ANALISIS DE RIESGOS HSEC

1.0 PROPOSITO
Garantizar que se adopte un proceso sistemtico al momento de realizar Anlisis de Riesgos.

2.0 ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todos los trabajadores de Exploandes y sus empresas
contratistas/especializadas.
3.0 DEFINICIONES
Tarea:
Es una parte especfica de la labor asignada cuyo riesgo va ser evaluado. Puede ser una tarea
rutinaria o no rutinaria.
Consecuencia:
Los resultados / impactos de un evento.

Control de Riesgo
Accin con la que se espera administrar el riesgo.

Energa
Es lo que hace que las cosas sucedan. Capacidad de una fuerza para hacer un trabajo.

Evaluacin de Riesgos
Valorar el nivel de riesgo de tareas rutinarias y no rutinarias basados en la probabilidad y
consecuencia de la ocurrencia de un evento. Estos niveles de valoracin sern: bajo, medio, alto. En
esta Valoracin se decide si el Riesgo es o no Aceptable.

Evento
Situacin que podra ocurrir fuera de los parmetros normales generados por la presencia de
peligros.

Facilitador
Persona capacitada en Gestin de Riesgos que asesora el proceso de evaluacin de riesgos.

Anlisis de Riesgos
Es la aplicacin sistemtica de polticas, procesos y procedimientos de gestin para identificar
eventos, evaluar y controlar el riesgo, comunicar los riesgos y controles, y monitorear el
cumplimiento de controles establecidos.

Identificacin de Eventos
Proceso en el cual debe determinarse los eventos para cada actividad generados por la presencia de
peligros.

Peligro
Fuente, situacin o acto con un potencial de dao o prdida directamente relacionado a la energa.

Prdida
Consecuencia de un evento (dao a las personas, propiedad, proceso).




Probabilidad
Posibilidad de que un evento especfico ocurra.

Registro de Riesgos
Formato en el que se registra la informacin de las evaluaciones de riesgos (AST,IPERC de lnea
base, PETAR).

Riesgo
Medida de la Probabilidad y Consecuencia de efectos adversos (Prdidas).

Riesgos Aceptables
El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado teniendo en cuenta las normativas
legales peruanas y las polticas de Seguridad de Exploandes. Son los riesgos bajos y moderados.

Riesgos No Aceptables
Riesgos extremos y altos determinados durante las evaluaciones de riesgos.

Riesgo Residual
El riesgo que queda despus de haber considerado todas las medidas actuales de control.

Tormenta de Ideas
Tcnica interactiva para desarrollar nuevas ideas con un grupo de personas.

4.0 RESPONSABILIDADES
Jefe de Proyecto/ Administrador
- Asegurar que el Anlisis de Riesgos sea aplicada a las actividades Rutinarias y No Rutinarias bajo
su control antes de su ejecucin.
- Asegurar que las actividades Rutinarias y No Rutinarias de su rea cuente con el Registro de
Riesgos respectivo.
- Permitir a sus empleados que participen en las Evaluaciones de Riesgos en sus reas, conforme
se solicite.
- Participar en la revisin de los resultados de las Evaluaciones de Riesgos y establecer planes de
accin para implementar los controles establecidos en la evaluacin, poniendo especial nfasis
en los Riesgos Inaceptables.
- Garantizar el desarrollo e implementacin de controles de los riesgos evaluados.
- Asistir al curso de Anlisis de Riesgos.
- Facilitar la asistencia de su personal al curso de Anlisis de Riesgos.
- Asegurar que el Registro de Riesgos de su rea est disponible en forma electrnica o fsica para
conocimiento de lo todos los trabajadores.
- Asegurar que los supervisores difundan los riesgos y controles de las actividades desarrolladas
en sus reas.
- Asegurar que se realice la revisin del IPERC de lnea base de su rea anualmente, cuando
cambien las condiciones de trabajo, se hayan producido daos a la salud y seguridad o cuando
haya habido alguna modificacin en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.



Supervisor
- Asegurar que se cumpla el presente procedimiento.
- Asegurar que las tareas que se realicen en su rea cuenten con una evaluacin de rieos.
- Comunicar los riesgos y controles establecidos para desarrollar la tarea de manera segura.
- Asegurar que se tenga el registro de riesgos en el rea de trabajo.
- Asistir al curso de Anlisis de Riesgos.
- Tomar toda precaucin para proteger a los trabajadores, verificando y analizando que se haya
dado cumplimiento a la Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos realizada por
los trabajadores en su rea de trabajo, a fin de eliminar o minimizar los riesgos. El Supervisor
debe usar el Formato IPERC Continuo (En este formato la matriz de Riesgos es la Indicada en el
DS 055 MEM) al inicio de las labores mineras.

Ingeniero de HSEC
- Garantizar que los jefes/supervisores/trabajadores estn debidamente entrenados.
- Mantener el Registro de Riesgos Maestro (IPERC de lnea base).
- Garantizar la existencia de un sistema de acciones correctivas y preventivas para registrar los
controles aceptados en la evaluacin de riesgos.
- Asegurar que las Evaluaciones de Riesgo y las revisiones de las mismas cumplan el presente
procedimiento y estn registradas en el formato correspondiente.

Participantes del Equipo de Evaluacin de Riesgos
- Contribuir activa y positivamente con la tormenta de ideas.

5.0 PROCEDIMIENTO
Este Procedimiento es aplicable tanto para las Actividades Rutinarias como para las Actividades No Rutinarias.
Se deben cumplir los siguientes pasos:
- Establecer el contexto (definir la naturaleza del peligro) para la Evaluacin de Riesgos.
- Conformar el grupo de Evaluacin de Riesgos considerando un Ingeniero de Seguridad con
experiencia y personal conocedor de la(s) tarea(s) que se va a evaluar.
- Se utilizar el formato de Registro de Riesgos (EXP_HSE_IPERC_001)
- Determinar claramente la actividad que va a ser evaluada.
- Identificar los eventos relacionados con la actividad determinada, generados por la presencia de
peligros.
- Tomar en cuenta lo siguiente:
- Peligros asociados al comportamiento, aptitudes y otros factores humanos.
- Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas,
visitantes)
- Peligros originados fuera del lugar de trabajo capaces de afectar adversamente la salud y
seguridad de las personas bajo el control de Exploandes.
- Peligros originados por la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el
trabajo bajo control de Exploandes.
- Infraestructura, equipos, materiales en el lugar del trabajo (Exploandes, contratistas)
- El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinarias/equipos, procedimientos
operativos y trabajo en Exploandes, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas.
- Cambios propuestos en la organizacin, sus actividades o materiales.
- Obligacin legal relacionada con la valoracin de riesgo y la implementacin de los controles
necesarios.
- Modificaciones al Sistema de Gestin de Salud y Seguridad Ocupacional.


- Problemas potenciales que no se previeron durante el diseo o el anlisis de tareas.
- Determinar las consecuencias del evento, considerando daos personales, prdida a la
propiedad y prdida al proceso.
- Valorar las consecuencias utilizando la Tabla de Consecuencias.
- Enumerar la lista de las medidas de control de riesgo actuales detallando el nmero de
procedimiento, documento especfico u otro similar y la jerarqua de controles (eliminacin,
sustitucin, controles de ingeniera, sealizacin/advertencia y/o controles administrativos,
equipos de proteccin personal).
- Determinar la Probabilidad de ocurrencia del evento teniendo en cuenta las medidas de control
actual.
- Valorar la Probabilidad de ocurrencia del evento utilizando la Tabla de Probabilidad.
- Determinar el nivel de riesgo utilizando la Matriz de Riesgo.
- Si el nivel de riesgo residual es inaceptable, identificar las causas de permanencia de riesgo y
establecer medidas de control (controles nuevos o cambios a los controles existentes)
adicionales, teniendo en cuenta la siguiente Jerarqua de Controles:
- Eliminacin.
- Sustitucin.
- Controles de ingeniera.
- Sealizacin, advertencia, y/o controles administrativos.
- Equipos de Proteccin Personal.
- Con las medidas de control adicionales aceptadas, determinar, nuevamente la probabilidad y
consecuencia del evento.
- Registrar los controles adicionales aceptados, designando un responsable y una fecha de
cumplimiento, asegurando el seguimiento correspondiente.
- Enviar el Registro de Riesgos al Jefe de Proyecto para el seguimiento de los controles y
establecimiento de planes de accin para minimizar los riesgos evaluados, poniendo especial
nfasis en los riesgos inaceptables.
- Cuando se establezcan nuevos controles como resultado de las investigaciones de
accidentes/incidentes, se debern utilizar las herramientas adecuadas de Riesgos y
Oportunidades para identificar e implementar los controles apropiados; y
- Este proceso tambin deber aplicarse cuando las actividades estn bajo control de los
contratistas.

6.0 ANEXOS
Tabla de Severidad.
Tabla de Probabilidades.
Matriz de Riesgos.
EXP_HSE_IPERC_001: Registro de Riesgos.

7.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo D.S. 005



























































Tabla N 1 Explicacin de Niveles de Severidad

Niveles de
Severidad
Posibles Consecuencias / Impactos
Seguridad y Salud
Humano
Medio Ambiente Comunidad Reputacin de
la Compaa
Responsabilida
d/Perdida
0 Ninguno Sin lesiones ni dao
a la salud
Sin impacto Sin quejas Sin
preocupacin
Sin perdida
1 Leve



Primeros auxilios o
leve lesin /
enfermedad sin
tratamiento
Impacto
insignificante,
plenamente
contenido(Medi
oambiente Nivel
3
Preocupaci
n restringida
a quejas
locales de
una
comunidad
Preocupacin
de la
compaa/client
e sin atencin
de medios
Perdida
leve(menor a
$10,000 )
2 Menor Registrable,
tratamiento
mdico, trabajo
restringido, efecto
temporal
Impacto
insignificante a
corto plazo,
limitado al sitio,
excedencia no
reglamentaria(M
edioambiente
Nivel 3)

Atencin
adversa y
quejas
menores de
pblico,
algunas
comunidade
s y/o medios
locales
Preocupacin
de la
comunidad con
atencin de
medios locales
Perdida
menor(entre
$10,000 hasta
$100,000)
3 Moderado

Tiempo perdido
lesin/enfermedad
o incapacidad
permanente
Impacto
moderado o
significativo en el
sitio, violacin
reglamentaria o
cualquier
impacto fuera de
sitio(Medioambi
ente Nivel 2)
Atencin de
todos los
medios
locales y/o
aumento de
la
preocupaci
n de todas
las
comunidade
s del
entorno.
Criticas por
ONGs
Preocupacin
estatal o
provincial con
atencin de
medios
regionales
Perdida
moderado($10
0,000 hasta
$1,000,000 )
4 Mayor nica fatalidad o
incapacidad
permanente de 3 o
ms personas
Impacto
significativo en o
fuera de sitio, o
posible accin de
cumplimiento
Medioambiente(
Nivel 1)
Atencin
adversa
significativa
de los
medios
nacionales,
el pblico y
las ONGs
Atencin de
medios
nacionales
Perdida
mayor($1,000,
000 hasta
10,000,000)
5 Catastrfico Mltiples
fatalidades
Impacto
catastrfico,
responsabilidad
a largo plazo, o
dao
irreversible(Medi
oambiente Nivel
1)
Grave
protesta del
pblico o los
medios(cobe
rtura
nacional e
internaciona
l) Campaa
daina de
ONGs
Atencin de
medios
internacionales
Perdida
catastrfica(ma
yor a
$10,000,000)
































Tabla N 2 Explicacin de Niveles de Probabilidad
Niveles de
Probabilidad
Pruebas de Probabilidad
Probabilidad Definicin
1 Improbable Consecuencia no escuchada, no se sabe que haya ocurrido; muy
importante que ocurra bajo condiciones normales de operacin
2 Escasa Consecuencia conocida que ha ocurrido en la industria, improbable que
ocurra durante condiciones normales de operacin
3 Posible Consecuencia que ha ocurrido en CP GROUP, puede ocurrir bajo
condiciones normales de operacin
4 Probable Consecuencia que ocurre varias veces al ao en CP GROUP; muy
probable que ocurra a veces bajo condiciones normales de operacin
5 Muy Probable Consecuencia que ocurre varias veces al ao en proyecto, lugares
similares, se prev razonablemente que pueda ocurrir bajo condiciones
normales de operacin