Auditoria Documentacion Final

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h hh hniversidad g gg gecnolgica
Ingeniera en Tecnologas de la Informacin
de la f ff felva
Catedrtico: Mtro. Mario Alberto Vzquez Snchez
Presentan:
Sergio Obed de Coss Magdaleno
Juliano Pascual Arcos Daz
Miguel lvaro Snchez
Neyser Argello Hernndez
Manuel de Jesus Antonio Matias
Cuatrimestre: 10 Grupo: B
Turno: Vespertino
Materia: Auditora en Sistemas de TI
Fecha: 11 de Noviembre del 2013

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INDICE

I.- DIAGNOSTICAR LAS REAS DE OPORTUNIDAD EN TI .................................................. 4
I.1 DATOS DE LA EMPRESA .................................................................................................... 4
I.2 DIAGNSTICO DE LAS REAS DE OPORTUNIDAD .................................................... 6
I.3 FODA ........................................................................................................................................ 8
II.- PLAN DE LA AUDITORA INFORMTICA............................................................................. 9
II.1 OBJETIVO GENERAL DE LA AUDITORA ....................................................................... 9
II.2 OBJETIVOS ESPECFICOS ................................................................................................ 9
II.3 ALCANCE ............................................................................................................................... 9
II.4 DESCRIPCIN DE LAS REAS A AUDITAR ................................................................ 10
II.5 CRONOGRAMA DE AUDITORA ......................................................................................... 11
III.- FORMATOS DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA ...................................................... 12
III.1 MINUTA DE EQUIPO ........................................................................................................ 12
III.2 MINUTA DE EQUIPO-EMPRESA .................................................................................... 13
III.3 MINUTAS - PRIMERA SECCIN .................................................................................... 14
III.4 CHECKLIST ......................................................................................................................... 18
III.5 TIEMPO Y RECURSOS .................................................................................................... 19
III.6 ORDEN DEL DA ................................................................................................................ 21
III.7 PASE DE LISTA ................................................................................................................. 22
III.8 BITCORAS ........................................................................................................................ 23
III.9 MINUTAS - SEGUNDA SECCIN / ACTAS .................................................................. 28
III.10 FORMATOS DE OBSERVACIN ................................................................................. 34
III.11 CUESTIONARIO A ENCARGADOS DE REAS ........................................................ 37
III.12 FORMATOS DE APLICACIN DE AUDITORA ......................................................... 38
III.13 CUESTIONARIO A RECURSOS HUMANOS ............................................................. 43
IV.- EVALUACIN DE RESULTADOS ....................................................................................... 44
IV.1 SOFTWARE ........................................................................................................................ 44
V.- REA DE INFORMATICA ...................................................................................................... 45
V.1 INFRAESTRUTURA ........................................................................................................... 45

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V.2 HARDWARE ........................................................................................................................ 47
V.3 REDES .................................................................................................................................. 49
VI.- REA RECURSOS HUMANOS ........................................................................................... 51
VI.1 INFRAESTRUTURA .......................................................................................................... 51
VI.2 HARDWARE ....................................................................................................................... 53
VI.3 REDES ................................................................................................................................. 55
VII.- RESULTADOS GENERALES .............................................................................................. 57
VIII.- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................................... 58
IX.- CIERRE Y CONCLUSIN DE LA AUDITORA INFORMTICA ..................................... 59
X.- CONCLUSIONES DE LA AUDITORA EN INFORMTICA .............................................. 61

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I.- DIAGNOSTICAR LAS REAS DE OPORTUNIDAD EN TI

I.1 DATOS DE LA EMPRESA

Nombre:
Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa del Estado de Chiapas
Persona a cargo y puesto:
Licenciada Susana Guadalupe Sols Esquinca
Directora General del Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa
del Estado de Chiapas
Localizacin:
Libramiento Norte Poniente S/N, Colonia San Jorge. C.P. 29039, Tuxtla Gutirrez,
Chiapas.
www.radiotvycine.chiapas.gob.mx
contacto@@radiotvcine.chiapas.gob.mx
Conmutador: 01 (961) 61 7 05 00 ext. 57020 y 6170501

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Misin:
Ser un organismo descentralizado del Gobierno del Estado que tiene la meta de
producir, coproducir, y transmitir programas informativos, culturales y educativos y
atraer empresas que realicen filmaciones audiovisuales, para la poblacin de
habla hispana y lenguas indgenas, desarrollando contenidos que impulsen el
desarrollo humano de los Chiapanecos, a travs de la Radio, Televisin y la
difusin de las factibles locaciones cinematogrficas.

Visin:
Ser el sistema de comunicacin audiovisual reconocido a nivel nacional e
internacional, que promueva la calidad de nuestros programas radiofnicos y
televisivos y la diversidad de locaciones factibles para el mercado cinematogrfico,
que sirva para contribuir con el desarrollo social y econmico del Estado de
Chiapas.

Polticas de calidad:
Nuestro compromiso de cumplir nuestros requisitos normativos, de los clientes y
con los establecidos en la norma ISO 9001:2008; as como trabajar por la mejora
continua de nuestro Sistema de Gestin de la Calidad

Objetivo de la calidad:
Eficiencia y eficacia en la produccin y transmisin de programas radiofnicos y
televisivos, as como la promocin de locaciones.

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Valores rectores:
Unidad
Responsabilidad
Respeto
Tolerancia
tica
Autocrtica

I.2 DIAGNSTICO DE LAS REAS DE OPORTUNIDAD

Para la realizacin de este documento se procedi a reunir las caractersticas ms
importantes respecto a la infraestructura, para ello se dividi en tres secciones
primordiales: Infraestructura General, Primeros Auxilios e Infraestructura
Tecnolgica (Redes y Hardware).
La observacin se llev acabo el da Lunes 28 de Octubre del presente ao a las
10:30 de la maana; para comenzar se eligi un rea para evaluar (Recursos
Humanos e Informtica), la manera que se eligi fue mediante el documento de
Observacin porque en los resultados arrojados se vio que en estas dos reas se
pueden explotar la mayor cantidad de datos posibles para la evaluacin, los
resultados arrojados fueron los siguientes:
Infraestructura General
Estado: Malo
Reactivos de Evaluacin: 7 opciones
Resultado de Observacin: 6 respuestas negativas
1 positiva

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Primeros Auxilios
Estado: Malo

Infraestructura Tecnolgica (Redes)
Estado: Bueno
13 positivas

Infraestructura Tecnolgica (Hardware)
Estado: Bueno
13 positivas

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I.3 FODA

FORTALEZAS OPORTUNIDADES

Calidad en el servicio.
Trabaja bajo la norma
ISO9001:2008
Buen ambiente laboral
Divisin de las reas de trabajo
Disponibilidad de horarios

Ofrece un mayor campo
laboral.
Posee una buena difusin.
Excelente prestigio en el
estado
Ofrece una excelente variedad
de servicios
DEBILIDADES AMENAZAS

Mtodo de recibimiento de
visitas (Tedioso el registro)
Sistemas de alarmas no
visibles
Mala organizacin de equipos
en desuso

Sistemas de seguridad en
estado intermedio
La poca actualizacin del
software de los equipos
El cambio repentino del
personal (Afecta en la
trayectoria de los proyectos)

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II.- PLAN DE LA AUDITORA INFORMTICA

II.1 OBJETIVO GENERAL DE LA AUDITORA

Realizar una auditora de calidad, dirigida a la empresa Sistema Chiapaneco de
Radio, Televisin y Cinematografa, para mejorar sus procesos de trabajos en el
rea de Tecnologas de la Informacin.

II.2 OBJETIVOS ESPECFICOS

Realizar una observacin previa a la empresa para tener nocin de las
reas de oportunidad.
Crear una estrategia de trabajo donde se pueda atacar las diversas reas
de oportunidad, y dar solucin a sus posibles problemas.
Realizar la auditora dentro del rea de TI.
Realizar un anlisis de los datos obtenidos en la auditora y generar un
formato.
Generar las propuestas atraves de los datos obtenidos despus de haber
realizado la auditora.

II.3 ALCANCE

Se realizara una auditora informtica en el Sistema Chiapaneco de Radio,
Televisin y Cinematografa, realizando diversas actividades para conocer las
reas de oportunidad en las tecnologas de la informacin dentro de la empresa.

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II.4 DESCRIPCIN DE LAS REAS A AUDITAR

Las reas del Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa, que
sern auditadas son dos:
rea de informtica:
En el rea de informtica se encuentran alrededor de 5 a 6 equipos de cmputo, y
se encuentra conformada por 5 ingenieros que son los encargados de mantener y
mejorar todos los equipos de cmputo que se encuentren dentro de toda la
empresa.
Adems de que esta rea se encarga del mantenimiento de las otras radios que
se encuentran en el estado como lo es la radio de los municipios de Ocosingo,
Palenque y otras reas.
rea de Recursos Humanos:
El rea de Recursos Humanos, se encuentra conformada por 16 equipos de
cmputo, y se conforma por 15 personas que laboran en ellas; las cuales son los
usuarios finales.
Esta rea se encuentra en constante supervisin por el rea de Informtica, y
aunque lo hace constantemente esta rea necesita mucha atencin referente a las
Tecnologas de la Informacin.

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II.5 CRONOGRAMA DE AUDITORA

Responsable de las reas a auditar
Lic. Susana Guadalupe Sols Esquinca Lic. Nancy Soria Prez

Nombre de quien va a auditar Cargo
TSU. Sergio Obed de Coss Magdaleno Auditor
TSU. Manuel de Jesus Antonio Matias Auditor
TSU. Juliano Pascual Arcos Daz Auditor
TSU. Miguel lvaro Snchez Auditor
TSU. Neyser Argello Hernndez Auditor

Actividad
Fechas
Octubre Noviembre
14 21 28 4 5 6 7 8 9
10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
Aceptacin del
proyecto

Apertura del
proyecto

Firma del contrato

Presentacin de
documentos para
observacin

Realizacin de
Observacin

Creacin de reporte
de observacin

Presentacin de
documentos para
Auditoria

Realizacin de
auditora

Interpretacin de
Auditora

Realizacin de
propuestas

Presentacin de
propuestas

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III.- FORMATOS DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
III.1 MINUTA DE EQUIPO

En la ciudad de Ocosingo, Chiapas, siendo las 18:30 horas del da 13 de Septiembre del
ao 2013, nos reunimos los ciudadanos:
Nombre Firma
TSU. Sergio Obed de Coss Magdaleno
TSU. Manuel de Jess Antonio Matas
TSU. Juliano Pascual Arcos Daz
TSU. Miguel lvaro Snchez
TSU. Neyser Argello Hernndez

Uno: El equip se mantendr laborando el proyecto durante 4 meses, sin desintegracin
del mismo.
Dos: Los integrantes del equipo acudirn a las reuniones de trabajo que sean planificadas
durante los 4 meses, dando una tolerancia de 20 minutos despus de dicha hora.
Despus de 3 los 15 minutos sern sancionados con 20 pesos para apoyo de material.
Tres: El o los integrantes faltantes a alguna reunin no sern tomados en cuenta para la
entrega de la actividad, a menos de tener una buena justificacin.
Cuatro: El total de faltas a tolerar durante los cuatro meses sern de 4 faltas, despus de
sobre pasar dicha tolerancia sern reportados al maestro a cargo de materia Integradora
II el Mtro. Jos Omar Daz Aguilar, para que el tome medidas sobre el asunto y as evitar
problemas internos.
NOMBRE MATRICULA FIRMA
TSU. Sergio Obed de Coss Magdaleno 091010299
TSU. Manuel de Jess Antonio Matas 091010706
TSU. Juliano Pascual Arcos Daz 091010154
TSU. Miguel lvaro Snchez 091010155
TSU. Neyser Argello Hernndez 091010356

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III.2 MINUTA DE EQUIPO-EMPRESA

Lugar y Fecha: Tuxtla Gutirrez, Chiapas. A 14 de Octubre de
2013
Hora : 11:00 am

Asunto: Solicitud para realizar Auditora en el Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y
Cinematografa
I.- ASISTENTES
Nm. Nombre Cargo Firma
01 Sergio Obed de Coss Magdaleno Lder
02 Manuel de Jess Antonio Matas Auditor
03 Juliano Pascual Arcos Daz Auditor
04 Miguel lvaro Snchez Auditor
05 Neyser Argello Hernndez Auditor
06

Lic. Susana Guadalupe Sols Esquinca Cliente

En la presente reunin queda establecida la solicitud de realizar una auditora explicando
los requerimientos necesarios y el beneficio que obtendr la empresa a la realizacin de
sta, lo cual todos los integrantes de este equipo se comprometen a terminar el trabajo en
tiempo y forma.
Sin ms que establecer firman de conformidad los integrantes del equipo.
NOMBRE MATRICULA FIRMA
TSU. Sergio Obed de Coss Magdaleno 091010299
TSU. Manuel de Jess Antonio Matas 091010706
TSU. Juliano Pascual Arcos Daz 091010154
TSU. Miguel lvaro Snchez 091010155
TSU. Neyser Argello Hernndez 091010356

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III.3 MINUTAS - PRIMERA SECCIN

Lugar y Fecha: Ocosingo, Chiapas. A 10 de octubre del 2013

Hora : 16:00 pm

Asunto: Asignacin de roles y Eleccin del proyecto

I.- ASISTENTES
02 Manuel de Jesus Antonio Matias
03 Juliano Pascual Arcos Daz
04 Miguel lvaro Snchez
05 Nayser Argello Hernndez
II.- AGENDA
Aceptado todos los integrantes sus roles, tambin se tiene conciencia de que el lder del
equipo ser el apoyo de todos los integrantes, as como cada integrante apoyara a quien
necesite ayuda.
Nm. Asunto 1
01 Reunin con los integrantes de equipo
02 Asignacin de roles

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Lugar y Fecha: Ocosingo, Chiapas. A 11 de Octubre del 2013

Hora : 10:00 am

Asunto: Acuerdo de bsqueda de empresa

I.- ASISTENTES
01 Sergio Obed de Coss Magdaleno

Lder

05 Neyser Argello Hernndez

En la presente reunin quedan establecidas cuales empresas podran ser las candidatas
para realizar el proyecto de auditora. Las cuales son las siguientes:
Universidad del Sur, localizada en Tuxtla Gutirrez, Chiapas.
Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa, localizada en Tuxtla
Gutirrez, Chiapas.
NOMBRE FIRMA
Miguel lvaro Snchez

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Lugar y Fecha: Ocosingo, Chiapas. A 11 de Octubre del 2013

Hora : 10:00 am

Asunto: Acuerdo de bsqueda de empresa

I.- ASISTENTES

Lder


En la presente reunin quedan establecidas cuales empresas podran ser las candidatas
para realizar el proyecto de auditora. Las cuales son las siguientes:
Gutirrez, Chiapas.
NOMBRE FIRMA
Miguel lvaro Snchez

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Lugar y Fecha: Tuxtla Gutirrez, Chiapas. A 14 de Octubre del
2013
Hora : 10:00 am

Asunto: Bsqueda de empresa

I.- ASISTENTES

Lder


En la presente reunin se visitan las empresas que fueron elegidas para el proyecto.
Gutirrez, Chiapas.
Siendo aceptados en el Sistema Chiapaneco de radio, Televisin y Cinematografa.
Sin ms que establecer, firman de conformidad los integrantes del equipo.
NOMBRE FIRMA
Miguel lvaro Snchez

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III.4 CHECKLIST

Material a llevar para las visitas a la empresa:

Cantidad Material Status
2 Lpiz
2 Bolgrafos
1 Libreta de anotacin
2 Cmaras
2 Borradores
1 Saca punta
1 Bloc de hojas blancas
5 Celulares
3 Mochila
4 Juegos de Formatos de trabajo
2 Laptop
2 Memorias USB
1 Formato digital
5 Gafete

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III.5 TIEMPO Y RECURSOS

Material C/U Total
Lpiz $ 3.50 $ 7.00
Bolgrafos $ 3.50 $7.00
Libreta de anotacin $15.00 $15.00
Cmaras ------- --------
Borrador $2.00 $4.00
Saca punta $1.00 $1.00
Hojas blancas $ 4.00 $4.00
Celulares --------- --------
Mochila --------- --------
Formatos de trabajo $ 6.00 $24.00
Laptop -------- -------
Memorias USB -------- -------
Formato digital ---------- -------
Transporte $230.00 $1,150.00
Comida $150.00 $750.00
Bebidas $50.00 $250.00
Gafete $10.00 $20.00
Total general
$2,235.00

TIEMPOS

Actividad Tiempo
Salida de Ocosingo y pase de lista 4:00 am
Llegada a Tuxtla Gutirrez 8:00 am
Desayuno 8:15 am
Llegada a Organizacin 9:30 am
Entrevista con el encargado 10:00 am
Observacin de la organizacin 10:45 am
Finalizar la Primera visita 1:15 pm
Revisin de todo lo recolectado 1:20 pm
Comida 2:00 pm
Viaje de regreso 3:15 pm
Llegada a Ocosingo 7:15 pm
Generar el reporte de la primera visita 7:30 pm
Firma de minuta y pase de lista 9:00 pm

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PERSONAL

Persona Rol
Sergio Obed de Coss Magdaleno Entrevistador
Manuel de Jesus Antonio Matias Voz
Juliano Pascual Arcos Daz Fotos
Miguel lvaro Snchez Observador
Neyser Argello Hernndez Video

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III.6 ORDEN DEL DA

Ocosingo, Chiapas a _14_ Octubre de 2013
Lugar: __Tuxtla Gutirrez, Chiapas __
Hora: 10:30 am.
Asistentes:
Miguel lvaro Snchez

Presentes
ORDEN DEL DA

I. Pase de lista
II. Instalacin del equipo de trabajo
III. Entrevista con el encargado
IV. Revisin y observacin de la empresa
V. Clausura de la primera visita
VI. Revisin de los datos obtenidos
VII. Generar reporte
VIII. Cierre y firma de la minuta de acuerdo
IX. Despedida

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III.7 PASE DE LISTA

Ocosingo, Chiapas Fecha:_14_ de Octubre de 2013
Hora: 10:30 am

Asistentes: Firma





Miguel lvaro Snchez

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III.8 BITCORAS

Lugar: Tuxtla Gutirrez, Chiapas.
Fecha: 14 de Octubre de 2013
Asunto: Bitcora
Horario Actividad
10:30 am Llegada a la empresa
10:45 am Presentacin de la encargada del Sistema Chiapaneco de Radio,
Televisin y Cinematografa. Licenciada Nancy Soria Prez.
11:00 am Exposicin de la actividad y el proyecto que se pretende realizar a
la Licenciada Nancy Soria Prez.
1:00 pm Aceptacin del proyecto de Auditora.
1:20 pm Despedida del Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y
Cinematografa.
Presentes Firma
Miguel lvaro Snchez

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Asunto: Bitcora
Horario Actividad
10:45 am Presentacin con la encargada del Sistema Chiapaneco de Radio,
11:00 am Apertura del proyecto
11:20 am Presentacin del Abogado del Sistema Chiapaneco de Radio,
Televisin y Cinematografa.
11:30 am Presentacin del contrato.
11:45 am Modificaciones de algunos puntos del contrato.
12:30 am Aceptacin y firma del contrato.
12:45 am Despedida del Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y
Cinematografa.
Presentes Firma
Miguel lvaro Snchez

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Asunto: Bitcora
Horario Actividad
11:00 am Presentacin de los documentos que se utilizaran para realizar la
observacin.
11:30 am Presentacin del encargado del rea de informtica del Sistema
Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa.
11:45 am Llegada al rea de Informtica.
12:00 pm Realizacin de la observacin por las reas de informtica y
Recursos Humanos.
Cinematografa.
Presentes Firma
Miguel lvaro Snchez

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Fecha: 4 de Noviembre de 2013
Asunto: Bitcora
Horario Actividad
11:00 am Divisin del equipo en 2 subgrupos para realizar la auditora.
11:15 am Realizacin de Auditora.
1:00 pm Peticin de los controles de entrada y salida de equipo de
cmputo o facturas.
1:20 pm Revisin de documentos.
2:30 pm Cierre de Auditora
3:00 pm Despedida del Sistema Chiapaneco de radio, Televisin y
Cinematografa.
Presentes Firma
Miguel lvaro Snchez

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Fecha: 19 de Noviembre de 2013
Asunto: Bitcora
Horario Actividad
11:00 am Presentacin y exposicin de las propuestas que se darn a la
empresa
1:00 pm Cierre de la auditora
Cinematografa.
Presentes Firma
Miguel lvaro Snchez

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III.9 MINUTAS - SEGUNDA SECCIN / ACTAS

2013
Hora : 10:30 am

Asunto: Visita de apertura de auditora a Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y
Cinematografa.

I.- ASISTENTES


En la presente visita se plante las actividades que se realizaran durante la duracin de la
auditora, y se realiz una pltica con la encargada del Sistema Chiapaneco de Radio,
Televisin y Cinematografa. Para conocer cmo trabaja la misma empresa.
NOMBRE FIRMA
Miguel lvaro Snchez

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2013
Hora : 10:30 am

Asunto: Creacin de los formatos de observacin

I.- ASISTENTES


En la presente reunin se crean los formatos que se aplicaran en la observacin dentro
del Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa, en las reas de
Informtica y Recursos Humanos.
NOMBRE FIRMA
Miguel lvaro Snchez

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30

2013
Hora : 10:30 am

Asunto: Creacin de los formatos de Auditora

I.- ASISTENTES


En la presente reunin se crean los formatos que se aplicaran en la auditora dentro del
Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa, en las reas de Informtica y
Recursos Humanos.
NOMBRE FIRMA
Miguel lvaro Snchez

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Mxico.C.P. 29950
Telfonos: (52) (919) 6730970, 72, 6731290, 93

31

Lugar y Fecha: Tuxtla Gutirrez, Chiapas. A 5 de Noviembre
del 2013
Hora : 10:30 am

Asunto: Realizacin de Interpretacin

I.- ASISTENTES


En la presente reunin se crea la interpretacin de los resultados de la auditora,
siguiendo en los prximos hasta que se termine y pueda generarse las propuestas.
NOMBRE FIRMA
Miguel lvaro Snchez

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32

ACTA DE APERTURA
Fecha de inicio : 14 de Octubre de 2013 Hora de inicio : 10:30 am
Nombre auditor principal: Sergio Obed de Coss Magdaleno
Auditores Firma
Responsables de la
Empresa
Firma
Sergio Obed de Coss
Magdaleno

Lic. Susana Guadalupe
Sols Esquinca

Manuel de Jesus Antonio
Matias

Miguel lvaro Snchez

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LAS MINUTAS DE ACUERDO

METODOS Y PROCEDIMIENTOS PARA LAS MINUTAS DE ACUERDO

MODIFICACIONES AL PLAN DE MINUTAS DE ACUERDO
Fecha Hora Lugar Proceso Auditor
Encargado de
la empresa

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33

OBSERVACIONES:

ACTA DE CIERRE
Fecha final: 19 de Noviembre de 2013 Hora final: 10:30 am
Auditores Firma Encargado de la empresa Firma
Sergio Obed de Coss
Magdaleno

Lic. Susana Guadalupe
Sols Esquinca

Manuel de Jesus Antonio
Matias

Miguel lvaro Snchez
NO CONFORMIDADES:

OBSERVACIONES:

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34

III.10 FORMATOS DE OBSERVACIN
Infraestructura

Status Observacin
Si No
Existen
Extintores?

La empresa
cuenta con
sealizacin?

Cuenta con
Salidas de
emergencia?

Existe algn
Reglamento para
el rea?

Los reguladores
se encuentran en
buen estado?

Las Lmparas
funcionan de
manera
adecuada?

Los Cristales se
encuentran en
buen estado?

Cuenta con
Techo o piso
falso?

El rea de
trabajo se
encuentra limpia?

Cuenta con un
botiqun
adecuado?

El rea cuenta
con alarmas?

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35

Redes

Status Observacin
Si No
El rea
cuenta con
rosetas?

Existe
cableado
estructurado?

Cuenta con
UPS?

El rea de
Site es el
adecuado?

Los
servidores
funcionan
adecuadamen
te?

Los Racket
se encuentran
en buen
estado?

El estado de
los Access
Point es
adecuado?

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36

Hardware

Status Observacin
Si No
El CPU se
encuentra
funcionando de
manera
adecuada?

El Monitor se
encuentra en buen
estado?

El Teclado
funciona
adecuadamente?

El Mouse
funciona
adecuadamente?

Los reguladores
funcionan de
manera normal?

Las pantallas
funcionan de
manera
adecuada?

Los cables se
encuentran
ordenados?

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37

III.11 CUESTIONARIO A ENCARGADOS DE REAS

CUESTIONARIO
El siguiente cuestionario tiene como objetivo conocer las reas de oportunidad
dentro de la empresa.
1. Se siente usted a gusto con su equipo de cmputo?
a) Si b) No

2. Siente usted que necesita nuevas herramientas para desarrollar mejor su
trabajo?
a) Si b) No

3. Considera que su rea de trabajo es adecuada para desarrollar sus
actividades?
a) Si b) No

4. El rea cuenta con manuales o polticas para desarrollar alguna actividad?
a) Si b) No

5. Se cuenta con un sistema de control al momento de adquirir nuevo
software o hardware?
a) Si b) No

6. Considera que los programas usados, si cumplen su propsito en la
empresa?
a) Si b) No

7. Se cuenta con las licencias del software que la empresa emplea?
a) Si b) No

8. Se cuenta con algn control de riesgos?
a) Si b) No

9. Considera que los recursos humanos que se encuentran en esta rea son
suficientes para realizar las actividades?
a) Si b) No

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38

III.12 FORMATOS DE APLICACIN DE AUDITORA

Infraestructura E MB B R M Observacin
Cul es el estado
actual de los
extintores?

El estado de
sealizacin es?

Las salidas de
emergencia son
visibles?

El rea cuenta con
un reglamento?

Cul es el estado de
los reguladores?

El estado de las
instalaciones
elctricas son las
adecuadas?

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39

Cul es el estado de
las lmparas?

El estado del Techo
o piso falso es
adecuado?

El rea se mantiene
limpia?

Cul es el estado del
Botiqun de auxilios?

Las alarmas son
visibles o estn en
estados adecuados?

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40

Redes E MB B R M Observacin
Cul es el estado
de las rosetas?

Cul es el estado
actual del cableado
estructurado?

Son manejados
adecuadamente los
UPS?

El site es
adecuado y cuenta
con las condiciones
adecuadas?

El servidor se
encuentra en buen
estado y funciona
de la misma
manera?

El racket se
encuentra en buen
estado y es
funcional?

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41

Los Access Point
son adecuados y
funcionan
correctamente?

El Sistema de
enfriamiento trabaja
de manera
adecuada?

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42

Hardware E MB B R M Observacin
El CPU trabaja
de manera
adecuada?

El monitor se
encuentra en
buen estado?

El teclado
funciona de
manera
adecuada?

El mouse
trabaja de
manera
adecuada y
adems se
encuentra en
buen estado?

Las pantallas
se encuentran en
buen estado y de
manera
adecuada?

Los cables
externos a la
computadora se
encuentran
ordenados?

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43

III.13 CUESTIONARIO A RECURSOS HUMANOS

El siguiente cuestionario tiene como objetivo conocer las reas de oportunidad
dentro de la empresa.
10. Se siente usted a gusto con su equipo de cmputo?
b) Si b) No
Porque____________________________________________________________

11. Siente usted que necesita nuevas herramientas para desarrollar mejor su
trabajo?
b) Si b) No

12. Considera que su rea de trabajo es adecuada para desarrollar sus
actividades?
b) Si b) No
Porque ___________________________________________________________

13. El rea cuenta con manuales o polticas para desarrollar alguna actividad?
b) Si b) No

14. Considera que los programas usados, si cumplen su propsito en la
empresa?
b) Si b) No

15. Considera que los recursos humanos que se encuentran en esta rea son
suficientes para realizar las actividades?
b) Si b) No
Porque____________________________________________________________
16. Cmo considera el trabajo realizado por el rea de Informtica?
a) Excelente b)Muy bien c) Bien d)Regular e)Mal
Observaciones
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

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44

IV.- EVALUACIN DE RESULTADOS

IV.1 SOFTWARE

Con la verificacin en el rea de software se llev a cabo algunas maniobras
dentro de la pgina, de la misma manera se tuvo una pltica extensa con el
ingeniero a cargo de la misma.
Con esto obtuvimos los siguientes resultados:

El software no pudo ser evaluado al 100% ya que por restricciones de la empresa
algunos datos se mantienen solo para personal autorizado.
En la entrevista que tuvimos con la Licenciada Nancy Soria Prez nos
comunicaron que el Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa,
se mantiene siempre al pendiente del trabajo que realiza la pgina web dentro de
la empresa.

5%
95%
Software
Problemas
Trabaja correctamente

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45

Y de estos resultados obtuvimos que el 5% de todo el tiempo que se ha trabajado
con la pgina web; est ha producido algn problema, los cuales se han
solucionados con algunos pasos sencillos; y el 95% del tiempo se mantiene
estable, pero siempre se mantienen en constante chequeo de fallas.
V.- REA DE INFORMATICA

V.1 INFRAESTRUTURA

NA M R B MB E
11 9
10
4
5
7
1
2
3
6
8
Total 1 2 3 5

?
=45.45%
?
=27.27%
?
=18.18%
?
=9.09%

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46

El 45.45% se enfoca en los elementos de seguridad como lo es salida de
emergencia, extintores, sealizacin, estado de instalaciones elctricas y techo
falso, el cual se encuentra en Excelente estado.
El 27.27% se enfoca a reglamentacin dentro del rea, y su estado es MB (Muy
Bien), esta rea cuenta con un reglamento pero no se encuentra visible para las
personas que se encuentran en ella. Y se recomienda que pueda mejorarse y/o
adaptar a las nuevas medidas que requiera para los nuevos elementos de
seguridad.
El 18.18% se encuentra en reas de oportunidad, esto se refiere al cuidado del
personal, y se encuentra en rea de oportunidad porque esta rea no cuenta con
un botiqun adecuado, si se da el caso que suceda un accidente.
El 9.09% se encuentra en rea de oportunidad refiriendo a seguridad de la
infraestructura, ya que toda la infraestructura no cuenta con alarmas que puedan
avisar si algn suceso de desastre estuviera ocurriendo.
45.45%
27.27%
18.18%
9.09%
Infraestructura
Excelente
Muy bien
Regular
Mal

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47

V.2 HARDWARE

NA M R B MB E
12
13
14
15
16
17
Total 6

?
=100%

Hardware
Hardware
100%

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Telfonos: (52) (919) 6730970, 72, 6731290, 93

48

De acuerdo a 16 entrevistas realizadas al personal del rea de informtica arrojo
los siguientes datos:
El 100 % del hardware utilizado en esta rea se encuentra en un excelente
estado, el cual ayuda a que los trabajos realizados por esta rea sean de manera
eficaz y eficiente.
Observacin:
Una de las cosas que se logr observar dentro del rea es que se encuentran
algunos equipos de cmputo obsoletos que ya no estn en uso. Y dan un mal
aspecto al rea y ocupan espacio que podran ser utilizados para otras
actividades.

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Telfonos: (52) (919) 6730970, 72, 6731290, 93

49

V.3 REDES

NA M R B MB E

19
18

22

20
21
23
24
25
Total 1 2 5

?
=62.5%
?
=25%
?
=12.5%

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Telfonos: (52) (919) 6730970, 72, 6731290, 93

50

De acuerdo a 16 entrevistas realizadas al personal y observaciones del rea de
informtica, se arroj los siguientes datos:
El 62.5% se refiere al estado del componente del servidor, el cual es excelente;
ya que se ha trabajo adecuadamente en este aspecto.
El 25% se refiere al estado de los componentes de los UPS y las rosetas en esta
rea; el cual es MB (Muy Bien), aunque se recomienda que se revise las
instalaciones de las mismas.
El 12.5% se refiere al estado del cableado estructurado, el cual se encuentra en B
(Bien), aunque no se ha encontrado problemas con ello ya que se encuentra
regido por la norma ISO 9001:2008 la cual tiene un aspecto de calidad a este
elemento. Solo se recomienda que donde se encuentra ubicado este, el techo
falso se encuentre en buen estado ya que en algunas zonas de esta rea se
encuentra descuidado y se deja al descubierto este cableado. El cual poda
ocasionar algn desperfecto.

Redes
Excelente
Muy Bien
Bien
62.5%
25%
12.5%

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51

VI.- REA RECURSOS HUMANOS

VI.1 INFRAESTRUTURA

NA M R B MB E
11 6
8
7 1
2
3
5
9
10
4
Total 1 2 1 6 1

?
=9.09%
?
=54.54%
?
=9.09%
?
=18.18%
?
=9.09%

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52

El 9.09% se enfoca al reglamento dentro de esta rea, el cual se encuentra en
excelente estado, pero se recomienda que se mantenga visible durante todo el
tiempo.
El 54.54% se enfoca a los servicios para los recursos humanos los cuales se
encuentra en MB (Muy Bien), pero se recomienda que se mantenga en constante
revisin los servicios de sealizacin, y seguridad del rea ya que algunos
sealamientos no corresponde a donde se encuentran en este momento y podran
causar algn problema en el futuro.
El 9.09% se refiere al estado de las lmparas el cual se encuentra en B (Bien), ya
que de todas las lmparas que se encuentran en toda el rea cera del 20%
necesitan mantenimiento.

Infraestructura
Excelente
Muy Bien
Bien
Regular
Mal
54.54%
9.09%
9.09%
9.09%
18.18%

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53

El 18.18% se encuentra en rea de oportunidad y mejora, ya que algunas
instalaciones no son adecuadas para los equipos de cmputo que se encuentran
en esta rea, y podran perjudicar a algunos de ellos, se recomienda que se de
mantenimiento y nueva estructura a esta rea, buscando reducir posibles daos.
El 9.09% se encuentra en rea de oportunidad refiriendo a seguridad de la
infraestructura, ya que toda la infraestructura no cuenta con alarmas que puedan
avisar si algn suceso de desastre estuviera ocurriendo.

VI.2 HARDWARE

NA M R B MB E
17 12 13
14
15
16

Total 1 1 4

?
=66.66%
?
=16.66%
?
=16.66%

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Telfonos: (52) (919) 6730970, 72, 6731290, 93

54

El 66.66% de los equipos de cmputo que se encuentran en esta rea se
encuentran en MB (Muy Bien).
El 16.66% de los equipo de cmputo que estn en esta rea necesita
mantenimiento completo, ya que son equipos que se han ido adaptando a las
necesidades de los usuarios finales. Y muchos de ellos se necesitan mejorar su
capacidad en RAM y/o almacenamiento.
El 16.66% restante se refiere al cableado externo de los equipos de cmputo, los
cuales se encuentran en deplorables condiciones, y puede ocasionar algn
problema mayor o incluso que los equipos se daen.

Hardware
Muy bien
Bien
Regular
66.66%
16.66%
16.66%

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Mxico.C.P. 29950
Telfonos: (52) (919) 6730970, 72, 6731290, 93

55

VI.3 REDES

NA M R B MB E
21 18
19
24
20
22
23
25
Total 1 3 4

?
=50%
?
=37.5%
?
=12.5%

50.00%
37.50%
12.50%
Redes
Excelente
Muy Bien
Bien

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Mxico.C.P. 29950
Telfonos: (52) (919) 6730970, 72, 6731290, 93

56

El 50% se refiere al estado del componente del servidor, el cual es excelente; ya
que se ha trabajo adecuadamente en este aspecto.
El 37.5% se refiere al estado de los componentes de los UPS y las rosetas en esta
rea; el cual es MB (Muy Bien), aunque se recomienda que se revise las
instalaciones de las mismas ya que en algunos espacios se encuentran
instalaciones fallidas que necesitan de mano de obra, y evitar que los usuarios
coloquen una extensin del cable.
El 12.5% se refiere al estado del cableado estructurado, el cual se encuentra en B
(Bien), aunque no se ha encontrado problemas con ello ya que se encuentra
regido por la norma ISO 9001:2008 la cual tiene un aspecto de calidad a este
elemento. Solo se recomienda que donde se encuentra ubicado este, el techo
falso se encuentre en buen estado ya que en algunas zonas de esta rea se
encuentra descuidado y se deja al descubierto este cableado. El cual poda
ocasionar algn desperfecto.

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57

VII.- RESULTADOS GENERALES

De acuerdo a los datos generales que se obtuvieron en las encuestas realizadas
en sistema chiapaneco de radio, televisin y cinematografa se da a conocer los
siguientes resultados. De un total de 32 preguntas siendo esto el 100% de los
datos; Infraestructura ocupa un total de 34.37% equivalente a 11 preguntas,
Hardware obtuvo un 18.75% ocupando 6 preguntas; Redes 25% con un total de 8
preguntas; Software 21.87% evaluado con 7 preguntas.
Datos Generales Totales
Infraestructura 11
Hardware 6
Redes 8
Software 7
Total 32
34.37%
18.75%
25.00%
21.87%
Resultados Generales
Infraestructura
Hardware
Redes
Software

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58

VIII.- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se recomienda que equipos obsoletos que ya no estn en uso sean
retirados para evitar que la vista sea obstruida por dichos equipos.
Mantener un rea especfica para estos equipos obsoletos.
Crear una bodega donde se mantengan todos los equipos y materiales que
no sean utilizados.
Retirar del rea de servidores las cajas vacas y materiales que no
pertenece a esta. Y que podra causar algn desperfecto en dichas reas.
Revisin del estado del cableado estructurado, aunque este bajo el rgimen
de la norma ISO 9001:2008.
Los reglamentos de cada rea se recomiendan que se mantengan visibles
en las mismas.
Por seguridad de todo el recurso humano con el que cuenta la empresa, se
recomienda la instalacin de un sistema de alarma que pueda ser usada en
algn problema de dimensiones mayores.
Realizar una restructuracin del sealamiento en los diversos espacios del
Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa
Evitar colocar extensiones que no sean adecuadas para el uso del equipo y
que pueda ocasionar problemas tambin al personal que labora en dicha
empresa.

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59

IX.- CIERRE Y CONCLUSIN DE LA AUDITORA INFORMTICA

La presente auditora se realiz en el Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y
Cinematografa el da 04 de Noviembre del presente ao en la ciudad de Tuxtla
Gutirrez Chiapas, esto fue posible despus de una larga labor de pre-evaluacin
dentro de la misma empresa; dicha pre-evaluacin const de la aplicacin de
diferentes formatos para saber el status y las reas de oportunidad de trabajo con
que la empresa contaba, de acuerdo a los resultados arrojados por las
evaluaciones se obtuvo lo siguiente:
Dos reas principales en la cual nos enfocamos para la auditora:
rea de Informtica: Esta se encuentra constituida por 6 equipos de
cmputo, los cuales estn a cargo por 5 ingenieros que son los
responsables de mantener al da a los equipos de trabajo.

rea de Recursos Humanos: Esta se encuentra conformada por 16
equipos de cmputo con 15 usuarios que laboran con ellas.
Estas reas se encuentran en constante supervisin por los ingenieros de
Informtica, y aunque lo hacen constantemente nos percatamos que se necesita
mucha atencin referente a las Tecnologas de la Informacin. Entre este y otros
aspectos encontrados en las distintas evaluaciones se determina que es
recomendable la implementacin de nuevas tecnologas que ayuden a mejorar los
procesos de trabajo, para ello nosotros recomendamos la Virtualizacin de
Servidores que les ayudar a optimizar su esquema de trabajo y les dar una
perspectiva ms liviana, confortante y segura.

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60

El sector de la TI est adoptando la virtualizacin de forma generalizada y las
organizaciones pequeas estudian la manera de utilizar esta tecnologa. Como
resultado, aumenta el nmero de ofertas de productos a precio accesible, a
medida que aumenta la competencia entre los proveedores para captar una
porcin del mercado emergente de pequeas y medianas empresas (pymes). Esto
reduce de forma significativa el que era uno de los principales obstculos para la
implementacin de la virtualizacin en las pymes: el coste.
La virtualizacin nos ofrece los siguientes beneficios:

Con menos servidores se simplifica la gestin: los planes de copia de
seguridad y recuperacin despus de catstrofes son ms fciles de crear,
gestionar y mantener.
La consolidacin causa una reduccin en el consumo de electricidad y, por
tanto, una reduccin en las facturas de los servicios de suministro que
conduce a una reduccin en el coste total de la propiedad (TCO) de cada
servidor.
Cada entorno de mquina virtual (el sistema operativo invitado y todo lo que
funciona en dicha mquina virtual) se almacena como un solo archivo en la
mquina virtual. Esta puede trasladarse de manera fcil y rpida a un
servidor fsico diferente, lo que permite que el tiempo de desconexin para
realizar actualizaciones y mantenimiento sea igual a cero.
Las mquinas virtuales funcionan de manera totalmente aislada de la
mquina host y otras mquinas virtuales, lo que produce una contencin
completa de fallos y errores.
El entorno de produccin puede duplicarse de forma rpida y sencilla para
crear un entorno de prueba en el que puedan validarse los parches y las
actualizaciones antes de su implementacin en servidores de produccin.

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61

X.- CONCLUSIONES DE LA AUDITORA EN INFORMTICA

DIRECCION Libramiento Norte Poniente S/N, Colonia San Jorge. C.P. 29039, Tuxtla Gutirrez, Chiapas.
HOJA
NUM:____1_____________________ DE:_____1__
AUDITORA A: Sistema Chiapaneco de Radio, Televisin y Cinematografa FECHA DE TRMINO DE LA AUDITORA:
10-DIC-13

NUM PROBLEMTICA CAUSAS REPERCUSIONES
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
OBSERVACIONES FECHA PROB. DE IMPLANTACIN
RESPONSABLE DE LA
RECOMENDACIN
1
No cuentan con licencias
en sistemas operativos
No cuenta con el
recurso
econmico
Problemas legales
Instalacin de
software libre
No se permiten las
actualizaciones, caducidad
Equipo Omega
2
Infraestructura daada
(Techo falso)
Humedad, Poco
mantenimiento
Dao de equipo,
Accidente a personal
Contratacin de
personal para realizar
nuevas instalaciones
en techo falso.
Se deja a la vista de los clientes el
cableado e instalacin elctrica
Equipo Omega
3
Falta de Sistema de
Alarma
No planeacin de
la misma
Dao a Recursos
Humanos
Implementacin de un
sistema de alarma
para las reas de
trabajo
El sistema de alarma es un factor
importante para la seguridad del
personal
Equipo Omega

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Mxico.C.P. 29950
Telfonos: (52) (919) 6730970, 72, 6731290, 93

62

4
No cuenta con bodega de
almacenamiento
No estuvo
pensado para
dichas reas.
No hay un control para
el manejo de los
equipos, y da un
aspecto de poca
organizacin
Adaptar un rea para
dicha bodega de
almacenamiento para
equipos obsoletos u
cajas vacas.
Es necesario implementar una
bodega para evitar posibles
problemas o daos tanto a equipo
de cmputo y personal.
Equipo Omega
5 Sealizacin daada
Cambios y/o
reestructuracin
de la empresa
Provoca confusin o
indecisin al momento
de tomar alguna
accin.
Nueva
reestructuracin en el
sealamiento
Urgente corregir este problema
para no provocar confusin.
Equipo Omega
6
Uso de extensiones no
adecuadas para los
equipos de computo
Pocos contactos
de luz o contactos
fallidos
Falla de equipo o
posibles accidentes al
personal.
Revisin y correccin
del cableado elctrico
Urgente verificar dichos contactos
en las reas para evitar
problemas.
Equipo Omega

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