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Jess G.

Maestro Introduccin a la teora de la literatura ISBN 84-605-6717-6

2 Enfoque histrico de la Teora de la Literatura

2.1. La teora literaria en la Grecia clsica: el nacimiento de la Potica y la Retrica1 Los contenidos fundamentales de la teora literaria elaborados en la Grecia clsica han determinado el desarrollo en Occidente de la moderna Teora de la literatura. Si bien las figuras indiscutiblemente ms importantes de este perodo son Platn y Aristteles, en modo alguno debe olvidarse la labor llevada a cabo por los iniciadores de las ideas esttico-literarias del momento. Podramos situar en los orgenes de estas reflexiones a los miembros de la Escuela Pitagrica, con su teora del conocimiento y metafsica del nmero, sus ideas sobre la belleza como orden y armona, y el valor catrtico de la msica; del mismo modo, debe tenerse en cuenta a los sofistas, y sus ideas sobre la relatividad de las leyes, la retrica, la educacin del hombre y la literatura; finalmente, ha de considerarse el pensamiento de Scrates, teniendo en cuenta las fuentes adecuadas para su estudio, el concepto de arte como imitacin, y su finalidad y dimensin idealizadora. En lo que se refiere a la obra de Platn, es necesario tener presentes sus primeras teoras sobre el origen de la poesa, ilustrada en los textos de los Dilogos sobre la tcnica (techne) y el furor del poeta, as como sus ideas sobre la mmesis y la anamnesis, tanto en las artes plsticas como en las artes verbales; las teoras morales, y pedaggico-sociales, tal como se exponen en su censura de las artes en la ciudad ideal; as como su teora sobre los gneros literarios, las modalidades de diccin, y las contradicciones que a este respecto aparecen en el Fedro y en los libros III y X de la Repblica. Respecto a sus ideas retricas, hay que advertir que, inicialmente, la actitud de Platn hacia la retrica de los sofistas es de cierta hostilidad, que resulta posteriormente
Cfr. Aristteles (1953, reed. 1983; 1980; 1982, reed. 1985; 1990; 1992), J.W.H. Atkins (1934, reed. 1961: I), M. Bal (1982), Ch.S. Baldwin (1924, reed. 1969), H. Bloom (1985-1990: I), M.C. Bobes et al. (1995-1998: vol.1), R.C. Davis y L. Finke (1989), L. Dolezel (1990), J. Domnguez Caparrs (1978, reed. 1982), C.F. Else (1957, reed. 1963; 1967), M. Fuhrmann (1973), A. Garca Berrio y T. Hernndez (1988a), J.M. Gray (1963), G.M.A. Grube (1965, reed. 1968), V. Hall (1963, trad. 1982), M. Heath (1989), Hermgenes (1991), R. Janko (1984), G.A. Kennedy (1963, 1990), H. Koller (1954), A. Lpez Eire (1980), J. Martin (1974), R. McKeon (en R.S. Krane [1952: 147-175]), J.J. Murphy (1983b, trad. 1988), S.L. Paul (1988), R. Pfeiffer (1968, trad. 1981), Platn (1990-1992), A. Reyes (1940), P. Ricoeur (1975; 1983-1985, trad. 1985), G.E.B. Saintsbury (1902-1904, reed. 1971), J. Snchez Sanz (1989), P. Somville (1975), G. Srbon (1966), W. Tatarkiewicz (1970, trad. 1979-1980 y 1987; 1976, trad. 1987, reed. 1990), W.J. Verdenius (1983), S. Wahnn (1991), A. Wartelle (1982, 1985), W.K. Winsatt y C. Brooks (1957, reed. 1970: I).
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atenuada ante los escritos y discursos de Iscrates. La posicin de Platn aparece ya muy moderada en el Fedro, al distinguir entre oratoria y sofstica, y situar en sta ltima sus mayores desconfianzas. En el Poltico, dilogo cuya redaccin se sita en los ltimos aos de su vida, Platn admite que la retrica puede ser una ciencia necesaria para convencer a las gentes de la ciudad, aunque no le reconoce valor para la enseanza de la verdad. En cuanto al pensamiento aristotlico, centrado fundamentalmente en su Potica y su Retrica, habr que dar cuenta del carcter del texto, y su importancia en la fundacin de la teora literaria de Occidente; de su valor preceptivo, crtico y terico; del concepto de arte que all se expone; del concepto aristotlico de mmesis, y sus precisas diferencias, como el abandono de las implicaciones metafsicas, frente a la teora platnica, al entender la mmesis especficamente como un principio generador del arte; su teora de los gneros literarios (medios, objetos y modos de imitacin), y su concepcin y anlisis de la tragedia, as como su interpretacin finalista (catharsis). En la elaboracin de la Retrica, Aristteles desplaza el inters de la verdad en favor de los valores pragmticos de la comunicacin del discurso (relacin entre los interlocutores), y hacia los valores textuales (verosimilitud), de modo que traslada las discusiones de la correspondencia del texto con la realidad o con las Ideas (verdad), a la lgica interna del discurso y a sus relaciones extratextuales con los sujetos. Tal como se nos ha conservado, la Retrica de Aristteles es el resultado de una larga evolucin que se inicia en el Grilo y pasa por los Tpicos, sin ser una obra de composicin regular y sistemtica, cuyas repeticiones, digresiones y falta de unidad, revelan un pensamiento en pleno desarrollo (Tovar, 1953: XXV). El libro primero se destina al emisor del mensaje, es decir, al orador, y en l se analiza la concepcin de los argumentos en tanto que dependientes del orador, aunque tambin se encuentren en relacin inmediata con el gnero del discurso (judicial, deliberativo, epidctico). El orador queda reflejado en su discurso, de modo que a travs de sus palabras se puede conocer y juzgar, ya que el discurso se dice de tal manera que hace digno de fe al que lo dice, pues a las personas decentes las creemos ms y antes y sobre cualquier cuestin (Ret. I, 2, 1356). El libro segundo est dedicado al receptor del mensaje, al pblico; en l estudia Aristteles las emociones y argumentos recibidos, desde el punto de vista del efecto que producen en el auditorio. Es posible de este modo una clasificacin pragmtica de los discursos, por relacin al pblico, segn ste juzgue de cosas futuras, de eventos pasados, o de habilidades presentes, de lo que resultan tres gneros discursivos: deliberativo, judicial y demostrativo. El libro tercero se centra en el mensaje y estudia la lexis o elocutio (figuras) y la taxis o dispositio, es decir, el orden de las partes del discurso (R. Barthes, 1970/1974: 17). Las diferentes concepciones retricas de Iscrates, de Platn, y de Aristteles, se mantienen, con algunos matices y reducciones, en los filsofos estoicos y epicreos de la cultura romana, a travs de la Rhetorica ad Herennium y de la obra de Cicern,

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hasta llegar a Quintiliano, cuya obra Institutio Oratoria habra de ser su mejor cauce de conservacin hasta la Edad Moderna. 2.2. La teora literaria en la poca helenstica2 Se considera que la poca helenstica se extiende aproximadamente entre los siglos III a. C. y III d. C., perodo de decadencia del mundo griego y progresivo crecimiento del poder romano. En este contexto cultural, acaso las caractersticas ms importantes son las que se refieren a un desplazamiento de Grecia, concretamente Atenas, como centro cultural de la poca, y la consiguiente expansin de la cultura griega por el dominio romano. En el mbito de la reflexin literaria, las consideraciones sobre la teora de la literatura se caracterizan por una falta de relacin inmediata con la Potica de Aristteles, y el desplazamiento de los estudios del mbito de la filosofa y la especulacin hacia el de la filologa, especialmente la gramtica y la retrica (elocutio). La cultura helenstica escribe C. Bobes (1995: 199-200) a este respecto ha conseguido importantes logros en la produccin literaria, en estudios rigurosos en el campo de la filologa, de la gramtica o de la retrica, pero resulta muy poco innovadora en el campo de la esttica o en el de la teora literaria [...]. De hecho, la cultura helenstica se caracteriza ms bien por la decadencia en el campo de la especulacin esttica y crtica y por la falta de teoras literarias verdaderamente consistentes y renovadoras. En el contexto cultural de la poca helenstica puede quiz sealarse la presencia de dos figuras importantes, cuya obra y pensamiento constituyen lo ms destacado de este perodo. Es el caso del neoplatonismo helnico, con la obra de Plotino, y de las ideas sobre lo sublime, atribuidas a Longino. El pensamiento de Plotino, recogido en los seis libros de nueve tratados cada uno, titulado las Enadas, gira en torno a los conceptos de belleza y de imitacin. Plotino presenta una concepcin de la belleza muy semejante a la que ofrece el Banquete de Platn, al situarse en una posicin intermedia entre la belleza corporal y la belleza suprema del Bien, considerado como el origen y fuente de todas las dems cosas bellas. En lo que se refiere a su teora de la imitacin, asimila el pensamiento platnico al afirmar que el arte carece en s mismo de valor, al ser inferior a la naturaleza. La belleza es en el entendimiento y la naturaleza una esencia nica, que aparece en el arte devaluada y deturpada: [...] pues el arte es posterior a la naturaleza e imita a sta produciendo copias desvadas y endebles una especie de juguetes y no de mucho valor, sirvindose de numerosas herramientas para formar una imagen de la naturaleza (Plotino [1982], Enadas, IV, 3, 10). Acerca del tratado Sobre lo sublime, obra annima de los siglos I-III, y atribuida convencionalmente a Longino, ha de advertirse la importancia de sus consideraciones
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Cfr. J.W.H. Atkins (1934, reed. 1952 y 1961: I), M.C. Bobes Naves et al. (1995-1998: vol. 1), C.O. Brink (1963, 1971), G. Morocho (1979-1980a), R. Pfeiffer (1968, trad. 1981), R.W. Smith (1974), G.B. Walsh (1987).

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acerca del estilo, como sublime cualidad en el arte de la escritura y la elocuencia. Longino seala las que considera han de ser las fuentes de lo sublime: talento para la concepcin de grandes pensamientos, pasin vehemente y entusiasta, formacin de figuras de pensamiento y diccin, expresin noble (mediante metforas y correcta diccin artstica), y composicin digna y elevada, en que se sintetizan todas las restantes cualidades. Finalmente, tambin ha de insistirse en el desarrollo que, durante este perodo, adquiere una determinada faceta de los estudios literarios, como es el caso de la tradicin histrica y crtica, apoyada en la investigacin biogrfica y bibliogrfica (Calmaco), as como la crtica interpretativa (Aristarco). 2.3. La teora literaria en Roma3 Respecto al desarrollo de los estudios de teora literaria en Roma parece necesario insistir inicialmente en la fuerte influencia que ejercen la potica y la retrica griegas, influencia que se manifiesta a travs de los tratadistas de formacin y lengua helnicas (Dionisio de Halicarnaso, Demetrio, el Pseudo-Longino...) El constante trabajo de sistematizacin de la cultura griega en el mbito del mundo romano dar lugar a un corpus doctrinal de indudable importancia y referencia. No deben olvidarse los fragmentos que sobre una teora de la comedia figuran en los prlogos de las obras de Platuo y Terencio, as como en los comentarios de Lucilio. La Potica de Aristteles, el tratado Sobre lo sublime, atribuido a Longino, y el Ars poetica de Horacio, constituyen las tres obras ms representativas e influyentes de este perodo. De Ratione dicendi ad C. Herennium, obra annima (que fue) atribuida a Cicern, constituye una sntesis de las mltiples doctrinas retricas influyentes en la cultura romana de comienzos del siglo I. Su disposicin resulta sensiblemente confusa, al situar las partes del discurso en la inventio, y no en la dispositio como era habitual; la memoria y la actio se sitan en la elocutio, sin plantear problemas acerca de las relaciones del orador con la tica y la filosofa. Pese a todo, sistematiza la retrica en los cuatro libros de que consta, y dedica el ltimo de ellos, que es el ms amplio, a la elocutio. La Rhetorica ad Herennium fue una obra muy conocida en la Edad Media, y en nuestros das sigue siendo una referencia obligada, como texto de contraste frente a la Institutio Oratoria y a las obras de Cicern, respecto a las cuales ofrece algunas diferencias.
Cfr. J.W.H. Atkins (1934, reed. 1961: II), Ch.S. Baldwin (1924, reed. 1969), H. Bloom (1985-1990: I), M.C. Bobes Naves et al. (1995-1998: vol. 1), C.O. Brink (1963, 1971), J.F. DAlton (1931), R.C. Davis y L. Finke (1989), Demetrio y Longino (1979), Dionisio de Halicarnaso (1991, 1992), J. Domnguez Caparrs (1978, reed. 1982), A. Fontn (1974), M. Fuhrmann (1973), M. Fumaroli (1980), A. Garca Berrio (1977-1980), A. Garca Berrio y T. Hernndez (1988a), G.M.A. Grube (1965, reed. 1968), V. Hall (1963, trad. 1982), R. Harriott (1969), Hermgenes (1991), G.A. Kennedy (1972, 1980, 1990), J. Martin (1974), R. McKeon (en S.R. Crane [1952: 147-175]), J.J. Murphy (1983a; 1983b, trad. 1988), M. Patillon (1988), D.A. Russell (1981), G.E.B. Saintsbury (1902, reed. 1971), Tcito (1962), W. Tatarkiewicz (1970, trad. 1979-1980: I, y 1987), A. Ten (1991), S. Wahnn (1991), W.K. Winsatt y C. Brooks (1957, reed. 1970: I).
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Cicern representa la concepcin filosfica de la retrica, a la que considera como una ratio dicendi que exige amplios y profundos conocimientos de las artes y las ciencias, y sobre todo de la filosofa, nunca como la aplicacin mecnica de las reglas de la elocuencia. Entre los rasgos caractersticos del concepto de retrica en Cicern se encuentran las funciones de la utilitas y delectatio, con lo que el discurso retrico y el discurso literario resultan aproximados, al no establecerse diferencias explcitas entre la poesa y la prosa, y trasladar al orador las habilidades reconocidas en los poetas; Cicern se opone igualmente a la actitud de los estoicos y de los epicreos, quienes se negaban, a travs del estilo tico, a cualquier forma de delectacin. Semejante exaltacin del sentido se encuentra en la base del notable desarrollo posterior de la elocutio, hasta el punto de desplazar las operaciones retricas de dispositio y actio, recuperadas en las corrientes neorretricas de la argumentacin y de la Retrica general textual. Las principales fuentes de la Institutio Oratoria de Quintiliano se encuentran recogidas en el Gorgias de Platn, la Retrica de Aristteles, y los dilogos Sobre el orador de Cicern. La parte crtica y literaria se inspira en autores alejandrinos cuyas obras se han perdido; el principal maestro parece haber sido Dionisio de Halicarnaso en un tratado Sobre la mimesis, del que slo se conservan algunos fragmentos, que Quintiliano parece haber seguido muy de cerca. La parte retrica de la obra est inspirada en la Retrica de Aristteles, si bien la edicin manejada debi ser otra que la actualmente conservada. Quintiliano considera la retrica como el arte de escribir y hablar bien (ars bene dicendi), para organizar los trminos que expresan el pensamiento. Quintiliano cree que la filosofa (arte de la verdad) y la oratoria (arte de la palabra) deben ir unidas; sus ejemplos suelen estar tomados de textos literarios de Homero y Demstenes, entre los griegos, y de Cicern y Virgilio, entre los romanos. La Institutio Oratoria se divide en doce libros, que se ajustan a un esquema muy lgico: el primero y el ltimo sirven de marco a la teora retrica, y tratan respectivamente de la educacin y de las condiciones morales que se requieren en quien quiera seguir el oficio de orador: honestidad, sabidura y prudencia. La Institutio Oratoria es el tratado de retrica ms ordenado y extenso de los conocidos, y resume de forma bastante completa la tradicin de los textos griegos y latinos que la consolidaron en Roma. Adems, la obra de Quintiliano contribuy eficazmente a aproximar la retrica a la teora literaria, precisamente en lo que se refiere a la narratio, a la que se considera desde Aristteles ms vinculada a la verosimilitud que a la verdad. La Institutio Oratoria fue descubierta en el siglo XV por Giovanni Francesco Poggio Bracciolini; tras haber permanecido olvidada durante la Edad Media, la obra de Quintiliano ejerci una gran influencia durante el Renacimiento europeo, al configurar el modelo de la denominada retrica tcnica, como anttesis de Cicern, que representaba la llamada retrica filosfica. 2.4. La teora literaria en la poca medieval4
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Cfr. San Agustn (1946-1967), D. Alighieri (1980), Ch.S. Baldwin (1928, reed. 1972), A. Battistini y E.

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El conocimiento de la teora literaria en la Edad Media est determinado en buena medida por la difcil sistematizacin de los estudios y reflexiones literarias, as como por la imposibilidad de acceder en muchos casos a las fuentes originales y el carcter fragmentario de la realidad intelectual de este perodo. S. Wahnn (1991: 35) ha insistido a este respecto en la ausencia de una teora emprico racionalista de la literatura, al menos en buena parte de la Edad Media europea, lo que en cierto modo equivale a afirmar la ausencia de una Potica como disciplina autnoma y estable. Debe subrayarse en este sentido la intensificacin del proceso que somete la Potica a la Retrica, insistiendo en lo que E. Battistini y E. Raimondi han considerado la letterarizzazione de las disciplinas retricas, lo que dar lugar progresivamente a una concepcin fundamentalmente formalizante y hedonista del arte literario (Ars ludit quasi quaedam praestigiatrix, dir Vinsauf). E.R. Curtius ha insistido en que la vida intelectual de la Edad Media estaba determinada sobre todo por la recepcin y adaptacin de doctrinas anteriores. La recepcin de la doctrina clsica ocupa un lugar primordial, centrada en los nombres de Horacio (Ars poetica), Cicern (De inventione) y Quintiliano (Institutio Oratoria), adems de obras como la Rhetorica ad Herennium. Debe destacarse en este sentido la labor enciclopedista de Marciano Capela, Casiodoro, Isidoro de Sevilla, Rabano Mauro, y especialmente la figura de san Agustn y su De doctrina christiana. Las Etymologiae de san Isidoro de Sevilla (c. 559-636) se presentan, entre las obras de la literatura clsica, como referente principal de la teora sobre los gneros, a la vez que se insiste en la primaca del modelo bblico sobre los autores de la Antigedad, con el fin de asegurar la presencia de la cultura judeo-cristiana sobre las tendencias paganas de autores precedentes. Sin apenas alteraciones, san Isidoro sigue el esquema genrico de Diomedes, si bien introduce desde criterios temticos una tipologa de la poesa lrica, en la que distingue poemas heroicos (gestas y hazaas de hroes), elegacos (porque la modulacin de este verso se adapta muy bien a las tristezas), y buclicos (el metro buclico esto es, la poesa pastoril opinan muchos que fue compuesto por primera vez por los pastores en Siracusa [...]. Toman el nombre de buclicos por la gente que en mayor cantidad los utiliza... (Etymulogiae, I, 39, 9: 353). El comentario de Averroes sobre la Potica de Aristteles se considera hoy da de especial inters en lo que se refiere a sus consideraciones sobre el autor griego, cuya obra apenas ha estado presente en la Edad Media europea hasta casi el final del siglo XIV, salvo en las traducciones de Hermn Alemn y Mantino de Tortosa, cuyas traducRaimondi (1984), M.C. Bobes Naves et al. (1995-1998: vol. 2), E. de Bruyne (1947, trad. 1987; 1958, trad. 1963), R. Copeland (1984, 1987), E.R. Curtius (1948, reed. 1961, trad. 1955, reimpr. 1989), J. Domnguez Caparrs (1978, reed. 1982), E. Faral (1924, reed. 1982), Ch. Faulhaber (1973), E. Gallo (1971), A. Garca Berrio y T. Hernndez (1988a), J. Gonzlez Cuenca (1983), V. Hall (1963, trad. 1982), G.A. Kennedy (1980), E. Landoni (1989), R. McKeon (en R.S. Crane [1952: 260-296]), J. Montoya (1987-1988), J.J. Murphy (1974, trad. 1986; 1978; 1983), A. Preminger, O.B. Hardison y K. Kerrane (1974), P.E. Prill (1987), G.E.B. Saintsbury (1902-1904, reed. 1971), W. Tatarkiewicz (1970, trad. 19791980: II, y 1987; 1976, trad. 1987, reimpr. 1990), J.A. Trigueros Cano (1979-1980), S. Wahnn (1991), J. Weiss (1990), P. Zumthor (1963, 1972, 1987).

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ciones de la Potica se inspiraron en la versin arbiga abreviada de Averroes. A su vez, el filsofo hispano-rabe se haba basado en la traduccin de un cristiano nestoriano llamado Abu Baschar, quien tampoco haba partido originalmente del texto griego, sino de una versin siraca (J.E. Spingarn; vid. trad. de Garca Yebra de la Potica de Airstteles, 1992: 34). Una muestra ms de la desorientacin terica que durante la Edad Media experimenta la Potica, a consecuencia de la idea de crisis y ruptura con la tradicin clsica, la constituyen las clasificaciones propuestas sobre los gneros literarios. As, por ejemplo, Matthieu de Vendme, en su Ars Versificatoria reduce a cuatro tipos los gneros teatrales establecidos por Diomedes (E. Faral; C. Segre, 1985): comedia, stira, tragedia y mmica, si bien denomina a esta ltima elega, a la que considera como gnero predilecto, al comprender las tres cualidades principales del discurso esttico (interior favus, sabor interior de las ideas; ornatus verborum, adorno superficial de las bellas palabras; y modus dicendi, modo de expresin) (E. de Bruyre). Jean Bodel, a comienzos del siglo XIII, distingua tres tipos de gneros narrativos segn su contenido tradicional o referente nacionalista: el francs, correspondiente a las chansons de geste ; el bretn, referido a contes y romans ; y el romano, en relacin con la tradicin latina. Los diferentes estudiosos de los gneros literarios han coincidido en sealar que el valor de esta clasificacin reside, en todo caso, en tratar de establecer cierto orden en un gnero pico-narrativo que, en aquel perodo, evolucionaba y comprenda desde la epopeya hasta las formas prenovelescas, tanto en verso como en prosa. En este perodo, Jean de Garlande trata de aglutinar en su Poetria las principales aportaciones de las Artes dictaminis y las Artes poeticae, al distinguir los siguientes modos: 1) dramtico o imitativo: constituido slo por las voces de los personajes; 2) exegemtico o narrativo: domina exclusivamente la voz del autor; y 3) mixto o comn: en el que alternan la voz del autor y la de los personajes. Desde otra perspectiva, en la que se aprecia con ms claridad la influencia del modelo de Diomedes, Jean de Garlande sintetiza los conocimientos genolgicos de su poca segn criterios de forma, autor, verosimilitud y emotividad o expresin. Autores como A. Gmez Moreno (1990), A. Garca Berrio y J. Huerta Calvo (1992) han sealado la relativa importancia que, en el mbito de la esttica y la teora de la literatura, adquiere a mediados del siglo XV el Prohemio e carta de Iigo Lpez de Mendoza, Marqus de Santillana. Esta obra constituye un breve eptome histrico de las literaturas romnicas, concede a la lrica un inters dominante, y se refiere tambin a la teora de los gneros literarios, desde el punto de vista de los llamados tres estilos o grados. 2.5. La teora literaria clasicista5
Cfr. V.M. Aguiar e Silva (1967, reed. 1984), E. de Arteaga (1955), J.W.H. Atkins (1966), E. Auerbach (1958a), P. Aulln de Haro (1987), Ch. Batteaux (1990), A. Battistini (1975), A. Battistini y E. Raimondi (1984), A.G. Baumgarten (1975), H. Bloom (1985-1990: III-IV), M.C. Bobes Naves et al. (1995-1998:
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El presente epgrafe tiene como objeto la presentacin y sistematizacin, desde una perspectiva histrica, de la potica clasicista, cuya trayectoria, diacrnicamente, puede extenderse, sin olvidar las figuras de Petrarca y Boccaccio, desde la segunda mitad del siglo XV europeo pensemos en dominios culturales como el Renacimiento italiano, hasta finales del siglo XVIII, en el mbito del Clasicismo francs y del Neoclasicismo germnico (Naturnachahmung). La primera de las literaturas romnicas que establece un canon literario estable, de orientacin profundamente clsica, es la italiana, lo que se explica por la posicin cultural de Italia desde fines del siglo XV: estudio de la cultura antigua, florecimiento de la poesa neolatina, crecimiento de la literatura en lengua vulgar, aparicin de los primeros tratados y gramticas, etc... El gran problema entonces de la cultura italiana era la carencia de una lengua literaria comn, aspecto que no se manifest en ninguna otra de las grandes naciones modernas, y que debe ponerse de relieve desde el punto de vista del estudio comparado de las literaturas europeas. Este fenmeno explica que las tendencias clasicistas del Cinquecento italiano no hayan influido sino de forma muy indirecta sobre las literaturas europeas contemporneas, y que haya sido necesaria la irradiacin de las teoras racionalistas francesas de los siglos XVI y XVII para consolidar la eficacia de su manifestacin en las letras europeas. En este sentido, para E.R. Curtius (1948/1989: 373) la literatura italiana no posee un sistema clsico uniforme; Dante, Petrarca, Boccaccio, Ariosto, Tasso son grandes autores para los cuales no existe un denominador comn; cada uno de ellos tiene, adems, una actitud especial ante la Antigedad. Slo Francia cont con un sistema clsico literario, en el sentido ms estricto de la palabra. La doctrina clsica se define progresivamente a lo largo de la segunda mitad del siglo XVI, en el mbito de la cultura literaria italiana, y adquiere particular cohesin e importancia en la literatura francesa del XVII, llegando sus principios fundamentales a dominar las literaturas europeas en el siglo XVIII, a travs de los llamados movimientos neoclsicos (Peyre, Haynd, Whitlock, Battisti).

vol. 2), N. Boileau (1966), R. Bray (1957), E. Burke (1987), J. Chouillet (1974), R.S. Crane (1952), L. Dolezel (1990), J. Domnguez Caparrs (1978, reed. 1982), M. Fumaroli (1980), A. Garca Berrio (1968; 1975, reed. 1988; 1977; 1980; 1984; 1989; 1994), A. Garca Berrio y T. Hernndez (1988a), Th. Greene (1982), G. Gusdorf (1973), B. Hathaway (1962), P. Hazard (1935; 1946, reed. 1963), P.D. Huet (1971), D. Javitch (1988), A. Kibdi-Varga (1970, 1990), A.F. Kinney (1989), K. Kohut (1973), G. Laprevotte (1981), G.E. Lessing (1977, 1985), I. de Luzn (1737, reed. 1977), G. Makowiecka (1974), G. Mayans y Siscar (1984: III), M. Menndez Pelayo (1974: I), J. Monfasani (1976), J.J. Murphy (1983; 1983a; 1983b, trad. 1988), W. Nelson (1973), H.B. Nisbet (1975), A.M. Patterson (1970), H. Peyre (1933, trad. 1965), A. Porqueras (1986), J.M. Pozuelo (1988a: 167-180), J. Rico Verd (1973), G.E.B. Saintsbury (1902-1904, reed. 1971), A. Snchez Escribano y A. Porqueras Mayo (1965), S. Shepard (1962, reed. 1970), I. Simon (1971), J.E. Spingarn (1908, reed. 1972), V.L. Tapie (1957, trad. 1978), W. Tatarkievicz (1970, trad. 1979-1980: III, y 1987; 1976, trad. 1987, reimpr. 1990), M.G. Vida (1990), A. Vilanova (1953), G. della Volpe (1954), Wahnn (1991), B.F. Weinberg (1961, 1970-1974), R. Wellek (19651986, trad. 1969-1988: I), J.J. Winckelmann (1989). Vid. tambin el siguiente nmero monogrfico: Quattro tappe nella spagnola del Cinquecento: Vives, Brocense, Herrera, Pinciano, presentacin de Lore Terracini, en Studi Ispanistici (1989).

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El movimiento de exgesis crtica realizada en Italia sobre la Potica de Aristteles (en 1508 se edita el texto griego; de 1548 data el comentario de Robortello), durante la segunda mitad del siglo XVI, desempea un papel muy importante en el mbito de la doctrina clsica. Desde 1548 los principios de la Potica comienzan a influir profundamente en la cultura literaria europea, especialmente tras el comentario de Robortello, que constituye la primera tentativa moderna de la esttica aristotlica, si consideramos que la obra del Estagirita haba permanecido casi como desconocida hasta principios del XVI. Este perodo histrico, denominado poca de la crtica (B. Hathaway), se caracteriza por la preocupacin de conocer, analizar racionalmente y sistematizar, el fenmeno literario, y por la necesidad de establecer un conjunto orgnico de reglas que organice la actividad de los escritores, de los aspectos ms simples a los ms complejos, hasta el punto de que el Ars potica de Horacio no bastaba, y haba que buscar nuevos apoyos en la Potica de Aristteles. La influencia de los traductores y exegetas italianos de la Potica comienza a actuar profundamente en la literatura francesa desde fines del siglo XVI, y especialmente a partir de las primeras dcadas del XVII. Autores como Antoine Adam (1956) sostienen que existe un barroco literario francs, caracterizado y limitado en su dominio sobre la primera mitad del siglo XVII; sin embargo, el clasicismo se estructura progresivamente en un ambiente dominado por el barroco, de modo que hacia 1640 las tendencias clsicas triunfan en todos los gneros de la literatura francesa, merced a los siguientes aspectos: 1) el fuerte racionalismo que impregna la cultura francesa y alcanza su ms alta expresin epistemolgica en el Discurso del mtodo (1637); 2) las motivaciones sociolgicas que revelan (V.L. Tapi) las relaciones existentes entre el progreso del clasicismo y el desarrollo incipiente de una burguesa, que comienza a ser especialmente poderosa en Francia la burguesa ilustrada, con formacin slidamente racionalista, basada en la enseanza de la lgica, las matemticas, la disciplina gramatical y la jurisprudencia; 3) con la llamada generacin de 1660 (Racine, Molire, Boileau, La Fontaine) el clasicismo adquiere de forma definitiva un desarrollo singularmente rico y de irradiacin universal. Agotados en Europa los idearios artsticos del barroco literario, comienzan a imponerse los modelos normativos del clasicismo francs, desde los que se pretende una revisin crtica de las nociones fundamentales de la sociedad, confiados totalmente a los criterios de la razn humana y de su fe en el progreso. El arte ha de ajustarse a unas normas; los preceptistas imponen su autoridad en nombre de la razn todopoderosa y de los principios estticos derivados de las autoridades clsicas, interpretados con frecuencia de forma rgida e indiscutible. En Espaa, sin olvidar las Tablas poticas de Cascales y la obra de Pinciano, el espritu neoclsico cristaliza a travs de la Potica de Ignacio de Luzn, quien sigue los pasos de los clasicistas italianos, principalmente Muratori, y del francs Boileau, en cuyas ideas se formaran muchos de los autores y literatos espaoles de la segunda mitad del siglo XVIII. Durante el Neoclasicismo se produce la formulacin ms autoritaria de la potica normativa, desde las ltimas dcadas del siglo XVII, que llega a constituir una especie de receta para la produccin potica. Los preceptistas neoclsicos se convierten en

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una especie de legisladores que, amparndose en el nombre y la autoridad de Aristteles, llevan a cabo una distorsin en los conceptos de su potica (Weinberg, Else). Las manifestaciones del canon neoclsico en el rea cultural alemana reciben el nombre de Naturnachachmung, concepto de arte como imitacin de la naturaleza, basado en la nocin ms cruda y rgida de mmesis, de modo que las obras artsticas deben corresponderse y asemejarse a la naturaleza; toda obra de arte ha de tener necesariamente un fundamento en la naturaleza de los objetos. El siglo XVIII representa en la cultura inglesa un perodo en el que se hace consciente la importancia de su sustrato latino; paralelamente, el sistema literario francs se ve profundamente alterado desde el momento en que los franceses descubren las primeras influencias de las literaturas inglesa (Voltaire, 1734), alemana (Mme. de Stal, 1810) y asiticas (Burnouf, Renan) de mediados del siglo XVIII. Habra que aadir adems que el concepto de Weltliteratur, enunciado por W. Goethe en 1827, tiende a destruir la rigidez de los modelos clasicistas franceses, que han de superar de una vez por todas su aferramiento al clasicismo del siglo XVII, tal como lo perciba SaintBeuve en torno a 1850, cuyas ideas a este respecto han sido ampliadas muy considerablemente por V. Larbaud (1925) desde comienzos de esta centuria. En 1795, en su ensayo Literarischer Sansculottismus, W. Goethe declaraba que el clasicismo no poda darse en Alemania, a causa del firme apoyo de este sistema a una rgida tradicin cultural francesa, y ya en nuestro siglo, E.R. Curtius (1948/1989: 375) no tiene reparos en declarar que el hecho de que a partir de 1820 el canon neoclsico francs quedara expuesto a los ataques del romanticismo fue, en este sentido, muy provechoso.

2.6. La teora literaria ilustrada y romntica Muchas de las afirmaciones primordiales de la potica moderna han encontrado en la esttica de la Ilustracin y del Romanticismo su origen y fundamento ms estables. Parece innegable que las teoras actuales sobre el lenguaje y la literatura proceden de concepciones ontolgicas, metodolgicas y epistemolgicas ntimamente vinculadas a una lgica del conocimiento subjetivo, preludiada por el discurso cartesiano, y a una consideracin idealista de los fenmenos culturales, que inaugurada por el pensamiento de I. Kant es radicalmente subjetivizada por J.G. Fichte en la formulacin de su teora de la ciencia6.
Cfr. M.H. Abrams (1953, trad. 1975), S.E. Alford (1984), P. Aulln de Haro (1984, 1987, 1987a, 1990, 1994b), M. Ballestero (1990A. Bguin (1939, trad. 1954), P. Bnichou (1973), W. Benjamin (1973, trad. 1988), I. Berlin (1976), H. Bloom (1985-1990: V), C.R. Bowra (1961, trad. 1969), J.L. Cano (1975), G. Carnero (1983), E. Cassirer (1932, trad. 1943), L. Dolezel (1990), M. Eaves y M. Fischer (1986), J. Engell (1981), A. Garca Berrio y T. Hernndez (1988a), M.C. Garca Tejera (1989), M. Garrido Palazn (1992), G. Gusdorf (1973), P. Hamilton (1983), H. Heine (1976), I. Henares (1982), I. Kant (1990), M. Krieger (1976), Ph. Lacoue-Labarthe y J.L. Nancy (1978), A. Laks y A. Neschke (1990), L. Leighton (1987), Th.A. Litman (1971), M. Menndez Pelayo (1974: II), S. Monk (1935, reed. 1960), R. Mortier (1982), J.D. Pujante (1990), J.P. Richter (1991), P. Sainz Rodrguez (1989), J.M. Schaeffer (1983), F. Schiller (1985), F. Schleiermacher (1977, 1991), R.P. Sebold (1989), P.B. Shelley (1986), D. Simpson (1984), M. de Stal (1991), W.R. Stone (1967), J. Sychrava (1989), P. Szondi (1974, trad. 1991; 1978, trad. 1992), W. Tatarkievicz (1970, trad. 1979-1980: III, y 1987), Ph. Verene (1981), S. Wahnon (1991), R. Wellek (1965-1986, trad. 1969-1988: I y II), K. Wheeler (1984). Vid. tambin el siguiente volumen monogrfico: The Sublime and the Beautyful: Reconsiderations, en New Literary History, 16, 2 (1985).
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El concepto neoclsico de cultura se basaba en el carcter normativo y en la continuidad de una concepcin tradicional de la Potica y la Retrica. Con la implantacin de los ideales romnticos esta concepcin es discutida y se resquebraja; las nuevas concepciones de la potica se esfuerzan en definir en trminos plurales un mundo diverso, quebrado, tenso en su fragmentacin, e incapaz de manifestarse de forma unvoca y estable fuera de la conciencia del sujeto, que se encuentra sometida a la interaccin y observacin de los fenmenos naturales y culturales. Durante ms de dos mil aos las relaciones entre el arte potica y la realidad, entre la literatura y el mundo, han estado definidas por la teora de la mmesis, uno de los conceptos ms oscuros y acaso de los que ms ha abusado el pensamiento occidental. La teora de la mmesis se convierte desde el Renacimiento en un aspecto integrante y determinante del nacimiento de la potica normativa. Hoy se admite que durante el Neoclasicismo se alcanza la formulacin ms autoritaria de la potica normativa, y que desde las ltimas dcadas del siglo XVII llega a constituir una especie de receta para la produccin artstica. Los preceptistas neoclsicos se convierten en legisladores que, amparndose en el nombre y la autoridad de Aristteles, llevan a cabo una poderosa transduccin en los conceptos de su potica (Weinberg, Else...) Entre las causas que han contribuido a la decadencia de la potica mimtica pueden sealarse las siguientes: a) La norma de semejanza se convierte en un concepto demasiado vago y abstracto, pues el idealismo permite al hombre conferir unidad a los objetos del mundo exterior por relaciones metafricas que encuentran su fundamento en la subjetividad, en el sujeto, y no el mundo exterior, como haba sucedido hasta entonces; b) Del concepto de semejanza no se desprende ningn criterio explicativo de representacin artstica, sino una prctica crtica ms bien arbitraria; c) Los estudios que se han realizado desde las ciencias naturales (Newton) hacen que el concepto de naturaleza resulte cada vez ms vago, problemtico e inoperante, desde el punto de vista de una teora de la mmesis; d) Las nuevas posiciones epistemolgicas, especialmente el idealismo, han revelado que los conceptos fundamentales de la teora de la mmesis presentan grandes carencias lgicas y epistemolgicas. El estudioso de la cultura y de la potica carece de la metodologa necesaria para el estudio de la naturaleza como tal, e incluso se discute la posibilidad de conocer cientficamente los fenmenos culturales (Kant). Frente a los valores objetivos, comienzan a difundirse factores de subjetividad, procedentes de filosofas anti-racionalistas. Hoy parece admitirse unnimemente que el fin de la potica tradicional y el comienzo del pensamiento racionalista que surge tras el siglo XVII tienen una relacin inmediata. E. Cassirer es uno de los primeros autores en demostrar el carcter anti-racionalista, intuitivo y subjetivista, del pensamiento del siglo XVIII. El Idealismo trascendental advierte que el objeto del conocimiento es puesto y determinado por las facultades del sujeto. Se afirma as la independencia del Yo, que se constituye a s mismo y a los objetos de conocimiento, frente a una realidad exterior, en principio carente de sentido, aunque no de existencia. El objeto de la ciencia, determinado por la conciencia, es, pues, todo aquello de lo que el Yo es consciente.

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Con el progreso del siglo XVIII, los preceptistas franceses cesan de proclamar la superioridad del gusto y modelo clsicos, en su afn de imponerlo a Europa. Se reconoce la existencia de varios modelos, as como su relatividad y posibilidades de comparacin periodolgica, lo que se salda con la querelle des Anciens et des Modernes. Vous ne pouvez juger quen comparant, dir Mme. de Stal en su ensayo De la littrature (D. Fanger, 1962; D. Malone, 1954). Los idealistas alemanes plantearon en el mbito de la potica y esttica literarias las diferencias que en su poca observaron entre el arte clsico, heredero del humanismo grecolatino, y los presupuestos estticos del arte romntico, cuyo fundamento epistemolgico, de corte kantiano, distaba notablemente del aristotlico. La obra de los estetas y tratadistas del Romanticismo as lo demuestra, de modo que frente a los cnones de la poca clsica, los principios de la esttica romntica proponen, desde una epistemologa cultural de naturaleza idealista, un concepto diferente del lenguaje y sus procesos de creacin de sentido. En su obra ber naive und sentimentalische Dichtung (1795-1796), F. Schiller elabora la ms sistemtica e influyente exposicin sobre las diferencias entre el arte clsico y el arte romntico, que habra de influir decisivamente en la elaboracin de la esttica de J.P. Richter (Vorschule der Asthetik,1804) y de los escritos sobre literatura dramtica de A.W. Schlegel, antes de ser ampliamente difundida en el resto de Europa, merced a los comentarios que Madame de Stal le dedica en De lAllemande (1810). Para F. Schiller, la poesa ingenua designaba la poesa natural, esencialmente objetiva, plstica e impersonal, caracterstica de la antigedad greco-latina, mientras que la poesa sentimental sera la poesa subjetiva, personal y musical, fruto del conflicto entre el individuo y la sociedad, entre lo ideal y lo real, entre el Yo y la naturaleza, caracterstico de la poca moderna y cristiana.

2.7. La teora literaria desde el Romanticismo hasta el formalismo ruso El presente tema tratar de dar cuenta del desarrollo que experimenta la teora de la literatura a lo largo del siglo XIX7, insistiendo especialmente en el desplazamiento que se produce hacia las dimensiones formales y funcionales del texto, que comienzan a considerarse como una de las bases interpretativas ms seguras. Este tipo de estudios surgen, con cierta sistematicidad, en el rea cultural alemana, inicialmente en el pensamiento de Goethe y Humboldt, quienes pueden presentarse como antecedentes de la llamada escuela morfolgica alemana, cuyos estudios sobre el relato y el cuento influyen, al menos inicialmente, en los principales representantes del formalismo ruso.

Cfr. AA.VV. (1972), D. Alonso (1956), P. Aulln de Haro (1984, 1987b, 1990, 1994b), F. Baldensperger (1946), J.L. Cano (1975), G. Carnero (1983), L. Dolezel (1990), A. Garca Berrio y T. Hernndez (1988a), R. Gnutzmann (1994), W. Iser (1987), G. Lanson (1965), J. Lpez Morillas (1973), E. Prado Coelho (1987), M. Rodrguez Pequeo (1995), C.A. Saint-Beuve (1954), P. Sainz Rodrguez (1989), H. Taine (1955), S. Wahnn (1991), E. Warner y G. Hough (1983), R. Wellek (1965-1986, trad. 19691988: III y IV), E. de Zuleta (1974).

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El origen de muchos de los principios tericos formalistas y funcionales podra encontrarse en el modelo morfolgico de la potica romntica, elaborada por autores como W. Goethe y W. von Humboldt, y continuada por los representantes de la escuela morfolgica alemana, que represent una nueva fase en el desarrollo del modelo mereolgico de la literatura, y sirvi de puente entre la tradicin aristotlica y las poticas estructuralistas del siglo XX. Surge de este modo una concepcin organicista de los fenmenos culturales, que sustituye al modelo mecanicista de la potica mimtica, al integrar el estudio de las categoras poticas universales en el anlisis e interpretacin de obras poticas consideradas en una dimensin de unicidad e individualidad. La teora morfolgica de W. Goethe, fundamento de la mereologa romntica, se ocupa de la representacin de obras poticas particulares como constituyentes de una estructura, frente a la concepcin aristotlica, centrada en la representacin estructural de categoras poticas universales. La morfologa goethiana se fundamenta en tres conceptos bsicos, sobre los que se dispone una visin organicista de los fenmenos culturales: 1) estructura (Gestalt), 2) Ur-Tipo (Typus, Urphnomen), y 3) el concepto de metamorfosis. Del mismo modo, los estudios llevados a cabo por W. von Humboldt sobre potica y morfologa literarias, recogidos en su monografa sobre Hermann und Dorothea (1799) y en su ensayo (en francs) del mismo ao dedicado a Mme. de Stal, se refieren al estudio emprico del texto potico singular, y desarrollan una autntica potica morfolgica en la que lingstica y potica comparten idnticos presupuestos epistemolgicos. Desde el pensamiento de W. von Humboldt, la representacin de la naturaleza mediante la imaginacin implica una transformacin de la naturaleza misma, pues el acto de creacin conlleva siempre un elemento psicolgico, no mecnico, como propugnaba la potica aristotlica, que hace que el artista nos d algo diferente de la naturaleza exteriormente observada. El lenguaje se configura, pues, como una actividad creadora de sentidos, en los que el acto lingstico determina y expresa la disposicin y competencia del sujeto en la elaboracin de la obra de arte verbal. A comienzos del siglo XX se desarrollan en Alemania y Austria importantes estudios sobre la literatura, orientados especialmente hacia el anlisis formal, cuyos principales representantes fueron O. Schissel von Fleschenberg, B. Seuffert y W. Dibelius. Es la llamada escuela morfolgica alemana. O. Schissel, en sus estudios sobre la literatura, rechaza como punto de partida las teoras procedentes de la potica normativa tradicional, que valora la obra literaria de acuerdo con unos principios formulados idealmente (potica idealista), y la crtica psicolgica, inaugurada por S. Freud en 1900, con sus primeras obras sobre la interpretacin de los sueos. Schissel advierte que ambos mtodos, tradicional y psicolgico, no alcanzan realmente conocimientos sobre la literatura como arte especfico, sino sobre unos modelos ideales que le sirven de canon, sobre el autor o la obra, que al igual que la historia literaria permanecen fuera del texto, sin acceder a los valores propiamente literarios. Schissel propone una potica retrica como modo de acceso directo a la obra literaria, cuyo objeto inmediato han de ser los recursos retricos y su uso en obras particulares, gneros literarios y discursos verbales. Distingue entre compositio y dispo-

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sitio, de modo que los motivos dejan de ser considerados elementos temticos y pasan a ser considerados como elementos de elaboracin; las normas de composicin entran en el estudio formal y el orden ofrece un criterio para diferenciar historia (material) y argumento (construccin). Por su parte, B. Seuffert (1909) contrapone a la irrelevancia esttica de la forma el poder esttico del contenido, y tratar con posterioridad de desarrollar algunas de las ideas enunciadas por O. Schissel en su manifiesto programtico de 1912, especialmente las que se relacionan con la taxonoma de los esquemas compositivos. Desde este punto de vista, los narratlogos alemanes del XIX estudiaron los denominados esquemas compositivos de la estructura narrativa, que permitan examinar la evolucin y transformaciones de la accin de los personajes-agente (actuantes). Surgen as los primeros planteamientos acerca de la disposicin natural y cronolgica de los hechos relatados (historia o trama) frente a la formalizacin y ordenacin artificial de que son objeto en la composicin narrativa (discurso o argumento). W. Dibelius (1910), que se ocup fundamentalmente del estudio de la novela inglesa desde Defoe hasta Dickens, ofrece aportaciones de gran inters para el anlisis de la dimensin sintctica del relato. W. Dibelius propone distinguir papel y personaje, categoras que en la sintaxis estructural de A.J. Greimas recibirn el nombre de actuante y personaje. La distincin de Dibelius inicia la posibilidad de establecer invariantes funcionales no slo respecto de las acciones (funciones), sino tambin en los personajes (papeles). Elabor adems un esquema gentico que explicaba cmo se hace una novela partiendo de una idea que se realiza en fases progresivas de desarrollo en el texto, y que sirve de modelo de anlisis para cualquier discurso narrativo. En consecuencia, con la obra de O. Schissel, B. Seuffert y W. Dibelius se establecen en la potica alemana los primeros fundamentos de la moderna narratologa, a partir de los presupuestos procedentes de la antigua retrica y de la emergente teora del arte (Kunstwissenschaft). O. Schissel representa, junto con R. Riemann, el primer intento de estudio moderno de la composicin narrativa, mientras que a W. Dibelius se debe la formulacin ms sistemtica de la potica alemana sobre la novela, as como al germanista B. Seuffert debe considerrsele como el primer promotor de los presupuestos metodolgicos de esta escuela morfolgica. Mientras que en su pas de origen la morfologa narrativa alemana tuvo un desarrollo que pas prcticamente desapercibido, no sucedi lo mismo en Rusia, donde sus presupuestos de investigacin fueron rpidamente asumidos por autores como V. Sklovski, B. Eichenbaum y V. Zirmunskij, entre otros, de modo que hacia 1920 los mtodos y resultados de la potica narrativa alemana eran bien conocidos entre los formalistas rusos. En este sentido, B. Eichenbaum sita a W. Dibelius entre los precursores de la potica narrativa formalista, y V. Zirmunskij sealaba en 1923 las afinidades principales entre la morfologa alemana y el formalismo ruso.

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