Metodos de Investigacao Qualitativa Estudo de Casos Na Investigacao em Sistemas de Informacao

MTODOS DE INVESTIGAO QUALITATIVA
39
ESTUDOS DE CASOS NA INVESTIGAO EM
SISTEMAS DE INFORMAO
Jos Carlos L. Martins
1
Tenente Coronel Infantaria
Fernando Belfo
2
Mestre
ABSTRACT
The main objective of this article is to characterize, in general terms,
the method of investigation of case studies by exploring the conditions for its
appropriate use in an investigation and comparing it with other alternative or
complementary investigation methods, either in a more positivist or interpretati-
ve epistemological approach. The aim is not to deeply explore the subject, but
simply to look at some key dimensions of this research method. The publication
of this issue in this journal is primarily justifed by the need to contribute to the
training of future Portuguese Army offcers in terms of Research Methodology.
This study is mainly based on a review of literature made by the authors for a
seminar on Research Methods which look place during their PhD program at the
Information Systems Department of the School of Engineering, at Minho Univer-
sity. Essentially authors present the reasons to choose this research method and
the main aspects to be considered when developing a Design Research involving
1
Docente da Academia Militar (AM), do Instituto Superior Politcnico do Oeste e do Mestrado em Guerra
de Informao da AM. Coordenador da rea de Segurana da Informao na associao Nacional CIIWA,
investigador no CINAMIL (AM) e no centro Algoritmi da Universidade do Minho. Licenciado em Cincias
Militares (AM) e em Engenharia Informtica (FCT/UNL), com Ps-Graduaes em Guerra de Informao
(AM) e Tratamento Estatstico de Dados (ISCTE). Mestre em Sistemas de Informao e actualmente Dou-
torando em Tecnologias e Sistemas de Informao na Escola de Engenharia da Universidade do Minho.
2
Docente do Instituto Superior de Contabilidade e Administrao de Coimbra (ISCAC), Instituto Politcnico
de Coimbra, na licenciatura em Informtica de Gesto e mestrado em Sistemas de Informao de Gesto.
Investigador no centro Algoritmi da Universidade do Minho. Licenciado em Engenharia Electrotcnica, na
especialidade de Informtica, Mestre em Economia Financeira e actualmente Doutorando em Tecnologias e
Sistemas de Informao na Escola de Engenharia da Universidade do Minho.
PROELIUM REVISTA DA ACADEMIA MILITAR
40
the Case Study Method, namely the main steps of its implementation and some
possible techniques for collecting empirical material. The article also highlights two
different philosophical approaches in the analysis of collected data, the positivist
and the interpretative perspective, and the corresponding orientation of the Case
Study, which can be more predominantly statistics or content oriented. Finally, it
presents a fnal aspect about generalization in case studies, justifed by the fact
that this is a major concern of those who make and use research.
Keywords: Research Methodology, Research Methods, Method Case Study, Re-
search in Information Systems.
RESUMO
O presente artigo tem como objectivo principal, caracterizar, numa perspec-
tiva geral, o mtodo de investigao Estudo de Caso, explorando as condies da
sua adequada utilizao de per si numa investigao e ainda comparativamente
com outros mtodos de investigao alternativos ou complementares, quer numa
abordagem epistemolgica mais positivista ou interpretativista. No se pretende
esgotar o assunto, mas somente explorar algumas das principais dimenses do
referido mtodo de investigao. A publicao deste assunto nesta revista, justifca-
se fundamentalmente com a necessidade sentida de contribuir para a formao dos
futuros Ofciais do Exrcito Portugus na Metodologia de Investigao. O estudo
apresentado fundamenta-se essencialmente numa reviso de literatura efectuada
pelos autores, para um dos mltiplos seminrios em Mtodos de Investigao
realizados durante o seu Programa Doutoral no Departamento de Sistemas de
Informao da Escola de Engenharia da Universidade do Minho. Na essncia
apresentam-se as razes da escolha deste mtodo de investigao e os principais
aspectos a considerar aquando do desenvolvimento de um Plano de Investigao,
que envolva o Mtodo Estudo de Caso, nomeadamente os principais passos da
sua aplicao e algumas das possveis tcnicas de recolha de materiais empricos.
O artigo destaca tambm as duas diferentes abordagens flosfcas na anlise
dos dados empricos recolhidos, a positivista e a interpretativista, e a correspon-
dente orientao do Estudo de Caso, mais predominantemente estatitistica ou
de contedos, respectivamente. Por fm, apresenta-se ainda um ponto sobre a
generalizao em Estudos de Caso, justifcando pelo facto de esta ser uma das
maiores preocupaes de quem faz e usa investigao.
Palavras-Chave: Metodologia de Investigao, Mtodos de Investigao, Mtodo
Estudo de Caso, Investigao em Sistemas de Informao.
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INTRODUO
O estudo de caso um dos mtodos mais signifcantes na investigao
em Sistemas de Informao (Palvia, Mao, Salam, & Soliman, 2003). A revista
Journal of Information Technology Cases & Applications dedica-se inclusive
a publicar trabalhos de investigao na rea das Tecnologias de Informao (TI)
baseados em estudos de caso. O trabalho de Palvia et al. (2003) promoveu uma
anlise de contedo a sete das mais relevantes revistas cientfcas na rea dos
Sistemas de Informao (SI), entre os anos de 1993 e 1997, com o objectivo de
analisar vrios factores associados s metodologias usadas na investigao desta
rea, analisando para esse efeito 843 artigos, havendo alguns destes artigos com
mais do que um mtodo usado. Segundo este trabalho, num total de treze mtodos
distintos, o estudo de caso aparece como o quarto mtodo mais usado, com 10%
dos artigos a usar este mtodo, numa lista liderada pela sondagem, seguida do
modelo conceptual/framework e ainda pela experincia laboratorial. Segundo
esta investigao, aparentemente a tendncia de utilizao de estudos de caso na
rea das TI de subida nos ltimos anos. Outro trabalho idntico, promoveu um
exame exaustivo investigao feita na rea dos SI durante os anos 1991 a 2001,
examinando 1893 artigos publicados em oito das mais conceituadas revistas cien-
tfcas (Chen & Hirschheim, 2004). Nesta investigao, concluiram da importncia
que a mtodo estudos de caso est a ganhar, com 36% dos trabalhos publicados,
apenas atrs do survey com 41% do total. Esta exaustiva anlise evidenciou
igualmente o crescimento da investigao qualitativa (30%), estudos empricos
(61%) e estudos de caso longitudinais (33%), sugerindo aparentemente que os
investigadores de SI esto cada vez mais interessados em obter conhecimento
cientfco atravs de ambientes do mundo real.
O presente artigo apresentar no ponto seguinte um conjunto de defnies
provenientes de diferentes autores para o conceito de estudo de caso e caracteri-
zar, numa perspectiva geral, este mtodo de investigao, explorando as condies
da sua adequada utilizao de per si numa investigao e ainda comparativamente
com outros mtodos de investigao alternativos ou complementares. Enquadrar
ainda o estudo de caso enquanto mtodo de investigao seleccionado na rea
dos SI, explicitando as razes normalmente avanadas para a sua utilizao numa
investigao desta rea do conhecimento.
O ponto dois deste artigo pretende inicialmente enquadrar as duas tradies
flosfcas que tm recebido uma ateno alargada da comunidade cientfca da
disciplina de Sistemas de Informao: o positivismo e o interpretativismo. Em
42
seguida, apresentar os mtodos indutivo e dedutivo, enquanto mtodos usados no
processo de criao de conhecimento, bem como a sua relao com os elementos
informativos bsicos (os dados ou observaes e as teorias ou postulados teri-
cos) e apresentar tambm a pertinncia da utilizao de mtodos qualitativos,
quantitativos ou mistos. Este ponto abordar ainda os diversos tipos de estudos
de caso, com alguns enquadramentos de classifcao, nomeadamente o enqua-
dramento usado por Yin (2003), com variadas tcticas de estudos de caso para
quatro tipos de testes: a validade do constructo, a validade interna, a validade
externa e a confana. Apresentar igualmente o enquadramento proposto por
Cavaye (1996) com os tipos de estudos de caso divididos em quatro conceitos
de pesquisa, designadamente epestimologia, objectivo de pesquisa, desenho de
pesquisa e mtodo de pesquisa.
Em seguida, o ponto trs apresentar situaes de utilizao de estudos de
caso, com diversos exemplos concretos de utilizao. De acordo com Hartley
(2004), os estudos de caso so teis em variadas situaes, nomeadamente,
quando importante compreender qual o impacto do contexto organizacional e
do seu ambiente, podendo tambm ser teis na explorao de processos ou com-
portamentos novos ou emergentes, tendo uma importante funo na gerao de
hipteses e construo de teorias ou ento, por exemplo, com vista captura de
propriedades emergentes e em mutao na vida das organizaes. O artigo expe
tambm critrios de escolha da unidade para a aplicao de um estudo de caso,
nomeadamente o tipo de indstria, a dimenso da organizao, a sua estrutura,
estatuto privado ou pblico, implantao geogrfca e grau de integrao vertical/
horizontal, bem como outros aspectos que devem ser tidos em conta na altura da
deciso da escolha duma unidade para a investigao.
O ponto quatro do artigo desenvolve diversos aspectos a serem tidos em
conta aquando do desenvolvimento do plano de investigao que envolva um
estudo de caso, nomeadamente os principais passos da sua aplicao e tcnicas de
recolha de materiais empricos. Tambm a anlise dos dados empricos recolhidos
tratada neste ponto, destacando as duas diferentes abordagens nesta matria,
positivista ou interpretativista, e a correspondente orientao do estudo de caso,
mais predominantemente estatstica ou de contedos, respectivamente.
Este artigo prope ainda um ponto sobre generalizao, justifcado pelo facto
de esta ser uma das maiores preocupaes de quem faz e usa investigao (Lee
& Baskerville, 2003). O artigo destaca o enquadramento composto por Lee and
Baskerville (2003) que apresentam quatro tipos de generalizao e generabilidade,
43
organizadas em diferentes formas, distintas entre afrmaes do tipo empricas ou
teorticas. Apresenta-se tambm neste ponto alguns dos aspectos mais importantes
a considerar quando se decide a utilizao de um ou de mltiplos estudos de caso.
Embora a investigao feita com recurso a diversos estudos de caso seja a mais
usada, a investigao com a utilizao de apenas um estudo de caso tambm
adequada nalguns casos.
1. Caractersticas Principais, Foras e Fraquezas
Os SI so uma rea do conhecimento, que integra diversas disciplinas cientfcas
de referncia, consequentemente existe um conjunto de mtodos de investigao
qualitativos e quantitativos que provm destas e que podem ser utilizados na
conduo e legitimao da investigao conduzida pelos seus investigadores.
Sendo que nos SI existe uma tradio e aceitao em crescimento da utiliza-
o da investigao qualitativa, na qual o mtodo estudo de caso fgura em
destaque (Dub & Par, 2003).
O estudo de caso mostra-se potencialmente valioso entre os diversos mtodos
qualitativos de investigao utilizados nos SI, especialmente nas problemti-
cas que envolvem a utilizao das tecnologias no contexto das organizaes
(Pozzebon & de Freitas, 1998), sendo uma das mais comuns estratgias de
investigao seguidas na gesto dos SI (Hamilton & Ives, 1982).
A sua utilizao na investigao em SI passa fundamentalmente por trs razes
(Benbasat, Goldstein, & Mead, 1987, p. 370):
O investigador pode estudar Sistemas de Informao num ambiente natural,
aprender o estado da arte e criar teorias derivadas da prtica.
permitido ao investigador responder a questes do tipo como e porqu,
ou seja, entender a natureza e a complexidade dos processos que ocorrem.
um modo apropriado de investigao numa rea de conhecimento com
poucos estudos desenvolvidos anteriormente.
1.1. Lista de defnies
Mas afnal em que consiste o Estudo de Caso? No existe uma defnio
unanimemente aceite pela comunidade cientfca, no entanto a sua des-
crio pode ser realizada pela listagem das principais caractersticas, das
suas foras e fraquezas.
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Tendo em considerao esta premissa, procura-se apresentar algumas
das defnies identifcadas da reviso de literatura realizada, de onde se
salientam as seguintes:
Utilizar evidncia emprica obtida em locais sociais especfcos (i.e.
organizaes) para alargar ou aprofundar o conhecimento cientfco sobre
determinados fenmenos sociais (Ramos, 2010).
O estudo de caso defnido como aquele que examina um fenmeno
em seu ambiente natural, pela aplicao de diversos mtodos de colecta
de dados, visando a obter informaes de uma ou mais entidades. Essa
estratgia de pesquisa possui carcter exploratrio, sem nenhum controle
experimental ou de manipulao. Alm disso, as fronteiras do fenmeno
no so evidentes (Pozzebon & de Freitas, 1998, p. 145).
Um estudo de caso examina um fenmeno no seu ambiente natural, em-
pregando mltiplos mtodos de recolha de dados para albergar informao
de uma ou de vrias entidades (pessoas, grupos, ou organizaes). Os
limites do fenmeno no so claramente evidentes no incio da investi-
gao e no utilizado nenhum controlo experimental ou manipulao
(Benbasat, et al., 1987, p. 370).
Um caso de investigao pode descrever fenmenos, pode construir uma
teoria, ou pode testar conceitos tericos existentes e as relaes entre
eles (Cavaye, 2008, p. 234).
Pode-se concluir tendo por base as vrias defnies apresentadas que o
estudo de caso um mtodo de investigao que examina um fenmeno
social no seu ambiente natural, atravs da recolha e anlise de material
emprico a partir de locais sociais especfcos, (e.g. organizaes), tendo
como objectivos fundamentais, o alargar ou aprofundar o conhecimento
cientfco sobre determinados fenmenos sociais, o poder construir uma
teoria ou testar conceitos tericos e relaes entre os mesmos.
1.2. Caractersticas principais e difculdades na aplicao
Embora reconhecendo a importncia da aplicao do mtodo estudo de
caso na investigao nos SI, deve-se ter conscincia das suas principais
caractersticas, das foras, fraquezas e difculdades na aplicao, de modo
a que o investigador possa potenciar os aspectos positivos e mitigar os
negativos. Pode-se sintetizar as suas principais caractersticas atravs da
45
Tabela 1, que simultaneamente nos permite orientar na escolha do mtodo
estudo de caso, em substituio de outros qualitativos ou quantitativos.
O mtodo de Estudo de Caso apresenta como uma das suas principais
foras a sua versatilidade, podendo ser utilizado com uma abordagem
mais positivista, interpretativista ou crtica (Benbasat, et al., 1987), no
entanto existem algumas difculdades e fraquezas a considerar. Ao nvel
das difculdades salientam-se fundamentalmente os seguintes aspectos:
o esforo do investigador para a recolha, a anlise e a estruturao dos
dados obtidos atravs de diferentes tcnicas de recolha de materiais
empricos;
a tomada de deciso sobre a unidade de anlise (e.g. indivduos, gru-
pos ou organizaes, ou ainda por projectos, sistemas ou processos de
deciso especfcos);
e a escolha dos Casos (Pozzebon & de Freitas, 1998).
Deve-se ter simultaneamente conscincia das suas fraquezas, das quais se
salientam a impossibilidade de generalizar os resultados obtidos, de controlar
as variveis independentes limitando desta forma as concluses do estudo
Tabela 1 Caractersticas principais do mtodo estudo de caso
Fonte: Adaptado de Benbasat, et al. (1987, p. 371)
1. O fenomeno examinado no seu ambiente natural.
2. Os dados so recolhidos atravs de diversos meios.
3. Uma ou poucas entidades so examinadas (pessoa, grupo ou organizao).
4. A complexidade da unidade estudada intensivamente.
5. Os estudos de caso so mais aconselhados para a explorao, a classifcao e nos
diversos passos de desenvolvimento de hipteses associados ao processo de construo
do conhecimento; o pesquisador deve ter uma atitude receptiva para a explorao.
6. No h envolvimento de nenhum controle experimental ou manipulao.
7. O investigador poder no especifcar previamente o conjunto de variveis inde-
pendentes e dependentes.
8. Os resultados obtidos dependem muito do poder de integrao do investigador.
9. Podem ocorrer mudanas na escolha do local e nos mtodos de recolha de dados
quando o investigador desenvolve novas hipteses.
10. O estudo de caso til no estudo das questes porqu e como porque lidam
com ligaes operacionais para ser seguidas ao longo do tempo em vez de por
frequncia ou incidncia.
11. O foco est nos acontecimentos actuais.
46
e apesar de possibilitar o estabelecimento de relaes entre variveis, nem
sempre permite indicar a direco causa-efeito (Cavaye, 2008).
A fm de evitar alguns erros comuns detectados na aplicao do mtodo
estudo de caso, o investigador deve apresentar de modo claro os objec-
tivos originais da investigao, a justifcao sobre a escolha do local
onde vai efectuar o estudo e descrever de modo detalhado as tcnicas
utilizadas para recolha e anlise dos dados, bem como as fontes utilizadas
(Pozzebon & de Freitas, 1998).
Para fnalizar, importante que o investigador tenha conscincia da
infuncia que as suas caractersticas pessoais e os seus conhecimentos
anteriores podem ter sobre o estudo realizado, em virtude da recolha e da
anlise de dados, ser um processo subjectivo, que resulta da interpretao
do investigador (Darke, Shanks, & Broadbent, 1998).
1.3. Estudo de Caso na investigao em SI O porqu da sua utilizao
Aps se ter caracterizado o mtodo de investigao estudo de caso,
necessrio garantir que este o mtodo adequado para realizar a investiga-
o, sendo necessrio que esta validao responda s seguintes questes e
que se obtenham as respostas assinaladas (Benbasat, et al., 1987, p. 372):
a. Pode o fenmeno de interesse ser estudado fora do seu ambiente natural?
No
b. Deve o estudo focar sobre acontecimentos actuais?
Sim
c. O controlo ou manipulao dos sujeitos ou eventos necessrio?
No
d. O fenmeno de interesse desfruta de uma base terica estabelecida?
No
Se as respostas obtidas esto correctas, ento fundamental para o inves-
tigador que antes de proceder sua aplicao, esclarea a diferenciao
entre este mtodo e outros mtodos de investigao qualitativa, dos quais
se salientam como principais a Aplication Description, a Action Resear-
ch, a Ethnografy e o Field Study, de modo a utilizar os procedimentos
correctos da sua aplicao e no confundir processos ou principios de
aplicao de mtodos de investigao diferentes.
47
Na Tabela 2, pode-se identifcar um possvel conjunto de caractersticas
que permitem distinguir os respectivos mtodos de investigao.
Os mtodos indicados na Tabela 2 podem ser caracterizados sumariamente
da seguinte forma:
Field Study: Os investigadores medem as variveis dependentes e in-
dependentes no seu contexto natural; porm, no est envolvido nenhum
controlo ou manipulao (Benbasat, et al., 1987, p. 370).
Action Research: Neste mtodo o investigador desempenha tambm o
papel de participante, pois na realidade ao contrrio do mtodo estudo
de caso, ele no se limita apenas a observar e interpretar, mas intervm
activamente para resolver um determinado problema (Benbasat, et al.,
1987). Na realidade o investigador no defne o problema de investi-
gao e os seus construtos a priori, mas permite que o problema seja
defnido no local. No h nenhum controlo sobre quaisquer variveis
(Cavaye, 2008, p. 230).
Application Description: Descreve detalhadamente a experincia do autor
do estudo na implementao de uma aplicao particular, onde o autor
Tabela 2 Caractersticas de comparao entre o estudo de caso e outros mtodos
Fonte: Adaptado de Cavaye (2008, p. 231)
48
conduz na realidade uma implementao e no um estudo de investigao.
O produto fnal consiste na apresentao de uma lista de recomendaes
de modo a que futuros trabalhos idnticos possam atingir o mesmo nvel
de sucesso (Benbasat, et al., 1987; Cavaye, 2008).
Ethnographic: Neste mtodo existe uma imerso do investigador na cultura
da organizao que necessita estudar, durante um tempo bastante dilatado
(e.g. seis meses ou mais), na qual procura ter a mxima interaco com a
cultura da organizao. Em vez de interpretar os dados de um ponto de
vista terico ou do ponto de vista de investigador, os dados so interpretados
atravs dos olhos dos participantes no fenmeno (Cavaye, 2008, p. 230).
importante entender as semelhanas e as diferena dos mtodos de
investigao apresentados na Tabela 2 de modo a evitar confuses e
incorreces na sua aplicao durante a investigao de um problema.
2. Tipos de Estudos de Caso
2.1. Positivista ou Interpretativista
O positivismo e o interpretativismo so duas tradies flosfcas que tm rece-
bido uma ateno alargada da comunidade cientfca da disciplina de Sistemas
de Informao. Num dos extremos, o positivismo sustenta que qualquer campo
de estudo, se quiser ser considerado cientfco, dever ser nomottico e por essa
via trabalhar no sentido ideal de descobrir leis gerais e universais. Por outro
lado, o interpretativismo sustenta que o objectivo de buscar leis universais
inapropriado no estudo das questes humanas porque os indivduos, os grupos
e outras unidades sociais so todas nicas e por consequinte necessitam de
teorizao ideogrfca em alternativa (Lee & Baskerville, 2003).
Segundo Lee e Baskerville (2003) o positivismo assenta numa tradio
flosfca cujo aspecto principal o da generalizao. O primeiro objec-
tivo do positivismo o de descobrir as leis universais e invariveis que
governam um determinado fenmeno. Por outro lado e em contraste, o
interpretativismo uma tradio flosfca que no tem nenhum enfoque
especial na generalizao e na tentativa de encontrar leis universais.
Ser importante explicitar o signifcado do que normalmente se designa por
investigao interpretativa. E isto ainda mais pertinente se atendermos a que
muitas vezes no se faz uma distino clara entre investigao qualitativa e
interpretativa, embora tais termos no sejam sinnimos. Assim, poder haver
49
investigao qualitativa que do tipo interpretativa ou no, dependendo acima
de tudo, dos pressupostos flosfcos do investigador (Klein & Myers, 1999).
No que se refere aos estudos de caso, suportados numa metodologia qualitativa,
estes podero ser do tipo positivista, interpretativa ou crtica.
2.2. Indutivo e dedutivo
Qualquer processo de criao de conhecimento cientfco baseia-se em dois
elementos informativos bsicos: os dados ou observaes e as teorias ou
postulados tericos. O mtodo cientfco associado ao primeiro caso o
mtodo indutivo, assente na compreenso da realidade. O investigador, nesta
abordagem, pretende descobrir mais conhecimento sobre um dado problema,
ou complementar a viso duma teoria compreensiva sobre esse mesmo pro-
blema. O processo de aquisio de conhecimento nesta abordagem inicia-se
com a recolha de um conjunto de dados parciais, pretendendo obter um re-
sumo descritivo dos fenmenos observados, formando as eventuais relaes
e primeiras explicaes desses fenmenos (Almeida & Freire, 2008). Este
enquadramento parte dum conjunto de dados empricos e pretende chegar
teoria, caracterizado como sendo do tipo ET, generalizando para asseres
tericas, segundo Lee e Baskerville (2003). Tal como vimos anteriormente,
segundo este autores, o tipo ET corresponde generalizao de medies,
observaes e outras descries para teorias. A proposta da utilizao de es-
tudos de caso para este propsito extensa, baseando-se numa generalizao
de asseres empricas para construo de teorias (Yin, 1994).
O mtodo dedutivo est associado a um processo em que o primeiro passo
o elaborar de uma hiptese a partir dum conjunto de pressupostos tericos,
organizados e consistentes e num segundo passo passar para a sua testagem/
contestao (Almeida & Freire, 2008). O teste est preocupado com a vali-
dao ou no duma teoria existente, sendo a deduo o meio de desenvolver
esse teste de acordo com o modelo das cincias naturais. De acordo com o
modelo cientfco de investigao, o investigador usa uma ou mais teorias para
formular proposies que so concluses lgicas ou previsveis de acordo com
a teoria. Em seguida, as proposies so testadas atravs da comparao das
descobertas resultado da observao da realidade com os resultados esperados
das proposies avanadas anteriormente (Cavaye, 1996). De acordo com o
enquadramento proposto por Lee e Baskerville (2003), o mtodo dedutivo
corresponde essencialmente ao enquadramento do tipo TE (de Teoria para
50
asseres Empricas). Como se viu anteriormente, o utilidade da generalizao
duma teoria para descries, assenta no reconhecimento da utilidade dessa teoria
num ambiente real e prtico. Enquanto que o mtodo indutivo mais huers-
tico e exploratrio, o segundo assenta mais na rplica, testagem, explicao e
controlo dos fenmenos (Almeida & Freire, 2008).
2.3. Usar mtodos qualitativos, quantitativos ou mistos
De acordo com Cavaye (1996), a investigao qualitativa est interessada em
apurar os signifcados e o entendimento de um determinado fenmeno, no
se preocupando em primeiro lugar com a sua medio. Os investigadores
qualitativos consideram que no possvel associar signifcado a um fenmeno
(ou comportamento) sem a descrio do seu contexto e sem entender a posi-
o da pessoa que afecta ou afectada pelo fenmeno (ou comportamento).
Assim, os mtodos qualitativos esto associados a uma pesquisa baseada em
contacto pessoal cara--cara, com dados verbais e observaes.
No entanto, apesar das virtudes dos dados qualitativos, como a sua rele-
vncia e riqueza, estes tambm tm fraquezas, tais como o tempo gasto e
a exigncia necessria na recolha e anlise dos dados. Os diferentes tipos
de dados recolhidos, o seu volume e a maior difculdade em tratar estes
dados face anlise quantitativa tornam esta tarefa difcil e morosa. Existe
contudo um conjunto de regras lgicas que suportam esta metodologia,
potenciando a imerso de evidncias, atravs da anlise formal dos dados
(Cavaye, 1996). Por outro lado, a pesquisa qualitativa ainda relativamente
recente no campo dos SI. Este facto justifca mesmo o aparecimento e a
dinamizao dum espao nico na internet que permita comunidade de
investigao um nico ponto com informao pertinente para a conduo,
avaliao e publicao de investigao qualitativa e que permita motivar e
dinamizar o trabalho deste grupo de investigadores to diverso (Myers, 1997).
Embora o uso de mtodos quantitativos seja valorizada numa perspectiva
positivista, a investigao atravs do uso no s deste tipo de mtodos,
mas tambm de mtodos qualitativos, mesmo considerada e valorizada
na investigao na rea dos Sistemas de Informao (Dennis & Valaci-
ch, 2001). Qualquer mtodo de investigao imperfeito, no havendo
mtodos melhores que outros no geral, mas sim, melhores nuns aspectos
e piores noutros. Segundo Dennis e Valicich (2001), em circunstncias
ideais, ser interessante combinar pesquisa experimental com anlise qua-
51
litativa, de forma a permitir compreender melhor os fenmenos. Embora
alguns estudos de caso usem apenas mtodos qualitativos, a maioria usa
combinao entre mtodos qualitativo e quantitativos (Cavaye, 1996).
2.4. Enquadramentos de classifcao
Segundo Yin (2003), a qualidade de um plano de investigao depende
de um conjunto de determinados testes lgicos. Como existe um conjunto
de quatro testes genericamente usados para estabelecer a qualidade de um
estudo social emprico e os estudos de caso so uma das formas desse tipo
de estudo, ento precisamente esses quatro testes so tambm importantes
para os estudos de caso (Yin, 2003). A Tabela 3 ilustra os quatro tipos
de testes (a validade do constructo, a validade interna, a validade externa
e a confana), as respectivas tcticas de estudos de caso e a respectiva
fase da pesquisa em que a tctica ocorre.
Tabela 3 Tcticas de estudos de caso para quatro tipos de testes
Fonte: Adaptado de Yin (2003)
A forma subjectiva e o falhano no desenvolvimento de sufcientes me-
didas operacionais no processo de recolha de dados em estudos de caso
muitas vezes apontada com um dos pontos fracos desta metodologia
(Yin, 2003).
Para obstar essa crtica, propem-se trs tcticas para aumentar a validade
dos constructos. A primeira tctica o uso de mltiplas fontes de evidn-
cia, de modo a promover linhas de inquirio convergentes, importante
52
na fase de recolha de dados. As outras tcticas prope o estabelecimento
duma cadeia de evidncias e a elaborao dum rascunho do relatrio do
estudo de caso revisto por importantes informadores.
A validade interna aplicvel em estudos de caso explanatrios (cau-
sais), no qual o investigador pretende determinar se o evento x conduz
ao evento y. No caso do investigador concluir da relao causal entre x
e y, sem no entanto perceber a infuncia dum outro factor z sobre y,
ento o plano de investigao falhou no que respeita validade interna.
Estes tipos de estudos de caso explanatrios contrastam com os estudos
de caso exploratrios, nos quais no existe a preocupao com relaes
causais. Por outro lado, existe um conjunto de preocupaes associadas
inferncia. Por exemplo, quando o investigador conclui que um evento
depende doutro, tal facto no normalmente directamente observvel, mas
antes resultado de entrevistas ou documentao analisada. No entanto, ser
que todas as hipteses alternativas tero sido equacionadas ou ser que a
evidncia convergente? A Tabela 3 apresenta quatro tcticas usadas para
perseguir a construo da validade interna; a descoberta de repetio em
padres, a construo de explicaes, o avano com explicaes alternativas
e o uso de modelos lgicos (Yin, 2003).
A generalizao para alm dum estudo de caso particular a preocupao
da validade externa. Este um dos aspectos em que os estudos de caso
so mais criticados, comparativamente por exemplo a sondagem, na quais,
uma amostra correctamente seleccionada generalizvel a um universo
maior. No entanto, esta analogia com amostra e universos incorrecta
quando se fala em estudos de caso (Yin, 2003). Enquanto que as sondagem
se baseiam em generalizao estatstica, os estudos de caso baseiam-se
em generalizao analtica, onde o investigador procura generalizar um
conjunto de resultados particulares para uma teoria abrangente. O uso de
replicao noutros estudos de caso, em ambientes onde a teoria avanada
especifcou que os mesmos resultados do primeiro estudo de caso seriam
tambm esperados uma das tcticas usadas para suportar fortemente
essa teoria.
Segundo Yin (2003), se um outro investigador seguir mais tarde o mesmo
procedimento e conduzir o mesmo estudo de caso que o investigador inicial
seguiu (e no outro), dever chegar s mesmas concluses da primeira
investigao. E isso confana, o ltimo dos quatro tipos de testes que
53
suportam as diversas tcticas em estudos de caso. O objectivo da con-
fana garantir a minimizao dos erros e do enviasamento no estudo.
E a melhor maneira de garantir isto atravs da operacionalizao dum
conjunto de passos e atravs do rigor do mtodo usado, possibilitando
facilmente uma auditoria a todo o processo.
Cavaye (1996) apresenta um enquadramento dos tipos de estudos de caso
divididos em quatro conceitos de pesquisa, designadamente epestimologia,
objectivo de pesquisa, desenho de pesquisa e mtodo de pesquisa. A Tabela
4 ilustra os quatro tipos de conceitos de pesquisa propostos.
Tabela 4 Enquadramento com quatro tipos de conceitos de pesquisa
Para cada conceito de pesquisa, existem diversas variantes de investigao,
podendo existir nalguns casos, combinao entre essas variantes.
3. Situaes de Utilizao e Critrios de Escolha da Unidade
3.1. Situaes e exemplos de utilizao
Os estudos de caso so teis em situaes em que importante compreender
qual o impacto do contexto organizacional e do seu ambiente, nomeada-
mente a sua infuncia em processos sociais. Os estudos de caso podem
ser teis no esclarecimento do comportamento que s pode ser plenamente
compreensvel num contexto mais amplo das foras que agem no mbito
ou sobre uma organizao, independentemente destas foras serem actuais
ou histricas (Hartley, 2004). Por exemplo, Pawlowski e Robey (2004)
desenvolveram um estudo de caso interpretativo que examina a mediao
de conhecimento como um aspecto do trabalho dos profssionais de TI. O
objectivo deste estudo foi compreender a intermediao do conhecimento
Fonte: Adaptado de Cavaye (1996, p. 232)
54
a partir da perspectiva dos profssionais de TI como refexo sobre sua
prtica profssional. Como mediadores do conhecimento, os profssionais
de TI perspectivam a facilitao do fuxo de conhecimento sobre as TI e as
prticas de negcio, ultrapassando os limites que normalmente demarcam
as unidades de trabalho nas organizaes (Pawlowski & Robey, 2004).
Estudos de caso podem tambm ser teis na explorao de processos ou
comportamentos novos ou emergentes, tendo uma importante funo na
gerao de hipteses e construindo teoria (Hartley, 2004; Yin, 2003). A
identifcao inicial das questes de investigao e do enquadramento
terico funcionar melhor quando existe a tentativa e o reconhecimento
de que os pontos e a teoria podem variar em funo da anlise repetitiva
do enquadramento e conceitos face aos dados que vo sendo sistemati-
camente recolhidos. De acordo com Hartley (2004), os estudos de caso
podem ser usados quando a inteno explorar no a normalidade mas
antes a excepo e limites com o objectivo de esclarecer processos. Por
exemplo, o estudo de caso desenvolvido por Howcroft e Mitev (2000)
analisa uma organizao de sade do Reino Unido como um veculo para
ilustrar a complexidade dos aspectos sociais e tcnicos em torno do uso
da internet e as difculdades de gesto entre a prtica mdica. Este estudo
evidencia, a um primeiro nvel, que a adopo e a difuso das TI nas
prticas gerais (cirurgias ou grupos de profssionais) so muito variadas
e h enormes diferenas nos nveis de compromisso com a gesto da
informao. Neste estudo de caso evidente a um nvel individual, que
alguns profssionais so entusiastas relativamente tecnologia, enquanto
outros so positivamente tecno-fbicos, mostrando comportamentos
bastante distintos entre eles. Uma explicao possvel para justifcar com-
portamentos to distintos poder basear-se nas prioridades defnidas entre
a opo da navegao na auto-estrada da informao e, em oposio,
a opo de tratar adequadamente doentes, relegando para segundo plano
a formao pessoal (Howcroft & Mitev, 2000).
Estudos com vista captura de propriedades emergentes e em mutao
na vida das organizaes tambm uma oportunidade para o uso dum
estudo de caso. Uma sondagem poder ser um mtodo muito esttico para
captar as oscilaes na actividade organizacional, em especial quando esta
muda muito rapidamente (Hartley, 2004). Por exemplo, o estudo de caso
promovido por Von Krogh, Spaeth e Lakhani (2003) desenvolve uma teoria
55
indutiva do processo de inovao do software de cdigo aberto, focando
a ateno na criao da Freenet, um projecto que visa desenvolver uma
rede ponto-a-ponto de partilha de arquivos electrnicos descentralizada
e annima. O estudo incidiu particularmente nas estratgias e processos
pelos quais as pessoas se juntam s comunidades de desenvolvimento de
software existentes, e como, inicialmente, contribuem com cdigo. Aps
a anlise dos dados de vrias fontes sobre o processo de desenvolvimento
de software Freenet, geraram-se as construes de rotina de adeso,
especializao, barreiras contribuio e ofertas futuras, propondo-
se relaes entre estes, implicaes para a teoria e discusso de pesquisa
(von Krogh, Spaeth, & Lakhani, 2003). Os aspectos associados a estas
actividades organizacionais, em mudana constante, caractersticas duma
comunidade open source, apenas podero provavelmente ser recolhidos
numa metodologia do tipo estudo de caso.
O estudo de caso poder tambm ser um metodo de investigao efcaz
quando esta se faz numa organizao em que o comportamento muito
informal, invulgar ou ainda ilcito. E, embora o estudo de caso possa no
ser o nico mtodo adequado para estas situaes, este mtodo permite
a aquisio de uma confana entre o investigador e os membros da or-
ganizao em estudo, resultado do tempo que o investigador passa nessa
organizao, permitindo-lhe recolher mais e detalhados elementos que no
estariam acessveis numa nica entrevista sem continuidade (Hartley, 2004).
Um caso de estudo interessante que reala esta versatilidade poderia incidir
sobre a tentativa de descoberta das razes que levam os elementos duma
organizao a instalar programas sem licena adequada.
Por ltimo, a utilizao de estudos de caso em investigao cruzada
essencial, relevando o entendimento ntimo do signifcado dos conceitos
para as pessoas, associados aos seus comportamentos e forma de como
estes se relacionam. Ainda, os estudos de caso podem ser usados em es-
tudos longitudinais para entender comportamentos que no so detectveis
num contacto de carcter mais breve, mas durante um perodo de tempo
signifcativamente extenso (Hartley, 2004).
Ser tambm importante referir que de acordo com o conceito relativa-
mente alargado de estudo de caso referido inicialmente, existem alguns
investigadores que usam este termo duma forma que no habitual na
comunidade cientfca. Por exemplo, o exemplo do estudo promovido por
56
Geels (2001) aborda a questo de como as Transies Tecnolgicas (TT)
aparecem numa organizao. A perspectiva das TT no envolve apenas
mudanas tecnolgicas, mas tambm prticas dos utilizadores, regras,
redes industriais, infra-estruturas e signifcados simblicos ou culturais
(Geels, 2002). A investigao pretendeu descobrir eventuais padres ou
mecanismos nesse aparecimento de TT. No fnal foram descritos trs me-
canismos particulares em TT: acumulao em nichos, acrescento tecnol-
gico e hibridao, conjuntamente com crescimento do mercado. Segundo
o autor, a perspectiva foi empiricamente ilustrada com um estudo de
caso qualitativo, da transio dos barcos a velas para os barcos a vapor,
1780-1900. Ora, este tipo de estudos no examina um fenmeno em
seu ambiente natural, nem investiga um fenmeno contemporneo dentro
do seu contexto de vida real (Yin, 2003), pelo que se dever ter algum
cuidado na sua utilizao.
3.2. Critrios de escolha da unidade para a sua aplicao
De acordo com Benbasat, Goldstein e Mead (1987), a escolha do tipo de
unidade mais apropriada para a investigao dever anteceder a prpria
escolha da unidade propriamente dita. A questo ser assim, numa primeira
fase, analisar qual o tipo de unidade mais adequado. Se a anlise dever
ser individual ou de grupo, e se, no segundo caso se ser, por exemplo,
ao nvel de equipa, de centro de actividade, de grupo de SI ou mesmo
ao nvel de toda uma organizao.
Quando a investigao assenta num nico estudo de caso, os motivos que
esto subjacentes utilizao dum nico estudo, como por exemplo, a procura
de situaes especfcas, ou ento, o teste de certos fenmenos associados
a uma teoria apenas disponveis num determinado nmero de organizaes,
devero suportar a escolha dessa mesma organizao (Benbasat, et al., 1987).
Por outro lado, em situaes de estudos de caso mltiplos, a preocupao
pode centrar-se na necessidade da replicar fenmenos em organizaes,
onde o critrio a tentativa de encontrar resultados similares. Ainda,
os locais podero ser seleccionados com o objectivo de encontrar resul-
tados contraditrios face aos resultados previsveis duma determinada
teoria. Assim, neste caso, com um cuidado especial na seleco do local,
as proposies iniciais da teoria a ser testada podem ser estendidas em
funo das caractersticas da unidade seleccionada e dos seus fenmenos
57
particulares (Benbasat, et al., 1987). Alguns aspectos, entre outros, a
serem considerados nessa escolha so o tipo de indstria, a dimenso
da organizao, a sua estrutura, estatuto privado ou pblico, implantao
geogrfca e grau de integrao vertical/horizontal.
Segundo Benbasat, Goldstein e Mead (1987), a cooperao dentro da
organizao escolhida dever ser promovida, tentando por um lado no
causar nenhum alarme com a sua presena, garantindo uma relao de
confana com os seus colaboradores e o acesso a um conjunto de in-
formaes indispensveis investigao a desenvolver. Se necessrio,
poder ser til garantir organizao e aos colaboradores em particular,
um determinado grau de sigilo, que poder ir desde a invisibilidade da
identidade da organizao at dos seus colaboradores. Essa garantia po-
der ser necessria e ento negociada antecipadamente de forma a melhor
promover a obteno dos elementos a recolher. Por fm, as vantagens da
organizao ao participar na investigao devero ser evidenciadas, nome-
adamente, o melhor conhecimento da sua organizao e a sua contribuio
para a criao de conhecimento.
4. Plano de Investigao do Estudo de Caso
4.1. Principais passos da sua aplicao e recolha de materiais empricos
O rigor de um estudo de caso passa na essncia pela relevncia dos mate-
riais empricos recolhidos que suportam os resultados do estudo, devendo
estes ser obtidos de diferentes fontes, das quais se podem salientar princi-
palmente a documentao (e.g., memorandos, relatrios), as entrevistas e
a observao directa (Pozzebon & de Freitas, 1998). Sendo fundamental
registar a origem das fontes de informao utilizadas no estudo de caso,
tal como se apresenta a ttulo exemplifcativo na Tabela 5 e 6.
Tabela 5 Fontes da recolha de materiais empricos
58
Tabela 6 Dirio de campo
As evidncias do estudo de caso de acordo com Yin podem resultar de seis
fontes privilegiadas: documentos, registos de arquivo, entrevistas, observao
directa, observao participante e artefactos fsicos (2003, p.83) ou segundo
Isabel Ramos (2010) de fontes primrias (e.g. entrevistas, documentos no
publicados) e fontes secundria (e.g. livros, artigos de revistas cientfcas),
procurando os documentos obtidos das fontes primrias dar profundidade
e credibilidade ao estudo e as secundrias sua fundamentao.
Tambm o questionrio (e.g. administrado presencialmente) e as entrevistas
(e.g. estruturadas, semi-estruturadas, no estruturadas) so utilizados na
recolha de informao com qualidade, os quais obedecem a um conjunto
de procedimentos cuja descrio sai fora do mbito deste estudo.
Segundo Isabel Ramos (2010), Para assegurar a qualidade da informao
recolhida e das interpretaes efectuadas, pode ser feita a triangulao de
informao, das tcnicas de recolha e/ou de tcnicas de anlise da informao.
Mas afnal em que consiste a triangulao?
Tendo em conta princpios bsicos de geometria, mltiplos pontos de vista
permitem um maior rigor. Da mesma forma, os investigadores organizacionais
podem melhorar o rigor das suas decises atravs da recolha de dados de
diferentes origens sobre o mesmo fenmeno [...]. Para os investigadores da
organizao, isso envolveu a utilizao de vrios mtodos para examinar
a mesma dimenso de um problema de investigao (Jick, 1979, p. 602).
A triangulao permite fundamentalmente que os investigadores tenham
mais confana nos resultados obtidos com o estudo, estimula novas ma-
neiras de capturar o problema e simultaneamente diminui a possibilidade
do enviesamento dos resultados obtidos (Jick, 1979, p. 608).
59
Apesar da segurana que a triangulao confere ao investigador, este no se
deve esquecer que aps fnalizar a investigao, um qualquer investigador
pode repetir os mesmos procedimentos e desta forma deve chegar aos mes-
mos resultados. Consequentemente durante a aplicao do estudo de caso,
obrigatrio descrever os procedimentos utilizados na recolha (i.e. case
study protocol) e na transcrio, anlise e armazenagem dos materiais
empricos (i.e. case study database) (Dub & Par, 2003, pp. 615,616).
4.2. Tcnicas de anlise de dados
A anlise dos dados empricos recolhidos pode ser realizada segundo uma
abordagem mais predominantemente estatstica ou de contedos, face cor-
respondente orientao do estudo de caso mais positivista ou interpretativista.
De acordo com a reviso de literatura efectuada por (Dub & Par,
2003, p.605):
[] a anlise dos dados diz respeito descrio do processo, bem ao
uso de tcnicas preliminares (por exemplo, anotaes de campo, codifcao
de dados em bruto, exibio de dados), e aos modos dominantes de anlise
de dados (por exemplo, testes empricos, construo da explicao). Embo-
ra alguns investigadores possam considerar a nossa lista de atributos para
constituir um modelo de como fazer estudos de caso positivistas, outros
investigadores, podem reivindicar que o estado da arte em casos de investi-
gao positivistas, ainda no se estabeleceu defnitivamente []
No entanto os autores apresentam um enquadramento de atributos na
Tabela 7 que de acordo com a sua opinio lhes permite ajudar os novos
investigadores numa de abordagem com o mtodo estudo de caso mais
positivista, a qual na nossa perspectiva um importante ponto de partida
para a utilizao do mtodo estudo de caso.
Procura-se tambm com este estudo identifcar e analisar algumas das
possveis tcnicas de anlise de dados qualitativos, das quais destacamos
de imediato a contribuio do processo de Barley (1990) apresentado na
Tabela 8. O seu mtodo de anlise desenvolvido em quatro fases principais:
o desenvolvimento de categorias, a identifcao de padres e scripts, o
agrupamento de dados e a comparao de scripts Sincrnica e Diacrnica.
A interpretao dos dados qualquer que seja a abordagem seguida o foco
principal da investigao qualitativa, consequentemente apresentam-se de
60
seguida algumas das suas principais tcnicas e que consistem na codifcao
terica, codifcao temtica, anlise de contedo qualitativa e anlise global.
Devido provvel aplicao destas tcnicas potencialmente valiosas na
investigao conduzida nos SI, descrevem-se sumariamente a codifcao
terica e com algum detalhe a anlise de contedo qualitativa.
A interpretao dos dados o ponto fundamental da investigao quali-
tativa, variando de acordo com as vrias tcnicas que se podem utilizar.
De acordo com Flick,
A interpretao de textos pode visar dois objectivos opostos: um
revelar, desvendar ou contextualizar as afrmaes feitas no texto, o que
conduz normalmente ampliao do material []; o outro visa reduzir
o material textual, parafraseando-o, resumindo-o ou categorizando-o. As
duas estratgias so aplicadas quer em alternativa quer sucessivamente.
Em suma, podem distinguir-se duas estratgias no tratamento do texto:
uma a codifcao do material, com objectivos de categorizao ou de
elaborao de uma teoria; outra a anlise sequencial, mais ou menos
estrita do texto, visando a reconstituio da estrutura do texto e do caso
(2005, pp. 178,180).
Tabela 7 Atributos usados para avaliar casos de estudo positivistas Anlise de dados
Fonte: Adaptada de Dub & Par (2003, p. 606)
61
No caso da codifcao terica do material emprico, o objectivo principal
a elaborao de uma teoria, em que a codifcao usada para analisar
o material emprico recolhido pode ser realizada segundo trs procedi-
mentos diferentes no processo de tratamento e interpretao do texto e
que consistem na codifcao aberta, na codifcao axial e codifcao
selectiva (Flick, 2005).
A codifcao aberta pode ser aplicada linha a linha, frase a frase, pargrafo
a pargrafo ou a um texto, visando obter numa primeira etapa uma rede de
conceitos, atravs da codifcao de dados ou fenmenos. Posteriormente
ser realizada uma categorizao desses mesmos cdigos, agrupando-os em
torno dos fenmenos descobertos no material emprico, podendo s novas
categorias ser-lhe atribudo cdigos novamente e consequentemente pode-
Tabela 8 Anlise de dados qualitativos
Fonte: Citando Pozzebon & de Freitas (1998, p. 152), adaptado de Barley (1990)
62
rem serem sujeitos a nova categorizao e agrupamento, evoluindo deste
modo os cdigos (i.e., conceitos) at a um nvel elevado de abstraco.
Na codifcao axial o objectivo seleccionar e diferenciar as categorias
fnais obtidas da codifcao aberta e estabelecer a relao entre elas. No
caso da codifcao selectiva a fnalidade formular a categoria nuclear
integrativa na continuidade da codifcao axial (Flick, 2005).
A anlise de contedos consiste na anlise e interpretao de material emprico
escrito (e.g. entrevistas, normas), tendo como objectivo principal a sua reduo.
Um dos seus traos essenciais a utilizao de categorias, derivadas fre-
quentemente de modelos tericos: as categorias so aplicadas ao material
emprico, no necessariamente extradas dele, embora sejam repetidamente
confrontadas com ele e, se necessrio, modifcadas (Flick, 2005, p. 193).
Existem no entanto outras abordagens na interpretao dos dados obtidos que
prestam mais ateno forma do texto, como sejam a anlise conversacional,
a anlise do discurso, a anlise da narrativa e a hermenutica objectiva.
Estas abordagens so orientadas pelo pressuposto de que a ordem
produzida em cada iterao (anlise conversacional), de que o signif-
cado se adensa no desempenho de actividades (hermenutica objectiva)
e de que o contedo das entrevistas s tem apresentao fvel, se for
apresentado em forma narrativa (anlise narrativa). Em todos os casos,
o princpio metodolgico uma forma especfca de sensibilidade ao
contexto (Flick, 2005, p. 199).
Na anlise de material emprico considera-se essencial a existncia de um
procedimento sistemtico e racional que permita a escolha de um mtodo
de interpretao e avaliao da sua aplicao, face ao que apresentamos
o descrito por Flick (2005), em que este fornece uma lista de controlos
para a sua escolha na Tabela 9.
Outros investigadores abordam a temtica de modo diferenciado, Yin
(2003) por exemplo considera que o aspecto mais importante para conduzir
um estudo de caso a escolha inicial de uma estratgia geral analtica,
podendo esta ser realizada segundo as trs seguintes abordagens: Relying
Theoretical Preposition, Rival Explanation e Case Descriptions.
Sendo as tcnicas analticas de materiais empricos escolhidas em funo
da estratgia inicialmente traada pelo investigador e podendo estas ser
de quatro tipos principais: Pattern Matching, Explanation Building, Time-
series analysis e Logical Models.
63
Para fnalizar, o fundamental para uma anlise de elevada qualidade
que este na recolha de materiais empricos efectuada tenha tido em con-
siderao todas as evidncias necessrias, na interpretao realizada tenha
em considerao todas as outras possveis interpretaes (i.e. as rivais), a
anlise responda as questes levantadas no estudo de caso e use a priori
conhecimentos especializados.
Tabela 9 Lista de Controlo para a escolha de um mtodo de interpretao e avaliao
da sua aplicao
Fonte: Adaptado de Flick (2005, p. 220)
64
5. Generalizao
5.1. Princpios da generalizao
Uma das maiores preocupaes de quem faz e usa investigao a sua
generalizao (Lee & Baskerville, 2003). A percepo de muitos investiga-
dores, quer qualitativos, quer quantitativos, de que a generalizao apenas
se consegue atravs da noo de amostra e a sua respectiva generalizao
estatstica. Segundo Lee e Baskerville (2003), este conceito de generalizao
suportado apenas em redor duma abordagem estatstica poder resultar
em parte pela presso exercida por revisores, editores ou presidentes de
programas cientfcos. Ou ento, poder ser resultado de muitas vezes das
generalizaes se esperar erradamente que tragam proposies provadas,
em vez de hipteses por testar, embora, bem fundamentadas.
A utilizao acrtica da generalizao atravs da estatstica baseada na
amostra colocada em causa atravs dos princpios da anlise indutiva. A
anlise indutiva pode ser vista como um sinnimo de generalizao (Lee
& Baskerville, 2003). Wood (2000) oferece uma explicao detalhada do
problema de induo segundo Hume, um flsofo escocs do sculo XVIII.
Segundo essa explicao, a induo est normalmente associada a proble-
mas em que a concluso no segue logicamente uma premissa ou ento,
numa lgica silogstica, a verdade da premissa maior no garantida. A
lgica subjacente o designado silogismo, um termo flosfco com o
qual Aristteles designou a argumentao lgica perfeita, constituda de
trs proposies declarativas que se ligam de tal modo que a partir das
primeiras duas, chamadas premissas, possvel deduzir uma concluso.
Segundo Wood (2000), no que designa por segunda tentativa de justifcar
a induo, prope-se o seguinte argumento:
I. Se na experincia ocorrida todos os testes confrmaram a Teoria
1, ento o prximo teste confrmar a Teoria 1 ou todos os testes
futuros confrmaro a Teoria 1.
II. Na experincia ocorrida todos os testes confrmaram a Teoria 1.
III. Ento o prximo teste confrmar a Teoria 1 ou todos os testes futuros
confrmaro a Teoria 1.
Aplicando a primeira premissa (premissa maior) segunda premissa (pre-
missa menor) inevitavelmente somos conduzidos concluso. Este o
65
princpio de base da chamada forma silogstica normal aplicado criao
de teoria. Contudo, como normalmente no possvel garantir a veracidade
premissa maior, o trusmo de Humme leva Campbell e Standley (1963),
a afrmarem que a induo ou a generalizao nunca completamente
justifcada logicamente. No entanto, inmeros exemplos de investigao
em SI ilustram a resistncia dos respectivos investigadores em aceitarem o
trusmo de Humme. Em muitos desses exemplos evidenciada a convico
de que uma amostra pequena ou um pequeno nmero de casos oferecer
uma limitada ou mesmo impossvel generalizao.
Segundo Lee & Baskerville (2003), fazendo uma extenso do trusmo de
Humme generalizao estatstica, um aumento da dimenso da amostra
far uma diferena no nvel da signifcncia estatstica ou seja, da proba-
bilidade P(erro da deciso | H0), mas no da certeza com que se pensa
que H0 seja verdadeiro, ou seja, P(H0). Assim, estes autores concluem
que um aumento da dimenso duma amostra melhora a generalizao
de pontos da amostra relativamente estimao da amostra. No entanto,
isto ser diferente da generalizao do comportamento da amostra para
toda a populao completa da qual apenas funciona como estimao.
Concluem que um aumento do tamanho da amostra em nada contribuir
para a generalizao global.
5.2. Um ou mltiplos estudos de caso
O investigador pode, atravs dum estudo de caso, tentar desenvolver uma
teoria que seja generalizvel no mbito do caso que escolheu. Num estudo
estatstico, a utilizao de medidas de caractersticas da populao atravs
duma amostra generalizvel para alm da estimativa dessa amostra permiti-
r testar uma determinada teoria. No entanto, quer num caso, quer noutro,
no ser adequado criticar uma teoria por falta de generalizao para outros
conjuntos. De acordo com o trusmo de Hume, uma teoria no poder ser
generalizada para conjuntos em que no foi empiricamente testada e confr-
mada. E o grau de generalizao duma teoria no aumentar mesmo que se
aumente a dimenso duma determinada amostra num estudo estatstico ou
ento mesmo que se aumente o nmero de unidades a investigar em estudos
de caso mltiplos (Lee & Baskerville, 2003).
Embora a investigao feita com recurso a vrios estudos de caso seja mais a
mais requerida, a utilizao de apenas um estudo de caso tambm apropria-
da nalguns casos. Um projecto de estudo de caso nico til no mbito da
66
gerao de teoria associada a situaes previamente inacessveis e ainda, mais
tarde, numa fase de tese de teoria num caso de estudo muito particular, que
representa um caso crtico de eventual aplicao duma teoria, com caractersticas
muito especiais (Benbasat, et al., 1987). Por outro lado, a investigao com
estudo de caso nico usada para testar as fronteiras duma teoria j madura.
Segundo Benbasat, Goldstein e Mead (1987), uma investio com mltiplos
estudos de caso desejvel quando o objectivo da investigao a descrio,
a construo da teoria ou do seu teste em geral.
5.3. Tipos de generalizao
Lee and Baskerville (2003) propem um enquadramento composto por
quatro tipos de generalizao e generabilidade. Este enquadramento tem
por objectivo a classifcao as diferentes formas de generalizao, orga-
nizando-as em quatro diferentes formas, distintas entre afrmaes do tipo
empricas ou teorticas. Baseia-se no cruzamento de dois blocos. Um bloco
assenta na distino feita entre asseres empricas e asseres tericas.
As empricas referem-se a dados, medidas, observaes ou descries
acerca de fenmenos empricos ou do mundo real. O outro bloco assenta
na distino implcita entre de qu o investigador est a investigar e
para qu essa investigao est a ser feita. Cruzando estes dois blocos
entre eles, os autores concluem que a generalizao poder ocorrer de
quatro formas: de asseres empricas para outras asseres empricas,
de asseres empricas para asseres tericas, de asseres tericas para
asseres empricas e de asseres tericas para outras asseres tericas
(Lee & Baskerville, 2003). A Figura 1 apresenta o framework proposto
com os respectivos quatro tipos de generabilidade referidos.
Embora este framework no tenha sido propositadamente desenvolvido
para efeitos de classifcao especfca de estudos de caso, estes tambm
se podero classifcar neste enquadramento.
Com o tipo EE o investigador generaliza de asseres empricas, dum
conjunto de dados duma amostra, para outras asseres empricas, para uma
medida, uma observao ou uma descrio. Este processo pode ser feito
no mbito dum estudo de caso, onde, por exemplo, se pretende medir a
Utilidade (U) que um conjunto de gestores duma determinada organizao
acha duma tecnologia em particular. Para isso, o investigador selecciona
uma amostra do universo dos gestores da organizao, pedindo-lhes uma
67
classifcao de U, numa escala de 1 a 5. A mdia da amostra servir
como estimativa ou medida da mdia da populao.
O tipo ET corresponde generalizao de medies, observaes e outras
descries para teorias. Yin (1984,1994) prope diversos exemplos de
generalizao de asseres empricas para asseres tericas, nomeada-
mente a generalizao feita atravs de descobertas vindas de estudos de
caso para construo de teorias. Descries empricas que servem como
entradas no processo de generalizao podem especifcar os ricos detalhes
obtidos num estudo de caso numa determinada organizao. Os tipos
de estudos de caso usados no tipo ET ou EE so normalmente do tipo
estudos de caso exploratrio.
O interesse da generalizao duma teoria para descries, caracterizada
pelo tipo TE, assenta na comprovao da utilidade dessa teoria num meio
real e prtico, ambiente de executivos, gestores, consultores e outros
profssionais (Lee & Baskerville, 2003). Neste tipo, o processo inicia-
Figura 1 Framework com 4 tipos de generabilidade.
Fonte: Adaptado de Lee e Baskerville (2003)
68
se com uma teoria j desenvolvida, testada e confrmada, devidamente
publicada em revistas cientfcas, desenvolvendo-se numa organizao
especfca, onde se pretende obter asseres empricas sobre o que o in-
vestigador espera observar nessa mesma organizao. O mtodo cientfco
normalmente usado em Tecnologias e Sistemas de Informao o estudo
de caso e este normalmente do tipo estudo de caso confrmatrio ou
explanatrio. A aplicao da teoria feita atravs dum conjunto de testes
empricos. Por fm, de acordo com Lee & Baskerville (2003), no tipo TT,
feita uma generalizao de asseres tericas, na forma de conceitos,
nomeadamente variveis, construtos ou outros conceitos, para uma nova
teoria, especifcamente num conjunto de proposies consistentes. Neste
ltimo tipo no to adequada a utilizao de estudos de caso para este
efeito, mas antes, por exemplo, reviso de literatura ou anlise conceptual.
CONSIDERAES FINAIS
Do estudo elaborado verifca-se que o estudo de caso um dos metodos de
investigao mais signifcativos em Sistemas de Informao, quer numa abordagem
mais positivista, interpretativista ou crtica. Pode-se considerar que um mtodo
de investigao que examina um fenmeno social no seu ambiente natural, atravs
da recolha e anlise de material emprico a partir de locais sociais especfcos
(e.g. organizaes), tendo como objectivos fundamentais, o alargar ou aprofundar
o conhecimento cientfco sobre determinados fenmenos sociais, o poder cons-
truir uma teoria ou testar conceitos tericos e relaes entre os mesmos. Apesar
das suas foras, deve-se ter em considerao a impossibilidade de generalizar os
resultados obtidos e de controlar as variveis independentes limitando desta forma
as concluses do estudo.
Existem caracteristicas do mtodo, que o permitem diferenciar de outros
mtodos de investigao qualitativa, dos quais se salientam a Aplication Des-
cription, a Action Research, a Ethnografy e o Field Study. Pode-se concluir que
necessrio no seu processo de operacionalizao, garantir a triangulao da
informao, a utilizo correcta de tcnicas de recolha e/ou das tcnicas de an-
lise da informao de modo a garantir a qualidade da informao recolhida e as
interpretaes efectuadas pelo investigador.
De um modo geral, os investigadores so unnimes em considerar que para
a aplicao do mtodo, fundamental a defnio da unidade de anlise (e.g.
69
organizao), a necessidade de defnir o nmero de momentos no tempo para
a recolha de dados empiricos (longitudinal ou cross sectional), a defnio do
nmero de casos (i.e. um ou mais casos) e a escolha dos locais, a defnio das
tcnicas de recolha e de anlise de materiais impricos.
A interpretao dos dados o ponto fundamental da investigao qualitativa,
variando de acordo com as vrias tcnicas que se podem utilizar. Identifcam-se
e apresentam-se de modo sumrio a codifcao terica do material emprico,
segundo trs procedimentos diferentes no processo de tratamento e interpretao
do texto e que consistem na codifcao aberta, na codifcao axial e codifcao
selectiva. Na interpretao dos dados obtidos que prestam mais ateno forma
do texto, identifcam-se as tcnicas de anlise de contedos, de anlise conver-
sacional, a anlise do discurso, a anlise da narrativa e a hermenutica objectiva.
Para fnalizar, o fundamental para uma anlise de elevada qualidade que o
investigador na recolha de materiais empricos efectuada tenha tido em considerao
todas as evidncias necessrias, na interpretao realizada tenha em considerao
todas as outras possveis interpretaes, a anlise responda as questes levantadas
no estudo de caso e use a priori conhecimentos especializados.
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