Programa de Ps-graduao em Sistemas de Gesto, TEP/TCE/CTC/PROPP/UFF
SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 221 Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de estratgias sob o prisma do mtodo do estudo de caso Adilson Caldeira, adilsoncaldeira@mackenzie.br Sergio Lex, sslex@terra.com.br Claudio Alberto de Moraes, camoraes@mackenzie.br Luciano Augusto Toledo, luciano@mackenzie.br
Universidade Presbiteriana Mackenzie, So Paulo, SP, Brasil
*Recebido: Agosto, 2009 / Aceito: Maro, 2010 RESUMO O presente estudo constitui uma investigao cientfica com o escopo de observar e identificar a presena de estratgias que se formam deliberadamente ou no em uma empresa. O texto apresenta uma introduo destinada a contextualizar o objeto e o objetivo do estudo bem como a justificativa da escolha do tema de pesquisa. A seguir apresentada a reviso do referencial terico disponvel, mediante uma anlise conceitual crtica dos aspectos mais relevantes pertinentes ao tema. Em seguida tm-se os aspectos metodolgicos da pesquisa de campo da qual o trabalho faz uso, realizada na modalidade de pesquisa exploratria e contemplando um estudo de caso nico. A empresa objeto de investigao foi a Petrobras, onde se efetuaram entrevistas com membros integrantes do corpo gestor que participam ativamente do processo de formulao e implementao de estratgias. A pesquisa tem foco especificamente na viso dos gestores entrevistados sobre o processo de formao das estratgias adotadas pela empresa em seu planejamento. Por fim, e em relao empresa investigada, pode-se destacar que as estratgias realizadas pela empresa surgem no somente de um processo intencional, regular e formal de planejamento, mas tambm emerge de sugestes e aes espontneas dos colaboradores de diversos nveis hierrquicos como produto de sua experincia e vontade de colaborar com a melhoria do desempenho organizacional. Palavras-chave: Estratgias Deliberadas. Estratgias Emergentes. Formao de Estratgias. 1. INTRODUO Como produto do pluralismo que empresta Administrao conceitos e teorias de outras disciplinas, tais como a Economia, a Psicologia, a Engenharia ou as Cincias Polticas e Sociais, os princpios de Estratgia aplicados s organizaes modernas foram inicialmente compreendidos como um enfoque complementar s formas tradicionais de planejar e controlar, antes muito focadas no oramento financeiro. Na dcada de 1950 ocorreu um desenvolvimento paralelo da discusso sobre a adequao da estratgia de Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 222 empresas em relao ao ambiente de negcios e utilizao do planejamento como forma de proporcionar melhores condies de sobrevivncia no ambiente de negcios. No incio dos anos 60 comearam a ser discutidas as possveis combinaes entre oportunidades, riscos e recursos corporativos como determinantes da escolha da estratgia mais adequada para os negcios. Surge assim a proposta do Planejamento Estratgico como um processo substitutivo ao planejamento de longo prazo (GHEMAWAT, 2000). A dcada de 1970 principia com o questionamento de autores como Igor Ansoff e Henry Mintzberg quanto viso reduzida da Estratgia como um processo de planejamento. Ansoff (1965) apresenta um modelo para explicitar a convergncia entre a linha estratgica corporativa e a de negcios, enquanto Mintzberg (1973) argumenta que a estratgia no pode ser definida em termos estticos, pois foras, fraquezas, oportunidades e ameaas so muito relativas no tempo. Assim, Mintzberg (1973) introduz, no conceito de estratgia, a noo de evoluo. Aps dcadas de ensaios e experimentos, surge, na dcada de 1980, o conceito de Administrao Estratgica, incorporando contribuies de diferentes correntes. o caso dos estudos de Porter (1980) sobre o posicionamento competitivo como base para a formulao de estratgias, e Prahalad e Hamel (1990), para quem a melhor estratgia para a empresa seria tornar-se o ator de seu futuro, assumindo uma posio de manter-se sempre no ataque. Esta breve descrio histrica do pensamento estratgico aplicado Administrao denota a presena de duas perspectivas centrais: a que focaliza aes ambientais sobre as organizaes e a que enfatiza aspectos comportamentais de seus integrantes quanto competncia para obter e gerir recursos. Neste ltimo grupo figuram propostas como a de Mintzberg (1978) e Mintzberg e Waters (1985), para os quais as estratgias no so formadas exclusivamente de forma deliberada da planificao estratgica. Ao contrrio, podem no ser decorrentes de aes intencionais, e sim acidentais, pois a deciso estratgica o produto de um jogo de poder no seio de uma coligao de parceiros. Esse panorama instiga a curiosidade sobre se e como a presena de tal fenmeno percebida por executivos que deliberadamente formulam as estratgias de uma organizao. A proposta central deste estudo foi identificar se as estratgias formuladas pela empresa estudada so influenciadas por sugestes e por aes desenvolvidas de forma no intencional pelos colaboradores. Para alcanar tais objetivos, promoveu-se, inicialmente, uma reviso do estado da arte que fundamenta os pressupostos conceituais dos modelos de Mintzberg (1978) e Mintzberg e Waters (1985), evoluindo-se, a seguir, para a descrio da opo metodolgica aplicada ao trabalho de campo, a apresentao e discusso dos resultados. Finalizando, apresentam-se as concluses do estudo e suas limitaes, nas consideraes finais. 2. FUNDAMENTAO TERICA Visando compreenso do fenmeno da estratgia aplicada s aes administrativas nas organizaes, apresentam-se, a seguir, vises conceituais e exemplificativas encontradas na literatura especializada. 2.1 CONCEITOS DE ESTRATGIA EMPRESARIAL E SUA APLICAO A ESTE ESTUDO Segundo Bowman, Singh e Thomas (2002), o conceito de estratgia sempre esteve relacionado ao desequilbrio entre a demanda e a oferta de recursos. Nas guerras mundiais, a intensificao da escassez de recursos motivou um desenvolvimento na produo intelectual voltada estratgia e teoria da deciso. Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 223 Talvez pela prpria complexidade inerente ao fenmeno, observa-se uma grande diversidade de conceituaes e enfoques sobre estratgia. Mintzberg e Quinn (2001, p. 19) questionam: O que estratgia? No existe uma nica definio universalmente aceita. Alguns autores e gerentes usam o termo de maneira diferente; por exemplo, alguns incluem metas e objetivos como parte da estratgia, enquanto outros fazem uma firme distino entre eles. Esses mesmos autores entendem que os processos de mudana nas organizaes so fragmentados, evolucionrios e intuitivos, de forma que a verdadeira estratgia evolui medida que decises internas e eventos externos fluem juntos para criar um novo e amplamente compartilhado consenso para as providncias a serem tomadas(p. 108). O termo estratgia, utilizado em tal assertiva, definido como sendo um padro de decises que determina e revela os objetivos, propsitos, polticas e planos de uma empresa. essa estratgia que define a amplitude de negcios, a organizao humana e econmica e as contribuies para proprietrios, colaboradores, clientes e comunidades (MINTZBERG; QUINN, 2001). Tal definio fruto de uma srie de construtos oriundos da evoluo do conceito de estratgia na cincia administrativa. Um dos fundamentos est na proposta de Henderson (1998, p. 5), segundo o qual estratgia a busca deliberada de um plano de ao para desenvolver e ajustar a vantagem competitiva de uma empresa. Para construir o conceito, o autor pondera que a competio empresarial segue uma linha muito parecida com a da evoluo das espcies, em que as empresas ou seres vivos, na luta pela sobrevivncia, precisam se diferenciar para se perpetuar. A descrio que Mintzberg e Quinn (2001) apresentam da estratgia tambm considera sua relao com a competitividade, pois segundo eles apenas avaliando-se a atuao da empresa no cenrio competitivo que se consegue identificar sua estratgia. Segundo esses autores, a estratgia, por vezes, representa um novo posicionamento dentro de uma mesma perspectiva. Ela pode ser um pretexto para enganar a concorrncia ou for-la a cometer erros (MINTZBERG, 1987). Por exemplo, uma empresa que faz campanha publicitria para lanamento de um novo produto, ainda em desenvolvimento, pretendendo forar seus concorrentes a colocar prematuramente produtos no testados no mercado e com isso aprender com os erros deles. A partir de uma anlise de diversas abordagens encontradas na literatura sobre estratgia, Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000) indicam alguns pontos de convergncia, que contribuem para uma viso mais abrangente do conceito adotado neste trabalho. O primeiro deles o de que a estratgia pode ser uma forma deliberada ou no de a empresa lidar com mudanas do ambiente. Alm disso, a complexidade figura como caracterstica intrnseca da estratgia, em face da multiplicidade de combinaes possveis de variveis. As abordagens tambm convergem tanto quanto ao grau de profundidade envolvido de uma deciso estratgica, muitas vezes proporcional ao seu efeito no ambiente organizacional, como quanto necessidade de alinhamento entre a elaborao e a efetiva implementao da estratgia. Assim como algumas estratgias pretendidas podem no se demonstrar como realizveis, pode ser que nem todas as estratgias efetivamente realizadas foram pretendidas. Outra convergncia observada por Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000) est na existncia de diferentes nveis de estratgias: o nvel corporativo, no qual se define em que tipo de negcio a empresa estar (onde competir); o nvel de negcios, relacionado forma como a empresa ir atuar em um ou mais segmentos (como competir) e o nvel funcional, em que se estabelecem estratgias aplicadas s diversas reas funcionais da empresa. Conceitos igualmente comuns so os de que anlise e sntese devem estar envolvidas no processo de formulao de estratgias e a estratgia fixa a direo, com o papel de mapear o caminho a ser seguido pela organizao atravs do seu ambiente. O Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 224 Estratgia Realizada
Estratgia Deliberada Estratgia no Realizada
Estratgia Emergente Estratgia Pretendida estabelecimento de uma trajetria positivo, desde que haja agilidade e flexibilidade que permitam correes de rumo. Com base nas posies defendidas por diversos autores, Mintzberg, Ahlstrand e Lampel (2000) afirmam que a estratgia focaliza o esforo coletivo, pois uma estratgia compartilhada pela organizao tem o poder de orientar em uma mesma direo as foras individuais. A estratgia define a organizao, o esprito de como ela se distingue das outras, provendo consistncia como um modelo que representa a realidade, que, se bem elaborado, pode organizar as aes em torno de um objetivo claro, evitando duplicidade de esforos. Na interpretao de Whittington (2004), o que se deve buscar nas empresas em pesquisas sobre estratgia no so os conceitos tericos, mas o modo como elas formulam e trabalham suas estratgias. O mesmo autor sustenta que a compreenso da estratgia na organizao implica em entender o processo interativo que ocorre entre pessoas, ambiente, organizao e estratgia. A seguir apresentam-se os desdobramentos dessa proposta e suas implicaes na concepo das principais diferenas entre as estratgias que decorrem de processos sistemticos e intencionais e as que simplesmente emergem a partir da vivncia e aprendizagem dos indivduos integrantes de uma organizao. 2.2 ESTRATGIAS DELIBERADAS E EMERGENTES Segundo Whittington (1993), possvel observar duas diferentes dimenses segundo as quais a estratgia aplicada administrao tem sido conceituada. A primeira delas baseada nos resultados da estratgia e a outra no processo pelo qual ela se desenvolve. A dimenso de resultados est presente na concepo da estratgia como meio para classific-la de acordo com a intensidade com que ela busca o lucro: em um extremo, situa-se a estratgia voltada simplesmente para a busca pela maximizao de lucros; no outro, a estratgia que visa a resultados mais pluralistas, que adicionam outros objetivos aos de busca pelo maior lucro possvel. A dimenso de processo apresenta-se, por sua vez, sob a forma de um contnuo que vai de um extremo em que se adota um processo deliberado de estratgia a outro em que a estratgia vista como um processo emergente. Essa afirmao de Whittington (1993) encontra suporte nas idias de Mintzberg (1978), para quem novas estratgias podem estar emergindo continuamente; a estratgia que uma organizao pratica no apenas resultado de um plano rgido, mas tambm um padro que se forma a partir de uma seqncia de decises e aes. A estratgia efetivamente realizada fruto de estratgias pretendidas (intencionais), deliberadas, emergentes e no realizadas, conforme se apresenta na Figura 1.
Figura 1. Tipos de estratgias Fonte: Mintzberg (1978), p.945. Com base nesse pressuposto, Mintzberg e Waters (1985) identificam diferentes tipos de estratgia, desde a puramente deliberada at a puramente emergente, observando-se, na prtica, diferentes combinaes dessas condies. Em um dos extremos desse contnuo figuram estratgias planejadas, formuladas pelas lideranas e sustentadas por mecanismos de controle de modo a promover a implementao livre de surpresas, em Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 225 um ambiente externo previsvel ou controlvel. No outro extremo, encontram-se as estratgias impostas pelo ambiente externo, que determina as aes da organizao, seja por imposies diretas, tais como aes do governo, seja por limitao de qualquer outra opo da organizao, como, por exemplo, presses institucionais do mercado. O contnuo estabelecido entre as estratgias deliberadas e as emergentes utilizado por Whittington (1993) como referncia para a ocorrncia de quatro diferentes perspectivas segundo as quais a estratgia vista: clssica, evolucionria, processual e sistmica. A perspectiva clssica aborda a estratgia como um processo deliberado focado na maximizao dos lucros. A perspectiva evolucionria, tambm focada na busca pela maximizao dos lucros, considera a estratgia como um processo emergente, ou seja, que no fruto da capacidade dos estrategistas em planejar, deliberadamente, a maximizao dos lucros. A perspectiva processual da estratgia a compreende como uma unio de um processo emergente com resultados mais pluralistas. Ela no vista como um meio para maior gerao de lucros, mas como um caminho para melhor adaptao ao meio ambiente. Finalmente, a estratgia vista segundo a perspectiva sistmica representa um processo deliberado para atingir objetivos mais amplos do que simplesmente o lucro. Segundo a perspectiva sistmica, a estratgia representa um meio deliberadamente estabelecido pela organizao para planejar o futuro e influenciar seu ambiente. O objetivo deste estudo no o de questionar nenhuma das perspectivas acima, preterir alguma delas em favor de outra ou tampouco buscar evidncias empricas da presena de uma ou mais delas no ambiente em estudo. O que se busca, em essncia, compreender o processo segundo o qual ela se realiza, assumindo-se como significado para o termo estratgia o conjunto de caractersticas que a definem como um processo, deliberado ou no, em busca de resultados mais abrangentes do que simplesmente a maximizao do lucro. Para realizar esse intento, assume-se que esse processo composto de etapas que se sucedem na idealizao, construo e efetivao das estratgias, o que, na viso de Whittington (1993), refletem o carter prtico da estratgia. Segundo o referido autor, a superao do modernismo, que imprimiu restries epistemolgicas ao estudo da estratgia, permite o estudo da estratgia em outras perspectivas. Em obra mais recente, Whittington (2004) sugere o estudo de aspectos como a prxis da estratgia, os praticantes da estratgia e as prticas da estratgia. Exemplificando, o autor sustenta que esses aspectos seriam: o trabalho, os trabalhadores, as ferramentas e tecnologias da estratgia, que se inter-relacionam na prtica da estratgia, produzindo juntos o resultado da estratgia. Na viso de Whittington (2004), as organizaes possuem os praticantes das estratgias: os indivduos que tomam as decises sobre quais os caminhos a organizao seguir desenvolvem um trabalho de fazer estratgia, o que vem sendo mencionado na literatura especializada como strategizing, o que contempla atividades como, por exemplo, elaborar planos ou tomar decises estratgicas. Para essas atividades, utilizam-se prticas consagradas decorrentes de conceitos aprendidos no meio acadmico, conceitos gerais disseminados no mercado, alm de prtica decorrente de participao em consultorias e experincias anteriores. 2.3 A FORMULAO DE ESTRATGIAS COMO PROCESSO Chakravarthy e White (2002) alertam para o fato de que a pesquisa relacionada estratgia tem por desafio a identificao dos processos pelos quais as estratgias so formadas, implementadas e alteradas, ou, em essncia, o que de fato pode ser rotulado como sendo estratgia. Segundo os autores, no mbito da estratgia utilizada com fins gerenciais nas organizaes, essa identificao pode ser efetuada pela associao aos efeitos que se espera obter ao formular as assim chamadas estratgias. Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 226 Essas estratgias, na prtica, so frutos de um processo pelo qual se realizam as aes gerenciais das organizaes, ou, em outros termos, o processo decisrio em que se estabelecem os rumos futuros a seguir. Comumente, atribui-se ao processo a denominao de planejamento estratgico. Modelos que descrevem o processo de planejamento estratgico encontrados na ampla literatura sobre estratgia aplicada gesto trazem perspectivas diversificadas sobre as etapas do processo e sua aplicao (MINTZBERG, 1973; ACKOFF, 1976; LORANGE; VANCIL, 1976, ANSOFF, 1977; ANDREWS, 1971; GLUCK; KAUFMAN; WALLECK, 1980; PORTER, 1986; MINTZBERG; QUINN, 2001; CHAKRAVARTHY; WHITE, 2002, CERTO et al., 2005). Apesar das caractersticas distintas desses modelos, eles apresentam etapas comuns. Todos consideram a necessidade do diagnstico estratgico, que compreende o levantamento de informaes sobre a organizao e o ambiente no qual est inserida, bem como o enunciado de uma misso e o estabelecimento de objetivos, estratgias e metas da organizao, visando a estabelecer uma posio futura desejada, o que comumente se classifica como o processo de formulao de estratgias. Formular estratgias implica determinar cursos de ao apropriados para alcanar objetivos, o que inclui atividades como anlise, planejamento e seleo de estratgias que aumentem as chances de a organizao atingir suas metas (CERTO et al., 2005, p. 69). Outros pontos comuns so a importncia atribuda a aes de implementao do plano estratgico resultante e o controle dos resultados. Em funo dessas caractersticas comuns, o processo de planejamento estratgico tem sido apresentado como objeto de modelos formais. H vertentes tericas, porm, que se posicionam de forma crtica, argumentando que o excesso de formalismo no processo de construo da estratgia conduz inibio da criatividade dos participantes (MINTZBERG, 1987 e 1994; HAMEL; PRAHALAD, 1995; MARKIDES, 2000). As principais dificuldades e limitaes de um processo de planejamento estratgico formal citadas pelos autores so a falta de flexibilidade caracterstica de um processo analtico, a qualidade da informao, o tempo para a execuo, a incongruncia entre as estratgias e a capacidade administrativa de implement-las. Outra crtica decorre da observao de lacunas nos modelos existentes em relao sustentabilidade corporativa, por no levarem em considerao variveis ecolgicas e sociais como fator para a sobrevivncia em longo prazo. Segundo os que criticam essa caracterstica, as ferramentas de levantamento e anlise de dados dos modelos existentes concentram demasiadamente seu foco em questes econmicas e baseadas nos princpios da competitividade. A prpria evoluo da conscientizao da sociedade com relao a fatores como os ecolgicos e sociais, desafia as organizaes a modificar a concepo de seu planejamento estratgico, caracterizando-o como processo em contnua transformao. No h uma compreenso consensual do processo segundo o qual as estratgias so formuladas. H, porm, propostas sobre passos a seguir at que se obtenha um posicionamento sobre as opes futuras da organizao. Em geral, prope-se a formao de grupos de pessoas incumbidos de identificar e interpretar as provveis tendncias do ambiente e difundir essa interpretao aos demais participantes da organizao. Segundo essa viso, a constante reflexo sobre o posicionamento requerido pelos desafios ambientais alimenta constantemente a formao de estratgias emergentes, independentemente de aes deliberadas de gesto. 3. PRESSUPOSTOS METODOLGICOS Em acordo com Sekaran (1984) o objetivo geral do mtodo de pesquisa encontrar respostas ou solues aos problemas por meio de uma investigao organizada, crtica, sistemtica, cientfica e baseada em dados observados. Para a consecuo do objetivo Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 227 deste trabalho foi escolhida a utilizao do mtodo do estudo de caso, dentre outros mtodos de pesquisa qualitativa, em funo da sua adequao ao problema proposto para a pesquisa de campo. Eisenhardt (1989) ensina que uma das singularidades da utilizao do mtodo do estudo de caso a comparao dos resultados levantados com a literatura existente, caracterstica que amplia a qualidade do trabalho cientfico. A utilizao do mtodo do estudo de caso pode envolver tanto situaes de estudo de um nico caso, quanto mltiplos casos (YIN, 2005). Para este estudo optou-se por realizar o estudo de um caso nico em funo de sua abrangncia face ao porte e complexidade estrutural da organizao pesquisada. A estrutura do trabalho de campo obedeceu a um protocolo de pesquisa, em que se buscou organizar, de forma sinttica, os referenciais tericos, as diretrizes de pesquisa, os temas e questes abordados, bem como algumas orientaes genricas para a conduo operacional da pesquisa. De acordo com a proposta de Toledo e Shiraishi (2009), o protocolo do estudo de caso possibilita uma relativa uniformidade de procedimentos que, aplicados por outro pesquisador em uma mesma pesquisa, tende a proporcionar evidncias e resultados semelhantes. Assim sendo, visando sistematizao dos procedimentos desenvolvidos em campo, de modo a contribuir com a replicabilidade do estudo, o uso do protocolo de pesquisa trouxe como conseqncia direta o incremento do apelo cientifico do trabalho como uma ttica para aumentar a fidedignidade da pesquisa (COLLIS e HUSSEY, 2005). Adotou-se como unidade de anlise os colaboradores da estrutura hierrquica da empresa estudada vinculados a aes inerentes ao processo de formulao de estratgias. O instrumento utilizado para coleta de dados foi um roteiro seguido de entrevista, com questes abertas, considerada como investigao semi-estruturada (EISENHARDT, 1989). As entrevistas foram realizadas em uma nica etapa, seguindo um roteiro prvio, no local de trabalho dos respondentes, em situao discreta e confidencial e com durao mdia de aproximadamente uma hora e trinta minutos. A seleo dos sujeitos da pesquisa seguiu a proposta de AlvesMazzotti (2002), procedendo-se, como primeiro passo, identificao dos participantes iniciais, feita com a ajuda de informantes que conhecem o contexto estudado. No segundo passo, efetuou-se a seleo de novos sujeitos medida que eram colhidas as informaes dos primeiros entrevistados, de forma a complementar ou testar as informaes j obtidas. No terceiro e ltimo passo foram includos novos sujeitos mais relacionados com questes emergentes durante a anlise dos dados colhidos. Quanto ao nmero de entrevistas adotou-se a proposta de Johnson (2002), segundo a qual o nmero ideal de entrevistas o que se revele suficiente, na avaliao do pesquisador, para descobrir e verificar o que procura, inclusive retornando a alguns dos informantes em que mais confie ou que aparentemente detenham maior conhecimento sobre o assunto para esclarecer um tpico especfico para o desenvolvimento de uma determinada categoria. A inteno no obter amostra significativa de uma populao, mas sim escolher entrevistados com maior potencial de fornecer as informaes desejadas. A partir dessa orientao, foram entrevistados 16 profissionais que atuam h mais de duas dcadas na empresa e integrantes do grupo de planejamento estratgico. As 16 entrevistas foram realizadas no prprio local de trabalho dos entrevistados, gravadas e transcritas literalmente, para posterior anlise, e acompanhadas de anotaes efetuadas no caderno de campo, provenientes de observaes do entrevistador e de dilogos informais mantidos com os entrevistados antes e depois das entrevistas. A partir do direcionamento proveniente do problema de pesquisa e dos objetivos estabelecidos para o trabalho, elaborou-se um roteiro que conferiu entrevista um carter semi-estruturado. O tratamento dos dados obtidos nas entrevistas foi efetuado de acordo com a metodologia de template analysis (KING, 1998), tambm conhecida por Codificao Temtica, apoiada pela utilizao do programa de computador Nvivo, verso 7.0. Procedeu-se categorizao do Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 228 material transcrito e interpretaram-se as respostas dos entrevistados segundo uma anlise de contedo categrica. As categorias de anlise foram determinadas visando a associar a forma pela qual os respondentes vem as prticas da empresa com relao s dimenses- chave propostas no referencial terico. As categorias e subcategorias utilizadas na anlise dos resultados foram: A) Processo de formulao de estratgias A.1) Aspectos considerados na formulao de estratgias A.2) Participantes envolvidos na proposio de estratgias A.3) Critrios para a deliberao das estratgias A.4) Hierarquia na aprovao das estratgias B) Processo de comunicao de estratgias B.1) Canais de comunicao vertical da base para o topo da hierarquia B.2) Canais de comunicao vertical do topo para a base da hierarquia B.3) Comunicao horizontal entre reas C) Estratgias no realizadas C.1) Estratgias pretendidas C.2) Estratgias realizadas de forma diferente ao pretendido D) Emergncia de estratgias D.1) Estratgias emergentes - exemplos D.2) Adoo de estratgias emergentes D.3) Contribuies espontneas dos diversos nveis hierrquicos na formao de estratgias Ainda no que se refere s entrevistas realizadas, convm destacar que os trechos selecionados a partir da anlise de contedo categrica, utilizados como ilustrao das evidncias encontradas no discurso dos entrevistados, so apresentados de forma codificada, onde se utilizam as denominaes E_01, E_02, E_03, e assim em diante,_para indicar em qual das 16 entrevistas ocorreu a referida meno. Alm das entrevistas, o trabalho de campo possibilitou a coleta de documentos e a observao no-participante do pesquisador. O exame documental foi apoiado em declaraes constantes em formulrios impressos de circulao interna e outros de domnio pblico. Tais recursos possibilitaram conhecimento para a descrio das caractersticas da empresa, em especial no que se refere ao processo pelo qual se desenvolve a formulao e deliberao de estratgias. Na prxima seo so apresentados os resultados encontrados, principiando pela descrio da referida estrutura da empresa eleita como caso em estudo para, a seguir, discutir as observaes decorrentes das entrevistas realizadas. 4. EXPOSIO E DISCUSSO DOS RESULTADOS DA PESQUISA A Petrobras uma sociedade annima de capital aberto, mas tem como principal acionista o Governo Federal do Brasil, por quem foi fundada, em 1953, para atuar na indstria de petrleo. Participa de diversos segmentos relacionados ao mercado de leo, gs e energia, com atividades de explorao e produo, refino, comercializao, transporte e distribuio de derivados e inclusive a petroqumica. Mais recentemente, a empresa tem declarado sua inteno em atuar no cenrio produtivo internacional de forma integrada e Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 229 especializada em fontes de energia, buscando uma abrangncia maior do que aquela para a qual foi originalmente criada, que se restringia ao setor petrolfero. O setor petrolfero brasileiro caracteriza-se, h anos, como um mercado monopolista, reservado integralmente Petrobras. Essa condio, contudo, transitria, estando em andamento um processo de abertura de mercado, j autorizado por meio de instrumento legal. No novo contexto de livre competio, a Petrobras vem se preparando para deixar de se limitar indstria de petrleo e tornar-se uma companhia integrada de energia. Assim, no s em decorrncia da quebra do monoplio, mas tambm como fruto de uma estratgia de adaptao a novas tendncias internacionais de preservao ambiental e desenvolvimento de novas fontes energticas renovveis, a Petrobras atua em negcios alternativos, como o gs natural, biodiesel, etanol, usinas termoeltricas e energia elica (RELATRIO ANUAL, 2006). As principais descobertas para cada uma das interaes observadas no presente estudo principiam pela constatao de que a organizao pesquisada formula e implementa suas estratgias por meio de um processo estruturado, no qual se elabora um plano estratgico anual, discutido e revisado semanalmente por um grupo de gestores que representam todas as reas internas da empresa. A anlise documental e a observao no-participante, reforadas pelos depoimentos dos entrevistados classificados na primeira categoria principal de anlise (Processo de Formulao de Estratgias), revelam que existe uma rea corporativa responsvel pela gesto do processo de formulao e implementao de estratgias, denominada Estratgia e Desempenho Empresarial (E.D.E.), que assessora todas as demais reas fornecendo-lhes subsdios de informao sobre o desempenho passado e as tendncias futuras. Nessa rea, so elaborados relatrios semanais com notcias dos setores em que a empresa atua, que so enviados semanalmente s gerncias de todas as reas de negcios, assim proporcionando uma constante atualizao dos gestores quanto a tendncias do ambiente. Tambm se mantm o sistema de informaes de desempenho, atravs da atualizao e controle dos indicadores estabelecidos por meio do mtodo Balanced Scorecard (B.S.C.), segundo o qual so elaborados os mapas estratgicos que orientam as aes de gesto. Ainda como resultado da primeira categoria de anlise das entrevistas, foi possvel identificar aspectos considerados na formulao de estratgias, os participantes envolvidos na proposio de estratgias, os critrios para a deliberao das estratgias e a hierarquia na aprovao dessas estratgias. Por determinao regimental da empresa, suas estratgias so concebidas, apresentadas e discutidas em um Comit de Negcios, cujas atribuies consistem em recomendar propostas para a Direo, analisar temas relevantes e recomendaes de aes a serem desenvolvidas por reas especficas, discutir, formular e propor diretrizes a serem aplicadas nas vrias reas da companhia e definir as necessidades de informaes e anlises para a tomada de deciso com qualidade nos temas relevantes e estratgicos para a empresa. O Diretor Gerente da rea de Estratgia e Desempenho Empresarial o secretrio executivo do comit, composto tambm pelo presidente da companhia, 6 diretores e 35 gerentes executivos das diversas reas. Para o exerccio de suas atividades, o Comit de Negcios rene-se, de forma oficial, semanalmente. A partir dessa estrutura, a formulao de estratgias da Petrobras efetuada com base em uma prospeco de tendncias ambientais que so analisadas e discutidas pelos participantes do Comit de Negcios, levando-os a estabelecer trs cenrios alternativos como referncia para a formulao de estratgias corporativas da empresa: [...] tem fruns permanentes de discusso e a gente chama pessoas que tm viso de futuro e esto sintonizadas na rea econmica, na rea poltica, na rea do negcio em si (E_02). [...] os cenrios so discutidos e a empresa escolhe um cenrio para seguir. Geralmente so apresentados trs cenrios (E_03) Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 230 aps [...] definir e discutir quais seriam os cenrios em nvel externo, os cenrios corporativos, [...] ns definimos os nossos cenrios focais (E_05). [...] com base nesses macro cenrios fizemos tambm aqui um trabalho desse cenrio ento e depois montagens de estratgias e planos (E_07) [...] atravs de cenrios [...] prever o tamanho de mercado, preos, margem [...]. Ento basicamente ai que no nvel de atividade econmica, mundial, Amrica do Sul, contas de integrao entre hedges na Amrica do Sul, principalmente o gs, e finalmente Brasil (E_08). [...] a gente tem ali ampla liberdade de opinar, os cenrios, como que essa coisa aconteceu, se aconteceu ou no, como que ns estamos sentindo o mercado, como ns estamos sentindo o fornecedor [...] A gente discute, basicamente, trs cenrios [...](E_16). A formulao de estratgias apresenta como resultado a declarao da situao futura pretendida pelos gestores. O produto dessa deliberao o Plano Estratgico, revisado em ciclos anuais e acompanhado semanalmente pelo Comit de Negcios: [...] envolve todo esse pessoal dessas reas e lgico que esse comit semanalmente, cada etapa desde, por exemplo, desde a monitorao dos cenrios, estabelecimento de premissas [...] tudo isso passa por esse comit (E_01). [...] ns usamos uma estrutura formal, ento tem trinta e cinco pessoas que so gerentes executivos, tem presidente, seis diretores [...], bota todo mundo na mesma sala para discutir e essa soma de vises que melhora muito a viso. (E_14) [...] a gente [...] submete apreciao do conjunto de diretores e dos demais colegas gerentes executivos das outras reas [...] apresenta para a diretoria uma proposta do que a gente chama de estratgias que no s grandes objetivos (E_15). O Plano Estratgico contm a declarao das estratgias a serem implementadas por deliberao dos rgos competentes conforme estrutura hierrquica da organizao, tais como: a Diretoria, a Presidncia e o Conselho Administrativo, que atuam como agentes de integrao e coordenao do processo. Esse carter formal das estratgias deliberadas, segundo os entrevistados, favorece a disciplina e a integrao da empresa em torno de resultados desejados em mbito corporativo, de forma a evitar possvel favorecimento a alguma rea em detrimento de outra e o conseqente prejuzo ao equilbrio dos resultados gerais. Por outro lado, impe ao corpo de executivos algumas estratgias com as quais eles no se identificam, mas aceitam pela imposio deliberativa dos rgos colegiados. Estratgias so deliberadas em funo de aspectos relacionados disponibilidade de recursos, prioridades de investimento, viso de futuro, misso, poltica de desenvolvimento. [...] a companhia tem uma poltica de caixa mnimo que justamente uma poltica [...] quase um seguro, uma cobertura para quando, fechamento, por exemplo, do mercado de capitais [...]; caso o mercado feche, eu pelo menos consigo pagar o servio da divida (E_03). [...] vamos enfatizar aqueles negcios que ns estamos, podemos decidir por um desinvestimento ou aqueles que ns devemos investir mais ou em outro negcio que no est sendo vislumbrado, mas que est com uma tendncia a participar ou a ter uma representatividade muito boa no nosso portflio [...]; vem apresentado de cima para baixo na organizao e volta para depois ser consolidado e apresentar novamente ao diretor que referenda com a diretoria da companhia (E_04). Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 231 A estratgia traduzida em iniciativa e iniciativas so implementadas pelas reas afins, n, de produo, se eu vou fazer um determinado tipo de investimento essas atribuies so distribudas pela companhia e so identificados indicadores de acompanhamento (E_07). [...] assim que faz formulao das nossas estratgias [...]; o processo termina com uma deliberao no nem da diretoria, deliberao da estratgia da Petrobrs, do conselho de administrao e obviamente proposto pela diretoria executiva, mas um processo de idas e vindas do corpo tcnico intermedirio (E_10). [...] a partir do instante em que isso aprovado em que a diretoria da o OK, ai a gente passa para uma etapa de quantificao e at um sub detalhamento de cada grande objetivo [...] so na verdade frutos do processo de consolidao do oramento (E_15). O carter estruturado do processo em que as estratgias formuladas so deliberadas confere a viso integrada na gesto da empresa. A participao dos indivduos que integram a organizao na formulao de estratgias, contudo, no se restringe a atender apenas a interesses predeterminados em instncia hierarquicamente superior. Os depoimentos dos entrevistados classificados na segunda categoria de anlise revelam aspectos atinentes ao processo de comunicao das estratgias que permeia a organizao mediante diversos canais de comunicao, sejam eles verticais na estrutura hierrquica da empresa ou horizontais, entre suas diversas reas. Motivados pela disseminao da cultura do planejamento estratgico e designados para conduzir um processo de implementao dessa cultura na organizao, seus atuais gerentes foram submetidos a um aperfeioamento no domnio do tema por meio de complementao de sua formao acadmica e incentivados a participar com sugestes na formulao das estratgias da empresa. Apesar de seguirem as diretrizes emanadas dos rgos colegiados, expressas por meio das deliberaes constantes do Plano Estratgico, esses colaboradores desdobram as estratgias para suas respectivas reas: A estratgia traduzida em iniciativa e iniciativas so implementadas pelas reas afins, n, de produo, se eu vou fazer um determinado tipo de investimento essas atribuies so distribudas pela companhia e so identificados indicadores de acompanhamento (E_07). [...] a partir do instante em que isso aprovado em que a diretoria da o OK, ai a gente passa para uma etapa de quantificao e at um sub detalhamento de cada grande objetivo [...] so na verdade frutos do processo de consolidao do oramento (E_15). Os resultados so propostas de mudana e adaptaes das estratgias inicialmente deliberadas, que podem dar lugar a outras que emergem naturalmente em suas reas. o caso de menes nas entrevistas classificadas na terceira categoria de anlise, destinada a identificar a ocorrncia de estratgias no realizadas ou realizadas de forma diferente ao que foi deliberado: a companhia que formula, agora no necessariamente voc vai encontrar espao no [...] ambiente de poltica pblica mesmo, ou seja, poltica energtica dentro do pas que permite voc viabilizar aquilo. Voc tem um conjunto de polticas pblicas hoje eu diria bastante frgeis, incipientes, que s vezes [...] acabam dificultando a implementao de determinadas estratgias (E_07). [...] a estratgia teve que mudar porque a gente no conseguia implementar, os atores eram complexos e dependia do Governo, quase tudo no Brasil passa pelos Governos, estruturao de setor principalmente (E_14). Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 232 Conforme se constata a partir das declaraes classificadas na quarta categoria principal de anlise das entrevistas, relativa emergncia de estratgias, observa-se a ocorrncia de estratgias emergentes, sejam as que representam novas idias ou as que reflitam necessidades de adaptao das estratgias deliberadas. Em ambos os casos, as estratgias so submetidas aos rgos colegiados deliberativos para novo processo de aprovao, mas, de acordo com os entrevistados, isso possibilita que as estratgias formuladas sejam realistas e passveis de efetivao, conforme ilustram as assertivas a seguir apresentadas, extradas das entrevistas realizadas: [...] tudo isso trabalhado e envolve todo esse pessoal dessas reas [...] desde a monitorao dos cenrios, estabelecimento de premissas para preo de petrleo, crescimento do nosso mercado, como que vai crescer e tal, tudo isso passa por esse comit (E_01). [...] o processo [...] comea nesse nvel de gesto, do diretor delegando aos gerentes executivos, passa por um frum que ns chamamos aqui de frum estratgico [...]; so discutidas essas iniciativas e os objetivos e ele toma a percepo dos [...] participantes do negcio [...]. Ento vem nessa seqncia, [...] de cima para baixo na organizao e volta para depois ser consolidado e apresentar novamente ao diretor que referenda com a diretoria da companhia (E_04). Voc vai, leva, mostra, o conselho diz mais para l, mais para c. Ento um processo de subidas, idas e vindas para voc convergir com a estratgia, assim que faz formulao das nossas estratgias (E_10). Nota-se tambm a meno da abertura que o processo concede manifestao de idias pelos integrantes de diferentes nveis hierrquicos: [...] a gente procura sempre fazer com que a cadeia gerencial chegue at a fora de trabalho, a linha de frente. Isso importante, at porque essa percepo [...] ajuda sem dvida nenhuma na formulao da estratgia da empresa. Ela traz vises que s vezes, [...] numa empresa desse tamanho, esto distantes da direo da empresa (E_06). Corroborando essa viso, outro entrevistado declara: [...] a companhia aberta a novas idias, e novas idias podem vir de velhos e de novos, Mas os novos trazem uma contribuio nova que , bom, o mundo no mais como era quando foi criada a Petrobras (E_14). comum, segundo os entrevistados, que cada rea alimente o processo de formulao de estratgias com propostas especficas para seus respectivos negcios, com base na prpria observao dos executivos que ali atuam, s vezes alimentadas pela prpria fora de trabalho ou por imposies de mudanas no ambiente. Inspirada na viso de Chakravarthy e White (2002), esta pesquisa buscou identificar processos pelos quais as estratgias so formadas, implementadas e alteradas, ou o que se pode rotular como sendo estratgia. No caso, foi possvel confirmar que os entrevistados, assim como os autores mencionados, concebem a estratgia como ao gerencial que compreende o processo decisrio em que se estabelecem os rumos futuros a seguir. Ela iniciada por meio de um processo de planejamento similar ao descrito na literatura perspectivas diversificadas sobre as etapas do processo e sua aplicao (MINTZBERG, 1973; ACKOFF, 1976; LORANGE; VANCIL, 1976, ANSOFF, 1977; ANDREWS, 1971; GLUCK; KAUFMAN; WALLECK, 1980; PORTER, 1986; MINTZBERG; QUINN, 2001; CHAKRAVARTHY; WHITE, 2002, CERTO et al., 2005). Tambm se evidencia uma viso convergente a vertentes tericas que criticam o excesso de formalismo no processo de construo da estratgia como agente inibidor da criatividade dos participantes, principalmente pela falta de flexibilidade, a qualidade da Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 233 informao, o tempo para a execuo e a incongruncia entre as estratgias e a capacidade administrativa de implement-las (MINTZBERG, 1987 e 1994; HAMEL; PRAHALAD, 1995; MARKIDES, 2000). O processo observado revela a presena de um contnuo que se inicia em um extremo deliberado de estratgia at chegar a outro em que a estratgia vista como um processo emergente, conforme destaca Whittington (1993) com base na idia originalmente proposta por Mintzberg (1978). O que a organizao pesquisada pratica no apenas resultado de planos rgidos, mas tambm uma seqncia de decises e aes em que convivem estratgias pretendidas (intencionais), deliberadas, emergentes e no realizadas, 5. CONSIDERAES FINAIS A proposta central deste estudo foi identificar se as estratgias formuladas pela empresa estudada so influenciadas por sugestes e por aes desenvolvidas de forma no intencional pelos colaboradores. Optou-se pela realizao de um estudo de caso, que, segundo Hartley (1994), pode ser iniciado a partir de uma teoria rudimentar ou de um modelo estrutural primitivo, e levar a uma teoria emergente. Os estudos de caso so feitos sob medida para explorar novos processos ou comportamentos ou aqueles que so pouco compreendidos, possibilitando a anlise de vrias aes e significados de atitudes de uma organizao, bem como a forma pela qual seu processo de tomada de decises se desenvolve e muda ao longo do tempo. Como objeto de estudo elegeu-se a Petrobras, devido ao grande porte, ao fato de ser uma empresa brasileira e transparncia com que declara ao pblico suas estratgias. Buscou-se conhecer e descrever as atividades envolvidas na formulao de estratgias pela empresa. A partir desse conhecimento, procurou-se identificar a presena, nas estratgias declaradas pela empresa, daquelas que emergiram espontaneamente de seus colaboradores. Dentre as singularidades do fenmeno estudado foi possvel apurar um processo de mudana cognitiva decorrente da preocupao com a identificao de tendncias, sua interpretao e a construo de cenrios. Entende-se que a mudana cognitiva se processa devido ao desenvolvimento de uma viso voltada para o futuro e receptiva a mudanas em relao ao que se praticou no passado. A partir da concepo do Comit de Negcios sobre o futuro desejado, acionam-se canais hierarquicamente superiores para a aprovao e deliberao das estratgias a serem adotadas. Assim, ocorre a formalizao das estratgias a implementar. Isso no significa, contudo, que as estratgias foram impostas s diversas reas. Ao contrrio, a maioria dessas estratgias so propostas pelos representantes de reas no Comit de Negcios a partir de projetos propostos por seus integrantes, o que denota o espao para a emergncia de estratgias, posteriormente deliberadas. Outro espao para as estratgias emergentes surge da velocidade de mudana das variveis ambientais, provocando situaes em que a implementao no possvel, levando necessidade de adaptao da estratgia s novas condies. Por mais cuidado e dedicao que se tenha ao elaborar uma pesquisa, comum que ela possua limitaes. Este estudo no diferente. Pelo fato de ser um estudo exploratrio, o objetivo no conclusivo e no se pretende que as descobertas sejam consideradas como aplicveis a quaisquer situaes. Espera-se, contudo, proporcionar inspirao para pesquisas que explorem, por exemplo, a diferena de percepo do fenmeno entre profissionais de diversos nveis hierrquicos de uma organizao, ou que participem de processo similar em diferentes organizaes ou, ainda, a observao do mesmo fenmeno em organizaes que no possuem um processo de planejamento estratgico to amadurecido quanto o da organizao pesquisada. Caldeira, Lex, De Moraes & Toledo - Estratgias emergentes e deliberadas: o processo de formao de... SISTEMAS & GESTO, v.4, n.3, p. 221-237, setembro a dezembro de 2009 234 6. REFERNCIAS ACKOFF, R. L. Planejamento empresarial. Rio de Janeiro: Livros Tcnicos e Cientficos, 1976. ALVES MAZZOTTI, A. J. 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Universidade Presbiteriana Mackenzie, So Paulo, SP, Brasil
Received: August, 2009 / Accepted: March, 2010 ABSTRACT This paper reports a scientific research which main objective is to identify the use of deliberately formed strategies within large industrial companies. In the first part, it is presented a brief description of the reasons that lead to the research problem and a theoretical frame related to the variables involved in the study. The research was an exploratory type, using a single case study, focused on Petrobras, the biggest oil company in the country. In depth interview were conducted with high level managers who are involved in the process of strategies formulation and implementation. The objectives of the interviews were to understand the perspectives of the interviewees about the strategies formation adopted by the company as part of its strategic planning. The analysis of the data allowed to achieve the conclusion that adopted strategies emerged from a formal and intentional planning process as well as from the collection and analysis of spontaneous suggestions from the employees in different administrative levels in the organization. These spontaneous contributions represent a clear intention to collaborate to achieve a better organization performance. Keywords: Deliberate Strategies. Emerging Strategies. Strategy Formation.