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MINISTRIO DA EDUCAO

COMISSO NACIONAL DE AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR (CONAES)


DIRETRIZES PARA A AVALIAO DAS INSTITUIES
DE EDUCAO SUPERIOR
INTRODUO
O Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (SINAES), institudo pela
Lei n 1!"#1 de 1$ de a%ril de &$, esta%eleceu 'ue ( )omisso Nacional de Avaliao
da Educao Superior ()ONAES), como *r+o cole+iado de superviso e coordenao
do SINAES, compete esta%elecer diretri,es, crit-rios e estrat-+ias para o processo de
avaliao, em con.ormidade com suas atri%ui/es le+ais de coordenao e superviso do
processo de avaliao da educao superior!
1
Este primeiro documento destina0se, .undamentalmente, aos mem%ros da
comunidade acad1mica,
2
su2eitos do processo e de cu2a participao depende, em +rande
medida, a 'ualidade da avaliao! 3estina0se tam%-m ( sociedade em +eral, a 'uem as
institui/es p4%licas e privadas devem prestar contas de suas atividades no campo da
educao, uma ve, 'ue estas constituem um direito social e p4%lico! Outrossim, constitui0
se em par5metro %6sico para orientar as atividades dos respons6veis pela e7ecuo da
avaliao, se2a o Instituto Nacional de Estudos e 8es'uisas Educacionais (INE8), em
5m%ito nacional, se2am as )omiss/es 8r*prias de Avaliao ()8As), respons6veis por
sua implementao no 5m%ito de cada instituio de educao superior!
Este documento sistemati,a a concepo, os princpios e as dimens/es da
avaliao postulados pelo SINAES e de.ine as diretri,es para a sua implementao!
Essas diretri,es sero operacionali,adas por meio de documento de Orientaes para a
1
Arti+o # da Lei n 1!"#19&$! Nos termos do arti+o $ da 8ortaria n &!:1, 'ue re+ulamenta a Lei n
1!"#19&$, a avaliao de instituies, de cursos e de desempenho de estudantes ser executada conforme as
diretrizes estabelecidas pela CONA!" e ca%e a esta propor e avaliar as din#micas, procedimentos e
mecanismos de avaliao institucionais, de cursos e de desempenho dos estudantes, e seus respectivos prazos"
(Arti+o ;, inciso I)!
2
A e7presso comunidade acad1mica en+lo%a o corpo docente, discente e t-cnico0administrativo!
Auto$Avaliao das %nstituies, visando .acilitar a or+ani,ao do processo auto0
avaliativo, sua compara%ilidade e a preparao da etapa de Avaliao E7terna!
1 A AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR
O SINAES .oi construdo a partir do tra%al<o da )omisso Especial de Avaliao
()EA), desi+nada por 8ortaria da SESu em &" de a%ril de &;, com a finalidade de
analisar, oferecer subs&dios, fazer recomendaes, propor crit'rios e estrat'(ias para a
reformulao dos processos e pol&ticas de avaliao da ducao !uperior e elaborar a
reviso cr&tica dos seus instrumentos, metodolo(ias e crit'rios utilizados"! O relat*rio .inal
= !istema Nacional de Avaliao da ducao !uperior )!%NA!*+ bases para uma nova
proposta de avaliao da educao superior = e7pressa o resultado da e7peri1ncia de
avaliao desenvolvida e acumulada pelas institui/es de educao superior, em nosso
pas, desde meados da d-cada de ", no conte7to de uma ampla re.le7o so%re a
literatura e a pr6tica avaliativa em 5m%ito internacional! 3esde e7peri1ncias pioneiras em
al+umas universidades = da >n? ( >NI)A@8 = at- o amplo processo de avaliao
institucional desencadeado, na d-cada de A, pelo 8ro+rama de Avaliao Institucional
das >niversidades ?rasileiras (8AI>?)!
As caractersticas .undamentais da nova proposta soB a avaliao institucional
como centro do processo avaliativoC a inte+rao de diversos instrumentos com %ase em
uma concepo +lo%al e o respeito ( identidade e ( diversidade institucionais! Dais
caractersticas possi%ilitam levar em conta a realidade e a misso de cada IES,
ressalvando o 'ue <6 de comum e universal na Educao Superior e as especi.icidades
das 6reas do con<ecimento!
O novo sistema de avaliao, SINAES, a%ran+e todas as institui/es de educao
superior em processo permanenteB sua .inalidade - construtiva e .ormativa! Amplia o
campo da avaliao 'uanto ( tem6tica, ao universo institucional, aos a+entes e aos
o%2etivos! 8or ser permanente e envolver toda a comunidade, cria e desenvolve a cultura
de avaliao nas IES e no sistema de educao superior! Os a+entes da comunidade
acad1mica de educao superior, ao participarem do processo como su2eitos da
avaliao, passam a .icar comprometidos com as trans.orma/es e mudanas no patamar
de 'ualidade! Einalmente, o SINAES est6 ancorado em uma concepo de avaliao
comprometida com a mel<oria da 'ualidade e da relev5ncia das atividades de cada uma e
do con2unto das institui/es educacionais!
8or sua caracterstica +lo%al, por sua a%ran+1ncia nacional e seu o%2etivo de
aper.eioamento das atividades acad1micas, o SINAES recupera tam%-m as .inalidades
essenciais da avaliaoB
2
(a) ultrapassa a simples preocupao com desempen<os ou rendimentos
estudantis, %uscando os si+ni.icados mais amplos da .ormao pro.issionalC
(%) e7plicita a responsa%ilidade social da Educao Superior, especialmente
'uanto ao avano da ci1ncia, ( .ormao da cidadania e ao apro.undamento dos valores
democr6ticosC
(c) supera meras veri.ica/es e mensura/es, destacando os si+ni.icados das
atividades institucionais no apenas do ponto de vista acad1mico, mas tam%-m 'uanto
aos impactos sociais, econFmicos, culturais e polticosC
(d) apro.unda a id-ia da responsa%ilidade social no desenvolvimento da IES,
operando como processo de construo, com participao acad1mica e social, e no
como instrumento de c<eca+em e co%rana individualC e
(e) valori,a a solidariedade e a cooperao, e no a competitividade e o sucesso
individual!
2 CONCEPO DE AVALIAO DO SINAES
O SINAES, como parte de uma poltica de Estado respons6vel pela educao
nacional, tem como n4cleo a .ormulao das estrat-+ias e dos instrumentos para a
mel<oria da 'ualidade e da relev5ncia das atividades de ensino, pes'uisa e e7tenso! O
sistema de avaliao deve inte+rar e articular, de .orma coerente, concep/es, o%2etivos,
metodolo+ias, pr6ticas, a+entes da comunidade acad1mica e de inst5ncias do +overno!
2.1 Avalia!" #"$" i%&'()$*%'" +* ,"l-'i#a *+)#a#i"%al
A le+islao vi+ente consolidou a avaliao como um dos instrumentos para
sustentao da 'ualidade do sistema de educao superior! Os processos avaliativos
internos e e7ternos so conce%idos como su%sdios .undamentais para a .ormulao de
diretri,es para as polticas p4%licas de educao superior e, tam%-m, para a +esto das
institui/es, visando a mel<oria da 'ualidade da .ormao, da produo de con<ecimento
e da e7tenso, de acordo com as de.ini/es normativas de cada tipo de instituio e as
op/es de cada esta%elecimento de ensino!
8recisamente so%re avaliao, a Lei n A!;A$9A#, de 3iretri,es e ?ases da
Educao Nacional, em seu arti+o A, inciso GI e7plicitou a responsa%ilidade da >nio em
,asse(urar processo nacional de avaliao do rendimento escolar no ensino fundamental,
m'dio e superior, em colaborao com os sistemas de ensino, ob-etivando a definio de
prioridades e a melhoria da .ualidade do ensino,!
3
8ara cumprir tal determinao, o SINAES con.i+ura0se como elemento
.undamental da proposta de mudanas 'ue se imp/em (s institui/es de educao
superior contempor5neas! No ?rasil, em .ace da si+ni.icativa participao do setor privado
nessa o.erta educacional, a avaliao constitui0se em importante instrumento de
prestao de contas para a sociedade, para cada um dos usu6rios e para as pr*prias
institui/es! No cumprimento da autori,ao le+al para participar desta atividade (Arti+o
&A da )onstituio Eederal), o processo avaliativo coloca ( disposio do Estado, da
sociedade e de cada %ene.ici6rio elementos relevantes para a .ormulao e
implementao de polticas p4%licas e para a tomada de deciso!
A avaliao institucional - compreendida como a +rande impulsionadora de
mudanas no processo acad1mico de produo e disseminao de con<ecimento, 'ue se
concreti,a na .ormao de cidados e pro.issionais e no desenvolvimento de atividades
de pes'uisa e de e7tenso! Neste sentido, contri%ui para a .ormulao de camin<os para
a trans.ormao da educao superior, evidenciando o compromisso desta com a
construo de uma sociedade mais 2usta e solid6ria e, portanto, mais democr6tica e
menos e7cludente!
8ara tanto, a avaliao institucional deve possi%ilitar a construo de um pro2eto =
acad1mico sustentado por princpios como a +esto democr6tica e a autonomia, 'ue
visam consolidar a responsa%ilidade social e o compromisso cient.ico0cultural da IES! Em
conse'H1ncia, os resultados das avalia/es previstas no SINAES, al-m de su%sidiarem
as a/es internas e a (re).ormulao do pro2eto de desenvolvimento de cada instituio,
.ormaro a %ase para a implementao de polticas educacionais e de a/es
correspondentes no 'ue se re.ere ( re+ulao do sistema de educao superior!
2.2 Avalia!" i%&'i')#i"%al * *.*i'"& (*/)la'0(i"&
8ara mel<or caracteri,ar o processo de avaliao institucional - indispens6vel
distin+uir a relao entre avaliao e re+ulao! Esta compreende o processo documental
e a veri.icao in loco, por especialistas selecionados, das condi/es acad1micas
e7istentes com vistas ao credenciamento de IES, ( autori,ao e recon<ecimento de
cursos! 3este modo, o 8oder 84%lico +arante, ( sociedade, a 'ualidade de uma instituio
ou curso! A avaliao institucional, di.erentemente, - um processo desenvolvido por
mem%ros internos e e7ternos de uma dada comunidade acad1mica, visando promover a
'ualidade acad1mica das institui/es em todos os seus nveis, nos termos da sua misso
pr*pria!
4
O o%2etivo central do processo avaliativo - promover a reali,ao autFnoma do
pro2eto institucional, de modo a +arantir a 'ualidade acad1mica no ensino, na pes'uisa,
na e7tenso, na +esto e no cumprimento de sua pertin1ncia e responsa%ilidade social!
Einalmente, considerando 'ue a avaliao no - um .im em si, mas um dos
instrumentos de 'ue disp/e o poder p4%lico e a sociedade para dimensionar a 'ualidade e
a relev5ncia das IES em conson5ncia com sua misso acad1mica e social, ca%e distin+uir
'uais as atri%ui/es de avaliao do SINAES, e 'uais as de re+ulao do Estado! A
avaliao se es+ota 'uando os e.eitos re+ulat*rios so assumidos pelo 8oder 84%lico, em
decorr1ncia dos resultados da avaliao! 3a a import5ncia de destacar tr1s momentos
desse processoB
(1) o da re+ulao, en'uanto atri%uto pr*prio do 8oder 84%lico, 'ue precede ao
processo de avaliao nas etapas iniciais da autori,ao e do credenciamento dos
cursosC
(&) o do processo de avaliao 'ue se reali,a autonomamente pela instituio, de
.orma inte+rada e se+undo suas di.erentes modalidadesC e
(;) o da re+ulao novamente, uma ve, concluda a avaliao (ap*s emisso de
8areceres da )ONAES), 'uando so aplicados os e.eitos re+ulat*rios = previstos em lei =
decorrentes da avaliao!
2.1 Avalia!"2 ,a('i#i,a!" * 3'i#a %a *+)#a!" &),*(i"(
Al-m de inte+rao e articulao, - tam%-m central no SINAES a participao!
Esta - uma e7i+1ncia -tica 'ue convoca a todos os mem%ros da comunidade acad1mica
de educao superior, das inst5ncias institucionais, de setores +overnamentais ou da
sociedade, a se envolverem nas a/es avaliativas, respeitados os pap-is e as
compet1ncias cient.icas, pro.issionais, .ormais, polticas, administrativas e -ticas das
distintas cate+orias!
Nessa perspectiva, a avaliao - um imperativo -tico irrecus6vel no s* por
ra,/es t-cnico0administrativas e de ade'uao (s normas le+ais, mas por'ue tem com
.oco a educao en'uanto %em p4%lico e 'ue, portanto, e7i+e do 8oder 84%lico,
respeitadas di.erentes miss/es institucionais, a construo e consolidao de institui/es
e de um sistema de educao superior com alto valor cient.ico e social! Dodas as IES,
independente de suas caractersticas e nature,a 2urdica, e, idealmente, todos os
mem%ros da comunidade educativa = pro.essores, estudantes, t-cnicos0administrativos,
e70alunos e outros +rupos sociais concernidos = esto c<amados a se envolverem nos
processos avaliativos, 2untamente com os representantes do +overno, reali,ando a/es
coletivamente le+itimadas!
5
1 PRINC4PIOS E DIMENSES DO SINAES
O SINAES - um sistema de avaliao +lo%al e inte+rada das atividades
acad1micas, composto por tr1s processos di.erenciados, a sa%erB
(1) avaliao das institui/esC
(&) avaliao dos cursos de +raduaoC e
(;) avaliao do desempen<o dos estudantes (ENA3E)
)omo partes de um mesmo sistema de avaliao, cada um destes processos -
desenvolvido em situa/es e momentos distintos, .a,endo uso de instrumentos pr*prios,
mas articulados entre si! Eles a%ordaro dimens/es e indicadores espec.icos com o
o%2etivo de identi.icar as potencialidades e insu.ici1ncias dos cursos e institui/es,
promovendo a mel<oria da sua 'ualidade e relev5ncia = e, por conse'H1ncia, a da
.ormao dos estudantes = e, ainda, .ornecendo ( sociedade in.orma/es so%re a
educao superior no pas!
O SINAES, em decorr1ncia de sua concepo, est6 apoiado em al+uns princpios
.undamentais para promover a 'ualidade da educao superior, a orientao da e7panso
da sua o.erta, o aumento permanente da sua e.ic6cia institucional, da sua e.etividade
acad1mica e social e, especialmente, do apro.undamento dos compromissos e
responsa%ilidades sociais! Esses princpios soB
(a) a responsa%ilidade social com a 'ualidade da educao superiorC
(%) o recon<ecimento da diversidade do sistemaC
(c) o respeito ( identidade, ( misso e ( <ist*ria das institui/esC
(d) a +lo%alidade institucional, pela utili,ao de um con2unto si+ni.icativo de
indicadores, considerados em sua relao or+5nicaC e
(e) a continuidade do processo avaliativo como instrumento de poltica educacional
para cada instituio e o sistema de educao superior em seu con2unto!
A Lei n 1!"#19&$, no seu arti+o ;I, esta%elece as dimens/es 'ue devem ser o
.oco da avaliao institucional e 'ue +arantem, simultaneamente, a unidade do processo
avaliativo em 5m%ito nacional e a especi.icidade de cada instituioB
(1) A misso e o plano de desenvolvimento institucional (83I) = identi.ica o pro2eto
e9ou misso institucional, em termos de .inalidade, compromissos, vocao e insero
re+ional e9ou nacional!
(&) A poltica para o ensino, a pes'uisa, a p*s0+raduao, a e7tenso e as
respectivas .ormas de operacionali,ao, includos os procedimentos para estmulo ao
desenvolvimento do ensino, ( produo acad1mica e das atividades de e7tenso =
e7plicita as polticas de .ormao acad1mico0cient.ica, pro.issional e cidadC de
construo e disseminao do con<ecimentoC de articulao interna, 'ue .avorece a
6
iniciao cient.ica e pro.issional de estudantes, os +rupos de pes'uisa e o
desenvolvimento de pro2etos de e7tenso!
(;) A responsa%ilidade social da instituio, considerada especialmente no 'ue se
re.ere ( sua contri%uio em relao ( incluso social, ao desenvolvimento econFmico e
social, ( de.esa do meio am%iente, da mem*ria cultural, da produo artstica e do
patrimFnio cultural = contempla o compromisso social da instituio en'uanto portadora
da educao como %em p4%lico e e7presso da sociedade democr6tica e pluricultural, de
respeito pela di.erena e de solidariedade, independente da con.i+urao 2urdica da IES!
($) A comunicao com a sociedade = identi.ica as .ormas de apro7imao e.etiva
entre IES e sociedade, de tal sorte 'ue a comunidade participe ativamente da vida da
acad1mica, %em como a IES se comprometa e.etivamente com a mel<oria das condi/es
de vida da comunidade, ao repartir com ela o sa%er 'ue produ, e as in.orma/es 'ue
det-m!
(:) As polticas de pessoal, as carreiras do corpo docente e do corpo t-cnico0
administrativo, seu aper.eioamento, desenvolvimento pro.issional e suas condi/es de
tra%al<o = e7plicita as polticas e os pro+ramas de .ormao, aper.eioamento e
capacitao do pessoal docente e t-cnico0administrativo, associando0os com planos de
carreira condi,entes com a ma+nitude das tare.as a serem desenvolvidas e com
condi/es o%2etivas de tra%al<o!
(#) Or+ani,ao e +esto da instituio, especialmente o .uncionamento e a
representatividade dos cole+iados, sua independ1ncia e autonomia na relao com a
mantenedora, e a participao dos se+mentos da comunidade acad1mica nos processos
decis*rios = avalia os meios de +esto para cumprir os o%2etivos e pro2etos institucionais,
a 'ualidade da +esto democr6tica, em especial nos *r+os cole+iados, as rela/es de
poder entre estruturas acad1micas e administrativas e a participao nas polticas de
desenvolvimento e e7panso institucional!
(J) In.ra0estrutura .sica, especialmente a de ensino e de pes'uisa, %i%lioteca,
recursos de in.ormao e comunicao = analisa a in.ra0estrutura da instituio,
relacionando0a com as atividades acad1micas de .ormao, de produo e disseminao
de con<ecimentos e com as .inalidades pr*prias da IES!
(") 8lane2amento e avaliao, especialmente dos processos, resultados e e.ic6cia
da auto0avaliao institucional = considera o plane2amento e a avaliao como
instrumentos inte+rados, elementos de um mesmo continuum, partcipes do processo de
+esto da educao superior! Esta dimenso est6 na con.lu1ncia da avaliao como
processo centrado no presente e no .uturo institucional, a partir do %alano de
.ra+ilidades, potencialidades e vocao institucionais!
7
(A) 8olticas de atendimento aos estudantes = analisa as .ormas com 'ue os
estudantes esto sendo inte+rados ( vida acad1mica e os pro+ramas atrav-s do 'uais a
IES %usca atender aos princpios inerentes ( 'ualidade de vida estudantil!
(1) Sustenta%ilidade .inanceira, tendo em vista o si+ni.icado social da
continuidade dos compromissos na o.erta da educao superior = avalia a capacidade de
+esto e administrao do oramento e as polticas e estrat-+ias de +esto acad1mica
com vistas ( e.ic6cia na utili,ao e na o%teno dos recursos .inanceiros necess6rios ao
cumprimento das metas e das prioridades esta%elecidas!
(11) Outras dimens/es = inclui outros itens considerados relevantes para a
instituio tendo em vista a compreenso e construo da sua identidade institucional,
suas especi.icidades e sua misso (<ospitais, teatros, r6dios, atividades artsticas,
esportivas e culturais, insero re+ional, entre outros)!
5 DIRETRIZES PARA A IMPLEMENTAO DO SINAES
3as considera/es acima decorrem al+umas diretri,es da )ONAES para a
avaliao das institui/esB comparar o pro2eto da IES e a sua realidade institucional, ou
se2a, mel<orar a 'ualidade acad1mica si+ni.ica, no conte7to de cada instituio, diminuir a
dist5ncia entre am%osC construir uma proposta de auto0avaliao voltada para a
+lo%alidade da instituio, %uscando dimensionar a relao entre o pro2eto institucional e
sua pr6tica, para re.ormul60lo no plane2amento e nas a/es .uturas da instituioC e
ela%orar uma metodolo+ia 'ue or+ani,e as atividades dos di.erentes atores envolvidos no
processo avaliativo, %uscando a construo de um sistema inte+rado!
3este modo, ampliando as .ormas de compreenso so%re a instituio, visa
aper.eioar os di.erentes processos 'ue levam ( reali,ao de seu pro2eto institucional,
e7presso ou t6cito!
8ara atin+ir tal o%2etivo - importante analisar, no processo avaliativo, os di.erentes
nveis da instituioB
(a) nvel declarat*rioB analisa os te7tos 'ue .undamentam o pro2eto institucional
'ue, em +eral, est6 enunciado so% a .orma de princpios coerentes, em%ora possa <aver
contradi/es entre os o%2etivos e o pro2etoC
(%) nvel normativoB avalia a coer1ncia entre as normas institucionais e a +esto
pr6ticas das IESC
(c) nvel da or+ani,aoB avalia se a instituio conta com inst5ncias 'ue
promovam a 'ualidade compatvel com as modalidades de ensino, pes'uisa e e7tenso e
sua e.etividade acad1mica e socialC e
8
(d) nvel dos resultadosB avalia a e.ic6cia e e.etividade acad1mica e social dos
processos desenvolvidosB .ormao de pro.issionais, produo acad1mica, artstica e
cultural disseminada no 5m%ito t-cnico0cient.ico e social, entre outros!
Nesta perspectiva, o processo de avaliao institucional, em suas dimens/es
interna e e7terna, no pode pro2etar so%re as IES um modelo e7terno e a%strato de
'ualidade institucional! Na concepo do SINAES ca%e (s pr*prias institui/es +erar um
modelo institucional nos termos de sua misso e, a partir deste, deve ser avaliada a
instituio real!
No seu desen<o institucional, o SINAES sup/e a articulao de di.erentes *r+os
coordenadores e e7ecutores do processo avaliativo e inst5ncias internas das Institui/es
de Educao Superior! A implementao do SINAES ser6 uma responsa%ilidade
compartil<ada por todos os a+entes envolvidos com educao superior no pas, se2a no
+overno, se2a nas institui/es, se2a na sociedade em +eral! A )omisso Nacional de
Avaliao da Educao Superior, 'ue coordena e sistemati,a este processo, .oi
desi+nada pelo 8residente da Kep4%lica e - vinculada ao La%inete do @inistro de Estado
da Educao! A )ONAES - composta de tre,e mem%rosB cinco especialistas em
avaliao ou +esto universit6riaC tr1s oriundos de or+ani,a/es representativas dos
se+mentos universit6riosC e cinco representantes do @E) ()A8ES, SESuC INE8C
SE@DE)C SEE3)!
As atri%ui/es da )ONAES incluemB coordenar o processo de avaliao articulado
e coerente em 5m%ito nacional e, de.inindo seus respectivos pra,os, +arantir a inte+rao
e coer1ncia dos instrumentos e pr6ticas da avaliaoC esta%elecer diretri,es para o
recrutamento e capacitao de avaliadoresC analisar os relat*rios de avaliao
consolidados pelo INE8 e, a partir destes, ela%orar pareceres conclusivos, encamin<ando0
os (s inst5ncias competentesC inte+rar os instrumentos de avaliao e de in.ormaoC
promover semin6rios, de%ates e reuni/es nas 6reas de sua compet1nciaC estimular a
.ormao de pessoal para as pr6ticas de avaliao da educao superiorC asse+urar a
'ualidade e a coer1ncia do SINAES, promovendo o seu aper.eioamento permanenteC
o.erecer su%sdios ao @E) para a .ormulao de polticas de educao superior de curto
e lo+o pra,o!
O INE8 - o *r+o respons6vel pela operacionali,ao dos processos coordenados
pela )ONAES, ca%endo0l<e implementar as deli%era/es e proposi/es no 5m%ito da
avaliao da educao superior, %em como produ,ir relat*rios pertinentes para o parecer
conclusivo a ser emitido pela )ONAES 'ue os encamin<ar6 aos *r+os competentes!
)ada uma das )8As -, tam%-m, parte inte+rante do SINAES, esta%elecendo um
elo entre seu pro2eto espec.ico de avaliao e o con2unto do sistema de educao
superior do pas! Estas comiss/es, no desempen<o de suas atri%ui/es, sero
9
respons6veis pela conduo dos processos de avaliao internos da instituio, de
sistematizao e de prestao das informaes solicitadas pelo %N/"0
;
3a decorre a
papel crucial das )8As na ela%orao e desenvolvimento de uma proposta de auto0
avaliao, em conson5ncia com a comunidade acad1mica e os consel<os superiores da
instituio!
A )8A deve contar, na sua composio, com a participao de todos os
se+mentos da comunidade acad1mica e, tam%-m, da sociedade civil or+ani,ada, .icando
a crit-rio dos *r+os cole+iados superiores da instituio as de.ini/es 'uanto ao seu
modo de or+ani,ao, 'uantidade de mem%ros e din5mica de .uncionamento! >ma ve,
constituda a )8A, seu .uncionamento espec.ico dever6 prever estrat-+ias 'ue levem em
conta as caractersticas da instituio, seu porte e a e7ist1ncia ou no de e7peri1ncias
anteriores de avaliao, incluindo a auto0avaliao, avalia/es e7ternas, avaliao dos
docentes pelos alunos, avaliao da p*s0+raduao e outros!
A )8A - *r+o de representao acad1mica e no da administrao da instituio!
8ara asse+urar sua le+itimidade 2unto ( comunidade acad1mica, - recomend6vel 'ue, no
processo de escol<a dos seus mem%ros, se2am consultados os a+entes participantes do
processo! Dal se .a, necess6rio pois, sem o envolvimento da comunidade, a avaliao
no cumprir6 plenamente o seu ciclo participativo!
5.1 Avalia!" +a& i%&'i')i6*&
>m dos componentes %6sicos do SINAES, o%2eto primordial deste documento, - a
avaliao das institui/es, 'ue se desenvolve em dois momentos principaisB
(a) auto0avaliao, condu,ida pelas )omiss/es 8r*prias de AvaliaoC e
(%) avaliao e7terna, reali,ada por comiss/es e7ternas desi+nadas pelo INE8,
se+undo diretri,es da )ONAES!
Al-m dos resultados dos outros componentes do SINAES = Avaliao dos )ursos
de Lraduao e E7ame Nacional de Avaliao de 3esempen<o dos Estudantes (ENA3E)
= sero consideradas, no processo de Avaliao das Institui/es, in.orma/es adicionais
oriundas do )enso da Educao Superior, do )adastro da Educao Superior, dos
relat*rios e conceitos da )A8ES para os cursos de p*s0+raduao, dos documentos de
credenciamento e recredenciamento da IES e outros considerados pertinentes pela
)ONAES!
5.2 A)'"7avalia!"
3
Art! 11 da Lei n 1!"#19&$!
10
A avaliao da instituio - o componente central 'ue con.ere estrutura e
coer1ncia ao processo avaliativo 'ue se desenvolve nas IES, inte+rando todos os demais
componentes da avaliao institucional! No caso das institui/es isoladas, a avaliao dos
cursos deve conter, em seu roteiro, elementos pr*prios da avaliao da instituio!
A avaliao da instituio %uscar6 .ornecer uma viso +lo%al so% uma dupla
perspectivaB
(a) O o%2eto de an6lise - o con2unto de dimens/es, estruturas, rela/es,
atividades, .un/es e .inalidades da IES, centrado em suas atividades de ensino, pes'uisa
e e7tenso se+undo os di.erentes per.is e miss/es institucionais! Est6 compreendida, na
avaliao da instituio, a +esto, a responsa%ilidade e compromissos sociais e a
.ormao acad1mica e pro.issional com vistas a repensar sua misso para o .uturo!
(%) Os su2eitos da avaliao so os con2untos de pro.essores, estudantes, t-cnico0
administrativo e mem%ros da comunidade e7terna especialmente convidados ou
desi+nados!
A auto0avaliao constitui um processo por meio do 'ual um curso ou instituio
analisa internamente o 'ue - e o 'ue dese2a ser, o 'ue de .ato reali,a, como se or+ani,a,
administra e a+e, %uscando sistemati,ar in.orma/es para analis60las e interpret60las com
vistas ( identi.icao de pr6ticas e7itosas, %em como a percepo de omiss/es e
e'uvocos, a .im de evit60los no .uturo! Dem, como ei7o central, dois o%2etivos, respeitadas
as di.erentes miss/es institucionaisB
(1) avaliar a instituio como uma totalidade inte+rada 'ue permite a auto0an6lise
valorativa da coer1ncia entre a misso e as polticas institucionais e.etivamente
reali,adas, visando a mel<oria da 'ualidade acad1mica e o desenvolvimento institucionalC
(&) privile+iar o conceito da auto0avaliao e sua pr6tica educativa para +erar, nos
mem%ros da comunidade acad1mica, autoconsci1ncia de suas 'ualidades, pro%lemas e
desa.ios para o presente e o .uturo, esta%elecendo mecanismos institucionali,ados e
participativos para a sua reali,ao!
Em termos pr6ticos, a construo da in.ormao e sua an6lise sero .eitas, com a
participao dos se+mentos da comunidade acad1mica, ( lu, da misso ou pro2eto da
instituio! )oncluda esta, avana0se para a outra .aseB o e7ame da coer1ncia do pro2eto
institucional e sua reali,ao, na 'ual, a instituio avalia seus nveis de pertin1ncia e
'ualidade, suas .ortale,as e .ra+ilidades, a partir das 'uais construir6 uma a+enda .utura
articulando o%2etivos, recursos, pr6ticas e resultados!
O con2unto de in.orma/es o%tido, ap*s tra%al<o de an6lise e interpretao,
permite compor uma viso dia+n*stica dos processos peda+*+icos, cient.icos e sociais
11
da instituio, identi.icando possveis causas de pro%lemas, %em como possi%ilidades e
potencialidades!
Entende0se a auto0avaliao como um processo cclico, criativo e renovador de
an6lise e sntese das dimens/es 'ue de.inem a instituio! O seu car6ter dia+n*stico e
.ormativo de auto0con<ecimento deve permitir a re0an6lise das prioridades esta%elecidas
no 8ro2eto 8oltico Institucional e o en+a2amento da comunidade acad1mica na construo
de novas alternativas e pr6ticas!
A pr6tica da auto0avaliao como processo permanente ser6 instrumento de
construo e9ou consolidao de uma cultura de avaliao da instituio, com a 'ual a
comunidade interna se identi.i'ue e comprometa! O seu car6ter .ormativo deve permitir o
aper.eioamento tanto pessoal (dos docentes, discentes e corpo t-cnico0administrativo)
'uanto institucional, pelo .ato de colocar todos os atores em um processo de re.le7o e
auto0consci1ncia institucional!
5.1 Avalia!" *8'*(%a
Os resultados da auto0avaliao sero su%metidos ao ol<ar e7terno de
especialistas de 6reas9cursos, de plane2amento e de +esto da educao superior, na
perspectiva de uma avaliao e7terna das propostas e das pr6ticas desenvolvidas!
As a/es de avaliao interna e e7terna devem ser reali,adas de .orma com%inada
e complementar, <avendo em am%as plena li%erdade de e7presso e %usca de ri+or e de
2ustia! A instituio deve .a,er um +rande es.oro para motivar a comunidade e para
envolver v6rios setores da comunidade e7terna a participarem dos processos avaliativos!
O e7ame Mde .ora para dentroN pode corri+ir eventuais erros de percepo produ,idos pela
dos a+entes internos, muitas ve,es acostumados, acriticamente, (s rotinas e, mesmo, aos
interesses corporativos!
A avaliao e7terna, coerente com a dimenso interna, - um importante
instrumento co+nitivo, crtico e or+ani,ador das a/es da instituio e do @E)! Ela e7i+e
a or+ani,ao, a sistemati,ao e o inter0relacionamento do con2unto de in.orma/es
'uantitativas e 'ualitativas, al-m de 2u,os de valor so%re a 'ualidade das pr6ticas e da
produo te*rica de toda a instituio! 8or isso, a inte+rao da avaliao interna e
e7terna .a, parte de um importante processo de discusso e re.le7o relativo aos +randes
temas de poltica peda+*+ica, cient.ica e tecnol*+ica, %em como (s tomadas de deciso
%uscando o .ortalecimento ou redirecionamento de a/es e de polticas!
O processo de avaliao e7terna - composto por duas etapasB (1) a visita dos
avaliadores ( instituio e (&) a ela%orao do relat*rio de avaliao institucional! Na
primeira etapa, depois de terem apreciado o relat*rio de auto0avaliao (antecipadamente
12
disponi%ili,ado), os avaliadores e7ternos devero manter interlocuo com os diri+entes,
os corpos docente, discente e t-cnico0administrativo com o o%2etivo de con<ecer, em
maior pro.undidade, como so desenvolvidas as atividades da IES! A comisso de
avaliadores tam%-m ter6 acesso aos documentos e (s instala/es da instituio, a .im de
o%ter in.orma/es adicionais 'ue considerem necess6rias para 'ue o processo se2a o
mais completo possvel!
Na se+unda etapa, a comisso de avaliadores ela%ora o relat*rio de avaliao
institucional, tendo por %ase o relat*rio de auto0avaliao, os documentos da instituio,
as in.orma/es advindas dos diversos processos avaliativos (ENA3E e Avaliao de
)ursos), as consultas desenvolvidas pelo @E) ()enso, )adastros, Kelat*rios )A8ES), a
reali,ao de entrevistas e as demais tare.as desenvolvidas durante a visita!
Os resultados do processo de avaliao da instituio, envolvendo auto0avaliao
e avaliao e7terna, e7pressos nesse relat*rio, sero encamin<ados ( )ONAES para a
ela%orao de seu parecer conclusivo! Esse parecer, encamin<ado para *r+os
competentes, ser6 a %ase para su%sidiar a mel<oria da 'ualidade acad1mica e o
desenvolvimento de polticas internas da IES, %em como para a implantao ou
manuteno de polticas p4%licas relacionadas ( re+ulao do sistema de educao
superior do pas! A Lei n 1!"#19&$ prev1, para os resultados considerados
insatis.at*rios, a cele%rao de um 8rotocolo de )ompromisso entre o @E) e a respectiva
instituio!
5
9 ETAPAS DO PROCESSO DE AUTO7AVALIAO DAS INSTITUIES
A implementao da avaliao da educao superior na perspectiva de um
sistema nacional, como - a proposta do SINAES, pressup/e a de.inio de etapas
coordenadas para o desenvolvimento das atividades! A 'uesto .undamental desta
coordenao - possi%ilitar 'ue se2am respeitados o ritmo e as especi.icidades de cada
uma das institui/es e, ao mesmo tempo, consolidar uma din5mica articulada de +esto
do Sistema Nacional de Avaliao para 'ue este possa cumprir sua .inalidade de
promover a 'ualidade da educao superior!
A partir das diretri,es do SINAES, as atividades das etapas de desenvolvimento
dos processos avaliativos em cada instituio sero desenvolvidas em sintonia com o
4
)on.orme previsto na Lei n 1!"#19&$, Art! 1B Os resultados considerados insatisfat1rios ense-aro a
celebrao de protocolo de compromisso, a ser firmado entre a instituio de educao superior e o 2inist'rio da
ducao, .ue dever conter+ )000* %% $ os encaminhamentos, processos e aes a serem adotados pela instituio de
educao superior com vistas na superao das dificuldades detectadas3 %%% $ a indicao de prazos e metas para o
cumprimento de aes, expressamente definidas, e a caracterizao das respectivas responsabilidades dos
diri(entes"!
13
documento de Orientaes 4erais 'ue o.erecer6 (s institui/es = para al-m do n4cleo de
t*picos comuns = possi%ilidades e camin<os para a construo de processos pr*prios de
auto0avaliao institucional!
A or+ani,ao do processo de auto0avaliao prev1 a ocorr1ncia de tr1s di.erentes
etapasB preparao, desenvolvimento e consolidao da avaliao! Ao lon+o deste
processo, 'ue tem ritmos institucionais distintos, a )ONAES e o INE8 tam%-m
promovero uma interao peri*dica com as institui/es 'ue, al-m de possi%ilitar
comunicao e di6lo+o, permitam eventuais corre/es de rumos! 3esta .orma, pretende0
se coordenar, supervisionar e dar apoio ao desenvolvimento da avaliao das institui/es!
A se+uir, indicamos as etapas consideradas cruciais para o desenvolvimento da
auto0avaliao!
9.1 E'a,a +* ,(*,a(a!"
A preparao para a implementao da auto0avaliao compreende al+umas
a/es .undamentaisB a constituio da )8A, a sensi%ili,ao interna a cada instituio, os
semin6rios re+ionais de avaliao promovidos pela )ONAES e pelo INE8, o envolvimento
da comunidade acad1mica e a ela%orao da proposta de avaliao! Este con2unto de
a/es coordenadas internamente visa ( utili,ao dos resultados na %usca da 'ualidade
acad1mica e e.etividade social da instituio!
Esse processo, para cumprir plenamente seus o%2etivos, precisa contar com o
comprometimento dos diri+entes nas diversas inst5ncias, com uma e'uipe de
coordenao ()8As), 'ue esta%elea as .ormas de e.etiva participao da comunidade
acad1mica! )omo suporte aos atores da auto0avaliao, a IES precisa disponi%ili,ar
dados e in.orma/es necess6rios ( an6lise e interpretao das )8As!
O con<ecimento, +erado pelo processo de auto0avaliao e disponi%ili,ado (
comunidade institucional, deve ter uma .inalidade clara de priori,ar a/es de curto, m-dio
e lon+o pra,o, plane2ar de modo compartil<ado e esta%elecer etapas para alcanar metas
simples ou mais comple7as 'ue comprometam a instituio para o .uturo! Se a auto0
avaliao est6 .ocada no presente institucional, suas a/es para 'uali.icar
academicamente as institui/es precisam estar voltadas para a/es .uturas plane2adas
para o curto e m-dio pra,o!
A )omisso 8r*pria de Avaliao tem por .uno coordenar e articular o processo
interno de avaliao da instituio! Sua responsa%ilidade transversal precisa ter
visi%ilidade e suporte operacional das inst5ncias diri+entes da IES! A ela tam%-m ca%e
sistemati,ar e disponi%ili,ar in.orma/es da instituio solicitadas pelo INE89@E),
respons6vel pela e7ecuo da avaliao!
14
>ma ve, aprovada pelos cole+iados superiores da IES, a )8A .uncionar6 de .orma
autFnoma no 5m%ito de sua compet1ncia le+al, .a,endo ampla divul+ao de sua
composio e de sua a+enda! Ao .inal do processo de auto0avaliao, a )8A prestar6
contas de suas atividades aos *r+os cole+iados superiores, apresentando relat*rios,
pareceres e, eventualmente, recomenda/es! Eica entendido, portanto, 'ue uma ve,
concluda a avaliao da instituio em suas etapas interna e e7terna, compete (
inst5ncia superior da IES a responsa%ilidade pela (re)de.inio e implementao das
polticas acad1micas 'ue o processo avaliativo su+erir!
A sensi%ili,ao, no processo de auto0avaliao, %usca o envolvimento da
comunidade acad1mica na ela%orao e no desenvolvimento da proposta avaliativa por
meio da reali,ao de reuni/es, palestras, semin6rios, entre outros! Esta sensi%ili,ao
deve estar presente tanto nos momentos iniciais 'uanto na continuidade das a/es
avaliativas!
Ela:"(a!" +a ,(","&'a * ,la%*;a$*%'"
No documento de Orientaes 4erais, a )ONAES esta%elece um crono+rama
+eral de atividades para o desenvolvimento do processo da auto0avaliao no modelo
SINAES, compreendendo a avaliao interna e e7terna inte+radas! 3estaca0se a
import5ncia de considerar 'ue este processo tem car6ter de construo e a2uste, pelas
pr*prias institui/es, de estrat-+ias e metodolo+iaC mas, ao mesmo tempo, ca%e a ele
+erar as caractersticas de compara%ilidade entre todas as IES do sistema ao lon+o da
sua implementao!
O 8ro2eto de Avaliao SINAES ela%orado em cada IES, a partir das diretri,es
contidas no presente documento e no de Orienta/es Lerais, precisa contemplar,
necessariamente, entre outras especi.icidades institucionais, os se+uintes aspectosB
de.inio de .inalidades e o%2etivos da avaliaoC .ormas de inte+rao da avaliao
interna, avaliao de cursos, avaliao de desempen<o de estudantes e avaliao
e7ternaC participao da comunidade acad1mica nas inst5ncias institucionaisC usos dos
resultados na de.inio de polticas institucionaisC crono+rama +eral de desenvolvimento
das atividades avaliativas, inclusive previso do incio da avaliao e7terna, dentre outros
pontos 'ue considerar relevantes!
Em .uno da diversidade do sistema de educao superior em nosso pas, -
conveniente considerar duas situa/es distintasB
(1) As institui/es com e7peri1ncia institucionali,ada de avaliao o.erecero, (
comunidade acad1mica e ( )ONAES, uma an6lise9re.le7o so%re sua e7peri1ncia de
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avaliao e um novo pro2eto de avaliao! 8rimeiramente, ser6 desenvolvida a an6lise
dos o%2etivos, metodolo+ia e resultados alcanados, inclusive polticas institucionais
implementadas em decorr1ncia da avaliao = tal como proposi/es para o 8lano de
3esenvolvimento Institucional! A partir desta an6lise, a instituio poder6 construir o seu
8ro2eto de Avaliao SINAES, com amplo de%ate na comunidade acad1mica e aprovao
dos consel<os superiores!
(&) As institui/es 'ue no possuem e7peri1ncia anterior de avaliao promovero
as atividades de sensi%ili,ao, de estudos e de%ates necess6rios ( ela%orao de seu
8ro2eto de Avaliao SINAES, e7plicitando suas especi.icidades e sua inte+rao ao
sistema, su%metendo0o ao de%ate e ( aprovao da comunidade e de seus consel<os
superiores!
8ara manter um ritmo ade'uado e conse+uir e.ici1ncia no processo de avaliao,
- preciso reali,ar o plane2amento participativo das a/es, re+istrando0as em um plano de
tra%al<o 'ue inclua crono+rama, distri%uio de tare.as e recursos (<umanos, materiais e
operacionais)! No entanto, a metodolo+ia, os procedimentos e os o%2etivos do processo
avaliativo so decididos pela )8A de cada Instituio, se+undo a sua especi.icidade e
dimenso!
O importante 'ue o plane2amento contemple os pra,os para e7ecuo das a/es
principais e as datas de eventos (reuni/es, semin6rios etc!)C ele deve contemplar,
i+ualmente, as e7i+1ncias esta%elecidas pelo SINAES 'uanto ( ela%orao de relat*rios
parciais relativos (s .uturas etapas de avaliao!
9.2 E'a,a +* +*&*%v"lvi$*%'"
3e.inidas a proposta e o plane2amento da avaliao, seu desenvolvimento %uscar6
asse+urar a coer1ncia entre as a/es plane2adas e as metodolo+ias adotadas, a
articulao entre os participantes e a o%serv5ncia aos pra,os previstos!
Nesta etapa so desenvolvidas as se+uintes atividadesB
(a) Implementao dos procedimentos de coleta e an6lise das in.orma/es,
con.orme de.inida no 8ro2eto de Avaliao SINAES, em conson5ncia com as proposi/es
contidas no documento Orientaes 4erais!
(%) Ela%orao de relat*rios parciais relativos (s di.erentes etapas de auto0
avaliao e avaliao e7terna, de.inidas no 8ro2eto de Avaliao SINAES da IES!
(c) Inte+rao com os demais instrumentos de avaliao do SINAES!
(d) 3etal<amento da avaliao e7terna, em sintonia com as orienta/es da
)ONAES!
(e) Ela%orao de relat*rios parciais ou .inais da avaliao interna e e7terna!
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(.) Keviso do 8ro2eto de Avaliao SINAES da IES e replane2amento das
atividades para a continuidade do processo de avaliao SINAES!
9.1 E'a,a +* #"%&"li+a!"
Ainda 'ue se desenvolva em processo, a avaliao institucional apresenta an6lises
e resultados durante todas as suas etapas, e atin+e momentos de consolidao de
resultados de car6ter mais +eral e a%ran+ente! Esta ;P Etapa deve possi%ilitar a
ela%orao de propostas de polticas institucionais e, ainda, de rede.inio da atuao ou
da misso institucional!
Al+umas atividades e produtos so .undamentais para a e.etiva consolidao da
avaliaoB
R*la'0(i"&
Os relat*rios do processo de avaliao sero te7tos compostos pelos resultados
das discuss/es, da an6lise dos dados e da interpretao das in.orma/es!
:
Os
destinat6rios desses relat*rios so os mem%ros da comunidade acad1mica, a )ONAES, o
@E) e a sociedade! 8ortanto, considerando a diversidade de leitores, estes documentos
devem ter clare,a na comunicao das in.orma/es e possuir car6ter analtico e
interpretativo dos resultados o%tidos!
Div)l/a!"
A divul+ao deve oportuni,ar a pu%lici,ao dos resultados com a utili,ao de
diversos meios, tais comoB reuni/es, documentos in.ormativos (impressos e eletrFnicos),
semin6rios e outros! A avaliao institucional precisa ser um momento crucial de
e7posio p4%lica da instituio e de comunicao transparente com a comunidade
interna e e7terna! Essa interao deve produ,ir um dos insumos mais preciosos do
processo avaliativo capa, .ertili,ar, atrav-s da auto0consci1ncia valorativa, a capacidade
da instituio plane2ar0se para o .uturo com maior 'ualidade acad1mica e pertin1ncia
social!
<ala%" #(-'i#"
5
Estes relat*rios devem contemplar no s* os resultados da auto0avaliao e da avaliao e7terna, como
tam%-m os resultados da avaliao de cursos e de desempen<o discente!
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O processo de auto0avaliao proporciona o auto0con<ecimento, 'ue em si 26
representa +rande valor para a IES e se caracteri,a como um %ali,ador da avaliao
e7terna, prevista no SINAES!
)omo .inali,ao de cada .ase da avaliao, a re.le7o so%re o processo -
necess6ria, visando a sua continuidade! Assim, uma an6lise das estrat-+ias utili,adas,
das di.iculdades e dos avanos 'ue se apresentaram durante o processo, permitir6
plane2ar a/es .uturas!
= INTERAO CONAES> INEP> CPA&
Neste processo de construo e consolidao do pro2eto de avaliao de cada
IES, a interao da )ONAES9INE8 com as )8As ser6 e.etivada tendo em vista o
acompan<amento e aper.eioamento do processo de avaliao! Assim, e respeitando as
di.erenas institucionais, prop/e0se o desenvolvimento dos se+uintes momentos de
interaoB
(1) A'3 +*?*$:(" +* 2@@5
Apresentao dos resultados relativos ( etapa de preparao da avaliao da
instituio, em acordo com as caractersticas da IES, consu%stanciados em uma proposta
de avaliao institucional, com 1n.ase na auto0avaliao e na avaliao e7terna, contando
inclusive com o plane2amento da sua e7ecuo! No pretende a )ONAES inter.erir na
construo das propostas autFnomas de cada uma das institui/es 'ue se+uiram as suas
diretri,es e orienta/es +erais! O o%2etivo - desenvolver uma interao 'ue permita o
acompan<amento do processo, o di6lo+o com as inst5ncias coordenadoras e e7ecutoras
do SINAES!
(2) A'3 $*a+"& +* 2@@9
)orresponde ao desenvolvimento das atividades de auto0avaliao em cada IES!
A e7pectativa da )ONAES - rece%er relat*rios parciais relativos (s etapas de auto0
avaliao, ela%orados e em acordo com os crono+ramas esta%elecidos pelas pr*prias
institui/es em seu 8ro2eto de Avaliao SINAES, al-m de inte+rados (s avalia/es de
desempen<o de estudantes e9ou de cursos, 'uando .or o caso!
18
As institui/es com maior e7peri1ncia em avaliao institucional podero, nesta
etapa, implementar processos de avaliao e7terna,
#
antecipando a concluso das etapas
.uturas e contri%uindo para a .ormulao de polticas de educao superior!
(1) A'3 .i%al +* 2@@9 ") $*a+"& +* 2@@=
Apresentao dos resultados relativos ( terceira etapa de desenvolvimento do
pro2eto de avaliao de cada instituio, tradu,idos em um relat*rio .inal 'ue deve
incorporar a contri%uio de comiss/es e7ternas de avaliao e ser su%metido aos
cole+iados superiores da instituio!
A )ONAES considera 'ue a concluso dos processos de avaliao, ao .inal do
ano de &:, possi%ilitar6 amplo de%ate so%re as condi/es da educao superior no
?rasil, iluminando a ela%orao de polticas para o setor e cumprindo o o%2etivo da
avaliao institucional!
<(a&-lia2 2= +* a/"&'" +* 2@@5
A3l/i" T(i%+a+*
P(*&i+*%'* +a CONAES
6
Oportunamente a )ONAES divul+ar6 um roteiro de orienta/es +erais para a avaliao e7terna!
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