Manual SIG Instituto Dominicano Aviación Civil

Instituto Dominicano de Aviacin Civi
MANUAL
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIN

Versin 2.0

Agosto 2010

INSTITUTO DOMINICANO DE AVIACION CIVIL
MANUAL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
Manual Sistema Integrado de Gestin 2-86
Versin 2.0 Agosto/2010

-PAGINA INTENCIONALMENTE DEJADA EN BLANCO-


LISTADO DE PAGINAS EFECTIVAS (LPE)

No. de Volumen/
Captulo

TITULO

VERSION

FECHA

PAGINAS
CONTROL DE REVISIONES 2.0
Agosto
2010
4
TABLA DE CONTENIDO GENERAL 2.0
Agosto
2010
5
INTRODUCCION 1.0
Abril
2010

CAPITULO I DESCRIPCION DEL SIG 1.0
Abril
2010

CAPITULO 2
DESCRIPCION DE ORGANIZACIN IDAC
(HISTORIA Y DESCRIPCION)
2.0
Agosto
2010
17 y 18,
23 y 24

CAPITULO 3

TERMINOS Y DEFINICIONES
2.0
Agosto
2010
25 hasta 29
CAPITULO 4 REQUISITOS SIG 2.0
Agosto
2010
38 hasta 53

CAPITULO 5

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION,
PLANEACION Y GESTION DEL RIESGO
1.0
Abril
2010

CAPITULO 6

GESTION DE LOS RECURSOS 1.0
Abril
2010

CAPITULO 7

GESTION Y CONTROL OPERACIONAL 2.0
Agosto
2010 78 hasta 80
CAPITULO 8 CONTROL DE GESTION Y MEJORA 1.0
Abril
2010

CAPITULO 9

CONTROL DE REGISTROS

1.0
Abril
2010

CONTROL DE REVISIONES

REV.
NO.
FECHA CAPTULOS RESUMEN DE MODIFICACIONES

FIRMA
1.0 25.04.10 Versin Inicial

2.0 02.08.10
Capitulo 2, 3, 4
y 7
Se modifican aspectos en
cuanto a los nombres y
estructura de los procesos del
Sistema y se adicionan
definiciones.


TABLA DE CONTENIDO GENERAL
CAPITULO 1. DESCRIPCIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION (SIG). .................... 9

CAPITULO 2. DESCRIPCIN ORGANIZACIN ....................................................................... 14

2.1 Historia del Instituto Dominicano de Aviacin Civil (IDAC) ................................................... 14
2.2 MISIN .................................................................................................................................. 15
2.3 VISIN .................................................................................................................................. 15
2.4 VALORES ............................................................................................................................. 15
2.5 OBJ ETIVOS ESTRATEGICOS ............................................................................................. 16
2.6 ORGANIGRAMA DEL IDAC ................................................................................................. 17
2.7 ORGANIGRAMAS DE CARGOS DE LAS DIRECCIONES OPERACIONALES .................. 18
2.8 ESTRUCTURA DE LOS PROCESOS22

CAPITULO 3. TRMINOS Y DEFINICIONES ............................................................................ 22

CAPITULO 4. REQUISITOS DEL SIG ...................................................................................... 31

4.1 REQUISITOS GENERALES DEL SIG .................................................................................. 31
4.2 Requisitos de la documentacin ........................................................................................... 35

CAPITULO 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN, PLANEACIN Y GESTIN DEL
RIESGO. ..................................................................................................................................... 62

5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN .................................................................................... 62
5.2 ENFOQUE A LAS PARTES INTERESADAS ........................................................................ 63
5.3 POLITICA INTEGRAL DE GESTION .................................................................................... 63
5.4 PLANIFICACION ................................................................................................................... 63
5.5 PLANIFICACION DEL SIISTEMA...65
5.6 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN .................................................... 65
5.7 REVISIN POR LA DIRECCIN .......................................................................................... 66

CAPITULO 6. GESTIN DE LOS RECURSOS ........................................................................ 68

6.1 PROVISIN DE RECURSOS ............................................................................................... 68
6.2 RECURSOS HUMANOS ....................................................................................................... 69
6.3 INFRAESTRUCTURA ........................................................................................................... 70
6.4 AMBIENTE DE TRABAJ O .................................................................................................... 71

CAPITULO 7. GESTION Y CONTROL OPERACIONAL ........................................................... 72

7.1 PLANIFICACIN DE LA GESTIN OPERACIONAL ........................................................... 72
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON LAS PARTES INTERESADAS .................................. 73
7.3 DISEO Y DESARROLLO .................................................................................................... 74
7.4 ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES ............................................................................ 74
7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO (REALIZACIN DE LAS OPERACIONES)
.................................................................................................................................................... 76
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIN ................................. 79

CAPITULO 8. CONTROL DE GESTIN Y MEJORA ................................................................ 81

8.1 GENERALIDADES ................................................................................................................ 81
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN ............................................................................................... 81
8.3 CONTROL PRODUCTO NO CONFORME ........................................................................... 82
8.4 ANLISIS DE DATOS ........................................................................................................... 83
8.5 MEJ ORA ............................................................................................................................... 84

CAPITULO 9. CONTROL DE REGISTROS ............................................................................... 86


Introduccin

Acorde con las nuevas tendencias de la industria de la aviacin civil, el Instituto
Dominicano de Aviacin Civil determin la conveniencia de estandarizar los procesos
internos como una forma de crear una cultura de cumplimiento y de optimizar la calidad
de sus servicios, tomando la iniciativa de implementar un Sistema Integrado de
Gestin (SIG).

Para tales fines, fueron contratados los servicios de la Compaa Consultora QSL
Consultores, quienes aportaron su conocimiento y asesora para la implementacin y
futura certificacin de este nuevo sistema de trabajo, a partir del ao 2008.

El SIG es un sistema de administracin y estilo de trabajo cuya metodologa y
caractersticas permiten aumentar la satisfaccin del cliente y la eficiencia personal y
organizacional, generando una cultura orientada a la calidad, seguridad, los factores
humanos y la eficiencia en el servicio. El marco normativo que rige el SIG incluye, en
adicin a las normas nacionales e internacionales de aviacin civil, los Requisitos ISO
9001:2008 (Gestin de la Calidad), ISO 14001:2004 (Gestin Ambiental) OHSAS
18001:2007 (Gestin de la Seguridad Laboral) y SMS (Sistema de Gestin de la
Seguridad Operacional).

Es preciso sealar que la implementacin de este Sistema tiene por objetivo
fundamental contribuir con los dos factores vitales en nuestra Institucin:

a) Los intereses y necesidades de la organizacin. Existe una necesidad de alcanzar
y mantener los resultados deseados a un costo ptimo, y con eficiencia, es decir,
mejorando los procesos y disminuyendo los errores. Este logro se relaciona con una
utilizacin de sus recursos planificada y, por consiguiente eficiente. Asimismo, la
garanta de la seguridad y la salud de los empleados mejoran el clima laboral
propiciando un entorno de trabajo ms agradable.

b) Las expectativas de las partes interesadas. Para las partes interesadas (pilotos,
operadores areos, agencias, entre otros) existe la necesidad de confiar en la capacidad
de la organizacin, tanto para brindar como para mantener los resultados deseados. La
cultura de cumplimiento eficiente por parte de los colaboradores constituye la base de la
excelencia en el servicio al cliente.

El IDAC tiene el reto de enfrentar una serie de desafos relacionados con los cambios en
la cultura de gestin, la satisfaccin de los clientes y asimismo, la gestin de la salud, la
seguridad laboral y operacional, la preservacin del medio ambiente y la gestin de la
seguridad operacional, lo que contribuir en consecuencia, a mejorar su competitividad
en el marco de la regionalizacin y globalizacin econmica actuales.


El presente Manual explica detalladamente los procesos y procedimientos que
conforman el SIG, para fines de induccin y aplicacin del mismo y creando las bases
para el mejoramiento continuo y el desarrollo sustentable de nuestro IDAC.

CAPITULO 1. DESCRIPCIN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
(SIG).

El presente documento describe el Manual del Sistema Integrado de Gestin del IDAC.

Los diferentes captulos estn alineados con el Modelo de Integracin generado por
QSL Consultores:

Teniendo en cuenta de que el modelo de integracin sigue la estructura de la Norma
ISO 9001:2008, los captulos a partir del cuarto siguen la estructura de los requisitos.

Captulo 1.- Descripcin del SIG
Captulo 2.- Descripcin de Organizacin IDAC (Historia y Descripcin)
Captulo 3.- Trminos y Definiciones
Captulo 4.- Requisitos SIG
Captulo 5.- Responsabilidad de la Direccin, Planeacin y Gestin del
Riesgo
Captulo 6.- Gestin de los Recursos
Captulo 7.- Gestin y Control Operacional
Captulo 8.- Control de Gestin y Mejora
Captulo 9.- Control de Registros


Este Modelo parte en el Captulo 4 ya que los captulos anteriores son informacin de la
Organizacin y de su Sistema Integrado de Gestin.

El presente documento presenta los requisitos del SIG del IDAC e incluye la informacin
generada a la fecha en el proceso de implantacin. El Manual da cuenta de la calidad,
seguridad (incluyendo la proteccin del medio ambiente y la salud y seguridad
ocupacional), y gestin del riesgo operacional en el IDAC.

En el IDAC se entiende por un Sistema integrado de gestin aquel que incluye
diferentes normas, metodologas, herramientas y mejores prcticas, que se
complementan entre s, para cumplir con el propsito de la Organizacin de manera
eficiente y eficaz, debiendo cumplir el Sistema con aquellas normativas que regulan su
actividad.

El Sistema Integrado de Gestin del IDAC (en adelante denominado el SIG) contempla
todas las actividades que garanticen procesos operacionales seguros y eficientes,
integrando los aspectos de Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos.

En las diferentes Direcciones, el Director es responsable del desarrollo, implantacin y
control del Sistema.

Como parte de sus funciones, las Direcciones promueven y desarrollan una cultura de
calidad y seguridad a travs de una actitud proactiva y segura de todo el personal
relacionado con ellas.

Las Direcciones velan por el cumplimiento de las polticas, normas, metodologas y
herramientas que conforman el Sistema, as como los requisitos de calidad y seguridad
establecidos por las leyes y reglamentos nacionales e internacionales, la OACI, la
industria aerocomercial y los del propio IDAC.

ALCANCE

- Certificacin de operadores areos y de trabajos areos, talleres de
mantenimiento aeronutico, escuelas y personal aeronutico.
- Vigilancia de la aeronavegabilidad de las aeronaves, programas de
mantenimiento y de entrenamiento y operaciones areas.
- Prestacin de los servicios de trnsito areo e informacin aeronutica a los
usuarios del sistema de aviacin civil
- Matriculacin de Aeronaves, mantencin del registro nacional de aeronaves,
aplicacin de sanciones, revisin y actualizacin de documentacin tcnica
- Vigilancia de la seguridad operacional a los servicios de navegacin area,
meteorologa aeronutica, aerdromos y helipuertos.
- Autorizacin de levantamiento de antenas y otras construcciones
especialmente altas que pudieren afectar la seguridad operacional.

En adelante a las reas operacionales se les denominar las reas.

Los Auditores de Gestin, mediante la aplicacin del Procedimiento de Auditoras
Internas SIG, tienen como funcin realizar las auditoras internas correspondientes, para
verificar que las reas cumplan con su responsabilidad relacionada con la calidad,
seguridad, medio ambiente, entorno organizacional, factores humanos y gestin del
riesgo, en sus procesos operativos.

El Sistema promueve que cada rea operativa, se gestione teniendo en cuenta su
naturaleza y misin de una manera integrada (calidad, seguridad, salud ocupacional,
control de riesgos, medio ambiente y factores humanos), de forma sistmica y metdica,
sobre la base de procesos de trabajo interrelacionados.

Los programas de calidad y seguridad que las reas deben implementar, controlar y
mejorar forman parte integral del Sistema Integrado de Gestin Operacional del IDAC.

El presente documento ha sido desarrollado a partir de la serie de Normas ISO 9000,
ISO 14000, OHSAS 18000 y Manual SMS de OACI.

Para facilitar la integracin de las actividades de calidad, seguridad, medio ambiente y
factores humanos con las otras actividades de la gestin operacional, incluyendo los
aspectos de administracin del riesgo y del error, salud ocupacional y entorno, el
presente documento ha sido organizado teniendo en cuenta la estructura de la Norma
ISO 9001:2008.

Los requisitos del SIG especificados a partir del Captulo 4, basados en la Norma ISO
9001:2008 y la Norma ISO 9004:2000, para su mejor aplicacin.

Como gua para el mejoramiento continuo y el proceso de auditora del Sistema se
utiliza como referencia las Normas ISO 9004:2005 e ISO 19011:2002, respectivamente.

Este documento establece los requisitos para las reas operativas del IDAC en la
implantacin de un Sistema integrado de gestin de calidad y seguridad, el cual incluye
los procesos de seguridad operacional, entorno y factores humanos.

Es obligacin de todos los integrantes del IDAC cumplir con los requisitos aqu
expuestos sirviendo el documento como orientacin para la implementacin,
mantencin, evaluacin y mejora continua del Sistema, estableciendo los principios,
criterios y estndares para la correcta implantacin y mantenimiento del Sistema.

Los procedimientos que se derivan del Manual SIG IDAC son documentos
complementarios del Sistema y definen las polticas corporativas, responsabilidades y
funciones de las personas involucradas, sealan actividades y los mtodos respectivos.

Las reas debern integrar los requisitos de esta Norma y de los manuales aplicables a
sus documentos de gestin operacional.

Es relevante sealar la importancia para el IDAC de poner su Sistema Integrado de
Gestin al servicio de su Estrategia. Es decir, se debe lograr que el SIG apunte y aporte
al cumplimiento de los objetivos estratgicos organizacionales. Lo anterior queda
ilustrado a continuacin.

UTrada Gobernanza-Procesos-Riesgo

GOBERNANZA
PROCESOS RIESGO
CULTURA
ORGANIZACIONAL
SIG

As, la Gobernanza implica tener a la Organizacin bajo control para el logro de los
objetivos estratgicos, para la satisfaccin de sus clientes, para el cumplimiento del
entorno regulatorio, para la proteccin y desarrollo de su recurso humano, y para la
proteccin del medio ambiente.

Por su parte, los procesos nos permiten conceptualizar y entender a la Organizacin
como un conjunto de personas que trabajan en secuencias de actividades coordinadas y
planificadas, para el logro de objetivos comunes, constituyndose en el ncleo bsico a
travs del cual se realiza la gestin.

En cuanto al riesgo, ste facilita la identificacin de amenazas, evaluacin del riesgo y
generacin de defensas, como apoyo a la gobernanza frente a eventos indeseados.

La interaccin de estos elementos genera dinmicas de gestin las cuales son posibles
de observar en la siguiente ilustracin.


U
Sistema Integrado de Gestin
Unin entre Estrategia y Excelencia

GOBERNANZA
PROCESOS RIESGO
CULTURA
ORGANIZACIONAL
SIG
PREVENIRATRAVSDELAS
VARIABLESDELOSPROCESOS
ENFOCARLOS
PROCESOSALA
ESTRATEGIAYALA
EXCELENCIA
UTILIZACINDELA
PREVENCINCOMO
HERRAMIENTADE
GESTIN

EXCLUSIONES NORMAS ISO 9001

7.3 DISEO Y DESARROLLO

Se excluye debido a que no se transforman los requisitos del cliente en especificaciones
del producto, ya que estas son definidas directamente por el. Por otra parte no existe un
requisito contractual de los clientes que indique la necesidad de realizar diseo y
desarrollo de los productos.


CAPITULO 2. DESCRIPCIN ORGANIZACIN

2.1 Historia del Instituto Dominicano de Aviacin Civil (IDAC)

Con la firma del Convenio de Aviacin Civil Internacional de la OACI o Convenio de
Chicago, en fecha 7 de diciembre del ao de 1944 en el cual particip como pas
firmante la Repblica Dominicana; cuyos fines y objetivos son desarrollar los principios y
tcnicas de la navegacin area internacional y fomentar la organizacin y el
desenvolvimiento del transporte areo internacional, para lograr el desarrollo seguro y
ordenado de la aviacin civil internacional en todo el mundo. Este convenio fue ratificado
por el Congreso Nacional el 11 de agosto de 1945, mediante la Resolucin No. 964,
cuya publicacin se realiz en la Gaceta Oficial No. 6331, el 25 de septiembre de 1945.

Mediante la promulgacin de la Ley No. 1915, de fecha 28 de enero del 1949, se crea el
Negociado de Aviacin y, posteriormente, como consecuencia de una serie de
recomendaciones emanadas de La II Conferencia de Navegacin Area de la Regin
del Caribe, celebrada en la Habana, Cuba, en abril de 1955, se cre la Direccin
General de Aviacin, mediante la promulgacin de la Ley No. 4119 de fecha 22 de abril
de 1955, como un organismo tcnico y especializado dependiente de la Secretara de
Estado de Guerra, Marina y Aviacin. Asimismo, con los auspicios de la OACI, surge en
1956, el Centro de Informacin de Vuelo.

El 10 de noviembre de 1969, el Congreso Nacional, dict la Ley No. 505, la cual
especifica las atribuciones de la Junta de Aeronutica Civil, y la define como un
organismo asesor del Poder Ejecutivo, y dispuso adems que la Direccin General de
Aviacin Civil, rgano tcnico especializado, se denominara Direccin General de
Aeronutica Civil y que la misma estuviera supeditada al Poder Ejecutivo.

En septiembre de 1979 se iniciaron los Servicios de Control de Trnsito Areo en la
FIR Santo Domingo. En 1993, la aviacin civil dominicana se ve afectada por la
imposicin de la llamada Categora III, por parte de las autoridades de la
Administracin Federal de Aviacin (FAA) de los EE.UU. Bajo el programa IASA
(International Aviation Safety Assessments).

En 1994 se inaugura el sistema RADAR de control de trnsito areo de la Repblica
Dominicana, conformado por tres radares primarios (PSR), localizados en Santo
Domingo, Barahona y Puerto Plata, ms un radar secundario (SSR) localizado en el
Aeropuerto Internacional de las Amricas, en Santo Domingo; enlazados formando un
sistema multiradar.

En diciembre del ao 2006, mediante la Ley 491-06, Ley de Aviacin Civil de la
Repblica Dominicana, se crea el Instituto Dominicano de Aviacin Civil (IDAC),
como ente pblico especializado y tcnico, con personalidad jurdica, patrimonio propio,
poder de reglamentacin, de decisin y autoridad para implementar su organizacin

interna, quedando separadas las funciones del Presidente de la J unta de Aeronutica
Civil y las del Director General, creando tambin la nueva J unta de Aviacin Civil, entre
otras importantes disposiciones. Dicho organismo sustituye a la Direccin General de
Aeronutica Civil, y deroga la anterior Ley 505-69 de Aeronutica Civil.

En fecha 2 de julio del ao 2007 alcanzamos nuevamente la Categora 1, y fuimos
levantados de la Categora 2, impedimento que durante 14 aos prohiba a las
aerolneas comerciales nacionales operar en los Estados Unidos. Esto sucedi luego de
que la FAA constatara nuestro cumplimiento con las normas internacionales
relacionadas con la Vigilancia de la Seguridad Operacional, as como la implementacin
de medidas orientadas al cierre de las constataciones encontradas en sus auditoras a
los Departamentos de Operaciones, Aeronavegabilidad y Licencias.

2.2 MISIN

Regular, y vigilar la actividad de la aviacin civil y gestionar los servicios de trnsito
areo en el territorio y el espacio areo de la Repblica Dominicana.

2.3 VISIN

Ser una institucin reconocida por su liderazgo regional en la implementacin y
cumplimiento de los ms altos estndares internacionales de la gestin de la seguridad
operacional en la aviacin civil con todos sus procesos y servicios automatizados.

2.4 VALORES

Los Principios Fundamentales que conforman el cdigo de tica que deben adoptar
todos servidores pblicos del IDAC, son:

Profesionalidad: Conoce su trabajo, lo hace con calidad, sabe lo que hace y es
eficiente.

Responsabilidad: Llega a tiempo, cumple con el trabajo asignado, sabe donde
debe estar, cuando, lo que hay que hacer y es laborioso.

Honestidad: No permite actitudes indecorosas, acta en base a la verdad y la
justicia, dando la que corresponde a cada quien, respeta la conducta moral y
social apropiadas establecidas por la institucin, es objetivo manteniendo el
respeto a s mismo y a los dems, hace uso adecuado de los bienes y recursos a
su disposicin.

Capacidad: Cumple con los programas de capacitacin de la institucin, se auto
actualiza, se mantiene a la vanguardia.

2.5 OBJETIVOS ESTRATEGICOS

1. Mantener altos estndares de seguridad en las operaciones aeronuticas,
estableciendo la normativa que permita la operacin y el desarrollo del sector
aeronutico nacional, fiscalizando eficazmente su cumplimiento.

2. Proporcionar servicios de navegacin area, que respondan a la demanda por los
servicios requeridos, bajo un esquema de tasas y derechos consistentes con la
gestin del sistema aeronutico operacional.

3. Proporcionar servicios meteorolgicos que satisfagan las necesidades de la
comunidad, sectores productivos e instituciones, de acuerdo con estndares
internacionales, propendiendo a la generacin autnoma de ingresos.

4. Modernizar la institucin a nivel de gestin, infraestructura, equipos, procesos y
recursos humanos a la par con un sistema de control de la calidad de evaluacin
continua.

5. Crear y adoptar una cultura organizacional que fomente los valores, visin,
misin, objetivos y metas de la institucin, garantizando la identificacin del
personal con esta.

6. Consolidar una presencia nacional e internacional eficaz, que permita promover
los intereses que mejor satisfagan al sistema aeronutico nacional y preservar su
patrimonio histrico.


2.6 ORGANIGRAMA DEL IDAC

Manual Integral de Gestin Pgina 18 de 86
Versin 2.0

2.7 ORGANIGRAMAS DE LAS DIRECCIONES OPERACIONALES

DIRECCIN DE NORMAS DE VUELO

Versin 2.0

DIRECCION DE NAVEGACION AEREA

Versin 2.0

DIRECCION DE VIGILANCIA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

Versin 2.0

DIRECCIN LEGAL TECNICA

Versin 2.0

2.8 ESTRUCTURA DE LOS PROCESOS

TRANSVERSALES PUROS CON REPRESENTANTES CON REPORTES DE
REPRESENTANTE
SIG-003
DNV DRH
DINA DLT
DVSO Direcciones Mixtas
DA
DA
SIG-009
DNV DLT
DINA DVSO
APO-006
DNV DRH
DINA DLT
DA
TRANSVERSALES PUROS CON REPRESENTANTES SIN REPORTES
SIG-001 DNV DRH
DINA DLT
*SIG-005
(Reporta a travs del SIG-003)

DNV DLT
DINA DVSO
**SIG-006
(Produce acta como insumo
Rev. Por la Direccin General)
DNV DRH
DINA DLT
DA
TRANSVERSALES PUROS SIN REPRESENTANTES Y SIN REPORTES
SIG-002 Control de Registros
SIG-004 Auditoria Internas Integrales
SIG-008 Control de Equipos de Seguimiento y Medicin
SIG-011 Identificacin y Evaluacin del Cumplimiento Legal
TRANSVERSALES OPERATIVOS
DIRECCION ADMINISTRATIVA
DA-001 Compra y Evaluacin de Proveedores
DA-008 Plan Respuesta Emergencia
DA-009 Licitaciones
DIRECCION RECURSOS HUMANOS
DRH-001 Reclutamiento y seleccin de Personal
DRH-002 Evaluacin del Desempeo por Competencias
DRH-005 Evaluacin del Clima Organizacional
DRH-007 Reportes de Seguridad
Versin 2.0
DRH-008 Investigacin Accidentes, Incidentes y Eventos Inseguros
APOYO
APO-001 Gestin de Aspectos e Impactos Ambientales
APO-002 Gestin del Riesgo SSO
APO-003 Gestin del Riesgo Operacional
APO-004 Gestin Ambiental
APO-005 Determinacin de Objetivos, Metas y Programas
APO-008 Planificacin, Capacitacin y Entrenamiento Tcnico

Versin 2.0

CAPITULO 3. TRMINOS Y DEFINICIONES

Accidente: Evento no deseado dando lugar a muerte, mala salud, lesin, dao u otra
prdida

Accin Correctiva: accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada
u otra situacin no deseable.

Accin Preventiva: accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial
u otra situacin potencial no deseable.

Acta: Documento contentivo de los resultados de las deliberaciones y ponderaciones que
suele contener conclusiones resultantes del anlisis de las variables tratadas.

Acta de Mejoramiento: Es el instrumento mediante el cual cualquier persona del SIG-IDAC
puede levantar una posible no conformidad real o potencial, o una oportunidad de mejora
que conlleva un anlisis de causa, una determinacin, conclusin y una accin correctiva o
preventiva as como una verificacin de la efectividad de la medida tomada.

Actos de Interferencia Ilcita: actos o tentativas, destinados a comprometer la seguridad
de la aviacin civil y del transporte areo.

Administracin Federal de Aviacin (FAA): por sus siglas en ingls Federal Aviation
Administration, es la entidad gubernamental responsable de la regulacin de todos los
aspectos de la aviacin civil en los Estados Unidos.

Alta Direccin: persona o grupo de personas que dirigen y controlan al ms alto nivel una
organizacin.

Ambiente: Entorno en el cual opera una Organizacin, incluyendo aire, agua, suelo,
recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelacin.

Anexos: Son los 18 documentos adjuntos al Convenio de Aviacin Civil Internacional, que
detallan las normas y mtodos recomendados y requeridos por la OACI. Estos anexos
comprenden todos los aspectos tcnicos y operacionales de la aviacin civil internacional,
como la seguridad operacional, las licencias del personal, las operaciones de aeronave, los
aerdromos, los servicios de trnsito areo, la investigacin de accidentes y el medio
ambiente.

Archivo Inactivo: Aquel que ha dejado de emplearse con fines administrativos y legales.

Versin 2.0
Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una
Organizacin que puede interactuar con el ambiente.

Auditora: Revisin e inspeccin de los procesos de un sistema de gestin de una
organizacin, realizados por un auditor.

Calidad: Grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con los
requisitos.

Capacidad: aptitud de una organizacin, sistema o proceso para realizar un producto que
cumple los requisitos para dicho producto.

Ciclo Deming (PDSA): Consiste en un modelo de una secuencia lgica de pasos repetidos
(Planificar, Ejecutar, Estudiar/Revisar y Actuar) para el mejoramiento continuo de la calidad.

Clima Organizacional: Es la percepcin individual que tienen cada uno de los integrantes
acerca de las caractersticas o cualidades de su organizacin. Al evaluar el clima
organizacional se est evaluando a parte de la cultura organizacional, est ltima es difcil
de evaluar por su complejidad.

Competencia: aptitud demostrada para aplicar los conocimientos y habilidades.

Control de la calidad: parte de la gestin de calidad orientada al cumplimiento de los
requisitos de la calidad.

Convenio de Aviacin Civil Internacional o Convenio de Chicago: Acuerdo firmado en
Chicago, el 7 de diciembre de 1944, por los Estados miembros de la OACI con el objetivo
de que la aviacin civil internacional pudiera desarrollarse de manera segura y ordenada y
de que los servicios internacionales de transporte areo se establecieran sobre una base de
igualdad de oportunidades y, se realizaran de modo sano y econmico entre los mismos.

Coordinador@ de Gestin II: Cargo descrito en el manual de cargos del IDAC que entre
otras responsabilidades establece que la CGII es la responsable de coordinar o representar
en su Direccin de rea especifica los procesos transversales u operacionales que le sean
asignados. La CGII llevara el proceso de Revisin por la Direccin en su rea.

Coordinador@ de Gestin I: Cargo descrito en el manual de cargos del IDAC que entre
otras responsabilidades establece que la CGI es la responsable de coordinar o representar
en su Direccin de rea especifica los procesos transversales u operacionales que le sean
asignados.

Cultura Organizacional: es el conjunto de normas, hbitos y valores, que practican los
individuos de una organizacin, haciendo de esta su forma de comportamiento.

Versin 2.0
Desempeo ambiental: Resultados mensurables del Sistema de gestin ambiental,
relacionados con el control de los aspectos ambientales de una Organizacin basados en
su poltica, objetivos y metas ambientales.

Dueo de Proceso (DP): nica persona designada por la autoridad competente del IDAC a
quien se le asigna un proceso del SIG para que lo gestione y con autoridad de realizar los
cambios que considere pertinentes para la mejora del mismo.

Eficacia: grado en que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.

Eficiencia: relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.

Entorno: Medio ambiente que afecta y condiciona especialmente las circunstancias de vida
de las personas o la sociedad en su conjunto.

Estructura Organizacional: disposicin de responsabilidades, autoridades y relaciones
entre el personal de una organizacin.

Factor Humano: son todos los aspectos del usuario (desde aspectos psicofsicos, como
capacidades o discapacidades, pasando por aspectos cognitivos e incluyendo finalmente
otros aspectos ms emocionales como son los gustos o preferencias) que influyen de una
manera u otra en el desarrollo de un sistema.

Gobernanza: Sistema por el cual una organizacin es dirigida y conducida, con autoridad y
responsabilidad, en la bsqueda de sus objetivos.

Informe de Dueo de Proceso: Es el informe estadstico del desempeo de un proceso
durante un periodo especifico basado en los indicadores de gestin. Para el caso de los
procesos transversales puros este informe es un compendio de los distintos reportes de los
representantes de cada Direccin de rea que aplique.

Impacto ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, que es
resultado total o parcial de las actividades, productos o servicios de una Organizacin.

Incidente: Evento que dio lugar a un accidente o tuvo el potencial de conducir a un
accidente. Un incidente donde no ocurra mala salud, lesin, dao, u otra prdida se
denomina tambin casi-accidente. El trmino incidente incluye casi-accidentes.

Matriz: Una matriz es una coleccin ordenada de elementos colocados en filas y columnas
cuya finalidad es el estudio y anlisis de variables cuantitativas y cualitativas.

Mapa de Proceso: Descripcin grfica de la interaccin entre los procesos de un Sistema.

Versin 2.0
Medio Ambiente: Entorno en el cual opera una organizacin, incluyendo aire, agua, suelo,
recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelacin.

Mejoramiento Continuo: proceso que consiste en mejorar el sistema de gestin ambiental
para alcanzar mejoras en el desempeo ambiental global de acuerdo con la poltica
ambiental de la organizacin.

Meta ambiental: Requisito detallado de desempeo, cuantificado cuando ello sea posible,
aplicable a la Organizacin o a partes de ella, producto de los objetivos ambientales y que
es necesario establecer y ordenarlas a fin de alcanzar esos objetivos.

No Conformidad: incumplimiento de un requisito.

Objetivo ambiental: Propsito ambiental global, que surge de la poltica ambiental, que
una Organizacin se propone a s misma alcanzar y el cual es cuantificado si ello es
posible.

Objetivo Estratgico: propsito o meta que una organizacin proyecta cumplir en un
perodo de cinco aos, tres como mnimo.

Onbase: Es un sistema digital y automatizado que captura, almacena y administra todos los
documentos generados o recibidos por el IDAC, diseado para proporcionar acceso rpido
de documentos, con flexible manejo de indexacin y recuperacin de expedientes.

Organizacin: Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o
combinacin de stas, sean colectivas o no, pblicas o privadas, que tiene sus propias
funciones y administracin.

Parte interesada: Individuo o grupo involucrado en, o afectado por, el desempeo
ambiental de una Organizacin.

Peligro: Fuente o situacin con un potencial de dao en trminos de lesin humana o mala
salud, dao a la propiedad, dao al ambiente de trabajo, o una combinacin de stos.

Poltica: Declaracin de los compromisos y principios de valor de una organizacin en
relacin a calidad, medio ambiente, prevencin de riesgos profesionales u otro tema, que es
expresada por la Direccin.

Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso. Los
procedimientos pueden estar documentados o no.

Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales
transforman entradas en salidas o resultados.
Versin 2.0

Procesos Transversales: Aquellos procesos que afectan sin distincin a todos los
procesos en la organizacin y los cuales en la mayora son exigidos por las normas ISO
9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Y pueden ser transversales operativos
o transversales puros.

Procesos Transversales Operativos: Aquellos procesos transversales que afectan a
todos los procesos de la organizacin y que por su naturaleza se ubican en una Direccin
de rea especifica desde donde son gestionados.

Procesos Transversales Puros: Aquellos procesos transversales que afectan a todos los
procesos de la organizacin y que por su naturaleza no se relacionan de manera directa
con un rea especifica de la institucin.

Producto: resultado de un proceso.

Programa Universal de Auditorias de Vigilancia de la Seguridad Operacional
(USOAP): por sus siglas en ingls Universal Safety Oversight Audit Program, es un
programa de la OACI cuyo objetivo es asegurar que los Estados Contratantes cumplan con
sus responsabilidades en la esfera de la Vigilancia de la Seguridad Operacional

Prueba Psicomtrica: Prueba que trata de medir los fenmenos psquicos mediante
tcnicas estadsticas.

Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de
actividades desempeadas.

Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u obligatoria.

Reporte del Representante del Proceso Transversal Puro: Es el informe estadstico del
desempeo de un proceso durante un periodo especfico basado en los indicadores de
gestin. Este reporte ser realizado por el representante del proceso en cada Direccin de
rea. Los procesos que requieren este reporte solo son los siguientes: SIG-003, SIG-009 y
APO-006.

Representante de la Direccin: Persona designada por el Director General que en su
representacin tiene la autoridad delegada para dirigir, coordinar y sostener el SIG tomando
las decisiones que sean necesarias para su buen desenvolvimiento.

Representante del Proceso Transversal Puro: La persona designada por el Director de
rea en cada Direccin de rea del IDAC para que gestione el o los procesos transversales
puros que le sean asignados y ser responsable de rendir el Reporte del Representante de
la Direccin segn indique la FTP del proceso.

Versin 2.0
Riesgo: Combinacin de probabilidad y consecuencia(s) de un evento peligroso
especificado que ocurre.

Riesgo Tolerable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que pueda ser soportado por la
Organizacin teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia poltica.

SIAR: Es un programa de almacenamiento de base de datos, que contiene un conjunto de
aplicaciones desarrolladas para ayudar a las autoridades aeronuticas a cumplir con los
elementos crticos de la seguridad operacional especificados por la OACI.

SARPS: (TStandards and Recommended Practices), Tson las Normas y Mtodos
recomendados por la OACI, considerados como necesarios o convenientes para la
seguridad o regularidad de la navegacin area internacional y que, de acuerdo con el
Convenio de aviacin Civil Internacional, deben adoptar los Estados contratantes de la
OACI en sus reglamentaciones.

Satisfaccin del cliente: Percepcin del cliente sobre el grado en que se han cumplido sus
requisitos.

Seguridad y Salud Ocupacional: Condiciones y factores que afectan el bienestar de los
Servidores Pblicos, trabajadores temporarios, personal contratado, visitantes y de
cualquier otra persona en el lugar de trabajo.

Sistema Integrado de Gestin (SIG): Sistema de gestin para dirigir y controlar una
Organizacin con respecto a la calidad, seguridad y medioambiente.

Sistemas de Gestin de la Seguridad Operacional (SMS): por sus siglas en ingls Safety
Management System, es la estructura de sistemas para identificar, describir, comunicar,
controlar y reducir o eliminar peligros y riesgos dentro de las operaciones areas.

Trazabilidad: capacidad para seguir la historia, la aplicacin o localizacin de todo aquello
que est bajo consideracin.

Versin 2.0

UABREVIATURAS

Este glosario contiene abreviaturas usadas en este documento. Los empleados de las
diferentes direcciones de areas del IDAC se referirn al mismo en el desempeo de sus
funciones.

AIR Departamento de Aeronavegabilidad
APO Apoyo
DP Dueo de Proceso
DLA Departamento de Licencias Aeronuticas
DNV Direccin de Normas de Vuelo
DLT Direccin Legal Tcnica
DINA Direccin de Navegacin Area
DVSO Direccin de Vigilancia de la Seguridad Operacional
DA Direccin Administrativa
DF Direccin Financiera
FAA Administracin Federal de Aviacin
FIR Regin de Informacin de Vuelo
FTP Ficha Tcnica de Proceso
IASA Asociacin Internacional para la Seguridad en la Aviacin
IDAC Instituto Dominicano de Aviacin Civil
ISO Organizacin Internacional de Normalizacin
MA Medio ambiental
OACI Organizacin de Aviacin Civil Internacional
OHSAS Sistemas de Gestin de la Seguridad y la Salud Ocupacional
OPS Departamento de Operaciones
PDSA Ciclo Deming (Planificar, Ejecutar, Estudiar/Revisar y Actuar)
RAD Reglamentos Aeronuticos Dominicanos
SARPS Normas y Mtodos recomendados por la OACI
SEAP Secretara de Estado de Administracin Pblica
Versin 2.0
SIG Sistema Integrado de Gestin
SSO Salud y Seguridad Ocupacional
SMM Manual de Gestin de la Seguridad Operacional
SMS Sistemas de Gestin de la Seguridad Operacional
USOAP Programa Universal de Auditorias de Vigilancia de la Seguridad
Operacional.

CAPITULO 4. REQUISITOS DEL SIG
El presente Captulo describe el SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN del IDAC y la
estructura documental.

4.1 REQUISITOS GENERALES DEL SIG

El IDAC (en adelante la Organizacin) ha establecido, documentado, implementado y
mejora continuamente un Sistema Integrado de Gestin operacional de calidad y seguridad
de acuerdo a la especificado en el presente documento.

La Organizacin:

a. Ha identificado los procesos necesarios para la correcta gestin de la Calidad,
Seguridad, Entorno y Factores Humanos y su aplicacin mediante un enfoque
sistmico de procesos interrelacionados y sus elementos tales como: proveedores,
insumos, recursos, actividades, controles, productos y clientes;

b. Ha determinado la secuencia e interaccin de estos procesos, mediante un mapa de
procesos que indica los principales procesos involucrados en la operacin. Los
procesos se han agrupado siguiendo el siguiente esquema:

Versin 2.0
c. Ha determinado los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que la
operacin y estos procesos son eficaces, incluyendo indicadores de gestin que
permiten establecer el estado de los procesos, su eficiencia y debido control;

d. Asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la
operacin y el seguimiento de los procesos;

e. Realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos, mediante los
criterios, metodologas e indicadores establecidos;

f. Ha determinado los medios para prevenir no conformidades y eliminar sus causas en
caso de ocurrencia, realizando investigaciones para generar acciones correctivas y
preventivas; e

g. Implementa las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la
mejora continua de estos procesos los procesos que conforman el SIG.

La Organizacin gestiona sus procesos de acuerdo con los requisitos establecidos en el
presente documento y en los documentos del SIG.

En los casos en que la Organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que
afecte la conformidad del resultado de la gestin de la Calidad, Seguridad, Entorno y
Factores Humanos y los requisitos establecidos en el presente documento, la Organizacin
se asegurar de controlar tales procesos. En ese caso el control sobre dichos procesos,
contratados externamente, deben estar identificados como parte integral del Sistema.

La Organizacin identifica los requisitos legales y otros aplicables al Sistema y evala su
cumplimiento siguiendo el Procedimiento SIG - 011 Identificacin y evaluacin
cumplimiento legal.

El Sistema incluye, los siguientes elementos:

a. la poltica y los objetivos integrales de Gestin as como las iniciativas asociadas
para cumplir los objetivos, aprobados por el Director General y comunicados a los
Servidores Pblicos;

b. la estructura, autoridades y responsabilidades para administrar las Operaciones,
Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos en todos los niveles;

c. los procesos para comprometer a los Servidores Pblicos en el desarrollo y la
implementacin del Sistema, as como la concientizacin y promocin respecto a la
Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos;

Versin 2.0
d. las regulaciones, normativas y estndares relacionadas con las exigencias de la
aviacin civil y las legislaciones laborales nacionales e internacionales aplicables, y
los procesos para demostrar la conformidad en la prctica respecto a los requisitos
relacionados con la Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos;

e. los procesos para identificar los cambios significativos que afecten las operaciones y
el propio Sistema;

f. los procesos para evaluar y administrar los riesgos y las estrategias, para mantener
el riesgo bajo control;

g. los procesos para informar los eventos que atenten contra la seguridad (eventos
inseguros), accidentes e incidentes, su investigacin, el anlisis y la accin
correctiva que corresponda;

h. los procesos para asegurar que los Servidores Pblicos y otras personas que
influyen directamente en las operaciones, tienen la competencia necesaria
(conocimiento, habilidades y actitudes), la formacin (educacin, capacitacin y
entrenamiento) y la supervisin adecuada para cumplir con todos requisitos de la
Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos;

i. los procesos para la recoleccin y el anlisis de datos para evaluar el desempeo de
la Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos, tanto de las personas como del
Sistema; y

j. los procesos para el seguimiento y monitoreo de la Calidad, Seguridad, Entorno y
Factores Humanos, as como el control y evaluacin del Sistema, incluidas las
revisiones y asignaciones de recursos por la alta Direccin del IDAC.

Para una mejor comprensin de los requisitos relacionados con la gestin de seguridad y
medio ambiente, cumpliendo con los requisitos de la Norma ISO 14001:2004; OHSAS
18001:2007; SMS de OACI, establecido en el documento SMM; y la gua FAA para la
gestin de seguridad de los operadores, se presenta a continuacin una matriz con los
procedimientos establecidos para el SIG del IDAC, relacionados con dichos requisitos:

TABLA PROCEDIMIENTOS
SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
SIG IDAC
Procedimiento
Requisito
ISO 14001
Requisito
OHSAS
18001
Requisito
SMS OACI
Requisito
SMS-P
FAA
Gestin del Riesgo 4.3.1 4.3.1 Cap. 6 5
Evaluacin de Cultura y Clima (incluir en la 4.3.1 4.3.1 Cap. 6 5
Versin 2.0
Revisin por la Direccin para su Gestin)
Identificacin y Evaluacin de Requisitos
Legales y Otros
4.3.2/4.5.2 4.3.2/4.5.2
Cap.
10/13/14
4.6
Identificacin de Objetivos, Metas y
Programas
4.3.3 4.3.3 4.4/4.2
Capacitacin y Entrenamiento (incluye
sensibilizacin y capacitacin en factores
humanos y riesgo; CRM; TEM)
4.4.2 4.4.2 7.3/7.4
Comunicacin Interna y Externa (incluye
Participacin y Consulta y promocin de la
seguridad)
4.4.3 4.4.3 Cap .15 7.2/7.5
Reportes de Seguridad 4.4.3 4.4.3 Cap. 7 6.3.6
Control de Documentos 4.4.5 4.4.5 4.9
Control Operacional a travs de todos los
procedimientos operacionales (incluye el
seguimiento y medicin)
4.4.6/4.5.1 4.4.6/4.5.1 4.7/6
Coordinacin Integral 4.4.6
Plan y Respuestas a Emergencias 4.4.7 4.4.7 Cap. 11 4.8
Control de Dispositivos de Seguimiento y
Medicin
4.5.1 4.5.1
Procedimiento
Requisito
ISO 14001
Requisito
OHSAS
18001
Requisito
SMS OACI
Requisito
SMS-P
FAA
Control del Desempeo de Seguridad
mediante control de indicadores y Revisin
por la Direccin
4.5.1 4.5.1
4.1/6.3.1/
6.4/6.5
Investigacin de Accidentes, Incidentes y
Eventos Inseguros
4.5.3 4.5.3 Cap. 8 6.3.5
Acciones Correctivas y Preventivas 4.5.3 4.5.3 6.6
No conformidad, Accin Preventiva y Accin
Correctiva
4.5.3 4.5.3
Control de Registros 4.5.4 4.5.4
Auditora Interna (SIG) 4.5.5 4.5.5
Cap.
10/13/14
6.3.3/6.3.5
Revisin por la Direccin (Incluye
supervisin, vigilancia y evaluacin de la
seguridad)
4.6 4.6 6.7

El MARCO NORMATIVO que rige el Sistema incluye:

Requisitos de los Clientes y Partes Interesadas
Leyes y Reglamentos aplicables a la Organizacin
o Ley N 491-06 de Aviacin Civil de la Repblica Dominicana, de fecha, 22 de
diciembre de 2006.
o RAD (Reglamentos Aeronuticos Dominicanos)
Versin 2.0
o Decretos, rdenes, Resoluciones, Circulares y Boletines
Leyes Ambientales, de Seguridad y Salud Ocupacional de la Repblica Dominicana
aplicables
Requisitos OACI (como ente regulador y operador)
Requisitos del IDAC (propios de la Organizacin)
Requisitos ISO 9001:2008 (Gestin de la Calidad)
Requisitos ISO 14001:2004 (Gestin Ambiental)
Requisitos OHSAS 18001:2007 (Gestin de la Seguridad Laboral)

4.2 Requisitos de la documentacin

4.2.1 Generalidades. La documentacin del Sistema incluye:

a. las declaraciones documentadas de una poltica de Calidad, Seguridad, Entorno y
Factores Humanos y de los objetivos del Sistema, derivados de la poltica
especificada;

b. el Manual del SIG;

c. los procedimientos documentados y registros requeridos por las Normas
Internacionales utilizadas para configurar el SIG; y

d. los documentos necesarios para asegurarse de la eficaz planificacin, operacin y
control de los procesos del Sistema, definidos por la Organizacin.

4.2.2 Manual del Sistema. El presente documento constituye el Manual del SIG e incluye:

a. el alcance del Sistema;

b. el enunciado de los procedimientos documentados establecidos para el Sistema;

c. la descripcin de la interaccin entre los procesos del Sistema, mediante Mapas de
Proceso y

d. Exclusiones.

Versin 2.0

A continuacin se detallan los Mapas de Procesos:


Evaluacindela
Satisfaccinde
Clientes
SIG -009
Control
Documentos
SIG -001
Control
Registros
SIG -002
Control
Producto No
Conforme
SIG -005
Procesos de Apoyo
Procesos Control y Mejora
Control de
Equipos de
Seguimiento y
Medicin
SIG -008
Acciones
Correctivas, y
Preventivas
SIG -003
Revisinpor
laDireccin
SIG -006
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Gestin de
Recursos
Humanos
Administracin
Gestin Financiera
Gestin Legal
Administrativa
Relaciones
Pblicas
Gestin
Ambiental
APO-004
Gestin del
Riesgo
Determinacinde
Objetivos, Metas y
Programas
APO-005
Normas de Vuelo
Navegacin Area
Vigilancia de la
Seguridad
Operacional
Gestin Legal
Tcnica
Programacin
Institucional
Informtica
Comunicacin
Internay Externa
APO-006
Asuntos
Aeroportuarios
Identificaciny
Evaluacin
Cumplimiento Legal
SIG-011
Planificacin
Capacitacin y
Entrenamiento
Tcnico
APO-008
AuditoriaInterna
SIG -004

Versin 2.0

GESTION DE NORMAS DE VUELO

Versin 2.0

Versin 2.0

Versin 2.0

GESTION DE NAVEGACION AEREA
CNS
AUTOMATIZACIN
AIS ATM
SOPORTE A SISTEMAS
Y USUARIOS
SOPORTE A SISTEMAS
Y USUARIOS
NOTAM. AIP,
DOCUMENT.
NOTAM. AIP,
DOCUMENT.
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NOTAM. AIP,
DOCUMENT. INTEG.
O
P
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S
INFORMACIN
AERONUTICA.
SERVICIOS CTA
PLAN DE VUELO,
INTERFERENCIA ILCITA,
EMERGENCIAS, PUERTAS
INFO AERONUT.
SOLICITUD ASIGNACIN FRECUENCIA
ASIGNACIN
FRECUENCIAS
SERV. RADIO-AYUDA,
COMUNICACIONES,
RADAR, ENERGA
ENERGA
ESTADO DE EQUIPOS,
ASIGNACIN/CAMBIO
FRECUENCIAS

Versin 2.0
ATM
Direccin de Navegacin Area
Divisin de Gestin de
Trnsito Areo
Coordinacin de
Bsqueda y
Salvamento
DINA-ATM-SAR-001
Investigacin de
Incidentes
DINA-ATM-QC-002
Control de Calidad
ATM
DINA-ATM-QC-001
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Procesamiento de
Data
DINA-ATM-FIS-001
Tramitacin
Informacin
Meteorolgica
DINA-ATM-FIS-002
Control de rea
DINA-ATM-CTA-001
Control de
Aproximacin
DINA-ATM-CTA-002
Control de
Aerdromo
DINA-ATM-CTA-003
Centro de
Informacin de
Vuelo
DINA-ATM-CTA-004
AIS
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Divisin de Servicios de
Informacin Aeronutica
Publicaciones
Aeronuticas
DINA-AIS--001
Elaboracin y
Emisin deNotam
DINA-AIS-003
Cartografa
Aeronutica
DINA-AIS-002
Control de
Calidad AIS
DINA-AIS-004

Versin 2.0
CNS
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Mantenimientoy
Soportedelos
Equipos de
Navegaciny
Vigilancia
DINA-CNS-001
Asignaciny
Administracinde
lagamade
Frecuencias
aeronuticas
DINA-CNS-002
Divisin de Comunicacin,
Navegacin y Vigilancia

AUTOMATIZACION
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A
Soportea
sistemas
informticos de
navegacinarea
DINA-AUT-001
Divisin de Automatizacin CNS/ATM

Versin 2.0

Servicio de Informacin de Vuelo

Versin 2.0

GESTION DE VIGILANCIA DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL

Inspecciones de
Aerodromos
DVSO-AD-002
Depto de Aerdromos
Control delaSeguridad
Operacional
DVSO--001
Depto de Control de la
Vigilancia de la SO
O
P
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A
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D
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M
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S
Informe
Plan de
Accin
Correctiva
Vigilancia Aeroportuaria
Emisin Permiso de
conducir en el rea
deMovimiento
DVSO-AD-VAP-001
Vigilancia
(PistaEquipos
ypermisos)
DVSO-AD-
VAP-002
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U
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A
Solo
Informacin
AprobacindeAntenas y
ConstruccionesEspecialmente
Altas
DVSO-AD-004

El proceso Certificacin de Aerdromos no se encuentra documentado por implementacin
futura.
Versin 2.0
GESTIN LEGAL TCNICA

Revi si n y
Actuali zaci n de
Reglamentos
Sanciones
Corporati vos y
Contratos
Aeronuti cos
Registro Naci onal
de Aeronave
Versin 2.0
GESTIN ADMINISTRATIVA

Protocolo
Vigilancia
Mantenimiento
DA-006
Mayordoma
DA-005
Transportacin
DA-007
Divisin Servicios Generales
Plan y Respuesta a
Emergencias
DA-008
Divisin Seguridad Interna
Activo Fijo
DA-004
Recepcin y Entrada
de Materiales a
Almacn
DA-002
P
R
O
V
E
E
D
O
R
E
S
Compras y
Evaluacin de
Proveedores
DA-001
Correspondencia Archivos
Divisin Protocolo
Despacho de
Material Gastable
DA-003
Licitaciones
DA-009

Versin 2.0
Gestin de Recursos Humanos
Evaluacin de
Desempeo por
Competencias
DRH-002
Reclutamiento y
Seleccin del
personal
DRH-001
Evaluacin Clima
Organizacional
DRH-005
Capacitacin y
Desarrollo (en
temas
administrativos)
DRH-003
Registro y control
deinformacin
DRH-004
Beneficios y
Relaciones
Laborales
DRH-006
Investigacin de
Accidentes,
Incidentes y
Acciones Inseguras
Laborales
DRH-008
Reportes de
Seguridad
Ocupacional
DRH-007
CCEA

GESTIN FINANCIERA

Facturacin y
Cobros
DF-001
Contabilidad
Ejecucin
Presupuestaria
Tesorera Nminas

Versin 2.0

Gestin del Riesgo
Supervisora de Gestion Ambiental
APO -003
Riesgo Operacional
APO-004
Riesgo Ambiental
APO -002
Riesgo Seguridad y
Salud Ocupacional
Seccin de Gestin Ambiental
Direccin de Recursos Humanos
APO-001
Aspectos eImpactos
Ambientales
Enc. Control de Calidad ATM
Versin 2.0
A continuacin se detallan los Procesos del Sistema Integrado de Gestin con sus
Cdigos correspondientes

PROCESO FAMILIA AREA ACTIVIDAD NUMERACIN
ProcesamientodeDataFIS
DINA
ATM
FIS
001
TramitacindeInformacinMeteorolgica 002
CoordinacindeBsquedaySalvamento SAR 001
ControldeCalidadATM
QC
001
InvestigacindeIncidentes 002
Controlderea
CTA
001
ControldeAproximacin 002
ControldeAerdromos 003
CentrodeInformacindeVuelos 004
PublicacionesAeronuticas
AIS
001
CartografaAeronuticas 002
ElaboracinyEmisindeNOTAM 003
ControldeCalidadAIS 004
MantenimientoySoportedelosEquiposdeNavegaciny
Vigilancia
CNS
001
AsignacinyAdministracindelaGamadeFrecuencias
Aeronuticas 002
SoporteaSistemasInformticosdeNavegacinArea AUT 001
ControldelaSeguridadOperacional
DVSO
001
InspeccionesdeAerdromos

002
AprobacindeAntenasyConstruccionesEspecialmente
Altas 004
EmisindePermisosdeConducirenelreadeMovimiento
AD VAP
001
Vigilancia 002
CertificacinOperadorAreo
DNV
OPS
001
VigilanciaContinuadeOperaciones 002
EmisindeOtrosCertificados 003
EvaluacionesTericasyPrcticas
DLA
001
EmisindeLicenciasAeronuticas,Credencialesy
Autorizaciones 002
EmisinyRenovacindeCertificadosMdicosyde
Autorizacin 003
RevisinyValidacinExpedientesMdicosdePilotos,
EstudiantesPilotoseIngenierosdeVuelo 004
VigilanciaContinuadeServiciosMdicos 005
Versin 2.0
AceptacinCertificadoTipo
AIR
001
EmisindePermisosdeVueloEspecial 002
EmisinCertificadodeAeronavegabilidad 003
EmisindeCertificadodeTallerdeMantenimiento
AeronuticoyEscuelaparaTcnicosdeMantenimientode
Aeronaves 004
VigilanciaContinuadeAeronavegabilidad 005
EmisindeLicenciasdeEstacinRadiotelefnicapara
Aeronaves 006
EmisindeCertificadodeHomologacin/Rehomologacin
Acstica 007
RevisinYActualizacindeReglamentosyManuales
Tcnicos
DLT

001
Sanciones 002
RegistroNacionaldeAeronaves 003
RevisinyAprobacinAspectosLegalesdelaCertificacin
deOperadores 004
ReclutamientoySeleccindePersonal
DRH

001
EvaluacindeDesempeoporCompetencias 002
CapacitacinyDesarrollo(entemasadministrativos) 003
Registroycontroldeinformacin 004
EvaluacinClimaOrganizacional 005
BeneficiosyRelacionesLaborales 006
ReportesdeSeguridad 007
InvestigacindeAccidentes,IncidentesyEventosInseguros
008
SolicituddeComprasyEvaluacindeProveedores
DA

001
RecepcinyEntradadeMaterialesaAlmacn 002
DespachodeMaterialGastable 003
Manejodeequiposy/omobiliariosActivosFijos 004
Mayordoma 005
Mantenimiento 006
Transportacin
007
PlanyRespuestaanteemergencias 008
Licitaciones
009
FacturacinyCobros DF
001
GestindeaspectoseImpactosAmbientales
APO

001
GestindeRiesgoSeguridadySaludOcupacional 002
GestinRiesgoOperacional 003
GestinAmbiental 004
Versin 2.0
DeterminacindeObjetivos,MetasyProgramas 005
ComunicacinInternayExterna 006
Planificacin,CapacitacinyEntrenamientoTcnico 008
ControldeDocumentos
SIG

001
ControldeRegistros 002
AccionesCorrectivasyPreventivas 003
AuditoriaIntegral 004
ControlProductoNoConforme 005
RevisinporlaDireccin 006
ControldeEquiposdeSeguimientoyMedicin 008
EvaluacindeSatisfaccindeClientesyPartesInteresadas 009
IdentificacinyEvaluacinCumplimientoLegal
011

Versin 2.0
4.2.3 Control de los documentos. Los documentos requeridos por el Sistema son
controlados mediante el Procedimiento SIG - 001 Control de Documentos.

Este procedimiento define los controles para:

a. aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin;
b. revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente;
c. asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los
documentos;
d. asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran
disponibles en los puntos de uso;
e. asegurar que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables;
f. asegurar que se identifican los documentos de origen externo y se controla su
distribucin; y
g. prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.

4.2.4 Control de los registros. El IDAC establece los registros necesarios para
proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos del Sistema as como de la
operacin eficaz de este. Los registros se controlan de acuerdo al Procedimiento SIG -
002 Control de Registros, el cual establece que los registros deben permanecer legibles,
fcilmente identificables y recuperables, incluyendo los controles para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de
los registros del Sistema.

El IDAC utilizar los programas de almacenamiento de Datos OnBase y SIAR como
registros en los casos en que aplique.

Versin 2.0
4.2.5 Estructura Documental.
La estructura documental del SIG es la siguiente:

Versin 2.0
Listado de Procedimientos e Instructivos por Requisito de la Norma ISO
9001:2008

4. Sistema Integrado de Gestin de Calidad
Requisito 4.1 Requisitos Generales (todos los procedimientos del Sistema)

Requisito 4.2 Requisitos de la Documentacin
Cdigo Procedimiento Familia de
Procesos
SIG - 001 Control de Documentos SIG
SIG - 002 Control de Registros SIG

5. Responsabilidad de la Direccin, Planeacin y Gestin del Riesgo

Requisito 5.1 Compromiso de la Direccin
Procesos
SIG - 006 Revisin por la Direccin SIG

Requisito 5.2 Enfoque a las Partes Interesadas
Procesos
APO - 006 Comunicacin Interna y
Externa
APO

Requisito 5.3 Poltica Integral de Gestin
Cdigo Procedimiento Familia de Procesos
Externa
APO

Requisito 5.4 Planificacin
Cdigo

Procedimiento Familia de Procesos
SIG - 011 Identificacin y evaluacin
del cumplimiento legal
SIG
DRH - 005 Evaluacin del Clima y
Cultura Organizacional
DRH
APO - 005 Determinacin de
Objetivos, Metas y
Programas
APO
APO - 001 Gestin de Aspectos e
Impactos Ambientales
APO
Versin 2.0
APO - 002 Gestin del Riesgo,
seguridad y salud
Ocupacional
APO
APO - 003 Gestin de Riesgo
Operacional
APO

Requisito 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin
Procesos
Externa
APO

Requisito 5.6 Revisin por la Direccin
Procesos

6. Gestin de los Recursos

Requisito 6.1 Provisin de Recursos
Procesos
APO
APO - 002 Gestin del Riesgo,
Seguridad y Salud
Ocupacional
APO
Operacional
APO
DA - 008 Plan y Respuesta ante
Emergencias
DA
DRH - 007 Reportes de Seguridad DRH
SIG - 003 Acciones Correctivas y
Preventivas
SIG
DRH - 008 Investigacin de
Accidentes, Incidentes y
Acciones Inseguras
DRH
DF - 001 Facturacin y Cobros DF

Versin 2.0
Requisito 6.2 Recursos Humanos
Procesos
DRH - 001 Reclutamiento y Seleccin
de Personal
DRH
SIG - 001 Control de Documentos SIG
DRH - 002 Evaluacin de Desempeo
por Competencias
DRH
DRH - 003 Capacitacin y Desarrollo DRH
APO - 008 Planificacin, Capacitacin
y Entrenamiento Tcnico
APO
Externa
APO
DRH - 004 Registro y Control de
Informacin
DRH

Requisito 6.3 Infraestructura
Procesos
DA - 004 Manejo de Equipos y/o
Mobiliarios Activos Fijos
DA
DA - 005 Mayordoma DA
DA - 006 Mantenimiento DA
DA - 007 Transportacin DA

Requisito 6.4 Ambiente de Trabajo
Procesos
DRH 005 Evaluacin del Clima y
DRH
DRH - 006 Beneficios y relaciones
Laborales
DRH

Versin 2.0
7. Gestin y Control Operacional

Requisito 7.1 Planificacin de la Gestin Operacional
Procesos
APO
SIG
DRH - 005 Evaluacin del Clima y
DRH

Requisito 7.2 Procesos Relacionados con las Partes Interesadas
Procesos
SIG
Operacional
APO
Externa
APO

Requisito 7.3 Diseo y Desarrollo
Procesos

Este requisito se encuentra excluido.

Requisito 7.4 Adquisiciones y Contrataciones
Procesos
DA 001 Solicitud de Compras y
Evaluacin de Proveedores
DA
DA - 009 Licitaciones DA
DA 002 Recepcin y Entrada de
Materiales a Almacn
DA
DA 003 Despacho de Material
Gastable
DA
DRH 003 Capacitacin y Desarrollo DRH

Versin 2.0

Requisito 7.5 Produccin y Prestacin del Servicio (Realizacin de
las Operaciones)
Procesos
DNV-OPS -001
Certificacin Operador Areo

DNV
DNV-OPS -002
Vigilancia Continua de
Operaciones

DNV
DNV-OPS -003
Emisin de Otros Certificados,
Autorizaciones y Permisos
DNV
DNV-DLA - 001
Evaluaciones Tericas y/o
Prcticas

DNV
DNV-DLA - 002
Emisin de Licencia
Aeronutica

DNV
DNV-DLA - 003
Emisin y Renovacin de
Certificados Mdicos, de
designacin y de autorizacin
DNV
DNV-DLA - 004
Revisin y Validacin
Expedientes Mdicos de
Pilotos, Estudiantes Pilotos e
Ingenieros de Vuelo
DNV
DNV-DLA-005

Servicios Mdicos
DNV
DNV-AIR - 001
Aceptacin de Certificado de
Tipo

DNV
DNV-AIR - 002
Emisin de Permisos de Vuelo
Especiales
DNV
DNV-AIR - 003
Emisin Certificado de
Aeronavegabilidad

DNV
DNV-AIR - 004
Certificado de Taller de
Mantenimiento Aeronutico y
Escuela para Tcnicos de
Mantenimiento de Aeronaves
DNV
DNV-AIR - 005

Aeronavegabilidad

DNV
DNV-AIR - 006
Emisin de Licencia de
Estacin Radiotelefnica para
aeronaves
DNV
Versin 2.0
DNV-AIR - 007
Emisin de Certificado de
Homologacin/
Rehomologacin Acstica

DNV
APO-001 Gestin Ambiental APO
DINA-AIS-001 Publicaciones Aeronuticas DINA
DINA-AIS-002 Cartografa Aeronutica DINA
DINA-AIS-003
Elaboracin y Emisin de
NOTAM
DINA
DINA-AIS-004 Control de Calidad AIS DINA
DINA-ATM-
CTA-001
Control de rea
DINA
DINA-ATM-
CTA-002
Control de Aproximacin
DINA
DINA-ATM-
CTA-003
Control de Aerdromo
DINA
DINA-ATM-
CTA-004
Centro de Informacin de
Vuelo
DINA
DINA.-ATM-
FIS-001
Procesamiento de Data FIS
DINA
DINA.-ATM-
FIS-002
Tramitacin de Informacin
Meteorolgica
DINA
DINA- ATM-
QC- 001
Control de Calidad ATM
DINA
DINA-ATM-
QC-002
Investigacin de Incidentes
DINA
DINA-ATM-
SAR-001
Coordinacin de Bsqueda y
Salvamento
DINA
DINA-AUT-001
Soporte a Sistemas
Informticos de Navegacin
Area
DINA
DINA-CNS-001
Mantenimiento y Soporte de los
Equipos de Navegacin y
Vigilancia
DINA
DINA-CNS-002
Asignacin y Administracin de
la Gama de Frecuencias
Aeronuticas
DINA
DVSO-001
Control de la Seguridad
Operacional
DVSO
DVSO-AD-002 Inspecciones de Aerdromos DVSO
DVSO-.AD-004
Aprobacin de Antenas y
Construcciones Especialmente
Altas

DVSO
Versin 2.0
DVSO-AD-VAP-
001
Emisin de Permiso de
Conducir en el rea de
Movimiento
DVSO
DVSO-AD-VAP-
002
Vigilancia
DVSO
DLT - 001
Revisin, Elaboracin y
Actualizacin de Reglamentos
y Manuales Tcnicos.
DLT
DLT - 002 Sanciones DLT
DLT - 003
Registro Nacional de
Aeronaves
DLT
DLT - 004
Revisin Legal Certificacin
Operador Areo
DLT
SIG - 002 Control de Registros SIG
DRH - 002
Evaluacin de Desempeo
por Competencias
DRH
DRH - 003 Capacitacin y Desarrollo DRH
APO - 008
Planificacin, Capacitacin y
Entrenamiento Tcnico
APO
APO - 006
Comunicacin Interna y
Externa
APO

Requisito 7.6 Control de los Equipos de Seguimiento y Medicin
Procesos
SIG - 008
Control de Equipos de
Seguimiento y Medicin
SIG

8. Control de Gestin y Mejora

Requisito 8.1 Generalidades (todos los procedimientos de medicin, anlisis y
mejora)

Requisito 8.2 Seguimiento y Medicin
8.2.1 Satisfaccin de las Partes Interesadas

Procesos
SIG - 009
Evaluacin Satisfaccin del
Cliente y Partes
Interesadas
SIG
Versin 2.0

8.2.2 Auditoras Internas
Procesos
SIG-004
Auditoras Internas
Integrales
SIG

8.2.3 Seguimiento y Medicin de los Procesos
Procesos
SIG - 003
Acciones Correctivas y
Preventivas
SIG
SIG - 011
Identificacin y evaluacin
SIG

Requisito 8.3 Control de Producto no Conforme
Procesos
SIG - 005
Control de Producto No
Conforme
SIG
SIG - 003
Preventivas
SIG

Requisito 8.4 Anlisis de Datos
Procesos
SIG - 006
Revisin por la Direccin SIG
APO - 006
Comunicacin Interna y
Externa
APO

Requisito 8.5 Mejora
Procesos
SIG - 003
Preventivas
SIG

El listado de dueo de procesos conteniendo la Evidencia de Asignacin de Procesos
y el listado de Autoridad y Responsabilidad estarn localizados en la carpeta Mapa de
Procesos.
Versin 2.0
CAPITULO 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN, PLANEACIN Y
GESTIN DEL RIESGO.

Se entiende por Alta Direccin al responsable del desarrollo, implantacin y control del
Sistema. Esta responsabilidad corresponde al Director General, quien debe establecer la
orientacin, tomar decisiones, asignar recursos y controlar el Sistema para su
funcionamiento eficaz y eficiente.

5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN

El liderazgo visible, el compromiso y la activa participacin de la Alta Direccin en las
actividades de Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos son requisitos
indispensables del Sistema.

La Alta Direccin proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo e
implementacin del Sistema, as como con la mejora continua de su eficacia y eficiencia,
comunicando a la Organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos de las
partes interesadas, como los legales y reglamentarios.

La alta Direccin:

a. establece la poltica de Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos;

b. monitorea para su constante adecuacin;

c. asegura que se establecen y cumplen los objetivos derivados de dicha poltica;

d. establece los mtodos, criterios e indicadores para evaluar el desempeo del
Sistema;

e. crea un ambiente de trabajo que motive el involucramiento y el desarrollo del
personal;

f. lleva a cabo las revisiones por la Direccin; y

g. asegura la disponibilidad de recursos y estructura para el correcto funcionamiento del
Sistema.

El Director General, para cumplir con su labor de vigilancia continua, as como el
aseguramiento del cumplimiento de la planificacin y asignacin de recursos, sigue el
Procedimiento SIG - 006 Revisin por la Direccin.
Versin 2.0
5.2 ENFOQUE A LAS PARTES INTERESADAS

La Alta Direccin se asegura de que los requisitos de las partes interesadas (Clientes
externos, clientes internos, autoridades, personal, y la sociedad en general) se determinan
para fijar los requisitos del Sistema y se cumplen con el propsito de aumentar la
satisfaccin del cliente y las partes interesadas (vanse Captulo 7.2.1 y 8.2.1).

La comunicacin al interior de la Organizacin de estos requisitos se realiza de acuerdo al
Procedimiento APO - 006 Comunicacin Interna y Externa.

5.3 Poltica Integral de Gestin

La Alta Direccin se asegura de que la poltica integral de gestin:

a. sea adecuada al propsito de la Organizacin;

b. incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la
eficacia del Sistema;

c. proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de
gestin;

d. sea comunicada y entendida dentro de la Organizacin;

e. sea revisada para su continua adecuacin; y

f. cuenta con un proceso que promueva y permita su difusin y control.

La comunicacin de la Poltica Integral de Gestin se realiza mediante el Procedimiento
APO - 006 Comunicacin Interna y Externa

5.4 Planificacin

5.4.1 Objetivos del Sistema. La alta Direccin se asegura de que los objetivos Integrales
de Gestin del Sistema, incluyendo aqullos necesarios para cumplir los requisitos del
resultado de la gestin operacional (vase 7.1 a), se establecen en las funciones y niveles
pertinentes dentro de la Organizacin. Los objetivos son medibles y coherentes con la
poltica establecida.

Versin 2.0
POLITICA INTEGRAL DE GESTION

El Instituto Dominicano de Aviacin Civil es una institucin especializada y tcnica que
gestiona la vigilancia a la seguridad operacional y la navegacin area de la Aviacin Civil
en la Repblica Dominicana, para lo cual cuenta con personal calificado, entrenado y
motivado, donde la calidad del servicio al cliente, el desempeo ambiental de sus
actividades, la salud y la seguridad son lo primero.
Nuestros compromisos son:

Gestionar la Vigilancia a la Seguridad Operacional
Cumplir con la normativa legal aplicable
Satisfacer permanentemente los requisitos de los Clientes y las Partes interesadas
Prevenir los accidentes, la lesin, la enfermedad y la contaminacin
Hacer uso responsable de los recursos naturales y sus derivados.
Promover el mejoramiento continuo de nuestros procesos, con nfasis en la calidad,
salud, seguridad y desempeo ambiental.

OBJETIVOS

1. Gestionar la vigilancia a la seguridad operacional
2. Satisfacer a las partes interesadas cumpliendo sus requerimientos
3. Prevenir los accidentes laborales y la contaminacin
4. Hacer uso responsable do los recursos naturales y sus derivados
5. Mejorar continuamente los procesos

Versin 2.0
5.5 PLANIFICACIN DEL SISTEMA.

La Alta Direccin se asegura de que la planificacin del Sistema se realiza con el fin de
cumplir los requisitos citados en el punto 4.1, as como de cumplir los objetivos
determinados; y de mantener la integridad del Sistema cuando se planifican e implementan
cambios en ste. Esta planificacin se realiza entendiendo los requisitos del Sistema as
como los riesgos asociados. Para ello se aplican los siguientes procedimientos:

Procedimiento SIG-011 Identificacin y Evaluacin Cumplimiento Legal
Procedimiento DRH-005 Evaluacin del Clima y Cultura Organizacional
Procedimiento APO-005 Determinacin de Objetivos, Metas y Programas
Procedimiento APO-001 Gestin de Aspectos e Impactos Ambientales
Procedimiento APO-002 Gestin del Riesgo , Seguridad y Salud Ocupacional
Procedimiento APO-003 Gestin de Riesgo Operacional

La planificacin para cumplir los requisitos establecidos es lograda mediante los
procedimientos del Sistema; sin embargo, nuevas actividades o programas de Calidad,
Seguridad, Entorno y Factores Humanos pueden requerir el desarrollo de un plan especfico
de aseguramiento de calidad.

5.6 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN

5.6.1 Responsabilidad y autoridad. La alta Direccin se asegura de que las
responsabilidades y autoridades son comunicadas y conocidas dentro de la Organizacin,
para lo cual ha establecido una estructura organizacional que permite el cumplimiento de
los requisitos del Sistema sobre Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos del
IDAC.

La comunicacin de la Estructura Organizacional se realiza siguiendo el Procedimiento
APO - 006 Comunicacin Interna y Externa.

Ver el Organigrama del IDAC en el Punto 2.

5.6.2 Representante de la Direccin. La Alta Direccin ha designado al Subdirector
General del IDAC como Representante de la Direccin para que, con independencia de
otras responsabilidades:

a. asegura que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para
el Sistema;

b. informa a la Alta Direccin sobre el desempeo del Sistema y de cualquier necesidad
de mejora;

Versin 2.0
c. asegura que se promueva la toma de conciencia de los requisitos de las partes
interesadas y de la Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos, en todos los
niveles de la Organizacin;

d. evala el desempeo del Sistema para informar a la Direccin;

e. mantiene un Sistema de reportes que permite identificar las amenazas y establecer
los riesgos en los procesos operativos, generando las defensas necesarias para
reducir el impacto negativo de las amenazas;

f. da seguimiento a las acciones correctivas y preventivas respecto a las no
conformidades detectadas en la operacin y el Sistema;

g. provee retroalimentacin al Sistema, respecto a los temas de Calidad, Seguridad,
Entorno y Factores Humanos; e

h. identifica las necesidades de comunicacin y formacin del Sistema, basadas en la
evaluacin del Sistema y el desempeo del personal.

5.6.3 Comunicacin interna. La alta Direccin asegura que se establezcan los procesos
de comunicacin apropiados dentro de la Organizacin y que la comunicacin se efecta
considerando la eficiencia y eficacia del Sistema. La comunicacin que se realice tiene que
estar alineada con la poltica y los objetivos establecidos, as como los riesgos y los
aspectos ambientales detectados. El Sistema incluye reuniones, programadas a intervalos
planificados, con el personal y un Sistema de sugerencias y reportes de eventos para
retroalimentar al personal y alta Direccin respecto a la Calidad, Seguridad, Entorno y
Factores Humanos.

La alta Direccin considera el uso de medios de comunicacin tales como videos, diarios
murales, pginas Web, e-mail, folletos u otros para promover la calidad, seguridad,
adecuacin y proteccin del entorno y la buena administracin de los factores humanos
para incrementar la eficiencia y eficacia de las operaciones.

Para cumplir con este requisito se sigue el Procedimiento APO - 006 Comunicacin
Interna y Externa.

5.7 REVISIN POR LA DIRECCIN

5.7.1 Generalidades. La alta Direccin, a intervalos planificados, revisa el Sistema para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. La revisin incluye la
evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el
Sistema, incluyendo la poltica de Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos y los
objetivos relacionados con sta.

Versin 2.0
Se mantienen registros de stas revisiones como evidencia objetiva de que stas fueron
realizadas y as como las decisiones y acciones que se adoptaron, (vase 4.2.4).

La revisin por la Direccin se cumple siguiendo el Procedimiento SIG - 006 Revisin por
la Direccin

5.7.2 Informacin de entrada para la revisin. La informacin de entrada para la
revisin por la Direccin incluye:

a. Resultados de auditoras (Internas y Externas);
b. Retroalimentacin de las partes interesadas;
c. Acciones derivadas de la gestin del riesgo y del cambio;
d. Reportes e Investigacin de eventos;
e. Anlisis de evaluacin de Proveedores
f. Evaluacin de los procesos y conformidad con los resultados de la gestin;
g. Estado de las acciones correctivas y preventivas;
h. Acciones de seguimiento de revisiones por la Direccin previas;
i. Cambios que podran afectar al Sistema; y
j. Recomendaciones para la mejora.

5.7.3 Resultados de la revisin. Los resultados de la revisin por la Direccin incluyen
todas las decisiones y acciones relacionadas con:

a. la mejora de la eficacia y eficiencia del Sistema y sus procesos;
b. la mejora de los resultados de la gestin operacional en relacin con los requisitos de
las partes interesadas y el desempeo con respecto a la calidad, seguridad, medio
ambiente, factores humanos;
c. las necesidades de recursos para el buen funcionamiento del Sistema, y
d. Los resultados de la revisin deben proveer datos e informacin para ser usados
para el mejoramiento del desempeo de los procesos operacionales.

Versin 2.0
CAPITULO 6. GESTIN DE LOS RECURSOS

6.1 PROVISIN DE RECURSOS

La Organizacin determina y proporciona los recursos necesarios para:

a. implementar y mantener el Sistema y mejorar continuamente su eficacia y eficiencia;

b. aumentar la satisfaccin de las partes interesadas, mediante el cumplimiento de sus
requisitos; y

c. mejorar el desempeo del Sistema en cuanto a la calidad, seguridad, medio
ambiente y factores humanos.

La provisin de recursos se establece a partir de los requisitos del Sistema, procesos
operacionales y requisitos legales y otros: en especial; de los resultados de las revisiones
por la Direccin (ver 5.6) y la gestin del Riesgo y del Cambio.

La gestin de recursos es planificada, controlada y mejorada consistentemente a travs de
los procedimientos establecidos y que conforman el Sistema. Las personas, infraestructura
y el entorno son protegidos frente a daos mediante la aplicacin del Control Operacional y
el Procedimiento APO - 001 Gestin de aspectos e Impactos Ambientales,
Procedimiento APO - 002 Gestin del Riesgo Salud y Seguridad Ocupacional y
Procedimiento APO 003 Gestin del Riesgo Operacional.

En caso de que se produzcan emergencias que afecten a los recursos se acta
planificadamente aplicando el Procedimiento DA-008 Plan y Respuesta ante
Emergencias.

El personal del IDAC es instruido a reportar cualquier suceso, condicin o amenaza a la
seguridad de las personas, infraestructura y entorno, aplicando los Procedimientos DRH -
007 Reportes de Seguridad y SIG 003 Acciones Correctivas y Preventivas.

En caso de accidentes, incidentes o eventos inseguros se procede a investigar los sucesos
para generar acciones correctivas y preventivas aplicando el Procedimiento DRH -008
Investigacin de Accidentes, Incidentes y Acciones Inseguras

La facturaciones y recaudaciones de los recursos financieros correspondientes a las Tasas
y Derechos Aeronuticos, y rendicin de os reportes de ingresos de acuerdo las normativas
o regulaciones vigentes a todas las Instituciones beneficiarias de la misma se realizan de
acuerdo al Procedimiento DF-001 Facturacin y Cobros.

Versin 2.0

6.2 RECURSOS HUMANOS

6.2.1 Generalidades. El personal que realice trabajos que afecten al Sistema debe ser
competente en cuanto a formacin (educacin, capacitacin y entrenamiento), habilidades y
experiencia apropiadas, las cules estn reflejadas en la Descripcin de Cargo
correspondiente.

6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin. La Organizacin:

a. determina la competencia (Conocimiento, Habilidades y Actitudes) necesaria para el
personal que realiza trabajos que afectan a la Calidad, Seguridad, Entorno y los
Factores Humanos;

b. evala las competencias y desempeo individual del personal;

c. proporciona formacin y determina otras acciones para satisfacer dichas
necesidades;

d. evala la eficacia de las acciones tomadas;

e. asegura de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus
actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos de la Calidad, Seguridad,
Entorno y Factores Humanos;

f. mantiene los registros apropiados de la formacin, habilidades y experiencia (vase
4.2.4); y

g. cuenta con procedimientos documentados que describen la metodologa para la
formacin y concientizacin del personal, as como la metodologa para el diseo
instruccional para las actividades de formacin, cuando estas son diseadas por la
Organizacin.

h. Disposicin para que el ltimo DP induzca al nuevo Dueo Proceso cuando aplique
en el apoderamiento del mismo, y en segunda instancia el Coordinador de Gestin.

Para asegurar la competencia del personal nuevo se sigue el Procedimiento DRH -
001 Reclutamiento y Seleccin del Personal. Para la determinacin de la
Competencia del Personal, el IDAC ha definido el perfil de competencias de todos los
cargos que afectan la calidad, seguridad, entorno y factores humanos, en un documento
denominado Manual de Cargos Basados en Competencias. Dicho documento se
controla de acuerdo al Procedimiento SIG-001 Control de Documentos.

Para asegurar la competencia del personal asignado a los diferentes procesos y el
diseo instruccional se siguen los Procedimientos DRH - 002 Evaluacin de Desempeo
Versin 2.0
por Competencias, DRH - 003 Capacitacin y Desarrollo y APO -008 Planificacin,
Capacitacin y Entrenamiento Tcnico, este ltimo procedimiento incluye una
metodologa para capacitar al personal en la gestin de factores humanos y gestin del
riesgo y del cambio. Para asegurar la concientizacin del personal se sigue el APO - 006
Comunicacin Interna y Externa. El IDAC mantiene los registros apropiados de la
educacin, formacin, habilidades y experiencia segn el procedimiento DRH 004
Registro, Control e Informacin (vase 4.2.4).

Siendo el IDAC un organismo pblico de la Repblica Dominicana, el personal est sujeto al
Estatuto de Funcionario Pblico. La Funcin Pblica est especificada en la Ley No. 41-08,
as como el desarrollo, evaluacin del desempeo y promocin.

Para efectos del reclutamiento y seleccin se sigue el Instructivo de Reclutamiento y
Seleccin de Personal para la Carrera Administrativa, emitido por la antigua
Secretara de Estado de Administracin Pblica (SEAP), hoy denominado Ministerio
de Administracin Pblica (MAP). Para la seleccin del personal se realizan pruebas
tcnicas, mdicas y psicomtricas.

El IDAC, para efecto de Gestin de su Recurso Humano se somete al proceso Gestin de
Recursos Humanos (ver Mapa de procesos de Gestin de Recursos Humanos en la pgina
No. 44).

6.3 INFRAESTRUCTURA

La Organizacin determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para lograr
la conformidad con los requisitos de la Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos
establecidos por las partes interesadas.

Para asegurar los recursos necesarios se sigue el Procedimiento SIG - 006 Revisin por
la Direccin.

La infraestructura incluye, cuando sea aplicable:

a) edificios, espacio de trabajo y servicios asociados;
b) equipo para los procesos, (tanto hardware como software); y
c) servicios de apoyo (tales como transporte o comunicacin).

La Gestin de la Infraestructura se realiza de acuerdo a los siguientes Procedimientos de
Apoyo de Administracin. DA 002 Recepcin y Entrada de Materiales a Almacn, DA -
003 Despacho de Material Gastable, DA 004 Manejo de Equipos y/o Mobiliarios
Activos Fijos, DA005 Mayordoma, DA006 Mantenimiento y DA007 Transportacin.
Versin 2.0

6.4 AMBIENTE DE TRABAJO

La Organizacin determina y gestiona el ambiente y condiciones de trabajo necesarios para
cumplir con los objetivos, la eficacia y eficiencia del Sistema, tanto en relacin con los
aspectos fsicos del medio ambiente, como con los aspectos de carcter psicosocial y de
organizacin del trabajo.

Cada proceso operacional descrito en el Captulo 7 cuenta con procedimientos que
garantizan el aseguramiento de los factores humanos, incluyendo el ambiente y condiciones
para el buen desarrollo del proceso. Asimismo, se gestiona el clima y la cultura
organizacional a partir de su evaluacin siguiendo el Procedimiento DRH-005 Evaluacin
del Clima Organizacional.

Para gestionar los beneficios de los colaboradores el IDAC cuenta con el procedimiento
DRH 006 Beneficios y Relaciones Laborales.

Versin 2.0
CAPITULO 7. GESTION Y CONTROL OPERACIONAL

7.1 PLANIFICACIN DE LA GESTIN OPERACIONAL

La Organizacin planifica y desarrolla los procesos necesarios para la correcta operacin
del IDAC, garantizando el cumplimiento de los requisitos de Calidad, Seguridad, Entorno y
los Factores Humanos. Esta planificacin es coherente con los requisitos de los otros
procesos de la Organizacin (vase 4. 1).

Durante la planificacin de la operacin, la Organizacin determina, cuando sea apropiado,
lo siguiente:

a. los objetivos del Sistema y los requisitos y requerimientos para su correcta
operacin;

b. la necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursos
especficos para la gestin operacional;

c. las actividades requeridas de revisin, verificacin, validacin, seguimiento y control
de la gestin operacional, as como los criterios de aceptacin; y

d. los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos
de la gestin operacional y sus resultados cumplen los requisitos establecidos, en
especial en lo relacionado a la Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos
(vase 4.2.4).

La planificacin de la gestin operacional incluye la identificacin de amenazas y de
aspectos ambientales que puedan poner en peligro a las personas, propiedad y medio
ambiente, para lo cual se sigue el Procedimiento APO - 001 Gestin Aspectos e
Impactos Ambientales. Esto permite identificar los riesgos y aspectos ambientales
significativos con la finalidad de establecer, en caso necesario, controles y metodologas
para evitar desviaciones de la Poltica, Objetivos y Metas en cada uno de los procesos
operacionales.

Tambin se sigue el Procedimiento SIG - 011 Identificacin y evaluacin cumplimiento
legal para identificar los requisitos legales y otros que afecten la calidad y seguridad (de
personas, infraestructura y medio ambiente) de las operaciones con la finalidad de tenerlos
en cuenta al planificar la gestin operacional.

La planificacin de los procesos operacionales sirve como criterio para mantener estos
procesos bajo control (ver 7.5.1).

Versin 2.0
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON LAS PARTES INTERESADAS

7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con la operacin.

En relacin con la gestin operacional y los requisitos de la Calidad, Seguridad, Entorno y
Factores Humanos, la Organizacin ha determinado:

a. los requisitos especificados por las partes interesadas;
b. los requisitos legales y reglamentarios, especialmente los relacionados con el
resultado de la gestin operacional (el producto); y
c. cualquier requisito adicional determinado por el IDAC.

Para identificar los requisitos aplicables, as como evaluar su cumplimiento, se sigue el
Procedimiento SIG - 011 Identificacin y evaluacin cumplimiento legal.

En la determinacin de los requisitos relacionados con la operacin (entendindose como
operacin los procesos de Normas de Vuelo, Vigilancia y Aerdromos, Gestin Legal
Tcnica y Navegacin Area) se debe establecer como requisito las protecciones
necesarias para lograr mantener el riesgo operacional bajo control.

La gestin del riesgo operacional, se realiza mediante la aplicacin del Procedimiento APO
- 003 Gestin del Riesgo Operacional.

7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el resultado de la gestin
operacional.

La Organizacin revisa los requisitos relacionados con el resultado de la gestin
operacional y el cumplimiento de los requisitos de Calidad, Seguridad, Entorno y Factores
Humanos. Esta revisin se efecta antes de que la Organizacin se comprometa a lograr
ciertos resultados, por lo cual:

a. define los requisitos solicitados por las partes interesadas;

b. resuelve cualquier diferencia que pudiera haber respecto a los mencionados
requisitos; y

c. tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos, de lo contrario debe
informar a la parte interesada la imposibilidad de cumplir.

Se mantienen registros de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por la
misma (vase 4.2.4).

Versin 2.0
Cuando se cambien los requisitos del resultado esperado de la gestin operacional, la
Organizacin se asegurar de que la documentacin pertinente sea modificada y de que el
personal correspondiente sea consciente de los requisitos modificados.

7.2.3 Comunicacin con las partes interesadas.

La Organizacin debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la
comunicacin con las partes interesadas relativas a:

a. la informacin sobre el resultado de la gestin operacional y del cumplimiento de los
requisitos de Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos;

b. las consultas relacionadas con las actividades, sugerencias y solicitudes, incluyendo
sus modificaciones;

c. la retroalimentacin e intercambio de informacin con las autoridades competentes,
organismos profesionales, organismos representantes de empresas y de la industria
aerocomercial y otras partes interesadas; y

d. los aspectos significativos de seguridad y medio ambiente.

Para ello se aplica el Procedimiento APO - 006 Comunicacin Interna y Externa.

La Organizacin decide comunicar externamente sus aspectos ambientales significativos y
lo realiza a travs de la pgina Uwww.idac.gov.doU y cuando corresponda, a travs de
Revista Aerovas.

7.3 DISEO Y DESARROLLO

El requisito de Diseo y Desarrollo especificado en la Norma ISO 9001:2008 es una
exclusin del Sistema del IDAC, ya que no se realiza diseo de productos. De todas
formas, los requisitos atingentes al 7.3 se cumplen como parte del proceso de produccin
de acuerdo a lo sealado en el numeral 7.5.1 de este Manual.

Se mantiene el numeral para seguir la estructura de la Norma referida y especificar la
exclusin.

7.4 ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES

7.4.1 Proceso de adquisiciones y contrataciones. La Organizacin se asegura de que
los servicios o productos que se adquieren o contratan e impactan en la calidad y seguridad
de la gestin operacional, cumplen los requisitos especificados por el IDAC. El tipo y
Versin 2.0
alcance del control aplicado al proveedor y al servicio o producto adquirido depende de la
relevancia y/o impacto que tenga sobre la gestin de la Calidad, Seguridad, Entorno y los
Factores Humanos y sus resultados. Para ello se sigue el Procedimiento DA-001 Solicitud
de Compras y Evaluacin de Proveedores. Dichas adquisiciones deben estar acordes a
las leyes aplicables a las compras y contrataciones del Estado, esto se realiza a travs del
Proceso del Procedimiento DA-009 Licitaciones.

La Organizacin evala y selecciona los proveedores en funcin de su capacidad para
suministrar productos y/o servicios de acuerdo con los requisitos del IDAC. Mediante el
Procedimiento DA-001 Solicitud de Compras y Evaluacin de Proveedores se han
establecido los criterios para la seleccin, la evaluacin y la reevaluacin. De acuerdo a
dicho procedimiento se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y de
cualquier accin necesaria que se derive de las mismas (vase 4.2.4). En el caso de los
proveedores de formacin y desarrollo para el personal del IDAC, estos son evaluados de
acuerdo a lo indicado en el procedimiento DRH-003, Capacitacin Y Desarrollo.

El IDAC mantiene control sobre cualquier proceso operacional que sea sub-contratado y
que pueda afectar la calidad y la seguridad de las operaciones.

Para el caso de Licitaciones, el IDAC se somete al Procedimiento DLA-001 Licitaciones.

7.4.2 Informacin de las adquisiciones y contrataciones. Esta informacin describe el
producto o servicio a ser adquirido o contratado, incluyendo, cuando sea apropiado:

a. requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos;

b. requisitos para la calificacin del personal; y

c. requisitos del Sistema.

La Organizacin se asegurar de la adecuacin de los requisitos especificados para la
adquisicin antes de comunicrselos al proveedor. Todo ello siguiendo el Procedimiento
DA-001 Solicitud de Compras y Evaluacin de Proveedores.

7.4.3 Verificacin de los productos o servicios adquiridos o contratados. La
Organizacin controla, mediante la inspeccin u otras actividades necesarias, el producto o
servicio comprado para verificar que cumple los requisitos especificados y que sea
adecuado para los fines previstos, aplicando el Procedimientos DA-001 Solicitud de
Compras y Evaluacin de Proveedores, DA 002 Recepcin y Entrada de Materiales
de Almacn y DA 003 Despacho de Material Gastable.

Versin 2.0
7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO (REALIZACIN DE LAS
OPERACIONES)

7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio. La Organizacin
planifica y lleva a cabo los procesos operacionales bajo condiciones controladas.

Las condiciones controladas incluyen, cuando sea aplicable:

a. la disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del resultado de los
procesos;

b. la disponibilidad de procedimientos o instrucciones de trabajo, cuando sea necesario;

c. el uso de equipos o instrumentos apropiados;

d. la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y control;

e. la implementacin del seguimiento y control; y

f. la implementacin de actividades de liberacin, ejecucin y posteriores al servicio.

Los procesos operacionales incluyen las defensas definidas para mantener el riesgo
operacional bajo control (ver 7.1).

A continuacin se detallan todos los procesos operacionales que se llevan a cabo como
parte del SIG IDAC:
TABLA 7.0

PROCESO AREAS
CDIGO
PROCESO
NOMBRE
NORMAS DE
VUELO
OPERACIONES
DNV-OPS -001
Certificacin Operador Areo

DNV-OPS -002
Operaciones

DNV-OPS -003
Emisin de Otros Certificados,
Autorizaciones y Permisos
LICENCIAS
AERONAUTICAS
DNV-DLA - 001
Evaluaciones Tericas y/o
Prcticas

DNV-DLA - 002
Emisin de Licencias
Aeronuticas, Credenciales y
Autorizaciones

Versin 2.0
DNV-DLA - 003
Emisin y Renovacin de
Certificados Mdicos, de
Designacin y de Autorizacin
DNV-DLA - 004
Revisin y Validacin
Expedientes Mdicos de Pilotos,
Estudiantes Pilotos e Ingenieros
de Vuelo
DNV-DLA-005

Vigilancia Continua de Servicios
Mdicos
AERONAVEGABILIDAD
DNV-AIR - 001
Aceptacin de Certificado Tipo

DNV-AIR - 002
Emisin de Permisos de Vuelo
Especiales
DNV-AIR - 003
Emisin Certificado de
Aeronavegabilidad

DNV-AIR - 004
Certificado de Taller de
Mantenimiento Aeronutico y
Escuela para Tcnicos de
Mantenimiento de Aeronaves
DNV-AIR - 005
Aeronavegabilidad

DNV-AIR - 006
Emisin de Licencia de Estacin
Radiotelefnica para aeronaves
DNV-AIR - 007
Emisin de Certificado de
Homologacin/ Rehomologacin
Acstica

PROCESO AREAS
CDIGO
PROCESO
NOMBRE
NAVEGACION
AEREA
AIS
DINA-AIS-001 Publicaciones Aeronuticas
DINA-AIS-002 Cartografa Aeronutica
DINA-AIS-003
Elaboracin y Emisin de
NOTAM
DINA-AIS-004 Control de Calidad AIS
ATM -CTA
DINA-ATM-CTA-
001
Control de rea
DINA-ATM-CTA-
002
Control de Aproximacin
DINA.ATM.CTA.003 Control de Aerdromo
DINA-.ATM-CTA-
004
Centro de Informacin de Vuelo
ATM-FIS
DINA-ATM-FIS-001 Procesamiento de Data FIS
DINA-ATM-FIS-002
Tramitacin de Informacin
Meteorolgica
ATM DINA- ATM-QC- Control de Calidad ATM
Versin 2.0
001
DINA-ATM-QC-
002
Investigacin de Incidentes
DINA-ATM-SAR-
001
Coordinacin de Bsqueda y
Salvamento
AUT y EQUIP DINA-AUT-001
Soporte a Sistemas Informticos
de Navegacin Area
CNS
DINA-CNS-001
Mantenimiento y Soporte de los
Equipos de Navegacin y
Vigilancia
DINA-CNS-002
Asignacin y Administracin de
la Gama de Frecuencias
Aeronuticas.

PROCESO AREAS
CDIGO
PROCESO
NOMBRE
DVSO-AD-001 Inspecciones de Aerdromos
DVSO-AD-004
Aprobacin de Antenas y
Construcciones Especialmente
Altas
AD-VAP
DVSO-AD-VAP-001
Emisin de Permiso de
Conducir en el rea de
Movimiento
DVSO-AD-VAP-002 Vigilancia
DVSO-001
Control de la Seguridad
Operacional

PROCESO AREAS
CDIGO
PROCESO
NOMBRE
DIRECCION
LEGAL
TECNICA
GESTION LEGAL
TECNICA
DLT - 001
Revisin, Elaboracin y
Actualizacin de Reglamentos y
Manuales Tcnicos.
DLT - 002 Sanciones
DLT - 003 Registro Nacional de Aeronaves
DLT - 004
Revisin y Aprobacin del
Aspecto Legal de la
Certificacin del Operador
Areo
Versin 2.0
7.5.2 Validacin de los procesos operacionales.

El IDAC valida el proceso de Control de Trnsito Areo. Esta validacin se realiza
asegurando la competencia del personal asignado a este proceso por medio de los
Procedimientos DRH - 002 Evaluacin de Desempeo por Competencias, DRH - 003
Capacitacin y Desarrollo y APO -008 Planificacin, Capacitacin y Entrenamiento
Tcnico, este ltimo procedimiento incluye una metodologa para capacitar al personal en
la gestin de factores humanos y gestin del riesgo y del cambio. Para asegurar la
concientizacin del personal se sigue el APO - 006 Comunicacin Interna y Externa.

7.5.3 Identificacin y trazabilidad. La Organizacin identifica todas las actividades y
elementos que forman parte del Sistema y lleva los registros correspondientes a travs del
Sistema Informtico y expedientes fsicos de la trazabilidad de sus productos (Certificados,
Licencias, Autorizaciones, Permisos, Informes, Reportes, Cartas y Comunicaciones).

7.5.4 Propiedad de las partes interesadas. La Organizacin cuida, identifica, verifica,
protege y salvaguarda los bienes que son propiedad de las partes interesadas mientras
estn bajo el control de la DNV o estn siendo utilizados por la misma. Cualquier bien que
se pierda, deteriore o que, de algn otro modo, se considere inadecuado para su uso es
registrado (vase 4.2.4) y comunicado a la Organizacin y propietario.

NOTA - La propiedad de las partes interesadas incluye la propiedad intelectual, tales
como Manuales de los Operadores, de Centros de Mantenimiento y de Escuelas.

7.5.5 Preservacin del producto.

Los productos tangibles utilizados en la gestin operacional del IDAC, as como los
utilizados en las actividades de formacin: libros, manuales, archivos digitales,
presentaciones, videos, programas computacionales, etc. son protegidos, preservados y
almacenados de manera tal que permita mantener su integridad y eficacia. Cada rea
operativa identifica dichos productos y mantiene un control de la integridad de ellos.

Los productos correspondientes a Certificados, Licencias, Autorizaciones, Permisos,
Informes, Reportes, Cartas y Comunicaciones, son controlados de acuerdo a lo
especificado en el Procedimiento SIG -002 Control de Registros

7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIN

La Organizacin determina el seguimiento y medicin a realizar, y los instrumentos de
medicin y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de conformidad con los
resultados de los procesos operacionales con los requisitos determinados (ver 7.2.1).

Versin 2.0
La Organizacin ha establecido los controles pertinentes en los procesos operativos para
determinar el cumplimiento de las caractersticas de calidad y seguridad. Cuando se utilizan
dispositivos de seguimiento y medicin para controlar dichas caractersticas se procede a
su control utilizando el procedimiento SIG - 008 Control de los Equipos de seguimiento y
medicin.

Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, los equipos de medicin
se:

a. calibran o verifican a intervalos especificados o antes de su utilizacin, contra
patrones de medicin trazables a patrones nacionales o internacionales; cuando no
existan tales patrones se registra la base utilizada para la calibracin o verificacin;

b. ajustan o reajustan segn sea necesario;

c. identifican para poder determinar el estado de calibracin;

d. protegen contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin; y

e. protegen contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, mantenimiento y
almacenamiento.

Adems, la Organizacin evala y registra la validez de los resultados de las mediciones
anteriores cuando se detecte que el equipo no est conforme con los requisitos. La
Organizacin toma las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto
afectado. Se mantienen registros de los resultados de la calibracin y la verificacin de los
instrumentos de seguimiento y medicin (Ver 4.2.4), incluidos los software de simulacin.

Se debe confirmar la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin
prevista cuando stos se utilicen en las actividades se seguimiento y medicin de los
requisitos especificados. Esto se llevar a cabo antes de iniciar su utilizacin y podr
confirmarse de nuevo cuando sea necesario.

El IDAC vela porque los instrumentos utilizados en las mediciones, evaluaciones y
seguimiento sirven para evaluar efectivamente lo que pretenden evaluar.

Esta clusula se aplica bsicamente a equipos tcnicos (hardware y software) que son
usados para determinar que el producto satisface los requerimientos especificados.

Versin 2.0
CAPITULO 8. CONTROL DE GESTIN Y MEJORA

8.1 GENERALIDADES

La Organizacin ha planificado e implementado los procesos de seguimiento, medicin,
anlisis y mejora necesarios para:

a. demostrar la conformidad del resultado de la gestin operacional y cumplimiento de
los requisitos de Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos;

b. asegurarse de la conformidad del Sistema; y

c. mejorar continuamente su eficacia y eficiencia.

Esto comprende adems la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las
tcnicas estadsticas y el alcance de su utilizacin.

8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN

8.2.1 Satisfaccin de las partes interesadas. Como una de las medidas del desempeo
del Sistema, la Organizacin realiza el seguimiento de la informacin relativa a la
percepcin de las partes interesadas con respecto al Sistema y la gestin operacional. Esto
se realiza siguiendo el Procedimiento SIG -009 Evaluacin Satisfaccin Clientes y
Partes Interesadas.

8.2.2 Auditora interna. La Organizacin lleva a cabo, a intervalos planificados, auditoras
internas para determinar si el Sistema:

a. est conforme con las disposiciones planificadas (vase 7. 1), y con los requisitos del
Sistema; y

b. se ha implementado y se mantiene de manera eficaz y eficiente.

La seleccin de auditores, as como la planificacin, programacin, criterios, alcance,
frecuencia y metodologa de auditoras internas se realiza siguiendo el Procedimiento SIG-
004 Auditoras Internas Integrales. Se planifica el programa de auditoras tomando en
consideracin el estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los
resultados de auditoras previas. En la seleccin de los auditores y la realizacin de las
auditoras la Organizacin asegura la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
Los auditores no auditan su propio trabajo.

El Procedimiento SIG-004 Auditoras Internas Integrales, establece las responsabilidades
y los requisitos para la planificacin y la realizacin de auditoras, para informar los
resultados y para mantener los registros (vase 4.2.4).
Versin 2.0
La Direccin responsable del rea que est siendo auditada se asegurar de que se tomen
acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus
causas. Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones tomadas y
el informe de los resultados de la verificacin (vase 8.5.2).

Todo el proceso de auditora interna se realiza siguiendo las recomendaciones y requisitos
de la Norma ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:1999, as como lo expuesto
en la Norma ISO 19011:2002.

NOTA - Vase la norma ISO 19011:2002 a modo de orientacin.

8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos.

La Organizacin aplica mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la
medicin de los procesos del Sistema. Estos mtodos demuestran la capacidad de los
procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcanzan los resultados
planificados, se planifican actividades de correccin, cuando sea aplicable, y acciones
correctivas, siguiendo el Procedimiento SIG - 003 Acciones Correctivas y Preventivas,
para asegurar la conformidad de los resultados de la gestin operacional y del cumplimiento
de los requisitos de la Calidad, Seguridad, Entorno y Factores Humanos en la Organizacin
(Aseguramiento de Calidad de la Gestin Operacional).

Durante la gestin operacional se garantiza el cumplimiento de los requisitos legales en
especial los relacionados con el medio ambiente; para ello se aplica el Procedimiento SIG
- 011 Identificacin y evaluacin cumplimiento legal.

8.2.4 Seguimiento y medicin de los resultados de la gestin operacional. La
Organizacin mide y da seguimiento a las caractersticas de los resultados de la gestin
operacional y al cumplimiento de los requisitos de Calidad, Seguridad, Entorno y Factores
Humanos para verificar que se cumplen los requisitos de dicha gestin y del Sistema. Esto
se realiza en las etapas apropiadas de los procesos operacionales de acuerdo con las
disposiciones planificadas, siguiendo los procedimientos operacionales establecidos (vase
7.1 y 7.5.1).

8.3 CONTROL PRODUCTO NO CONFORME

La Organizacin se asegura de que los resultados de la gestin operacional que no estn
conforme con los requisitos, se identifiquen y controlen para prevenir su ocurrencia. Los
controles, las responsabilidades y las autoridades relacionadas con el tratamiento del
Producto No Conforme estn definidos en el Procedimiento SIG - 005 Control de Producto
No Conforme.

Versin 2.0
La Organizacin trata los Productos No Conformes detectados mediante una o ms de las
siguientes maneras:

a. tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada;

b. autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad pertinente;
y

c. tomando acciones para impedir su aplicacin o uso originalmente previsto.

Se mantienen registros (vase 4.2.4) de la naturaleza de las no conformidades y de
cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan
obtenido.

Una deficiencia que aparece durante un proceso de revisin, verificacin o validacin y que
es corregida antes de concluido el proceso de produccin o uso previsto no debe ser
considerada como producto no conforme.

Cuando se corrige una no conformidad, se somete a una nueva verificacin para demostrar
su conformidad con los requisitos.

Una vez controlada la no conformidad y conocida la naturaleza de la no conformidad se
aplica el Procedimiento SIG - 003 Acciones Correctivas y Preventivas para generar
acciones que eviten su reaparicin en el futuro.

8.4 ANLISIS DE DATOS

Mediante la aplicacin de los procedimientos de planificacin, control y mejora, la
Organizacin obtiene datos relevantes sobre la operacin del Sistema y su desempeo.
Estos datos son analizados por la Direccin, por el Representante de la Direccin y por los
Dueos del Proceso para demostrar la idoneidad, la eficacia y eficiencia del Sistema y
evaluar las oportunidades de mejora (Procedimiento SIG-006 Revisin por la Direccin).

El anlisis de datos proporciona informacin sobre:

a. la satisfaccin de las partes interesadas (vase 8.2.1);

b. la conformidad con los requisitos de el Sistema (vase 7.2.1);

c. las caractersticas y tendencias de los procesos y sus resultados, incluyendo las
oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas; y

d. los proveedores.

El anlisis de datos ayuda a determinar la causa raz de los problemas existentes o
potenciales y, por lo tanto, guiar las decisiones acerca de las acciones correctivas y
preventivas necesarias para el mejoramiento.
Versin 2.0

La informacin y datos de todas las reas de la Organizacin y que impactan en la calidad y
seguridad de la gestin se analizan para evaluar eficazmente el desempeo global de la
Organizacin y en especial del Sistema, comunicndose a los miembros de la Organizacin
para generar un aprendizaje organizacional. Para ello se aplica el Procedimiento APO -
006 Comunicacin Interna y Externa.

8.5 MEJORA

8.5.1 Mejora continua. La Organizacin mejora continuamente la eficacia y eficiencia del
Sistema, mediante el uso y evaluacin de la Poltica de Calidad, Seguridad, Entorno y
Factores Humanos, los objetivos derivados de ella, los resultados de las auditoras, el
anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la Direccin.

8.5.2 Accin correctiva. La Organizacin debe tomar acciones para eliminar la causa de
no conformidades, accidentes, incidentes y eventos inseguros con el objetivo de prevenir
que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de los
problemas detectados.

El Procedimiento SIG - 003 Acciones Correctivas y Preventivas define los requisitos
para:

a. revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de las partes interesadas);

b. determinar las causas de las no conformidades;

c. evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que el producto no
conforme, las no conformidades, accidentes, incidentes y eventos inseguros no
vuelvan a ocurrir;

d. determinar e implementar las acciones necesarias;

e. registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.2.4); y

f. revisar las acciones correctivas tomadas.

8.5.3 Accin preventiva. La Organizacin determina acciones para eliminar las causas
de no conformidades potenciales y amenazas al Sistema, y prevenir su efecto negativo, as
como condiciones que generen un riesgo no tolerable a los procesos operacionales y al
Sistema. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas
potenciales.

Versin 2.0
El Procedimiento SIG - 003 Acciones Correctivas y Preventivas define los requisitos
para:

a) determinar las no conformidades potenciales y sus causas;
b) evaluar la necesidad de prevenir la ocurrencia de no conformidades;
c) determinar e implementar las acciones necesarias;
d) registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.2.4); y
e) revisar las acciones preventivas tomadas.

Versin 2.0
CAPITULO 9. CONTROL DE REGISTROS

En la presente seccin se realiza el Control de Registros, correspondiente a aquellos que se
desprenden directamente del presente Manual y no de un Procedimiento.

Identificacin Responsable
Almacenamiento
Disposicin
Tiempo
Medio de
Soporte
Lugar y
Responsable
Registro Propiedad del
Cliente
Encargado Depto. 2 aos
Papel y/o
Digital
Oficina Encargado y/o
Servidor
Eliminacin

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