para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora. AUDITORIA TIPOS DE AUDITORIA AUDITORAS DEL SISTEMA DE GESTIN verificar eficacia y grado de cumplimiento. (completa / parcial) AUDITORA DE PROCESO el proceso consigue la calidad requerida y determinar que las deficiencias estn siendo informadas de modo satisfactorio. AUDITORA COMBINADA Consiste en auditar los Sistemas de Gestin de Calidad y el Medioambiente. AUDITORA CONJUNTA La llevada a cabo por dos o ms organizaciones AUDITORAS DE LA DOCUMENTACIN AUDITORAS DE CUMPLIMIENTO LEGAL (Medioambiente)
Internas (o de primera parte) Se realizan por o en nombre de la Organizacin Sirven para la Revisin por la Direccin y con fines internos Constituyen la base de una AUTODECLARACIN de Conformidad Realizadas por la propia Empresa o Empresas Consultoras
Externas (de segunda y tercera parte) Efectuadas por la Empresa cliente o en su nombre . Realizadas por Empresa Certificadora TIPOS DE AUDITORIA, en funcin de quien las realice HERRAMIENTA DE UN SISTEMA DE GESTIN.? Mejora continua del sistema de gestin de la calidad Clientes Requisitos Responsabilidad de la direccin Gestin de los recursos Realizacin del producto Producto Salidas Actividades que aportan valor Flujo de informacin Medicin, anlisis y mejora Clientes Satisfaccin DEFINICIONES NECESARIAS QUE ES UNA AUDITORIA? DEFINICIONES A TENER EN CUENTA PROGRAMA DE AUDITORA
Conjunto de una o ms Auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico PLAN DE AUDITORA
Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una
Auditora DEFINICIONES A TENER EN CUENTA EVIDENCIA DE AUDITORA Registros, declaraciones de hechos, e Informacin verificable . Basada en : Entrevistas Exmenes de documentos Observacin de actividades Resultados de mediciones y ensayos Etc. HALLAZGOS DE AUDITORIA Resultado de la evaluacin de las evidencias de auditora recogidas y comparadas con los criterios de auditoria acordados DEFINICIONES A TENER EN CUENTA CONCLUSIN DE AUDTORIA Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de auditoria y todos los hallazgos encontrados CRITERIOS DE AUDTORIA PROCEDIMIENTOS POLTICAS REQUISITOS PRACTICAS Compara las evidencias de la auditoria recogidas sobre el objeto de estas.
AUDITOR EQUIPO AUDITOR Auditor o grupo de auditores designados para una auditoria Puede incluir expertos tcnicos y observadores Organizacin a la que se realiza la auditoria AUDITADO CLIENTE Organizacin que solicita la auditoria AUDITOR Persona cualificada para realizar auditorias DEFINICIONES A TENER EN CUENTA PRINCIPIOS DE LA AUDITORA Conducta tica: Confianza, integridad, confidencialidad y discrecin Presentacin ecunime: Informar con veracidad y exactitud Cuidado Profesional: Diligencia y juicio al auditar AUDITORES AUDITORA Independencia: Objetividad e imparcialidad Enfoque basado en la evidencia: Muestras de informacin disponibles QU ES UNA AUDITORIA? GESTIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS Autoridad para el programa de Auditoras (5.1) Establecimiento del Programa (5.2, 5.3) Objetivos y amplitud Responsabilidades Recursos Procedimientos
Planificar Pag. Siguiente Pag. Siguiente GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS Implementacin del Programa (5.4, 5.5) Elaboracin del calendario Asignacin de auditores Comunicacin del programa Conduccin de las actividades Conservacin de los registros
Hacer Seguimiento y revisin del Programa (5.6) Seguimiento y revisin Acciones correctivas y preventivas (si procede) Identificacin de oportunidades de mejora Verificar Competencia y evaluacin de los auditores (7) Actividades de auditora (6) Mejora del Programa (5.6) A c t u a r
Pag. Anterior GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS OBJETIVOS (Ejemplos):
Cumplir los requisitos para la certificacin de conformidad con una norma de Sistema de Gestin
Verificar la conformidad con los requisitos contractuales
Obtener y mantener la confianza de un proveedor
Contribuir a la mejora del sistema de gestin
GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS AMPLITUD de un PROGRAMA DE AUDITORIA
Depende de: la Organizacin (tamao, naturaleza y complejidad) De la duracin y ubicacin de cada auditora La frecuencia de las mismas La necesidad de acreditacin o certificacin Aspectos idiomticos, culturales y sociales Las inquietudes de las parte interesadas
GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS RESPONSABILIDADES de un PROGRAMA DE AUDITORIA Debera asignarse a una o ms personas con conocimientos generales de principios de auditora, competencia de auditores y aplicacin de tcnicas de auditora Entre las responsabilidades Saber establecer los objetivos y amplitud del programa Establecer las responsabilidades y procedimientos aplicables Asegurarse de que se proporcionan recursos Asegurarse de la implementacin del programa y mantiene registros Realizan el seguimiento, revisa y mejora el Programa
GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS RECURSOS de un PROGRAMA DE AUDITORIA Deben considerarse:
Recursos financieros (Presupuesto) Procesos para alcanzar, mantener y mejorar la competencia de los auditores La disponibilidad de auditores y expertos tcnicos La amplitud del programa El tiempo de viaje, alojamiento y otras necesidades GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS PROCEDIMIENTOS de un PROGRAMA DE AUDITORIA
Deberan TRATAR lo siguiente: La Planificacin y elaboracin del calendario de auditoras El aseguramiento de la competencia de los auditores y de los lderes de los equipos auditores La seleccin de los mismos La realizacin de la auditora y su seguimiento (si procede) La conservacin de los registros del Programa El seguimiento del desempeo y la eficacia del Programa La comunicacin de los logros globales del Programa a la ALTA DIRECCIN GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS IMPLEMENTACIN de un PROGRAMA DE AUDITORIA Debera TRATAR lo siguiente: La Comunicacin del Programa a las partes pertinentes La elaboracin de un calendario de las auditoras Establecimiento y mantenimiento de un proceso para la evaluacin de los auditores y su desarrollo continuo profesional Asegurarse de la seleccin de los equipos auditores Proveer de recursos suficientes y necesarios a los equipos Realizar el Programa segn lo planificado Asegurar el control de los registros Revisar y aprobar los informes as como distribuirlos al cliente de las auditoras y otras partes especificadas
GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS REGISTROS del PROGRAMA DE AUDITORIA Deberan: Conservarse para demostrar la implementacin del Programa Guardarse con la seguridad apropiada Tipos de Registros: Relacionados con Auditoras Individuales: Planes e informes de auditora Informes de no conformidad, Acc. Correctivas y Preventivas Relacionados con el personal: Competencia del auditor y evaluacin desempeo Seleccin del equipo auditor, y Mantenimiento y mejora de la competencia GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS SEGUIMIENTO y REVISIN del PROGRAMA DE AUDITORIA
La IMPLEMENTACIN debera seguirse y revisarse a intervalos apropiados para: Comprobar si se han cumplido los objetivos, y para identificar oportunidades de mejora
Se le debe de comunicar el resultado a la ALTA DIRECCIN Para el SEGUIMIENTO:
Se pueden utilizar indicadores de DESEMPEO tales como: la aptitud de los auditores para implementar el Programa la conformidad con los programas y calendarios de auditora la retroalimentacin de los clientes, auditados y auditores GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORAS SEGUIMIENTO y REVISIN del PROGRAMA DE AUDITORIA (Cont.) Para la REVISIN: Se puede considerar: los resultados y las tendencias del seguimiento la conformidad con los procedimientos las necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas los registros del Programa las prcticas de auditoras alternativas o nuevas, la coherencia en el desempeo entre los equipos auditores en condiciones similares
Los RESULTADOS de las Revisiones del PROGRAMA nos pueden llevar a: ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS y a la MEJORA del PROGRAMA ACTIVIDADES DE AUDITORA Figura 1: VISIN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES TPICAS DE AUDITORA (1) INICIO DE LA AUDITORA (6.2) - designacin del lder del equipo auditor - definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoria - determinacin de la viabilidad de la auditoria - seleccin del equipo auditor - establecimiento del contacto inicial con el auditado PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU (6.4) - preparacin del plan de auditoria - asignacin de tareas al equipo auditor - preparacin de los documentos de trabajo REVISIN DE LA DOCUMENTACIN (6.3) - revisin de los documentos pertinentes del sistema de gestin, incluyendo los registros, y determinacin de su adecuacin con respecto a los criterios de auditora REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU (6.5) - realizacin de la reunin de apertura - comunicacin durante la auditoria - papel y responsabilidades de los guas y observadores - recopilacin y verificacin de la informacin - generacin de hallazgos de la auditoria - preparacin de las conclusiones de la auditoria - realizacin de la reunin de cierre Figura 1: VISIN GLOBAL DE LAS ACTIVIDADES TPICAS DE AUDITORA (2)
FINALIZACIN DE LA AUDITORA (6.7)
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME DE LA AUDITORA (6.6)
- preparacin del informe de la auditora aprobacin y distribucin del informe de la auditora
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA (6.8)
DESIGNACIN DEL LIDER DEL EQUIPO AUDITOR
Es responsabilidad de aquellos a los que se les ha asignado la responsabilidad de Gestionar el Programa de Auditora
Cuando se realiza una auditora conjunta, es necesario delimitar las responsabilidades de cada organizacin
ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA DEFINICIN DE OBJETIVOS, ALCANCE Y CRITERIOS
Los OBJETIVOS definen que es lo que se va a lograr con la auditora (Ej: evaluacin conformidad, certificacin, etc)
El ALCANCE describe la extensin y los lmites de la auditora (ubicacin, procesos, periodo de tiempo, etc)
Los CRITERIOS se utilizan como una referencia frente a la cual se determina la conformidad (polticas, normas, procedimientos, requisitos contractuales, etc) ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA DETERMINACIN DE LA VIABILIDAD La viabilidad de la auditoria debera determinarse teniendo en consideracin factores tales como la disponibilidad de:
la informacin suficiente y apropiada para planificar la auditoria
la cooperacin adecuada del auditado, y
el tiempo y los recursos adecuados.
ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA Cuando la auditoria no es viable, debera proponerse al cliente de la auditoria una alternativa tras consultar con el auditado. SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR
Se ha de tener en cuenta:
la competencia necesaria para lograr los objetivos previstos
Si la realiza un nico auditor, debe desempear todas las tareas y funciones aplicables a un lder de equipo
Se puede recurrir a la presencia de EXPERTOS ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA CONTACTO INICIAL CON EL AUDITADO
Puede ser formal o informal por los gestores del Programa de Auditora.
Se trata de establecer: canales de comunicacin proponer fechas, duracin, composicin de equipo auditor Acordar la existencia de observadores (si procede)
ACTIVIDADES DE LA AUDITORA INICIO DE LA AUDITORA
Debera realizarse antes de la Auditora IN SITU para determinar la conformidad del sistema, segn la documentacin, con los criterios de auditora
La documentacin incluye: Documentos Registros Informes de auditora previos Si la documentacin no es viable, el lder debe informar al cliente y posponer la auditora IN SITU ACTIVIDADES DE LA AUDITORA REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORAS
Lo prepara el Auditor lder, e incluye: Objetivos, alcance y criterios Fechas, lugares, departamentos implicados, etc Las reuniones a realizar con la Direccin del Auditado Tambin cuando sea apropiado (entre otros): El idioma de trabajo y del informe La identificacin del representante del auditado ACTIVIDADES DE LA AUDITORA PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU
PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORAS (Cont.) Debe ser aprobado por el Cliente Debe ser presentado al auditado antes de que comience la Auditora IN SITU Cualquier objecin entre las partes ha de ser resuelta antes del inicio de los trabajos Cualquier revisin del Plan ha de ser acordada entre las partes interesadas. ACTIVIDADES DE LA AUDITORA PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU ASIGNACIN DE LAS TAREAS AL EQUIPO AUDITOR) El Auditor lder, asigna las responsabilidades al equipo auditor Deben ser asignadas en funcin de las competencias del equipo
PREPARACIN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO Se PUEDEN utilizar: Listas de Verificacin (Check lists), formularios, Planes de muestreo, etc ACTIVIDADES DE LA AUDITORA PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de la reunin de apertura a) confirmar el plan de auditoria; b) proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo las actividades de auditoria; c) confirmar los canales de comunicacin, y d) proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas. Se debera realizar una reunin de apertura con la direccin del auditado o, cuando sea apropiado, con aquellos responsables para las funciones o procesos que se van a auditar. El propsito de una reunin de apertura es: REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU e) presentacin de los participantes, incluyendo una descripcin general de sus funciones;
f) confirmacin de los objetivos, alcance y criterios de auditoria;
g) confirmacin del horario de la auditoria y otras disposiciones pertinentes con el auditado, como la fecha y hora de la reunin de cierre, cualquier reunin intermedia entre el equipo auditor y la direccin del auditado, y cualquier cambio de ltima hora REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de la reunin de apertura (Cont.) Ayuda Prctica- h) mtodos y procedimientos que se utilizarn para realizar la auditoria, incluyendo la aclaracin al auditado de que las evidencias de la auditoria slo se basarn en una muestra de la informacin disponible y de que, por tanto, existe un elemento de incertidumbre en la auditoria; i) confirmacin de los canales de comunicacin formal entre el equipo auditor y el auditado; j) confirmacin del idioma que se va a utilizar durante la auditoria; k) confirmacin de que, durante la auditoria, el auditado ser informado del progreso de la misma; l) confirmacin de que los recursos e instalaciones que necesita el equipo auditor estn disponibles
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de la reunin de apertura (Cont.) Ayuda Prctica- m) confirmacin de los asuntos relacionados con la confidencialidad; n) confirmacin de los procedimientos pertinentes de proteccin laboral, emergencia y seguridad para el equipo auditor; o) confirmacin de la disponibilidad, las funciones y la identidad de los guas; p) mtodo de presentacin de la informacin, incluyendo la clasificacin de las no conformidades; q) informacin acerca de las condiciones bajo las cuales la auditoria puede darse por terminada; y r) informacin acerca de cualquier sistema de apelacin sobre la realizacin o las conclusiones de la auditoria. REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de la reunin de apertura (Cont.) Ayuda Prctica- Dependiendo del alcance y complejidad de la auditora:
Se pueden reunir Auditor-Auditado para ver el avance y progresos
El equipo auditor debera reunirse para reasignarse las tareas, si procede REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Comunicacin durante la auditora
Acompaan al equipo auditor pero no forman parte del mismo. No deben influir ni interferir en la realizacin de la auditora Los guas provistos por el auditado, actan de intermediarios estableciendo: Contactos y horarios para entrevistas Las visitas a partes especficas de las instalaciones Ser testigos en nombre del auditado Aclaraciones y ayudas en la recopilacin de la informacin
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Papel de los guas y observadores
Debe recopilarse mediante un muestreo apropiado y verificarse
Slo la documentacin verificable puede constituir evidencia de auditora
La evidencia de auditora debe ser registrada
Los mtodos para recopilar informacin incluyen: Entrevistas Observacin de actividades, y Revisin de documentos REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Recopilacin y verificacin de la informacin Fuentes de informacin Recopilacin mediante un muestreo apropiado y verificacin Evidencia de la auditoria Evaluacin frente a los criterios de auditoria Hallazgos de la auditoria Revisin Conclusiones de la auditoria REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Generacin de hallazgos de auditoria Las evidencias deben ser evaluadas frente a los criterios para generar los hallazgos
Los hallazgos pueden indicar tanto CONFORMIDAD como NO CONFORMIDAD frente a los criterios
Deben registrarse
Las no Conformidades deben ser transmitidas y entendidas por el auditado
Deberan registrarse los puntos en los que no haya acuerdo. REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU A) NO CONFORMIDAD MAYOR (Auditora de 3 parte)
La ausencia o fallo en la implantacin y mantenimiento de uno o ms requisitos del sistema, o una situacin la cual, en base a una evidencia objetiva, origina dudas significativas en la capacidad del sistema de lograr el cumplimiento de la poltica y objetivos de la organizacin. Existe un fallo o ausencia total en el cumplimiento de un requisito de la Norma. La capacidad de continuidad en alcanzar de manera coherente los compromisos de la poltica u objetivos de la organizacin, est comprometida. Indican que el Sistema falla. Deben ser solucionadas inmediatamente. NOTAS SOBRE LAS NO CONFORMIDADES B) NO CONFORMIDAD MENOR (Auditora de 3 parte)
Un hallazgo indicativo de una debilidad en el sistema, en un procedimiento, en registros o en la gestin de una actividad en particular. Puede ser una situacin la cual si no se corrige o presta atencin por parte de la organizacin, podra, basndose en evidencia objetiva, dar lugar a dudas de la futura capacidad del sistema de lograr la poltica y objetivos de la organizacin. Son fallos del Sistema aislados, no sistemticos. Han de ser solucionados, pero no requieren de forma perentoria, que se haga inmediatamente. Si no se corrige puede llegar a convertirse en una no conformidad. NOTAS SOBRE LAS NO CONFORMIDADES Cuando no se ha tenido en cuenta un requisito determinado por la Norma aplicable a la auditoria. Cuando el sistema definido es incompatible con la poltica u otros requisitos especificados. Cuando no se han definido ni documentado los procedimientos que requiere las Normas. Cuando los registros de gestin de calidad y/o medioambiental son incapaces de demostrar el eficaz funcionamiento del Sistema de Gestin EJEMPLOS DE NO CONFORMIDADES MAYORES (Auditoras de 3 parte): NOTAS SOBRE LAS NO CONFORMIDADES revisar los hallazgos de la auditoria y cualquier otra informacin apropiada recopilada durante la auditoria frente a los objetivos de la misma; acordar las conclusiones de la auditoria, teniendo en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de auditoria; preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos de la auditoria; y comentar el seguimiento de la auditoria, si estuviera incluido en el plan de la misma. El equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de cierre para: REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Preparacin de las conclusiones de la auditora Realizacin de la reunin de cierre Ha de ser presidida por el Auditor Lder
Se deben presentar los hallazgos y conclusiones de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado
Se ha de informar por parte del Auditor Lder del plazo de presentacin de un Plan de Acciones Correctivas (PAC) 3 Parte
La reunin debera ser formal y las actas, incluyendo los registros de asistencia, deberan conservarse. REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de la reunin de cierre (Cont.) Cualquier opinin divergente debe discutirse y, si es posible, resolverse. Si no se resolvieran, las dos opiniones deberan registrarse.
Si est especificado en los objetivos de la auditoria, se deberan presentar recomendaciones para la mejora. Se debera enfatizar que las recomendaciones no son obligatorias. REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Preparacin del informe de la auditoria el plan de auditoria; una lista de representantes del auditado; la identificacin del lder del equipo auditor y de los miembros del equipo auditor; las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoria in situ; los criterios de auditoria; los hallazgos de la auditoria; y las conclusiones de la auditoria. El informe de la auditoria tambin puede incluir o hacer referencia a lo siguiente, segn sea apropiado: INFORME REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU un resumen del proceso de auditoria, incluyendo la incertidumbre y/o cualquier obstculo encontrado que pudiera disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoria; la confirmacin de que se han cumplido los objetivos de la auditoria dentro del alcance de la auditoria, de acuerdo con el plan de auditoria; las reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la auditoria; las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado; las recomendaciones para la mejora, si se especific en los objetivos de la auditoria; los planes de accin del seguimiento acordados, si los hubiera; una declaracin sobre la naturaleza confidencial de los contenidos; y la lista de distribucin del informe de la auditoria. Preparacin del informe de la auditoria (Cont.) REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Finalizacin de la auditora Finaliza cuando todas las actividades descritas en el PLAN se han realizado y el informe se haya aprobado y distribuido
Los documentos de la auditora deben conservarse o destruirse, segn est acordado
Se ha de mantener confidencialidad y no revelarse el contenido de los mismos a no ser que est determinado por ley o normativa REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU Realizacin de las actividades de seguimiento de la auditora Las ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS O DE MEJORA, son emprendidas por el auditado. No se consideran parte de la auditora
En auditoras posteriores se comprobar que se implementaron las acciones as como su eficacia REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU GENERALIDADES La FIABILIDAD en el proceso de auditora y confianza en el mismo depende la COMPETENCIA de los auditores COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES Calidad Conocimientos y habilidades especficos de calidad Medio Ambiente Conocimientos y habilidades especficos de MA Conocimientos y habilidades genricos Educacin Experiencia Experiencia Formacin Laboral en auditoras Atributos Personales ATRIBUTOS PERSONALES El auditor debera ser:
tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto Diplomtico, es decir, con tacto en las relaciones con las personas Observador, es decir, consciente del entorno fsico y actividades Perceptivo;instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones Verstil; saber adaptarse a distintas situaciones Tenaz; en el logro de los objetivos Decidido; alcanza conclusiones basadas en el anlisis Seguro de s mismo; acta y funciona de manera independiente
COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES RELACIONADOS CON LOS SISTEMAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE
Deberan tener conocimiento en :
Principios, procedimiento y tcnicas de auditora
Documentos del sistema de gestin y de referencia
Situaciones de la organizacin (tamao, estructura, procesos de negocio)
Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables
COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES CONOCIMIENTOS GENRICOS Y HABILIDADES DE LOS LDERES
Deberan tener conocimiento en :
PLANIFICAR la AUDITORA
REPRESENTANTE de los auditores con los auditados
ORGANIZAR y CONDUCIR al equipo auditor
PREPARAR y COMPLETAR el Informe de Auditora
etc COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES CONOCIMIENTOS ESPECFICOS Y HABILIDADES DE LOS AUDITORES DE CALIDAD
Deberan tener conocimiento en :
MTODOS Y TCNICAS relativas a la Calidad, en particular: terminologa de calidad principios de gestin de calidad herramientas de gestin de calidad (control estadstico, AMFE, etc)
PROCESOS Y PRODUCTOS/SERVICIOS a auditar
COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES CONOCIMIENTOS ESPECFICOS Y HABILIDADES DE LOS AUDITORES DE MEDIO AMBIENTE Deberan tener conocimiento en :
MTODOS Y TCNICAS de GESTIN MEDIO AMBIENTAL terminologa ambiental principios de gestin ambiental herramientas de gestin de ambiental (evaluacin de aspectos/ impactos ambientales, anlisis de ciclo de vida, etc)
CIENCIA Y TECNOLOGA AMBIENTAL (impacto humano, gestin recursos)
ASPECTOS TCNICOS y AMBIENTALES de las OPERACIONES
COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES EDUCACIN, EXPERIENCIA LABORAL, FORMACIN COMO AUDITOR Y EXPERIENCIA EN AUDITORAS COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES PARMETROS AUDITOR AUDITOR Q Y MA LIDER Educacin Educacin Secundaria Igual que Auditor Igual que Auditor
Exp. Laboral total 5 aos Igual que Auditor
Igual que Auditor
Exp. Q o MA Al menos 2 de los 5 aos 2 aos en la 2 disciplina Igual que Auditor
Formacin Auditor 40 h de formacin en auditoras 24 h en la 2 disciplina Igual que Auditor
3 Auditoras Completas EVALUACIN DEL AUDITOR Mtodos de evaluacin COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDITORES MTODOS OBJETIVOS EJEMPLOS Revisin de los registros Verificar antecedentes auditor Anlisis de certificados, etc Feedback (+ - ) Informacin del desempeo del auditor Encuestas, referncias personales , etc Entrevista Evaluar atributos y habilidades de comunicacin, etc Entrevistas personales Observacin Evaluar las cualidades y la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades Actuacin, desempeo, etc Exmen Evaluar los conocimientos y habilidades, y su aplicacin xamenes tests psicotcnicos Revisin despus de la auditora Proporcionar informacin cuando la observacin directa no es posible Revisin del Informe Auditora