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ASIGNATURA
PRUEBAS PERSONALES Y CIRCUNSTANCIALES
(Unidades de crdito: 2)

Modalidad: OBLIGATORIA

Profesor responsable: Doctor JOS LUIS TAMAYO RODRGUEZ

rea de conocimiento: DERECHO PROCESAL PENAL
Lnea de investigacin: SISTEMAS PENALES

J JU US ST TI IF FI IC CA AC CI I N N

De entre las diferentes clasificaciones que la doctrina hace de la prueba
procesal, destaca en primersimo orden la que distingue entre la denominada
prueba directa, encabezada por la de confesin y la testimonial, y la prueba
indirecta, indiciaria o circunstancial, que encuentra su substratum en los
indicios. La diferencia entre una y otra, como bien lo seala autorizada
doctrina, se basa en la mayor o menor coincidencia y conexin entre el hecho
probado y el hecho tipo a probar exigido por el supuesto de hecho normativo: si
la coincidencia es completa se habla de prueba directa; cuando el hecho no es
coincidente, pero s significativo a efectos probatorios, se dice que la prueba es
indirecta o indiciaria, que ha sido definida como aquella que se dirige a mostrar
la certeza de unos hechos (indicios) que no son los constitutivos de delito, pero
de los que pueden inferirse estos y la participacin del imputado por medio de
un razonamiento basado en el nexo causal y lgico existente entre los hechos
probados y los que se trata de probar.

Y sea que estemos en presencia de una prueba directa, o de una prueba
indirecta, resulta indiscutible que ambas son aptas para destruir la presuncin
de inocencia, a pesar de cierta oposicin o reticencia doctrinaria en tener como
vlida la posibilidad de aceptar a los indicios como prueba, pese a que, en la
actualidad, no existe ninguna duda sobre la admisibilidad de la prueba
indiciaria en el proceso penal.

De all que, dada la indiscutible importancia que revisten para el proceso penal
ambos grupos de pruebas (directas e indirectas), se justifica plenamente
abordar el estudio sistemtico y pormenorizado de una materia como la
propuesta, con el fin de exaltar tal importancia y apreciarla en su exacta
dimensin, previo el anlisis terico de las pruebas en general, sus diversas

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clases y los principios fundamentales que rigen la actividad probatoria en el
proceso penal, acompaado del estudio especfico y detallado de las pruebas
personales (testimoniales y de confesin) y circunstanciales (indicios),
haciendo particular nfasis en la prueba indiciaria, por ser la que, en la prctica
forense, es la ms discutida y controversial.

OBJETIVOS GENERALES

Al concluir el curso se pretende lograr que los estudiantes:
Conozcan los aspectos tericos bsicos sobre las pruebas en general,
sus distintas clasificaciones, los sistemas para su valoracin y el
rgimen probatorio establecido en el Cdigo Orgnico Procesal Penal.

Cuenten con las herramientas de hermenutica jurdica indispensables
para el adecuado manejo forense de las pruebas personales y
circunstanciales en el proceso penal venezolano, destacando su
importancia y la manera de ser apreciadas judicialmente, con especial
nfasis en la prueba indiciaria o de indicios.

OBJETIVOS ESPECFICOS

Al finalizar el curso los estudiantes:
Manejarn las nociones fundamentales de la prueba en el proceso penal:
concepto, evolucin histrica, importancia, especies, diversos criterios de
clasificacin y podrn establecer la utilidad que comporta en la prctica
forense la distincin entre fuentes de prueba, medios de prueba, pruebas y
elementos de conviccin.

Identificarn los distintos sistemas para la valoracin o apreciacin de las
pruebas: tarifa legal, ntima conviccin y libre conviccin o sana crtica, al
igual que los estados intelectuales del juez respecto al establecimiento de la
verdad procesal.

Quedarn debidamente ilustrados en torno al rgimen probatorio
establecido por el Cdigo Orgnico Procesal Penal respecto a la prueba
penal: licitud, libertad, presupuesto de apreciacin y momentos de la

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actividad probatoria: obtencin, promocin, admisin, evacuacin y
valoracin.

Estarn en capacidad de manejar los rubros ms relevantes atinentes a las
pruebas personales por excelencia: de confesin y testimoniales, su
naturaleza jurdica, principios que las rigen, importancia y valoracin judicial;
y tambin los concernientes a las denominadas pruebas circunstanciales
(indicios), en particular, el concepto de indicio, su distincin con otras
figuras similares o afines, sus diversas clases, su tratamiento en la
legislacin venezolana y el de los denominados contraindicios.

Conocern los principales aspectos de la prueba indiciaria o de indicios, las
posiciones doctrinarias a favor y en contra de su aceptacin en el proceso
penal, su importancia, capacidad demostrativa, constitucionalidad, aparente
inseguridad, estructura y requisitos.

Quedarn debidamente ilustrados en torno a la jurisprudencia venezolana
ms relevante, de instancia y casacin, en materia de apreciacin judicial
de la prueba indiciaria durante las distintas fases del proceso penal, con
especial referencia a la sana crtica.


CONTENIDO PROGRAMTICO

PRIMERA UNIDAD
ASPECTOS TERICOS SOBRE LA PRUEBA EN GENERAL

TEMA N 1. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL
i. NOCIN DEL TERMINO PRUEBA.
ii. EVOLUCIN DE LA PRUEBA PENAL.
iii. IMPORTANCIA.
iv. CONCEPTO DE PRUEBA:
a) EL ELEMENTO DE PRUEBA.
b) EL RGANO DE PRUEBA.
c) EL MEDIO DE PRUEBA.
d) EL OBJ ETO DE LA PRUEBA.
v. FUENTES DE PRUEBA, MEDIOS DE PRUEBA Y PRUEBAS.
vi. LOS ELEMENTOS DE CONVICCIN COMO GNERO: a) LAS FUENTES
DE PRUEBA. b) LAS PRUEBAS.


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TEMA N 2. CLASIFICACIN DE LAS PRUEBAS
i. SEGN SU OBJ ETO: Pruebas directas e indirectas, principales y accesorias.
ii. SEGN SU FORMA: Pruebas escritas y orales
iii. SEGN SU ESTRUCTURA O NATURALEZA: Pruebas personales y reales
o materiales.
iv. SEGN SU FUNCIN: Pruebas histricas y crticas o lgicas.
v. SEGN SU FINALIDAD: Pruebas de cargo y de descargo o contrapruebas;
pruebas formales y sustanciales.
vi. SEGN SU RESULTADO: Pruebas plenas, perfectas o completas y
pruebas imperfectas o incompletas, tambin llamadas semiplenas.
vii. SEGN EL GRADO O CATEGORA: Pruebas Primarias o de Primer Grado
y Secundarias o de Grado posterior; Principales y Supletorias.
viii. SEGN LOS SUJ ETOS QUE LA PROPONEN: Pruebas de oficio y de
parte.
ix. SEGN LA OPORTUNIDAD O EL MOMENTO EN QUE SE PRODUCEN:
Pruebas procesales y extraprocesales; preconstituidas y causales; judiciales y
extrajudiciales.
x. SEGN SU CONTRADICCIN: Pruebas sumarias y controvertidas.
xi. SEGN SU LICITUD O ILICITUD: Pruebas lcitas e ilcitas.
xii. SEGN SU UTILIDAD: Pruebas pertinentes e impertinentes y posibles e
imposibles.
xiii. SEGN SUS RELACIONES CON OTRAS PRUEBAS: Pruebas simples y
compuestas o complejas, concurrentes y contrapuestas.
xiv. SEGN LA FORMA COMO OBRAN EN EL PROCESO: Pruebas
trasladadas o prestadas y originarias o independientes.

TEMA N 3. SISTEMAS PARA LA VALORACIN O
APRECIACIN DE LAS PRUEBAS
i. GENERALIDADES.
ii. SISTEMAS PARA LA VALORACIN DE LA PRUEBA:
a) SISTEMA DE LA TARIFA LEGAL (CDIGO DE ENJ UICIAMIENTO
CRIMINAL).
b) SISTEMA DE LA NTIMA CONVICCIN (J URADOS).
c) SISTEMA DE LA LIBRE CONVICCIN O SANA CRTICA (CDIGO
ORGNICO PROCESAL PENAL).
iii. EL ARTCULO 13 DEL CDIGO ORGNICO PROCESAL PENAL.
iv. ESTADOS INTELECTUALES DEL J UEZ RESPECTO DE LA VERDAD: a)
Verdad; b) Certeza; c) Duda; y, d) Probabilidad.
v. TRASCENDENCIA DE LOS ESTADOS INTELECTUALES DEL J UEZ EN
LAS DISTINTAS ETAPAS DEL PROCESO.
vi. IN DUBIO PRO REO Y FALTA DE PRUEBAS.

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TEMA N 4. EL RGIMEN PROBATORIO ESTABLECIDO POR EL
CDIGO ORGNICO PROCESAL PENAL
i. LICITUD DE LA PRUEBA.
ii. LIBERTAD DE PRUEBA. PRINCIPIO DE LIBERTAD PROBATORIA.
iii. PRESUPUESTO DE APRECIACIN DE LA PRUEBA.
iv. ESTIPULACIONES PROBATORIAS.
vii. ACTIVIDAD PROBATORIA: a) NOCIN. b) MEDIOS COERCITIVOS
AUXILIARES. c) MOMENTOS: 1. OBTENCIN. 1.1. Objetos activos y pasivos
del delito. 1.2. Pruebas complementarias. 1.3. Pruebas nuevas. 2.
PROMOCIN. 3. ADMISIN. 4. EVACUACIN. 5. VALORACIN.


SEGUNDA UNIDAD
ASPECTOS TERICOS Y PRCTICOS SOBRE LAS PRUEBAS
PERSONALES Y CIRCUNSTANCIALES
TEMA N 5. PRUEBAS PERSONALES
i. PRUEBA TESTIMONIAL
a) PRINCIPIOS PROCESALES BSICOS: 1. Inmediacin. 2. Contradiccin. 3.
Oralidad. 4. Publicidad. 5. Testigos protegidos y derecho a la defensa.
b) VALORACIN DE LA PRUEBA TESTIMONIAL.
c) VALORACIN DE DETERMINADAS DECLARACIONES TESTIMONIALES:
1. Vctimas. 2. Policas. 3. Parientes. 4. Testigos de referencia. 5. Confidentes o
testigos annimos.
d) PRUEBA TESTIMONIAL ANTICIPADA.
ii. PRUEBA DE CONFESIN.
a) CONSIDERACIONES GENERALES.
b) CONFESIN EXTRAJ UDICIAL Y J UDICIAL: 1. La confesin en el Cdigo
de Enjuiciamiento Criminal. 2. La confesin en la Constitucin de la Repblica
Bolivariana de Venezuela y en el Cdigo Orgnico Procesal Penal.
c) LA CONFESIN PROPIA: autoinculpacin: 1. La confesin previa al juicio
oral. Validez y valoracin. 2. La confesin durante el juicio oral. 3. Requisitos de
la confesin: externos e internos. 4. Efectos de la confesin del acusado.
d) LA CONFESIN AJ ENA: inculpacin a un coacusado. 1. Sobre la inicial
sospecha que debilita la confesin del coimputado. 2. Admisibilidad valorativa.
3. Valoracin de las declaraciones de los coacusados.
e) ESPECIAL CONSIDERACIN DE LOS IMPUTADOS ARREPENTIDOS.



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TEMA N 6. PRUEBAS CIRCUNSTANCIALES: LOS INDICIOS
i. EL INDICIO. ETIMOLOGA Y CONCEPTOS DOCTRINARIOS.
ii. INDICIO Y PRUEBA POR INDICIOS. DIFERENCIAS.
iii. INDICIO Y OTRAS FIGURAS: a) Indicio y efectos del delito b) Indicio y
presuncin. c) Indicio y conjetura. d) Indicio e hiptesis. e) Indicio y sospecha. f)
Indicio y ficcin legal. g) Indicio y prueba incompleta.
iv. LOS INDICIOS EN LA LEGISLACIN VENEZOLANA: Cdigo de
Procedimiento J udicial, Cdigo de Enjuiciamiento Criminal y Cdigo Orgnico
Procesal Penal.


TEMA N 7. CLASES DE INDICIOS.
i. GENERALIDADES.
ii. CLASIFICACIONES DE DIVERSOS AUTORES: a) Hernando Devis
Echanda. b) Pietro Ellero. c) Franois Gorphe. c) Framarino dei Malatesta. e)
Dohring
iii. CONCURSO DE INDICIOS.
iv. LOS CONTRAINDICIOS: a) Generalidades b) Clases.


TEMA N 8. LA PRUEBA INDICIARIA O DE INDICIOS
i. DEFINICIN DE PRUEBA INDICIARIA.
ii. POSICIONES DOCTRINARIAS A FAVOR Y EN CONTRA DE LA PRUEBA
INDICIARIA.
iii. IMPORTANCIA.
iv. CAPACIDAD DEMOSTRATIVA DEL INDICIO.
vi. CONSTITUCIONALIDAD DE LA PRUEBA INDICIARIA: PRUEBA DE
INDICIOS Y PRESUNCIN DE INOCENCIA.
vi. LA APARENTE INSEGURIDAD DE LA PRUEBA INDICIARIA.
vii. ESTRUCTURA DE LA PRUEBA INDICIARIA: a) El indicio como hecho o
afirmacin base. b) La afirmacin presumida. c) El enlace entre la afirmacin
base y la afirmacin presumida.
viii. REQUISITOS DE LA PRUEBA INDICIARIA. a) La concurrencia de una
pluralidad de indicios. b) Los indicios deben estar plenamente acreditados
mediante prueba directa. c) El enlace entre el hecho-base y el hecho-
consecuencia debe ajustarse a las reglas de la lgica y a las mximas de
experiencia.



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TEMA N 9. ANLISIS JURISPRUDENCIAL DE LA PRUEBA
INDICIARIA.
i. APRECIACIN J UDICIAL DE LA PRUEBA INDICIARIA: a) Durante las fases
preparatoria e intermedia. b) Durante la fase del juicio oral.
ii. LA SANA CRTICA EN LA APRECIACIN INDICIARIA.
iii. APRECIACIN INDICIARIA EN LA CASACIN VENEZOLANA.
iv. APRECIACIN INDICIARIA EN PRIMERA Y SEGUNDA INSTANCIA.


ESTRATEGIAS METODOLGICAS DE
ENSEANZA/APRENDIZAJE

Metodologa: Durante la primera hora de clases el profesor expondr, a
travs de lminas de video beam y/o esquemas en el pizarrn, los aspectos
bsicos fundamentales de cada tema del Programa, dedicando la segunda
hora a fomentar la intervencin y participacin individual o grupal de los
estudiantes en torno a los puntos ms lgidos y problemticos de cada uno de
ellos. A tal fin, los cursantes realizarn una lectura previa del material que
indique el profesor, con el objeto de lograr que la discusin durante el
desarrollo de la clase sea lo ms fructfero posible; debiendo adems realizar
determinadas tareas de investigacin o resolucin de problemas que asignar
el profesor al trmino de la clase.


ESTRATEGIAS DE EVALUACIN

Para la evaluacin se tomar en cuenta, en primer lugar, la asistencia a clases
(20%); en segundo lugar, se realizar evaluacin continua a los cursantes a
partir de sus intervenciones y participaciones en clases (20%); y, en tercer
lugar, se ordenar elaborar un Trabajo Especial de Investigacin (40%) acerca
de determinados aspectos sobre los puntos del Programa que el profesor
asignar con antelacin, sin perjuicio de sustituir dicho trabajo por un Examen
al finalizar el curso sobre los conocimientos adquiridos (40%).




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B BI IB BL LI IO OG GR RA AF F A A B B S SI IC CA A


BORREGO, Carmelo. GARANTAS CONSTITUCIONALES Y LAS PRUEBAS
PENALES. Editorial Livrosca C.A. Caracas, Venezuela, 2011.
CAFFERATA NORES, J os I. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL.
Ediciones Depalma. Buenos Aires, Argentina, 1998.
CLIMENT DURN, Carlos. LA PRUEBA PENAL. 2 Edicin. Editorial TIRANT
LO BLANCH. Valencia, Espaa, 2005.
DELGADO SALAZAR, Roberto. LA PRUEBA DE INDICIOS Y SU
APRECIACIN JUDICIAL. Vadell Hermanos Editores. Valencia-Venezuela-
Caracas, 2006.
DEVIS ECHANDA, Hernando. TEORA GENERAL DE LA PRUEBA
JUDICIAL. 4ta. Edicin. Biblioteca J urdica Dike. Medelln, Colombia, 1993.
ELLERO, Pietro. DE LA CERTIDUMBRE EN LOS JUICIOS CRIMINALES O
TRATADO DE LA PRUEBA EN MATERIA PENAL. Instituto Editorial Reus.
Madrid, 1953.
GORPHE, Franois. DE LA APRECIACIN DE LAS PRUEBAS. Ediciones
J urdicas Europa-Amrica. Buenos Aires, 1955.
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. LA MNIMA ACTIVIDAD PROBATORIA EN
EL PROCESO PENAL. J .M. BOSCH EDITOR. Barcelona. Espaa, 1997.
MITTERMAIER, C.J .A., TRATADO DE LA PRUEBA EN MATERIA CRIMINAL.
8va. edicin. Editorial Reus S.A. Madrid, 1929.
PREZ SARMIENTO, Eric. LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL
ACUSATORIO. 2da. edicin. Vadell Hermanos Editores. Valencia-Venezuela-
Caracas, 2005.
SALCEDO CRDENAS, J uvenal. LOS INDICIOS SON PRUEBAS. Universidad
Central de Venezuela. Caracas, 2004.




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