Cerro de Pasco,

Seor:
Presente.-
Asunto: Entrega del Plan de Trabajo del Estudio de Pre inversin para la
INSTALACIN DEL LA!"AT!"I! DE SANIDAD ANI#AL $ %EN&TICA
#!LEC'LA" EN !(IN!S $ (AC'N!S EN EL CENT"! E)PE"I#ENTAL
ALPAICA$AN * 'NDAC * DIST"IT! DE NINACACA + P"!(INCIA $ "E%IN
DE PASC!,
De mi consideracin:
Por la presente me dirijo a ustedes a fin de remitirles adjunto al presente el PLAN DE
!A"A#$ para la ela%oracin del estudio de prein&ersin a ni&el de perfil para la
'(NSALAC()N DEL LA"$!A$!($ DE SAN(DAD AN(*AL + ,EN-(CA *$LEC.LA!
EN $/(N$S + /AC.N$S EN EL CEN!$ E0PE!(*ENAL ALPA(CA+AN 1 .NDAC 1
D(S!($ DE N(NACACA - P!$/(NC(A + !E,()N DE PASC$2 en funcin de los t3rminos
de referencia del contrato suscrito.
Asimismo de acuerdo a los t3rminos del contrato, adjunto el reci%o de 4onorarios para 5ue
se efect6e el primer desem%olso 5ue corresponde a la ela%oracin del plan de tra%ajo.
Sin otro particular, me reitero de usted.
Atentamente

ESTUDIO DE PRE INVERSION EN SALUD PARA LA INSTALACIN DEL
LABORATORIO DE SANIDAD ANIMAL Y GENTICA MOLECULAR EN OVINOS
Y VACUNOS EN EL CENTRO EXPERIMENTAL ALPAICAYAN UNDAC
DISTRITO DE NINACACA - PROVINCIA Y REGIN DE PASCO
PLAN DE TRABAJO
Plan de Trabajo Pg. -
1. ASPECTOS GENERALES
La inter&encin 5ue se propone reali7ar, se 4a tra7ado como o%jeti&o principal el alcance de
un estudio de pre in&ersin orientado a instalar un la%oratorio de sanidad animal 8 9en3tica
molecular en o&inos 8 &acunos en el centro e:perimental de Alpaica8an .NDAC, procurando
atenciones de calidad para los estudiantes 8 mejorando la co%ertura de los ser&icios
%rindados.
La .ni&ersidad Nacional Daniel Alcides Carrin es una persona jur;dica de derec4o p6%lico
interno, con autonom;a normati&a, acad3mica, administrati&a 8 econmica de acuerdo al
art;culo <=> de la Constitucin Pol;tica del Per6 8 la Le8 .ni&ersitaria N> ?@A@@, dedicada a
la formacin acad3mica de calidad, a la in&esti9acin 8 la difusin de la cultura mediante la
e:tensin 8 la pro8eccin social.
El cuerpo directi&o de la uni&ersidad impulsa la %6s5ueda de la calidad acad3mica aplicando
la Normati&idad para la Acreditacin .ni&ersitaria: Criterios, (ndicios e (ndicadores,
procesados por la Comisin de E&aluacin, Acreditacin 8 Certificacin de la calidad de la
Educacin Superior .ni&ersitaria BC$NEA.CC. Para lo9rar este o%jeti&o uno de los re5uisitos
es contar con personal docente competente 8 capacitado, infraestructura moderna 8
e5uipamiento adecuado, para todos los ser&icios prestados.
2. FUNDAMENTOS DE LA INTERVENCIN
La disminuida produccin de tra%ajos de in&esti9acin estD contri%u8endo a 5ue la .NDAC
sea una .ni&ersidad propensa a su desaparicin, de%ido 5ue para acreditarse en la carrera
de Eootecnia, de%en de contar con la%oratorios e:perimentales, por ello sur9e la idea de
pro8ecto para contri%uir a la acreditacin 8 mejora de la "A#A P!$D.CC()N EN
(N/ES(,AC()N DE LA E.F.P. DE E$$ECN(A.
La .NDAC cuenta con Centros E:perimentales como es el caso de Alpaica8an, 5ue por su
e:tensin territorial es apropiado para reali7ar tra%ajos e:perimentales orientado al fomento
de la in&esti9acin, tanto en docentes como en alumnos, por ello la Escuela de Formacin
Profesional de Eootecnia solicit a las autoridades de la .NDAC, para 5ue se instale el
La%oratorio de Sanidad Animal 8 ,en3tica *olecular en $&inos 8 /acunos, con ello esta
carrera profesional estar;a mejorando su produccin de (n&esti9acin 5ue en la actualidad
es mu8 %aja.
En ra7n de lo e:puesto 8 en el marco de sus competencias 8 de la normati&idad &i9ente del
SN(P, la Alta Direccin de la .ni&ersidad Nacional Daniel Alcides Carrin a tra&3s de la
.nidad Formuladora, 4a dispuesto la ela%oracin del Pro8ecto de (n&ersin P6%lica a ni&el
de Perfil %ajo la modalidad de contrata a Ser&icios de Consultor;a E:terna.
3. OBJETIVO DE LA CONSULTORA
3.1 O!"#$%&' G#(#)*+
El o%jeti&o del pro8ecto es esta%lecer 8 definir mediante las e:i9encias normati&as 8
t3cnicas esta%lecidas por el SN(P, !e9lamento Nacional de Edificaciones, !e9lamento
de Edificaciones para uso de .ni&ersidades 1 AN! 8 otrosG la solucin inte9ral al
pro%lema identificado 8 con ello C$N!(".(! A LA AC!ED(AC()N e impulsar LA
(N/ES(,AC()N DEN!$ DE LA E.F.P. DE E$$ECN(A.
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. 0
Con ello se esta%lecerD a tra&3s de sus componentes, planteamientos t3cnicos en
(nfraestructura, E5uipamiento, Capacitacin 8 otros, 5ue conlle&en a la solucin del
pro%lema, orientado a la acreditacin de la E.F.P. Eootecnia.
3.2 O!"#$%&', #,.#/01%/',
@.?.< (dentificacin del pro%lema.
@.?.? Formular el Pro8ecto de (n&ersin 8 alternati&as de inter&encin.
@.?.@ E&aluacin del Pro8ecto de (n&ersin, seleccin de la mejor alternati&a.
2. METODOLOGA
2.1 M34-+' I.- A,.#/$', G#(#)*+#,
4.1.1 Nombre del Proyecto
Definir la denominacin del pro8ecto, la cual de%e permitir identificar el tipo de
inter&encin, el %ien o ser&icio so%re el 5ue se inter&endrD 8 la u%icacin, de%i3ndose
mantener durante todo el ciclo del pro8ecto.
4.1.2 Localizacin
Presentar mapas, cro5uis de la locali7acin del P(P
4.1.3 Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
Colocar el nom%re de la .nidad Formuladora 8 el nom%re del funcionario
responsa%le de la formulacin.
Proponer la .nidad Ejecutora del pro8ecto, sustentando la competencia funcional 8
las capacidades operati&as.
De ser el caso, especificar el )r9ano 3cnico de la Entidad 5ue se encar9arDn de
coordinar o ejecutar los aspectos t3cnico en la fase de ejecucin. Sustentar la
desi9nacin.
4.1.4 Participacin de los inolucrados
Consi9nar en la matri7 s;ntesis de in&olucrados, las opiniones de los 9rupos
sociales B"eneficiados, perjudicados, etc.C entidades in&olucradas con el pro8ecto,
tanto en su ejecucin como con su operacin 8 mantenimiento, respecto a su
percepcin del pro%lema, intereses 8 compromisos de participacin en el ciclo del
P(P. La fuente de informacin es el dia9nstico de in&olucrados.
As; mismo, sealar la estrate9ia del P(P para resol&er los pro%lemas identificados de
acuerdo con los intereses 8 e:pectati&as de los in&olucrados, en especial del 9rupo
afectado por el pro%lema 8 del o los 9rupos 5ue puedan ser afectados por el P(P.
4.1.! "arco de re#erencia
En este punto se de%erD especificar los si9uientes aspectos:
.n resumen de los principales antecedentes del pro8ecto.
La pertinencia del pro8ecto, a partir del anDlisis de la manera en 5ue se enmarca en
los Lineamientos de Pol;tica Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo
Concertados 8 el Pro9rama *ultianual de (n&ersin P6%lica, en el conte:to nacional,
re9ional 8 local.
2.1.5 D'/-6#($', 4# R#1#)#(/%*7
Lineamientos de pol;tica del .NDAC, Plan estrat39ico institucional 8 concertado
re9ional 8 local, P$(.
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. 1
2.1.8 I(,$)-6#($', ' %(,-6',7
Fic4as de tra%ajo, entre&istas, Focus ,roup 8 *3todo Delp4i.
2.1.9 P)'1#,%'(*+#, .*)$%/%.*($#,:
#efe del pro8ecto BEconomistaC
2.1.: T%#6.' #,$%6*4'7
= d;as
2.2 M34-+' II.- I4#($%1%/*/%3(
2.2.1 D%*;(3,$%/' 4# +* ,%$-*/%3( */$-*+
Se reali7arD principalmente con informacin de fuente primaria Btra%ajo de campoC 8
complementada con informacin de fuente secundaria. Se incluirD informacin
cuantitati&a, cualitati&a, material 9rDfico, foto9rDfico, entre otros, 5ue sustente el
anDlisis, interpretacin 8 medicin de la situacin actual, los factores 5ue la e:plican
8 las tendencias a futuro. El dia9nstico se or9ani7arD en los si9uientes ejes:
*< E+ =)#* 4# %(1+-#(/%* > =)#* 4# #,$-4%'7
Anali7ar las caracter;sticas f;sicas, econmicas, socio-culturales, mDs rele&antes del
Drea de estudio 5ue comprenderD el Drea donde: BiC se encuentran los afectados por
el pro%lema, considerada como el Drea de influenciaG BiiC se u%ica la .nidad
Productora del %ien o ser&icio a inter&enir si 3sta 8a e:iste, as; como otras a las 5ue
pudiese acceder la po%lacin afectada Balternati&asCG BiiiC donde se u%icarD el
pro8ecto. (ncluir informacin so%re las dinDmicas de uso 8 ocupacin del territorio.
(dentificar 8 caracteri7ar los peli9ros Btipolo9;a, frecuencia, se&eridadC 5ue 4an
ocurrido o pueden ocurrir en la 7ona en la 5ue se u%ica la .nidad Productora 8 se
u%icarD el P(P, respecti&amente. Se de%erD contar con informacin 5ue permita
plantear escenarios futuros de ocurrencia de los peli9ros identificados con un ni&el
de certidum%re acepta%le.
De i9ual manera, se identificarD las dimensiones am%ientales Bmedio f;sico natural,
medio %iol9ico, medio socialC 5ue son o pueden ser afectados por la actual
produccin de ser&icios o por el P(P.
!< L', !%#(#, ' ,#)&%/%', #( +', ?-# %($#)&#(4)= #+ PIP7
Si 8a e:istiese la .nidad Productora, el dia9nstico de%e permitir conocer cmo se
encuentra funcionando 3sta, para 5ue con la optimi7acin o el P(P se ase9ure la
produccin de ser&icios en la cantidad 8 con la calidad demandada.
Anali7ar las condiciones en las 5ue se produce actualmente los %ienes o ser&icios
5ue se inter&endrDn con el P(P, identificando 8 e&aluando la adecuacin de los
factores de produccin Brecursos 4umanos, infraestructura, e5uipamiento, 9estin,
entre otrosC, a los estDndares t3cnicos pertinentes. Se utili7arDn estDndares
esta%lecidos por el sector funcional o internacionales si 3stos no e:istieran.
Sealar las dificultades o pro%lemas 5ue e&entualmente est3n impidiendo 5ue la
entidad oferente pro&ea el %ien o ser&icio adecuadamente. (dentificar los factores
de produccin 5ue estDn 9enerando restriccin de oferta, as; como los procesos
5ue pueden estar ocasionando ineficiencias.
E&aluar las posi%ilidades reales de optimi7ar la capacidad de produccin actual con
inter&enciones 5ue no califi5uen como in&ersin.
Efectuar el anDlisis de la &ulnera%ilidad Be:posicin, fra9ilidad 8 resilienciaC de
la .nidad Productora e:istente frente a los peli9ros identificados en el dia9nstico
del Drea de influencia.
De ser pertinente, sealar 8 cuantificar los recursos naturales Breno&a%les 8 no
reno&a%lesC e insumos 5u;micos 5ue se utili7an actualmente para la produccin del
%ienBesC o ser&icio BsC 5ue se inter&endrD con el P(P. As; mismo, anali7ar si es 5ue
en los procesos de produccin actual se 9eneran residuos Bslidos, l;5uidos,
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. 2
emisiones, entre otrosC 8, de ser afirmati&o, cuDl es el proceso de tratamiento,
transporte 8 disposicin final de 3stos. Particular atencin se darD a los residuos
considerados como peli9rosos, t:icos o similares, de%i3ndose comparar los
ni&eles de contaminacin con los estDndares esta%lecidos.
/< L', %(&'+-/)*4', #( #+ PIP7
Anali7ar los 9rupos sociales 5ue serDn %eneficiados o perjudicados con el pro8ecto,
as; como las entidades 5ue apo8ar;an en su ejecucin 8 posterior operacin 8
mantenimiento.
A partir del contacto directo con los in&olucrados Btra%ajo de campoC, inda9ar sus
percepciones so%re el pro%lema, sus e:pectati&as e intereses, as; como
su participacin en el ciclo del pro8ecto. De acuerdo con la tipolo9;a del P(P,
precisar los 9rupos considerando, entre otros, los enfo5ues de 93nero,
interculturalidad, estilos de &ida, costum%res, patrones culturales, condiciones
especiales como discapacidad.
Anali7ar tam%i3n, entre otros, las condiciones socioeconmicas, culturales, acceso
a ser&icios %Dsicos, situaciones de ries9o de desastres o de contaminacin
am%iental, de la po%lacin 5ue serD %eneficiada con el pro8ecto 8, en 9eneral,
a5uellas &aria%les &inculadas con los factores 5ue condicionan la demanda o
no demanda de los ser&icios 5ue se inter&endrD.
(dentificar los 9rupos 5ue pueden ser afectados con la ejecucin del P(P, as; como
con las medidas de reduccin de ries9os de desastres 8 con las medidas de
miti9acin de los impactos am%ientales ne9ati&osG sealar las acciones reali7adas o
5ue se tiene pre&isto reali7ar para reducir el ries9o de conflictos sociales con tales
9rupos.
2.2.2 D#1%(%/%3( 4#+ .)'!+#6* > ,-, /*-,*,
Especificar con precisin el pro%lema central identificado, el mismo 5ue serD
planteado desde la demanda, so%re la %ase del dia9nstico de in&olucrados. Anali7ar
8 determinar las principales causas 5ue lo 9eneran, as; como los efectos 5ue 3ste
ocasiona, precisando el marco terico o estudios utili7ados como referencia so%re los
5ue se %asa el anDlisis causal. Se sustentarD en una matri7 cada causa 8 efecto, con
informacin pro&eniente del dia9nstico reali7adoHI. (ncluir el Dr%ol de causas-
pro%lema-efectos.
De ser el caso, incluir en las causas del pro%lema central, los resultados del anDlisis
de &ulnera%ilidad de la unidad productora efectuado de acuerdo con el numeral @.<.%
de estos contenidos m;nimos.
2.2.3 O!"#$%&' 4#+ .)'>#/$'
Descri%ir el o%jeti&o central o propsito del pro8ecto, as; como los o%jeti&os
espec;ficos o medios Bde primer orden 8 fundamentalesC, los cuales de%en reflejar los
cam%ios 5ue se espera lo9rar con las inter&enciones pre&istas. (ncluir el Dr%ol de
medios-o%jeti&o-fines.
2.2.2 A+$#)(*$%&*, 4# ,'+-/%3(
Plantear las alternati&as de solucin al pro%lema, a partir de la identificacin de todas
las posi%les acciones 5ue permitirDn 5ue se lo9re cada uno de los medios
fundamentales 8 del anDlisis de su respecti&a interrelacin Bindependiente,
complementaria o mutuamente e:clu8enteC. Precisar el marco terico o estudios
utili7ados como referencia, 5ue sustenta su planteamiento como solucin al pro%lema
identificado.
Las alternati&as de solucin de%en:
i. ener relacin con el o%jeti&o centralG
ii. Ser t3cnicamente posi%les 8 pertinentesG
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. 3
iii. Corresponder a las competencias de la institucin a car9o de la formulacin, o
4a%er lo9rado un acuerdo institucional con la institucin competente.
Para la formulacin de alternati&as se de%erD considerar el anDlisis del
apro&ec4amiento u optimi7acin de otras inter&enciones e:istentes o pre&istas 5ue
coad8u&en en la solucin del pro%lema planteado, as; como los intentos de
soluciones anteriores.
2.2.5 D'/-6#($', 4# R#1#)#(/%*7
Estad;sticas .NDAC, P$(, *emoria Anual .NDAC, Estad;sticas del (NE(.
2.2.8 I(,$)-6#($', ' %(,-6',7
Fic4as de tra%ajo, Dia9nstico situacional, memoria descripti&a, planos.
2.2.9 P)'1#,%'(*+#, .*)$%/%.*($#,7
#efe del pro8ecto, (n9eniero Eootecnista e (n9eniero Ci&il
2.2.: T%#6.' #,$%6*4'7
<A d;as.
2.3 M34-+' III.- F')6-+*/%3(
2.3.1 D#1%(%/%3( 4#+ @')%A'($# 4# #&*+-*/%3( 4#+ .)'>#/$'
Se esta%lecerD el per;odo en el 5ue se estimarDn los costos 8 %eneficios del
pro8ecto, a efectos de su e&aluacin.
2.3.2 A(=+%,%, 4# +* D#6*(4*
Se efectuarDn las estimaciones de la demanda actual 8 sus pro8ecciones, para lo cual:
aC Se identificarD los %ienes 8Ho ser&icios 5ue serDn inter&enidos por el pro8ecto, 5ue
se relacionan directamente con el pro%lema identificado 8 5ue serDn
proporcionados en la post-in&ersin.
%C Se definirD el Dm%ito de influencia del pro8ecto 8 la po%lacin demandante
potencial 8 efecti&a, actual 8 futura, especificando 8 sustentando los parDmetros 8
supuestos utili7ados.
cC Se estimarD 8 anali7arD la demanda efecti&a actual, en %ase a informacin
de fuentes primaria 8 secundaria, 5ue de%erD 4a%er sido incluida en el dia9nstico
del ser&icio 8 de los 9rupos in&olucrados Ben particular los afectados por el
pro%lemaC.
dC Se anali7arD la tendencia de utili7acin del ser&icio p6%lico a inter&enir 8 los
determinantes 5ue la afectan. So%re esta %ase se plantearDn los parDmetros 8
supuestos para las pro8ecciones de la demanda.
eC Se pro8ectarD la demanda efecti&a a lo lar9o del 4ori7onte de e&aluacin del
pro8ecto, sealando 8 sustentando los parDmetros, supuestos 8 metodolo9;a
utili7ada.
Solo si en el P(P se inclu8en inter&enciones 5ue pueden modificar las
tendencias actuales de demanda, 8a sea en t3rminos de incremento de la po%lacin
demandante o el ratio de concentracin Bcantidad demandada por per;odo o ni&el de
utili7acin del ser&icioC, se pro8ectarD la demanda en la situacin 'con pro8ecto2. Se
sustentarD los supuestos asumidos.
2.3.3 A(=+%,%, 4# +* O1#)$*
Estimar la oferta actual, identificar 8 anali7ar sus principales restricciones, so%re la
%ase del dia9nstico del ser&icio reali7ado considerando lo sealado en el numeral
@.<.% de estos contenidos. A tal efecto:
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. 4
aC Se estimarD las capacidades de produccin, actuales 8 futuras, de los
distintos factores de produccin Brecursos f;sicos 8 recursos 4umanosC, identificados
8 e&aluados en el dia9nstico, aplicando estDndares de rendimiento disponi%les.
%C Se determinarD la oferta actual 8 su e&olucin futura, en la situacin sin pro8ecto.
Estimar la oferta optimi7ada, considerando las posi%ilidades de incrementar la
capacidad de los factores de produccin restricti&os, fundamentalmente con mejoras
en la 9estin. E:plicar por 5u3, si fuera el caso, no se 4a lo9rado materiali7ar una
situacin optimi7ada.
Se pro8ectarD la oferta optimi7ada Bo la oferta actualC en el 4ori7onte de e&aluacin del
P(P, detallando los supuestos 8 parDmetros utili7ados.
2.3.2 B*+*(/# O1#)$* D#6*(4*
Determinar %rec4a a lo lar9o del 4ori7onte de e&aluacin del pro8ecto, so%re la %ase de
la comparacin de la demanda efecti&a pro8ectada Ben la situacin sin pro8ecto o
con pro8ecto, se96n correspondaC 8 la oferta optimi7ada o la oferta actual cuando no
4a8a sido posi%le optimi7arla.
2.3.5 A(=+%,%, $B/(%/' 4# +*, *+$#)(*$%&*, 4# ,'+-/%3(
En este punto se anali7arDn los temas 5ue posi%ilitarDn dimensionar adecuadamente el
pro8ecto 8 determinar los re5uerimientos de factores de produccin Brecursos 4umanos,
infraestructura, e5uipamiento, etc.C, tanto en la fase de in&ersin como en la de
operacin 8 mantenimiento. Se esta%lecerD las metas concretas de productos 5ue se
9enerarDn 8 recursos 5ue se utili7arDn en la fase de in&ersin.
Para cada una de las alternati&as de solucin 5ue se definieron, se efectuarD el anDlisis
de la locali7acin, tecnolo9;a de produccin o de construccin, tamao ptimo, etapas de
construccin 8 operacin, or9ani7acin 8 9estin, etc. Para este anDlisis se de%erD
considerar los factores 5ue inciden en la seleccin de dic4as &aria%les 8 5ue se
esta%lecen en las normas t3cnicas 5ue e:isten, se96n la tipolo9;a de P(P.
So%re la %ase de las inter&enciones consideradas en cada una de las alternati&as de
solucin se efectuarD el anDlisis del ries9o de desastres 8 la e&aluacin de los impactos
del P(P en el am%iente. De acuerdo con los resultados, incluir en las alternati&as de
solucin:
Acciones para reducir los daos 8Ho p3rdidas 5ue se podr;an 9enerar por la
pro%a%le ocurrencia de desastres durante la &ida 6til del pro8ecto.
*edidas de miti9acin de los impactos ne9ati&os del pro8ecto so%re el am%iente.
Para cada alternati&a de solucin 8 so%re la %ase del anDlisis t3cnico 8 la %rec4a de
oferta 8 demanda se definirDn:
Las metas de produccin de %ienes 8Ho ser&icios a ser cu%iertas por las di&ersas
alternati&as, con el sustento respecti&o.
Los re5uerimientos de recursos para la fase de in&ersin Bcaracter;sticas, cantidad,
per;odoC.
En el caso de la in&ersin en infraestructura se de%erD estimar las metas f;sicas
Bunidades, dimensiones, &olumen, etc.C 8 especificar, entre otros, las principales
caracter;sticas de la topo9raf;a del terreno, tipo de suelos, ni&el de sismicidad en el
Drea, disponi%ilidad de materiales en la 7ona o condiciones para su traslado a la
o%ra. Ja8 5ue considerar las normas t3cnicas 8 los estDndares correspondientes al
tipo de P(P, as; como a los usuarios o p6%lico con condiciones especiales, tal como
las personas con discapacidades.
En el caso de in&ersin en e5uipamiento, se de%erD precisar los e5uipos, la cantidad,
las caracter;sticas t3cnicas %Dsicas e incluir coti7aciones.
En el caso de in&ersin en capital 4umano o mejoras en procesos o en 9estin de la
entidad, estimar los re5uerimientos de los especialistas 5ue inter&endrDn Bperfil 8
n6meroC.
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. 5
Los re5uerimientos de recursos para la fase de operacin 8 mantenimiento
BCaracter;sticas, cantidad, per;odoC.
2.3.8 C',$', * .)#/%', 4# 6#)/*4'
La estimacin de los costos de%e estar sustentada en los re5uerimientos de recursos
Bcantidad, caracter;sticas, periodoC 5ue se definieron pre&iamente en el numeral anterior
K.L AnDlisis t3cnico de las alternati&as de solucin.
Para la estimacin del monto de in&ersin de cada alternati&a, desa9re9ar los costos por
componentes Bmedios fundamentalesC 8 acciones, precisando 8 sustentando los precios
unitarios 5ue se 4an empleado.
Se de%erD incluir los costos de las medidas de reduccin de ries9os 8 de miti9acin de
los impactos am%ientales ne9ati&osG considerar los costos de ela%oracin de los estudios
de e&aluacin del impacto am%iental 5ue se reali7arDn en la fase de in&ersin se96n lo
concordado entre el SN(P 8 el SE(A. As; mismo, los costos de la 9estin de la fase de
in&ersin, as; como de la e&aluacin e:-post Bculminacin 8 resultadosC.
Los costos de operacin 8 mantenimiento se estimarDn en la situacin 'sin pro8ecto2,
definida como la situacin actual u optimi7ada, as; como en la 'situacin con pro8ecto2.
Descri%ir los supuestos 8 parDmetros utili7ados.
Determinar los costos incrementales de las diferentes alternati&as, definidos como la
diferencia entre la situacin 'con pro8ecto2 8 la situacin 'sin pro8ecto2.
Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.
2.3.9 B#(#1%/%',
Se estimarDn los %eneficios 5ue se 9enerarDn por cada una de las diferentes alternati&as
del pro8ecto.
Asimismo, se estimarDn los %eneficios 5ue se 9enerar;an por las acciones o
inter&enciones de la situacin actual optimi7ada B'sin pro8ecto2C
Se determinarDn los %eneficios incrementales definidos como la diferencia entre la
situacin 'con pro8ecto2 8 la situacin 'sin pro8ecto2.
2.3.: D'/-6#($', 4# R#1#)#(/%*7
Estad;sticas .NDAC, P$(, *emoria Anual .NDAC, Estad;sticas del (NE(, coti7aciones
de insumos.
2.3.C I(,$)-6#($', ' %(,-6',7
Flujo9ramas, a%las 8 matrices, dia9nstico, pro8ecciones, presupuestos,
in&entarios.
2.3.1D P)'1#,%'(*+#, .*)$%/%.*($#,7
Economista, (n9. Eootecnista, (n9. Ci&il.
2.3.11 T%#6.' #,$%6*4'7
<@ d;as
2.2 M34-+' IV.- E&*+-*/%3(
2.2.1 E&*+-*/%3( S'/%*+
Se efectuarD la e&aluacin social de cada alternati&a, para lo cual se de%erD ela%orar
los flujos de %eneficios 8 costos sociales.
a. "eneficios sociales
(dentificar, definir 8 sustentar los %eneficios 5ue 9enerarD el pro8ecto, de%iendo
9uardar co4erencia con los fines de 3ste.
Cuantificar 8, de ser el caso, &alori7ar los %eneficios 5ue se 9enerar;an por cada una
de las diferentes alternati&as en la situacin 'con pro8ecto2, para todo el 4ori7onte de
e&aluacin.
Estimar los %eneficios 5ue se 9enerar;an en la situacin 'sin pro8ecto2, para todo el
4ori7onte de e&aluacin.
Determinar los flujos de %eneficios sociales incrementales, definidos como la
diferencia entre la situacin 'con pro8ecto2 8 la situacin 'sin pro8ecto2.
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. 6
%. Costos sociales
Se ela%orarDn los flujos de costos sociales Bsituaciones con 8 sin pro8ectoC, teniendo
como %ase los flujos de costos a precios de mercado, los cuales serDn ajustados
aplicando los factores de correccin de precios de mercado a precios socialesH.
Se de%erD incluir tam%i3n en los flujos otros costos sociales, 5ue no aparecen en los
flujos de costos a precios de mercado, pero 5ue pueden 9enerarse tanto en la
situacin 'sin pro8ecto2, como en la situacin 'con pro8ecto2.
c. (ndicadores de renta%ilidad social del Pro8ecto
Se estimarDn los indicadores de acuerdo con la metodolo9;a aplica%le al tipo de
pro8ecto 5ue se estD formulando.
*etodolo9;a costoH%eneficio
Aplicar esta metodolo9;a a los pro8ectos en los cuales los %eneficios se pueden
cuantificar monetariamente 8, por tanto, se pueden comparar directamente con los
costos. Los %eneficios 8 costos 5ue se comparan son los 'incrementales2. Se
de%erDn utili7ar los indicadores de /alor Actual Neto Social B/ANSC 8 asa
(nterna de !etorno Social B(!SC.
*etodolo9;a costoHefecti&idad
Aplicar esta metodolo9;a de e&aluacin slo en el caso 5ue no sea posi%le efectuar
una cuantificacin o &alori7acin adecuada de los %eneficios sociales en t3rminos
monetarios. Los indicadores son Costo Efecti&idad o Costo Eficacia dependiendo si
los indicadores son de impactos o de resultados, respecti&amente.
De%e considerarse las l;neas de corte, en los casos 5ue e:istan, para definir si el
pro8ecto es o no renta%le socialmente.
d. E&aluacin de la renta%ilidad social de las medidas de reduccin de ries9os
de desastres B*!!DC.
De ser el caso, se estimarDn los indicadores de renta%ilidad social de las *!!D,
considerando los costos 8 %eneficios incrementales asociados a dic4as medidasH<I.
Si son renta%les socialmente, el flujo pertinente para la e&aluacin social del P(P
incorporarD los costos 8 %eneficios sociales asociados a las *!!DG caso contrario el
flujo pertinente serD sin *!!D.
Esta e&aluacin no se efectuarD so%re las medidas de reduccin de ries9os ante
sismosG el formulador considerarD las normas &i9entes de sismo resistencia 8 el
e&aluador &erificarD 5ue se 4a8an incluido las medidas correspondientes.
2.2.2 A(=+%,%, 4# S#(,%!%+%4*4
Determinar los factores 5ue pueden afectar los flujos de %eneficios 8 costos. Anali7ar
el comportamiento de los indicadores de renta%ilidad de las alternati&as ante posi%les
&ariaciones de los factores 5ue afectan los flujos de %eneficios 8 costos. Definir los
ran9os de &ariacin de los factores 5ue no afecten la seleccin de la alternati&a o
5ue el pro8ecto podrD enfrentar sin afectar su renta%ilidad social.
2.2.3 A(=+%,%, 4# S',$#(%!%+%4*4
Detallar los factores 5ue 9aranticen 5ue el pro8ecto 9enerarD los %eneficios 8
resultados esperados del pro8ecto a lo lar9o de su &ida 6til.
De%erD demostrarse 5ue se 4an adoptado las pre&isiones 8 medidas respecto a:
a. Los arre9los institucionales para la fase de operacin 8 mantenimiento.
%. La capacidad de 9estin de la or9ani7acin encar9ada del pro8ecto en su etapa de
operacinG
c. El financiamiento de los costos de operacin 8 mantenimiento, sealando cuales
ser;an los aportes de las partes in&olucradas BEstado, %eneficiarios, otrosC.
d. El uso de los %ienes 8 ser&icios so%re los cuales se inter&iene por parte
de los %eneficiarios.
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. 7
e. Los pro%a%les conflictos 5ue se pueden 9enerar durante la operacin
8 mantenimiento.
f. Los ries9os de desastres.
2.2.2 I6.*/$' *6!%#($*+
De acuerdo con las normas del Sistema Nacional de E&aluacin del (mpacto
Am%iental BSE(AC:
a. Si el P(P no se encuentra en el listado del Ane:o ((, o en sus actuali7aciones, en el
marco del !e9lamento de la Le8 del SE(A, se considera lo estipulado en el art. ?@
del citado re9lamento, referido a pro8ectos, acti&idades, o%ras 8 otros no
comprendidos en el SE(A.
%. Si el P(P se encuentra en el listado del Ane:o ((, o en sus actuali7aciones, en el
marco del !e9lamento de la Le8 del SE(A, sistemati7ar en este punto:
i. La identificacin de las dimensiones am%ientales 5ue estDn siendo
afectadas o pueden ser afectadas por la unidad productora del ser&icio 8 por el
P(P. Considerar como %ase el dia9nstico del Drea de estudio.
ii. Los recursos naturales 5ue se utili7an o se utili7arDn tanto en la fase de
in&ersin como en la de operacin 8 mantenimiento. Considerar como %ase el
dia9nstico del o los ser&icios 5ue se inter&endrDn con el P(P 8 el
planteamiento de los re5uerimientos de recursos sealado en numeral K.L de
estos contenidos.
iii. Los residuos 5ue se 9eneran o 9enerarDn por la unidad productora o por el
P(P, as; como los procesos de tratamiento 8 disposicin final. Considerar
como %ase el dia9nstico del o los ser&icios 5ue se inter&endrDn
con el P(P 8 el anDlisis t3cnico de las alternati&as de solucin.
i&. Las medidas de miti9acin o control de los impactos am%ientales actuales 8
futuros. Consi9nar los costos atri%ui%les a dic4as medidas.
&. Las acti&idades 5ue se desarrollarDn para el cierre o a%andono en la fase de
in&ersin 8 de post-in&ersin.
&i. Los costos de ela%oracin de los estudios Declaracin de (mpacto
Am%iental - D(A, Estudio de (mpacto Am%iental semidetallado BE(AsdC o Estudio
de (mpacto Am%iental detallado BE(AdC, se96n corresponda. Si la Autoridad
Competente 8a 4u%iese emitido la Calificacin Anticipada considerar el ni&el de
estudio esta%lecido.
2.2.5 S#+#//%3( 4# *+$#)(*$%&*
Seleccionar la alternati&a de acuerdo con los resultados de la e&aluacin social, del
anDlisis de sensi%ilidad 8 de sosteni%ilidad, e:plicitando los criterios 8 ra7ones de tal
seleccin.
2.2.8 P+*( 4# I6.+#6#($*/%3(
Detallar la pro9ramacin de las acti&idades pre&istas para el lo9ro de las metas del
pro8ecto, indicando secuencia 8 ruta cr;tica, duracin, responsa%les 8
recursos necesarios. (ncluir las condiciones pre&ias rele&antes para 9aranti7ar el
inicio oportuno 8 adecuado de la ejecucin.
2.2.9 O);*(%A*/%3( > G#,$%3(
Anali7ar las capacidades t3cnicas, administrati&as 8 financieras para poder lle&ar a
ca%o las funciones asi9nadas, por cada uno de los actores 5ue participan en la
ejecucin as; como en la operacin del pro8ecto, en el marco de los roles 8 funciones
5ue de%erD cumplir.
Los costos de or9ani7acin 8 9estin de%en estar incluidos en los respecti&os
presupuestos de in&ersin 8 de operacin.
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. -8
Se de%erD recomendar la modalidad de ejecucin Bcontrata, administracin directaC
mDs apropiada para cada uno de los componentes de la in&ersin, sustentando los
criterios utili7ados.
En a5uellos pro8ectos 5ue contemplen la ejecucin de o%ras por Administracin
Directa, se de%erD sustentar 5ue la .nidad Ejecutora responsa%le de su ejecucin
cuente con el personal t3cnico-administrati&o, los e5uipos necesarios 8 la capacidad
operati&a para ase9urar el cumplimiento de las metas pre&istas. La Entidad de%e
demostrar 5ue el costo total de la o%ra a ejecutarse por Administracin Directa, serD
menor 5ue si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de
pro8ectos similares.
2.2.: M*$)%A 4# 6*)/' +3;%/' .*)* +* *+$#)(*$%&* ,#+#//%'(*4*
Se presentarD la matri7 definiti&a del marco l9ico de la alternati&a seleccionada, en
la 5ue se de%erDn consi9nar los indicadores rele&antesH<= 8 sus &alores actuales 8
esperados, a efectos del se9uimiento 8 e&aluacin e: post.
2.2.C CONCLUSIN
*encionar la alternati&a priori7ada.
2.2.1D RECOMENDACIONES
!ecomendar la si9uiente accin a reali7ar con relacin al ciclo de pro8ecto 8
otros 5ue se crea importantes.
2.2.11 ANEXOS
Estudios reali7ados en el Perfil.
Datos Jistricos Bcualitati&os 8Ho cuantitati&osC 5ue sustenten la situacin
pro%lemDtica a solucionar.
Actas o Certificaciones de (n&olucrados como de acuerdos 8 compromisos
(mD9enes 8Ho fotos
Plano del planteamiento 9eneral
*emoria E:plicati&a
#ue9o de Planos m;nimamente: .%icacin, Ar5uitectura Bplanta, corte 8 ele&acinC,
estructuras, etc.
*etrados
AnDlisis de Precios .nitarios de las Alternati&as
Presupuesto por cada alternati&a
AnDlisis de costos unitarios por cada alternati&a
Descripcin t3cnica del e5uipamiento, capacitacin, etc. por cada producto o accin.
$tra informacin 5ue precise al9unos de los puntos considerados en este perfil.
Estudio de AnDlisis de suelo para identificacin de la capacidad portante.
ANE0$ SN(P MN 1 A - / ?.M, !.D. N> MMI-?M<?-EFHI@.M<.
ANE0$ SN(P <M 1 A - / ?.M, !.D. N> MMI-?M<?-EFHI@.M<.
2.2.12 D'/-6#($', 4# R#1#)#(/%*7
*anuales de formulacin 8 e&aluacin, te:tos de consulta.
2.2.13 I(,$)-6#($', ' %(,-6',7
Frmulas, (ndicadores de e&aluacin econmica 8 financiera, parDmetros.
2.2.12 P)'1#,%'(*+#, .*)$%/%.*($#,7
Economista
2.2.15 T%#6.' #,$%6*4'7
<A d;as
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. --
2.5 E($)#;* 4#+ .)'4-/$'
iempo estimado: ? d;as
2.8 E&*+-*/%3( 4# +* OPI
iempo estimado: @M d;as
2.9 L#&*($*6%#($' 4# '!,#)&*/%'(#,
iempo estimado: A d;as
.
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. -0
5 ACTIVIDADES A DESARROLLARSE
5.1 I4#($%1%/*/%3( 4# */$%&%4*4#,
MODULO TAREAS ESTRATEGIA ACTIVIDADES PRODUCTO
( Aspectos
,enerales
Ela%oracin de
fic4as de tra%ajo,
/isita de campo
!ecopilacin de
informacin, entre&istas,
reuniones de tra%ajo
!e&isin de informacin,
procesamiento de datos,
construccin de la matri7
Primer cap;tulo, *atri7 de
in&olucrados
(( (dentificacin ra%ajo de campo
8 9a%inete
aller, AnDlisis de
informacin primaria 8
secundaria
Procesamiento de datos, dia9nstico,
ela%oracin de memoria descripti&a.
Se9undo cap;tulo,
Dia9nstico, Dr%oles
((( Formulacin ra%ajo en
9a%inete
AnDlisis de informacin
primaria 8 secundaria
Estimacin, pro8ecciones 8 %alance
de la Demanda 8 oferta, estimacin
de costos 8 %eneficios.
ercer cap;tulo, AnDlisis de
$ferta-Demanda, Costos.
(/ E&aluacin ra%ajo en
,a%inete
E&aluacin de datos E&aluacin social, anDlisis de
sensi%ilidad, sosteni%ilidad e impacto
am%iental, seleccin de alternati&as,
ela%oracin de matri7 de marco
l9ico.
Cuarto cap;tulo, (ndicadores,
*atri7 de *arco l9ico.
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. -1
5.2 C)'(';)*6* 4# E"#/-/%3(
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL
Plan de Trabajo Pg. -2
8 EEUIPO TECNICO
#efe del pro8ecto:
Econ.
(n9. Eootecnista:
(n9.
(n9. Ci&il:
(n9.
Asistente 3cnico (
O..
Asistente t3cnico ((
O..
op9rafo
O..
9 PRESUPUESTO
1.1 Presupuesto $%alor &e#erencial'
(E)*&+P*+,N *-N..
UN+(.
(E
"E(+(
-
*/)./
UN+..
.+E"P
/
./.-L
)0.
1. P&E)UPUE)./ (E L- */N)UL./&+-
A
Economista o afines (Jefe de
Proyecto)
1 Mes 6,000.00 2 12,000.00
B Mdico veterinario o Zootecnista 1 Mes ,000.00 1 ,000.00
! "n#. !ivi$ o Ar%&itecto 1 Mes ,000.00 2 10,000.00
' Asistente (cnico 2 Mes 1,00.00 2 6,000.00
E (o)*#rafo 1 Est&dio 1,000.00 1,000.00
+ Est&dio de "m)acto Am,ienta$ 1 Est&dio 1,00.00 1,00.00
- Est&dio de .&e$os 2 Est&dio 00.00 1,000.00
*/)./ (+&E*./ /6,00.00
-A.(0. -E1E2A3E. 14 ,56.00
7("3"'A' 104 /,60.00
)U1 ./.-L (E L- */N)UL./&+- 5,62.00
"MP7E.(0 -E1E2A3 A 3A. 8E1(A. 194 9,212.0
*/)./ ./.-L (E L- */N)UL./&+- !32334.!5
2. P&E)UPUE)./ (E L- )UPE&%+)+,N (EL E).U(+/
.&)ervisor de Est&dio 1 Mes 1,00.00 2 /,000.00
3. P&E)UPUE)./ ./.-L (EL
P&/6E*./
!72334.!5
UNDAC C'(,-+$'): Ing. "onald /'A"AN%A C"IST!AL