo ou identificao partidria que prov o marco de referncia para nossa anlise. Ela se ajusta, como quer que seja, a observaes feitas em anlises anteriores, onde a opinio contrria participao dos militares no processo poltico se mostra tambm minoritria, tendendo a crescer nos estratos socioeconmicos mais altos22. Este ltimo aspecto encontra igualmente corroborao nos nmeros da tabela VI, notando-se clara tendncia geral a decrescerem as frequncias de opinies favorveis permanncia do controle poltico pelos militares medida que se sobe nos nveis de renda. Duas outras observaes se destacam ainda com relao tabela VI. A primeira tem a ver com os padres de correlao das opinies sobre a participao poltica dos militares com a identificao partidria, expressos, como nas tabelas anteriores, em valores do coeficiente fi. V-se, de novo, que as mais fortes correlaes tendem a dar-se nas categorias mais altas de renda familiar, especialmente na quarta categoria. Assim, a forma global dos dados sobre a participao poltica dos militares forma esta que bastante tpica dos itens poltico-institucionais em geral indica no somente que o clima de opinio nas diversas capitais tende a ser mais crtico do status quo nos estratos socioeconmicos mais elevados, mas tambm que a que as opinies mantidas face ao problema tendero provavelmente a traduzir-se em opo partidria correspondente em termos de inclinaes oposicionistas ou governistas. Por ambos os aspectos, essa forma reitera o que deparamos acima como tendncias dominantes no caso das questes de poltica econmico-social. A segunda observao diz respeito peculiaridade que parece necessrio assinalar relativamente a duas de nossas sete capitais: Recife e ainda uma vez - Porto Alegre. Com efeito, Recife se destaca, por um lado, pelas propores comparativamente constantes e baixas de opinies prmilitares nas vrias categorias de renda: v-se que l, diferentemente da maior parte das outras cidades, tais opinies so minoritrias perante as
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opinies antimilitares em 4 das 5 categorias de renda. Por outro lado, a observao global do nvel dos coeficientes de correlao sugere que haja tambm, em Recife, a tendncia a um peso especialmente pronunciado das disposies pr ou antimilitares em conexo com as lealdades ou inclinaes partidrias. Porto Alegre, por sua vez, alm de ser uma das excees quanto ao padro geral de correlao negativa entre prmililitarismo e renda familiar, tambm a nica cidade onde a opinio contra a permanncia dos militares substancialmente majoritria desde o nvel mais baixo de renda e em todos eles. Dada a feio geral dos dados aqui discutidos, se levado a pensar que os casos de Recife e Porto Alegre difiram entre si: enquanto o antimilitarismo de Recife e sua especial ressonncia poltico-partidria provavelmente se deveriam a fatores tambm especiais que seria necessrio explorar, o antimilitarismo de Porto Alegre pareceria articular-se num quadro geral de oposicionismo mais consistentemente ideolgico. Contudo, seria preciso ter em conta algo que os dados compactos da tabela VI no revelam: em Porto Alegre, o prmilitarismo entre os pedetistas tambm maior nos nveis inferiores de renda do que nos superiores (ou seja, d-se o mesmo padro geral de correlao negativa), enquanto as propores correspondentes para os peemedebistas mostram um grau mdio de pr-militarismo aproximadamente constante nos diversos nveis de renda. J o item correspondente avaliao da qualificao do povo para votar, ao qual se referem os nmeros da tabela VII, situa, por certo aspecto, um problema de particular interesse e algo intrincado. Algumas anlises de dados anteriores haviam indicado com bastante clareza que as opinies quanto a este item, em conjunto com outros (em particular a preferncia pelo voto direto ou indireto e as opinies quanto ao voto dos analfabetos) que implicitamente tambm envolvem a avaliao da capacidade poltica dos setores populares, tendem a distribuir-se pela estrutura social de maneira que contrasta com o padro dominante em questes de outra natureza23. Tal padro dominante o que aqui j se evidenciou de forma bastante reiterada: a tendncia a crescerem os nveis de insatisfao, ou as frequncias de opinies de alguma forma crticas com respeito s condies vigentes no pas, medida que se sobe na escala socioeconmica, aqui expressa nas categorias de renda familiar. Ora, dado que o regime de 1964
23

Id., ib.

Id., pp. 245-46.

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tendia nitidamente a ver com suspeita a plena participao poltica dos setores populares e a caracterizar-se por uma postura restritiva diante dela, pareceria razovel, pelo menos de certo ngulo, esperar que as avaliaes quanto a este aspecto viessem a exibir a mesma forma de relacionamento com as posies socioeconmicas que se revela nesse padro dominante a saber, o crescimento das avaliaes positivas da capacidade poltica do povo com o crescimento dos nveis de renda. No entanto, tal como indicavam os resultados de anlises anteriores, os dados presentes mostram de maneira inequvoca justamente o oposto, ou seja, a acentuada diminuio das avaliaes positivas medida que se sobe nos nveis de renda.

Tabela VII Eleies de 1982: Opinies sobre capacidade do povo para votar em relao com renda familiar e preferncia partidria, por localidade

Que significado atribuir a essa constatao? Algo a ser tido em conta o aspecto de que, entre os estratos socioeconmicos menos favorecidos,
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tomar posio sobre uma questo como esta importa provavelmente, na percepo dos prprios entrevistados, em falar de si mesmo, diferentemente da maneira pela qual a questo tender a ser entendida entre os estratos mais favorecidos. Assim, alm de haver um sentido bastante claro em que o item pode ser assimilado esfera do prximo ou familiar (por contraposio ao carter remoto e complexo de muitas das questes de outra natureza), a avaliao positiva , dentre os setores populares, uma expresso de autoconfiana ou autoestima, e talvez natural, a esta luz, que se d o padro encontrado na tabela VII. Mesmo se se parte da, contudo, continua de p o problema do significado a ser atribudo quele padro no sentido politicamente relevante que aqui nos importa: teramos nele a evidncia de algo que se contrape, ainda que de maneira incipiente ou rudimentar, aos traos de alheamento, deferncia e tendncia ao conformismo que parecem marcar amplas parcelas dos setores populares do eleitorado ou, ao contrrio, caberia v-lo antes como a simples projeo ingnua e desinformada da situao de maior ou menor marginalidade socioeconmica, intelectual e poltico-ideolgica caracterstica de tais parcelas? Nossas prprias analises dos dados de Juiz de Fora em 1976 se inclinavam pela primeira alternativa, com base no s na forma encontrada das relaes com posio socioeconmica, mas tambm no fato de que correlaes relativamente expressivas entre os itens desse tipo e a opo partidria por comparao com as geralmente encontradas nos demais itens tendiam a dar-se nos estratos inferiores de renda. Os dados agora examinados, porm, impem reservas a essa interpretao, por duas razes. De um lado, v-se que tende a ser nula, em geral, a correlao entre as opinies sobre a capacidade popular e o carter oposicionista ou situacionista das simpatias partidrias o que se d tambm nas categorias inferiores de renda familiar, diferentemente do que se deveria prever se se pretendesse atribuir um significado pelo menos tendencialmente inconformista, do ponto de vista poltico, alta incidncia de avaliaes positivas naquelas categorias. De outro lado, algo muito sugestivo se observa nos nmeros correspondentes aos municpios da rea rural. Os entrevistados desses municpios pertencem, em sua quase totalidade, aos estratos inferiores de renda. Ora, v-se que, enquanto suas opinies e inclinaes quanto s diversas questes a que se referem tanto as
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tabelas j examinadas como as que estaremos examinando adiante se situam inequivocamente no plo de maior conformismo e conservadorismo, precisamente entre eles que encontramos as maiores incidncias de avaliaes positivas da capacidade poltica popular. Isso sugere fortemente que tais avaliaes, ao invs de se contraporem sndrome de deferncia e conservadorismo ligada s posies mais marginais do sistema sociopoltico global (nos termos da teoria da centralidade), na verdade so parte integrante dessa sndrome. Tal interpretao (que seria reforada, nos dados da tabela VII, pela tnue evidncia no sentido de se afirmarem tendncias opostas s dos municpios rurais no que vai aqui emergindo como o caso polar de Porto Alegre) se mostra certamente mais plausvel do que uma concebvel interpretao alternativa: a de que teramos no plo rural das localidades estudadas um caso especialmente marcado de esquizofrenia poltico-ideolgica. Finalmente, dois outros itens poltico-institucionais, a que se referem os dados das tabelas VIII e IX, apresentam caractersticas especiais. Trata-se dos itens correspondentes as opinies quanto ao controle governamental a ser exercido sobre os sindicatos e quanto legitimidade das greves como forma de atuao poltica. Com efeito, observa-se que esses itens, por contraste com os demais, aludem diretamente a instrumentos e formas de ao poltica (podendo ser vistos, por este aspecto, como uma espcie de medida de disposio militncia poltica), alm de conterem aluso implcita a classes sociais nas ressonncias que provavelmente tendero a evocar num contexto como o nosso. Eles tm, portanto, particular interesse do ponto de vista de certas dimenses do tema geral da ideologia poltica.

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Tabela VIII Eleies de 1982: Opinies sobre controle governamental a ser exercido sobre os sindicatos em relao com renda familiar e preferncia partidria, por localidade

De incio, cabe destacar uma observao especial que os dados a respeito permitem. No questionrio utilizado, a principal pergunta relativa ao controle governamental sobre os sindicatos, na qual se indagava do entrevistado sua preferncia quanto ao grau de controle que o governo deveria exercer sobre os sindicatos (maior ou menor que o atual ou o mesmo), era precedida por outra em que se solicitava sua opinio sobre se, na atualidade, o governo controla ou no controla os sindicatos, questo esta formulada como tema polmico em que uns dizem que sim, outros que no. Se se agregam as porcentagens de respostas no sei a ambas as perguntas (o que se justifica pelo fato de a pergunta sobre a preferncia pessoal no se aplicar aos que respondiam no sei anterior), vemos como revela, na tabela VIII, a fileira C para cada uma das diferentes localidades que a frequncia de tais respostas tende a ser bastante alta, com o padro geral de diminuio medida que se sobe nos nveis de renda familiar. Mas h um pormenor intrigante, nessa tabela, relativamente s respostas no sei: sendo em geral altas as porcentagens correspondentes nos nveis inferiores de renda das diversas capitais, elas so especialmente altas no caso de So Paulo enquanto so baixssimas nos municpios da rea rural (onde cedem espao s propores altssimas dos que afirmam positivamente a necessidade de controle). Isso indica que talvez haja mais de um tipo de resposta no sei: alm de ser a resposta do indivduo alheio e desinformado, pode ser tambm, em alguma medida, o resultado de certa perplexidade produzida pela exposio direta a um ativismo sindical novo em sua intensidade e caractersticas, bem como s reaes ao fenmeno ocorridas seja por parte do governo, seja no plano da disputa entre agremiaes partidrias. Esta segunda linha interpretativa se ajustaria, obviamente, ao caso de So Paulo, e certas observaes a serem assinaladas a propsito das opinies sobre greves parecem corrobor-las.

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Tabela IX Eleies de 1982: Opinies sobre greves como forma de atuao poltica em relao com renda familiar e preferncia partidria, por localidade

correlaes entre as opinies sobre o controle dos sindicatos e o oposicionismo ou situacionismo das simpatias partidrias tendem a dar-se mais nitidamente apenas nos nveis mais altos de renda. Contudo, assinalese tambm que as maiorias recm-mencionadas tendem a ser perceptivelmente menores, no que se refere aos nveis mais baixos de renda, em duas cidades: Belo Horizonte e... Porto Alegre. J o item relativo a greves como forma de atuao poltica, apesar de no se ter usado aqui uma pergunta filtro, parece situar-se num nvel de menor complexidade e maior acessibilidade do que o item controle dos sindicatos do ponto de vista da percepo dos eleitores e das informaes de que dispem: as respostas de tipo no sei no chegam a merecer destaque, embora a pergunta correspondente do questionaro utilizado tambm introduzisse o assunto como objeto de polmica. O interesse do item aumenta, assim, pela conjugao dessa visibilidade aparentemente maior com as razes tericas acima indicadas. Como quer que seja, ele mostra formas algo complexas de relacionamento com as demais variveis a que temos recorrido em nossa anlise. Se observamos os nmeros da tabela IX, vemos, em primeiro lugar, que as frequncias dos que concordam (complemente ou em parte, na formulao dada pergunta) com o recurso a greves como forma de atuao poltica so relativamente altas em confronto com as disposies antes restritivas manifestadas pelos entrevistados face questo do controle dos sindicatos. Os padres que se podem apontar nas distribuies de tais frequncias, porm, j comeam a revelar a complexidade mencionada. Primeiro, h, em cada uma das diversas capitais exceto Rio e So Paulo, uma relativa constncia das propores de respostas favorveis s greves nas diferentes categorias de renda familiar. Essa constncia especialmente marcada em Porto Alegre, o que se poderia pretender ver como um indcio a mais da singularidade desta cidade. Nos demais casos (Fortaleza, Recife, Salvador e Belo Horizonte), ela se associa com alguma tendncia no sentido do reiterado padro de predomnio de posturas crticas ou de insatisfao e inconformismo nos nveis socioeconmicos superiores: v-se que a proporo mais alta de opinies pr-greves se do seja na quarta ou na quinta categoria de renda. As excees representadas por Rio e So Paulo reforam (ao invs de atenuar, como seria talvez de esperar) a indicao contida neste ltimo aspecto, mostrando com nitidez a tendncia
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Antes, porm, algumas observaes adicionais a respeito dos dados sobre o item controle dos sindicatos. Basicamente, a de que eles reiteram em aspectos cruciais apesar da aparente peculiaridade do item o padro dominante at aqui destacado: (a) as opinies favorveis a maior controle (cujo sentido conservador dificilmente poderia ser negado) tendem a aumentar medida que descemos nos nveis de renda familiar, compondose com as propores de no sei para formar nos nveis inferiores grandes maiorias que, luz do modelo da conscincia de classe, no poderiam ser qualificadas seno como de alguma forma deficientes; e (b) as
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ao crescimento linear das propores pr-greves com o aumento dos nveis de renda. Assim, o padro dominante que temos assinalado se daria tambm no que se refere ao componente ativista ou militante da sndrome corrente de inconformismo poltico o que, na medida em que o desiderato de um sindicalismo no controlado pelo estado possa ser visto como envolvendo o mesmo componente, j estaria indicado com maior clareza nas observaes permitidas pela tabela anterior. Quando nos voltamos para as correlaes entre as opinies sobre greves e as opes partidrias, vemos que se corrobora igualmente a tendncia geral ocorrncia de correlaes mais fortes nos nveis superiores de renda familiar seja a quarta ou, especialmente, a quinta categoria de renda. Mas algo mais pode ser observado: embora no seja, digamos, dramaticamente evidente, perceptvel que os valores do coeficiente de correlao encontrados em Fortaleza, Recife, Salvador e Belo Horizonte tendem a situar-se num nvel em geral mais alto do que os de Rio, So Paulo e Porto Alegre. Ora, estas trs cidades, que tambm se diferenciam das primeiras nos aspectos destacados no pargrafo anterior, so precisamente aquelas em que a reformulao partidria teve maiores consequncias, possibilitando o surgimento e a penetrao mais significativa de novos partidos e tornando mais complicadas as linhas partidrio-ideolgicas de disputa. de se presumir, portanto, que nestes casos o clculo do coeficiente de correlao atravs do recurso ao simples contraste entre oposicionismo e governismo das simpatias partidrias dissimule matizes importantes. De fato, vrios aspectos merecem meno quando os dados apresentados de maneira compacta na tabela IX so observados em maior mincia. Eles tem a ver, em particular, com a tendncia mais ou menos acentuada polarizao das respostas sobre as greves como recurso poltico ao redor das opinies extremas previstas no questionrio utilizado (concorda completamente ou discorda completamente, por contraposio s opinies mais moderadas correspondentes a concordncia ou discordncia parcial e posio intermediria de indiferena), bem como com as formas de sua distribuio seja pelas diversas categorias de renda, seja no interior dos diferentes partidos. Assim, observa-se a ocorrncia de um padro bastante claro de correlao negativa entre o nvel de renda familiar e a polarizao de opinies (isto , um padro de
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diminuio da polarizao com o crescimento da renda) nas cidades de Fortaleza, Recife e Belo Horizonte. Porto Alegre revela o mesmo padro, com a particularidade, porm, de que, apesar de a polarizao tender a diminuir com a renda crescente, ela alta em todos os nveis de renda: as opinies extremas so sempre as modais, havendo, por exemplo, na categoria inferior de renda, 47 por cento das respostas em completa concordncia, contra nada menos de 42 por cento em completa discordncia. Uma variao mais ou menos clara relativamente a esse padro se tem no Rio de Janeiro e especialmente em Salvador, com o predomnio da tendncia a discordar fortemente nos nveis inferiores de renda familiar (categorias 1 e 2), que se substitui pela tendncia a concordar (parcial ou completamente) sobretudo na quarta categoria e pela tendncia disperso das opinies na categoria superior de renda. Por certo, com o Rio de Janeiro j se trata de um dos casos em que a estrutura partidria mais complexa provavelmente interfere com a estrutura das opinies. Com efeito, o exame das opinies por partido mostra que, nesta cidade, os adeptos do PMDB tendem a apresentar opinies mais polarizadas nos nveis mdio e alto de renda, enquanto os pedetistas so mais homogeneamente a favor medida que aumenta a renda. Alm disso, ao passo que a conjugao entre a opo pelo PMDB e as opinies em favor das greves ocorre em alguma medida nos nveis mais baixos de renda, no caso da opo pelo PDT ela aparece nos nveis mais altos. Tais observaes sugerem que a opo pedetista adquire um contedo ideolgico apenas nas camadas socioeconmicas favorecidas. Destaque-se, porm, que isso contrasta claramente com o que se d em Porto Alegre, onde se verifica que a alta polarizao de opinies que acima dissemos ocorrer em todos os nveis de renda familiar disfara um padro segundo o qual o PDT tende a ser fortemente a favor das greves nos estratos inferiores de renda e a transitar gradualmente para fortemente contra nos estratos superiores, enquanto o oposto, embora menos nitidamente, ocorre com o PMDB apesar de este ltimo ser globalmente mais grevista do que aquele. no caso de So Paulo, contudo, que o exame dos dados por partido ser talvez mais instrutivo, tendo em vista, de um lado, o surgimento do PT precisamente em torno de movimentos sindicais e grevistas, bem como a imagem especial que o partido tende a adquirir em funo disso, e, de outro lado, a acesa disputa que veio a se estabelecer entre os partidrios de PT e
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PMDB por ocasio das eleies. V-se, em consonncia com o que pode haver de aparentemente surpreendente no fato de ocorrerem de maneira to ntida em So Paulo os padres acima destacados, que, nos nveis inferiores de renda familiar, mesmo os adeptos do PT revelam alto grau de polarizao de opinies sobre a legitimidade das greves como recurso poltico: na segunda categoria de renda, por exemplo (para tomar uma categoria em que o numero total de entrevistados mais expressivo do que no extremo inferior), nada menos de 36 por cento dos petistas discordam completamente do recurso s greves, contra 43 por cento que concordam completamente e a concordncia plena cresce, como seria de esperar de acordo com o padro geral, nos nveis mais altos. J os adeptos do PMDB no s se mostram altamente polarizados quanto s opinies sobre as greves nos nveis inferiores de renda, como na verdade exibem o predomnio das propores dos que se declaram completamente contra desde a segunda at a quarta categoria de renda: 52 por cento na segunda, 42 por cento na terceira e 41 por cento na quarta: Parece claro que a disputa entre os dois partidos nas circunstncias especficas do contexto paulista ter tido importncia em condicionar pelo menos alguns aspectos dessas constataes, fazendo da greve uma forma de ao mais identificada com o PT. Isso no impede, porm, a marcante atuao de mecanismos sociopsicolgicos desfavorveis militncia mais aguerrida mesmo entre os petistas dos estratos socioeconmicos mais baixos. IV Antes de passar tentativa de sintetizar as observaes permitidas pelos dados e s concluses de nossa anlise, detenhamo-nos para considerar um aspecto particularmente importante da temtica geral de que aqui se trata. Referimo-nos ao aspecto especificamente cognitivo das imagens e opinies polticas e relevncia deste aspecto no que diz respeito a algumas das mais reiteradas constataes apresentadas acima. Uma suposio central da articulao anteriormente proposta entre o modelo da centralidade e o da conscincia de classe a de que a operao deste ltimo se vincula com o alargamento do horizonte intelectual e o acesso mais rico a informaes de natureza variada que acabam sendo politicamente pertinentes. Tais conquistas, que correspondem a parte importante da prpria definio da dimenso subjetiva da noo de centralidade, seriam
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facultadas pelas condies objetivas favorveis que se ligam s posies mais centrais do sistema sociopoltico. De outro lado, se se avalia o interesse da questo das informaes de que dispe o eleitorado do ponto de vista das verificaes de anlises anteriores, dois pontos relacionados merecem destaque. Em primeiro lugar, a constatao, j mais de uma vez indicada acima, do alto nvel de desinformao que caracteriza amplas parcelas do eleitorado, sobretudo medida que se desce nos estratos socioeconmicos. Apesar de haver variaes segundo a natureza dos temas envolvidos, tal desinformao tende a ser especialmente marcada no que se refere a assuntos propriamente polticos24. Em segundo lugar, a questo dos efeitos dessa constatao sobre a maneira de se relacionarem os eleitores com os partidos, ou sobre a natureza das identificaes partidrias, o que prov uma via especialmente direta de acesso ao problema das relaes entre issue-orientation (que, como vimos, supe inevitavelmente informao), ideologia e identidade ou seja, o problema bsico que aqui tomamos como ponto de partida e referncia mais ampla. Algo que emerge com grande clareza de anlises anteriores quanto ao ltimo ponto (natureza das identificaes partidrias) a sugesto de que a simpatia por determinado partido, ou a identificao com ele, tende a originar-se em imagens difusas e a desfrutar de precedncia sobre a percepo da posio do partido diante deste ou daquele problema especfico, bem como sobre a percepo da correspondncia que tal posio possa ter com aquela eventualmente mantida pelo prprio eleitor. Ambas essas percepes podem chegar ou no a ocorrer, e a riqueza do acesso a informaes politicamente relevantes seria a varivel decisiva para que efetivamente ocorram. Independentemente de sua ocorrncia, porm, e em qualquer caso com precedncia sobre ela, a simpatia partidria se estabelecer com base na estruturao do universo poltico empreendida atravs da referncia a grandes linhas de clivagem muitas vezes definidas de maneira bastante tosca tanto mais quanto menores ou mais precrias sejam a informao disponvel e a sofisticao intelectual geral. Isso no
Alguns dados a respeito dos graus diferentes de informao com que conta o eleitorado sobre itens de natureza diversa podem ser encontrados em Fbio W. Reis As Eleies e Minas Gerais, em B. Lamounier e F. H. Cardoso (orgs.), Os Partidos e as Eleies no Brasil.
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impediria a transformao das simpatias partidrias em identificaes partidrias estveis. Caberia mesmo ver a antes um fator de estabilidade das identificaes (ou identidades) partidrias, qualquer que seja a medida de erro ou acerto das opes partidrias definidas inicialmente a partir de graus diferenciais de acesso a informao e de refinamento intelectual25. As circunstncias em que se realiza a presente anlise dos dados de 1982 no nos permitem, a rigor, testar tais sugestes atravs da manipulao do conjunto dos dados das diversas localidades26. . Por outro lado, o papel cumprido pelo fator intelectual ou cognitivo na conformao de alguns dos principais padres observados parece bastante claro independentemente desse teste rigoroso ao nvel nacional. No obstante, diante da relevncia do aspecto cognitivo, parece oportuno introduzir brevemente aqui a observao de dois conjuntos de dados referidos especificamente a Belo Horizonte nos quais se tm indicaes interessantes quanto maneira pela qual a informao sobre assuntos polticos se articula na cadeia causal tanto para trs, com a posio socioeconmica, como para a frente, com as imagens e identificaes partidrias. O primeiro conjunto refere-se a um ndice de informao sociopoltica aplicado a uma amostra da populao belo-horizontina em survey realizado por ocasio das eleies de 1978. Dado o fato de que j se observara anteriormente a grande variao no grau geral de visibilidade de itens diversos de acordo com sua natureza mais estritamente poltica ou mais ligada a problemas de poltica econmico-social (o que a ponderao decisiva por detrs de nossa preocupao de observar os correlatos das percepes e opinies sobre problemas de tipos diferentes), esse ndice combinava cinco itens, sendo trs polticos e dois de poltica econmicosocial.27 Nosso objetivo a respeito apenas evidenciar, por meio de uma
Veja-se F. W. Reis, Classe Social e Opo Partidria, pp. 259-77. A aluso a erro ou acerto das opes partidrias diz respeito ao fato de que, entre os eleitores de reduzida informao, encontra-se com frequncia, por exemplo, a atribuio ARENA de posies que corresponderiam antes ao MDB no que se refere a problemas especficos. 26 Por razes vrias, o questionrio elaborado em 1982 para aplicao nas diversas localidades pesquisadas terminou por no contar com medidas adequadas de informao. 27 Especificamente, indagava-se se o entrevistado sabia o que eram o MOBRAL, o FGTS, o Ato Institucional n. 5, eleio direta e quem era o futuro presidente do Brasil, eleito no dia 15 de outubro passado. Atribuindo-se um ponto a cada resposta certa e zero a cada resposta errada, os valores totais obtidos pelos entrevistados variavam de 0 a 5, sendo
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medida relativamente refinada, a correlao extraordinariamente clara existente entre informao sociopoltica geral e posio socioeconmica, o que fornecer base mais slida a observaes a serem feitas em seguida com recurso a um indicador mais tosco, alm de colocar talvez em perspectiva mais adequada muitos dos padres aqui ressaltados. Tal correlao pode ser apreciada nos dados da tabela X, onde a posio socioeconmica tomada tambm em termos de nveis de renda familiar.

Apesar de no se dispor de medida anloga no questionrio de 1982, a distribuio ento obtida em Belo Horizonte das respostas a uma pergunta em que os entrevistados eram convidados a citar os partidos polticos que lembravam existir no Brasil naquele momento mostra que temos nela um bom indicador de informao poltica. Assim, enquanto as propores de entrevistados capazes de citar espontaneamente seja o PDS, o PMDB ou o PT se situam aproximadamente num mesmo patamar (alcanando respectivamente 70, 76 e 69 por cento), a proporo cai para 48 por cento no caso do PDT e para 19 por cento no caso do PTB. Tomando como categorias de informao crescente as dos que (1) no so capazes de citar qualquer partido, (2) citam o PMDB, (3) citam o PDT e (4) citam o PTB, pode-se observar na tabela XI a clara correlao das respostas com a renda familiar dos entrevistados. Cabe presumir, assim, que em Belo Horizonte, na conjuntura poltica de fins de 1982, o simples fato de se chegar a ter condies de citar espontaneamente o PDT e o PTB, alm dos demais partidos, requeria a ultrapassagem de nveis mais ou menos claros de envolvimento em assuntos polticos que contava com probabilidades
posteriormente tricotomizados em informao baixa, mdia e alta de acordo com a distribuio geral deles.

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bastante diversas de chegar a efetivar-se nos diferentes estratos socioeconmicos sendo, para o PTB, trs vezes maior na categoria de renda familiar de mais de 7 salrios mnimos do que na de at dois salrios mnimos, enquanto a probabilidade de no se ter conhecimento de qualquer dos partidos (pelo menos no sentido de no se ter condies de citar espontaneamente qualquer deles pelo nome ou pela sigla) era cerca de 17 vezes maior nesta categoria do que naquela.

reforam a interpretao indicada dos mecanismos associados s identificaes partidrias. Tais dados se encontram na tabela XII, onde se exibem as correlaes entre as notas atribudas no item defesa dos trabalhadores aos trs partidos de alguma presena em Belo Horizonte, de um lado, e a opo partidria dos entrevistados, de outro, simultaneamente nos diversos nveis de informao sobre os partidos e de renda familiar. Naturalmente, dado o fato de que se trata aqui de avaliaes sobre cada partido, tornar-se-ia inconveniente utilizar a simples contraposio anteriormente adotada entre oposicionismo e governismo das opes partidrias. Assim, ao invs de agregar as opes peemedebistas e petistas, elas so agora contrastadas separadamente com as opes pedessistas para efeito de calcular os valores do coeficiente de correlao. Tabela XII Eleies de 1982: Opinies sobre greves como forma de atuao poltica em relao com renda familiar e preferncia partidria, por localidade.

Pois bem. Uma bateria de perguntas do questionrio utilizado procurava apreender as imagens partidrias porventura existentes junto aos eleitores atravs do convite aos mesmos para que atribussem notas aos partidos em diferentes respeitos: sua competncia, sua atuao no combate corrupo, sua caracterstica mais ou menos demaggica ou consistente como partido oposicionista e sua postura na defesa dos trabalhadores. Destes aspectos, observa-se que o ltimo faz meno expressa a algo que anlises anteriores haviam mostrado corresponder dimenso talvez decisiva das imagens dos partidos, ou seja, a percepo da posio em que eles se situam em termos de antinomias tais como as que se estabelecem na conscincia popular entre a elite ou os ricos, de um lado, e os pobres, o povo ou os trabalhadores, de outro termos estes adotados espontaneamente, por exemplo, pelos eleitores belo-horizontinos para caracterizar a ARENA e o MDB em pesquisa realizada j em 1974. Pareceria, assim, que o item defesa dos trabalhadores se singulariza por aludir de maneira direta precisamente s linhas de clivagem antes mencionadas. Ora, enquanto os dados referentes aos demais aspectos no mostram maior interesse, o exame dos dados relativos defesa dos trabalhadores, ao contrrio, revela alguns claros padres, os quais
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O que surge de maneira mais gritantemente clara da tabela o impacto de informao sobre as correlaes das opes partidrias com as avaliaes dos partidos oposicionistas nos nveis inferiores de renda, e a maneira como tal impacto tende a atenuar-se e diversificar-se nos nveis de renda mais altos. Quer se trate de contrapor pedessistas a peemedebistas
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(linhas 1, 2 e 3 da tabela) ou a petistas (linhas 4, 5 e 6), esse impacto pode ser observado com grande nitidez especialmente na categoria correspondente a at 2 salrios mnimos tanto para as notas dadas ao PMDB quanto para as dadas ao PT, mantendo-se tambm de forma bem ntida para a contraposio entre pedessistas e peemedebistas na categoria de renda imediatamente superior. Ressalte-se, porm, algo crucial: a direo em que se d esse impacto. Assim, seria talvez de esperar, luz de certas concepes acerca da natureza das identificaes partidrias dos setores populares, que a correlao entre a avaliao dos partidos e a opo por um ou outro partido aumentasse medida que, nas condies em geral precrias de informao existentes em tais setores, aumenta a informao de que se dispe, quando os eleitores supostamente passam a poder articular mais congruentemente as imagens e as preferncias partidrias. O que se verifica, porm, e exatamente o oposto: o aumento do nvel de informao tende inequivocamente a fazer diminuir, nas categorias inferiores de renda, a intensidade das correlaes entre avaliaes dos partidos e preferncias partidrias ou mesmo (aspecto do qual nos ocuparemos logo) a transformar, em dados casos, fortes correlaes positivas em fortes correlaes negativas. No parece haver seno uma interpretao plausvel para tal padro em seu aspecto mais geral: a de que, em condies de reduzida informao, as notas dadas aos partidos (ou as avaliaes feitas deles) se revestem de um carter amplamente projetivo, estabelecendo-se de maneira forosa a congruncia entre a simpatia difusamente suscitada por determinado partido e as caractersticas que lhe so atribudas tanto mais quando as caractersticas em questo dizem respeito (como o caso de defesa dos trabalhadores para as categorias inferiores de renda) a algo que toca diretamente a prpria autopercepo do eleitor. Por contraste, medida que se sobe nos nveis de informao, torna-se possvel conviver, em algum grau, com matizes mais variados na percepo tanto do partido pelo qual se opta quanto dos demais o que se traduz, nos dados em exame, particularmente no fato de que, nos nveis inferiores de renda, mesmo os eleitores identificados com o PDS se deixam penetrar, quando mais informados, pelas imagens dominantes do PMDB e do PT como partidos que tomam o lado do povo ou dos trabalhadores, donde a queda e o desaparecimento das correlaes com o aumento de informao. Note-se que esta linha de interpretao envolve, como aspecto a merecer registro, a
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constatao de que a correlao entre opo partidria e avaliao dos partidos de oposio alta (e at especialmente alta) mesmo no caso dos eleitores cuja desinformao chega ao ponto de no poderem sequer citar espontaneamente qualquer dos partidos existentes, que o caso dos que se situam no extremo inferior de informao de acordo com a medida aqui utilizada. A interpretao tem em conta, naturalmente, que muitos dos que se encontram nessa categoria tm condies de manifestar e manifestam efetivamente preferncia entre os partidos quando estes lhes so citados. Mas h outros aspectos particulares a destacar na tabela. Primeiro, o de que se d, como mencionamos acima, a transformao de fortes correlaes positivas em negativas em determinados casos de alta informao no nvel inferior de renda. Assinale-se que essa inverso ocorre, significativamente, nos dois casos seguintes: (a) o caso em que se contrapem pedessistas e peemedebistas em torno das notas dadas ao PT (linha 2); e (b) o caso em que se contrapem pedessistas e petistas em torno das notas dadas ao PMDB (linha 4). Isso mostra que, em contraste com a mera tendncia dos pedessistas a darem notas altas ao PMDB e ao PT (que o que responde pelo desaparecimento das correlaes em informao alta nas linhas 1 e 5), nos dois casos indicados temos tambm que os peemedebistas de alta informao do notas baixas ao PT e os petistas de alta informao procedem da mesma forma com relao ao PMDB. Por outras palavras, nos nveis inferiores de renda, entre os eleitores de mais alta informao, petistas e peemedebistas se percebem mutuamente como adversrios, enquanto tendem a perceber-se como aliados entre os eleitores de baixa informao. Na verdade, entre os peemedebistas a percepo hostil relativamente ao PT parece mesmo bem mais forte do que a que se d relativamente ao PDS, como se constata pela comparao da magnitude dos coeficientes para alta informao nas linhas 2 e 3 para a categoria inferior de renda. Por contraste, v-se que, na categoria superior de renda, pedessistas e peemedebistas tendem a revelar avaliaes polarizadas do PMDB quanto a defesa dos trabalhadores nos diferentes nveis de informao (apesar de que a incidncia de casos correspondentes ao extremo inferior de informao seja a praticamente nula), e tendem mesmo a faz-lo de maneira especialmente marcada no nvel de informao mais alto. Tal padro diverge claramente do que se observa, em renda alta, quanto s
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avaliaes feitas do PT por parte de peemedebistas e pedessistas (linha 2 da tabela), onde as correlaes tendem a ser fracas independentemente do nvel de informao. O aspecto geral dos dados ajusta-se certamente ideia de que, nas posies socioeconmicas mais altas, a contraposio PDS/PMDB assume maior importncia e salincia e que, entre os pedessistas, no apenas se percebe o PMDB como o adversrio que efetivamente conta, mas tambm a prpria avaliao positiva do PT pode adquirir sentido estratgico na confrontao com o PMDB. Isso no impede que mesmo os pedessistas, se informados, no possam seno tender a avaliar com alguma reserva a atuao do prprio PDS do ponto de vista da defesa dos trabalhadores, o que responde pela perceptvel tendncia geral reduo da intensidade das correlaes nos casos de alta informao da linha 3 da tabela. Mas tal avaliao ainda suficientemente afirmativa para permitir, dada a postura combativamente anti-PDS dos petistas, que as correlaes sejam em geral fortes na linha 6 da tabela, onde os coeficientes se referem contraposio das avaliaes feitas por pedessistas e petistas. Em geral, os dados da tabela XII parecem indicar com clareza alguns dos mecanismos ou fatores que concorrem para estreitar os limites dentro dos quais caberia esperar uma postura issue-oriented (ou propriamente ideolgica, no sentido sartoriano de ideologia poltica) diante do processo poltico-eleitoral. Corrobora-se que, nos amplos setores pobremente informados e precariamente envolvidos no processo poltico, o que parece estar em jogo so antes identificaes difusas e projetivas estabelecidas em torno de imagens bastante simples da estrutura social e das clivagens que a definem seja qual for o significado que caiba atribuir a isso do ponto de vista da estabilidade das identificaes partidrias e suas consequncias. V Que concluses gerais extrair dos dados? Seria pouco razovel, certamente, qualquer pretenso de tomar cada uma das numerosas observaes feitas de maneira a integr-las todas num conjunto coerente. No obstante, acreditamos ser apropriado destacar algumas dimenses ou aspectos gerais em conexo com a anlise realizada acima.
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Comecemos pela interpretao geral a ser dada s tendncias mais reiteradas e ntidas quanto forma de se relacionarem os diferentes tipos de variveis privilegiados na anlise. Parece bastante claro que essas tendncias corroboram a integrao proposta dos modelos da centralidade e da conscincia de classe. Mas a anlise comparativa aqui feita de dados correspondentes a diversas cidades e regies do pas vem enriquecer a interpretao anterior em um aspecto importante, que pode ser traduzido em termos de um refinamento com respeito dimenso horizontal da ideia de centralidade. Bolivar Lamounier, embora sem recorrer noo de centralidade de que nos temos valido, falava anos atrs de metrpoles perifricas para referir-se a padres observados em Salvador que era assim implicitamente contrastada com metrpoles centrais tais como, presumivelmente, Rio de Janeiro e So Paulo.28 Ora, os dados aqui examinados sugerem claramente a convenincia de se incorporar dimenso horizontal de centralidade, ademais do mero contraste entre o meio rural e o meio urbano, tambm a considerao da maneira pela qual o aspecto geogrfico ou regional se articula com os componentes mais sociolgicos do conceito de centralidade. Assim, algumas das observaes feitas indicam que, congruentemente com o significado geral dado a esse conceito na literatura que recorre ao modelo da centralidade, seria possvel falar com propriedade das capitais nordestinas como correspondendo, em geral, a posies menos centrais do sistema sociopoltico nacional, ou a metrpoles que se mostram como perifricas nos termos do modelo sociolgico de centralidade de que aqui se trata. Contudo, outras de nossas observaes mostram que, nesses mesmos termos, tambm Rio de Janeiro e So Paulo devem ser consideradas, em alguma medida, metrpoles perifricas e que, se cabe falar de um centro do sistema poltico brasileiro no sentido sociolgico ou sociopsicolgico que aqui nos importa, ele se encontraria antes em Porto Alegre. Por certo, com isso no se pretende propor que Rio de Janeiro e especialmente So Paulo no sejam o que se poderia descrever como as verdadeiras capitais polticas do pas. Mas elas so tambm, em parte pelas mesmas razes que fazem delas as verdadeiras capitais, cidades em que a marcada heterogeneidade do eleitorado brasileiro se faz sentir
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Veja-se, por exemplo, Bolivar Lamounier, Presidente Prudente: O Crescimento da Oposio num Reduto Arenista, em F. W. Reis (org.), Os Partidos e o Regime, pp. 46-47.

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acentuadamente, de forma semelhante a Belo Horizonte e notvel a maneira pela qual, em nossos dados, as tendncias observadas nos estratos inferiores do Rio de Janeiro e de So Paulo se aproximam s vezes das que se encontram nos municpios da rea rural. Em contraposio, Porto Alegre parece representar, no sistema nacional (ou pelo menos entre as cidades aqui consideradas), o plo em que as condies objetivas (em correspondncia, certamente, com melhores ndices de desenvolvimento social) atuam mais homogeneamente de maneira a favorecer a operao dos fatores intelectuais e sociopsicolgicos na forma que a teoria da centralidade v como prpria das posies mais centrais e que, na integrao que propomos do modelo da centralidade com o da conscincia de classe, cumpriria ver como o da mais ntida atuao do modelo da conscincia de classe no que se refere aos setores populares. No o caso, naturalmente, de construir mitos a partir de sugestes como essa, e deixar de enxergar os claros limites com que deparam os mecanismos previstos por este modelo mesmo em Porto Alegre. Assim, se no fosse bastante evidente, por exemplo, o elemento caudilhesco ou personalista da adeso popular ao PDT e de suas conexes com o papel do antigo PTB no Rio Grande do Sul, lembrem-se, no que se refere aos nossos prprios dados, observaes como as relativas forma da articulao entre antimilitarismo e renda familiar entre os adeptos daquele partido ou alta polarizao das opinies sobre greves que, em Porto Alegre como em Belo Horizonte e algumas capitais nordestinas, se d sobretudo nos nveis inferiores de renda observaes que se opem claramente a qualquer idealizao do proletariado porto-alegrense como um ator coletivo lcido e aguerrido a lutar coerente e autonomamente nas diversas frentes. No obstante, inegavelmente significativa a maneira reiterada pela qual Porto Alegre vem a representar uma exceo quanto aos padres atravs dos quais se revela, no conjunto dos dados, o carter deficiente da operao dos fatores de conscincia de classe em particular junto aos estratos socioeconmicos mais baixos. Como quer que seja, do ponto de vista mais geral da incorporao da dimenso regional (em conjugao com a oposio rural-urbano e com posio socioeconmica vertical) interpretao em termos de centralidade, cabe destacar a similaridade bsica de dois conjuntos de observaes permitidas pelos dados e a plausibilidade que eles emprestam
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ideia geral. O primeiro conjunto o que se refere aos itens de poltica econmico-social (especialmente custo de vida) e forma global assumida por sua articulao com posio socioeconmica e opinies e preferncias polticas nas diversas cidades/regies: o padro encontrado, como se recordar, indica maneiras diferenciais de se relacionarem opinies polticas e nveis de renda que se mostram compatveis com a viso de determinadas regies ou cidades, enquanto tal, como contextos menos propcios operao dos fatores objetivos e subjetivos de centralidade do que outras. A consequncia a de que, nestes casos (correspondentes em geral regio ao norte de Belo Horizonte e incluindo parcialmente esta cidade, e contrastando especialmente com o que se passa em Porto Alegre), o aumento do nvel de renda familiar, ou a ascenso ao longo da dimenso vertical de centralidade, representa como que uma correo das condies gerais de mais marcada marginalidade e alheamento que se faz necessria, em maior medida do que nos demais casos e analogamente ao que ocorre nos contextos propriamente rurais, para que se d o surgimento de propenses politicamente inconformistas. Se isto se ajusta aos padres relativamente complexos assinalados quanto aos itens de poltica econmico-social e suas relaes com outras variveis de opinio, note-se que se ajusta tambm ao segundo conjunto de observaes anunciado, a saber, as simples variaes espao-temporais das inclinaes partidrias tomadas em termos de oposicionismo-governismo: por contraste com a clara tendncia ao crescimento do oposicionismo com a diminuio dos nveis de renda observada nas capitais do Sudeste em eleies anteriores, em que ARENA e MDB se contrapunham de maneira polarizada, temos agora, com a complicao introduzida pela ruptura do bipartidarismo, a tendncia ao arrefecimento e virtual desaparecimento daquela correlao nas mesmas capitais; ela convive, porm, por um lado com a perceptvel tendncia diminuio do governismo com o aumento dos nveis de renda em cidades como Recife e Salvador e por outro com a marcada tendncia ao aumento do governismo com a renda em Porto Alegre. Por outras palavras, o Sudeste apareceria como ponto de relativo equilbrio de inclinaes que tendem a inverter-se na passagem do Nordeste ao Sul... A feio geral mais saliente a assinalar nos dados, porm, sem dvida a que diz respeito s recm-mencionadas deficincias na operao dos mecanismos previstos pelo modelo da conscincia de classe, particularmente nos estratos populares. Os reiterados padres de aumento
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da insatisfao ou inconformismo com o aumento dos nveis de renda e de mais ntida traduo de tal insatisfao em termos de opo partidria tambm nos nveis altos de renda so os indicadores mais claros de tais deficincias. Eles tm como correlato de decisiva importncia os obstculos opostos ao envolvimento poltico geral que se traduzem no menor acesso a informao e que se intensificam medida que descemos nos nveis socioeconmicos ou alcanamos, em geral, posies menos centrais. O resultado que, mesmo nos setores que cabe ver, em certa tica, como a vanguarda do processo de mobilizao poltica popular no pas tais como, por exemplo, os setores paulistanos alcanados diretamente pela mensagem poltica do PT e que se percebem mesmo como adeptos deste partido , haja, nos estratos socioeconmicos mais baixos, amplas propores de pessoas desinformadas com respeito a temas aparentemente importantes do debate poltico, ou que no tm condies de articular sua opo partidria com as opinies que tendem a ligar-se a elas nos estratos mais altos e intelectual e ideologicamente mais sofisticados. Na verdade, a explorao um pouco mais detida que acima fizemos da conexo entre o aspecto cognitivo e a identificao partidria reitera que a natureza desta ltima, especialmente nos setores populares, parece poder descrever-se adequadamente, em geral, em termos do que chamamos anteriormente a sndrome do Flamengo ou seja, identificaes estabelecidas a partir de simpatias em que se contrapem vagamente o popular e o elitista e que so com frequncia incapazes de traduzir-se ideologicamente em contedos correspondentes a questes especficas de qualquer natureza. No obstante, o que se pde observar quanto visibilidade aparentemente bem maior de certos issues face a outros que lhes pareceriam intimamente ligados (como custo de vida em confronto com salrio e desemprego, ou greves em confronto com controle dos sindicatos), bem como as consequncias dessa maior visibilidade do ponto de vista de certos correlatos dos itens em questo, sugere que no se descarte demasiado prontamente a intuio inicial com respeito a formas possivelmente diferentes de se dar a definio da imagem partidria, em contextos diversos, por referncia a issues ou questes de tipos tambm diversos. O contraste entre o prximo e o remoto, por exemplo, que se privilegiou a propsito de tais problemas, pode dar-se na conscincia popular em formas distintas, e fatos como o de tratar-se de uma eleio municipal ou nacional, de um contexto de crise econmica intensificada ou
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de um momento caracterizado pela memria recente de emergncias de qualquer tipo podem ter efeitos decisivos em condicionar os termos em que se dar concretamente aquele contraste. No parece haver boas razes para estarmos seguros de que os instrumentos utilizados at o momento em nosso esforo de pesquisa se tenham dirigido adequadamente volatilidade a sugerida. Seja como for, o que acima se apontou a respeito da natureza das identificaes partidrias em sua ligao com o aspecto cognitivo nada permite dizer no sentido de uma correspondente precariedade na estabilidade delas. Por certo, na medida em que elas se estabeleam com base em imagens de pouca sofisticao cognitiva e ideolgica, tais identificaes estaro sujeitas a perturbaes circunstanciais em correspondncia com alteraes na estrutura partidria como as que se tm produzido no pas. Tais perturbaes, porm, como evidenciado pelo inquestionvel fracasso dos esforos em prol da legitimao eleitoral do regime de 1964 atravs da manipulao da legislao partidria, no durar seno o tempo necessrio para que se chegue novamente a divisar as linhas bsicas de clivagem (ainda que expressas ou definidas de forma simples ou mesmo simplria) nos novos contornos de cada estrutura partidria implantada. E a razo dessa estabilidade bsica reside, nos termos da problemtica formulada em nossa introduo, no fato de que a identidade que est sempre em jogo. Ela est em jogo na sndrome do Flamengo em que se contrapem pobres e ricos e que serve de lastro ao populismo, assim como est em jogo na identificao herdada com Democratas ou Republicanos, nos EUA, ou na identificao supostamente issue-oriented com este ou aquele Partido Socialista por parte do operrio europeuocidental de almanaque. Naturalmente, o que tem incidncia variada nesses diferentes casos a ideologia poltica de Sartori e seu papel na definio da identidade, bem como a disposio ao doutrinariamente orientada. Nas condies brasileiras, tudo indica, a soluo do problema de equilibrar os aspectos simblico e de instrumentalidade, ou de penetrao e eficcia, ainda passa, para qualquer partido que se pretenda popular, pela possibilidade de que venha a adquirir a imagem de partido dos pobres ou dos trabalhadores, desde que esta expresso seja tomada de maneira suficientemente difusa para tornar-se praticamente equivalente quela. E a sofisticao ou pureza doutrinria parece ainda amplamente irrelevante do ponto de vista daquele objetivo.
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CIDADANIA DEMOCRTICA, CORPORATIVISMO E POLTICA SOCIAL NO BRASIL1 1. Democracia, capitalismo e o problema constitucional Por contraste com o problema da produo coletiva de poder (ou de incremento da eficcia coletiva), a questo da democracia normalmente vista como envolvendo um problema de distribuio de poder. Tal problema se costuma tomar como dizendo respeito, antes de mais nada, ao acesso diferencial aparelhagem institucional do estado. Ocorre, porm, que o problema da distribuio de poder se coloca igualmente j no prprio plano social ou socioeconmico (no plano privado), contrariamente ao pressuposto liberal segundo o qual relaes de poder somente existiriam entre os indivduos privados, de um lado, e o estado, de outro, enquanto as relaes dos indivduos entre si seriam horizontais, contratuais e livres de poder2. No contexto que aqui nos importa, esse aspecto social do problema da distribuio do poder tem como dimenso crucial o capitalismo como forma de organizao socioeconmica, com a estrutura de classes sociais estratificadas que lhe corresponde. Surge de imediato, assim, a clssica questo das relaes entre capitalismo e democracia, e o tema das relaes entre democracia poltica e democracia social se manifesta como desdobramento dela. Se tomado na perspectiva ampla correspondente ao processo geral de constituio e desenvolvimento dos estados nacionais na poca moderna, o problema da articulao entre o capitalismo e as diversas faces da democracia pode ser descrito como consistindo no problema constitucional bsico que cada estado nacional dever resolver. Ao dar-se a afirmao e a
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penetrao do capitalismo junto a uma estrutura de tipo tradicional, com os consequentes deslocamentos populacionais e a redefinio da articulao entre identidades pessoais e coletivas e os interesses correspondentes, criase a necessidade de reacomodao no convvio de categorias e grupos sociais importantes, em particular as classes sociais. Um aspecto essencial da dinmica que assim se deflagra tem a ver com o efeito corrosivo exercido pelo igualitarismo inerente ao princpio do mercado sobre os componentes de desigualdade e hierarquia da estrutura social tradicional. H, portanto, um sentido importante no qual o capitalismo se mostra ele prprio socialmente democratizante, ao envolver a expanso das relaes de mercado contra a vigncia de fatores sociais de desigualdade e rigidez de cunho tradicional. Assim, embora o usual seja associar a discusso do tema do capitalismo diretamente com o da democracia poltica, possvel dizer que o prprio problema da democracia social surge com o capitalismo e talvez mesmo que por suas conexes com o tema da democracia social e as virtualidades a ele ligadas que o tema da democracia poltica adquire importncia e dramaticidade em suas relaes com o capitalismo, configurando o problema constitucional bsico a exigir soluo. Com efeito, uma implicao crucial da expanso capitalista a de abrir a possibilidade de ruptura da correlao tradicionalmente existente entre o aspecto social e o aspecto mais diretamente poltico da distribuio do poder, correlao esta em virtude da qual a atividade poltica achava-se na verdade reservada queles que desfrutavam de ascendncia social3. Atravs de vicissitudes vrias, estudadas em mincia nos casos clssicos do ocidente europeu4, a conjugao do esforo de construo de aparatos estatais efetivos com a afirmao e a penetrao das relaes de mercado resultou em permitir que a atuao e a participao polticas surgissem, para as massas populares deslocadas e transformadas em fora de trabalho livre, como instrumento a ser acionado em favor de objetivos nos quais o princpio igualitrio do mercado se afirma e estende gradualmente, imprimindo ao processo sociopoltico moderno em geral um caracterstico trao de inconformismo e, no limite, uma disposio propriamente revolucionria. Sem dvida, a dinmica geral descrita encontra-se marcada
Veja-se a respeito o clssico artigo de Alessandro Pizzorno, Introduzione allo Studio della Partecipazione Politica, Quaderni di Sociologia, v. 15, n. 3-4, julho/dezembro de 1966. 4 Veja-se especialmente Barrington Moore, Jr., Social Origins of Dictatorship and Democracy, Boston, Beacon Press, 1966.
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Preparado para o colquio Democracia Poltica y Democracia Social, em comemorao ao cinquentenrio do El Colegio de Mxico, Mxico, 17 a 19 de outubro de 1990, este trabalho foi posteriormente publicado, em traduo para o espanhol e sob ttulo diferente, em Francisco Zapata e outros, Modernizacin Econmica, Democracia Poltica y Democracia Social, Mxico, El Colgio de Mxico, 1993. O texto corresponde adaptao e reformulao de trabalho com o mesmo ttulo publicado em Snia Draibe e outros, Para a Dcada de 90: Prioridades e Perspectivas de Polticas Pblicas, vol. 4, Braslia, IPEA/IPLAN, 1989. 2 Cf. Gianfranco Poggi, A Evoluo do Estado Moderno, Rio de Janeiro, Zahar, 1981, p. 104.

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por importantes tenses e contradies, a principal das quais se refere ao fato de que o capitalismo que corri as formas tradicionais de poder social (apesar de tambm valer-se delas...)5 se encontra ele prprio fundado em formas sui generis de desigualdade social e na dominao exercida pelos interesses do capital, os quais logo viro a se sentir ameaados, por seu turno, por aquela dinmica. O problema constitucional que assim se configura reproduz-se em diferentes processos nacionais, incluindo o dos pases que constituem presentemente a periferia do sistema capitalista mundial. As alternativas em princpio abertas soluo de tal problema as quais fornecem, como possibilidades postas ao menos no horizonte dos atores, os parmetros dentro dos quais o jogo poltico se desenvolve, especialmente no caso dos pases capitalistas menos avanados incluem: (1) o confronto revolucionrio e a eventual supresso do capitalismo; (2) a represso autoritria em que se extrema o compromisso do aparelho estatal com os interesses do capital; e, finalmente, (3) algum tipo de equilbrio e de compromisso democrtico. Naturalmente, cada uma dessas solues pode apresentar maior ou menor grau de eficcia e estabilidade, cabendo ressaltar, em particular, a instabilidade que caracteriza a soluo autoritria, distinguida pela aberta represso de determinados interesses e pela presena de forte elemento coercitivo. Em contraste, as duas outras alternativas, uma vez levadas a cabo, tenderiam a caracterizar-se por marcada estabilidade, mas a realizao cabal de qualquer delas seja a revoluo anticapitalista bem-sucedida, seja o compromisso democrtico estvel parece exigir condies bastante especiais, e a ocorrncia de ambas se mostra antes excepcional6.
5 Veja-se, por exemplo, Fernand Braudel, A Dinmica do Capitalismo, Rio de Janeiro, Editora Rocco, 1987, para a discusso da contribuio trazida por hierarquias tradicionais para a expanso capitalista. 6 Os acontecimentos recentes na Unio Sovitica e no Leste europeu sugerem a introduo de matizes que podem revelar-se de grande importncia quanto questo da estabilidade das sociedades que passaram por revolues socialistas. A indagao fundamental a de at que ponto tais acontecimentos devem ser vistos como redundando na latino-americanizao ou pretorianizao dos pases envolvidos, no sentido discutido logo em seguida no texto, ou como representando, ao contrrio, a evidncia do vigor institucional de tais pases, que at aqui tm sabido processar institucionalmente reformas dramticas de sua prpria aparelhagem institucional. Sem dvida, cedo para se pretender dar resposta definitiva a essa indagao.

Assim, a regra relativamente qual tais casos aparecem como excees corresponde justamente s idas e vindas do problema constitucional no resolvido, assumindo a forma do pretorianismo destacado nas anlises de alguns autores, especialmente Samuel Huntington7. Na condio pretoriana, a ausncia de instituies polticas efetivas redunda no vale-tudo em que cada fora social, para utilizar a expresso de Huntington, se vale na arena poltica dos recursos de qualquer natureza de que disponha. Da resulta o importante papel exercido pelos militares, que contam com um recurso decisivo: os instrumentos de coero fsica. A consequncia geral a oscilao do quadro poltico entre, por um lado, arranjos abertamente autoritrios, tipicamente marcados pelo controle ostensivo do processo poltico pelos militares, e, por outro, formas populistas nas quais o estado tende a mostrar-se exageradamente exposto ao varejo de uma multiplicidade de interesses que se afirmam de maneira mais ou menos imediatista, estreita e fisiolgica8. Como quer que seja, importante realar a singularidade da soluo representada pelo compromisso democrtico estvel. Tal singularidade reside em que, por contraste com a alternativa revolucionria em que se elimina o capitalismo, a soluo democrtica estvel nos moldes em que ocorre no caso dos pases ocidentais supe o amadurecimento do sistema capitalista como tal, que assim se torna capaz de equacionar o problema constitucional que ele prprio engendra. H nesse desdobramento um componente claramente paradoxal, que cabe ver em correspondncia com a ideia marxista das contradies inerentes ao capitalismo, apesar de ramificar-se aqui em direo que se ope a certas proposies marxistas mais ortodoxas. As suposies envolvidas afirmam, por um lado, que a penetrao do capitalismo levar, por sua lgica mesma, prevalncia do fator conflitual ou mesmo revolucionrio acima indicado, o qual tender a surgir como ameaa sobrevivncia do sistema. Por outro lado, contudo, postula-se igualmente que o desenvolvimento e a maturao do sistema, ao invs de acarretar necessariamente a exacerbao das contradies e a
Samuel Huntington, Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale University Press, 1968. 8 San Thiago Dantas, Ministro das Relaes Exteriores do Brasil no governo Joo Goulart, estabeleceu a distino irnica entre a poltica ideolgica e a poltica fisiolgica. Embora Dantas, que faleceu h muitos anos, tenha sido quase esquecido, o tema do fisiologismo atualmente um tema em moda no Brasil.
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eventual ruptura revolucionria, redundam antes na criao das condies em que se tornar possvel neutralizar o potencial revolucionrio que lhe inerente, atravs de um processo no qual, por assim dizer, a dimenso contraditria mesma do capitalismo se ver institucionalizada e os arranjos institucionais da democracia viro a conter como ponto focal um compromisso garantidor do prprio capitalismo. Ao salientar a excepcionalidade da acomodao democrtica estvel na vigncia do capitalismo e o carter de garantia deste que o compromisso democrtico assume, o diagnstico esboado importa, como parece claro, em dar razo a certas avaliaes clssicas, que autores liberais do sculo XIX compartilhavam com Marx, nas quais se afirma a existncia de uma incompatibilidade fundamental entre o capitalismo e a democracia poltica9. Do lado simptico ao marxismo, tais avaliaes se distinguem pela nfase a qual, ademais, tem tido sua acuidade corroborada nas anlises de autores que esto longe de identificar-se como marxistas em certo trao que seria um componente decisivo do prprio sistema capitalista como tal e que marcaria inevitavelmente os arranjos polticos em qualquer sociedade capitalista: o que tem sido chamado a dependncia estrutural do estado e da sociedade capitalistas perante o capital10. Essa dependncia expressa sobretudo o fato de que, seja qual for a aparelhagem poltico-institucional estabelecida, a vigncia do capitalismo, com a propriedade privada dos instrumentos de produo, mantm nas mos dos capitalistas as decises relativas a investimentos, as quais condicionam de maneira crucial o nvel
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de atividade econmica e tm consequncias em termos de constrangimentos diretos e indiretos que permeiam toda a estrutura socioeconmica e poltica. Assim, o que o compromisso democrtico realiza o apaziguamento, em certos aspectos importantes, das consequncias que derivam dessa dependncia estrutural. Tal apaziguamento se d em conexo com a contrapartida que os interesses capitalistas concedem para a viabilizao do compromisso, ou seja, a aceitao de padres de atuao do estado em que ele se mostra relativamente autnomo perante a estrutura fundamental de poder social e, em funo da sensibilidade que a operao de mecanismos democrticoeleitorais lhe impe, se torna o agente decisivo de formas de democracia social que, sendo significativas o bastante para neutralizar o impulso reivindicante e potencialmente revolucionrio dos setores populares politicamente mobilizados, ficam aqum da promessa de igualdade mais radical contida nas propostas socialistas11. 2. Cidadania, direitos do cidado e virtude cvica A forma em que se realiza mais cabalmente o compromisso democrtico nos termos indicados , naturalmente, a do welfare state, cujo desenvolvimento marca a vida dos pases democrticos especialmente nas dcadas posteriores Segunda Guerra Mundial. Do ponto de vista das complicaes ou contradies inerentes ao processo global acima descrito em breves linhas, surge o problema da avaliao do significado geral do welfare state. A imagem provavelmente dominante das atividades que caracterizam o welfare state concebe-o como uma espcie de transbordamento do processo de desenvolvimento capitalista, em que a abundncia de recursos produzida pelo amadurecimento do capitalismo em determinados pases permitiria o aparecimento de um estado-providncia marcado por preocupaes distributivistas e pelo empenho de assegurar o acesso amplo a
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Veja-se Claus Offe, A Democracia Partidria Competitiva e o Welfare State Keynesiano: Fatores de Estabilidade e Desorganizao, em Claus Offe, Problemas Estruturais do Estado Capitalista, Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 1984, onde se destaca a convergncia, a respeito, entre o pensamento de Marx e o de autores como Mill e Tocqueville. 10 A elaborao da ideia da dependncia estrutural da sociedade capitalista perante o capital e seus desdobramentos relativamente ao estado pode ser encontrada em Claus Offe e Volker Ronge, Teses sobre a Fundamentao do Conceito de Estado Capitalista e sobre a Pesquisa Poltica de Orientao Materialista, em Offe, Problemas Estruturais, bem como em Adam Przeworski, Capitalism and Social Democracy, Nova York, Cambridge University Press, 1985, e especialmente em Adam Przeworski, The State and the Economy under Capitalism, manuscrito, Universidade de Chicago, 1988 (publicado posteriormente em portugus como Estado e Economia no Capitalismo, Rio de Janeiro, Relume-Dumar, 1995), onde o autor termina por questionar a existncia de tal dependncia. Anlise substancialmente convergente por parte de um autor no ligado ao marxismo tem-se em Charles Lindblom, Poltica e Mercados, Rio de Janeiro, Zahar, 1979.

Em Capitalism and Social Democracy, Przeworski explora com vigor a articulao entre a noo de dependncia estrutural do estado perante o capital e a concepo da democracia poltica como um compromisso. Vejam-se tambm J.-A. Bergougnoux e B. Manin, La Social-democratie ou le Compromis, Paris, PUF, 1979; e P. Rosanvallon, La Crise de ltat Providence, Paris, ditions du Seuil, 1981.

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bens de sade, educao etc. Essa imagem convergente com certa concepo clssica do desenvolvimento da ideia de cidadania, devida a T. H. Marshall, na qual a consagrao dos direitos sociais surge como a culminao tardia de um processo no qual se d previamente a afirmao dos direitos civis e dos direitos polticos. No paradigmal caso ingls, a afirmao desses diferentes direitos vista por Marshall como ocorrendo sucessivamente nos sculos XVIII (civis), XIX (polticos) e XX (sociais)12. Por contraste com essa perspectiva, contudo, outras anlises, entre as quais cabe destacar as realizadas por Claus Offe na linha de trabalhos anteriores de Karl Polanyi, assinalam no welfare state o carter de necessidade funcional do prprio capitalismo como tal, pretendendo ser esta a razo pela qual as atividades correspondentes se executam, com maior ou menor intensidade e xito, desde os primrdios do desenvolvimento capitalista13. Por outras palavras: as prticas relativas poltica social, ao invs de representarem algo como um colorido adicional e de alguma forma acidental adquirido pelo estado num processo de desenvolvimento capitalista cuja lgica de mercado lhes seria alheia, na verdade constituem um contraponto no-mercantil inerente a essa lgica mesma. Trata-se aqui, percebe-se, de ideia claramente afim que se exps acima com respeito ligao entre o capitalismo e o prprio aparecimento do problema da democracia social. A questo se articula, por outro lado, com importante vertente da discusso relativa ao welfare state, na qual este avaliado na tica dos problemas da legitimao da organizao sociopoltica correspondente ao capitalismo avanado por contraste com outras. O ponto principal pode ser enunciado por referncia s ideias de Marshall recm-mencionadas. Como se acaba de assinalar, Marshall v no desenvolvimento da cidadania que culmina com a afirmao madura do welfare state antes de tudo um processo de conquista e expanso de direitos do cidado. O foco da abordagem de Marshall explicitamente o da cidadania como um status fundado no reconhecimento de direitos, por contraste com as prestaes e contraprestaes prprias do mercado.
T. H. Marshall, Citizenship and Social Class, em Class, Citizenship, and Social Development, Nova York, Doubleday, 1965. 13 Veja-se, por exemplo, Claus Offe, Contradictions of the Welfare State (editado por John Keane), Cambridge, Mass., The MIT Press, 1985, especialmente pp. 263 ss.
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Surge, porm, certa indagao referida a um tema central da filosofia poltica de todos os tempos, a qual retomada por alguns autores no ngulo especfico dos problemas postos pela operao do welfare state: a saber, a de como caberia ver, em conexo com o desenvolvimento da cidadania, a questo das responsabilidades ou dos deveres do cidado14. Considerar tal tema equivale a aprofundar o exame do papel a ser desempenhado por um fator de natureza tica nas relaes do indivduo com o estado e a coletividade. Naturalmente, esse fator j se acha em jogo no que se refere aos direitos do cidado; com a ideia da responsabilidade do cidado, porm, introduz-se a noo de civismo ou de virtude cvica, isto , de certas inclinaes subjetivas que caracterizariam o cidado como membro de uma coletividade que lhe fornece, entre outras coisas, a prpria identidade pessoal e que deve, portanto, merecer dele uma disposio zelosa e responsvel. Tal ideia no se acha contida na concepo do cidado como mero titular de direitos. Se se destaca o aspecto da relao do indivduo especificamente com o estado, a postura cvica indicada redundaria precisamente no reconhecimento, pelo indivduo, da legitimidade do estado como suposto agente da coletividade como tal, legitimidade esta de que ele desfrutaria de maneira independente, em algum grau, do carter de provedor de benefcios que se associa com a imagem do estado na concepo de cidadania plena de Marshall. Em contraste, autores como Habermas, por exemplo, tm apontado a crise de legitimidade que se daria conjuntamente com a expanso do welfare state nos pases de capitalismo avanado, onde o status e a postura idealizada do cidado se vem substitudos, como diz Kelly, pela condio e a perspectiva do cliente, configurando-se uma espcie de cidadania negativa15. Tudo se passaria como se o xito mesmo do welfare state resultasse em introduzir um elemento de mercado na prpria condio de cidado, aviltando, de certa forma, a nobreza do status que lhe corresponde. Cabe realar certos matizes importantes nas relaes desse aspecto subjetivo com outros at aqui considerados. Note-se que o elemento subjetivo requerido para a legitimidade aparece usualmente, na literatura
14 Veja-se, por exemplo, George Armstrong Kelly, Who Needs a Theory of Citizenship?, Daedalus, Outono de 1979, 37-54 (v. 108, n. 4 dos Proceedings of the American Academy of Arts and Sciences). 15 Jurgen Habermas, Legitimation Crisis, Boston, Beacon Press, 1975; Kelly, Who Needs a Theory of Citizenship?, especialmente p. 32.

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pertinente, associado com a vigncia (a sobrevivncia) de traos que corresponderiam antes a formas sociais e polticas tradicionais. Em Kelly, por exemplo, a perspectiva cvica definida sobretudo por referncia ao caso do cidado da plis clssica, onde j a dimenso reduzida da coletividade e, como consequncia, a forma intensa e direta de insero do indivduo na vida social e poltica tenderiam a tornar singularmente significativos e profundos os vnculos entre a comunidade e o prprio sentido da identidade pessoal. Assim se via favorecida, supostamente, a cidadania caracterizada pelos traos de responsabilidade coletiva, virtude cvica e mesmo herosmo: dulce et decorum est pro patria mori, diz a mxima lembrada por Kelly como expresso apta do ethos que a prevalece. Posteriormente, os movimentos nacionalistas, especialmente do sculo XIX, teriam tratado de reproduzir o mesmo ethos em conexo com a constituio ou consolidao das entidades nacionais modernas de grandes dimenses, e os traos da cidadania negativa que se apontam em correspondncia com o amadurecimento do welfare state aparecem, de alguma forma, como o fracasso do esforo de construo de uma conscincia cvica que aqueles movimentos conteriam, ao menos em leitura benevolente16. Contudo, se se tem em vista o contexto representado pela emergncia e expanso do capitalismo de que acima se tratou, bem como as contradies que o marcam, a avaliao desse aspecto subjetivo se v cercada de ambiguidades. Naturalmente, de um ponto de vista internacionalista ou universalista, a identificao com a coletividade nacional pode ser questionada como parcialidade atica. Mas mesmo se se toma o estado-nao como a referncia coletiva mais ampla, necessrio destacar que aquilo que surge como virtude cvica na perspectiva da identidade coletiva abrangente (nacional) pode mostrar-se, do ponto de vista de possveis focos alternativos de definio de identidades coletivas (tais como os que correspondem s classes sociais enquanto grupos ao menos virtuais ou latentes), antes como manipulao e controle ideolgico por parte das categorias ou classes dominantes. Em particular, a presena vigorosa do elemento de identidade no processo poltico, se afim proposta de uma cidadania capaz de mostrar-se nacionalmente virtuosa ou cvica (patritica) nos casos em que envolva a fuso entre o sentido da
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identidade pessoal e a referncia nacional, igualmente afim, desde que o foco da identidade se desloque para o nvel de coletividades parciais de algum tipo (classes, grupos tnicos etc.), ocorrncia de posturas reivindicantes e eventualmente beligerantes ou revolucionrias dentro da coletividade nacional, posturas estas que tendero a ser marcadas por traos de rigidez e irredutibilidade. Por contraste, a adeso a um pragmatismo afim postura do cliente de que fala Kelly obviamente favorece a disposio negociao e tolerncia e, tudo somado, dificilmente haveria como lamentar que o compromisso democrtico, do qual as polticas sociais do welfare state so parte essencial, represente tambm um contexto favorvel quela postura. Assim, ocorrem aqui certos trade-offs aos quais, tudo indica, no h como escapar. E a implantao do compromisso democrtico efetivo redunda, em ampla medida, na instaurao de uma espcie de mercado poltico o que est longe de significar que a vigncia deste, como alis a de qualquer mercado, possa prescindir de algum grau de equilbrio e autoconteno por parte dos atores envolvidos e basear-se na simples afirmao desenfreada dos interesses. Pois, como vimos antes, o jogo desenfreado dos interesses no produz seno o pretorianismo do problema constitucional no resolvido, quer em sua face populista e fisiolgica ou em sua exacerbao autoritria e militarista. No contexto representado pelo jogo entre a dimenso de direitos e a dimenso de deveres da cidadania, bem como pelos trade-offs recmmencionados, ressalta certa ambivalncia bsica que distingue a prpria ideia geral de cidadania tomada como ideal normativo. Assim, o ideal de cidadania envolve, por um lado, um elemento igualitrio e consensualista correspondente ao compartilhamento do status resultante da insero numa comunidade, elemento este ao qual correspondem as virtudes solidrias e cvicas e os deveres ou responsabilidades do cidado. Mas ele envolve tambm irrecusavelmente certo elemento de afirmao autnoma de cada membro individual da coletividade e aqui se trata de algo que latentemente conflitual antes que solidrio ou convergente17. Na verdade,
Kelly (Who Needs a Theory of Citizenship?, pp. 29-31) contrape dimenso cvica de que se falou antes a dimenso civil, vista como correspondendo no apenas afirmao dos direitos liberais (chamada civil I), mas tambm postura de reivindicao dos direitos sociais que ocorre com a expanso do welfare state (civil II). Seria talvez possvel sustentar que o civil assim entendido o elemento especificamente moderno da cidadania, por contraste com o carter tradicional do cvico.
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Kelly, Who Needs a Theory of Citizenship?, pp. 28 e 29.

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possvel dizer que essa ambivalncia caracterstica da prpria poltica como tal, envolvendo a tenso permanente entre a afirmao instrumental dos interesses (no limite, dos interesses individuais) e a definio de focos de solidariedade e de identidades coletivas em diferentes escalas (de cujo convvio resulta tambm a definio de interesses coletivos). O grande desafio defrontado no processo poltico moderno pode ser visto como correspondendo justamente conciliao das tenses que da resultam, de forma a atender demanda contraditria de que a cidadania seja simultaneamente um foco de convivncia igualitria e solidria dos agentes sociais e uma arena para a afirmao autnoma de objetivos ou interesses de qualquer natureza18. 3. O corporativismo H ainda, porm, outra ramificao da temtica geral na qual se introduz uma questo de grande importncia para nossos propsitos. Tratase da questo do corporativismo. Com efeito, impossvel dar conta, mesmo precariamente, das discusses contemporneas relacionadas com o welfare state sem que a questo do corporativismo seja introduzida. Pois a expanso e o amadurecimento do welfare state se do de maneira concomitante e em ntima conexo com a redefinio das formas de se fazerem presentes junto ao estado os interesses brotados da sociedade civil. Dessa redefinio resulta a substituio dos padres pluralistas clssicos, em que os ncleos sociais de interesses de toda natureza buscavam organizar-se de maneira autnoma perante o estado (sendo mesmo s vezes hostilizados pelo estado, como se d com frequncia no caso de associaes sindicais ou partidrias ligadas aos trabalhadores), por mecanismos em que, ao contrrio, tais interesses se articulam com o estado, no arranjo que tem sido designado como neocorporativismo. Em particular, caracterstica desse arranjo a criao de uma esfera extraparlamentar de decises nas quais a burocracia estatal se junta com as lideranas de associaes empresariais e sindicatos de trabalhadores para deliberar sobre questes de poltica econmica e social de grande importncia. Tal articulao se d em circunstncias em que a uno trazida
Veja-se Fbio W. Reis, Solidariedade, Interesses e Desenvolvimento Poltico, neste volume.
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pelo estado tende a resultar, do ponto de vista dos sindicatos de trabalhadores, na atribuio de um status semipblico aos sindicatos admitidos ao crculo corporativo de deliberao, bem como no monoplio da representao das categorias correspondentes19. A atitude predominante na literatura relativa ao neocorporativismo envolve reservas importantes no que se refere ao significado a ser atribudo ao fenmeno do ponto de vista da democracia como desiderato. Traos como a propenso criao de monoplios e a reduzida visibilidade ou o carter semiclandestino das formas tpicas de processamento de decises nas estruturas corporativas aparecem como caractersticas antidemocrticas, e portanto como motivo de preocupao. Mas diversas ponderaes se impem a respeito. Em primeiro lugar, cumpre reconhecer o carter inelutvel da busca de aproximao com o estado por parte dos interesses correspondentes aos trabalhadores, como resultado direto do fato mesmo de que tais interesses se empenhem num esforo organizacional ou de produo de poder para uso prprio. No caso em que a atuao organizada dos trabalhadores se oriente revolucionariamente, o objetivo dessa atuao ser, naturalmente, o controle direto e total do aparelho do estado. Mas tambm na hiptese de que o compromisso democrtico se instaure, a busca de eficcia na atuao das organizaes de trabalhadores em defesa de seus interesses na vigncia do capitalismo ao visar, como corresponde a qualquer organizao como tal, ao controle das condies que se do no ambiente em que atuam ter no estado, como ator de cujo comportamento decorrem consequncias potencialmente cruciais, um alvo bvio. Se no cabe tomar de assalto o estado, cumpre, tanto quanto possvel, penetr-lo. , assim, em boa medida, a mesma lgica do mercado poltico acima salientada que se encontra em operao no processo de corporativizao. Como assinala Norberto Bobbio a propsito da mesma temtica geral, numa perspectiva que pode ser vinculada a Max Weber, trata-se a da lgica em que um empresariado
Parece suprfluo introduzir extensas referncias enorme literatura mais ou menos recente sobre corporativismo e neocorporativismo. Mencionarei apenas o artigo clssico de Philippe Schmitter, Still the Century of Corporatism?, Review of Politics, vol. 36, no. 1, 1974; e o volume editado por Suzanne Berger, Organizing Interests in Western Europe: Pluralism, Corporatism, and the Transformation of Politics, Nova York, Cambridge University Press, 1981.
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poltico promove os interesses de diferentes clientelas e corporativismo e welfare state surgem um e outro como consequncia da prpria dinmica da democracia e de sua lgica de mercado poltico20. H mais, porm. Um trao decisivo da dependncia estrutural perante o capital que antes se apontou como caracterstica do estado capitalista consiste em que este no tem como deixar de ser sensvel aos interesses do capital e sempre aberto ao contato com os capitalistas, seja de maneira ostensiva ou informal e semiclandestina. Por outras palavras: sem que seja necessrio aderir a uma viso conspiratria do jogo poltico que tem lugar na vigncia do capitalismo, cumpre reconhecer a fatalidade da articulao corporativa do empresariado com a burocracia estatal. Essa articulao ocorre, sem dvida (por meio dos anis burocrticos do conhecido diagnstico de Fernando Henrique Cardoso)21, nas condies prprias de regimes autoritrios como o que esteve em vigor no Brasil at h pouco, regimes estes nos quais, como vimos, se extremam as afinidades capitalestado que o compromisso democrtico mitiga ou atenua. Mas ela ocorre tambm, mesmo em condies em que a democracia se encontra implantada e consolidada, na mirade de formas de contato e consulta que a burocracia estatal deve permanentemente manter com os meios empresariais22. E da maior importncia assinalar que a articulao corporativa com o estado que necessariamente se d pelo lado empresarial provavelmente mesmo uma condio para a implantao e a estabilidade do prprio compromisso democrtico como tal. Com efeito, pode-se pretender que a democracia (burguesa...), envolvendo como envolve a dependncia estrutural perante o capital, est normalmente associada com algum tipo de hegemonia ideolgica do empresariado junto sociedade em geral e aos prprios setores populares,
20 Cf. Norberto Bobbio, O Futuro da Democracia, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1986, pp. 122 ss. 21 Fernando Henrique Cardoso, Autoritarismo e Democratizao, Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1975, captulo VI. 22 Lindblom fornece profusa descrio das formas assumidas pela ligao entre o empresariado e o estado nos pases capitalistas avanados em Poltica e Mercados. Naturalmente, muitos antecessores podem ser apontados na literatura de cincias sociais com respeito a aspectos diversos da mesma temtica. Mencionemos a noo de tecnoestrutura elaborada por John K. Galbraith em The New Industrial State, Nova York, The New American Library, 1968.

trazendo aos empresrios certa respeitabilidade e ascendncia. Mas isso est longe de significar, como pretendem alguns, que as condies em que se d o compromisso democrtico estvel sejam aquelas em que tal ascendncia ou hegemonia do empresariado se traduza na capacidade, por parte dele, de organizar-se por si mesmo no plano poltico-partidrio e disputar eleies com perspectivas regulares de xito, chegando assim ao controle do estado pela via eleitoral-parlamentar23. No s a dependncia estrutural perante o capital no se identifica com a hegemonia ideolgica do empresariado nem a exige, como tambm a hegemonia ideolgica no tem por que ser entendida como envolvendo o predomnio poltico-eleitoral. E os efeitos da dependncia estrutural se podem fazer sentir plenamente provavelmente mesmo no plano ideolgico ou da psicologia coletiva de maneira independente do xito no plano da atuao eleitoral e partidria. claro que o empresariado influencia de muitas maneiras o processo eleitoral e a arena parlamentar, incluindo a mobilizao de recursos financeiros e a constituio de poderosos grupos de presso. Mas a forma em que tipicamente o compromisso democrtico se estabiliza envolve a tendncia ao xito eleitoral prolongado de partidos trabalhistas ou populares e mesmo de partidos originalmente revolucionrios, que assim se eleitoralizam e se tornam parte e fator do processo de desradicalizao da classe trabalhadora e de acomodao democrtica do jogo poltico24. Em
Um exemplo da perspectiva que associa a hegemonia burguesa ou empresarial com a atuao no plano da sociedade civil e atravs de partidos prprios e com o controle do estado por esta via se tem em Fernando Henrique Cardoso, O Papel dos Empresrios no Processo de Transio, Dados, v. 26, n. 1, 1983, p. 24. 24 Veja-se especialmente Adam Przeworski, Paper Stones: A History of Electoral Socialism, Chicago, The University of Chicago Press, 1986, para o exame minucioso da participao eleitoral dos partidos socialistas europeus. Uma clara corroborao das precrias perspectivas eleitorais do empresariado se tem no caso do Brasil, onde a frustrao sempre renovada da expectativa do establishment socioeconmico no sentido de que possa controlar o processo eleitoral e seus resultados tem sido um dos componentes decisivos da instabilidade pretoriana. Apesar de que as massas populares brasileiras, caracterizadas em sua grande maioria por intensa privao econmica e intelectual, no tenham representado ainda um terreno propcio penetrao estvel de um partido popular de cunho ideolgico, a opo do eleitorado popular dirige-se consistentemente para as lideranas ou partidos que conseguem apresentar-se de maneira convincente como correspondendo ao lado popular do espectro poltico ainda que, dada a falta de sofisticao ideolgica na percepo desse espectro, as preferncias venham, de uma eleio a outra, a recair sobre figuras diversas e s vezes contrastantes quando avaliadas em termos de categorias polticas convencionais. Por outras palavras: o populismo, com sua fluidez prpria, continua sem dvida a compor as
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condies normais, portanto, o pronto e gil acesso do empresariado ao estado em termos corporativos, eventualmente informais e pouco ostensivos, surge como um elemento das concesses e contrapartidas que compem e viabilizam o compromisso democrtico, e dificilmente se poderia esperar contar com a aquiescncia empresarial a tal compromisso em condies em que se tratasse de neutralizar de vez a operao dos mecanismos corporativos pois isso representaria, em boa medida, a tentativa de neutralizar a lgica mesma do capitalismo, e redundaria na reabertura do problema constitucional. Por outro lado, o envolvimento dos interesses trabalhistas e suas lideranas nos mecanismos de entendimento corporativo com o estado no representa, mesmo do ponto de vista empresarial, seno o desaguadouro natural do processo que assim se caracteriza enquanto que, do ponto de vista dos prprios trabalhadores, ele representar, se excluda a opo revolucionria, uma forma complementar de assegurar a atenuao do vis correspondente inevitvel abertura burocrtica e informal do estado aos capitalistas, e assim de garantir maior autonomia do estado perante estes ltimos e maior democracia. 4. Proteo social no Brasil e as ambiguidades da cidadania O exame da literatura dedicada ao tema da poltica social e previdenciria no Brasil revela-se especialmente til para a avaliao da relevncia e das possveis consequncias das confuses relacionadas com as questes discutidas acima. Essa literatura fortemente marcada pela preocupao com o problema do corporativismo e pelos preconceitos que o cercam. Sendo um tema saliente das discusses ligadas ao estado no Brasil, o corporativismo tambm um ponto notvel de convergncia e acordo pois todos concordam em conden-lo. A ideia de corporativismo se acha estreitamente ligada, no Brasil, com os traos ditatoriais e semifascistas do
incertezas e riscos de que o processo eleitoral tende a revestir-se aos olhos das elites socioeconmicas. Anlises mais elaboradas de dados pertinentes para o perodo autoritrio de ps-64 podem ser encontradas em Fbio W. Reis (organizador), Os Partidos e o Regime: A Lgica do Processo Eleitoral Brasileiro, So Paulo, Smbolo, 1978; ver tambm Partidos, Ideologia e Consolidao Democrtica, em Fbio W. Reis e Guillermo ODonnell (organizadores), A Democracia no Brasil: Dilemas e Perspectivas, So Paulo, Vrtice, 1988.

Estado Novo de Getlio Vargas, e a expresso corporativismo significa antes de mais nada controle autoritrio por parte do estado embora seja tambm usual um outro sentido igualmente negativo da palavra, que se refere defesa egosta e mope de interesses estreitos, particularmente de categorias ocupacionais. Seja como for, no que diz respeito especificamente poltica social, uma forma em que se expressa o que a abordagem tpica da literatura contm de equvoco o festejado rtulo de cidadania regulada cunhado por Wanderley Guilherme dos Santos para referir-se a um suposto ingrediente de manipulao e controle por parte do estado, trao este que seria caracterstico da expanso da cidadania ocorrida no Brasil na esteira da revoluo de 193025. O ponto central da caracterizao que faz Santos da cidadania regulada diz respeito justamente ao acoplamento da ideia de cidadania (e dos direitos a ela correspondentes, incluindo-se com destaque os relativos poltica previdenciria) a traos relacionados com a ocorrncia de corporativismo: assinala ele que se trata de um conceito de cidadania cujas razes se encontram num sistema de estratificao ocupacional (...) definido por norma legal, e que a regulamentao das profisses, a carteira profissional e o sindicato pblico so os trs parmetros no interior dos quais passa a definir-se a cidadania26. Um dos elementos destacados a respeito o de que, ao reconhecer o estado brasileiro, com a criao dos institutos de aposentadoria e penses na dcada de 30, alguns dos princpios que informavam o sistema (...), como por exemplo a vinculao dos benefcios s contribuies passadas, e ao admitir tratamento diferenciado em termos de salrios, de acordo com a categoria profissional, consagrou-se na prtica a desigualdade dos benefcios previdencirios dispensados aos cidados estratificados em categorias profissionais27. As confuses se mostram em conexo com vrios aspectos dessa abordagem. Para comear, o uso da expresso cidadania regulada, com a conotao negativa que adquire ao associar-se com ideias como estratificao e desigualdade, sugere claramente uma condio alternativa, e
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Wanderley Guilherme dos Santos, Cidadania e Justia, Rio de Janeiro, Editora Campus, 1979, pp. 74 e seguintes. 26 Ibid., pp. 75 e 76. 27 Ibid., p. 77.

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supostamente normal ou boa, em que a cidadania seria livre de regulaes pelo estado. Contudo, patente que o desenvolvimento da cidadania envolve sempre, ao contrrio, crescente regulao. Tal ideia no parece aberta a disputas no que diz respeito ao componente civil ou liberal da cidadania, com relao ao qual inegvel a crucialidade do aspecto de juridificao das relaes sociais que Blandine Barret-Kriegel destaca em volume de alguns anos atrs28. Mas ela se sustenta igualmente para os aspectos polticos e sociais da cidadania, na linguagem marshalliana que se tornou convencional. Deixemos de lado a questo dos deveres ou obrigaes como componente da ideia geral de cidadania, componente este que inevitavelmente se liga com a ideia de um disciplinamento legal da conduta dos cidados e que se aplica, naturalmente, em qualquer das esferas ou dimenses da cidadania; mesmo se reduzimos o exame do problema apenas ao lado dos direitos do cidado, bem claro que a expanso de tais direitos de uma esfera a outra envolve a necessidade de consagr-los legalmente e de trazer o estado a respald-los, o que vai bem alm do aspecto mais bvio dos encargos de natureza nova que a dimenso social da cidadania tende a acarretar para o estado como agente direto na produo de certos bens e servios. Ainda que cada passo contenha sempre um elemento de regulao do estado, que adquire ele prprio obrigaes com o enriquecimento democrtico da cidadania, cada passo significar tambm necessariamente o incremento da regulao pelo estado no cumprimento de tais obrigaes. Resta, ento, quanto noo de cidadania regulada, o aspecto de possvel controle ou manipulao por um estado caracterizado como propriamente autoritrio. Mas as dificuldades continuam. Em primeiro lugar, d-se o fato de que, pelo menos desde a experincia bismarckista na Alemanha, iniciativas que resultaram bem-sucedidas e de grande alcance na rea da poltica social com frequncia ocorreram no quadro de regimes politicamente autoritrios incluindo-se a, naturalmente, a prpria expanso da previdncia social brasileira no ps-64. Alm disso, preciso questionar a ligao estabelecida por Santos entre o aspecto de manipulao autoritria, por um lado, e, por outro, os traos de corporativismo na forma que assumem na caracterizao reproduzida, com suas consequncias estratificantes do ponto de vista ocupacional.
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Note-se que a se encontra envolvido o fundamento mesmo da distino usualmente estabelecida entre certas categorias de poltica de proteo social: seguro social versus assistncia social, ou previdncia versus assistncia etc. Ora, duas ponderaes se impem a respeito. Por um lado, o mecanismo ocupacionalmente estratificante destacado por Santos corresponde claramente categoria do seguro social, onde os benefcios so proporcionais contribuio paga pelo segurado, categoria esta que continua a existir como uma forma de proteo social entre outras mesmo em sociedades democrticas. difcil perceber por que, a rigor, o fato de que comece por a a atuao de um estado que passa a operar na rea da proteo social deva merecer avaliao negativa, especialmente numa perspectiva sociocientfica que se suporia atenta para o condicionamento que a interao entre categorias sociais diversas e a capacidade diferencial de presso das vrias categorias ocupacionais exercem sobre as feies exibidas pelo estado. Por outro lado, os tipos de proteo social mencionados (seguro social, previdncia, assistncia) so fonte permanente de confuses e ambiguidades quanto a suas relaes com a ideia geral de cidadania na literatura pertinente, e a abordagem de Santos pode ser vista como apenas mais uma expresso de tais confuses. A dimenso bsica subjacente s vrias perspectivas a respeito certamente se vincula concepo de Marshall da cidadania como um status que garante direitos, por contraste com os mecanismos do mercado. Dado esse cho comum, porm, os equvocos se multiplicam. James Malloy, por exemplo, tratando das origens da previdncia social brasileira, contrape a ideia do seguro social, fundado numa relao contratual e em contribuies diferenciadas dos segurados, noo de previdncia social, assimilada ideia de direito inerente ao status de cidado (ou, segundo ele, tambm ao status de trabalhador, o que no ajuda a tornar as coisas mais claras); alm disso, de maneira perfeitamente paralela posio adotada depois por Wanderley Guilherme dos Santos, Malloy avalia negativamente o fato de a poltica previdenciria no Brasil no ter evoludo para uma concepo de previdncia social, mas para uma

Blandine Barret-Kriegel, Ltat et ses Esclaves, Paris, Calmann-Lvy, 1979.

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concepo de desigualdade inerente, um seguro social imposto pelo estado e apenas aplicvel aos empregados ativos29. J Ernesto Isuani reserva o termo previdncia social para a cobertura dada aos setores sociais pertencentes ao mercado de trabalho urbano formal, onde os benefcios so um direito adquirido atravs de contribuies efetuadas; em contraste, chama de assistncia social aquela assistncia que prestada a doentes, idosos, deficientes e aos necessitados em geral que no pertenam ao sistema de previdncia social. De maneira significativa, considera cidadania de primeira classe a dos setores cobertos pela previdncia e de segunda classe a dos que dependem da assistncia pblica e da caridade dos setores privados30. Se a variao no significado da expresso previdncia social em comparao com Malloy por si sugestiva, bem mais revelador o fato de que a ideia mesma de cidadania, que em Malloy corresponde a um status universalmente compartilhado pelos membros da coletividade, em Isuani vista como mais plenamente realizada justamente no caso daqueles que no dependem desse status para o acesso a certos bens, pois podem contar para isso com recursos oriundos de sua insero no mercado: naturalmente, isso redunda em privilegiar os mecanismos de mercado para a prpria definio da cidadania. Finalmente, oscilaes anlogas e interpretaes igualmente equvocas podem ser encontradas em anlises da poltica social brasileira realizadas por Snia Fleury Teixeira. Por um lado, distinguindo entre assistncia social, seguro social e estado de bem-estar social como modalidades de proteo social, a autora comea por atribuir carter marcadamente negativo assistncia social, vista em termos semelhantes caracterizao que dela faz Isuani; em seguida, porm, a prestao de assistncia social includa entre os traos prprios da modalidade correspondente ao estado de bem-estar social, onde se d a cidadania plena. Por outro lado, o seguro social, se visto negativamente, maneira de Santos, como cidadania regulada, tambm descrito em tom claramente positivo como correspondendo quela condio na qual a
James M. Malloy, Previdncia Social e Classe Operria no Brasil, Estudos Cebrap, no. 15, janeiro/fevereiro/maro de 1976, p. 118. 30 Ernesto A. Isuani, Previdncia e Assistncia Social na Amrica Latina: Limites Estruturais e Mudanas Necessrias, Dados, vol. 27, no. 3, 1984, pp. 307 e 308.
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classe operria reconhecida como ator qualificado na ordem poltica e econmica31. Em todos esses casos, v-se que defrontamos sempre a mesma ambivalncia acima apontada como inerente ideia de cidadania tal como circula na literatura sociocientfica e de filosofia poltica: cidadania real em princpio aquela condio em que os membros da coletividade se afirmam por si mesmos mas a necessidade de lidar com o caso dos que no podem afirmar-se por si mesmos leva a que a noo seja reformulada para incluir, a contragosto, um inevitvel ingrediente paternalista, que seria inerente prpria ideia de proteo social e dimenso social, como tal, da cidadania. E o cidado por excelncia, se inicialmente o titular de direitos que so exercitados na atuao privada e que, se necessrio, so afirmados contra o estado (e contra os demais), torna-se em seguida aquele que reconhece suas responsabilidades perante a coletividade (em particular perante os membros destitudos da coletividade) e que se dispe a outorgar ao estado os recursos e a autoridade necessrios a agir no interesse da coletividade. Mas a literatura em exame no se coloca jamais a questo de se e como as implicaes contraditrias que derivam dos pressupostos contrastantes envolvidos (e que remetem a difceis polmicas, como as que se do em torno das perspectivas doutrinrias do contratualismo e do utilitarismo) podem efetivamente conciliar-se. Da que se confunda na avaliao de situaes concretas que procura examinar, e se entregue a denncias de significao equvoca. Se voltamos a Santos e cidadania regulada, por um lado se pretende, naturalmente, que a cidadania venha a ser no regulada; por outro, contudo, critica-se que as disposies instauradas pelo estado simplesmente consagrem diferenas que vm do mercado ou seja, pede-se mais regulao... 5. Cidados, clientes e democracia Por contraste com as confuses e hesitaes indicadas, a perspectiva apta a fazer frente aos desafios analticos e prticos postos pela questo da democracia social no contexto pretoriano do capitalismo subdesenvolvido exige que sejam encaradas com lucidez as ambivalncias que cercam os
Snia Maria Fleury Teixeira, Previdncia versus Assistncia na Poltica Social Brasileira, Dados, vol. 27, no. 3, 1984, p. 341.
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problemas, para que se possa atuar sem o embarao adicional dos muitos preconceitos que presentemente os sobrecarregam. Tomaremos de novo como referncia exemplar, para a concluso destas notas, a realidade brasileira. A recomendao que nos parece derivar do diagnstico acurado dela em conjugao com a perspectiva resultante da discusso anterior sustentaria que, sendo necessrio construir no Brasil um welfare state digno do nome, o xito nessa tarefa impe o reconhecimento do forte ingrediente paternalista que a atuao do estado dever conter, bem como da convenincia ou mesmo necessidade de reformulao do estado em direo que envolve em contraste com a denncia usual do corporativismo o desenvolvimento e o aperfeioamento institucional dos mecanismos de articulao corporativa entre estado e sociedade. Com efeito, patente, nas condies brasileiras, o sentido em que a precariedade da incorporao socioeconmica das massas se vincula com a precariedade da penetrao e afirmao dos mecanismos de mercado ou com o carter limitado e parcial da afirmao do prprio capitalismo. Em correspondncia com isso, as caractersticas de grande desigualdade de condies gerais de vida que marcam a estrutura social do pas se fazem acompanhar, no plano sociopsicolgico, de traos que esto longe de evidenciar os efeitos corrosivos e igualitrios anteriormente atribudos vigncia mais plena do princpio do mercado. Antes, as desigualdades objetivas ou materiais se ligam com a carncia de um sentimento generalizado e efetivo de igualdade bsica que se estendesse atravs das fronteiras das categorias que compem a estrutura social e fosse compartilhado pelos membros das diferentes categorias sentimento este que, ao tornar injustificadas e ilegtimas as desigualdades efetivamente existentes, requisito essencial das consequncias inconformistas e reivindicantes associadas com a operao do princpio do mercado. Por outras palavras: a estrutura social brasileira apresenta ainda, em grau significativo, as feies prprias de uma estrutura de castas, em que coexistem submundos em grande medida estanques, estrutura esta que encontra, naturalmente, lastro importante no passado escravista relativamente recente do pas. Tais circunstncias revelam, no plano da elite (os setores socioeconomicamente superiores, incluindo a chamada classe mdia), a existncia de imagens e disposies grandemente negativas com respeito massa popular (como mostraram de novo, h alguns anos, os dados obtidos em pesquisa executada pelo Instituto Brasileiro de Opinio
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Pblica e Estatstica para a revista Veja)32, no plano da massa popular mesma, por seu turno, d-se a vigncia extensa de hbitos de deferncia, passividade e conformismo ainda que tais hbitos convivam com certa insatisfao difusa e que se produza, na mescla desses elementos, o populismo que tem marcado o processo poltico-eleitoral brasileiro, com o apoio das massas a lideranas que com frequncia lhes so heterogneas33. Ora, nesse complexo de condies adversas seria claramente ilusrio esperar a no ser, talvez, em perspectiva de tempo inaceitavelmente longa pela ocorrncia, em escala adequada, da organizao autnoma dos interesses populares, como consequncia da prpria transformao capitalista, para que ento se viesse a ter a conquista popular dos benefcios sociais da cidadania. No se trata aqui apenas de contestar a concepo de Marshall da sucesso dos direitos civis, polticos e sociais nos moldes em que essa contestao feita, por exemplo, em texto de Giddens de alguns anos atrs, onde se afirma o estreito entrelaamento da luta pelos diferentes aspectos da cidadania em termos que supem a capacidade autnoma de luta, nas diversas frentes, por parte dos setores populares diretamente interessados34. Trata-se antes de afirmar que, em grande medida, o estado, atravs de sua ao no plano social, tem de ser ele mesmo o agente produtor, no limite, da prpria capacidade de reivindicao de certa forma, o agente produtor de um mercado poltico no sentido mais positivo da expresso, incluindo de maneira destacada os requisitos da prpria dimenso civil da cidadania. Um dos aspectos importantes a contidos o que envolve a reavaliao poltico-institucional da ideia de clientelismo, que tende a surgir de maneira marcadamente negativa no vocabulrio brasileiro. Observe-se a afinidade existente entre o clientelismo que objeto frequente de denncias com respeito ao processo poltico brasileiro (como parte da caracterstica pretoriana deste), por um lado, e, por outro, a condio do cidado como cliente apontada por autores como Habermas e Kelly como
O Problema o Povo, Veja, ano 22, n. 35, 6 de setembro de 1989, pp. 44-5. A anlise de dados relevantes pode ser encontrada em F. W. Reis (org.), Os Partidos e o Regime. Tais dados so apresentados resumidamente em O Eleitorado, os Partidos e o Regime Autoritrio Brasileiro, captulo 10 do presente volume. 34 Cf. Anthony Giddens, Class Division, Class Conflict and Citizenship Rights, em Profiles and Critiques in Social Theory, Londres, MacMillan, 1982.
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consequncia do desenvolvimento pleno do welfare state nos pases capitalistas avanados. Embora o cidado-cliente (a cidadania negativa) seja tambm visto com nimo de denncia por esses autores, que tm como referncia contrastante um quadro idealizado de virtude cvica e de responsabilidade e altrusmo solidrios ou patriticos, provavelmente imprprio pretender situar no mesmo plano o clientelismo pretoriano e populista, tendente balcanizao e apropriao privatizante do estado, e o clientelismo institucionalizado do welfare state: este ltimo corresponde certamente a uma condio prefervel. Contudo, nem por isso a afinidade entre os dois menos real e essa afinidade indica o carter algo absurdo da estratgia de se pretender chegar ao welfare state, cuja lgica supe e incorpora a postura de cliente na relao do cidado com o estado, a partir de uma perspectiva na qual os traos que tornam o processo brasileiro propenso ao clientelismo sejam apenas alvo de condenao e repdio, em vez de serem tomados como um dado da realidade do pas a ser processado como tal. Afinal, em condies como a da estrutura social brasileira, qualquer pretenso de implantao autntica e difundida da cidadania cvica de Kelly previamente garantia de incorporao socioeconmica minimamente adequada para a grande maioria de marginais ao sistema no poderia soar seno como ironia. Em outros termos: em tais condies, preciso fazer clientes reais para que se possa esperar vir a ter cidados em sentido pleno, capazes no s de expressar a autonomia que diz respeito especialmente aos direitos civis e polticos da cidadania, mas tambm de eventualmente exibir as virtudes cvicas e exercer as responsabilidades que a concepo normativa de cidadania v como o anverso daqueles direitos. possvel dizer, pois, que aquilo que se trata de obter , de certa forma, a institucionalizao do clientelismo, envolvendo, entre outras coisas, a superao do ingrediente de mera manipulao com objetivos eleitorais que corresponde a parte substancial do atual clientelismo pretoriano brasileiro. Ressalte-se em primeiro lugar, a partir da, que, se a implantao de um estado capaz de atuar orgnica, universalstica e eficazmente na busca de objetivos altos, incluindo os de poltica social, inequivocamente a meta a se tratar de alcanar (correspondendo ao ideal do estado a um tempo democrtico e eficiente), preciso atentar para o fato de que a operao de um mercado poltico que surge como negativo luz de modelos idealizados (imediatista, clientelista, fisiolgico...) o contexto inarredvel em que se desenvolver o esforo de implant-lo. No que diz
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respeito poltica social do estado, contudo, h uma qualificao importante mesmo quanto ao suposto carter negativo desse mercado. Pois a atuao estatal nessa rea se dirige, por definio, a necessidades ou interesses negligenciados ou desatendidos; mais que isso, ela se dirige mesmo, com frequncia, a carncias sentidas como urgentes e muitas vezes marcadas pela urgncia do fisiolgico, em sentido bem estrito. Tudo isso redunda em trazer certa legitimidade de tipo peculiar a prticas que embora tendam a ser vistas com reservas numa concepo do estado que associe racionalidade e eficincia com organicidade, coerncia e universalismo tero no fato de serem imediatistas, paternalistas e clientelistas uma condio da prpria eficincia. Ademais, mesmo se se toma a face aparentemente mais feia e negativa daquele mercado poltico, destacando-se o aspecto de barganha em torno de interesses mais ou menos estreitos, cumpre adotar tambm com respeito a ela uma postura realista. Pois ela parte inevitvel do processo poltico, e parte amplamente dominante desse processo no contexto geral pretoriano e pretender abolir a poltica para fazer democracia uma contradio nos prprios termos, redundando, como vimos, na soluo autoritria para o problema constitucional no resolvido. De outro lado, na manipulao realista desse componente do processo geral reside boa parte das chances de incorporao dos interesses de classe mdia ao esforo de reformulao estatal na direo de um welfare state real, em particular pelas oportunidades de emprego que a expanso e melhor institucionalizao da proteo social representaria35.
Os aspectos apontados nos dois ltimos pargrafos se expressam com nitidez, e de maneira a permitir ver as conexes que os ligam, em algo que recebeu destaque em depoimento prestado por Raphael de Almeida Magalhes pouco depois de deixar o cargo de ministro da Previdncia e Assistncia Social que ocupou durante algum tempo no governo Sarney. Trata-se da suspeita com que setores influentes de opinio vem, no Brasil, os gastos de custeio necessrios promoo da poltica social especialmente os gastos de pessoal. Na anlise realizada pelo ex-ministro, os gastos de custeio e pessoal aparecem como essenciais na rea social por razes ligadas natureza imediatista e urgente das atividades tpicas que a se desenvolvem, ou seu carter emergencial e sempre renovado. Em conexo com isso, o ex-ministro d grande nfase necessidade de apropriada expanso do pessoal da Previdncia Social brasileira e da descentralizao e agilizao de seus procedimentos embora, expressando as dificuldades e ambiguidades que aqui ocorrem, denuncie com veemncia, referindo-se em particular ao Funrural, a politizao e a manipulao eleitoreira. Veja-se Raphael de Almeida Magalhes, Obstculos Modernizao do
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Naturalmente, a expectativa de que esse esforo de reconstruo institucional do estado possa vir a representar, no caso brasileiro, um avano verdadeiro com respeito situao prevalecente no tem como evitar o postulado de que se pode ter no estado um agente capaz de exame lcido e ao consequente quanto aos problemas que defrontamos. Parte crucial disso corresponderia a certa capacidade especial de reflexividade, isto , a capacidade de distanciar-se do jogo imediatista dos interesses em funo do objetivo de construo institucional, mas de faz-lo de maneira a evitar o idealismo ou moralismo e de contar com o jogo de interesses no esforo construtivo. Tal postulado sem dvida problemtico: toda a discusso feita anteriormente aponta para o carter em geral condicionado da atuao do estado, donde derivam aspectos relevantes da prpria definio do problema geral. Contudo, ocorrem aqui tambm matizes e brechas a serem considerados. No que diz respeito especificamente poltica social, um primeiro aspecto o das ligaes ao menos potencialmente funcionais entre o desenvolvimento do welfare state e a expanso capitalista, na linha de autores como Offe e Polanyi acima assinalada. Alm disso, tal como se d com os aspectos fundamentais do iderio ligado democracia liberal, as ideias bsicas associadas com o welfare state desfrutam, apesar da reao neoconservadora em alguns pases, de uma legitimidade em plano mundial da qual decorre que tambm sua legitimidade no contexto especfico brasileiro seja menos diretamente dependente das circunstncias momentneas prprias de nosso problema constitucional e menos exposta s vicissitudes da projeo pretoriana dele. Seja qual for a mescla particular de razes correspondentes a uma ou outra dessas duas ordens de consideraes, o certo que se torna possvel a ocorrncia de fatos como a grande expanso do alcance da previdncia social brasileira sob patrocnio autoritrio a partir de 1966. Por outro lado, h variaes no grau de autonomia do estado em funo das recm-mencionadas vicissitudes do processo poltico pretoriano. E, sejam quais forem os traos que caracterizam as grandes massas populares e as consequncias deles quanto capacidade de presso e reivindicao que estas revelem, a prpria classe
Estado, palestra proferida em dezembro de 1987 no Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro e publicado nos Cadernos de Conjuntura, no. 14, abril de 1988, especialmente pp. 12-13, 22 e 28.

mdia, que conta com condies de acesso ao estado, apresenta-se dividida internamente (apesar do ethos que a leva a orientar-se sobretudo pelos valores e perspectivas do establishment) em setores e correntes de opinio contrastantes, alguns dos quais certamente compatveis com a perspectiva reflexivamente construtiva e progressista que apontamos como necessria. Finalmente, em contraste com as grandes perplexidades que fatalmente cercam o esforo de pensar em termos de engenharia poltica e de construo institucional no que se refere rea poltica em sentido mais estrito, a legitimidade bsica que destacamos quanto s prticas de poltica social se faz acompanhar de certo consenso fundamental relativamente ao que cumpre fazer aqui e bastante claro (como corroboram, alis, xitos obtidos na poltica previdenciria brasileira em gestes recentes) que possvel realizar avanos substanciais na rea, bastando para isso a realizao de esforos srios de racionalizao administrativa e canalizao de recursos. Mas dificilmente se poder esperar que o estado venha a atuar estavelmente como fator positivo no encaminhamento da soluo de tais problemas se o reduzido impacto do processo de crescimento econmico sobre a estrutura social continuar a combinar-se, no Brasil, com a postura esquizofrnica perante o estado que tem caracterizado os diversos setores de opinio. Assim, nos meios empresariais notria a tenso entre o desejo de conter o estado e restringir os inconvenientes do intervencionismo estatal, por um lado, e, por outro, as demandas de que o estado fornea infra-estrutura, incentivos, empreitadas, financiamentos (que redundam frequentemente em autnticas e volumosas doaes, como nos emprstimos a juros reais negativos cedidos pelo Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social). Nos setores de opinio de esquerda, por sua parte, se o estado surge com frequncia como um possvel instrumento de defesa do interesse pblico contra interesses particulares poderosos e estreitos, tambm em princpio suspeito, no s por razes ideolgicas que fazem dele essencialmente um instrumento de domnio de classe a ser suprimido, mas tambm em funo do preconceito anticorporativo (em que corporativo se torna sinnimo de autoritrio) resultante da histria poltica brasileira mais ou menos recente. O resultado global que as prticas correspondentes aos esforos de apropriao privatizante do estado pelos interesses corporativos de categorias e grupos particulares (uma caracterstica central do prprio populismo e do pretorianismo em geral,
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como vimos) se combinem com o furor antiestado que todos crescentemente compartilham ao nvel retrico36 e que uma coisa no seja em boa medida seno a contraface da outra. Em vez disso, preciso reconhecer algo que na verdade banal quando considerado de maneira apropriada: se se tomam os dois sentidos negativos da expresso corporativismo acima apontados no vocabulrio brasileiro (corporativismo como controle autoritrio pelo estado, de um lado, e como busca egosta dos interesses estreitos de grupos particulares, especialmente ocupacionais, de outro), cabe procurar a correo das distores correspondentes a cada um deles precisamente na redefinio e na melhor articulao, de certa forma, dos aspectos que cada um deles destaca. Note-se como os dois sentidos da palavra ajustam-se estritamente a duas formas extremas de comprometimento do ideal do estado democrtico e eficiente que aqui temos considerado, ou seja, a do estado autoritrio e a da recm-mencionada busca de apropriao privada e fisiolgica do estado no varejo de interesses particulares mltiplos. Ora, assegurar o estado democrtico e eficiente envolve justamente encontrar o ponto de equilbrio entre esses extremos, de sorte que o estado venha a ser tanto quanto possvel sensvel aos diversos focos de interesses existentes na sociedade sem se deixar aprisionar por qualquer deles. Nessa tica, a articulao corporativa (ou neocorporativa, se se preferir) dos interesses com o estado (em especial dos interesses funcionais ou ocupacionais, dada sua importncia singular) no tem por que ser vista como obstculo, em si mesma, democracia: ao contrrio, tal articulao se revela um componente indispensvel da necessria articulao geral do estado com a sociedade e, se realizada de maneira adequada, contribuir para impedir tanto a excessiva autonomia do estado como sua imprpria subordinao unilateral a determinados interesses. Por outras palavras: o corporativismo, bem entendido, parte da prpria democracia; em vez de fazer a denncia rombuda do corporativismo, portanto, cumpre enfrentar lucidamente a tarefa de construir, com senso de equilbrio e medida, o necessrio corporativismo, o que, no caso brasileiro, equivale a reconstruir o complexo e viciado aparelho estatal do pas. No vm seno reforar as razes para se apostar no acerto dessa perspectiva as
O furor antiestado denunciado por Raphael de Almeida Magalhes no depoimento citado.
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observaes de que: (a) ela se ajusta com realismo tradio brasileira de presena ou iniciativa estatal (isto , aquela tradio mesma que tem sido objeto de denncia em conexo com a imagem negativa do corporativismo como autoritarismo) e trata de usar em favor dos objetivos democrticos a prpria dinmica estatista que usualmente se denuncia; (b) ela se ajusta tambm aos objetivos de dinamizar e trazer apoio social real e consistncia para a poltica de previdncia social na linha, por exemplo, da experincia do Conselho Superior da Previdncia Social realizada no Ministrio da Previdncia Social brasileiro por Raphael de Almeida Magalhes e avaliado por ele como tendo funcionado precariamente por razes que envolvem justamente sua falta de densidade institucional como arena decisria37; (c) finalmente, as recomendaes que dela brotam ajustam-se ainda, como a experincia dos pases capitalistas de maior tradio liberal-democrtica indica com clareza, ao empenho de acomodar certos traos inevitveis da dinmica capitalista com as ameaas reais ou sentidas e as conquistas e deficincias do processo eleitoral-partidrio em casos como o brasileiro. Os paradoxos aparentes envolvidos na perspectiva sugerida so certamente vrios, e cumpre admitir que os aspectos fundamentais do diagnstico em que eles ocorrem no autorizam otimismos. Contudo, se se trata de procurar por alternativas ao crculo vicioso do pantanal pretoriano e do problema constitucional no resolvido os quais, como se sustentou acima, representam, eles sim, condies naturais e estveis nas circunstncias gerais dos processos sociopolticos aqui destacados , foroso atentar para as oportunidades e alavancas, mesmo se intersticiais ou precrias, que surjam da lgica perversa de tais processos.

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Obstculos Modernizao do Estado, especialmente pp. 5 e 6.

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GOVERNABILIDADE, INSTITUIES E PARTIDOS1 I Com a expresso governabilidade vem ocorrendo algo anlogo ao acontecido anteriormente, entre ns, com credibilidade. Esta cada vez mais empregada como se fosse sinnimo de confiana, embora na verdade se refira, naturalmente, a um atributo daquilo (ou de algum) que merece confiana: eu tenho confiana ou acredito em algum mais (ou algo) que apresente a caracterstica de ser crvel, ou seja, que tenha credibilidade. De maneira semelhante, governabilidade um atributo daquilo que governado, isto , da sociedade. No entanto, o uso que se vulgarizou recentemente pretende indicar com a expresso uma caracterstica da mquina do estado, tomando-a como sinnimo da capacidade estatal de governar. Usadas as palavras de maneira apropriada, a sociedade mais ou menos governvel, enquanto o estado se mostra mais ou menos capaz de governar mais ou menos eficiente no exerccio das funes governamentais. A impropriedade no uso das palavras no inocente ou inconsequente. Ela expressa, antes, importante confuso de natureza substantiva, na qual se contrapem perspectivas alternativas com respeito anlise dos problemas envolvidos. Se a governabilidade se reduzisse a uma questo de ajustar a mquina do estado, de se supor que bastaria adotar, para equacion-la, a perspectiva tcnica prpria da administrao como disciplina especial cujas recomendaes, atrevo-me a propor, se aproximam com frequncia de certo bom senso acaciano, mesmo quando travestidas em roupagens novas como a da qualidade total ou da reengenharia. Seja como for, tudo se resumiria, neste caso, em coisas como encontrar o tamanho certo do estado, tornar mais geis seus mecanismos operacionais nas funes reconhecidas como prprias dele etc. H, contudo, a sociedade e h a poltica. E o desafio crucial reside na obteno daquela forma especfica de articulao do estado com a sociedade na qual se reconhea que o problema da administrao eficiente
1 Preparado inicialmente para o seminrio Os Gargalos da Governabilidade, So Paulo, SEPLAN/CEBRAP, 28 e 29 de outubro de 1994, este trabalho foi posteriormente publicado em Novos Estudos CEBRAP, no. 41, maro de 1995.

no pode ser dissociado do problema poltico, ou seja, do problema de garantir tambm a operao democrtica do estado. Assim, a indagao subjacente questo geral da governabilidade , em ltima anlise, a de como resolver a tenso contida na busca simultnea de eficincia e de democracia. O desiderato de eficincia supe que os fins da ao do estado tenham sido fixados com clareza e preciso, de sorte que se possa indagar sobre os meios a serem mobilizados para assegurar eficincia na realizao de tais fins e a concepo do estado que tende a destacar-se aqui a do estado como instrumento (e eventualmente como sujeito autnomo) do esforo de realizao de fins dados. Ora, a democracia envolve antes, por definio, a problematizao do processo de fixao dos fins da ao do estado, com o reconhecimento de que h fins diversos e s vezes divergentes ou mesmo conflitantes (em correspondncia com a multiplicidade dos interesses de que so portadores os diferentes grupos e categorias da sociedade) e de que preciso tratar de agregar fins mltiplos, se possvel compatibiliz-los por meio de negociaes, definir prioridades com recurso a procedimentos que venham a ser percebidos como legtimos etc. Em contraste com a concepo do estado como instrumento, a concepo que se favorece quando se tem em vista a democracia como meta a do estado como arena em que os interesses diversos devem fazerse adequadamente presentes. Nesta viso, o estado, em vez de ser o mero agente expedito da realizao de fins dados ou ele mesmo o formulador autnomo e autoritrio dos fins, surge antes como devendo ser a expresso complexa e flexvel (e fatalmente algo morosa e emperrada, como consequncia) da complexidade da prpria sociedade. Essas ponderaes permitem situar melhor alguns dos problemas que se pem na agenda poltica brasileira do momento, tais como o das conexes entre o funcionamento eficiente do sistema de governo, por um lado, e do sistema de partidos, por outro. possvel dizer que o problema fundamental envolvido nas oscilaes da histria republicana brasileira entre estado democrtico e estado autoritrio justamente o de quem (que categorias, interesses, classes) fixa os fins do estado. E este o problema constitucional por excelncia que qualquer estado-nao deve enfrentar: o de como organizar o estado de maneira a eventualmente ser capaz de acomodar institucionalmente a coexistncia entre interesses mltiplos e projetos alternativos referidos s aes do prprio estado. Uma possibilidade, naturalmente, a de que certos interesses simplesmente se
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imponham aos demais pela fora, apropriando-se de vez da mquina do estado e conformando-a aos seus prprios desgnios ou projetos. Ainda que nossa preferncia normativa seja a de excluir tal soluo autoritria, ela certamente continua presente no quadro brasileiro como possibilidade bem real ( qual se recorreu recentemente e por um longo perodo, ademais) e como parte e expresso do que tenho designado como nosso problema constitucional no resolvido2. II Essa perspectiva torna imperioso explorar as ligaes entre o tema da governabilidade e o tema da institucionalizao poltica. Um nome em particular merece ateno a respeito: o de Samuel Huntington, que se ocupou destacadamente de ambos os temas. Assim, Huntington o autor a cujo realismo se deve, nas discusses sobre institucionalizao poltica, a nfase no aspecto do grau de governo, ou da capacidade efetiva de governar, por contraste com o aspecto correspondente forma mais ou menos democrtica de governo3. Alm disso, Huntington um dos responsveis pela prpria introduo da questo da governabilidade como preocupao saliente nas cincias sociais da atualidade, tendo tido participao importante nos trabalhos em que se formulou a clebre tese que vincula o comprometimento da governabilidade com o excesso ou a sobrecarga de demandas a que o estado teria de fazer face nas sociedades democrticas de nossos dias4. Como bem claro, essa tese destaca a dimenso de eficincia que foi acima contrastada com a sensibilidade democrtica: trata-se da questo de saber se o estado dispe de recursos em volume suficiente e da capacidade operacional adequada para lidar eficazmente com as muitas demandas que lhe so dirigidas.
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Ora, lembremos que Huntington est longe de ser de todo consistente. Na verdade, alm de complexidades analticas que suas discusses conceituais s apreendem equivocamente, parte substancial do interesse de seu envolvimento com o tema da institucionalizao poltica e suas ramificaes consiste em alguns erros gritantes de avaliao por ele cometidos e na dramatizao que assim involuntariamente faz das ambiguidades e dificuldades do tema. Conceitualmente, sua discusso do significado do processo de institucionalizao poltica salienta, entre outros, dois traos decisivos que um sistema poltico adequadamente institucionalizado deveria necessariamente exibir. Por um lado, as instituies polticas devem mostrar-se autnomas relativamente aos interesses cujo confronto no dia-a-dia visam a regular, e as sociedades cvicas ou institucionalizadas, em contraste com as pretorianas, so aquelas cujas instituies se acham, em virtude dessa autonomia, defendidas das vicissitudes do jogo cotidiano dos interesses, em vez de serem a mera expresso cambiante de tais vicissitudes. Por outro lado, as instituies polticas que meream o nome devem igualmente caracterizarse por sua adaptabilidade, ou seja, devem mostrar-se sensveis multiplicidade de interesses e foras sociais, na expresso de Huntington, que se do na sociedade, em particular aos novos focos de interesses que emergem em qualquer momento dado. De novo, claro o paralelismo desses dois requisitos com os objetivos de eficincia e democracia que foram acima apontados: a autonomia indispensvel para que se possa pretender contar com eficincia (com adequado grau de governo), enquanto a adaptabilidade no seno outra maneira de expressar o desiderato do estado aberto e democrtico. Mas tambm inequvoca (analogamente ao que se disse antes sobre as relaes entre democracia e eficincia) a tenso entre os dois requisitos, e o equilbrio a ser buscado nas relaes entre eles no pode ser seno problemtico: instituies polticas demasiado autnomas no podero ser apropriadamente adaptveis, enquanto excessiva adaptabilidade resultar necessariamente na perda de autonomia. No admira que Huntington, realista propenso a se deixar sensibilizar sobretudo pelo grau de governo, tenha cometido os erros de avaliao mencionados: sua propenso realista o leva a perder de vista, no exame de casos concretos, o carter inevitavelmente moroso do processo de construo institucional, que envolve certa tradicionalizao e sacralizao cvica dos
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Veja-se, por exemplo, Fbio W. Reis, Cidadania Democrtica, Corporativismo e Poltica Social no Brasil, captulo 12 do presente volume. 3 Samuel Huntington, Political Order in Changing Societies, New Haven, Yale University Press, 1968. 4 Veja-se, por exemplo, Samuel Huntington, The Democratic Distemper, em Nathan Glazer e Irving Kristol (eds.), The American Commonwealth (Basic Books, Nova York, 1976), verso abreviada do captulo de Huntington sobre os Estados Unidos no relatrio para a Comisso Trilateral preparado por ele em colaborao com Michel Crozier e Joji Watanuki sob o ttulo The Governability of Democracies.

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mecanismos e procedimentos criados, como condio de que possam vir a garantir o compromisso estvel (necessrio para a observncia do requisito de adaptabilidade institucional) entre foras e interesses diversos. Da que, em seu erro mais espetacular, os esforos institucionais desenvolvidos no Paquisto de Ayub Khan tenham sido tomados por Huntington como caso exemplar de boa construo institucional pouco tempo antes de que o pas fosse varrido por sangrentos conflitos em que at mesmo sua integridade territorial terminou por ver-se comprometida.5 Por motivos anlogos, cabe precaver-se contra a presteza com que, mal sados de penosas experincias autoritrias, muitos analistas do processo poltico de alguns pases latinoamericanos que nelas se viram envolvidos comeam a falar de tais pases como correspondendo a democracias consolidadas, em certos casos antes mesmo de se neutralizar sequer formalmente o poder autnomo dos militares6. III Tratando-se, como se trata para ns, de explorar as ligaes entre a governabilidade e os partidos polticos, revelador observar que preocupaes e dificuldades anlogas s deparadas na discusso abstrata que faz Huntinton do tema da institucionalizao poltica ocorrem tambm na bibliografia brasileira dedicada especificamente ao tema dos partidos e da institucionalizao partidria. Tomarei um exemplo destacado, o de Maria do Carmo Campello de Souza em Estado e Partidos Polticos no Brasil7.
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Duas dimenses equivalentes s estabelecidas por Huntington so tambm distinguidas por Campello de Souza na discusso dos partidos polticos, embora tenham formulaes levemente diferentes em passagens diversas. (a) A primeira dimenso a que se designa pela expresso correlao partido-classe (pp. 48 e seguintes) ou fora eleitoral dos partidos (p. 58), tendo a ver, em geral, com a articulao entre partidos e bases sociais e ligando-se (apesar de Campello de Souza pretender distinguir aqui nveis de anlise diferentes) a problemas como o da mobilizao social e o da extenso do sufrgio. (b) A segunda dimenso chamada de institucionalizao do sistema partidrio (pp. 48-9) e de fora institucional dos partidos (p. 58) e definida como a medida em que o policy-making governamental, em seu conjunto, acha-se controlado ou sujeito influncia de organizaes partidrias, ou como a disponibilidade de quadros capazes de formular alternativas viveis e eventualmente de organizar o governo. E perceptvel a correspondncia dessa distino com as ideias de representatividade e correspondncia democrtica do sistema partidrio relativamente ao seu substrato social (dimenso a) e de capacidade governativa ou eficincia (dimenso b), bem como com as categorias de adaptabilidade e autonomia de Huntington. Campello de Souza d nfase dimenso b no estudo do perodo da vida poltica brasileira de que se ocupa, vendo a os problemas cruciais dele (p. 59). Mas expe-se a algumas objees importantes do ponto de vista das questes que aqui nos importam. O ponto decisivo a ressaltar o que h de claramente insatisfatrio no conceito mesmo de institucionalizao do sistema partidrio adotado. Com a correspondncia restritiva estabelecida entre a ideia de institucionalizao e os fatores que operam na dimenso b, o conceito adotado envolve o desconhecimento ou a minimizao do papel dos fatores correspondentes dimenso a na conformao dos prprios fatores que so destacados na definio dada de institucionalizao partidria. revelador que a autora recorra, a propsito da ideia de institucionalizao, noo de incorporao formulada por Arthur Stinchcombe, na qual, como o termo sugere claramente, o aspecto de eficcia governativa explicitamente combinado ao de mobilizao e participao do eleitor (ver p. 57)8. Parece
O trabalho pertinente de Arthur Stinchcombe Constructing Social Theories, Nova York, Harcourt, 1968.
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Cf. Huntington, Political Order in Changing Societies, pp. 250 e seguintes. o caso, por exemplo, da avaliao feita por Samuel Valenzuela e outros de casos como os do Chile e do Uruguai em simpsio sobre a democracia na Amrica Latina ocorrido no Memorial da Amrica Latina, em So Paulo, sob a coordenao de Guillermo ODonnell, em novembro de 1991 pouco antes, vale lembrar, de que srias turbulncias viessem comprometer a longa estabilidade at da democracia venezuelana, cujo carter consolidado ningum cogitaria de questionar. Creio que os dilemas do processo de institucionalizao apontados no texto podem ser analisados com proveito em termos do jogo complexo entre o institucional como contexto e o institucional como objeto. Veja-se a respeito, por exemplo, Racionalidade, Sociologia e a Consolidao da Democracia, neste volume. 7 Maria do Carmo Campello de Souza, Estado e Partidos Polticos no Brasil, 1930 a 1964, So Paulo, Alfa-mega, 1976. Discusso mais minuciosa do livro pode ser encontrada em Fbio W. Reis, Poltica e Racionalidade, Belo Horizonte, Edies RBEP, 1984.

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fora de dvida que a fora institucional dos partidos, no sentido de Campello de Souza (isto , o de capacidade governativa), depende decisivamente de sua fora eleitoral e capacidade de representao e mobilizao, a menos que o sistema poltico como um todo seja concebido como to rigidamente oligrquico a ponto de tornar sem sentido a pretenso de descrever por meio da noo de institucionalizao a eficcia que um partido possa apresentar mesmo ao nvel de policy-making. E note-se que o que procuro salientar aqui no a ideia de uma correlao emprica ou de uma relao de causalidade de algum tipo entre os dois aspectos ou dimenses. Trata-se antes de que o interesse da prpria noo de institucionalizao reside em que ela apreende a tenso entre esses dois aspectos e aponta para a questo do eventual xito de uma sociedade dada em solucionar o problema posto por essa tenso ou seja, em conciliar, por meio de procedimentos e regras estveis, flexveis e dinmicas, os problemas de mobilizao/participao ou de representatividade e de eficcia. Por outras palavras, o problema prprio das instituies polticas (como fica claro no jogo estabelecido entre os requisitos huntingtonianos de adaptabilidade e autonomia, no obstante as deficincias de Huntington no uso feito da intuio bsica a contida) o de dar traduo adequada e eficaz aos interesses que convivem, competem e se antagonizam no plano da sociedade como tal. Para os partidos polticos, por sua funo explcita de veculos de interesses sociais diversos e de eventuais executores governamentais das polticas demandadas por tais interesses, aquele problema assume a forma de como se articularem em um sistema partidrio apropriado isto , a um tempo adequadamente sensvel e representativo e capaz de eficcia governativa, constituindo-se num parmetro institucional estvel para a mediao entre estado e sociedade. Uma vez equacionado tal problema, a institucionalizao do sistema partidrio ter resultado em propiciar o atendimento simultneo tanto dos requisitos da governabilidade quanto da necessidade de representatividade e participao. IV Certa literatura convencional de cincias sociais dedicada aos partidos polticos fala de duas funes bsicas como sendo prprias deles: a funo de articulao e a de agregao de interesses. No cumprimento da
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funo de articulao de interesses, os partidos expressam ou vocalizam interesses dados, tornando-os de alguma forma presentes na arena polticoinstitucional; j a agregao de interesses envolve a ideia de que, para serem efetivos em seus esforos de representao, os partidos devem, em maior ou menor medida, somar ou agregar interesses diversos, de maneira a dar-lhes peso e significao9. No pretendo aborrecer o leitor com a reiterao indefinida de certas ideias. Mas inevitvel (e ter consequncias para a anlise que se segue) observar que estamos de novo diante da mesma contraposio bsica entre representao ou participao, por um lado, e eficincia, por outro. Assim, a articulao de interesses, supondo interesses dados a serem vocalizados ou expressos, obviamente envolve a ideia de um substrato social a ser adequadamente representado, ou a ideia das bases sociais dos partidos, e tem como correlato a suposio de que pode haver representao mais ou menos autntica dessas bases. Assim, o problema que aqui se planteia sobretudo o da identidade dos focos de interesses a serem representados. Por seu lado, a funo de agregao de interesses contm claramente a suposio de que algo novo se produz no prprio processo de representao por meio da instituio partidria e a produo desse algo novo, que tem consequncias para as perspectivas de que polticas estatais conformes com os interesses vocalizados venham a ser colocadas em prtica, envolve muito mais direta e intensamente problemas de maior ou menor eficcia na atuao dos partidos, ainda que em detrimento da identidade de suas bases. Isso desgua na possibilidade e na necessidade de examinar a questo da natureza dos partidos e dos tipos de partidos que se podem distinguir. Pois alguns partidos so mais propensos agregao do que outros, que tendem, em maior medida, a condicionar a considerao do problema do acesso ao poder e da eventual eficcia governativa autenticidade na expresso de determinados interesses. Naturalmente, pensa-se aqui sobretudo na clssica distino, elaborada mais detidamente por Duverger, entre partidos de quadros e partidos de massas (designaes estas que com frequncia do margem a confuses). Como se sabe, na elaborao feita por Duverger, os partidos de massas so partidos fundados no proselitismo ideolgico, na atividade contnua de membros
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Veja-se, por exemplo, Gabriel A. Almond e G. Bingham Powell, Jr., Comparative Politics: A Developmental Approach, Boston, Little, Bown, 1966.

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filiados e em formas organizacionais mais rgidas e complexas, enquanto os partidos de quadros, baseados em notveis, se caracterizam por serem frouxamente organizados e pela orientao mais marcadamente eleitoral de suas atividades e das formas de proselitismo empregadas10. Em correspondncia com a nfase na ideologia, o modelo dos partidos de massas claramente o que melhor corresponde ao apego vocalizao e promoo autntica dos interesses das bases, por contraposio busca pragmtica de agregao eficiente de interesses que teramos com o modelo dos partidos de quadros. Mas isso se liga com outros aspectos do contraste entre os dois tipos que so de importncia decisiva para o nosso problema geral. O aspecto principal o de que o modelo dos partidos de massas tem a ver com partidos caracterizados originalmente por sua orientao socialista e revolucionria, enquanto os partidos de quadros correspondem sobretudo a condies polticas marcadas pela disputa parlamentar no bojo da dinmica capitalista. A considerao desse aspecto amplia, assim, o alcance de nossa discusso para a esfera da clssica problemtica situada pelas relaes entre democracia e capitalismo e permite definir nessa esfera o problema constitucional que acima se caracterizou em termos da necessidade de acomodao institucional da convivncia dos interesses diversos e dos projetos alternativos de organizao do estado. V Com efeito, em funo das transformaes engendradas pelo capitalismo nos fatores de estabilidade da estrutura social tradicional que se coloca tal necessidade de acomodao (ou reacomodao). Embora seja usual tomar a questo das relaes entre capitalismo e democracia por referncia ao que seria supostamente a mera democracia poltica, crucial ter presentes duas facetas do problema geral. Em primeiro lugar, a feio socialmente democratizante exibida diretamente pelo capitalismo, como consequncia do carter igualitrio do princpio do mercado que ele coloca em operao e difunde. Em segundo lugar, bem claro que a tenso comumente apontada nas relaes entre o capitalismo e a democracia poltica (com o simples acesso das massas ao sufrgio sendo visto como
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ameaa de expropriao dos capitalistas e portanto de revoluo) se deve a que tais relaes envolvem um problema de distribuio social de poder. Uma implicao crucial da expanso capitalista justamente a de abrir a possibilidade de ruptura da correlao tradicionalmente existente entre o aspecto social e o aspecto mais diretamente poltico da distribuio do poder, correlao esta em virtude da qual a atividade poltica achava-se, na sociedade tradicional, reservada queles que desfrutavam de ascendncia social. Atravs de vicissitudes vrias, estudadas em mincia nos casos clssicos do ocidente europeu,11 a conjugao do esforo de construo de aparatos estatais efetivos com a afirmao e a penetrao das relaes capitalistas de mercado resultou em permitir que a atuao e a participao poltica surgissem, para as massas populares deslocadas e transformadas em fora de trabalho livre, como instrumento a ser acionado em favor de objetivos nos quais o princpio igualitrio do mercado se afirma e expande grandemente, imprimindo ao processo scio-poltico moderno em geral um caracterstico trao de inconformismo e, no limite, uma disposio propriamente revolucionria. Parte decisiva das contradies e dificuldades do processo tem a ver com o fato de que o capitalismo que corri as formas tradicionais de poder social (apesar de tambm valer-se delas...)12 encontrase ele prprio fundado em formas sui generis de desigualdade social e na dominao exercida pelos interesses dos capitalistas, os quais logo viro a se sentir ameaados, por seu turno, por aquela dinmica. O problema constitucional que assim se configura reproduz-se em diferentes processos nacionais, incluindo o dos pases que constituem presentemente a periferia do sistema capitalista mundial. As alternativas em princpio abertas soluo de tal problema as quais tm fornecido, como possibilidades postas ao menos no horizonte dos atores, os parmetros dentro dos quais o jogo poltico se tem desenvolvido, especialmente no caso dos pases capitalistas menos avanados incluem: (1) o confronto revolucionrio e a eventual supresso do capitalismo; (2) a represso implantada por regimes de autoritarismo conservador, em que se
Cf. Barrington Moore, Jr., Social Origins of Dictatorship and Democracy, Boston, Beacon Press, 1966. 12 Veja-se, por exemplo, Fernand Braudel, A Dinmica do Capitalismo, Rio de Janeiro, Editora Rocco, 1987, para a discusso da contribuio trazida por hierarquias tradicionais para a expanso capitalista europia.
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Cf. Maurice Duverger, Os Partidos Polticos, Rio de Janeiro, Zahar, 1970.

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extrema o compromisso do aparelho estatal com os interesses do capital; e, finalmente, (3) algum tipo de equilbrio e de compromisso democrtico. Naturalmente, cada uma dessas solues pode apresentar maior ou menor grau de eficcia e estabilidade, cabendo ressaltar, em particular, o carter instvel da sada correspondente ao autoritarismo conservador, distinguido pela aberta represso de determinados interesses e pela presena de forte elemento coercitivo. Em contraste, as duas outras alternativas, uma vez levadas a cabo, tenderiam a caracterizar-se por mais marcada estabilidade, mas a realizao cabal de qualquer delas seja a revoluo anticapitalista bem-sucedida, seja o compromisso democrtico estvel parece exigir condies bastante especiais, e a ocorrncia de ambas se mostra antes excepcional13. Assim, a regra relativamente qual tais casos aparecem como excees corresponde justamente s idas e vindas do problema constitucional no resolvido, assumindo a forma do pretorianismo destacado nas anlises anteriormente discutidas de Huntington sobre o problema da institucionalizao poltica. Na condio pretoriana, a ausncia de instituies polticas efetivas redunda no vale-tudo em que cada fora social recorre na arena poltica aos recursos de qualquer natureza de que disponha. Da resulta o importante papel exercido pelos militares, que contam com um recurso decisivo: os instrumentos de coero fsica. A consequncia geral a oscilao do quadro poltico entre, por um lado, arranjos abertamente autoritrios, tipicamente marcados pelo controle ostensivo do processo poltico pelos militares, e, por outro, formas populistas nas quais o estado tende a mostrar-se exageradamente exposto ao varejo de uma multiplicidade de interesses que se afirmam de maneira mais ou menos imediatista, estreita e fisiolgica.
Naturalmente, a queda do socialismo na Unio Sovitica e no Leste europeu impe qualificaes e alteraes importantes na maneira de conceber a questo da estabilidade das sociedades que passaram por revolues socialistas. A tendncia dominante, sem dvida, a de ver os acontecimentos correspondentes como cabal derrocada e como redundando na mera latino-americanizao ou pretorianizao dos pases envolvidos, no sentido discutido logo em seguida no texto. Mas h tambm algo de indito e potencialmente importante na experincia vivida pelos pases envolvidos, que, em grau surpreendente dada a magnitude e a complexidade da crise, tm sabido processar institucionalmente reformas em sua prpria aparelhagem institucional cujo alcance no tem paralelo na histria. Ainda no tivemos a avaliao apropriada do processo experimentado por tais pases, e talvez muito cedo para isso.
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Como quer que seja, importante realar a singularidade da soluo representada pelo compromisso democrtico estvel. Tal singularidade reside em que, por contraste com a alternativa revolucionria em que se elimina o capitalismo, a soluo democrtica estvel nos moldes em que ocorre no caso dos pases ocidentais supe o amadurecimento do sistema capitalista como tal, que assim se torna capaz de equacionar o problema constitucional que ele prprio engendra. H nesse desdobramento um componente claramente paradoxal, que se pode aproximar da ideia marxista das contradies inerentes ao capitalismo, apesar de ramificar-se aqui em direo que se ope a certas proposies marxistas mais ortodoxas. As suposies envolvidas afirmam, por um lado, que a penetrao do capitalismo levar, por sua lgica mesma, prevalncia do fator conflitual ou mesmo revolucionrio acima indicado, o qual tender a surgir como ameaa sobrevivncia do sistema. Por outro lado, contudo, postula-se igualmente que o desenvolvimento e a maturao do sistema, em vez de acarretar necessariamente a exacerbao das contradies e a eventual ruptura revolucionria, redundam antes na criao das condies em que se tornar possvel neutralizar o potencial revolucionrio que lhe inerente, por meio de um processo no qual, por assim dizer, a dimenso contraditria do capitalismo se ver ela mesma institucionalizada e os arranjos institucionais da democracia viro a conter como ponto focal um compromisso garantidor do prprio capitalismo14. Do ponto de vista da questo da governabilidade que aqui nos interessa, parece bem clara a relevncia da perspectiva assim obtida. Pois a condio pretoriana, distinguida pela precariedade das instituies polticas num quadro geral de transformao socioeconmica e de busca de apropriao privatizante do estado (seja em termos de populismo fisiolgico ou de controle militar), igualmente uma condio em que a escassa governabilidade da sociedade um trao definidor da prpria situao geral no obstante a eficincia estatal autoritria que se poder ter, topicamente, nos momentos de controle militar direto. Naturalmente, essa ingovernabilidade pretoriana, expresso do problema constitucional no resolvido, tem de ser distinguida daquela que anteriormente, a
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Os pargrafos anteriores nesta seo so tomados em boa parte de Cidadania Democrtica, Corporativismo e Poltica Social no Brasil, neste volume, onde se elaboram mais extensamente os problemas aqui tratados.

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propsito das anlises de Huntington, vimos emergir no contexto das sociedades de maior tradio democrtica dos nossos dias. Nestas, o problema de governabilidade, por delicado que possa revelar-se, supe a intensificao das demandas dirigidas a um estado que se tornou socialmente sensvel e aberto justamente como consequncia do compromisso bsico a que se devem o equacionamento e a eventual soluo do problema constitucional. Sua face mais bvia a crise fiscal do estado que resulta da crescente expanso do welfare state e da dimenso social e igualitria da cidadania, a consubstanciar-se na difuso e generalizao do acesso a bens de sade, educao etc. Por certo, cabe indagar se o problema de governabilidade decorrente da crise do welfare state (e da ameaa concomitantemente trazida a outros aspectos do compromisso democrtico assinalado, dos quais se falar adiante) no poder ele prprio resultar, eventualmente, em reabrir o problema constitucional para os pases ocidentais avanados. Na verdade, no tm faltado advertncias nesse sentido15. Por outro lado, mesmo com respeito aos pases subdesenvolvidos e pretorianos pode-se conceber certa deteriorao hobbesiana das condies de vida (em decorrncia, por exemplo, da prolongada crise econmico-social conjuntural que acomete alguns deles, como o Brasil), redundando talvez em colocar o problema de governabilidade em termos que, com a ameaa de violncia mais ou menos catica envolvida, pouco teriam a ver com o problema constitucional tal como aqui definido. De qualquer forma, a discusso da questo da governabilidade que se tem produzido entre ns tem sido omissa diante das consideraes constitucionais aqui destacadas, sem que essa omisso se possa pretender justificar por consideraes como essas. VI Se voltamos conexo entre partidos e governabilidade, vemos agora que parte importante da ligao entre os dois tpicos tem a ver com o fato de que a existncia de certo tipo de partidos , em si mesma, expresso do problema constitucional no resolvido e de certa ingovernabilidade bsica
15 Vejam-se, por exemplo, Robert Dahl, Dilemmas of Pluralist Democracy, New Haven, Yale University Press, 1982; e Adam Przeworski, Capitalism and Social Democracy, Nova York, Cambridge University Press, 1985.

a qual, sem dvida, pode assumir formas mais ou menos agudas e dramticas. Refiro-me, naturalmente, aos partidos de orientao revolucionria ou anti-sistema, na designao que com frequncia lhes aplicada. Com isso no pretendo dizer que no existam casos de regularizao institucional mais ou menos efetiva do processo poltico na presena de tais partidos. Mas parece clara a correlao existente entre a neutralizao mais ou menos cabal de partidos polticos de orientao contestadora e revolucionria, por um lado, e, por outro, a criao de condies gerais de governabilidade bsica no plano da sociedade e de eficcia administrativa por parte do estado. Essa correlao geral mostra diversas faces. Uma delas, mais evidente, a que pode ser descrita como a desradicalizao dos partidos socialistas europeus, que teve lugar mais precoce e inequivocamente justamente nos casos de maior estabilidade institucional geral, ajudando a conformar tal estabilidade. O arranjo institucional mais exemplar em que essa desradicalizao se insere o que corresponde ao modelo socialdemocrtico, em que um compromisso social bsico disciplina de maneira bastante explcita as relaes entre o capitalismo e a democracia. Tal disciplinamento envolve o reconhecimento daquilo que a literatura de inspirao marxista tem chamado a dependncia estrutural do estado capitalista perante o capital (que decorre do inevitvel controle, se se trata de capitalismo, das decises de investimento por parte dos capitalistas); mas, ao invs de os trabalhadores ou os setores populares tratarem de subverter a ordem capitalista, o que o compromisso envolve a atenuao dos conflitos sociais pelo apaziguamento, em certos aspectos importantes, das consequncias que derivam daquela dependncia. De tal forma que os trabalhadores aceitam a propriedade privada e o consequente controle dos investimentos pelos capitalistas, enquanto estes aceitam a democracia e as polticas sociais do estado em favor dos trabalhadores que tendem a decorrer da operao continuada de um estado democrtico e aberto. O arranjo assim implantado envolve certos traos bem ntidos e conhecidos. Um deles o desenvolvimento do prprio welfare state, no qual se configuram as polticas sociais mencionadas e a dimenso social da cidadania tal como discutida classicamente por Marshall16. Outro, que
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T. H. Marshall, Citizenship and Social Class, em Class, Citizenship and Social Development, Nova York, Doubleday, 1965.

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deu origem recentemente a abundante literatura, o que se tornou conhecido como neocorporativismo. Essa categoria se refere ao fato de que as estruturas de deliberao correspondentes esfera democrticoparlamentar convencional se vem complementadas por mecanismos e conselhos nos quais os agentes do estado se juntam com representantes de associaes patronais e de sindicatos de trabalhadores para processar decises frequentemente decises de poltica econmico-social de grande importncia. Em muito da literatura dedicada ao tema, tende-se a denunciar os perigos antidemocrticos que o neocorporativismo envolveria, no somente pelo carter informal e semiclandestino que a operao das estruturas correspondentes assumiria em vrios casos, mas tambm pela propenso centralizao e formao de monoplios na representao das categorias negociadoras que prpria da lgica mesma do corporativismo: naturalmente, de pouco valeriam as negociaes conduzidas no mbito dos conselhos corporativos se tais negociaes no envolvessem agentes capazes de obter o engajamento amplo das categorias em questo e devessem fazer-se com interlocutores fragmentrios e numerosos. Seja qual for a avaliao final que o assunto merea a este respeito (e cabe apontar certo pressuposto espontanesta dificilmente defensvel em muito das crticas democrticas), no h como deixar de ter em conta o carter aparentemente inelutvel da evoluo rumo ao neocorporativismo como consequncia da simples expanso da representao associativa e funcional de interesses e do empenho das organizaes correspondentes no sentido de atuar com eficcia sobre o seu ambiente que inclui de maneira destacada, naturalmente, o estado como fonte de decises e de polticas pblicas. Mas h alguns aspectos adicionais na combinao dos mecanismos neocorporativos com os mecanismos eleitoral-partidrios na conformao do compromisso social-democrtico e da estabilidade institucional que o distingue. A observao principal a de que esse compromisso ocorre em circunstncias em que, tipicamente, o controle do processo poltico-eleitoral se acha nas mos de partidos trabalhistas ou populares em muitos casos, de partidos que eram originalmente socialistas e revolucionrios e que, como parte do processo de desradicalizao mencionado, reorientaram-se de maneira a participar com xito do processo eleitoral e vieram a ganhar eleies repetidamente (apesar de certas derrotas recentes). Tendo em vista isso, a avaliao do significado dos arranjos neocorporativos deve incluir o fato de que eles representam, para os meios empresariais, uma forma de
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compens-los com respeito a suas reduzidas perspectivas eleitorais. Regulariza-se, assim, o funcionamento de canais pelos quais o estado vir a mostrar a necessria sensibilidade perante os interesses dos capitalistas, sensibilidade esta que se impe como consequncia da dependncia estrutural anteriormente apontada e cuja negao cabal redundaria na reabertura do prprio problema constitucional. Por outro lado, o envolvimento dos interesses trabalhistas e de suas lideranas nos mecanismos de entendimento corporativo com o estado no representa, mesmo do ponto de vista empresarial, seno o desaguadouro natural do processo geral enquanto que, do ponto de vista dos prprios trabalhadores, ele significar, na ausncia da opo revolucionria, a atenuao do vis correspondente inevitvel abertura informal do estado aos capitalistas, e assim a garantia de maior autonomia do estado perante estes ltimos e maior democracia. Alm disso, os arranjos neocorporativos significam tambm, como mostraram as anlises de Adam Przeworski e John Sprague, importante ajuda prpria eficcia da insero eleitoral dos partidos trabalhistas ou populares. Pois a vinculao corporativa entre o estado e uma estrutura sindical forte facilita a soluo do dilema em que os partidos de trabalhadores fatalmente se vem envolvidos entre manter a nitidez de seu apelo classista e de sua identidade de classe ou ganhar viabilidade eleitoral. Com efeito, enquanto os partidos socialistas tendem a perder votos entre os trabalhadores na medida em que seus esforos para ampliar a atrao eleitoral junto a outras categorias da populao fazem diminuir a salincia da classe social como determinante do comportamento poltico-eleitoral, Przeworski e Sprague destacam que o trade-off menos intenso nos sistemas corporativos, pois em tais sistemas os sindicatos exercem muitos dos encargos de organizar os trabalhadores como classe, enquanto nos pases onde os arranjos corporativos so mais fracos os partidos polticos enfrentam sozinhos os efeitos individualizantes das estratgias supraclasse17. O corporativismo favorece, assim, a viabilizao eleitoral dos partidos da classe trabalhadora a um menor custo em termos de diluio da identidade de classe, favorecendo tambm, portanto, a eleitoralizao
17 Cf. Adam Przeworski e John Sprague, Party Strategy, Class Organization, and Individual Voting, cap. 3 de Adam Przeworski, Capitalism and Social Democracy, Nova York, Cambridge University Press, 1985.

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de tais partidos e a implantao e vigncia do prprio compromisso democrtico. Mas decisivo, e necessita ser salientado, o fato em si da ocorrncia da eleitoralizao. Com ela, ganhar condies de acesso efetivo ao poder do estado, e eventualmente de controle continuado dele, surge para o partido como a contrapartida de sua prpria mudana de natureza e um tema clssico da sociologia dos partidos polticos europeus o que aponta a transformao dos partidos ideolgicos ou mesmo revolucionrios de trabalhadores em partidos catch-all ou pega-tudo, na famosa designao usada por Kirchheimer18. No processo, as origens revolucionrias do partido, e talvez mesmo certa referncia socialista, podem preservar alguma importncia para a definio da identidade do partido como tal e de seus membros ou simpatizantes; mas ela no ser obstculo a que o partido abdique das metas revolucionrias (contribuindo para colocar fora da agenda poltica o tema de uma redistribuio radical do poder social) e entenda como objetivos legtimos e autnticos isto , compatveis com a identidade partidria aqueles objetivos que podem ser perseguidos na convivncia pragmtica com o sistema capitalista e que se traduzem na administrao socialmente orientada do prprio capitalismo. Esse conjunto de traos do modelo social-democrtico mais acabado contrasta de maneira sugestiva com os traos presentes em alguns outros casos, revelando-se certas faces adicionais da correlao geral acima apontada entre a neutralizao de partidos anti-sistema e a estabilizao institucional geral. frequente, nas discusses brasileiras, a ideia de que a estabilizao institucional da democracia, ou a consolidao democrtica, depende da criao de um forte partido de centro. A tese envolvida assume s vezes a forma especfica da defesa da necessidade de um partido empresarial ou burgus, por meio do qual o empresariado viesse a contar com a possibilidade de disputar eleies com perspectivas regulares de xito, chegando assim ao controle do estado pela via eleitoral19. Ora, essa
Cf. Otto Kirchheimer, The Transformation of the Western European Party Systems, em J. La Palombara e M. Weiner (eds.), Political Parties and Political Development, Princeton, Princeton University Press, 1966. 19 Walder de Ges um dos analistas que tm defendido a ideia da necessidade de fortalecimento de um partido de centro, como em palestra proferida na TELEMIG, em Belo Horizonte, em maro de 1990. Um exemplo da perspectiva que associa a hegemonia burguesa ou empresarial com a atuao atravs de partidos polticos prprios e com o
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ideia no apenas pouco consistente com o fato de que, apesar de crises e vicissitudes recentes, a hegemonia poltico-eleitoral tem sido tipicamente exercida por partidos trabalhistas ou populares justamente nos casos de especial estabilidade correspondentes aos pases social-democrticos. Mais que isso, ela deixa de considerar o modelo de sistema partidrio discutido por Giovanni Sartori sob o rtulo de pluralismo polarizado. Esse modelo se ajusta a casos como o da Repblica de Weimar, na Alemanha, o da IV Repblica francesa e o do Chile pr-1973. Nele, de acordo com as anlises de Sartori, forte tendncia competio partidria centrfuga ou polarizao da disputa poltica se d em correspondncia com o fato de que o centro do espectro poltico-ideolgico se acha ocupado por partidos eleitoralmente vigorosos, o que resulta em estimular a oposio irresponsvel e a adoo de posturas extremistas, tendo como consequncia geral um alto potencial de instabilidade institucional20. Apesar de que, pelo menos em certos casos, a operao desse modelo dificilmente poderia ser tomada como correspondendo sem mais ao pretorianismo em que se tem a precariedade institucional geral, revelador que a instabilidade exibida pelo sistema de pluralismo polarizado ocorra em circunstncias em que partidos anti-sistema preservam, em seu discurso e em sua atuao, as caractersticas que os distinguem como tal. E, com as crises dramticas a que tal sistema se viu exposto em vrios casos, suprfluo salientar a ameaa importante que sua instabilidade representa para as condies de governabilidade.

controle do estado por essa via se tem em Fernando Henrique Cardoso, O Papel dos Empresrios no Processo de Transio, Dados, v. 26, n. 1, 1983 (vejam-se especialmente pp. 23-4). Essa perspectiva envolve a fuso total ou parcial das ideias de dependncia estrutural, de hegemonia ideolgica e de predomnio poltico-eleitoral, fuso esta que certamente no se justifica. No s a dependncia estrutural perante o capital no se identifica com a hegemonia ideolgica nem a exige, como tambm a hegemonia ideolgica no tem por que ser entendida como envolvendo o predomnio poltico-eleitoral. E os efeitos da dependncia estrutural se podem fazer sentir plenamente provavelmente mesmo condicionando o plano ideolgico ou da psicologia coletiva de maneira independente do xito no plano da atuao eleitoral e partidria. 20 Giovanni Sartori, Parties and Party Systems: A Framework for Analysis, vol. I, Nova York, Cambridge University Press, 1976.

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VII Como se disse anteriormente, a possibilidade de uma soluo revolucionria para o problema constitucional e as perspectivas de eventual neutralizao dessa soluo tm fornecido um parmetro decisivo para as formas assumidas pelo processo poltico cotidiano, com suas consequncias para a questo da governabilidade que aqui nos importa. Assim, ocorre naturalmente a indagao a respeito da maneira pela qual a recente derrocada do socialismo na ex-Unio Sovitica e no Leste europeu afeta os problemas que a se colocam. Se nos referimos aos pases de capitalismo avanado e de maior tradio democrtica, no parece caber dvida de que a opo correspondente implantao revolucionria do socialismo se encontra excluda do jogo poltico. Essa proposio se sustentava, no caso desses pases, mesmo antes da derrocada socialista. De acordo com a perspectiva aqui esboada, os fatos a que ela se refere seriam, na verdade, a expresso mesma da soluo estvel do problema constitucional, que se viabilizaria de maneira especialmente propcia justamente com a expanso e o amadurecimento do capitalismo. Se de todo possvel pensar ainda em uma eventual transio ao socialismo, essa possibilidade existir antes como resultado, num futuro incerto, do avano gradual ao longo da linha em que tm evoludo alguns dos pases social-democrticos da atualidade: concebvel que uma Sucia, por exemplo, viesse a colocar na agenda poltico-institucional a experimentao mais atrevida com formas socialistas de organizao da produo. Mas a ideia que as perspectivas do momento respaldam mais fortemente (no obstante especulaes como as que se do em torno da possibilidade de implantao de um socialismo de mercado em que se corrigiriam os vcios mais importantes do socialismo real21) remete antes inevitabilidade do capitalismo ainda que haja, naturalmente, amplo espao para o exerccio da imaginao criadora na busca de formas de se realizar a combinao apropriada entre o recurso centralizao e concentrao de poder no interesse da eficincia coletiva,

por um lado, e os imperativos democrticos e tambm de eficincia correspondentes disperso, descentralizao e ao mercado, por outro. Por outra parte, como essa qualificao final insinua, o fato de que a revoluo socialista como tal esteja praticamente excluda do cenrio poltico dos pases avanados no significa, mesmo para estes pases, quer a prevalncia cabal do neoliberalismo que parecia h pouco triunfante, quer a garantia definitiva da estabilidade ou mesmo da democracia poltica. A soluo bem-sucedida do problema constitucional incorporou, ironicamente, importante elemento socialista nos arranjos que a viabilizaram e que resultaram em produzir a presena governamental de partidos trabalhistas, o welfare state, o neocorporativismo... Esses arranjos experimentam, desde h algum tempo, importantes dificuldades. A crise fiscal do estado e as ameaas trazidas ao welfare state (especialmente com a afirmao de certo liberalismo mais rombudo la Thatcher e Reagan, j agora em recuo) se combinam a com os mecanismos ligados ao processo de globalizao econmica, em que o componente de organicidade neocorporativista se v comprometido diante da ocorrncia de fenmenos como a fragmentao nas relaes trabalhistas e as altas taxas de dessindicalizao. Especialmente se vierem a conjugar-se com os perigos antidemocrticos que alguns analistas enxergam nos rumos do desenvolvimento tecnolgico do presente em reas como a informtica e a biotecnologia, tais tendncias (cujas consequncias socialmente dramticas se mostram nos nveis inditos de desemprego, na disseminao da nova pobreza e na intensificao da violncia urbana)22 poderiam redundar em comprometer de vez as condies gerais favorveis de que se desfrutou durante algum tempo no que concerne estabilidade institucional e governabilidade. Resta o caso dos pases de menor desenvolvimento capitalista e de condies polticas pretorianas. Por certo, tambm aqui a derrocada do socialismo tem consequncias importantes, que tornam fantasiosa a hiptese de que se pudesse ter a ocorrncia de revolues socialistas consequentes em pases como o Brasil no novo cenrio internacional. Nas novas condies, no apenas inexiste o respaldo internacional que seria
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Veja-se, por exemplo, John E. Roemer, A Future for Socialism, Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1994.

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Veja-se, por exemplo, Loc J. D. Wacquant, O Retorno do Recalcado: Violncia Urbana, Raa e Dualizao em Trs Sociedades Avanadas, Revista Brasileira de Cincias Sociais, vol. 9, no. 24, fevereiro de 1994.

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indispensvel para viabilizar tais revolues, mas ocorre mesmo, em ampla medida, o descrdito, entre os prprios adeptos anteriores do socialismo, relativamente soluo que delas resultaria. Isso est longe de significar, porm, que se tenha superado o pretorianismo e que o problema constitucional como tal se encontre resolvido. Sem dvida, o descrdito da opo socialista entre os seus prprios adeptos tradicionais tem certa contrapartida de desarmamento dos espritos tambm dentre o establishment do sistema que a revoluo ameaaria, e no h como pretender que os enfrentamentos latentes na sociedade e na poltica brasileiras do momento se reflitam no plano ideolgico ou da psicologia coletiva com a mesma virulncia que caracterizou, por exemplo, o perodo imediatamente anterior ao golpe militar de 1964. Mas isso no impede que o PT e os movimentos a ele ligados sejam amplamente percebidos como extremismo ameaador por lideranas empresariais e militares. Assim, no chegam a surpreender posies como a manifestada em abril de 1994, no Frum Nacional organizado por Joo Paulo dos Reis Velloso, pelo Almirante Mrio Csar Flores, ministro-chefe da Secretaria de Assuntos Estratgicos do governo Itamar Franco, em debate em que se tratava da eleio presidencial que veio a encerrar-se com a vitria de Fernando Henrique Cardoso: a de que o regime civil brasileiro atual no deve ser visto como a rendio incondicional das Foras Armadas, mas apenas como um armistcio. E seria claramente uma aposta precria a de que o governo resultante de uma eventual vitria de Lula naquela eleio no viesse a estar exposto a severas turbulncias. VIII Nessas circunstncias, como avaliar em termos de governabilidade, especialmente por referncia aos partidos, as condies existentes na atualidade brasileira? Uma indispensvel ponderao inicial, atenta para a dimenso constitucional do problema da governabilidade, a de que mais fcil obter governabilidade, em sentido banal, se se aceita deixar as coisas como esto. Assim, a crer nas anlises que apontam a importncia da conciliao na histria poltica brasileira, nosso tradicional sistema
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oligrquico no enfrentava problemas de governabilidade que no pudessem acomodar-se por meio de entendimentos entre alguns membros da elite. De maneira anloga, provavelmente sustentvel que se possam assegurar melhores condies imediatas de governabilidade mediante compromissos em que se vejam plenamente garantidos os interesses do establishment do sistema socioeconmico nacional, talvez com seu remanescente componente propriamente oligrquico, e se tenham a excluso e a neutralizao das foras e tendncias que possam ser percebidas como representando ameaas estabilidade daquele sistema. Naturalmente, a dificuldade est em que, nas condies gerais que definem atualmente nosso fundamental impasse constitucional, essa forma de governabilidade seria antes uma manifestao a mais da instabilidade bsica que caracteriza a vida poltica brasileira ou a reiterao do problema, e no sua soluo. Como indicado por nossa discusso anterior das conexes entre governabilidade e institucionalizao, o desafio consiste em implantar aquela forma institucional geral em que se maximizem, por assim dizer, os parmetros dentro dos quais a governabilidade (ou o exerccio eficaz e estvel das funes governamentais) estar assegurada ou seja, em que a mquina governamental se ter tornado capaz de processar regular e institucionalmente um conjunto mais complexo e diversificado de fins, resultante da incorporao efetiva dos interesses de diferentes atores sociais. Incorporar e processar as ameaas virtuais ou reais ao sistema tal como existe em dado momento, com os riscos que tais ameaas envolvem para a governabilidade definida restritivamente, , pois, condio para que se possa pretender alcanar a genuna governabilidade que, no vocabulrio que vimos utilizando, redunda na soluo do problema constitucional. A adequada avaliao dos partidos em conexo com a busca de governabilidade tem de considerar, portanto, sua eventual contribuio a tal soluo. Uma faceta especial das complicaes envolvidas na questo geral se percebe quando essa proposio justaposta a outra que assinalamos anteriormente: a de que a existncia de certo tipo de partidos (empenhados justamente na promoo de interesses supostamente excludos, ou de interesses em relao aos quais o estado manifesta menor sensibilidade) ela prpria expresso do problema constitucional. Tomemos, no Brasil do momento, os dois partidos de orientao progressista que parecem contar
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com melhores perspectivas de se consolidarem como ncleos importantes de um eventual sistema partidrio mais consistente: o PT e o PSDB. Como se disse h pouco, o PT percebido como ameaa, o que certamente no se d com o PSDB. Que dizer sobre eles do ponto de vista da questo da governabilidade? patente, para comear, o sentido em que o acesso do PT ao poder estaria associado com menor governabilidade, o que tem a ver diretamente com a ameaa que o partido percebido como representando e com as turbulncias que acima apontamos como devendo resultar da eventual vitria petista nas eleies presidenciais. Contudo, creio ser igualmente claro que o PT corresponde melhor que o PSDB ao modelo de partido cuja desradicalizao e incorporao ao jogo eleitoral ajudaram a compor os arranjos institucionais estveis da social-democracia europia, em que o controle continuado do processo poltico-eleitoral por partidos de fortes razes populares resultou em fator importante da incorporao poltica das prprias massas populares produzidas e mobilizadas pela transformao socioeconmica do capitalismo. Um aspecto adicional pelo qual o PT parece ajustar-se mais favoravelmente s caractersticas daqueles arranjos tem a ver com suas ligaes com o movimento sindical brasileiro, que no existem no caso do PSDB e que sugerem a possibilidade de reproduo, entre ns, de certo acoplamento propcio entre a dinmica eleitoral e um corporativismo benigno. Assim, se a atuao do PT e seu eventual xito no sentido de acesso efetivo ao controle da aparelhagem do estado nacional certamente envolvem maiores riscos de comprometimento da governabilidade imediata, tais riscos apresentam, pelos aspectos indicados, a contrapartida de que a eles correspondem maiores prmios ou ganhos: dependendo da maneira pela qual se processassem as provveis turbulncias de um mandato presidencial petista, o resultado poderia representar um decisivo passo frente no encaminhamento e na eventual soluo estvel do problema constitucional brasileiro. Mas h outros aspectos importantes a serem ponderados nessa avaliao. Um deles diz respeito s perspectivas de real enraizamento popular e eleitoral do PT, de forma a lhe permitir ser o veculo de incorporao poltico-eleitoral efetiva e estvel das massas populares brasileiras. Aqui se faz necessrio considerar um trao especial que o problema constitucional manifesta no caso brasileiro, o qual tem a ver com
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a peculiar desigualdade de uma estrutura social fortemente marcada pela herana de nossa longa e recente experincia escravista. Como consequncia dessa herana, mesmo o singular dinamismo do processo de desenvolvimento econmico capitalista do pas no ltimo sculo no se mostrou capaz de promover a incorporao econmica mais extensa da populao, produzindo uma sociedade dual e deixando margem do sistema mais prspero e moderno contingentes populacionais majoritrios. Essa parcela excluda ou marginal se caracteriza por altos nveis de pobreza e o que particularmente relevante aqui precria educao e consequente indigncia, em grande escala, no que se refere ao acesso a bens de natureza intelectual e capacidade de processar e avaliar de maneira adequada as complexidades da disputa poltica e sua importncia para os demais aspectos das condies gerais de vida. Ora, nas circunstncias que caracterizam a atualidade mundial, no h como evitar (fora do recurso aberto ao autoritarismo militarista, com a instabilidade que vimos antes corresponder a essa sada) que a lgica viscosa, emperrada e pouco incorporadora da dinmica econmica brasileira conviva com a lgica expansiva e incorporadora da democracia poltica. A consequncia que os eleitores brasileiros (incorporando mulheres, analfabetos, menores...) j alcancem no momento a cifra de 95 milhes em contraste marcante, para retomar a comparao que tem sido utilizada com insistncia especialmente pelo jornalista Marcos S Corra para dramatizar a diferena das duas lgicas, com os 7,5 milhes de brasileiros, aproximadamente, cujo nvel de renda suficiente para transform-los em contribuintes obrigatrios do imposto de renda. Tal descompasso entre o Brasil dos contribuintes e o Brasil dos eleitores faz do processo eleitoral um momento em que o pas muda de mos e em que decises que podem ser de importncia crucial para a parte Blgica da famosa Belndia de Edmar Bacha so tomadas em sua parte ndia. Ademais da contribuio bastante bvia que essa situao traz para a instabilidade institucional e a crise constitucional geral do pas, uma consequncia que aqui nos importa de forma especial a de que, nas condies dadas pelas deficincias materiais e intelectuais das massas eleitorais brasileiras, o processo poltico-eleitoral est fadado a continuar se caracterizando pela atuao importante de fatores de identificao popular de natureza populista com candidatos e partidos. E as pesquisas tm mostrado reiteradamente que a opo eleitoral tende a orientar-se por
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difusas imagens em que se contrapem vagamente, na conscincia do eleitorado popular, um campo popular que alvo de identificao e um campo elitista que repudiado sem que tal identificao ou repdio tenha, com grande frequncia, qualquer conexo mais clara com os temas ou questes do debate econmico ou institucional e com as posies adotadas por partidos ou candidatos a respeito deles. Donde o resultado de que, no obstante certa consistncia populista bsica em termos das imagens mencionadas, as figuras sobre as quais recai a preferncia popular frequentemente variem de maneira desconcertante se consideradas por meio de certas categorias convencionais da anlise poltica. Do ponto de vista da avaliao das perspectivas de real enraizamento eleitoral do PT, a consequncia principal dessa situao a de que, se o partido se mostra atraente para parcelas considerveis do eleitorado popular, como seu rpido crescimento indica, a atrao exercida parece dever-se sobretudo s razes que tornam um partido dos trabalhadores algo semelhante a um partido dos pobres ou do povo. Tais razes, como bem claro, so anlogas s que estiveram por detrs do xito eleitoral anterior de um PTB ou um MDB, e pouco tm a ver (exceto para certas vanguardas de maior educao e eleitoralmente em grande medida irrelevantes) com a auto-imagem do prprio PT ou com seu discurso ideolgico. De qualquer forma, na medida em que o partido venha efetivamente a transformar-se num ponto de referncia e de identificao duradoura para parte substancial do eleitorado popular (o que foi impedido anteriormente, em casos como o do PTB e do MDB, pela instabilidade dos sistemas partidrios que tem derivado justamente de nosso pretorianismo e da instabilidade institucional geral), cabe esperar que ele venha a atuar como fator de neutralizao da fluidez populista. Por outro lado, da natureza da relao mantida pelo eleitorado popular com o processo poltico brevemente examinada decorre que, se o partido espera ter xito nessa empreitada, ele ter, no contexto brasileiro, razes especiais para ver-se compelido a atuar com realismo e pragmatismo no plano eleitoral e para resolver suas disputas internas em detrimento do principismo ideolgico de alguns setores e em favor de sua eventual transformao em algo anlogo aos partidos pragmticos e pega-tudo, ainda que de consistente orientao popular, da social-democracia europia. No me parece haver bons motivos para se duvidar de que o aprendizado a envolvido venha a ocorrer no caso do PT, at porque tal aprendizado tende a ser favorecido
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tambm pelo realismo e a desradicalizao induzidos pela experincia de convvio parlamentar e de enfrentamento com as exigncias da eficincia administrativa nos postos eletivos que o partido vem conquistando em vrios nveis. E cabe destacar que, na suposio da ocorrncia desse aprendizado, o partido eleitoralmente vivel que o PT poderia vir a revelarse de vez seria claramente superior, do ponto de vista de um objetivo de construo poltico-institucional, aos partidos de vocao pega-tudo que o antecederam no pas, tais como o MDB. Pois, justamente em correspondncia com sua origem ideologicamente orientada e principista, e mesmo se se faz necessrio que ele venha a despojar-se dos excessos e da rigidez que a se do, o partido parece capaz de continuar exibindo certa generosidade e consistncia tica que inegavelmente o singularizam na cena poltica brasileira. Naturalmente, o encaminhamento favorvel do problema geral envolveria a necessidade de que ao aprendizado mencionado por parte do PT viesse a corresponder igualmente certo aprendizado por parte de setores importantes do establishment brasileiro, aprendizado este no qual o partido deixasse de surgir como extremismo ameaador e se superasse o veto latente que continua existindo ao seu acesso mais pleno ao poder do estado. Em contraste com as caractersticas exibidas pelo PT e que, numa hiptese favorvel, permitiriam que se pretendesse vir a ter nele a combinao de penetrao eleitoral mais ampla com certa consistncia indita entre ns, as perspectivas eleitorais do PSDB no parecem ir alm da atrao exercida por um punhado de lideranas pessoais, com resultados provavelmente no muito distintos, em termos da natureza do partido que se poderia vir a consolidar, dos produzidos tradicionalmente na vida polticopartidria brasileira. Isso no significa, naturalmente, que o partido ou lideranas pessoais a ele ligadas no disponham de prospectos eleitorais favorveis em muitas circunstncias e a eleio de Fernando Henrique Cardoso e de vrios governadores do partido em 1994 um claro desmentido dessa tese negativa. relevante aqui o fato de que, nas condies do eleitorado popular (ainda que a sndrome que o caracteriza seja propensa antes ao populismo do que a acenos socialistas ou socializantes mais afins a um modelo convencional de poltica ideolgica), as perspectivas eleitorais da direita propriamente dita (ou de um eventual partido propriamente burgus, na linha de certas teses mencionadas acima) so certamente escassas. Da que o lugar e os prospectos favorveis
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para um PSDB estejam assegurados at mesmo por poder ele vir a desempenhar de maneira continuada o papel cumprido nas eleies de 1994, ou seja, o de plo catalisador e veculo partidrio-eleitoral do complexo de foras que se estendem do centro direita do espectro poltico, incluindo interesses empresariais. Poder-se-ia vir a ter nele, assim, componente importante de um eventual sistema partidrio estvel. IX Para concluir, comecemos numa perspectiva de curto prazo. Nela se destacam as convenincias administrativas envolvidas no encaminhamento satisfatrio de certas medidas que a crise econmico-financeira nacional e o novo panorama internacional tornaram em grande medida imperativas e consensuais. Nessa perspectiva, no parece caber dvida de que o governo de liderana peessedebista eleito em 1994 representa melhores garantias de governabilidade. Isso se sustenta pelo fato mesmo de tratar-se de um governo que j nasce respaldado num conjunto de foras mais amplo e diversificado, e certamente com melhores perspectivas de vir a contar, em funo disso, com o necessrio apoio parlamentar. O contraste bem ntido com o que provavelmente teramos, de imediato, no caso de um governo petista, dadas as circunstncias de isolamento que, como se no bastasse o veto latente de que o partido alvo, o prprio PT ajudou a criar para si em sua atropelada aposta presidencial. A eventual aprendizagem envolvida no processo de eleitoralizao do partido de que se falou acima vir provavelmente a conter, entre suas faces, a de uma disposio mais flexvel no que se refere busca de alianas em funo de objetivos tanto administrativos quanto eleitorais. De um ponto de vista de mais longo prazo, porm, as coisas se tornam mais complexas, e creio que os problemas podem ser tomados como ramificando-se em duas direes. H, em primeiro lugar, as questes postas numa perspectiva de construo poltico-institucional e de eventual soluo de nosso persistente problema constitucional. Aqui, a consolidao de um partido propriamente popular parece indispensvel e o PT parece reunir condies bastante favorveis para vir a representar um fator importante de encaminhamento propcio de tal soluo, e talvez a pea decisiva de um sistema partidrio que ajude a viabiliz-la.
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Em segundo lugar, cabe tomar brevemente a questo de um projeto nacional, cuja considerao com frequncia se acopla ao tema da governabilidade, flexionando-se na direo da capacidade de busca de objetivos nacionais de longo prazo a nfase na eficincia que a referncia governabilidade normalmente contm. Por um lado, a linguagem de objetivos nacionais e seus supostos suscitam reservas importantes, num quadro em que os imperativos globalizantes da dinmica internacional parecem dificilmente suscetveis de ser compatibilizados com as ressonncias nacionalistas daquela linguagem. Mais importante, porm, embora no sem relao com o ponto anterior, certa esquizofrenia que a preocupao com um projeto nacional permite apontar no que se refere s perspectivas e demandas relativas ao estado e seu papel: se, por uma parte, o consenso acima aludido com respeito a medidas impostas pelo novo panorama internacional incluem o enxugamento do estado (e, em certas vises mais extremadas, sua minimizao), por outra parte a ideia de um projeto nacional a ser realizado no pode seno reservar importante papel a ser cumprido pelo estado no processo de sua elaborao e colocao em prtica (e j se tornou, na verdade, um chavo cansativo a reiterao da denncia, repetida com frequncia pelos prprios arautos do estado mnimo, da falta de vontade poltica para a realizao daquele projeto). Isso mostra, na verdade, que o suposto consenso , em muitos aspectos, mais aparente que real, e sugere que o empenho de tirar proveito do redescoberto dinamismo do mercado em combinao com a criao de eficincia estatal no tem por que ser entendido como devendo traduzir-se propriamente na minimizao do estado. Em conexo com a flexibilidade assim introduzida, cabe destacar dois pontos mais diretamente pertinentes discusso empreendida neste texto. Em primeiro lugar, o de que a eficincia na promoo de um projeto nacional, se no quiser embaraar-se nos equvocos de um nacionalismo arcaico e da confusa mescla nele realizada de objetivos de desenvolvimento material com temas problemticos de identidade nacional e sua afirmao (mescla que na verdade pouco atenta identidade e dignidade pessoais dos brasileiros), ter de significar antes de mais nada a criao de um estado social vale dizer, de um estado adequadamente equipado para assumir suas responsabilidades na reduo das desigualdades sociais, com suas cruciais ramificaes na esfera poltico-institucional, e na promoo do componente social de uma eventual cidadania brasileira digna do nome. Em
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segundo lugar, se o projeto nacional brasileiro quiser ser mais do que a manifestao de certa megalomania de elites intelectuais ou outras, ele no poder ser seno uma resultante do adequado funcionamento de um bom estado-arena, democraticamente representativo e estvel. O que ser, por si mesmo, garantia importante de que sua atuao vir a corresponder busca dos objetivos de um estado social. Um par de observaes finais. Como vimos, em vrios dos pases avanados e de maior tradio democrtica, a operao de mecanismos neocorporativos articulou-se com a estrutura partidria e contribuiu de maneira relevante no apenas para a governabilidade, mas para a prpria democracia. Isso contm importante convite a que se repensem, a propsito de partidos e governabilidade democrtica no caso brasileiro, os muitos preconceitos que cercam, entre ns, a questo geral do corporativismo e os temas especficos que com ela costumam ser relacionados. Vemos no momento, por exemplo, difundir-se a proposta da adoo de formas de contratao coletiva que so entendidas por alguns como requerendo o desmantelamento de muitos aspectos de nossa atual estrutura de relaes trabalhistas, vistas como injustificadamente corporativas: a CLT, a unicidade sindical, a prpria Justia do Trabalho... Tal proposta tem a respald-la no s a denncia corriqueira do autoritarismo de nosso corporativismo de origens estadonovistas, mas tambm os processos recentes de globalizao econmica e suas consequncias de fragmentao das relaes trabalhistas em diversos pases economicamente dinmicos, em que as estruturas neocorporativas se vem comprometidas. Por referncia a tais processos, o que ocorre no Brasil se torna passvel de ser confrontado, frequentemente de maneira algo ligeira, com o modelo supostamente moderno representado por aqueles pases. Sem pretender, naturalmente, defender, sem mais, a tradicional estrutura do corporativismo brasileiro em sua inspirao autoritria e manipuladora, so certamente suspeitas a aparente unanimidade em torno do assunto (na qual, na verdade, os argumentos no so fornecidos, esgotando-se na mera aluso quela modernidade que se presume anticorporativa) e a falta de sensibilidade para os muitos matizes que possvel introduzir. Destaco alguns desses matizes. O primeiro envolve uma ponderao de alcance mais geral e abstrato. Ele diz respeito ao fato de que, luz de toda uma extensa e vigorosa
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literatura sobre as dificuldades que se antepem organizao dos interesses das categorias sociais de grandes dimenses e ao coletiva em geral23, pretender, em nome da autonomia dos trabalhadores brasileiros, que seja de seu interesse o desmantelamento puro e simples das estruturas institucionais existentes e dos recursos organizacionais que tais estruturas representam certamente problemtico e provavelmente insustentvel. Tomemos, por exemplo, a posio defendida com insistncia, entre outros, pelo ministro do Trabalho do governo Fernando Henrique Cardoso, Paulo Paiva, segundo a qual seria necessrio substituir os sindicatos de categorias por sindicatos de empresas. Pondo de lado o ingrediente de autoritarismo que a pretenso governamental de ditar as aes dos trabalhadores compartilha com as iniciativas varguistas, a tese redunda no claro contrasenso de convidar os trabalhadores a se desorganizarem. Ela esquece, naturalmente, que a existncia de organizao compatvel com a eventual deciso de agir descentralizadamente quando parecer conveniente, enquanto a desorganizao no permite a deciso de agir centralizada e coesamente. Do ponto de vista do movimento trabalhista, tratar-se-ia, portanto, pura e simplesmente de abrir mo de um recurso o recurso organizacional que ele veio a herdar do autoritarismo varguista, com todos os aspectos negativos que se queira apontar neste. Em segundo lugar, a experincia de fragmentao ocorrida recentemente nos pases europeus24 (alm das incertezas e riscos que o complexo de fatores que com ela se associam pode representar, mesmo nesses pases, para a estabilidade institucional e em ltima anlise para a democracia) tem lugar em seguida extensa e prolongada afirmao de condies de organicidade e implantao consequente de pactos
Aqui se impe sobretudo, naturalmente, a referncia ao clssico de Mancur Olson, Jr., The Logic of Collective Action (Nova York, Schocken Books, 1965). 24 Deixo de lado aqui o caso japons. Por um lado, as peculiaridades japonesas vm sendo postas em xeque pelas mesmas tendncias que se afirmam em outras partes. Por outro lado, embora com frequncia tomado, em suas peculiaridades, como modelo a respeito do assunto, e mesmo como modelo especialmente importante, o Japo no me parece constituir um modelo real, por duas razes: em primeiro lugar porque, no que tem de filosoficamente subdesenvolvida, na boa expresso de Henry Kissinger, a sociedade japonesa no se habilita a ser tomada como modelo de um ponto de vista doutrinariamente mais ambicioso; em segundo lugar, porque a singularidade da mescla de tradicionalismo e modernismo que se tem no Japo torna problemtica a expectativa de que se possa reproduzir a experincia japonesa, em grau significativo e com xito, em condies como as nossas.
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institucionais efetivos condies estas que no chegaram a implantar-se no Brasil. Assim, mesmo na hiptese problemtica de desenlace socialmente harmonioso e institucionalmente estvel das novas tendncias nos casos europeus, as diferenas relativamente ao caso brasileiro no permitem pura e simplesmente ignorar o papel que as articulaes corporativas (objeto, at entre ns, de alguns experimentos j conduzidos com xito, como o das cmaras setoriais) podem cumprir como instrumento de realizao do desiderato democrtico de articulao entre o estado e a sociedade, fazendo presentes no mbito do estado certos interesses funcionais ou ocupacionais relevantes e assegurando arenas institucionais propcias negociao e ao eventual entendimento entre tais interesses. Tem-se a uma forma provada de se buscar o equilbrio entre democracia e eficincia em condies anlogas, por aspectos importantes, s que defrontamos no momento mesmo se tal forma em parte posta em xeque com a emergncia de problemas cujos desdobramentos ainda se encontram em aberto, justificando que as tendncias aparentemente envolvidas e suas conexes com metas equvocas como a da modernidade sejam tomadas com reservas.

ESTADO LIBERAL, PROJETO NACIONAL, QUESTO SOCIAL1 A discusso do papel do estado e de sua eventual reformulao planteia tanto questes de princpio quanto questes de eficincia. Em vez de deter-se em recomendaes especficas sobre reas determinadas de problemas, este artigo procura sobretudo colocar em perspectiva alguns dos principais temas envolvidos no assunto e suas ramificaes quanto a ambos os tipos de questes. Na seo 1 se toma o tema genrico da natureza do estado a partir de certos aspectos do debate brasileiro. As sees seguintes se dedicam sucessivamente ideia de um projeto nacional e suas implicaes para o estado (seo 2), explorao de certos correlatos da social-democracia como modelo de articulao estado-sociedade de relevncia especial para a questo social (seo 3) e a problemas relacionados com o federalismo e a representao dos estados (seo 4). Na seo 5, a ttulo de concluso, exploram-se brevemente as implicaes de certas perspectivas esboadas para o objetivo de construo de um verdadeiro estado social. 1. O debate brasileiro e a natureza do estado O debate brasileiro corrente a respeito do papel do estado revela-se claramente esquizofrnico. Por um lado, a nota dominante das demandas que se formulam relativamente a ele a da necessidade de cont-lo e restringi-lo, de maneira a neutralizar os embaraos que sua ao representaria para o redescoberto dinamismo do mercado. Por outro lado, as mesmas vozes que apresentam tais demandas reiteram, ao ponto do chavo cansativo, a ideia de que os males de nossa atualidade so a consequncia da falta de vontade poltica e da incapacidade do estado para agir orgnica e eficazmente como mentor da realizao de um projeto nacional. Creio que esse trao esquizofrnico deve ser visto como a manifestao de certa intuio bsica que o calor e as confuses do debate tendem a obscurecer: a de que o estado bem proporcionado e eficiente que se almeja no pode ser o resultado do mero empenho de conteno e
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Verso revista de trabalho publicado originalmente em Planejamento e Polticas Pblicas, no. 9, junho de 1993.

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reduo e est longe de corresponder ao estado mnimo de certas fantasias liberais. Em geral, o tema da redefinio do papel do estado sugere antes de tudo a questo da expanso funcional dele. Trata-se dos problemas postos por um estado econmica e socialmente ativo, em contraste justamente com a ideia do estado mnimo. H, contudo, uma indagao carregada de ramificaes importantes, a qual tende a ser omitida ou prejulgada nas respostas que a nfase no estado mais ou menos expandido em termos funcionais implicitamente lhe d: a de como a expanso funcional do estado se relaciona com a questo de seu carter mais ou menos democrtico e eficiente e com a questo das relaes problemticas entre as ideias mesmas de democracia e eficincia do estado. Se comeamos pela questo da eficincia, um primeiro aspecto diz respeito aparelhagem estatal como instrumento e expresso organizacional acabada de uma coletividade nacional subjacente, capaz de afirmar-se eficazmente como centro de poder em todo o mbito territorial da coletividade e no plano internacional. Trata-se do aspecto por referncia ao qual a forma estatal de organizao adquire um significado especial na poca moderna, com o acoplamento, que parece to natural aos nossos olhos, entre a ideia de estado e a de nao, que se fundem no estadonao moderno. Tal fuso, que articula um princpio organizacional com um foco real ou virtual de identidade coletiva, , naturalmente, o que torna pertinente cobrar do estado seu compromisso e desempenho relativamente a um projeto nacional. A fuso entre estado e nao ocorreu historicamente antes da emergncia efetiva do problema da democracia, o que significa que foi possvel, em certo momento, pretender dar ao desafio nela contido uma resposta liberal (ou mesmo conservadora e autoritria) alheia e mesmo hostil perante a dimenso social da nao e da cidadania e o desiderato de igualdade, incluso e participao que se associa com ela. Ao considerar-se a questo da democracia, o problema da eficincia comea a complicar-se. Naturalmente, uma perspectiva mais intransigentemente liberal pretende assimilar tambm a prpria definio do carter democrtico do estado ideia do estado liberal ou mnimo: teramos a o foco de uma concepo minimalista de democracia (a democracia poltica), segundo a qual esta estaria realizada na medida em que estivessem garantidos certos direitos bsicos dos cidados (digamos, os direitos civis que perfazem o estado de
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direito, alm de direitos polticos como o direito de voto). Mas d-se o problema de que tal concepo no tem como escapar indagao relativa s condies da democracia poltica consolidada e estvel. Em primeiro lugar, se pretendemos que o estado venha a ser democrtico ou possa preservar-se como tal (mesmo se partimos do sentido meramente poltico ou liberal de democracia), no temos como evitar o problema de eficincia diante do desafio de construo institucional a envolvido (em contraste com a atitude propensa simples conteno ou reduo da aparelhagem estatal), nem como deixar de dotar o estado da complexidade institucional que o objetivo de assegurar seu carter democrtico por si s acarreta. Mas um inevitvel passo adiante se impe quando nos damos conta de que as condies da democracia consolidada so, em boa medida, condies a serem obtidas no plano social, e que os objetivos de um estado democrtico terminam por ser, portanto, inerentemente objetivos tambm sociais. Assim, torna-se inconsistente, ao cabo, a busca pela mera democracia liberal e a expanso funcional do estado surge como decorrncia dos prprios objetivos democrticos. Fica claro, nessa tica, que est longe de ser casual o fato de que as democracias polticas (ou liberais) consolidadas e estveis sejam atualmente tambm democracias sociais, correspondendo aos pases em que os componentes clssicos da cidadania liberal foram complementados e enriquecidos por certo ideal social de cidadania, a expressar-se sobretudo na atuao do welfare state. Na verdade, mesmo possvel dizer que a emergncia e a dramatizao do problema da democracia poltica (isto , o problema de que a constituio e a organizao da aparelhagem do estado se configurem de maneira a torn-la capaz no apenas de promover os desgnios do poder estatal e nacional, seja nos planos interno ou externo, mas tambm de processar de forma regular e institucionalizada o jogo cotidiano dos interesses parciais de tipos diversos e seu conflito) ocorrem como consequncia da importncia que vem a adquirir o que nos acostumamos a designar como a questo social. Essa importncia se d em correspondncia com o processo de afirmao e penetrao do capitalismo e do princpio potencialmente igualitrio inerente s relaes de mercado. Em tal processo, a demanda democrtica deflagrada pelo capitalismo, que comea por comprometer a vigncia dos fatores de desigualdade ligados estrutura tradicional de status e posies sociais, acaba por ameaar subverter a estrutura do prprio capitalismo, dando
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origem a reaes conservadoras que tendem a assumir a forma da negao da democracia poltica e do recurso a experimentos autoritrios de vrios tipos. A tenso e a ambivalncia que tanto conservadores como radicais tradicionalmente apontam nas relaes entre o capitalismo e a democracia expressam, assim, um problema constitucional bsico a ser resolvido por todo pas que experimente o desenvolvimento capitalista, problema este que se pode descrever com propriedade em termos da tenso e da necessria acomodao entre as dimenses socioeconmica e poltica, em sentido estreito, da ideia mesma de democracia. Mas h aqui ainda, no contexto de uma democracia capitalista, um aspecto a ser mencionado da articulao entre a feio mais ou menos complexa funcionalmente do estado e a questo de sua eficincia. Independentemente, at certo ponto, da atuao social de um estado democrtico, que remete ao problema de suas relaes com a populao em geral e especialmente com os estratos mais destitudos dela, o estado tem importante funo a cumprir na administrao do capitalismo como tal. Isso significa que sua relao com os prprios capitalistas envolve a necessidade de aproximao e sensibilidade recproca, e eventualmente a subordinao relativa de um dos plos a outro com o estado cumprindo seja o papel diretor do capitalista ideal de certas anlises marxistas, seja o de instrumento passvel de ser apropriado em maior ou menor medida por interesses empresariais privados em diferentes esferas de sua atividade. Em qualquer caso, o cumprimento das tarefas associadas com a administrao do capitalismo um fator adicional e imperioso de expanso funcional da mquina do estado. Naturalmente, a independncia dessa questo com respeito ao problema da democracia e da atuao propriamente social do estado no seno parcial e relativa, pois o maior ou menor dinamismo da economia capitalista e o xito ou fracasso de sua administrao pelo estado so condicionantes importantes da feio assumida pelos problemas, conflitos e solues pertinentes outra esfera2. Um desdobramento desse conjunto de observaes merece destaque no quadro dos debates brasileiros correntes sobre o estado. Com efeito, uma posio comumente deparada em tais debates envolve a tendncia a certa
2 Os problemas considerados nos pargrafos anteriores so discutidos mais longamente em Cidadania Democrtica, Corporativismo e Poltica Social no Brasil, captulo 12 deste volume.

idealizao moralista da esfera correspondente ao estado e poltica. Por contraste com o que caberia esperar na arena privada, onde se trata do espao em que cada um pode legitimamente buscar seu interesse prprio (e com respeito qual a perspectiva analtica dos economistas, por exemplo, se caracteriza por suposies realistas que destacam o papel do egosmo e da busca do ganho por parte dos agentes), o estado e a poltica so vistos como a esfera onde se trata do bem pblico e na qual, em consequncia, caberia supostamente contar com que a motivao principal correspondesse a disposies cvicas e provavelmente altrustas. Essa expectativa idealizada, ao ver-se fatalmente frustrada, d lugar difundida tendncia a avaliar com cinismo a atividade poltica e a denunci-la como propensa corrupo e ao fisiologismo como se houvesse razo para que tal propenso fosse maior a do que na esfera privada em que o jogo dos interesses egostas corresponde expectativa de todos e se encontra como que autorizado3. Ora, no h por que imaginar, naturalmente, que as pessoas que atuam no mbito do estado e da poltica, de um lado, e na esfera privada, de outro, sejam feitas de massas diferentes. Como a perspectiva esboada nos pargrafos anteriores sugere, cumpre ver o estado antes de tudo como a resultante complexa das feies assumidas pelos conflitos e pelo jogo de interesses que se do no plano geral da sociedade. A esfera polticoinstitucional, ao invs de constituir-se em esfera especial onde de alguma forma se negam os traos exibidos pela realidade social subjacente e os interesses que nela se acham em confronto, antes a esfera onde se exprimem tais traos e se manifestam os resultados mais ou menos precrios ou duradouros do confronto de interesses. E, se assim so as coisas do ponto de vista analtico, possvel sustentar proposies afins tambm de um ponto de vista doutrinrio apegado ao ideal de um estado democrtico: o desafio por excelncia da boa construo institucional democrtica justamente o de realizar a articulao adequada dos dois
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O curioso a respeito que mesmo os economistas, realistas intransigentes em sua seara prpria, tendem a adotar postura moralista quando se trata do estado e da poltica. Um exemplo destacado o artigo de grande impacto publicado pelo ex-ministro Mrio Henrique Simonsen na revista Veja alguns anos atrs (O Risco de Optar pelo Atraso, Veja, no. 997, outubro de 1987). Discusso mais detida do tema pode ser encontrada em Fbio W. Reis, Estado, Economia, tica, Interesses: Para a Construo Democrtica no Brasil, Planejamento e Polticas Pblicas, no. 1, junho de 1989.

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planos, como condio de que os problemas e conflitos que se do na sociedade possam ser processados institucionalmente de maneira apropriada. Trata-se, portanto, de fazer do complexo de mecanismos organizacionais e institucionais que compem o estado um contexto adequado manifestao to aberta e consequente quanto possvel dos interesses mltiplos, neutralizando ou reduzindo ao mesmo passo as probabilidades de que ele se transforme no instrumento exclusivo ou especialmente zeloso deste ou daquele conjunto especfico de interesses. Naturalmente, as aes que se do no mbito do estado, ou da poltica em sentido estreito, podem ser mais ou menos altrustas ou egostas, cvicas ou fisiolgicas, eticamente orientadas ou corruptas; mas o mesmo se aplica s aes que se desenvolvem na esfera privada e, crucialmente, s aes dos interesses privados ao se dirigirem ao estado, ou nas suas relaes com o estado. E obviamente problemtica a suposio de que possamos ter simultaneamente virtude pblica e corrupo privada, ou vice-versa. Assim, o problema de implantar padres de moralidade e civismo um problema que s ter soluo se tomado como algo que se refere simultaneamente aos dois planos e que ressalta justamente a articulao deles. Mas h algo mais. Dada a natureza geral do problema, claramente ilusrio e equivocado supor (como sem dvida supem, embora no cheguem sempre a explicit-lo, muitos dos que se envolvem na discusso dos problemas de nossa atualidade) que a eventual superao efetiva das consequncias danosas do comportamento atico dos agentes polticos e econmicos venha a resultar de uma espcie de converso deles suposio da qual decorre como principal recomendao, naturalmente, a de algum tipo de esforo edificante em prol da reforma moral ou ideolgica da sociedade. Em vez de recomendaes como essa, de eficcia mais que duvidosa, preciso reconhecer que a busca daqueles objetivos s poder esperar ser bem sucedida se assumir a forma de um esforo complexo de construo institucional que: (a) por um lado, conte realisticamente, tanto no plano privado quanto no plano do estado e da poltica, com que os agentes estaro motivados sobretudo por consideraes de interesse e expectativas egosticas de algum tipo (a boa construo institucional no ser aquela que dependa, para seu xito, de que os agentes sejam cvicos ou altrustas, mas antes aquela que se mostre capaz de processar e incorporar mesmo a pior motivao por parte deles); (b) por outro lado, disponha-se a agir no plano do estado ou por meio do estado (como o instrumento ou
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referncia por excelncia de qualquer ao politicamente relevante e como contexto passvel de ser moldado por leis e mecanismos institucionais variados) de maneira a condicionar favoravelmente (isto , em direo compatvel com o interesse pblico) o comportamento egoisticamente motivado dos agentes tanto pblicos como privados. 2. Estado, crescimento econmico e projeto nacional Como vimos, a promessa igualitria contida na afirmao do capitalismo tem papel importante na conformao do problema constitucional bsico em que as dimenses poltica e social da questo geral da democracia se articulam, entrelaando-se os aspectos de expanso funcional do estado, de seu carter mais ou menos aberto ou democrtico e de sua eficincia. Certamente a questo mais decisiva com respeito quela promessa igualitria, se bem que no a nica, a do crescimento econmico ou do dinamismo que a expanso capitalista venha a ser capaz de revelar. No quadro de prolongada crise econmica em que ocorre a atual reviso brasileira a respeito do estado, a questo do crescimento econmico e do papel a ser a cumprido pelo estado ganha relevncia central. Por outro lado, as singularidades econmicas e polticas do panorama mundial da atualidade colocam de novo em foco, agora sob luz nova, o problema da ligao do tema da igualdade e da questo social a que ele remete com o tema da nao e da identidade nacional. A discusso do assunto pode ter como ponto de partida a observao de que a referncia ao menos implcita a formas de assegurar crescimento econmico sustentado provavelmente o principal elemento contido na ideia de um projeto nacional. No contexto de nossos problemas, vrias perguntas difceis parecem decorrer naturalmente da: (a) Em que medida necessria, tanto do ponto de vista analtico como do ponto de vista dos valores envolvidos, a articulao do problema do crescimento econmico com a ideia do nacional? (b) Como avaliar, em conexo com o tema do crescimento econmico, a forma especial de articulao entre identidade pessoal e identidade coletiva que a nfase no nacional envolve? (c) Que opo caberia esperar do estado, ou recomendar a ele, se se coloca em algum grau a alternativa entre ser um instrumento do nacional ou ser um
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instrumento do crescimento e de uma eventual soluo mais satisfatria da questo social e do problema da igualdade? Tais perguntas redundam, em grande parte, na questo de at que ponto um projeto nacional necessariamente nacionalista. Naturalmente, uma opo aguerridamente nacionalista tende a prever tambm um estado pronto a mobilizar-se e intervir em defesa do interesse nacional, enquanto a opo menos nacionalista (cosmopolita, globalizante?) pareceria mais compatvel com a reduo do papel do estado. Mas o ponto crucial aqui o acoplamento que a perspectiva nacionalista realiza entre os desgnios e as tarefas materiais e instrumentais do crescimento econmico, por um lado, e os aspectos sociopsicolgicos relacionados questo da identidade (tomada como identidade nacional), por outro. Como elaboraram extensamente os autores brasileiros ligados ao nacionalismo dos anos 50, o trao decisivo pelo qual o nacionalismo se distinguiria do patriotismo de cunho tradicional consistiria justamente em substituir, na definio da identidade coletiva (e na conformao que esta realiza da identidade pessoal), a referncia aos ingnuos smbolos patriticos de sempre (nosso cu mais azul, nossos bosques so mais verdes...) pela afirmao consequente dos interesses nacionais no plano econmico4. A crtica de esquerda ao nacionalismo brasileiro j apontou h muito (na verdade, desde a prpria dcada de 50, sem falar dos antecedentes dessa crtica no marxismo internacional) o que h de problemtico nas suposies consensualistas envolvidas no privilgio concedido aos interesses nacionais e identidade nacional, por contraste com a referncia possvel a focos parciais de interesse e talvez de identidade, tais como as classes sociais. A perspectiva em que se formulava essa crtica mirava a um horizonte socialista e de solidariedade proletria internacional como parmetro alternativo a partir do qual considerar a questo do crescimento econmico e da criao de abundncia material. Mas agora estamos postos diante do fato da derrocada do socialismo, e a indagao a ponderar a do lugar da identidade nacional num mundo em que as opes parecem restringir-se a desenvolvimento capitalista ou estagnao e pobreza. Nesse novo quadro, a referncia nao e o empenho de afirmao de uma identidade nacional
Veja-se, por exemplo, Hlio Jaguaribe, O Nacionalismo na Atualidade Brasileira, Rio de Janeiro, Instituto Superior de Estudos Brasileiros, 1958.
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representaro trunfos favorveis a serem mobilizados para a eventual soluo dos problemas materiais e instrumentais do crescimento, como queriam as teses nacionalistas, ou sero antes, em alguma medida, obstculos a serem removidos? Apesar do vigor com que a questo nacional se reabre em vrias partes do mundo em correspondncia com a afirmao de etnias antes reprimidas e de fundamentalismos religiosos, o contexto ps-socialista est, ironicamente, longe de representar um contexto favorvel retomada das teses nacionalistas no pas, mesmo se a derrocada do socialismo torna tambm amplamente irrelevante, de certa forma, a crtica de esquerda ao velho nacionalismo brasileiro. Pois esse contexto se caracteriza pela operao de poderosas foras transnacionais e globalizantes e pelo ethos neoliberal que com elas se liga. Como entender, nesse quadro, a ideia de um projeto nacional e o eventual papel do estado em conexo com ele? Uma perspectiva possvel a de tratar decididamente de dissociar o problema da identidade coletiva nacional (com toda sua importncia ao prover a referncia frequentemente crucial para a definio da identidade pessoal dos membros da coletividade) do problema econmico do crescimento do pas. Para colocar a questo em termos provocativos, extremando certos aspectos da ideia envolvida: se o imperialismo (ou a mera estratificao que convive com a globalizao econmica ou dela resulta) economicamente eficiente em circunstncias em que as alternativas so a estagnao e a pobreza, o que cumpriria fazer (se de todo possvel...) seria tratar de organizar o imprio tirando proveito de seu potencial de eficincia econmica, eventualmente mitigando as consequncias individualmente negativas das desigualdades metrpolecolnia com algum tipo de cidadania imperial e, em qualquer caso, deixando que a busca de soluo para o problema da identidade pessoal, em sua fuso com a identidade coletiva, se desse na esfera da cultura e da psicologia coletiva qual ele propriamente pertence. Por outras palavras: provavelmente prefervel ser um Canad (penso sobretudo, naturalmente, no Canad anglo-saxnico), economicamente dependente e algo descolorido e insosso em termos de identidade nacional, mas prspero e culto, do que um Brasil de identidade nacional talvez marcante, mas miservel. E resta em princpio a possibilidade de que a prosperidade dependente no mbito econmico seja compatvel com a preservao do colorido cultural e da identidade coletiva prpria um grande Canad
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multirracial, falando portugus do Brasil, cantando samba de breque ou modinha de viola e jogando futebol com dribles de corpo... bem claro, por outro lado, que a justificao que uma proposta como essa pode reclamar se dirige a um conjunto de ideias em que consideraes de eficincia se articulam com a referncia aos valores democrticos, entendidos de maneira a incluir o contedo social (e no apenas civil e poltico) da demanda de igualdade. Se o empenho de afirmao da identidade nacional for economicamente menos eficiente, essa menor eficincia se traduzir em restringir as oportunidades de bem-estar e, em geral, as oportunidades vitais que se oferecem a amplas camadas da populao em particular as camadas populares mais destitudas, onde o leque de opes j de sada precrio ou mesmo indigente. Do ponto de vista das oportunidades vitais que se abrem para o brasileiro pobre, qual realmente a importncia de saber se o sobrenome do capitalista que se dispe a empreg-lo Silva, Jones ou Schmidt?5 Seja como for, o ponto decisivo a salientar aqui a mitificao (eventualmente resultando em mistificao) contida em muito das associaes que a ideia de um projeto nacional suscita justamente por vincular problemas materiais e econmicos com problemas de identidade. Se h uma identidade nacional a afirmar, h soberania a defender, dignidade a preservar e os poderosos e enraizados mitos que assim se expressam, ao introduzir o sentido do pecado em qualquer discusso que pretenda matiz-los, tornam verdadeiramente difcil manter a acuidade analtica e a disposio de examinar as relaes dos valores a que tais mitos aludem com outros igualmente importantes ou talvez mais importantes. Mas no necessrio chegar ao extremo de desqualificar, sem mais,
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consideraes como a de soberania nacional no exame do novelo de questes que aqui nos importam, e o exemplo do Canad que se tomou acima est longe de apontar para tal extremo. Basta reconhecer que o modelo de grande potncia autnoma que orientou, de maneira explcita ou latente, muito do que se pensou e escreveu a respeito do processo brasileiro de desenvolvimento econmico no s parece ter pouca viabilidade nas circunstncias do presente, mas tambm pode ser visto como representando o desvirtuamento de valores respeitveis. Restam algumas ponderaes. Assim, sem falar da equvoca utopia correspondente organizao do imprio antes sugerida, mesmo o objetivo mais modesto de uma insero propcia na dinmica internacional capitalista da atualidade que se mostre disposta a aceitar condies de relativa heteronomia pode revelar-se invivel. Muitas anlises recentes contm advertncias que vo nessa direo, destacando as caractersticas internacionalmente excludentes (alm de socialmente estratificantes e marginalizadoras mesmo dentro dos pases capitalistas avanados) das tendncias de desenvolvimento tecnolgico do presente6. Por outro lado, o crescimento econmico, com toda a sua importncia do ponto de vista de um suposto projeto nacional, est longe de esgotar as questes relevantes, mesmo independentemente das tendncias tecnolgicas atuais: afinal, o prprio Brasil experimentou, no ltimo sculo de sua histria, um processo singularmente acelerado de crescimento econmico cujo resultado foi o aparente beco-sem-sada da sociedade desigual, injusta e violenta (e dependente...) de nossos dias. 3. Social-democracia, corporativismo e partidos Se a questo social e o problema constitucional envolvido nas relaes capitalismo-democracia sobressaem no elenco de problemas que aqui nos importam, tais problemas tm de ser apreciados num contexto especfico, o qual fortemente condicionado pela derrocada do socialismo e pela crise recente do welfare state nos pases de capitalismo avanado. Trata-se, naturalmente, de duas formas pelas quais o problema constitucional se enfrentou historicamente, com o socialismo representando
Veja-se, por exemplo, Celso Furtado, Globalizao das Estruturas Econmicas e Identidade Nacional, Poltica Externa, vol. 1, no. 4, maro de 1993.
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Vale a pena registrar que tais ponderaes redundam em criticar no apenas as posies do movimento nacionalista que se afirmava abertamente como tal, mas tambm as posies do que se tornou conhecido posteriormente como a teoria da dependncia, em cuja formulao Fernando Henrique Cardoso participou de maneira destacada. Embora a teoria no se pretendesse um nacionalismo (e Cardoso tratou explicitamente de rechaar a leitura nacionalista que se difundiu da teoria), os temas da nao e da identidade nacional entram fatalmente (pela porta dos fundos, por assim dizer) no prprio rtulo de dependncia que d nome teoria, o qual postula o valor supostamente negado pela situao de dependncia da afirmao autnoma das identidades nacionais. Naturalmente, se no houver identidade (nacional, no caso), no haver por que (nem como) haver autonomia.

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a soluo da tenso capitalismo-democracia pela ruptura do prprio capitalismo e o welfare state representando parte importante de um compromisso no qual o capitalismo se preserva (mantendo-se, como trao crucial, as decises de investimento nas mos dos empresrios privados) em circunstncias em que o estado se torna o instrumento de polticas sociais dirigidas aos trabalhadores e populao em geral. Uma terceira forma em que aquela tenso se resolve nos mais prxima e familiar: a sada autoritria na qual se extremam de maneira mope ou imediatista as afinidades eletivas entre estado e interesses capitalistas e se reprimem os interesses populares cuja expresso a democracia favorece. Como quer que seja, o socialismo puro e simples parece eliminado como opo; como avaliar as perspectivas que se abrem do ponto de vista da questo social e seus requisitos ou correlatos em outras esferas? Naturalmente, quaisquer que tenham sido as agruras recentes do welfare state, no h como negar que a sada a ser buscada continua a ser a de um adequado compromisso entre os interesses bsicos em jogo, excluindo-se, portanto, a soluo autoritria. Na verdade, a lio a ser extrada do prprio fracasso do socialismo real diz respeito antes de tudo ao seu componente autoritrio, que se manifestou de maneira a comprometer o ideal de autonomia dos agentes no apenas no plano dos direitos civis e polticos bsicos, mas tambm no da atrofia dos mecanismos de mercado e de deciso dispersa, autnoma e descentralizada que lhe correspondem, com consequncias desastrosas do ponto de vista da eficincia econmica geral. Talvez seja possvel matizar a perspectiva demasiado negativa com que se tem avaliado a experincia socialista luz da derrocada recente, dando o devido destaque ao ineditismo de que essa derrocada se reveste ao representar a autotransformao profunda e em grande medida institucional e pacfica (apesar das dificuldades relacionadas com os irredentismos tnico-nacionais) de um sistema socioeconmico e poltico. Seja como for, o resultado do confronto capitalismo-socialismo real certamente resgata com fora a ideia do mercado no apenas como algo economicamente indispensvel, mas tambm como algo intimamente

afim prpria ideia de democracia, fornecendo mesmo a referncia crucial de uma utopia democrtica realista7. Contudo, essa concluso tem clara contrapartida no componente socialista que veio a ser parte importante do prprio xito capitalista. Assim, se possvel dizer que uma cidadania democrtica socialista se revelou irrealizvel sem a operao significativa do princpio do mercado e dos mecanismos de mercado, j h muito se tornou patente que a cidadania democrtica no mbito do capitalismo, como vimos, no pode prescindir do estado como agente de polticas sociais, e ser uma cidadania tambm social assim como a democracia capitalista, se quiser ser estvel, ser necessariamente algum tipo de social-democracia. Pretender, portanto, ver na derrocada do socialismo, composta com a crise enfrentada pelo welfare state, a evidncia do triunfo de uma concepo intransigente e afirmativamente liberal do capitalismo ser claramente parcial na leitura dos eventos histricos. Sem falar da sria advertncia contida nas inmeras indicaes de perplexidade e crise que tm marcado a vida dos pases capitalistas: as derrotas de Thatcher e Bush e o refluxo que representam do neoliberalismo mais rombudo, a recesso americana de alguns anos atrs e a possibilidade de se ler a eleio de Clinton como a restaurao da grande coalizo de Roosevelt8, o ineditismo dos nveis de desemprego em praticamente todas as economias capitalistas mais avanadas e a desigualdade crescente, o xenofobismo das polticas imigratrias dos pases europeus, com sua correspondncia com movimentos populares de tonalidades mais ou menos abertamente fascistas e, para culminar, a estrondosa crise mexicana e a recente crise dos pases asiticos... Como ver a o respaldo para o estado mnimo erigido em ideal? Assim, em vez de celebrar ou lamentar triunfos equvocos, cumpre reconhecer que mercado e estado, ou deciso dispersa e centralizada, podem combinar-se e efetivamente se combinam de mltiplas maneiras. Uma primeira ponderao a ser feita diria respeito a problemas de escala, em
Para a discusso da relevncia do modelo do mercado como referncia tanto analtica quanto valorativa com respeito questo da democracia, veja-se Para Pensar Transies: Democracia, Mercado, Estado, neste volume. 8 Veja-se a anlise do significado das eleies americanas de 1992 em Seymour M. Lipset, The Significance of the 1992 Election, PS: Political Science and Politics, vol. 26, no. 1, maro de 1993.
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conexo com os quais se introduz a ideia de que consideraes de eficincia esto longe de impor sempre a preferncia pelas formas dispersas e atomizadas que melhor se ajustam ao modelo do mercado. Ao contrrio, o jogo do prprio mercado, deixado a si mesmo, com frequncia propcio a que a busca de eficincia redunde na criao de oligoplios e monoplios, ou quando nada de corporaes de grande porte que pouca afinidade tm com a ideia de um mercado descentralizado e atomizado. Em um mundo de corporaes transnacionais que competem com o prprio estado-nao como agentes importantes no condicionamento da vida de tanta gente, essa proposio remete a um fato bem bvio e o ponto principal a ressaltar aqui o de que certamente o caso de contar com tais corporaes em nome dos benefcios produzidos para todos em termos de eficincia e produtividade. Mas a atuao das grandes corporaes envolve um lado menos bvio, apesar de que certos analistas mais lcidos (e insuspeitos de preferncias convencionalmente marxistas) o venham destacando h tempos. Refiro-me ao fato de que, precisamente pelo alcance das decises controladas por tais corporaes e a maneira como essas decises afetam a atividade econmica global e, atravs dela, variados aspectos da vida de todos, h algo de tortamente eufemstico na disposio de trat-las como corporaes privadas e seria preciso reconhecer que cabe ver as grandes corporaes pseudoprivadas (Dahl) como alvo legtimo de demandas de democratizao nas quais os interesses afetados por suas decises se fizessem de alguma forma presentes, visando a assegurar responsabilidade em tais decises9. Com todas as dificuldades envolvidas em dar consequncias prticas a uma perspectiva como essa, ela torna patentes as limitaes da perspectiva liberal corrente ao pretender restringir a afirmao de um princpio de liberdade e autonomia exclusivamente s relaes do cidado com o estado e ao desgnio de conteno do estado, vendo nele o foco nico de concentrao de poder passvel de assumir formas danosas ou antidemocrticas. Em vez disso, cumpre substituir o tenso confronto entre capitalismo e socialismo que caracterizou a retrica deste sculo confuso pelo reconhecimento de que, no espectro que vai do estado totalitrio, num
9 Vejam-se Robert A. Dahl, After the Revolution? Authority in a Good Society, Londres, Yale University Press, 1970, e Robert A. Dahl, Um Prefcio Democracia Econmica, Rio de Janeiro, Jorge Zahar Editor, 1990.

extremo, fico do mercado atomstico e igualitrio, no outro, h amplo espao para o exerccio da imaginao criadora na busca de formas de se realizar a combinao apropriada entre dois conjuntos de valores: de um lado, o recurso centralizao e concentrao de poder (democraticamente controlado) no interesse da eficincia coletiva; de outro, os imperativos democrticos e tambm de eficincia correspondentes disperso, descentralizao e ao mercado. Mercado capitalista mesclando setores mais ou menos atomizados ou integrados, regulao estatal e interveno estatal corretiva, terceirizao, mercado socialista e autogesto, corporaes pseudoprivadas mais ou menos democratizadas, ocasionalmente empreendimentos estatais e empresas pblicas de grande porte eis algumas das muitas formas por meio de cuja combinao a criatividade institucional pode pretender preencher esse espao. Contudo, essa variada combinao mercado-estado no poder prescindir, como se disse, da feio social-democrtica que o capitalismo democrtico dever de alguma forma assumir e na qual o welfare state tem papel indispensvel a cumprir. E aqui se d um desdobramento crucial. Pois o welfare state no diz tudo a respeito da social-democracia. Com efeito, a experincia dos pases de capitalismo avanado e de maior tradio democrtica resultou em consagrar uma forma especfica de se organizarem as relaes do estado com os principais focos de interesses existentes na sociedade, em particular os interesses de tipo funcional que se estruturam em torno das atividades econmicas. Trata-se do fenmeno que se tornou conhecido como neocorporativismo, no qual interesses patronais e de trabalhadores, organizados nacionalmente atravs de sindicatos e associaes que tendem ao monoplio da representao das categorias correspondentes, associam-se com o estado (de cujo reconhecimento recebem o status de entidades semipblicas) para processar grande parte das decises de poltica socioeconmica de importncia. Cria-se, assim, uma estrutura corporativa de representao e deciso atravs de conselhos e cmaras vinculados ao ramo executivo do estado, ou por ele patrocinados e supervisionados, estrutura esta que contorna e complementa a arena parlamentar-eleitoral onde principalmente se desenvolve a disputa entre os partidos polticos. O padro social-democrtico geral se apresenta, portanto, como um sistema no qual se articulam o jogo poltico-partidrio convencional, o welfare state e certo formato neocorporativo de
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representao de interesses funcionais que envolve de maneira importante o estado10. A presena e a relevncia desse componente corporativo nos arranjos institucionais dos pases capitalistas avanados e de democracia estvel encerram importante lio para o debate brasileiro11. Pois o corporativismo objeto de denncia insistente e amplamente consensual entre ns, e o vocbulo correspondente compe com outros de uso frequente no noticirio e no comentrio correntes (clientelismo, fisiologismo...) o lxico maldito da poltica brasileira atual. Apesar da ambiguidade quanto ao significado da expresso (que ora designa certo componente autoritrio que remete ao fascismo e ao Estado Novo, ora indica a busca egosta de interesses estreitos por parte de grupos ou corporaes), esse consenso negativo se revela totalmente opaco com respeito a algo que se destacou anteriormente: o fato de que um estado democrtico ser necessariamente, em certa medida, um estado sensvel perante os interesses que se afirmam na sociedade e parte importante do esforo de institucionalizao democrtica consiste justamente em articular, nesse sentido, estado e sociedade, tornando possvel o processamento e a acomodao institucional do conflito entre os interesses sociais. O corporativismo se mostra, assim, como a realizao cabal (mediante a presena direta de certos interesses sociais importantes, de tipo ocupacional ou funcional, em espaos de negociao promovidos pelo estado) de uma tendncia inerente dinmica da prpria democracia, e no por outra razo que a trajetria cumprida pelos pases democrticos ao longo deste sculo chega s estruturas corporativas a partir de momentos iniciais em que focos diversos de interesses funcionais se afirmavam autonomamente e tinham mesmo, com frequncia, relaes de hostilidade com o estado. Entendido de maneira adequada, o corporativismo , pois, parte latente ou aberta da democracia e a questo , naturalmente, a de assegurar condies de transparncia para
Vejam-se, por exemplo, Suzanne Berger (org.), Organizing Interests in Western Europe: Pluralism, Corporatism, and the Transformation of Politics, Nova York, Cambridge University Press, 1981; e Claus Offe, Problemas Estruturais do Estado Capitalista, Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro, 1984. 11 Na verdade, os processos associados com a globalizao econmico tm posto em xeque, recentemente, as estruturas neocorporativas nos pases em questo. Breve explorao das implicaes dessas novas tendncias pode ser encontrada em Governabilidade, Instituies e Partidos, captulo 13 deste volume.
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as deliberaes processadas nas estruturas corporativas e tratar de evitar as distores e os injustificados monoplios que obviamente se podem criar na concesso dos direitos de representao de diferentes categorias (a restrio decisiva, aqui, devendo ser apenas, em princpio, a da capacidade real desta ou daquela entidade ou associao para se constituir em interlocutor efetivo perante as categorias que pretende representar). Seja como for, a denncia inflexvel do corporativismo que caracteriza os debates brasileiros no apenas avalia de forma equivocada seu potencial democrtico, como tambm tende a inviabilizar um instrumento que pode contribuir de maneira importante para a eficincia da administrao econmica, como certas experincias hesitantes com as cmaras setoriais tm demonstrado recentemente mesmo entre ns. Portanto, contra a mitologia negativa que prevalece quanto a este aspecto, a redefinio do papel do estado ter que reconhecer a necessidade de construo de um apropriado corporativismo brasileiro, que claramente supe a correo de distores autoritrias anteriores. Que dizer, nesse quadro, dos partidos polticos e de seu papel como instrumento de agregao e veiculao de demandas dirigidas ao estado? Creio que cabe ressaltar dois aspectos. O primeiro se refere a outro lugar comum das discusses que ocorrem no pas, nas quais nossos partidos polticos so invariavelmente apresentados como entidades deficientes, amorfas e sem consistncia. O modelo tomado como contraste aqui o de um sistema partidrio composto de partidos de contedo ideolgico ntido e diferenciado, cada um dos quais dirigiria sua mensagem a determinada frao do eleitorado, em especial a certa classe social. O que cabe ponderar a respeito que esse modelo de partidos ideolgicos no mais que a idealizao ou estilizao de certas experincias histricas fugazes, e que a tendncia h muito observada nos sistemas partidrios amadurecidos dos pases de maior tradio democrtica antes a do estabelecimento e predomnio de partidos do tipo que Otto Kirchheimer designou como catchall parties, ou partidos pega-tudo, orientados pela busca pragmtica de apoio eleitoral to diversificado e amplo quanto possvel12. Tal tendncia se observa (muito antes da derrocada recente do socialismo mundial e de
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Cf. Otto Kirchheimer, The Transformation of the Western European Party Systems, em Joseph LaPalombara e Myron Weiner (orgs.), Political Parties and Political Development, Princeton, Princeton University Press, 1966.

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ocorrncias como o eurocomunismo de alguns anos atrs) mesmo no caso dos partidos socialistas de origem marcadamente ideolgica e at revolucionria, cuja acomodao pragmtica ao jogo eleitoral da socialdemocracia se v fortemente favorecida pela implantao e consolidao da representao funcional de interesses nas estruturas neocorporativas. Com efeito, na medida em que os interesses da classe trabalhadora de determinado pas se vem representados atravs da presena sindical nas esferas neocorporativas, torna-se redundante e mesmo contraproducente que tambm o partido que pretende represent-la (o qual, ao menos em certos casos, se acha intimamente ligado a sindicatos trabalhistas) insista em falar exclusivamente em nome dela, renunciando assim ao incremento do potencial eleitoral que a diversificao de sua mensagem tende a propiciar13. Como parece claro, tais observaes contm tambm lies relevantes para as preocupaes relativas reforma do sistema partidrio brasileiro, como parte da reforma do estado e de seus padres de articulao com a sociedade. Elas destacam a ideia de que a representao partidria por essncia agregadora e tendencialmente pega-tudo, e o empenho de legislar a respeito deveria estar atento para isso (especialmente diante da recomendao corporativista acima introduzida), no obstante o que pode haver de justificado na preocupao com evitar um possvel excesso de amorfismo partidrio. Pode-se acrescentar a convergncia que essa perspectiva evidencia com certas consideraes impostas pelo realismo quanto participao bem sucedida no jogo eleitoral nas condies do eleitorado brasileiro politicamente pouco sofisticado, desinformado e desatento: nessas condies, o apego a formulaes ideolgicas mais ou menos complexas e de conexo talvez obscura com a vida cotidiana dos eleitores populares pode significar, para os partidos que buscam sua confiana e lealdade, deixar o terreno livre para a mensagem mais inescrupulosa e eleitoralmente eficaz das lideranas populistas de tipo variado. Mas outra lio se pode extrair do segundo aspecto anteriormente anunciado com relao ao problema dos partidos. Ele se refere questo do
13 Cf. Adam Przeworski e John Sprague, Party Strategy, Class Organization and Individual Voting, em Adam Przeworski, Capitalism and Social Democracy, Nova York, Cambridge University Press, 1985.

nmero dos partidos. A tendncia entre ns, a este respeito, destacar a excessiva proliferao dos partidos brasileiros (vista como associada ao amorfismo recm-considerado) e os obstculos a lhe serem opostos. Contudo, cabe ponderar algo que resgata principalmente certas constataes dos estudos de Giovanni Sartori sobre os sistemas partidrios, as quais redundam em tornar secundria a importncia do nmero, em si, dos partidos existentes. O problema crucial residiria antes na existncia ou no de tendncias polarizao da disputa poltica no prprio plano da sociedade, que se traduziriam em termos de distncia ideolgica entre os partidos e na propenso do sistema partidrio a vir a caracterizar-se por formas centrfugas de competio, ao invs de centrpetas ou convergentes. A importncia secundria do nmero de partidos, em si mesmo, se revela sobretudo no fato de que o vilo principal de Sartori entre os sistemas partidrios corresponde ao modelo por ele designado como pluralismo polarizado, que se ajusta a casos como o da Repblica de Weimar, na Alemanha, o da IV Repblica francesa e o do Chile pr-1973. Nesse modelo, alto potencial de instabilidade poltica se d em associao com certa proliferao moderada de partidos em circunstncias em que a polarizao e a competio partidria centrfuga se vem favorecidas14. O interesse especial dessas observaes, de nosso ponto de vista, reside em que elas se opem claramente tendncia a atribuir demasiada importncia, nos debates brasileiros, aos dispositivos legais e formais por si mesmos, em correspondncia com a tendncia a conceber a poltica em geral como tendo a ver com a esfera do institucional, tomado como algo em grande medida independente e parte dos processos sociais subjacentes. Naturalmente, a preocupao com a eficcia da ao poltica, entendida como ao de construo institucional, no pode seno tratar de recorrer, como se indicou antes, atuao junto ao estado e por meio do estado (por contraste com a reforma moral da sociedade), e o aparato legal objeto
Veja-se Giovanni Sartori, Parties and Party Systems, vol. 1, Nova York, Cambridge University Press, 1976, cuja discusso do caso de pluralismo polarizado chama a ateno para a caracterstica de que o governo, com frequncia exercido por foras de centro, tende a sofrer oposio irresponsvel tanto direita quanto esquerda. Talvez valha a pena registrar tambm a proposio de que o bipartidarismo (frequentemente idealizado entre ns) supe, para funcionar estavelmente, a existncia de homogeneidade social: ainda que possa reforar essa homogeneidade uma vez implantado, ele seria pouco propcio estabilidade, naturalmente, em circunstncias em que no viesse seno a dar expresso partidria polarizao social subjacente (ibid., pp. 191-2).
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importante dessa atuao. Mas a ideia de uma aparelhagem institucional que merea o nome (e no corra o risco de converter-se apenas em letra morta ou, pior ainda, de agravar os problemas que busca solucionar) a de dispositivos capazes de lanar razes no contexto social ao qual se referem e a eficcia nesse sentido crucial depende da sensibilidade ao condicionamento e s limitaes que o prprio contexto impe ao no plano formal e legal. No caso especfico do sistema partidrio, as anlises de Sartori corroboram a importncia, anteriormente destacada, de um problema constitucional bsico que antes de mais nada social e estrutural, e trazem implcita a advertncia de que as regras relativas reforma partidria que eventualmente se criem podem revelar-se incuas ou contraproducentes se no estiverem atentas para esse condicionamento15. talvez particularmente relevante destacar aqui o fato de que o processo poltico-eleitoral brasileiro, em associao com as caractersticas do eleitorado acima apontadas, revela a propenso do eleitorado popular majoritrio a orientar-se diante do universo poltico-partidrio no por referncia s questes do debate poltico que enchem as pginas dos jornais em cada conjuntura (e com respeito s quais a carncia de informao tende a ser total), mas antes em termos de polaridades singelas, embora reais e sempre retomadas, nas quais se contrapem sobretudo pobres e ricos16. Esse trao de psicologia poltica, naturalmente em correspondncia com as carncias materiais e intelectuais ligadas s condies da estrutura social brasileira, o humo por excelncia de nosso populismo. No so claras as consequncias a extrair da quanto s regras especficas a serem
15 Outro exemplo de falta de ateno apropriada para o substrato social dos problemas institucionais se teve em muito da discusso recentemente ocorrida sobre parlamentarismo e presidencialismo. Registre-se aqui apenas a maneira pela qual os argumentos referidos ocorrncia de estabilidade ou instabilidade em correspondncia com cada uma das duas formas de governo tendiam a omitir algo que salientado com propriedade por Dieter Nohlen (La Reforma Institucional en Amrica Latina: Un Enfoque Conceptual y Comparativo, em Dieter Nohlen e Liliana de Riz (orgs.), Reforma Institucional y Cambio Poltico, Buenos Aires, Editorial Legasa/Cedes, 1991): o fato de que os sistemas presidenciais so instveis na Amrica Latina, enquanto os sistemas parlamentares so estveis na Europa. Naturalmente, a implicao importante, que Nohlen explicita, a de que por detrs da varivel regio (Amrica Latina e Europa) se encontram situaes diferentes nos aspectos estrutural, econmico, social e de psicologia coletiva. 16 Veja-se, por exemplo, Fbio W. Reis (org.), Os Partidos e o Regime: A Lgica do Processo Eleitoral Brasileiro, So Paulo, Smbolo, 1978, para a anlise de material emprico pertinente.

estabelecidas para a vida partidria no interesse da consolidao e do fortalecimento da democracia brasileira. Creio, porm, que o conjunto das observaes pertinentes autorizam propor uma ideia orientadora: a de que a melhor aposta estaria em buscar a eliminao dos inconvenientes do populismo em condies institucionais e legais que, sejam quais forem os dispositivos quanto ao nmero total de partidos e os demais aspectos da questo partidria, permitam a um ou alguns partidos de apelo popular consistente virem a se transformar no fator de incorporao estvel das massas populares brasileiras ao processo poltico. No obstante a persistncia de um problema constitucional no resolvido como pano de fundo desse processo ou por isso mesmo , o que cabe tratar de instaurar so condies nas quais se faculte o aprendizado de parte a parte (isto , nos dois lados da polarizao e do conflito que o problema constitucional faz ao menos latentemente presentes) em que a simpatia por aquele partido popular deixe de aparecer como extremismo ameaador. Os traos associados prpria singeleza que caracteriza as percepes do eleitorado popular relativamente ao universo poltico justificam presumir que o empenho de xito eleitoral se encarregar por si s de garantir que, pelo lado das lideranas de tal partido, esse aprendizado forosamente se d ainda que as lideranas contemplem inicialmente certos setores de vanguarda do eleitorado e se apeguem a propostas radicais ou revolucionrias. 4. Um estado plural: federalismo e representao Talvez o tema que maior ateno tem recebido em conexo com o problema geral da reforma institucional no pas seja o da representao dos diferentes estados na Cmara de Deputados. Tambm aqui se trata de um tema com relao ao qual o consenso alcana nveis at mesmo surpreendentes: a grande maioria das manifestaes a respeito afirma a necessidade de reforma do sistema eleitoral de maneira a tornar a Cmara dos Deputados mais adequadamente representativa da distribuio da populao brasileira pelos diferentes estados. Em particular, destaca-se a falta de correspondncia entre o nmero de votos necessrios para eleger um deputado em So Paulo, por um lado, e nos estados do Norte e do Centro-Oeste (e tambm do Nordeste), por outro, o que visto como
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inaceitvel desigualdade dos cidados de diferentes unidades da federao brasileira. A discusso a respeito refere-se a um ponto potencialmente de grande importncia. Alm de tocar nos princpios do federalismo, que ao menos formalmente se acham consagrados na organizao do estado nacional brasileiro, d-se tambm o fato de que ela ocorre num momento em que pleitos regionalistas e mesmo separatistas emergem no pas, favorecidos pela profunda crise nacional e pela revivescncia de irredentismos de todo tipo no plano mundial. H um aspecto bem bvio pelo qual a avaliao predominante a respeito do assunto se justifica. No pretendo negar a convenincia de ajustes nas regras atuais, sobretudo se se tem em vista que boa parte das distores hoje existentes quanto representao dos estados se deve a iniciativas dos governos militares do regime de 1964, cuja inspirao foi claramente a de assegurar apoio eleitoral e institucional para os interesses do regime. Mas a discusso tem certamente sido pouco atenta para outros aspectos da questo, e cabe trazer uma nota de cautela. O ponto principal a ponderar o de que, se a federao corresponde a algum valor real a ser concretizado ou preservado, a representao dos cidados dos diferentes estados no tem por que pretender ser igualitria, nos termos em que o argumento dominante toma a ideia de representao igualitria. O princpio envolvido na forma federativa de organizao corresponde ao que alguns estudiosos contemporneos, especialmente Arend Lijphart, tm chamado de modelo consociativo (ou consociacional) de organizao e representao, por contraste com o modelo majoritrio17. O modelo consociativo forneceria perspectivas mais propcias de enquadramento institucional adequado e estvel do processo poltico (ou mesmo se imporia eticamente, se as coisas so vistas de um ponto de vista doutrinrio) naqueles casos em que coletividades abrangentes, como as sociedades nacionais, se apresentam como sociedades plurais em algum aspecto relevante: trata-se de sociedades divididas em grupos ou coletividades parciais que se diferenciam em torno de
17 Veja-se, por exemplo, Arend Lijphart, Os Modelos Majoritrio e Consociacional de Democracia, em Bolivar Lamounier (org.), A Cincia Poltica nos Anos 80, Braslia, Editora da Universidade de Braslia, 1982.

caractersticas importantes para a conformao da prpria identidade pessoal dos seus membros e talvez de seus valores mais caros ou significativos, tal como tende a dar-se no caso dos grupos tnicolingusticos, dos grupos religiosos, eventualmente dos grupos de base territorial ou regional etc. A principal ideia envolvida a de que, na medida em que as divises sociais correspondam a coisas de tal importncia (que no seriam passveis de barganhas em torno de maiorias ou minorias ocasionais), as decises adotadas pela coletividade nacional abrangente, ou pelo estado em nome dela, no poderiam orientar-se por critrios meramente majoritrios ou plebiscitrios, correndo, assim, o risco de colocar permanentemente em desvantagem os interesses maiores de uma ou outra das categorias em questo. Da a preocupao de que o princpio de igualdade se aplique na representao das categorias ou subcoletividades como tal, com consequncias que resultam necessariamente, no nvel dos membros individuais de cada categoria, em desigualdades do tipo da que se tem destacado a propsito da representao dos estados brasileiros18. Ora, o federalismo provavelmente a forma mais clssica e o exemplo por excelncia de recurso ao princpio envolvido no modelo consociativo. No faz sentido, portanto, pretender aplicar organizao federativa o igualitarismo majoritrio ou plebiscitrio que se vem apregoando com tanto furor, o qual desconhece as coletividades intermedirias e se refere ao nvel dos indivduos. Naturalmente, possvel observar que, em nossa aparelhagem institucional, o Senado o lugar previsto para a aplicao do princpio consociativo, assegurando-se ali a representao dos estados como tal. Contudo, discutvel, em primeiro lugar, que disso decorra a possibilidade de se ignorar inteiramente aquele princpio no plano da Cmara dos Deputados, at porque a prpria Constituio ambgua a respeito: se estabelece, por um lado, que a
18 O que se acha em jogo aqui, naturalmente, so focos alternativos de identidade coletiva e sua competio no que se refere definio da identidade pessoal dos indivduos, por contraste com o caso que se sups anteriormente no texto, onde a identidade nacional aparecia como a referncia indisputada na conformao da identidade pessoal bsica. Vale ressaltar que se trata de um problema cuja relevncia bem mais geral do que poderia talvez parecer primeira vista. Assim, os prprios mecanismos corporativos de representao podem ser vistos como expressando, ao menos em casos extremos, a mesma lgica: seu amadurecimento (e ocasionalmente sua formalizao institucional) tende a corresponder a casos em que o conflito funcional (ou classista) de interesses adquire especial salincia e vem a ter impacto importante sobre o sentido da identidade pessoal.

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Cmara dos Deputados composta de representantes do povo (artigo 45), refere-se tambm, por outro lado, representao do estado nela (artigo 27) e representao por estado (pargrafo 1o do artigo 45). Em segundo lugar, acho revelador do nimo pouco atento a matizes importantes com que a discusso se trava o fato de que o plebiscitarismo da proposta igualitria foi introduzido e defendido com vigor, recentemente, num momento em que ainda havia incerteza a respeito do resultado do plebiscito de abril de 1993 sobre parlamentarismo ou presidencialismo e em que muitos dos seus defensores contavam com a efetiva introduo do parlamentarismo, eventualidade diante da qual a tendncia inequvoca era no sentido ou de extinguir o Senado ou de limitar severamente seu papel como rgo dotado de poder efetivo, fazendo da Cmara dos Deputados a sede real do poder poltico nacional. Alm disso, o proporcionalismo igualitarista e plebiscitrio a respeito da representao dos estados no se coaduna bem com o empenho, que tambm se vai tornando consensual, de restringir o nmero de partidos por meio de regras mais ou menos artificiais: se vamos ser proporcionalistas estritos, como pretender restringir a representao dos votos obtidos por qualquer partido, pequeno que seja?19 Resta a questo mais substancial: a de saber se nosso federalismo corresponde a algo mais do que um princpio formal, envolvendo e exprimindo realidades sociopsicolgicas profundas e importantes. Os que se batem pelo proporcionalismo estrito na representao dos estados tendem, certamente, a minimizar a relevncia da questo da diversidade regional e do federalismo, atribuindo, em troca, importncia decisiva questo social. Como as distores existentes atualmente contrapem a sub-representao de So Paulo (cujos representantes teriam seu nmero praticamente dobrado com a implantao do proporcionalismo estrito) sobre-representao dos estados social e economicamente menos desenvolvidos do Norte, CentroOeste e Nordeste, o principal argumento brandido a respeito do assunto destaca o efeito progressista que a alterao proposta supostamente teria sobre a composio geral da Cmara dos Deputados, com consequncias benficas em termos de reduo do peso negativo representado pela atuao
19 Note-se que para os parlamentaristas h um fator adicional de inconsistncia no fato de que a posio plebiscitria quanto representao estadual no se ajusta ao antiplebiscitarismo que da essncia da prpria iniciativa parlamentarista, que buscava destacadamente neutralizar a relao direta e plebiscitria do chefe do governo (e dos candidatos a chefe do governo) com o eleitorado.

de fatores clientelsticos e fisiolgicos nas decises que nela se processam. Admitida ressalte-se novamente a convenincia de correes e ajustes nas regras atuais, a perspectiva esboada no pargrafo anterior no parece propiciar cho slido para justificar o radicalismo da proposta de proporcionalismo estrito. Sem dvida, nossos estados esto longe de representar, em muitos casos, fundamentos intocveis de identidade coletiva, como ficou bem claro, por exemplo, com a facilidade com que se levou a cabo recentemente a diviso de alguns deles ou com as numerosas propostas de redefinio do mapa dos estados que proliferaram na assembleia constituinte. Mas isso no permite que se minimize a realidade scio-psicolgica dos estados em outros casos ou, em geral, a significao da diversidade regional do pas como fator de identidade, ponderao esta que, dados os termos em que o problema se acha posto, parece necessrio salientar especialmente com relao ao Nordeste. Por outro lado, impe-se a considerao bvia do desequilbrio que caracteriza a federao brasileira, com o desproporcional peso econmico de So Paulo e o fato de que So Paulo j goza, como consequncia, de decisiva influncia mesmo poltica sobre a vida nacional. A simplificao que consiste em apresentar o Norte/Nordeste como o espao da poltica socialmente retrgrada e propensa corrupo e o Sudeste, especialmente So Paulo, como aquele da poltica socialmente avanada e de alguma forma ideolgica ou eticamente superior certamente no muito mais que uma mistificao, e parece claramente insuficiente para justificar a imprudncia de pretender cumular o singular peso de que So Paulo j dispe com regras que lhe dobrem a representao. Cabe lembrar que So Paulo, ademais de ser o foco dinmico que o torna a fonte de lideranas e movimentos claramente vanguardistas com respeito ao processo poltico brasileiro, tambm, em parte como consequncia de fenmenos que se ligam a esse dinamismo mesmo, o ponto de origem, ou um decisivo ponto de apoio, de algumas das manifestaes populistas mais bem sucedidas no plano nacional, para no falar de certos franciscanismos recentes e menos recentes. E l, afinal, que est a parcela de longe mais importante das lideranas empresariais nacionais caracterizadas, no quadro do imaturo e selvagem capitalismo brasileiro e do problema constitucional no resolvido que dele resulta, por tbio compromisso com as instituies democrticas e pela disposio sempre pronta de articular-se com eficcia na defesa, em geral mope e
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oportunista, de seus interesses. Apesar dos matizes que obviamente possvel tratar de introduzir aqui, cumpre reconhecer, como penosas experincias de nossa histria recente demonstram, no apenas que a democracia no um valor decisivo para as elites empresariais, mas tambm que o jogo democrtico pode frequentemente surgir aos seus olhos como ameaando valores que, estes sim, so decisivos. 5. Concluses De tudo isso resulta, em resumo, o perfil problemtico de um estado feio dos desafios atuais. Ele ser, naturalmente, orientado por objetivos que so fatalmente nacionais em certo sentido, mas se dispor de maneira pragmtica e flexvel com respeito a eles, atento para o elemento de mistificao contido em temas como o da identidade e dignidade nacionais e para a distncia que se pode estabelecer entre eles e a realidade da identidade e dignidade pessoais dos nacionais de um pas. Ele buscar ser o instrumento de apoio ao indispensvel objetivo de crescimento econmico, e o far com o realismo imposto tanto pelo carter inevitavelmente capitalista do processo de desenvolvimento (com a forosa sensibilidade que da decorre para o estado perante os interesses e convenincias empresariais) quanto pelos traos adversos do panorama atual do capitalismo internacional. Mas, despojado de pretenses megalomanacas referidas ao ideal de grande potncia autnoma, ter em vista que o processo de desenvolvimento continuar a representar uma contrafao inaceitvel se no resultar em superar com a brevidade possvel a sociedade de castas que o escravismo brasileiro engendrou e que d especial realce e dramaticidade, em nosso caso, dimenso social do problema constitucional que o processo de expanso capitalista deve sempre enfrentar em conexo com sua contraditria potencialidade democrtica. Ele ser um estado to enxuto e eficiente quanto possvel, mas no deixar de ser to complexo quanto necessrio para fazer face a tais objetivos difceis. Algumas recomendaes talvez mais especficas podem acrescentarse a esses grandes traos. Elas se referem a um estado capaz de ajudar a criar um mundo de grande complexidade relativamente combinao de iniciativas dispersas e autnomas dos agentes privados e de formas diversas de concentrao eficiente de recursos, incluindo as que se referem a iniciativas e empreendimentos do prprio estado. Elas remetem social443

democracia como padro necessrio de conformao da articulao estadosociedade, contemplando papel importante a ser cumprido pelo assistencialismo do welfare state. Elas destacam a necessidade de construo de um corporativismo benvolo e eficiente e sua ligao com os objetivos a serem buscados na esfera partidria. Elas resgatam, finalmente, contra certos consensos problemticos do momento, a necessidade de ateno para a dimenso regional e federativa da organizao do estado brasileiro.

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O MITO E O VALOR DA DEMOCRACIA RACIAL1 I Estas notas intentam breve reflexo sobre o problema das relaes raciais no Brasil e o que fazer a respeito. Creio que no h exagero em se pretender que este um dos maiores problemas com que o pas se defronta. Levamos quase quatro sculos de nossa histria de longe a maior parte dela a construir uma sociedade que associava o escravismo com a heterogeneidade racial e vinculava a estigmatizao resultante da escravido a atributos fsicos de alta visibilidade. O difcil legado que da herdamos no apenas envolve o drama da desigualdade e da excluso socioeconmica de vastas parcelas da populao brasileira, que passaram a inserir-se na estrutura social ps-escravido em condies extremamente desfavorveis. Esse legado tem tambm como componente uma perversa dimenso de psicologia coletiva, consubstanciada no fato de que at mesmo certo sentimento bsico de auto-estima tende a ser negado populao negra brasileira. O problema certamente mereceria muito maior ateno e interesse do que de fato recebe em termos de anlise e ao pblica e a reduzida ateno que lhe dada provavelmente consequncia e expresso, ela prpria, do nosso legado escravista. Destaco que minha disposio nestas notas analtica, orientada pelo empenho de apreender e realar aspectos que o diagnstico mais comum das relaes raciais no Brasil com frequncia omite e de esboar, a partir da, certa perspectiva quanto natureza das dificuldades que se abrem aos esforos destinados eventual superao de seus traos negativos. A discusso a ser feita se move em torno da tenso entre o esclarecimento dos fins a serem buscados e o diagnstico acurado das condies dadas. De qualquer forma, a perspectiva que adoto torna dispensvel que me ocupe em indagar se o racismo existe no Brasil ou em xing-lo: os postulados que orientam a discusso (e que a avaliao do problema como um dos maiores problemas nacionais certamente evidencia) incluem tanto o reconhecimento
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inequvoco da existncia do racismo brasileiro quanto a inequvoca afirmao de seu carter odioso. II Meu ponto de partida consiste na indagao sobre a meta a que caberia aspirar: qual a sociedade que almejamos no que se refere s relaes raciais? A resposta, a meu juzo, clara: queremos uma sociedade em que as caractersticas raciais das pessoas venham a mostrar-se socialmente irrelevantes, isto , em que as oportunidades de todo tipo que se oferecem aos indivduos no estejam condicionadas por sua incluso neste ou naquele grupo racial. Isso vale, antes de mais nada, para oportunidades relativas s condies materiais de vida e sua conexo com recursos de natureza intelectual: oportunidades de emprego, de acesso educao etc. No Brasil da atualidade, possvel apontar alguns ramos de atividade profissional que se aproximam desse desiderato de irrelevncia das caractersticas raciais, apresentando importncia por se tratar de atividades socialmente valorizadas e, como consequncia, de veculos mais ou menos frequentes de ascenso social. o caso da msica popular e do esporte, especialmente o futebol. Parece bastante claro, por exemplo, que a estrutura profissional do futebol brasileiro tende atualmente a premiar o talento ou o mrito profissional de maneira independente das caractersticas raciais dos jogadores: as chances de que um jogador de futebol talentoso chegue, digamos, seleo brasileira, com o prestgio e as vantagens decorrentes, no parecem depender de que se trate de um profissional negro ou branco. Infelizmente, isso no significa que o racismo e a discriminao estejam excludos de tudo o que diz respeito ao futebol ou ao esporte em geral, como evidenciado pela reduzida presena de profissionais negros nas equipes esportivas das redes de televiso brasileiras, em claro descompasso com a proporo de atletas negros. Mas a irrelevncia das caractersticas raciais como aspirao ou meta vale tambm para as oportunidades que se abrem ou fecham em outro plano: as oportunidades de intercmbio e interao social de qualquer tipo com quem quer que seja. Este plano compreende mesmo algo que surge como uma espcie de teste decisivo quanto existncia ou no de racismo em determinada sociedade, a saber, as oportunidades mais ou menos difundidas de ocorrncia de formas ntimas de convivncia e intercmbio
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Trabalho apresentado ao seminrio internacional Multiculturalismo e Racismo: O Papel da Ao Afirmativa nos Estados Democrticos Contemporneos, patrocinado pela Secretaria dos Direitos da Cidadania do Ministrio da Justia, Braslia, 4 a 6 de julho de 1996.

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entre pessoas de categorias raciais diferentes, incluindo-se de maneira destacada o intercmbio especificamente amoroso e o maior ou menor estmulo a que aconteam casamentos inter-raciais, com suas consequncias para os padres de reproduo que se do na sociedade e para a medida em que se preservam fronteiras ntidas ou rgidas entre os diferentes grupos raciais. Aquilo de que aqui se trata pode ser talvez esclarecido por referncia ideia de um mercado em operao: a questo que se coloca a de at que ponto a coexistncia de gente que apresenta caractersticas raciais diferenciadas resulta em restries ao envolvimento igualitrio e desimpedido nas transaes do mercado seja do mercado econmico convencional ou daquele, mais significativo em termos de psicologia coletiva, em que se do intercmbios ou transaes de natureza pessoal. Na sociedade racista, assim como a eventual posse dos recursos financeiros necessrios pode no resultar em habilitar um homem negro a consumir livremente no mercado (a escolher, por exemplo, o restaurante de sua predileo), assim tambm o fato de ostentar traos individuais ou pessoais que o tornem eventualmente o alvo de sentimentos favorveis de certa mulher branca, sentimentos que hipoteticamente ele prprio retribua, no o habilita a desfrutar sem mais (isto , sem pesados nus para ambos) da oportunidade de experincia pessoal possivelmente rica que a disposio de ambos em princpio representa. Isso redunda, como ser talvez claro, em afirmar o individualismo como valor crucial. A perspectiva esboada envolve o reconhecimento de que h decisiva conexo entre o individualismo e o prprio ideal democrtico entendido no sentido mais rico e exigente, ou no sentido em que se costuma falar de democracia substantiva. Uma sociedade no ser democrtica na medida em que as oportunidades dos indivduos estejam condicionadas por sua insero nesta ou naquela categoria social: sejam quais forem os critrios com base nos quais tais categorias se constituam (raa, classe, etnia, religio, gnero...), a sociedade assim caracterizada ser fatalmente hierrquica e autoritria, e as oportunidades diferenciais por categorias expressaro, ao cabo, o desequilbrio nas relaes de poder entre elas e a subordinao de umas s outras. Assim como no queremos a sociedade racista, tampouco queremos a sociedade que oprime minorias (ou maiorias) tnicas, a sociedade machista, a sociedade marcada pelo dio aos infiis e a discriminao religiosa e aspiramos igualmente a neutralizar
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tanto quanto possvel os efeitos da desigualdade de oportunidades que decorre da estrutura de classes da sociedade capitalista. Trata-se aqui de algo que, nos estudos relacionados com problemas de poder e estratificao social, a sociologia contempornea designa convencionalmente como o predomnio de fatores de adscrio, em que o status social de uma pessoa aparece vinculado a certo trao ou condio que ela compartilha com outras normalmente em virtude j do prprio nascimento e, portanto, de maneira independente dos seus mritos pessoais ou do zelo e eficincia com que se desempenhe nas atividades de qualquer natureza que sejam por ela desenvolvidas. Ao contrrio da condio marcada pela adscrio (da qual a atribuio de status de acordo com caractersticas fsicas como raa e sexo so os casos mais extremos, dada sua total independncia relativamente livre deliberao e ao desempenho individuais), o ideal democrtico corresponde antes sociedade que faculta a livre busca da realizao pessoal e que estimula e premia adequadamente os esforos e mritos pessoais correspondentes. Naturalmente, como sugerido no que dissemos anteriormente a respeito da possibilidade de desfrutar da riqueza contida nas relaes e intercmbios de todo tipo (em especial as relaes ntimas e estritamente pessoais), o que h de spero e negativo na viso de um individualismo desenfreado e competitivo estaria contrabalanado, na sociedade democrtica assim concebida, pelo fato de que a deliberao pessoal livre poderia exercer-se tambm no sentido de facultar ao indivduo o estabelecimento de laos sociais solidrios, clidos e duradouros. Mas tais laos seriam ento livremente buscados ou consentidos, e a resultante imerso dos indivduos em grupos sociais diversos nas diferentes esferas de atividade e interao expressaria suas decises autnomas e no a mera operao de fatores de adscrio. III Dessa perspectiva decorre uma consequncia importante para a discusso das relaes raciais no Brasil. Trata-se da reavaliao que ela permite da ideologia oficial brasileira de democracia racial. comum a denncia dessa ideologia como mistificao e mascaramento de uma realidade de racismo e discriminao e portanto como algo de que a
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sociedade brasileira deveria desvencilhar-se para que pudesse vir a ter a melhoria real no plano das relaes entre as raas. Naturalmente, se tomada como suposta descrio do que na realidade se passa nas relaes raciais no pas, a ideologia da democracia racial no pode ser seno denunciada como a grande mentira que seria (ou ), de forma a se poder ter no lugar dela o correto diagnstico das dificuldades e perversidades existentes. Contudo, tomada como caracterizao da meta a ser buscada, a ideologia da democracia racial se revela no apenas adequada: ela mesmo insubstituvel, precisamente por afirmar uma condio em que as diferentes caractersticas raciais se tornam irrelevantes. Como meta, ela claramente superior, por essa razo, ao modelo de sociedade que transparece como tendncia ou resultado provvel da valorizao e da afirmao aguerrida eventualmente beligerante de diferentes identidades raciais como tal. preciso ponderar que a ideia de luta de raas difere por um aspecto crucial da velha ideia da luta de classes concebida como instrumento de emancipao. Pois da luta de classes teoricamente possvel esperar que, por meio da manipulao dos fatores que respondem pela conformao e existncia das classes sociais, se venha a ter como resultado a eliminao das classes como tal e a superao da prpria sociedade de classes, ou a edificao da sociedade sem classes. Ora, a ideia de uma sociedade multirracial transformada em sociedade sem raas, ou de uma s raa, absurda (e inadmissivelmente racista e violenta em uma de suas interpretaes possveis, a de eliminao fsica das demais raas). Da que a eventual luta de raas dever fatalmente ser seguida pela convivncia das raas que tenham lutado. E se a sociedade resultante da experincia de luta entre as raas poder vir a ser racialmente igualitria, a memria de dio racial (como a experincia dos Estados Unidos nos adverte, apesar de todos os xitos recentes dos esforos de promoo social da populao negra) dificilmente lhe permitir ser tambm autenticamente harmoniosa e fraterna na convivncia entre as raas. Na verdade, essa sociedade tender para o apartheid, com as relaes entre os grupos raciais assumindo a forma de uma espcie de federao e com as raas se confrontando de potncia a potncia e de maneira pelo menos latentemente hostil, conforme o modelo ainda prevalecente na arena internacional em que coexistem os nacionais de diferentes pases formalmente iguais, mas separados. No se trata aqui necessariamente de tomar como ponto de referncia positivo o estado nacional e de fazer a apologia da fuso nacionalista das
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identidades individuais com a identidade nacional, ou da prpria definio da identidade pessoal por referncia nacionalidade. Embora a definio da identidade pessoal suponha sempre sua articulao com algum tipo de coletividade e a assuno, mesmo se crtica, de elementos que se do nas relaes com os demais, cabe fazer duas ponderaes restritivas: por um lado, os focos potenciais ou reais de identidade coletiva que poderiam desempenhar tal funo so mltiplos (nao, classe, grupo tnico, religioso, racial etc.), e no h razo, em termos de princpios abstratos, para se privilegiar o foco correspondente coletividade nacional; por outro lado, os fatores em torno dos quais se define a nacionalidade e se constri o estado-nao so, naturalmente, um exemplo importante de operao da adscrio que acima apreciamos de maneira negativa e certamente possvel aspirar pela condio em que a afirmao do individualismo como valor chegue neutralizao da relevncia da prpria nacionalidade. Do ponto de vista de nossa discusso, porm, o que importa que, qualquer que seja o mbito ou alcance da coletividade (local, nacional, planetria) que tomemos como dada para considerar a questo especfica das relaes raciais e suas implicaes para o carter mais ou menos democrtico da coletividade como tal, o que cabe desejar que o fator raa, assim como vrios outros, seja irrelevante. E no h como escapar, no futuro visvel, da importncia do estado-nao como parmetro de importncia decisiva em tal discusso em nosso caso, da sociedade brasileira e do estado nacional brasileiro. IV Se concordarmos em reconhecer o valor do individualismo em correspondncia com a aspirao democracia e o que h de vlido na ideologia brasileira da democracia racial como descrio da meta a ser buscada, restar uma qualificao crucial a ser ponderada. Trata-se, naturalmente, de que falar de aspirao ou meta no dizer nada a respeito das condies que efetivamente prevalecem na sociedade brasileira da atualidade quanto s relaes de raas e j se admitiu anteriormente que essas condies so inequivocamente odiosas dada a existncia efetiva do racismo e suas sequelas. Coloca-se, assim, a questo de como, nas condies estruturais e sociopsicolgicas dadas, se pode pretender agir
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com eficcia no sentido de superar as deficincias existentes e assegurar que se caminhe em direo meta da efetiva democracia racial. Essa qualificao acarreta, em particular, uma ponderao: a de que, na situao real existente, na qual a desigualdade objetiva de condies de vida se associa com condies ideolgicas e psicolgicas em que amplas parcelas da populao negra so privadas at mesmo da auto-estima e em que a condio de negro resulta numa identidade frequentemente negativa aos olhos dos prprios negros, a afirmao aguerrida da identidade negra pode assumir significado instrumental ou representar mesmo um passo necessrio no processo que permita a aproximao situao de maior igualdade e eventualmente assegure a prpria meta de irrelevncia das caractersticas raciais. Isso introduz algo claramente paradoxal diante das reservas h pouco manifestadas quanto s possveis consequncias negativas da afirmatividade racial: o preo a ser pago para a alterao para melhor das condies sociopsicolgicas negativas que parecem caracterizar boa parte da populao brasileira de cor negra pode ser precisamente a mobilizao coletiva feita em termos tais que envolveria por fora a criao de um nimo beligerante mais ou menos robusto. At o ponto em que a avaliao das condies prevalecentes a envolvida seja empiricamente correta, no h como evitar admitir a existncia de um trade-off no qual valeria a pena sacrificar o conformismo de parcelas talvez majoritrias da populao negra (ainda que esse conformismo pudesse ser visto como favorvel paz racial) em favor do acesso de tais parcelas a uma autopercepo de maior dignidade e mais afirmativa e reivindicante. Admitido isso, porm, cabe tambm reconhecer que a avaliao adequada da situao existente, quer em termos fatuais ou valorativos, v-se cercada de dificuldades, que se ligam com as complicaes prprias da questo da articulao entre a identidade pessoal e as vrias referncias coletivas de que aquela identidade pode valer-se. Uma primeira dimenso a ser destacada quanto a essas dificuldades refere-se ao pouco que sabemos, propriamente e com segurana, a respeito das complicaes e sinuosidades do assunto. Em particular, os delicados aspectos de psicologia coletiva envolvidos mereceriam estudos cuidadosos e sofisticados, ao invs da carncia de esforos e da pobreza analtica que marcam a rea.
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Se passamos ao plano substantivo, um aspecto equvoco o de que as caractersticas raciais, por si mesmas, representam um fundamento antes precrio para o esforo de redefinio de identidade e de mobilizao coletiva. Pois a identidade supe a insero numa cultura e a absoro dela e a referncia a raa, por si s, est longe de fornecer um substrato cultural suficientemente forte e atraente para a mobilizao empenhada na redefinio da identidade2. Por certo, existe a possibilidade do recurso a uma identidade africana, caso em que se trataria de associar, como tem ocorrido com o movimento negro no Brasil, a caracterstica racial a um rico conjunto de traos de natureza inequivocamente cultural. Mas h um patente artificialismo na pretenso de que a populao negra brasileira deva vir a sentir-se propriamente africana em termos culturais e a construir sua identidade a partir da. No obstante o bvio elemento de coero e violncia na transferncia inicial de populaes africanas para o Brasil, para as geraes atuais a insero na complexidade cultural da sociedade brasileira um dado do qual dificilmente podero esquivar-se (nesse sentido, naturalmente, como Rousseau advertiu com especial fora, a coero compe o substrato sociocultural da vida de quem quer que seja, ainda que de maneira menos bvia ou dramtica do que a que se tem quando a escravido se acha envolvida). E mesmo se cumpre reconhecer, em consonncia com a afirmao do individualismo como valor, que o que cabe desejar quanto identidade individual que ela prpria venha a ser, tanto quanto possvel, o objeto de deliberao pessoal reflexiva e autnoma por parte dos indivduos, no h como deixar de reconhecer tambm duas outras coisas: primeiro, que essa deliberao livre e reflexiva dever necessariamente processar o material sociocultural disponvel e o condicionamento adscritcio por ele exercido material este que, no caso da populao negra brasileira, inclui algo muito mais complexo do que a memria de origens africanas mais ou menos remotas (sem falar do desafio posto pela modernidade ocidental para a identidade dos africanos da prpria
Sem dvida, a cultura a cristalizao, por assim dizer, de traos ou disposies de psicologia coletiva, os quais podem referir-se raa tanto quanto a qualquer outro aspecto da coletividade. No sentido aqui relevante, porm, a cultura certamente no se reduz s disposies de psicologia coletiva referidas raa. Alm disso, parte crucial do problema em questo tem a ver com o fato de que, no caso presente, tais disposies redundam elas prprias numa identidade racial negativa e no comprometimento da auto-estima.
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frica atual); segundo, que a nfase na livre deliberao individual quanto identidade dificilmente poderia compatibilizar-se com a ideia de uma espcie de predeterminao forosa de uma identidade africana para os negros do Brasil. claro que o cidado brasileiro de raa negra pode sentirse brasileiro (com o que isso talvez implique de reivindicao de certo legado que tambm europeu e ocidental), assim como pode reivindicar sua insero na categoria universal de homem e tratar de definir sua identidade pessoal com base nessa opo universalista3. Naturalmente, essa perspectiva no redunda em colocar necessariamente em xeque a legitimidade de esforos de proselitismo como o que se tem com o movimento negro brasileiro. Do ponto de vista doutrinrio ou valorativo, tal movimento certamente legtimo, em princpio, como esforo de persuaso intelectual e de mobilizao. Mas, em primeiro lugar, a perspectiva esboada questiona, sim, a acuidade da avaliao fatual das chances de xito desse esforo no sentido de vir a empolgar extensamente a populao negra do pas, pois tais chances parecem reduzidas nas condies sociopsicolgicas prevalecentes. Em segundo lugar, articulada com a nfase dada anteriormente meta de irrelevncia social das caractersticas raciais, ela contm uma advertncia que se aplica ao prprio plano valorativo, chamando a ateno para o elemento de autocrtica e autolimitao que se impe a um esforo de redefinio mais ou menos artificial de identidades coletivas que: (1) no pretenda ser vtima do perigo de arrogncia e autoritarismo a contido, reconhecendo que seu xito depende da adeso voluntria e se possvel lcida das pessoas a que se dirige; e (2) no pretenda comprometer de vez as chances de criao de uma efetiva democracia racial em que seja possvel a convivncia no s igualitria, mas tambm fraterna e harmoniosa de indivduos livres.
Lembro-me de ver na televiso, nos Estados Unidos de fins dos anos 60, uma entrevista de James Baldwin, o conhecido escritor negro norte-americano, na qual, a propsito de certa pergunta do entrevistador, proclamava ele vigorosamente: Eu no sou um negro, sou um homem!. No seminrio sobre Multiculturalismo e Racismo a que o presente texto corresponde, algum contraps a essa evocao o fato de que Baldwin foi, no obstante, um militante do movimento dos direitos civis naquele pas. Talvez se tenha com ele uma ilustrao da perspectiva adequada, na qual o engajamento no combate desigualdade e ao racismo no redunda no fechamento ou no abandono da capacidade de adotar o ponto de vista individualista e universalista.
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Cabe ainda mencionar dois aspectos. O primeiro deles frequentemente tomado nos debates a respeito da questo racial no Brasil, dando origem a confuses de efeitos importantes. Trata-se da questo da miscigenao, com sua clara relevncia para o problema da definio (ou redefinio) de uma identidade negra. Pois, se temos intensa miscigenao e mescla de traos raciais, surge a questo de onde fazer passar a linha divisria (ou as linhas divisrias) entre as diversas categorias, com consequncias para as orientaes e eventuais polticas a serem adotadas. Assim, se se admite que a miscigenao resulta na existncia de mltiplas categorias que merecem ser tomadas como diferentes, qualquer poltica que tenha raa como referncia se torna mais problemtica e de colocao em prtica mais difcil. Contudo, o critrio que tem sido adotado e afirmado pelo movimento negro, de acordo com o qual se juntariam sob a rubrica de negros tambm os mestios ou pardos, dificilmente admissvel: a ideia de tomar como negro quem quer que tenha uma gota de sangue negro vale tanto, naturalmente, quanto a ideia de tomar como branco quem quer que tenha uma gota de sangue branco. Esse critrio redunda, na verdade, em claro exemplo de assimilao injustificada das orientaes resultantes dos padres norte-americanos de relaes raciais, onde a caracterstica de ser negro muito mais fortemente estigmatizada como uma espcie de enfermidade contagiosa, que se contrai mesmo com pequena exposio a ela: uma gota e se est contaminado de negritude. Tanto mais espantosas so certas perspectivas notavelmente distorcidas que se podem encontrar em setores do movimento negro brasileiro, que, empenhados em assegurar nitidez nas fronteiras raciais como parte da luta em prol das populaes negras, no hesitam em qualificar a miscigenao como nada menos do que genocdio certamente adotando o ponto de vista segundo o qual ela resulta no embranquecimento do pas. Alm do patente absurdo do emprego de uma expresso fortemente marcada pela sugesto de violncia para indicar o fato de que as pessoas, com certa frequncia, ao decidirem unir-se e reproduzir-se (amar-se!), tratem a raa como irrelevante e ignorem as fronteiras raciais, outra dificuldade, naturalmente, a de que, dependendo de como se olhe, esse embranquecimento pode ser igualmente visto como enegrecimento. Ironicamente, o critrio norte-americano justamente o que mais deveria favorecer essa maneira de ver: se uma gota de sangue negro basta para que as pessoas sejam negras, quanto mais miscigenao houver, mais negros teremos na populao.
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H uma importante qualificao a ser introduzida quanto a este aspecto, a qual se impe se nos preocupamos em fazer justia s sinuosidades acima apontadas na psicologia coletiva das relaes raciais no Brasil. Diferentemente do que se sugere no pargrafo anterior (e do que se sugeriu anteriormente a propsito da ideia do livre relacionamento amoroso entre pessoas de grupos raciais distintos), pode dar-se que a busca de parceiros brancos por parte de indivduos negros seja, como certamente ocorre com frequncia no pas, tudo menos a expresso de irrelevncia das diferenas raciais: ela pode ser, ao contrrio, justamente a expresso da assimetria nas relaes raciais e um correlato da falta de auto-estima negra, que acarreta como consequncia a assimilao de um padro esttico branco pela populao negra. Como Diva Moreira, por exemplo, nos tem feito notar em seu trabalho, esses fenmenos terminam por vitimar especialmente a mulher negra, pelo fato simples de que os homens dispem com maior frequncia de oportunidades de escolha menos limitadas. Eles so uma clara e dolorosa manifestao da patologia que marca as relaes raciais entre ns. Ainda que sua ocorrncia no afete o princpio mesmo da irrelevncia da condio racial como desiderato a ser buscado, ela sem dvida fortalece a ideia da necessidade de passagem por um momento afirmativo com respeito identidade negra, no obstante os problemas e as dificuldades envolvidas nessa afirmao. O segundo aspecto acima anunciado, que se liga com o primeiro, pode ser expresso pela frmula bombstica que se costuma encontrar na literatura sociolgica brasileira sobre relaes raciais: a do paralelismo das escalas cromtica e social. Ela destaca o fato de que, em decorrncia das origens escravistas de nossa heterogeneidade racial, as caractersticas raciais dos indivduos se correlacionam com sua posio socioeconmica, indo-se da presena mais marcante de negros na base da estrutura social presena dominante de brancos no seu pice, com os mestios tendendo a ocupar posies intermedirias. Isso resulta em vincular um importante componente social ao problema das relaes raciais, o que tem consequncias relevantes para opes de polticas pblicas a serem exploradas brevemente em concluso.

V Que dizer, como decorrncia de tudo isso, sobre a questo da ao afirmativa? Tomada genericamente em termos de aes adotadas pelo estado e intencionalmente dirigidas ao avano e melhoria nas relaes raciais no pas, a proposta de ao afirmativa claramente irrecusvel. Como se sugeriu no incio, a pouca ateno prestada ao problema racial no Brasil, incluindo a insensibilidade revelada pelo estado brasileiro para com ele, pode ser vista como parte do muito que h de negativo em nosso legado escravista. Creio, porm, que h lugar para alguns matizes importantes aqui. A meu juzo, h certamente uma esfera em que a ao do estado deve dirigir-se explcita e diretamente questo racial como tal: trata-se da esfera correspondente prpria neutralizao do preconceito e da discriminao raciais. Naturalmente, o estado j se faz presente nessa esfera por meio da criminalizao formal da discriminao racial na legislao brasileira. Os problemas aqui envolvidos so, porm, antes de tudo problemas culturais ou de psicologia coletiva. evidente que a ao do estado nesse plano deixa muito a desejar, com consequncias importantes para a prpria eficcia real da legislao mencionada, que raramente faz sentir seus efeitos, ou mesmo acionada, numa cultura que na verdade racista e tolerante com as infraes do princpio legal. Alm do aperfeioamento dos dispositivos e mecanismos legais e jurdicos, de maneira a torn-los mais sensveis questo racial e mais geis em responder a ela, seria possvel esperar do estado disposio muito mais ativa para agir pedagogicamente contra o preconceito: caberia a ele regular e fiscalizar apropriadamente as diversas esferas em que se produz a inculcao dos valores pertinentes, que vo desde a escola, como instituio formal de ensino e socializao dos imaturos, at, por exemplo, o mundo dos comerciais de televiso como veculo inocente de mensagens insidiosas sobre o valor esttico e social ligado s diversas raas. Creio, porm, que muito mais problemtica a ideia da ao afirmativa tomada como o empenho, por parte do estado, de promoo social e econmica dirigida especificamente populao negra como tal. A discusso anterior ter provavelmente deixado claras as razes dessa avaliao restritiva. Tais razes so, por um lado, tcnicas, no sentido de se referirem dificuldade de se definir de maneira suficientemente ntida os
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que se habilitariam e os que no se habilitariam aos benefcios desse tipo de ao, e portanto dificuldade de se colocar em prtica e administrar apropriadamente as decises eventualmente adotadas. Mas o aspecto tcnico das razes em questo desdobra-se imediatamente num aspecto humano. Pois seria claramente odiosa, nas condies gerais que caracterizam as vastas camadas destitudas da populao brasileira, a pretenso de se estabelecer a discriminao entre as raas como critrio para a ao de promoo social do estado. Pondere-se que justamente na base da estrutura social, onde obviamente se encontram os alvos potenciais mais importantes do esforo social do estado, que mais se mesclam e integram socialmente populaes racialmente diversas, sem falar da ocorrncia mais intensa da prpria miscigenao. A ao do estado mais diretamente no plano econmico-ocupacional ter, portanto, de ser orientada por critrios sociais antes que raciais. Esta forma de ao no somente evita as dificuldades tcnicas, alm de ajustar-se ao valor da no-discriminao e da democracia racial: ela provavelmente tambm a mais capaz de assegurar, dada a correlao racialsocial anteriormente assinalada, a prpria promoo social dos negros brasileiros. Como assinalava George Reid Andrews em sua comunicao neste mesmo seminrio, Cuba provavelmente o pas mais bem sucedido, em todo o planeta, no que se refere a igualar as condies de categorias raciais diversas sem ter tido polticas especificamente dirigidas populao negra. Este , acredito, o exemplo que se deveria procurar seguir. Parece apropriado fechar estas notas lembrando que o Brasil, por seu turno, nos muitos decnios transcorridos desde a abolio da escravatura, talvez o pas mais bem sucedido em termos de dinamismo e desenvolvimento econmico. O resultado, no entanto, a sociedade desigual, injusta e racista que a est diante dos nossos olhos. Portanto, um sim, sem dvida, ao afirmativa, num sentido que envolve a oposio frontal perspectiva daqueles que pretendem ver nas condies da dinmica econmica e tecnolgica da atualidade as razes para uma espcie de abdicao do estado. Ao contrrio, tais condies, com suas consequncias socialmente perversas (em que nossos fatores autctones e tradicionais de desigualdade e excluso so cumulados em seus efeitos pela atuao de fatores modernos), no fazem seno tornar mais imperiosa a necessidade da ao intencional do estado para compensar tais consequncias, ainda que as circunstncias tornem tambm mais difcil a
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prpria ao do estado, impondo seu enxugamento e agilizao. Faamos, pois, um estado to gil e enxuto quanto possvel, mas to complicado quanto seja necessrio para dar conta da tarefa social que lhe cabe. Tarefa em cujo cumprimento a indispensvel promoo social da populao negra vir, cabe esperar, como decorrncia.

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PS-ESCRITO (1998) A maior parte dos textos aqui includos foram escritos antes de que o panorama mundial se visse profundamente alterado com a intensificao dos processos ligados globalizao, que na verdade j se afirmavam h mais tempo, e com a surpreendente derrocada do socialismo. Que dizer a respeito dos efeitos desses eventos sobre os problemas tratados? O ponto crucial provavelmente seu impacto sobre a ideia de um problema constitucional a ser equacionado e resolvido no mbito dos diferentes estados nacionais. Por um lado, a queda do socialismo, ao reduzir a viabilidade aparente de uma ameaa radical ao capitalismo como tal e a possibilidade de respaldo internacional para eventuais esforos revolucionrios, parece suprimir um componente fundamental do problema, justamente aquele que lhe trazia especial dramaticidade. Por outro lado, a dinmica econmico-tecnolgica da globalizao, com sua caracterstica transnacional, reduz a relevncia do foco representado pelos estados nacionais. A consequncia principal da combinao desses eventos parece poder descrever-se justamente em termos de uma espcie de desconstitucionalizao, em certo sentido, das questes postas na agenda, que se deslocam do plano das relaes entre autoritarismo e democracia e suas conexes com a ideia de uma tradio de constitucionalismo a ser implantada (e portanto com um problema constitucional em sentido clssico, incluindo importante dimenso social no compromisso democrtico em que ele se equaciona mais estavelmente) para o plano do mero ajustamento eficiente dinmica global. No Brasil, esse deslocamento nitidamente perceptvel no contraste entre a perspectiva clssica que marcou os debates da Assembleia Constituinte, por um lado, e, por outro, a perspectiva que veio a predominar de modo inequvoco nos debates da reviso constitucional de 1993/4 e das reformas que se colocaram posteriormente na agenda, caracterizados pelo empenho de aggiornamento da mquina estatal e da economia brasileiras e de assegurar sua insero eficiente nas novas tendncias mundiais. Naturalmente, no possvel tratar aqui os problemas de maneira extensa. Assinale-se, porm, o sentido bem claro em que as reformas em debate ou em processo de implantao no Brasil e em outros pases remetem, quer se queira quer no, ao problema constitucional clssico. Trata-se, afinal, de propostas orientadas pela valorizao do mercado e por
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decisiva alterao quanto ao componente social da concepo de organizao institucional geral a prevalecer (expressa, nos debates brasileiros, no cavalo de batalha em que se transformou a concepo de seguridade social instituda com a constituio de 1988). Assim, a garantia de supostos direitos sociais tende a ver-se substituda pela adeso ao jogo de foras e interesses no mbito do mercado. Quaisquer que sejam os imperativos fatuais a serem tidos em conta e as restries que acarretam nas opes disponveis, cumpre reconhecer que o que temos inequivocamente uma mudana de natureza filosfica. Nela, a concepo mesma de cidadania que se acha em jogo e o que observamos na cena atual um claro processo de atrofia do ideal de cidadania, invertendo-se o processo de enriquecimento e expanso dela descrito na anlise famosa de Marshall, em que os direitos civis iniciais e os direitos polticos so vistos como coroados, mais tarde, pelos direitos sociais. Dado o fato de que tal mudana filosfica se superpe a uma srie de efeitos objetivos de natureza perversa no plano social e no mundo do trabalho (com o desemprego, a precarizao do trabalho, a desigualdade crescente e a dualizao das sociedades que os experimentam, permitindo que se fale, como fazem alguns, de uma brasilianizao do capitalismo avanado), no parece haver razes para apostas otimistas quanto s consequncias de tais processos do ponto de vista da democracia e das perspectivas de estabilidade poltica. No obstante o colapso do socialismo, portanto, o panorama atual sem dvida recoloca, ainda que em novos termos, o problema constitucional, no sentido do desafio de se assegurar o equilbrio adequado entre as condies de liberdade e autonomia individuais na busca de interesses de todo tipo, que encontram expresso no mercado, e o elemento de reflexividade e desgnio coletivos de racionalidade coletiva , com a neutralizao das distores resultantes da operao espontnea do mercado, dramatizadas agora fortemente pelas crises econmico-financeiras que se amidam e ameaam alcanar o prprio centro do sistema capitalista mundial. Se o instrumento por meio do qual se tem procurado esse equilbrio, o estado nacional, se v comprometido, tanto pior: impe-se lutar contra o debilitamento do estado no plano nacional, bem como tratar de encontrar para ele substitutos ou complementos eficazes no plano transnacional.

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