PRINCPIOS PENAIS E PROCESSUAIS PENAIS1

1 PRINCPIO DA DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA

"S lcito o uso de algemas em casos de resistncia e de fundado receio de fuga ou de perigo integridade fsica prpria ou alheia, por parte do preso ou de terceiros, justificada a excepcionalidade por escrito, sob pena de responsabilidade disciplinar, civil e penal do agente ou da autoridade e de nulidade da priso ou do ato processual a que se refere, sem prejuzo da responsabilidade civil do Estado." (Smula Vinculante 11.) "O enunciado da Smula Vinculante 11 da Suprema Corte no aplicvel, face ao uso de algemas durante a sesso, mxime quando o julgamento pelo Tribunal do Jri se deu em data anterior sua publicao." (ARE 653.964-AgR, rel. min. Luiz Fux, julgamento em 28-2-2012, Primeira Turma, DJE de 13-3-2012.) "O uso de algemas durante audincia de instruo e julgamento pode ser determinado pelo magistrado quando presentes, de maneira concreta, riscos a segurana do acusado ou das pessoas ao ato presentes." (Rcl 9.468-AgR, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 24-3-2011, Plenrio, DJE de 11-42011.) No mesmo sentido: HC 103.003, rel. min. Ellen Gracie, julgamento em 29-3-2011, Segunda Turma, DJE de 24-8-2011. Vide Rcl 7.814, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 27-5-2010, Plenrio, DJE de 20-8-2010; HC 89.429, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 22-8-2006, Primeira Turma, DJ de 2-2-2007. "Uso de algema. Alegao de contrariedade Smula Vinculante 11/STF. Pedido de revogao da priso cautelar. Ausncia de determinao judicial para o uso de algemas. Falta de prova da alegao de uso de algema. (...) Na espcie vertente, o juiz reclamado apenas autorizou o uso de algemas, sem, contudo, determin-lo, e deixou a deciso sobre a sua necessidade, ou no, discrio da autoridade policial que efetivamente cumpriria o mandado de priso, tendo em vista as circunstncias do momento da diligncia, acentuando a necessidade de acatamento da Smula Vinculante 11 deste Supremo Tribunal. Os documentos colacionados aos autos no comprovam o uso de algemas durante, ou aps, a diligncia que resultou na priso do reclamante, sendo certo que, se usadas, elas no o foram por determinao do ato reclamado." (Rcl 7.814, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 27-5-2010, Plenrio, DJE de 20-8-2010.) Vide Rcl 9.468-AgR, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 24-32011, Plenrio, DJE de 11-4-2011; HC 89.429, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 22-8-2006, Primeira Turma, DJ de 2-2-2007.

Material extrado da obra Direito Penal e Processual Penal: Coletnea de Jurisprudncias, disponvel no site <http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/publicacaoPublicacaoTematica/anexo/Temas_penais.pdf>.

"A questo est em saber se , ou no, admissvel progresso de regime para rus residentes no pas. A indagao se remete logo ao disposto no art. 5, caput, da CF (...). Em princpio, parece que tal norma excluiria de sua tutela os estrangeiros no residentes no pas. No esta, porm, a leitura mais curial, sobretudo porque a garantia de inviolabilidade dos direitos fundamentais da pessoa humana no comporta exceo baseada em qualificao subjetiva puramente circunstancial. Tampouco se compreende que, sem razo perceptvel, o Estado deixe de resguardar direitos inerentes dignidade humana das pessoas que, suposto estrangeiras sem domiclio no pas, se encontrem sob imprio de sua soberania." (HC 97.147, voto do rel. p/ o ac. min. Cezar Peluso, julgamento em 4-8-2009, Segunda Turma, DJE de 12-2-2010.) Vide HC 94.477, rel. min. Gilmar Mendes, julgamento em 6-9-2011, Segunda Turma, DJE de 82-2012. "O direito de defesa constitui pedra angular do sistema de proteo dos direitos individuais e materializa uma das expresses do princpio da dignidade da pessoa humana." (HC 89.176, rel. min. Gilmar Mendes, julgamento em 22-82006, Segunda Turma, DJ de 22-9-2006.) "O uso legtimo de algemas no arbitrrio, sendo de natureza excepcional, a ser adotado nos casos e com as finalidades de impedir, prevenir ou dificultar a fuga ou reao indevida do preso, desde que haja fundada suspeita ou justificado receio de que tanto venha a ocorrer, e para evitar agresso do preso contra os prprios policiais, contra terceiros ou contra si mesmo. O emprego dessa medida tem como balizamento jurdico necessrio os princpios da proporcionalidade e da razoabilidade. Precedentes." (HC 89.429, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 22-8-2006, Primeira Turma, DJ de 2-2-2007.) Vide: Rcl 9.468-AgR, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 24-3-2011, Plenrio, DJE de 11-4-2011; Rcl 7.814, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 27-5-2010, Plenrio, DJE de 20-8-2010. "A durao prolongada, abusiva e irrazovel da priso cautelar de algum ofende, de modo frontal, o postulado da dignidade da pessoa humana, que representa -- considerada a centralidade desse princpio essencial (CF, art. 1, III) -- significativo vetor interpretativo, verdadeiro valor-fonte que conforma e inspira todo o ordenamento constitucional vigente em nosso Pas e que traduz, de modo expressivo, um dos fundamentos em que se assenta, entre ns, a ordem republicana e democrtica consagrada pelo sistema de direito constitucional positivo." (HC 85.237, rel. min. Celso de Mello, julgamento em 173-2005, Plenrio, DJ de 29-4-2005.) No mesmo sentido: HC 95.634, rel. min. Ellen Gracie, julgamento em 2-6-2009, Segunda Turma, DJE de 19-6-2009; HC 95.492, rel. min. Cezar Peluso, julgamento em 10-3-2009, Segunda Turma, DJE de 8-5-2009.

2 PRINCPIO DA INDIVIDUALIZAO DA PENA

Nota: O Plenrio do STF, no julgamento do HC 97.256, declarou, incidentalmente, a inconstitucionalidade da proibio de substituio da pena privativa de liberdade pela pena restritiva de direitos prevista nos arts. 33, 4, e 44, caput, da Lei 11.343/2006 (Lei de Drogas). A execuo da expresso "vedada a converso em penas restritivas de direitos" do 4 do art. 33 da Lei 11.343/2006 foi suspensa pela Resoluo 5/2012 do Senado Federal, nos termos do art. 52, X, da Constituio. "O processo de individualizao da pena um caminhar no rumo da personalizao da resposta punitiva do Estado, desenvolvendo-se em trs momentos individuados e complementares: o legislativo, o judicial e o executivo. Logo, a lei comum no tem a fora de subtrair do juiz sentenciante o poder-dever de impor ao delinquente a sano criminal que a ele, juiz, afigurar-se como expresso de um concreto balanceamento ou de uma emprica ponderao de circunstncias objetivas com protagonizaes subjetivas do fato-tipo. Implicando essa ponderao em concreto a opo jurdico-positiva pela prevalncia do razovel sobre o racional; ditada pelo permanente esforo do julgador para conciliar segurana jurdica e justia material. No momento sentencial da dosimetria da pena, o juiz sentenciante se movimenta com ineliminvel discricionariedade entre aplicar a pena de privao ou de restrio da liberdade do condenado e uma outra que j no tenha por objeto esse bem jurdico maior da liberdade fsica do sentenciado. Pelo que vedado subtrair da instncia julgadora a possibilidade de se movimentar com certa discricionariedade nos quadrantes da alternatividade sancionatria. As penas restritivas de direitos so, em essncia, uma alternativa aos efeitos certamente traumticos, estigmatizantes e onerosos do crcere. No toa que todas elas so comumente chamadas de penas alternativas, pois essa mesmo a sua natureza: constituir-se num substitutivo ao encarceramento e suas seqelas. E o fato que a pena privativa de liberdade corporal no a nica a cumprir a funo retributivo-ressocializadora ou restritivo-preventiva da sano penal. As demais penas tambm so vocacionadas para esse geminado papel da retribuio-preveno-ressocializao, e ningum melhor do que o juiz natural da causa para saber, no caso concreto, qual o tipo alternativo de reprimenda suficiente para castigar e, ao mesmo tempo, recuperar socialmente o apenado, prevenindo comportamentos do gnero. No plano dos tratados e convenes internacionais, aprovados e promulgados pelo Estado brasileiro, conferido tratamento diferenciado ao trfico ilcito de entorpecentes que se caracterize pelo seu menor potencial ofensivo. Tratamento diferenciado, esse, para possibilitar alternativas ao encarceramento. o caso da Conveno Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e de Substncias Psicotrpicas, incorporada ao direito interno 15 pelo Decreto 154, de 26 de junho de 1991. Norma supralegal de hierarquia intermediria, portanto, que autoriza cada Estado soberano a adotar norma comum interna que viabilize a aplicao da pena substitutiva (a restritiva de direitos) no aludido crime de trfico ilcito de entorpecentes. Ordem parcialmente concedida to somente para remover o bice da parte final do art. 44 da Lei 11.343/2006, assim como da expresso anloga 'vedada a converso em penas restritivas de direitos', constante do 4 do art. 33 do mesmo diploma legal. Declarao incidental de inconstitucionalidade, com efeito ex nunc, da proibio de substituio da pena privativa de liberdade pela pena restritiva de direitos; determinando-se ao juzo da execuo penal que faa a avaliao das condies

objetivas e subjetivas da convolao em causa, na concreta situao do paciente." (HC 97.256, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 1-9-2010, Plenrio, DJE de 16-12-2010.) constitucional a aplicao da reincidncia como agravante da pena em processos criminais (CP, art. 61, I). Essa a concluso do Plenrio ao desprover recurso extraordinrio em que alegado que o instituto configuraria bis in idem, bem como ofenderia os princpios da proporcionalidade e da individualizao da pena. Registrou-se que as repercusses legais da reincidncia seriam mltiplas, no restritas ao agravamento da pena. Nesse sentido, ela obstaculizaria: a) cumprimento de pena nos regimes semiaberto e aberto (CP, art. 33, 2, b e c); b) substituio de pena privativa de liberdade por restritiva de direito ou multa (CP, arts. 44, II; e 60, 2); c) sursis (CP, art. 77, I); d) diminuio de pena, reabilitao e prestao de fiana; e e) transao e sursis processual em juizados especiais (Lei 9.099/1995, arts. 76, 2, I, e 89). Alm disso, a recidiva seria levada em conta para: a) deslinde do concurso de agravantes e atenuantes (CP, art. 67); b) efeito de lapso temporal quanto ao livramento condicional (CP, art. 83, I e II); c) interrupo da prescrio (CP, art. 117, VI); e d) revogao de sursis e livramento condicional, a impossibilitar, em alguns casos, a diminuio da pena, a reabilitao e a prestao de fiana (CP, arts. 155, 2; 170; 171, 1; 95; e CPP, art. 323, III). Consignou-se que a reincidncia no contrariaria a individualizao da pena. Ao contrrio, levar-se-ia em conta, justamente, o perfil do condenado, ao distingui-lo daqueles que cometessem a primeira infrao penal. Nesse sentido, lembrou-se que a Lei 11.343/2006 preceituaria como causa de diminuio de pena o fato de o agente ser primrio e detentor de bons antecedentes (art. 33, 4). Do mesmo modo, a recidiva seria considerada no cmputo do requisito objetivo para progresso de regime dos condenados por crime hediondo. Nesse aspecto, a lei exigiria o implemento de 2/5 da reprimenda, se primrio o agente; e 3/5, se reincidente. O instituto impediria, tambm, o livramento condicional aos condenados por crime hediondo, tortura e trfico ilcito de entorpecentes (CP, art. 83, V). Figuraria, ainda, como agravante da contraveno penal prevista no art. 25 do DL 3.688/1941. Influiria na revogao do sursis processual e do livramento condicional, assim como na reabilitao (CP, arts. 81, I e 1; 86; 87 e 95). Considerou-se que a reincidncia comporia consagrado sistema de poltica criminal de combate a delinquncia e que eventual inconstitucionalidade do instituto alcanaria todas as normas acima declinadas. Asseverou-se que sua aplicao no significaria duplicidade, porquanto no alcanaria delito pretrito, mas novo ilcito, que ocorrera sem que ultrapassado o interregno do art. 64 do CP. Asseverou-se que o julgador deveria ter parmetros para estabelecer a pena adequada ao caso concreto. Nesse contexto, a reincidncia significaria o cometimento de novo fato antijurdico, alm do anterior. Reputou-se razovel o fator de discriminao, considerado o perfil do ru, merecedor de maior repreenso porque voltara a delinquir a despeito da condenao havida, que deveria ter sido tomada como advertncia no que tange necessidade de adoo de postura prpria ao homem mdio. Explicou-se que os tipos penais preveriam limites mnimo e mximo de apenao, somente alijados se verificada causa de diminuio ou de aumento da reprimenda. A definio da pena adequada levaria em conta particularidades da situao, inclusive se o agente voltara a claudicar. Estaria respaldado, ento, o instituto constitucional da individualizao da pena, na medida em que se evitaria colocar

o reincidente e o agente episdico no mesmo patamar. Frisou-se que a jurisprudncia da Corte filiar-se-ia, predominantemente, corrente doutrinria segundo a qual o instituto encontraria fundamento constitucional, porquanto atenderia ao princpio da individualizao da pena. Assinalou-se que no se poderia, a partir da exacerbao do garantismo penal, desmantelar o sistema no ponto consagrador da cabvel distino, ao se tratar os desiguais de forma igual. A regncia da matria, harmnica com a Constituio, denotaria razovel poltica normativa criminal. O min. Luiz Fux acresceu no se poder saber o motivo de o agente ter voltado a delinquir depois de punido -- se isso decorreria de eventual falibilidade do sistema carcerrio, da personalidade do indivduo ou de outros fatores. Diferenciou reincidncia de reiterao criminosa e sublinhou que nesta dar-se-ia ao 16 acusado o denominado perodo de probation, para que refletisse sobre sua atitude e no voltasse a cometer o delito. O min. Gilmar Mendes aludiu a ndices que indicariam que a reincidncia decorreria da falncia do modelo prisional, que no disporia de condies adequadas para a ressocializao. Colacionou medidas positivas para reverter o quadro, como formao profissional e educacional de condenados e indicou a importncia do debate crtico acerca do modelo punitivo existente. Por fim, determinou-se aplicar, ao caso, o regime da repercusso geral reconhecida nos autos do RE 591.563/RS (DJE de 24-10-2008). Alm disso, por maioria, permitiu-se que os Ministros decidam monocraticamente casos idnticos. (RE 453.000, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 4-4-2013, Plenrio, Informativo 700, com repercusso geral.) Vide: HC 92.626, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 25-32008, Primeira Turma, DJE de 2-5-2008. "Pode o juiz presidente do Tribunal do Jri reconhecer a atenuante genrica atinente confisso espontnea, ainda que no tenha sido debatida no plenrio, quer em razo da sua natureza objetiva, quer em homenagem ao predicado da amplitude de defesa, consagrado no art. 5, XXXVIII, a, da CR. direito pblico subjetivo do ru ter a pena reduzida, quando confessa espontaneamente o envolvimento no crime. A regra contida no art. 492, I, do CPP, deve ser interpretada em harmonia aos princpios constitucionais da individualizao da pena e da proporcionalidade." (HC 106.376, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 1-3-2011, Primeira Turma, DJE de 1-6-2011.) "O instituto da continuidade delitiva modalidade de concreo da garantia constitucional da individualizao da pena, a operar mediante benefcio queles que, nas mesmas circunstncias de tempo, modo e lugar de execuo, cometem crimes da mesma espcie." (HC 93.536, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 16-9-2009, Primeira Turma, DJE de 7-8-2009.) No mesmo sentido: HC 98.831, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 10-11-2009, Primeira Turma, DJE de 285-2010. "A dosimetria da pena exige do julgador uma cuidadosa ponderao dos efeitos tico-sociais da sano penal e das garantias constitucionais, especialmente as garantias da individualizao do castigo e da motivao das decises judiciais. No caso, o Tribunal de Justia (...) redimensionou a pena imposta ao paciente, reduzindo-a para um patamar pouco acima do limite mnimo (quatro anos e oito meses de recluso). O que fez em ateno primariedade e aos bons

antecedentes do paciente, falta de restries, sua conduta social, bem como s consequncias do delito. Os fundamentos lanados pelo juzo processante da causa para justificar a fixao da pena em patamar superior ao mnimo legal (culpabilidade, motivos e circunstncias do crime) -- afinal mantidos pelo TJ (...) e STJ -- no atendem garantia constitucional da individualizao da pena, descrita no inciso XLVI do art. 5 da CF/1988. Fundamentos, esses, que se amoldam muito mais aos elementos constitutivos do tipo incriminador em causa do que propriamente s circunstncias judiciais do art. 59 do CP. Pelo que se trata de matria imprestvel para aumentar a pena-base imposta ao acusado." (HC97.509, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 12-5-2009, Primeira Turma, DJE de 25-9-2009.) No mesmo sentido: HC 97.400, rel. min. Cezar Peluso, julgamento em 2-2-2010, Segunda Turma, DJE de 26-3-2010. "Os juzos de primeiro e segundo graus mantiveram-se silentes quanto ao requisito subjetivo ligado reincidncia genrica para a substituio da pena corporal pela restritiva de direitos. (...) A falta de fundamentao no tocante denegao do benefcio previsto no art. 44 do CP ofende o princpio da individualizao da pena. Precedente." (HC 94.990, rel. min. RicardoLewandowski, julgamento em 2-12-2008, Primeira Turma, DJE de 1912-2008.) "Toda a vez que algum condenado por crime doloso pena no superior a quatro anos, o julgador deve manifestar-se, fundamentadamente, se ou no o caso de substituio da sano corporal pela restritiva de direitos. Estando presentes os seus pressupostos, a substituio torna-se imperativa. necessrio, pois, que o juzo fundamente a no aplicao do art. 44 do CP, sob pena de ofensa ao princpio da individualizao da pena." (HC 94.874, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 21-10-2008, Primeira Turma, DJE de 1212-2008.) No mesmo sentido: RHC 104.537, rel. min. Celso de Mello, julgamento em 21-9-2010, Segunda Turma, DJE de 28-10-2010. Vide HC 102.474, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 24-8-2010, Primeira Turma, DJE de 17-9-2010. "Conflita com a garantia da individualizao da pena -- art. 5, XLVI, da CF -- a imposio, mediante norma, do cumprimento da pena em regime integralmente fechado. Nova inteligncia 17 do princpio da individualizao da pena, em evoluo jurisprudencial, assentada a inconstitucionalidade do art. 2, 1, da Lei 8.072/1990." (HC 82.959, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 23-2-2006, Plenrio, DJ de 1-9-2006.)

3 PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA

No tem relevncia o princpio da insignificncia se o crime de furto praticado mediante abuso de confiana, causando no somente dano patrimonial, mas igualmente violao da privacidade e da intimidade da vtima. (RHC 115.043, rel. min. Rosa Weber, julgamento em 21-5-2013, Primeira Turma, DJE de 5-62013.)

O guardador ou lavador autnomo de veculos automotores no registrado na Superintendncia Regional do Trabalho e Emprego (SRTE), nos termos fixados pela Lei 6.242/1975, no pode ser denunciado pela suposta prtica de exerccio ilegal da profisso (...). Com base nesse entendimento, a Segunda Turma concedeu habeas corpus para restabelecer deciso de 1 grau, que rejeitara a pea acusatria por falta de (...) pressuposto processual ou condio para o exerccio da ao penal (CPP, art. 395, II). Verificou-se a presena de requisitos para a aplicao do princpio da insignificncia, a reconhecer a atipicidade material do comportamento dos pacientes. Reputou-se minimamente ofensiva e de reduzida reprovabilidade a conduta. Destacou-se que a tipificao em debate teria por finalidade garantir que as profisses fossem exercidas por profissionais habilitados e, no caso daqueles conhecidos por flanelinhas, a falta de registro no rgo competente no atingiria, de forma significativa, o bem jurdico penalmente protegido. Nessa senda, considerou-se que, se ilcito houvera, aproximar-se-ia do de carter administrativo. (HC 115.046, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 19-3-2013, Segunda Turma, Informativo 699.) (...) o desenvolvimento de atividades clandestinas de telecomunicaes pelo agente no pode ser considerada de baixa ofensividade, tendo-se comprovado, por meio de laudo da Agncia Nacional de Telecomunicaes, a efetiva leso jurdica ao bem tutelado pela norma penal, circunstncia suficiente para afastar a aplicao do princpio da insignificncia. (HC 111.518, voto da rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 5-2-2013, Segunda Turma, DJE de 26-3-2013.) Vide HC 104.530, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 28-9-2010, Primeira Turma, DJE de 7-12-2010. A Segunda Turma, por maioria, denegou habeas corpus em que pleiteada a aplicao do princpio da insignificncia em favor de condenado pela prtica do delito de furto qualificado mediante concurso de pessoas (CP, art. 155, 4, IV). A defesa alegava a irrelevncia da leso patrimonial sofrida pela vtima, que seria da ordem de R$ 80,00. Entendeu-se que, conquanto o bem fosse de pequeno valor, o paciente teria cometido o crime em concurso de agentes, portanto sua culpabilidade e a periculosidade do fato seriam maiores. Destacou-se que o paciente seria acusado de diversos delitos contra o patrimnio e contra a pessoa, alm de j ter condenao por trfico de entorpecentes. (HC 112.103, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 21-8-2012, Segunda Turma, Informativo 676.) "No insignificante crime de furto que tem por objeto bens de valores significativos, superiores ao salrio mnimo da poca dos fatos. A pertinncia do princpio da insignificncia deve ter presente o resultado pretendido pelo agente, j que, do contrrio, todo crime tentado seria insignificante pela ausncia de leso consumada ao bem jurdico protegido." (HC 113.476, rel. min. Rosa Weber, julgamento em 27-11-2012, Primeira Turma, DJE de 11-12- 2012.) "Crime ambiental. Pescador flagrado com doze camares e rede de pesca, em desacordo com a Portaria 84/02 do Ibama. Art. 34, pargrafo nico, II, da Lei 9.605/1998. Rei furtivae de valor insignificante. Periculosidade no considervel do agente. Crime de bagatela. Caracterizao. Aplicao do princpio da

insignificncia. Atipicidade reconhecida. (...) Verificada a objetiva insignificncia jurdica do ato tido por delituoso, luz das suas circunstncias, deve o ru, em recurso ou habeas corpus, ser absolvido por atipicidade do comportamento." (HC 112.563, rel. p/ o ac. min. Cezar Peluso, julgamento em 21-8-2012, Segunda Turma, DJE de 10-12-2012.) "Furto a trs estabelecimentos comerciais de forma sucessiva. Bens avaliados em R$ 352,49 (trezentos e cinquenta e dois reais e quarenta e nove centavos). Ausncia de um dos vetores considerados para a aplicao do princpio da insignificncia: o reduzido grau de reprovabilidade do comportamento (furtos em continuidade delitiva)." (HC 111.219, rel. min. Gilmar Mendes, julgamento em 78-2012, Segunda Turma, DJE de 17-8-2012.) "Habeas corpus. Ato infracional anlogo ao crime de furto tentado. Bem de pequeno valor (R$ 80,00). Mnimo grau de lesividade da conduta. Aplicao do princpio da insignificncia. Possibilidade. (...) Reincidncia. Irrelevncia de consideraes de ordem subjetiva." (HC 112.400, rel. min. Gilmar Mendes, julgamento em 22-5-2012, Segunda Turma, DJE de 8-8-2012.) No mesmo sentido: HC 102.655, rel. min. Celso de Mello, julgamento em 22-6-2010, Segunda Turma, 1-2-2013. Em sentido contrrio: HC 101.144, rel. min. Ellen Gracie, julgamento em 24-8-2010, Segunda Turma, DJE de 22-10-2010. "A pertinncia do princpio da insignificncia deve ser avaliada, em casos de pequenos furtos, considerando no s o valor do bem subtrado, mas igualmente outros aspectos relevantes da conduta imputada. Sem que se tenha presente o valor da res furtiva invivel examinar a pertinncia do princpio da insignificncia." (HC 107.139, rel. min. Rosa Weber, julgamento em 22-5-2012, Primeira Turma, DJE de 18-6-2012) "No tem pertinncia o princpio da insignificncia se o crime de furto praticado mediante abordagem de inopino e agressiva da vtima, ainda que sem caracterizar violncia ou grave ameaa." (HC 108.351, rel. min. Rosa Weber, julgamento em 15-5-2012, Primeira Turma, DJE de 5-6-2012.) "O princpio da insignificncia bem como o benefcio da suspenso condicional do processo (Lei 9.099/1995, art. 89) no so aplicveis ao delito de receptao qualificada (CP, art. 180, 1). Com base nesse entendimento, a Segunda Turma conheceu, em parte, de habeas corpus e, nessa extenso, indeferiu a ordem impetrada em favor de denunciado pela suposta prtica do crime de receptao qualificada por haver sido encontrado em sua farmcia medicamento destinado a fundo municipal de sade. Frisou-se que a pena mnima cominada ao tipo penal em questo seria superior a um ano de recluso, o que afastaria o instituto da suspenso condicional do processo." (HC 105.963, rel. min. Celso de Mello, julgamento em 24-4-2012,Segunda Turma, Informativo 663.) "O pequeno valor do bem furtado, o abandono posterior do objeto do crime que propiciou a sua restituio vtima, a ausncia de violncia, de grave ameaa ou de circunstncias desfavorveis, e a primariedade do paciente autorizam a aplicao do princpio da insignificncia, com a reforma da condenao. Encontrando-se o outro condenado em situao idntica do ora paciente,

impe-se a aplicao do art. 580 do CPP, de modo a se estender a ele os efeitos do presente habeas corpus." (HC 103.993, rel. min. Rosa Weber, julgamento em 17-4-2012, Primeira Turma, DJE de 15-5-2012.) "Crime de estelionato praticado em detrimento de entidade de direito pblico. Art. 171, 3, do CP. (...) Na espcie, no h como considerar de reduzida expressividade financeira o montante de R$ 398,38 auferido pela paciente por meio de saques irregulares de contas inativas vinculadas ao FGTS, levando-se em conta que o valor do salrio mnimo vigente poca dos fatos no ultrapassava o valor de R$ 151,00. De outra parte, a conduta da paciente dotada de acentuado grau de reprovabilidade, 'na medida em que a fraude foi perpetrada contra programa social do governo que beneficia inmeros trabalhadores'. Essa circunstncia, aliada expressividade financeira do valor auferido pela paciente poca dos fatos, inibe a aplicabilidade do postulado da insignificncia ao caso concreto." (HC 110.845, rel. min. Luiz Fux, julgamento em 10-4-2012, Primeira Turma, DJE de 1-6-2012) "A insignificncia penal expressa um necessrio juzo de razoabilidade e proporcionalidade de condutas que, embora formalmente encaixadas no molde legal-punitivo, substancialmente escapam desse encaixe. E escapam desse molde simplesmente formal, como exigncia mesma da prpria justia material enquanto valor ou bem coletivo que a nossa CF prestigia desde o seu principiolgico prembulo. Justia como valor, a se concretizar mediante uma certa dosagem de razoabilidade e proporcionalidade na concretizao dos valores da liberdade, igualdade, segurana, bem-estar, desenvolvimento, etc. Com o que ela, justia, somente se realiza na medida em que os outros valores positivos se realizem por um modo peculiarmente razovel e proporcional. A justia no tem como se incorporar, sozinha, concreta situao das protagonizaes humanas, exatamente por ser ela a prpria resultante de uma certa cota de razoabilidade e proporcionalidade na historicizao de valores positivos (os mencionados princpios da liberdade, da igualdade, da segurana, bem-estar, desenvolvimento, etc.). Da que falar do valor da justia falar dos outros valores que dela venham a se impregnar por se dotarem de um certo quantum de ponderabilidade, se por este ltimo termo (ponderabilidade) englobarmos a razoabilidade e a proporcionalidade no seu processo de concreta incidncia. Assim como falar dos outros valores reconhece-los como justos na medida em que permeados desse efetivo quantum de ponderabilidade (mescla de razoabilidade e proporcionalidade, torna-se a dizer). Tudo enlaado por um modo sinrgico, no sentido de que o juzo de ponderabilidade implica o mais harmonioso emprego do pensamento e do sentimento do julgador na avaliao da conduta do agente em face do seu subjetivado histrico de vida e da objetividade da sua concreta conduta alegadamente delitiva." (HC 110.940, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 6-3-2012, Segunda Turma, DJE de 21-62012.) "Art. 28 da Lei 11.343/2006. Porte ilegal de substncia entorpecente. nfima quantidade. Princpio da insignificncia. Aplicabilidade." (HC 110.475, rel. min. Dias Toffoli, julgamento em 14-2-2012, Primeira Turma, DJE de 15-3-2012.) Em sentido contrrio: HC 102.940, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 15-2-2011, Primeira Turma, DJE de 6-4-2011.

"O desafio do intrprete da norma encontrar aqueles vetores que levem ao juzo da no significncia penal da conduta. Vetores que decolam de uma leitura pluridimensional da figura da adequao tpica, principiando pelo ngulo do agente; quero dizer: da perspectiva do agente, a conduta penalmente insignificante deve revelar muito mais uma extrema carncia material do que uma firme inteno e menos ainda toda uma crnica de vida delituosa. Pelo que o reconhecimento da irrelevncia penal da ao ou omisso formalmente delituosa passa a depender de uma ambincia factual reveladora da extrema vulnerabilidade social do suposto autor do fato. At porque, sendo o indivduo uma realidade nica ou insimilar, irrepetvel mesmo na sua condio de microcosmo ou de um universo parte, todo instituto de direito penal que se lhe aplique h de exibir o timbre da personalizao. Logo, tudo tem que ser personalizado na concreta aplicao do direito constitucional-penal (sobretudo os institutos da pena e da priso), pois a prpria Constituio que se deseja assim orteguianamente aplicada (na linha do 'Eu sou eu e as minhas circunstncias', como luminosamente enunciou Ortega Y Gasset). J do ngulo da vtima, o exame da relevncia ou irrelevncia penal deve atentar para o seu peculiarmente reduzido sentimento de perda por efeito da conduta do agente, a ponto de no experimentar revoltante sensao de impunidade ante a no incidncia da norma penal que, a princpio, lhe favorecia. Espcie da mais consentida desreificao ou autoapeamento de situao jurdico-subjetiva. Sem que estejamos a incluir nesse vetor aquelas situaes atinentes aos bens de valorao apenas no psiquismo da vtima, porquanto de valor to somente sentimental (uma bijuteria que pertenceu a importante familiar falecido ou muito admirado, por exemplo). Sob o prisma dos meios e modos de realizao da conduta, no se pode reconhecer como irrelevante a ao que se manifesta mediante o emprego de violncia ou ameaa integridade fsica, ou moral, tanto da vtima quanto de terceiros. dizer: os meios e modos de execuo da ao formalmente delitiva no podem consistir em atentado vida, sade, integridade fsica, nem dignidade de qualquer pessoa. Reversamente, sinaliza infrao de bagatela ou penalmente insignificante aquela que, alm de no se fazer acompanhar do modus procedendi que estamos a denunciar como intolervel, revela um atabalhoamento ou amadorismo tal na sua execuo que antecipa a sua prpria frustrao; isto , j antecipa a sua marcante propenso para a forma no mais que tentada de infrao penal, porque, no fundo, ditadas por um impulso to episdico quanto revelador de extrema carncia econmica do agente." (HC 109.277, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 13-12-2011, Segunda turma Turma, DJE de 22-2-2012.) "Receptao de bens avaliados em R$ 258,00. Aplicabilidade do princpio da insignificncia: inviabilidade. Alto grau de reprovabilidade da conduta. (...) Nas circunstncias do caso, o fato no penalmente irrelevante do ponto de vista social, pois, alm do valor dos bens receptados terem sido avaliados em R$ 258,00, o que equivale a 86% do salrio mnimo da poca em que se deram os fatos, o crime de receptao estimula outros crimes at mais graves, como latrocnio e roubo." (HC 108.946, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 22-112011, Primeira Turma, DJE de 7-12-2011.) No mesmo sentido: HC 111.608, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 24-4-2012, Segunda Turma, DJE de 20-9-2012.

"Furto. Bens de pequeno valor (R$ 35,00). Mnimo grau de lesividade da conduta. Aplicao do princpio da insignificncia. Possibilidade. (...) Reincidncia. Irrelevncia de consideraes de ordem subjetiva." (HC 109.870, rel. p/ o ac. min. Gilmar Mendes, julgamento em 8-11-2011, Segunda Turma, DJE de 22-52012.) No mesmo sentido: RE 514.531, rel. min. Joaquim Barbosa, julgamento em 21-10-2008, Segunda Turma, DJE de 6-3-2009. Em sentido contrrio: HC 97.772, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 3-11-2009, Primeira Turma, DJE de 20-11-2009. "Habeas corpus. Princpio da legalidade penal. Tipicidade penal. Justia material. Ponderabilidade no juzo de adequao tpica de condutas formalmente criminosas, porm materialmente insignificantes. Significncia penal. Conceito constitucional. Diretrizes de aplicabilidade do princpio da insignificncia penal. Ordem concedida. A norma legal que descreve o delito e comina a respectiva pena atua por modo necessariamente binrio, no sentido de que, se, por um lado, consubstancia o poder estatal de interferncia na liberdade individual, tambm se traduz na garantia de que os eventuais arroubos legislativos de irrazoabilidade e desproporcionalidade se expem a controle jurisdicional. Donde a poltica criminal-legislativa do Estado sempre comportar mediao judicial, inclusive quanto ao chamado 'crime de bagatela' ou 'postulado da insignificncia penal' da conduta desse ou daquele agente. Com o que o tema da significncia penal confirma que o 'devido processo legal' a que se reporta a CF no inciso LIII do art. 5 de ser interpretado como um devido processo legal substantivo ou material. No meramente formal. A insignificncia penal expressa um necessrio juzo de razoabilidade e proporcionalidade de condutas que, embora formalmente encaixadas no molde legal-punitivo, substancialmente escapam desse encaixe. E escapam desse molde simplesmente formal, como exigncia mesma da prpria justia material enquanto valor ou bem coletivo que a nossa CF prestigia desde o seu principiolgico prembulo. Justia como valor, a se concretizar mediante uma certa dosagem de razoabilidade e proporcionalidade na concretizao dos valores da liberdade, igualdade, segurana, bemestar, desenvolvimento, etc. Com o que ela, justia, somente se realiza na medida em que os outros valores positivos se realizem por um modo peculiarmente razovel e proporcional. A justia no tem como se incorporar, sozinha, concreta situao das protagonizaes humanas, exatamente por ser ela a prpria resultante de uma certa cota de razoabilidade e proporcionalidade na historicizao de valores positivos (os mencionados princpios da liberdade, da igualdade, da segurana, bem-estar, desenvolvimento, etc.). Da que falar do valor da justia falar dos outros valores que dela venham a se impregnar por se dotarem de um certo quantum de ponderabilidade, se por este ltimo termo (ponderabilidade) englobarmos a razoabilidade e a proporcionalidade no seu processo de concreta incidncia. Assim como falar dos outros valores reconhec-los como justos na medida em que permeados desse efetivo quantum de ponderabilidade (mescla de razoabilidade e proporcionalidade, torna-se a dizer). Tudo enlaado por um modo sinrgico, no sentido de que o juzo de ponderabilidade implica o mais harmonioso emprego do pensamento e do sentimento do julgador na avaliao da conduta do agente em face do seu subjetivado histrico de vida e da objetividade da sua concreta conduta alegadamente delitiva. possvel extrair do ordenamento jurdico brasileiro a premissa de que toda conduta penalmente tpica s penalmente tpica porque

significante, de alguma forma, para a sociedade e para a prpria vtima. Em tema de poltica criminal, a CF pressupe leso significante a interesses e valores (os chamados 'bens jurdicos') por ela avaliados como dignos de proteo normativa. Ao prever, por exemplo, a categoria de infraes de menor potencial ofensivo (inciso I do art. 98), a CF logicamente nega a significncia penal de tudo que ficar aqum desse potencial, de logo rotulado de 'menor'; ou seja, quando a CF concebe a categoria das infraes de menor potencial ofensivo, parece mesmo que o faz na perspectiva de uma conduta atenuadamente danosa para a vtima e a sociedade, certo, mas ainda assim em grau suficiente de lesividade para justificar uma reao estatal punitiva. Pelo que estabelece um vnculo operacional direto entre o efetivo dano ao bem jurdico tutelado, por menor que seja, e a necessidade de uma resposta punitiva do Estado. A contrario sensu, o dano que subjaz categoria da insignificncia penal no caracteriza, materialmente, sequer leso de pequena monta; ou seja, trata-se de ofensividade factualmente nula, porquanto abaixo at mesmo da concepo constitucional de dano menor. Donde sua categorizao como penalmente atpica. possvel listar diretrizes de aplicao do princpio da insignificncia, a saber: a) da perspectiva do agente, a conduta, alm de revelar uma extrema carncia material, ocorre numa concreta ambincia de vulnerabilidade social do suposto autor do fato; b) do ngulo da vtima, o exame da relevncia ou irrelevncia penal deve atentar para o seu peculiarmente reduzido sentimento de perda por efeito da conduta do agente, a ponto de no experimentar revoltante sensao de impunidade ante a no incidncia da norma penal que, a princpio, lhe favorecia; c) quanto aos meios e modos de realizao da conduta, no se pode reconhecer como irrelevante a ao que se manifesta mediante o emprego de violncia ou ameaa integridade fsica, ou moral, tanto da vtima quanto de terceiros. Reversamente, sinaliza infrao de bagatela ou penalmente insignificante aquela que, alm de no se fazer acompanhar do modus procedendi que estamos a denunciar como intolervel, revela um atabalhoamento ou amadorismo tal na sua execuo que antecipa a sua prpria frustrao; isto , j antecipa a sua marcante propenso para a forma no mais que tentada de infrao penal, porque, no fundo, ditadas por um impulso to episdico quanto revelador de extrema carncia econmica; d) desnecessidade do poder punitivo do Estado, traduzida nas situaes em que a imposio de uma pena se autoeVidencie como to despropositada que at mesmo a pena mnima de privao liberdade, ou sua converso em restritiva de direitos, j significa um desbordamento de qualquer ideia de proporcionalidade; e) finalmente, o objeto material dos delitos patrimoniais h de exibir algum contedo econmico, seja para efetivamente desfalcar ou reduzir o patrimnio da vtima, seja para ampliar o acervo de bens do agente. A subtrao de materiais de construo -- tudo avaliado em R$ 180,00 --, de local desabitado, por agente primrio (agente que demonstrou, ao deixar, durante o dia, o local transportando dois portais de madeira em um carrinho de mo, at mesmo amadorismo) se amolda ponderabilidade de todas as diretivas listadas. Pena de se provocar a mobilizao de u'a mquina custosa, delicada e ao mesmo tempo complexa como o aparato de poder em que o Judicirio consiste, para, afinal, no ter o que substancialmente tutelar. Ordem concedida para cassar a condenao do paciente." (HC 109.363, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 11-10-2011, Segunda Turma, DJE de 25-6-2012.)

"Uso indevido de uniforme militar (CPM, art. 172). Princpio da insignificncia. Inaplicabilidade no mbito da Justia Militar. O princpio da insignificncia no aplicvel no mbito da Justia Militar, sob pena de afronta autoridade, hierarquia e disciplina, bens jurdicos cuja preservao importante para o regular funcionamento das instituies militares. (...) In casu, o paciente, recruta, foi preso em flagrante trajando uniforme de cabo da Marinha. O crime descrito no art. 172 do Cdigo Penal Militar de mera conduta e visa tutela de bens jurdicos importantes e necessrios ao regular funcionamento das instituies militares -- autoridade, disciplina e hierarquia -- pouco importando o cotejo da real inteno do agente com os requisitos de natureza objetiva subjacentes ao princpio da insignificncia, a saber: ofensividade mnima da conduta, ausncia de periculosidade social, reduzido grau de reprovabilidade do comportamento do agente e a inexpressividade da leso ao bem juridicamente protegido." (HC 108.512, rel. min. Luiz Fux, julgamento em 4-10-2011, Primeira Turma, DJE de 20-10-2011.) "Furto de quadro denominado 'disco de ouro'. Premiao conferida queles artistas que tenham alcanado a marca de mais de cem mil discos vendidos no Pas. Valor sentimental inestimvel. Alegada incidncia do postulado da insignificncia penal. Inaplicabilidade. (...) As circunstncias peculiares do caso concreto inviabilizam a aplicao do postulado da insignificncia espcie. Paciente que invadiu a residncia de msico, donde subtraiu um quadro denominado 'disco de ouro', premiao a ele conferida por ter alcanado a marca de mais de cem mil discos vendidos no Pas. Embora a res subtrada no tenha sido avaliada, essa dotada de valor sentimental inestimvel para a vtima. No se pode, to somente, avaliar a tipicidade da conduta praticada em vista do seu valor econmico, especialmente porque, no caso, o prejuzo suportado pela vtima, obviamente, superior a qualquer quantia pecuniria." (HC 107.615, rel. min. Dias Toffoli, julgamento em 6-9-2011, Primeira Turma, DJE de 6-10-2011.)

4 PRINCPIO DA LEGALIDADE

Tipo penal -- Normatizao. A existncia de tipo penal pressupe lei em sentido formal e material. Lavagem de dinheiro Lei 9.613/1998 -- Crime antecedente. A teor do disposto na Lei 9.613/1998, h a necessidade de o valor em pecnia envolvido na lavagem de dinheiro ter decorrido de uma das prticas delituosas nela referidas de modo exaustivo. Lavagem de dinheiro -- Organizao criminosa e quadrilha. O crime de quadrilha no se confunde com o de organizao criminosa, at hoje sem definio na legislao ptria. (HC 96.007, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 12-6-2012, Primeira Turma, DJE de 8-2-2013.) "O tema da insignificncia penal diz respeito chamada 'legalidade penal', expressamente positivada como ato-condio da descrio de determinada conduta humana como crime, e, nessa medida, passvel de apenamento estatal, tudo conforme a regra que se extrai do inciso XXXIX do art. 5 da CF, literis: 'no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal'.

 que a norma criminalizante (seja ela proibitiva, seja impositiva de condutas) opera, ela mesma, como instrumento de calibrao entre o poder persecutriopunitivo do Estado e a liberdade individual. A norma legal que descreve o delito e comina a respectiva pena atua por modo necessariamente binrio, no sentido de que, se, por um lado, consubstancia o poder estatal de interferncia na liberdade individual, tambm se traduz na garantia de que os eventuais arroubos legislativos de irrazoabilidade e desproporcionalidade se expem a controle jurisdicional." (HC 109.277, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 13-12- 2011, Segunda turma Turma, DJE de 22-2-2012.) "Procedimento administrativo disciplinar. Falta grave. Execuo penal. Ato obsceno. Desrespeito autoridade penitenciria. Portaria. Alegao de vcio insanvel. Improcedncia. Descrio precisa do fato. Enquadramento na Lei 7.210/1984. (...) as condutas foram enquadradas nos arts. 50, VI, e 52 da Lei 7.210/1984 (Execuo Penal). As providncias adotadas pela autoridade penitenciria foram pautadas pelo princpio da legalidade, e pelo escopo de manter a estrita disciplina, imprescindvel ao ambiente de um estabelecimento prisional de segurana mxima." (RHC 107.586, rel. min. Luiz Fux, julgamento em 27-9-2011, Primeira Turma, DJE de 13-10-2011.) "Denncia por crime sexual contra menor. Especializao da 11 Vara de Natal/RN por Resoluo do Tribunal de Justia local. Remessa dos autos ao juzo competente. Ofensa ao princpio do juiz natural (art. 5, XXXVII e LIII, da CB) e reserva de lei. Inocorrncia. Especializar varas e atribuir competncia por natureza de feitos no matria alcanada pela reserva da lei em sentido estrito, apenas pelo princpio da legalidade afirmado no art. 5, II, da CB, vale dizer pela reserva da norma. No enunciado do preceito -- ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei -- h visvel distino entre as seguintes situaes: (i) vinculao s definies da lei e (ii) vinculao s definies decorrentes -- isto , fixadas em virtude dela -- de lei. No primeiro caso estamos diante da reserva da lei; no segundo, em face da reserva da norma (norma que pode ser tanto legal quanto regulamentar ou regimental). Na segunda situao, ainda quando as definies em pauta se operem em atos normativos no da espcie legislativa -- mas decorrentes de previso implcita ou explcita em lei -- o princpio estar sendo acatado. No caso concreto, o princpio da legalidade expressa reserva de lei em termos relativos (= reserva da norma); no impede a atribuio, explcita ou implcita, ao Executivo e ao Judicirio, para, no exerccio da funo normativa, definir obrigao de fazer ou no fazer que se imponha aos particulares e os vincule. Se h matrias que no podem ser reguladas seno pela lei -- v.g.: no haver crime ou pena, nem tributo, nem exigncia de rgo pblico para o exerccio de atividade econmica sem lei, aqui entendida como tipo especfico de ato legislativo, que os estabelea das excludas a essa exigncia podem tratar, sobre elas dispondo, o Poder Executivo e o Judicirio, em regulamentos e regimentos. Quanto definio do que est includo nas matrias de reserva de lei, h de ser colhida no texto constitucional; quanto a essas matrias no cabem regulamentos e regimentos. Inconcebvel a admisso de que o texto constitucional contivesse disposio despicienda -- verba cum effectu sunt accipienda. Legalidade da Resoluo do TJ/RN." (HC 91.509, rel. min. Eros Grau, julgamento em 27-10-2009, Segunda Turma, DJE de 12-2-2010.)

"(...) no se pode, mediante ato do intrprete, criar figura tpica, sob pena de grave e ostensiva violao ao princpio da legalidade penal. (...) a legislao penal no prev figura de homicdio culposo qualificado por inobservncia de regra tcnica. Note-se que isso no significa seja a causa de aumento de pena inaplicvel (...) mas apenas que mister a concorrncia de duas condutas distintas, uma para fundamentar a culpa, e outra para configurar a majorante. (...) o prprio conceito de negligncia, enquanto fundamento da culpa imputada s ora pacientes, exige a preexistncia de dever de cuidado objetivamente atribudo ao agente. Em outras palavras, s h dever de agir quando haja dever de cuidado, expresso, ou no, em normas regulamentares, at porque a responsabilidade penal da omisso decorre, em ltima anlise, do disposto no art. 13, 2, do CP." (HC 95.078, voto do rel. min. Cezar Peluso, julgamento em 10-3-2009, Segunda Turma, DJE de 15-5-2009.) "No pode o julgador, por analogia, estabelecer sano sem previso legal, ainda que para beneficiar o ru, ao argumento de que o legislador deveria ter disciplinado a situao de outra forma. Em face do que dispe o 4 do art. 155 do CP, no se mostra possvel aplicar a majorante do crime de roubo ao furto qualificado." (HC 92.626, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 25-32008, Primeira Turma, DJE de 2-5-2008.) No mesmo sentido: HC 92.399, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 29-6-2010, Primeira Turma, DJE de 27-82010; HC 95.398, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 4-8-2009, Primeira Turma, DJE de 4-9-2009. "(...) o tipo penal constitui importante mecanismo de garantia do acusado. No possvel abranger como criminosas condutas que no tenham pertinncia em relao conformao estrita do enunciado penal. No se pode pretender a aplicao da analogia para abarcar hiptese no mencionada no dispositivo legal (analogia in malam partem). Deve-se adotar o fundamento constitucional do princpio da legalidade na esfera penal. Por mais reprovvel que seja a lamentvel prtica da 'cola eletrnica', a persecuo penal no pode ser legitimamente instaurada sem o atendimento mnimo dos direitos e garantias constitucionais vigentes em nosso Estado Democrtico de Direito." (Inq 1.145, rel. p/ o ac. min. Gilmar Mendes, julgamento em 19-12-2006, Plenrio, DJE de 4-4-2008.) "Delitos contra o Sistema Financeiro Nacional: Lei 7.492/1986, arts. 5, 6 e 7, II: impossibilidade de o Estado ser equiparado a uma instituio financeira: Lei 7.492/1986, art. 1, pargrafo nico: o Estado, ao emitir ttulos da dvida pblica (Letras Financeiras do Estado) e coloc-las no mercado, para obter recursos para o Tesouro, no atuou como se fosse instituio financeira. Na aplicao da lei penal, vigora o princpio da reserva legal. Somente os entes que se enquadrem no conceito de instituio financeira, definidos no art. 1 e pargrafo nico da Lei 7.492/1986, que respondem pelos tipos penais nela estabelecidos." (Inq 1.690, rel. min. Carlos Velloso, julgamento em 4-12-2003, Plenrio, DJ de 30-4-2004.)

5 PRINCPIO DA PRESUNO DE INOCNCIA

"(...) no caso dos autos, as instncias precedentes recusaram o pedido defensivo de incidncia da minorante do 4 do art. 33 da Lei 11.343/2006 sob o fundamento de inexistir prova da primariedade do acusado. Incorrendo, assim, numa indisfarvel inverso do nus da prova e, no extremo, na nulificao da mxima que operacionaliza o direito presuno de no culpabilidade: in dubio pro reu. Preterio, portanto, de um direito constitucionalmente inscrito no mbito de tutela da liberdade do indivduo." (HC 97.701, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 3-4-2012, Segunda Turma, DJE de 21-9-2012.) "A presuno de no culpabilidade trata, mais do que de uma garantia, de um direito substantivo. Direito material que tem por contedo a presuno de no culpabilidade. Esse o bem jurdico substantivamente tutelado pela Constituio; ou seja, a presuno de no culpabilidade como o prprio contedo de um direito substantivo de matriz constitucional. Logo, o direito presuno de no culpabilidade situao jurdica ativa ainda mais densa ou de mais forte carga protetiva do que a simples presuno de inocncia." (HC 101.909, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 28-2-2012, Segunda Turma, DJE de 19-6-2012.) "O afastamento da causa de diminuio de pena prevista no 4 do art. 33 da Lei 11.343/2006 exige fundamentao idnea. A ausncia de provas do envolvimento em atividades criminosas ou da participao em organizao criminosa deve ser interpretada em benefcio do acusado e, por conseguinte, no suficiente para afastar a aplicao da causa de reduo da pena. Incidncia do princpio da presuno de inocncia e da regra do in dubio pro reo." (HC 103.225, rel. min. Joaquim Barbosa, julgamento em 11-10-2011, DJE de 22-11-2011.) "Os requisitos da progresso de regime so cumulativos, razo pela qual atestado o preenchimento do requisito objetivo reconhecido pelo juiz da execuo, no se revela lcito negar a progresso de regime com fundamento apenas na 'situao processual indefinida' do ru porquanto a isso corresponde antecipar o juzo condenatrio de ao penal em curso. (...) O ordenamento jurdico ptrio veda a possibilidade de algum ser considerado culpado com respaldo em simples presunes ou em meras suspeitas, consagrando o princpio da presuno da inocncia, insculpido no art. 5, LVII, da CF, segundo o qual todo acusado presumido inocente at que seja declarado culpado por sentena condenatria transitada em julgado." (HC 99.141, rel. min. Luiz Fux, julgamento em 29-3-2011, Primeira Turma, DJE de 14-4-2011.) "Na anlise da conduta social, no poderia ter sido considerado como desfavorvel o fato de responder o paciente a uma ao penal sem trnsito em julgado." (RHC 99.293, rel. min. Crmen L cia, julgamento em 31-8-2010, Primeira Turma, DJE de 7-2-2011.)

"Para o acusado exercer, em plenitude, a garantia do contraditrio, torna-se indispensvel que o rgo da acusao descreva, de modo preciso, os elementos estruturais (essentialia delicti) que compem o tipo penal, sob pena de se devolver, ilegitimamente, ao ru, o nus (que sobre ele no incide) de provar que inocente. Em matria de responsabilidade penal, no se registra, no modelo constitucional brasileiro, qualquer possibilidade de o Judicirio, por simples presuno ou com fundamento em meras suspeitas, reconhecer a culpa do ru. Os princpios democrticos que informam o sistema jurdico nacional repelem qualquer ato estatal que transgrida o dogma de que no haver culpa penal por presuno nem responsabilidade criminal por mera suspeita." (HC 84.580, rel. min. Celso de Mello, julgamento em 25-8-2009, Segunda Turma, DJE de 18-9-2009.) "Direito de apelar em liberdade. No concesso. Adoo dos fundamentos do decreto de priso cautelar, do qual se extrai que o paciente registra intensa atuao nas atividades ilcitas pelas quais foi condenado. Associao para o trfico em nvel internacional, com aquisio de cocana da Colmbia e do Paraguai e remessa a compradores na Holanda, Espanha e Portugal. O modus operandi da quadrilha evidencia a periculosidade do paciente, justificando sua custdia cautelar para garantia da ordem pblica. Ausncia, portanto, de violao do princpio da presuno de inocncia." (HC 98.428, rel. min. Eros Grau, julgamento em 18-8- 2009, Segunda Turma, DJE de 23-10-2009.) No mesmo sentido: HC 109.006, rel. min. Luiz Fux, julgamento em 29-5-2012, Primeira Turma, DJE de 27-6-2012. "No constitui demasia assinalar, por necessrio, analisada a funo defensiva sob uma perspectiva global, que o direito do ru no autoincriminao e presuno de inocncia, especialmente quando preso, alm de traduzir expresso concreta do direito de defesa (mais especificamente da prerrogativa de autodefesa), tambm encontra suporte legitimador em convenes internacionais que proclamam a essencialidade dessa franquia processual, que compe o prprio estatuto constitucional do direito de defesa, enquanto complexo de princpios e de normas que amparam qualquer acusado em sede de persecuo criminal, mesmo que se trate de ru processado por suposta prtica de crimes hediondos ou de delitos a estes equiparados." (HC 99.289-MC, rel. min. Celso de Mello, deciso monocrtica, julgamento em 2-6-2009, DJE de 5-6-2009.) "A LEP condicionou a execuo da pena privativa de liberdade ao trnsito em julgado da sentena condenatria. A CB de 1988 definiu, em seu art. 5, LVII, que 'ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria'." (HC 84.078, rel. min. Eros Grau, julgamento em 5-2-2009, Plenrio, DJE de 26-2-2010.) No mesmo sentido: HC 110.906, rel. min. Gilmar Mendes, julgamento em 8-5-2012, Segunda Turma, DJE de 3-9-2012; HC 87.236, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 2-3-2010, Primeira Turma, DJE de 14-5-2010; HC 99.584, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 23-2-2010, Primeira Turma, DJE de 16-4-2010; HC 96.500, rel. min. Joaquim Barbosa, julgamento em 2-3-2010, Segunda Turma, DJE de 19-3-2010; HC 97.776, rel. min. Ellen Gracie, julgamento em 2-6-2009, Segunda Turma, DJE de 19-6-2009;

HC 91.676, HC 92.578, HC 92.691 e HC 92.933, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 12-2-2009, Plenrio, DJE de 1-7-2009; HC 97.915, rel. min. Celso de Mello, deciso monocrtica, julgamento em 13-32009, DJE de 25-3-2009; RHC 93.172, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 12-2-2009, Plenrio, DJE de 6-5-2011; HC 94.778, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 10-2-2009, Primeira Turma, DJE de 13-3-2009. "Afastamento do exerccio da funo jurisdicional. Aplicao do art. 29 da Loman (LC 35/1979). Medida aconselhvel de resguardo ao prestgio do cargo e prpria respeitabilidade do juiz. (...) No viola a garantia constitucional da chamada presuno de inocncia, o afastamento do cargo de magistrado contra o qual recebida denncia ou queixa." (Inq 2.424, rel. min. Cezar Peluso, julgamento em 26-11-2008, Plenrio, DJE de 26-3-2010.) "No tem capacitao moral para o exerccio da atividade policial o candidato que est subordinado ao cumprimento de exigncias decorrentes da suspenso condicional da pena prevista no art. 89 da Lei 9.099/1995 que impedem a sua livre circulao, includa a frequncia a certos lugares e a vedao de ausentarse da comarca, alm da obrigao de comparecer pessoalmente ao juzo para justificar suas atividades. Reconhecer que candidato assim limitado preencha o requisito da idoneidade moral necessria ao exerccio da atividade policial no pertinente, ausente, assim, qualquer violao do princpio constitucional da presuno de inocncia." (RE 568.030, rel. min. Menezes Direito, julgamento em 2-9-2008, Primeira Turma, DJE de 24-10-2008.) "A privao cautelar da liberdade individual reveste-se de carter excepcional, somente devendo ser decretada em situaes de absoluta necessidade. A priso preventiva, para legitimar-se em face de nosso sistema jurdico, impe -- alm da satisfao dos pressupostos a que se refere o art. 312 do CPP (prova da existncia material do crime e presena de indcios suficientes de autoria) -- que se evidenciem, com fundamento em base emprica idnea, razes justificadoras da imprescindibilidade dessa extraordinria medida cautelar de privao da liberdade do indiciado ou do ru. A questo da decretabilidade da priso cautelar. Possibilidade excepcional, desde que satisfeitos os requisitos mencionados no art. 312 do CPP. Necessidade da verificao concreta, em cada caso, da imprescindibilidade da adoo dessa medida extraordinria. (...) A priso preventiva no pode -- e no deve -- ser utilizada, pelo Poder Pblico, como instrumento de punio antecipada daquele a quem se imputou a prtica do delito, pois, no sistema jurdico brasileiro, fundado em bases democrticas, prevalece o princpio da liberdade, incompatvel com punies sem processo e inconcilivel com condenaes sem defesa prvia. A priso preventiva -- que no deve ser confundida com a priso penal -- no objetiva infligir punio quele que sofre a sua decretao, mas destinasse, considerada a funo cautelar que lhe inerente, a atuar em benefcio da atividade estatal desenvolvida no processo penal. (...) A natureza da infrao penal no constitui, s por si, fundamento justificador da decretao da priso cautelar daquele que sofre a persecuo criminal instaurada pelo Estado. (...) A mera suposio, fundada em simples conjecturas, no pode autorizar a decretao da priso cautelar de qualquer pessoa. A deciso que ordena a privao cautelar da liberdade no se legitima quando desacompanhada de fatos concretos que lhe justifiquem a

necessidade, no podendo apoiar-se, por isso mesmo, na avaliao puramente subjetiva do magistrado de que a pessoa investigada ou processada, se em liberdade, poder delinquir, ou interferir na instruo probatria, ou evadir-se do distrito da culpa, ou, ento, prevalecer-se de sua particular condio social, funcional ou econmico-financeira. Presunes arbitrrias, construdas a partir de juzos meramente conjecturais, porque formuladas margem do sistema jurdico, no podem prevalecer sobre o princpio da liberdade, cuja precedncia constitucional lhe confere posio eminente no domnio do processo penal. (...) Sem que se caracterize situao de real necessidade, no se legitima a privao cautelar da liberdade individual do indiciado ou do ru. Ausentes razes de necessidade, revela-se incabvel, ante a sua excepcionalidade, a decretao ou a subsistncia da priso preventiva. (...) A prerrogativa jurdica da liberdade -que possui extrao constitucional (CF, art. 5, LXI e LXV) -- no pode ser ofendida por interpretaes doutrinrias ou jurisprudenciais, que, fundadas em preocupante discurso de contedo autoritrio, culminam por consagrar, paradoxalmente, em detrimento de direitos e garantias fundamentais proclamados pela CR, a ideologia da lei e da ordem. Mesmo que se trate de pessoa acusada da suposta prtica de crime hediondo, e at que sobrevenha sentena penal condenatria irrecorrvel, no se revela possvel -- por efeito de insupervel vedao constitucional (CF, art. 5, LVII) -- presumir-lhe a culpabilidade. Ningum pode ser tratado como culpado, qualquer que seja a natureza do ilcito penal cuja prtica lhe tenha sido atribuda, sem que exista, a esse respeito, deciso judicial condenatria transitada em julgado. O princpio constitucional da presuno de inocncia, em nosso sistema jurdico, consagra, alm de outras relevantes consequncias, uma regra de tratamento que impede o Poder Pblico de agir e de se comportar, em relao ao suspeito, ao indiciado, ao denunciado ou ao ru, como se estes j houvessem sido condenados, definitivamente, por sentena do Poder Judicirio." (HC 93.883, rel. min. Celso de Mello, julgamento em 26-8-2008, Segunda Turma, DJE de 27-3-2009.) No mesmo sentido: HC 106.474, rel. min. Rosa Weber, julgamento em 6-3-2012, Primeira Turma, DJE de 30-3-2012; HC 98.620, rel. p/ o ac. min. Luiz Fux, julgamento em 12-4-2011, Primeira Turma, DJE de 31-5-2011; HC 92.098, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 4-8-2009, Primeira Turma, DJE de 19-32010. "Viola o princpio constitucional da presuno da inocncia, previsto no art. 5, LVII, da CF, a excluso de candidato de concurso pblico que responde a inqurito ou ao penal sem trnsito em julgado da sentena condenatria." (RE 559.135-AgR, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 20-5-2008, Primeira Turma, DJE de 13-6-2008.) No mesmo sentido: RE 634.224, rel. min. Celso de Mello, deciso monocrtica, julgamento em 14-3-2011, DJE de 21-32011; AI 741.101-AgR, rel. min. Eros Grau, julgamento em 28-4-2009, Segunda Turma, DJE de 29-5-2009. "A jurisprudncia do Supremo no sentido da inexistncia de violao do princpio da presuno da inocncia (CB/1988, art. 5, LVII) no fato de a lei no permitir a incluso de oficial militar no quadro de acesso promoo em razo de denncia em processo criminal." (RE 459.320-AgR, rel. min. Eros Grau, julgamento em 22-4-2008, Segunda Turma, DJE de 23-5-2008.) No mesmo

sentido: RE 434.198-AgR, rel. min. Dias Toffoli, julgamento em 28-2-2012, Primeira Turma, DJE de 30-3-2012. "Indeferimento de liminar pelo relator do habeas corpus impetrado no STJ. Smula 691/STF. Mitigao. Evidente Ilegalidade. Decreto de priso desfundamentado. Ausncia de trnsito em julgado. Garantia da fundamentao das decises judiciais e direito presuno de no culpabilidade. A jurisprudncia deste STF no sentido da inadmissibilidade de impetrao sucessiva de habeas corpus, sem que antes se d o julgamento definitivo do writ impetrado na(s) instncia(s) de origem. certo que tal jurisprudncia comporta relativizao, quando de logo avulta que o cerceio liberdade de locomoo do paciente decorre de ilegalidade ou de abuso de poder (...). No caso, contra o paciente que aguardou em liberdade o julgamento da apelao interposta pelo Ministrio Pblico, foi expedido mandado de priso sem nenhum fundamento idneo por acrdo que se limitou a anotar: 'Expea-se mandado de priso'. Caso como aqueles em que a nossa jurisprudncia entende desatendida a garantia da fundamentao das decises judiciais (...). Em matria de priso provisria, a garantia da fundamentao consiste na demonstrao da necessidade da custdia cautelar, a teor do inciso LXI do art. 5 da Carta Magna e do art. 312 do CPP. A falta de fundamentao do decreto de priso inverte a lgica elementar da Constituio, que presume a no culpabilidade do indivduo at o momento do trnsito em julgado de sentena penal condenatria (...)." (HC 93.712, rel. min. Ayres Britto, julgamento em 1-4-2008, Primeira Turma, DJE de 17-10-2008.) No mesmo sentido: HC 97.013, rel. p/ o ac. min. Dias Toffoli, julgamento em 28-9-2010, Primeira Turma, DJE de 15-2-2011; RHC 97.506, rel. min. Marco Aurlio, julgamento em 6-4-2010, Primeira Turma, DJE de 28-52010. "A reduo de vencimentos de servidores pblicos processados criminalmente colide com o disposto nos arts. 5, LVII, e 37, XV, da Constituio, que abrigam, respectivamente, os princpios da presuno de inocncia e da irredutibilidade de vencimentos. Norma estadual no recepcionada pela atual Carta Magna, sendo irrelevante a previso que nela se contm de devoluo dos valores descontados em caso de absolvio." (RE 482.006, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 7-11-2007, Plenrio, DJE de 14-12-2007.) No mesmo sentido: HC 94.742, rel. min. Crmen Lcia, deciso monocrtica, julgamento em 1-4-2009, DJE de 13-4-2009. "Inquritos policiais e aes penais em andamento configuram, desde que devidamente fundamentados, maus antecedentes para efeito da fixao da pena-base, sem que, com isso, reste ofendido o princpio da presuno de no culpabilidade." (AI 604.041-AgR, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 3-8-2007, Primeira Turma, DJ de 31-8-2007.) No mesmo sentido: HC 103.292, rel. min. Crmen Lcia, julgamento em 9-11-2010, Primeira Turma, DJE de 25-11-2010. Em sentido contrrio: HC 112.449, rel. min. Gilmar Mendes, julgamento em 5-6-2012, Segunda Turma, DJE de 26-2-2013; HC 97.400, rel. min. Cezar Peluso, julgamento em 2-2-2010, Segunda Turma, DJE de 26-3-2010; RHC 83.493, rel. p/ o ac. min. Ayres Britto, julgamento em 4-112003, Primeira Turma, DJ de 13-2-2004; HC 69.298, rel. p/ o ac. min. Celso de Mello, julgamento em 9-6-1992, Primeira Turma, DJ de 15-12-2006. Vide AO

1.046, rel. min. Joaquim Barbosa, julgamento em 23-4-2007, Plenrio, DJ de 22-6-2007. "Inicialmente, a jurisprudncia do STF orienta-se no sentido segundo o qual a interposio do recurso especial e/ou recurso extraordinrio no impede, em princpio, a priso do condenado. Precedentes citados: HC 77.128/SP, Segunda Turma, por maioria, rel. min. Nelson Jobim, DJ de 17-11-2000; HC 81.685/SP, Primeira Turma, unnime, rel. min. Nri da Silveira, DJ de 17-5-2002; e HC 80.939/MG, Primeira Turma, unnime, rel. min. Ellen Gracie, DJ de 13-9-2002. Desde o incio do julgamento da Rcl 2.391/PR, rel. min. Marco Aurlio, o Plenrio deste Tribunal tem discutido amplamente a possibilidade de reconhecimento do direito de recorrer em liberdade. Embora a referida reclamao tenha sido declarada prejudicada, por perda de objeto (DJ de 12-2-2007), o entendimento que estava a se firmar, inclusive com o meu voto, pressupunha que eventual custdia cautelar, aps a sentena condenatria e sem trnsito em julgado, somente poderia ser implementada se devidamente fundamentada, nos termos do art. 312 do CPP. Na espcie, um fator decisivo o de que apenas a defesa apelou da sentena de 1 grau. O TRF 3 Regio deu parcial provimento ao recurso para reduzir a pena do acusado para oito anos de recluso em regime inicial semiaberto. Com o julgamento da apelao, foi expedido mandado de priso contra o paciente. Entretanto, a Segunda Turma do TRF 3 Regio no especificou quaisquer elementos suficientes para autorizar a constrio provisria da liberdade, nos termos do art. 312 do CPP. Ademais, o paciente permaneceu em liberdade durante toda a instruo criminal, assim como at o julgamento da apelao. Considerado o princpio constitucional da no culpabilidade (CF, art. 5, LVII) e dada a ausncia de indicao de elementos concretos para basear a priso preventiva, no possvel interpretar o simples fato da condenao em sede de apelao como fundamento idneo para, por si s, demandar a custdia cautelar do paciente antes do trnsito em julgado. Precedentes citados: HC 85.856/DF, rel. min. Carlos Velloso, Segunda Turma, unnime, DJ de 10-3-2006; RHC 86.822/MS, de minha relatoria, julgado em 62-2007, acrdo pendente de publicao e RHC 89.550/SP, rel. min. Eros Grau, Segunda Turma, unnime, DJ de 27-4-2007. Ordem deferida para que seja assegurado ao paciente o direito de recorrer do acrdo condenatrio em liberdade at o trnsito definitivo da condenao criminal." (HC 84.029, rel. min. Gilmar Mendes, julgamento em 26-6-2007, Segunda Turma, DJ de 6-9-2007.) No mesmo sentido: HC 102.368, rel. min. Celso de Mello, julgamento em 296-2010, Segunda Turma, DJE de 17-9-2010. "Lei 10.826/2003. Estatuto do desarmamento. (...) Insusceptibilidade de liberdade provisria quanto aos delitos elencados nos arts. 16, 17 e 18. Inconstitucionalidade reconhecida, visto que o texto magno no autoriza a priso ex lege, em face dos princpios da presuno de inocncia e da obrigatoriedade de fundamentao dos mandados de priso pela autoridade judiciria competente." (ADI 3.112, rel. min. Ricardo Lewandowski, julgamento em 2-52007, Plenrio, DJE de 26-10-2007.) Nota: O precedente a seguir foi julgado com base na redao anterior do art. 594 do CPP, revogado pela Lei 11.719/2008, que exigia o recolhimento do ru priso para interpor recurso de apelao.

"O recolhimento do condenado priso no pode ser exigido como requisito para o conhecimento do recurso de apelao, sob pena de violao aos direitos de ampla defesa e igualdade entre as partes no processo. No recepo do art. 594 do CPP da Constituio de 1988." (RHC 83.810, rel. min. Joaquim Barbosa, julgamento em 5-3-2009, Plenrio, DJE de 23-10-2009.)