Ruth Sautu

Todo
es
teora
Objetivos y mtodos
de investigacin
LUIVIIERE
Composicin y armado: Eduardo I. San Martn
Diseo de Tapa: Grupo M
Correccin: Susana A. Frugoni Villar
Sautu, Ruth.
Todo es teora : objetivos y mtodos de investigacin.
la. ed. Buenos Aires : Lumiere. 2005.
180 p. ; 22x16 cm.
ISBN 950-9603-57-0
1. Sociologa. I. Ttulo
CDD 301
2 2003 Ediciones Lumiere S.A.
E-mail: edicioneslumiere@infovia.com.ar
Ira. reimpresin de la Ira edicin
Printed and made in Argentina
Flecho e impreso en la Repblica Argentina
950-9603-57-0
Queda hecho el depsito que previene la ley I 1.723.
Prohibida la reproduccin total o parcial de este libro, o su almacenamiento en
un sistema informtico, su transmisin por cualquier medio electrnico, mec-
nico. fotocopia, registro u otros medios sin el permiso previo por escrito de los
titulares del copyright.
Todos los derechos de esta edicin reservados por Ediciones Lumiere, Ciudad
Autnoma de Buenos Aires, Argentina.
A los docentes y alumnos de la Ctedra
de Metodologa y Tcnicas de la Investi-
gacin Social.
36

TODO ESTEORA
asumen que la estructura es inexorable, que no puede ser
influenciada, es poco lo que se puede hacer para cambiar el
curso de los sucesos histricos. En otros pases verdaderamen-
te capitalistas los agentes sociales que constituyen el Estado
influyen sobre las decisiones econmicas porque comienzan
por definir como no tica la especulacin, el no pago de
impuestos, la concentracin monoplica, o las transferencias
de capitales orientadas a desestabilizar la economa de un pas,
al igual que condenan el lavado de dinero del narcotrficow.
La autonoma creativa y cambiante del agente humano
plantea la necesidad de pensar por qu las sociedades no se
disgregan y qu mantiene juntas a las personas. Es el orden
social que, como veremos, algunos sostienen que es la concien-
cia colectiva moral basada en creencias y valores (Durkheim);
para otros es el autointers de la autopreservacin (Spencer)
o el uso del poder, la presin econmica y la coercin legal
(Mai-x). La definicin del orden social est presente tambin en
la formulacin de los objetivos de investigacin en estudios
sobre control social, el cambio social (por ejemplo, las conse-
cuencias de la urbanizacin), y los movimientos migratorios,
generalmente planteados al nivel societal; se encuentra tam-
bin presente en las investigaciones que tratan de entender
cmo opera el orden social en el desarrollo de, por ejemplo, las
actividades delictivas (robos, crmenes, estafas, vaciamiento de
empresas, especulacin, etc.). Decidir en forma predetermina-
da cmo combinar en un objetivo de investigacin las dimen-
siones tericas descriptas es prcticamente imposible. S, en
cambio, podemos observar en la prctica que los estudios
macrosociales focalizan su inters en cuestiones estructurales
y que recurren al orden social para explicarlos. O que el estudio
del microcosmos hace uso de las teoras que se focalizan en
la accin de las personas y que lo interpretan en trminos de
la agencia humana. Pero estas no son reglas rgidas. Cada
investigacin es una creacin para la cual la teora ofrece los
elementos a combinar.
' La investigacin social, en suma, no es asptica, ni la social ni la
de las ciencias naturales y exactas. Podramos imaginarnos a la Gran
Bretaa de la Segunda Guerra Mundial admitiendo esos comportamientos
de sus ciudadanos!
El diseo de una investigacin:
teora, objetivos y mtodos
El relevamiento bibliogrfico y la consulta con expertos
llevados a cabo en la primera ronda le permiten al investigador
comenzar a trabajar en el diseo de su investigacin. ste con-
siste en la planificacin de los procedimientos necesarios para
responder a tres preguntas: primero, desde qu perspectiva
terica se abordar el citado tema?; segundo, qu metodologa
se utilizar para producir la evidencia emprica?; tercero, cul
ser la estrategia de anlisis? Estas tres grandes preguntas
tienen una relacin jerrquica; la primera es la fundamental ya
que condiciona de manera explcita o implcita a las otras dos' I.
La tercera es la consecuencia de las decisiones tomadas en las
anteriores etapas. La bsqueda de la consistencia lgica entre
las respuestas a estas tres preguntas es la tarea central de lo
que denominamos diseo en ciencias sociales.
El uso del trmino diseo requiere de una definicin para
diferenciarlo de otros trminos relacionados, como son las de
paradigma, metodologa, mtodos, instrumentos y tcnicas de
investigacin. La nuestra no ser una discusin erudita en la
cual se presenten diversas conceptualizaciones de estos trmi-
nos. Adoptaremos, en cambio, aqullas que se ubiquen prxi-
mas a la prctica de la investigacin, es decir, que constituyan
una gua cuando debamos tomar decisiones en la realizacin
de una investigacin concreta.
El diseo es un protocolo en el cual se especifican las
El hecho de que algunos estudios no expliciten el marco terico no
significa que carezcan de l. Como veremos ms adelante, en muchas reas
temticas disciplinarias no se dedica gran espacio al desarrollo del marco
terico. Tampoco ste aparece en las tpicas investigaciones aplicadas. En
un estudio de marketing o de conductas electorales, as como en aquellos
llevados a cabo para la formulacin de programas sociales, el marco est
ausente o cuasi-ausente en forma explcita. En la formulacin del objetivo
de investigacin y en las variables seleccionadas o en los ejes temticos,
se pueden rastrear las concepciones tericas y epistemolgicas que las
sustentan.
38

TODOES TEORIA
I.
tareas que demandar la ejecucin de una investigacin; con
un propsito, el objetivo del estudio, el diseo combina teora,
metodologa y tcnicas. El cuadro 2. I, . despliega las etapas
tpicas de un diseo de investigacin.
Este captulo se centrar en lo que denomihamds la segunda
ronda de trabajo para elaborar las tres primeras etapas de un
diseo. Ellas son: la construccin de un marco terico; la
deduccin de objetivos a partir de ese marco y la eleccin de una
metodologa que articule teora y objetivos para la produccin
de la evidencia emprica. En el prximo captulo retomaremos
la misma discusin acerca de la teora y los objetivos de inves-
tigacin a partir del debate entre los enfoques tericos macro y
micro sociales; la investigacin de la estructura y la accin so-
cial, enfocados desde el orden social o desde la agencia humana.
Cuadro 2.1. Etapas tpicas de undiseo de investigacin
Etapas
1. Definir su finalidad:
i. Acadmica.
ii. Diagnstico, diseo y evaluacin de pro-
gramas.
iii. Marketing, publicidad.
2. Establecer los recursos disponibles y cos-
tos: los mrgenes de eleccin son mayores
en la investigacin acadmica que en la
aplicada. Los recursos limitan las decisio-
nes acerca del diseo.
1. Definir cules son: i. las orientaciones
paradigmticas del grupo que investiga; ii.
las teoras generales que impregnan su
pensamiento; iii. en funcin de esas orien-
taciones y los recursos disponibles acotar
la seleccin de teoras sustantivas (cuadro
2.3.).
2.
Contenidos del marco terico: i. Supuestos
asumidos como verdaderos; ii. definir los
conceptos, proposiciones, hiptesis; iii. mo-
delos explcitos o implcitos acerca de las
relaciones entre conceptos postulados en
las proposiciones; vnculos entre dos con-
ceptos sensibilizadores; papel de los con-
ceptos en la definicin de la problemtica
EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEORIA, OBJETIVOS Y MTODOS

39
a investigar; iv. hiptesis observacionales
para la seleccin de la poblacin, casos,
construccin de instrumentos, definicin
de la base emprica.
Objetivos de la
investigacin
1.
Objetivo general: debe abarcar los espec-
ficos.
2.
Objetivos especficos: despliega el conteni-
do del marco terico; debe cumplir la si-
guiente condicin: todo lo discutido en el
marco terico debe estar reflejado en los
objetivos especficos. Todos los objetivos
especficos deben ser derivados del marco
terico.
Metodologa
Eleccin de un mtodo que, a partir de los
objetivos, permita resolver las cuestiones
tericas y empricas que se enuncian en las
siguientes etapas:
Contexto
histrico-
geogrfico
1.
Definicin de la poblacin tericamente
pertinente a los objetivos.
2.
Descripcin de la base emprica.
3.
Criterios para la seleccin de los casos;
muestreo de unidades.
Construccinde
los instrumentos
de observacin,
medicin
1.
Encuestas, guas de entrevista, de obser-
vacin, planillas o estrategias empricas de
acercamiento a la realidad. Pre-test; infor-
mantes claves.
2.
Construccin de la base emprica de datos
cuantitativos y cualitativos.
Anlisis
sistematizaciny
conclusiones
1.
Codificacin, construccin de la matriz esta-
dstica de planillas, sistematizacin ma-
nual o computarizada de datos cualita-
tivos.
2.
Cuadros, estadsticas, resmenes, tipolo-
gas, .patrones.
3.
Descripcin de asociaciones, pautas esta-
dsticas, patrones, constelaciones, vncu-
los, situaciones.
4.
Enunciacin de proposiciones empricas,
construccin emprica de conceptos.
5.
Propuesta de articulaciones de proposicio-
nes y de conceptos.
6.
Inferencias de las implicaciones tericas de
las conclusiones.
Perspectiva
terica
Tema o problema
a investigar
Cul es el inters
que tiene su
investigacin?
Cule son las
orientaciones
valorativas del
grupo de trabajo?
Tareas adesarrollar
TODOES TEORiA
Las etapas de undiseo
El procedimiento paso a paso que se diagrama para llevar
a cabo una investigacin es un arte en la toma de decisiones,
algunas de las cuales son tericas y tienen un alto nivel de
abstraccin y otras son eminentemente tcnicas y prcticas.
Podramos tambin definir el diseo como un conjunto articu-
lado de decisiones epistemolgicas, tericas, metodolgicas y
tcnicas .
Su estructura bsica est constituida por las tres grandes
etapas mencionadas al inicio de este captulo: el marco terico
que permitir la explicitacin del objetivo de investigacin; los
mtodos para producir la evidencia emprica y la estrategia de
anlisis. Cada una de estas grandes etapas en su definicin y
posterior realizacin contiene elementos epistemolgicos, te-
ricos y metodolgicos que dan lugar a la construccin de
tcnicas. Tomemos una investigacin, por ejemplo, sobre la
intencin de voto poltico en las prximas elecciones. En ella
se asumen supuestos tericos que no siempre aparecen formu-
lados en forma explcita. En general, se encuentran vinculados
al estilo de hacer investigacin, el cual es conocido y compar-
tido por los que se autoidentifican con ese particular estilo.
Este fenmeno se encuentra en todas las disciplinas.
En nuestro ejemplo de estudio electoral, el primer supuesto
que es necesario asumir es que la intencin de voto predice la
conducta; segundo, que la intencin de voto tiene una cierta
estabilidad como predictora de la conducta efectiva, por lo que
cunto mas corta es la distancia temporal entre la medicin de
la intencin y la conducta, mayor ser la capacidad predictiva
de la primera. Algunos estudios incorporan tambin como
supuesto terico que la intencin de voto es una expresin de
preferencia por un partido poltico e indicador de las actitudes
polticas. Sin embargo, este tipo de estudio no discute la
relacin entre actitudes y conductas o intenciones de conducta
y, por supuesto, no se adentra en temas vinculados con la
validez de las mediciones. En ellos se dan por vlidos los
supuestos conductistas. Estos estudios son vlidos y tiles ya
que han mostrado que en contextos socio-histricos estables
son buenos predictores de los resultados electorales.
En el ejemplo anterior y en otros estudios similares, existe
EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, 0I3JETIVOS Y MTODOS 4 1
una concepcin empiricista de la realidad, en la que se utilizan
conceptos y proposiciones tericas conductistas, por lo cual la
metodologa elegida ser cuantitativa. Como veremos ms
adelante con ejemplos, la mayora son investigaciones micro-
sociales que utilizan variables y unidades de anlisis individua-
les. Cuando se cruzan estas variables con otros atributos de
las mismas unidades individuales, como la edad y la clase
social, es posible reconstruir a partir de all procesos macroso-
ciales. Es decir, a partir de la agregacin de unidades indivi-
duales se reconstruyen procesos que tienen lugar en el nivel
de la sociedad (ver captulo III).
Muchos mbitos acadmicos no aceptan los diseos ela-
borados sobre la base de supuestos tericos implcitos. Si
utilizamos como referencia estndar las publicaciones de las
grandes revistas internacionales, encontraremos que son muy
precisas en el formato aceptable de una investigacin. Sus
indicaciones a los autores involucran prcticas consensuadas
que han creado sus propias reglas de procedimiento, modos de
razonar y, lo que es ms importante, mtodos para la produc-
cin de conocimientos que, en sus variantes, pueden ser legti-
mamente considerados como formando parte del conjunto de
los mtodos cientficos, o. si se prefiere, como guardando vncu-
los con el mtodo cientfico'2.
La construccindel marco terico
La construccin del marco terico de una investigacin
constituye la primer gran etapa de un diseo. Puede transfor-
marse en una trampa cuando se la confunde con la elaboracin
del estado del arte en un determinado tema. Y puede ser un
calvario, ya que requiere revisar, evaluar y sintetizar el cono-
cimiento producido por otros para construir el punto de partida
del propio estudio.
Esta es la etapa de la revisin bibliogrfica. La clave del
xito es seleccionar una sensata y actualizada, no necesaria-
'2 Por supuesto los grupos hegemnicos en cada disciplina influyen
con sus ideas las concepciones consensuadas.
42

TODOES TEOR A

EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJETIVOS Y MTODOS

43
mente exhaustiva, en un sentido amplio, bibliografa. En el
captulo primero discutimos este tema para vincularlo con la
formulacin del objetivo de investigacin. En el presente lo
discutiremos en relacin a la construccin del marco terico.
La idea de teora o de qu, es la teora cuando se la define
en el contexto de una investigacin, impregna la totalidad del
diseo, incluyendo obviamente la construccin del marco
terico y los supuestos tericos que sostienen la utilizacin
de modelos estadsticos o una estrategia cualitativa de an-
lisis13 .
La construccin del marco terico engloba una serie de
ideas y concepciones, algunas explcitas, otras implcitas, que
a los efectos prcticos podramos dividir en tres grandes con-
juntos: i. las ideas acerca del conocimiento mismo y cmo
producirlo vlidamente; ii. las concepciones generales de la
sociedad y lo social; y finalmente, iii. aquellos conceptos ms
acotados que se refieren al contenido sustantivo mismo, del
tema o problema investigado. Estos tres elementos estn pre-
sentes en todas las investigaciones, aunque la importancia que
cada estilo de trabajo le imprima a cada uno depender del
tema mismo y de los mtodos con los cuales se abordar el
mundo emprico.
El primer conjunto de ideas constituye lo que se denomina
paradigma; el segundo est formado por las teoras generales
de la sociedad y el cambio social; finalmente el tercero es la
teora sustantiva que enfoca su inters en un aspecto o tema
ms acotado.
Paradigmas, teora general, y teora sustantiva tienen su
importancia en la formulacin del objetivo de investigacin.
Como veremos, las investigaciones cualitativas se detienen ms
en la discusin del paradigma y de los principios que sustentan
su posicin metodolgica, mientras que en las investigaciones
cuantitativas el mayor nfasis se encuentra en la teora
sustantiva de la cual se derivan las proposiciones o conceptos
13 La teora social es una reflexin sistemtica acerca del mundo
social; ella es abstracta aunque sirve de gua a la investigacin emprica;
tiene un alto grado de generalidad, se refiere a clases de dominios a travs
de los periodos y las sociedades. Y finalmente, es sistemtica (Baert, 1998).
incorporados al objetivo de investigacin. Existen, adems,
estilos de hacer investigacin propios de los diferentes mbitos
acadmicos. Refirindose al anlisis cultural, tpico mtodo
cualitativo, Smith (1998:6) destaca que los socilogos europeos
como Habermas o Bourdieu con frecuencia hacen referencia a
problemas filosficos o toman prestadas ideas de la lingstica
o de la esttica, mientras que el trabajo acadmico de los
norteamericanos es ms acotado en su enfoque, ms cauto,
ms preciso en sus formulaciones y menos visionario en sus
diagnsticos.
Los tres componentes, paradigma, teora general y teora
sustantiva, condicionan a travs de la formulacin del objetivo
las orientaciones metodolgicas y el mtodo que es tericamen-
te pertinente utilizar en un diseo determinado (cuadro 0.1.).
Paradigmas ymetodologas
En el contexto de un diseo, qu son los paradigmas?, en
qu se diferencian de la teora, los mtodos, los datos, o los
modelos de anlisis?
El investigador profesional, aqul para quien la investiga-
cin y la docencia son su modo de vida, su actividad principal,
usualmente incorpora los principios que definen los paradigmas
como parte de su vida cotidiana, aun cuando no reflexione
sobre s mismo/a y su tarea. En cambio, la reflexin profunda
y la discusin epistemolgica y metodolgica queda en manos
de los especialistas. La conciencia sobre un tema no significa
que ste constituya el ncleo principal de la preocupacin. Si
los fsicos y los bilogos se cuestionaran permanentemente los
sustentos epistemolgicos del diseo de sus experimentos,
probablemente muchos no haran investigacin.
El paradigma es la orientacin general de una disciplina,
el modo de orientarse y mirar aquello que la propia disciplina
ha definido como su contenido temtico sustantivo. En las
ciencias sociales conviven varios paradigmas que compiten en
su modo de comprender sus disciplinas y sus problemas; esto
lleva inclusive a discutir el contenido temtico de cada disci-
plina y sus respectivas competencias. Si tenemos en cuenta
TODOES TEOR A

El. DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, 0I3JETIVOS Y MTODOS

45
que la primera tarea de un diseo de investigacin es la
formulacin del problema o tema a investigar, veremos que el
paradigma en el cual se ubica el estudio influye en forma
decisiva sobre la definicin de esos objetivos y su orientacin
metodolgica.
Adems del paradigma, en la formulacin del objetivo
interviene la teora general que, implcita o explcitamente,
involucra una visin del mundo y su naturaleza, el lugar que
las personas ocupan en l, y el rango de posibles relaciones
entre el todo y las partes. Paradigma y teora general guan las
concepciones acerca de la naturaleza de la realidad, por lo
tanto, las decisiones relativas a lo que puede o no ser inves-
tigado acerca de ella.
Los supuestos sobre los que se apoya el sistema de creen-
cias bsicas que provienen del paradigma al cual adhieren
(Guba &Lincoln, 1994:107) responden a las siguientes pregun-
tas. Primero, cul es la naturaleza y forma de la realidad y qu
se puede conocer acerca de ella?, la realidad es objetiva y
separable del investigador o es subjetiva y mltiple (supuestos
ontolgicos)? Segundo, es posible establecer distancia con
el objeto y los actores estudiados? O, por el contrario, la
interaccin entre ambos y la mutua influencia deben ser, ellas
mismas, parte de la investigacin? La concepcin de la realidad
y cmo ella opera estn vinculadas a los supuestos acerca del
vnculo entre el conocedor y lo que ser conocido. Si se asume
que la realidad es "real", entonces esto implicar un cierto
"detachment" (distancia) entre el investigador y lo que ser el
objeto de la investigacin (supuestos epistemolgicos). Tercero,
es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas
de bien y mal, de lo justo o injusto, de nuestras ideas profundas
acerca de lo que deseamos para nosotros y para los otros?
(supuesto axiolgico"). Cuarto, cul ser la estrategia terico-
metodolgica de la investigacin?, cules sern los ejes sobre
los que se construir el andamiaje que permitir producir la
evidencia que responda a esos objetivos? Involucrados en este
punto tenemos la concepcin de la causalidad, la utilizacin
de procedimientos deductivos, inductivos o abductivos; el
papel de la teora general y sustantiva (vinculada al tema de
investigacin) en el diseo del estudio; la definicin y delimi-
tacin del contexto socio-histrico; los problemas de genera-
lidad, validez y confiabilidad; y los modelos de anlisis (supues-
tos metodolgicos) (Creswell, 1994:5).
Las concepciones e ideas contenidas en un paradigma y los
supuestos implcitos o explcitos constituyen el marco dentro
del cual se construir el/los objetivo/s de investigacin y se
llevar a cabo su diseo, el cual consiste en todas las etapas
y procedimientos que permiten llevar a cabo un estudio en el
marco de una estrategia terico-metodolgica (cuadro 2.2.). En
trminos de la prctica, el objetivo de la investigacin depen-
der del paradigma, la teora general, los conceptos y propo-
siciones tericas sustantivas y la metodologa que, como diji-
mos, estn vinculados entre s, aunque no siempre dichos
vnculos se establezcan de manera explcitais.
El investigador, que trabaja en un marco institucional,
tiene a su disposicin paquetes, conjuntos de temas, que su
propia comunidad de referencia define como relevantes y v-
lidos. Es la propia comunidad acadmica la que define los
contenidos temticos y el men de teoras y metodologas
apropiados a esos contenidos disciplinarios. Los investigadores
se reconocen entre s y establecen vnculos con otras institu-
ciones y centros, se citan y critican e inclusive, cuentan con
sus propios rganos de difusin y encuentro. En el seno de
estos conjuntos humanos, existe, por lo general coincidencia
paradigmtica, preferencias por ciertos temas y teoras, por
ende, metodologas. En los grupos de investigacin muy con-
solidados institucionalmente, el espacio para la triangulacin
paradigmtica depende mucho de los temas que se trabajen y
de la "compatibilidad" entre distintos paradigmas. Lo que s
sucede, y cada vez con mayor frecuencia, es la aceptacin de
la legitimidad de otros paradigmas y la posibilidad de tomar
prestados elementos de ellos. Por ejemplo, la perspectiva del
actor es uno de los componentes del paradigma constructivista/
14 El investigador reflexiona acerca de cmo la investigacin fue
llevada a cabo, su lugar en ella, los vnculos con las personas o situaciones
estudiadas y las complicaciones y consecuencias de sus interpretaciones.
'5 Esta parte reproduce parcialmente una disertacin presentada en
la Academia Nacional de Educacin y reproducida en su Boletn (Sautu.
2000).
46

TODOES TEOR A

EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJETIVOS Y MTODOS 47

interpretativista que goza de la mayor preferencia de los post-
positivistas cuando deciden combinar mtodos, por ejemplo,
encuestas con entrevistas.
Cuadro 2.2. Paradigmas
Paradigma: orientacin general de una disciplina, modo de orien-
tarse y mirar aquello que la propia disciplina ha definido como su
contenido temtico sustantivo. En las ciencias sociales conviven
varios paradigmas que compiten en su modo de comprender sus
disciplinas y sus problemas.
Las creencias bsicas que constituyen un paradigma son:
1. Supuestos ontolgicos: Cul es la naturaleza de la realidad
y qu se puede conocer acerca de ella? La realidad es objetiva
y separable del investigador o es subjetiva y mltiple?
2. Supuestos epistemolgicos: Es posible establecer distancia
con el objeto y los actores estudiados? O por el contrario, la
interaccin entre ambos y la mutua influencia deben ser ellas
mismas parte de la investigacin? Si se asume que la realidad
es real entonces esto implicar una cierta distancia entre el
investigador y lo que ser el objeto de la investigacin.
3. Supuestos axiolgicos: Es posible desprenderse de los propios
valores, de las ideas de bien y mal, de lo justo o injusto, de
nuestras ideas profundas acerca de lo que deseamos para
nosotros y para los otros? De no serio, qu papel juegan en el
proceso de conocimiento? (reflexividad).
4. Supuestos metodolgicos: Cul ser la estrategia terico-
metodolgica de la investigacin? Cules sern los ejes sobre
los cuales se construir el andamiaje que permitir producir la
evidencia que responda a los objetivos? Tener en cuenta: la
concepcin de la causalidad; la utilizacin de procedimientos
deductivos, inductivos o abductivos; el papel de la teora en el
diseo del estudio; la definicin y delimitacin del contexto so-
cio-histrico; los problemas de generalidad, validez y confiabilidad;
y los modelos de anlisis.
No todo es acuerdo y tolerancia. Los autores que no estn
de acuerdo acerca de la posibilidad de triangular paradigmas
asumen que existe, o que no existe, una realidad real; que la
investigacin es objetiva y libre de valores, o que es subjetiva
y valorativa. En sntesis, no visualizan la forma de compatibili-
zar estas posiciones (Guba & Lincoln, 1994). Por otro lado,
particularmente aquellos entrenados en las metodologas cuan-
titativas que adhieren al paradigma post-positivista pueden
llegar a aceptar que la realidad es una construccin subjetiva
e intersubjetiva y que la asepcia valorativa es un imposible y
no obstante utilizar una metodologa cuantitativa. Probable-
mente esto se deba a que el investigador obvia en el curso de
su trabajo esas cuestiones y se concentra en resolver los
problemas que le impone la implementacin de la metodologa
elegida.
La teora social
El trmino teora social engloba las ideas acerca de lo social
y de la naturaleza de lo social en la sociedad moderna y post-
moderna; de all que estrictamente deberamos pensar que no
slo incluye la teora sociolgica, sino tambin teoras vincu-
ladas a ella como son algunos grandes tpicos de la teora
poltica, del anlisis cultural y de la psicologa social sociol-
gica. La dificultad para establecer criterios de demarcacin
reside en que "lo social" los abarca a todos y stos se encuen-
tran no slo relacionados sino tambin superpuestos por sus
orgenes y desarrollos comunes16 . La filosofa, la teora socio-
lgica y la teora econmica aparecen con frecuencia fusiona-
das en una misma perspectiva terica, construida alrededor de
un autor o escuela como son, por ejemplo, Marxo Weber.
Las teoras, de acuerdo a los diccionarios, son sistemas de
ideas acerca de cmo el mundo funciona, que van ms all de
lo que se puede observar o medir; de all que la teora siempre
tiene un status hipottico. En niveles altos de abstraccin, la
designacin de teora social comnmente se aplica a teoras
ms generales de la sociedad'' (cuadro 2.3).
16 En el captulo introductorio al Blackwell Companion to Social Theory
(Turner, 1996) se discute qu es teora social y qu se entiende por lo social.
17 El Oxford Dictionary of Sociology (Marshall, 1994) seala que
algunos autores argumentan crticamente a veces que lo que se define como
teora social es filosofa social ya que muchas teoras consisten en espe-
culacin metafsica acerca de la condicin humana. Sin embargo, aclara
que esa crtica revela un punto de vista minoritario; ya que desde los
sesenta la sociologa ha sobreenfatizado la discusin de los fundamentos
epistemolgicos de la disciplina (pg. 391).
48

TODOES TEOR A
La concepcin ms restrictiva de teora la define como el
conjunto de proposiciones lgicamente interrelacionadas del
cual se derivan (siguen) implicaciones que se usan para expli-
car algunos fenmenos. Implcitos en cada teora existe una
serie de supuestos acerca de la naturaleza de las cosas que
subyacen a las preguntas que nos hacemos y la clase de
respuestas a las que arribamos como resultado de esas pre-
guntas. Esto es designado como paradigma o perspectiva
terica (Johnson, 1997:296/297).
Cuadro 2.3. Tipos de teora yrutas del proceso deductivo
enla investigacinemprica
Nivel de
abstraccin
_
Amplituddelos fenmenos / procesos
Menor
Mayor
Mayor
Menor
_
I
Supuestos
_
paradigmticos
_
<
I\.7
Conceptos,
proposiciones,
pautas,
regularidades
Teoras generales
sociedad,
interaccin,
V
Teoras
sustantivas
disciplinarias
V
orientaciones
y
1
generales
de:
cambio,
accin social
conceptuales
Medicin,
observacin
Tasas, ndi-
ces escalas
y patrones
Observaciones Evidencia histrica,
indicios y emergentes
Fuente: Adaptado de Turner (1991).
Nota: las flechas indican posibles rutas del proceso deductivo y sus vnculos
con el nivel de la medicin y de la observacin.
EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJETIVOS Y MTODOS

49
Para cumplir con los requisitos que impone un diseo de
investigacin y en particular para formular sus objetivos, la
idea de teora que pragmticamente pudimos adoptar tiene
diversos contenidos:
Primero, proposiciones o conjuntos de proposiciones acer-
ca de cmo y por qu sucesos y procesos tienen lugar en el
tiempo y el espacio social y cules son las conexiones entre
ellas.
Segundo, proposiciones tericas especficas a clases de
sucesos y procesos que, en su formulacin contienen imbricada
la teora general acerca de lo social-histrico.
Tercero, como partes constitutivas de teoras generales,
separables mediante un esfuerzo de abstraccin, las proposi-
ciones o conjuntos de proposiciones mencionadas en el primer
punto son, de manera implcita o explcita, afirmaciones con
contenidos epistemolgicos; es decir, implican asumir los su-
puestos paradigmticos de la teora general de la cual forman
parte o con la que se hallan vinculadas.
Cuarto, a travs de la prctica, aceptamos conjuntos de
proposiciones en los cuales no se especifica el nexo con la
teora general. La reflexin sobre escuelas o estilos de llevar a
cabo investigaciones ofrecen indicios acerca de dichos nexos.
Quinto, las proposiciones tericas que denominaremos
sustantivas, especficas a una parte de la realidad social
(recortada mediante un esfuerzo de abstraccin), constituyen
el andamiaje desde el cual se formularn los objetivos espe-
cficos y se abordar el diseo de la investigacin.
Sexto, el paradigma y la teora general de la cual la teora
C sustantiva forma parte cumplen en el diseo el papel crucial
de: i. guiar la eleccin de la metodologa y de los mtodos
apropiados al objetivo de la investigacin; ii. definir y delimitar
lo que constituye el mundo emprico y lo que es observable;
iii. guiar las decisiones acerca de cmo observar, medir, cons-
truir indicios e indicadores, es decir, acerca de qu es evidencia
emprica en el contexto de un determinado diseo; iv. finalmen- L
te, de los modelos vlidos para sistematizar y analizar datos.
El marco terico como etapa inicial de un diseo de
investigacin adquiere diversos (no infinitos) formatos y cum-
ple con varias funciones. El formato del marco terico est
TODOES TEOR A

EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A. OBJETIVOS Y MTODOS

5 1
vinculado fundamentalmente con el contenido de los objetivos
general y especficos de investigacin y el tipo de metodologa
que se propone utilizar.
Los estudios cuyos objetivos de investigacin dan lugar a
metodologas cuantitativas deben contener imprescindiblemente
varios elementos que luego servirn para disear los procedi-
mientos de medicin y los subsiguientes del diseo. Ellos son:
Primero, los conceptos tericos que darn lugar a la defi-
nicin de las variables.
Segundo, el modelo con el que se postulan las relaciones
entre dichas variables. Involucra adems establecer las condi-
ciones y circunstancias en las cuales las relaciones postuladas
tendrn lugar o no; as como las relaciones potencialmente
condicionales. El modelo de causalidad debe aparecer explicitado
y justificado en el marco terico.
Tercero, el recorte espacio-ternporal del universo terico en
el cual el modelo de anlisis tiene lugar o se producen las
relaciones entre las variables seleccionadas.
Cuarto, la teora observacional en la cual se apoyan las
definiciones operacionales de las variables. El formato de un
marco terico de una investigacin cuantitativa puede estar
verbalizado pero debe ser factible de ser transformado en
proposiciones deducibles entre s, entre las cuales se encuen-
tran las hiptesis.
El formato de un marco terico que dar lugar a una
investigacin cualitativa est menos formalizado. Para comen-
zar, el nfasis en cuestiones epistemolgicas es mayor; as como
las definiciones de los trminos tericos ms abstractos, como
son la construccin intersubjetiva de significados y de la
realidad social, la consideracin del lenguaje verbal y gestual
como portador de significados y como elemento constitutivo de
la accin social. La concepcin misma de la sociedad diferencia
a las teoras utilizadas en los estudios cualitativos de los
usuales en investigaciones cuantitativas. El nfasis esta puesto
en las prcticas sociales cotidianas en las que transcurren los
sucesos sociales; mucho menos interesan aspectos parciales de
conductas u orientaciones e ideas como puede ser el voto
electoral. En todo caso, si este ltimo tema se investiga, ser
como parte de mltiples fenmenos que tienen lugar en un
mismo mbito o espacio socialls. Ms adelante, retomaremos
los enfoques generales de las teoras que, en la prctica de la
investigacin, aparecen asociadas a las metodologas cualita-
tivas, como son el Interaccionismo Simblico, la Etnometodologa
y el Anlisis Cultural. Los trminos tericos generales en la
investigacin cualitativa son ubicuos, pueden ser incorporados
a diversos temas de contenidos sustantivos y mbitos diferen-
tes: una crcel, un hospital, una escuela, etc.
Adems de la orientacin que se enraiza en el paradigma
y la perspectiva terica, el marco terico de una investigacin
cualitativa tambin incorpora conceptos sensibilizadores tiles
para construir el proyecto como son, por ejemplo, el estigma,
la victimizacin, el orden negociado y la identidad social.
Algunos de estos conceptos son generales; otros son especficos
del rea temtica, aunque a veces se confunden entre s segn
el uso que se les asigne en cada estudio. Su papel es ofrecer
un sentido de direccin o marco de referencia para formular,
en forma general o provisoria, los objetivos de investigacin y
ordenar la construccin de la evidencia emprica. Las funciones
del marco terico aparecen en gran medida contenidas en su
formato. Como posicin epistemolgica general de sentido
comn el marco terico gobierna al diseo y desde all a toda
la investigacin. Adems de proveer de los elementos antes
descriptos en el formato, el marco terico gua la delimitacin
del universo y la formulacin de los criterios de muestreo
(investigacin cuantitativa) o para la seleccin de los casos
(investigacin cualitativa),
Aunque el formato de un marco terico est muy impreg-
nado por las prcticas usuales; en cada disciplina existen
elementos que no deben ser incorporados al marco terico ni
confundidos con este, a saber:
Primero, el estado del arte no es un marco terico. Gene-
ralmente se lo encuentra en las "Annual Reuiews" o en
compilaciones cuyo propsito es mostrar el estado del cono-
cimiento en un tema, rea o sub-rea disciplinaria. Un detalle
de todo lo que se. est investigando sobre familia en Argentina
18 Algunas investigaciones definidas como cualitativas porque llevan
a cabo un trabajo de campo extenso y complejo, concluyen con un anlisis
interpretativo reduccionista en el cual las inserciones estructurales expli-
can las conductas.
TODOES TEOR A
o el extranjero no es un marco terico; es un inventario sobre
estudios sobre la institucin familiar. En algunos formularios
de solicitud de becas o subsidios se piden resmenes del estado
del arte a los efectos de ubicar el propio tema en trminos de
la frontera del conocimiento.
Segundo, no constituyen un marco terico las frmulas de
las ecuaciones que condensan las relaciones entre variables
contenidas en las proposiciones tericas. Las ecuaciones son
el espejo de las relaciones tericas vistas en el plano
observacional, es decir de la medicin.
Tercero, el marco terico no es la justificacin de la rele-
vancia histrica, poltica, institucional del problema de inves-
tigacin, ni del potencial uso de sus resultados. Esto hace al
cumplimiento de metas institucionales de los organismos o
institutos en los cuales se llevan a cabo los estudios, o las de
aquellos que los financian.
Cuarto, el marco terico no es la historia de un fenmeno;
por ejemplo, de lo que est sucediendo con la desocupacin en
la Argentina; de los incrementos en la incidencia de la pobreza,
o de las tasas de crecimiento de los precios agrcolas. El marco
terico est constituido por los procesos o modelos que se
postula que dan cuenta de los citados fenmenos.
Quinto, las teoras generales de la sociedad y del cambio
social constituyen un marco referencial en el cual construir el
marco terico de un estudio, pero no son el marco terico de
un vesti acin cual siempre especfico, acotado
y diri i o al objetivo de inves i i acin. Las formu aciones muy
afi"1Tractas a lugar a anlisis ten os puros o a ensayos, pero
difcilmente sirven para guiar en forma precisa la bsqueda de
datos, excepto cuando se los usa con fines ilustrativos y no de
produccin de la evidencia emprica.
SextIls,seflexionessonales acerca de la naturaleza
humana o el mundo, aunque
per
nu-}- r siruminadoras, no constitu-
yen un marco terico de una investigacin.
Qu es un marco terico en el contexto de una investi-
gacin? Una gua para una investigacin.
Mtodos puros ycombinados
As como podemos decir que en reglas generales una inves-
_
EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJETIVOS Y MTODOS 53
tigacin se encuadra en un paradigma dominante, que puede
estar articulado o complementado con aportes provenientes de
otros paradigmas, los mtodos cada vez menos se utilizan en
forma pura. Existen modos predominantes que, en alguna
etapa de su elaboracin y desarrollo, reciben el aporte de otros
mtodos.
Los paradigmas aparecen asociados con metodologas; el
Positivismo y Post-positivismo con la metodologa cuantitativa;
y el Constructivismo, naturalista e interpretativo, con la me-
todologa cualitativa. Para algunos autores el post-positivismo
tambin podra asociarse con metodologas cualitativas
(Creswell, 1994:4). La idea de que existen dos tradiciones, la
cuantitativa y la cualitativa, con estilos de investigacin muy
dispares pero que comparten una lgica de la inferencia, ha
ganado adeptos en la ltima dcada, particularmente entre
aquellos ms preocupados por el diseo de la investigacin que
por cuestiones ontolgicas o epistemolgicas (King, Keohane &
Verba, 1994: cap. 1). "Muchos investigadores influyentes han
afirmado que las diferencias entre los dos paradigmas (cuan-
titativo y cualitativo) han desaparecido y que no son tan
grandes como lo han retratado los puristas" (Tashakkori &
Teddlie, 1998:11). Esta posicin es compatible con la idea que
sostiene el papel preponderante del objetivo de la investigacin,
siendo todas las dems cuestiones resueltas a partir de l.
La muletilla en este libro es que, en cualquier investigacin,
los objetivos son traducidos en preguntas de investigacin (los
objetivos especficos), las cuales han sido derivadas de la teora;
es decir, son construcciones tericas alrededor de un tema o
problema. Esas preguntas llevan implcitas una postura
paradigmtica y tambin un mtodo de investigacin. En el
mareo de esta posicin es posible articular y compatibilizar
objetivos especficos que se responden con mtodos asociados
a las metodologas cuantitativa o cualitativa. Es decir, que la
triangulacin o combinacin de metodologas es posible en el
nivel de la construccin de los objetivos, la cual repetimos, es
una construccin terica y se implementa en la seleccin de
los mtodos.
Mtodos de investigacin y metodologa se utilizan frecuen-
temente como intercambiables, pero preferimos diferenciarlos.
La metodologa_ es el estudio de los mtodos, desde sus funda-
-
TODOES TEOR A

EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJE-I1VOS Y MTODOS

55
mentos epistemolgicos hasta los problemas de medicin (Vogt,
1999: 175). La metodologa "es una rama de la lgica que se
ocupa de la aplicacin de los principios de razonamiento a la
investigacin cientfica y filosfica". "La metodologa es un sis-
tema de mtodos en una ciencia particular"; el mtodo es "un
modo de hacer, un procedimiento, gene...1_ 13 -a :d F l it y
ordenado" (Webstei-1980:894-895). La metodologa discute
los fundamentos epistemolgicos del conocimiento, el papel de
los valores, la idea de causalidad, el papel de la teora y su
vinculacin con lo emprico, la definicin y validez o aceptabilidad
del recorte de la realidad, el uso y el papel que juegan la
deduccin e induccin, cuestiones de verificacin y falsacin,
y los contenidos y alcances de la explicacin e interpretacin.
No menos importante, tambin trata cuestiones como el papel
del investigador, en general sus orientaciones culturales y
especialmente sus valores, su interaccin con los agentes
sociales. y las diferencias y superposiciones entre los niveles
macro y microsociales (cuadro 2.4.).
"Los mtodos o modos de procedimiento son una serie de
pasos que el investigador sigue en el proceso de producir una
contribucin al conocimiento". Diesing, a quien pertenece esta
definicin, prefiere denominar a los mtodos "pautas de des-
cubrimiento" porque en su libro trata con el "proceso completo
de investigacin, el proceso completo de descubrimiento o de
crear o desarrollar conocimiento y no solamente su verifica-
cin" (1972:1).
Metodologas y mtodos se entrecruzan, aunque no en
forma azarosa. Las denominadas metodologas cuantitativas se
caracterizan por hacer un uso extensivo del mtodo experimen-
tal y por encuesta, y de tcnicas estadsticas de anlisis;
mientras que las cualitativas privilegian entre otros los estu-
dios de caso basados en entrevistas no estructuradas, la
observacin, la narrativa y el anlisis del discurso.
As como el mtodo brinda el procedimiento general, el
diseo es propio de cada estudio. En l se toman decisiones
acerca de la estrategia terico-metodolgica y del mtodo a
seguir (el procedimiento) y las tcnicas apropiadas a ser apli-
cadas para concretar las etapas del procedimiento. En el
desarrollo del diseo las tcnicas cruciales son aquellas desti-
nadas a construir la evidencia (recoger datos. seleccionar
fuentes, definir el universo, establecer los conceptos sensibi-
lizadores en un estudio de campo o elaborar los instrumentos
para medir en una encuesta, etc.) y sistematizar y analizar esos
datos (tcnicas cualitativas o cuantitativas de anlisis).
Cuadro 2.4. Metodologa ymtodos
La metodologa es una rama de la lgica que se ocupa de la
aplicacin de los principios de razonamiento a la investigacin
cientfica y filosfica. Es un sistema de mtodos en una ciencia
particular; el mtodo es un modo de hacer, un procedimiento,
generalmente regular y ordenado.
La metodologa discute los fundamentos epistemolgicos del cono-
cimiento; el papel de los valores; la idea de causalidad:- el papel de
la tbi-Try su vinculacin con lo emprico; la definicin y validez
o aceptabilidad del recorte de la realidad; el uso y el papel que
juegan la deduccin e induccin; cuestiones de verificacin y
falsacin y los contenidos y alcances de la explicacin e interpre-
tacin. No menos importante, tambin trata cuestiones como el
papel del investigador, en general sus orientaciones culturales y
especialmente sus valores, su interaccin con los agentes sociales,
y las diferencias y superposiciones entre los niveles macro y
microsociales. La metodologa se apoya sobre los paradigmas.
"Los mtodos o modos de procedimiento son una serie de pasos que
el investigador sigue en el proceso de producir una contribucin
al conocimiento". Diesing (1972), a quien pertenece esta definicin,
prefiere denominar a los mtodos "pautas de descubrimiento". Los
mtodos se apoyan sobre la teora sustantiva de cada disciplina.
Aunque entre las metodologas cuantitativa y cualitativa ' ,.
existen trasvasamientos de mtodos, en trminos generales al
igual que las teoras, los diversos mtodos aparecen asociados
a una u otra metodologa. Existe en la prctica una especia-
lizacin temtica alrededor de la cual se han desarrollado
teoras; o mejor dicho, las teoras han dado lugar a una
seleccin temtica en la delimitacin de objetivos de investi-
gacin y en la enunciacin de criterios de relevancia. Esta
especializacin temtica construida alrededor de cuerpos te-
ricos ha desarrollado estrategias de investigacin, modos o
procedimientos lgicos que, como dijimos, denominamos m-
todos.
TODOES TEOR A

El, DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJETIVOS Y MTODOS

57
Cuadro 2.5. Metodologas cuantitativas ycualitativas
Metodologacuantitativa
La investigacin cuantitativa, cuyos modelos son la encuesta y el
anlisis estadstico de datos secundarios, se apoya en el supuesto
de que es posible y vlido abstraer aspectos tericamente relevantes
de la realidad para analizarlos en su conjunto en busca de regu-
laridades, de constantes, que sostengan generalizaciones tericas.
Cuando el inters del investigador se centra alrededor de dimen-
siones especficas de la realidad, como son la concurrencia/no
concurrencia, el nmero de aos de permanencia en el sistema
escolar y la importancia de la educacin recibida para acceder a
un empleo, corresponde plantear una investigacin cuantitativa.
Asimismo, si se desea establecer si diferentes tipos de personas,
que habitan distintos lugares, o que provienen de diversas familias,
son distintas tambin en su nivel de educacin, concurrencia o
logro escolar; o cuando las dimensiones son especficas y el nmero
de unidades involucradas es grande, tambin en estos casos
corresponde disear una investigacin cuantitativa.
Representitividad estadstica, operacionalizacin, regularidades/
pautas, generalidad, son ideas propias de la metodologa cuanti-
tativa.
Metodologacualitativa
La investigacin cualitativa, cuyos modelos son el mtodo etnogrfico
y el anlisis de textos, se apoya sobre: la idea de la unidad de la
realidad de ah que sea holstica y en la fidelidad a la perspectiva
de los actores involucrados en esa realidad.
Qu temas nos demandan la bsqueda de una respuesta holstica
que respete la perspectiva de los propios actores? Aquellos estudios
que traten con colectivos (como es el aula, la escuela) y en los que
sea necesario conocer cmo funciona el conjunto; los estudios en
los cuales se intenta describir o explicar un proceso, donde la
generacin, emergencia y cambio sean aspectos centrales para la
comprensin del tema a investigar; los estudios en los cuales el
"lenguaje" sea una parte constitutiva central del objetivo; y los
anlisis donde la interaccin mutua entre actores, la construccin
de significados y el contexto en el que actan forme parte del tema
a investigar.
Totalidad, tiempo, lenguaje, interaccin, interconexin. Son ideas
propias de las metodologas cualitativas.
En la prctica, en la utilizacin de un mtodo se respetan
con cierto grado de libertad los presupuestos de la metodologa
en la cual se encuadra. Este margen de maniobra es necesario
para resolver como ya hemos dicho, los dos grandes desafos
que cualquier mtodo impone: primero, transformar la conjun-
cin

tema/problema y teora en objetivos y preguntas de
investigacin; segundo, traducir las preguntas en procedimien-
tos para la produccin de la evidencia emprica 19 ; stas no son
observaciones ni mediciones aisladas, sino que constituyen
una construccin vinculada lgica y tericamente con los
objetivos20 .
Mtodos yevidencia emprica
La estructura del modelo de investigacin que discutimos
en este libro asocia los mtodos a la produccin de la evidencia
emprica y eventualmente a su anlisis y enunciado de con-
clusiones.
El marco terico es una estructura deductiva; si su formato
incluye la explicitacin de pruebas de hiptesis o est formu-
lado como propuesta de contenido descriptivo y/o relacional,
en ambas situaciones se derivan de un razonamiento terico
deductivo.
Los procedimientos para la produccin de la evidencia
19 Las observaciones y mediciones en una investigacin constituyen
indicios acerca del fenmeno o proceso que se estudia. "La tarea del
investigador es decidir cmo los indicios van a ser interpretados de manera
tal de arribar a una construccin lgica. Si se encuentra una explicacin
lgica esto le confiere mayor credibilidad a los indicios. Cuando la solucin
que se propone es considerada correcta (o viable) los indicios que soportan
esa solucin a menudo son considerados evidencia." (Alasuutari, 1998: 32).
20 La definicin de teora e hiptesis de Giere (1991: cap. 2) puede
ayudar a clarificar algunos aspectos de ese proceso deductivo en ciencias
sociales. En su libro utiliza la investigacin de ADN, para ilustrar distintas
definiciones de modelos (escala, mapas, modelos analgicos). Los modelos
tericos son abstracciones imaginadas del mundo; una hiptesis es la
afirmacin de que ese modelo se ajusta a algn aspecto de la realidad
investigada. Las teoras a su vez estn compuestas por diversos modelos
tericos que postulan el ajuste con la realidad de alguno de los modelos
de la teora. Datos son slo aquellos relevantes a la decisin acerca de si
el modelo terico se ajusta o no al mundo. Toda informacin no son datos,
estos se obtienen en la interaccin fsica activa (experimentos) o pasiva
(observacin) con aquella parte del mundo real que se investiga.
TODOES TEOR A

EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJETIVOS Y MTODOS

59
emprica estn condicionados por ese formato de las proposi-
ciones tericas y/o conceptos tericos. La funcin de los
mtodos justamente es adecuar los principios generales de las
orientaciones terico-metodolgicas a los requerimientos de la
produccin de la evidencia emprica. sta a su vez est con-
dicionada por lo que podramos denominar la base emprica,
es decir de dnde provienen la informacin o los datos y cmo
es posible acceder a ellos. En el apndice incorporamos un
resumen de los mtodos clasificados en cuantitativos y cuali-
tativos y consignamos una breve descripcin de la clase de
datos de los cuales se nutren (Anexo).
Los mtodos cuantitativos comparten algunas caracters-
ticas que es importante tener en cuenta cuando se los selec-
ciona en funcin de los objetivos de investigacin. Este tema
se aborda con mayor profundidad ms adelante. Para utilizar
un mtodo cuantitativo es necesario conocer y recortar el
universo y sus dimensiones espacio temporales. Tambin es
necesario identificar a las unidades de anlisis que componen
ese universo y seleccionar aspectos interrelacionados que se
denominan variables. Un procedimiento inicial que hace a la
validez de la investigacin cuantitativa es la definicin explcita
de los procedimientos de medicin de cada variable; es decir,
su operacionalizacin; y adems sealar para cada variable el
sistema de categoras que permitir clasificar las unidades que
eventualmente sean incorporadas al estudio.
Los objetivos de investigacin que dan lugar a metodologas
cuantitativas requieren la posibilidad de construir una matriz
de datos. El mejor ejemplo son los censos de poblacin en los
cuales cada persona habitante de una jurisdiccin, pertenecien-
te a un hogar, es una unidad de anlisis que figura en la lnea
horizontal de la matriz; para cada unidad se consigna la cate-
gora o valor que le corresponde en cada una de las variables
incluidas en el censo (las cuales se ubican verticalmente).
Mediante cruces de variables, la matriz permite conocer los
subconjuntos de unidades que poseen simultneamente dos o
ms caractersticas correspondientes a dos o ms variables; por
ejemplo los varones que son jvenes o que son viejos. Tambin
es posible computar estadsticamente valores promedios de
una o ms variables combinadas o estimar el grado de asocia-
cin que existe entre ellas.
Las encuestas, al igual que los censos, dan lugar a matrices
de datos cuantitativos y pueden por lo tanto ser tratadas
estadsticamente. Pero los censos y las encuestas no son los
nicos mtodos cuantitativos que dan lugar a una base em-
prica en la forma de matrices de datos.
El anlisis de contenido, en su versin cuantitativa
(Berelson, 1952; Krippendorff. 1990) permite transformar tex-
tos contenidos en documentos, novelas o peridicos, progra-
mas de radios o films en unidades de anlisis y de medicin;
asimismo es posible asignar un valor o categora a cada una
de estas unidades construidas, en cada dimensin o aspecto
del material que juegan el papel de las variables. Por ejemplo,
en la investigacin de Wainerman (1976) sobre el modo de
tratamiento pronominal, se analizaron obras de teatro publi-
cadas y representadas en tres momentos de la historia portea
(1850, 1900, 1950). Cada escena y cada intercambio verbal en
la obra constituy la unidad de anlisis; la unidad de obser-
vacin fueron las dadas de intercambio. Las variables carac-
terizan a los miembros de la dada, como por ejemplo el status
social de los interlocutores, la familiaridad, el gnero, y por
supuesto la forma de tratarse vos-vos, usted-usted y la asimtrica
vos-usted. La matriz de estos datos puede ser utilizada para
construir cuadros cruzando sus variables.
Al igual que las obras de teatro es posible analizar historias
clnicas de hospitales, diagnsticos mdicos, informes de ex-
pertos, o de docentes, etc. Para llevar a cabo el anlisis de
contenido es necesario que en el material textual o visual
puedan ser identificadas unidades de anlisis: cada protocolo
o caso por ejemplo, cada film, o escenas dentro del film, o
artculos de revistas publicados en una determinada disciplina
y medios de publicacin.
Una vez identificada la unidad de anlisis, es necesario que
el material permita aislar aspectos y dimensiones que consti-
tuirn las variables del estudio. En una investigacin reciente
sobre las historias clnicas de nios de escuelas primarias que
concurren a un servicio de psicologa de la Universidad de
Buenos Aires, las variables construidas permitieron categorizar
conductas de los nios y rasgos de su ambiente familiar, utili-
zando cada historia como la unidad de anlisis (Sautu, Slapak,
Cervone, Di Virgilio, Luzzi &Martnez Mendoza, 1999).
60

TODOES TEORiA

EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEORiA, OBJETIVOS Y W:TODOS

61
Variables yunidades de anlisis
Cada uno de los ejemplos citados en el ttulo anterior se
ajusta a los requisitos de la metodologa cuantitativa, los que
aparecen resumidos en el cuadro 2.6. Una vez formulados los
objetivos (general y especficos) los conceptos contenidos en las
hiptesis o proposiciones que los conforman deben ser trans-
formadas en variables, las que pueden ser definidas como
aspectos o dimensiones de los fenmenos o procesos estudia-
dos. Algunos textos diferencian entre variables y constructos,
el primero se refiere a conceptos que poseen un referente
directo observable. mientras los segundos son construcciones
que denotan conceptos multidimensionales. Por ejemplo, la
edad y el gnero segn las prcticas de la investigacin son
tratados como variables, podramos decir simples o de obser-
vacin directa, al igual que el logro educacional. En ellos.
cuando enunciamos la definicin conceptual de la variable solo
mencionamos un aspecto sobresaliente, como es el tiempo
transcurrido desde el nacimiento, la categorizacin sexual que
figura en el documento de identidad o el tiempo y los ciclos de
enseanza a los cuales se ha accedido.
Si pensamos las tres variables en toda su complejidad
veremos que no existen conceptos simples o unidimensionales.
El sentido de cada uno de ellos depender de la teora en la
cual estn insertos. El tiempo vital en el cual uno ha estado
sobre la tierra puede estar incorporado a una teora sobre las
generaciones, o sobre el deterioro fsico. La variable denomi-
nada nivel de educacin o logro educativo cambia su signifi-
cado en el contexto de una teora; no es lo mismo si se discute
la desigualdad social estructural que si se analiza el papel de
la familia y la escuela en el rendimiento de los nios o
adolescentes.
Conceptualizar entonces es formular el significado de las
variables que emerge de la teora sustantiva que sostiene el
marco terico. Es decir, conceptualizar es afirmar el significado
en un contexto terico especfico.
Los denominados constructos son aquellos conceptos te-
ricos considerados complejos y que no tienen un referente
nico directo observable sino que deben ser abordados
conceptualmente en su diversidad de dimensiones o facetas.
Ejemplos clsicos son la inteligencia y las clases sociales.
Existe acuerdo para considerar que la inteligencia de los
seres humanos no es un atributo unidimensional (no sabemos
si es un atributo exclusivo de ellos), de all que sus mltiples
expresiones sean observables a travs una de multiplicidad de
indicadores. Conceptos y observables se han fusionado de tal
manera que algunas investigaciones equiparan a la inteligencia
con su medicin mediante el test del IQ. (Coeficiente Intelec-
tual) lo cual ha dado lugar a enormes crticas acerca de su
validez para estudiarla despegada del contexto histrico-cultu-
ral en el cual los tests han sido elaborados.
La clase social es sin duda otro concepto multidimensional
y complejo que al igual que todos los anteriores se interpreta
en el contexto de la teora que le dio origen. Pensar en la clase
social exclusivamente como un constructo intelectual es te-
ricamente incompatible con las teoras que pertenecen al
tronco del pensamiento marxista o weberiano. En ellos la clase
social tiene tanta entidad como la edad, el gnero o el nivel
educacional.
Ninguno de los conceptos, simples o complejos, puede ser
separado de su insercin terica, slo tienen sentido cuando
se los vincula con la teora. A la misma denominacin, por lo
tanto, corresponden significados conceptuales diferentes, a
veces diametralmente opuestos, como es el caso de la clase
socia12'.
21 Las consultoras de marketing han elaborado un ndice para cla-
sificar socio-econmicamente hogares, el mismo ha clado lugar a una serie
de categoras denominadas con letras. Es un procedimiento terico y
metodolgicamente incorrecto porque slo a partir de la teora se establecen
los criterios de medicin; los referentes empricos definen las tcnicas para
combinar categoras. Un ejemplo donde se cumplen estos requisitos es el
nivel econmico social que Germani (1971) construy con los datos de la
encuesta de estratificacin y movilidad social.
62

TODOES TEOR A

EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJETIVOS Y MTODOS

63
Cuadro 2.6. Los requisitos de una investigacincuantitativa
Respectode: Actividades
Universo Definicin terica y emprica que establece los
lmites entre lo que incluye y excluye. Definicin
y descripcin de las unidades que lo componen.
Seleccinde
unidades
Unidades que son:
i. individuos.
ii. colectivos, organizaciones, reas geogrfi-
cas, instituciones, hogares, firmas.
iii. dadas, situaciones, intercambios.
Muestreo aleatorio y no aleatorio.
Transforma-
ciones de los
objetivos
especficos en
variables
Tipos de variables:
1. Caracterizan:
i. a las unidades de anlisis.
ii. al agregado o contexto del cual la unidad
forma parte.
iii. a partes/subpartes componentes de la in-
sercin estructural/societal de la unidad.
2. Status terico-metodolgico del rol asignado
en el modelo de anlisis.
i. dependiente/s.
h. independiente/s.
iii. antecedente/s.
iv. interviniente/s.
Relaciones
postuladas
Simtricas:
i. variables se influencian mutuamente.
ii. son consecuencias complementarias de
idnticas causas/factores/procesos.
iii. Son dimensiones expresiones de una mis-
ma variable compleja.
iv. Mantienen relaciones funcionales.
Asimtricas:
i. estmulo/respuesta.
h. disposicin/accin.
iii. actitudes/conductas.
iv. personalidad/orientaciones.
v. atributos/disposiciones, acciones.
vi. condicin necesaria/consecuencia.
vii. condicin suficiente/consecuencia.
Las variables pertenecen al dominio de la teora, para ob-
servarlas o medirlas es necesario encontrar un nexo con el pla-
no observacional. Este nexo se denomina definicin operacio-
nal, la que est formulada en trminos de los procedimientos
que permiten captar sus expresiones o manifestaciones exter-
nas. La pertenencia generacional se mide por el perodo de 1
nacimientoque indica el momentohistricodurante el cual las
personas han desarrollado una actividad, o han gozado de las
oportunidades que la sociedad les ofreca, por ejemplo posibi-
lidades de acceder a la escuela, o familiaridad con las corrientes
literarias predominantes en un tiempo y lugar.
El trmino constructo, al igual que el indicador, pertenece
al plano observacional. Como ya vimos, podra reservarse el
segundo para los indicadores ms simples, por ejemplo nmero
de aos de escolaridad aprobados y el primero para los indica-
dores que requieren de la realizacin de varias operaciones, por
ejemplo el IQ. o un arden o categora de clase socia122 .
En este ejemplar utilizaremos la designacin nica de
variables ya sea para aquellas asumidas conceptualmente
como unidimensionales o para las consideradas multidimen-
sionales. Enprimer lugar porque desde la perspectiva terica
no podemos pensar en un solo ejemplo de variables unidimen-
sionales: no lo son ni la edad ni el gnero. Y en segundo lugar
porque se es el trmino con que son designadas en todas las I(
publicaciones, de todas las revistas internacionales.
La cualidad de uni o multidimensional corresponde al
plano o dominio de la operacionalizacin, no al de la teora.
Ninguna teora sobre gnero sostendra que es unidimensional,
aunque en la prctica s se lo mide de esa manera. Babbie
(2001:121-122) citando a Kaplan seala "tres clases de cosas"
a ser medidas: observables directos como el color; observables
indirectos corno el gnero, o registros de acciones pasadas
contenidos en un documento, o creaciones tericas que estn
basadas en observaciones pero que no pueden observarse
directa o indirectamente y aade "considerar a los constructos
22 El orden o rango asignado a cada clase representa el carcter
estratificado de las clases sociales. En cambio, asignar un puntaje signi-
ficara asumir tericamente que las clases no son entidades discretas sino
continuas.
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TODOES TEOR A
como reales se denomina reificacin" es decir, nos remite al
plano de la discusin acerca de qu es la realidad y si la
percepcin del color es ms real que el prejuicio o la clase
social. Afortunadamente los investigadores no se plantean
estas cuestiones en forma permanente durante el diseo de su
investigacin. Adhieren consciente o inconscientemente al teo-
rema de Thomas que sostiene que lo que la gente considera real
es real en sus consecuencias.
Que una investigacin cuantitativa no se detenga a discutir
en su versin escrita las cuestiones epistemolgicas que sos-
tienen sus procedimientos metodolgicos no significa que esa
cuestin no est presente e impregne la totalidad del estudio,
incluso aunque el investigador no sea consciente de ellas23.
Una tarea laboriosa de la segunda etapa del diseo es la
definicin terica de las unidades de anlisis, su seleccin
emprica y la decisin acerca de cules sern los observables
que definitivamente sern medidos para cada una de las
variables incorporadas al diseo. En el sutil paso desde la
conceptualizacin terica hacia la operacionalizacin que da
lugar a un indicador observable, el investigador hace una
apuesta muy fuerte a la validez de sus mediciones. Implcita
o explcitamente postula que existe un nexo terico y lgico
entre los significados conceptuales asignados a la variable y el
emergente observable que se utiliza en su medicin.
Existen por lo menos dos mecanismos intelectuales que
ayudan al investigador/a a resolver, por lo menos en parte, el
problema del paso desde el plano eminentemente terico de los
objetivos y las variables hacia el plano emprico de la obser-
vacin. El primero, es justificar su decisin haciendo uso de
los supuestos epistemolgicos y de las teoras generales que
sustentan su teora sustantiva; el segundo, es recurrir a la
propia teora sustantiva. Si el indicador es un reflejo de la
variable en un espejo se puede sostener que el conjunto de los
indicadores reproduce en el plano observacional las relaciones
que se postulan en la teora.
23 No es aconsejable dedicar la mayor parte del tiempo de una
investigacin a cuestiones episternolgicas porque se corre el riesgo de no
arribar plenamente a la etapa de realizacin del estudio; de quedarse en
la teora y de ilustrarla con datos. Tampoco es prudente recoger datos
cuantitativos o cualitativos sin saber un sustento terico.
EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJETIVOS Y MTODOS

65
Que estas relaciones efectivamente se cumplan, es decir
que los datos formen patrones es parte de la etapa de produc-
cin de la evidencia y anlisis de los datos. El modelo de
relaciones de los indicadores tiene carcter hipottico al igual
que el modelo terico de relaciones del cual se derivan. Si el
investigador no est satisfecho/a con sus decisiones en esta
etapa de su estudio, siempre puede hablar en trminos ms
empricos y reducir el nivel de abstraccin de sus definiciones
tericas. La modestia intelectual es de gran ayuda; el concepto
de clase social que utilizamos se adecua a nuestras posibili-
dades de medirla. Si nuestros datos provienen de censos o de
encuestas de hogares sabemos que la calidad de la fuente, y
la medicin de los indicadores acota, por no decir limita, el
margen de conclusiones tericas que es valido inferir.
La medicin de las variables est afectada por el tipo de
unidad de anlisis incorporada a la investigacin. La primera
condicin elemental es que las unidades agregadas reales o
construidas, como las organizaciones, o los distritos geogrfi-
cos, dan lugar a variables colectivas que califican a ese tipo de
unidad; y viceversa, las variables individuales se corresponden
con unidades individuales.
En un mismo estudio es posible incorporar ambos tipos de
unidades y por lo tanto de variables. Por lo general esto se hace
en muchos estudios, por ejemplo un anlisis de la importancia
de la familia en el rendimiento escolar de los nios y jvenes.
En el cuestionario se incluyen los indicadores de variables
referidas al grupo familiar como son las condiciones de vida,
nivel de riqueza e ingresos, variables referidas a los miembros
del hogar como es su edad, gnero y nivel de educacin
alcanzado (arios de escolaridad y ciclos completos, repeticin
o abandono) y tipo de escuela, etc. Un objetivo del anlisis
puede centrarse en discutir las relaciones entre variables a
nivel de cada miembro de hogar, o de algunos miembros del
hogar, por ejemplo los nios de 5 a 14 arios; y otro objetivo
puede ser utilizar al hogar como unidad, construir patrones de
comportamiento escolar: por ejemplo aquellos en los cuales los
miembros jvenes, nios y adolescentes, han concurrido regu-
larmente a la escuela y alcanzado los objetivos formales de paso
de ario segn la edad, y hogares que se distancian de este
patrn. En este caso la unidad de observacin, es decir donde
66

TODOES TEOR A
se mide, es la persona mientras que la unidad de anlisis es
el hogar.
La eleccin de la unidad de anlisis como el resto del diseo
depende de la teora de la cual dedujimos nuestros objetivos
de investigacin. Teoras y objetivos macrosociales requieren
unidades de anlisis agregadas que son colectivos, aunque
para su medicin recurramos a unidades individuales. Este es
el punto de discusin en el prximo captulo.
Enel campo y enlos textos:
los datos enla investigacincualitativa
La costumbre de separar el plano terico del emprico
arraigada en la prctica de la investigacin cuantitativa es
difcil de reproducir exactamente en la investigacin cualitati-
va. Sus datos tienen la forma verbalizada descriptiva de ocu-
rrencias o experiencias, relatos de sucesos del pasado, textos
y narrativas, registro verbal de interacciones, filmes o videos;
y datos similares. Por su naturaleza ellos se van construyendo
juntamente con la especificacin de los significados y seleccin
de los conceptos bsicos iniciales24. El argumento terico y la
evidencia emprica, teora y datos se construyen interactivamente
(Maxwell, 1996).
En la investigacin cuantitativa la construccin del marco
terico se apoya fundamentalmente en un proceso deductivo
a partir de las proposiciones tericas que se extractan de la
bibliografa. El uso de la induccin corresponde a la etapa del
anlisis de los datos, durante la cual induccin y deduccin se
combinan en la enunciacin de las conclusiones tericas25 . En
La evidencia emprica de cualquier investigacin en todas las
disciplinas se construye; esto significa una serie de operaciones de selec-
cin y abstraccin de indicios, emergentes, observables que se afirma estn
en lugar de o aparecen reflejando entidades que son ideas. Pensemos en
las pruebas de laboratorio de la medicina. Su efecto se mide en condiciones
controladas; pero esas condiciones no existen en la vida real cotidiana. Las
definiciones de enfermedad u ocupacin estn tan construidas como la de
identidad o estigma.
26 Un tpico esquema de anlisis de investigaciones cuantitativas y
cualitativas pasa por tres etapas: primera, la transformacin de la evidencia
EL DISEODE UNA INVESTIGACIN: TEOR A, OBJETIVOS Y METODOS

67
cambio en la investigacin cualitativa los datos se producen a
partir de unas pocas ideas y conceptos tericos bsicos gene-
rales y sustantivos, apoyados en una consistente argumenta-
cin epistemolgica, los cuales se van nutriendo a medida que
la investigacin avanza. El razonamiento inductivo est presen-
te desde el inicio del proyecto, en el cual las observaciones de
casos particulares, de instancias, o situaciones lleva a enunciar
conceptos, ideas, o hiptesis que a su vez guan la subsecuente
bsqueda de datos. La mayor parte de las veces toma la forma
de ideas generales que requieren ser profundizadas o clarifi-
cadas. En la investigacin de trayectorias de vida de Freidin
(1998) en la etapa inicial del trabajo de campo aparecieron
casos en los cuales las mujeres entrevistadas relataban expe-
riencias infantiles en el servicio domstico como perodos en
los cuales estuvieron al cuidado de parientes o amigos. La
comprensin inicial de este tipo de relacin social pudo ser
profundizada a medida que se recogieron ms testimonios en
los cuales apareci relatado el mismo tipo de experiencia".
Nuestro empeo en enfatizar la necesidad de diferenciar la
etapa del diseo que corresponde a la construccin terica de
aquella en la cual se produce la evidencia emprica, nos crea
ms de un dilema. Recurriendo a los textos clsicos de meto-
dologa y tcnicas de la investigacin social observamos que en
los captulos donde se explican los mtodos cuantitativos se
emprica en regularidades estadsticas o pautas de relaciones con alto
contenido emprico; segundo, a partir de las mismas la enunciacin de
proposiciones o generalizaciones empricas; y finalmente, el mayor esfuerzo
de abstraccin se requiere en la ltima etapa en la cual las proposiciones
empricas deben integrarse a una teora. ste es el procedimiento de la
explicacin cientfica descripto por Klimovsky e Hidalgo (1998) aplicado a
los resultados de investigaciones en ciencias sociales.
26 En la investigacin cuantitativa el investigador tambin se enfrenta
a este tipo de situacin y lo resuelve en forma muy parecida. aunque en
la etapa del anlisis estadstico de los datos. Cuando en un cuadro
aparecen relaciones o patrones que sugieren nuevas ideas o conceptos, el
investigador tiene la posibilidad de continuar profundizando el tema con
nuevos cuadros elaborados con la misma matriz de datos. No se trata de
una tarea mecnica sino de una tarea de imaginacin terica creadora. La
estadstica es un instrumento al servicio del investigador. No habla por s
misma. La gran oportunidad de poner en prctica la imaginacin socio-
lgica se da en esta etapa, tanto cuando los datos sostienen las hiptesis
como cuando las refutan.