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Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008
4.1 - Requisitos Gerais
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A seqncia e interao entre os processos do SGQ esto definidas e demonstradas?
Os processos do SGQ so monitorados e medidos?
Aes so implementadas para atingir os resultados planejados?
Os processos externos esto identificados e so monitorados?
Questes
Os processos do SGQ esto identificados?
Questes
Os documentos do SGQ esto controlados e existe um procedimento documentado?
Os demais documentos do SGQ esto estabelecidos?
O Manual da Qualidade inclui:
4.2 - Requisitos de Documentao
Questes
A poltica e os objetivos da qualidade esto documentados e divulgados?
O Manual da Qualidade e procedimentos obrigatrios esto documentados?
4.2.3 - Controle de Documentos
Existe identificao clara nos documentos de sua finalidade e sua verso?
O procedimento de controle de registros est eficazmente implementado e mantido?
O procedimento de Controle de Documentos est implementado eficazmente?
Documentos de origem externa necessrios ao planejamento e a operao do SGQ so
Existe algum procedimento para salvaguardar os documentos do SGQ? Por exemplo
Documentos so aprovados antes de serem emitidos?
Os documentos so revisados e redistribudos nos locais apropriados para uso, verses
Os registros so prontamente identificveis?
Os registros so rapidamente recuperveis?
O procedimento de controle de registros est eficazmente implementado e mantido?
A organizao possui uma sistemtica para a identificao, armazenamento, proteo,
Os registros so legveis?
4.2.4 - Controle de Registros
Questes
Existe um procedimento documentado para controle de registros?
As anlises crticas so realizadas com participao da alta direo?
A alta direo disponibiliza os recursos necessrios para a eficaz operao do SGQ?
A poltica da qualidade estabelecida pela alta direo?
Os objetivos da qualidade so estabelecidos?
5.1 - Comprometimento da Direo
Questes
A alta direo comunica a organizao da importncia de atender aos requisitos do
5.2 - Foco no Cliente
Questes
assegurada a determinao e atendimento aos requisitos do cliente visando a sua
5.3 - Poltica da Qualidade
Questes
A poltica da qualidade apropriada ao propsito da organizao?
Inclui um comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua
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Questes
5.4.1 - Objetivos da Qualidade
Os objetivos da qualidade so estabelecidos nas funes e nveis pertinentes da
A poltica da qualidade comunicada e entendida por toda organizao?
analisada continuamente para a continuidade de sua adequao?
Sua estrutura permite estabelecer e analisar criticamente os objetivos da qualidade?
5.5.1 - Responsabilidade e Autoridade
Questes
As responsabilidades e autoridades esto definidas e comunicadas para toda a
O planejamento feito de forma a atender aos requisitos do cliente?
Quando existem mudanas relevantes na organizao a integridade do SGQ mantida?
Os objetivos da qualidade so mensurveis e consistentes com a Poltica da Qualidade?
5.4.2 - Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade
Questes
5.5.2 - Representante da Direo
A eficcia do SGQ comunicada a organizao? Resultados de Auditorias, indicadores,
5.6 Anlise Crtica pela Direo
5.5.3 - Comunicao Interna
Questes
Existe representante da direo indicado?
Os resultados das anlises crticas so: a) Melhoria da eficcia do SGQ;
As aes oriundas da anlise critica contemplam responsveis e prazos de
So feitas anlises crticas a intervalos planejados?
As anlises crticas levam em conta: a) Resultados de auditorias;
Existem processos de comunicao apropriados na organizao referente ao SGQ?
Questes
Questes
Questes
Existem treinamentos para tornar as pessoas competentes em suas atividades?
6.1 Proviso de Recursos
A competncia necessria as pessoas que executam trabalhos que afetam a
Questes
Os recursos para o SGQ esto definidos e aprovados pela diretoria?
A aplicao dos recursos acompanhada pela diretoria?
6.2.2 Competncia, Conscientizao e Treinamento
A eficcia dos treinamentos avaliada?
O pessoal conscientizado da importncia do seu trabalho para com os objetivos da
Os registros de competncia (educao, treinamento, habilidade e experincia) so
6.3 Infra-estrutura
Questes
A organizao determina, fornece e mantm a infra-estrutura necessria para alcanar a
6.4 Ambiente de Trabalho
Questes
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As matrias-primas, produtos e outros materiais so preservados em condies
adequadas durante todo o processo?
Esta preservao inclui identificao, manuseio, embalagem, armazenagem e proteo?
8.2.1 - Satisfao do Cliente
Questes
Existem mtodos para medir a satisfao do cliente?
A satisfao do cliente avaliada pela organizao?
7.5.3 - Identificao e Rastreabilidade
Questes
A situao de medio e monitoramento identificada?
Os produtos ou servios so identificados durante todo o processo?
7.5.5 Preservao do Produto
Questes
Questes
As informaes de produo esto disponveis nos locais apropriados?
Existem instrues de trabalho?
A utilizao de equipamento est adequada?
Existem e so usados equipamentos de monitoramento e medio?
Existem atividades de liberao, entrega e ps entrega do produto?
O cliente recebe retorno da organizao, inclusive em suas reclamaes
7.4 - Aquisies
Questes
7.5.1 - Controle de Produo e Prestao de Servio
A organizao assegura que o produto adquirido est conforme com os requisitos de
Existem critrios para seleo, avaliao e reavaliao de fornecedores? So feitas
A empresa s adquire produto de fornecedores qualificados?
Existem informaes de aquisio que descrevem o produto antes de solicitar uma
O produto adquirido verificado por ocasio do seu recebimento?
Questes
Os requisitos do cliente para produto, entrega e ps entrega esto identificados de forma
Os objetivos da qualidade e requisitos do produto so levados em conta durante o
O planejamento leva em conta os processos necessrios, documentos e recursos
Questes
7.2 Processos relacionados a clientes
Os registros necessrios para fornecer evidncia de que os processos de
Alm de existirem documentos existem evidncia das implementaes desses
7.1 Planejamento da Realizao do Produto
As condies de trabalho so gerenciadas? Existe PCMSO, CIPA, ou PPRA, atendimento
A verificao, validao, monitoramento, medio, inspeo e atividades
Em caso de mudanas no contrato ou proposta elas so registradas?
Em caso de mudanas as pessoas impactadas so avisadas?
Os requisitos no declarados pelo cliente mas necessrios ao uso pretendido esto
Os requisitos no declarados pelo cliente mais de importncia legal esto identificados de
A organizao analisa sua capacidade de fornecer um produto ou servio?
A empresa se comunica com seus clientes sobre as informaes referentes aos seus
A empresa se comunica com seus clientes no tratamento de consultas, contratos ou
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As causas das no-conformidades so
Identificadas? Inclui as reclamaes de
Questes
Esto definidos os dados a serem coletados e anlises apropriadas para avaliar onde
melhorias contnuas podem ser realizadas?
A anlise de dados inclui: satisfao do cliente, conformidade do produto, tendncias dos
processos, performance dos fornecedores?
8.5.2 Aes Corretivas
Questes
Existe um procedimento documentado para tratamento de no conformidades? Leva em
considerao aes corretivas?
Os produtos no - conformes quando corrigido so reverificados?
8.4 Anlise de Dados
Questes
Quando as metas no so atingidas isto tratado como no conformidade?
Existem registros das auditorias?
Existem atividades de acompanhamento que incluem a verificao das aes
executadas? Esses resultados so relatados?
O planejamento das auditorias define quais sero os critrios da auditoria, escopo,
frequncia e mtodos a serem seguidos?
As caractersticas dos produtos so medidas e monitoradas de acordo com requisitos?
As medies so efetuadas em fases apropriadas do processo?
As no conformidades provenientes de auditorias so combatidas e em tempo hbil?
Existe treinamento e preparao dos auditores garantindo assim melhores resultados para
auditoria?
8.2.3 - Medio e Monitoramento de Processo
8.2.4 Medio e Monitoramento de Produto
Questes
Os processos so monitorados?
A metodologia utilizada demonstra a capacidade dos processos de atingirem os
resultados planejados?
Alguma ao implementada quando um cliente est insatisfeito?
8.2.2 - Auditorias
Questes
Existe um programa de auditoria implementado?
As auditorias internas so conduzidas de forma imparcial e seus auditorias no auditam
seu prprio trabalho?
Os resultados de auditorias anteriores so levados em considerao durante o
planejamento e execuo das auditorias?
Existe um procedimento documentado para execuo de auditorias internas?
So mantidas evidncias da conformidade com os critrios de aceitao?
Os registros indicam pessoal autorizado para liberao do produto?
H registro de liberao urgente pelo cliente ou por outra autoridade pertinente?
Quando identificado produto no conforme, seu uso pretendido ou aplicao original
bloqueado?
Quando o produto no conforme identificado aps iniciar o uso, aes apropriadas aos
efeitos so tomadas?
Existem registros de no conformidades em produtos no conformes?
8.3 Controle de Produto no Conforme
Questes
Produtos no conformes so identificados e controlados?
Existe procedimento documentado? Ele define controle, responsabilidades e autoridades
para lidar com produto no conforme?
Aes so executadas para elimar a no conformidade detectada?
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Existe um procedimento documentado para aes preventivas?
8.5.3 Aes Preventivas
Aes Corretivas so implementadas em tempo adequado?
A eficcia das aes preventivas verificada?
As aes preventivas so apropriadas aos problemas potenciais?
As causas das no- conformidades potenciais so identificadas?
Aes Preventivas so implementadas em tempo adequado?
A implementao das aes preventivas verificada?
A implementao das aes verificada?
A eficcia das aes verificada?
Questes