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UNIVERSIDADE DE LISBOA

FACULDADE DE DIREITO
Mestrado Profissionalizante em Direito Internaional e Rela!"es Internaionais
Disciplina: Justia Internacional
Tema: Justia Penal Internacional - O Crime de Genocdio
Docente: Prof. Dr. Maria Jos !an"el de Mes#uita.
Al#no$ %o&o Pa#lo Serrano
N' ()*)+
$
%ndice
Introdu&o '(
) - O indi*iduo en#uanto su+eito de Direito Internacional. ',
$ - - !esponsa.ilidade dos Indi*duos. '/
$.) - - responsa.ilidade penal do indi*iduo atuando a ttulo pri*ado. '/
$.$ - - responsa.ilidade penal do indi*iduo atuando en#uanto a"ente p0.lico )'
$.1 - 2lementos da responsa.ilidade criminal )$
1 - O Crime de Genocdio. )1
1.) - Desen*ol*imento 3ist4rico )(
1.$ - Desen*ol*imento normati*o 5 - estatui&o do Crime de Genocdio ),
1.1 - Os elementos do Crime de Genocdio )/
1.( - Case n6 ICT!-78.(-T T9e Prosecuter :s Jean-Paul -;a<esu. )=
>i.lio"rafia $'
Introd#!&o,
O "enocdio #uase t&o anti"o como a pr4pria 9umanidade. Desde sempre os 9omens
na sua senda pelo domnio e pelo poder? impuseram a outros po*os? outras culturas o
seu domnio e a sua supremacia. Toda*ia? a tend@ncia colo#uial a de desi"nar por
1
"enocdio a matana? em lar"a escala de seres 9umanos? identificados com certos
"rupos.? como por eAemplo? o Massacre de B&o >artolomeu? ocorrida em Crana no ano
de ),/$? onde foram assassinados mil9ares de inte"rantes dos partido protestante?
con9ecidos pelos 9u"uenotes? ou o massacre le*ado a ca.o nas amricas pelos
eAploradores espan94is #ue diDimaram ci*iliDaEes inteiras na sua .usca por ri#ueDa? ou
ainda o "enocdio dos armnio? Fs m&o dos turcos? entre )7), a )7$1.
Toda*ia a ideia de "enocdio? para desi"nar a o eAtermnio de um determinado "rupo?
por outro? s4 sur"e ap4s os tristes acontecimentos perpetrados durante o re"ime naDi?
onde a dura realidade *eio demonstrar #ue era necessFrio a"ir de forma concertada para
e*itar #ue tal fla"elo se *oltasse a repetir.
Dessa forma? as potencias aliadas? decidem le*ar a +ul"amento a#ueles #ue tin9am dado
causa F "uerra? de forma a responsa.iliDar direta e pessoalmente os decisores do re"ime.
2ste impulso foi um "rande a*ano para o moderno Direito internacional? uma *eD #ue
at a a responsa.ilidade por crimes internacionais ca.ia ao estado e n&o aos indi*duos.
- dimens&o da matana e os moti*os por detrFs dela? re*elaram ao mundo uma
realidade nunca *ista? le*ando a #ue depressa a comunidade internacional se
interessasse em pre*enir e reprimir id@nticos comportamentos? le*ando os 2stados a
aderir a con*enEes #ue os o.ri"assem a a"ir contra tal fla"elo? ele*ando o "enocdio F
cate"oria de crime internacional.
Toda*ia? muita discuss&o tem eAistido em torno dos elementos constituti*os do crime?
raD&o pela #ual tem eAistido al"umas decisEes #ue mereceram a crtica da comunidade
+urdica. G&o o.stante? em )77=? na se#u@ncia dos acontecimentos do !uanda? foi
proferida a primeira sentena condenat4ria pelo crime de "enocdio? por um tri.unal ad-
9oc.
- cria&o de um tri.unal penal internacional permanente poderF *ir a ser um "rande
contri.uto para o desen*ol*imento futuro dos elementos constituti*os do crime?
asse"urando uma maior certeDa +urdica das decisEes?
( - O indi.id#o en/#anto s#0eito de Direito Internaional,
(
O estatuto do indi*iduo perante o Direito Internacional P0.lico HDIPI tem sido moti*o
de contro*rsia entre os estudiosos deste ramo do direito. Durante o sculo JIJ? so. a
"ide do positi*ismo? predominou a tese de #ue em DIP? s4 os 2stados de*eriam ser
tomados em considera&o? defendia-se #ue no domnio das relaEes internacionais? a
eAist@ncia de 2stados e as relaEes #ue empreendiam? entre si? constitua a .ase de
su.sist@ncia da pr4pria sociedade internacional? ou se+a? na prestati*a positi*ista? o DIP
seria apenas um con+unto de normas? criadas pela *ontade unanime dos 2stados #ue
*isa*a re"ular a conduta? destes? nas suas relaEes recprocas? pelo #ue? apenas os
2stados poderiam ser os 0nicos su+eitos de direito internacional. Contudo? o Direito
Internacional? clFssico e moderno? nunca deiAou de se ocupar dos indi*duos? pelo
menos #uando inseridos em certas situaEes? como por eAemplo a prote&o e as
imunidades diplomFticas? o estatuto dos C9efes de 2stado e de Go*erno? do Ministro
dos Ge"4cios 2stran"eiros? determinadas re"ras de ius bellis e de Direito Internacional
3umanitFrio.
Contudo? a situa&o politica e social *i*ida no sculo JJ *oltou a colocar na ordem do
dia a discuss&o so.re a posi&o do indi*iduo face K ordem +urdica internacional?
processo esse iniciado no perodo da Grande Guerra e #ue se acentuou ap4s a Be"unda
Guerra Mundial? pela recupera&o de certos direitos #ue se recon9ecem inerentes ao
9omem e #ue foram sistematicamente *iolados pelos re"imes totalitFrios #ue "rassaram
a 2uropa nos anos 1' e ('. Go moderno Direito Internacional? muito tem discutido a
doutrina so.re #ual a posi&o do indi*iduo face ao Direito Internacional.
Gomeadamente no #ue toca K prote&o internacional dos direitos do 9omem.
L certo #ue o indi*iduo "oDa de uma ampla prote&o conferida pelas normas
internacionais? #ue l9es confere certas *anta"ens e l9es impEe certas su+eiEes? contudo
isso n&o si"nifica? necessariamente? #ue se+am su+eitos de Direito Internacional?
por#uanto na maioria dos casos o 2stado assume-se como intermediFrio entre eles e o
Direito Internacional. L ao 2stado #ue ca.e asse"urar o respeito? pelo indi*iduo
su.metido K sua +urisdi&o? das normas de Direito Internacional? por outro lado? sal*o
raras eAceEes? tam.m n&o poss*el ao indi*iduo a"ir diretamente contra o 2stado
nas instMncias internacionais? #uando este *iola certos direitos #ue l9e s&o conferidos
pelas normas de Direito Internacional.
2m re"ra o indi*iduo s4 poderF in*ocar uma norma de Direito Internacional? depois de
essa norma ter sido o.+eto de incorpora&o? pelo 2stado? no direito interno? s4 nestas
,
condiEes ela pode ser oposta ao pr4prio 2stado? contudo se o 2stado descura tal
formalidade essencial? o indi*iduo n&o dispEes de #ual#uer mecanismo ou recurso para
o.ri"ar o 2stado a cumprir.
2m.ora a intermedia&o estatal se+a a re"ra? ela n&o totalmente infleA*el? como caso
da normas especificamente diri"idas aos indi*duos? cu+o 2stado? ao adota-las estF +F a
manifestar uma inten&o em conferir direitos ou impor o.ri"aEes aos particulares?
nomeadamente atra*s da cria&o de mecanismos internacionais #ue permitam a
aplica&o direta das sanEes? o #ue permite recon9ecer uma personalidade passi*a do
indi*iduo? ou instituiEes protetoras #ue permitam ao indi*iduo a"ir? diretamente contra
o 2stado? casos em #ue se poderF falar de personalidade ati*a.
Porm con9ecida a relutMncia #ue os 2stados manifestam em admitirem o recurso
direto a essas instituiEes? na medida do poss*el? preferem criar as condiEes? na ordem
+urdica interna? #ue l9es permita aplicar as sanEes e conferir os mecanismos de
prote&o indi*idual. -inda assim? #uando tal n&o se mostre poss*el? a solicita&o dos
mecanismos internacionais? pelo particular? condicionada a um pr*io es"otamento
dos recursos internos.
Conforme ensina Jor"e Miranda
)
? a relevncia jurdica no equivale a personalidade
jurdica; tratamento do individuo enquanto tal ou enquanto investido de determinada
funo no significa, s por si, considerao como sujeito no sentido rigoroso do
termo, a par de outros sujeitos. 2sclarece ainda o notF*el lente #ue no por haver
uma norma, mesmo objeto de incorporao automtica na ordem interna, que
estabelea direitos e deveres, posies ou vantagens ou de vinculao para o individuo
que ele se torna sujeito de !ireito "nternacional# $ara que e%ista personalidade
internacional do individuo tem de haver ainda a possibilidade de relao com outros
sujeitos de !ireito "nternacional, nomeadamente com &rgani'aes "nternacionais.
Deste modo? somos le*ados a concluir #ue? apesar de o indi*iduo ser? em 0ltima ratio o
destinatFrio? de certas normas de Direito Internacional? ele n&o su+eito imediato de
Direito Internacional por#uanto falta-l9e o recon9ecimento da personalidade +urdica
internacional? #ue l9e permita a"ir diretamente nas instMncias internacionais contra
outros su+eitos de Direito Internacional? nomeadamente o 2stado. -inda assim?
)
Miranda? Jor"eN Curso de Direito Internacional P0.lico? 1 edi&o re*ista e atualiDadaN Princpia 2ditora
H$''8I? PF". $),.
8
podemos concluir #ue em certas situaEes? o Direito Internacional recon9ece o
indi*iduo como um estatuto de su+eito deri*ado? #ue encontra o seu recon9ecimento da
sua personalidade +urdica internacional nas fontes de direito interno? fundamentada na
*ontade dos 2stados e #ue n&o mais do #ue uma eAtens&o do seu estatuto no direito
nacional? e menor? uma *eD #ue os direitos e o.ri"aEes #ue para ele ad*m? no plano
internacional? est&o eApressa e limitadamente pre*istas #uer pelos tratados? #uer pelas
normas consuetudinFrias.
+ - A Res1onsa2ilidade dos Indi.3d#os,
- sociedade internacional? como #ual#uer sociedade? n&o poderia deiAar de instituir?
tam.m ela? um sistema repressi*o para asse"urar a defesa dos seus superiores
interesses. Desde tempos imemoriais #ue se recon9eceu a eAist@ncia de um direito penal
internacional #ue atin"e diretamente os indi*duos? #uer estes atuem a ttulo pri*ado?
#uer na #ualidade de a"ente p0.lico ao ser*io de um 2stado. Pese em.ora n&o eAista
um c4di"o penal internacional? certas condutas indi*iduais? pela sua natureDa de tal
modo "ra*e? foram sendo consideradas pelos 2stados com infraEes internacionais.
2ste mo*imento? assente essencialmente no costume internacional? caracteriDa-se por ter
tido um incio muito contido e de lenta e*olu&o? con9eceu sin"ulares desen*ol*imentos
no p4s $ Guerra Mundial. Porm? esta e*olu&o tem sido marcada mais pelas
contro*rsias do #ue pelos consensos.
+,( - A res1onsa2ilidade 1enal do indi.id#o at#ando a t3t#lo 1ri.ado,
O mais anti"o crime internacional de ori"em consuetudinFria a pirataria no alto mar?
#ualificando? assim? atos de pil9a"em martima? praticados atra*s de *iol@ncia contra
as pessoas e os .ens tendo por o.+eti*o o lucro. Desde lo"o? importa a#ui faDer a
distin&o #uer dos atos similares cometidos em terra firme ou no mara territorial e ainda
dos praticados em alto mar? mas cu+os o.+eti*os eram essencialmente polticos? como
era o caso do corso
$
.
2ste crime *eio a ser codificado? em )7,=? na Con*en&o de Gene.ra so.re o -lto Mar?
#ue a"re"ou K pirataria martima? tam.m a pirataria area #uanto K sua defini&o e
$
2m )=,8? as pot@ncias reunidas no Con"resso de Paris? acordaram #ue a prFtica do corso constitua?
tam.m ela? uma ati*idade de carFter ilcito tendo sido assimilada K pirataria martima e punida como tal?
com fundamento na necessidade de se prote"er a se"urana das comunicaEes martimas.
/
repress&o. 2sta matria foi retomada em )7=$ pela Con*en&o de Monte"o >a<? n&o
tendo sofrido #ual#uer altera&o.
O se"undo crime a merecer condena&o foi o trFfico de escra*os? prFtica outrora licita? e
praticada? em "rande escala? pelas "randes pot@ncias europeias? #ue no perodo a se"uir
K desco.erta das amricas disputaram o monop4lio deste comrcio. B&o por demais?
9o+e? *is*eis as conse#u@ncias desta prFtica #ue retirou do continente africano? entre os
sculos J:II e JIJ? mais de )$ mil9Ees de nati*os? com destino ao no*o mundo. 2la
condenada pela primeira *eD no con"resso de :iena de )=),? no #ual as pot@ncias
europeias participantes proclamaram solenemente a sua inten&o de Opor termo a um
flagelo que h muito tempo assolava (frica, degradava a )uropa e afligia a
humanidadeP. Toda*ia? esta declara&o n&o surtiu efeitos imediatos? tendo o comrcio
de escra*os continuado. Bomente em )==,? o ato de >erlim? confirmado? posteriormente
em )=7'? pelo ato anti-escla*a"ista de >ruAelas? interdita o trFfico de escra*os. O tema
foi retomado? posteriormente? no p4s ) Grande Guerra? atra*s de uma con*en&o
concluda em )7$8? so. a "ide da BDG #ue sofreu al"umas emendas +F em )7,1? o #ue
re*ela #ue a prFtica se mante*e? em.ora +F n&o pelas potencias 2uropeias.
3F a salientar ainda neste domnio? os crimes de trFfico de estupefacientes
1
? a
interfer@ncia ilcita na a*ia&o ci*il internacional? #ue se su.di*ide em tr@s infraEes
distintas: a pirataria area? de #ue +F a#ui falFmos? a captura ilcita de aerona*es
(
e os
atos ilcitos diri"idos contra a se"urana da a*ia&o ci*il internacional
,
.
O mais atual de todos os crimes? o #ue 9o+e em dia mais *timas faD e o mais mutF*el
#uer no #ue toca aos meios e mtodos empre"ues para a sua consuma&o? #uer no #ue
toca aos moti*os e os m4.eis #ue est&o na sua "nese o crime de terrorismo? apesar de
o.+eto de di*ersos estudos? n&o encontrou ainda uma defini&o uni*ersalmente aceite
8
.
Deste modo? a comunidade internacional? em especial a OGQ? tem *indo a identificar
comportamentos #ue a comunidade internacional +ul"ue inaceitF*eis? adaptando as
1
Con*enEes de 3aia de )7)$ e de Gene.ra de )718? su.stitudas pela Con*en&o Rnica so.re
2stupefacientes de )78)? complementada pela Con*en&o de :iena de )7/) e o Protocolo de )7/$.
(
Con*en&o de 3aia de )7/'? Con*en&o de C9ica"o de )7(? -neAo )/.
,
Protocolo de Montreal de )7==.
8
!esolu&o do Oita*o Con"resso das GaEes Qnidas para a Pre*en&o do Crime e o Tratamento dos
Delin#uentes realiDado em 3a*ana? Cu.a? de $/ de -"osto a / de Betem.ro de )77'.
=
medidas de com.ate a esses comportamentos? de acordo com os princpios
internacionais.
Porm? apenas referir #ue num mundo em constante pro"resso onde a "lo.aliDa&o
uma realidade? a ati*idade criminal t@m acompan9ado os tempos e? tam.m ela se tem
*indo a "lo.aliDar. O Ci.ercrime 9o+e uma realidade com #ue todos os dias nos
deparamos e #ue pode assumir as mais di*ersas formas? desde o acesso ile"al a dados
pessoais? furto de identidade? .urlas informFticas? di*ul"a&o de porno"rafia infantil?
entre outros. Trata-se de crimes praticados muitas *eDes K distMncia e #ue en*ol*em a
participa&o de di*ersos a"entes a n*el transnacional. Para #ue a sua pre*en&o e
repress&o se+a eficaD? terF de eAistir uma estreita e permanente cola.ora&o dos 2stados
no seu con+unto. Trata-se? ainda de um tipo de crime? #ue a n*el internacional estF
ainda numa fase em.rionFria? ou se+a? ca.e a cada 2stado adotar as medidas #ue
considere necessFrias para asse"urar a pre*en&o e repress&o destes crimes? sendo #ue
no Mm.ito internacional a posi&o a dotar pelos 2stados .aseia-se na mera coopera&o?
com .ase nos instrumentos? +F eAistentes? no Mm.ito da coopera&o internacional em
matria penal
/
. Toda*ia? estes mecanismos t@m ficado a#um das eApetati*as pelo #ue?
neste Mm.ito? e par dos crimes enumerados supra? a aposta de*eria passar por
internacionaliDar o crime de modo a #ue a comunidade internacional? como um todo?
con*er"isse no com.ate a este fla"elo #ue diariamente lesa mil9ares de cidad&os?
empresas e at su+eitos de Direito Internacional.
2m.ora se ten9a assistido a uma internacionaliDa&o em matria penal? do ponto de
*ista normati*o? o certo #ue n&o foi institucionaliDado #ual#uer mecanismo repressi*o
dessas infraEes? encontrando-se essa compet@ncia na alada dos 2stados. Trata-se de
uma compet@ncia *inculada #ue eAercida so. um mandato conferido pelo Direito
Internacional? nos termos das con*enEes ou tratados #ue o.ri"am os 2stados-parte a
tomar as medidas necessFrias para cumprir os o.+eti*os decorrentes das o.ri"aEes
assumidas? de*endo atuar no sentido de transpor para a ordem interna a norma de
Direito Internacional #ue l9e permita eAercer a a&o repressi*a.
Toda*ia? de*ido K transnacionalidade #ue muitas *eDes caracteriDa estes crimes? importa
a#ui eApor al"umas re"ras #ue definem a +urisdi&o #ue *ai aplicar as medidas
repressi*as. O caso mais paradi"mFtico #ue en*ol*e os crimes cometidos em alto mar?
nomeadamente a pirataria e o trFfico de escra*os? atri.uindo-se essa compet@ncia ao
/
Con*en&o so.re o Ci.ercrime do Consel9o da 2uropa HCon*en&o de >udapesteI de $1S))S$'').
7
2stado captor? em detrimento #uer do 2stado do pa*il9&o do na*io capturado? #uer do
2stado da nacionalidade do indi*iduo a #uem imputada a prFtica do ato. Para as outras
situaEes pre*alece a re"ra da territorialidade? ou se+a competente para reprimir o
ilcito o 2stado em cu+o territ4rio o ato foi cometido? ou no caso de crimes cu+os atos
constituti*os ten9am sido praticados em diferentes 2stados? o 2stado onde foi cometido
o ato final. -tri.ui-se tam.m compet@ncia aos 2stados de ref0"io ou 2stado onde foi
eAecutada a deten&o do suspeito? nomeadamente na#ueles casos onde imposs*el
determinar o territ4rio de ocorr@ncia dos factos.
Considerando #ue o monop4lio da a&o repressi*a compete ao 2stado? #ue de acordo
com as suas o.ri"aEes internacionais ade#uou e produDiu le"isla&o interna #ue l9e
permita prosse"uir os fins da norma internacional a #ue se *inculou? per"unta-se: e se o
2stado ne"li"encia o processo de incorpora&o do Direito Internacional no Direito
Interno? n&o poderF eAercer a a&o penal de acordo com o princpio da le"alidade penal.
De facto? se o crime eSou a pena n&o s&o pre*istas no Direito Interno do 2stado? este n&o
terF meios para eAercer a a&o penal? para colmatar esta situa&o? con*enEes recentes
t@m *indo a impor Ks partes a eAtradi&o do autor da infra&o? criando assim? uma
possi.ilidade de punir? acrescida pela multiplica&o dos 2stados capaDes de a eAercer.
Porm? mantm-se o carFter puramente nacional de eAercer a a&o penal? uma *eD #ue
ser&o sempre os tri.unais nacionais a eAercer essa a&o e n&o uma +urisdi&o
internacional uni*ersal.
+,+ - A res1onsa2ilidade 1enal do indi.id#o at#ando en/#anto a4ente 152lio,
Be no ponto anterior in*ocamos a situa&o do indi*iduo #ue a"e en#uanto pessoa
pri*ada? neste ponto iremos a .ordar a atua&o do indi*iduo mas desta feita? a"indo por
conta do 2stado. Contudo? #uando este pratica atos #ue pela sua "ra*idade ou dimens&o?
se+am #ualificados como crime internacional? o facto de este os praticar in*estido de
poderes p0.licos? n&o rele*a nem diminui a sua responsa.ilidade perante a ordem
+urdica internacional? #ue prescinde da media&o do 2stado.
Podemos afirmar #ue at K Be"unda Guerra Mundial? sal*o o disposto no art.6 $$/6 do
Tratado de :ersal9es? de )7)7
=
? a responsa.ilidade por atos considerados como crimes
=
O*he (llied and (ssociated $o+ers publicl, arraign -illiam "" of .ohen'ollern, formerl, /erman
)mperor, for a supreme offence against international moralit, and the sanctit, of treaties#
( special tribunal +ill be constituted to tr, the accused, thereb, assuring him the guarantees essential to
the right of defense# "t +ill be composed of five judges, one appointed b, each of the follo+ing $o+ers0
)'
pelas con*enEes internacionais? consistia numa responsa.ilidade essencialmente ci*il
dos 2stados. Gen9um teAto pre*ia a possi.ilidade de infraEes #ue fossem imputF*eis a
ttulo indi*idual aos seus autores #uando estes atuassem em nome de um 2stado
7
.
2sta matria con9ece no*os desen*ol*imentos com o final da Be"unda Guerra Mundial?
pelo -cordo de Tondres de '= de a"osto de )7(,? #ue cria o Tri.unal Militar
Internacional Militar para o +ul"amento dos maiores criminosos de "uerra alem&es?
estatui? pela primeira *eD o elenco de crimes internacionais 5 Crimes de Guerra? Crimes
Contra a 3umanidade e Crimes Contra a PaD 5 e define os seus elementos constituti*os.
Pela primeira *eD? os *isados s&o os a"entes p0.licos 5 indi*duos #ue representam o
2stado e a"em em seu nome e por conta desse 2stado 5 nomeadamente as pessoas #ue
ocuparam os mais altos car"os na administra&o naDi. Posteriormente o Tri.unal Militar
Internacional para o 2Atremo Oriente #ue +ul"ou os criminosos de "uerra +aponeses?
se"uiu a f4rmula do Tri.unal Militar Internacional de Gurem.er"a.
Com esta dissocia&o entre o 2stado e as pessoas #ue o diri"em? o direito penal
internacional alar"ou o seu Mm.ito de aplica&o? at ent&o restrito aos factos cometidos
por particulares? o #ue se compreende considerando #ue a "ra*idade e dimens&o dos
crimes praticados com recurso ao poder material dos 2stados? so.e+amente superiores
aos cometidos a ttulo Particular.
+,* - Elementos da res1onsa2ilidade riminal
O princpio "eral de direito da responsa.ilidade penal indi*idual por *iola&o de normas
Ks #uais se atri.uem conse#u@ncias +urdicas de natureDa criminal? um princpio
recon9ecido uni*ersalmente? foi precisamente neste ar"umento #ue se .aseou o
namel,, the 1nited 2tates of (merica, /reat 3ritain, 4rance, "tal, and 5apan#
"n its decision the tribunal +ill be guided b, the highest motives of international polic,, +ith a vie+ to
vindicating the solemn obligations of international underta6ings and the validit, of international
moralit,# "t +ill be its dut, to fi% the punishment +hich it considers should be imposed#
*he (llied and (ssociated $o+ers +ill address a request to the /overnment of the 7etherlands for the
surrender to them of the e%8)mperor in order that he ma, be put on trialP
7
Pelas Con*enEes de 3aia de )=77 e )7'/? foram esta.elecidas normas so.re a condu&o da "uerra cu+a
*iola&o pelos mem.ros das foras armadas .eli"erantes poderiam constituir crimes internacionais
Hcrimes de "uerraI. Toda*ia? ficou esta.elecido #ue tais *iolaEes n&o constituam mais do #ue
responsa.ilidade do 2stado do #ual dependem os seus autores. 5 (rt#9# :# ( belligerent part, +hich
violates the provisions of the said ;egulations shall, if the case demands, be liable to pa, compensation#
"t shall be responsible for all acts committed b, persons forming part of its armed forces#
))
Tri.unal Militar Internacional de Gurem.er"a? #uando afirmou #ue os crimes contra o
direito internacional s&o praticados por 9omens e n&o por entidades a.stratas? sendo #ue
unicamente atra*s da puni&o dos indi*duos responsF*eis poder&o as normas de
direito internacional penal ser eAecutadas e? por conse#u@ncia? n&o comprometer? sem
remiss&o? o seu sentido 0til
)'
.
2ste princpio *iria? posteriormente? a ser corro.orado no desen*ol*imento su.se#uente
deste ramo de direito internacional? nomeadamente pela Comiss&o de Direito
Internacional da OGQ? na -firma&o dos Princpios de Gurem.er"a
))
? Go 2statuto do
Tri.unal Penal Internacional para a 2A-Ju"oslF*ia
)$
N 2statuto do Tri.unal Penal
Internacional para O !uanda
)1
e? tam.m pelo 2statuto do Tri.unal Penal
Internacional
)(
.
Toda*ia? no #ue respeita K aplica&o deste princpio? F mar"em da atua&o mediadora do
2stado? permanecem por resol*er in0meras #uestEes no #ue toca ao conte0do da
responsa.ilidade penal indi*idua? face F aus@ncia de uniformidade #uanto aos elementos
constituti*os da responsa.ilidade penal dos di*ersos sistemas +urdicos internos dos
2stados. Go direito interno a responsa.ilidade criminal resulta da *iola&o de uma
norma? #ue destinada a prote"er determinados .ens +urdicos-penais? tipifica como
ilcitas determinadas condutas e cu+a incrimina&o depende ainda do preenc9imento de
certas condiEes "enricas? #ue no caso portu"u@s se encontram esta.elecidas na parte
Geral do C4di"o Penal.
Go Direito Penal Internacional? n&o eAiste uma parte "eral? na *erdadeira ace&o do
termo? toda*ia? os *etores fundamentais? ainda em.rionFrios? t@m *ido a ser delineados
pelos estatutos e desen*ol*idos pelas decisEes sadas dos +ul"amentos dos sucessi*os
tri.unais penais internacionais at a"ora esta.elecidos. -pesar das muitas lacunas ainda
eAistentes neste domnio da ci@ncia penal internacional? al"uns pontos t@m *ido a
)'
-lmeida? Crancisco de M. T. Cerreira deN Crimes Contra a 3umanidade no -tual Direito Internacional
Penal? -lmedina H$''7I? HpF". )71I.
))
Princpios de Gurem.er"a? )7,' Princpios de Direito Internacional recon9ecidos na Carta do Tri.unal
de Gurem.er"a e nos +ul"amentos do Tri.unal. -dotado pela Comiss&o de Direito Internacional das
naEes Qnidas? )7,'.
)$
-rt.6 /6 e $16 do 2TPIJ.
)1
-rt.6 86 e $$6 do 2TPI!.
)(
-rt.6 $,6 2TPI.
)$
con*er"ir no sentido da continuidade e consolida&o dos elementos "enricos de
imputa&o dos atos constituti*os da infra&o penal internacional? neste #uadro ressalta K
*ista a responsa.ilidade indi*idual em contraponto com responsa.ilidade do superior
9ierFr#uico? por crimes cometidos pelos seus su.ordinados? #uando en#uadrados numa
cadeia de comando? caracteriDada pela omiss&o de certos de*eres a #ue o superior
9ierFr#uico estF *inculado e a o.edi@ncia a ordens superiores.
Da mesma forma? tam.m os elementos su.+eti*os dos crimes internacionais t@m *indo
a ser o.+eto de um constante desen*ol*imento? em temas como a consci@ncia da
ilicitude do ato? e dolo especfico re#uerido para a imputa&o de determinados atos? as
causas de eAclus&o da ilicitude? entre outras.
* - O Crime de 6eno3dio.
O termo U"enocdioU sur"e em )7((N pela pena de !ap9ael Tem;in? ? como conceito
especfico para desi"nar crimes #ue t@m como o.+eti*o a elimina&o fsica de "rupos
nacionais? tnicos? raciais? eSou reli"iosos.? este ad*o"ado +udeu polaco? usou o termo
para descre*er as polticas naDis de assassinio sistemFtico? com *ista ao eAtreminio dos
+udeus europeus? a pala*ra U"enocdioU com.inana a pala*ra "re"a geno-? #ue si"nifica
raa ou tri.o? com a pala*ra latina -cdio? #ue si"nifica matar. Tem;in definiu o
"enocdio como Uum plano coordenado? com aEes de *Frios tipos? #ue *isa a destrui&o
dos pilares fundamentais da *ida de "rupos nacionais com o o.+eti*o de os ani#uilarU.
Go ano se"uinte? o Tri.unal Militar Internacional institudo em Gurem.er"? -leman9a?
acusou os lderes naDis de terem cometido Ucrimes contra a 9umanidadeU? e a pala*ra
U"enocdioU foi includa no processo? em.ora de forma apenas descriti*a? sem #ual#uer
cun9o +urdico.
2m deDem.ro de )7(=? tendo ainda presentes os 9orrores do 3olocausto e? em "rande
parte de*ido K pressist@ncia de Tem;in? as GaEes Qnidas apro*aram a Con*en&o para
a Pre*en&o e Puni&o de Crimes de Genocdio. Con*en&o essa #ue *eio a consa"rar
oU"enocdioU como um crime de carFter internacional? selado com o compromisso dos
2stados si"natFrios em UconcretiDar aEes para o e*itar e punirP.
*,( - Desen.ol.imento 7ist8rio,
Conforme +F referido? com o -cordo de Tondres de '= de a"osto de )7(,? cele.rado
pelas pot@ncia *encedoras da Be"unda Guerra Mundial? #ue cria o Tri.unal Militar
)1
Internacional de Gurem.er"a para +ul"ar os maiores criminosos de "uerra naDis? #ue
pela primeira? sur"e num teAto con*encional o elenco dos crimes internacionais e se
definem os seus elementos constituti*os. Pela primeira *eD? tam.m os *isados s&o os
a"entes p0.licos #ue ocuparam as mais el*adas funEes na 9iera#uia do 2stado. O art.6
86 do Tri.unal militar Internacional de Gurem.er"a? instituiu? no seu art.6 86 tr@s
cate"oraias de crimes 5 Crimes Contra a PaDN Crimes de Guerra e Crimes Contra a
3umanidade
),
. V primeira *ista? o crime de "enocidio n&o parce faDer parte dos crimes
so. +urisdi&o deste tri.unal? uma *eD #ue n&o sur"e elencado na sua Carta?toda*ia
cumpre em primeiro lu"ar esclarecer #ue este ainda n&o se encontra*a definido como
crime aut4nomo? encontrando-se inserido na cate"oria de crimes contra a 9umanidade.
Todos os os crimes so. +urisdi&o deste tri.unal foram definidos em coneA&o com a
"uerra. Toda*ia? depressa a comunidade internacional recon9eceu #ue o crime de
"enocidio tanto poderia ocorrer em tempo de "uera como em tempo de paD? moti*o pelo
#ual a -ssem.leia Geral da OGQ? apenas dois anos *ol*idos so.re os Jul"amentos de
Gurem.er"a? adotou a Con*en&o para a Pre*en&o e !epress&o do Crime de
Genocidio
)8
? tendo o Tri.unal Internacional de Justia declarado #ue #ue a s proi.iEes
contidas na aludida Con*en&o constitui costume internacional
)/
.
),
Carta do Tri.unal Militar Internacional de Gurem.er"a? -rt.6 86? alnea cI 5 <rimes against humanit, =
namel,, murder, e%termination, enslavement, deportation or other inhumane acts committed against an,
civilian population, before or during the +ar, or persecutions on political, racial or religious grounds in
e%ecution of or in connection +ith an, crime +ithin the jurisdiction of the *ribunal, +hether or not
violation of the domestic la+ of the countr, +here perpetrated#
>eaders, organi'ers, instigators and accomplices participating in the formulation or e%ecution of a
common plan or conspirac, to commit an, of the forgoing crimes are responsible for all acts performed
b, an, person e%ecution of such plan#
)8
Con*en&o para pre*en&o e repress&o do crime de "enocdio? apro*ada pela -ssem.leia Geral da
GaEes Qnidas em '7S)$S)7(=? -rticle I 5 *he <ontracting $arties confirm that genocide, +hether
committed in time of peace or in time of +ar, is a crime under international la+ +hich the, underta6e to
prevent and to punish.
)/
-d*isor< opinion de $=S',S)7,)? do Tri.unal Internacional de Justia? HpF". $1I - *he origins of the
<onvention sho+ that it +as the intention of the 1nited 7ations to condemn and punish genocide as ?a
crime under international la+? involving a denial of the right of e%istence of entire human groups, a
denial +hich shoc6s the conscience of man6ind and results in great losses to humanit,, and +hich is
contrar, to moral la+ and to the spirit and aims of the 1nited 7ations @;esolution AB (1) of the /eneral
(ssembl,, !ecember CC
th
CADBE# *he first consequence arising from this conception is that the principles
underlying the Convention are principles which are recognized by civilized nations as binding on
)(
-pesar do art.:I da con*en&o pre*er a cria&o de um tri.unal para +ul"ar os casos de
"enocidio? tal n&o aconteceu at K cria&o dos Tri.unais internacionais ad-9oc? para a
2A-Ju"oslF*ia e !uanda? em )771 e )77(? respeti*amente? tendo a primeira condena&o
pelo crime de "enocidio? sentenciada por um tri.unal internacioanl ocorrido em '$ de
setem.ro de )77=? pelo Tri.unal Penal Internacional para o !uanda? a Jean-Paul
-;a<esu? um alcaide ruandeD. Dois dias depois? o anti"o Primeiro Ministro do !uanda?
Jean Wa.anda? foi condenado K pena de Pris&o Perptua? ap4s ter sido considerado
culpado pelo crime de "enocidio? acordo com *ista K prFtica de "enocidio? incitamento e
cumplicidade em "enocidio? .em como por crimes contra a 9umanidade.
*,+ - Desen.ol.imento normati.o 9 A estat#i!&o do Crime de 6eno3dio,
- dura realidade com #ue o mundo foi confrontada durante o perodo do nacional-
socialismo? na -leman9a ? #ue marcou um dos perodos mais ne"ros da 9ist4ria da
9umanidade? atra*s da implementa&o de politicas de eAtreminio e ani#uila&o dos
di*ersos "rupos 5 +udeus? polacos? ci"anos? le*ou a #ue o mundo apelidasse o "enocdio
como o crime dos crimes? merecendo? por isso? uma alus&o autonoma? na #ual se
esclarecesse as condutas #ue o inte"ram? por corresponder a um crime internacional? de
pr*io recon9ecimento consuetudinFrio.
Tal como afirmou a -ssem.leia Geral das GaEes unidas? na sua resolu&o n6 78 H)I? de
)) de deDem.ro de )7(8? O "enocdio a ne"a&o do direito K eAist@ncia de "rupos
9umanos como um todo? assim como o 9omicdio a ne"a&o do direito F *ida de seres
9umanos indi*idualmente considerados. L um crime simultaneamente diri"ido contra
*timas indi*idualmente consideradas? ao "rupo a #ue pertencem e K pr4pria di*ersidade
9umana.P
)=
.
Deste modo? a Con*en*en&o Para a Pre*en&o e !epress&o do Crime de Genocidio?
*eio elencar uma srie de comportamentos faDendo a se"uinte estatui&o do crime de
"enocidio:
States, even without any conventional obligation# ( second consequence is the universa1 character both
of the condemnation of genocide and of the cooperation required ?in order to liberate man6ind from such
an odious scourge? @$reamble to the <onventionE# *he /enocide <onvention +as therefore intended b,
the /eneral (ssembl, and b, the contracting parties to be definitely universal in scope. Hdestacado nossoI.
)=
Tradu&o nossa do teAto ori"inal O/enocide is a denial of the right of e%istence of entire human groups,
as homicide is the denial of right to live of individual human beings# "t is a crime simultaneousl, directed
against individual victims, the group to +hich the, belong, and human diversit,P
),
(rtigo F9
7a presente conveno, entende8se por genocdio os atos abai%o indicados
cometidos com a inteno de destruir no todo ou em parte, um grupo nacional,
tnico, racial ou religioso, teais como0
aE (ssasinato de membros do grupo;
bE (tentado grave G integridade fsica e mental de membros do grupo;
cE 2ubmisso deliberada do grupo a condies de e%istHncia que acarretaro a
sua destruio fisica total ou parcial;
dE Iedidas destinadas a impedir nascimentos no seio do grupo;
eI *ransferHncia forada das crianas do grupo para outro grupo.
Contudo? este documento? *ai ainda mais lon"e na incrimina&o do "enocdio?
por#uanto traa o crime se"undo di*ersas modalidades o.+eti*as e su.+eti*as? punido
n&o s4 o crime consumado? como outras condutas conspirat4rias para a prFtica deste
crime? nomeadamente? o acordo com *ista a cometer "enocdio? o incitamento direto e
p0.lico ao "enocdio? a cumplicidade no "enocdio e? tam.m? a tentati*a de
"enocdio
)7
.
Os 2statutos dos Tri.unais ad-9oc? para a 2A-Ju"oslF*ia e para o !uanda? mantm a
formula? nos art6s (6 e $6 respeti*amente? assim como o 2statuto de !oma do Tri.unal
Penal Internacional no seu art.6 86.
Deste modo o conceito le"al de "enocdio ficou circunscrito a um su.con+unto de
atrocidades #ue s&o praticados com a inten&o de determinados "rupos 9umanos?
em.ora muitas *eDes a pala*ra se+a usada em termos colo#uiais para descre*er uma
matana em lar"a escala. Toda*ia? muitas destas atrocidades? como por eAemplo os
crimes cometidos durante o re"ime dos ;meres *ermel9os no cam.o+a? s&o atrocidades
#ue n&o preenc9em o tipo do crime de "enocdio? en#uadrando-se mais no tipo de crime
contra a 9umanidade.
*,* - Os elementos do Crime de 6eno3dio.
- defini&o dos elementos materiais do crime de "enocdio? tem sido o.+eto de um
desen*ol*imento? nem sempre consensual. -os poucos? a doutrina e? principalmente? a
+urisprud@ncia internacional? tem *ido a consolidar estes elementos. Desde lo"o? da letra
)7
Con*en&o para a Pre*en&o e !epress&o do Crime de Genocdio 5 (rt#9 :9 8 2ero punidos os
seguintes atos0 aE & genocdio; bE & acordo com vista a cometer genocdio; cE & incitamento, direto e
pJblico, ao genocdio; dE ( tentativa de genocdio; eE ( cumplicidade no genocdio.
)8
do teAto le"al resulta #ue para eAistir o crime de "enocdio se re#uer uma inten&o em
destruir Ointent to distro<P? o #ue le*a a concluir #ue se re#uer o elemento mental do
dolo. Be"undo afirma 2duardo Correia >atista? relati*amente pacfico #ue o "enocdio
n&o pode ser cometido por mera ne"li"@ncia? consciente ou inconsciente
$'
.Toda*ia a
discuss&o tem-se centrado em torno da intensidade do dolo. -parentemente a
+urisprud@ncia *ai no sentido de eAi"ir o dolo direto e #ue os atos materiais se+am
praticados com inten&o discriminat4ria? isto diri"idas K elimina&o fsica dos
indi*duos #ue constituem o "rupo? #ue sal*o 9ip4tese acadmicas em #ue se+a poss*el
eliminar parte do "rupo num 0nico ato n&o premeditado? #ue pressupEe sempre um
pr*io planeamento? considerando os di*ersos atos necessFrios para permitir a
elimina&o do "rupo? atos esses especificamente diri"idos a esse fim.
-inda assim? al"umas #uestEes t@m su.sistido? #uanto ao elemento mental? uma *eD #ue
o preceito re#uer uma inten&o? per"unta-se se o simples con9ecimento ou consci@ncia
do ato .asta para #ualificar o ato como "enocdio? ou se t@m de eAistir uma inten&o
deli.erada de destruir o "rupo. Qm dos pro.lemas com #ue os di*ersos tri.unais
internacionais se t@m deparado? a demonstra&o dessa inten&o? pelo #ue tem eAistido
al"uma dificuldade por parte da doutrina e tam.m da +urisprud@ncia em clarificar os
estes elementos? o #ue tXem le*ado a al"umas decisEes contradit4rias
$)
.
Da mesma forma? o termo Oto destro<P refere-se apenas K elimina&o fsica ou .iol4"ica
do "rupo? +F n&o a assimila&o social ou ata#ues diri"idos a caractersticas culturais do
"rupo. -inda assim? o "rupo al*o n&o um "rupo #ual#uer? tem de ser diri"ido?
especificamente contra um dos "rupos enumerados na norma internacional
$$
.
*,: - Case n' ICTR-;<,:-T T=e Prose#ter Vs %ean-Pa#l A>a?es#,
2m '$ de setem.ro de )77=? o Tri.unal Penal Internacional para o !uanda? proferiu a
primeira condena&o pelo crime de "enocdio contra Jean-Paul -;a<esu? >our"mestre
da Comuna de Ta.a? no !uanda? car"o para o #ual fora desi"nado pelo Presidente da
$'
--::N !e*ista Direito e Justia 5 O Tri.unal Penal Internacional e a Transforma&o do Direito
Internacional 5 :olume especial $''8 5 2d. Qni*ersidade Cat4lica? HPF". (( nota de rodap n6 ))I.
$)
Cra<er? !o.ert et al. N na introduction to International Criminal TaY and Procedure? $nd editionN
Cam.rid"e Qni*ersit< Press He-.oo;I? HPF". $$8 e $$/I.
$$
2lementes of t9e crimes adotada pela -ssem.leia dos 2stados Partes no 2statuto de !oma do Tri.unal
Penal Internacional? em setem.ro de $''$ 5 -rticle 8HaI 5 Genocide .< ;illin" HZI F# 2uch person or
persons belong to a particular national, ethnical, racial or religious group, as such#
)/
!ep0.lica? so. proposta o Ministro do Interior. Go !uanda o .ur"omestre? a mais alta
fi"ura da comuna? eAercendo as eAecuti*as e de manuten&o da ordem pu.lica? com
eAclusi*o controlo so.re a polcia da comuna? .em como responsF*el pelo eAecu&o
das leis e re"ulamentos e administra&o da +ustia.
2ntre a.ril e +un9o de )77(? cerca de $''' tutsis foram assassinados em Ta.a? estas
mortes foram perpetradas com con9ecimento e consentimento do .ur"omestre? #ue na
#ualidade de oficial? detin9a a autoridade e a responsa.ilidade de e*itar o massacre?
nada feD para o impedir. Durante este perodo? os refu"iados Tutsi? #ue procura*am
refu"io nas instalaEes do edifcio sede da comuna? foram assassinados #uer pelas
milcias locais? #uer pela pr4pria policia local. Go dia )7 de a.ril de )77(? ap4s uma
reuni&o na #ual sentenciou K morte um elemento Tutsi? acusado de pertencer K milcia
Crente Patri4tica do !uanda? eAortou a popula&o a eliminar os mem.ros da milcia?
tendo sido entendido pelos presentes #ue este apelo *isa*a os Tutsis? #uando acusou
al"uns proeminentes mem.ros da etnia tutsi de liderarem as milcias? apelando ao seu
assassinato. - matana iniciou-se lo"o nessa man9&. O pr4prio tomou parte nas aEes?
conduDido .uscas casa a casa. Go decorrer dessas .uscas? espancou e interro"ou os
9a.itantes para o.ter informa&o so.re o paradeiro dos #ue procura*a? matando
mul9eres e crianas? #uando n&o conse"uia o.ter tais informaEes. Ordenou Ks milcias
locais a eAecu&o de intelectuais e pessoas influentes a n*el local. Ordenou ainda a
matana de = prisioneiros K "uarda da comuna? #ue foram eAecutados com recurso a
mac9ados? facas paus e outros instrumentos a"rcolas.
Pelos factos descritos? o tri.unal deduDiu a acusa&o por Genocdio? Cumplicidade em
"enocdio? Incitamento p0.lico e direto ao "enocdio? entre outros.
Desta forma o Tri.unal considerou #ue o crime de "enocdio n&o implica o eAtermnio
do "rupo? no seu todo? .astando a eAecu&o de um dos atos mencionadas na pre*is&o
normati*a do tipo de crime? #uando realiDado com a inten&o especfica de destruir? no
todo ou em parte o "rupo? nacional? tnico? racial ou reli"ioso. Distintamente dos outros
crimes? o "enocdio re#uer uma inten&o especfica? um dolus specialis #ue demonstre
#ue o perpetrador #uis o.ter a#uele resultado concreto. Toda*ia para #ue o crime de
"enocdio ten9a sido cometido? necessFrio #ue ten9a sido cometido um dos atos
elencados no na se"unda parte do #uadro normati*o e em particular #ue o ato ten9a sido
cometido contra um "rupo al*o? #ue se+a especificamente nacional? tnico? racial ou
reli"ioso.
)=
Jean-Paul -;a<esu? *eio ser considerado culpado pelos crimes de "enocidio e de
incitamento p0.lico e direto para o cometimento de "enocdio? tendo sido considerado
n&o culpado no crime de cumplicidade no "enocdio.
>i.lio"rafia:
-lmeida? Crancisco -nt4nio de M. T. Cerreira deN Os Crimes Contra a 3umanidade no
atual Direito Internacional PenalN -lmedina H$''7I.
--::N !e*ista Direito e Justia 5 O Tri.unal Penal Internacional a Transforma&o do
Direito Internacional 5 Qni*. Cat4lica H$''8I.
Cra<er? !o.ert et al.N -n Introduction to International Criminal TaY and ProcedureN
Cam.rid"e Qni*ersit< Press H2-.oo;I.
Di9n? G"u<en [uoc et al.N Direito Internacional P0.licoN Cunda&o Calouste
Gul.en;ian H)777I.
Gou*eia? Jor"e >acelar? Manual de Direito Internacional P0.lico 1 edi&o -tualiDada e
-mpliada? -lmedina H$''=I.
Gou*eia? Jor"e >acelarN Direito internacional penal 5 Qma Prespeti*a do"mFtico-
Critica? -lmedina H$''=I.
)7
Mac9ado? JonatasN direito Internacional? do paradi"ma clFssico ao p4s )) de setem.ro?
Coim.ra editora H$''8I.
Miranda? Jor"eN Curso de direito Internacional P0.lico? 16 edi&o re*ista e atualiDada?
Principia H$''8I.
[uadros? Causto et al.N Manual de Direito Internacional P0.lico 5 1 edi&o? -lmedina
H$''/I.
$'