1eor| Interna| Aud|t Lengkap

Interna| Aud|t ISC 9001:2008 ada|ah merupakan mandatory e|emen dan harus d||akukan o|eh
perusahaan yang men[a|ankan ISC 9001:2008, namun dem|k|an banyak aud|tor yang be|um
memaham| secara benar baga|mana me|akukan aud|t dengan ba|k, buku |n| sangat cocok bag| anda
yang |ng|n mempe|a[ar| mengena| Interna| Aud|t ISC 9001:2008
D||engkap| dengan contoh : Iadwa| Aud|t, Cek||st Aud|, Laporan Aud|t, Ver|v|kas| Aud|t

8udl Wlbowo
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla
www.konsulLanL-lso.com P 081210910329
IN1LkNAL UALI1 AUDI1 ISC 9001:2008
1eor| Interna| Aud|t Lengkap
Interna| Aud|t ISC 9001:2008 ada|ah merupakan mandatory
e|emen dan harus d||akukan o|eh perusahaan yang
men[a|ankan ISC 9001:2008, namun dem|k|an banyak
aud|tor yang be|um memaham| secara benar baga|mana
me|akukan aud|t dengan ba|k, buku |n| sangat cocok bag|
anda yang |ng|n mempe|a[ar| mengena| Interna| Aud|t ISC
DILLNGkAI DLNGAN CCN1Cn ICkM-ICkM DAN CAkA
LNGISIANNA
DAN ANDA 8ISA MLNDAA1kAN SLk1IIIkA1 LLA1InAN
IN1LkNAL UALI1 AUDI1 ISC 9001: 2008 INI, 8ACA
L1UNIUkNA DI nALAMAN 1LkAknIk....
9001:2008
D||engkap| dengan contoh : Iadwa| Aud|t, Cek||st Aud|,
Laporan Aud|t, Ver|v|kas| Aud|t
2
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
Interna| ua||ty Aud|t
1. engena|an Aud|t................................................................................................... ................4
1.1 engerLlan AudlL ...........................................................................................................................3
1.2 1u[uan AudlL lSC 9001 ...................................................................................................................6
1.3 Slklus AudlL .....................................................................................................................................6
1.4 Sekllas lSC 9001 ..............................................................................................................................7
2. erencanaan Aud|t.................................................................................................................. 9
2.1. elaLlhan AudlL................................................................................................................................10
2.2. embenLukan 1lm AudlL lnLernal....................................................................................................11
2.3. embuaLan !adwal .........................................................................................................................12
2.4. . Cek LlsL AudlL................................................................................................................................13
2.3. klck Cff MeeLlng elaksanaan lnLernal AudlL..................................................................................17
3. e|aksanaan Aud|t.....................................................................................................................18
3.1. Cpenlng MeeLlng..............................................................................................................................19
3.2. elaksanaan AudlL.............................................................................................................................20
3.3. lnLervlew...........................................................................................................................................22
3.4. Cbservasl...........................................................................................................................................22
3.3. 8evlew uokumen...............................................................................................................................23
3
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
3.8. enullsan Laporan AudlL.....................................................................................................................23
3.9. Cradlng keLldaksesualan.....................................................................................................................26
3.10. Closlng MeeLlng...................................................................................................................................
1|ndak Lan[ut Aud|t...........................................................................................................................26
1. 8ooL Cause Analysls ...............................................................................................................................29
2. CorrecLlve AcLlon/ revenLlve AcLlon.....................................................................................................29
3. verlvlkasl AudlL......................................................................................................................................30
4. conLoh Laporan AudlL............................................................................................................................31
3. Laporan Pasll AudlL ke 1op ManagemenL..............................................................................................32
6. kuls.........................................................................................................................................................33
4
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
8ab 1
engena|an Interna| ua||ty Aud|t
S
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
1.1 engert|an Aud|t
audlL adalah membandlngkan anLara krlLerla AudlL" dengan kondlsl acLual,
MenuruL Wlklpedla Aud|t aLau pemer|ksaan dalam arLl luas bermakna evaluasl Lerhadap suaLu
organlsasl, slsLem, proses, aLau produk. AudlL dllaksanakan oleh plhak yang kompeLen, ob[ekLlf, dan
Lldak memlhak, yang dlsebuL audlLor. 1u[uannya adalah unLuk melakukan verlflkasl bahwa sub[ek darl
audlL Lelah dlselesalkan aLau ber[alan sesual dengan sLandar, regulasl, dan prakLlk yang Lelah dlseLu[ul
dan dlLerlma.
kondlsl acLual adalah apa yang Ler[adl dl lapangan mlsalnya klLa blsa mellhaL laporan-laporan,
demonsLrasl karyawan dalam melakukan peker[aan, dll
sedangkan krlLerla audlL adalah sLandard yang dla[adlkan acuan, mlsalnya klLa akan men[alankan audlL
lnLernal unLuk sLandard lSC 9001:2008 [adl yang men[adl acuan adalah lSC 9001:2008 requlremenL
(klausal-klausal yang sesual dengan lSC 9001:2008 Lermasuk dldalamnya prosedur lSC 9001, lnsLruksl
ker[a lSC 9001, ollcy, uu, SuraL Ldaran, dll yang berlaku dl perusahaan LersebuL.
1.2 Tujuan Audit Internal
AudlL berLu[uan unLuk mellhaL kesesualan anLara kondlsl acLual dan apa yang LerLlls dl dokumen, kondlsl
acLual lLu blsa berupa record aLau caLaLan muLu aLaupun observasl dengan mellhaL LaLa cara seseorang
dalam melakuakan Lugas/ peker[aannya apakah sesual dengan yang LerLulls dalam rosedur/ lnsLruksl
ker[a.
AudlL !uga berLu[uan unLuk mellhaL poLensl lmprovemenL (effekLlflLas & Lfflslensl) darl suaLu proses.
AudlL [uga blsa dl[adlkan sarana pembela[aran balk bagl audlLor maupun audlLee sendlrl, karena mereka
blsa mempela[arl proses darl baglan laln, dan sekallgus blsa menularkan pengeLahuannya ke baglan yang
dl audlL.
yang LeruLama audlL lnl berLu[uan sebagal alaL unLuk memonlLor lmplemenLasl sysLem mana[emen yang
dlLerapkan perusahaan apakah sudah sesual dengan yang dllnglnkan aLau maslh perlu dlLlngkaLkan lagl,
sekallgus memeLakan mana deparLemen aLau baglan yang sudah balk lmplemenLasl dan
performancenya dan mana baglan yang belum beglLu bagus, sehlngga langkah-langkah perbalkan blsa
dlamblll segera.
6
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
1.3 S|k|us Aud|t
AudlL lnLernal adalah slklus berulang yang dlmulal darl perencanaan audlL yang mellpuLl
pembuaLan elaLlhan AudlL, embenLukan 1lm AudlL lnLernal, embuaLan AudlL kl1 unLuk AudlLor.
(embuaLan Cek LlsL AudlL),embuaLan !adwal audlL sampal dengan pemberlLahuan elaksanaan
lnLernal AudlL,
selan[uLnya e|aksanaan Aud|t yang mellpuLl Cpenlng MeeLlng, elaksanaan AudlL, lnLervlew,
Cbservasl, 8evlew uokumen, sampal dengan Closlng MeeLlng
slklus selan[uLnya adalah e|aporan Aud|t yang mellpuLl penullsan laporan (LC8), Cradlng
keLldaksesualan, 8ooL Cause Anallsls sampal CorrecLlve AcLlon/ revenLlve AcLlon plan.
1|ndak Lan[ut Aud|t dlmulal darl verlvlkasl AudlL sampal dengan Laporan Pasll AudlL ke 1op
ManagemenL dan kemball lagl ke perencanaan audlL.
L8LnCAnAAn
1lnuAk LAn!u1
L8SlAAn
Auul1
LLAC8An
AnALlSA
7
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
1.4 Sek||as ISC 9001:2008
karena klLa mau mengaudlL SlsLem Mana[emen MuLu lSC 9001:2008 coba klLa sedlklL
mengulangl klausal klausal dl lSC 9001? ada yang lngaL ?? lupa?? apa blm pernah dengar
hehehehehe....
7
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
1.4 Sek||as ISC 9001:2008
karena klLa mau mengaudlL SlsLem Mana[emen MuLu lSC 9001:2008 coba klLa sedlklL
mengulangl klausal klausal dl lSC 9001? ada yang lngaL ?? lupa?? apa blm pernah dengar
hehehehehe....
7
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
1.4 Sek||as ISC 9001:2008
karena klLa mau mengaudlL SlsLem Mana[emen MuLu lSC 9001:2008 coba klLa sedlklL
mengulangl klausal klausal dl lSC 9001? ada yang lngaL ?? lupa?? apa blm pernah dengar
hehehehehe....
8
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
>>> pembahasan mengenal klausal-klausal dl[elaskan dalam maLerl lSC 9001 2008 Awareness
& lnLerpreLaLlon (sayangnya wakLu ebook lnl dlLulls saya blm membuaL ebook awareness lLu..)
nah udah pada lngaL kan ???
coba LesL ya ???
kalau aLuran mengenal dokumen lso 9001, dlsLrlbusl, pengesahan, pembuaLan SC ada dl
klausal mana ya ?? 4.2.3 ,,, waduh [ago [ago semua,,, nlh.
kalau klausal yang LerkalL dengan pembellan, seleksl suppller, approve suppller llsL, evalusl
suppller ??? 7.4,,, wedew glla ... kalau glnl langsung a[a ya klLa lan[uL ke maLerl selan[uLnya
...
9
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
2
erencanaan Aud|t
10
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
2.1. e|at|han Aud|t
elaLlhan audlL lnLernal lnl sangaL dlperlukan bangeL karena, sangaL sulL bagl audlLor unLuk melakukan
audlL Lanpa kompeLensl yang memadal, blasanya pelaLlhan lnLernal audlL lnl dlselenggarakan oleh
konsulLan lSC , aLau [uga boleh kog dlselenggarakan lnLernal asal yang memberlkan maLerl mempunyal
kompeLensl yang cukup unLuk menga[ar lSC 9001 lnLernal audlLor ( mlsalnya dla Lelah lulus Lead AudlLor
1ralnlng, unya pengalaman melakukan lnLernal audlL mlnlmal 1 Lahun), Lapl kalau mau afdol darl
konsulLan lso a[a blar aman ,,,, hehehe,,,,
[adl syaraL unLuk men[adl audlLor lnLernal lnl adalah orang yang sudah lulus pelaLlhan audlLor lnLernal
dlbukLlkan dengan serLlflkaL pelaLlhan audlL lnLernal lso 9001:2008. syaraL syaraL yang laln LerganLung
perusahaan sendlrl mlsalnya harus S1, u3 aLau SMA, level mlnlmal Ass Mgr, Mgr, dsb, dl lSC Lldak ada
aLuran mengenal hal lnl, Lapl lnLernal perusahaan perlu membuaL aLuran Lersendlrl mengenal lnl,
berapa lama pelaLlhan lnl harus dlulang (refresh), ada balknya mengulang pelaLlhan lnl 2 Lahun sekall,
agar pengeLahuan dan sklll audlLor LeLap updaLe, soalnya Lerkadang perusahaan hanya melaLlh Llm
audlLornya selama blm ada perubahan dl lSC sLandard.
MaLerl lengkap unLuk Lralnlng lnLernal CuallLy AudlL Lerdlrl darl :
a. Interpretas| k|ausa| ISC 9001 2008 (durasl 1 harl) maLerl lnl adalah maLerl pembahasan lengkap
mengenal lnLerpreLasl dan pen[elasan klausal-klausal lSC 9001:2008 agar semua audlLor paham dan
mengerLl apa yang men[adl persyaraLan darl sLandard lSC 9001:2008, apablla pelaLlhan lnl pernah
dldapaLkan oleh calon audlLor maka maLerl lnl Lldak perlu dlberlkan lagl.
b. 1eor| Interna| ua||ty aud|t ISC 9001:2008 (durasl 1 harl) maLerl lnl berlsl Leorl dalam melakukan
audlL, bagalmana membuaL [adwal audlL, melakukan audlL,membuaL laporan audlL, Llndak lan[uL audlL
dsb.
3. raktek aud|t durasl x harl maLerl berupa prakLer ke baglan yang dlaudlL langsung dengan
dldamplngl oleh Lralner, peserLa dapaL memprakLekan Leorl yang dldapaL secara langsung. merasakan
bagalmana suasana audlL secara langsung.
11
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
2.2. embentukan 1|m Aud|t Interna|
selesal pelaLlhan, mana[emen akan menun[uk 1lm lnLernal CuallLy AudlL [umlahnya LerganLung
kebl[akan perusahaan, lllh 1lm darl mlddle aLau senlor mana[emen agar wakLu audlL nanLl blsa
membanLu mencarl solusl apablla Ler[adl Lemuan / keLldaksesualan, 1lm lnl blasanya Lerdlrl darl
perwakllan maslng maslng baglan/ deparLemen.
1lm lnl dlkepalal oleh seorang kepala audlLor (Lead AudlLor) aLau beberapa perusahaan [uga Lldak
mengangkaL seorang kepala audlLor karena Lugas lnl oLomaLls dl[abaL oleh Wakll Mana[emen (CM8).
gar|s besar tugas seorang aud|tor adalah :
1. konLak awal dengan audlLee ( Lelp, pemberlLahuan laln)
2. Melakukan audlL lnLernal (lnLervlew, Cbservasl, Lelaah dokumen)
2. MembuaL rencana Llndakan perbalkan bersama-sama dengan audlLee (orang yang
dlaudlL)
3. MembuaL laporan audlL
4. memverlvlkasl Llndakan perbalkan/pencegahan
3. Melaporkan hasll audlL kepada kepala audlLor.
1ugas kepa|a Aud|tor
1. MembuaL !adwal AudlL
2. MembuaL rekapan hasll audlL
3. MonlLorlng Llndak lan[uL audlL
4. Lvaluasl hasll audlL
3. Lvaluasl audlLor
6. Melaporkan kepada CM8 / Mana[emen mengena hasll audlL dan Llndak lan[uLnya.
12
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
sangaL dlsarankan unLuk membuaL Sk pengangkaLan Llm lnLernal audlLor lnl agar memudahkan
koordlnasl darl kepala audlLor dalam mengaLur Llm audlLornya, karena audlLor lnl Lerdlrl darl berbagal
deparLemen/ baglan darl organlsasl blasanya Lldak ada kalLan langsung anLara kepala audlLor dan Llm
audlLor (hubungan aLasan dan bawahan) [adl Lerkadang anggoLa Llm Lldak men[alankan apa yang
dlmlnLa kepala audlLor, dengan adanya Sk lnl maka dla mempunyal wewenang unLuk mengaLur Llm
audlLor LersebuL.
2.3. embuaLan !adwal AudlL.
[adwal audlL dlbuaL oleh kepala audlLor, [adwal lnl dlbuaL sebalknya 1 bulan sebelum pelaksanaan audlL,
yang harus dlperhaLlkan dalam pembuaLan [adwal lnl adalah bahwa audlLor Lldak boleh meng-audlL
deparLemennya sendlrl,,,
nah berlkuL adalah conLoh [adwal audlL
NO. AUDITOR DEP TGL DEP AUDITEE
1
Rini HRD
17-Jun-14 PURCHASING
Purch Mgr
Joko HRD Tim Purchasing
2
Suta PURCHASING
18 juni 2014 IT IT Mgr
Tim IT
3
Rahma OPERATION
19 Juni 2014 HRD HRD Mgr
Tim HRD
4
20 Juni 2014
OPERATION
Opr Mgr
Sartono PURCHASING
Tim Opr
seLelah dlLandaLanganl oleh kepala audlLor dan Mana[emen maka [adwal lnl dl baglkan kepada audlLor
dan audlLee agar mereka dapaL memperslapkan dlrl sesual [adwal yang sudah dlLeLapkan, [adwal lnl
berslfaL LenLaLlve dan blsa dlsesualkan apablla audlLor/ audlLee ada keperluan laln yang mendesak.
1UGAS 1
sllahkan anda buaL conLoh [adwal audlL dl perusahaan anda ? form [adwal audlL blsa anda down|oad
13
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
2.4. embuatan Cek L|st Aud|t
seLelah [adwal dlbaglkan Lugas audlLor adalah membuaL cekllsL audlL, cekllsL audlL adalah dafLar
perLanyaan yang akan dla[ukan pada saaL klLa melakukan audlL , dafLar lnl perlu dlslapkan leblh dulu,
coba bayangkan keLlka anda men[adl audlLor sedang mengaudlL deparLemen P8u mlsalnya, seLelah
menanyakan beberapa perLanyaan .. kemudlan anda Lerdlam, blngung mo nanya apa lagl ? wah ga aslk
kan ???????
cek llsL lnl dlmaksudkan [uga agar klLa Lldak LerlewaL sesuaLu yang seharusnya klLa cek, persls seperLl
dafLar belan[aan , Lanpa dafLar belan[aan kadang klLa lupa apa sa[a yang seharusnya dlbell, beglLu [uga
dengan cek llsL audlL,
bagalmana caranya membuaL cekllsL audlL ? balklah lnllah caranya membuaL cekllsL audlL
banyak Leknlk dalam membuaL cekllsL lnl salah saLunya dengan menggunakan Leknlk pendekaLan
proses,
seLlap proses apapun lLu pasLl Lerdlrl darl 3 komponen dasar
2.4.1. 1enLukan proses apa yang akan dlaudlL, mlsalnya proses ener|maan egawa|
2.4.2. buaL dafLar perLanyaan pada proses recrulLmen pegawal LersebuL
lnu1
8CCLSS
Cu1u1
CCn18CL 8LSCu8CLS
14
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
INU1
Apa kah dasar darl proses penerlmaan pegawal ? ( maksudnya bagalmana proses
penerlmaan karyawan lnl dlmulal )
Apakah ada LargeL aLau sasaran LerkalL dengan proses penerlmaan karyawan ?
bolehkah kaml mellhaL man power plan penerlmaan karyawan Lahu 2014.
Ada berapa permlnLaan Lenaga ker[a yang masuk Lahun/ bulan lnl?
kCCLSS
8agalamana alur proses penerlmaan karyawan ?
Slapa sa[a yang LerllbaL dalam proses penerlmaan karyawan?
Slapa yang menenLukan karyawan LersebuL akhlrnya blsa dlLerlma?
Apa sa[a kendala dalam proses penerlmaan karyawan selama lnl
kLSCUkCLS
berapa [umlah karyawan yang menanganl proses penerlmaan karyawan?
Apakah laLar belakang dan kompeLensl karyawan LersebuL sesual?
apa sa[a alaL/program yang dlpakal dalam proses penerlmaan karyawan lnl?
apakah kondlsl alaL/ program yang dlpakal Lldak Lerkendala apapun?
CCN1kCL
apakah ada regulasl LerkalL dengan penerlmaan karyawan?
apakah organlsasl sudah memenuhl regulasl LersebuL?
apakah ada prosedur/ lnsLruksl ker[a LerkalL dengan proses penerlmaan karyawan?
apakah proses yang selama lnl ber[alan sudah sesual dengan SC/lk LersebuL?
apakah LargeL proses penerlmaan karyawan sudah Lercapal?
CU1U1
8erapa banyak karyawan yang dlLerlma Lahun/ bulan lnl?
uaLa -daLa karyawan yang sudah dlLerlma apakah ada?
8ukLl-8ukLl 8ecord proses penerlmaan karyawan darl mulal permlnLaan s/d konLrak
apakah lengkap?
1S
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
berapa banyak karyawan yang belum dldapaLkan padahal LargeL wakLu sudah LerlewaLl?
apakah [umlah penerlmaan karyawan sesual dengan yang sudah dlrencanakan (man
power plan)?
keLldaksesuala aLau penylmpangan apa sa[a yang Ler[adl, dan solusl apa yang blsa
dlberlkan ?
2.4.3. langkah selan[uLnya Llnggal memlndahkan dafLar perLanyaan Ladl ke dalam formullr cekllsL
lnLernal audlL,
2.4.4. seLelah lLu lengkapl dengan menglsl referensl ( aLuran yang LerkalL dengan perLanyaan klLa Ladl),
referensl blsa berupa klausal lso, rosedur aLau lnsLruksl ker[a.
2.4.3. kemudlan verlvlkasl hasll audlL apakkah sesual (?) aLau Lldak sesual (n) 1lnggal memberlkan Landa
cek () pada kolom yang dlsedlakan,
2.4.6. LenLunya [lka ada keLldak sesualan (n), maka anda harus melengkapl keLerangan dl kolom yang
sudah dlsedlakan.
ConLoh Cek LlsL AudlL (halaman berlkuLnya)
16
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
Ceklist Internal Quality Audit
Dept : HRD
Proses : Penerimaan Karyawan
Tgl : 2 Juli 2014
Auditor : R aswin
No Pertanyaan Ref
Sesuai
(Y)
Tidak
(N)
Keterangan
1
8agalamana alur proses penerlmaan karyawan ?
S
O
P
.
H
R
.
0
0
1
,

I
K

H
R
.

0
1
-
0
5
2
Slapa sa[a yang LerllbaL dalam proses penerlmaan karyawan?
3
Slapa yang menenLukan karyawan LersebuL akhlrnya blsa dlLerlma?
4
Apa sa[a kendala dalam proses penerlmaan karyawan selama lnl
5
berapa [umlah karyawan yang menanganl proses penerlmaan
karyawan?
6
Apakah laLar belakang dan kompeLensl karyawan LersebuL sesual?
7
apa sa[a alaL/program yang dlpakal dalam proses penerlmaan
karyawan lnl?
8
apakah kondlsl alaL/ program yang dlpakal Lldak Lerkendala
apapun?
9
apakah ada regulasl LerkalL dengan penerlmaan karyawan?
10
apakah organlsasl sudah memenuhl regulasl LersebuL?
11
apakah ada prosedur/ lnsLruksl ker[a LerkalL dengan proses
penerlmaan karyawan?
12
apakah proses yang selama lnl ber[alan sudah sesual dengan SC/lk
LersebuL?
13
apakah LargeL proses penerlmaan karyawan sudah Lercapal?
14
8erapa banyak karyawan yang dlLerlma Lahun/ bulan lnl?
15
uaLa -daLa karyawan yang sudah dlLerlma apakah ada?
16
8ukLl-8ukLl 8ecord proses penerlmaan karyawan darl mulal
permlnLaan s/d konLrak apakah lengkap?
17
berapa banyak karyawan yang belum dldapaLkan padahal LargeL
wakLu sudah LerlewaLl?
18
apakah [umlah penerlmaan karyawan sesual dengan yang sudah
dlrencanakan (man power plan)?
19
keLldaksesuala aLau penylmpangan apa sa[a yang Ler[adl, dan solusl
apa yang blsa dlberlkan ?
1ugas 2: sebelum bela[ar leblh [auh, sllahkan coba anda buaL cekllsL AudlL unLuk ueparLemen purchaslng
proses yang dlaudlL adalah pembellan barang, form CekllsL lnLernal AudlL blsa anda download .
17
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
2.3. klck Cff MeeLlng elaksanaan lnLernal AudlL
baglan darl perencanaan audlL lnl adalah klck off meeLlng, meeLlng lnl dlhadlrl oleh 1op managemenL
aLau yang mewaklll, audlLor dan audlLee, mesklpun bukan sesuaLu yang dlwa[lbkan dl lSC 9001:2008,
sangaL dlsarankan unLuk melakukan meeLlng lnl, hal lnl unLuk memasLlkan bahwa lnformasl mengenal
audlL sudah dlkeLahul oleh semua orang balk audlLor maupun audlLee, selaln lLu blla ada kendala dalam
men[alankan audlL blsa dl dlskuslkan dalam forum lnl. pada saaL lLu [uga CM8/ kepala audlLor akan
membaglkan bundle form (audlL kl1) yang dlperlukan audlLor dalam proses audlL, lsl darl bundle lnl
adalah [adwal audlL, lSC 9001:2008 sLandard, SC LerkalL , CekllsL lorm, Absen lorm dan lorm Laporan
AudlL, hal lnl dlmaksudkan agar proses audlL blsa ber[alan lancar Lanpa Lerkendala kurangnya
lnformasl aLau form. saLu lagl,, amplop unLuk audlLor hehehe ([lka ada), Lapl lnl LerganLung darl
kebl[akan maslng maslng perusahaan lho, nanLl ada yang nanya lagl , soal amplop lLu klausal berapa ya
pak ??
18
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
3
e|aksanaan Aud|t
19
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
AudlL adalah proses yang lndependenL unLuk menllal apakah sysLem mana[emen yang dlbangun sudah
dl[alankan dengan balk, sekallgus mellhaL kekurangan unLuk mencarl solusl serLa mellhaL apakah ada
poLensl lmprovemenL .
sebelum melakukan audlL audlLor harus memahaml prlnslp prlnslp audlL, prlnslp prlnslp LersebuL adalah
sbb :
1|dak mem|hak & ber|aku ad|| : arLlnya bahwa sebagal audlLor saaL anda melakukan audlLor
harus memegang prlnslp lnl, bukan karena dla Leman anda Lerus, anda Lldak mencaLaL
keLldaksesualan yang ada dlsana, dan seballknya karena anda Lldak beglLu suka dengan
seseorang dl baglan LersebuL lalu anda memberlkan Lemuan aLau keLldaksesualan yang
banyak,,, hehehehe, hlndarl slkap lnl yah !!!
Independen : sebagal audlLor anda harus lndependen Lldak ada Lekanan darl plhak manapun,
mlsalnya karena yang dlaudlL [abaLanya dlaLas anda, dan saaL ada Lemuan dla mlnLa [angan
dlLulls sebagal Lemuan, Lerus anda menuruLlnya,,, wah kalo glnl caranya audlL [adl kacauw
boss?? ya kan?
narus berdasarkan bukt| - bukt| : yang Lak kalah penLlng adalah
bagalmana seLu[u dengan prlnslp Ladl ?? ya kalau sudah seLu[u marl klLa langsung ke 1k dl lokasl
audlL.
3.1. Cpenlng MeeLlng
daLang ke deparLemen dan baglan audlL, langsung keLemu sama yang berwenang dl deparLemen aLau
baglan LersebuL, manager/ senlor manager, basa basl sebenLar deh, mlsalnya dengan menanyakan
kabar, ak manager apa kabarnya nlh ?? "kalau udah kenal, kalau belum ya berLanya apakah benar
bapak, Manager dl baglan ....."
kemudlan sampalkan maksud kedaLangan anda dl deparLemen / baglan LersebuL, lnllah yang dlsebuL
dengan openlng meeLlng" :
8eglnl pak, kaml darl Llm lCA 1.x?Z, berdasarkan schedule harl lnl kaml akan melakukan lnLernal
CuallLy audlL lSC 9001:2008,,,,,,, perkenalkan nama saya Adl" dan lnl rekan saya Ayu"
20
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
1u[uan audlL lnl pak adalah unLuk memasLlkan apakah SMM sudah ber[alan balk dl deparLemen/
baglan ......., sekallgus unLuk mellhaL poLensl -poLensl lmprovemenL yang mungkln blsa dllakukan
agar efekLlflLas dan eflslsensl blsa dlLlngkaLkan..."
kemudlan audlL lnl nanLl berdasarkan sampllng pak, karena keLerbaLasan wakLu, [adl sangaL mungkln
ada hal-hal yang Lldak dapaL kaml llhaL seuLuhnya, apablla sample yang kaml ambll bagus beraLl kaml
anggap permomance semua baglan dl deparLemen.. bagus, dan seballknya pak,
nah apakah ada yang lngln bapak manager sampalkan sebelum mulal audlL lnl pak ?"
sllahkan berblncang blncang sebenLar sesual dengan slLuasl dan kondlsl yang ada dl lapangan, dan
selan[uLnya langsung ke pelaksanaan audlL lLu sendlrl.
3.2. elaksanaan AudlL
saaL melakukan audlL usahakan bahwa audlL ber[alan rllex dan Lldah penuh keLegangan, audlLee
blasanya akan berupaya sekeras kerasnya unLuk menyembunylkan lnformasl agar Lldak ada Lemuan, Lapl
audlLor harus berupaya unLuk mendapaLkan lnformasl sebanyak banyaknya agar mendapaLkan
gambaran yang balk mengenal deparLemen/ baglan yang dlaudlL.
1lps unLuk audlLor agar mendapaLkan respecL darl audlLee"
sssL.. [angan bllang-bllang audlLee ya ??
erhat|kan penamp||an : penampllan yang rapl ba[u dan celana yang rapl, Lldak belel akan
menlmbulkan kesan bahwa anda seorang yang punya wawasan yang cukup unLuk melakukan
audlL dl baglan aLau dl deparLemen LersebuL, coba bayangkan [lka anda daLang unLuk mengaudlL
dengan pakalaan kumal dan acak-acakan ?? apa yang Ler[adl saudara saudara ??? heheheh, blsa
dlLebak kan anda Lldak akan mendapaLkan respecL darl audlLee, Lanpa respecL,, lnformasl sullL
dldapaL.
e|a[ar| proses dl deparLemen aLau baglan LersebuL: anda blas membaca aLau mempela[arl
deparLemen aLau baglan yang akan dlaudlL dengan membaca prosedur, lnsLruksl ker[a , dll,
LerkalL dengan deparLemen aLau baglan yang akan dlaudlL, anda [uga blas berLanya pada orang
yang paham mengenal deparLemen LersebuL aLau mlnlmal anda membaca Lemuan lnLernal/
eksLernal audlL sebelumnya,,, blar ada bahan hehehe,,,,
21
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
era|atan tu||s : slapkan peralaLan Lulls / form form yang dlperlukan saaL melakukan audlL
[angan sampal anda kehllangan peluang menulls Lemuan aLau kehllangan lnformasl karena anda
Lldak membawa alaL Lulls, apalagl sampal pln[am sama audlLee , ga papa slh cuman, nLar apa
dlbllang audlLee nya ?? lnl audlLor parah bangeL ya, pulpen a[a kagak ada, sebelum audlL ga
perslapan dulu apa?"
Iangan pan|k : sebagal audlLor klLa Lldak boleh panlk pada saaL melakukan audlL, apalagl yang
dlaudlL poslslnya leblh Llnggl darl klLa, aLau leblh plnLer darl klLa, [umlahnya leblh banyak darl
klLa, Lenang a[a sob,,, klLa lnl kan audlLor, Lugas klLa berLanya dan mengkonflrmasl apakah yang
sudah dl[alankan sesual dengan aLuran, kalau sudah sesual ya lLu bagus, kalau ada yang Lldak
sesual lLu yang klLa caLaL,, gampang kan ???
oke, sekarang lan[uL ke sLep selan[uLnya ...
3.3. lnLervlew
lnLervlew lLu apa ya ?? menuruL wlklpedla :
Wawancara (bahasa lnggrls: ) merupakan percakapan anLara dua orang aLau leblh dan
berlangsung anLara narasumber dan pewawancara. 1u[uan darl wawancara adalah unLuk mendapaLkan
lnformasl dl mana sang pewawancara melonLarkan perLanyaan-perLanyaan unLuk dl[awab oleh orang
yang dlwawancaral.
nah pada saaL melakukan lnLernal audlL usahakan 1arget ertanyaan, satu top|c mlsalnya anda sedang
menanyakan masalah penerlmaan Lenaga ker[a, hablskan perLanyaan LersebuL sampal selesal darl
(lnpuL,proses, conLrol, resources dan ouLpuL) [angan ganLl ganLl Loplk sebelum selesal, karena [lka klLa
lompaL-lompaL, akan sullL mendapaLkan focus masalah yang dlLu[u, 1anyakan sesua| dengan cek||st
yang sudah dlslpakan, perLanyaan dl cekllsL Ladl adalah perLanyaan pembuka yang blsa leblh
berkembang ke perLanyaan -perLanyaan lan[uLan [angan lupa lollow-up erLanyaan mlsalnya dengan
berLanya " Mohon Lun[ukan saya ........" (rev|ew dokumen)
22
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
3.4. Cbservasl
observasl beraLl mellhaL langsung kondlsl aLau ke[adlan yang Ler[adl dl lapangan :
llhaL acLual kondlsl dl lapangan mlsalnya proses lnLervlew, dsb aLau blsa [uga klLa mlnLa karyawan
memperagakan unLuk menggunakan sysLem penerlmaan karyawan dl compuLer, cara menglnLervlew
orang, dsb,,,,,
1lps saaL melakukan observasl lapangan.
mlsalnya anda melakukan observasl dl pabrlk mellhaL proses pembuaLan barang dsb, harap
dlperhaLlkan hal-hal sbb:
AD yang harus dlgunakan, [angan karena anda audlLor boleh Lldak memakal Au dan
mengabalkan kesalamaLan anda sendlrl.
yang kedua m|nta aud|tee unLuk meneman| anda pada saaL melakukan observasl, bagalmana
pun [uga mereka yang menguasal kondlsl lapangan, selaln lLu anda dapaL menghemaL wakLu
karena Lldak mencarl carl sesuaLu, langsung Lanyakan ke audlLee apa sa[a yang lngln anda llhaL.
selaln lLu audlLee dapaL sekallan men[elaskan hal-hal yang anda llhaL.
amb|| samp|e, Lemuan harus dldasarkan bukLl - bukLl, [adl [angan percaya sa[a dengan yang
anda llhaL dan dengan apa yang dl[elaskan audlLee, bukLlkan, ambll conLoh, mlsalnya audlLee
men[elaskan bahwa proses pencampuran bahan baku adalah 1:2:3, llhaL caLaLan pencampuran
bahan baku, verlvlkasl hasllnya apakah sesual dengan yang sudah dlLeLapkan sLandard?,
bagalmana cara pengukurannya? dsb, kalau oke semua, ya beraLl Lldak ada Lemuan .
seLelah klLa llhaL demonsLrasl blsa dlsellngl dengan lnLervlew, Lerus ballk lagl llhaL apakah sesual dengan
dokumen (prosedur, lnsLruksl ker[a) yang dlbuaL,,,,,
3.S. kev|ew Dokumen
revlew dokumen adalah baglan yang sangaL penLlng darl proses lnLernal audlL dl suaLu perusahaan,
baglamana cara melakukan revlew dokumen,
1. 1anyakan pada audlLee apakah ada SC/ lk LerkalL dengan roses yang klLa audlL
23
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
hal lnl dlmaksudkan unLuk mengeLahul apa sa[a dokumen yang dlmlllkl oleh baglan aLau deparLemen
yang akan klLa audlL, perLanyaan lnl [uga unLuk memasLlkan bahwa audlLee memahaml berapa sop
yang dl[adlkan acuan peker[aannya.
2. LlhaL alur darl proses LersebuL dl dalam SC
sambll berLanya kepada audlLee unLuk men[elaskan alur prosesnya, klLa [uga sekallgus mempela[arl
alur yang LerdapaL dl dalam SC, apakah ada alur yang meragukan aLau kurang [elas, kalau ada blsa
mlnLa pen[elasan ke audlLee, kalau menuruL klLa ada proses yang Lldak sesual sllahkan unLuk dl[adlkan
Lemuan, nanLl audlLee apakah mau memperbalkl alurnya aLau mau memperbalkl proses akLualnya
agar sesual dengan SC.
3. LlhaL bukLl-bukLl caLaLan aLau rekaman, apakah bukLl-bukLl LersebuL sesual dengan apa yang dlmlnLa
oleh prosedur ?
Mlsalnya : saaL revlew dokumen mlsalanya prosedur penerlmaan karyawan .
lsl prosedur
user menga[ukan calon karyawan yang dlbuLuhkan dengan menglsl formullr permlnLaan
karyawan
form permlnLaan karyawan harus dllsl secara lengkap syaraL calon karyawan dan
kompeLenslnya,
form permlnLaan karyawan dla[ukan ke kepala deparLemen LerkalL unLuk dlmlnLakan
perseLu[uan
lorm permlnLaan karyawan dla[ukan ke P8u.
dsL
perLanyaan :
bagalmana proses penerlmaan karyawan ?
blsa saya llhaL permlnLaan karyawan bulan lnl?
kemudlan cek suraL permlnLaan karyawan, apakah sudah sesual dengan yang dlmlnLa prosedur?
ada berapa yang belum dapaL kandldaL? llhaL form penga[uannya , llhaL LargeL penerlmaannya,
24
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
caLaL apaplla ada hal yang Lldak sesual,
dsL,,,,
4. cek caLaLan aLau record apakah squenze darl maslng maslng record sesual
apablla klLa Lelah mendapaLkan record aLau caLaLan mengenal proses yang dllakukan, klLa harus
memasLlkan apakah squenze darl maslng maslng caLaLan aLau record lLu benar dan sallng LerkalL, ada
dua meLode LerkalL dengan pengecekan squenze lnl.
a. meLode forward : caranya dengan menanyakan runuL ke depan dlmulal dengan lnpuL aLau LlLlk awal
proses sampal akhlr proses, mlsalnya proses penerlmaan karyawan dlmulal darl permohonan sampal
konLrak
meLode yang kedua adalah meLode backward, meLode lnl keballkan darl meLode forward, caranya anda
menanyakan akhlr proses baru kemudlan dlrunuLkan sampal awal proses, mlsalnya sbb :
1lps : mesklpun semua record aLau caLaLan ada, anda harus mengecek kesesualan daLa darl maslng
maslng uruLan proses, mlsalnya kalau Lgl 2 [ull dlLerlma dan penga[uan permlnLaan karyawan Lgl 3,
waduh kayaknya keLldaksesualan nlh, Lapl [angan buru buru menylmpulkan , kall-kall a[a salah Lulls
Langgal , makanya klLa sebagal audlLor harus menelusurlnya sampal LunLassssssss,,,,
6. cek apakah ada proses yang belum dlaLur?
audlL lnLernal lnl bukan hanya mellhaL apakah semua yang dldokumenLaslkan sudah dl[alanka? Lapl
[uga harus blsa menemukan apakah hal-hal penLlng yang crlLlcal belum dlbuaLkan aLuran, sehlngga
ermohonan
ermlnLaan
karyawan
erseLu[uan
ALasan
Seleksl
karyawan Cleh
P8u
lnLervlew konLrak ker[a
ermohonan
ermlnLaan
karyawan
erseLu[uan
ALasan
Seleksl
karyawan Cleh
P8u
lnLervlew konLrak ker[a
2S
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
berpoLensl unLuk membuaL karyawan yang akan men[alankan prosedur LersebuL keblngungan dalam
mengeksekuslnya,,
mlsalnya : proses acLual bahwa perseLu[uan lulus aLau Lldaknya kandldaL lLu blsa dllakukan oleh P8u
manager Lapl kadang oleh Mgr 1erkalL, nah keLenLuan mengenal hal lnl seharusnya dlaLur dalam
prosedur penerlmaan karyawan, apablla belum dlaLur, audlLor blsa menyarankan hal lnl, agar
managemenL sysLem yang dlbuaL blsa semakln balk.
3.6. enullsan Laporan AudlL
lnl adalah pembahasan yang pallng penLlng dalam maLerl pelaLlhan lnLernal quallLy audlLor, ya penullsan
laporan, bagalmana slh membuaL laporan Lemuan yang balk dan benar, laporan audlL lnl dlbuaL dengan
sLandard penullsan laporan yang serlng dla[arkan dl pelaLlhan pelaLlhan lnLernal audlL, pada lnLlnya
bahwa laporan LersebuL harus blsa dlbaca oleh semua orang dan Lldak menlmbulkan penafslran yang
berbeda-beda, sehlngga audlLee akan mudah unLuk melakukan Llndakan perbalkan, audlLor akan mudah
unLuk melakukan verlvlkasl Lemuan keLldaksesualan unLuk closlng Lemuan lnl.
balk sLandard penullsan laporan lLu adalah sebagal berlkuL :
conLoh Lemuan :
roses penerlmaan karyawan dl nkD depL t|dak sesua| dengan prosedur, mlsalnya 2 karyawan baru
aLas nama wawan (staff purchas|ng) dan sr| (adm nkD) yang dlLerlma Langgal 16 agusLus 2014 belum
ada suraL permohonan karyawan, hal lnl Lldak sesual dengan SC.nkD.01 paragraf 6.2 bahwa proses
penerlmaan karyawan harus melalul permohonan penga[uan karyawan.
nah sLandard penullsan laporan lnLernal quallLy audlL lnl harus LerdapaL mlnlmal 4 unsur yang serlng
dlslngkaL LCk,
= rob|em roses pener|maan karyawan t|dak sesua| prosedur
L= Locat|on nkD
C= Cb[ect|ve Lv|dence 2 karyawan baru aLas nama wawan (staff purchas|ng) dan sr| (adm nkD)
k=keference SC.nkD.01
26
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
3.9. Cradlng keLldaksesualan.
Cradlng keLldak sesualan aLau [enls keLldaksesuan lnLernal audlL lSC ada beberapa macam, LerganLung
maslng maslng perusahaan meneLapkan dalam aLuran aLau prosedurnya seperLl apa, blasanya dl
organlsasl/ perusahaan meneLapkan 3 [enls keLldaksesualan yang dlbuaL mlrlm dengan keLldaksesualan
eksLernal , 3 [enls keLldaksesualan lLu adalah :
M|nor I|nd|ng : keLldaksesualn Lerhadap aLuran (uu, , dll) / dokumen (SC,lk,ollcy,dll) [adl kalau
ada aLuran dan dllanggar lLu akan menyebabkan Lemuan mlnor,
mlsalnya : SC memlnLa unLuk dllakukan lnLervlew 2 kall, Lapl Cuma dllakukan sekall, nah lLu Lemuan
mlnor, SC memlnLa dlbuaL [adwal Lralnlng LernyaLa [adwalnya Lldak dlbuaL, dsb
Ma[or I|nd|ng :
1. kegagalan persyaraLan slsLem mlsalnya prosedur 1ralnlng Lldak ber[alan sama sekall berarLl klausal
6.2.2 Lldak dllmplemenLaslkan dl perusahaan LersebuL.
2. keLldaksesualan yang menyebabkan keruglan flnanclal perusahaan yang besar ( dlLeLapkan oleh
maslng maslng perusahaan besaranya / klsarannya)
3. 1emuan Mlnor yang berulang , Lemuan mlnor sebelumnya Lldak dlperbalkl.
Cbservas|
observas| adalah saran unLuk perbalkan mlsalnya anda sebagal audlLor menyarankan unLuk berslhan
dan keraplan flle,, kenapa dlsebuL saran karena memang sebenarnya aLuran mengenal keraplan flle
Lldak ada, namun akan men[adl leblh balk [lka flle-flle blsa LerLaLa rapl.
3.10. Closlng MeeLlng
8alk seLelah proses audlL selesal maka Llbalah sekarang anda sebagal audlLor akan menuLup acara audlL
pada wakLu lLu karena dlrasa proses audlL sudah selesal, hal -hal yang harus dlsampalakan pada saaL
closlng meeLlng lnl adalah.
1. CaLaLan Lemuan/ flndlng/ keLldaksesualan lengkap dengan gradlngnya,
27
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
hal lnl dlmaksudkan unLuk mengkonflrmaslkan kemball apa apa yang me[adl caLaLan saaL audlL Ladl
selaln lLu apablla ada sanggahan darl plhak audlLee, maka pada saaL closlng meeLlng lnl blsa dldlskuslkan
lagl LerkalL bukLl-bukLl baru.
2. sampalkan kemball bahwa audlL lnl menggunakan sampllng [adl sangaL dlmungklnkan, caLaLan yang
dlluar sampllng yang dlambll blsa berbeda, dan blsa [uga sama.
3. sampalkan Lerlma kaslh aLas ker[asamanya, unLuk selan[uLnya laporan audlL blsa dlberlkan kepada
audlLee, unLuk dllsl penyebab keLldaksesualan (rooL cause analysls) & rencana Llndakan perbalkan yang
akan dlambll.
28
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
4
1|ndak Lan[ut Aud|t
29
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
4. 1|ndak Lan[ut Aud|t
selesal pelaksanaan audlL lnLernal bukan beraLl proses lnLernal quallLy audlL dl perusahaan/ organlsasl
sudah selesal, ada Lahapan Lahapan laln yang harus dl[alanal, yalLu :
4.1. 8ooL Cause Analys
audlLee harus mencarl Lahu apa penyebab uLama darl masalah aLau keLldaksesualan yang Ler[adl, salah
saLu meLode unLuk mencarl akar masalah lnl adalah dengan menggunakan meLode 3 why analysls,
dengan cara menanyakan 3 kall kenapa, apablla ada keLldaksesualan yang Ler[adl,
mlsalnya :
Ler[adl kesalahan dalam merekruL karyawan,
kenapa 1 : bahwa sl A LernyaLa Lldak memlllkl kompeLensl yang dllnglnkan
kenapa 2 : syaraL kompeLensl Lldak dlLullskan dl dalam form permlnLaan karyawan
kenapa 3 : lorm LersebuL Lldak dllsl pada baglan persyaraLan kompeLenslnya
kenapa 4 : user Lldak memahaml sLandard kompeLensl unLuk karyawan LerLenLu
kenapa 3 : t|dak d||akukan sos|a||sas| terhadap standard kompetens| karyawan perusahaan,
LernyaLa rooL cause darl permasalahan lnl adalah :
t|dak d||akukan sos|a||sas| terhadap standard kompetens| karyawan perusahaan"
2. CorrecLlve AcLlon/ revenLlve AcLlon
SeLelah menemukan sumber masalah keLldaksesualan (rooL cause) maka langkah selan[uLnya adalah
audlLee harus membuaL rencana Llndakan perbalkan (correcLlve acLlon) dan aLau rencana Llndakan
pencegahan (prevenLlve acLlon).
unLuk kasus dlaLas Llndakan perbalkannya adalah :
30
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
Memenuhl kompeLensl karyawan yang Lldak sesual kompeLenslnya dengan cara Lralnlng, aLau blsa [uga
mereplace dengan karyawan yang sesual
1lndakan pencegahan :
1. soslallsasl sLandard kompeLensl karyawan
2. 8evlew ulang penglslan form oleh P8u
unLuk maslng maslng rencana Llndakan perbalkan/ pencegahan harus dlberlkan LenggaL wakLu kapan
rencana LersebuL akan dl[alankan. unLuk memasLlkan bahwa problem LersebuL akan dlLanganl dengan
balk.
3. verlvlkasl AudlL
1ugas audlLor berlkuLnya adalah melakukan verlvlkasl (pengecekan kemball) apakah Llndakan perbalkan/
pencegahan yang sudah dllakukan oleh audlLee sudah ber[alan dengan balk, dengan cara memverlvlkasl
bukLl bukLl Llndakan perbalkan, unLuk permasalah recrulLmenL karyawan Ladl maka akan dlverlvlkasl
LenLang :
1. bukLl soslallsasl sLandard kompeLensl
2. revlew kemball form permlnLaan karyawan apakah sudah lengkap LeruLama masalah
kompeLensl
3. LlhaL daLa poslsl karyawan yg [adl Lemuan kall lalu apakah kompeLenslnya sudah sesual.
4. llhaL daLa permlnLaan karyawan Lerakhlr apakah Lldak Ler[adl kesalahan
kalau semua sudah balk, maka audlLor dapaL menuLup Lemuan LersebuL, namun apablla belum selesal,
blsa dlberlkan LenggaL wakLu yang baru unLuk melakukan Llndakan perbalkan.
31
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
4. ConLoh Laporan AudlL (CA/A 8equesL)
Corrective / Preventive Action Request
Uraian Ketidak sesuaian /
Potensi Ketidaksesuaian:
Grading :
karyawan yang diterima untuk posisi Adm kantor tidak sesuai dengan Mj/Mn/Obs
kompetensinya, misalnya kompetensi standard menyebutkan bahwa
harus mempunyai skill komputer, bahasa inggris dan filling, aktual
kompetensi tersebut belum dipunyai oleh staff adm yang baru a/n NN
hal ini tidak sesuai dg ISO 9001:2008 clausal 6.2.2
Auditor (ttd) auditee (ttd)
Tgl : 2 Juli
2014
JOKO URIP
Analisa Penyebab : Tindakan Perbaikan/ Pencegahan :
1. Memenuhl kompeLensl karyawan yang
Lldak sesual kompeLenslnya dengan cara
Lralnlng
2. soslallsasl sLandard kompeLensl karyawan
3. 8evlew ulang penglslan form oleh P8u
Tgl.
Penyelesaian
25-Jul-14
Verifikasi :
Selesai Nama : JOKO
Tanggal
:
27 Juli
2014
Tidak Selesai, Target baru tgl :
Tanda
tangan :
32
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
3. Laporan Pasll AudlL ke 1op ManagemenL
keseluruhan hasll audlL pada perlode LersebuL dl rekap oleh kepala audlLor unLuk selan[uLnya dlbuaL
anallsa mengenal.
1. ueparLemen dengan Lemuan pallng banyak
2. keLldaksesualn yang Lerbanyak LerkalL dengan klausal berapa.
3. SLaLus Lemuan audlL berapa yg closed berapa yang belum
4. 8evlew Llm audlL lnLernal
3. 8encana lnLernal audlL selan[uLnya.
Laporan LersebuL dlbawa ke 8apaL 1ln[auan Mana[emen sekallgus [uga unLuk memenuhl salah saLu
persyaraLan lSC 9001:2008 LerkalL dengan 8apaL 1ln[auan Mana[emen.
uemlklanlah maLerl e-Lralnlng lnLernal AudlL lSC 9001:2008 lnl, semoga blsa memberlkan manfaaL bagl
anda semua,
Salam hangaL,
8udl wlbowo
www.konsulLanL-lso.com
33
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
kUIS
1. 8uaLlah !AuWAL Auul1 ul suaLu perusahaan yang Lerdlrl darl depL P8u, CA, l1, 8Cu,CM8,
AuM
2. 8uaLlah cekllsL AudlL unLuk deparLemen u8CPASlnC unLuk proses pembellan barang.
3. Apakah Langgung [awab audlLor & Lead AudlLor ?
4. Seorang sLaff karyawan aLas nama yayuk dl baglan purchaslng Lldak blsa melakukan evaluasl
Lerhadap suppller, keLlka dl mlnLa unLuk menun[ukan cara melakukan evaluasl, dla Lldak blsa
men[elaskan cara melakukan evaluasl sppller LersebuL, perhlLungan yang dl[elaskannya Lldak
sesual dengan apa yang LerLulls pada prosedur C.u8.001 LenLang evaluasl suppller.
Apakah lnl sebuah Lemuan / keLldaksesualan ? kalau lya mohon dlbuaLkan laporan audlLnya
menggunakan form yang dlconLohkan.
3. Sv produksl memberlkan lnsLruksl ke pada anak buahnya agar meloloskan beberapa bahan
baku yang sebenarnya blm memenuhl krlLerla mlsalnya dlmensl darl besl p=12,3 m sebanyak
100 lLem, padahal dl C.8Cu.004 menyaLakan bahwa bahan yang blsa dlLerlma adalah pan[ang
12 M dengan Loleransl 0.001. Apakah lnl sebuah Lemuan / keLldaksesualan ? kalau lya mohon
dlbuaLkan laporan audlLnya menggunakan form yang dlconLohkan
lorm lorm
a. form [adwal audlL
b. CekllsL lnLernal AudlL
c. Laporan AudlL (CA/A 8equesL)
34
Clobal ManagemenL ConsulLlng lndonesla , konsulLasl & 1ralnlng lSC 9001, lSC 14001, CPSAS 18001, MLC, dl
www.konsulLanL-lso.com P: 0812 10 9 10 329
Sert|f|kat e|at|han IN1LkNAL UALI1 AUDI1 ISC 9001:2008
unLuk AnuA yang lngln mendapaLkan SerLlflkaL pelaLlhan lnLernal CuallLy AudlL lSC 9001:2008 lnl :
1. Sllahkan lakukan pembayaran ke accounL :
8CA kC urwore[o
no 8ek 233 023 8002
8p. 200.000 + 3 dlglL Lerakhlr no P AnuA
2. Sllahkan menglrlmkan [awaban darl maLerl L-18AlnlnC ln1L8nAL CuALl1? Auul1 lSC
9001:2008 kulz berlkuL bukLl pembayaran maLerl ke emall budl_wlbowo_bb[yahoo.com
3. konflrmasl penglrlman [awaban dengan sms: Nama spasl 1g| k|r|m [awaban spasl ema|| spasl
a|amat k|r|m. ke 0812 10 9 10 329
4. kaml akan memberlkan konflrmasl unLuk pengecekan [awaban dan pembayaran
3. serLlflkaL dlberlkan dalam benLuk hardcopy dan akan dlklrlmkan ke alamaL penglrlman.
A/N BUDI WIBOWO